ELKY ALEXANDER VILLEGAS PAIVA

LA SUSPENSIÓN

DE LA PENA Y LA RESERVA
DEL FALLO CONDENATORIO
PROBLEMAS EN SU DETERMINACIÓN
Y EJECUCIÓN

OGO
DIÁL
CON LA
JURISPRUDENCIA

ELKY VILLEGAS PAIVA

LA SUSPENSIÓN

DE LA PENA Y LA RESERVA
DEL FALLO CONDENATORIO
PROBLEMAS EN SU DETERMINACIÓN
Y EJECUCIÓN

890 ejemplares © Elky Villegas Paiva © Gaceta Jurídica S.S.R.pe Impreso en: Imprenta Editorial El Búho E.Perú .Miraflores Lima 18 .L. PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS D. Nº 822 HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ 2014-13270 LEY Nº 26905 / D.OGO DIÁL CON LA JURISPRUDENCIA LA SUSPENSIÓN DE LA PENA Y LA RESERVA DEL FALLO CONDENATORIO Problemas en su determinación y ejecución PRIMERA EDICIÓN SETIEMBRE 2014 5.I.Surquillo Lima 34 .A.Perú Central Telefónica: (01)710-8900 Fax: 241-2323 E-mail: ventas@gacetajuridica.LEG. Nº 017-98-ED ISBN: 978-612-311-177-9 REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501221400863 DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA Martha Hidalgo Rivero DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES Henry Marquezado Negrini Gaceta Jurídica S.com.A. San Alberto 201 . Angamos Oeste 526 .

todos para uno” . a pesar de las distancias. Rubén y Eliana. por demostrarme que los milagros no son tan extraños. por atender mi oración y escuchar mis súplicas. Luis. haciendo real la frase “uno para todos.A Dios. porque me ha acostumbrado a verlos en mi vida A mis hermanos: Ana. por todos los mome ntos que hemos transitado juntos. José.

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la pena (privativa de la libertad) como parte de aquel. en donde. Es en esa línea en la que se inscribe el presente trabajo. tales como su naturaleza. a partir de ahí. sí conviene. adoptar la postura que nos parece más adecuada en el marco de un Estado Constitucional de Derecho para. ello porque. si bien todo el Derecho Penal debe ser el último recurso al que se debe acudir de todos los medios de control social. Ahora. no es ese el objetivo.INTRODUCCIÓN El Derecho Penal es el medio más contundente con el que cuenta el Estado para sostener los valores esenciales para el mantenimiento de la sociedad. debe ser la última opción que se demande entre las medidas que prevé el ius puniendi: en otras palabras. en tanto no es el único medio para lograr este objetivo. se exponen las distintas teorías que se han elaborado para esclarecer tan difícil cuestión. fundamentar los planteamientos que serán tratados posteriormente sobre la suspensión de la ejecución de la pena privativa de libertad y la reserva del fallo condenatorio como mecanismos alternativos a las tradicionales sanciones penales. la pena privativa de la libertad debe ser la última ratio de la última ratio. y de ese modo poder determinar su capacidad de rendimiento de estas alternativas en la praxis judicial. y en cuanto es el instrumento más drástico de restricción de derechos. donde –luego de sentar posición por el carácter de última ratio de la pena privativa de la libertad– se estudian especialmente dos de las alternativas que prevé la legislación penal peruana para evitar la ejecución de la pena privativa de la libertad: precisamente la denominada suspensión de ejecución de la pena y la reserva del fallo condenatorio. Sin embargo. además de ser un asunto de extremada complejidad. Conviene decir que en este estudio no se intenta dar solución definitiva a dicha polémica. sin embargo. justificación y función. en el primer capítulo se muestran los distintos aspectos de la pena. Para ello. es que debe ser utilizado como último recurso para la consecución de dicho fin. 7 . además.

Es por ello que resulta ineludible sentar posición y discrepar con algunas posiciones. así como de la reserva del fallo condenatorio. desprovistas de cualquier intención despectiva. Se detallan los principales criterios que han expuesto tanto la doctrina como la jurisprudencia sobre dicha cuestión con miras a su solución y en donde se detecta una vez más la llamada “guerra de cortes” por las posturas disímiles que adoptan tanto el Tribunal Constitucional como la Corte Suprema de nuestro país. Claro está que deben tratarse de confrontaciones sanas. pero tan igual o más aún con las que se disiente. En cuanto a las consecuencias del incumplimiento de las reglas de conducta. Por lo tanto. para lograr una mayor predictibilidad en la forma como resuelven los tribunales de justicia. se mencionan las clases de pena que prevé dicho texto punitivo. para tener un panorama sobre cuáles es que se puede hacer uso de las medidas alternativas. 8 . Igualmente. los efectos que generan. se analiza –entre otros aspectos–. en el tercer capítulo. analizando desde la denominación que reciben en nuestro ordenamiento jurídico. se procede al estudio de las medidas de la suspensión de ejecución de la pena. tanto con las que se convergen. se pasa revista a los principios que guían al legislador y al Juez. requisitos. y las reglas de conducta que pueden imponerse durante el régimen de prueba que se establezca cuando el juez decide adoptar alguna de las medidas en alusión. se detallan las consecuencias que se generan cuando el sujeto beneficiado por alguna de dichas medidas incumple las reglas de conducta que se le han indicado en la sentencia. teniendo como único propósito el que acabamos de anotar en las últimas líneas del parágrafo precedente.Elky Alexander Villegas Paiva En el segundo capítulo. naturaleza. la problemática existente en torno a la procedencia de la revocación de la suspensión o de la reserva del fallo. pasando por su conceptualización. Seguidamente. debe quedar claro que tales discrepancias se hacen en el plano estrictamente académico. esa ha sido la forma como se han producido los avances en la historia de la humanidad. Finalmente. tanto en la dación como en la imposición de las penas –respectivamente– que regula el CP peruano. en procura de esa tan ansiada seguridad jurídica. y que terminan generando incertidumbre en los justiciables. de manera que en el trabajo realizado se respetan cada una de las opiniones que se aluden en él. Es por todos sabido que la discusión y el debate alturado son la esencia del Derecho y de cualquier rama del saber. luego de hacer una somera descripción de las medidas alternativas que prescribe el CP peruano. características.

La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio pues todos apuntamos a un mismo horizonte al final del camino: una administración de justicia. A mi familia por su apoyo. Y por supuesto. director de Diálogo con la Jurisprudencia. lo cual permite dar a conocer al amable público un nuevo trabajo bajo el sello de Gaceta Jurídica. mi profundo agradecimiento a Dios. cómo no. por su confianza. dirigido especialmente a los suscriptores de Diálogo con la Jurisprudencia. Así. Elky Alexander Villegas Paiva Chiclayo. Juan Carlos Esquivel. primavera de 2014 9 . predictible y razonable. sin su ayuda no habría sido capaz de esbozar una sola línea de este trabajo. por su ayuda. comprensión y aliento en todo momento. guía y fortaleza que me brinda en cada aspecto de mi vida. y al Dr. No puedo terminar estas líneas sin expresar mi agradecimiento a todos aquellos que confluyen para que esta obra se pueda presentar al público en el tiempo pactado con la editorial. expresar mi agradecimiento al Dr. en primer lugar. pronta. Manuel Muro. gerente legal de Gaceta Jurídica.

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En: Revista Internacional de Doctrina y Jurisprudencia. Aspectos de la Política Criminal en las sociedades postindustriales. Ley penal. Morillas Cueva advierte que ante esta ondulante progresión de expansionismo. al respecto cfr. en este caso el científico del Derecho Penal. Navarro.: SILVA SÁNCHEZ. el especialista. Barcelona. Véase: CUELLO CALÓN. Madrid. La pena es un hecho universal. pássim. ha existido siempre en todos los pueblos y en todos los tiempos. Hacia una nueva modernidad. Con suma claridad Cuello Calón ha sostenido que: “De carácter privado o público. Civitas. pássim. 2002. animadas por un sentido de venganza o establecidas para la protección de la ordenada vida comunitaria. en particular. Traducción de J. La expansión del Derecho Penal. 2ª edición. BECK. “La función de la pena en el Estado Social y Democrático de Derecho”. Jiménez y Mª. Parte General. pássim. Una organización sin penas que la protejan no es concebible”. Fundamentos conceptuales y metodológicos del Derecho Penal. tal como es denominada hoy en día la sociedad actual en la que nos hallamos inmersos(2). 91. La consideración de nuestra sociedad como una “sociedad de riesgos” y su caracterización como tal fue propuesta inicialmente por BECK. con periodos de inhumana dureza o con etapas de carácter humanitario. Los riesgos de esta sociedad han demandado la punición de nuevas conductas o la agravación de las ya existentes. 2004. Ulrich. es asimismo la de mayor (1) (2) (3) En este sentido: MORILLAS CUEVA. R. Vol. D. 2001. Universidad de Almería. Lorenzo. Eugenio. La sociedad del riesgo. Almería. diciembre de 2013. Derecho Penal. La sociedad del riesgo global. la pena. Lorenzo. 10. Dykinson. Jesús-María. 1998.CAPÍTULO I JUSTIFICACIÓN Y FUNCIÓN DE LA PENA I. ha de estar alerta para reaccionar ante los posibles excesos punitivos con propuestas sólidas que se enmarquen en el respeto a los principios básicos del Estado Social y Democrático de Derecho para conseguir sobre ese interesante apoyo legitimador propuestas político-criminales que mejoren el sistema tanto del Derecho Penal en general como el de penas. Paidós. feroz o moderada. p. Ulrich. Siglo XXI Editores. Madrid. Madrid. 4. con finalidades diferentes. Borrás. La moderna penología (Represión 11 . Véase: MORILLAS CUEVA. p. Traducción de Jesús Alborés Rey. Ha sido y es el instrumento –especialmente la pena privativa de la libertad– más demandado y utilizado por una sociedad donde parece que crecen los peligros hasta convertirse en una “sociedad de riesgos”(1). o para la reforma y rehabilitación de los culpables. CONSIDERACIONES GENERALES La pena constituye la principal forma de reacción frente al delito. Al ser la consecuencia jurídica de mayor antigüedad(3).

Felipe. entre otras razones porque se debilitaría la protección de los bienes jurídicos. Consideraciones sobre el fundamento y validez de la protección penal de los intereses macrosociales. dada la imposibilidad de que todos ellos sean adecuadamente tutelados con el exclusivo recurso a medidas de seguridad de carácter preventivo. (5) GONZÁLEZ RUS. Pero no solo es la más representativa consecuencia jurídica que tiene el ius puniendi estatal. Lima. por cuanto dicha tutela va ínsita al sostener que es un bien “jurídico”. en rigor. (4) Cfr. (10) Cfr. J. Juan José. (8) LANDROVE DÍAZ. 2013. 15. estamos haciendo alusión a aquel bien que además de ser protegido por alguna rama del ordenamiento jurídico. Los bienes jurídicos colectivos en el Derecho Penal. 12 . a su vez es protegido por el Derecho Penal. Agrega el citado autor que prescindir de la pena sería inconstitucional. Barcelona. al punto que continúa siendo imprescindible –“ineliminable” e “insustituible” en palabras de González Rus(5)– como mecanismo de respuesta que tiene la sociedad ante el ataque a un bien jurídico(6)-penal(7). penas y medidas. 3ª reimpresión. Cesej. se indica con ello que es amparado. p.M. 12. 3ª edición. p. 2008. p. 429. 6ª edición. Manuel. 2004. p. 1958. 2010. VILLAVICENCIO TERREROS. GRACIA MARTÍN. 50. Miguel y ALASTUEY DOBON. Bosch. por lo tanto es redundante la expresión bien jurídico tutelado. Luis. “Teoría de la pena y Constitución”. Parte general. 45. 2010. Las consecuencias jurídicas del delito. de modo que un ente sin tutela jurídica no es un bien jurídico. Nº 7. María. p. Así. la pena ha sido la consecuencia jurídica que siempre ha acompañado al ordenamiento jurídico-penal. BALDOVA PASAMAR. p. Lima. protegido o tutelado por el ordenamiento jurídico. las cuales desempeñan papeles relevantes para el Derecho en beneficio de la sociedad. p. 91. Parte General. Introducción al Derecho Penal. su ejecución). (9) COBO DEL ROSAL. Lecciones de consecuencias jurídicas del delito. lo cierto es que en comparación con la pena tienen un papel más modesto. p. POLAINO NAVARRETE. Miguel. Tanto que incluso se ha llegado a decir que “sin la pena no puede hablarse. “Apuntes sobre el bien jurídico: fusiones y (con)fusiones”. En: Libro homenaje al profesor José Hurtado Pozo: el penalista de dos mundos. Madrid. pudiendo considerársele como la respuesta estatal más “típica”(8) entre todas las consecuencias jurídicas del delito. 241. tampoco de delito”(9). Universidad de Santiago de Compostela. 2004. Si bien el moderno Derecho Penal incorpora otras consecuencias como las medidas de seguridad o las consecuencias accesorias. Buenos Aires. Elky Alexander. p. En el mismo sentido: ZAFFARONI. 267. Véase: VILLEGAS PAIVA. Madrid. 1ª edición. 29. Instituciones de Derecho Penal. Tecnos. sino que a su vez es la más grave(10). 2005. Grijley. Astrea. (7) Cuando utilizamos la expresión bien jurídico-penal. Tirant lo Blanch. nm. Manuel y QUINTANAR DÍEZ. Lima. Derecho Penal. 17. Gerardo. Grijley. Tomo I.Elky Alexander Villegas Paiva importancia(4). (6) Cuando se dice que un bien es “jurídico”. En: Estudios Penales y Criminológicos. Idemsa. En esa perspectiva se puede sostener que hablar sobre la justificación y la función de la pena es hacer referencia igualmente a la del delito y tratamiento de los delincuentes. Eugenio. Santiago de Compostela. 1983.

7. p. Ediar. a su vez. 2008. (12) BACIGALUPO ZAPATER. Ahora bien. de su justificación y fines dependerá. p. como medios más característicos de intervención del Derecho Penal”. Percy. Lima. Al respecto. Queda claro. en efecto uno de los instrumentos más característicos con que cuenta el Estado para imponer sus normas jurídicas. Felipe. Enrique.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio justificación y función que tiene asignada el propio Derecho Penal(11) en un Estado determinado. Madrid. Pacífico Editores. p. Similarmente ZAFFARONI. 76. Madrid. En: BENÍTEZ ORTÚZAR. p. Derecho Penal. Parte General. Santiago. Lima. Parte General. Principios del Derecho Penal. p. p. de cada discurso legitimante se deriva una función y un horizonte. Manual de Derecho Penal. Ediar. 73. p. 28. 1997. Derecho Penal. AKAL. Nº 7. 3ª edición. Universidad de Santiago de Compostela. En: Papers: Revista de Sociología. Parte General. sostiene que: “La función del Derecho Penal depende de la función que se asigna a la pena y a la medida de seguridad.m. En el mismo sentido MIR PUIG. Parte General. véase una exposición de la evolución y desarrollo histórico del Estado absolutista hasta el presente así como el carácter que se le ha otorgado a la pena por las sucesivas formas de aquel en: BUSTOS RAMÍREZ. que tiene sus propias raíces filosóficas y políticas. que existe una relación directa entre determinada forma de Estado y el tipo y el carácter de la pena con la que este sanciona los comportamientos que él mismo define como criminales. consecuentemente. Igualmente Morillas Cueva. 4ª edición. Respuestas para una sociedad del siglo XXI. 45-46). Principios del Derecho Penal. de modo que cualquier rol que le asigne el Estado a la pena. Dykinson. Barcelona. 2002. Santiago. Santiago de Compostela. 99 y ss. Madrid. Derecho Penal. ALAGIA. 4ª edición. 2010. Nº 13. Jurista Editores. 1280. 50. José. “Teoría de la pena y Constitución”. Juan José. HURTADO POZO. “Pena y Estado”. ZAFFARONI. 7. 1ª edición. Lima. Esto en cuanto la función del Derecho Penal está. Akal. 3ª reimpresión. Alejandro y SLOKAR. El Derecho Penal en el Estado social y democrático de Derecho. “toda teoría de la pena es una teoría de la función que debe cumplir el Derecho Penal”(12). 1980. Ariel. p. la propia idea de Derecho Penal. 4ª edición. p. Parte General. Por su parte. James. “La pena es. 1995. 1996. Parte General. sobre el entendimiento inicial de que la función de este depende de la que se le asigne a la pena. Tomo I. 6ª edición. 2ª edición. 81. cuando sostiene que: “Del concepto de que se parta. Especial consideración a las alternativas a la pena de prisión”. Derecho Penal. Hernán. 45. Santiago. Lorenzo. Santiago. (13) Como anota Mir Puig. pp. Parte general. GARCÍA CAVERO. 2ª edición. y su función depende de la que se asigne al Estado (MIR PUIG. Reppetor. 232-233). En: Estudios Penales y Criminológicos. Por lo tanto. 2011. cada (11) Así véase: BACIGALUPO ZAPATER. En la doctrina nacional VILLAVICENCIO TERREROS. Buenos Aires. cada una de las teorías responde –como acabamos de mencionar– a una determinada concepción del Estado(13) y. n. lo señala también para el Derecho Penal. como el medio más característico de la intervención penal” (MORILLAS CUEVA. p. Ignacio Francisco (coordinador). En: MIR PUIG. en gran medida. Juan y HORMAZÁBAL MALAREÉ. Buenos Aires. Eugenio. Volumen II. sostienen que de toda teoría positiva (esto en cuanto es un bien para alguien) de la pena (y de la consiguiente legitimación del poder punitivo a través de ella) se puede derivar una teoría del Derecho Penal. REÁTEGUI SÁNCHEZ. Es decir. Manual de Derecho Penal. Lima. Eugenio. Manual de Derecho Penal. 29). n. Alejandro. 41. Reforma del Código Penal. así como de su justificación o legitimación. “Función de la pena y teoría del delito 13 . Barcelona.m. sostiene que cada teoría de la pena es una teoría del Derecho Penal. 1997. “Reforma del sistema de penas. Grijley. Idemsa. 2012. Universidad Autónoma de Barcelona. Enrique. 1994. “Función de la pena y teoría del delito en el Estado Social y Democrático de Derecho”. Como anota –González Rus– existe una relación inmediata que liga la evolución del concepto y función asignada a la pena y las características del Estado en cuya estructura ha de actuarse (GONZÁLEZ RUS. pues. Barcelona. vinculada de una manera muy estrecha a las concepciones sobre su legitimidad. 92. pp. 2014. p. MIR PUIG. 1983.

636). Madrid. VILLAVICENCIO TERREROS. Por el contrario. entonces se legitima por su necesidad social. en otras palabras se legitima o justifica por ser un instrumento de la justicia. Grijley. Traducción de José León Pagano. ULLOA ULLOA.. NATURALEZA Y JUSTIFICACIÓN DE LA PENA Una de las cuestiones que siempre ha ocupado y preocupado a los penalistas. Aleyda. el Derecho Penal será entendido como un instrumento al servicio del valor justicia. en este sentido. 1999. políticos. y si es útil es necesario. Por lo general. 92. 29 y 30. “Fundamentación de la pena necesaria y modelo de Estado”. Universidad Autónoma de Colombia.Elky Alexander Villegas Paiva teoría origina una determinada definición del Derecho Penal(14). si se entiende que la justicia. Igualmente Cuello Contreras anota que: “Ningún problema del Derecho Penal ha sido objeto de tan viva especulación como la teoría de la pena. Bogotá. Con ello queda asimismo entendido que el valor que se asigne a estas funciones será el fundamento de la legitimidad del Derecho Penal(15). Lima. Como dicen Hassemer y Muñoz Conde. se recurrirá a otras concepciones del Derecho Penal. juristas. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. no da lugar a una función (legítima) del Estado. Derecho Penal. p. cit. Así las interro- (14) (15) (16) (17) 14 en el Estado Social y Democrático de Derecho”. mayo-agosto de 1980. Bogotá. en este caso. Temis. 45. n. Tomo XXXIII. Enrique. p. tendremos una completa concepción del sentido que debe atribuirse al castigo. Parte General. ha sido el de encontrar la exacta definición de pena. De formar similar: BACIGALUPO ZAPATER. en el que este será entendido de una manera diferente. p. Los intentos de explicar el porqué del castigo vienen de antiguo. Ob. Nº 2. “La ideología de los fines de la pena”. En: Criterio Jurídico Garantista. Derecho Penal. Derecho Penal. Directa o indirectamente todas las ciencias morales –sostiene el citado autor–. 3ª reimpresión. enero-junio de 2010. p. sino para que no se peque”. 423. se justificará el Derecho Penal como un instrumento socialmente útil. Nueva Época. Año 2. psicólogos y sociólogos. pp. Fasc. pero no solo a ellos sino también a los cultivadores de otras ramas del saber(16). De aquí se . no solo por parte de los juristas sino también por filósofos y sociólogos”. Facultad de Derecho de la Universidad Complutense de Madrid. FALCÓN Y TELLA. 335 y ss. Joaquín. Fernando. Parte General. Madrid. si se piensa que es una función (legítima) del Estado realizar ciertos ideales de justicia. Felipe. Nº 2/2005. En este sentido.. “Examen crítico de los diferentes tipos de Estado y el derecho a castigar”. En: Foro. 29 y ss. De esta manera. 1ª edición. 2010. Ministerio de Justicia. Bettiol refiere que esta temática ha preocupado a filósofos.m. CUELLO CONTRERAS. en la que entendía que “ninguna persona razonable castiga por el pecado cometido. 1965. Parte General. II. (BETTIOL. Hammurabi. Revista de Ciencias Jurídicas y Sociales. 2ª edición. gravitan en torno al problema de la pena.. Buenos Aires. así como también el de encontrar una justificación legítima de su imposición(17). II. si sustituimos la palabra pecado por la de delito. 10 y ss. Giuseppe. basándose en las ideas de Platón. en cuanto se orientan hacia el concepto del bien o del mal. CONCEPTUALIZACIÓN. p. p. 2005. ya sea en el plano moral o religioso o en el plano jurídico. Ya el filósofo Séneca formuló una teoría de la pena.

esta consecuencia jurídica es siempre aflictiva. sea ella pública. Granada. hasta que. “Strafe” apareció apenas con la pena pública. el castigo por el pecado cometido. Indica Zaffaroni que “pena” proviene de la poena latina. Así. pero también podemos intuir otro tipo de teoría de la pena que entiende que la finalidad no es otra que la propia reacción punitiva. Tomo I. La pena es. Traducción de Juan del Rosal y Ángel Torío. Barcelona. Hans-Heinrich y WEIGEND. Buenos Aires. Ferrando. alrededor del siglo XIII. Traducción de Miguel Olmedo Cardenete. el término “pena”(19). Mir Puig sostiene que “Nadie puede negar que la pena es un mal que se impone como consecuencia de un delito. 1958. siempre es un mal.M. Cedam. p. Alejandro. En parecido sentido Jescheck y Weigend sostienen que la negación de la condición de mal que reviste la pena no supondría otra cosa que la negación del concepto penal mismo. 40. para mencionar la pena y el Derecho Penal respectivamente. sería como decir luz oscura. Eugenio. UTEHA. es decir. cualquiera sea su fin. base de las teorías absolutas. La moderna penología. Tratado de Derecho Penal. del pain inglés. 2ª edición. y con ello la denominación de “peinliches Recht”. p. Es esta su característica esencial y constante. Valencia. sentido que lentamente se fue acercando a dolor. “Sentido y función de la pena: ¿Conceptos distintos o necesariamente vinculados? En: Libro homenaje al profesor José Hurtado Pozo: el penalista de dos mundos. y al margen de cómo se conciba el fundamento y la función de la pena. De manera que hablar de una “pena no aflictiva” sería un verdadero contradictio in terminis . Véase: JESCHECK. se suele señalar que esta es un mal(22) que soporta aquel indivi- (18) (19) (20) (21) (22) derivan las teorías relativas de la pena. ABANTO VÁSQUEZ. p. Francesco. Derecho Penal. 2002. Wilfred y MUÑOZ CONDE. un castigo” (MIR PUIG. Tirant lo Blanch. que tiene por origen la voz griega “pone”. pasiva: “sufrir”). p. Buenos Aires. Ediar. Eugenio. ALAGIA. y se pasó a “Strafe y a Strafrecht”. sin duda. Comares. 2007.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio gantes que se han formulado de forma recurrente giran especialmente sobre tres aspectos: la “esencia” (qué es la pena). Parte General. 5ª edizione. 5ª edición. En el mismo sentido. Parte General. 713. Alejandro y SLOKAR. Thomas. 2002. Lima. p. 2013. Francisco.16. en alemán. Bosch. es decir. ANTOLISEI. Ahora bien. implica el castigo que impone el Estado como consecuencia jurídica al autor de un delito cometido. p. p. en su acepción más lata significa “castigo”. 41. Véase: ZAFFARONI. Véase: HASSEMER. En el caso materia de estudio. Milano. 1960. 164 y ss. 497. a través de la doble valencia (activa: “castigar”. Introducción a la Criminología y a la Política Criminal. J. privada o doméstica(20). Cfr. como las modernas penas de prisión. Parte Generale. 2012. 15 . aun ejecutada con profundo sentido humanitario. De esta primera aproximación a lo que se entiende por “pena” en el campo penal. Así. Cfr. siempre es causa de aflicción para el que la sufre” (CUELLO CALÓN. la justificación de la pena (por qué motivo se impone) y la finalidad de la pena (para qué se impone)(18). Idemsa. Cuello Calón: “Toda pena. Manual de Derecho Penal. que corresponde a “venganza”. se abandonó “Pein”. tenemos que la primera de las características que posee es su carácter aflictivo. 70. fuego frío(21). Partiendo de esta premisa. MANTOVANI. Diritto Penale. Santiago. Manuel. de considerar que la pena posee un carácter aflictivo. Parte General.

por el contrario. 2006.M. Antonio. Tecnos. (24) MORILLAS CUEVA. al que la pena sirve. Por su parte Jescheck ha señalado enfáticamente que: “Negarle el carácter de mal a la pena equivaldría a negar el concepto mismo de pena”. 1981. 46. Su alcance mínimo es el de una medida de carácter represivo en cuanto supone la imposición de un mal por el delito cometido”(24). Madrid. Traducción de Javier Sánchez-Vera Gómez-Trelles. p. consistente en una medida aflictiva –al privar o restringir bienes jurídicos– como retribución de una violación al Derecho (violatoria en cuanto supuso una Estado. Bosch. 3ª reimpresión. el simplismo de que toda pena ha de ser correccional. Felipe. Vol. 15. sino el de la ley. Igualmente GARCÍA-PABLOS DE MOLINA. 69). en la comisión de un delito. con independencia de que. podemos sostener que la pena es la reacción o respuesta (consecuencia jurídica) que impone el Estado. propia de los correccionalistas. J. 2009. 2001. Pero tampoco. I. Este autor señala además que a diferencia de la “venganza”. Fondo Editorial del Instituto Peruano de Criminología y Ciencias Penales. que la pena es un mal. p. Madrid. Buenos Aires-Montevideo. aun cuando si bien la pena no puede restablecer un estado de hecho irremisiblemente alterado. Traducción y adiciones de Derecho español por Santiago Mir Puig y Francisco Muñoz Conde. enfrentándose así a los bienes de interés público.44) solo puede realizarse por el poder punitivo estatal indirectamente. Agrega el autor citado. (23) Así. Derecho Penal. p. y conforme a lo dicho hasta aquí.Elky Alexander Villegas Paiva duo por haber violado alguna o algunas de las reglas penales del ordenamiento jurídico. Hans Heinrich. 1ª edición. Tratado de Derecho Penal. Buenos Aires-Montevideo. Parte General. en el sentido de venganza social contra el delincuente. Las consecuencias jurídicas del delito. Lorenzo. Y ello. 41). 3. el sujeto que la padezca no la experimente como un tal mal. Barcelona. p. ni la paradoja del derecho a la pena. Derecho Penal. que también es un mal retributivo que tiene su origen. n. Introducción al Derecho Penal. Lima. puede comprenderse como un castigo. se trataría de un mal que se tiene que soportar porque a su vez se creó un mal(23). o puede tenerlo. Es decir. Grijley. Agrega el citado autor que: “El precepto evangélico (Sermón de la Montaña) de responder al mal con el bien (Mateo 5. al ser el aseguramiento de las condiciones existenciales humanas. es necesaria para que sea posible reafirmar la inevitabilidad del Derecho asegurando la convivencia social. B de F. Francisco. Parte General. Lima. Heiko. ni el humorismo de que cualquier pena es un bien. 95.m. también en última instancia un requisito esencial para la realización del bien” (JESCHECK. en el caso en concreto. 2010. Dykinson. p. A su vez la imposición de dicha aflicción al sujeto se hace necesaria a partir del momento en que este ataca a los derechos tutelados penalmente. Fundamentos. pues. Parte General. 91). 189. 1999. 16 . Entonces. Sobre el particular resulta apropiado lo dicho por Morillas Cueva: “No cabe. 1991. También Muñoz Conde afirma que “Pena es el mal que impone el legislador por la comisión de un delito” (MUÑOZ CONDE. LESCH. La función de la pena. pena y delito. B de F. p. En la doctrina nacional véase: VILLAVICENCIO TERREROS. p. la “pena” se ejecuta en una determinada “forma” social y culturalmente reconocida. 2ª edición. y dentro de una medida que no toma como criterio de referencia el sentir del lesionado.

GARCÍA-PABLOS DE MOLINA. Lima. es lo que la hace compatible con la noción de “mal” que históricamente se le atribuye y que es la que efectivamente internaliza la conciencia ciudadana. Víctor. logrando a su vez con ello la protección de bienes jurídicos. Determinación judicial de la pena y acuerdos plenarios. Del concepto esbozado sobre la pena estatal queda reflejado el carácter aflictivo esencialmente retributivo que tiene. Como ha dicho Cuello Calón: “La pena es siempre retribución.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio afección –lesiono o puesta en peligro– de bienes jurídicos penales). Nº 7. (26) GONZÁLEZ RUS. J. Y en este sentido. p. Véase. Santiago de Compostela. p. 255. 2010. pone claramente de manifiesto que se trata de una consecuencia jurídica que encuentra en el delito su antecedente necesario(26) (el delito es el presupuesto para la imposición de una pena(27)). p. habiendo sido sometido a un debido proceso. Fondo Editorial del Instituto Peruano de Criminología y Ciencias Penales. pues constituye una relación lógica ineliminable del concepto de pena(29). 37). Idemsa. Universidad de Santiago de Compostela. No importa que. El hecho de que la pena sea un mal que se impone como consecuencia de la previa realización del comportamiento delictivo. En: Estudios Penales y Criminológicos. a los fines de la intimidación general y de la prevención especial. la retribución es su carácter básico(28). 188. 17 . se le encontró culpable de la comisión de una conducta delictiva. Para el ciudadano común la pena es un mal. “Teoría de la pena y Constitución”. por más vueltas que se le quiera dar al tema. p. Fundamentos. Bosch. Santiago de Compostela. (25) Tal vez esta identificación legal y fáctica de la pena –señala Prado Saldarriaga–. Parte General. Hesbert. (29) GONZÁLEZ RUS. y retributiva en cuanto es la “repuesta” o “pago” que recibirá aquel que cometió un delito por parte del Estado. Universidad de Santiago de Compostela. que la vincula con la privación o restricción de bienes jurídicos. Derecho Penal. puesto que priva o restringe bienes jurídicos(25). “Teoría de la pena y Constitución”. aunque pueda interesar también. por miedo al mal que contiene. En: Estudios Penales y Criminológicos. Barcelona. de la naturaleza retributiva de la pena se desprende la necesidad de una relación de proporción entre la gravedad del hecho cometido y la gravedad del castigo. Juan José. La proporcionalidad es un postulado de la retribución –dice el autor citado–. 267. 2011. aun sin pretender conseguirlo. 2009. Aflictiva en cuanto es un mal. Lima. Nº 7. p. produzca efectos preventivos que alejen del delito a los miembros de la colectividad. La gravedad del hecho de hecho aislado cometido es fundamento y medida de la gravedad de la pena: gravedad –la del hecho– que estará en función del contenido e ilicitud y de la culpabilidad. Juan José. contra aquel individuo que. un castigo. La aplicación de la teoría del caso y de la teoría del delito en el proceso penal acusatorio. 1983. (27) Cfr. (28) Para García Pablos de Molina. 1983. Expresando de esa forma la reprobación pública del hecho y consiguiendo la afirmación del Derecho (restauración del orden jurídico). Antonio. 267. como es lógico.M. un efecto negativo que la ley reserva para responder al autor de un delito (PRADO SALDARRIAGA. BENAVENTE CHORRES.

J. Tesis para optar el grado de magíster en Derecho. p. pues una cosa es su esencia y otra sus fines(32). p. 255. Como anota González Rus: “Es casi como el intercambio ‘moralmente no valorado’ de equivalentes. Individualización judicial de la pena y su relación con la libertad y el debido proceso a la luz de la jurisprudencia en materia penal en las salas penales para reos en cárcel del Distrito Judicial de Lima. 2009. En este sentido. o que se proponga la reforma del penado. Hesbert. Bosch. se hace mención a la culpabilidad. pues de una correcta distinción entre el concepto o fundamento y los fines o funciones de la pena. Santiago de Compostela.Elky Alexander Villegas Paiva como generalmente se admite. no se ha dicho nada aún con respecto a la función que aquella desempeñe. Lima. Tomo I. 2011.M. De esta manera. J. p. la naturaleza y esencia de la pena resulta eminentemente retributiva pues se configura como el mal aplicado a una persona por la comisión de un mal previo. En: Estudios Penales y Criminológicos. (33) GARCÍA-PABLOS DE MOLINA. Antonio. 191. Ahora bien. la pena siempre conserva su íntimo sentido retributivo. Nº 7. En consecuencia. 1958. 17. En otras palabras se entiende por “retribución” a “reacción” o “respuesta”. al esbozar el concepto de pena. se alude a una noción “desmoralizada” del término. Barcelona. pues la mayoría de Estados le otorga actualmente una finalidad eminentemente preventiva. Fundamentos. Parte General. García-Pablos de Molina ha señalado que: “El concepto de pena no prejuzga el problema distinto de sus fines. Juan José. Que la pena sea represión. p. 18 . 1983. ello por cuanto esta actúa como presupuesto o fundamento y límite (30) CUELLO CALÓN. Universidad de Santiago de Compostela. es necesario diferenciar entre el rasgo esencial (retribución) y la finalidad (preventivo) de la pena”. Bosch. La moderna penología. La aplicación de la teoría del caso y de la teoría del delito en el proceso penal acusatorio. Barcelona. con razón. la pena se configura como reacción jurídica retributiva al sujeto que vulneró la ley jurídico-penal. Fondo Editorial del Instituto Peruano de Criminología y Ciencias Penales. Igualmente: POMA VALDIVIESO. “Teoría de la pena y Constitución”. BENAVENTE CHORRES. (31) GONZÁLEZ RUS. 65. p. no significa que se justifique en cuanto tal retribución ni que deba servir solo para retribuir. retribución.M. (32) En el mismo sentido. ni que aspire directamente a semejante función de prevención general. cuando manifiesta que: “Asimismo. Al hablar de retribución aquí. 267. Lima. debemos advertir que la pena posee un carácter retribucionista exclusivamente desde la perspectiva de su esencia. que se anuncia para la realización de un comportamiento y que habrá que ‘pagar’ si llegado el caso resulta descubierto y condenado su autor”(31). Eugenio. concepto y funciones implican planos distintos”(33). Sin embargo. Universidad Nacional Mayor de San Marcos. 2013. Derecho Penal. queda claro que se tratan de planos de análisis distintos. no obstante estos beneficiosos resultados o laudables aspiraciones. Flor de María Madelaine. Por otro lado. con haber señalado que la pena parte de su esencia retributiva. su esencia de castigo”(30). con la cual se pretende únicamente reflejar el significado de relación consecuencial que existe (al delito le sigue una pena).

Introducción al Derecho Penal. esta reacción del Estado. Madrid. 69-70. En tal sentido. Así. Madrid. p. Buenos Aires-Montevideo. Véase: ROXIN. 1988. 57 y ss. 11. cit. En: ROXIN. 2ª edición. en comparación con aquel otro que versa sobre el sentido y fines de la misma. Elky Alexander. Claus. 178). MUÑOZ CONDE. Gaceta Jurídica. Cfr. como refiere Mir Puig. (37) El reconocimiento de que la justificación de la pena se encuentra en su necesidad. cobra sentido el aforismo –conocido por todos– de “no hay pena sin culpabilidad”(35) (36). p. p. tal como ya hemos dejado entrever. pues el grado de culpabilidad señala el límite máximo de la pena. y para evitar nuevos atentados al mismo”. pues para que la pena estatal sea impuesta al transgresor de la norma. sino el ataque antijurídico a un bien jurídico. 46 y ss. Claus. se justifica en su necesidad(37) como instrumento insustituible del control social (formal) para mantener las condiciones esenciales para la convivencia de las personas en comunidad(38). Lo que en buena cuenta significa que la pena se justifica en (34) Cfr. p. Culpabilidad y prevención: las teorías de la prevención general positiva en la fundamentación de la imputación subjetiva y de la pena. Tesis doctoral. VILLEGAS PAIVA. Enrique. Ahora bien. Traducción de Francisco Muñoz-Conde. Ariel. 2001. ii) Que la pena solo puede imponerse si entre el sujeto y el resultado media un nexo psicológico concretado en el dolo o la culpa (excluyéndose el caso fortuito). (36) Pérez Manzano sostiene que el principio “no hay pena sin culpabilidad” se enuncia en el siglo XIX dentro del marco general del pensamiento liberal de la época y como derivado del principio de legalidad. 70. “Reflexiones político-criminales sobre el principio de culpabilidad”. Estudios de Derecho Penal. p. En: GIMBERNAT ORDEIG. Véase: PÉREZ MANZANO. La subjetivación de la responsabilidad que implicaba en el siglo XIX el principio de culpabilidad suponía las siguientes premisas: i) Que la pena solo puede imponerse a una persona física (excluyéndose animales y personas jurídicas). Barcelona. B de F. 274.. Reus. Juan José. Francisco. “Sobre el principio de culpabilidad como límite de la pena”. Culpabilidad y prevención en el Derecho Penal. El Derecho Penal en el Estado Social y Democrático de Derecho. véase: GONZÁLEZ RUS. no se castiga la culpabilidad.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio de la pena. “¿Tiene futuro la dogmática jurídico-penal?”. 1976. p. sería el aspecto menos controvertido de la pena. GIMBERNAT ORDEIG. Enrique. limita también el poder de intervención estatal. el grado de culpabilidad(34). Los delitos culposos y el dolo eventual en la jurisprudencia. en otras palabras para la subsistencia de la sociedad. Santiago. Así pues. (35) La culpabilidad en tanto que es límite de la pena. Mercedes. pp. Universidad Autónoma de Madrid. 2014. Santiago. De modo que protege al delincuente impidiendo que por razones puramente preventivas se limite su libertad personal más de lo que corresponda a su culpabilidad. 1981. 19 . En: MIR PUIG. (38) Cfr. Ob. Lo que ocurre solo puede castigarse al autor de un ataque si le es atribuible en ciertas condiciones que permiten afirmar su culpabilidad (MIR PUIG. Civitas. iii) Que la pena se impone individualmente al sujeto imputable que realiza el acto (excluyéndose la responsabilidad por razón de parentesco o dependencia e inimputabilidad). 1994. Madrid. Ahora con ello no significa que el Estado castigue por la sola existencia de un hecho culpable. y en segundo lugar –he aquí el límite– que la pena no pueda traspasar ni en su gravedad ni en su duración. Lima. si hay un hecho culpable. En su origen su significado fundamental radicaba en la subjetivación de la responsabilidad penal centrada en la exclusión de la responsabilidad objetiva. “sino para proteger un bien jurídico. “Teoría de la pena y Constitución”. se requiere en primer lugar –aquí el presupuesto– que tal proceder del sujeto le pueda ser imputable a modo de reproche.

La necesidad de la pena es un dato fáctico que aporta el conocimiento empírico. En resumen. estableciéndose en una ordenación jerárquica de medios a fines. Fundamentos. 69. a través de la prevención –general–. 94). Así. expresándolo genéricamente. Parte General. anotan que la pena es necesaria para la conservación del ordenamiento jurídico como condición básica para la convivencia de las personas en comunidad. Parte General. (40) MUÑOZ CONDE. Tirant lo Blanch. 5ª edición. hay quienes basándose en estas finalidades han distinguido entre los fines de la pena y los fines del Derecho Penal. Tratado de Derecho Penal. Desde el punto de vista dinámico. p. La coacción estatal renunciaría a sí misma si no pudiera impedir la afirmación abierta de infracciones jurídicas insoportables. Hans-Heinrich y WEIGEND. Granada. Fundamentos conceptuales y metodológicos del Derecho Penal. Derecho Penal. toda pena no necesaria debe dejar de ser pena” (MORILLAS CUEVA. Derecho Penal. (39) Así se puede sostener que el fin inmediato de la pena es la prevención de acciones delictivas. Mercedes. 7ª edición. p. Parte General. Sin la pena la convivencia humana en la sociedad actual sería imposible”(40). además de exigirlos con el carácter fragmentario y de ultima ratio del Derecho Penal. 2009. y enlaza. 2002. Valencia. Muñoz Conde y García Arán manifiestan que “la pena se justifica por su necesidad como medio de represión indispensable para mantener las condiciones de vida fundamentales para la convivencia de personas en comunidad. p. Morillas Cueva sostiene que: “en el principio de necesidad de pena se advierte dos niveles: el de la conminación abstracta (estática) y el de la conminación concreta (dinámica). Fondo Editorial del Instituto Peruano de Criminología y Ciencias Penales. Comares. en la necesidad para los fines de prevención –general y especial– pero convergente como fundamento con la culpabilidad. Pero su necesidad es un hecho real(42). la pena se justifica por su necesidad para la protección de bienes jurídicos a través de la prevención antes indicada y se fundamenta en la culpabilidad y en la necesidad. (42) GARCÍA-PABLOS DE MOLINA. se justifica. el fin de la pena sería la prevención de acciones. a sensu contrario. 2007. De forma similar JESCHECK. que a su vez tienen como finalidad –la misma que sería mediata– la protección de bienes jurídicos indispensables para la convivencia social. Sin la pena el Derecho Penal dejaría de ser un ordenamiento coactivo para quedar reducido a normas puramente éticas. Dykinson. consistente en la protección de bienes jurídicos. pero este fin es solo entendido como un medio para un fin ulterior. 20 . (41) Haciendo alusión a la multicitada frase de los autores del Proyecto Alternativo del Código Penal alemán de 1967 –Alternativ Entwurf–. No se nos escapa que. La pena es una amarga necesidad en una sociedad de seres imperfectos como la nuestra(41). 188. En esta perspectiva.Elky Alexander Villegas Paiva su fin último de protección de bienes jurídicos-penales(39). 47. Desde el punto de vista estático. si bien con ello no se prejuzga el modo de operar de la pena. Parte General. y como una primera aproximación que luego será completada. Antonio. Traducción de Miguel Olmedo Cardenete. Lima. p. asimismo. Lorenzo. Francisco y GARCÍA ARÁN. Ley penal. el del Derecho Penal. 2004. Derecho Penal. Sin embargo. Thomas. la justificación de la pena coincide totalmente con lo que se viene diciendo: se justifica por su necesidad como medio social indispensable para mantener las condiciones de vida mínimas para la convivencia de las personas en sociedad. Madrid. puesto que son estos los intereses o condiciones esenciales que garantizan la supervivencia de la sociedad. ni su esencia o fines.

Hans Heinrich. la pena se justifica en consideración al propio delincuente. en cuanto es impuesto por el Estado como “respuesta” contra aquel que cometió un delito. Justificación: ¿Por qué motivo se impone? Instrumento necesario e insustituible para proteger las condiciones esenciales (bienes jurídico-penales) para la convivencia de las personas en comunidad. p. ya que permite a este. sigue este planteamiento: GARCÍA-PABLOS DE MOLINA. desde un punto de vista ético-individual. Antonio. se justifica la pena porque sin ella el orden jurídico dejaría de ser un orden coactivo capaz de reaccionar con eficacia ante las infracciones del mismo.M. Fundamentos.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio Se ha dicho que. Vol. Lima. Tratado de Derecho Penal. 21 . Sentido o función: ¿Para qué se impone? Se analiza en las llamadas “teorías de la pena” sobresaliendo las que le atribuyen una función retributiva y/o preventiva. desde un punto de vista sociopsicológico. se produciría inevitablemente un retorno a la pena privada y a la autodefensa propias de etapas históricas ya superadas. 2009. La pena estatal Naturaleza o esencia: ¿Qué es la pena? Su carácter esencial es ser un mal (por ende aflictivo) y retributivo. 90. desde un punto de vista político-estatal. 188. Fondo Editorial del Instituto Peruano de Criminología y Ciencias Penales. porque satisface las ansias de justicia en la comunidad a aceptar las conductas criminales como si no hubieran tenido lugar. FUNCIÓN DE LA PENA: LAS TEORÍAS DE LA PENA La problemática alrededor de los fines de la pena –dice Figueiredo Dias– es tan antigua como la propia historia del Derecho Penal y ha sido abordada (43) Véase: JESCHECK. Parte General. Traducción y adiciones de Derecho español por Santiago Mir Puig y Francisco Muñoz Conde. Derecho Penal. III. Parte General. Barcelona. como un ser moral liberarse de su sentimiento de culpa(43). Bosch. 1981. p. I. J.

tales como la legitimación. Questões Fundamentais. p. la teorías de la pena no se refieren a lo que es la pena. sino de principios o axiomas legitimantes.Elky Alexander Villegas Paiva y discutida por la filosofía. 2006. Coimbra Editora. “principios o axiomas legitimantes”. explica el autor citado: “En realidad. Estas distintas corrientes. 22 . no se trata de teorías. el criterio de distinción de las teorías mencionadas radica en que mientras las primeras ven la pena como un fin en sí misma. A Doutrina Geral do Crime.. p. 18. MIR PUIG. si viene a ser interpretada en sentido amplio. sino a las condiciones de legitimidad de su imposición. Parte Geral. Santiago. Cierto sector doctrinal ha advertido que la expresión “teorías de la pena”. (46) Cfr. Ahora bien. 2004. 41. dado que el “ser” de la pena depende de la naturaleza que se le atribuya. por el Derecho Penal. sino a otra pregunta: ¿bajo qué condiciones es legítima la aplicación de una pena?”(45). Ahora si como hemos dicho. no mira a lo que es la pena. no puede negarse su utilidad pedagógica en la exposición de las ideas. el fundamento y la función de la intervención penal. B de F. Por esta razón. cuya función en la ciencia de derecho penal es la de fundamentarlo en último término. Ob. por las ciencias del Estado y. como sostiene Bacigalupo. Coimbra. Estado. es decir. cit. Por tanto. En las exposiciones doctrinales sobre el fin de la pena. De modo que tales manifestaciones científicas son. Así. p. por supuesto. las segundas las vinculan a necesidades de carácter social. Jorge de. 41. Tomo I. afirma Figueiredo Dias que la temática sobre los fines de la pena tratan sobre “cuestiones de destino” y del paradigma de las ciencias penales(44). Si bien esta contraposición constituye una simplificación esquemática de posturas que se muestran en la práctica mucho más complejas y menos unilaterales. entonces aquellas teorías no se refieren al concepto de pena. Buenos Aires-Montevideo. las “teorías” de la pena no responden a la pregunta ¿qué es la pena?. que aspiran encontrar el fundamento de la pena. Es de primordial interés considerar que las discusiones sobre el fin de la pena repercuten en toda la Teoría del Derecho Penal. en verdad.. (45) BACIGALUPO. no es la más precisa. Direito Penal. Enrique. se suele distinguir las llamadas teorías absolutas de la pena. sino a la función y legitimación de esta. pena y delito. que estudian y opinan sobre el sentido de la pena. sino a lo que sirve y que justifica su ejercicio(46). utilizada para referirse a las diversas corrientes ideológicas que discuten sobre el fin de la pena. porque el debate enfoca cuestiones esenciales. de las llamadas teorías relativas de la pena. Así. la (44) FIGUEIREDO DIAS. solo pueden ser entendidas como “teorías”. Principios de derecho penal.

véase: GRACIA MARTÍN. Vol. y esta última no se legitima por alguna utilidad social. Manuel. De ahí que obtenga el nombre de “absoluta”. 175 y ss. en consecuencia. Atelier. 44). Enrique. que en la vida cotidiana o en el discurso político no solamente predomina esta idea sino hasta resulta un sobreentendido. p. tanto la persona como la pena que le es impuesta son fines en sí mismos. “Sentido y función de la pena: ¿Conceptos distintos o necesariamente vinculados? En: Libro homenaje al profesor José Hurtado Pozo: el penalista de dos mundos. por exigencia de justicia. Mario. (49) Históricamente. En: Revista de Filosofía. ella pasó luego a una instancia central. por lo que no se encontrarían informadas por criterios de utilidad social. Santiago de Chile. sino por su función de resguardar criterios de justicia: el sujeto que realiza un mal debe. (BACIGALUPO. Barcelona. p. cit. 23 . 126. Ob. En palabras de Mir Puig.. sino su práctica efectiva) debe de haber estado vinculada a los orígenes de las sociedades si se entiende que tras haber estado la “justicia” en manos privadas (el ofendido. Estado. (50) La tradicional equiparación de la retribución con una teoría absoluta y de las teorías preventivas con las relativas es hoy en día puesta en discusión por un sector de la doctrina. o (47) Como dice Bacigalupo: “Las teorías absolutas. la pena debe imponerse si lo exige la justicia” (MIR PUIG. Idemsa. 38). B de F. (ABANTO VÁSQUEZ. Luis. Entonces. 2013. 2006. Buenos Aires-Montevideo. Santiago. para esta teoría “sea útil o inútil para asegurar la paz social. Principios de Derecho Penal. Facultad de Filosofía y Humanidades de la Universidad de Chile. el Estado. Fundamentos de dogmática penal. 67. p. Entonces. 2006. Sobre esta problemática. ya que si la pena tuviese efectos empírico-sociales se estaría instrumentalizando a la persona. De esta manera la pena posee un valor per se: ocasionar un sufrimiento a quien ha vulnerado las barreras jurídicas del Derecho. p. legitiman la pena si esta es justa”. Una introducción a la concepción finalista de la responsabilidad penal. “Teorías absolutas de la pena: origen y fundamentos. Teorías absolutas Los partidarios de las teorías absolutas de la pena propugnaban que esta tiene la misión trascendental de realizar el valor justicia(47). noviembre de 2011. 1. Conceptos y críticas fundamentales a la teoría de la retribución moral de Immanuel Kant a propósito del neo-retribucionismo y del neo-proporcionalismo en el Derecho Penal actual”. Es por eso –se dice– que esta “función” de la pena. así es común que se las identifique indistintamente como teorías “absolutas”(50). su familia. 18). la justificación de la sanción penal en estas teorías. quien la formalizó en un proceso neutral que asegura la paz en la sociedad. soportar también un mal.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio exposición que sigue se va a ordenar en función de esta tradicional diferenciación de posturas sobre el fin de la pena. pues se independiza de todo efecto empírico-social que se desprenda de la pena. es solo y únicamente la realización de la justicia como valor ideal(48). la retribución (no la teoría de la retribución. p. pena y delito. su tribu). Dentro de estas teorías sobresalen las llamadas teorías retributivas(49) de la pena. resumida en la bíblica “Ley del Talión” ha quedado tan arraigada en la mente de cualquier ciudadano. tanto que incluso suelen asociarse como sinónimas. Lima. (48) DURÁN MIGLIARDI. “retributivas”.

no implica que sean más antiguas que las teorías preventivas ni que sean más anticuadas. 3ª edición. (53) Cfr. es decir. como el salario que se percibe por un trabajo. concebirla como retribución equivale a entenderla como el pago que merece el delincuente por su delito. Lima. Ahora si la norma ha de poder motivar al individuo. Sería injusto que el delito 24 . lo que supone su capacidad de reconocer el valor. ut Plato ait: ‘nemo prudens punit quia peccatum est sed ne peccetur’” (“Pues como decía Platón: ninguna persona razonable pena por los pecados cometidos sino para impedir los futuros”). Luego. En el caso de Kant. entonces. de un hombre con capacidad de decidir libremente entre el bien o el mal(53). José.. 126. lo cual se resume en la frase. 1990. “Sentido y función de la pena: ¿Conceptos distintos o necesariamente vinculados? En: Libro homenaje al profesor José Hurtado Pozo: el penalista de dos mundos. asume la condición de ser una respuesta punitiva. había distinguido entre el castigo y la prevención de las penas. 42). Estas teorías retributivas definen a la sanción penal como lesión por una retribución culpable. incluso es discutible que haya defendido alguna vez una “teoría retributiva de la pena” como se le atribuye” (ABANTO VÁSQUEZ. estas no son más antiguas (y menos aún “anticuadas”).M. J. en retribución a la ejecución de una conducta ilícita. mientras las más “modernas” serían las teorías relativas. aunque se designe como “clásicas” a las teorías absolutas. La pena será una retribución o un pago por el mal uso que hizo el agente de su libertad(54). p. También significa que con la pena el delincuente debe pagar por el delito cometido. un reconocimiento de su “dignidad” ante la instrumentalización (tratamiento como si fuera un “perro”) por parte de los detentadores del poder. modernas y acaso más plausibles. DURÁN MIGLIARDI. Desde esta perspectiva. Conceptos y críticas fundamentales a la teoría de la retribución moral de Immanuel Kant a propósito del neo-retribucionismo y del neo-proporcionalismo en el Derecho Penal actual”. Si la pena ha de ser expresión del derecho y no pura fuerza del Estado. entonces se hace merecedor de una pena. Parte General. “Teorías absolutas de la pena: origen y fundamentos. Ob. que ha llegado hasta nosotros a través de una cita que hace Séneca de la afirmación de Protágoras: “Nam. En el contexto de la pena. El término “clásico” viene siendo utilizado desde que estas teorías fueran formuladas por los filósofos idealistas alemanes Immanuel Kant y Georg Wilhelm Hegel pero en un contexto histórico en el cual el carácter “absoluto” de la pena constituía una protección para los condenados. (54) “Retribución significa “pago” por algo realizado. las ideas de las teorías absolutas se fundamentan en el libre albedrío o en el concepto de libertad de voluntad del ser humano. Lecciones de Derecho Penal.Elky Alexander Villegas Paiva también llamadas “clásicas”(51). p. el gran filosofo griego. p. Pero ya en la antigüedad Platón. La pena. al cumplir la pena el delincuente saldaría la deuda que habría contraído con la sociedad. Mario. Es decir. 20). 2013. (52) Como explica Sáinz Cantero: “Para las teorías absolutas la pena se justifica exclusivamente por el delito cometido (punitur quia peccatum est). Bosch. Idemsa. y que las teorías absolutas habrían sido las más “antiguas”. obligatoriamente ha de poder motivar al individuo. dicho individuo a su vez tendrá que ser motivable. Para que la pena pueda operar de ese modo. Como señala Abanto Vásquez: “(…) se sugiere muchas veces la impresión de una “evolución de ideas” desde las ideas más antiguas (primitivas) hasta las más recientes. Si el sujeto hace un mal uso de su libertad. se impone un castigo (pena) al individuo como respuesta a un mal producido (el delito)(52). Imponer la pena sería una exigencia de justicia. Manuel. Barcelona. cit. (51) Conviene señalar en este punto que el hecho de que a las teorías absolutas se les denomine como “clásicas”. impuesta por el Estado. La esencia de la pena reside en retribuir el mal del delito con el mal de la pena” (SÁINZ CANTERO.

p. la resocialización del sujeto o la intimidación de la colectividad. Madrid. Iustel. Editores del Puerto. El sufrimiento del castigo satisface emocionalmente al vengador. busca la satisfacción que produce en ellas conseguir que el delincuente sufra por lo que hizo. por el hecho de haberlo cometido. 2010. sea de forma accesoria o reflexiva. considerada así. la culpabilidad viene a ser su elemento referencial. La venganza. (56) Esta idea de retribución descansa sobre tres presupuestos esenciales: Primero. sino que tal castigo encuentra en sí mismo su cometido y no necesita más justificación que la de ser el justo merecido por el delito. la potestad estatal para castigar al responsable mediante la pena. 3ª reimpresión. la realización de la justicia. Mariano. Cuanto mayor sea el sufrimiento infligido al delincuente. (57) SILVESTRONI. el hecho delictivo cometido opera como fundamento y medida de la pena. aunque a veces ambas cosas se confunden. para tal corriente. Buenos Aires. 34). por cuanto deberá ser proporcionada al mal causado con el delito. 25 . No es solo que la pena sea un castigo por el delito. Madrid. p. por ejemplo. (55) Como ha dicho. que el principio “no hay pena sin culpabilidad” puede constituir una garantía propia del Derecho Penal liberal. p. Mir Puig: “Retribución no es venganza. Santiago. 26. Parte General. pues. Bases constitucionales del Derecho Penal. sea considerada justa por el autor y por la colectividad. Siendo así. sino que es una pena justa. Segundo. Bases constitucionales del Derecho Penal. que por lo tanto tenderá a desear al delincuente mayor sufrimiento que el que este causó. Santiago. prescindiendo totalmente de la idea de fin. la necesidad de armonizar el grado de culpabilidad y la gravedad de la pena. Tercero.m. Entonces. con los efectos de la aplicación de la pena. que con tal satisfacción espera compensar de algún modo el dolor causado por el delito. Por eso. peligrosidad. dictada en la sentencia. propensión a la resocialización del autor o de la repercusión social que la sanción penal pueda tener(57). acertadamente. como. 2011. 33-34). Como hemos anotado. Así. en cambio. y aunque ello suponga extender la venganza a familiares o amigos inocentes. pp. 48. n. quedase sin castigo (MIR PUIG. Es por ello. para la teoría de la retribución la función de la pena es. Derecho Penal. Como es sabido. busca satisfacer una necesidad emocional de la víctima o allegados. y se debe adecuar el grado del injusto con la culpabilidad del autor (equivalencia). cuando se habla de “retribución” no se hace alusión al concepto de “venganza”(55). resulta irrelevante la discusión sobre lo que se pretende alcanzar. se mueve en el plano de las emociones. de manera que esta. 99. mayor satisfacción emocional producirá al vengador. esto es dar más a cada uno lo que se merece. la pena es un castigo que se impone a quien comete un delito. Iustel. la necesaria existencia de una culpabilidad que pueda ser medida según la gravedad del injusto cometido. Felipe.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio Pero tal pena no es cualquiera. 2011. 1ª edición. la dura “Ley del Talión” del ojo por ojo y diente por diente vino en realidad a limitar la venganza mediante un criterio de justicia” (MIR PUIG. Véase: VILLAVICENCIO TERREROS. Como señalan Muñoz Conde y García Arán: “Las teorías absolutas atienden solo al sentido de la pena. Teoría constitucional del delito. sino al de “medida”(56). Grijley. La retribución se presenta como una exigencia objetiva de justicia: reclama la pena para que se haga justicia. 2004. pues. Lima. Por eso. sin tomar en cuenta aspectos tales como la personalidad.

Enrique. y jurídicos(60): a) Los criterios éticos se fundamentan en la necesidad de retribuir al sujeto por el mal ocasionado cuya consecuencia intrínseca era cumplir con la justicia. cit. la reafirmación del Derecho ante la negación de las voluntades delictivas individuales. Servicio de Publicaciones de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense de Madrid. en la imposición de un mal por el mal cometido. p.Elky Alexander Villegas Paiva Para ellas. en otros términos. carecerá de legitimidad”(59). Por tanto. Derecho Penal. la función de la pena no se somete a las conveniencias ni a la oportunidad del instante de la aplicación de la pena. Parte General. Su aplicación es legítima. 26 . de orden divino. 2000. Teorías absolutas: criterios de orden divino (teorías de la expiación) Esta teoría se encuentra dirigida a la parte subjetiva de quien ha cometido el delito. A través de este criterio moral el delincuente buscaría reconciliarse consigo mismo y con la sociedad. MIR PUIG. Francisco y GARCÍA ARÁN. Principios de Derecho Penal. Derecho Penal. Por ello. En esto se agota y termina la función de la pena”(58). (59) BACIGALUPO. p. (60) GARCÍA-PABLOS DE MOLINA. “solo es legítima la pena justa. Madrid. 6ª edición. la teoría de la expiación –a diferencia de la teoría de la retribución– busca la reconciliación moral del delincuente consigo mismo y. Mercedes. Santiago. Reppertor. 2007. Barcelona. Ob. pero no justa. conforme pretenden los defensores de las teorías relativas –que abogan que la pena debe actuar de forma positiva y útil a la sociedad–. con la sociedad. 7ª edición. Derecho Penal. 19. 1. La imposición de penas asumidas por las teorías absolutas se justifica exclusivamente por criterios éticos..1. cuando viene a ser establecida en la medida justa. pues opera como medio de expiación moral e individual. Parte General. para esta teoría. Valencia. b) Los criterios de orden divino tienen su referente en la expiación como un elemento retributivo que se desarrolla en la parte subjetiva del delincuente. Por lo tanto. 2002. Conforme explica Bacigalupo. Introducción. a través de esta teoría no se busca el restablecimiento del Derecho ni de la justicia sino el restablecimiento de la propia personalidad. para la teoría absoluta. 83-84. por ende. p. pp. Tiran lo Blanch. Antonio. Así como una pena útil. (58) MUÑOZ CONDE. 47. 129. c) Los criterios jurídicos fundamentan a la pena como el elemento restablecedor del orden jurídico. el sentido de la pena radica en la retribución. aunque no sea útil.

ya no se propugna hoy en día como función principal de la pena(62).España. Idemsa. Antonio. 1999. 1995. Parte general. Introducción al Derecho Penal. Entonces para que esta teoría se lleve a cabo resulta necesaria la predisposición psíquica del delincuente. Editorial Centro de Estudios Ramón Areces. y además era un instrumento que no compatibilizaba con la pena. el sentido de la pena sería conciliar al infractor consigo mismo y con la sociedad. p.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio No obstante. reconoce a la pena como una consecuencia jurídica necesaria y justa por su mal accionar. 27 . Madrid .: “Las teorías de la expiación (…) ya no tiene acogida en la actualidad como función normativa de la pena estatal aunque pueda tener sentido en el ámbito moral o religioso”. Madrid. 245-246. el cual es observado por la sociedad como la liberación de su culpa. y. habiendo purgado ya su pena. en la segunda. Trad. a través de esta reconciliación se percibe el sentimiento de arrepentimiento del delincuente consigo mismo. Marcial Pons. Nº 11. El reo. Por otra parte. Ediciones Jurídicas. Lima. Joaquín Cuello Contreras y José Luis Serrano González de Murillo. Por ello. y no como institución estatal(61). pp. la teoría de la expiación se diferencia de la teoría de la retribución. Bernardo. Madrid. p. mientras que en la retribución se enfatiza en el carácter plenamente social. por ser la expiación un elemento subjetivo. 2002. con la consecuencia de una reconciliación con la sociedad. Heiko. o porque en la expiación se hace alusión a un proceso anímico y moral en el culpable. se sostiene que la pena concebida desde la postura expiacionista es de carácter meramente moral e individual. “Las teorías de la pena”. la pena despertaría sentimientos de culpabilidad y el arrepentimiento del sujeto. Así. pues. basta citar los conocidos ejemplos de quien se arrepiente antes de la condena o de quien. pp. Sin embargo. así como de la necesidad de pena. no tiene (61) GARCÍA-PABLOS DE MOLINA. En: Revista Peruana de Ciencias Penales.16-17. 2006. 25. pues no se buscaba que sea una coacción proveniente del Estado sino del propio autor que asume su responsabilidad y voluntariamente responde por las consecuencias que haya producido su conducta. el sujeto no necesariamente puede reintegrarse en la sociedad. en el mismo sentido: LESCH. (62) JAKOBS. era impropio para el Derecho. pues en la primera el sujeto puede volver a reintegrarse en la sociedad. Traducción de Javier Sánchez-Vera Gómez-Trelles. 365 y ss. La función de la Pena. y ayudarlo a alcanzar de nuevo la plena posesión de su dignidad. la expiación como comprensión por parte del autor del injusto realizado. Derecho Penal. FEIJOO SÁNCHEZ. Dykinson. 4ª edición. Como señala Meini: “Para demostrar la imposibilidad de alcanzar la expiación mediante la pena. Günther. Siendo así. Entonces.

Vol. Nº 71. Günther. 146. Derecho Penal. 82. Barcelona. Traducción de Javier Sánchez-Vera Gómez-Trelles. 28 . p.. B de f. 3ª edición. como criterio legitimante de la pena(65). José Antonio. En: Criminología y Derecho Penal al servicio de la persona: Libro-Homenaje al Profesor Antonio Beristain. Madrid. Madrid. 1999.. 99 y ss.Elky Alexander Villegas Paiva remordimiento alguno o incluso considera que actuó de manera correcta y decide volver a delinquir. 1997. p. Jurista Editores. Santiago de Chile. p. 67. Universidad Pompeu Fabra. 1989. Aunque últimamente se ha relativizado la rigurosidad de esta afirmación. Nº 13. Juan Carlos. 2007. JAKOBS. 2012. 1. Juan y HORMAZÁBAL MALAREÉ. Barcelona. San Sebastián. Dykinson. Teorías absolutas: criterios de orden ético (teoría de la moral) En la versión subjetivo-idealista de la teoría retribucionista. En: Revista de Filosofía. Iván. 352 y ss. su voluntad exteriorizada. 71 y ss. CHOCLÁN MONTALVO. Traducción de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijoo Sánchez. En: Derecho PUCP. Lima. “Kant sustituye el principio cognitivo ‘¿cómo conducir a los individuos?’ por (63) MEINI MÉNDEZ. La pena estatal: significado y finalidad. Instituto Vasco de Criminología. Como afirma Jakobs. (64) Sobre el pensamiento de Kant y las teorías retributivas en torno al fin del castigo. Las críticas frente al desempeño práctico de la expiación abundan en la principal oposición que se le formula como fin de la pena desde el Estado de Derecho: la coerción penal no es un mecanismo para moldear sentimientos en un sistema jurídico que reconoce la libertad de pensamiento como derecho fundamental (arts. Madrid. Tirant lo Blanch. Bernd.3 de la Const. DURÁN MIGLIARDI.. p. FEIJOO SÁNCHEZ. En: Papers: Revista de Sociología.1 y 2. p. RODRÍGUEZ MANZANERA. Heiko. A esto hay que añadir la estigmatización social que suele recaer en el condenado y que le dificulta sentirse redimido.. 1999. Individualización judicial de la pena: función de la culpabilidad y de la prevención en la determinación de la sanción penal. Enrique Echeburúa Odriozola. p. Iñaki Dendaluce Segurola (coordinadores). 2. 2006. 127 y ss.2. 1980. Universidad Autónoma de Barcelona. Parte General. p. Un estudio sobre la teoría de la pena y las funciones del Derecho Penal. entre otros: BUSTOS RAMÍREZ. SCHÜNEMANN. “¿Existe la pena?”. 2ª edición. “Pena y Estado”. 56. Retribución y prevención general. 9 y ss. Buenos Aires-Montevideo. LESCH. Lima. p. con carácter general. Colex. 67 y ss. (65) GARCÍA CAVERO. p. Mario. Thomson-Civitas.)”(63). Facultad de Filosofía y Humanidades de la Universidad de Chile. En: InDret. N°2/2008. p. Valencia. Derecho Penal: concepto y principios constitucionales. Facultad de Derecho de la PUCP. Conceptos y críticas fundamentales a la teoría de la retribución moral de Immanuel Kant a propósito del neo-retribucionismo y del neo-proporcionalismo en el Derecho Penal actual”. Percy. “La pena: función y presupuestos”. 2013. “Teorías absolutas de la pena: origen y fundamentos. abril de 2008. noviembre de 2011. por la cual sostiene que la ley penal es un imperativo categórico que impone la razón del sujeto individual sin atender a consideraciones de carácter utilitarista. Pensamientos sobre Immanuel Kant”. José Luis de la Cuesta Arzamendi. Luis.. Hernán. Kant plantea una teoría de la retribución moral(64). “Aporías de la teoría de la pena en la filosofía. La función de la pena. véase. en todo caso. lo cierto es que la utilidad social no se coloca. CARBONELL MATEU.. 102 y ss. Bernardo. tomando el lado interior del individuo.

Ariel. Según Kant. Ob. como retribución por el mal uso de la libertad. en justicia. en donde llega a afirmar que si la sociedad de una isla decide disolverse. p. Buenos Aires. p. Barcelona. cit. la pena. 24. “La función social de la pena”. (66) JAKOBS. 29 . Manuel. el hombre es un fin en sí mismo. como se sostiene en el marco de las teorías relativas. 1996. (68) JAÉN VALLEJO.. porque si se convirtiera en un medio para conseguir un bien. debe ejecutarse hasta el último asesino que se encuentre en prisión. Jaén Vallejo sintetiza esta postura de la siguiente manera: “La teoría de la retribución moral. viene a ser un imperativo categórico. entonces. no tiene otro fin que retribuir con otro mal a la persona por el mal ocasionado en aras de alcanzar la justicia. consiguiendo con ello un concepto de pena en el que él que sufre el castigo queda transformado de un objeto de tratamiento orientado estratégicamente en un sujeto que ‘no tiene más remedio que confesarse a sí mismo que se le ha tratado correctamente y que su destino es completamente adecuado a su comportamiento’”(66). la pena es un fin. Fundamentación de la metafísica de las costumbres. Para Kant la pena es un “imperativo categórico”. 1999. pues la pena se impone a la persona por el delito que ha cometido sin observar su utilidad individual (prevención especial) o comunitaria (prevención general). 108 y ss. una exigencia incondicional de la justicia. Traducción de José Mardomingo. La idea central de esta concepción es que la pena debe ser impuesta por imperativos de la razón(67). El carácter ideal de esta concepción se pone de manifiesto en el extendido ejemplo de la isla propuesta por el profesor de Königsberg. un mandato de la justicia incondicional que impone la razón del hombre sin responder a criterios utilitaristas. Véase: KANT. Immanuel. con menoscabo de la dignidad humana”(68). se hace acreedor. afirma que este. (67) Kant plantea los imperativos categóricos como aquello que manda u ordena sin condición alguna. (…). esta debe imperar a toda costa y por ello se debe imponer la pena. p. para el propio penado o para la sociedad. se trataría al hombre como un simple instrumento al servicio de ciertos fines. esto es. del mal de la pena.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio el principio normativo ‘¿qué se merece una persona?’. Por ello. que se debe al filósofo alemán Kant. al hacer mal uso de su libertad. En: JAÉN VALLEJO. aunque su ejecución no sea necesaria para la convivencia social. 135 y ss. sobre la base de que el hombre es libre. La pena estatal: significado y finalidad. para el filósofo del idealismo alemán. Cuestiones básicas de Derecho Penal. Manuel. es decir. ya que la obligatoriedad de estos imperativos se encuentran en sí mismos. Ábaco. En esta concepción la pena.

En: Revista de Filosofía. Universidad Complutense de Madrid. como objetividad de la voluntad general. no podrá afectar la objetividad del Derecho. la pena no puede encontrar su justificación como un intento encaminado a reformar a quien obra racionalmente. Núm. Por otra parte. la única forma de tratar al delincuente como un ser racional es dándole a su voluntad subjetiva una pretensión de validez general. reafirma la racionalidad general del sistema jurídico. en tanto exteriorización de la universalidad de la voluntad. Esto excluye de plano la posibilidad de que el ordenamiento jurídico sea impugnado por algún agente distinto de carácter natural o artificial. Este modo de obrar se revela como autocontradictorio. Esteban. Madrid. Entonces el Derecho. (69) El derecho es concebido por Hegel como un sistema social diferenciado y autorreferente. 29. al negar la voluntad subjetiva del delincuente. Que este sistema sea autorreferente significa que solo pueden ser considerados actos jurídicos aquellos imputables a un sujeto de derecho. cuando el sujeto viene a cometer un delito. La pena. 30 . La imposición de la pena. la negación del derecho presupone necesariamente la existencia del derecho y esto muestra la nulidad de la acción delictiva. cuya clave de bóveda es el reconocimiento universal de la libertad de la voluntad expresado con la categoría de persona. La pena (Strafe) resulta ser la manifestación del carácter íntimamente nulo de la acción delictiva (MIZRAHI. en donde puede comprenderse la extendida afirmación de Hegel. para que la objetividad de la voluntad. 2004. debe ser reestablecido ante la negación del delito (voluntad subjetiva del autor)(69). Georg Wilhelm Friedrich Hegel considera que la pena debe ser considerada como un móvil asegurador de la “voluntad general”. de que la pena honra al delincuente como un sujeto racional. es decir.3. Dicho de otro modo. es menester que tenga lugar la supresión de aquello que lo niega. Vol.Elky Alexander Villegas Paiva 1. Esta voluntad se expresa a través de las reglas establecidas en el ordenamiento jurídico vigente. Teorías absolutas: criterios de orden jurídico (teoría jurídica) En la versión objetivo-idealista de la teoría de la retribución. el derecho. es decir. La legitimación hegeliana del castigo se funda sobre el presupuesto de que el agente que comete un delito es un ser racional que obra conforme a su condición. Por lo tanto. deje de ser algo tan solo supuesto y devenga efectivo. 12-13). pp. En consecuencia. 1. ha de situarse en el mismo plano del delito. es la condición de posibilidad de la voluntad del sujeto que delinque. en la esfera de la exterioridad de la voluntad. No obstante. por el contrario. La acción de castigar señala la nulidad del acto delictivo. la voluntad general (la ley) es negada (vulnerada) por una “voluntad especial” (la voluntad del delincuente). en tanto irracional. es necesario tener presente que la pretendida reforma de la subjetividad criminal es algo que solo puede acontecer en el ámbito de la interioridad. pues la objetividad. por lo que excede la esfera de lo estrictamente jurídico. esta acción pone al descubierto la unilateralidad de la voluntad individual y subjetiva que hace caso omiso de la objetividad que su existencia misma supone. Por tanto. “La legitimación hegeliana de la pena”. Es en este contexto. Si bien la voluntad del autor.

la mínima que suprima al delito qua delito. Universidad Complutense de Madrid. Siguiendo la primera. Pero de allí no se infiere la necesidad del ejercicio efectivo del castigo. de un restablecimiento empírico. cit. Núm. 29. una perspectiva adecuada de análisis que. 2004.. (71) MIZRAHI. dejando de lado planteos morales o psicológicos. es decir. Buscar el fin de la pena en el efecto motivatorio sobre el individuo sería tratar al sujeto como a un perro al que se le levanta un palo para amenazarlo. se establece que quien comete un delito carece de razones válidas que le permitan negarse a ser castigado. p. se ciñe a la consideración objetiva de lo justo: lo que se emplaza en el centro de la escena (70) Como explica Mizrahi: “El requerimiento que su negación instaura es el de una racionalidad normativa. p. por tanto. debe quedar claro que para Hegel la pena está justificada solo en tanto manifestación objetiva y subjetiva de la nulidad intrínseca del delito y no como un intento encaminado a reformar la subjetividad criminal. 9). según Hegel. “La legitimación hegeliana de la pena”. En: Revista de Filosofía. de aquí no es posible deducir por qué habría que castigar necesariamente al individuo que cometió el delito. Solo asumiendo este punto de vista se alcanza. 31 . No obstante. Esteban. Esteban. “La legitimación hegeliana de la pena”. Esto último queda establecido a partir de la segunda línea de argumentación: castigar es necesario para restituir la vigencia plena del derecho.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio Este proceso dialéctico se verifica con independencia de las consecuencias empíricas que produciría. distinta de la religión y de la moral. En este sentido. Ello remite nuevamente a la primera línea de argumentación: el delincuente es quien debe ser castigado porque constituye para él su derecho en tanto ser racional. Madrid. La pena (Strafe) será el medio que permita la reconciliación (Versöhnung) consigo misma de esta objetividad lesionada. Hegel afirma que la restitución ejercida por el castigo no solo afecta la esfera exterior de la persona sino que actúa también directamente sobre la íntima voluntad del delincuente satisfaciendo así la demanda de completitud propia de su voluntad escindida(71). La justificación hegeliana de la pena se apoya en una estrategia de argumentación compleja que contiene dos líneas estrechamente enlazadas. 15. sino de un restablecimiento de la racionalidad del Derecho(70). Ob. 1. Sin embargo. que permita la restitución (Wiederherstellung) del orden jurídico violado. Solo de esta manera gana el concepto de derecho su condición de órgano que regula efectivamente las relaciones intersubjetivas” (MIZRAHI. La justificación hegeliana de la pena no funda su legitimidad sobre ningún razonamiento reformista ni de tipo retributivo (como sí lo hacen aquellos de raigambre kantiana) sino solo sobre la base de uno restitutivo: la pena correspondiente a un delito ha de ser la mínima que permita la restitución del derecho como tal. No se trata. Vol.

cit. 2007. 1992. J. Iñaki Rivera Beiras (coordinador). 2004. Bosch. mercado de trabajo y Sistema Penal (“nuevas” racionalidades punitivas y posibles escenarios penales)”.. Jesús-María. I. 265-274. Esteban.Elky Alexander Villegas Paiva es. “Neorretribucionismo y prevención general integradora en la teoría de la pena”. Teorías. Para conseguir su propósito. A. noviembre de 2011. 2 y ss. Elio. El debate europeo sobre los modelos de determinación de la pena”. fasc. p.. 287 y ss. “Individualización de la pena y teoría de la pena proporcional al hecho. Las modernas teorías retributivas de la pena (neorretribucionismo punitivo) Un sector actual de la doctrina ha revisado y fundamentado nuevamente las teorías de la pena desde una perspectiva retributiva(73).. uno de sus representantes actuales más reconocidos. ZYSMAN QUIRÓS.. como bien lo admite Günther Jakobs. Revista para el análisis del Derecho. N° 1/2007. Historia del presente y posibles escenarios. En este sentido. “La legitimación hegeliana de la pena”. 123 y ss. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Este jurista alemán concibe a la persona como un (72) MIZRAHI. En: Revista de Filosofía. discursos y racionalidades punitivas del presente”. p. en sentido estricto. En: Mitologías y discursos sobre el castigo. Aproximación al Derecho Penal contemporáneo. Nº 67. FEIJOO SÁNCHEZ. 32 . Autores como E. Diego. son quienes han dedicado su investigación jurídico-penal teniendo como fundamentos conceptos jurídicos kantianos. (73) Para un análisis más detallado de las teorías retributivas (y preventivo generales). 251 y ss.M. ob. Ministerio de Justicia. Conceptos y críticas fundamentales a la teoría de la retribución moral de Immanuel Kant a propósito del neo-retribucionismo y del neoproporcionalismo en el Derecho Penal actual”. Mario. que constituye el vínculo jurídico. Anthropos. Barcelona. p. Iñaki Rivera Beiras (coordinador). enero-abril de 1995. Köhler. la justicia como tal y no factores que. Zaczyk. RIVERA BEIRAS. Köhler. precisamente. 1. son contingentes. “Teorías absolutas de la pena: origen y fundamentos. SILVA SÁNCHEZ. El fin del castigo no puede ser otro que la superación del delito y la restitución de la vigencia plena del derecho. “Forma-estado. 20. p. Barcelona. En: Mitologías y discursos sobre el castigo. la pena debe compensar el desequilibrio producido con la irrupción del delito en el sistema de reconocimientos recíprocos. Iñaki. Madrid. p. Por esta razón. Tomo XLVIII. tal como veremos más adelante. no la que retribuye un perjuicio al delincuente por el daño cometido con su acción(72).4. MORSELLI. “El castigo penal en Estados Unidos. 30 y ss. Facultad de Derecho y Humanidades de la Universidad de Chile. 2004. pp. Historia del presente y posibles escenarios. Bernardo. la pena justa es aquella que compensa la lesión de la norma. p. y especialmente M.. Anthropos. En: InDret. Barcelona. véanse DURÁN MIGLIARDI. Barcelona. la legitimación hegeliana del castigo debe ser considerada como precursora de las teorías contemporáneas de la prevención general positiva. Wolff. Universidad Pompeu Fabra. La concepción jurídico-penal de esta teoría neokantiana se percibe en el pensamiento de M.

(75) Ibídem. sino que solo es posible desarrollar una justificación individual desde la perspectiva de quien la sufre(77). (77) Ibídem. p. Sin embargo. a máximas de conducta”. 2007. Primero. Retribución y prevención general. la culpabilidad tendría sus bases –desde esta perspectiva neokantiana– en la racionalidad defectuosa.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio ser humano racional. al afirmar que la pena debe ser proporcional a la gravedad del hecho y a la culpabilidad del autor. Bernardo. desde la perspectiva de este autor. resulta necesario señalar los aportes que otorgó a la dogmática jurídico-penal. 84. se garantiza al ciudadano frente a los (74) FEIJOO SÁNCHEZ. 82.: “La autonomía es entendida como la libertad para autovincularse. libre y autónomo(74). es decir. Partiendo de ello. Las teorías relativas tienen el riesgo de provocar un incremento de la actividad punitiva del Estado. 85. Este concepto de persona conlleva a que la culpabilidad sea entendida en su sentido clásico de la ética y la filosofía moral cuyo fundamento es la voluntad libre y la autodeterminación de esta voluntad libre. este actuar de la persona que contraviene al ordenamiento jurídico no está de acuerdo con la máxima de conducta de validez universal(76). pues no establecen argumentos para su límite. la culpabilidad cuyo fundamento radica en un proceso autónomo de culpabilización (entendiendo el delito como una contradicción consciente del autor consigo mismo) puede ser conceptuada como justificación y medida de la pena(75). p. Por tanto. Por consiguiente. 1. subjetiva y racionalmente. Aportes de las teorías absolutas Si bien es cierto que las teorías absolutas de la pena en nuestro contexto actual son insostenibles. p.5. Asimismo. Buenos Aires. es decir. (76) Ibídem. suele tener una especial importancia el hecho de que parece una forma adecuada para limitar el ius puniendi del Estado. no se debe indagar la justificación de la pena en su función social o en su relevancia para la sociedad que la impone. Un estudio sobre la teoría de la pena y las funciones del Derecho penal. la retribución sí nos da uno: el mal causado y la culpabilidad. Editorial B de f. el sujeto es concebido como unidad autorreflexiva: el sujeto es libre de decidir si sigue o no la norma. 82. p. 33 .

Elky Alexander Villegas Paiva

límites del poder punitivo estatal. Así, impiden cualquier tipo de abuso por
parte del Estado, y, además, fijan la medida que la pena debe tener en el momento de su aplicación: un límite mínimo, donde se aplica la pena solo en
el caso que se haya cometido el hecho ilícito con todos sus elementos; y un
límite máximo, cuando se obliga al Estado a no sobrepasar los márgenes de
duración de la pena que se haya señalada en la ley con respecto a un determinado hecho ilícito.
Así pues, tras las teorías absolutas del siglo XIX, se halla por lo general una filosofía política liberal, que ve en la proporcionalidad entre la pena y
el delito un límite de garantía para el ciudadano(78). No se podía castigar más
allá de la gravedad del delito cometido, ni siquiera por consideraciones preventivas, porque la dignidad humana se oponía a que el individuo fuese utilizado como instrumento de consecución de fines sociales de prevención a él
trascendentes(79).
Segundo, en contraposición a las ideas preventivas generales, consideran inadecuado la instrumentalización del hombre para fines preventivos a favor de la comunidad, dando mayor consideración a la dignidad
humana.
1.6. Críticas a las teorías absolutas de la pena
En contra de las teorías absolutas clásicas, se han hecho valer una serie de
objeciones, entre las cuales tenemos, por ejemplo, el hecho de que la retribución no ofrecería ningún argumento de legitimación para el ejercicio del ius
puniendi: ¿de dónde se arroga el Estado el derecho a intervenir masivamente en los derechos fundamentales de sus ciudadanos sin perseguir finalidades
sociales positivas?
El monopolio de la violencia estatal solamente podría legitimarse a partir
de una “utilidad social” y esta no parece demostrable con la retribución, pues
no puede decirse que “un mundo, en el cual (por parte de la víctima) se reacciona con ciertas lesiones adicionales (contra el autor) es ceteris paribus un
mejor mundo que un mundo en el cual todo quede en la lesión (de la víctima)
(78) En este sentido, ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos. La estructura
de la teoría del delito. Traducción de la 2ª edición alemana por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel
Díaz y García Conlledo y Javier de Vicente Remesal, Civitas, Madrid, 1997, p. 84, cuando señala que
la idea de la retribución marca un límite al poder punitivo del Estado y tiene, en esa medida, una función liberal de salvaguarda de la libertad.
(79) MIR PUIG, Santiago. Bases constitucionales del Derecho Penal. Iustel, Madrid, 2011, p. 38.

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La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio

ya producida (y que por ello ya no se puede evitar), ni tampoco es humanamente comprensible o accesible que el mal causado desaparecería o se compensaría con otro mal.
El Derecho Penal de las sociedades modernas exige más bien un “utilitarismo” que le permita, incluso por razones de justicia (y en contra de lo que
exigiría una pena “retribucionista”), prescindir de la imposición de sanciones penales en muchos casos (principio de oportunidad, condena condicional, etc.)(80).
En palabras de Roxin: “Pues si, como se puso de manifiesto en los párrafos anteriores, la finalidad del Derecho Penal consiste en la protección subsidiaria de bienes jurídicos, entonces, para el cumplimiento de este cometido,
no está permitido servirse de una pena que de forma expresa prescinda de todos los fines sociales. La idea de retribución exige también una pena allí, donde sobre la base de la protección de bienes jurídicos no sería necesaria; pero
entonces la pena ya no sirve a los cometidos del Derecho Penal y pierde su legitimación social. Dicho de otra manera: el Estado, como institución humana, no es capaz de realizar la idea metafísica de justicia ni está legitimado para
ello. La voluntad de los ciudadanos le obliga a asegurar la convivencia del
hombre en paz y en libertad; está limitado a esta tarea de protección. La idea
de que se puede compensar o suprimir un mal (el delito) causando otro mal
adicional (el del sufrimiento de la pena), solo es susceptible de una creencia
o fe, a la que el Estado no puede obligar a nadie desde el momento en que ya
no recibe su poder de Dios, sino del pueblo. Tampoco la tesis de una “culpabilidad” que hay que retribuir puede fundamentar por sí sola la pena; la culpabilidad individual está ligada a la existencia de una libertad de voluntad, cuya
indemostrabilidad la hace inadecuada como único fundamento de las intervenciones estatales”(81).

(80) ABANTO VÁSQUEZ, Manuel. “Sentido y función de la pena: ¿Conceptos distintos o necesariamente vinculados? En: Libro homenaje al profesor José Hurtado Pozo: el penalista de dos mundos.
Idemsa, Lima, 2013, p. 41.
(81) ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos. La estructura de la teoría del
delito. Traducción de la 2ª edición alemana por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García
Conlledo y Javier de Vicente Remesal, Civitas, Madrid, 1997, p. 84.

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2. Teorías relativas
Las teorías relativas de la pena entienden que la pena –para que sea
legítima– debe cumplir necesariamente una función social, más allá de la
mera sanción. El consenso doctrinal llega, sin embargo, solo hasta este punto,
comenzando a romperse cuando se tiene que determinar cuál es esa función
social. Si bien se pueden reducir las teorías relativas a las que procuran fines
de prevención, lo cierto es que cabe también otra orientación: las teorías de la
reparación o de la restabilización(82).
Los fundamentos ideológicos de las teorías relativas de la pena son:
a) probabilidad de una proyección suficientemente certera del futuro comportamiento de la persona; b) la creencia en la capacidad educativa del adulto a
través de una adecuada influencia pedagógica-social; y, c) la adecuación de la
pena respecto a la peligrosidad de la persona cuya única finalidad es el probable éxito de la prevención de delitos.
2.1. Las teorías de la prevención
Sostienen que la función de la pena es motivar al delincuente o a los ciudadanos a no lesionar o poner en peligro bienes jurídicos-penales. Como puede
verse, la función que cumple el Derecho Penal (esto es, la protección de bienes jurídicos) tiene lugar a través de una incidencia directa de la pena sobre el
proceso interno de motivación del individuo.
El efecto motivatorio de la pena puede estar dirigido a los ciudadanos en
general o solamente al sujeto delincuente. Con base en estas dos posibilidades, la doctrina ha diferenciado dos formas distintas de prevención: la prevención general y la prevención especial(83).
2.1.1. La prevención general
Para esta teoría la función motivatoria del Derecho Penal se dirige a todos
los ciudadanos, esto es, a la sociedad en su conjunto. En otras palabras, se trata
(82) Así lo entiende: GARCÍA CAVERO, Percy. Derecho Penal. Parte General. 2ª edición. Jurista Editores, Lima, 2012, p. 85.
(83) Según Morillas Cueva, “las finalidades preventivas que las teorías relativas le atribuyen a la pena se
concretan a partir de Feuerbach en dos concepciones separadas: la prevención general y la prevención especial. Ambas han ido ganando terreno en los últimos años y han producido un importante
cambio en el pensamiento jurídico-penal en el que actualmente se mueve un buen número de autores sobre finalidades preventivo-especiales y preventivo-generales” (MORILLAS CUEVA, Lorenzo.
Las consecuencias jurídicas del delito. Tecnos, Madrid, 1991, p. 22).

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de una prevención que no actúa frente al delincuente, sino frente a los individuos en general, esto es, a la colectividad, de ahí precisamente que se le denomine teoría de la prevención general(84). Desde esta perspectiva se puede decir
que para la teoría de la prevención general se sanciona penalmente con la finalidad de evitar que otros delincan. Asimismo, esta concepción muestra un carácter “comunicativo”, pues presupone un “mensaje” contenido en la pena en
el marco de un entendímiento social sobre criminalidad y crimen(85).
La forma como tiene lugar el proceso de motivación es precisamente lo
que diferencia las dos variantes que existen al interior de esta teoría: la prevención general negativa y la prevención general positiva(86).
2.1.1.1. La prevención general negativa
Se caracteriza por ver a la pena como un mecanismo de intimidación para
motivar a los ciudadanos a no lesionar bienes jurídicos-penales. En ese sentido, se orienta a evitar que se produzcan nuevo delitos advirtiendo a los ciudadanos de las consecuencias de cometer delitos, generando temor en la colectividad. Así, el miedo a soportar el mal que conlleva la pena debe compensar
la posible tendencia al delito, de forma que se disuadan los comportamientos
criminales por este temor.
En palabras de Zugaldía Espinar: “Desde este punto de vista de la teoría de la prevención general negativa se considera que el fin socialmente útil
que persigue la pena consiste en la intimidación de la generalidad, es decir, en

(84) Villavicencio anota que esta prevención actúa en un primer momento, intimidando a los delincuentes; y, en un segundo momento de manera pedagógica-social, es decir, se dice, que interviene como
un instrumento educador en las conciencias jurídicas de todas las personas, previniendo así el delito.
(VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal. Parte General. 1ª edición, 3ª reimpresión,
Grijley, Lima, 2010, p. 55, n.m. 121).
(85) ABANTO VÁSQUEZ, Manuel. “Sentido y función de la pena: ¿Conceptos distintos o necesariamente vinculados? En: Libro homenaje al profesor José Hurtado Pozo: el penalista de dos mundos.
Idemsa, Lima, 2013, p. 48.
(86) Iñaki Rivera al citar a Baratta señala que estas teorías tienen por destinatario de la pena a la sociedad
y se manifiesta en dos sentidos: “uno, que puede denominarse como “disuasivo” (prevención general
negativa), el cual se dirige a crear contra-motivaciones en los transgresores potenciales y, otro, que
podría ser calificado como “expresivo” (prevención general positiva), el cual estaría orientado a declarar y reafirmar valores y reglas sociales, contribuyendo así a la integración del grupo social en torno a aquellos”. RIVERA BEIRAS, Iñaki. El problema de los fundamentos de la intervención jurídico-penal. Las teorías de la pena. SIGNO, Barcelona, 1998, p. 41.

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Parte General. “La legitimación del Derecho Penal”. 38 . 86 y ss. la conminación penal inclinaría la balanza hacia la conducta correcta y deseada del sujeto a través de una “coerción psíquica” en él. requiere de instituciones que no tan solo puedan basarse en la utilización de la coerción física. y encuentra en ella a la prevención general a través de la coacción psicológica. (90) Explica Lesch que. Lima. como posibles protagonistas de lesiones jurídicas. LESCH. cit. 22. debe haber otro tipo de coerción que se anticipe a la consumación de la lesión jurídica. Heiko H. p. En la norma penal: formulada por Paul Johann Anselm Ritter von Feuerbach. Paul Johann Anselm Ritter von. Percy. 58 y ss. Este autor a través de su teoría de la “coacción psicológica”(89). José Miguel. 2010. El potencial delincuente debe saber que la comisión de un delito traerá consigo un mal en su contra que será mayor que el desagrado que le pueda causar (87) ZUGALDÍA ESPINAR. “el Hombre no es únicamente un ser racional. sino de acuerdo con sus instintos. Traducción de la 14ª edición alemana por Raúl Zaffaroni e Irma Hagemeier. 183. quien sostuvo que el Estado debía procurar que quien tuviera tendencias antijurídicas se viera impedido psicológicamente a comportarse según esas tendencias. La amenaza de la pena tendría precisamente esa función de disuadir como coacción psicológica a la generalidad de los ciudadanos que aún no han delinquido para evitar que lo hagan en el futuro. p. se puede hablar de una coacción psicológica. Derecho Penal. 2ª edición. Feuerbach define a la “conminación de la pena en la ley” cuyo objeto consistiría en la intimidación de todos. cuyo espíritu se encontraría siempre en una permanente pugna entre el deseo de satisfacer sus deseos cometiendo el delito o abstenerse de hacerlo(90). Véase: FEUERBACH. movido por su codicia”. Hammurabi. no obra racionalmente. Tratado de Derecho Penal común vigente en Alemania. pp. Solo en tal caso. (88) GARCÍA CAVERO. Buenos Aires. Quien delinque. 1989. 2012. Ob. sino también un ser que se mueve por sus instintos. sostiene que la pena debe ser un factor de inhibición psicológica para que los ciudadanos no se decidan a cometer un hecho delictivo. Así. Jurista Editores. En: La responsabilidad penal de las personas jurídicas y otros estudios de Derecho Penal. sino que. El proceso de motivación por medio de la intimidación puede verificarse en dos momentos distintos del sistema penal(88): . p. ya que contradicen su objetivo. en definitiva. por medio de la cual se frena los impulsos de los ciudadanos hacia la comisión del delito. para Feuerbach.Elky Alexander Villegas Paiva inhibir los impulsos delictivos de autores potenciales indeterminados que todavía no han delinquido para que se abstengan de hacerlo”(87). (89) Para Feuerbach la función del Estado es evitar que se produzcan lesiones jurídicas. Por eso. junto a ella. Lima.

Manuel. Tratado de Derecho Penal común vigente en Alemania. 151. Esta prevención general negativa. La estructura de la teoría del delito. por demás. la aplicación (ejecución) de la pena cumpliría un papel complementario. al disciplinar los comportamientos según la norma penal y no educar o convencer de las eventuales virtudes de la pena. puesto que presupone el conocimiento previo de la ley penal. esta sería ineficaz(92). 49). la (91) Véase: ROXIN. Madrid. la necesidad de garantizar este conocimiento previo de la forma más exacta posible. Esto distorsiona la capacidad de intimidación de las normas pues manda mensajes sobre su dureza. Miguel Díaz y García Conlledo y Javier de Vicente Remesal. ya que solo daría un fundamento efectivo a la conminación legal. Parte General. la realidad enseña que la pena es utilizada como amenaza(93). Por ello. p. 2013. entendida como coacción psicológica. Paul Johann Anselm Ritter von. “Sentido y función de la pena: ¿Conceptos distintos o necesariamente vinculados? En: Libro homenaje al profesor José Hurtado Pozo: el penalista de dos mundos. entre otros: 39 . pues solo un número reducido de ciudadanos ha leído efectivamente el CP(95). Siendo así. 90. p. (94) MEINI MÉNDEZ. cit. Sobre este tema ver. p.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio el no poder satisfacer sus instintos cometiendo un delito(91). No obstante ello. (93) Como señala Abanto Vásquez: “Aunque durante mucho tiempo se considerara superada la prevención general negativa. Lima. que son percibidas por la sociedad como reales y que serían las que producirían un efecto de prevención general más que las normas reales escritas de nuestro ordenamiento. Es aquí donde precisamente se presenta el primer cuestionamiento a esta concepción de la pena. (92) Véase: FEUERBACH. Nº 71. Iván. Tomo I. ej. Claus. pp. la prevención general negativa respeta la libertad de pensamiento propia del Estado de Derecho(94). En: Derecho PUCP. Civitas. Por más que se logre construir un discurso resocializador. su eficacia o la certeza de su aplicación. (95) En este sentido. este entendimiento de la función de la amenaza penal presupone que exista un vínculo psicológico entre el mensaje de la norma penal y los ciudadanos. hoy en día conocida y aceptada por todos: “nulla poena sine lege”.. 1997. pues se dice que la mencionada vinculación psicológica resulta muy difícil de sostener en gran parte de la población. 2013. tiene el mérito de ilustrar con suficiente claridad lo que realmente ocurre con la pena. 62-63. los medios de comunicación de masas tienen una gran influencia en el conocimiento que la sociedad tiene sobre sus normas penales. Es consecuencia lógica de esta teoría. Idemsa. sin la aplicación de la conminación legal. dado que. Derecho Penal. Traducción de la 2ª edición alemana por Diego-Manuel Luzón Peña. Facultad de Derecho de la PUCP. en realidad nunca ha sido abandonada pues siempre se ha considerado que sería inmanente a la pena y característico de ella (para diferenciarla p. Feuerbach fundamentó así no solo la prevención general negativa sino también el principio de legalidad con la frase. Lima. Además –y aunque en un principio parezca lo contrario–. de las sanciones contravencionales o administrativas) el ‘reproche social’” (ABANTO VÁSQUEZ. Ob. “La pena: función y presupuestos”. Fundamentos.

pues si bien la pena prevista de manera general puede intimidar en determinados contextos (por ejemplo. Ob. Tomo I. 91. p. Lima. se dice que existen determinados delitos en los que la amenaza de pena no puede ejercer su función motivatoria –como sucede en el caso de los delitos pasionales–. 2012. “La influencia de los medios en la percepción social de la delincuencia” En: Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología. Juan.. “Los medios de comunicación y el Derecho Penal”. Claus. la función de prevención general negativa tendría que limitarse solamente a los delitos en los que el agente hace efectivamente una ponderación de costes y beneficios de su actuación(97). Granada. aunque empíricamente no sea así: todos deben conocer las normas jurídico-penales(96). a los llamados delitos económicos. Parte General. esta pena resultará incapaz de generar un efecto disuasorio en los casos en los que se trate de ganar elevadísimas sumas de dinero. Percy. ROXIN. Susana. noviembre de 2005. Derecho Penal. De lo señalado. Así las cosas. de otros puntos críticos. es decir. sin embargo. En: Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología. En primer lugar. Así. SOTO NAVARRO. Universidad de Granada. sino la dimensión del riesgo de ser atrapados. sino normativo. La reformulación normativa de la teoría de la prevención general negativa no la libra. Universidad de Granada. como se exige una y otra vez en el carácter público. La estructura de la teoría del delito. (97) Es más. Pero incluso en el ámbito de los delitos económicos se ha cuestionado la realidad del efecto intimidatorio de la amenaza penal. Parte General. N° 07-09. que se parte del hecho de que este diálogo racional existe. (96) GARCÍA CAVERO. es decir. Derecho Penal. Fundamentos. cit. pues la decisión de delinquir en estos casos no es producto de una evaluación racional de los pros y los contras de la acción.Elky Alexander Villegas Paiva versión moderna de esta teoría entiende que la vinculación entre la norma y los ciudadanos no tiene un carácter empírico. se sostiene que en los casos en que aquellos sujetos con tendencia a la criminalidad cometen el hecho evaluando los costes beneficios y beneficios tampoco funciona intimidatoriamente la magnitud de la pena con amenaza. Jurista Editores. sino más bien una intensificación de la persecución penal la que puede tener éxito en cuanto a la prevención general. Granada. la aplicación de la teoría de la prevención general negativa se reduciría solo a los delitos en los que el agente cumple el modelo de sujeto que actúa racionalmente. sostiene el autor que se puede concluir que no es la agravación de las amenazas penales. N° 07-16. 2ª edición. En este sentido. julio de 2005. cuando los beneficios sean mínimos). 86 y ss. 40 . p. Por otra FUENTES OSORIO.

ya que como vemos. 2012. Por el contrario. Lima. una pena muy elevada para poder intimidar al delincuente (por ejemplo: una ofensa a la reputación comercial del competidor de la que dependa la supervivencia de su empresa). es censurable la búsqueda de intimidación. en una tradición jurídica deudora de los principios de tradición europea (como la no instrumentalización de la persona). el cual era un diseño especial de cárcel que permitía a los ciudadanos ver desde fuera la forma como los condenados cumplían sus penas de prisión. el grado de inseguridad al que llevaría semejante sistema penal resulta a todas luces inaceptable en un Estado de Derecho(98). pp. en la medida que desde esta perspectiva filosófica el sufrimiento de uno puede justificarse si con ello se obtiene la felicidad de la mayoría. En la ejecución penal. Esta finalidad preventivo-general negativa puede verse aun en la ejecución pública de las penas en los Estados Unidos de Norteamérica. Percy. Derecho Penal. sino como ejemplo para que los demás no delincan. Conforme a lo que hemos visto hasta el momento sobre la prevención general negativa. (100) LÓPEZ BARJA DE QUIROGA. nos (98) GARCÍA CAVERO. Esta variante de la teoría en comento fue desarrollada por Bentham. Jurista Editores. cuanto más grave sea la amenaza. este cuestionamiento no resulta tan relevante. 43. (99) Ibídem. requiera en determinados casos. No obstante. se le han formulado una serie de críticas: Primera: encuentran al hombre como un instrumento de la pena convirtiéndolo en un medio al servicio de otros fines(100). p. Lima. Derecho Penal. ya que no se le castiga por el delito que ha cometido. puede ser que un delito no muy grave. Jacobo. como la angloamericana. en una filosofía utilitarista. Tomo I. un planeamiento como el esbozado resulta de difícil admisión como criterio general(99).La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio parte. Segunda: consideran que. El principal cuestionamiento a esta visión de la prevención general negativa es la instrumentalización de la persona a la que se llega con fines preventivos. 87. 41 . Parte General. No obstante. y por ello. Una muestra clara de esta finalidad de la pena fue la ideación del denominado “panóptico”. . 2ª edición. 2004. 88-89. En este sentido. Parte General. la única manera de dar cierta fuerza intimidatoria a la pena sería hacerla legislativamente indeterminada para que el juez pueda ajustarla a las necesidades preventivas de cada caso concreto. p. Gaceta Jurídica. más fuerte será el efecto intimidatorio.

Desde esta lógica. p. por ejemplo. De esta manera solamente la pena justa sería la necesaria para confirmar los valores éticos del Derecho. p. “es pues el reforzamiento de la conciencia colectiva. cit. Ob. Ob. Esta teoría positiva “pretende no asumir como ciertos. “Sentido y límites de la pena estatal”. postulados cuya realidad no ha sido demostrada. Claus. 28. p. de los valores éticos de la convicción jurídica. Tomo I.Elky Alexander Villegas Paiva puede llevar a una inadecuada exageración de la pena y al terror estatal(101). Heiko. reconoce la realidad comprobable y sobre ella actúa desarrollando el concepto. Problemas básicos del Derecho Penal. p. para quien la forma de motivar a los ciudadanos. la función de la pena. Claus. Santiago de Chile. Derecho Penal. 4ª edición castellana.1.. Por ello. 18 (102) Como afirma Lesch en su obra. confirmando la pena al Derecho como orden ético(103).2. Madrid. 93. por la vía de una progresiva agravación de la amenaza penal” (MIR PUIG. la efectiva demostración de que la pena intimida la colectividad y que resocializa el sujeto. Editora Jurídica de Chile. la tarea del Derecho Penal consistirá en la protección de bienes jurídicos a través de la protección de valores ético-sociales elementales de la acción. Derecho Penal alemán. 83). Hans. Claus. ubicándonos en un Estado autoritario y arbitrario. En efecto. Santiago. Ob. prueba de ello es que los delitos se siguen cometiendo. están ubicados en un plan secundario los planteamientos que afirman que la pena intimida a las personas o que realiza el proceso de resocialización del sujeto. La estructura de la teoría del delito. Derecho Penal. (103) Véase: WELZEL. Parte General. para los defensores de la prevención general positiva. 1976. se da en el fortalecimiento (confianza(102)) que produce la pena en la convicción de la población sobre la intangibilidad de los bienes jurídicos. cit. Fundamentos. Afirma Mir Puig que: “también puede entenderse como una forma de limitar la tendencia de una prevención general puramente intimidatoria a caer en un terror penal. LESCH.. Reus. (101) ROXIN. En: ROXIN. Traducción de Juan Bustos Ramírez y Sergio Yáñez Pérez.1. p. Se hace imperioso enfatizar que la prevención general positiva elabora sus planteamientos eliminando de su campo teórico los postulados que no son comprobables científicamente como. La prevención general positiva Su formulación original se debe a Welzel. Para la prevención general positiva. 1997. 42 . que la pena produce una intimidación o que sirve para resocializar son afirmaciones no demostradas. 2. por lo que estas teorías no la asumen”. Hay que señalar que con la imposición de penas más graves no se logra realmente la disuasión. cit. Parte General. conforme sigue comentando el autor en cita. Traducción de Diego-Manuel Luzón Peña. ROXIN. 3.

la pena tiene “la función de ratificar las normas que han sido vulneradas y.. Sobre este punto. El reconocimiento del derecho al libre desarrollo de la personalidad. Principios de Derecho Penal.1. La pena busca evitar que quien la sufre vuelva a delinquir(105). 43 . “la misión de la pena consiste únicamente en hacer desistir al autor de futuros delitos. 2. que se dirige a la colectividad. pero el aseguramiento de la vigencia de la norma puesta en tela de juicio por el delito no está determinado en términos empíricamente medibles. p. ROXIN. se le ha cuestionado realizar una labor pedagógica y educativa que penetra indebidamente en la esfera de autonomía atribuida jurídicamente al ciudadano. 24. más específicamente al autor del delito. cit.. (105) En palabras de Roxin. No obstante. lo que la vertiente positiva asume es que la pena promueve la toma de conciencia colectiva de la norma. En una perspectiva diametralmente distinta Jakobs afirma también que la pena despliega una función de prevención general positiva. de esta manera. Claus. para la prevención general positiva.2. Parte General. toda vez que se determina una pena en las situaciones en que la orientación establecida por el ordenamiento jurídico viene a ser vulnerada. aclara Bacigalupo que. Siendo así. Enrique. reforzar la confianza general en las mismas”(104).La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio En verdad. cit. la prevención especial no puede (104) BACIGALUPO. el fin de la pena apunta a la prevención que va dirigida al autor individual (especial)”. sino que se mueve en un plano puramente comunicativo. La prevención especial A diferencia de la prevención general. Según ello. Ob. Derecho Penal. termina desembocando en un concepto funcional de retribución o. p. 85. en una función de restabilización de la pena. Esta teoría tendría cierto corte autoritario al imponer a los ciudadanos determinados valores ético-sociales de carácter elemental. En la medida que Jakobs pretende explicar esta función de la pena con una abstracción tal que no se vincule a una sociedad en concreto. Incluso porque tal confianza será reafirmada (o fortalecida). Ob. estimulando la confianza de los miembros de la sociedad en la certeza de la norma penal vigente. la especial tiende a prevenir los delitos que puedan proceder de una persona determinada. como se verá más adelante. haría poco viable una teoría de la prevención general como la descrita en el sistema jurídico-actual.

(107) Importante referencia hace Morillas Cueva: “Por último. 1883. La Criminología: estudio sobre el delito y sobre la teoría de la represión. cit. Santiago. (108) De esta escuela habría que destacar: FERRI. El eclecticismo de von Liszt. como la general. 2005. A partir de la idea de fin como motriz de la ciencia del Derecho –en lo que seguía a Jhering en su segunda etapa. Introducción a las bases del Derecho Penal. el correccionalismo español de Giner de los Ríos. al respetar la presencia de la pena en los Códigos. 1-47. En su famoso Programa de la Universidad de Marburgo –titulado. La Ley. la Escuela Positiva en Italia(108) a través de su movimiento de la “defensa social”(109). en el momento de la conminación legal. 29. Si prescindimos de lejanos precedentes –que ya se encuentran en Platón–. sobre todo. Traducción de Antonio Soto y Hernández. fundamentalmente. para conseguir la disminución de los delitos. p. Para esto último se apoya en la Antropología. B. México D. Buenos Aires. Dorado Montero. Franz. pp. identificable incluso a través de determinadas características exteriores. La nueva defensa social: un movimiento de política criminal humanista. llegando a considerar al delincuente como un ser anormal. Sobre dicho movimiento véase: ANCEL. GARÓFALO. asume las ideas preventivo-especiales. la idea de la prevención especial o individual se extiende. La idea 44 . sino en los de imposición y ejecución de la pena(106). Luis Silvela y.F. p. y la “dirección moderna” de Franz von Liszt en Alemania. 2ª edición. Tomos I y II. en realidad como La idea de fin en Derecho Penal(110)– sentó el siguiente programa político-criminal: 1) “La (106) MIR PUIG. El influjo más poderoso en favor de la generalización de los puntos de vista de la prevención especial en la concepción de la pena se debe especialmente a este último autor alemán. Lorenzo. 2002. Raffaele. Enrico. debe entenderse a estos como hecho natural... Buenos Aires-Montevideo. de F. 2004. Concepción Arenal.. Buenos AiresMontevideo.Elky Alexander Villegas Paiva operar. Las consecuencias. Ob. von Liszt consideró que la pena solo podía justificarse por su finalidad preventiva: de ahí su concepto de “pena final”. 55. 1961. precursora de la teoría de los intereses de Heck–. Presentándose entonces como una alternativa más moderna que la prevención general. Marc. Notoria es la tesis transformadora del último de los autores citados en su pretensión de concebir el Derecho Penal como un Derecho protector de los criminales”. (110) Publicado en su Zeitschrift für die gesamte Strafrechtswissenschaft. MORILLAS CUEVA. fue defendida por distintas tendencias: el correccionalismo en España(107). Tomo III. B de F. no como “abstracción jurídica” y por lo tanto deberá estudiarse al delincuente. (109) Según la cual. pudo ejercer amplia influencia en las teorías penales y en las numerosas reformas de signo “político-criminal” introducidas en las legislaciones del siglo XX. Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. Para el presente trabajo se ha consultado la siguiente versión en castellano: VON LISZT. a partir del último tercio del siglo XIX. Sociología Criminal.

es decir. Introducción a la Criminología y a la Política Criminal. Wilfred y MUÑOZ CONDE. “El retorno de la inocuización”. Pero la idea de fin exige adecuación del medio al fin y la mayor economía posible en su administración. Criminalística y Seguridad Privada Nº 8. 2) La finalidad de prevención especial se cumple de forma distinta según las tres categorías de delincuentes que muestra la Criminología: a) Frente al delincuente ocasional necesitado de correctivo. El objetivo a que ello debía llevar era la protección de bienes jurídicos. una concepción del Derecho Penal como instrumento de lucha contra el delito. Reimpresión de la primera edición castellana. México D. en el Proyecto Alternativo alemán que opuso un grupo de profesores como alternativa “progresista” al Proyecto Oficial de Código Penal de 1962. 1994. pp. Traducción de Manuel de Ribacoba y Ricacoba. p.F. 1994. La pena es. no de la colectividad). Grijley. Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM. PÉREZ TOLENTINO. Francisco. Ob.. la justa. a nuestro juicio. en que se vivió un “retorno a von Liszt”. la pena constituye un “recordatorio” que le inhiba de ulteriores delitos. lucha dirigida a las causas empíricas del delito. México D. En: SILVA SÁNCHEZ. La idea de fin en Derecho Penal. Enero-julio 2012.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio pena correcta. p. (111) Von Liszt declara: “Solo la pena necesaria es justa. las cuales se reflejarían en la personalidad del delincuente. por medio de la intimidación (del delincuente. es la pena necesaria”(111). sobre esta base... y que acabó influyendo de forma decisiva en la orientación del sistema de sanciones del actual Código Penal alemán (cuya Parte de fin en Derecho Penal. ver HASSEMER. cit. pues. Franz. La función de la pena es.F. como resultado sobresaliente. (112) Sobre la inocuización. b) frente al delincuente no ocasional pero corregible –también llamado “de estado” porque en él el carácter delincuente constituye ya un estado de cierta permanencia– deben perseguirse la corrección y resocialización por medio de una adecuada ejecución de la pena. En: Archivos de Criminología. c) frente al delincuente habitual incorregible la pena ha de conseguir su inocuización(112) a través de un aislamiento que puede llegar a ser perpetuo(113). la corrección o resocialización. 45 . 106-107). Tras este programa se halla la influencia del positivismo científico que dominó la última parte del siglo XIX y. 186 y ss. Reimpresión de la primera edición castellana. Jesús-María.. p. Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM. 233 y ss. Ello se reflejó. 2000. Traducción de Manuel de Ribacoba y Ricacoba. para von Liszt la prevención especial. ya que se trata de una espada de dos filos: protección de bienes jurídicos a través de daño de bienes jurídicos (VON LISZT. Desde los años sesenta el ideario de la prevención especial se extendió también en Alemania. Esta exigencia vale muy especialmente respecto de la pena. Franz.. cit. medio para un fin. “La inocuización como prevención especial negativa”. Estudios de Derecho Penal. Ob. y la inocuización. SILVA SÁNCHEZ. Lima. 115. Jesús-María. (113) VON LISZT. la que se determina con arreglo a la prevención especial.

la prevención y la protección. 139. “El valor constitucional de la resocialización”. 645 y ss. III. “La pena: función y presupuestos”. junto a la resocialización como fin de la pena. También responde a la acentuación de la prevención especial la concepción resocializadora de las prisiones que se ha extendido en distintas legislaciones. p. En: MUÑOZ CONDE. En nuestro medio suele afirmarse que el artículo IX del TP del CP se decanta por la prevención especial. que obedece a la misma finalidad de prevención especial. esta idea es la que ha llevado a la aparición de una serie de instituciones que permiten dejar de imponer o ejecutar total o parcialmente la pena en delitos poco graves cuando lo permiten las condiciones del delincuente – como la “condena condicional”. 148. Número extraordinario 2. 35 y ss. Fundación Universitaria de Jerez. Nº 71. GARCÍA PABLOS DE MOLINA. sí persigue un fin preventivo-especial(114). Jerez. URÍAS MARTÍNEZ. y. Derecho Penal y control social. Fasc. Año 21. Iván. Antonio. p. p. 43 y ss. p. principal esperanza que alentaba la fe en la prevención especial. En: Revista Española de Derecho Constitucional. Este sería uno de los rasgos centrales del llamado “movimiento internacional de reforma penal”. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Sin embargo. sería absurda la impunidad del sujeto. 1989. en ocasiones no será lícita. Facultad de Derecho de la PUCP. setiembre-diciembre de 1979. aunque en realidad dicho precepto consigna. así como otras figuras procesales y penales que conoce el Derecho comparado–. 46 . justificar el recurso a la pena: en algunos casos la pena no será necesaria para la prevención especial.Elky Alexander Villegas Paiva General procede de 1975). La prevención especial no puede.. Santiago. “La prisión como problema: resocialización versus desocialización”. MIR PUIG. JOAQUÍN. Dejando aparte la introducción de medidas de seguridad. El régimen carcelario. Tomo XXXII. entre ellas la nuestra. sin embargo. mito y eufemismo”. Madrid. al tener por objetivo la reeducación. finalmente. 89 y ss. rehabilitación y reincorporación del penado a la sociedad (art. en otros no será posible y. sobre todo ante las dificultades teóricas y prácticas que suscita la meta de la resocialización(115). por sí sola. Lima. el optimismo de la prevención especial ha cedido en gran medida en los últimos años. Veamos: (114) MEINI MÉNDEZ. p. “La supuesta función resocializadora del Derecho Penal: utopía. 2001.). (115) Cfr.22 de la Const. Francisco. Francisco. 1985. MUÑOZ CONDE. Instituto de Criminología del País Vasco. San Sebastián. 2013. Ministerio de Justicia Madrid.. “¿Qué queda en pie de la resocialización? En: Eguzkilore.. En: Derecho PUCP. la “libertad condicional” y la posibilidad de sustitución de las penas privativas de libertad por otras que prevé el actual CP español. Nº 63. Centro de Estudios Políticos y Constitucionales.

puede no resultar lícita. Santiago. Por último. en todos los casos mencionados sería difícil admitir que el delincuente quedase impune. no cabe intentar la persuasión por la fuerza de un tratamiento. Así. como sucedió con los delincuentes nacional-socialistas juzgados años después de concluida la guerra: pese a la gravedad de sus cargos. Sin embargo. Tampoco es necesaria la prevención especial cuando. Pero también puede resultar innecesaria la prevención especial frente a sujetos que han cometido delitos graves. La idea de la prevención especial no basta para legitimar la pena. no podrá hacerse por razones de prevención especial. la actuación del delincuente obedeció a estímulos y circunstancias que casi con seguridad no volverán a repetirse en la vida del individuo. Las críticas contra la prevención especial se oponen por lo general a su exclusiva toma en consideración. Bases constitucionales del Derecho Penal. ni la resocialización. no a que pueda y deba contribuir a la función de prevención(116). políticos. ya es evidente que frente a los delincuentes por convicción. sus delitos no son a menudo lo suficientemente graves como para que parezca razonable un apartamiento suficiente de la sociedad. Madrid. Quien vea en la protección de bienes jurídicos la función del Derecho Penal y atribuya consecuentemente a la pena la misión de prevenir delitos.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio Con frecuencia los delincuentes primarios y ocasionales no manifiestan peligro de volver a delinquir –piénsese en una parte importante de los autores de delitos imprudentes–. en su mayor parte. sino de otra clase. 47 . Además. tiende a cumplir con las tareas sociales (116) MIR PUIG. El delincuente habitual no puede a veces ser resocializado. como sucede en no pocos delitos graves. Pero. al menos. ni la inocuización. si debe castigarse. condicionada al régimen que potenció su actividad delictiva. la resocialización. Sobre esto último volveremos más adelante. pues como ninguna otra. 48-49. 2011. en un Estado democrático. en especial mediante un adecuado tratamiento resocializador. y tampoco le hace mella la intimidación de la pena. la resocialización nunca debe ser obtenida contra la voluntad del penado. pp. o que. que puede aparecer como la única forma útil de prevención especial. no favorezca la desocialización del delincuente. de encerrar peligrosidad criminal. bajo la nueva situación política dejaron. por lo que no son necesarias frente a ellos ni la intimidación. Iustel. deberá admitir que en muchos casos contribuye a la evitación de delitos una configuración de las penas que tienda a impedir la recaída en el delito. terroristas. ¿Significa esto que deba rechazarse por completo? En absoluto. Es por eso que la idea de la resocialización tiene mucha acogida hasta el día de hoy.

Entonces. p. además de rodear al delincuente de las condiciones mínimas para su subsistencia decorosa en prisión. sino también aprovechando el cumplimiento de la pena para ofrecer (no imponer) un tratamiento educativo o psicológico que le facilite una vida futura sin delitos (prevención especial positiva)(118). se le ofrezca la posibilidad de elegir libremente un “tratamiento” que no imponga concepciones éticas o morales determinadas. Iustel. Este es el entendimiento actual que se da a la “prevención especial” para adecuarla a los principios constitucionales: un derecho fundamental a la resocialización por parte de los ciudadanos (que hubieran delinquido) pero no una potestad estatal para “mejorar” a estos. y porque también constituye un principio de rango constitucional(117) –como ya se ha señalado–. Idemsa. porque. cuando se persigue a través de la resocialización constituye prevención especial positiva. Santiago. forma parte de las obligaciones del Estado y la sociedad para sus ciudadanos. y elimine poco a poco las coerciones. 2013. a su escarmiento. 2011. Y por ello también se soluciona (117) ABANTO VÁSQUEZ. Lima. con una aptitud más modesta. “Sentido y función de la pena: ¿Conceptos distintos o necesariamente vinculados? En: Libro homenaje al profesor José Hurtado Pozo: el penalista de dos mundos. p.Elky Alexander Villegas Paiva del Derecho Penal de proteger al individuo y a la sociedad al mismo tiempo que ayuda al autor en vez de excluirlo de la sociedad. ella no debe ser abandonada sin más. Manuel. De hecho. 59. se presenta en forma de prevención especial negativa. 48 . sino únicamente valores propios de todo Estado Social y Democrático de Derecho infringidos por el delito específico que este delincuente ha cometido. frente al delincuente concreto que manifiesta déficit de socialización parece particularmente oportuno intentar la prevención no solo mediante su intimidación o separación de la sociedad (prevención especial negativa). Lo menos que se puede exigir a esta prevención especial es que. 49. Entonces. al ideal resocializador debe rodeársele de garantías y enmarcarse dentro de una concepción humanitaria para que. ofrezca una variedad de programas resocializadores teniendo en cuenta la variedad de la personalidad de los condenados. Bases constitucionales del Derecho Penal. Ambos aspectos parecen necesarios. el asistirlos tras su fracaso social manifestado en el delito. Madrid. por un lado. por lo menos no desocialice al individuo ni lo lleve a adoptar valores repudiables. (118) MIR PUIG. Bajo tal perspectiva cobraría sentido la diferenciación entre prevención especial negativa y prevención especial positiva: Mientras que cuando tiende a la intimidación especial del delincuente.

de extrañar que la “lucha de escuelas” que tuvo lugar a principios del siglo XX en Alemania dejara paso a una dirección ecléctica. Lima. Parte General. al principio se partió de la idea dominante de la “retribución” para complementarla. 94.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio el problema de la duración de la medida resocializadora haciendo intervenir como límite al principio de culpabilidad(119). 1997. desde su previsión en la ley. que desde entonces ha venido constituyendo la opinión dominante en aquel país. lo cual en el fondo no implicaba realmente abandonar la teoría de la retribución y sus defectos criticables(120). por ello. La estructura de la teoría del delito. Madrid. Claus. 49 . No es. Traducción de la 2ª edición alemana por Diego-Manuel Luzón Peña. (120) Cfr. Tomo I. En el nuestro. solamente se intentó colocar todas las teorías una al lado de la otra de manera equivalente (teoría aditiva de la unión). protección de la sociedad a través de la amenaza de la pena dirigida a la colectividad. 3. con los fines preventivos (teoría retributiva de la unión). Derecho Penal. 58-59. “Sentido y función de la pena: ¿Conceptos distintos o necesariamente vinculados? En: Libro homenaje al profesor José Hurtado Pozo: el penalista de dos mundos. la prevención general y la especial son distintos aspectos de un fenómeno complejo como la pena. p. al faltar un fundamento teórico para hacer que se complementen y limiten mutuamente. Sin embargo. ROXIN. Civitas. Manuel. con lo cual –en realidad– se multiplicaban los aspectos negativos de cada una de ellas pues. Después. Mención especial merece una corriente doctrinal que combina de una forma peculiar los puntos de vista de las distintas teorías sobre la pena: asignándole funciones diversas en los distintos momentos en que opera. ha sido y es este el planteamiento más generalizado: se suele entender que la retribución. pp. 2013. Idemsa. hasta su cumplimiento. Miguel Díaz y García Conlledo y Javier de Vicente Remesal. Teorías mixtas o de la unión Las críticas expuestas a cada una de las posiciones extremas que cabe adoptar ante la cuestión de la función de la pena –realización de la justicia. en un papel secundario. se destruía la lógica propia de cada teoría. posibilitando así el ámbito de aplicación de la pena. Fundamentos. Se pretende con ello superar el (119) ABANTO VÁSQUEZ. y protección de la sociedad evitando la reincidencia del delincuente– se dirigen principalmente a combatir la exclusividad de cada una de estas concepciones.

por medio de la cual sostiene que solo será legítima (la pena) cuando sea preventivamente necesaria y. Claus. p. Así. Claus. Bosch. Madrid. En: ROXIN. Reus. Civitas. En: PÉREZ MANZANO. La estructura de la teoría del delito. busca la legitimación del Derecho Penal en los tres momentos distintos en que interviene: la previsión de la pena en la ley (conminación legal). En: ROXIN. 76. Claus. La estructura de la teoría del delito. 1997. p. una respuesta distinta a la cuestión de la función de la pena. Barcelona. Véase: ROXIN. Claus. sino de una ponderación diferenciada. 11 y ss. “Cambios en la teoría de los fines de la pena”. Traducción de la 2ª edición alemana por Diego-Manuel Luzón Peña. Para este autor el punto de partida solo podrá ser la prevención (en sus dos vertientes). Problemas básicos del Derecho Penal. En: ROXIN. “Sentido y límites de la pena estatal”. la teoría unificadora de Roxin sostiene lo siguiente: (121) Para el presente trabajo se ha consultado la siguiente versión en castellano: ROXIN. Reus. J. la aplicación judicial y la ejecución de la pena(124). 1997. 97. Tomo I. Grijley. Problemas básicos del Derecho Penal. (122) Mercedes Pérez Manzano señala que: “Roxin ha introducido el concepto de prevención de integración para ensamblar sin traumatismos los fines de la pena en el marco de su teoría dialéctica de la unión. la ejecución tampoco puede perder totalmente el efecto preventivo-general. Fundamentos.M. Derecho Penal. Claus. (123) ROXIN. Derecho Penal. 1976.. Ob. 71. p. (125) Véase: ROXIN. Prevención de integración es para Roxin el efecto de pacificación que se produce cuando el delincuente ha hecho lo suficiente de manera que el conflicto social se soluciona a pesar de la infracción normativa. Traducción de Manuel Abanto Vásquez. 50 . Claus. Mercedes. “Sentido y límites de la pena estatal”. Este efecto de pacificación se consigue con la imposición de la pena adecuada a la culpabilidad porque se corresponde con el sentimiento de la generalidad”. Miguel Díaz y García Conlledo y Javier de Vicente Remesal. A cada una de estas etapas corresponde. p. Claus. Fundamentos. al mismo tiempo. propone una concepción unificadora(122). 1976. (124) Aclara el profesor alemán. pues las normas penales solo están justificadas cuando tienden a la protección de la libertad individual y a un orden social que está a su servicio(126). según Roxin. 2007. Lima. Traducción de Diego-Manuel Luzón Peña. Traducción de Diego-Manuel Luzón Peña. “Aportaciones de la prevención general positiva a la resolución de las antinomias de los fines de la pena”. Entonces. consistente a menudo en una mera yuxtaposición de los diferentes fines de la pena. Aunque no fue la primera. Parte General. hay que destacar en este sentido la propuesta diferenciadora de Roxin. pero de tal modo que cada una de ellas se halla estrechamente relacionada con las anteriores(125). Parte General. 20. p. es justa en el sentido de que evita al autor cualquier carga que vaya más allá de la culpabilidad del hecho(123). quien a finales de los años 60 del siglo pasado(121). Tomo I. En: SILVA SÁNCHEZ. (126) ROXIN. Madrid. cit. 95.Elky Alexander Villegas Paiva planteamiento dominante de las teorías eclécticas. Pues si la conminación penal debe conservar su función motivadora. plausible desde una perspectiva político-criminal. que no se trata de una atajante distinción por fases. Madrid. p. La teoría del delito en la discusión actual. Jesús-María (Editor) Política Criminal y nuevo Derecho Penal. Libro Homenaje a Claus Roxin. Claus.

Tomo I. La estructura de la teoría del delito. ni de prevención especial del delincuente. incluso podrá exonerar de pena. ob. pues. p.. En algunos casos. Al ser la ley anterior al delito. p.. La imposición de la sanción penal deberá buscar tanto el mantenimiento de la paz social como también las posibilidades de resocialización del condenado. Roxin ofrece la respuesta siguiente: la función de la pena es en el momento legislativo la protección de bienes jurídicos y prestaciones públicas imprescindibles.. Claus. Claus. (129) ROXIN. (127) ROXIN. 97.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio En el primer momento de la conminación legal no resultaría suficiente ninguna posición tradicional: ni la retribución. protección que solo podrá buscarse a través de la prevención general de los hechos que atenten contra tales bienes o prestaciones(127). pero no como finalidad vacía. Ob. 21 y ss. no se opondrá a la prevención general mientras que esta última sí podría anular los efectos de aquella. Derecho Penal. en el sentido de que no existan otros medios de protección menos lesivos que la pena(128). “Sentido y límites de la pena estatal”. en caso de que surgiera un conflicto entre prevención general y prevención especial en la etapa de la imposición de la pena. sino llevara a una pena exageradamente reducida. La ley penal solo puede. Ob. Derecho Penal. ya sea para retribuirlo ya para prevenirlo. deberán considerarse por igual la prevención general y la prevención especial(129). Tomo I. y cuando no sea necesario ni lo uno ni lo otro. porque ninguna de estas teorías aclara qué es lo que merece ser considerado delictivo. el juez podrá imponer la pena por motivos preventivo-generales. ni la prevención general o especial dan respuesta a la cuestión de qué debe prohibir el legislador bajo pena. Claus. y. cuando esta esta no sea necesaria. La estructura de la teoría del delito. Al segundo momento. esto es en el momento de la imposición y medida de la pena. no siempre la pena podrá ni deberá tender a la resocialización. tendrá preferencia esta última finalidad debido a su rango constitucional y a que la prevención especial. sino solo como instrumento al servicio de la función de protección de bienes jurídicos y prestaciones públicas fundamentales. (128) ROXIN. Parte General. 51 . Fundamentos. p. no podría ser medio de retribución del mismo. 97. cit. Parte General. En caso de que el sujeto no sea accesible a la resocialización. cit. la prevención general será suficiente para legitimar la imposición de la pena. A esto añade Roxin que la protección penal de los mencionados bienes y prestaciones ha de ser subsidiaria. cit. dado que esta no puede ser impuesta en contra de su voluntad. Fundamentos. dirigirse a la colectividad intentando la prevención general.

En: ROXIN. 100-101. Claus. en la tercera fase. pero de forma que tienda a la resocialización del delincuente. serviría a la confirmación de los fines de los momentos anteriores. Finalmente. cit. Derecho Penal.Elky Alexander Villegas Paiva Pero aquí debe ponerse un límite acudiendo a un elemento de la teoría retributiva: el principio de culpabilidad(130). la judicial. Tomo I. 99. en cuanto la culpabilidad del autor debe servir de medida para el “límite máximo” de la pena que se vaya a imponer.. p. La teoría del delito en la discusión actual. Parte General. Por ejemplo. En suma. el legislador puede prever casos en los cuales. se añade a la función preventivo-general de (130) ROXIN. Ob. “Cambios en la teoría de los fines de la pena”. a la función preventivo-general correspondiente a la confirmación de la seriedad de la amenaza legal se añaden otras dos: la de respetar el límite máximo de la culpabilidad del autor. La estructura de la teoría del delito. 27. en esta construcción hay un hilo conductor en las tres fases de la pena. que tiene lugar como amenaza en la ley. Así se evitaría también la crítica a la instrumentalización del individuo con fines ulteriores. ROXIN. la de su ejecución. Traducción de Manuel Abanto Vásquez. una “pena merecida” también tendrá fines (sea una retribución o una prevención general) distintos de los que pueda perseguir el propio delincuente. en los casos en que aquel no precise un propio tratamiento terapéutico-social. Lima. como forma de prevención especial.. Claus. En la segunda fase. El límite solo rige hacia arriba. Ob. y la de prevención especial. como confirmación de la seriedad de tal amenaza en la sentencia judicial y como confirmación también de esta seriedad al cumplirse efectivamente la condena.. de cumplimiento de la pena. cit. 52 . por razones de prevención especial (posibles efectos negativos de la pena para la resocialización). Fundamentos. (131) ROXIN. Ob. p. Claus. 73. “Sentido y límites de la pena estatal”. La estructura de la teoría del delito. Claus. Aquí debe incluirse el mero posibilitar la utilización de las facultades propias del delincuente. que es la prevención general como forma de protección. intervención que tampoco ha encontrado un sustituto en ningún ordenamiento jurídico vigente. Derecho Penal. y lo merecido solamente puede ser una pena correspondiente a la culpabilidad. Parte General. La última fase en la vida de la pena. evitando su atrofia. la pena efectiva pueda quedar por debajo de la culpabilidad. pero el merecimiento de la pena justifica la intervención estatal. p. ROXIN. De esta manera también se armonizaría con la “sensación de justicia” que exige la generalidad: nadie debe ser penado con mayor severidad de la que se merece. p. Tomo I. Claus. nada impide que lo que se va a imponer quede por debajo del grado de culpabilidad del autor teniendo en cuenta fines preventivos(131). 2007. Fundamentos. Grijley. cit.

Parte General. Barcelona. 2006. Günther.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio confirmación definitiva de la seriedad de la amenaza legal la de prevención especial. protectora y resocializadora”. Traducción de Javier Sánchez-Vera Gómez-Trelles. Günther. p. con especial énfasis en la resocialización. en el momento de determinación judicial de la pena cuando resulta más difícil conciliar las exigencias de justicia. en el momento judicial siguen coincidiendo las tres funciones posibles de la pena. Madrid. En: InDret. Thomson-Civitas. por reconocer que el normativismo radical fundado por Günther Jakobs(135) ha reavivado notablemente la discusión (132) JAKOBS. se le ha dado el calificativo a su teoría como “funcional retributiva”(134). Como se ve. norma y persona en una teoría de un Derecho Penal funcional. 182. Dykinson. p. Traducción y estudio preliminar de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijoo Sánchez. Heiko. Madrid. Madrid. Madrid. Derecho Penal. p. “Del Derecho abstracto al Derecho real”. Jesús-María. Una síntesis del planteamiento de la teoría funcional del citado autor puede encontrarse en: JAKOBS. aunque estos últimos con matices(133). 4. Palestra 53 . Traducción de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijoo Sánchez. Fundamentos y teoría de la imputación. Traducción y estudio preliminar de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijoo Sánchez. p. 2000 (publicado también en: JAKOBS. Universidad Pompeo Fabra. 2006. Y es. La pena estatal: significado y finalidad. Nuestros legisladores del Código Penal peruano de 1991 y la doctrina tradicional se adhieren a esta teoría dialéctica de la pena al señalar en su artículo XI del Título Preliminar: “La pena tiene función preventiva. 2006. Günther. un análisis de su planteamiento muestra claras diferencias con la prevención general positiva formulada por Welzel. 83 y ss. Thomson-Civitas. (135) El planteamiento general de su concepción se halla en: JAKOBS. incluso en esta formulación que trata de ordenar los fines de la pena según el momento de su vida. y de sus discípulos. prevención general y prevención especial. Günther. La pena estatal: significado y finalidad. 1999. Günther. Traducción de Joaquín Cuello Contreras y Luis Serrano Gonzáles de Murillo. Marcial Pons. Nº 4/2006. 2. Madrid. Civitas. en primer lugar. El juez ha de contar con criterios que permitan dicha conciliación. Partamos. 2ª edición. Sociedad. (134) La llama así: SILVA SÁNCHEZ. 45 y ss. 1ª reimpresión de la 1ª edición en castellano. (133) Véase: LESCH. En este plano encontramos el planteamiento de Jakobs(132). Recensión a JAKOBS. 1997. Bases para una teoría funcional del Derecho Penal. al igual que su maestro Welzel. Revista para el Análisis del Derecho. La función de la pena. en efecto. “prevención general positiva”. Si bien este autor denomina a su comprensión de la pena. Teorías de la reparación o reestabilización o funcional retribucionista La función social de la pena puede configurarse de un modo distinto a como lo hacen las teorías de la prevención. En razón de ello.

Trasladando concepciones sociológicas al Derecho Penal (sociedad basada en la comunicación de personas que deben mantener vigencia)(136). De ser así. 297 y ss. hablando en los términos de la teoría de los sistemas: las expectativas normativas. en cuanto titular de derechos. hoy en día. la cual se distancia de dicho parecer. no bienes jurídicos. (con anterioridad fue publicado en: Revista del Poder Judicial. Thomson-Civitas. que “(…) el Derecho aparece como estructura de la sociedad. p. JAKOBS. Nº 49. 19 y ss. Madrid. sino una construcción social. Civitas. Thomson-Civitas. p. 17. hace un giro radical en el entendimiento de muchos conceptos penales: así por ejemplo el Derecho Penal tiene como tarea proteger. Lima. “La idea de la normativización en la dogmática jurídico-penal”. 1998. Consejo General del Poder Judicial. p. 75 y ss. Dogmática de Derecho Penal y la configuración normativa de la sociedad. Günther. Günther. Madrid.. Sociedad. En: JAKOBS. p. desarrollo del sistema con base en las condiciones de la vigencia de la norma”. 39 y ss. Traducción de Javier Sánchez-Vera Gómez-Trelles. no serían personas por cuanto son tratados como objetos de explotación sexual. la distinción entre individuos y personas(138) (en incluso Editores. entre otros. JAKOBS. 2000 (publicado también en: JAKOBS. Palestra Editores. En conclusión –anota Jakobs– que “persona” es algo distinto de un ser humano. y no podrían existir personas jurídicas). dejemos por sentado nuestra opinión. Universidad Externado de Colombia. Libro homenaje al profesor Günther Jakobs. (con anterioridad fue publicado en: Revista del Poder Judicial. Más adelante señala el autor que: persona es. dirige tales expectativas a otras personas. Traducción de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijoo Sánchez.. Dogmática de Derecho Penal y la configuración normativa de la sociedad. a nuestro criterio. desarrollo del sistema con base en las condiciones de la vigencia de la norma”. y. 2003. Nº 49. ello no es así. 75 y ss. Sobre la normativización de la dogmática jurídico-penal. 2000. Madrid. sino a destinos construidos comunicacionalmente que se denominan personas”. Aunque este no es el lugar para analizar dicha postura. Este producto es la unidad ideal de derechos y deberes que son administrados a través de un cuerpo y una conciencia. “¿Cómo protege el Derecho Penal y qué es lo que protege? Contradicción y prevención. Madrid. protección de bienes jurídicos y protección de la vigencia de la norma”. Günther. Günther. la persona. Eduardo (coordinador). En: JAKOBS. en: ABANTO VÁSQUEZ.). Bogotá. p. 2003. “Imputación jurídico-penal. Tomo I. el destino de expectativas normativas. 20 y 21). entonces. “¿Normativismo radical o normativismo moderado? En: Revista Penal. Thomson-Civitas. 47 y ss. Günther. 2000. sin embargo. 297 y ss. Nº 16. Traducción de Manuel Cancio Meliá. Consejo General del Poder Judicial. sino la vigencia de las normas(137). 2005. Günther. El concepto de persona no depende del consenso social o de la eventual constitución de la sociedad. no es algo dado por la naturaleza. Sobre la normativización de la dogmática jurídico-penal. La Ley. “¿Qué protege el Derecho Penal: bienes jurídicos o la vigencia de la norma?”. norma y persona en una teoría de un Derecho Penal funcional. (137) Véase: JAKOBS. Günther. Traducción de Manuel Cancio Meliá. Günther. 1998.). (138) Sostiene JAKOBS. Manuel. JAKOBS. 2003. Günther. p. Günther. son tan personas como cualquiera de nosotros. 7 y ss. Traducción de Manuel Cancio Meliá. Madrid. y es precisamente por ello que existe toda una normatividad –tanto en 54 . Madrid. En: MONTEALEGRE LYNETT. y tanto los deberes como los derechos. Madrid. 19 y ss. Thomson-Civitas. 2004. un individuo humano. aquella un producto social (de lo contrario nunca podría haber habido esclavos. Günther. pp. Madrid. Traducción de Javier Sánchez-Vera Gómez-Trelles. p.). En: JAKOBS. lo mínimo es un cuerpo animado (Ibídem. “Imputación jurídico-penal. como puede observarse. por lo tanto. En: JAKOBS. (136) Véase: JAKOBS.Elky Alexander Villegas Paiva dogmática con sus propuestas originales y polémicas.). 2004. este es el resultado de procesos naturales. p. pues. p. la titular de deberes. Bases para una teoría funcional del Derecho Penal. al margen de que en una época determinada un grupo de una sociedad en particular les reconozca sus derechos o esté dicho sujeto en la capacidad de poder ejercer sus derechos. persona es todo ser o individuo humano. p. Lima. El funcionalismo en Derecho Penal. Un análisis a la concepción normativa radical del autor puede verse. aquellos seres humanos que son víctimas de tráfico con fines de explotación sexual. no están dirigidas a individuos. 1ª reimpresión de la 1ª edición en castellano.

no respondan penalmente no significa que no sean personas. El concepto de persona. Eduardo (coordinador). el delito no se estructura sobre la lesión. En: MONTEALEGRE LYNETT. La pena estatal: significado y finalidad. Centro de Investigaciones de Derecho Penal y Filosofía del Derecho de la Universidad Externado de Colombia. 55 . Manuel. en la medida que cuando el Derecho Penal aparece en escena. En este contexto el plano nacional como internacional– que busca protegerlos y diversas agencias que pretenden castigar a aquellos sujetos que realizan dicho tráfico de seres humanos.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio “enemigos”)(139) y. Grijley. Günther. por ejemplo). Igualmente. 2000. “¿Qué protege el Derecho Penal: bienes jurídicos o la vigencia de la norma?”. 39 y ss. los bienes jurídicos resultan lesionados en diversas circunstancias sin que el Derecho Penal tenga que intervenir (una persona muere por su avanzada edad o un automóvil se deteriora por el paso del tiempo).. 2006 (publicado con anterioridad en: Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penales. no se mueve en el plano sociológico. Bases para una teoría funcional del Derecho Penal. 2003. Nº 47. 2003.. Nº 5. o un ser humano con incapacidad mental. Bogotá. Günther. 59 y ss. (140) Jakobs ha dedicado varios trabajos al estudio de la teoría de la pena. Cuadernos de Conferencias y Artículos Nº 16. 2003. (139) Véase: JAKOBS. su entendimiento peculiar sobre la función de la pena(140). Lima. Traducción de Manuel Cancio Meliá. entre otras cosas más. Madrid. p. Lima. En consecuencia. sino sobre la defraudación de una expectativa social de no realizar conductas socialmente perturbadoras. Traducción de Manuel Cancio Meliá. al no ser posible imputarles a manera de reproche su conducta. así como el Derecho Penal interviene muchas veces sin que se precise de la efectiva lesión de un bien jurídico (en la tentativa. “¿Cómo protege el Derecho Penal y qué es lo que protege? Contradicción y prevención. Por otra parte. Como puede verse. el dato de que un menor de edad. p. Derecho Penal del enemigo. 171 y ss. JAKOBS. JAKOBS. Traducción de Manuel Cancio Meliá. Madrid. Tomo I. p. su personalidad se deriva del hecho de poseer innatamente una dignidad. Günther. la prohibición penal no es no lesionar bienes jurídicos. Madrid. 1998 (publicado con anterioridad en: Revista del Poder Judicial. sino únicamente que no son imputables jurídico-penalmente. sino que hunde sus raíces en el plano ontológico. Günther. Thomson-Civitas. Jakobs cuestiona que la función del Derecho Penal sea motivar a las personas a evitar lesiones a los bienes jurídicos. Thomson-Civitas. estos se encuentran ya lesionados.). 19 y ss. Palestra Editores. en donde además se puede observar la evolución de su pensamiento: JAKOBS. 2004. Sobre la normativización de la dogmática jurídico-penal. “Derecho Penal del ciudadano y Derecho Penal del enemigo”. Libro homenaje al profesor Günther Jakobs. Universidad Externado de Colombia. sino no realizar conductas que socialmente se consideren capaces de lesionar un bien jurídico. específicamente pueden verse los siguientes. 1997 y posteriormente en: JAKOBS. Traducción y estudio preliminar de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijoo Sánchez. Günther. Consejo General del Poder Judicial. Thomson-Civitas. p. Sobre la teoría de la pena. En: JAKOBS. Günther. En: JAKOBS. protección de bienes jurídicos y protección de la vigencia de la norma”.). Günther y CANCIO MELIÁ. Günther. Madrid. 47 y ss. El funcionalismo en Derecho Penal. p. y más recientemente: JAKOBS. Bogotá.

En esta etapa se ve cómo Jakobs cada vez le da más relevancia a la significación social y menos al aspecto individual. la pena no protege bienes jurídicos. la teoría de Jakobs ha ido evolucionando. ver CANCIO MELIÁ. Traducción y estudio preliminar de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijoo Sánchez. también: SILVA SÁNCHEZ. Günther. p. La pena estatal: significado y finalidad. pasando después a una más general confianza en la vigencia de la norma y dejando en un segundo plano el ejercicio en la fidelidad y el ejercicio de aceptación de las consecuencias (otra de las finalidades de las que hablaba en los primeros momentos). 2006. “Del Derecho abstracto al Derecho real”. Ob. Cancio y Feijoo consideran que. 2 y ss. la prevención general positiva se identifica con el ejercicio en la fidelidad del Derecho.Elky Alexander Villegas Paiva de ideas. su concepción de la prevención general positiva. sino que devuelve la vigencia comunicativo-social a la norma infringida por el autor(141). Günther. p. 2012. 95-96.. Thomson-Civitas. En: InDret. Universidad Pompeo Fabra. le lleva a entender la pena como un instrumento simbólico de influencia de manera psicológica en la sociedad. Ahora bien. Parte General. la pena aparece como confirmación de la identidad de la sociedad. (142) Para un análisis de esta evolución del pensamiento de Jakobs sobre la teoría de la pena. pasando por tres fases fundamentales. el sistema judicial comunica la reafirmación de la vigencia del derecho lesionado por el autor del hecho punible y. En la primera etapa. 182. Nº 4/2006. mantiene las condiciones fundamentales de coexistencia social. En los primeros momentos de esta etapa. una vez comprobada la culpabilidad del procesado y verificadas las condiciones objetivas de punibilidad. Lima. Jurista Editores. 56 . Recensión a JAKOBS. 27 y ss. “Estudio introductorio a: JAKOBS. Manuel y FEIJOO SÁNCHEZ. y una última de recognitivización de la teoría de la pena. el juez tiene el deber (141) GARCÍA CAVERO. en la segunda etapa del pensamiento de Jakobs. una más psicologista que entiende la pena solo como prevención y que dura hasta principio de los años 90. al hacerlo. 2006. p. una segunda donde desarrolla un concepto funcional de retribución. Así. Revista para el Análisis del Derecho. 2ª edición. Barcelona. Percy. es decir que esta sirve de constatación de que la estabilidad normativa de la sociedad continúa. Derecho Penal. La pena estatal: significado y finalidad. cit.. Madrid. a través de la imposición del Derecho Penal. En otras palabras. que desarrolla en los últimos años(142). Bernardo. Jesús-María. Esta finalidad de la pena de promover el ejercicio en la fidelidad de las normas es muy criticada por cuanto ataca la autonomía personal al imponer una actitud interna de adhesión a los valores que están detrás de las normas. pp.

que se rehabilite. CANCIO MELIÁ. Al final acaba en una teoría retributiva. 57 . prevención general positiva). La pena contradice la contradicción de las normas y de esta forma confirma la identidad social. Ob. al lado de dicha función manifiesta. 59. Según Jakobs la primera función se dirige a personas. La pena estatal. desligado de efectos sociales. es decir. Se trata de funciones latentes porque no son inherentes ni consustanciales a la pena. gr. p. el Derecho debe reaccionar comunicando su rechazo a la propuesta de mundo alternativo formulada por el autor del delito. y la pena señala por donde no quiere que evolucione la sociedad. v. gr. participantes de la comunicación. Esta visión de Jakobs se parece mucho a las teorías retributivas de Hegel(143). En este sentido. Ob. prevención especial positiva). Bernardo. Es esta la “la función manifiesta” de la pena. Al cometerse el delito se esboza como posible un mundo alternativo al normativamente configurado. como efectos psicológicos deseados. v. sea a nivel individual (esperanzas de que el autor no reincida. 43 y ss. su función preventiva se da porque esta retribución va a tener efectos (143) Comparten esta opinión: MIR PUIG. v. prevención especial negativa. de modo que si se quiere mantener vigente la configuración normativa de la sociedad. pena y delito. Santiago.. La pena cumple esta función por sí misma. En JAKOBS. Günther. Sin embargo. gr. de modo que sus destinatarios (los ciudadanos) puedan seguir orientando su comportamiento bajo la confianza de que se respetará el interés subyacente a ella. Por lo que el significado principal de la pena es la confirmación de la identidad de la sociedad. las que de modo no sustancial se asocian a su imposición. No es que la pena sea un medio para ello. sino que ella misma significa este mantenimiento de la identidad social. no preventiva. según CANCIO MELIÁ y FEIJOO SÁNCHEZ las tesis de Jakobs no son una teoría retributiva pues no busca un fundamento trascendente de la pena. gr. cit. prevención general negativa o disuasoria. Manuel y FEIJOO SÁNCHEZ. sea a nivel social (intimidar al resto de potenciales autores.. y las latentes a los delincuentes reales (prevención especial) o potenciales (prevención general negativa) y a la fidelidad (prevención general positiva). que no depende de las consecuencias empíricas. Asimismo.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio de imponer la pena que resulte necesaria para reestabilizar la pretensión de vigencia contenida en la norma defraudada. conseguir que la sociedad valore positivamente determinados intereses y tome conciencia del valor de los intereses protegidos en las normas penales. cit. se pueden encontrar “funciones latentes” de la pena. v. confirma la identidad de la sociedad señalando lo que no es sociedad. Estado. no niega que pueda haber otras medidas igualmente funcionales que hagan el castigo innecesario.

4. Madrid. exige un fin preventivo para la existencia de la pena. que. en cambio. Silva Sánchez(144) explica que el punto de partida de la nueva propuesta de Jakobs se halla en el reconocimiento de que el Derecho. La pena tiene un significado. sino que piensa que hay que ver la realidad social y. Traducción y estudio preliminar de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijoo Sánchez. se mire como se mire”. el derecho a la libertad de movimientos no es real. a mi entender. representada por el delito. Resulta. en efecto. sino del “individuo” que se mueve en el plano sensible. 2006. esto es lo que le distancia de las teorías absolutas. a la “persona” (Person) –un concepto que en Jakobs ha aparecido siempre en términos fuertemente normativizados– se le atribuye un impulso (miedo: Angst) que –se diría– no es propio de la persona en Derecho. Barcelona. este fin el que debe regir la determinación de la medida de la pena. además. Lo que. Revista para el Análisis del Derecho. en el que cabe el miedo de las víctimas potenciales. una cuestión que el Derecho abstracto.”. que es la salvaguarda cognitiva de la vigencia de la norma para producir una confianza real y no meramente contrafáctica. Es. “Del Derecho abstracto al Derecho “real”. para ser real. sino también por el individuo sensible (que teme. también cabe –claro está– el dolor propio de la pena. En: InDret. Günther. Jesús-María. 182 pp. Thomson-Civitas. p. Lo que explicaría la “irrupción de lo fáctico” en la teoría de la pena de Jakobs no sería una dicotomización (que este autor ya había desarrollado antes: (144) SILVA SÁNCHEZ. 58 . en ella.Elky Alexander Villegas Paiva positivos para la sociedad en el futuro. En este contexto –ampliado– del Derecho “real”. Universidad Pompeo Fabra. Solo se mantiene la prevención general el que la reacción frente a la lesión de expectativas se hace para mantener la vigencia de estas expectativas. prescindir de la pena cuando no hay peligro de adhesión al contenido material del quebrantamiento de la norma. Esta frase es muy expresiva de la trascendencia del “giro fáctico”. requiere facticidad: “en una sociedad en la que ninguna persona osa moverse libremente por miedo a la delincuencia. aunque idealmente no haya razones para temer). Recensión a JAKOBS. que es la contradicción de la negación de la vigencia de la norma. que vive en el mundo de lo normativo. Por tanto. Pero tiene también un fin (luego ya no es fin en sí misma). ha de dejar abierta. significa: la persona “real” no es constituida solo por el sujeto de la comunicación ideal. además de que no busca un fundamento trascendente. por ejemplo. La pena estatal: significado y finalidad. Y el Derecho “real” (a diferencia del Derecho abstracto) se relaciona precisamente con la persona real. Sin embargo. 2006. Jakobs no acepta que la pena sea un imperativo categórico que debe seguir al quebrantamiento de la norma. Nº 4/2006.

habiendo sido sometido a un debido proceso. sino más bien la alabanza de la rectificación que. que habla y que sufre. todo ello resulta (casi) evidente. Pero entonces. en el mundo real. p. Habíamos dejado dicho que la pena es la reacción o respuesta (consecuencia jurídica) que impone el Estado. “es de sabios”(145). en fin. Un problema que la teoría de la retribución funcional pretendía superar por elevación o. sino que la colocan ante la necesidad de plantearse la necesidad de la legitimación del si y el cuánto de la pena. un “elemento corrosivo” de la teoría. integrando ambos aspectos en la referida teoría. 59 . se le encontró culpable de la comisión de una conducta delictiva. 6. Naturalmente que con ello se diluye la anterior “unidad conceptual” de la teoría. Y resulta que ni el delito. sino la condición del ser humano –corporal y espiritual–. sino solo en tanto que sea capaz de dar cuenta de la realidad. Por ello. sino precisamente la superación de esa dicotomía. Toma de postura: la función de la pena en el Estado Constitucional y Social de Derecho Para analizar la función de la pena –y por ende del Derecho Penal– en un Estado Constitucional de Derecho debemos empezar por traer a colación las ideas conclusivas que sobre la naturaleza y justificación de la pena anotamos. contra aquel individuo que. al que se le habla y al que se le hace sufrir. la cimentación cognitiva no es. Sentado esto. Cuando se tiene presente que la personalidad no es un mero haz de derechos y deberes.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio individuo/persona en derecho). sino el camino de su vuelta al “mundo social real”. ni la pena. Lo dicotómico (lo artificioso) era negarle relevancia teórica. consistente en una medida aflictiva –al privar o restringir bienes jurídicos– como retribución de una violación al Derecho (violatoria en cuanto supuso una afección –lesión o puesta en peligro– de bienes jurídicos penales). al salir de la latencia. 5. ni sus sujetos se mueven solo en el plano de la comunicación ideal. para quien ha contemplado con escepticismo los excesos idealistas del normativismo el paso dado por Jakobs no merece reproche. El individuo sufriente siempre estuvo ahí. Pero es que tal unidad conceptual no es en ningún caso un bien en sí mismo. sencillamente. dejándolo de lado. Expresando de esa forma la reprobación pública del hecho y (145) Ibídem. y no el hecho de atribuírsela. cuando precisamente tratamos dichos tópicos y que se condicen con el tema que ahora abordamos. como suele decirse. las funciones psicológico-sociales no hacen descender la teoría al “plano de los conflictos aporéticos propios de las teorías de la unión”.

2011. Nuevo Sistema de Derecho Penal. calza en el marco de un Derecho Penal del Estado Constitucional de Derecho. em execução de uma sentença. f. en el sentido de que en cuanto medida aflictiva solo será posible su aplicación ante hechos esencialmente graves. aquella que previamente han sido definida como delito. Fernando. Lo que ocurre es que la pretensión de que esta agote toda su virtualidad en generar un mal en el penado. Volume 1. Juan y HORMAZÁBAL MALAREE. Curso de Direito Penal. pp. que por lo mismo son consideradas –a través de una norma jurídico-penal– como delito. sino que también –siendo el delito presupuesto de la pena– limita los posibles abusos en que pueda incurrir el Estado contra los individuos de la sociedad. así como la pena a aplicar a ese delito específico. Saraiva. convierte a este en objeto de la Política Criminal del Estado. ao culpado pela prática de uma infração penal. Madrid. pero siempre importante en cuanto limita no solo las conductas del individuo que afecten a la sociedad. (147) Señalan Bustos Ramírez y Hormazábal Malarée que: “La pena constituye la respuesta o reacción social formal a una desviación específica. 21. constituyen el cuerpo del Derecho Penal”. imposta pelo Estado. (148) El Tribunal Constitucional peruano se ha manifestado reconociendo. como quiera que se la mire es una medida aflictiva y esencialmente retributiva. pero no de cualquier conducta desviada. j. no significa que se desconozca que toda sanción punitiva lleva consigo un elemento retributivo. en cuanto se impone como respuesta a la conducta desviada del sujeto. y con las que en principio nosotros coincidimos. Hernán.Elky Alexander Villegas Paiva consiguiendo la afirmación del Derecho (restauración del orden jurídico). São Paulo. y que previamente hayan sido reputados como delitos. p. logrando a su vez con ello la protección de bienes jurídicos fundamentales para asegurar la convivencia libre de la sociedad(146). 37 señala que: “Este colegiado ya ha descartado que se conciba a la retribución absoluta como el fin de la pena. del 21 de julio de 2005. no implica que su justificación. siendo este en consecuencia el presupuesto de la pena(147). de lo contrario carecería ya desde este primer momento de legitimación. aunque le agrega a dicha conceptualización las finalidades que a su criterio guían su imposición. Así define a la pena como: “Sanção penal de caráter aflitivo. Así. también. pero niega –acertadamente– que la retribución absoluta sea el fin de la pena. Ello por cuanto se reconoce que la pena. pues como ya hemos (146) En sentido parecido a lo sostenido aquí. el carácter retributivo de la pena. Trotta. Ello. 384 y 385. desde luego. 15ª edição. hoy en día esto es una limitación muy genérica. 2004. sino de las más graves e intolerables para la sociedad. Los comportamientos desviados que han sido definidos como delitos por las instancias políticas que tienen el poder de definición. Nº 0019-2005-PI/TC. el reconocer su carácter retributivo. cuja finalidade é aplicar a retribuição punitiva ao delinquente. Parte Geral. consistente na restrição ou privação de um bem jurídico. Sin duda. promover a sua readaptação social e prevenir novas transgressões pela intimidação dirigida à coletividade”. función y finalidad residan en la retribución(148). Este concepto de pena. BUSTOS RAMÍREZ. en la STC Exp. CAPEZ. Fernando Capez elabora su concepto de pena. De ello se colige ya una primera limitación para la utilización de la pena. negando su condición de persona 60 . Ahora bien.

y que no han podido ser controladas por otros medios de control social(149). De esta manera se legitima la actuación del Derecho Penal y de la pena por su necesidad como mecanismo de última ratio para mantener los valores fundamentales de la sociedad. con miras a cumplir su finalidad de protección reforzada de determinados bienes a los que el ordenamiento jurídico ya les dispensa protección a través de sus otras ramas. De esta manera la pena encuentra su justificación en la necesidad de su actuación en determinados casos. 61 . Así. como los recursos de que dispone una sociedad determinada para asegurarse de que los comportamientos de sus miembros se someterán a un conjunto de reglas y principios establecidos y. Trotta. Juan y HORMAZÁBAL MALAREE. Dicha protección reforzada de determinados intereses se basa en la idea de mantener en última instancia el bien común de los miembros de una sociedad. 19. 2004. molestos o indeseables. La primera sirve de amparo a la sociedad de los abusos –concretizados en conductas delictivas– del individuo.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio dicho se trata de cuestiones distintas. queda de manifiesto su función preventiva. en un Estado Constitucional de Derecho. como la respuesta que la sociedad da a los transgresores. amenazadores. y. BUSTOS RAMÍREZ. la pena solo puede ser impuesta ante las conductas más graves e intolerables que afecten los bienes esenciales para el mantenimiento de la sociedad. consecuentemente. los mismos que sirven de pilares para el mantenimiento de la sociedad. son definidos como problemáticos. mientras que la segunda sirve de límite al poder estatal en su lucha contra el individuo. Veamos: Según el concepto esbozado. preocupantes. siendo en estos casos necesaria la actuación del Derecho Penal en general. En síntesis. (149) El control social puede ser entendido. esto es. y precisamente teniendo en cuenta estos diferentes planos es que se puede seguir delimitando el sentido de la pena en el Estado Constitucional de Derecho. Así pues. p. Funciones humana. Madrid. y de la pena en particular. a los que al haber desconocido las reglas y principios señalados. Asimismo. incurriendo en un acto tan o más execrable que la propia conducta del delincuente”. cuando todos los demás instrumentos de control social con que cuenta el Estado han sido ineficaces. desde una perspectiva positiva. Nuevo Sistema de Derecho Penal. Hernán. la pena en cuanto su utilización busca proteger bienes esenciales de la sociedad. el ius puniendi debe ser el último recurso a acudir por parte del Estado. desde una perspectiva negativa. se puede sostener que el Derecho Penal de un Estado Constitucional de Derecho debe cumplir dos funciones: una preventiva y otra limitadora del poder punitivo.

Facultad de Derecho de la PUCP. 267. p. p. Barcelona. o mejor dicho la dación e imposición de la pena. Nº 11. Nº 71. Universidad Simón Bolívar. Juan. p. Siendo así. 62 . (152) Sobre la necesaria influencia que deben ejercer los postulados constitucionales en la formulación de la función y fines de la pena véase entre otros: CÓRDOBA RODA. “Sistema de sanciones en España y Colombia.. Juan José. 2007. Mario. Romy. Barcelona. Vol. la función de la pena debe sintonizar con el fin último del Derecho Penal. Alternativas a la prisión”. I. Bosch. Universidad de Santiago de Compostela. En: Estudios Penales y Criminológicos. 129 y ss. Santiago de Compostela. Universidad de Talca. tales como el principio de lesividad (la pena solo debe actuar ante graves afecciones a bienes jurídicos). 20 y ss. Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM. 2010. México D. en otras palabras. p. a saber. “Teoría de la pena y Constitución”. En: Política Criminal. “Constitución y legitimación de la pena. Nº 71. “La pena: función y presupuestos”. la igualdad y la dignidad de la persona(153). Nº 7. Lima. “La pena y sus fines en la Constitución de 1978”. Nieves. Tal como señala Meini Méndez(154). vol. Olga y CARBONELL. Nº 13. 17. Talca. p. 2013. Aproximación al Derecho Penal contemporáneo. ISLAS DE GONZÁLES MARISCAL. proteger la libertad de actuación de las personas como presupuesto para el libre desarrollo de la personalidad de todos por igual. p. p. En: Papers: Revista de Sociología. DURÁN MIGLIARDI. Enrique. Nº 20. 1980. en el marco constitucional de un Estado Democrático de Derecho la función de la pena(152) expresa –o debe hacerlo en todo caso– la función del Derecho Penal en una sociedad basada en la libertad. Para cumplir con dicha función. 6. En: Derecho y Humanidades. Jesús-María. diciembre de 2011. y alcanzar la finalidad aludida. el principio de legalidad (en (150) SILVA SÁNCHEZ. y de garantía del acusado frente a las arbitrariedades.. 142 y ss. (153) Véase BACIGALUPO ZAPATER. Lima. 505 y ss. deben basarse en determinados principios. el Derecho Penal. Santiago de Chile.F. 125. Entonces. 224 y ss. (154) MEINI MÉNDEZ.M. garantizar el bien común.Elky Alexander Villegas Paiva constituidas –en palabras de Silva Sánchez(150)– como producto de una relación dialéctica entre el interés en disminuir la propia violencia del sistema penal y el de eliminar la violencia social extrapenal. SANZ MULAS. CHANG KCOMT. excesos y errores ligados a sistemas informales de control social(151). la pena como técnica institucional es un instrumento de minimización de la violencia frente a la comisión de un delito. En: Derecho PUCP. El artículo 22 constitucional y las penas en el Estado de derecho. En: Justicia. Facultad de Derecho de la PUCP. 2013. Nº 16.. Facultad de Derecho de la Universidad de Chile. Barraquilla. “Función constitucional asignada a la pena: bases para un plan de política criminal”. 1992. 142. 1983. Miguel. J. En: Derecho PUCP. GONZÁLEZ RUS. Universidad Autónoma de Barcelona. Iván. “Filosofía e ideología de las teorías de la pena”. (151) Cfr. junio de 2011. Apuntes teleológicos sobre el rol de la Constitución en el sistema penal”. p. p.

que el hecho haya sido cometido dolosa o imprudentemente. es decir. la imposición de una determinada clase de pena también debe estar prevista en la ley). se exige que el injusto haya sido cometido por un sujeto penalmente responsable). 1298). o culpabilidad por ejemplo(155). Asimismo. p. como la prohibición de penas infamantes. afectando en esa circunstancia individual los otros principios aludidos. pero en el caso en particular puede no ser proporcional. esto es. esta solo podrá ser invocada cuando una conducta previamente esté estipulada como delito en la ley penal y. y especialmente la imposición de la misma es un caso concreto. resocialización. cuando hablemos sobre las clases de pena que ha regulado el legislador en el ordenamiento jurídico peruano. Mientras tanto. igualmente el respeto al principio resocializador (entendido como una garantía. su función no puede encontrarse desvinculada de la función que a su vez cumple el Estado: el bien común” (REÁTEGUI SÁNCHEZ. además. Parte General. como el de humanidad. Pues como ha dicho el Tribunal Constitucional: (155) Por criterios expositivos. proscribiéndose toda forma de responsabilidad objetiva. 63 . y respetar diversas prescripciones legales sobre las mismas. resulta proporcional. se exige la presencia de una imputación subjetiva. pues puede que efectivamente la pena que se quiera imponer esté legalmente prevista para la conducta imputada. que se justifica por ser necesaria en casos extremos. en la categoría de la culpabilidad. una posibilidad de mejora que se le ofrece al condenado. (156) Sobre esto último señala Reátegui Sánchez que: “(…) la pena al constituir uno de los principales instrumentos que utiliza el Estado para exigir el cumplimiento de las disposiciones del ordenamiento jurídico (formal). deberá verificarse si la dación de una pena.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio tanto el delito es presupuesto de la pena. Pacífico Editores. y dentro del marco estricto de cumplimiento de los principios anotados. James. cuando no queda otro remedio para prevenir la afección de intereses esenciales para el mantenimiento de la convivencia en sociedad). nos referiremos a tales principios con mayor detenimiento en el siguiente capítulo. Es bajo la concepción de la pena que hemos esbozado (naturaleza retributiva. 2014. Volumen II. asimismo la consideración al principio de culpabilidad (por el cual en el ámbito del injusto. Manual de Derecho Penal. el respeto al principio de humanidad que impide que se afecte la dignidad de la persona. que debe tener cabida la pena en un Estado Constitucional de Derecho. Lima. pero no lo que legitima la existencia del Derecho Penal). como medio para coadyuvar a la finalidad última del Estado: el bien común(156). es decir.

en el (157) STC Exp. se renueva la confianza de la ciudadanía en el orden constitucional. consistente en “(. en especial la privativa de libertad. Conforme a ello. operan como garantía institucional de las libertades y la convivencia armónica a favor del bienestar general. ha referido que: “(…) las penas.. entre otros”(157). Asimismo.) proteger a la población de las amenazas contra su seguridad. En la misma perspectiva de garantizar el bien común. la grave limitación de la libertad personal que supone la pena privativa de libertad. son el primer efecto reeducador en el delincuente. En primer lugar.. En segundo término. 9. y su quantum específico. y promover el bienestar general que se fundamenta en la justicia (. evitando que la pena se convierta en un fin en sí mismo. desde la perspectiva de su imposición. pero enfatizando en la función preventiva que le asigna a la pena. servir a todos los ciudadanos. del 15 de diciembre de 2006..Elky Alexander Villegas Paiva “En un Estado Social y Democrático de Derecho. se materializa con la sanción del delito (prevención especial en su vertiente positiva). con la consecuente vigencia efectiva del derecho fundamental a la seguridad personal en su dimensión objetiva (inciso 24 del artículo 2 de la Constitución). y que desconozca el interés por una convivencia armónica. e inicia su proceso de desmotivación hacia la reincidencia (prevención especial de efecto inmediato). al convertir una mera esperanza en la absoluta certeza de que uno de los deberes primordiales del Estado.. el Derecho Penal debe procurar. de exclusiva protección de bienes jurídicos o de proporcionalidad. en el plano abstracto. el Derecho Penal debe orientar la función preventiva de la pena con arreglo a los principios de culpabilidad. quien internaliza la seriedad de su conducta delictiva. con la tipificación de la conducta delictiva y de la respectiva pena. j.)” (artículo 44 de la Constitución). 64 . Finalmente. Dicha finalidad la logran mediante distintos mecanismos que deben ser evaluados en conjunto y de manera ponderada. fundamentalmente. por estar orientadas a evitar la comisión del delito. el bienestar general o las garantías mínimas que la Norma Fundamental le reconoce a toda persona. se amenaza con infligir un mal si se incurre en la conducta antijurídica (prevención general en su vertiente negativa). Nº 00012-2006-AI/TC. f.

f. y a la aplicación y ejecución de la pena. f. 40. el mejor medio de represión del delito. j. facilitando la reconciliación normativa del autor con el orden jurídico. siendo. del 21 de julio de 2005. que junto a los fines preventivo-generales positivos. la cual es determinada por el juez penal a la luz de la personalidad del autor y del mayor o menor daño causado con su acción a los bienes de relevancia constitucional protegidos”(160). según se verá. que debe ponderar la defensa de la sociedad y la protección de la persona humana. y con la doble dimensión de los derechos fundamentales. la pena estatal debe buscar un efecto preventivo-especial positivo con el fin de incidir favorablemente en la personalidad del infractor. 65 . 41. 38. Con respecto a la función preventiva sostiene que: “Las teorías preventivas. gozan de protección constitucional directa. (159) Ibídem. tanto la especial como la general. una determinada orientación. al imprimir a la legislación. es decir. “Sin embargo –añade el denominado supremo intérprete de la Constitución– ninguna de las finalidades preventivas de la pena podría justificar que exceda la medida de la culpabilidad en el agente. el cual ha sido reconocido por el Constituyente como un mal generado contra bienes que resultan particularmente trascendentes para garantizar las mínimas condiciones de una convivencia armónica en una sociedad democrática”(159). j. en tanto en cuanto. afianzando el respeto de las normas por parte de los ciudadanos. (160) Ibídem. por consiguiente. La Corte Suprema de nuestro país también se ha decantado por la función preventiva de la pena: “(…) la teoría de la pena permite establecer la razón y la finalidad de la sanción jurídico-penal y su aplicación al caso concreto. y cuando esto no fuera posible debe evitar (158) STC Exp. f. v) la pena debe cumplir un fin eminentemente preventivo dentro de la sociedad. Nº 0019-2005-PI/TC. prevista expresamente en el inciso 22 del artículo 139 de la Constitución)”(158).La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio plano de la ejecución de la pena. sus objetivos resultan acordes con el principio-derecho de dignidad. esta debe orientarse a la plena rehabilitación y reincorporación del penado a la sociedad (prevención especial de efecto mediato. j.

sus circunstancias y la culpabilidad del agente”(161). y. al margen de la gravedad del hecho y la culpabilidad del autor. 1293-1295.Elky Alexander Villegas Paiva que la pena desocialice o empeore la situación del culpable. pp. Como habíamos visto. en la teoría del profesor alemán. Volumen II. Parte General. considerando sexto. con un Derecho Penal represivo. del diecinueve de abril de dos mil diez. magistrado ponente: Barrios Alvarado. Gaceta Jurídica. la aplicación judicial y la ejecución de la condena. el Derecho Penal peruano tiene como principal finalidad principal ser un Derecho preventivo y marca distancia. En el momento de la imposición de la pena. El CP peruano precisa esta posición preventiva y establece en el artículo IX de su Título Preliminar que la pena: “(…) tiene función preventiva. protectora y resocializadora. Lima. pues dentro de un Estado de Derecho la reacción estatal contra el delito –y en especial la determinación judicial de la pena– se funda sobre la base del hecho cometido. 2014. Lima. resulta importante destacar una regla que se deduce de la vinculación de la pena con la culpabilidad. 54 y ss. la pena cumple tres etapas diferentes pero dialécticamente unidas: la conminación penal.N. parece ser que la teoría de la unión formulada por Roxin es la que encuentra mayor acomodo –a decir de Reátegui Sánchez(162)– en el Derecho Penal peruano. Un indicio de ello se inicia con el artículo primero del Título Preliminar del Código Penal que establece lo siguiente: “Este Código tiene por objeto la prevención de delitos y faltas como medio protector de la persona humana. (161) SCS R. Al decir que la pena tiene “función preventiva protectora” se está refiriendo a que la pena tendrá que cumplir una función preventiva general y. Pacífico Editores. en este momento. cuando prescribe que la pena tiene “función preventiva resocializadora” se está refiriendo que la pena tiene funciones preventivas especiales. vi) la pena no puede actuar según las demandas sociales o mediáticas de punibilidad. En el momento de la conminación penal. Todo ello supone entender que la pena estatal genera efectos sociales positivos en la medida que respeta y se mantiene dentro de los límites del principio de proporcionalidad. pero esta última función no juega un papel preponderante en este momento. Tomo 20. febrero de 2011. (162) Así lo entiende REÁTEGUI SÁNCHEZ. Puede ser consultada en: Gaceta Penal & Procesal Penal. p. Nº 3437-2009-Callao. Manual de Derecho Penal. (…)”. 66 . Con todo lo señalado hasta aquí. James.

Toda pena –sobre todo la pena privativa de libertad– debe contribuir a fortalecer de nuevo en el condenado el respeto por el Derecho y hacer que regrese. adquiere la condición social de delincuente(164). entiende que funcionalmente la pena no se agota en el mero castigo. Más contundente es aún el artículo VIII del mismo texto punitivo que consagra el principio de proporcionalidad: “La pena no puede sobrepasar la responsabilidad por el hecho (…)”. De esta forma. el CP estatuye en el artículo VII de su Título Preliminar este principio cuando señala que: “La pena requiere de la responsabilidad penal del autor. I y IX) y acepta también la responsabilidad penal del autor como límite de la intervención penal (arts. Lima. y encontrado culpable del mismo. el CP peruano se adhiere a la concepción moderna del retribucionismo en términos de garantía del ciudadano. Trotta. En conclusión –afirma Reátegui Sánchez(163)–. que frente a la violación efectiva de la norma penal las demás instancias que integran el sistema penal reaccionen efectivamente ante la comisión de un delito. Por otro lado. Como puede verse. Juan y HORMAZÁBAL MALAREE. y en fin. sino que también ha de prevenir la comisión de otros delitos por parte de los demás asociados (prevención general). Hernán. Volumen II. (163) REÁTEGUI SÁNCHEZ. Así. el Código Penal acepta como finalidad de la pena una posición prevencionista (arts. En otras palabras. que se abra proceso penal (o no) y que puede acabar en una sentencia condenatoria. Y en segundo lugar. resocializar al penado por medio de la ejecución humanitaria de la pena. (164) BUSTOS RAMÍREZ.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio según la cual. 2014. 1294 y 1295. conviene precisar que en cuanto se sostiene que la pena solo puede ser impuesta al sujeto que haya sido sometido a un proceso con todas las garantías. Pacífico Editores. por sí mismo y por su propio convencimiento al camino del orden. que solo a partir del momento de condena. Nuevo Sistema de Derecho Penal. 45 y 46). solo llega a adquirir dicha condición quien. ha sido sometido a un proceso y condenado. Parte General. teniendo como panorama. una vez más. 21. VII. independientemente de que la pena llegue a ejecutarse o no. p. 2004. Queda proscrita toda forma de responsabilidad objetiva”. VIII. el fundamento y las limitaciones de la pena. la intervención jurídico-penal no puede ir más allá de la medida de una retribución (talionismo formal) adecuada a la culpabilidad o responsabilidad del autor por el hecho cometido. James. Manual de Derecho Penal. se entiende: en primer lugar. Madrid. proteger a la sociedad de la capacidad delictiva del culpable. pp. 67 . habiendo cometido un delito.

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por qué ha elegido estas clases de pena y no otras.CAPÍTULO II EL SISTEMA DE PENAS EN EL DERECHO PENAL PERUANO I. Percy. LOS PRINCIPIOS INFORMADORES DE LA PREVISIÓN LEGAL E IMPOSICIÓN DE LA PENA Un Estado Constitucional de Derecho debe proteger al individuo no solo de las conductas prohibidas por el Derecho Penal. p. 40. Lima. Las respuestas a estas interrogantes solamente se pueden obtener si entramos a precisar los principios jurídicos que deben informar la previsión legal de la pena. julio de 2009. La primera pregunta que cabe plantearnos –conjuntamente con García Cavero(165)– es por qué el legislador penal ha decidido fijar expresamente las clases de pena y. Gaceta Jurídica. sino también del propio (165) GARCÍA CAVERO. 69 . “Las clases de pena”. Con la determinación previa de estos principios. II. penas limitativas de derechos y pena de multa. estaremos en situación de poder interpretar adecuadamente el sentido y alcance del artículo 28 del Código Penal. a los delitos tipificados en las leyes penales especiales. INTRODUCCIÓN El artículo 28 del Código Penal establece las diversas clases de pena que pueden imponerse a los delitos de la parte especial del Código Penal y. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 1. por aplicación supletoria (artículo X del Título Preliminar del Código Penal). penas restrictivas de libertad. más aún. Las penas reguladas en el CP peruano vigente son: pena privativa de libertad.

Civitas. “Las clases de pena”. 137. Fundamentos. El Perú no ha sido ajeno a esta línea de desarrollo y puede apreciarse que tanto en la Constitución Política como en el Código Penal se ha producido un reconocimiento expreso de los principios informadores de la actividad punitiva del Estado(169). (166) Así. nos interesa destacar aquí aquellas que se refieren a la sanción penal. Existe un conjunto de principios jurídico-penales que afectan la previsión legal de las penas. En este sentido. 1992. tiene razón Silva Sánchez al señalar que la finalidad del Derecho Penal es reducir tres tipos de violencia: la delictiva.. la informal y la estatal(167). 1997. Claus. Tomo I. p. así como las consecuencias que su reconocimiento legal tiene en el sistema de penas recogido por nuestro Código Penal. p. Percy. Bosch. p. (167) SILVA SÁNCHEZ. 40. 241. 70 . Para limitar el uso de la violencia estatal resulta necesario que la actividad sancionatoria del Estado se someta a ciertos controles que eviten su ejercicio arbitrario. (169) Ídem.Elky Alexander Villegas Paiva Derecho Penal(166). Jesús-María. La estructura de la teoría del delito.M. En efecto. Parte General. agrupados en las llamadas garantías jurídico-penales. (168) GARCÍA CAVERO. Barcelona. cit. en donde se han reconocido expresamente un conjunto de límites al poder punitivo del Estado. nos ocuparemos de precisar cuáles son estos principios. El legislador y. Esta labor doctrinal ha encontrado la debida respuesta en el plano legislativo. para someterlo así a una serie de límites infranqueables(168). Ob. el juez no pueden reaccionar frente a la realización de un hecho delictivo de cualquier manera. En lo que sigue. ROXIN. Miguel Díaz y García Conlledo y Javier de Vicente Remesal. Dentro de las garantías jurídico-penales que deben observarse en la configuración del Derecho Penal sustantivo. Aproximación al Derecho Penal contemporáneo. El desarrollo científico del Derecho Penal de los últimos doscientos años ha estado dirigido precisamente a dar forma jurídica a estos controles. la doctrina penal se ha ocupado de traducir el ius puniendi del Estado en el concepto dogmático de Derecho Penal subjetivo. Madrid. en su momento. Derecho Penal. J. Traducción de la 2ª edición alemana por Diego-Manuel Luzón Peña.

Lima. Idemsa. por cuanto condiciona a los miembros de una comunidad o Estado a comportarse de acuerdo a Derecho”. GARCÍA RAMÍREZ. sobre los fundamentos de dicho principio véase: URQUIZO OLAECHEA. Sergio. La jurisprudencia. la doctrina. dentro de las cuales encontramos al subprincipio de legalidad penal. no pueden ser fuente creadora de derecho. debido proceso– y a la ejecución de la sentencia. La garantía penal impide que se imponga una pena más grave o distinta a la prevista por la ley (nulla poena sine lege).La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio 1. 2011. (171) Como sostiene Urquizo Olaechea: “[E]l principio de legalidad pertenece a todo el ordenamiento jurídico del sistema romano-germánico. únicamente la ley es la fuente vinculante de jueces. Como explica Mir Puig: “se distinguen los siguientes aspectos del principio de legalidad: una garantía criminal. Walter Gutiérrez (Director). no vinculan a las personas ni a las instituciones. inciso 24 de la Constitución). (172) Recordemos que el clásico principio de legalidad penal no aplica solo al delito. El principio de legalidad El principio de legalidad(170) tiene una proyección general que abarca a todos los actos atribuibles del Estado en general(171). José. políticos y ciudadanos. pp. Iustel. 4ª edición. “Principio de legalidad en materia penal” (comentario al artículo 2.. p. 71 . (173) MIR PUIG. véase: HURTADO POZO. y una garantía de ejecución.F. cit. Lima. En: La Constitución comentada. Bases constitucionales del Derecho Penal. que se proyecta en la conminación penal –delito y consecuencia (penas y medidas de seguridad)–.. (170) Sobre el origen de este principio. México D. 390-391. 402 y ss. 2004. fiscales. pp.. p. en nuestro sistema jurídico. el enjuiciamiento. Gaceta Jurídica. 143 y ss. la costumbre. Cfr. 2011. Véase: URQUIZO OLAECHEA. Madrid. las medidas cautelares y la ejecución(172). y diversas proyecciones particulares. Instituto Nacional de Ciencias Penales (Inacipe). una garantía penal. “Principio de legalidad en materia penal” (comentario al artículo 2. La garantía jurisdiccional exige que la existencia del delito y la imposición de la pena se determinen por medio de una sentencia judicial y según un procedimiento legalmente establecido. 2013. Santiago. a diferencia de lo que ocurre en el sistema anglosajón (donde la tradición jurídica y la jurisprudencia son las que prevalecen). 2ª edición. Tomo I.. 2ª edición. 266. y. José. dentro del mundo jurídico eurocontinental la ley es la principal fuente de derecho en cualquier disciplina o rama del ordenamiento jurídico. los principios generales. Tomo I. En otras palabras. Desde su formulación original se refirió además a las consecuencias de este: la pena. inciso 24 de la Constitución). La Corte Penal Internacional. por lo tanto. Es decir. Parte General. José y PRADO SALDARRIAGA. etc. así como su evolución legislativa en el ámbito internacional y constitucional. una garantía jurisdiccional. Manual de Derecho Penal. Ob. p. La ley es la única institución que tiene dicho señorío. La garantía criminal exige que el delito (= crimen) esté determinado en la ley (nullum crimen sine lege). 72 y 73. y luego alcanzó al proceso –órganos persecutorio y judicial. La garantía de ejecución requiere que también la ejecución de la pena se sujete a un ley que la regule”(173). Víctor.

N° 8. limitando o condicionando su ejercicio. expresión de la esencia o función social de la norma y la sanción penal” (ARROYO ZAPATERO. Luis. Centro de Estudios Políticos y Constitucionales. De forma similar. precisa de una autorización o habilitación legal. solo al legislador corresponde la potestad de prohibir conductas (definir delitos) e imponer privaciones de derechos (imponer penas) y. De modo que cualquier injerencia estatal en el ámbito de los derechos fundamentales. por otra. pasando por la determinación de la pena y de los requisitos procedimentales y del órgano jurisdiccional. 83. entre otras materias. o incida directamente en su desarrollo. por una parte. de las medidas restrictivas o limitativas de derechos fundamentales. asegura que los derechos que la Constitución atribuye a los ciudadanos no se vean afectados por ninguna injerencia estatal no autorizada. 1993. Centro de Estudios Políticos y Constitucionales. “Principio de legalidad y reserva de ley en materia penal”. principio garantizador del consenso sobre el contrato social: solamente el legislador. (175) Esta reserva de la materia penal para el Poder Legislativo (reserva de ley). desde la fijación de la conducta delictiva al cumplimiento de la condena. tal como lo son las penas previstas en el CP peruano. dado que los jueces se hallan sometidos “al imperio de la ley”(175). de carácter político. El principio de legalidad constituye una garantía del Estado Constitucional de Derecho. Madrid. jurisdiccional y de ejecución del principio de legalidad. N° 39. p. una fundamentación específicamente penal. p. 1983. por el cual dicho principio responde –desde su formulación originaria por los ilustrados– al principio político de la división de poderes. hunde sus raíces en el fundamento político democrático-representativo del principio de legalidad. Susana. en el marco del proceso penal. En: Revista Española de Derecho Constitucional. 12). Esta reserva de la ley desempeña una doble función: de una parte. así como la reserva de ley para la regulación. que expresa el principio de supremacía de las leyes. Ambos principios. del que se deriva la vinculación positiva a la ley del Poder Ejecutivo y Judicial. constituye el único modo (174) HUERTA TOCILDO. Entonces. expresión de la idea de libertad y del Estado de Derecho. 72 . Año 3. puede decidir sobre la limitación de la libertad individual. representación directa de la sociedad. son piezas fundamentales de nuestro ordenamiento constitucional. y de otra. y no el juez particular. “El derecho fundamental a la legalidad penal”. división de poderes y supremacía del legislador. el principio de legalidad requiere que sea la ley el instrumento normativo que monopolice la regulación de todos aquellos aspectos que intervienen en la represión penal. penal. y con anterioridad. Madrid. Año 13. Arroyo Zapatero ha anotado que: “el principio de legalidad penal tiene una doble fundamentación.Elky Alexander Villegas Paiva Esta legalidad penal trae su origen en la doble necesidad de garantizar tanto la seguridad jurídica de los ciudadanos como su libertad frente a los abusos derivados de un ejercicio arbitrario del ius puniendi estatal(174). de la que deriva la exigencia de ley formal y la de seguridad jurídica y. En: Revista Española de Derecho Constitucional. esto es conocido como garantías criminal. establecer restricciones o limitaciones a los derechos fundamentales.

p. César. Luis. ARROYO ZAPATERO. César. inciso 24. realice un proceso penal contra los ciudadanos pese a que sus conductas no se encuentran prohibidas por el Derecho Penal. es decir. 18. cit. 2) que habiéndose cometido un delito y después de iniciado el proceso penal se cambian las reglas de juego. Ob. en los casos y condiciones estrictamente señaladas en estas normas de carácter general(178). (180) Apunta Urquizo Olaechea que: “Desde una óptica literal. “Principio de legalidad y reserva de ley en materia penal”. lo que es peor. se manifiesta a través de la exigencia de que ningún ciudadano puede ser condenado por cualquier tipo de comportamientos (comisivos u omisivos). podemos decir que el artículo 2. De forma que únicamente las disposiciones legales y constitucionales facultan al juez a intervenir en el derecho fundamental a la libertad personal. los mandatos judiciales concretos que no se ajustan a ellas no son válidos por hallarse afectados de un vicio de inconstitucionalidad(179). debemos señalar –en este primer punto de análisis de la perspectiva constitucional que tiene el principio de legalidad– que este 73 . Buenos Aires. “Principio de legalidad y reserva de ley en materia penal”. en segundo lugar. y. En: SAN MARTÍN CASTRO. que la ley ordinaria desarrolle los supuestos de habilitación de la medida. se expresa mediante la imposibilidad formal y material de que: 1) el Estado someta a los ciudadanos a un proceso penal cuando la conducta desplegada no es calificada como delito. aparece y se desarrolla como una garantía del ciudadano y de sus derechos fundamentales. cualquier medida de restricción de derechos fundamentales debe estar prevista legalmente en la propia Constitución o derivarse de ella en garantía de los demás derechos. p. j.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio efectivo de garantizar las exigencias de “seguridad jurídica” en el ámbito de los derechos fundamentales y libertad públicas(176). Estudios de Derecho Procesal Penal. volviéndolas más duras. ARROYO ZAPATERO. mecanismos de su ejecución y recursos contra ella(177). 6.. en primer lugar. El segundo. (176) Véase en este sentido la STC español 169/2001. inciso 24. “Búsqueda de pruebas y restricción de derechos: registros e intervenciones corporales”. Pablo y FLEMING. (177) SAN MARTÍN CASTRO. intereses o bienes constitucionalmente protegidos. Lima. El primero. p. 315. se traería abajo el principio de legalidad sustancial (y por lo tanto. Rubinzal-Culzoni. como también. f. arbitrariamente. todas las garantías que dicha institución implica) si se permite al Estado que. Es decir. En conclusión. reconocido por la Constitución Política en su artículo 2. 2007. la cual debe estar vigente en el momento que se realiza el comportamiento.. (179) LÓPEZ VIÑALS. 2012. literal “d” de la Constitución consagra. Garantías del imputado. Ob. p. por ello. (178) Bajo este perspectiva se puede decir que el principio de legalidad tiene un fundamento tutelar del ciudadano. 12. Cfr. pues resultaría ilógico y. literal d)(180) y por el artículo II del Título Preliminar del Cfr. El principio en alusión. Entonces. autoridad que la impone. Luis. tanto el principio de legalidad del Derecho Penal material. el principio de legalidad del Derecho Procesal Penal. frente a la privación o restricción de sus derechos por el Estado. sino única y exclusivamente por aquellos que están catalogados como delitos en una ley previa. se trata de una garantía frente a la imposición estatal de condiciones desfavorables y no frente a condiciones favorables. Abel. 41. Grijley. del 16 de julio. cit.

Una de las principales manifestaciones(182) del principio de legalidad es el llamado mandato de certeza o determinación. (183) GARCÍA CAVERO. El aludido artículo II del Título Preliminar del CP peruano prevé los dos extremos del principio de legalidad en el ámbito del Derecho Penal material: por un lado. impone que nadie puede ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisión. evitando que la actividad punitiva de este último pueda estar cargada de subjetividades o de intereses políticos o estratégicos.j. José. Tomo 1. c) se cambian. el ordenamiento jurídico no solo debe ser observado por los ciudadanos. 41. Parte General. “Principio de legalidad en materia penal” (comentario al artículo 2. 27. inciso 24 de la Constitución). Ob. p. f. la prohibición de la analogía (lex stricta) y de cláusulas legales indeterminadas (lex certa)”. en forma arbitraria. “Las clases de pena”. Así. b) se somete a los ciudadanos a un proceso penal sin que su comportamiento constituya delito alguno. José y PRADO SALDARRIAGA. declara que los delitos y las faltas deben estar previstos en la ley vigente en el momento de su comisión y. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Lima. En un Estado de Derecho. En cuanto a la pena. Manual de Derecho Penal. el mandato de certeza exige la previsión legal de las penas. establece que solo se impondrán las penas y medidas de seguridad establecidas en dicha ley. de manera taxativa. pp. 4ª edición. p.Elky Alexander Villegas Paiva Código Penal. 153. Como tal. quedará resquebrajado o dejará de tener vigencia cuando: a) se sanciona a los ciudadanos sin que su conducta o la sanción penal correspondiente se encuentren establecidos en una ley previa que esté vigente en el momento de la realización del comportamiento. la prohibición de la aplicación de otro derecho que no sea el estricto (lex scripta). Tomo I. la previsión legal del delito y la pena garantiza al ciudadano la imparcialidad del Estado. Véase: STC Exp. Idemsa. que la ley es la única base de la incriminación de comportamientos y de la imposición de sanciones penales(181). cit. 74 . por otro.. ni sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren establecidas en ella. garantiza la prohibición de la aplicación retroactiva de la ley penal (lex praevia). (182) Sobre tales manifestaciones el Tribunal Constitucional peruano ha dicho: “El principio de legalidad exige que por ley se establezcan los delitos y que las conductas prohibidas estén claramente delimitadas previamente por la ley. Lima. De esta forma. de manera tal que no se pueda imponer pena distinta a la prevista por ley(183). Víctor. Gaceta Jurídica. 392-393). se estatuye. julio de 2009. sino también por el propio Estado. las reglas de juego que rigen el debido proceso” (URQUIZO OLAECHEA. (181) En este sentido HURTADO POZO. Percy. 2011. según el cual la ley penal debe fijar de manera clara la conducta constitutiva de delito y la pena a imponerse en caso de realización del hecho delictivo. Nº 1805-2005-HC/TC.

Entonces. ya que siempre poseen un ámbito de posible equivocidad. según sea el caso. llegan a dejar de plantear problemas de determinación en algunos de sus supuestos. 75 . sino también que las conductas prohibidas estén claramente delimitadas en la ley. que “en esta materia no es posible aspirar a una precisión matemática porque esta escapa incluso a las posibilidades del lenguaje”. por lo tanto. Se trata. Nº 010-2002-AI-TC. más bien. La previsión de pena hecha por el legislador para cada delito de la parte especial. f. arbitrio judicial(186). Madrid. Constituye este un aspecto material del principio de legalidad que trata de evitar la burla del significado de seguridad y garantía de dicho principio. Iustel. (186) MIR PUIG. y constituye una exigencia expresa en nuestro texto constitucional al requerir el literal ‘d’ del inciso 24) del artículo 2 de la Constitución que la tipificación previa de la ilicitud penal sea ‘expresa e inequívoca’ (Lex certa)(185). Ni siquiera las formulaciones más precisas. Ello no es posible. burla que tendría lugar si la ley penal previa se limitase a utilizar cláusulas generales absolutamente indeterminadas. bajo esta perspectiva.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio En este sentido –parafraseando al Tribunal Constitucional peruano(184)– el principio de legalidad exige no solo que por ley se establezcan los delitos. (185) Sin embargo –afirma correctamente el propio Tribunal Constitucional– que esta exigencia de lex certa no puede entenderse. admiten cierto grado de indeterminación. En este sentido. de manera que un delito no puede castigarse con una clase de pena distinta a las previstas en el artículo 28 del Código Penal. pues la naturaleza propia del lenguaje. Véase: STC Exp. 74. en la medida que establece las diversas clases de penas que el legislador puede prever para los delitos de la parte especial. con sus características de ambigüedad y vaguedad. Nº 010-2002-AI-TC. p. así como la (184) Véase: STC Exp. Bases constitucionales del Derecho Penal. por otra parte necesario. sino. El mandato de determinación se concreta en la teoría del delito a través de la exigencia de tipicidad del hecho. Santiago. y en la teoría de la determinación de la pena obliga a un cierto legalismo que limite el. Este mandato de determinación exige que la ley determine de forma suficientemente diferenciada las distintas conductas punibles y las penas que puedan acarrear. Esto es lo que se conoce como el mandato de determinación. expresión del mandato de certeza derivado del principio de legalidad. f. 45. este artículo del Código Penal no constituye una norma superficial de carácter puramente declarativo. el artículo 28 del Código Penal hace una primera delimitación legal. que prohíbe la promulgación de leyes penales indeterminadas. mayor o menor. con razón. j. las más casuísticas y descriptivas que se puedan imaginar. j. 46. en el sentido de exigir del legislador una claridad y precisión absoluta en la formulación de los conceptos legales. de una norma que asume un sistema de númerus clausus de las clases de pena. 2011. Por eso se ha dicho.

Gaceta Jurídica. Por otro lado. El precepto jurídico. julio de 2009. que solo puede ser alcanzada mediante el principio de legalidad. Tomo 1. la consecuencia jurídica (pena o medida de seguridad) pretende brindar el soporte coactivo a manera de amenaza si el imperativo normativo no se cumple por el ciudadano. Lima. confiable y claro. La confianza en las normas constituye el contenido de los procesos de comunicación y realización del ciudadano en cuanto a proyecciones psicológicas de ella. Percy. Esto porque el principio obliga al (187) GARCÍA CAVERO. Ob. Todo esto nos lleva a concluir que la ley penal constituye la fuerza configuradora de las costumbres. Este efecto preventivo general queda destacado cuando la población puede conocer razonablemente los hechos (injustos) más graves y que por la profunda perturbación social que suponen. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Representa la Constitución negativa de un pueblo. La confianza en las normas pasa por la existencia y el conocimiento del contenido del injusto penal. El principio de legalidad del delito y de las penas afianza al ciudadano en sus contactos sociales. inciso 24 de la Constitución). constituye el núcleo de la prohibición que describe el imperativo propio de la norma de conducta y que busca determinar o motivar a una persona a que actúe de una manera o de otra.. no pueden rebasar el límite general impuesto por el artículo 28 del Código Penal(187). deben tratar de impedir realizando la conducta que la norma manda. Debe agregarse que solo la ley ofrece un tratamiento igualitario en circunstancias desiguales. 76 . señalándole para ello que por cometer un hecho o abstenerse de realizarlo va a hacerse acreedor a una sanción jurídica negativa consistente en la privación de derechos esenciales. Evita la inseguridad e inestabilidad respecto a lo que se debe hacer u omitir. “Principio de legalidad en materia penal” (comentario al artículo 2. con lo que permite el desarrollo y afianzamiento de la conciencia jurídica de la población. José.Elky Alexander Villegas Paiva posterior determinación judicial de la pena. cit. 41. “Las clases de pena”. pp. cabe mencionar que el fundamento jurídico-penal del principio de legalidad se encuentra –siguiendo a Urquizo Olaechea(188)– en la prevención general. llamado también supuesto de hecho. p. Por su parte. ofrece estabilidad normativa y constituye el mejor punto de orientación del ciudadano en sus contactos sociales. 406-407. (188) URQUIZO OLAECHEA. elimina la arbitrariedad del Poder Ejecutivo o de los jueces. los ciudadanos deben abstenerse de realizar o por su especial situación de dominio o posición de garantía. Es un punto de orientación cierto.

El Derecho Penal en el Estado Social y Democrático de Derecho. En: MIR PUIG.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio legislador a explicar la razón de la punibilidad. el principio de lesividad que recoge dicho presupuesto –y que dicho sea de paso se encuentra regulado en el artículo IV del Título Preliminar del CP peruano– informa que para la imposición de una pena resulta necesario la lesión o puesta en peligro de un bien jurídico. 2011. En: Cuadernos de Derecho Penal. “Relaciones entre el Derecho Penal y el Derecho Civil respecto al delito de hurto en el Código Penal peruano”. Barcelona. (189) El bien jurídico es un concepto operativo. Así. pues el DP en cuanto es el arma más poderosa y aflictiva de cualquier ordenamiento jurídico solo debe actuar ante aquellas conductas especialmente dañosas. Universidad Sergio Arboleda. De modo que la protección de los bienes jurídicos implica en buena cuenta la ratificación de la vigencia de los valores tomados en consideración por el legislador y. Pero –como acabamos de decir– no se legitima la actuación del Derecho Penal ante cualquier lesión o puesta en peligro de un bien jurídico penal. Bogotá. 1994. “Bien jurídico y bien jurídico penal”. Nº 5. MIR PUIG. pero no de cualquier bien jurídico. y solo cuando los demás medios de control social hayan fallado en contener tales conductas. El principio de lesividad Si bien para la imposición de una pena es necesario que esta se encuentre prevista en la ley. sino solo de las más graves. sino de aquellos que sean reputados como bienes jurídico-penales(190). Cfr. Así. sobre el objeto material del delito). por tanto. Lo anotado se corresponde con la propia función que tiene el Derecho Penal –y que por ende legitima su actuación– esto es la protección de bienes jurídicos(189). Santiago. –y aun no ante cualquier ataque que sufran estos últimos. 14. 77 . 2. para ello (es decir. para su previsión en la ley) es imprescindible que la conducta tipificada y sancionada penalmente haya afectado un bien jurídico-penal. sino solo ante los más graves. Dichos intereses pueden ser circunstancias y finalidades necesarias para la comunidad. pero también deberes instituidos por el mismo ordenamiento jurídico. el principio de lesividad legitima la tipificación de una conducta como la imposición de una pena a dicha conducta aflictiva de un bien jurídico. Ariel. La noción de bien jurídico es siempre inmaterial y su vigencia es cuestionada por la acción delictuosa que recae de manera inmediata sobre un objeto determinado (es decir. HURTADO POZO. Al juez lo somete al contenido de la ley penal y advierte al ciudadano la aptitud del Estado ante conductas lesivas. (190) Cfr. Santiago. por el cual quedan señalados aquellos intereses que el ordenamiento jurídico considera –por medio de un proceso valorativo– dignos de protección jurídica. p. José. el reforzamiento de la norma que prohíbe el comportamiento incriminado (incriminado precisamente por poner en entredicho la vigencia de tales valores –bienes jurídicos– al generarles una afección).

la descarga punitiva no habrá de volcarse sobre aquellos comportamientos que “mínimamente” lesionan el bien jurídico penalmente tutelado. conforme a los principios de subsidiariedad y carácter fragmentario del Derecho Penal. sino por el contrario de modo insignificantemente. de este modo queda claro que la protección de bienes jurídicos es una tarea que asumen todos los sectores del ordenamiento jurídico. por lo que se debe acudir al Derecho Penal para lograr dicho cometido. pero no de una forma grave. Es decir. Por lo tanto. la afirmación de que el Derecho Penal tiene como función la tutela de bienes jurídicos del ciudadano o de la comunidad. cuando la afección a un bien jurídico-penal merezca una sanción penal. Empecemos por destacar la diferencia entre bien jurídico y bien jurídico-penal. Para ello es necesario señalar que en la sociedad el Derecho en general tiene como misión prevalente la defensa de intereses que. Sino que por el contrario solo debe intervenir para salvaguardar a aquellos bienes más esenciales ante los ataques más graves que los lesionen o pongan en peligro. Puede suceder que el Derecho Penal comparta con otras ramas del Derecho la protección de los mismos objetos. esta debe guardar proporcionalidad con el daño ocasionado a 78 . ni tampoco –y esto debe remarcarse– que en todo ataque a los bienes jurídicos penalmente tutelados deba determinarse la intervención del Derecho Penal. lo que hemos señalado hasta aquí. se denominan bienes jurídicos. y que precisamente a esos intereses se les llama “bienes jurídicos” porque así lo ha reconocido cualquier rama del ordenamiento jurídico al dispensarles su protección. los bienes jurídicos solo aquellos tomados por el Derecho para su defensa. En consecuencia. no significa que deba proteger a todos los bienes jurídicos. Igualmente. los intereses sociales o individuales son muchos. por el cual aquellas conductas que si bien afectan a un bien jurídico-penal. una vez asumidos por el ordenamiento jurídico. para su protección. Se puede ver que el concepto de bien jurídico-penal es uno más restrictivo que aquel de bien jurídico. pero por su carácter de última ratio el ámbito de protección está restringido a los ataques más graves. Mientras que un bien jurídico-penal es aquel interés social que siendo recogido. Aquí queda plasmado el principio de insignificancia.Elky Alexander Villegas Paiva Expliquemos con algo más de detalle. por el ordenamiento jurídico (ya sea la Constitución. el Derecho internacional o el resto de la legislación) además merece y necesita que esa tutela jurídica sea reforzada. deben quedar excluidas del campo de acción del Derecho Penal.

p. En efecto. Madrid. En (191) Pérez Manzano sostiene que el principio “no hay pena sin culpabilidad” se enuncia en el siglo XIX dentro marco general del pensamiento liberal de la época y como derivado del principio de legalidad. Enrique. Santiago de Chile. 128. Véase PÉREZ MANZANO. (193) GARCÍA CAVERO. la exigencia de culpabilidad repercute en la constitución de las reglas de imputación penal. La subjetivación de la responsabilidad que implicaba en el siglo XIX el principio de culpabilidad suponía las siguientes premisas: i) Que la pena solo puede imponerse a una persona física (excluyéndose animales y personas jurídicas). pp. En su origen su significado fundamental radicaba en la subjetivación de la responsabilidad penal centrada en la exclusión de la responsabilidad objetiva. Así. Culpabilidad y prevención: las teorías de la prevención general positiva en la fundamentación de la imputación subjetiva y de la pena. Tesis doctoral. 138. Editorial Jurídica de Chile. Buenos Aires. Derecho Penal y Estado de Derecho. 26. Enrique. sino que la exigencia de culpabilidad influye también en la configuración del injusto penal(193). sino únicamente en tanto pueda atribuirse (imputar) dicho suceso lesivo al autor como hecho suyo. 69-70. no solo se hace necesario que en la teoría del delito exista una categoría denominada “culpabilidad”. gracias al surgimiento del principio de culpabilidad(191). sin embargo. en lo que no cabe discusión es en aceptar la necesidad de que la atribución de responsabilidad penal se sustente en la culpabilidad del autor(192). Principio de culpabilidad En el sistema penal actual. ii) Que la pena solo puede imponerse si entre el sujeto y el resultado media un nexo psicológico concretado en el dolo o la culpa (excluyéndose el caso fortuito). 3. (192) De forma similar Bacigalupo ha señalado que: “(…) Es posible afirmar que en la ciencia penal actual existe acuerdo respecto a la vigencia de las consecuencias del principio de culpabilidad. 1999. estando lejos de un consenso pleno. 79 . Principios constitucionales de Derecho Penal.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio dicho bien. una pena no puede ser impuesta al autor de la causación de un resultado lesivo a bienes jurídicos penalmente protegidos. En tal sentido. La misma afirmación puede encontrarse también en BACIGALUPO ZAPATER. merced al principio en alusión. no es posible atribuir responsabilidad penal a una persona sin que exista una imputación subjetiva. Las razones que buscan explicar el fundamento de la exigibilidad de la culpabilidad del autor en la imputación penal son de diversa índole en la discusión de la ideas dogmáticas. En: Derecho Penal y Criminología. Universidad Externado de Colombia. “La imputación subjetiva y el proceso penal”. por la sola aparición de ese resultado. Bogotá. Se trata de las llamadas dos manifestaciones del principio de culpabilidad. Hammurabi. Universidad Autónoma de Madrid.). de modo que se optará en último lugar por imponer una pena privativa de la libertad. Vol. iii) Que la pena se impone individualmente al sujeto imputable que realiza el acto (excluyéndose la responsabilidad por razón de parentesco o dependencia e inimputabilidad). p. Mercedes. 2005. aunque no se verifique coincidencia alguna respecto de su fundamentación” (BACIGALUPO ZAPATER. 128. p. Nº 78. 1988. 2005. Percy.

sin embargo. En la doctrina nacional: VILLAVICENCIO TERREROS. 2007. En la culpabilidad solo deben tenerse en cuenta los aspectos que permiten la imputación personal. p. Percy. 1993. 620 y 621. sino que solo se exige que el hecho penalmente antijurídico. 50. Esta vinculación funcional entre injusto y culpabilidad no impide. Mientras tanto. p. desestabilizando la vigencia de las expectativas de conductas institucionalizadas en tales normas. de manera que pueda afirmarse de forma definitiva la imputación penal”. 217 y ss. esto es. MIR PUIG. Parte General. (195) Sobre ello. Grijley. pues toda imputación establece necesariamente una vinculación entre hecho y autor. Así. sea imputable a su autor. Lima. 561 y ss. p. Buenos Aires. 283 y ss. Santiago. Guillermo. y en especial sobre las relaciones y diferencias entre ambos. Una determinación del injusto con criterios puramente naturalistas u objetivistas resultaría francamente vana. 2003. 2010. Lima. Ábaco. Su naturaleza y funciones en la argumentación penal. 293 y ss. 80 . véase VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ. siendo aquella solo una manifestación de este(195). Utiliza la misma expresión. En: Revista de Derecho y Ciencias Políticas. Editorial San Marcos.Elky Alexander Villegas Paiva el ámbito del injusto. la posibilidad de atribuir a una persona el rol sobre el que se ha realizado provisionalmente la imputación del hecho. Señala el referido autor: “(…) la culpabilidad no puede constituir una categoría desligada del injusto. Lima. por un sujeto que está en la capacidad de comprender y ser motivado por la normas. que el debate sobre los contenidos de la culpabilidad dentro (194) Cierto sector doctrinal prefiere llamarla como imputación personal. Parte General. Con lo señalado. El sentido de los principios penales. por cuanto esta expresión tiene la ventaja de que deja más en claro que en la segunda parte de la teoría del delito (la primera parte lo conforma el injusto penal) se trata solo de atribuir (imputar) el desvalor del hecho penalmente antijurídico a su autor: no se castiga una culpabilidad del sujeto. lo único que el Derecho desea prevenir (si puede). 2002. p. Derecho Penal. una separación didáctica del proceso de imputación. es decir. evitar que los criterios de tipo preventivo general anulen los componentes de reprochabilidad personal que justifican la imputación del ilícito y fundamentan la imposición de una sanción. Tomo I. de modo que este no puede ser entendido como un injusto autónomo): GARCÍA CAVERO. 2ª edición. Grijley. y aun así haya vulnerado un bien protegido jurídicamente. proscribiéndose toda forma de responsabilidad objetiva. si no se tiene en cuenta al sujeto de la imputación. y la otra. 3ª reimpresión de la 1ª edición. pp. es decir. YACOBUCCI. a su vez queda expuesto que no debe confundirse la culpabilidad (como categoría dogmática) del principio de culpabilidad. Felipe. se exige que el injusto haya sido cometido por un sujeto penalmente responsable. en la categoría de la culpabilidad(194). En: Estudios penales: libro homenaje al profesor Luis Alberto Bramont Arias. Lima. pero desde una compresión distinta de la teoría del delito (la culpabilidad no está desligada del injusto. véase. que el hecho haya sido cometido dolosa o imprudentemente. Fernando. aunque debemos señalar que la asunción de tal premisa nos lleva obligadamente a dotar a la culpabilidad de un contenido que no se corresponde con el tradicional. Derecho Penal Económico. el principio de culpabilidad exige la presencia de una imputación subjetiva (responsabilidad subjetiva). Vol. De modo que no puede perderse de vista las dos misiones (derivado de sus dos formas de manifestación) que tiene el principio de culpabilidad en nuestros tiempos: una. “La culpabilidad y el principio de culpabilidad”. “Culpabilidad e imputación personal en la teoría del delito”.

sino que su importancia se encuentra en el reconocimiento de la dignidad de las personas. Luis. comulga con dicho parecer: CASTILLO ALVA.. Derecho Penal argentino. trata como cosa a la persona que se ve sometida a ella (…)” (JAKOBS.). 5. p. ALAGIA. p. ¿última ratio? Reflexiones sobre la razón y límites de los principios limitadores del Derecho Penal”. el principio de culpabilidad limita el Derecho Penal a los hechos cometidos culpablemente.. Alejandro y SLOKAR. cit. p. p. Tipográfica Editora Argentina. 438. En consecuencia a su entender. Ob. ¿subsidiario?. Eugenio. En sentido parecido Jakobs afirma que: “La pena que es útil para la consecución de sus fines sociales. Tomo XLV. “El principio de culpabilidad”. 293. 1992. p. p. Parte General. si no está limitada por el principio de culpabilidad. Guillermo. convirtiéndose en el principio más importante de los que se derivan en forma directa del Estado de Derecho(198). Traducción a cargo de María Teresa Castiñeira Palou. 369. Comares. Tomo II. 139. 295. PRITTWITZ. 81 . Ediar. Buenos Aires. fasc. En la doctrina nacional. Principios del Derecho Penal. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. subsidiario y concebido como última ratio. Günther.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio de la teoría del delito destruya las exigencias básicas que constitucionalmente justifican que una persona deba responder penalmente por su hecho(196). Sebastián. (199) Cfr. Lima. ALAGIA. 8). 1992. puesto que su violación importa el desconocimiento de la esencia del concepto de persona. que deberá ser analizado mediante otros (196) YACOBUCCI. esto es. 2002. (200) ZAFFARONI. De esta manera el principio de culpabilidad legitima la actuación del Derecho Penal. Traducción de Manuel Cancio Meliá. Parte general. Guillermo. Ob. Cornelius. En la misma perspectiva Soler ha dicho que: “La afirmación del principio nulla poena sine culpa es la culminación de un largo proceso histórico de dignificación del ser humano y del reconocimiento de su calidad de persona ante el derecho”. sin la previa constatación del vínculo subjetivo con el autor (o imponer una pena solo fundada en la causación) equivale a degradar al autor a una cosa causante(200). quien afirma que un concepto de culpabilidad en el que no están incluidos otros principios limitadores apenas puede proporcionar criterios sobre qué conductas deben constituir un injusto merecedor de pena. 1992. Similar: YACOBUCCI. ZAFFARONI. Editorial Jurídica de Chile. Madrid. pues su función no está dirigida a lograr este aspecto. En: La insostenible situación del Derecho Penal. pero no deriva de él argumento concluyente para decir lo que debe ser hecho punible. para determinar un Derecho Penal fragmentario. cit. 2004. Santiago de Chile. Tomo III. José Luis. Gaceta Jurídica. 2000. Alejandro. Derecho Penal. Lo cual no se ve mermado por el hecho que de él no se puedan emitir argumentos concluyentes sobre lo que debe ser considerado hecho punible (es decir. Ob. (SOLER. p. 2ª edición.. cit. Derecho Penal chileno. 1052. (197) COUSIÑO MAC IVER. (198) Así. Granada. IIII. Si dicho daño imputado a alguien merece y necesita de una sanción jurídico-penal es una cuestión aparte. Alejandro. 1ª reimpresión de la 1ª edición. Alejandro y SLOKAR. Ministerio de Justicia. p. Reimpresión de la 4ª edición. Buenos Aires. ya que imputar un daño o un peligro para un bien jurídico. 139. “El Derecho Penal alemán: ¿fragmentario?. p. qué conductas constituirían un ilícito merecedor de pena)(199). Derecho Penal. al ser un postulado de la garantía de libertad humana(197). Eugenio.

Volumen LX. exige “concretas exigencias de justicia material” que se proyectan a la actuación no solo del legislador. 2007. (201) Tiene su origen en el Derecho prusiano de policía. En: Estudios Constitucionales. así como a criterios de política criminal. MARTÍNEZ ESTAY. Nº 0010-2002-AI/TC. el principio de proporcionalidad(201) se consagra como principio general del ordenamiento jurídico en su conjunto con la finalidad básicamente de limitar. la importancia del bien jurídico que ha sufrido la afección. cuya satisfacción ha de analizarse en cualquier ámbito del Derecho. pues como lo dispone dicha disposición constitucional. en donde la proporcionalidad cumplía una función orientativa respecto de las intervenciones de la libertad individual. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. en cualquier ámbito –y especialmente en los que se vinculan con el ejercicio de los derechos fundamentales–. jj. para lo cual acuñó el término de prohibición de exceso. sino de todos los poderes públicos(203). Año 10. este se halla constitucionalizado en el último párrafo del artículo 200 de la Constitución. en nuestro ordenamiento jurídico. Tal proyección del principio de proporcionalidad como “principio general” se fundamenta también en la consideración de que se trata de un principio que “(…) se deriva de la cláusula del Estado de Derecho” que. Centro de Estudios Constitucionales de Chile-Universidad de Talca. Talca. entre los que se tomarán en cuenta la entidad del daño. Francisco. 165. pp. (202) MATA BARRANCO. p. Cfr. ARNOLD. como un criterio de control sobre los poderes discrecionales de la administración y como límite al ejercicio de poder de policía. El principio de proporcionalidad En su sentido más amplio. a decir del Tribunal. pues –como ha afirmado el Tribunal Constitucional– el principio de proporcionalidad es un principio general del derecho expresamente positivizado. 4. (203) Véase la STC Exp. 67. p. y si la solución no ha podido encontrarse en otros medios de control social distintos al Derecho Penal. 82 . Rainer. Madrid.Elky Alexander Villegas Paiva principios y reglas también de imputación. independientemente de que aquel se haya declarado o no. 197-199. En su condición de principio. Norberto de la. “Aspectos nucleares del concepto de proporcionalidad de la intervención penal”. Ministerio de Justicia. 2012. “El principio de proporcionalidad en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”. N° 1. ella sirve para analizar cualquier acto restrictivo de un atributo subjetivo de la persona. José Ignacio y ZÚÑIGA URBINA. En efecto. su ámbito de proyección no se circunscribe solo al análisis del acto restrictivo de un derecho bajo un estado de excepción. Su radio de acción abarca todas las ramas de derecho. 195. la discrecionalidad en el ejercicio estatal de la actividad de control de toda clase de facultades de actuación(202). ff. La jurisprudencia del Tribunal Supremo de Prusia sostuvo que este principio era vinculante para el poder ejecutivo.

pp. “Consideraciones generales sobre el principio de proporcionalidad penal y su tratamiento constitucional”. Madrid. “La proporcionalidad de la norma penal”. Tirant Lo Blanch. Teresa. 2002. 2007. Principio de proporcionalidad y ley penal. pp. BERNAL PULIDO. Bases para un modelo de control de constitucionalidad de las leyes penales. El Derecho de los derechos. BERNAL PULIDO. 2004. José Luis González Cussac y Enrique Orts Berenguer (Directores). Tomo II. la previsión legal de la pena debe atender también al principio de proporcionalidad. Gloria Patricia. pp. “Algunas consideraciones sobre el principio de proporcionalidad de las normas penales y sobre la evolución de su aplicación en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”. Madrid. “El principio 83 . (205) Cfr. Vol. 2006. En: Estudios jurídicos en memoria del profesor Dr. En: Revista Jurídica de la Universidad Autónoma de Madrid. Juan Carlos Carbonell Mateu. En: Constitución. Madrid. MIR PUIG. Pablo. Carlos. Manuel. María Luisa. LOPERA MESA. José Ángel. Carlos. Edersa. Revista de Jurisprudencia y Doctrina. Valencia. Madrid. Echano Basaldúa (editor). Norberto de la. CUERDA ARNAU. pp. Carlos. 159-189. 1997. Bases para un modelo de control de constitucionalidad de las leyes penales. José Antonio. En la doctrina penal se distingue una proporcionalidad abstracta de una proporcionalidad concreta. pp. “Aproximación al principio de proporcionalidad en Derecho Penal”. Universidad Externado de Colombia. Pablo. “El juicio constitucional de proporcionalidad de las leyes penales: la legitimación democrática como medio para mitigar su inherente irracionalidad”. En: Cuadernos de Derecho Público. Gloria Patricia. “El principio de proporcionalidad en la legislación penal”. pp. pp. 1. enero-junio de 2006. N° 5. 2004. Guérez Tricarico. El principio de proporcionalidad en Derecho Penal. 2006. Madrid. AGUADO CORREA. Coquimbo. Bajo esta perspectiva. véase entre otros: MATA BARRANCO. Lima. Palestra Editores. 213-246). Santiago. 53-108. I. 447-491. Principio de proporcionalidad y ley penal. Año 17. Centro de Estudios Políticos y Constitucionales. 2010. D. Bogotá. Año II. Lascuraín Sánchez. FERNÁNDEZ CRUZ. diciembre de 1986. “El principio de proporcionalidad como fundamento constitucional de límites materiales del Derecho Penal”. Universidad de Deusto. En: Revista General de Derecho. En: Estudios en memoria de José María Lidón. Valencia. Centro de Estudios Políticos y Constitucionales.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio Ahora si –como bien si como hemos sostenido– es un principio que especialmente actúa en aquellos ámbitos vinculados al ejercicio de los derechos fundamentales. J. MIR PUIG. JAÉN VALLEJO. 1998. 349-366. Universidad Católica del Norte. Guérez Tricarico. entonces se puede sostener que cobra mayor relevancia en el ámbito penal(204). 2009. Universidad Autónoma de Madrid. N° 1. 1357-1382. 4923-4936. p 113 y ss. pp. Universidad Autónoma de Madrid. delimitando la discrecionalidad del ejercicio estatal de cualquier actividad de control. según el cual entre el hecho punible y la pena debe existir una relación valorativa de proporcionalidad. En: Revista de Derecho. Valencia. derechos fundamentales y sistema penal (Semblanzas y estudios con motivo del setenta aniversario del profesor Tomás Salvador Vives Antón). pp. 1999. Nº 3. La proporcionalidad abstracta tiene lugar en la creación de las leyes penales(205) y exige que el castigo penal se haga con un (204) Sobre el papel del principio de proporcionalidad en el campo específico del Derecho Penal. N° 10. Madrid. LOPERA MESA. N° 507. Instituto de Criminología de la Universidad de Valencia. N° 10. Tirant Lo Blanch. 2005. En: Revista Jurídica de la Universidad Autónoma de Madrid. “Algunas consideraciones sobre el principio de proporcionalidad de las normas penales y sobre la evolución de su aplicación en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional”. en cuanto es aquí donde se muestra una mayor injerencia del Estado en el terreno de los derechos fundamentales. 53-108. José Ramón Casabó Ruiz. (también publicado en Justicia Constitucional. Santiago. El principio de proporcionalidad penal. Bilbao. 51-99. En: BERNAL PULIDO. “Principio de proporcionalidad y fines del Derecho Penal”.

FERNÁNDEZ CRUZ. “Las clases de pena”. (207) Ídem. en donde el juez penal debe determinar la concreta sanción penal que debe imponer al autor del hecho. p. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. o en otras palabras para que una medida que afecta un derecho fundamental sea proporcional. “El juicio constitucional de proporcionalidad de las leyes penales: la legitimación democrática como medio para mitigar su inherente irracionalidad”. Gaceta Jurídica. enero-junio de 2006. Universidad Católica del Norte. 51-99. 84 . En este sentido. Lima. para dar cumplimiento a que se acaba de anotar. pp. Lima. ante situaciones de mayor afección a un bien jurídico-penal(206). 3ª edición. no pudiendo el legislador o el juez recurrir a penas más onerosas. Revista de Jurisprudencia y Doctrina. es decir. Nº 3. Coquimbo. Ahora bien. José Ángel.Elky Alexander Villegas Paiva tipo de pena y en una cantidad tal que resulten proporcionales al hecho lesivo previsto en el tipo penal. la proporcionalidad concreta de las penas se presenta en el nivel judicial. (208) Sobre estos tres subprincipios véase ampliamente: BERNAL PULIDO. 42. aunque la gravedad del hecho sea extrema. Centro de Estudios Políticos y Constitucionales. 2010. (206) GARCÍA CAVERO. de manera tal que el legislador penal deberá reservarla para los casos más graves. De las diversas clases de pena previstas en el mencionado dispositivo penal parece indiscutible que la pena privativa de libertad constituye la clase de pena más grave. pp. Tomo 1. Carlos. moviéndose para ello dentro del marco dado por la ley penal. N° 1. El respeto de estas dos manifestaciones de la proporcionalidad requiere que tanto en la actuación legislativa como en la judicial se tenga a disposición criterios adecuados para determinar la proporcionalidad entre el hecho delictivo y la pena. El principio de proporcionalidad y los derechos fundamentales. el juicio de gravedad para determinar la proporcionalidad de la pena deberá enmarcarse necesariamente en este marco legal. Por su parte. Este artículo proporciona un marco de valoración para el juicio de proporcionalidad abstracta. Los parámetros de la gravedad de la pena deben ajustarse necesariamente a las clases de pena contempladas en el artículo 28 del Código Penal(207). Año 17. 213246. debe superar los tres juicios(208) que componen dicho principio: de proporcionalidad de la legislación penal”. En: Justicia Constitucional. Es en el contexto de las ideas arriba mencionadas que el artículo 28 del Código Penal adquiere significación. Percy. En: Revista de Derecho. julio de 2009. Año II. Palestra Editores.

(211) BARNES. 2007. “El principio de proporcionalidad. en el sentido de que no exis­ta otra medida más moderada para la consecución de tal propósito con igual eficacia (juicio de necesidad). p. subprincipios que incluso han servido para dar una definición del principio de proporcionalidad en los siguientes términos: “[E]l principio constitucional en virtud del cual la intervención pública ha de ser ‘susceptible’ de alcanzar la finalidad perseguida. Madrid. innecesariedad y desequilibrio del sacrificio. es necesario constatar si cumple los tres siguientes requisitos o condiciones: si tal medida es susceptible de conseguir el objetivo propuesto (juicio de idoneidad). en otros términos: si este resulta a priori absolutamente inútil para satisfacer el fin que dice perseguir. Javier. además. j. (209) El Tribunal Constitucional español. ALEXY. derechos e intereses en juego(211). Traducción de Ernesto Garzón Valdés. así como la de cualesquiera interpretaciones o aplicaciones de la legalidad que restrinjan su ejercicio. o desproporcionado en sentido estricto. finalmente. 500. 85 . f. Robert. y. Teoría de los derechos fundamentales. p. es necesaria. susceptibles de alcanzar ese objetivo con igual grado de eficacia. por ser el medio más suave y moderado de entre todos los posibles –ley del mínimo intervencionismo–) y ‘proporcional’ en sentido estricto. como en el de su adopción por el órgano Madrid. exigibles tanto en su previsión por el legislador. Es ese conjunto de criterios o herramientas el que permite medir y sopesar la licitud de todo género de límites normativos de las libertades. 1997. En: Revista de Administración Pública.. Instituto Nacional de Administración Pública. setiembre-diciembre 1994. p. Javier. si. juicio de necesidad y juicio de proporcionalidad en sentido estricto(209). si la misma es ponderada o equilibrada. es decir. por generar patentemente más perjuicios que beneficios en el conjunto de bienes. por derivarse de ella más beneficios o ventajas para el interés general que perjuicios sobre otros bienes o valores en conflicto (juicio de proporcionalidad en sentido estricto” (STC 169/2001.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio juicio de idoneidad. Nº 135. 9). desde un concreto perfil o punto de mira: el de la inutilidad. innecesario. por existir a todas luces otras alternativas más moderadas. 16. especialmente el capítulo sexto. 111 y ss. ‘necesaria’ o imprescindible al no haber otra medida menos restrictiva de la esfera de libertad de los ciudadanos (es decir. o. setiembre-diciembre de 1998. Estudio preliminar”. valores o bienes en conflicto. “Introducción al principio de proporcionalidad en el Derecho Comparado y comunitario”. Centro de Estudios Políticos y Constitucionales. en el mismo sentido ha expresado que: “(.. ‘ponderada’ o equilibrada por derivarse de aquella más beneficios o ventajas para el interés general que perjuicios sobre otros bienes. Estos subprincipios son considerados como requisitos intrínsecos de toda medida procesal penal restrictiva de derechos fundamentales.) para comprobar si una medida restrictiva de un derecho fundamental supera el juicio de propor­cionalidad. Madrid. En: Cuadernos de Derecho Público. N° 5. (210) BARNES. en particular sobre los derechos y libertades”(210).

(215) STC Exp.Elky Alexander Villegas Paiva correspondiente y en su ejecución.PI/TC. N° 5. 69. “El principio de proporcionalidad en el Derecho Penal peruano”. como tampoco la persecución de un determinado objetivo aisladamente considerado. De la definición esbozada se puede inferir que tiene dos exigencias: primera. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO.. o llamado también mandato de idoneidad. del que no se desprenden prohibiciones abstractas o absolutas. que toda medida de intervención en los derechos fundamentales tenga un fin constitucional legítimo(213) (identificación de un fin de relevancia constitucional en la medida legislativa penal que limita un derecho fundamental(214)). sino solo por referencia al caso. pues si dicho fin es ilegítimo o irrelevante la medida habrá de reputarse de antemano inadmisible por ser absolutamente arbitraria. “que contribuya de algún modo con la protección de otro derecho o de otro bien jurídico relevante”(216)). 272. Su fin ha de ser el de tutelar bienes constitucionalmente protegibles y socialmente relevantes”. Teresa. (216) SSTC Exp. según la relación de medio a fin de que. f. 42. No proscribe para siempre el empleo de un instrumento cualquiera. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. es decir. tiene que responder a una finalidad legítima. Ob. setiembre-diciembre de 1998. 86 . Instituto Nacional de Administración Pública. con los bienes. y el fin propuesto por el legislador. j. f. valores o derechos que pretenda satisfacer. Por lo tanto. de medio a fin. Se trata de una relación medio-fin”. el principio de proporcionalidad es de carácter relativo. j. bien sea (212) “Toda injerencia estatal en el ámbito de los derechos fundamentales. Nº 0003-2005-PI/TC. j. “El principio de proporcionalidad en el Derecho Procesal español”. Ob. (214) AGUADO CORREA. y. entre el medio adoptado. 196. implica que toda intervención en los derechos fundamentales debe ser adecuada para contribuir a la obtención de un fin constitucionalmente legítimo(212). a través de la previsión legislativa. Madrid. Exp. Es solo la secuencia en la que uno y otro se insertan. p. para ser constitucionalmente admisible. Nº 0012-2006-PI/TC. p. Nº 0014-2006. p. eventualmente. cit. pero previamente es preciso determinar cuál es el fin perseguido por la injerencia. Nicolás. f. Veamos a continuación cada uno de ellos con algo más de detalle: a) Juicio de idoneidad Este juicio de adecuación. 195. (213) El campo propio de aplicación del principio de proporcionalidad es el del enjuiciamiento de la constitucionalidad de los medios. que sea idónea para favorecer la obtención de dicha finalidad (“se trata del análisis de una relación medio-fin”(215). sus posibles alternativas. guarde el límite o gravamen de la libertad.. de constatar que la idoneidad de la medida tenga relación con el objetivo. 32: “La idoneidad consiste en la relación de causalidad. cit. ni efectuar ponderación alguna de intereses. En: Cuadernos de Derecho Público. Nicolás. Y ello sin necesidad de examinar la idoneidad de los medios. “El principio de proporcionalidad en el Derecho Procesal español”. segunda.

enerojunio de 2006. facultado para imponerle una sanción penal. lo que le interesa. El principio de razonabilidad. el juez no actúa amparado por una función abstracta de prevención o reestabilización. por lo tanto. pues lo que se exige de sus medidas no es un grado óptimo de idoneidad para alcanzar la máxima protección de un bien jurídico imprescindible. Juan. En: Cuadernos de Derecho Público. no se exige una eficacia absoluta en el logro de la finalidad perseguida(218). Javier. en esa medida relacional existente entre la exigencia de idoneidad que debe tener la medida con la finalidad legítima que se busca con su adopción en el caso en concreto. 200. “El principio de proporcionalidad. Hernán. sino que la restricción es idónea si con su empleo la satisfacción de la finalidad buscada se acerca o facilita al menos parcialmente. Como expone Bernal Pulido: “[E]n este primer subprincipio se exige un mínimo y no un máximo de idoneidad. simplemente. debe tenerse en cuenta que el juez penal está ante un ciudadano que ha realizado responsablemente un hecho delictivo. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. “El principio de proporcionalidad en el Derecho Procesal español”. El juicio de idoneidad en la imposición judicial de la pena requiere precisar primeramente cuál es la función que cumple la pena en este nivel del sistema penal. 2004. Para poder determinar esta función de la pena. 119 y ss. Nicolás. FUENTES CUBILLOS. Algunas consideraciones de su concretización el ámbito de individualización de la pena”. Del debido proceso al moderno juicio de proporcionalidad. Universidad de Talca.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio en la norma. 26. encontrándose.. 2008. Estudio preliminar”. Nº 3. por ello. CIANCIARDDO. Instituto Nacional de Administración Pública. 87 . setiembre-diciembre de 1998. p. “El principio de proporcionalidad en Derecho Penal. p. p. Buenos Aires. Carlos. Talca. bien en su aplicación al caso concreto. p. Nº 2. (218) Cfr. en los casos más claros. En (217) BARNES. Ahora bien. Si bien la imposición de la pena debe confirmar la seriedad de la amenaza penal o la vigencia de la norma penal. La formulación negativa de su concepto implica un mayor respeto del margen de acción del legislador. y no lo es si se aleja o dificulta o. 234. Ob. sino tan solo que no sea abiertamente inadecuada para contribuir a proteger un bien jurídico legítimo”(219). Madrid. N° 5. Palestra Editores. un principio relacional en el sentido de que compara dos magnitudes: los medios a la luz del fin(217). En este nivel del sistema penal el principio de culpabilidad por el hecho adquiere un carácter esencial para el cumplimiento de la función asignada al sistema penal. si la injerencia no despliega absolutamente ninguna eficacia para la consecución del fin previsto por la norma. (219) BERNAL PULIDO. cit. Revista de Jurisprudencia y Doctrina. “El principio de proporcionalidad de la legislación penal”. Año II. Es. En: Ius Et Praxis. p. Año 14. En: Justicia Constitucional. Ábaco. 17. Lima.

es decir. Se trata. la labor judicial no puede hacerse al margen de la vigencia del principio de la culpabilidad por el hecho(220). esto es. la misma idoneidad para lograr el objetivo constitucionalmente legítimo y que sean más benignos con el derecho afectado”(222). f. “de la alternativa menos gravosa” o “de mínima intervención” o también como mandato de necesidad. comparación en la cual se analiza: i). p. el Tribunal Constitucional español sostiene que el control sobre la existencia o no de medidas alternativas menos (220) GARCÍA CAVERO.Elky Alexander Villegas Paiva consecuencia. Percy. (221) BERNAL PULIDO. que estén ausentes otros medios alternativos que revistan. ha dejado dicho el Tribunal Constitucional. De modo que la restricción al derecho afectado es injustificadamente excesiva si pudo haberse evitado a través de un medio alternativo menos lesivo. con respecto al juicio de necesidad: “impone que la intervención del legislador en los derechos fundamentales. (222) SSTC Exp. igualmente. b) Juicio de necesidad Denominado “de subsidiariedad”. en su oportunidad. sino solo la prohibición de restringir vanamente la libertad. de una comparación de la medida adoptada con los medios alternativos disponibles. Nº 0014-2006. Carlos. Derecho Penal. entonces. Nº 003-2005-PI/TC. 853. sea necesaria.. La idoneidad equivalente o mayor del medio alternativo. Exp. en la medida que se ha de buscar medidas menos gravosas pero igualmente eficaces. 45. Se trata de un principio comparativo y de naturaleza empírica. pero igualmente idóneo. la prohibición de utilizar una medida restrictiva intensa en caso de que exista un medio alternativo. Como. p. j. Esto no implica que se deba adoptar siempre la medida penal óptima. f. Jurista Editores. a través de la legislación penal. cuando menos. importa la obligación de imponer de entre la totalidad de las medidas restrictivas que resulten idóneas la que signifique el menor grado de limitación a los derechos de la persona. y ii) El menor grado en que este intervenga en el derecho fundamental(221). Lima. 71. j. En este sentido. “El principio de proporcionalidad de la legislación penal”. 2ª edición. idóneo para lograr la finalidad perseguida y que a la vez sea más benigno con el derecho restringido. Ob. Parte General. 234. se deberá imponer la medida menos lesiva o aflictiva de entre todas las igualmente idóneas. cit. por lo menos. 88 . 2012.

Jurista Editores.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio gravosas o de la misma eficacia. el juicio de necesidad sobre la pena prevista deberá arrojar una infracción al principio de proporcionalidad. Percy. por no existir otras penas menos aflictivas de la libertad. Este juicio debe responder a la cuestión de si el mismo efecto preventivo o restabilizador se puede conseguir con una pena menos aflictiva dentro del propio sistema penal. f. f. 834 y 835. 11. según el cual el Derecho Penal es la última ratio para la solución de conflictos sociales. esto es. una pena legalmente prevista será proporcional si el efecto preventivo deseado de protección (223) STC español 55/1996. Bajo los criterios esbozados. pp. Por esto. j. 2012. Nº 045-2004-AI/TC. f. (225) GARCÍA CAVERO. 8. j. En primer lugar. si los niveles de prevención no aumentan con una previsión con una pena más severa. desde su necesidad frente a otros mecanismos de control social. el Derecho Penal debe castigar solamente las afectaciones a los bienes jurídicos más importantes (subsidiariedad) y. Las afectaciones a bienes jurídicos no esenciales. el o los medios hipotéticos alternativos han de ser igualmente idóneos(224). el optado por el legislador. dentro de ellas. 8. Lima. j. j. Por consiguiente. Esto es lo que la doctrina penal denomina principio de mínima intervención. y él o los hipotéticos que hubiera podido adoptar para alcanzar el mismo fin. así como las afectaciones mínimas a bienes jurídicos no esenciales. 28. Parte General. (224) STC Exp. Por este subprincipio se realiza un análisis de una relación medio-medio. en el juicio de necesidad de la pena legalmente prevista. de datos empíricos no controvertidos y del conjunto de sanciones que el mismo legislador ha estimado necesarias para alcanzar fines de protección análogos. lo que significa despenalizar los delitos de bagatela(225). En este sentido. del 2 de octubre. se centra en constatar si a la “luz del razonamiento lógico. STC español 136/1999. Desde esta lógica. STC español 161/1997. de una comparación entre medios. del 20 de julio. Pero el juicio de necesidad de la pena legalmente prevista debe determinarse también en un plano propiamente penal. Derecho Penal. del 28 de marzo. La necesidad de la pena puede verse desde dos planos. 89 . f. resulta evidente la manifiesta insuficiencia de un medio alternativo menos restrictivo de derechos para la consecución igualmente eficaz de las finalidades deseadas por el legislador”(223). 2ª edición. aquellas que son más intolerables (fragmentariedad). deberían dejarse en manos de mecanismos de control extrapenal. debe plantearse la cuestión de si la medida es necesaria para alcanzar los fines de protección que se persiguen.

dentro de las sanciones penales de las que dispone legalmente. Así. De esta manera se puede racionalizar el uso de las penas y jerarquizarlas según el grado en que afecten los bienes jurídicos del condenado. se tiene que el subprincipio de necesidad se concretiza principalmente en las penas privativas de libertad: estas deben constituir la última ratio de la política criminal. Lima. 2012. el subprincipio de necesidad cobra también preponderancia al momento de la imposición de la sanción penal. Por el contrario. 2ª edición. si el tipo penal contempla penas alternativas para el delito cometido. Así. 90 . al imponer la sanción penal. pues con ellos se evita la desocialización del condenado que produce la ejecución de esta clase de pena. el juez no podrá recurrir a ella. Martín. 1999. pp. Jurista Editores. (227) NAVARRO ALTHAUS.Elky Alexander Villegas Paiva de bienes jurídicos no puede alcanzarse con una pena menos severa cuantitativa o cualitativamente. De esta exigencia de necesidad se desprenden dos manifestaciones especialmente relevantes en la imposición judicial de la pena(226): Por un lado. la exención de la pena a la suspensión de su ejecución. Siendo así. debe tener en cuenta también la exigencia de recurrir. a aquella que resulte menos lesiva para el autor. Entonces. Este imperativo está en relación con el principio de utilización del medio menos severo para obtener el mismo fin. que se corresponda con su culpabilidad. Grijley. es decir. Derecho Penal. si la culpabilidad por el delito concretamente realizado sobrepasa la pena alternativa menos gravosa. Lima. Percy. se puede sostener que el juicio de necesidad en la determinación de la pena permite prescindir de penas privativas de libertad cuando son cortas. y conforme a lo señalado hasta el momento. En este sentido. En: Anuario de Derecho Penal 1997-1998: El sistema de penas del nuevo Código Penal. p. 854-855. pues esta última ya no sería idónea. deberá recurrir a ellas (en cuanto sean igualmente idóneas) y no a las más restrictivas de los derechos del condenado. Ahora bien. la suspensión de la pena a su aplicación efectiva. el juez deberá acudir a aquella que resulte menos restrictiva de los derechos del reo. siempre que sea idónea. 77. “El sistema de penas en el CP peruano de 1991”. si de este modo se puede obtener el mismo resultado(227). en casos de alternancia se debe preferir la multa u otras penas menos severas a la pena privativa de libertad. el juez penal. si el sistema penal le ofrece al juez otras posibilidades de reacción penal menos gravosas. No hay duda que la pena privativa de libertad tiene un inevitable efecto desocializador por el solo hecho de importar el (226) GARCÍA CAVERO. Parte General.

91 . acoge esta idea de la alternatividad penal. 2ª edición. Parte General. 52). equivalente o proporcional al grado de afectación del derecho fundamental. imponiéndole al sujeto culpable una pena privativa de la libertad efectiva. por lo menos. j. Nº 0030-2004-AI/TC. Sin embargo. 2012. el valor del objetivo pretendido debe ser. A esta tendencia se le ha venido a denominar como alternatividad penal. tal como veremos con mayor detalle en el siguiente capítulo de este trabajo. comparándose dos intensidades o grados: el de la realización del fin de la medida examinada y el de la afectación del derecho fundamental(229). Queda claro que estos mecanismos funcionan especialmente para delitos sancionados con penas privativas de la libertad no muy graves. Ahora bien. pudiendo hacerlo. El Código Penal peruano. f. para que una injerencia en los derechos fundamentales sea legítima. 57). si el juez penal no recurre a estos mecanismos de alternatividad penal. (230) STC Exp. pp.. 32) y la conversión de penas (art. Carlos. Tales medidas alternativas que regula el Código Penal patrio son la suspensión de la ejecución de la pena (art. Percy. (229) Cfr. 62). p. siempre que se recurra a un mecanismo alternativo que no erosione la identidad social garantizada por el Derecho Penal. Derecho Penal. ya que cumple una necesaria función social de restabilización de lo cuestionado por el delito imputado culpablemente al condenado. 3. esta sanción será desproporcionada por falta de necesidad. Lima. permitiendo la observación de todas las circunstancias relevantes para el caso(230). “El principio de proporcionalidad de la legislación penal”. (228) GARCÍA CAVERO. Ob. la reserva del fallo condenatorio (art. en los delitos de poca entidad es posible renunciar a hacer efectiva la pena privativa de libertad impuesta sin que exista un menoscabo a la función social de la pena.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio apartamiento del condenado de la sociedad. cit. BERNAL PULIDO. al representar una valoración ponderativa de intereses contrapuestos. Jurista Editores. 235. pues pone expresamente a disposición del juez penal un conjunto de medidas alternativas a la pena privativa de la libertad o a la imposición de otras clases de pena. c) Juicio de proporcionalidad en sentido estricto De acuerdo con este juicio. 855-856. pero también es evidente que no puede dejar de ejecutarse. pues la necesidad de prevención general o de reestabilización no precisa en estos casos de una pena privativa de la libertad efectiva(228). la sustitución de penas (art.

grado de imputación y éxito previsible de la medida. Es decir. En el examen de proporcionalidad en sentido estricto de la respectiva medida habrá que ponderar los intereses en conflicto.F. a través del proceso penal se satisfacen otros intereses: interés en la protección de los derechos fundamentales del individuo. por definición. “un medio idóneo y necesario para el fomento de un fin no debe ser imple­mentado. sin embargo. Laura. la finalidad de estas medidas restrictivas de derechos se orientaría a permitir a los órganos del Estado la satisfacción de los fines propios del derecho material. El principio de proporcionalidad y la protección de los derechos fundamentales. (233) AVALOS RODRÍGUEZ. El principio de proporcionalidad en el Derecho Penal. “El principio de proporcionalidad en el mandato de comparecencia con detención domiciliaria”. lo que se tiene que ponderar es el interés de la persona en que se respeten sus derechos fundamentales que habrán de ser objeto de restricción. incluso las que no hayan sido previstas normativamente o no hayan sido queridas por el órgano que decide la restricción. En el ámbito del proceso penal.. 209 y ss. la medida debe incidir. p. que no son otros que los intereses del individuo frente a los intereses del Estado(232). 123. Ob. interés en el correcto desarrollo del proceso y en el adecuado funcionamiento de las instituciones procesales. Por lo tanto... por lo que nos tendremos que preguntar qué criterios son los que han de tenerse en cuenta para la medición de dicho interés. si los perjuicios para los derechos fundamentales de los afectados que se derivan del medio son mayores que la importancia del fomento del fin. y el interés estatal en el éxito de la persecución penal. Carlos. Si bien la determinación del contenido de estos intereses que acabamos de numerar no plantea demasiados problemas. p. importancia de la causa. cuya función principal consistiría en dotar al Estado de un cauce preestablecido para el ejercicio del ius puniendi. Teresa. cit. el interés de persecución penal forma parte de los intereses del Estado. En la ponderación de la proporcionalidad en su sentido estricto debe incluirse no solo la restricción del derecho sobre el que. interés en la tutela de otros bienes constitucionalmente protegibles. En: CARBONELL. (231) CLÉRICO. Miguel (Coordinador). sino la totalidad de las consecuencias nocivas que habrá de sufrir el ciudadano. no ocurre lo mismo con el interés de persecución penal. Dichas afecciones deberán tomarse en cuenta siempre que el juzgador pueda sostener un pronóstico bastante seguro sobre los efectos colaterales de las injerencias(233). dando respuesta al interés de persecución penal que existe en este ámbito y que se contrapone al ius libertatis de todo individuo. (232) Debemos afirmar –como enseña Aguado Correa– que el proceso penal se considera generalmente un instrumento necesario para la protección de los valores del Derecho Penal. cit. p. Ob. Véase: AGUADO CORREA. “El examen de proporcionalidad: entre el exceso por acción y la insuficiencia por omisión o defecto”. Comisión Nacional de los Derechos Humanos. los que son: consecuencia jurídica.Elky Alexander Villegas Paiva En tal sentido. ambos de sustento constitucional. pero junto con él. 143. 92 . México D. que es el que mayor importancia adquiere. en modo tal que el medio escogido aparece como des­proporcionado”(231). 2008.

La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio Pero no solo eso. debe examinarse si una medida persigue un fin constitucionalmente legítimo. Si la medida no persigue un fin constitucionalmente legítimo no es necesario seguir el análisis. Si existen otras medidas alternativas que permitan alcanzar el mismo objetivo con menor intensidad de restricción de derechos. medio de probabilidad respecto de su concurrencia de la afectación de los actos de investigación. en tal caso la medida será inconstitucional. solo si se considera que dicha medida lo es. de tal manera que no se puede recurrir a medidas que importen graves restricciones de los derechos del investigado. sino que el juicio de proporcionalidad en sentido estricto también exige reparar en el caudal probatorio que pueda existir sobre un determinado grado de riesgo para la investigación del supuesto hecho delictivo. 2011. “El uso del postulado de proporcionalidad en la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos sobre libertad de expresión”. 93 . Año 9. estableciendo una adecuada proporcionalidad entre beneficio y daño. por lo menos. cuando no existan medios probatorios que permitan afirmar en un grado. Ello implica que. Talca. Centro de Estudios Constitucionales de Chile-Universidad de Talca. en primer lugar. En: Estudios Constitucionales. en las conminaciones penales el hecho está determinado solamente como una forma de ataque a un interés jurídico-penal. Ahora bien. se pasará al tercer escalón de análisis. pp. por lo que la proporcionalidad estricta de la pena por el hecho solamente se podrá establecer en función de tal interés (bien jurídico-penal) y la modalidad de ataque. si la medida no es adecuada al fin constitucional se concluye el análisis y se determina la inconstitucionalidad de ella. ya que la medida por ese solo hecho es inconstitucional. Solo si la medida es considerada adecuada a la obtención del fin constitucionalmente legítimo se pasa al tercer escalón de análisis. 123 y 124. En el caso de que el fin sea legítimo. debemos tener presente que el principio de proporcionalidad opera con la técnica de la aplicación escalonada. se analiza si la medida adoptada es adecuada y necesaria para lograr el fin constitucionalmente legítimo. Humberto. Nº 1. evaluando si dicha medida es la que menos daña el ejercicio de los derechos en vista del objetivo perseguido. Del primer aspecto resulta la consecuencia de castigar con penas más graves (234) NOGUEIRA ALCALÁ. Finalmente –siguiendo a Nogueira Alcalá(234)–. solo cuando ello ocurre se analizará si dicha medida constituye un medio adecuado para obtener el fin perseguido.

Elky Alexander Villegas Paiva

las lesiones a los intereses más importantes: la lesión de un bien jurídico debe
castigarse más gravemente que su sola puesta en peligro, la lesión cumulativa
de bienes jurídicos más que la lesión de uno solo de ellos, la comisión dolosa más que la culposa. Invertir esta relación de gravedad constituiría un atentado contra el principio de proporcionalidad en el nivel de las conminaciones
penales(235).
Por otro lado, la imposición judicial de la pena debe también someterse a
un juicio de proporcionalidad en sentido estricto, es decir, determinar si la entidad del hecho concreto merece castigarse con la pena impuesta por el juez
dentro del marco penal mínimo y máximo previsto en la ley. Se trata, por tanto, de la apreciación de las circunstancias concretas que permiten considerar
la gravedad del hecho delictivo y, por tanto, aplicar la pena conforme a esta
gravedad. La pena impuesta por el juez debe corresponderse necesariamente
con la gravedad del delito concreto que se somete a su juicio, siendo, por tanto, desproporcionada si es que no se corresponde con la gravedad del delito
concretamente imputado(236).
Para determinar la gravedad del delito en vista a establecer la pena concreta, la doctrina y jurisprudencia recurren a la culpabilidad.

5. El principio de resocialización
El artículo IX del Título Preliminar del Código Penal establece que una de
las funciones de la pena es la resocialización. A pesar de la claridad de la formulación legal, resulta difícil considerar que la resocialización sea el fin legitimante del Derecho Penal(237). La pena, por sí misma, no puede generar efectos resocializadores, como lo ha demostrado suficientemente la experiencia de
las tendencias resocializadoras en Estados Unidos y en países escandinavos.
Por esta razón, resulta más adecuado entender que la resocialización o readaptación del delincuente es solo una garantía, es decir, una posibilidad de mejora que se le ofrece al condenado, pero no lo que legitima la existencia del
Derecho Penal.

(235) GARCÍA CAVERO, Percy. Derecho Penal. Parte General. 2ª edición. Jurista Editores, Lima, 2012,
pp. 835 y 836.
(236) GARCÍA CAVERO, Percy. Derecho Penal. Parte General. 2ª edición. Jurista Editores, Lima, 2012,
p. 865.
(237) SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María. Aproximación al Derecho Penal contemporáneo. J.M. Bosch, Barcelona, 1992, p. 26 y ss.

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La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio

En este sentido, la pena debe prestar las condiciones para la readaptación
del condenado, o favorecer su no desocialización, pero no sustentar su legitimidad en la consecución de este fin(238). Hay que recordar que las normas penales no pueden legitimar la incidencia en la personalidad del ser humano,
obligándolo a pensar y actuar de una manera determinada, por más que se
apunte con ello solamente a su resocialización. Entonces, siendo la resocialización de la pena una garantía de la actividad punitiva, resulta lógico que el legislador penal no pueda recurrir a penas que nieguen esta posibilidad.
En esta perspectiva el Tribunal Constitucional ha dicho que:

“El carácter rehabilitador de la pena tiene la función de formar al interno en el uso responsable de su libertad. No la de imponerle una determinada cosmovisión del mundo ni un conjunto de valores que, a lo
mejor, puede no compartir. Pero, en cualquier caso, nunca le puede ser
negada la esperanza de poderse insertar en la vida comunitaria. Y es
que al lado del elemento retributivo, ínsito a toda pena, siempre debe
encontrarse latente la esperanza de que el penado algún día pueda
recobrar su libertad”(239).

(238) En esta línea se puede inscribir lo que ha dicho el Tribunal Constitucional en la STC Exp. N° 00192005-PI/TC, f. j. 42: “Pero a su vez, ninguna medida legislativa podría, en un afán por favorecer “a
toda costa” la libertad personal, anular el factor preventivo como finalidad de la pena a imponerse. En
tales circunstancias, lejos de ponderar debidamente los distintos bienes protegidos por el orden constitucional, se estaría quebrando el equilibrio social que toda comunidad reclama como proyección de
la Constitución material.

Es más, ninguna medida tendiente a la resocialización del imputado (prevención especial), podría
anular el efecto preventivo general, sobre todo en su vertiente positiva, pues, como ha establecido la
Corte Constitucional italiana: “(...) al lado de la reeducación del condenado, la pena persigue otros
fines esenciales a la tutela de los ciudadanos y del orden jurídico contra la delincuencia” (Sentencia
Nº 107/1980, Fundamento 3). Dicha Corte, en criterio que este Tribunal comparte, rechaza “que la
función y el fin de la pena misma se agoten en la ‘esperada enmienda’ del reo, pues tiene como objeto
exigencias irrenunciables de ‘disuasión, prevención y defensa social’” (ídem). Mientras que la Corte Constitucional colombiana ha destacado que: “Por vía de los beneficios penales, que hacen parte
de los mecanismos de resocialización creados por el legislador en favor del imputado, no puede (...)
contrariarse el sentido de la pena que comporta la respuesta del Estado a la alarma colectiva generada por el delito, y mucho menos, el valor de la justicia en darle a cada quien lo suyo de acuerdo a una
igualdad proporcional y según sus propias ejecutorias” (Sentencia C-762/02, Fundamento 6.4.5). En
consecuencia, toda ley dictada como parte de la política criminal del Estado será inconstitucional si
establece medidas que resulten contrarias a los derechos fundamentales de las personas, procesadas
o condenadas. Pero también lo será si no preserva los fines que cumple la pena dentro de un Estado
Social y Democrático de derecho”.
(239) STC Exp. N° 010-2002-AI/TC-Lima, del 3 de enero de 2003, f. j. 188.

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Elky Alexander Villegas Paiva

En este sentido, se encuentra plenamente justificado que el artículo 28 del
Código Penal no considere a la pena de muerte como una clase de pena, ya que
la pena capital niega toda posibilidad de resocialización del delincuente(240).

6. El principio de humanidad de las penas
El artículo 1 de la Constitución Política establece que el respeto de la dignidad humana es el fin supremo de la sociedad y el Estado. A partir de esta
norma constitucional se ha desarrollado el llamado principio de humanidad de
las penas en el Derecho Penal(241), según el cual se deben excluir del espectro
de reacciones penales, aquellas especialmente denigrantes o desintegradoras,
como sería el caso de las torturas o los trabajos forzados.
Nuestro Código Penal se adhiere a esta tendencia humanizadora de
las penas, como puede inferirse de la lectura del artículo 28 del Código
Penal, en donde las clases de pena previstas no se muestran, por sí mismas, como especialmente desintegradoras. Si bien la admisión de la cadena perpetua ha sido cuestionada desde el punto de vista de la dignidad
de las penas, debe reconocerse que, en la medida que deje abierta la posibilidad de una reinserción social, no existirá asidero para este tipo de
cuestionamientos.
Entonces, como señala Castillo Alva(242), la pena ve teñida su naturaleza y finalidad como consecuencia de una especial concepción de la dignidad
de la persona humana y en concreto del principio de humanidad. Así, por
ejemplo, se considera que la pena es un mal necesario para la sociedad y el
individuo que lo sufre, por cuanto supone la imposición de una sanción negativa que limita de manera drástica los derechos y bienes jurídicos más importantes de los ciudadanos. La naturaleza de mal de la pena se mantiene a
pesar de que con ella se busque proteger a la sociedad o se aspire a favorecer el bien común.
La pena no pide servir para alcanzar una meta que vaya más allá del respeto de la dignidad de la persona humana. Por tanto, este principio proscribe

(240) GARCÍA CAVERO, Percy. “Las clases de pena”. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 1, Gaceta Jurídica, Lima, julio de 2009, p. 43.
(241) Así véase: CASTILLO ALVA, José Luis. Principios del Derecho Penal. 1ª reimpresión de la 1ª edición, Gaceta Jurídica, Lima, 2004, p. 338.
(242) CASTILLO ALVA, José Luis. Principios del Derecho Penal. 1ª reimpresión de la 1ª edición, Gaceta
Jurídica, Lima, 2004, p. 344.

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La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio

la instrumentalización o la cosificación de la persona y su dignidad por parte
del Derecho Penal, por más que sirviera para alcanzar determinados fines sociales como la conservación de otros valores del orden jurídico, v. gr. la seguridad nacional.

III. CLASES DE PENA
Existen distintas formas de clasificar las penas, siendo una de las más conocidas aquella que se basan según su naturaleza (es decir, de acuerdo al bien
jurídico que termina restringiendo); y otra, que tomando en cuenta la autonomía con que son impuestas las clasifica en penas principales y accesorias. Ambas acogidas por el Código Penal peruano.
En este capítulo, lo que parece ser indispensable es verificar la clasificación según la naturaleza de las penas. Ello porque el enfoque del presente trabajo se dirige con exclusividad a la suspensión de la ejecución de esta modalidad de pena como sustitutivo legal.

1. Las clases de pena de acuerdo a su naturaleza
Con la vista puesta en los principios informadores de la previsión legal de
la pena, el artículo 28 del Código Penal establece cuáles son las clases de pena
aplicables a los delitos. Sin embargo, debe precisarse que este catálogo de penas se limita a las penas previstas para los delitos comunes.
No se incluyen, por lo tanto, las medidas penales que se imponen en
el marco del Derecho Penal de menores o en el fuero privativo militar. En
el caso de los menores de edad, el artículo 217 del Código de los Niños y
Adolescentes contempla las llamadas medidas socioeducativas, las cuales
pueden ser de amonestación, prestación de servicios a la comunidad, libertad asistida, libertad restringida e internación en establecimiento para
tratamiento.
En lo que sigue, vamos a hacer una descripción general de los rasgos distintivos de las diferentes clases de pena previstas en el artículo 28 del Código Penal. No pretendemos, por lo tanto, entrar en una exposición detallada.
La finalidad de nuestra exposición general es poner de manifiesto el orden de
gravedad y los sectores de la criminalidad que se reprimen con cada clase de
pena.

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I.m. Sin embargo. en el que se diferenciaban el internamiento. Pena privativa de libertad La pena privativa de la libertad tiene un origen humanista. Parte General. Vol. 98 . Sin embargo. Como lo reconoce expresamente la exposición de motivos del actual Código Penal. este texto punitivo ha unificado la pena privativa de libertad. p. Las diferentes técnicas elaboradas para materializar sus supuestos fines positivos no dieron los resultados esperados. Percy. Borja. 1999. 67). 264. Trotta. no diferenciando diversas modalidades de esta. Idemsa. 2012. Manual de Derecho Penal. José y PRADO SALDARRIAGA. en beneficio del mercado de trabajo. Navarra. p. Víctor. desde su origen fue muy cuestionada debido a los efectos negativos que tenía su aplicación. Lecciones de Derecho Penal. (246) Mapelli Caffarena define a la pena privativa de la libertad como la “pérdida continuada de la libertad ambulatoria de un condenado mediante su internamiento en un establecimiento penitenciario durante un tiempo determinado previamente por una sentencia judicial. La pena privativa de libertad consiste en la limitación coactiva de la libertad de movimiento mediante el internamiento en un establecimiento penitenciario(246). El efecto resocializador buscado era disciplinar a los campesinos y marginales para que trabajen en las fábricas(243). la relegación y la prisión. efectista. como lo hizo. (243) BUSTOS RAMÍREZ. Este sentido humanitario estuvo acompañado del interés del Estado por regular. ejecutada conforme a la legislación vigente de forma que favorezca la resocialización” (MAPELLI CAFFARENA. esta pena sigue siendo la sanción penal más adecuada para reprimir la criminalidad especialmente grave(245). 2005. p. esta pierde legitimidad por ser ineficaz e influir negativamente sobre los detenidos(244). en la medida que su implicación tuvo por objeto suprimir y erradicar las penas corporales. la mano de obra marginal y desocupada. Madrid. la penitenciaría.1. Aun en los países altamente desarrollados y con medios para dotarse de los establecimientos y el personal necesarios. 176. 824. Derecho Penal. Parte General. su aplicación es deficiente y se le utiliza como instrumento de una política criminal simbólica.Elky Alexander Villegas Paiva 1. 2ª edición. el Código Penal de 1924. En tal sentido la crisis de la pena privativa de la libertad se profundiza a tal punto que. 2011. 2570. en criterio de algunos autores. Las consecuencias jurídicas del delito. Juan y HORMAZÁBAL MALARÉE. p. Lima. Lima. 4ª edición. 4ª edición. (245) GARCÍA CAVERO. Hernán. Tomo II. en la sociedad moderna. construida sobre la base de la libertad individual. (244) HURTADO POZO. Jurista Editores. n. por ejemplo. Su evolución pone de manifiesto su constante fracaso. Civitas.

como el fraude en la administración de personas jurídicas. Pero significaría. de delitos leves. sin embargo. sino en destacar la real lesividad social de la delincuencia económica. Al igual que la delincuencia común. Esta conclusión se cuestiona. sustitución o conversión de penas). como el funcionamiento de casinos sin autorización. es posible diferenciar en los delitos económicos delitos graves. desde el punto de vista de la resocialización. el régimen semiabierto y el régimen abierto (artículo 97 del Código de Ejecución Penal). se ha propuesto hacer efectivas las penas privativas de libertad cortas para estos delitos. en donde para evitar un manejo económico de las posibilidades reales de terminar en prisión. siendo más recomendable. Ahora bien. En el caso de delitos económicos cuya gravedad puede ser distinta en función de los montos defraudados.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio En el actual Código Penal. podrían establecerse criterios cuantitativos 99 . este planteamiento resulta igualmente contrario al principio de resocialización. pues el tiempo de la privación de libertad no aconsejaría hacer efectiva la pena prevista. la diferencia se encuentra solamente en la ejecución de la pena privativa de libertad. recurrir a los diversos mecanismos de alternatividad a la pena de prisión (suspensión de la ejecución de la pena. Pese a la fuerza de convencimiento que parece tener la ejecución efectiva de penas cortas de prisión para los delitos económicos. resulta inconveniente que el legislador prevea penas privativas de libertad cortas (por ejemplo: la pena privativa de libertad no mayor de un año para el delito de contabilidad paralela del artículo 199 del CP). una infracción al principio de igualdad. reserva del fallo condenatorio. sobre todo. en el caso de los delitos económicos. pues mientras el delincuente tradicional se vería beneficiado con los mecanismos de alternatividad penal. por lo que tendría que reservarse solo para los hechos más intolerables. La solución no va por hacer efectivas las penas privativas de libertad cortas para delincuentes económicos. La pena privativa de libertad debería reservarse solamente para los delitos graves. Entonces. pues permitiría el ingreso a prisión por poco tiempo con graves consecuencias de desocialización. exención de pena. a los delincuentes económicos se les negaría esta posibilidad. en donde se prevén tres regímenes distintos: el régimen privado. si como hemos visto la pena privativa de libertad es la sanción penal más grave.

La legitimidad de la pena de expatriación comenzó. así como tampoco propugnar un sistema diferenciado de aplicación de las alternativas a la pena de prisión.Elky Alexander Villegas Paiva de gravedad. como sucede en el caso del delito de contrabando. reservando la pena privativa de libertad para los casos cuantitativamente más graves. Esta libertad se manifiesta de modo diverso en las posibilidades de ingresar. Originalmente. su límite máximo estaba fijado en 25 años. a ser cuestionada.2. mediante Ley N° 29460. En el caso de las penas de expatriación y de expulsión se trata. 1. residir. siendo necesario únicamente que tenga la suficiente gravedad como para admitir como reacción proporcional la pena privativa de libertad. no resulta recomendable excluir a los delitos económicos de las penas privativas de libertad. transitar 100 . Fue incorporada en el año de 1992 al CP. fue restablecido por el Decreto Legislativo N° 982. implica una restricción a la libertad. pues se consideraba contraria a la normativa internacional referida a derechos humanos. más precisamente. En la redacción original del Código Penal estas penas eran de dos tipos: la pena de expatriación para el caso de nacionales y la pena de expulsión del país para el caso de extranjeros. En consecuencia. Penas restrictivas de libertad Las penas restrictivas de libertad constituyen una limitación a la libertad de tránsito. y como resulta obvio. Toda pena. en realidad. Por esta razón. permanecer. inciso 11 de la Constitución. tiene una duración indeterminada. el año 2007. de una restricción a la libertad de residencia o establecimiento en sentido amplio. la cual niega la posibilidad de expulsar del país a los nacionales. prevista en el artículo 2. sino que deben mantenerse penas privativas de libertad para los delitos económicos. b) Pena privativa de la libertad de cadena perpetua Es la pena más grave en nuestro sistema. sin embargo. del 27 de noviembre de 2009 se suprimió del Código Penal la pena de expatriación. Este límite. Nuestro CP divide a las penas privativas de la libertad en: a) Pena privativa de la libertad temporal La pena privativa de la libertad temporal tiene una duración de dos días y una máxima de 35 años. luego de continuas modificaciones. El máximo actual de 35 años fue introducido en 1998 por el Decreto Legislativo N° 895.

y. Los requisitos para acceder al denominado “beneficio especial de salida del país” son los siguientes: i) la condena que se le impuso al extranjero no debe ser mayor a los siete años de pena privativa de libertad. Tomo II. del 5 de noviembre de 1991)(247). publicada el 8 de julio de 2014. la pena de expulsión del país ya no solo se aplicará a los extranjeros que cumplan su condena. Parte General. iii) el delito por el cual fue condenado no tenga prohibido el beneficio penitenciario de liberación condicional ni semilibertad. 268. Víctor. Todas estas manifestaciones son igualmente restringidas por la privación de la libertad. En este sentido. Sin embargo. p. dicho panorama ha cambiado con la dación de la ley que crea y regula el beneficio especial de salida del país para extranjeros que cumplen pena privativa de libertad. Manual de Derecho Penal. no se les considera una pena autónoma. Lima. En la medida que estas penas no implican una limitación grave a la libertad de movimiento. hasta antes de esta modificación. en el diario oficial El Peruano. (247) HURTADO POZO. La ley acabada de citar ha  modificado los artículos 30 y 303 del Código Penal. sino más bien una pena complementaria a la pena privativa de libertad. quedará prohibido su reingreso al Perú. ii) se haya cumplido de manera efectiva la tercera parte de la condena. Este último aspecto de la libertad está sujeto a las restricciones de la ley de extranjería tratándose de los extranjeros (Decreto Legislativo N° 703. Idemsa. hasta hace muy poco. José y PRADO SALDARRIAGA. Sin embargo. como hemos mencionado. sus efectos recaen en todas las personas sin distinción de nacionalidad. Ley N° 30219. 2011.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio y reingresar en el territorio nacional. Ahora. no afectan el mismo aspecto de la libertad de movimiento. 4ª edición. Al respecto. la expulsión del país estaba prevista en el Código Penal como una pena restrictiva de la libertad aplicable únicamente a los extranjeros condenados que ya habían cumplido la pena privativa de libertad que se les había impuesto. 101 . las penas restrictivas de libertad se aplicaban después de cumplida la pena privativa de libertad impuesta. Si bien las penas privativas de la libertad limitan ciertamente la libertad de residencia o establecimiento. En ambos casos. sino también cuando se le conceda el beneficio especial de salida del país. siempre que se trate de la primera condena.

Penas limitativas de derechos El legislador de 1991 ha otorgado la denominación “penas limitativas de derechos” a un grupo de consecuencias jurídico-penales que. se establece que también podrán acogerse a este beneficio siempre que se cumpla con lo dispuesto en las Normas referidas a los procesos por delito de tráfico ilícito de drogas. para establecer que: “Si los responsables de los delitos aduaneros fuesen extranjeros. se establece lo siguiente: “Cumplida la pena privativa de libertad o concedido un beneficio penitenciario. Finalmente. la pena de expulsión definitiva del país. No obstante.  Igualmente. el interno extranjero que solicite este beneficio deberá presentar un documento cierto que acredite que cuenta con los recursos económicos suficientes para retornar a su país de origen. además. Ley N° 26320. siempre que el agraviado sea solo el Estado o el sentenciado acredite razones humanitarias debidamente fundadas o carezca de medios económicos suficientes. sin estar directamente orientadas a incidir en los derechos del condenado a la libertad de desplazamiento o al patrimonio. La norma también establece que los internos extranjeros condenados. que actualmente se encuentran gozando de los beneficios de semilibertad o de liberación condicional. la misma que se ejecutará después de cumplida la pena privativa de libertad o concedido un beneficio penitenciario”. Asimismo. podrán solicitar la salida al juez que les concedió dicho beneficio. Así. se establece que a fin de acceder a este beneficio. 1. para el cumplimiento de la sentencia”. La norma también modifica el artículo 118 del Código de Ejecución Penal. puede solicitar al juez de la causa la reducción o exoneración del pago de la reparación civil o multa. se modifica el artículo 12 de la Ley de los Delitos Aduaneros. el extranjero sentenciado a la pena de expulsión del país es puesto por el director del establecimiento penitenciario a disposición de la autoridad competente. para el caso especial de los internos condenados por el delito de tráfico ilícito de drogas en la modalidad de transportadores de droga o correos de droga.3. restringen o privan el ejercicio de 102 . especialmente tratándose de la pena de multa y reparación civil. Ley N° 28008. el interno extranjero debe acreditar que las disposiciones de la sentencia hayan sido satisfechas o garantizadas. se les impondrá.Elky Alexander Villegas Paiva  Del mismo modo.

sea permaneciendo en un establecimiento organizado con fines educativos (limitación de días libres). orfanatos u otras instituciones similares. por lo general. Su regulación y capacidad de rendimiento”. “La pena de prestación de servicios a la comunidad. con la finalidad de evitar el internamiento del condenado en prisión con los efectos desocializadores que todos conocemos. aunque provenga de elección popular. según su modificación producida por el artículo modificado por el artículo 1 de la Ley Nº 30076. Las penas de prestación de servicios a la comunidad y de limitación de días libres tienen como rasgo común el constituir restricciones de derechos durante los fines de semana y días feriados. la inhabilitación se extenderá por igual tiempo que la pena principal. En primer lugar. sea de forma exclusiva o como pena alternativa a otra clase de pena (privativa de libertad. En el caso que la inhabilitación sea la pena principal. cabe señalar que el Código Penal de 1991. la limitación de días libres y la inhabilitación. En: Actualidad Jurídica. familiares y honoríficos. (248) AVALOS RODRÍGUEZ. Pero aun cuando no estén contempladas expresamente por el tipo penal de la parte especial. 103 . para delitos de mediana gravedad. convirtiéndola ahora en temporal. estas penas pueden imponerse en sustitución de penas privativas de libertad de hasta cuatro años. p. publicada el 19 de agosto de 2013. El artículo 36 del CP. ha suprimido el carácter perpetuo que tenía la pena de inhabilitación en el Código Penal anterior. Gaceta Jurídica. Privación de la función. La pena de inhabilitación tiene ciertos rasgos particulares que merecen un tratamiento diferenciado. Constante. sea obligando a trabajos gratuitos en entidades asistenciales. El Código Penal reconoce. prescribe que la inhabilitación produce. como penas limitativas de derechos. hospitalarias. su tiempo de duración se extenderá de seis meses a diez años. enero de 2007. Estas penas están contempladas. según disponga la sentencia: 1. o en obras públicas (prestación de servicios a la comunidad). Tomo 158. cargo o comisión que ejercía el condenado. entre otros(248). 97. limitativa de derechos o multa). mientras que si se impone como pena accesoria.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio derechos de muy diversa índole: profesionales. escuelas. Lima. la pena de prestación de servicios a la comunidad.

cargo. Incapacidad definitiva para renovar u obtener licencia o certificación de autoridad competente para portar o hacer uso de armas de fuego. en general. 10. arte o industria. 8. 4. Incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero profesión. que deben especificarse en la sentencia. Privación del derecho a residir en determinados lugares o acudir a ellos. 3. Suspensión de los derechos políticos que señale la sentencia. profesión u oficio del que se hubiese servido el agente para cometer el delito. comercio. empleo o comisión de carácter público. tutela o curatela.Elky Alexander Villegas Paiva 2. 104 . Incapacidad para el ejercicio de la patria potestad. cancelación o incapacidad definitiva para obtener autorización para conducir cualquier tipo de vehículo. Esta medida se impone obligatoriamente en la sentencia como pena principal. Incapacidad definitiva de las personas condenadas con sentencia consentida o ejecutoriada por los delitos de terrorismo tipificados en el Decreto Ley N° 25475. resocialización o rehabilitación. títulos honoríficos u otras distinciones que correspondan al cargo. por cualquiera de los delitos de violación de la libertad sexual tipificados en el Capítulo IX del Título IV del Libro Segundo del Código Penal o por los delitos de tráfico ilícito de drogas para ingresar o reingresar al servicio docente o administrativo en instituciones de educación básica o superior. pública o privada. Incapacidad o impedimento para obtener mandato. en caso de sentencia por delito doloso o cometido bajo el influjo del alcohol o las drogas. 7. formación. 5. 9. Suspensión o cancelación de la autorización para portar o hacer uso de armas de fuego. Suspensión. capacitación. en todo órgano dedicado a la educación. en el Ministerio de Educación o en sus organismos públicos descentralizados o. Privación de grados militares o policiales. por el delito de apología del terrorismo previsto en el inciso 2 del artículo 316 del Código Penal. 6.

En el primer caso. pues algunas privaciones de derechos o de actividad tienen un carácter definitivo. se impone de forma independiente sin sujeción a ninguna otra pena. suspensión o incapacitación de uno o más derechos políticos. Prohibición de comunicarse con internos o visitar establecimientos penitenciarios”. lo que explica que el CP actual haya suprimido el carácter perpetuo que tenía dicha pena en el CP anterior. profesión. la privación definitiva de títulos honoríficos o la privación de la función. 12. en atención a la regulación legal. sus familiares u otras personas que determine el juez. convirtiéndola en temporal. el cual implica. cabe mencionar la cancelación de la autorización para portar o hacer uso de armas de fuego. de manera autónoma. función. dicha sanción estará siempre en función a la naturaleza del delito de que se trate. En cambio. la inhabilitación accesoria no tiene existencia propia y únicamente se aplica acompañando a una pena (249) Acuerdo Plenario Nº 02-2008/CJ-116. esto es. f. como bien lo hace el Acuerdo Plenario N° 02-2008. profesionales y civiles del penado. Así. comercio. Ha señalado la Corte Suprema. Se trata de privaciones definitivas. en el Acuerdo Plenario N° 02-2008. desde la perspectiva legal y judicial. que la pena de inhabilitación consiste en la privación. industria o relación familiar. Sin embargo. aunque provenga de elección popular. existen excepciones al carácter temporal de la pena de inhabilitación en función a la “naturaleza de las cosas”. económicos. 6. o. Su aplicación se rige por un criterio de especialidad. o a quien se ha prevalido de su posición de poder o de dominio para delinquir(249). El Acuerdo Plenario N° 02-2008 precisa. aunque cabe imponerla conjuntamente con una pena privativa de la libertad o de multa. Prohibición de aproximarse o comunicarse con la víctima. pero no de una pena perpetua sino instantánea. Esta clase de pena debe corresponderse igualmente con el principio de proporcionalidad. que cualquiera sea su condición y operatividad (como pena principal o accesoria). que la inhabilitación puede ser una pena principal o accesoria.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio 11. A través de esta pena se sanciona a quien ha infraccionado un deber especial propio de su cargo. cargo o comisión que ejercía el condenado. j. 105 . a pesar de que sus efectos sean de carácter permanente.

2 y 3 del Código Penal). sea que haya sido impuesta como pena principal o accesoria. comercio. conforme a lo dispuesto en los artículos 2030 y 2032 del Código Civil. Remitirá al Registro Personal el correspondiente testimonio de condena. Este último procederá. bajo apercibimiento de ser denunciado por delito de desobediencia a la autoridad (artículo 368 del Código Penal). Si la incapacitación se refiere al ejercicio de profesión. ese mismo órgano judicial debe remitir la causa al juez penal competente para dar inicio al proceso de ejecución. C. incisos 1.Elky Alexander Villegas Paiva principal. si correspondiera. profesión. Esto es. D. Notificará al penado para que cumpla con la prohibición impuesta. al Instituto Nacional Penitenciario y al Establecimiento Penal donde se encuentra el reo. a lo siguiente: A. A continuación. incisos 1 y 2 del Código Penal) remitirá testimonio de condena a la entidad pública donde prestaba servicios el condenado y. Si la privación o la incapacitación se refiere a cargos o comisiones públicas de elección popular. en lo pertinente. en su caso. En lo atinente a la ejecución de la pena de inhabilitación. cargo o comisión afectadas. B. así como a la suspensión de derechos políticos (artículo 36. o a la entidad oficial que corresponda si se trata del ejercicio de una actividad sujeta a control público. arte o industria. enviará testimonio de condena al Colegio profesional respectivo o a la Federación de Colegios profesionales de la profesión concernida cuando se trate de aquellas de necesaria colegiación. 106 . oficio o derecho. que remita el testimonio de condena respectivo para su inscripción en el Registro Judicial y. En caso de privación de función. que al adquirir firmeza la sentencia condenatoria el órgano jurisdiccional de instancia que la dictó cumpla con lo dispuesto en el artículo 332 del Código de Procedimientos Penales. como paso previo. requiere. E. a la que correspondiere en atención a la función. generalmente privativa de la libertad. por lo que es complementaria y castiga una acción que constituye una violación de los deberes especiales que impone un cargo. cargo o comisión de carácter público o de su incapacitación (artículo 36. se deberá remitir testimonio de condena al Jurado Nacional de Elecciones para su debida anotación y difusión.

remuneraciones. en el que se tiene en consideración el ingreso promedio diario del condenado. incluso al Juzgado que esté conociendo de un proceso de Derecho de Familia del que sea parte el condenado. cancelación o incapacidad definitiva para portar o hacer uso de armas de fuego se deberá remitir testimonio de condena al organismo respectivo del Ministerio del Interior encargado de su control. El control de la efectividad de las prohibiciones o incapacitaciones impuestas. quien deberá comunicar e instar la vigilancia correspondiente a la autoridad administrativa competente –nacional. títulos honoríficos u otras distinciones afines.4. el testimonio de condena se remitirá a la institución o corporación que las otorgó. en primer lugar. determinado con base en su patrimonio. como queda expuesto. se establece. en su defecto. Pena de multa La pena de multa implica la privación de una parte del patrimonio del autor de un delito. Si la incapacitación es del ejercicio de la patria potestad. el testimonio de condena se remitirá a los organismos competentes del Ministerio del ramo o del Gobierno Regional. regional o municipal– y. tutela o curatela se remitirá testimonio de condena a la persona con quien se comparte la primera. el goce del ejercicio de los derechos suspendidos o afectados. G. con exclusión –claro está– de aquellas privaciones definitivas de derechos ya indicadas en el fundamento jurídico pertinente. rentas.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio F. a la autoridad encargada de designar a quien haya de sustituir al penado. a la policía. en todo caso. un factor de referencia de la multa. nivel de gasto 107 . H. La determinación de la cuantía de la multa sigue en la actualidad el sistema de los días-multa. 1. o. Si la inhabilitación consiste en la privación de grados militares o policiales. y. I. corresponde al juez penal. así como –si correspondiere– a la autoridad judicial o administrativa competente en materia de institución tutelar o de acogimiento. el llamado día-multa. Si se dicta la suspensión. Al cumplirse el tiempo de duración de la pena de inhabilitación. el penado recupera. Conforme a este sistema. así como del Ministerio del Interior encargado del control del tránsito. de pleno derecho. si se dicta la suspensión o cancelación de la autorización para conducir vehículos. sin necesidad de resolución judicial.

Jurista Editores. dependiendo de la carga familiar que pudiese tener. Ejemplo del primer caso. Debe precisarse. Si el condenado solvente no paga o frustra el cumplimiento de la pena de multa. En segundo lugar. no podrá ser menor a diez días-multas ni mayor a trescientos sesenta y cinco días-multa. lo cual depende de la gravedad del delito. 830. (250) GARCÍA CAVERO. la pena de multa puede aplicarse de manera exclusiva o conjunta. que si el condenado vive exclusivamente de su trabajo. sería el delito de calumnia previsto en el artículo 131 del CP. mientras que del segundo lo sería el delito de receptación contemplado en el artículo 194 del CP. el importe del día-multa no podrá ser menor al veinticinco ni mayor al cincuenta por ciento. Lima. p. Los parámetros para hacer las equivalencias se encuentran establecidos en el artículo 56 de CP. sin embargo. En cuanto a su imposición. 2ª edición. esta pena se convertirá en una pena de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres. 829. Derecho Penal. Mecanismos como la reserva del fallo condenatorio y la exención de pena proceden igualmente en el caso de pena de multa(251). aunque en leyes especiales como en el caso de la Ley Penal Tributaria se contemplan penas de multas por encima del máximo establecido para los delitos previstos en el Código Penal(250). el monto de la multa se obtiene en función de los días-multa previstos por cada tipo penal de la Parte Especial. 108 . (251) Ibídem. Percy. p. pero que. esta podrá convertirse en una pena privativa de la libertad.Elky Alexander Villegas Paiva y demás signos exteriores de riqueza. Parte General. 2012. Si es que el incumplimiento de la pena de multa se debe a una insolvencia sobrevenida ajena a la voluntad del condenado. en cualquier caso.

(252) MORILLAS CUEVA. Así. Conforme a lo cual se entiende que la aplicación de la pena privativa de la libertad debe limitarse a los supuestos en que no haya ninguna otra solución alternativa que pueda ser manejada y que pueda proteger a los bienes jurídicos más importantes de la sociedad frente a los ataques de las conductas antisociales tipificadas en las normas penales. nuevas formas de cumplimiento más modernas y humanitarias y. Se trata en definitiva. la aplicación de la pena privativa de la libertad “ha de estar fuertemente limitada a aquellas hipótesis en las que realmente no existen otras vías para proteger a la sociedad de los ataques más intensos a los bienes jurídicos”(253). sin duda hoy cobra especial relevancia el debate sobre nuevas fórmulas que superen la ejecución clásica de la pena privativa de la libertad. de que la pena privativa de la libertad sea la última ratio dentro del sistema penal. Madrid. sin necesidad de que esta desaparezca del catálogo penal. Como dice Morillas Cueva. Lorenzo. INTRODUCCIÓN Aunque el tema no es nuevo. (253) Ídem.CAPÍTULO III MECANISMOS ALTERNATIVOS A LAS SANCIONES PENALES: LA SUSPENSIÓN DE EJECUCIÓN DE LA PENA Y LA RESERVA DEL FALLO CONDENATORIO I. “Alternativas a la prisión”. N° XXII. se promueven. por otro. 2006. se intenta potenciar los sustitutivos penales o mecanismos alternativos. la prisión debe ser “la última ratio de la última ratio que es el Derecho Penal dentro del ordenamiento jurídico”(252). por un lado. 28. p. Consejo General del Poder Judicial. En otras palabras. 109 . En: Cuadernos de Derecho Judicial.

las críticas de las que fueron objeto desde su nacimiento y que aún perduran en la actualidad. Cfr. desde mediados del siglo pasado una política constante de las reformas penales fue promover medios y procedimientos que posibilitaran reducir y humanizar los espacios de aplicación de las penas privativas de libertad. p. PAVARINI. que todos estos planteamientos y opciones normativas desarrollaron en común un mensaje crítico trascendente de cuestionamiento ideológico y social hacia la cárcel como centro de ejecución de penas privativas de libertad. No obstante. predominaron hasta el siglo XVIII. 110 . se prevén nuevas técnicas de punición. 125). Nº 2. (257) BUSTOS RAMÍREZ. Alternativas a la prisión”. cobraron especial virulencia cuando a finales de siglo. se fueron configurando y ensayando. Complementando esta orientación reduccionista de la prisionalización se insiste en las ventajas de las medidas alternativas. un amplio conjunto de instituciones normativas con capacidad para bloquear la imposición o el cumplimiento efectivo e institucionalizado de penas privativas de libertad de corta o mediana duración(254). influencia de la Revolución Francesa y de la gran codificación. José. sin embargo. más bien. p. 189. (256) La evolución de las penas. HURTADO POZO. p. determinaron que las penas privativas de libertad. la necesidad de buscar sustitutivos a las mismas. alcanzasen su generalizada imposición durante todo el siglo XIX. La rápida expansión de las ideas preconizadas por los ilustrados y la. la utilización residual de las penas privativas de libertad(256). (…). 1992. Nieves. Ob. En: Anuario de Derecho Penal 1997: El sistema de penas del nuevo Código Penal. Surge. En los países anglosajones se introduce. por el momento. la probation. Buenos Aires. galeras). Sanz Mulas refiere que: “Si bien el Derecho Penal no es el único medio de control social. también. Massimo. puede ser descrita considerando cuatro etapas. especialmente de las penas cortas y de mediana duración. Paralelamente. Al menos. Juan y HORMAZÁBAL MALARÉE. pp. en la actualidad se han relativizado en planteamientos intermedios(255) que recomiendan. En: Justicia. “Propuesta de un sistema de sanciones penales relativos al proyecto de Código Penal tipo hispanoamericano”.. a partir de ese momento. Barraquilla. Nº 20. cit. por ejemplo. Las penas corporales (muerte. en los países pertenecientes al sistema de Derecho europeo. Grijley.Elky Alexander Villegas Paiva En consonancia con ello. Lima. diciembre de 2011. aún no suficientemente calibrada. Hernán. fundamentadas principalmente en criterios expiatorios o simplemente utilitaristas. en tanto se considera que “las penas cortas privativas de libertad aparecen como las más nocivas para el desarrollo personal y la dignidad del sujeto”(257). 1999. a las que debería asignárseles –tal como hemos anotado– la condición de última ratio en el sistema punitivo. Año 1. “Sistema de sanciones en España y Colombia. tortura. la misma que es puesta en práctica en la Europa continental bajo la forma de la suspensión condicional de la pena (modelo franco-belga). 75 y ss. lo que nadie discute es su necesidad como instrumento de orden y seguridad. y bajo la influencia de Von Liszt. Lecciones de Derecho Penal. Universidad Simón Bolívar. (255) En forma similar. donde las propuestas abolicionistas que al respecto se han formulado siguen sin encontrar suficiente acomodo” (SANZ MULAS. se comprueba la ineficacia de las penas privativas de libertad de corta duración. “¿Menos cárcel y más medidas alternativas?”. Si bien ha habido voces que en algún momento demandaron la abolición de la pena privativa de la libertad. En: Delito y Sociedad. (254) Cabe anotar. auspiciadas por la incesante reivindicación humanizadora. 17-18. Con este fin. el Derecho Penal está apareciendo como una realidad tan necesaria como triste.

del Estado de Derecho”(259). Lecciones de consecuencias jurídicas del delito. puesto que le está permitido “indagar acerca de si para el caso concreto existen también otros medios disponibles para la satisfacción de aquellos fines que pueden ser tan apropiados o incluso en algún caso más apropiados que el previsto inicial y abstractamente en la ley. sin dejar de reconocer la necesidad de la pena privativa de la libertad para los delitos más graves. la mayor facilidad para individualizar la sanción. Luis. 111 . Tirant lo Blanch. cumpliendo la amenaza de su privación una función similar a la que cumple la pena de prisión. p. 190 y ss. En: Prevención y teoría de la pena. Efectivamente. p. entonces debe plantearse la posibilidad de elegir entre el establecido por la ley con carácter general y alguno de estos otros que se presentan como alternativa. y su menor coste con respecto al encarcelamiento(258). como consecuencia de todo ese proceso. principalmente. hoy en día es posible identificar en el Derecho Penal comparado un número considerable de sanciones o medidas alternativas. Carlos. atendidas las circunstancias personales del delincuente. Valencia. cierto es que el juzgador al momento de resolver un caso no necesaria y obligatoriamente ha de imponer la referida pena de manera efectiva. Santiago de Chile. coexisten distintos instrumentos formales cuya función común es impedir la ejecución material de penas privativas de libertad de corta e incluso mediana duración. distintos a la libertad ambulatoria. si bien se ha de partir de la tesis de que la pena privativa de libertad constituye un mal necesario que se impone legalmente como amenaza abstracta en caso de infracción a las normas penales. de los que el hombre puede ser privado por el poder estatal. La vocación despenalizadora. La decisión deberá ser adoptada de acuerdo con el resultado de la ponderación de una multitud de circunstancias atinentes al caso concreto y. Su fundamento estriba en que existen otros bienes jurídicos. Todas ellas contienen imaginativas opciones para sustituir o conmutar penas privativas de libertad no superiores a cuatro o menos años de prisión. 254.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio En la actualidad. Entonces. “Alternativas legales a la privación de libertad clásica”. 1998. Las ventajas de esas medidas alternativas a la pena de prisión son. deberán entrar en juego los principios valorativos propios del Derecho Penal y. 1995. (259) GRACIA MARTÍN. en dicha ponderación. así como la tendencia (258) GARCÍA VALDÉS. Editorial Jurídica Cono Sur. su finalidad readaptadora. Si estos medios existen. Juan Bustos Ramírez (coordinador). en definitiva. frente a los efectos desocializadores de las penas de prisión.

sino que procede. p.Elky Alexander Villegas Paiva de la alternatividad penal ha sido acogida por la legislación penal peruana. Parte General. Lima. 2ª edición. la reserva del fallo condenatorio (artículo 62 del CP). son expresiones que suelen ser usadas para identificar un variado conjunto de procedimientos y mecanismos normativos que tienen como función común la (260) En este sentido GARCÍA CAVERO. pues no reemplaza a alguna pena impuesta por otra medida. a extinguir la pena(260). más bien. MECANISMOS ALTERNATIVOS: CONCEPTO Y FUNCIÓN “Medidas alternativas”. los elevados gastos que demandan la construcción y sostenimiento de un centro penitenciario. Percy. Como medidas alternativas cabe mencionar a la suspensión de la ejecución de la pena (artículo 57 del CP). De esta premisa se desprende la urgencia de buscar otras medidas sancionadoras para ser aplicadas a los delitos de poca peligrosidad. Derecho Penal. Por otro lado. la sustitución de penas (artículo 32 del CP) y la conversión de penas (artículo 52 del CP). 112 . Siguiendo ese norte el CP peruano pone expresamente a disposición del juez penal un conjunto de medidas alternativas a la pena privativa de libertad o a la imposición de otras clases de pena. considera que la pena privativa de la libertad mantiene todavía su actualidad como respuesta para los delitos que son indiscutiblemente graves. Ahora bien. Algunos autores incluyen además a la excepción de pena. 2012. pudiendo hacerlo. conforme al principio de proporcionalidad. dejándola como último recurso. Dicha tendencia se puede ya apreciar en la propia Exposición de motivos del CP de 1991. pero en estricto. restringen el campo de aplicación de la pena privativa de la libertad. o que han cometido hechos delictuosos que no revisten mayor gravedad. en donde se puede leer que: “La Comisión Revisora. si el juez penal no recurre a estos mecanismos de alternatividad penal. 855. Y es que estas medidas como alternativas que son. “sustitutivos penales” o “subrogados penales”. no debe considerarse una medida alternativa. II. imponiéndole al sujeto culpable una pena privativa de la libertad efectiva. obligan a imaginar nuevas formas de sanciones para los infractores que no amenacen significativamente la paz social y la seguridad colectivas”. Jurista Editores. esta sanción será desproporcionada por falta de necesidad. a pesar de reconocer la potencia criminógena de la prisión.

Gaceta Jurídica. Martín. Herrero Albeldo –quien al hacer referencia al fundamento de la suspensión de la ejecución de la pena– afirma que este “ha de buscarse en la idea de que las penas cortas privativas de libertad perjudican gravemente a quienes se aplican. 7ª edición. Grijley. En el mismo sentido. Además. una política criminal orientada a la sustitución de las penas cortas de prisión por reacciones penales de distinta naturaleza se basa fundamentalmente en una concepción del Derecho Penal como última ratio. careciendo de sentido que se prive de este derecho a aquellos que incurrieron en los denominados delitos de bagatela y por los cuales van a ser sancionados con penas de mínima duración. una pena de este tipo desarraiga inútilmente al condenado del medio social y familiar. situación que en un medio como el nuestro. tiene efectos contraproducentes”(263). Es prácticamente imposible que en el lapso de unos meses la ejecución penal pueda influir positivamente sobre el condenado. 113 . Lima. la organización de medidas de tratamiento requiere de un periodo de tiempo para su aplicación efectiva. señalan lo siguiente: “(. 2007. 2000. Las consecuencias jurídicas del delito en el Perú.) por mucho que no quepa ocultar el contenido de control presente en este tipo de instituciones. 558. el efecto estigmatizador de la prisión(262). 84. pero al mismo tiempo sería lo suficientemente extenso como para que el interno tenga contacto con la realidad carcelaria y sucumba al fenómeno de la “prisionización”. MUÑOZ CONDE. 1999. frustrándose en ellas los fines de la prevención especial. p. Víctor Roberto. Por tanto. Como señala Navarro Althaus: “Las desventajas resultantes de una pena privativa de libertad con límites mínimos excesivamente bajos son diversas.. pues al ser el periodo de encierro tan corto esto no será suficiente para que las medidas resocializadoras surtan efectos y por tanto puedan reinsertar a la sociedad al condenado. se resalta la necesidad de buscar alternativas a (261) PRADO SALDARRIAGA. no puede negarse que este es menor que el ofrecido por la cárcel y si se renuncia a ejercerlo en determinados casos. p. el efecto estigmatizador de la prisión y sus consecuencias sobre la dignidad humana. Desde la perspectiva administrativa. Estas medidas evitan la desocialización. ello es un beneficio de consideraciones que tienden a evitar la desocialización del condenado. Al ser excesivamente cortas son incompatibles con los esfuerzos por resocializar al delincuente. Lima. (263) NAVARRO ALTHAUS. 191. con una alta tasa de desocupación y subempleo. Valencia. En: Anuario de Derecho Penal 1997: El sistema de penas del nuevo Código Penal. Tiran lo Blanch. p. “El sistema de penas en el CP peruano de 1991”. (262) Cfr. Parte General. Francisco y GARCÍA ARÁN. que en el caso español puede encontrar un válido apoyo en la proclamación constitucional de la libertad como valor superior del ordenamiento jurídico”. Derecho Penal.. Mercedes.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio de eludir o limitar la aplicación o la ejecución de penas privativas de libertad de corta o mediana duración(261). Ante esta evidencia.

“Además –agrega el citado autor– no puede obviarse que la corta duración de estas penas obstaculiza cualquier posibilidad de tratamiento. Estrasburgo 1980. p. Tomo 2. Buenos Aires. sería rechazar (264) HERRERO ALBELDO. En: Revista Penal. sistemas de prueba. Así. reflexionar mejor sobre sus alcances y modos. “La suspensión de la pena privativa de libertad: estudio del artículo 87 del Código Penal”. En consecuencia. aunque resulta oportuno. a fin de otorgarles la mayor efectividad posible. sobre todo. Madrid. Esto también ocurre cuando se reemplazan las penas de prisión por sanciones con menores efectos negativos o secundarios. Gaceta Jurídica. “Las penas limitativas de derechos en el Código Penal. Víctor. puede considerarse como una despenalización. en un informe del Sub-Comité de Descriminalización del Comité Europeo sobre Problemas de Criminalidad se hacía la siguiente precisión: “El concepto de despenalización define todas las formas de atenuación dentro del sistema penal. del siglo pasado. flexibilizar el rigor de las decisiones punitivas del Estado cuando estas se expresan en la conminación o aplicación de penas cortas privativas de libertad. Nº 9. Ese breve contacto con la vida carcelaria conlleva un grave peligro que no se puede desconocer y que se resume en la posibilidad inminente de contagio criminal”(265). La Ley. 1987. (266) Descriminalización. que el condenado abandone la prisión más desocializado que cuando ingresó a la misma. entonces. Ediar. Resulta. 28. agosto de 2009. Informe del Comité Europeo sobre Problemas de la Criminalidad. trabajos obligatorios. atinado y coherente para una política criminal de ideología mínimo-garantista. eliminando o reduciendo su presencia normativa. 23. frente a lo que es y representa materialmente la prisión en sociedades como la peruana. sino más bien desocializadora. más que en el resto. tales como multas. los expertos reconocen en las medidas alternativas tal condición político-criminal. Ello facilita en estos supuestos. el recurso a la suspensión de la pena se explica por la necesidad de evitar el cumplimiento de las penas privativas de libertad de breve extensión”(264). por ejemplo. Cabe señalar que desde los años ochenta. Se trata. también. Lima.Elky Alexander Villegas Paiva estas sanciones penales de corta duración que no ejercen ninguna eficacia resocializadora sobre el condenado. Citado por PRADO SALDARRIAGA. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. de instrumentos de despenalización que posibilitan. entre otros”(266). seguir apostando por las medidas alternativas. En este sentido el traspaso de un delito de la categoría de ‘crimen’ o ‘felonía’ a la de delito menor. Su reforma en el Anteproyecto 2008/2009”. Obrar de otra manera. logrando en la mayoría de las ocasiones estigmatizarle. 114 . Esperanza. (265) Ídem. 2002. pues. p.

(269) Sobre ello y en lo que sigue.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio inconsecuentemente a uno de los pocos medios que permiten compatibilizar el castigo penal con la dignidad humana y con serias proyecciones de prevención especial(267). presentado en agosto de 1960 en Londres. nos hemos servido de lo expuesto por HURTADO POZO. José L. En: Política criminal y reforma penal. conviene recurrir a dos referentes internacionales sobre la materia(269). Idemsa. en el marco del Segundo Congreso sobre Prevención del Delito y Tratamiento del Delincuente. pp. otorgándose prioridad a las medidas de conmutación o reemplazo como la sustitución o conversión de penas(268). el origen y la evolución de estos procedimientos despenalizadores no han sido homogéneos. 4ª edición. Ahora bien. Víctor. 115 . para alcanzar una clasificación más o menos exhaustiva de sus diversas manifestaciones. 1993. Sin embargo. “Alternativas a las penas cortas privativas de libertad en el Proyecto de 1992”. Lima. En primer lugar. cit. 2011. como refiere De la Cuesta Arzamendi. Editoriales de Derecho Reunidas. en el presente resulta todavía frecuente detectar que en los sistemas jurídicos nacionales de cada país no siempre se incluyen las mismas medidas alternativas. José y PRADO SALDARRIAGA. las otras modalidades fueron diseñadas y promovidas principalmente en la segunda mitad del siglo anterior por los movimientos de la política criminal que siguieron a la redacción de los proyectos alemanes de la década del sesenta. 355-357. (268) DE LA CUESTA ARZAMENDI. Según dicho documento. Manual de Derecho Penal. pueden operar como sustitutivos de la pena privativa de libertad los mecanismos y procedimientos que a continuación se detallan: (267) PRADO SALDARRIAGA. Ob. la condena condicional o la probation son las de mayor antigüedad y presencia en el Derecho Penal contemporáneo. 322. Quizás las que corresponden a la modalidad denominada de régimen de prueba como la suspensión de la ejecución de la pena. al Informe de la Secretaría General de las Naciones Unidas. difusión y predominio. es muy extenso y variado en tipos y características. En todo caso. p. Madrid. Cada modalidad tuvo su momento de aparición. CLASIFICACIÓN Históricamente. el listado de medidas alternativas o sustitutivos penales que actualmente encontramos en el Derecho Penal comparado. Víctor. Parte General. Es más. Tomo II. III.

• Obligación de someterse al cuidado o asistencia de un servicio social con el fin de seguir un tratamiento como paciente externo durante cierto periodo. • La revocación temporal o definitiva del permiso de conducir. la represión y la advertencia. • Asistencia obligatoria a centros de educación. • Aplicación de libertad vigilada en régimen de prueba. • Prohibición de ausentarse del país durante un tiempo no mayor de seis meses. • Liberación condicional. califican como medidas alternativas las siguientes: • Sanciones verbales. • Promesa con fianza o sin ella de observar buena conducta en un periodo de tiempo. aprobadas por la Asamblea General en diciembre de 1990. • Multa. En segundo lugar. en las Reglas Mínimas de las Naciones Unidas sobre las Medidas No Privativas de la Libertad o Reglas de Tokio. • Obligación de comparecer durante un corto tiempo periódicamente ante una autoridad determinada. según su numeral 8.Elky Alexander Villegas Paiva • Suspensión condicional de la pena. 116 . • Reparación de los daños causados. como la amonestación. • Prestación de trabajos o servicios al Estado o instituciones oficiales o semioficiales. • Amonestación o represión judicial o administrativa a puerta cerrada o en sesión pública. • Arresto domiciliario.1. sin previa autorización judicial o administrativa. • El perdón judicial.

De manera más simple. 2011. • Incautación o confiscación. la condena condicional y demás medidas semejantes que exigen periodos de prueba y reglas de conducta. la suspensión de la ejecución de la pena). Cuarto. Idemsa. Parte General. Tomo II. el trabajo al servicio de la comunidad)(270). el trabajo en provecho de la comunidad. Manual de Derecho Penal. • Imposición de servicios a la comunidad. pp. las alternativas de la privación de libertad (el arresto de fin de semana. la suspensión condicional de la pena y otras instituciones de prueba (la probation. las formas especiales de privación de libertad de corta y mediana duración (el arresto de fin de semana y la semidetención). • Arresto domiciliario. la dispensa de pena. 4ª edición. las clásicas de tratamiento en libertad en régimen de prueba (suspensión del fallo. como el aplazamiento del pronunciamiento de pena). 356-357. como multas y multas sobre los ingresos calculados por días. • Mandamientos de restitución a la víctima o de indemnización. Segundo. Debido al carácter complejo y heterogéneo de la tipología de estas medidas. Víctor. la inhabilitación. • Cualquier otro régimen que no entrañe internamiento. José y PRADO SALDARRIAGA. Lima. • Alguna combinación de las sanciones precedentes. la pena de multa (tanto la multa de aplicación global y el sistema de días-multa). los otros sustitutivos de la pena privativa de la libertad (la indemnización del ofendido. • Régimen de prueba y vigilancia judicial. 117 . Tercero. la reprensión pública.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio • Penas privativas de derechos o inhabilitaciones. • Obligación de acudir regularmente a un centro determinado. Por otro lado. se ha sostenido que se pueden distinguir hasta cuatro modalidades: primero. se ha propuesto clasificar las medidas alternativas en dos categorías: por un lado. • Suspensión de la sentencia o condena diferida. la dispensa de pena o (270) HURTADO POZO. • Sanciones económicas y penas de dinero.

Que la naturaleza. Estas dos medidas alternativas no suponen la variación de una pena por otra pena. sino que se caracterizan por la imposición de un periodo de prueba. modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedirá cometer nuevo delito. la revocación de la suspensión de ejecución de la pena (artículo 60) así como los efectos del cumplimiento de las reglas de conducta durante el régimen de prueba (artículo 60). Que la condena se refiera a pena privativa de libertad no mayor de cuatro años. las reglas de conducta (artículo 58). las reglas de conducta a imponer en caso el juez disponga de la reserva del fallo condenatorio (64 del CP). los artículos 57 al 61. 357. así como lo que la doctrina ha señalado sobre lo mismo. así como las causas y efectos tanto de su cumplimiento como de su incumplimiento. Manual de Derecho Penal. quedando de la siguiente manera: 118 . los efectos del incumplimiento de las reglas de conducta (artículo 59). Específicamente. Luego fue modificado por el artículo 1 del Decreto Legislativo N° 982. publicado el 22 de julio de 2007. (274) Dicho artículo originalmente tenía la siguiente redacción: Artículo 57. como la sustitución o en la conversión. abordamos el estudio de dos medidas o sanciones alternativas: la suspensión de ejecución de la pena(272) y la reserva del fallo condenatorio(273). Denominación y antecedentes La suspensión de la ejecución de la pena estipulada en el artículo 57 del CP vigente(274) fue introducida en nuestro sistema penal en el CP de (271) HURTADO POZO. cit. MECANISMOS ALTERNATIVOS EN EL CP PERUANO: LA SUSPENSIÓN DE EJECUCIÓN DE LA PENA Y LA RESERVA DEL FALLO CONDENATORIO En lo que sigue del presente trabajo. los que establecen las circunstancias y requisitos de la suspensión de ejecución de la pena (artículo 57). Abarcaremos diversos aspectos tales como la denominación que reciben en el Código Penal (CP) vigente. y las distintas formas de la pena de multa)(271). 1. (273) La reserva del fallo condenatorio está prevista en el Capítulo V del Título III del CP. Específicamente. los efectos del incumplimiento (artículo 65 del CP). la revocación del régimen de prueba (artículo 66 del CP) y la extinción del régimen de prueba (artículo 67 del CP).Elky Alexander Villegas Paiva el perdón judicial. y 2.. los artículos del 62 al 67 establecen: las circunstancias y requisitos para la reserva del fallo condenatorio (artículo 62 del CP). los efectos de la reserva del fallo condenatorio (artículo 63 del CP). IV. reglas de conducta que se imponen cuando se adoptan alguna de estas medidas. El plazo de suspensión es de uno a tres años. requisitos. Igualmente se hará referencia a su concepto.. Víctor. naturaleza. los procedimientos de diversión. Parte General. (272) La suspensión de ejecución de la pena está prevista en el Capítulo V del Título III del CP. José y PRADO SALDARRIAGA. p.El Juez podrá suspender la ejecución de la pena siempre que se reúnan los requisitos siguientes: 1. Ob.

Claramente distinguía la propuesta de ley. (275) La primera vez que se incluyó la llamada condena condicional en un Proyecto de Código nacional. 2000. 2.. Que la naturaleza. “La condena condicional”. Nº 31. El plazo de suspensión es de uno a tres años”. pp. jamás. En: Derecho. fue en 1916 (artículos 40 a 44). Citado por: PRADO SALDARRIAGA. con posterioridad. Revista de la Pontificia Universidad Católica del Perú.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio 1924(275). se amplió su aplicación a toda pena privativa de libertad no superior a dos años y siempre que el agente no fuera reincidente(276). y 3. Posteriormente volvió a ser modificado por el artículo 1 de la Ley Nº 29407. así como en los diversos proyectos sobre el mismo véase: ARMAZA GALDÓS. Si el hecho delictuoso merecía una sanción no mayor a seis meses de prisión. La suspensión de la pena no procederá si el agente es reincidente o habitual”. Que la condena se refiera a pena privativa de libertad no mayor de cuatro años. En: Anuario de Derecho Penal 2009: La reforma del Derecho Penal y del Derecho Procesal Penal en el Perú. En lo referente a su denominación. Gaceta Jurídica. Sin embargo. Julio. “Suspensión del cumplimiento de la pena privativa de libertad de corta duración”. p. permitan inferir al juez que aquel no volverá a cometer un nuevo delito. Que el agente no tenga la condición de reincidente o habitual. comportamiento procesal y la personalidad del agente. por su parte. José.Requisitos El Juez podrá suspender la ejecución de la pena siempre que se reúnan los requisitos siguientes: 1. 141-146. El plazo de suspensión es de uno a tres años”. publicada el 19 agosto 2013. 119 . quedando redactado de la forma siguiente: “Artículo 57. Lima.Requisitos El juez puede suspender la ejecución de la pena siempre que se reúnan los requisitos siguientes: 1.. El pronóstico favorable sobre la conducta futura del condenado que formule la autoridad judicial requiere de debida motivación. Fondo Editorial de la PUCP-Universidad de Friburgo. Por último ha vuelto a modificarse su redacción a través del artículo 1 de la Ley Nº 30076. Que la condena se refiera a pena privativa de libertad no mayor de cuatro años.. publicada el 18 de setiembre de 2009. aunque limitada en sus efectos a los delitos culposos. El plazo de suspensión es de uno a tres años. 64. y 2. 2011. 3. se pronunció el Código Penal de 1924 (artículos 53 a 57). Que la naturaleza. Las consecuencias jurídicas del delito en el Perú. Que la condena se refiera a pena privativa de libertad no mayor de cuatro años. Que el agente no tenga la condición de reincidente o habitual. Lima.Requisitos El juez puede suspender la ejecución de la pena siempre que se reúnan los requisitos siguientes: 1. Hurtado Pozo ha sostenido que: “La denominación “Artículo 57. entre el periodo de prueba (fijado en 5 años) y la pena impuesta (misma que. Para un recuento histórico sobre el tratamiento de la figura en cuestión tanto en los códigos penales que han existido en nuestro ordenamiento jurídico. modalidad del hecho punible. p. y a través de reformas en el Código de Procedimientos Penales. Así por ejemplo. modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedirá cometer nuevo delito. en la doctrina existen diversos pareceres. bajo la denominación de condena condicional. 2. Víctor. decía el Proyecto de Maúrtua de 1916. Que la naturaleza. 198. y. (276) HURTADO POZO. 1973. quedando redactado –hasta la fecha– de la siguiente forma: “Artículo 57. podía superar los 6 meses). como se ve. En similares términos. modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedirá cometer nuevo delito. podía suspenderse la ejecución de la pena a condición de que durante los posteriores cinco años no incurra el agente en la realización de un nuevo delito. Lima.

Pero si se considera su efecto mediato y decisivo (la condena se tiene por no pronunciada). acompaña a la primera. Julio.Elky Alexander Villegas Paiva condena condicional utilizada en el Código de 1924 y. como suele ocurrir (v. Por su parte Armaza Galdós afirma que designar a este instituto con el nombre de “condena condicional” es equivocado. 147. 1999. suspendiendo el cumplimiento de la misma. en el Código Penal tipo para Latinoamérica(278). frecuentemente. Si se tiene en cuenta en que consiste la medida y su efecto inmediato. El CP de 1991 hasta hace poco hacía mención a ambas definiciones “suspensión de ejecución de la pena” (artículo 57) y “condena condicional” (277) HURTADO POZO. sin duda. p. debe ejecutarse materialmente la de multa si. Lima. pues no toda la pena impuesta queda sin ejecutarse. Fondo Editorial de la PUCP-Universidad de Friburgo. por eso. puesto que la condena jamás puede ser impuesta condicionalmente ya que. La discusión pierde importancia cuando se precisa la perspectiva que se adopta.. José. parece ser la denominación de “condena de ejecución condicional”. incondicionalmente). gr. En: Anuario de Derecho Penal 1997: El sistema de penas del nuevo Código Penal. Por las mismas razones –sostiene el autor citado– igualmente es inapropiado la nomenclatura de “suspensión de la pena” e igualmente es también inexacta la parquedad con la que el Código vigente se refiere al asunto que circunscribe. La tal denominación ha llevado al equívoco –señala Armaza Galdós– de considerar que cuando se suspende el cumplimiento de la pena ha de ocurrir lo propio con las otras sanciones que acompañan a la de privación de libertad. resulta mejor hablar de suspensión condicional de la ejecución de la pena. sin motivo alguno. 120 . la que incluso la ha denominado el Proyecto de 1986. pp. La ventaja de la primera fórmula es que comprende todos los casos. en la doctrina para designar la suspensión condicional de la ejecución de la pena ha sido criticada afirmándose que no es la condena la afectada por la condición sino la ejecución de la pena. la expresión “suspensión condicional de la ejecución de la pena”. 234-235. mientras que la segunda se refiere solo a los casos exitosos”(277). inspirándose. se pronuncia sin supeditación alguna (o sea. en el artículo 194 que recoge el delito de receptación). no es del todo desacertado denominarla condena condicional. “Suspensión del cumplimiento de la pena privativa de libertad de corta duración”. (278) ARMAZA GALDÓS. En: Anuario de Derecho Penal 2009: La reforma del Derecho Penal y del Derecho Procesal Penal en el Perú. Dicho de otro modo. en el Código de 1991. Por esto se ha preferido emplear. Fondo Editorial de la PUCP-Universidad de Friburgo. más bien. “Suspensión de la ejecución de la pena y reserva del fallo”. Lima. impuesta la pena de privación de libertad. Mucho más expresiva. bajo el sintagma de “suspensión de la ejecución de la pena”. 2011.

del 19 de agosto de 2013. contado desde que la decisión adquiere calidad de cosa juzgada. pueda colegir que el agente no cometerá nuevo delito. prevista en el artículo 62 del CP vigente(279).. Cuando la pena a imponerse no supere los dos años de inhabilitación. El plazo de reserva del fallo condenatorio es de uno a tres años. la última modificación que ha tenido lugar se ha dado mediante el artículo 1 de la Ley Nº 30076. quedando redactado de la siguiente manera: “Artículo 62. Finalmente.) que regulaba la “suspensión del fallo” dentro de los sustitutivos penales. La reserva será dispuesta: 1. Cuando la pena a imponerse no supere los dos años de inhabilitación.. modalidad del hecho punible y personalidad del agente hagan prever que esta medida le impedirá cometer un nuevo delito. El plazo de reserva del fallo condenatorio es de uno a tres años. publicada el 18 de setiembre de 2009. según el (279) Dicho artículo originalmente tenía la siguiente redacción: Reserva del fallo condenatorio. Cuando la pena a imponerse no supere las noventa jornadas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres. En lo que concierne a la figura de la reserva del fallo condenatorio. Cuando el delito está sancionado con pena privativa de libertad no mayor de tres años o con multa.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio (artículo 58). 3. cuyo texto es el siguiente: “Artículo 62. publicada el 19 de agosto de 2013. El plazo de reserva del fallo condenatorio es de uno a tres años.Reserva del fallo condenatorio. modalidad del hecho punible y personalidad del agente. 2. Cuando el delito está sancionado con pena privativa de libertad no mayor de tres años o con multa. que se 121 . o 3. Circunstancias y requisitos El juez puede disponer la reserva del fallo condenatorio siempre que de las circunstancias individuales. El pronóstico favorable sobre la conducta futura del sentenciado que formule la autoridad judicial requiere de debida motivación. los legisladores han optado por uniformizar la denominación dejando solamente la de “suspensión de ejecución de la pena”. (280) La fuente del artículo 62 del CP peruano es la propuesta de anteproyecto del Código Penal español de 1983 (art. 71 y ss. quien la recoge por primera vez en nuestro ordenamiento jurídico. hagan prever que esta medida le impedirá cometer un nuevo delito. contado desde que la decisión adquiere calidad de cosa juzgada”. Posteriormente fue modificado por el artículo 1 de la Ley Nº 29407. 2.. Cuando la pena a imponerse no supere las noventa jornadas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres. Cuando la pena a imponerse no supere las noventa jornadas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres. verificables al momento de la expedición de la sentencia. Cuando el delito está sancionado con pena privativa de libertad no mayor de tres años o con multa.El Juez podrá disponer la reserva del fallo condenatorio cuando la naturaleza. contado desde que la decisión adquiere calidad de cosa juzgada”. utilizado en los proyectos españoles(280). Cuando la pena a imponerse no supere los dos años de inhabilitación. Circunstancias y requisitos Artículo 62. 3. los redactores de nuestro Código han preferido el término reserva en lugar del de suspensión.Reserva del fallo condenatorio. 2. La denominación aparece acertada en la medida en que. La reserva es dispuesta en los siguientes casos: 1. sin embargo. Circunstancias y requisitos El juez puede disponer la reserva del fallo condenatorio cuando la naturaleza. la modificatoria realizada a dichos artículos por medio del artículo 1 de la Ley Nº 30076. La reserva es dispuesta en los siguientes casos: 1.

Registro de Condenas o Registro Judicial). Lima. p. En este sentido. Gaceta Jurídica. Tratándose de sentencia condenatoria. “Suspensión de la ejecución de la pena y reserva del fallo”. si se verifica que no se han inspiraba en la probation anglosajona aunque presentaba notables diferencias con esta. 122 . transcurrido el referido periodo. 235. habiéndose más bien introducido en este último cuerpo legislativo un modelo híbrido de la condena condicional o suspensión de la ejecución de la pena con ciertos elementos característicos de la probation anglosajona. De modo que al no dictarse la parte resolutiva. pueden verificarse dos modelos orientados a evitar el cumplimiento efectivo de las penas privativas de libertad de corta y mediana duración: Por un lado. en el fallo o parte resolutiva de la sentencia se fija la pena. José. ii) se somete a la persona afectada a un “periodo de prueba”–es decir. al cumplimiento de diversas condiciones de carácter educativo y rehabilitador por un periodo determinado– cuyo control le corresponde a los “oficiales de probation” y durante el cual se le prestará al imputado la asistencia indispensable para el correcto desarrollo de la institución. “La reserva del fallo condenatorio”. En: Actualidad Jurídica. consistiendo en la suspensión de la imposición de la pena. Teresa. Fondo Editorial de la PUCP-Universidad de Friburgo. Este anteproyecto ni su predecesor (el proyecto de 1980) llegaron a ver la luz. setiembre de 2009. individualizada conforme a las circunstancias materiales y personales establecidas en los considerandos de la misma. el pronunciamiento de la sentencia queda suspendida y con ello la imposición de la pena. el juez se reserva la posibilidad de hacerlo en caso de incumplimiento de las condiciones que el sentenciado debe ejecutar durante el plazo de prueba. Tomo 190.Elky Alexander Villegas Paiva artículo 63. resulta mejor hablar de reserva de fallo que de suspensión(281). caracterizado por dos aspectos fundamentales: i) una vez comprobada la responsabilidad penal del acusado. y. puesto que ni en la Ley de Reforma Urgente y Parcial del Código Penal español de 1983 ni en el actual Código Penal español de 1995 se ha recogido esta medida alternativa. En: Anuario de Derecho Penal 1997: El sistema de penas del nuevo Código Penal. sometiendo al encausado (de quien se declaraba su culpabilidad) a un periodo de prueba en el cual quedaba sujeto a la observancia de reglas de conducta. como por ejemplo la noción de “delincuente primario”. de origen anglosajón. Lima. por lo que no se inscribía en el Registro de Penados (en nuestro país. Véase: TAPIA CRUZ. fundamentándose este abandono de la figura en dificultades prácticas que podrían suscitarse con su aplicación y en que se utilizaban criterios no admitidos por cierto sector de la doctrina española. el juez “se abstendrá de dictar la parte resolutiva de la sentencia”. en lo referente a los antecedentes de las figuras de la suspensión de ejecución de la pena y de la reserva del fallo condenatorio en el Derecho Comparado. Ahora bien. el modelo de la probation. (281) HURTADO POZO. De esta manera. 1999.

si el condenado no ha vuelto a delinquir. p. aunque su ejecución queda suspendida durante un determinado periodo de tiempo. y. 270. Posteriormente. transcurrido el cual. con la condena. y. el modelo de la sursis. 123 . ii) se asegura la presencia continua de ayuda y control por parte de personal especializado. con la influencia de la probation. sin implementar ninguna clase de seguimiento o asistencia. En la probation. si el condenado no delinque en el plazo fijado. Teniendo en claro lo expuesto. la sursis se convirtió. incorporando condiciones más exigentes y distintas a la simple no comisión de un nuevo delito. de asistencia durante el plazo de sometimiento a prueba. 19. 2000. la consecuente generación de antecedentes penales(284). En este segundo modelo. al suponer la imposición de una pena –aunque suspendida– permite la generación de antecedentes penales(283). 267 y ss. Por otro lado. en el Perú coexisten la suspensión de la ejecución de la pena y la reserva del fallo condenatorio. Colex. inspirada en consideraciones de naturaleza fundamentalmente económica. aparte de a la mera “abstinencia delictiva”. p. se fija la condena y la pena correspondiente. (282) CASTAÑEDA PAZ. caracterizada por tres elementos esenciales: i) contiene los mismos presupuestos que la sursis pero con el elemento adicional de otorgar la posibilidad a los jueces –como faculta la probation– de someter al condenado. fundamentalmente. en el modelo mixto de la sursis avec à l’épreuve o suspensión condicional de la pena con sometimiento a prueba. Abeledo-Perrot. 2000. Probation. es posible reconocer que. Alternativas a la pena privativa de libertad. Buenos Aires. incluyendo el no registro de la culpabilidad del imputado(282).La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio incumplido las condiciones impuestas. Asimismo. ii) no se impone más condición que la “abstinencia delictiva” durante un determinado periodo. la pena queda remitida. queda extinguida su responsabilidad penal. (283) SANZ MULAS. El desafío de cambiar la mentalidad. Marcelo. el juez podrá dejar sin efecto todo el procedimiento. Nieves. p. de origen europeo-continental. ostenta también dos características esenciales: i) una vez comprobada la responsabilidad penal del acusado. a cualquier otro tipo de deberes o control que el sujeto suspendido también deberá cumplir si es que quiere ver finalmente remitida su pena. (284) Ibídem. este modelo. destacan los mecanismos de control y. iii) se produce. Análisis crítico y perspectivas de futuro en las realidades española y centroamericana. además de la evitación del surgimiento de antecedentes penales. Antes y después del caso “Kosuta”. Madrid. De lo expuesto es posible reconocer que la probation nace con una específica finalidad preventivo-especial ausente en la sursis.

la inexigibilidad de control de algún funcionario. “Reglas de conducta en la reserva del fallo condenatorio”. solo a condición de que se abstenga en la comisión de algún ilícito penal. tanto en la sursis avec à l’épreuve como en la probation. Ciro. porque precisamente no es obligatorio imponer reglas de conducta. Pero en nuestro caso. durante el cual el condenado queda sujeto a un régimen de restricciones o reglas de conducta. la reserva (285) CANCHO ESPINAL. Como señala Cancho Espinal. en nuestro ordenamiento jurídico-penal no se contemplan mecanismos análogos a los “oficiales de probation”. Claro. en este último sistema no hay urgencia de controlar el cumplimiento de las reglas de conducta por algún funcionario. Tiene un origen convergente con la suspensión de ejecución de la pena. p. 124 . supervisión y evaluación a los beneficiarios de la medida –tal y como se contempla en la probation– no se lleva a cabo durante el periodo de prueba. por lo que en una próxima modificación legislativa es necesario suplir la carencia acotada(285). Gustavo Urquizo Videla (coordinador). 2. bajo determinadas reglas. respectivamente.Elky Alexander Villegas Paiva como instituciones inspiradas. la cual se suspende a condición de que el sujeto supere un periodo de prueba en que ha de cumplir ciertos deberes. y del sistema europeo. la reserva del fallo condenatorio consiste en que una vez declarada la culpabilidad del imputado el juez se abstiene de pronunciarse sobre la pena a ser impuesta. Sin embargo. en principio. por lo que la asistencia. Lima. Por su parte. pero se diferencia de esta última en algunos aspectos. Aquí el juez pronuncia la pena que considera es la que debe imponerse al condenado. ya que se deja al sujeto en libertad. por ejemplo. En: Estudios críticos de Derecho Penal peruano. el CP peruano toma en cuenta del sistema angloamericano la imposición de reglas de conducta. 277. si se establecen reglas de conducta tienen que existir los mecanismos de control adecuados para su supervisión. 2011. pero suspende su efectividad a condición de que cumpla ciertas reglas de conducta. Gaceta Jurídica. Definición La suspensión de ejecución de la pena consiste en intercambiar la ejecución de la pena privativa de la libertad por un periodo de prueba.

los efectos ejecutivos de la condena quedan suspendidos a condición de que el reo cumpla determinadas obligaciones contenidas en las reglas de conducta(286). emitida por la Presidencia del Poder Judicial –que aunque se refiere específicamente a la suspensión de la ejecución de la pena. estableciendo un periodo de prueba. Lima. lo cierto es que. su tratamiento se desarrolla en un ambiente de libertad. evitar el probable efecto corruptor de la vida carcelaria. sometiendo al reo a una serie de reglas de conducta a fin de garantizar el programa resocializador. Naturaleza jurídica Tanto la suspensión de ejecución de la pena. lo que evita su desarraigo social cuyo desenlace final es la extinción de responsabilidad criminal por medio de la reinserción social(287). 3. el juez o tribunal se abstiene de dictar la parte resolutiva de la sentencia condenatoria. constituyen medidas alternativas a la pena privativa de la libertad. La Circular Administrativa Nº 321-2011-P-PJ (circular para la debida aplicación de la suspensión de la ejecución de la pena privativa de libertad). básicamente en los delincuentes primarios. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Mientras. 125 . “La reserva del fallo condenatorio: especial consideración a las modificaciones realizadas por la Ley Nº 30076”. (287) PEÑA CABRERA FREYRE. p. PÉREZ LÓPEZ. noviembre de 2013. en definitiva. como la suspensión del fallo condenatorio. renunciado a pronunciar una condena. quien ante determinadas circunstancias dispone la suspensión de ejecución de la pena o la reserva del fallo. que se adscribe en el marco de las facultades discrecionales del juzgador. 12 y 13. Más allá de ello. sin embargo. 1062. pp. no renuncia a la condena misma. 1ª reimpresión de la 2ª edición. Rodhas. Parte General. Jorge. Tomo 53.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio del fallo impide el registro de antecedentes penales. puesto que esta puede ser impuesta si el agente no supera el periodo de prueba. Gaceta Jurídica. Teoría del delito y de la pena y sus consecuencias jurídicas. Lima. En dicha figura. se orienta especialmente al fin de prevención especial. es decir. señala que “tiene como fin eludir o limitar la ejecución de penas privativas de libertad de corta o mediana duración –es decir. Alonso Raúl. que en la condena condicional el juez emite la parte resolutiva de la sentencia. de corta y mediana duración. Derecho Penal. Se trata de figuras de dispensa judicial. en casos que la corta duración de la pena (286) Cfr. ambas instituciones se conducen a un mismo fin: que es garantizar la rehabilitación social del reo. considero que pueden trasladarse a la reserva del fallo condenatorio–. pronunciando la sanción condenatoria. y. 2009.

que se debe evitar que los sujetos ingresen a prisión en los casos en los que sean hallados responsables por delitos que prevén penas privativas de libertad de corta duración. no tienen como fin evitar la aplicación efectiva de las penas privativas de libertad de corta o mediana duración con carácter general y en cualquier circunstancia. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. del 8 de setiembre de 2011. Tomo 34. sin desconocer la función preventivo-general de la pena. la finalidad de las medidas en comento. (289) Cfr. convertirse en una alternativa posible de hacer aplicada en casos concretos. evitar a toda costa la imposición de penas privativas de la libertad de corta duración “simplemente no deberían existir delitos en el CP que establezcan como consecuencia punitiva penas privativas de libertad menores a cuatro o tres años respectivamente. Por lo tanto. es fundamental un análisis judicial ad hoc sobre la inconveniencia e innecesariedad de determinar el ingreso del culpable a la prisión en cada caso en concreto. Y es que si se sostuviera. Lima. la sanción concreta a imponerse (288) Circular Administrativa Nº 321-2011-P-PJ. 126 . la gravedad de la conducta y. Se le califica de un medio sumamente razonable y flexible para ejercer una influencia resocializadora sin privación de libertad”(288). ¿por qué no derogar todos aquellos tipos delictivos. Alfredo. entonces. antes bien. Entonces. con carácter general y absoluto. sino que. pues. en nuestra perspectiva. es decir. por ejemplo)?(289).Elky Alexander Villegas Paiva no permita un efectivo tratamiento resocializador–. Es. y cualquier medida alternativa. cuando se presenten circunstancias determinadas y precisadas en la ley. p. por ende. abril de 2012. sino solo como su propia nomenclatura señala. Si fuera lo otro. por no significar sucesos “tan graves”? o ¿por qué no establecer en aquellos supuestos otros tipos de penas diferentes a la privativa de libertad (multa. Debe quedar claro que. Gaceta Jurídica. una medida alternativa que. “Apreciaciones sobre la reserva del fallo condenatorio como mecanismo alternativo a la pena privativa de la libertad en el Código Penal”. se debe comprender que no se trata simplemente de despenalizar una conducta. ALPACA PÉREZ. busca fortalecer el efecto preventivo-especial de esta a delincuentes de poca peligrosidad o que han cometido hechos delictivos que no revisten una mayor gravedad. cuando en abstracto sea sancionada por una pena privativa de la libertad menor o igual a 3 o 4 años. 73 y ss. para la aplicación de dichos institutos alternativos.

en el supuesto específico. Requisitos Tanto el artículo 57 del CP. Ob. Lima. cit. cuando señala que: “La reserva del fallo condenatorio es una dispensa judicial. o si por el contrario de darse todos los requisitos que establece la ley. sin que el procesado pueda articular mecanismo alguno para exigir del juez su disposición.pe>. Alonso Raúl. de modo que si bien está sujeta a determinados parámetros queda finalmente a criterio judicial(291). formalmente. que ante determinadas circunstancias dispone la reserva del fallo condenatorio. que se adscribe en el marco de las facultades discrecionales del juzgador. En: Boletín Informativo del Estudio Oré Guardia. Por lo tanto. con respecto a la reserva del fallo condenatorio: ORÉ SOSA. 1062. Eduardo. y es por ello mismo que el juez en cada situación particular deberá valorar si corresponde o no imponer una medida alternativa. “La reserva del fallo condenatorio”. como señala Alpaca Pérez. es decir. el juez debe aplicar (290) Ídem. resulta necesario aclarar si dicha prescripción de que “el juez puede…” implica que su aplicación es –como lo ha entendido cierto sector de la doctrina– discrecional o potestativa del juez. disponible en <www. como el artículo 62 del mismo texto punitivo empiezan señalando que “El juez puede…” suspender la ejecución de la pena o disponer la reserva del fallo condenatorio.oreguardia.com. en el mismo sentido: PEÑA CABRERA FREYRE. sometiendo al reo a una serie de reglas de conducta a fin de garantizar el programa resocializador. 2008. “cumplir una pena privativa de libertad de corta duración”(290). el asunto relevante aquí no gira en torno a la despenalización de determinadas categorías delictivas –cuyas penas de corta duración pueden llevar a pensar de que se trata de hechos entendidos como “no tan graves” en términos socionormativos–. 4. se orienta en exclusiva en el fin de prevención especial”. y no de simples instrumentos administrativos– los criterios valorativos que deben ser llevados a cabo por el juez para que. (291) Así lo entiende..La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio (sobre la base de los mecanismos de individualización de la pena) se determinan en cada caso en concreto –lo que a su vez demuestra que tales medidas alternativas se trata de penas concretas y no abstractas lo que se debe valorar para aplicar una de estas medidas–. considere posible la aplicación de la reserva del fallo condenatorio de cara a evitar que la persona ingrese a prisión para. p. 127 . En primer lugar. respectivamente cuando se den una serie de requisitos estipulados en dicho artículo. sino de abordar el caso concreto desde una perspectiva preventivo-especial y de aclarar –a través de normas con rango de ley.

Sin duda. Entonces. implícitamente. pues implica una inseguridad jurídica que contradice los objetivos del principio de la legalidad. pues si antes se decía “el juez podrá” y hoy en día la ley dice “el juez puede” sigue planteándose la misma controversia y en los mismos términos pues “podrá” (expresión utilizada antes de la modificatoria) y “puede” (término empleado en la modificatoria) son términos autoritativos. se adscriba a las facultades discrecionales del juzgador. En ambas disposiciones. por lo tanto. no puede hacer uso de dichas medidas alternativas. podemos encuadrar la opinión de Hurtado Pozo. sin embargo. cuando se estima que la reserva 128 . que si bien se realizó comentando al texto antes de la reforma. por ende. no aplicarlas. Como si el legislador hubiera. Lo que debería entenderse en el sentido de tener la facultad. no impositivos. Así. aun cuando las condiciones se hayan cumplido. la redacción del texto legal prevé que la aplicación de la suspensión de ejecución de la pena. cuando no exista esa motivación el procesado puede impugnar la decisión del juez. no se trata de una facultad discrecional absoluta. o de por qué si en el caso en concreto considera que el procesado no cometerá otro delito y. si le otorga las medidas alternativas en alusión. considera –con base en las circunstancias que ha tomado en cuenta– ha colegido que el acusado probablemente cometerá otro delito y. se dice que este “podrá”. Esta interpretación no es acertada. excepcionalmente. por ejemplo.Elky Alexander Villegas Paiva dichas medidas alternativas. de modo que todo quede al arbitrio o capricho del juez su imposición. Entonces la valoración que haga el juez sobre dicho aspecto debe ser adecuadamente motivada y. por lo tanto. considerado una condición más que permitiría al juez. sino que se trata de una discrecionalidad reglada de modo que por ello mismo la norma estipula que el juez debe valorar las circunstancias individuales para poder colegir que el acusado no cometerá nuevo delito. Si el objetivo era de dar al juez ese poder discrecional. de decidir si en el caso concreto procede o no suspender la ejecución o reservar el fallo. creemos que ello no ha perdido validez y aún mantiene plena vigencia con la redacción actual del texto. así como de la reserva del fallo condenatorio. y si de no hacerlo el procesado pueda impugnar la decisión del juez. En este sentido. hubiera sido necesario señalarlo expresamente. se encuentra en la obligación de exponer expresamente las razones del por qué en el caso en concreto. Hurtado Pozo sostiene: La defectuosa redacción de los artículos 57 y 62 puede dar lugar a dudas sobre el poder concedido al juez para aplicar la suspensión de la ejecución de la pena y la reserva del fallo.

En: Anuario de Derecho Penal 1997: El sistema de penas del nuevo Código Penal. “Suspensión de la ejecución de la pena y reserva del fallo condenatorio”. debería introducirse una exigencia adicional. Lima. razón por la que hemos afirmado que lo decisivo es el pronóstico favorable de que el procesado no volverá a cometer un delito. 1999. De esta manera. A pesar de decirse que “el juez podrá”. De acuerdo a las normas procesales y constitucionales. 129 . Debiendo indicar de manera concreta. recoge los requisitos para que proceda la suspensión de la ejecución de la pena: a) que la condena se refiera a pena privativa de la libertad no mayor de cuatro años. Requisitos de la suspensión de ejecución de la pena En cuanto a los requisitos para la aplicación de la suspensión de ejecución de la pena o la reserva del fallo condenatorio. alejándolo de la prisión o evitando el estigma de la condena y dándole ocasión para que se rehabilite el mismo(292). 57) y “la reserva será dispuesta” (art 62). modalidad del hecho punible. por razones de política criminal. modificado por el artículo 1 de la Ley Nº 30076 –publicada el 19 de agosto de 2013–. 246-247. enseguida se dice “siempre que se reúnan los requisitos siguientes” (art. permeable o receptivo a los mandatos del orden jurídico. 4. b) que la naturaleza. De modo que el poder discrecional del juez está limitado a establecer el pronóstico favorable referente a que la aplicación de la suspensión de la ejecución de la pena o la reserva del fallo “impedirá [al procesado] cometer un nuevo delito [doloso]”. En el caso de Alemania.1. 3) “que la defensa del ordenamiento jurídico no exija la correspondiente condena”. es el juez quien decidirá si la finalidad de prevención general debe desplazar el objetivo de prevención especial propio a la reserva del fallo. el artículo 57 del CP. pp. pf. Grijley. las circunstancias que le han permitido elaborar el pronóstico sobre la futura conducta del condenado. En el texto legal se encuentra apoyo suficiente en favor de esta interpretación. De modo que el criterio determinante es la finalidad de la suspensión de la ejecución de la pena: evitar que el delincuente. el juez debe motivar debidamente la decisión (negativa o positiva) respecto de la suspensión de la ejecución de la pena o de la reserva del fallo. Esta exigencia garantiza que el juez no decida de manera arbitraria. comportamiento (292) HURTADO POZO. es conveniente de impedir que se crea que “una vez es ninguna”. José. se establece (§ 52. Este no es el caso de nuestro Código Penal. no vuelva a delinquir.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio del fallo es una medida excepcional y que.

poco importa el tipo y la gravedad del delito que el condenado ha cometido. permitan estimar que el beneficiado con la medida no va cometer un hecho punible en el futuro. el juzgador deberá valorar una serie de elementos. pues no bastará que la pena a imponer no sea mayor de cuatro años de pena privativa de libertad. cit. es decir. la manera. basados en el artículo 46 y 46 del CP. permitan inferir al juez que aquel no volverá a cometer un nuevo delito y c) que el agente no tenga la condición de reincidente o habitual. 130 . de acuerdo con las reglas relativas a la individualización de la sanción no supere el límite establecido en el artículo 57. b) Que la naturaleza.. la ley hace referencia a la pena concreta. como consecuencia del proceso de individualización judicial de la pena. los medios usados. a) Que la condena se refiera a pena privativa de la libertad no mayor de cuatro años Respecto al primer requisito. Ob.Elky Alexander Villegas Paiva procesal y personalidad del agente. así como la personalidad del condenado y sus condiciones de vida. comportamiento procesal y personalidad del agente. esto es. la forma de ejecución. permitan inferir al juez que aquel no volverá a cometer un nuevo delito Por este requisito la suspensión de ejecución de la pena no debe operar automáticamente. Lo decisivo es que la pena impuesta. 242. el tiempo y el lugar de la perpetración. En consecuencia. los móviles. al momento de individualizar la pena(293). el tipo y la gravedad del delito no son determinantes para suspender la ejecución de la pena. que el juez debe considerar (293) HURTADO POZO. según lo establecido en el artículo 57 del CP. José. Desde esta perspectiva. sin dejar de tomar en cuenta la valoración racional de atenuantes y agravantes genéricas y específicas de cada tipo penal. p. en tanto. sino que según las circunstancias concomitantes del hecho punible. modalidad del hecho punible. el medio empleado. por el juez. la establecida en la condena. Ello en tanto dichos factores deberían ya haber sido considerados.

el comportamiento posterior (auxilió o no a la víctima).pe>. Requisitos para la aplicación de la reserva del fallo condenatorio En primer lugar se hace referencia a que: a) El juez puede disponer la reserva del fallo condenatorio siempre que de las circunstancias individuales. modalidad del hecho punible y la personalidad del agente. con el agregado: “La suspensión de la pena no procederá si el agente es reincidente o habitual”. Ob. pueda colegir que el agente no cometerá nuevo delito Este requisito.L Nº 982. etc. el juez tomará en consideración las circunstancias que rodearon al hecho punible: la naturaleza y grado de afectación del bien jurídico. el reconocimiento voluntario del delito. con el artículo 1 de la Ley Nº 29407. los móviles. es considerado como un presupuesto subjetivo.. el grado de arrepentimiento y el comportamiento hacia la víctima(295). quedó formulado como un tercer requisito. Eduardo. en cuanto se supedita la aplicación de la reserva del fallo condenatorio a la apreciación del juez. verificables al momento de la expedición de la sentencia. p. En este cometido. Ob cit. 1050. sin embargo la decisión de este no debe ser arbitraria o caprichosa. Alonso Raúl.com. Posteriormente. los jueces también toman en cuenta la carencia de antecedentes penales del agente. su introducción se dio con el artículo 1 del D. (295) ORÉ SOSA. c) Que el agente no tenga la condición de reincidente o habitual En cuanto a este requisito. cit. Cabe destacar que en la práctica.. disponible en <www. la comisión a título de dolo o imprudencia. cabe precisar que no fue considerado en el texto original del artículo 57 del CP. idéntico al requerido en la suspensión de ejecución de la pena. sino que debe apoyarse en un diagnóstico positivo que se funde en el análisis de una serie de circunstancias recogidas en el referido precepto: la naturaleza.2. los medios usados: el modo de ejecución. (294) PEÑA CABRERA FREYRE.oreguardia. 4. 131 .La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio –según un pronóstico de cara al futuro– que los bienes jurídicos de terceros no están en peligro potencial de ser vulnerados(294).

evidentemente. Sin embargo. alude a la pena concreta –individualizada por el juez– y no a la pena conminada(296).Elky Alexander Villegas Paiva Posteriormente se señala que. tomando en cuenta lo anterior. También es de considerar si (296) En este sentido ALPACA PÉREZ. resulta importante y.. puede resultar procedente la reserva del fallo condenatorio: b) Cuando el delito está sancionado con pena privativa de la libertad no mayor de tres años o con multa En principio se puede entender que este requisito alude a la pena privativa de libertad establecida como amenaza en el enunciado legal. 80 y ss 132 . dar paso a la posibilidad –si se considera conveniente a partir de las circunstancias del caso– de aplicar la reserva del fallo condenatorio. es decir. como presupuesto para imponer la reserva del fallo condenatorio (artículo 62 numeral 1 del CP). o los beneficios de colaboración (artículo 212 del CP). Tratándose de casos en los que la pena a imponerse es la privativa de libertad (no mayor de tres años). cit. la gravedad del delito y la personalidad de los procesados son las mismas. que el operador judicial en virtud del principio de legalidad debe respetar y sobre la cual ha de basarse como referente al momento de imponer la pena específica para el caso concreto. supone entender –como veremos– que el elemento “pena privativa de libertad no mayor de tres años”. Ob. Alfredo. difícil determinar si se debe aplicar una u otra medida. dejando de lado aquellos tipos penales que aunque contemplen una pena privativa de libertad mayor de tres años. el juez puede determinar una pena concreta por debajo del mínimo legal y. como la responsabilidad restringida (artículo 21 del CP). este planteamiento supone únicamente una mirada parcial al ámbito de aplicación de la reserva del fallo condenatorio: solo se estaría atendiendo a las conminaciones abstractas de los delitos. al mismo tiempo. En estos casos. por lo que el factor decisivo es el hecho de saber el grado de sensibilidad del agente para determinar si basta con amenazarlo con la futura imposición de una pena o es necesario intimidarlo con una pena pronunciada cuya ejecución se suspende. Todo esto. con ello. la responsabilidad restringida por la edad (artículo 22 del CP). p. debido a la aplicación de disposiciones específicas.

esta medida no concierne únicamente la delincuencia de mínima importancia (la misma gravedad de la pena de tres años indica lo contrario). Asimismo. las cuales pertenecen al grupo de penas limitativas de derechos. La decisión de optar por la reserva del fallo dependerá. sino sobre otros tipos de pena: prestación de servicios a la comunidad y limitación de días libres. Al igual que en el inciso primero. cit. aquí se regula únicamente el extremo máximo de la pena (“no supere”) aunque como ya se acaba de decir no está referida a la pena señalada en el Código Penal.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio por las circunstancias en que ha sido cometido el delito y los efectos que este ha producido sobre la persona misma del agente. Sería el caso de una mujer que cometió el delito de autoaborto previsto en el artículo 114 del CP y a la que el juez decide sancionar con pena de prestación de servicios (297) HURTADO POZO.. c) Cuando la pena a imponerse no supere las 90 jornadas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres En este inciso se refiere ya no a la pena contemplada en la ley penal. sino a aquella que va a ser impuesta por el juzgador dentro de los márgenes establecidos en la disposición legal y en atención a los criterios de determinación de pena requeridos para el caso concreto. José. sobre todo. es conveniente evitarle el estigma de la condena. cuando también sea procedente la suspensión de la ejecución de la pena. para los cuales es suficiente la reserva del fallo para impedir que vuelvan a cometer el paso en falso. de que la culpabilidad del agente sea significativamente disminuida o de que se presenten circunstancias particulares de atenuación relativas tanto al hecho como al autor(297). ya no se trata sobre penas privativas de libertad. 133 . No obstante y en consideración a que no hay elemento legal que permita deducir que se ha buscado limitar la reserva del fallo solo a los delincuentes primarios. consistente en la comisión de un primer delito. Ob. sino a aquella que impondría el juzgador de no haber decidido aplicar la reserva de fallo condenatorio. de la sensibilidad penal más o menos grande del agente. p. sería de tener presente que la renuncia del objetivo de prevención general de la condena resulta sobre todo eficaz respecto a delincuentes primarios y ocasionales. 245. Asimismo.

delito que si bien la ley sanciona con cincuenta y dos a ciento cuatro jornadas. consideramos (298) TAPIA CRUZ.). empresario. “La reserva del fallo condenatorio”. Teresa. Lo mismo sucede para la limitación de días libres. alcalde. siempre y cuando no sobrepasen los límites máximos establecidos en el artículo 62 del Código Penal para cada tipo de penas. En: Actualidad Jurídica. comercio. etc. la educación. así como a aquellos casos en los que la pena a imponerse sean de prestación de servicios comunitarios. la que tampoco debe superar las noventa jornadas al momento de su imposición(298). d) Cuando la pena a imponerse no supere los dos años de inhabilitación Nos encontramos aquí también en el supuesto planteado en el inciso anterior: imposición de penas. Gaceta Jurídica. por cuanto restringe el ejercicio de derechos políticos. En atención a lo anteriormente señalado. 134 . si nos remitimos al artículo 36 del Código Penal vigente podemos observar que se priva al condenado de ejercer las funciones públicas que antes ostentaba (congresista. entre otros efectos. que para muchas personas (principalmente profesionales) es tan o más lesiva que la pena privativa de libertad. médico. puesto que entiende que estas conductas no afectan de manera muy grave al interés público. No obstante. En ese supuesto cabría perfectamente la aplicación de la reserva del fallo condenatorio. carencias sociales del agente y otros criterios que la misma merece una pena de ochenta jornadas de prestación de servicios comunitarios.Elky Alexander Villegas Paiva a la comunidad.). limitación de días libres e inhabilitación. económicos y sociales. ya que la pena de prestación de servicios a ser impuesta no superaba las noventa jornadas. el juzgador considera en atención a los móviles. setiembre de 2009. etc. de ejercer profesión. el legislador ha considerado pertinente incluir la reserva de fallo condenatorio para los comportamientos que merezcan pena de inhabilitación no mayor a dos años. aunque esta vez se hace referencia a otro tipo de pena limitativa de derechos: la inhabilitación. En efecto. arte o industria (abogado. De lo expuesto podemos concluir que la reserva de fallo condenatorio puede ser aplicada en los delitos sancionados con pena privativa de libertad y multa. Lima. Tomo 190.

pero no a las penas restrictivas de la libertad. que la reserva del fallo condenatorio tiende a una mayor extensión aplicativa que la suspensión condicional de la condena. estableciendo que la reserva del fallo se inscribirá en un registro especial. es la modificación efectuada por la Ley Nº 27688 del 20 de noviembre de 2001 al artículo 63 del CP. Es importante indicar. El fundamento de ello es que el pago de la reparación civil es un elemento importante que juega un rol preponderante en los mecanismos alternativos a la pena de privación de la libertad. cit. pues. el primer párrafo del artículo 63 del CP establece que el juez al disponer la reserva de fallo condenatorio se abstendrá de dictar la parte resolutiva de la sentencia. de multa y limitativas de derechos. Jorge. sin perjuicio de fijar las responsabilidades civiles que procedan. la inhabilitación y la prestación de servicios a la comunidad. a cargo del Poder Judicial. p. (299) PÉREZ LÓPEZ.. 135 . Se observa. Solo la parte resolutiva de la sentencia queda en reserva. mas no la reparación civil.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio que si tanto en el inciso segundo y tercero se tiene en cuenta para la aplicación de esta medida a la “pena conminada o impuesta”. lo coherente es que se tenga en cuenta su grado concreto de responsabilidad (el cual se reflejaría a través de la pena privativa de libertad específica que establecería el juez al sentenciado si no hubiera utilizado esta figura) y no a los límites abstractos del enunciado legal. la integración social favorecida por la prevención especial en este caso (por la reserva del fallo) es el primer eslabón por el que hay que recurrir para lograr la efectiva rehabilitación social. la cual mantiene su vigencia ejecutiva. 15. al operar también en penas como la multa. el registro informa exclusivamente a pedido escrito de los jueces de la República. con fines de verificación de las reglas de conducta o de comisión de nuevo delito doloso. Ob. sino a aquella que el juez considere estimable para el caso concreto. Una especial consideración que reafirma las pretensiones de prevención especial. además. Como ya hemos hecho mención. por lo que no habrá reserva del fallo en ningún caso respecto a estas últimas(299). puesto que si la finalidad de la reserva del fallo es contribuir a una reinserción más rápida del sentenciado a la sociedad. lo mismo debería suceder con la pena privativa de libertad y no limitar la aplicación de la reserva del fallo a la pena prevista en el Código Penal (inciso primero). que el CP solo se refiere a las penas privativas de la libertad.

de asegurar una efectiva reintegración social del reo mediante su participación en los diversos procesos sociales. Aquí el responsable penal no tendrá antecedentes penales. contrarrestaría el programa rehabilitador. si la información es utilizada hacia el exterior. en definitiva. a efectos publicitarios. favoreciendo su reinserción social a través de la promoción de tareas educativas y laborales. pueda acceder a esta información a efectos de tomar las decisiones judiciales correspondientes a estos efectos. una posibilidad de registro únicamente concerniente a los fines expuestos.Elky Alexander Villegas Paiva El registro es de característica especial. conducentes a evitar la reincidencia del reo. es decir. Esta medida. confidencial y provisional y no permite. dependencia judicial encargada de registrar todas las sentencias condenatorias del país no deberá recibir información de la pena del condenado. Es. bajo responsabilidad. a pedido de parte. es a efectos de que los órganos de justicia lleven un mejor control de esta institución. verificará dicha cancelación”. pues todavía no marca –como hacen los antecedentes penales– al reo favorecido por aquella. en tanto. el hacerse público la calidad del condenado provocaría su estigmatización y rotulación social. y permite una rápida reincorporación a la sociedad. Por ello. La modificación efectuada. la expedición de certificados para fines distintos. entonces. pues. un juez de un mismo o distinto distrito judicial. la suspensión del fallo es una figura de mayor contenido o carácter resocializador que la remisión condicional. a fin de verificar si el condenado está cumpliendo con las reglas de conducta o si ha vuelto a cometer un nuevo delito doloso. lo cual en definitiva entorpecería la recuperabilidad del reo. Otro aspecto importante de la modificación efectuada. evitándose el estigma social y su desarraigo en la sociedad. pues el Registro Nacional de Condenas. lo cual es importante. es plausible con el fin de garantizar los efectos de rehabilitación de esta institución jurídica. por ningún motivo. es la señalada en el último párrafo del artículo 63 del CP: “Cumplido el periodo de prueba queda sin efecto la inscripción en forma automática y no podrá expedirse de él constancia alguna. no existe inconveniente alguno para que el excondenado pueda someterse nuevamente al ámbito amplificador 136 . a la cual debería sumarse la ayuda de organizaciones estatales y privadas. El juez de origen. Vencido el plazo del periodo de prueba y dándose cumplimiento a la disposición establecida en el artículo 63 in fine.

para quien desde consideraciones de viabilidad práctica. la sentencia está constituida tanto por la parte considerativa como resolutiva. lo más adecuado sería que el juez establezca la pena concreta al reservar el fallo condenatorio (no que la imponga). cuando se trata de la reserva del fallo. pues si se (300) HURTADO POZO. pero no imponerla(300). pp. Mediante esta última. De modo que. el juez tiene que fijar la pena. debido a la imprecisión del texto. el juez deberá argumentar tanto sobre los hechos como sobre el derecho aplicable para determinar la responsabilidad del acusado. el juez debe abstenerse “de dictar la parte resolutiva de la sentencia. el pronunciamiento decisivo sobre la imposición de una pena determinada. la parte de la sentencia que no se dicta es el fallo. sin perjuicio de fijar las responsabilidades civiles que procedan”. desaparece a la lectura de los números 2 y 3. el juez condena al procesado a la pena privativa de libertad que le corresponde de acuerdo a su culpabilidad. 5. Por el contrario. en donde se dice: “cuando la pena a imponerse no supere …”. Contenido de la decisión En caso de la suspensión de ejecución de la condena. La duda que hace surgir la deficiente redacción del artículo 62. La respuesta debe ser afirmativa en la medida que la individualización de la pena permite constatar si se cumple con la condición objetiva que la pena no supere los máximos estatuidos en los artículos 57 y 62. es decir. siempre y cuando las circunstancias concretas se ajusten a los requerimientos y presupuestos exigidos por ella. De acuerdo con el nombre dado a esta medida. se sabe qué pena debe ser ejecutada. opina García Cavero. 137 . José. La ejecución de esta pena es suspendida por el juez.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio de la reserva del fallo condenatorio. según el artículo 62. somete el condenado a un periodo de prueba imponiéndole las reglas de conducta que estime conveniente. si el juez debe también fijar el quantum de la pena. Ob. En parecido sentido. cit. número 1 (“cuando el delito está sancionado con pena …”). En el fallo de la sentencia. fijándole el monto de la reparación civil que proceda.. En consecuencia. Al mismo tiempo. 247 y 248. En la parte considerativa. en el caso de revocarse la suspensión. La cuestión que se plantea es la de saber.

resulta imperativo que dichos componentes esenciales sean cubiertos en el acto mismo de expedición de la (301) GARCÍA CAVERO. Igualmente Cancho Espinal afirma que la individualización de la pena debe ya realizarse al dictarse la sentencia por razones prácticas y fundamentalmente de inmediación. que las partes sean convocadas y puestas en conocimiento de la nueva decisión judicial. es decir. sino también sobre determinación de la pena. 2ª edición. en uso de su derecho a impugnar la decisión tendrá la facultad de recurrir en grado. 274 y 275. no puede pretenderse generar un efecto motivador en el destinatario de la medida. 138 . 2012. Percy. la fijación posterior de la pena es disfuncional. ciertamente. en esta perspectiva. Esto implicará.. Parte General. desde un punto de vista de la economía procesal. cit. Figueroa Navarro ha señalado que esta necesidad de fijar la pena está vinculada a diversas consideraciones lógicas y operativas. Otro aspecto más relevante a considerar. Estos elementales actos procesales evidencian que. por el procesado. dará lugar a una nueva actuación procesal. Ciro. si este no tiene idea de la importancia de su ilícito concreto. Derecho Penal. no genera antecedentes penales(302). La reserva del fallo debe también concebirse como una advertencia. a favor de esta postura. por lo que el condenado. que a diferencia de la suspensión de la ejecución de la pena (artículo 57 del CP) el beneficiario no queda con la mácula de la pena. p. se contará ya con un pronunciamiento que se dio con la inmediatez e inmediación necesarias en toda imposición de pena(301). 860. La imposición de la pena a posteriori. pp. Jurista Editores. debe ser corto.Elky Alexander Villegas Paiva revoca luego la reserva. una vez revocada la reserva del fallo. y la expedición de la sentencia. en la que tendrá que determinar judicialmente la pena concreta. Lima. –como anota Figueroa Navarro– es la vinculada con el respeto del principio de inmediación. Ob. Lo que queda reservada es simplemente la ejecución de la pena –queda reservada la parte resolutiva de la sentencia–. (302) CANCHO ESPINAL. Primero. Y tal efecto no se producirá de manera categórica si el culpable no tiene idea de la magnitud de las consecuencias que devendrían si incumple las reglas de conducta que son impuestas o comete un nuevo delito doloso. Con toda razón. El lapso que debe mediar entre el derecho a la última palabra. Y en la medida en que la sentencia contiene no solo una valoración sobre responsabilidad.

Ob. Ciertamente la finalidad de las reglas de conducta es asegurar el éxito de las medidas de suspensión de ejecución de la pena o de la reserva del fallo condenatorio. y la inmediatez. cit. se establece una serie de reglas que apuntan a asegurar el control de sus actos y de evitar cualquier contacto criminógeno. La importancia de la inmediación. impondrá reglas de conducta.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio sentencia y. que es lo máximo que puede aspirar el Derecho Penal–. que el condenado deberá cumplir a fin de demostrar su voluntad positiva hacia su recuperación social. y no necesariamente por el juez que conoció del proceso(303). modificados por el artículo primero de la Ley N° 30076. con lo cual se pueden dar por satisfechas las necesidades preventivo-especiales de la (303) FIGUEROA NAVARRO. Alonso Raúl. Reglas de conducta a imponerse Los artículo 58 y 64 del CP. asimismo. 1054. José Luis Castillo Alva (director). (304) PEÑA CABRERA FREYRE. Grijley. 2008. Lima. participó y observó el desarrollo de los debates orales. y. al disponer la suspensión de la ejecución de la pena o la reserva del fallo condenatorio. sobre todo. A las reglas de conducta se les identifican como determinadas normas mínimas. por quien estuvo presente. prevalecen sobre el criterio literalmente adoptado de considerar que en la reserva del fallo la pena concreta puede fijarse dos o tres años después. 523 y 524. entendida como la proximidad física del juzgador al acto procesal. entendidas como obligaciones o restricciones que el juez impone al condenado. En tanto el condenado cumpla con las reglas de conducta –o no cometa un nuevo delito– estará demostrando que su comportamiento es conforme a derecho –al menos en su aspecto externo. Aldo Martín. p. comprendida como la proximidad temporal entre los actos procesales. 6. por ende. pp.. fijado en la ley o en la sentencia. quien debe observarlas durante un periodo de prueba. establecen que el juez. 139 . apartándolo para ello de determinados factores o circunstancias que puedan propiciar una recaída del condenado por el sendero del delito(304). según sea el caso y. a las expectativas de conducta que se le dirigían. asegurar la obtención del resultado rehabilitador. “Reserva del fallo condenatorio ¿Pena abstracta o pena concreta? En: Comentarios a los precedentes vinculantes en materia penal de la Corte Suprema.

es menos lesivo que la pena privativa de la libertad. prescindiendo del término “frecuentar”. “Efectos del incumplimiento de las reglas de conducta en la suspensión de la ejecución de la pena”. no obstante.Elky Alexander Villegas Paiva sanción penal. si estas deben ser de manera conjunta o alternativa dependerá de la naturaleza o modalidad del hecho punible. esto es. 369. incluso de mejor forma que lo que hubiese sucedido si se le hubiese internado en un establecimiento penitenciario(305). (306) Ídem. de todas maneras se establecerá por lo menos una regla de conducta debido al carácter imperativo de la norma. La prohibición de frecuentar determinados lugares como regla de conducta. La imposición de las reglas de conducta es obligatoria. 6. Esto sería prudente para evitar confusiones. 280. Sin embargo. concurrir con frecuencia a un lugar o tratar con frecuencia con alguien. p. lo que nos lleva a una consecuencia lógica. ya que todo beneficio implicaría. ello traería inconvenientes en concreto. Lima.1. Prohibición de frecuentar determinados lugares Referido a determinados lugares que pueden ser considerados como ambientes nocivos. p. por lo que sería acertado imponer la prohibición de acudir a determinados lugares. Tomo 2. Ob. por el tiempo que dure la vigencia de las reglas de conducta. Ciro. cit. que es permitido acudir a un lugar prohibido de manera periódica. el cual se puede prestar a arbitrariedades(307).. 140 . Es pertinente deslindar en este numeral la alusión al término “frecuentar” cuyo significado literal es repetir un acto a menudo. con la finalidad de evitar la comisión de un nuevo delito. justamente para que siga siendo accesible la libertad ambulatoria del reo aunque restringida durante un tiempo. agosto de 2009. y saber cuándo estamos en presencia de un comportamiento periódico o cuándo en un caso específico. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. las finalidades preventivo-generales no se ven defraudadas en tanto la llamada de atención que representa la lectura de sentencia y la fijación de una pena se ven reforzadas por el cumplimiento de las reglas de conducta que habrá de fijar el órgano jurisdiccional del mismo modo que con el riesgo de pérdida del beneficio concedido(306). una prestación del beneficiario. Por sus parte. constreñir al agente vetándole el ingreso a determinados lugares. (305) BURGOS MARIÑOS. Gaceta Jurídica. (307) CANCHO ESPINAL. Víctor Alberto. de acuerdo a nuestros cánones jurídicos.

que debe evaluarse de conformidad a los intereses del favorecido. los cuales deben ser debidamente sustentados. exige una relación directa del juez con el beneficiario de la reserva del fallo condenatorio. sería inadmisible la instrucción en la que se impidiera visitar regularmente la iglesia. de evitar que el inculpado tenga reacciones espontáneas como el irse del lugar donde reside. sin rumbo. pues hay situaciones de urgencia o de emergencia en la que el beneficiario se debe ausentar de su domicilio. el comunicar al juez todas las veces en que el sentenciado se deba ausentar del lugar donde reside por cualquier motivo.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio Bajo esta regla de conducta no cabe establecer obligaciones ambiguas u equívocas como “abstenerse de concurrir a lugares de dudosa reputación” o “no frecuentar lugares que atenten contra la moral y las buenas costumbres”.. también. cit. ya sea por la muerte de un familiar en un lugar lejano. en estos supuestos la prohibición de ausentarse de su domicilio se relativiza. si así lo requieren las circunstancias del caso. 141 . que el agente podría justificar ex post su ausencia. por ejemplo. la salvaguarda de (308) PÉREZ LÓPEZ. Jorge. p. Prohibición de ausentarse del lugar donde se reside sin autorización del juez El sentido de esta regla de conducta subyace en hacer efectivas las reglas de conducta impuestas y que puedan ser controladas. etc. o por la existencia de situaciones excepcionales como los motivos de estudio que exigirían al beneficiario viajar periódicamente del lugar donde reside. sin motivo o con la intención de eludir la reglas de conducta impuestas(308). pues en muchos casos. Ob. mantener el respeto del imputado por su domicilio. implicando la autorización del juez. en estos casos cabría la exigencia de la autorización del juez para tal efecto. además de saber en qué lugar se encuentra para tener conocimiento de lo que está haciendo y así pueda ser controlado de una mejor manera. con la finalidad de esperar la autorización del magistrado para tal efecto.. entre otras similares. asimismo. generaría mucha pérdida de tiempo. Esta regla de conducta debe tener un trato muy delicado. entonces. enfermedad grave.2. asimismo. incorporarse a una asociación o separarse de los propios hijos por ejemplo. esto es. 6. 17. pero si el imputado tiene que ausentarse del lugar donde reside por un tiempo considerable (valorativamente razonable). que haya conseguido un trabajo o por motivos de estudio.

son las consecuencias reales. (309) CANCHO ESPINAL. 142 . 17. Esta medida.. Lo que se busca con esta exigencia es el control inmediato de los trabajos. no le exime al beneficiario de responder o cumplir con la reparación civil a favor de la víctima o la parte agraviada. Jorge.4. cit.Elky Alexander Villegas Paiva las demás reglas de conducta para que no sean burladas por el agente con motivo de su ausencia(309). El control no se finiquita. estudiar. Ob. sino además este debe informar y sustentar ante el juez las tareas cotidianas a las que se dedica. cit. aparte de las consecuencias personales. etc. 6. 6.. p. salvo que se demuestre que se está en imposibilidad de hacerlo Esta regla de conducta se refiere a la reparación de los daños ocasionados con el delito que debe hacer el sujeto hasta donde le sea posible. dando mayor confianza y veracidad al cumplimiento de las otras reglas de conducta. p. Reparar los daños ocasionados por el delito o cumplir con su pago fraccionado.3. Ciro. Ob. porque de lo que se trata también es evitar que el beneficiario mienta. Comparecer mensualmente al juzgado. como vemos. con la sola presencia del favorecido al juzgado y a la suscripción en el cuaderno o registro respectivo. puede sustentarlo documentalmente. para informar y justificar las actividades Las actividades que informe o justifique el sentenciado deben ser obviamente lícitas. y el hecho de que se reserve la pena en el fallo respectivo. 282. Si el beneficiario se está dedicando a trabajar. personal y obligatoriamente. Dicha regla refuerza el deber de indemnizar los daños que impone el Derecho Civil.. (310) PÉREZ LÓPEZ. como mal se acostumbra. actividades al que se está dedicando el agente “para evitar la comisión de futuros delitos”. así como “encausar al sujeto respecto a la norma”. permite al juez que conoció el caso. fiscalizar y orientar al agente de modo que no se haga innecesaria esta institución(310). Uno de los efectos jurídicos de la comisión de algún ilícito penal.

la judicatura en el Pleno Jurisdiccional Nacional Penal. se argumenta que la reparación civil. llevado a cabo en la ciudad de Arequipa en diciembre de 1997. lo que está proscrito por la Constitución Política del Estado (art. Lo central no es la deuda sino la regla de conducta que tiene naturaleza penal y no civil. pero en este caso no se está creando una nueva sanción. Requisitos. sino ejecutando la que inicialmente fue suspendida(311). el régimen de suspensión permite que el condenado no sufra los rigores del internamiento. por lo tanto. ya que no genera un efecto directo ni propio sobre la libertad del condenado. de una pena efectiva. Se sostiene que esta persona ha sido condenada a una pena privativa de la libertad a consecuencia de un delito del que se le ha encontrado culpable. En consecuencia. inc. reglas de conducta y efectos de su incumplimiento”. esto es. Robin. la aludida regla de conducta no pone en tela de juicio a la máxima de que no hay prisión por deudas. la exigencia que se le hace al beneficiario de la reserva del fallo condenatorio de reparar el daño. por lo que la afectación a su libertad proviene del delito cometido. junio de 2010. lit. acordó que el pago de la reparación civil es susceptible de ser impuesto como regla de conducta en un régimen de suspensión de la ejecución de la pena. Se destaca lo sostenido en el sentido de que imponer como regla de conducta la reparación civil no constituye un caso de prisión por deudas. 143 . en el último de los casos. sino lo periférico. Concluye afirmando que lejos del caso de prisión por deudas. 2. Tomo 199.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio Uno de los asuntos más discutidos por la doctrina es hasta qué punto sería legítimo establecer o no como regla de conducta la obligación de reparar los daños ocasionados por el delito. quedando en libertad pero sometido a una serie de condiciones entre las que se cuenta la reparación del delito. ya que su eventual incumplimiento traería consigo la revocación de la reserva del fallo condenatorio y la aplicación al renuente. “c”). Gaceta Jurídica. p. (311) Véase: LÓPEZ TORRES. Lima. dando la impresión de imposición de una sanción penal por el no pago de una deuda. Además. En: Actualidad Jurídica. tenga connotación patrimonial para fines del análisis de la regla de conducta no es lo central. Acotando al respecto. Al respecto. 24. si el condenado incumple las condiciones impuestas podrá revocarse la suspensión. es un asunto que pertenece al Derecho Privado por lo que deberían utilizarse los mecanismos procesales de carácter civil para su cobro. “La suspensión de la ejecución de la pena en nuestra legislación. la realización positiva a favor del agraviado. 130.

p. El juez puede prohibir la tenencia de armas o de cualquier otro objeto que pudiera servirle al sentenciado de ocasión o estímulo para cometer nuevos delitos. En: Revista Jurídica Thomson Reuters.. Nº 65. pp. pássim. “Hacia la revalorización de la víctima en el nuevo proceso penal”.6. mayo de 2014. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Año II. Elky Alexander. 6. 6. Tomo 59. además toma. p. Obligación de someterse a un tratamiento de desintoxicación de drogas o alcohol En el caso de que el sentenciado sea un dependiente a las drogas y/o alcohol y este vicio origine su conducta contraria a la ley penal. 38-61. pues tendría que realizarse pesquisas periódicas en el domicilio del beneficiario o en los lugares que frecuenta con el objetivo de requisar los objetos que faciliten la comisión de delitos(314).Elky Alexander Villegas Paiva Este criterio. mayo de 2011. 284. 15-32. en cuenta el redescubrimiento de la víctima por la ciencias penales(312). “La víctima del delito y su derecho a la defensa en el proceso penal”. EL MISMO. Gaceta Jurídica. pues coherentemente con la evolución de las ciencias penales se introduce a la víctima también en la ejecución de la pena (reglas de conducta) justamente para darle mayor protección entre otros con la reparación del daño ocasionado por la comisión del delito(313).5. El agraviado y la reparación civil en el nuevo proceso penal. Gaceta Jurídica. Lima. EL MISMO. Lima. y en un contexto donde la reparación del daño es un complemento de la dogmática del delito. Lima. solamente. el juez puede (312) Sobre dicho aspecto. 144 . (314) Ibídem. pp. Prohibición de poseer objetos susceptibles de facilitar la realización de otro delito Lo que se pretende con esta regla de conducta es que el agente cometa otro delito parecido o de similar naturaleza. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. 241-258. 2013. “El agraviado y su derecho a impugnar el auto de sobreseimiento ¿Una vulneración al principio acusatorio?”. se refiere a ilícitos que se cometen con medios tangibles. (313) CANCHO ESPINAL. Lima. Gaceta Jurídica. Ciro. materiales. toda vez que no se puede dar un control efectivo a esta prohibición. Ob. EL MISMO. véase nuestros trabajos: VILLEGAS PAIVA. Se entiende que. 285. cit. Tomo 23. marzo de 2014. pp. prohibiendo la posesión de los medios por los que se pudo haber valido el beneficiario para la comisión de ilícitos penales o podría valerse para la perpetración de delitos futuros. La fragilidad de esta regla de conducta se observa en el campo real. Thomson Reuters-La Ley.

Los fundamentos de la imposición de las reglas de conducta podrían explicarse desde la perspectiva de la denominada preventiva unificadora de la pena. tiene sus límites en la dignidad de la persona.. siempre que no atenten contra su dignidad Es de indicarse que las reglas de conducta que se pueden imponer al favorecido con la suspensión de ejecución de la pena o con la reserva del fallo condenatorio no son taxativas. La imposición de las reglas de conducta al beneficiario son un modo alternativo a la pena en sí. 6. Ob. p. Los demás deberes adecuados a la rehabilitación social del agente. Si el beneficiario de alguna de las medidas alternativas en alusión no cumple con las reglas de conducta –en última ratio– se hace efectiva la pena.7. por lo que no se permite tratos crueles ni degradantes. 19. 6.8. organizados por la autoridad de ejecución penal o institución competente Si el sentenciado realiza programas laborales o educativos o cualquier otro tratamiento organizado por la autoridad de ejecución penal o institución competente. La creación de reglas de conducta. lo que queda reservado es simplemente la ejecución de la pena –la parte resolutiva de la sentencia–. a fin de evitar que este realice actividades que lo aparten de la ley. la ley otorga la posibilidad al juez de establecer otras reglas de conducta que considera necesarias. el juez puede obligarlo a continuar con los mismos por un tiempo determinado hasta que no exista riesgo de que el beneficiario recaiga en la comisión de delitos o este sea ínfimo(315).La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio obligarlo a que realice un tratamiento de desintoxicación en un establecimiento creado para esos fines. Jorge. Obligación de seguir tratamiento o programas laborales o educativos. sea público o privado. Quiere decir que el cumplimiento de (315) PÉREZ LÓPEZ. La individualización de la pena debe ya realizarse al dictarse la sentencia por razones prácticas y fundamentalmente de inmediación. ello significa tratar al beneficiario no como un medio sino como un fin en sí mismo. según estime conveniente el juez. cit. acentuando su fin rehabilitador. 145 .

severa advertencia Cuando se incumplan las reglas de conducta en los casos de suspensión de ejecución de la pena. en puridad “amonestación” y “severa advertencia” hacen alusión a una llamada de atención. la que se puede realizar en un acto público con concurrencia del beneficiario a la sede del juzgado o tribunal.Elky Alexander Villegas Paiva las reglas de conducta debe conducir a que el beneficiario no cometa más delitos. trae como consecuencia una sanción. pues su incumplimiento conlleva alguna consecuencia jurídica que establecidas tanto en el artículo 59. La prohibición de cometer algún ilícito penal no puede ni es una regla de conducta. Amonestación . o por intermedio de una notificación judicial. respectivamente. consiste en la notificación por la que se reprende al condenado por el incumplimiento de las reglas de conducta y se le advierte de las consecuencias si persiste en hacerlo. el artículo 65 del CP. Debe ser expresada de 146 . El incumplimiento de las reglas de conducta por parte del beneficiario por razones atribuibles a su persona. mas no de regla de conducta. como en el artículo 65 del CP. la comisión de un “nuevo” delito doloso por sí mismo debería ser una causal de revocación de la reserva del fallo condenatorio o de la suspensión de ejecución de la pena. 7.1. el acto de reprender al favorecido. Sin embargo. tanto si se trata de casos de suspensión de ejecución de la pena como de la reserva del fallo condenatorio. y cuando se trata de casos de suspensión del fallo condenatorio. el artículo 59 del CP hace referencia a que el juez puede amonestar al infractor. lo que se busca es advertirle de las consecuencias que puede traer consigo el incumplimiento de las reglas de conducta establecidas en la sentencia que viene perpetrando el beneficiario. 7. pues tiene el estatus de norma en sentido estricto. debe ser expresado de manera clara y formal. la prórroga del plazo de prueba (sin exceder la mitad del plazo inicialmente señalado) o la revocación de la reserva del fallo condenatorio. ya que su exigencia es para todos los ciudadanos. 59). en este caso el juez puede disponer la amonestación. En esta línea Hurtado Pozo señala que: “La amonestación (art. Efectos del incumplimiento de las reglas de buena conducta Las reglas de conducta son de singular característica. estipula que el juez puede hacerle una severa advertencia al infractor. Sin embargo. denominada advertencia en el artículo 65.

formalizada en una resolución judicial. p. siendo responsabilidad del sentenciado. cit. pues es él quien tiene que demostrar su predisposición a la resocialización y su compromiso de respetar las normas básicas de la convivencia social. que en un balance final significa la impunidad de los hechos criminales”(317). El riesgo es de que esta medida se reduzca a una simple formalidad consistente en dejar constancia en el expediente respectivo”(316). lo que no supone necesariamente que se haga oralmente y en presencia del condenado. Con este objeto. De ahí que se sostenga su inocuidad para la socialización del condenado. Como se advierte. sin que produzca en la realidad ningún tipo de efecto perjudicial a los derechos del condenado. 147 . quedando las reglas de conducta en el simple estado de proclamación retórica. debe ser personal. en razón de la falta de protección real de los bienes jurídicos. que es una llamada de atención por escrito. si bien materialmente la amonestación no genera ningún agravio al sentenciado. 251 y 252. Teniendo en cuenta las circunstancias concretas.. se encuentra atento al comportamiento del sujeto que fue beneficiado con la suspensión de la ejecución de la pena. esta amonestación se hará por escrito y cuidando que llegue a conocimiento del interesado. En el mismo sentido Burgos Mariños anota que: “Nos encontramos ante una reprimenda. Ob. vía órgano jurisdiccional competente. sí deja en evidencia ciertas dudas sobre su compromiso asumido de respetar las reglas de conducta. que podría ser el camino hacia el fracaso de la sustitución de la pena y la consiguiente revocatoria de su suspensión. porque la simple no ejecución de la sanción. Sin embargo. es él quien debe asumir con seriedad el cumplimiento de las reglas de conducta y sobre todo es él el primero que sabe si está cumpliendo o no con el compromiso (316) HURTADO POZO. pp. (317) BURGOS MARIÑOS. Víctor Alberto. Ob.. José. genera el descrédito del sistema penal. para que dicha medida cumpla los efectos preventivogenerales y especiales pretendidos.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio manera formal y clara para que tenga el efecto de intimar al condenado a cumplir con los deberes que se le han impuesto. Por eso. La amonestación se impone únicamente como una declaración jurisdiccional. la carga y obligación frente a las reglas de conducta corresponde al sentenciado. 373. cit. y sobre su predisposición a la resocialización en libertad. que tiene como significado que el Estado.

Elky Alexander Villegas Paiva

adoptado. Si esto es así, qué sentido tiene que el juez le informe a través de las
notificaciones que no está cumpliendo con las reglas de conducta. Es obvio
que ninguno. La solución está en la audiencia de lectura de sentencia, donde
incluso debiera estructurarse un cronograma dentro del plazo de prueba para
que el sentenciado acuda al juzgado y dé cuenta del cumplimiento de las reglas de conductas impuestas y así poder notificarle personalmente de la amonestación, en caso de que no las esté cumpliendo; dato este último de pleno
conocimiento del sentenciado(318).
7.2. Prórroga del régimen de prueba sin exceder la mitad del plazo inicialmente fijado
Con esta medida aún se sigue manteniendo incólume la reserva del fallo
condenatorio, ya que solo se prolonga el plazo de prueba en la mitad del periodo inicialmente fijado, dándole oportunidad al beneficiario a que pueda retractarse en su comportamiento.
Pues bien, van a existir casos en los cuales durante el plazo de prueba el
condenado no va a cumplir con las reglas de conducta impuestas, con lo que
demostraría el fracaso de la concesión otorgada y, por ende, la necesidad de
suprimir dicha concesión. Sin embargo, nuestro legislador ha decidido dar una
oportunidad más a dicha persona, ofreciendo como alternativa a la revocatoria
automática de la suspensión de la ejecución de la pena, la ampliación del plazo de prueba a efectos de que en ese nuevo plazo el condenado adecue su conducta a la observancia del ordenamiento jurídico(319).
La prórroga del periodo de prueba constituye una medida grave que
solo debe adoptarse de ser necesaria. De acuerdo a la finalidad de los deberes que se impongan, el juez debe llegar al convencimiento de que la
prórroga es necesaria para “la rehabilitación social del agente”. Dada la
gravedad de la medida, el legislador ha limitado el poder del juez estableciendo que la prórroga no puede superar la mitad del plazo inicialmente fijado(320) y, en ningún caso, la suma de ambos puede sobrepasarlo el
(318) BURGOS MARIÑOS, Víctor Alberto. “Efectos del incumplimiento de las reglas de conducta en la
suspensión de la ejecución de la pena”. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 2, Gaceta Jurídica, Lima, agosto de 2009, p. 374.
(319) Ídem.
(320) En este sentido, en tanto el periodo de prórroga del plazo de prueba ha sido fijado como máximo, no
existe impedimento para que el órgano jurisdiccional al disponer la prórroga, fije plazos de menor
duración, como ocurriría –partiendo del ejemplo anteriormente utilizado– en caso de que en la sentencia se señalase dos años de plazo de suspensión y ante la inobservancia de las reglas de conducta,

148

La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio

límite de tres años (arts. 59 y 65, núm. 2 en ambos). Este límite es, por tanto,
el máximo absoluto de la duración del periodo de prueba. Por ningún motivo,
se deberá imponer un plazo mayor.
Sobre este último aspecto Burgos Mariños explica lo siguiente: “El Código Penal también dispone que en ningún caso la prórroga excederá de tres
años, siendo necesario discernir a qué se refiere la norma con la fijación de los
tres años como máximo posible de la prórroga. En primer lugar, se podría entender que por imperio de la norma el plazo máximo que podría durar la prórroga por sí misma es tres años, de tal manera que habiéndose fijado un plazo inicial de tres años se podría llegar a prorrogar el plazo de prueba por tres
años más, dando finalmente un total de seis años. La segunda interpretación
literal posible viene dada por el hecho de que la sumatoria del plazo inicial de
prueba más el plazo de prórroga no podrán superar los tres años, de tal manera
que si inicialmente se acordó, por ejemplo, un periodo de tres años ya no habría la posibilidad de prórroga. En nuestro concepto, la interpretación correcta es la segunda, puesto que recurriendo al método de interpretación sistemática interna se debe reparar en que, según el artículo 57, el plazo de prueba es
de uno a tres años. De esta manera, si según el inciso 2 del artículo 59 dicho
plazo se podrá prorrogar hasta la mitad del plazo inicialmente previsto, nunca
se podría dar una prórroga que implique adicionar tres años, pues lo máximo
que se podría adicionar es un año y medio, con lo cual la interpretación propuesta en primer término se revela como carente de sentido (para qué imponemos un margen superior si no hay la posibilidad de llegar siquiera a acercarnos a él). Hay que resaltar que con la interpretación propuesta tampoco sería
jurídicamente posible adicionar un año y medio al plazo inicialmente fijado,
pues lo máximo que puede durar el plazo de prueba con prórroga incluida es
tres años”(321).
Grafiquemos lo anotado hasta aquí con ejemplos: si al condenado se le impuso un periodo de prueba de dos años y se le prórroga dicho plazo, el máximo de este (la prórroga solo puede llegar hasta la mitad del plazo inicialmente
fijado) sería de un año, sumando el periodo inicialmente impuesto más el plazo de prórroga llegaría a tres años.

el juez opte por prorrogar dicho plazo a cuatro, seis o nueve meses o, en su caso, optar por utilizar el
plazo máximo que es la mitad, un año más.
(321) BURGOS MARIÑOS, Víctor Alberto. Ob. cit., p. 374.

149

Elky Alexander Villegas Paiva

En otro caso si al condenado solo se le impuso inicialmente un periodo de
prueba de un año y medio (18 meses), podría parecer que este caso se le podría prorrogar por una año y medio más (es decir, por 18 meses más), pues sumando ambos periodos tendríamos los tres años, que es el máximo permitido
por la ley, sin embargo, la prórroga no puede ser de año y medio, puesto que
el periodo de la prórroga no puede ser igual al periodo inicialmente impuesto,
sino a lo sumo la mitad, por lo tanto, el tiempo de prórroga solo puede ser de
nueve meses en este caso, y el tiempo máximo del periodo de prueba, en este
caso, solo puede llegar como máximo a los 27 meses.
Si en un caso determinado, desde el inicio el juez le impuso al condenado
un periodo de prueba de tres años, entonces no puede de ninguna manera, prorrogar dicho periodo y, por lo tanto, en caso de incumplimiento de las reglas
de conducta el juez deberá amonestar o advertir al condenado de su incumplimiento y de persistir en dicha rebeldía procederá a revocar la suspensión de
la ejecución de la pena o el revocamiento de la reserva del fallo condenatorio.
7.3. Revocatoria del régimen de prueba
Al carecer nuestro sistema punitivo de un control efectivo por parte de algún funcionario especializado en supervisar y ayudar en el cumplimiento de
las reglas de conducta, es natural que la víctima o la parte agraviada se constituyan en el veedor espontáneo del acatamiento de estas.
Al respecto, existe la polémica en torno a cómo considerar la revocatoria
del régimen de prueba, esto es como una sanción de última ratio, entendido
esto como si fuera la última opción a tomar, luego de haber ocurrido obligatoriamente a las otras o si por el contrario el juez puede imponerla directamente, sin necesidad de haber recurrido previamente a la amonestación o a la prórroga del régimen de prueba.
La mayor parte de la doctrina y la jurisprudencia del Poder Judicial apuntan en sentido distinto, pues indican que el juez deberá aplicar, de manera correlativa, lo dispuesto en los artículos 59 y 65 del CP.
En lo referente a la doctrina, tenemos a Prado Saldarriaga, quien opina que
la revocación es excepcional, luego de haberse aplicado las sanciones correspondientes(322). Señala el autor que: “El incumplimiento injustificado de las
(322) PRADO SALDARRIAGA, Víctor Roberto. Las consecuencias jurídicas del delito en el Perú. Gaceta Jurídica, Lima, 2000, p. 199.

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La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio

reglas de conducta, da lugar a la aplicación de tres tipos de sanciones que se
especifican en el artículo 59. Se aplican de manera gradual y según un orden
de prelación que comienza con la menos severa”. Además sostiene que: “La
revocación de la suspensión es la sanción más severa, por lo que debe ser aplicada de manera excepcional y luego de haberse recurrido a las sanciones de
amonestación o de prórroga”(323).
Por su parte, y en la misma perspectiva, el Poder Judicial en la Resolución Administrativa Nº 321-2011-P-PJ, en la misma perspectiva ha señalado
que: “En caso de que durante el periodo de suspensión –régimen de prueba–
el penado incumpla con las reglas de conducta fijadas en la sentencia, el juez
deberá aplicar de manera correlativa lo dispuesto en el artículo 59 del Código Penal –salvo lo reglado en el artículo 60–. Esto es, primero amonestará al
infractor. Luego, si persiste en el incumplimiento, prorrogará el periodo de la
suspensión hasta la mitad del plazo que se fijó inicialmente. Finalmente, si el
agente hace caso omiso a las sanciones precedentes, revocará la suspensión de
la ejecución de la pena”(324).
Desde otro enfoque, el Tribunal Constitucional, en reiterada jurisprudencia ha precisado que dicha norma no obliga al juez a aplicar tales alternativas
en forma sucesiva, sino que, ante el incumplimiento de las reglas de conducta
impuestas, la suspensión de la ejecución de la pena o la reserva del fallo condenatorio pueden ser revocadas sin necesidad de que previamente sean aplicadas las dos primeras alternativas(325). En consecuencia, no se le exige al juez
(323) HURTADO POZO, José y PRADO SALDARRIAGA, Víctor. Manual de Derecho Penal. Parte General. Tomo II, 4ª edición, Idemsa, Lima, 2011, p. 367.
(324) Resolución Administrativa Nº 321-2011-P-PJ, del 8 de setiembre de 2011, emitida por la Presidencia
del Poder Judicial.
(325) STC Exp. N° 2517-2005-PHC/TC, f.j. 3: “En relación con las amonestaciones no cursadas al actor,
respecto de las cuales el accionante acusa otra irregularidad en el proceso, el artículo 59 del Código
Penal establece que, frente al incumplimiento de las normas de conducta impuestas, el juez podrá, según sea el caso y conforme a sus atribuciones jurisdiccionales, aplicar las alternativas señaladas en
los siguientes incisos: 1) amonestar al infractor; 2) prorrogar el periodo de suspensión hasta la mitad
del plazo inicialmente fijado; en ningún caso, la prórroga acumulada excederá de tres años, y 3) revocar la suspensión de la pena. Es de recordar que dicha norma no obliga al juez a aplicar las alternativas en forma sucesiva ni obligatoria para cada caso”; Exp. N° 3165-2006-PHC/TC, f. j. 2: “Conforme al artículo 59 del Código Penal, ante el incumplimiento de las regla de conducta el juez puede,
según los casos: 1) amonestar al infractor; 2) prorrogar el periodo de suspensión hasta la mitad del
plazo inicialmente fijado; o 3) revocar la suspensión de la pena, por lo que, ante el referido incumplimiento de las reglas de conducta, la suspensión de la ejecución de la pena puede ser revocada sin necesidad de que previamente se notifiquen las amonestaciones”; Exp. N° 3883-2007-PHC/TC, f. j. 3:
“Cabe señalar que, conforme al artículo 59 del Código Penal, ante el incumplimiento de las reglas de
conducta fijadas en la resolución que dispone la suspensión de la ejecución de la pena, el juez puede
según los casos: 1) amonestar al infractor; 2) prorrogar el periodo de suspensión hasta la mitad del

151

3 y 4: “Sin embargo. ff. la suspensión de la ejecución de la pena puede ser revocada sin necesidad de que previamente sean aplicadas las dos primeras alternativas”. Esto último no quiere decir que se aplicará únicamente después de haber impuesto las otras medidas. que se pueda escoger alternativamente cualquiera de ellas. o 3) revocar la suspensión de la pena. Dicha norma no obliga al juez a aplicar tales alternativas en forma sucesiva. por lo que la única opción que queda es la revocatoria. si a través del juicio de proporcionalidad se demuestra que es viable y eficaz.Elky Alexander Villegas Paiva que progresivamente haya impuesto las distintas medidas frente al incumplimiento de las reglas de conducta. este Tribunal en reiterada jurisprudencia ha precisado que dicha norma no obliga al juez a aplicar tales alternativas en forma sucesiva. pues se encuentran relacionados con una conjunción disyuntiva (o) lo cual implica. De modo que la revocatoria de la suspensión o de la reserva del fallo se dará como última ratio. la suspensión de la ejecución de la pena puede ser revocada sin necesidad de que previamente sean aplicadas las dos primeras alternativas”. sino que se aplicará cuando a través del juicio de proporcionalidad (idoneidad. Por el contrario. Sobre el particular. Esto es así debido. jj. Exp. necesidad. a que cuando el código hace mención plazo inicialmente fijado. el artículo 59 del Código Penal señala que si durante el periodo de suspensión el condenado no cumpliera con las reglas de conducta impuestas o fuera condenado por otro delito. La forma en que se encuentran redactadas tales sanciones apoya nuestra postura. 152 . para el caso concreto. N° 03313-2009-PHC/TC. 2) prorrogar el periodo de suspensión hasta la mitad del plazo inicialmente fijado. ponderación) se demuestre que las otras sanciones no son viables en el caso en concreto. sino que ante el incumplimiento de las reglas de conducta impuestas. el profesor Burgos Mariños anota que: En este sentido se debe señalar que del tenor literal del artículo 59 se desprende –en contra de lo que de común sustenta la jurisprudencia nacional– que el legislador se ha decantado por un sistema en el que la revocatoria no necesita de una previa aplicación de las sanciones de amonestación y prórroga de la suspensión. según los casos: 1) amonestar al infractor. Desde nuestro punto de vista. el juez podrá. pues. la amonestación o la aplicación del régimen de prueba. A mayor abundamiento. entonces quedará descartado acudir a la revocatoria de la suspensión de la ejecución de la pena o la revocatoria de la reserva del fallo condenatorio. sino que puede aplicar alternativamente cualquiera de ellas. o 3) revocar la suspensión de la pena. la misma que se determinará a través del juicio de proporcionalidad. lo que evidentemente no excluye un control de proporcionalidad entre el incumplimiento y la sanción. consideramos que el juez no tiene que aplicar correlativamente las distintas medidas que prevé el CP en caso de incumplimiento de las reglas de conducta impuestas. y no primero una y luego la otra. en primer lugar. sino que ante el incumplimiento de las reglas de conducta impuestas.

como segundo estadio sea la prórroga. sin hacer distinciones. según el tipo de infracción a las reglas de conducta que se haya realizado. lo más probable es que haya vencido el plazo que como máximo puede durar el periodo de prueba (por imperio del principio constitucional de presunción de inocencia para afirmar la comisión de un hecho criminal no basta una imputación. 153 . puesto que las personas que solo incurren en la infracción de las reglas de conducta podrían ver revocadas sus penas y no las que han incurrido en nuevos delitos. cuando en el segundo caso es de mayor evidencia la necesidad de ejecución de la pena (para no defraudar las finalidades preventivas especiales y generales de la sanción). sino que es necesaria una sentencia condenatoria firme). Peor todavía.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio a los efectos que puede acarrear el incumplimiento de las reglas de conducta utiliza el conector “o” para interrelacionar la prórroga de la suspensión establecida en el inciso 2 del artículo 59 con la revocatoria establecida en el inciso 3. pues entre que se produce la primera condena y se gesta una segunda. que las consecuencias de amonestación. resultaría irracional que la norma impusiese al juez que frente a la comisión de un nuevo delito doloso con pena no mayor a tres años –supuesto que no cabe en el artículo 60–. según los casos”. Más aún. prórroga o revocatoria se aplicarán frente al incumplimiento de las reglas de conducta impuestas o cuando el sujeto fuera condenado por otro delito.) el juez podrá. en razón al tiempo de duración de los procesos penales en nuestro país. Pues bien. escoger cuál será la consecuencia más apropiada a imponer. para recién poder recurrir a la revocatoria en caso de una tercera infracción. sino porque antes de hacer referencia a las tres consecuencias posibles del incumplimiento de las reglas de conducta se señala: “(. un hurto. Pero no solo por ello.. con lo que se deja sentado que es una facultad del juez.. de tal modo que se abre la posibilidad al juzgador de utilizar la una “o” la otra. Esto significaría introducir una discriminación carente de racionalidad. –señala Burgos Mariños– el código establece. y que si vuelve a incidir en dicho comportamiento la respuesta del ordenamiento jurídico penal. proceder de la forma señalada acarrearía la imposibilidad de revocatoria de la pena por la causal de comisión de un nuevo delito doloso. la perpetración de un nuevo hecho criminal únicamente dé lugar a la amonestación del sujeto. por ejemplo.

opera de manera automática. empleando siempre como primera alternativa la de menor gravedad (por ejemplo. surge la interrogante de si debe tenerse en (326) BURGOS MARIÑOS. Entonces. En los casos de revocatoria de la suspensión de la ejecución de la pena o de la reserva del fallo condenatorio. 375. la cual no necesariamente es privativa de la libertad. como consecuencia de ello. como si no hubiera tenido lugar el régimen de prueba. que exigen adecuar las consecuencias a imponer a la gravedad preventivo-especial de las infracciones producidas. cit. el artículo 66 del CP señala que el régimen de prueba podrá ser revocado cuando el agente cometa un nuevo delito doloso por el cual sea condenado a pena privativa de libertad superior a tres años. pues el beneficiario. no es admisible plantear la revocatoria de la suspensión por una simple y ocasional infracción de la prohibición de frecuentar determinados lugares). ya que puede ser también una multa o una pena limitativa de derechos. pero no se trata de una discrecionalidad libre. por lo tanto. Víctor Alberto. Además. no daría lugar en ningún caso a que se suspenda la ejecución de la pena de acuerdo al artículo 57 del CP. salvo que se pronostique su inidoneidad para lograr la finalidad perseguida”(326). La revocación determina la aplicación de la pena que corresponde al delito. que corresponde al juez evaluar los efectos del incumplimiento de las reglas de conducta. debe estimarse que habiéndose realizado la revocación del régimen de prueba en los casos de reserva del fallo condenatorio y. Por otro lado. Ob. La revocación será obligatoria y. el efecto más riguroso del incumplimiento de las reglas de conducta es revocar el régimen de prueba para seguidamente ejecutar la pena. 154 . sino que debe estar informada del principio de última ratio del Derecho Penal. acumulado y continuo de la pena inicialmente suspendida y de la correspondiente al segundo hecho punible Asimismo. cuando la pena señalada para el delito doloso cometido exceda de este límite. limitación de días libres o la inhabilitación. la ejecución de la pena. así como del principio de proporcionalidad. partiendo de la posición fijada.Elky Alexander Villegas Paiva Debe precisarse. como es el caso de la prestación de servicios a la comunidad. a pesar de que la sanción impuesta no sobrepase el límite de cuatro años. p. el efecto de la revocatoria significa el cumplimiento total. ya ha decepcionado a la justicia al no cumplir con la reserva del fallo condenatorio y no podría hacerse acreedor sin más a otro beneficio de índole penal.. que por supuesto debe haber sido previamente establecida en la parte considerativa de la sentencia.

de lo contrario nada impide que se inscriba lo acontecido en el registro de condenas judiciales. y iii) Queda. ello además. el artículo 67 del CP indica que si el régimen de prueba no fuera revocado será considerado extinguido al cumplirse el plazo fijado y el juzgamiento como no efectuado. Entonces los efectos.. el periodo de prueba deja de (327) LÓPEZ TORRES. en cambio. ni infrinja de manera persistente y obstinada las reglas de conducta establecidas en la sentencia. es lógico suponer que la extinción de la condena no opera cuando se ha producido la revocación (progresiva o automática) de la suspensión de la ejecución de la pena. transcurrido el plazo de prueba sin que el condenado cometa nuevo delito doloso. cit. porque el cumplimiento de las reglas de conducta en ningún caso puede tener la misma relevancia que la ejecución de la pena.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio cuenta el tiempo de cumplimiento de las reglas de conducta o si debe el condenado cumplir íntegramente la pena que fue suspendida. la condena impuesta pero no ejecutada se considera como no pronunciada. por ejemplo. Robin. Es decir. Ob. Lo que conduce a la anulación de los antecedentes penales del condenado. 155 . Consecuencias del cumplimiento de las reglas de conducta El artículo 61 del Código Penal indica cuáles son los efectos jurídicos de la suspensión de la ejecución de la pena. ii) Consideración del juzgamiento como no efectuado. en los casos de suspensión de reserva del fallo condenatorio. dependiendo que el incumplimiento de las reglas de condena impuesta no trasciendan la barrera de lo persistente y obstinado. p. Pues bien. sí es posible su aplicación si el juez penal amonestó al infractor o prorrogó el plazo de prueba de la suspensión de la ejecución de la pena. serían los siguientes: i) Extinción del periodo de prueba. En cuanto al cumplimiento de las reglas de conducta. De acuerdo con este dispositivo legal. De modo que no tiene ninguna implicancia el tiempo transcurrido del periodo de prueba para fines de contabilizar la pena. la inscripción de la reserva del fallo condenatorio en el registro especial a cargo del Poder Judicial. 131. sin efecto de manera automática. 8. lo que supone que genera antecedentes penales en la persona(327). En principio. no hay disposición legal que respalde alguna forma de computar el tiempo de cumplimiento de las reglas de conducta como parte de la pena que se hace efectiva a causa de la revocación.

156 .Elky Alexander Villegas Paiva existir y el juzgamiento –la etapa procesal donde se determinó la responsabilidad penal del individuo y la pena concreta que se le impondría por el delito imputado– se entiende como no realizado.

Anexos .

.

sino.Que. como es obvio. modalidad del hecho punible –criterio preventivo general– y la personalidad del agente –criterio preventivo general– hiciera prever que 159 . en este sentido. dicha medida no constituye un derecho del penado. una medida alternativa que. más bien una facultad discrecional del juez –la Ley faculta pero no obliga a su concesión– el mismo que deberá verificar en cada caso en concreto el cumplimiento conjunto de los presupuestos formales y materiales previstos en el artículo 57 del Código Penal –tal discrecionalidad.. evitar el probable efecto corruptor de la vida carcelaria. básicamente en los delincuentes primarios. sin desconocer la función preventiva general de la pena. También se requiere “que la naturaleza. busca fortalecer el efecto preventivo especial de la misma a delincuentes de poca peligrosidad o que han cometido hechos delictivos que no revisten una mayor gravedad. SEGUNDO.Que la suspensión de la ejecución de la pena tiene como fin eludir o limitar la ejecución de penas privativas de libertad de corta o mediana duración –es decir.. ha de razonarse para poner de manifiesto que el fallo no es arbitrario–. No basta que la condena –pena concreta fijada por el juez– se refiera a pena privativa de libertad no mayor de cuatro años (orientada exclusivamente de acuerdo con los criterios suministrados por el artículo 46 del Código Penal) y que el agente no tenga la condición de reincidente o habitual [presupuestos formales: incisos 1 y 3 del artículo 57 del Código Penal]. 8 de setiembre de 2011 VISTA: Las Medidas Urgentes o de Ejecución Inmediata de la Agenda Judicial de Seguridad Ciudadana del Poder Judicial necesarias para desarrollar los criterios objetivos a los que hace referencia el artículo 57 del Código Penal en orden a la suspensión de la ejecución de la pena. Se le califica de un medio sumamente razonable y flexible para ejercer una influencia resocializadora sin privación de libertad. pues. CONSIDERANDO: PRIMERO. Es.Circular para la debida aplicación de la suspensión de la ejecución de la pena privativa de libertad RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA Nº 321-2011-P-PJ Lima. en casos que la corta duración de la pena no permite un efectivo tratamiento resocializador–.

a fin de garantizar la rehabilitación y resocialización del agente. CUARTO. según corresponda. además. No basta.Que es de tener en cuenta que la naturaleza y modalidad del hecho punible deben ser atendidas en la perspectiva de la personalidad del agente. entonces. conforme al artículo IX del Título Preliminar. Esto es.Que ahora bien.Elky Alexander Villegas Paiva esta medida le impedirá cometer nuevo delito” [presupuesto material: inciso 2 del citado dispositivo legal]. previstas en el artículo 58 del aludido Código Sustantivo. desde luego. primera parte del Código Penal] examinar las circunstancias propias de la comisión del hecho para la construcción de la prognosis respectiva. que denote que se sitúa nuevamente del lado de la Ley. y ausencia o no de una disposición personal a la efectiva reparación del daño ocasionado. el juez debe fijar las reglas de conducta. el juez deberá aplicar de manera correlativa lo dispuesto en el artículo 59 del Código Penal –salvo lo reglado en el artículo 60–. no puede aplicarse el principio del in dubio pro reo. de su legalidad futura.Que en caso de que durante el periodo de suspensión –régimen de prueba– el penado incumpla con las reglas de conducta fijadas en la sentencia. En tal virtud. de la gravedad del injusto perpetrado. En caso de duda. arrepentimiento o actitud del autor. tal como dispone el inciso 3 del artículo 58. además. entre las que cabe enumerar enunciativamente: la vida previa. sino. al momento de suspender la ejecución de la pena. Con esta finalidad ha de expresar la ponderación de las necesidades de seguridad colectiva (prevención general). si persiste en el incumplimiento. por voluntad propia o con ayuda de otros. En tal sentido. La prognosis judicial en relación a la personalidad del agente es la que ofrezca al momento del enjuiciamiento y se hace. TERCERO. condena o condenas anteriores –valorables en función de su relevancia para el pronóstico–. pues no se trata ahora de la aclaración de hechos pasados. no de certeza– de una conducta adecuada al derecho. caso por caso. la función del juez no finaliza con la fundamentada verificación conjunta de los presupuestos legales del artículo 57 del Código Penal. QUINTO. que el juez intuya o confíe que el condenado se comportará bien. vinculada necesidad y las necesidades de resocialización (prevención especial) en atención a las condiciones personales del condenado. la actuación del juez penal implica. primero amonestará al infractor. y supervisar su estricto cumplimiento. fundamentar de manera explícita el pronóstico favorable de conducta del condenado que le lleve a la convicción de la imposición de dicha medida alternativa: no reiteración delictiva.. el agente debe comparecer personal y obligatoriamente no solo a firmar el cuaderno respectivo. Esta se define a partir de la comprensión razonable de un conjunto de circunstancias individuales objetivamente verificables que tengan importancia para concretar la suspensión de su ejecución. condiciones ordenadas o desordenadas de familia –estos últimos supuestos tendrán importancia en la medida en que suministran información acerca de si su entorno será o no apropiado para desarrollar un comportamiento adecuado a Derecho–.. actitud frente al trabajo. a informar y justificar sus actividades ante el juez. acorde con las pautas propias del principio de lesividad. Es de aclarar que no constituye una vulneración de la “doble valoración” [artículo 46. se requiere una expectativa fundada –determinado grado de probabilidad. Al ser la suspensión de la ejecución de la pena una medida alternativa de régimen de prueba. prorrogará el periodo de la suspensión hasta la mitad del plazo que se fijó 160 . Aquí el juez efectuará preferentemente un examen de la entidad del bien jurídico amenazado o lesionado. Luego..

Transcribir la presente Resolución-Circular a las Salas Penales de la Corte Suprema de Justicia de la República. conforme a las atribuciones que le conceden los artículos 73 y 76 del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Sin embargo.. el Presidente del Poder Judicial.. los jueces no aplican de modo adecuado dichas reglas.Que resulta censurable verificar que. modificado por la Ley Nº 27465. publíquese. si el agente hace caso omiso a las sanciones precedentes.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio inicialmente. que incluso denoten una carrera delictiva. Finalmente. al momento de imponer la suspensión de la ejecución de la pena privativa de libertad. Artículo 4. y del Centro de Investigaciones Judiciales. la Fiscalía de la Nación. Artículo 5. la Sala Penal Nacional. solo se basan en un criterio cuantitativo de carácter formal referido a la pena impuesta sin tener en cuenta el pronóstico favorable de conducta del agente.Precisar que el pronóstico favorable de conducta del agente constituye un presupuesto material que debe ser evaluado por el juez.. Es más. como de los criterios legalmente fijados para la revocación del régimen de suspensión de ejecución de la pena privativa de libertad. en cuyo caso se ejecutará la pena suspendida condicionalmente y la que corresponda por el segundo hecho punible”. Regístrese. SE RESUELVE: Artículo 1. resulten favorecidos con la aplicación de este tipo de medida alternativa. Ello conlleva a que individuos que no tienen el más mínimo reparo en delinquir. Artículo 3. el agente es condenado por la comisión de un nuevo delito doloso cuya pena privativa de libertad sea superior a tres años.Establecer que el juzgador debe fundamentar de manera explícita.Instar a los jueces penales a que el penado. cuya ejecución de la pena privativa de libertad fue suspendida.Precisar que el juez debe cuidar la debida aplicación tanto de los alcances de las reglas de conducta y del periodo de prueba. SEXTO. CÉSAR SAN MARTÍN CASTRO Presidente 161 . de manera conjunta. el juez deberá tener en cuenta la revocación automática a la que se hace referencia en el artículo 60 del aludido cuerpo de leyes: “La suspensión será revocada si dentro del plazo de prueba.. las Cortes Superiores de Justicia del Perú. revocará la suspensión de la ejecución de la pena. informe y justifique sus actividades mensualmente. la modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hicieran prever que este tipo de medida le impedirá cometer nuevo delito. pese a que el Código Penal regula de manera taxativa los presupuestos legales que deben seguirse en la suspensión de la ejecución de la pena. que la naturaleza. comuníquese y cúmplase. propiciando un clima de inseguridad ciudadana y de inadecuada defensa del ordenamiento jurídico. con los otros requisitos previstos en el artículo 57 del Código Penal. Artículo 2... Por estos fundamentos.

CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA PRIMER JUZGADO PENAL UNIPERSONAL EXPEDIENTE Nº 0003-2013-3-1826-JR-PE-01 JUEZ: Dr. SENTENCIA Nº 005-2014 RESOLUCIÓN Nº CUATRO Lima. Jorge Alberto DELITO: Peculado culposo AGRAVIADO: El Estado peruano. ANTECEDENTES 1. concluyendo los debates orales el veintiuno de enero del año en curso. Se realizó la audiencia de control de la acusación con fecha primero de octubre del año dos mil trece. en agravio del Estado. procediéndose a la instalación e inicio del juicio oral el día diez de diciembre del año antes mencionado.1. 1. Acto seguido esta Judicatura con el expediente judicial procede a emitir el auto de citación a juicio de fecha veinticinco de octubre del año dos mil trece.Elky Alexander Villegas Paiva Aspecto sociopedagógico de la aplicación de la suspensión de ejecución de la pena La suspensión de la ejecución de la pena tiene un aspecto sociopedagógico en cuanto estimula al condenado a que durante el periodo de prueba se reintegre a la sociedad y el requisito subjetivo es la ausencia de peligrosidad del condenado. a cargo del juez doctor VÍCTOR JOE MANUEL ENRÍQUEZ SUMERINDE. en el proceso seguido en CONTRA de JORGE ALBERTO FLORES PALOMINO como autor de la presunta comisión del delito contra la Administración Pública . en Audiencia Pública de Juicio Oral. emitiendo el correspondiente auto de enjuiciamiento. previsto en el último párrafo del artículo 387 del Código Penal. según Ley N° 29758 modificada al momento de ocurridos los hechos. por ante el Primer Juzgado Penal Unipersonal de Lima. Víctor Joe Manuel Enríquez Sumerinde ASISTENTE: Aleksiev Ocaña Cornejo ACUSADO: Flores Palomino. disponiéndose la remisión del cuaderno de etapa intermedia al Juzgado Unipersonal correspondiente. lo que consiste en apreciación valorativa sobre la personalidad del agente en la que se tiene en consideración todas las circunstancias del delito. 162 . los actuados realizados. su forma de vida. llevándose a cabo siete sesiones. en el cual constan los medios de prueba admitidos. 23 de enero de 2014 VISTOS Y OÍDOS. por el señor Juez del Segundo Juzgado de Investigación Preparatoria de la Corte Superior de Justicia de Lima.Corrupción de Funcionarios en la modalidad de Peculado Culposo. su comportamiento ante la sociedad y demás aspectos que determinen una falta de peligrosidad.2. PARTE EXPOSITIVA I.

5. a cargo del doctor Víctor Joe Manuel Enríquez Sumerinde. y una vez realizada. IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO Y DE LAS PARTES 2. En el sentido antes expuesto.1.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio II. nombre de sus padres: Jorge y Ana. nariz recta. 3. 2.4. Islay y Anta. labios gruesos. a fin de que se implemente los Centros de Emergencia Mujer que se iban a inaugurar. interna los equipos en la oficina utilizada por los tres conductores del Programa Nacional. En el escrito de acusación que ha sido materia de control por parte del Juez de Investigación Preparatoria menciona que el día 7 de noviembre de 2011. ojos pardos oscuros. hecho que es advertido por Flores Palomino y Zegarra Tarqui cuando se disponían a retirar los equipos percatándose que las cajas estaban vacías. Actor civil: Dra.500. al no llegar el medio de transporte. y las siguientes características: de 1. al jefe de Almacén Alberto Flores Palomino.00. es así que entre el 7 al 16 de noviembre de 2011. tez trigueña. domicilio real: Calle 11. según el acusado. Atalaya. 2. se habría sustraído sistemáticamente los equipos de cómputo. identificado con DNI 41678500. fecha de nacimiento: Lima.1. sin contar con la autorización de la jefa de Logística y sin que el ambiente cuente con los mecanismos de seguridad correspondiente. 12 mouse y 10 teclados y los deja en medio del local para hacer la documentación correspondiente. Acusado: Jorge Alberto Flores Palomino. el Ministerio Público señala que el acusado extrajo 25 cajas del almacén del Programa Nacional que contenían 12 CPU. En el alegato de apertura. a quien se le indica que coordine el envío de equipos de cómputo a las ciudades de Casma. 163 . grado de instrucción: Superior. Julissa Gabriela Ossio Rey. 3. no tiene cicatrices. 12 mouse y 10 teclados). Urbanización Entel Perú . con Registro del ilustre Colegio de Abogados de Lima Nº 47482.2. cabello lacio castaño. El juicio oral se ha desarrollado ante el Primer Juzgado Penal Unipersonal de la Corte Superior de Justicia de Lima. abogada de la Procuraduría Especializada en Delitos de Corrupción. equipos que fueron almacenados en la oficina de los conductores. encargado de control patrimonial recurren a dicho lugar y advierten que las cajas estaban vacías. profesión u ocupación: Administrador. Mz. todas ellas contenidas en 25 cajas (12 CPU. POSTULACIÓN DE LOS HECHOS 3. no registra antecedentes penales.2. III. donde permanecían hasta el día 16 de noviembre de 2011. Abogada del acusado Jorge Alberto Flores Palomino: Dra. el imputado Flores Palomino en su condición de jefe de Almacén del PNCVFS. San Antonio de Putina. Elizabeth Gabriela Coca Calderón.PNCVSF.3. estado civil: soltero. proceso signado con el Nº 0003-2013-3-1826-JR-PE-01.San Juan de Miraflores. 2. la jefa del Área de Logística del Programa Nacional contra la Violencia Sexual Femenina . edad: 31 años. 2. reenvía un correo electrónico de requerimiento de equipos de cómputo. “U” lote 9. Ministerio Público: Dr. fecha en que el acusado en compañía de Roberto Zegarra Tarqui. procede a retirar del almacén los equipos de cómputo. policiales y/o judiciales.68 de estatura. tatuajes. con 70 kilos. Jony Antonio Peña Suasnabar. 22 de marzo de 1982. no padece enfermedad alguna. ingreso mensual: S/. Fiscal Provincial del Sexto Despacho de la Primera Fiscalía Provincial Penal Corporativa Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios.

465. La defensa técnica del acusado Flores Palomino. es que en calidad de autor del delito de peculado culposo. PARTE CONSIDERATIVA VII.534. se le preguntó. PRETENSIÓN DEL ACTOR CIVIL 5. el mismo que ha sufrido modificaciones mediante Leyes Nº 26198. Controlar diariamente la existencia de bienes en custodia. según los cargos materia de la acusación fiscal. tipificado en el último párrafo del artículo 387 del Código Penal. El actor civil representado por la Procuraduría Pública Especializada en delitos de Corrupción. la judicatura. advirtiéndose que el acusado. ni la responsabilidad por el pago de la reparación civil. Encargarse que los bienes se encuentren en óptimas condiciones de almacenamiento”.12 el daño patrimonial ocasionado. Nº 29703 y Nº 29758. TIPICIDAD DE LOS HECHOS IMPUTADOS 8.1.88 corresponde al daño extrapatrimonial. VI. refiere que no se ha demostrado la culpabilidad de su patrocinado.3.000.8. siendo la suma de S/. no cumplió con el deber de cuidado y el no haber buscado las condiciones necesarias para su correcto almacenaje.peculado culposo previsto en el último parágrafo del artículo 387 del Código Penal. Luego de formulados los alegatos de apertura. 60. peticiona como pago de reparación civil la suma ascendente a S/. que sus funciones están establecidas en correo remitido por su jefe. y que trasladó los equipos de cómputo del almacén a un lugar más seguro. PRETENSIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO 4. PRETENSIÓN DE LA DEFENSA TÉCNICA DEL ACUSADO FLORES PALOMINO 6. y de conformidad con el artículo 372 del Código Procesal Penal.1. toda vez que Auxiliar Administrativo encargado del Almacén del Programa contra la Violencia Familiar y Sexual del Ministerio de la Mujer. y solicita se le imponga al acusado Jorge Alberto Flores Palomino tres años y ocho meses de pena privativa de libertad y tres años y ocho meses de inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código antes mencionado.1. a través del requerimiento oral. El Ministerio Público en su acusación penal y en su alegato de clausura. siendo aplicable al caso de autos la modificación 164 .00 como pretensión civil. IV. como es la oficina de los choferes. NO ACEPTACIÓN DE LOS CARGOS IMPUTADOS 7. V. CALIFICACIÓN LEGAL: El representante del Ministerio Público calificó los hechos imputados al acusado Flores Palomino en calidad de autor de la presunta comisión del delito contra la Administración Pública .1. La imputación individual del acusado Flores Palomino.Elky Alexander Villegas Paiva 3. en la modalidad peculado culposo. califica el hecho como delito contra la Administración Pública. el acusado respondió personal y voluntariamente que. Efectuar la distribución de bienes. tuvo como función específica: “3. “5. sí se considera responsable de los hechos. NO acepta los cargos de la acusación fiscal.Estado peruano. y la suma de S/. 51. según los Pedidos de Comprobantes de Salida remitidos por las unidades Orgánicas PNCVFS”. tanto en su alegato de apertura como en el de clausura. después de haber instruido en su derecho al acusado.1. llevando un registro debidamente actualizado”. y “7. que se desempeñó como órgano de apoyo en el almacén. Por lo que el juicio oral continuó conforme a lo previsto en el Código Procesal Penal. VIII. a favor del agraviado .

Estos cometerán faltas administrativas y de existir concierto con el tercero responderán por delito común contra el patrimonio a título doloso. c) La otra persona: Concurso de delitos: El peculado culposo importa la atribución de dos hechos a dos personas distintas. Pág. es decir. La vinculación causal directa se establece entre la violación del deber de cuidado por parte del funcionario o servidor y la sustracción del dinero o bienes por el tercero. Peculado “Si el agente.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio efectuada por Ley Nº 29758 de fecha 18 de julio del año 2011. que sin actuar en concertación criminal dolosa. En ese sentido es de aplicación el siguiente texto normativo: Artículo 387. por otro lado. El término “agente” hace referencia necesaria a los sujetos activos del artículo 387 (primer párrafo). el tercero. 8. Sustraer es. 525]. En estos casos. Fidel. el análisis de la conducta atribuida al acusado Flores Palomino deberá comprender en primer término el momento objetivo del tipo. por culpa. siendo que el delito de Peculado requiere según lo previsto en el artículo 387 último parágrafo del Código Penal la concurrencia de los elementos configurativos siguientes: a) Agente activo del delito: El autor del delito de peculado culposo solo puede ser el funcionario o servidor público. administrador o custodio del bien) y.2. Entre el sujeto activo (el funcionario o servidor público) y el tercero no existe una relación subjetiva de continuidad de propósito. Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. así. lo que implica que no se requiere que el agente disponga del bien o que este sea irrecuperable. La disponibilidad es un elemento no necesariamente exigible para perfeccionar la sustracción. aquel funcionario (receptor. para posteriormente evaluar el momento subjetivo del mismo. 165 . a los que poseen relación funcional por el cargo. cit. ELEMENTOS QUE CONFIGURAN EL DELITO IMPUTADO Que. 528]. retirar o alejar el bien del lugar donde se encuentra. b) Verbo rector (la sustracción): “Sustraer” significa el alejamiento de los caudales o efectos del ámbito de vigilancia de la Administración Pública.. Pág. 4ª edición. vale decir que el tercero se valga de otros mecanismos de anulación de defensas (violando la seguridad de la ventana o el techo. no debe existir en el autor conocimiento de los actos que va a cometer o está cometiendo el tercero. para poder sustraer el caudal público. Ob. extraer. no existirá posibilidad de imputación por delito de peculado culposo [Rojas Vargas. toda vez que el hecho acusado corresponde al mes de noviembre de año dos mil once. En caso que la sustracción se produzca con base a fuente distinta de la violación del deber de cuidado. que se aprovecha de la indiligencia del intraneus. Fidel. De tal forma que no puede tratarse de cualquier funcionario o servidor. no obstante existir culpa del sujeto público). por un lado. que se aprovecha así del estado de culpa incurrido por el funcionario o servidor. con aprehensión física de los mismos por parte de un tercero. se hacen responsables de sus propios hechos. “Delitos contra la Administración Pública”. será reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos años o con prestación de servicios comunitarios de veinte a cuarenta jornadas. 4ª edición. la pena privativa de libertad será no menor de tres ni mayor de cinco años”. da ocasión a que se efectúe por otra persona la sustracción de caudales o efectos. en este caso bajo dominio de la Administración Pública [Rojas Vargas. de forma independiente. es más.

delito común) [Rojas Vargas. se le imputará al funcionario o servidor la comisión de peculado doloso. Exp. ni entrar en concierto con el tercero para generar situaciones de supuesta culpa. Nº 3278-2001 Apurímac. es decir. siendo factible encontrar el componente subjetivo de la culpa en la conciencia del deber de impedir la sustracción y en tal concepto tomar las precauciones debidas. apropiación ilícita. ACTIVIDAD PROBATORIA DESARROLLADA EN JUICIO ORAL 10. que tienen sus niveles de imputación de responsabilidad penal de forma distinta (delito especial. como autor del delito de hurto [Peña Cabrera Freyre. En cuanto al examen del acusado Flores Palomino: En el presente juicio oral el acusado optó por reservar su declaración en el inicio del juicio oral y al finalizar el mismo mantuvo su decisión de guardar silencio. vale decir cuando viola deberes del debido cuidado sobre los caudales o efectos a los que está obligado por la vinculación funcional que mantiene con el patrimonio público [Así. Pág. Nº 10-2002 [Caso: Marcelino Tineo Silva y más de 5000 ciudadanos. Jurisprudencia penal. Derecho Penal. conducta negligente que facilitó la sustracción de dinero que estaba destinado al pago de los trabajadores. Parte especial.1. la fuerza mayor y el caso fortuito [Para la jurisprudencia española no basta para ser típico de peculado culposo el simple “desbarajuste administrativo”. cit. IX.. el tercero. el “desorden”. Tomo V. 4ª edición. por ejemplo la Tesorera que deja el dinero de la institución en la gaveta en su escritorio y no en la caja fuerte de la institución. el funcionario responde por el delito de peculado culposo y. cit. Pág. 491)]. Ejecutoria Suprema del 10/7/2002. necesariamente se produce un concurso material de delitos: peculado culposo y delito contra el patrimonio (hurto. Ob.Elky Alexander Villegas Paiva Consecuentemente. cuando este no toma las precauciones necesarias para evitar sustracciones (la culpa del delito de peculado se refiere exclusivamente a sustracciones.. 4a edición. Fidel. 364].1. SALAZAR SÁNCHEZ. Ob. para afirmar dicho componente deberá concluirse que el hecho era previsible y evitable con un debido comportamiento de cuidado por parte del sujeto activo [Rojas Vargas. 166 . 529]. aspectos sustantivos y procesales. Habrá culpa en el sujeto activo del delito. 77]. Ob. 367]. Fidel. Alfonso Raúl. no al término impreciso de “pérdidas”). cit. X. Prueba es todo aquello que confirma o desvirtúa una hipótesis o afirmación precedente. descartando los casos donde el funcionario público actúa con culpa inconsciente [Cáceres Julca. Es así que el Tribunal Constitucional en su Sentencia del Exp. “El delito de peculado”. EXAMEN DEL ACUSADO 9. La culpa es un término global usado para incluir en él todas las formas conocidas de comisión de un hecho diferente al dolo. cit. p. d) Elemento subjetivo: El funcionario o servidor no debe de actuar dolosamente. no debe propiciar el descuido. Roberto. es a su vez todo dato que proviene de la realidad y que se incorpora al proceso a través de mecanismos válidamente reconocidos... cit. 530].. La culpa consciente es el único criterio que permite imputar por el delito de peculado culposo. en COBO DEL ROSAL y otros. por lo que no se ha realizado examen alguno. Pág. p. la “mala administración” (GRIS BEREGUER. De este concurso de personas en el supuesto de hecho ilícito. Pág. robo o estafa). Pues de ser esta la figura de hecho. Delitos contra la Administración Pública.

3. Luis Fernando Cachay Zeña.2. Caso Magaly Medina. La actividad probatoria desarrollada en el juicio oral.4.4. había una disposición del jefe inmediato para el envío vía correo electrónico o documento mediante proveído y coordinaba con Flores Palomino. declaración testimonial que debe ser valorada en forma positiva. su jefe inmediato era Romero Loyola. no dispuso que el acusado almacenara las computadoras en lugar distinto al almacén. reconocido en el artículo 139. precisó que en relación al lugar del almacén este debía de acondicionarse mejor porque se había presentado goteras dentro del mismo. 10. quien tenía la llave del almacén. declaración testimonial que debe ser valorada en forma positiva. de la Constitución Política del Perú”.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio de fecha 3 de enero de 2003. señaló que en el año 2011 denunció el robo de equipos de cómputo contenidos en cajas apiladas en el ambiente de los conductores. Es de precisar que. está limitada a los medios de prueba admitidos en la audiencia de control de acusación. Roberto Zegarra Tarqui. toda vez que no se ha desacreditado al testigo ni su relato durante el juicio oral. con la finalidad de que el justiciable pueda comprobar si dicho mérito ha sido efectiva y adecuadamente realizado [Sentencia del Tribunal Constitucional Exp. pese [a] haberse puesto a conocimiento al área de administración no habiendo sido atendido el mismo. jefe de Logística. toda vez que no se ha desacreditado al 167 .4. 10.]. 10. Sergio Jean Franco Romero Loyola. toda vez que no se ha desacreditado al testigo ni su relato durante el juicio oral. en la directiva se establecía cuándo los bienes se van a retirarse o van a ser asignados. Las declaraciones testimoniales de las siguientes personas: 10. N° 6712-2005-HC/TC de fecha 17 de octubre de 2005. quien señaló que fue conductor del Programa Nacional Contra la Violencia Familiar y Sexual del Ministerio de la Mujer. el reparto de las mismas se coordinó con la intervención de Zegarra Tarqui que era encargado del control patrimonial. así como los incorporados por los órganos de prueba personal en sus respectivas declaraciones. los equipos estaban en el almacén y para acceder a los bienes coordinaba con Flores Palomino. Fundamento 148]. siendo estos los siguientes: 10.1. inciso 3). por consiguiente es un derecho básico de todos los justiciables. declaración testimonial que debe ser valorada en forma positiva.2. puede ser positiva o negativa. la valoración de la prueba. siendo que mediante informe elaborado por el acusado Flores Palomino requirió que se acondicionara mejor el almacén. los mismos que fueron actuados durante el desarrollo del juicio. nunca le solicitaron autorización para almacenamiento (depositar y/o guardar) de bienes en otro lugar distinto al almacén. por lo que se tiene por acreditado que: sus funciones eran catalogar el inventario anual y hacer la asignaciones de los bienes. por lo que se tiene por acreditado que: el acusado Flores Palomino apoyaba en el envío de bienes del Programa Nacional de Violencia contra la Mujer a distintas instituciones. pues se trata de un contenido implícito del derecho al debido proceso. 10. señala que “el derecho a la prueba goza de protección constitucional. debe estar debidamente motivada por escrito. quien señaló que [ha] trabajado en el Ministerio de la Mujer en el Programa Contra la Violencia Familiar y Sexual en el área de Control Patrimonial.3. quien ocupó el cargo de jefe de Logística para el abastecimiento del Programa Nacional Contra la Violencia Familiar y Sexual del 8 de mayo de 2010 al 26 de octubre de 2011. y excepcionalmente a los admitidos en la audiencia de instalación de juicio oral.4. el producir la prueba relacionada a su teoría del caso.

declaración testimonial que debe ser valorada en forma positiva. no ha observado la salida de computadoras en su turno de noche ya que la salida se hacía en el día. no le indicaron que esta oficina tenga otra finalidad o uso. quien laboró como Directora Ejecutiva del Programa Nacional Contra la Violencia Familiar y Sexual y como Directora del Programa de Centro de Emergencia Mujer (en adelante.m. en un inicio no manejaba llaves y después le entregaron las llaves a cada uno de los conductores.4. sobre la sustracción de dichos equipos de cómputo habiendo sido informada por el jefe de Logística quien le manifestó que las cajas se encontraban vacías. 10.Elky Alexander Villegas Paiva testigo ni su relato durante el juicio oral. CEM) en el Ministerio de la Mujer entre los meses de agosto a diciembre de 2011. declaración testimonial que debe ser valorada en forma positiva. trabajaba de 08:00 a. declaración testimonial que debe ser valorada en forma positiva. toda vez que no se ha desacreditado a la testigo ni su relato durante el juicio oral.4. 10. por lo que se tiene por acreditado que: laboraba en el pool que movilizaba a las comisiones de servicio-personal y a la directora ejecutiva. sillas. Brigytte Beatriz Burga Liñán. dentro de sus funciones como Jefe de Logística tenía conocimiento del 168 . estantes. quien le manifiesta que habían varias cajas vacías de computadoras. la oficina que le dieron era pequeña para hacer sus informes.m. siendo sustraídas del espacio destinado a los choferes. a través de un conductor. por lo que se tiene por acreditado que: el acusado Flores Palomino tenía las llaves del almacén. cuya finalidad eran destinadas como apoyo social a los CEM nuevos ubicados en provincias y para cada CEM le correspondía 5 computadoras. refiere que sí tuvo conocimiento de la denuncia del año 2011.4. respecto a su persona y demás conductores no fueron solicitados para que guarden las computadoras. toda vez que no se ha desacreditado a la testigo ni su relato durante el juicio oral. señala que se registraba la hora de llegada y salida de los choferes. a 04:45 o 08:00 p.6.). por lo que se tiene por acreditado que: en el mes de noviembre trabajó en el turno noche entre las 19:00 horas hasta las 07:00 de la mañana conjuntamente con otro compañero. quien señaló que prestaba servicios de seguridad en el Programa Nacional Contra la Violencia Familiar y Sexual en el año 2011. Respecto al almacén del programa había una propuesta para construir un almacén con las condiciones adecuadas porque el almacén no alcanzaba todas las cosas (computadoras. etc. por lo que se tiene por acreditado que: cuando ejerció el cargo de Directora el 2 de agosto de 2011. toda vez que no se ha desacreditado al testigo ni su relato durante el juicio oral. su función era apuntar la entrada y salida de personal en el cuaderno de ocurrencia y que en la unidad no había registro de salida de bienes. todo el movimiento era por la mañana. Tammy Lorena Quintanilla Zapata. señala que al haber asumido el cargo en el mes de agosto solicitó el inventario al Jefe de Logística y figuraba el listado de aproximadamente 70 computadoras. en el mes de noviembre de 2011 tuvo conocimiento de la denuncia. lo cual le sorprendió porque las computadoras tenían que estar en el almacén. escritorios. el inmueble era una casona antigua. refiere que no le solicitaron autorización para que las computadoras las pongan en el espacio de los choferes. el local tenía una puerta principal y los conductores ingresaban por la puerta del garaje.4. quien laboró como Jefe del Departamento de Logística en el Ministerio de la Mujer en el mes de octubre de 2011.. encontró que ya se habían adquirido las computadoras las mismas que se encontraban en el local. en el Programa Nacional Contra la Violencia Familiar y Sexual. 10. que los conductores solicitaron una oficina para la redacción de sus informes y mantenimiento de los vehículos por lo que se les habilitó una oficina. Jorge Luis Echevarría Munarriz.5.

San Antonio de Putina Islay. con lo que se acredita que los equipos materia de la sustracción se encontraban inventariados al mes de junio del año 2011. el valor de cada equipo de S/. con lo que se acredita que la referida denuncia se interpuso el 16 de noviembre de 2011 a las 20:59 horas. 10. Oficio Nº 4996-11-VII DIRTEPOL PNP/DIVTER-0-JM-CJM-DEINPOL. que adjunta copia de la denuncia verbal interpuesta por Roberto Zegarra Tarqui. Informe Nº 002-2011-MIMDES-PNCVFS-UA/LOG/JFP de fecha 14 de julio de 2011. con lo que se acredita que la Jefatura de Logística informa sobre las funciones del acusado en calidad de encargado de almacén y depósito. remitido a Brigytte Beatriz Burga Liñán.6.465. la cual se perfecciona con factura N° 001-0063937 de 15 de junio de 2011. de fecha 27 de noviembre de 2011.perito Edgardo Aníbal Elorrieta Torres.6. precisó que los bienes adquiridos eran internados en el almacén por Flores Palomino. desconocía que los bienes (computadoras) fueron depositados en otro almacén. Copia simple de la Resolución de la Dirección Ejecutiva Nº 105-2010-MIMDES. con lo que se acredita que a la Jefa de Logística le solicitaron que coordine el envío de bienes a Casma.6. 171 computadoras. 169 . ha ocasionado un perjuicio económico al Estado del orden de S/. 3. El examen de los órganos de auxilio judicial .468. Atalaya. de fecha 3 de diciembre de 2000. son los siguientes: 10.2. Nota Nº 414-2011-MINDES-PNCVFS/UA-LOG de fecha 15 de agosto de 2011. Roberto Tarqui y el señor Cachay (conductor). 10. precisando que el jefe anterior fue quien autorizó el almacenamiento en la oficina de los choferes. que adjunta la Directiva Nº 005-2010. 10.6. 10. 10.6.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio desarrollo en los tiempos estimados y en las coordinaciones para realizar el envío respectivo de bienes. Refiere además que el 23 de mayo el Comité Especial adjudica la buena pro en el proceso de licitación N° 001-2011-PNCVFS a la empresa Ingeniería para la adquisición de productos nuevos. con lo que se acredita la existencia del procedimiento de desplazamiento interno y externo de bienes y que debía ponerse de conocimiento del Titular o responsable de la unidad orgánica y obtener conformidad de Jefatura de Logística. en relación a la sustracción de las computadoras el día 16 de noviembre Flores Palomino. le informaron sobre la falta de computadoras (cajas vacías) en el ambiente de los conductores. Correo electrónico de fecha 7 de noviembre de 2011.6.4.5.3.6. 51. con lo que se acredita las conclusiones y recomendaciones realizadas por el acusado en calidad de especialista de almacén.6.12. La prueba documental: admitida y actuada durante el desarrollo de las sesiones del presente juicio oral. 10. 15 teclados y 7 monitores. 10. y Anta para implementación de los CEM.1. Correo electrónico de fecha 19 de agosto de 2011. la misma que es tramitada con orden de compra de fecha 17 de junio de 2011.5. quien fue examinado respecto al Informe Pericial Nº 039-2013-UP-FEDCF. que contiene la siguiente conclusión única: a) La sustracción de 17 unidades centrales de procesamiento (CPU).

con lo que se acredita las funciones básica y específica del especialista de almacén. por la que se remite información solicitada.6.14.6. asimismo acredita la relación de los equipos siniestrados o sustraídos sistemáticamente.11.12.6. 10.PNCVFS.MINDES. procediendo con sacar los equipos del almacén el 7 de noviembre del año 2011 y luego los coloca en la oficina de conductores.6.15. en 170 .9. Nota Nº 097-2013-MIMP/PNCVFS-UA-SUL de fecha 7 de marzo de 2013. remodelación y adecuación de ambientes destinados para almacén y auditorio del PNCVFS”. asimismo. con lo que se acredita la existencia de vínculo laboral entre el acusado y la institución desde el 12 de julio del año 2010 al 31 de enero del año 2012. 10. Copia fedateada de la Nota Nº 469-2012-MIMP-PNCVFS/UA-RH. Oficio Nº 601-2011-MIMP-PNCVS-DE de fecha 7 de agosto de 2012. 729-2010 y sus respectivas prórrogas suscrito entre el programa nacional y el acusado Flores Palomino.7. con lo que se acredita que no se recibió ningún tipo de indemnización ni reposición de parte de la empresa aseguradora. con lo que se acredita la existencia de una relación de los bienes sustraídos y remite los comprobantes de pago de su adquisición.6. prestada con la asistencia de su defensa privada Elizabeth Vilca Quispe. 10. con lo que se acredita que se contrató los servicios de la referida empresa para que preste seguridad al local durante los meses de octubre.8. que remite al ROF y al MOF del MIMDES. en la que respondió que: su función era recepcionar. Copia fedateada de la Orden de Servicio Nº 661 de fecha 23 de noviembre de 2011.6. 10. Contratos Administrativos Nº 261-2010. mediante el cual se formalizó el contrato con Rímac Internacional CIA de Seguros y Reaseguros sobre Multiriesgo. 10. posterior a los hechos materia de acusación. Nota 469-2012 y contratos de Jorge Flores Palomino. Informe Nº 113-2011-MIMDES-PNCVFS-UA/LOG de fecha 28 de setiembre de 2011.10. 10. no informando de tal hecho a su jefa la testigo Brigith Burga. 10. con lo que se acredita que se encuentra suscrito por el testigo Romero Loyola y tiene como objetivo el determinar el valor referencial para la contratación del “Servicio de Implementación. 10.6. mediante el cual adjunta los siguientes documentos ROF y MOF. Declaración preliminar del acusado. almacenar y despachar todos los bienes adquiridos por el PNCVFS . noviembre y diciembre de 2011.6.Elky Alexander Villegas Paiva 10. así como las funciones del Programa Nacional Contra la Violencia Familiar y Sexual .6. Copia fedateada de la orden de servicio suscrita con la empresa THE WATCHMAN SRL de la Orden de Servicio Nº 569 de fecha 13 de octubre de 2011. y en forma adicional permitirá que el personal encargado del almacén cuente con un ambiente adecuado para la atención de los distintos pedidos formulados por las aéreas PNCVFS. Nota Nº 098-2013-MIMP/PNCVFS/UA-SUL de fecha 7 de marzo de 2013. acredita que se consigna como antecedentes que existe la necesidad de dotar al PNCVFS de un almacén y auditorio adecuados y debidamente implementados a fin de poder resguardar de manera ordenada los bienes.13. recepcionada el 18 de junio de 2012. y que tiene como vigencia 12 meses a partir de las 12 horas del día 29 de noviembre de 2011. estableciéndose que sus funciones se encuentran detalladas en el requerimiento de servicios que origina la contratación y que forma parte integrante del mismo. señaló que por disposición de su jefa doña Brigith Burga coordinaba con Roberto Zegarra para remitir equipos de cómputo a cinco provincias.

11.4. por lo que la valoración de prueba a realizarse es en base a la imputación fáctica señalada precedentemente. que el acusado debía cumplir con los servicios detallados en el requerimiento de contratación que forma parte del contrato. supone esto que ha existido previamente el desarrollo de una actividad probatoria rodeado de todas las garantías procesales (Debido proceso). Se tiene por acreditado que el acusado era servidor público contratado para desempeñar el cargo de técnico administrativo para Apoyo al Almacén desde el 12 de julio del año 2010 al 31 de enero del año 2012 conforme a los contratos y prórrogas oralizadas en juicio oral. se habrían sustraído sistemáticamente los equipos de cómputo por terceras personas. “La valoración o apreciación de la prueba es una potestad exclusiva del juez.6. 11.5. 12 mouse y 10 teclados. previa conformidad de la Jefatura de Logística para lo cual se utilizará el anexo Nº 03 Guía de Desplazamiento de Bienes Patrimoniales conforme al acápite 6. Arsenio: Manual de Derecho Procesal Penal. 1999. 171 . sin embargo.3. La imputación concreta formulada por el representante del Ministerio Público en contra del acusado Flores Palomino es que en su condición de jefe de almacén del PNCVFS. aquellas que hubieren sido incorporadas válidamente al proceso y actuadas en el juicio oral.2. procedió a retirar del almacén equipos de cómputo contenidas en 25 cajas conteniendo 12 CPU. teniendo como función el recepcionar. debe ser autorizado por el titular o responsable de la Unidad Orgánica CAI o CEM a la que pertenece el funcionario. Se tiene por acreditado.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio razón de que esos bienes se iban a despachar rápidamente. almacenar y despachar todos los bienes adquiridos por el PNCVFS. realiza un análisis crítico de toda la actividad probatoria y de los elementos y medios que la conforman” [Oré Guardia. 11. p. servidor público o trabajador CAS que tiene asignado el bien. el envío se programó para el 17 de noviembre de 2011. VALORACIÓN DE PRUEBA Y DETERMINACIÓN DE LOS HECHOS INCRIMINADOS 11. Se tiene por acreditado que el desplazamiento interno y/o externo de bienes. corroborado con la declaración de los testigos Sergio Jean Franco Romero Loyola y Brigytte Beatriz Burga Liñán. el mismo que entre otros se consigna efectuar el traslado de bienes en custodia en los almacenes del PNCVFS. 11. 2ª edición.1. Alternativas. En consecuencia. equipos que fueron almacenados en la oficina de los conductores. sin contar con la autorización de la jefa de logística y sin que el ambiente cuente con los mecanismos de seguridad correspondiente. 445]. 11. es así que entre el 7 al 16 de noviembre de 2011. se tiene por acreditado que el acusado en el mes de noviembre del año 2011 se desempeñó como especialista de almacén. XI. Ed. conforme al Manual de Organización y Funciones del Programa Nacional Contra la Violencia Familiar y Sexual. previa autorización del pedido de comprobante de salida. es del caso advertir que solo pueden ser valoradas como pruebas.6. Lima. conforme al requerimiento adjuntado al contrato administrativo 261-2010. a través de cuyo ejercicio. En consecuencia.1 de la Directiva Nº 005-2010-MINDES-PNCVFS-UA. así como realizar el d|espacho y entrega de bienes. así como con la declaración preliminar del acusado leída en juico oral.

no habiéndose consignado cantidad alguna de monitores. 2. Sin embargo. hecho que no fue puesto de conocimiento de su jefa inmediata. por tanto. Tammy Lorena Quintanilla Zapata.8.Elky Alexander Villegas Paiva 11.36. la misma que no se ha efectuado.12 nuevos soles. máxime si el testigo Romero Loyola laboró para la institución hasta el 26 de octubre del año 2011. conforme a las declaraciones testimoniales de Roberto Zegarra Tarqui. los mismos que se encuentran valorizados en la suma total de S/. conforme lo establece el inciso 1 del artículo 397 del Código Procesal Penal. la misma que contiene el marco fáctico de los hechos materia de pronunciamiento que no pueden mutar sustancialmente. en la acusación fiscal han sido considerados únicamente los siguientes bienes 12 unidades centrales de procesamiento (CPU). 11.276. 172 . con fecha 7 de noviembre del año 2011. esto es la testigo Brigitte Burga. b) cada teclado marca Keyboarard costó S/. lo autorizó a dejar bienes de la institución en la oficina de los conductores del PNCVFS. exige que la judicatura se pronuncie acerca de la acción u omisión punible descrita en la acusación. corroborada con la declaración preliminar del acusado leída en juicio oral.68. Se tiene por acreditado. El principio de correlación entre acusación y sentencia. y Brigytte Beatriz Burga Liñán. 11. Luis Fernando Cachay Zeña. conforme lo establece el inciso 2 del artículo 374 del Código Procesal Penal.51. pese a que en la copia de la denuncia policial introducida en juicio oral.10.465. 104.9. conforme al Informe Pericial Nº 039-2013-UP-FEDCF y a lo manifestado por el perito Edgardo Aníbal Elorrieta Torres en juicio oral.465. Se tiene por acreditado que. 51. el PNCVFS sufrió un hurto sistemático de los equipos de cómputo que se encontraba en la oficina de los conductores. 11. En consecuencia. 11.7. no pudiéndose pronunciar respecto de los demás. el acusado retiro los equipos de cómputo del almacén y los colocó en la oficina de los conductores del PNCVFS y respecto del cual no tenía control alguno. fecha muy anterior al desplazamiento de los equipos de cómputo materia de sustracción. se consignó que había un faltante adicional de 7 monitores planos. entre el 7 al 16 de noviembre del año 2011. Sin embargo. cuyas llaves de acceso solo eran manejadas por los 3 conductores de la institución y no por el acusado. Conforme al Informe Pericial Nº 039-2013-UP-FEDCF los valores de los bienes sustraídos son: a) cada unidad central de proceso costó S/.635. Se tiene por acreditado que. que los bienes que fueron sustraídos de la oficina de los conductores son: 17 unidades centrales de procesamiento (CPU). precisándose que el monto total de las especies sustraídas ascendía a S/. 11. no es de recibo el argumento de que el anterior jefe de Almacén testigo Sergio Jean Franco Romero Loyola. conforme a la declaración testimonial de la referida persona.12. 18. procediéndose a realizar la denuncia correspondiente en la comisaría de Jesús María. 5 CPU con sus respectivos teclados. en virtud al principio de correlación la judicatura debe pronunciarse única y exclusivamente respecto de los equipos de cómputo consignados en la acusación escrita como sustraídos.04. 12 mouse y 10 teclados.12.11. así como de la copia de la denuncia policial de fecha 16 de noviembre del año 2011. 15 teclados y 7 monitores. mediante un escrito de acusación complementaria se puede incluir un hecho nuevo o una circunstancia que no ha sido mencionada en su oportunidad. valorizados en un total de S/.

11.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio c) cada monitor costó S/. que conforme al acápite 6.14. el acusado procedió con retirar los equipos de cómputo del almacén y procedió a colocarlos en la oficina de conductores del programa sin autorización alguna.7 de la Directiva Nº 005-2010 es la Jefatura de Logística quien debe gestionar la contratación de pólizas de seguros para los bienes patrimoniales de propiedad del Programa Nacional Contra la Violencia Familiar y Sexual .40. En consecuencia. así tenemos que: 12. Por lo que en juicio oral se tiene por acreditado que los 12 CPU consignados como sustraídos en la acusación fiscal costaron S/. así como realizar el despacho y entrega de bienes. respecto de la cual el acusado no tenía control alguno. 32. defensa judicial y consejería psicológica. en el presente caso el acusado Flores Palomino desempeñaba el cargo de Técnico Administrativo para Apoyo al Almacén y tenía [como] función el efectuar los traslados de bienes en custodia en los almacenes del PNCVFS. En cuanto al agente activo del delito. conforme a lo declarado [por] la testigo Tammy Lorena Quintanilla Zapata. Por último se tiene por acreditado que los bienes sustraídos estaban destinados a los Centros de Emergencia Mujer (CEM) del PNCVVSF para que sean utilizados en los servicios de orientación legal.040. y pese a ello. No existiendo valorización alguna respecto de los mouse sustraídos. hecho que fuera aprovechado por terceras personas que procedieron con sustraer los bienes de la referida oficina. quien laboró como Directora Ejecutiva del Programa Nacional Contra la Violencia Familiar y Sexual y como Directora del Programa de Centro de Emergencia Mujer (CEM) 11.15.PNCVFS. así como realizar el despacho y entrega de bienes. en juicio oral no se ha acreditado que se cumplió con esa función. JUICIO DE SUBSUNCIÓN Que estando a los considerandos precedentes.1. 12. En consecuencia. sin embargo. Es de preciar.664. En cuanto al verbo rector: sustraer: en el presente caso se acreditó que el acusado Flores Palomino retiró los equipos de cómputo del almacén y procedió a colocarlos en la oficina de conductores del PNCVFS. 11.56. previa autorización del pedido de comprobante de salida. se tiene que el valor del daño causado al patrimonio del Estado acreditado en juicio oral asciende a la suma de S/.28. previa autorización del pedido de comprobante de salida. sin autorización alguna. no habiéndose acreditado qué cantidad de mouse se sustrajeron ni el valor de los mismos. y los 10 teclados costaron S/. por no manejar las llaves de la referida oficina. 31. se tiene por acreditado que en el mes de noviembre del año 2011 el acusado Flores Palomino desempeñaba el cargo de técnico administrativo para apoyo al almacén y tenía la función de efectuar los traslados de bienes en custodia en los almacenes del PNCVFS. 173 .2. debe procederse a realizar el juicio de subsunción respecto de la conducta del acusado Flores Palomino. y respecto del cual el acusado no tenía el control de ingreso ni salida. acreditándose de esta forma la comisión del delito imputado por el representante del Ministerio Público.704. XII.13. pues se presentaron contratos de seguros de bienes de fechas anteriores y posteriores de la sustracción. se requiere que sea funcionario o servidor público que reúne las características de relación funcional exigidas por el tipo penal. 1. 728.16. vulnerando su deber de cuidado.

cuyos supuestos se encuentran previstos en el artículo 20 del Código Penal y al efectuar una verificación sobre cada una de las posibles causas de justificación. no se ha encontrado las previstas normativamente. el acusado Flores Palomino estaba en plena capacidad de poder determinar y establecer que su accionar era contrario al ordenamiento jurídico vigente.1.3. Culpabilidad: Este es un juicio de reproche. el peculado en análisis es culposo por cuanto exige del funcionario o servidor público que sus actos sean cometidos con vulneración del deber de cuidado que tenía sobre los bienes respecto de los cuales ejercía custodia. todo lo contrario. es el procedimiento técnico y valorativo que debe seguir todo órgano jurisdiccional al momento de imponer una sanción. se requiere también identificar el contenido de los presupuestos en que se fundamenta (aspecto material).1. 12. que se hace a los acusados.Elky Alexander Villegas Paiva bienes que finalmente fueron sustraídos por terceras personas y respecto del cual se ha procedido con realizar la denuncia correspondiente ante la comisaría de Jesús María.4. La culpabilidad no constituye una exigencia necesaria para establecer el hecho punible (como la tipicidad y la antijuricidad). En el presente caso. no puede ser declarado culpable y por consiguiente no puede ser responsable de sus actos por más que estos sean típicos y antijurídicos” [Ejecutoria Suprema de fecha 30 de setiembre de 1996. o si por el contrario se ha presentado alguna causa de justificación. por la forma y circunstancias en que se desarrollaron los hechos. 13. 13. por el contrario. ni grave alteración de la conciencia o que sufran de alteraciones de la percepción previsto en el primer párrafo del artículo veinte del Código Penal. XIV. por lo que no habiéndose presentado limitación alguna que pueda haberle quitado o disminuido al referido acusado sus capacidades de reproche personal sobre el injusto realizado y. “quien carece de esta capacidad bien por no tener madurez suficiente o por tener graves alteraciones psíquicas. en atención a las condiciones reconocibles en una determinada práctica social. sino una exigencia al sujeto mismo como autor de dicho hecho. Nº 1400-95]. pero no solo basta el reproche. Es así que. DETERMINACIÓN JUDICIAL DE LA PENA 14. 13. La determinación judicial de la pena. teniendo la capacidad de haber podido actuar diligentemente no lo hizo. Antijuricidad: Relacionada con el examen efectuado. XIII. Exp. el acusado Flores Palomino. que pueda haber hecho permisible la realización de los actos descritos en las consideraciones precedentes. y por el contrario. En cuanto al elemento subjetivo que el agente actúe con “culpa”. así se descubre el por qué de la imputación personal. realizó su conducta típica y antijurídica con pleno discernimiento.3. por lo que es necesario que el autor posea ciertas condiciones mínimas (psíquicas y físicas) que le permita comprender la antijuricidad de su acción y de poder adecuar su conducta a dicha comprensión. para determinar si la acción típica comprobada es contraria al ordenamiento jurídico. razones por las cuales debe declarársele responsable del ilícito cometido. en la primera etapa el 174 . la culpabilidad es imputar responsabilidad por un injusto a un individuo en base a la exigibilidad en un ámbito comunicativo. ocasionando que terceras personas se apropien de los mismos. no cuenta con anomalía psíquica.2. En la doctrina también recibe otras denominaciones como individualización judicial de la pena o dosificación de la pena. por sus conductas típica y antijurídica (aspecto formal). valiéndose para ello de dos etapas secuenciales. JUICIO DE ANTIJURICIDAD Y CULPABILIDAD 13.

el segundo tercio. así como en los artículos 45. Es de precisar que la determinación judicial de la pena. c) las atenuantes privilegiadas y d) las agravantes cualificadas. lesividad y culpabilidad previstos en los artículos II. 46A. modificado por Ley Nº 30076. en el primer momento para proceder a identificar la pena conminada (mínima y máxima) debemos remitirnos al artículo 387 del Código Penal.4. se advierte que cuenta con grado de instrucción superior y desempeñó el cargo de técnico administrativo para apoyo al almacén. 14. siendo que. del mismo cuerpo normativo.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio juez debe determinar la pena básica. el juzgador debe individualizar la pena concreta entre los tercios de la pena legal. evaluando para ello. proporcionalidad. el tercer tercio.3. las que finalmente nos han de permitir establecer la pena entre los tercios señalados precedentemente. b) de agravación. VII y VIII del Título Preliminar del Código Penal (que vinculan al juzgador para determinar el quántum de la pena a imponerse dentro del marco legal establecido por el tipo penal en especificó).6. lo que en concreto constituyen circunstancias específicas para sancionar el delito de peculado culposo. de carácter abstracto). IV. las circunstancias se encuentran catalogadas en cuatro clases: a) de atenuación. En cuanto a las condiciones personales del acusado Flores Palomino. modificado por Ley Nº 30076. 45-A y 46. Que habiéndose establecido la responsabilidad penal del acusado Flores Palomino corresponde en este estado efectuar la determinación judicial de la pena en atención a lo dispuesto en los principios de legalidad.5. y. debe considerarse que el referido acusado no registra antecedentes penales o policiales. 14. lesividad y culpabilidad [Resolución Administrativa Nº 311-2011-P-P. así tenemos que: la pena privativa de libertad en su primer tercio partirá desde los tres años. motivadamente con absoluta claridad y rigor jurídico. la cual está determinada por las circunstancias del caso. desde los tres años y ocho meses. 175 . 14. lo que se traduce en una circunstancia atenuante. la pena legal debe ser dividida en tercios. Estando a lo dispuesto por el artículo 45-A. DETERMINACIÓN DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD 14. proporcionalidad. 46B y 46C del Código Penal. conforme lo dispuesto por los artículos 45-A y 46 del Código Penal.2. por la comisión del delito de Peculado Culposo Agravado. En un segundo momento. 14. quien debe justificar. 14. ese es el parámetro imprescindible (marco mínimo y máximo de pena aplicable. en aplicación al principio de legalidad. y finalmente. Por lo tanto.7. publicado en el diario oficial El Peruano el día 2 de setiembre del año 2011].8. en un fallo judicial. V. diferentes circunstancias como las contenidas en los artículos 46. el quántum punitivo a imponer con observancia de los principios rectores previstos en el Título Preliminar del Código Penal: legalidad. el cual prevé una pena conminada no menor de tres ni mayor de cinco años de pena privativa de la libertad. 14. desde los cuatro años y cuatro meses. esto es verificar el mínimo y máximo de la pena conminada aplicable al delito y en la segunda etapa. Para establecer la individualización de la pena concreta. El Ministerio Público ha peticionado la imposición de una pena de tres años y ocho meses de pena privativa de libertad al acusado Flores Palomino. constituye un deber constitucional que tiene todo juez.

Elky Alexander Villegas Paiva
14.9. Estando a la existencia de una circunstancia atenuante, la pena privativa de libertad a
imponerse al acusado debe ser la contenida en el tercio inferior, conforme lo dispuesto en
el artículo 45-A del Código Penal, incorporado mediante Ley Nº 30076.
14.10. El Ministerio Público ha peticionado la imposición de la pena de tres años y ocho
meses de pena privativa de libertad, la misma que se encuentra dentro de los márgenes del
primer tercio, pero no resulta ser proporcional a la concurrencia de circunstancias atenuantes al daño ocasionado y a la afectación del bien jurídico protegido, por lo que la pena a
imponerse al mencionado acusado debe ser reducida prudencialmente hasta la pena intermedia del primer tercio, quedando la pena privativa de libertad en tres años y cuatro meses; y respecto a la cual debe procederse a reducirse siempre y cuando existan beneficios
procesales establecidos en las normas sustantivas o adjetivas.
14.11. En el presente proceso no ha existido aceptación de los hechos imputados por el
Ministerio Público, que puedan generar beneficios procesales de conformidad con lo establecido en los artículos 160 y 161 del Código Procesal Penal; asimismo, no ha existido
causal de responsabilidad restringida de atenuación de pena establecida en el artículo 22
del Código Penal; razones por la cuales no le corresponde reducción de pena por beneficio procesal alguno.
DETERMINACIÓN DE LA SUSPENSIÓN DE LA PENA PRIVATIVA DE
LIBERTAD
14.12. Que para establecer la suspensión de la ejecución de la pena, se tiene en cuenta el
artículo 57 del Código Penal, modificado por Ley N° 30076, que dispone taxativamente:
“Que el juez puede suspender la ejecución de la pena siempre que se reúnan los requisitos siguientes: i) que la condena se refiera a pena privativa de libertad no mayor de cuatro años, ii) que la naturaleza, modalidad del hecho punible, comportamiento procesal y la
personalidad del agente, permitan inferir al juez que aquel no volverá a cometer nuevo delito. El pronóstico favorable sobre la conducta futura del condenado que formule la autoridad judicial requiere de debida motivación, y iii) que el agente no tenga la condición de
reincidente o habitual” [modificado por Ley Nº 30076, publicada el 19 de agosto de 2013].
14.13. Con respecto a la pena privativa de la libertad impuesta al acusado Flores Palomino, se debe proceder a verificar la presencia de los presupuestos para la suspensión
de ejecución de la pena, siendo estos presupuestos los siguientes:
a) En cuanto a que la pena privativa de libertad no sea mayor de cuatro años, presupuesto que se configura con lo determinado por esta judicatura al haberse considerado la
pena de tres años y cuatro meses de pena privativa de la libertad.
b) En cuanto a que la naturaleza, modalidad del hecho punible, comportamiento procesal y la personalidad del agente, permitan inferir al juez que aquel no volverá a cometer nuevo delito; se tiene que el hecho materia de sentencia es un delito de peculado
culposo agravado, cuya naturaleza jurídica corresponde a un delito de vulneración al deber de debido cuidado, el mismo que generó un perjuicio económico a la Administración
Pública, asimismo, se tiene en cuenta la conducta procesal positiva del acusado quien ha
concurrido a juicio en 7 sesiones, por último se considera que el acusado Flores Palomino que cuenta con asiento familiar, no habiéndose solicitado medida coercitiva personal
en su contra durante todo el proceso penal, que no cuenta con antecedentes judiciales; razones por las cuales permiten inferir a la judicatura que el condenado se comportará de

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La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio
acuerdo a derecho, cumpliendo con las reglas de conducta previstas en el artículo 58 del
Código Penal.
c) En cuanto a que el agente no tenga condición de reincidente o habitual; en juicio
oral no se ha acreditado la existencia de antecedentes penales y judiciales, por lo que se
concluye que no cuenta con antecedentes penales ni judiciales.
14.14. Por último, debe precisar que la suspensión de la ejecución de la pena tiene un aspecto sociopedagógico en cuanto estimula al condenado a que durante el periodo de prueba se reintegre a la sociedad y el requisito subjetivo es la ausencia de peligrosidad del condenado, lo que consiste en apreciación valorativa sobre la personalidad del agente en la
que se tiene en consideración todas las circunstancias del delito, su forma de vida, su comportamiento ante la sociedad y demás aspectos que determinen una falta de peligrosidad;
razones por las cuales la pena a imponérsele al acusado Flores Palomino debe ser una pena
suspendida bajo las reglas de conducta establecidas en los incisos 2 y 3 del artículo 58 del
Código Penal.
14.15. En cuanto al plazo de suspensión de la pena privativa de la libertad impuesta, se
debe tener en cuenta lo establecido en el último párrafo del artículo 57 del Código Penal,
que dispone taxativamente “que el plazo de suspensión es de uno a tres años”. Siendo que
se le impone una pena privativa de libertad de tres años y cuatro meses al acusado Flores
Palomino, el periodo de suspensión debe ser de dos años y seis meses.
DETERMINACIÓN DE PENA LIMITATIVA DE DERECHOS
14.16. El Ministerio Público a través de su acusación penal y sus alegatos de clausura, solicita se le imponga al acusado Flores Palomino la pena limitativa de derechos de inhabilitación para que, conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal se disponga la
privación de la función, cargo o comisión que ejercía el condenado, así como la incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisión de carácter público por el mismo plazo de la pena privativa de libertad, esto es tres años y ocho meses.
14.17. El delito de peculado, previsto en el artículo 387 del Código Penal, no tiene como
una de sus penas la inhabilitación; sin embargo, este tipo penal debe ser concordado con el
artículo 426 del referido cuerpo normativo, vigente a la fecha en que se cometieron los hechos materia de acusación (noviembre del año 2011), por lo que la pena de inhabilitación
en este tipo de delitos es una pena conjunta y principal.
14.18. El artículo 426 del Código Penal establece que el plazo de la inhabilitación es de
uno a tres años, por lo tanto, en aplicación al principio de legalidad ese es el parámetro imprescindible (marco mínimo y máximo de pena aplicable, de carácter abstracto), respecto del cual debe aplicarse el principio de proporcionalidad atendiendo a las circunstancias establecidas en los artículos 45, 45-A y 46 del Código Penal [modificado por Ley
Nº 30076, publicada el 18 de agosto del año 2013].
14.19. En el caso de autos, la pena privativa de libertad conminada al acusado Flores Palomino, es de tres años y cuatro meses de pena privativa de la libertad (pena superior al mínimo legal); siendo que el Ministerio Público ha solicitado como pena de inhabilitación
la incapacidad para obtener mandado, cargo, empleo, o comisión de carácter público por
tres años y ocho meses; y estando a que la pena de inhabilitación constituye también una
pena conjunta del ilícito previsto en el artículo 387 del Código Penal, esta judicatura determina que lo solicitado por el Ministerio Público no resulta ser legal, ni proporcional en

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Elky Alexander Villegas Paiva
relación a la pena privativa de libertad establecida por la judicatura; razón por la cual la
pena de inhabilitación debe ser reducida prudencialmente, por lo que deberá tener una duración de dos años.
14.20. Asimismo, el representante del Ministerio Público conforme al inciso 1 del artículo
36 del Código Penal ha solicitado la pena de inhabilitación de privación de continuar ejerciendo la función, cargo o empleo que desempeña el acusado Flores Palomino, siendo esta
inhabilitación una consecuencia de la conducta tipificada en el artículo 387 del Código Penal, es que la referida pretensión punitiva debería ser aceptada por la judicatura.
XV. DETERMINACIÓN DE LA REPARACIÓN CIVIL
15.1. Que, el ordenamiento procesal penal regula obligatoriamente la pretensión penal y
civil, por lo que su objeto es doble: el penal y el civil, así lo dispone el artículo 92 del Código Penal. El objeto civil está regulado en los artículos 11 al 15 del Código Procesal Penal y en los artículos 92 al 101 del Código sustantivo; este último nos remite en lo pertinente a las disposiciones del Código Civil.
15.2. El actor civil, ha peticionado como pago de reparación civil la suma de S/. 60,000.00;
precisando que el daño patrimonial asciende a S/. 51,465.12 y el daño extrapatrimonial
a S/. 8,534.88.
15.3. Que los elementos de la responsabilidad extracontractual, y que esta judicatura debe
verificar si concurren o no; son los siguientes:
- El hecho ilícito, es decir, que la conducta humana contravenga el orden jurídico y a su
vez constituya delito (injusto penal), pues la reparación civil derivada del delito se trata
de un supuesto de antijuridicidad típica, es decir, que la conducta, causante del daño, ha
sido prevista ex ante como ilícito penal; razón por la que una conducta tipificada como delito y que a su vez es productora de un daño, tiene dos consecuencias: la pena y la reparación civil.
- El daño causado, que implica la lesión a todo derecho subjetivo, en sentido de interés jurídicamente protegido del individuo en su vida de relación, que al ser protegido por el ordenamiento jurídico, se convierte justamente en derecho subjetivo, esto es, un derecho en
el sentido formal y técnico de la expresión. Este es un elemento tanto de la responsabilidad civil contractual como extracontractual. Si este elemento estuviera ausente, podrá haber responsabilidad penal, pero nunca civil. En este sentido, cuando se establezca la obligación de reparación civil en una sentencia condenatoria, debe indicarse la entidad (daño
patrimonial o extrapatrimonial) y magnitud (grado de afectación causado al perjudicado)
del daño causado [Taboada Córdova, Lizardo. Ob. cit., p. 29].
- La relación de causalidad, entendido como “el nexo o vínculo existente entre la acción
y el resultado, en virtud del cual el resultado adquiere la calidad de efecto de la acción, a la
vez que la acción adquiere la calidad de causa del resultado, estableciéndose entre ambos
una relación de causa a efecto” [Gálvez Villegas, Tomás. “La reparación civil en el proceso penal”. IDEMSA, Lima, 1999, p. 125]; debiendo concurrir, de acuerdo a la teoría de la
adecuación, dos factores: el factor in concreto y el factor in abstracto.
El primero debe entenderse como una causalidad física o natural, es decir, que el daño causado debe entenderse como una causalidad natural o fáctica del hecho ilícito del autor. El
segundo una causalidad de acuerdo a la experiencia normal y cotidiana, es decir, según el
curso normal y ordinario de los acontecimientos debe ser capaz o adecuada para producir

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La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio
el daño causado, si la respuesta a esta interrogante es negativa, no existirá una relación
causal, aun cuando se hubiere cumplido con el factor in concreto [Taboada Córdova, Lizardo. Ob. cit., pp. 76-77].
- Los factores de atribución, también denominados criterios de imputación de responsabilidad civil, que sirven para determinar cuándo un determinado daño antijurídico, cuyo
nexo causal se encuentra comprobado, puede imputarse a una persona y, por tanto, obligar
a esta a indemnizar a la víctima, determinando factores subjetivos (dolo y culpa civiles) u
objetivos (riesgo o peligro creado, la garantía de reparación, la solidaridad y la equidad)
[Gálvez Villegas, Tomas. Ob. cit., p. 150 y ss.].
15.4. En cuanto al hecho ilícito o antijurídico, está acreditado en juicio oral que el acusado Flores Palomino vulneró su deber de cuidado sobre los bienes respecto del cual ejercía
custodia, lo que generó que terceras personas los sustraigan de la oficina de los conductores del PNCVFS.
15.5. En cuanto al daño causado, el actor civil postula que la conducta del acusado ha generado un daño patrimonial ascendente a S/. 51,465.12 y un daño extrapatrimonial ascendente a S/. 8,534.88, habiendo consignado en su escrito de sustentación de la reparación
civil que “concuerda con los presupuestos fácticos esbozados en la acusación” y considerando que en la referida acusación únicamente se han considerado como bienes sustraídos: 12 unidades centrales de procesamiento (CPU), 12 mouse y 10 teclados, por lo que
en virtud al principio de congruencia procesal positivizado en el artículo VI del Título Preliminar del Código Procesal Civil concordado con el inciso 6 del artículo 50 del referido cuerpo normativo, la judicatura debe emitir pronunciamiento respecto de los hechos
postulados.
15.6. En cuanto al daño patrimonial se debe considerar únicamente los bienes que fueron
identificados en el escrito de acusación, pese a que en juicio oral se ha acreditado la sustracción de 17 unidades centrales de procesamiento (CPU), 15 teclados y 7 monitores, los
que se encuentran valorizado en la suma de S/. 51,465.12, conforme al Informe Pericial Nº
039-2013-UP-FEDCF y a lo manifestado por el perito Edgardo Aníbal Elorrieta Torres; en
consecuencia el valor total de las 12 unidades centrales de procesamiento (CPU) y 10 teclados, es de S/. 32,704.56.
15.7. En cuanto al daño extrapatrimonial se ha acreditado la afectación del correcto funcionamiento de la Administración Pública y considerando que se ha lesionado un bien jurídico ideal, que si bien es cierto no se pueden cuantificar patrimonialmente, el sustento fáctico para determinar la reparación del daño extrapatrimonial debe estar en función a otro
tipo de factores, como son la naturaleza del daño ocasionado (daño extrapatrimonial), la
conducta del agresor, el nivel y la calidad de servidor público (técnico administrativo
para apoyo al almacén), el monto de los bienes sustraídos consignados en el escrito de
acusación (S/. 32,704.56); sin perjuicio de la facultad que tiene el juzgador para fijarlo de manera equitativa, conforme lo señala el artículo 1332 del Código Civil; habiendo el actor civil solicitado la suma de S/. 8,534.88 lo cual no resulta ser proporcional a
los parámetros antes citados, por lo que esta judicatura estima en S/. 4,000.00 el daño
extrapatrimonial.
15.8. En cuanto a la relación de causalidad, nuestro Código Civil ha establecido que en
el caso de responsabilidad extracontractual se aplica la teoría de la causalidad adecuada, conforme al artículo 1985 del Código acotado, siendo que el actuar del negligente del

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resulta necesario imponer costas judiciales al acusado Flores Palomino. En cuanto al factor de atribución. se tiene que se habrían acreditado la existencia de los elementos de la responsabilidad civil.1. 4. estando a que se ha llegado a juicio oral y la actividad jurisdiccional se ha desplegado en su integridad. estas serían de cargo del vencido. 17. se le IMPONE COMO PENAS PRINCIPALES: 1.000. el artículo 497 del Código Procesal Penal ha previsto obligatoriamente la fijación de costas en toda acción que ponga fin al proceso penal. apreciando los hechos. previsto y sancionado en el último párrafo del artículo 387 del Código Penal en agravio del Estado. TRES AÑOS Y CUATRO MESES DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD en calidad de suspendida.1 Que. en calidad de autor. según lo prevé el inciso 1 del artículo 500 del citado Código. la pretensión punitiva formulada por el Ministerio Público. PARTE RESOLUTIVA DECISIÓN: En consecuencia. además.2. en donde. así como la pretensión indemnizatoria formulada por el actor civil. CONDENAR A JORGE ALBERTO FLORES PALOMINO por la comisión. previsto en el artículo VII del Título Preliminar del Código Civil. de conformidad a lo establecido en el artículo 1972 del Código Civil.Elky Alexander Villegas Paiva procesado Flores Palomino ha generado un daño extrapatrimonial. y en consecuencia. FUNDAMENTACIÓN DE LAS COSTAS 17. por el periodo de prueba de DOS AÑOS Y SEIS MESES bajo el cumplimiento de las siguientes reglas de conducta: 180 . se ha realizado en forma culposa (entendida como culpa civil). 15. valorando los medios probatorios actuados en la presente causa. el señor juez penal del Primer Juzgado Unipersonal de la Corte Superior de Justicia de Lima y con la potestad que le confiere la Constitución Política del Perú. del delito contra la Administración Pública. En consecuencia.00. no siéndole imputable el daño patrimonial (sustracción de equipos de cómputo) por rompimiento de nexo causal al haberse realizado la sustracción de los mismos por tercera persona. está acreditado que la conducta del acusado. habiéndose acreditado la comisión de un delito culposo. en la modalidad de PECULADO CULPOSO AGRAVADO. En cuanto a las costas de la sentencia condenatoria. no obstante también se precisa que el órgano jurisdiccional puede eximir el pago de costas al vencido.20. 15. RESUELVE: 1.9. respecto del daño extrapatrimonial y que asciende a la suma de S/. XVII. aplicable al caso de autos en virtud del principio iura novit curia.

3. empleo o comisión de carácter público. se tome razón donde corresponda y en su oportunidad se archive definitivamente el presente proceso. 1. DISPONER: Que consentida y/o ejecutoriada que sea la presente sentencia se expida el respectivo Boletín de Condena.R.00 la reparación civil que deberá abonar el condenado a favor del agraviado. 4. b) No variar de domicilio sin dar previo aviso al juzgado. T. cargo.S. por el plazo de DOS AÑOS.000. 2. CONDENAR EL PAGO DE COSTAS: al sentenciado Jorge Alberto Flores Palomino.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio a) Firmar cada treinta días el libro de control y dar cuenta de sus actividades ante el juzgado.2. LAS SIGUIENTES MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS a) La privación de la función. cargo o comisión que ejerce el condenado en el Programa Nacional Contra la Violencia Familiar y Sexual. el Estado peruano. 4. b) La incapacidad para obtener mandato. en consecuencia se fija en la suma de S/. y H. DECLARAR FUNDADA EN PARTE la pretensión indemnizatoria y. 181 .

Calle Hayen y Álvarez Miranda. notificaciones y acta de notificación que obran a folios 71. 182 . integrantes de la Sala Penal emplazada. el órgano jurisdiccional no se encuentra obligado de apercibir al sujeto inculpado que incumpla las reglas de conducta o que haya sido condenado nuevamente. puesto que pretende atribuir a la abogada del accionante la responsabilidad de la apelación. sito en calle Panamericana sin número. Alega que la resolución de fecha 10 de octubre de 2007 (que amonesta por no cumplir la regla de conducta de no variar de domicilio) no ha sido debidamente notificada en su domicilio. EXP. contra la sentencia expedida por la Sala Especializada en Derecho Constitucional de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque. pronuncia la siguiente sentencia. por lo que basta que se configuren los hechos previstos en la norma (es decir. su fecha 2 de marzo de 2009. por lo que no se advierte cuál sería la afectación concreta. ANTECEDENTES Don Segundo Sebastián Sandoval Moreno interpone demanda de hábeas corpus y la dirige contra el Segundo Juzgado Penal de la Provincia de Lambayeque y contra la Primera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque. la Sala Primera del Tribunal Constitucional. 140. Realizada la investigación sumaria. distrito de Íllimo y que ha quedado demostrado con las instrumentales que se adjunta a la demanda que no varió su domicilio real. Nº 02503-2009-PHC/TC-LAMBAYEQUE SEGUNDO SEBASTIÁN SANDOVAL MORENO SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima. 92. que declaró infundada la demanda de autos. 188. pues ya no residía en la dirección domiciliaria dada en su declaración instructiva. de fojas 386.Elky Alexander Villegas Paiva Revocación de la suspensión de la pena no requiere previo apercibimiento al condenado La revocación de la condicionalidad de la pena no requiere de ningún requisito de procedibilidad. manifiestan de manera uniforme que la demanda carece de fundamentos. certificaciones. ASUNTO El recurso de agravio constitucional interpuesto por don Jesús Alberto Arbañil Castañeda. la falta del cumplimiento de las reglas de conducta o la condena por la comisión de otro delito) para proceder a la revocación. Por su parte. los señores Collazos Salazar y Meza Hurtado. Cuestiona la revocatoria de la condicionalidad de la pena respecto de la condena impuesta por delito de lesiones graves. como lo dice la resolución s/n de fecha 10 de octubre de 2007. que la apelación contra la resolución de fecha 8 de agosto de 2008 ha sido interpuesta por su abogada falsificando su firma. 148. tales como el reparar el daño ocasionado por el delito y no variar de domicilio sin autorización escrita del juez de la causa. 114. integrada por los magistrados Landa Arroyo. a favor de don Segundo Sebastián Sandoval Moreno. la juez del juzgado emplazado refiere que le fue revocada al accionante la condicionalidad de la pena por cuanto incumplió ciertas reglas de conducta. Alega. En otros términos. 172. además. a los 7 días del mes de enero de 2010. tal como consta de los oficios de devolución.

la aplicación de dichas medidas. Amonestar al infractor. el órgano jurisdiccional penal puede optar por diversos mecanismos ante el incumplimiento de las reglas de conducta impuestas en una condena. 2. cabe señalar que el artículo 59 del Código Penal establece lo siguiente: Artículo 59. como quiera que lo afirmado por el recurrente no produce plena convicción en este colegiado. el juez podrá. Si durante el periodo de suspensión el condenado no cumpliera con las reglas de conducta impuestas o fuera condenado por otro delito. 2. el juez y el Tribunal Constitucional declararán su continuación”. Revocar la suspensión de la pena. y que los vecinos refieren que se ha mudado a la ciudad de Mochumí. constituye un requisito de procedibilidad para el hábeas corpus contra resolución judicial la firmeza de la resolución cuestionada. a fojas 334. según los casos: 1. conforme al artículo 4 del Código Procesal Constitucional. En consecuencia. Prorrogar el periodo de suspensión hasta la mitad del plazo inicialmente fijado. lo que implica un incumplimiento de una regla de conducta impuesta. no requiere de ningún requisito de procedibilidad previo. Respecto de lo alegado en el sentido de que no fue su intención el impugnar la resolución que revoca la condicionalidad de la pena. se ha determinado que la causa ha sido seguida con observancia de las normas procesales que rigen el debido proceso. la declaró infundada por considerar que de autos consta que el procesado no ha podido ser ubicado en su domicilio. se procederá a tenor de lo previsto en el artículo III del Título Preliminar del Código Procesal Constitucional. según el cual “Cuando en un proceso constitucional se presente una duda razonable respecto de si el proceso debe declararse concluido. La Sala Constitucional de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque revocó la resolución apelada. En ningún caso la prórroga acumulada excederá de tres años. declaró improcedente la demanda de hábeas corpus por considerar que de un análisis de autos. la presente demanda tendría que ser declarada improcedente.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio El Primer Juzgado Penal de Lambayeque. El demandante cuestiona la revocatoria de la suspensión de la pena por cuanto no se habría notificado el apercibimiento de cumplir con las reglas de conducta en su domicilio real. por lo que este colegiado procederá a emitir resolución de fondo. Es por ello que de acuerdo a la norma glosada. Por lo tanto. FUNDAMENTOS 1. que incluyen la revocación de la condicionalidad de la pena. de ser cierto lo afirmado por el demandante en el sentido de que no tuvo intención de apelar dicha resolución. por lo que bastaría que se configuraran los hechos previstos en la 183 . 3. y reformándola. cabe señalar que. de acuerdo a las atribuciones conferidas por la Constitución y la ley. Sin embargo. sin que el accionante haya sido requerido previamente y de manera válida para el cumplimiento del pago de la reparación civil. 4. En cuanto a la cuestionada revocatoria de la pena suspendida por efectiva. con fecha 16 de enero de 2009. 5. Alega también que ha quedado demostrado que no ha incumplido con la prohibición de variar de domicilio sin autorización del juzgado y que la apelación contra la resolución que en primera instancia fue interpuesta únicamente por su abogada falsificando su firma. 3.

LANDA ARROYO.Elky Alexander Villegas Paiva norma (es decir. por lo que la demanda debe ser desestimada. SS. a fojas 148. al señalar que: “(. cabe precisar que este mismo criterio ha sido sostenido por este Tribunal en la sentencia recaída en el Exp. con las copias del expediente penal. No obstante lo afirmado en el párrafo anterior.. tal como consta de la certificación expedida por el Teniente Gobernador del Cercado de Íllimo. la resolución que disponía apercibir al accionante para que cumpla las reglas de conducta impuestas no pudo ser notificada en el domicilio señalado por el propio accionante. el Tribunal Constitucional. así como la devolución del exhorto. fundamento 2). así como la constancia de fecha 7 de setiembre de 2007. sito en calle Panamericana s/n. a fojas 140. N° 3165-2006-PHC/TC (Caso Edwin Quispe Huamán. CALLE HAYEN. la suspensión de la ejecución de la pena puede ser revocada sin necesidad de que previamente se notifiquen las amonestaciones” y en la sentencia recaída en el Expediente Nº 2111-2008-PHC/TC (Silvia Beatriz Guerrero Soto). la revocatoria de la suspensión de la ejecución de la pena privativa de libertad se basó en el incumplimiento de las reglas de conducta. Por tanto. En otros términos. el órgano jurisdiccional no se encuentra obligado de apercibir al sujeto inculpado que incumpla las reglas de conducta o que haya sido condenado nuevamente para imponer las medidas previstas en el mencionado artículo 59 del Código Penal. de fecha 24 de agosto cursada por el juez de paz de Primera Denominación de Íllimo. 7. en uso de las atribuciones que le confiere la Constitución Política del Perú. concluimos que los apercibimientos habrían sido debidamente notificados al domicilio indicado por el recurrente y que. la falta del cumplimiento de las reglas de conducta o la condena por la comisión de otro delito) para proceder a la revocación. ÁLVAREZ MIRANDA 184 . lo cierto es que la referida revocatoria se basó en el incumplimiento de las reglas de conducta impuestas lo que también habilitaba la revocatoria de la suspensión de la ejecución de la pena privativa de la libertad impuesta. por cuanto no pudo ser ubicado en dicho lugar. 8. HA RESUELTO Declarar INFUNDADA la demanda Publíquese y notifíquese. Por estos fundamentos.. en su caso.) ante el referido incumplimiento de las reglas de conducta. 6. A mayor abundamiento. distrito de Íllimo. conforme se observa del cuaderno acompañado al expediente principal. si bien en el caso de autos se funda el cuestionamiento a la revocatoria de la condicionalidad de la pena en que el apercibimiento no fue notificado válidamente. de fecha 17 de abril de 2007. Por tanto.

Cuarto. producto de los ingresos directos del nosocomio. privilegiando así el principio de favorabilidad. de las citadas declaraciones se advierte que en el ambiente donde se sucedieron los hechos tenían acceso otras personas ajenas a la encausada. lo que eventualmente no cumplió con hacer.. de fecha dos de julio de dos mil cuatro. Por consiguiente. en cumplimiento de las exigencias de legalidad que debían observarse en todo proceso penal. era definida como un mecanismo de readecuación legal. iv) coherencia entre los elementos tácticos y normativos para realizar la correcta adecuación del tipo. contra la sentencia de fojas trescientos cuarentisiete. Nº 3332-04-JUNÍN Lima. en agravio del Estado Hospital de Apoyo de Junín. en su condición de servidora pública en el Área de Economía del Hospital de Apoyo de Junín y responsable de Caja. tiene un máximo de duración de tres años.Que la procesada Fernanda Luzmila Cóndor Robles ha interpuesto recurso de nulidad. 27 de mayo de 2005 VISTOS. quien laboró en las mismas 185 . si la pena conminada de inhabilitación. resolviendo el caso sub júdice.Que. doscientos cinco y doscientos diecisiete convalidan los hechos que se imputan a la procesada. por otro lado. lo que se buscaba era calificar correctamente el hecho delictivo que se le imputaba al procesado y subsumirlo en el tipo penal correspondiente.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio Presupuestos para la aplicación de la reserva del fallo condenatorio La reserva del fallo condenatorio resulta aplicable solo cuando la pena conminada a imponerse no supere los dos años de inhabilitación. sin embargo. la aplicación de la reserva del fallo condenatorio es improcedente..Que se incrimina a la recurrente. b) Que para la aplicación de la “determinación alternativa” se requería la presencia de cuatro presupuestos básicos: i) homogeneidad del bien jurídico. con lo expuesto por la señora Fiscal Suprema. la procesada Cóndor Robles ha manifestado en la ampliación de su declaración instructiva de fojas ciento noventiocho y en los debates orales de fojas trescientos quince y trescientos veintiuno. haberse apoderado ilegalmente de la suma de tres mil cuatrocientos veinticuatro nuevos soles con veinte céntimos. en puridad. y CONSIDERANDO: Primero..N. Tercero.. en el extremo que reserva el fallo condenatorio en la instrucción que se le siguió por el delito contra la Administración Pública –peculado culposo. era requisito indispensable que la “determinación alternativa” no se aplique en perjuicio del procesado. c) Que. Segundo.Que con relación a la aplicación del “Principio de Determinación Alternativa es importante precisar: a) Que la desvinculación de la acusación fiscal. hecho que aconteciera el veintisiete de setiembre del año dos mil dos. día en que la citada acusada tenía la obligación de depositar la suma indicada en el Banco de la Nación. principal y conjunta. En este contexto. que en el cargo de cajera le precedió la testigo Nielda Carmela Medrano. ii) inmutabilidad de los hechos y pruebas. se aprecian indicios razonables sobre la comisión del delito de peculado culposo que se le incrimina a la encausada. esto. CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SEGUNDA SALA PENAL TRANSITORIA R. previsto y sancionado en el artículo trescientos ochentisiete –tercer párrafo– del Código Penal. denominada anteriormente “determinación alternativa”. b) Que en este sentido las declaraciones testimoniales de fojas veintidós. c) Que conjuntamente con tales presupuestos. se advierte: a) Que de la secuela del proceso. iii) preservación del derecho de defensa y.

b) Que en consecuencia. por lo que la aplicación de la reserva del fallo condenatorio hecha por el Colegiado Superior es improcedente. DECLARARON: NULA la sentencia recurrida de fojas trescientos cuarentisiete. iii) Es de señalar que la reserva del fallo condenatorio también es aplicable en caso de penas conjuntas o alternativas.. d) Que. Estos últimos extremos se reservan y se condiciona su extinción o pronunciamiento a la culminación exitosa o no de un periodo de prueba. siempre que tales sanciones se adecuen a los marcos cualitativos y cuantitativos antes mencionados. en consecuencia. Sétimo. o con inhabilitación no superior a dos años. de fecha dos de julio de dos mil cuatro.Que. ha aplicado indebidamente la reserva del fallo condenatorio por lo que debe precisarse al respecto lo siguiente: a) Que según lo dispuesto por el artículo cuatrocientos veintiséis del Código Penal. MANDARON que se emita nueva sentencia con arreglo a ley. por mayoría. que se caracteriza fundamentalmente por reservar la imposición de la condena y el señalamiento de la pena concreta para el sentenciado culpable. además. los delitos previstos en los capítulos segundo y tercero del título decimoctavo.Que con relación a la aplicación de la reserva del fallo condenatorio regulada en los artículos sesentidós a sesentisiete del Código Penal. habiéndose establecido en el considerando quinto y séptimo de esta resolución los presupuestos para la aplicación de la reserva del fallo condenatorio corresponde otorgar a dicha interpretación jurisprudencial el carácter de precedente vinculante en aplicación de lo autorizado por el inciso uno del artículo trescientos uno .Elky Alexander Villegas Paiva condiciones y con las mismas chapas y llaves de la gaveta. inciso uno y dos.. principal y conjunta. Sexto. del Código de Procedimientos Penales. tiene un máximo de duración de tres años. tal medida consiste en declarar en la sentencia la culpabilidad del procesado. no es argumento válido para que haya omitido tomar las medidas necesarias para resguardar el dinero que percibió durante el día. en la 186 . d) Que. c) Que la reserva del fallo condenatorio procede cuando concurren estos presupuestos: i) Que el delito esté sancionado con pena conminada no superior a tres años de pena privativa de libertad o con multa. es importante precisar: a) Que esta es una medida alternativa a la pena privativa de libertad de uso facultativo para el juez. accesorios que se conservaron cuando asumió sus funciones. Por los fundamentos expuestos. la reserva del fallo condenatorio resulta aplicable solo cuando la pena conminada a imponerse no supere los dos años de inhabilitación. pero su aplicación debe inscribirse en el registro respectivo. pero sin emitir la consiguiente condena y pena. o con prestación de servicios a la comunidad o limitación de días libres que no excedan a noventa jornadas semanales. tiene la calidad de pena principal y conjunta. Quinto.. en consecuencia. como ya se ha señalado.Que se advierte de autos que la Sala Superior Penal. Octavo. c) Que. en atención a las circunstancias del hecho y a la personalidad del agente. por consiguiente. en el extremo que resuelve reservar el fallo condenatorio a Fernanda Luzmila Cóndor Robles. incorporado por el Decreto Legislativo número novecientos cincuentinueve. emita un pronóstico favorable sobre la conducta futura del imputado.A. tomando en cuenta los fundamentos esgrimidos en la parte considerativa de la presente resolución. dentro del cual el sentenciado deberá abstenerse de cometer nuevo delito y cumplir las reglas de conducta que le señale el juez. con un máximo de duración de tres años y con los alcances contenidos en el artículo treintiséis.. radicando justamente en dicha omisión su actuación negligente. b) Que la inhabilitación que corresponde a los casos del artículo precitado. en este contexto.Que la reserva del fallo condenatorio no genera antecedente penal. serán sancionados. con pena de inhabilitación. es evidente que la acusada tenía pleno conocimiento de que otra persona podía tener acceso a la gaveta y el simple hecho de que en anteriores oportunidades no se haya realizado sustracción de dinero alguno. ii) Que el juez. para el caso en examen la pena conminada de inhabilitación.

de uso facultativo por el juez. veintisiete de mayo de dos mil cinco VISTOS. peculado culposo.peculado culposo . en la comisión del delito de peculado culposo que se le atribuye.peculado. de conformidad con la señora Fiscal Supremo en su dictamen de fecha veintiocho de febrero de dos mil cinco. es materia de grado vía recurso de nulidad interpuesto por la procesada Fernanda Luzmila Cóndor Robles. en agravio del Estado Hospital de Apoyo de Junín. Tercero: Que. así como de la declaración de la propia procesada durante la instrucción (fojas ciento noventiocho) y el contradictorio (fojas trescientos quince y siguientes). VILLA STEIN. o. CERTIFICA QUE EL VOTO SINGULAR DEL SEÑOR DOCTOR RAÚL VALDEZ ROCA ES COMO SIGUE: Lima. cuya custodia le competía. con pena privativa de libertad no mayor de dos años o con prestación de servicios comunitarios de veinte a cuarenta jornadas. DISPUSIERON: que la presente Ejecutoria Suprema. pese a conocer el riesgo de que terceras personas accedieran a dicho dinero. por otro lado. Imponiéndosele también. así expuesto se aprecia en autos que el delito contra la administración pública .es sancionado con dos conjugaciones de penas principales y conjuntas: (i) pena privativa de la libertad e inhabilitación. la responsabilidad penal de la procesada Cóndor Robles. pena de inhabilitación de uno a tres años. se dispondrá cuando: (i) El delito está sancionado con 187 . ORDENARON: que el presente fallo se publique en el diario oficial El Peruano. PRADO SALDARRIAGA LA SECRETARÍA DE LA SEGUNDA SALA PENAL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA. la reserva del fallo condenatorio es una medida alternativa a la pena privativa de la libertad.Hospital de Apoyo de Junín. y CONSIDERANDO: Primero: Que. Coco Chuco Crosco (fojas doscientos cinco) y Jorge Surichaqui Marcelo (fojas doscientos diecisiete). Sexto: Que. en su calidad de responsable de Caja del Hospital de Apoyo de Junín. Sétimo: Que. de acuerdo al artículo cuatrocientos veintiséis de la norma sustantiva. (ii) servicio comunitario e inhabilitación. el tercer párrafo del artículo trescientos ochentisiete del Código Penal sanciona al delito incriminado a la procesada.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio instrucción que se siguió contra Fernanda Luzmila Cóndor Robles por el delito contra la Administración Pública . constituya precedente vinculante en lo concerniente a los presupuestos para la aplicación de la reserva del fallo condenatorio. Cuarto: Que. Segundo: Que. Encontrándose este conocimiento acreditado con las declaraciones de Donato Tito Payano Tinoco (fojas veintidós). PONCE DE MIER. SS. la sentencia de fecha dos de julio de dos mil cuatro. el artículo sesentidós del Código Penal establece que la reserva del fallo condenatorio. conforme al artículo treintiséis incisos uno y dos del mismo cuerpo legal.peculado culposo . que reserva el fallo condenatorio en la instrucción que se le siguió por el delito contra la Administración Pública . fundamentándose su responsabilidad en la comisión de este delito imprudente precisamente en el hecho de no haber brindado la seguridad pertinente del dinero que percibía en el día. se encuentra acreditada en autos con indicios razonables de que esta conocía la posibilidad latente de que cualquier persona pudiera acceder a la gaveta de la cual se sustrajo la suma de tres mil cuatrocientos veinticuatro nuevos soles con veinte céntimos. y los devolvieron. con lo demás que contiene. establecida la responsabilidad penal de Fernanda Luzmila Cóndor Robles.en agravio del Estado . corresponde determinar si la reserva del fallo condenatorio con la cual ha sido beneficiada se encuentra arreglada a ley. caracterizada por reservar la imposición de la condena y el señalamiento de la pena concreta para el sentenciado culpable. QUINTANILLA QUISPE. Quinto: Que.

que RESERVA EL FALLO CONDENATORIO a FERNANDA LUZMILA CÓNDOR ROBLES por el delito contra la Administración Pública . y los devolvieron. con lo demás que contiene. Décimo: Que. el cual compele al juzgador a optar por la interpretación de las normas del modo más favorable para el procesado. o (iii) La pena a imponerse no supere los dos años de inhabilitación. SS.Elky Alexander Villegas Paiva pena privativa de libertad no mayor de tres años o con multa. encontrándose entre estos efectos la prolongación de la sanción. con lo cual continuaríamos dentro de los parámetros del artículo sesentidós del Código Penal: por estos fundamentos MI VOTO es porque se declare NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas trescientos cuarentisiete. lo cual en aplicación del principio de proporcionalidad significa que estas no pueden superar los efectos negativos de la mencionada. en el caso del delito de peculado culposo.Hospital de Apoyo de Junín. que excede este rango (inhabilitación). la inhabilitación por un periodo de tres años.en agravio del Estado . se aprecia que el mismo en sus dos probabilidades de sanción. descritas en el considerando quinto. por el término de UN AÑO.peculado culposo . el legislador ha establecido taxativamente los supuestos por los cuales favorece al procesado con la reserva del fallo condenatorio. sino también aplicando una interpretación del ordenamiento jurídico del principio favor rei. de esta forma y dada la relevancia de la pena privativa de la libertad. (ii) La pena a imponerse no supere las noventa jornadas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres. y otro. bajo las reglas de conducta previstas en la recurrida. ante esta coyuntura es del caso señalar que sin duda una de las penas más graves que establece nuestro ordenamiento legal es la pena privativa de la libertad. esta sirve como parámetro de las demás penas. considerando no solo proporcionalmente la imposición de esta pena. VALDEZ ROCA 188 . esta en forma alguna podría superar el máximo de la pena más grave (dos años). la misma que para el delito bajo comento (peculado culposo) el legislador consideró adecuado y razonable que no excediera el término de dos años. Así pues. su fecha dos de julio de dos mil cuatro. Octavo: Que. presenta un extremo dentro de los rangos del artículo sesentidós del Código Penal (pena privativa de la libertad y servicio comunitario). en este sentido pese que se encuentra establecida como sanción de peculado culposo. Noveno: Que.

el recurso de nulidad interpuesto por la encausada Lucrecia Arminda Orozco Zapata contra la sentencia de vista de fojas doscientos cuarenta y dos. 19 de setiembre de 2005 VISTOS. salvo en lo concerniente a la responsabilidad civil y a las reglas de conducta. debiendo cumplir las reglas de conducta establecidas en la sentencia de primera instancia.SS. y CONSIDERANDO: Primero: Que en la formalización del recurso de nulidad de fojas doscientos cuarenta y siete la imputada Orozco Zapata estima que al habérsele reservado el fallo condenatorio. Nº 1858-2005-PIURA Lima. SIVINA HURTADO SAN MARTÍN CASTRO PALACIOS VILLAR LECAROS CORNEJO MOLINA ORDÓÑEZ 189 . salvo en lo concerniente a la responsabilidad civil y a las reglas de conducta. no es congruente fijar una reparación civil y las medidas de conducta. con lo demás que contiene. con lo expuesto por el señor Fiscal Supremo. CORTE SUPREMA SALA PENAL PERMANENTE R. que revocando la de primera instancia de fojas ciento treinta y tres.N. del catorce de enero de dos mil cinco. de fecha seis de abril de dos mil cinco. de fecha seis de abril de dos mil cinco. Por estos fundamentos: declararon: NO HABER NULIDAD en la sentencia de vista de fojas doscientos cuarenta y dos. del catorce de enero de dos mil cinco. que revoca la de primera instancia de fojas ciento treinta y tres. como se ha establecido expresamente en los artículos sesenta y tres y sesenta y cuatro del Código Penal. por sus propios fundamentos. y los devolvieron.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio Reserva del fallo condenatorio solo implica la abstención de la parte resolutiva de la sentencia Que la reserva del fallo condenatorio solo implica la abstención de la parte resolutiva de la sentencia al agente –de la imposición de una pena–. reserva el fallo condenatorio a Lucrecia Arminda Orozco Zapata por delito contra el honor –difamación– en agravio de Manuel Hortencio Arrieta Ramírez. y fija en dos mil quinientos nuevos soles el monto que por concepto de reparación civil deberá abonar la sentenciada a favor del agraviado. Segundo: Que la reserva del fallo condenatorio solo implica la abstención de la parte resolutiva de la sentencia al agente –de la imposición de una pena–. como se ha establecido expresamente en los artículos sesenta y tres y sesenta y cuatro del Código Penal. por el plazo de un año.

por la cual el juzgador se abstiene de dictar la parte resolutiva de la sentencia que resulta aplicable a los agentes que por la modalidad del hecho punible y su personalidad. fijadas como regla de conducta. sin embargo. El plazo de reserva del fallo condenatorio es de uno a tres años. dicho emplazado. el juez emplazado Mendoza Ayma lo condenó con fecha 14 de mayo de 2003. incumplió con cancelar las pensiones devengadas. contado desde que la decisión adquiere calidad de cosa juzgada La reserva del fallo condenatorio viene a ser la figura jurídica que constituye una alternativa a las penas privativas de libertad. EXP. en mérito a la misma acusación que sirvió para dictar la sentencia que le reservaba el fallo condenatorio. hicieran prever que esta medida les impedirá cometer nuevo delito. Nº 6314-2005-PHC-AREQUIPA AURELIO QUISPE CHURA SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima. ejecutando la 190 . porque en la causa penal 3311-2002. señores José Luis Tasaico Muñoz y Francisco Celis Mendoza Ayma. Gonzales Ojeda y García Toma. doña Norma Paca Coaquira interpone demanda de hábeas corpus a favor de su cónyuge. bajo determinadas reglas de conducta y el pago de 100 nuevos soles por concepto de reparación civil. 250. la Sala Segunda del Tribunal Constitucional. por detención arbitraria y vulneración de los derechos al debido proceso y a la tutela jurisdiccional.Elky Alexander Villegas Paiva El plazo de reserva del fallo condenatorio es de uno a tres años. contra la resolución de la Primera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Arequipa. 250. Aduce que. y la dirige contra los jueces del Sexto Juzgado Penal de Arequipa. sujetándose a las reglas de conducta y al régimen de prueba que establezca el juzgador. seguida en su contra por omisión a la asistencia familiar. la misma que fue apelada por la parte civil y reformada en mayoría por la Sala Penal. ANTECEDENTES Con fecha 7 de junio de 2005. que mediante resolución de fecha 3 de octubre de 2003. pronuncia la siguiente sentencia. integrada por los magistrados Bardelli Lartirigoyen. contado desde que la decisión adquiere calidad de cosa juzgada. su fecha 8 de julio de 2005. fijando el monto de la reparación civil en la suma de S/. don Aurelio Quispe Chura. de fojas 218. sentencia que quedó firme. ASUNTO Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Aurelio Quispe Chura. a los 12 días del mes de setiembre de 2005.00. fijó el monto de la reparación civil en la suma de S/.00. lo volvió a sentenciar por los mismos hechos con fecha 27 de abril de 2004 y esta vez lo condenó a 2 años de pena privativa de libertad con carácter de suspendida. que declara improcedente la demanda de hábeas corpus de autos. por lo que el juez Tasaico. Sostiene que al no tener dinero el beneficiario. disponiendo la reserva del fallo condenatorio por el plazo de un año. Refiere que la sentencia que se ejecuta contra su cónyuge es ilegal.

surtiendo todos sus efectos legales. al expedir y ejecutar la sentencia cuestionada. violando la garantía de la cosa juzgada. al no ser impugnada. en abierta violación de sus derechos constitucionales y de su libertad individual.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio sentencia de fecha 27 de abril de 2004. La recurrida confirmó la apelada. aduciendo que esta ha sido interpuesta con la finalidad de lograr en sede constitucional el reexamen de lo resuelto por el órgano jurisdiccional. El Sétimo Juzgado Penal de Arequipa. Considera que el beneficiario fue condenado dos veces por los mismos hechos. dado que el juez Mendoza Ayma. ordenado la detención de su cónyuge. declaró improcedente la demanda. establece los principios y derechos de la función jurisdiccional. Finalmente. En tal sentido. lesionaron los derechos constitucionales del favorecido a la libertad individual. Aduce que el primero de los magistrados emplazados. observaron el debido proceso. al expedir y hacer efectiva la pena impuesta en la referida resolución. Es decir. por similares fundamentos. FUNDAMENTOS 1. añade que la trasgresión de derechos constitucionales es evidente. §. consagrando el inciso 3 la observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional. el señor Tasaico Muñoz refiere que no existe vulneración constitucional y que se limitó a ejecutar la resolución de fecha 27 de abril de 2004 que. garantiza al justiciable. acto que no lesiona derecho constitucional alguno. 3. la controversia constitucional radica en determinar si los magistrados emplazados. La demandante solicita que cese la detención arbitraria del beneficiario. el demandante se ratifica en el contenido de la demanda. en tanto que el juez emplazado señor Mendoza Ayma no realizó su declaración indagatoria pese a estar válidamente notificado (fs. Por su parte. el deber del órgano jurisdiccional de observar el debido proceso y de impartir justicia dentro de los estándares mínimos establecidos por los instrumentos internacionales. con fecha 28 de junio de 2005. dispone hacer hacer efectiva la pena impuesta. resolución que no tiene valor legal porque nadie puede ser juzgado ni condenado dos veces por los mismos hechos. Realizada la investigación sumaria. en tanto que el segundo emplazado vulneró los derechos constitucionales invocados al ejecutar la sentencia cuestionada y disponer el cumplimiento efectivo de la pena impuesta. por considerar que no existe vulneración constitucional. quedó consentida. expidió la segunda sentencia condenatoria y el emplazado Tasaico la ejecutó e hizo efectiva la pena dictada. por el contrario. ante su pedido de tutela. al debido proceso y a la tutela judicial efectiva. arbitrariamente revocó la suspensión de la condena y la hizo efectiva. toda vez que la pena impuesta al demandante se encontraba pendiente de pronunciamiento y ante su incumplimiento de las reglas de conducta se procedió a leer la condena. 191 . o si. en el artículo 139. La Norma Suprema. expidió una segunda sentencia condenatoria. El Procurador Adjunto a cargo de los asuntos judiciales del Poder Judicial se apersona al proceso y solicita que se declare improcedente la demanda. violando el debido proceso y la tutela jurisdiccional. 21). dispuesta por la resolución judicial que –presumiblemente– trasgrediendo la cosa juzgada. Materias constitucionalmente relevantes 2.

el proceso de hábeas corpus no tiene por objeto proteger en abstracto el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva y el debido proceso. pues una interpretación semejante terminaría.) se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. 8. 5. bajo el cumplimiento de reglas de conducta. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previos por la ley. de modo enunciativo. por promover que la cláusula del derecho a la tutela jurisdiccional (efectiva) y el debido proceso no tengan valor normativo. 33/35).00. Esto es. para posteriormente volver a sentenciarlo por los mismos hechos”. reformándola en este extremo. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. proceso en el cual el emplazado juez Mendoza Ayma dictó sentencia con fecha 14 de mayo de 2003. para evaluar la legitimidad de los actos judiciales considerados lesivos. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. Análisis del acto lesivo materia de controversia constitucional 7. por otro. En el presente caso.. y se concreta a través de las garantías que. En consecuencia. a probar.Elky Alexander Villegas Paiva 4. Del estudio de autos se advierte que se abrió instrucción contra el beneficiario por delito de omisión a la asistencia familiar (fs. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. fue revocada solo en el extremo de la reparación civil y. y no a la revisión de si el modo como se han resuelto las controversias de orden penal es el más adecuado conforme a la legislación ordinaria. cuando ella se haya expedido con desprecio o inobservancia de las garantías judiciales mínimas que deben observarse en toda actuación judicial. 36/44).. 250. el debido proceso parte de la concepción del derecho de toda persona a la tutela jurisdiccional efectiva.. disponiendo la reserva del fallo condenatorio por el plazo de un año. habida cuenta de que se han establecido judicialmente restricciones al pleno ejercicio de la libertad locomotora por la imposición de una sentencia condenatoria. no puede decirse que el hábeas corpus sea improcedente para ventilar infracciones a los derechos constitucionales procesales derivadas de una sentencia expedida en un proceso penal.. En cambio. Sentencia recurrida que. fijó el monto en S/. El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece que: “(. a acceder a los medios impugnatorios regulados. por un lado. La demandante sustenta la vulneración constitucional en el hecho de que “(. 192 . ratione materiae. este Colegiado tiene competencia. están previstas en la Constitución Política del Perú. §. mediante resolución de segundo grado. por vaciar de contenido al derecho a la protección jurisdiccional de los derechos y libertades fundamentales y. determinar si las resoluciones cuestionadas presentan la inconstitucionalidad que invoca la demandante. 6. de defensa. Es importante resaltar que el hábeas corpus es un proceso constitucional destinado a la protección de los derechos reconocidos en la Constitución. dentro de un iter procesal diseñado en la ley. a la obtención de una resolución fundada en derecho. En este sentido. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos.) los magistrados emplazados en mérito a la misma acusación dictaron la reserva del fallo condenatorio del proceso penal seguido al favorecido. sin perjuicio del pago de las pensiones alimenticias liquidadas (fs.

Al respecto.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio §. la expedición de la condena en forma posterior no constituye un doble juzgamiento. ante la renuencia a dar cumplimiento a las mismas. De lo cual se colige que el extremo de la pena impuesta adquirió –en este momento– carácter de cosa juzgada 12. de autos se acredita que confirmada la sentencia que dispuso la reserva del fallo condenatorio impuesto al beneficiario Quispe Chura. fue desestimada por extemporánea (fs. En este orden de ideas. Finalmente. El plazo de reserva del fallo condenatorio es de uno a tres años. sujetándose a las reglas de conducta y al régimen de prueba que establezca el juzgador. cuando por razones atribuibles a su responsabilidad. se prorrogó el régimen de prueba por la mitad del plazo inicialmente fijado (fs. se revocó el régimen de prueba fijado al sentenciado mediante reserva de fallo condenatorio (fs. Por consiguiente. y ante el incumplimiento de las reglas de conducta fijadas. al no evidenciarse la vulneración constitucional que sustenta la demanda. 88). fue requerido para dar cumplimiento al mandato judicial. La reserva del fallo condenatorio 9. se dio lectura a la parte resolutiva de la sentencia (la que. 67). La revocación del régimen de prueba implica que se notifique al sentenciado la pena impuesta en su contra. suspendida por el plazo de 1 año y 6 meses. imponiéndose al sentenciado 2 años de pena privativa de libertad. 10. no 193 . A mayor abundamiento. 102). ante el incumplimiento de las reglas de conducta impuestas por el juzgador. fue puesto a disposición del Sexto Juzgado Penal a cargo en ese entonces del emplazado Tasaico Muñoz. que dispuso su internamiento en el establecimiento penitenciario que designe el Instituto Nacional Penitenciario. de conformidad con el acotado artículo 65 del Código Penal. 73). hasta ese momento. Luego. 52). estaba reservada). o. el beneficiario fue amonestado por su incumplimiento y renuencia a resarcir el daño causado (fs. como invoca la demandante. 60). recurrida. prorrogándose el periodo de suspensión de la pena (fs. Posteriormente. hicieran prever que esta medida les impedirá cometer nuevo delito. por la cual el juzgador se abstiene de dictar la parte resolutiva de la sentencia que resulta aplicable a los agentes que por la modalidad del hecho punible y su personalidad. ya en ejecución de la sentencia firme. En ningún caso la prórroga acumulada sobrepasará de tres años. c) revocar el régimen de prueba. La reserva del fallo condenatorio viene a ser la figura jurídica que constituye una alternativa a las penas privativas de libertad. el juez podrá: a) hacerle una severa advertencia. la misma que. contado desde que la decisión adquiere calidad de cosa juzgada. b) prorrogar el régimen de prueba sin exceder la mitad del plazo inicialmente fijado. y en aplicación del apercibimiento decretado se hizo efectiva la pena impuesta (fs. 13. sino la consecuencia de la revocación del régimen de prueba. 79). 11. previa advertencia y requerimiento efectuados por resolución de fecha 19 de diciembre de 2003 (fs. posteriormente. bajo el cumplimiento de reglas de conducta. la misma que. mediante Acta de fecha 28 de abril de 2004. está reservada. 52). el agente no cumpliera con las reglas de conducta impuestas. El artículo 65 del Código Penal precisa los efectos que genera su incumplimiento. hasta ese momento. bajo apercibimiento de revocársele la pena suspendida (fs. 91). conforme se acredita con las copias certificadas que obran de fojas 121 a 123 de autos. así como la obligación de reparar el daño causado (fs. así.

SS.Elky Alexander Villegas Paiva resulta de aplicación el artículo 2 del Código Procesal Constitucional. BARDELLI LARTIRIGOYEN GONZALES OJEDA GARCÍA TOMA 194 . HA RESUELTO Declarar INFUNDADA la demanda de hábeas corpus. Publíquese y notifíquese. con la autoridad que le confiere la Constitución Política del Perú. debiendo desestimarse la demanda. Por estos fundamentos. el Tribunal Constitucional.

Rodríguez Tineo y Morales Parraguez votaron porque se declare infundada la casación. del veinte de mayo de dos mil once. e inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con nulidad. 16 de octubre de 2013 AUTOS y VISTOS. por lo que la votación final es cuatro votos porque se declare I. y los señores Salas Arenas y Neyra Flores porque se declare fundada la casación. III. de fojas ciento seis. nuevamente se convierta en una medida para obtener la recuperación de la libertad ambulatoria. SEGUNDO: Que. asimismo. por la causal excepcional referida al desarrollo de la doctrina jurisprudencial. Neyra Flores y Príncipe Trujillo en el sentido que se declare fundada la casación excepcional por desarrollo de la doctrina jurisprudencial vinculada con las causales de inobservancia de garantías constitucionales de carácter procesal o material e inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con nulidad. que coincide con el emitido por los jueces supremos señores Salas Arenas. en consecuencia nulo el auto de vista. que llamado el señor Príncipe Trujillo para dirimir discordia se pronunció adhiriéndose al voto emitido por los señores Salas Arenas y Neyra Flores. al continuar la discordia se convocó a la jueza suprema señora Tello Gilardi para que se pronuncie al respecto. Actuando en sede de instancia y emitiendo pronunciamiento de fondo: CONFIRMARON la resolución de primera instancia del tres de mayo de dos mil once. que declaró no ha lugar a la solicitud de libertad anticipada promovida por el condenado Oswaldo Gonzáles Mejía. y CONSIDERANDO: PRIMERO: Que. que llevaría a que la pena privativa de la libertad impuesta a consecuencia de la revocatoria del régimen de prueba. que da lugar a una sanción privativa de libertad efectiva. MANDARON: Que la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Huaura y las demás Cortes Superiores de los Distritos Judiciales que aplican el Código Procesal Penal. y actuando en sede de instancia y pronunciándose sobre el fondo se confirme la resolución de primera instancia. en consecuencia NULA la resolución de vista de fojas ciento veinte. de conformidad con el inciso cuarto del artículo 195 . el día de hoy la jueza Suprema señora Tello Gilardi cumplió con emitir el voto que le corresponde. con la razón de relatoría que antecede. por tanto. II. FUNDADA la casación interpuesta por el representante del Ministerio Público por las causales de inobservancia de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. el señor Fiscal Superior del Distrito Judicial de Huaura planteó casación por las causales previstas en los incisos uno y dos del artículo cuatrocientos veintinueve del Código Procesal Penal y excepcionalmente para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial. pues no existe la “revocatoria de la revocatoria”. que.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio Libertad anticipada: no es posible concederla en casos de revocación de la reserva del fallo condenatorio o de la suspensión de la ejecución de la pena La revocatoria del régimen de prueba de la reserva del fallo condenatorio o de la suspensión de ejecución de la pena. a la fecha hay cuatro votos conformes respecto a las causales planteadas y citadas. consideren ineludiblemente como doctrina jurisprudencial vinculante lo señalado en los votos respectivos. que los señores Villa Stein. no puede convertirse posteriormente en otra pena no privativa de libertad. SALA PENAL PERMANENTE CASACIÓN N° 189-2011-HUAURA Lima. Tal supuesto no está previsto en el Código Penal.

derivado del proceso –en ejecución de sentencia– que se le siguió por delito contra la familia –omisión a la asistencia familiar–. por el término de dos años contra Oswaldo Gonzáles Mejía. en audiencia pública. CUARTO: Que. asimismo. MORALES PARRAGUEZ EL VOTO DE LA SEÑORA JUEZA SUPREMA TELLO GILARDI. para los fines de ley. de fecha veintiséis de mayo de dos mil nueve. el recurso de casación interpuesto por las causales de inobservancia de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. que condenó a Oswaldo Gonzáles Mejía a dos años de pena privativa de la libertad efectiva. la resolución de fecha veinticinco de febrero de dos mil once. REMÍTASE oportunamente los actuados al lugar de origen. obra a folios ciento veinte la audiencia de apelación. notifíquese y adjúntese el voto de la jueza suprema señora Tello Gilardi. revocaron la resolución de primera instancia que declaró no ha lugar a la solicitud de libertad 196 . por la causal excepcional referida al desarrollo de la doctrina jurisprudencial. el escrito de fecha veinte de abril de dos mil once de Gonzáles Mejía. obra a folios tres la sentencia emitida por el juez del Juzgado Penal Unipersonal de Barranca. y fijó la reparación civil en la suma de ciento setenta y tres nuevos soles. en agravio del menor Diego Oswaldo Gonzáles Aranda. promovida por el condenado Oswaldo Gonzáles Mejía. solicitando libertad anticipada al haber cumplido con el pago de las pensiones devengadas y la reparación civil. y reformándola. la cual se pagará en veinticuatro meses consecutivos. obra a folios cincuenta y tres. obra a folios ochenta y dos. ES COMO SIGUE: Lima. en consecuencia. declaró fundada su solicitud. e inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con nulidad.Elky Alexander Villegas Paiva cuatrocientos veintisiete del Código Procesal Penal. en agravio del menor Diego Oswaldo Gonzáles Aranda. cinco de setiembre de dos mil trece VISTOS. en agravio del niño Diego Oswaldo Gonzáles Aranda. interpuesto por el Fiscal Superior del Distrito Judicial de Huaura. realizada el veinte de mayo de dos mil once que declara fundado el recurso de apelación. S. SEÑÁLESE audiencia de lectura de sentencia para el treinta y uno de octubre a las once de la mañana. Por estos fundamentos: I. II. que dispone la reserva del fallo condenatorio. disponiendo su excarcelación. SEGUNDO: Que obra a folios treinta y uno la resolución de fecha quince de setiembre de dos mil diez. por delito contra la familia –omisión de asistencia familiar–. TERCERO: Que. de fojas ciento veinte. que revocó el auto apelado de fecha tres de mayo de dos mil once. bajo determinadas reglas de conducta –dentro de las cuales se consignó el cumplimiento del pago de las pensiones devengadas–. la misma que quedó consentida mediante resolución del nueve de marzo de dos mil once. siendo que mediante resolución de fecha tres de mayo de dos mil once. el a quo resolvió declarar no ha lugar la solicitud de libertad anticipada (ver folios ciento siete). la cual revocó el régimen de prueba a favor de Gonzáles Mejía por el delito contra la familia –omisión de asistencia familiar–. Asimismo. de fojas ciento seis que declaró no ha lugar a la solicitud de libertad anticipada. ANTECEDENTES PRIMERO: Que. contra el auto de vista de fecha veinte de mayo de dos mil once.

La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio anticipada presentada por Gonzáles Mejía y. diferenciándola de otros supuestos de obtención de libertad con posterioridad a la imposición de una sentencia condenatoria firme a pena privativa efectiva de la libertad. por su importancia. OCTAVO: Por ello. numeral tres. FUNDAMENTOS DE DERECHO Del instituto de la libertad anticipada SEXTO: Que. 197 . en el sentido de que si bien es cierto que nuestro ordenamiento penal la contempla como una figura permisiva referida a la recuperación de la libertad ambulatoria del encausado que ha sido privada de ella. invocando las causales previstas en los incisos uno y dos del artículo cuatrocientos veintinueve del Código Procesal Penal. en consecuencia. por lo que. referidos al principio de legalidad. también lo es que presenta una limitación para su aplicación. requisitos y demás efectos de la citada institución. por primera vez se incorpora esta figura jurídica. al principio de reserva de la ley. se requiere de regulación legal que desarrolle dicha institución. obra a folios ciento veintiséis. serán resueltos en audiencia oral. y aquellos en los cuales. alcance. estando al principio de legalidad que informa el Derecho Penal y. en tanto no exista regulación específica y motivada con fundamentos constitucionales al respecto. por inobservancia de una garantía constitucional –como lo es el principio de legalidad– y de una norma legal de carácter procesal –que es la que contempla el artículo cuatrocientos noventa y uno. considero que ello debe ser realizado por el Poder Legislativo y. debiendo entenderse que se trata de una denominación general que se circunscribe a definir una competencia precisa y un procedimiento legal cuando la aplicación de un instituto de derecho material lleve como efecto la libertad del sentenciado. si bien existe la necesidad de desarrollar respuesta jurídica a los casos de petición de libertad anticipada. acápite d). distinta a la de los beneficios penitenciarios –cuyo tratamiento se realiza en el Código de Ejecución Penal–. NOVENO: De este modo. no se ha precisado cuáles son dichos supuestos. el juez de la Investigación Preparatoria lo estime necesario. esto es. el Colegiado Superior resolvió conceder el recurso de casación por todas las causales solicitadas. declararon fundado dicho pedido y se ordenó su excarcelación. SÉTIMO: Que. así como por el supuesto excepcional de desarrollo de la doctrina jurisprudencial –regulada en el inciso cuarto del artículo cuatrocientos veintisiete del Código Procesal Penal–. QUINTO: Que. por los órganos de prueba que debe informar durante el debate”. en virtud a una sentencia condenatoria firme. de no colisionar con los derechos constitucionales. la misma que mediante resolución de fecha nueve de mayo de dos mil once a folios ciento treinta y uno. previamente a emitir el voto dirimente. en especial. sin embargo. referido a la libertad anticipada–. comparto los fundamentos esgrimidos en los votos a folios treinta y dos y cuarenta nueve del cuaderno formado en esta instancia. reformándola. corresponde hacer algunos alcances respecto a esta figura incorporada por el legislador en el inciso 3 del artículo 491 del Código Procesal Penal: “Los incidentes relativos a la libertad anticipada. fuera de los beneficios penitenciarios de semilibertad y liberación condicional y de la medida de seguridad privativa de libertad. el recurso de casación interpuesto por el Fiscal Superior de Huaura. debido a la ausencia de regulación normativa de carácter material que desarrolle el procedimiento de acceso. cosa juzgada y tutela jurisdiccional efectiva –previstos en el artículo dos. no procede su aplicación. inciso veinticuatro.

respectivamente. entre ellas la de cumplir con el pago de los devengados de su obligación alimenticia. que se caracteriza fundamentalmente por la abstención del juez de dictar la parte resolutiva de la sentencia. Jurisprudencia Vinculante. sin embargo.N. el régimen de pruebas debe ser revocado si durante su vigencia. este incumplió dicha regla. se incurriría. en la cual se advierte que el sentenciado Gonzáles Mejía inicialmente se le reservó el fallo condenatorio por el término de dos años bajo el cumplimiento de determinadas reglas de conducta. siendo que el Superior Colegiado revocó dicha resolución y ordenó la libertad anticipada del encausado. de fecha 02/11/2005. fijándose en su lugar un régimen de prueba sujeto al cumplimiento de reglas de conducta. En este contexto. no se cumplen las reglas de conducta impuestas. la imposición de la condena y el señalamiento de la pena concreta para el sentenciado culpable(1). que conforme a lo establecido en el inciso 3 del artículo 65 del Código Penal. incisos dos y tres de la Constitución Política del Estado. Tal supuesto no está previsto en el Código Penal. se le revocó el régimen de prueba y la reserva del fallo.Elky Alexander Villegas Paiva artículo ciento treinta y nueve. la misma que debe ejecutarse en sus propios términos. que debió ejecutarse hasta su (1) 198 Ejecutoria Suprema de la Segunda Sala Penal Transitoria recaído en el R. no puede convertirse en otra pena no privativa de libertad. por lo que se le revocó el régimen de prueba y se le impuso la pena de dos años de pena privativa de la libertad efectiva. Análisis de la controversia materia de la discordia DÉCIMO: Bajo este marco jurídico se analiza la materia controvertida. N° 3332-04-Junín. la revocatoria del régimen de prueba –o de suspensión de ejecución de la pena– que da lugar a una sanción privativa de libertad efectiva. en flagrante violación del principio de legalidad penal y legalidad procesal penal. se cumpla en sus propios términos. conforme a lo regulado en los artículos 62 y siguientes del Código Penal. y por ende. adjuntando el pago total de su deuda. 5. F. porque es la ley la que establece las medidas sancionadoras por el incumplimiento de las reglas de conducta en un caso de reserva del fallo condenatorio. DÉCIMO PRIMERO: Que. nuevamente se convierta en una medida para obtener la recuperación de la libertad ambulatoria. DÉCIMO QUINTO: Esta situación legal no ha sido observada en el presente caso. el juez procede a condenar al agente y a determinar la aplicación de la pena que corresponde al delito. disponiéndose su internamiento en el establecimiento carcelario. declarando el a quo no ha lugar a lo solicitado. pues no existe la revocatoria de la revocatoria. el condenado incumplió las reglas de conducta impuestas y. por lo tanto. j. imponiéndosele una pena privativa de libertad efectiva de dos años. . DÉCIMO CUARTO: De adoptarse esta teoría. en atención a lo señalado en el artículo 66 del citado Código. es decir. razón por la cual el sentenciado presentó su solicitud de libertad anticipada. la reserva del fallo condenatorio es una medida alternativa a la pena privativa de libertad de uso facultativo para el juez. que llevaría a que la pena privativa de libertad impuesta a consecuencia de la revocatoria del régimen de prueba. DÉCIMO TERCERO: En consecuencia. el juez ha de garantizar con todo rigor que lo dispuesto en aquel contexto. DÉCIMO SEGUNDO: De allí. En efecto. como ha quedado detallado.

tratándose de un delito de omisión a la asistencia familiar. del veinte de mayo de dos mil once. Sin embargo. FUNDADO el recurso de casación interpuesto por el Fiscal Superior del Distrito Judicial dé Huaura. disponiendo su excarcelación. al no estar prevista en la ley. en agravio del niño Diego Oswaldo Gonzáles Aranda. que declaró no ha lugar la solicitud de libertad anticipada planteada por el condenado Oswaldo Gonzáles Mejía. por la comisión del delito contra la familia –omisión de asistencia familiar–. DÉCIMO SÉTIMO: Lamentablemente. el agente infractor. En consecuencia NULA la resolución de vista de fojas ciento veinte. procedía su pedido de libertad asistida. no cabe pedido de libertad anticipada. se le ha impuesto una sanción efectiva de condena. II. a consecuencia de la situación jurídica descrita.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio culminación. de fojas ciento seis que declaró no ha lugar a la solicitud de libertad anticipada. y reformándola declaró fundada su solicitud. y en atención a que el condenado había cancelado el íntegro de la liquidación de pensiones de alimentos adeudados. así como la causal excepcional referida al desarrollo de la doctrina jurisprudencial. a pesar que se encontraba privado de su libertad. con lo cual la sanción firme de condena no ha sido ejecutada en su totalidad. sino porque el que lo comete afecta bienes jurídicos que constituyen derechos fundamentales del alimentista. que revocó la resolución de primera instancia de fojas ciento seis. contra la resolución de vista de fojas ciento veinte. me adhiero al voto de los Señores Jueces Supremos Salas Arenas. derivada del proceso –en ejecución de sentencia– que lo condenó a dos años de pena privativa de la libertad efectiva. por las causales referidas a la inobservancia de garantías constitucionales de carácter procesal o material e inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con nulidad. promovida por el condenado Oswaldo González Mejía. por lo que habiéndose hecho efectivo el apercibimiento de revocatoria del régimen de prueba. se le procesó penalmente. DÉCIMO SEXTO: Dicho órgano judicial consideró que. del tres de mayo de dos mil once. En atención a los fundamentos expuestos. no solo por la gran incidencia a nivel nacional. se suele considerar que este tipo de delitos no reviste relevancia ni peligrosidad social. Pero es todo lo contrario. menos aún cuando el condenado al verse privado de su libertad. del veinte de mayo de dos mil once. en el caso concreto. por no cumplir. abonó el íntegro de las pensiones alimenticias impagas. DÉCIMO OCTAVO: Además. pues continuó incumpliendo su obligación alimentaria. la Sala Penal Superior le concedió el pedido de libertad asistida. Actuando en sede de instancia y pronunciándose sobre el fondo: CONFIRMO la resolución de primera instancia de fecha tres de mayo de dos mil once. previamente estuvo sujeto a un juicio civil en el cual se le fijó el pago de pensiones alimenticias y. al ponerse en riesgo su propia subsistencia. a pesar de la cancelación de las pensiones devengadas. siendo beneficiado con una reserva de fallo condenatorio que no ha respetado. DECISIÓN Por estos fundamentos: MI VOTO es porque se declare: I. 199 . salud y vida. ya que no se puede amparar conversión alguna hacia una medida que de nuevo le otorgue libertad ambulatoria. en definitiva. por lo que. Neyra Flores y Príncipe Trujillo.

reformándola: declaró fundada la solicitud de libertad anticipada a favor de Oswaldo Gonzáles Mejía. así como el pago de la reparación civil. que revocando la resolución de primera instancia. TELLO GILARDI EL VOTO DEL SEÑOR JUEZ SUPREMO PRÍNCIPE TRUJILLO. Interviniendo como ponente el señor Príncipe Trujillo. doce de marzo de dos mil trece VISTOS. imponiéndole el cumplimiento de 200 . en agravio del menor Diego Oswaldo Gonzáles Aranda. supra. de veinte de mayo de dos mil once. Del trámite del proceso en primera instancia Primero: Se tiene que Oswaldo Gonzáles Mejía fue procesado por delito contra la familia –omisión de asistencia familiar–. con anuencia de su abogado defensor. ORDENO se transcriba la presente Ejecutoria a las Cortes Superiores en las que se encuentra vigente el Código Procesal Penal para su conocimiento y fines. conforme a las normas previstas en el Código Procesal Penal del dos mil cuatro. que declaró no ha lugar la solicitud de la defensa técnica del sentenciado Oswaldo Gonzáles Mejía respecto a la libertad. e inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con nulidad. interpuesto por el Fiscal Superior del Distrito Judicial de Huaura. de tres de mayo de dos mil once. ES COMO SIGUE: Lima. MANDO que la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Huaura y las demás Cortes de los Distritos Judiciales donde está vigente el Código Procesal Penal. el recurso de casación concedido la causal referida al desarrollo de la doctrina jurisprudencial. Que. en agravio del menor Diego Oswaldo Gonzáles Aranda. por las causales de inobservancia de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. asimismo. y se publique en el diario oficial El Peruano. a favor del sentenciado Gonzáles Mejía.Elky Alexander Villegas Paiva III. cuáles son los presupuestos y requisitos. llegando. apliquen como doctrina jurisprudencial los criterios expuestos en el –noveno considerando– de la presente Ejecutoria Suprema. de conformidad con el inciso cuarto del artículo cuatrocientos veintisiete del Código Procesal Penal. se emitió sentencia de conformidad. por el término de dos años. contra la resolución de vista. V. IV. conforme al fundamento noveno.). S. derivado del proceso –en ejecución de sentencia– que lo condenó a dos años de pena privativa de la libertad efectiva. EXHORTAR al Congreso de la República a desarrollar la institución de la libertad anticipada (señalando en qué delitos procede. FUNDAMENTOS DE HECHO I. por la comisión del precitado delito. de fojas ciento veinte. disponiendo su excarcelación. a fojas tres. a un acuerdo con el representante del Ministerio Público. etc. que dispuso la reserva de fallo condenatorio. en observancia de las reglas establecidas para el ejercicio de la conclusión anticipada del juicio oral. de fojas ciento seis. en audiencia pública. a consecuencia de ello. por la comisión del delito contra la familia –omisión a la asistencia familiar–. reconocer su autoría en el delito incriminado. en la fase de juicio oral. que posibilitaron a Gonzáles Mejía. como consecuencia de la aplicación de la conclusión anticipada. de veintiséis de mayo de dos mil nueve.

Del trámite del proceso en segunda instancia Segundo: Que. decisión que mediante resolución de nueve de marzo de dos mil once. dispusieron remitir el audio y registro de dicha audiencia a los jueces penales de la Corte Superior de Justicia de Huaura a efectos de considerar admisible la libertad anticipada en casos relacionados a la omisión a la asistencia familiar cuando esta ya ha sido cumplida. a efectos de que lleve a cabo la audiencia de apelación. cuya acta obra a fojas treinta. de fojas sesenta y uno. razón por la cual el Juzgado de Investigación Preparatoria señaló fecha de audiencia de libertad anticipada a realizarse el tres de mayo de dos mil once. a fojas cincuenta y tres. Tales circunstancias motivaron que el sentenciado Gonzáles Mejía solicitara libertad anticipada. quedó consentida. mediante resolución de treinta y uno de marzo de dos mil diez. lo que se hizo con la realización de la audiencia para fijar la pena mediante sentencia de conformidad. mediante escrito de fojas ciento veintiséis. realizada el veinte de mayo de dos mil once. alegando haber cumplido con el pago de las pensiones devengadas y la reparación civil. y en la que se resolvió declarar no ha lugar la solicitud de libertad anticipada. referido a la libertad anticipada–. asimismo. mediante escrito de fojas ciento doce. esto es. previo requerimiento de la revocatoria del régimen de prueba por parte del representante del Ministerio Público. la resolución judicial fue apelada por la defensa del condenado Gonzáles Mejía. resolvió requerir al sentenciado el cumplimiento de su obligación alimentaria. y cuya acta obra a fojas ciento veinte. se fijó fecha para la realización de la audiencia de revocatoria del régimen de prueba. en consecuencia. bajo apercibimiento de aplicarse de forma progresiva lo dispuesto por el artículo sesenta y cinco del Código Penal. Que habiendo ingresado el sentenciado a la fase de ejecución del régimen de prueba y al no haber efectuado ningún pago de la liquidación de las pensiones alimentarias devengadas. que obra a fojas ochenta y dos. numeral tres. III. así como por el supuesto 201 . el Juez de Investigación Preparatoria de Barranca. señalada para el quince de setiembre de dos mil diez. invocando las causales previstas en los incisos uno y dos. Que. por inobservancia de una garantía constitucional –como es el principio de legalidad– y de una norma legal de carácter procesal –que es la que contempla el artículo cuatrocientos noventa y uno. revocaron la resolución de primera instancia que declaró no ha lugar la solicitud de libertad anticipada deducida por el condenado y. que fue elevado a la Sala Superior Permanente de la Corte Superior de Justicia de Huaura. declararon fundada la concesión de la misma a favor de Gonzáles Mejía. del artículo cuatrocientos veintinueve. en consecuencia. condenando a Oswaldo Gonzáles Mejía a dos años de pena privativa de libertad efectiva. Del trámite del recurso de casación interpuesto por el Ministerio Público Tercero: Leída la resolución de vista. del nuevo Código Procesal Penal. reformándola. II. y en la que se constata que el Juez de la Investigación Preparatoria resolvió revocar el régimen de prueba y. y por la cual se declaró fundado el recurso de apelación y.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio determinadas reglas de conducta –dentro de las cuales se estableció el pago de los devengados (obligaciones alimentarias) y se fijó el monto de la reparación civil en ciento setenta y tres nuevos soles–. ordenó remitir los actuados a fin de que el Juez Unipersonal cumpla con emitir el fallo que corresponda. mediante escrito de fecha veinte de abril de dos mil once. cuya acta obra a fojas ciento seis. a fojas catorce. en virtud de la cual se decidió revocar la reserva de fallo impuesta. de fecha veinticinco de febrero de dos mil once. el Fiscal Superior interpuso recurso de casación.

IV. y. esto es. elevándose la causa a este Supremo Tribunal con fecha uno de julio de dos mil once.Elky Alexander Villegas Paiva excepcional de desarrollo de la doctrina jurisprudencial –regulada en el artículo cuatrocientos veintisiete del citado Código–. FUNDAMENTOS DE DERECHO I. admitió a trámite el recurso de casación por el motivo de excepcional de desarrollo de la doctrina jurisprudencial. expresado en el inciso cuatro del artículo cuatrocientos veintisiete del Código Procesal Penal –el cual señala que en circunstancias excepcionales será procedente el recurso de casación. el motivo de casación admitido en el presente caso se refiere al desarrollo de la doctrina jurisprudencial en conexión a los supuestos desarrollados en los incisos uno y dos del artículo cuatrocientos veintinueve del Código Procesal Penal. resolvió conceder el recurso de casación por las causales dispuestas en el artículo cuatrocientos veintinueve. lo cual derivó en una interpretación en mala praxis del 202 . Los fundamentos del recurso de casación planteado por el representante del Ministerio Público. referidos a la “inobservancia de garantías constitucionales de carácter procesal” e “inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad”. estipulado en el inciso cuarto del artículo cuatrocientos veinte siete. Del ámbito de la casación Primero: Conforme ha sido precisado por la Ejecutoria Suprema del nueve de noviembre de dos mil once. b) inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con nulidad. instalada la audiencia y realizados los pasos que corresponden conforme al acta que antecede. del mismo corpus iuris. de fojas ciento treinta y uno. esta Suprema Sala. que obra a fojas ciento veintiséis. que obra a fojas uno del cuadernillo respectivo. Sexto: Instruido el expediente en Secretaría. que obra a fojas diez –del cuadernillo de casación–. expresan que los jueces superiores emitieron pronunciamiento inobservando garantías constitucionales de carácter procesal y de normas legales de carácter procesal. Cuarto: Mediante auto de fecha nueve de mayo de dos mil once. vinculado todo ello a las causales contempladas en los incisos uno y dos del artículo cuatrocientos veintinueve del Código Procesal Penal referidas a: a) la inobservancia de las garantías constitucionales de carácter procesal. mediante Ejecutoria del nueve de noviembre de dos mil once –obrante en el cuadernillo formado por esta suprema instancia–. así como por la procedencia excepcional del recurso de casación para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial. el estado de la causa es el de expedir sentencia. señalada fecha para la audiencia de casación el día de la fecha. incisos uno y dos del citado Código adjetivo. Del auto de calificación del recurso de casación Quinto: Cumplido el trámite de traslado a los sujetos procesales por el plazo de diez días. la Sala Penal Permanente de Apelación de Huaura. en uso de su facultad de corrección. como se corrobora del oficio. cuando la Sala Penal de la Corte Suprema lo considere necesario para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial con la finalidad de que: i) la Corte Suprema establezca y delimite los supuestos a partir de los cuales puede concederse libertad anticipada. si su procedencia es aplicable solo para los delitos de bagatela y cuáles son los requisitos esenciales que deben cumplirse para su concesión. y ii) la Corte Suprema uniformice los criterios y alcances respecto a los diversos pronunciamientos que existen sobre el tema y fije una línea jurisprudencial.

que declaró no ha lugar el pedido de libertad anticipada. aunque sea a posteriori con el pago de las pensiones devengadas. En atención a los considerandos precedentes. la de efectuar el pago de los devengados de la obligación alimentaria. bajo determinadas reglas de conducta. por lo que se dispuso su internamiento en el establecimiento penitenciario respectivo. bajo el argumento de que esta figura opera cuando estamos frente a casos de pago de obligación de pensiones alimenticias. y al haber sido esta ya satisfecha. En esta etapa. Del pronunciamiento del Tribunal de Apelación Segundo: Del audio de la audiencia de apelación que obra a fojas ciento veintiuno. II. en casos de omisión a la asistencia familiar. en consecuencia. advierte el recurrente que el condenado Oswaldo Gonzáles Mejía. en determinado periodo. que se concede solo frente a determinadas resoluciones y que se articula en función a específicas causales o motivos normativamente prefijados. Agrega el Fiscal Superior que el sentenciado Oswaldo Gonzáles Mejía “no debió obtener la libertad anticipada por el solo hecho de cumplir con el pago de las pensiones alimentarias. esto es. se constata que el Colegiado Superior resolvió revocar la resolución de primera instancia. y siempre que la Sala Penal de la Corte Suprema considere necesario su admisión para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial. En ese sentido. en su inciso cuarto. motivando la revocación del beneficio otorgado –reserva de fallo– y. en cuanto aspectos alimentarios. por elJuez de la Investigación Preparatoria –quien declaró infundada su solicitud–.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio inciso tres del artículo cuatrocientos noventa y uno del nuevo Código rituario. a quien inicialmente se le reservó el fallo condenatorio por el término de dos años. incumplió con su obligación. siga privado de su libertad. argumentado que ese beneficio solo se concede en casos de enfermedad. la Sala Penal decidió revocar la venida en grado y declarar fundada la solicitud de libertad anticipada. entre ellas. pedido que fue rechazado. razón que convierte a la casación en un recurso de carácter extraordinario. sino que debe cumplir con cualquiera de los beneficios penitenciarios previstos en el Código de Ejecución Penal”. En ese sentido. Del motivo casacional: Desarrollo de la doctrina jurisprudencial Tercero: La procedencia del recurso de casación se encuentra condicionada a la concurrencia de alguna de las causales establecidas en el artículo cuatrocientos veintisiete del Código Procesal Penal. dispone que excepcionalmente será procedente el recurso de casación cuando no se verifique la concurrencia de los supuestos antes señalados taxativamente. la citada norma procesal. fue condenado a pena privativa de la libertad efectiva. el sentenciado solicitó libertad anticipada. con el pago de las pensiones alimenticias. por estas consideraciones. al haber sido pagados los devengados ya no existe motivo para esperar que opere el beneficio penitenciario y que una persona siga privada de su libertad. toda vez que se estaría atentando contra los derechos superiores del niño y del adolescente. afirmando haber pagado la suma adeudada. vulnerando con ello el principio de legalidad. no existe motivo suficiente para que a una persona que ya cumplió. no obstante que la reserva haya sido revocada por pena efectiva. fue revocada por Sala Superior que ordenó su excarcelación. el desarrollo de la presente sentencia casatoria se circunscribe al establecimiento de la posibilidad de desarrollo de determinados criterios 203 . ordenando la excarcelación del justiciable y disponiendo se oficie a los órganos de primera instancia a fin de que tomen conocimiento de que la libertad anticipada es posible cuando se haya cumplido. resolución que al ser apelada por el condenado. III.

citando a los órganos de prueba que deben informar durante el debate”. el Juez de la Investigación Preparatoria lo estime necesario. que la libertad anticipada constituye una figura excarcelatoria o de recuperación de la libertad ambulatoria. por su importancia. a nivel nacional. b) Desconocimiento de la naturaleza jurídica o significado de la libertad anticipada por parte de los magistrados a nivel nacional. De la citada norma procesal es posible señalar.Elky Alexander Villegas Paiva aplicativos de la figura de la libertad anticipada incorporada por el legislador y prevista en el inciso tres del artículo cuatrocientos noventa y uno del Código Procesal Penal. y aquellos en los cuales. de la reparación civil y de las demás consecuencias accesorias impuestas en la sentencia. salvo lo dispuesto por el Código de Ejecución Penal respecto de los beneficios penitenciarios. Asimismo. el artículo cuatrocientos ochenta y nueve dispone que la ejecución de las sentencias firmes sea de competencia del Juez de la Investigación Preparatoria. lo que se manifiesta en el desconocimiento del ámbito de aplicación de esta figura –a qué delitos se aplica– y. faculta al Juez de la Investigación Preparatoria conocer los requerimientos y observaciones que legalmente correspondan y que formulen el condenado y las demás partes legitimadas respecto de la ejecución de la sanción penal. fuera de los beneficios penitenciarios de semilibertad y de liberación condicional y de la medida de seguridad privativa de libertad. preliminarmente. lo que a su vez genera en los tribunales. serán resueltos en audiencia oral. La Sección I está destinada a la ejecución de la sentencia penal y se encuentra compuesta de nueve artículos. La problemática que genera la presencia de la libertad anticipada en nuestro ordenamiento jurídico procesal penal se puede resumir de la siguiente manera: a) La ausencia de reglas de aplicación en la medida que el desarrollo normativo de esta figura no ha sido cumplido por el Código Procesal Penal. El artículo cuatrocientos ochenta y ocho. la falta de presupuestos o requisitos que permitan al órgano jurisdiccional implementarlo –cuáles son las reglas. Para poder realizar un adecuado análisis de la figura citada es necesario realizar una interpretación sistemática del inciso tres del artículo cuatrocientos noventa y uno del mencionado Código adjetivo. El análisis jurídico del caso planteado 4. respecto a todas las normas procesales en su conjunto y los demás textos normativos de carácter penal. 204 . El Libro Sexto del Código Procesal Penal regula el proceso de ejecución de la sentencia y costas. IV. pautas o criterios–. ámbito y criterios de aplicación se ubican en el Código de Ejecución Penal–. Del análisis de la libertad anticipada El inciso tres del artículo cuatrocientos noventa y uno del Código Procesal Penal establece la figura de la libertad anticipada en los siguientes términos: “Los incidentes relativos a la libertad anticipada. inciso dos. en tanto no se advierte en la norma procesal los supuestos o causales que habiliten su aplicación a casos concretos en los que los sujetos procesales vienen solicitando ser favorecidos por la libertad anticipada. cuyos efectos se dirigen al sentenciado que padece pena privativa de la libertad efectiva y que se diferencia de los beneficios penitenciarios –cuyo desarrollo. criterios divergentes en su implementación.1.

por otro lado. establece la posibilidad deplantear la operatividad de la conversión y revocación de la conversión de la pena. en segundo lugar. Frente a casos en los que al autor del delito de omisión a la asistencia familiar se le haya reservado el fallo o suspendido la ejecución de la pena privativa de libertad e ingrese. se puede afirmar que: i) durante la ejecución de la sentencia penal es posible plantear los denominados incidentes de ejecución. se rigen claramente por lo dispuesto en el Código de Ejecución Penal y son de competencia del Juez Penal Unipersonal. regla de conducta que incumple. de naturaleza contenciosa. ii) es el Juez de la Investigación Preparatoria quien tiene la competencia general para conocer de los incidentes de ejecución. y la extinción o vencimiento de la pena. La misma norma en comentario. Son incidentes de ejecución todas aquellas cuestiones. en primer lugar. y la extinción o vencimiento de la pena. que se encuentran dispuestos en el inciso uno del artículo cuatrocientos noventa y uno: se tramitan por vía incidental la conversión y revocación de la conversión de la pena. o la revocación de la suspensión de la ejecución de la pena y de la reserva de fallo condenatorio. el artículo cuatrocientos noventa y uno. y los beneficios penitenciarios. 2012. en consecuencia. 4. Lima. origina ilegitimidad en su aplicación y. Incidente de ejecución procesal de la pena. como los beneficios penitenciarios excarcelatorios de redención de la pena por el trabajo y la educación. En tanto que el inciso tres de la citada norma. en tal hipótesis. lo que. mediante su tramitación como incidentes de ejecución de sentencia de competencia del Juez de Investigación Preparatoria. En consecuencia. o la revocación de la suspensión de la ejecución de la pena y de la reserva de fallo condenatorio. por parte de los órganos jurisdiccionales a nivel nacional. realiza un claro distingo entre libertad anticipada como una institución procesal. es necesario diferenciar que el Código Procesal Penal –en su artículo cuatrocientos noventa y uno– regula toda la dinámica relativa a la ejecución de la sentencia condenatoria vía procedimiento incidental.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio De lo expuesto. dictándose. que surgen con ocasión de la ejecución de una sentencia firme(2). a un régimen de prueba. por el solo hecho –en casos de omisión a la asistencia familiar– de pagar con la obligación pecuniaria derivada de una pensión de alimentos. mientras que los casos de ejecución de la sanción penal. su imposición discrecional. inciso uno. La libertad anticipada. de competencia del Juez de Investigación Preparatoria. p. razón por la que se le revoca la medida impuesta inicialmente. invoca la figura de libertad anticipada como una institución cuyo cauce procedimental se realizará vía incidental y.2. por un lado. en su inciso tres. el fallo de condena correspondiente a una pena privativa de libertad efectiva. en ejecución de sentencia. ocasionando con ello consecuencias negativas que se expresarían en la concesión de libertad a quien previamente se le revocó la suspensión de la ejecución de la pena o la reserva de fallo –precisamente por incumplir reglas de conducta–. la distingue de los beneficios penitenciarios. 3 205 . dentro de ellas la obligación de satisfacer la deuda derivada de las pensiones alimenticias. semilibertad y liberación condicional. Asimismo. alcances y efectos. César. con el establecimiento de determinadas reglas de conducta. promovida por las partes procesales o de oficio por el juez. solo es posible su (2) SAN MARTÍN CASTRO. Inaplicabilidad de la libertad anticipada al caso concreto La operatividad de la libertad anticipada no encuentra fundamento debido a la ausencia de normatividad que desarrolle los presupuestos de acceso.

ya sea por delitos de omisión a la asistencia familiar o por violación de la libertad de trabajo(3). Expediente N° 05209-2007 y en el Tercer Juzgado de Investigación Preparatoria de Trujillo. que parte de los textos mismos y de las relación entre sus partes. regula los casos de conversión de la pena privativa de la libertad. del mismo modo. en virtud del cual el juez tiene la obligación de aplicar la norma jurídica adecuada al caso sub júdice. y que consiste en la búsqueda del significado de la norma dentro del (3) 206 Los incidentes de libertad anticipada se han registrado en el Segundo Juzgado de Investigación Preparatoria. lo propio hace el Código de Ejecución Penal con los beneficios penitenciarios excarcelatorios. los beneficios penitenciarios y la conversión de las penas. del Código sustantivo regula todo lo concerniente a la extinción de la acción penal y de la pena. del Libro I. Inaplicabilidad de la libertad anticipada Por lo antes expuesto. el autor del delito. siendo así. por el delito de omisión a la asistencia familiar. presupuestos.Elky Alexander Villegas Paiva excarcelación por cumplimiento de los respectivos beneficios penitenciarios y no por un pedido de libertad anticipada. vale decir. suspensión de ejecución de la pena privativa de libertad. tuvo la oportunidad de cumplir con el pago de la obligación alimentaria y no lo hizo. 4. en la fase en la que el juzgador le reserva el fallo o le suspende la ejecución de una pena privativa de libertad. operatividad y efectos que permitan la aplicación de esta medida. en su Capítulo III. Los tribunales de los distritos judiciales de Huaura y La Libertad vienen concediendo solicitudes de libertad anticipada bajo criterios disímiles. . por el delito de violación de la libertad de trabajo. consagra el principio de “no dejar de administrar justicia por vacío o deficiencia de la ley”. su estructura. todo lo cual resulta inadmisible. La libertad anticipada aplicada a estos casos desnaturalizaría el sentido del procedimiento de ejecución de la sentencia y con ello el respeto a instituciones como la reserva de fallo. primero. y a posteriori lo hace cuando se ve privado de su libertad por la revocación de la medida que lo favorecía. inciso tres. La Constitución en su artículo ciento treinta y nueve. el Título V. Expediente N° 5039-2008. argumentando a favor de su concesión causales como la existencia de enfermedad grave. más aún si tomamos en cuenta que en los delitos de omisión a la asistencia familiar. toda vez que no es posible inferir del artículo cuatrocientos noventa y uno. el vacío o deficiencia de la ley no exoneran al juzgador de administrar justicia. la libertad anticipada constituye una institución de naturaleza procesal solo citada en la norma y no desarrollada por el legislador. todas estas instituciones de naturaleza penal y de ejecución penal encuentran desarrollo normativo en sus respectivos códigos. y el Capítulo V destina sus preceptos al desarrollo de la reserva del fallo condenatorio. no existe una definición normativa sobre la naturaleza que corresponda asignar a esta institución. inciso ocho. lo que deberá hacer aplicando los principios generales del Derecho y el Derecho consuetudinario. durante el desarrollo del proceso y luego. pago total de la obligación alimentaria y de la reparación civil y la poca gravedad del ilícito. el Capítulo IV hace lo mismo respecto a la suspensión de la ejecución de la pena. la libertad anticipada siendo una figura jurídica de carácter procesal no está regulada en el Código adjetivo. El Código Penal.3. La interpretación sistemática del ordenamiento jurídico es un procedimiento de explicación del significado de los textos legales.

II. la libertad anticipada es una figura jurídica procesal incorporada por el legislador que no encuentra correlación legislativa en nuestro ordenamiento jurídico interno y carece de referentes en la legislación comparada. por la comisión del delito contra la familia –omisión al asistencia familiar– en agravio del menor Diego Oswaldo Gonzáles Aranda. considero que existen suficientes elementos de razonabilidad para afirmar que la libertad anticipada no debe ser admitida y aplicada por los jueces a nivel nacional. las denominadas “lagunas del Derecho” solo pueden superarse haciendo uso de: a) la aplicación supletoria otra norma jurídica. ME ADHIERO al voto de los señores Jueces Supremos Salas Arenas y Neyra Flores que declararon FUNDADO el recurso de casación interpuesto por el Fiscal Superior del Distrito Judicial de Huaura. DECISIÓN Por estos fundamentos: I. disponiendo su excarcelación. (4) RUBIO CORREA. que revocó la resolución de primera instancia de fojas ciento seis. del veinte de mayo de dos mil once. realizar una interpretación extensiva –la que solo puede efectuarse sobre la base de una figura jurídica regulada extendiendo sus alcances– o analógica de la libertad anticipada. que declaró no ha lugar la solicitud de libertad anticipada promovida por la defensa del condenado Oswaldo Gonzáles Mejía. Trasladando estas consideraciones al caso concreto. Lima. y reformándola declaró fundada su solicitud. 207 . 95. por las causales referidas a la inobservancia de garantías constitucionales de carácter procesal o material e inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con nulidad. o d) tomar otras fuentes del Derecho como los principios generales del Derecho y el Derecho consuetudinario. así como por la causal excepcional referida al desarrollo de la doctrina jurisprudencial. Tomo V. Estudio de la Constitución Política de 1993. 1ª edición Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. asimilándola a un beneficio penitenciario o tratándola como un caso de conversión de la pena. no podría efectuarse sin vulnerar con ello el principio de legalidad procesal y afectar los parámetros de otras instituciones jurídicas debidamente delimitadas. derivada del proceso –en ejecución de sentencia– que lo condenó a dos años de pena privativa de la libertad efectiva. Actuando en sede de instancia y pronunciándose sobre el fondo: CONFIRMARON la resolución de primera instancia. corresponde al Poder Legislativo elaborar reglas de determinación que permitan aplicar tal institución –que tal y como está prevista se encuentra vacía de contenido– y justifiquen la imposición de las decisiones jurisdiccionales de los tribunales nacionales. b) interpretar extensivamente. de veinte de mayo de dos mil once. Marcial. del tres de mayo del dos mil once. En consecuencia: NULA la resolución de vista de fojas ciento veinte. La existencia de lagunas en la normativa es la conclusión a la que se llega producto del examen hermenéutico sistemático y que se produce cuando debiera haber una norma reguladora y ella no existe. por tanto. Por lo expuesto. de fecha tres de mayo de dos mil once. contra la resolución de vista de fojas ciento veinte. que declaró no ha lugar la solicitud de libertad anticipada planteada por la defensa del condenado Oswaldo Gonzáles Mejía.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio sistema jurídico(4). c) apoyarse en la analogía. en todo caso. en ese entendido. lo que constituye un supuesto de ausencia de norma y necesidad que ella exista. p.

en agravio del menor Diego Oswaldo Gonzáles Aranda. de fojas ciento seis que declaró no ha lugar a la solicitud de libertad anticipada. contra el auto de vista de fecha veinte de mayo de dos mil once. la sentencia de conformidad. y en juicio oral. y reformándola. de fojas catorce–. que revocó el auto apelado de fecha tres de mayo de dos mil once. por la causal excepcional referida al desarrollo de la doctrina jurisprudencial. de fojas ciento veinte. de la presente Ejecutoria Suprema. en audiencia pública. 17 de abril de 2012 VISTOS. sometiéndose a la conclusión anticipada del juicio. a través de la cual se dispuso la reserva del fallo condenatorio por el término de dos años a favor del sentenciado Gonzáles Mejía por el anotado delito y agraviado. asimismo. e inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con nulidad. PRÍNCIPE TRUJILLO EL VOTO DE LOS SEÑORES JUECES SUPREMOS SALAS ARENAS Y NEYRA FLORES. habiendo llegado a un acuerdo con el representante del Ministerio Público. imponiéndose determinadas reglas de conducta –dentro de las cuales se consignó el cumplimiento del pago de los devengados (obligaciones alimentarias)–. en virtud a ello se emitió con fecha veintiséis de mayo de dos mil nueve. Oswaldo Gonzáles Mejía fue procesado por el delito contra la familia –omisión de asistencia familiar–. ITINERARIO DEL PROCESO Primero: Que. referido al análisis jurídico del caso planteado. Que. ORDENARON se transcriba la presente Ejecutoria Suprema a las Cortes Superiores en las que se encuentra vigente el Código Procesal Penal para su conocimiento y fines. Que. apliquen como doctrina jurisprudencial los criterios expuestos en el considerando IV. con arreglo al Código Procesal Penal de dos mil cuatro. de conformidad con el inciso cuarto del artículo cuatrocientos veintisiete del Código Procesal Penal. y después el órgano jurisdiccional competente –mediante audiencia para 208 . así como el pago de la reparación civil. primero –mediante resolución de fecha treinta y uno de marzo de dos mil diez. se le requirió al sentenciado para que cumpla con su obligación alimentaria. S. con anuencia de su abogado defensor. ante el incumplimiento del pago de las pensiones alimentarias. con lo demás que al respecto contiene.Elky Alexander Villegas Paiva III. IV. reconoció ser autor del delito. declaró fundada su solicitud. el recurso de casación interpuesto por las causales de inobservancia de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. FUNDAMENTOS DE HECHO I. en agravio del menor Diego Oswaldo Gonzáles Aranda. previa solicitud del Ministerio Público. y se fijó en ciento setenta y tres nuevos soles el monto por concepto de reparación civil. MANDARON que la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Huaura y las demás Cortes de los Distritos Judiciales donde está vigente el Código Procesal Penal. derivado del proceso –en ejecución de sentencia– que se le siguió al precitado por el delito contra la familia –omisión a la asistencia familiar–. ES COMO SIGUE: Lima. disponiendo su excarcelación. interpuesto por el Fiscal Superior del Distrito Judicial de Huaura. promovida por el condenado Oswaldo González Mejía. como se advierte de fojas tres. y se publique en el diario oficial El Peruano.

declararon fundada dicha solicitud de libertad anticipada a favor de Oswaldo Gonzáles Mejía. cuya acta obra a fojas ciento veinte. por el supuesto excepcional de desarrollo de la doctrina jurisprudencial previsto en el inciso cuatro del artículo cuatrocientos veintisiete del Código Procesal Penal. II. y dispusieron. revocaron la resolución de primera instancia que declaró no ha lugar a la solicitud de libertad anticipada y. DEL TRÁMITE DEL RECURSO DE CASACIÓN INTERPUESTO POR EL MINISTERIO PÚBLICO Tercero: Que. leído el auto superior.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio fijar la pena mediante sentencia de conformidad de fojas cincuenta y tres. III. Que ante tal situación. el abogado defensor del sentenciado Oswaldo Mejía Gonzáles. declaró fundado el recurso de apelación. mediante escrito de fecha veinte de abril de dos mil once. de fecha nueve de marzo de dos mil once quedó consentida. el sentenciado Gonzáles Mejía –privado de su libertad–. en uso de su facultad de corrección. vinculado a las causales de: a) inobservancia de las garantías constitucionales de carácter procesal. la misma que en la audiencia de apelación de fecha veinte de mayo de dos mil once. y ii) la Corte Suprema uniformice los criterios y alcances respecto a los diversos pronunciamientos que existen al 209 . solo en los delitos de bagatela y cuáles son los requisitos esenciales que deben cumplirse para su concesión. entre otros. siendo concedido su recurso por auto de fecha nueve de mayo de dos mil once. como se advierte del oficio obrante a foja uno del cuadernillo respectivo. el señor Fiscal Superior interpuso recurso de casación mediante escrito de fojas ciento veintiséis. Cuarto: Cumplido el trámite de traslados a los sujetos procesales por el plazo de diez días. siendo elevados los actuados a la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Huaura. admitió a trámite el recurso de casación por el motivo previsto en el inciso cuatro del artículo cuatrocientos veintinueve del Código Procesal Penal. a fojas ciento seis obra el acta de registro de audiencia de libertad anticipada. obrante a fojas ochenta y dos. elevándose la causa a este Supremo Tribunal con fecha uno de julio de dos mil once. decidió revocar la reserva del fallo impuesto y condenó a Gonzáles Mejía a dos años de pena privativa de libertad efectiva. presentó su pedido de libertad anticipada. aduciendo que ya había cumplido con el pago de las pensiones devengadas y la reparación civil. en consecuencia. que se remita el audio y registro de dicha audiencia a los jueces penales de toda la Corte. interpuso mediante escrito de fojas ciento doce. recurso de apelación. obrante en el cuaderno de casación. esta Suprema Sala mediante Ejecutoria del nueve de noviembre de dos mil once. Que. reformándola. a efectos que: i) la Corte Suprema delimite si debe concederse los supuestos de libertad anticipada. decisión que mediante resolución de fojas sesenta y uno. obrante a fojas ciento treinta y uno. llevada a cabo por el Juez de Investigación Preparatoria de Barranca de la Corte Superior de Justicia de Huaura. y b) inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con nulidad. con fecha tres de mayo de dos mil once. quien declaró no ha lugar a la solicitud de libertad anticipada. de fecha veinticinco de febrero de dos mil once–. contra dicha decisión judicial. respecto a que la libertad anticipada es posible cuando se ha dado cumplimiento al pago correspondiente en los casos relacionados a omisión a la asistencia familiar cuando ello ya ha sido cumplido. DEL TRÁMITE DE SEGUNDA INSTANCIA Segundo: Que.

pues Gonzáles Mejía no debió obtener su libertad anticipada por el solo hecho de cumplir con el pago de las pensiones alimentarias. cual y en el caso de haberse obtenido los votos necesarios. vinculado a las causales fijadas en los incisos uno y dos del artículo cuatrocientos veintinueve del citado texto legal. en determinado periodo–. en relación con los supuestos previstos en los incisos uno y dos del artículo cuatrocientos veintinueve del Código Procesal Penal. II. ha afectado la naturaleza de dicha institución. “(…) Que si estamos tratando de que se adeuda pensiones alimentarias y estas ya han sido pagadas. Quinto: Instruido el expediente en Secretaría. se deberá fijar fecha para la lectura en audiencia pública de la sentencia de casación respectiva. tras lo. al haberse interpretado en mala praxis el inciso tres del artículo cuatrocientos noventa y uno del Código Procesal Penal –incidentes de modificación de la sentencia–. agrega que al condenado Gonzáles Mejía inicialmente se le reservó el fallo condenatorio por el término de dos años bajo el cumplimiento de determinadas reglas de conducta –entre ellas. el estado de la causa es la de expedir sentencia. en tal sentido. del nueve de noviembre de dos mil once.Elky Alexander Villegas Paiva respecto y fije una línea jurisprudencial. 210 . ello. sin embargo. “(…) Que en Trujillo se está aplicando la libertad anticipada como conversión de pena y por razones de salud (…)”. habiéndose generado discordia. Sobre el particular. por lo que el beneficio otorgado –reserva del fallo– fue revocado. asimismo. lo que ha conllevado a su vez que se transgreda también el principio de legalidad. disponiéndose su internamiento en el establecimiento carcelario respectivo. en todo caso. el motivo de casación admitido es el desarrollo de la doctrina jurisprudencial. en consecuencia. este incumplió dicha regla. por lo que resulta necesario que se establezcan criterios y directrices respecto a la aplicación de la dicha figura legal. con cualquiera de los beneficios penitenciarios previstos en el Código de Ejecución Penal. Del ámbito de la casación Primero: Conforme ha sido establecido por la Ejecutoria Suprema de fojas diez del cuaderno de casación. FUNDAMENTOS DE DERECHO 1. la de cumplir con el pago de devengados de su obligación alimentaria. sino que este debería cumplir. el representante del Ministerio Público alega en su recurso formalizado a fojas ciento veintiséis que los jueces de segunda instancia han emitido su resolución en clara inobservancia de las garantías constitucionales de carácter procesal y de las normas legales de carácter procesal. que la suspensión de la pena ha sido revocada por pena efectiva. no obstante. deberá procederse a efectuar el llamado correspondiente al Juez Supremo competente a fin que se dirima esta situación. el Colegiado Superior al haber revocado la resolución de primera instancia y dispuesto la libertad anticipada del precitado. Sexto: Deliberada la causa en secreto y votada el día de la fecha. B. instalada la audiencia y realizados los pasos que corresponden conforme al acta que antecede. la admisión de la libertad anticipada por los magistrados de la Corte Superior de Justicia de Huaura vulnera nuestra norma procesal penal. señalada la audiencia de casación para el día de la fecha. Del pronunciamiento del Tribunal de Apelación Segundo: La resolución de vista impugnada en casación señala lo siguiente: A. Que.

a efectos de asegurar la interpretación unitaria de la ley penal o procesal penal. Cuarto: Que. 4.1. en el caso de obligaciones alimentarias. se siga manteniendo un minuto más privado de su libertad. como se advierte en el presente caso. Situación actual: Que. de la jurisprudencia surgida en torno a este tema. en cuanto a aspectos alimentarios. por lo que el motivo que justifica el presente pronunciamiento es justamente verificar si existe la posibilidad real o no de establecer dichas pautas de aplicación. entonces. aunque sea a posteriori.2.1.1. fuera de los beneficios penitenciarios de semilibertad y liberación condicional y de la medida de seguridad privativa de libertad. como se ha dejado anotado en los considerandos precedentes. que nuestro Código Procesal Penal menciona a la libertad anticipada como una figura permisiva referida a la recuperación de la libertad ambulatoria de una persona que ha sido privada de esta. en torno a la recuperación de la libertad individual de una persona condenada mediante sentencia firme vía libertad anticipada. con el criterio asumido por los representantes del Ministerio Público. 4. y en especial se atenta también contra los derechos de otras personas del cual esta persona podría estar sujeto a pensión (…)”. el artículo cuatrocientos noventa y uno del Código Procesal Penal regula lo concerniente a los incidentes de modificación de la sentencia. el tema central sobre el que este Supremo Tribunal debe efectuar algunas precisiones de carácter aplicativo. Segundo Juzgado de Investigación Preparatoria de Trujillo. toda vez que se advierte que existen situaciones que vienen generando algunas divergencias entre el proceder de los magistrados –al menos en este caso– que conforman las Salas de Apelaciones en aplicación del Código Procesal Penal. en virtud a una sentencia condenatoria firme. ni cuáles son los presupuestos y requisitos que permitan al órgano jurisdiccional competente aplicar tal figura jurídica.1.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio no existiría motivo suficiente para que una persona que ya cumplió. y aquellos en los cuales. en concordancia sistemática con el ordenamiento jurídico. Expediente N° 5039-2008. en virtud a consideraciones de salud (enfermedad) del condenado o. se refiere básicamente a la figura de la libertad anticipada regulada en el inciso tres del artículo cuatrocientos noventa y uno del Código Procesal Penal. el juez de la Investigación Preparatoria lo estime necesario. tras la revocación de la suspensión de la pena por efectividad de esta– del pago de las pensiones devengadas y de la reparación civil. sin embargo. por delito de omisión a la asistencia familiar–. no existe un tratamiento o desarrollo legal que regule en qué delitos procede. distinta a la de los beneficios penitenciarios –cuyo tratamiento se realiza en el Código de Ejecución Penal–. por los órganos de prueba que debe informar durante el debate (…)”. por delito de violación de la libertad de trabajo. III. 211 . ANÁLISIS JURÍDICO-FÁCTICO Tercero: Que. toda vez que se estaría atentando contra los derechos superiores del niño y del adolescente. Regulación normativa: Que. de ello se advierte. el recurso de casación por su naturaleza extraordinaria tiene como fin el resguardo del principio de igualdad ante la ley. serán resueltos en audiencia oral. Tercer Juzgado de Investigación Preparatoria de Trujillo. y en su inciso tres señala: “(…) Los incidentes relativos a la libertad anticipada. La libertad anticipada 4. por su importancia. cuando exista cumplimiento –aunque sea tardío. con las pensiones devengadas. se advierte que básicamente en los Distritos Judiciales de Huaura y La Libertad se han venido dictando decisiones judiciales acogiendo los pedidos de libertad anticipada –Expediente N° 05209-2007. Que.

por ejemplo. pues con ello se estaría fomentando una cultura de cumplimiento de la obligación (básicamente alimentaria) solo como última solución para el condenado. de fecha quince de octubre de dos mil diez–. pagó. iniciándose un proceso penal por omisión de asistencia familiar que concluyó con reserva del fallo condenatorio. que dicha situación. solo en los delitos de bagatela y cuáles son los requisitos esenciales que deben cumplirse para su concesión. 4. fijándose un monto por concepto de reparación civil por los alimentos no abonados. era que se desarrolle doctrina jurisprudencial respecto a los siguientes aspectos: i) Que. no podría construirse jurídicamente su afirmación en los casos en que su incoación se encuentre antecedida del cumplimiento tardío de una obligación. Que. por lo que se inició un proceso de revocatoria de la reserva del fallo condenatorio. donde existe el requisito del pago de la reparación civil. previo a ello estuvieron sujetos a un proceso civil de pago de alimentos. centra su análisis aplicativo en colisión directa con otras instituciones como: los beneficios penitenciarios. 212 . Motivo del recurso de casación Que si bien una de las consideraciones iniciales que conllevó que este Supremo Tribunal declare bien concedido el recurso de casación planteado por el representante del Ministerio Público. contradicciones en la aplicación de la libertad anticipada y un impacto social negativo. ambos del Código Penal. pues los condenados.2. el indulto concedido por el Poder Ejecutivo por razones humanitarias.Elky Alexander Villegas Paiva Que. ello colisiona con la naturaleza jurídica y presupuestos de la suspensión de la ejecución de la pena y la conversión de penas. conversiones que en los supuestos que procede se produce en la misma sentencia original. procesos y procedimientos donde el procesado contó con todas las garantías durante los años en que se realizaron estos y recién cuando se incrementó el peligro contra su libertad individual. la Corte Suprema uniformice los criterios y alcances en cuanto a los diversos pronunciamientos que existen al respecto y fije una línea jurisprudencial. desconoce la cosa juzgada. que se declaró procedente y se le impuso dos años de pena privativa de libertad efectiva. por lo que no puede convertirse en otra pena no privativa de libertad. si se trata del delito de omisión a la asistencia familiar. donde se declaró fundada la pretensión del alimentista y el obligado se sustrajo de ella. la Corte Suprema delimite si debe concederse los supuestos de libertad anticipada. sentencia que tampoco cumplió. dictándose la correspondiente orden de captura. además. a fin que recupere en ese modo su libertad ambulatoria–. como son. y otros. así como también sucede en los casos en que se considera que la libertad anticipada procede como consecuencia jurídica de la conversión de la pena privativa de libertad –resolución expedida en el Expediente N° 5039-2008. toda vez que el juzgador en virtud a una interpretación eminentemente subjetiva y amplia. No estando prevista en el Código Penal la conversión de una pena privativa de libertad suspendida con reglas de conducta. ni su revocatoria por incumplimiento de estas. el juzgador al conceder la libertad anticipada. la seguridad jurídica y la tutela jurisdiccional efectiva. debe ser cumplida conforme al inciso tres del artículo cincuenta y tres y el artículo sesenta. denota una flagrante violación al principio de legalidad. lo que desnaturaliza obviamente su finalidad –en efecto. y ii) Que. porque la revocatoria del régimen de suspensión de ejecución de la pena por una sanción privativa de libertad efectiva. entonces. dictado por el Tercer Juzgado de Investigación Preparatoria de Trujillo.

abierta e indiscriminada. b) la interpretación extensiva. las disposiciones legales de obligatorio cumplimiento deben servir como reglas de juego para el desarrollo de un proceso judicial o en ejecución de la sentencia dictada. la denominada libertad anticipada presenta una limitación para su aplicación. empero. generando un desorden y confusión de índole jurídico-aplicativa. señala: “(…) EI principio de no dejar de administrar justicia por vacío o deficiencia de la ley(…)”. dado que ello podría desnaturalizar y desbordar los alcances que el legislador a querido estipular para su aplicación.3. en especial. no existiendo antecedentes en nuestra legislación al respecto. dicha actuación judicial complementaria y de alcance jurídico para las denominadas “lagunas del Derecho” se podría superar en tanto sea factible: a) la aplicación supletoria de otra norma jurídica o rama del Derecho. los suscritos consideramos que no existe desarrollo normativo al respecto. los beneficios penitenciados e inclusive el indulto humanitario) y. esto es. en tal sentido. el legislador en este caso específico no ha regulado los presupuestos materiales. requisitos y demás efectos de la citada figura legal. estando al principio de legalidad que informa el Derecho Penal y. la figura de la libertad anticipada. por lo que. en tales condiciones no es factible –ni tarea del juzgador– crear procedimientos legales ni realizar una aplicación subjetiva de normas inexistentes. deba tener lineamientos específicos y autónomos de cualquier otra figura de carácter penitenciaria. por tanto. sin embargo. siendo labor del órgano judicial efectuar la debida interpretación y aplicación de esta a cada caso concreto. sería riesgoso que se limite a la costumbre o a otros principios generales del Derecho su vigencia. en tal virtud. que pondría en serio riesgo la uniformidad y congruencia de un cuerpo normativo. Que. penal y/o premial que tenga como consecuencia la libertad del condenado a pena efectiva. 4. reglas ni requisitos bajo los cuales el sentenciado deba acceder a la libertad anticipada. c) la analogía. Que el artículo ciento dos de la Constitución Política del Estado establece como una atribución del Poder Legislativo: “(…) Dar leyes y resoluciones legislativas (…)”.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio Sin embargo. sino que tampoco lo tiene con otras ramas del Derecho específicas. no solo carece de correlación legislativa con otras legislaciones internacionales. ni ha fijado los parámetros. cuando ello colisiona con la interpretación sistemática que de un cuerpo normativo se deba realizar. siendo esta la ausencia de regulación normativa de carácter material que desarrolle el procedimiento de acceso. asimismo. en el caso concreto. como lo es la costumbre o los principios generales del Derecho. finalmente. y/o d) acudir a otras fuentes del Derecho. realizar una interpretación extensiva o por analogía de dicha figura conllevaría a colisionar con otros mecanismos debidamente normados y regulados (como vendrían a ser la conversión de la pena. estando a la naturaleza y consecuencia que acarrearía su aplicación. al principio de reserva de la ley. vulnerándose así el principio de legalidad previsto en el artículo dos del Título Preliminar del Código Penal. como instituto diferente a los beneficios penitenciarios. generando decisiones judiciales de libertad anticipada en forma no regulada. Imposibilidad jurídico-legal de la aplicación de la libertad anticipada Que. estando al tenor de la norma analizada –inciso tres del artículo cuatrocientos noventa y uno del Código Procesal Penal–. tal como está planteada en el inciso tres del artículo cuatrocientos noventa y uno del Código Procesal Penal. si bien el inciso ocho del artículo ciento treinta y nueve de nuestra Carta Magna. limitándose a mencionar tal denominación. sin que en la escueta exposición de motivos del Código Procesal Penal haya alguna mención a ello. se requiere de regulación legal que desarrolle dicha institución que por su singularidad. deben estar claramente establecidas vía la norma jurídica habilitante. 213 . alcance.

214 . consideren ineludiblemente como doctrina jurisprudencial vinculante lo señalado en el cuarto considerando (análisis jurídico-fáctico) de la presente Ejecutoria Suprema. de no colisión con los derechos constitucionales. si bien existe la necesidad de desarrollar respuesta jurídica a los casos de petición de libertad anticipada. derivado del proceso –en ejecución de sentencia– que se le siguió al precitado por el delito contra la familia –omisión a la asistencia familiar–. de fojas ciento seis que declaró no ha lugar a la solicitud de libertad anticipada. promovida por el condenado Oswaldo González Mejía. al no estar reglada la libertad anticipada en nuestro ordenamiento jurídico procesal penal. MANDARON que la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Huaura y las demás Cortes Superiores de los Distritos Judiciales que aplican el Código Procesal Penal. En consecuencia: NULO el citado auto de vista. incisos dos y tres de la Constitución Política del Estado. por la causal excepcional referida al desarrollo de la doctrina jurisprudencia. de fojas ciento veinte. en lo sucesivo. asimismo. contra el auto de vista de fecha veinte de mayo de dos mil once. e inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con nulidad. III. y reformándola. respectivamente–. dos y tres del artículo cuatrocientos treinta y tres del Código Procesal Penal. por tanto. en consecuencia. declaró fundada su solicitud. Quinto: Que. inciso d). en agravio del menor Diego Oswaldo Gonzáles Aranda. consideramos que ello debe ser realizado por el Poder Legislativo. por lo que no procede su aplicación. cosa juzgada y tutela jurisdiccional efectiva –previstos en el artículo dos. que revocó el auto apelado de fecha tres de mayo de dos mil once. conforme a los incisos uno. tomar en consideración los alcances y precisiones que se hace en la presente Ejecutoria –cuarto considerando– para los casos referidos a la solicitud de libertad anticipada. existe impedimento normativo para que el juez la otorgue. regulada en el inciso tres del artículo cuatrocientos noventa y uno del Código Procesal Penal. artículo ciento treinta y nueve. en tanto no exista regulación específica y motivada con fundamentos constitucionales al respecto. promovida por el condenado Oswaldo González Mejía. FUNDADO el recurso de casación interpuesto por el Fiscal Superior Titular de la Primera Fiscalía Superior Penal de Huaura.Elky Alexander Villegas Paiva Que. disponiendo su excarcelación. DECISIÓN Por estos fundamentos: NUESTRO VOTO es porque se declare I. de fojas ciento seis que declaró no ha lugar a la solicitud de libertad anticipada. interpuesto por el Fiscal Superior del Distrito Judicial de Huaura. las Cortes Superiores de Justicia deben. por las causales de inobservancia de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. por tales consideraciones. II. acápite veinticuatro. referidos al principio de legalidad. Actuando en sede de instancia y pronunciándose sobre el fondo: CONFIRMARON la resolución de primera instancia de fecha tres de mayo de dos mil once. se debe corregir el pronunciamiento realizado por la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Huaura –materia de recurso–. en forma ineludible. de conformidad con el inciso cuatro del artículo cuatrocientos veintisiete del Código Procesal Penal. Sexto: Que.

SALAS ARENAS. revocando y reformando la resolución pertinente. II. y se publique en el diario oficial El Peruano.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio IV. SS. a fojas sesenta y siete. por lo que. el Tribunal de Apelación declaró fundado el recurso de su propósito. obrante en copia certificada de fojas tres y siguientes. en agravio del menor Diego Oswaldo Gonzáles Aranda. revocando y reformando el auto apelado de fecha tres de mayo de dos mil once. declaró fundada la solicitud de libertad anticipada promovida por Oswaldo Gonzáles Mejía. en agravio del menor Diego Oswaldo Gonzáles Aranda. FUNDAMENTOS DE HECHO I. ORDENARON se transcriba la presente Ejecutoria a las Cortes Superiores en las que rige el Código Procesal Penal para su conocimiento y fines. el Juzgado Penal de Investigación Preparatoria de Barranca resolvió declarar no ha lugar a la solicitud planteada por la defensa técnica del sentenciado Gonzáles Mejía respecto a la libertad anticipada. el acusado Gonzáles Mejía solicitó libertad anticipada. interpuesto por el Fiscal Superior del Distrito Judicial de Huaura. en audiencia pública. de fojas ciento veinte que. de fojas ciento seis. contra el auto de vista de fecha veinte de mayo de dos mil once. mediante escrito de fojas ochenta y dos. a dos años de pena privativa de libertad con carácter efectiva. Por lo que fue materia de apelación por el citado sentenciado mediante escrito de fojas ciento doce. conforme aparece del acta de fojas ciento seis y siguientes. se le condenó al encausado Oswaldo Gonzáles Mejía a dos años de pena privativa de libertad de carácter efectiva. 215 . SEGUNDO: Que. RODRÍGUEZ TINEO Y MORALES PARRAGUEZ. señalándose fecha para la audiencia de libertad anticipada para el día tres de mayo de dos mil once –ver resolución de fojas noventa y cuatro–. habiendo quedado consentida mediante resolución de fecha nueve de junio de dos mil nueve. Del itinerario del proceso en primera instancia PRIMERO: El encausado Oswaldo Gonzáles Mejía fue procesado penalmente con arreglo al nuevo Código Procesal Penal por el delito contra la familia –omisión de asistencia alimentaria–. en el proceso de ejecución de sentencia. ES COMO SIGUE: Lima. el recurso de casación por la causal de la excepcionalidad referido al desarrollo de la doctrina jurisprudencial. De la secuencia procesal TERCERO: Que. según sentencia emitida con fecha veintiséis de mayo de dos mil nueve. disponiendo su excarcelación. que lo condenó como autor del delito contra la familia –omisión de asistencia familiar–. NEYRA FLORES EL VOTO DE LOS SEÑORES JUECES SUPREMOS VILLA STEIN. Realizada la audiencia respectiva. 17 de abril de 2012 VISTOS. ordenó la excarcelación e inmediata libertad del encausado Gonzáles Mejía. que realizada audiencia de apelación conforme se observa del acta que corre a fojas ciento veinte del veinte de mayo de dos mil once. Interviene como ponente el señor Juez Supremo Villa Stein.

elevándose la causa a este Supremo Tribunal con fecha uno de julio de dos mil once. FUNDAMENTOS DE DERECHO I. SEGUNDO: El recurrente alega que los jueces de segunda instancia al momento de resolver. invocando el inciso cuarto del artículo cuatrocientos veintisiete del Código Procesal Penal. toda vez que el condenado Gonzáles Mejía. por lo que –en su opinión– al habérsele otorgado libertad se ha afectado el debido proceso. al haberse interpretado en mala praxis el artículo cuatrocientos noventa y uno del Código Procesal Penal –incidentes de modificación de la sentencia–. en tanto las causales invocadas de los incisos uno y dos del artículo cuatrocientos veintinueve del Código Procesal Penal. señala que la recurrida no observó el principio de legalidad. vulnerando lo dispuesto por el inciso uno del artículo cuatrocientos noventa y uno del Código Procesal Penal. esta Suprema Sala mediante Ejecutoria de fojas diez del cuaderno de casación. tras lo cual y en el caso de haberse obtenido los votos necesarios. del nueve de noviembre de dos mil once. del nueve de noviembre de dos mil once. el motivo del recurso de casación se centra en la invocación a un supuesto desarrollo jurisprudencial previsto en el inciso cuatro del artículo cuatrocientos veintisiete del Código Procesal Penal. dictaron la misma en clara inobservancia de las garantías constitucionales de carácter procesal y norma legal de carácter procesal. Deliberada la causa en sesión secreta y votada el día de la fecha. asimismo. habiéndose generado discordia. Del ámbito de la casación PRIMERO: Conforme ha sido establecido por la Ejecutoria Suprema de fojas diez del cuaderno de casación. admitió a trámite el recurso de casación respecto a la causal excepcional sobre desarrollo jurisprudencial. incumplió esta regla de conducta. siendo concedido su recurso por auto de fojas ciento treinta y uno. se deberá fijar fecha para la lectura en audiencia pública de la sentencia de casación respectiva. asimismo. SEXTO: Que cumplido el trámite previsto por el apartado uno del artículo cuatrocientos treinta y uno del nuevo Código Procesal Penal se ha llevado a cabo la audiencia de casación conforme a sus propios términos y según consta en el acta correspondiente. de sus fundamentos se deduce que están referidas expresamente al apartado correspondiente al desarrollo jurisprudencial. QUINTO: Cumplido el trámite de traslado a las partes recurridas. en uso de su facultad de corrección. b) inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionados con la nulidad. deberá procederse a efectuar el llamado correspondiente al Juez Supremo competente a fin que se dirima esta situación. conforme consta del sello de recepción de fojas uno –el cuadernillo formado ante esta Instancia Suprema–.Elky Alexander Villegas Paiva III. invoca las causales de: a) inobservancia de las garantías constitucionales de carácter procesal. Del Trámite del recurso de casación del representante del Ministerio Público CUARTO: Leído el auto superior. el representante del Ministerio Público interpuso recurso de casación mediante escrito de fojas ciento veintiséis. siendo necesario. por lo que el beneficio otorgado –reserva de fallo– fue revocado y se dispuso el internamiento en el establecimiento carcelario respectivo. entre ellas. la de cumplir con el pago de devengados –obligaciones alimentarias– en determinado periodo. invocando la causal de excepcionalidad –inciso 216 . a quien inicialmente se le reservó el fallo condenatorio por el término de dos años bajo determinadas reglas de conducta.

Siendo ello así. es del caso precisar que el delito de omisión de asistencia familiar previsto y sancionado por el artículo ciento cuarenta y nueve del Código Penal. a manera de introducción. lo defina como un delito y establezca una pena en caso de incumplimiento. SÉTIMO: Que. Del pronunciamiento del Tribunal Supremo . que cumple con pagar la totalidad de las pensiones devengadas. QUINTO: Que. salvo en los casos previstos por la ley”. la Corte Suprema uniformice los criterios y alcances respecto a los diversos pronunciamientos que existen al respectó y fije una línea jurisprudencial. solo en los delitos de bagatela y cuáles son los requisitos esenciales que deben cumplirse para su concesión. es aquella que trae como consecuencia que el condenado. antes de cumplir la totalidad de una pena impuesta de privativa de libertad efectiva. Sobre el desarrollo jurisprudencial –con invocación de las causales uno y dos del artículo cuatrocientos veintinueve del Código Procesal Penal– CUARTO: Que. B. y por tanto. acusado o condenado a quien se le otorgó libertad –para este caso– anticipada. siendo esto así. Que. Así. en ese sentido. por lo que. haciendo una exclusión de los beneficios penitenciarios y de la medida de seguridad privativa de la libertad. Coherente con esta construcción argumentativa. no se justificaría razonablemente –test de razonabilidad. aunado a ello. III. II. si se incumple el pago de esta deuda. el auto superior dictado el nueve de noviembre de mil once de fojas diez y siguientes del cuadernillo de casación precisa lo siguiente respecto a lo que debería desarrollarse como doctrina jurisprudencial –tomando lo invocado por el recurrente en su recurso de casación–: A. pueda salir en libertad por mandato de autoridad competente. la Corte Suprema delimite si debe concederse los supuestos de libertad anticipada. se tiene que el literal c) del inciso veinticuatro del artículo dos de la Constitución Política del Estado establece que “no hay prisión por deudas. precisándose en su inciso b) del mismo articulado que “no se permite forma alguna de restricción de la libertad. la pena solamente se justificaría en la medida que sirva al Estado en su política sancionadora. deviene en perseguible penalmente con sanción penal de privación de libertad. por lo que 217 . necesidad y utilidad– que se mantenga en cárcel o hacer efectivo un apercibimiento de ordenar la captura para internar en un penal a un procesado. se materializa con el simple incumplimiento del pago requerido previamente con las formalidades de la ley.La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio cuatro del artículo cuatrocientos veintisiete del Código Procesal Penal–. SEXTO: Que.auto de calificación TERCERO: Que. desde un punto de vista de política criminal. nuestra Carta Magna define el incumplimiento de las obligaciones alimentarias como una deuda. a través del artículo cuatrocientos noventa y uno del Código Procesal Penal se faculta al Juez de la Investigación Preparatoria. dentro de una línea de tutela al cumplimiento del pago para el alimentista de las deudas del obligado –bien jurídico protegido: los alimentos–. Este principio no limita el mandato judicial por incumplimiento de deberes alimentarios”. y al fin constitucionalista y principista de la pena. se justifica que el Estado le dé una connotación penal. para el caso de autos. excepcionalmente. a resolver los incidentes referidos a la libertad anticipada. que se establezcan criterios y directrices respecto a la aplicación de la institución de la libertad anticipada. respecto a la libertad anticipada mencionada en el inciso tres del artículo cuatrocientos noventa y uno. Que.

VILLA STEIN. de fojas ciento veinte que. lo que se da en concordancia con lo dispuesto por el inciso tres del artículo cuatrocientos noventa y uno. declaró fundada la solicitud de libertad anticipada promovida por Oswaldo Gonzáles Mejía. y se publique en el diario oficial El Peruano. en el proceso de ejecución de sentencia que lo condenó como autor o el delito contra la familia –omisión de asistencia familiar–. entre otros. de fojas ciento seis. EXONERAR del pago de las costas del recurso de casación al recurrente. en agravio del menor Diego Oswaldo Gonzáles Aranda. ORDENARON se transcriba la presente Ejecutoria a las Cortes Superiores en las que rige el Código Procesal Penal para su conocimiento y fines. IV. respecto al inciso uno del artículo cuatrocientos noventa y uno del Código Procesal Penal. está fuera de discusión que los alcances de esta normativa se refiere a que después de emitida una condena y que ella adquirió la calidad de firme. establece que las costas serán pagadas por quien interpuso un recurso sin éxito.Elky Alexander Villegas Paiva procedería aplicar la libertad anticipada del mismo. SS. consideren ineludiblemente como doctrina jurisprudencial vinculante lo señalado en los considerandos cuarto al octavo de la presente Ejecutoria Suprema. del condenado o su abogado defensor. disponiendo su excarcelación como lo señala el inciso tres del artículo cuatrocientos noventa y uno del Código Procesal Penal. puede ser objeto de tratamiento. situación que se presenta porque quien interpuso el recurso de casación fue el señor Fiscal Superior del Distrito Judicial de Huaura. DECISIÓN Por estos fundamentos: NUESTRO VOTO es porque se declare: I. NOVENO: Que. MORALES PARRAGUEZ 218 . a solicitud del fiscal. el artículo cuatrocientos noventa y nueve de la citada norma procesal establece que se encuentra exento del pago de costas. apartado dos. los representantes del Ministerio Público. MANDARON que la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Huaura y las demás Cortes Superiores de los Distritos Judiciales que aplican el Código Procesal Penal. de lo antes expuesto. el mismo que es resuelto por el Juez de la Investigación Preparatoria. sin embargo. respecto a los incidentes relativos a la conversión y revocación de la conversión de las penas. OCTAVO: Que. a dos años de pena privativa de libertad con carácter efectiva. no se advierte interés casacional del desarrollo jurisprudencial porque las disposiciones procesales penales glosadas en el fundamento jurídico anterior son claras en su redacción. RODRÍGUEZ TINEO. II. contra el auto de vista de fecha veinte de mayo de dos mil once. INFUNDADO el recurso de casación por la causal de la excepcionalidad referido al desarrollo de la doctrina jurisprudencial. III. las cuales se imponen de oficio conforme al apartado dos del artículo cuatrocientos noventa y siete del citado Código Procesal. disponiendo su excarcelación. revocando y reformando el auto apelado de fecha tres de mayo de dos mil once. interpuesto por el Fiscal Superior del Distrito Judicial de Huaura. de conformidad con el artículo cuatrocientos veintisiete inciso cuarto del Código Procesal Penal. DÉCIMO: Que si bien el artículo quinientos cuatro. y a la revocación de la suspensión de la pena y de la reserva del fallo condenatorio. del nuevo Código Procesal Penal.

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Índice general .

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...................... 21 1......................................... naturaleza y justificación de la pena.......... 26 1........... Teorías mixtas o de la unión........................2......4................ Teorías absolutas.........3.................................................................................................................. Toma de postura: la función de la pena en el Estado Constitucional y Social de Derecho. Consideraciones generales.............................................. 30 1.......................................................... Teorías absolutas: criterios de orden ético (teoría de la moral)...................................... Las modernas teorías retributivas de la pena (neorretribucionismo punitivo).......................................................... Conceptualización. 7 CAPÍTULO I Justificación y función de la pena I.1........5.................................................... 32 1...................................... 34 2........... 36 2...... 36 3.... Teorías relativas.......................... 59 237 ............................................................................... Teorías absolutas: criterios de orden divino (teorías de la expiación)......................................... 11 II............ Críticas a las teorías absolutas de la pena......... 28 1............................................... 33 1...................ÍNDICE GENERAL Introducción.... Teorías absolutas: criterios de orden jurídico (teoría jurídica)............................................... Teorías de la reparación o reestabilización o funcional retribucionista..................... 53 5.................................... 14 III.................1.... 23 1........ Aportes de las teorías absolutas.............6............................................. 49 4. Las teorías de la prevención....... Función de la pena: las teorías de la pena............

........................ 118 238 .... 96 III............... Pena privativa de libertad........................ 94 6......... Introducción..... 109 II......... Mecanismos alternativos en el CP peruano: la suspensión de ejecución de la pena y la reserva del fallo condenatorio............................... Pena de multa............................... 82 5..................... 112 III........................................... El principio de resocialización... Mecanismos alternativos: concepto y función.............................................Elky Alexander Villegas Paiva CAPÍTULO II El sistema de penas en el Derecho Penal peruano I............................................ Penas limitativas de derechos.............................................. 79 4............................... Penas restrictivas de libertad....................................... Clasificación.....................1...4...................... El principio de legalidad...................................................................................... El principio de humanidad de las penas............................................ Las clases de pena de acuerdo a su naturaleza.......................................... 107 CAPÍTULO III Mecanismos alternativos a las sanciones penales: la suspensión de ejecución de la pena y la reserva del fallo condenatorio I...................................................3...... Clases de pena................ 102 1........................... 100 1............................. 71 2.....................2.............................................................. Los principios informadores de la previsión legal e imposición de la pena... El principio de proporcionalidad........... 115 IV....................... 69 II..... 98 1... 69 1................................................................................. El principio de lesividad.......................................... 97 1........................ 77 3............................................................... 97 1............................................... Principio de culpabilidad............................................. Introducción.

................................................... Prórroga del régimen de prueba sin exceder la mitad del plazo inicialmente fijado........... personal y obligatoriamente........................ 139 6.................. Prohibición de ausentarse del lugar donde se reside sin autorización del juez.. 145 6................................................................................2................................................................. para informar y justificar las actividades.... organizados por la autoridad de ejecución penal o institución competente..................... Reglas de conducta a imponerse........1.............. Obligación de seguir tratamiento o programas laborales o educativos.... 144 6................................ Amonestación .......................................3...2....4...................... 131 5...... 141 6..............2................... Requisitos para la aplicación de la reserva del fallo condenatorio........................... 124 3.............. 129 4................. Contenido de la decisión..6......7........... 221 239 ......... Naturaleza jurídica......................................................... 159 Bibliografía................ salvo que se demuestre que se está en imposibilidad de hacerlo................ Revocatoria del régimen de prueba................................................................ Los demás deberes adecuados a la rehabilitación social del agente......... 125 4......... 155 Anexos...... 150 8......... 144 6.........................3........................................... Definición. 142 6.................................................................. Obligación de someterse a un tratamiento de desintoxicación de drogas o alcohol........ 118 2.......5........................ Consecuencias del cumplimiento de las reglas de conducta................La suspensión de la pena y la reserva del fallo condenatorio 1............................................. Prohibición de frecuentar determinados lugares............................. 140 6......... 146 7............................ Comparecer mensualmente al juzgado.. 146 7........................................................................................ 127 4........................ Requisitos...........................1................ Requisitos de la suspensión de ejecución de la pena.................................................. Denominación y antecedentes...8....................................severa advertencia...................................................... siempre que no atenten contra su dignidad.......1..................................... 137 6.................................................................. 142 6..... Reparar los daños ocasionados por el delito o cumplir con su pago fraccionado..... Prohibición de poseer objetos susceptibles de facilitar la realización de otro delito......................... 145 7. 148 7.. Efectos del incumplimiento de las reglas de buena conducta................