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MDULO 4: SISTEMAS INTEGRADOS

Tema 2 Auditoras Internas Integradas.

MDULO 4 Tema 2 Audtoras Internas Integradas segn ISO9001, ISO14001 y OHSAS18001

CONTENIDO TEMA 2
1. INTRODUCCIN
2. 8 FASES DE LA AUDITORA INTERNA
3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS

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1. INTRODUCCIN
AUDITORAS INTERNAS
INTEGRADAS

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1. INTRODUCCIN

DIFERENTES TIPOS DE AUDITORA


Auditora Interna o de primera parte
Auditora a Proveedor o de segunda parte

Auditora de Certificacin o de Tercera Parte

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1. INTRODUCCIN
Auditora Interna (Primera Parte)
Es la auditoria realizada por una organizacin o departamento a sus propios sistemas,
procedimientos e instalaciones. Los auditores pueden pertenecer a la misma
organizacin o ser contratados externamente para llevar a cabo esta actividad. Cabe
mencionar, que la actividad de auditoria interna es ciertamente una actividad que es
realizada por personas de confianza de la empresa, ya que los auditores accedern a
documentos e informaciones confidenciales. El objetivo que persigue la auditoria interna
es la Mejora Continua del Sistema Integrado, por lo que el auditor deber proponer un
Plan de Acciones Correctoras para los elementos no-conformes.

Objetivos:
Detectar fallos potenciales y tomar acciones preventivas
Verificar la Implantacin y mejorar el uso de sistema
Verificar la eficacia del sistema en lograr los objetivos establecidos
Identificar las oportunidades y tomar acciones de mejora
Informar la direccin sobre el estado del sistema

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1. INTRODUCCIN
Auditora a Proveedor (Segunda Parte)
Este tipo de auditoria se lleva a cabo normalmente en las instalaciones de un
proveedor por decisin del cliente. Puede ser realizada por personal del propio cliente
o bien, por parte de una consultora externa que lleve a cabo esta actividad con
garanta. Se deber tener el consentimiento del proveedor para la realizacin de la
auditoria, quien facilitar el acceso al equipo Auditor a las dependencias, informacin
y documentacin del sistema integrado. El objetivo est normalmente relacionado
con la evaluacin del potencial tcnico, organizativo y humano del sistema del
proveedor en base a la asignacin de un nuevo proyecto. Tambin se suelen
desarrollar estas auditorias como medida de seguimiento y mantenimiento del
sistema del proveedor.

Objetivos:
Evaluacin del potencial tcnico
Evaluacin del sistema de la calidad, ambiental y/o de seguridad del proveedor
Capacidad del proceso productivo del proveedor

Evaluar el grado del cumplimiento de los requisitos de un cliente (por ejemplo:


normas de ensayos, registros de verificacin etc.)

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1. INTRODUCCIN
Auditora de Certificacin o de Tercera Parte
Las auditorias de Certificacin las llevan a cabo las entidades de Certificacin que
tienen la debida acreditacin y competencia para ello. Aqu se da la coincidencia que
normalmente, el cliente que contrata la auditoria es a su vez el auditado. Reciben el
nombre de Auditorias de Tercera Parte por la asuncin de independencia de estas
Entidades de Certificacin respecto de la compaa auditada. El objetivo de este tipo
de auditorias es la consecucin de un determinado Registro de Empresa. En este tipo
de auditoria el Equipo Auditor nunca deber proponer un Plan de Acciones
Correctoras para la eliminacin de las no-conformidades detectadas durante la
auditoria.

Objetivos:
Cumplimiento segn la norma ISO9001, ISO14001, OHSAS18001, etc.
Implantacin del sistema documentado
Eficacia del sistema en lograr la poltica y los objetivos

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1. INTRODUCCIN

Las auditorias aqu expuestas, se desarrollan con la misma metodologa y


sistemtica por parte del Equipo Auditor, sean o no Auditores de Primera, Segunda o
Tercera Parte. La ortodoxia de ejecucin y protocolo de auditoria puede ser ms o
menos flexible dependiendo de que sea de Primera o de Tercera Parte. Lgicamente,

la Auditoria de Primera Parte se puede plantear con una mayor flexibilidad y obviando
la Reunin de Apertura.

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1. INTRODUCCIN

ADECUACIN

EFICACIA

IMPLANTACIN

DEFINICIN DE AUDITORIA :
Examen metdico e independiente que se realiza para determinar si las actividades y
los resultados relativos a la calidad, al medio ambiente y a la seguridad laboral
cumplen las disposiciones previamente establecidas, y si estas disposiciones estn
implantadas de forma efectiva y son adecuadas para alcanzar los objetivos.

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1. INTRODUCCIN

PILARES DE LA MEJORA CONTINUA


REVISIN POR LA DIRECCIN

ACCIONES CORRECTORAS Y
PREVENTIVAS

AUDITORIAS INTERNAS

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1. INTRODUCCIN
AUDITORA INTERNA
Para determinar (en intervalos planificados):
la conformidad del sistema
implantacin en todos los niveles
mantenimiento de la eficacia del sistema
Planificar un programa de la auditora segn:
importancia del proceso / rea

(problemas histricos, no-conformidades internas, quejas


de cliente, procesos nuevos, operadores nuevos, despus
de mudanza, problemas ambientales, accidentes o
incidentes, etc.)
resultado de auditora anterior

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1. INTRODUCCIN
PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA
Ejemplo del programa de auditoria no correcta

PROCESO

ENE-FEB

MAR-ABR

MAY-JUN

JUL-AGO

Proceso
Gestin

Proceso de
recepcin de
solicitudes

Proceso de
diagnosis

Proceso
tcnico

SEP-OCT

NOV-DIC

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Ejemplo del programa de auditoria correcta


PROCESO

ENE-FEB

MAR-ABR

MAY-JUN

Proceso
Gestin

JUL-AGO

SEP-OCT

NOV-DIC

Proceso de
recepcin de
solicitudes

Proceso de
diagnosis

XX

XX

XX

Proceso
tcnico

Se planifica la auditora interna utilizando los siguientes datos de entrada:


Normativas legales
Procesos del sistema
Listado de los auditores internos calificados
Quejas de los clientes
Identificacin de las actividades con problemas de la calidad, ambientales y/o de
seguridad.
Resultados de auditora interna anterior

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1. INTRODUCCIN

AUDITORA INTERNA
Definir
criterios de auditora
alcance
frecuencia

metodologa
Garantizar objetividad e imparcialidad en:
la seleccin de los auditores
la realizacin de la auditora
el auditor no debe auditar su propio trabajo

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1. INTRODUCCIN

AUDITORA INTERNA
Tener un procedimiento documentado para definir:
Las responsabilidades
requisitos para la planificacin
realizacin de la auditora

informacin de los resultados


mantenimiento de los resultados
La Direccin responsable del rea auditada debe:
asegurar que se toman acciones correctoras sin demora
para eliminar las no-conformidades y sus causas

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1. INTRODUCCIN

AUDITORA INTERNA
Realizar seguimiento de las acciones tomadas
Verificar la eficacia de la accin tomada
Emitir informes de la verificacin
Enviar los resultados de la auditora interna y informacin
sobre el estado de acciones correctoras para la

revisin por la direccin

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2. OCHO FASES
DE
AUDITORA INTERNA

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

1. Programacin
2. Envo del itinerario de la auditora
3. Inicio de la auditora
4. Ejecucin
5. Elaboracin del informe de auditoras
6. Reunin de cierre / Comunicacin de las conclusiones de la
auditoria.
7. Plan de acciones correctoras
8. Seguimiento / Verificacin de las acciones correctoras

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

1. PLANIFICACIN/ PROGRAMACIN DE LA
AUDITORA.
Preparar checklist del proceso a auditar integrado para todas las
normas a auditar. Normalmente, un checklist por proceso.
Calificar un equipo de los auditores internos

Analizar las quejas de clientes e incidencias internas .


Analizar los problemas ambientales y los accidentes e incidentes.
Identificacin de las actividades con problemas.
Tener en cuenta los resultados de auditoras anteriores.

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CONFERENCIA 2

QUIEN REALIZA LA PLANIFICACIN/ PROGRAMACIN?


Coordinador del equipo de auditores

Qu criterios se deben utilizar para realizar la programacin ?


No asignar un Auditor interno para su propio rea de trabajo o para
auditar los registros de sus propias actividades.
Conocimiento y experiencias del auditor sobre los procesos
Incluir los turnos de noche y fin de semana, si aplica.

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

CUAL ES EL PERIODO DE LA PLANIFICACIN?


La prctica recomendable:
Planificar para todo el ao, para auditar diferentes procesos, cada mes.
Los resultados han de estar disponibles cada mes para la reunin del
equipo multidisciplinar de cada proceso.

No recomendable:
Un plan para un periodo ms largo que un ao.

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

ERROR COMN EN LA PLANIFICACIN:


Decir en el procedimiento que se hace una auditora interna cada ao,
sin presentar un programa que identifica los procesos, turnos y
auditores.
Tener un programa que indica misma frecuencia para todas las reas y
se hace todo junto a la vez.

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

2. ENVO DEL ITINERARIO DE LA AUDITORA


ITINERARIO DE AUDITORIA.
Documento propuesto por el Auditor Jefe al auditado, con la finalidad de
exponerle la programacin de actividades que tendrn lugar durante la
Auditoria In-Situ en sus dependencias.

Informar el auditado (enviando el itinerario de auditora) una o dos


semanas antes de la fecha de la auditora (con copia a la direccin)
Recordar al auditado unos das antes de la auditoria por telfono
(cuanto ms formal sea el proceso, mejor cooperacin tendr el
auditado con el equipo auditor).

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

QU DEBE CONTENER EL ITINERARIO DE LA AUDITORA?


El ITINERARIO DE AUDITORIA debera incluir:
-Fecha
-Horarios
-Proceso a auditar o actividad
-Normas a auditar
-Personal implicado en la auditoria (equipo auditar y auditados).

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

3. INICIO DE LA AUDITORA. REUNIN DE


APERTURA.

Describe la finalidad de la auditora (para qu sirve la auditora)


Definicin de las incidencias/incumplimientos de la auditoria
Explicar la metodologa de la auditora
Confirmar el itinerario de auditora enviado con anterioridad
Registrar los asistentes a la reunin

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

AUDITORIA COMO EJERCICIO DE COMUNICACIN


El objeto de la Reunin de Apertura es el permitir que los auditores se renan
con los representantes de la Direccin de la Organizacin y les expliquen el
objeto de la auditoria. En esta reunin los auditores contestarn las preguntas
de la Direccin respecto a la forma en que se realizar la auditoria.
Durante la Reunin de Apertura se debe establecer un ambiente propicio a la
comunicacin entre la Organizacin auditada y el Equipo Auditor. Es importante
imprimir un ambiente distendido pero profesional. Si el auditado se cierra al
Equipo Auditor, nadie saldr beneficiado ya que el Auditor no tendr un
interlocutor honesto y por lo tanto no podr detectar los elementos dbiles del
sistema.

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

ASISTENCIA A LA REUNIN DE APERTURA


Es conveniente que asistan todos los responsables de rea o departamento
implicados en la Auditoria con el objeto de conocer la sistemtica y metodologa
de la actividad de auditoria. Normalmente, asisten todos los directivos que
desarrollan actividades operativas, como por ej, Ingeniera, Calidad, Medio
Ambiente, Seguridad, Fabricacin, Mantenimiento, Sistemas Informticos /
Datos, Compras, Marketing / Comercial, Administracin / Facturacin y Direccin
General o Gerencia entre otros.
Cabe mencionar que no es obligatoria la asistencia de todas estas funciones en
la Reunin de Apertura, pero s es aconsejable, considerndose obligatoria la
asistencia del Representante de la Direccin. Se deber registrar la asistencia
de los participantes de la Reunin de Apertura.

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

GUIA PARA LA REUNIN DE APERTURA


Presntese Ud. mismo y a su Equipo.
Describa la Finalidad y mbito de la Auditoria
Norma de Referencia
Definicin de No-Conformidad
Valoracin del Sistema Integrado
Metodologa para el Muestreo
Evidencia Objetiva
Confirme el Itinerario de Auditoria enviado con anterioridad
Lugar de Reunin Equipo Auditor
Peticin de Acompaantes
Registrar los asistentes a la Reunin
Peticin formal de colaboracin
Invite a que le hagan preguntas o establezca un debate aclaratorio

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

4. LA EJECUCIN- AUDITORIA IN SITU


El Equipo Auditor se persona en las dependencias del auditado y lleva a
cabo su investigacin; en el caso de encontrar no-conformidades, estas
sern registradas mediante las evidencias objetivas.
Evidencia Objetiva
Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo. La evidencia
objetiva puede obtenerse por medio la de observacin, medicin, ensayo /
prueba u otros medios.
Evidencia de la Auditora
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra Informacin que son
pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

Criterios de Auditora
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como
referencia.
Adecuacin
El Sistema Documentado del Sistema Integrado recoge todos los
Requisitos de las Normas de Referencia (Protocolos adecuados).

Implantacin
Lo que hay documentado en el Sistema Integrado, debe haber evidencias
de su implantacin (registros).
Eficacia
Lo que est documentado e implantado en el Sistema Integrado, es
congruente, tiene sentido y aporta un significado beneficioso al Sistema.

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

El auditor debe asegurarse que todo elemento o punto analizado del


sistema, deber cerrar el crculo para asegurar el cumplimiento:
Adecuacin - Implantacin - Eficacia
La Organizacin y el Sistema Integrado (Adecuacin), se han examinado
en la etapa de revisin documental y esto nos indicar que el sistema
terico cumple con las Normas de referencia.
La conformidad se establecer durante la investigacin que probar o
refutar que todas las partes de la organizacin llevan a cabo este sistema
terico en la prctica. Esto determina si el sistema est implantado y
funciona correctamente.
La eficacia del sistema es ms difcil de juzgar, pero debera ser
determinada para establecer el nivel de la implantacin.

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

DEFINICIN DE UN INCUMPLIMENTO / NO-CONFORMIDAD

Incumplimiento de protocolos, procedimientos, instrucciones de trabajo,


sistemticas acordadas pero no documentadas.

Prcticas que afecta la seguridad.

Prcticas que pueden afectar la eficacia de los procesos.

Prcticas que pueden afectar la satisfaccin del cliente

Incumplimiento de normativas legales

Falta de recursos

Averas sin intervencin

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CONFERENCIA 2

5. ELABORACIN DEL INFORME DE


AUDITORA.
Una vez finalizada la auditora, el equipo auditor, se reunir para recopilar las
notas y observaciones obtenidas durante la auditora.
Se debe clarificar y consensuar cualquier discrepancia
Se confecciona el informe de auditora, que incluye los incumplimientos / no
conformidades detectadas.
El informe ha de cuantificar el grado de cumplimento (por ejemplo % de
cumplimento) para fijar objetivos de mejora y para mejorar las tendencias.
Tambin apuntar los puntos fuertes/positivos

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CONFERENCIA 2

MODELO DE INFORME DE AUDITORA.


Nombre de la Empresa y Direccin
Fecha de la Auditoria
Norma de Referencia y Elementos auditados
Equipo Auditor
No-Conformidades
Representante de la Empresa
Registro de Asistencia
reas y Departamentos auditados
Resultado de la Auditoria

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CONFERENCIA 2

6. LA REUNIN DE CIERRE /
COMUNICACIN DE LAS CONCLUSIONES DE
LA AUDITORIA.

Empezar comentando los puntos positivos. Felicite al auditado.


Definicin de incumplimientos /No Conformidades
Definir evidencia objetiva
Exponga en detalle las no conformidades y sus evidencias objetivas
Invite a que le hagan preguntas o establezca un debate aclaratorio
Registre los asistentes a la reunin
(Es conveniente que asistan todos los responsables de las reas
auditadas)

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

6. LA REUNIN DE CIERRE /
COMUNICACIN DE LAS CONCLUSIONES DE
LA AUDITORIA (continuacin)

Establecer plazo para tomar acciones correctoras consensuando con el


auditado
D las conclusiones sobre la auditora y la decisin del equipo auditor
Agradecimiento por la colaboracin recibida
Finalizar el informe despus de la reunin
Enviar una copia del informe a la direccin

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

7. PLAN DE ACCIONES CORRECTORAS


El responsable de cada proceso auditado debe establecer las acciones
correctoras necesarias para solucionar las causas profundas que han
contribuido a la aparicin de la no conformidad.

Las acciones correctoras propuestas junto con las evidencias objetivas de su


solucin se envan al equipo auditor.
El plazo de solucin debe ser inmediato y no debe exceder un mes.

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2. OCHO FASES DE UNA AUDITORA INTERNA

8. SEGUIMIENTO/ VERIFICACIN
DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES
El auditor debe realizar la verificacin de la eficacia de las
acciones correctoras in situ.
(Si la accin correctora no es eficaz, establecer un nuevo
plazo para cerrar la no-conformidad y realizar el
seguimiento)

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3. TECNICAS
DE
AUDITORAS INTERNAS

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS

CONTENIDOS
La actitud del auditor
Tcnicas de la auditora
Composicin del equipo de auditora interna y
las responsabilidades
Perfil del auditor

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS


LA ACTITUD DEL AUDITOR
El auditor debe:
Hablar de forma clara y sencilla.
Mirar a los ojos del auditado.
Formular de nuevo la pregunta si no se entiende.
Dirigirse a la persona que realiza el trabajo.
Mostrar actitud serena, relajada y de seguridad.
Adoptar una actitud investigadora y curiosa.
Retroceder cuando haya signos de nerviosismo.

Prever el impacto de las preguntas en el auditado.


Agradecer la colaboracin del auditado.

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS


LA ACTITUD DEL AUDITOR
El lenguaje corporal:
El lenguaje corporal es muy importante. Tenga presente los siguientes
aspectos:
Mantenga la mirada (Contacto Visual)
Mustrese interesado
No tome notas en medio de la conversacin
Asienta con la cabeza como seal de afirmacin
Preste atencin a lo que se le dice en todo momento
Mustrese tranquilo, educado y tranquilizador
Dirija sus preguntas a quienes realizan los trabajos
No indique desprecio, ni sea prepotente
Hable siempre claro y sea cuidadoso en sus comentarios
Reformule la pregunta si no ha sido comprendida
Despus de terminar la entrevista, mustrese halagador cuando
corresponda.
Dirija un cumplido como: buen trabajo y siempre de las gracias

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS


LA ACTITUD DEL AUDITOR
El auditor no debe:
Discutir con el auditado.
Crear problemas
Entrar en discusin con el auditado si ste no coopera.

Infundir la sensacin de interrogatorio policial.

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS


LA ACTITUD DEL AUDITOR
Principios Bsicos:
Ser puntual
Un Auditor que llegue a tiempo a sus compromisos o reuniones, da una
imagen favorable. La impuntualidad es un derroche de tiempo valioso y
provoca irritacin.
Vestir bien
El Auditor debe vestir de forma que de una buena imagen de su organizacin.
Mostrarse siempre educado y tranquilo
El Auditor nunca debe mostrarse aturdido, evidenciar sus emociones, ni
engarzarse en discusiones. Este sera el camino hacia el desastre. La
conducta del Auditor debe ser un ejemplo para otros. Mostrndose tranquilo y
educado en todo momento, el Auditor puede obtener mayores resultados de la
auditoria.

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS


LA ACTITUD DEL AUDITOR
Principios Bsicos:
Ir adecuadamente preparado
Un estudio profundo y la preparacin de las listas de verificacin son la base
para un buen comienzo de la auditoria. Organice sus papeles, el auditado lo
estar observando. Establezca estrategias de actuacin antes de las
reuniones.
Precisin
La realizacin cuidadosa de preguntas, hace que la auditoria sea ms
relajada mientras que las preguntas mal formuladas provocan confusin al
auditado. El Auditor debe hacer un esfuerzo para establecer exactamente lo
que requiere en todas sus comunicaciones.

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS

TCNICAS DE LA AUDITORA
Existen tcnicas de comportamiento que ayudan a obtener el mximo
provecho de las auditoras as como la mxima colaboracin por parte del
auditado.
Estas tcnicas son las siguientes:
Observacin
Tipologa de preguntas.

Escucha del auditado.


Confirmacin oral de las respuestas.
La verificacin de la informacin obtenida.
Investigacin de registros
Revisin documental

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS

TCNICAS DE LA AUDITORA

Observacin
Se debe prestar atencin a todos los detalles durante de la auditora
Observacin de los procedimientos ayuda entender si se trabaja segn
procedimientos

Cierto tipo de incumplimientos / no-conformidades (por ejemplo, falta de


identificacin, controles no realizados, uso de equipos no adecuados etc. solo
se pueden detectar mediante la tcnica de la simple observacin)

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS

TCNICAS DE LA AUDITORA

Observacin
Siempre que entreviste a alguien, hgalo en el espacio fsico en
donde la persona realiza su tarea (vaya a su terreno). Si por el
contrario, decide el establecer una sala en la que irn desfilando las
personas auditadas y la documentacin, dar la imagen de la

presentacin a las oposiciones o a un examen oral, y bajar la


calidad de la informacin recibida

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS

TCNICAS DE LA AUDITORA

La formulacin de las preguntas


Segn la formulacin que hagamos las preguntas pueden ser:
Preguntas abiertas.
Preguntas cerradas.
Preguntas orientadas a la respuesta esperada, segn pistas

anteriores.
Preguntas trampas
Preguntas de situaciones hipotticas (Qu pasa cuando el encargado
est de vacaciones?)

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS

TCNICAS DE LA AUDITORA
La formulacin de las preguntas
Algunos auditores experimentados caen fcilmente en el hbito de hacer
preguntas a los auditados que contestan ellos mismos, por ejemplo:
Veo que despus de abrir el correo, Ud. lo registra en el libro de
entradas Verdad?
La respuesta puede ser un si o un movimiento de cabeza si es correcto. En
algunos casos, lo que el Auditor dice puede ser incorrecto, pero el auditado
prefiere dejar que el Auditor piense que la afirmacin es correcta y dice que
est de acuerdo.
Este tipo de preguntas son ineficaces y dificultan la conversacin. De otra
forma, esto puede conducir al Auditor a una conclusin errnea y provocar la
situacin de que cuando el Auditor indique una no-conformidad, la
organizacin pueda responder:
Espere un momento, esas fueron sus palabras, nosotros no lo dijimos

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS

TCNICAS DE LA AUDITORA
La formulacin de las preguntas: preguntas cerradas
Las preguntas que dan como respuesta un SI o un NO, son las
denominadas preguntas cerradas. Estas preguntas hay que evitarlas ya que
son una perdida de tiempo y son poco eficaces.
Por ejemplo:
Auditor: Determinan Uds. Las necesidades formativas mediante un
Plan de Formacin?
Dtor. de RR.HH.: Si
Auditor: Bien. Me lo podra mostrar?
Dtor. de RR.HH.: Por supuesto. Aqu lo tiene

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS

TCNICAS DE LA AUDITORA
La formulacin de las preguntas: preguntas abiertas
Alternativa ms eficaz:
Auditor: Cmo determinan Uds. las necesidades formativas?
Dtor. de RR.HH.: Mediante un Plan de Formacin
Auditor: Bien. Me lo podra mostrar?
Dtor. de RR.HH.: Por supuesto. Aqu lo tiene

O bien:
Auditor: Me puede mostrar el Plan de Formacin vigente?
Dtor. de RR.HH.: Por supuesto. Aqu lo tiene.

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS

TCNICAS DE LA AUDITORA
La formulacin de las preguntas: preguntas abiertas
Utilice preguntas que le permita a su interlocutor una respuesta amplia y sin
restricciones, que no le obligue a seguir un solo camino. Dele la oportunidad
de explicarse, l tiene informaciones que le pueden interesar.
Este otro tipo de preguntas son las Preguntas Abiertas.

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS

TCNICAS DE LA AUDITORA

Investigacin de registros
Se puede buscar evidencias para ver si las desviaciones son casos

aislados o son prcticas habituales.


En algunos casos, la observacin no es posible. Solo se puede
buscar evidencias en base a los resultados anteriores.
En el caso de los requisitos de registros exigidos por el sistema, se
debe buscar registros en la auditora.

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS

TCNICAS DE LA AUDITORA

Revisin documental
Se debe revisar procedimientos, instrucciones etc... para asegurar que
los documentos:
Cumplen los requisitos legales y de seguridad.

Existen los documentos exigidos por la normativas y por el sistema


Son adecuados para evitar riesgos
No estn caducados
Estn disponibles en los puestos de trabajo segn sea necesario (por
ejemplo instrucciones, normas etc.)

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS

COMPOSICIN DEL EQUIPO DE AUDITORA INTERNA


Es recomendable que el equipo auditor sea multidisciplinar y est formado por
los responsables de los diferentes procesos a auditar.
Auditor Jefe. Coordina la auditoria, elabora el Plan de Auditora, dirige las
reuniones de apertura y de cierre.
Auditor. Tambin llamado auditor ayudante o Co-Auditor. Es coordinado por
el Auditor Jefe.
Observador. Puede ser un Auditor en formacin, que est aprendiendo para
hacer auditorias internas en un futuro.

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3. TCNICAS DE AUDITORAS INTERNAS


PERFIL DEL AUDITOR
- Asignacin por parte de la direccin de la empresa

- Experiencia y formacin adecuadas en:


Auditoras Internas. Conocimiento terico y prcticas de auditora
Conocimientos de los procesos que se auditan (hay que estudiar y
entender las actividades y los protocolos del propio proceso)
Recordar que una persona no puede auditar su propia rea

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