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Gua general para identificacin,

formulacin y evaluacin social de proyectos


de inversin pblica, a nivel de perfil

Incorporando la gestin del riesgo en un contexto de cambio climtico


Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social
de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Ministerio de Economa y Finanzas
Direccin General de Inversin Pblica-DGIP

Responsable de contenidos y edicin


Direccin General de Inversin Pblica

Este documento recoge los aportes del consultor Csar Tapia, de los funcionarios de la Direccin General de
Inversin Pblica y del Equipo Tcnico del Proyecto IPACC BMUB/GIZ liderado por Cristina Rodrguez.

Edicin
Correccin y cuidado de edicin: Rosa Daz
Diseo y diagramacin: Carmen Inga

Diciembre 2014
Primera reimpresin Febrero 2015
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2015-02838

Impresin
Exituno S.A.
Av. Manuel Cipriano Dulanto 211 - Pueblo Libre

La publicacin de este documento ha sido posible gracias al apoyo del proyecto Inversin Pblica y Adaptacin
al Cambio Climtico, que se ejecuta por encargo del Ministerio Federal de Medio Ambiente, Proteccin de la
Naturaleza, Obras Pblicas y Seguridad Nuclear (BMUB) de Alemania, con fondos procedentes de la Iniciativa
Internacional de Proteccin del Clima (IKI); el proyecto Implementacin de Medidas de Adaptacin al Cambio
Climtico (IMACC)-BID-MINAM; y el Programa de Asistencia Tcnica PAT USAID/MINAM.

Ministerio de Economa y Finanzas

La informacin contenida en esta gua puede ser reproducida parcial o totalmente, siempre y cuando se
mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Direccin General de Inversin Pblica del Ministerio
de Economa y Finanzas (Jr. Junn 277-Lima, Per).

Los puntos de vista expresados por los autores de esta publicacin no corresponden necesariamente con los
de USAID.
2.2 Definicin del problema, sus causas y efectos

La elaboracin del diagnstico debe permitir que identifiques en forma objetiva el


problema que afecta a la poblacin del rea de influencia; por ello, este se debe
definir claramente sealando, adems, sus causas y efectos.

2.2.1 El problema central

El problema central es aquella situacin negativa que afecta a toda la poblacin o


a una parte de ella dentro del rea de influencia del proyecto. Se debe identificar
desde el lado de la demanda (necesidad por satisfacer) sobre la base, fundamen-
talmente, del diagnstico del grupo afectado. El problema central de los proyectos,
en la mayora de tipologas, se refiere a alguna de las siguientes situaciones:

La poblacin no accede al bien o al servicio. Ejemplo: poblacin de una loca-


lidad o parte de ella que an no cuenta con servicio de agua potable con
conexin en su vivienda.
La poblacin accede pero el bien o el servicio no cumple con los estndares de
calidad. Ejemplo: servicio elctrico que se brinda con frecuentes interrupciones
y cadas de tensin.
La poblacin accede al bien o al servicio con dificultades. Se trata de los casos
76 en los cuales los beneficiarios deben trasladarse a otras localidades o recorrer
largas distancias para acceder a los servicios, ya que no existe una UP cercana
o en la localidad. Ejemplo: nios que tienen que caminar largas distancias para
llegar a la IE.

El cuadro 11 presenta algunos ejemplos sobre la manera correcta de plantear un


problema.

Cuadro 11
Ejemplos de formulacin del problema central

Problema

Formulado incorrectamente Formulado de manera correcta

La poblacin de la localidad X no accede al


No existe un generador local de energa.
servicio de energa elctrica.

Los nios del barrio Z acceden a servicios


No se cuenta con suficiente infraestructura
de educacin inicial que no cumplen con los
educativa para el nivel de educacin inicial.
estndares establecidos.

La poblacin de la localidad B accede con


No existe una posta en la localidad. dificultades a los servicios de salud del
primer nivel de atencin.

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Si se define de manera incorrecta el problema se impide un buen anlisis de sus
causas y efectos y, por consiguiente, la posibilidad de explorar todas las posibles
alternativas de solucin al problema. Para el caso del ejemplo, al definir el pro-
blema como: La poblacin no accede al servicio de energa elctrica se podran
encontrar un sinfn de posibles soluciones, no solo la instalacin de un generador.

Identificado el problema central, se deben presentar los indicadores que sustentan


o evidencian la situacin no deseada, los cuales deben elaborarse a partir de la
informacin obtenida en el diagnstico. A continuacin, se presenta un ejemplo
sobre la construccin de indicadores y evidencias para el problema central de un
proyecto de agua potable (cuadro 12).

Cuadro 12
Ejemplo de indicadores que evidencian el problema central
en un PIP de servicios de agua potable

Construccin de indicadores
Problema central
(evidencias del problema)

El problema refleja dos situaciones: una de ellas, sobre insuficiente


cobertura del servicio y la otra, sobre la entrega de un servicio que
no es de calidad al no cumplir con los estndares tcnicos.

Sobre la cobertura
Se debe construir un indicador que muestre el porcentaje de 77
poblacin que an no cuenta con el servicio. Para ello se compara
el nmero de conexiones domsticas (diagnstico de la UP) con el
nmero de viviendas existentes a la fecha. Tambin se puede usar
informacin sobre las zonas pobladas de la localidad a las que an
no llegan las redes.

Sobre la calidad del servicio


Parte de la poblacin de
la localidad X no accede 1) El servicio no es continuo. Se debe indicar el nmero promedio
al servicio de agua en su de horas de servicio al da, con base en la informacin que
vivienda y la poblacin que brinde el operador o que se obtenga del trabajo de campo
cuenta con conexin recibe (encuestas). Ejemplo: el servicio se provee en promedio por 6
un servicio inadecuado horas diarias, pero lo establecido son 24 horas diarias.
2) La calidad del agua no cumple con los estndares mnimos
establecidos por las normas (parmetros fsico-qumicos y
bacteriolgicos). Se evidencia con informacin del operador o
se obtiene del trabajo de campo (toma de muestras y anlisis de
laboratorio). Ejemplos: a) presencia de cloro en tubera dentro
de la vivienda de 0,4 mg/l, menor a lo establecido por la OMS
(0,5 mg/l); b) presencia de arsnico en el agua que se entrega
a las viviendas de 0,077 mg/l, superior al valor permisible de la
OMS (0,01 mg/l).
3) La presin de servicio en la red de distribucin no cumple
con las normas establecidas (valores mnimo y mximo). Se
evidencia con la informacin que alcance el operador o se
realizan trabajos de campo con algunas mediciones.

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Una vez que hayas definido el problema central, verifica que:

La solucin corresponde al Estado, con ello iniciars el anlisis de pertinencia


del proyecto.
Se refiere a un problema especfico que pueda ser atendido por un solo PIP, es
decir, que no se requieren otros proyectos.
Permite explorar varias alternativas de solucin.

ten presente
El problema no debe ser expresado como la ausencia de una solu-
cin, pues as solo se encontrar una solucin aparentemente nica.

Continuando con el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San


Miguel, el problema central que se ha identificado es: La poblacin de la localidad
de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua potable y alcantarillado
de calidad.

Las evidencias que sustentan el problema son los reclamos (mediante oficios y
memoriales) de una zona de la localidad para que les doten de los servicios de
alcantarillado; adems, la carencia de los servicios ha sido constatada en el
78 trabajo de campo. Por otra parte, se ha evidenciado en los registros de la Junta
Administradora de Servicios de Agua y Saneamiento (JASS) y las entrevistas a
usuarios que hubo oportunidades en las que se interrumpi el servicio de agua
potable, ya sea debido al impacto de un peligro o a fallas en la operacin.

Se tiene un problema relacionado con la cobertura del servicio de alcantarillado


y de calidad en el servicio de agua potable.

2.2.2 Anlisis de las causas

Una vez definido el problema central es importante preguntarse: Por qu ocurre


este problema? Cules son sus causas?

Este proceso de preguntas es importante porque si conocemos cules son las causas
que ocasionan el problema podremos plantear las acciones que permitan abordarlas
y as darle solucin.

Para encontrar las causas del problema sigue los pasos que se muestran en el
grfico 18.

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Grfico 18
Pasos para definir las causas de un problema

Paso 2 Paso 4
Realizar
lluvia Sistematizar Construir
Seleccionar Jerarquizar
de ideas las rbol de
las causas las causas
evidencias causas
Paso 1 Paso 3 Paso 5

Paso 1. Realizar lluvia de ideas


Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es que, sobre la
base del diagnstico elaborado, realices un listado lo ms extenso posible de todo
aquello que consideres puede estar causando el problema que has identificado.
Este mtodo consiste en elaborar, en trabajos de grupo o talleres, un listado amplio
de las causas que, con mayor o menor relevancia, pueden estar originando el pro-
blema central identificado.

Para ordenar la discusin es importante que la lluvia de ideas se realice en dos


momentos: uno para las causas generadas desde la oferta y otro para las causas
originadas desde la demanda del bien o el servicio. Las causas del problema por 79
el lado de la oferta no solo deben referirse a factores tangibles (infraestructura y
equipamiento), sino tambin a aquellos no tangibles, como la gestin de la UP y
las competencias y las capacidades de los recursos humanos.

Si el resultado del anlisis del riesgo (exposicin, fragilidad y resiliencia) para la UP


existente es que existe riesgo, se tiene que incluir el resultado dentro de las causas
que pueden afectar la continuidad de la provisin del bien o el servicio.

Las causas del problema por el lado de la demanda explican el por qu los usuarios
no utilizan el servicio o no lo hacen con eficiencia. Por ejemplo, cuando los usuarios
de una va saben que en esta podran ocurrir deslizamientos o cada de rocas evitarn
transitar por ella, es el caso que sucedi en la va Costa Verde, ubicada en Lima.

Para el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se cont


con una lluvia de ideas que se muestra a continuacin (cuadro 13).

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Cuadro 13
Lluvia de ideas sobre causas del problema en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

1 Interrupciones peridicas del servicio de agua potable


2 Aguas residuales se vierten a la quebrada sin previo tratamiento
3 Ineficiente gestin de los servicios
4 Operadores no conocen bien el funcionamiento del sistema
5 Contaminacin del agua en las viviendas
6 Colapso de la lnea de conduccin
7 Lnea de conduccin en riesgo frente a deslizamientos
8 Continuas fallas en la operacin del sistema
9 Se acarrea el agua cuando hay interrupciones del servicio
10 Red de alcantarillado con cobertura limitada
11 Lagunas de tratamiento colapsadas debido a fallas en el terreno
12 Inadecuada disposicin de aguas residuales y excretas
13 Los integrantes de la JASS no conocen tcnicas de administracin
14 No hay capacidad de respuesta cuando se interrumpe el servicio
15 No hay recursos para rehabilitar el servicio despus de un desastre
16 Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene
17 Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento
18 No se realiza oportunamente el mantenimiento del sistema
80
19 Los usuarios almacenan agua de forma inadecuada
20 Incremento en la incidencia de enfermedades gastrointestinales y drmicas
21 Parte de los usuarios no pagan porque tienen bajos ingresos
22 Hay viviendas que no se conectan a las redes de alcantarillado

Paso 2. Seleccionar las causas


Del listado general, indicado en el paso anterior, descartar aquellas causas que
no pueden ser resueltas con el proyecto o no se relacionan con el problema. Por
ejemplo, las familias carecen de recursos econmicos para instalar tanques de
almacenamiento en sus viviendas es una causa que no podra atender el Proyecto
de agua potable y alcantarillado en San Miguel.

No obstante, si se reconoce que para lograr los objetivos del proyecto algunas causas
no seleccionadas tambin deben ser resueltas de manera positiva, en la Matriz del
Marco Lgico (Mdulo IV) se requiere presentarlas como supuestos. La UE y/o el
operador debieran desarrollar todas las acciones a su alcance para influenciar que
dichos supuestos, expresados de manera positiva, realmente se cumplan.

Veamos a continuacin el resultado del anlisis de lo planteado en la lluvia de ideas


del ejemplo (cuadro 14).

Mdulo II Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Cuadro 14
Seleccin de causas del problema en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

Resultado del anlisis


Posibles causas
para seleccionar las causas

Interrupciones peridicas del servicio de Es una causa del problema


1
agua potable
Aguas residuales se vierten a la quebrada sin Es una causa del problema
2
previo tratamiento
3 Ineficiente gestin de los servicios Es una causa del problema
Operadores no conocen bien el Es una causa del problema
4
funcionamiento del sistema
5 Contaminacin del agua en las viviendas Es un efecto del problema
6 Colapso de la lnea de conduccin Es una causa del problema
Es una causa del problema. Expresa que
Lnea de conduccin est en riesgo frente la lnea de conduccin est expuesta y es
7
a deslizamientos vulnerable, lo que se evidenci en el anlisis
del riesgo de la UP
8 Continuas fallas en la operacin del sistema Es una causa del problema
Se acarrea el agua cuando hay Es un efecto del problema
9
interrupciones del servicio
10 Red de alcantarillado con cobertura limitada Es una causa del problema
Es una causa del problema; expresa que en
Las lagunas de tratamiento han colapsado la localizacin hay un peligro que ya
11 81
debido a fallas en el terreno impact, lo que se evidenci en el anlisis
del riesgo de la UP
Inadecuada disposicin de aguas residuales Es una causa del problema
12
y excretas
Integrantes de la JASS no conocen tcnicas Es una causa del problema
13
de administracin
No hay capacidad de respuesta cuando se Es una causa del problema
14
interrumpe el servicio
No hay recursos para rehabilitar el servicio Estara incluida en la causa del numeral 14
15
despus de un desastre
Los usuarios no practican buenos hbitos de No est relacionada con el problema
16
higiene
Insuficientes recursos para operacin Estara incluida en la causa del numeral 13
17
y mantenimiento
No se realiza oportunamente el Es una causa del problema
18
mantenimiento del sistema
19 Se almacena el agua de forma inadecuada Es un efecto del problema
Incremento en la incidencia de enfermedades Es un efecto del problema
20
gastrointestinales y drmicas
Parte de los usuarios no pagan porque tienen No corresponde solucionar con el proyecto
21
bajos ingresos los bajos ingresos de los usuarios
Hay viviendas que no se conectan a las redes Estara incluida en la causa del numeral 10
22
de alcantarillado

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Paso 3. Jerarquizar las causas
Agrupar las causas seleccionadas por su vinculacin con el problema y ordenarlas
segn la relacin causal entre ellas y con el problema (cadena causal). Las causas
directamente relacionadas con el problema, como su nombre indica, son las cau-
sas directas y aquellas que explican dichas causas son las causas indirectas. Estas
causas indirectas son las que definen, luego, los medios fundamentales necesarios
para alcanzar el objetivo del proyecto y solucionar el problema identificado.

La jerarquizacin de las causas del ejemplo del Proyecto de agua potable y alcan-
tarillado en San Miguel se muestra en el grfico 19 (rbol de problema y causas).

Paso 4. Sistematizar las evidencias


Sustentar las causas con evidencias (indicadores cuantitativos, cualitativos y material
fotogrfico) basadas en el diagnstico realizado, tanto para la poblacin afectada
por el problema como para la UP.

En el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se han


construido las evidencias que sustentan las causas directas e indirectas del problema;
parte de ellas se incluyen en la matriz de sntesis de evidencias (cuadro 15).

Cuadro 15
Matriz de sntesis de evidencias en el
82 Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

Causas del problema Sustento (evidencias)

Los registros de la JASS muestran que el servicio se ha


CD: Interrupciones peridicas
interrumpido por ms de 30 das en cinco oportunidades en
del servicio de agua potable
los ltimos 10 aos.
Los registros de la JASS muestran que la lnea de conduccin
CI: Colapso de la lnea de
ha colapsado en tres ocasiones por el impacto de
conduccin
deslizamientos (aos 2004, 2008 y 2009).
Segn los registros de la JASS, en los tres ltimos aos se ha
CI: Fallas en la operacin del
interrumpido el servicio por lo menos en tres oportunidades
sistema
al ao, debido a problemas operativos.
En el anlisis del riesgo se ha concluido que la lnea
CI: Lnea de conduccin de conduccin est expuesta en el rea de impacto del
en riesgo frente a deslizamiento y, por su diseo, puede ser arrastrada por el
deslizamientos material deslizado. Las fotografas 14, 15 y 16 incluidas
evidencian su exposicin y fragilidad.
En las fotografas 23, 24 y 25, incluidas en el diagnstico, se
CD: Inadecuada disposicin de evidencia cmo se disponen las aguas residuales. Asimismo,
aguas residuales y excretas en las fotografas 33 y 36 se evidencia que la poblacin de
la zona YY dispone las excretas al aire libre.
Las solicitudes de la poblacin de la zona YY evidencian que
CI: Red de alcantarillado con no tienen el servicio, lo que se corrobora con los planos de
cobertura limitada las redes colectoras instaladas y las fotografas 33 y 36 del
diagnstico.

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Causas del problema Sustento (evidencias)

En las fotografas 25, 26 y 27, incluidas en el diagnstico, se


CI: Aguas residuales se vierten
evidencia que las aguas residuales se vierten directamente a
a la quebrada sin previo
la quebrada sin tratamiento. Esto ha sido corroborado con
tratamiento.
resultados del anlisis de las aguas residuales vertidas.

El informe de un especialista concluye que las lagunas de


CI: Lagunas de tratamiento han
tratamiento no funcionan y presentan hundimientos. Las
colapsado debido a fallas
fotografas 28 y 29 incluidas en el diagnstico evidencian la
en el terreno
situacin.

Paso 5. Construir el rbol de causas


Seleccionadas y jerarquizadas las causas directas e indirectas, procede a presentar,
grficamente, dicha interrelacin, de manera que se muestre la lgica causal. En el
grfico 19 presentamos el rbol del problema central y causas del ejemplo Proyecto
de agua potable y alcantarillado en San Miguel, que refleja el resultado de los
cinco pasos. Nota que hay ms de dos niveles de causas que generan el problema.

Grfico 19
rbol de problema central y causas en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado


acceso a servicios de agua potable y alcantarillado de calidad 83

Inadecuada Ineficiente
Interrupciones peridicas del
disposicin de aguas gestin de los
servicio de agua potable
residuales y excretas servicios

Colapso de Continuas Red de Aguas residuales Integrantes


la lnea de fallas en la alcantarillado se vierten a la de la JASS
conduccin operacin con cobertura quebrada sin previo no conocen
del sistema limitada tratamiento tcnicas de
administracin

Lnea de No se realiza Lagunas de No hay


conduccin oportunamente el tratamiento capacidad
en riesgo mantenimiento del han colapsado de respuesta
frente a sistema. debido a fallas cuando se
deslizamientos en el terreno interrumpe el
servicio
Los operadores
no conocen bien
el funcionamiento
del sistema

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ten presente
Puede haber ms de un nivel de causas indirectas.
La relacin entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta
puede influir en ms de una causa directa.
En el anlisis de causas directas se deben considerar al menos
dos causas.

2.2.3 Anlisis de los efectos

Se debe realizar una buena identificacin de los efectos del problema porque permite
conocer cules sern los resultados y los beneficios a obtenerse con la solucin del
problema central.

Para encontrar los efectos del problema debers seguir los pasos que se detallan
en el grfico 20.

Grfico 20
Pasos para definir los efectos de un problema

84
Paso 2 Paso 4
Realizar
lluvia Sistematizar Construir
Seleccionar Jerarquizar
de ideas las rbol de
los efectos los efectos
evidencias efectos
Paso 1 Paso 3 Paso 5

Paso 1. Realizar lluvia de ideas


Para encontrar los efectos del problema te recomendamos elaborar tambin un lis-
tado de todos los efectos posibles originados por la existencia del problema central,
mediante el mtodo de lluvia de ideas.

Paso 2. Seleccionar los efectos


Realiza una seleccin de los efectos que se consideran ms relevantes y reflejan las
consecuencias de mantener la situacin actual sin solucionar el problema. Estos
efectos pueden ocurrir mientras se realiza el estudio o se podran presentar en el
futuro si no se resuelve el problema; para esto te ayudar la funcin prospectiva
del diagnstico realizado.

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Paso 3. Jerarquizar los efectos
Agrupar los efectos seleccionados por su vinculacin con el problema y ordenar-
los segn su relacin causal y con el problema (cadena causal). En este proceso,
identificas los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central. Los
efectos relacionados con el problema son los efectos directos y aquellos que derivan
de estos son los efectos indirectos.

Finalmente, debes identificar el efecto final que estar vinculado con los efectos
indirectos y reflejar la relacin del proyecto con las polticas y las metas locales,
regionales, sectoriales y/o nacionales.

Paso 4. Sintetizar las evidencias


Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen que
contar con la debida sustentacin a travs de la evidencia correspondiente, como
indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas o testimonios, entre otros.
En el cuadro 16 podrs observar un ejemplo de sustentacin de los efectos selec-
cionados para un proyecto del servicio de educacin bsica regular (EBR).

Cuadro 16
Matriz de sntesis de evidencias de los efectos
para un proyecto de educacin bsica regular

Principales efectos Evidencias


85
Bajas posibilidades de Tasa de ocupacin laboral local (X %) respecto de los
EI
ocupacin de las personas promedios regional (R %) o nacional (N %).
Bajos niveles de ingresos Promedio de ingresos de personas que no han culminado
futuros satisfactoriamente la EBR (XX soles por mes) comparado
EI
con el promedio de los que han culminado la EBR (XX
soles por mes).
Reducido logro de Porcentaje de alumnos que alcanzan un nivel suficiente
aprendizaje de los alumnos en comprensin de textos en la IE en relacin con el
promedio de la regin o del pas.
ED
Porcentaje de alumnos que alcanzan un nivel suficiente en
matemticas en la IE en relacin con el promedio de la
regin o del pas.
Aumento de la delincuencia Evolucin de la tasa de delincuencia infantil y juvenil.
ED
infantil y juvenil
Aumento del trabajo Evolucin de la tasa de trabajo infantil.
ED
infantil
ED Atraso escolar Porcentaje de alumnos con atraso escolar.
Ingreso tardo al servicio Ingresantes a primaria por edades (porcentaje del total).
ED
educativo
ED=Efecto directo EI=Efecto indirecto

En el ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se siguie-


ron los 4 pasos para determinar los efectos directos e indirectos; para algunos, se
muestran las evidencias en la matriz de sntesis de evidencias de los efectos (cuadro 17).

Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil Mdulo II
Cuadro 17
Matriz de sntesis de evidencias de los efectos del problema
en el Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

Efectos del problema Sustento (evidencias)

El 90 % de la poblacin encuestada manifest


ED: Poblacin consume agua de fuentes
que cuando el servicio de agua potable se
contaminadas
interrumpe consume agua que acarrea del ro.

Los registros de los establecimientos de salud


EI: Incremento en la incidencia de
mostraron que las tasas de morbilidad se
enfermedades gastrointestinales y
incrementaron en los periodos en los que se
drmicas
interrumpi el servicio por ms de 30 das.

El 70 % de la poblacin encuestada respondi


EI: Incremento en el gasto por enfermedades
que cuando se enferma gasta en consultas y
gastrointestinales y drmicas
medicinas.

En las visitas a los domicilios de los usuarios se


encontr que el agua se almacenaba en cilindros
ED: Se almacena el agua en condiciones
y baldes no cubiertos y, en algunos casos, sucios
inadecuadas
u oxidados. Vanse fotografas 47, 48 y 49 del
diagnstico de involucrados.

Paso 5. Construir el rbol de efectos

86 Una vez seleccionados y jerarquizados los efectos directos e indirectos procede a


presentar grficamente dicha interrelacin, de manera que se muestre la lgica
causal. Para el caso especfico del rbol de efectos ser necesario cerrar el rbol
con un efecto final que ya has identificado.

El grfico 21 muestra el rbol de efectos del ejemplo que estamos desarrollando.


Como podrs apreciar: 1) hay ms de dos niveles de efectos asociados con el
consumo de agua contaminada y el acarreo del agua; 2) existe una relacin entre
el acarreo del agua que ocurre cuando se interrumpe el servicio y el consumo de
agua contaminada, es decir, hay una relacin causal entre estos dos efectos direc-
tos; 3) el efecto indirecto incremento de enfermedades gastrointestinales y drmicas
lo generan dos efectos directos; y 4) el efecto indirecto prdidas de produccin se
genera por dos efectos. Por lo tanto, en las causas y los efectos se puede encontrar
relaciones que son lineales y tienen ms de dos niveles.

Culmina el anlisis elaborando el rbol de causas y efectos uniendo el rbol de


causas con el rbol de efectos.

El grfico 22 muestra la integracin del rbol de problema y el de causas y efectos


para el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel.

Mdulo II Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Grfico 21
rbol de problema central y sus efectos en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

Disminuye la calidad de vida de la


poblacin de San Miguel

Se incrementa Se pierde Prdidas de


el gasto en productividad produccin
tratamiento de
enfermedades

Menor tiempo Menor tiempo


Incremento en para el para el
la incidencia de desarrollo de desarrollo de
enfermedades actividades actividades
gastrointestinales productivas culturales
y drmicas
87

Poblacin Se almacena
consume agua agua en Acarreo de
de fuentes condiciones agua del ro
contaminadas inadecuadas

La poblacin de la localidad de San Miguel tiene


limitado acceso a servicios de agua potable y
alcantarillado de calidad

Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil Mdulo II
Grfico 22
rbol de problema y de causas y efectos en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

Disminuye la calidad de vida de la poblacin de San Miguel

Se incrementa
el gasto en Se pierde
tratamiento de Prdidas de
productividad
enfermedades produccin

Incremento en Menor tiempo Menor tiempo


la incidencia de para el desarrollo para el desarrollo
enfermedades de actividades de actividades
gastrointestinales productivas culturales
y drmicas

Poblacin Se almacena agua


consume agua en condiciones Acarreo de agua del ro
de fuentes inadecuadas
contaminadas

88
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso
a servicios de agua potable y alcantarillado de calidad

Interrupciones Inadecuada Ineficiente gestin


peridicas del servicio disposicin de aguas de servicios
de agua potable residuales y excretas

Colapso de Continuas Red de Aguas residuales Integrantes de la


la lnea de fallas en la alcantarillado se vierten a la JASS no conocen
conduccin operacin del con cobertura quebrada sin previo tcnicas de
sistema limitada tratamiento administracin

No se realiza Lagunas de
Lnea de oportunamente No hay capacidad de
tratamiento han
conduccin en el respuesta cuando se
colapsado debido
riesgo frente a mantenimiento interrumpe el servicio
a fallas en el
deslizamientos del sistema terreno

Los operadores
no conocen
bien el
funcionamiento
del sistema

Mdulo II Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
2.3 Planteamiento del proyecto

Ahora que ya tienes definido cul es el problema central y cules son sus causas
y sus efectos, ests en condiciones de plantear el proyecto precisando la situacin
deseada con la ejecucin del PIP; es decir, el objetivo central, los medios y los fines
del PIP, al igual que la identificacin de las alternativas de solucin.

2.3.1 El objetivo central

El objetivo central es la situacin que se pretende lograr luego de la intervencin


con el proyecto. Este objetivo siempre estar asociado a la solucin del problema
central; por ello, la forma ms fcil de definir el objetivo central del PIP es a travs
de la identificacin de la situacin deseada, es decir, el problema solucionado.

Problema Objetivo central


central Problema solucionado

El planteamiento del objetivo central se consigue expresando, en positivo, el pro-


blema central identificado, como se observa en el siguiente ejemplo:
89
Problema central Objetivo central

Parte de la poblacin de la ciudad de La poblacin en la ciudad de Chachapoyas


Chachapoyas no accede a servicios de agua accede a servicios de agua potable y
y alcantarillado y la que accede lo hace en alcantarillado en condiciones adecuadas.
condiciones inadecuadas.

ten presente
Expresar en positivo el problema no implica redactarlo de manera
idntica. En el ejemplo anterior el objetivo central se refiere a toda
la poblacin, ya que tanto la que accede como la que no accede
recibirn servicios de calidad si se ejecuta el PIP.

En el ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel


el objetivo central ser: La poblacin de la localidad accede a servicios de
agua potable y alcantarillado de calidad.

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2.3.2 Los medios para alcanzar el objetivo central

Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de intervenciones posibles que
permitan alcanzar el objetivo; pero lo lgico es que se intervenga en las causas
que estn generando el problema. En este sentido, las causas se transforman en
los medios a travs de los cuales se lograr solucionar el problema.

Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar
las causas del problema. Las causas directas son las que se convierten en medios
de primer nivel, mientras que las causas indirectas del ltimo nivel constituyen los
medios fundamentales.

Causas Medios
del problema del proyecto

Medios de
Causas directas
primer nivel

Causas indirectas Medios


del ltimo nivel fundamentales

90
Asimismo, los medios deben reflejar los cambios especficos que se espera alcanzar
con las intervenciones previstas para lograr que se cumpla el objetivo central del
proyecto. La forma ms sencilla de definirlos es colocando en positivo las causas
que originan el problema central que se plasmaron en el rbol de causas y efectos.

Estos medios fundamentales pueden ser complementarios o independientes.


Complementarios cuando es necesario ejecutarlos en conjunto e independientes
cuando no se relacionan con otros medios. Es importante que tengas en cuenta esta
relacin cuando programes la ejecucin de las acciones, pues si estas corresponden
a medios fundamentales complementarios su ejecucin debe ser articulada.

Es clave para la
definicin del
proyecto que analices
cuidadosamente las
causas que generan el
problema.

Mdulo II Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Continuando con el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel, el grfico 23 muestra el rbol de medios, en el que se han puesto en
positivo el problema y sus causas.

Observa que se est planteando la reduccin del riesgo como parte del proyecto
al considerarse como un medio fundamental: Se reduce el riesgo de la lnea de
conduccin frente a deslizamientos, o cuando se plantea: Hay capacidad de
respuesta cuando el servicio se interrumpe.

Grfico 23
rbol de medios en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

La poblacin de la localidad de San Miguel


accede a servicios de agua potable y
alcantarillado de calidad

Se reducen las Se dispone Se gestiona


interrupciones peridicas del adecuadamente las aguas eficientemente
servicio de agua potable residuales y las excretas los servicios

Se evita el Se reducen Se incrementa Aguas Integrantes de


colapso de las fallas en la la cobertura residuales la JASS conocen
la lnea de operacin del de la red son
91
tcnicas de
conduccin sistema alcantarillado tratadas administracin

Se reduce Hay capacidad


Se realiza
el riesgo de Lagunas de de respuesta
oportunamente
la lnea de tratamiento cuando se
el mantenimiento
conduccin funcionan interrumpe el
del sistema
frente a servicio
deslizamientos

Los operadores
conocen bien el
funcionamiento
del sistema

2.3.3 Los fines del proyecto

Alcanzar el objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la poblacin


beneficiada por la ejecucin del proyecto y, en algunos casos, para terceros. Estas
consecuencias positivas se llaman los fines del PIP.

Estos fines se clasifican en directos e indirectos. Igualmente, la manera ms prc-


tica de definir los fines es expresando los efectos del problema central de manera

Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil Mdulo II
positiva. En otras palabras, los fines que se alcanzar con el PIP estn relacionados
con la reversin de los efectos del problema.

Efectos del Fines del


problema proyecto

Efectos directos Fin directo

Efectos indirectos Fines indirectos

Efecto final Fin ltimo

El fin ltimo es un objetivo de desarrollo a cuyo logro contribuye el PIP.

92 Los fines de un PIP


son las consecuencias
positivas que se esperan
lograr con la solucin
del problema; es decir,
los beneficios que se
generarn con el PIP.

Para los fines del proyecto debes identificar los indicadores de resultados con los
cuales se podr verificar, durante la etapa de operacin y mantenimiento del PIP, si
se estn cumpliendo el objetivo central y los fines. Estos indicadores son aquellos
que se debern incorporar luego en la Matriz del Marco Lgico.

El grfico 24 muestra el rbol de fines del ejemplo del PIP de agua potable y alcan-
tarillado que estamos desarrollando en este mdulo.

Mdulo II Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Grfico 24
rbol de fines en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

Mejora la calidad de vida de la


poblacin de San Miguel

Se reduce el gasto Se reducen las Se reducen las


en tratamiento de prdidas en la prdidas en la
enfermedades productividad produccin

Disminuye la incidencia Hay mayor tiempo Hay mayor tiempo


de enfermedades para el desarrollo para el desarrollo
gastrointestinales y de actividades de actividades
drmicas productivas culturales

Poblacin ya no Se almacena agua en


consume agua de Disminuye el acarreo
condiciones adecuadas
fuentes contaminadas de agua del ro
93

La poblacin de la localidad de San Miguel accede a


servicios de agua potable y alcantarillado de calidad

El objetivo central, los medios de primer orden, los medios fundamentales y los fines
debern ser ordenados, igualmente, bajo un esquema en forma de rbol de medios
y fines27 que permita entender la lgica causal. Se construye uniendo el rbol de
medios con el rbol de fines.

El grfico 25 presenta el rbol de objetivos del ejemplo Proyecto de agua potable


y alcantarillado en San Miguel.

27. Denominado tambin rbol de objetivos.

Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil Mdulo II
Grfico 25
rbol de objetivos en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

Mejora la calidad de vida de la poblacin


de San Miguel

Se reduce el gasto Se reducen las Se reducen las


en tratamiento de prdidas en la prdidas de
enfermedades productividad produccin

Se reduce la incidencia Hay mayor tiempo


Hay mayor tiempo
de enfermedades para el desarrollo
para el desarrollo de
gastrointestinales y drmicas de actividades
actividades culturales
productivas

Poblacin ya no consume Se almacena agua


Disminuye el acarreo
agua de fuentes en condiciones
de agua del ro
contaminadas adecuadas

La poblacin de la localidad de San Miguel tiene


acceso a servicios de agua potable
94 y alcantarillado de calidad

Se reducen las Se dispone


interrupciones peridicas Se gestiona
adecuadamente las
del servicio de agua eficientemente los
aguas residuales y
potable servicios
las excretas

Se evita el colapso Se reducen Se incrementa Aguas residuales


las fallas en la la cobertura Integrantes de la JASS
de la lnea de son tratadas
operacin del de la red de conocen tcnicas de
conduccin
sistema alcantarillado administracin

Lagunas de Hay capacidad de


Se reduce el riesgo tratamiento respuesta cuando se
Se realiza funcionan interrumpe el servicio
de la lnea de
oportunamente
conduccin frente a
el mantenimiento
deslizamientos
del sistema

Los operadores
conocen bien el
funcionamiento
del sistema

Mdulo II Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
2.3.4 Planteamiento de alternativas de solucin

Con el objetivo central identificado, al igual que los medios fundamentales y las
acciones para lograrlos, debemos plantear las alternativas posibles de solucin.
Estas deben tener relacin con el objetivo central y ser tcnicamente posibles, per-
tinentes y comparables.

Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son posibles


de ejecutar.
Pertinentes: las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten resolver
el problema y cumplen con las normas tcnicas aplicables al proyecto.
Comparables: las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.28

Se debe evitar plantear alternativas solo por el hecho de contar con ms de una
alternativa, muchas veces con propuestas que no son pertinentes; por ejemplo,
alternativas solo de cambios en algn material de construccin.

La identificacin y el anlisis de alternativas son importantes para lograr solucionar


el problema de manera ms eficiente y obtener una mayor rentabilidad social, por
lo que siempre deben realizarse, puesto que son esfuerzos que agregan valor a la
bsqueda de la mejor solucin al problema central identificado.

Si no fuese posible identificar ms de una alternativa de solucin se deber sustentar 95


que se trata de un PIP con una alternativa de solucin nica.

Para identificar las alternativas de solucin se deben seguir los pasos que se indican
a continuacin (grfico 26).

Grfico 26
Pasos para la definicin de alternativas de solucin

Paso 2 Paso 4
Analizar la
interrelacin Analizar la
entre los Identificar Plantear las
interrelacin
medios las alternativas
entre las
fundamentales acciones de solucin
acciones

Paso 1 Paso 3

28. Las alternativas pueden diferir en el nmero de beneficiarios o la cantidad de servicios, pero no en los
estndares de los servicios que se brindarn.

Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil Mdulo II
Paso 1. Analizar la interrelacin entre los medios fundamentales
Analizar la interrelacin de los medios fundamentales identificados para lograr el
objetivo central y los medios de primer orden (objetivos secundarios), precisando
cules son mutuamente excluyentes, complementarios o independientes.

Paso 2. Identificar acciones


Para cada medio fundamental debes identificar todas las acciones posibles que
permitan que dichos medios puedan lograrse. Es muy importante que hagas el
mayor esfuerzo posible en la identificacin de las acciones con las que se podra
lograr cada medio fundamental, pues de ello depende poder plantear alternativas
de solucin.
La pregunta clave es
qu se puede hacer
Cmo identificamos para lograr el medio
las acciones? fundamental?

96 Para lograr un medio fundamental puedes tener ms de una accin posible, lo


importante es que esta sea factible y considere las normas tcnicas, las polticas y
los intereses de los beneficiarios del proyecto, o de aquellos que puedan oponerse
a su ejecucin.

Paso 3. Anlisis de la interrelacin entre las acciones


Cuando se hayan identificado todas las acciones, analiza la relacin entre ellas
para determinar si son:
Mutuamente excluyentes: que no pueden llevarse a cabo al mismo tiempo en
un mismo proyecto; es decir, se ejecuta una o la otra.
Complementarias: que necesariamente deben hacerse en conjunto.
Independientes: que pueden ejecutarse por s solas, sin necesidad de otras
acciones.
Este paso es importante porque a partir de la identificacin de acciones mutuamente
excluyentes se definirn las alternativas de solucin.

Paso 4. Planteamiento de las alternativas de solucin


A partir del resultado del anlisis de interrelacin entre las acciones se forman las
alternativas de solucin, las cuales estn integradas por una accin mutuamente
excluyente y grupos de acciones complementarias o independientes.

Mdulo II Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Recuerda que las alternativas de solucin tienen que ser tcnicamente posibles,
pertinentes y comparables entre s, lo que depender de las acciones que hayas
planteado para lograr cada medio fundamental.

A continuacin, se presentan algunos ejemplos, aplicables a varias tipologas de


proyectos, sobre comparacin de posibles alternativas de solucin que pudieran
presentarse durante la formulacin de un PIP:

Adquirir equipos nuevos para prestar un servicio o dar en concesin la pres-


tacin al sector privado; por ejemplo, dentro de un proyecto de salud adquirir
equipos para servicios de imgenes, o dar en concesin el servicio a terceros
que tendrn sus propios equipos, o contratar a una empresa privada para que
provea los servicios a los usuarios del establecimiento de salud.
Instalar nuevas capacidades o utilizar capacidades existentes en la UP; por ejem-
plo, la construccin de un relleno sanitario propio o utilizar un relleno sanitario
existente a cargo de otra municipalidad, siempre y cuando haya capacidad
disponible y se pueda establecer un acuerdo interinstitucional.
Construir infraestructura nueva o mejorar la infraestructura existente; por ejem-
plo, construir nuevas aulas o mejorar y adecuar las aulas existentes, siempre
que sea tcnicamente posible y se cumplan las normas tcnicas del sector.
Diferentes formas de abastecimiento o suministro de recursos; por ejemplo, dos
soluciones para el abastecimiento de agua potable pueden ser: 1) mediante la 97
instalacin de pozos o 2) la captacin de agua del ro. En ambos casos debe
existir la posibilidad de usar el recurso de cada fuente.
Eliminar la exposicin de una UP o reducir la fragilidad de esta; por ejemplo,
reemplazar una lnea de conduccin con un nuevo trazo o protegerla del posible
impacto de un peligro.

ten presente
Las alternativas de solucin que se planteen para el proyecto debe-
rn ser analizadas desde una perspectiva tcnica en el Mdulo
Formulacin, en relacin con las variables tamao, localizacin, tec-
nologa y momento ptimo, determinando para cada una de ellas,
sus respectivos costos.
Las caractersticas tcnicas de las alternativas de solucin se definirn
cuando se realice el anlisis tcnico en el Mdulo Formulacin. Se
puede encontrar ms de una alternativa tcnica para una alternativa
de solucin.

Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil Mdulo II
A continuacin aplicaremos el proceso descrito anteriormente para definir las alternativas
de solucin del problema del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel
que estamos desarrollando.

Paso 1. Analizar la interrelacin entre los medios fundamentales


El medio fundamental Se gestiona eficientemente los servicios es complementario a los
medios Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua potable y Adecuada
disposicin de aguas residuales y excretas; estos dos ltimos son independientes.

Paso 2. Identificar las acciones


En este paso te explicaremos las acciones identificadas para algunos de los medios fun-
damentales de cada medio de primer orden.

Medio de primer orden 1: Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua
potable
Medio fundamental: Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin frente a deslizamientos
Accin 1. Cambiar el trazo de la lnea de conduccin es tcnicamente posible y hay dis-
ponibilidad de terreno en una zona sin peligro de deslizamiento. Se intervendra sobre la
exposicin actual de la lnea eliminndola, reduciendo as el riesgo (ilustracin 25).

Ilustracin 25
Cambio de trazo de la lnea de conduccin en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado de San Miguel

98
Estructura de
captacin

Lneas de conduccin Planta de tratamiento

Accin 2. Construir muros de proteccin para que el material deslizado no alcance a la


lnea mantenindose el actual trazo. Se intervendra sobre el rea de impacto del peligro
reducindolo para que no afecte a la lnea (ilustracin 26).

Ilustracin 26
Construccin de muros de proteccin en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado de San Miguel

Estructura de Lnea de conduccin


Planta de tratamiento
captacin

Mdulo II Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Accin 3. Cambiar el diseo de la lnea manteniendo el trazo actual. El nuevo diseo
considera una tubera enterrada para que la nueva lnea no sea impactada por el material
deslizado. En este caso se est reduciendo la fragilidad y, por tanto, el riesgo (ilustracin 27).

Ilustracin 27
Instalacin de tubera enterrada en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado de San Miguel

Lnea de conduccin reemplazada

Estructura de Planta de tratamiento


captacin Lnea de conduccin enterrada

Accin 4. Incrementar la cobertura vegetal de la ladera donde ocurren los deslizamientos,


esta accin es tcnicamente posible. En este caso se interviene para controlar la erosin
de la ladera, disminuir la posibilidad o la magnitud del deslizamiento y, por tanto, reducir
el riesgo (ilustracin 28).

Ilustracin 28
99
Instalacin de cobertura vegetal en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado de San Miguel

Estructura de Lnea de conduccin


captacin Planta de tratamiento

Medio fundamental: Los operadores conocen bien el funcionamiento del sistema


Accin 1. Elaboracin de manuales de operacin de los elementos del sistema en un
lenguaje sencillo y con apoyo de material grfico.
Accin 2. Capacitacin de los operadores del sistema.
Con estas acciones se podrn reducir las interrupciones del sistema y lograr que el servicio
sea continuo durante las 24 horas al da. Observa en el grfico 27 las acciones que se
plantean para cada medio fundamental del medio de primer orden 1.

Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil Mdulo II
Grfico 27
Planteamiento de acciones en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel: medio de primer orden 1

Medio de primer orden 1


Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua potable

medio fundamental 1.1 medio fundamental 1.2 medio fundamental 1.3


Se reduce el riesgo de la lnea Se realiza oportunamente Los operadores conocen
de conduccin frente el mantenimiento del bien el funcionamiento
a deslizamientos sistema del sistema

Accin 1.1.1
Accin 1.2.1 Accin 1.3.1
Cambio de trazo de la
Elaboracin de un plan Elaboracin de manuales
lnea de conduccin en
de manteniemiento de operacin de los
nueva ubicacin sin peligro
preventivo y correctivo elementos del sistema
de deslizamiento

Accin 1.1.2 Accin 1.2.2 Accin 1.3.2


Construccin de muros Entrenamiento de Capacitacin de los
de proteccin de la personal operativo operadores del sistema
lnea de conduccin, para que realice el
mantenindose el trazo mantenimiento
100
Accin 1.1.3 Accin 1.2.3
Cambio de diseo de Adquisicin de equipos
la lnea de conduccin, y herramientas para
mantenindose el trazo mantenimiento

Accin 1.1.4
Incremento de la
cobertura vegetal en
ladera donde ocurren
los deslizamientos

Medio de primer orden 2: Se dispone adecuadamente las aguas residuales y excretas


Medio fundamental: Se incrementa la cobertura de la red de alcantarillado
Accin 1. Ampliacin de la red de colectores e instalacin de las conexiones domiciliarias,
en la zona sin servicio.
Accin 2. Conexin de usuarios en la zona que ya cuenta con redes pero cuyos potenciales
usuarios no se han conectado an a estas debido a restricciones financieras. Dado que
desde el 2012 se puede instalar las conexiones intradomiciliaras,29 esta accin es factible.

29. Resolucin Ministerial 201-2012-VIVIENDA.

Mdulo II Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
Medio fundamental: Lagunas de tratamiento funcionan
Al haber colapsado las lagunas por fallas en el terreno, la nica accin posible es la
construccin de otras en una nueva localizacin en mejores terrenos. Toma nota de que
a travs de esta accin se reduce el riesgo al evitar la exposicin de las nuevas lagunas.
El grfico 28 muestra las acciones que se plantean para los dos medios fundamentales
del medio de primer orden 2.

Grfico 28
Planteamiento de acciones en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel: medio de primer orden 2

Medio de primer orden 2


Se dispone adecuadamente las aguas residuales y las excretas

Medio fundamental 2.1 Medio fundamental 2.2


Se incrementa la cobertura de Lagunas de tratamiento
la red de alcantarillado funcionan

Accin 2.1.1 Accin 2.2.1


Ampliacin de la red de Construccin de lagunas
colectores y conexiones de tratamiento en
domiciliarias en la zona nueva localizacin donde 101
sin servicio no existan fallas

Accin 2.1.2
Conexin de usuarios
en zonas que ya cuentan
con redes

Medio de primer orden 3: Se gestiona eficientemente los servicios


El grfico 29 muestra las acciones que se plantean para cada uno de los medios funda-
mentales del medio de primer orden 3.
Nota que las acciones que se plantean para el medio fundamental Hay capacidad de
respuesta cuando se interrumpe el servicio mejorarn la resiliencia de la UP y los usuarios,
lo que reducir el riesgo.

Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil Mdulo II
Grfico 29
Planteamiento de acciones en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel: medio de primer orden 3

Medio de primer orden 3


Se gestiona eficientemente los servicios

Medio fundamental 3.1 Medio fundamental 3.2


Los integrantes de la JASS Hay capacidad de respuesta
conocen tcnicas cuando se interrumpe
de administracin el servicio

Accin 3.1.1 Accin 3.2.1


Revisin y mejoramiento Desarrollo de instrumentos de
de instrumentos de gestin gestin para la respuesta ante
de los servicios interrupcin del servicio

Accin 3.1.2
Entrenamiento a integrantes Accin 3.2.2
de la JASS en la gestin de Capacitacin a operadores para
los servicios la rehabilitacin del servicio

Accin 3.2.3
Preparacin a los usuarios
102
para situaciones de interrupcin
del servicio

Paso 3. Analizar la interrelacin de las acciones


En el cuadro 18 te mostramos el resultado del anlisis de interrelacin entre las acciones
planteadas para cada uno de los medios fundamentales.

Cuadro 18
Resultado del anlisis de la interrelacin de acciones en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

MF Acciones Anlisis

1.1.1 Cambio de trazo de la lnea de Mutuamente excluyente con las


conduccin en nueva ubicacin sin peligro dems
de deslizamiento
1.1.2 Construccin de muros de proteccin Mutuamente excluyente con 1.1.1
manteniendo el trazo y 1.1.3 y complementaria con
MF 1.1.4
1.1
1.1.3 Cambio de diseo de la lnea de Mutuamente excluyente con 1.1.1
conduccin manteniendo el trazo y 1.1.2 y complementaria con
1.1.4
1.1.4 Incremento de cobertura vegetal en la Complementaria con 1.1.2 y
ladera 1.1.3

Mdulo II Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
MF Acciones Anlisis

1.2.1 Elaboracin de un plan de mantenimiento Las tres acciones son


preventivo y correctivo complementarias

MF 1.2.2 Entrenamiento de personal operativo para


1.2 que realice el mantenimiento
1.2.3 Adquisicin de equipos y herramientas
para mantenimiento

1.3.1 Elaboracin de manuales de operacin de Las dos acciones son


MF los elementos del sistema complementarias
1.3
1.3.2 Capacitacin de personal operativo
2.1.1 Ampliacin de la red de colectores y Independiente
conexiones domiciliarias en la zona sin
MF servicio
2.1
2.1.2 Conexin de usuarios en zonas que ya Independiente
cuentan con redes
MF 2.2.1 Construccin de lagunas de tratamiento Independiente
2.2 en nueva localizacin que no tenga fallas
3.1.1 Revisin y mejoramiento de instrumentos Las dos acciones son
MF de gestin de los servicios complementarias
3.1 3.1.2 Entrenamiento a integrantes de la JASS en
gestin de los servicios
3.2.1 Desarrollo de instrumentos de gestin para Complementaria con 3.2.2
la respuesta ante una interrupcin del 103
servicio
MF
3.2.2 Capacitacin a operadores para la Complementaria con 3.2.1
3.2
rehabilitacin del servicio
3.2.3 Preparacin a los usuarios para Independiente
situaciones de interrupcin del servicio

Paso 4. Plantear las alternativas de solucin


En el ejemplo se encontraron acciones que son mutuamente excluyentes asociadas
con el medio fundamental 1.1: Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin
frente a deslizamientos. Estas acciones sern las que definan las alternativas de
solucin, acompaadas de las dems acciones complementarias e independientes
que se identificaron en los dems medios fundamentales. El cuadro 19 presenta
las alternativas de solucin para el ejemplo.

Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil Mdulo II
Cuadro 19
Planteamiento de alternativas de solucin en el
Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

Alternativa Conjunto de acciones

Cambio de trazo de la LC + Elaboracin de un plan de mantenimiento


preventivo y correctivo + Entrenamiento de personal operativo para que
realice mantenimiento + Adquisicin de equipos y herramientas para
mantenimiento + Elaboracin de manuales de operacin de los elementos
del sistema + Capacitacin de personal operativo + Ampliacin de la
red de colectores y conexiones domiciliarias en la zona sin servicio +
Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan con redes + Construccin
Alternativa 1
de lagunas de tratamiento en nueva localizacin que no tengan fallas
+ Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios
+ Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los servicios +
Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta ante interrupcin
del servicio + Capacitacin a operadores para la rehabilitacin del
servicio + Preparacin a los usuarios para situaciones de interrupcin del
servicio

Construccin de muros de proteccin manteniendo trazo +


Incremento de cobertura vegetal en ladera + Elaboracin de un
plan de mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de
personal operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de
equipos y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de manuales
de operacin de los elementos del sistema + Capacitacin de personal
operativo + Ampliacin de la red de colectores y conexiones domiciliarias
Alternativa 2 en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan
con redes + Construccin de lagunas de tratamiento en nueva localizacin
104 que no tenga fallas + Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin
de los servicios + Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de
los servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta
ante una interrupcin del servicio + Capacitacin a operadores para la
rehabilitacin del servicio + Preparacin a los usuarios para situaciones de
interrupcin del servicio

Cambio de diseo de LC manteniendo el trazo + Incremento


de cobertura vegetal en ladera + Elaboracin de un plan de
mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de personal
operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de equipos
y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de manuales de
operacin de los elementos del sistema + Capacitacin de personal
operativo + Ampliacin de la red de colectores y conexiones domiciliarias
Alternativa 3 en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en zonas que ya cuentan
con redes + Construccin de lagunas de tratamiento en nueva localizacin
que no tenga fallas + Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin
de los servicios + Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de
los servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta
ante una interrupcin del servicio + Capacitacin a operadores para la
rehabilitacin del servicio + Preparacin a los usuarios para situaciones de
interrupcin del servicio

Mdulo II Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil
IDEAS FUERZA
El problema que se resolver con el PIP estar relacionado
con el acceso a servicios pblicos, por lo que se plantea sobre
la base del diagnstico de los involucrados.
Si el problema se expresa como la negacin a una solucin,
se puede dejar de evaluar otras alternativas.
La identificacin de las causas del problema se basa en el
diagnstico de la UP cuando existe y/o el diagnstico de la
poblacin afectada por el problema. Dentro de las causas
puedes encontrar algunas asociadas a los riesgos para la UP
en un contexto de cambio climtico.
Una correcta identificacin de las causas facilitar el plantea-
miento de las acciones que permitirn solucionar el problema
central.
Los efectos del problema se identifican sobre la base del diag-
nstico de los involucrados; dentro de estos puedes encontrar
algunos asociados a los riesgos para la UP y a los impactos
ambientales negativos que esta genera.
Una correcta identificacin de los efectos del problema fa-
cilitar el planteamiento de los cambios esperados con la 105
ejecucin del proyecto y, por consiguiente, de los beneficios
esperados.
Las causas y los efectos deben sustentarse en evidencias, que
pueden ser indicadores cualitativos o cuantitativos, o fotogra-
fas provenientes del diagnstico.
El rbol de problema, causas y efectos es un esquema que
sistematiza el anlisis y facilita el ordenamiento lgico-causal.
Plantear el proyecto implica definir el objetivo central, los me-
dios para alcanzar dicho objetivo y los fines o consecuencias
positivas que se espera lograr con el PIP.
El rbol de medios y fines es el resultado de transformar el r-
bol de causas y efectos en trminos de modificar la situacin
negativa a una situacin deseada.
Se deben identificar todas las acciones factibles de realizar
que permitan concretar los medios fundamentales, entre estas
se pueden encontrar medidas de reduccin del riesgo.
La definicin de alternativas de solucin se basa en la iden-
tificacin y el anlisis de la interrelacin de las acciones. Las
acciones mutuamente excluyentes son las que las definen.

Gua general para identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil Mdulo II