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c.

Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA
para convocar a las Juntas?
( X )
(....)
(....)
(....)
(....)
(....)
(....)

CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS
NINGUNO

d. Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO
( X )

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(....) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS


e. En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a
travs de dicha pgina?


SOLO PARA ACCIONISTAS

PARA EL PBLICO EN GENERAL

S
(....)
(....)

NO
(X)
(X)

(....) NO CUENTA CON PGINA WEB

Principio
3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos
a debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda de las Juntas Generales.

Cumplimiento
1
2
3

4
X

Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y propios de la
competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de
solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.
a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado
en la Ley General de Sociedades (artculo 117 para sociedades annimas regulares y artculo 255 para sociedades annimas
abiertas).
( X )

(....)

NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.
El accionista puede solicitar, mediante comunicacin escrita, los puntos que desea incluir en la Agenda.
c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO
(....)

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

( X ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Compaa Minera Raura S.A.

41

d. Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la
inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.


RECIBIDAS

0

NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS
---

RECHAZAS
---

Principio
4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad que todo accionista
con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona
que designe.

Cumplimiento
1
2
3

4
X

a. De acuerdo con lo previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita
el derecho de representacin, reservndolo:
(....) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA
(....) A FAVOR DE UN DIRECTOR
(....) A FAVOR DE UN GERENTE
( X ) NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIN
b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente informacin:

TIPO DE JUNTA
FECHA DE JUNTA


GENERAL
ESPECIAL





( X )
(....)
(....)
(....)
(....)

PARTICIPACIN (%) SOBRE


EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO
A TRAVS DE PODERES

EJERCICIO DIRECTO

(....)
29-03-2005
0
(....)
(....)
(....)
(....)

99.1

c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta.
FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA
NOTARIAL, ESCRITURA PBLICA U OTROS)


Carta Simple

ANTICIPACIN (NMERO DE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE


DEBE PRESENTARSE EL PODER)

1 Da

COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA


ESTOS EFECTOS Y A CUNTO ASCIENDE)

Sin Costo

d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s)
de la EMPRESA.

ESTATUTO
( X )

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(....) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Compaa Minera Raura S.A.

42

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS


Principio
5. Principio (II.A.1, tercer prrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de acciones
de inversin u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la
oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta
posibilidad al momento de su emisin.

Cumplimiento
1
2
3

a. La EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los ltimos cinco aos?
(....) S

( X ) NO

(....) NO APLICA

Principio
6. Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de directores capaces de ejercer
un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses,
pudindose, para tal efecto, tomar en consideracin la participacin de los accionistas
carentes de control.

Cumplimiento
1
2
3
X

Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que
no se encuentran vinculados con la administracin de la sociedad ni con los accionistas
principales de la misma.

a. Indique el nmero de directores dependientes e independientes de la EMPRESA.





DIRECTORES
DEPENDIENTES
INDEPENDIENTES
Total

NMERO
6
2
8

b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la
EMPRESA?
( X ) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES
c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de
la EMPRESA.

ESTATUTO
(....)

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(....) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Compaa Minera Raura S.A.

43

d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en
primer grado de afinidad, o cnyuge de:



NOMBRES Y APELLIDOS DEL
VINCULACIN CON:
NOMBRES Y APELLIDOS
ACCIONISTA1 / DIRECTOR /

DEL DIRECTOR
GERENTE
AFINIDAD
ACCIONISTA1 DIRECTOR
GERENTE

MARIO BRESCIA CAFFERATA
(....)
( X )
(....)
PEDRO BRESCIA CAFFERATA
PARIENTES

CONSANGUINEOS EN

SEGUNDO GRADO COLATERAL

INFORMACIN
ADICIONAL 2

FORTUNATO BRESCIA MOREYRA


PARIENTES
MARIO BRESCIA MOREYRA
CONSANGUINEOS EN PRIMER
PEDRO BRESCIA MOREYRA
(....)
( X )
(....)
MARIO BRESCIA CAFFERATA
GRADO EN LINEA RECTA


FORTUNATO BRESCIA MOREYRA
PARIENTES
MARIO BRESCIA MOREYRA
(....)
( X )
(....)
PEDRO BRESCIA MOREYRA
CONSANGUINEOS EN SEGUNDO

GRADO COLATERAL

FORTUNATO BRESCIA MOREYRA
PARIENTES
PEDRO BRESCIA MOREYRA
(....)
( X )
(....)
MARIO BRESCIA MOREYRA
CONSANGUINEOS EN SEGUNDO

GRADO COLATERAL

MARIO BRESCIA MOREYRA
PARIENTES
PEDRO BRESCIA MOREYRA
(....)
( X )
(....)
FORTUNATO BRESCIA MOREYRA
CONSANGUINEOS EN SEGUNDO

GRADO COLATERAL
1. Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de accin, incluidas las acciones de inversin).
2. En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea con algn miembro de la plana gerencial, incluir
su cargo.

e. En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algn cargo
gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente informacin:

NOMBRES Y APELLIDOS
DEL DIRECTOR

CARGO GERENCIAL QUE


DESEMPEA O DESEMPE

Fortunato Brescia Moreyra

Director Ejecutivo

FECHA EN EL CARGO GERENCIAL


INICIO
TRMINO
01-04-1992

A la fecha

f. En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente
informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores, indique la
siguiente informacin:

NOMBRES Y APELLIDOS
DEL DIRECTOR
PEDRO BRESCIA CAFFERATA

DENOMINACIN SOCIAL
DE LAS EMPRESAS
RIMAC SEGUROS

INICIO

FECHA

TERMINO

1969

A LA FECHA
A LA FECHA

BBVA BANCO CONTINENTAL

1995

COMPAA MINERA RAURA S.A.

1987

A LA FECHA

EXSA S.A.

1987

A LA FECHA

MINSUR S.A.

1977

A LA FECHA

Compaa Minera Raura S.A.

44

NOMBRES Y APELLIDOS
DEL DIRECTOR

DENOMINACIN SOCIAL
DE LAS EMPRESAS

INICIO

FECHA

TERMINO

MARIO BRESCIA CAFFERATA

RIMAC SEGUROS
BBVA BANCO CONTINENTAL
COMPAA MINERA RAURA S.A.
EXSA S.A.
MINSUR S.A.

1957
1995
1987
1987
1977

A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA

PEDRO BRESCIA MOREYRA

RIMAC SEGUROS
BBVA BANCO CONTINENTAL
COMPAA MINERA RAURA S.A.
EXSA S.A.
MINSUR S.A.

1993
1995
1997
1995
2001

A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA

ALEX FORT BRESCIA

RIMAC SEGUROS
BBVA BANCO CONTINENTAL
COMPAA MINERA RAURA S.A.
EXSA S.A.
INVERSIONES CENTENARIO S.A.
MINSUR S.A.

1992
1995
1989
2004
2003
2001

A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA

FORTUNATO BRESCIA
MOREYRA

RIMAC SEGUROS
COMPAA MINERA RAURA S.A.
MINSUR S.A.
EXSA S.A.

1997
1992
2001
2005

A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA

MARIO BRESCIA MOREYRA

RIMAC SEGUROS
COMPAA MINERA RAURA S.A.
EXSA S.A.
INVERSIONES CENTENARIO S.A.
MINSUR S.A.

1995
1989
1995
2003
2001

A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA

COMUNICACION Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA


Principio
7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafo).- Si bien, por lo general las auditoras
externas estn enfocadas a dictaminar informacin financiera, stas tambin pueden
referirse a dictmenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes
contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, evaluacin de proyectos,
evaluacin o implantacin de sistemas de costos, auditora tributaria, tasaciones para
ajustes de activos, evaluacin de cartera, inventarios, u otros servicios especiales.
Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por auditores distintos o, en caso las
realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinin. La sociedad
debe revelar todas las auditoras e informes especializados que realice el auditor.
Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta
a la sociedad, especificndose el porcentaje que representa cada uno, y su participacin
en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.

Cumplimiento
1
2
3

Compaa Minera Raura S.A.

4
X

45

a. Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la EMPRESA en los ltimos 5
aos.
Razn Social de la Sociedad de Auditora
Medina Zaldivar & Asociados
Medina zaldivar & Asociados
Medina Zaldivar y Asociados S.C.
Arthur Andersen
Arthur Andersen

Servicio*
Auditora de Estados Financieros
Auditora de Estados Financieros
Auditora de Estados Financieros
Auditora de Estados Financieros
Auditora de Estados Financieros

Periodo
2005
2004
2003
2002
2001

Retribucin **
100%
100%
100%
100%
100%

* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, auditora
tributaria u otros servicios especiales.
** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribucin por servicios de auditoria financiera.

b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditora encargada de dictaminar los estados
financieros anuales (incluida la identificacin del rgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora).
La Junta General de Accionistas ha delegado en el Directorio el nombramiento de los auditores externos. El Directorio, a su
vez, se apoya en la Gerencia para la evaluacin. El mecanismo utilizado es de licitacin interna.
(....) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS
c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.

ESTATUTO
( X )

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS


d. Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al
ejercicio materia del presente informe, dictamin tambin los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su
grupo econmico.
( X ) S

(....) NO

RAZN SOCIAL DE LAS EMPRESAS DEL GRUPO ECONMICO


Administracin de Empresas S.A.
Agrcola Hoja Redonda S.A.
Clnica Internacional
Compaa Urbana Montevideo S.A.
Corporacin Peruana de Productos Qumicos S.A.
Exsa S.A.
Inversiones Breca S.A.
Inversiones Naranjal S.A.
Inversiones San Borja S.A.
Minsur S.A.
Rmac Seguros
Rmac Internacional S.A. Entidad Prestadora de Salud
Urbanizadora Jardn S.A.
Urbanizacin Santa Marina S.A.
Tecnolgica de Alimentos S.A.
Valores Lurn S.A.

Compaa Minera Raura S.A.

46

e. Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el rea encargada de auditora interna
ha celebrado con la sociedad auditora contratada.

0
(....)

1
(....)

2
(....)

NMERO DE REUNIONES
3
4
( X )
(....)

5
(.)

MS DE 5
(....)

Principio
0

8. Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de informacin solicitados


por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de inters relacionados con
la sociedad, debe hacerse a travs de una instancia y/o personal responsable designado
al efecto.

NO APLICA
(....)

Cumplimiento
1
2
3

4
X

a. Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de inters de la EMPRESA
pueden solicitar informacin para que su solicitud sea atendida.

CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
Otros. Detalle

ACCIONISTAS
( X )
( X )
( X )
(....)
( X )
(....)

GRUPOS DE INTERS
(X)
(X)
(X)
(.)
(X)
(....)

b. Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen el Gerente General de acuerdo con el artculo 190 de la Ley
General de Sociedades, indique cul es el rea y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los
accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
REA ENCARGADA

FINANZAS Y CONTABILIDAD


NOMBRES Y APELLIDOS
ERMANNO LOMBARDI PERAZZO

PERSONA ENCARGADA
CARGO
GERENTE DE FINANZAS Y CONTABILIDAD

REA
FINANZAS

c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas y/o los grupos de
inters de la EMPRESA se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO
(....)

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

( X ) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO


(....) NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.
d. Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o grupos de inters de la EMPRESA
durante el ejercicio materia del presente informe.


RECIBIDAS

---

NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS
---

RECHAZAS
---

Compaa Minera Raura S.A.

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e. En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin especial sobre gobierno corporativo o
relaciones con accionistas e inversores?
( X ) NO

(....) S

(....) NO CUENTA CON PGINA WEB

f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo por limitar el acceso de informacin a
algn accionista.
( X ) NO

(....) S

Principio
9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter confidencial de la informacin
solicitada por los accionistas o por los grupos de inters relacionados con la sociedad
deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la
Junta General, as como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En
todo caso la revelacin de informacin no debe poner en peligro la posicin competitiva
de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la
misma.

Cumplimiento
1
2
3

4
X

a. Quin decide sobre el carcter confidencial de una determinada informacin?


( X )
( X )
(....)

EL DIRECTORIO
EL GERENTE GENERAL
OTROS. Detalle

b. Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que permiten calificar determinada informacin como confidencial.
Adicionalmente indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia
del presente informe que fueron rechazadas debido al carcter confidencial de la informacin.
( X ) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS
c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.

ESTATUTO
(....)

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(....) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio
10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditora interna. El
auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacin de independencia
profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos
principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.

a. Indique si la EMPRESA cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna.


( X ) S

(....) NO

Compaa Minera Raura S.A.

48

Cumplimiento
1
2
3

4
X

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la EMPRESA indique,
jerrquicamente, de quin depende auditora interna y a quin tiene la obligacin de reportar.
DEPENDE DE:
REPORTA A:

Gerencia General
Gerente General

c. Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si cumple otras funciones ajenas a
la auditora interna.
Velar para que la Empresa cuente con un adecuado control interno y asegurarse que stos estn vigentes. No cumple otras
funciones ajenas a la auditora interna.
d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.

ESTATUTO
(....)

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
( X )

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*


CONTRATO PRIVADO

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO


Principio
0

11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

Cumplimiento
1
2
3

4
X

Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas as como
los planes de accin principales, la poltica de seguimiento, control y manejo de riesgos,
los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementacin de los
mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.
a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin
del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO
( X )

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

( X ) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA


(....) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

Principios
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

Cumplimiento
1
2
3

12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los
ejecutivos principales, as como fijar su retribucin.

13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos principales y de los


miembros del Directorio, asegurndose que el procedimiento para elegir a los directores
sea formal y transparente.

Compaa Minera Raura S.A.

49

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se
encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO
( X )

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(....) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
(....) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES
b. Indique el rgano que se encarga de:
FUNCIN
DIRECTORIO
CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL
( X )
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL
( X )
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
( X )
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
( X )
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES
(....)

GERENTE GENERAL OTROS (Indique)


(....)
(....)
(....)
( X )
(....)
J.G.A

c. Indique si la EMPRESA cuenta con polticas internas o procedimientos definidos para:


POLTICAS PARA:
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES
ELEGIR A LOS DIRECTORES

S
( X )
( X )
( X )
(....)
(X)

NO
(....)
(....)
(....)
(....)
(....)

d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los procedimientos sealados, indique si dichos
procedimientos se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO
( X )

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(....) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio
0

14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

Cumplimiento
1
2
3

4
X

Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses


entre la administracin, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso
fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.
a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta funcin
del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO
( X )

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

( X ) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA


(....) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

Compaa Minera Raura S.A.

50

b. Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin por parte del Directorio durante el
ejercicio materia del presente informe.
NMERO DE CASOS

c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de sta cuenta con un Cdigo de tica o documento (s) similar (es) en el (los) que se
regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.
( X ) S (....) NO
En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:
NO APLICA
d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas.
Codigo de Conducta

Principio
0

15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

Cumplimiento
1
2
3

4
X

Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados
financieros de la sociedad, incluida una auditora independiente, y la existencia de los
debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros
y cumplimiento de la ley.
a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta funcin
del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO
( X )

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(....) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA


(....) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN
b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros.
(.) S

( X ) NO

c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s)
de la EMPRESA.

ESTATUTO
(....)

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

( X ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio
16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

Cumplimiento
1
2
3

4
X

Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno de acuerdo con


las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.

Compaa Minera Raura S.A.

51

a. El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin descrita en este principio?


( X ) S

(....) NO

b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno, especificando el nmero
de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.
Se han llevado a cabo reuniones mensuales de Directorio en las que la Gerencia informa sobre la marcha de la Empresa.
c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.

ESTATUTO
(....)

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

( X ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio

Cumplimiento
1
2
3

17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.7).Supervisar la poltica de informacin.

a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin del Directorio se
encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO
( X )

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
( X )

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*


NORMAS INTERNAS DE CONDUCTA

(....) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA


(....) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN
b. Indique la poltica de la EMPRESA sobre revelacin y comunicacin de informacin a los inversionistas.
Toda informacin relevante de carcter financiero, corporativo o comercial es difundida a travs de los mecanismos
establecidos para ello. Entre stos figuran las comunicaciones de Hechos de Importancia a la CONASEV, la Memoria
Anual y los Estados Financieros.
(....) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLTICA
c. Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO
( X )

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
( X )

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*


NORMAS INTERNAS DE CONDUCTA

(....) NO SE ENCUENTRA REGULADA


Principio
18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales de acuerdo a las
necesidades y dimensin de la sociedad, en especial aqulla que asuma la funcin de
auditora. Asimismo, estos rganos especiales podrn referirse, entre otras, a las funciones
de nombramiento, retribucin, control y planeamiento.
Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio como mecanismos de
apoyo y debern estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de
tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.

Compaa Minera Raura S.A.

52

0
X

Cumplimiento
1
2
3

a. Indique la siguiente informacin respecto de cada comit del Directorio con que cuenta la EMPRESA
(....) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITS DE DIRECTORIO

Principio
19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una sociedad debe
asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que
en l se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberacin, observando siempre
los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.

Cumplimiento
1
2
3

4
X

a. Indique la siguiente informacin correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente
informe.
NOMBRES Y APELLIDOS
FORMACION2

FECHA
TERMINO

INICIO1

PARTICIPACION ACCIONARIA3
N DE ACCIONES
PART. (%)

DIRECTORES DEPENDIENTES
MARIO BRESCIA CAFFERATA

INGENIERO
AGRNOMO
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS

1987

A LA FECHA

PEDRO BRESCIA CAFFERATA

INGENIERO
AGRNOMO
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS

1987

A LA FECHA

PEDRO BRESCIA MOREYRA

ECONOMISTA
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS

1997

A LA FECHA

MARIO BRESCIA MOREYRA

ADMINISTRADOR
DE EMPRESAS
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS

1989

A LA FECHA

FORTUNATO BRESCIA
MOREYRA

INGENIERO DE
MINAS
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS

1996

A LA FECHA

ALEX FORT BRESCIA

ADMINISTRADOR
DE EMPRESAS
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS

1989

A LA FECHA

ABOGADO
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS

1998

A LA FECHA

DIRECTORES INDEPENDIENTES
TOMAS HERRERA DIAZ

1. Corresponde al primer nombramiento.


2. Incluir la formacin profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios.
3. Aplicable obligatoriamente slo para los directores con una participacin sobre el capital social mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa.

Compaa Minera Raura S.A.

53

Principio
20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los asuntos a tratar en
cada sesin, debe encontrarse a disposicin de los directores con una anticipacin
que les permita su revisin, salvo que se traten de asuntos estratgicos que demanden
confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los mecanismos que permita a
los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.

Cumplimiento
1
2
3

4
X

a. Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una sesin de Directorio?
(....) CORREO ELECTRNICO
(....) CORREO POSTAL
( X ) OTROS. Detalle: CITACIONES ENTREGADAS PERSONALMENTE
(....) SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
b. Con cuntos das de anticipacin se encuentra a disposicin de los directores de la EMPRESA la informacin referida a los
asuntos a tratar en una sesin?

INFORMACIN NO CONFIDENCIAL
INFORMACIN CONFIDENCIAL

MENOR A 3 DAS
(....)
( X )

DE 3 A 5 DAS
(....)
(....)

MAYOR A 5 DAS
(X)
(....)

c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la informacin considerada como confidencial se
encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO
(....)

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
( X )

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*


NORMAS INTERNAS DE CONDUCTA

(....) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO
(....) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO

Principio
21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente establecidas y definidas,
el Directorio decide la contratacin de los servicios de asesora especializada que requiera
la sociedad para la toma de decisiones

Cumplimiento
1
2
3

4
X

a. Indique las polticas preestablecidas sobre contratacin de servicios de asesora especializada por parte del Directorio o los
directores.
( X ) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLTICAS
b. Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO
(....)

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(....) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS


c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de la
EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

Compaa Minera Raura S.A.

54

Principio
22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades
y responsabilidades, as como sobre las caractersticas y estructura organizativa de la
sociedad.

Cumplimiento
1
2
3

a. En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores, indique si dichos programas se
encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO REGLAMENTO INTERNO
MANUAL
OTROS
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(....)
(....)
(....)
(....)
* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(....) LOS PROGRAMAS DE INDUCCIN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
( X ) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS
Principio
23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la
eleccin de uno o ms reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la
vacancia de uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el perodo que an
resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el estatuto.

Cumplimiento
1
2
3

4
X

a. Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o ms directores?
(...) S

( X ) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo prrafo del artculo 157 de la Ley
General de Sociedades, indique lo siguiente:.

EL DIRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE?
DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA
EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR (EN DAS CALENDARIO)

S
(....)

NO
(....)

c. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes.


El cargo de Director queda vacante por fallecimiento, por remocin o renuncia o por incurrir alguno de los directores
en alguna de las causales establecidas en el artculo 35 del Estatuto. En caso de vacancia y mientras no se realice nueva
votacin en Junta General de Accionistas, el Directorio podr completar su nmero, salvo cuando existan nombrados
directores suplentes.
(....) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS
d. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.

ESTATUTO
( X )

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(....) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Compaa Minera Raura S.A.

55

Principios
24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio,
Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente General deben estar
claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el
fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.

Cumplimiento
1
2
3

4
X

25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe evitar
la concentracin de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del
Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y
de otros funcionarios con cargos gerenciales.

a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del
Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se
encuentran contenidas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
RESPONSABILIDADES DE:
ESTATUTO

PRESIDENTE DE DIRECTORIO
PRESIDENTE EJECUTIVO
GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL

(....)
(....)
( X )
(....)

REGLAMENTO
MANUAL
OTROS
INTERNO
(....)
(....)
(....)
(....)

(....)
(....)
()
(....)

DENOMINACIN
DEL DOCUMENTO*

NO ESTN
NO APLICA **
REGULADAS

(....)
(....)
(....)
(....)

(.)
(....)
(....)
(....)

(X)
(X)
(....)
(X)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no estn definidas.

Principio
26. Principio (V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de
su retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de manera que se asegure
el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los
accionistas.

0
X

Cumplimiento
1
2
3

a. Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificacin.
(....) ENTREGA DE ACCIONES
(....) ENTREGA DE OPCIONES
(....) ENTREGA DE DINERO
(....) OTROS. Detalle
( X ) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN PARA LA PLANA GERENCIAL
b. Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana gerencial es:

GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL

REMUNERACIN FIJA
( X )
( X )

REMUNERACIN VARIABLE
(....)
(....)

RETRIBUCIN (%)*
1.41%
3.55%

* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miem.bros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de
ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.

c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algn tipo de garantas o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana
gerencial.
(....) S

( X ) NO

Compaa Minera Raura S.A.

56

II. SECCIN SEGUNDA: INFORMACIN ADICIONAL


DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS
a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos.
(....)
(X)
(....)
(....)
(....)
(....)
(....)

CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS. DETALLE............................................................................................................
NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS

b. Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo
sustentan, en medio fsico.
( X ) S

(....) NO

c. Indique qu persona u rgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de
accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
REA ENCARGADA

Divisin Contralora

NOMBRES Y APELLIDOS
HERACLIO RIOS QUINTEROS

PERSONA ENCARGADA
CARGO
GERENTE GENERAL

AREA
GERENCIA GENERAL

d. Indique si la informacin referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en:
( X ) La EMPRESA
( X ) UNA INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN (CAVALI)
e. Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrcula de
acciones.

PERIODICIDAD
MENOR A MENSUAL
MENSUAL
TRIMESTRAL
ANUAL
MAYOR A ANUAL

INFORMACIN SUJETA A ACTUALIZACIN


DOMICILIO
CORREO ELECTRNICO
(....)
(....)
(....)
(....)
(....)
(....)
(....)
(....)
(....)
(....)

TELFONO
(....)
(....)
(....)
(....)
(....)

( X ) OTROS, especifique: Cuando los accionistas realizan transacciones o comunican cambios en sus datos.

f. Indique la poltica de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe.
FECHA DE APROBACIN

No aplica

RGANO QUE LO APROB

No Aplica

POLTICA DE DIVIDENDOS (CRITERIOS PARA LA


DISTRIBUCIN DE UTILIDADES)

DISTRIBUCION DE UN DIVIDENDO EN EFECTIVO CON UN


MNIMO DEL 50% DE LA UTILIDAD DISPONIBLE DEL EJERCICIO.

Compaa Minera Raura S.A.

57

g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del
presente informe y en el ejercicio anterior.
FECHA DE ENTREGA
DIVIDENDO POR ACCIN

EN EFECTIVO
EN ACCIONES
CLASE DE ACCIN Comn, con derecho a voto.
EJERCICIO 2004
---
--EJERCICIO 2005 (09-05-2005)
N/A
---

DIRECTORIO
h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe,
indique la siguiente informacin:
NMERO DE SESIONES REALIZADAS:

12

NMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MS DIRECTORES


FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS
NMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS
EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD
i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA.
( X ) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN PARA DIRECTORES
j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s)
de la empresa.

ESTATUTO
(....)

REGLAMENTO INTERNO
(....)

MANUAL
(....)

OTROS
(....)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(....) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS


k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de
ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.

DIRECTORES INDEPENDIENTES
DIRECTORES DEPENDIENTES

RETRIBUCIONES TOTALES (%)


0.001%

l. Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz sin la presencia del gerente
general.
(....) S

( X ) NO

ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m. Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de
acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe.

Compaa Minera Raura S.A.

58

CLASE DE ACCIN
(incluidas las de inversin)

NMERO DE TENEDORES
(al cierre del ejercicio)

ACCIONES CON DERECHO A VOTO


ACCIONES SIN DERECHO A VOTO
ACCIONES DE INVERSIN
TOTAL

27
---0
---1851
1871878

Comentario: La Empresa slo tiene emitidas acciones comunes con derecho a voto
n. Indique la siguiente informacin respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversin con una participacin
mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe.
Clase de Accin: Comn, con derecho a voto.
NOMBRES Y APELLIDOS / RAZN SOCIAL NMERO DE ACCIONES

INVERSIONES San Borja S.A.
16447145

Great Yellowstone
22779606

PARTICIPACIN (%)
36.853
62.246

NACIONALIDAD
PERUANA
PANAMEA

PARTICIPACIN (%)
43.844
18.144
7.523

NACIONALIDAD
PERUANA
PERUANA
PERUANA

Clase de Accin: DE INVERSION.


NOMBRES Y APELLIDOS / RAZN SOCIAL

INVERSIONES Breca S.A.

Fortunato Brescia Moreyra

Mario Brescia Moreyra

NMERO DE ACCIONES
9783159
4048677
1678620

OTROS
o. Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida a criterios ticos y de responsabilidad
profesional.
( X ) S

(....) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:


p. Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior?
(.) S ( X ) NO
q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u rgano de la empresa encargada de llevar
dicho registro.

REA ENCARGADA

NOMBRES Y APELLIDOS

PERSONA ENCARGADA
CARGO

REA

r. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados en el presente informe,
indique la siguiente informacin:
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO
MODIFICACION TOTAL DEL ESTATUTO

RGANO DE APROBACIN
JUNTA GENERAL

FECHA DE APROBACIN
26-02-1998

FECHA DE LTIMA MODIFICACIN


26-02-1998

s. Incluya cualquiera otra informacin que lo considere conveniente.

Compaa Minera Raura S.A.

59

Compaa Minera Raura S.A.


Estados financieros al 31 de diciembre de 2005 y de 2004
junto con el dictamen de los auditores independientes

Compaa Minera Raura S.A.

60