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VOLUMEN
XVI
TOMO
XV
Biblioteca
Para leer el Cdigo Civil
Volumen XVI
2003
Derechos reservados
ISBN: 9972-42-605-X
Hecho el depsito legal: 1501052003-5489
Impreso en Per - Printed in Peru
TOMO XV
CONTENIDO GENERAL
CAPTULO TERCERO
Clusula Penal
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2497
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2501
2504
2504
2505
2512
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2517
2520
2530
2533
2534
2536
2544
2550
2550
2553
2556
2563
2567
2571
2571
2581
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2599
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2618
2622
2627
2630
2632
2633
2638
2638
2638
2641
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2651
2465
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2651
2652
2652
2652
2653
2653
2653
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2658
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2665
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2667
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2705
2705
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2727
2737
2742
2749
2764
2764
2765
2769
2769
2769
2769
2770
2770
2770
2774
2777
2777
2779
2780
2780
2782
2782
2782
2784
2784
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2792
2792
2793
2793
2794
2796
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2819
2819
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2832
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2835
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2836
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2837
2837
2838
2838
2839
2840
2840
2841
2842
2843
2843
2844
2845
2849
2852
2856
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2858
2860
2862
2865
2866
2866
2868
2869
2469
6.
]09
! lO
111
PUIG PENA,
2471
113
1995, p. 143. Citado por EspN ALBA, Isabel. Op. cit., p. 50) coincide con Puig
Brutau y considera a la obligacin con clusula penal como aquella cuyo cumplimiento se garantiza mediante la pena.
LOBAra DE BLAS, Jess Mara. Op. cit., pp. 17-19.
ALBAIADEJO, Manuel. Op. cit., tomo II, vol. 1, p. 180.
114
Idem.
112
\ 1S CASTAEDA,
2472
2473
2474
TRATADO
m LAS OBUCACIONES
7.
LA
116
Dllj.PICAZU y PONO.
DE
DE
IIH
Al.BAIAllEI(), Manuel. Citado por LOBAro DE BLAS, Jess Mara. Op. cit., p. 19.
PAlACIO PIMENTEI., H. Gustavo. Op. cit., tomo 1, pp. 327 y ss.
2475
As, la define como la estipulacin accesoria aadida a un contrapara asegurar la ejecucin de la prestacin y por la cual e! deudor
se somete a pagar una multa o realizar otra prestacin en caso de retardo o incumplimiento.
to
119
BADANI CHAVEZ,
2476
8.
120
LARROUMET,
i21
2477
cin) a que pertenece. De ah que e! objeto de la pena deba ser posible, determinable, susceptible de apreciacin pecuniaria y legtimo. 122
Bajo similar perspectiva, Jorge Bustamante Alsina l2J afirma que e!
objeto de la clusula penal debe reunir todos los requisitos esenciales
y de validez que corresponden a todo objeto de obligacin en general. Como consecuencia, seala que debe ser posible, determinable,
susceptible de apreciacin pecuniaria y lcito.
Asimismo, Jess Mara Lobato De Blas 121 expresa que e! objeto de
la clusula penal habra de estar limitado, naturalmente, por las condiciones generales que ha de reunir toda prestacin, a saber: posibilidad, licitud, determinacin y patrimonialidad, siendo, en consecuencia, la problemtica de los caracteres de su objeto, la misma que la
general de! objeto de las obligaciones.
Ada Keme!majer de Carlucci,125 corroborando esos conceptos,
manifiesta que e! objeto de la clusula penal, como toda prestacin,
debe ser posible, patrimonialmente valorable (aunque e! inters de!
acreedor no lo sea), determinable y lcito.
De acuerdo con esta lnea de pensamiento, Pedro N. Cazeaux y
Flix A. Trigo Represas 126 afirman que son aplicables al objeto de la
clusula penal los requisitos de validez que se disponen sobre e! objeto de los actos jurdicos, vale decir, que debe consistir en cosas que
122
113
124
12'5
126
2478
estn en e! comercio o no prohibidas o en hechos posibles, no prohibidos, que no sean contrarios al orden pblico ni a las buenas costumbres y que no afecten derechos de terceros. En suma, concluyen
dichos autores, debe tratarse de un objeto lcito.
Nosotros compartimos la doctrina citada en torno al objeto de la
clusula penal, pero hacemos hincapi, adems, que e!la podra consistir en obligaciones de no hacer.
De lo expresado llegamos a la conclusin de que la penalidad
convenida puede consistir en obligaciones cuyo objeto sea de cualquier naturaleza. Dicho en otras palabras, no tendra por qu haber
correspondencia entre la naturaleza de! objeto de la obligacin principal y la naturaleza de! objeto de la clusula penal.
As, podramos estar en presencia de una obligacin principal de
dar cuya penalidad consista en un hacer o en un no hacer; o ante
una obligacin principal de hacer, cuya penalidad consista en un dar
o en un no hacer; o ante una obligacin principal de no hacer, cuya
penalidad consista en un dar o en un hacer.
No est de ms recordar que aunque la obligacin principal y la
penalidad fuesen de la misma naturaleza (por ejemplo, prestaciones
de dar), sus objetos podran ser absolutamente diversos.
Sera e! caso de una obligacin principal que consistiese en dar un
automvil y cuya penalidad, en caso de incumplimiento, consistiera
en pagar al acreedor la suma de 80,000 dlares americanos.
Asimismo, conviene tener presente lo previsto por el artculo 140,
inciso 2,127 del Cdigo Civil Peruano, precepto que al referirse al
121
Artculo 140.- El acro jurdico es la manifestacin de voluntad destinada a crear, regular, modificar o extinguir relaciones jurdicas. Para su validez se requiere:
2479
128
129
l. Agente capaz.
2. Objeto fsica y jurdicamente posible.
3. Fin lcito.
4. Observancia de la forma prescrita bajo sancin de nulidad".
Artculo 219.- El acto jurdico es nulo:
1. Cuando falta la manifestacin de voluntad del agente.
2. Cuando se haya practicado por persona absolutamente incapaz, salvo lo dispuesto
en el artculo 1358.
3. Cuando su objeto es fsica o jurdicamente imposible o cuando sea indeterminable.
4. Cuando su fin sea ilcito.
5. Cuando adolezca de simulacin absoluta.
6. Cuando no revista la forma prescrita bajo sancin de nulidad.
7. Cuando la ley lo declara nulo.
8. En el caso del artculo V del Ttulo Preliminar, salvo que la ley establezca sancin
diversa".
LOBATO DE BLAS, Jess Mara. Op. cit., pp. 27-30. Este autor concibe la clusula penal
como un negocio jurdico autnomo con causa jurdica propia, entendiendo esta ltima como causa fina]", concretamente como fin prcrico del contrato. En tal sentido,
Lobato de BIas manifiesta que el acuerdo de donde surge la clusula penal no se substancia en una voluntad concorde de conseguir el fin prctico apuntado en el contrato. Se prueba esto, de un lado, con el hecho de que la clusula penal puede acompaar a cualquier contrato y no solo a uno determinado, y de otro lado, con la invariabilidad del contenido de la clusula penal frente a la mutacin del contrato principal.
2480
en palaque por
derecho
utilidad
130
Concluye el referido autor citando las palabras de Trimarchi, quien sostiene que para
la clusula penal, la funcin jurdica tpica, entendida como sntesis de los efectos jurdicos tpicos del esquema negocial, consiste en la previsin normativa, es decir, en la
prestacin determinada a que el deudor est obligado, caso de no observancia de un
comportamiento debido.
KEMELMA)ER DE CARLUCCI, Ada. Op. cit., pp. 35 Y 36.
2481
Fu IPE
JI
OSTERUC:,; PARODI,
Felipe y Mario
pp. 145-147.
1.l1
2482
y agrega que no pueden pacrarse clusulas penales de tal naturaleza que interfieran en el campo relativo al Derecho Penal, de! cual e!
Estado se ha reservado el monopolio. Por ejemplo, no puede estipularse que ante el incumplimiento de determinada prestacin e! deudor se someta a la misma pena prevista por e! Cdigo Penal para e!
delito de homicidio. En este sentido, a juicio de la referida profesora,
es pertinente recordar la nulidad de la clusula penal impuesta por
Shylock, el mercader de Venecia. En efecto, el prestamista tena derecho a una libra de carne si Antonia no pagaba e! mutuo. Esta sancin, expresa Keme!majer de Carlucci, contraria a los medios propios
de! Derecho Civil, supone introducirse en e! campo punitorio reservado al Estado.
Como consecuencia de lo expuesto, concluye expresando que la
clusula penal tampoco puede ser e! medio para evitar la aplicacin
de sanciones impuestas por razones de orden pblico.
Por nuestra parte, recordamos que e! principio de licitud de! objeto se encuentra regido genricamente por e! artculo V del Ttulo
Preliminar de! Cdigo Civil, precepto que dispone: Es nulo el acto
U.l
2483
134
2484
Op. cit.,
13\
136
137
El artculo 1545 del Cdigo Civil Peruano expresa que Es tambin vlida la compraventa si se conviene que el precio sea el que tuviere el bien en bolsa o mercado, en
determinado lugar y da.
El artculo 1143 del Cdigo Civil Peruano prescribe que En las obligaciones de dar
bienes determinados slo por su especie y cantidad, la eleccin corresponde al deudor, salvo que lo contrario resulte de la ley, del ttulo de la obligacin o de las circunstancias del caso. Si la eleccin corresponde al deudor, debe escoger bienes de calidad no inferior a la media. Si la eleccin corresponde al acreedor, debe escoger bienes
de calidad no superior a la media. Si la eleccin corresponde a un tercero, debe escoger bienes de calidad media.
MAGAZZU. Clausola Penale. En Enciclopedia del Diritto. Milano, 1960, p. 291. Citado
por LOBATO DE BIAS, Jess Mara. Op. cit., pp. 133 Y 134.
2485
I.\H
2486
!l')
140
'"
STERLlN(; PARODI, Fdpc y M3rio CASTILLO FREYRI:. Op. cit., Primer3 Parte, tomo 1,
pp. 164 Y 165.
Kr:VfUJ\1A)ER DE CARLUCCI, Ada. Op. cit.. p. 38.
MAINZ, Karl. Curso de Derecho Romano. Traducido por Antonio J. Pou, tomo n, p.
448. Barcelona: Editorial Malinas, 1887. Citado por: KE~lELMAER DE CARI.UCCI,
Ada. Op. cit., p. 39.
2487
mora en el pago. Vale decir, que la clusula penal nos sita frente al
fenmeno del incumplimiento de la obligacin; por tanto, en tales
circunstancias el acreedor buscar pactar -en funcin del incumplimiento- un modo lo suficientemente eficaz como para garantizarle
que s lograr que la penalidad resulte, dentro de lo posible, susceptible de un fcil y adecuado cumplimiento o ejecucin forzosa.
As, resultara ilusorio que un acreedor pacte que su deudor cumplir una penalidad de hacer o de no hacer intuitu personae.
Es obvio que en ambos supuestos, antes de estar asegurando un
cumplimiento indemnizatorio, dicho acreedor se estar situando frente a dos prestaciones de imposible cumplimiento ante la reticencia
del deudor, pues en ninguno de los dos casos cabra intentar el cumplimiento forzoso de las penalidades, ya que para ello sera necesario
emplear violencia contra la persona del deudor.
En otras palabras, el acreedor se habra colocado en un callejn
sin salida al tratar de asegurarse penalidades que en la prctica resultan verdaderamente intiles.
Por otra parte, aade Kemelmajer de Carlucci que las sumas de
dinero pactadas como penalidades, excepcionalmente pueden estar en
poder del acreedor, como sera el caso, por ejemplo, cuando se pacta
que el incumplimiento por parte de la compradora dar derecho a la
vendedora a resolver el contrato con la retencin de las sumas (o cierto porcentaje de ellas) entregadas a cuenta del precio hasta el momento del incumplimiento.
Esto es perfectamente vlido en el Derecho Peruano, pero siempre
deber tenerse en consideracin lo establecido por el artculo 1346
del Cdigo Civil, respecto a la posibilidad de que el deudor solicite
judicialmente la reduccin de la pena, por considerarla manifiestamente excesiva o por haberse cumplido parcial o irregularmente la
obligacin.
2488
Tambin indica Kemelmajer de Caducci que no existe razn alguna para negar a esta penalidad el carcter de una clusula penal; tanto
es as que la jurisprudencia argentina ha distinguido acertadamente
entre la licitud de la facultad de resolver y el exceso que puede suponer el ejercicio del derecho de hacer propia la clusula penal estipulada, cuando las sumas pagadas alcanzan un notable porcentaje del precio. Pero, a juicio nuestro y como fue dicho en su oportunidad, no
debe confundirse la resolucin de los contratos con la clusula penal.
Por lo dems, remitimos al lector a lo expresado en el punto relativo a la eventual funcin resolutoria de la clusula penal.
Bajo esta lnea de pensamiento, Sanz Viola I42 considera que en los
supuestos ms normales, la clusula penal consiste en una prestacin
pecuniaria: la entrega de una suma de dinero. Aade que puede tratarse de prestacin nica o de prestaciones peridicas, escalonadas y
progresivas; pudiendo tener, a su vez, una clusula de estabilizacin
(pacto valorista).
Con base en lo expresado anteriormente, podemos agregar que
ello es cierto y que tal situacin es as en virtud de que el pago en
numerario es el ms til o eficaz para los intereses del acreedor.
Si la prestacin principal consista en algo distinto al dinero, ser
evidente que no cualquier prestacin sustituir satisfactoriamente a la
principal.
Es claro por eso que la sustitucin de la prestacin principal por
otra, hallar su principal correspondencia en el dinero (total, a quin
no le es til una suma de dinero, y ms an si ella es de monto considerable?) .
142
SANZ VIOLA,
2489
143
Citado por
SANZ VIOLA,
2490
Por nuestra parte, y de acuerdo a lo que hemos expresado oportunamente, consideramos que es claro que las penalidades que consistan en un hacer perdern lo que s tienen las de dar; sobre todo si
para su cumplimiento resultase necesario emplear violencia contra la
persona de! deudor, caso en e! cual la penalidad, en la prctica,
devendra en intil, por ser inejecutable.
8.7. Clusulas que tienen por objeto prestaciones de no hacer
Con relacin a este tema, Keme!majer de Carlucci 145 sostiene que algunos autores sealan que no es posible estipular como pena una
prestacin negativa. Sin embargo, la jurista argentina coincide con
Gatica Pacheco,146 quien afirma que aunque estas clusulas provoquen los mismos inconvenientes prcticos que se generan en las obligaciones con penalidades de hacer, ello no significa que no puedan
ser pactadas como pena.
A raz de lo expuesto, Keme!majer de Carlucci 147 manifiesta que
ser vlida, por ejemplo, la clusula por la cual e! comprador se obliga a pagar e! precio en e! trmino mximo de 30 das, bajo sancin
de que si demora la prestacin, se compromete a no ejercer cierta actividad comercial por determinado nmero de aos, en un radio circunscrito de la ciudad.
Por nuestra parte, compartimos lo expresado, pues no encontramos inconveniente que se estipule como objeto de la clusula penal
una prestacin de no hacer.
Sin embargo, coincidimos en sealar que de todas las penalidades,
las de no hacer sern aquellas que revestirn una mayor dificultad
14i
Idem.
14(,
KEMEL\1A)ER DE CARLUCCI,
147
Idem.
2491
para su ejecucin forzosa, pues en su gran mayora implicarn la necesidad de emplear violencia contra la persona de! deudor, y ello est
vedado por e! Derecho.
8.8. La estipulacin que consista en la prdida de los plazos
acordados
148
2492
Kemelmajer de Carlucci,149 luego de recoger el principal fundamento que sirve de sustento a la posicin expuesta, considera que la
estipulacin que consiste en la prdida de plazos acordados no podra
ser objeto de la obligacin penal, sino que simplemente representara
una clusula de caducidad de plazos, cuyo rgimen es absolutamente
dismil.
Asimismo, la profesora argentina manifiesta que admitiendo que
la clusula penal cumple una funcin ambivalente, es decir, no solo
posee un carcter compulsivo, sino tambin un carcter indemnizatorio, no puede considerarse que la caducidad de los plazos constituya
el contenido de una obligacin penal. Y agrega que en la caducidad
de plazos no se advierte cmo se estiman preventivamente los daos
y perjuicios. Adems, tal caducidad no excluye la accin de daos y
perjuicios derivados del incumplimiento, pudiendo el acreedor reclamar, adems del vencimiento del trmino, los perjuicios reales.
Nosotros compartimos el pensamiento de Kemelmajer de Carlucci, en el extremo que la pena convencional cumple esencialmente una
funcin ambivalente, es decir, que tiene carcter compulsivo y tambin
indemnizatorio. Es ms, como lo hemos manifestado en su oportunidad, la clusula penal cumple, en rigor, una funcin polivalente.
Sin embargo, estimamos que el tema de prdida de los plazos
s constituira un supuesto digno de ser considerado como una
penalidad.
Es evidente que a un deudor no le dar lo mismo tener que cumplir con una o con varias prestaciones en diversos plazos, an no
acaecidos, que tener que cumplir con la prestacin o las prestaciones
pendientes de inmediato.
110
KEMELMA)ER DE CARLUCCI,
2493
El tema puede ser apreciado claramente desde la perspectiva patrimonial, en la medida que el uso del dinero o de cualquier otro bien
en manos del deudor, por un lapso ms considerable, le redituar beneficios de los que carecera si se tuviera que desprender de esos mismos bienes en plazos anticipados.
Por ello, consideramos que la estipulacin que consiste en la prdida de plazos acordados, s podra ser objeto de la clusula penal.
8.9. La estipulacin que consiste en la prdida de derechos, puede
ser objeto de la clusula penal?
No hay acuerdo en la doctrina sobre si la clusula penal puede consistir en la prdida de algunos derechos otorgados por la convencin.
En este sentido, Kemelmajer de Caducci l50 seala como ejemplo,
que en un contrato de locacin se pacte que la falta de pago de las
rentas adeudadas producir la prdida del derecho al uso del patio y
el jardn del inmueble ocupado, o que la falta de pago de los aranceles har perder la calidad de asociado al afiliado de una asociacin,
etc.
Asimismo, la jurista argentina expresa que la doctrina que se pronuncia proclive a considerar estas estipulaciones como objeto de la
clusula penal, es aquella que da preeminencia a la funcin compulsiva de la misma.
Bajo esta perspectiva, Kemelmajer de Caducci recoge el pensamiento de Soler Aleu, I51 quien ha sostenido que este tipo de estipulaciones convencionales son verdaderas clusulas penales, y no caducidades. Adems, dicho autor agrega:
150
KEMELMA)ER DE CARLUCCI,
2494
Segn Keme!majer de Carlucci, Soler Aleu confunde la caducidad" con plazos de caducidad, por lo que al no existir transcurso
de! tiempo, para l no hay caducidad sino clusula penal.
Por su parte Borda,152 siguiendo la lnea de pensamiento de Soler
Aleu, seala que la prdida o caducidad de un derecho que e! contrato reconoca al deudor, puede ser objeto de la clusula penal. Da
como ejemplo e! caso que en un contrato de compraventa de inmuebles por mensualidades se estableciese la prdida para el comprador
de las mejoras que se hubieren introducido en e! mismo, de atrasarse
en e! pago regular de las cuotas.
De otro lado, Keme!majer de Carlucci 153 comparte e! criterio mayoritario adoptado por la doctrina, que entiende que el instituto de
la caducidad (de la cual los trminos de caducidad son una especie)
tiene -pese a las dificultades en su conceptualizacin- perfiles propios. En consecuencia, precisa que estas clusulas por las cuales se
extinguen derechos o se impide que nazcan, integra el gnero de las
sanciones civiles, pero no son tpicamente clusulas penales.
Von Thur,154 manifiesta que no es objeto de la obligacin penal
aquella desventaja a que se somete e! deudor en caso de incumpli-
151
152
153
154
SOLER ALEU, A. El nuevo contrato de seguro, p. 195. Buenos Aires, 1970. Citado por
KEMELMA)ER DE CARLUCCl, Ada. Op. cit" pp. 42 Y 43.
BORDA, Guillermo A. Op. cit., tomo 1, p. 170.
KEMELMAjER DE CARLUCCI, Ada. Op. cit., p. 43.
VON THUR, Andreas. Op, cit" romo n, p. 237. Citado por LLAMBlAS, Jorge Joaqun.
Op, cit., Obligaciones, romo 1, pp. 404 Y 405.
2495
2496
En este sentido, Kemelmajer de Carlucci,155 en criterio que compartimos, afirma que no pueden ser consideradas clusulas penales tpicas ni atpicas, las amonestaciones al deudor, debido a que se exige
que el contenido de la clusula penal sea cualquiera que pueda ser
objeto de las obligaciones, de all que slo pueda consistir en un dar,
un hacer o un no hacen>.
Pero en doctrina existe la posicin contraria, sostenida por un autor alemn, Harad Horschitz,156 quien admite este tipo de clusulas
como afectantes a los derechos de la personalidad del deudor y, por
tal razn, la considera una pena contractual atpica.
A criterio nuestro, la pena contractual atpica de Horschitz pone
en evidencia el carcter o la naturaleza jurdica de estas sanciones.
Es claro que, en estricto, ellas no sern clusulas penales, si bien podran ser penalidades atpicas, en el sentido amplio mas no jurdico
de la expresin.
8.11. La estipulacin que consiste en la prdida de prestaciones
satisfechas a raz de la rescisin o resolucin de un contrato,
puede ser objeto de la clusula penal?
Es importante determinar si la estipulacin que consiste en la prdida
de prestaciones satisfechas por el deudor, a raz de la rescisin o la resolucin del contrato, podra constituir o no objeto de la clusula penal.
Para absolver dicha interrogante, es necesario revisar la posicin
de la doctrina frente a este tema.
1'15
15(,
2497
57
VON THUR, Andreas. Op. cit.. tomo Il, p. 237. Citado por LLAMSlAs, Jorge Joaqun.
158
159
2498
n, pp.
250 Y 251.
acuerdan que, dejando de pagarse alguno, el contrato se resuelva perdiendo el comprador, como pena por el impago, los plazos ya abonados.
160
KEMELMAJER DE CARLUCCI,
2499
la sociedad faltaba a las exequias de otro asociado, sin poder justificar debidamente su inasistencia, deba una pena, la cual consista, a
su eleccin, en el pago de cierta suma de dinero o en retirarse de la
sociedad".
Por nuestra parte podemos agregar que ello resultara factible dentro del marco del ordenamiento jurdico peruano. Para tal efecto, remitimos al lector a lo expresado con ocasin de nuestro tratamiento
de las obligaciones conjuntivas, alternativas y facultativas, consideraciones que resultan de plena aplicacin a las clusulas penales.
8.13. Posibilidad de que la clusula penal consista en una
obligacin de tracto sucesivo
Agrega Kemelmajer de Carlucci que no existe inconveniente para que
la clusula penal pueda consistir en una obligacin de tracto sucesivo,
precisando, sin embargo, que la solucin es clara en el caso de las penas moratorias, pero si se trata de una sancin compensatoria, ser
necesario establecer un lmite temporal. Lo contrario, aade, traducira una tendencia a la perpetuidad, contraria a la esencia del vnculo
obligacional, el mismo que nace para morir.
Para dar mayor claridad a sus argumentos, la profesora argentina
seala como ejemplo un caso en el que se pactara que la falta de cumplimiento de la obligacin principal determinara la obligacin del
deudor de pagar mil dlares diarios. Bajo esta perspectiva, Kemelmajer de Caducci se formula una serie de interrogantes: hasta cundo
debe el deudor esta cantidad?; hasta que el acreedor muera?; es acaso una obligacin intuitu personae que se extingue con la muerte?.
A modo de conclusin, expresa que estas dificultades nos llevan a
sostener que en la clusula penal compensatoria de tracto sucesIvo
debe estipularse expresa o tcitamente un plazo resolutorio.
2500
Compartiendo esta misma lnea argumentativa, Sanz Viola lGl manifiesta que el objeto de la obligacin penal puede estar constituido
por una prestacin nica o por prestaciones peridicas, escalonadas o
progresIvas.
Por nuestra parte, coincidimos con el parecer de Kemelmajer de
Caducci en el sentido que no habra problema en considerar que la
clusula penal consista en una obligacin de ejecucin peridica o de
tracto sucesivo, siempre y cuando se trate de clusulas penales de naturaleza moratoria.
Sin embargo, no compartimos el criterio de la profesora argentina
en lo que respecta al ejemplo propuesto, pues en l no se trata de
una clusula penal compensatoria, sino moratoria; y, como tal, su
devengamiento podra tener carcter indefinido, si nunca se llegase a
cumplir con la prestacin adeudada y el deudor continuase en mora
(con todo lo que ello implica).
Creemos que no habra obstculo conceptual alguno para que ello
suceda y discrepamos de que en estas clusulas penales siempre deba
establecerse un plazo resolutorio.
l(1
SANZ VIOLA,
\(,2
KEMELMA)ER DE CARLUCCI,
2501
ese mismo cuerpo cierto. En ese caso, la pena sera prcticamente intil
o mejor dicho, inexistente.
Por otro lado, Peirano Facio 163 se muestra contrario a los conceptos sealados, esgrimiendo los siguientes argumentos:
a) No existe prohibicin legal que impida la validez de una clusula as
pactada;
b) La utilidad es palmaria en aquellos casos en que se ha pactado la
acumulacin de la clusula en el cumplimiento de lo principal; y
c) Aun cuando no se haya pactado la acumulacin, el acreedor puede
tener inters en el cumplimiento de la pena, y no en el (cumplimiento)
de lo principal, porque el rgimen al que est sometido el pago de la primera no es el mismo que el de la segunda.
Por su parte, Kemelmajer de Caducci, sosteniendo, como ya lo
expresamos, una lnea de pensamiento distinta a la del profesor uruguayo, busca dar respuesta a cada uno de sus argumentos. Por ello
afirma, respecto al primer razonamiento, que la inexistencia de norma prohibitiva no asegura su utilidad.
Respondiendo al segundo argumento, indica que la afirmacin es
vlida para los casos en que se han pactado prestaciones fungibles.
Por ejemplo, Juan se obliga a entregar mil toneladas de trigo de determinada calidad, y si no cumple, se obliga a dar mil toneladas de
idntico producto acumulndose a las primeras. Sin embargo, Kemelmajer de Caducci agrega que este razonamiento pierde eficacia cuando se trata de prestaciones no fungibles, como es el caso de quien se
obliga a transferir un inmueble, bajo la pena de que si no lo transfi-
163
PEIRANO FACIO, Jorge. La clusula penal. Montevideo: Editorial Publicaciones Oficiales de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad de Montevideo,
1964, p. 133. Citado por KEMELMAjER DE CARLUCCl, Ada. Op. cit., pp. 37 Y 38.
2502
riese debe hacer tradicin de! mismo inmueble, porque en este caso
la acumulacin sera impensable.
Finalmente, con relacin al tercer argumento de Peirano Facio,
Keme!majer de Carlucci expresa que respecto del sistema de la indivisibilidad no se alcanza a advertir la utilidad, en tanto y en cuanto
consistiendo en e! mismo objeto, siempre que la clusula penal no
fuere indivisible, lo ser la principal. Pero, para el supuesto de la solidaridad de la pena y mancomunidad de la principal, resulta exacta la
crtica. En efecto, Kemelmajer de Carlucci concluye sosteniendo que
el acreedor tiene en ese caso inters en optar por la clusula penal, a
fin de beneficiarse con los efectos de la solidaridad.
Por nuestra parte, consideramos que la legislacin nacional no
prohbe la validez del objeto de una clusula penal que consista en
una prestacin idntica a la que conforma la obligacin principal,
con las limitaciones que luego sealamos.
En el caso de las penas compensatorias una estipulacin de este
tipo resultara en la prctica irrelevante e intil. Esto es claro, pues
bastara con formularnos la pregunta de si la pena consistiera en lo
mismo que la prestacin principal incumplida, entonces cul sera la
diferencia para el acreedor si se encontrara exigiendo como penalidad
algo que no pudo lograr obtener en calidad de obligacin principal.
Por otra parte, coincidimos con las afirmaciones de Peirano Facio
y Kemelmajer de Caducci respecto a la utilidad que conlleva pactar
el objeto de una clusula penal, idntico al objeto de la obligacin
principal, en aquellos casos en que se ha acordado la acumulacin de
la clusula con e! cumplimiento de lo principal. Principalmente hacemos referencia a aquellas situaciones en que se ha pactado prestaciones
de bienes fungibles o de bienes inciertos. Es obvio que si se tratara de
bienes ciertos, ello resultara fsicamente imposible, pues sera impensable la acumulacin de un bien nico e irrepetible consigo mismo.
2503
Adems, si las penalidades tuvieran carcter moratoria, no existira problema para considerar la acumulacin de la pena con la prestacin principal. Ello, naturalmente, en la medida en que la obligacin
principal y la penalidad no consistieran en bienes o prestaciones de
carcter nico e irrepetible, sino que fuesen fungibles o inciertos, vale
decir, que en los hechos se pudieran dar, a la vez, la obligacin principal y la clusula penal.
9.
LA
2504
16;
1(,(,
167
KEMELMA)ER DE CARLuccr,
2505
Esta posicin -indica la profesora argentina- ha recibido acogida jurisprudencial en un interesante caso fallado por la Cmara Nacional Civil, Sala F: El reconocimiento de su mora y el compromiso
de pagar una suma mensual hasta el cumplimiento de la obligacin
que el vendedor asumi en una carta dirigida al contratante, no
constituye una oferta que requiera aceptacin para su perfeccionamiento, sino una obligacin unilateral y voluntariamente asumida
con el carcter de clusula penal.
Siguiendo este mismo razonamiento, Demogue I69 afirma que
quienes aceptan la posibilidad de crear obligaciones por acto unilateral, admiten que puedan establecerse penas en ese tipo de disposiciones: por ejemplo, documentos al portador, legados, renuncias de derechos que el beneficiario no podra aceptar sin cargar con la eventualidad de tener que cumplir la pena, etc.
Prez Gonzlez y Alguer I70 comparten lo expresado, al sealar que
[... ) tambin puede constituirse una obligacin de igual ndole -que la
clusula penal- en virtud de promesa unilateral, siempre que semejante
promesa sea vlida, por ejemplo, mediante documento al portador, lo
mismo que por legado.
169
170
171
DEMOGUE, Ren. Trait des Obligations en Gnral. Op. cit., tomo VI, n.O 452. Citado
por Busso, Eduardo B. Op. cit., tomo IV, p. 453.
PREZ GONZLEZ y ALGUER, en las anotaciones a ENNEccERus, Ludwig, Theodor KIrp
y Martin WOLFF. Op. cit. Citados por: LOBATO DE BLAS, Jess Mara. Op. cit., p. 146.
2506
penas de los actos unilaterales, al igual que las obligaciones principales que dichos actos creen, son siempre efectos jurdicos que solo
tienen virtualidad cuando estn sustentados por la concordancia de
dos voluntades.
Por nuestra parte, no encontramos inconvenientes teoncos ni
prcticos para entender que las penalidades tambin pueden ser impuestas por actos de voluntad unilateral generadores de obligaciones.
Para ello, bastara con citar un ejemplo.
Una persona otorga testamento. En l establece un legado en favor de un eventual legatario determinado. Muerto el testador y conocido el contenido de su declaracin de ltima voluntad, e! legatario
decide convertirse en tal, aceptando e! legado. Dicho legado consiste
en la propiedad de un inmueble muy valioso. Pero l se halla con la
imposicin de un cargo, e! mismo que consiste en que e! legatario
acepte colocar todos los das un ramo de rosas rojas sobre la tumba
de la madre de! causante-testador.
En el testamento tambin se incluy una disposicin a travs de
la cual el causante estableca que por cada da que e! legatario no
cumpliese con poner las citadas flores, debera cumplir con pagar a
una institucin de caridad la suma de cien dlares de los Estados
Unidos de Amrica.
Dentro de tal orden de ideas, y como ha sido dicho por nosotros
desde el inicio de nuestro Tratado, gran parte de la doctrina coincide
en sealar que no encuentra inconveniente en considerar al testamento como causa-fuente de obligaciones, y esa misma doctrina lo considera causa-fuente de clusulas penales.
2507
FELIPE
172
173
174
175
POLACCO, Vittorio. Le Obbligazioni nel Diritto Civile Italiano. 2' Edicin. Roma: Editorial Athenoeum, 1915, p. 134. Citado por KEMELMAjER DE CARLUCC!, Ada. Op.
cit., p. 45.
AUBRY, C. y RAu, C. Op. cit., tomo IV, p. 113. Citados por LLAMBfAS, Jorge Joaqun.
Op. cit., tomo 1, p. 434.
DEMOGUE, Ren. Op. cit., tomo VI, p. 452. Citado por BUSTAMANTE ALSINA, Jorge.
Op. cit., p. 173. Por su parte, Bernhard Windscheid (WINDSCHEID, Bernhard. Op.
eit., tomo n, p. 121. Citado por Busso, Eduardo B. Op. cit., tomo IV, p. 453) comparte lo expresado por este autor, ya que indica que las multas incluidas en las disposiciones de ltima voluntad: los testamentos, pueden considerarse como clusulas penales. En pocas palabras, Windscheid afirma que el testamento puede ser causa-fuente de una obligacin penal.
TRlMARCHl, Michele. La clausola penale. Milano: Editorial Giuffre. J 954 pp. 154160. Citado por LOBATO DE BtAS, Jess Mara. Op. cit., pp. 146-148.
2508
176
Al ser muy amplia la definicin anotada, segn Trimarchi, parece conveniente distinguir y considerar por separado las hiptesis donde el comportamiento condicionante
sea necesario (jurdicamente relevante), y las hiptesis donde, en cambio, el comportamiento sea debido. Concluye el citado autor, sealando que estos dos tipos de disposiciones no pueden entrar en la misma categora, y que nicamente se puede y se
debe hablar de disposiciones testamentarias poenae nomine solo con relacin a las disposiciones testamentarias donde la eficacia del supuesto de hecho concreto est subordinada a la falta de verificacin de un comportamiento por parte de un sujeto que
est obligado a l.
Aade Trimarchi, por otra parte, que las disposiciones testamentarias a ttulo de pena
pueden provocar efectos jurdicos constitutivos, modificatorios o extintivos, segn se
cree una situacin jurdica nueva o se modifique cualitativa o cuantitativamente, subjetiva u objetivamente, una preexistente situacin jurdica, o bien se extinga esta.
Desde luego, agrega el autor, en cada uno de los casos, existir una voluntad dirigida
al establecimiento de una sancin positiva, apta para lograr el fin querido.
Esta intencin de castigo puede unirse a la voluntad de beneficiar a un sujeto distinto
de aquel que sufre la pena, siendo en este caso el estipulante y el beneficiario de la
disposicin, sujetos diferenres.
Adicionalmente, Trimarchi expresa que la disposicin puede adquirir aspectos y perfiles diversos, segn se mire desde el punto de vista del antedicho supuesto, o desde el
punto de vista del eventual beneficiario de la disposicin penal. El primer punto de
vista no es susceptible de suprimirse, por la misma estructura de la disposicin penal
que presupone el comportamiento (a cuya violacin va subordinada la clusula del
heredero o del legatario), e igualmenre (de forma expresa, tcita e implcita) la existencia de un legado o de un modus (como determinacin accesoria de otra disposicin). Al respecto, precisa Trimarchi que el testamento, en senrido material, no se
puede limitar a una disposicin testamentaria a ttulo de pena, pues esta no puede
subsistir sola, sin otra disposicin que la justifique.
Finalmenre, el profesor citado concluye que desde el segundo punro de vista sealado, la concurrencia entre la voluntad de punir y la voluntad de beneficiar no se tra-
2509
177
178
179
duce en conflicto alguno, considerndose que, en tal supuesto, la finalidad de beneficiar se encaje en forma subordinada y accesoria.
LOBATO DE BLAS, Jess Mara. Op. cit., p. 148.
LIAMBlAS, Jorge Joaqun. Op. cit., tomo 1. p. 435. Por su parte, Guillermo A. Borda
(BORDA, Guillermo A. Op. cit., tomo 1, p. 167) comparte lo expresado por Llambas,
pues considera que existe un cargo resolutorio y no una clusula penal, en los casos
en que el testador dispone que si el legatario no cumple con el cargo establecido a favor de un terceto, perder el beneficio.
PIOLA, Giuseppe. "Clausola Penab, p. 366. Digesto Italiano. Segunda Parte, vol. VII,
Torino, 1897-1902. Citado por KEMELMA)ER DE CARLUCCI, Ada. Op. cit., p. 45.
2510
tos, no constituye una clusula penal sino una modalidad de la institucin hereditaria que se rige por reglas propias. Para otros, como
Gatica Pacheco, 180
slo cuando e! heredero acepta la asignacin que se le ofrece, se configura la clusula penal, por lo que sta no habra nacido por la sola voluntad de! testador, sino por la concurrencia de dos voluntades (la del causante y la de! heredero o legatario).
Finalmente, con mayor rigor lgico, dice BUSSO l81 que en realidad
tales sanciones testamentarias no son clusulas penales. Recuerda el
citado profesor, que estas cumplen una funcin indemnizatoria, la
cual es caracterstica de las mismas. En cambio, aquellas no tienen
por objeto reparar daos y perjuicios, razn por la cual deben ser interpretadas en funcin de las normas regulatorias del cargo y solo
subsidiariamente, a falta de disposicin expresa, aplicar por analoga
las disposiciones sobre clusula penal.
A nuestro entender, y como ya lo manifestamos, las penas impuestas por el causante en un testamento s constituyen clusulas penales. Ello, a pesar de que las sanciones testamentarias no tienen por
finalidad obtener la reparacin de un perjuicio en el patrimonio del
causante. En consecuencia, si bien es cierto que no cumplen la funcin indemnizatoria que es una de las caractersticas de las clusulas
penales, s cumplen con la funcin compulsiva, que tambin las caracteriza.
A modo de conclusin, reiteramos que la voluntad unilateral s
puede ser causa-fuente de una obligacin penal. En este sentido, so-
ISO
181
2511
mas del parecer que si es factible que los particulares den nacimiento
a obligaciones, tambin lo ser que un particular pueda, unilateralmente, imponer a otro una pena.
Esto porque no obstante que nadie tiene un poder jurdico punitivo o disciplinario de derecho privado que le permita producir por
su sola voluntad ese efecto jurdico, el cual solo tiene virtualidad
-como expresa Busso- cuando est sustentado por la concordancia
de dos voluntades, para que surtan efectos los actos nacidos de la voluntad unilateral se requiere que el eventual beneficiario de los mismos manifieste su asentimiento para obtener dichos efectos.
Por ello, coincidimos con Piola en el extremo de que para que
origine efectos una clusula penal fruto de un acto unilateral, resultar absolutamente necesario que el deudor de la penalidad (la contraparte) manifieste su voluntad de convertirse en tal (en deudor),
al haber aceptado las condiciones impuestas por el disponente de la
clusula penal, ya sea por acto unilateral inter vivos o mortis causa.
9.3. La ley como causa-foente de la cldusula penal
182
VaN THUR, Andreas. Op. cit., tomo n, p. 236. Citado por KEMELMA)ER DE CARLUCCI,
Ada. Op. cit., p. 49. Esta parece ser la opinin de Colmo (COIMa, Alfredo. De Las
Obligaciones en General, p. 165. Buenos Aires: Editorial Abeledo-Perrot, 1961) y de
Busso (BlISSO, Eduardo B. Op. cit., tomo IV, p. 454), con relacin a las indemnizaciones tarifadas.
2512
183
184
LOBATO DE BLAS, Jess Mara. Op. cit., pp. 144 Y 145. El citado autor fundamenta
su anlisis en las disposiciones de la Ley de Reforma y Desarrollo Agrario de Espana,
del 12 de enero de 1973, la cual precepta en su artculo 148, numeral 2, sobre los
Planes Individuales de Mejora, que: "Estos contratos quedarn sujetos al ordenamiento jurdico-administrativo, sindoles de aplicacin lo establecido en el artculo 18 de
la Ley de Contratos del Estado, y concordantes de su Reglamento, y en ellos se incluir una clusula penal, aplicable en los supuestos de incumplimiento, cuya cuanta
no podr ser superior al COSto de las obras, mejoras y trabajos que hayan dejado de
realizarse y que como sustitutoria de la indemnizacin de daos y perjuicios se exigir
en funcin de la entidad del incumplimiento de que se trate. (Las letras cursivas son
nuestras).
Busso, Eduardo B. Op. cit., tomo IV, p. 454. Tambin el autor manifiesta que pueden constituir clusulas penales ciertos recargos que contienen las leyes fiscales cuando el contribuyente no paga la cuota en tiempo oportuno. Respecto a esto ltimo,
Kemelmajer de Carlucci (KEMELMAJER DE CARLUCCI, Ada. Op. cit., p. 49) expresa que
alguna jurisprudencia ha llegado a asimilar los recargos proporcionales al tiempo de
demora a una pena moratoria, cuando considera que ,<la multa en materia de impuestos es un accesorio de los mismos, y si bien emana de la leyes equiparada a una clusula penal que tiene por objeto el cumplimienro de la prestacin y prefijar los danos.
Finalmente, Busso indica que son usuales las clusulas penales en las leyes administrativas que reglamentan la concesin de servicios pblicos.
2513
18';
KEMELMA)ER DE CARlUCCI,
186
DE
2514
CUP1S,
g)
Op. cit.,
p.
240.
2515
ley no podr estar presente esa voluntad. Resulta evidente que en una
penalidad impuesta por la ley no estar presente la voluntad humana;
pero ello es obvio, pues ah la nica voluntad que interesa es la nica
que podr existir: la de la propia norma legal.
Negar el carcter de penalidad por el hecho de que no existe presencia de la voluntad humana, equivaldra a asignar al concepto de
clusula penal una esencia contractual apriorstica, la misma que no
se deduce de su concepto ni de su naturaleza.
Y, finalmente, no admitir el carcter de clusula penal a las penalidades impuestas por la ley, por el hecho de que ellas no sean susceptibles de reducirse a solicitud del deudor (en el caso peruano por las
razones que seala el artculo 1346 del Cdigo Civil), no implica que
tal situacin devenga en determinante de su naturaleza jurdica.
Lo nico que podra derivarse de tal hecho es la conclusin de
que en torno a la mutabilidad o inmutabilidad de la clusula penal,
existira un rgimen paralelo con respecto a las penalidades de origen
convencional. Esto y nada ms.
9.4. La sentencia como causa-fuente de la clusula penal
Afirma Windscheid I88 que la clusula penal puede ser tambin impuesta por el juez, y aunque reconoce que no constituye especficamente una relacin contractual, sostiene que no existen impedimentos en aplicarle la normativa del instituto bajo estudio.
Por su parte, Kemelmajer de Carlucci I89 -en posicin contraria a
la expresada por Windscheid- seala que la postura del autor ale-
H!S
WINOSCHEID,
CARLUCCI,
189
2516
KEMELMA)ER DF
10. LA
190
DE
cit., p. 51.
2517
191
KEMELMA)ER DE CARLUCCI,
2518
]')2
El artculo 1529 del Cdigo Civil Peruano de 1984 precepta lo siguiente: "Por la
compraventa el vendedor se obliga a transferir la propiedad de un bien al comprador
y ste a pagar su precio en dinero.
2519
gislacin civil otorga a la clusula penal una finalidad propia especfica, distinta a la de la obligacin u obligaciones principales.
11.
".1
194
1'"
196
DIEZ-PICAZO y PONCE
2520
Clon ulterior, sin que para dicha determinacin resulte necesario que
intervengan las partes contratantes, como en ocasin anterior lo hemos estudiado.
Pero, partiendo de la premisa de que exista el pacto de penalidad
y que el mismo fuese vlido, debemos insistir que los alcances de la
pena tambin deben ser determinados o claramente determinables.
Nos estamos refiriendo, desde luego, no a la existencia de la penalidad, sino a su monto o cuanta.
Al igual que con su propia existencia, no se puede ser ambiguo en
cuanto a los alcances o cuanta de la penalidad. Aqu siempre resultar necesario efectuar una interpretacin de carcter restrictivo, por la
natural primaca de un criterio de equidad, de acuerdo con conceptos
antes desarrollados.
Por otro lado, como expresa Kemelmajer de Caducci,197
El Derecho italiano plantea solucin distinta a la expuesta, en torno a la
formalidad que debe cumplir la clusula penal. El Cdigo Civil Italiano
de 1942 en sus artculos 1341 y 1342 dispone que las condiciones generales del contrato establecidas por uno de los contratantes sern eficaces respecto del otro si en el momento de la conclusin del contrato ste
las ha conocido o hubiera debido conocerlas usando la diligencia ordinaria. En todo caso no tendr efecto, si no fuesen especficamente aprobadas por escrito las condiciones que establezcan a favor del que las ha impuesto, limitaciones de responsabilidad, facultades de rescindir el contrato o suspender su ejecucin, o sancionen a cargo del otro contratante caducidades, limitaciones a la facultad de oponer excepciones con terceros,
prrroga o renovacin tcita del contrato, clusulas compromisorias o
derogaciones a la competencia de la autoridad judicial.
197
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
2522
198
199
MAGAZZU, Andrea. "Clausola Penab. En Enciclopedia del Diritto. 1960, tomo VII, p.
192. Cita de KEMELMA)ER DE CARLUCCI, Ada. Op. cit., p. 53.
TRIMARCHI, Michele. Op. cit., p. 139. Citado por KEMELMA)ER DE CARLUCCI, Ada.
Op. cit., pp. 53 y 54.
2523
.!()(j
LOBATO DE BLAS,
:!Ol
KEMELMA]ER DE CARLUCCI,
202
2524
fundado no solo en la carencia de una norma legal que obligue a seguir la forma de la principal, sino tambin en algunos antecedentes
de Derecho antiguo.
Adems -agrega el autor citado- la regla de que lo accesorio
debe seguir la suerte de lo principal es solo en razn de la existencia (si una es nula, tambin lo es la otra) y no en razn de la <<naturaleza, porque lo contrario, podra llevar a conclusiones absurdas.
Por otro lado, un amplio sector de la doctrina argumenta que la
clusula penal -convenida con posterioridad al momento en que se
estipul la obligacin principal- debe seguir la misma formalidad
que se pact, en su oportunidad, para la convencin que garantiza.
Siguiendo esta lnea de pensamiento, Van Thuro 3 seala que
[... ] la pena convencional puede prometerse al celebrarse el contrato
principal o en un momento posterior y puesto que con ella no se hace
ms que ampliar el radio de la obligacin del deudor, la promesa de la
pena convencional debe sujetarse a la misma forma que la promesa
principal.
20j
VaN THUR,
LOBATO DE BLAs,
cit., p. 136.
204
LOBATO DE BLAS,
20\
HERNNDEZ GIL,
LOBAra DE BI.AS,
2525
206 LOBATO DE
207
208
KEMELMA)ER DE CARLUCCI,
2526
209
210
2527
211
KEMELMAjER DE CARLUCCl,
212
LOBATO DE
2528
principal, para que tal rgimen pudiera ser derogado, al ser ms severa la forma exigida para la pena.
Debe concluirse, segn dicho autor, que en tales casos la pena
convencional deber constar en la forma que el rgimen general le
imponga, al ser ms estricto que el impuesto a la obligacin principal, y no sera paliativo de su posible nulidad el argumento de que la
obligacin principal, de la que es accesoria, consta en forma distinta.
A nuestro entender, la clusula penal ha de seguir en su constitucin las mismas formalidades exigidas para la obligacin principal de
la que depende. Salvo, claro est, los casos en que la pena convencional, por su propia naturaleza, requiera de una determinada formalidad, ms estricta que la impuesta a la obligacin principal. Eso resulta evidente. En estos supuestos, por ms accesoria que fuese, no
podra vlidamente constituirse dicha penalidad en caso de no cumplirse con la formalidad solemne establecida por la ley. Sin forma solemne no hay acto o, dicho en los trminos de la ley peruana, el acto
sera nulo.
Por lo dems, lo reiteramos, el tema solo tendr relevancia cuando
la penalidad se convenga con posterioridad al acto cuya obligacin
garantiza.
Si se tratara de una penalidad incluida en el mismo acto, entonces resultar evidente que este deber cumplir con la formalidad
ms severa que imponga la ms formal de sus estipulaciones o clusulas. Siendo ello as, es decir, si se sigue la citada regla, la penalidad siempre se- vlida y nunca carecer del mencionado requisito
de solemnidad.
2529
12. Los
SUJETOS
213
LOBATO DE
114
ALBALADE]O,
215
SANZ
2530
21<;
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
PIOlA,
n,
2531
2i8
2532
Nosotros no nos atreveramos a formular tan categrica afirmacin, sin antes haber analizado los dos supuestos previstos en los
acpites 12.2. y 12.3., que siguen.
l\9
KEMELMA)ER DE CARruCCl,
220
2533
221
222
Como se recuerda, e! artculo 1341 de! Cdigo Civil prescribe que .. El pacto por e!
que se acuerda que, en caso de incumplimiento, uno de los contratantes queda obligado al pago de una penalidad, tiene e! efecto de limitar e! resarcimiento a esta prestacin y a que se devuelva la contraprestacin, si la hubiere; salvo que se haya estipulado la indemnizacin del dao ulterior. En este ltimo caso, el deudor deber pagar
el ntegto de la penalidad, peto sta se computa como parte de los daos y perjuicios
si fueran mayores.
KEMELMA]ER DE URLUCCI) Ada. Op. cit., pp. 31 Y 32.
2534
2535
FELIPE
OSTERI.ING
224
2536
2537
232
KEMELMA)ER DE CARLUCCl,
2538
233
KEMELMA)ER DE CARLUCCI,
2539
deben aplicarse por analoga, a estas clusulas penales, las disposiciones relativas a la fianza por ser el contrato ms afn en todo lo que
no fuera incompatible. El problema radica -precisa la profesora citada- en saber qu es lo compatible. A su criterio, son todas aquellas normas que regulan los modos extintivos, las relaciones entre
deudor y fiador, con lo que no queda claro si se est refiriendo a la
relacin interna entre ambos o al funcionamiento de la fianza en s
misma.
Nosotros no estamos convencidos de que en estos supuestos deban ser materia de aplicacin analgica las normas de la fianza a la
clusula penal.
Estimamos que en caso de duda insoluble debera entenderse
como que se ha constituido una fianza y no una clusula penal, en la
medida que el Derecho, por lo general, ante la duda insoluble sobre
si se trata de una figura u otra, debe optar por aquella que resulta de
mayor frecuencia entre los contratantes; y, sin duda, es mucho ms
comn una fianza que una clusula penal en donde es un tercero, y
no el deudor, quien deba ejecutar la prestacin.
Por otra parte, es necesario analizar el supuesto de si un fiador
pudiese afianzar nicamente la obligacin penal (clusula penal), dejando al margen la obligacin principal. Consideramos que esta situacin, si bien lejana en la prctica, s podra presentarse.
El artculo 1868 del Cdigo Civil Petuano prev el tema en el
sentido ms amplio posible, cuando expresa que Por la fianza, el
fiador se obliga frente al acreedor a cumplir determinada prestacin,
en garanta de una obligacin ajena, si sta no es cumplida por el
deudo[.
Dado el texto de la norma, y considerando que no cabe distinguir
donde la ley no distingue, podemos afirmar que no existe inconveniente en que el fiador se obligue a responder nicamente por el
2540
234
23\
231>
Comparten nuestra linea de pensamiento, Ana Mara Sanz Viola (SAf'Z VIOLA, Ana
Mara. Op. cit., p. 65) Y Jess Mara Lobato de BIas (LOBATO DE BLAS, Jess Mara.
Op. cit., p. 128).
LOBATO DE BIAS, Jess Mara. Op. cit., pp. 128 Y 129.
LOBMO DE BLAS, Jess Mara. Op. cit., pp. 129 Y 130.
2541
FELIPE OSTERLING
tualmente entendidos como tales y la clusula penal, tambin entendida como accesoria de la obligacin principal.
Adems, no hallamos razones de equidad o de justicia para efectuar una interpretacin restringida de los alcances de la fianza, en
torno de la materia que constituye objeto de la obligacin principal o
afianzada.
Lobato de BIas, dada la notoria complejidad de! tema, efecta un
anlisis detallado de! mismo, distinguiendo una serie de factores que
conducen a opiniones dismiles.
As, estudia e! supuesto de la pena convencional pactada en e!
mismo documento que la obligacin principal (clusula penal propiamente dicha). Al respecto, manifiesta que
[... ] es de presumir que la fianza en virtud de la cual se garantizara la
obligacin principal abarcara tambin a la obligacin penal y ello porque resulta lgico pensar que, conocido e! documento en el que se integra la obligacin afianzada, se conoce en e! mismo acto la existencia de
la clusula penal, por lo que, si no hay una expresa exclusin de la misma, sta como tal clusula entrar dentro de! mbito o extensin de la
fianza realizada.
Considera Lobato de BIas que este supuesto es distinto del anteflor y agrega que,
[... ] como la pena convencional fue contrada en documento separado,
no puede darse esa presuncin de conocimiento simultneo al de la obligacin principal que se afianza, y entonces, por los mismos razonamientos expuestos anteriormente, y a mayor abundamiento, e! que la pena
convencional no puede incluirse, como se ha dicho, en e! trmino 'accesorios' [... ], habr de concluirse excluyendo de! mbito de la fianza realizada a la pena convencional.
2543
23M
2544
2546
2547
2548
tacin ajena) no podra quedar impune. De ah que se prevea la referida prestacin sustitutoria, que, en realidad, como se ha dicho, tiene carcter subsidiario, la misma que s implica una prestacin en
sentido estricto, pues puede y debe ser ejecutada por el promitente
deudor.
La denominada prestacin sustitutoria no tiene carcter indemnizatorio, aunque as la califique el Cdigo Civil, por cuanto entendemos que no est destinada a resarcir daos y perjuicios, sino simplemente a reemplazar la promesa que no se ha podido cumplir.
Por ello, nada tendra de extrao que la denominada prestacin
sustitutoria de la promesa de la obligacin o del hecho de un tercero,
consista en bienes distintos al dinero, o, incluso, en prestaciones de
diversa naturaleza, ya sean de hacer o de no hacer. Este es, sin duda,
otro rasgo importante que distingue a este tipo de obligaciones de
aquellas de carcter resarcitorio, las mismas que -por regla general y
salvo casos de excepcin como los de una clusula penal- siempre
consistirn en dinero.
13.
2550
240
24J
242
24.>
El artculo 1806 del Cdigo Civil establece lo siguiente: Si el mandatario fuere representante por haber recibido poder para actuar en nombre del mandante, son tambin aplicables al mandato las normas del ttulo III del Libro II.- En este caso, el
mandatario debe actuar en nombre del mandante.
El artculo 1809 del Cdigo Civil prescribe que El mandatario que acta en nombre
propio adquiere los derechos y asume las obligaciones derivados de los actos que celebra en inters y por cuenta del mandante, aun cuando los terceros hayan tenido conocimiento del mandato.
El artculo 1807 del Cdigo Civil dispone que Se presume que el mandato es con
represen tacin.
El artculo 1792 del Cdigo Civil establece lo siguiente: El mandato comprende no
slo los actos para los cuales ha sido conferido, sino tambin aquellos que son necesarios para su cumplimiento.
El mandato general no comprende los actos que excedan de la administracin ordinaria, si no estn indicados expresamente.
2551
ferido, sino tambin aquellos que son necesarios para su cumplimiento. Agrega la norma que el mandato general no comprende los actos
que excedan de la administracin ordinaria, si no estn indicados expresamente.
En este sentido, resulta cuestin dudosa la de resolver si e! mandatario que obliga al deudor a quien representa al pago de la obligacin principal, requiere o no de! otorgamiento de poderes especiales
para la constitucin de una clusula penal que garantice el cumplimiento de dicha obligacin.
Consideramos que si el mandatario de una persona natural (deudor de la obligacin principal) se obligara a una clusula penal con el
acreedor, ante el incumplimiento de! deudor, sin poder expreso para
estipular la penalidad, ello excedera de la administracin ordinaria y
constituira, ms bien, un acto de disposicin indebida de! patrimonio de! mandante. As, para pactar la clusula penal, tal mandatario
requerira de poderes especiales y no tan solo de facultades generales
o de aquellas conferidas para contraer la obligacin principal.
Nuestro parecer se sustenta en lo establecido por el artculo 155
de! Cdigo Civil Peruano, en e! sentido que El poder general slo
comprende los actos de administracin.- El poder especial comprende los actos para los cuales ha sido conferido. A lo expresado agregamos lo previsto por e! artculo 156 de! referido cuerpo legal: Para
disponer de la propiedad de! representado o gravar sus bienes, se requiere que e! encargo conste en forma indubitable y por escritura pblica, bajo sancin de nulidad.
Por otro lado, respecto a la exigencia o posibilidad de cobro de la
clusula penal por mandatarios de personas naturales (acreedor de la
penalidad y, a su vez, mandante), ante e! incumplimiento de la obligacin principal por el deudor, ese mandatario, en e! plano extrajudicial, requerir de facultades especiales para dicha cobranza, ya que
2552
esta excede de la mera administracin ordinaria y, adems, SI lllterpretamos contrario sensu e! artculo 1792 de! Cdigo Civil, obtendremos como resultado que todos aquellos actos que excedan la administracin ordinaria y no se hallen expresamente indicados en el
mandato, debern estar comprendidos en un mandato especial.
Asimismo, e! mandatario de! acreedor de la obligacin principal
(mandante) podr exigir judicialmente e! cobro de la clusula penal
previamente pactada, ante e! incumplimiento de! deudor, si tiene facultades especiales. As lo prescribe el artCulo 75 de! Texto nico
Ordenado de! Cdigo Procesal Civil,244 citado a pie de pgina.
13.2. Pacto y exigencia de cobro de clusulas penales por
mandatarios de personas jurdicas
2'-' El artculo 75 dellexto nico Ordenado del Cdigo Procesal Civil Peruano prescri-
be lo siguiente:
Arrculo 75.- Facultades especiales.- Se requiere el otorgamiento de facultades especiales para realizar todos los actos de disposicin de derechos sustantivos y para demandar, reconvenir, contest:1f demandas y reconvenciones, dcsistirse del proceso y de
la pretensin, allanarse a la pretensin, conciliar, transigir, someter a arbitraje las pre-
2553
Las atribuciones del gerente se establecern en el estatuto, al ser nombrado o por acto
posterior.
Salvo disposicin distinta del estatuto o acuerdo expreso de la junta generala del directorio, se presume que el gerente general goza de las siguientes atribuciones:
l. Celebrar y ejecutar los actos y contratos ordinarios correspondientes al objeto
social;
2. Representar a la sociedad, con las facultades generales y especiales previstas en el
Cdigo Ptocesal Civil;
3. Asistir, con vOz peto sin voto, a las sesiones de directorio, salvo que ste acuerde
scsionar de manera reservada;
4. Asistir, con voz peto sin voto, a las sesiones de la junta general, salvo que sta decida en contrario;
5. Expedir constancias y certificaciones respecto del contenido de los libtos y registros
de la sociedad; y,
6. Actuar como secretario de las juntas de accionistas y del directorio.
2554
246
El artculo 74 del Texto nico Ordenado del Cdigo Procesal Civil prescribe lo siguiente:
Artculo 74.- Facultades Generales.- l.a representacin judicial confiere al representante las atribuciones y potestades generales que corresponden al representado, salvo
aquellas para las que la ley exige facultades expresas. La representacin se entiende
otorgada para todo el proceso, incluso para la ejecucin de la sentencia y el cobro de
costas y costos, legitimando al representante para su intervencin en el proceso y realizacin de rodos los actos del mismo, salvo aquellos que requieran la intervencin
personal y directa del representado.
2555
14.
247
'" ROCA
24')
250
2556
SASTRE,
2"
2\2
2\l
254
XVIII. (Traduccin de Osset). Citado por LOBATO DE BLAS, Jess Mara. Op. cit., p.
130.
ROCA SASTRE, R. M. Estipulaciones a favor de tercero. En Estudios de Derecho Privado. Madrid, 1948, tomo 1, p. 211.
LOBATO DE BIAS, Jess Mara. Op. cit., p. 131.
El artculo 1458 del Cdigo Civil Peruano dispone que: El derecho del tercero surge
directa e inmediatamente de la celebracin del contrato. Empero, ser necesario que
el tercero haga conocer al estipulante y al promitente su voluntad de hacer uso de ese
derecho, para que sea exigible, operando esta declaracin retroactivamente.
LOBATO DE Bus, Jess Mara. Op. cit., p. 131.
2557
FELIPE OSTERllNG
PARaD! -
cin del tercero, el cual no adquiere derecho alguno a exigir, al menos de forma directa, el contenido de la estipulacin, o esta ltima se
configura en trminos dudosos o poco claros; de tal forma que el tercero solo queda autorizado a recibir la prestacin pactada, sin adquirir derecho a la misma, ni estar facultado -en consecuencia- para
exigirla.
Este es el caso, como seala Roca Sastre,255 del adiectus solutionis
grata (persona que el acreedor designa para recibir el pago) del Derecho Romano, que Enneccerus, Kipp y Wolff2 56 califican de contrato impropio a favor de tercero, y que Van Thur 257 denomina falsos
contratos a favor de terceros o contratos con prestaciones a terceras
personas.
Por nuestra parte -yen lo que respecta al Derecho Peruanono encontramos inconveniente terico o prctico, para que se pacte
una clusula penal en favor de tercera persona.
De conformidad con lo establecido por el artculo 1457 del Cdigo Civil, Por el contrato en favor de tercero, el promitente se obliga
frente al estipulante a cumplir una prestacin en beneficio de tercera
persona.- El estipulante debe tener inters propio en la celebracin
del contrato.
Es evidente que aqu podran presentarse diversas hiptesis.
Una primera consistira en que el contrato, en su integridad, haya
sido pactado en favor del tercero. Esto significara que el tercero resultara ser el beneficiario, tanto de la prestacin principal, como de
"6
257
172.
VON THUR, Andreas. Tratado de !as Obligaciones. Op. cit., p. 172.
255
2558
lS8
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
2559
~S<J
2(JO
'6\
BUSTAMA.NTE Ar.SINA,
2560
En tal sentido, se comprende la necesaria manifestacin de voluntad del acreedor de la obligacin principal. Esto conduce a que el tercero, beneficiario de la clusula penal, solo pueda hacer valer sus derechos de manera subsidiaria y previa autorizacin del acreedor de
la obligacin principal incumplida.
Luego de habernos referido al caso de la clusula penal compensatoria, debemos analizar aquella de naturaleza moratoria.
En este caso se produce una situacin diferente, en la medida en
que la compensatoria sustituye a la prestacin incumplida, en tanto
que la moratoria la complementa, vale decir, que tiene una funcin
acumulativa con la prestacin.
Todo ello no sera bice para que el tercero en cuyo favor se
pact la penalidad moratoria, pudiera exigir al deudor moroso su
cumplimiento, sin requerir autorizacin del acreedor de la obligacin
principal.
De lo expresado resulta evidente que para las clusulas penales
moratorias se impone una solucin jurdica distinta de aquella que
hemos expuesto para el caso de las clusulas penales compensatorias.
No obstante, conviene precisar que resultan vlidas las afirmaciones de Llambas y Bustamante Alsina, en el sentido de que podra
haberse pactado que el solo incumplimiento de la obligacin principal, por parte del deudor, podra determinar automticamente el derecho del tercero a reclamar la penalidad, sea esta compensatoria o
moratoria.
Por otra parte, Kemelmajer de Carlucci finaliza manifestando que
la doctrina discute si en los casos en que la clusula penal ha sido estipulada en favor de tercero, ella pierde su funcin indemnizatoria.
La profesora argentina precisa que como el beneficiario no es el
acreedor, se afirma que no existe aqu resarcimiento, por ser de la
2562
15. LA EXPRESIN
DE LA VOLUNTAD
Concluimos el estudio de los sujetos intervinientes en la clusula penal, tratando e! tema de la expresin de sus voluntades.
Como anota Kemelmajer de Carlucci,262 tales sujetos deben expresar sus voluntades mediante una manifestacin que no reqUIera
trminos sacramentales. Precisa la profesora argentina que
[Oo.] puede ocurrir que las partes hayan estipulado una clusula penal denominndola de otra manera; o que bajo la denominacin impropia se
haya estipulado otro tipo de sancin o medio de garanta. Ello no incide
en la solucin del conflicto que pudiera plantearse, porque la naturaleza
intrnseca de una institucin no depende de las expresiones que le hayan
dado, acertada o errneamente, los participantes del negocio jurdico.
262
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
2563
Es claro que al no establecer la ley peruana una frmula sacramenta! para pactar la penalidad, no ser necesario el empleo de alguna expresin en particular.
Sin embargo, creemos adecuado que la clusula penal se indique
de manera inequvoca, a fin de no dejar la menor duda de que ella se
ha convenido.
Al tratarse de una imposicin de carcter gravoso en perjuicio del
deudor, no podramos imaginar su existencia dubitable. No sera posible deducin> la existencia de una penalidad en perjuicio del deudor. Ella debe apreciarse con claridad de su ttulo constitutivo.
AS, Kemelmajer de Caducci afirma el carcter estricto de la interpretacin de la clusula penal, segn criterio mayoritario, y expresa
que la manifestacin de voluntad debe ser clara e indubitable, no pudiendo aplicarse sobre la base de deducciones o ser inferida de voluntades presuntas. Agrega que lo expuesto no significa negar la posibilidad de expresin tcita de voluntad, porque ella no es sinnimo de
equvoca, pudindose derivar de una manifestacin tcita una expresin inequvoca.
Por nuestra parte, tal como expresamos en otro acpite de este estudio, consideramos que la clusula penal necesariamente deber pactarse de manera expresa, nunca tcita, pues las penalidades no se infieren tcitamente, dados los peligros de inequidad que representara
su admisin cuando su propio origen resultara dudoso o incierto.
Finalmente, la profesora citada se refiere a expresin de voluntad" y no a consentimiento, pues admite la voluntad unilateral
como fuente de obligaciones. Por tal razn no encuentra impedimento en sostener que la clusula penal pueda emanar de actos jurdicos
nter vivos unilaterales. Nosotros ya analizamos el tema cuando estudiamos la causa-fuente, entendida como uno de los elementos de la
clusula penal.
2564
26.'
2565
presa, sino que puede resultar implcita e incluso tcita si por la funcin
de lo pactado se descubre una autntica finalidad penal.
As consideramos importante recoger el pensamiento de autores
como Colm0 2G5 y Demogue,26G quienes comparten esa lnea argumentativa. El primero de los profesores citados explica que la clusula
penal, como cualquier otra manifestacin de voluntad, puede ser tcita; sin embargo, afirma que esto ltimo no es frecuente ni recomendable, dado que puede ocasionar dificultades. Por su parte,
Demogue expresa que La clusula penal puede resultar de un conjunto de circunstancias que las partes hayan entendido incluin).
En lgica correspondencia con lo dicho, Lobato de Blas 267 agrega
que la existencia de una clusula penal no depender de la calificacin de las partes contratantes, sino de la autntica funcin que el
pacto entrae. As, podr constituir una clusula penal el pacto que las
partes no califiquen de tal, y no serlo la clusula que, a pesar de darle
los contratantes tal denominacin, no entrae una funcin penal.
A nuestro entender -compartiendo lo expresado por Lobato de
Blas- es la finalidad que cumple la clusula penal lo que define su
existencia en un determinado contrato, y no la constancia de ciertas
palabras o expresiones.
265
2(,(,
2(,7
En este sentido -afirma Van Thur-, podra existir aceptacin tcita de clusulas
penales en los contratos de adhesin. Asimismo, aade, habr aceptacin tcita cuando el miembto que ingresa a una asociacin se somete a estatutos, en los que se establecen penas para sancionar el incumplimiento de los deberes de los asociados; sin
perjuicio de que la entidad. en ejercicio de poderes disciplinarios implcitos, pueda
instituir cierras penalidades despus de la incorporacin de los miembros.
COLMO, Alfredo. De las Obligaciones en General, p. 165. Buenos Aires: Editorial
Abeledo-Perrot, 1961. Citado por Busso, Eduardo B. 01'. cit., tomo IV, p. 454.
DEMOGUE, Ren. Trait des Obligations en Gnral. Pars: Editorial Rousseau, 1931,
tomo VI, p. 480. Citado por Busso, Eduardo B. 01'. cit., tomo IV, p. 455.
LOBATO DE BIAS, Jess Mara. Op. cit., pp. 140-142.
2566
La clusula penal, al igual que cualquier acto jurdico, puede estar sometida a modalidades, como son el plazo, la condicin y el cargo.
En este sentido se pronuncia Bustamante A1sina,268 quien expresa
que la estipulacin de la clusula penal puede sujetarse a todas las
modalidades propias de las obligaciones en general: condiciones, plazos y cargos.
Agrega Kemelmajer de Carlucci269 que, por ejemplo, no encuentra impedimento en sostener que
[... ] la falta de cumplimiento de la obligacin principal provocar la
obligacin de entregar determinada suma de dinero, la que deber hacerse efectiva en el trmino de un ao contado a partir de la interpelacin
que efecte el acreedor de la pena, o que esta suma se pagar bajo la
condicin de que en ese ao agrcola el deudor haya tenido cosecha
abundante, etc.
Lo expuesto -dice Kemelmajer de Carlucci- es de mucha importancia si se lo vincula al profundo problema de la exigibilidad de
la clusula penal. En efecto, si la pena no est sometida a ninguna
modalidad, considera que ella se hace exigible desde que se torna
en talla principal, por efecto de la accesoriedad. Seala como ejemplo, el que se estipule que la falta de pago de la obligacin de entregar el inmueble vendido en el plazo fijado, har pasible al vendedor de una pena, consistente en determinada suma de dinero. Vencido
268
BUS1i\MANTE ALSI:--IA,
269
KEMELMAJER DE CARLUCCI,
2567
2569
Sin embargo, debe advertirse que esta modalidad de los actos jurdicos no se prev para ser ejecutada por el deudor de la obligacin
principal, sino por el acreedor.
Es ms, puede citarse nuevamente como tpico ejemplo de un cargo o modo aquel en el cual se celebra un contrato de donacin en
virtud del cual el donante se obliga a transferir al donatario la propiedad de un bien inmueble, asumiendo el donatario el cargo de colocar
todos los domingos flores en la tumba de los padres del donante.
Es evidente que el cargo consiste en una prestacin, pero su ejecucin no resulta lo suficientemente apreciable para el Derecho (en trminos de importancia patrimonial y jurdica), como para considerarla
una contraprestacin.
As, resulta claro que una donacin con cargo es, como cualquier
otra donacin que no lo tuviere, un contrato de prestacin unilateral,
no siendo clasificado por la doctrina como un contrato con prestaciones recprocas.
Entonces, retomando el tema del cargo en torno de las obligaciones con clusula penal, l no podra consistir en un deber asumido por el propio deudor de la clusula penal, sino en un deber del
acreedor.
y esta afirmacin obedece a que si el cargo tuviese que ser ejecutado por el propio deudor de la clusula penal (es decir, por el deudor de la obligacin incumplida), no se tratara verdaderamente de
un cargo, sino de parte de dicha penalidad.
2570
17.
lO
271
phamphilum non dederis, tantum dare spondes l , phamphilum dare spondes? si non
dederis, tantum dare spondes?
Recuerda que tambin Paulo hace mencin a ambas frmulas. La primera no es
sino una obligacin bajo condicin suspensiva, exigible desde el cumplimiento de!
hecho condicionante. La segunda, al contrario, incluye una obligacin principal y
orra accesoria.
2571
como expresa la moderna doctrina, ella tiene todos los elementos estructurales de este; de la misma manera que la fianza, o que las convenciones hipotecarias o prendarias, la clusula penal requiere un negocio principal al cual acceder.
Cabe aqu agregar que la clusula penal podra ser -por s misma- un negocio jurdico, en la medida que se pacte de manera independiente del acto donde se da nacimiento a la obligacin cuyo
cumplimiento garantiza.
Si la clusula penal formara parte integrante de un acto jurdico
de mayores alcances, o generador de otras obligaciones adicionales,
resultara impropio denominarla como acto jurdico, pues por s
sola no lo sera. En todo caso, la denominacin adecuada correspondera a la de parte integrante de un acto jurdico; todo ello, naturalmente, si el origen de la penalidad fuese voluntario y no legal.
En tal sentido -seala Sauz Viola-, algunos autores como Ortiz
Vallejo 272 consideran que la accesoriedad de la clusula penal, es
equivalente a la accesoriedad del negocio constitutivo de la obligacin
penal, con relacin al negocio principal. Pero, expresa la profesora espaola, parece preferible destacar la accesoriedad de la obligacin penal, porque pudiera ocurrir que la obligacin principal garantizada
por la pena no hubiera surgido de un negocio jurdico y, en ese caso,
no existira negocio accesorio con relacin a un negocio principal,
pero s una obligacin accesoria -la obligacin penal- respecto de
la obligacin principal.
272
Por eso, agrega, muchos romanisras insisten en que solo la segunda frmula incoa a la
tpica clusula penal.
ORTIZ VALLEJO, A. "Nuevas perspectivas sobre la clusula penal .. , tomo n, pp. 281319. Revista General de Legislacin y jurisprudencia. Madrid, 1982. Citado por SANZ
VIOLA, Ana Mara. Op. cit., p. 28.
2572
2573
ci n principal cuyo cumplimiento garantiza: si no hay obligacin principal que garantizar, no podr existir clusula penal alguna.
Entonces, sera imprescindible observar la naturaleza jurdica de
ese deber que no es una obligacin. Sin lugar a dudas, nos encontraramos frente a un deber social, de cortesa, de carcter moral, etc., el
mismo que podra ser acompaado de penalidades pactadas por las
partes, en caso de que no se llegara a ejecutar; pero lo que queda en
evidencia es que esos deberes no constituyen obligaciones civiles propiamente dichas.
Ahora bien, ms all de la factibilidad del pacto de las denominadas falsas clusulas penales, nos preguntamos si el incumplimiento
de dichos deberes no obligacionales acarreara como consecuencia la
posibilidad de exigir el cumplimiento de las falsas clusulas penales
pactadas.
Pensamos que aqu se esbozaran dos posiciones.
Una primera podra sostener que las falsas clusulas penales no
son obligaciones propiamente dichas; y, dentro de tal orden de ideas,
al no ser obligaciones, no les seran aplicables ninguna de las consideraciones en torno a las mismas, teniendo exclusivamente el carcter
de deberes jurdicos con contenido patrimonial, de calidad similar al
de las obligaciones naturales, vale decir que son debidas por el deudor; pero, en la eventualidad de que fuesen exigidas por el acreedor,
el deudor tendra la posibilidad de asumir su cumplimiento o de no
asumirlo (vale decir, de pagar o no pagar), siendo el no pago respaldado por el Derecho, tratndose, en consecuencia, de un no pago lcito.
Ntese adems que dentro de esta primera forma de ver el problema, la falsa clusula penal seguira manteniendo -para todo efect o - su carcter accesorio con respecto al deber jurdico que tendra
el carcter de principal; aplicndose tambin en este caso, fielmente,
el principio de que lo accesorio sigue la suerte de lo principal.
2574
por las partes directamente y de manera amigable; o, en e! peor escenario, que la amistad o buenas relaciones entre ellas se deterioren.
Al tratarse de un tema de insignificante importancia jurdica, precisa recalcarse que es innecesaria su regulacin legal, como sucede en
e! caso de! Derecho Peruano.
Retomando los conceptos iniciales, recordamos que para
Kemelmajer de Carlucci, el carcter accesorio de la clusula penal es
reconocido, prcticamente, por la unanimidad de la doctrina. En el
Derecho Argentino no podra ser de otro modo, en atencin con lo
dispuesto por el artculo 524273 del Cdigo Civil.
Sin embargo, anota la citada profesora, Luis Leiva Fernndez,274
un autor de su pas, ha negado la accesoriedad de la clusula penal
compensatoria, al expresar que conceptualmente solo accede la moratoria, porque la compensatoria adquiere autonoma suficiente como
para desplazar la pretensin que el acreedor pueda hacer de la ejecucin de la obligacin principal, una vez que opt por el cumplimiento de la pena, y que este desplazamiento demuestra su autonoma.
Al respecto, Kemelmajer de Carlucci no participa del criterio de
Leiva, pues estima que con el mismo argumento debiera negarse la
accesoriedad de la obligacin facultativa, que la distingue -precisamente- de la alternativa, siendo claro que despus de la opcin,
27l
274
El artculo 524 del Cdigo Civil Argentino precepta lo siguiente: "Las obligaciones
son principales o accesorias con relacin a su objeto, o con relacin a las personas
obligadas. Las obligaciones son accesorias respecto del objeto de ellas, cuando son
contradas para asegurar el cumplimiento de una obligacin principal; como son las
clusulas penales. Las obligaciones son accesorias a las personas obligadas, cuando stas las contrajesen como garantes o fiadores. Accesorios de la obligacin vienen a ser,
no slo todas las obligaciones accesorias, sino tambin los derechos accesorios del
acreedor, como la prenda o hipoteca.
Citado por KEMELMA]ER DE CARLUCCl Ada. Op. cit., p. 62.
2576
tanto en la facultativa como en la clusula penal se produce la concentracin y e! desplazamiento de que nos habla e! citado autor. Sin
embargo, estima la profesora argentina que e! carcter de accesoriedad es precisamente importante en e! momento anterior al advenimiento de la opcin. Por ello, por ser accesoria, si lo principal se
pierde sin culpa de! deudor, antes de la mora, se extingue tambin la
clusula penal compensatoria.
Coincidimos con e! parecer de Keme!majer de Carlucci, adverso
al criterio de Leiva, pues para calificar a la clusula penal como una
obligacin accesoria, no nos debemos fijar si ella est destinada a reemplazar o no, en calidad de indemnizacin, a la obligacin que garantiza, o si la clusula penal tiene funcin moratoria y, por tanto,
podra ser complementaria a la citada obligacin principal.
Para calificar a la clusula penal como accesoria, solo debemos advertir si ella puede o no tener existencia sin la propia existencia de la
obligacin que garantiza y, en este caso, la respuesta negativa es evidente. Por ello, y no por otras consideraciones, es que la clusula penal resulta ser una obligacin accesoria.
Por otra parte, Keme!majer de Carlucci indica que para algunos
autores e! carcter accesorio de la clusula penal deriva directamente
de la funcin indemnizatoria que cumple.
En tal sentido, recuerda que e! notable tratadista francs E.
Colmet de Santerre275 ha expresado que si la clusula penal es la estimacin de los daos y perjuicios, ello significa que la estipulacin supone una obligacin preexistente cuya inejecucin produce daos,
r;
2577
derivndose de ello dos obligaciones: una principal (la que se incumpli) y otra accesoria (la de pagar los daos y perjuicios derivados del
incumplimiento).
Concluye la profesora argentina indicando que lo expuesto no significa, de ningn modo, que el fin compulsivo obste el carcter accesorio, pues precisamente la sancin se impone ante el incumplimiento, o cumplimiento irregular o tardo, de una obligacin que se estima principal.
A nuestro modo de ver, resulta controvertible sustentar la accesoriedad de la clusula penal en el hecho de que ella tiene carcter
indemnizatorio, por cuanto para tal efecto resultara indispensable
formularnos la pregunta de si es o no factible que se asuma la obligacin del pago de daos y perjuicios con carcter de obligacin principal y no accesoria.
Pensamos que considerar la indemnizacin de daos y perjuicios
con naturaleza accesoria no es sino apreciar el problema de una manera distorsionada.
En efecto, como recordar el lector, cuando abordamos el tema de
la novacin objetiva sostuvimos, aunque con determinadas salvedades, que cuando el deudor incumple con ejecutar su obligacin o la
ejecuta de manera parcial, tarda o defectuosa, se halla obligado al
pago de una indemnizacin de daos y perjuicios a favor del acreedor, constituyendo esa obligacin indemnizatoria una nueva obligacin, surgida en virtud de la novacin legal de la obligacin primigenia, la cual se ve transformada en una de pagar daos y perjuicios.
Dentro de tal orden de ideas, resulta claro que la obligacin de pagar daos y perjuicios no tiene carcter accesorio, pues cuando la ley le
da nacimiento, no lo hace con carcter accesorio, sino principal.
2578
Mal haramos en pensar que la obligacin de pagar daos y perjuicios tiene carcter accesorio por el hecho de que la obligacin que
le precedi era distinta, ya que cuando exista esa obligacin primigenia, ni siquiera haba nacido la obligacin indemnizatoria.
Con lo expresado, queremos demostrar que resulta cuestionable el
carcter accesorio de la obligacin de pagar daos y perjuicios. Por
ello, no se podra adoptar este argumento para sustentar la naturaleza
accesoria de la clusula penal.
Por ltimo, el que tenga carcter compensatorio o moratoria, es
decir que sea sustitutoria o acumulativa de la prestacin principal, no
influye, en lo absoluto, para calificar la naturaleza de la penalidad.
Dentro del orden de ideas expuesto, Lafaille,276 respecto al carcter accesorio de la clusula penal, afirma que esta constituye una
obligacin accesoria, en el sentido de que no tiene, en principio, valor propio, independientemente de la obligacin principal a la que
accede.
Este carcter -precisa el citado autor- fluye de la naturaleza
misma de la institucin que nos ocupa.
Lafaille manifiesta que no se concibe la clusula penal si no hay
una obligacin a la cual accede, as como no puede admitirse que
haya una clusula penal suelta, pues podr haber un pacto separado,
pero siempre este pacto revestir el carcter de accesorio.
Indica Lafaille que una persona puede haber celebrado un contrato de arrendamiento, sin mencionar para nada la clusula penal, pero
a los pocos das podra, por medio de otro contrato, fijar la clusula
276
LAFAILLE,
Hctor. Curso de Contratos. Buenos Aires: Editorial Ediar, 1928, pp. 146-
149.
2579
277
27,
2580
Uambas (LLAMBfAS, Jo[ge Joaqun. Op. cit., tomo 1, p. 426) Y Dvila Gonzlez
(DVIIA GONZLEZ, J., La Obligacin con Clusula PenaL Madrid: Editorial
Montecorvo, 1992, p. 149).
"" KEMELMAjER DE CARLUCCI, Ada. Op. cit., pp. 63-65.
2'0 CASTN TOBEAS, Jos. Derecho Civil Espalol Comn y Foral, tomo 1Il, p. 143. Citado por KEMELMAjER DE CARLUCCI, Ada. Op. cit., p. 64.
2581
281
Bajo esta lnea de anlisis, Kemelmajer de Carlucci expresa que la jurisprudencia alemana regisrra un caso inreresanre vinculado a deberes derivados del Derecho de Familia. La paree acrora en un juicio de divorcio desisti de su demanda. Esta conducta obedeci a la circunstancia de haberse firmado un convenio por e! cual -enrre
otras estipulaciones- se pactaba que duranre la vida en comunidad, e! marido deba
pasarle a la esposa una determinada pensin alimenricia, la cual estaba asegurada medianre una clusula penal. El rribunal alemn consider nula roda la convencin por
constituir restricciones inadmisibles a la liberrad personal y econmica de los esposos
y por contrariar a la esencia moral de! matrimonio (se pactaba que e! marido deba
separar a un hermano de su comercio, no asociar a parienres, no efectuar solo viajes
de negocio o de placer, etc.). Declar, en consecuencia, nula la clusula penal estipulada en garanra de las obligaciones alimentarias ...
2582
2583
En primer lugar, su nulidad se originara por aplicacin de lo dispuesto en el citado primer prrafo del artculo 224 del Cdigo Civil.
Luego lo sera por aplicacin del principio de que lo accesorio sigue
la suerte de lo principah>. Adems, este principio de accesoriedad se
encuentra regulado expresamente por la ley, cuando en el tercer prrafo del artculo 224 de! Cdigo Civil se establece que la nulidad de
la obligacin principal conlleva la de las obligaciones accesorias, pero
la nulidad de estas no origina la de la obligacin principal.
Por otra parte, cabe la posibilidad de que la clusula penal hubiese
sido pactada en un acto o contrato distinto de aquel a cuya nulidad
nos estamos refiriendo.
Aqu tambin resultara aplicable lo dispuesto por el tercer prrafo
del artculo 224 de! Cdigo Civil, ya que dicha norma, al establecer
que la nulidad de la obligacin principal conlleva la nulidad de las
obligaciones accesorias, no hace distincin entre si las obligaciones
accesorias y la obligacin principal tuvieron su origen en un mismo
acto jurdico o si nacieron de actos jurdicos distintos.
Ms all de que no cabe distinguir all donde la ley no distingue,
resulta evidente que la consecuencia debe ser la misma para ambos
casos, habida cuenta de que lo que se encuentra en juego es el principio de accesoriedad de una obligacin con respecto a otra, y no de
un acto jurdico en s mismo, razn por la cual resulta absolutamente
intrascendente si dichas obligaciones tuvieron su origen en e! mismo
acto jurdico o en actos jurdicos distintos.
En segundo lugar, debemos analizar e! caso de si e! vicio de nulidad solo afecta a la obligacin principal garantizada por la clusula
penal, y no al resto de obligaciones generadas por e! contrato de donde emana la obligacin principal, afectada de nulidad.
En este caso, si fuese divisible la nulidad de la obligacin principal de la validez de las dems clusulas, ello tendra como consecuen2584
cia que e! acto jurdico seguira subsistiendo como vlido sin la presencia de aquella obligacin principal que se encontraba garantizada
por la clusula penal.
Lo expresado significa que dicha obligacin, al igual que la clusula penal que la garantizaba, sera nula, subsistiendo e! acto jurdico
en lo dems que contiene.
Dentro de tal orden de ideas, ser evidente que si la nulidad afectase a otras clusulas de! acto y no a aquella obligacin principal garantizada con la clusula penal, e! referido acto jurdico podra subsistir incluyendo a la obligacin garantizada con clusula penal, siempre
y cuando resultara aplicable al mismo e! principio de divisibilidad a
que hemos hecho referencia y que se encuentra contenido en e! primer prrafo de! artculo 224 de! Cdigo Nacional.
Tambin es posible que la clusula penal hubiese sido estipulada
para garantizar e! cumplimiento no solo de una, sino de dos o ms
obligaciones nacidas de un contrato.
Si ello fuera as, debera sealarse la posibilidad de que alguna o
algunas de dichas obligaciones principales fuesen nulas.
En tal caso -siempre aplicando e! principio de divisibilidad contenido en e! primer prrafo de! artculo 224 de! Cdigo Civil-, deberamos concluir en que la clusula penal subsistira, garantizando
nicamente aquellas obligaciones que fueran vlidas.
En tercer lugar, debemos mencionar e! supuesto en e! cual e! vicio
de nulidad afecte solo a la clusula penal. En este caso, la solucin es
evidente, pues si bien lo accesorio sigue la suerte de lo principal, lo
principal no sigue necesariamente la suerte de lo accesorio; lo que
equivale a decir que la obligacin o las obligaciones principales garantizadas con la clusula penal seguiran manteniendo plena validez,
a pesar de la nulidad de la clusula penal.
2585
2586
2001, inciso 4, del Cdigo Civil Peruano, esto es, luego de dos aos
contados desde el momento de la celebracin del acto.
En adicin a lo expuesto, cabra efectuar respecto al tema de la
nulidad y la anulabilidad diversos comentarios en torno a la posible
combinacin de situaciones, como sera el caso en que la obligacin
principal fuese anulable y la clusula penal nula; el caso inverso, o algunas otras situaciones similares, pero relativas a las dems clusulas
del acto o al acto jurdico en su conjunto.
Sin embargo, nos abstendremos de ingresar al estudio de estos
temas, en la medida que ello resultara en extremo casustico y desproporcionado con los objetivos de nuestro trabajo, y que su solucin, usualmente, se hallara aplicando los principios que acabamos
de analizar.
Por su parte, Lafaille,282 siguiendo este orden de ideas, tambin
afirma que de la circunstancia de ser la clusula penal una obligacin
accesoria, surge el que la nulidad de la obligacin principal trae la
nulidad de la obligacin accesoria, salvo los casos de excepcin.
Pero, por otra parte, el propio Lafaille indica que este principio de
accesoriedad tambin se extiende al supuesto en el cual debido a que
se extingue la obligacin sin culpa del deudor, queda tambin extinguida la obligacin accesoria. As, cita como ejemplo, el caso en el
cual, debido a un supuesto de caso fortuito, fuerza mayor, o cualquiera otra de las imposibilidades de pago admitidas por la ley, se
produjera el incumplimiento de la obligacin, y no pudiera hacerse
efectiva la clusula penal, porque al extinguirse la obligacin principal, habra tambin quedado extinguida la obligacin accesoria.
282
LAFAlLLE,
2587
2R3
SANZ VIOLA,
2588
En tal sentido, resultar absolutamente claro que si una obligacin es pagada, la clusula penal que la aseguraba no tendra razn de
ser; ello, por cuanto la clusula penal tiene por finalidad asegurar el
cumplimiento de la obligacin, y en tanto tal obligacin hubiese sido
cumplida, no tendra razn de existir, salvo que hubiere sido pactada
para asegurar el cumplimiento oportuno de la obligacin, y el mismo
se hubiese producido de manera tarda, lo que equivale a decir que se
habran generado daos y perjuicios moratorias, que debern ser indemnizados con la penalidad moratoria pactada.
Por otra parte, podramos imaginar que si bien se hubiese ejecutado la obligacin, su cumplimiento podra haber sido parcial o defectuoso. En este caso, como la clusula penal habra tenido funcin
compensatoria, sera evidente que ella subsistira a pesar de que la
obligacin principal hubiese sido en parte o irregularmente cumplida.
En otras palabras, dejamos en claro que la clusula penal dejar
de tener existencia en la medida que la obligacin principal que garantiza hubiese sido cumplida de manera idnea, no ocurriendo lo
mismo si existiesen reclamaciones de orden compensatorio o moratoria. Se podra decir que en estos casos, la clusula penal adquiere
autonoma con respecto de la obligacin principal, no aplicndose el
principio de que lo accesorio sigue la suerte de lo principal.
En segundo trmino, debemos plantearnos el caso en el cual nos
encontramos en presencia de una clusula penal que garantice el
cumplimiento de una obligacin principal que genere intereses.
Como sabemos, la deuda de intereses posee cierra autonoma con
respecto a la obligacin principal de la cual emanan. Ello acarrea
como consecuencia que sea factible la subsistencia de la deuda de intereses en el supuesto en el cual la obligacin principal ya se hubiese
pagado y quedara pendiente de pago un saldo de esos intereses.
2589
2590
Si al momento de efectuar el pago, el deudor lo imputara a alguna de sus obligaciones (y no hubiese argumento legal que le impida
hacerlo), entonces, desde ese momento se extinguir dicha obligacin, la misma que -vamos a suponerlo- estaba garantizada por
una clusula penal.
Si el deudor no imputara el pago, el acreedor gozar del derecho
de hacerlo cuando otorgue al deudor el recibo correspondiente.
En esta ltima eventualidad, ser posible que el acreedor impute
el pago a la obligacin garantizada con clusula penal o a alguna que
no lo estuviese. En el primer caso, resultar evidente que se producir
la extincin de la obligacin garantizada. En el segundo, ella se mantendr vigente.
En el supuesto que ni el deudor ni el acreedor hayan procedido a
imputar el pago, al mantenerse la incertidumbre en torno a cual de
las obligaciones es aquella que se ha pagado, no podramos hablar de
la extincin de la clusula penal. Pero de presentarse un conflicto entre las partes y se tuviera que aplicar la solucin de la imputacin legal, contemplada por el artculo 1259 del Cdigo Civil, entonces la
primera opcin de esta norma es la de considerar que se aplicar el
pago a la deuda menos garantizada.
En tal sentido, y a pesar de no haberlo indicado de manera expresa cuando analizamos el tema en esta misma obra, cabe sealar que si
una deuda estuviese garantizada por una clusula penal, y otra u
otras deudas fueran simples y sin garanta alguna, debera considerarse que la deuda respaldada por la clusula penal es aquella que se encuentra ms garantizada que las dems, en funcin de que si bien es
cierto que la clusula penal no representa una garanta en sentido estricto, en sentido amplio s lo es, tal como fue manifestado por nosotros oportunamente.
2591
daba el cumplimiento de la primera obligacin, dicha penalidad recin se volvera a ver extinguida cuando se extinguiese la segunda
obligacin, sea por e! medio que fuere.
Por otra parte, si la obligacin garantizada con la clusula penal
se extinguiese por compensacin unilateral (artculo 1288 del Cdigo Civil) o bilateral (artculo 1289 de! acotado), ser ese e! instante
en e! cual se ver extinguida la clusula penal que respaldaba su
cumplimiento.
De otro lado, es claro, tambin, que la clusula penal se ver extinguida cuando e! acreedor acuerde con e! deudor la condonacin de
la deuda, en virtud de lo dispuesto por e! artculo 1295 de! Cdigo
Civil.
Lo propio ocurrir si la obligacin garantizada con la penalidad se
extingue en virtud de la consolidacin, por reunirse en una misma
persona las calidades contradictorias de acreedor y de deudor; pero si
se produjera e! cese de la consolidacin, la obligacin extinguida renacera con todos sus accesorios (incluida una eventual clusula penal), sin perjuicio de! derecho de terceros. Para e! caso que nos ocupa, es claro que si la clusula penal hubiese sido otorgada por un
tercero, ella no renacera si cesara la consolidacin.
La transaccin, como sabemos, es un medio extintivo de obligaciones, pero que, dadas sus caractersticas y amplitud, tambin podra
revestir la calidad de creadora, reguladora o modificatoria de obligaciones. Se la emplea como un medio para la solucin de problemas
existentes entre las partes, con independencia de si se extinguen plenamente las obligaciones pendientes de cumplimiento.
Dentro de tal orden de ideas, es lgico pensar que la transaccin
pueda extinguir alguna relacin obligatoria que se encontrara garantizada con clusula penal o, a su turno, crear, regular o modificar alguna obligacin garantizada con dicha clusula.
2593
284
185
COLlN,
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28
287
288
EMILIANI ROMN,
2595
Ley 38, Ttulo XI, Partida Quima: "Poniendo pena algunos omes entre si, sobre
promission que fiziessen, maguer la promission non sea valedera, vale la pena, e sera
tenudo de la pechar el que la fizo.
Otra de las fuentes coloniales, est constituida por el Fuero Real, Ley 6, Ttulo XI,
Libro 1: Quando Pleyto alguno es fecho sobre cosa que no puede ser, y es pena
puesta en l; o si se prometi por pena, por facer cosa que es defendida en derecho,
que se no deba facer, ni tener; o si es Pleyto ledo, e nescio, tal Pleyto no vala, ni la
pena que fuera puesta sobre ]".
El artculo 1345 del Cdigo Civil Peruano de 1984 no registra antecedentes en e!
Proyecto de Cdigo Civil del Doctor Manuel l.orenzo de Vidaurre, de 1836.
El Cdigo Civil del Estado Nor-Peruano de la Confederacin Per-Boliviana de
1836, traraba el tema en su artculo 821: "La nulidad de la obligacin principal arrastra la de la clusula penal; mas la de sra no quita su valor a la obligacin principa],,;
en ranto que el Cdigo Civil de 1852, lo hada en el numeral 1302: La clusula penal es dependiente del contrato, y no tiene efecto cuando el contrato es nulo; pero la
nulidad de la clusula penal no envuelve la de! contrato; e! Proyecto de Cdigo Civil
de 1890, en e! artculo 1564: Si la obligacin es nula, rambin lo es la clusula penal; pero por la nulidad de la clusula no es nula la obligacin; e! Primer Anteproyecto de Libro Quinto, elaborado por el Doctor Manuel Augusro Olaechea, de 1925,
en el artculo 187: La nulidad de la clusula penal no lleva consigo la de la obligacin principal. La nulidad de la obligacin principal lleva consigo la de la clusula
penal; el Segundo Anreproyecto de Libro Quinto de la Comisin Reformadora, de
1926, en el artculo 178: La nulidad de la clusula penal no lleva consigo la de la
obligacin principal. La nulidad de la obligacin principal lleva consigo la de la clusula penal; el Proyecto de Cdigo Civil de la Comisin Reformadora, de 1936, en e!
artculo 1218: La nulidad de la clusula penal no lleva consigo la de la obligacin
principal; y el Cdigo Civil de 1936, en el numeral 1226: La nulidad de la clusula
penal no lleva consigo la de la obligacin principal".
Dentto del proceso de reforma al Cdigo Civil de 1936, la Alternativa de la Ponencia
del Doctor Jorge Vega Carda, del ao 1973, regulaba el particular en su artculo 76:
La nulidad de la clusula penal no lleva consigo la de la obligacin principal.- La
nulidad de! acto jurdico deja sin efecto la clusula penal, salvo cuando la obligacin
de indemnizar naciere de la declaracin de aqulla,,; en tamo que el Anreproyecto de
la Comisin Reformadora, elaborado por Felipe Osrerling Parodi, del ao 1980, lo
haca en el artculo 200: La nulidad de la clusula penal no origina la de la obligacin principal,,; el Proyecro de la Comisin Reformadora, del ao 1981, en el artculo 1363: La nulidad de la clusula penal no origina la de la obligacin principal; y,
finalmente, el Proyecro de la Comisin Revisora, del ao 1984, en el artculo 1312:
La nulidad de la clusula penal no origina la de la obligacin principaln.
- Fuentes y concordancias extranjeras
Concuerdan con el artculo 1345 del Cdigo Civil Peruano, entre otros, los Cdigos
2596
Civiles Hondureo de 1906 (artculo 1420. el mismo que agrega que la nulidad de la
obligacin principal lleva consigo la de la clusula penal), Portorriqueo de 1930 (artculo 1109), Costarricense de 1888 (artculo 709, primer prrafo), Uruguayo (anculo 364), Ecuaroriano (anculo 1579), Venezolano de 1880 (anculo 1155), Chileno
(anculo 1536), Boliviano de 1831 (anculo 818), Boliviano de 1976 (artculo 5%),
Anreproyecto de Cdigo Civil Boliviano de ngel Ossorio y Gallardo de 1943 (artculo 776), Proyecto de Cdigo Civil Brasileo de 1975 (artculo 408), Espaol (artculo 1155), Edope (anculo 1894) y Argenrino (artculo 663).
Adicionalmente mencionamos que el Cdigo Civil Paraguayo de 1987 (artculo
455), prev, adems, que anulado el acro jurdico, subsiste la pena, si ha sido pactada por un tercero con la clusula de incurrirse en ella si l no cumpliere la obligacin
principal.
El Proyecto de Cdigo Civil Portugus de 1967 (artculo 396, inciso 3) seala, adems, que la clusula penal est sujeta a las formalidades exigidas para la obligacin
principal. El Cdigo de la Provincia de Qubec (artculo 1132), por su parte, dispone
que la nulidad de la obligacin principal supone la de la clusula penal; pero que la
nulidad de esta ltima no conlleva la de la obligacin principal.
En este punro citamos al Cdigo Civil Argentino, el mismo que establece (artculo
663) que la nulidad de la obligacin principal causa la nulidad de la clusula penal;
pero la nulidad de esta deja subsistenre la obligacin principal. Adicionalmente este
Cdigo sei1ala (ardculo 664) que subsistir, sin embargo. la obligacin de la clusula
penal, aunque la obligacin no tenga cfecro, si ella se ha contrado por otra persona,
para el caso de no cumplirse pot esta lo prometido. Y adems establece (artculo 665)
que si la obligacin principal se extingue sin culpa del deudor queda tambin extinguida la clusula penal.
2597
2R9
LEON BARANDIARN, Jos. Citado por OSTERLlNG PARODI, Felipe. Derecho de Obligaciones. Materiales de Enseanza. Lima: Pontificia Universidad Catlica del Per, 1982,
tomo 1, pp. 351-353.
2598
No obstante la tradicin prcticamente universal que postula el carcter accesorio de la obligacin penal y que comparte las consecuencias que de l se derivan, se ha pretendido introducir excepciones, las
mismas que responden a una estructura especial -como seala Colmo-,290 en virtud de la cual no puede decirse que la pena tenga carcter accesorio, sino que ms bien constituye un objetivo de la convencin, paralelo al objetivo representado en la prestacin principal.
A continuacin, estudiaremos las siguientes excepciones.
17.1.2.1. Cuando el deudor conoca la causal de invalidez al momento
de la celebracin del acto
290
291
COLMO, Alfredo. De las Obligaciones en General. Buenos Aires: Editorial AbeledoPerror, 1961. Cirado por Busso, Eduardo B. Op. cit., tomo IV, p. 463.
WINSCHEID, Bernhard. Op. cit., tomo n, p. 120. Citado por KEMELMA)ER DE CARLUCCI, Ada. Op. cit., pp. 65 Y 66.
2599
2600
As, correspondera preguntarnos si la celebracin de un acto viciado de anulabilidad, con la existencia de una clusula penal no viciada, implicara la renuncia tcita del deudor a demandar la anulacin del acto o la anulacin de la obligacin principal.
Pensamos que la respuesta negativa se impone, por una simple
cuestin de lgica, en la medida en que se configurara una situacin
de absoluta in equidad si aplicsemos el razonamiento opuesto.
La nulidad de la obligacin principal debe acarrear la nulidad de
la clusula penal, resultando intranscendente -para tal efecto- el
hecho de si el deudor conoca, al momento de celebrar el acto, la
causal de anulabilidad que afectaba a la obligacin principal.
En estos casos no existe presuncin de convalidacin alguna. En
tal sentido precisa recordarse lo dispuesto por el artculo 218 del Cdigo Civil, el que declara nula la renuncia anticipada a la accin que
se funde en error, dolo, violencia o intimidacin.
2602
carcter, no tiene relevancia en todos los casos, sino solo cuando estamos ante bienes ciertos. Los supuestos de bienes indeterminados o de
bienes fungibles carecen de importancia para nuestro anlisis, aunque
al momento de la celebracin del contrato no pertenezcan en propiedad al vendedor.
En principio, el gnero a nadie le pertenece y la especie tampoco,
a menos que estemos hablando de gneros tan limitados que puedan
pertenecer exclusivamente a una persona.
Pero vamos a ocuparnos de un gnero cualquiera. Por sealar un
ejemplo, el gnero de los automviles. Sin lugar a dudas, a nadie pertenecern todos los automviles existentes, pero podra darse el caso
que a una persona no le pertenezca algn automvil que se ha obligado a entregar.
Aqu caben dos posibilidades: que esa persona se haya obligado a
entregar un automvil perfectamente identificado, es decir, un bien
cierto; o que se haya comprometido a entregar un automvil de
una determinada marca, sin especificarlo ni determinarlo, supuesto
en el cual estaremos ante una obligacin de dar un bien incierto o
indeterminado.
No hay duda de que el primer contrato (aquel de bien cierto) deber regirse por las normas del contrato de venta de bienes ajenos, ya
que al tratarse de un bien cierto o determinado al tiempo de la celebracin del contrato, ser verdaderamente relevante que ese bien pertenezca o no a quien se obliga a transferirlo. Aqu se plantea el tema
de la contratacin sobre bienes ajenos y sus consecuencias tericas y
prcticas.
El bien no es de quien lo vende, y como se trata de una prestacin cierta de propiedad de un tercero, vamos a analizar las soluciones que plantea la ley para resolver el problema.
2603
2604
'"
DE lA PUEN 1 f Y LAVAlU,
pp. 436-439.
2605
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297
2606
2607
2608
2609
gurar si ms all de nuestro Continente), que establece de manera expresa que el contrato de venta de bien ajeno puede ser un contrato
perfectamente vlido. Este Proyecto de Cdigo sealaba, en su artculo 1995, que la venta de la cosa ajena vale, sin perjuicio de los derechos del dueo de la cosa vendida. El Cdigo Civil Chileno recogi
esta norma en su artculo 1815, pero con el agregado de que esos derechos no se extinguan por el paso del tiempo. El Cdigo Civil Uruguayo recoge este precepto en su artculo 1669, pero concluye sealando que la venta vale, mientras no se extinga por la prescripcin.
Los Cdigos Colombiano y Ecuatoriano optan por similar conclusin que el Cdigo Civil Chileno, en sus respectivas normas (los artculos 1871 y 1781).
Como acaba de ser mencionado, la principal virtud del proyecto
de Cdigo Civil de Andrs Bello fue la de adelantarse a su tiempo,
contemplando la posibilidad de que el contrato de venta de bien ajeno pudiese ser vlido.
y dicho contrato ser vlido cuando comprador y vendedor conozcan el carcter ajeno del bien, y celebren el contrato sin la finalidad de causar un dao o un despojo a su verdadero propietario.
Al ser el contrato de compraventa uno de carcter meramente
obligacional, resultar perfectamente factible pensar en la posibilidad
de que el vendedor de lo ajeno se haga de la propiedad de dicho bien
y luego proceda a transferrselo al comprador.
Si en este contrato la obligacin del vendedor estuviese asegurada
por una clusula penal, dicha clusula penal sera vlida, en estricta
aplicacin de que lo accesorio sigue la suerte de lo principal.
Es evidente, dentro de tal orden de ideas, que cabe la posibilidad
de que el vendedor cumpla o no con la obligacin que ha asumido
de transferir la propiedad del bien al comprador.
2610
En caso de cumplimiento, e! comprador vera satisfechas sus expectativas y sin duda no tendra derecho a reclamar e! pago de la penalidad pactada.
Pero en la eventualidad de que e! vendedor incumpliera con su
obligacin de transferir la propiedad de! bien, e! comprador tendra
e! derecho de exigirle e! cumplimiento de la penalidad pactada.
17.1.2.2.4. Cdigos Civiles que consideran a la venta de bien ajeno
como un contrato resoluble
m COLMET DE SANTERRE. Citado por l'OIGNET, Ren. Manuel lmentaire de Droit Civil.
Pars: Librairie Nouvelle de Droit et de ]urisprudence, 1904, tomo 1, p. 420.
")') FOICNET, Ren. Op. cit., tomo 1, p. 417, Y LAURENT, Fran~ois. Prineipes de Droit Civil
Franais. Pars: Livrairie A. Maresq Ain, 1875-1893, tomo IIl, p. 108.
100 ]OSSERAND, Louis. Op. cit.) vol. II, tomo I1, p. 25.
2611
Tal opinin choca directamente con el texto del artculo 1599, que establece la nulidad y no la resolucin de la venta de la cosa ajena; no cuadra con las soluciones jurisprudenciales que indicaremos ms adelante ni
con los efectos que la ley hace producir a la venta de la cosa ajena, que
constituye sobre todo un justo ttulo para la usucapin de diez a veinte
aos y juega as un papel que no podra tener un ttulo resuelto.
Esta opinin tambin es compartida por los Mazeaud"ol cuando
expresan que
En verdad, si el legislador no hubiera establecido ninguna disposicin relativa a la venta de la cosa ajena, el comprador tendra derecho a pedir la
resolucin judicial. Pero, precisamente, el artculo 1599 sanciona la imposibilidad de la transmisin, y no la sanciona con la resolucin judicial,
sino con la nulidad, lo cual es muy diferente.
Para concluir los comentarios sobre esta corriente de opmlOn,
consideramos necesario citar las cuatro razones de Baudry-Lacantinerie 302 para refutarla.
(a) La resolucin que se ha llamado nulidad no puede ser demandada ms que por el comprador (argumento del artculo 1184);
(b) La accin que la ley atribuye a este efecto dura 30 aos: esta es
la duracin normal de las acciones de resolucin;
(c) La resolucin no existe ms que cuando ha sido pronunciada
por la Justicia, la que puede acordar una prrroga al vendedor
para ejecutar su obligacin (argumento del artculo 1184);
(d) Si el vendedor deviene propietario antes de que la resolucin
haya sido pronunciada, la propiedad pasa inmediatamente al
.101
MAZEAUD,
.l02
BAUllRY-IACANTINFRIE,
2612
Por otra parte, tenemos a un grupo de Cdigos Civiles que no incluyen norma alguna acerca de! contrato de venta de bien ajeno, al que
hemos denominado como El Sistema Abstencionista.
Es dentro de este grupo de Cdigos que tal vez resulte ms difcil plantear de manera unvoca la aplicacin de la clusula penal,
por cuanto dentro de los respectivos Derechos nacionales de los pa2613
ses cuyos Cdigos se enmarcan dentro de este sistema, las soluciones doctrinarias y jurisprudenciales son de lo ms diversas, repitiendo el abanico de alternativas sostenidas por las diversas tendencias
estudiadas.
Dentro de tal orden de ideas, las soluciones correspondientes a
cada uno de estos sistemas sern aplicables, segn sea el caso, a los
diversos pases en donde imperen, respectivamente.
2614
que la norma del artculo 1537 impide que se pacte un contrato de venta de bien ajeno, en estricto.
En tales situaciones tendramos que concluir que el conocimiento o desconocimiento del carcter ajeno del bien sera determinante, segn la regulacin del Cdigo Civil, para saber si
los contratantes han celebrado una venta de bien ajeno o una
promesa de la obligacin o del hecho de un tercero, figura esta
ltima que (por la innecesaria redaccin del artculo 1537) habra que aplicar tambin al caso mencionado en el artculo
1539, en el que comprador y vendedor conocen que el bien es
ajeno (ver ltima parte del artculo 1537).
Entonces nos encontraramos ante la curiosa situacin de que:
(a.l) Si ambas partes saben que e! bien es ajeno, e! comprador
no podra solicitar la rescisin del contrato, pero este
contrato no sera uno de compraventa, sino uno de promesa de la obligacin o del hecho de un tercero.
(a.2) Si al menos el comprador desconoce que e! bien era ajeno al momento de contratar, s podra solicitar la rescisin de! contrato celebrado, e! mismo que sera una venta de bien ajeno.
As, vemos que resulta perjudicial el haber incluido en el artculo 1537 la norma de remisin a la figura contenida en los
artculos 1470 y siguientes.
Llegaramos al absurdo de que no estara expresamente legislada la venta de bien ajeno en estricto, es decir, cuando vendedor y comprador saben que el bien es ajeno y desean celebrar
un contrato de compraventa y no uno de promesa de la obligacin o del hecho de un tercero, pero s se prev el caso en e!
cual el comprador cree -equivocadamente- que el bien es
2616
2617
303
304
El artculo 1457 del Cdigo Civil Peruano expresa lo siguiente: "Por el contrato en
favor de tercero, el promitente se obliga frente al estipulante a cumplir una prestacin
en beneficio de tercera persona.- El estipulante debe tener inters propio en la celebracin del contrato".
El artculo 1458 del Cdigo Civil Peruano prescribe lo siguiente: "El derecho del tercero surge directa e inmediatamente de la celebracin del contrato. Empero, ser necesario que el tercero haga conocer al estipulante y al promitente su voluntad de hacer uso de ese derecho, para que sea exigible, operando esta declaracin retroactivamente),
2618
30'i
"J(, BAUDRy-LACANTINERIE
J07
30H
.\o'!
2619
FELIPE OSTERLlNG
PARaD! -
Derecho Romano -como bien expresa Arangio Ruiz-,3lO las estipulaciones a favor de terceros no otorgaban accin para exigir su
cumplimiento, por lo que la solucin tradicional para ellas fue el
anexarles una stipu/atio poenae.
En cambio -aade Kemelmajer de Carlucci-, otros autores
franceses -como HUC_311 entienden que no existe una verdadera
excepcin, por cuanto no es cierto que la obligacin principal sea invlida; al contrario, la principal es eficaz, por cuanto se trata de la de
pagar daos y perjuicios. Es decir, esta obligacin, primitivamente invlida por falta de inters del acreedor, ha sido sustituida por otra vlida, cual es la de pagar daos y perjuicios.
Dentro de tal orden de ideas, agrega Keme!majer de Carlucci, debido a la legislacin argentina, e! problema anteriormente mencionado no se presenta como tal, porque e! artculo 504 de! Cdigo Civil
de ese pas -separndose de! precedente francs-, otorga plena eficacia a la estipulacin en favor de terceros. Dicha norma prescribe lo
siguiente:
Si en la obligacin se hubiese estipulado alguna ventaja en favor de un
tercero, ste podr exigir el cumplimiento de la obligacin, si la hubiese
aceptado y hcholo saber al obligado antes de ser revocada.
-'10
311
ARANGIO RUIZ, Vincenzo. Instituciones de Derecho Romano, p. 337. Buenos Aires: Editorial Depalma, 1952. Citado por KEMELMAjER DE CARLUCCI, Ada. Op. cit., p. 70.
Huc, Thophile. Commentaire Therique et Pratique de Code Civil. Pars: Editorial
Pichon, 1894, [Omo VII, p. 369. Citado por KEMELMAjER DE CARLUCCI, Ada. Op.
cit., p. 70.
2620
El artculo 1197 del Cdigo Civil Argentino precepta lo siguiente: .. Las convenciones hechas en los contratos forman para las partes una regla a la cual deben someterse
como a la ley misma.
m Estn de acuerdo con lo expresado por Kemelmajer de Carlucci: Llambas (LLAMBfAS,
Jorge Joaqun. Op. cit., romo 1, 357) y Busso (Busso, Eduardo B. Op. cit., romo IV,
22).
31l
2621
3.4
2622
31\
316
BUSTAMANTE ALSINA,
TRIGO REPRESAS.
2623
317
JI8
2624
2626
TRATADO
DE
LAS OIlLlGACIONES
No vemos razn alguna, por ello, que impida aplicar todas las regIas que hemos analizado sobre la clusula penaL
Creemos que este caso no constituye excepcin al pnnClplO de
que lo accesorio sigue la suerte de lo principal.
319
.llO
321
322
2627
con lo que verosmilmente las partes entendieron o pudieron entender, obrando con
cuidado y previsin.
En los contratos bilaterales conmutativos y en los unilaterales onerosos y conmutativos de ejecucin diferida y continuada si la prestacin a cargo de una de las partes
se tornara excesivamente onerosa, por acontecimienros extraordinarios o imprevisibles, la parte perjudicada podr demandar la resolucin del contrato. El mismo principio se aplicar a los contra ros aleatorios cuando la excesiva onerosidad se produzca
por causas extraas al riesgo propio del contrato.
En los contraros de ejecucin continuada la resolucin no alcanzar a los efectos ya
cumplidos.
No proceder la resolucin, si el perjudicado hubiese obrado con culpa o estuviese en
mora.
.\23
.1'4
2628
2629
2630
mente anotamos que una situacin como esta resultara verdaderamente inusual.
3l(,
KrMELMAJER DE CARLUCCI,
2632
Sin embargo, resulta necesario aclarar que para que una clusula
penal tenga lugar en estos casos, es requisito que las partes la hayan
pactado previendo la eventual incapacidad de uno de los contratantes. De lo contrario, resultara evidente la aplicacin del principio de
accesoriedad.
En segundo lugar, es imprescindible que la clusula penal haya
sido estipulada para ser pagada por terceros, pues si hubiese sido pactada para que la pague aquella persona de cuya capacidad o incapacidad se trata, tambin tendramos que aplicar, necesariamente, el aludido principio de accesoriedad.
327
328
2633
329
330
2634
3.11
BORDA,
332
LLAMBfAS,
JJJ
CAZEAUX,
2635
ver a pintar durante el resto de su vida. Esta penalidad de no pintar durante el resto de su vida, expresan, es una clusula ilcita por
afectar el fundamental derecho de la libertad de trabajo.
En situaciones semejantes se considera que la clusula accesoria
est ejerciendo tal presin o extorsin ilegtima con respecto a la
obligacin principal, que no cabe otra salida que pronunciar la nulidad de esta ltima. Concluyen recordando que la Corte de Casacin
en Francia ha anulado contratos de trabajo de menores sometidos a
clusulas penales ilcitas, precisamente aplicando este principio.
En esta lnea de pensamiento tambin se encuentra Larombire,334 quien con relacin al tema bajo estudio escribe que
La nulidad de la clusula penal puede tener, en ciertos casos, alguna influencia sobre la validez de la obligacin principal. As, cuando la nulidad de ella est fundada en el hecho que su causa o su objeto es contrario a las buenas costumbres, al orden pblico o a las prohibiciones de la
ley, ella puede influir sobre la obligacin principal haciendo que quede
afectada por el mismo vicio, a pesar de las precauciones tomadas por las
partes para disimularlo. Se trata entonces de una cuestin sujeta a examen y apreciacin.
Luego de lo expuesto, podemos anotar que con relacin a la incidencia de la nulidad de la clusula penal sobre la obligacin principal, el artculo l345 del Cdigo Civil Peruano -similar al artculo
663 del Cdigo Civil Argentino- recoge una regla que consideramos no admite excepciones. En otras palabras, entendemos que la
nulidad de la clusula penal provocada por la circunstancia de que su
334
2636
2637
2638
2639
dose de crditos privilegiados, las clusulas penales no estarn amparadas por la prelacin en el cobro, si no existe norma expresa que as
lo admita.
Por su parte, la fianza suscita algunas cuestiones de inters que debemos analizar.
Kemelmajer de Car/ucci 336 seala que si la clusula penal se ha
pactado en el mismo documento que la obligacin principal afianzada, es de presumir que la fianza abarca tambin la pena.
Resulta lgico pensar -precisa la profesora citada- que conocido e! documento en e! cual se integra la obligacin afianzada, tambin se tome conocimiento de la clusula penal. Consecuentemente,
indica que si no hay una expresa exclusin de ella, la pena tambin
estar amparada por la fianza.
En cambio, si la pena convencional ha sido contrada en un documento separado, no puede darse esa presuncin de conocimiento simultneo. Por consiguiente, si no hay intervencin expresa de! fiador,
e! crdito derivado de la clusula penal no estar amparado por la garanta personal.
A nuestro modo de ver, e! Cdigo Civil, en e! artculo 1878,337
extiende la garanta personal de la fianza a la proteccin del crdito
derivado de la clusula penal, como accesorio de la obligacin principal, no haciendo precisiones en torno de si se estipul en el mismo
documento o en documento separado de la obligacin principal
336
337
2640
jj8
BUS'IAMANTE ALSINA,
2641
elementos accidentales. Es decir, si la obligacin principal es pura y simple, seguir sindolo aunque a ella acceda una clusula penal. Este carcter condicional, no supone identificar las obligaciones con clusula penal
y las condicionales.
340
j41
2642
2643
342
LR)N,
2644
343
LLAM:RtAS,
CAZEAUX,
2645
346
,47
348
2646
34<;
SrOTA,
3'0
MESSINEO,
2647
puede ser conocida y apreciada en el acto de formacin del contrato, sino que se revelar a continuacin, segn el curso de los acontecimien tos.
Agrega Messineo que en los contratos conmutativos, por el contrario, las partes pueden conocer, al momento de su perfeccionamiento, las ventajas y sacrificios que el negocio reportar.
Nos adherimos a esta posicin y desde dicha perspectiva bien
puede considerarse el carcter aleatorio de la clusula penal, en razn
de que los daos a producirse pueden ser superiores, inferiores o incluso inexistentes, no obstante lo cual la clusula se debe tal y como
fue pactada. Sin embargo, ms adelante efectuaremos algunas aclaraciones respecto a esta afirmacin.
En esta lnea de pensamiento, BuSS035I expresa que el carcter
aleatorio de la clusula penal
[... ] se funda en que no obstante constituir sta la valuacin anticipada
de los daos y perjuicios, se debe aunque no existan daos. Tambin
para el acreedor sera aleatoria, pues pudiendo ser los perjuicios reales
mayores a los pactados, slo podr reclamar la pena.
Busso aade que no puede aducirse que exista un pago sin causa
cuando la pena se paga no obstante la inexistencia de daos, porque
en los contratos aleatorios la causa no depende del efectivo intercambio de valores equivalentes. Dentro de tal orden de ideas, afirma que
El acreedor que pacta por anticipado una indemnizacin fija, corre el
riesgo de sufrir una prdida (si aqulla resulta insuficiente) a cambio de
la posibilidad de obtener una ganancia, si resulta excesiva. Lo mismo
ocurre al deudor. Existen, pues, posibilidades parejas que se sirven de
contrapeso recproco.
351
2648
352
353
El artculo 1440 del Cdigo Civil Peruano dispone lo siguiente: En los contratos
conmutativos de ejecucin continuada, peridica o diferida, si la prestacin llega a ser
excesivamente onerosa por acontecimientos extraordinarios e imprevisibles, la parte
perjudicada puede solicitar al juez que la reduzca o que aumente la contraprestacin,
a fin de que cese la excesiva onetosidad.
Si ello no fuera posible por la naturaleza de la prestacin, por las circunstancias o si
lo solicitara e! demandado, e! juez decidir la resolucin de! contrato. La resolucin
no se extiende a las prestaciones ejecutadas".
El artculo 1441 del Cdigo Civil prescribe lo siguiente: "Las disposiciones contenidas en e! artculo 1440 se aplican:
l. A los contratos conmutativos de ejecucin inmediata, cuando la prestacin a cargo de una de las partes ha sido diferida por causa no imputable a ella.
2. A los contratos aleatorios, cuando la excesiva onetosidad se ptoduce por causas extraas al riesgo propio de! contrato".
354
KEMELMA]ER DE CARLuccr,
355
ITURRASPE, Jorge. Teora General del Contrato. Rosario: Editorial Orbir, 1970,
p. 85. Citado por KEMELMAjER DE CARLUCCI, Ada. Op. cit., p. 159.
MOSSET
2649
2650
Precisa sealarse, sin embargo, que usualmente el origen de la figura en estudio es puramente convencional.
2651
Como se indic oportunamente, si bien lo frecuente ser que la clusula penal se integre en una clusula de! documento en e! que se contrae la obligacin principal que garantiza (de ah su nombre), nada se
opone a que pueda ser pactada en documento separado, despus de
contrada la obligacin principal, y siempre antes, desde luego, de su
eventual cumplimiento o incumplimiento.
18.2.1. La cldusula penal como cldusula del negocio principal
Insistimos en que es este el supuesto usual de la pena convencional, y donde se percibe con mayor claridad su carcter accesorio respecto a la obligacin principal que garantiza.
18.2.2. La cldusula penal como negocio jurdico separado
)<7
DIEZ-PICAZO
eit., p. 573.
3\8
LOBATO
2652
DE BLAS,
As, la circunstancia de que la pena convencional se pacte en documento separado, distinto del que contiene la obligacin principal,
na resiente el carcter de accesoria que la liga a esta, siendo en consecuencia aplicables las mismas consideraciones que en el caso usual de
que se integre como clusula penal del documento que encierra la
obligacin principal. Efectuamos esta afirmacin, sin embargo, con
las reservas que en su oportunidad expusimos respecto al pacto de
una clusula penal concertada con anterioridad a la obligacin principal, por lo que expresamos nuestro desacuerdo cOn uno de los cOnceptos antes vertidos por Lobato de BIas.
18.3. Por su funcin
18.3.1. Clusula penal pura
18.3.2. Clusula penal no pura
y NAVARRO, ].M. Comentarios al Cdigo Civil Espaol. Sexra Edicin. Madrid: Editorial Reus, 1967, vol. I, tomo VIII, pp. 480 Y 481.
3\9 MANRFSA
2653
360 TRlMARCHI,
2654
Esto equivale a decir que la clusula penal, ya sea que se haya pactado pura o no pura, cumplir funciones complementarias y no
excluyentes.
En tal sentido, no resulta lgico plantear la existencia de una
clusula penal que solo cumpla una de estas dos funciones, pues e!
castigo implica indemnizar, independientemente de si e! monto indemnizatorio excede o no la cuanta real de los daos y perjuicios sufridos.
Y, a su vez, la reparacin de los daos y perjuicios, por lo general,
implicar un castigo, ya que resulta difcil imaginar e! pacto de una
clusula penal cuyo monto sea lo suficientemente reducido como
para considerar que su pago no implica sancin para e! deudor que
incumple.
El castigo y la reparacin son, entonces, dos caras de una misma
moneda o, si cabe la expresin, dos aspectos de un problema mayor,
en la medida que las funciones de la clusula penal exceden, como lo
vimos oportunamente, las dos analizadas.
Por otra parte, tambin dentro de! criterio clasificatorio basado en
su funcin, es preciso indicar que un importante sector de la doctrina distingue a la clusula penal en acumulativa y sustitutiva, subdividindose esta, a su vez, en compensatoria y moratoria.
As, Diez Picazo,361 entre otros autores, expresa que
[... ] ser preciso indagar la voluntad de las partes en cada caso, de acuerdo con la finalidad del negocio y de los usos, para decidir el alcance que
la estipulacin posee, puesto que las partes pueden dar a la pena una
funcin ms amplia o ms estricta. En la duda, sin embargo, la pena acta en funcin de previa liquidacin del dao.
36\
eit., p. 574.
2655
362
363
364
2656
Es imptopio, por ello, pensar en una pena acumulativa de la indemnizacin o en una pena acumulativa de la propia prestacin Incumplida, que no tenga carcter compensatorio.
30S
DE BLAS,
eit., p. 125.
j(l(,
ALBALADE)O,
2657
como pena puede ser aquella en que por anticipado se evale la misma.
Cosa que tiene la ventaja de que, entonces, no es preciso probar ni la
existencia del mencionado dao ni su cuanta. Mas en teora, no supone
una mayor garanta para el acreedor ni una agravacin especial de la
condicin del deudor que no cumple exactamente. Se califica entonces a
la pena de sustitutiva.
Parte considerable de la doctrina distingue las subespecies de compensatoria y moratoria, las mismas que procedemos a explicar.
Lafaille367 sostiene que las clusulas penales se dividen en dos clases, segn se refieran al incumplimiento o a la mora. Asimismo, ex-
367
LAFAlLLE,
2658
presa que esta divisin reviste importancia por los efectos prcticos
que derivan de una y otra subespecie. Dicho autor aade
[... ] que la pena compensatoria es aqulla derivada de la inejecucin de
la obligacin, la que en principio, se sustituye a los daos y perjuicios,
pero no se podr exigir el cumplimiento y la pena, porque ello significara cobrar dos veces; salvo que se haya estipulado que por el pago de la
pena no se entiende extinguida la obligacin principal.
J68
Op.
cit., p. 126.
J69
KEMELMAjER DE CARLUCCl,
2659
miento defectuoso, parcial, fuera de! lugar convenido, de distinta manera, etc. [... ). Por eso, si bien admitimos la clasificacin tradicional en
moratorias y compensatorias, aclaramos que deben contemplarse dentro
de las primeras todas aquellas estipulaciones que prevn cumplimientos
producidos de manera diferente de lo pactado. En consecuencia, la categora de clusulas penales moratorias incluye la ejecucin tarda, irregular, parcial, defectuosa, o fuera de lugar.
Para reforzar su argumento, Kemelmajer de Carlucci recoge lo expresado por Moisset de Espans,370 quien considera que
[... ) cumplimiento, en sentido estricto, es slo aquel que se produce de!
modo debido (en cuanto al tiempo, lugar y modo). Por tanto, cualquier
alteracin en la forma de cumplimiento sera, genricamente, incumplimiento. Pero esta palabra tiene en e! lenguaje jurdico corriente, una
acepcin ms limitada, reservndose para aquellas hiptesis en las cuales
la prestacin debida no se realiz. Entre e! cumplimiento perfecto y e!
incumplimiento (total) nos encontramos con una serie de matices entre
los cuales ubicamos e! cumplimiento parcial, defectuoso, fuera de lugar,
ete. Estas formas incompletas, tan poco estudiadas por la doctrina nacional, han sido resueltas por la jurisprudencia por razones prcticas, aplicando anlogamente e! rgimen jurdico de la mora.
Por nuestra parte, disentimos de la opinin de Kemelmajer de
Carlucci cuando efecta la distincin entre los mbitos de la clusula
penal compensatoria y la clusula penal moratoria.
Entendemos que el mbito de la clusula penal moratoria estar
ceido nica y exclusivamente al supuesto en que ella est destinada
a indemnizar la mora en el pago, y es evidente, para que haya mora,
370
2660
371
372
OSTERllNG PARODl, Felipe y Mario CAST!LLO FREYRE. Op. cit., Primera Parre, romo Il,
p.239.
KEMELMA]ER DE CARLUCCI, Ada. Op. cit., pp. 163 Y 164.
2661
373
374
2662
claracin explcita, cuanto de otras circunstancias implcitas, pudiendo, en torno al tema, formularse las siguientes conclusiones:
Se dice que si e! monto de la clusula penal es inferior al valor de
la prestacin principal, debe presumrse!a -salvo prueba en contrario- moratoria. Si no desaparecera su funcin compulsiva.
Nosotros no estamos de acuerdo con lo indicado por Kemelmajer de Carlucci a este respecto, en la medida en que entendemos que parte de un supuesto equivocado cuando afirma
que si la penalidad fuese menor que el valor de la prestacin,
no podra compensar su incumplimiento.
Ello no es as. Cuando nos referimos a la ejecucin de un contrato en e! cual se ha establecido una penalidad, por lo general
lo estamos haciendo respecto de un contrato con prestaciones
recprocas, vale decir a un contrato en que la prestacin a ejecutar vaya a verse correspondida por una contraprestacin.
Dentro de tal orden de ideas, si el valor de la penalidad compensatoria fuese menor que e! de la prestacin incumplida, no
habra problema para entender su adecuada funcin indemnizatoria, en la medida que en este ltimo caso el deudor
incumpliente deber pagar la penalidad, pero no recibir ninguna contraprestacin a cambio.
Esta es la lgica de la penalidad compensatoria cuyo valor sea
inferior al de la prestacin incumplida. De lo contrario carecera de sentido la norma de! Cdigo Civil Brasileo de 1916,
que establece que e! monto de la penalidad compensatoria no
podr exceder e! valor de la prestacin principal.
Asimismo, es preciso sealar que muchas veces la propia naturaleza de las obligaciones es la que dilucida e! problema.
2663
FELIPE
37';
.\76
2664
19.
2665
377
378
379
ALBALADEJO,
2666
20.
380
381
382
2667
la prestacin de la pena se hace exigible en los casos de incumplimiento, de cumplimiento defectuoso o de retraso en la ejecucin de
la obligacin principal.
Utilizando los mismos conceptos, Ospina Fernndez383 seala que
siendo as que la obligacin penal, por su naturaleza, es condicional,
en cuanto est subordinada al hecho futuro e incierto de que el deudor de la obligacin principal no d cumplimiento a ella o lo retarde,
antes de realizarse este evento condicionante, el acreedor solo tiene
accin para exigir esa obligacin principal; su derecho a cobrar la
pena solo nace con el acaecimiento de la condicin y no antes.
El mismo autor aade que
[... ] si la obligacin principal es negativa, se incurre en la pena desde que
383
OSPINA FERNNDEZ,
384
ALBALADEjO,
2668
\8\
RUIZ VADILLO,
2669
exigirse la penalidad no obstante que el incumplimiento se haya derivado de una obligacin de menor importancia.
Dentro de tal orden de ideas, es claro que el acreedor perjudicado
no podra exigir la ejecucin ntegra de la pena, pues el resto de prestacIOnes u obligaciones objeto del referido contrato habran sido
cumplidas.
Por lo dems, no resultara procedente empezar a distinguir entre
el incumplimiento de obligaciones que puedan calificarse como importantes y el incumplimiento de obligaciones susceptibles de denominarse como poco importantes, en la medida que ingresaramos a
un terreno fundamentalmente subjetivo, en el cual resultara muy
difcil distinguir cundo nos encontraramos ante obligaciones cuya
inejecucin diera lugar al reclamo de las penalidades pactadas y
cundo no.
En el Derecho de Obligaciones, todas las relaciones jurdicas obligatorias garantizadas con clusulas penales deben considerarse de
igual importancia. Al fin y al cabo, dentro de la legislacin nacional
resultar aplicable la primera parte del artculo 1346 del Cdigo Civil, precepto que establece que el deudor podr solicitar judicialmente la reduccin de la pena cuando el cumplimiento hubiese sido parcial, tardo o defectuoso.
386
ALBALADEI0,
2670
automticamente desde que llega el momento de cumplir y no se cumple, sino cuando llegado aqul, el acreedor exige el cumplimiento. Claro
que puede pactarse que, llegado tal momento y no cumplindose, se incurra en la pena automticamente sin necesidad que sea exigido el cumplimiento.
387
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
2671
SI-
Una persona se obliga a transportar un caballo al hipdromo el da fijado en que se corre un gran premio, bajo sancin de que si el animal no
llega en el da determinado, el acarreador deber pagar una pena cuyo
objeto consiste en dos porrillos pura sangre que tiene en su stud [... ].
2672
En este sentido, Keme!majer de Caducci considera que si e! deudor incumple la obligacin de trasladar, cae tambin en mora en su
obligacin de dar los dos potrillos; por eso, si estos mueren al da siguiente, aun por caso fortuito, deber su valor, aunque el acreedor de
la pena no lo hubiese interpelado para que entregara la accesoria (supuesto recogido por e! artculo 1336388 de! Cdigo Civil Peruano, referente a la responsabilidad de! deudor en caso de mora).
Keme!majer de Caducci finaliza afirmando que cuando la pena
no est sometida en s misma a una modalidad, la mora se produce
juntamente con la de la obligacin principal.
Por nuestra parte, sealamos que debe tenerse cuidado al analizar
los supuestos en los cuales la jurista argentina distingue la mora de la
obligacin principal y la mora de la clusula penal.
Vamos a expresar opinin al respecto.
En e! rgimen legal peruano, teniendo en consideracin que la regla adoptada por el Cdigo Civil en su artculo 1333 es la mora por
intimacin y no la mora automtica, debemos concluir que un deudor no se encontrar en mora por el incumplimiento de su obligacin si no se hubiese producido la intimacin o requerimiento por el
acreedor, a menos que se hubiese generado alguno de los casos de
mora automtica.
;88
El artculo 1336 del Cdigo Civil Peruano prescribe lo siguiente: El deudor constituido en mora responde de los daos y perjuicios que irrogue por el retraso en el
cumplimiento de la obligacin y por la imposibilidad sobreviniente, aun cuando ella
obedezca a causa que no le sea imputable. Puede sustraerse a esta responsabilidad
probando que ha incurrido en retraso sin culpa, o que la causa no imputable habra
afectado la prestacin, aunque se hubiese cumplido oportunamente.
2673
Dentro de tal orden de ideas, asumiendo que el deudor se encuentre en mora, ello implicar que el acreedor ya pueda exigirle el
cumplimiento de la penalidad moratoria.
Ahora bien, cabe preguntarse, si llegara esta eventualidad y el
acreedor no exigiera el cumplimiento de la penalidad moratoria, cul
sera la situacin que se presentara, jurdicamente hablando.
A nuestro modo de ver, resultar evidente que siguiendo la regla
general, el acreedor estara prorrogando el plazo de cumplimiento de
la obligacin asumida por el deudor. Ello no tiene nada de particular,
en la medida que el cumplimiento de las obligaciones con clusula
penal se rige, igualmente, por las disposiciones generales relativas a
cualquier obligacin.
Esto significa que el acreedor de la penalidad moratoria podra
exigir su cumplimiento en el momento que lo considere pertinente.
Por otra parte, si no se constituyera en mora al deudor por el
cumplimiento de la obligacin principal, no se encontrara en mora
y, por lo tanto, no se le podra exigir el pago de una clusula penal
moratoria.
Dentro de ese orden de ideas, cuando el deudor sea constituido
en mora por el incumplimiento de la obligacin principal, automticamente se derivarn sobre la penalidad las consecuencias moratorias, no tenindose que exigir, necesariamente, su pago.
As, no encontramos, a diferencia de Kemelmajer de Carlucci, sustento para considerar la importancia o no del cumplimiento oportuno
de la penalidad, a fin de asignarle consecuencias de orden moratoria.
Creemos que el tema debe regirse exclusivamente por los principios que acabamos de precisar.
2674
b) En segundo lugar, Kemelmajer de Caducci formula la siguiente regla para el supuesto en que la obligacin principal estuviese sometida a plazo cierto:
El deudor debe la pena y la principal por el solo vencimiento del
trmino. La solucin inversa, indica,
[... ) supondra una contradiccin, porque la pena, en lugar de hacer ms
fuertes los derechos del acreedor, los debilitara. Resulta pues, que si la
obligacin no est reforzada mediante una clusula penal, el deudor cae
en mora por el solo vencimiento del trmino; en tanto que si lo est, se
requiere la interpelacin. Tal ilgica solucin nos convence de que si la
obligacin es a plazo cierto, se haya o no estipulado una clusula penal,
el deudor se halla en mora por el solo vencimiento del trmino y este
simple paso del tiempo torna exigible la clusula penal.
2676
mos haciendo referencia o porque e! acreedor no pone en su conocimiento el advenimiento de dicho evento (si el mismo estuviera en su
esfera de conocimiento), o si e! acreedor no comunicara al deudor su
decisin de tornar en cierto el plazo incierto o determinable, no podramos hablar de la posibilidad de que el acreedor hiciera exigible e!
cumplimiento de la obligacin del deudor, por la sencilla razn de
que este ltimo no sabra cundo la tendra que cumplir.
Siguiendo este razonamiento, podramos imaginar e! caso en e!
cual e! deudor ya hubiese tomado conocimiento de! vencimiento de!
plazo determinable y, aun as, no cumpliera con su obligacin.
En este supuesto habra que tener cuidado para dar una solucin
al respecto, en la medida que no se podra identificar e! conocimiento del vencimiento de dicho plazo por parte de! deudor, con la
exigibilidad por parte de! acreedor para que e! deudor cumpla con su
obligacin.
No dudamos que ambos momentos seran susceptibles de identificarse, en la medida que el acreedor podra exigir al deudor el cumplimiento de su obligacin al mismo tiempo en que le comunica que e!
plazo se ha tornado en cierto (cualquiera que fuere la razn que ha
llevado a que se presente esta solucin); pero no debe partirse de la
idea de que estos dos momentos son necesariamente indesligables.
As las cosas, para nosotros resulta claro que al tema del plazo determinable deben aplicarse las consideraciones generales sobre mora
en las obligaciones con clusula penal, que antes hemos analizado.
d) En cuarto lugar, .la profesora argentina formula la regla siguiente para el caso de la obligacin principal sometida a plazo
tcito:
Si la obligacin principal est sometida a plazo taCIta, el deudor
no debe la pena sino a partir de la interpelacin efectuada por el
2677
2678
e) En quinto lugar, Keme!majer de Carlucci encuentra similar solucin que la anteriormente esbozada, para e! supuesto de la
obligacin pura y simple, ya que seala que tambin ser necesaria la interpelacin para que e! deudor quede constituido en
mora y se haga exigible e! cumplimiento de la clusula penal.
Los fundamentos de esta posicin que acoge un sector mayoritario de la doctrina,389 consideran que en estas obligaciones existe un
plazo, e! mismo que est dado por e! momento en que e! acreedor
exige e! cumplimiento de la obligacin.
Por nuestra parte, y en lo que respecta al Derecho Peruano, entendemos que las expresiones de Keme!majer de Caducci podran encuadrarse dentro de lo dispuesto por e! artculo 182 de! Cdigo Civil, precepto que establece que si e! acto jurdico no seala plazo,
pero de su naturaleza y circunstancias se dedujere que ha querido
concederse al deudor, e! juez fija su duracin.
Dicha norma agrega que e! juez tambin fija la duracin de! plazo, cuya determinacin haya quedado a voluntad de! deudor o un
tercero, y estos no lo sealaren, tramitndose la demanda como proceso sumarsimo.
389
En este sentido, podemos sealar a los siguientes autores: Guillermo A. Borda (BORDA, Guillermo A. La Reforma del Cdigo Civil. Mora. En: E.D., tomo XXIX. p.
758) Y Jorge Bustamante Alsina (BUSTAMANTE ALSINA, Jorge. Teora de la Responsabilidad Civil. Buenos Aires: Editorial Abeledo-Perrot, p. 95 ), entre otros.
2679
Por lo dems, hacemos de aplicacin a este supuesto las consideraciones que venimos expresando sobre la mora y la clusula penal.
En aquellos casos, solo despus de que el plazo hubiese sido determinado judicialmente, a travs de resolucin firme, ser posible que
el acreedor exija al deudor el cumplimiento de la obligacin.
Por lo tanto, solo all resultar factible hablar de una posible constitucin en mora del deudor, si el requerimiento no fuese seguido del
pago.
Nosotros entendemos que cuando Kemelmajer de Carlucci hace referencia a las obligaciones puras y simples est aludiendo a aquellas en
las cuales no se ha sealado un plazo suspensivo para su cumplimiento.
En el Derecho Peruano estos casos se rigen por lo previsto en la
regla general del artculo 1240 del Cdigo Civil, precepto que seala
que si no hubiese plazo designado, el acreedor puede exigir el pago
inmediatamente despus de contrada la obligacin.
Esto significa que mientras el acreedor no exija al deudor el cumplimiento de la obligacin, no sera posible hablar de mora, salvo que
fuera automtica. Si no lo es resultara un contrasentido que el acreedor pudiera beneficiarse de una situacin que implica la ausencia de
inters en el cumplimiento de la obligacin, pues se entiende que si
no ha reclamado tal cumplimiento, mal podra sancionarse al deudor
con los efectos moratorias propios del incumplimiento.
390
2680
391
KEMELMAJER DE CARLUCCI,
LAROMBIRE,
J9J
2681
Pablo, que se haba comprometido bajo pena de mil francos a no alquilar su finca para una industria molesta, celebra un contrato que importa
la violacin de ese compromiso, pero ocurre que antes de llegar a la ocupacin del inmueble el convenio de locacin es rescindido. Habra incurrido Pablo en la pena? La solucin negativa parece imponerse, ya que
las condiciones deben cumplirse en la manera en que las partes verosmilmente quisieron y entendieron que haban de cumplirse. Sobre la
base de ese principio, cabe sostener que la obligacin contratada bajo
pena, no tena en cuenta la mera celebracin de un contrato de locacin
sino las incomodidades que la ejecucin de l iba a reportar.
' '4
DEMOGUE,
\'h
VON THUR,
2682
39(,
LAURENT,
2683
Por ello, si las partes contratantes hubiesen convenido una clusula penal para el caso en que el deudor incumpliera la obligacin de
no hacer, evitando as la prueba del perjuicio y el arbitrio judicial en
su estimacin, y se inejecutara efectivamente la obligacin, entonces
es claro que el acreedor tendra expedito su derecho para reclamar el
cumplimiento de la pena convencional.
Conviene recordar -como lo indicramos oportunamente-, que
en la gran mayora de supuestos la constitucin en mora es ajena a
las obligaciones de no hacer. Se entiende que en estos casos la simple
accin del deudor viola la obligacin y no es necesario, por consiguiente, que el acreedor le recuerde que debe abstenerse de actuar,
para exigirle la clusula penal.
No obstante, tambin debemos recordar que de manera excepcional, y de acuerdo con la naturaleza de determinadas obligaciones, sobre todo aquellas de ejecucin continuada o peridica, podra resultar
factible la constitucin en mora del deudor en las obligaciones de no
hacer.
Sin nimo de reabrir el debate en torno de la relacin existente
entre este tema y las obligaciones con clusula penal, diremos que
cuando no sea posible la constitucin en mora y se hubiese pactado
una clusula penal compensatoria, resultar evidente que ante el incumplimiento de la obligacin, se generar automticamente el derecho del acreedor para exigir el cumplimiento de la pena.
De resultar posible la constitucin en mora del deudor en las
obligaciones de no hacer, tendramos que concluir que habindose
pactado una clusula penal moratoria, el acreedor, a partir del momento de la constitucin en mora, tendra el derecho a exigir la referida penalidad moratoria.
Si en este caso tambin se hubiese pactado una penalidad compensatoria, esta ltima solo podra ser exigida en la medida que el in2684
BUSS0
399
expresa que
[... ] uno de los supuestos en los que no se debe la clusula penal pactada, a pesar de existir incumplimiento, es cuando el incumplimiento par-
3'>7
398
399
En este sentido, podemos sealar a los siguientes autores: Pedro N. Cazeaux y Flix
A. Trigo Represas (CAZEAUX, Pedro N. y Flix A. TRIGO REPRESAS, Op. cit., tomo r,
pp. 254 Y 255), Jorge Joaqun Llambas (LIAMSfAS, Jorge Joaqun. Op. cit., tomo r,
pp. 471-473) Y Gustavo Palacio Pimenrel (PALACIO PIMENTEL, H. Gustavo. Elementos
de Derecho Civil. Op. cit., tomo r, p. 392), entre otros.
Por su parte, Savigny (SAVIGNY, M.F.e. De. Sistema del Derecho Romano actual. Segunda edicin. (Traducido por Jacinto Mesa y Manuel Poley). Madrid: Editorial
Centro Editorial de Gngora, 1839-1847, tomo n, p. 447) tambin afirma que el
deudor puede invocar la imposibilidad fortuita: los principios lgicos y sobre todo el
de la buena fe, llevando a la no aplicacin de la letra rigurosa de la convencin y por
ende a liberar al deudor cuando probara que de hecho haba realizado todo cuanto
poda para evitar la imposibilidad.
Busso, Eduardo B. Op. cit., tomo IV, p. 497.
2685
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
2686
402
403
404
2687
Los casos fortuitos o de fuerza mayor deben reunir esos tres caracteres. Tericamente, sin embargo, cabe hacer una distincin. As, se
considera que el caso fortuito alude solo a los accidentes naturales
-lo que en el Derecho Anglosajn se denomina Act of Cod (hecho de Dios)-; en cambio, la fuerza mayor involucra tanto los actos
de terceros como los atribuibles a la autoridad, denominados en el
Derecho Anglosajn Act of Prince (hecho del Prncipe).
Como ya se ha expresado, ambos consisten en acontecimientos
extraordinarios, imprevisibles e irresistibles para el deudor y, desde
luego, independientes de su voluntad. En todo caso fortuito o de
fuerza mayor hay, necesariamente, ausencia de culpa. Estos eventos
configuran, definitivamente, causas no imputables.
Luego de recordar estos conceptos, consideramos conveniente referirnos a otros supuestos especficos adicionales que eximen o reducen la responsabilidad del deudor, respecto del cumplimiento de la
clusula penal, ante la inejecucin de su obligacin.
En primer lugar, si el deudor acta con la diligencia ordinaria requerida, no es imputable por la inejecucin de la obligacin o por su
cumplimiento parcial, tardo o defectuoso.
Por consiguiente, a dicho deudor no le ser exigible el cumplimiento de la pena. El artculo 1314 del Cdigo Civil Peruano -precepto
analizado en su oportunidad- contempla esta situacin. En tal sentido, la norma se refiere a la causa no imputable, es decir a la ausencia de culpa, como concepto genrico exoneratorio de responsabilidad.
Basta, como regla general, actuar con la diligencia ordinaria requerida, para no ser responsable por la inejecucin de la obligacin o
por su cumplimiento irregular, y en estos casos no sera exigible la
clusula penal. Es justamente este principio el que determina las consecuencias de la ausencia de culpa.
2688
10\
En este sentido podemos sealar a los siguientes autores: Jorge Mosset Itllrraspe
(MOSSET ITURRASPE, Jorge. Op. cit., p. 1246) Y Michele Trimarchi (TRIM~RCHI,
Michele. Op. cit., p. 37), entre otros.
406
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
2689
da por el vendedor dentro del plazo fijado, y ello, ya se considere la estipulacin como clusula penal o como mero depsito.
407
LAURENT, Fran~ois.
2690
2691
bre de concurso o concurrencia de culpas, en e! cual cada sujeto responde en proporcin al grado de su culpa eficiente, o como compensacin de culpas, expresin que no se refiere, naturalmente, a la
compensacin en sentido estricto, vale decir como medio extintivo
de obligaciones.
Corresponde en cuarto lugar que se analice e! tema de la imputabilidad de! deudor ante e! incumplimiento de las obligaciones a
cargo de! acreedor.
En e! estudio que ha antecedido se evala la situacin que se origina cuando la obligacin asegurada mediante la clusula penal no es
cumplida por el deudor, pero motivado por una conducta tambin
imputable al acreedor. Aqu, en cambio, nos referimos al caso de un
deudor que no cumple con las obligaciones a su cargo, a las cuales
acceden clusulas penales, porque el acreedor no ejecuta acabadamente las suyas. Nos referimos al caso de las obligaciones recprocas.
Respecto a este tema, Keme!majer de Carlucci409 considera que
quien invoca la clusula penal, debe a su vez haber cumplido las obligaciones a su cargo. Este principio, sostiene, ha sido reiteradamente
aceptado por la jurisprudencia de su pas: Habiendo faltado ambos
contratantes a las obligaciones que les incumban, ninguno de ellos
puede exigir la aplicacin de la clusula penal convenida. A modo
de conclusin la profesora argentina expresa que da pena prevista
para el caso de incumplimiento de las obligaciones contractuales supone el cumplimiento de las suyas por la contraparte.
Estas prestaciones recprocas se encuentran regidas especialmente
por los artculos 1426 a 1434 del Cdigo Civil de 1984. El primero
;'119
KEMELMAJER DE CARLUCCI,
2692
410
411
El artculo 1426 del Cdigo Civil Peruano prescribe lo siguiente: En los contratos
con prestaciones recprocas en que stas deben cumplirse simultneamente, cada parte
tiene derecho de suspender el cumplimiento de la prestacin a su cargo, hasta que se
satisfaga la contraprestacin o se garantice su cumplimiento,
El artculo 1427 del Cdigo Civil Peruano establece lo siguiente: Si despus de concluido un contraro con prestaciones recprocas sobreviniese el riesgo de que la parte
que debe cumplir en segundo lugar no pueda hacerlo, la que debe efectuar la prestacin en primer lugar puede suspender su ejecucin, hasta que aqulla satisfaga la que
le concierne o garantice su cumplimienro,
2693
412
4l.l
414
PUIG PEA, Federico. Op. cit., vol. l, romo IV, p. 81. Madrid: Edirorial Revista de
Derecho Privado. 1946 y GATICA PACHECO, Sergio. Op. cit., p. 312, entre otros autores.
SPOTA, Alberto G. Tratado de la Locacin de Obra. Buenos Aires: Editorial Depalma,
1976, 3' ed., vol. 1I, p. 256.
ALBAlADE)O, Manuel. Op. cit., vol. I, tomo 1I, p. 184.
2694
41\
41(,
2695
418
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
2696
El artculo 1343 de! Cdigo Civil Peruano establece que para exigir
la clusula penal no es necesario que e! acreedor pruebe los daos y
perjuicios sufridos [... ], sealando una caracterstica esencial de la
clusula penal: que para exigirla no es necesario probar la existencia
de! dao ni su cuanta.
Esta norma constituye una clara excepcin a la regla general de!
artculo 1331 de dicho Cdigo, e! que dispone que la prueba de los
daos y perjuicios y de su cuanta tambin corresponden al perjudicado por la inejecucin de la obligacin, o por su cumplimiento parcial, tardo o defectuoso.
Como la pena convencional importa la fijacin anticipada de las
prdidas y los daos, estara de ms que e! acreedor alegue y compruebe e! perjuicio, ya que e! deudor no podra pretender liberarse
demostrando que l no ha existido.
Esta prescripcin obedece a tres razones. En primer lugar, las partes acordaron la pena para e! caso de inejecucin o de mora; ocurrido
e! hecho previsto, la pena se aplica. La inejecucin y la mora equivalen a condiciones suspensivas, a las que est subordinada la pena.
Luego, la pena se establece para evitar la discusin de las prdidas y
daos; consecuentemente, no hay que debatir esa materia. Las partes
previamente aceptaron que la inejecucin o la mora sera perjudicial.
Es una presuncin que favorece al acreedor y que no se destruye por
alegaciones contrarias de! deudor. En tercer lugar, la clusula penal,
adems de ser una prefijacin de las prdidas y los daos, tambin
2697
419
DE GASPERI,
420
LIAMBfAS,
2698
421
EMILlANI ROMN,
421
CAZFAUX,
2699
DE
PAGE,
2700
Op. cit.
Henri. Trait lmentaire de Droit Civil Beige. Bruselas, 1936, romo III, p.
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
2701
42\
42(,
427
DE
2702
pretende excepcionarse- quien debe justificar haber ejecutado regularmente las obligaciones a su cargo, o bien acreditar los eximentes
de responsabilidad que puedan beneficiarle. En sede de clusula
penal -finaliza e! autor- es aplicable e! principio de Derecho Comn segn e! cual la prueba de! pago incumbe al deudor. Este
principio descarta a aquel otro segn e! cual e! acreedor bajo condicin debe probar que se ha cumplido e! hecho al cual su crdito estaba subordinado.
Ahora bien, en materia de prueba de la clusula penal, tambin
consideramos importante recoger e! pensamiento de Lobato de
Blas,428 quien en este sentido y para mayor claridad, hace la distincin entre: a) prueba del incumplimiento o cumplimiento defectuoso
de la obligacin principal y b) prueba de la clusula penal: clusula
penal acumulativa y clusula penal sustitutiva.
Sobre el primer supuesto, refiere que el incumplimiento o cumplimiento defectuoso de la obligacin principal, es evidente que, en
caso de reclamacin de la pena pactada, deber realizarse siempre,
previamente a ella, prueba de tal extremo que [... ] acta de conditio
iuris de la exigibilidad de la pena.
De otro lado, respecto a la prueba de la clusula penal propiamente dicha y en caso de ser esta acumulativa, Lobato de Bias manifiesta que resulta claro que no ser necesario realizar prueba alguna
que no sea la de la existencia de la pena pactada y que, en la generalidad de los casos, se integrar por e! documento en e! que se recoge
el pacto.
En cuanto al supuesto que la pena sea sustitutiva, seala que equivaliendo la pena a una indemnizacin convenida y calculada de an-
2703
2704
21.
2705
En este sentido, Castn 430 afirma que el pacto de una clusula penal compensatoria produce los siguientes efectos:
Del lado del deudor viene ste obligado a cumplir la pena sin que ello
suponga un derecho de opcin entre el incumplimiento y la satisfaccin
de la pena. En caso de haberse reservado tal posibilidad el pacto sale de
la rbita de la clusula penal, constituyendo la llamada pena o multa de
430
CASTN TOBEAS,
2706
J.
arrepentimiento. Por otra parte, del lado del acreedor, ste no puede exigir conjuntamente el cumplimiento de la obligacin y la pena sin tener
expresamente otorgada tal posibilidad. Esto no impide que en una misma denuncia se solicite el cumplimiento de la obligacin principal y, de
modo subsidiario, la pena.
Por su parte, Cazeaux y Trigo Represas 431 sealan que en el caso
de que se haya estipulado una clusula penal compensatoria, el acreedor no puede acumular en su demanda la exigencia de que se le pague la prestacin principal y la pena, sino que debe elegir, a su arbitrio, entre una u otra.
Este principio es aplicable Ulllcamente a la clusula penal compensatoria, es decir a la que se conviene para el supuesto de inejecucin absoluta, en el que la pena tiene, entonces, por objetivo reemplazar o indemnizar tal incumplimiento y es lgico, por lo tanto, que
no se pueda exigir la indemnizacin y el cumplimiento.
En opinin de Busso,432 la clusula penal compensatoria, si existe
incumplimiento, "da al acreedor un derecho optativo ya que puede exigir la pena o la prestacin principal. No puede acumular una y otra, ni
puede en caso de elegir la pena pretender otra indemnizacin.
Dentro de tal orden de ideas, Kemelmajer de Carlucci 433 sostiene
que en el caso bajo estudio, el acreedor no puede pedir el cumplimiento de la obligacin y la pena, sino una de las dos cosas a su arbitrio. Aade la profesora argentina que esta prohibicin encuentra
fundamento -como bien lo expresa Demolombe-434 en el carcter
431
4.U
4.H
434
2707
43\
LLAMBAS,
2708
1,
2709
En lo que atae al acreedor perjudicado, este -ante el incumplimiento de! deudor- puede exigir e! pago de la prestacin incumplida en especie, lo que implica la posibilidad de que se dirija hacia el
cumplimiento de la prestacin debida, no obstante su derecho a reclamar la clusula penal compensatoria.
Lo expresado equivale a decir que e! acreedor no tendra por qu
considerar necesariamente la penalidad pactada, pues puede prescindir de ella y recurrir a los medios que en general concede la legislacin civil para lograr ver satisfechas sus expectativas en especie.
Pero e! acreedor, como es obvio, tambin podra considerar intil
4.17
BUSTAMANTE ALSINA.
438
CAZFAUX,
2711
439
440
441
2712
2713
Por otra parte, cabe reparar en el extremo del artculo 1342 del
Cdigo Nacional, cuando establece que la clusula penal puede establecerse "en seguridad de un pacto determinado".
La misma acumulacin puede producirse si la pena hle estipulada
en garanta de algn pacto determinado, es decir si no se refiere a la
prestacin misma objeto de la obligacin, sino a una clusula especial.
Podra sealarse como ejemplo de tales clusulas, la inejecucin en el
lugar convenido, cierto vicio de la cosa objeto de la prestacin, etc.
Cuando la ley realiza esta precisin, resulta claro que no est aludiendo al incumplimiento total de la obligacin o de las obligaciones
contradas por el deudor, as como tampoco lo est haciendo con respecto a un eventual cumplimiento tardo.
Esa expresin ("en seguridad de un pacto determinado") alude al
cumplimiento parcial o defectuoso de las obligaciones o de la obligacin asumida por e! deudor; pero no debe entenderse como referido
a todos los supuestos de incumplimiento parcial o defectuoso, sino
nica y exclusivamente a aquellos casos en los cuales las partes hubiesen convenido de manera especial que la clusula penal asegure una
prestacin en particular cuyo cumplimiento interese particularmente
al acreedor.
Para ilustrar lo antes mencionado, podramos citar e! siguiente
ejemplo:
Una cantante famosa es contratada por una empresa promotora de espectculos para efectuar una presentacin en Lima.
La labor artstica de esta cantante se caracteriza, entre otros aspectos, por tener un grupo coral extraordinario, cuya ausencia ha
sido notoria en algunas presentaciones previas en otras ciudades de!
mundo.
2714
442
LLAMBAS,
2715
2716
4'1)
."j.,
SPINA FERNNDEZ,
2717
2718
tipulados por la demora -indica el profesor citado-, ms los perjuicios compensatorios sufridos, se le restara toda eficacia a la clusula penal.
Por ltimo, Ospina Fernndez expresa que el acreedor -pese a la
estipulacin penal- goza de la opcin para acogerse a esta o para
prescindir de ella y exigir la indemnizacin de los perjuicios, lo que
sucedera cuando estos fueran mayores que el monto de la pena pactada. Esta regla, que data del Derecho Romano, se suele defender diciendo que la equidad exige que el acreedor insatisfecho resulte siempre ileso, por lo cual, si la estimacin convencional es inferior a los
perjuicios realmente sufridos por l, aunque la pena le haya sido pagada, tiene derecho a cobrar la diferencia. Concluye el profesor citado afirmando que como la regla en cuestin es de ndole meramente
supletoria, ella no puede tener aplicacin cuando del acto aparezca
claramente que la intencin de los interesados ha sido la de limitar a
la pena la responsabilidad del deudor.
Por su parte, Kemelmajer de Carlucci,445 respecto a la cuestin de
resolver si pueden acumularse la clusula penal y la indemnizacin
ordinaria de daos y perjuicios derivados de la misma conducta prevista en la pena, sostiene que de conformidad con el sistema de
inmutabilidad que insufla su Cdigo, la solucin debe ser negativa,
ya que se prohbe al acreedor reclamar mayores daos aunque pruebe
que la pena es insuficiente. La regla, indica, no es sino aplicacin del
principio non bis in idem.
Sin embargo -agrega la profesora argentina-, el principio de la
inmutabilidad no impide la acumulacin de clusula penal y daos y
perjuicios, cuando la pena tuvo en consideracin determinados perjuicios y se producen otros.
445
KEMELMA)ER DE CARLUCCI,
2719
2720
Antes de abordar este tema, consideramos conveniente recordar la diferencia entre los intereses moratorios y los intereses compensatorios.
En tal sentido, Keme!majer de Carlucci446 anota que se denominan intereses moratorios o punitorios a aquellos intereses debidos, en
concepto de indemnizacin, a la mora de! deudor en e! pago de una
obligacin dineraria, distinguindolos de los compensatorios que son
aquellos que se pagan por e! uso de un capital con independencia de!
estado de mora de! deudor.
Estas definiciones coinciden con las previstas por e! artculo 1242
de! Cdigo Civil Peruano, en e! que se expresa que
[... ] el inters es compensatorio cuando constituye la contraprestacin
por e! uso de! dinero o de cualquier otro bien. Es morarorio cuando tiene por finalidad indemnizar la mora en e! pago.
4'.(,
KEM,LMAjm DE CARLGCC!,
2721
Aqu consideramos importante recoger el pensamiento de Kemelmajer de Carlucci,447 quien destaca algunas de las diferencias y similitudes ms relevantes entre la clusula penal y los intereses. No obstante, cabe sealar que este tema ser estudiado con mayor detenimiento ms adelante, al analizar las diferencias y semejanzas entre la
pena convencional y otras figuras jurdicas.
Con relacin a las similitudes de la clusula penal y los intereses,
la profesora argentina manifiesta que:
[ ... ] los dos son accesorios de crditos principales, tienen origen convencional y para su exigibilidad no es menester una conducta maliciosa,
bastando que sea imputable; tampoco requieren actividad jurisdiccional,
sino que pueden ser aplicados extrajudicialmente. Ambos son una estimacin anticipada de los daos y perjuicios, sirviendo tambin como
medio de constreimiento de la voluntad del deudor. El dao se presume, resultando intil que el deudor pretenda acreditar la inexistencia de
perjuicios. Sin embargo, estas semejanzas no significan identidad.
A lo indicado debemos agregar que -como sabemos- los intereses tambin pueden tener origen legal.
Por otro lado, respecto de las diferencias entre las figuras bajo estudio, Kemelmajer de Caducci expresa que:
[... ] los intereses -cualquiera que sea su especie- son frutos civiles de
un capital; o sea, que su importe o cuanta no es discrecional, sino que
provienen de una tasa o porcentaje que se calcula con referencia a un capital determinado. Es decir, una de las caractersticas fundamentales de
la deuda por intereses, es la existencia de proporcionalidad al capitaltiempo.
447
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
2722
los intereses solo se devengan en las obligaciones que tienen por objeto cosas genricamente designadas.
Siguiendo esta lnea argumentativa, estima til recordar que:
[... ] hay obligacin de intereses cuando el deudor de una suma de dinero o de cosas genricamente designadas, est obligado a pagar al acreedor
sobre aquella cantidad, una compensacin por la privacin de su uso, en
cosas de igual gnero y calidad, o en su equivalente pecuniario y en proporcin a la cantidad debida principalmente y a lo que haya durado la
privacin de su uso.
De lo previamente expuesto, podemos deducir que es notable la diferencia conceptual entre la clusula penal y los intereses, no obstante
lo cual, en determinadas circunstancias, cumplen funciones anlogas.
Sin embargo, la riqueza de esta materia no se encuentra al analizar
los intereses de manera conjunta, sino separando a los moratorios y a
los compensatorios, ms all de que ambos cumplen funciones
sustancialmente distintas; ello es indispensable debido a que las clusulas penales tambin tienen, necesariamente, carcter moratorio o
compensatorio.
21.1.5.1. Acumulacin de la clusula penal e intereses moratorias
BUSS0 448 seala que la acumulacin de intereses est ptohibida cuando configura un caso de anatocismo. Fuera de esa situacin est permitido estipular un inters punitorio que en caso de mora se acumule al ordinario, peto esa acumulacin tiene sus lmites.
Recuerda Busso que en un fallo se recoge que:
[... ] ella no podra exceder el margen de lo que en esta clase de obligaciones puede considerarse una ganancia lcita, o del perjuicio reparable,
448
2723
para convertirse en un enriquecimiento ilcito. En otros pronunciamientos se dice que la acumulacin no es admisible cuando excede de lo razonable o resulta contraria a la moral.
Por su parte, Keme!majer de Carlucci,44~ al estudiar este tema,
hace una distincin entre la acumulacin de la clusula penal e intereses moratorios no convenidos y la acumulacin de la pena convencional e intereses moratorios pactados entre las partes o punitorios.
Respecto al primer supuesto, la profesora citada refiere:
[... ] el deudor moroso debe los intereses que estuviesen convenidos; si
no hubiese intereses pactados debe los legales, y si no se hubiere fijado
un inters legal, el que los jueces determinen.
En este sentido se pregunta, si se ha pactado una clusula penal
se deben los intereses legales o en su caso los judiciales?
Es cierto que entre la clusula penal y los intereses moratorios
median diferencias conceptuales muy significativas; pero tambin lo
es que ambos indemnizan al acreedor por e! mismo hecho; es decir,
si la principal devenga intereses y adems hay pactada una clusula
penal, de hecho e! acreedor recibir una indemnizacin superior a la
pactada: reclama la indemnizacin pactada y adems la que deriva de!
Derecho Comn.
La autora concluye manifestando que coincide con la tendencia
jurisprudencial que veda la acumulacin de ambos rubros, en razn
de que significara doble sancin por e! mismo hecho.
Con relacin al segundo supuesto, la profesora argentina expresa:
[... ] nadie duda sobre las importantes diferencias conceptuales que median entre intereses punitorios y clusulas penales; sin embargo, un gran
,4')
2724
Precisa Kemelmajer de Carlucci que los intereses punitorios juegan a la manera de una clusula penal en cuanto prefijan los daos y
perjuicios compeliendo al deudor al cumplimiento. Sin embargo, indica, nada obsta a que las partes pacten una clusula penal y adems
intereses moratorios. Concluye manifestando que en este caso debern acumularse, pero normalmente ocurrir que ambas sanciones sern exorbitantes.
Por nuestra parte recordamos que el artculo 1246 del Cdigo Civil Peruano -norma estudiada oportunamente- prescribe que si
no se ha convenido el inters moratoria, el deudor slo est obligado
a pagar por causa de mora el inters compensatorio pactado y, en su
defecto, el inters legal.
El precepto alude al inters que el deudor se encuentra obligado a
pagar por causa de mora en caso de que no se haya convenido un inters moratorio; es decir, al resarcimiento por el retraso. En tal supuesto, el deudor debe pagar el inters compensatorio pactado, el
mismo que se entiende continuar devengndose despus del da de
la mora con la calidad de inters moratorio. Si no hubiese inters
compensatorio pactado, el deudor pagar el inters legal.
Ahora bien, si se ha estipulado entre las partes una clusula penal
y no se ha convenido intereses moratorios, cabra formularnos la siguiente interrogante: el deudor moroso debe adicionalmente el inters
compensatorio si se hubiese pactado o en su defecto el inters legal?
En el supuesto de que no se hubiese estipulado un inters compensatorio, entendemos que el deudor moroso deber pagar por causa de mora el inters legal o la clusula penal convenida. Compartimos el argumento de Kemelmajer de Carlucci, quien en este sentido
2725
seala que la acumulacin supondra una doble sancin para e! deudor por e! mismo hecho, ya que e! acreedor reclamar la indemnizacin pactada y los intereses que devenga la obligacin principal.
Por otro lado, en caso de que las partes pacten una clusula penal
e intereses moratorios, conviene precisar que no encontramos obstculo para la acumulacin de ambos conceptos, no obstante que los
intereses moratorios convenidos usualmente reemplazan a la clusula
penal, en cuanto prefijan los daos y perjuicios.
Sin embargo -coincidiendo con e! pensamiento de Keme!majer
de Carlucci-, estimamos que la suma por ambos conceptos no deber exceder la tasa mxima de! inters convencional moratorio fijada
por e! Banco Central de Reserva de! Per, norma contemplada por e!
artculo 1243 del Cdigo Civil Peruano, la misma que busca corregir
los excesos y reprimir los abusos de la usura.
21.1.5.2. Pena e intereses compensatorios
Por nuestra parte, tampoco encontramos inconveniente para acumular la clusula penal a los intereses compensatorios pactados, ya
que ambas figuras cumplen finalidades distintas.
2726
TRATADO DE
LAS
OBLJGACIONES
el uso de! dinero y tienen como nico propsito restablecer el equilibrio patrimonial, impidiendo que se produzca un enriquecimiento
indebido a favor de una parte. Por consiguiente, no tienen vinculacin con la funcin que desempea la pena convencional: la reparacin de los daos y perjuicios anticipadamente tasados.
21.1.6. Acumulacin de la clusula penal y las astreintes
No obstante que las astreintes no han sido reguladas por nuestra legislacin civil ni aplicadas nunca en e! Per, consideramos importante abordar e! tema pues, coincidiendo con e! pensamiento de Carlos
Block Castilla,451 su incorporacin a nuestra normativa podra constituir una futura tarea para el Derecho Peruano, dada su especial naturaleza como medio compulsivo eficaz destinado al cumplimiento
especfico de obligaciones de hacer personalsimas, de no hacer de carcter sucesivo y de dar de naturaleza no fungible.
Antes de ingresar al tema bajo estudio, creemos necesario formular una breve referencia sobre el concepto, finalidad, caractersticas y
principales diferencias entre las astreintes, la indemnizacin de daos
y perjuicios, y la pena privada, nociones destacadas por diversos
tratadistas 452 que han estudiado la materia. Sin embargo, advertimos
451
452
BLOCK CASTILLA, Carlos G. Las Astreintes o Intereses de Demora: Por qu deben ser
incorporadas a nuesrra legislacin? Tesis de Bachiller. Pontificia Universidad Catlica
del Per. Lima, 1977, pp. 125 Y 126.
En este sentido podemos citar a los siguientes aurores consultados: Messineo (MESSlNEO, Francesco. Derecho Civil y Comercial. Obligaciones. Parte General, tomo IV, pp.
343 Y 344. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-Amrica, 1979), Cazeaux y Trigo Represas (CAZEAUX, Pedro N. y Flix A. TRIGO REPRESAS. Op. cit. pp. 100-107),
Llambas (LLAMBlAS, Jorge Joaqun. Op. cit., romo 1, pp. 93-116), Ameal (AMFAL,
Osear. Astreintes e indemnizacin. pp. 319-328. En: AUERlNI y LPEZ CABANA. La Responsabilidad. Homenaje a Isidoro H. Goldenberg) y Henri, Lon y Jean Mazeaud
(MAzEAuD, Henri, Lon y Jean. Op. cit., pp. 209-234), entre otros.
2727
2728
ideal que suple las deficiencias del Derecho en cuanto al cumplimiento especfico, pudindose considerar la posibilidad de incorporarlas
tanto en nuestra normativa sustantiva como adjetiva.
A modo de conclusin, cabe establecer, compartiendo el pensamiento de Block Castilla,453 que su incorporacin podra darse considerando aspectos importantes que no han sido suficientemente determinados en los pases que las acogen, tales como su ejecutabilidad,
naturaleza jurdica, carcter facultativo y campo de aplicacin.
Ahora bien, luego de lo expuesto abordaremos el tema relacionado con la posibilidad terica de acumular la pena convencional y las
astreintes.
Para tal efecto resulta preciso formularnos la siguiente interrogante: puede el juez condenar a astreintes (obviamente dentro de los regmenes jurdicos que las contemplan) cuando las partes han pactado
una clusula penal? De responderse afirmativamente esta pregunta,
podramos sostener que son acumulables la clusula penal y las
astreintes?
En este sentido, Mazeaud y Tunc454 responden afirmativamente a
la primera pregunta. Consideran que la estipulacin de una clusula
penal no obsta a que el acreedor pueda reclamar el cumplimiento de
la principal en especie, sancionando su incumplimiento mediante la
aplicacin de astreintes.
Afirman los citados autores:
[ ... ] la clusula penal no limita e! poder de! juez de condenar a una
astreinte. En verdad, mediante esta clusula las partes han querido fijar
por anticipado, de manera definitiva, la suma de dinero debida en e!
MAzEAUlJ,
2730
l ... ) cuando un contrato de trabajo contiene interdiccin para el empleado de ocupar, despus de la terminacin de sus servicios, un empleo
similar en determinada regin y durante un plazo limitado y esta interdiccin se sanciona con una clusula penal, el empleador tiene derecho,
en caso de violacin de la promesa, a la indemnizacin prevista en la
clusula penal. Pero esta indemnizacin no puede acumularse con la ejecucin efectiva de la obligacin, ni tiene derecho el empleador a que se
condene al empleado a abandonar su nuevo destino bajo pena de
astreintes.
Por su parte, Keme!majer de Carlucci 457 se adhiere a la opinin
afirmativa de los Mazeaud, al indicar que no existe una total identifi-
4))
456
457
2731
Con idntica orientacin, Rezznico 459 reconoce al acreedor e! derecho a exigir el cumplimiento de la obligacin principal, adems de
458
459
ROCCA, val y GRIFFI, Ornar. Astreintes. Segunda Edicin. Buenos Aires: Editorial
Grial, 1970, p. 275.
REZZONICO, Luis Mara. Op. cit., p. 277.
2732
las astreintes, lo que no libera al condenado de resarcir e! dao suplementario que haya ocasionado e! deudor por el incumplimiento de la
sentencia. Vale decir que el dao que queda comprendido por e!
monto de las astreintes no admite reparacin.
Borda,460 por su parte, se adhiere a la misma opinin, sosteniendo
que las astreintes <<ll0 son aplicables si la indemnizacin de daos satisface plenamente el inters del acreedo[, con lo que le otorga a la
institucin un alcance distinto de su naturaleza, pues la identifica con
el dao, en lugar de reconocerla como un instrumento procesal destinado a asegurar la ejecucin de los mandatos judiciales.
Aqu conviene recoger las expresiones de AmeaI,461 quien manifiesta que los autores que participan de! criterio de no acumulabilidad distinguen:
(a) Si la cuanta del dao es superior al monto de las astreintes, e!
acreedor puede reclamar nicamente e! total de la indemnizacin, en e! cual estara comprendido o subsumido lo liquidado
en concepto de astreintes.
(b) En cambio, si el monto de las astreintes es mayor que e! dao,
el acreedor podr reclamar e! total de aquellas, pero no la
cuanta de la indemnizacin, ya que la percepcin de la condena conminatoria agota e! derecho de! damnificado que no
puede ser doblemente indemnizado.
(c) El fundamento doctrinal de la no acumulabilidad radica en e!
principio de la compensatio damni cum lucro o compensacin
de beneficios, que orienta al juez para que en e! momento de
4W
BORDA,
461
A\1EAL,
2733
valuar e! dao compute las circunstancias favorables y desfavorables originadas por e! incumplimiento.
Sin embargo, e! profesor citado critica la tesis de la no acumulacin, cuando afirma que las astreintes no indemnizan daos, sino que
cumplen un rol instrumental enderezado a preservar e! cumplimiento
de los mandatos judiciales.
Por tal razn -agrega Ameal- no puede hallarse en e! tema sujeto a estudio, para impedir la acumulacin, razn suficiente que sostenga la aplicacin del principio de! entiquecimiento sin causa, ya
que el acreedor puede percibir perfectamente e! monto de los daos y
perjuicios que le produjo el incumplimiento del deudor (reunidos
que sean los presupuestos de! responder civil) y e! monto que le
correspondiere en virtud de la aplicacin de las astreintes; este ltimo
como beneficiario de ellas.
Por lo tanto
[... ] existe suficiente causa en ambos supuestos, ya que no derivan de!
mismo hecho: las astreintes se perciben por e! incumplimiento de la resolucin judicial, mientras que la indemnizacin corresponde por el incumplimiento obligacional obrado. No puede, entonces, operar compensacin del dao con el lucro mencionado ut supra.
Lpez Cabana,462 por su parte, tambin se inclina por la acumulacin, y seala que no es necesario para la imposicin de las
astreintes que opere un factor de atribucin fundan te de responsabilidad, mientras que ello -sea objetivo o subjetivo- es imprescindible
cuando se trata de establecer la procedencia de la indemnizacin.
Este distingo permite justificar la acumulacin de los montos que resulten de la funcionalidad de dichas instituciones.
''''
LOPEZ CABANA,
147 Y ss.
2734
Las soluciones expuestas de no acumulacin derivan de un principio fundamental que domina la teora de los daos y perjuicios, se-
46.1
MAZEAUD,
464
LIA\1BlAS,
Henri y Lon y Andr TUNe. Op. cit., vol. I1, tomo 1I1,
Jorge Joaqun. Op. cit., tomo 1, pp. 108 Y 109.
n.O
2637.
2735
gn el cual le est impedido al damnificado lucrar a expensas del responsable. De ah que en la computacin del dao haya que deducir
e! provecho obtenido por e! damnificado a causa de! mismo hecho
que lo lesiona, y que hace nacer la obligacin de reparar a cargo del
responsable. Si no se practicara esa compensacin de lucros y daos
e! damnificado se enriquecera sin causa a costa del responsable, desde que este hara ingresar en el patrimonio de aquel una suma superior al detrimento sufrido por ese mismo patrimonio: el exceso sera
.
..
.
un ennqueClmlento sm causa.
Kemelmajer de Carlucci,4G) adoptando los mismos conceptos, afirma que la estipulacin de una pena no coarta el derecho a reclamar
el cumplimiento especfico y la aplicacin de astreintes, pero en ese
caso e! acreedor no puede reclamar la pena (sea moratoria o compensatoria)) .
En nuestra opinin, si la clusula penal es la estimacin anticipada por las partes de los daos y perjuicios futuros, no encontramos
inconveniente para que proceda la acumulacin del monto de la clusula penal y el resultante de la aplicacin de las astreintes, por cuanto
ambas se originan en el funcionamiento de instituciones distintas,
con entidad propia e independiente, ya que las astreintes se perciben
por e! incumplimiento de la resolucin judicial, mientras que la clusula penal corresponde al incumplimiento obligacional del deudor.
Las astreintes son una especie de multa o sancin cuyo pago es
ordenado por los tribunales de justicia a los deudores que no cumplen. Las astreintes no constituyen una indemnizacin. No tienen
como funcin la de resarcir los daos y perjuicios sufridos por el
acreedor. Solo se trata de una multa o sancin de peculiares caracte-
46\
KEMELMA)ER DE CARLUCCI,
2736
SInO
al acree-
466
KE~IEIMAJER
m:
CARWCCI,
2737
467
SALVAT,
2738
Raymundo
M.
Kemelmajer de Caducci insiste en que incumplida la clusula penal y estando en mora el deudor en su obligacin de pagarla, este
asume todos los riesgos de la contratacin, debiendo indemnizar al
acreedor por la demora en el pago de la accesoria (ya sea que el
acreedor haya optado por ella o la haya acumulado a la principal por
previsin contractual). Por ello, concluye sealando que procede disponer el pago de los intereses desde la interposicin de la demanda
sobre la suma que se fij como pena por violacin del contrato.
Nosotros coinidimos plenamente con el parecer expuesto.
Por otro lado, respecto al supuesto de penas moratorias, Kemelmajer de Caducci afirma que provocan algunas dudas.
Si ellas acceden a obligaciones que no tienen por objeto dar sumas de dinero, deben regir los mismos principios antes expuestos.
Ningn inconveniente existe en que stas devenguen intereses.
Para mayor claridad de lo argumentado, la profesora citada recoge
el siguiente ejemplo: el vendedor se ha obligado a entregar la cosa
enajenada en el trmino de 30 das, bajo apercibimiento de que si no
lo hace pagar una pena de $ 100 diarios por cada da de demora.
"No existen razones ni legales ni morales -seala- para eximir al
vendedor incumpliente de los intereses correspondientes a los $ 100
diarios.
A modo de conclusin, expresa que la clusula penal opera a la
manera de un capital impago que debe redituar intereses por todo el
tiempo que el deudor contrara la palabra empeada de pagar en
tiempo oportuno.
Por otra parte, con relacin a las penas moratorias que acceden a
obligaciones dinerarias, Kemelmajer de Caducci manifiesta que la
cuestin resulta un poco ms dudosa. Dentro de tal orden de ideas,
propone el siguiente ejemplo: la compradora se obliga a pagar el pre-
2739
cio de $ 1,000 Y para e! supuesto de! cumplimiento tardo, se estipula una pena de $ 10 diarios. En este caso sustancialmente todo inters que devenguen los $ 10 significan un inters sobre un inters
(por cuanto en esencia esos $ 10 no representan sino e! 1% de inters diario); de este modo se producira e! anatocismo vedado por e!
Cdigo Civih.
En esta lnea de pensamiento, la jurista argentina indica que e!
devengamiento de intereses sobre intereses est vedado, salvo pacto
en contrario posterior o existencia de liquidacin judicial aprobada.
En consecuencia, aade, admitir e! anatocismo por esta va, supondr en definitiva permitir que viole la ley impunemente.
Gatica Pacheco,468 argumentando con criterio distinto, postula e!
devengamiento de intereses cualquiera que sea la obligacin a la cual
accede la pena. En este sentido sostiene que e! contratante que incurre en la sancin de la clusula penal pactada debe tambin los intereses de sta desde que fue puesto en mora mediante la interpelacin
extra judiciaj,).
Retomando los conceptos de Kememajer de Caducci,
[oo.] si el acreedor reclama slo la clusula penal moratoria (por ejemplo,
porque el deudor cumpli con la principal, habindose hecho oportuna
reserva de reclamar la clusula penal), es viable la pretensin de cobrar
intereses sobre la clusula, en funcin de que se ha capitalizado, siendo
ella el monto reclamado. Se nos podr atacar de formalistas, porque
otorgamos o no el derecho a los intereses basndonos en un hecho contingente, cual es que la pena se reclame o no juntamente con el capital.
Sin embargo, estimamos que tal crtica sera injusta, porque la prohibicin se funda ms que en el derecho a reprimir la usura, en evitar la sorpresa o la extorsin. Por eso, una vez que la clusula penal se ha capitali-
46'
CAneA PACHECO.
2740
242.
2741
momento- tiene como propsito evitar los actos de usura por parte
de! acreedor.
Asimismo, precisa recordar que la ley tambin admite la capitalizacin de intereses por convenio escrito despus de contrada la obligacin. En tal orden de ideas, e! artculo 1250 de! Cdigo Civil prescribe que
[... ] es vlido el convenio sobre capitalizacin de intereses celebrado por
escrito despus de contrada la obligacin, siempre que medie no menos
de un ao de atraso en el pago de los intereses.
2743
que cuando deba restituirse el valor de una prestacin, aquel se calcula al que tenga al da del pago, salvo disposicin legal diferente o pacto en contrario.
Sin embargo, debemos aclarar que aqu, a diferencia del supuesto previsto por el artculo 1235, no se requerir convenio entre las
partes.
Lo expuesto obedece a que existen obligaciones que por su naturaleza son deudas de valor y que la ley, en tal virtud, les asigna este
carcter. Tal es el caso de la deuda nacida de una expropiacin o de
aquella que se origina al devolver lo que se recibi en virtud de un
pago indebido.
Hechas estas preCisIOnes, queda claro que es factible que tanto
una deuda de carcter nominal (de las previstas por el artculo 1234
del Cdigo Civil), como una deuda de carcter valorista (de las contempladas por los artculos 1235 y 1236 del propio Cdigo), lleven
acompaadas determinadas penalidades.
Sin embargo, ser difcil que ello ocurra en la prctica, en los supuestos a que se refiere el artculo 1236, en la medida que en tales
casos la penalidad deber estar establecida por la propia ley pues no
parece posible un pacto entre acreedor y deudor, dada la naturaleza
del origen de la obligacin.
Ahora bien, luego de haber precisado la relacin y alcances de las
obligaciones nominales y de valor y una clusula penal, debemos
aclarar que pasamos a ocuparnos de un tema en especial: si la estipulacin de una clusula penal impide el reajuste dinerario de la
obligacin principal. Aadimos que todo lo que exponemos a continuacin resulta ajeno a los alcances del artculo 1234 del Cdigo
Civil Peruano.
2744
,(,',
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
2745
FELIPE OSTERLING
PARaD! -
modificar intrnsecamente el valor comprometido, intenta la adecuacin de los guarismos representativos de aquel, de modo que el capital resultante guarde proporcionada relacin con la variacin meramente cuantitativa operada por obra del proceso inflacionario.
Por otro lado, Kemelmajer de Carlucci,470 quien no es partcipe
del valorismo, expresa que
[... ] cuando la obligacin de dinero lleva pacto de intereses moratorias,
ellos tienen el significado de una clusula penal, que entra en sustitucin
de los daos y perjuicios moratorias. Por lo tanto, siendo que la
inmutabilidad -por cierto relativa- es un rasgo tpico de la clusula
penal, y que en virtud de tal carcter el acreedor no tendr derecho a
otra indemnizacin aunque pruebe que la pena no es indemnizacin suficiente, habida cuenta que en la especie media pacto de intereses
punitorios, es que debe estimarse que el reajuste pretendido por devaluacin de la moneda resulta improcedente.
470
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
2746
471
MOISSET DE ESPANs, Luis. El reclamo de intereses moratorias o punitorios y el reajuste por depreciacin monetaria". En:Zeus, tomo XVIII, pp. 61 Y ss.
2747
2748
Por su parte, BUSS0 474 sostiene por varias razones que no comparte la tesis propugnada por los autores franceses, pues no acepta, en
472
473
474
En este sentido podemos citar a BAUDRy-LACANTINERIE y WAHL. Op. cit., tomo JI, p.
1348 ya DEMOGUE, Ren. Op. cit., tomo VI, p. 471, entre ottos.
KEMELMA]ER DE CARLUCCI, Aida. Op. cit. pp. 253 Y 254.
Busso, Eduardo B. Op. cit., tomo IV, pp. 468 Y 469.
2749
2750
475
Esta facultad se concede legalmente por el artculo 1428 del Cdigo Civil Peruano,
precepto que establece que en los contratos con prestaciones recprocas, cuando alguna de las parres falta al cumplimiento de su prestacin, la otra parte puede solicitar
el cumplimiento o la resolucin del contrato y, en uno u otro caso, la indemnizacin
de daos y perjuicios .. ,.
2751
,">'
Concluye el profesor argentino afirmando que la clusula encierra un pacto comisorio, sin perjuicio de ser algo ms que un simple
pacto comisorio.
Por su parte, Mosset lturraspe 477 manifiesta que aun admitiendo
la funcin resolutoria, esta es eventual, porque las partes podran excluirla mediante pacto expreso en contrario al admitir la acumulacin
de la pena y de la principab.
En opinin de Llambas,47R
[... ] cuando la clusula penal compensatoria funciona en 'conexin' con
la resolucin de! contrato, no es ella la que produce la resolucin, sino
que sta se produce por el incumplimiento. Es decir, la causa que motiva
la resolucin no es la existencia de la clusula penal, sino el hecho de
476
477
478
LIAMBfAS,
2752
479
,"o
Por nuesrra parre y a decros de que se conozca nuesrra opinin al respecro, remitimos al lecror a lo indicado con ocasin del anlisis de la evenrual funcin resoluroria
de la clusula penal.
KEMELMAjFR DE CARLUCCl, Ada. Op. cit., pp. 255 Y 256.
2753
Aqu debe recordarse que la resolucin por incumplimiento concede al acreedor el derecho de reclamar indemnizacin por daos y
perjuicios (lo expresado se encuentra previsto por el artculo 1428 del
Cdigo Civil Peruano). La doctrina discute acerca de si los daos y
perjuicios deben liquidarse conforme a las normas del Derecho Comn, o si estn limitados y estipulados por la clusula penal pactada.
Como se puede advertir, el debate doctrinal y jurisprudencial en
torno a este tema es de significativa importancia: si se liquidan conforme a la clusula penal, no habr necesidad de acreditar los daos, pero tambin estarn limitados por la cuanta estipulada sin poder reclamarse mayores montos, aunque la suma pactada fuere insuficiente.
En este sentido, un sector propicia la aplicacin lisa y llana de la
clusula penal. Entre ellos, Mosset Iturraspe481 se pronuncia argumentando
( ... ] que no es posible distinguir e! incumplimiento de la obligacin
principal de! incumplimiento de! contrato entendido como un todo; la
clusula penal accede a un negocio jurdico, y no a una obligacin aislada, y dentto de este negocio garantiza e! cumplimiento de las obligaciones emergentes; si la resolucin de! contrato reconoce como razn
fundante e! incumplimiento, no es posible que los daos reclamados por
e! acreedor excedan a los determinados en la clusula, prevista justamente para el caso de incumplimiento.
481
MOSSET ITURRASPE,
2754
482
LLAMBrAS,
483
BAUDRY-LACANTINERIE y WAHL.
2755
cin de! contrato en su integridad; esos daos podrn ser mayores o menores que la suma establecida en la clusula penal.
484
KEMELMA)ER DE CARLUCCI,
2756
En este caso, indica, los daos moratorios deben liquidarse conforme a las reglas de! Derecho Comn y solo podra hacerse valer la
clusula penal cuando un pacto expreso de las partes as lo admitiera.
Ahora bien, cuando la clusula penal accede a obligaciones que
no se extinguen con la resolucin, manifiesta Keme!majer de Carlucci, la solucin sealada no se aplica.
Ello ocurre normalmente en aquellas de ejecucin peridica que imponen el cumplimiento de prestaciones sucesivas en lapsos de tiempo establecidos de antemano, a las que se corresponden contraprestaciones recprocas. Por ejemplo, si en un contrato de locacin se ha pactado una
pena moratoria para el supuesto de pago tardo de los arrendamientos, la
accin por resolucin intentada por el locador no le impide reclamar el
pago de los arrendamientos adeudados y la pena estipulada. La diferencia de soluciones es notoria y obvia: en la compraventa en cuotas la resolucin produce la extincin de la obligacin de pagar el precio (tanto las
cuotas devengadas como las futuras); en la locacin, en cambio, la resolucin no extingue la obligacin de pagar los arrendamientos devengados
y, por ende, tampoco muere la clusula penal que los asegura.
2757
No obstante lo expuesto, Kemelmajer de Caducci postula la inaplicabilidad de la clusula penal, ya que operada la resolucin, los daos compensatorios deben liquidarse de conformidad con las pautas
del Derecho Comn, salvo estipulacin expresa en contrario, en razn de que la tesis inversa podra llevar, en la mayora de los casos, a
la aplicacin de clusulas penales no reducibles.
La profesora argentina funda su posicin en los siguientes argumentos: en primer lugar, en cuanto a que la no aplicacin supondra
que la clusula penal compensatoria se convertira en rara avis en el
mundo de los negocios, considera que debe recapacitarse sobre los
ejemplos proporcionados.
La resolucin produce la extincin de las obligaciones a cargo de ambas
partes. Es decir, en el ejemplo elaborado, si Pedro opta por la resolucin,
Juan no debe el vino (sino la indemnizacin), pero a su vez l no debe el
precio. En cambio, si Pedro opta por la clusula penal, l no extingue las
obligaciones a su cargo.
2758
l... ] cuando e! acreedor opta a su arbitrio por la clusula penal es porque quiere e! contrato en e! cual ella se ha pactado. Si en cambio, quiere
la extincin de las obligaciones de l derivadas, no puede prevalerse de
una de sus clusulas.
Esto no es sino aplicacin de! principio de accesoriedad que insufla a la
clusula penal, ya que la extincin de la obligacin principal supone la
muerte de la clusula penal. La resolucin produce la frustracin de las
obligaciones derivadas de! pacto principal; en consecuencia, tambin deben morir las derivadas de la estipulacin accesoria.
2759
2760
2761
2762
resuelve, puede cobrar ms all de la penalidad convenida, si los daos y perjuicios hubiesen excedido el monto pactado como pena.
Sin embargo, resulta contradictorio que a pesar de todo, Kemelmajer de Carlucci.abone en favor de la inaplicabilidad de la clusula
penal en caso de que se resuelva el contrato.
La profesora argentina anota que en estos casos debera estarse a
la voluntad de las partes expresada en el contrato. Afirma que cuando
el acreedor opta por la clusula penal compensatoria, en realidad
quiere mantener o valerse del contrato en el cual se encuentra inserta
dicha penalidad.
Para nosotros cuando el acreedor opta por el cobro de la penalidad compensatoria, resulta evidente que ya no tiene inters en el cobro de la prestacin en especie.
Ello se infiere claramente de lo que acabamos de afirmar, en la
medida que siguiendo dicho razonamiento, si el acreedor tuviera inters en el cumplimiento de la prestacin en especie, lo lgico sera
que reclamara su cumplimiento y no el de la penalidad compensatoria.
Sostener lo contrario sera, a nuestro juicio, contradictorio.
Pero, como podr apreciar el lector, lo que hemos expresado hasta
este punto se refiere nica y exclusivamente al cobro de las clusulas
penales compensatorias.
En el caso de las clusulas penales moratorias entendemos que la
solucin no sera exactamente igual.
La exigencia de la clusula penal moratoria implica, como es obvio, la existencia de mora en el cumplimiento de la obligacin; y la
mora, a su vez, determina que el acreedor todava tenga inters en
que ella se cumpla, en que el deudor ejecute la prestacin debida,
aunque sea tardamente.
2763
Dentro de tal orden de ideas, resulta claro que es imposible, jurdicamente hablando, que un deudor se encuentre en mora dentro de
un contrato ya resuelto, en la medida que la resolucin implica la extincin de la condicin moratoria del deudor.
Por ello, los daos y perjuicios moratorios solo pueden generarse
durante el perodo de la mora y cesarn al tiempo en que el acreedor
opte por el camino de la resolucin del contrato.
As la penalidad moratoria solo podr devengarse mientras el contrato siga surtiendo efectos y dejar de hacerlo en el momento en que
l se resuelva.
Lo expresado no significa, en modo alguno, que las penalidades
moratorias no puedan exigirse luego de que el contrato haya sido resuelto, entendindose que lo susceptible de exigibilidad seran las penalidades ya devengadas mientras el deudor se encontraba en condicin de moroso. No podra entenderse que el acreedor estuviera en
aptitud de cobrar penalidades moratorias, luego de resuelto el contrato. En este sentido podra afirmarse que las penalidades a cobrar son
penalidades pasadas y no penalidades presentes.
Para concluir con nuestros comentarios sobre este punto, simplemente aclaramos que lo expresado respecto de las penalidades moratorias no resulta excluyente, sino complementario, de lo indicado con
relacin a las penalidades compensatorias.
2764
4Bj
2765
mente por el artculo 3503 del Cdigo Argentino), no se aplica sino a las cosas que son objeto de particin, al paso que el
segundo de ellos divide ipso iure los crditos hereditarios desde
la apertura de la sucesin, con independencia de toda particin entre los herederos, los cuales pueden demandar su pago
desde el fallecimiento del de cujus.
(b) La de Aubry y Rau, opuesta a la primera, conforme a la cual
estatuyndose por el artculo 883 del Cdigo Napolon que
cada coheredero ha heredado solo e inmediatamente todos los
efectos comprendidos en su lote, o que le tocaron en subasta,
y que no ha tenido jams la propiedad de los dems efectos de
la herencia, la divisin legal de las deudas y de los crditos hereditarios preceptuada por la ley solo es provisional y condicional, subordinada al resultado de la ltima particin.
(c) La de Demolombe, por la que debe distinguirse segn que las
causas de liberacin sean anteriores o posteriores a la particin,
supuestos ambos resueltos de distinto modo. As, en el primer
caso, el deudor puede prevalerse contra el efecto declarativo de
la particin; en el segundo no, de donde se infieren las siguientes consecuencias:
(i) Si uno de los deudores de la sucesin deviene, antes de la
particin, en acreedor de uno de los herederos, la compensacin opera de pleno derecho hasta la concurrencia de la
porcin hereditaria de este;
Oi) Si uno de los coherederos ha cedido a un tercero su parte
en una acreencia hereditaria y se ha notificado de ello al
deudor cedido, o la cesin ha sido aceptada por este, antes
de la particin, no podra oponerse precepto legal alguno
ni al cesionario ni al deudor, porque el heredero que poda
demandar y recibir su parte, tambin ha podido cederla.
2766
2767
2768
2769
2770
No se podra decir que cada uno de los herederos del deudor responde por el ntegro, pues el patrimonio de cada uno de ellos todava no se ha visto integrado por ninguna parte concreta de la masa
hereditaria. Mientras persista tal estado de indivisin, ser la sucesin
la que responda, tal como si el causante todava estuviese vivo.
Si la sucesin indivisa pagara la deuda a los acreedores, no se presentara problema alguno y en la medida que no existiesen ms acreedores, los mencionados herederos podran efectuar la divisin y particin de la herencia conforme lo considerasen ms conveniente a sus
intereses.
En la eventualidad de que la sucesin indivisa no hubiera honrado esta deuda o no se hubiese asegurado su pago, los acreedores tendran el derecho de oponerse a que se efecte la divisin y particin,
en virtud de lo expresamente establecido por los artculos 875 y 876
del Cdigo Civil:
Artculo 875.- El acreedor de la herencia puede oponerse a la
particin y al pago o entrega de los legados mientras no se le
satisfaga su deuda o se le asegure el pago.
La oposicin se ejerce a travs de demanda, o como tercero
con inters en el proceso existente, de ser el caso. Las facultades procesales dependen de la naturaleza de su derecho.
Tambin puede demandar la tutela preventiva de su derecho
todava no exigible. Esta pretensin se tramita como proceso
abreviado.
Artculo 876.- Si no obstante la oposicin prevista en el artculo 875 se procede a la particin, sin pagar la deuda ni asegurar su pago, la particin se reputar no hecha en cuanto se refiere a los derechos del oponente.
2771
y es que los acreedores de una sucesin siempre se vern resguardados por lo dispuesto para las deudas de la herencia (artculos 871 a
880), en especial por lo prescrito en los numerales 871 y 872.
El primero, e! artculo 871, establece que mientras la herencia
permanece indivisa, la obligacin de pagar las deudas de! causante
gravita sobre la masa hereditaria; pero hecha la particin, cada uno
de los herederos responde de esas deudas en proporcin a su cuota
hereditaria.
El segundo, e! artculo 872, otorga una garanta adicional, en e!
sentido de que los acreedores de! causante tienen preferencia respecto
a los acreedores de los herederos para ser pagados con cargo a la masa
hereditaria.
Ahora bien, qu ocurnna si ninguno de los acreedores ejerciera
su derecho a oponerse a la divisin y particin? En este caso tales
acreedores, por descuido, inadvertencia o desconocimiento de las
consecuencias de su omisin, podran estar expuestos a determinadas
situaciones, respecto del crdito, ciertamente no deseadas por ellos.
En principio, si los herederos hiciesen una divisin y particin de
la deuda respetando estrictamente sus porcentajes en la sucesin, sera
aplicable para las relaciones entre dichos herederos y sus acreedores,
lo dispuesto en e! artculo 1174 de! Cdigo Civil Peruano, norma
que establece que
El beneficio de la divisin no puede ser opuesto por e! heredero de! deudor encargado de cumplir la prestacin, por quien se encuentre en posesin de la cosa debida o por quien adquiere e! bien que garantiza la obligacin.
2772
2773
En estos casos, ello no significara que el acreedor o los acreedores, a pesar de no haberse opuesto a que se efecte la divisin y particin (por no habrseles pagado previamente), tuvieran que asumir las
consecuencias de dicho convenio, en la medida que si bien es cierto
que no se opusieron a que se efectuara la divisin y particin, en
nada hubieran podido influir en los acuerdos adoptados por los herederos, ya que competa nicamente a ellos adoptar decisiones.
En efecto, la divisin y particin convencional es un acto de carcter contractual, y por eso le es aplicable el principio res inter alios
acta, el mismo que tiene correlato legislativo en el artculo 1363 del
Cdigo Civil Peruano, precepto que establece que los contratos solo
producen efectos entre las partes que los celebran y sus herederos, salvo casos de excepcin.
De esta forma, si los porcentajes resultantes de la divisin y particin fuesen distintos que los que les correspondan en virtud de la ley
para el pago de la deuda, el acreedor o los acreedores gozaran de dos
opciones: respetar lo convenido por los herederos, si fuese favorable a
sus intereses, procediendo a cobrarles conforme a los porcentajes que
ellos mismos se asignaron para el pago, o cobrar a los herederos del
deudor o codeudor, de conformidad a los porcentajes que tuvieran en
la sucesin, e independientemente de lo que entre ellos hubieran
convenido, pues los herederos del deudor no podran vulnerar los
principios contenidos en los artculos 1172 a 1174 del Cdigo Civil,
perjudicando derechos de terceros.
21.2.3.2.2.1.2. Si se trata de una sucesin testamentaria
El Cdigo Civil Peruano regula la sucesin testamentaria en sus artculos 686 y siguientes.
En principio, la libertad de testar solo encuentra restricciones para
el caso de la legtima y de la porcin disponible (tema normado entre
los numerales 723 y 733 del propio Cdigo).
2774
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486
De la regla dd arrculo 1187 deducimos que la solidaridad no se hereda. Ello equivale a decir que si el cam<lI!te se haba obligado solidariamente, sus herederos no lo estarn solidaria '1110 mancomunadamenre, pero por el ntegro de la prestacin.
Como expresa el Docror Jos Len Barandiarn (LI6N BARANDIARAN, Jos. Comenta-
2777
rios al Cdigo Civil Peruano. Obligaciones. Op. cit., Modalidades y Efectos, tomo n,
pp. 156 Y 157):
La muene de uno de los deudores no hace desaparecer la solidaridad respecto a todos los deudores. Pero la parte que corresponde al deudor fallecido se divide entre sus
herederos, o sea, que no trasciende a ellos el efecto de la solidaridad. En esto se distingue la obligacin solidaria de la indivisible, que por su misma naruraleza obliga a
todos y cada Uno de los herederos del deudor a cumplir ntegramente la prestacin.
Por eso el artculo 1217 (se refiere al Cdigo Civil de 1936) adviene: 'salvo si la obligacin fuese indivisible'.
As pues, el acreedor puede demandar a cualquiera de sus deudores primitivos por la
totalidad de la deuda, pues, como decamos, la muerte de uno de ellos no hace desaparecer el carcter de solidaria de la obligacin. Puede tambin demandar a todos los
heredetos, en conjunto, del primitivo deudor fallecido, por la totalidad de la deuda.
O puede, en fin, demandar separadamente a cada uno, a cualquiera de dichos herederos, pero slo por la parte que le corresponda al dividirse entre ellos el monto de la
deuda que corresponda al causante. Esto es lo que quiere significar el artculo cuando habla de 'la cuota que le correspondiese en la herencia'. Si A es acreedor de B, C y
O, deudores solidarios, por SI. 6,000, al fallecimiento de O, que deje como sus dos
nicos herederos a E y F por partes viriles, puede A demandar a cualquiera de estos
dos ltimos, separadamente, pero slo por la cantidad de SI. 3,000".
Hasta aqu las expresiones del maestro sanmarquino. Con relacin a las mismas, debemos manifestar que coincidimos con ellas, estimando como valor entendido que la
posibilidad de exigir a cada heredero del deudor o ca deudor su parte respectiva, slo
resultara aplicable en la medida que hubiese habido divisin y particin, sin que los
acreedores de la sucesin se hayan opuesto a la misma para que se les pagara previamente.
Como deca Pothier, la solidaridad difiere de la indivisibilidad. As como la indivisibilidad viene del hecho de que las personas se han obligado cada una por el total, la solidaridad es una cualidad personal que no impide que esta obligacin solidaria se divida corre los herederos de cada uno de los deudores solidarios que la han contrado,
y entre los herederos del acreedor para con quien ha sido contratada, lo que segn
Pothier fue dicho con suma energa por el propio Dumoulin.
De igual parecer es Huc (Huc, Thephile. Op. cit., tomo VJl, p. 485), cuando ensea que la obligacin solidaria se debe dividir entre los diversos herederos del acreedor,
de modo que cada uno de ellos pueda pedir solamente su parte en la deuda.
Justificando la diferencia que en el tratamiento sobre este tema reciben la solidaridad
y la indivisibilidad, Huc seala que estriba en que la indivisibilidad resulta de cierta
forma de la prestacin a cumplir, la cual, ya sea a razn de su naturaleza o a razn de
la relacin en que se enfoc en la obligacin, no es susceptible de cumplimiento parcial, por lo cual este carcter de la prestacin no cambia despus de la muerte del
acreedor o despus de la muerte del deudor, al continuar siendo el mismo su carcter,
es decir indivisible.
2778
4H7
Por ello, la obligacin indivisible no se dividir ni entre los herederos del deudor ni
entre los herederos del acreedor, de modo tal, que uno solo podr demandar el total
o uno solo estar obligado por el total. Esto, segn Huc, porque la obligacin no se
dividir pues hay algo que obstaculiza cualquier divisin: la naturaleza admitida y reconocida de la prestacin a ejecutar. Pero Huc ensea que si la naturaleza de esta
prestacin se transforma, si se convierte en una prestacin divisible -por ejemplo en
una deuda de una cantidad de diner()---, nada se opondr en adelante a que se produzca la divisin entre los diversos deudores.
El mismo parecer es compartido por Alfredo Barros Errzuriz (BARROS ERRZUR1Z,
Alfredo. Curso de Derecho Civil. Vol. 11. Santiago de Chile: Imprenta Cervantes,
1921, vol. 11, pp. 160 Y 161). Jorge Joaqun L1ambas (L1AMBfAS, Jorge Joaqun. Op.
eit., Obligaciones, tomo I1-A, p. 555) tambin se adhiere a ese criterio.
Seala Hcror Lafaille (LAFAILLE, Hctor. Derecho Civil, Op. cit., vol. 1, tomo VI, pp.
237 Y 238) que este temperamento es justo, aunque a primera vista desconcierre,
pues la solidaridad se reduce a quienes fueron parte del acto jurdico o son responsables en virtud de la ley, razn por la cual faltara base legal para imponer a los herederos e! deber de cubrir la prestacin ms all de la medida sealada. Pero agrega
Lafaille que a veces, por comodidad de los interesados, estos designan a uno de ellos
para que desempee el pape! de exclusivo responsable, procedimiento que suele emplearse en las particiones, lo que no altera el anterior razonamiento. Concluye Lafaille
que no habra aqu, por consiguiente, un efecto secundario de la solidaridad, ni en el
rgimen de los acreedores frente a los deudores ni en cuanto a las relaciones de cada
grupo, pues los miembros que lo integran deben distribuirse proporcionalmente esos
derechos o esas cargas.
GIORGI J Giorgio. Op, cit., vol. 1, pp. 197 Y 198.
2779
Si el deudor o codeudor fallece intestado, dejando dos o ms herederos, estaremos ante una situacin de indivisin y particin de la masa
hereditaria, debiendo responder la sucesin frente a los acreedores
por la totalidad de las deudas.
Si los herederos de! deudor o codeudor deseasen efectuar una divisin y particin sin pagar previamente la deuda, sus acreedores podran oponerse a ello, en virtud de lo dispuesto por los artculos 875
y 876 de! Cdigo Civil.
En la eventualidad que ninguno de los acreedores se opusiese a la
divisin y particin, ocurrira lo que seguidamente exponemos.
2780
,,<
4R9
2781
490
BARROS ERRAzuRIz, Alfredo. Op. cit., vol. Il, pp. 160 Y 161.
2782
En e! supuesto que la sucesin indivisa no hubiese pagado la deuda, y los herederos de! deudor intentaran efectuar una divisin y particin, sus acreedores podran oponerse, amparndose en lo establecido por los artculos 875 y 876 de! Cdigo Civil.
Si ninguno de los acreedores se opusiese a dicha divisin y particin, los herederos podran disponer lo que juzgaren conveniente.
Esta divisin y particin, sin embargo, no resultara oponible a los
acreedores, en virtud de! ya mencionado principio res inter alios acta.
Al tratarse de una obligacin indivisible y solidaria, en virtud de
lo dispuesto por e! segundo prrafo del artculo 1181 del Cdigo
Civil se aplicara e! artculo 1177 del mismo Cdigo, en el que prevalece el principio de la indivisibilidad respecto a los herederos del
deudor.
En e! caso previsto no sera aplicable, por tratarse de una obligacin que, adems de indivisible, es solidaria, e! artculo 1176 del Cdigo Civil, sino el artculo 1185 del mismo Cdigo, que prescribe lo
siguiente:
Artculo 1185.- El deudor puede efectuar e! pago a cualquiera
de los acreedores solidarios, aun cuando hubiese sido demandado slo por alguno.
Nada impedira, desde luego, en un plano terico, que los acreedores aceptaran cobrar en los trminos previstos por la divisin y particin.
Por lo dems, cabra la posibilidad de que los codeudores hubiesen realizado una divisin y particin omitiendo cualquier referencia
a la deuda, caso en e! cual seran aplicables los principios establecidos
por e! artculo 1177 de! Cdigo Civil.
2783
Como anota Lohmann, la figura planteada por el Cdigo Argentino implica una divisin automtica de la obligacin divisible a cargo del causante, por efecto de su fallecimiento. A ello podramos
agregar que todo el rgimen de la divisin de los crditos o deudas
en el Cdigo Civil Argentino, importa esa divisin automtica, en
tanto se trate de crditos o deudas divisibles. 491
491
As puede apreciarse de la lectura de los artculos 3485 a 3502 del Cdigo de ese
pas, preceptos que transcribimos a continuacin:
2784
3485. Los crditos divisibles que hacen parte del activo hereditario, se dividen entre
los herederos en proporcin de la parte por la cual uno de ellos es llamado a la
herencia.
3486. Desde la muerte del autor de la sucesin, cada heredero est autorizado para
exigir, hasta la concurrencia de su parte hereditaria, el pago de los crditos a favor de la sucesin.
3487. Todo heredero puede ceder su parte en cada uno de los crditos de la herencia.
3488. El deudor de un crdito hereditario se libra en parte de su deuda personal,
cuando paga a uno de los herederos la parte que ste tiene en su crdito.
3489. Los acreedores personales de uno de los herederos pueden embargar su parte
en cada uno de los crditos hereditarios, y pedir que los deudores de esos crditos sean obligados a pagarlos hasta la concurrencia de esa parte.
3490. Si los acreedores no hubieren sido pagados, por cualquiera causa que sea, antes
de la entrega a los herederos de sus partes hereditarias, las deudas del difunto
se dividen y fraccionan en tantas deudas separadas cuantos herederos dej, en
la proporcin de la parte de cada uno; hyase hecho la particin por cabeza o
por estirpe, y sea el heredero beneficiario o sin benetlcio de inventario.
3491. Cada uno de los herederos puede librarse de toda obligacin pagando su parte
en la deuda.
3492. Si muchos sucesores universales son condenados conjuntamente en esta calidad, cada uno de ellos ser solamente considerado como condenado en proporcin de su parte hereditaria.
3493. La interpelacin hecha por los acreedores de la sucesin a uno de los herederos
por el pago de la deuda, no interrumpe la prescripcin respecto a los otros.
3494. La deuda que uno de los herederos tuviere a favor de la sucesin, lo mismo
que los crditos que tuviere contra ella, no se extinguen por confusin, sino
hasta la concurrencia de su parte hereditaria.
3495. La insolvencia de uno o de muchos de los herederos no grava a los otros, y los
solventes no pueden ser perseguidos por la insolvencia de sus coherederos.
3496. Si uno de los herederos muere, la porcin de la deuda que le era personal en la
divisin de la herencia, se divide y se fracciona como todas las otras deudas
personales entre sus heredetos, en la porcin que cada uno de ellos est llamado a la sucesin de este ltimo.
3497. Si uno de los herederos ha sido cargado con el deber de pagar la deuda por el
ttulo constitutivo de ella, o por un ttulo posterior, el acreedor autorizado a
exigirle el pago, conserva su accin contra los otros herederos para ser pagado
segn sus porciones hereditarias.
3498. Cada heredero est obligado respecto de los acreedores de la herencia, por la
deuda con que ella est gravada, en proporcin de su parte hereditaria, aunque
por la particin no hubiese en realidad recibido sino una fraccin inferior a
esta parte, salvo sus derechos contra sus coherederos.
3499. Los legatarios de una parte determinada de la sucesin estn obligados al pago
2785
de las deudas en proporcin a lo que recibieren. Los acreedores pueden tambin exigirles lo que les corresponde en e! crdiro, o dirigirse slo contra los
herederos. Estos tendrn recurso contra los legatarios por la parte en razn de
la cual estn obligados a contribuir a satisfacer las deudas de la sucesin.
3500. Los herederos, para sustraerse a las consecuencias de la insolvencia de los legatarios, pueden exigir de ellos e! pago inmediaro de la parte con que deban contribuir a satisfacer las deudas de la sucesin.
3501.Los legatarios de objetos particulares o de sumas determinadas de dinero, slo
son responsables de las deudas de la herencia, cuando los bienes de sta no alcanzasen; y lo sern entonces por todo e! valor que recibieren, contribuyendo
entre ellos en proporcin de cada legado.
3502. El coheredero acteedor de! difunto puede reclamar de los otros el pago de su
crdito, deducida su parte proporcional como tal heredero.
2786
sus herederos su patrimonio hereditario, el mismo que est compuesto por los bienes, derechos y obligaciones.
Como es evidente, los herederos pueden aceptar o renunciar a la
herencia. De acuerdo con el artculo 672, la aceptacin expresa puede constar en instrumento pblico o privado y la aceptacin tcita se
genera si el heredero entra en posesin de la herencia o practica otros
actos que demuestran de manera indubitable su voluntad de aceptar.
Dice el artculo 844 del Cdigo Civil que si a la muerte del causante este deja varios herederos, cada uno de ellos es copropietario de
los bienes de la herencia, en proporcin a la cuota que tenga derecho
a heredar. Pero, a nuestro entender, la norma omite inadvertidamente
hacer referencia a los derechos de crdito y a las deudas que forman
parte de la masa hereditaria. Nos parece evidente que dentro del rgimen legal peruano la situacin de indivisin no solo se extiende a los
bienes materia de la herencia, sino tambin a los derechos de crdito
y a las deudas, por inferirse as de! citado artculo 660.
De ello se deduce que el estado de indivisin hereditaria a que
alude e! artculo 845, hace de aplicacin al tema -en lo no previsto
por el Derecho de Sucesiones- las normas relativas a copropiedad,
las que no solo se refieren a los bienes, sino a todo el patrimonio
como universalidad. As, mientras subsista el estado de indivisin, seguir rigiendo lo previsto por e! numeral 851, al disponer que la herencia ser administrada por el albacea o por el apoderado comn
nombrado por todos los herederos o por un administrador judicial.
En principio, e! estado de indivisin sucesoria no facilita adoptar
decisiones respecto de actos de disposicin (para los que se requiere
unanimidad) o de administracin (que exigen mayora absoluta de
porciones hereditarias). Por ello, e! Derecho auspicia la divisin y
particin de la masa hereditaria, conforme a las normas previstas por
los artculos 852 y siguientes.
2787
La divisin y particin, en cuanto a los bienes se refiere, no constituye objeto de nuestro anlisis. La divisin y particin de las deudas
ya ha sido materia de este estudio.
Ahora corresponde ocuparnos del rgimen de la divisin y particin de crditos en sede sucesoria.
Entendemos que para efectos de una divisin y particin convencional -en torno a los crditos de la sucesin-, la regla es la libertad
absoluta, pudiendo acordar los coherederos aquello que consideren ms
conveniente a sus intereses, siempre y cuando no afecten derechos de
terceros.
Pero el ya citado artculo 863 del Cdigo Civil, que establece que
los crditos que constituyen parte del activo hereditario, se dividirn
entre los herederos en proporcin a la cuota que tienen en la herencia, no solo es un precepto de carcter meramente dispositivo, sino
que resulta confuso e intil, ya que, como antes lo expresamos, los
herederos podran proceder como mejor les convenga respecto de la
divisin y particin de los crditos de la sucesin, pues la resolucin
que adopten, que estara referida nicamente al cobro de las deudas,
en nada afectara a los deudores de la sucesin.
En el Derecho Peruano los herederos del causante no podran hacer efectivos -salvo para integrarlos a la masa hereditaria- los crditos de la sucesin, si anteladamente no se hubieran pagado todas
las deudas de la herencia. En tal sentido, el Captulo relativo a las
deudas de la sucesin, deja ello claramente establecido en los artculos 871 y siguientes del Cdigo Civil, pues mientras la herencia permanece indivisa las deudas del causante gravitan sobre la masa hereditaria.
A lo sealado, hay que agregar un argumento que aleja que se interpreten en el mismo sentido el artculo 863 del Cdigo nacional y
el artculo 3485 del Cdigo Argentino. El artculo 863, a diferencia
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Dentro de tal orden de ideas, estimamos que en e! Derecho Sucesorio carece de sentido una norma como el artculo 863, el mismo
que constituye una irre!evante demasa.
En conclusin, los coherederos gozan de la ms absoluta libertad
para proceder a la divisin y particin de! crdito de la herencia, en
la forma que lo juzguen conveniente.
As, los herederos podran dividirse el crdito en porcentajes distintos de sus participaciones en la sucesin, o asignarlo solo a algunos
de los herederos, o asignarlo exclusivamente a uno de ellos. Lo anterior solo determinara la forma como e! titular o titulares del crdito
estaran facultados para cobrarlo.
No obstante, lo sealado no afecta, en lo absoluto, los derechos
de! deudor o ca deudores de dicha obligacin, porque los acreedores
herederos han ejercitado legtimamente la autonoma de su voluntad.
As las cosas, cabra preguntarse cmo o cundo seran aplicables
para los herederos de! acreedor o de uno de los acreedores los principios del Derecho de Obligaciones, especficamente los numerales
1174,1177 Y 1187.
Su aplicacin prctica solo se podra presentar de manera supletoria
a la voluntad de los herederos de! acreedor o coacreedor que hubiera
fallecido, si dichos herederos no disponen algo distinto en la divisin
y particin de! crdito o simplemente omiten pronunciarse sobre la
acreencia.
Los artculos del Derecho de Obligaciones tambin resultaran
aplicables si, tratndose de una sucesin testamentaria, e! acreedor o
coacreedor causante simplemente no se hubiera pronunciado en su
testamento sobre la acreencia.
Ello, en razn de que existira indivisin respecto del crdito. En
tal sentido, los deudores deberan proceder de igual forma como si el
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21.2.4. Conclusin
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4'l2
El artculo 1347 del Cdigo Civil prescribe lo siguiente: "Cada uno de los deudores o
de los herederos del deudor esr obligado a satisfacer la pena en proporcin a su parte, siempre que la clusula penal sea divisible, aunque la obligacin sea indivisible.
- Fuentes nacionales del artculo 1347
Este artculo no registra antecedentes en el Proyecto de Cdigo Civil del Doctor Manuel Lorenzo de Vidaurre, de 1836.
El Cdigo Civil del Estado Nor-Peruano de la Confederacin Per-Boliviana de
1836, regulaba el tema en sus artculos 826: "Cuando la obligacin primitiva contrada con clusula penal es de una cosa indivisible, la pena corre por la contravencin
de uno solo de los herederos del deudor: y puede exigirse de ste en su totalidad, o
de cada uno de los otros segn su porcin o parte, e hipotecariamente en el todo,
quedando a salvo sus derechos contra el causante de la pena: y 827: "Cuando la
obligacin contrada bajo de una pena es divisible, y alguno de los herederos del deudor falta a ella, la pena corre slo para ste, y nicamente por la parte que le corresponde, sin que haya accin contra los que han cumplido. Esta regla tiene su excepcin en el caso en que, habindose puesto la clusula penal con el objeto de que la
paga no pueda hacerse parcialmente, uno de los herederos impide el cumplimiento de
la obligacin en su totalidad, en cuyo caso toda la pena puede exigirse de l y de los
otros a proporcin de sus partes, quedando a salvo sus recursos: en tanto que el Cdigo Civil de 1852, no tocaba el punto.
Par su parte, el Proyecto de Cdigo Civil de 1890, trataba sobre el particular en su
artculo 1578: "Sea divisible, o indivisible la obligacin, si no hay solidaridad, cada
ca deudor, o cada heredero de un deudor cualquiera, no tiene responsabilidad, por raZn de la pena, sino en proporcin a la parte que le toque en la obligacin, siempre
que la pena sea divisible: en tanto que el Primer Anteproyecto de Libro Quinto, ela-
2797
2798
403
por la parte que le toca en la obligacin, sin que haya accin contra los que han
cumplido.
El artculo 1348 de! Cdigo Civil dispone lo siguiente: "Si la clusula penal es indivisible, cada uno de los deudores y de sus herederos queda obligado a satisfacer ntegramente la pena".
- Fuentes nacionales del artculo 1348
Este artculo no registra antecedentes en el Proyecto de Cdigo Civil del Doctor Manuel Lorenw de Vidaurre, de 1836.
El Cdigo Civil de! Estado Nor-Peruano de la Confederacin Per-Boliviana de
1836, trataba e! tema en su artculo 827: "Cuando la obligacin contrada bajo de
una pena es divisible, y alguno de los herederos de! deudor falta a ella, la pena corre
slo para ste, y nicamente por la parte que le corresponde, sin que haya accin
contra los que han cumplido. Esta regla tiene su excepcin en e! caso en que, habindose puesto la clusula penal con e! objeto de que la paga no pueda hacerse parcialmente, uno de los heredetos impide e! cumplimiento de la obligacin en su totalidad,
en cuyo caso toda la pena puede exigirse de l y de los otros a proporcin de sus partes, quedando a salvo sus recursos"; en tanto que e! Cdigo Civil de 1852, no registraba antecedentes, al igual que e! Proyecto de Cdigo Civil de 1890.
Por su parte, e! Primer Anteproyecto de Libro Quinto, elaborado por el Doctor Manuel Augusto Olaechea, de 1925, abordaba e! particular en sus artculos 189: Si la
obligacin de la clusula penal fuere indivisible, o si fuere solidaria aunque divisible,
cada uno de los codeudores, o de los coherederos de! deudor, queda obligado a satisfacer la pena entera,,; y 190: "Los codeudores que no sean culpables tienen expedito
su derecho para reclamar de aquel que dio lugar a la aplicacin de la pena"; e! Segundo Anteproyecto de Libro Quinto de la Comisin Reformadora, de 1926, en los numerales 180: Si la obligacin de la clusula penal fuere indivisible, o si fuere solidaria aunque divisible, cada uno de los codeudores, o de los coherederos de! deudor,
queda obligado a satisfacer la pena entera"; y 181: "Los codeudores que no sean culpables tienen expedito su derecho para reclamar de aquel que dio lugar a la aplicacin
de la pena"; e! Proyecto de Cdigo Civil de la Comisin Reformadora, de 1936, en
el artculo 1220: Si la obligacin de la c1usuJ. penal fuese indivisible, cada uno de
los codeudores y de sus herederos queda obligado a satisfacer la pena entera.- Si fuese
solidaria pero divisible, cada uno de los herederos de! deudor queda obligado en
proporcin a su cuota en la herencia; pero todos los herederos reunidos sern considerados como un solo deudor solidario en relacin con los otros codeudores"; y e!
Cdigo Civil de 1936, en e! artculo 1229: Si la obligacin de la clusula penal fuese
indivisible, cada uno de los codeudores y de sus herederos queda obligado a satisfacer
la pena entera.- Si fuese solidaria, pero divisible, cada uno de los herederos del deudor queda obligado en proporcin a su cuota en la herencia; pero todos los herederos
reunidos sern considerados como un solo deudor solidario en relacin con los otros
codeudores" .
Dentro de! proceso de reforma al Cdigo Civil de 1936, la Alternativa de la Ponencia
2799
Por tanto, resulta indiferente que la obligacin principal sea divisible o indivisible; lo que interesa es determinar la divisibilidad o Indivisibilidad de la clusula penal.
As, si la clusula penal es divisible, cada uno de los codeudores o
de los herederos del deudor no incurrir en la pena sino en proporcin a su parte (artculo 1347 del Cdigo Civil). El principio es el
mismo que inspira los artculos 1172 y 1173 del Cdigo Civil, relativos a las obligaciones divisibles.
del Doctor Jorge Vega Garca, del ao 1973, se pronunciaba sobre este punto en su
artculo 79: Si la obligacin de la clusula penal fuese indivisible, cada uno de los
codeudores y de sus herederos queda obligado a satisfacer la pena entera.- Si fuese solidaria pero divisible, cada uno de los herederos del deudor queda obligado en proporcin a su cuota en la herencia; pero todos los herederos reunidos sern considerados como un solo deudor solidario en relacin con los otros codeudores; mientras
que el Anteproyecto de la Comisin Reformadora, elaborado por Felipe Osterling
Parodi, del ao 1980, lo haca en el artculo 204: Si la clusula penal fuese indivisible, cada uno de los deudores y de sus herederos quedar obligado a satisfacer ntegramente la pena; el Proyecto de la Comisin Reformadora, del ao 1981, en el artculo 1367: "Si la clusula penal fuese indivisible, cada uno de los deudores y de sus
herederos quedar obligado a satisfacer ntegramente la pena; y, finalmente, el Proyecto de la Comisin Revisora, del ao 1984, en el artculo 1315: Si la clusula penal es indivisible, cada uno de los deudores y de sus herederos queda obligado a satisfacer ntegramente la pena.
- Fuentes y concordancias extranjeras
Concuerdan con el artculo 1348 del Cdigo Civil Peruano, entre otros, los Cdigos
Civiles Venezolano de 1880 (artculo 1160), Venezolano de 1942 (artculo 1261),
Boliviano de 1831 (artculo 824), Uruguayo (artculo 1371), Paraguayo de 1987 (artculo 460) y Argentino (artculo 662).
Por su parte, el Proyecto Franco-Italiano de Cdigo de las Obligaciones y los Contratos de 1927 se conduce de manera distinta, al regular la clusula penal en disposiciones como el artculo 168, el cual -distando de nuestro Cdigo Civil-, no contempla a los herederos como supuesto de la norma.
De otro lado, debe sealarse que el Cdigo Venezolano de 1880 (artculo 1161) Y el
citado Cdigo Venezolano de 1942 (artculo 1261) establecen que cuando la obligacin principal contrada con clusula penal es indivisible, se incurre en la pena, por
contravencin de uno solo de los herederos del deudor; y puede demandrsela, ya ntegramente al contraventor, ya a cada heredero por su parte correspondiente, salvo
siempre el recurso contra aqul por cuyo hecho se ha incurrido en la pena.
2800
494
El arrculo 1349 del Cdigo Civil establece lo siguiente: "Si la clusula penal fuese
solidaria, pero divisible, cada uno de los deudores queda obligado a satisfacerla ntegramente.
En caso de muerte de un codeudor, la penalidad se divide entre sus herederos en proporcin a las participaciones que les corresponda en la herencia.
- Fuentes nacionales del artculo 1349
Este artculo no registra antecedentes en el Proyecto de Cdigo Civil del Doctor Manuel Lorenw de Vidaurre, de 1836.
El Cdigo Civil del Estado Nor-Peruano de la Confederacin Per-Boliviana de
1836, trataba e! tema en su artculo 827: "Cuando la obligacin contrada bajo de
una pena es divisible, y alguno de los herederos de! deudor falta a ella. la pena corre
slo para ste, y nicamente por la parte que le corresponde, sin que haya accin
contra los que han cumplido. Esta regla tiene su excepcin en el caso en que, habindose puesto la clusula penal con el objeto de que la paga no pueda hacerse parcialmente, uno de los herederos impide el cumplimiento de la obligacin en su totalidad,
en cuyo caso toda la pena puede exigirse de l y de los otros a proporcin de sus partes, quedando a salvo sus recursos; en tanto que el Cdigo Civil de 1852 no tocaba
e! tema.
2801
2802
Civil), pero los no culpables tendrn expedito su derecho para reclamar de aquel que dio lugar a la aplicacin de la pena (artculo 1350 495
del Cdigo Civil).
495
2803
Ahora bien, luego de esta breve introduccin, explicaremos detalladamente cada uno de los supuestos que podran darse en la realidad, previstos por los artculos 1347, 1348, 1349 Y 1350 del Cdigo
Civil de 1984.
2804
2805
4%
SALVAT,
2806
Raymundo
M.
4');
U.URE;-"T,
I'lt!
DE GSPERI,
2807
A decir de De Gsperi, si un deudor sujeto a una pena convencional divisible muere dejando varios herederos, despus de haber cado en mora, su obligacin penal, de acuerdo con el principio pro
portionibus hereditarus, transmite la pena a sus herederos en proporcin a su haber hereditario.
Expresa el maestro paraguayo que la misma solucin cabe cuando la pluralidad de deudores fuese precedente al incumplimiento o
al retardo.
Siendo divisible la prestacin penal, los codeudores no incurren en la
pena sino en proporcin de su parte, independientemente o abstraccin
hecha de la indivisibilidad de la obligacin principal.
Por su parte, Cazeaux y Trigo Represas499 sealan que
[... ] cuando la obligacin principal es divisible y la clusula penal es indivisible, prevalece la naturaleza de la clusula penal y, en consecuencia,
producido el incumplimiento, aunque sea parcialmente, el acreedor tiene
derecho a reclamar a cualquiera de los deudores el pago ntegro de la
pena.
Aaden dichos autores que en el caso de una obligacin principal
indivisible y de una clusula penal divisible, producido el incumplimiento de la obligacin el acreedor tiene derecho a cobrar la pena a
los deudores, pero solo puede reclamar de cada uno de ellos su parte
proporcional.
Siguiendo esta misma lnea argumentativa, Lafaille 500 expresa que
se debe establecer ante todo la necesaria separacin entre la prestacin que constituye la obligacin principal y la que hace el objeto de
la clusula penal. Puede la primera ser indivisible, como sera, por
499
CAZFAUX,
500
LAfAILLE,
2808
Pedro N. y Flix A. TRIGO REPRESAS, Op. cit., tomo l, pp. 258 Y 259.
Hctor. Op. cit., pp. 153 Y 154.
,01
BUSTAMANTE ALSINA,
2809
el pensamiento de Peirano Facio,502 quien comparte la lnea argumentativa de los autores estudiados y, en este sentido, manifiesta que
siendo la obligacin principal y la clusula penal de cosa divisible
[ ... ] la pena se debe solamente por aquel de los herederos del deudor o
codeudor que contraviene a la obligacin y proporcionalmente a la cuota
que le corresponda en el total de la misma. Sin embargo, esta regla admite expresa excepcin en el caso en que habindose agregado la clusula penal con el deliberado fin de que la paga no pudiese verificarse por
partes, un coheredero hubiese impedido el cumplimiento de la obligacin en su totalidad. En este caso puede exigirse de l toda la pena.
S02
l'EIRANO FADO, Jorge. La Clusula Penal. Segunda Edicin. Bogot: Editorial Temis
S.c.A., 1982, pp. 301 - 303.
2810
Como indicamos al tratar el tema de la pluralidad de acreedores, ella se produce no solo por la estipulacin contractual
inicial, sino tambin por el fallecimiento del sujeto activo, el
mismo que deja herederos. En tal orden de ideas, es preciso sealar, con relacin al caso bajo estudio, que compartimos la
solucin de Laurent,504 quien manifiesta que
[ ... ] si la obligacin garantizada por una pena es divisible, se divide entre los herederos del acreedor y cada uno tiene derecho slo a su parte
hereditaria en el crdito. Por lo tanto, si el deudor no cumple la obligacin con respecto a uno de los herederos, este ltimo podr demandar la
pena en la proporcin de su parte hereditaria. Se supone que la pena es
divisible; sta se divide al mismo tiempo que la obligacin principal.
503
LlAMB(AS,
504
LAURENT,
2812
sos AGUAYO Luy, Jorge Reynaldo ... La Clusula Penal en el Ordenamiento Civil vigente.
506
2813
(c) Que la obligacin principal y la clusula penal sean de naturaleza indivisible. Dentro de tal orden de ideas, podemos apelar
al siguiente ejemplo: Jorge vende a Antonio y a Carla un perro de pedigr, estipulndose que la falta de cumplimiento de
la obligacin de dar ser sancionada con la entrega de una bicicleta.
En dicho caso, el deudor se libera de su obligacin entregando
el objeto debido a cualquiera de los compradores. Si no cumpliera con entregar el perro de pedigr, cualquiera de los acreedores, Carla o Antonio, podr exigir el ntegro de la penalidad
estipulada, por lo que su pago a uno de ellos liberara al deudor, sin perjuicio de las acciones que correspondan en la relacin interna al sujeto activo que no cobr.
(d) Que la obligacin principal sea divisible y la clusula penal indivisible. Para este supuesto planteamos el siguiente ejemplo:
Eduardo vende a Juan 30,000 toneladas de cartn prensado,
acordando que la falta de cumplimiento oportuno dar derecho a que el comprador pueda exigir la entrega de un automvil determinado. Juan muere dejando como herederos a Antonio y a Carla. Eduardo entrega 15,000 toneladas de cartn
prensado a Antonio, pero nada a Carla.
En este caso, cabe formular las siguientes interrogantes: quin
puede exigir la pena?, cunto puede reclamarse?
Aqu observamos que no obstante que la clusula penal es indivisible, parece claro que el acreedor satisfecho, en nuestro
2814
ejemplo Antonio, no podra reclamar la penalidad. Por consiguiente, solo Carla tendra derecho a exigirla.
Salvat,507 siguiendo esta misma lnea argumentativa, sostiene
que si la obligacin principal es divisible y la pena indivisible y
hubiera incumplimiento parcial, e! derecho a exigir la pena
nicamente existir para e! acreedor a quien no se le hubiere
cumplido la parte de la prestacin que le corresponda.
En este sentido, el coacreedor impago podra exigir la clusula
penal ntegra en razn de su carcter indivisible. Sin embargo,
no debemos perder de vista que e! deudor ha efectuado un
pago parcial y no sera lgico suponer que su situacin sea la
misma que la de! deudor que ha incumplido ntegramente la
prestacin principal.
Por ello cabe analizar qu efectos producira e! cumplimiento
parcial de la prestacin principal por e! deudor a favor de uno
de los coacreedores.
j07
SALVAT,
so< LLAMBfAS,
2815
2816
(a) Que la obligacin principal y la clusula penal sean de naturaleza divisible. En este caso se tratara del siguiente ejemplo:
Juan y Pedro se comprometen en entregar a Luis y a Alfredo
cuatro bicicletas de carrera (nuevas e idnticas), obligndose,
en caso de incumplimiento, a pagar una penalidad de US
$500.
En dicho supuesto cada acreedor solo podra exigir a cada deudor una bicicleta, porque cada uno tiene una porcin del 50%
del crdito. Asimismo, en caso de incumplimiento cada acreedor tendra derecho a reclamar de cada deudor US $125, en
razn de que su cuota-parte en la clusula penal es de US
$250.
Si en nuestro ejemplo Juan entregara a Luis y a Alfredo una
bicicleta a cada uno, Juan nada debera y los acreedores nada
podran exigirle.
Ahora bien, si Pedro solo cumpliera con entregarle a Luis una
bicicleta y Juan nada entregara a ninguno de los coacreedores,
tendramos como resultado que Pedro deber entregar una bicicleta a Alfredo 0, si este le exige la penalidad, deber pagar la
suma de US $125. Por otra parte, Juan deber a cada uno de
los acreedores una bicicleta o, en su defecto, su cuota correspondiente en la clusula penal, es decir US $125 a cada uno.
(b) Que la obligacin principal sea indivisible y la clusula penal
divisible. Para una mejor comprensin del presente caso, recogemos el siguiente ejemplo: Ral y Scbastin venden a Mara
y a Luisa un automvil, obligndose a pagar por cada da de
retraso en la entrega la suma de US $200.
ese supuesto, las acreedoras tendran derecho a eXigir a
cualquiera de los deudores la entrega del automvil. Si esta
tu
2817
obligacin no se cumpliera, cada acreedora solo podra demandar a cada deudor la suma de US $50.
Finalmente, si el automvil no se entregara por culpa exclusiva
de uno de los deudores, el deudor no culpable tendra expedito su derecho para reclamar de aqul que dio lugar a la aplicacin de la pena (argumento del artculo 1350 del Cdigo Civil
Peruano).
(c) Que la obligacin principal y la clusula penal sean de naturaleza indivisible. Para este supuesto, reseamos el siguiente
ejemplo: Juan y Pedro venden a Mara y a Luisa un caballo
de pedigr (bien cierto), estipulndose que la falta de cumplimiento de la obligacin ser sancionada con la entrega de un
automvil (bien cierto)>>.
En este caso, la obligacin se extinguira para cualquiera de los
deudores si uno de ellos cumple con la obligacin de entregar
el caballo de pedigr a cualquiera de las compradoras, en las
condiciones previstas por el artculo 1176 del Cdigo Civil.
Sin embargo, si no se entregara, cualquiera de los deudores
responder ante cualquiera de las acreedoras por la clusula penal pactada, teniendo derecho el codeudor no culpable a reclamar de aqul que dio lugar a que se aplicara la penalidad.
(d) Que la obligacin principal sea divisible y la clusula penal indivisible. Representamos este supuesto con el siguiente ejemplo: Juan y Pedro venden a Antonio y a Luis 8,000 toneladas
de cartn prensado, convinindose para la falta de cumplimiento una penalidad cuyo objeto consiste en la entrega de
una mquina de determinadas caractersticas.
En este caso, si Juan entregara a Antonio y a Luis 2,000 toneladas de cartn prensado a cada uno y Pedro incumpliera su
obligacin, tanto Juan como Pedro deberan la mquina, pues
2818
Si la clusula penal es mancomunada, cada codeudor responder nicamente por su parte (en aplicacin de lo dispuesto por el artculo
1182 del Cdigo Civil). Por el contrario, si la clusula penal es solidaria, cada uno de los codeudores responder por el ntegro (artculo
1349 del Cdigo Civil), pero pagada por uno completamente, termina para los dems la obligacin de satisfacerla.
Precisa indicarse que los codeudores no culpables tendrn expedito su derecho para reclamar de aquel que dio lugar a la aplicacin de
la pena (artculo 1350 del Cdigo Civil).
2819
El precepto citado contempla la situacin en que la clusula penal, siendo por la naturaleza de su objeto divisible, no es susceptible
de cumplimiento parcial por haberse estipulado expresamente la solidaridad entre los diversos obligados (la solidaridad no se presume, segn 10 dispuesto por el artculo 1183 del Cdigo Civil), tal como si
se hubiera convenido que si no se ejecuta el objeto de la obligacin
principal, los coobligados pagarn solidariamente la multa de tantos
soles diarios.
Hecha esta aclaracin, podemos extraer algunas conclusiones de lo
dispuesto por el artculo 1349 bajo comentario:
(a) Con respecto al primer prrafo.
(a.l)Si la penalidad fuese solidaria y divisible, cada uno de los
deudores quedar obligado a satisfacerla ntegramente.
(a.2)Si la penalidad fuese solidaria e indivisible, cada uno de
los deudores quedar obligado a satisfacerla ntegramente.
Esta conclusin se deriva del tratamiento que el Cdigo
Civil otorga a la indivisibilidad y a la solidaridad.
(b) Con respecto al segundo prrafo.
Como se recuerda, la solidaridad, a diferencia de las reglas sobre mancomunidad, divisibilidad e indivisibilidad, se hereda
con carcter mancomunado.
2820
(b.l)Si la clusula penal fuese solidaria y divisible, los herederos del deudor debern satisfacerla en proporcin a las
participaciones que les corresponda en la herencia. Sin
embargo, en este caso los herederos reunidos sern considerados como un solo deudor solidario en relacin con
los otros codeudores.
Por lo dems, la solidaridad subsiste, respecro a la clusula
penal, en cuanto a los codeudores originarios que se mantienen con vida.
(b.2) Si la clusula penal fuese solidaria e indivisible, cada uno
de los herederos del codeudor quedar obligado a satisfacer la penalidad ntegramente, en la misma condicin que
los otros codeudores, pues si bien la obligacin solidaria
se hereda como mancomunada, la indivisibilidad s se hereda en la misma condicin de indivisible.
mento de! artculo 1185 de! Cdigo Civil). Sin embargo, e! acreedor
que cobra la deuda responder ante los dems de la parte que les corresponda en la obligacin (artculo 1190 de! Cdigo Civil).
Ahora bien, si aplicamos la regla contenida en e! segundo prrafo
de! artculo 1349 para este supuesto, podemos afirmar lo siguiente:
(a) Teniendo en cuenta que la solidaridad se hereda como mancomunidad (artculo 1187, segundo prrafo), si la clusula penal
fuese solidaria y divisible y se produjera el fallecimiento de
uno de los coacreedores solidarios, los herederos de! mismo
solo podran exigir al deudor la penalidad en proporcin a sus
respectivas participaciones en la herencia, siendo considerados
como un solo acreedor en la re!acin con los otros coacreedores, ya que e! fallecimiento de alguno de los coacreedores no
hace desaparecer la solidaridad respecto a los dems coacreedores originarios.
(b) Si la clusula penal fuese solidaria e indivisible, cada uno de
los herederos de! coacreedor solidario podr exigir e! pago ntegro de la penalidad al deudor, en concurrencia con los dems
coacreedores solidarios, pues si bien la solidaridad se hereda
como mancomunidad, la indivisibilidad se hereda en la misma
condicin (es decir, de manera indivisible, segn lo dispuesto
por e! artculo 1177 de! Cdigo Civil). Como ha sido sealado, cuando se produce la concurrencia de aplicacin entre
normas de las obligaciones divisibles (preceptos por los que se
rigen las obligaciones mancomunadas, segn lo previsto por e!
artculo 1182 del Cdigo Civil) y de las obligaciones indivisibles, priman estas ltimas. Aqu la exigibilidad por e! ntegro
se impone debido a la naturaleza propia del objeto de la pena.
2822
2823
respectivamente, en proporcin a sus correspondientes participaciones en la herencia, siendo considerados como un solo
codeudor y/o un solo coacreedor en la relacin con los otros
codeudores y/o coacreedores originarios, ya que el fallecimiento de alguno de ellos no hace desaparecer la solidaridad respecto de los dems.
(b) Por otra parte, si la clusula penal fuese solidaria e indivisible,
cada uno de los herederos del codeudor y/o coacreedor solidario podr satisfacer y/o exigir el pago de! ntegro de la penalidad, en concurrencia con los dems codeudores y/o
coacreedores originarios. Esta solucin encuentra sustento en
los mismos argumentos antes sealados para los casos de pluralidad de deudores y de acreedores.
21.2.5.3.
2824
22.
Antes de analizar los diversos modos de extincin de la clusula penal, consideramos preciso sealar la acepcin que hemos dado a dicha frase.
Coincidiendo con Peirano Facio,510 entendemos la extincin de la
clusula penal en sentido amplio, el mismo que equivale a todas
aquellas vicisitudes o accidentes en virtud de los cuales la clusula
deja de tener vigor o eficacia.
Con tal nocin, manifiesta el maestro argentino, se comprenden
dentro del tema circunstancias que determinan la ineficacia de la
clusula penal, sin que ello implique propiamente la extincin de la
misma.
509
LAURENT, Fran~ois.
5\0
PElRANO FACIO,
2825
\11
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
'i12
PEIRANO FACIO,
2826
[ ... ] siendo la clusula penal una prestacin de carcter accesorio destinada a reforzar el cumplimiento de la obligacin principal, cuando esta
deja de existir por alguna de las causas de extincin de las obligaciones,
la clusula penal se extingue tambin, ya que desaparecido el vnculo
que ella tiende a reforzar no podra seguir existiendo, ni tendra razn
alguna para ello. Lo primero, por cuanto si la clusula penal, segn ya se
vio, es una obligacin accesoria, no puede existir aisladamente sin una
obligacin que revista respecto de ella la calidad de principal, y a la cual
ella acceda. Lo segundo, porque aun cuando materialmente pudiera continuar existiendo, no tendra ninguna razn para no extinguirse y para
continuar produciendo sus efectos, ya que si la clusula penal es un medio compulsivo para hacer ejecutar al deudor la obligacin principal,
pierde su razn lgica de ser por el solo hecho de que la obligacin principal no exista: si esto sucede desaparece su utilidad y finalidad.
513
PEIRANO FACIO,
2827
514
KEMELMAJER DE CARLUCCI,
2828
En cambio, otro sector S1S sostiene que la recepcin de la principal sin expresa reserva de reclamar la clusula penal, extingue a esta
ltima. Dicha solucin tendra su eventual sustento en el carcter
accesorio de la clusula penal, recogido en nuestra legislacin por el
artculo 1345 de! Cdigo Civil.
Es importante sealar, asimismo, que e! cumplimiento parcial
de la obligacin principal tambin ha dado lugar a discusiones
doctrinales.
Al respecto, Llerenas16 estima que si e! acreedor acepta la ejecucin parcial sin reservas y sin demandar la parte de la pena que corresponde, se entiende que renuncia a la pena; pero si acepta la ejecucin parcial en la creencia de que se va a cumplir totalmente y despus no se cumple, puede entonces pedir la pena.
Keme!majer de CarlucciS17 no comparte la primera parte del razonamiento de Llerena, pues afirma que
[... ] cuando el acreedor recibe el pago parcial en la inteligencia o creencia de que el deudor lo completar posteriormente, formulando reserva
en tal sentido, la pena se debe ntegramente. Peto la aceptacin de! pago
\1\
516
517
Entre ellos, podemos sealar a Eduardo B. Busso (Busso, Eduardo B. Op. cit., tomo
III, p. 145) Y a Alberto G. Spota (SroTA, Alberto G. Tratado de la Locacin de Obra,
p. 108. Segunda Edicin, tomo lI. Buenos Aires: Editorial DepaIma, 1977).
LLERENA, Baldomero. Concordancias y Comentarios del Cdigo Civil Argentino. Buenos
Aires: Editorial La Facultad, 1915, Tercera Edicin, tomo lII, p. 139.
KEMELMA]ER DE CARLUCCJ, Ada. Op. cit., p. 291.
2829
Dados los presupuestos previstos por los artculos 1251 y siguientes del Cdigo Civil, es posible que el deudor recurra al procedimiento de la consignacin.
En este caso entendemos que para que el pago de la obligacin
principal extinga la pena, es menester que se hayan cumplido todos
los requisitos concernientes al pago.
La jurisprudencia argentina ha resuelto -segn indica Keme1majer de Carlucci- 518 que
118
KEMELMAjER DE CARIUCCI,
2830
22.1.1.3.
2831
Creemos que aplicando analgicamente el artculo 1257 del Cdigo Civil, el que expresa que quien deba capital, gastos e intereses,
no puede, sin el asentimiento del acreedor, aplicar el pago al capital
antes que a los gastos, ni a estos antes que a los intereses, precisa resolverse la cuestin planteada equiparando la clusula penal moratoria a los intereses, a pesar de las importantes diferencias conceptuales
que median entre ambas figuras.
22.1.1.4.
22.1.1.5.
Dacin en pago
Si el acreedor recibe voluntariamente en cancelacin total una prestacin diferente a la que deba cumplirse como obligacin principal, se
extingue la clusula penal.
Somos de opinin, sin embargo, que si el acreedor recibe como
cancelacin parcial una prestacin distinta de aquella que deba ejecutarse en cumplimiento de la obligacin principal, la clusula penal
correspondiente deber reducirse proporcionalmente.
22.1.1.6.
Novacin
2832
PElRANO FAClO,
2833
Por otra parte, precisa sealarse que si la compensacin fuese parcial, la clusula penal se reducir, salvo que esta sea indivisible, en
cuyo caso la penalidad se deber ntegramente, aplicndose los principios que estudiamos en su oportunidad.
A modo de conclusin, debemos expresar que si la clusula penal
hubiese sido constituida por un tercero, tal tercero podra oponer la
compensacin al acreedor por lo que este deba al deudor principal.
Aqu consideramos de aplicacin lo previsto por el artculo 1291 del
Cdigo Civil, el mismo que prescribe que el garante puede oponer
la compensacin de lo que el acreedor deba al deudo[.
Lo expuesto encuentra pleno fundamento en la funcin de garanta que cumple la clusula penal.
22.1.1.8.
Condonacin y renuncia
2834
22.1.1.9.
Consolidacin
\10
PElRANO FAClO,
2835
22.1.1.10. Transaccin
El acto por el cual las partes contratantes se hacen concesiones recprocas, decidiendo sobre algn asunto dudoso o litigioso, evitando el
pleito que podra promoverse o finalizando el que est iniciado (argumento del artculo 1302 del Cdigo Civil Peruano), puede tener
como objetivo extinguir la obligacin principal y, por ende, la clusula penal que garantizaba su cumplimiento.
Para aclarar lo sealado, creemos conveniente valernos del ejemplo citado por Kemelmajer de Carlucci,52I cuando anota lo siguiente:
Un comprador de un fondo de comercio reclama judicialmente e!
cumplimiento de! contrato en e! cual se haba pactado en su favor una
clusula penal moratoria por e! incumplimiento de la obligacin de
transferir, pero en el mencionado contrato, el comprador se haba comprometido a efectuar una serie de mejoras, en otro inmueble de la vendedora, las que ha realizado slo parcialmente. Se suscribe judicialmente
una transaccin por la cual la vendedora transfiere efectivamente el fondo y libera a la compradora de efectuar las mejoras faltantes.
En el ejemplo relatado, si bien nada se expresa en torno a la clusula penal, podemos concluir que, por efecto de la extincin de la
obligacin principal, debe considerrsele tambin extinguida.
S2\
KEMEL\1AjER DE CARLUCCI,
2836
sirve de garanta a alguna obligacin nacida de dicho acto (argumento del artculo 1313 del Cdigo Civil).
2837
2838
522
PElRANO FAc.IO,
2839
22.2.1. Compensacin
No encontramos inconveniente en aceptar la compensacin entre lo
adeudado por concepto de clusula penal con los crditos que el deudor de dicha clusula tenga contra el acreedor, siempre y cuando se
presenten los requisitos previstos para la compensacin en el artculo
1288 del Cdigo Civil.
22.2.2. Renuncia
Si bien es cierto que el Cdigo Civil no regula expresamente la institucin de la renuncia como medio de extincin de las obligaciones
-como se ha indicado con anterioridad-, resulta evidente que el
acreedor podra renunciar a la clusula penal que garantice su derecho a cobrar la obligacin principal.
Como consecuencia de esta renuncia se despojara al crdito principal de la obligacin accesoria, lo que no impedira que dicho crdito tuviera plena eficacia.
El acreedor puede renunciar a la clusula penal, ya sea antes o
despus de devenir esta en exigible.
Las dificultades respecto a la renuncia de la clusula penal surgen
-como bien lo sostiene Peirano Facio_523 en los casos en que la renuncia se efecta por el acreedor de manera tcita o indirecta.
En este sentido es pertinente recoger el pensamiento de Laurent,524 quien afirma que las cuestiones de la renuncia de la pena
convencional plantean siempre una dificultad de hecho que tiene que
ser resuelta de acuerdo con el siguiente principio: las renuncias son
523
524
PElRANO FACIO,
LAURENT, Fran~ois.
2840
(b) Si las partes contratantes hubiesen pactado una clusula penal cuyo cumplimiento deviniera en imposible sin culpa del
deudor.
Aqu la obligacin acceso na se extinguira y el acreedor solo
tendra derecho a reclamar los daos y perjuicios derivados de
la inejecucin de la obligacin principal por el rgimen del
Derecho Comn.
Precisa sealarse, a modo de conclusin, que las soluciones explicadas se sustentan en el anlisis sistemtico de las normas pertinentes
del Cdigo Civil -estudiadas al abordar este tema-, las cuales se
aplican a las obligaciones principales y accesorias.
22.2. 4. Muerte del deudor
La muerte del deudor, como bien sabemos, no produce, en principio,
ni la extincin de la obligacin principal ni la de la clusula penal, la
misma que se transmite a sus herederos, salvo en los casos de las obligaciones ntutu personae.
Sin embargo, como lo seala la doctrina, a veces la muerte del
deudor produce una imposibilidad temporaria de cumplir con la
obligacin, por lo que tratndose de clusulas penales moratorias pareciera que su devengamiento debiera suspenderse mientras opera tal
imposibilidad.
En este sentido consideramos pertinente resear el siguiente
ejemplo:
Jos vende a Eduardo un terreno, estipulndose para e! caso de no suscribir la escritura pblica de transferencia, una penalidad pecuniaria moratoria diaria. Jos muere pocos das antes del vencimiento de! plazo estipulado dejando herederos capaces e incapaces.
2842
2843
23.
2844
2845
2846
En el caso de las obligaciones con clusula penal, si se produjera la extincin de la obligacin principal sin culpa del deudor se extingue la clusula penal.
(f) Como expresa Sanz Viola,527 en la obligacin con clusula penal, hasta el momento del incumplimiento de la obligacin
principal, no existe posibilidad de optar por una u otra prestacin, ni por parte del acreedor ni del deudor, ya que durante
ese perodo solo es relevante la obligacin principal.
(g) En la obligacin con clusula penal, llegado el momento de
ser exigible la obligacin principal y producido el incumplimiento, quien tiene la facultad de optar entre exigir la pena o
el cumplimiento es el acreedor.
En las obligaciones alternativas, la eleccin, en prinCIpIO, corresponde al deudor, salvo que las partes hubiesen pactado que
la eleccin la deba realizar el acreedor o un tercero (argumento
del artculo 1162 del Cdigo Peruano).
(h) En la obligacin con clusula penal el acreedor, aunque haya
exigido el cumplimiento de la obligacin principal, no pierde
la posibilidad de pedir la pena hasta lograr el cumplimiento
efectivo.
Por el contrario, en las obligaciones alternativas, una vez efectuada la eleccin de una de las prestaciones, desaparece cualquier posibilidad de elegir alguna otra. Luego de esta eleccin
la obligacin alternativa (de objeto plural) se convierte en una
de objeto simple.
En las obligaciones alternativas, por tanto, la opcin tomada
por el acreedor tiene carcter irrevocable, mientras que en las
\27
SANZ VIOLA,
2847
O)
\28
BORDA,
2848
186.
529
PEIRANO FACIO,
530
SANZ VIOLA,
53l
GIORGI,
2850
532
CCERES, Horacio. "La Clusula Penal en las Obligaciones Contractuales. En Homenaje a Pedro Len. Crdoba, 1976, pp. 140 Y 141.
2851
533
TOULLIER.
839-841.
2852
Le Droit Civil Franrais Suivant /'ordre du Codeo Pars, 1830, tomo VI, pp.
53
135
BECERRA TORO,
GIORGI,
2853
'.l
LIAMBfAS,
2854
r,
p. 429.
mente, el derecho de! acreedor es eventual y configura una expectativa que puede resultar desvanecida.
(e) En las obligaciones con clusula penal existe una obligacin
principal y otra accesoria; en las obligaciones condicionales, en
cambio, existe una sola obligacin (precisamente, aquella que
se encuentra sujeta a dicha condicin).
(f) Segn refiere Kemelmajer de Caducci,537 en las obligaciones
condicionales el acreedor no tiene derecho de exigir el cumplimiento del hecho condicionante; debe mantenerse en actitud
expectante, como espectador que aguarda que e! hecho acontezca o no acontezca, para luego proceder en consecuencia.
En cambio, en las obligaciones con clusula penal, producido
el incumplimiento, e! acreedor tiene derecho a exigir el cumplimiento de la obligacin accesoria.
(g) La citada profesora argentina refiere que a pesar de que las diferencias conceptuales entre estas dos figuras son elocuentes,
muchas veces las previsiones contractuales no siempre estn expresadas claramente. Precisa por ello que debe extraerse la voluntad de las partes del contexto general del acto.
En este sentido, Kemelmajer de Caducci seala que la piedra
de toque para efectuar la distincin radica en investigar si qued o no al arbitrio del deudor cumplir o no con e! hecho
condicionante. Si as fuere, la obligacin es condicional; si al
contrario, no existi tal arbitrio, estamos en presencia de una
clusula penal. En caso de duda, debe estimarse que se trata de
una clusula penal, solucin que se funda en e! principio de
conservacin de la obligacin.
2855
2856
En las obligaciones con clusula penal, en cambio, el incumplimiento del deudor hace nacer en favor del acreedor un derecho de opcin para reclamar la prestacin principal o la
clusula penal.
(d) Ahora bien, si tenemos en cuenta las diferencias entre ambas
figuras, resulta importante conocer la voluntad de los contratantes a fin de determinar cul fue la que desearon adoptar.
Aqu cabe referirnos al pensamiento de Peirano Facio,538 cuando manifiesta que
[... l si una obligacin prometida por un tercero en garanta de una
obligacin principal cualquiera, es una fianza o una clusula penal,
produce en el terreno de la reglamentacin una serie de consecuencias fundamentales para el tercero, en particular las que derivan de
saber si puede o no acogerse al estatuto jurdico de la fianza [... l.
(e) La obligacin con clusula penal, en principio, no precisa revestir formalidad alguna. 539 En cambio, el contrato de fianza
es formal, debiendo constar por escrito, bajo sancin de nulidad, segn lo dispuesto por el artculo 1871 del Cdigo Civil.
(f) En las obligaciones con clusula penal no se trata a nivel terico de una subclusula penal. En cambio, puede ser materia corriente la subfianza (artculo 1888 del Cdigo Civil).
23.5. Diferencias con el contrato de seguro
(a) Siguiendo a BussO,540 podemos afirmar que el seguro es exclusivamente indemnizatorio, guardando proporcin con el mon-
538
539
540
2857
ro asegurado y con el dao. Asimismo, la suma que debe pagarse en caso de producirse el siniestro no puede ser superior
al perjuicio real experimentado.
En cambio, en la clusula penal no tiene por qu haber proporcin entre el dao y la pena. Busso agrega que mientras el
asegurado queda a salvo del riesgo originado por el caso fortuiro o fuerza mayor, no ocurre lo mismo con el acreedor bajo
clusula penal.
(b) En cuanto a los lmites mximos, Kemelmajer de Carlucci54 1
seala que en el seguro el monto asegurado representa el lmite
mximo, es decir, opera como rope, pero si los daos son inferiores se responde solo en funcin de ellos.
En cambio, la clusula penal se debe -por lo menos tericamente- aunque se acredite que el acreedor no sufri daos o
que ellos fueron inferiores a los pactados.
(c) En lo que respecta al caso fortuito o de fuerza mayor, Kemelmajer de Carlucci entiende que una de las diferencias entre las
obligaciones con clusula penal y el seguro consiste en que el
seguro absorbe el caso fortuito o de fuerza mayor; o sea, producido el dao por caso fortuito o de fuerza mayor, la aseguradora debe indemnizar los daos; este es, precisamente, uno de
los fines principales del seguro. En cambio, producido el incumplimiento por caso fortuito o de fuerza mayor, no se debe
la clusula penal.
S4\
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
2858
naturaleza. En el primer caso, estamos ante un derecho personal o crediticio; en el segundo caso se trata de un derecho real
de garanta.
(b) En cuanto a la promesa de entrega y la entrega efectiva, en la
clusula penal solo existe la obligacin de entregar un bien determinado (cuando el objeto de la penalidad constituya una
prestacin de dar); mientras que en la prenda se exige la entrega efectiva del bien (fsica o jurdica, conforme a lo establecido
por el artculo 1055 del Cdigo Civil).
Sin embargo -siguiendo a Kemelmajer de Carlucci-,542 podemos afirmar que no encontramos impedimento en que la
obligacin penal tenga por objeto un bien que ya est en poder del acreedor; pero aun en ese caso las diferencias aparecen
ntidas.
(c) En lo que respecta al derecho de preferencia, en razn de tratarse de un derecho real, la prenda otorga tal derecho de preferencia al acreedor (artculo 1068 del Cdigo Civil); en cambio, la clusula penal no producir a favor del sujeto activo
ninguna prelacin en el cobro.
(d) En cuanto se refiere a la divisibilidad o indivisibilidad, otra diferencia importante entre las obligaciones con clusula penal y
la prenda radica en el hecho de que mientras la prenda es
siempre indivisible (artculo 1056 del Cdigo Civil), la clusula penal, como ya se ha estudiado, puede ser de objeto divisible o indivisible.
(e) En lo que atae a la posibilidad de disposicin del bien objeto
de garanta, en las obligaciones con clusula penal el acreedor
542
KEMELMAjER DE CARLUCCI,
2859
tiene derecho de disponer del bien objeto de la pena convencional, si este estuviera en su poder y se hubiera producido el
incumplimiento de la obligacin principal.
En cambio, el acreedor prendario, una vez producida la inejecucin, deber iniciar las acciones correspondientes previstas
por la ley para la ejecucin del bien pignorado, no pudiendo
disponer del mismo, ya que le est vedado apropiarse del bien
objeto de garanta (argumento del artculo 1066, que prohbe
el pacto comisorio). 543
23.7. Diferencias con la indemnizacin ordinaria de daos y
perjuicios
543
2860
544
BECERRA TORO,
2861
;oS
KEMELMA)ER DE CARLUCCI,
2862
116 RPERT,
)47
2863
548
MAzfAUD,
2864
TUNe.
\49
KEMELMA)ER DE CARLUCCl,
2865
las arras
A efectos de establecer las diferencias entre las arras y la clusula penal, resulta imprescindible distinguir entre las arras confirmatorias y
las arras de retractacin, ya que ambas no constituyen una figura jurdica unitaria.
23.10.1. Diferencias entre la clusula penal y las arras confirmatorias
2866
(b) En cuanto a la oportunidad de su entrega, las arras confirmatorias deben entregarse en el momento de la celebracin del
contrato principal. En cambio, el objeto de la clusula penal
(si dicha prestacin consiste en una prestacin de dar) se entregar por el deudor o por un tercero, segn sea el caso, una
vez producida la inejecucin total o el cumplimiento parcial,
tardo o defectuoso de la obligacin principal que dicha clusula penal garantiza.
(c) En cuanto a su objeto, las arras confirmatorias estn constituidas por la entrega de cualquier clase de bienes (sumas de dinero, otras cosas fungibles, crditos y dems bienes, siempre que
sean cedibles). En cambio, la clusula penal -como sabemos- puede tener como objeto prestaciones de cualquier clase (de dar, de hacer o de no hacer), no limitndose a una prestacin de dar.
(d) En cuanto al refuerzo del contenido contractual, la entrega de
arras confirmatorias -en caso de cumplimiento del contrato
principal- da lugar a que quien las recibi pueda imputarlas
sobre su crdito, si es que la naturaleza de la operacin as lo
permite. De esta manera se refuerza el contenido del contrato
principal, ya que constituye un principio de su ejecucin.
En cambio, el bien objeto de la clusula penal -una vez que
se origina el incumplimiento de la obligacin principal por el
deudor- no constituye anticipo o parte del crdito principal,
sino una liquidacin anticipada de los daos y perjuicios causados al acreedor, producto de la inejecucin de la obligacin.
(e) En cuanto a su propiedad, por razn del pacto arral, la entrega
de las arras confirmatorias produce la transferencia de la propiedad de las mismas, que pasan as del patrimonio del que las
entrega al patrimonio de quien las recibe. En cambio, en la
2867
clusula penal la propiedad del bien corresponder al acreedor una vez producido el incumplimiento de la obligacin
principal.
2868
no puede ser enervado por el deudor porque l no tiene derecho a liberarse pagando la penalidad.
(g) En cuanto a su propiedad, por razn del pacto arral, la entrega
de las arras de retractacin produce la transferencia de la propiedad de las mismas, que pasan as del patrimonio del que las
entrega al patrimonio de quien las recibe. En cambio, en la
clusula penal, la propiedad corresponder al acreedor una vez
producido el incumplimiento de la obligacin principal y que
se le entregue el bien.
(h) En cuanto a su objeto, las arras de retractacin estn constituidas por la entrega de cualquier clase de cosas (sumas de dinero, otras cosas fungibles, crditos y dems bienes, siempre que
sean cedibles). En cambio, la clusula penal -como sabemos- puede tener como objeto prestaciones de cualquier clase (de dar, de hacer o de no hacer), no limitndose a una prestacin de dar.
(i) En cuanto a la oportunidad de su entrega, las arras de retractacin deben entregarse en el momento de la celebracin del
contrato preparatorio. En cambio, el objeto de la clusula penal (si dicha prestacin es de dar) se entregar por el deudor o
por un tercero, segn sea el caso, una vez producida la inejecucin total o el cumplimiento parcial, tardo o defectuoso
de la obligacin principal que dicha clusula penal garantiza.
2869
Dentro de tal orden de ideas, los intereses moratorias -compartiendo e! pensamiento de Keme!majer de Carlucci-550 pueden presentar ciertas similitudes con la clusula penal moratoria. 1) Los dos
son accesorios de crditos principales; 2) Pueden tener origen convencional; 3) Para su exigibilidad se requiere una conducta imputable; 4) No requieren actividad jurisdiccional, sino que pueden ser
aplicados extrajudicialmente; 5) Ambos constituyen una estimacin
anticipada de los daos y perjuicios; 6) Los daos en ambos institutos se presumen, resultando intil que e! deudor pretenda acreditar la
inexistencia de daos y perjuicios; 7) Por ltimo, sirven como medio
de constreimiento de la voluntad del deudor.
Ahora bien, no obstante las semejanzas expresadas, la clusula penal moratoria y los intereses moratorias presentan diferencias. Entre
ellas, las ms importantes son las siguientes:
(a) En cuanto al clculo de su importe, como indica Mosset
lturraspe,55I los intereses moratorias -cualquiera que sea su
especie- son frutos civiles de un capital; o sea, su importe o
cuanta no es discrecional, sino que proviene de una tasa o
porcentaje que se calcula con referencia a un capital determinado (argumento de! artculo 1243 de! Cdigo Civil Peruano).
Lo mencionado equivale a decir que una de las caractersticas
fundamentales de la deuda por intereses es la existencia de
proporcionalidad al capital tiempo.
En cambio, e! importe de la clusula penal es producto de la
capacidad discrecional de las partes contratantes, siendo dicho
valor generalmente superior al de la obligacin principal, con
la finalidad de que e! deudor se vea obligado a cumplir la obli-
5\0
KEMELMA)ER DE CARLUCCI,
S51
MOSSET !TURRASPE,
2870
2871