SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

-SSYMA-

U.E.A. CAROLINA I
CERRO CORONA
Código: SSYMA-P04.07

AUDITORIA

Versión 04
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1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos generales para realizar el proceso de auditoria interna y externa del
Sistema Integrado de Gestión SSYMA conforme con las actividades planificadas, basado en los
requisitos de la norma ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 de manera que se implemente y se
mantenga el sistema eficazmente en Gold Fields La Cima S.A.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas las auditorias internas y externas que se realicen al Sistema
Integrado de Gestión SSYMA en las áreas operativas y administrativas de Gold Fields La Cima S.A.,
así como a todos sus contratistas.
3. DEFINICIONES
3.1

Auditor(a): Persona con competencia para llevar a cabo una auditoria.

3.2

Auditor(a) Líder: persona que lidera un equipo auditor.

3.3

Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen
los criterios de la auditoria.

3.4

Criterios de auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como
referencia.

3.5

Conclusiones de la auditoria: Resultado de una auditoria que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria.

3.6

Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con apoyo, si es necesario,
de expertos técnicos.

3.7

Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que
son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.

3.8

Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de evidencia de la auditoria recopilada
frente a los criterios de auditoria.

3.9

OBS/OM: Observaciones y Oportunidades de Mejora

3.10 Programa de auditoria: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
3.11 Plan de auditoria: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria.
3.12 SAC/SAP: Solicitud de Acciones Correctivas/Solicitud de Acciones Preventivas
3.13 Sistema Integrado de Gestión (SSYMA): Parte del Sistema de Gestión de una organización,
empleada para desarrollar e implementar su política integrada de gestión en los aspectos de
seguridad, salud ocupacional y medio ambiente en sus procesos. Gold Fields La Cima S.A. ha
implementado, mantiene y mejora continuamente su Sistema Integrado de Gestión SSYMA en sus
operaciones de Cerro Corona y Almacén de Salaverry donde mantiene certificaciones
independientes.

Este documento no se encuentra controlado en formato físico, la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en
la última versión, para acceder a la última versión ingresar a www.goldfields.com.pe

4.4. Trabajadores y Representante de Seguridad y Salud en el Trabajo. 4.6.  Acompañar y facilitar el acceso a las áreas a ser auditadas. recursos para la realización de las auditorias.SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN -SSYMA- U.07 AUDITORIA Versión 04 Página 2 de 8 3. Gerente General de Cerro Corona  Revisar y aprobar el Programa Anual de Auditorias para las operaciones en Cerro Corona.A.14 Supervisor SSYMA: Supervisor de medio ambiente y SySO. CAROLINA I CERRO CORONA Código: SSYMA-P04. el Supervisor de Trafico asume sus funciones.3.  Participar en el análisis de los resultados de las auditorias.  Participar en la selección del auditor y en todas las fases de la auditoria. la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en la última versión. a los auditores proporcionando acompañamiento. durante la auditoria.com.goldfields. preventivas. observaciones y oportunidades de mejora. fechas. 4.pe . Coordinador SSYMA  Coordinar con el Representante de la Dirección la elaboración del programa de auditorias.  Coordinar con los auditores el plan de auditoria y la ejecución de las mismas.E.1. para acceder a la última versión ingresar a www.  Comunicar los resultados de la auditoria a las gerencias/responsables de área a los trabajadores y sus representantes. Representante de la Dirección  Elaborar el programa de auditorias. Vicepresidente de Logística y Comercial  Revisar y aprobar el Programa Anual de Auditorias para las Operaciones del Almacén de Salaverry. a cargo del seguimiento de los sistemas de gestión ambiental y de seguridad y salud ocupacional. 4.  Seleccionar al auditor líder quien tendrá a cargo la ejecución de la auditoria.2.  Coordinar con las áreas los horarios. en ausencia del Supervisor SSYMA. información y evidencias que se soliciten. 4. asignado a las operaciones en el Almacén de Salaverry. RESPONSABILIDADES 4.  Hacer seguimiento de las acciones correctivas/preventivas observaciones y oportunidades de mejora. Gerente/Superintendente de Área  Atender.  Gestionar las acciones correctivas. Este documento no se encuentra controlado en formato físico. 4.5.

 Es eficaz en el logro de la política y objetivos de la organización. para acceder a la última versión ingresar a www. Considerar para la programación de auditorias los resultados de las evaluaciones de aspectos ambientales y peligros. la importancia de los procesos. la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en la última versión. ha determinado que las auditorias se realicen a intervalos planificados para verificar que el Sistema Integrado de Gestión SSYMA: Planificación de la auditoria ------- Coordinador SSYMA y Representante de la Dirección Programar las auditorias  Es conforme con las disposiciones planificadas incluyendo los requisitos de las normas ISO 14001 y OHSAS 18001.4.E.  Proporciona información a la Dirección sobre los resultados de las auditorias. 5.SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN -SSYMA- U.goldfields. donde se van a definir los procesos a auditar y los meses correspondientes para realizar las auditorias.  Se ha implementado adecuadamente y se mantiene.pe . Poner a consulta del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo la programación de las auditorias a realizar para el año en curso. ESTANDARES ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO 5. riesgos. Gold Fields La Cima S.3.07F01) 5. las áreas. actividades de los contratistas y los resultados de las auditorias previas. ------- Programa de Auditorias (SSYMA-P04. el estado. aspectos e impactos ambientales de la operación. Acta del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo Este documento no se encuentra controlado en formato físico. CAROLINA I CERRO CORONA Código: SSYMA-P04. Estas auditorias se deben realizar como mínimo una vez al año.07 AUDITORIA Versión 04 Página 3 de 8 5.com. 5.A.2.  Ha implementado controles operacionales efectivos para controlar los peligros.1.A.07-F01) para el Sistema Integrado de Gestión SSYMA. Elaborar la propuesta de programación en el formato Programa de Auditorias (SSYMA-P04.

CAROLINA I CERRO CORONA Código: SSYMA-P04.pe . los auditados y los auditores.SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN -SSYMA- U. Plan de Auditoria Interna (SSYMA P04. a los trabajadores y sus representantes: la fecha.13. la documentación del proceso o procesos a auditar.11. horarios.07-F02). Determinar la empresa contratista para la ejecución de las auditorias internas. previo a la Auditoria en Cerro Corona. Realizar antes de la auditoria. los trabajadores y sus representantes.10. Enviar por correo electrónico al Auditor Líder de la empresa seleccionada a realizar la auditoria. para acceder a la última versión ingresar a www.goldfields.9.E.07F02) 5. los responsables de las área que corresponda. equipos auditor). Acta del Comité de Seguridad y salud en el Trabajo Correo electrónico 5. un estudio preliminar de la documentación del proceso o procesos a auditar. definiendo los auditores calificados (Auditor Líder.7.A. Realizar un estudio preliminar antes de la realización de la auditoria. Equipo auditor 5. Preparación de la auditoria Auditor(a) Líder 5.12. Coordinar con la empresa contratista el Plan de Auditoria a desarrollar durante el proceso de auditoria.07-F02). Coordinador SSYMA o el Representante de la Dirección 5. realizar los siguiente:  Presenta el auditor o equipo auditor  Confirma el alcance de la auditoria  Explica la metodología de trabajo Este documento no se encuentra controlado en formato físico. Poner a consulta del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo la programación de las auditorias a realizar para el año en curso (aplicable para la auditoria de la Ley 29783). hora e itinerario de la auditoria. esto se podrá realizar a través del Plan de Auditoria Interna (SSYMA P04.07 AUDITORIA Versión 04 Página 4 de 8 ACTIVIDAD Planificación de la auditoria RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO Coordinador SSYMA o el Representante de la Dirección 5. la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en la última versión.8. Auditor(a) Líder o Equipo Auditor Ejecución de la auditoria 5. Iniciar el proceso de auditoria interna con una reunión de apertura con el auditor o equipo auditor. 5.6. Informar a los responsables del proceso o procesos.07F02) Asistente de Seguridad y Salud Ocupacional 5. fechas. los procesos a auditar. procesos a auditar y auditados en el formato Plan de Auditoria Interna (SSYMA P04. Un auditor no puede auditar su mismo proceso con el fin de asegurar objetividad e imparcialidad.5. Plan de Auditoria Interna (SSYMA P04.com.

16.20.A. Correo Electrónico 5.17.05-F01).  Firmar la asistencia a la reunión en el formato de Formato de Participación (SSYMA-P03. Proceder a cerrar el proceso de auditoria una vez culminada la auditoria.19. Comunicar por correo electrónico a los responsables de los procesos. resultados o hallazgos de auditoria que pueden ser calificados en: no conformidades. Para el caso de Auditorias Externas.15. Recoger durante el proceso de auditoria las evidencias objetivas de las áreas auditadas. 5. Requisitos (SSYMA-P04. con la finalidad de verificar la implementación del sistema y su efectividad. Coordinador SSYMA 5. Presentar el informe final al Coordinador SSYMA.14. observaciones de las actividades y revisiones de registros.05-F01).goldfields. CAROLINA I CERRO CORONA Código: SSYMA-P04. 5. por correo electrónico. en una reunión de cierre comentando los hallazgos encontrados y confirmando la fecha de entrega del informe.A.pe .18.07F03) Empresa Contratista 5. REGISTRO Formato Participación (SSYMA-P03. firmar la asistencia a la reunión en el Formato de Participación (SSYMA-P03. Auditar todos los procesos del sistema integrado de gestión SSYMA de acuerdo a lo especificado en el Plan de Auditoria Interna.SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN -SSYMA- U. observaciones y oportunidades de mejora. a través de entrevistas. a las gerencias. de ser necesario se modifica. se podrá aplicar el Procedimiento de la Organización contratada o de Gold Fields La Cima S.07-A01) Auditor(a) líder 5. la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en la última versión. fecha.E. Este documento no se encuentra controlado en formato físico. trabajadores y sus representantes ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo el resultado del proceso de auditoria. para acceder a la última versión ingresar a www. indistintamente.05F01).com.07-F03) en el que resume los datos principales del evento: equipo auditor.05F01) 5. Formato de Participación (SSYMA-P03.07 AUDITORIA Versión 04 Página 5 de 8 ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD  Informa y confirma el plan de auditoria. así como todos los elementos aplicables a cada proceso de acuerdo a lo establecido en el anexo Matriz de Procesos vs. Informe de Auditoria Interna (SSYMA-P04. Preparar el Informe de Auditoria Interna (SSYMA-P04.

pe .07 AUDITORIA Versión 04 Página 6 de 8 ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO Coordinador SSYMA 5.21. Solicitar estos registros a la empresa contratista para ser archivados en la red interna SSYMA. acciones preventivas y correctivas (SSYMAP04. potenciales no conformidades y oportunidades de mejora encontradas durante la ejecución de la auditoria interna o externa en el formato de Solicitud de Acción Preventiva/Correctiva (SSYMA-P04. Coordinador SSYMA 5. Registrar las no conformidades. Selección de auditores 5. registrar OBS y OM.06F05) ingresando al SW SSYMA. Este documento no se encuentra controlado en formato físico.SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN -SSYMA- U.22. la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en la última versión.25.24.E. Enviar la Solicitud de Acción Preventiva/Correctiva.26.06). para acceder a la última versión ingresar a www. Los requisitos para calificar al auditor líder para el sistema integrado de gestión SSYMA son los siguientes: Registros de competencias de auditores  Estar calificado por un organismos internacional como Auditor Líder para las Normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007  Tener experiencia de ejecución mínima de dos Auditorias Internas en otras empresas mineras.goldfields. Los requisitos para calificar como equipos auditor para el sistema integrado de gestión SSYMA son los siguientes:  Debe de haber aprobado un curso de Auditor Interno en ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 5.23.com.06-F05) Elaborar SAC/SAP. Coordinador SSYMA y Responsables área 5. Solicitud de Acción Preventiva/ Correctiva (SSYMA-P04. CAROLINA I CERRO CORONA Código: SSYMA-P04. Observación u Oportunidad de Mejora por el SW SSYMA a cada responsable del proceso con copia al Representante de la Dirección.06F02) Observaciones y Oportunidades de Mejora (SSYMAP04.06-F02) o en el formato Observaciones y Oportunidades de Mejora (SSYMA-P04. Proceder según lo establecido en el procedimiento Gestión de no conformidades.A. 5.

4. Responsabilidad Laboral y Autoridad Entrenamiento. CAROLINA I CERRO CORONA Código: SSYMA-P04.1 4.4.07-A01) 4.2 4. Evaluación de Riesgos y Determinación de controles/Aspectos Ambientales Requisitos Legales y Otros Objetivos y Programa Recursos. Salud Ocupacional y Medio Ambiente Identificación de peligros .2 4. Funciones.2 4. ANEXOS Requisitos Generales Política de Seguridad.3. Matriz de Procesos vs. para acceder a la última versión ingresar a www. Requisitos (SSYMA-P04.4.4.3.4.3.1 4.3 4.3.A.1 4.1 4.2 4.goldfields. la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en la última versión.com.07 AUDITORIA Versión 04 Página 7 de 8 6.pe .E.3.1.4 Responsabilidad de la Alta Dirección X X X X X X X X X X Sistema Integrado de Gestión de SSYMA X X X X X X X X X X Extracción del Mineral X X X X X X X Extracción y transporte de minerales oxidado X X X X X X X Extracción y transporte de mineral para procesamiento X X X X X X X Procesamiento del Mineral X X X X X X X Planta de Procesos X X X X X X X Almacén de Concentrado de Mineral X X X X X X X Despacho de Concentrado de Mineral X X X X X X X Gestión de Relaves X X X X X X X Sistemas X X X X X X X Recursos Humanos X X X X X X X Proyectos Operaciones X X X X X X X Security X X X X X X X Logística X X X X X X X Finanzas X X X X X X Medio Ambiente X X X X X X X Servicios Generales X X X X X X Seguridad y Salud Ocupacional X X X X X X X X X Asuntos Corporativos X X X X X X X X Legal X X X X X X X X X Comunicaciones X X X X X X X X Recepción de concentrado de mineral X X X X X X X Almacén de concentrado de mineral X X X X X X X Despacho a puerto y/o local X X X X X X Procesos / Requisitos de la Normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 X Para las Operaciones Salaverry X Alta Dirección X X X X X X X X X X Sistema Integrado de Gestión X X X X X X X X X X Sistemas X X X X X X Security X X X X X X X Medio Ambiente X X X X X X X Servicios Generales X X X X X X X Mantenimiento X X X X X X X Logística y Comercial X X X X X X X Recursos Humanos X X X X X X Seguridad y Salud Ocupacional X X X X X X X X X Asuntos Corporativos X X X X X X X X X X Este documento no se encuentra controlado en formato físico.SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN -SSYMA- U. Competencia y Concientización Comunicación Participación y Consulta Documentación 6.

5. DS 005-2012-TR Reglamento de la Ley 29783.05-F01) 7. Formato de Participación (SSYMA-P03.4.5. DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otra Medidas Complementarias en Minería. 8. REFERENCIA LEGALES Y OTRAS NORMAS 8.1. de Sistema de Gestión Fecha: 29/05/2015 Gerente de Medio Ambiente Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional Gerente de Operaciones/Gerente General Cerro Corona Fecha: 08/10/15 Este documento no se encuentra controlado en formato físico. Formato de Programa de Auditorias (SSYMA-P04.E.com. Art. Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. Art.A.07 AUDITORIA Versión 04 Página 8 de 8 7. 7.1 Este procedimiento será revisado y mejorado continuamente. 7. VERIFICACIÓN (INSPECCIÓN/AUDITORIA) 9. CAROLINA I CERRO CORONA Código: SSYMA-P04.goldfields.07-F01).1 Tomás Chaparro 10.SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN -SSYMA- U.2.3.1 Dos veces al año en procesos de auditorias internas y externas del sistema integrado de gestión.3. FORMATOS 7. 10. EQUIPO DE TRABAJO 10. Art. la persona que requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en la última versión.07-F02).4. 8. Normas ISO 14001:2004.5. Formato de Plan de Auditoria Interna (SSYMA-P04.3 Alejandro Marroquín 11.2 Jorge Carpio 10. Requisito 4. Formato de Informe de Auditoria Interna (SSYMA-P04. 33 y cuarta disposición transitoria.07-F03). REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO 11.1. 7. Formato de Solicitud de Accion Preventiva/Correctiva (SAP/SAC) (SSYMA-P04. ELABORADO POR REVISADO POR REVISADO POR APROBADO POR Iris Diaz Wilfredo Garzón Tomas Chaparro Ronald Diaz Coordinador Sr.06-F02) 8. OHSAS 18001:2007. para acceder a la última versión ingresar a www.2. 9. Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. 130 al 134 8. 43 y 44.pe .