EDUSER: revista de educao, Vol 2(2), 2010

Inovao, Investigao em Educao

Educao

O estudo de caso como estratgia de investigao em educao

The case study as research strategy in education
Manuel Meirinhos
Instituto Politcnico de Bragana - Escola Superior de Educao
meirinhos@ipb.pt
Antnio Osrio
Universidade do Minho - Instituto de Educao
ajosorio@iec.uminho.pt

Resumo
Este trabalho descreve o estudo de caso como estratgia de investigao. A compreenso
deste mtodo, enquanto estratgia de investigao emergente, pode revelar-se para
investigadores que queiram estudar e inovar no campo educativo. Neste sentido,
descrevemos o posicionamento paradigmtico desta metodologia e procuramos a sua
sistematizao, descrevendo as suas caractersticas, tipologia, recolha e anlise da
informao e, finalmente, o papel do investigador.
Palavras chave: estudo de caso; metodologia de investigao.

Abstract
This paper describes the case study as a research strategy. The understanding of this
method as an emerging approach may be considered useful by researchers wanting to
study and innovate in the field of education. We therefore describe the paradigmatic
placement of this methodology and seek to systematize its characteristics, typology, data
collection and analysis and, finally, the role of the researcher.
Key words: case study; research methodology.

Introduo

A investigao suportada por estudos de caso tem vindo a incrementar-se e a ganhar

maior reputao. Esta crescente notoriedade no campo da educao e das cincias sociais,
muito se tem devido a autores como Yin e Stack, que embora em perspectivas no
completamente coincidentes, tm procurado aprofundar, sistematizar e credibilizar o
estudo de caso no mbito da metodologia de investigao. Neste enquadramento e a partir
de diferentes fontes de informao, procuraremos descrever o estudo de caso como
estratgia de investigao, abordando as suas caractersticas e problemticas, visando
facilitar sua utilizao por parte dos investigadores que queiram construir conhecimento e
inovar no mbito da educao.
Comearemos por fazer um enquadramento paradigmtico do estudo de caso,
procurando de seguida sistematizar o estudo de caso, descrevendo as suas caractersticas e
tipologia. Abordaremos tambm questes relacionadas com a recolha e anlise da
informao e com o papel do investigador, para mais frente abordarmos os instrumentos
de recolha de dados e, por fim, fazermos a concluso.

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O posicionamento paradigmtico do estudo de caso

Aceitando uma dicotomia entre metodologia qualitativa e metodologia quantitativa, esta

orienta-se por uma abordagem positivista. O mtodo experimental (hipottico-dedutivo)
e o conhecimento extrado da realidade natural ou social estvel e quantificvel, a partir
de um distanciamento entre o investigador e a realidade estudada. Em contraste, a
metodologia qualitativa orienta-se por uma perspectiva mais interpretativa e construtivista.
Para Denzin e Lincoln (1994), a palavra qualitativa implica uma nfase em processos e significados
que no so examinados nem medidos (se chegarem a ser medidos) rigorosamente, em termos de quantidade,
volume, intensidade ou frequncia (p.4).
A expresso investigao qualitativa tem sido usada como designao geral para todas as
formas de investigao que se baseiam principalmente na utilizao de dados qualitativos,
incluindo a etnografia, a investigao naturalista, os estudos de caso, a etnometodologia, a
metodologia de histrias de vida, as aproximaes biogrficas e a investigao narrativa
(Rodrguez et al., 1999). Tambm Bogdan e Bilken (1994) utilizam a expresso investigao
qualitativa como termo genrico para agrupar diversas estratgias de investigao que
partilham determinadas caractersticas. Nesta investigao, os dados recolhidos so designados por
qualitativos, o que significa ricos em fenmenos descritivos relativamente a pessoas, locais e conversas, e de
complexo tratamento estatstico (Bogdan e Bilken, 1994, p.16). As questes a investigar no se
estabelecem mediante a operacionalizao de variveis mas so, antes, formuladas com o
objectivo de estudar fenmenos com toda a sua complexidade em contexto natural. As
abordagens metodologia qualitativa sofrem apresentam variaes conforme as
interpretaes dos autores, mas aproximam-se nos aspectos fundamentais.
Stake (1999) assinala trs diferenas importantes entre a perspectiva qualitativa e
quantitativa da investigao: i) a distino entre explicao e compreenso; ii) a distino
entre funo pessoal e impessoal do investigador; iii) a distino entre conhecimento
descoberto e construdo.
Em relao ao primeiro aspecto, a distino assenta no tipo de conhecimento que se
pretende. Para este autor, a distino no est directamente relacionada com a diferena
entre dados qualitativos e dados quantitativos, mas sim no facto de na investigao
quantitativa se destacar a explicao e o controlo. Os mtodos de investigao quantitativos
surgiram do processo cientfico da relao causa-efeito, para estabelecer generalizaes

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aplicveis a diversas situaes. Do ponto de vista da investigao qualitativa, procura-se a

compreenso das complexas inter-relaes que acontecem na vida real.
Sobre a segunda distino, Stake (1999) assinala que nos modelos quantitativos habituais
o investigador exerce um esforo para limitar a sua funo de interpretao pessoal, desde
que se inicia o desenho da investigao at que se analisam estatisticamente os dados.
Trata-se de um perodo que se deve pautar pela ausncia de valores. Na investigao
quantitativa, as perguntas procuram a relao entre um pequeno nmero de variveis. O
esforo vai para a operacionalizao dessas variveis e para reduzir ao mnimo o efeito da
interpretao, at que os dados estejam analisados. Aqui importante que a interpretao
no mude o rumo da investigao.
Por outro lado, os modelos qualitativos sugerem que o investigador esteja no trabalho
de campo, faa observao, emita juzos de valor e que analise. Na investigao qualitativa,
essencial que a capacidade interpretativa do investigador nunca perca o contacto com o
desenvolvimento do acontecimento. Outro aspecto caracterstico (Stake, 1999) da
investigao qualitativa que direcciona os aspectos da investigao para casos ou
fenmenos em que as condies contextuais no se conhecem ou no se controlam.
A terceira distino assenta no posicionamento epistemolgico e relaciona-se com a
problemtica das realidades mltiplas, na medida em que, para Stake (1999), a realidade no
pode ser descoberta, mas sim interpretada e construda. Ou seja, em qualquer investigao
no existe descoberta de conhecimento, como pretenso da investigao quantitativa, mas
sim construo de conhecimento. Desta forma, a investigao quantitativa procura a lgica
da descoberta e a investigao qualitativa a lgica da construo do conhecimento.
Muitos autores no aceitam a dicotomia na investigao qualitativa/quantitativa e
sustentam a existncia de um contnuo entre esses dois tipos de investigao (LessardHbert et al., 2005).
Existem tambm autores, como por exemplo Yin (1993, 2005) e Flick (2004), que
salientam a relevncia de utilizar, em alguns mtodos de investigao, simultaneamente
dados qualitativos e quantitativos. A utilizao de dados qualitativos e quantitativos, na
mesma investigao, vai no sentido de olhar para estas metodologias como
complementares e no como opostas ou rivais.
O estudo de caso como estratgia de investigao

O estudo de caso como estratgia de investigao abordado por vrios autores, como
Yin (1993 e 2005), Stake (1999), Rodrguez et al. (1999), entre outros, para os quais, um
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caso pode ser algo bem definido ou concreto, como um indivduo, um grupo ou uma
organizao, mas tambm pode ser algo menos definido ou definido num plano mais
abstracto como, decises, programas, processos de implementao ou mudanas
organizacionais.
Nesta seco procuramos alguma sistematizao das caractersticas e categorizao dos
estudos de caso, bem como dos aspectos de recolha de informao e do papel do
investigador, que possam contribuir, com algum fundamento, para o nosso projecto de
estudo de caso.
As caractersticas dos estudos de caso

Os estudos de caso, na sua essncia, parecem herdar as caractersticas da investigao

qualitativa. Esta parece ser a posio dominante dos autores que abordam a metodologia
dos estudos de caso. Neste sentido, o estudo de caso rege-se dentro da lgica que guia as
sucessivas etapas de recolha, anlise e interpretao da informao dos mtodos
qualitativos, com a particularidade de que o propsito da investigao o estudo intensivo
de um ou poucos casos (Latorre et al., 2003).
A vantagem do estudo de caso a sua aplicabilidade a situaes humanas, a contextos
contemporneos de vida real (Dooley, 2002). Dooley (2002) refere ainda que:
Investigadores de vrias disciplinas usam o mtodo de investigao do estudo
de caso para desenvolver teoria, para produzir nova teoria, para contestar ou
desafiar teoria, para explicar uma situao, para estabelecer uma base de
aplicao de solues para situaes, para explorar, ou para descrever um
objecto ou fenmeno (p. 343-344).

Apesar de alguma diferenciao, por vezes conceptual, conforme o enquadramento

epistemolgico dos autores, existe contudo, na bibliografia, um conjunto de caractersticas
que ajudam a dar forma metodologia dos estudos de caso, como a natureza da
investigao em estudo de caso, o seu carcter holstico, o contexto e sua relao com o
estudo, a possibilidade de poder fazer generalizaes, a importncia de uma teoria prvia e
o seu carcter interpretativo constante.
Sobre a natureza da investigao em estudos de caso, conforme a opinio de Latorre et
al. (2003), para alm do estudo de caso ser visto com mais nfase nas metodologias
qualitativas, isso no significa, que no possam contemplar perspectivas mais quantitativas.
Stake (1999) refere que a distino de mtodos qualitativos e quantitativos uma questo
de nfase, j que a realidade uma mistura de ambos. Este autor reconhece tambm a
existncia de estudos de caso quantitativos, mas salienta que no so tanto do seu interesse.
Tambm Yin (2005) aborda esta questo, salientando que os estudos de caso so uma
estratgia abrangente e podem incluir as evidncias quantitativas e ficar at limitados a essas
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evidncias. Ainda segundo este autor, a estratgia de estudo de caso, ao ser uma estratgia
abrangente, no se deve confundir com pesquisa qualitativa, pois existe uma grande e
importante rea comum entre a investigao qualitativa e quantitativa.
O desenvolvimento de projectos de investigao constitui uma componente difcil
quando se realizam estudos de caso, pois, ao contrrio de outras estratgias de investigao,
os projectos de estudo de caso no foram ainda sistematizados (Yin, 2005). Perante esta
situao, a estratgia de estudo de caso, ao ser uma estratgia pouco sistematizada e
abrangente, determina que as caractersticas dos estudos de caso no sejam completamente
coincidentes e podem sofrer alguma variao conforme as abordagens, o desenho
metodolgico e os aspectos a que cada autor atribui mais importncia. Existe tambm a
utilizao de uma linguagem diferenciada para aspectos semelhantes do estudo de caso.
Esta diferena pode resultar da maneira como cada autor interpreta a metodologia do
estudo de caso. Ou seja, como uma estratgia abrangente, segundo Yin (2005), ou como
fundamentado apenas em metodologias qualitativas, conforme Stake (1999).
Sobre o carcter holstico dos estudos de caso, podemos dizer que os estudos de caso
so holsticos, porque herdam essa caracterstica da investigao qualitativa. Nesta
perspectiva, os estudos de caso visam uma maior concentrao no todo, para chegar a
compreender o fenmeno na globalidade e no alguma particularidade ou diferenciao de
outros casos (Stake, 1999). No entanto, para Yin (1993 e 2005), existem estudos de caso
que podem ser holsticos, mas tambm existem outros estudos de caso que no o so,
dependendo do desenho do projecto de estudo de caso.
Em relao importncia do contexto, para Stake (1999), a ateno que se deve dar ao
contexto deve ser tanto maior, quanto mais intrnseco for o caso. A importncia do
contexto parece depender, ento, do tipo de caso a estudar. Se um estudo mais
instrumental, alguns contextos podem ser importantes, mas em muitas situaes os
contextos perdem importncia. Tambm Yin (1993) parece atribuir mais importncia ao
contexto, em alguns tipos de estudos de caso, como os estudos descritivos, quando os
define como: um estudo de caso descritivo apresenta uma descrio exaustiva de um
fenmeno, dentro do respectivo contexto. Para Yin (2005), a necessidade de realizar
estudos de caso surge da necessidade de estudar fenmenos sociais complexos. Deste
modo, para este autor, os estudos de caso devem usar-se quando se lida com condies
contextuais, confiando que essas condies podem ser pertinentes na investigao. Alis, a
importncia que Yin (2005) atribui ao contexto est patente na sua definio de estudo de
caso:
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Um estudo de caso uma investigao emprica que

investiga um fenmeno contemporneo dentro do seu contexto de vida real,
especialmente quando
os limites entre o fenmeno e o contexto no esto claramente definidos (p.
32).

Tambm Yacuzzi (2005), em relao aos estudos de caso refere que ()o seu valor reside
em que no apenas se estuda um fenmeno, mas tambm o seu contexto. Isto implica a presena de tantas
variveis que o nmero de casos necessrios para as tratar estatisticamente seria impossvel de estudar (p.
9).
Outra temtica relacionada com os estudos de caso a sua capacidade para poder fazer
generalizaes. Na opinio de Stake (1999), a finalidade dos estudos de caso tornar
compreensvel o caso, atravs da particularizao. Contudo existem circunstncias em que
o estudo de um caso pode permitir generalizar para outro caso. Stake (1999) distingue entre
pequenas generalizaes e grandes generalizaes. As primeiras referem-se a
inferncias internas que o investigador pode fazer sobre um determinado caso. As segundas
podem ser relevantes para outros casos no estudados ou para a modificao de
generalizaes existentes. Ao abordar a problemtica da generalizao, Stake (1999) fala da
importncia da generalizao naturalista. Esta generalizao assenta na implicao e
experincia do investigador.
A problemtica da generalizao na investigao qualitativa consiste no facto das suas
declaraes se fazerem sempre para determinados contextos (Flick, 2004). Mas a questo
deve pr-se mais em termos de transferibilidade para outros contextos. Sobre este aspecto
tambm importante a opinio de Stake (1999), pois, segundo este autor, dos casos
particulares as pessoas podem aprender muitas coisas que so gerais.
() dos casos particulares, as pessoas, podem aprender muitas coisas que so
gerais. Fazem-no, em parte, porque esto familiarizadas com outros casos, aos
quais acrescentam o novo e, assim, formam um conjunto que permite a
generalizao, uma oportunidade nova de poder modificar antigas
generalizaes (Stake, 1999, p. 78).

Patton (1990) substitui o termo generalizao e opta pelo termo extrapolao. A

extrapolao apresenta-se com um significado mais gil e mais adequado no que se refere
s possibilidades de transferncia de conhecimento de um caso a outro caso posterior. As
concluses de um estudo podero ser extrapoladas ou transferveis para outros casos tendo
em conta as similaridades das condies particulares e contextuais de cada situao.
Conforme Yin (1993), para se poder generalizar bastante importante a existncia de
uma teoria prvia. Um bom uso da teoria ajuda a delimitar o desenho eficaz de um estudo de caso; a
teoria tambm essencial para a generalizao dos resultados subsequentes (p.4). Para Yin (2005), os
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estudos de caso, da mesma forma que as experincias, so generalizveis a proposies

tericas mas no a generalizaes estatsticas. O seu objectivo a generalizao analtica,
para expandir e generalizar teorias. O mesmo autor (2005) refere que:
A utilizao da teoria ao realizar estudos de caso, no apenas representa uma
ajuda imensa na definio do projecto de pesquisa e na coleta de dados
adequados, como tambm se torna o veculo principal para a generalizao dos
resultados do estudo de caso (p. 54).

Tambm Yacuzzi (2005) refere que:

Na inferncia lgica (que alguns chamam cientfica ou causal), o investigador
postula ou descobre relaes entre caractersticas, num quadro conceptual
explicativo. A relevncia do caso e a sua generabilidade no so provenientes da
estatstica, mas sim da lgica: as caractersticas do estudo de caso propagam-se a
outros casos pela fora de uma lgica explicativa (p. 8).

Segundo Yin (2005), para os estudos de caso, o desenvolvimento da teoria como parte
da fase inicial do projecto, essencial para saber se o propsito decorrente do estudo de
caso desenvolver ou testar a teoria. No se deve, de forma alguma, segundo o mesmo
autor, relacionar essa teoria necessria ao desenho do projecto, com as grandes teorias das
cincias sociais. Em vez disso, o objectivo possuir um esquema suficiente de estudo, com
algumas proposies tericas previamente abordadas pela bibliografia j existente, que
podero fornecer a direco ao estudo. Esta ideia pode aproximar-se do pensamento de
Stake (1999), pois para este autor o desenho da investigao requer uma organizao
conceptual, ideias que expressem a compreenso necessria ou pontes conceptuais assentes
no que j se conhece ou, ainda, estruturas cognitivas que orientem a recolha de dados.
Todo o bom desenho de estudo de caso incorpora uma teoria, que serve como plano geral
da investigao, da busca de dados e da sua interpretao (Yacuzzi, 2005). Para outros
autores o estudo de caso surge mais como uma forma de construir teorias e no tanto de as
comprovar. Por exemplo, para Gillham (2000), a teoria no est primeiro, mas sim a
evidncia. Refere este autor que:
Outra caracterstica fundamental que no se comea com noes tericas a
priori (resultantes, ou no, da literatura) porque at que seja possvel trabalhar
os dados e compreender o contexto, no se sabe que teorias (explicaes)
funcionam melhor ou fazem mais sentido (Gillham, 2000, p.2).

Sobre o carcter interpretativo constante, tanto Stake (1999), como Yin (1993 e 2005),
prevem a modificao das questes iniciais do estudo, medida que este avana. Stake
(1999) fala de questes temticas como necessrias para a orientao na estruturao das
observaes, das entrevistas e da reviso de documentos. medida que se avana na
compreenso do caso, atravs de novas observaes e confirmao das antigas, o
investigador vai reformulando as questes temticas iniciais. Estas modificaes assentam,
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assim, numa abordagem progressiva, onde parece ser de grande importncia, para a
investigao, a funo interpretativa constante do investigador.
Tambm para Yin (2005), poucos estudos de caso terminaro exactamente como foram
inicialmente planeados. O projecto de estudo de caso, para este autor, pode modificar-se
por novas informaes ou constataes, que possam ser importantes, durante a recolha de
dados. Contudo, para Yin (2005), a modificao do projecto no deve significar a alterao
das questes iniciais de investigao. Para este autor, a reformulao das questes iniciais
de investigao tambm pode aceitar-se, mas apenas nos casos holsticos, e no deve ser
vista como um ponto forte da metodologia dos estudos de caso. Para este autor,
necessrio encontrar um justo equilbrio para compreender quando as modificaes
necessrias justificam o abandono do projecto inicial e o desenho de um novo, com a
formulao de novas questes iniciais.
As questes iniciais de investigao orientam a procura sistemtica de dados para extrair
concluses. Para alm das questes iniciais, Yin (1993 e 2005) fala na formulao de
proposies. Estas especificam as questes do tipo como e porqu, para determinar o
que devemos analisar. Quantas mais proposies especficas tiverem os estudos, mais eles
permanecero dentro de parmetros exequveis (Yin, 2005).
Tambm relacionada com a forma como se definem as questes iniciais de pesquisa,
est a definio da unidade de anlise. A literatura existente tambm se pode utilizar para
servir de referncia na definio de unidade de anlise. Quando queremos analisar uma
realidade, podemos considerar essa realidade de forma global, como uma totalidade nica,
ou ento, podemos consider-la como constituda por uma srie de unidades, cuja peculiar
caracterizao exige um trabalho diferenciado (Rodrguez et al., 1999). Cada unidade de
anlise requer uma estratgia diferente de recolha de dados (Yin, 2005). La unidad de anlisis
ayuda a definir el alcance del caso, complementa las proposiciones, y permite acotar la bsqueda de
informacin (Yacuzzi, p. 24). A Unidade de anlise ajuda a definir o alcance do caso, complementa as
proposies e, permite delimitar a busca de informao (Yacuzzi, p. 24). Por conseguinte, conforme
o desenho do estudo de caso, pode haver uma ou mais unidades de anlise.
A tipologia dos estudos de caso

Para alm da caracterizao anterior, conveniente ter presente a categorizao que

alguns autores fizeram dos estudos de caso, pois pode ajudar a enquadrar as investigaes a
realizar. Bogdan e Biklen (1994), por exemplo, classificam os estudos de caso apelando ao
nmero de casos em estudo. Estes autores falam em estudos de caso nicos e estudos de
caso mltiplos. Os primeiros baseiam-se apenas no estudo de um nico caso. Os segundos,

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baseados no estudo de mais do que um caso, podem revestir uma grande variedade de
formas.
Alguns comeam sob a forma de um estudo de caso nico cujos resultados vo
servir como o primeiro de uma srie de estudos, ou como piloto para a pesquisa
de casos mltiplos. Outras investigaes consistem, essencialmente, em estudos
de caso nico, mas compreendem observaes menos intensivas e menos
extensas noutros locais com o objectivo de contemplar a questo da
generalizao (Bogdan e Biklen 1994, p. 79).

Yin (1993) apresenta um critrio de classificao do qual emergem seis tipos diferentes
de estudos de caso, como resultado da matriz da tabela (tabela 1):

nicos

Mltiplos

Exploratrios

Exploratrios nicos

Exploratrios mltiplos

Descritivos

Descritivos nicos

Descritivos mltiplos

Explanatrios

Explanatrios nicos

Explanatrios mltiplos

Tabela 1 - Tipos de estudos de caso (Yin, 1993).

Conforme sejam nicos ou mltiplos, os estudos de caso tambm podem ser

exploratrios, descritivos ou explanatrios.
Os estudos exploratrios tm como finalidade definir as questes ou hipteses para uma
investigao posterior. Isto , so o preldio para uma investigao subsequente, mas no
necessariamente um estudo de caso. Estes estudos so diferentes dos descritivos, podendo
buscar hipteses e proposies relevantes para orientar estudos posteriores. Pretendem
fornecer um certo suporte para a teorizao. Os estudos exploratrios so, talvez, segundo
Yin (1993), os de reputao mais notria. Por outro lado, os estudos descritivos
representam a descrio completa de um fenmeno inserido no seu contexto. Os estudos
explanatrios procuram informao que possibilite o estabelecimento de relaes de causaefeito, ou seja, procuram a causa que melhor explica o fenmeno estudado e todas as suas
relaes causais.
Yin (2005) aborda as caractersticas gerais do desenho de estudos de caso, partindo do
princpio que os casos podem ser nicos ou mltiplos, podendo tambm ser,
simultaneamente, holsticos (com uma unidade de anlise) ou incorporados (vrias unidades
de anlise). Desta combinao resultam quatro tipos diferentes de desenho de estudos de
caso (tabela 2).

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Projecto de caso
nico

Holsticos
(uma unidade de
anlise)

Incorporados
(vrias unidades
de anlise)

Holstico de caso
nico
Incorporado de caso
nico

Projecto de casos
Mltiplos
Holstico de casos
mltiplos
Incorporado de
casos mltiplos

Tabela 2 - Tipos de projecto para estudos de caso (Adaptado de Yin, 2005).

A opo por um projecto de caso nico ou de casos mltiplos um aspecto a ser

pensado ao formular as questes de pesquisa.
Conforme Yin (2005), o estudo de mltiplos casos contribui tambm para um estudo
mais convincente, pois como referem (Rodrguez et al. 1999) este tipo de desenho permite
contestar e contrastar as respostas obtidas de forma parcial com cada caso que se analisa.
Deste modo, se as concluses forem idnticas a partir dos dois casos, elas incrementam a
possibilidade de generalizao. Por estas razes ter, no mnimo, dois casos no estudo deve
ser uma meta (Yin, 2005).
Stake (1999) adopta uma classificao tambm bastante ilustrativa, com base nos
objectivos que os investigadores possuem ao empreender a metodologia de estudo de caso.
Assim, os estudos de caso podem ser intrnsecos, instrumentais ou colectivos.
Nos estudos de caso intrnsecos, o interesse da investigao, recai sobre o caso
particular. Isto , o importante compreender exclusivamente o caso particular, sem
relao com outros casos ou outras problemticas mais abrangentes.
Nos estudos de casos instrumentais, o caso em si tem um interesse mais secundrio.
Distinguem-se dos intrnsecos, porque se definem em funo do interesse por conhecer e
compreender uma problemtica mais ampla, atravs da compreenso do caso particular. O
caso o veculo para compreender ou iluminar um problema ou as condies que afectam
no apenas o caso estudado, mas tambm outros casos. Neste sentido, o caso funciona
como instrumento ou suporte para facilitar a compreenso de algo que vai para alm do
caso em si. No existe um limite rgido entre os estudos intrnsecos e instrumentais. As
fronteiras podem variar consoante os interesses e objectivos do investigador (Fragoso,
2004).
Nos estudos de caso colectivos, os investigadores estudam vrios casos a fim de fazer
uma melhor anlise e, consequentemente, uma melhor compreenso e teorizao.
Apresentam, segundo Vzquez e Angulo (2003), um certo grau de instrumentalizao, pois,
cada um por si, um instrumento para compreender o problema que em conjunto
representam.
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A recolha e anlise da informao em estudos de caso

Parece consensual que devem ser o caso e o seu contexto, bem como o problema, as
proposies e respectivas questes orientadoras (esquema 1), a indicar ao investigador as
melhores tcnicas e materiais a utilizar bem como a informao a recolher.

Esquema 1 - Desenho do estudo com base na identificao do problema, proposies e questes

orientadoras

O desenho da investigao determina, em parte,

parte, a recolha de informao e as tcnicas
de anlise.
Como refere Yin (1993):
A orientao inicial do estudo de caso aponta para mltiplas fontes de
evidncia. A avaliao do estudo de caso por, assim, incluir o uso de anlise de
documentos, de entrevistas
entrevistas abertas e fechadas, anlise quantitativa de dados
registados, e observaes de campo directas (p.67).

De acordo com Fragoso (2004) o investigador deve assegurar-se,

assegurar se, ao longo do estudo,
que os mtodos e tcnicas de recolha de informao so utilizados de forma a obter
informao suficiente e pertinente. Para isso, o investigador deve recolher e organizar
dados de mltiplas fontes e de forma sistemtica (Dooley, 2002). A possibilidade de utilizar
vrias fontes de evidncia um ponto forte importante dos estudos
estudos de caso (Yin, 2005).
No entanto, o facto de nos estudos de caso se recorrer a mltiplas fontes para a obteno
de dados pode originar a obteno excessiva de informao para analisar. E, nesta lgica,
acentua Dolley (2002) os estudos de caso so complexos
complexos porque envolvem geralmente mltiplas fontes de
dados, podem incluir vrios casos dentro de um estudo, e produzem grande volume de dados para anlise (p.
343).
A vantagem mais importante para a utilizao de fontes mltiplas de evidncia o
desenvolvimento
vimento de linhas convergentes de investigao, enquanto processo de
triangulao de dados (Yin, 2005). Assim, qualquer descoberta ou concluso em um estudo de caso
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provavelmente ser muito mais convincente e acurada se baseada em vrias fontes distintas de informao,
obedecendo a um estilo corroborativo de pesquisa (Yin, 2005, p. 126).
A triangulao aparece como um conceito comum e importante na metodologia
qualitativa e de estudos de caso. Autores como Yin (1993), Hamel (1997), Stake (1994;
1999) e Flick (2004), apresentam a triangulao como uma estratgia de validao, na
medida em que torna possvel a combinao de metodologias para estudo do mesmo
fenmeno. Por outras palavras, a triangulao permite obter, de duas ou mais fontes de
informao, dados referentes ao mesmo acontecimento, a fim de aumentar a fiabilidade da
informao. Nas palavras de Yin (1993), uma pista importante formular a mesma questo na
anlise de dados de diferentes fontes; se todas as fontes indicarem as mesmas respostas, os dados foram
triangulados com sucesso (p. 69).
A triangulao , segundo Stake (1999), um processo que utiliza mltiplas perspectivas
para clarificar significados, na medida em que observaes adicionais podem ser teis na
reviso da interpretao do investigador. , tambm, conforme o mesmo autor, uma das
caractersticas de um bom estudo qualitativo.
O papel do investigador nos estudos de caso

Este aspecto transporta-nos para a relao sujeito/objecto na investigao. As

abordagens positivistas criaram a ideia do observador neutro, sem influncia sobre o
objecto de investigao. Neste sentido, pode-se captar uma realidade objectiva, na medida
em que se considera que pode ser eliminada a subjectividade atravs de uma relao
distante do observador/investigador. As posies opostas, anteriormente referidas,
sustentam que o investigador se implica a nvel relacional com o objecto de investigao.
Estas posies admitem a existncia de um papel mais construtivo do sujeito e,
consequentemente, a existncia de uma realidade subjectiva.
Um ponto central desta problemtica relaciona-se directamente com a questo da
observao no participante/participante. A observao participante um mtodo
interactivo de recolha de informao que requer uma implicao do investigador nos
acontecimentos e fenmenos que est a observar (Rodrguez et al., 1999).
Segundo Flick (2004), a observao participante mais frequente na investigao
qualitativa. Tambm Rodrguez et al. (1999) salientam que a observao participante um
dos procedimentos de observao mais utilizados na investigao qualitativa. O
fundamental desta observao participante a integrao do investigador no campo de
observao. Observa desde a perspectiva de um membro participante, mas tambm pode
influenciar o que observa devido sua participao (Flick, 2004). Neste sentido, o
observador pode tornar-se parte activa do campo observado.
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Yin (2005) refere que a observao participante um modo especial de observao, em

que o investigador no meramente um observador passivo, mas pode assumir uma
variedade de papis no estudo de caso, podendo mesmo participar em acontecimentos a
serem estudados.
Autores como Bogdan e Biklen (1994), Vzquez e Angulo (2003) e Lessard-Hbert et al.,
(2005) sustentam a ideia de um contnuo entre a observao no participante e a
observao participante. Neste sentido, a ideia de participao no absoluta e podem
ocorrer diferentes graus de implicao por parte do investigador. Assim, na mesma
investigao, a participao do investigador pode variar conforme a necessidade e as
circunstncias, podendo a participao ser baixa em alguns momentos e, noutros
momentos, ser mais alta.
A investigao participante no se revela uma tarefa fcil, pois requer uma certa
aprendizagem que permita ao investigador desempenhar o duplo papel de investigador e de
participante. A importncia da observao participante salientada por Yin (2005), quando
escreve que:
(...) para alguns tpicos da pesquisa, pode no haver outro modo de coletar
[colectar, recolher] evidncias a no ser atravs da observao participante.
Outra oportunidade muito interessante a capacidade de perceber a realidade
do ponto de vista de algum de dentro do estudo de caso, e no de um ponto
de vista externo (p. 122).

Sobre este aspecto, Rodrguez et al. (1999) acentuam:

No obstante o esforo investido, ser suficientemente compensado coma
qualidade da informao obtida atravs deste procedimento. O observador
participante pode aproximar-se num sentido mais profundo e fundamental s
pessoas e comunidades estudadas e aos problemas que as preocupam. Esta
aproximao que situa o investigador no papel dos participantes, permite obter
percepes da realidade estudada que dificilmente se poderiam conseguir sem se
implicar de maneira efectiva (p. 165-166).

Apesar de se colocar o problema da interferncia, a implicao apresenta tambm

vantagens, tais como uma maior aproximao realidade dos dados, uma melhor
compreenso das motivaes das pessoas e uma maior facilidade na interpretao das
variveis do contexto de estudo. Sendo a questo complexa parece importante, antes de
mais, ser necessrio analisar a interferncia eventualmente produzida e inclu-la na
investigao, mais do que negligenci-la ou consider-la nula (Fragoso, 2004).
Instrumentos de recolha de dados

Como vimos, uma das caractersticas dos estudos de caso a possibilidade de obter
informao a partir de mltiplas fontes de dados. O investigador deve ter em conta o
formato em que vai recolher os dados, a estrutura e os meios tecnolgicos que pretende
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utilizar (Vzquez e Angulo, 2003). O estudo de caso faz recurso a uma diversidade de
formas de recolha de informao, dependente da natureza do caso e tendo por finalidade,
possibilitar o cruzamento de ngulos de estudo ou de anlise (Hamel, 1997).
Entre os instrumentos de recolha de informao encontra-se o dirio, o questionrio, as
fontes documentais, a entrevista individual e de grupo e outros registos que as modernas
tecnologias da informao e comunicao nos permitem obter.
O dirio um bom instrumento para registo dos processos e procedimentos de
investigao. Dada a vulnerabilidade da nossa memria, o dirio, como salienta Vzquez e
Angulo (2003), o local onde permanecem com vida os dados, os sentimentos e as
experincias da investigao.
O dirio a expresso diacrnica do percurso da investigao que mostra no
apenas dados formais e precisos da realidade concreta, mas tambm
preocupaes, decises, fracassos, sensaes e apreciaes da pessoa que
investiga e do prprio processo de desenvolvimento; recolhe informao do
prprio investigador/a y capta a investigao em situao (Vzquez e Angulo,
2003, p.39).

Para Rodrguez et al. (1999), o dirio um instrumento reflexivo e de anlise, onde o

investigador regista, no apenas, as notas de campo, mas tambm as suas reflexes sobre o
que v e ouve. assim um registo da observao directa, mas tambm pode haver grelhas
de observao, onde os registos so feitos de forma mais sistematizada.
O questionrio, segundo Rodrguez et al. (1999), no se pode dizer que seja uma das
tcnicas mais representativas na investigao qualitativa, pois a sua utilizao est mais
associada a tcnicas de investigao quantitativa. Contudo, enquanto tcnica de recolha de
dados, o questionrio pode prestar um importante servio investigao qualitativa. Esta
tcnica baseia-se na criao de um formulrio, previamente elaborado e normalizado.
O recurso a fontes documentais relacionadas com a temtica uma estratgia bsica num
estudo de caso. Estas fontes podem ser diversas: relatrios, propostas, planos, registos
institucionais internos, comunicados, dossiers, etc. A informao recolhida pode servir para
contextualizar o caso, acrescentar informao ou para validar evidncias de outras fontes.
A entrevista uma das fontes de informao mais importantes e essenciais, nos estudos
de caso (Yin, 2005). Tambm, conforme Fontana e Frey (1994), entrevistar uma das formas
mais comuns e poderosas de tentar compreender outros seres humanos (p. 361). A entrevista um
ptimo instrumento para captar a diversidade de descries e interpretaes que as pessoas
tm sobre a realidade. O investigador qualitativo tem, na entrevista, um instrumento
adequado para captar essas realidades mltiplas (Stake, 1999). A entrevista considerada
uma interaco verbal entre, pelo menos, duas pessoas: o entrevistado, que fornece
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respostas, e o entrevistador, que solicita informao para, a partir de uma sistematizao e

interpretao adequada, extrair concluses sobre o estudo em causa.
As entrevistas semi-estruturadas tm suscitado, segundo Flick (2004), bastante interesse
e tm sido de utilizao frequente.
Este interesse est associado com a expectativa de que mais provvel que os
sujeitos entrevistados expressem os seus pontos de vista numa situao de
entrevista desenhada de forma relativamente aberta do que numa entrevista
estandardizada ou num questionrio (Flick, 2004, p. 89).

Neste tipo de entrevista, o entrevistador estabelece os mbitos sobre os quais incidem as

questes. Como referem Vzquez e Angulo (2003), comparadas com as entrevistas
estruturadas, as entrevistas semi-estruturadas no pressupem uma especificao verbal ou
escrita do tipo de perguntas a formular nem, necessariamente, da ordem de formulao.
Para alm de possurem caractersticas diferentes, tambm Flick (2004) aponta algumas
vantagens das entrevistas semi-estruturadas sobre as estruturadas, dado que estas ltimas
limitam o ponto de vista do sujeito ao impor quando, em que sequncia e como tratar os
assuntos. Em suma, a entrevista semi-estruturada no segue uma ordem pr-estabelecida na
formulao das perguntas, deixando maior flexibilidade para colocar essas perguntas no
momento mais apropriado, conforme as respostas do entrevistado
Um outro instrumento importante a entrevista de grupo ou auscultao do grupo. Na
opinio de Flick (2004), as vantagens principais das entrevistas de grupo serem ricas em
dados, pois vo para alm das respostas das entrevistas individuais, porque estimulam as
respostas e a recordao de acontecimentos. Desta forma, o grupo converte-se numa
ferramenta para construir a negociao de ideias entre os participantes. Vsquez e Angulo
(2003) abordam a entrevista grupal como um caso de entrevista particularmente til para
comparar, debater e replicar diferentes opinies entre os elementos do grupo. Nesta
situao, os elementos do grupo sentem-se mais vontade, uma vez que no esto isolados
nem se sentem objecto de avaliao.
Mais recentemente, os registos electrnicos tm surgido como uma fonte essencial de dados
para anlise. A utilizao destes registos, como fonte de informao, algo bastante recente
e decorrente da utilizao da tecnologia informtica. Por exemplo a informao registada
por plataformas e-learning quase infindvel e requer, normalmente por parte do
investigador a seleco da informao relevante para o caso em estudo. Entre os registos
electrnicos encontra-se as mensagens electrnicas, as discusses dos fruns, dos chats,
wikis e de todo o trabalho realizado na plataforma.

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Concluso

O estudo de caso frequentemente referido como permitindo estudar o objecto (caso)

no seu contexto real, utilizando mltiplas fontes de evidncia (qualitativas e quantitativas) e
enquadra-se numa lgica de construo de conhecimento, incorporando a subjectividade
do investigador. Poder ser um estratgia poderosa quando o contexto complexo e
quando entrecruza um conjunto complexo de variveis.
uma estratgia que requer ao investigador reflexo ponderada sobre aspectos
(transversais s obras sobre esta temtica), como o seu carcter qualitativo/quantitativo, a
falta de sistematizao como mtodo de investigao, o seu carcter mais ou menos
holstico, a maior ou menor importncia do contexto, a investigao participante/no
participante, a possibilidade de generalizar os resultados, a necessidade de uma teoria prvia
e o carcter interpretativo constante.
O estudo de caso faz sentido se assentar num desenho metodolgico rigoroso, partindo
de um problema iniciado com porqu ou como e onde sejam claros os objectivos e o
enquadramento terico da investigao. O problema poder decompor-se em proposies
e estas, por sua vez, em questes orientadoras. Tero de se identificar a(s) unidade(s) de
anlise e de desenhar os instrumentos de recolha da informao. Deve tambm fazer-se o
necessrio registo e classificao da informao a partir das mltiplas fontes de evidncia;
proceder triangulao da informao para dar resposta s questes orientadoras e, por
fim, filtrar criticamente a problemtica estudada com os elementos conceptuais tericos
que fundamentaram o estudo.
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