You are on page 1of 34

Proyectos Municipales

UNIDAD I GENERALIDADES
El municipio, representa el orden de gobierno que est en mayor
contacto con la poblacin y con sus necesidades (INAFED, 2016).

I. 1. Introduccin
El Municipio
El municipio es la clula bsica de la divisin poltica del pas (INAFED, 2007), una
comunidad territorial de carcter pblico con personalidad jurdica propia, y por ende, con
capacidad poltica y administrativa, compuesta por tres elementos bsicos:
Poblacin
Territorio
Gobierno
Los municipios juegan un papel central como el orden de gobierno con mayor proximidad a
la ciudadana, con fundamento en el artculo 115 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, el cual establece los lineamientos de su organizacin y funcionamiento.
El Ayuntamiento
El ayuntamiento es un rgano colegiado de pleno carcter democrtico establecido en la
Constitucin que en la fraccin I del Artculo 115 seala:
Cada Municipio ser gobernado por un Ayuntamiento de eleccin popular directa,
integrado por un Presidente Municipal y el nmero de regidores y sndicos que la ley
determine. La competencia que esta Constitucin otorga al gobierno municipal se
ejercer por el Ayuntamiento de manera exclusiva y no habr autoridad intermedia
alguna entre ste y el gobierno del Estado.
Este cuerpo de funcionarios, como rgano colegiado de gobierno funciona en forma de
cabildo, es decir, en reuniones donde ejerce su autoridad, donde decide y acuerda sobre
los asuntos colectivos y encarga al Presidente Municipal que ejecute los acuerdos.
El ayuntamiento es una institucin de derecho pblico; tiene personalidad jurdica para
todos los efectos legales; adems, tiene libertad para administrar sus bienes y hacienda.
La hacienda municipal generalmente se forma con los bienes de propiedad del municipio,
las contribuciones que sealan las legislaturas locales, las participaciones que asigne el
estado y los impuestos, derechos, productos, y aprovechamientos que resulten de su
administracin.
Las facultades de los ayuntamientos las precisan en cada entidad las leyes orgnicas
municipales.
El ayuntamiento para la mejor realizacin de sus funciones, se organiza en comisiones
integradas o encabezadas por regidores o sndicos. Estas tienen por finalidad el anlisis y

Unidad I Generalidades

Proyectos Municipales

la propuesta de solucin para ciertos acuerdos del ayuntamiento. Las comisiones no tienen
facultades ejecutivas por s mismas.
Actividades municipales
Las principales tareas que deben abordar los municipios son:

Administrar los asuntos de su competencia y prestar los servicios pblicos


determinados por la Ley.
Ordenar el desarrollo de su territorio y construir las obras que demande el progreso
municipal.
Promover la participacin ciudadana y el mejoramiento de las condiciones sociales,
culturales y econmicas de sus habitantes.
Planificar el desarrollo econmico, social y ambiental de su territorio, de acuerdo con
la Ley y en coordinacin con las dems autoridades.
Solucionar las necesidades de salud, educacin, saneamiento ambiental, agua
potable, servicios pblicos domiciliarios, vivienda, recreacin y deporte, ya sea
directamente o en coordinacin con los dems rdenes de gobierno.

La finalidad del municipio se persigue y alcanza mediante la realizacin de diversas


actividades que pueden agruparse en funciones pblicas, servicios pblicos, obras
pblicas y actividades socioeconmicas residuales.
La funcin pblica, es la actividad esencial mnima del estado contemporneo, fundada en
la idea de soberana; tiene por objeto satisfacer las necesidades pblicas, distintas de las
necesidades de carcter general.
En el caso del municipio tiene atribuidas formal y materialmente funciones administrativas y
carece formalmente de la funcin legislativa pero est facultado para expedir bandos y
reglamentos. Tambin carece de la funcin jurisdiccional.
La funcin administrativa tiene por objeto la satisfaccin de necesidades pblicas, distintas
a las de carcter general, sumas de muchas necesidades individuales. El ejercicio de la
funcin administrativa implica el cumplimiento del mandato legal, concretamente del bien
pblico, del establecimiento y mantenimiento de la paz y del orden pblico.
Los servicios pblicos, se destinan a la satisfaccin de las necesidades de carcter
general, que estn atribuidas a la administracin pblica. De acuerdo al Artculo 115 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, los municipios tienen a su cargo
las funciones y servicios pblicos siguientes:
a) Agua potable, drenaje, alcantarillado, tratamiento y disposicin de sus aguas
residuales;
b) Alumbrado pblico;
c) Limpia, recoleccin, traslado, tratamiento y disposicin final de residuos;
d) Mercados y centrales de abasto;
e) Panteones;
f) Rastro;
g) Calles, parques, jardines y su equipamiento;
h) Seguridad pblica (polica preventiva municipal y trnsito).
As como los dems que las Legislaturas locales determinen.

Unidad I Generalidades

Proyectos Municipales

Adems en la fraccin V del artculo 115 constitucional, establece que estn facultados
entre otros aspectos para:
Formular, aprobar y administrar la zonificacin y planes de desarrollo urbano
municipal
Autorizar, controlar y vigilar la utilizacin del suelo, en el mbito de su competencia,
en sus jurisdicciones territoriales;
Otorgar licencias y permisos para construcciones;
En cuanto a la obra pblica, es la realizada por el ente estatal (federacin, entidad
federativa, municipio) o en su nombre en un inmueble determinado, con el propsito de
inters general, destinado al uso pblico, al desempeo de la funcin pblica, o a la
prestacin de un servicio pblico.
Eventualmente el municipio puede realizar otras actividades -con categoras jurdicas
diferentes y distintas a la funcin pblica, servicio pblico y obra pblica- que pueden
agruparse dentro de la denominacin de socioeconmicas residuales, las que pueden ser
de dos tipos: las de inters pblico, carentes de prestacin de un servicio pblico, pese a lo
cual tienen un carcter prioritario, dado del inters de la comunidad por realizarlo; y las
simples que son aquellas ordinariamente despeadas por los particulares, pero que el
municipio puede llegar a realizarlas subsidiariamente, ante la ausencia, insuficiencia o
ineficacia de los particulares.

I. 2. Clasificacin de los proyectos


El Proyecto
Un proyecto es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un producto, servicio o
resultado nico (Project Management Institute, 2004). Tiene las siguientes caractersticas:
1.
2.
3.
4.
5.

Busca solucionar problemas.


Est destinada a lograr un objetivo.
Est planificado.
Tiene un conjunto de beneficiarios.
Tiene un plazo determinado.

El formular un Proyecto tiene como objetivos:

Describir la idea en todos sus detalles;


Decidir entre varias alternativas;
Maximizar los recursos mediante la planeacin.

Todo proyecto puede y debe ser evaluado.


Programas y Proyecto sociales
Un proyecto social es la unidad mnima de asignacin de recursos, que a travs de un
conjunto integrado de procesos y actividades pretende transformar un espacio de la
realidad, disminuyendo o eliminando un dficit, o solucionando un problema.
Los proyectos sociales producen y/o distribuyen bienes o servicios (productos), para
satisfacer las necesidades de aquellos grupos que no poseen recursos para solventarlas
autnomamente, con una caracterizacin y localizacin espacio-temporal precisa y
acotada. Sus productos se entregan en forma gratuita o a un precio subsidiado. Es una

Unidad I Generalidades

Proyectos Municipales

fuente constante de costos y beneficios durante todo su ciclo de vida, por lo que deben ser
evaluados.
Debe cumplir las siguientes condiciones:

Definir el, o los problemas sociales, que se persigue resolver.


Tener objetivos de impacto claramente definidos.
Identificar a la poblacin objetivo a la que est destinada el proyecto (la que teniendo
las necesidades no puede satisfacerlas autnomamente va el mercado).
Especificar la localizacin espacial de los beneficiarios.
Establecer una fecha de comienzo y otra de finalizacin.
Establecer indicadores de evaluacin.
Figura 1 Relacin entre Poltica, Programas y Proyectos Sociales.

Fuente: Cohen; Martnez; 2005.

Un programa social es un conjunto de proyectos que persiguen los mismos objetivos, que
pueden diferenciarse por trabajar con poblaciones diferentes y/o utilizar distintas
estrategias de intervencin. En este caso, los proyectos de un programa se denominan
componentes.
La poltica pblica es un conjunto de programas que pretenden alcanzar los mismos fines.
Orienta sobre qu problemas sociales se deben atender, prioriza y define las principales
vas y/o lmites para la intervencin que la poltica plantea.
Los programas y proyectos sociales, se enmarcan en una poltica, de la que constituyen su
traduccin operacional, va la asignacin de recursos que permite su implementacin.
Ciclo de Proyecto
Corresponde a los pasos que debe seguir un proyecto, en condiciones normales. Para el
Banco Interamericano de Desarrollo (BID) los proyectos atraviesan por las etapas: Inicio,
Planificacin, Ejecucin y Cierre e incluye el Seguimiento y Control peridico de las
actividades y resultados.
Fase inicial
Es la primera aproximacin al proyecto, que incluye el anlisis de la participacin, de los
problemas, identificando las expectativas y demandas de las partes interesadas; as como
la elaboracin, consensuada entre todas las partes afectadas, de una lgica de
intervencin expresadas globalmente en objetivos, resultados y actividades. Identificando
los recursos con los que se cuenta y que estos sean utilizados de manera eficiente.

Unidad I Generalidades

Proyectos Municipales

Es donde se seleccionar qu proyecto se


har, identificando el valor agregado que
este aportar a un determinado contexto.
Adems, debe incluir, los indicadores del
logro de los objetivos y resultados, las
fuentes
de
verificacin
de
esos
indicadores, los factores externos al
proyecto que le pueden afectar.
Preparacin
Es esta fase se llevan a cabo los estudios,
investigaciones y anlisis que permiten a
las
autoridades
e
instituciones
competentes tomar las decisiones acerca
de la conveniencia de invertir en el
proyecto.

Figura 2 Etapas de un proyecto de acuerdo al BID.

Fuente: Banco Interamericano de Desarrollo, 2011.

En la formulacin de proyectos se pueden identificar cuatro niveles de profundidad:


Nivel de Conceptualizacin (idea)
Es cuando se sabe que se quiere hacer y que se espera obtener con el proyecto; pero el
anlisis de sus costos y beneficios no es fidedigno.
Nivel de perfil
Ofrece informacin bsica sobre el proyecto, incluyendo su justificacin y objetivos,
adems de los aspectos tcnicos y los antecedentes pertinentes del sector, as como las
garantas ambientales y sociales propuestas, al igual que una evaluacin fiduciaria, las
cantidades previstas de financiacin, y una agenda preliminar de ejecucin o
implementacin del proyecto. Tambin deben estar identificados, cuantificados y valorados
los costos y beneficios del proyecto, an con cifras provenientes de informacin
secundarias. Su anlisis debe permitir adoptar alguna de las siguientes decisiones:
1.
2.
3.
4.
5.

Profundizar el estudio en los aspectos del proyecto que as lo requieran


Ejecutar el proyecto
Replantear la idea del proyecto
Abandonar la idea del proyecto
Posponer la ejecucin del proyecto

Nivel de prefactibilidad
En un estudio a este nivel se busca disminuir el riesgo mejorando las estimaciones de las
variables relevantes que influyen en el proyecto (de mercado, legal, tcnica, ambiental y
socioeconmica); por lo que, la informacin utilizada debe ser ms detallada y precisa,
especialmente por lo que se refiere a la cuantificacin y valoracin de los costos y
beneficios. Para este fin, se utilizan fuentes de informacin primarias y estudios
especialmente elaborados para el proyecto, trabajo de campo, mientras que los
parmetros de costos se obtienen mediante estudios de ingeniera bsica.
Nivel de factibilidad
En este nivel es preciso contar con informacin fidedigna sobre la factibilidad tcnica, legal,
econmica, ambiental y de cualquier otro tipo con informacin a detalle del proyecto, los
cuales debern proporcionar un alto grado de confiabilidad una vez concluido.

Unidad I Generalidades

Proyectos Municipales

No es recomendable avanzar con el proyecto hasta conocer el impacto que se obtendr


una vez que entre en operacin. Por lo que, debe estar formulado a nivel prefactibilidad, o
a nivel factibilidad. Por otro lado, ya que las necesidades de recursos exceden siempre a
los disponibles, la preparacin de estos estudios permiten decidir por aquellos proyectos
en los que se esperan mayores beneficios.
Ejecucin
Se compone de los procesos utilizados para realizar el trabajo establecido en el proyecto a
fin de cumplir con los objetivos del mismo. En esta etapa se implementa el plan; se
contrata, se administran contratos e integra al equipo; se distribuye la informacin y se
ejecuta de acuerdo al plan establecido.
En esta etapa, se incluye la:

Obtencin de recursos financieros.


Negociacin y Contrataciones.
Rendicin de cuentas y transparencia.

Cierre del proyecto


Este proceso incluye finalizar todas las actividades completadas a lo largo de su ejecucin
para cerrar formalmente el mismo, y transferir el proyecto completado o cancelado segn
corresponda. El proceso de cierre de proyecto tambin establece los procedimientos para
coordinar las actividades requeridas para verificar y documentar los productos entregables
del mismo, coordinar e interactuar para formalizar la aceptacin de estos productos
entregables, e investigar y documentar las razones por las cuales se realizaron ciertas
acciones si un proyecto se da por finalizado antes de completarlo.
Seguimiento y control
Se compone de los procesos realizados para observar y documentar el ciclo del proyecto,
adems de comparar permanentemente la situacin actual versus lo planeado, de forma
que se puedan identificar oportunamente los posibles problemas y adoptar las acciones
correctivas para el cumplimiento de las metas del proyecto.
Debe realizarse con una frecuencia tal, que impida que la situacin se torne inmanejable,
pero no debe ser tan frecuente como para estorbar el desempeo del personal al realizar
sus tareas o asumir un costo demasiado alto.
Un buen proyecto, es aquel que ha sido bien identificado y bien formulado. Aunque una
buena evaluacin del proyecto no implica necesariamente que este una vez implementado
tendr buenos resultados.
Clasificacin de los proyectos
Los proyectos se pueden clasificar a en funcin de diferentes criterios.
Considerando el fin buscado, tenemos proyectos de inversin:
1. Privados; buscan lograr una rentabilidad econmica financiera, de tal modo que
permita recuperar la inversin de capital.
2. Pblica; promovidos por algn orden de gobierno (federal, estatal o municipal),
buscando mejorar el bienestar social en el grupo beneficiado o en la zona de
ejecucin, dichas mejoras son impactos indirectos del proyecto.

Unidad I Generalidades

Proyectos Municipales

3. Social; busca generar un impacto en el bienestar social y su sostenibilidad futura.


Desde la ptica del objetivo del proyecto, podemos identificar cinco categoras:
1. Productivos; son proyectos de inversin para la produccin de bienes o servicios
especializados, segn las ramas de actividad econmica; a su vez pueden ser:
a) Extractivos (agropecuarios, industriales, forestales, mineros, etc.)
b) Transformacin (Bienes: de consumo, intermedios y de capital)
2. De infraestructura; estn orientados al desarrollo de viviendas, escuelas, unidades
de salud, comunicaciones y transportes, etc.
3. Servicios Institucionales son los que se dedican a la prestacin de los servicios
(agua potable, alumbrado, mercados, etc.)
4. Sociales; para la satisfaccin de necesidades sociales (bsica o no bsicas) como
vivienda, salud, educacin y cultura, deporte y recreacin, turismo, medio ambiente,
atencin a grupos vulnerables, etc.
5. Cooperacin o apoyo a los anteriores (programas, estudios de preinversin).
Otros criterios para las clasificaciones pueden ser por:
Cobertura: nacional, estatales, municipales, locales, institucionales o empresariales,
corporativos.
Relacin con otros proyectos: independiente, complementario, excluyente, sustituto
de otro u otros proyectos.
Instrumentacin: desarrollo, experimentales, pilotos.
Sector que lo propone: comunicaciones, educacin, cultura, salud, agricultura, etc.
Mtodo del proyecto, tenemos proyectos de investigacin y operacin (accin).
La Unidad de Inversiones de la SHCP clasifica los proyectos como:
1 Proyectos de infraestructura econmica, cuando se trate de la construccin,
adquisicin y ampliacin de activos fijos para la produccin de bienes y servicios en
los sectores de agua, comunicaciones y transportes, electricidad, hidrocarburos y
turismo. Bajo esta denominacin, se incluyen todos los proyectos de infraestructura
productiva de largo plazo a que se refieren los artculos 18, tercer prrafo, de la Ley
General de Deuda Pblica y 32, segundo prrafo, de la Ley Federal de Presupuesto
y Responsabilidad Hacendaria, as como los de rehabilitacin y mantenimiento cuyo
objeto sea incrementar la vida til o capacidad original de los activos fijos destinados
a la produccin de bienes y servicios de los sectores mencionados;
2 Proyectos de infraestructura social, cuando se trate de la construccin, adquisicin
y ampliacin de activos fijos para llevar a cabo funciones en materia de educacin,
ciencia y tecnologa, cultura, deporte, salud, seguridad social, urbanizacin, vivienda
y asistencia social;
3 Proyectos de infraestructura gubernamental, cuando se refieran a la construccin,
adquisicin y ampliacin de activos fijos para llevar a cabo funciones de gobierno,
tales como seguridad nacional, seguridad pblica y procuracin de justicia, entre
otras, as como funciones de desarrollo econmico y social distintas a las sealadas
en las fracciones anteriores. No incluye los proyectos de inmuebles destinados a
oficinas administrativas, mismos que estn comprendidos en el apartado siguiente;
4 Proyectos de inmuebles, cuando se refieran a la construccin, adquisicin y
ampliacin de inmuebles destinados a oficinas administrativas, incluyendo las
operaciones que se realicen bajo el esquema de arrendamiento financiero, y
5 Otros proyectos de inversin, cuando se trate de aquellos que no estn

Unidad I Generalidades

Proyectos Municipales

identificados en los tipos anteriores.


Y los programas los clasifica como:
1 De adquisiciones; cuando se trata de compra de bienes muebles, tales como
vehculos, mobiliario para oficinas, bienes informticos y equipo diverso, entre otros,
que no estn asociados a proyectos de inversin,
2 De mantenimiento; cuando se trate de acciones cuyo objeto sea conservar o
mantener los activos existentes en condiciones adecuadas de operacin y que no
implican un aumento en la vida til o capacidad original de dichos activos para la
produccin de bienes o servicios, Estas acciones incluyen reparaciones y
remodelaciones de activos fijos y bienes inmuebles aun cuando se trate de obra
pblica o se asocien a sta;
3 De estudios de preinversin; cuando se trate de estudios que sean necesarios para
que una dependencia o entidad tome la decisin de ejecutar un programa o proyecto
de inversin, y
4 Otros programas; cuando se trate de acciones que impliquen erogaciones de gasto
de capital no identificadas en las definiciones anteriores.
Los proyectos de inversin que se llevan a cabo en los municipios pueden ser:
1. Servicios pblicos, se dedican a la prestacin de servicios bsicos como agua
potable, alumbrado pblico, mercados y centrales de abasto, etc.
2. Promocin de desarrollo econmico o proyectos productivos, se refieren a los
proyectos para la produccin de bienes o servicios especializados, segn la rama de
actividad econmica (agropecuarios, industriales, forestales, mineros, etc.).
3. Promocin de desarrollo social e infraestructura. Orientado al desarrollo de viviendas,
escuelas, unidades de salud, comunicaciones y transporte, etc.
Estos proyectos a su vez, pueden ser totalmente nuevos, o bien corresponder a una
ampliacin, mejoramiento, rehabilitacin de los servicios disponibles.

I. 3. Fase inicial del proyecto


Todo proyecto parte de una primera idea sobre la necesidad o el problema al que se
pretende dar respuesta. Estas pueden surgir de distintos mbitos como:

La aplicacin de una poltica de desarrollo,


Bajos niveles de desarrollo detectado por planificadores,
Recuperacin de infraestructura,
Cuando las personas perciben una situacin como un problema,
Acuerdos internacionales,
Aprovechar una oportunidad.

Esta primera fase es muy importante, por lo que, es conveniente planificarla y destinar los
recursos y el tiempo preciso para llevarla a cabo, siguiendo los pasos siguientes:
1. Definicin del problema o la necesidad que se pretende atender y de los posibles
factores de incidencia.
2. Anlisis de la situacin: recogida de informacin sobre la necesidad o el problema al
que pretendemos dar respuesta (concretar cul es la situacin de partida), con la
participacin de los grupos de inters (partes interesadas o involucradas).

Unidad I Generalidades

Proyectos Municipales

3. Anlisis de recursos: valoracin de la existencia de recursos adecuados para dar


respuesta a la necesidad o problema detectado.
4. Identificacin y priorizacin de alternativas innovadoras.
5. Evaluacin ex-ante: anlisis de la pertinencia, viabilidad, factibilidad y coherencia,
con la identidad de la entidad, de la idea de proyecto.
Estos pasos, al final de esta fase, deben permitir tomar la decisin, de iniciar o no el
esfuerzo que representa el diseo del proyecto. En caso de que se decida disearlo, se
deber acotar bien la idea de proyecto, en dilogo con las partes interesadas; el diseo del
proyecto y el resto de las fases se conducirn con mayor facilidad.
Definicin del problema o necesidad
Consiste en recoger informacin sobre la necesidad o el problema, preguntando a las
partes interesadas y, particularmente, a quienes tienen la necesidad o a quienes el
problema afecta directamente.
Primero se debe definir cul es el problema o necesidad, estableciendo sus dimensiones.
Debe evitarse confundir un problema existente con la falta de una solucin, ya que en
planificacin esto lleva a encarar prematuramente una opcin determinada sin examinar
otras alternativas u orientar desde el comienzo su solucin a travs del programa conocido.
Por otro lado, hay que conocer si los problemas que se presentan son reales (estn
ocurriendo en el momento) o son problemas potenciales (que pueden ocurrir en el futuro)
que pueden derivarse de una situacin existente y cuya manifestacin tiene un horizonte
mayor en el tiempo.
Anlisis de la situacin
Despus, se deben identificar los factores de incidencia, lo que produce el problema o la
necesidad y qu factores contribuiran a su resolucin o atencin. Los instrumentos que
podemos utilizar, para la identificacin de los factores que produce el problema, entre otros
son:

Los cinco por qu. Este mtodo propone, que luego de preguntarse cinco veces por
qu ocurren ciertos hechos, se est en condiciones de descubrir la raz del problema.
Mtodo general de solucin de problemas. Consta de cinco pasos de anlisis y
decisin (reunir informacin, reconocer el problema, plantear posibles soluciones,
probar las posibles soluciones y seleccionar la mejor solucin) ms dos pasos de
ejecucin (aplicacin de la solucin y controlar la solucin).
Siete pasos para resolver problemas. Es un instrumento que busca adems de definir
el problema, encontrar las respectivas soluciones, ste debe realizarse considerando
siete pasos consecutivos (Identificar el problema, Producir una idea-solucin, Evaluar,
Tomar decisin, Especificar, Planificar, Ejecutar); decisin que permitir obtener una
solucin deseada.
Mtodo Ishikawa (espina de pescado). Es una descripcin grfica de los factores que
provocan un efecto no deseado, una falla o un problema. En este diagrama el
problema se considera el efecto. Los tipos de causa ms comunes pueden ser:
personas, maquinarias, mtodos y procedimientos y materiales; aunque se pueden
utilizar cualquier categora que surja como importante.
Anlisis FODA. Es un anlisis situacional que permite definir factores internos, tales
como: fortalezas y debilidades; adems de, factores externos como son: oportunidades
y amenazas, con el fin de realizar un diagnstico.

Unidad I Generalidades

Proyectos Municipales

El rbol de problemas o rbol de causas-efectos, permite identificar el encadenamiento


de causas que originaron el problema y sus efectos posteriores.

Anlisis de recursos
Este punto conlleva la identificacin, relacin y ubicacin de los recursos. La identificacin
del perfil de las personas destinatarias y tipo de necesidades que atiende y de las
diferencias entre las personas destinatarias (poblacin potencialmente beneficiaria) y las
usuarias (quienes utilizan de hecho los recursos).
Asimismo debe identificar los servicios que se ofertan: horario y periodo de atencin, grado
de cobertura, requisitos de acceso y posibles problemas de acceso al recurso; el grado de
satisfaccin de las personas usuarias; la actitud y sensibilidad de las personas respecto al
precio y otros requisitos de acceso; las necesidades no cubiertas y las vas de difusin del
servicio utilizadas.
Identificacin de alternativas
Para poder ofrecer respuestas al problema o la necesidad, es necesario identificar
alternativas de soluciones que tengan alguna repercusin en los factores de incidencia,
teniendo en cuenta sus dimensiones y los recursos, propios y ajenos.
Algunas herramientas utilizadas en esta etapa son:

Ampliacin de frontera. Lleva el anlisis un poco ms all de la estrechez de


mrgenes que pueden presentarse en una situacin especfica. La solucin de los
problemas no est en ese mbito conocido, lo que hace necesario buscar con sentido
exploratorio en otros mbitos.
Solucin de problemas por analoga. La proposicin corresponde a que existen
problemas que pueden solucionarse a manera de comparacin de situaciones,
trasladarlas de unas conocidas a otras existentes que se puedan mejorar.
Solucin de problemas por desestructuracin. Su enfoque es, si no est roto,
rmpalo, o dicho de otra forma, para analizar un problema es necesario primero
desestructurar y luego reestructurar.
Diseo localizado. La idea de este enfoque es mirar los problemas en forma
proactiva, buscando lo que se quiere y junto a ello eliminar lo que no es relevante o
las ideas errneas con respecto a la solucin del problema.
Solucin de problemas por la caja negra. Comprende un sistema muy complejo en el
que los procesos son realizados de acuerdo con unas reglas determinadas. Al
analista no le interesa conocer la estructura interna del proceso propiamente dicho,
sino sus resultados.
Solucin de problemas por reingeniera. Es la revisin fundamental y el rediseo
radical de procesos para alcanzar mejoras en medidas crticas y contemporneas de
rendimiento, tales como: costo, utilidad, servicio, y rapidez.

Figura 3 Enfoque del proyecto basado en Resultados.

Fuente: Banco Interamericano de Desarrollo, 2011.

Unidad I Generalidades

10

Proyectos Municipales

Un problema en s, no es un proyecto. Los proyectos sociales son cursos de accin para


resolver los problemas de comunidad en particular o de la sociedad en general, los que
deben ser identificados adecuadamente para una asignacin racional de los recursos.
Existen innumerables tcnicas de apoyo para la generacin de ideas, pueden ser utilizarlas
de manera combinada y en fases y subfases distintas del ciclo de proyecto, realizando las
adaptaciones oportunas. Entre ellas se tiene:
Scamper. Identificado el elemento que se desea mejorar, se comienza a buscar ideas
basndose en preguntas que derivan de las siguientes acciones que plantea la
tcnica: sustituir; combinar; adaptar; modificar; buscar otros usos; eliminar; cambiar la
forma.
Tcnica de los seis sombreros. Se trabaja en grupo sobre aspectos concretos para
generar recomendaciones. Las personas participantes deben ir ponindose diferentes
sombreros, que simbolizan los seis modos fundamentales del pensamiento. Blanco:
Objetividad. Rojo: Sentimientos, emociones. Negro: Visin negativa. Amarillo: Visin
positiva. Verde: Pensamiento creativo. Azul: Organizacin de las ideas. Se trata as
de que vayan adoptando diferentes posiciones, saliendo del rol o la actitud que
adoptan habitualmente.
Tcnica de los escenarios. Se trata de un trabajo, personal o grupal, en cuatro
etapas: Diseo de la situacin ideal (escenario ideal); diseo de la situacin ms
catastrfica (peor escenario); identificacin de ideas: qu hacer para orientarse
hacia el ideal escrito?, cmo evitar las consecuencias descritas?; trasformar estos
datos en lneas de accin.
Grupo de discusin. Invitando en este caso a personas con capacidad creativa, que
conozcan la necesidad o el problema sobre el que se desea incidir, aporten
perspectivas diversas y sean expertas en uno o varios de los factores de incidencia.
En este caso, la reflexin del grupo de discusin deber estructurarse,
principalmente, en torno a estos factores, para identificar alternativas de respuesta; si
bien la propia reflexin puede llevar tambin a identificar nuevos factores, precisarlos,
o incluso a introducir matices y profundizar en la propia descripcin de la necesidad o
el problema.
Evaluacin ex-ante
Una vez generadas las diferentes alternativas, ser preciso seleccionar las ms
adecuadas. Para lo cual, se pueden utilizar diferentes tcnicas. Una de las ms conocidas
es el mtodo Hanlon, que mediante diferentes variables valora la oportunidad de una
intervencin (solucin a un problema), ver Tabla 1.
Donde la pertinencia de la idea de proyecto, se refiere a que la solucin que se propone es
adecuada a la realidad que se pretende modificar; su viabilidad, a que existen condiciones
(polticas, sociales, tcnicas, econmicas, etc.) favorables para el desarrollo de la idea de
proyecto; su aceptabilidad, es coherente con la visin y orientacin de los afectados; su
factibilidad, a que existe la capacidad tcnica y econmica de la entidad para llevar a cabo
el proyecto, considerando, en trminos de calidad y cantidad, los recursos humanos,
materiales y econmicos de los que dispone o podra disponer; y la legalidad a que el
proyecto no tiene restricciones legales para su ejecucin.
En caso de que la idea de proyecto supere este chequeo, se iniciar la fase de diseo del
proyecto y el proyecto deber incluirse en el plan de gestin de la entidad, asignando ya
algunos recursos (humanos, tcnicos, econmicos) necesarios para su desarrollo.
Unidad I Generalidades

11

Proyectos Municipales

Tabla 1. Mtodo Hanlon.

Variables a considerar

Puntuacin

Cuantificacin

Magnitud del problema (A):

0-10

N
personas
afectadas
problema/Poblacin total

Severidad del problema (B)

0-10

Carga social que genera un problema

Eficacia de la solucin (C)

0,5 (difcil)
1 / 1,5 (fcil)

Factibilidad de la solucin
(D) = D1+D2+D3+D4+D5

01
01
01
01
01

por

el

Determina si los problemas son fciles o


difciles de solucionar
D1 Pertinencia
D2 Viabilidad
D3 Aceptabilidad
D4 factibalidad
D5 Legalidad

Fuente: Begoa Gaviln, et al.; 2010.

Plan de seguimiento y control


Consiste en establecer:
Los objetivos esperados, medidos a travs de indicadores, los que puede ser de
producto (propios del proyecto), o de impacto (solucin del problema).
Las metas, se definen clara, precisa y realista, en trminos de cantidad, calidad y
tiempo (dentro del horizonte del proyecto), en base a los indicadores seleccionados.
Los supuestos, son las condiciones externas (especficamente aquellas que son
crticas y probables) que afectan al proyecto y estn fuera del control de quien lo
ejecuta.
Los criterios y procedimientos de acceso a la poblacin objetivo (focalizacin),
minimizando los errores de inclusin y de exclusin.
Los elementos necesarios para implementar el proyecto.
La planificacin sealada en los puntos anteriores debe permitir establecer la
correspondencia con los resultados esperados.

I. 4. Metodologa del Marco Lgico


La Metodologa de Marco Lgico es una herramienta para facilitar el proceso de
conceptualizacin, diseo, ejecucin y evaluacin de proyectos. Su nfasis est centrado
en la orientacin por objetivos, la orientacin hacia grupos beneficiarios y el facilitar la
participacin y la comunicacin entre las partes interesadas.
Puede utilizarse en todas las etapas del proyecto: En la identificacin y valoracin de
actividades que encajen en el marco de los programas de gobierno, en la preparacin del
diseo de los proyectos de manera sistemtica y lgica, en la valoracin del diseo de los
proyectos, en la implementacin de los proyectos aprobados y en el monitoreo, revisin y
evaluacin del progreso y desempeo de los proyectos.
La Metodologa contempla dos etapas, que se desarrollan paso a paso en las fases de
identificacin y de preparacin del ciclo de vida del proyecto:

Unidad I Generalidades

12

Proyectos Municipales

Identificacin del problema y alternativas de solucin, en la que se analiza la situacin


existente para crear una visin de la situacin deseada y seleccionar las estrategias
que se aplicarn para conseguirla. Existen cuatro tipos de anlisis para realizar:
o el anlisis de involucrados,
o el anlisis de problemas (imagen de la realidad),
o el anlisis de objetivos (imagen del futuro y de una situacin mejor) y
o el anlisis de estrategias (comparacin de diferentes alternativas en
respuesta a una situacin precisa)
La etapa de planificacin, en la que la idea del proyecto se convierte en un plan
operativo prctico para la ejecucin. En esta etapa se elabora la matriz de marco
lgico. Las actividades y los recursos son definidos y visualizados en cierto tiempo.
Anlisis de involucrados
El anlisis de involucrados tiene por finalidad:
a) Identificar los grupos y organizaciones que pudieran estar directa o indirectamente
relacionados con el problema;
b) Investigar sus roles, intereses, poder relativo y capacidad de participacin;
c) Identificar aquellos involucrados que estn a favor o en contra de la idea de un
proyecto;
d) Disear estrategias con relacin a los conflictos que se presenten entre los
involucrados en relacin al proyecto;
e) Establecer la representatividad de una persona o grupo social, capacidades y
recursos (actuales y potenciales) que tiene cada involucrado;
f) Interpretar los resultados del anlisis y definir cmo pueden ser incorporados en el
diseo del proyecto;
Se presenta antes del anlisis del problema con el objeto de clarificar a quines debe
involucrarse para participar en dicho anlisis, estn presente a lo largo del diseo y de la
ejecucin del proyecto jugando un papel importante en la seleccin de las estrategias y en
el monitoreo y evaluacin del mismo.
As mismo, el anlisis de involucrados permite:

Considerar diferentes dimensiones del problema o necesidad.


Comprender ms inteligentemente la situacin que se desea cambiar.
Identificar fuerzas hostiles o favorables a la ejecucin del futuro proyecto.

Para el anlisis de involucrados se recomienda seguir los siguientes pasos:


1. Realizar un listado de actores, (personas o instituciones que se movilizarn con
relacin al proyecto), de la sociedad civil, el gobierno y del sector privado.
2. Clasificar los involucrados, de acuerdo a ciertas caractersticas como: si pertenecen a
instituciones pblicas, privadas u organizaciones; la relacin que tengan con el
proyecto: si se refiere al entorno o si son internos al proyecto (contratistas y
empleados). Si estn cercanos o lejanos al proyecto o cualquier otra caracterstica.
3. Posicionar y caracterizar los involucrados, definir para cada involucrado (mediante
entrevistas, encuestas y actividades de grupo focal):
a. posicin, indicar cul es el apoyo u oposicin al proyecto o alternativa de
proyecto por parte del involucrado.
b. fuerza, el poder que tiene el involucrado para afectar el proyecto, es decir, la
importancia que el involucrado tiene para el proyecto.

Unidad I Generalidades

13

Proyectos Municipales

c. intensidad, indica el grado de involucramiento que se tenga con el proyecto, es la


importancia que el involucrado le da al proyecto.
La informacin recabada se estructura en el Cuadro de Involucrados, (ver Tabla 2).
4. Identificacin, anlisis y seleccin con involucrados, de acuerdo con la fuerza e
intensidad identificadas previamente teniendo en cuenta los intereses, potenciales y
limitaciones de cada uno de los involucrados, se podrn realizar diferentes actividades
que permitan su participacin en la identificacin, anlisis y seleccin del problema
objetivo y de las alternativas de solucin.
Tabla 2 Estructura del Cuadro de involucrados.

Involucrado

Intereses

Listado de actores
de la sociedad
involucrados
directa o
indirectamente
con el problema y
su posible
solucin, as como
los afectados
positiva o
negativamente
con el problema y
su posible
solucin.

Describir los
intereses
relacionados con
el problema o
proyecto de cada
actor.

Autoridad del
involucrado

Recursos

Cuantificar los recursos


con que cuenta cada actor
para hacer valer sus
intereses y contribuir a
solucionar el problema o
bloquear la solucin
propuesta. Pueden ser
Pueden reflejar las
Recursos financieros o no
soluciones
financieros (Capacidades,
sugeridas por cada
potencialidades de mano
grupo.
de obra, influencia, grupos
Si favorecen o se de presin, opinin
oponen al proyecto pblica, votacin en
y por qu.
elecciones, huelgas, etc.)

Problema
percibido

Corresponden a Es la situacin
organizaciones o condicin
formalmente
actual
constituidas y
negativa, que
que tiene una
el involucrado
autoridad formal comprende o
para
percibe sobre
proporcionar un lo que el
servicio o cumplir proyecto
una funcin.
pretende
resolver y las
Los grupos de la
soluciones que
sociedad en
propone.
general no se
consideran.

Fuente Universidad Tcnica Particular de Loja; 2008.

Para evaluar la fuerza e intensidad de los involucrados con la solucin al problema se


califica la informacin recabada mediante una escala; por ej. De 1 a 5, donde el 1 (uno)
indica el menor grado de importancia del involucrado para el proyecto (fuerza) y el menor
grado de involucramiento del mismo (intensidad); por su parte el 5 (cinco), indica el mayor
grado de importancia del involucrado para el proyecto (fuerza) y el mayor grado de
involucramiento (intensidad). Mientras la postura, se califica con valor negativo aquel
involucrado que muestra oposicin a solucionar el problema y con valor positivo a aquellos
que mostraron apoyo.
Tabla 3 Cuadro para la evaluacin de los involucrados en las alternativas de solucin.

Posicin

Actor
Listado de actores
de la involucrados
directa o
indirectamente
con el problema y
su posible
solucin.

Califica si
involucrado
apoya (+) o
opone (-)
proyecto
alternativa
proyecto.

Intensidad

el Calificacin
del
involucramiento del
se actor en el problema
al o sus alternativas de
o solucin, en base a
de los
criterios
sealados en el
prrafo anterior.

fuerza

Resultado

Calificacin de la
importancia del actor
en el problema o sus
alternativas
de
solucin, en base a
los
criterios
sealados en el
prrafo anterior.

Producto de los
valores
asignados a la
intensidad y a la
fuerza
correspondiente
al
actor
analizado.

Fuente: Elaboracin propia.

Los interesados tienen niveles de responsabilidad y autoridad variables al participar en un


proyecto, que pueden cambiar a lo largo del curso del ciclo de vida del proyecto. Su
responsabilidad y autoridad vara desde la colaboracin ocasional hasta el patrocinio del

Unidad I Generalidades

14

Proyectos Municipales

proyecto, que incluye proporcionar respaldo financiero y poltico. Los interesados que
ignoren esta responsabilidad pueden tener un impacto perjudicial sobre los objetivos del
proyecto. Del mismo modo, los directores del proyecto que ignoren a los interesados
tambin pueden esperar un impacto perjudicial sobre los resultados del proyecto. Analizar
sus dinmicas y reacciones frente al avance del proyecto, permitir darle mayor objetividad
al proceso de planificacin y proponer acuerdos entre involucrados, al considerar diversos
puntos de vista y fomentar un sentido de pertenencia por parte de los beneficiarios.
Anlisis del Problema
Al preparar un proyecto, es necesario identificar el problema que se desea intervenir la
herramienta utilizada en la metodologa del marco lgico es el mtodo del rbol de
Problemas, herramienta que consiste en organizar el anlisis a partir de una lluvia de
ideas en torno a una situacin problema y poder analizar el problemas.
Pasos a seguir:
1. Definir el problema central, se recomienda:
a. Formular la situacin en estado negativo
b. Centrar el anlisis de causas y efectos en torno a un solo problema central. Lo
que permite acotar el anlisis y ser ms efectivo en recomendar soluciones.
c. No confundir el problema con la ausencia de una solucin. No es lo mismo decir
falta un hospital (falta de solucin), que decir que existen Altas tasas de
morbilidad en un rea especfica (problema).
d. Anlisis de nodos crticos
e. Matriz de incidencias
2. Definir los efectos ms importantes del problema en cuestin (analiza y verifica su
importancia).
3. Anotar las causas del problema central detectado.
4. Construir los Diagramas del rbol de efectos y causas asociados al problema (ver
Figura 4).
Figura 4 rbol del problema (integracin entre rbol de causas y efectos).

Fuente: Ortegn, et al.; 2005.

Unidad I Generalidades

15

Proyectos Municipales

El anlisis resulta ms valioso cuando se efecta en forma de taller participativo con


actores que conocen la problemtica, animado por una persona que domina el mtodo y la
dinmica del grupo. Este procedimiento puede combinarse con otros, como estudios
tcnicos, econmicos y sociales cuyos resultados pueden aadirse al anlisis efectuado
por el grupo. No debe ignorarse a quienes se oponen al proyecto, ya que pueden poner en
riesgo el xito de los proyectos.
Anlisis de objetivos
El anlisis de los objetivos permite describir la situacin futura a la que se desea llegar una
vez se han resuelto los problemas. Una herramienta que facilita la identificacin de
alternativas a un problema analizado es el rbol de objetivos; que define los objetivos a
travs de la identificacin de la situacin deseada, es decir, de la situacin problema
solucionado. A partir del rbol de problemas se puede formular la secuencia equivalente de
medios y fines, en que cada una de las causas y efectos son expresadas en forma de
estados positivos.
Figura 5 Esquema del rbol de medios y fines.

Fuente: Ortegn, et al.; 2005.

Para la elaboracin del rbol de objetivos se sugiere seguir los siguientes pasos:
1. Cambiar todas las condiciones negativas del rbol de problemas a condiciones
positivas que se estime que son deseadas y viables de ser alcanzadas. Las causas
en el rbol de problemas se transforman en medios en el rbol de objetivos, los que
eran efectos se transforman en fines y lo que era el problema central se convierte en
el objetivo central o propsito del proyecto. Es muy importante haber confeccionado
bien el rbol de causas y efectos, para poder llegar a buenos fines y medios. La
importancia, adems, radica en que de este ltimo se deben deducir las alternativas
de solucin para superar el problema.
2. Una vez construido el rbol de objetivos se examinan las relaciones de medios y fines
para garantizar la validez e integridad del esquema de anlisis. Cuando se determinen
inconsistencias es necesario volver a revisarlo para detectar las fallas que se puedan
haber producido. Si se estima necesario, se deben modificar las formulaciones que no

Unidad I Generalidades

16

Proyectos Municipales

se consideren correctas, se deben agregar nuevos objetivos que se consideren


relevantes y no estaban incluidos y se deben eliminar aquellos que no eran efectivos.
Identificacin de alternativas de solucin
A partir de los medios que estn ms abajo en las races del rbol de objetivo, se proponen
acciones (proyectos) probables que puedan en trminos operativos conseguir el medio y
solucionar el problema planteado. El supuesto es que si se consiguen los medios ms
bajos se soluciona el problema.
Existen distintas formas de solucin para un problema, esto implica que para cada medio
existen diversas acciones posibles. Es recomendable contar con un buen nmero de
acciones por cada medio.
Es importante verificar la coherencia entre causa, medio y accin. Esto porque existe una
relacin lgica entre estos tres aspectos del anlisis.
Figura 6 Relacin entre accin y problema.

Fuente: Ortegn, et al.; 2005.

Luego de formular las respectivas acciones para la solucin del problema, se deben
configurar alternativas viables y pertinentes.
Para ello es necesario el examen de las acciones propuestas en varios aspectos:
1. Discriminar entre acciones, esto se hace clasificndolas en dos tipos:
a. Complementarias aquellas que son factibles en conjunto y que van a
complementar sus aportes a la solucin del problema; por lo tanto, es posible
agruparlas en torno a la solucin.
b. Excluyentes aquellas que no es posible realizarlas en conjunto, estas nos
ayudan a decidir por una estrategia.
2. Verificar el grado de interdependencia entre las acciones propuestas y agrupar las
que sean complementarias. Cada agrupacin de acciones complementarias podr
configurar una alternativa.
3. Analizar su nivel de incidencia en la solucin del problema. Dar prioridad a las de
mayor porcentaje de incidencia presumible.
4. Verificar la factibilidad (fsica, tcnica, presupuestaria, institucional, cultural) de las
alternativas.
En el anlisis de las acciones y conformacin de alternativas, se recomienda poner
atencin a los siguientes aspectos:
1. Debe tenerse presente que este proceso de anlisis es iterativo y retroalimentado:
nunca se cierran las puertas, siempre debe ser posible incorporar nuevas alternativas
o integrar varias que todava se consideren como componentes complementarias de
la solucin.
2. Las alternativas resultantes deben ser analizadas en relacin con el espacio
geogrfico y socioeconmico al cual estn referidas, con el fin de especificar mejor el
problema y de seguir verificando su factibilidad y pertinencia como soluciones
adecuadas al problema.

Unidad I Generalidades

17

Proyectos Municipales

3. El resultado de esta etapa de identificacin es el conocimiento de un problema y la


postulacin de un conjunto de alternativas estimadas como factibles para la solucin
del problema planteado.
4. A partir de las alternativas identificadas se hace una caracterizacin de ellas hasta
establecer los costos y beneficios de cada una de ellas para as poder compararlas.
5. Por alternativa singular, usualmente se entiende a un curso de accin o acciones a
realizar para enfrentar un problema especfico. Tambin, dependiendo del problema,
la alternativa puede estar referida tanto a un programa coherente, como a un proyecto
especfico.
6. Alternativa significa que existen otras opciones que permiten solucionar un problema.
La opcin no hacer nada, no constituye alternativa de solucin a un problema,
porque el problema seguira inalterado o este no existe o no tiene importancia.
Seleccionar la estrategia ptima
Este anlisis consiste en la seleccin de una alternativa que se aplicar para alcanzar los
objetivos deseados. Durante el anlisis de alternativas o estrategias, conviene determinar
los objetivos dentro de la intervencin y de los objetivos que quedarn fuera de la
intervencin. Este anlisis requiere:

La identificacin de las distintas estrategias posibles para alcanzar los objetivos;


Criterios precisos que permitan elegir las estrategias;
La seleccin de la estrategia aplicable a la intervencin.

En la jerarqua de los objetivos, se llaman estrategias los distintos grupos de objetivos de la


misma naturaleza. Todas las alternativas deben cumplir con el propsito y los fines. Se
selecciona la estrategia, no slo ms factible en trminos econmicos, tcnicos, legales y
ambientales, sino tambin pertinente, eficiente y eficaz.
Segn la extensin y la cantidad de trabajo implicado, las estrategias escogidas podran
traducirse en un proyecto, o un programa compuesto de varios proyectos.
Para seleccionar una alternativa se evalan y comparan en forma preliminar, la factibilidad
de cada alternativa, entre las identificadas como posibles soluciones del problema. Para
ello es conveniente considerar los siguientes aspectos:

Viabilidad tcnica de construir o implementar la alternativa


Aceptabilidad de la alternativa por la comunidad
Financiamiento requerido vs disponible
Capacidad institucional para ejecutar y administrar la alternativa de proyecto
Impacto ambiental.

Estructura analtica del proyecto (EAP)


Es un esquema de la alternativa de solucin ms viable expresada en sus rasgos ms
generales a la manera de un rbol de objetivos y actividades, que resume la intervencin
en cuatro niveles jerrquicos y da pie a la definicin de los elementos de la Matriz Lgica
del Proyecto.
La EAP se estructura desde abajo hacia arriba (acciones, medios, objetivo y fin) de igual
manera que un rbol, estableciendo una jerarqua vertical, de tal modo que las actividades
aparecen en la parte inferior del rbol, se sube un nivel para los componentes, otro para
propsito y finalmente en la parte superior se encontraran los fines del proyecto.

Unidad I Generalidades

18

Proyectos Municipales

Figura 7 Relacin entre accin y problema.

Fuente: Ortegn, et al.; 2005.

Matriz de marco lgico


La Matriz de Marco Lgico (MML) presenta en forma resumida los aspectos ms
importantes del proyecto. Posee cuatro columnas que suministran la siguiente informacin:

Un resumen narrativo de los objetivos y las actividades (objetivos).


Indicadores (resultados especficos a alcanzar).
Medios de Verificacin.
Supuestos (factores externos que implican riesgos).

Tabla 4 Estructura de la Matriz de Marco Lgico.

Categora

Objetivos

Indicadores

Medios de
Verificacin

Supuestos

Fin
Propsito
Componente
Actividades
Fuente: Elaboracin propia.

Adems de cuatro filas que presentan informacin acerca de los objetivos, indicadores,
medios de verificacin y supuestos en cuatro momentos diferentes en la vida del proyecto:

Fin al cual el proyecto contribuye de manera significativa luego de que este opere.
Propsito logrado cuando el proyecto ha sido ejecutado.
Componentes/Resultados completados en el transcurso de la ejecucin del proyecto.
Actividades requeridas para producir los Componentes/Resultados.

Objetivos
En esta columna, se sintetiza las actividades del proyecto, los productos que se
entregarn, y los resultados de corto, mediano y largo plazo que se esperan lograr en la
poblacin objetivo.

Unidad I Generalidades

19

Proyectos Municipales

Los objetivos de la intervencin se redactan a nivel de fin, propsito y componentes, y de


igual manera se precisan las actividades del proyecto. Los puntos claves en el desarrollo
de esta actividad son: ser cuidadoso al separar las causas de los efectos y evitar formular
objetivos con mltiples propsitos. Tambin se deben utilizar frases sencillas y breves al
redactar los objetivos. El formato de presentacin de los resultados de esta actividad es el
que especifica la MML.
La Figura 8 muestra la relacin entre la EAP y la columna de objetivos de la MML.
Figura 8 Relacin entre accin y problema.

Fuente: Ortegn, et al.; 2005.

Fin. Es una descripcin de la solucin a problemas de nivel superior e importancia


nacional, sectorial o regional que se han diagnosticado; representa un objetivo de
desarrollo que generalmente obedece a un nivel estratgico (polticas de desarrollo), es
decir, ayuda a establecer el contexto en el cual el proyecto encaja, y describe el impacto a
largo plazo al cual el proyecto, se espera, va a contribuir.
Deben enfatizarse dos cosas acerca del Fin. Primero, no implica que el proyecto, en s
mismo, ser suficiente para lograr el Fin. Es suficiente que el proyecto contribuya de
manera significativa al logro del Fin. Segundo, la definicin del Fin no implica que se
lograr poco despus de que el proyecto est en funcionamiento. Es un Fin a largo plazo al
cual contribuir la operacin del proyecto.
Diversos proyectos o medidas pueden contribuir a la solucin de problemas que han sido
identificados, pero es improbable que un proyecto, en s mismo, resuelva el problema o
problemas.
Propsito. Describe el efecto directo o resultado esperado al final del periodo de ejecucin.
Es el cambio que fomentar el proyecto. Por claridad requiere que cada proyecto tenga
solamente un Propsito.
Dado que es una hiptesis, es importante reconocer que el logro del Propsito del proyecto
est fuera del control de la gerencia del proyecto o del ejecutor. La gerencia del proyecto
tiene la responsabilidad de producir los Componentes (las obras fsicas, las cooperaciones
tcnicas y la capacitacin). Sin embargo, otras personas tienen que utilizar estos

Unidad I Generalidades

20

Proyectos Municipales

Componentes para que se logre el Propsito del proyecto. Estos grupos estn ms all del
control de la gerencia del proyecto.
Componentes (resultados). Son las obras, estudios, servicios y capacitacin especficos
que se requiere que produzca la gerencia del proyecto dentro del presupuesto que se le
asigna. Cada uno de los Componentes del proyecto tiene que ser necesario para lograr el
Propsito, y es razonable suponer que si los Componentes se producen adecuadamente,
se lograr el Propsito.
Actividades. Son las acciones que el ejecutor tiene que llevar a cabo para producir cada
Componente e implican la utilizacin de recursos; las cuales deben estar en orden
cronolgico, adems, de agrupadas por componente. Se sugiere presentar separadamente
el detalle de acciones, con sus tiempos y recursos, de tal manera que la ejecucin se
vincula en forma directa con el diseo del proyecto.
Indicadores
Los indicadores presentan informacin necesaria para determinar el progreso hacia el
logro de los objetivos establecidos por el proyecto. Deben medir el cambio que puede
atribuirse al proyecto Su definicin debe considerar entre otras caractersticas: validez,
fiabilidad, exactitud, integridad, economa y exclusividad mutua. Adems de ser acordados
con los beneficiarios y otros involucrados en el proyecto, para reconocer cuando se ha
alcanzado lo deseado.
Deben obtenerse a costo razonable (econmicos), preferiblemente de las fuentes de datos
existentes; se deben establecer para cada nivel de objetivo (fin, propsito, componente y
actividad), los que debern ser independientes (exclusividad mutua).
Los indicadores deben construirse en base a los siguientes criterios:
Especficos: Corresponde a informacin explcitamente particular al objetivo que se
quiere observar y que permite al observador verificar que el proyecto ha o no
cumplido con el objetivo.
Medibles: susceptible de medicin, fcil de recopilar, y se presta a una validacin
independiente.
Realizables: Se refiere a la probabilidad de alcanzar el indicador en todos sus
aspectos.
Pertinentes: Es exacto y se relaciona con los objetivos del programa.
Limitados en el tiempo: Debe fijarse un momento especfico (o varios momentos) para
medir el indicador.
Una vez formulado el indicador, es necesario establecer metas intermedias, en tres
dimensiones: cantidad, calidad y tiempo, para ver cmo avanza el proyecto.
Otras fuentes de informacin que pueden ayudar a preparar y escoger indicadores son:
Establecer datos de lnea de base. La Lnea de Base es el estndar bsico contra el
cual se medirn todas las metas futuras del indicador. Es la base para medir el
cambio.
Utilizar puntos de referencia. Un punto de referencia es una meta de desempeo de
otros, seleccionado como meta para el indicador que uno ha escogido.

Unidad I Generalidades

21

Proyectos Municipales

Incorporar datos de tendencia. Establece lo que se puede esperar en promedio en el


futuro, siendo el supuesto bsico que la tendencia se mantendr.
Muchas veces es difcil, costoso o inconveniente obtener un indicador directo para un
objetivo. En estos casos se puede usar un indicador indirecto (Proxy) para medir el
objetivo. De hecho, el indicador Proxy es menos preciso para medir el desempeo
buscado que el indicador directo, pero normalmente es mucho menos costoso de medir.
Otros indicadores que se pueden utilizar son los indicadores de avanzada, que miden
pasos intermedios hacia el resultado esperado. Miden cambios asociados con el ltimo
efecto o resultado esperado en un proyecto, pero pueden ser observados ms temprano
en el tiempo.
Medios de verificacin
Indica dnde el ejecutor o el evaluador pueden obtener informacin acerca de los
indicadores. Ello obliga a los planificadores del proyecto a identificar fuentes existentes de
informacin o a hacer previsiones para recoger informacin. As como los indicadores, los
medios de verificacin deben ser prcticos y econmicos y que proporcionan, ambos, la
base para supervisar y evaluar el proyecto; por lo que, se debe determinar:

si dicha informacin est disponible con la regularidad requerida;


con la actualizacin requerida;
con la desagregacin requerida
con la frecuencia requerida.

Para ello se debe desarrollar un cuadro para cada indicador, con los siguientes elementos:
i.
ii.

iii.

iv.
v.
vi.
vii.
viii.

Fuentes: De dnde provendra la informacin.


Mtodo de Recopilacin: Cmo recopilar la informacin (encuestas, observacin
directa, grupos focales, muestreo). Qu grado de desagregacin (gnero, edad, grupo
tnico). Qu unidad de anlisis (individuos, familias, clnicas, comunidades).
Agencias Responsables: para recopilar, analizar, y divulgar informacin. Tiene que
tomarse en cuenta cul agencia tiene la funcin oficial, as como cul es ms capaz
en cada rea. Las tareas de recopilacin, anlisis y divulgacin son diferentes y
requieren distinto tipo de capacitacin.
Mtodo de Anlisis: Puede ser simple como conteo, sumar, etc., o complicado como
un anlisis estadstico. Hay que indicar el qu tipo de anlisis se efectuar.
Frecuencia: Indicar cada cundo tiempo la informacin estar disponible - cada mes,
cada trimestre, cada semestre, una vez al ao.
Como se aplicar la informacin: Indicar el propsito de la informacin cmo y para
qu se usar.
Formato de difusin: Indicar como se publicara la informacin.
Circulacin: Indicar a quin se distribuye la informacin y qu informacin se
distribuye a quin.

Se debe considerar que no toda la informacin tiene que ser estadstica. La produccin de
Componentes puede verificarse mediante una inspeccin visual del especialista. La
ejecucin del presupuesto puede verificarse con los recibos presentados para reembolso o
como justificacin para volver a integrar el fondo rotatorio.
La Lgica Horizontal

Unidad I Generalidades

22

Proyectos Municipales

El conjunto ObjetivoIndicadoresMedios de verificacin define lo que se conoce como


Lgica Horizontal en la MML. Esta puede resumirse en los siguientes puntos:
Cada objetivo detallado en el Resumen Narrativo (Fin, Propsito, Componentes,
Actividades) debe contar con los indicadores necesarios y suficientes para poder
evaluar adecuadamente su logro.
Los indicadores deben cumplir con las caractersticas sealadas y no deben agregar
condicionantes que alteren el contenido de la columna los objetivos.
Deben haberse especificado metas asociadas a plazos para todos los indicadores.
Los medios de verificacin identificados para cada indicador deben ser los necesarios
y suficientes para obtener los datos requeridos para el clculo de los indicadores y
deben ser de acceso pblico.
De no cumplirse con las condiciones antes sealadas la matriz estar incompleta y no ser
suficiente para una adecuada evaluacin de la gestin y resultados de un proyecto o
programa.
Supuestos
Cada proyecto comprende riesgos ambientales, financieros, institucionales, sociales,
polticos, climatolgicos u otros factores que pueden hacer que el mismo fracase; por lo
que deben ser identificados en cada etapa: Actividad, Componente, Propsito y Fin. El
riesgo se expresa como un supuesto que debe ser cumplido para avanzar al nivel siguiente
en la jerarqua de objetivos; por lo que, los supuestos deben ser formulados positivamente,
es decir que se formulan como si fueran objetivos, adems deben ser medibles. El
razonamiento es el siguiente: si llevamos a cabo las Actividades indicadas y ciertos
supuestos se cumplen, entonces produciremos los componentes indicados. Si producimos
los Componentes indicados y otros supuestos se cumplen, entonces lograremos el
Propsito del proyecto. Si logramos el Propsito del proyecto, y todava se siguen
demostrando los supuestos ulteriores, entonces contribuiremos al logro del Fin. Los
supuestos representan un juicio de probabilidad de xito del proyecto que comparte el
equipo de diseo del proyecto, el prestatario, el financiador y el ejecutor, que deben
participar en el proceso de diseo del proyecto.
Los supuestos (o riesgos) del proyecto indican los factores que la gerencia del proyecto
debe anticipar, tratar de influir, y/o encarar con adecuados planes de emergencia; por lo
que en su identificacin se debe considerar lo siguiente:

Que el factor sea externo al proyecto


Que el factor sea Importante.
La probabilidad de ocurrencia del supuesto
La posibilidad de rediseo (o reajuste) del proyecto en caso de que la probabilidad
de ocurrencia sea baja.

Los supuestos fatales, son factores externos al proyecto y crticos y necesarios para el
xito del proyecto, pero que tienen muy baja probabilidad de ocurrencia y no se puede
redisear o reajustar el proyecto para superar el problema.
Entre los principales problemas detectados en la formulacin de supuestos estn los
relacionados con la falta de relevancia, la dificultad para la medicin y la alta probabilidad
de ocurrencia.

Unidad I Generalidades

23

Proyectos Municipales

Una herramienta para identificar supuestos es la matriz de Fortalezas, Oportunidades,


Debilidades y Amenazas FODA: ya que permite visualizar factores externos e internos.
Los factores externos (Amenazas y Oportunidades), pueden ser tiles para especificar
algunos supuestos.
Durante la vida del proyecto los factores externos pueden cambiar y esto afecta la validez
de los supuestos, tanto porque ya se han cumplido o por que han cambiado y se hace
necesario que se cumplan nuevas condiciones para que el proyecto tenga buen xito.
Algunos supuestos desaparecen y otros se incorporan.
Una verificacin de supuestos es
un diagrama de flujo, como se
ilustra en la Figura 9.

Figura 9 Relacin entre accin y problema.

Luego de seleccionar los factores


que representan un verdadero
riesgo para el proyecto, se debe
poner especial atencin en la
forma como se redactan los
supuestos en la MML. Es
importante que el supuesto sea
expresado como un objetivo a
alcanzar o mantener. Esto
sugiere que si bien estn fuera
del control de la agencia
ejecutora, sta podra llevar a
cabo acciones que tiendan a
aumentar la probabilidad de
ocurrencia de un supuesto.
Al igual que en el caso de los
indicadores, el monitoreo de los
supuestos es un componente
fundamental en la evaluacin del
proyecto durante su fase de
ejecucin y operacin.
Los supuestos
MML.

completan

la
Fuente: Ortegn, et al.; 2005.

Lgica vertical de la MML


Para concluir la construccin de la MML es til examinar los vnculos causales de abajo
hacia arriba de la matriz, con el propsito de comprobar su validez vertical. Presentado en
forma grfica, la Lgica Vertical sigue el camino sealado en la Figura 10.
La lectura de la matriz se realiza desde abajo hacia arriba y es la siguiente:
Si la institucin responsable ejecuta las Actividades previstas y se cumplen los
Supuestos AC, entonces se logran los Componentes.
Si se obtienen los Componentes y se cumplen los Supuestos CP, entonces se
alcanza el Propsito

Unidad I Generalidades

24

Proyectos Municipales

Si se alcanza el Propsito y se cumplen los Supuestos PF, entonces se alcanza el


Fin
Figura 10 Lectura de la lgica vertical de la matriz del marco lgico.

Fuente: Ortegn, et al.; 2005.

I. 5. Diagnstico de la situacin actual


El Diagnstico de la situacin actual es la descripcin general de la problemtica que
afecta un determinado espacio geogrfico (Gobierno del Estado de Oaxaca, 2013); valida
la ocurrencia del problema o carencia social que ha dado origen al estudio del programa,
as como dimensiona su gravedad (Ortegn, et. al., 2005), a partir del diagnstico de la
interaccin de la oferta y la demanda del bien o servicio objeto del estudio (CEPEP, 2014);
incorporando elementos como: las caractersticas de la zona y de la poblacin afectada, la
problemtica detectada, intentos anteriores de solucin intereses de los grupos
involucrados si es un proyecto complementario o similar a otro en la zona de influencia.
Para Ortegn, et. al. (2005), este apartado comprende las siguientes etapas:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Definicin del rea de estudio;


Determinacin del rea de influencia;
Anlisis y estimacin de la poblacin;
Determinacin de la vida til del Proyecto;
Determinacin de la demanda actual;
Determinacin de la oferta actual;
Interaccin de la Oferta-Demanda;
Otros anlisis.

Definicin del rea de estudio


El rea de estudio es la zona geogrfica que sirve de referencia para contextualizar el
problema (Ministerio de Planificacin de Chile, NE). Busca definir una unidad homognea,
en base a las caractersticas propias del proyecto, que se define por lmites geopolticos o
geogrficos, por la organizacin territorial, por la configuracin territorial de la red de un
determinado servicio en anlisis, entre otros.
Ortegn, et. al. (2005), seala que algunas caractersticas generales del rea de estudio
que se deben especificar son:

Unidad I Generalidades

25

Proyectos Municipales

1. Tipo de zona (urbana, rural o mixta).


2. Condiciones socioeconmicas de la poblacin (niveles de ingreso, condiciones de
vivienda, niveles de escolaridad por grupos etarios, composicin de las familias,
etc.);
3. Localizacin de la poblacin segn estratos socioeconmicos.
4. Infraestructura de la zona (Sistemas de agua potable o alcantarillado, iluminacin
pblica y estaciones de polica y bomberos);
5. Aspectos culturales. (Costumbres, uso de vestimenta tradicional, dialecto o idioma
local, etc.);
6. Caractersticas administrativas. (Administracin pblica nacional o descentralizada,
corporaciones privadas, centros de padres, etc.); adems, del tipo de financiamiento
que posee cada uno de los establecimientos.
Adems el Ministerio de Planificacin de Chile, considera relevante incluir:
1. Extensin de la superficie;
2. Caractersticas fsicas del territorio (topografa, hidrologa, geologa edafologa,
climas, cobertura y uso de suelo);
3. Otros aspectos relevantes para el proyecto.
Cabe sealar que de acuerdo al tipo de problema identificado y al proyecto en estudio,
habr algunas caractersticas ms relevantes que otras, los cuales merecen mayor detalle
descriptivo. Asimismo, se debe llevar toda esta informacin a un mapa, donde queden
reflejados:
a)
b)
c)
d)

Los lmites del rea de estudio (indicar de qu tipo de lmite se trata).


La ubicacin de establecimiento del proyecto.
La ubicacin de la poblacin.
Las vas de acceso.

Determinacin del rea de influencia


El rea de influencia corresponde a los lmites dentro de los cuales el proyecto podra
constituir una solucin real al problema detectado y queda definido principalmente por la
ubicacin de la poblacin afectada (Ministerio de Planificacin de Chile, NE).
Para identificar sta rea, Ortegn, et. al. (2005), recomiendan considerar los siguientes
factores:
a) Ubicacin geogrfica de la poblacin afectada, tanto la que est siendo afectada
directamente por el problema, como la que lo est siendo indirectamente.
b) Condiciones de accesibilidad, el rea de influencia de un proyecto debe abarcar,
dentro de lo posible, una zona geogrfica homognea y que presente condiciones de
acceso favorables en toda su extensin. De no presentar estas condiciones, habr
que analizar si existen los medios que permitan facilitar el acceso, de tal forma que
esta condicin no interfiera en el desarrollo del proyecto. Adems, el rea de
influencia debe contemplar lmites dentro de los cuales el acceso sea igualitario para
toda la poblacin del rea definida.
c) Condiciones socioeconmicas de la poblacin afectada, deben ser homogneas.
Con el objeto que la propuesta de servicio a entregar se adecue a las condiciones que
ese nivel de ingresos genera.
d) Caractersticas administrativas, Cuando el rea de estudio no sea igual al rea de
influencia y especialmente cuando esta ltima tenga caractersticas administrativas

Unidad I Generalidades

26

Proyectos Municipales

diferentes, ser importante considerar el mbito de accin administrativo para definir


el rea de influencia del proyecto.
Toda la informacin obtenida tendr que quedar reflejada en el mapa del rea de
influencia, identificando claramente sus lmites geogrficos, vas de acceso y la zona
carente de ellos.
Eventualmente, las reas de estudio e influencia podran coincidir, pero generalmente la
segunda es un subconjunto de la primera (Ministerio de Planificacin de Chile, NE).
Anlisis y estimacin de la poblacin
Es necesario conocer la poblacin asociada a una necesidad, y determinar el tipo y
cantidad de producto (bienes o servicios) requerido para su satisfaccin. Para ello se
realiza: el anlisis de la poblacin y estimacin de la poblacin.
Anlisis de la poblacin
En el proceso del anlisis para la determinacin de la demanda social, podemos identificar,
tres tipos de poblaciones:

Poblacin de referencia: Es una cifra de poblacin global, que tomamos como marco
de referencia para clculo, comparacin y anlisis de la demanda.
Poblacin afectada (carente): Es el segmento de la poblacin de referencia que
requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada.
Poblacin objetivo: Es aquella parte de la poblacin afectada a la que el proyecto,
bajo criterios y restricciones examinadas, est en condiciones reales de atender.
Figura 11 Diferentes tipos de poblacin.

Fuente: Ortegn, et al.; 2005.

La medicin de la poblacin afectada depende directamente del tipo de proyecto, ya que


no es necesariamente nica. Adems, es muy importante tomar en cuenta la periodicidad
de la demanda.

Unidad I Generalidades

27

Proyectos Municipales

En este apartado se debe dar una descripcin precisa de las caractersticas principales de
la poblacin afectada (poblacin enferma, vehculos a transitar, m3 de lquido a transitar,
etc.), y describir su comportamiento histrico, considerado las variables que los
condiciones.
Cuantificacin de la poblacin
Para cuantificar la poblacin hay que considerar:

los instrumentos de clculo a utilizar y


la proyeccin de esta durante la vida til del proyecto.

Sin dejar de lado los proyectos o actividad econmica que puedan inducir un aumento o
disminucin de la poblacin.
Para ello, se puede utilizar diferentes tcnicas, como:

Consultar las proyecciones determinadas por la CONAPO; los Planes de desarrollo


urbano o estudios poblacionales para la zona analizada.
Estimacin de la poblacin utilizando datos de censos (los que se pueden obtener en
las bases de datos del INEGI), asumiendo que la poblacin tiene un crecimiento
"geomtrico", dado por la siguiente expresin:
Pt = P0 (1+ r) t
Dnde:
Pt = Poblacin en el ao t, que vamos a estimar
P0 = Poblacin en el ao base (conocida)
r = Tasa de crecimiento anual
t = Nmero de aos entre el ao base (ao cero) y el ao t

Estimacin de la poblacin por medio de investigacin de campo, para lo cual se


sigue el siguiente procedimiento:
Se define del conjunto espacial sobre el que se har el estudio de poblacin.
Se recopila la cartografa disponible.
Se actualiza la cartogrfica disponible.
Se sectoriza la zona de estudio y se definen las reas de enumeracin.
Se realiza la enumeracin de viviendas.
Se disea y selecciona la muestra.
Se aplica la encuesta muestral.
Se realiza una crtica estadstica y procesamiento:
PT = PHP + PHC
Dnde:
PHC = Poblacin de Hogares Colectivos.
PHP = Poblacin de Hogares Particulares = V(P/V)m
(P/V) m = Promedio de poblacin por vivienda obtenida por la muestra
V = Volumen total de viviendas contadas.

Vida til del proyecto


La vida til del proyecto se refiere al tiempo de operacin del proyecto expresado en aos.
Para establecerlo, se debe definir cul es la duracin econmica de los activos principales
del proyecto (aquellos que contribuyen directa y crticamente a las actividades que lo

Unidad I Generalidades

28

Proyectos Municipales

definen). Cuando estos activos llegan al fin de su vida til econmica, el proyecto
terminara. Repetirlo implica, realizar un nuevo proyecto.
Para el caso en los que se requiera la construccin de un rea fsica y la construccin de
personal especializado, deber de considerarse una proyeccin de 30 aos, con una
reinversin de equipamiento cada 10 aos. Para el caso de que no se requiera de una
inversin de infraestructura, en los equipos de alta complejidad, y en los que el cambio
tecnolgico no sea tan breve podr considerarse un horizonte de 10 aos.
El establecimiento de la vida til del proyecto es indispensable para establecer el horizonte
de evaluacin del mismo y el periodo a lo largo del cual debern realizarse las
proyecciones de la oferta y la demanda. Adems de que, al determinar este horizonte, se
podrn considerar el valor residual de la infraestructura y equipos con una vida til mayor,
as como el costo de reponer aquellos con una vida til menor.
Anlisis y determinacin de la demanda
El anlisis de la demanda
Por demanda se entiende la cantidad requerida de bienes y servicios por unidad de tiempo,
que satisface las necesidades de la poblacin objetivo del proyecto (BANOBRAS-CEPEP,
2013).
Desde el punto de vista pblico se puede decir que existe una demanda total que se
compone de una demanda potencial y una atendida. Est relacionada con la poblacin de
referencia.
La demanda atendida (poblacin no carente) estar constituida por la demanda que
es atendida por el mercado, en relacin al precio y la capacidad de pago de los
consumidores y se refleja en la solicitud de servicios.
La demanda potencial (poblacin carenciada) est relacionada con las caractersticas
de la poltica de donde se deriva el proyecto, esto es la capacidad para llegar a la
poblacin en la entrega de un bien o servicio.
La demanda del proyecto (poblacin objetivo) es la cantidad del bien o servicio que
efectivamente entregar el proyecto, no siempre es posible atender toda la demanda
potencial con un proyecto.
Para determinar la demanda de un proyecto obligadamente hay que identificar la demanda
actual y la proyectada. La demanda actual es la cuanta de bien o servicio que la poblacin
consume en el momento del anlisis. La demanda proyectada es aquella cantidad de bien
o servicio que la poblacin podra consumir en el futuro; la demanda al ao 1, 2, , n es
aquella que tericamente se producira el primer, segundo, , n-simo ao de operacin del
proyecto. Para la determinacin habr que tener en cuenta los cambios poblacionales,
otros proyectos relacionados que puedan modificar los hbitos de consumo y los cambios
en la poblacin que se prevean.
Para determinar el ao uno es necesario considerar todas las etapas por las que deber
pasar el proyecto desde su formulacin hasta su puesta en marcha, estimando para cada
una el tiempo a emplear. Sumando estos tiempos a la fecha actual, se obtendr el ao
estimado de puesta en marcha del proyecto.

Unidad I Generalidades

29

Proyectos Municipales

En algunos casos es importante conocer si la demanda del proyecto se inscribe dentro de


la siguiente tipologa de la demanda:

Demanda generada o derivada, es la demanda que se deriva por los resultados del
producto o servicio del proyecto, o la mejora (calidad) en el mismo.
Demanda inducida, sucede cuando alguno de los factores que determinan la
demanda, cambia.
Demanda transferida, sucede cuando aparecen alternativas para la entrega de un
bien o servicio.
Estimacin de la demanda
La demanda comnmente se determina multiplicando la poblacin estimada para los
diferentes aos del proyecto por el factor de consumo, el que podemos obtener por:
Estndares establecidos de consumos o por Analoga con otros proyectos.
En algunos casos la demanda se puede determinar utilizando series histricas, donde se
identifica la tendencia del consumo de los aos anteriores y se proyectar el consumo
esperado para los prximos aos manteniendo la tendencia observada.
El procedimiento utilizado es la ecuacin de la recta, dada por la expresin:
Y = a + bX
dnde:
Y= variable que estamos analizando (demanda)
X= variable cronolgica (ao).
a y b son los "parmetros" que definen la recta.
El mtodo lineal de ajuste nos proporciona dos ecuaciones simultneas para encontrar los
valores de a y de b para determinar la recta.
Y = n*a + b X

(1)

XY = a X + b X2

(2)

Si hacemos X = 0,
entonces (1):
a=

/n

Tabla 5 Ejemplo de las proyecciones basadas


en registros histricos.

Ao
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014

X
-3
-2
-1
0
1
2
3

Y
8.7
9.5
10.3
11.0
11.1
11.7
12.4

XY
-26.1
-19
-10.3
0
11.1
23.4
37.2

X2
9
4
1
0
1
4
9

74.7

16.3

28

Fuente: Ortegn, et al.; 2005.

Unidad I Generalidades

y (2):

b=

XY

/ X2

Un ejemplo se muestra en la Tabla 5.


Aplicando las frmulas para a y b:
a=
b=

/n =

XY

74.7

/7 = 10.67

/ X2 = 16.3/28 = 0.58

Sustituyendo en la ecuacin; la recta del


mejor ajuste para esta serie de datos es:
Y : 10.67 + 0.58 X
Se

sugiere

complementar

los

mtodos
30

Proyectos Municipales

cuantitativos con otras fuentes de informacin e instrumentos de anlisis; como la


confrontacin con censos existentes de poblacin estudiantil en la localidad que pueden
ayudar a dimensionar una demanda ms confiable y a introducir los ajustes que se estimen
pertinentes. Obviamente, los mecanismos directos de consulta a los usuarios actuales y
potenciales constituyen una informacin necesaria.
Determinacin de la oferta
Se entender como oferta actual a la capacidad de produccin, suministro y/o cantidad
disponible de bienes o servicios en las condiciones actuales (CEPEP, 2015); los que son
distintos para cada proyecto, de acuerdo a las normas y estndares determinados por la
autoridad que corresponda.
La oferta puede estar limitada, depender de la infraestructura existente, el equipamiento,
los recursos humanos y financieros disponibles. Por lo que, en esta seccin se debe
describir con detalle el estado actual de la infraestructura existente, cundo se inici su
construccin y su vida til remanente
En la prctica, cuando se analiza la oferta de un servicio ya existente, se presentan
variadas situaciones, las cuales podemos generalizarlas en:
Determinacin de la Oferta real, es la cantidad de servicio prestado a la poblacin
(nmero de personas atendidas), independiente de la calidad de la prestacin del
bien o las reales necesidades de la poblacin. Por lo general, sta informacin se
puede encontrar en los registros que disponen las instituciones que los prestan.
Determinacin de la Oferta potencial, la capacidad existente, esto es la cantidad de
prestaciones o bienes que se puede entregar, tomando en cuenta los recursos fsicos
y humanos con que se cuenta. La utilidad que presta este anlisis se cristaliza en la
comparacin entre la oferta real y la potencial. A partir de esta comparacin se puede
determinar si el servicio es subptimo (bajo nmero de atenciones por ejemplo) o no,
lo que permite identificar, en caso necesario, algunas acciones correctivas para
mejorar alguna situacin. Por otro lado, al analizar la capacidad existente (de entregar
un servicio o bien) de acuerdo con los recursos disponibles, nos permite establecer
las limitaciones presentes debido a la dotacin de recursos con que se cuente.
Determinacin de la calidad de los servicios. Las atenciones entregadas en
condiciones de mala calidad no constituyen oferta. Si existe un estndar de calidad
predefinido para un servicio determinado, el servicio en cuestin debe entregarse con
ese estndar a toda la poblacin.
Determinacin de la totalidad de la oferta existente. Este anlisis permite, ya sea
por razones de eficiencia o por problemas de saturacin o colapso del servicio, tomar
decisiones como transferir demanda a centros aledaos que tengan disponibilidad de
oferta. Del mismo modo, el anlisis de la red del servicio nos permite identificar
posibles soluciones ms aconsejables.
Interaccin de la Oferta-Demanda
Una vez que se ha definido tanto la demanda como la oferta, la interaccin entre estas
deber mostrar en forma clara la problemtica que se desea solucionar, explicando los
supuestos que sustentan la informacin de este apartado y sealado como impacta en la
demanda el dficit de la oferta de un bien o servicio. Adems debe definir el tipo de
producto (bien o servicio) para satisfacer la demanda, estimando tambin la cantidad que
deber ser provista y valorarlo monetariamente.

Unidad I Generalidades

31

Proyectos Municipales

La cuantificacin de una necesidad no atendida corresponde a un dficit, el que est dado


por la diferencia entre la oferta existente y la demanda por el producto para satisfacer dicha
necesidad:
Interaccin de la Oferta-Demanda = Oferta Demanda
Por lo general los servicios a cargo del estado no se realizan en competencia con otros
agentes institucionales. En el caso que existan servicios pblicos de dotacin privada que
complementen a las empresas pblicas, es necesario incluir la oferta de estos, ya que
puede ser una opcin inducir la demanda, de estos, a travs de incentivos. Cuando la
oferta es inexistente, el dficit corresponder a la totalidad de la demanda estimada.
El mtodo ms utilizado para estimar y proyectar el dficit (o demanda especfica) para el
proyecto, es a partir de estndares de consumo (ver Tabla 6). Ya que muchos de los
proyectos estn asociados a una poblacin objetivo identificable, es viable traducir la
demanda a "unidades de consumo per cpita".
Tabla 6 Clculo de demanda y el dficit.
(0)

Poblacin
Urbana

Demanda
M3/Da

Oferta
M3/Da

Dficit
M3/Da

(1)

(2)

(3)

(4)

2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
2028
2029
2030

35,200
36,326
37,488
38,688
39,926
41,204
42,523
43,884
45,288
46,737
48,233
49,584
50,972
52,399
53,866
55,374
56,924
58,518
60,157
61,841
63,573

5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000
5,000

1,336
1,539
1,748
1,964
2,187
2,417
2,654
2,899
3,152
3,413
4,647
4,917
5,194
5,480
5,773
6,075
6,385
6,704
7,031
7,368
7,715

Ao

6,336
6,539
6,748
6,964
7,187
7,417
7,654
7,899
8,152
8,413
9,647
9,917
10,194
10,480
10,773
11,075
11,385
11,704
12,031
12,368
12,715

Notas:
(0) Se modificaron los aos de anlisis, del texto original, para adecuarlo a la fecha del curso.
(1) La Poblacin crece al 3.2% durante los primeros 10 aos y al 2.8% en los ltimos 10 aos.
(2) El factor de consumo hasta el ao 2022 es de (1)*(180 litros/da)/1000 m 3. El factor de consumo
desde el ao 2022 hasta el ao 2030 es de (1)*(200 litros/da)/1000 m 3 .
(3) Mientras no se ampli la capacidad, la oferta se mantendr en 5,000 m3/da.
(4) Dficit = Demanda menos Oferta = (2) - (3).
Fuente: Ortegn, et al; 2005.

Otros anlisis
Unidad I Generalidades

32

Proyectos Municipales

Algunos autores consideran que tambin deben de ser consideradas en el diagnstico, los
precios o tarifas que rigen en el mercado y los servicios complementarios o auxiliares que
se necesitan para la prestacin del servicio o distribucin del producto dentro de la regin,
comunidad, seccin o barrio a atender.
La cuestin de los precios y tarifas por los servicios prestados es cada vez ms relevante
dentro de la poltica gubernamental para hacer que los proyectos cubran sus propios
gastos y puedan contar con recursos financieros suficientes para atender los desembolsos
requeridos en su operacin y mantenimiento. Relacionado con este tema est la forma y
plazos en que se prepararan los recibos o facturas para notificar a los usuarios los cargos
por la utilizacin del servicio.
En el caso de bienes de consumo o de capital, se analizan los sistemas de
comercializacin y distribucin, es decir, cmo y en qu condiciones se hacen llegar los
productos a los consumidores o compradores finales. Por lo que se refiere a los servicios
municipales, tanto el agua potable, residual y limpia se prestan en el domicilio del usuario,
en el primero de ellos se debe disear y construir un sistema de distribucin para llevar el
agua de las fuentes de abastecimiento a cada hogar de la comunidad; en el caso de los
residuos slidos se determinan rutas de recorrido para los vehculos que los recogen y los
transportan a los sitios de disposicin final. Para utilizar los servicios de mercado, rastros y
parques, los usuarios deben de recurrir a los lugares donde se encuentran dichas
instalaciones. Cuando se requiere llevar a cabo un proyecto casi siempre se requiere
contar con servicios de apoyo o complementarios; por lo que, deben contemplarse en
forma integral los requerimientos de apoyo y complementarios que plante el desarrollo de
un proyecto municipal, como dar a las comunidades o usuarios capacitacin sobre cmo
usar los productos o asistencia tcnica para manejarlos o instalarlos. En cuanto a los
servicios municipales se procura alentar el ahorro y buena utilizacin, en suma, esta parte
del diagnstico da indicaciones para que una vez que est funcionando el proyecto, se
aproveche mejor sus productos o servicios.
Todo lo anterior tiene una gran incidencia en el proyecto, por lo qu basados en estos
aspectos se podr definir con un alto grado de aproximacin, el tamao del proyecto,
definir los precios de los bienes a producir, as como aquellas actividades que ayuden al
xito del proyecto. Un mal diagnostico puede llevar a establecer un tamao inadecuado del
proyecto.
Por otro lado, deben enumerarse los productos o servicios que sern elaborados con la
ejecucin del proyecto, indicando usos y caractersticas del bien a producir: dimensiones,
variedades, colores, etc.; definicin de calidad, rangos y normas. As como los productos
sustitutos.

Unidad I Generalidades

33

Proyectos Municipales

Bibliografa
Abarda-Martnez Adriana, Christian Gerzan Jimnez-Villarreal, Yacira del Carmen SierraNegrete, Alejandro Sols-Len; 2013.; Formulacin y evaluacin de proyectos de inversin
pblica Gua bsica; Gobierno del Estado de Oaxaca
Aldunate Eduardo, Julio Crdoba; 2011; Formulacin de programas con la metodologa de
marco lgico; CEPAL; Santiago de Chile.
Banco Nacional de Obras y Servicios Pblicos, S.N.C, Centro de Estudios para la
Preparacin y Evaluacin Socioeconmica del Proyectos; 2013; Gua General para la
Presentacin de Estudios de Evaluacin Socioeconmica de Programas y Proyectos de
Inversin: Anlisis CostoBeneficio Actualizacin 2013; Banco Nacional de Obras y
Servicios Pblicos, S.N.C; Mxico, D.F.
Begoa Gaviln, Isabel Massa, Nerea Guezuraga, Aritza Bergara y Rafael LpezArostegui; 2010; Gua para la gestin de proyectos sociales; 3s_gestin; Bizkaia.
Cohen Ernesto; Rodrigo Martnez; Indito; Formulacin, evaluacin y monitoreo de
proyectos sociales; CEPAL.
Meixueiro Garmendia, Javier; Marco Antonio Prez Cruz; Martha Laura Hernndez Prez;
Oswaldo Ortab Soto; 2015; Gua general para la presentacin de estudios de evaluacin
socioeconmica de programas y proyectos de inversin: anlisis costobeneficio
actualizacin 2015; Cepal; Mxico, D.F.
Montiel Gina, Rosa Matilde Guerrero, Lorena Solrzano, Silvia Espinosa, Guido Zack;
2011; Lecciones aprendidas de la Planificacin Estratgica y la Gestin de la Calidad del
Ciclo del Proyecto por Resultados y Basado en Riesgos; BID.
Ortegn Edgar, Juan Francisco Pacheco, Horacio Roura; 2005; Metodologa general de
identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica; CEPAL;
Santiago de Chile.
Ortegn Edgar, Juan Francisco Pacheco y Adriana Prieto; 2005; Metodologa del marco
lgico para la planificacin, el seguimiento y la evaluacin de proyectos y programas;
CEPAL; Santiago de Chile.
Project Management Institute, 2004, Gua de los Fundamentos de la Direccin de
Proyectos (Gua del PMBOK) Tercera Edicin, Project Management Institute, Four
Campus Boulevard, Newtown Square, PA 19073-3299 EE.UU.
Universidad Tcnica Particular de Loja Gua Didctica: Diseo de Proyectos, octubre 2008febrero 2009; 2008; Universidad Tcnica Particular de Loja; Ecuador.

Unidad I Generalidades

34