You are on page 1of 17

PANDUAN AUDIT INTERNAL

NO

ASPEK AUDIT

Tahapan pelaksanaan
standar prosedur
operasional.
1. Apakah kegiatan
sudah
dilaksanakan ?
2. Apakah kegiatan
yang dilakukan
sudah mengacu pada
standar prosedur
operasional ?
3. Apakah SPO sudah
dilaksanakan secara
runtut dari setiap
tahapan ?
4. Apakah ada
perubahan SPO ?
Hambatan-hambatan setiap
tahapan pelaksanaan
standar prosedur
operasional.
1. Apakah setiap
tahapan SPO yang
dilaksanakan
mengalami
kesulitan?
2. Kalau ada apa
penyebabnya ?
3. Apakah ada tahapan
yang tidak bisa
dilaksanakan ?
4. Kalau ada apa
penyebabnya ?
Dokumentasi setiap tahapan
pelaksanaan standar
prosedur operasional.
1. Apakah setiap
tahapan pelaksanaan
SPO ada
dokumennya ?
2. Apakah dokumen
yang ada sesuai
dengan kegiatan

TEMUAN

SOLUSI

Apakah dokumen yang ada menggambarkan keseluruhan kegiatan secara utuh sesuai dengan SPO ? . Apakah dokumen yang ada terdokumentasi dengan baik ? 4.dalam SPO ? 3.

Unit Kerja : ……………………………………………………… Auditee : ……………………………………………………… Auditor : ……………………………………………………… Waktu Pelaksanaan : ……………………………………………………… No Klausul Aspek yang di audit Hasil Audit Status Evaluasi Ya Tidak .

1. Pedoman mutu 1.2. Daftar dokumen Revisi dokumen 4. bangunan. Uraian dan interaksi prosesproses sistem 4. Sasaran Mutu 2. Keputusan rapat 6. industri) tentang sumber daya yang dimiliki.2. Inventaris sumber daya yang dimiliki (SDM.1 4. peralatan praktek. Daftar rekaman Penyimpanan rekaman 5. 2. . orang tua. 2. 2. 2. lahan. mebueler dan lain-lain yang mendukung PBM secara langsung atau tidak langsung). Instruksi Kerja 4. Umum 1.2. Komunikasi internal 1.1. Jadwal kegiatan rapat internal Notulen rapat internal 3. Prosedur Operasional Standar 3.5. Lingkup sistem manajemen mutu 2.2. Penyediaan sumber daya 1.3. Masukan pelanggan (siswa.4. Pengendalian rekaman 1. Pengendalian dokumen 1.3.2.

3. Evaluasi terhadap tindakan untuk memenuhi persyaratan kompetensi. teknisi. Persyaratan kompetensi yang dimilki oleh guru. Analisa kesesuaian terhadap kompetensi atau kemampuan yang dipersyaratkan. dan tenaga kependidikan. . Angket tentang kesadaran akan relevansi dan pentingnya kegiatan dan bagaimana sumbangan bagi pencapaian sasaran mutu. kesadaran dan pelatihan 1. Kemampuan.6. keterampilan dan pengalaman terhadap persyaratan kompetensi.2. 6.2. pelatihan. Buktu-bukti (rekaman) kesesuaian dari pendidikan. 4. laboran. Pelatihan-pelatihan atau tindakan lain untuk memenuhi persyaratan kompetensi. Sumber daya manusia 6. 5.2. 2.

perbaikan dan penyediaan lingkungan kerja untuk mendukung proses KBM. 5. pemeliharaan dan penyediaan prasarana. pemeliharaan dan penyediaan untuk mendukung proses KBM. Pelaksanaan perbaikan. Prasarana 1. Masukan pelanggan dan tindakan koreksi atau pencegahan yang dilakukan. maka harus terdapat . 6. Rekaman-rekaman lain yang terkait. Lingkungan kerja 1.3. 3. Analisa terhdap masukan pelanggan dan tindakan koreksi atau pencegahan yang dilakukan. Bila salah satu dari pemeliharaan lingkungan kerja di Out Sourchingkan. Masukan pelanggan terhadap prasarana yang ada. pemeliharaan dan penyediaan prasarana (gedung. 4. kelengkapan terkait. ruang kerja. Program pemeliharaan. peralatan proses. 6. 2. Analisa terhadap prioritas perbaikan. Program perbaikan. 3. 2.6.4. jasa pendukung).

.2... Keputusan rapat 7........ Uraian dan interaksi proses-proses sistem 4..Check List Audit Internal Unit Kerja : Wakil Kepala Sekolah Bidang Hubungan Kerja Sama dan Industri Tanggal Audit : ...... Lingkup sistem manajemen mutu 4...2.4.. Sasaran Mutu 5......... Pengendalian dokumen 3.... Auditee : .......2...2........ Instruksi Kerja 4.......... Prosedur Operasional Standar 6. Jadwal kegiatan rapat internal 5........ Pedoman mutu 3... Daftar dokumen 4....2......3........3.. 4. Komunikasi internal 4. Notulen rapat internal 6.. Daftar rekaman 4..1..... Penyimpanan rekaman 5.. Pengendalian rekaman 3..... Auditor : ................... Komunikasi pelanggan ......................3..2. Revisi dokumen 4.........5. Umum 4....

7. 7. Tindak lajut dari hasil analisa masukan dan keluhan pelanggan 7. Masukan perancangan dan pengembangan Masukan (peraturan perundang-undangan dan peraturan terkait lainnya) yang digunakan sebagai acuan penyusunan program HKI.2. Pengendalian perubahan perancangan dan pengembangan 7.2.1. Keluaran perancangan dan pengembangan Produk dari perancangan dan pengembangan HKI ( misalnya :MOU dengan institusi pasangan dan yang lain sejenis).6. Program berkaitan dengan pengembangan HKI 2. 7. Pengendalian produk dan penyediaan jasa 7. Tinjauan perancangan dan pengembangan Analisa terhadap program HKI. dan aturan-aturan hukum yang berlaku). magang. Pengendalian sarana pemantauan dan pengukuran Rekaman monitoring praktek kerja industri. . 2.5.1.3.1. 8. Analisa terhadap masukan dan keluhan pelanggan.3.3.1. Media bagi pelanggan (siswa. 3. masukan.3. bekerja dan lain yang sejenis. norma masyarakat.3.3. 7. orang tua dan industri) untuk menyampaikan keluhan. Perancanaan perancangan dan pengembangan 1. norma agama. Pengendalian produk tidak sesuai 1. Penanganan siswa bermasalah (pelanggaran terhadap tata tertib industri. 8. Bukti pelaksanaan dari kegiatan HKI 7. Kepuasan pelanggan Pengukuran terhadap kepuasan pelanggan (siswa) terhadap institusi pasangan.3.4.

.... 6. Auditee : ..... Tindakan koreksi 8.. Umum 7...... Prosedur Operasional Standar 9....5.. maka auditor dapat meminta auditee untuk menunjukkan alternatif lain dari bukti kesesuaian selama masih relevan. Sasaran Mutu 8.1.......2... Check List ini merupakan pedoman minimal bagi auditor untuk melakukan audit internal 5.. Instruksi Kerja 4.............. Lingkup sistem manajemen mutu 6...... Jika dalam kegiatan audit ditemukan ketidaksesuaian. Uraian dan interaksi proses-proses sistem 4........... 4.............5......... Pengendalian dokumen 5..........2......2..3........ 8.2.. Tindakan pencegahan Catatan : 4.... Prosedur atau instruksi kerja yang mengatur penanganan siswa bermasalah................2....1... Auditor dapat mengembangkan pertanyaan dengan syarat tetap mengacu pada standar ISO 9001:2000...... Pedoman mutu 5... Check List Audit Internal Unit Kerja : Tata Usaha Tanggal Audit : .3.. Perbaikan berlanjut 8... Daftar dokumen ....5.. Auditor : ...2.....

3. Kemampuan. Pemantauan dan pengukuran 8.3. Notulen rapat internal 9. Pengendalian rekaman 5. Revisi dokumen 4.4.3. Masukan perancangan dan pengembangan 7. laboran dan pegawai) untuk menyampaikan keluhan dan masukan. Keluaran perancangan dan pengembangan 8.2. Penyimpanan rekaman 5. Pengendalian produk tidak sesuai .3.1.3.2. Kepuasan pelanggan 8. Media bagi pelanggan (guru. Lingkungan Kerja 7. 5. Komunikasi pelanggan 4.1. Tindak lajut dari hasil analisa masukan dan keluhan pelanggan 7.5. Keputusan rapat 6. 6.2. Prasarana 6. Pemantauan dan pengukuran produk 8.2.3. Jadwal kegiatan rapat internal 8.1.4.2.3. Umum 6. teknisi.2. kesadaran dan pelatihan 6.2.2.2. Analisa terhadap masukan dan keluhan pelanggan. Daftar rekaman 6.3. Komunikasi internal 7. Perancanaan perancangan dan pengembangan 7.2.6.3.

...4..5...3............. Lingkup sistem manajemen mutu 8..................2.... 8..2. Prosedur Operasional Standar 12.. Check List Audit Internal Unit Kerja : Wakil Kepala Sekolah Bidang Pembinaan Kesiswaan Tanggal Audit : ...5...... Check List ini merupakan pedoman minimal bagi auditor untuk melakukan audit internal...........8...........5.. Tindakan pencegahan Catatan : 7...... Pengendalian dokumen 7.. maka auditor dapat meminta auditee untuk menunjukkan alternatif lain dari bukti kesesuaian selama masih relevan.. Instruksi Kerja 4........1...1..3. Perbaikan berkelanjutan 8.. Tindakan koreksi 8. Auditor : ..........2. 4... Uraian dan interaksi proses-proses sistem 4...2. Jika dalam kegiatan audit ditemukan ketidaksesuaian.. Auditor dapat mengembangkan pertanyaan dengan syarat tetap mengacu pada standar ISO 9001:2000..... Daftar dokumen 8..... Revisi dokumen 4..... Pengendalian rekaman . Umum 10..... Pedoman mutu 7...........2....... Sasaran Mutu 11.........2.. Auditee : .

1. Tindak lajut dari hasil analisa masukan dan keluhan pelanggan 7. Keluaran perancangan dan pengembangan Produk dari perancangan dan pengembangan pembinaan kesiswaan ( misalnya : Tata tertib siswa.3. Keputusan rapat 7. 8.5. Komunikasi pelanggan 7. Penyimpanan rekaman 5. Ekstrakurikuler dan kegiatan lain yang sesuai). Media bagi pelanggan (siswa. 9.3. Sistem Skor dan lainnya yang sejenis).2.3. Pengendalian perubahan perancangan dan pengembangan 7. 7. Pramuka. Daftar rekaman 8. Masukan perancangan dan pengembangan Masukan (peraturan perundang-undangan dan peraturan terkait lainnya) yang digunakan sebagai acuan penyusunan program pembinaan kesiswaan. Notulen rapat internal 12. Pengendalian sarana pemantauan dan pengukuran . Analisa terhadap masukan dan keluhan pelanggan. 7. orang tua) untuk menyampaikan keluhan.6. Komunikasi internal 10.2.7.3.4.3. 4. Jadwal kegiatan rapat internal 11.3. Bukti pelaksanaan dari kegiatan pembinaan kesiswaan 7. Perancanaan perancangan dan pengembangan 3.3. masukan. Program berkaitan dengan pengembangan pembinaan kesiswaan (OSIS.3. Tinjauan perancangan dan pengembangan Analisa terhadap program pembinaan kesiswaan 7.7.

3. Tindakan koreksi 8.2.2. norma agama. Check List ini merupakan pedoman minimal bagi auditor untuk melakukan audit internal. 8.8. Prosedur atau instruksi kerja yang mengatur penanganan siswa bermasalah.1. 4. Pengendalian produk tidak sesuai 3.5. Auditor dapat mengembangkan pertanyaan dengan syarat tetap mengacu pada standar ISO 9001:2000. norma masyarakat.1. Perbaikan berlanjut 8. dan aturan-aturan hukum yang berlaku).5. Jika dalam kegiatan audit ditemukan ketidaksesuaian.5.3. Kepuasan pelanggan Pengukuran terhadap kepuasan pelanggan (siswa) terhadap pembinaan kesiswaan. maka auditor dapat meminta auditee untuk menunjukkan alternatif lain dari bukti kesesuaian selama masih relevan. . 10. Tindakan pencegahan Catatan : 9. Penanganan siswa bermasalah (pelanggaran terhadap tata tertib sekolah. 8.

3. orang tua siswa. Penanggung Jawab).2. Pemantauan kinerja pejabat (kalau memungkinkan). Formulir. Email dari siswa. Pemantaua alat dan bahan. . alat dan bahan. Sasaran Mutu) Dokumentasi Prosedur. Pengumuman dall). Persyaratan Umum Program Kerja Ka. Distribusi Dokumen.3 Komunikasi Internal Rapat Koordinasi di Program Studi Keahlian : Undangan rapat. Kotak Saran. Bukti pelaksanaan hasil rapat (kalau sudah ada).2. Job Diskripstion 4. Fokus Pelanggan Angket Kepuasan Pelanggan. Program perawatan. PSK/KK Struktur Organisasi PSK/KK.Check List Program Studi Keahlian (PSK) / Kompetensi Keahlian (KK) NOMO R KLAUSUL URAIAN 4. 5. Komitmen Manajemen Sosialisasi Kebijakan Mutu oleh Kepala Sekolah (Rapat. Daftar IK. Sasaran Mutu Sasaran Mutu Program Studi Keahlian (Harus mengacu pada sasaran mutu sekolah).1. Perencanaan pengadaan alat dan bahan.1.1. SMS. Daftar Formulir. 5.5. Bukti Perawatan. Web. 6. orang tua. Rekaman Daftar Dokumen (Daftar Prosedur. Pengukuran Kepuasan pelanggan (siswa. 5. Infrastruktur Daftar Invenaris ruang. Daftar Hadir Notulen rapat. 5. Penyimpanan Rekaman (Masa Simpan. Tempat. Daftar Rekaman). diusahakan lebih tinggi dan lebih rinci. Sertifikat.4. Dan lainlain). DU/DI. masyarakat dll. 6. Sumber Daya Manusia Matrik Kompetensi Pejabat di PSK Bukti Kompetensi (Ijazah. Brosur.2. Instruksi Kerja. Persyaratan Pedoman Mutu (Kebijakan Mutu.

Perencanaan Realisasi Produk KTSP. misalnya Standar Kompetensi Kerja Nasional Indnesia. terkait dengan factor-faktor yang diperlukan. metode (PI. temperature. Silabus.6. Penentuan Persyaratan yang Terkait dengan Produk 7.2. Komunikasi Pelanggan Jadwal diklat. Analisa sumberdaya (alat dan bahan praktek) 7. 7. 7. Pengendalian desaindan pengembangan . 7.4. Verifikasi Desain dan Pengembangan Verifikasi tiap proses desain dan pengembangan. PS. berita acara dll). Keluaran Desain Pengembangan KTSP yang dihasilkan dari desain dan pengembangan dan dapat menunjukkan kesesuaian antara masukan dan hasilnya.3. Lingkungan Penjaminan bahwa lingkungan di PSK dapat menunjang proses diklat. alokasi waktu. RPP.3. Lingkungan meliputi kebisingan. 7.1.3.1. Perencanaan Desain dan Pengembangan KTSP. RPP. Umpan Balik Siswa (lewat angket / kotak saran).3.3.7. KTSP.3. RPP. pencahayaan.2. Silabus.5. Analisa terhadap hambatan-hambatan yang muncul dalam pelaksanaan KTSP yang dikembanagkan. Tinjauan Desain dan Pengembangan Kajian apakah desain dan pengembangan telah sesuai persyaratan. (dibuktikan dengan check list dan berita acara verifikasi) 7. TM) dan lain-lain.2. 7. Bukti pengndalian desain dan pengembangan. labotran) yang diperlukan. Validasi Desain dan Pengembangan Validasi (pembenaran) hasil desain dan pengembangan (bukti validasi berupa check list. kelembaban. Permendiknas. keluhan siswa. teknisi. Instruksi Kerja Spesifik untuk mencapai kompetensi 7. siswa. Masukan Desain Pengembangan Masukan untuk desain dan pengembangan kurukulum.4. Bukti Perancangan dan pengembangan KTSP Analisa sumberdaya (guru.1. meliputi identifikasi KTSP yang didesain dan 7.6.3.3.3.

5.5. Termasuk buku. Kepuasan Siswa Semua perlengkapan pemantauan dan pengukuran dikendalikan. 7. Pengendalian Produksi dan Penyediaan Layanan 7. terdapat daftar secara rinci perlengkapan yang digunakan. Verifikasi Pembelian 7.3. bias berupa grafik dll agar mudah di baca. 8. Validasi Proses Pembenaran Proses) Informasi (Brosur / Daftar) barang yang akan dibeli.dikembangkan (bagian mana) harus dapat dideteksi. Pemantaua dan Pengukuran Layanan Proses 8. siswa tidak kompeten dll. 8. Identifikasi dan Mamputelusur Semua kegiatan diklat (dari perancangan sampai evalusi) harus mampu ditelusuri. Informasi Pembelian 7. Pemantauan dan Pengukuran Proses Bukti hasil temuan audit internal sudah diperbaiki Pemantauan dan Pengukuran terhadap Sasaran Mutu yang telah ditetapkan. 7.2. catatan diklat.5.3. Analisa Data Bukti telah melaksanakan analaisa data untuk Tindakan yang dilakukan terhadap produk yang tidak sesuai atau berpotensi tidak sesusia.2.3. video. Pengendalian Produk Tidak Sesuai Pemantauan proses diklat oleh Ka.2. Job Sheet dll harus dipelihara.6. 7. Informasi kualifikasi karyawan yang akan masuk. RPP. Iklan. Bukti Verifikasi bahan atau alat yang dibeli Identifikasi keseluruhan Topoik (SK/KD) dari semua proses diklat.1. kaset.5. Pemantauan diklat oleh KS.4. Milik Pelanggan Bukti perlindungan semua barang milik siswa yang berada disekolah dan/atau digunakan untuk proses diklat. Pengendalian Perlengkapan. Audit Internal Bukti telah dilaksanakan Audit Internal 8. Angket Kepuasan Siswa di PSK (Program Studi Keahlian) Analisa Angket Kepuasan Siswa. Proses Pembelian Daftar pemasok barang (alat dan bahan) Verifikasi kesesuaian antara yang ditawarkan dan dibutuhkan dan persyaratan perundangan.2.5.5. Pengawetan dan Pemeliharaan Produk 7. program computer dll. KTSP. .3.2.1. brosur dan lain-lain.2. Silabus.2. Ka.4. misalnya siswa bermasalah. 7.1. PSK Jurnal Mengajar Guru (harus ditandatangani siswa) 7.4. Pemantauan dan Pengukuran 8.4. PSK 8.4.4.

mengetahui penyebab penyimpanganpenyimpangan. siswa tidak kompeten.1. misalnya peningkatan kepuasan siswa. 8. Tindakan Perbaikan Misalnya bukti penanganan siswa bermasalah. Tindakan Pencegahan Bukti tindakan.5.5. siswa tidak naik. peningkatan KKM. 8. 8. . siswa tidak lulus. Peningkatan Berkesinambungan Program peningkatan berkesinambungan. Misalnya Mencari tahu kenapa siswa tidak kompeten pada SK/KD tertentu.2.3.5. peningkatan kompetensi siswa. misalnya untuk mencegah siswa tidak kompeten (berdasarkan analaisa data).