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LINEAMIENTOS METODOLGICOS

PARA LA INVESTIGACIN JURDICA

DEPARTAMENTO
ACADMICO DE
DERECHO

CENTRO DE
INVESTIGACIN,
CAPACITACIN Y
ASESORA JURDICA (CICAJ)

ESCUELA DE
POSGRADO

MAESTRA EN
DERECHO PENAL

Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

LA INVESTIGACIN EN EL DERECHO
PENAL
Juan Mara Terradillos Basoco
Lineamientos metodolgicos para la
investigacin jurdica N. 1
2014

Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD


DEPARTAMENTO ACADMICO DE
DERECHO
CENTRO DE INVESTIGACIN,
CAPACITACIN Y ASESORA JURDICA (CICAJ)

Lineamientos metodolgicos para


la investigacin jurdica N. 1

Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

Centro de Investigacin, Capacitacin y Asesora Jurdica del Departamento


Acadmico de Derecho (CICAJ-DAD)
Jefe del DAD Comit Asesor del CICAJ
Guillermo Boza Pr
Csar Landa Arroyo
David Lovatn Palacios
Ivn Meini Mndez
Elizabeth Salmn Grate
Editora y Directora del CICAJ-DAD
Eduardo Sotelo Castaeda
Patricia Urteaga Crovetto
Alfredo Villavicencio Ros
La nueva serie Lineamientos metodolgicos para la investigacin jurdica busca difundir las
pautas metodolgicas, los contenidos especficos y los desafos de la investigacin desde las
distintas reas del Derecho. Para ello, el CICAJ ofrece la publicacin de una serie dedicada
a los mtodos usados por el investigador en derecho penal, civil, procesal, mercantil,
entre otras disciplinas jurdicas.
Cada uno de los nmeros publicados en esta serie ha sido elaborado por distinguidos
expertos internacionales, con amplia experiencia en investigacin.
Esperamos que esta nueva serie no slo contribuya al debate sobre la produccin de
conocimiento en Derecho, sino que, fundamentalmente, promueva la investigacin jurdica.
Lineamientos metodolgicos para la investigacin jurdica N. 1
Centro de Investigacin, Capacitacin y Asesora Jurdica (CICAJ)
La investigacin en el derecho penal
Juan Mara Terradillos Basoco
Primera edicin
Tiraje: 250 ejemplares
Juan Mara Terradillos Basoco, 2014
Centro de Investigacin, Capacitacin y Asesora Jurdica, 2014
Departamento Acadmico de Derecho
Pontificia Universidad Catlica del Per
Av. Universitaria N 1801
Lima 32 - Per
Cuidado de la edicin: Aarn Verona Badajoz
Impreso por:
HERAL MOL S.R.L.
Calle Castrovirreyna N 174
Lima 5 - Per
Se autoriza la reproduccin total o parcial de este documento siempre y cuando sea fiel al original y
se cite adecuadamente la fuente.
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N.o 2014-08013

Impreso en el Per - Printed in Peru

Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

NDICE
1. Introduccin

2.

Investigar, qu es?

3.

Investigar qu?
3.1. La investigacin dogmtica
3.2. La dogmtica, la criminologa y la poltica criminal. El indispensable mestizaje

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4.

Investigar, para qu?

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5.
Investigar, cmo?

5.1. El mtodo

5.2. El trabajo de investigacin
5.2.1. La introduccin

5.2.2. Los contenidos

5.2.2.1. La faceta dogmtica

5.2.2.2. La faceta criminolgica

5.2.2.3. La faceta poltico-criminal

5.2.2.4. La conclusin

5.3. La gestin de la investigacin
5.3.1. La organizacin de la investigacin
5.3.2. La financiacin de la investigacin

5.4. La valoracin de la investigacin
5.4.1. Los proyectos de investigacin
5.4.2. Los trabajos de investigacin

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6. Bibliografa

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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

Los principios en el derecho procesal del trabajo peruano


Elmer Guillermo Arce Ortiz

Doctor por la Universidad de Cdiz y profesor del Departamento de Derecho de la Pontificia


Universidad Catlica del Per

Sumilla
Usualmente, bajo el ttulo de principios generales del derecho procesal del trabajo se han
reconocido distintos principios sin que se haya desarrollado una tipologa que los ordene. A
nuestro juicio, se han mezclado fines con postulados organizativos de orden procedimental y
con principios procesales propiamente dichos. En este trabajo de investigacin se busca aclarar
en qu consiste cada uno de estos tipos de principios generales con el fin de focalizarnos en los
que consideramos los verdaderos principios de la estructura del proceso laboral: contradiccin
e igualdad. Cada uno de ellos tiene su contenido propio e irradia sus efectos sobre todas las
reas procesales, aunque consideramos que en cada rea presentan manifestaciones propias.
En este sentido, vamos a analizarlos uno por uno y pondremos en evidencia su existencia en la
concrecin de las normas del proceso laboral peruano.

Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

La investigacin en el derecho penal


Juan Mara Terradillos Basoco
Catedrtico de Derecho Penal de la Universidad de Cdiz - Espaa

Sumilla
Investigar en derecho penal es, en primer lugar, estudiar para conocer. Pero la aventura de
conocer no es un juego asptico o sin sentido, se pretende conocer ms y mejor para dar con
las respuestas adecuadas a los retos que la problemtica social nos lanza cada da. Agotados
los modelos en los que el estudioso, encerrado en su torre de marfil, devoraba bibliotecas
para construir un impecable puzzle dogmtico, perfectamente inane por su alejamiento de la
realidad, pero siempre, en su exquisitez, funcional al poder; hoy se exige que la investigacin
sobre la cuestin penal detecte y jerarquice problemas, disee estrategias pluridisciplinares
para afrontarlos inclusivas, es obvio, de la dogmtica ms depurada, integre saberes y
profesionales que sometan la valoracin jurdica y la decisin poltica al contraste del dato
emprico, y que ofrezca a la sociedad para la que el investigador trabaja soluciones que,
en el marco del Estado de Derecho, den cumplida respuesta preventiva a la desviacin y al
crimen. Si la investigacin requiere invertir recursos colectivos para llegar al conocimiento, a
la innovacin corresponde invertir el conocimiento alcanzado y rentabilizarlo en trminos de
beneficio social.

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1. Introduccin
Posiblemente un esbozo de lineamientos para la planificacin de la investigacin en derecho
penal debera prescindir de introducciones y planteamientos generales, y centrarse en el diseo
de un diagrama/cronograma explicativo de los pasos a dar secuencialmente en los trabajos de
investigacin y en la elaboracin de planillas a rellenar por los evaluadores de esos trabajos.
Ni una ni otra cosa son, sin embargo, posibles sin el consenso previo sobre la respuesta a
ciertas preguntas bsicas: qu es investigar?, qu investigar?, para qu?, cmo?
Solo una vez fijados el objetivo a cubrir y las estrategias para lograrlo, establecidas, a su vez, a
partir de los medios disponibles, se puede intentar esbozar el conjunto de lneas generales a las
que se deben ajustar los trabajos de investigacin y los sistemas de evaluacin.
En este informe sobre lineamientos, se ha procurado integrar las propuestas aplicativas concretas
en su contexto cientfico. No se ofrecen compendiadas en un listado sinttico con vocacin
de vademcum, se exponen a lo largo del texto. Para facilitar su lectura, esas propuestas estn
resaltadas, de modo que, si se quisiera prescindir del apoyo argumentativo, se podran leer
nicamente las lneas escritas con caracteres en negritas.
2. Investigar, qu es?
Investigar es realizar actividades intelectuales y experimentales de modo sistemtico con el
propsito de aumentar los conocimientos sobre una determinada materia. As lo define el
Diccionario de la Real Academia Espaola.
Es en este sentido en el que el Premio de Reconocimiento a la Investigacin, creado en 2009
en la Pontificia Universidad Catlica del Per (PUCP), se plantea como objetivo premiar a los
profesores ordinarios que tuvieran publicaciones de calidad, resultado de una investigacin y
que generen nuevo conocimiento.
Se investiga, pues, para conocer ms. Pero quiz con eso no baste, ya que sentimos la
necesidad de conocer ms o mejor cuando identificamos en nuestra materia zonas oscuras o
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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

por descubrir, cuando tenemos preguntas por responder. Investigar es, as, en primer lugar, en
un orden lgico, preguntarse.
Por otra parte, no nos interrogamos sin dar un sentido a la pregunta. El universo de nuestra
ignorancia es tan amplio que, de hecho, solo nos interrogamos por lagunas intelectuales
concretas. Es decir, seleccionamos las zonas de desconocimiento que son tambin las zonas
de inters.
Investigar es, entonces, una actividad intelectual asentada o no en lo experimental dirigida
a responder a cuestiones no resueltas, que, sin embargo, presentan para el investigador un
inters que va ms all del mero conocer.
Ese inters puede tener naturaleza muy diversa, desde lo crematstico a lo ldico. Al respecto
se viene manteniendo, generalizadamente, que la investigacin bsica no tiene como objetivo
una utilidad prctica. No es cierto. En primer lugar porque toda utilidad es prctica. En segundo
lugar, porque toda investigacin busca una utilidad. Busca utilidad el tesofo que investiga
sobre el sexo de los ngeles, como busca utilidad el bilogo que indaga en las posibilidades
de introduccin de un cromosoma sinttico en la levadura, y posiblemente los dos realizan
investigacin bsica.
No se caracteriza esta por la ausencia de utilidad, sino por su relacin con otro concepto que
ya aparece ligado a la investigacin: la innovacin.
De hecho, hoy todos los grandes programas en la materia asocian investigacin a desarrollo
y a innovacin: I+D+i. El primero sera indagacin sistemtica dirigida a la obtencin de
nuevos conocimientos, mientras que la innovacin supone nuevos productos o procesos. El
desarrollo ser la fase tecnolgica intermedia que aprovecha las conclusiones y propuestas de
la investigacin para impulsar la obtencin definitiva de resultados innovadores. La relacin de
interdependencia entre los tres elementos es tan estrecha que, en el lenguaje cotidiano tanto
como en el tcnico, quedan todos cobijados bajo el trmino investigacin.
Si la frase multicitada, investigar es invertir recursos para obtener conocimiento, en tanto que
innovar es invertir conocimiento para obtener valor, tiene algn sentido es el de poner de
relieve cmo investigar e innovar no son sino las dos caras de la misma moneda.
Resulta obvio, en cualquier caso, que investigacin, desarrollo e innovacin son conceptos
elaborados y utilizados principalmente por las ciencias experimentales, que se inician con el
dato emprico y su sistematizacin, para avanzar hacia la elaboracin de productos tangibles o
hacia la implementacin de nuevos procedimientos.
La investigacin en derecho penal es susceptible de adaptarse a los mismos patrones, a poco
que se supere el sometimiento originario a lo experimental.
La investigacin en derecho penal pretende dar respuesta sistemtica a los numerosos
problemas sin resolver en torno a la cuestin penal, respuesta que es necesario traducir
en la prctica, mediante los procedimientos que resulten ms adecuados, a fin de lograr
los resultados apetecidos, cuya idoneidad debe ser testada continuamente. Y este sencillo
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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

esquema es tan aplicable a la investigacin puramente dogmtica, de la que se espera


respuesta aplicativa (de los jueces) o legislativa (de los parlamentos), reflejada en resultados
sentencias o cambios normativos; como a la investigacin criminolgica, que sale de las
bibliotecas universitarias para, por ejemplo, entrar en las prisiones, analizar cmo se cumplen
las penas privativas de libertad, valorar sus consecuencias y proponer alternativas de mejora
o de sustitucin. En ninguno de los dos casos se van a obtener motores que impulsen los
automviles con menor costo ecolgico, pero en ambos, el estudio inicial va a permitir contar
con leyes y con otros instrumentos penales ms idneos. Cuestin distinta es el evidente
consenso social sobre la utilidad de utilizar motores menos contaminantes, que se contrapone
al consueto disenso acerca de la valoracin de las diferentes estrategias poltico-criminales.
De ah la necesidad de plantearse la investigacin desde perspectivas no aspticas: ser
conscientes de la utilidad de la investigacin obliga a decidirse sobre qu investigar (infra 3) y
para qu hacerlo (infra 4).
Antes de abordar esas cuestiones, procede una observacin ms sobre el contenido y
alcance de la investigacin. Cuando el Reglamento del Centro de Investigacin, Capacitacin
y Asesora Jurdica (CICAJ-DAD) identifica como finalidad la de desarrollar investigaciones y
brindar servicios de capacitacin, consultora y asesoramiento jurdico a entidades nacionales
e internacionales, y establece como primera lnea bsica de accin el diseo y ejecucin de
proyectos de investigacin, estudios, asesoras y consultoras sobre temas jurdicos, yuxtapone
elementos heterogneos, pero no incompatibles.
Est claro que la capacitacin es objetivo fcilmente diferenciable de la investigacin lo que no
quiere decir que no puedan caminar juntas. Pero las labores de consultora y asesoramiento
pueden consistir en brindar a las entidades asesoradas los frutos de la investigacin. Pinsese,
por ejemplo, en el asesoramiento jurdico para implementar programas estatales de lucha
contra la violencia de gnero. No puede reducirse a un informe dogmtico dirigido al mejor
conocimiento de las respuestas que a ese fenmeno da la ley penal. Ese asesoramiento, si
quiere ser integral, ha de abarcar lo estrictamente jurdico-penal, pero tambin el derecho
de familia o el procesal; y ha de trascender incluso lo jurdico, para abarcar lo aplicativo en el
plano policial o en el asistencial, la poltica de vivienda, la educativa y la sanitaria, la ejecucin de
penas y la resocializacin de vctima y victimario, la poltica presupuestaria y la distribucin de
competencias administrativas, etc. Todo un trabajo de investigacin integral.
Es decir, tambin en el mbito de la investigacin penal se impone la consideracin conjunta
de la trada I+D+i, la que empieza con el estudio de las bases de cada problema y culmina con
su aparente resolucin mediante el desarrollo e implementacin de respuestas innovadoras
y con el re-examen crtico de los resultados obtenidos, lo que, seguramente, har aparecer
nuevos problemas que abran de nuevo el proceso.
La tradicional distincin entre investigacin bsica e investigacin aplicada, entendiendo que
el objeto de aquella son las normas jurdicas y el de esta las relaciones del conocimiento
del Derecho con el de otros sectores, fundamentalmente los de impronta sociolgica, tiene
una utilidad muy reducida. La investigacin ser bsica en la medida en que se centre en el
conocimiento de los fundamentos, de las races de un problema, alcanzando a formular los
parmetros generales a los que responde y a proponer las metodologas del abordaje a sus
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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

elementos ms concretos; y ser aplicada cuando, a partir de ese conocimiento profundo y


complejo, adelante soluciones o innovaciones, y los modos de llevarlas a buen puerto.
3. Investigar qu?
Entonces, qu es lo que se debe investigar? La respuesta se impone por s sola: es preciso
estudiar todos los elementos que permitan lograr el resultado pretendido. Si el objetivo
es exhumar las posibilidades interpretativas de un precepto o un conjunto de preceptos del
Cdigo Penal, la investigacin tiene un objeto limitado, de investigacin dogmtica stricto sensu,
cuya naturaleza impone una determinada metodologa. Si el objetivo es dar una respuesta ms
adecuada a la delincuencia que ese precepto o conjunto de preceptos castiga, la investigacin
lato sensu, I+D+i, comprensiva de alternativas a desarrollar, procedimientos a implantar,
e incluso objetos a producir (p. ej., instrumentos telemticos de control, establecimientos
penitenciarios) ha de ser de ms amplio recorrido y, en consecuencia, est obligada a recurrir
a pluralidad de mtodos.
Lo importante en la investigacin es que termine solventanda, o solventando mejor, una
deficiencia. No tiene sentido, por tanto, la polmica sobre que modalidad de investigacin
debe llevar la etiqueta de autntica y propia de las facultades de Derecho. Que es la polmica
sobre qu modalidad de investigacin se debe promocionar. Investigacin es, y puede ser
investigacin de altura, tanto la puramente dogmtica como la que, tomndola como punto de
partida, termina por disear e implementar estrategias poltico-criminales o, incluso, polticosociales de amplio espectro.
Sin embargo, la investigacin finalmente plasmada en realizaciones innovadoras que afrontan
de forma idnea la realidad abordada en nuestro caso, el fenmeno criminal en toda su
complejidad es la que engloba las investigaciones parciales. Es la investigacin que rompe
con el bizantinismo y con la torre de marfil en que tan frecuentemente se refugia o, al menos,
se ha refugiado histricamente la dogmtica penal. Es la investigacin deseable.
Los estudios parcelados son imprescindibles, pues no se puede llegar al todo sin haber llegado
antes a la parte. Si lo analtico es necesario, lo es ms como paso hacia lo sistemtico. Pero su
trascendencia solo se puede dimensionar correctamente en la medida en que se integra en
un sistema ms amplio, sistema que, a su vez, en un juego de sinergias, potencia la riqueza del
estudio sectorial.
Porque desde la sistmica no solo se investigan todos y cada uno de los elementos del sistema,
sino, adems, sus interrelaciones; de manera que el todo es ms que la suma de las partes, es un
aliud que no se crea por adicin de las caractersticas de los elementos que lo integran sino que
se define por las caractersticas surgidas de la interrelacin entre stos. La coincidencia esttica
cede el protagonismo a la relacin dialctica, y la estructura a la funcin.
En la investigacin penal a la que ya nos referiremos normalmente en sentido amplio los
subsistemas dogmtico y criminolgico alcanzan pleno sentido solo en la medida en que se
integren en un proyecto poltico-criminal que aporte instrumentos ms idneos de lucha
contra el delito. Una investigacin orientada a implementar estrategias preventivas contra, por
ejemplo, el lavado de activos, no puede decantarse hacia una limitada respuesta punitivista
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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

(ampliacin de conductas criminalizadas, incremento de penas, relativizacin de criterios de


imputacin, minimizacin de garantas, etc.), aunque seguramente con la intensificacin de las
amenazas se pudiera alcanzar una mayor eficacia preventivo-general. Sera una investigacin
sesgada por parcial, ya que en el sistema penal se integran otros elementos que la investigacin
cientfica no puede desdear; por ejemplo, el valor constitucional de garantas penales y
procesales, los datos criminolgicos que revelan efectos crimingenos no deseados inherentes
a la mengua de garantas, el desarme del derecho administrativo sancionador a favor del penal
(no siempre ms eficiente), etc.
Pero interesa tambin tener presente, para evitar un excesivo deslizamiento hacia lo formalsistemtico, que si el sistema es superior a sus elementos, no se construye vampirizando a unos
a favor de otros sino como resultado de la relacin dialctica entre ellos. Si la investigacin
sobre elementos aislados con la inherente limitacin de objetivos y mtodos solo puede
ofrecer frutos limitados, la investigacin sobre el conjunto del sistema no puede, alzaprimando
unos elementos en detrimento de otros, incurrir en el pecado de holismo; ha de ser
autnticamente sistemtica. Esta observacin es an ms pertinente en la investigacin que
integra elementos normativos y valorativos, no solo empricos. La seleccin de inputs y outputs
no puede responder a puros criterios cuantitativos. No se trata de investigaciones dirigidas a
innovar las tcnicas de produccin de arroz, a fin de evitar la influencia negativa de los fitoparsitos, se trata de ofrecer alternativas mejores y factibles a la convivencia de seres humanos,
y esa convivencia se fundamenta en valores. Esta observacin, por otra parte obvia, es de
transcendental importancia porque de ella se deduce que el investigador en derecho penal no
solo ha de ofrecer resultados eficaces lo que debe ser constatable experimentalmente sino
tambin eficientes minimizando los costes, sobre todo los tan preteridos costes polticos,
cientficamente fundados susceptibles de argumentacin y contra-argumentacin lgicas
y democrticos coherentes con el orden de valores bsico imperante en una sociedad
democrtica, esto es, basada en los principios de libertad, dignidad y pluralismo igualitario.
Investigacin sobre el sistema es tambin investigacin dinmica. Si, como se ha adelantado, en el
sistema los elementos no solo son lo que son, sino tambin cmo interactan recprocamente;
si lo importante no es tanto la estructura esttica sino la funcin dinmica, dinmica ha de
ser la investigacin. Esto seguramente no representar novedad alguna para el estudioso del
Derecho, habituado a leer la norma en su significacin actual, que no siempre coincide con la
originaria y que cambia en la medida en que el ordenamiento incorpora nuevas prescripciones
que condicionan, limitan, amplan y relativizan a las anteriores; y en la medida en que la realidad
social, cuya evolucin no constituye mimesis de la jurdica, impone nuevas y cambiantes
interpretaciones. Vale decir, la investigacin en derecho penal, incluso la que limitase su objeto
de estudio al derecho positivo, deber siempre integrar las referencias al entorno y al tiempo.
Va de suyo que la investigacin sistmica dirigida al conocimiento de todo un sistema o, ms
modestamente, de cada uno de los subsistemas que en su seno se interrelacionan con otros
se sirve de un catlogo plural de mtodos, y con ello, de lenguajes.
Sin embargo, todos los elementos necesitan, para interrelacionarse, un lenguaje comn, lo
que no siempre es fcil. Pinsese en una investigacin en derecho penal dirigida al diseo
de la respuesta integral frente a un fenmeno delictivo complejo. Seguramente es necesario
comenzar por el estudio dogmtico del derecho que tenemos para, a continuacin, proponer
cmo ha de ser el derecho que queremos. Pero si la investigacin dogmtica busca una respuesta
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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

normativa que sea absolutamente justa conforme al principio fiat Justitia, pereat mundus
ser disfuncional para con otros elementos del mismo proyecto investigador que, por ejemplo,
pretenden afrontar el mismo fenmeno poniendo en marcha estrategias preventivas. Para
stas, el peor resultado posible pereat mundus coincide justamente con la consecuencia
inevitable de la pretendida solucin justa. Metafsica y orientacin a las consecuencias no
pueden integrarse en una estrategia comn, como no lo pueden hacer tampoco retribucin y
prevencin. Sus lenguajes no son intercambiables ni reconducibles a un denominador comn.
Es pues necesario un lenguaje comn que conviva con los lenguajes especficos de cada una
de las disciplinas integradas en el trabajo de investigacin, pero que los unifique en torno
a los objetivos, mientras que estas, a su vez, seleccionan los mtodos. Solo a partir de la
aceptacin de estas reglas de juego, la investigacin puede avanzar sistemticamente, es decir,
cientficamente; puesto que solo desde el sistema y desde la interrelacin dinmica entre sus
elementos se puede innovar, es decir, se pueden identificar nuevos problemas y adelantar
nuevas soluciones.
Esta observacin es particularmente importante a propsito de la investigacin en derecho
penal. Teniendo en cuenta que la referencia ha de ser el delito (considerado no como creacin
jurdica sino como fenmeno en el sentido ms lato posible), las propuestas innovadoras han
de ir dirigidas no solo a dar respuestas nuevas a viejos problemas (delitos clsicos como
homicidio o violacin) sino a problemas que son producto reciente de la evolucin social en
todas sus manifestaciones: evolucin ideolgica que exige nuevas respuestas a las conductas,
por ejemplo, de autopuesta en peligro o de disposicin del propio cuerpo; evolucin
tecnolgica que obliga a afrontar los retos planteados, por ejemplo, por las posibilidades de
clonacin de seres humanos o de alteracin de genotipo; evolucin poltico-econmica
contexto generador de una criminalidad organizada transnacional de dimensiones y posibilidades
potenciadas en la economa de la globalizacin y la financiarizacin, etc.
3.1. La investigacin dogmtica
El ncleo duro de la investigacin penal ha sido, tradicionalmente, la dogmtica: el estudio
jurdico, conforme a la igualmente tradicional visin de la estructura tridimensional del Derecho,
en cuya virtud est presenta una faceta de norma, otra de hecho y otra de valor. De cada
una de ellas se ocupara una ciencia jurdica respectivamente, la dogmtica, la criminologa y
la poltica criminal. Se trata, sin embargo, de un planteamiento que Mir Puig ha calificado, con
razn, de esquemtico y posiblemente incorrecto, ya que no se puede desconocer que el
derecho penal es, a la vez, norma, hecho y valor (2011: 31).
Las propuestas kelsenianas que, en torno a la teora pura del Derecho, limitan el trabajo
dogmtico a comprender y describir el derecho positivo, al margen de la voluntad del legislador
o sea, de la relacin de fuerzas originaria y de los intereses no incorporados por la norma,
estn abocadas a producir resultados, como poco, limitados.
Ya no puede, en consecuencia, ser vlida rectius, ser suficiente la vieja investigacin
dogmtica, restringida a la interpretacin de los preceptos penales, a su incardinacin sistemtica
y a su revisin crtica ad intra, es decir, crtica limitada a un juicio de coherencia. En la medida
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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

en que se acepte que el criterio de validacin cientfica de cada propuesta radica en elementos
dogmticos prefijados normativamente, se tratar de una investigacin que puede ser motejada
no solo de ahistrica, sino tambin de asociolgica.
El trabajo dogmtico debe abandonar la torre de marfil que le ha dado tradicional abrigo y el
inane juego de abalorios, cmplice con el statu quo en lo poltico y estril en lo cientfico. Por el
contrario, hoy la dogmtica debe responsabilizarse, como propone Atienza (1995), de ordenar
un sector del ordenamiento jurdico y proponer soluciones a problemas concernientes a
la produccin, interpretacin y aplicacin de esas normas. Valga el subrayado: soluciones a
problemas que no se limitan a la interpretacin esttica del derecho positivo.
Lo que lleva de la mano a una dogmtica menos pura sinnimo de menos estril que
ha de apelar a objetivos que trascienden lo estrictamente jurdico, para cuyo logro adelanta
soluciones que, igualmente, van ms all de la norma penal.
Se trata de proyectar a la especfica dogmtica penal los resultados del anlisis de Luhmann
(Atienza 1980: 69): la orientacin input de una dogmtica cuyo objeto de estudio se restringe
a una serie de preceptos positivizados que deben ser sometidos al sistema para garantizar
respuestas justas (en cuanto igualitarias) a los diversos casos que pueda plantear la realidad
extranormativa; se ha visto sustituida por la orientacin output, que, lejos del narcisismo
autocontemplativo, se preocupa, o al menos estudia, las consecuencias, la proyeccin hacia el
exterior de las diferentes opciones.
Es cierto que, mientras la investigacin jurdica no rebasa los lmites fijados por el conjunto de
preceptos a estudio, ofrece respuestas previsibles con la lgica del silogismo y por tanto
permite avanzar hacia el derecho seguro. Pero esa seguridad, reducida a coherencia interna, no
es garanta de respuesta justa/idnea al conflicto representado por el delito.
Cuando Roxin (1997: 228-231) propone, en 1970, una dogmtica teleolgicamente orientada,
est reivindicando un giro copernicano en la construccin del ncleo de la investigacin
dogmtica: la teora del delito. Esta ya no podr ser considerada como el puzzle acabado, cuya
perfeccin radica en el perfecto encaje de todas las piezas normativas, sino que habr de ser
algo ms: construccin terica para lograr objetivos; que ahora no podemos concretar, pero
que no pueden ser contradictorios con los elementos definidores del modelo constitucional.
As pues, la investigacin dogmtica, como ensea Nino (1983: 344), requiere, para encarar la
tarea de mostrar las consecuencias de ndole poltica, social, econmica, etc., de cada posible
opcin interpretativa, tomar elementos provenientes de otras ramas del saber. Sin duda, de
la teora del derecho o de la historia, pero tambin de la economa o la sociologa.
La literatura que se ha ocupado de estas cuestiones suele contraponer, de manera reduccionista,
la dogmtica pura a la sociologa. Quiz esto se d como secuela inercial de la irrupcin de
la criminologa en la preocupacin de los estudiosos del derecho penal y en los planes de
estudios de las facultades de ciencias jurdicas durante el siglo XIX. Pero ni la criminologa es
solo sociologa, ni los saberes que han de ser incorporados a la investigacin jurdico-penal son
solo los criminolgicos.
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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

Por otra parte, la reserva frente a la aceptacin de las ciencias experimentales en la


investigacin jurdica ya no es defendida, en trminos absolutos, por nadie. Si se ha podido
mantener que los anlisis empricos sobran en el interpretacin gramatical de un precepto del
Cdigo Civil o en el estudio de la estructura quismica de cierto pasaje de las leyes bblicas,
tampoco se podr negar que ser ms rico el anlisis que no solo se queda en el Cdigo sino
que penetra en el origen, objetivos, efectos y funciones del precepto; ni que el puro estudio de
los quiasmos bblicos, si no se pone en relacin con otros elementos, apenas podra rebasar, en
su inters cientfico, el nivel de las discusiones bizantinas, sutiles, s, pero baldas.
Desde la subordinacin a la dogmtica lisztiana, difcilmente se podra responder a la pregunta
investigar en derecho penal, para qu? Y eso, dejando de lado la utilizacin que de las aportaciones
ms estrilmente dogmticas han podido hacer los sistemas polticos ms totalitarios. Lo que
viene a evidenciar que la perfeccin formal del puzzle no garantiza ms que la adecuacin del
conjunto de piezas al orden y al marco que le estn previamente destinados, pero nada asegura
sobre la utilidad que de l puede extraer su dueo, cuya naturaleza y poderes no resultan
cuestionados por esta dogmtica.
3.2. La dogmtica, la criminologa y la poltica criminal. El indispensable mestizaje
Admitido que la dogmtica pura no es posible siempre responde a intereses de parte y a
dinmicas de poder que, simplemente no se cuestionan y se aceptan ni deseable, la polmica
sobre la convivencia en la investigacin jurdica de elementos procedentes de universos
valorativos o experimentales, es una polmica de muy corto recorrido. Siempre va a llevar a
conclusiones obvias: la pluralidad de contenidos, objetivos y mtodos es, si no garanta, s, al
menos, condicin de un conocimiento integral. Pero tambin resulta obvio que la pluralidad
se consigue no por eliminacin de un elemento sino por convergencia de varios. Como
adverta el filsofo del derecho espaol, Gustavo Bueno (Atienza 1980: 69), para que haya
interdisciplinariedad, es preciso que antes haya disciplinas. El conocimiento cabal del poliedro
pasa por el de cada una de sus caras y el de las relaciones que les dan unidad.
La investigacin en derecho penal debe abarcar, pues, la dogmtica, la criminologa y la
poltica criminal. Pero no como partes yuxtapuestas por acumulacin sino como elementos
integrados en un sistema superior, que es superior precisamente porque, adems de incorporar
lo diferente, genera sinergias que enriquecen, superndolos, los resultados de la mera adicin.
Solo un ejemplo: es posible acometer hoy estudios sobre culpabilidad, con pretensiones de
lograr resultados innovadores, sin entrar en las aportaciones de la neurobiologa?, es posible
siquiera interpretar preceptos como el 20 del Cdigo Penal alemn, art. 20.1 del Cdigo
Penal espaol o 20.1 del Cdigo Penal peruano, sin incorporar el debate, no metafsico sino
protagonizado por cientficos, sobre la capacidad/incapacidad personal de decisin?, es posible
que esa investigacin dogmtica eluda el estudio de los efectos que las conclusiones a las que
se llegue han de tener en el mbito de la pena, o, an ms, en el de las sanciones penales? Y
mucho ms limitadamente, la mera coincidencia en la numeracin de los preceptos citados no
obliga a superar las fronteras de la mera hermenutica para indagar en los orgenes polticos y
en el derecho comparado?

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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

Ms preguntas: es posible implementar estrategias poltico-criminales prescindiendo de la


dogmtica penal, la dogmtica constitucional, la criminologa, la penologa, la sociologa, la
biologa o la psiquiatra? Es obvio que no. En sentido contrario, sera posible una investigacin
profunda circunscrita a cualquiera de esas disciplinas cientficas prescindiendo de las dems? Es
obvio que tampoco.
Si se acepta la propuesta de una investigacin dogmtica orientada a las consecuencias
(Hassemer 1984: 34-35), se adquiere el compromiso de trascender lo formal-jurdico para
llegar al dato emprico que, ms all de las bibliotecas jurdicas, nos permitir conocer las
consecuencias de cada opcin y corregir progresivamente el rumbo.
4. Investigar, para qu?
Ya se advirti supra (1), que se investiga para dar a un problema una respuesta mejor que la que
se le viene dando, o dar una si es que no existe. Como objetivo final, la investigacin tiende a
la innovacin: aunque sus propuestas sean limitadas, pueden constituir un eslabn que, unido
a otros posteriores, terminar por proporcionar un resultado novedoso. Sera paradjico, por
no decir absurdo, llegar, a travs del conocimiento, a resultados que terminan en s mismos.
Las fases primeras, las que habitualmente identificamos como investigacin bsica, se integran en
ese proyecto ms amplio. No son elucubracin gratuita o ciega, deben constituir los cimientos
de un edificio que las trascienda. Pero, precisamente por eso, los cimientos deben responder a
las necesidades del edificio final. Los mejores pivotes para asentar un edificio vanguardista en el
centro de Tokyo quiz no sean idneos para construir una serie de palafitos en el Amazonas.
De ah la necesidad de disear programas integrales de investigacin que den sentido a cada
una de sus fases y a cada uno de sus elementos, por ms limitados o especficos que estos
puedan resultar. Adquirirn sentido solo dentro del conjunto.
El paso siguiente debe ser la identificacin de los objetivos ltimos del sistema penal, de suerte
que toda investigacin, por parcial o sectorial que sea, produzca aportes compatibles con
aquellos, en sinergia con las dems.
De nuevo los ejemplos pueden ser clarificadores. Seguramente todos consideraramos til
una investigacin dirigida a la desalinizacin de las aguas de una albufera para poder criar all
cantidades relevantes de pescado comestible de agua dulce. Pero difcilmente alabaramos la
aplicacin de ingentes fondos pblicos a la desalinizacin de una albufera cuya produccin
pisccola originaria pescados de agua salada fuese no solo ingente sino potenciadora del
equilibrio de los sistemas naturales y de la biodiversidad en la zona. En el primer caso, investigar
sobre desalinizacin supone aportar innovacin para un objetivo socialmente o, si se quiere,
polticamente requerido; en el segundo caso, la investigacin se guardar cuidadosamente en
los anaqueles de la entidad cientfica que la impuls, a la espera de su recuperacin para otro
proyecto o para la historia de la ciencia.
Del mismo modo, una investigacin en derecho penal puede llegar a brillantes resultados al
demostrar las posibilidades de reduccin del nmero de hurtos de uso de animales, mediante
el incremento de la pena aplicable a estos delitos. Pero ser no solo intil sino tambin
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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

perturbadora, si lleva a un incremento de penas que haga ms atractivo para los delincuentes
proceder al hurto, sic et simpliciter, del animal que al hurto de su uso.
Los penalistas, se viene manteniendo tradicionalmente, investigan sobre el contenido de las
leyes penales, pero una investigacin vidente ha de dirigirse no a uno o unos pocos preceptos,
sino a todo el Derecho quiere decirse todo el conjunto normativo concernido y siempre
en relacin con los fines que la norma pretende. No es til la investigacin que empuja a un
subsistema en sentido contrario al sistema en el que se inserta.
Para qu el sistema penal? Esta es la pregunta inicial cuya respuesta, si es adecuada, nos pondr
en condiciones de responder a otras ms concretas y delimitadas: para qu esta investigacin
en derecho penal?
El sistema penal en el Estado de Derecho, que reconoce la dignidad de los sujetos, debe
poder explicar por qu se permite actuar, esencialmente, negando o restringiendo derechos
fundamentales a sus titulares. Algn efecto positivo debe esperarse en el orden lgico, pero
tambin en el poltico, de ese sacrificio. Ese efecto no puede ser sino la mejor tutela del conjunto
de derechos fundamentales y bienes jurdicos, o, formulado en negativo, la minimizacin del
nmero y de la capacidad lesiva de los delitos. Y dado que no se puede luchar contra el delito
ya cometido en el pasado, del mismo modo que no se puede pretender que la historia sea
distinta a como fue, la funcin racional del sistema penal ha de ser la lucha contra el delito
futuro: la prevencin, positiva o negativa, didctica o intimidante, punitivista o minimalista,
limitada a la poltica criminal stricto sensu o confiada a ambiciosos programas de poltica social,
exitosa o histricamente fracasada. La prevencin.
Esa es la referencia que permite ordenar los saberes penales, integrndolos en un sistema
pretendidamente eficaz. Esa es, por tanto, la referencia de la investigacin en derecho penal
que no siempre se traducir en la puesta en prctica de estrategias preventivas coherentes con
el sistema, pero que al menos no debe obstaculizarlas. Tampoco puede mantenerse al margen
de ellas. Cuando Roxin (como se vio ultra, 3.1) propone una teora del delito teleolgicamente
orientada y especialmente construye el concepto de culpabilidad a partir de las necesidades
de prevencin, se coloca en las antpodas dicho sea con respeto a la opinin discrepante
de Zaffaroni (2006: 527-528) de una culpabilidad de base metafsica, de contrastabilidad
cientfica dudosa y de utilidad nula.
Investigar en derecho penal, para qu?: para aportar elementos (jurdicos, filosficos, polticos,
sociolgicos, psicolgicos, econmicos, etc.) que puedan alumbrar innovadoras y mejores
estrategias preventivas.
Si se ha dicho, muy didcticamente, que investigar es investigar problemas, la investigacin en
derecho penal no puede tener otro sentido: investigar problemas en la conviccin de que el
gran problema es encontrar los medios para la mejor tutela de derechos y bienes jurdicos
mediante la prevencin del delito. Los otros problemas a desentraar son los subordinados
a este. La investigacin que se orienta hacia otros derroteros, elude los problemas reales, es
digresin bizantina.

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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

5. Investigar, cmo?
Una investigacin esencialmente jurdica o con directa proyeccin jurdica sobre la cuestin
criminal ha de responder, ab initio, a una serie de principios. Los primeros son la independencia
y la imparcialidad. Principios que, en su formulacin absoluta, no pueden pasar de la categora
de desiderata, por cuanto hemos aceptado que la investigacin es vidente en la medida en que
identifica unos problemas y no otros, y trata de darles un respuesta acorde con objetivos que,
por definicin, en una sociedad desigual, no pueden serlo de todos; al menos no todos los
jerarquizaran en el mismo orden.
Independencia e imparcialidad significan, entonces, que tras la determinacin de los objetivos
a conseguir que en derecho penal y en una sociedad democrtica han de ser los objetivos
preventivos derivados del modelo, que no solo de la letra constitucional los intereses de
parte no pueden condicionar el progreso de la investigacin, ajustada a cnones exclusivamente
cientficos.
No es admisible una investigacin que, dirigida a la mejora de la especie humana o de una raza
o de los instrumentos policiales de control, se fundamente en datos extrados cientficamente
de la prctica indiscriminada de lobotomas, ya que utiliza medios incompatibles con el modelo
constitucional y provoca resultados que este no puede digerir sin renunciar a sus seas de
identidad.
Por eso mismo, tampoco es admisible una investigacin orientada a objetivos preventivos
constitucionales que renuncie a proseguir vas cientficas. Esto podra conducir a resultados
queridos por el mecenas de turno o conformes con sus intereses o ideologa; aunque cuando
se dice que estas modalidades de pseudo-investigacin no son admisibles, no solo se emite un
juicio tico o jurdico.
La Universidad, como sede paradigmtica del rigor cientfico aunque se conocen
excepciones, es una de las pocas instituciones que rene las condiciones para garantizar la
constitucionalidad, la cientificidad y la independencia de las investigaciones promovidas en
su seno. Le compete a la institucin impulsar o vetar las lneas de investigacin coherentes o
aquellas que no lo sean. Es su responsabilidad.
5.1. El mtodo
La investigacin en derecho penal es, como se ha visto, de contenidos heterogneos. Ha de
recurrir, por tanto, a una pluralidad de mtodos: los propios y los de cada una de las disciplinas
cientficas implicadas.
No se puede, sin embargo, separar el mtodo del problema especfico a estudiar. No se trata
de identificar el mtodo adecuado, en abstracto, y de aplicarlo al problema particular mediante
un proceso ejecutivo puramente mecnico. Problemas diversos ha observado Gilli (2003:
14) se resuelven con mtodos diversos, y su aplicacin concreta constituye el ncleo del
trabajo cientfico.

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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

Es importante, para que la investigacin pueda llegar a buen puerto, explicitar desde el proyecto
las pretensiones del investigador, ya que la naturaleza de los contenidos a abordar determinar
la de los mtodos a emplear.
Esta explicitacin de contenidos y mtodos de la investigacin tiene un primer efecto clarificador:
el investigador que carezca de competencias para recurrir a determinados mtodos debe ser
consciente, desde el inicio, de que debe renunciar a obtener los resultados a los que solo con
aquellas metodologas no dominadas se puede acceder.
Existe otra alternativa: la consciencia de las limitaciones metodolgicas del investigador puede
llevarle a buscar la colaboracin de otros estudiosos poseedores de esas competencias, para
que las aporten al proyecto comn. El centro de gravedad pasa, as, del investigador a la
investigacin, la que queda enriquecida por la pluralidad de contenidos, de mtodos y de
perspectivas de todo orden (de escuela, de ideologa, de procedencia, etc.).
5.2. El trabajo de investigacin
Entendemos por trabajo de investigacin la presentacin de los resultados de la misma, como
es obvio, junto con los antecedentes que permitieron llegar a esos resultados. Por tanto, las
observaciones que siguen son, mutatis mutandis, aplicables tanto al trabajo de investigacin
como a su antecedente lgico, el proyecto de investigacin.
5.2.1. La introduccin
El conjunto del trabajo de investigacin ha de venir precedido de una introduccin en la
que el investigador o los investigadores expongan sus intenciones, justifiquen la importancia
y oportunidad (intra acadmicas o extra acadmicas) de la tarea acometida, adelanten las
metodologas a utilizar y expliquen la estructura del trabajo. Todo ello de manera sumaria,
pero suficiente como para que el lector, o el evaluador, puedan saber a qu se enfrentan.
El elemento inicial comn a todo trabajo de investigacin, cualquiera que sea la metodologa
a aplicar en el desarrollo del mismo, es la seleccin del problema a investigar, tarea calificada
por Anitua (2006: 300) como el punto ms complicado de la investigacin y momento en que
el investigador novel ms necesita la ayuda de un director competente.
Seleccionado el problema, procede a plantear la o las hiptesis de trabajo, suposiciones
relativas a un aspecto de la realidad, susceptibles de verificacin.
Puesto que no se puede partir de la nada, es necesario establecer una suposicin a adverar,
desmentir o desarrollar, como base provisional de la investigacin. Esta tampoco surge de
la intuicin sino del nivel cientfico alcanzado por el investigador; as, cunto ms alto sea
este, ms consistente ser la hiptesis, aunque la investigacin no sea el terreno exclusivo
de la aristocracia intelectual. La investigacin es tambin, quiz no como objetivo primero
pero s como consecuencia inevitable, un proceso de aprendizaje del propio investigador,
de ah que no deba excluirse la posibilidad de que las hiptesis de partida sean refutadas
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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

posteriormente. Si de la confrontacin de teoras y datos se llega a la conclusin de que lo que


razonablemente apareca al principio como hiptesis viable es, en realidad, una puerta cerrada,
se habr conseguido dar un paso importante.
La hiptesis debe ir orientada, al menos vocacionalmente, a la obtencin de resultados
originales. En este sentido, despliega la funcin inicial de brjula que seala el punto al cual
dirigirse. Otra cosa es que, a lo largo del viaje, haya que cambiar incluso reiteradamente de
camino (mtodo). Pero lo que el investigador no puede hacer es iniciar su andadura sin haber
fijado un rumbo. Correcto o incorrecto, lo decidir la propia investigacin.
En relacin directa con la hiptesis de partida, se ha de asignar al trabajo de investigacin un
ttulo. Provisional, por supuesto, ya que al inicio no se cuenta con los conocimientos que se
adquirirn a lo largo de la investigacin. De otro modo, esta sera intil.
Esta obviedad, sin embargo, es soslayada por los autoconsiderados investigadores que se
plantean la presunta investigacin como corroboracin de un partis-pris ya cerrado. No
investigan, acumulan argumentos a favor de aserciones ideolgicas. Ese tipo de trabajo no
interesa porque no aporta nada nuevo, no abre horizontes, solo consolida clausuras.
De otro lado, es importante que el ttulo sea indicativo de los contenidos proyectados.
Indicativo tanto para quien examina el trabajo de investigacin como para quien lo realiza. A
aquel, le suministrar la informacin necesaria; a este, le ofrece criterios de adecuacin de sus
tareas. En este sentido, el ttulo no ha de ser demasiado concreto, lo que podra redundar
en restriccin de reas de investigacin que se puedan advertir interesantes a lo largo del
desarrollo del trabajo. Pero tampoco puede el ttulo ser abstracto o amplio, pues sugerira
al investigador un marco de estudio vago e indeterminable, una invitacin a la digresin y a la
dispersin; dicho de otro modo, un riesgo de no concluir nunca una tarea que, por carecer de
fronteras, sera infinita.
Cuando las caractersticas del trabajo as lo aconsejen, el ttulo ha de facilitar la ubicacin
espacio-temporal de la investigacin. No es lo mismo un trabajo sobre la culpabilidad en
derecho comparado que en una ley concreta, vigente o histrica. Ni la estadstica criminal sobre
el estelionato arroja cifras de validez universal, sino reveladoras de un momento y un entorno.
Para no confundir al lector, al evaluador, y sobre todo al investigador, es imprescindible ese
esfuerzo de concrecin.
En cuanto a la introduccin, esta debe enunciar los objetivos, diferenciando entre los del
sistema que no son los propios de la investigacin, pero que les sirven de referencia,
los finales especficos de la investigacin, se proponen como resultado de la misma y los
parciales o instrumentales son los escalones que es preciso ir superando para poder llegar
al objetivo final.
La introduccin es, sobre todo, fundamentacin, es decir, explicacin de la consistencia cientfica,
la posibilidad real y la utilidad operativa del trabajo de investigacin. Fundamentacin, que no
justificacin como continuamente se repite en la literatura especializada. El investigador, incluso
cuando incursiona en terrenos ya transitados por los ms reconocidos gurs de su especialidad,
no peca ni siquiera de pecado de insolencia. No tiene que justificarse, tiene, eso s, que contar
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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

con un arsenal slido de argumentos razonables esto es, susceptibles de argumentacin y


contra-argumentacin lgicas que le permitan deducir que los problemas son distintos a los
tradicionalmente enfocados, o que otras soluciones, distintas tambin a las precedentes, son
posibles.
Por su parte, el estado de la cuestin o los antecedentes de la investigacin constituyen
tambin captulo obligado. Es el captulo dedicado a explicar el statu quo cientfico del que
se parte: estudios jurdicos o no, publicaciones, estadsticas, convenios internacionales no
directamente integrables en el derecho positivo aplicable, pero s marcadores de tendencias;
derecho comparado, corrientes doctrinales y jurisprudenciales mayoritarias o no; material
parlamentario; etc.
No se trata, empero, solo de exposicin, el trabajo de investigacin ha de mostrar que esos
antecedentes son conocidos por los investigadores. No tendra sentido una investigacin
absolutamente ex novo, condenada seguramente a llegar a resultados ms que conocidos por
los especialistas; por el contrario, se requiere un preciso conocimiento de lo que hay, un
conocimiento que revela las limitaciones que aquejan a las respuestas actuales a un fenmeno,
para, partiendo de ellas, proponer otras ms adecuadas. Tal como ocurre en otras disciplinas,
en las jurdicas es indispensable un anclaje terico slido. El conjunto de teoras que se han
venido aportando en la historia para comprender y conceptualizar la realidad criminal en
todas sus facetas constituye un elemento nuclear de los antecedentes de la investigacin. En
consecuencia, la introduccin del trabajo de investigacin debe contar con la identificacin
del marco terico de referencia y con la argumentacin tendente a la fundamentacin de la
opcin tomada.
La explicitacin de los objetivos pretendidos es ms importante en el proyecto que en el
trabajo de investigacin propiamente dicho, por cuanto disciplinan al investigador, que puede
poner pautas cronolgicas a su trabajo coincidentes con la superacin prevista de los objetivos
parciales. El cronograma constituye, as, no solo una previsin del progreso en el tiempo sino,
sobre todo, un instrumento de organizacin del proceso de investigacin. Aunque siempre
se debe tener en cuenta que la organizacin exacta del tiempo futuro solo es posible en
investigaciones que abordan objetivos meramente cognoscitivos; cuando el objetivo es la
modificacin de la situacin fctica estudiada incluyendo lo normativo, la planificacin
es ms dificultosa, por cuanto el trabajo termina cuando se ha producido esa modificacin o
cuando, por motivos diversos, se considera irrealizable.
Tan importante como las previsiones en torno al tiempo, lo son las relativas a los medios de
que se dispone. La investigacin exige recursos humanos, tcnicos y econmicos. El proyecto
de investigacin debe estudiarlos, cuantificarlos y asegurar su disponibilidad; de otro modo ser
un proyecto irrealizable.
Finalmente, el desarrollo de la hiptesis ha de responder, para tener cierta coherencia, a un
ndice, que, a pesar de su carcter liminar, ha de superar el nivel de lo intuitivo e incorporar la
bibliografa bsica que refleja el estado de la cuestin.

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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

5.2.2. Los contenidos


A partir de la elaboracin y exposicin de las hiptesis iniciales, el trabajo de investigacin,
o las partes que lo constituyen, revisten formas distintas, y recurren a metodologas tambin
distintas.
5.2.2.1. La faceta dogmtica
La investigacin jurdica ha sido definida o quiz, si nos ubicamos en el siglo XXI, desdibujada
como:
[L]a que se ocupa del estudio y el conocimiento del Derecho, entendido como un sistema
de normas, valores y principios, jurisprudencia, doctrina e instituciones jurdico-polticas, que
regulan las relaciones de los hombres en la sociedad. Sus fuentes de informacin y conocimiento,
fundamentalmente son: a) las normas jurdicas. b) la jurisprudencia c) la doctrina jurdica d) la
investigacin jurdica. (Matas Camargo 2012)

La dogmtica, tal como se ha adelantado en pginas anteriores, no es, incluso en sus acepciones
ms estrictas, susceptible de definiciones reduccionistas. Investigar en derecho penal es,
inicialmente, aplicar al estudio de las leyes un mtodo riguroso, el mtodo dogmtico que
ha conducido a una muy elaborada teora del delito como sistematizacin, interpretacin,
elaboracin y desarrollo de las disposiciones legales y opiniones de la doctrina cientfica. Tarea
esta que, si supera la asepsia de lo formal, no solo asegura el rigor exigible en el interior de las
aulas universitarias, se proyecta tambin hacia fuera, como han enseado Roxin (1997: 225) o
Gimbernat (1990 : 155), proporcionando a los destinatarios de la norma los ciudadanos y
a sus aplicadores los jueces, la necesaria y polticamente exigible seguridad a la que slo
se puede acceder cuando el trabajo dogmtico ha establecido con nitidez los lmites entre lo
prohibido y lo permitido, los lmites entre lo que es delito y lo que no lo es.
Ciertamente, la creencia en el acceso a la seguridad a travs de la dogmtica est cada vez
ms cuestionada. Mxime si se acepta la categora de sistema abierto, quiz contradictoria in se,
como ha observado Salas (2006: 256 - 268).
En cualquier caso, la sistematizacin, aun si la considerramos conditio sine qua non de la certeza,
no puede quedarse en la propuesta de un modelo axiomtico cerrado (esclerotizado) en el que
todas las piezas encajan, como dato definitivo, mecnica e irreversiblemente. Muy al contrario,
esta empuja hacia un anlisis abierto, idneo para el desarrollo jurdico y social, que no
prejuzga las cuestiones jurdicas an no resueltas y que deja siempre un portillo abierto a la
investigacin innovadora.
En la medida en que definiciones como la inicialmente reproducida han gozado de aceptacin
en las universidades tanto latinoamericanas como en las espaolas, y en la medida en que las
propuestas ms dogmticamente cientficas presentan al estudioso dificultades que no siempre
es grato intentar superar, la investigacin dogmtica sigue evidenciando carencias en cuya
valoracin coinciden todos los estudiosos del tema. Las sintetiza uno de los ms coherentes
crticos, Atienza (2006: 9 - 10): labor artesanal y solitaria; ausencia de trabajo en equipo; falta
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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

de enfoques interdisciplinares; escasos conocimientos metodolgicos; manejo errtico de la


historia; pobre elaboracin conceptual; falta de familiaridad con herramientas conceptuales
provenientes de la lgica, la informtica o la lingstica; y, en ltimo, pero no menor lugar,
carencia de reflexin sobre el sentido de la investigacin realizada. La posibilidad de
autocrtica, pero tambin la de feedback, no existen porque ni siquiera se plantean.
La consecuencia es una investigacin que elude el dato emprico, lo que es una forma afectuosa
de decir que no estudia el Derecho de la realidad, sino, reverencialmente, el Derecho de los
libros; que se queda en lo descriptivo-sistemtico, sin aportes crtico-valorativos formulados al
ordenamiento jurdico desde el exterior del ordenamiento jurdico lo que constituye conditio
sine qua non de progreso, y que sigue anclada en un formalismo ya hace tiempo superado en
los pases de cultura jurdica ms evolucionada.
La insistencia en enumerar las carencias no es manifestacin de los rasgos masoquistas
del observador del panorama de nuestra investigacin jurdica y, por inclusin, de nuestra
investigacin en derecho penal. Esta pretende actuando sensu contrario, extraer de esas falencias
las correspondientes fortalezas, promocionando la investigacin que expresamente manifieste
idoneidad para no reincidir en las debilidades.
Lo que lleva a proponer que la investigacin dogmtica ha de tender a ser investigacin
integrada en un proyecto colectivo, que, partiendo de hiptesis correctamente formuladas, se
dirija a resultados definidos y constatables que: a) con perspectiva interdisciplinar incorpore
investigadores y metodologas distintas o, al menos, deje la puerta abierta a esa incorporacin;
b) analice las races de cada institucin jurdica estudiada y la funcin que objetivamente ha
venido cumpliendo; c) demuestre o refute hiptesis; d) confronte y desarrolle teoras; e)
desvele las ideologas subyacentes y deslinde los elementos simblicos de los funcionales;
f) incorpore una planificacin realista; g) implemente sistemas de revisin intrajurdicos
y extrajurdicos de los resultados obtenidos, de suerte que el cierre de un trabajo de
investigacin jurdica adelante la deriva que puedan seguir investigaciones ulteriores y
que, finalmente, explique los pasos dados y exponga las conclusiones parciales y finales
con argumentos racionales y no retricos, con especial incidencia en los pronunciamientos
crticos, pues solo de la revisin crtica de lo que hay puede surgir la propuesta innovadora
sobre lo que debe haber.
En cuanto a las prescripciones a las qu ajustar la presentacin escrita de un trabajo dogmtico,
hay que remitirse, como referencia general, a Umberto Eco (1987): el trabajo debe reflejar
que el investigador ha asumido el desafo de enfrentarse a, por ejemplo, una partida de ajedrez
con infinidad de posibles movimientos, infinidad de la que, sin embargo, no dispone. Ha tenido,
en consecuencia, que decidirse y en cada paso dejar de lado mltiples opciones por menos
coherentes, menos prometedoras, menos accesibles o simplemente menos atractivas que
aquellas por las que finalmente se decanta. Pero esa decisin ha de ser razonable y razonada.
De la coherencia cientfica que refleje cada paso dado depender la utilidad y, por qu no
decirlo, tambin la valoracin del trabajo presentado. A propsito de esto quisiera hacer
una reflexin marginal: la obra clsica de Eco en esta materia Cmo se hace una tesis fue
publicada en castellano por, entre otras, una editorial mexicana dentro de su coleccin Libertad
y cambio. Serie Prctica, todo un programa para la investigacin en derecho penal.
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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

Centrndonos en las reglas a seguir por el investigador jurdico, hay que remitirse a los Diez
consejos para escribir un buen trabajo de dogmtica de Atienza (1995). Al respecto, quisiera
sealar los aspectos ms relevantes:
No limite sus fuentes de conocimiento a lo escrito por otros dogmticos [] Sea claro: es mejor
equivocarse con claridad que acertar confusamente. Y no confunda oscuridad con profundidad:
lo ms oscuro no es lo ms profundo [] No haga citas innecesarias. No escriba para mostrar
lo que sabe, sepa lo que escribe [] Procure acotar con precisin el problema que vaya a
estudiar. Si es un problema complejo, trate de descubrir cules son los distintos subproblemas
existentes y cmo se relacionan entre s [] Antes de proponer una respuesta al problema, trate
de explicar cmo ha llegado algo a ser un problema, preste atencin a la gnesis histrica []
Plantese todas las posibles soluciones al problema y evalelas desde todos los puntos de vista
que le parezcan mnimamente plausibles. La mejor solucin ha de ser la que, en su articulacin
y en sus consecuencias: A) resulte ms coherente en relacin con los principios jurdicos, las
construcciones dogmticas y el conocimiento fctico disponible y relevante para la cuestin, y
B) en consecuencia, pueda juzgarse acreedora de un mayor consenso racional por parte de la
comunidad jurdica.

Con anterioridad se han expuesto las deficiencias ms notorias que, en opinin de la comunidad
cientfica, aquejan a la investigacin dogmtica, pero hay un aspecto especialmente relevante
para la dogmtica jurdico-penal: la dedicacin a pseudoproblemas. No se trata de una crtica
novedosa, el derecho penal va referido a elementos represivos formalizados que solo puede
utilizar el poder pblico estatal. La dogmtica penal no solo explica y estudia, tambin legitima;
sufre con demasiada proximidad la tentacin de justificar la razn de Estado en detrimento
del estado de la razn. A veces lo ha hecho directamente, sin tapujos, y a veces magnificando
pseudoproblemas que se constituyen en centro de atencin y ocultan los problemas reales.
Las investigaciones de Muoz Conde (2003) sobre la polmica accin causal-accin final, que
fue tambin la polmica Mezger-Welzel, han puesto de relieve cmo es posible la utilizacin
pretendidamente apoltica de la dogmtica para no tener que hablar de las atrocidades
llevadas a cabo por el poder, incluso al socaire de esa misma dogmtica. Por ejemplo, por el
nacionalsocialismo alemn.
Es pues pertinente la advertencia dirigida a eventuales investigadores en dogmtica penal, de
evitar obcecarse en pseudoproblemas. Sera, como mnimo, una prdida de tiempo y un
despilfarro de recursos que sin duda merecen un mejor destino.
Tambin sobre esta cuestin se pronuncian los Diez consejos para escribir un buen trabajo de
dogmtica. Los problemas relevantes, se nos advierte, tienen una incidencia apreciable en
la prctica; afectan a algn valor constitucional o, al menos, a valores a los que se atribuye
gran importancia; han sido ya anteriormente objeto de intentos de resolucin, pero sin
xito; su solucin o aclaracin es tambin relevante para otros problemas. En ausencia de
estos indicadores debe cambiarse el objeto de la investigacin, ya que estaramos planteando
la resolucin de un pseudoproblema que en ocasiones habr sido utilizado para escamotear
la verdadera naturaleza y trascendencia de los problemas subyacentes. En estos casos, la
investigacin no debe ir dirigida hacia el bizantinismo o la abstraccin, lo procedente es indagar
qu consecuencias materiales se derivaran de cada una de las posibles soluciones tericas.
Una vez conocidas las consecuencias, hay que decidirse por la opcin preferible, que en

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Cuaderno de Trabajo del CICAJ-DAD

derecho penal no puede ser sino la que mejor sirve a los objetivos del sistema: los de tutela
constitucional de bienes jurdicos y derechos fundamentales a travs de la prevencin.
5.2.2.2. La faceta criminolgica
En su faceta criminolgica, la investigacin en derecho penal ha de recurrir a metodologas
propias de las ciencias sociales para analizar el delito como fenmeno emprico: su entorno,
los factores desencadenantes, su frecuencia y gravedad, las caractersticas de autores y vctimas,
etc.
Esa misma metodologa plural, puesto que va desde la sociologa a la psicologa, pasando
por la estadstica, la economa o la antropologa ha de aplicarse no solo al estudio del delito
y del delincuente, sino tambin al anlisis de los medios de lucha contra el delito, en una
continuada revisin crtica del funcionamiento de las instancias de control, tanto sociales como
legales, judiciales, penitenciarias o policiales.
Si el sistema penal, tal como hoy se admite pacficamente, no se agota en la ley, su estudio no
puede moverse en el plano de la pura normatividad. Han de ser tomados en consideracin,
igualmente, los procesos de criminalizacin, de definicin del crimen, de seleccin de
delincuentes, de aplicacin del Derecho, de ejecucin de sanciones, de diseo y puesta en
marcha de estrategias preventivas penales y pre-penales, de atencin a las vctimas, etc. Solo
desde la facticidad puede entenderse la funcin objetivamente desplegada por el sistema penal,
por tanto, desde la facticidad debe ser estudiada.
Especial lugar han de ocupar en las investigaciones de derecho penal, en su faceta criminolgica,
los anlisis sobre las formas reales de aplicacin de la norma y sobre sus efectos.
Si, adems, la finalidad ltima de la investigacin es, como se viene insistiendo, poner en marcha
soluciones innovadoras, es imprescindible en todo trabajo de investigacin el captulo dedicado
a la evaluacin crtica de los resultados obtenidos. No siempre es factible rellenar este
captulo cuando se cierra una investigacin, que queda, as, en fase de propuesta. Pero incluso
en estos casos, es imprescindible el examen tan profundo como sea posible de los eventuales
efectos de las propuestas realizadas. El tiempo y ulteriores investigaciones permitirn adverar o
desmentir la valoracin inicial, pero esta debe hacerse siempre. Sera de una irresponsabilidad
universitariamente tambin jurdica, tica y polticamente inadmisible lanzar propuestas
con vocacin de incidencia en el sistema penal sin haberse siquiera preocupado por predecir
los resultados previsibles.
Hay que insistir sobre este punto: la investigacin criminolgica, en cuanto anclada en lo
emprico, permite, o debe permitir, conocer la funcin realmente desplegada por los elementos
del sistema penal/social estudiados. Solo a partir del conocimiento de la funcin realmente
cumplida se pueden extraer criterios para el diseo de estrategias poltico-criminales, en
cuya virtud esa funcin pueda cumplirse mejor o pueda, y deba, ser sustituida, complementada
o compensada por otras.

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5.2.2.3. La faceta poltico-criminal


Si, como se viene proponiendo, la investigacin integral tiende a ofrecer resultados innovadores
que constituyan una mejor respuesta a un problema penal, la formulacin de estrategias o,
ms modestamente, de opciones poltico-criminales debe constituir la culminacin del
trabajo de investigacin.
Desde la irrupcin del neokantismo en las ciencias penales, lo valorativo asumi un papel de
primer orden. Introduce en la investigacin esa perspectiva especfica que no solo nos dice
cmo son las cosas, sino que nos obliga a plantearnos cmo queremos que sean y nos invita a
proponer alternativas de cambio frente a lo pre-existente.
As, la poltica criminal ana los conocimientos dogmticos y empricos para disear estrategias
de decisin sobre las que, inevitablemente, gravitar la subjetividad del investigador. Anitua nos
hace observar cmo los axiomas cientficos o polticos interfieren en cualquier investigacin,
pero ms claramente en las jurdicas, ya que el Derecho se asienta en decisiones polticas e
incluso morales (2006: 303).
La poltica, ya sea educativa, sanitaria, ambiental, etc., supone identificacin de objetivos,
anlisis de la situacin de partida imprescindible para fijar la de llegada, determinacin
del itinerario a seguir estratgico y metodolgico, seleccin de medios, previsin de
resultados posibles y evaluacin de costes.
La faceta poltico-criminal de un trabajo de investigacin en derecho penal debe abordar todos
estos elementos.
5.2.2.4. La conclusin
Inicialmente, el trabajo de investigacin reviste la forma de proyecto, una cuadrcula elemental
que debe ser progresivamente rellenada y flexible en cuanto cada nuevo elemento
incorporado invita a la recomposicin parcial del esquema general.
El fruto final seguramente diferir del proyecto inicial, pero en definitiva, su estructura ha de
ser muy semejante, puesto que aquel no es sino desarrollo de este enriquecido, incluso
cualitativamente.
Los objetivos, que tanta importancia tienen en el proyecto, en el trabajo de investigacin
ya deben revestir la forma de resultados: exposicin de datos empricos; sntesis de lneas
jurisprudenciales coincidentes o divergentes; controversia entre opciones tericas, con
aceptacin motivada de las ms aptas para un estudio concreto; propuestas de cambio legislativo;
organizacin de la oficina jurdica; replanteamiento del trabajo parlamentario en materia penal
(lato sensu); programas de capacitacin para funcionarios de prisiones; reorganizacin de la
polica de proximidad; anlisis econmico de una propuesta de trabajo juvenil; actualizacin de
los programas docentes universitarios; sanciones alternativas a las existentes; etc.

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Pero el trabajo de investigacin tambin ha de cuantificar el coste de sus propuestas, en


cuanto propone resultados. No se dar el caso cuando la investigacin ha versado sobre
opciones puramente tericas; sin embargo, en la medida en que la investigacin en derecho
penal debe proponer soluciones innovadoras, la regla general es que comporte costes. Lo
que resulta obvio en el caso, por ejemplo, en que se concluye una investigacin sobre las
necesidades en recursos humanos y tcnicos, y, por tanto, financieros, para implementar un
sistema de probation all donde no exista con anterioridad. Pero, incluso cuando los resultados
de la investigacin se limiten, en el plano estrictamente jurdico, a proponer interpretaciones de
uno o varios preceptos distintos a las anteriormente aceptadas, se pueden generar costes. Es
importante ponerlo de relieve porque sera contradictorio financiar la investigacin cuando no
se est dispuesto a asumir los costes de las propuestas que de ella se derivan.
Una vez superada la fase de proyecto, el trabajo de investigacin ha de reflejar la bibliografa
en que se sustentan cada uno de los pasos, propuestas y conclusiones. No se trata ya de
la bibliografa bsica sobre la que se construy la hiptesis de partida, sino de las fuentes
bibliogrficas examinadas con vocacin de exhaustividad. La solidez de la argumentacin,
la precisin de los anlisis, la fiabilidad de las metodologas, la viabilidad de los resultados
innovadores, se asientan siempre y ms, pero no exclusivamente, en las investigaciones
jurdicas, en el conocimiento de lo que otros han hecho y de lo que otros proponen hacer.
En nuestras sociedades, ese conocimiento se extrae de las publicaciones cientficas, lo que, por
otra parte, se ve facilitado por las inmensas posibilidades que las tecnologas de la informacin
y la comunicacin han abierto al acceso a la bibliografa, ms all de las fronteras fsicas e
idiomticas.
5.3. La gestin de la investigacin
La investigacin en derecho penal ha de ser, segn se ha visto, adems de rigurosa, independiente;
y estar dirigida a encontrar soluciones novedosas, lo que indefectiblemente comporta la crtica
a un determinado statu quo. Dicho de otro modo: la investigacin jurdica independiente est
en permanente tensin con el poder. Tensin ms o menos crispada, pero tensin al fin y al
cabo.
Por otra parte, se trata de una investigacin que no produce rentabilidad econmica ni poltica
a corto plazo. El deseable aggiornamento del sistema penal no se vende como se venden las
patentes o las vacunas en el mercado. Se deca supra que investigar es invertir recursos para
obtener conocimiento, en tanto que innovar es invertir conocimiento para obtener valor. La
frase, con toda la simplificacin que encierra, sigue siendo descriptiva a condicin de que la
obtencin de valor no se identifique con la obtencin de lucro. El valor que se espera produzca
la investigacin/innovacin penal tiene otra naturaleza, aunque en muchos casos pueda apuntar
hacia una ms eficiente gestin de recursos econmicos y, en consecuencia, ofrezca el aliciente
de los valores puramente crematsticos. Pero esa no ser la regla.
La investigacin sobre la cuestin criminal tampoco parece garantizar rditos polticos. La lucha
contra el delito, que es la lucha por consolidar derechos fundamentales y bienes jurdicos, en
contadas ocasiones puede brindar xitos constatables de manera inmediata.

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La poltica criminal implica costes cuantiosos y rentabilidad a muy largo plazo. La investigacin
en la materia no puede garantizar otra cosa. No es, entonces, susceptible de integracin
fcil en captulos del presupuesto pblico, que con toda seguridad sern considerados por la
opinin pblica como manifestacin de despilfarro. Tampoco es idnea para allegar votos de
una poblacin que seguramente se decantar ms por el punitivismo barato, adems de
expeditivo y no por afrontar la prevencin con medidas educativas, laborales y de empleo,
urbansticas y de integracin; medidas caras de xito solo posible, siempre limitado, y, por
aadidura, a largo plazo.
De ah que el marco natural de la investigacin en ciencias sociales y jurdicas sea la
universidad. Solo las instituciones universitarias pueden garantizar las condiciones necesarias
para el desarrollo de una investigacin que aflore soluciones y que no espere recompensas
a corto plazo, ya que, al menos tendencialmente, tienen entre sus obligaciones la creacin y
potenciacin de conocimiento, independiente y crtico que se proyecta a la sociedad en cuyo
seno viven.
Es cierto que en otros campos la investigacin pueda quedar en manos de la iniciativa privada
o en organismos mixtos que integran lo privado y lo pblico, con posibilidad de presencia en
ambos casos, de la universidad. Pero en la investigacin en derecho penal, el protagonismo de
la universidad parece difcilmente reemplazable.
5.3.1. La organizacin de la investigacin
Por otra parte, la universidad puede ofrecer el marco organizativo que se corresponda con
una realidad en la que el paradigma del investigador ha dejado paso al paradigma de la
investigacin.
Superada la figura del estudioso del Derecho que, artesanal y aisladamente, garrapatea sobre
sus fichas en la biblioteca, hoy ganan presencia, si no protagonismo, los aspectos organizativos.
Existe, en efecto, plena conciencia de que: a) la investigacin integral se hace en equipos
pluridisciplinares; y b) salir de la biblioteca local en busca de otros aires y de otra realidad
requiere el esfuerzo de una organizacin y financiacin adecuadas.
Estas evidencias no carecen de efectos. El primero es que la investigacin universitaria deber
estar organizada en torno a proyectos pluripersonales, pluriuniversitarios y pluriestatales, que,
adems, han der ser pluridisciplinares de otro modo, simplemente se estara ampliando el
espacio de la unilateralidad y deber estar dirigida a la potenciacin de grupos de investigacin,
que trabajen con varios proyectos, y de institutos de investigacin que coordinen el trabajo
de varios grupos.
El segundo, es que la planificacin de la investigacin ha de superar, como conditio sine qua non
de su supervivencia, las rivalidades pseudo-acadmicas que llevan a alzaprimar lo propio hasta
el punto de exhibir como mrito el orgulloso desconocimiento de lo ajeno.

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5.3.2. La financiacin de la investigacin


La Comisin de expertos para la reforma del sistema universitario espaol, que entreg su informe
al Ministro del ramo en febrero de 2013, adverta con claridad: La excelencia investigadora
no surgir espontneamente por mucho que se la mencione o se la invoque. Es preciso insistir
[] en el componente esencial de la investigacin, en la actividad universitaria y en mejorar su
financiacin que ha de gastarse ms eficientemente.
As como lneas de investigacin que llegan a resultados tangibles productos o
procedimientos pueden encontrar financiacin en el mercado, este no demuestra demasiado
inters en patrocinar la investigacin en derecho penal. Esta correr a cargo, normalmente, de
la institucin investigadora; de ordinario, la universidad.
No obstante, se deben agotar las posibilidades de cofinanciacin, de las que no se debe excluir
a la iniciativa privada. Si las polticas neoliberales han determinado por doquier procesos de
tercerizacin y externalizacin de tradicionales servicios pblicos, o de algunas de sus reas,
habr que deducir el inters del mercado por mejorar, en trminos de eficiencia, la penetracin
empresarial en esos mbitos (seguridad privada, servicios asistenciales penitenciarios y
pospenitenciarios, tratamientos desintoxicadores, centros de rehabilitacin de menores,
tecnologa de control telemtico, etc.).
Esto abre posibilidades a la cofinanciacin de la investigacin, pero tambin pone de relieve
que la autofinanciacin es posible. La va contractual, en la que el demandante pide y paga
una investigacin dirigida a resultados, es la forma ms extendida de autofinanciacin. Aunque
no puede dejar de observarse que, en ocasiones, la escasez de recursos en la universidad lanza
a los investigadores a un mercado desigual que impone sus condiciones al cliente. Ante la
penuria de financiacin, el investigador o la universidad se lanza a la bsqueda de contratantes
que obtienen resultados (productos, tecnologa, know-how, informes, dictmenes) a precios
irrisorios por parte de unas instituciones altamente especializadas y dotadas de estructuras
idneas para realizar investigacin bsica.
Las denominadas empresas spin off, nacidas en las estructuras universitarias, seran un ejemplo
actual de colaboracin universidad-empresa privada para el desarrollo tecnolgico directamente
derivado de la investigacin.
No obstante, las instituciones pblicas ms prximas a la marginalidad y al crimen sern las
naturalmente obligadas a asumir sus responsabilidades en la materia. La superacin de la rutina
y de la inercia burocrtica exige un continuado esfuerzo de renovacin al que la investigacin
universitaria puede aportar el ineludible elemento de cientificidad y rigor. La financiacin pblica
de proyectos de investigacin universitaria no es pues dispendio, sino condicin de eficiencia.
El aporte de recursos de las administraciones pblicas a la investigacin universitaria debera ir
acompaado, en una estrategia de simbiosis, de la integracin en los equipos de investigacin
de profesionales no universitarios. Se podran lucrar, a efectos de autoformacin, de la
altura de la investigacin; y podran aportar visiones, mtodos y medios que coadyuvaran a la
implementacin de una investigacin autnticamente pluridisciplinar y orientada a la produccin
de resultados de utilidad constatable.
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La financiacin de la actividad investigadora debe extenderse al personal investigador que,


en la medida en que vaya viendo reconocida acadmicamente su dedicacin, debera verla
reconocida econmicamente. Sin incentivos a la investigacin, seguramente esta dejar de
constituir la dedicacin primera de lo mejor del profesorado universitario.
5.4. La valoracin de la investigacin
La investigacin en derecho penal debe ser reconocida. Claro que el primer reconocimiento
es la asignacin de recursos para que, en retribuciones salariales y en medios, el investigador
se encuentre arropado. Pero el uso que se d a los recursos econmicos, sobre todo si son
pblicos, debe ser fiscalizado y justificado por la obtencin de rendimientos.
Lo ms importante a la hora de valorarlos es que los evaluadores, con acreditada capacitacin
para serlo, estimen la calidad del producto que se somete a su consideracin, no solo por el
rigor cientfico alcanzado sino por la adecuacin de lo finalmente ofrecido con lo inicialmente
proyectado y socialmente requerido.
Esta obviedad tropieza, sin embargo, con obstculos aplicativos conocidos por todos: la
imparcialidad que se exige de la investigacin no acompaa siempre al evaluador; el rigor
cientfico de la investigacin no puede ser correctamente valorado por el evaluador ignaro,
ignaro al menos en alguna de las reas que el trabajo de investigacin aborda; la utilidad de
los resultados en materia tan ideologizada como sta, no se mide haciendo tabula rasa de los
presupuestos ideolgicos; etc.
De ah que los procedimientos de evaluacin ofrezcan repertorios de criterios a tener en
cuenta para sustituir la verdadera evaluacin rigor cientfico y adecuacin de los resultados a
lo proyectado por otra ms objetivada, que no objetiva. Esto obliga a una disciplina especfica
en los procesos de evaluacin; disciplina recomendable, pero que no puede degenerar, en
ningn caso, en la tirana de las planillas de calificacin.
Los criterios de valoracin de la investigacin deberan corresponderse con las indicaciones
anteriormente hechas sobre los contenidos del trabajo de investigacin. Se pueden aadir otras
recomendaciones especficas.
5.4.1. Los proyectos de investigacin
Tratndose de proyectos de investigacin, como los resultados no son an conocidos ni
publicados, los criterios de evaluacin han de ser poco formalistas y ms apegados al objeto
valorado.
Los criterios manejados por las diversas agencias suelen ser coincidentes.
En el Concurso Anual de Proyectos de Investigacin de la PUCP, versin de 2014, se atiende
a los siguientes criterios, ordenados por su importancia, de menos a ms: a) plan de trabajo y
bibliografa, con un puntaje mximo cada uno de 10; b) relevancia del tema, considerando su
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importancia y carcter innovador en el proceso acadmico de produccin de conocimientos,


con un puntaje mximo de 15; c) resultados e impactos esperados, con un puntaje de hasta
25; y d) congruencia entre objetivos, hiptesis y metodologa, valorable con hasta 40 puntos.
SI la convocatoria fuese dirigida a proyectos realizados por investigadores experimentados,
se podra objetar cierta hipervaloracin de aspectos puramente instrumentales, como el
plan de trabajo y la bibliografa, que sin ser desdeables, podran haber cedido parte de sus
puntos al tem resultados e impactos esperados, en el que se puede calibrar el verdadero
alcance de la investigacin proyectada, su incidencia en el mbito acadmico y en las esferas
social, econmica, ambiental o cultural, o en la mejora de la calidad de vida de poblaciones
especficas (como salud, educacin, justicia, transporte, vivienda, acceso a la informacin,
medio ambiente, etc.). Son estos resultados e impactos (aunque solo estn proyectados
y no conseguidos) los que exigirn equipos multidisciplinares, concurrencia de metodologas
heterogneas, visualizacin de la realidad que se quiere conocer y corregir, valoracin y crtica
extra-jurdica desde la vida y no solo desde la biblioteca a los instrumentos jurdicos con los
que est ms familiarizado quien investiga en Derecho, propuesta de medios de autoevaluacin
peridica y final, etc.
Con menos detalle, en Espaa, la Comisin Nacional Evaluadora de la Actividad Investigadora
(CNEAI) propone valorar los proyectos de investigacin atendiendo a la calidad cientficotcnica, relevancia y viabilidad de la propuesta ponderacin 60%; a la calidad, trayectoria y
adecuacin del equipo de investigacin 30%; y al impacto cientfico-tcnico o internacional
de la propuesta 10%.
La valoracin de cada proyecto no puede ser completa sin la evaluacin de la capacidad
investigadora de sus integrantes. No se trata de emplear criterios que dejen fuera del circuito
investigador a los ms jvenes poseedores, por obvias razones, de itinerarios curriculares
ms endebles sino de valorar la adecuacin entre objetivos y medios, pues es obvio que
entre estos, los personales tienen una evidente relevancia.
La Agencia Nacional de Evaluacin de la Calidad y la Acreditacin espaola (ANECA), en
aplicacin del Real Decreto 1312/2007, de 5 de octubre, utiliza como criterios de valoracin
de la carrera investigadora los siguientes: la calidad y difusin de resultados de la actividad
investigadora (publicaciones, congresos, conferencias, seminarios), la calidad y nmero de
proyectos y contratos de investigacin, la calidad de la transferencia de los resultados, la
movilidad del investigador y sus estancias en centros de investigacin, y, finalmente, otros
mritos no especificados.
A diferencia de los criterios antes comentados, de los proyectos de investigacin de la PUCP,
aqu la referencia es el investigador ya reconocido. Su curriculum, cuya valoracin responde a
criterios tan aceptados como difusos, se asienta en consideraciones de experiencia.
Resulta aconsejable no confundir las posibilidades del nefito en las tareas investigadoras
con las del investigador senior. Pero ha de buscarse un sistema que ni excluya a aqul ni
entronice definitiva y acrticamente a ste. Cuando se propone que la valoracin del proyecto
incluya la evaluacin de sus protagonistas, se busca, como se ha adelantado, la adecuacin de
medios (personales)-fines. Lo que en muchos casos solo se podr conseguir incorporando
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al investigador menos avezado a proyectos pluripersonales cuya direccin debe recaer en


quien goza de un acervo investigador superior.
La existencia, en las instituciones universitarias, de responsables de investigacin o de cada
una de las grandes lneas de investigacin, con posibilidades de seguimiento real de cada
proyecto, podra permitir la incorporacin a estos de investigadores noveles, que contando
con la debida direccin no solo podran aportar resultados ms satisfactorios que si trabajaran
asilados sino que tambin podran lucrarse del efecto formativo que la realizacin de un trabajo
de investigacin jurdica, serio y seriamente dirigido, siempre comporta.
5.4.2. Los trabajos de investigacin
En general, los resultados de la investigacin suelen ser objeto de publicacin on line o en
soporte papel. De ah que el primer criterio que suele imponerse a los comits de evaluacin
es la excelencia del medio de publicacin.
En el caso de libros, que provengan de editoriales cuyas publicaciones hayan sido avaladas por
expertos externos. En el caso de revistas cientficas, que se trate de publicaciones indexadas.
Es habitual, adems, que se tengan en cuenta otros criterios que permitan ajustar ms la
valoracin. En Espaa, por ejemplo, se viene teniendo en cuenta el factor de impacto de
cada revista, tomando como referencia fundamental el ISI Journal Citation Reports (JCR). Otro
indicador es la evaluacin de las revistas en Latindex, que se basa en el nmero de criterios
de calidad concurrentes en cada una, de entre los 33 propuestos por la base de datos (36 en
caso de publicaciones electrnicas). En concreto, para las investigaciones jurdicas, la base de
datos DICE facilita el conocimiento de las caractersticas editoriales e indicadores indirectos
de calidad de las revistas espaolas de Humanidades y Ciencias Sociales. Su importancia, en
Espaa, se evidencia por el hecho de que intervino en su creacin y financia su mantenimiento la
ANECA, responsable de la evaluacin, certificacin y acreditacin de enseanzas, profesorado
e instituciones universitarias.
Simultneamente a la consideracin de estos criterios de valoracin positiva, se toman en
cuenta otros de exclusin: publicacin en prensa o revistas no especializadas, resmenes de
actas de congresos, publicacin de carcter exclusivamente docente, traducciones, reediciones,
etc.
En Espaa, la CNEAI, que es la entidad encargada de valorar, a nivel estatal, el curriculum
investigador de los profesores universitarios, propone criterios de evaluacin propios para
cada una de las grandes reas de conocimiento (BOE, 21.11.2013). En concreto, para Derecho
y Jurisprudencia, estos son los ms importantes para valorar las publicaciones: se atender al
medio de difusin empleado, aceptndose como indicio de calidad la publicacin en revistas y
editoriales de reconocido prestigio. En el caso de los libros, se considerarn las citas que los
avalan as como si su inclusin en bibliografas independientes del autor y de su entorno. En el
caso de las revistas, se atender a los criterios que avalen su reconocimiento como de impacto.
En todo caso, se considerarn indicios de calidad: la traduccin de la obra a otros idiomas
de relevancia para la comunidad cientfica internacional y las reseas en revistas cientficas
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especializadas. Como criterio general, cada aportacin investigadora se valorar teniendo en


cuenta la originalidad, el rigor, la metodologa y la repercusin que hayan tenido en el mbito
del Derecho.
Se trata, en definitiva, de criterios que permiten homogeneizar la valoracin, evitando decisiones
arbitrarias o puramente subjetivas, pero que no deben sustituir al estudio de lo publicado. De
otro modo se corre el riesgo de que la evaluacin sea solo del continente, cuando lo importante
debe ser el contenido. En Espaa, por ejemplo, gozan de mala prensa las publicaciones en
Libros Homenaje, siendo as que nadie ha podido aportar razn definitiva para tal presunta
descalificacin; en Alemania, por el contrario, los Libros Homenaje a penalistas constituyen un
venero de la mejor doctrina. El material docente no incorpora, de ordinario, investigaciones
de alto calibre; sin embargo, una teora del delito que se postule como alternativa a la doctrina
imperante en un determinado mbito acadmico o que estudie un corpus normativo nuevo,
adems de ser un imprescindible instrumento docente, puede suponer un extraordinario
trabajo de investigacin.
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