© SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS ¥ AFP pba dears INFORME N° 00015 -DAE- A : VERONICA BOZA SANTAOLALLA Intendente del Departamento de Analisis Estratégico ASUNTO Acceso a la Informacion - Pedido de la sefiora Yvana Lucia Novoa Curich FECHA + San sidro, 11 de octubre de 2016 1. OBJETIVO Dar respuesta a la soliitud de acceso a la informacion de la sefiora Yvana Lucia Novoa Curich, recibido mediante memorandum N° 1477-2016-SG, en relacién a 1) Nimero de Informes de Inteligencia Financiera (IIF) remitidos por la UIF al Ministerio Publioo desde el 2007 - a la fecha; 2) Numero de lIF usados por el Ministerio Piblico para abrir investigaciones por lavado de activos y financiamiento del terrorismo; 3) Nimero de Reportes UIF remitidos por la UIF al Ministerio Publica desde el 2007 - a la fecha y 4) Namero de Reportes UIF que han sido asumidos por el Ministerio PPblico como elemento de sustento para una investigacion y proceso penal 2. ANTECEDENTES ‘© Memoréndum N° 1477-2016-SG oon fecha 22.09.2016. 3. BASE LEGAL 3.1. T.U.O. de la Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacion Pablica aprobado por D.S 043-2003-PCM, el que estableoe en su ariculo 13° que la solcitud de informacion no implica la obigacién de las entidades de la Administracion Publica de orear 0 producir informacion con la que no cuente 0 no tenga obigacion de contar al momento de efectuarse el pedido. 4, INFORMACION SOLICITADA ‘A continuacion se presenta la informacion solcitada. 4.1. Numero de Informes de lIF remitidos por la UIF al Ministerio PUblico desde el 2007 - a la fecha. Durante el periodo comprendido entre el aio 2007 y agosto 2016, la UIF ha emitido un total de 826 LIF, de los cuales 751 fueron remitidos al Ministerio Publico. El siguiente cuadro muestra un resumen por ais: [aaa | 2008 | 2000 | zoto | 2or | 21a zots | zora| 2018] 2088) Toad Pater en | at | 108 | 123 | ot | 6 | 75 | 65 | 72 | 76 | 34 | 751 rot oltl-f2]- [5 | 8] 3] mf s|s | s Total iF @ | 108 [135 | or | ot | 93 | 76 | 96 | 8 par | ome ‘Salavery N°2585 San io- Pei Tel (11) 6309000 Fax: (511) 6909239SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y AFP Fela dl Pert (*) Los IIF remitidos a otras instituciones, son realizados en el marco de una investigacion conjunta, de acuerdo ala normatividad vigente (Decreto Legislativo N° 1106), Cabe mencionar que la informacién soliitada se encuentra incluida en la seccion 2.1 del Boletin Estadistico mensual publicado por la UIF", agrupado en el rubro "Comunicaciones de intligencia Nacional’, el mismo que comprende los tipos de documentos: Informes de Inteligencia Financiera (IF), Informes Internos (Il) y Notas de Inteligencia Financiera (NIF). En ese sentido a efectos de atender el requerimiento, se desagrega el mencionado rubro publicado en agosto de 2016. 4.2. Numero de lIF usados por el Ministerio Pablico para abrir investigaciones por lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Sobre la informacién solicitada, se precisa que no obra en la UIF el némero de IIF usados por el Ministerio Pablico para abrir investigaciones. 43, Numero de Reportes UIF remitidos por la UIF al Ministerio Publico desde el 2007 - a la fecha. Durante el periodo comprendido entre el aito 2007 y agosto 2016, la UIF ha emitido un total de 149 Reportes UIF al Ministerio Piblico; cabe sefialar que dichos reportes son emitidos por la UIF a partir el aio 2012 con la entrada en vigencia del Decreto Legislativo N°1106. El siguiente cuadro muestra un resumen por afios: 2007 | 2008 | 2009 | 2010 | 2011 | 2012 | 2043 | 2014 2015, ae Reportes UIF remitidos al - |=] - | - | + | t6 | 44 | 28 | 35 | 26 | 149 Ministerio Piblico | Se hace la precision que la informacién soiitada se encuentra inclida en la seccién 2.1 del Boletin Estadistico mensual publcado por la UIF, agrupado en el rubro “Comunicaciones con Valor Probatorio’, ue a la vez comprende los siguientes tipos de documentos: Reportes de Acreditacion y los Reportes UIF. En ese sentido a efectos de atender el requerimiento, se desagrega el mencionado rubro publicado en agosto de 2016. 44, Nimero de Reportes UIF que han sido asumidos por el MP como elemento de sustento para una investigacién y proceso penal. ‘Sobre la informacion solicitada, se precisa que no obra en la UIF el numero de lIF usados por el Ministerio Publico para abrir investigaciones. Atentamente, EL FLORES VALDIVIA ‘Analista Principal - DAE * Bolen Estditico UF hit: sbs gob pelprevencon-delavado-acbosicategoialvensparenciaperaiva/467ic 487 ‘Av, Slavery N25 Line 27 - Prd Tl (51) 6908000 Fax (11) 630234 2n