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TEORIZACION

Rodrguez, Gil & Garca, (1996:35), siguiendo los aportes de Lincoln & Guba (1994) y Angulo
(1995) dicen que desde el plano epistemolgico se hace referencia al establecimiento de los
criterios a travs de los cuales se determinan la validez y bondad del conocimiento. As
desde esta perspectiva epistemolgica, la investigacin cualitativa asume la va inductiva, es
decir, parte de la realidad concreta y los datos que esta le aporta para llevar a una
teorizacin posterior. La teora que se genere estar fundamentada en la metodologa que
fue esgrimida por Glaser y Strauss (1967) cp Rodrguez, Gil & Garca (1996:48) en una
recogida y anlisis sistemtico de los datos; se espera que la teora se desarrolla durante la
investigacin: y esto se realiza a travs de una continua interpretacin entre el anlisis y
recogida de datos. (Strauss y Corbin, 1994, cp Rodrguez, Gil & Garca (1996:48) El referido
autor comenta que a travs del proceso de teorizacin, el investigador descubrir o
manipulara categoras abstractas y relaciones entre ellas utilizando esta teora
fundamentada para desarrollar o confirmar las explicaciones del como y por que de los
fenmenos. Investigadores como Glaser y Strauss (1967) diferenciaron dos tipos de teoras.
(1) Teoras Sustantivas y (2) Teoras Formales. Las Teoras Sustantivas se relacionan con un
rea sustancial o concreta de investigacin, por ejemplo, con escuelas, con hospitales o con
el consumo de droga. Las teoras Formales se refieren a reas conceptuales de indagacin
tales como los estigmas, las organizaciones formales, la socializacin y la desviacin. Estos
autores proponen para desarrollar teora fundamentada el mtodo de la comparacin
constante y el muestreo terico. A travs del mtodo de la comparacin constante el
investigador codifica y analiza los datos de forma simultnea para desarrollar conceptos. Su
aplicacin supone una contrastacin de las categoras, propiedades e hiptesis que surgen a
lo largo del estudio, en sucesivos marcos o contextos.

Grafico No. 02-01

ESTRATEGIAS PARA EL DESARROLLO DE LA TEORIA FUNDAMENTADA A TRAVES DEL


METODO DE LA COMPARACIN CONSTANTE DE GLASER Y STRAUS (1967).

Fuente: Diseo de la Autora a partir de Garca Jimnez, 1991 cp Rodrguez, Gil & Garca
(1996). Metodologa de la Investigacin Cualitativa. Mlaga. Espaa. Ediciones Aljibe. p.49

Sierra B. (1999:44) explica lo concerniente respecto al proceso de teorizacin que de los


hechos se obtienen datos, con los datos se forman conceptos y enunciados y con los
enunciados se articulan teoras que pasan a engrosar el acervo de la ciencia. Dentro del
carcter cientfico de la presente investigacin, sus resultados aportaran una contribucin al
mejor conocimiento de la realidad investigada en el rea de la competitividad de la PYME
desde la perspectiva de sus gerentes.

La definicin cientfica de la teora, concebida como la explicacin final, tiene varias


acepciones segn diversos autores. Hernndez, Fernndez & Baptista (1998) la define como
un conjunto de proposiciones interrelacionadas, capaces de explicar por que y como ocurre
un fenmeno. En este mismo sentido, este autor cita a Kerlinger (1975:9) el cual la define
como un conjunto constructos (conceptos), definiciones y proposiciones relacionadas entre
s, que presentan un punto de vista sistemtico de fenmenos especificando relaciones entre
variables, con el objeto de explicar y predecir los fenmenos. De la misma fuente, Gibbs
(1976) define a la teora como un conjunto de proposiciones interrelacionadas lgicamente
en la forma de afirmaciones empricas acercada de las propiedades de clases infinitas de
eventos o cosas. Autores con tendencia cualitativa como Rodrguez, Gil & Garca, (1996:81)
comentan que existe dificultad en torno a encontrar un acuerdo que tenga el mismo
significado para definir tal concepto.

Estos autores, apoyados en Reber (1985:768-769) el cual plantea tres significados distintos,
precisando el concepto mas formal y definido como un conjunto coherente de expresiones
formales que aportan una caracterizacin completa y consistente de un dominio de
investigacin bien articulado con explicaciones para todos los hechos concomitantes y datos
empricos. (p. 82). Otro problema que plantean los autores es determinar los niveles de
teora.

Se presenta a continuacin el Cuadro No.02-01 para resumir los niveles de teora segn
diversos autores. Como se plantea, no hay un acuerdo unnime. Dentro de una postura
flexible Geotz y Lecompte (1988) cp Rodrguez, Gil & Garca (1996), al referirse a la
clasificacin de las teoras, pues si bien muchas teoras podran clasificarse con acierto en la
triple estructura planteada, otras habra que colocarlas en planos intermedios. Dichos
autores dan como ejemplo, las teoras sobre el desarrollo infantil se pueden considerar que
se cien a una parte de la poblacin, y por tanto, se situaran en un nivel de teora
sustantiva. No obstante, los nios son un componente comn de todas las poblaciones, por
lo que las teoras desarrolladas a partir de datos comparativos entre las diferentes culturas
podran clasificarse en el nivel de teoras formales.

Similar situacin se plantea para la presente investigacin. La teora generada de esta


investigacin referida a la competitividad en la PYME, la cual se puede considerar que se
cien a una parte del sector empresarial, y por tanto, se situaran en un nivel de teora
sustantiva. No obstante, la competitividad y las PYMES son un componente comn en
muchos estados del mundo, y que segn se pudo comprobar por evidencias situadas en
hallazgos de investigaciones acadmicas, viven parte de la misma realidad por lo que las
teoras desarrolladas a partir de datos comparativos entre las diferentes subsectores
productivos podran tambin clasificarse en el nivel de teoras formales.

CUADRO No. 02-01

NIVELES DE CONSTRUCCION DE TEORIA DESDE LA PERSPECTIVA DE DIVERSOS


AUTORES

GLASER Y STRAUSS (1967) NAGEL (1969) SNOW (1973) BIDDLE Y ANDERSON(1986)


GOETZ Y LECOMPTE (1988) SLIFE Y WILLIAMS (1995)

TEORIA FORMAL

Se refieren a las reas conceptuales de indaga cion tales como los estig mas, las
organizaciones for males, la socializacin y la desviacin.

NIVEL 1

Ciencias Positivas (fsica, Qumica, Biologa) designa un sistema de expresiones


universales. Aunque tales fenmenos se apartan de fenmenos reales, son ade cuadas para
representar los cambios que se producen en la realidad. Caractersti

ca fundamental de esta teo ra es que se basa en la comprobacin emprica.


TEORIA AXIOMATICA

Grado A

La ms formal de todas las teoras, se caracteriza por un conjunto de conceptos originarios y


no definidos a partir de los que se derivan los conceptos restantes y por un conjunto de
axiomas desde los que es posible derivar las dems afirma ciones (teoremas).

DESARROLLO FORMAL

Esquema conceptual reduci do para clasificar teoras de la enseanza. Teoras que


presentan un desarrollo ms formal. Como ejemplo se presenta el trabajo de Nuthall (s/f) que
intenta explicar por qu los nios aprenden durante un proce so de pregunta-respuesta y
para ello declara una lista de proposiciones.

GRANDES TEORIAS

En el campo de las Ciencias Sociales, son sistemas fuer temente Inter. relacionados de
proposiciones y concep tos abstractos que descri ben, predicen, o explican, de forma
exhaustiva, gran des categoras de fenme nos. Ejs. Teoras de Newton o Einstein, se
produce fundamentacin emprica, en las relaciones entre mate ria, energa y movimiento.
Mendel, explicando la evolu cin de los seres vivos. Asociado a las grandes teoras estn los
modelos tericos, que son conjuntos de supuestos, conceptos, y proposiciones interrelaciona
dos de forma laxa que confi guran una visin del mundo. Ej. Turner (1974) en socio loga
(funcionalismo, teora del conflicto, interaccionis mo y la teora del intercam bio).

GENERALES

Utilizan el concepto de teora entendindola en un sentido amplio como cualqui er idea


utilizada para expli car el mundo, entendiendo que operan a distintos nive les de abstraccin.
As, algu nas son ampliamente aplica das, empleadas para expli car rango de fenmenos.
Algunas de estas son de una naturaleza tan general que muchos autores prefie ren
denominarlas filosofas antes que teoras. Como Ej. El postmodernismo y el estructuralismo,
teoras que operan en un nivel elevado de abstraccin y que tienen una enorme influencia en
las ciencias sociales.

TEORIA SUSTANTIVA

Se relacionan con un rea sustancial o concreta de investigacin, por ejemplo, con escuelas,
con hospita les o con el consumo de droga

NIVEL 2

Ms restringida que el nivel 1, Depende de la comprobacin y verificacin emprica, se


centra en dominios ms pequeos, Ej. la Ley de Boyle) o depende de mayor o menor
medida de evidencias estadsticas o casi estadsticas (Ej. la ley del efecto en Psicologa o la
Ley de Grimm en Lings tica)

TEORIA AXIOMATICA

INTERRUMPIDA
Grado B

Se identifica con las teoras formales en vas de desaparecer y con las teoras que
formalmente aun no estn completas. Son teoras en fase de reconstruccin y reformu lacin
de planteamientos previos.

EXPLICACIN POPULAR

Teoras que adoptan la forma de explicaciones populares de los aconteci mientos. como
ejemplo se tiene la teora de Good (1982) que proporcionan asunciones inmersas en ex
plicaciones populares sobre la eficacia de un programa para la mejora de la ense anza en
matemticas.

TEORIA FORMALES Y DE RANGO INTERMEDIO

Son conjuntos de proposi ciones interrelacionadas cu yo objeto es explicar una clase


abstracta de comporta mientos humanos. Desde la sociologa este nivel terico se da en
teoras como las de los grupos de referencia, la movilidad social, el con flicto de roles, la
socializa cin, la desviacin, la estig matizacion y la organizacin formal; en la psicologa, las
teoras del aprendizaje

PARTICULARES

Teoras que se centran en fenmenos particulares y son las que este autor se refiere con el
concepto de teora. en psicologa: teora psicondinamica, la teora conductista, la teora
cogniti va.

NIVEL 3

Se refiere al intento de identificar los factores o variables que constituyen los determinantes
mas importantes de los fen menos de una disciplina concreta. Ej. Teora Eco nmica
Keynesiana. Este nivel terico proporciona objetos de bsqueda pero no se dice nada
acerca de las relaciones entre las cosas que identifica

CONSTRUCTOS Y TEORIAS CONCEPTUALES

Grado C

Comprende una Teora Formal, resultado de la elaboracin y el perfeccio namiento gradual


de los constructos obtenidos en la investigacin. Ej. Teora de la Disonancia Cognitiva de
Festinger (1957) o la Teora de la Motivacin de rendi mientos de Atkinson y Feather (1966).

TEORIAS SUSTANTIVAS

Proposiciones o conceptos Interrelacionados que se centran en determina dos aspectos de


poblaciones, escenarios o tiempos. En Sociologa se centran en temas como las relaciones
sociales, la socializacin de los roles sexuales, la delincuencia juvenil o la familia. En
antropologa, se centran en la sociedad campesina, las estructuras del parentesco, la
sociedad urbana, el parentesco.
NIVEL 4

Cualquier anlisis ms o menos sistemtico de un conjunto de conceptos relacionados. Las


consi deraciones empricas son relativamente pequeas.

TAXONOMIAS O

TEORIAS DESCRIPTIVAS

Grado D

Presentan descripciones fenomenolgicas, semejan tes a teoras conceptuales, pero sin


introducir construc tos hipotticos con propsi tos innovadores. Ej. las Ta xonomias de Bloom
(1979) o de Krathwohl, Bloom y Masia (1964), la Estructura de la Inteligencia de Guioford
(1967) o los tipos de Aprendizaje de Gagn (1970).

ELEMENTALISMO

Grado E

Intentos por reducir a uni dades, lo mas elementales posibles, las variables y sus relaciones.
Es un prere quisito para generar taxono mas y teoras descriptivas. Ej. Gage (1963) ha
propues to un enfoque de este tipo y Mc Donald y Allen (1967) han intentado culminarlo.

HIPTESIS FORMATIVAS

Grado F

Recoge ideas bsicas y especulaciones que son el punto de partida en la investigacin


sobre la ense anza. Su principal valor esta en la posibilidad de su contrastacin, aunque
den tro de esta categora tam bin pueden encontrarse hiptesis no contrastables. Ej. Un
esquema conceptual mas reducido lo presenta Biddle y Anderson (1986) para clasificar
teoras de la enseanza

Fuente: Adaptacin y diseo de la autora a partir de Garca Jimnez, 1991 cp Rodrguez, Gil
& Garca (1996). Metodologa de la Investigacin Cualitativa. Mlaga. Espaa. Ediciones
Aljibe. p.49 y ss

La teorizacin en la Investigacin
Cualitativa
06/06/2009 11:42 1 Comentarios Lectura: 2 min (569 palabras)

La teorizacin como parte fundamental del anlisis en la


investigacin Cualitativa..
En investigacin, la metodologa cualitativa, centra su atencin en
el anlisis de la realidad social, por lo que es necesario que la
informacin obtenida en la recoleccin de datos se maneje de forma
sistemtica, con el objetivo de generar ideas y establecer relaciones
entre ellas, fundamentales para llegar a la teorizacin. La
sistematizacin de los datos segn Aguayo (1992, p.33) apunta a
encontrar el significado, la comprensin de la prctica social, a
travs de ordenar y relacionar lgicamente la informacin. Esta
sistematizacin permite realizar un anlisis que incluye la reflexin
y planteamiento de preguntas alrededor de las actividades
prcticas cotidianas, que normalmente a nivel terico no se tienen
en cuenta, con el propsito de crear a partir de lo que se observa
nuevas ideas. Para que la sistematizacin se lleve a cabo es
fundamental que exista una organizacin de los datos que permita
establecer criterios y logre un conocimiento acerca del objeto
estudiado.

Al analizar cualitativamente los datos se busca descubrir conceptos


y relaciones y organizarlos en esquemas tericos explicativos, al
compararlos, el investigador explora sus relaciones y los rene en
una teora coherente. Para esta organizacin, es importante
establecer algunas categoras que permitan identificar, en cada una
de ellas, los rasgos fundamentales importantes para su codificacin.
De ah, que en el anlisis de datos cualitativos sea necesaria la
categorizacin y codificacin de la informacin.

Segn Thiebaut (1998), las categoras se refieren a las clases de


objetos sobre los que puede decirse algo especficamente, este
proceso permite una simplificacin significativa de la informacin
que se obtiene durante la recoleccin de los datos importantes para
la investigacin.

La codificacin es un proceso donde se agrupan los datos obtenidos


en categoras las cuales contienen las ideas, conceptos o temas
similares descubiertos por el investigador cualitativo, o los pasos o
fases dentro de un proceso (Rubin y Rubin, 1995).
La teorizacin es integral al anlisis, es buscar los
que est por detrs de los datos y desarrollar
ideas

Luego de haber codificado y categorizado los datos, es decir, ser


subdivididos en sus componentes ms simples, se organiza y se
realiza una recomposicin de la informacin, escogiendo las
categoras ms importantes para dar respuesta a la(s) pregunta(s) y
los objetivos de la investigacin. Este proceso permitir encontrar
patrones recurrentes de respuestas, contradicciones, respuestas
atpicas, etc.

La teorizacin es integral al anlisis, es buscar los que est por


detrs de los datos y desarrollar ideas. El tipo de ideas que usamos,
transformamos y delineamos pueden ser influenciadas por nuestra
comprensin, curiosidad o antagonismo (referencial terico), ningn
referencial terico agota las posibilidades, ello ayuda y reglamenta
la reflexin, para explorar y comprender los fenmenos. (Coffey &
Atkinson, 1996)

En sntesis, para realizar el proceso de analizar y teorizar, en


primera instancia el investigador debe tener los datos suficientes
para hacer una descripcin completa, detallada y coherente del
fenmeno, es decir, debe buscar el sentido a las cosas, realizando
una codificacin de los datos. En segundo lugar, debe tener la
nocin sobre el comn y la variacin cualitativa de los
comportamientos, proporcionando descripciones de cmo las
personas son capaces de relatar o responder a un fenmeno o
proveer historias especficas con ejemplos, realizando una
categorizacin de datos. En tercer lugar, debe realizar un ajuste
terico que le permita construir explicaciones, examinando
conceptos similares a otros ambientes, buscando datos
complementarios, usando conjeturas para generar hiptesis y
construyendo mapas conceptuales o de categoras para facilitar la
comprensin. (Morse, 1995).

Proceso de Teorizacin
Visin de Conjunto

Esta parte tiene por finalidad describir las etapas y procesos que permitirn la
emergencia de la posible estructura terica, implcita en el material recopilado en
las entrevistas, grabaciones, notas de campo, etctera. El proceso completo implica la
categorizacin, la estructuracin individual y general, la contrastacin y la
teorizacin propiamente dicha.

Como ya hemos sealado, la categorizacin, el anlisis y la interpretacin de los


contenidos no son actividades mentales separables. Nuestra mente salta velozmente
de uno a otro proceso tratando de hallarle un sentido a las cosas que examina; se
adelanta y vuelve atrs con gran agilidad para ubicar a cada elemento en un contexto
y para modificar ese contexto o fondo de acuerdo con el sentido que va encontrando
en los elementos. Esta dialctica entre la figura y el fondo es continua y permanente;
sin embargo, como constituyen actividades mentales diferentes, conviene que
ilustremos cada una de ellas por separado, de acuerdo con la prioridad temporal de la
actividad en que ponen el nfasis.

La toma de conciencia de la dinmica de este proceso ayudar a facilitar su


actividad normal y efectiva, como tambin ayudar a demostrar al lector del trabajo
cul fue el camino que el investigador sigui para llegar a sus resultados o
conclusiones.

La palabra anlisis, en su origen etimolgico, quiere decir separar o dividir


las partes de un todo con el fin de entender los principios y elementos que lo
componen. Hoy da se ha vuelto muy corriente tender a analizarlo todo, analizar
todas las cosas para comprenderlas. Pero cuando una entidad es un sistema o
constituye una estructura, la divisin o separacin puede tambin destruir su
naturaleza y llevarnos a no entender la nueva realidad emergente que la hace tal.
As, por ejemplo, nunca podramos conocer las propiedades del agua descomponiendo
sus molculas en tomos de hidrgeno y oxgeno, ya que las propiedades de la
molcula de agua aparecen slo al unirse dos tomos de hidrgeno con uno de
oxgeno. Lo mismo sucedera con cualquier otro sistema o estructura, ya sea del
campo natural como del rea social.
Fue Descartes, como puntualizamos, quien, en su obra El discurso del mtodo,
aconsej que para entender un problema, haba que fragmentarlo en tantos elementos
simples y separados como fuera posible, aunque l peda la actitud contraria para s
y para lo que escriba. Mucho tiempo antes que Descartes, Aristteles haba advertido
que el todo era algo ms que la suma de sus partes. El enfoque de la filosofa
analtica y positivista, con su nfasis en lo cuantitativo y siguiendo el consejo de
Descartes, siempre le impidi ver ese algo ms, que en las ciencias humanas
frecuentemente es mucho ms. La orientacin positivista ha aceptado
sistemticamente el supuesto (falso) de que la realidad total se captara
desmembrndola (anlisis desintegrador) en sus diferentes componentes fsicos.

Como expusimos en el captulo 3, el ser humano es superior a los animales, no


por la riqueza de su informacin sensorial, ya que la mayora de los animales poseen
una agudeza visual, auditiva, olfativa, etc., muy superior a la del hombre, sino por su
capacidad de relacionar, interpretar y teorizar con esa informacin. La inteligencia
humana tiene una propensin natural innata a buscar regularidades y la capacidad
bsica de ordenar las cosas, segn sean semejantes o diferentes, de acuerdo con su
naturaleza y caractersticas y segn la interaccin que se d entre ellas. Esta actividad
mental est en accin continuamente y puede sorprendernos con sus hallazgos hasta
en el mismo sueo.

Al reflexionar y tratar de descubrir la dinmica psicolgica de nuestra mente en


el momento en que conoce algo, comprobaremos la importancia de una determinada
condicin previa y la naturaleza del proceso en s mismo.

La condicin previa es una inmersin lo ms completa posible en el campo


fenomnico que se va a estudiar. Cuanto ms completa y duradera sea esta inmersin,
cuanto ms se estime y aprecie el campo objeto de nuestro conocimiento, cuanto ms
abierto se est a los detalles, matices y sutilezas del mismo, ms fcil ser la
captacin de un nuevo conocimiento.

Y en cuanto a la naturaleza del proceso, los psiclogos de la Gestalt han


demostrado que cuando la mente humana contempla serena y atentamente un
determinado fenmeno, en medio de esa quietud comienza como a jugar con sus
elementos, y de golpe algo llega a la mente: puede ser una relacin, un ritmo, una
estructura o una configuracin. El organismo humano, cuando obra libre y no
defensivamente, es quiz el mejor instrumento cientfico que existe, y es capaz de
sentir esta configuracin mucho antes de poderla formular de manera consciente
(Rogers, 1968, pp. 62-63). Kepler, Einstein y muchos otros grandes cientficos tenan
gran confianza en esa captacin intuitiva.
Por todo ello, al reflexionar y concentrarse en los contenidos de las entrevistas,
grabaciones y descripciones de campo, en esa contemplacin, irn apareciendo en
nuestra mente las categoras o las expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos ms adecuados para especificarlos. De esta forma, se lograr
llevar a cabo apropiadamente el proceso de categorizacin que se inici en el mismo
momento de comenzar la recoleccin de los datos. Ser til recordar que este proceso,
eminentemente creador, de categorizacin-anlisis-interpretacin, necesita, para su
buen funcionamiento, que se tengan presentes algunos consejos que se derivan del
estudio de la naturaleza del proceso creativo:

1. No precipitarse. El cerebro humano no es una mquina a la que se aprieta un botn


y listo!; es algo mucho ms valioso que eso, porque puede crear algo nuevo, lo
cual jams har una mquina; sin embargo, necesita cierto tiempo para relacionar
las nuevas ideas con el gigantesco volumen de informacin de que dispone. Por
ello, despus de un esfuerzo infructuoso (como sucede siempre en los primeros
intentos de esclarecer un problema difcil), las cosas se dejan y se retornan en
otra ocasin. La mente seguir trabajando en los intervalos de tiempo y, la
prxima vez, todo ser ms fcil.

2. No dirigir y presionar el pensamiento en una sola direccin, ya que la solucin


puede estar en otra parte; debido a ello, conviene permitir una gran fluctuacin
mental.

3. La imaginacin debe estar en libertad de utilizar las analogas, metforas,


comparaciones, smiles y hasta alegoras que crea tiles o convenientes: la moda
cientfica de hoy llama modelos a todo esto.

4. Albergar una gran confianza en uno mismo y en la propia capacidad; esta confianza
elimina ciertos constreimientos mentales que imposibilitan, en el nivel
neurofisiolgico cerebral, el flujo de ideas y sus relaciones. Toda persona normal
puede ser muy creativa, si se dan ciertas condiciones.

5. No asustarse ante algo que se opone a lo conocido, a lo sabido. Si se investiga,


lgicamente se puede muy bien encontrar algo que rompa esquemas.

6. El buen investigador siente oposicin a las presiones conformistas y le


agrada el riesgo de enfrentarse a lo desconocido; lo ama. Le agrada vivir
una ciertaosada intelectual.
Categorizacin, Estructuracin,
Contrastacin y Teorizacin

De las investigaciones y los estudios sobre los procesos creativos podemos


extraer algunas ideas que ayudarn a esclarecer el origen de una estructura o teora en
nuestra mente.

La mente consciente puede buscar en la memoria y relacionar datos e ideas


apropiados para la solucin de un problema, pero eso casi siempre lo hace
relacionando el planteamiento del problema con nuestra estructura cognoscitiva
personal, la cual activa las ideas antecedentes pertinentes y las soluciones dadas a
problemas anteriores parecidos que, a su vez, son reorganizadas y transformadas en
forma de proposiciones de solucin al nuevo problema que se plantea.

Ahora bien, cuando la solucin al nuevo problema exige relaciones o estructuras


novedosas u originales, la mente consciente toma con facilidad la direccin errnea,
la direccin de lo conocido, de lo viejo, de lo trillado; es decir, nos lleva por un
camino estril. Sin embargo, este esfuerzo no es intil; por el contrario, resulta muy
provechoso, pues selecciona muchas ideas pertinentes y que, de alguna manera,
tienen conexin con el problema. Estas ideas, cuando la mente consciente deja de
forzarlas en una determinada direccin, se unen entre s con otras pertinentes y
adecuadas que ellas movilizan de acuerdo con su propia naturaleza; no es que se
enlacen al azar, pues el azar no es creativo. La unin de estas ideas, por sus
caractersticas y naturaleza, y a nivel preconsciente o subliminal, da como resultado
el hallazgo, la invencin o el descubrimiento. No se podra explicar de otra manera
que esos resultados aparecen durante momentos de reposo, pero despus de un gran
esfuerzo mental sobre los mismos.

Ciertamente, estos hallazgos e invenciones pueden aflorar en la medida en que


nosotros estemos abiertos y seamos receptivos para facilitar su emergencia y
aparicin. Para ello se requiere, como condicin indispensable, que se renuncie, por
lo menos temporalmente, al nico orden aparente, a la nica lgica siempre
usada, a la nica racionalidad siempre aceptada, y que se permita cierta entrada a lo
que al principio puede presentarse como un desconcertante desorden, caos y
sinsentido, porque muy bien puede haber, en ese campo desconocido que se
investiga, otro tipo de orden, otra clase de lgica y otra forma de racionalidad que no
pueden entrar completamente en los esquemas anteriores. En ltima instancia, lo
nuevo y original puede serlo en muchos aspectos, en muchas formas y en muchos
niveles que desafan nuestra capacidad lgica usual y corriente.

En este proceso, nos puede ser muy ilustrativa la analoga o metfora de


las constelaciones del Zodaco. Desde la ms remota antigedad, la mente
humana realiz un proceso similar al que estamos describiendo: primero
ubic un grupo de estrellas en el cielo entre miles y miles de ellas, incluso le
puso nombres, como Estrella Polar, Aldebarn, etc. (categorizacin), luego
las uni con una lnea imaginaria (estructuracin) y, finalmente, le asign un
cierto significado teorizando (es un Oso, un Len, un Toro, etc.). Vase,
en la Figura 9.1, la Osa Mayor, que refleja bien claramente lo que nos ofrece
la realidad exterior (las estrellas) y lo que le aade la interpretacin de la
mente humana.

1. El mundo exterior nos ofrece: Estrellas

2. La mente humana le pone nombres: Categorizacin

3. La mente humana las une con lneas: Estructuracin

4. La mente humana le asigna un significado: Teorizacin

Otro punto, y consecuencia natural de todo lo anterior, es que no debe


preocuparnos mucho la ausencia de condiciones lgicas en los primeros estadios de la
construccin terica. Las consistencias semntica y formal se irn afinando poco a
poco, a medida que se trate de presentar las estructuraciones y teoras de una manera
ms formalizada. La plena formalizacin (plena coherencia lgica) muy pocas veces
se hace y, en las ciencias humanas, se podra decir que nunca, pues slo se formalizan
algunos aspectos de partes de una teora. De ah se desprende que la formalizacin no
es algo indispensable para el progreso cientfico. Por otro lado, debemos recordar que
la formalizacin completa no siempre es posible, ya que la misma realidad se nos
presenta, a veces, como contradictoria, segn nuestra postura personal hacia ella.
Categorizacin

1. Desarrollo del Proceso.

Si el material primario o protocolar (anotaciones de campo, grabaciones,


filmaciones, transcripciones de las entrevistas, etc.) es lo ms completo y detallado
posible, el paso de la categorizacin o clasificacin exige una condicin previa: el
esfuerzo de sumergirse mentalmente, del modo ms intenso posible, en la realidad
ah expresada. En otras palabras, el investigador revisar los relatos escritos y oir las
grabaciones de los protocolos repetidamente, primero, con la actitud de revivir la
realidad en su situacin concreta y, despus, con la actitud de reflexionar acerca de la
situacin vivida para comprender lo que pasa.

Cada nueva revisin del material escrito, audicin de los dilogos o visin de las
escenas filmadas nos permitir captar aspectos o realidades nuevos, detalles, acentos
o matices no vistos con anterioridad o no valorados suficientemente y que, ahora,
quiz con otro enfoque o contexto, son determinantes y parecen cambiar o enriquecer
el significado. En la prctica, en cada revisin del material disponible es til ir
haciendo anotaciones marginales, subrayando los nombres, verbos, adjetivos,
adverbios o expresiones ms significativos y que tienen mayor poder descriptivo,
poniendo smbolos pictogrficos, nemnicos o numricos, elaborando esquemas de
interpretacin posible, diseando y rediseando los conceptos de manera constante.

Como sealamos al hablar del mtodo fenomenolgico, en este primer momento,


es necesaria una gran tolerancia a la ambigedad y contradiccin (que, quiz, sean
slo aparentes), una gran resistencia a la necesidad de dar sentido a todo con rapidez,
y una gran oposicin a la precipitacin por conceptualizar, categorizar o codificar las
cosas de acuerdo con los esquemas ya familiares. Hay que alejar todo lo que no
emerja de la descripcin protocolar, aunque esto es slo un ideal; de otra manera,
no veremos ms de lo que ya sabemos y no haremos ms que reafirmarnos en
nuestras viejas ideas y aun en nuestros propios prejuicios.

Esta es una propedutica fenomenolgica indispensable en toda investigacin


que adopte el paradigma epistemolgico que describimos en los primeros captulos y,
esencialmente, consiste en una disciplina mental que nos facilite ver todo lo que hay
y (posiblemente) nada ms que eso.
El objetivo bsico de esta inmersin mental en el material primario
(protocolar) recogido es realizar una visin de conjunto que asegure un buen proceso
de la categorizacin.

Como sealamos, desde el comienzo mismo de la recoleccin de los datos y de


toda informacin, ha comenzado el proceso de la categorizacin, como tambin,
aunque en menor escala, el del anlisis e interpretacin terica; sin embargo, es ahora
cuando se focaliza en forma prevalente y central.

La categorizacin hecha hasta aqu puede haber consistido en poner


marginalmente algunos rtulos de categoras y algunas propiedades o atributos de
estas categoras, como tambin en hacer diferentes tipos de anotaciones o
memorandos referidos a algunos aspectos de las grabaciones.

Ahora se trata de categorizar o clasificar las partes en relacin con el todo, de


describir categoras o clases significativas, de ir constantemente diseando y
rediseando, integrando y reintegrando el todo y las partes, a medida que se revisa el
material y va emergiendo el significado de cada sector, evento, hecho o dato.

Desde luego, es muy lgico y natural que en las primeras aproximaciones


predomine cierta confusin. Es probable que se viva la misma situacin que vive un
detective cuando, inicialmente, se encuentra solo con un montn de datos y un
crimen consumado. Nada le parece relacionarse con nada ni tener sentido alguno.
Pero poco a poco van apareciendo los nexos y relaciones de los datos (de tiempo, de
lugar, etc.) que lo ponen sobre pistas firmes, stas generan hiptesis explicativas y,
finalmente, conducen al esclarecimiento de la trama oculta.

Siguiendo a Dilthey (vase en Martnez, M., 1996b, pp. 189-193), podramos


establecer tres condiciones para comprender mejor el significado que tienen las
expresiones de la vida de otras personas

a) Es necesario familiarizarse con los procesos mentales mediante los cuales se vive y se
expresa el significado; esto constituye la vida cotidiana de todo ser humano, pero el
investigador debe ser ms riguroso, sistemtico y crtico en ello.

b) Se necesita un conocimiento particular del contexto concreto en que tiene lugar una
expresin: una palabra se entiende en el contexto de una frase, una accin humana en el
contexto de su situacin, etctera.
c) Es necesario conocer tambin los sistemas sociales y culturales que proveen el
significado de la mayora de las expresiones de la vida: para entender una frase hay que
conocer la lengua; para comprender el comportamiento de una persona hay que conocer
su formacin y medio cultural, etctera.

Al principio, el significado es sentido slo en forma implcita. Luego se va


haciendo explcito con la aparicin de smbolos verbales (categoras) en nuestra
conciencia. El contenido verbal de la vivencia es el concepto, el cual, sin embargo, no
agota los significados potenciales que estn presentes en la gran riqueza de la
vivencia. Los conceptos verbales, en cierto modo, cristalizan o condensan el
contenido de la vivencia; por esto, siempre lo reducen, lo abrevian, lo limitan. El
lenguaje dice MerleauPonty siempre media nuestro encuentro con el mundo, aun
cuando el texto parezca ser el espejo ms transparente de aquello a que se refiere, es
ms, sobre todo en ese momento (1975, p. 279). No debemos confundir nunca un
mapa con el territorio que representa. Por esto, ese rico contenido siempre podr ser
reconceptualizado y representado con especificaciones nuevas, sin fin, como un mapa
siempre podr ser matizado con nuevos detalles.

Todo smbolo verbal o categora aspira a representar a su referente, pero no hay


smbolo que sea capaz de describir todos los rasgos del referente; en consecuencia,
est obligado a omitir uno o varios de ellos. Por eso, todo smbolo es abstracto en sus
representaciones de la naturaleza, pierde algo (o mucho) de ella y no es estrictamente
adecuado o representativo. A los griegos, por ejemplo, como ya recordamos, les
impresion la coraza o caparazn que tenan algunos animales, y los
llamaron quelonios (acorazados); los mismos animales impresionaron a los romanos
por sus patas torcidas y, as, los llamaron tortugas(patituertos).

El positivismo clsico pasaba por alto este carcter simblico y limitante del
lenguaje cientfico y supona que la ciencia proporcionaba una descripcin literal o
estructural de un mundo objetivo, que sus conceptos eran unas rplicas exactas y
completas de la naturaleza, como sostuvo el mismo Wittgenstein en suTratado
Lgico-Filosfico, pero no posteriormente; es ms, l se refiri a esta ideologa como
mi viejo modo de pensar y la ilusin de que fui vctima (Ver la Introduccin a su
obra Investigaciones Filosficas, 1969, orig. 1953) . Hoy nos referimos a este modo
de ver las cosas como a un realismo ingenuo.

2. Procedimiento Prctico para la Categorizacin


Cuando la informacin fue recabada ya en su totalidad y no se dispone de nuevos
contactos con las fuentes, el procedimiento ms adecuado de categorizacin seguira
estos pasos:

1. Transcribir la informacin protocolar (las entrevistas, grabaciones y


descripciones), que tienen que haber sido revisados y completados antes de abandonar
el campo, en los dos tercios derechos de las pginas, dejando el tercio izquierdo para
la categorizacin, recategorizacin y anotaciones especiales. Conviene numerar las
pginas y las lneas del texto (los procesadores de textos lo hacen automticamente),
para su fcil manejo posterior, y separar o marcar adecuadamente mediante algn
smbolo los textos de los diferentes interlocutores.

2. Dividir los contenidos en porciones o unidades temticas (prrafos o grupos


de prrafos que expresan una idea o un concepto central).

3. Categorizar, es decir, clasificar, conceptualizar o codificar mediante un


trmino o expresin breve que sean claros e inequvocos (categora descriptiva), el
contenido o idea central de cada unidad temtica. Este trmino o expresin (o un
nmero o cdigo que lo representa) se escribe en el tercio izquierdo de la pgina.

Algunos autores aconsejan usar las categoras ya establecidas y usualmente


utilizadas en el rea en que se est trabajando. Pero esto es muy delicado, ya que le
puede impedir al investigador descubrir lo nuevo y diferente que hay en ese campo.
Es preferible que el investigador vaya descubriendo sus propias categoras y, si usa
algunas ya preestablecidas, que lo haga provisionalmente hasta que no se confirme su
existencia y adecuacin. Cada investigador tiene que elaborar su propia lista, que
contendr el mayor nmero posible de categoras descriptivas.

A ttulo de ejemplo, sealamos que en una investigacin sobre la naturaleza de


una comunidad religiosa, se generaron las siguientes categoras descriptivas:
descripcin de la situacin, descripcin de los individuos, hbitos de alimentacin,
tratamiento de extraos, conflictos internos, actividades proselitistas, expresiones de
valores, consideraciones econmicas, conducta en la calle, proceso de conversin y
patrones de liderazgo (Williamson y cols., 1981, p. 205). El nmero de categoras
empleadas puede fluctuar desde varias docenas hasta un centenar, dependiendo de la
clase de investigacin.

4. Puesto que muchas categoras que tienen el mismo nombre no son idnticas,
sino que tienen propiedades o atributos diferentes, se les asignarnsubcategoras o
propiedades descriptivas para mayor especificacin: pueden ser causas,
condiciones, consecuencias, dimensiones, tipos, procesos, etc. El ncleo central de las
propiedades tendr tambin por finalidad generar la definicin de cada categora. Un
ejemplo de categoras y subcategoras o propiedades lo tenemos en los buenos ndices
analticos o de contenidos que se presentan al final de los libros.

5. Habr tambin categoras que se podrn integrar o agrupar en una categora


ms amplia y comprehensiva, lo cual se har en este paso. Strauss y Corbin (1990)
llaman a este proceso codificacin axial, debido al eje de relaciones que se da entre
las categoras menores.

Varias ramas menores de un rbol forman una mayor; varios conceptos pueden
integrarse o subsumirse en uno ms comprehensivo. Este proceso es anlogo al del
anlisis factorial o del cluster analysis que se usan en estadstica. Su fin es reducir
grandes cantidades de datos o categoras a un menor nmero de unidades analticas o
familias ms fciles de manejar, como cuando en biologa se integran muchas
especies en pocos gneros.

A modo de ilustracin, examinemos el siguiente ejemplo: un investigador puede


hallar que los alumnos de una escuela no quieren a los profesores que son muy
engredos, que se las dan, que desconocen su nombre; igualmente, manifiestan
que se oponen a la excesiva rutina, regulacin y restriccin, y que, por otra parte,
les gustan los profesores que tienen siempre una sonrisa, son amables, son
razonables, son comprensivos, aun cuando sean exigentes en la enseanza y en la
disciplina. En este caso, podramos integrar todos estos conceptos y expresarlos con
una sola megacategora (rama mayor del rbol) diciendo que los estudiantes se
oponen a lo que perciben como una actitud deshumanizante.

En cierto modo, sta es una actividad terica y est anticipando el proceso de


estructuracin y teorizacin, que se explicarn ms adelante.

6. A continuacin, se agruparn o asociarn las categoras de acuerdo con su


naturaleza y contenido. Los procedimientos prcticos que se van a usar, en este punto,
dependen mucho de la imaginacin y capacidad de cada investigador: pueden ir desde
un par de tijeras para recortar las categoras y apilarlas por ndices en carpetas
individuales (en cuyo caso se utilizar una copia del trabajo ya categorizado y nunca
el original), hasta el uso de complejos programas de computacin (base de datos,
programas ad hoc para manipular, organizar y reducir datos cualitativos, programas
para buscar datos cualitativos en videotapes y audiotapes, etc.) que ayudarn a
realizar el trabajo mecnico, pero nunca sustituirn la intuicin o interpretacin del
investigador.
Si la categorizacin ha sido realizada como se seala arriba, para agrupar cada
categora basta hacer la lista de las pginas y sectores de lneas correspondientes
como, por ejemplo, p. 80, lneas 6-18. Este mtodo tiene la ventaja de ser simple y
rpido, y de no necesitar ms de una copia (ni siquiera de los prrafos que caen en
dos o ms categoras), pero la desventaja de no tener todo el material de una categora
a la vista, obligando a ir de una parte a otra para leerlo. Cada investigador elegir el
que ms le agrade.

Hoy da existen ms de 40 programas de computacin que manipulan, ordenan,


organizan y hasta tratan de interpretar y teorizar con los datos cualitativos. Los ms
aconsejables son el Atlas.ti, el Nud*ist, el Ethnograph, el QSR Nvivo, el Hyper-
Research y el Folio Views. Algunos, incluso, trabajan con grabaciones sonoras y
videotapes, como el Atlas.ti, el Hyper-Research y el Nud*ist. Otros ponen el nfasis
en la presentacin grfica de los resultados. Vanse las obras de Pfaffenberger (1988),
Tesch (1990), Richards (1994) y Weitzman (2000) para mayor informacin sobre el
uso de programas de computacin en el anlisis de datos cualitativos. Despus de
haber utilizado varios de estos programas en cursos y talleres, aconsejamos, debido a
muchas de sus ventajas, elAtlas.ti, que ilustramos detalladamente en el Anexo de esta
obra.

7. Si los datos y las categoras lo aconsejan, un despliegue de los mismos por


medio de una matriz (columnas y lneas) revelar muchas relaciones o nexos. Esto es
muy recomendable, por ejemplo, cuando hay procesos en accin o variables
temporales, como tambin para comparar o contraponer dos variables cualesquiera
que se consideren importantes o, simplemente, para desplegar la informacin
principal o bsica de un grupo de informantes. Las matrices permiten tener muchas
cosas a la vista simultneamente y facilitan el descubrimiento de relaciones.

Una buena categorizacin debe ser tal que exprese con diferentes categoras y
precise con propiedades adecuadas lo ms valioso y rico de los contenidos
protocolares, de tal manera que facilite, luego, el proceso de identificar estructuras y
determinar su funcin, como veremos ms adelante, todo lo cual nos encamina con
paso firme hacia el hallazgo de teoras o interpretaciones tericas slidas y bien
fundamentadas en la informacin protocolar.

Estructuracin
El significado y valor de una palabra se encuentra en las dems

FERDINAND DE SAUSSURE

El yo tiene el impulso, la necesidad y la tendencia a unificar

e integrar las diversas actividades del cerebro.

KARL POPPER

La interpretacin que realiza nuestra mente de un complejo de estmulos


visuales, auditivos, olfativos, etc., puede requerir cierto tiempo, pero normalmente es
instantnea e inconsciente, como obra del hemisferio cerebral derecho. Recientes
estudios de la neurociencia (Ralph, 1976) hacen ver que la velocidad de
procesamiento de informacin del sistema nervioso no consciente supera toda posible
imaginacin humana: de uno a diez millones de bits por segundo, y la comunicacin
entre ambos hemisferios excede los 4000 millones (4000 megahertz) de impulsos por
segundo (Eccles, 1985). Esto equivale al doble de las computadoras ms veloces hoy
da (Julio 2002).

Por esto es fcil caer en un realismo ingenuo y pensar que nuestra observacin es
pura, objetiva, no contaminada. Pero toda observacin implica ya una interpretacin,
esto es, una insercin en un esquema o marco referencial que le da sentido, lo cual no
supone un obstculo para el estudio cientfico, como tema Bacon, sino que es una
mediacin necesaria.

Debido a ello, toda observacin de algo es de algo porque preexisten


unos factores estructurantes del pensamiento, una realidad mental fundante o
constituyente, un trasfondo u horizonte previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido. Si ese marco referencial falta, la observacin no es tal, el dato no es dato y el
hecho no es nada. Son realidades neutras o plenamente ambiguas.

Gadamer (1984) piensa que nunca podremos tener un conocimiento objetivo del
significado de cualquier expresin de la vida humana, ya que siempre estaremos
influidos por nuestra condicin de seres histricos: con nuestro modo de ver, con
nuestras actitudes y conceptos ligados a la lengua, con nuestros valores, normas
culturales y estilos de pensamiento y de vida. Por esto, Merleau-Ponty (1975) sola
afirmar que estamos condenados al significado.

Todo esto hace que el investigador se aproxime a cualquier expresin de la vida


humana, no con la famosa tabula rasa de Locke, sino con expectativas y prejuicios
sobre lo que pudiera ser el objeto observado. Debido a ello, la interpretacin implica
una fusin de horizontes, una interaccin dialctica entre las expectativas del
intrprete y el significado de un texto o acto humano. En trminos de la psicologa de
la Gestalt, aunque no siempre, diramos que la realidad exterior tiende a sugerirnos la
figura, mientras que nosotros le ponemos el fondo (contexto, horizonte, marco
terico).

La mente humana trabaja sobre los datos que recibe, como el escultor sobre su
bloque de mrmol. Diferentes escultores pueden extraer estatuas diferentes del mismo
bloque. Diferentes mentes pueden construir tambin mundos diferentes del mismo
caos montono e inexpresivo. Tal vez en el rea de la percepcin auditiva sea donde
mejor se compruebe esta realidad: cuando a nuestro alrededor se desarrollan varias
conversaciones diferentes al mismo tiempo, podemos or y dar sentido a una que nos
interesa, mientras desomos las dems que no nos llaman la atencin y permanecen
siendo lo que objetivamente son: simple ruido; pero en cualquier momento podemos
cambiar nuestra atencin, y lo que era simple ruido se convierte en conversacin
interesante, y viceversa.

Heidegger sostiene que ser humano es ser interpretativo; es decir, que la


interpretacin, ms que un instrumento para adquirir conocimientos, es el modo
natural de ser de los seres humanos, y todos los intentos cognoscitivos para
desarrollar conocimientos no son sino expresiones de la interpretacin sucesiva del
mundo. Conviene tener bien claro que es falsa la idea tradicional o ciencia de viejo
estilo, como la llama el Premio Nobel de Fsica Henry Margenau (1969), segn la
cual la teora cientfica no es otra cosa que la sistematizacin de los datos, ya que no
hay reglas de induccin, generalmente aplicables, por medio de las cuales se
puedan derivar o inferir de manera mecnica hiptesis o teoras a partir de los datos
empricos.

No obstante todo esto, aun dentro de los crculos de la metodologa cualitativa,


hay autores, como Strauss y Corbin (1990), cuyo concepto de grounded
theory contiene serios resabios de esta orientacin positivista, ya que sostienen que
la teora se deriva inductivamente de los datos (p. 23) y se valida contrastndola
con ello