You are on page 1of 33

.J, '"'-.

12 La comparacin en las ciencias sociales

otros trminos, las respuestas a estas preguntas incumben a todos los PROBLEMAS Y OPCIONES
estudiosos de las ciencias sociales. No existe una lgica de la compa- EN LA COMPARACIN
racin exclusiva de la ciencia poltica y una diferente en la sociologa,
en la economa o en otras ciencias sociales. No existen tampoco op- Leonardo M orlino
ciones y decisiones de un estudioso perteneciente a un sector de las
ciencias sociales que no deban ser asumidas o no sean relevantes tam-
bin para otros cientficos sociales. Cuando se compara, los proble-
mas de la explicacin y del anlisis del tiempo no son exclusivos de la
ciencia poltica e irrelevantes para las otras disciplinas. La misma in-
vestigacin sobre ciertos desarrollos de la comparacin, que se han
dado principalmente en ciencia poltica, sugiere tambien las influen-
cias recprocas entre las diferentes disciplinas sociales.
Estas son las principales razones por las que creemos que el pre-
sente trabajo es relevante para todos los cultivadores de disciplinas
sociales en diferentes niveles (estudiantes, estudiosos y analistas),
aunque el volumen haya surgido en el mbito de la Rivista Italiana
di Scienza Politica con ocasin de su vigsimo ao, y por lo tanto
los autores de los ensayos son miembros de una especfica ciencia
social. De aqu deriva tambien la decisin de titular el volumen La
comparacin en las ciencias sociales, en vez de la comparacin en la
ciencia poltica. Por otra parte, en este aspecto, hemos seguido las Introduccin
huellas de un famoso socilogo, Neil J. Smelser, quien hace algunos
aos (1976) public un volumen con el mismo ttulo, traducido des- Primer ejemplo: en los ltimos quince aos la democracia parece
pus (al italiano':') (1982) por el mismo editor de estos ensayos. haberse afirmado en diferentes reas del mundo, desde el sur de Eu-
Si el volumen lograra atraer la atencin de un pblico ms amplio ropa hasta Amrica Latina y el este de Europa; pero cules son las
que el interesado slo en el anlisis poltico, resurgiendo la importan- democracias que realmente se han consolidado y cmo explicar glo-
cia de la comparacin tambin en otros sectores disciplinarios, habra balmente este fenmeno? Segundo ejemplo: durante 1989 y gran
alcanzado otro -el mas ambicioso- de sus objetivos. Comenzamos parte del ao siguiente se han producido las transformacion~s en los
analizando los pasos y las opciones elegidas por el comparativista y a regmenes no democrticos en Europa oriental: qu profundos cam-
travs de ellos nos introducimos en las diferentes problemticas desa- bios polticos han ocurrido en aquellos pases y sobre todo con un
rrolladas por otros autores del volumen. ritmo tan rpido? Tercer ejemplo: en Italia, durante los ltimos cua-
Los compiladores son respectivamente director (Sartori) y codi- renta aos el Partido Comunista ha sido ms fuerte que el Partido
rector (Morlino) de la Rivista Italiana di Scienza Politica, en cuyo Socialista; cmo explicarlo? Cuarto ejemplo: frente a los problemas
mbito ha nacido y se ha desarrollado el debate sobre la comparacin de representatividad y de democracia que Italia tiene, muchos polti-
y del cual este libro es su producto final. cos e intelectuales proponen ciertas reformas institucionales; pero
qu reformas son las ms adecuadas para el logro de determinados
G. SyL. M objetivos, cules aumentan las responsabilidades de los gobernantes y
la capacidad de punicin de los gobernados o bien logran mayor efi-
cacia decisional o incluso logran la alternativa en el gobierno de parti-
,,- Nota del Traductor. dos o coaliciones partidarias?

13
P.ts..~....t.II.II.'.n............................1IIIIIIIIIIIIII1
r
-'S.:.:.r:.2ir. ,r.'.".r.,.rr..,
. .r.".7. . .7.7.l?'3.,.)..

14 Leonardo Morlino Problemas y opciones en la comparacin 15

Los ejemplos podran multiplicarse. No obstante, los propuestos justamente el posterior y decisivo apoyo emprico dado por el con-
arriba deberan ser suficientes para sostener que: a) cualquiera que sea trol de los otros casos sugerir cul es la hiptesis ms adecuada y
el nivel de generalidad de nuestro problema (muy alto en el primer preferible. .
ejemplo, menor en el segundo y todava ms bajo e!1 l~s otro~ dos); De tal modo que comparar es importante. Hay u?a larga t.radl-
b) cualquiera que sea el inters que nos mueve, explIcativo (pnmer y cin de comparacin explcita, al menos en el pensamIento OCCIden-
tercer ejemplo), cognoscitivo (segundo ejemplo) o con intenciones tal, comenzando por la famosa clasificacin de Arist~teles de los reg-
ms explcitamente aplicadas, como sucede en el cuarto; c) cualquiera menes polticos. Pero tambin se compara implCltamente, y con
que sea el punto de vista, ms estrictamente nacional (terc~r y c~arto frecuencia de manera inconsciente, en la vida cotidiana. En este sen-
ejemplos o bien referido a fenmenos ms o menos amplIos (pnmer tido comparar es el ejercicio bsico de toda actividad cognos~itiva.
y segundo ejemplos), la comparacin es siempre particularmente til Pero si nos quedamos en este punto permanecemos en lo obvIO, ya
para alcanzar los objetivos de estudio y de investigacin que nos que lo que nos interesa es esencialmente el conjunto de procedimien-
planteamos. A propsito del tercer ejemplo, slo un cuidadoso anli- tos que permiten la realizacin de comparaciones explcitas y cons-
sis nos permite explicar la mayor fuerza del Partido Comunista en cientes en ciencia poltica.
Italia, puesto que en todos los dems pases europeos prevalecen los En esta primera fase la cuestin ms importante sigue siendo por
partidos socialistas: en efecto, slo la comparacin puede permitirnos qu comparan>. La afronta Sartori justamente desde el inicio de su
discernir semejanzas y diferencias entre el caso italiano y los otros, contribucin. Y es evidente que una definicin general de compara-
orientando al investigador hacia un anlisis ms profundo de las dife- cin, a pesar de su utilidad, es slo el primer paso 1. Lo que s~ nece-
rencias. En lo que concierne al cuarto ejemplo, del mismo modo, slo sita es la indicacin de los problemas por afrontar, de las opCIOnes a
una amplia investigacin sobre las experiencias institucionales de los efectuar, de los procedimientos a seguir cuando buscamos respuestas
otros pases permite -mutatis mutandis- obtener sugerencias para a cuestiones como las ejemplificadas al principio. Si es as, el mejor
el caso italiano. modo de proceder consiste en asumir completamente el punto de
En resumen, cuando se afrontan aspectos centrales del proceso vista de un investigador y preguntarse qu problemas y opciones
cognoscitivo, como la elaboracin de nuevas hiptesis de investiga- debe afrontar y qu procedimientos necesita. El resto de esta intro-
cin y la explicacin de un fenmeno determinado, la comparacin duccin tratar de hacer comprender cmo los diferentes autores de
nos permite alcanzar resultados de gran relevancia. Si la elaboracin este trabajo colectivo han contribuido a responder a las cuestiones
de hiptesis es tambin posible recurriendo a otros mtodos, lo que planteadas.
mejor caracteriza a la comparacin es la posibilidad de controlar la
hiptesis formulada. Ms exactamente, ante todo, cuando se trata de
explicar un fenmeno dado o bien de decidir cul es ms digna de El problema de la investigacin
consideracin de entre un conjunto de hiptesis todas igualmente
plausibles, slo la comparacin nos permite defender una hiptesis Despus de lo que acabamos de exponer, el paso siguiente con-
ms que otra, gracias al control de ms casos. Considrese nueva- siste en precisar con atencin la pregunta (y los objetivos) que debe-
mente el tercer ejemplo. Efectivamente, cmo es posible afirmar mos afrontar: qu deseamos saber, describir, explicar o bien com-
que es la fuerza de la ideologa, la organizacin tpica de un Partido prender en las diferentes acepciones recordadas por Panebianco en
Comunista o las relaciones establecidas en el interior del sistema de este volumen.
partidos las caractersticas que permiten explicar la mayor fuerza de Esta operacin, que puede ser definida como la identificacin del
los comunistas, si nos limitamos a considerar slo el caso italiano? problema de investigacin, exige mucho tiempo y lecturas. Es bien
Contaremos con diferentes hiptesis, todas igualmente plausibles; y
el resultado ms probable ser la tendencia a considerar todas acep-
I Entre otras definiciones de comparacin, vase la de Marradi (1982, 13): La con-
tables, es decir, la tendencia a la sobreexplicacin. Por el contrario, frontacin de los estados de dos objetos sobre una propiedad.
,' .

16 Leonardo Morlino Problemas y opciones en la comparacin 17

conocido que las primeras opciones, frecuentemente implcitas, tie- cual es posible llegar a las comparaciones ms significativas y, en
nen lugar en este momento. cualquier caso, el sector que puede jactarse de poseer la mayor tradi-
Indudablemente en esta primera fase se pueden imaginar cuestio- cin de investigaciones comparadas.
nes muy especficas que no exigen recurrir al mtodo comparativo.
En este sentido la pregunta que surge termina por sugerir tambien e!
mtodo que se ha de usar. En este volumen Sartori recuerda que e! Conceptos y clases
mtodo estadstico, e! histrico y e! experimental permiten responder
a ciertas cuestiones sin necesidad de recurrir al mtodo comparativo. Desde e! comienzo, al plantear e! problema de investigacin, y,
Por otra parte, Sartori y los dems autores saben bien que e! mtodo posteriormente, cuando se deciden los casos a incluir o las variables a
comparativo se usa provechosamente con datos estadsticos y anlisis analizar (vanse los prximos apartados), e! aspecto conceptual es
temporales o histricos 2 y hasta tal punto es as que, segn Ragin y crucial. Se trata no slo de comprender bien lo que se desea estudiar
Zaret (1983), las principales formas de comparacin son la estads- definiendo propiedades y atributos, sino tambien de clasificar correc-
tica y la histrica. Ellas configuraran dos enfoques completa- tamente para identificar las variaciones empricas del fenmeno en las
mente diferentes de la comparacin, derivados, respectivamente, de diferentes realidades. La leccin de Sartori sobre este aspecto re-
Durkheim y de Weber. Panebianco en su captulo clarifica el signifi- sulta inequvoca, y lo subraya su contribucin: e! perro-gato existe
cado de esos enfoques. fundamentalmente por defecto de conceptualizacin (e! estiramiento
Por otra parte, en los ltimos veinte aos se han producido pro- de los conceptos) y de clasificacin (exactamente e! mal clasificar).
gresos y estmulos relevantes para la comparacin poltica como e! En la experiencia concreta del investigador no se puede decir si la
mtodo cuasi-experimental, ciertas innovaciones estadsticas o e! es- puesta a punto de los conceptos y la clasificacin se llevan a cabo an-
tudio de casos nicos. Collier lo pone de manifiesto muy bien en su tes o despus de la seleccin de los casos o de! arco temporal que se
contribucin a este volumen. va a analizar. Simplemente puede suceder una u otra cosa, y con fre-
Si e! problema de investigacin es tan importante que puede con- cuencia se produce un proceso mental de retroalimentacin entre da-
dicionar e! mtodo usado y, dentro de la comparacin, tambin e! en- tos y teora. Diferentes autores lo recuerdan en sus escritos.
foque seguido (durkheimiano o weberiano), qu preguntas se Son importantes tambin otros aspectos. Ante todo, las dos fun-
prestan mejor a la comparacin? Puede afirmarse que son, ante todo, ciones de la clasificacin. La primera se refiere a la puesta a punto
aquellas preguntas ms generales que afectan a instituciones, grupos conceptual que permite individualizar los casos comparables. Prestar
sociales, normas, vistas tambin en sus relaciones y en e! contexto en atencin a los casos comparables es otra de las recomendaciones de
que se forman y permanecen. En otras palabras, la macropoltica pa- Lijphart (1971), retomada por Collier en este volumen, y es superfluo
rece ser e! terreno preferido por los comparatistas, e! campo en e! subrayar su importancia.
En este mbito, estrechamente relacionado al ejercicio clasificato-
2 No es posible, sin embargo, usar el mtodo comparativo junto al estadstico o al rio, est el correcto uso de la escala de abstraccin. Sartori le otorga
histrico (siempre que se acepte -no todos los autores lo hacen- la existencia de un un lugar central en su propuesta de cmo comparar. Utilizar la escala
mtodo histrico). Defiende lo contrario quien confunde entre mtodo comparativo y de abstraccin en relacin a la clasificacin significa trasladarse desde
comparacin sustantiva, mtodo estadstico y datos estadsticos, mtodo histrico y
datos cualitativos referidos a un solo caso: otro problema es si los criterios lgicos que conceptos, clases e hiptesis ms generales y empricamente inclusi-
estn detrs de la comparacin sean los mismos que caracterizan a la estadstica, o bien vos a conceptos, clases e hiptesis ms particulares y exclusivos (o vi-
si los dos mtodos sean asimilables. Sobre este punto -vase ms adelante- las posi- ceversa) segn precisas reglas de transformacin: a mayor extensin o
ciones de los diferentes autores, en este trabajo, son distintas. Quien escribe sostiene inclusividad corresponde menor intencin o espacio de los atributos 3
que si la nica diferencia entre estos mtodos se debiese al nmero de casos (pocos en
la comparacin, muchos en la estadstica, uno en el mtodo histrico), tal diversidad
tendra -y de hecho tiene- implicaciones profundas en los procedimientos y en los 3 Esta relacin intensin/extensin o bien connotacin/denotacin es recordada

objetivos de la investigacin emprica. por Sartori en su contribucin en este volumen y presentada en su ensayo de 1971.

I~
j
.C:nrrnCJ?XOJipIL_-" Ir i

; T ] ir? mi utT 7 7 _1
18 Leonardo Morlino Problemas y opciones en la comparacin 19

El uso de la escala de abstraccin es crucial para la comparacin por- Ferrera subraya la ejemplaridad de la contribucin de Alber (1982), el
que permite efectuar con mayor rigor -siguiendo reglas de transfor- cual usa ?atos cualitativos y en el control sistemtico de sus hiptesis
macin- controles sucesivos de las hiptesis en el mismo nivel de proce?e Justamente per genus et differentiam, reconstruyendo las se-
abstraccin para todos los casos en examen, y luego, a diferentes ni- c~,enclas causales,Y descartando hiptesis falsificadas por la compara-
veles de abstraccin. Permite formular as hiptesis ms generales, ClOn entre sus qumce casos europeos.
pero frecuentemente menos significativas, o bien, al contrario, articu- Se mencionaba en el pargrafo precedente y ahora lo subrayo vi-
lar las mismas hiptesis, especificndolas a medida que se desciende goros.amente: para llevar a cabo una investigacin comparativa resulta
en los detalles de los casos y las variables consideradas aumentan, ese.nClal elabo~~r una estructura terica o al menos una serie de hip-
mientras disminuyen los potenciales referentes empricos 4. teslS que tamblen pueden obtenerse de estudios precedentes. No obs-
La segunda funcin principal de la clasificacin se refiere a la pa- tante, en la medida en que es ms rigurosa y consistente la estructura
rametrizacin: de la leccin de Sartori se puede extraer no slo el rol terica, mayores sern las posibilidades de focalizar mejor la investi-
de descripcin que puede ser desarrollado por la clasificacin y por el gacin sobre algunas hiptesis ms precisas y de un nmero ms li-
uso de la escala de abstraccin respecto del fenmeno analizado, sino mita~o: Si bien. la parsimo~ia es ~na ;irtud que tiene altos costos por
tambin las potencialidades explicativas de la operacin conceptual los hmlte~ que ~mpo~e a la mvesttgacln, es necesaria en realidad para
por medio de la parametrizacin. Este problema es uno de los ms no extravlar al mvesttgador en largas, y frecuentemente in tiles listas
espinosos de los encontrados por el comparatista, sobre todo cuando de hiptesis, tambin alternativas. Una buena construccin t~rica
se compara entre casos tratados cualitativamente. Si no se quiere re- or~enta ~xce~entemente la seleccin de las hiptesis, la focalizacin de
currir al ms bien dbil experimento mental, cmo se puede evaluar la mvesttgacln y permite gastar mejor las propias energas.
la incidencia de un factor dado sobre otro que queremos explicar? Si
estuvisemos en el mbito estadstico, la operacin sera obvia: se pa-
rametriza, es decir, se convierten en constantes todos los otros facto- El espacio
res que potencialmente podran influir sobre el fenmeno que desea-
mos explicar. Por ejemplo, si queremos comprender el impacto de la " Decidir .cuntos y. cules casos deseamos incluir en la investiga-
diferencia de sexo sobre el comportamiento electoral, es suficiente ClOn, es ?eClr, determmar .l~ dimensin horizontal de la comparacin
hacer no significativa la influencia de la edad, lugar de residencia o, (el espac~o~, da l~gar a deCl~lOnes y pasos ulteriores. Con la excepcin
incluso, clase social y en el interior de clases determinadas de esta del condlcl?~amlento, o~aslOnado por la eleccin del problema, stas
forma ver las diferencias en el comportamiento entre hombres y mu- son las .declSl?nes mas lmportantes y, frecuentemente, ms difciles
jeres. Pero resulta evidente que en el tratamiento estadstico la clasifi- para el mvesttgador. Respecto de este punto, Collier recuerda la es-
cacin desempea una parte determinante en la parametrizacin. trategia sugerida por Lijphart (1971): aumentar en la medida de lo
Si nos trasladamos al ms difcil tratamiento cualitativo, la clasifi- posible el numero de casos. La razn de la recomendacin es clara:
cacin y, luego, en el interior de cada clase, la individualizacin de o~recer mayores posibilidades de controlar las hiptesis formuladas o
subclases -y, pues, en este especfico sentido el uso de la escala de b~en alcan~ar hiptesis mas precisas y localizadas. Desde el punto de
abstraccin- desarrollan una funcin efectiva de parametrizacin no vlsta de Lllphart, tal recomendacin implica lo siguiente: la lgica de
obstante todos los problemas y las dificultades que se afrontan con- fondo de la comparacin es la misma que la lgica de la estadstica;
cretamente. Brevemente, la clasificacin y la escala de abstraccin debemos, por lo tanto, buscar variaciones para explicar de modo ms
pueden ser tiles para controlar empricamente hiptesis sobre causas s?lido y riguroso las relaciones causales; y para hacer esto resulta in-
hipotetizadas y an por demostrar. En esta perspectiva, por ejemplo, dlspensable aumentar los casos considerados. La identificacin entre
las l~icas ~ompa.:a~iva y esta.dstica no es compartida por quien atri-
Sobre la importante nocin de escala de abstracin, ver tambin Sartori (1971 y buye ldentl.d~d 10glCa excluslva a la comparacin, o bien por quien
1984). adopta pOSlClOnes en relacin a la explicacin, saber nomolgico y
, '
,

20 Leonardo Morlino Problemas y opciones en la comparacin 21

teoras locales, como las que se desprenden de la contribucin de Pa- est, frecuentemente, por debajo de ocho y por encima de los cinco-
nebianco. siete casos. El volumen de Lijphart sobre las democracias (1984) es
Adems, la recomendacin puede aumentar en vez de disminuir uno de los escassimos ejemplos en los que un autor ha logrado com-
los problemas de la investigacin. En efecto, incrementar el nmero patibilizar aspectos cualitativos y cuantitativos en el mbito de un es-
de casos supone tambin aumentar -a veces notablemente- el n- tudio de rea con ms de veinte casos.
mero de las variables relevantes fuera de las hiptesis que se desea Si, en definitiva, la eleccin ms importante se refiere al nmero
controlar, las que son llamadas terceras variables5. Por ltimo, el de los casos, no debe descuidarse tampoco la consideracin de cules
aumento de los casos ha hecho mucho ms difcil la comparacin en sea ms oportuno elegir. Por ejemplo, si la pregunta es cules son las
el sentido de que recoger datos y noticias para un nmero elevado de condiciones que favorecen la instauracin de la democracia, ser ade-
casos es dispendioso, y tal vez imposible. Con este fin, no obstante, cuado elegir casos en los que se haya producido la instauracin de-
en aos ms recientes tales dificultades fueron atenuadas por el mocrtica para controlar la presencia de las condiciones hipotetizadas
enorme progreso en las comunicaciones, pero tambien ms banal- y esperadas, y casos de ausencia de instauracin democrtica para
mente, por el recurso a investigaciones colectivas en las cuales partici- controlar la ausencia de aquellas condiciones. Si, en cambio, la pre-
pan estudiosos de diferentes nacionalidades. En este sentido limitado, gunta se refiere a los posibles tipos de instauracin democrtica, en-
yen cualquier caso, en modo imperfecto y aproximativo en los resul- tonces slo los casos en que sta se ha producido debern ser inclui-
tados 6, el consejo de Lijphart ha sido escuchado. Por otra parte, a pe- dos en el anlisis.
sar del aumento de las potenciales unidades nacionales -casi 180 pa- Adems la eleccin de los casos se refiere tambin a los factores
ses independientes en los aos noventa- en esta estrategia de considerados comunes y'los considerados diferentes en cada con-
aumento de casos todo el tercer mundo ha quedado sacrificado. Ex- junto de casos elegidos. Se requiere la aplicacin de la conocida clu-
cluyendo alguna excepcin (Diamond, Linz y Lipset, 1988-89), son sula ceteris paribus, es decir, justamente que aspectos del anlisis pue-
muy escasas las investigaciones comparativas de los ltimos veinte den considerarse pari o bien constantes y cules no 7. En cualquier
aos en las cuales se incluyan los pases de frica o de Asia. caso, es oportuno recordar que la eleccin de los casos, la aplicacin
El nmero de casos no es en absoluto indiferente respecto de los de la clusula ceteris paribus y el recurso a los cnones de Mill depen-
resultados de la comparacin, aun desde otro punto de vista: la elec- den ante todo del diseo de la investigacin, de lo que interesa pro-
cin de la profundizacin de un solo caso, aunque est sustentado fundizar y de las hiptesis realizadas (vase arriba).
por hiptesis comparadas presentes en la literatura publicada, obe-
dece a ciertas preguntas y objetivos (estudio de caso); la comparacin
de dos casos, en especial de los que son muy diferentes entre s (com- El tiempo
paracin binaria), responde a otras cuestiones y objetivos; el anlisis
de tres-cinco pases pertenecientes a una misma rea geogrfica (com- La definicin de cules y cuntos casos elegir est inevitablemente
paracin de rea), responde a otros -y los pases escandinavos han vinculada tanto a la dimensin longitudinal, o sea, a la extensin del
sido con frecuencia objeto de investigacin de rea-o Despus, con perodo que se quiere considerar (el tiempo) como a las variables que
el aumento del nmero de los casos, generalmente, se transforma se decide analizar. La eleccin del tiempo significa en realidad elegir
tambin el tipo de comparacin: se va desde una predominantemente los casos en un momento dado o bien incluir en el anlisis diferentes
cualitativa a una predominantemente cuantitativa, y apoyada por el momentos sucesivos. En la primera hiptesis se realiza comparacin
anlisis estadstico. La frontera entre los dos tipos de comparacin sincrnica si optamos por considerar diferentes casos en el mismo

5 El mismo Lijphart se muestra consciente de este problema algunos aos despus

(1975); y Bartolini (1987) subraya las implicaciones del problema. 7 La clusula puede ser expresada tambin en trminos de parametrizacin de va-

6 En efecto, sobre este aspecto ha sido ms difcil mantener unidad y coherencia en riables extraas a la hiptesis que se desea controlar. Sobre este punto, vase ms ade-
las investigaciones comparativas. lante.

lita b jjJ 2 i. Si ;; iJl2li ; 1i i j 11 2 L 1ii Li !U iii . L , .


Leonardo Morlino 23
22 Problemas y opciones en la comparacin

momento; y comparacin diacrnica cuando decidimos a~al~zar el bien los procesos de democratizacin en diversas reas del mundo
mismo caso en momentos diferentes y sucesivos con el objetivo .de (Europa occidental, Amrica del Norte, Amrica latina, Europa
ver la influencia de ciertos fenmenos acaecidos. Tambin se reahza oriental) y la explicacin de diferentes procesos de instauracin y de
comparacin diacrnica cuando se estudian diferentes casos en mo- las diferentes democracias consolidadas efectivamente en varios pa-
mentos diferentes. ses. Bartolini propone soluciones a estos problemas en las cuales se
Con esta distincin sin embargo seguimos en un mbito de es- evidencia cmo la dimensin espacial y la dimensin temporal (es de-
cuela, en realidad po~o til. Las comparacion.es m~, significa~ivas cir, el uso de casos diferentes y la consideracin de un cierto perodo
son -y han sido- las que han tomado en consId~raclOn un per:odo bien definido) deben utilizarse conjuntamente para un mayor rendi-
mas bien largo, el desarrollo del fenmeno estudiado en el penodo miento en la comparacin.
considerado y para casos distintos, incluso con la puesta a p~nto de No se debe olvidar, por ltimo, que desde un mbito cualitat:ivo,
series temporales que se prestan mejor a tratamientos estadsticos. En este tipo de comparaciones puede basarse con provecho en invest:iga-
estas comparaciones diacrnicas el punto central es que no se ve un ciones histricas ya existentes. En el caso, en cambio, en que dicho
solo momento que en cualquier caso se~~a presu~uesto en ab~ tipo de investigaciones no existieran, en cuanto -por ejemplo- se
tracto, sino que se quiere observar la mutaclOn en el tiempo a traves refieren a aos recientes no afrontados todava por los historiadores
de una aproximacin de distintos momentos. . de la poca contempornea, ser necesario de algn modo integrar lo
El ensayo de Bartolini analiza con justeza este ti~O ~e con;l?ara- que falta con datos cualitativos y cuantitativos diferentes, recogidos
cin, que quiz es la que mayor tradicin posee en CIenCia p~htIca y ad hoc. Desde este punto de vista el trabajo del comparatista se su-
la que ha alcanzado los resultados mas interesa~tes. Bartohm coloca perpone, hasta el punto de ser pOCQ diferenciable del realizado por
en el centro de su discurso adecuadamente el tiempo, agregando las un historiador.
premisas de la comparacin estadsti~a, tal como ha. si~o claramente
descrita por Panebianco. Luego conSIdera los tres pnnCIpales proble-
mas que todo comparatista ~el. largo ye.rodo de?e resolver en sus Propiedades y variables
investigaciones: 1) cmo defImr y dehmItar l~s un~dades temporales
sobre la base de las que observar el pasado o bIen como es p.osIble ha- Despus del espacio y del tiempo, la tercera decisin concreta que
cer periodizaciones, es decir, dividir en fases diferentes el tIem~o to- el investigador debe asumir se refiere a las variables a considerar.
mado en examen -como se ha hecho, por ejemplo, en las teon~s del Nuevamente Collier recuerda otra recomendacin de Lijphart: redu-
desarrollo poltico-; 2) si las relaciones esta~l.ecidas entre vanab~es cir el nmero de las variables a analizar. El asunto de fondo tambin
observadas en el tiempo tienen algo de especIf~co r,especto a aSOCIa- aqu es el indicado arriba: comparacin igual a estadstica en cuanto a
ciones establecidas entre variables observadas smcromc.ame~t~; y, en criterios inspiradores. El nmero de las propiedades-variables puede
relacin a esta cuestin, el problema relativo a cmo se Iden~IfICan las ser reducido a travs de una reduccin del espacio de atributos 8, es
secuencias temporales entre fenmeno~ y .tam~in fases d~ferentes; decir, acudiendo en concreto a las clases, poniendo los casos y los da-
por ltimo, 3) cmo considerar la m~lticolmeahdad, es deCIr, la pre- tos relativos en un nmero de clases reducido gracias a un aumento
sencia de numerosos factores que estan fuerteme~te c.onectados'y se en el nivel de generalidad 9, incrementando de este modo el nmero
han desarrollado paralelamente; qu consecuenCias tiene esta ,SItua- de los casos pertenecientes a una cierta clase. De este modo tambin
cin para el anlisis de macrof~nmen~s ge~erales; y, de. aqu~, ante la precedente recomendacin de Lijphart (aumentar el nmero de ca-
todo, la oportunidad de estudIar las dIversIdades en el mte~lOr .de
aquellos fenmenos en general similares. Por ejemplo, en el a~bIto 8 La nocin de espacio de atributos es la sugerida por Lazarsfeld y Barton

del desarrollo de los movimientos obreros en toda Eur?pa occid~t; (1951), y se refiere al conjunto de caractersticas que ataen y especifican una clase o
tal, explicar las diversidades en t.rminos de caract~rsticas o debIlI-
un tipo.
, Sobre este punto, considrese el prximo apartado, y en especial la contribucin
dad/fuerza de determinados partidos obreros en paises concretos. O de Sartori en el volumen.
Problemas y opciones en la comparacin 25
24 Leonardo Morlino
profundamente analizadas. En est~ caso ciertas crticas. sobr~ los lmi-
sos) 10 puede aplicarse gracias a esta operacin conceptual de reduc- tes y sobre la veracidad de las senes temporales, la eXIgencIa de pro-
cin. Si, en cambio, hubo un aumento efectivo de los casos analiza- fundizacin e, inevitablemente, la necesidad de acrecentar el nmero
dos, la reduccin de las variables compensa el casi inevitable aumento de las variables analizadas para alcanzar una ms plena comprensin
de las mismas, introducido justamente por el crecimiento de los casos del fenmeno han resultado favorecidas por lo realizado anterior-
empricos. mente, siguiendo una estrategia perfectamente acorde con las suge-
Collier sugiere que la reduccin del espacio de atributos puede rencias de Lijphart.
ser realizada tambin recurriendo a teoras o bien a hiptesis fuertes Una ltima cosa antes de concluir este apartado: las variables ele-
con apoyo en la investigacin con el fin de reducir los factores. expl~ gidas, por pocas o numerosas que sean, son medidas por datos cu~~
cativos que es necesario considerar y alcanzar una mayor parsImoma titativos si son variables en sentido propio; de otro modo son defInI-
terica. Este aspecto en realidad implica tambin una ulterior reco- das por datos cualitativos y la variacin puede ser identificada ~racias
mendacin de Lijphart (1971), orientar el anlisis comparativo sobre a la clasificacin. A este respecto, Bartolini sugiere que la confIgura-
las variables claves. Desde esta ptica, pues, se est ms all de la an- cin de la comparacin se organice a travs de una matriz de datos
terior recomendacin, la reduccin del espacio de atributos. Simple- que permita especificar con mayor rigor tanto las dimensiones tem-
mente volvemos a subrayar la importancia del aspecto terico, que poral y espacial elegidas como las propie~ades y las variable.s ~obre
debe ser claramente ubicado en primer plano. las que se quiere llevar a cabo la comparaCIn. ~on tal proc.edImIe~to
En esta fase otro problema concreto se le plantea al investigador. -sostiene Bartolini- resulta sustancialmente Irrelevante SI las vana-
Si se aumenta el nmero de los casos y, cuando es necesario, se alarga bIes son acompaadas por datos cuantitativos o datos 50ft o cualitati-
el tiempo considerado y disminuye el nmero de las variables anali- vos. El procedimiento de comparacin ser el mismo:, N o obsta~te,
zadas, entonces para obtener un buen resultado el aparato terico agrego inmediatamente, que en todos los casos, tambIen en la SIm-
conceptual del cual se sirve debe estar bien articulado, la investi~a ple recoleccin de nmeros estadsticos, mantener el aspecto te-
cin debe tener unfocu5 muy definido y quiz se puede apoyar en In- rico est necesariamente en primer plano, incluso en alcanzar un
vestigaciones precedentes. Cuando no fuese as, es decir, en el caso en determinado nmero en vez de otro. Una vez ms, entonces, tenemos
el que no sea posible disponer de te~ras o conceptos estru.ctura~os, que volver a la dimensin terica.
no hubiese una literatura de referencIa y se tratase de una InVestIga-
cin muy nueva, entonces el investigador estara inevitab.lemente
empujado hacia el aumento del nmero de aspectos a conSIderar e, El control
igualmente, determinado a disminuir los casos y quiz tambin el pe-
rodo a examinar. Realizadas las diferentes opciones sobre la dimensin espacial (los
En realidad, sin embargo, en algn sector ha ocurrido tambin lo casos por considerar) y sobre la temporal, y formuladas las hiptesis,
contrario. Ms exactamente, la contribucin de Ferrera muestra que que pueden tambien ser sugeridas por un primer anlisis comparado
ha seguido la estrategia opuesta en los estudios sobre el Estado del del fenmeno en el que estamos interesados, se llega al corazn del
Bienestar, quiz inconscientemente. Para analizar lo que ha sido uno procedimiento comparativo: el control de las hiptesis. Tambin aqu
de los fenmenos ms importantes de las democracias modernas, con la leccin de Sartori es muy clara: el procedimiento de control es el
el cual se ha buscado dar un contenido sustancial a la democracia en aspecto ms importante y distintivo de la comparacin. Por esta ra-
el mundo occidental, el itinerario de la investigacin ha comenzado zn debe ser ubicado en el centro de ella. En el caso que se busque
con hiptesis muy especficas y s~ries te~po:ales cuantitativas ?ar~,.a una generalizacin, ms o menos localizada, o que el o~jetivo con-
posteriori, orientarse hacia estudIOS cu~lltatlvos de los cas?s IndIv~ sista en lograr una explicacin local, segn la sugerencIa de Pane-
duales en los cuales las diferentes relaCIOnes resultaban mejor y mas bianco, o bien slo el de describir un cierto fenmeno en ms casos y,
quiz, nuclear diferentes asociaciones entre una variable dependiente
10 Vase el apartado anterior sobre este punto.

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.:
1_ . .. . ..2is.:.n...;.U.di.i.a.t.;S
111.]. . . . . ta.s .. JiIUIU.U..
:S.iU.t.21J. . . g.a. l.t.:.L.LiIC.12.n.a
. . .. .

26 Leonardo Morlino Problemas y opciones en la comparacin 27

y ms variables independientes, el control de las hiptesis sigue vamente ambiciosos. Esto se ha traducido, ante todo, en el segui-
siendo esencial y tpico de la comparacin. miento perfeccionista y utpico de imposibles modelos de ciencia.
Cuales sean efectivamente los procedimientos concretos que se Tal exceso de fines (y de esperanzas) se ha revelado al fin contra-
adoptan para efectuar tal control se deduce del apartado sobre con- producente y ha alejado de la comparacin a muchos estudiosos desi-
ceptos y clases a propsito de la clasificacin, de la escala de abstr~c lusionados, que no se identificaban con objetivos tan ambiciosos y
cin, de la parametrizacin y de la explicacin. Por otra pa~te~ e m- abstractos.
tentando ser ms precisos, se puede agregar que tales procedImIentos Hoy, despus de muchos aos de investigaciones y de experien-
cambian en parte segn los objetivos cognoscitivos trazados,. genera- cias no todas negativas, como demuestran muy bien la contribucin
lizacin o teora local siguiendo las enseanzas de DurkheIm o de de Collier sobre el plano del mtodo y de todas las ulteriores poten-
Weber, es decir, segn las opciones metodolgicas de fondo adopta- cialidades de progreso y la contribucin de Ferrera a nivel sustantivo,
das, e incluso en relacin a los contenidos mismos de la investigacin. esta introduccin puede finalizar infundiendo aliento para continuar
por la va trazada en las diferentes contribuciones aqu publicadas.
Esta vez, sin embargo, con una mayor conciencia de los problemas,
Expectativas, desilusiones y dificultades de las opciones y tambin de los lmites de lo que se puede obtener,
gracias justamente a la experiencia hecha y tambin a los parciales re-
Si todo es as de claro, cmo es posible que la comparacin no se sultados positivos que se han alcanzado.
haya desarrollado ms en ciencia poltica? Esta es la pregunta plan-
teada en el ensayo de apertura por Sartori, y sobre la que retorna Pa-
nebianco. La explicacin ms elemental es ante todo la sugerida ~or Referencias bibliogrficas
el primero: comparar es simplemente difcil. La componente ter.Ica
en la comparacin es muy destacada y difcil de manejar: qUIen Alber J. (1982), Vom Armenhaus zum Wohlfahrtsstaat. Analysen zur Entwic-
navega al azar y sin brjula se arriesga en cada mo~ent?,a naufra~ar klung der Sozialversicherung in Westeuropa, Frankfurt/Main, Campus
(Sartori en el ensayo siguiente). Una segunda expllcaclOn se sugIere Verlag.
en el ensayo de Panebianco: en sustancia, frente ~ la gran ~~yora de Bartolini S. (1986), M etodologia della ricerca empirica, en G. Pasquino
estudiosos ideogrficos y tericos, los comparaustas se dIvIden res- (comp.), Manuale di Scienza della Politica, Bolonia, Il Mulino, pp. 39-82.
pecto a qu constituye una explicacin aceptable en las ciencias so- Trad. esp. Manual de ciencia poltica, Madrid, Alianza Editorial, 1988.
Diamond, L., J. J. Linz y S. M. Lipset (comps.) (1988-89), Democracy in De-
ciales, en un contexto en el cual el saber politolgico es poco acu-
veloping Countries, vol. 2, 3, 4, Boulder (Col.) Lynne Rienner Publis-
mulativo y su objeto se redefine y se transforma cada vez. Pero tal hers.
divisin y la reducida acumulabilidad conducen una v.ez ~s a ~?n Lazarsfeld, P. F. yA. H. Barton (1951), Qualitative Measurement in the So-
cepciones diferentes acerca del mejor modo de hacer CIenCIa palluca, cial Sciences: Classification, Typologies, and Indices, en D. Lerner y H. D.
que se ponen de manifiesto en el mbito de la comparacin por las Lasswell (comp.), The Policy Sciences: Recent Development in Scope and
dos estrategias fundamentales (la comparac.in estadstica y la ~ist Method, Stanford, Stanford University Press.
rica), indicadas por Ragin y Zaret (1983) e Ilustradas por P~n.ebIa~co Lijphart A. (1971), Comparative Politics and Comparative Method, en
en su contribucin, o bien por las posiciones de Bartohll1, qUIen American Political Science Review, LXV, pp. 682-693.
tiende a poner sordina a las diferencias entre esas estrategias. Quiz - (1975), The comparable-Cases Strategy in Comparative Research, en
Comparative Political Studies, VIII, pp. 158-177.
junto a la dificultad de comparar tanto en el plano del correcto uso de
- (1984), Democracies. Patterns of Majoritarian and Consensus Govern-
los conceptos y de la escala de abstraccin (Sartori), como en el q~e ment in Twenty-one Countries, Londres y New Haven, Yale University
se refiere a la recoleccin de datos sobre muchos casos, como a las di- Press.
visiones de los comparatistas (Panebianco), hay tambin un exceso Marradi A. (1982), Forme e scopi della comparazione, introduccin a la edi-
de fines, en el sentido de proponer objetivos de investigacin excesi- cin italiana de N. J. Smelser, Comparative Methods in Social Science,
'
28 Leonardo Morlino

Englewood eliffs, Prentice Hall, 1976, La comparazione nelle scienze so- COMPARACIN Y MTODO COMPARATIVO
ciali, Bolonia, Il Mulino.
Sartori, G. (1971), La politica comparata: premesse e problemi, en Rivista Giovanni Sartori
Italiana di Scienza Politica, 1, pp. 7-66.
- (1984), Guidelines for Concept Analysis, en d., comp., Social Science Con-
cepts: A systematic Analysis, Beverly Hills, Sage Publications, pp. 15-85.
Ragin, c., y D. Zaret (1983), Theory and Method in Comparative Research:
Two Strategies, en Social Forces, LXI, pp. 731-754.

Hace ya veinte aos (casi) que escrib sobre poltica comparativa


y sobre el mtodo en que se funda 1. Escrib por qu era partidario de
ella. Sin embargo, debo admitir que el resultado es hoy enormemente
inferior a las expectativas de entonces. Por qu?, se debe a una so-
brevaloracin inicial?, a que hemos tenido abundantes tropiezos en
el curso del camino?, o se debe a otras razones? Responder estas
cuestiones nos conduce a un balance ms general. Dnde estamos?
Hacia dnde nos conviene ir? Es un debate a reabrir. En mi escrito,
digamos originario, me preguntaba en el siguiente orden: 1) por qu
comparar; 2) qu es comparable; 3) cmo comparar. Es conveniente
repetir las mismas preguntas en el mismo orden.

Por qu comparar

Por qu comparar? Entonces responda: La comparacin es un


mtodo de control de nuestras generalizaciones ... o leyes del tipo si...

I La Politica Comparata: Premesse e Problemi" (1971, 7-66). Es el escrito con el

cual comenzaba la Rivista Italiana di Scienza Politica; y constitua, al menos en la

29
~.J,s .. ". . ntm rl< .. JLJPf. 'LJnUl_lt ,'7 7 mH

Comparacin y mtodo comparativo 31


Giovanni Sartori
30
denominado P?ltica comparativa est hoy en da densamente po-
entonces", Digo un mtodo de control porque obviamente no es el blad? por e~tu~IOs.OS q~e no han cotejado jams nada con nada, que
nico (1971, 8). No he cambiado de opinin y, entonces, tampoco no, tienen mngun mteres en comparar y que son no menos parro-
descubra la plvora. Sin embargo, con el paso de los aos cada vez se qUlal:~ que los americanistas (que lo son a ultranza). El estado de la
habla menos, o directamente no se habla, de la funcin de control cuestIOn es q~e ,la mayora de los comparatistas USA no compara
que tiene la comparacin. Przeworski llega incluso a sostener que la n,ada y" a fortwrz, nada controla. Cmo se sale? La va de menor re-
investigacin comparativa no consiste en comparaciones, sino en ex- s1stenc1a consiste .en fingir que no sucede nada, en declarar que se
plicaciones ... El objetivo general de la investigacin entre pases con- puede comparar sm comparar y en callar sobre el control. Probable-
siste en entender (1987, 35) 2. Pero, y sin llegar al extremo de negar mente ~rzeworski y los otros estn convencidos de que es as. Pero
que en la comparacin se deba comparar, lo cierto es que la palabra no es as!.
control es considerada en desuso. Ragin escribe que el saber compa- Deca que las explicaciones son dos. La segunda es seria -de na-
rado nos da la clave para comprender, explicar e interpretar (1987, turaleza gnoseolgica o epistemolgica- y se refiere especficamente
35); Y Mayer redefine (en el ttulo, en verdad slo en el ttulo) la al, ~ontrol. Comparar es confrontar una cosa con otra; pero si se am-
poltica comparativa como un campo, cuyo intento es construir una b1cIOna controlar, entonces la cuestin inmediata es: qu cosa con-
teora explicativa empricamente falsable (1989, 12). Cmo no estar t~~lan:os?,~on~rolamos leyes? Si el trmino es entendido en sentido
de acuerdo? Todos queremos comprender, explicar e interpretar. f~s1cabsta o s1gUlendo cnones rgidamente positivistas, entonces es l-
Pero por qu lo lograremos comparando? A menos que no se desee C1tO opo~erse. En este sentido Marradi (1985, 308) ataca el programa
afirmar absurdamente que slo la comparacin explica, Przeworski, que cons1ste en someter a control la validez universal de una "ley"
Ragin, Mayer y otros no nos explican cul es la razn de ser de que observando que aquellos que lo suscriben no han reflexionado seria-
por la va comparada podamos conocer. En resumen, la pregunta mente so~re el signific~do del trmino "universal" (vlido siempre y
por qu comparar sigue sin respuesta. Ahora bien, si la poltica (al e,n. cu~lquter lugar)>>. S1 es as, tiene razn. Sin embargo, el programa
igual que la sociologa) comparativa no posee una funcin heurstica f~s1ca!1sta y~ fue abandonado. Hoy las ambiciones nomotticas de las
especfica, entonces tampoco merece que nos ocupemos ms de ella. c1,enCIas SOCIales, n,o son universales (en el sentido omniespacial y om-
Qu ha ocurrido con el control? Por qu no se lo menciona llltemporal de,f~lldo por Marradi) y se proponen leyes declaradas
ya? Una primera explicacin (de dos) es del todo accidental y pura- law-ltke, co~d1c1?,nadas c?n la forma si;;. entonces. Definamos ley as:
mente americana. En la estructura didctica de las universidades esta- una .generabZaCIO? prov1sta de poder explicativo que expresa una re-
dounidenses la demarcacin habitual es entre poltica americana y gu~ar~~ad ~Sarton, 1984, 11). En tal caso dira que se derrumba la
poltica comparativa, donde este ltimo trmino se utiliza para otros obecIOn ep1stemolgica3
pases y, en general, para uno solo. Por lo tanto quien estudia el pre- .. Precis~ pues as: parangonar sirve para controlar -verificar o fal-
sidencialismo USA es un americanista, mientras quien estudia slo el s1ficar- S1 una generalizacin (regularidad) se corresponde con los
presidencialismo francs es llamado comparatista. Desafo a cual- casos a los cuales se aplica 4. Se entiende que comparamos por much-
quiera a que me explique por qu ello es as. El hecho es que el sector
3 Mar~adi (1985, 310) objeta haciendo uso del problema de Galton: y afirma que

el paralehsmo
d d"f' entre losI estados de dos o ms propiedades podra deberse ,a f '
enome-
intencin, un escrito programtico". En efecto, destacaba que la poltica comparativa nos e I USIO~, por. a ~~ de la conquista, imitacin, ete.", Confieso que no entiendo
se ubica en el centro de la ciencia poltica contemporanea" (ivi, p. 63). Sobre la situa- las consecuencIas
d d perjudICIales de la obJ'ecin de Galton. CI'ertamente
, un contagIO .
cin de la ciencia poltica en general, ver mi evaluacin Dove va la Scienza Politica", no a vero o nos e~po~~ a ex~li.caciones circulares; pero una vez advertido puede in-
en Graziano (1986, 98-114) corporarse a la exphcaclOn genetlca de una regularidad.
2 Que comparar no requiera comparacin me impresiona en el mismo modo que lo , 4 Como ~e pued~ adverti~, esta fo~mulacin no nos impone establecer ex ante a qu
hace un contrasentido, un absurdo. Y encuentro apresurada, agrego, la tesis del volu- IlIvel (glo~ahzante, mtermedlO o estnctamente regional) generalizar. Es razonable o
men de Przeworski y Teune (1970, 8) segn la cual el objetivo de la investigacin com-
parada consiste en sustituir con nombres de variables los nombres de sistemas so-
r ' recomendar, como hace Bendix (1963 ' 539), el d esarro lIo
den cualqUIer caso prudente
e conceptos y genera IzaClOnes a un nivel intermedio entre lo que es verdadero en to-
ciales.
32 Giovanni Sartori Comparacin y mtodo comparativo
33
simas razones. Para situar, para aprender de las experiencias de los
tonces es co~parativa en su enf~que. Durkheim, Lasswell y Al-
otros, para tener trminos de parangn (9uien n.o conoce otros pas~s
mond se equ1vocan? No, pues s~ se lee con atencin dicen que si
no conoce tampoco el propio), para exphcar meJor~ Y por otros motI-
nuestro e~foque no es comparativo, entonces no es cientfico. Un
grande S1. .. , de~ cual se debera. inf~rir que todos los parroquialis-
vos. Pero la razn que nos obliga a comparar senamente es el con-
trol. Consideremos la proposicin las revoluc!ones .son causa?as por
tas (en US-,\ ~as1 tO?~S los amencamstas, y muchisimos comparatis-
privaciones relativas o ~ien los s.istemas pres1denc1ales son slstemas
tas de prof~slO~, def1mdos as P?r, incauta definicin de la disciplina)
de gobierno fuertes o b1en los slstemas de mercado .postulan ~a de-
mocracia. Verdadero o falso? Para saberlo necesitamos muar a
~~ hacen Cl~nc1a, son pseudopohtologos. Debo decir que esta conclu-
Slon me satisface. Pero no me satisface si implica una descalificacin
de un enorme nmero ?e i~vesti~adores. La tesis era (y es) que quien
nuestro alrededor, es decir, controlar comparando.
Queda pendiente el problema de cmo la. comparaci~n explcita
no c.ompara no hace ClenC1a; tes1S que puede interpretarse as: en la
se relacione con la comparacin implcita, y Sl por esta V1a se pueda
llegar a una comparacin inconsciente. El control es ~s fuerte!
~ed1da en que hacemos ciencia comparamos aun de modo incons-
Clente. La p.o~icin es astuta; no obstante, re;ulta un embrollo. Una
atendible en la medida en que ms se apoya en comparaClOnes exph-
c?sa es admlt1r la comparacin implcita (que es tal porque es cons-
citas y sistemticas. Pero es claro que el estudio mon,ogrff~co ~e un
C1ente). y otra cosa es avalar una comparacin inconsciente y por
americanista puede ser implcitamente comparado., Se~a aS1 Sl satlsfa~e
la condicin que Zelditch (1971, 305) formula ~ecmcan;e~te del ~1-
~110 m1~mo presente y operante por definicin. No. El comparatista
mconsc1ente, o subsconci~nte, ~? compara nada y no subroga nada.
guiente modo: la comparabilidad postula un umv~~sallog1co comun
En efecto, en b~se a la afumaclOn de que todos somos inevitable-
a todas las unidades de un universo de comparaClOn dado. Expre-
me.nte comparatls:as .ha florecido una lujuriosa selva oscura de hip-
sado en modo mas estricto, implcitamente comparado implica el
teslS y de ~e~:rahzaclOnes que no son ms que patentes necedades
uso de parmetros (perspectiva y proporci0n.e~). reca~a?os ?~ casos
qu~ no reslstlflan un momento si fueran expuestas al control compa-
comparables, y el empleo de categoras de anahsl,s no ldlOgraflcas, es rauvo.
decir, derivadas de alguna teora general o de algun esquema concep-
tual (framework) generalizante 5.
Hasta aqu, todo bien. Sin embargo, debemos dete~ern~s en la te- Qu es comparable
sis que afirma que todos somos, por.fuerz~, voluntana o l~volunta
riamente animales comparantes. La c1ta obhgada es Durkhe1m (1947,
37), quie~ escriba: La sociologa comparat~va no es u~a rama de ~a
, .sl compa~ar no tie~e .una razn de ser especial, un objetivo espe-
Cl~lCO (ademas de.l objetivo ~eneral de explicar), entonces se puede
sociologa es la sociologa misma en la medlda en que mtenta exph-
car los he~hos. Lasswell (1968, 3) retoma esta afirmacin: El enfo-
aflrm~: que no :xlste, en sentldo propio, una metodologa de la com-
par~~lOn, un met~do comparado. Al decir de Lijphart (1971, 682), la
que cientfico es inevitablemen~e co~p~rativ~: Con may?r c.autela
~ohtlca c~mparauva e.s aquel sector de la ciencia poltica que se de-
Almond (1970, 254) sostiene: Sl la ClenCla poht1ca es una C1enCla, en-
f~e medlante una etiqueta metodolgica ms que sustantiva. Del
das las sociedades y lo que resulta verdadero en una sociedad. La recomendacin es mlsmo m?do, Hol~ y Turner (1970, 5): en su significado ordinario,
preventiva, no metodolgica. . comfaratzvo se reflere a ~n mt~do de estudio, no a un cuerpo sus-
5 El criterio para distinguir la poltica comparativa de la que no l? es no lo p~opor tan.tl~O de s~ber. En conjunto dlgamos que la tesis metodolgica ha
ciona el hecho de que se trate de un solo caso o muchos casos',smo por,la dIferen- reslstldo mejor el embat~ de los crticos que la tesis de que comparar
cia entre estudios incomparables (porque se fundan sobre categonas y para~etros a.d
hac) y estudios comparables. Se trata de un criterio de f~i~ prueba: basta ,~Irar la.bl- e.s controla,r. En efecto, slg~en apareciendo libros que declaran y uti-
bliografa de apoyo. La mayora de los e~tudios monog~a{cos sob~e A~enca Lati~a~ hzan el metodo comparatlVo. Pero analicemos ms detenidamente
Japn, etc., cita escritos slo country-speciflc, con eleg~ncla y, ~amble.n, sm pudor se Ig
esto.
nora la literatura general sobre parlamentos, burocracias, partidos, sistemas electorales . Prcticamente ~adie (o c~si nad~e) sostiene que el mtodocompa-
y todo lo que el autor observa en el pas estudiado.
rauvo sea una enudad en S1. Obvlamente constituye una parte del
Giovanni Sartori Comparacin y mtodo comparativo 35
34

mtodo de las ciencias sociales en general. Del mismo modo sera ab- 15-16) sostienen que el mtodo estadstico est sobrevalorado y que
surdo sostener que la lgica de la comparacin es diferente de la l- el mtodo comparativo es superior al mtodo estadstico por mu-
gica en general. Pero el rbol del saber nece, y al tronco s.e agregan chas razones. Sea como fuere, sigue siendo verdadero que frente a
ramas nuevas o ms extendidas. La lgica de John Stuart M1ll no sus-, muchas variables, pequeo N (Lijphart, 1971,686) la eleccin es
tituye la de Aristteles, pero ciertamente agrega a .la lgica cl~sica obligada: el tratamiento estadstico no se puede proponer. y me pa-
partes inditas. En este sentido, el mtodo comparauvo sub speae de rece tambin verdad, como sostienen Ragin y Zaret (1983,745), que
mtodo lgico deriva en gran parte de Mil~ 6. Para c~menzar son el mtodo histrico-cualitativo no puede ser considerado una
comparables las manzanas y las peras? Desaf.lO a cualqUlera a r;:spo.n- cruda aproximacin a los mtodos estadsticos: los respectivos pro-
der por ciencia infusa, pues an hoy hay qUlenes responden S1, qUle- ductos son muy diferentes. Pero vamos a la sustancia.
nes responden no y quienes no saben qu manzanas o qu peras ~le Qu es comparable? Regresemos a las manzanas y a las peras.
giro Pues sobre este punto la respuesta e~ q~e e.l,mtodo :ompar.auv? Son comparables o no lo son? Se trata de un ejemplo fcil. Pero
se justifica y desarrolla como una espeaaltzacwn del metodo Clent1- piedras y avestruces son comparables? Probablemente la mayora
fico (cientfico-emprico o cientfico-lgico) en general. responder no, para ser inmediatamente replicado con la objecin:
Muy diferente es la cuestin de cmo se califique al mtodo com- para declararlos incomparables, hemos debido, en algn momento,
parativo y de cmo se lo relacione con otros mtodos. de control que compararlos. Recomencemos desde lo ms simple. Manzanas y peras
seran, segn Lijphart, especialmente el mtodo expenmental, po.r un son comparables respecto a algunas propiedades -aquellas que tie-
lado, y el mtodo estadstico, por otro (1971, 683-85). Con ~ste fm se nen en comn- y no comparables respecto a otras. De este modo,
puede volver a repetir que todo es comparado y que todos (mclu~~ el manzanas y peras son comparables como fruta, como comestibles
experimentador y el estadstico) parangonan. V e:dadero, p~ro trlVlal. como. entidades que crecen en los rboles; pero no son comparables:
La cuestin es que los tres mtodos no son eqUlvalentes lll, frecuen~ p.or ejemplo, en cuanto a su forma. En principio entonces la pregunta
temente, opcionales 7. Conservo firmemente ~a opinin. ~e q~e l~s siempre se debe formular as: comparable (bastante similar) respecto
ciencias del hombre se valen de cuatro ... tClllcas de venflCaclOn. SI- a qu propiedades o caractersticas, y no comparable (demasiado dis-
guiendo un orden de "fuerza de contr?l'~ decrecient,e ... son: 1) el m- tinto) respecto a qu otras propiedades o caractersticas?
todo experimental, 2) el mtodo estad1suco, 3) el metod~ comparado, . ~e lo ~fi:mado .hasta ~ste punto puede concluirse que comparar
y 4) el mtodo histrico (Sartori, 1971, 8 Y 8-13 p~sstm) . .La duda Imphca aS1m11ar y dlferenc1ar en los lmites. Si dos entidades son igua-
que tengo es si el mtodo estadsti~o, cuando es pos1ble apltcarlo, se les en todo, en todas sus caractersticas, es como si fuesen la misma
deba preferir a mtodos no estadsticos. . . ' entidad, y todo termina ah 8. A la inversa, si dos entidades son dife-
Algunos autores (Frendreis, 1983, 258; Y en espec1al Ragm, 1987, rentes en todo, entonces es intil compararlas, y del mismo modo
todo concluye aqu. Las comparaciones que sensatamente nos intere-
san se ll~van a. c~bo entre entidades que poseen atributos en parte
6 Y ms precisamente de sus cnones sobre la induccin, especialmente el mt?do

de la concordancia y el mtodo de la diferencia, que Cohen y N.agel refor~ulan aSI: !) , compartidos (slm11ares) y en parte no compartidos (y declarados no
nada puede ser causa de un fenmeno que no subsista como cIrcunstanCIa en comun i comparables). Sigue presente la cuestin planteada por Osgood
para todas las manifestaciones del fenmeno (1934,255), Y 2) nada puede ser c~usa (1967,7): cundo es que lo mismo es en verdad lo mismo, y cundo
de un fenmeno si el fenmeno no ocurre, cuando ocurre la supuesta caus~ (IVI, p. es que lo diferente es en verdad diferente? Es una pregunta difcil en
259). El tercer canon de Mili, el mtodo de la variacin concomitante, constItuye una
una profesin en la que se repite la cantinela de que las diferencias
derivacin. l' .
7 Bien entendido se dan casos en los que el control puede ser tanto cua Itatlvo son todas de grado. Si esto es as entonces el problema de Osgood es
como cuantitativo-es~adstico. La hiptesis es que la cohesin intra-partidaria es una
8. E~ t~rmino en~idad se ref!ere a cualquier unidad: sistemas enteros, segmentos
funcin directa del grado de competicin inter-pa~tidar!a, de. tal modo que a m~nor
competicin debera corresp~~der ~~ mayor f~acclOnal.ls~o ~nterno en los partidos. t subSlStemlcos (la umdad prefenda por La Palombara, 1970), o tambien, por una simple
En este ejemplo la comparaclOn es utll para refInar la hlpoteSlS de tal modo que se la car~cterstica. Las entidades en cuestin pueden ser cross-country, entre pases, o bien

uede controlar correctamente mediante tcnicas estadsticas. ',


ser Internas, within country, o tambin multi-level.
P ~
t
36 Giovanni Sartori Comparacin y mtodo comparativo
37
en verdad espinoso. Pero si an recordamos el anlisis per genus et la in:e~tigacin ..T~es ~os de~pus Sempronio reaparece, ms bien
differentiam y no desdeamos las clasificaciones, entonces e~ pro- depnmido. La hipotesis, admite, no ha sido confirmada: es verdad
blema se resuelve inmediatamente. Clasificar es ordenar un umverso que muchos perros-gatos emiten el sonido miau, pero otros muchos
en clases que son mutuamente excluyentes; por lo tanto clasificar es no l? h~~en. En cualquier caso, dice Sempronio, en el curso de la in-
establecer similitudes y diferencias. Se entiende que igual es una vestigaclOn se .me ha oc~rrido una hiptesis alternativa: todos los pe-
nocin relativa. Con mayor precisin, dos objetos que pertenecen a rros-gatos, emiten ~l somd,) ! >111, bau. Pasan otros tres aos, se gastan
la misma clase son mas similares entre s -respecto al criterio de 100.000 dolares mas, y 11\. -:nte la hiptesis es refutada: es verdad
asignacin preseleccionado- que l?s objetos que perte.ne~:n a otras que muchos perros-gatos hacen bau, bau; pero otros muchos no lo
clases, lo que nos deja, en principlO, con grados de SimilItud muy hacen. Sempronio est desesperado, y su director se siente incmodo
elsticos. La regla de mxima es que mientras menor es el nmero .de no sabe qu ms sugerir. Al final le aconseja interpelar al orculo d;
las clases, mayor ser la variacin (disimilitud) intra-clase. A la i.n- I?elfos. Sempronio llega a la caverna por la noche, y el orculo se sen-
versa, mientras mayor es el nmero de las clases, menor es su vana- tia c~nsado. Ca~sado de ~rticul~r respuestas sibilinas. Lo escucha, y
ci n interna. Si dividimos los estados slo entre Monarqua y Rep- n;t0vido por la Piedad le dice: amigo mo, te dir la verdad sin velos; la
blica obtenemos dos clases demasiado heterogneas para ser de Simple verdad es que el perro-gato no existe.
alguna utilidad. Aun con clases pequeas los casos clasifi.cados c~n Cmo nace el perro-gato? Nace de cuatro fuentes que se refuer-
juntamente no son jams del todo iguales. Es comp~tenCl~ de qUlen zan una con otra: 1) el parroquialismo, 11) el clasificar incorrecta-
clasifica decidir hasta qu punto sus clases deben ser mcluslVas (pocas mente, III) el gra?u~lismo y IV) el alargamiento de los conceptos.
y con redes anchas) o bien discriminantes (estrechas). Por parroqUlal~smo entien.do los estudios de un solo pas in
Lo esencial, repito, es que la pregunta qu es comparable? sea vacu~, que pura y Simplemente Ignoran las categoras de anlisis per-
siempre formulada as: comparable en qu aspe~to? En esta ptica t~neci,ent:s a teor~s generales y.que entonces adoptan con desprop-
peras y manzanas son, en muchos aspectos (propi~dades), co.mpara- Sito t:rmmos fabncad?s a medld~ y, al mismo tiempo, sin medida.
bies. Lo son tambin, pero menos, hombres y gonlas (por ejemplo, Por eJemp~o, SundqUls~ ~~ 988) titula y desarrolla un escrito suyo
ambos son animales erectos con manos prensiles). Lo son hasta los como goble:~o de c.oahclOn en los Estados Unidos. El problema es
hombres y las ballenas (como mamferos y animales que no puede.n que la expreSlOn gob~erno de coalicin se aplica, en todo el mundo, a
respirar bajo el agua). Se entiende que a medida que se pasa del pn- s~stemas parlamentanos (no a los sistemas presidenciales de tipo ame-
mer al tercer acoplamiento las incomparabilidades aumentan; pero ncan~) :n los cual:s los gobiernos dependen del parlamento y estn
hasta aqu no incurrimos en error. Los errores comienzan y se des- cO~stitUldos por ahanzas de dos o mas partidos. Estas caractersticas
arrollan en torno al perro-gato; una invencin ma que ilustro, para e~~an ausentes en el caso que Sundquist denomina gobierno de coali-
romper el hielo, con una historia imaginaria (pero no tanto). Clon. Nace de este m~do ~n perro-gato (todava peor, un perro-pez)
q,ue muy pro~to termInara en los computers y complicar toda la teo-
na de los gobiernos, correctamente denominados, de coalicin.
El perro-gato El perro-pez.de Sundquist es un puro y simple error de nombre
resultado de la Ignorancia parroquial. El mal-clasificar conduce ~
Sempronio ha llegado por fin a su disertac.in, al Ph.D .. a~eri m?nstruos mas so~isti~ados, mas refinados. Pinsese en la etiqueta
cano. Se le repiti hasta el cansancio que su tesiS debe ser ongma~ y Sistemas monopartldanos que se utiliza para designar 1) los llama-
que debera girar en torno a una o mas hi~~esis. Sempronio investiga dos one party Sta:es de los Estados Unidos, Japn y, a veces, a Suecia,
los gatos; pero cmo se hace para ser ongmal estudiando los gatos? Noruega y la IndIa, 2) a Mxico, a los pases comunistas pre-1990. El
Piensa y piensa y elige el perro-gato; y su hipt~sis es que to~os ~os problema es que, los ?rimeros casos son -en la conceptualizacin
perros-gatos emiten el sonido miau, miau. Su director de tesiS dice propuesta por mI- sIst.e~as de partido predominante que pertene-
interesante, y una fundacin contribuye con 100.000 dlares para cen a contextos competItivos (Sartori, 1976, 192-201); Mxico es un
Giovanni Sartori Comparacin y mtodo comparativo 39
38

sistema hegemnico que permite una competi~in limitada (~ar Por ejemplo, Douglas Rae (1971, 93) rechaza concebir el biparti-
tori, 1976, 230-38); mientras los pases comulllstas son, o han sIdo, dismo como una clase o como un tipo, y prefiere hablar de competi-
sistemas de partido nico en el sentido preciso del tr~ino, y por9 ue cin bipartidaria que define del siguiente modo: una situacin tal
han prohibido en el derecho, y en los hechos, ~~alqUler o.tr? partIdo que el primer partido obtiene en el Parlamento menos del 70% de
(que no fuese, si haba, un partido ttere admItIdo y exhIbIdo co~o los escaos, y los dos primeros partidos obtienen juntos al menos el
fachada). Dejando de lado la cuestin de la termi?ologa, e~, cualqUler 90% de los escaos. Es correcto? Cmo 10 sabe? Lo sabe porque
caso se trata de tres animales muy diferentes. SI los reUllleramos en ha considerado los sistemas clasificados como bipartidarios y ha he-
uno obtendramos un perro-gato-tigre. Supongamos que nos interese cho las cuentas. Pero aun as por qu 90 en vez de, imaginemos,
descubrir la causa o causas que conducen al monopartidismo. Hun- 88%, y 70 en vez de, digamos, 68%? No hay razn razonada para
tington (1970, 11) hipotetiza que los orge~es so:i,ales de los. siste- establecer los cortes donde los establece Rae, y, por ende, no hay ra-
mas de partido nico se adscriben ... a una bIfurcaclOn, es deCIr, que zn para no variarlos. Varindolos se trasladan los confines del caso
los sistemas de un partido ... tienden a ser el pr.oducto o ~e una. acu- en cuestin y por ello se redefinen y redistribuyen los casos. Poco
mulacin de cleavages .. , o bien de la prevalencIa de un altneamIento mal? No, mal; porque Rae se propone averiguar si existen leyes so-
de cleavage sobre otros. Es cierto? Es un error? No 10 sabremos bre los efectos de los sistemas electorales; y variando los lmites se
jams, porque ni sta ni ninguna otra hiptesis po~r j~~s pasar. l~ hacen cuadrar o no cuadrar las leyes. En esta tarea Rae es brillante;
red de nuestro monstruo de tres cabezas. La generaltzaclOn que qUlza pero el punto de principio, o de mtodo, es que las excepciones (y
rige para los gatos no es vlida ms que e? parte R~ra l?~ perros! casi por lo tanto desmentidos) a las reglas son frecuentemente colocadas
para nada para los tigres. El error es aqUl ~e clasIfIcaclOn (no so.lo ~e en los lugares de los cortes, de tal modo que basta variar un poco los
terminologa), porque diciendo pa~tido lllCO s.e re~urre a un cnteno cut-off points para borrar las excepciones o, viceversa, para descubrir
numrico de clasificacin de los SIstemas parttdanos: y un correcto desmentidos. En lo esencial el gradualismo crea animales a sopli-
clasificar que se deriva de un solo fundamentum divisionis, de un dos, que podemos manipular del mismo modo que el gobernador
solo criterio, necesariamente produce clases mutuamente exclu~en Gerry manipulaba las circunscripciones electorales, dando lugar al
tes, clases que no consienten que uno y ms de uno>: vayan J~n arte -el gerrymandering- que ha inmortalizado su nombre.
tos. Slo una seudoclase puede consentir que Japn y Chma, SueCIa y Por ltimo, y resumidamente, los perros-gatos son procreados
Mxico, Estados Unidos y Albania puedan ser asignados a un mismo continuamente por el concept stretching (Sartori, 1970, 1034; 1971,
20), el alargamiento de los conceptos. Tomemos el trmino consti-
contenedor.
U n ulterior productor de perros-gatos es -deca- el gradua- tucin. Si el trmino ha sido estirado hasta el punto de significar
lismo, que a su vez es producto del abuso de la mxima segn la cual cualquier forma de estado, entonces la generalizacin <<las constitu-
todas las diferencias son diferencias de grado, que pueden extenderse ciones obstaculizan las tiranas es fuertemente desmentida (mientras
sobre un continuum de ms-menos. De este modo no hay sanos o en- resultara confirmada cuando se refiere a la acepcin estrecha o ga-
fermos, sino ms o menos sanos-enfermos. Por esta va, tal vez este- rantista del trmino). Considrese pluralismo. Si todas las socieda-
mos en pie, o tal vez nos veamos obligados a esta~ :n cam~; frecuen- des son declaradas, en alguna acepcin de la palabra, pluralistas, en-
temente vivimos en casa, pero nos ocurre tambIen termmar en el tonces resulta indemostrable que el pluralismo se relacione con la
hospital. Cul es la demarcacin, la frontera entre los dos estados? democracia. Considrese movilizacin. Si la palabra se ampla
En el ejemplo la respuesta es fcil: hemos inventa~o. ~l,termmetr.o de hasta el punto de abarcar tanto la participacin como actividad vo-
mercurio en el cual se establece que el punto de dIVISlOn es aprOXIma- luntaria, actuar por s mismo, como actuar por la fuerza, o hetero-
damente en torno a los 37 grados. Pero en las ciencias sociales no hay movimiento (movilizacin en sentido propio), entonces tenernos un
termmetro y mucho menos existen grados naturales. que estable- perro-gato gracias al cual la generalizacin (verdadera) de que la par-
cen la discontinuidad del continuo. Aqu los cut-off poznts, los pun- ticipacin caracteriza a la democracia puede ser (falsamente) decla-
tos de divisin, son arbitrarios, y dejados a la decisin de cada uno. rada falsa. Otro ejemplo de concepto alargado hasta el punto de con-
>

Giovanni Sartori Comparacin y mtodo comparativo 41


40

vertirse en nada es ideologa. En su uso corriente la palabra no Hasta aqu no hay problemas. Pero el control comparado se re-
tiene ms contrario' todo es ideologa por definicin, sin posibilidad fiere a hiptesis generalizantes, a leyes (casi-leyes) respecto de las
de prueba contrari;; de este modo el pensamiento-falso y ~a investi- cuales el problema surge de las excepciones. Ms precisamente,
gacin de la verdad se confun~e~ en una noche .posthegeliana en la cundo y cuntas excepciones matan una regla? El problema sigue
cual toda la zoologa est consutUlda por vacas gnses. . muy abierto, y si no lo ordenamos entonces todo el comparar
Entonces, con el perro-gato y derivados (perro-tigre, perro-peral, -tanto en su porqu cuanto en su cmo- corre el riesgo de nau-
etc.) el control comparado se vaca de utilidad. Mient~as ms pr.o~u fragar.
cimos perros-gatos, menos capaces somos de generalizar y venflcar
(o falsificar) sobre cualquier cosa.
Reglas y excepciones

~epitamos la cuestin planteada en la siguiente forma: en qu


Cmo comparar
medida una regla puede soportar excepciones? El dicho comn de
Supongamos que hemos establecido que una cosa es claramente que las excepciones confirman la regla no est bien dicho; en verdad
comparable con otra cosa, y en qu aspecto. Queda por estable.cer se debe decir que la nocin de excepcin presupone la existencia de
cul es la estrategia comparativa a adoptar. A veces el compar~usta regularidades; lo que no nos ayuda mucho.
subrayar las similitudes, a veces las dife~e~cias. Prestar ate,nCln a Comencemos sosteniendo que si una ley o regla es concebida
las diferencias en los contextos que son Similares, o ... buscara analo- determinsticamente, entonces una sola excepcin es suficiente
gas en sistemas diferentes (Dogan y Pelassy, 1984, 1~7). Parale.la- para refutarla. Pero las leyes de las ciencias sociales no deben conce-
mente se dan dos enfoques: elegir sistemas ms semejantes, o bIen birse determinsticamente, es decir, siguiendo la frmula: si est dada
elegir sistemas ms diferentes 9. En el primer caso el investig~dor la causa entonces est dado el efecto. No: dada una causa no es cierto
compara sistemas cercanos, es decir, sir~llare~ en la mayor canuda,d el efecto, no es conocido y seguro ex ante. En las ciencias sociales
de caractersticas posibles, lo que le permite dejar de lado un alto nu- siempre he sostenido (1979, 52), no es vlida la determinacin causal'
mero de variables bajo la clusula ceteris paribus, es decir, declarn- sino la indeterminacin causal. Aqu tambin se dan causas; pero cau~
dolas iguales. La presuncin es que los factores comunes de pas~s sas cuyos efectos no son necesarios como lo son en las leyes natu-
relativamente homogneos (las llamadas reas, como Europ~ OCCI- r~les. En efecto, esta~os habituados a decir que nuestras generaliza-
dental, Amrica Latina, etc.) son irrelevantes a la hora de explicar las CIOnes, nuestras cuaSI-leyes, son probabilsticas. S, a condicin de
diferencias. El ideal sera encontrar entidades similares en todas las que se relacionen con el significado de probabilidad. Si se trata de
variables excepto en una, es decir, excepto en aquella variabl~ que .nos probabilidad en el sentido estadstico y matemtico del trmino, en-
interesa investigar. Por el contrario, en el segu~do caso el m~estIga t~n~es estan:os haciendo trampas en el juego, porque las leyes esta-
dor relaciona sistemas que difieren en la medida de lo pOSible, en dlstI~as son Justamente leyes estadsticas; no leyes en el sentido que
todo salvo en el fenmeno que se investiga. En el ejemplo de Prze- ~os I.nteresa, es. decir, generalizaciones (regularidades) explican tes que
worski y Teune (1970, 35), si las tasas. de suicidio so.n las mismas en- ImplIcan un sczre per causas, una comprensin fundada sobre causas.
tre zunos, suecos Y rusos (en verdad Sistemas muy d.Iferentes), enton- Suponga~os que la d~r~cin media de la vida sea de 66 aos, o que la
ces est claro que el fenmeno no se puede explIcar por factores fr~cuencla de lo~ naCimientos femeninos es superior a la de los naci-
mientos masculmos son leyes o probabilidades estadsticas que son
sistmicos, factores que deben ser ignorados.
verdaderas pero .que. no ex~lican. Por lo tanto, cuando decimos que
9 Esta ltima, el most different systems d:sign, es la eS,trategia reco~endada por las leyes de las CienCias SOCiales son probabilsticas decimos slo que
Przeworski y Teune (1970). Bien. Pero no entiendo por que esta estrategia debe nece- I
son leyes de tendencia. Lo que no resuelve para nada el problema
sariamente consistir en anlisis de niveles mltiples y observar comportamientos a
que en verdad debe resolverse: cmo considerar las excepciones.
un nivel inferior al de sistema (ivi, p. 34).
42
Giovanni Sartori Comparacin y mtodo comparativo 43

En la medida en que las leyes en cuestin no son deterministas se


escribir (reconcebir), Dante. suena bien e.~ ingls y, S~akespe.are en
d.eriva que Una o pocas excepciones las debilitan pero no son s~fi
italiano. En resumen, tradUCIr como creaCIOn de autentica eqUIvale~
Clentes para r~futa~las. Establecido esto, supongamos que nuestras le-
cia es difcil pero no imposible. En la actualidad est. en auge la te~Is
yes S?? del tIp~ ~l enton<;es, donde el si est constituido no por
de la inconmensurabilidad de los conceptos que mega a cualqUIer
condIcIOnes sufIcIentes, sIlla (para seguir con el ejercicio mental en
efecto esta posibilidad, incluso comparar. Es una tesis que encuentra
c~e.stin) por co?diciones necesarias. En tal caso especificar las con-
su apoyo epistemolgico en Feyerabend (1975) y que puede form~
dIcIOnes necesanas es especificar cundo se aplica una ley o no; y
larse, respecto de la comparabilidad, a~: nuestros concept~s estan
a~mentar e.l n~mero de las condiciones necesarias es restringir su m-
tan impregnados de contexto, tan enraIz.ados en su respect~~a cul-
bIto de ,apIrcacIn .. ~ara nuestros f~n.es esto significa que las excepcio-
tura, historia y localidad, que resu!tan <<l~conm~~s~:ables>: . Pero
nes estan en funcIOn de las condIcIOnes necesarias en el sentido de
como Feyerabend no me provoca mngun~ ~mpresIOn espe~Ial, .tam-
que son reducidas (eliminables) agregando condiciones adicionales.
poco me impresiona la inconmer:surabIhd~d extrema, lllspIrada
La le~ de Gali!eo sobr~ la cad~ de los cuerpos fracasa en la prueba
por l. Resulta ms verdadera la teSIS contrana de que los conceptos
expenmental SI no se cIrcunscnbe con la condicin cada en el va-
son generalizaciones camufladas, cont~nedores. mentales q~e mez-
co .. Por lo tanto ~n primer modo de afrontar el problema de las ex-
clan el fluir incesante de percepciones SIempre dIferentes ~ ~hscretas.
cepCIOnes es reducIr el mbito de aplicacin de una' ley precisando
Pero mientras los actuales defensores de la inconmensurabIlIdad exa-
mejor las condiciones. Otra manera de proceder es reformular una
geran, y mucho, Dilthey y Rickert distingu~an ~ien, h,ace ms de un
ley de tal mod~ que se puedan incorporar las excepciones en su
siglo, entre saber ideogrfico, tpico de la hIstono~rafra, y sa.b~: no-
mIsm~ formulacIn 10. Solamente despus de haber seguido las dos es-
mottico, tpico de la ciencia natural. Aqu no se enge un,a pnslOn. de
tr~tegIas hasta agot~r sus posibilidades, una ley puede ser salvada ex- inconmensurables cerrados en s mismos a modo de monadas, SIlla
pIrcando las excepCIOnes con argumentos ad hoc, circunstanciales 11.
que se propone una alternativa. entre e~tudi? c~nfi.gurativo y ~~tu
Pero en ningn caso una ley puede ser declarada determins-
dio generalizan te; una alternatIva que ImplIca perdIdas y b.enefIc.IOs,
tica ... con las excepciones mencionadas (Riker, 1982,761).
pero que permite tambin compensacione~ :ecprocas. La .1llveStIga-
cin monogrfica y el estudio del caso pnvIlegIan la densI?ad de la
Inconmensurabilidad y generalidad comprensin individualizante, de un V~rstehen. ~n profundIdad .. ~or
el contrario la investigacin comparativa sacnfIca la compren~IOn
en-contexto -y del contexto- a la inclusividad y en proporCIOnes
Vaya~os a la objecin de fondo: es en verdad posible compa-
generalizantes. " . ,
rar? EXIste de verdad la parangonabilidad de la que hablamos? Es
Llegado al lmite se debe elegIr. En la practica las dos VIas se p~e
parecido a la objecin que se hace al traducir una lengua a otra. Se-
den en algn modo y medida combinar 14 De hecho el comparatIsta
gn.la mxima los traductores Son traidores. Claro que, en algn
sentIdo, lo son. Cuando me traduzco a m mismo me reescribo. Pero
tambi~n he e~contrado traductores que mejoran el texto que tradu- 12 Ms exactamente, en Feyerabend e! contexto es terico, mientras p~~a los soci-

logosy politlogos que hoy cabalgan sobre e! ~igre de la inc?nmensurabdldad e! con-


cen. SI tradUCIr es en alguna medida traicionar y en cierto modo re- texto es fundamentalmente histrico cultural. Sm embargo, sm Feyerabend a las espal-
das la inconmensurabilidad de sus vulgarizadores tendra menos aliento.
Il En Sartori (1984b) la contribucin de Kotow~ki (pp. 403-451). analiza e! co~
10 "':mbas estrategias son ilustradas con referencia a las leyes sobre la 'influencia
de los sistemas electorales en Sartori (1984a, 16,31, e passim). cepto de revolucin, concepto que debera ser particularmente se~s~ble al teoretl-
cismo de Feyerabend: y en cambio no: la mayora de las caractenstlcas de revolu-
.. " En trminos generales sigo a Lakatos (1970, 116), para e! cual una teora T es fal-
r
sllcada, e?tonces debemo~ rechazarla, si y solo si otra teora T' ha sido propuesta
cin resulta compartida entre marxistas y no marxistas. Se puede ver en el volumen
con .Ias slg,u~entes caractersticas: 1) T'posee mayor contenido emprico que T. .. 2) T' citado mis crticas; pero especialmente las notas crticas de Lane (1987). .
14 Lo explica bien Bendix (introduccin a Bendix, 196~ y 1978). En realidad Toc-
explica e! exlto precedente de T ... 3) parte de! contenido emprico de T' est corrobo-
rado. queville no es exclusivamente idiogrfico, y Max Weber Juega sobre ambos campos.
Sobre ambos, ver Smelser (1976, caps. 2 y 5).
44 Giovanni Sartori Comparacin y mtodo comparativo
45

debe recoger la informacin de estudios monogrficos y configura- de rela~ionar universales y particularidades es organizar nuestras
tivos as como el especialista de un solo pas que ignora el aporte categonas a !o largo de escalas de abstraccin regidas por la regla de
comparado se empobrece (y peor). Este aspecto ha sido formulado transformaCin (tanto en direccin ascendente como descendente)
con nitidez por Lipset (1963, 9-10) as: El analista de la sociedad por l~, cu~lla connotacin y la denotacin de los conceptos est en
debe elegir entre un enfoque primariamente histrico o primaria- relaclOn Inversa. De este modo con la finalidad de hacer un con-
mente comparado (... ) pero no puede ignorar el otro. Sin el examen ~epto ms general -~ncrementando tambin su capacidad de via-
de ... diferentes pases es imposible saber en qu medida un factor Jar- debemos. red.uclr sus caractersticas o propiedades. A la in-
dado posea el efecto que se le atribuye en un solo pas. versa, con la fInalidad de hacer un concepto ms especfico _y
Hablando metodolgicamente, en cualquier caso, la eleccin en- ento~ces contextualmente ms adecuado- debemos aumentar las
tre individualizar y generalizar es una eleccin que se impone. Por lo propiedades o car~ctersticas. No me detengo ms en este punto
tanto es de inters establecer, siempre en clave de mtodo, cmo con- porque ya he consIderado abundantemente la escala de abstraccin
vertir o al menos relacionar los dos procedimientos. En un pasaje en otros trabajos. Pero es como predicar para sordos. En parte es
muy citado Yerba nos presenta su convergencia como una especie de porq~e. para llev~r a ca~o tran~f?rmaciones de objetos se requiere
remolino vicioso, de enroscamiento que termina en estrangulamiento un ml~lmo de adlest~amlento 10gIco (que cada vez brilla ms por su
(de la poltica comparada). El pasaje merece ser enteramente trans- ausenCIa). Pero tambIn se debe a que es infinitamente ms fcil in-
cripto. Para ser comparativistas, se nos dice, deben formularse gene- vocar la inconmensurabilidad o bien dejar que los ordenadores lo
ralizaciones o leyes comprensivas (covering laws) que se aplican a to- hagan por nosotrosl 6
dos los casos de un determinado tipo (... ) Pero dnde estn las leyes
generales? Las generalizaciones se decoloran cuando prestamos aten-
cin a los casos individuales. Agregamos variables intervinientes a va- El estudio de caso
riables intervinientes y como los casos son pocos entonces llegamos a
una explicacin hecha a medida para cada caso. El resultado termina Ant~s de concluir de?emos detenernos en cmo la comparacin
por tener sabor idiogrfico o configurativo ... A medida que volvemos se relaCIOna con el estudIO de caso entendido especficamente como
a introducir ms y ms variables en el anlisis con el fin de llegar a ge- case study heurstico, crucial, o tambin desviante 17. En esencia el
neralizaciones aplicables a una amplia serie de sistemas polticos, ter- ca,so ~e elige expresament: o porque nos resulta til para generar hi-
minamos por introducir tantas que obtenemos casos nicos (Verba, potesls o porque es cruCIal a la hora de confirmar o no confirmar
1967,113). una teora. Cuando es as es claro que anlisis de caso y anlisis com-
Todo lo dicho hasta ahora es una muestra de cmo nos hemos parativo. ~on bsquedas complementarias que se refuerzan entre s.
enredado y hemos enredado todo; el problema es que no da nin- Es tamble? cla,r? que los estudios de caso en cuestin deben ser, para
guna receta para salir. Dnde estn las leyes generales ?. Obvia- s:r tales, tmpltcttamente comparativos. Lo que no quita que el estu-
mente (la pregunta de Yerba es retrica) no hay, ni puede haberlas, dIO de un solo caso no pertenezca al mtodo comparativo. Un solo
puesto que hasta hoy no hemos aclarado nuestras ideas sobre cmo
formularlas 15, y aunque tuvisemos una ley en la palma de la mano, 16 Una va allanada por la anota~i?n de Przewor.ski y Teune (1970, 12) sobre que

en gran parte los problemas de UnICIdad versus unIversalidad son redefinibles como
produciramos de inmediato un perro-gato. Agregar variable inter- problemas de medicin. Sera agradable; pero no es verdad.
viniente a variable interviniente resulta ciertamente un modo con- 17 ~l mxim? propu?nador del case study es Eckstein (1975). El problema ha sido
traproducente de afrontar el problema. Hace tiempo (Sartori, 1970, dlscut!do tamblen por LIJ.phart (1971, 19!5). Los dos autores divergen ms en la termi-
1040-45; 1975, 16-19; 1984b, 44-46) propuse que un mtodo capaz nologla. que en la sus~ancla: En efecto, LIJphart .insiste sobre el caso hypothesis genera-
tmg, ml.entra~ .Eckstem e~tlend.e. por caso cruCial un caso preelegido con la finalidad
de ~~nflrmaclOn-nO-C?nfrmac.lOn ~e un~ ~eora. Por otra parte, el primero explicita la
15 Desarrollo el punto, en referencia a las leyes de Duverger sobre los sistemas nOClOn de caso. de.s;lante, bIen eJe~phflcada por Lipset (1956), que estudia justa-
electorales, en 1984a, 11-16. mente una desvlaclOn de la ley de hierro de la oligarqua de Michels.
Comparacin y mtodo comparativo
47
46 Giovanni Sartori

caso, aun tratndose de un caso crucial, no basta para confirmar una inversa, de los procesos de democratizacin 18. Pero tambin en los
generalizacin (aunque aumente su plausibilidad) y tampoco alcanza trabajos de ms brillo la formulacin de las hiptesis, cuando se hace,
para refutarla (si bien la debilita). Pero mantener la distincin entre es tmida y el control comparativo es siempre suavizado. Qu pena!
case study y comparacin no implica en modo alguno que esta l- Con un mnimo incremento de conciencia y de seguridad metodol-
tima sea, heursticamente, superior al primero. Slo establece que gica podramos hacer mucho ms. Los frutos estn a la vuelta de la
cuando se llega al control del conjunto, entonces la comparacin es esquina. Por qu no cogerlos?
til.
Es til, o debera ser til ? Ya en la segunda mitad de los aos se-
senta Yerba (1967, 113) se preguntaba: por qu con tanto movi- Referencias bibliogrficas
miento, ha habido tan poco movimiento hacia adelante?. y resp'on-
da: en parte la respuesta se encuentra en lo spero [toughness] del Almond, G. (1970), Poltical Theory and Political Science, ahora en Politi-
problema. S, pero slo en parte. La respuesta entera es que justa- cal Development: Essays in Heuristic Theory, Bostan, Litde, Brown &
mente porque la comparacin hecha seriamente es tough, es difcil, Co.
Bendix, R. (1963), Concepts and Generalizations in Comparative Sociological
precisamente por ello una disciplina sin disciplina lgica, metodol- Studies, en American Sociological Review, XXVIII, pp. 532-39.
gica y terminolgica naufraga rpidamente. En los mares cerrados se _ (1964), Nation Building and Citizenship, Nueva York, Wiley. Trad. esp.
puede navegar an a ojo. Pero en los mares abiertos -los mares de la Estado Nacional y ciudadana (1974), Buenos Aires, Amorrortu.
comparacin- quien navega al azar y sin brjula corre el riesgo, en _ (1978), Kings or People, Berkeley, U niversity of California Press.
cada momento, de naufragar. Se nos dice (lo recordaba al comenzar) Cohen, M. B. Y E. Nagel (1934), An Introduction to Logic and Scientific
que la poltica comparativa no consiste en comparaciones. Al mismo Method, Londres, Routledge and Kegan Pau!. Trad. esp. Introduccin a
tiempo nadie nos explica (probablemente porque la nueva metodo- la lgica y al mtodo cientfico (1983), Buenos Aires, Amorrortu.
loga ha perdido el lagos y casi se reconoce slo en la estadstica) Dogan, M. y D. Pelassy (1984), How to compare Nations: Strategies in Com-
cmo considerar peras y manzanas y todava menos el perro-gato. El parative Politics, Chatham, Chatam House.
Durkheim, E. (1947), Les Regles de la Mthode Sociologique, Pars, Presses
ms reciente Yerba (1985, 28) se consuela escribiendo que en reali- Universitaires de France. Trad. esp.: Las reglas del mtodo sociolgico
dad las cosas van mejor. .. pero el progreso no nos basta nunca, y el (1978), Buenos Aires, La Plyade.
progreso crea nuevos problemas y nuevas frustraciones; y por ende Eckstein, H. (1975), Case Study and Theory in Political Science, en F. 1. Gre-
si <<la poltica compatdtiva es, y ha sido, desilusionante ... lo es en rela- enstein y N. W. Polsby (comp.), Handbook of Political Science, vo!. 7,
cin a las esperanzas ... originarias, no ... en sus resultados efectivos. cap. 3. Reading, Addison-Wesley.
N o, no estoy de acuerdo. Feyerabend, P. (1975), Against Method, Londres, Verso. Trad. esp., Tratado
Yerba exagera en la absolucin. Claro que tampoco yo debo exa- contra el mtodo: esquema de una teora anarquista del conocimiento
gerar en la crtica. Mis reservas se refieren en particular al desarrollo (1981), Madrid, T eenos.
de la ciencia poltica en Estados Unidos, y a la absurda distincin Fisichella, D. (comp.) (1985), Metodo Scientifico e Ricerca Politica, Roma, La
-mencionada al comienzo- entre americanistas y comparatistas, o Nuova Italia Scientifica.
Frendreis, J. P. (1983), Explanation of Variation and Detection of Covaria-
mejor a la absurda interpretacin que ha resultado de ello. En Italia tion: The purpose and Logic of Comparative Analysis, en Comparative
los comparatistas multinacionales, por as decir, no son legiones; pero Political Studies, XVI, pp. 255-72.
casi todos nuestros politlogos son implcitamente comparatistas Graziano, L. (comp.) (1986), La Scienza Politica in Italia: Bilancio e Prospet-
en el sentido de que sus parmetros son comparados. En segundo lu- tive, Miln, Angeli.
gar, y en general, mis crticas se refieren especialmente a la infra-utili-
zacin del mtodo comparativo. No sostengo -sera absurdo- que " Me vienen a la mente los nombres de Giuseppe di Palma, Juan Linz, Seymour
no se realizan excelentes trabajos de amplia y explcita comparacin. M. Lipset, Arend Lijphart, Leonardo Morlino, Philippe Schmitter. y ciertamente el
T al es hoy, por ejemplo, el estudio de las crisis democrticas o, a la elenco debe ser completado.
-, '

48 Giovanni Sartori Comparacin y mtodo comparativo


49
Holt, R. T. Y J. E. Turner (comp.) (1970), The Methodology of Comparative Sartori G. ~1.970), C:0ncept Misformation in Comparative Politics, en Ameri-
Research, Nueva York, Free Press. cal Pohucal SClence Review, LXIV, pp. 1033-53
Huntington, S. P. y C. H. More (comp.) (1970), Authoritarian Politics in - (1971), La politica comparata: premesse e problemi, en Rivista Italiana di
M odern Society, Nueva York, Basic Books. Scienza Politica, 1, pp. 7-66.
Kalleberg, A. L. (1966), The Logic of Comparison: A Methodolog~c~l Note on - (1976), Parti~s and ~arty. Systems: A Framework for Analysis, Nueva
the Comparative Study of Political Systems, en World Pohucs, XIX, ~ ork, Cambndge U lllVerSlty Press. Trad. esp. Partidos y sistemas de par-
pp. 69-82. . .. tIdos: marco para un anlisis, vol. 1 (1987), Madrid, Alianza Editorial.
Lakatos, I. (1970), Falsification and the M ethodology of Soentiflc Research - (1979), La Poltica;' .Logic;a e Metodo in Scienze Sociali, Milano, Sugar Co.
Programmes, en I. Lakatos y A. Musgrave (comp.), Criticism and the
~rad. esp. La Polztca: loglca y mtodo en las ciencias sociales (1984), M-
Growth of Knowledge, London Cambridge University Press. Trad. esp. XICO, FCE.
La crtica y el desarrollo del conocimiento: Actas del coloquio Introduc- - (1984a), Le leggi sull'injluenza dei Sistemi Elettorali en Rivista Ita-
cin de filosofa de la ciencia, Barcelona, Grijalbo, 1975.. . liana di Seienza Politica, XIV, pp. 3-40. '
Lane, J. E. (1987), Against Theoreticism, en International Revlew of SOCIO- - (1984b), Guidelines for Concept Analysis, en Id. (comp.), Social Science
logy, III, pp. 149-185. . . Concepts: A systematic Analysis, Beverly Hills, Sage Publications, pp. 15-
La Palombara, J. (1970), Parsimony and Empiricism, en ComparatlVe Poh- 85.
tics, en Holt y Turner (1970).
- (1987), Elementi di Teoria Politica, Bologna, Il Mulino. Trad. esp.: Ele-
Lasswell, H. (1968), The Future ofthe Comparative Method, en Compara- mentos de teora poltica (1992), Madrid, Alianza Editorial.
tive Politics, 1, pp. 3-18. Sarto.ri, G., F. W. Riggs y H. Teune (1975), Tower of Babel: On the Defini-
Lijphart A. (1971), Comparative Politics and Comparative Method, en
t~on and A?alyslS of Concepts m the Social Sciences, Pittsburgh, Interna-
American Political Science Review, LXV, pp. 682-693. tlOnal Studles Assoeiation.
- (1975), The Comparable-Cases Strategy in Comparative Research, en
Comparative Political Studies, VIII, pp. 158-177. .
r
Smelser, N. (19?6!, Notes on the Methodology ofComparative Analysis of
Economlc Actlvlty, en Tra~sactions of the Sixth World Congress of Socio-
Macridis, R. C. (1953), Research in Comparative Politics [Report of the SOCial logy, vol. 2~ pp. 101-17, EVlan, International Soeiological Association.
Science Seminar on Comparative Politicsj, en American Political Science - (1967), SoclOlogy and the Other Social Sciences, en P. F. Lazarsfeld et al.
Review, XXXVII, pp. 641-75. (comp.), The Uses of Sociology, Nueva York, Basic Books.
- (1955), The Study of Comparative Government, Nueva York, Random - (1976), Comparative Methods in the Social Sciences Englewood Cliffs
House. Prentice Hall. "
Mayer, L. C. (1989), Redefining Comparative Politics, Newbury Park, Sage. Sundquist, J. L. (1?88), Needed: A ~o!itical Theory lor the New Era 01 Coali-
Osgood, C. E. (1967), On the Strategy of Cross-National Research into Sub- ~lOn In the Umted Sta tes, en Polmeal Seience Quarterly, CIlI, pp. 613-35.
jective Culture, en Social Science Information, VI.. . . Valher, I. (comp.), (1971), Comparative Methods in Sociology Berkeley
Przeworski, A. y H. Teune (1970), The Logic of Comparatlve Soaal Inqulry, University of California Press. "
Nueva York, Wiley. Verb.a, S. (1967), So me Dilemmas in Comparative Research, en World Poli-
Przeworski, A. (1987), Methods of Cross National Research, 1970-83: An nes, XX, pp. 112-127.
Overview, en M. Dierkes et. al. (comp), Comparative Policy Research: - (1985), Comparative Politics: Where Have we Been Where Are we
Learning from Experience, Aldershot, Gower. Going?, en Wiarda (1985). '
Rae, D. W. (1971), The Political Consequences of Electoral Laws, New Ha- Zelditeh, M. (1971), Intelligible Comparisons, en Vallier (1971), pp. 267-307.
ven, Yale University Press. Trad. esp., Leyes electorales y sistema de par-
tidos polticos, Madrid, CITEP, 1977. . .
Ragin, C. y D. Zaret (1983), Theory and Method m Comparatlve Research:
Two Strategies, en Social Forces, LXI, pp. 731-~54. . .
Ragin, C. C. (1987), The Comparative Metho~: M?vmg Bey'0nd 9ualttattve
and Quantitative Strategies, Berkeley, Umverslty of Cahforma Press,.
Riker, W. H. (1982), Two-Party System and Duverger's Law, en Amencan
Political Science Review, LXXVI, pp. 753-66
EL MTODO COMPARATIVO:
DOS DCADAS DE CAMBIOS
David Collier

La idea de que la comparacin sea algo bueno nace directa-


mente de nuestro modo intuitivo de comprender el mundo. La com-
paracin aguza nuestra capacidad de descripcin y resulta ser un pre-
cioso estmulo para la formacin de conceptos. Nos proporciona los
criterios para someter a verificacin las hiptesis, contribuye al des-
cubrimiento por va inductiva de nuevas hiptesis y a la construccin
de teoras. Harold Lasswell, en el artculo que encetaba el primer n-
mero de la revista Comparative Politics, afirmaba que la importan-
cia alcanzada por la comparacin en un buen anlisis es tal que el m-
todo cientfico es inevitablemente comparativo (Lasswell, 1968, 3).

Una versin distinta de este artculo aparecer en Camparative Palitical Dynarnics:


CIabais Research Perspective, compilado por Dakwart A. Rustow y Kenneth P. Erick-
son (Harper and Row, 1991) con ocasin del vigsimo aniversario de la revista "Com-
parative Politics. En la revisin y mejora de este artculo he tenido muchas y valiosas
sugerencias de Kenneth Paul Erickson. Otros comentarios tiles me llegaron de Ruth
Berins Collier, James Fearon, Leonardo Morlino y Deborah L. Norde. Muchas con-
versaciones con Christopher Achen y Merrin Shanks han sido importantes en la for-
macin de mis ideas sobre el mtodo comparado. Achen tambin me ha hecho tiles
comentarios a este artculo. Esta investigacin ha sido financiada con contribuciones
de la Fundacin Guggenheim del Social Science Research Council y del Institute of
Governmental Studies de Berkeley.

51
aH n

52 David Collier {'


El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios
53
r'
Dentro de ese sector de la ciencia poltica que es la poltica c~m- I cado a los estudios internacionales 3. Esa literatura ha establecido una
parativa, el inters hacia las tcnic~s de la comparacin est muy.vlVo;,'
serie ~e norm~s y de prc~icas para los estudios con un N pequeo,
la expresin mtodo comparativo ~e. suele usar para refenrs~.a I
ha traldo a pnmer plano lmportantes debates acerca de cmo llevar a
aquellos especiales problemas metodologlcos planteados por el a~ah
sis sistemtico de relativamente pocos casos, o de un N pequeno. cabo estos anlisis y ha creado en el mbito de la poltica comparativa
Esta tendencia a analizar pocos casos casi parece que ;enga en pa~te un te,rr~no com~n de ~cu~~do que ha jugado un importante papel en
la practica de la mveStigaclOn de ese sector disciplinar. Este es el mo-
, del tipo de fenmenos macropolticos que suelen ~studlar los e~pecla
listas de poltica comparativa -como las revoluclOne.s, los reglmenes
~ento. de valorar las temticas del mtodo comparativo que se han
polticos nacionales y la evolucin de los esta~os-naclOnes-. El pro- dl~cu.tido en los aos siguientes y de considerar sus implicaciones
practicas.
blema del N pequeo nace o porque estos fenomenos acaece? de ma-
nera relativamente poco frecuente, o porque, cuando son ma~ comu- ~ara ello toma~ como punto de partida el artculo de Lijphart
pubhcado en 1971 ,que se destaca de entre todos los estudios de ese
nes, se piensa que se pueden entender mejor mediante un ~Ulda~oso
perodo por su sntesis creativa de los temas fundamentales de la
anlisis de un nmero relativamente reducido de observaclOnes . E.n
comparacin y de las relaciones entre el mtodo comparativo y otros
la ltima dcada la prctica de concentrarse en pocos casos ha ~~c~
bido un nuevo impulso con el nacimiento de la escuela de anallSls s~~tores de la metodologa. En mi anlisis utilizar la perspectiva de
histrico-comparativo, en la que el estudio de pases durante largos ~lJphar~ como punto de partida para pasar revista a los nuevos posi-
ClOnamlentos que se han producido en las dos dcadas siguientes.
perodos de tiempo reduce la posibilidad de tener en cuenta un gran
nmero de casos nacionales 2.
El estudioso, cuando opta por el estudio de. un nmer.o .de casos La posicin de Lijphart
relativamente reducido, se encuentra ante el dIlema tradlclOnal del
que tiene que tratar con muchas variables y un N peque?o, co.mo
Lijphart define el mtodo comparativo como el anlisis de un n-
ha dicho Arend Lijphart (1971,686), dilema que ~a p~oducldo.un Im-
mero reducido de casos, de dos a menos de veinte. El objeto principal
portante cuerpo de estudios. Si bien tales es.tud~os tIer:en ongen en
de su artculo (Lijphart, 1971,683-85 Y 691-93) es valorar el mtodo
mltiples mbitos de la metodologa de las CIenClas soclales -por lo
que en modo alguno estn aisla~o~ culturalmente- con, todo~ cabe,
co~p.arativo en ~elacin a los otros tres mtodos -experimental, es-
considerarlos como un sector dIstmto de la metodologla aphcada, 1
t~dlStlCO y. estudlO de caso- a la luz de dos criterios: a) en qu me-
dIda permiten poner a prueba una teora mediante la confrontacin
que se extiende mucho ms all del terreno de la poltica comp~ra- 1 entre. explicaciones rivales; b) la dificultad de conseguir los datos ne-
tiva abarcando un amplio espectro de obras que caen dentro del a~- ~
cesanos para emplear cada uno de los mtodos (cfr. fig. 1).
bit; de la ciencia poltica, de la sociologa, de la economa, de la PSI-
El m~odo experimental tiene el gran mrito de proporcionar ro-
cologa y de la estadstica. .
bustos cnterios de .elimi~acin de las explicaciones rivales; pero la-
El final de los aos sesenta y los primeros aos setenta ?an sld.o
mentablemente es lmposlble crear datos experimentales adecuados
testigos de un boom de trabajos sobre el mtodo comparatIvo aph-
para la mayora de los temas importantes en los estudios internacio-
I En muchos otros sectores la investigacin de pocos casos es especialmente fe-
cunda. d' " E 1 J Por ejemplo: Merrit y Rokbn (1966), Kalleberg (1966), Yerba (1967), Smelser
2 Ms adelante nos referirnos a las obras que se insertan en esta tra IClOn. n a me-
dida en que un estudio es longitudinal, el nmero de casos puede aumentarse med"ante (1968), Lasswell (1968), ?rzeworsk, y Teune (1970), Merritt (1970), Etzioni y Dubow
la comparacin en el tiempo. Sin embargo, dado que el ?bjetivo de ~ucho,s estudIOSOS (1970), Sarton (1971), LIJphart (1971), Yallier (1971), Zelditch (1971), Armer y Grim-
shaw (1973).
que realizan anlisis histrico-comparados es el d.e exphcar las c~nflguraclOnes globa-
4 En el mbito de esta discusin hay que poner de manifiesto las concordancias en-
les de los estados concretos as como se han mamfestado ~n penodos largos, estos. re-
sultados con frecuencia no pueden desagregarse en una sene de observaCIOnes longItu- tre el anlisis de Lijphart y el excelente artculo de Smelser, publicado anteriormente:
dinales. Por lo tanto el nmero de casos puede seguir siendo redUCIdo. cfr, Smelser (1968). Smelser ha reelaborado estos anlisis en un volumen aparecido al-
gunos aos ms tarde (Smelser, 1976),

I/...
54 David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 55
Mtodo del Mtodo Mtodo Mtodo del Innovaciones en el Mtodo
estudio de caso comparado experimental estudio de caso mtodo comparado experimental
M rito: permite un Se define corno: anlisis siste- Mritos: Elimina las Nuevas perspecti- 1. Mayor comprensin de Difusin de ideas ya canoci-
examen intensivo de mtico de un reducido nmero explicaciones rivales vas sobre los estu- los tipos de estudio cam- das e introduccin de nuevas
casos incluso con re- de casos (N pequeo). gracias al control ex- dios de caso: parado que surone una ideas sobre el diseo de la in-
cursos limitados. perimental. acentuacIn de papel de vestigacin cuasi-experimen-
Mritos: dada la inevitable es- 1. Nueva defensa las investigaciones inter- tal
casez de tiempo, energa y re- del estudio de pretativas y la idea de un 1. Se difunde la metodo-
caso (Camp- ciclo de investigacin loga de los cuasi-experi-
Problemas intrnse- cursos financieros, el anlisis Problemas intrnse-
bell). entre los distintos tipos mentos y de las series his-
cos:: aportacin a la intensivo de pocos casos puede cos: El control expe- (Skocpol y Somers). tricas interrumpidas.
formacin de teoras ser ms prometedor que un rimental es imposible 2. Mejoras de la ti- 2. Posteriores justificaciones 2. Caso ejemplar de anli-
inferior respecto de anlisis superficial estadstico para la mayor parte pologa de Lijp- del N pequeo sis de series histricas inte-
los estudios con ms de muchos casos (Lijphart, de los temas de pol- hart de los estu- 2a. Perseguir un enfoque rrumpidas: el estudio de
casos. 1971,685). tica comparada. dios de caso configurativo discipli- Campbell fc Ross sobre los
(Eckstein,~ nado (Verba, Al-
George). mond y Genco). It efectos
locidad.
de os lmites de ve-
Problemas intrnsecos: dbil ca-
Tipos de estudio de pacidad de confrontar explica- 2b. Evit~r el.problema del 3. La codificacin de la
Mtodo estadstico 3. El process tra- estiramIento concep- evaluation research contri-
caso: ciones alternativas; en especial tua" (Sartori).
cing mejora el buye a la difusin de las
el problema de muchas varia- Mritos: Confronta 2c. Facilitar el procedi-
anlisis causal i~eas sobre los cuasi-expe-
- atericos bles, pocos casos. las explicaciones riva- en los estudios miento de la descrip- nmentos.
- interpretativos les mediante el con- de caso (George cin densa y de otras 4. Propuesta de solucio-
- generadores de hi- Soluciones posibles: trol estadstico. y McKeown). formas de comprensin nes estadsticas al pro-
ptesis - aumento del nmero de ca- interpretativa (Geertz y blema del selection bias en
- que confirman sos 4. Crtica de la otros muchos). los cuasi-experimentos.
una teora - atencin a los casos que se Problemas intrnsecos: contribucin de 2d. Perseguir la profundi- (Achen)
- que debilitan una los estudios de dad analtica del enfo-
comparan Lmites de tiempo y
caso en la eva- que case oriented" Mtodo estadstico
teora" - reduccin del nmero de de recursos hacen di- (Ragin).
1uacin de las
- estudio de casos variables fcil recoger informa- teoras (Achen 3. Nuevos debates sobre la Nuevas cautelas y nuevas
desviantes. 1. combinando las variables ciones adecuadas so- y Snydall). solucin del problema de soluciones
2. utilizando teoras ms par- bre un nmero de muchas variables can N 1. Crtica por parte de un
SImomosas casos suficiente. peJueo famoso estadstico de la
3a. E recurso a un mayor prctica comn estadstica
nmero de casos se sos- en las ciencias sociales (Fre-
ti~~e, pero tambin se edman).
FIGURA l.-Mtodo comparado segn Lijphart (1971). cntIca. 2. Nuevas tcnicas esta-
3b. Discusin entre el re- ~ dsticas relativas al anlisis
curso a casos compara- con un N pequeo.
nales. El mtodo estadstico posee la ventaja, dbil pero ms preciosa, bies y el recurso a casos 3. Caso ejemplar de la
de confrontar explicaciones rivales mediante el control estadstico; el contrastantes (Lijphart aportacin de otros es tu-
en contraposicin a diosos al perfecciona-
problema es que con frecuencia no es posible recoger una cantidad de , PrzeworskI y Teune). miento del anlisis estads-
datos fiables lo suficientemente amplia como para poder recurrir a : 3c. Nuevas orientaciones tico con un N pequeo: el
para reducir el nmero debate sobre neocorporati-
este tipo de anlisis. El mtodo del estudio de caso tiene el gran m- de variables junto al re- vismo y desarrollo econ-
rito de permitir al estudioso con poco tiempo y recursos modestos curso a teoras ms mico en Europa occidental
analizar con atencin por lo menos un caso. No obstante, las posibi- fuertes. (Lange, Garrett, Jackman,
Hicks, Patterson) .

. Segn Lijphart lo mximo que los estudios de caso pueden hacer es debilitar una
teora. Segn este autor no es posible que un estudio de caso falsifique una teora. FIGURA 2.-Las nuevas perspectivas del mtodo comparado.
,
R
56 David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 57

lidades de un control sistemtico de las hiptesis son, con mucho, que son el centro del anlisis, permitiendo evaluar ms adecuadamente
ms limitadas que en los otros mtodos. A pesar de ello los estudios su influencia. De manera que en la seleccin de los casos se introduce
de caso han supuesto una efectiva contribucin y Lijphart nos ofrece un sustituto parcial del control experimental o estadstico. En se-
una sugestiva tipologa del papel que han cumplido los diferentes ti- gundo lugar, los investigadores pueden reducir el nmero de variables
pos de estudio de caso en la verificacin y en la construccin de las combinndolas entre s o bien recurriendo a la parsimonia terica, es
teoras, proporcionando un excelente examen de los distintos modos decir, a una cuidada elaboracin terica que permita concentrarse so-
en que pueden ubicarse los estudios de caso en una perspectiva com- bre un nmero ms reducido de factores explicativos.
parativa. I Por lo tanto, Lijphart nos ofrece una formulacin sinttica de las
relaciones entre el mtodo comparativo y las otras metodologas, as
El mtodo comparativo, tal como viene definido por Lijphart,
goza de un status intermedio entre las dos dimensiones consideradas. I como de las posibles soluciones a los dilemas fundamentales plantea-
Si lo comparamos con el mtodo experimental y el estadstico, ofrece
un fundamento ms dbil para proceder al control de las hiptesis,
~os por el problema del N pequeo, intrnseco al mtodo compara-
tivo.
sobre todo debido al problema de las muchas variables con un N pe-
queo, pero, siempre con la finalidad de controlar las hiptesis,
ofrece un fundamento ms robusto que el de los estudios de caso. En Los desarrollos ms recientes del mtodo comparativo
efecto, el mtodo comparativo, aunque tenga el problema de disponer
de ms variables que casos, permite en cualquier caso la posibilidad ! En las dos dcadas posteriores al estudio de Lijphart se ha asistido
de proceder a anlisis sitemticos, que, si se utilizan adecuadamente, a numerosas innovaciones en el mtodo comparativo y a un reno-
aportan una contribucin a la confrontacin entre explicaciones al- i vado inters hacia aquellas metodologas que ya estaban disponibles
ternativas. : en el momento en que escriba Lijphart. Muchas de esas innovaciones
La aplicacin del mtodo comparativo obliga a recurrir a datos aparecieron ~n trabajos dedicados explcitamente a la metodologa de
con condiciones ms severas que en el estudio de caso, pero menos ! la comparaCIn con un N pequeo, pero otras aportaciones se pue-
estrechas que en una investigacin experimental o estadstica. Por eso den encontrar en trabajos aparecidos en sectores metodolgicos veci-
Lijphart considera que el mtodo comparativo es el adecuado para nos: los mtodos experimental y estadstico y el del estudio de caso.
investigaciones que dispongan de recursos modestos y sugiere que Ello ha dado lugar a una mutua fertilizacin, de la que se han benefi-
esos estudios pueden ser el primer paso hacia el anlisis estadstico ciado mucho, o deberan beneficiarse, los estudiosos interesados en el
(Lijphart, 1971, 685). mtodo comparativo. En la fig. 2 se presentan esas innovaciones en
Lijphart, adems de realizar esta triangulacin entre enfoques di- . una visin de conjunto. A diferencia de la fig. 1, en la fig. 2 los recua-
ferentes, trata de encontrar una solucin al dilema que plantea al m- dros estn unidos por flechas para sugerir la potencial contribucin al
todo comparativo el problema de muchas variables con un N pe- . mtodo comparativo. Las innovaciones de la metodologa de la com-
queo (Lijphart, 1971, 686 Y ss.). Sus respuestas afrontan el dilema paracin con un N pequeo se pueden sintetizar a la luz de los temas
desde ambas vertientes. En lo que se refiere al reducido nmero de ca- discutidos hasta ahora, incluidas las nuevas definiciones de los objeti-
sos, si los investigadores se detienen antes de alcanzar un estudio esta- vos de la comparacin, justificaciones ms elaboradas de la oportuni-
dstico, igualmente pueden aumentar el nmero de casos y entonces dad de concentrarse en pocos casos y nuevas perspectivas para la so-
ampliar el mbito de la comparacin con el fin de controlar las hip- lucin del problema de muchas variables con pocos casos.
tesis. En cuanto al gran nmero de variables, Lijphart ha sugerido dos
enfoques. En primer lugar, los investigadores pueden concentrarse en Distintos usos de la comparacin. En la evaluacin del mtodo
casos comparables, es decir, sobre casos en que: a) se mezclan mu- comparativo y de sus relaciones con los otros mtodos se ha dado
chas variables que no son centrales para el anlisis teniendo as bajo una mayor importancia al hecho de que ese mtodo permite confron-
control estas variables; b) difieren acerca de las variables cruciales tar explicaciones rivales. Una de las direcciones seguidas por esta dis-
58 David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 59

cusin sobre el mtodo comparativo se refiere a la ampliacin de los cin por contraste de contextos, en la que otro investigador trate
criterios de evaluacin. Quiz el ejemplo ms apropiado sea el estu- de dar cuenta con mayor precisin del significado de las diferencias
dio de los tres tipos de anlisis comparativo realizado por Skocpol y entre contextos. En definitiva, conviene no limitarse a considerar el
Somers (1980) 5. El primero es el dedicado al examen sistemtico de la papel de la comparacin en la verificacin de las explicaciones, sino
covariacin entre casos con el objetivo de generar y controlar hipte- ms bien ampliar la perspectiva hasta abarcar todos los elementos de
sis 6. En el segundo el investigador analiza una serie de casos con ob- ese ciclo de investigacin.
jeto de mostrar que muchos de ellos se pueden iluminar de manera . T~do esto no quiere decir que la evaluacin de las hiptesis no
til mediante un conjunto de conceptos y categoras o por un modelo sIga SIendo uno de los objetivos principales de la comparacin _y
concreto. No se realiza ningn control efectivo de la teora, en 1 ~uchos estudiosos seguir~n afirmando que es el objetivo principal.
cuanto en realidad el objetivo es el de una demostracin paralela de la Sm embargo, esta perspectIva ms amplia ofrece un valioso informe
teora. A pesar de que este enfoque no permita al investigador falsear de cmo se lleva a cabo el trabajo de comparacin en una comunidad
una teora, esa manera de utilizar la comparacin cumple un papel de investigacin ms amplia, poniendo de relieve muy adecuada-
importante en la elaboracin de teoras en el mbito de los estudios mente la interaccin entre los estudios orientados al control de las hi-
internacionales. En el tercer tipo el investigador compara dos o ms ptesis y los que se realizan con una orientacin ms interpretativa.
casos con el fin de poner de manifiesto sus diferencias recprocas; de
ese modo se prepara el esquema para interpretar la manera como en Justificacin del N pequeo. Una segunda tendencia se mueve en
cada uno de los contextos se producen procesos de cambio contras- direccin hacia una justificacin ms elaborada de la conveniencia de
tantes. Este enfoque por contraste de los contextos ocupa un papel concentrarse en un nmero relativamente pequeo de casos. La ex-
central en la vertiente ms interpretativa de las ciencias sociales y plicacin proporcionada por Lijphart, aunque se formule en trmi-
refleja otro modo en el que, con bastante frecuencia, se recurre a la nos incisivos, hoy parece ms bien inadecuadl en tanto que se refiere
comparacin. slo al problema de la carencia de recursos y considera la compara-
Skocpol y Somers, adems de proporcionar una relacin muy ar- cin con un N pequeo como una etapa intermedia en el camino ha-
ticulada de los objetivos de la comparacin, aaden la fascinante idea cia un anlisis estadstico ms sofisticado. Ya antes disponamos de
de lo que se podra llamar el ciclo de la investigacin entre estos una d~fensa,. contenida en las argumentaciones a favor de un enfoque
distintos enfoques. Este ciclo nace porque la debilidad inherente a confIguratIvo (Heckschner, 1957), acerca de la conveniencia de
cualquier enfoque puede ser un estmulo para recurrir a otros enfo- t;abajar co~ u~ N pequeo o con estudios de caso; pero esa perspec-
ques. Por tanto un estudioso que recurre a la demostracin paralela tiva ya habla SIdo expuesta de una manera ms interesante un par de
puede introducir una nueva teora tratando de demostrar cmo se aos antes de la publicacin del artculo de Lijphart, en el llama-
aplica a muchos casos; as un estudioso proclive al control de las hi- t n:ie~t~ realizado por Yerba a favor de un enfoque configurativo
ptesis puede percatarse despus de que esa teora no se adapta a de- !; dlsClplmado (Verba, 1967). En su anlisis de Poltical Oppositions in
terminados casos y, a nivel comparativo, formular y verificar hipte- t Western Democracies (Dahl, 1966), Yerba pone de manifiesto la
sis sobre a qu casos se adapta y a qu casos no. A su vez, un estudio t co.nplejidad de las hiptesis a que se enfrenta en el libro y la dificul-
orientado al control de las hiptesis, que confronta contextos distin- ! tad de verificarlas de manera adecuada, como no sea mediante un
tos de manera demasiado apresurada, puede producir una investiga- ! pofundo conocimiento de los casos; de tal modo que Yerba llega a
so:--tener la conveniencia de recurrir a una investigacin orientada en
5 Esta perspectiva ha sido elaborada en Skocpol (1984, cap. XI); una formulacin sen:ido configurativo disciplinado. La formulacin de Yerba es
paralela se encuentra en Tilly (1984, cap. IV). atnctiva precisamente porque vincula la orientacin al control siste-
6 Skocpol y Somers le llaman anlisis macro-causal. Sin embargo, adems de los

estudios histricos-comparados que producen y verifican hiptesis y que tienen una


mt:co de las hiptesis y a la construccin de la teora. Y adems une
orientacin macro, hay otros que tienen una orientacin micro y no parece prove- esa orientacin a una evaluacin ms explcita de la dificultad de
choso excluirlos de esta categora. Por ese motivo recurro a esta etiqueta alternativa. cor;trolar adecuadamente las hiptesis y de la oportunidad de recu-
60 David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 61

rrir, para obtener el mismo objetivo, a estudios de caso realizados que ese significado encuentra sus races en contextos concretos 8 Este
cuidadosamente. inters primario ha reaparecido bajo distintas formas, importantes
Se podra afirmar que e! problema de un adecuado control de las para la prctica de la poltica comparativa, entre las que podemos ci-
hiptesis deriva de la escasez de recursos. Con un trabajo lo suficien- tar el anlisis de las nubes y de los relojes dirigido por Almond y
temente amplio de un nmero suficientemente alto de expertos, stos Genco (1977) y el tipo de estudios, mencionados antes, por con-
podran llevar a cabo un estudio de! tipo de! de Political Oppositions traste del contexto (como los definieron Skocpol y Somers), pa-
en varias docenas de pases. Pero e! reto parece ser algo diferente a sando por aquellos autores que recurren a la comparacin para con-
como era en la formulacin inicial de Lijphart. No se trata tanto del . textualizar de manera ms rica las conclusiones de su investigacin.
hecho de que los recursos sean limitados como de que los problemas The Comparative Method, de Charles Ragin (1987), explora otro as-
de investigacin han demostrado ser ms complicados de lo que se pecto de estos intereses en su anlisis de la orientacin holstica
sola creer en los aos sesenta y en los primeros setenta, en el mo- que define como la investigacin orientada al caso y de los comple-
mento inicial de entusiasmo por la investigacin estadstica compara- jos problemas de la causalidad coyuntura! -es decir, de los mode-
tiva. Entre estos problemas se ha manifestado como especialmente los causales que varan segn e! contexto- a los que son bastante
difcil e! de crear indicadores que midan, de manera vlida y digna de ms sensibles los estudiosos orientados a un enfoque configurativo.
consideracin, conceptos importantes, en e! mbito de contextos di- Por ltimo, el gran xito intelectual que en la ltima dcada ha fa-
ferenciados de anlisis. vorecido a la escuela del anlisis histrico comparativo ha tenido un
Otro paso crucial para aclarar estos problemas de validez y de papel importante en la legitimacin del recurso a un N pequeo. Los
justificacin de anlisis concentrados sobre un N pequeo es e! ar- pioneros de este enfoque han sido Reinhart Bendix (1964) Y Barring-
tculo de Giovanni Sartori sobre La poltica comparata: premesse e ton Moore (1966), a los que se aadieron despus ]effrey Paige (1975)
problemi, cuyos puntos principales han sido ree!aborados ms am- y Theda Skocpol (1979) 9. Skocpol (1984) ha resumido despus de
pliamente en su posterior Social Science Concepts. Sartori sugiere que una manera muy creativa esta perspectiva analtica. En el mbito de
la tentacin de aplicar los conceptos a una gama ms amplia de casos estos estudios la forma especial de anlisis vara de manera considera-
puede llevar fcilmente a un estiramiento conceptua", desde el mo- ble -como se sugera en la tipologa de Skocpol y Somers citada an-
mento en que e! conjunto de significados conectados al concepto ori- tes- y se desplaza desde el control sistemtico de las hiptesis hasta
ginal no se adapta a la realidad que caracteriza los nuevos casos. Los una interpretacin cuidadosamente contextualizada dentro de un
conceptos que ms fcilmente se aplican a una vasta gama de casos marco conceptual comparativo. En conjunto, sin embargo, estos es-
suelen ser tambin los ms abstractos y los que menos atraen la aten- tudios tienen en comn una orientacin hacia la comparacin cualita-
cin de los estudiosos. Por tanto, una investigacin que utilice los tiva sistemtica, que con frecuencia abarca un cierto nmero de uni-
conceptos ms interesantes tiene poderosas razones para concen- dades nacionales y suele analizar cada caso nacional durante un
trarse sobre relativamente pocos casos. determinado perodo de tiempo. En este terreno la investigacin vin-
Desde 1970, e! creciente inters hacia la ciencia social interpreta- cula estrechamente una meditada comparacin con una consideracin
tiva, volcada sobre todo a descifrar el significado del comportamiento del contexto histrico; de tal manera que la investigacin responde a
y de las instituciones, ha reforzado la justificacin de avanzar pru- un inters ms amplio por buscar nuevos caminos para historizar las
dentemente con relativamente pocos casos 7. Con su concepto de ciencias sociales.
descripcin densa (thick description), Clifford Geertz (1973) coloca En realidad esta tradicin de investigacin ha servido para demos-
una brillante etiqueta a esta lnea orientada a sacar a la luz el signifi- trar la viabilidad de investigaciones comparativas realizadas sobre un
cado oculto de los fenmenos polticos y a observar el modo en el
8 A veces la descripcin densa se confunde con una mera descripcin deta-

Un panorJ,ma muy til nos lo ofrecen Rabinow y Sullivan (1979). En 1987 se


7 liada, interpretando mallo que piensa Geertz.
public una versin modificada y puesta al da. 9 Otro ejemplo reciente es el de Collier y Collier (1990).
62 David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 63

nmero de casos relativamente reducido. Estos estudios han puesto cuantitativo; adems, no cabe duda de que la orientacin cuantitativa
de manifiesto que una investigacin efectivamente comparativa puede ha cado en desgracia cuando muchos investigadores se han dado
ser sensible a la diversidad de contexto y que la comparacin sistem- cuenta de la gran cantidad de tiempo que hace falta para recoger to-
tica de pocos casos puede producir buenos resultados. Los intentos dos los datos necesarios -y con frecuencia mucho ms all de los re-
destinados a codificar estos procedimientos, como los incluidos en conocimientos profesionales que podran proporcionarles-. Pero
Comparative Method, de Ragin, han reforzado posteriormente la adems e\ enfoque comparativo cuantitativo se ha visto daado por la
idea de que son plausibles los estudios con un N pequeo, entendi- publicacin de demasiados estudios en los que los conceptos opera-
dos como momentos intermedios entre los estudios de caso y las in- cionalizados tenan una dudosa validez y las hiptesis sometidas a
vestigaciones estadsticas. . control eran dbiles, poco convincentes o inapropiadas (Ragin, 1987,
cap. IV).
En todo caso se puede decir que el haber desaprovechado las bue-
Muchas variables, pocos casos nas oportunidades de hacer investigacin cuantitativa ha sido un
error, como lo fue la cuantificacin prematura. Ese tipo de investiga-
Las diferentes soluciones al problema de muchas variables y un cin puede ser eficaz para afrontar temas analticos importantes,
N pequeo han sido el aumento del nmero de casos, la eleccin de como demuestra el interesante debate sobre el neocorporativismo y
casos comparables y la reduccin del nmero de variables. En torno a el crecimiento econmico en Europa occidental, del que se tratar
cada una de estas opciones han surgido importantes innovaciones y ms adelante y que se basa en el anlisis estadstico. Adems, el poder
debates. disponer de nuevas tcnicas estadsticas -a las que me referir ms
abajo- ha hecho mucho ms fecundo un anlisis cuantitativo con un
a) El aumento del nmero de casos. Una de las propuestas origi- N entre 12/25 casos. Por lo tanto, todava sigue valiendo la pena per-
nales de Lijphart para resolver el problema del N pequeo ha sido el seguir la ampliacin del nmero de casos, realizando otros intentos
aumento de nmero de casos. Cmo evaluar esta recomendacin a de esta direccin.
la luz de las posteriores justificaciones, que hemos discutido antes, b) Atencin a los casos comparables. La propuesta segn la cual el
destinadas a limitar el anlisis a relativamente pocos casos? En parte, investigador debera escoger casos comparables se ha reforzado, pero
por el cambio del clima intelectual al que ya nos hemos referido, no tambin se ha puesto en discusin. A mitad de los aos setenta Lijp-
se ha producido entre los investigadores la tendencia a ampliar el n- hart volvi a analizar de nuevo las implicaciones recprocas entre el
mero de casos. Por lo tanto, la investigacin ms reciente ha desmen- objetivo de aumentar el nmero de casos y el de seleccionar los casos
tido las expectativas que haba de que los estudios con datos cuantita- de manera que se acercara el control estadstico (Lijphart, 1975). Evi-
tivos sobre un gran nmero de pases alcanzaran una importancia dentemente, si se deben seleccionar casos efectivamente similares,
predominante. Robert Jackmann (1985) insisti acertadamente en el sea cual sea el significado que se quiera dar a la nocin de similar,
hecho de que la investigacin estadstica comparativa ha tenido ms es probable que el nmero adecuado de casos se reduzca. Respecto a
xito del que se reconoce normalmente. No obstante, no cabe duda este trade-off, Lijphart opta por la seleccin ms cuidadosa de un
de que, para bien o para mal, ni la investigacin internacional cuanti- nmero an menor de casos y as continu esta va de reducir la apli-
tativa dentro de la poltica comparativa, ni tampoco el llamado enfo- cacin de la categora mtodo comparativo a los anlisis que se
que QIP (Quantitative International Politics) en el mbito de las re- concentran sobre un pequeo nmero de casos confrontados cuida-
laciones internacionales han logrado ocupar en sus respectivos dosamente. Esta postura recuerda un punto de vista muy anterior, se-
terrenos la posicin dominante que muchos preconizaban. gn el cual el mtodo comparativo es el mtodo del parangn con-
Como sucede con frecuencia, la reaccin quiz haya sido exce- trolado (Eggan, 1954). Ms recientemente, Arthur Stinchcombe
siva. Quiz hoy los especialistas de poltica comparativa son menos (1978) ha ido ms all en esta lnea, propugnando la investigacin
capaces que hace veinte aos de llevar a cabo un anlisis comparativo comparada sobre poqusimos casos, confrontados de manera muy
David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 65
64
. f de la comparacin que define como analoga caso el debate apunta en dos direcciones. Hace algn tiempo Rustow
cUldadosa: un en oque (1968) se declar favorable a una superacin de los estudios de rea;
P rofunda (deep analogy). k' 1987) han propugnado la de modo que muchos estudiosos estuvieron de acuerdo en la conve-
T (1970' Przewors 1,
Przewors k 1 Y e u n e , . luso con una atenta selec- niencia de elegir los casos en funcin de los especficos requisitos ana-
. . S ' n estos autores, mc d
estrategia contrana. egu di' t'gac1'0'n definido como e lticos de determinados proyectos de investigacin, en vez de hacerlo
1 d' o e a mves 1
cin de los casOS en e 1S~ . , d un problema de suprade- en base a la contigidad geogrfica, que en el mejor de los casos slo
. " '1 res sigue eX1suen o . supone una aproximacin dbil a una seleccin analtica de los casos.
sistemas mas Slm1 a , d' - l' mina muchas interpretaclO-
. ., d d que este 1seno no e 1 De todos modos, por mltiples razones, los estudios de rea cons-
termmaclOn,. a o . . d d 1 osibilidad de escoger entre
nes rivales, pnvando al mvesuga ~r e a Ponen un diseo de la inves- tituyen hoy un sector en gran expansin. Importantes temas de inves-
ellas. Estos autore.s, por el c~ntdr.afno, prop basado en una serie de ca- tigacin se presentan en grupos de pases que pertenecen a una misma
. ., d 1 temas mas 1 erentes, 'd 'f' regin, como en el caso de los pases de desarrollo rpido del Extremo
ugaclOn e os SlS 'bl 1 que el investigador 1 enU 1ca
sos lo ms diferentes pOS1 b~' ~~t~ ,~s recientemente Przeworski ha Oriente o de los estados burocrtico-autoritarios de Amrica Latina.
procesos anlogos ~e cam 1f f' a d este diseo de investigacin La investigacin sobre estos temas puede reforzar la orientacin hacia
sugerido 11 que preClsamente a yer~a e del gran xito de la reciente los estudios de rea. Adems, el debate sobre estudios de rea o estu-
est, junto a otros factores, ~n e. ,ongen de cuyos mejores ejemplos dios comparativos sigue vivo y sus trminos podran profundizarse
literatura sobre la d~mocratifa~~~~~~e~ y Whitehead (1986). Prze- ms adelante con el problema de la eleccin entre diseos de investi-
es el volumen de O Donr:e , f nta una gama tan extensa de gacin basados en sistemas ms similares o en sistemas ms diferentes.
worski sostiene que esta hteratuhra a ~Ot obl1'gados a destilar de esa c) Reduccin del nmero de variables. La ltima solucin al pro-
. dores se an VIS o d
casos que los 1r:vesuga . d 1 mento s comunes que han e- blema del N pequeo consiste en la reduccin del nmero de varia-
diversidad una Importante sene e ~ e . bles, bien agregndolas en el espritu de la reduccin de los datos,
n poder exphcauvo.
mostrado poseer un gra d b' d damente reconociendo la re- bien recurriendo a una teora ms fuerte que oriente al investigador
.' , e e u 1car a ecua d
Esta d 1SCUS10n se pu "1 d la de diferente. Un par e hacia un menor nmero de factores explicativos. En la investigacin
. 'd d d
lauv1 a e a noclO i ' 'n de Slm1
. d ap> y e
to de vista resultan estrec a-h de la parsimonia terica, el avance ms interesante quiz sea la apari-
casoS que desde un determma o pun ' ueden diferenciarse nota- cin de varios modelos de eleccin racional y de interaccin es-
t va
mente emparejados, .des~~ otr~ perspec 1 ('ollier y Collier, 1990) uti- tratgica que tienen precisamente ese objetivo: usar una teora fuerte
blemente. Mi inveSt1~aClOn n: as
~e~l~t:na serie de ocho pases de que sirva para reducir el nmero de factores explicativos a considerar.
liza ambas estrategias paruen . era aproximacin con una se- Es interesante destacar que el disponer de una teora ms fuerte no
Amrica Latina, abordables en una ~nm as despus a analizar las pa- slo permite resolver el problema del N pequeo, sino tambin los
rie de variables. Entre esoS 0~hod~fPa1ses Pposible La primera fase nos problemas de la investigacin estadstica cuantitativa. La necesidad de
. , 10 mas 1 erent e s .1
rejas de paises que son d na'lisis por 10 menos parCla- recurrir a proposiciones ms bien precarias puede llevar al investigador
t de contextos e a '1' . a invertir preferentemente en la vertiente de la teora, en la bsqueda de
asegura que se tra a d 1 f ontacin por parejas el ana 1S15
mente similares; en el curso el al codn r mbio puestos de relieve por nuevos temas, ms que a seguir buscando modelos estadsticos para fe-
rocesos para e os e c a , . nmenos complejos como la causalidad recproca. Los nuevos temas
se concentr~ ePn . . los contextos respecUvos.
las fuertes dderenClas. ex~sten~es. en . ci n con sistemas similares Y pueden proporcionar incluso una base terica para modelos causales
El debate ent:e d.1~enos ~ mvesu~~ferentes tiene importantes im- ms simples, pretendiendo menos de las tcnicas estadsticas 12. Si cabe
diseos de invesugaclOn codn slstemas d' de rea' y tambin en este afirmar convincentemente que ste puede ser un fecundo avance para
.'
phcaclOnes para e1 st atus e los estu lOS , los estudios cuantitativos, no hay razn para no esperar que tambin
resulte de ayuda para los estudios comparativos con un N pequeo.
. .', rres onden respectivamente, a1 meto
' do de
10 Estos dos diseos de Illvesu gaclon c.o d JP hn St~art Mili (1843).
. . al mtodo de la concor d anCla e o 12 Esta sugerencia me viene de conversaciones con Merril Shanks.
la dIferenCla y. ., 1de Przeworski al autor.
11 ComumcaClOn persona

\
..
66 David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 67

Una exigencia posterior, conectada con sta, consiste en una ma- las investigaciones de poltica comparativa. En todo caso, en la litera-
yor reflexin sobre la formacin de los conceptos. Aparte de la im- tura sobre las variantes del mtodo experimental podemos encontrar
portante contribucin de Giovanni Sartori (1970, 1971, 1984; Sartori, nuevos aspectos importantes que pueden mejorar el recurso a anlisis
Riggs y Teune, 1975), los trabajos anteriores de Mc Kinney (1966) y comparativos con un N pequeo. Sin duda, la obra ms influyente ha
Kalleberg (1966), y un artculo ms reciente de DeFelice (1980), se sido el clsico anlisis de Campbell y Stanley (1963), que muestra
trata de un tema relativamente desatendido. Los especialistas en pol- cmo es ?osibl~ aplicar la lgica de la investigacin experimental a
tica comparativa no reflexionan lo suficiente acerca de si les sirven los CUaSl-expenmentos, o sea, a los estudios de observacin sobre
bien o mallos conceptos y las categoras que utilizan; y sin esta refle- cualquier evento u opcin parangonable a una intervencin experi-
xin no tienen manera de saber si realizan las opciones adecuadas al mental, pero que se desarrolla en un contexto natural. Un ejemplo
perseguir la parsimonia terica. podra ser la evaluacin del impacto de una nueva poltica pblica
Por fortuna las aportaciones ms recientes en el campo de las -un objetivo de investigacin que puede parecer simple pero que
ciencias cognitivas nos han proporcionado muchos aspectos nuevos entraa numerosas dificultades.
sobre los procesos de categorizacin y construccin de modelos; se Campbell y Stanley subrayan la gran importancia que adquieren
presenta as una excelente ocasin para recurrir a estos aspectos con en los cuasi-experimentos los diseos de investigacin basados en se-
el fin de refinar las tcnicas analticas utilizadas en el campo de la po- ries histricas interrumpidas, en las que el investigador analiza una
ltica comparativa. Esas sugerencias pueden sacarse de la gran sntesis larga serie de observaciones realizadas en el tiempo; de tal manera
de las aportaciones ms recientes en las ciencias cognitivas, realizada que el valor de las variables observadas se examina no slo inmedita-
por George Lakoff (1986). Un ejemplo de aplicacin de estas adquisi- mente antes y despus de un cambio de poltica o de otra innovacin
ciones es el desafo de las ciencias cognitivas a la categorizacin cl- sino tambin mucho antes y mucho despus. En su libro (Campbell ;
sica del tipo del utilizado en el trabajo de Sartori sobre las categoras . Stanley, 1963, 38) encontramos una interesante representacin grfica
y los conceptos. En su texto Sartori se refiere a las propiedades defi~ que ~uestra las distintas situaciones en que una larga serie histrica,
nitorias de los conceptos y a la relacin inversa entre la intensin de en elllltervalo entre dos puntos concretos, puede sugerir errnea-
un concepto (significado) y su extensin (los referentes) (Sartori, ~~ntel: .exi~te~cia de u~a regularidad en el cambio. La representa-
1970; 1971; 1984). La actual ciencia cognitiva sugiere que esta forma Clon graflca llldlca que, SI se observan las series histricas enteras, el
de anlisis conceptual no llega a dar cuenta de cmo funcionan los tipo de cambio sugerido por las dos observaciones es claramente dis-
conceptos en realidad y que en cambio el anlisis de los conceptos es torsionante. Los autores concluyen que las inferencias causales sobre
ms eficaz cuando se centra sobre el modelo cognitivo subyacente al el impacto de los acontecimientos discretos pueden ser bastante
concepto, sobre la tendencia de los conceptos a difuminarse uno en el arriesgadas si no se dispone de una amplia serie de observaciones.
otro en vez de presentar perfiles definidos ntidamente y, correlativa- Campbell y Stanley han influido mucho sobre los estudiosos de la
mente, sobre el papel de los casos ejemplares en el anclaje de los poltica c?mparativa.que trabajan con un N pequeo y que se plan-
conceptos. Es casi seguro que formas nuevas y ms eficaces de anli- tean contllluamente lllterrogantes acerca del impacto sobre determi-
sis conceptual producirn una sntesis de estos dos enfoques, sntesis nadas polticas pblicas de acontecimientos como guerras, revolucio-
que hoy por hoy est sin definir. nes o golpes de estado militares. Dos procesos han contribuido
posteriormente a difundir estas ideas. La siguiente investigacin de
Campbell, sobre los efectos de la limitacin de la velocidad en los ac-
Las investigaciones cuasi-experimentales cidentes de carretera -publicada con Ross (1968)- ofrece un sor-
p:~ndente. ejempl? de aplicacin cre~tiva de un diseo de investiga-
El mtodo experimental ofrece un excelente conjunto de procedi. Clon cuasl-expenmental a un caso Importante de anlisis de una
mientas para decidir entre explicaciones rivales. Tales procedimien poltica pblica. En efecto, segn Przeworski (1987), estudios ejem-
tos, sin embargo, parecen poco importantes para la mayor parte de plares de este tipo suelen tener una influencia real bastante ms m-
m-'

David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 69


68
, ' de la investigacin que los intentoS forma- poltica, Y Achen demuestra cmo este tipo de investigacin exige un
ortante sobre la practlca d I ' 13 El caso concreto con- anlisis de la regresin a dos estadios con el mtodo de los mnimos
P 'f' recta meto o ogla ' , 1
les de co d 1 lCap) una cor ' v i s t a ms bien Slmp e: cuadrados, Sin esta tcnica es bastante difcil resolver el enigma,
b 11 Ross es a pnmera, , Para el comparatista las implicaciones del libro de Achen pueden
siderado por C amp e y l' do de Connecticut comenzo a
- ' enta e esta parecer desalentadoras, Puede ser un ejercicio interesante pensar en
cuando en 1os anos cmcU d e10cidad y los muertos por
, 'd d los excesos e v ,, d estos problemas de investigacin como en cuasi-experimentos, pero
P ersegUIr con seven a , 1 nte la relaclOn e causa
d' nuyeron c arame , cuando nos encontramos frente al problema de la imposibilidad de
accidente de carretera 1sm1 , b ia No obstante, Camp-
d f menos pareCla o v ' seleccionar los casos con procedimientos casuales nos vemos de
a efecto entre ~s os en
I d nlisis de las potenciales amenazas a
bell y Ross reahzan un apreta o a, t como ocurrieron las cosas nuevo empujados hacia una forma de anlisis estadstico que -si es
" (, f e as prec1samen e , fecundo porque dispone de datos apropiados- es difcil de utilizar
la vahdez mterna < u (, e puede generalIzar esta
, 1 l'd z externa <s
en ConnectlCut?) y a v~, 1 eN ' te investigador inteligente que con pocos casos, De cualquier modo, quiz sea ms fructfero consi-
conclusin?) de ese estu ,lO, o ,e~ls erspectiva ms prudente derar la literatura sobre los experimentos y cuasi-experimentos como
'1 adqUlnr una P , una fuente de ricas advertencias acerca de los peligros que se corren
pueda leer ese artlCU o, sm d 'd ltica pblica se dIferen-
acerca de cmo saber SI una etermma a po al analizar acontecimientos discretos sin distinguir de los verdaderos
cia de otra, 'b 'de manera importante a di- experimentos, Cuando carecemos de series de datos, la mejor solu-
Un segundo p~oceso, qu~ ,co~tr~i u~~uasi-experimental y basados cin es la de ofrecer explicaciones causales recurriendo lo ms posible
fundir diseos de m:est1 gaclO?-d e f p 1 blicacin de muchos tra- al sentido comn, No existen soluciones fciles,
en senes , h'1stonCas
" m terrump1 ,as ue a pu h Entre ellos se conS1'd eran
i vaZuatwn researc , " d d
bajos en e1 campo d e a e 11 oll'tico que han codIf1ca o e
, ' 1 d'
tamb1en os estu lOS s, ' obre desarro o P l' "
diseos de mvestlgacwn', Innovaciones en estadstica
manera til los proced1m1entoS para rea 1zar 1 \4
, ZZ'k contextoS natura es , , La reflexin ms reciente sobre el anlisis estadstico ha produ-
de tipo expenmenta - l e en bl" es sobre cuasi-expenmen-
d las pu 1caClOn "1 ' cido o bien nuevas advertencias sobre los riesgos ligados a estudios
Aunque b uena parte e , d ueos nmeros una utl gUla
tos parece ofrecer al comparatls ta el peq d Achen (1986) puede de- estadsticos, o bien nuevas posibilidades para anlisis estadsticos sig-
, " 1 excelente vo umen e l ' ' nificativos con un nmero de casos relativamente modesto, En
y consejOS practlCoS, e , 'd los desafos metodo oglcaS
jarle en cambio con la sensac1~n e ;~;entos son demasiado impar- cuanto a las advertencias, el estadstico David Freedman ha lanzado
lanzados por la idea de los cuas1-ex P e entral de los cuasi-experi- un fuerte ataque contra el uso de la estadstica multivariante en las
f d s Un pro b l ema c 1 ' ciencias sociales (1987), Segn Freedman, buena parte del anlisis es-
tantes para ser a ronta o " b' d 'r la l' mposibilidad de e eglf
Z t on las es eC1,
mento s es e111 ama d o se ec l l' se someten al trata- tadstico en las ciencias sociales carece de validez o por la inadecua-
ual os casos que
de manera tota 1mente cas l' ' blica normalmente no cin del diseo de la investigacin o porque los datos utilizados no
, 1 A ' una nueva po mca p , satisfacen las exigencias de las tcnicas estadsticas, Esta crtica puede
m1ento y os que no, Sl, , d d os y nO a otrOS, Sus cnte-
'd d 19unos ClU a an f
se aplica por casual1 a a a l ' d on algunos de los e ec- dejar bastante satisfechos a los que siempre han sido escpticos ante
, ', d estar re aClOna os c "
rios de ap 1l~aclOn pue en , en el objeto central de la mvesuga- el recurso a la estadstica y a los que se confortan con el mayor con-
tos hipoteuzados Y que constltuy 1 nstruyendo un modelo de trol del material que suponen deriva del anlisis de pocos casos me-
, ' 1 se resue ve co , d 1
cin, Este emg ma Clrcu a,r 1 ' de los destinatanos e a
na
diante tcnicas ms cualitativas, Adems, es realista esperar para los
cmo los ciudadanos se aS1gnan a a catego prximos aos un aumento del escepticismo respecto al recurso a la
. d metodologa de ciencias 50- estadstica en las ciencias sociales, De todos modos, como en el caso
'. d tculo en una anto1ogla e
II La reimpreslO n e este ar 'bl los cientficos sociales, del rechazo de la investigacin comparativa cuantitativa discutido
ciales ha permitido que sea muy acceSl e ~ troductorios de metodologa, para un exce-
14 efr Hoole (1978), Entre los te~tos, :n , 1 de la evaluation research, ms arriba, no sera bueno que la reaccin contra los estudios cuanti-
lente anisis del diseo de la invesugaclOn expenmenta y tativos fuese excesiva,
cfr. Babble (1986, caps, VIII Y XII),
David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 71
70
izquierda en la arena electoral y gubernamental. Analizando ese ar-
, 'd la investigacin con un N pequeo,
Para el estudlOso, orlenta ~ ~ d tadas al anlisis de relativa- tculo, Jackman ha utilizado los diagnsticos de la regresin para exa-
la aparicin de tcmcas esta~lsulcas a tea~lnfeliz este rechazo indiscri- minar ciertos casos influyentes que segn l han producido una dis-
hace parucu amen , , torsin en los resultados de los dos autores Qackman, 1985), En e!
mente pocos casoS 1 1 el desarrollo de las tecmcas
, d U ' 1 de el o o tenemos en . mbito de un debate cientfico que todava dura, estos autores han
mma?, n eJemp o ' d e remuestreo (resampling strategtes)
conocldas como estrateglEas " s utl'l'lzan la simulacin en el planteado conjuntamente un importante problema sustantivo, un alto
, ' Ef 1983) stas tecmca , nivel de conocimiento de un rea y de sus casos especficos, la intere-
(Dlacoms y r o n , ' d cl'da y crean artificlalmente
' d de una muestra re u sante utilizacin de un modelo estadstico relativamente claro, una
ordenad or paruen o , lia sobre la que realizar despus tests es-
una muestra mucho as amp
" A d'f
n: Cla de los tests mas
, convencionales los tests de crtica constructiva basada sobre los diagnsticos de la regresin y
ta d lSUCOS, 1 eren, 1 dilo no violan las' eXlgenclaS
"
a una notable produccin de conocimientos acumulativos a travs de!
, 'f' ' , t d' uca que resU tan e e , anlisis sucesivo de la misma serie de datos, As como el artculo de
slgm lcaClOn es a lS d' 'b " d los casos Y por lo tanto estan
que debe obedecer una lstn UClOn e eden'darse en los anlisis Campbell y Ross sobre la limitacin de la velocidad en Connecticut
, 1 t' s de error que pu constituye un ejemplo de diseo de la investigacin cuasi-experimen-
menos sUjetos a os lpO d er tiles sobre todo para me-
N queo Estos tests pue en s " ' tal, este debate debera constituir un caso ejemplar de un esfuerzo
con un ~~ "1 'n entre naClOnes dlstmtas, en
jorar las esumaClOnes en a compara~l . metodolgicamente refinado, llevado a cabo por otros estudiosos
1as 'd d n muy heterogeneas, , para resolver un importante problema de investigacin en el mbito
las qEuled unrolllao ~: s~edidas estadsticas fuertes y resistentHes con,su-
esar, 1 1987' artwmg, de una investigacin cuantitativa con un N pequeo,
b" u rometedora (H ampe" ,
tuye una vl~l tam ~enk m ~ c]j7) Estas medidas son relativamente m- Otro ejemplo posterior de solucin simple a un problema com-
1979; Moste er y u ey, , o dos casos extremos y des- plejo, entre los estudios con un N pequeo, se refiere a los efectos
munes a los valores tom~~os por uno lver en especial el problema medios en el anlisis de la regresin, Es bien sabido que los resulta-
, ' d uuhzar para reso, ' dos de la regresin -la ms corriente de las tcnicas estadsticas mul-
vlantes" y aSl ~e p~: en e ueo en el que los resultados pue-
de una mvestlgaclOn con ~n N ~ q d ' , 'co dato completa- tivariantes- constituyen una media de la fuerza de las relaciones
den quedar gravemente dlstorslOna os por un um causales entre todos los casos considerados, Para que los coeficientes
mente equiv,ocado:,
Otra sene de tecmcas que acen
h frente al mismo problema son las
" (Bollen Jackman"
! producidos por la regresin sean interpretables es necesario que estas
relaciones causales sean las mismas, o al menos sean anlogas, para
definidas como diagnsticos de la reg:~sH;t> 1cur:o del habi- I todos los casos, Sin embargo, Charles Ragin (1987, cap, IV), entre
1985; Jackman, 1987), S~ ,trata de ~::~l~~:~:~ er:~~: atpico de algn otros, ha afirmado que este asunto no suele tener en cuenta, dada la
tual anlisis de la regreslOn p~rfale ha producido distorsiones 1 forma compleja de la causalidad coyuntural, lo que es precisamente e!
' 'd aso m uyente- objetivo principal en poltica comparativa y en sociologa compara-
caso - d ef 1m o como c , d 1dia nstico de la regresin sobre las !
en los resultados, La ventaja e , g l ' ro se puede I tiva,
medidas estadsticas fuertes y reslstentes es que e ,~nme J En todo caso, es posible encontrar soluciones a este problema,
' eficientes de regreslO n ,
utilizar junto a los ,habl:u~es ~o 1 resin ha sido ilustrado de ma- , John Jackson (1986) lo ha afrontado proponiendo una tcnica esta-
g
El recurso al dlagnost~co edabre ca de las relaciones entre l dstica para identificar la presencia de efectos heterogneos, Entre los
d d i eClente e ate acer '1 ! estudios realizados con un N pequeo, Ruth Berins Collier (1982)
nera a ecua a por e r , ' ' l'CO en Europa oCCldenta f
neocorporauvlsmo , , y creCl mlento econom
7 1989' ackman, 1986 Y 1989; Hicks, '"'. proporciona un claro ejemplo de cmo es posible estimar distintos
(Lange ~ Garrett, 1985, \9: )Y El p~lto de partida de este debate es efectos causales, incluso con pocos casos disponibles, calculando dos
1988' HICks y Patterso n " 88 d lo -basado en . ecuaciones distintas de regresin, En su investigacin sobre las rela-
,, , d d L nge y Garret, cuyo mo e , t
el articulo mnova or e a_ '1 un interesante lmite de lfl- r ciones entre comportamiento electoral y predominio de un partido
'1' , un N pequeno- mc uye
un ana' ,lSlS dc o' nd. captar 1a re laClOn
teraCClOn eS,un~ o a 1
, ' d1
' , en t r e fuerza orgamzatlva e
d de trabajo y fuerza poltica de la .
J. . en los nuevos estados de frica tropical ha demostrado que no haba
ninguna relacin estadstica entre las dos variables en un grupo de 26
movimiento smdlCal en e merca o .
-a
",

David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 73


72

estados. Sin embargo, este efecto medio ocultaba las rela~iones positi- cedimiento del process-tracing -conectado a la mocin de pattern
vas y negativas entre s,:bgrupos d~ .e~tados correspondlentes a ante- matching de Campbell- han suministrado una justificacin intelec-
riores divisiones colomales. El anahsls separado de los dos s.ubcon- tual mucho ms clara para uno de los ms importantes enfoques en
juntos dio lugar a un resultado bastante diferente del deduclble del el estudio de caso: el que aade al control de las hiptesis, basado
anlisis de los 26 casos juntos. en la valoracin global del caso, un cuidadoso anlisis de la suce-
sin de los acontecimientos en el mbito de ese caso. As es que el
estudioso tiene la posibilidad de controlar si la dinmica del cambio
Innovaciones en el estudio de caso verificada dentro de un caso singular refleja de manera plausible el
mismo modelo causal sugerido por la confrontacin con otros ca-
Cuando Lijphart escribi su artculo en 1:~1. alimentaba al.gunas sos.
dudas sobre la oportunidad de insertar un analisls de los estudiOs de En conjunto estos artculos, junto a la contribucin de Yin
caso en una evaluacin del mtodo comparativo 15, pero es una s~erte (1984), sistematizan en trminos nuevos el estudio del caso y, por
que se decidiera a hacerlo. Su til tipologa del recu,r,so al estudiO ~e tanto, constituyen un precioso punto de referencia para los investi-
caso en el control de las hiptesis y en la construcciO~ de una teo:la gadores comprometidos en anlisis con un N pequeo. Al mismo
prepara el terrero a posteriores intentos de m?strar .con:? se podnan tiempo, contina el debate acerca del verdadero papel de los estudios
y deberan integrar los estudios de caso en la lllvestigaciOn compara- de caso en la construccin y el control de una teora. Recientemente
este debate ha sido objeto de un nmero especial de la revista
tiva.
Sobre este tema, quiz la contribucin ms in.teresante .entr~ l~s World Politics 16 centrado en la contribucin que aportan los estu-
aparecidas despus sea la de Campbe~l (1975), q:uen repudla dras.u- dios de caso en un sector del anlisis de la eleccin racional es decir
camente la concisa afirmacin contemda en su libro de 1963 escnto la teora de la amenaza potencial racional en el terreno de l;s relacio~
con Stanley y segn la cual los est,:dio~ .llevados a cabo sobre un nes internacionales. En el primer artculo (Achen y Snidal, 1989) se
nico caso no tienen ningn valor clentiftco. Camp~ell demuestra, afirma que los estudios de caso utilizados por muchos especialistas
por el contrario, que los estudios de caso son en r~ahdad el funda- de relaciones internacionales no se enfrentan de manera adecuada a
mento de gran parte de la investigacin comparativa., que ofrecen los puntos centrales de esta teora. De este modo se plantea un pro-
muchas ms posibilidades de lo que ~ormal.mente se ple~sa para fal- blema que quiz ha sido descuidado en el debate sobre el mtodo
sificar las hiptesis principales del lllvesugador, ~ue lmportantes cmparativo: cmo es posible conectar la preocupacin metodol-
comparaciones estn normalmente basadas ~~ estudiOS de caso y que gica de lograr buenas comparaciones con los temas clave de investi-
se puede aprender mucho hacie~do explicltos estos. par~ng?nes. gacin definidos por teoras especficas que tienen que ser controla-
Adems, cualquier hiptesis relauva a un caso posee lm'pli.caciOnes das. Achen y Snidal tambin han destacado el problema del selection
para muchos aspectos del misn;o caso .. Usa~do el proc.edln;len~o del b!as en los .estudios de caso dentro de la teora de la amenaza poten-
pattern matching para descubnr la eXlst~n~l.a de esas lmplicaciOnes, clal, es declr, el problema de que los estudios de caso se suelen con-
el investigador puede multiplicar las 'po~l~llidades ~e c~ntrol de las centrar en el fracaso de la amenaza potencial, mientras que en reali-
hiptesis en el mbito de lo que al pnnclpiO se consldero como caso dad la amenaza potencial funciona casi siempre. Aunque los
artculos recogidos en el nmero de W orld Politics mencionado
nico.
Otros artculos de Eckstein (1975) Y de George (1979) han acla- no llegan a dar una solucin definitiva, considerados en conjunto re-
rado posteriormente cmo es posible reconducir un e~t~dio. de caso presentan un primer intento en una direccin que todava hay que
a una comparacin ms amplia y al control de las hlpotesls. Ade- explorar: la reflexin sobre el papel de los estudios de caso en el con-
ms , la meditada discusin de George y McKeown (1985) del pro-
16 Me refiero al nmero especial de la revista World Politcs, XII, nm. 2, enero
1989.
15 Comunicacin personal de Lijphart al autor.

74 David Collier El mtodo comparativo: dos dcadas de cambios 75

trol de una teora determinada. En este debate sobre la teora de la quiz el principal interrogante se refiere al modo en que podrn rela-
amenaza potencial es frecuente la tensin intelectual ya mencionada cionarse entre s. La tradicin de investigacin sobre la Europa oc-
ms arriba, o sea, la tensin entre investigaciones basadas en muchos cidental es un modelo alentador, dado que las conclusiones de los
casos y pocas variables e investigaciones orientadas a analizar pocos comparatistas cuantitativos -Cameron, Hibbs, Lange y Garrett,
casos en toda su complejidad. Schmitter, Wilensky y muchos otros- constituyen un constante
punto de referencia para los que estudian Europa occidental recu-
rriendo a otros enfoques. En el sector de los estudios sobre Amrica
Conclusiones Latina, en cambio, la investigacin comparativa de tipo cuantitativo
goza de una consideracin inferior por parte de la mayora de los es-
El anlisis realizado hasta ahora nos lleva en dos direcciones. Por tudiosos. Sin embargo, precisamente la presin cruzada que caracte-
una parte, la tendencia de muchos comparatistas a considerar slo riza la tradicin de estudios sobre Europa occidental, en definitiva
pocos casos se ha visto posteriormente alentada por diversos factores: puede da~ los mejores frutos. Si la comunicacin recproca es buena,
la aparicin de la ciencia social interpretativa, el xito de los anlisis los ~sp~clalistas en pases concretos y los expertos en comparacin
histrico-comparativos, los avances de la metodologa del estudio de cualItatIva con. un. N pequeo impulsarn a los comparatistas con un
caso, la persistente tradicin intelectual e institucional de los estudios enfoq~e .cuant!ta:lvo 7 un anlisis .co.ntextualizado ms cuidadoso; y
de rea y del estilo de investigacin promovido por tales estudios y, estos ultImos lllCltaran a los espeCIalIstas en pases concretos y a los
por ltimo, el escepticismo que rodea al anlisis estadstico y cuan- expertos ~n. ?omparacin cualitativa hacia una mayor sistematizacin
titativo, tanto entre los especialistas del N pequeo como entre al- en la ~edlcIOn y en el. control de las hiptesis. As pues, en el mbito
gunos estadsticos. La explicacin dada al principio, segn la cual el de~ meto do comparatIVO un objetivo crucial deber ser el mantener
motivo principal del recurso a pocos casos era la insuficiencia de re- abIerto este canal de comunicacin.
cursos, se ha visto as sustituida o flanqueada por la opinin segn la L~, otra ~p~in imp~rt~nte que tienen ante s los comparatistas,
cual los problemas de investigacin son de ms difcil soluci~n de 1.0 tambIen ~eflllIble en termlllOS de complementariedad, se refiere a
que al principio pensaban algunos expertos. As, muchos lllvestl- los estudIOSOS qu~ hacen inv~s:i?aciones cualitativas con pocos ca-
gadores consideran poco persuasiva o poco importante la idea de que sos. Un.a alternatIva, la tradlcIOn de los estudios de caso, ha su-
el anlisis con un N pequeo sea un paso hacia estudios basados en puesto .I~portantes progresos en trminos de codificacin de los
un anlisis estadstico ms refinado. proce.dlmlentos; a~, se ha aceptado ampliamente la idea de que los
Por otra parte, las tcnicas cuantitativas que utilizan un N relati- estudIOS ~e caso SIguen siendo la piedra angular de la investigacin
vamente pequeo permiten afrontar con xito importantes interro- comparatIva.
gantes esenciales. Este enfoque merece una renovada atencin, a la ~a otra alternativa, el anlisis sistemtico de un nmero de casos
luz de los nuevos tests estadsticos de que se dispone para investiga- relatIvamente ~~ducido, sigue, naturalmente, en el punto donde es-
ciones con un N pequeo y del xito ejemplar de estrategias de inves- taba cuando L~Jphart ~omenz el debate, hace veinte aos. Lijphart
tigacin como las afrontadas en el debate entre Lange y Garrett, ento?ces ~arec~a.s~ger~r qu~ esta alternativa era una mera etapa inter-
Jackman, Hicks y Patterson. Si los estudiosos utilizan estas tcnicas medIa haCIa .anahsls mas reflllados. En los siguientes aos, en cambio,
junto con un buen anlisis cuantitativo, con una buena familiaridad e.sta alternatIva se ha reforzado mucho; as, la comparacin sistem-
con los estudios de rea y prestando atencin al contexto, entonces tIca de 3/10 casos (a veces alguno ms) es un tipo de investigacin im-
pueden llegar a demostrar que los aspectos deducidos de los estudios porta~te ~ frecuente. Hoy el mtodo comparativo, en el sentido de la
de caso y de una investigacin comparativa ms cualitativa pueden, a lllvestlgacln co~ un. ;-educido n~mero de ~asos, juega un papel in--
fin de cuentas, constituir avances posteriores en la direccin del anli- ~ortante, y.la aphcacIOn de este tIpO de anlIsis slo se puede mejorar
sis estadstico. SIlos estud~osos llevan a cabo esas conexiones con otros mtodos que
Estas dos tendencias intelectuales tendrn una continuacin, y hemos analIzado en este artculo.