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SISTEMAS NACIONAL

DE INVERSION
PUBLICA (SNIP)
Aspectos Generales
Éste es el subtítulo

Esther Meza Zubiaurr

SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA
(Ley N° 27293 )

Sobre la base de los Anexos SNIP 05A, 09 y 10 de la Directiva N° 001-2011-EF/68.01 Directiva General del SNIP, aprobada
con Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.

2

PRINCIPALES NORMAS DEL SNIP

1. Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública – SNIP.
Ley N° 27293 del 28/06/2000, modificada por Ley N° 28522 del 25/05/2005, Ley
N° 28802 del 21/07/2006, DL N° 1005 del 03/05/ 2008 y DL N° 1091 del
21/06/2008.
2.

Reglamento del SNIP. D.S. N° 102-2007-EF del 19/07/2007, modificado por
el D.S. N° 038-2009-EF, 15/02/2009

3.

Directiva General del SNIP. Directiva N° 001-2011-EF/68.01, Aprobada con
R.D. N° 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.

4.Delegación de Facultades para Declarar la Viabilidad de Proyectos de
Inversión Pública.
R.M. N° 314-2007-EF/15, del 01/06/2007.

3

FINALIDAD - SNIP

SNIP TUMBES  Parque al Árbitro Monumento al Lagarto  Fuente: MEF .FINALIDAD .

mayor que el 11.3%. Fuente: MEF .8% del promedio nacional.  Sólo el 51.SNIP TUMBES  Malecón de 2 pisos  La tasa de analfabetismo es de 22.2% del promedio del país. frente al 62.7% de la población tiene abastecimiento de agua.FINALIDAD .

3%. mayor que el 11.SNIP  El Municipio de Tambopata construyó un mirador de más de 40 m.000. Además. de altura. 200. el ascensor no está operativo por los altos costos de electricidad. su ubicación obstruye el tráfico. MADRE DE DIOS Mirador de Tambopata Fuente: MEF .   Sólo el 34.FINALIDAD .8% del promedio nacional.  La tasa de analfabetismo es de 22.8% de la población cuenta con abastecimiento de agua.  Pese a que costó 2 millones de soles y el mantenimiento mensual es de S/.

9% tiene acceso a telefonía fija.SNIP  Centro Cívico en Palca Auditorio Subterráneo  HUANCAVELICA  El 84.4% de la población se encuentra en situación de pobreza.  El 33. muy por debajo del 22% de la población peruana.3% de la población cuenta con abastecimiento de agua  Sólo el 0.FINALIDAD . Fuente: MEF .

9 .FINALIDAD .SNIP Optimizar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión.

PROYECTOS “MALOS”: Generalmente han hecho este ciclo de proyecto: Expediente Técnico Idea Ejecución de Obra Con estos resultados: DUPLICIDAD DE LA INVERSION PROYECTOS NO SOSTENIBLES SOBREDIMENSIONAMIENTO DE LA INVERSION DESVIACIONES DE OBJETIVOS Y POLITICAS ALTO RIESGO DE LA INVERSION PROYECTOS NO RENTABLES USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PÚBLICOS Fuente: MEF .

Sin SNIP EJEMPLOS  Se corre el riesgo de invertir “mal” HOSPITALES PROYECTOS NO RENTABLES CHOTA PIURA 6 DE 105 CAMAS 100 DE 350 CAMAS PROYECTOS NO SOSTENIBLES TRANSPORTES DESVIACIONES DE OBJETIVOS Y POLITICAS SANEAMIENTO RURAL ALTO RIESGO DE LA INVERSION DE US$ 400 MM INVERTIDOS SON SOSTENIBLES SOLO 100 DUPLICIDAD DE LA INVERSION SOBREDIMENSIONAMIENTO DE LA INVERSION ILODESAGUADERO. INEFICIENCIA Y CORRUPCIÓN ES 38 VECES MÁS QUE EL PRECIO DE LA TIERRA. DEMANDA PROYECTADA: 4000 POR DÍA.000’) INEFICACIA. DEMANDA REALIZADA: 500. Fuente: MEF . INVERSIÓN DE INADE (US$ 3.

Aplicación del Ciclo del Proyecto. 2. 12 .OBJETIVO DEL .Fortalecer la capacidad de planeación del SP. 3.Programas Multianuales de Inversión Pública.SNIP 1.

 Banco de Proyectos.  Sistema de Seguimiento y Monitoreo.  Sistema INFO Obras de CGR.  Programa Multianual Inversión Pública.INSTRUMENTOS PRINCIPALES DEL SNIP  Fases de los Proyectos de Inversión. .

OPI y DGPM actúan como en un proyecto UF OPI FORMULA ESTUDIOS EVALUA ESTUDIOS DGPI DECLARA VIABLE PROGRAMA DECLARA VIABLE ALGUNOS PROYECTOS DEL PROGRAMA Y DELEGA OTROS DECLARA VIABLE TODOS LOS PROYECTOS DEL PROGRAMA DECLARA VIABLE ALGUNOS PROYECTOS DEL PROGRAMA Y SOLICITA MAYORES ESTUDIOS PARA OTROS .Programas de Inversión UF.

AMBITO DE APLICACION .41 Empresas palidades US$ 3 432 MM (Provinciales y Distritales) US$ 1 659 MM ETEs 119 Entidades US$ 727 MM 17 Entidades nacionales OTROS BCR SBS ESSALUD US$ 898 MM Beneficiencias US$ 408 MM 102 Entidades municipales US$ 319 MM SP no Financiero = GN+OPD+GR+GL+ETEs+Beneficiencias+OAUTONOMOS SP Financiero = FONAFE+ Otros 15 .SNIP Gobierno NACIONAL Gobierno REGIONAL 116 Pliegos 26 Pliego 271 UEs 322 UEs Ministerios Hospitales USEs Universida-des 26 Gobiernos Regionales Direcciones Regionales US$ 9 095 MM US$ 1984 MM Gobierno LOCAL FONAFE 1 829 Munici.

de los GLs no sujetos al SNIP y de las entidades perceptoras de CTI. se sujetan a las normas del SNIP.  PRIVADOS OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO 16 .  La Entidad que asumirá los gastos de OM deberá formular los PIPs de terceros. cuando una Entidad sujeta al SNIP asumirá la OM de los mismos.SNIP  Los PIPs de las entidades perceptoras de CTI.AMBITO DE APLICACION .

SNIP Se rigen por: 1. El mantenimiento en el caso de infraestructura física para asegurar su utilidad en el tiempo. eficiencia y eficacia. 2. Regionales y Locales. Las Prioridades que establecen los Planes Estratégicos Nacionales. Los Principios de economía. Sectoriales. 3.PRINCIPIOS . 17 .

PEI´S POI´s POLITICAS PROGRAMAS (*) Plan Estratégico de Desarrollo Nacional PROYECTOS .ARTICULACIÓN DE LOS PLANES Políticas Nacionales Políticas de Estado (Acuerdo Nacional) MMM PLADES (*) Planes Territoriales Directivas de Gestión PESEM’s.

ESTRATEGIA DE PLANIFICACION NACIONAL INSTRUMENTOS DE GOBERNABILIDAD Y PLANIFICACION AMBITO C O M P E T E N C I A S CONSULTA Y CONTROL SOCIAL PLADES ESTRATEGIAS PESEM POI NACIONAL DIALOGO PCDR REGIONAL PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS LOCAL DIALOGO PDL PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS PLANES CONCERTADOS DE DESARROLLO DESARROLLO PRODUCTIVO DESARROLLO HUMANO GESTION TERRITORIAL Y AMBIENTAL FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DESARROLLO ECONOMICO LOCAL .

Relación entre Planificación y Presupuesto SISTEMA DE PLANIFICACION PLADES PLANES DE DESARROLLO SNIP Sistemas Administrativos de Presupuesto Público y Endeudamiento EXPRESION FINANCIERA DEL PLAN PROGRAMACION PRESUPESTAL MULTIANUAL Programas Estratégicos PLAN OPERATIVO ANUAL INSTITUCION AL Apertura Programática Programas Institucionales PRESUPUESTO ANUAL .

Fuente: Lineamiento Estratégicos de Desarrollo Nacional 2010-2021 /CEPLAN 21 .

Herramienta del Estado para Resolver problemas Crear Modernizar Permite cumplir Objetivos trazados en los planes Proyecto Inversión Pública (PIP) Enmarcado en las competencias y Funciones de cada Nivel de Gobierno Intervención Limitada en el tiempo PMIP /Presupuesto Ampliar Restablecer Mejorar Gasto que debe Hacerse cuando B>C .

MARCO DE REFERENCIA DE UN PIP OBJETIVOS LINEAMIENTOS DE POLITICA PRIORIDADES METAS PROYECTOS DE INVERSION PROGRAMA MULTIANUAL P L A N OBJETIVOS 23 .

Técnico o Estudio Definitivo Operación y Mantenimiento Ejecución Evaluación Ex Post 24 .Fases y Etapas del Ciclo del Proyecto Declaración de Viabilidad Fases Etapas PREINVERSION Perfil Factibilidad INVERSION POST INVERSIÓN Exped.

000 Las excepciones se aprobarán por la DGPI sobre la base de un Informe Sustentatorio elaborado por la UF y aprobado por la OPI correspondiente.000 Factibilidad Excepciones Mayor a S/. 10' 000.000 Perfil Hasta S/. 10' 000. 1' 200.Niveles Mínimos de Estudios de un PIP Perfil simplificado -PIP menor Hasta S/. 25 .

DGPI ORGANO RESOLUTIVO •Nacional •Regional •Local •Oficina Evaluadora de la EPS OPI UF •Ministro •Presidente GR •Alcalde •Presidente de Directorio UE 26 .ESTRUCTURA DEL SNIP DGPI– MEF: AUTORIDAD TECNICO NORMATIVA DGPI Relación TécnicoFuncional OPI .

MEF • Establecer los niveles mínimos de estudios de preinversión que requieren los PIPs para poder declarar su viabilidad. • Declaración de viabilidad de los PIPs cuya fuente de financiamiento sea operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado.COMPETENCIAS DGPI . • Determinar la elegibilidad de los PIP que apruebe la Comisión Multisectorial de Prevención y Atención de Desastres. 27 . • Establecer metodologías generales y específicas para la formulación y evaluación de proyectos.

COMPETENCIAS DGPI . cuando: PERFIL > 60 UIT PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD > 200 UIT Dicha aprobación es requisito previo a la elaboración o contratación del estudio respectivo 28 .MEF • Aprobar expresamente los términos de referencia para elaborar los PIPs y Programas de Inversión financiados con endeudamiento.

Puede delegar previa opinión favorable de la OPI la facultad para evaluar y DV a favor de la máxima autoridad de las Entidades y Empresas Del Sector Adscritas al GR Adscritas al GL 29 .De los LP Sectoriales. . . el mismo que debe cumplir con el Perfil Profesional aprobado por la DGPM.De los LP Sectoriales. el cual debe ser distinto a la UF y UE Designar al responsable de la OPI informando a la DGPM dicha designación. Designar al órgano encargado de realizar las funciones de la OPI. excepto los aprobados en el PIA.PDLC Autorizar la elaboración de Exp. Téc.Órgano Resolutivo (OR) OR-GN Ministro FUNCIONES Aprobar el Plan Inversión Pública Multianual Principales Funciones y Responsabilidades OR-GR Presidente Regional Con acuerdo del Concejo Regional en el de En el marco de los Marco: LP del Sector . o Estudio Definitivo y la ejecución de los PIPs viables pudiendo realizar ambas en un solo acto.PDRC OR-GL Alcalde Con acuerdo del Concejo Municipal en el marco: .

puede delegar previa opinión favorable de la OPI. 30 .Órgano Resolutivo (OR) Principales Funciones y Responsabilidades OR-GN Ministro OR-GR Presidente Regional OR-GL Alcalde Promover la generación y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI Del Sector Del GR Del GL Asegurar las condiciones que permitan el adecuado funcionamiento de la OPI. velando por la calidad de los PIPs que se ejecutan en el ámbito de su competencia Del Sector Del GR Del GL FUNCIONES Velar por la aplicación del Ciclo del Proyecto Sólo en el caso de PIPs enmarcados en conglomerados legalmente autorizados. la facultad para evaluar y DV a favor de las UEs de las entidades y empresas.

actualiza y cancela el registro de las UFs en el BP.Lineamientos de política sectorial . Velar por que el PMIP se enmarque en . Registra.La competencia nacional .Lineamientos de política sectorial .La competencia local .OPI FUNCIONES Principales Funciones y Responsabilidades OPI-GN Órgano Técnico del SNIP en el Sector OPI-GR Órgano Técnico del SNIP en el GR OPI-GL Órgano Técnico del SNIP en el GL Elaborar el PMIP y lo somete al OR.Los PDLC Mantener actualizada la información registrada en el BP y demás aplicativos informáticos del SNIP.Los PDRC .La competencia regional . Capacitar y brindar asistencia técnica permanentemente al personal técnico de las UFs. Realizar el seguimiento de los PIPs durante la Fase de Inversión Evaluar y emitir ITs sobre los estudios de preinversión 31 .Lineamientos de política sectorial .Oficina de Programación de Inversiones .

cuando corresponda. recomienda y solicita a la DGPM su DV y aprueba los TdR previamente a la aprobación de la DGPM Emitir opinión favorable sobre solicitud de modificación de la información de un estudio o registro de un PIP en el BP cuya evaluación le corresponde 32 .OPI FUNCIONES DV de los PIPs o PI cuyas fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado Principales Funciones y Responsabilidades OPI-GN Órgano Técnico del SNIP en el Sector OPI-GR Órgano Técnico del SNIP en el GR OPI-GL Órgano Técnico del SNIP en el GL Solo de los PIs o PIPs formulados por las UFs pertenecientes o adscritas Solo de los PIPs o PIs formulados por las UFs pertenecientes o adscritas DV de los PIPs o PIs que se financien con operaciones de endeudamiento.Oficina de Programación de Inversiones . siempre que haya recibido delegación de facultades Aprobar los estudios de preinversión de los PIPs y PIs que se financian con endeudamiento.

de PIPs que se Solo de PIPs que se Solo enmarquen sus enmarquen en sus competencias en competencias Emitir opinión técnica en cualquier Fase del Ciclo del Proyecto. la OPI aprueba su Plan de Trabajo.OPI FUNCIONES Principales Funciones y Responsabilidades OPI-GN Órgano Técnico del SNIP en el Sector OPI-GR Órgano Técnico del SNIP en el GR OPI-GL Órgano Técnico del SNIP en el GL Aprobar expresamente los TdR cuando la UF contrate la elaboración de los estudios de preinversión. Determinar si la intervención propuesta se enmarca en la definición de PIP Verificar en el BP que no exista PIPs duplicados Evaluar solo los PIPs que formulen las UFs ---- Pertenecientes o adscritas al GR Pertenecientes o adscritas al GL 33 . Cuando la elaboración sea realizada por la misma UF.Oficina de Programación de Inversiones .

Verificar que no exista duplicidad de PIPs previo a la elaboración del estudio. e.Unidad Formuladora (UF) Principales Funciones a. c. Las UFs de los GRs y GLs solamente pueden formular PIPs que se enmarquen en su nivel de Gobierno. b. d. Formular los PIPs a ser financiados y/o ejecutados por Terceros con sus propios recursos o por GLs no sujetos al SNIP. Elabora los TdR cuando se contrate la elaboración de los estudios de preinversión. Elabora y suscribe los estudios de preinversión y los registra en el Banco de PIPs. . (La UF pertenece a la Entidad que asumirá la operación y 34 mantenimiento). y el Plan de trabajo cuando la elaboración de dichos estudios la realice la propia UF.

b. d. Tomar en cuenta los parámetros y Normas Técnicas para la Formulación (Anexo SNIP-09) y los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10) para la elaboración de los estudios. solicitar la opinión favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil para su evaluación. No fraccionar los PIPs c. Verificar en el caso de los GR y GL que la localización geográfica del PIP corresponda a su circunscripción territorial. Mantener actualizada la información registrada en el Banco de Proyectos. 35 .Unidad Formuladora (UF) Principales Responsabilidades a. Verificar que se cuenta con el saneamiento físico legal correspondiente para la implementación del PIP. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI. f. e. Si la UF es distinta a la Entidad que financiará la operación y mantenimiento del PIP. g. a fin de asegurar su sostenibilidad.

Elaborar el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP-16) d. Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP. Informar al órgano que declaró viable el PIP toda modificación durante la Fase de Inversión 36 . Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo o el que haga sus veces. b.Unidad Ejecutora (UE) Principales Funciones a. Unidad Ejecutora (UE) Principales Responsabilidades a. c. La elaboración del expediente técnico y la ejecución del PIP debe ceñirse a los parámetros con los que se declaró viable. Elabora el Expediente Técnico o supervisa su elaboración. b. Elaborar el Informe de consistencia del ET o ED (Formato SNIP15) c.

Aspectos Importantes de la Preinversión
a. La elaboración del Perfil es obligatoria.
b. La UF elabora los estudios de preinversión del PIP a base de
los contenidos mínimos (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP06, SNIP-07 y SNIP-08); asimismo los Parámetros y Normas
Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-09) y los Parámetros
de Evaluación (Anexo SNIP-10) y teniendo en cuenta los TdR
y planes de trabajo aprobados.
c. En la elaboración y evaluación del PIP se debe tener en
cuenta el Protocolo de Evaluación, así como el Programa
Multianual de inversión Pública del Sector, GR ó GL.
37

Aspectos Importantes de la Preinversión
d. Los estudios de preinversión deben ser compatibles con:

-

Los Lineamientos de Política Sectorial (LPS).

-

El Plan Estratégico Institucional (PEI)

-

El Plan de Desarrollo Concertado

e. Los estudios de Preinversión que conlleve endeudamiento o
cooperación técnica internacional no reembolsable deben
considerar además de los contenidos mínimos, las
disposiciones sobre preinversión de las fuentes crediticias o
cooperantes.

Procedimiento para la
Evaluación del PIP por la OPI
a. Previamente a la evaluación la OPI verifica que en el BP no
exista otro PIP similar al que será evaluado.
b. En la evaluación debe considerarse los aspectos técnicos,
metodológicos y parámetros utilizados en el estudio,
adicionalmente se debe tener en cuenta los aspectos legales e
institucionales relacionados a la formulación y ejecución.
c. Los ITs que elaboren la OPI o la DGPM seguirán las Pautas
para la Elaboración de ITs (Anexo SNIP-16), debiendo recoger
los aspectos desarrollados en el Protocolo de Evaluación.

39

PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACION DE UN PIP
Financiamiento: Sin Endeudamiento
U.F.

OPI

Elaboracíón
de Perfil

Evalúa
Perfil

Perfil del
PIP
Mejora del
Perfil

¿Rechaza?
Si

Si

No

FIN

¿Observa?
No
Perfil
Aprobado
Requiere
Estudios
Adic.?
No
Declaración
viabilidad

Si

Autoriza
Factibilidad
1

Nota
40 el
1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y se repite
proceso

PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACION DE UN PIP Financiamiento: Con Endeudamiento Nota 1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio.F.) y 41 se repite el proceso . la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.

DV de PIP Menores 30 40 10 30 40 10 30 40 10 30 40 -- . .Aprobar términos de referencia de estudios de preinversión. 30 30 30 30 15 15 15 15 .DV con Perfil (PIP o PI) .Excepciones a los niveles mínimos de estudios de preinversión para la DV --- --- --- 10 Responsabilidades 42 • Estos plazos rigen a partir de la recepción de toda la información necesaria.DV con Factibilidad (PIP o PI) .PLAZOS DE EVALUACION PARA PIP´s OPI – GN Nº días hábiles Emitir IT OPI – GR Nº días hábiles Emitir IT OPI – GL Nº días hábiles Emitir IT DGPM Nº días hábiles Emitir IT .Autorizar la elaboración del estudio de Factibilidad (PIP o PI) .

Se presenta el Formato SNIP-09 para declarar la viabilidad.Si el monto de inversión del PIP menor durante la evaluación se incrementa por encima de los S/. debe evaluarse nuevamente como un PIP. aumenta por encima de S/. . se deberá aplicar las disposiciones del Art.000.Proyecto de Inversión Pública Menor . - Si originalmente el monto de inversión del PIP superaba los S/. . . 1’200.000. 1´200.PIP Menor .Si el monto de Inversión de un PIP Menor luego de declarado viable. 27°.000. 1’200.Se utiliza el Formato SNIP-04 en la formulación . conforme 43lo determine la OPI.000 y luego disminuye por debajo de dicho monto. . 1’200.Para la evaluación se utiliza el Formato SNIP-06. la evaluación podrá realizarse como PIP menor. .El monto de inversión de un PIP menor a precios de mercado es igual o menor a S/.

Intervención limitada en el tiempo. y tienen un objetivo común. Se propone como una solución a uno o varios problemas debidamente identificados. duración determinada. . aunque mantienen la capacidad de generar beneficios independientes.Procedimientos para la Presentación y Evaluación de Programas de Inversión Con Endeudamiento 1. Los PIPs que lo componen. Definición de Programa de Inversión (PI) Conjunto de PIPs y/o conglomerados que se complementan. c. Características de un Programa de Inversión con Endeudamiento a. se complementan en la 44 consecución de un objetivo. 2. b.

Genera beneficios adicionales respecto a la ejecución de los PIPs de manera independiente. los estudios de preinversión deben elaborarse sobre la base de los contenidos45 mínimos (Anexo SNIP-06 y Anexo SNIP-08).Administración - Alguna otra intervención relacionada directamente a la consecución del objetivo del Programa.Conglomerados . . Se financia total ó parcialmente con endeudamiento.Proyectos Piloto . f. en consecuencia.Estudios.Procedimientos para la Presentación y Evaluación de Programas de Inversión Con Endeudamiento d. etc. e. - Este Programa se sujeta a los procedimientos y normas técnicas establecidas para un PIP. Puede contener: . .

siempre que se cuente con la delegación de facultades del OR.Procedimientos para la Presentación y Evaluación de Programas de Inversión Con Endeudamiento . e. o del MEF. El procedimiento Conglomerado. Los mecanismos de opinión ciudadana o de los GLs de las áreas en donde se ejecutarán los proyectos. El período para el cual se autoriza el Conglomerado. Los criterios para la evaluación ex post.Si el PI incluye un Conglomerado. b. c. para incorporar nuevos PIPs al d. 46 . La UE responsable de la evaluación de los PIPs que conforman el conglomerado. al declarar su viabilidad. ésta deberá incluir la autorización expresa del Conglomerado (Formato SNIP 13). y el Informe Técnico debe pronunciarse adicional y expresamente sobre: a.

Programa o Subprograma en el que se enmarca dicho PIP como requisito previo a la declaratoria de viabilidad. salvo que. algunos de los PIPs requieran otros estudios para su declaratoria de viabilidad o se trate de un Conglomerado. - La declaratoria de viabilidad de un PI abarca la DV de todos sus componentes. programa o subprograma distinto al del PI. la OPI responsable de su evaluación debe solicitar la opinión técnica favorable de la OPI responsable de la Función.Procedimientos para la Presentación y Evaluación de Programas de Inversión Con Endeudamiento - PIP declarados viables que no han iniciado ejecución pueden incorporarse al PI. - Si alguno de los PIPs del PI se enmarca en una función. 47 . para lo cual la OPI respectiva evaluará el estudio de preinversión y de requerirse su actualización o reformulación podrá solicitar a la DGPM el retiro de la viabilidad del PIP.

los cuales pueden incluir PIP menores que deberán evaluarse con el Perfil Simplificado (Formato SNIP-04) llenado en su totalidad. − Adicionalmente para su formulación debe cumplir con lo siguiente: • Su inversión total no debe ser menor a precios de mercado de S/. 48 .000. • Si incluyera conglomerados. excepto en cuanto al financiamiento. 10’000. éstos solo podrán ser conglomerados cerrados.Procedimientos para la Presentación y Evaluación de Programas de Inversión Con Endeudamiento − Cumple con las mismas características del PI con endeudamiento.

pueden incluirse nuevos PIPs al conglomerado.Procedimientos para la Presentación y Evaluación de Programas de Inversión Con Endeudamiento • Como resultado de una VV del Programa. siempre en cuando éstos representen por lo menos el 50% de la inversión total del PI a precios de mercado. • Los componentes de gestión y estudios de base no deben representar más del 20% de la inversión total del Programa a precios de mercado. • Los PI conformados solo por PIPs pueden ser DV con los PIP desarrollados. el resto de PIPs. 49 . en el plazo de 1 año deberán contar con sus estudios de preinversión de lo contrario no podrán ser incluidos.

Las intervenciones a realizar están orientadas a lograr el mismo objetivo.CONGLOMERADO a. Se enmarquen en las políticas establecidas en el Plan Estratégico del Sector. Los criterios para la identificación y aprobación de cada PIP se puedan estandarizar. Corresponden a una misma Función y Programa de acuerdo al 50 Clasificador Funcional Programático. tamaño o costo unitario. c. Ser similares en cuanto a diseño. e. d. f. Ser de pequeña escala. b. GR o GL (Planes de Desarrollo Regional o Local Concertados). .

CONGLOMERADO .La autorización para la conformación de un conglomerado que se financia con endeudamiento.La UE autorizada registra y mantiene actualizada la información referida a la evaluación y Declara la Viabilidad de cada PIP. de la información y de los estudios que sustenten el tipo de intervención a realizar. 51 . previa opinión favorable de la OPI. es realizada por la DGPI.La Solicitud de Conformación de un Conglomerado forma parte del estudio de preinversión del PI el cual debe ser acompañado del Formato SNIP-08. . . . En los demás casos la autorización es realizada por la OPI correspondiente.La UF registra en el BP cada uno de los PIP que conforman el conglomerado.

Los estudios de preinversión del PIP han sido elaborados considerando el Anexo SNIP-09 y Anexo SNIP-10. El PIP no está sobredimensionado en la demanda prevista ni en sus beneficios. sostenible y compatible con los Lineamientos de Política y con los Planes de Desarrollo respectivos. Se enmarca en la definición de un PIP y no un PIP fraccionado. Ser socialmente rentable. Los PIPs han sido formulados según Metodologías adecuadas de evaluación de proyectos. 4.DECLARACION DE VIABILIDAD 1. 5. 7. 6. 2. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se señala en la normatividad del SNIP. 52 .

el estudio de preinversión mediante el cual se declaró la viabilidad del PIP.Los TdR para elaborar el ET o ED deben incluir como Anexo.Culminado el ET o ED. la UE remite al Órgano que declaró la viabilidad el Formato SNIP-15. para su registro en el Banco de Proyectos. . y la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16) ó cuando corresponda el Informe Técnico de la Verificación de Viabilidad.En caso de requerir Verificación de Viabilidad esta se deberá . el Órgano competente procede a la aprobación del ET o ED. Una vez registrado. 53 .Fase de Inversion Elaboración de Expediente Técnico (ET) o Estudio Definitivo (ED) .

Fase de Inversion Ejecución del proyecto . verificando las condiciones. 54 . a fin de que el PIP genere los beneficios estimados de manera oportuna.Durante la ejecución. la UE debe supervisar permanentemente el avance del PIP.Previamente al inicio de la ejecución deberá estar ingresado el Formato SNIP-15 y aprobado el ET o ED. parámetros y cronograma establecidos en el ET. . .El cronograma de ejecución del proyecto debe ser compatible con cronograma de ejecución previsto en los estudios de preinversión declarado viable.

Las actas de cada sesión del Comité se elaboran de acuerdo al Anexo SNIP-21. . que incluirá necesariamente a las UEs de los PIP. 55 . materia de seguimiento. las cuales deberán ser registradas en el SOSEM-SNIP. y se reunirá en la ultima semana de cada trimestre como mínimo. cuyos resultados se registran en el aplicativo informático del SOSEM del SNIP.El seguimiento de los PIP está a cargo de la OPI que declaró viable.Adicionalmente la OPI conformará un Comité de Seguimiento.Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo - SOSEM .

cumplan con la condición antes señalada. . Para los demás PIP la DGPI dará asistencia técnica. .La DGPM tendrá a su cargo el seguimiento de los PIP que declaró viables y lo realizará de acuerdo a las disposiciones que emita. ó • Sean seleccionados por la OPI o la DGPM. 10 millones.Serán materia de seguimiento los PIP que cumplan con por lo menos una de las condiciones siguientes: • Su monto de inversión total a precios de mercado supere los S/. asimismo podrá 56 asistir a cualquier reunión de seguimiento y emitirá las pautas o lineamientos que considere necesarios.SOSEM . • Requieran para su financiamiento una operación de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado. PIPs que se financien con operaciones de endeudamiento interno.

El cambio de la localización geográfica dentro del ámbito de influencia del PIP . 57 .El cambio en el plazo de ejecución.El resultado del proceso de selección .El cambio de la modalidad de ejecución del PIP .El aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción del servicio. .Modificaciones de un PIP durante la Inversión No Sustanciales .El cambio en la tecnología de producción .El cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio de preinversión . .Aumento de metrados.

.El cambio en el objetivo del PIP.El cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversión.El cambio del ámbito de influencia del PIP. . 58 .Modificaciones de un PIP durante la Inversión Sustanciales .

000 ≤ 6'000. Ser resultados de modificaciones no sustanciales b. para ser registradas por el órgano que declaró la viabilidad.000 30% > 6'000.Modificaciones de un PIP durante la Inversión 1. sin que sea necesaria la verificación de viabilidad del PIP.000 20% 59 . Las Variaciones causadas por las Modificaciones.000 40% > 3´000. La inversión total con el que fue DV el PIP se ha incrementado: S/. deberán cumplir con lo siguiente: a. En no más del: ≤ 3´000. y siempre que el PIP siga siendo socialmente rentable.

El registro tiene carácter de DJ. en el plazo máximo de 03 días hábiles como requisito previo a la ejecución de las modificaciones. 60 . d. No se sustentan en modificaciones sustanciales al PIP. el responsable por la información que se registra. Se registran en el BP a través de la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16). siendo el órgano que declaró la viabilidad.Modificaciones de un PIP durante la Inversión c.

como requisito previo a la ejecución de las modificaciones. 61 . Si se trata de un PI se debe tomar en cuenta las pautas para la VV del PI (Anexo SNIP-17). La OPI o DGPI señalarán la información o estudio adicionales que fuera necesaria. Las Variaciones causadas por las Modificaciones. b. evalúa el PIP considerando en el flujo de costos aquellos ya ejecutados y emite el IT elaborado de acuerdo al Anexo -16 y el Formato SNIP-17. que no se enmarcan en el punto anterior. La OPI o DGPI. conllevan a la VV del PIP.Modificaciones de un PIP durante la Inversión 2. Para la VV deberá tomarse en cuenta: a.

d. la UF deberá presentar a la OPI. o • Se aumentan o cambian componentes. Si el monto de inversión del PIP varia de tal forma que correspondería ser evaluado con un nivel de estudio de preinversión distinto a aquel al que sirvió para declarar su viabilidad. . la información correspondiente al nuevo nivel de estudio. • Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o componente.Modificaciones de un PIP durante la Inversión c. inclusive si el monto de inversión no varía o disminuye. 62 Deberá remitirse a la DGPI en el plazo máximo de 05 días hábiles. copia del IT de la VV efectuada por la OPI. También corresponde la VV si el PIP: e. • Pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad.

.La UE bajo responsabilidad. es de responsabilidad de la DGPI en los casos de PIP que se financien con endeudamiento. contando con la opinión favorable de la OPI responsable de la evaluación del PIP. La DGPI tiene un plazo máximo de 10 días hábiles para registrar en el BP las conclusiones y recomendaciones del IT de VV. en el momento en que se produzcan tales cambios. - El registro de todas las variaciones. salvo que emita recomendaciones. debe informar sobre las variaciones al órgano que declaró la viabilidad. con un plazo mínimo de 20 días 63 hábiles antes de su ejecución.Modificaciones de un PIP durante la Inversión f. . para lo cual se deberá remitir la información necesaria.

informando de ello al órgano de control respectivo.Modificaciones de un PIP durante la Inversión . 64 . según sea el caso. realizará el análisis para determinar la existencia de pérdidas que el Estado estaría asumiendo en el caso que la UE ejecute las variaciones sin el previo registro o evaluación.La OPI o la DGPI.

Evaluación Intermedia . • Que se financien con recursos de endeudamiento. . 65 .Los TdR de esta evaluación requiere el V°B°: • De la OPI que declaró la viabilidad del PIP cuyo financiamiento no requiere de endeudamiento • De la OPI sectorial y de la DGPI cuando se trate de PIP o PI que requieren endeudamiento para su financiamiento.Es de aplicación obligatoria para los PIP viables: • Con montos de inversión mayores a S/.000. 10’000. • Se encuentren en la mitad de su cronograma de ejecución de metas físicas. .La evaluación es realizada por una Agencia Independiente contratada por la UE del PIP.

La evaluación intermedia de un PIP se encuentra terminada. .Evaluación Intermedia . 66 .La DGPI detallará las condiciones bajo las cuales deberán desarrollarse las evaluaciones intermedias. con la conformidad de la DGPI sobre la evaluación efectuada.

escaneado. . Los TdR o Plan de Trabajo . deberá incluirse en la Ficha de Registro: . así como con capacidad legal para la ejecución del . El Informe Técnico de aprobación del estudio de preinversión del nivel anterior emitido por la OPI. deberá incluirse en la Ficha de Registro: . deberá constatar en el BP que la UE cuenta con capacidad técnica 67 y financiera. El Informe de Aprobación de la OPI. en el marco de la evaluación del PIP.Al registrar del Estudio de Factibilidad de un PIP en el BP. Los TdR o Plan de Trabajo. y . - La OPI que DV.Registros en el Banco de Proyectos - Al registrar el Perfil de un PIP en el BP. escaneado.

68 .Fase de Post Inversión Operación y Mantenimiento: La UE prioriza la asignación de recursos. y el Órgano Resolutivo vela por el mantenimiento adecuado. Evaluación Ex post : • La evaluación Ex post la realiza la UE a través de una agencia independiente sobre una muestra representativa de los PIPs cuya jecución haya finalizado.

Fase de Post Inversión Evaluación Ex post : • Adicionalmente la evaluación de Perfiles puede ser realizada por un órgano distinto de la UE que pertenezca al mismo Sector. 69 • La evaluación ex post se realiza según las condiciones establecidas por la DGPI – MEF. o en caso de endeudamiento el V°B° de la OPI funcional y de la DGPI. . • En el caso de PIP a nivel de Factibilidad los términos de referencia de la evaluación ex post requieren V°B° de la OPI que declaró la viabilidad del PIP. Su culminación depende de la conformidad de la DGPI-MEF. GR o GL.

con el GR donde se localizan o con otro GL sujeto al SNIP que cuente con OPI y que sea colindante. Las UF de los Sectores GN y GRs podrán formular PIPs que sean de competencia municipal exclusiva siempre y cuando se celebren convenios (Anexo SNIP-13).Convenios 1. 70 . PIP de Competencia Municipal Exclusiva convenio. Para el efecto el Órgano Resolutivo del GL que encarga la evaluación de sus PIPs informará a la DGPM que no cuenta con OPI y que las funciones de dicha OPI fueron encargadas mediante 2. Gobiernos Locales sujetos al SNIP Pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-11) para la evaluación y de corresponder declaración de viabilidad.

Convenios 3. 71 . y deberá dejar constancia de dicho convenio en la Ficha de Registro del PIP. En el caso que el GL no sujeto al SNIP se incorpore al SNIP en fecha posterior a la del Convenio no podrá formular los PIPs que hubieran sido rechazados por el GL al que encargó su formulación y evaluación. La OPI del GL sujeto al SNIP es responsable de registrar el convenio en el Banco de Proyectos. Formulación y Evaluación de PIP de un GL no sujeto al SNIP Los GLs no sujetos al SNIP pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-12) con GL sujetos al SNIP para formular. evaluar y de corresponder declarar la viabilidad de los PIPs de éstos.

con el GR donde se localizan. Para Asistencia Técnica Los GLs sujetos al SNIP para contar con Asistencia Técnica en la 72 evaluación de sus PIPs pueden celebrar convenios. Asociaciones Municipales. mediante un contrato. Universidades. . u otra Entidad sin fines de lucro.Convenios 4. otro GL. requerir los servicios de una Entidad Privada Especializada. Asimismo podrán.

la OPI y la DGPM cuando corresponda deberán evaluar nuevamente el estudio de preinversión que sustentó la declaración de viabilidad del PIP. en dicho periodo. Los estudios definitivos o expedientes técnicos tienen una vigencia máxima de 03 años a partir de su conclusión. 73 . transcurrido este plazo sin haber iniciado la ejecución del PIP. deberá volver a evaluarse el último estudio de preinversión aprobado. De no efectuarse la siguiente etapa del ciclo de proyecto.Vigencia de los Estudios de Preinversión. Estudios Definitivos y Expedientes Técnicos Los estudios de preinversión aprobados por la OPI y los PIPs declarados viables tienen vigencia máxima de 3 años.

Conclusiones y recomendaciones M. Resultados de la evaluación social H. Beneficios del PIP G. Descripción técnica del PIP E. RESUMEN EJECUTIVO Se deberá presentar una síntesis del estudio de perfil que contemple los siguientes aspectos (Anexo SNIP 05A): A. Plan de implementación L. Balance oferta y demanda D. Sostenibilidad del PIP I. Costos del PIP F. Nombre del proyecto de inversión pública (PIP) B. Impacto ambiental J. Organización y gestión K. Objetivo del proyecto C.1. Marco lógico .

• Mejoramiento.¿Dónde? • Localización. (indicar la(s) localidad(es) a intervenir). • Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas. .¿Sobre qué? Objeto en el que actúa la intervención: • Sistema de Agua Potable. ASPECTOS GENERALES Nombre del Proyecto: Debe identificar al proyecto durante toda su vida. • Ampliación.¿Qué hacer? • Instalación. Ubicación . • Sistema de Alcantarillado. Objeto . Tiene tres características: Proceso .2.

.. Objeto …de la Ciudad Cajamarca.de los Sistemas de Agua de Potable y Alcantarillado.Ejemplo de nombre de un proyecto: Mejoramiento y Ampliación..... de Cajabamba-Cajabamba-Cajabamba- Localidad información seleccionada en el Banco de Proyectos (Departamento) . Proceso .

Ubicación del Proyecto: Departamento Provincia Distrito Localidad : : : : Cajamarca Cajabamba Cajabamba Ciudad de Cajabamba Adjuntar esquemas de macro y microlocalización .

MACROLOCALIZACIÓN Departamento de Cajamarca Ciudad de Cajabamba Distrito de Cajabamba Provincia de Cajabamba .

Cajamarca solicitó opinión a la EPS SEDACAJ . R. FAVIO RAMIRO LIVAQUE ZORRILLA ING FERNANDO DIAZ CARNERO La Unidad Formuladora debe pedir opinión a la entidad que va administrar.Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora: Unidad Formuladora del Proyecto de Inversión Pública: Sector:   Pliego:   Nombre:   Persona Responsable de Formular:   Persona Responsable de la Unidad Formuladora: GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA UNIDAD FORMULADORA DE LA SEDE CENTRAL ING. operar y mantener el proyecto antes de remitirlo a la OPI para la evaluación. En este caso el G.

La UF deberá tener en cuenta si la UE tiene la capacidad técnica y financiera. el órgano que declara la viabilidad del PIP deberá constatar el cumplimiento de lo antes dispuesto. . así como la competencia legal para la ejecución del PIP. sustentando la competencia funcional y las capacidades operativas. JOSE URTEAGA BECERRA Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto. En el marco de la evaluación del PIP.Unidad Ejecutora del Proyecto de Inversión Pública (Recomendada): Sector:   Pliego:   Nombre:   GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA REGION CAJAMARCA-SEDE CENTRAL Persona Responsable de la Unidad Ejecutora: ING.

Unidad de Gestión. ubicación. •Conflictos con el proyecto y las estrategias para resolverlos. describiendo cómo se recopiló la información. organizaciones e instituciones involucradas en el proyecto. especificando: •Intereses y opiniones favorables. vigencia. plano de ubicación) . linderos. especificar extensión. •Permisos y autorizaciones (Junta de regantes. Autoridad local de aguas.) •Acuerdos y compromisos alcanzados (sustentados con documentos). Entre ellos tenemos: Compromiso de ejecución del proyecto (Unidad Ejecutora) Compromiso para la operación y mantenimiento (JASS.Participación de los Involucrados Realizar el diagnóstico de involucrados indicando las opiniones y acuerdos de los grupos sociales. etc. costo en soles. Municipalidad o EPS) Como mínimo el compromiso de compra-venta de terrenos (nombre y DNI de propietarios. copia de partida registral.

Ministerio de Cultura (cuando existen restos arqueológicos o históricos) Propietarios de terrenos (donde se ubicaría la infraestructura del proyecto) etc.Posibles involucrados: • • • • • • • • • • • • • Gobierno Regional Gobiernos Locales Unidad Ejecutora recomendada Administrador del servicio (JASS. Municipalidad o EPS) Junta de Regantes Autoridad Local del Agua Organizaciones vecinales Comunidades campesinas y/o indígenas Población beneficiada y perjudicada SERNANP (en áreas naturales protegidas y áreas de amortiguamiento). . Unidad de Gestión.

Propietarios de Vender Compromisos de Compra – terrenos para la Temor a que expropien terrenos a alto Venta entre propietarios y la infraestructura de sus terrenos. saneamiento . SEDACAJ prestación del Cajabamba Gestión inadecuada. cobertura de La población se compromete a Población Urbana Descarga de aguas agua y pagar la nueva tarifa. baja Mayor continuidad. contaminadas. precio municipalidad. Quengococha. Provincial de Escasos recursos. Brindó facilidades para la servicio formulación y ejecución Enfermedades por Agricultores aguas contacto con aguas Disminución Se tratará las aguas residuales abajo de la descarga de residuales.Matriz Síntesis de involucrados: Involucrados Problemas Intereses Acuerdos y compromisos Pocas conexiones de agua potable. Oposición al uso de agua Mejorar canal Compromiso de asignación del Junta de regantes para riego de la laguna de riego. canales de riego. residuales en la vía alcantarillado pública. Se adscribió a la EPS Mejorar la M. agua para consumo. de y ya no se descargarán en los desagües Legumbres contaminación.

etc. •Plan de Desarrollo Concertado (Regional o local) •Plan de Desarrollo Urbano •Plan Maestro Optimizado de la EPS. colapsados. . paralizados.). Marco Legal: Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca en los: •Lineamientos de Política Sectorial-funcional •Programa Multianual de Inversión Pública.Marco de Referencia Antecedentes: Resumen de los principales antecedentes del proyecto (proyectos ejecutados. en el contexto nacional. etc. regional y local.

.

Objetivo Central Medio de 1° Nivel Resumen de Objetivos Medio de 1° Nivel Medio Fundament al Medio Fundament al Medio Fundament al Medio Fundamen tal Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones Acciones COMPONENTE: Obras. Indirecto F. Indicadores Medios de Verificación Supuestos . ACTIVIDADES: Tareas a cumplir para completar los componentes. resultantes del proyecto. Indirecto Fines Directos FIN: Beneficios esperados PROPÓSITO: Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes.Árbol de Medios y Fines Matriz de Marco Lógico Fin Último F. Indirecto F. Indirecto Fines Directos F.

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Esther Elena Meza Zubiaurr 996326858 – RPM: #202171 esthermezaz@gmail.Gracias por tu Atención EXPOSITOR: Econ.com 88 .