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Ms all de la gestin estratgica en educacin superior: aplicacin del Cuadro de Mando Integral / Bustos et. al.
Introduccin
Las instituciones de educacin superior requieren contar con un sistema de gestin que
les permita medir y controlar eficaz y eficientemente los resultados de su estrategia. La
utilizacin de una herramienta adecuada de gestin brinda la oportunidad de incrementar la calidad acadmica, cientfica y cultural al facilitar el proceso de competir con
liderazgo en el cada vez ms exigente mercado de la educacin universitaria.
Si bien la aplicacin de mtodos estructurados de apoyo estratgico y tctico a nivel
empresarial se encuentra ampliamente difundida, su uso en ambientes acadmicos es
escaso y discordante con los diagnsticos de gestin educativa que dan cuenta de la
imperiosa necesidad de mejora en los procesos de gestin.
Es sabido que la definicin de la visin y misin de una organizacin permite establecer
su mbito de gestin estratgica y plantear objetivos e indicadores. En este contexto, la
organizacin bajo estudio requiere de contar con un instrumento prctico que coadyuve
a medir y controlar la gestin de cada uno de los aspectos de su plan estratgico. Con
ello sera posible facilitar el proceso de captura de las necesidades del entorno respecto
a la formacin acadmica, el desarrollo regional, la investigacin cientfica, la extensin
cultural y las regulaciones del mercado educacional. Una metodologa de gestin que ha
sido aplicada ampliamente en la empresa privada y en algunas organizaciones pblicas
es el Cuadro de Mando Integral (CMI).
Con tal fin, se disea para la Facultad de Ingeniera Ciencias y Administracin (en
adelante la Facultad o FICA) un CMI vinculado al proceso de planificacin estratgica de la Universidad de La Frontera (en adelante la Universidad). Para lograr esto,
es necesario: (1) Revisar el alineamiento estratgico de la Facultad con relacin a la
planificacin estratgica de la institucin; (2) Establecer las perspectivas del CMI pertinentes a la realidad estratgica de la Facultad; (3) Definir un conjunto de indicadores
cuantificables y establecer las relaciones de causalidad entre los mismos; (4) Establecer
roles responsables por indicadores, objetivos y perspectivas; y (5) Proponer y evaluar
iniciativas estratgicas para superar las situaciones deficitarias actuales.
Este trabajo presenta, en primer lugar, los antecedentes de la institucin. A continuacin,
se detallan los elementos conceptuales y tericos relacionados con el CMI. Posteriormente, se revisa la planificacin estratgica de la estructura acadmica bajo estudio y su
coherencia con el plan estratgico general de la institucin. Seguidamente se presenta
el diseo del CMI para la Facultad y las conclusiones del estudio.
Antecedentes
La gestin institucional de la Universidad y particularmente de la Facultad, posee caractersticas similares a las de cualquier empresa moderna en constante evolucin. Cuenta
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Marco Terico
La planificacin estratgica es una herramienta utilizada para delinear y orientar la gestin de las organizaciones en el largo plazo y crear un marco operativo a corto plazo. Es
un esfuerzo sistematizado por encaminar las acciones y decisiones que definen la forma
de alcanzar las metas propuestas, debiendo responder de manera flexible a los cambios
del entorno, brindando as la oportunidad de aprovechar las posibles discontinuidades
como impulsos para alcanzar los objetivos propuestos. El proceso de planificacin
estratgica y ejecucin de sta agregan valor a la organizacin, ya que a medida que
la planificacin se alinea y orienta a la obtencin de los objetivos, sta sufre cambios
internos y externos que facilitan su supervivencia.
La estrategia determina el curso de accin conscientemente deseado y establecido de
forma anticipada, con la finalidad de asegurar el logro de los objetivos de la empresa.
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Esta debe ser coherente con las acciones y conocida e internalizada por toda la organizacin. Existen, en general, tres tipos de estrategias.
El primer tipo es a nivel de negocios. Su elemento fundamental consiste en crear y reforzar la posicin competitiva a largo plazo en el mercado (Thompson y Strickland, 1999).
Porter (1985) menciona dos formas de competir: bajos precios -economas de escala,
optimizacin- y diferenciacin de productos -nicos, con alto valor agregado-. Otra
forma de competir es propuesta por Hax (2003) segn una estrategia de solucin integral
al cliente (modelo Delta), la cual se diferencia del modelo de Porter en la generacin de
valor para el cliente, fuerza impulsora de la estrategia. La utilizacin del modelo Delta es
concordante con la estructura actual de la Facultad, ya que sta, al no tener fines de lucro,
vuelve su foco central al cliente, al cual debe satisfacer y retener por medio de una solucin
completa a sus expectativas de producto/servicio. As, se deben desarrollar proposiciones
de valor que hagan a los clientes preferir la Facultad sobre la oferta de la competencia o
bien que no estn siendo abordadas por ellas. Esto se logra definiendo cursos de accin
donde la calidad superior de los servicios/productos a entregar es la prioridad, as como
la exclusividad de servicios/productos (monopolio de servicio), o de proyectos que la
Facultad realiza o realizara (complementador) con ventaja competitiva.
Una segunda estrategia de tipo funcional concierne al plan de accin administrativo
para manejar una actividad (funcional) o procesos importantes dentro del negocio (e.g.
Investigacin y Desarrollo, servicio al cliente). Finalmente, la tercera estrategia es de tipo
operacional y concierne a la forma de administrar las unidades organizacionales de primera lnea en el negocio, desempeando tareas de la logstica interna y externa de forma
estratgica. En el caso de la Facultad, la formulacin de estrategias debe incluir los tres
tipos, ya que se cuenta con mltiples negocios: prestacin de servicios educacionales
de pregrado y postgrado, actividades de investigacin y actividades de extensin. De
esta forma, el plan estratgico surge como producto del proceso de estrategia operativa
en los niveles de la organizacin para los cuales fue creado.
El proceso de definicin de la estrategia requiere tomar en consideracin cuatro potenciales puntos dbiles mencionados por Navarro (2004):
La cantidad de problemas encontrados en los diagnsticos iniciales.
Definir la estrategia a nivel de alta direccin y no comunicarlo a toda la
organizacin.
La inexistencia de una relacin entre los niveles estratgico, tctico y operativo,
limitando as la ejecucin de la estrategia.
Definir una estrategia esttica que no se adapte al actual entorno cambiante.
Evitar estas debilidades requiere de la promocin a nivel institucional de una cultura
dispuesta a recibir crticas constructivas y de la motivacin a todos los involucrados
por aportar y opinar sobre la estrategia a seguir. Bajo este esquema, el CMI se presenta
como una herramienta adecuada en la solucin de estas dificultades potenciales.
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Para elaborar el Mapa Estratgico, se toma como base el Plan Estratgico de la Facultad,
el cual permite identificar objetivos estratgicos para cada perspectiva en el diseo del
CMI y construir elementos de retroalimentacin y validacin de iniciativas. No obstante,
dado que existe un conjunto de situaciones reales de la gestin y de relacin con el
entorno de la Facultad, que el plan estratgico no describe a pesar de ser absolutamente
trascendentes para el diseo del CMI, se realizan encuestas a clientes internos y externos
para complementar la elaboracin del Mapa Estratgico. El objetivo principal de las
encuestas es identificar los elementos necesarios que permitiesen lograr el alineamiento
estratgico de los Departamentos Acadmicos con la Planificacin Estratgica de la
FICA, incluyendo sus caractersticas particulares y sus potencialidades. Este permite
orientar la gestin a la satisfaccin de las necesidades de los clientes internos y externos,
que, en definitiva, son la razn de ser de la organizacin.
Para esto, se construyen tres tipos de encuestas: (i) clientes-alumnos, quienes representan la mayor proporcin de los ingresos y cuya formacin es producto de los procesos educativos, representando, adems, la imagen que tienen los empleadores sobre
nuestros profesionales; (ii) directores de Departamentos, quienes, al tener mltiples
roles (acadmico y gestin intermedia), son una excelente fuente de retroalimentacin;
(iii) clientes externos relacionados con el desarrollo regional. Las encuestas contienen
preguntas cerradas (seleccin mltiple) y abiertas (desarrollo), donde cada pregunta
se vincula con los objetivos estratgicos de los clientes. Se encuesta a un total de 20
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titulados, 58 estudiantes de pregrado, diez Directores de Departamento y cuatro representantes del mundo laboral pblico y privado. Otros posibles clientes no encuestados incluyen a empresas privadas, sistema de gestin cientfico-tecnolgica, etc. Los
resultados de la aplicacin de las encuestas se utilizan para alinear estratgicamente a
la Facultad, de forma tal que se incluyan las caractersticas particulares identificadas y
sus potencialidades en la satisfaccin de clientes internos y externos. Dada la extensin
de las mismas, se remite al lector a Zapata (2007) para una revisin completa de los
resultados obtenidos.
Una de las principales derivaciones de la aplicacin de las encuestas es la identificacin
de contradicciones entre ciertas variables medibles encontradas en documentos oficiales y los objetivos estratgicos de la Facultad. A modo de ejemplo, se expone el caso
del mecanismo existente para determinar los ascensos en la jerarqua acadmica. Este
mecanismo se rige por el Instructivo de Nivelacin de Jerarquas Acadmicas. La comparacin del instructivo con el Plan Estratgico de la Facultad detecta incongruencias
entre los indicadores que suman mayor ponderacin y los objetivos estratgicos del
plan; de forma similar, los Directores de Departamentos opinan que estas variables son
inconsistentes con la forma de alcanzar los objetivos para su rea acadmica. Es lgico,
entonces, proponer que los mecanismos de evaluacin de los recursos humanos sean
construidos considerando todos los puntos de vista de los involucrados.
El alineamiento estratgico existente entre la Facultad y la Universidad se refleja en la
similitud de objetivos estratgicos de ambas. No obstante lo anterior, los documentos
de planificacin no reflejan adecuadamente el quehacer ni las expectativas de los acadmicos (clientes internos) con respecto al direccionamiento estratgico de la Facultad. Se
destaca la escasa coherencia existente entre los indicadores del Instructivo de Nivelacin
de Jerarquas y la Planificacin Estratgica de la Facultad. Adicionalmente, existen
claras diferencias de percepcin, expectativas y desempeo entre los Departamentos
Acadmicos de especialidad y los de Ciencias Bsicas, por lo que las polticas de la
Facultad deben reconocer estas diferencias y ser capaces de alinearlas con los objetivos
estratgicos de la misma.
Si bien los clientes -alumnos y titulados- tienen una buena percepcin respecto de los
productos y servicios que ofrece la Facultad, tambin es cierto que estos clientes, a pesar
de su positiva opinin respecto a la calidad de los postgrados dictados por la FICA,
encuentran que los programas especficos de postgrado no reflejan sus necesidades de
perfeccionamiento. Por lo tanto, la gestin hacia los clientes externos en el mbito del
postgrado debe evolucionar y darle un carcter integral, si se quiere retenerlos y fidelizarlos. Se debe enfatizar que algunos clientes externos vinculados al desarrollo regional
(e.g. Servicios Pblicos) no tienen relacin de colaboracin alguna con la Facultad.
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Mapa Estratgico
La Figura 2 presenta el Mapa Estratgico desarrollado para la Facultad segn los anlisis anteriores y los resultados obtenidos por medio de la encuestas. ste contiene los
objetivos estratgicos y las vinculaciones de stos entre s, desarrollados de acuerdo a las
perspectivas a las que pertenecen. Se observa en la grfica la transformacin de activos
tangibles (presupuesto) e intangibles (capital intelectual) en resultados tangibles con
respecto a los clientes, como, por ejemplo, la retencin de los mismos, participacin en
el mercado, etc. Adems, se muestra la plataforma que da estabilidad (supervivencia)
a la Facultad: una gestin ordenada y eficiente de las finanzas (Optimizar los procesos
de ejecucin presupuestaria). A partir de esta plataforma pueden desplegarse iniciativas
o acciones que permitan el Desarrollo del Recurso Humano de la Facultad, los cuales,
a su vez, permiten tener procesos internos eficaces para ofrecer servicios de calidad a
los clientes. Un tipo de objetivo estratgico de los procesos internos propuestos son:
Mantener programas acadmicos actualizados, flexibles y acreditados, vinculados al
proceso de formacin continua. De esta forma, y segn la perspectiva de clientes, se
determina el cumplimiento del objetivo estratgico a seguir: Desarrollar una oferta
de formacin continua (postgrado) consistente con la formacin de pregrado y las
necesidades de los profesionales del medio.
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A modo de ejemplo, se presenta a continuacin la vinculacin entre el objetivo estratgico C1 con sus indicadores e iniciativas estratgicas. Para cada perspectiva, se realiza
una tabla similar, la que, por motivos de espacio, no se presenta en este trabajo.
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Indicador efecto
Indicador causa
(actuacin)
Calidad del
postgrado
Iniciativa estratgica
Utilizar herramientas de
Participacin de
inteligencia competitiva para
la FICA en el
mercado regional de
captar las necesidades de los
postgrados
potenciales clientes y tener una
oferta de postgrados de mayor
Retencin de los
Incentivos
calidad y ms coherente con las
clientes
econmicos / becas necesidades del mercado laboral
Difusin en
medios de
comunicacin
Cada objetivo estratgico definido debe ser documentado. Para los indicadores del
objetivo estratgico C1, se presenta su respectiva documentacin en las tablas 3 a 7.
Tabla 3. Documentacin del indicador Participacin de la FICA en el mercado regional de
postgrados
Ficha indicador de perspectiva de clientes
Nombre indicador: Participacin de FICA en el mercado regional de
Objetivo estratgico: C1
postgrados (Efecto)
Objetivo del indicador: Medir la participacin en el mercado regional de los postgrados en
relacin al nmero de estudiantes totales de postgrado de la regin en reas de administracin,
negocios e ingeniera.
Forma de clculo: Nmero de estudiantes que realizan Postgrados Facultad/Nmero de
estudiantes que realizan postgrados en otras Facultades de Ingeniera y/o Negocios regionales
Responsable(s): Director de Postgrado, Directores de Departamento, Decano
Fuente: elaboracin propia
Tabla 4. Documentacin del indicador Retencin de los clientes
Ficha indicador de perspectiva de clientes
Objetivo estratgico: C1
Nombre indicador: Retencin de los clientes (Efecto)
Objetivo del indicador: Medir cuantos alumnos titulados de programas de pregrado FICA estudian
postgrados FICA, en relacin al total de los titulados de la Facultad en cada ao, por lo tanto es una
medida mvil. Ej: si en 2001 se titularon 65 profesionales en la Facultad, en el 2002, 2003, 204
y 2005 cuntos de los titulados del ao 2001 son estudiantes de Postgrados FICA? El resultado a
esta pregunta es la retencin de los clientes
Forma de clculo: Nmero de estudiantes titulados (provenientes de pregrado) de la FICA que son
estudiantes de postgrado FICA/nmero de estudiantes de postgrado provenientes de la Facultad de
cada promocin especfica (a travs del tiempo)
Responsable(s): Decano, Director de Postgrado, Directores de Departamento
Fuente: elaboracin propia
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A continuacin, se presenta en la Figura 4 el diagrama causa-efecto para los indicadores, donde se destaca la existencia de dos relaciones de responsabilidad absolutamente
trascendentes:
1. Responsabilidad directa por cada una de las perspectivas Decanato de la
Facultad. Esta relacin se fundamenta por el mbito de gestin en la organizacin que tiene el Decanato, donde se genera la mayora de las orientaciones
estratgicas.
2. Responsabilidad directa por cada uno de los objetivos estratgicos Departamentos Acadmicos. Estos implementan planes y acciones orientados a obtener
resultados caracterizados por ser muy concretos y a corto plazo, como los
resultados del aprendizaje de los alumnos, para los cuales existe una medicin
semestral. El detalle completo del CMI puede revisarse en Zapata (2007).
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El CMI en DELPHOS
Si bien este trabajo se enfoca al desarrollo de las tres primeras etapas del Modelo de
Horvth y Partners (2001), el CMI como herramienta de gestin estratgica aplicable en
las organizaciones, necesariamente debe desarrollar las etapas cuatro (gestionar la implementacin) y cinco (garantizar una aplicacin continuada del CMI). Por tal motivo, se
muestran a continuacin distintas vistas de los elementos del CMI-FICA a travs de su
representacin en DELPHOS, software especializado para CMI. En un futuro prximo,
se espera la implementacin de este proceso. Por ahora, se detalla la informacin que
corresponde a la etapa cuatro del modelo bajo el siguiente supuesto: todos los datos y
valores que aparecen en las representaciones son valores ficticios y se incluyen slo por
requerimiento del software utilizado para representar la informacin.
A la izquierda de la figura, se observa el despliegue de las perspectivas, objetivos estratgicos e indicadores. El primer nivel de desagregacin de izquierda a derecha representa
las perspectivas del CMI-FICA; el segundo nivel de desagregacin corresponde a los
objetivos estratgicos de cada perspectiva; el tercer nivel representa los indicadores. Para
cada una de las perspectivas, objetivos estratgicos e indicadores, existe un semforo,
el cual seala el cumplimiento de acuerdo al estndar establecido. En este ejemplo, se
despliegan los indicadores de los objetivos estratgicos: Desarrollar formacin continua
y Fortalecer el auto aprendizaje y emprendimiento de los egresados de la perspectiva
de los clientes. A su derecha, se encuentran los semforos que dan a conocer de forma
grfica el score o puntaje de cada elemento, es decir, el marcador de resultados de
cada elemento y su contribucin al resultado global.
Figura 5. Cuadro de Mando Integral FICA en DELPHOS
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Conclusiones
Se ha presentado el diseo de un Cuadro de Mando Integral para la Facultad de Ingeniera, Ciencias y Administracin de la Universidad de La Frontera, elaborado utilizando
una base documental y emprica en conjunto con la aplicacin de encuestas a los actores
clave del proceso. El anlisis realizado a la gestin estratgica sugiere la realizacin de
una serie de cambios tcticos y operativos en la Facultad, mejorando as la forma de
llevar a cabo la consecucin de sus objetivos. Se han identificado las perspectivas del
CMI que representan de manera sustantiva el quehacer de la Facultad, definiendo
los indicadores adecuados a la realidad de la institucin, y precisando sus relaciones
de causalidad mediante la construccin de un modelo slido basado en el CMI. La
propuesta aqu presentada no es la solucin final al tema de la gestin estratgica de la
Facultad, sino ms bien una aproximacin formal. Su implementacin requiere en el
futuro cercano: la actualizacin de cada perspectiva, objetivos estratgicos e indicadores
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