Nombre del documento

:
LOGOTIPO DE LA
ORGANIZACIÓN
Registro COTO - Listado de partes interesadas

Int /
Parte Interesada
Ext
Abogados López y Asociados Interno
Organismo de certificación Externo
Contadores Ramirez y Asociados Externo
Cliente directo Externo
Empleados / Líderes de procesos Interno
Inversionistas / Socios Externo
Sindicato / Unión de trabajadores Interno
Comunidad local Externo
Casa matriz (control de las unidades de negocios) Interno
Usuario final Externo
Publico en general Externo
Organismo de regulación Externo
Agencias de recursos humanos Externo
Proveedores Externo
Alta dirección Interno

o: Código: EID-REG-37
- Listado de partes interesadas Fecha: Oct 2016
Revisión: 0.0

Razón para su inclusión
Provee de servicios legales
Auditorías para certificaciones ante ISO, asuntos de certificación
Provee de servicios financieros y fiscales
Comprador de nuestros productos y servicios Este formulario incluye datos d
Responsables directos de la realización de productos y servicios sólo para generar reflexión. N
Interesados en el estado financiero de la organización
editar como mejor le pare
Interfase con los derechos laborales de los trabajadores
Pueden ser impactados por nuestras actividades (No se olvide borrar este c
Interesada en el estado financiero de la organización y sus unidades de negocios
Uso final de los productos y servicios
Percepción de la organización
Mantenimiento de regulaciones legales
Proveer a los candidatos para la contratación - llevar a cabo investigación de antecedentes inicial de c
Provee de materias primas, insumos y servicios necesarios.
Tiene la responsabilidad de la administración de la compañía

atos de ejemplo
ión. No dude en
le parezca.

este cuadro.)

ial de candidatos

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11 .

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obligaciones contractuales. financieros (confidencial) 33 Alta dirección La integridad y salud el personal Riesgo Todos los procesos Media Registro de riesgos / FMEA Ver registro de riesgos 34 Alta dirección Requiere equipos e instalaciones confiables Riesgo Todos los procesos Media Registro de riesgos / FMEA 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 . eNo special actions required 23 Agencias de recursos humanos Debe proporcionar a los candidatos adecuados Riesgo Dirección Media Entrevistas y evaluación de candidatos Registro de contratación y entrenamiento 24 Proveedores Esperan a ser pagados sin demora Riesgo Dirección Media Gestionar apropiadamente las finanzas de la compañía Financieros (confidencial) 25 Proveedores Requieren requisitos claramente definidos Riesgo Compras Media Registro de riesgos / FMEA Ver registro de riesgos 26 Proveedores Requieren una notificación adecuada de los trabajos urgentes Riesgo Compras Media Registro de riesgos / FMEA Ver registro de riesgos 27 Proveedores El rendimiento de los proveedores impacta en nuestra reputación Mezcla Compras Media Supervisión del desempeño del proveedor Flujo de los requisitos en los procesos. provisión de recursRegistros de mantenimiento. proceder normalmente por ahora Mantenemos buenas relaciones locales 16 Comunidad local Esperan productos y servicios de calidad Riesgo Todos los procesos Alta Ver entrada para Cliente directo arriba 17 Usuario final Esperar un tiempo de entrega optimo Riesgo Todos los procesos Alta Ver entrada para Cliente directo arriba 18 Publico en general Esperar que los productos y servicios sean de calidad Riesgo Todos los procesos Alta Ver entrada para Cliente directo arriba 19 Publico en general Esperar un tiempo de entrega optimo Riesgo Todos los procesos Alta Ver entrada para Cliente directo arriba 20 Publico en general Preocupados por la seguridad del producto Riesgo Todos los procesos Alta Practicas de diseño de productos estandar Registros del diseño 21 Organismo de regulación La organización debe cumplir con todas las regulaciones y estatutos Riesgo Dirección Media No Acciones: Aceptar el Riesgo por Decisión directiva Hacer parte natural del proceso 22 Agencias de recursos humanos Preocupado por la reputación de la empresa como empleador Riesgo Dirección Media Adherirse a las leyes laborales. registros de revisión directiva 28 Proveedores Los proveedor no quiere que se dañen o pierdan su material / equipos Riesgo Todos los procesos Baja Actualmente no tiene ninguna acción 29 Proveedores Tienen preocupaciones de que se pueda afectar a su reputación Riesgo Todos los procesos Baja Actividades de revisión por la dirección Ver registros de revisión por la dirección 30 Alta dirección La empresa debe seguir siendo financieramente sana Riesgo Dirección Alta Gestionar apropiadamente las finanzas de la compañía Financieros (confidencial) 31 Alta dirección Los procesos del SGC deben ser eficientes Riesgo Dirección Media Registro de riesgos / FMEA Ver registro de riesgos 32 Alta dirección Relacionados con el crecimiento de la empresa Oportunidad Dirección Media Actividades de revisión por la dirección Registros de revisión por la dirección. Riesgo Todos los procesos Media Revisión de requerimientos en el proceso de ordenes Registro de aceptación de ordenes 8 Cliente directo Su satisfacción podría expandir el negocio (No actual Oportunidad se olvide borrar este cuadro. registros de auditoría 13 Comunidad local Tienen preocupaciones sobre la propiedad y las tierras cercanas Riesgo Dirección Media Proveen información sobre los requisitos legales aplicables Registros legales (confidenciales) 14 Comunidad local Nuestra empresa quiere contratar y retener a los trabajadores locales Mezcla Dirección Baja No hay acciones: satisfechas por ahora Hacemos esto de forma natural 15 Comunidad local Puede proporcionar prensa positiva Oportunidad Dirección Baja No hay acciones. No dude en editar 7 Cliente directo Fluyen sus requisitos hacia el SGC como mejor le parezca. revisión de registros por la dirección 12 Empleados / Líderes de procesosRequiere una formación adecuada Riesgo Dirección Media Proveer entrenamiento.) Todos los procesos Alta Registro de oportunidades Ver registro de oportunidades 9 Cliente directo Espera buena atención al cliente Riesgo Otros Media Registro de riesgos / FMEA Ver registro de riesgos 10 Empleados / Líderes de procesosEsperan ser compensados Riesgo Dirección Media Administrando apropiadamente las finanzas de la organización Financieros (confidencial) 11 Empleados / Líderes de procesosEsperar equipos e instalaciones en buen estado Riesgo Dirección Media Mantenimiento al equipamiento y edificaciones. registros de auditoría.0 No Parte Interesada Cuestiones de interes Clasificación Procesos afectados Prioridad Método de tratamiento Registro de referencias / Notas 1 Abogados López y Asociados Relativo a la exposición de la empresa a los litigios Riesgo Todos los procesos Alta Gestionando reuniones de trabajo Registros legales (confidenciales) 2 Organismo de certificación Grado de cumplimiento con la norma ISO 9001 Mezcla Todos los procesos Baja Auditorías internas Ver registros de auditoría 3 Contadores Ramirez y AsociadosTratamiento de las prácticas contables de la empresa Riesgo Dirección Alta Gestionando reuniones para analizar estados financieros Financieros (confidencial) 4 Cliente directo Esperar que los productos o servicios sean de calidad Riesgo Todos los procesos Alta Registro de riesgos / FMEA Ver registros de riesgos 5 Cliente directo Esperar que el tiempo de entrega sea optimo Riesgo Todos los procesos Alta Registro de riesgos / FMEA Ver registros de riesgos Este formulario incluye datos de ejemplo sólo 6 Cliente directo Podría ser fuente de referencias para los nuevos clientes Oportunidad Todos los procesos Media Registro de oportunidades Ver registro de oportunidades para generar reflexión. evaluar a través de auditorías Ver registros de entrenamiento.Cuestiones de la organización Fecha: Oct 2016 Revisión: 0. Nombre del documento: Código: EID-REG-37 LOGOTIPO DE LA ORGANIZACIÓN Registro COTO . OSHA.

85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 .

Registro de riesgos No # Proceseso Riesgo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 . Nombre del documento: LOGOTIPO DE LA ORGANIZACIÓN Registro COTO .

39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 .

86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 .

Potencial perdida Probabilidad Ocurrencias previas de contratos .0 Probabilidad (de que ocurra el riesgo) Consec Calificación de la Prob. Código: EID-REG-37 Fecha: Oct 2016 Revisión: 0.

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De riesgos a la salud violación de reputación de la de contratos / corrección humana regulaciones organización Requisitos . Consecuencias (si el riesgo sucede) Incapacidad para Potenciales Potencial Impacto en la cumplir con términos Costo Est.

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Calificación de la Factor de Consecuencia riesgo (Prob x Cons) .

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Plan de Mitigación (Requerido para los factores de riesgo >=8. sugerido para factores de riesgo entre 5 y 8) .

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Factor de riesgo despúes de Mitigar .

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LOGOTIPO DE LA ORGANIZACIÓN No # Proceso 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 .

40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 .

87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 .

Nombre del documento: OTIPO DE LA GANIZACIÓN Registro COTO .Registro de oportunidades Oportunidades .

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Código: EID-REG-37 Fecha: Oct 2016 Revisión: 0.0 Probabilidad (de lograr la oportunidad) Calificació Probabilidad Ocurrencias previas n Prob. .

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Beneficios (si la oportunidad es tomada) Potencial para Potencial para mejorar Potencial para nuevos expandir los negocios los cumplimientos negocios actuales legales .

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la oportunidad es tomada) Potencial para mejorar Mejora de la Calificación de Potential Cost of los Beneficios los procesos internos reputación de la Implementation del SGC organización .

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Factor de oportunidad (Prob x Ben) .

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Número de acciones de mejora abiertas: Plan de persecución de oportunidades (sugerida para factor de oportunidades >=8) Puede referenciar a documentos de planificación externa .

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0 ¿Tubieron éxito las acciones tomadas? Estado .

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0 Externo CONSIDERACIÓN LÍMITE DE RIESGOInterno 5. Tendencias Riesgos Consideración límite del riesgo es una puntuació que sugiere activar un plan de mitigación Riesgos totales procesados 0 (prevensión).0 Tendencias Oportunidades Número de iniciativas de mejora abiertas 0 Número de iniciativas de mejora cerradas 0 Total de iniciativas de mejora hasta la fecha 0 Oportunidad fallida 0 Oportunidad abandonada 0 Se trataron algunas expectativas 0 Se trataron todas las expectativas 0 Edite de acuerdo a sus necesidades. Riesgos totales que requieren acción 0 El límite de oportunidad es la puntuación mínima Riesgos totales que sugieren acción 0 que requeriría un sistema para armar un "plan de Total de los riesgos aceptados sin acción 0 persecución de oportunidades .0 8. Se excedieron las expectativas 0 El límite de riesgos es el puntaje mínimo riesgo qu activará un plan de mitigación obligatorio.LÍMITE DE OPORTUNIDAD: LIMITE DE RIESGO: Tipo 8." Esta área ofrece algunos datos sencillos sobre los ri incorporar en sus actividades de revisión por la dire .

Prioridad Tratamiento Clasificación Emergencia No Acciones: Aceptar el riesgo por decisión dirOportunidad Alta Registro de riesgos / FMEA Riesgo Media Análisis de causa raíz Neutral Baja Auditorías internas Mezcla Registro de oportunidades (CAR) Solicitud de acción correctiva Auditorías a proveedores Otras auditorías Actividades de revisión por la dirección Mejora de la comercialización Otras s necesidades. n plan de mitigación nidad es la puntuación mínima ema para armar un "plan de unidades . desplegables en otra parte de esta hoja de cálculo se rellenarán e del riesgo es una puntuación automáticamente. Personalizar la lista de procesos internos aquí. . Puede añadir tantos es el puntaje mínimo riesgo que como necesite. y las listas itigación obligatorio." nos datos sencillos sobre los riesgos y oportunidades que se pueden vidades de revisión por la dirección.

Procesos Probabilidad Todos los procesos No puede ocurrir / no aplicable Proceso 1 Poco probable que ocurra Proceso 2 Algo probable que ocurra Proceso 3 Probable que ocurra Proceso 4 Es muy probable que ocurra Proceso 5 Proceso 6 Proceso 7 Proceso 8 Compras Dirección Otros procesos .

000 .000 Se ha producido en el último año.000 Se ha producido en los últimos 10 añosModerado Definida < $100. Alto Alta > $100. No hay / No ApliNo hay / No Apli$ 0 No se ha producido en los últimos 10 a Menor Posible < $10. Muy alto Riesgo legal > $500. Ocurrencias Potencial Violación Costo de correción Nunca se ha producido.000 Se ha producido en los últimos 5 años.

000 Buen impacto 4 Muy severa $0 ó N/A Gran impacto 5 .000 Impacto minimo 2 Moderada < $100.Reputación RCosto Oportunidad Reputación O Score No hay / No Apli> $500.000 Impacto moderado 3 Severa < $10.000 No impacta / NA 1 Minima > $100.

Éxito Oportunidad fallida Oportunidad abandonada Se trataron algunas expectativas Se trataron todas las expectativas Se excedieron las expectativas .

xpectativas expectativas (Requerido para los factores de riesgo >= . sugerido para factores de riesgo entre 5 y 8) Plan de persecución de oportunidades (sugerida para factor de oportunidades >= ) Puede referenciar a documentos de planificación externa (sugerida para factor de oportunidades >=8) Puede referenciar a documentos de planificación externa . sugerido para factores de riesgo entre (Requerido para los factores de riesgo >=8.