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NATURALEZA E IMPORTANCIA DE LA PLANEACIN ESTRATGICA

1.1. Qu es la planeacin estratgica?


Hay temas que poseen tal atractivo que llega a ser un tanto seductor como sucede con el de
la estrategia, quiz porque asociamos al estratega con caractersticas como las siguientes:
a) Un espritu emprendedor e innovador
b) Habilidad para enfrentar situaciones adversas
c) Visin para identificar las mejores oportunidades
d) Capacidad para dirigir grandes proyectos
e) Carisma para impulsar el cambio
Todo ello bajo la constante del xito, gracias al especial conocimiento, destreza o arte de
que se hace gala, por lo que sin duda se antoja indagar al respecto para ver de qu podemos
apropiarnos.
Sin embargo, no todo se reduce a un acto meramente emotivo, pues buena parte de la
importancia y del inters que despierta este tema, se debe a la necesidad de contar con un
instrumento de apoyo para hacer frente a los retos actuales, dada la creciente competencia y
la fuerte dinmica de cambio que se vive prcticamente en todos los mbitos.
Es por ello que las organizaciones deben revisar y ajustar sus estrategias para competir en
forma satisfactoria, as como para aprovechar las oportunidades o evitar las amenazas que
el tiempo trae consigo, e incluso, ir un paso ms all al buscar cmo dar lugar a un futuro
deseado y crear formas innovadoras de accin.
El calificativo de estratgico se aplica en los ms diversos casos y circunstancias:
Planes de largo plazo
Recursos valiosos
Programas de expansin
Cmo salir de embrollos

Formacin de alianzas
Lanzamiento de productos
Reorganizacin de empresas
Grandes proyectos
Programas de mejoramiento
Etc.
La planeacin estratgica es una funcin de todo director a cualquier nivel de una
organizacin, pues hoy, la direccin y planeacin estratgica son vitales en cuanto al xito
de las compaas ya que una estrategia inadecuada puede crear serios problemas, no
importando lo eficiente que puede ser una empresa internamente.
Por otra parte, una compaa puede ser ineficiente en lo interno pero puede tener xito, ya
que utiliza las estrategias apropiadas.
Un programa de planeacin efectivo consiste en proporcionar
una gua para los ejecutivos en todos los aspectos de un
negocio para tomar decisiones afines con las metas y
estrategias de alta direccin, entendiendo el concepto de
estrategia como: el desarrollo y aprovechamiento de la
capacidad interna para enfrentar distintos retos; como
respuesta o anticipacin a los cambios del medio ambiente;
como la forma de competir en el mercado; como la visin de
largo plazo o como el reto que resulta de preguntar En qu
lugar estamos? y En qu lugar deberamos estar? .
La estrategia como el vnculo entre los objetivos que se
persiguen, los programas de accin y los recursos requeridos
y lo que trata la estrategia, lo que la distingue de todos los
dems tipos de planeacin de los negocios es, en una palabra
la ventaja competitiva, puesto que el nico propsito de la
planeacin estratgica viene a ser el permitir que la compaa
obtenga con la mayor eficiencia posible una ventaja
sostenible sobre sus competidores.
Por tanto el concepto de estrategia tiene un carcter multidimensional, que gira alrededor de
cinco interrogantes claves: En qu negocio conviene participar y cmo manejar la familia
de negocios?, Cmo competir en cada negocio?, Cmo mejorar la capacidad
competitiva?, Qu retos se prevn?, y Cul es la imagen objetivo?.

Tenemos que la planeacin estratgica trata con el futuro de las decisiones actuales, de que
representa un proceso, una filosofa y un conjunto de planes interrelacionados.
El propsito es armar un mapa en que se identifiquen las principales lneas de desarrollo del
pensamiento estratgico, para sobre esta base tener oportunidad de hacer un anlisis amplio
y ordenado.
La planeacin estratgica gira alrededor de cinco interrogantes clave.
Las tres primeras interrogantes estn dirigidas al tema de la competencia, considerando los
niveles jerrquicos tpicos de una organizacin (directivo, unidad de negocio y operativa).
En qu negocio conviene participar y cmo manejar la familia de negocio?
Cmo competir en cada negocio?
Cmo mejorar la capacidad competitiva?
Adems, cmo el xito o fracaso, crecimiento o cada de la organizacin, tambin est
condicionado por la habilidad que se tiene para ver hacia delante, a las interrogantes
anteriores se agregan las dos siguientes:
Qu retos se prevn?, Cul es la imagen objetivo? A partir de estas interrogantes se
construye un mapa que muestra las reas clave o niveles de la planeacin estratgica.

1.2. Direccin y Planeacin Estratgica


Un medio ambiente cambiante es un factor sustancial que influye en la introduccin de la
planeacin estratgica formal en varias empresas. Bien se sabe que para la mayora de estos
ltimos el medio ambiente cambia en forma rpida y ofrece grandes peligros y
oportunidades.
En vista de este medio ambiente cambiante puede decirse que la poca exige la planeacin
estratgica sistemtica, especialmente para las empresas ms importantes para que as los
directivos comprendan mejor el mundo tan complejo en el cual deben desenvolverse.
La planeacin estratgica formal introduce un nuevo conjunto de fuerza y medio para tomar
decisiones en una organizacin, de lo cual lo ms importante ser tratado a continuacin.
Simula el futuro. La planeacin estratgica
puede simular el futuro en papel. Las alternativas
de simulacin son reversibles, a diferencia de las
decisiones tomadas en la vida real sin haber
considerado cuidadosamente circunstancias
futuras.
Pero la simulacin tiene otras ventajas: alienta al
ejecutivo y le permite ver, evaluar y aceptar o
descartar numerosas alternativas, lo cual sera
imposible sin ella.
Aplica el enfoque del sistema. La planeacin sistemtica considera una empresa como un
sistema compuesto de diferentes subsistemas, mediante el cual la alta direccin puede ver a
las compaas como un todo, en vez de tratar con cada parte en forma individual y sin
relacionarla con las dems partes.
Exige el establecimiento de objetivos. Un proceso de planeacin estratgica no servir de
mucho si no s establecen en algn momento objetivos especficos para reas tales como:
ventas utilizadas y participacin en el mercado.
Revela y aclara oportunidades y peligros futuros. Un resultado importante del anlisis
de situacin, es identificacin de oportunidades y peligro.
La estructura para la toma de decisiones en toda la empresa. Un programa de planeacin
efectivo consiste en que proporciona una gua para los ejecutivos en todos los aspectos de
un negocio para tomar decisiones a fines con las metas y estrategias de la alta direccin.
Base para otras funciones directivas:

La planeacin tanto precede como est entrelazada inseparablemente con otras funciones
directivas, por ejemplo, es obvio que la planeacin es esencial para realizar un control
efectivo.
Mide el desempeo. Un plan completo proporciona una
base para medir el desempeo. El desempeo de un negocio
no slo debera medirse en trminos financieros
cuantitativos, como muchas empresas lo tratan de hacer.
Pero las caractersticas no cuantitativas tambin son muy
importantes: por ejemplo la creatividad, innovacin,
imaginacin, motivacin y los conocimientos pueden
reflejarse en los resultados financieros.
Seala asuntos estratgicos. De esta manera, la atencin de
la direccin puede enfocarse sobre asuntos claves, sin tener
que preocuparse por factores secundarios. Por supuesto, esto
representa un elemento muy valiosa para una mejor toma de
decisiones.
Sin embargo existen valores cuya naturaleza es ms bien conductual y de los cuales los ms
sobresalientes son:
Canales de comunicacin. Un sistema de planeacin bien organizado es una red de
comunicacin muy til. El proceso de planeacin es un medio para comunicar los
objetivos, estrategias y planes operacionales detallados entre los niveles de la direccin.
Capacitacin de los directivos. Varias compaas han comprendido que el sistema de
planeacin estratgica es un proceso de capacitacin de los directivos.
Sentido de participacin. La planeacin estratgica siempre debera estar acompaada por
una mejor motivacin y moral por parte de los directivos. Hoy en da las personas dentro de
una organizacin, a cualquier nivel, estn interesadas en participar en el proceso de la toma
de decisiones para as contribuir con sus conocimientos a la empresa y encontrar
oportunidades para ser creativos. Un proceso de planeacin estratgica puede satisfacer
estos deseos. Todos estos puntos anteriores permitirn una adaptacin ms fcil a los
cambios por parte del personal, lo cual representa un atributo valioso para cualquier
organizacin.
La Planeacin Estratgica Beneficia
Varios estudios cuantitativos, demuestran los buenos resultados obtenidos con la
planeacin estratgica en reas como: ventas, utilidades, participacin en el mercado,
reparto equitativo para los accionistas, ndices de operacin y del costo/utilidad de las
acciones. Hay que mencionar que la ptima productividad de una organizacin no es el
resultado directo de la planeacin estratgica sino que el producto de la gran variedad de
habilidad directivas en una empresa. Sin embargo, en trminos generales, las direcciones

muy eficientes saben desarrollar sistemas de planeacin que se adaptan a sus necesidades,
lo cual vigoriza el proceso completo directivo y permite obtener mejores resultados,
comparando con empresas que operan sin sistema de planeacin formal.
Con base a todo lo anterior se puede decir que la
planeacin estratgica est entrelazada de forma
inseparable al telar de la direccin; asimismo no se le
puede separar ni difiere del proceso directivo.
Para simplificar, existen dos tipos de direccin: uno es el
que se lleva a cabo en los niveles ms altos de una
estructura organizacional, a la cual se denomina
"Direccin estratgica" y todos los dems que pueden ser
llamados "Direccin operacional".
La planeacin estratgica es el apoyo determinante para la direccin estratgica. Por
supuesto que no representa todo el proceso de la direccin estratgica sino que slo es un
factor principal en la realizacin de la misma. Se reconoce que la direccin estratgica y
operacional estn fuertemente ligadas; la direccin estratgica proporciona una gua,
direccin y lmites para las operaciones. Siendo as, la planeacin estratgica esta
relacionada con las operaciones. Sin embargo, el enfoque y el nfasis de la planeacin y de
la direccin estratgica se concentran ms en la estrategia que en las operaciones.
Hace aos, era la operacin a la que se le prestaba mayor atencin en la direccin de una
empresa tpica. Uno de los problemas ms importantes era cmo usar eficientemente
aquellos escasos recursos disponibles para producir bienes y servicios a precios aceptables
para los consumidores. Se pensaba que al cumplir con este objetivo las ganancias seran
maximizadas. Hoy da, el uso eficiente de recursos escasos todava es una de las
preocupaciones principales de las direcciones en cualquier organizacin; sin embargo, en la
actualidad, debido a un ambiente turbulento y de rpidos cambios, la supervivencia de la
habilidad de una organizacin para adaptarse en forma adecuada a este medio, tanto interno
como externo, es cada vez ms difcil.
Hoy en da, la direccin y planeacin estratgica son vitales en cuanto al xito de las
compaas ya que una estrategia inadecuada puede crear serios problemas, no importando
lo ineficiente en lo interno pero puede tener xito, ya que utiliza las estrategias apropiadas.
Por tanto, la postura ideal sera tener ambos factores.
Aunque la planeacin estratgica es de gran importancia en la direccin, no es l todo de
esta ltima; La alta direccin tiene otras responsabilidades adems de la planeacin.
Existen dos formas importantes, que no deben ser subestimadas, para ayudar a los altos
directivos a cumplir con sus responsabilidades de planeacin estratgica: la planeacin de
anticipacin intuitiva y la planeacin sistemtica formal. En muchas compaas existen
conflictos entre los dos procedimientos, ya que se encuentran involucrados dos diferentes
procesos de pensamiento. Sin embargo, la planeacin formal no puede llevarse a cabo sin la

intuicin de la direccin. Si el sistema de planeacin formal se adapta correctamente a las


caractersticas directivas puede contribuir a mejorar la intuicin de los directores.

1.3. El proceso de planeacin estratgica


La planeacin trata de decir, Qu hacer?, Cmo hacerlo?, Dnde hacerlo?, Quin lo va
a hacer? Cundo hacerlo?, es un proceso que seala anticipadamente cada accin o
actividad que se debe realizar.
En si, la planeacin es una actividad que da previamente las respuestas a las interrogantes
anteriores, relacionadas con las cuatro reas bsicas de toda empresa: produccin,
mercados, finanzas y esta relacin depende la vida de la empresa.
El propsito principal de la planeacin estratgica
consiste en descubrir las oportunidades y los
peligros futuros para elaborar planes ya sea para
explotar o evitarlos.
El proceso de planeacin estratgicos es formular
estrategias maestras y programas. La estrategia
maestra se define como misiones, propsitos,
objetivos y polticas bsicas, mientras que las
estrategias de programa se relacionan con la
adquisicin, uso y disposicin de los recursos
para proyectos especficos, tales como la
construccin de una nueva planta en el extranjero.
Una vez que los planes operativos son elaborados deben ser implantados. El proceso de
implantacin cubre toda la gama de actividades directivas incluyendo la motivacin,
compensacin, evaluacin directiva y procesos de control.
En trminos generales el proceso de la planeacin estratgica inicia con el establecimiento
de metas organizacionales, define estrategias, polticas y consiste en:
a) Definir el negocio y establecer una misin estratgica;
b) Establecer los objetivos estratgicos y las metas de desempeo;
c) Formular una estrategia para alcanzar los objetivos y desempeo deseados;
d) Preparar y ejecutar el plan estratgico,
e) Evaluar los resultados y reformular el plan estratgico y/o su aplicacin.

No existe ningn patrn sencillo para la organizacin de la planeacin estratgica, que


pueda adaptarse a todas las empresas, ni hay una organizacin para la planeacin que se
pueda considerar como la nica y la mejor. Los factores que influyen en la organizacin de
la planeacin varan en forma significativa entre las diferentes empresas.
Los factores principales que influyen en el diseo de los sistemas de planeacin.
El tamao de una empresa es una dimensin importante para determinar el tipo de sistema
de planeacin que sta puede adoptar.
Las propiedades de una compaa pequea sugiere mayor inexactitud, flexibilidad e
informalidad que aquellas de una gran empresa. Adems, entre estos dos tipos de
compaas existen diferencias considerables en cuanto al papel que desempea el ejecutivo
en jefe en la planeacin y la manera en que se establecen y se comunican las metas, se
evala y emplea el medio ambiente en la planeacin y en la toma de decisiones, la relacin
entre los directores subordinados (personal y los altos ejecutivos y la forma en que se
relacionan los planes operativos con los estratgicos.
En compaa pequea el sistema de
planeacin puede ser mucho ms
sencillas por que hay mucho menos
personas involucradas y las
operaciones son menos complejas
que en las grandes. Adems, los
ejecutivos de las pequeas
empresas muchas veces pueden ser
o son presionados para resolver
problemas momentneos y as no
disponen de tiempo para pensar en
estrategias. En las empresas
grandes, debido a que cuentan con
ms personal, el ejecutivo en jefe
puede dedicar ms tiempo a
cuestiones de estrategias.
La manera en la que estn
organizadas las compaas
importantes influir en los sistemas
de planeacin, es decir una
compaa con una organizacin
central, que se ocupa en un solo
negocio (Por ejemplo, compaas
de seguros o empresas del servicio
pblico). Tendrn un sistema
relativamente ms sencillo que
aquellas con centros de utilidad

descentralizados, encargados de
varios diferentes negocios
independientes.
La complejidad del medio ambiente influye tambin en forma importante en los diseos de
los sistemas. Las empresas que se enfrentan a un medio ambiente relativamente estable, en
el cual existe poca competencia, tienden a no utilizar la planeacin y en caso de que la
utilicen sta ser formal y ritualista.
Considerando lo anterior los puntos de partida para la planeacin estratgica formal son:

1.4. Importancia de los objetivos


Una de las fuerzas ms importantes para impulsar el cambio es la imagen del futuro al que
se aspira, fuerza que desafortunadamente no se aprovecha en toda su potencialidad.
En buena parte esto se debe a la dosis de misterio y romanticismo con que se viste la idea
de un futuro deseado, lo que le resta claridad y operatividad a las propuestas.
En general, lo que cabe esperar de una organizacin que carece de objetivos claros y cuyas
polticas son inciertas, es que vaya a la deriva con un desempeo pobre y falto de
coordinacin.
Para llenar este vaci, con frecuencia se recurre a un examen de lo ms inmediato para
definir qu se debe corregir o mejorar, lo que da lugar a distintos objetivos de tipo
operativo:
Mejorar la calidad de los productos
Crear un ambiente de trabajo agradable
Reacondicionar un equipo, etc.
En otros casos, se vuelve la vista hacia fuera y hacia delante para identificar las
oportunidades y amenazas para las que se debe preparar la organizacin:
Atender los cambios cuantitativos y cualitativos de la demanda,
Vigilar la aparicin de nuevas tecnologas
Enfrentar nuevos competidores, etc.
Sin restar importancia a esta clase de propsitos, conviene advertir que si todo se reduce a
un manejo operativo o reaccionar ante lo que el tiempo trae consigo, lo que cabe esperar es
a una organizacin conservadora incapaz de concebir cambios mayores o de impulsar su
desarrollo, dado que se ignora qu es lo que se busca ms adelante, por lo que desde cierta
perspectiva estas organizaciones siguen a la deriva.
La visin y la misin vistas como fines tienen una intencionalidad ms amplia, donde el
trabajo fundamental consiste en establecer qu consecuencias se consideran valiosas, para
definir, hasta cierto punto, el tipo de organizacin que se tendra si se pudiera obtener todo
lo que se quisiera.

1.5. Algunas limitaciones de la Planeacin Estratgica Formal.


Es natural que la planeacin tiene sus limitaciones; no siempre tiene la solucin para los
problemas directivos. En esta parte se tratarn algunas diferencias crticas.
El medio ambiente
puede resultar
diferente de lo
esperado. Pronosticar
no es una ciencia
exacta; Por tanto, los
planes que estn
basados en
predicciones quizs
equivocadas pueden
fallar. Incidentes
inesperados en
acciones
gubernamentales tales
como la cancelacin
de un contrato; un
cambio en las
actividades de los
sindicatos laborales;
una baja en la
actividad econmica; o
una repentina rebaja de
precio por un
competidor, son
factores inseguros que
entorpecen el proceso
de la planeacin.
Resistencia interna. En varias empresas la introduccin de un sistema de planeacin
formal origina prejuicios en contra de la planeacin que pueden impedir que sta sea
efectiva. En las organizaciones ms importantes, las formas tradicionales de desempear las
actividades, las reglas y los mtodos antiguos pueden estar tan arraigadas que ser difcil
cambiarlos. Cuando ms crece una empresa mayor ser la cantidad de vestigios
tradicionales.
La planeacin es cara. Para lograr una planeacin efectiva en una empresa mediana se
requiere de un esfuerzo significativo. Asimismo, varias personas tendrn que dedicar su
tiempo a este proceso y se incurrirn en gastos para estudios e informacin especiales. Por
tanto, la planeacin resulta cara y los directivos debern efectuar constantemente una
relacin de costo/beneficio a travs de todo el proceso. No es posible aplicar esta ecuacin

en forma cuantitativa a la planeacin corporativa; sin embargo, este factor no debera


olvidarse ya que se puede incurrir en costos mayores que los beneficios potenciales.
Crisis momentneas. La planeacin estratgica no est diseada para sacar a una empresa
de una crisis repentina. Si una compaa ya est por quebrar, el tiempo que tendra que
dedicar a la planeacin estratgica ser mejor empleado en resolver los problemas a corto
plazo. Sin embargo, en caso de que una empresa se encuentre en una crisis momentnea la
cual podr superar, la planeacin estratgica debera ser continuada para evitar crisis
futuras similares.
Planear es difcil. La planeacin es una actividad que requiere de un alto grado de
imaginacin, capacidad analtica, creatividad y entereza para seleccionar y comprometerse
a un cierto curso de accin.
Los planes concluidos limitan las opciones. Los planes representan obligaciones o deberan
representarlas, y por tanto limitan opciones. Tienden a reducir la iniciativa de varias
alternativas que respaldan los planes. Aunque no es una limitacin sera debera hacer
notar.
Limitaciones impuestas. Los sistemas de planeacin pueden resultar ineficaces en los
siguientes casos: cuando son demasiados ritualistas y formales, cuando los directivos en
lnea tratan de delegar sus deberes al personal, cuando los directivos aparentemente aplican
la planeacin pero toman sus decisiones sin consultar los planes, o cuando los directivos
enfocan toda su atencin a problemas a corto plazo sin tomar en cuenta el futuro.

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