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RECURRENTE

DELITO
CARPETA FISCAL
PROCEDENCIA

:
:
:

DISPOSICIN

Procurador Pblico del Ministerio de Salud


Peculado Doloso y Culposo

606015500-2011-142-0
Fiscala Provincial Corporativa Especializada
en Delitos de Corrupcin de Funcionarios
(Primer Despacho)
N 01 -2012-FSEDCF-DJLN

Independencia, nueve de octubre


del ao dos mil doce.VISTOS: Los requerimientos presentados por el denunciante y
quejoso, en contra de la Disposicin Fiscal nmero nueve, de fecha siete de setiembre del
dos mil doce, QUE DISPONE: QUE NO PROCEDE FORMALIZAR NI CONTINUAR CON
LA INVESTIGACION PREPARATORIA en contra de Martha Cecilia De La Cruz Ramrez
y Mara Gregoria Nez Cahuana, por la presunta comisin del delito contra la
Administracin Pblica - Peculado -, en agravio del Estado.
ATENDIENDO: Mediante requerimiento de fs. 294 a 297, el quejoso
interpone recurso impugnatorio en contra de la Disposicin Fiscal nmero nueve, de fecha
siete de setiembre del presente ao, sealando que no la encuentra conforme a ley por
los siguientes fundamentos:
Que en el numeral 35, el Fiscal Provincial seal que no se han encontrado
suficientes indicios que evidencien la hiptesis incriminatoria basada en que
Gregoria Mara Nuez Cahuana haya otorgado un prstamo a su co-denunciada
Martha Cecilia De La Cruz Ramrez; sin tener en cuenta para ello:
- La declaracin de Obed Alberto Herrera Hermoza, Jefe del Organo de Control
Institucional de la Red de Salud VI- Tupac Amar- (fs. 181), quien seal que el
da en que se realiz el arqueo de caja, escucho que De La Cruz
Ramrez,
manifest que recibi los S/. 5, 670.00 nuevos soles de su compaera Nuez Cahuana,
en calidad de prstamo.
- La declaracin de Nuez Cahuana (fs. 236), quien seal que luego de
percatarse del dinero faltante omiti informar y reportar lo acontecido a su
superior; hecho que meridianamente demostrara que esta denunciada dispuso
entregar el citado monto como prstamo a su co-denunciada.
El quejoso tampoco se encuentra conforme con lo precisado en el numeral
39
de la citada disposicin, por cuanto en ella se seal que De La Cruz
Ramrez , no
tena como funciones administrar o custodiar dinero de la caja de fondos; siendo
que aqu, de igual forma, no se ha tenido en cuenta la
declaracin de Ernesto Ivan
Vasquez Vila, Jefe de la Unidad de Economa (fs.
175), quien refiri que durante
la ausencia de Nuez Cahuana, siempre
encargaba la administracin y cuidado de
dinero de la caja a Martha Cecilia
De La Cruz Ramrez.
Que en el numeral 44, el Representante del Ministerio Pblico ha sealado que en
el caso de autos no se advierte la concurrencia de indicios que evidencien la
presencia de elementos tpicos del delito de Peculado en alguna de sus
modalidades y que existe una atipicidad atpica; sin que el Fiscal Aquo haya
considerado que el delito de Peculado Culposo se encuentra sustentado por la
violacin de los deberes del debido cuidado sobre los caudales o efectos a los que
estaba obligado por vinculacin funcional, siendo que en la presente denuncia

concurren copulativamente las modalidades la negligencia, imprudencia e


impericia.
CONSIDERANDO:
PRIMERO: Hechos denunciados.
Aparece de la denuncia (de fs. 01 a 13) remitida mediante Oficio N
96-2011 MP-FN-MUPFPP-DJLN (fs. 34), por la responsable de la Mesa Unica de Partes
de Lima Norte; lo siguiente:
Que el da 15 de marzo del 2010, funcionarios de la Red de Salud
Tupac Amar (Disa V) del Ministerio de Salud: Carlos Antonio Daz Chvez (Jefe de la
Oficina de Administracin), Obed Alberto Herrera Hermoza (Encargado de la Oficina de
Control Institucional), Paula Beatriz Vsquez Pineda (Tesorera) y Edmer Mendoza Briceo
(responsable de Control Previo), realizaron una accin de control en la Oficina de
Economa de la citada Red de Salud, siendo que luego de efectuar el arqueo de caja a la
persona de Gregoria Mara Nez Cahuana (responsable de los Gastos de Fondos para
pagos en Efectivo) y luego de revisar las Planillas nicas de Mobilidad Local de los
diferentes programas, se tuvo como resultado un monto de
S/.11,242.00 (once mil
doscientos cuarenta y dos nuevos soles); sin embargo al realizar el conteo de dinero en
efectivo se determin que faltaba la suma de
S/. 5 670.00 (cinco mil seiscientos
setenta nuevos soles), hacindose responsable de dicho faltante Martha Cecilia De La
Cruz Ramrez (coordinadora del equipo de trabajo de integracin contable), quien incluso
habra presentado un vale por el citado monto, solicitando un plazo para que lo devuelva.
Luego, mediante Hoja Informativa N. 003-2010-OCI-DIRESA-LN-VITA, del 23 de marzo del 2010 (fs. 20 a 24), el Jefe dela Oficina de Control Institucional,
concluy que De la Cruz Ramrez, solicit y recibi la suma de
S/. 5, 670.00
nuevos soles, de su compaera Nez Cahuana, en calidad de prstamo sin que sta
ltima sea competente para ello, por lo que se recomend aplicar las sanciones
administrativas del caso. Posteriormente, segn refiere el Oficio N. 049-UEDIREDSA.L/N-VI-2010, de fecha 14 de abril del 2010, De la Cruz Ramrez devolvi
ntegramente el dinero que tom sin autorizacin.
Bajo tales circunstancias, el Procurador Pblico del Ministerio de
Salud, atribuye a Gregoria Mara Nez Cahuana y Martha Cecilia De La Cruz Ramrez,
la comisin del delito de Peculado, toda vez que en el hecho denunciado concurren los
elementos objetivos y subjetivos del referido tipo penal, pues las denunciadas, en su
calidad de funcionarios pblicos, se apropiaron, de manera sistemtica, de dinero del
erario nacional que estaba destinado al pago de las planillas por movilidad de los
diferentes programas de estrategia en salud de la Red de Salud Tupac Amar.
SEGUNDO: Presupuestos Procesales.
El artculo 334 del NCPP, en su inc.5, establece que: El denunciante
que no estuviese conforme con la disposicin de archivar las actuaciones o reservar
provisionalmente la investigacin, requerir al fiscal en el plazo de cinco das, eleve las
actuaciones al Fiscal Superior. Adems el art. 139, inc. 6 de la Constitucin Poltica del
Per establece que es derecho de todo justiciable que considera afectado sus intereses,
impugnar resoluciones en atencin al Principio Constitucional de Pluralidad de Instancias;
por lo que en el presente caso es procedente emitir pronunciamiento en relacin al

requerimiento presentado por la parte recurrente.


TERCERO:Criterio de la Fiscala Superior:
3.1. Juicio de tipicidad o subsuncin previo a analizar la
existencia de elementos de conviccin. El juicio de tipicidad o subsuncin implica el
encuadramiento de los hechos fcticos denunciados e investigados al tipo penal
contenido en el Cdigo Penal (en casos excepcionales contenidos en leyes especiales);
en ese sentido, para evaluar si existen elementos de conviccin de un delito, previamente
se debe verificar si tales hechos fcticos se encuadran en determinado o determinados
tipos penales, pues superado satisfactoriamente este primer nivel de anlisis, recin
podremos pronunciarnos en lo referido a la existencia o no de elementos de conviccin al
respecto; ya que si no se supera tal nivel primigenio (para ello basta la falta de
inconcurrencia de un elemento objetivo del tipo), ser innecesario pronunciarnos en
adelante, concluyendo ineludiblemente que la conducta denunciada deviene en atpica.
3.2 Del anlisis jurdico del caso.
Antes de emitir pronunciamiento es importante mencionar, que el
escrito de impugnacin presentado por el recurrente, no expresa con claridad los
fundamentos de su agravio, toda vez que el Procurador Pblico del Ministerio de Salud,
seal en el fundamento N 5 de su recurso, que en el caso de autos se habra cometido
el delito de Peculado Culposo (2p del art, 387 C.P), citando para ello la parte
correspondiente al delito del Peculado Doloso (1p, del art, 387 C.P); en consecuencia,
debe entenderse que los agravios formulados por el quejoso estn orientados a la
formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria, por parte del Fiscal
Provincial, contra Martha Cecilia De La Cruz Ramrez y Mara Gregoria Nez Cahuana,
por la presunta comisin de los delitos de Peculado Doloso y Peculado Culposo, por lo
cual corresponde a este Despacho Superior emitir pronunciamiento de ambos tipos
penales; sin embargo previamente a ello, cabe sealar algunas consideraciones
doctrinarias con relacin a los delitos materia de impugnacin.
El delito de PECULADO DOLOSO (1p, del art, 387 C.P) 1
comprende al funcionario o servidor pblico que: (...) se apropia o utiliza, en cualquier
forma, para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia
le estn confiados por razn de su cargo (...). Constituye circunstancia agravante si los
caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo
social. ().
En esta hiptesis del injusto, es sujeto activo de este delito el funcionario pblico, a quien
la administracin, percepcin o custodia de los bienes pblicos deben haber sido
confiados en razn de su cargo (relacin funcionarial especfica). No se trata de una
simple entrega de bienes como una cuestin de confianza en el funcionario (entrega
facultativa), o derivada de costumbre o consenso o de cualquier otra circunstancia. 2 En
razn de su cargo supone que el funcionario o servidor pblico, tenga por competencia
funcional las labores de perceptor, custodio o administrador de caudales o efectos o que
por disposicin de una resolucin as se determine 3. Respecto al tipo subjetivo del injusto
1

Artculo modificado por el Artculo nico de la Ley N. 26198, publicada el 13 de junio de 1993, vigente al momento
de ocurrido los hechos investigados.

ABANTO VASQUEZ, Manuel A.Los delitos contra la administracin pblica. Lima, Palestra, 2da Edicin, Abril
de 2003, pp. 337.

PEA CABRERA FREYRE, Alonso R. Derecho penal parte especial. Tomo V. Lima, Idemsa, Octubre 2010, pp.
351.

este delito es punible a ttulo de dolo.


El delito de PECULADO CULPOSO (2p del art, 387 C.P)4, seala:
Si el agente, por culpa da ocasin a que se efecte por otra persona la sustraccin de
caudales o efectos (...). Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos
estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. ().
Respecto al sujeto activo de este delito, la vinculacin causal directa se establece entre la
violacin del deber de cuidado por parte del funcionario o servidor pblico y la sustraccin
del dinero o bienes por el tercero5. Respecto al elemento subjetivo de este tipo, se tiene
que el funcionario o servidor pblico no debe actuar dolosamente, es decir no debe
propiciar el descuido, ni entrar en concierto con el tercero para generar situaciones de
supuesta culpa(...)6. Si la sustraccin de los caudales -por parte de terceros-, obedece a
otros factores -concomitantes o circunstanciales-, ajenos a la esfera competencial del
intraneus, no se dar el delito -in examine-, al no develarse la generacin de un riesgo no
permitido o a travs de la aplicacin del mbito de proteccin de la norma, correctivos
ellos, aglutinados en la moderna teora de la Imputacin Objetiva 7.
Bajo esta perspectiva dogmtica y luego del estudio-anlisis de los
actuados, este Despacho Superior esboza los siguientes argumentos:
Respecto del delito de PECULADO DOLOSO:
El quejoso argumenta que en circunstancias en que Obed Alberto Herrera Hermoza
(Jefe del Organo de Control Institucional de la Red de Salud VI -Tupac Amar),
efectuaba el arqueo de caja a la persona de Mara Nez Cahuana, en fecha 10 de
marzo 2010, advirti que faltaban S/.5,670.00 nuevos soles, por lo que al
preguntarle acerca de lo sucedido a la cajera sta guard silencio, procediendo a
mirar a su compaera Martha De La Cruz Ramrez, quien en dichos momentos
manifest, en presencia de todas las dems personas, que el referido monto le
haba sido entregado por su compaera Nez Cahuana en calidad de prstamo;
sin embargo de autos se tiene que si bien Nez Cahuana firm el arqueo de caja
(que obra en original, de fs. 58 a 59 y digitalizado, a fs. 57), en el cual se consign
in fine, que ella otorg el referido monto a su compaera De La Cruz Ramrez en
calidad de prstamo, posteriormente Nez Cahuana seal en su declaracin
ampliatoria (de fs. 236 a 240), que ella firm el citado arqueo en contra de su
voluntad y en presencia de otra personas (Paula B. Vasquez Pineda y Edmer
Mendoza Briceo) y que adems, dicha afirmacin fue agregada luego de que
consignara su firma en el documento, por lo que aqu cabe tener en cuenta las
declaraciones los antes mencionados, siendo que la primera de los nombrados
declar (de fs. 178 a 180), que en ningn momento de la accin de control escuch
que Martha De La Cruz Ramrez haya recibido el dinero faltante en calidad de
prstamo y que no recuerda que existiera el prrafo final con una anotacin en ese
sentido, mientras que el segundo de lo nombrados declar (de fs. 226 a 228) que
en ningn momento se habl de un prstamo y que el agregado no corresponde a
su letra. Adems, conforme al Oficio N. 919-2012-DIRCOCOR-PNP/OFICRI (de
fs. 277 a 281), que contiene el Informe Pericial de Grafotecnia N 045/2012,
(referente al agregado y firmas en el acta de arqueo original y en el acta
4

Artculo vigente al momento de ocurrido los hechos investigados.

ROJAS VARGAS, Fidel. Delitos contra la administracin pblica. Lima, Grijley, Tercera Edicin, Octubre de
2003, pp.367.

Idem, pp.368-369.

PEA CABRERA FREYRE, Alonso R. Derecho penal parte especial. Tomo V. Lima, Idemsa, Octubre 2010, pp.
365.

digitalizado), se aprecia que el perito concluy que: los textos manuscritos


trazados con bolgrafo de tinta seca color azul (...), provienen del puo grfico de
Obed Alberto Herrera Hermoza y que no ha sido factible determinar la antigedad
de las tintas empleadas en la redaccin de los textos manuscritos trazados al final
del arqueo de caja, as como la antigedad de la firma y estampado de los sellos
post - firma ubicados en el ltimo prrafo de la sexta hoja del documento antes
mencionado. Por lo tanto, la declaracin formulada por Obed Alberto Herrera
Hermoza, respecto a que en fecha 10 de marzo de 2010, escuch que De La Cruz
Ramrez mencion que recibi los S/. 5, 670.00 nuevos soles, en calidad de
prstamo por parte de Nez Cahuana, resulta ser poco creble, tanto ms si en
autos no obra declaracin alguna de quien habra realizado tal afirmacin, pues
conforme obra a fs. 133 y a fs. 245, dicha persona ha ejercido su derecho a
guardar silencio en la presente investigacin.

En tal sentido, si bien es cierto que Gregoria Mara Nez Cahuana, tena bajo su
cargo la administracin, percepcin o custodia (manejo operativo) del bien (dinero)
destinado al pago de las planillas por movilidad de los diferentes programas de
estrategia en salud de la Red de Salud Tupac Amar (conforme se corrobora de la
Resolucin Directoral N 023 -DE-DIREDSA-LN-VI-2010, que obra a fs.152), por lo
cual dicha persona se constituira en el nico sujeto activo de este ilcito; sin
embargo para que este tipo penal se perfeccione se requiere adems, que el sujeto
activo de este delito haya tenido la intencin de ejercer una nueva relacin de
custodia (privada) sobre dicho bien, a sabiendas que ste era de patrimonio
estatal, lo cual no ocurre en el presente caso, pues la denunciada Nez
Cahuana ha declarado (de fs. 120 a 124) que el 10 de marzo de 2010, sali al
banco a cobrar unos cheques que salan a su nombre, por ello sus jefes Ernesto
Vasquez Vila y
Paula Vasquez Pineda, dispusieron verbalmente que su
compaera de trabajo, Martha De La Cruz Ramrez se quedara momentneamente
encargada de sus funciones, empero al retornar de su diligencia se percat que en
caja faltaban S/. 5, 670.00 nuevos soles, siendo que al reclamarle lo sucedido a De
la Cruz Ramrez, sta le manifest que, a la brevedad de lo posible, iba a devolver
el dinero que faltaba, versin que es corroborada por la autorizacin de ingreso o
salida (que obra a fs. 127), por la declaracin de Ernesto Vasquez Vila (Exjefe de
la Unidad de Economa), quien seal (de fs. 175 a 177), que el 10 de marzo de
2010, autoriz verbalmente la salida de Nez Cahuana, dejando en su reemplazo
a servidora De la Cruz Ramrez, y por la declaracin de Paula Vasquez Pineda
(responsable del Equipo de Tesorera), quien seal (de fs. 178 a 180) que De la
Cruz Ramrez, era una de las personas que constantemente prestaba apoyo
cuando Nez Cahuana sala a realizar algunas diligencias. Bajo estos argumentos
resulta poco creble que Nuez Cahuana haya dispuesto entregar, en calidad de
prstamo S/. 5,670.00 nuevos soles a su co-denunciada, mxime si se tiene en
consideracin lo expresado por este Superior Despacho en la parte in fine del
prrafo anterior.

En consecuencia, en mrito a lo expresado en los prrafos precedentes, se


advierte que en este extremo de la presente denuncia no obran mnimos indicios
reveladores de la existencia del delito de Peculado Doloso, ya que la conducta
imputada por el Procurador Pblico del Ministerio de Salud, no se subsume en los
elementos objetivos que este tipo penal requiere, toda vez que se ha acreditado
que Gregoria Mara Nez Cahuana, no tuvo la intencin de apropiarse o de dar
uso privado al bien que custodiaba (S/. 5, 670.00 nuevos soles) y que Martha
Cecilia De La Cruz Ramirez, no puede ser sujeto activo del delito en comento, pues

si bien esta servidora remplazaba con frecuencia a Nez Cahuana, cuando sta
sala a realizar diligencias, de autos no se ha verificado que la conducta tpica
atribuida a su persona haya tomado lugar por razn de su cargo (conforme se
verifica en la Resolucin N 062-DE-RS-LN-VI-TA-2010, que obra a fs. 149 y del
Oficio N 1072- DE-2010-DIRESA-LN-VI-TA, que obra de fs. 17 a 19), ms an si
se tiene que en esta figura no caben los encargos ocasionales o momentneos
del cargo, como pretendi sostener el quejoso en su escrito de impugnacin.
Finalmente, es preciso mencionar que a fs. 41 obra copia certificada de la
Resolucin Administrativa N 108 URH-RS-LN-VI-TA-2010, de fecha 12 de abril de
2010, que resolvi imponer sancin disciplinaria a Gregoria Mara Nez
Cahuana, por no haber informado oportunamente los hechos denunciados.
Respecto del delito de PECULADO CULPOSO:
Argumenta el quejoso que: el delito de Peculado Culposo se encuentra sustentado
(...) por la violacin de los deberes del debido cuidado sobre los caudales o efectos
a los que estaba obligado por vinculacin funcional (...); empero al realizar tal
afirmacin el quejoso no ha tenido presente el 10 de marzo de 2012, Gregoria
Mara Nez Cahuana, responsable de la caja chica y de fondos para pagos en
efectivo, se ausent de su centro laboral para realizar unas diligencias en el banco,
a solicitud de su jefe, Ernesto Ivan Vasquez Vila, quien deleg momentneamente,
en forma verbal, las funciones de dicha trabajadora a Martha Cecilia De La Cruz
Ramirez, y que este hecho ha sido corroborado por la autorizacin de ingreso o
salida, a fs. 127; por la declaracin de Ernesto Vasquez Vila, de fs. 175 a 177 y
por la propia declaracin de Nez Cahuana, de fs. 120 a 124), siendo que este
hecho fue aprovechado por la denunciada De La Cruz Ramirez , quien al tener
disposicin eventual de los bienes (dinero) tom de la caja la suma de S/. 5, 670.00
nuevos soles, conforme se ha acreditado de lo manifestado por la propia De La
Cruz Ramirez, el da en que ocurrieron los hechos denunciados, versin sta que
ha sido corroborada por las declaraciones de Nez Cahuana, de fs. 120 a 124;
Ernesto Vasquez Vila, de fs. 175 a 177; Paula Vasquez Pineda, de fs. 178 a 180 y
Edmer Mendoza Briceo, de fs. 226 a 228.

Por lo tanto, se advierte que en este extremo de la presente denuncia, tampoco


obran mnimos indicios reveladores de la existencia del delito de Peculado
Culposo, ya que la conducta imputada, no se subsume en los elementos objetivos
que este tipo penal requiere, toda vez que en el caso de autos no se ha acreditado
que Gregoria Mara Nez Cahuana, haya omitido tomar las precauciones
necesarias para evitar la sustraccin de la pre-citada suma de dinero o que haya
violado deberes del debido cuidado sobre dicho caudal, conforme estaba obligada
por vinculacin funcional; en consecuencia no cabe sealar que en el caso que nos
ocupa haya estado presente algn acto de negligencia, imprudencia o impericia
(conforme a lo argumentado por el quejoso); siendo que de actuados se se
advierte, que la sustraccin efectuada por el tercero (Martha Cecilia De La Cruz
Ramirez), ha obedecido a factores concomitantes o circunstanciales, ajenos a la
esfera competencial de la i mputada Gregoria Mara Nez Cahuana, motivo por el
cual el Fiscal Provincial dispuso en disposicin de archivo que la presente denuncia
se remita a la Mesa nica de Partes de las Fiscalas Provinciales de Lima Norte, a
efectos de que se investigue la conducta desplegada por la persona de Martha
Cecilia De La Cruz Ramrez. Sin perjuicio a lo vertido debe mencionarse que a fs.
41 obra copia certificada de la Resolucin Administrativa N 109 URH-RS-LN-VITA-2010, de fecha 12 de abril de 2010, que resolvi imponer sancin disciplinaria
de suspensin, sin goce de haber por 30 das a Martha Cecilia De La Cruz

Ramirez, por haber cometido una falta de carcter disciplinario.


Por todo lo anteriormente considerado, de conformidad con el artculo 12 de
la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, concordante con el artculo IV y 334.6 del NCPP, y
el artculos 387, 1er y 2doprrafo del Cdigo Penal,
SE RESUELVE:
PRIMERO.- Declarar INFUNDADO los requerimientos presentados
por el Procurador pblico del Ministerio de Salud, en contra de la Disposicin Fiscal N9,
de fecha 07 de setiembre de 2012, que dispone que no procede formalizar ni continuar
con la investigacion preparatoria en contra de Martha Cecilia De La Cruz Ramrez y Mara
Gregoria Nez Cahuana, por la presunta comisin del delito contra la Administracin
Pblica - Peculado -, en agravio del Estado.
SEGUNDO.- CONFIRMAR la Disposicin Fiscal nmero nueve, de
fecha siete de setiembre del dos mil doce QUE DISPONE: QUE NO PROCEDE
FORMALIZAR NI CONTINUAR CON LA INVESTIGACION PREPARATORIA en contra
de Martha Cecilia De La Cruz Ramrez y Mara Gregoria Nez Cahuana, por la
presunta comisin del delito contra la Administracin Pblica - Peculado -, en agravio del
Estado; en consecuencia ordena el archivo de los actuados. Devulvase al Primer
Despacho de la Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios de Lima Norte y procdase a la notificacin correspondiente para su
conocimiento y fines pertinentes.