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CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


SALA DE CASACIN PENAL


Magistrada Ponente:
MARA DEL ROSARIO GONZLEZ MUOZ
Aprobado Acta No. 317

Bogot D.C., septiembre veinticinco (25) de dos mil


trece (2013).

VISTOS

Una vez realizada la diligencia de audiencia de


sustentacin del recurso de casacin, resuelve la Sala la
impugnacin interpuesta por la Fiscala contra el fallo de
segundo grado proferido por el Tribunal Superior de
Pereira el 2 de octubre de 2012, conrmatorio en lo
sustancial del dictado en primera instancia por el Juzgado
nico Penal del Circuito Especializadodelamismaciudad,
a travs del cual conden a la procesada MIRIAM LUCA
SOLARTE MUOZ comocoautorapenalmenteresponsable
del concurso de delitos de lavado de activos,
enriquecimiento ilcito de particulares y captacin masiva
y habitual de dineros, pero la absolvi como autora del
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punible de concierto para delinquir.


HECHOS

En septiembre de 2005 Carlos Alfredo Surez


inscribi en la Cmara de Comercio de Pasto el
establecimiento Proyecciones D.R.F.E. dedicado a la renta
de capital, captacin de dinero e inversiones, que en
verdad corresponda a un conocido esquema delictivo de
pirmides. En noviembre de 2007 cre la
Comercializadora D.R.F.E. dispuesta para la venta de
electrodomsticos, vehculos, pasajes areos, servicios
mdicos, etc.

En abril de 2008, en los municipios de Pereira y


Dosquebradas, comenzaron a funcionar agencias de la
empresa Proyecciones D.R.F.E. administradas por MIRIAM
LUCA SOLARTE MUOZ y Margarita Tovar Velazco,
quienes tambin estaban a cargo de las ocinas de
Armenia, Consac, Guaitarillas y Barrio Obrero.

Estableci la Polica Judicial que en las sucursales de


los citados municipios se captaron cuarenta y cuatro mil
millones depesos($44.000.000.000)deaproximadamente
5000 inversionistas y el patrimonio de MIRIAM SOLARTE
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se increment en quinientos millones de pesos


($500.000.000) en la citada anualidad.
Las entidades de control y vigilancia intervinieron la
mencionada empresa yposteriormentedispusieronelcese
de actividades.

ACTUACIN PROCESAL

Con base en las denuncias formuladas por las
vctimas de la empresa Proyecciones D.R.F.E., la Fiscala
solicit se librara orden de captura, entre otras personas,
contra MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ, la cual se
materializ.

El 15 de diciembre de 2009, enaudienciarealizadaen


el Juzgado Sexto Penal Municipal con funcin de control
de garantas de Pereira se imparti legalidad a la captura y
la Fiscala le imput la comisin delconcursodedelitosde
concierto para delinquir, lavado de activos agravado,
captacin masiva y habitual de dineros y enriquecimiento
ilcito de particular, la cual no acept. En la misma
oportunidad, a instancia del ente acusador le fue impuesta
medida de aseguramiento de detencin preventiva
sustituida por domiciliaria.

Presentado el escrito de acusacin, el 19 y 24 de


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febrero de 2010 se realizlacorrespondienteaudiencia,en


la cual la Fiscala la acus como coautora material
impropia de los delitos de captacin masiva y habitual de
dinero (artculo 316 Ley 599 de 2000), lavado de activos
agravado (artculos 323 y 324 dem), enriquecimiento
ilcito de particulares (artculo 327 ejusdem) y concierto
para delinquir (artculo 340 del Estatuto Punitivo), con
circunstancias genricas de mayor punibilidad (numerales
1, 6 y 7 del artculo 58 del Cdigo Penal).

Surtida la fase del juicio, el Juzgado nico Penal del


Circuito Especializado de Pereira prori fallo el 5 de julio
de 2011, por cuyo medio conden a MIRIAM LUCA
SOLARTE a la pena principal de diez (10) aos y seis (6)
meses de prisin y multa por mil cien (1100) salarios
mnimos legales mensuales, y a la accesoria de
inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones
pblicas por el mismo lapso de la pena privativa de
libertad, como coautora penalmente responsable del
concurso de delitos de lavado de activos, enriquecimiento
ilcito de particular y captacin masiva y habitual de
dinero. En lamismaprovidencialaabsolviporeldelitode
concierto para delinquir y le concedi la prisin
domiciliaria sustitutiva de la intramural, por ser madre
cabeza de familia.

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Impugnada la sentencia por laFiscalayladefensa,el


Tribunal Superior de Pereira revoc la prisin domiciliaria
para disponer el traslado de la procesada a un
establecimiento carcelario y conrm en lo dems la
decisin atacada mediante provedo del 2 de octubre de
2012.

Contra ladecisindeladquem,elFiscalTreintayDos
de la Unidad Nacional de Fiscalas para la Extincin del
Derecho de Dominio y el Lavado de Activos interpuso
recurso extraordinario de casacin y alleg la
correspondiente demanda, la cual fue admitida mediante
auto del 8 de mayo de 2013.

La audiencia de sustentacin del recurso de casacin


se llev a cabo el pasado 6 de agosto.

EL LIBELO

Luego de hacer un extenso relato de los hechos, la


actuacin procesal y las sentencias de primera y segunda
instancia, el Fiscal demandante invoca la causal tercera
establecida en el artculo 181 de la Ley 906 de 2004, es
decir, la violacin indirecta de la leysustancialderivadade
falsos juicios de existencia por omisin de pruebas que
condujeron a la absolucin de la acusada por el delito de
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concierto para delinquir.

Los medios de conviccin cuya omisin deplora el


casacionista son los siguientes:
(i) Estipulacin probatoria uno, que trata de la
denuncia formulada por el Secretario de Gobierno de
Pereira, en la cual inform que en la calle 12 No. 12 B 06
de la citada ciudad funcionaba una empresa comercial
dedicada al esquema de pirmide en la captacin de
fondos, amn de que se observaban largas las de
usuarios, cuyo representante legal era Carlos Alfredo
Surez, prueba de la cual se deduce que el poder de la
organizacin implicaba la participacin de otras personas
en su estructura logstica, mxime si se extendi a otras
sedes, de manera que se trataba de un acuerdo de
voluntades para realizar un gran engranaje articulado.

(ii) La estipulacin dos, consistente en un informe


de polica que da cuenta de la captura de Margarita Mlida
Tovar Velasco, quien pretenda huir de una de las sedes de
la empresa con $4.130.000.000.oo, adems de la evidencia
No. 9 de la Fiscala, que da cuenta de vnculos entre la
mencionada ciudadana y MIRIAM LUCA SOLARTE en la
administracin de nmina a travs de Aservinal del
personal empleado en Proyecciones D.R.F.E., conlocualse
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acredita que entre la acusada y el cerebro de la


organizacin mediabaunacuerdodevoluntadespropiodel
concierto para delinquir.

(iii) Evidencia No. 1 de la Fiscala que da cuenta de


5.294 denuncias de vctimas, presentadas hasta el 26 de
noviembre de 2008, quince das despus de la
intervencin estatal de la actividad de Proyecciones
D.R.F.E., con las cuales se demuestra que no era Carlos
Alfredo Surez el nico que ejecutaba los delitos, pues se
vala tambin de MIRIAM SOLARTEyotraspersonasensu
empresa criminal.

(iv) Evidencia No. 5 de la Fiscala que trata del


Informe de un Investigador, en el cual alude a los cobros
que MIRIAM LUCA SOLARTE realizaba a Proyecciones
D.R.F.E. mediante cuentas, con base en ello puede
acreditarse que la actividaddeaquellaeradesumautilidad
en la captacin masiva y habitual de dinero.

(v) Evidencia No. 8 de la Fiscalaquecorrespondea


un escrito dirigido por el AlcaldedelMunicipiodeBuesaco
a la Investigadora, en la cual certica que Carlos Alfredo
Surez otorg poder a MIRIAM LUCA SOLARTE para que
obtuviera la licencia de funcionamiento para Proyecciones
D.R.F.E. en forma indenida, de manera que puede
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probarse la voluntad de permanencia de la acusada en la


empresa delictiva planeada por aqul.

(vi) Evidencia No. 12 de la Fiscala relativa a un


documento del 2 de octubre de 2009 suscrito por Germn
Gmez, agente interventor del comerciante Carlos Alfredo
Surez y Proyecciones D.R.F.E., dondesealaelimpactode
las actividades adelantadas por tal empresa en 345.018
personas, de la cual haca parte MIRIAM SOLARTE.

(vii) Evidencia No. 16 de la Fiscala con la cual se


acredita que mes y medio antes de la intervencin de la
empresa por partedelEstado,CarlosAlfredoSurezotorg
poderes a abogados ante una inminente accin estatal, y la
misma MIRIAM LUCA SOLARTE adicion uno de tales
contratos, de manera que se pretenda contratar a un
profesional que asumiera la defensa de todos los
administradores de Proyecciones D.R.F.E.

(viii) Evidencia No. 19 de la Fiscala que trata del


interrogatorio absuelto por la indiciada Margarita Mlida
Tovar, debidamente ingresado al juicio, en el cual relata
cmo la acusada SOLARTE MUOZ manejaba las ocinas
de varios municipios, y que la iniciativa de abrir una sede
se someta a la aprobacin de Carlos Alfredo Surez y un
grupo de asesores, mediante una franquicia, que poda ser
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por sueldo o por ganancia.

Concluye el recurrente que si los falladores no


hubieran omitido las mencionadas pruebas, seguramente
habran concluido que MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ
tena la condicin de coautora del delito de concierto para
delinquir, sin que procediera su absolucin, con mayor
razn si se trata de un punible autnomo que no requiere
de un resultado especco para su consumacin.

Conbaseenloexpuesto,elFiscaldemandantesolicita
a la Sala casar parcialmente el fallo atacado, en cuanto se
reere a la absolucin proferida en las instancias por el
delito de concierto para delinquir, para en su lugar
condenar a MIRIAM LUCA SOLARTE por dicho
comportamiento.


AUDIENCIA DE SUSTENTACIN


1. Intervencin de la Fiscala demandante

La Fiscal Cuarta Delegada ante esta Corporacin


rememora que en los aos 2008y2009tuvolugarungran
descalabro econmico para el pas porcuentadelesquema
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de las pirmides.

Seala que si bien en este asunto se conden a la


acusada como coautora de tres delitos, fue absuelta por el
punibledeconciertoparadelinquir,dadoquelosfalladores
no tuvieron en cuenta una serie de pruebas debidamente
aportadas por la Fiscala y mencionadas en el libelo
casacional, con lascualesseacreditaquelasactividadesde
Proyecciones D.R.F.E. no eran exclusivamente adelantadas
por su representante legal, pues contaba con el concurso
permanente de variaspersonas,entreellasMIRIAMLUCA
SOLARTE,amndeunaorganizacinquepenetrenporlo
menos nueve departamentos del pas.

A partir de lo anterior, la Delegada solicita casar


parcialmente el fallo en cuanto atae a la absolucin de la
acusada por el delito de concierto para delinquir, para en
su lugar condenarla por tal punible.

2. Intervencin del Ministerio Pblico

La Procuradora Tercera Delegada para la Casacin


Penal considera que, contrario a lo asumido por el
Tribunal, s se encuentran reunidos los elementos
constitutivos del delito de concierto para delinquir, como
sigue:
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(a) Est probada la organizacin pluralpermanente


con el certicado de existencia y representacin de la
empresa dedicada a la captacin de dinero, amndequela
procesada estaba encargada de varias ocinas, entre ellas
Dosquebradas y Guaitarilla, sin que tuvieralacondicinde
empleada, pues no reciba rdenes de algn superior,
comercializaba bienes para dar visos de legalidad a los
negocios de Proyecciones D.R.F.E., y la franquicia le
permiti expandir dicha empresa.

Puntualiza que MIRIAM LUCA SOLARTE dominaba


la captacin de dinero, la apertura de sucursales y la
promocin del objeto social de Proyecciones D.R.F.E.

Tambin argumenta que no puede confundirse el


trmino de duracin de la sociedad comercial con el lapso
de permanencia del concierto para delinquir, el cual no
implica determinacin, sino que la duracin exceda un
hecho punible individualizado, luego el trmino de la
sociedad comercial no excluye el delito de concierto para
delinquir.

(b) Est demostrado el acuerdo de voluntades para


captar dinero, lavar activos, enriquecerse ilcitamente y
estafar a muchsimos ciudadanos. No se trata de la
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coautora en una conducta delictiva, sino de un acuerdo


para realizar la mayor cantidad decaptacionesenelmayor
nmero de ciudades, en un tiempo indeterminado.

(c) Se acredit con los actos administrativos que


dieron lugar a la intervencindeProyeccionesD.R.F.E.que
se trat de una gran organizacin que capt ilegal y
masivamente varios billones de pesos, lo cual puso en
grave amenaza a la seguridad pblica y el orden
econmico. Igualmente se prob que las agenciasdirigidas
por la procesada hacan parte de esa organizacin general,
segn se deduce de los pagos de nminayloscontrolesde
las franquicias, as como de lo expuesto por la
Investigadora Cristina Castro.

Seala que si la acusada no hubiera tenido dominio


del hecho, no podra haber sido condenada por los otros
delitos concursantes en las instancias.

Tambin dice que aquella asisti a las reuniones


realizadas en el Nogal y Teusaquillo acerca de la
organizacin y sus actividades.

En suma, advera la Procuradora Delegada que no se


consider probado el delitodeconciertoparadelinquirpor
desconocimiento de medios probatorios obrantes
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vlidamente en la actuacin, motivo por elcualsolicitala


Sala casar parcialmente la sentencia, a n de condenar a
MIRIAM LUCA SOLARTE por el referido delito contra la
seguridad pblica.

3. Intervencin del defensor

La defensa disiente de lo dicho por la Fiscala y el


Ministerio Pblico, pues considera que las pruebas
permiten concluir que su asistida no cometi el delito de
concierto para delinquir, el cual requiere concertacin
conciente.

Recuerda que Surez cre la empresa en septiembre


de 2004 y que naci a la vida legal en noviembre de 2007.
Si bien se dice que MIRIAM SOLARTE contrat una
franquicia de Proyecciones D.R.F.E., lo cierto es que no se
acredit que ella la rm o se suscribi en abril de 2008,
cuando ya la empresa vena funcionando.

Resalta que su patrocinada no intervino en la


creacin de Proyecciones D.R.F.E., no la ide, y por el
contrario, fue vctima y crey que su conducta eralegal,es
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decir, obr bajo error de prohibicin, pues no conoca de


fondo la ilicitud de su proceder.

Seala que el 21 de octubre de 2008 tuvo lugar en el


Hotel Teusaquillo Plaza lareunindelaempresa,enlacual
los abogados explicaron que posiblemente los directivos
estaban cometiendo, entre otros,eldelitodeconciertopara
delinquir, de manera que con ello se prueba que no saban
que se tratara de la comisin de un punible, con mayor
razn si tan solo ocho meses antes la acusada haba
rmado el contrato de franquicia.
Insiste en que MIRIAM LUCA SOLARTE no era
conciente de estar cometiendo el delito de concierto para
delinquir entre el 21 de octubre de 2008 y la intervencin
estatal que tuvo lugar veinte das ms tarde, pues no tuvo
tiempo de asesorarse y no poda tampoco abandonar su
labor.

Igualmente plantea que no medi animus contrario a


derecho, pues de ser ello as, tambin debi condenarse a
los conductores, los cajeros, etc., y todos los empleados,
quienes nicamente se jaron en los atractivos benecios
ofrecidos por la empresa.

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Aduce que tal como lo dijo el a quo, el hecho de


condenar por varios delitos no implica la comisin del
punible de concierto para delinquir, pues esta conducta
precisa de otros punibles u otros actores condenados, sin
que en este caso se haya sancionado a alguna persona por
el delito de concierto para delinquir.

Con base en lo expuesto, el defensor solicita a la Sala


no acceder a la pretensin casacional de la Fiscala, pues
no se demostr conocimiento anterior de los hechos por
parte de la procesada.
CONSIDERACIONES DE LA SALA

1. Tipicacin del delito de concierto para


delinquir en Colombia

Ab initio es oportuno recapitular histricamente los


rasgos esenciales del delito de concierto para delinquir en
la legislacin colombiana, como sigue1:

El Cdigo Penal de 1837 de la Nueva Granada (Ley de


27 de junio de 1837) estableci el punible de Cuadrilla de
malhechores dentro del ttulo de los Delitos contra la

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Cfr. Revista Via Iuris. No. 9. Julio Diciembre. 2010. Bogot.
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tranquilidad y el orden pblico, en los siguientes trminos:

Artculo 277. Es cuadrilla de malhechores toda


reunin o asociacin de cuatro o ms personas
mancomunadas para cometer juntas o
separadamente, pero de comn acuerdo, algn delito
o delitos, contra las personas o contra las
propiedades, sean pblicas o privadas.

En el artculo 210 del Cdigo Penal de los Estados


Unidos de Colombia (Ley 112 de 26 de junio de 1873), as
como en el artculo 248 del estatuto punitivo de 1890 (Ley
19 del 18 de octubre de 1890), se mantuvo la misma
denominacin referida e igual redaccin, dentro del ttulo
delosDelitoscontralapazyelordeninteriorenlaprimera
legislacin, y en el ttulo de los Delitos contra la
tranquilidad y el orden pblico, en la segunda.

En el Cdigo Penal de 1922 (Ley 190 de 1922), el cual,


pese a que fue aprobado no rigi, se estableci en el ttulo
de los Delitos contra el orden pblico la Asociacin de
malhechores, as:

Art. 210. Cuando cinco personas por lo menos se


asocien para cometer delitoscontralaadministracin
de justicia, la fe o la seguridad pblica, las buenas
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costumbres o el orden de la familia, o contra las


personas o las propiedades, cada uno de los culpados
ser castigado, por el solo hecho delaasociacin,con
reclusin por ocho a cuarenta meses.

Por su parte, en el Cdigo Penal de 1936 (Ley 95 de
1936) se incluy en el ttulo de la Asociacin e instigacin
para delinquir y de la apologa del delito:

Art.208.Elquehagapartedeunaasociacinobanda
de tres o ms personas, organizada con el propsito
permanente de cometer delitos, mediante el comn
acuerdo y recproca ayuda de los asociados, incurrir
en prisin de uno a tres aos sin perjuicio de la
sancin que le corresponde por los delitos que
cometa.

El texto anterior fue modicado por el artculo 21 del


Decreto 2525 de 1963, quedando en los siguientes
trminos:

Cuando tres o ms personas se asocien con el


propsito de cometer delitos, cada una de ellas
incurrir, por ese solo hecho, en la pena de cinco a
catorce aos de presidio, sin perjuicio de la sancin
que le corresponde por los dems delitos que
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cometa.

Luego, a travs del Cdigo Penalde1980(DecretoLey


100 del 23 de enero de 1980) se dispuso en el captulo Del
concierto, el terrorismo y la instigacin:

Art. 186. Concierto para delinquir. Cuando varias


personas se concierten con el n de cometer delitos,
cada unadeellasserpenada,poresesolohecho,con
prisin de tres (3) a seis (6) aos.

Posteriormente, la Ley 365 de 1997, Por la cual se


establecen normas tendientes a combatir la delincuencia
organizada y se dictan otras disposiciones, preceptu:
Art. 8. Cuando varias personas se concierten con el
n de cometer delitos, cada una de ellas ser penada,
por ese solo hecho, con prisin de tres (3) a seis (6)
aos.

Cuando el concierto sea para cometer delitos de


terrorismo, narcotrco, secuestro extorsivo,
extorsin o para conformar escuadrones de la
muerte, grupos de justicia privada o bandas de
sicarios la pena ser de prisin de diez (10) a quince
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(15) aos y multa de dos mil (2.000) hasta cincuenta


mil (50.000) salarios mnimos legales mensuales.

Despus, a travs de la Ley 589 de 2000, Por medio


de lacualsetipicaelgenocidio,ladesaparicinforzada,el
desplazamiento forzado y la tortura; y se dictan otras
disposiciones se estableci:

Concierto para delinquir. Cuando varias personas se


concierten con el n de cometer delitos, cada una de
ellas ser penada, por ese solo hecho, con prisin de
tres (3) a seis (6) aos.

Si actuasen en despoblado o con armas, la pena ser


de prisin de tres (3) a nueve (9) aos.
Si la conducta se realiza para cometer delitos de
genocidio, desaparicin forzada de personas, tortura,
desplazamiento forzado, homicidio, terrorismo,
narcotrco, secuestro extorsivo, extorsin o para
organizar, promover, armar o nanciar grupos
armados al margen de la ley, la pena ser de prisin
de diez (10) a quince (15) aos y multa de dos mil
(2.000) hasta cincuenta mil (50.000) salarios
mnimos mensuales legales vigentes.
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En la Ley 599 del 24 de julio de 2000, en el ttulo de


los Delitos contra la seguridad pblica, se consagr:

Artculo 340. Concierto para delinquir. Cuando


varias personas se concierten con el n de cometer
delitos, cada una de ellas ser penada, por esa sola
conducta, con prisin de tres (3) a seis (6) aos.

Cuando el concierto sea para cometer delitos de


genocidio, desaparicin forzada de personas, tortura,
desplazamiento forzado, homicidio, terrorismo,
narcotrco, secuestro extorsivo, extorsin o para
organizar, promover, armar o nanciar grupos
armados al margen de la ley, la pena ser de prisin
de seis (6) a doce (12) aos y multa de dosmil(2.000)
hasta veinte mil (20.000) salarios mnimos
mensuales legales vigentes.
Este precepto fue modicado por el artculo 8 de la
ley 733 de 29 de enero de 2002: Por medio de la cual se
dictan medidas tendientes a erradicar los delitos de
secuestro, terrorismo y extorsin, y se expiden otras
disposiciones, en los siguientes trminos:

Art. 340. Cuando varias personas se concierten con


el n de cometer delitos, cada una de ellas ser
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penada, por esa sola conducta, con prisin de tres (3)


a seis (6) aos.

Cuando el concierto sea para cometer delitos de
genocidio, desaparicin forzada de personas, tortura,
desplazamiento forzado, homicidio, terrorismo,
trco de drogas txicas, estupefacientesosustancias
sicotrpicas, secuestro, secuestro extorsivo,
extorsin, enriquecimiento ilcito, lavado de activos o
testaferrato y conexos, o para organizar, promover,
armar onanciargruposarmadosalmargendelaley,
la pena ser de prisin de seis (6) a doce (12) aos y
multa de dos mil (2.000) hasta veinte mil (20.000)
salarios mnimos legales mensuales vigentes.

La pena privativa de la libertad se aumentar en la


mitad para quienes organicen, fomenten,promuevan,
dirijan, encabecen, constituyan o nancien el
concierto para delinquir.
Mediante el artculo 14 de la Ley 890 del 7 de julio de
2004: Por la cual se modica y adiciona el Cdigo Penal,
se dispuso el aumento de las penas previstas en los tipos
contenidos en la Parte Especial del Cdigo Penal, en la
tercera parte en el mnimo y en la mitad en el mximo.

En el ao 2006 se expidi la Ley 1121 de 29 de


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diciembre, Por la cual se dictan normas para la


prevencin, deteccin, investigacin y sancin de la
nanciacin del terrorismo y otras disposiciones, cuyo
artculo 19 modic el inciso segundo del artculo 340, de
la siguiente manera:

Art. 340. Cuando varias personas se concierten con


el n de cometer delitos, cada una de ellas ser
penada, por esa sola conducta, con prisin de tres (3)
a seis (6) aos.

Cuando el concierto sea para cometer delitos de
genocidio, desaparicin forzada de personas, tortura,
desplazamiento forzado, homicidio, terrorismo,
trco de drogas txicas, estupefacientesosustancias
sicotrpicas, secuestro, secuestro extorsivo,
extorsin, enriquecimiento ilcito, lavado de activos o
testaferrato y conexos, o nanciamiento del
terrorismo yadministracinderecursosrelacionados
con actividades terroristas, la pena ser de prisin de
ocho (8) a dieciocho (18) aos y multa de dos mil
setecientos (2700) hasta treinta mil (30000) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

La pena privativa de la libertad se aumentar en la


mitad para quienes organicen, fomenten,promuevan,
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dirijan, encabecen, constituyan o nancien el


concierto para delinquir.

2. Anlisis dogmtico del delito de concierto para


delinquir

A n de adoptar la decisin que en derecho


corresponda, es pertinente dilucidar los alcances que
conforme a la ley colombiana tiene el delito de concierto
para delinquir, especialmente para diferenciarlo de la
coautora.

La criminalidad organizada funciona como una


empresa y requiere como ella de un engranaje, en la cual
hay reglas de conducta y de procedimientos, canales de
comunicacin e informacin, denicin de roles y rbitas
de responsabilidad, controles de desempeo, esquema
jerrquico, especializacin de los concertados, etc2.
Tan preocupante ha sido en el mundo el referido
fenmeno delictivo, que en el seno de las Naciones Unidas
se promovi y suscribi la Convencin contra la
Delincuencia Organizada Transnacional, aprobada por
Colombia mediante la Ley 800 de 2013.

2
Cfr. Sentencia C-334 del 13 de junio de 2013.
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En dicha Convencin seentiendeporgrupodelictivo


organizado a un grupo estructurado de tres o ms
personas que exista durante cierto tiempo y que acte
concertadamente con el propsito de cometer uno o ms
delitos graves o delitos tipicados conarregloalapresente
Convencin con miras a obtener, directa o indirectamente,
un benecio econmico u otro benecio de orden
material.

El delito de concierto para delinquir tiene lugar


cuando varias personas se asocian con el propsito de
cometer delitos indeterminados, ya sean homogneos,
como cuando se planea la comisin de una misma especie
de punibles, o bien heterogneos, caso en el cual se
concerta la realizacin de ilcitos3 que lesionan diversos
bienes jurdicos; desde luego, su nalidad trasciende el
simple acuerdo para la comisin de uno o varios delitos
especcos y determinados, en cuanto se trata de la
organizacin de dichas personas en una societas sceleris,
con vocacin de permanencia en el tiempo.
Al respecto ha sealado la Corte Constitucional:

La indeterminacin de los delitos que se cometern


como resultado del concurso para delinquir, no

3
Cfr. Providencia del 22 de julio de 2009. Rad. 27852.
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signica que esta conducta se desvirte como hecho


punible, si la organizacin criminal opta por
especializarse en un determinado tipo de delitos4.

En efecto, la indeterminacin en los delitos objetodel


concierto paradelinquirapuntaairmsalldelacomisin
de punibles especcos en un espacio y tiempo
determinados, pues en este caso se estara enpresenciade
la gura de la coautora, en cuanto es preciso para
congurar aquel delito el carcter permanente de la
empresa organizada, generalmente especializada en
determinadas conductas predeterminables, pero no
especcas en tiempo, lugar, sujetos pasivos, etc., es decir,
sin llegar a la precisin total de cada accin individual en
tiempo y lugar5, de modo que cualquier procedimiento
ilegal en procura de la consecucin del n es admisible y
los comportamientos pueden realizarse cuantasvecesyen
todas aquellas circunstancias en que sean necesarios.

Sobre el particular ha puntualizado la Sala:


La indeterminacin necesaria para la conguracin
del concierto para delinquir, vinculada a la
permanencia en el propsito criminal, se predica no
delnmerodedelitosninecesariamentedelaespecie

4
Cfr. Sentencia C-241 del 20 de mayo de 1997.
5
Tribunal Supremo Espaol. Sentencia No. 503 del 17 de julio de 2008.
26
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

de los mismos, porque en cuanto a sta ltima el


concierto para delinquir bien puede corresponder a
una especialidad eventualmente generadora, incluso,
de una circunstancia de agravacin como acontece al
tenor del inciso 3 del artculo 186 del Cdigo Penal
anterior, subrogado por el artculo 4 de la Ley 589de
2000, cuando lo es para cometer delitos de
genocidio, desaparicin forzada de personas, tortura,
desplazamiento forzado, homicidio, terrorismo,
narcotrco, secuestro extorsivo, extorsin o para
organizar, promover, armar, o nanciar grupos
armados al margen de la ley6.

El acuerdo de voluntades puede tener cortaduracin,


pero es preciso que su propsito de comisin plural de
delitos indeterminados tenga vocacin de permanencia,
esto es, que se proyecte en el tiempo.

En cuanto a la comisin del referido comportamiento


es suciente acreditar que la persona pertenece o form
parte de la empresa criminal, sin importar si su
incorporacin se produjo al ser creada la organizacin o
simplemente adhiri a sus propsitos con posterioridad, y
tampoco interesan las labores que adelant en punto de
cumplir los cometidos delictivos acordados.

6
Sentencia del 23 de septiembre de 2003. Rad. 17089.
27
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

Contrario a lo expuesto por algn sector de la


doctrina patria, tal como se advierte sin dicultad en el
desarrollo legislativo del concierto para delinquir, no se
encuentra circunscrito al acuerdo de voluntades sobre la
comisin de delitos contra el bien jurdico de la seguridad
pblica, pues por voluntaddellegisladorquenodistingui,
el pacto puede recaer sobre una amplia gama de
delincuencias lesivas de ese u otros bienes jurdicos, e
inclusive respecto de punibles de la misma especie.

Se consuma dicho delito con independencia de la


realizacin efectiva de los comportamientos pactados, de
ah su carcter autnomo, de manera que si estos se
cometen, concursan materialmente con el concierto para
delinquir.

Es un delito de mera conducta, pues no precisadeun


resultado; se entiende que el peligro para la seguridad
pblica tiene lugar desde el mismo momento en que los
asociados fraguan la lesin de bienes jurdicos7.
Impera sealar que en el mbito de la categora
dogmtica de la antijuridicidad, segn la cual, la conducta

7
Sentencia C-241 de 1997.
28
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

no slo debe contrariar el ordenamiento jurdico


considerado en su integridad (antijuridicidad formal), sino
que adems, debe lesionar o poner efectivamente en
peligro el bien jurdico protegido por la ley (antijuridicidad
material), el concierto paradelinquirnocorrespondeauna
conducta de lesin, sino de peligro, en cuanto comporta la
amenaza o puesta en riesgo del bien jurdico de la
seguridad pblica.

Ahora, es un delito de peligro presunto, pues el


legislador supone el dao para elreferidobienjurdico,sin
que tal presuncin sea de derecho (jure et de jure), sino
legal (iuris tantum), en cuanto admite prueba en contrario,
de modo que es necesario constatar en sede de
antijuridicidad que el comportamiento puso en peligro
efectivamente el citado bien jurdico, pues de no ser ello
as, hayausenciadeantijuridicidadmaterialysinellanose
satisface la estructura ntica del delito. Es claro que dicha
vericacin debe efectuarse en punto de un pronstico
acerca de que la expectativa de realizacin de los delitos
convenidos permitasuponerfundadamentequesepusoen
peligro cierto y efectivo la seguridad pblica, lo cual
excluira, por ejemplo, acuerdossobreconductasinocuaso
sin aptitud para lesionar bienes jurdicos tutelados.
Al respecto ha sealado la Colegiatura:

29
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

Es que no solamente propicia un ambiente de


inseguridad pblica quien atenta materialmente
contra la comunidad, o quien destruye su patrimonio
fsico, sino que hace tanto o mayor dao quien
promueve acciones que desuyo,aunquesinviolencia
inmediata, tienen la capacidad para generar alarma
social y desestabilizar las principales instituciones,
ante la prdida de credibilidad y la quiebra de
esenciales principios que informan al Estado social,
democrtico y de derecho8.

No necesariamente el simple y llano concurso de


personas en la comisin de uno o varios delitos, o el
concurso material de dos o ms punibles estructuran un
concierto para delinquir, pues tales circunstancias pueden
ser tambin predicables del instituto de la coautora,
motivo por el cual se impone precisar el mbito de ambas
guras a n de evitar que se viole el principio non bis in
dem al asumir indebidamentealoscoautoresdecualquier
delito como sujetos activos del concierto para delinquir.
En efecto, tanto en la coautora material como en el
concierto para delinquir media un acuerdo de voluntades
entre varias personas, pero mientras la primera se

8
Sentencia del 23 de septiembre de 2003. Rad. 17089.
30
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

circunscribe a la comisin de uno o varios delitos


determinados (Coautora propia: Todos realizan
ntegramente las exigencias del tipo.OCoautoraimpropia:
Hay divisin de trabajo entre quienes intervienen, con un
control compartido o condominio de las acciones), en el
segundo se orienta a la realizacin de punibles
indeterminados, aunque puedan ser determinables.

A diferencia del instituto de la coautora material, en


el que la intervencin plural de individuos es ocasional y
se circunscribe a acordar la comisin de delitos
determinados y especcos, en el concierto para delinquir,
a pesar de tambin requerirse de varias personas, es
necesario que la organizacin tenga vocacin de
permanencia en el objetivo de cometer delitos
indeterminados, aunque se conozca su especie. V.g.
homicidios, exportacin de estupefacientes, etc.

No es necesaria la materializacin de los delitos


indeterminados acordados para que autnomamente se
entienda cometido el punible de concierto para delinquir,
mientras que en la coautora material no basta que medie
dicho acuerdo, pues si el mismo no se concreta, por lo
menos, a travs del comienzo de los actos ejecutivos de la
conducta acordada (tentativa), o bien, en la realizacin de
31
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

actos preparatorios de aquellos que por s mismos


comportan la realizacin de delitos (como ocurre por
ejemplo con el porte ilegal de armas), la conducta delictiva
acordada no se entiende cometida (principio de
materialidad y proscripcin del derecho penal de
intencin), es decir, el concierto para delinquir subsiste
con independencia de que los delitos convenidos se
cometan o no, mientras que la coautora material depende
de por lo menos el comienzo de ejecucin de uno de los
punibles convenidos.

Adicionalmente, en tanto la coautora no precisa que


el acuerdo tenga vocacin de permanencia en el tiempo,
pues una vez cometida la conducta o conductas acordadas
culmina la cohesin entre los coautores, sin perjuicio de
que acuerden la comisin de otra delincuencia, caso en el
cual hay una nueva coautora, en el concierto para
delinquir tal elemento de durabilidad en punto de los
efectos del designio delictivo comn y del propsito
contrario a derecho, se erige en elemento ontolgico
dentro de su conguracin, al punto que no basta con el
simple acuerdo de voluntades, sino que es imprescindible
su persistencia y continuidad.
En la coautora material el acuerdo debe ser previo o
concomitante con la realizacin del delito, pero nunca
32
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

puede ser posterior9. En el concierto para delinquir el


acuerdo o adhesin alaempresacriminalpuedeserprevio
a la realizacin de los delitos convenidos, concomitante o
incluso posterior a la comisin de algunos de ellos;eneste
ltimo caso, desde luego, slo se responder por el
concierto en cuanto vocacin de permanencia en el
propsito futuro de cometer otros punibles, sin que haya
lugar a concurso material con las conductas realizadas en
el pasado.

Aunque indistintamente la doctrina y la


jurisprudencia utilizan la expresin empresa criminal
para referirse tanto a la coautora material como al
concierto para delinquir, lo cierto es que si se dene la
empresa (del latn emprendere) como una unidad
econmico social de personas, bienes materiales y
tcnicos, y recursos nancieros, con ocasin de la cual
varios individuos se unen con el n comn de perdurar y
consolidarse, mediante el desarrollo de actividades
colectivas organizadas para obtener benecios, es claro
que resultamsapropiadoutilizartalvocabloparaaludiral
concierto para delinquir, en cuanto supone estabilidad,
permanencia y durabilidad, y no a la coautora material
que como se dijo se agota en cada delito realizado.
En el mismo sentido se tiene que si no resulta

9
En este sentido sentencia del 15 de febrero de 2012. Rad. 36299.
33
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

apropiado llamar empresario a quien junto con otras


personas realiza una operacin, una o dos transacciones,
tampoco es pertinente tener como concertado para
delinquir a quien comete uno o varios delitos denidos y
especcos, pues en tal caso se trata del instituto de la
coautora.

Ahora, si es empresario quien adelanta mltiples


negocios diversos o signados por una mismaespecie,enel
marco de un proceder con pretensiones de permanencia,
todos ellos orientados por una nalidad de benecio,
cometer el punible de concierto para delinquir aqul que
mancomunadamente con otros planee la ejecucin de
diversos delitos indeterminados, siempre que est
presente la vocacin de durabilidad de tal asociacin.

Por antonomasia el concierto para delinquir es


ejemplo de delito de carcter permanente, pues comienza
desde que se consolida el acuerdo de voluntades para
cometer delitosindeterminados,yseprolongaeneltiempo
hasta cuando cesa tal propsito.Bienpuedeocurrirquelos
asociados deciden nalizarlo porque consiguieron sus
objetivos o se ha dicultado la realizacin de los delitos
propuestos; las autoridades desmantelan la empresa
criminal; o por otra razn que cierra la vocacin de
permanencia del propsito ilegal.
34
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

A diferencia del anterior, por regla general la


coautora material al ser de ndole dependiente de la
realizacin del delito pactado, comienza y se agota con la
comisin de dicho punible, salvo que se trate de una
conducta permanente, como ocurre con el secuestro, caso
en el cual se prolongar por todo el tiempo de duracin de
dicho delito, pero es claro que la realizacin de otro ilcito
congura una nueva coautora.

Puede armarse que mientras un concierto para


delinquir tiene lavirtuddecobijarlamsvariadaypactada
comisin de delitos indeterminados, aunque posiblemente
determinables, la coautora es nica respecto de cada
punible, de modo que habr tantascoautorascomodelitos
denidos se hayan cometido o comenzado a ejecutarse;
dicho de otra manera, no hay lugar a una coautora para
cometer mltiples delitos, en cuanto cada uno de ellos
precisa de una coautora si es que su comisin fue
producto de un acuerdo de voluntades.

En suma, el delito de concierto para delinquir


requiere: Primero: Un acuerdo de voluntades entre varias
personas; segundo: Una organizacin que tenga como
propsito la comisin de delitos indeterminados, aunque
pueden ser determinables en su especie; tercero: La
vocacin de permanencia y durabilidad de la empresa
35
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

acordada; y cuarto: Que la expectativa de realizacindelas


actividades propuestas permita suponer fundadamente
que se pone en peligro la seguridad pblica10.

3. Argumentos delaacusacinydelfalloensobre
el delito de concierto para delinquir

Para una mejor comprensin de la decisin que
corresponde adoptar en sede casacional, se traen a
colacin los fundamentos de la acusacin, as como los
argumentos ofrecidos por el a quo y el ad quem para
absolver a MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ por el delito
de concierto para delinquir.

(i) En el escrito de acusacin adujo la Fiscala:

A la fecha esta investigacin ha arrojado un total de


tres condenas como lo son la de los seores
LEONARDO DAVID HURTADO VILLOTA, FRANCO
RAMIROOBANDODAZ,LISVETANDREAVALENCIA
QUEJUAN, existen otras tres personas como lo son
DIANA CAROLINA OBANDO, IVN DARO LEGARDA
y CARLOS ALFREDO SUREZ, quienes ya en sus
procesos hay sentido del fallo y en el desarrollo de la

10
Cfr.Providenciadenicainstanciadel25dejuniode2002.Rad.17089,casacindel23de
septiembre de 2003. Rad. 19712, extradicin del22dejuniode2005.Rad.22626ycasacin
del 15 de julio de 2008. Rad. 28362, entre otras. Sentencia C-241 del 20 de mayo de 1997.
36
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

investigacin se encuentra en el incidente de


reparacin a las vctimas, lo que es indicativo de la
constitucin, creacin, reunin de un grupo de
personas que se dedicaron a captar dineros mediante
la empresa Proyecciones y Comercializadora DRFE
delocualtenanplenoconocimientolegalpuesasles
haba sido informado por los abogadospenalistasque
hacen parte del pool de abogados de la GR LAW
LEGAL SERVICE, doctores GERMN EDUARDO
GMEZ REMOLINA y OSWALDO MEDINA POSADA,
con los que se reunieron en la ciudad de Bogot el
pasado 21 de octubre de 2008 en el establecimiento
de comercio Centro de Convenciones Teusaquillo
Plaza, donde se les haba informado a todos y cada
uno de los franquiciantes, administradores y
directores de ocina, incluido el seor BASTIDAS
BASTIDAS, que se encontraban incursos enlaposible
conducta de captacin masiva y habitual de dineros,
enriquecimiento ilcito, lavado de activos y concierto
para delinquir, como gura en los contratos de
prestacin de servicios realizados con CARLOS
ALFREDO SUREZ, MARGARITA MLIDA TOVAR y
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ, y an as
continuaron sus operaciones hastael11denoviembre
de2008,enelcuallaSuperintendenciadeSociedades
orden el cierre y cese de la captacin de dineros del
37
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

pblico a la empresa Proyecciones DRFE.


Por todo lo antes mencionado, la Fiscala General de
la Nacin acusa a ttulo de dolo, en la modalidad de
coautora impropia a la seora MIRIAM LUCA
SOLARTE MUOZ, por la incursin en las conductas
establecidas en el Ttulo X de los delitos contra el
orden econmico y social, Captulo Segundo, de los
delitos contra el Estado (sic) Financiero ().

Se incurre de igual manera en la conducta


establecida en el Ttulo XII, de los delitos contra la
seguridad pblica, Captulo primero, artculo 340 del
Cdigo Penal, modicado por la Ley 733 de 2002,
denominado genricamente del concierto, el
terrorismo, las amenazas y la instigacin, y ms
especcamente concierto para delinquir, el que
estipula:

Cuando varias personas se concierten con el n de
cometer delitos, cada una de ellas ser penada, por
esa sola conducta, con prisin de tres (3) a seis (6)
aos.

Todo lo anterior con circunstancias de mayor
punibilidad establecidas en el artculo 58 del Cdigo
38
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

Penal, numerales 1, 6 y 7 (subrayas fuera de texto).


(ii) Por su parte, en el fallo de primer grado se dijo:

El despacho encuentra que en desarrollo de la


audiencia pblica, la Fiscala no present evidencia
slida que de forma concreta indicaralaexistenciade
una organizacin criminal, y mucho menos de la
existencia de un acuerdo de voluntades para cometer
de manera indeterminada las actividades delictivas
que se atribuyen a la supuesta organizacin.

Lo que seprobesqueunciudadano,elseorCarlos
Alfredo Surez, constituy sobre el ao 2004 un
establecimiento comercial al que denomin
Proyecciones D.R.F.E. y que a travs de l empez a
realizar una actividad de captacin masiva y habitual
de dineros.

En el decurso de la audiencia, el ente scal no
acredit con propiedad lo sucedido entre el ao 2004
y los primeros meses de 2008, por manera que se
desconoce qu personas o con quines, el seor
Carlos Alfredo Surez se asoci para desarrollar la
actividad ilegal que se le atribuye. Lo que se sabe, de
acuerdo con lo declarado por los testigos y por lo
39
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

acreditado con los respectivos certicados expedidos


por las distintas Cmaras de Comercio donde
funcion el establecimiento Proyecciones DRFE, es
que a partir del ao 2008 se conformaron en el sur
del pas y se fueron regando hacia esta parte, varias
sedes del citado establecimiento, y en todos aparece
el seor Carlos Alfredo Surez como su
administrador.

No obra dentro del proceso prueba concreta que
indique en qu momento se congur la asociacin
de Carlos Alfredo Surez con otras personas para
llevar adelante la empresa criminal que la scala
seala, y mucho menos el nombre de cada una de
ellas, roles y actividades que en concreto
desempeaban.

Lo que se vislumbra es que el seor Carlos Alfredo


Surez mont el citado establecimiento de comercio,
y que en algn momento, busc la asesora de otras
personas, entre ellas abogados y contadores, y poco a
poco fue consolidando su empresa, y que en la
medida que sta creca, fuevinculandopersonaspara
que se encargaran de la administracin y explotacin
del negocio que haba montado, sin que pueda
40
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

deducirse de la prueba aducida que esa vinculacin


fueelfrutodeunacuerdodevoluntadesparacometer
de manera indeterminada las actividades delictivas
que se les atribuyen.
Para el despacho, el hecho de que se hayan
introducido al juicio tres sentencias de personas
relacionadas con las actividades que realizaba el
establecimiento Proyecciones DRFE, no constituye,
como lo manifest el seor scal en sus alegatos,
prueba del concierto para delinquir, por el contrario,
lo que muestran es que para la scala esa conducta
no se da, puesto que en ninguno de los casos el ente
acusador les hizo cargos por el citado delito. Dos de
las condenas aducidas son por los delitos de
captacin masiva y habitual de dineros; y de lavado
de activos en concurso con captacin masiva y
habitual de dineros, la otra.

En ese orden de cosas estima este juzgador que no
existe dentro de la actuacin procesal, evidencia
slida que permita edicar la conducta de concierto
para delinquir, y por ende, obrando a tono con lo
expresado al momento de anunciarse el sentido del
fallo, este juzgado absolver a la procesada por dicho
comportamiento delictivo (subrayas fuera de texto).

41
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

(iii) A su vez, en la sentencia del Tribunal se


manifest:

Concluye la Sala, como de manera atinada lo hizo el


Juez a quo enlasentenciaapelada,queenelpresente
asunto no fueron acreditados probatoriamente por
parte delEnteAcusadorlossusodichosrequisitosque
son necesarios para la adecuacin tpica del delito de
concierto para delinquir. Pues si bien es cierto, como
lo arma el recurrente, que durante el devenir del
proceso se demostr sin hesitacin alguna que la
procesada hacia parte del grupo de Proyecciones
D.R.F.E liderado por CARLOS ALFREDO SUREZ, al
fungir como gerente o administradora de unas
sucursales que funcionaban en diversas partes del
pas, las cuales se dedicaban a la captacin masiva y
habitual dedinerosdelpblico,yentalescondiciones
asisti a unas reunionesprogramadasporsupatrono,
entre las que se destaca la celebrada en el Hotel
Teusaquillo Plaza; tambin es cierto que las pruebas
habidas en el proceso, son claras en demostrarqueel
inicial propsito de dicho andamiaje criminal no era
otro que el de la captacin de manera habitual y
masiva de dineros del pblico a cambio de una
contraprestacin relacionada con el pago de
exorbitantes rditos. Posteriormente con la creacin
42
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

del establecimiento de comercio denominado


Comercializadora D.R.F.E., fue ampliado el radio de
accin de la supuesta cadena criminal, debido a que
con las funciones desempeadas por dichos
establecimientos de comercio, se pretenda darle
apariencia de legalidad a los dineros captados por
intermedio de Proyecciones D.R.F.E.

Ahora bien, en lo que tiene que ver con el simple
hecho que la procesada haya asistido a reuniones,
entre las cuales se destaca la celebrada en la ciudad
de Bogot D.C. en las instalaciones del Hotel
Teusaquillo Plaza el 21 de octubre de 2008, ello no
quiere decir como lo insina el recurrente que con
dichas reuniones se acreditaba el requisito de la
asociacin o participacin de un grupo de personas,
puesto que lo nico que demuestran sobre dicho
aspecto las pruebas practicadaseneljuiciooral,entre
las cuales descolla lo testicado porDIANAPATRICIA
SUREZ, que CARLOS ALFREDO SUREZ convoc la
susodicha reunin, no con el objeto de fraguar una
asociacin criminal propia del delito de concierto
para delinquir, sino con el n de recibir asesoras
jurdicas y contables por parte de unos contadores
pblicos y abogados respecto de las actividades
desarrolladas por Proyecciones D.R.F.E., para as
43
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

buscar frmulas relacionadas con la devolucin a los


inversionistas de los dineros captados. Adems, es
importante destacar que la reunin no cumple con el
requisito de la indenicin temporal que resulta
necesario para que una concertacin pueda ser
considerada como societas sceleris, en atencin a
quelamismasellevacaboconunosnesprecisosy
especcos.

Lo antes expuesto, nos indica que en el presente
asunto brillan por su ausencia los ya enunciados
requisitos que son necesarios para la adecuacin
tpica del delito de concierto para delinquir, en
especial el requisito subjetivo. Ello se debe a que el
designio criminal perseguido por quienes fraguaron
Proyecciones D.R.F.E., estaba relacionada con una
nalidad que es propia de una coautora criminal,
puesto que no se persegua la comisin
indeterminada, indistinta y abstracta de delitos, en
atencin a que el propsito de dicho convenio
criminal urdido por CARLOS ALFREDO SUARZ y
sus asociados, tena unasnalidadesdelictivasclaras,
especcas, plenamente limitadas, como lo eran la
captacin masiva y habitual de dineros del pblico y
el posterior lavado de activos, mediante la
planicacin, distribucin de funciones y
44
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

jerarquizacin entre las personas que hacanpartede


dichas fechoras.

Por ello colige la Sala, que lo que el recurrente
pretende es pregonar la comisin del delito de
concierto para delinquir por el simple hecho que una
persona haya hecho parte de una organizacin o
asociacin criminal para as llevar a cabo la comisin
de un delito mediante divisin de trabajo, como bien
ocurri en el caso subexamine con la procesada. Lo
que no es de recibo, debido a que con tal actitud se
est pretendiendo confundir un acto de
coparticipacin criminal como si fuese algo propio
del delito de concierto para delinquir. Ello se debe a
que a pesar que entre dichas guras existen puntos
en comn, como lo es la intervencin de varias
personas en la comisin del delito, tambin es cierto
que entre ambas existen diametrales diferencias
(subrayas fuera de texto).

4. Anlisis del caso concreto

Se encuentra demostrado con la estipulacin


probatoria uno, que segn lo denunci el Secretario de
Gobierno de Pereira, en el centro de dicha ciudad
funcionaba una empresa comercial dedicada al esquema
45
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

de pirmide en la captacin de dinero, representada por


Carlos Alfredo Surez, a la cual concurra una gran
cantidad de usuarios atrados por los rendimientos
exorbitantes ofrecidos, inconsistentes con cualquier
posibilidad de inversin legal.

Tambin se acredit que dicha empresa se fue


expandiendo mediante la apertura de muchas otras
ocinas en la zona y en el sector suroccidental del pas,
penetrando en cerca de nueve departamentos.

Es razonable concluir,comoloplantealaFiscala,que
tal andamiaje no poda ser adelantado nica y
exclusivamente por Carlos Alfredo Surez, quien
necesariamente deba contar con el concurso de otras
personas,variasdeellasyacondenadasporlospuniblesde
captacin masiva y habitual de dinero y lavado de activos.

La organizacin de la empresa delictiva y su carcter


permanente se prueba con el respectivo certicado de
existencia yrepresentacin,msansilaprocesadaestaba
encargada de varias ocinas, entre ellas Dosquebradas y
Guaitarilla, sin que tuviera la condicin de empleada, pues
no reciba rdenes de algn superior, comercializaba
bienes para dar visos de legalidad a los negocios de
Proyecciones D.R.F.E. y tena injerencia en la apertura de
46
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

nuevas sucursales, as como en la promocin del objeto


social de tal organizacin.

Como lo seal el Ministerio Pblico, se encuentra


acreditado el acuerdo de voluntades para lavar activos en
diversos montos y a travs de diferentes maneras, el
enriquecimiento ilcito y estafas a un gran nmero de
ciudadanos esperanzados en utilidades fabulosas, sin que
se trate de la gura de la coautora, sino de laconcertacin
paracometerlamayorcantidaddecaptacionesenelmayor
nmero de ciudades, en un tiempo indeterminado, as
como de mltiplesdefraudacionesyellavadodeactivosde
diversos montos.

Con lo expuesto por la Investigadora Cristina Castro


se demuestra que las agencias dirigidas por la procesada
hacan parte de esa organizacin criminal, segn se
conrma con los pagos de nmina y los controles de las
franquicias.

Se prob con las evidencias dos ynuevequeMIRIAM


LUCA SOLARTE tena la administracin de nmina a
travs de Aservinal del personal empleado en
Proyecciones D.R.F.E., de modo que su proceder no
corresponde al de una simple empleada que obedece
rdenes del representante legal de la empresa, sino que
47
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

participaba hbilmente en el diferente entramado y


engranaje que supona la realizacin de mltiples
actividades delictivas,todasellasdirigidasasacaravanteel
comn propsito criminal que guiaba a Proyecciones
D.R.F.E.

Impera sealar que la acusada es contadora pblica


de profesin y antes de vincularse con Proyecciones
D.R.F.E. haba trabajado como tal en la Polica Nacional,
luego puede colegirse sin dicultad que el esquema
delictivo de las pirmides no le era desconocido11, mxime
si su contacto permanente con los montos captados y los
redimidos por los inversionistas le permita advertir que
era imposible cumplir con los rendimientos prometidos.

En efecto, se acredit con la evidencia uno, que hasta


el 26 de noviembre de 2008, ms de 5.294 personas
denunciaron haber sido defraudadas, labor que
obviamente supuso todo un aparato organizado, pues
huelga decirlo, notodaslascaptacionesendiversossitiosy
sucursales podran ser adelantadas por Carlos Alfredo
Surez quien cont con el valioso concurso de MIRIAM
SOLARTE y otras personas en su empresa criminal.

11
El Esquema Ponzi, implementado en la dcada de los veinte en el siglo pasado por el
italianoCharlesPonzi,asegurabarendimientosexageradosparalosprimerosinversionistas,
pero defraudaba a los dems, al ser imposible el pago cuando no se inyectaba ms capital.
48
CASACIN 40545
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

As pues, en abril de 2008, en los municipios de


Pereira y Dosquebradas, comenzaron a funcionaragencias
de la empresa Proyecciones D.R.F.E. administradas por
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ y Margarita Tovar
Velazco, quienes tambin estabanacargodelasocinasde
Armenia, Consac, Guaitarillas y Barrio Obrero. Pudo
establecerse que en tales dependencias se captaron
cuarentaycuatromilmillonesdepesos($44.000.000.000)
de aproximadamente 5.000 inversionistas y el patrimonio
de MIRIAM SOLARTE se increment en quinientos
millones de pesos ($500.000.000) en la citada anualidad.

Como se destaca por parte de la Fiscala, con la


evidencia cinco, que corresponde al Informe de un
Investigador, se demuestra que MIRIAM LUCA SOLARTE
consegua la retribucin de sus labores en el andamiaje
criminal mediante cuentas que cobraba a Proyecciones
D.R.F.E., entre aquellas estn las de representar a Carlos
Alfredo Surezparaconseguirlicenciasdefuncionamiento
para Proyecciones D.R.F.E. en forma indenida (evidencia
No. 8).

Es claro que precisamente esa pretensin de actuar


sin lmite en el tiempo permiteadvertirquesecumpleotro
de los requisitos para que se congure el punible de
concierto para delinquir, de una parte, la vocacin de
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MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

permanencia, y de otra, la indeterminacin de los delitos,


aunque fuesen determinables, pues est probado que la
idea era establecer ms y ms ocinas en procura de
captar masivamente dinero de personas indeterminadas
durante un lapso no denido, a la vez que lavar tales
activos intentando darles apariencia de legalidad, sin que
en forma alguna se encontrara establecido el monto y la
manera en que cada suma sera lavada, pues ello
simplemente haca parte del giro ordinario de losnegocios
de la empresa criminal.
Tambin da cuenta de la sistemtica delictiva el
documento suscrito el 2 de octubre de 2009 por Germn
Gmez, agente interventor del comerciante Carlos Alfredo
Surez y Proyecciones D.R.F.E. (Evidencia No. 12), en el
cual reere el impacto de las actividades adelantadas por
tal empresa en 345.018 personas, de la cual haca parte
MIRIAM SOLARTE.

En el mbito de la demostracin del actuar doloso de


la acusada se cuenta, en primer trmino, como ya se dijo,
con su profesin de contadora pblica, circunstancia que
desvirta cualquier posibilidad de desconocimientoacerca
de las mltiples actividades en las cuales estaba
comprometida como miembro del engranaje delictivo de
Proyecciones D.R.F.E.

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En segundo lugar, con la Evidencia No. 16, conlacual


se demuestra que cerca de dos meses antes de la
intervencin estatal de la citada empresa, Carlos Alfredo
Surez otorg poderes a abogados ante una inminente
accin del Estado, y fue MIRIAM LUCA SOLARTE quien
adicion uno de tales contratos, a travs de los cuales se
pretenda tener a un profesional que asumiera la defensa
de todos los administradores de Proyecciones D.R.F.E.

Y en tercer trmino, con la asistencia de MIRIAM


LUCA SOLARTE a una reunin realizada el 21 de octubre
de 2008 en el Hotel Teusaquillo Plaza en Bogot, donde
abogados penalistas informaron a los directivos de
Proyecciones D.R.F.E. que con sus procederes estaban
incursos en los punibles de captacin masiva yhabitualde
dinero, enriquecimiento ilcito, lavado de activos y
concierto para delinquir, pese a lo cual aqulla continu
sus operaciones hastael11denoviembrede2008,fechaen
la cual se orden elcierreycesedelacaptacindedineros
del pblico a la citada empresa.

Tambin se cuenta con lo expuesto por la indiciada


Margarita Mlida Tovar (evidencia No. 19), quienrelatque
la acusada SOLARTE MUOZ tena a su cargo las ocinas
de varios municipios, y que la iniciativa de abrir una sede
se someta a la aprobacin de Carlos Alfredo Surez y un
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MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

grupo de asesores, mediante una franquicia, que poda ser


por sueldo o por ganancia.

Con los actos administrativos que sustentaron la


intervencin de Proyecciones D.R.F.E. por parte de las
entidades de vigilancia y control se prueba que se trat de
una gran organizacin a travs de la cual fueron captados
ilegal y masivamentevariosbillonesdepesos,amnquese
lavaron diferentes sumas de las captadas mediante varios
procedimientos, entre ellos la comercializacin de
productos y servicios, circunstancia que sin asomo de
duda no slo puso de manera cierta y efectiva en grave
peligro el bien jurdico de la seguridad pblica, sino que lo
lesion.

Al respecto se dijo en el fallo de primer grado:

La conducta desplegada reviste bastante gravedad,


sobre todo por la gran cantidad de personas
afectadas, muchas de las cuales quedaron en la ruina
econmica, causando de paso un gran perjuicio al
conglomerado social de las regiones donde oper la
captadora ilegal.

Acerca de lo expuesto por eldefensor,imperasealar


que sin duda alguna las labores adelantadas por MIRIAM
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LUCA SOLARTE en la empresa criminal fueron


concientes, pues no hay elemento alguno que permita
suponer inconciencia, falta de comprensin de la ilicitud o
incapacidad de determinacin conforme a tal
comprensin, pues, se reitera, su especial condicin de
contadora pblica, elejerciciodesuprofesin,ascomolas
advertencias de los abogados asesores en la reunin
celebrada en Bogot sobre la ilicitud de las actividades
realizadas, as permiten concluirlo.

Igualmente es pertinente sealarquenoimportapara


efectos de la comisin del delito de concierto para
delinquir que MIRIAM SOLARTE no hubiera sido parte de
Proyecciones D.R.F.E. desde sus inicios, sino que se
vincul a ella con posterioridad, pues segn se advirti en
el acpite del anlisis dogmtico del citado punible, lo
importante es demostrar que lapersonaperteneceoform
parte de la empresa criminal, sin interesar si su
incorporacin se produjo al ser creada la organizacin o
simplemente adhiri a sus propsitos con posterioridad, y
tampoco importan las labores que adelant en punto de
cumplir los cometidos delictivos acordados.

No se aviene con la realidad demostrada lo dicho por


la defensa en el sentido de que MIRIAM LUCA SOLARTE
actu bajo un error de prohibicin, pues lo cierto es que
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MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

por sus conocimientos profesionales sabadelailicituddel


esquemapiramidal,delacaptacinmasivailegaldedinero,
as como de los procedimientos utilizados para dar
apariencia de legalidad a los recursos recibidos, todo ello
en el marco de la concertacin de voluntades a la cual se
adhiri al formar partedelaempresacriminallideradapor
Carlos Alfredo Surez, con mayor razn si pese a que los
asesores de la organizacin advirtieron sobre la comisin
de tales delitos, la acusada sigui desempeando sus
funciones hasta que tuvo lugar la intervencin del Estado.

No es de recibo aducir en su favor, como lo propone


su abogado, que no poda abandonar su actividad, pues
ostensible resulta que si en verdadhubieraestadoerradao
equivocada sobre la licitud de sus actividades, una vez fue
advertida por los abogados de la empresa acerca de los
delitos que estaba cometiendo, tena que abortar su
cometido criminal, sin que hubiera procedido a ello.

De otra parte se tiene que la condena previa de otros


asociados por el delito de concierto para delinquir no es
requisito ni exigencia alguna para que en este caso se
acusara y condene a MIRIAM SOLARTE por tal
comportamiento contra la seguridad pblica, como lo
pretende su defensor.

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MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ

Las razones precedentes permiten concluir que el


cargopropuestoporlaFiscalaestllamadoaprosperar,en
cuanto es palmario que los falladores de instancia no
apreciaron varios elementos de conviccin obrantes en el
diligenciamiento y por ello, consideraron que no se
cometi el delito de concierto para delinquir, cuando lo
cierto es que la prueba indicaba lo contrario.

De acuerdo con lo expuesto, se impone casar


parcialmente el fallo atacado en punto de marginar la
decisin absolutoria proferida por el delito de concierto
para delinquir, para en su lugar, condenar a MIRIAM
LUCA SOLARTE MUOZ por dicho comportamiento, y
realizar la correspondiente dosicacin de la pena.
Enelanunciadocometidosetienequeenlasentencia
del a quo, conrmada en segunda instancia, se parti de la
sancin mnima de ocho (8) aos dispuesta para el delito
ms grave, esto es, el lavado de activos, aumentada en un
(1) ao por su gravedad y consecuencias, la cual fue
incrementada en dieciocho (18) meses por los delitos
concursantes (captacin masiva y habitual de dinero, y
enriquecimiento ilcito de particular), es decir, nueve (9)
meses por cada punible.

Considera la Sala que manteniendo los criterios del


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fallador de primer grado, como el delito de concierto para


delinquir tiene de conformidad con el artculo 8 de la Ley
733 de 2002 una sancin de tres (3) a seis (6) aos de
prisin, es razonable incrementar la pena impuesta en las
instancias en nueve (9) meses, para un total de once (11)
aos y tres (3) meses de prisin, tiempo enelcualtambin
se tasa la pena accesoria de inhabilitacin para el ejercicio
de derechos y funciones pblicas impuesta a MIRIAM
LUCA SOLARTE.

Por lo expuesto, laSALADECASACINPENALDE


LA CORTE SUPREMADEJUSTICIA,administrandojusticia
en nombre de la Repblica y por autoridad de la ley,
RESUELVE

1. CASAR parcialmente la sentencia atacada, en el


sentido de marginar la absolucin por el delito de
concierto para delinquir, para en su lugar condenar a
MIRIAM LUCA SOLARTE MUOZ como autora de dicho
punible, por las razones expuestas en la parte motiva de
esta decisin.

2. DOSIFICAR, en consecuencia, la pena impuesta


a la mencionada ciudadana, en once (11) aos y tres (3)
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meses de prisin como principal, y en el mismo lapso la


pena accesoria de inhabilitacin para el ejercicio de
derechos y funciones pblicas.

3. DECLARAR que en lo dems el fallo permanece


inclume.

Contra esta providencia no procede recurso alguno.

Cpiese, notifquese, cmplase y devulvase al


Tribunal de origen.





JOS LEONIDAS BUSTOS MARTNEZ

JOS LUIS BARCEL CAMACHO FERNANDO ALBERTO CASTRO


CABALLERO

EUGENIO FERNNDEZ CARLIER MARA DEL ROSARIO GONZLEZ


MUOZ
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GUSTAVO ENRIQUE MALO FERNNDEZ LUIS GUILLERMO SALAZAR


OTERO

JAVIER ZAPATA ORTZ

NUBIA YOLANDA NOVA GARCA


Secretaria