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NORMA TCNICA DE SALUD

DE AUDITORA DE LA CALIDAD
DE LA ATENCIN EN SALUD

NTS N 029-MINSA/DIGEPRES-V.O2
NORMA TCNICA DE SALUD:
AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD
Catalogacin hecha por la Biblioteca del Ministerio de Salud
Norma tcnica de salud: Auditora de la calidad de la atencin en Salud / Ministerio de Salud. Despacho
Viceministerial de Prestaciones y Aseguramiento en Salud. Direccin General de Prestaciones de Salud. Direccin
de Calidad en Salud -- Lima: Ministerio de Salud; 2016.
93 p.; ilus.

AUDITORA / CALIDAD DE LA ATENCIN DE SALUD / MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD / ATENCIN INTEGRAL DE


SALUD / NORMAS TCNICAS
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N. 2016- 17719
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD; 2016

Ministerio de Salud. Direccin General de Prestaciones de Salud. Direccin de Calidad en Salud (MINSA.
DIGEPRES. DICAS)

Responsables de la Elaboracin:

Dra. Lady Patricia Yamaguchi Daz, Coordinadora, DIGEPRES, DICAS


Dr. Luis Enrique Miguel de la Cruz, Revisin de contenidos, DIGEPRES, DICAS
Dra. Teresa Elizabeth Surez Crdenas, Revisin de contenidos, DIGEPRES, DICAS
Dr. Luis Humberto Sevillano Morales, Revisin de contenidos, DIGEPRES, DICAS
Dra. Janet Roxana Loayza Fernndez, Revisin de contenidos, DIGEPRES, DICAS

Participaron en la elaboracin:
Dr. Fernando Espejo Reese, Hospital Nacional Daniel Alcides Carrin, DIRESA Callao
Dr. Julio Teodorico Arbaiza Alzamora, DIRESA Callao
Dr. Johnny Morzn Delgado, Hospital Nacional Dos de Mayo, IGSS
Dr. Alvaro Santivez Pimentel, Hospital Nacional Docente Madre Nio San Bartolom
Dr. Csar Lpez Dvalos, Superintendencia Nacional de Salud
Dr. Ricardo Dextre Bazalar, IGSS
Dr. Ral Morillo Prncipe, Seguro Social de Salud
Dr. Javier Villalobos Arellano, Sociedad Peruana de Auditora Mdica
Dr. Keveen Salirrosas Flores, Seguro Social de Salud
Dr. Erick De la Torre Bejarano, Seguro Social de Salud
Dr. Luis Humberto Legua Garca, Colegio Mdico del Per
Dra. Isabel Chaw Ortega, IGSS
Dr. Luis Chunga Ticse, Hospital Nacional Arzobispo Loayza, IGSS

Revisado por:
Dr. Luis Robles Guerrero

MINSA, Diciembre, 2016


Ministerio de Salud
Av. Salaverry N 801, Lima 11-Per
Telf.: (51-1) 315-6600
http://www.minsa.gob.pe
webmaster@minsa.gob.pe

1. Edicin, Diciembre 2016

Tiraje: 4,000 unidades

Imprenta: Grupo Raso E.I.R.L.


Jr. Pablo Bermdez 150 Of. 40 Santa Beatriz Lima. Telf. 423 2689
Versin digital disponible: http://bvs.minsa.gob.pe/local/MINSA/3811.pdf
Dra. PATRICIA JANNET GARCA FUNEGRA
Ministra de Salud

Dra. SILVIA ESTER PESSAH ELJAY


Viceministra de Salud Pblica

Dr. CARLOS LUIS RICSE CATAO


Viceministro de Prestaciones y Aseguramiento en Salud

Abog. RODRIGO VILLARN CONTAVALLI


Secretario General

Dra. KARINA ALICIA GIL LOAYZA


Directora General de Prestaciones de Salud

Dra. LADY PATRICIA YAMAGUCHI DAZ


Directora Ejecutiva
Direccin de Calidad en Salud

Lima Per

2016
TABLA DE CONTENIDOS

Introduccin............................................................................................................... Pg. 8

I. Finalidad...................................................................................................... Pg. 9

II. Objetivos..................................................................................................... Pg. 9

III. mbito de aplicacin................................................................................... Pg. 9

IV. Base Legal.................................................................................................... Pg. 10

V. Disposiciones Generales............................................................................... Pg. 13

VI. Disposiciones Especficas.............................................................................. Pg. 23

VII. Responsabilidades....................................................................................... Pg. 24

VIII. Disposiciones Finales................................................................................... Pg. 24

IX. Anexos......................................................................................................... Pg. 25

Anexo N 01...................................................................................................... Pg. 28


Anexo N 02...................................................................................................... Pg. 29
Anexo N 03...................................................................................................... Pg. 31
Anexo N 04...................................................................................................... Pg. 32
Anexos del N 05 al N 15*................................................................................ Pg. 80

*Formatos para evaluacin de calidad de registro publicados conforme a lo dispuesto en el numeral 6.12 del
presente documento normativo
INTRODUCCIN

La Salud es una aspiracin comn a todas las personas, independiente de cualquier consideracin social, econmica,
geogrfica. Visto como un derecho ntimamente ligado a la Vida, se asume como un derecho fundamental al que
todos debemos acceder, y se espera que el Estado genere las mejores condiciones para alcanzar dicho ideal.

En ese esfuerzo, los pases han desarrollado sistemas de salud, orientados a brindar atencin integral a las
personas, que incluyan la prevencin, promocin, recuperacin y rehabilitacin en salud. Los servicios de salud
respondiendo al desarrollo del perfil epidemiolgico, y al avance de la ciencia y la tecnologa en salud, brindan
atenciones cada vez ms complejas, para responder a la demanda variada y con frecuencia complicada.

El Estado entendiendo la Salud como un Derecho, as como el acceso a la atencin de salud de manera oportuna
y de calidad, tiene que implementar esfuerzos para que dichas atenciones se den en condiciones de seguridad y
eficiencia para los pacientes y la sociedad. As, la Autoridad Nacional de Salud inici en los 90s las acciones para
impulsar el desarrollo de la Calidad en Salud, y surgi el marco normativo y las intervenciones necesarias con
ese fin. Lo siguiente tena que ser la determinacin de mecanismos que permitan verificar que dichas atenciones
se desarrollaron en condiciones que cumplen con los criterios inherentes de calidad en salud; as surgi la
Resolucin Ministerial N 474-2005/MINSA que aprob la Norma Tcnica de Auditora de la Calidad de Atencin
en Salud, NT N 029-MINSA/DGSP-V.01, sobre la cual se arm un conjunto de otros documentos normativos que
complementaban el objetivo de asegurar que las atenciones en salud eran de calidad y respetando los derechos
de los pacientes en dichos procesos de atencin. Ese fue el mrito de ese conjunto de dispositivos emitidos por el
Ministerio de Salud, y que se han aplicado a lo largo del tiempo.

Ese tiempo que origina el desarrollo de los servicios de salud, que las atenciones asistenciales sean cada vez ms
complejas, y que se haya profundizado la comprensin del ejercicio de los derechos ciudadanos en salud, el que
pone al MINSA en el reto de superar lo avanzado, y aprobar mediante la Resolucin Ministerial N 502-2016/
MINSA la presente NTS N 029-MINSA/DIGEPRES-V.02, Norma Tcnica de Salud de Auditora de la Calidad de la
Atencin en Salud, y que deja sin efecto los documentos normativos previos sobre la materia.

La nueva NTS tiene la bondad de unificar lo normado sobre Auditora de la Calidad de Atencin en Salud, enfatizar
la naturaleza de herramienta de mejoramiento continuo en el establecimiento de salud, insistir en que no se
tiene objetivos punitivos, y fundamentalmente est diseada para proteger los derechos de los usuarios en salud,
estableciendo mecanismos y plazos concretos, que permitan dar respuesta oportuna a la organizacin, a los
profesionales de la salud, y a la sociedad.

Aporte adicional de la nueva NTS es que clarifica los tipos de Auditora de la Calidad de Atencin en Salud,
diferencindolo de la Auditora de la Gestin Clnica, ambas importantes, pero con objetivos y procedimientos
diferentes. Asimismo la NTS ayuda a que el personal de la salud involucrado en la atencin tenga mecanismos
objetivos y claros para revisar y evaluar el proceso de atencin, y por ende la organizacin puede mejorar
constantemente la Calidad de atencin que brinda a sus usuarios. De esta manera el Ministerio de Salud
cumple tambin con su rol de Rectora Sectorial, al regular para todos los establecimientos de salud del pas y
para garantizar a toda la ciudadana el ejercicio del derecho a recibir atenciones de calidad, como un elemento
importante para alcanzar la Salud, como aspiracin, y como derecho fundamental de los ciudadanos.

Direccin de Calidad en Salud


NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

1 FINALIDAD
Contribuir a mejorar la calidad de atencin en todos los establecimientos de salud y servicios mdicos de
apoyo del Sector Salud.

2 OBJETIVOS
2.1 OBJETIVO GENERAL:
Establecer los lineamientos tcnicos y metodolgicos para realizar la auditora de la calidad de la atencin en
salud en los establecimientos de salud y servicios mdicos de apoyo, sean pblicos, privados o mixtos.
2.2 OBJETIVOS ESPECFICOS:
2.2.1 Actualizar el marco normativo de la auditora de la calidad de la atencin en salud en los
establecimientos de salud y servicios mdicos de apoyo del Sector Salud.
2.2.2 Estandarizar los instrumentos para el procedimiento de auditora de la calidad de la atencin en
salud.
2.2.3 Promover la auditora de la calidad de la atencin en salud como herramienta gerencial en los servicios
de salud que permita realizar procesos de mejora continua.

3 MBITO DE APLICACIN
La presente Norma Tcnica de Salud es de aplicacin en todos los establecimientos de salud y servicios
mdicos de apoyo pblicos, privados y mixtos del mbito nacional; que tengan a su cargo, segn corresponda,
el Instituto de Gestin de Servicios de Salud - IGSS, Instituto Nacional de Enfermedades Neoplsicas INEN,
Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales, Seguro Social de Salud - EsSalud, Fuerzas Armadas y Polica Nacional
del Per.

4 BASE LEGAL
Ley N 26842, Ley General de Salud.
Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.
Ley N 27813, Ley del Sistema Nacional Coordinado y Descentralizado en Salud.
Ley N 27815, Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica.
Ley N 27867, Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales.
Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades.
Ley N 29344, Ley Marco de Aseguramiento Universal en Salud.
Decreto Legislativo N 1158, Decreto Legislativo que dispone medidas destinadas al fortalecimiento y
cambio de denominacin de la Superintendencia Nacional de Aseguramiento en Salud.
Decreto Legislativo N 1159, Decreto Legislativo que aprueba disposiciones para la implementacin y
desarrollo del intercambio prestacional en el Sector Pblico.
Decreto Legislativo N 1161, que aprueba la Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio de Salud.
Decreto Supremo N 043-2003-PCM, que aprueba el Texto nico Ordenado de la Ley N 27806, Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.
Decreto Supremo N 072-2003-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a
la Informacin Pblica.
Decreto Supremo N 033-2005-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley del Cdigo de tica de la
Funcin Pblica.

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Decreto Supremo No 013-2006-SA, que aprueba el Reglamento de Establecimientos de Salud y Servicios


Mdicos de Apoyo.
Decreto Supremo No 016-2009-SA que aprueba el Plan Esencial de Aseguramiento Universal en Salud-
PEAS.
Decreto Supremo N 008-2010-SA, que aprueba el Reglamento de la Ley 29344, Ley Marco de
Aseguramiento Universal en Salud.
Decreto Supremo N 020-2014-SA, que aprueba el Texto nico Ordenado de la Ley N 29344, Ley Marco
de Aseguramiento Universal en Salud.
Decreto Supremo N 034-2015-SA, que aprueba el Reglamento de Supervisin de la Superintendencia
Nacional de Salud aplicable a las Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud,
Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud y Unidades de Gestin de Instituciones Prestadoras de
Servicios de Salud.
Decreto Supremo N 007-2016-SA, que aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones del Ministerio
de Salud. Resolucin Ministerial
No 519-2006/MINSA, que aprueba el Documento Tcnico: Sistema de Gestin de la Calidad en Salud.
Resolucin Ministerial N 526-2011/MINSA, que aprueba las Normas para la Elaboracin de Documentos
Normativos del Ministerio de Salud.
Resolucin Ministerial No 597-2006/MINSA que aprueba la NT N 022-MINSA/DGSP-V.02: Norma Tcnica
de Salud para la Gestin de la Historia Clnica.
Resolucin Ministerial No 456-2007/MINSA, que aprueba la NTS N 050-MINSA/DGSP-V.02: Norma
Tcnica de Salud para la Acreditacin de Establecimientos de Salud y Servicios Mdicos de Apoyo.
Resolucin Ministerial N 727-2009/MINSA, que aprueba el Documento Tcnico: Poltica Nacional de
Calidad en Salud.

5 DISPOSICIONES GENERALES
5.1. Las definiciones operativas vinculadas a la presente NTS se detallan en el Anexo N 01.
5.2. El objeto de la presente NTS es mejorar la Atencin de Salud que se brinda en los establecimientos de salud
y servicios mdicos de apoyo, pblicos, privados y mixtos. La Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud
se realiza para verificar y mejorar la calidad de la atencin en los servicios en salud y promover activamente
el respeto de los derechos de los usuarios de los establecimientos en salud y servicios mdicos de apoyo. La
Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud, por si misma, no tiene fines punitivos.
5.3. La Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud es uno de los mecanismos e instrumentos que el Ministerio
en Salud reconoce para evaluar directamente la propia atencin de salud que se brinda a los usuarios
individualmente, desde la perspectiva de la Calidad.
5.4. La Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud debe realizarse en todos los establecimientos de salud y
servicios mdicos de apoyo, pblicos, privados y mixtos, segn corresponda, de manera planificada (Auditora
Programada) o coyuntural (Auditora de Caso) cuando se presenta un incidente o un evento adverso.
5.5. La Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud se clasifica de diferentes maneras:
a) Segn quin realiza la Auditora de la Calidad
a.1. Auditora Interna
a.2. Auditora Externa
b) Segn el objeto de la Auditora de la Calidad
b.1. Auditora Mdica
b.2. Auditora en Salud
d) Segn su inclusin en la planificacin anual de la Auditora de la Calidad

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c.1. Auditora Programada


c.2. Auditora de Caso (no est incluido en el Plan)
g) Segn la naturaleza de las conclusiones de la Auditora de la Calidad
d.1. Auditora Regular /Ordinaria
d.2. Auditora Dirimente
5.6. La Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud la realiza el propio establecimiento de salud (Auditora
Interna) o el servicio mdico de apoyo, segn corresponda, o lo realiza una instancia inmediata superior
al mismo, a travs de otro establecimiento de salud o de un comit especial cuando es dispuesta por la
Autoridad de Salud Nacional o la Autoridad de Salud Regional (Auditora Externa).
5.7. El establecimiento de salud y el servicio mdico de apoyo realizan Auditora de la Calidad de la Atencin en
Salud, a travs de la Auditora Programada o la Auditora de Caso. Ambas son Auditoras Internas.
5.8. La Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud, del tipo de Auditora Dirimente, es una Auditora de Caso y
es una Auditora Externa, que es dispuesta exclusivamente por la Autoridad de Salud Nacional o la Autoridad
de Salud Regional, ante un incidente o un evento adverso, sobre el que se han realizado dos Auditoras de
Caso previas, con conclusiones contradictorias.
5.9. No se considera como Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud a la verificacin de indicadores de
rendimiento de servicios asistenciales, la verificacin de la aplicacin de normas y reglas de las compaas
de seguros respecto a la atencin brindada, la evaluacin de los procesos administrativos propios del
establecimiento de salud o servicios mdico de apoyo, independiente de que dicha informacin pueda
ser til para evaluar otros aspectos de la gestin de estos establecimientos o para realizar la Auditora de
Gestin. Estos aspectos son evaluados en la Auditora de Gestin Clnica.
5.10.La Autoridad Nacional de Salud regula la Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud, en todos sus
extremos o aspectos.
5.11.La Autoridad Nacional de Salud establece y regula el Procedimiento de Auditora de la Calidad de la Atencin
en Salud ante un incidente, evento adverso, o disconformidad con la atencin brindada.
5.12.Los establecimientos de salud y servicios mdicos de apoyo, pblicos y privados, entregarn la informacin
que requiera la Autoridad de Salud Nacional, incluida la copia fedateada de la historia clnica, bajo
responsabilidad, cuando sta considere la posibilidad de iniciar un Procedimiento de Auditora de la Calidad
de la Atencin en Salud ante un incidente o una disconformidad con la atencin brindada.
5.13.Los establecimientos de salud deben constituir el Comit de Auditora en Salud y el Comit de Auditora
Mdica (Ver numeral 6.1.1 de la presente NTS), como unidades funcionales permanentes, los cuales
mantendrn coordinacin con la unidad orgnica responsable de la gestin de la Calidad en Salud del
establecimiento. Ambos comits estn integrados por Auditores de la Calidad en Salud, con experiencia, y
sern oficializados a travs de una resolucin del Director del establecimiento de salud, o del servicio mdico
de apoyo o del que haga sus veces.
5.14.Los Comits de Auditora en Salud y de Auditora Mdica estarn integrados por un mnimo de tres (03)
miembros organizados de la siguiente forma: un Presidente, un Secretario de Actas, y uno (o ms) Vocales.
Los miembros deben cumplir con el perfil de auditor de la Calidad en Salud.
5.15.La Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud es realizada por Auditores de la Calidad de la Atencin
en Salud, profesionales de la salud formados en el campo de la Auditora en Salud y con experiencia en su
aplicacin. Los Auditores de la Calidad de la Atencin en Salud deben cumplir con el siguiente perfil:
a. Ser Profesionales de la salud colegiados, con un mnimo de dos (2) aos de ejercicio profesional para
establecimientos y servicios mdicos de apoyo de Nivel I, y con un mnimo de tres (3) aos para el Nivel
II y Nivel III, as como habilitados para el ejercicio de la profesin.
b. Tener formacin o capacitacin en auditora en salud, con un mnimo de sesenta (60) horas acadmicas
presenciales, debidamente certificadas por una entidad universitaria; Se recomienda que cuenten con
nmero de registro de auditor expedido por su colegio profesional. Asimismo pueden tener capacitacin
en gestin de la calidad en salud, administracin de servicios de salud o salud pblica.

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c. Tener experiencia en auditora, la misma que ser de ms de un (1) ao para el Nivel I; y de ms de dos
(2) aos para los establecimientos de salud, o servicios mdicos de apoyo, de Niveles II y III.
d. No tener antecedentes de sancin por procesos administrativos o penales.
Este perfil tambin se recomienda para los integrantes de los Equipos de Auditora.
5.16. Los Auditores de la Calidad de la Atencin en Salud se rigen para ejercer sus responsabilidades, bajo los
siguientes principios:
a) Conducta tica.- El auditor debe abstenerse de realizar actos que atenten contra el buen ejercicio de
la profesin; procediendo en todo momento de acuerdo con los ms elevados preceptos de la moral;
actuando siempre en forma leal, digna y de buena fe; evitando su participacin en acciones fraudulentas
de cualquier ndole.
b) Confidencialidad.- Se requiere de un compromiso de reserva del auditor con las fuentes de informacin,
por lo que es indispensable guardar el secreto profesional, y la reserva sobre la informacin a la que se
tiene acceso durante la auditora.
c) Veracidad.- Los hallazgos y conclusiones emitidas en los informes de la auditora deben reflejar con
autenticidad y exactitud los hallazgos de la auditora.
d) Diligencia.- Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que
desempean y la confianza depositada en ellos por la entidad o servicio auditado, en resguardo de los
intereses y derechos de los usuarios.
e) Independencia.- Es la base para el ejercicio cabal y responsable de la funcin de auditor de la calidad.
No pueden estar sujetos a mandatos o presiones que alteren su criterio, anlisis y conclusiones en la
auditora, y deben estar libres de cualquier sesgo o conflicto de intereses.
f) Imparcialidad.- Las opiniones, conclusiones y recomendaciones del auditor requieren del equilibrio y
ponderacin de quien no se aleja de la verdad, y no inclina su criterio indebidamente ante ninguna de las
partes.
g) Objetividad.- El auditor basa su accionar en las evidencias objetivas que sustente sus hallazgos y
conclusiones.
h) Respeto por los derechos y el honor de las personas.- Consiste en no afectar negativamente la honra de
los profesionales ni los derechos de los usuarios, por ningn motivo subalterno. En todo momento se
debe mantener el respeto a los profesionales auditados.
5.17.En ninguna circunstancia el auditor est facultado para emitir pronunciamientos que establezcan
responsabilidades personales o colectivas de tipo mdico legal o recomendaciones punitivas, por no ser el
objetivo de la Auditora de la Calidad.
5.18.La actividad de la Auditoria de la Calidad de la Atencin en Salud se estructura en cinco etapas: a) Planeamiento,
b) Ejecucin, c) Elaboracin y presentacin del Informe Final, d) Implementacin de las Recomendaciones y
e) Seguimiento de las Recomendaciones.
5.19.Los establecimientos de salud pblicos del Instituto de Gestin de Servicios de Salud - IGSS, Instituto Nacional
de Enfermedades Neoplsicas INEN, Seguro Social de Salud - EsSalud, Fuerzas Armadas, Polica Nacional del
Per, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales y los establecimientos de salud pblicos privados, as como
los servicios mdicos de apoyo, deben reportar trimestralmente la informacin referida a las actividades de
Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud al IGSS/DIRESA/GERESA o la que haga sus veces en el mbito
regional, segn corresponda; y esta/s instancia/s a la Direccin de Calidad en Salud del Nivel Nacional, en
forma trimestral.
5.20.La presente Norma Tcnica de Salud es de implementacin obligatoria, bajo responsabilidad, en todos los
establecimientos de salud y servicios mdicos de apoyo pblicos, privados o mixtos.
5.21.Los servicios mdicos de apoyo pblicos, privados o mixtos, comprendidos en el mbito de aplicacin de la
presente NTS son aquellos que brindan atencin reiterada a los mismos usuarios de salud o pacientes, y que
por la naturaleza del servicio que brindan, deben llevar el registro seriado de dichas atenciones en historias
clnicas, o en historias clnicas electrnicas u otro tipo de registros; asimismo, aquellos servicios mdicos
de apoyo pblicos, privados o mixtos, que brindan atenciones a sus usuarios de manera prolongada en el

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tiempo, en alguna modalidad de internamiento; y los que realicen algn tipo de procedimiento invasivo
como parte de la atencin que brindan.

6 DISPOSICIONES ESPECFICAS

6.1. DE LOS COMITS DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE ATENCIN EN SALUD


6.1.1. En cada establecimiento de salud o servicio mdico de apoyo, se constituirn los siguientes Comits
de Auditora:
Comit de Auditora en Salud (CAS)
Comit de Auditora Mdica (CAM)
En el caso de los establecimientos de salud del primer nivel de atencin y de los servicios mdicos
de apoyo que corresponda, si por el nmero de profesionales de la salud, no fuese posible constituir
uno o ambos comits, stos sern constituidos en la instancia organizacional inmediata superior
(microrred o red de salud, de corresponder).
6.1.2. La direccin del establecimiento de salud o del servicio mdico de apoyo, debe oficializar la
conformacin de ambos comits con acto resolutivo.
6.1.3. El Comit de Auditora en Salud est constituido por profesionales mdicos y no mdicos del
establecimiento de salud o del servicio mdico de apoyo, responsables de ejecutar las Auditoras en
Salud contenidas en el plan anual de auditora, en coordinacin con la Oficina de Gestin de la Calidad
del Establecimiento o su equivalente. No depende de ningn departamento o servicio asistencial.
6.1.4. El Comit de Auditora Mdica est constituido por profesionales mdicos del establecimiento de
salud o del servicio mdico de apoyo, responsables de ejecutar las Auditoras Mdicas contenidas en
el plan anual de auditora en coordinacin con la Oficina de Gestin de la Calidad del Establecimiento,
o su equivalente. El Comit de Auditora Mdica no depende de ningn departamento o servicio
asistencial.
6.1.5. Ambos comits son convocados por la Unidad Orgnica responsable de la Gestin de la Calidad en el
establecimiento de salud o del servicio mdico de apoyo, y programan y coordinan sus actividades
con ella.
6.1.6. Ambos comits, para el ejercicio de sus actividades de Auditora de la Calidad de la Atencin en
Salud, gozan de total libertad de criterio, basado en el conocimiento cientfico y tecnolgico, y en la
aplicacin cabal de la presente NTS, no estando sujetos a presiones de ninguna naturaleza.
6.1.7. En los establecimientos de salud y servicios mdicos de apoyo, de mayor complejidad y teniendo en
cuenta el volumen de las Auditoras a realizarse, cada comit podr conformar Equipos de Auditora
adscritos a ste, integrados tambin por un mnimo de tres (3) miembros (un Responsable de Equipo,
un Secretario de Actas y un Vocal) que se encargarn de realizar Auditoras de la Calidad, presentarn
lo actuado y sus Informes Finales al Presidente del Comit respectivo.
Estos Equipos de Auditora Adscritos son propuestos por cada Comit y convocados por la Unidad
Orgnica responsable de la Gestin de la Calidad del Establecimiento de Salud. Son oficializados por
Resolucin del Director del Establecimiento de Salud o del que haga sus veces.
6.1.8. De ser necesario, un profesional de la salud, mdico o no, puede integrar ms de un Equipo de
Auditora Adscrito.
6.1.9. Los Comits de Auditora son los encargados de realizar las Auditoras de Caso, cuando son Auditoras
Internas, ya sea que correspondan a una Auditora en Salud o a una Auditora Mdica.
6.1.10. No podrn formar parte de un Comit o Equipo de Auditora, los profesionales mdicos o no mdicos
en los siguientes casos:
a. Si es pariente dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, con cualquiera
de los usuarios de los servicios de salud o con sus representantes de la atencin a ser auditada.

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

b. Si ha tenido intervencin en la atencin a ser auditada, o si como autoridad hubiere manifestado


previamente su parecer sobre el mismo, de modo que pudiera entenderse que se ha pronunciado
sobre el asunto.
c. Si personalmente, o bien su cnyuge o algn pariente dentro del cuarto grado de consanguinidad
o segundo de afinidad, tuviere inters en la atencin a ser auditada.
d. Cuando tuviere o hubiese tenido en los ltimos dos aos, relacin de servicio o de subordinacin
con cualquiera de los usuarios de los servicios de salud o sus representantes de la atencin a ser
auditada, o si tuviera en proyecto una concertacin de negocios con alguno de ellos, aun cuando
no se concrete posteriormente.

6.2. DE LOS MIEMBROS DE LOS COMITS DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE ATENCIN EN SALUD


Los miembros del Comit de Auditora en Salud y del Comit de Auditora Mdica, tienen las siguientes
responsabilidades compartidas:
a. Participar en la elaboracin y ejecucin del Plan Anual de Auditora, el mismo que ser presentado a la
Unidad Orgnica responsable de la Gestin de la Calidad en el establecimiento de salud o en el servicio
mdico de apoyo, para su aprobacin.
b. Participar en la planificacin, organizacin, evaluacin y supervisin de las auditoras y actividades
programadas en el Plan Anual de Auditora y de las Auditoras de Caso, segn corresponda. Ver Anexo
N 4.
c. Participar en la ejecucin de las auditoras, verificando la conformidad y veracidad de los documentos
que sustentan las conclusiones y recomendaciones.
d. Participar en la planificacin, ejecucin y elaboracin del informe final de auditora.

As mismo, segn su cargo tienen las siguientes responsabilidades:


6.2.1. Presidente/a.- Es responsable de:
a. Presidir el Comit.
b. Convocar a reuniones ordinarias las veces que sean necesarias, a fin de cumplir con los plazos de
la auditora.
c. Asegurar que las Auditoras de la Calidad de Atencin en Salud se realizan cumpliendo lo dispuesto
en la presente NTS.
d. Garantizar que los informes y el Informe Final cumplan con los requisitos de calidad de la Auditora
descritos en la presente norma.
e. Presentar el Informe Final de la Auditora de la Calidad a la Unidad Orgnica responsable de la
Gestin de la Calidad, quien a su vez lo elevar a la direccin del establecimiento de salud, o del
servicio mdico de apoyo, para que disponga la implementacin de las recomendaciones.
6.2.2. Secretario/a de Actas.- Es responsable de:
a. Mantener actualizado los registros y archivos de las Auditoras de la Calidad de la Atencin en
Salud realizadas.
b. Tener a su cargo la custodia y el registro del libro de actas del Comit.
c. Velar por la integridad, seguridad y confidencialidad de las historias clnicas, y de la documentacin
que se genere durante las Auditoras de la Calidad de la Atencin en Salud.
d. Velar por la organizacin, codificacin y custodia de los papeles de trabajo que se generan en las
auditoras.
f. Otras que el(la) Presidente(a) del Comit de Auditora le asigne.
6.2.3. Vocal.- Es responsable de:

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

a. Contribuir a asegurar la integridad, seguridad y confidencialidad de las historias clnicas, y de la


documentacin que se genere durante las Auditoras de la Calidad.
b. Otras que el(a) Presidente(a) del Comit le asigne.
6.2.4. En el caso de los Equipos de Auditora Adscritos a cada Comit, corresponden las mismas funciones
del Secretario de Actas y del Vocal sealados en los numerales 6.2.2. y 6.2.3. de la presente NTS.
El Coordinador del Equipo tendr las mismas funciones que el Presidente de los Comits, segn el
contenido del numeral 6.2.1. de la presente NTS, excepto que presentar el Informe Final al Presidente
del Comit al que est adscrito el Equipo.

6.3. DE LAS ETAPAS DE LA AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD


En la Auditora de la Calidad se identifican las siguientes etapas:
6.3.1. Planeamiento.- Corresponde al Comit de Auditora definir los objetivos y alcance de la auditora,
para lo cual debe:
a. Obtener informacin general del proceso y de la atencin que se va a auditar, as como del servicio
o unidad donde sta se brind (organizacin, funciones, normas, planes, programas y procesos
de atencin).
b. Obtener informacin sobre auditoras anteriores en relacin al caso.
c. Definir los criterios de auditora a utilizar (normativas, guas de prctica clnica, manuales, otros).
d. Elaborar los documentos de trabajo (plan de trabajo, listas de chequeo y otros) en base a los
criterios establecidos.
e. Establecer el cronograma del plan de trabajo.
6.3.2. Ejecucin.- Corresponde al Comit de Auditora cumplir las diferentes actividades que deben ser
desarrolladas en forma secuencial, siendo las siguientes:
a. Verificacin de la informacin: Actividad de confirmacin mediante la aportacin de evidencia
objetiva del cumplimiento de los criterios establecidos; utilizando para ello, todos los medios e
instrumentos que consideren pertinentes.
b. Anlisis y discusin: Revisin y evaluacin de la historia clnica, de los registros y otros documentos
relacionados con la auditora a realizar; revisin y evaluacin y anlisis de los hallazgos. Con la
informacin obtenida se elaborar una lista de No Conformidades y se sustentar con la evidencia
encontrada.
d. Comunicacin de las no conformidades a los(las) auditados(as), en el caso de que se considere
pertinente y con la finalidad de recoger la informacin correspondiente, en forma de descargo.
g. En los casos de Auditoras Programadas, se podr considerar realizar:
Reunin de inicio: Actividad de presentacin del Comit de Auditora ante el servicio o unidad
donde se brind la atencin que se va a auditar para informar los criterios a emplear, los
objetivos, el alcance y el cronograma.
Reunin final o de cierre: Discusin con los auditados respecto a los contenidos del informe
de campo, presentando de forma objetiva los hallazgos, con la finalidad de hacerlo una
oportunidad de mejora.
6.3.3. Elaboracin del Informe Final.- (Ver Anexo N 2). Corresponde al Comit de Auditora:
a. Redactar de manera clara y concisa las No Conformidades de la auditora, as como las conclusiones
y recomendaciones.
b. Elevar el informe final a la Unidad Orgnica responsable de la Gestin de la Calidad, quien la
remitir a la Direccin del establecimiento de salud o del servicio mdico de apoyo, luego de
verificar que cumple con los requisitos de calidad de la Auditora.

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

e. Documentar el proceso total para su archivamiento especial y uso posterior para la mejora de los
procesos y procedimientos asistenciales, previo foliado y ordenamiento de los papeles de trabajo
utilizados.
1.1.4. Implementacin de las Recomendaciones.- Comprende:
a. Disear, aprobar y ejecutar un conjunto de acciones preventivas y/o correctivas orientadas a
implementar las recomendaciones formuladas en el informe de Auditora.
Esta etapa corresponde ser ejecutada por los Jefes o responsables de los Servicios o reas consignados
explcitamente en las recomendaciones del informe de Auditoria de la calidad de atencin.
1.1.5. Seguimiento de las Recomendaciones.- Comprende el monitoreo y la verificacin del cumplimiento
de las recomendaciones formuladas en el informe de Auditora de la Calidad de Atencin. Esta etapa
corresponde ser ejecutada por la Unidad Orgnica responsable de la Gestin de la Calidad, quien
debe:
a. Elaborar y mantener un registro de las recomendaciones formuladas en cada Informe de Auditora
(debe incluir: Nmero y fecha del Informe de Auditora, Recomendacin, el(los) responsable(s) de
implementarlas, Plazos estrictos, Fecha de Seguimiento y Estado de la implementacin).
b. Acordar con los involucrados un plan de implementacin de las recomendaciones, precisando
objetivos, metas, plazos y responsabilidades.
c. Solicitar por escrito al personal responsable encargado de implementar las recomendaciones,
la documentacin que sustente la situacin en que se encuentra la implementacin de las
recomendaciones.
d. Elaborar y presentar el informe de seguimiento a la mxima autoridad de la institucin de
corresponder.
e. De considerarlo necesario se deber programar la realizacin de visitas para verificar la
implementacin de las recomendaciones.

6.4. DEL PROCEDIMIENTO DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD


6.4.1. La Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud es el procedimiento sistemtico de anlisis y evaluacin
del cumplimiento de estndares de calidad en la atencin de salud, de parte de los profesionales de la
salud, y que tiene como principio fundamental la mejora continua de las atenciones de salud.
6.4.2. La metodologa de la Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud, en su anlisis integral, considera
los siguientes aspectos:
a. Concordancia de las prcticas sanitarias evaluadas con las mejores prcticas definidas, aceptadas y
estandarizadas en disposiciones previamente establecidas (criterios) entre las que se encuentran
las guas de prctica clnica.
b. Coherencia entre anamnesis, examen clnico, diagnstico y plan de trabajo.
c. Congruencia entre diagnstico y tratamiento.
d. Pertinencia del plan de trabajo: exmenes de patologa clnica, de diagnstico por imgenes,
interconsultas, referencias, procedimientos diagnsticos y teraputicos.
e. Oportunidad de la atencin.
f. Adecuado manejo posterior al diagnstico de acuerdo a evolucin y resultado de los exmenes.
g. Pertinencia del apoyo o intervencin de otros profesionales o especialistas.
h. Evaluacin de la seguridad de la atencin y reporte de eventos adversos hallados.
Esta metodologa se aplica para las Auditoras programadas y para las Auditoras de Caso.
6.4.3. Una vez concluido el anlisis de la informacin recabada se proceder a la elaboracin del informe
final, de acuerdo al modelo del Anexo N 2.

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

6.4.4. El Comit de Auditora elevar su Informe Final a la Unidad Orgnica responsable de la Gestin de la
Calidad, donde se evaluar si cumple con los requisitos de calidad de la Auditora. En caso que sea
afirmativo, remitir el informe final al Director del establecimiento de salud o del servicio mdico de
apoyo, quien dispondr la implementacin de las recomendaciones.
6.4.5. Las Auditoras Programadas pueden realizarse, entre otros, ante:
Defunciones con problemas diagnsticos y sin diagnstico definitivo.
Estancias prolongadas: hospitalizados ms de veinte (20) das.
Reintervenciones quirrgicas.
Tiempos de espera prolongados.
Operaciones cesreas primarias.
Evaluacin del cumplimiento de las Funciones Obsttrico Neonatales (FON).
Evaluacin de cumplimiento de los controles por etapas de vida.
Evaluacin de cumplimiento de actividades preventivo promocionales, como el programa de
vacunacin.
6.4.6. Las Auditoras de Caso deben realizarse, entre otros, ante:
Casos de mortalidad materno perinatal.
Reingresos por el mismo diagnstico.
Eventos adversos en anestesiologa: Complicaciones anestsicas.
Eventos adversos en ciruga: Complicaciones postoperatorias.
Eventos centinela.
Asimismo, deben realizarse cuando ocurre un hecho evidente que vulnere los derechos de los
usuarios de los servicios de salud, independientemente que genere o no una queja o denuncia del
usuario o de sus familiares

6.5 DEL PROCEDIMIENTO DE LA AUDITORA DE LA CALIDAD DE ATENCIN EN SALUD ANTE UN INCIDENTE:


AUDITORA DE CASO
6.5.1.Cuando ocurre un incidente en un establecimiento de salud, o en un servicio mdico de apoyo, como
los sealados en el numeral 6.4.6. de la presente NTS, independientemente de que genere o no una
queja o denuncia del usuario o de sus familiares, debe iniciarse una Auditora de Caso, siempre como
Auditora Mdica. Este procedimiento, una Auditora Interna, debe ser dispuesto por la Direccin del
Establecimiento en Salud, o del servicio mdico de apoyo, y comunicarlo a la Direccin.
6.5.2.Cuando el Comit de Auditora Mdica tuviese elementos de juicio suficientes para presumir que el
incidente, en una auditora de caso, hubiese sido motivado por la participacin de otros profesionales
de la salud no mdicos que participaron en la atencin, podrn proponer que se realice una Auditora
en Salud en lugar de la Auditora Mdica.
6.5.3.La Auditora de Caso tiene por objeto evaluar y cautelar el respeto por los derechos del usuario o
paciente, entre ellos, a recibir atencin de calidad en los establecimientos de salud o servicios mdicos
de apoyo, identificando factores causales y contributivos sobre los cuales intervenir correctivamente
para que eventos semejantes no vuelvan a ocurrir.
6.5.4.Si la Autoridad Nacional de Salud o la Autoridad Regional de Salud (ANS/ARS) toma conocimiento del
incidente, puede disponer que se inicie una Auditora de Caso en el marco del procedimiento de la
Auditora de la Calidad de Atencin en Salud pudiendo realizarla:
El Comit del establecimiento de salud o servicio mdico de apoyo (Auditora Interna)
El Comit de otro establecimiento de salud o servicio mdico de apoyo (Auditora Externa)
Un Comit especial (Auditora Externa)

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La ANS/ARS comunicar la disposicin a la mxima Autoridad del establecimiento de salud, o servicio


mdico de apoyo, que brind la atencin de salud a auditarse.
6.5.5. Cuando proceda realizar una Auditora de Caso, la mxima Autoridad del establecimiento de salud,
o servicio mdico de apoyo, dentro de las primeras veinticuatro (24) horas tiene la responsabilidad
de proporcionar una copia foliada y fedateada o legalizada de la correspondiente historia clnica,
completa, a la unidad orgnica responsable de la Gestin de la Calidad en el Establecimiento en Salud,
o servicio mdico de apoyo, o al Coordinador de la Auditora de la Calidad del Establecimiento.
6.5.6. Cuando la Auditora Interna concluye, el Director del establecimiento de salud, o servicio mdico de
apoyo, deber disponer las acciones correctivas correspondientes.
6.5.7. El Director del establecimiento de salud o servicio mdico de apoyo, adems de disponer las acciones
correctivas, elevar el Informe Final a la ANS/ARN, cuando haya sido dispuesta por ellos, en los plazos
que establece la presente NTS.
6.5.8. La ANS/ARS a travs de la unidad orgnica correspondiente, determinar si la Auditora de Caso y el
Informe Final cumplen con los requisitos de calidad de la Auditora. De ser as, dar por aceptadas las
conclusiones.
En caso de rechazarla, podr:
Devolver el Informe para su revisin y reformulacin, por nica vez, o,
Disponer una Auditora Externa a cargo de otro Establecimiento de Salud, o servicio mdico de
apoyo, del mismo nivel o superior, o de un Comit Especial.
6.5.9. La ANS/ARS podr disponer, de manera excepcional, una Auditora Dirimente si sobre un incidente
hay una Auditora Interna y una Auditora Externa, o dos Auditoras Externas, que cumplen ambos los
requisitos de calidad de la Auditora, pero sus conclusiones no son coincidentes.
6.5.10. La Auditora Dirimente es una Auditora Externa que realiza un Comit, convocado nicamente por la
ANS/ARS. Es concluyente y la ANS/ARS la aceptar solo si el Informe Final cumple con los requisitos
de calidad de la Auditora. Si no los cumpliera, la ANS/ARS lo devuelve al Comit para que subsanen
las deficiencias y mejoren la calidad del informe.
6.5.11. El Informe Final de la Auditora de Caso del Procedimiento de la Auditora de la Calidad de Atencin
en Salud ante un Incidente o evento adverso, podr ser utilizado para las acciones administrativas que
correspondan, si as lo dispone el Director del establecimiento de salud.
6.5.12. En la auditoria de caso se debe identificar mediante el cdigo al ordenar.
6.5.13 El paciente puede solicitar una fotocopia del informe de Auditoria de Caso, en el marco del Texto
nico Ordenado de la Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, aprobado
por Decreto Supremo N 043-2003-PCM, para los fines que estime pertinente.
6.5.14. El Procedimiento de Auditora de la Calidad de Atencin en Salud ante un Incidente puede concluir en
la Auditora Interna o en la Auditora Externa y excepcionalmente en la Auditora Dirimente.
6.5.15 Los informes de Auditorias de Caso sern remitidos por los establecimientos y servicios mdicos de
apoyo a las DIRESA/GERESA/DISA/IGSS segun corresponda trimestralmente. La Direccin General de
Prestaciones en Salud a travs de la Direccin de Calidad en Salud es la Entidad Tcnica y Normativa
del proceso de Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud a nivel Nacional, y tiene la facultad
de solicitar informacin sobre los procesos de Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud a
las entidades pblicas y privadas a nivel Nacional, consideradas en el mbito de aplicacin de la
presente NTS.

6.6. DE LA ESTRUCTURA DEL INFORME FINAL DE AUDITORA DE LA CALIDAD


6.6.1. El Informe Final de la Auditora de la Calidad que se presenta a la Direccin del establecimiento de
salud tendr la siguiente estructura (ver Anexo N 2):
ENCABEZADO
1) ANTECEDENTES

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2) ORIGEN DE LA AUDITORA
3) TIPO DE AUDITORA
4) ALCANCE DE LA AUDITORA
5) METODOLOGA 6) INFORMACIN CLNICA
7) HALLAZGOS
8) CONCLUSIONES
9) RECOMENDACIONES
10) FIRMAS
11) ANEXOS
6.6.2. El ENCABEZADO contiene la consignacin bsica que identifica el informe, su destino, su origen y el
asunto que lo motiva.
Comprende:
El Nmero del Informe Final y la codificacin de la Auditora; numeracin correlativa, nica e
intransferible que lleva el Comit de Auditora correspondiente del Establecimiento de Salud.
El Destinatario, corresponde al Director del establecimiento de salud (A: ..)
El Remitente, corresponde a la denominacin del Comit de Auditora que presenta el Informe
Final. (De: ..)
El Asunto, corresponde a la Auditora de la Calidad de la Atencin brindada al paciente
identificado/a con un cdigo (en resguardo de la confidencialidad), nombre del(de) los servicio(s)
asistencial(es), cdigo de RENIPRESS y categora del establecimiento de salud, donde se brind la
atencin a (la) paciente, y el nmero de Historia Clnica.
Referencia, corresponde al documento que le da origen, especialmente si se trata de una Auditora
de Caso.
Fecha del Informe, que debe ser aquella en la que se concluye e idealmente la misma en que se
presenta los resultados de la Auditora de la Calidad.
6.6.3. Los ANTECEDENTES: Relato cronolgico de los hechos que dan origen a la realizacin de la auditora
(la atencin brindada, auditoras anteriores del caso y otros).
6.6.4. ORIGEN DE LA AUDITORA: Indicar que documento origin la realizacin de la auditora (solicitud de
la direccin del establecimiento, del juez o autoridad competente).
6.6.5. TIPO DE AUDITORA: Clasificada segn lo dispuesto en la presente NTS.
6.6.6. ALCANCE DE LA AUDITORA: Sealar el mbito o delimitacin en el cual se realiza la auditora (Ej.
atencin proporcionada a/la paciente xx, en el establecimiento xx del da/mes/ao al da/mes/ao) y
en el servicio xx)
6.6.7. METODOLOGA: La metodologa recomendada por la presente norma es:
Reconstruccin documentada de los hechos y su cronologa.
Anlisis de la informacin disponible.
Entrevistas y registro de declaraciones, (de ser necesario).
Evaluacin de la presencia de los eventos centinela (eventos adversos graves).
Evaluacin del cumplimiento de los criterios en el acto mdico o en la atencin de salud auditados,
identificando los hallazgos y las no conformidades.
6.6.8. INFORMACIN CLNICA: Resumen de la informacin concerniente a las prestaciones asistenciales
dadas al usuario en base a la historia clnica, registros asistenciales u hospitalarios y los informes del
personal asistencial o administrativo que particip en la atencin del paciente.

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

6.6.9. HALLAZGOS: Se consignan las no conformidades, identificadas al analizar la atencin brindada al


paciente, en funcin de la informacin que sustente el mejor proceder segn los conocimientos
cientficos, el avance tecnolgico disponible y las conductas ticas recomendadas.
Cada hallazgo deber redactarse en forma narrativa, teniendo en cuenta para su presentacin los
aspectos siguientes:
Sumilla: Ttulo de la No Conformidad.
Condicin: Descripcin narrativa de la No Conformidad.
Criterio: Dispositivo legal, normativa u otra disposicin que debe aplicarse para brindar una
atencin.
Solo cuando se trate de una Auditora de Caso, se podr incluir adems la causa, siempre y cuando
exista la evidencia irrefutable o el debido sustento para los mismos.
Al trmino del desarrollo de cada hallazgo, se indicarn de modo sucinto los descargos presentados
por las personas comprendidas en la misma, si corresponde; as como la opinin del auditor despus
de evaluar los hechos observados y los descargos recibidos.
6.6.10. CONCLUSIONES: Describen como resultado final del caso analizado y en concordancia con la
descripcin de hechos expuestos, se establece la correspondencia con los criterios de evaluacin
utilizados as como tambin se seala al personal (mediante cdigos) que particip en los hechos
descritos. En todos los casos el auditor se abstendr de emitir juicios de valor, limitndose solo a
sealar al personal que particip en los diferentes eventos descritos.
6.6.11. RECOMENDACIONES (accin correctiva): Describe las acciones de mejora a realizar y/o procesos que
requieran ser modificados o mejorados, para subsanar las causas de las no conformidades identificadas
en la auditora, entre otras. Toda recomendacin debe sealar lo siguiente: Qu se debe realizar,
quin lo va a realizar, y el plazo para realizarlo. Tambin deben considerarse las oportunidades de
mejora identificadas en la Auditora, as como aquellas acciones o prcticas correctas identificadas, a
fin que sean mantenidas o preservadas.
6.6.12. FIRMAS: Registro al pie del Informe de los nombres y apellidos, sello y N de colegio profesional y
del Registro Nacional de Especialista, as como el Registro Nacional de Auditor, si fuera el caso, de los
miembros del Comit de Auditora que participaron en la auditora.
6.6.13. ANEXOS: Consigna la codificacin de la Auditora, el nmero de HC y el personal involucrado en el
proceso de atencin. En la Auditora de Caso se debe identificar debidamente al personal involucrado
en el proceso de atencin, informacin que ser de conocimiento del Director del Establecimiento de
Salud.

6.7. DE LOS REQUISITOS DE CALIDAD PARA EVALUAR EL INFORME FINAL DE LA AUDITORA DE LA CALIDAD DE
ATENCIN EN SALUD
Al evaluar el Informe Final de la Auditora de la Calidad de Atencin en Salud en general, y de la Auditora de
Caso en especial, debe verificarse el cumplimiento de los siguientes requisitos de calidad de la Auditora, que
le dan la consistencia tcnica al mismo. Estos requisitos son:
6.7.1. Observa la estructura del Informe de Auditora, contenida en el Anexo N 2.
6.7.2. El contenido del mismo est orientado siempre a la mejora continua de los procesos, no a acciones de
carcter punitivo.
6.7.3. En relacin a los hallazgos y conclusiones:
Los hallazgos guardan coherencia con la(s) conclusin(es).
Cada conclusin deriva en una o ms recomendaciones de mejora de los hallazgos.
6.7.4. Cada recomendacin consta de tres partes:
a) El cargo de la Autoridad a la que va dirigida.
b) Lo que se recomienda, precisando las acciones a seguir y

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

c) El plazo que se otorga para el cumplimiento de la misma, con excepcin de las actividades cuyos
plazos estn registrados en normas especficas.
Este requisito implica que las conclusiones formuladas a partir de los hallazgos descritos, permiten
corregir o mejorar los procesos vulnerables evidenciados por la auditora de caso y adems permiten
evaluar el cumplimiento de las recomendaciones vertidas.
6.7.5. El Informe ser redactado de forma ordenada, en lenguaje sencillo y objetivo.
6.7.6. El Informe ser integral (audita todos los aspectos pertinentes sobre el incidente clnico).
6.7.7. Utiliza todos los criterios de auditora necesarios y pertinentes.

6.8. DE LOS PLAZOS PARA LA AUDITORA DE LA CALIDAD


6.8.1. Las Auditora Programadas debern realizarse dentro de los tiempos planificados, no debiendo
exceder en ningn caso de veinte (20) das hbiles.
6.8.2. Las Auditoras de Caso no podrn exceder los siguientes plazos, segn corresponda: diez (10) das
hbiles cuando se trate de una Auditora Interna, y quince (15) das hbiles cuando se trate de una
Auditora Externa.
6.8.3. Cuando el Informe Final de una Auditora de Caso sea rechazado, el Comit dispondr de cinco (05)
das hbiles adicionales, por nica vez, para reformularlo.
6.8.4. El Comit responsable de realizar una Auditora Dirimente, dispondr de quince (15) das hbiles para
emitir y presentar su Informe Final sobre la Auditora de Caso que lo convoca.
6.8.5. Los miembros de los Comits, incluidos los Equipos de Auditoras Adscritos a dichos comits, son
responsables del escrupuloso cumplimiento de los plazos establecidos.
6.8.6. Los plazos establecidos se cuentan a partir del Acta de Instalacin del Comit de Auditora; dicho
Comit para proceder a la instalacin deber tener a su disposicin la Historia Clnica correspondiente
o la copia fedateada y completa de la misma.
6.8.7. La Direccin del establecimiento de salud o servicio mdico de apoyo, y el responsable de la Unidad
Orgnica a cargo de la Gestin de la Calidad, son responsables de entregar la Historia Clnica, o copia
fedateada y completa de la misma, al Comit de Auditora correspondiente, dentro de las (48) horas
de dispuesta la Auditora de Caso.
6.8.8. La Direccin del establecimiento de salud o servicio mdico de apoyo, o la Autoridad de Salud Nacional
o Regional, segn corresponda, podr disponer que la Auditora de Caso se realice de manera sumaria,
en un plazo que no exceda los siete (07) das hbiles, especialmente en los incidentes clnicos que
impliquen un riesgo potencial o de un grave impacto en la Salud Pblica.

6.9. DEL MANEJO DE LA HISTORIA CLNICA EN LA AUDITORA DE LA CALIDAD


6.9.1. La Unidad Orgnica responsable de la Gestin de la Calidad debe comunicar mediante documento,
a la Direccin del establecimiento de Salud, o servicio mdico de apoyo, el inicio de la Auditora de
la Calidad de la Atencin en Salud, precisando los datos identificatorios del paciente y de la Historia
Clnica. La Direccin del establecimiento de salud o servicio mdico de apoyo, es responsable de:
a) Disponer la inmediata inmovilizacin de la Historia Clnica correspondiente para garantizar la no
modificacin posterior de los registros.
b) Proporcionar, dentro de las primeras veinticuatro (24) horas, a la Unidad Orgnica responsable de
la Gestin de la Calidad, una copia foliada y fedateada, de la correspondiente Historia Clnica, para
que sea puesta a disposicin del Comit de Auditora correspondiente.
c) Brindar acceso, de ser necesario, a la Historia Clnica original al Comit de Auditora correspondiente
que realiza el proceso y proporcionar las otras fuentes para la auditora (el Reglamento de
Organizacin y Funciones, Manual de Organizacin y Funciones, normas internas, programacin
de personal, protocolos o guas de prctica clnica, libros de registros de atenciones mdicas y/o

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

quirrgicas, libro de sala de operaciones y otros de inters que contengan informacin relacionada
al caso) dentro de las cuarentiocho (48) horas de efectuada la solicitud mediante documento
formal.
6.9.2. Cuando la historia clnica original ha sido puesta a disposicin del Comit de Auditora correspondiente,
ste debe devolverla en un plazo no mayor de setentids (72) horas. Si antes de cumplirse este
plazo el paciente necesita hacer uso de su historia clnica, el Comit tendr que devolverla; si cree
conveniente podr solicitarla nuevamente las veces que sean necesarias.
6.9.3. Durante el proceso, el Comit otorgar el plazo no mayor de setentids (72) horas al personal de
salud involucrado en el caso, para que remitan los informes de descargo solicitados, de modo que no
interfiera o retrase la emisin del informe de auditora respectivo.
6.9.4. El informe contara con la estructura establecida en el anexo N 2.
6.9.5. En el caso de los servicios mdicos de apoyo que cuenten con historia clnica electrnica, o algn otro
tipo de registro, tambin debern cumplir con esta entrega.

6.10. DE OTROS ACTORES RELACIONADOS CON LA AUDITORA DE LA CALIDAD


En el establecimiento de salud o servicio mdico de apoyo, se tienen las siguientes responsabilidades
respecto al Procedimiento de las Auditoras de la Calidad de la Atencin en Salud:
6.10.1. Del Director del Establecimiento
a) Aprobar el Plan Anual de Auditora de la Calidad de Atencin en Salud.
b) Expedir la resolucin directoral de conformacin de los comits de auditora.
c) Asegurar los recursos adecuados para la operatividad de los comits de auditora y de los equipos
de auditora adscritos.
d) Disponer que los integrantes de los comits dediquen a las actividades de auditora de la calidad
de atencin en salud, de acuerdo a la estructura orgnica del establecimiento de salud o servicio
mdico de apoyo, un tiempo mnimo de:
i. Tres (03) horas semanales para establecimientos o servicios mdicos de apoyo de Nivel I.
ii. Seis (06) horas semanales para establecimientos o servicios mdicos de apoyo de Nivel II y
III, pudiendo ser ms si as lo estima necesario.
iv. Dicho tiempo ser parte de la programacin laboral mensual formal de los integrantes de
los comits.
i) Promover y estimular la capacitacin de los profesionales de la salud del establecimiento a su cargo,
en Auditora de la Calidad de Atencin en Salud.
j) Tomar conocimiento de las conclusiones emitidas en los informes de los comits de auditora as
como disponer la implementacin de las recomendaciones.
k) Tambin puede devolver el Informe Final cuando dicho informe no cumple con los requisitos de
calidad de la Auditora descritos en numeral 6.7. de la presente NTS.
6.10.2. Del Responsable de la Unidad Orgnica de Gestin de la Calidad del Establecimiento
a) Coordinar con los Comits de Auditora de la Calidad la elaboracin del Plan Anual de Auditora,
conforme a las prioridades institucionales y a sus necesidades.
b) Brindar asistencia tcnica a los Comits de Auditora para la ejecucin del Plan Anual de Auditora
de la Calidad de Atencin en Salud.
c) Supervisar y evaluar el Plan Anual de Auditora.
d) Proponer la conformacin de los Comits de Auditora de acuerdo a la complejidad del
establecimiento de salud.

22
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

e) Analizar la calidad y contenido de los informes de auditora; en especial las conclusiones y


recomendaciones emitidas.
f) Elevar el Informe Final de la Auditora al Director del Establecimiento, cuando cumple con los
requisitos de calidad de la Auditora.
g) Elaborar el Informe de las acciones de evaluacin y supervisin ejecutadas para la Direccin del
Establecimiento.
h) Realizar el seguimiento de las recomendaciones emitidas tanto en el reporte de las auditorias de la
calidad de atencin programadas como en las auditoras de caso.
i) Promover propuestas de mejora de acuerdo al anlisis de los informes de auditora.
j) Promover la capacitacin de los comits de auditora.
6.10.3. Si la complejidad del establecimiento de salud o servicio mdico de apoyo, lo hace recomendable,
en su Unidad Orgnica responsable de la Gestin de la Calidad, podr existir un Coordinador de Auditora
de la Calidad, para el cumplimiento de lo sealado en el numeral anterior. Ese coordinador debe ser un
profesional mdico con formacin en Auditora de la Calidad y debe cumplir con el perfil de Auditor.

6.11.DEL REPORTE DE ACTIVIDADES RELACIONADOS CON LA AUDITORA DE LA CALIDAD


Los establecimientos de salud y servicios mdicos de apoyo, pblicos, privados y mixtos, reportarn a sus
respectivas instancias organizacionales inmediatas superiores, el informe que contenga las actividades
relacionadas a la Auditora de la Calidad y la ejecucin y cumplimiento de dicha programacin. Todos
los establecimientos y servicios mdicos de apoyo, remitirn dicha informacin trimestralmente, en los
quince (15) das siguientes de concluido el trimestre, al IGSS/DIRESA/GERESA o la que haga sus veces,
segn corresponda, bajo responsabilidad de los jefes o directores de dichos establecimientos y del rgano
responsable de la calidad.
El IGSS/DIRESAS/GERESAS o a la que haga sus veces, reportarn la informacin consolidada de su mbito,
a la Direccin General de Prestaciones de Salud, dentro de los treinta (30) das de concluido el trimestre a
reportar .

6.12. ACERCA DE LA EVALUACIN DE LOS REGISTROS ASISTENCIALES


La Auditora de Gestin Clnica o de Gestin Sanitaria es una modalidad de Auditora de Gestin aplicada
a los establecimientos y servicios de salud, que puede motivar oportunidades de mejoras en trminos
de eficiencia, efectividad, cobertura, costos, y calidad de la atencin brindada. En este caso la calidad es
enfocada desde la perspectiva del conjunto de atenciones ofrecidas, y no desde la atencin individual.
La Auditora de Gestin Clnica incluye, entre otros, la evaluacin de la calidad de los registros asistenciales,
a travs del cual se analiza el cumplimiento de lo establecido en la Norma Tcnica de Salud para la Gestin
de la Historia Clnica vigente.
Se podrn utilizar segn corresponda, los formatos de evaluacin de:
Registros del Mdico: Notas de evolucin, Hoja de Indicaciones, interconsultas y dems notas clnicas
correspondiente al profesional.
Registros del(de la) Enfermero(a): Hoja de Balance Hdrico, Hoja Grfica de Signos Vitales, Krdex de
Enfermera y Notas de Evolucin de Enfermera.
Registros del Obstetra no Mdico Cirujano: Hoja de Balance Hdrico, Partograma, Historia Clnica Materno-
Perinatal, Krdex de Obstetricia y Hoja Grfica de Signos Vitales.
Registros del Odontlogo: Historia clnica odontolgica y el odontograma.
Los formatos de evaluacin de la calidad de registro y sus instrucciones, as como un tipo de formatos para
evaluar auditoria de la calidad estarn colocados en la pgina WEB del MINSA para poder descargarlos.

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

7 RESPONSABILIDADES
7.1. NIVEL NACIONAL
a. El Ministerio de Salud, a travs de la Direccin General de Prestaciones en Salud es responsable de la
difusin de la presente NTS hasta el nivel regional, as como de brindar asistencia tcnica y supervisar
su aplicacin.
b. Las Gerencias o Direcciones de las instituciones pblicas y privadas que brindan servicios de salud,
son responsables de difundir y hacer cumplir la presente NTS en los establecimientos de salud de su
competencia.
7.2. NIVEL REGIONAL
a. Las DIRESA/GERESA o la que haga sus veces en el mbito regional, son responsables de la difusin de la
presente NTS en su jurisdiccin, as como de brindar asistencia tcnica y supervisar su aplicacin.
b. Las DIRESA/GERESA o la que haga sus veces en el mbito regional, son responsables de disponer y/o
ejecutar la Auditora externa, en los casos que no se haya realizado la Auditora interna, o cuando lo
estime pertinente.
c. Las DIRESA/GERESA o la que haga sus veces en el mbito regional, son responsables de disponer la
Auditora Dirimente en su jurisdiccin.
d. En Lima Metropolitana, el IGSS o quien haga sus veces es responsable de disponer y/o ejecutar la
Auditora externa, en los casos que no se haya realizado la Auditora interna, o cuando lo estime
pertinente.

7.3. NIVEL LOCAL


a. Los Directores, Gerentes o Jefes de los Establecimientos de Salud, y de los servicios mdicos de apoyo,
son responsables de cumplir y hacer cumplir lo dispuesto en la presente NTS.
b. Las unidades orgnicas de los Establecimientos de Salud y servicios mdicos de apoyo, responsables de
la Gestin de la Calidad, cumplen y hacen cumplir lo dispuesto en la presente NTS.

8 DISPOSICIONES FINALES
8.1. El IGSS/DIRESAS/GERESAS o la que haga sus veces en el mbito regional, deben realizar peridicamente
actividades de difusin con los establecimientos de salud y servicios mdicos de apoyo de su mbito,
segn corresponda, para resaltar y reforzar la importancia de la Auditora de la Calidad de Atencin
en Salud, con los miembros de las unidades responsables de Gestin de la Calidad y de los comits de
auditora.
8.2. Los Directores de hospitales, de las DIRESAS/GERESAS o la que haga sus veces en el mbito regional,
dispondrn la conclusin sumaria de las auditoras de caso que se encuentren inconclusas a la fecha de
aprobacin de la presente NTS y que hayan sido abiertas hasta diciembre de 2015, debiendo tomar las
acciones pertinentes para tal fin, y reportarlo a la Direccin General de Prestaciones en Salud.
8.3 El Ministerio de Salud, Instituto de Gestin de Servicios de Salud, las DIRESA/GERESA, sus redes y SUSALUD
a travs de sus rganos de gestin de calidad, u otros segn corresponda, podrn realizar auditoria de la
calidad de atencin en salud en el momento que estimen necesario.
8.4 El Ministerio de Salud puede conformar un Comit Auditor para la realizacin de auditoras de la calidad
de atencin de salud, cuando as lo estime necesario, en razn del ejercicio de la Autoridad de Salud.
8.5 Las auditoras realizadas por SUSALUD para la investigacin de un evento que presuntamente vulnere
los derechos en salud de las personas se rigen por los documentos de gestin, manuales, instrumentos y
formatos que sta establezca.

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

9 ANEXOS
Anexo N 1: Definiciones Operativas
Anexo N 2: Modelo General de Informe de Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud (Auditora
Programada)
Anexo N 3: Modelo General de Informe de Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud (Auditora de
Caso).
Anexo N 4: Modelo del Plan de Auditora de la Calidad de la Atencin.

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 01
DEFINICIONES OPERATIVAS

1. AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD.- Es el procedimiento sistemtico y continuo de


evaluacin del cumplimiento, por los profesionales de salud, de estndares y requisitos de calidad de los
procesos de atencin en salud a los usuarios de manera individual, y que tiene como finalidad fundamental
la bsqueda de la mejora continua de las atenciones en los establecimientos de salud y servicios mdicos de
apoyo. Esto implica:
La realizacin de actividades de evaluacin y seguimiento de procesos en salud definidos como
prioritarios.
La comparacin entre la calidad observada y la calidad esperada, la cual debe estar previamente
definida mediante guas y normas tcnicas, cientficas y administrativas.
La propuesta e implementacin de recomendaciones tendientes a corregir las desviaciones
detectadas y el seguimiento de las mismas.
La Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud, en ninguna modalidad o tipo, tiene motivaciones o fines
punitivos.
2. AUDITORA INTERNA.-Tipo de Auditoria realizada por el Comit de Auditora del establecimiento en salud
para una atencin que se realiz all mismo.
3. AUDITORA EXTERNA.-Tipo de Auditoria realizada por un Comit de Auditora ajeno al establecimiento de
salud donde se realiz la atencin auditada.
4. AUDITORA MDICA.- Tipo de Auditora sobre un Acto Mdico, realizada por profesionales mdicos, que no
han participado en la produccin de datos o la informacin, ni en la atencin mdica. Es la revisin detallada
de registros y procesos mdicos seleccionados con el objetivo de evaluar la calidad de la atencin mdica
brindada. Incluye los aspectos de prevencin, promocin, recuperacin y rehabilitacin en salud, as como el
diagnstico, tratamiento y evolucin, y el uso de recursos, segn corresponda.
5. AUDITORA EN SALUD.-Tipo de Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud sobre todo el proceso de
atencin realizada, o sobre un aspecto en particular de la atencin (de enfermera, obstetricia, u otros);
es llevada a cabo por profesionales de salud, capacitados y formados para realizar Auditora de la Calidad.
Puede incluir aspectos administrativos, relacionados directamente con la atencin brindada.
6. AUDITORA PROGRAMADA.- Tipo de Auditora que se realiza en cumplimiento de la planificacin anual que
hace el establecimiento de salud, para auditar atenciones realizadas por departamento o servicio asistencial.
Estn incluidos en el Plan Anual.
7. AUDITORA DE CASO.-Tipo de Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud, que no est incluida en el
Plan Anual. Se realiza ante la presencia de un incidente de tipo clnico, que ha generado dao real (evento
adverso) o potencial al usuario en el proceso de atencin, independiente de que genere repercusin en los
medios pblicos, o denuncias, reclamos o quejas de parte afectada o interesada. Por lo general obliga a la
participacin de diferentes especialidades mdicas, y puede incluir aspectos administrativos, relacionados
directamente con la atencin brindada. La metodologa sugerida es el anlisis de causa raz.
8. AUDITORA REGULAR/ORDINARIA.-Tipo de Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud que se realiza
de manera programada, puede ser auditora interna o externa, auditora mdica o auditora en salud, que
evala la calidad de atencin brindada.
9. AUDITORA DIRIMENTE.- Tipo de Auditora de la Calidad de la Atencin en Salud que se realiza en
determinadas circunstancias y dispuesta por la Autoridad de Salud. Establece la evaluacin definitiva cuando
tiene el antecedente de Auditoras de la Calidad previas sobre el mismo incidente clnico, y que han tenido
conclusiones contradictorias u objetables. Se dispone como Auditora de Caso y es externa.
10. AUDITORA DE GESTIN CLNICA.- Una modalidad de Auditora de Gestin aplicada a los establecimientos
y servicios de salud, que puede motivar oportunidades de mejoras en trminos de eficiencia, efectividad,
cobertura, costos, y calidad de la atencin brindada. En este caso la calidad es enfocada desde la perspectiva
del conjunto de atenciones ofrecidas, y no desde la atencin individual. Evala los indicadores de rendimiento
de los servicios asistenciales, la calidad de los registros, la verificacin de la aplicacin de normas y reglas

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

respecto a la atencin brindada, y la evaluacin de los procesos administrativos propios del establecimiento
de salud o servicio mdico de apoyo. Est orientada a mejorar la efectividad, eficiencia y economa en el uso
de sus recursos. Comprende la auditora de registros, auditora de seguros, auditora de procesos de gestin,
entre otros.
11. ACCIN CORRECTIVA.- Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra
situacin indeseada.
12. ACCIN PREVENTIVA.- Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra
situacin potencialmente indeseada.
13. ACTO MDICO.- Toda accin o disposicin que realiza el mdico en el ejercicio de la profesin mdica. Ello
comprende los actos de prevencin, promocin, diagnstico, teraputica y pronstico que realiza el mdico
en la atencin integral de pacientes, as como los que se deriven directamente de stos.
14. CALIDAD DE LA ATENCIN.- Expresa una situacin deseable de la atencin de salud que se alcanza por la
presencia de ciertas caractersticas o cualidades en la atencin (que se denominan atributos de calidad, en
sus 3 dimensiones: tcnica, humana y de entorno) y por el cumplimiento de dispositivos legales, documentos
normativos, requisitos y estndares pertinentes.
15. CAUSA.- Razn o motivo fundamental que ocasiona la condicin, y que para la auditora se relaciona al
incumplimiento del criterio. Es parte de la estructura de la redaccin de cada uno de los Hallazgos en una
Auditora de Caso.
16. CONCLUSIN.- Juicio de carcter profesional, basado en hechos objetivos y probados, y el desarrollo de la
ciencia y la tecnologa de la salud, aplicados a la auditora realizada.
17. CONDICIN.- Descripcin del hallazgo, situacin irregular o deficiencia encontrada, cuyo grado de desviacin
debe ser demostrado con evidencia objetiva. Es parte de la estructura de la redaccin de cada uno de los
Hallazgos en una Auditora de Caso.
18. CONSENTIMIENTO INFORMADO.- Es la autorizacin expresa que el paciente o su representante legal cuando
el paciente est imposibilitado, otorga al profesional de la salud respecto a una atencin mdica, quirrgica o
algn otro procedimiento, en forma libre, voluntaria y consciente, despus que el mdico u otro profesional
de salud competente le ha informado de la naturaleza de la atencin, incluyendo los riesgos reales y
potenciales, efectos colaterales y efectos adversos, adems de los beneficios. Por lo tanto, solo despus del
conocimiento de esta informacin el paciente o su representante legal suscribe y autoriza la intervencin o
procedimiento, junto con el profesional responsable. Se excepta de consentimiento informado en caso de
situacin de emergencia, segn los artculos 4 y 40 de la Ley N 26842, Ley General de Salud.
19. CRITERIO.- Es aquel dispositivo legal, documento normativo, disposicin, parmetro o requisito, basado en
evidencias cientficas, que ha sido vulnerado o incumplido, y que genera que se afecte la calidad de atencin.
Durante el proceso de auditora sirve para contrastar la atencin de salud. Es parte de la estructura de la
redaccin de cada uno de los Hallazgos en una Auditora de Caso.
20. EVALUACIN DE CALIDAD DEL REGISTRO.- Verificacin seriada o muestral de la calidad de los registros de las
atenciones de salud brindadas y en los formatos que forman parte de la Historia Clnica; incluye los registros
mdicos, de enfermera, de obstetricia, de odontologa, de tecnologa mdica, y otros, segn corresponda.
Constituye una de las herramientas para la Auditoria de Gestin Clnica.
21. ESTABLECIMIENTO DE SALUD.- Entindase por establecimientos de salud aquellos que realizan, actividades
de prevencin, promocin, recuperacin, diagnstico, tratamiento y rehabilitacin, dirigidas a mantener o
restablecer el estado de salud de las personas.
22. EVENTO ADVERSO.- Una lesin o resultado indeseado, no intencional, en la salud del paciente, directamente
asociado con la atencin de salud. Puede estar causado por errores o por la imprevisible reaccin del
organismo del paciente.
23. EVENTO CENTINELA.- Es aquel evento adverso que produce la muerte o un dao fsico o psicolgico severo
de carcter permanente, que no estaba presente anteriormente y que requiere tratamiento permanente o
cambio en el estilo de vida cuya ocurrencia debe interpretarse como una seal de alarma para el sistema
de vigilancia de la calidad en salud, pues por lo general es la manifestacin de que algo est fallando en el
proceso de atencin. No todos los eventos adversos son eventos centinela.

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

24. EVIDENCIA DE LA AUDITORA.- Son registros, declaraciones de hechos o cualquier informacin objetiva o
demostrable que sustenta la existencia o veracidad de los hallazgos y que son verificables.
25. FUENTES PARA AUDITORA.- Son los documentos que registran la atencin de salud del usuario y que
constituyen el sustento del Informe de Auditora, siendo la Historia Clnica (HC) la fuente por excelencia.
Adems se incluyen los Libros de Registro de Emergencia, de Sala de Operaciones, de Sala de Partos, y otros
registros clnicos que contengan informacin relacionada al caso.
26. GUAS DE PRCTICA CLNICA.- Recomendaciones basadas en la mejor evidencia cientfica y desarrolladas
sistemticamente acerca de un problema clnico especfico para asistir tanto al personal de la salud como a
los pacientes en el proceso de toma de decisiones para una apropiada y oportuna atencin a la salud.
27. HALLAZGOS DE AUDITORA.- Se refieren a los resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora de
la calidad de atencin en salud, recopilada frente a los criterios de auditora. Los hallazgos de la auditora
pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de auditora, u oportunidades de mejora.
28. HISTORIA CLNICA (HC).- Es el documento mdico legal, en el que se registra los datos de identificacin
y de los procesos relacionados con la atencin del paciente, en forma ordenada, integrada, secuencial e
inmediata, de la atencin que el mdico u otros profesionales de salud brindan al paciente. La informacin
contenida en la misma, debe corresponder al registro veraz y completo de la atencin, y a la apreciacin
clnica del estado de salud del paciente.
29. INCIDENTE.- Suceso imprevisto y no intencional durante la atencin de salud que no ha causado dao, pero
que es susceptible de provocarlo en otras circunstancias. El dao que podra haber ocasionado al paciente es
innecesario e imprevisto (hay daos en la atencin que son necesarios, como una incisin en la piel en una
ciruga, y que no constituyen un incidente). Cuando un incidente causa dao o lesin se denomina evento
adverso.
30. INFORME FINAL DE AUDITORA.- Es un documento que se emite al trmino de la auditora, describe todos
los pasos seguidos en el proceso, las conformidades y no conformidades, as como las recomendaciones
necesarias para su correccin.
31. MDICO TRATANTE.- Es el profesional mdico que maneja el problema del paciente, conduce el diagnstico
y tratamiento. En aquel establecimiento en el que hubiere un grupo de mdicos a cargo de la atencin en
internamiento, el mdico tratante es aquel que atiende y/o diagnostica por primera vez al paciente a su
ingreso en el servicio de hospitalizacin y en tanto permanezca en ste. Cuando el paciente es trasladado a
otro servicio o unidad, el mdico tratante es aquel que decide o asume su tratamiento mdico o quirrgico.
En ambos casos, en ausencia del mdico tratante, corresponde al mdico jefe del servicio o quien haga sus
veces asumir dicha responsabilidad. Lo dispuesto no incluye a los mdicos residentes por estar en fase de
formacin.
32. NO CONFORMIDAD.- Incumplimiento de un criterio en auditora.
33. PLAN ANUAL DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE ATENCIN EN SALUD.- Constituye el documento en el cual se
establece la relacin de actividades de auditora que a lo largo del ao sern desarrolladas por las diferentes
unidades o comits de auditora, en coordinacin con la Oficina de Gestin de la Calidad del establecimiento
o su equivalente (Ver Anexo N 4).
34. RECOMENDACIONES.- Constituyen las propuestas o sugerencias que hace el Comit de Auditora, orientadas
a la adopcin de las acciones tendientes a mejorar o superar las condiciones de los hallazgos en la Auditora,
mediante acciones correctivas y/o preventivas. Las recomendaciones deben responder el qu, el quin, y el
cundo respecto a las propuestas planteadas.
35. RIESGO.- Factor que incrementa la probabilidad de ocurrencia de un evento adverso dentro del proceso de
atencin de salud.
36. SERVICIOS MDICOS DE APOYO.- Son unidades productoras de servicios de salud que funcionan
independientemente o dentro de un establecimiento, con o sin internamiento segn corresponda, que
brindan servicios complementarios o auxiliares de la atencin mdica, que tiene por finalidad coadyuvar en
el diagnstico, tratamiento y rehabilitacin de los problemas clnicos.
37. SUMILLA.- Ttulo que resume el hallazgo. Es la parte de la estructura de la reaccin de cada uno de los
hallazgos en una auditoria.

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 2
MODELO GENERAL DE INFORME DE AUDITORA DE LA CALIDAD
DE ATENCIN EN SALUD
(Auditora Programada)

Auditora N -XXXXX-20

A : Director del Hospital

De : Equipo Auditor

Asunto : Auditora de la Calidad de Atencin en Salud brindada al paciente XX N XX


historia clnica del servicio XX.

Referencia :

Fecha del Informe :


1. ANTECEDENTES: Se deben consignar en forma cronolgica los hechos que dan origen (la atencin brindada,
auditoras anteriores sobre el mismo caso y otros).
2. ORIGEN DE LA AUDITORA: Indicar qu documento origin la realizacin de la auditora.
3. TIPO DE AUDITORA: clasifica a la Auditora segn el numeral 5.5.
4. ALCANCE DE LA AUDITORA: Sealar el mbito o delimitacin en el cual se realiza la auditora (Ej. atencin
brindada al paciente XX, en el establecimiento XX del da/mes/ao al da/mes/ao)
5. METODOLOGA: Describir la metodologa seleccionada para la realizacin de la investigacin.
6. INFORMACIN CLNICA: Resumen de la informacin concerniente a las atenciones asistenciales dadas
al usuario en base a la historia clnica, registros asistenciales u hospitalarios y los informes del personal
asistencial o administrativo que particip en la atencin del paciente.
7. HALLAZGOS: Se consignan las no conformidades identificadas en la Auditora, al analizar la atencin brindada
al paciente, en funcin de la informacin que sustente el mejor proceder segn los conocimientos cientficos,
el avance tecnolgico disponible y las conductas ticas recomendadas. Cada hallazgo deber redactarse en
forma narrativa, teniendo en cuenta para su presentacin los aspectos siguientes:
Sumilla.
Condicin.
Criterio.
8. CONCLUSIONES: La primera conclusin es sobre la calidad de la atencin y las siguientes sobre las no
conformidades encontradas en orden jerrquico de importancia.
9. RECOMENDACIONES: Describe las acciones correctivas a adoptar y/o procesos que requieran ser modificados
o mejorados, en concordancia con el anlisis y las conclusiones emitidas.
10. FIRMAS: Registrar al pie del Informe: Nombre, Sello, N de colegio profesional de los miembros del Comit o
Equipo de Auditora que participaron.
11. ANEXOS.

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 3
MODELO GENERAL DE INFORME DE AUDITORA DE LA CALIDAD
DE ATENCIN EN SALUD
(Auditora de Caso)
Auditora N - -201

A : Director del Hospital


De : Equipo Auditor
Asunto : Auditora de la Calidad de Atencin en Salud (Auditora de Caso) brindada al
paciente XX con N XX historia clnica del servicio XX.
Referencia :
Fecha del Informe :

1. ANTECEDENTES: Se deben consignar en forma cronolgica los hechos que dan origen (la atencin brindada,
auditoras anteriores sobre el mismo caso y otros).
2. ORIGEN DE LA AUDITORA: Indicar que documento origin la realizacin de la auditora (solicitud de la
direccin del establecimiento, del juez o autoridad competente).
3. TIPO DE AUDITORA: Auditora de Caso.
4. ALCANCE DE LA AUDITORA: Sealar el mbito o delimitacin en el cual se realiza la auditora (Ej. atencin
proporcionada al paciente xx, en el establecimiento xx del da/mes/ao al da/mes/ao) y en el servicio xx
5. METODOLOGA: La metodologa recomendada por la presente norma es:
Reconstruccin documentada de los hechos.
Anlisis de la informacin disponible.
Entrevistas y registro de declaraciones (de ser necesario).
Evaluacin del cumplimiento de los criterios en el acto mdico o en la atencin de salud identificando los
hallazgos.
Evaluacin de la presencia de los eventos centinela (Eventos adversos graves).
6. INFORMACIN CLNICA: Resumen de la informacin concerniente a las asistenciales dadas al usuario en
base a la historia clnica, registros asistenciales u hospitalarios y los informes del personal asistencial o
administrativo que particip en la atencin del paciente.
7. HALLAZGOS: Se consignan las no conformidades identificadas en la Auditora, al analizar la atencin brindada
al paciente, en funcin de la informacin que sustente el mejor proceder segn los conocimientos cientficos,
el avance tecnolgico disponible y las conductas ticas recomendadas.
Cada hallazgo deber redactarse en forma narrativa, teniendo en cuenta para su presentacin los aspectos
siguientes:
Sumilla.
Condicin.
Criterio.
Solo cuando se trate de una Auditora de Caso, se podr incluir adems la causa, siempre y cuando exista la
evidencia irrefutable o el debido sustento para los mismos.
Al trmino del desarrollo de cada hallazgo, se indicarn de modo sucinto los descargos presentados por
las personas comprendidas en la misma; as como la opinin del auditor despus de evaluar los hechos
observados y los descargos recibidos.

30
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

8. CONCLUSIONES: Describen como resultado final del caso analizado y en concordancia con la descripcin
de hechos expuestos, se establece la correspondencia con los criterios de evaluacin utilizados as como
tambin se seala al personal que particip en los hechos descritos. En todos los casos el auditor se abstendr
de emitir juicios de valor, limitndose solo a sealar al personal que particip en los diferentes eventos
descritos.
9. RECOMENDACIONES: Describe las acciones correctivas a adoptar y/o procesos que requieran ser modificados
o mejorados, en concordancia con el anlisis y las conclusiones emitidas.
10. FIRMAS: Registrar al pie del Informe: Nombre, Sello, N de colegio profesional de los miembros del Comit o
Equipo de Auditora que participaron.
11. ANEXOS: Se consigna la codificacin de la Auditora, el nmero de HC y el personal involucrado en el proceso
de atencin, segn lo indicado en el numeral 6.6.13. de la presente NTS.

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 4
MODELO DEL PLAN DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA
ATENCIN

1. Introduccin: Parte esencial del plan que contiene la explicacin y justificacin del mismo.
2. Finalidad: Describe el efecto o impacto que se quiere alcanzar con la aplicacin del plan.
3. Objetivos:Describe los logros que se esperan alcanzar con la aprobacin del plan. Pueden considerarse
objetivos generales o especficos segn corresponda los cuales deben servir para orientar la medicin y
el anlisis de los resultados de su aplicacin.
4. Base Legal: Precisa los dispositivos legales vigentes directamente relacionados con el plan y que sustentan
su emisin.
5. mbito de Aplicacin: Define los lmites de aplicabilidad del plan.
6. Actividades: Acciones planificadas para el logro de los objetivos.
7. Criterios de Seleccin y caractersticas de sus muestras (por departamento/ rea/ servicio en caso de
Hospitales, Institutos, Redes y Microrredes).
8. Comits de auditora por hospitales/ departamentos/servicios: Relacin de los comits de auditora de
(de los) hospital (es) o de (de los) servicios, cada uno con el nmero de Resolucin.
9. Anexo: Cronograma

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 5

FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTO EN CONSULTA EXTERNA

I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA


MIEMBROS DEL COMIT
NUMERO DE AUDITORA
FECHA DE AUDITORA
SERVICIO AUDITADO
ASUNTO
FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA
CODIFICACIN DE LA HISTORIA

CLNICA
CODIFICACIN DEL PERSONAL

TRATANTE
DIAGNSTICO DEL ALTA
CIE 10
II) OBSERVACIONES
FILIACIN COMPLETO INCOMPLETO EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA
Nmero de historia clnica 0.25 0
Nombres y apellidos del paciente 0.25 0
Tipo y nmero de Seguro 0.25 0 NA
Lugar y fecha de nacimiento 0.25 0
Edad 0.25 0
Sexo 0.25 0
Domicilio actual 0.25 0
Lugar de Procedencia 0.25 0

Documento de identificacin 0.25 0

Estado Civil 0.25 0


Grado de instruccin 0.25 0
Ocupacin 0.25 0
Religin 0.25 0
Telfono 0.25 0
Acompaante 0.25 0

Domicilio y/o telfono de la persona


0.25 0
responsable

SUBTOTAL 4
ANAMNESIS COMPLETO INCOMPLETO EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA
Fecha y hora de atencin 1 0.5 0
Motivo de la consulta 1 0
Tiempo de enfermedad 1 0
Relato cronolgico 3 1.5 0
Funciones Biolgicas 1 0.5 0
Antecedentes 2 1 0
SUBTOTAL 9
EXAMEN CLNICO COMPLETO INCOMPLETO EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA
Examen Clnico General
Funciones vitales T, FR, FC, PA. 2 0.5 0
Peso, Talla 1 0.5 0
Estado general, estado de hidratacin,
estado de nutricin, estado de concien- 2 1 0
cia, piel y anexos.
Examen Clnico Regional 4 2 0
SUBTOTAL 9

33
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

DIAGNSTICOS COMPLETO INCOMPLETO EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA


a) Presuntivo coherente 8 4 0 NA
b) Definitivo coherente 8 4 0 NA
c) Uso del CIE 10 4 0
SUBTOTAL 20
PLAN DE TRABAJO COMPLETO INCOMPLETO EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA
Exmenes de Patologa Clnica perti-
5 1 2 0 NA
nentes

Exmenes de Diagnstico por Imge-


5 1 2 0 NA
nes pertinentes
Interconsultas (a otros servicios dentro
del establecimiento de salud pertinen- 4 1 2 0 NA
tes )
Referencias a otros establecimientos
4 NA
de salud.

Procedimientos diagnsticos y/o tera-


4 1 2 0 NA
puticos pertinentes.
Fecha de prxima cita. 2 0 NA
SUBTOTAL 24
TRATAMIENTO COMPLETO INCOMPLETO EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA
Rgimen higinico-diettico y medidas
4 2 0 NA
generales concordantes y coherentes.
Nombre de medicamentos coherentes
y concordante con Denominacin Co- 4 2 0 NA
mn Internacional (DCI)
Consigna presentacin 2 0 NA
Dosis del medicamento 2 0 NA
Va de administracin 2 0 NA
Frecuencia del medicamento 2 0 NA
Duracin del tratamiento 1 0.5 0 NA
SUBTOTAL 17
ATRIBUTOS DE LA HISTORIA CLNI-

CA

Se cuenta con Formatos de Atencin


Integral por etapas de vida ( Primer Ni- 2 1 0 NA
vel de Atencin)

Pulcritud 1 0
Letra legible 1 0
No uso de abreviaturas 1 0
Sello y firma del mdico tratante 2 1 0
SUBTOTAL 7
SEGUIMIENTO DE LA EVOLUCIN 10 5 0 NA
TOTAL 100
CALIFICACIN SEGN PUNTUACIN
SATISFACTORIO IGUAL O MAYOR 90%
POR MEJORAR ENTRE 75 A 89 %
DEFICIENTE MENOS 75%
III.- NO CONFORMIDADES

IV.- CONCLUSIONES

V.- RECOMENDACIONES

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NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

INSTRUCTIVO DEL ANEXO N 5


INSTRUCTIVO DEL FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTO EN CONSULTA EXTERNA
I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA
MIEMBROS DEL COMIT DE AUDI-
Nombres completos de los auditores
TORIA
NMERO DE AUDITORA Nmero de auditora realizada
FECHA DE AUDITORA Fecha en que se realiza la auditoria
SERVICIO AUDITADO Servicio seleccionado para realizar la auditoria
Tema sobre el cual se audita (Atencin emergencia con observacin del Tpico de Medicina, Tpico de
ASUNTO
Ciruga, etc.)
FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA Fecha de la atencin.
CODIFICACIN DE LA HISTORIA
Colocar el nmero de la historia clnica.
CLNICA
CODIFICACIN DEL PERSONAL
Registro de matrcula del Colegio profesional.
TRATANTE

DIAGNSTICO DEL ALTA Diagnstico presuntivo y/o definitivo que figura en la Historia Clnica

CIE 10
Se selecciona la ltima consulta correspondiente al diagnstico definitivo a auditar, si esta es una con-
sulta de seguimiento para estudio diagnstico o control se evaluar la informacin de la primera consulta
correspondiente al episodio actual de dicho diagnstico, a la cual se aplicar la ficha de consulta externa.
AUDITORA POR DIAGNSTICO
Para la evaluacin del tem seguimiento y control de la evolucin este se aplicar a las consultas poste-
riores a la primera consulta del episodio actual (en caso de ser un paciente crnico en el cual la primera
consulta es de un periodo largo se aplicar el seguimiento a las 10 ltimas consultas)
Se selecciona una consulta de las historias clnicas que correspondan a la primera consulta o reevalua-
AUDITORA DE UNA CONSULTA cin completa de un determinado diagnstico (independientemente del diagnstico). Se Aplica la Ficha
Completa excepto el tem referente a seguimiento y control de la evolucin.
II) OBSERVACIONES
Completo: Registro en la primera consulta de los datos correspondientes a la filiacin, los cuales son en
nmero de 16 en la ficha de Consulta externa.
FILIACIN
No existe: No se registran los datos.

ANAMNESIS

Completo: Se registra fecha y hora de la atencin, Incompleta Se consigna solamente fecha u hora de
FECHA Y HORA DE ATENCIN
atencin, No existe: no se registran los datos.

Completo: Signos y sntomas principales y/o otros motivos de la consulta, como consulta de control o
MOTIVO DE CONSULTA evaluacin de exmenes de apoyo al diagnstico, etc. No existe: no se registra el/los datos o no es
concordante con el relato cronolgico.

Completo: Se consigna el tiempo que refiere el paciente como inicio de la presentacin de los signos y
TIEMPO DE ENFERMEDAD
sntomas motivos de consulta. No existe: No se registra el dato.

Completo: Claro, coherente, en orden cronolgico, consigna caractersticas de los signos y sntomas,
motivos de consulta referentes a ubicacin anatmica, forma de presentacin relacin con factores
precipitantes, indagacin de otros signos y sntomas asociados que contribuyan al diagnstico, etc. In-
RELATO CRONOLGICO
completo: no se consigna en orden cronolgico adecuado, no se indaga por caractersticas de los signos
y sntomas ni por factores u otros signos y/o sntomas asociados que puedan contribuir al diagnstico.
No existe: no se registra el dato.

Completo: Se registran los datos referentes a variaciones o no en el apetito, sed, sueo, orina, depo-
FUNCIONES BIOLGICAS siciones, que contribuyan al diagnstico del caso Incompleto: Se registran solo algunas variables. No
existe: No se Registra ningn dato.

ANTECEDENTES

FISIOLGICOS, PATOLGICOS, Completo: Se registran todos los antecedentes pertinentes segn la anamnesis que contribuyan a la
EPIDEMIOLGICOS Y OCUPACIO- orientacin diagnstica Incompleto: Se registran los antecedentes segn la anamnesis de manera par-
NALES cial, No existe: no se registran los datos correspondientes.

EXAMEN CLNICO

35
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

Completo: Se registran los datos completos referentes a Temperatura (T), Frecuencia respiratoria (FR),
Frecuencia cardiaca (FC), Presin arterial (PA) (la P.A. en poblacin peditrica se consignar solo en
FUNCIONES VITALES
casos que lo amerite), Incompleta: No se registran los datos completos. No existe : no se registra ningn
dato
Completo: Se registran los datos de las variables. Incompleto: Se registran de manera parcial No existe:
PESO , TALLA
No se registran los datos
ESTADO DE HIDRATACIN, ESTA- Completo: Se registran estos datos como parte del examen fsico general, los cuales contribuyan al diag-
DO DE NUTRICIN, NIVEL DE CON- nstico. Incompleto: No se registran los datos que contribuyan al diagnstico, No existe: No se registra
CIENCIA , PIEL Y ANEXOS ningn dato sobre el particular.
Completo: Se registran las No Conformidades positivas y negativas de los aparatos y sistemas pertinen-
EXAMEN FSICO REGIONAL DIRI- tes a evaluar segn la anamnesis Incompleto: Se registra de manera incompleta las No Conformidades
GIDO positivas y negativas de los aparatos y sistemas pertinentes a evaluar segn la anamnesis. No existe:
No se registran los datos sobre el examen clnico regional.
DIAGNOSTICO
Completo Se registran todos los diagnsticos presuntivos concordantes con la anamnesis y el examen
DIAGNSTICO PRESUNTIVO clnico, Incompleto: No se registran todos los diagnsticos presuntivos de acuerdo a la anamnesis y
al examen clnico. No existe: No se registran / No concordante con la anamnesis y el examen clnico
Completo Se registran todos los diagnsticos definitivos concordantes con la anamnesis, el examen
clnico y/o resultado de exmenes de apoyo al diagnstico. Incompleto: No se registran todos los diag-
DIAGNSTICO DEFINITIVO nsticos definitivos de acuerdo a la anamnesis, examen clnico y/o resultado de exmenes de apoyo al
diagnstico. No existe: No se registra / No concordante con la anamnesis, examen clnico y/o resultado
de exmenes de apoyo al diagnstico.
Completo: Se registra de manera correcta el Cdigo internacional de enfermedades (CIE 10) en todos
CIE 10 los diagnsticos presuntivos y/o definitivos Incompleto: No se registra el CIE 10 en todos los diagnsti-
cos presuntivos y/o definitivos consignados. No existe: No se registran CIE 10.

PLAN DE TRABAJO

Completo: Concordantes con el/los diagnsticos presuntivos y/o definitivos a su vez concordantes con
la anamnesis y el examen clnico. Incompleta: No se solicitan todos los exmenes de patologa clnica
necesarios para confirmacin diagnstica como para control. En exceso: Se solicitan adems de los
EXAMENES DE PATOLOGA CLNI-
necesarios, exmenes de patologa clnica no concordantes con las presunciones diagnsticas y/o las
CA (LABORATORIO)
necesidades de exmenes de control. No existe: no se solicitan exmenes de patologa clnica de co-
rresponder y/o no son concordantes con los diagnsticos presuntivos y/o las necesidades de exmenes
de control.
Completo: Concordantes con el/los diagnsticos presuntivos y/o definitivos a su vez concordantes con
la anamnesis y el examen clnico Incompleta: No se solicitan todos los exmenes de diagnsticos por
imgenes necesarios para confirmacin diagnstica como para control. En exceso: se solicitan adems
EXAMENES DE DIAGNSTICO POR
de los necesarios exmenes de diagnstico por imgenes no concordantes con las presunciones diag-
IMGENES
nsticas y/o las necesidades de exmenes de control, No existe: no se solicitan exmenes de diagns-
tico por imgenes, de corresponder y/o no son concordantes con los diagnsticos presuntivos y/o las
necesidades de exmenes de control.
Completo: Concordantes con el/los diagnsticos presuntivos y/o definitivos a su vez concordantes con
la anamnesis y el examen clnico. Incompleta: No se solicitan todas los interconsultas necesarias / no
INTERCONSULTAS se solicitan oportunamente. En exceso: se solicitan adems de las necesarias interconsultas que no
corresponden, No existe: no se solicitan las interconsultas necesarias y/o no son concordantes con la
anamnesis, exmenes clnicos y diagnsticos presuntivos y definitivos.
Oportunas: Las referencias se realizan en el momento adecuado o conveniente, segn las Guas de
Prctica Clnica y normativa vigente de Referencia y Contrarreferencia. Completas: cuando las referen-
REFERENCIAS cias cumplen totalmente la normativa vigente de Referencia y Contrarreferencia. Incompletas: cuando
las referencias cumplen parcialmente la normativa. En exceso: se realizan otras no necesarias. No
existen: no se solicitan referencias.
Completo: Concordantes con el/los diagnsticos presuntivos y/o definitivos a su vez concordantes con la
anamnesis y el examen clnico Incompleta: No se consigna la indicacin de todos los procedimientos
diagnsticos y/o teraputicos necesarios / no se indican oportunamente En exceso: Se indican adems
PROCEDIMIENTOS
de los necesarios procedimientos que no corresponden, No existe: No se indican los procedimientos
diagnsticos y/o teraputicos necesarios / no son concordantes con la anamnesis, examen clnico y
diagnsticos presuntivos y/o definitivos.
Completa: Se registra la fecha de prxima cita para control y/o continuacin de estudio diagnstico de
FECHA DE PRXIMA CITA
corresponder. No existe: No se registra el dato de corresponder.
TERAPETICA

Completo: Concordante y coherente con el/los diagnsticos establecidos y se registran todos


los tems referentes a tratamiento sealados en el formato de auditora. Incompleto: no se re-
TRATAMIENTO gistran todos los tems sealados en el formato de Auditora .No existe : No se registran todos
los tems sealados o el tratamiento no es concordante con el/los diagnsticos establecidos.

ATRIBUTOS DE LA HISTORA CLNICA

FORMATOS DE ATENCIN INTE- Completo: la Historia Clnica contiene los Formatos de Atencin Integral por Etapa de Vida correspon-
GRAL POR ETAPA DE VIDA (APLI- diente y se encuentran correctamente llenados. Incompleto: La historia clnica contiene los Formatos de
CABLE AL PRIMER NIVEL DE ATEN- Atencin integral por etapa de vida pero no se encuentran correctamente llenados. No existe: la Historia
CIN) Clnica no contiene los formatos de atencin integral por etapas de vida.

36
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

Completo: La Historia clnica se encuentra limpia, ordenada, sin enmendaduras. No existe: No cumple
PULCRITUD
con el estndar.

LEGIBILIDAD Completo: Letra legible y clara en la historia clnica No existe: No se cumple con el estndar.

NO USO DE ABREVIATURAS Completo: No uso de abreviaturas en la historia clnica. No existe: no se cumple con el estndar

IDENTIFICACIN DEL MDICO TRA- Completo: se consigna la firma y sello del mdico que prest la atencin Incompleta: se consigna sola-
TANTE mente la firma o el sello del mdico que prest la atencin. No existe: no se consignan los datos.

EVOLUCIN
Completo: Evolucin de signos y sntomas. Toma adecuada de medidas teraputicas de acuerdo a la
evolucin o a intercurrencias del caso. Solicitud de exmenes de apoyo al diagnstico de acuerdo a la
SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA
evolucin o a intercurrencias del caso. Referencia y/o interconsulta de acuerdo a la evolucin o a inter-
EVOLUCIN (Aplicable en auditora
currencias del caso. Incompleta: se toman las medidas teraputicas, de solicitud de apoyo diagnstico
por diagnstico en el cual se haya rea-
y/o referencia de acuerdo a la evolucin del caso o a intercurrencias pero de manera parcial /no oportu-
lizado ms de una consulta)
nas. No existe: no se toma ninguna medida teraputica de solicitud de apoyo diagnstico y/o referencia
necesaria de acuerdo a la evolucin o a intercurrencias del caso.

CLCULO DE PUNTAJE

EL PUNTAJE MXIMO ESPERADO ES IGUAL A 100.


EN EL CASO DE EXISTIR ITEMS CALIFICADOS COMO NO APLICA SE SUMARN LOS PUNTAJES MXIMOS OTORGADOS A DICHOS
TEMS Y LA SUMA DE LOS MISMOS DAR COMO RESULTADO UNA CIFRA QUE SER RESTADA DE LOS 100 PUNTOS, Y EL RESULTADO
DE LA MISMA SER EL NUEVO PUNTAJE MXIMO ESPERADO A PARTIR DEL CUAL SE CALCULAR EL PORCENTAJE DE CUMPLIMIEN-
TO DE LOS ESTNDARES ESTABLECIDOS PARA OBJETO DE LA AUDITORA Y SE OTORGAR LA CALIFICACIN CORRESPONDIENTE.
NO CONFORMIDAD

HECHO EVIDENCIADO QUE INCUMPLE PARCIAL O TOTALMENTE EL CRITERIO DE AUDITORA SELECCIONADO

CONCLUSION

OPININ TCNICA DEL AUDITOR QUE RESUME LAS NO CONFORMIDADES EVIDENCIADAS

RECOMENDACIONES

SUGERENCIAS QUE SE FORMULAN EN EL INFORME DE AUDITORIA PARA QUE LA MXIMA AUTORIDAD DEL ESTABLECIMIENTO DE
SALUD DISPONGA LAS ACCIONES PARA CORREGIR LAS NO CONFORMIDADES.

DEBEN SEALAR QUE Y QUIEN LO DEBE REALIZAR, Y EL PLAZO PARA REALIZARLO.

37
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 6

FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO EN EMERGENCIA

I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA

NMERO DE AUDITORA

FECHA DE AUDITORA

SERVICIO AUDITADO

ASUNTO

FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA

CODIFICACIN DE LA HISTORIA CLNICA

CODIFICACIN DEL MDICO TRATANTE

DIAGNSTICO DEL ALTA

CIE 10

II) OBSERVACIONES

FILIACIN CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Nmero de historia clnica 0.5 0

Nombres y apellidos del paciente 0.5 0 NA

Tipo y N Seguro 0.5 0 NA

Lugar y fecha de nacimiento 0.5 0 NA

Edad 0.5 0 NA

Sexo 0.5 0

Domicilio actual 0.5 0 NA

Lugar de Procedencia 0.5 0 NA

Documento de identificacin 0.5 0 NA

Estado Civil 0.5 0 NA

Grado de instruccin 0.5 0 NA

Ocupacin 0.5 0 NA

Religin 0.5 0 NA

Telfono 0.5 0 NA

Acompaante 0.5 0 NA

Domicilio y/o telfono de la persona responsa-


0.5 0 NA
ble

SUBTOTAL 8

ANAMNESIS CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Fecha y hora de atencin 2 0

Tiempo de enfermedad 1 0

Signos y sntomas principales 2 0

Desarrollo cronolgico de la enfermedad (rela-


5 0 NA
to)

Antecedentes 3 0 NA

SUBTOTAL 13

38
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

EXAMEN CLNICO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Funciones vitales Temperatura (T), Frecuen-


cia respiratoria (FR), Frecuencia cardiaca (FC),
2 0
Presin arterial (PA), Saturacin de oxgeno
(Sat O2) en caso lo amerite.

Puntaje de Escala de Glasgow 1 0 NA

Peso 1 0 NA

Estado general, estado de hidratacin, estado


de nutricin, estado de conciencia, piel y ane- 2 0
xos.

Examen clnico regional 4 0

SUBTOTAL 10

DIAGNSTICOS CONFORME NO CONFORME NO APLICA

a) Presuntivo coherente 8 0 NA

b) Definitivo coheren-
8 0 NA
te

c) Uso del CIE 10 4 0

SUBTOTAL 20

PLAN DE TRABAJO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Exmenes de Patologa Clnica pertinentes 4 0

Exmenes de Diagnstico por imgenes perti-


4 0
nentes

Interconsultas pertinentes 3 0 NA

Referencia oportuna 3 0 NA

Procedimientos diagnsticos y/o teraputicos


3 0 NA
pertinentes
Informes correspondientes al Plan de trabajo,

anexados a la Historia Clnica

Exmenes de Laboratorio en Historia Clnica 0.5

Exmenes de Imgenes en Historia Clnica 0.5 0 NA

Respuesta de interconsultas en Historia Clnica 0.5 0 NA

Procedimientos en Historia Clnica 0.5 0 NA

SUBTOTAL 19

ESPECIFICA INDICACIONES DE ALTA CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Condicin de egreso del paciente 1 0

Medicamentos prescritos 1 0 NA

Cuidados Generales e indicaciones de reeva-


1 0 NA
luacin posterior por consulta externa.

SUBTOTAL 3

TRATAMIENTO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Medidas Generales 2 0 NA

Nombre de medicamentos pertinentes con De-


2 0 NA
nominacin Comn Internacional (DCI).

Consigna presentacin 1 0 NA

Dosis del medicamento 1 0 NA

Frecuencia del medicamento 1 0 NA

Va de administracin 1 0 NA

SUBTOTAL 8

39
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

NOTAS DE EVOLUCIN CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Fecha y hora de evolucin 1 0

Nota de Ingreso 1 0

Apreciacin subjetiva 1 0

Apreciacin objetiva 1 0

Verificacin del tratamiento y dieta 1 0 NA

Interpretacin de exmenes y comentario 2 0

Plan de trabajo 2 0

Consigna funciones vitales 1 0

Procedimientos realizados 1 0 NA

SUBTOTAL 11

REGISTROS DE OBSTETRICIA Y/O ENFER-


CONFORME NO CONFORME NO APLICA
MERA

Notas de ingreso de obstetricia y/o enfermera 0.5 0 NA

Notas obstetricia y/o enfermera 0.5 0 NA

Hoja de funciones vitales 0.5 0 NA

Hoja de balance hdrico 0.5 0 NA

Kardex 0.5 0 NA

Firma y sello del Profesional 0.5 0 NA

SUBTOTAL 3 NA

ATRIBUTOS DE LA HISTORIA CLNICA CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Firma y sello del mdico tratante 1 0

Prioridad de atencin 1 0

Pulcritud 1 0

Legibilidad 1 0

No uso de abreviaturas 1 0

SUBTOTAL 5

TOTAL 100

CALIFICACIN

SATISFACTORIO 90-100% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

POR MEJORAR 75-89% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

DEFICIENTE <75% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

III.- NO CONFORMIDAD

IV.- CONCLUSION

V.- RECOMENDACIONES

40
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

INSTRUCTIVO DEL ANEXO N 6


FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO EN EMERGENCIA
I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA Nombres completos de el/los auditores

NMERO DE AUDITORA Nmero de auditora realizada

FECHA DE AUDITORA Fecha en que se realiza la auditoria


SERVICIO AUDITADO Servicio seleccionado para realizar la auditoria
Tema sobre el cual se audita (Atencin emergencia con observacin del Tpico de Medicina,
ASUNTO
Tpico de Ciruga, etc.)
FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA Fecha de la atencin

CODIFICACIN DE LA HISTORIA CLNICA Colocar el nmero de la Historia Clnica

CODIFICACIN DEL MDICO TRATANTE Registro de matrcula del Colegio Profesional

DIAGNSTICO DEL ALTA Diagnstico presuntivo y/o definitivo que figura en la Historia Clnica

CIE 10
II) OBSERVACIONES
Datos que deben registrarse al momento de abrir la historia clnica. Se asignar un puntaje de
FILIACIN 0.5 a cada tem, y la ausencia de alguno de ello se califica como No Conforme. Si el paciente
es NN se califica No Aplica.

ANAMNESIS

FECHA Y HORA DE ATENCIN Conforme: Se registra fecha y hora de la atencin, No conforme: no se registran los datos.
Conforme: Signos y sntomas principales motivos de la evaluacin por emergencia. No confor-
SIGNOS Y SNTOMAS PRINCIPALES
me: no se registra el/los datos o no es concordante con el relato cronolgico.
Conforme: Se consigna el tiempo que refiere el paciente y/o acompaantes de iniciados los
TIEMPO DE ENFERMEDAD signos y sntomas y/o de la ocurrencia de los sucesos que motivan la atencin por emergencia
No Conforme: No se registra el dato.
Conforme: Claro, consigna caractersticas de los signos, sntomas y eventos relacionados con
RELATO CRONOLGICO los motivos de atencin por emergencia. No Conforme: no se registra/no est redactado de
manera coherente/no est relacionado con los signos y sntomas principales
Conforme: Se registran los datos referentes a variaciones en el apetito, sed, sueo, orina,
FUNCIONES BIOLGICAS
deposiciones y peso. No conforme: se registran en forma parcial o no hay registro de los datos.
Conforme: Se registran los antecedentes personales fisiolgicos, patolgicos, de alergias me-
dicamentosas, ocupacionales y familiares pertinentes segn la anamnesis y que contribuyan
ANTECEDENTES
a la orientacin diagnstica y/o teraputica No Conforme: No se registran los datos correspon-
dientes.
EXAMEN CLNICO

Conforme: Se registran los datos referentes a Temperatura (T) , Frecuencia respiratorio(FR),


Frecuencia cardiaca(FC), Presin arterial (PA), ( la P.A en poblacin peditrica se consignar
FUNCIONES VITALES
solo en casos que lo amerite) Saturacin de oxgeno (Sat O2), de requerirse No Conforme: No
se registra ningn dato o se registra de forma parcial

Conforme: se registra en pacientes con deterioro del nivel de conciencia. No conforme: no se


ESCALA DE GLASGOW
registra el dato cuando corresponda.

Conforme: Se registra el peso en poblacin peditrica excepto cuando el estado clnico del pa-
PESO
ciente no lo permita. No conforme: No se registra el dato correspondiente cuando corresponda.

ESTADO DE GRAVEDAD, POSTURA, HIDRA-


Conforme: Se registran estos datos como parte del examen fsico general, No conforme: No se
TACIN, ESTADO DE NUTRICIN, NIVEL DE
registran los datos o no se registran los prioritarios segn la anamnesis.
CONCIENCIA , PIEL Y ANEXOS
Conforme: Se registran las No Conformidades positivas y negativas del examen fsico regional
por aparatos y sistemas priorizados segn la anamnesis. No conforme: No se registran los
EXAMEN CLNICO REGIONAL
datos sobre el examen clnico regional o no se evalan los aparatos y sistemas pertinentes
segn anamnesis.
Conforme: Se registran los diagnsticos presuntivos concordantes con la anamnesis y el exa-
DIAGNSTICO PRESUNTIVO men clnico. No conforme: No se registran los diagnsticos presuntivos o no son concordantes
con la anamnesis y el examen clnico.
Conforme: Se registran los diagnsticos definitivos concordantes con la anamnesis, el examen
clnico y/o resultado de exmenes de apoyo al diagnstico. No conforme: No se registra o
DIAGNSTICO DEFINITIVO
no es concordante con la anamnesis, examen clnico y/o resultado de exmenes de apoyo al
diagnstico.
Conforme: Se registra de manera correcta el Cdigo internacional de enfermedades (CIE 10)
CIE 10 en los diagnsticos presuntivos y/o definitivos. No conforme: No se registra el CIE 10 en los
diagnsticos presuntivos y/o definitivos consignados

41
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

PLAN DE TRABAJO
Conforme: Se solicitan todos los exmenes de patologa clnica necesarios segn el caso No
EXAMENES DE PATOLOGA CLNICA (LABO- Conforme: No se solicitan los exmenes de apoyo al diagnstico, se solicitan de manera parcial
RATORIO) o no son concordantes con los diagnsticos planteados. No aplica: el caso no amerita exme-
nes de apoyo al diagnstico.
Conforme: Se solicitan todos los exmenes de diagnstico por imgenes necesarios segn
EXAMENES DE DIAGNSTICO POR IMGE- el caso. No Conforme: No se solicitan los exmenes de apoyo al diagnstico, se solicitan de
NES manera parcial o no son concordantes con los diagnsticos planteados. No aplica: el caso no
amerita exmenes de diagnstico por imgenes.
Conforme: Se solicitan los procedimientos diagnsticos y/o teraputicos necesarios, segn el
PROCEDIMIENTOS caso. No conforme: No se solicitan los procedimientos diagnsticos y/o teraputicos, se solici-
tan de manera parcial o no son concordantes con los diagnsticos planteados.
Conforme: Se solicita la/las interconsultas necesarias segn el caso. No Conforme: No se soli-
INTERCONSULTAS SOLICITADAS
cita la/las interconsultas necesarias segn el caso. No aplica: El caso no amerita interconsultas
Conforme: Se realizan las referencias para apoyo al diagnstico y/o transferencia a un estable-
cimiento de salud de mayor capacidad resolutiva segn el caso. No Conforme: No se realizan
REFERENCIAS
las referencias para apoyo al diagnstico y/o transferencia a un establecimiento de salud de
mayor capacidad resolutiva segn el caso. No aplica: el caso no amerita referencias.
Conforme: Los resultados de los exmenes de apoyo al diagnstico solicitados se encuentran
RESULTADOS DE EXAMENES DE APOYO AL
anexados a la historia clnica.. No Conforme: Los resultados de los exmenes de Apoyo al
DIAGNSTICO EN LA HISTORIA CLNICA
diagnstico solicitado no se encuentran anexados a la historia clnica.
Conforme: Hojas de Interconsulta con la respuesta a la interconsulta se encuentran anexadas
RESPUESTA A INTERCONSULTAS EN LA
a la historia clnica. No Conforme: Las respuestas a las interconsultas no se encuentran ane-
HISTORIA CLNICA
xadas a la historia clnica.
Conforme: Se prescribe el tratamiento concordante con los diagnsticos presuntivos y/o defini-
tivos adecuadamente planteados y se consignan los tems sealados en la Ficha de auditora
TRATAMIENTO
de calidad de atencin de emergencia. No conforme: No se registra el tratamiento prescrito o
no es concordante con los diagnsticos presuntivos y/o definitivos adecuadamente planteados.
Conforme: Registran datos correspondientes a la prescripcin de medicamentos, cuidados ge-
ESPECIFICA INDICACIONES DE ALTA nerales e indicacin de evaluacin por consulta externa y/o destino (alta, observacin, hospita-
lizacin, morgue) No conforme: No registran datos sealados o se registran de forma parcial.
Conforme: la historia cumple con los atributos sealados y se registra la identificacin del m-
ATRIBUTOS DE LA HISTORIA CLNICA dico tratante mediante sello y firma del mismo. No Conforme: La historia clnica no cumple con
los atributos sealados.

SE APLICA A PACIENTE QUE SE QUEDA EN OBSERVACIN DE EMERGENCIA

Conforme: Se registran los tems sealados en la ficha de auditora (10) No conforme: No se


NOTAS DE EVOLUCIN
registran los tems sealados o se registran de manera parcial.
Conforme: Concordante con los diagnsticos presuntivos y/o definitivos y se registran en su
totalidad los tems sealados en la Ficha de Auditora (7) No Conforme: No se registran los
TRATAMIENTO EN OBSERVACIN (HOJA
tems sealados o se registran de manera parcial/el tratamiento no es concordante con los
TERAPETICA)
diagnsticos presuntivos y/o definitivos. En cuanto a Medidas Generales se refiere a dieta,
posicin, reposo, etc.
Conforme: La Historia clnica cuenta con los tems sealados segn corresponda, y los mismos
REGISTROS DE OBSTETRICIA Y/O ENFER- se encuentran correctamente llenados segn la evaluacin realizada a las fichas. Correspon-
MERA * dientes No Conforme: No se registran los tems sealados en la Ficha de auditora o no se
encuentran correctamente llenados.
* En el caso de evaluacin de formatos anexos a la historia clnica como kardex, hoja de funciones vitales, balance hdrico, se aplicar los forma-
tos correspondientes, y se otorgar puntaje como conforme en la Ficha de auditora de emergencia, solamente si la calificacin resultado de la
evaluacin de los mencionados formatos es: por mejorar o satisfactorio

CALCULO DE PUNTAJE

EL PUNTAJE MXIMO ESPERADO ES IGUAL A 100.


EN EL CASO DE EXISTIR TEMS CALIFICADOS COMO NO APLICA SE SUMARN LOS PUNTAJES MXIMOS OTORGADOS A DICHOS
ITEMS Y LA SUMA DE LOS MISMOS DAR COMO RESULTADO UNA CIFRA QUE SER RESTADA DE LOS 100 PUNTOS, Y EL RESULTADO
DE LA MISMA SER EL NUEVO PUNTAJE MXIMO ESPERADO A PARTIR DEL CUAL SE CALCULAR EL PORCENTAJE DE CUMPLIMIEN-
TO DE LOS ESTNDARES ESTABLECIDOS PARA OBJETO DE LA AUDITORA Y SE OTORGAR LA CALIFICACIN CORRESPONDIENTE.

NO CONFORMIDAD

HECHO EVIDENCIADO QUE INCUMPLE PARCIAL O TOTALMENTE EL CRITERIO DE AUDITORA SELECCIONADO

CONCLUSION

OPININ TCNICA DEL AUDITOR QUE RESUME LAS NO CONFORMIDADES EVIDENCIADAS

RECOMENDACIONES

SUGERENCIAS QUE SE FORMULAN EN EL INFORME DE AUDITORIA PARA QUE LA MXIMA AUTORIDAD DEL ESTABLECIMIENTO DE
SALUD DISPONGA LAS ACCIONES PARA CORREGIR LAS NO CONFORMIDADES.
DEBEN SEALAR QUE Y QUIEN LO DEBE REALIZAR, Y EL PLAZO PARA REALIZARLO.

42
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 7
FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO EN HOSPITALIZACIN
I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA

NMERO DE AUDITORA

FECHA DE AUDITORA

SERVICIO AUDITADO

ASUNTO

FECHA DE HOSPITALIZACIN

NMERO DE LA HISTORIA CLNICA

COLEGIATURA DEL MDICO TRATANTE

DIAGNSTICO DEL ALTA

CIE 10

II) OBSERVACIONES

ANAMNESIS COMPLETA INCOMPLETA EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA

FILIACIN

Nmero de historia clnica 0.25 0

Nombres y apellidos del paciente 0.25 0

Tipo y N Seguro 0.25 0

Lugar y fecha de nacimiento 0.25 0

Edad 0.25 0

Sexo 0.25 0

Domicilio actual 0.25 0

Lugar de Procedencia 0.25 0

Documento de identificacin 0.25 0

Estado Civil 0.25 0

Grado de instruccin 0.25 0

Ocupacin 0.25 0

Religin 0.25 0

Telfono 0.25 0

Acompaante 0.25 0

Domicilio y/o telfono de la persona responsable 0.25

Fecha de Ingreso 0.25

Fecha de elaboracin de historia clnica 0.25

SUBTOTAL 4.5

ENFERMEDAD ACTUAL Y ANTECEDENTES


COMPLETA INCOMPLETA EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA

Signos y Sntomas principales 1 0

Tiempo de enfermedad 1 0

Forma de inicio 1 0

Curso de la enfermedad 1 0

Relato Cronolgico de la enfermedad 3 1 0

Funciones Biolgicas 1 1 0

Antecedentes 2 1 0

SUBTOTAL 10

43
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

EXAMEN CLNICO COMPLETO INCOMPLETO EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA

Examen Clnico General

Funciones vitales: Temperatura (T), Frecuencia respi-


ratoria (FR), Frecuencia cardiaca (FC), Presin arterial 1 0
(PA).

Peso ,Talla , IMC 1 0

Estado general, estado de hidratacin, estado de nutri-


1 0
cin, estado de conciencia, piel y anexos.

Examen Clnico Regional 4 2 0

SUBTOTAL 7

DIAGNSTICOS COMPLETO INCOMPLETO EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA

a) Presuntivo coherente y concordante. 8 4 0 NA

b) Definitivo coherente y concordante. 8 4 0 NA

c) Uso del CIE 10 4 2 0

SUBTOTAL 20

PLAN DE TRABAJO COMPLETO INCOMPLETO EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA

Exmenes de Patologa Clnica pertinentes

Exmenes de Diagnstico por imgenes pertinentes

Interconsultas pertinentes

Referencias Oportunas

Procedimientos diagnsticos y/o teraputicos pertinentes

SUBTOTAL

TRATAMIENTO COMPLETO INCOMPLETO EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA

Rgimen higinico-diettico y medidas generales concor-


4 2 0
dantes y coherentes.

Nombre de medicamentos coherentes y concordantes


4 2 0
con Denominacin Comn Internacional (DCI).

Consigna presentacin 1 0

Dosis del medicamento 1 0

Frecuencia del medicamento 1 0

Va de administracin 1 0

Cuidados de Enfermera y otros profesionales 2 0

SUBTOTAL 14

NOTAS DE EVOLUCIN COMPLETA INCOMPLETA EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA

Fecha y hora de evolucin 0.5 0

Apreciacin subjetiva 0.5 0

Apreciacin objetiva 0.5 0

Verificacin del tratamiento y dieta 0.5 0 NA

Interpretacin de exmenes de apoyo al diagnstico y


0.5 0
comentario

Plan diagnstico 0.5 0 NA

Plan teraputico 0.5 0

Firma y sello del mdico que evoluciona 0.5 0

SUBTOTAL 4

44
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

REGISTROS DE ENFERMERA/ OBSTETRICIA COMPLETO INCOMPLETO EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA

Notas de ingreso de enfermera/obstetricia 1 0

Notas de Evolucin de enfermera/obstetricia 1 0

Hoja de Grfica de Signos vitales 1 0

Hoja de balance hdrico 1 0

Kardex 1 0

Firma y sello del Profesional 1 0

SUBTOTAL 6
ESPECIFICA INDICACIONES DE ALTA COMPLETA INCOMPLETA EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA
Informe de Alta 1 0
Medicamentos prescritos 1 0
Cuidados generales e indicaciones de reevaluacin
1 0
posterior por consulta externa
SUBTOTAL 3
ATRIBUTOS DE LA HISTORIA CLNICA COMPLETA INCOMPLETA EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA
Firma y sello del mdico tratante 1 0

Orden cronolgico de las hojas de la historia clnica 1 0

Pulcritud 1 0

Legibilidad 1 0

No uso de abreviaturas 1 0

SUBTOTAL 5

FORMATOS ESPECIALES COMPLETA INCOMPLETA EN EXCESO NO EXISTE NO APLICA

Formato de interconsulta 0.5 0 NA

Formato de orden de intervencin quirrgica 0.5 0 NA

Reporte operatorio 0.5 0 NA

Hoja de evolucin pre anestsica 0.5 0 NA

Lista de verificacin de seguridad de la ciruga 1 0 NA

Hoja de anestesia 0.5 0 NA

Hoja post anestsica 0.5 0 NA

Formatos de patologa clnica formato de diagnstico por


0.5 0 NA
imgenes

Formato de anatoma patolgica 0.5 0 NA

Formato de consentimiento informado 1 0 NA

Formato de retiro voluntario 0.5 0 NA

Epicrisis 1 0 NA

SUBTOTAL 7.5

TOTAL 100

CALIFICACIN

SATISFACTORIO 90-100% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

POR MEJORAR 75-89% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

DEFICIENTE <75% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

III.- NO CONFORMIDAD

IV.- CONCLUSION

V.- RECOMENDACIONES

45
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

INSTRUCTIVO DEL ANEXO N 7


FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO EN HOSPITALIZACIN
I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA
MIEMBROS DEL COMIT DE
Nombres completos de el/los auditores
AUDITORIA
NUMERO DE AUDITORA Nmero de auditora realizada
FECHA DE AUDITORA Fecha en que se realiza la auditoria
SERVICIO AUDITADO Servicio seleccionado para realizar la auditoria
Tema sobre el cual se audita (Atencin emergencia con observacin del Tpico de Medicina, Tpico de Ciru-
ASUNTO
ga, etc.)
FECHA DE HOSPITALIZACIN Fecha de la atencin
NMERO DE LA HISTORIA
Colocar el nmero de la Historia Clnica
CLNICA

COLEGIATURA DEL MDICO


Registro de matrcula del Colegio profesional
TRATANTE

DIAGNSTICO DEL ALTA Diagnstico presuntivo y/o definitivo


CIE 10
II) OBSERVACIONES
Completo: Se registra en la historia clnica cada uno de los datos correspondientes a la filiacin, son en nmero
FILIACIN
de 18 en la ficha de hospitalizacin. No existe: No se registran los datos.
SIGNOS Y SNTOMAS PRIN- Completo: Se registran los signos y sntomas principales, que caracterizan la enfermedad actual. No existe:
CIPALES no se registran el/los datos o no es concordante con el relato cronolgico.
Completo: Se consigna el tiempo que refiere el paciente como inicio de la presentacin de los signos y snto-
TIEMPO DE ENFERMEDAD
mas motivos de consulta No existe: No se registra el dato.
Completo: Se registra la forma de inicio de la enfermedad (brusco, insidioso). No existe: No se registra en la
FORMA DE INICIO
historia clnica.
Completo: Se registra el curso de la enfermedad (progresivo, intermitente, estacionario). No existe: No se
CURSO DE LA ENFERMEDAD
registra en la historia clnica.
Completo: Se registra un relato claro, coherente, en orden cronolgico, consigna los signos y sntomas mo-
tivo de consulta referente a ubicacin anatmica, forma de presentacin relacin con factores precipitantes,
RELATO CRONOLGICO indagacin de otros signos y sntomas asociados que contribuyan al diagnstico. Incompleto: El relato no se
registra en orden cronolgico, forma adecuada, los signos y sntomas n que puedan contribuir al diagnstico.
No existe: no se registra el relato.
Completo: Se registran los datos referentes a variaciones o no en el apetito, sed, sueo, orina, deposiciones.
FUNCIONES BIOLGICAS
Incompleto: Se registran solo algunas variables. No existe: No se Registra ningn dato.
Completo: Se registran los antecedentes positivos y negativos: personales generales, hbitos nocivos, in-
munizaciones, alergias, antecedentes personales fisiolgicos, antecedentes obsttricos en sexo femenino,
ANTECEDENTES
antecedentes personales patolgicos, antecedentes familiares. Incompleto: Se registran de manera parcial los
antecedentes. No existe: No se registran los datos correspondientes.
EXAMEN CLNICO
Completo: Se registran los datos completos referentes a Temperatura (T), Frecuencia respiratorio (FR), Fre-
cuencia cardiaca (FC), Presin arterial (PA), (la P.A en poblacin peditrica se consignar solo en casos que lo
FUNCIONES VITALES amerite) Saturacin de oxgeno (Sat O2), de requerirse.
No existe: No se registra ningn dato o se registra en forma incompleta.

Completo: Se registran los datos de las variables.


PESO, TALLA
No existe: No se registran los datos o se registran de forma incompleta.
Completo: Se registran este dato estado de gravedad, fascies, tipo constitucional, postura, hidratacin, estado
EXAMEN CLNICO GENERAL de nutricin, nivel de conciencia, piel y anexos.
No existe: No se registra ningn dato o se registra de forma incompleta.
Completo: Se registran las No Conformidades positivas y negativas del examen fsico regional completo por
aparatos y sistemas. Incompleto: Se registra de forma incompleta las No Conformidades positivas y negativas
EXAMEN CLNICO REGIONAL de los aparatos y sistemas pertinentes a evaluar segn la anamnesis.

No existe: No se registran los datos sobre el examen clnico regional.

Completo: se registra el (los) diagnsticos presuntivos coherentes y concordantes con la anamnesis y el exa-
men clnico en forma total.
DIAGNSTICO PRESUNTIVO
Incompleto: se registran en forma parcial.

No existen: No se registran
Coherentes: En relacin con la anamnesis y el examen clnico. Completo: se registra el (los) diagnsticos
DIAGNSTICO DEFINITIVO
definitivos en forma total. Incompleto: se registra en forma parcial. No existe: No se registra

46
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

Completo: Se registra de manera correcta el Cdigo internacional de enfermedades (CIE 10) en todos los
CIE 10 diagnsticos presuntivos y/o definitivos Incompleto: Se registra el CIE 10 en forma parcial los diagnsticos
presuntivos y/o definitivos consignados. No existe: No se registran CIE 10.

PLAN DE TRABAJO

Pertinentes: Correspondientes con el/los diagnsticos presuntivos y/o definitivos a su vez con la anamnesis,
el examen clnico y concordante con la Gua de Prctica Clnica (GPC).Completos: cuando se solicitan todos
EXAMENES DE PATOLOGA
los exmenes de patologa clnica necesarios segn la GPC. Incompletos: cuando no se solicitan todos los
CLNICA(LABORATORIO)
exmenes de patologa clnica necesarios segn la GPC. En exceso: se solicitan adems de los pertinentes,
otros exmenes no concordantes. No existen: no se solicitan exmenes de patologa clnica.
Pertinentes: Correspondientes con el/los diagnsticos presuntivos y/o definitivos a su vez con la anamnesis, el
examen clnico y concordantes con la Gua de Prctica Clnica (GPC). Completos: cuando se solicitan todos
EXAMENES DE DIAGNSTI-
los exmenes de diagnstico por imgenes necesarios segn la GPC. Incompletos: cuando no se solicitan
CO POR IMGENES
todos los exmenes de necesarios segn la GPC. En exceso: se solicitan adems de los pertinentes, otros
exmenes no concordantes. No existen: no se solicitan exmenes de diagnstico por imgenes.
Pertinentes: Correspondientes con el/los diagnsticos presuntivos y/o definitivos a su vez con la anamnesis,
el examen clnico y concordantes con la Gua de Prctica Clnica. Completas: cuando se solicitan todas las
INTERCONSULTAS interconsultas necesarias segn la GPC. Incompletos: cuando no se solicitan todos las interconsultas nece-
sarias segn la GPC. En exceso: se solicitan adems de las pertinentes, otras no concordantes. No existen:
no se solicitan interconsultas.
Oportunas: Las referencias se realizan en el momento adecuado o conveniente, segn las Guas de Prctica
Clnica y normativa vigente de Referencia y Contrarreferencia. Completas: cuando las referencias cumplen to-
REFERENCIAS
talmente la normativa vigente de Referencia y Contrarreferencia. Incompletas: cuando las referencias cumplen
parcialmente la normativa. En exceso: se realizan otras No existen: no se solicitan referencias.
Pertinentes: Correspondientes con el/los diagnsticos presuntivos y/o definitivos a su vez con la anamnesis, el
PROCEDIMIENTOS DIAG- examen clnico y concordante con la Gua de Prctica Clnica (GPC).Completos: cuando se solicitan todos los
NSTICOS Y/O TERAPETI- procedimientos diagnsticos y/o teraputicos necesarios segn la GPC. Incompletos: cuando no se solicitan
COS todos los procedimientos diagnsticos y/o teraputicos necesarios segn la GPC. En exceso: se solicitan
adems de los pertinentes, otros no concordantes. No existen: no se solicitan.
Completo: Concordante y coherente con los diagnsticos presuntivos y/o definitivos y con la Gua de Prctica
Clnica. Se registran en su totalidad los tems sealados en la Ficha de Auditora (7). Incompleto: Se prescribe
TRATAMIENTO el tratamiento de manera parcial y/o no se registran en su totalidad los tems sealados, en el puntaje se colo-
car la suma de los tems registrados. No existe: No se registra los tems sealados o no es coherente con los
diagnsticos presuntivos y/o definitivos.
Completas: Se registran todos los tems sealados en la ficha de auditora (8) y consigna funciones vitales e
informacin sobre procedimientos realizados. Incompletas: Se registran de forma parcial los tems sealados,
NOTAS DE EVOLUCIN
en el puntaje se colocar la suma de los tems registrados. No existen: No se registran los datos sealados o
no son concordantes con el caso.
Completa: Cuenta con los tems sealados segn corresponda, y los mismos se encuentran correctamente
REGISTROS DE ENFERME-
llenados segn la evaluacin correspondiente. No existe: No cuenta con los tems sealados o no se encuen-
RA/ OBSTETRICIA *
tran correctamente llenados.
Completo: Se registran los datos correspondientes a la prescripcin de medicamentos, cuidados generales e
ESPECIFICA INDICACIONES
indicacin de evaluacin por consulta externa y/o destino (Alta, observacin, hospitalizacin, Morgue) y cuenta
DE ALTA
con epicrisis. No existe: No se registran los datos sealados.

ATRIBUTOS DE LA HISTORIA Completo: la Historia Clnica cumple con los atributos sealados y se registra la identificacin del mdico
CLNICA tratante mediante sello y firma del mismo. No existe: La historia clnica no cumple con los atributos sealados.

Se evaluarn los formatos especiales y se otorgar el puntaje correspondiente a completo, si los formatos se
FORMATOS ESPECIALES
encuentran correctamente llenados.
* En el caso de evaluacin de formatos anexos a la historia clnica como kardex, hoja de funciones vitales, balance hdrico, se aplicar las fichas
de evaluacin correspondientes, y se otorgar puntaje como conforme en la Ficha de auditora de emergencia, solamente si la calificacin resul-
tado de la evaluacin de los mencionados formatos es: por mejorar o satisfactorio.

CALCULO DE PUNTAJE

EL PUNTAJE MXIMO ESPERADO ES IGUAL A 100.

EN EL CASO DE EXISTIR TEMS CALIFICADOS COMO NO APLICA SE SUMARN LOS PUNTAJES MXIMOS OTORGADOS A DICHOS
TEMS Y LA SUMA DE LOS MISMOS DAR COMO RESULTADO UNA CIFRA QUE SER RESTADA DE LOS 100 PUNTOS, Y EL RESULTADO
DE LA MISMA SER EL NUEVO PUNTAJE MXIMO ESPERADO A PARTIR DEL CUAL SE CALCULAR EL PORCENTAJE DE CUMPLIMIEN-
TO DE LOS ESTNDARES ESTABLECIDOS PARA OBJETO DE LA AUDITORA Y SE OTORGAR LA CALIFICACIN CORRESPONDIENTE.

NO CONFORMIDAD

HECHO EVIDENCIADO QUE INCUMPLE PARCIAL O TOTALMENTE EL CRITERIO DE AUDITORA SELECCIONADO

CONCLUSION

OPININ TCNICA DEL AUDITOR QUE RESUME LAS NO CONFORMIDADES EVIDENCIADAS

RECOMENDACIONES

SUGERENCIAS QUE SE FORMULAN EN EL INFORME DE AUDITORIA PARA QUE LA MXIMA AUTORIDAD DEL ESTABLECIMIENTO DE
SALUD DISPONGA LAS ACCIONES PARA CORREGIR LAS NO CONFORMIDADES.
DEBEN SEALAR QUE Y QUIEN LO DEBE REALIZAR, Y EL PLAZO PARA REALIZARLO.

47
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 8
FORMATO DE EVALUACIN DEL REGISTRO DE LA HOJA DE BALANCE HDRICO ENFERMERA/ OBS-
TETRICIA
I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA

NMERO DE AUDITORA

FECHA DE AUDITORA

SERVICIO AUDITADO

ASUNTO

FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA

CODIFICACIN DE LA HISTORIA CLNICA

CODIFICACIN DEL PROFESIONAL DE ENFERMERA/ OBS-



TETRICIA

DIAGNSTICO

CIE 10

II) OBSERVACIONES

DATOS DE FILIACIN CONFORME NO CONFORME NO APLICA

NOMBRES Y APELLIDOS 2 0

TIPO Y N SEGURO 1 0

N HISTORIA 1 0

SERVICIO/PISO/UNIDAD 1 0

N DE CAMA 1 0

EDAD 2 0

PESO (Segn sistema del servicio) 3 0

FECHA 2 0

SUBTOTAL 13

CONTENIDO DEL REGISTRO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

VIA ORAL / ENTERAL 6 0 NA

VIA PARENTERAL 6 0 NA

AGUA DE OXIDACIN 6 0

TRANSFUSIONES 6 0 NA

TOTAL DE INGRESOS 6 0

REGISTRA LOS EGRESOS:

DIURESIS 6 0

DEPOSICIN 6 0

VMITOS 6 0 NA
PERDIDA INSENSIBLE 6 0
OTROS EGRESOS 6 0
TOTAL DE EGRESOS 6
BALANCE TOTAL 11

SUBTOTAL 77

48
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

CALIDAD DEL REGISTRO CONFORME NO CONFORME NO APLICA


REGISTRO LEGIBLE 2 0
PULCRITUD 2 0
FIRMA Y SELLO DEL ENFERMERO U OBSTETRA 4 0
USO DE LAPICERO DE COLOR OFICIAL (AZUL Y
2 0
ROJO)
SUBTOTAL 10
TOTAL 100
CALIFICACIN
SATISFACTORIO 90-100% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO
POR MEJORAR 60-89% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO
DEFICIENTE <60% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO
III.- NO CONFORMIDAD

IV.- CONCLUSION

V.- RECOMENDACIONES

49
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

INSTRUCTIVO DEL ANEXO N 8


FORMATO DE EVALUACIN DE LA HOJA DE BALANCE HDRICO ENFERMERA/OBSTETRICIA
La Ficha es un instrumento para auditar la hoja de balance hdrico elaborado por Obstetra u enfermera
La aplicacin de la ficha se realizara por balance (24 horas)
Si el tem evaluado es no conforme se otorgar puntaje 0
I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA
MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA Nombres completos de el/los auditores
NMERO DE AUDITORA Nmero de auditora realizada
FECHA DE AUDITORA Fecha en que se realiza la auditoria
SERVICIO AUDITADO Servicio seleccionado para realizar la auditoria
Tema sobre el cual se audita (Atencin emergencia con observacin
ASUNTO
del Tpico de Medicina, Tpico de Ciruga, etc.)
FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA Fecha de la atencin
CODIFICACIN DE LA HISTORIA CLNICA Colocar el nmero de la historia clnica
CODIFICACIN DEL PROFESIONAL DE ENFERME-
Registro de matrcula del Colegio profesional
RA/OBSTETRICIA
DIAGNSTICO DEL ALTA Diagnstico presuntivo y/o definitivo que figura en la H.C.
CIE 10
VARIABLES CONFORME NO CONFORME
DATOS DE FILIACIN
NOMBRES Y APELLIDOS Registra los datos completos Registra datos incompletos
TIPO Y N SEGURO Registra los datos completos Registra datos incompletos
N HISTORIA Registra los datos completos Registra datos incompletos
SERVICIO / PISO/UNIDAD Registra los datos completos Registra datos incompletos
N DE CAMA Registra los datos completos Registra datos incompletos
EDAD Registra dato No registra dato
PESO (Segn sistema del servicio) Registra dato No registra dato
FECHA Registra dato No registra dato
CONTENIDO DEL REGISTRO
REGISTRA LOS INGRESOS:
VA ORAL /ENTERAL Registra dato No registra dato
VA PARENTERAL Registra dato No registra dato
AGUA DE OXIDACIN Registra dato No registra dato
TRANSFUSIONES Registra dato No registra dato
TOTAL DE INGRESOS Registra sumatoria correcta Dato no registrado o incorrecto
REGISTRA LOS EGRESOS:
DIURESIS Registra dato No registra dato
DEPOSICIONES Registra dato No registra dato
VMITOS Registra dato No registra dato
PERDIDAS INSENSIBLES Registra dato No registra dato
OTROS EGRESOS Registra dato No registra dato
TOTAL DE EGRESOS Registra sumatoria correcta Dato no registrado o incorrecto

BALANCE TOTAL Registra sumatoria correcta Dato no registrado o incorrecto

50
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

CALIDAD DEL REGISTRO


REGISTRO LEGIBLE Legible No legible
PULCRITUD Sin borrones ni enmendaduras con borrones y/o enmendaduras
Sello y firma del que cierra el ba-
FIRMA Y SELLO DEL ENFERMERO/ OBSTETRA lance que debe ser al finalizar el Sin sello y/o firma
turno noche
USO DE LAPICERO DE COLOR OFICIAL (AZUL Y Usa color oficial: Azul de da (ma-
No usa color oficial
ROJO) ana y tarde), Rojo de noche
CLCULO DE PUNTAJE
EL PUNTAJE MXIMO ESPERADO ES IGUAL A 100.
EN EL CASO DE EXISTIR ITEMS CALIFICADOS COMO NO APLICA SE SUMARN LOS PUNTAJES MXIMOS OTOR-
GADOS A DICHOS ITEMS Y LA SUMA DE LOS MISMOS DAR COMO RESULTADO UNA CIFRA QUE SER RESTADA DE
LOS 100 PUNTOS, Y EL RESULTADO DE LA MISMA SER EL NUEVO PUNTAJE MXIMO ESPERADO A PARTIR DEL CUAL
SE CALCULAR EL PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE LOS ESTNDARES ESTABLECIDOS PARA OBJETO DE LA
AUDITORA Y SE OTORGAR LA CALIFICACIN CORRESPONDIENTE.
NO CONFORMIDAD

HECHO EVIDENCIADO QUE INCUMPLE PARCIAL O TOTALMENTE EL CRITERIO DE AUDITORA SELECCIONADO

CONCLUSION

OPININ TCNICA DEL AUDITOR QUE RESUME LAS NO CONFORMIDADES EVIDENCIADAS

RECOMENDACIONES
SUGERENCIAS QUE SE FORMULAN EN EL INFORME DE AUDITORIA PARA QUE LA MXIMA AUTORIDAD DEL ESTA-
BLECIMIENTO DE SALUD DISPONGA LAS ACCIONES PARA CORREGIR LAS NO CONFORMIDADES.
DEBEN SEALAR QUE Y QUIEN LO DEBE REALIZAR, Y EL PLAZO PARA REALIZARLO.

51
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 9

FORMATO DE EVALUACION DE LA CALIDAD DE REGISTRO DE LA HOJA GRFICA DE SIGNOS VITA-


LES DE ENFERMERA


I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA

NMERO DE AUDITORA
FECHA DE AUDITORA
SERVICIO AUDITADO
ASUNTO

FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA

CODIFICACIN DE LA HISTORIA CLNICA

CODIFICACIN DEL PROFESIONAL

DIAGNSTICO
CIE 10
II) OBSERVACIONES

DATOS DE FILIACIN CONFORME NO CONFORME NO APLICA

NOMBRES Y APELLIDOS 2 0
TIPO Y N SEGURO, REGISTRO 1 0
N HISTORIA. 1 0
SERVICIO/PISO/UNIDAD 1 0
N DE CAMA 1 0
FECHA DE INGRESO DEL PACIENTE 1 0
ESTANCIA 2 0
SEXO 1 0
EDAD 1 0
SUBTOTAL 11
CONTENIDO DEL REGISTRO

REGISTRA FRECUENCIA CARDIACA 7 0

REGISTRA FRECUENCIA RESPIRATORIA 7 0

REGISTRA PRESIN ARTERIAL 7 0


REGISTRA TEMPERATURA 7 0

REGISTRO BASAL DE LA TEMPERATURA EN 36 C 7 0

REGISTRO BASAL DE FRECUENCIA CARDIACA EN 60/


7 0
MIN.

REGISTRO BASAL DE FRECUENCIA RESPIRATORIA 20/


7 0
MIN.

REGISTRA TRAZADO LINEAL (COLOR ROJO EN 37C) 7 0

SUBTOTAL 56

52
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

OTROS REGISTROS

REGISTRA OPERACIN Y DIAS POST OPERATORIOS SI


4 0 NA
EL CASO REQUIERE

REGISTRA TOTAL DE EGRESOS EN 24 HORAS (orina,


4 0
vmito, heces, drenajes, etc.)

REGISTRA DAS DE MENSTRUACIN (GINECOLOGIA) 3 0 NA

PESO 4 0
TALLA 4 0

REGISTRO DE ALERGIAS MEDICAMENTOSAS 4 0 NA

REGISTRA COMPONENTES SANGUINEOS 4 0

SUBTOTAL 27 NA
CALIDAD DEL REGISTRO
LETRA Y NMEROS LEGIBLES 2 0

NO BORRONES NI ENMENDADURAS 2 0

USO DE LAPICERO DE COLOR OFICIAL (AZUL Y ROJO) 2 0

SUBTOTAL 6
TOTAL 100
CALIFICACIN

SATISFACTORIO 90-100% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

POR MEJORAR 60-89% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

DEFICIENTE <60% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

III.- NO CONFORMIDAD

IV.- CONCLUSION

V.- RECOMENDACIONES

53
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

INSTRUCTIVO DEL ANEXO N 9


FORMATO DE EVALUACION DE LA CALIDAD DE REGISTRO DE LA HOJA GRFICA DE SIG-
NOS VITALES DE ENFERMERA
Si el tem evaluado es no conforme se otorgar puntaje 0
I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA
Miembros del comit de auditoria Nombres completos de el/los auditores
Nmero de auditora Nmero de auditora realizada
Fecha de auditora Fecha en que se realiza la auditoria
Servicio auditado Servicio seleccionado para realizar la auditoria
Tema sobre el cual se audita (Atencin emergencia con Observacin del tpico de
Asunto
Medicina, tpico de Ciruga, etc.)
Fecha de la atencin brindada Fecha de la atencin
Codificacin de la historia clnica Colocar el cdigo de la historia clnica
Codificacin del profesional Colocar el cdigo del profesional
Diagnstico Diagnstico presuntivo y/o definitivo que figura en la Historia Clnica.
CIE 10
DATOS DE FILIACIN CONFORME NO CONFORME
Nombres y apellidos Registra los datos completos Registra datos incompletos/ no registra
Tipo y N seguro, registro, Registra los datos completos Registra datos incompletos/ no registra
Nmero de historia. Registra los datos completos No registra dato
Servicio/Piso/ Unidad Registra los datos completos Registra datos incompletos/no registra
N de cama Registra los datos completos No registra dato
Fecha de ingreso del paciente Registra dato No registra dato
Registra dato (Estancia es equivalente a
Estancia los das que la paciente est hospitaliza- No registra dato
do independiente del servicio)
Sexo Registra dato No registra dato
Edad Registra dato No registra dato
CONTENIDO DEL REGISTRO
Registra dato(el registro debe ser
Registra frecuencia cardiaca No registra dato
con un punto y en los dos turnos)
Registra dato(el registro debe ser
Registra frecuencia respiratoria No registra dato
con un punto y en los dos turnos)
Registra presin arterial Registra dato No registra dato
Registra dato(el registro debe ser
Registra temperatura No registra dato
con un punto y en los dos turnos)
Registro basal de la temperatura en 36
Registra dato No registra dato
C
Registro basal de frecuencia cardiaca
Registra dato No registra dato
en 60 por min.
Registro basal de frecuencia respirato-
Registra dato No registra dato
ria 12 por min.
Registra trazado lineal (color rojo en
Registra dato No registra dato
37c)
OTROS REGISTROS
Registra operacin y das post operato-
Registra dato No registra dato
rios si el caso requiere
Registra total de egresos en 24 horas
Registra dato No registra dato
(orina, vmito, heces, drenajes, etc.)
Registra das de menstruacin (gineco-
Registra dato No registra dato
loga)
Peso Registra dato No registra dato
Talla Registra dato No registra dato

54
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

Registra dato en color rojo No registra dato


Registro de alergias medicamentosas

Registra componentes sanguneos Registra dato de haberse administrado No registra dato
CALIDAD DEL REGISTRO
Letra y nmeros legibles Legible No legible

No borrones ni enmendaduras Sin borrones ni enmendaduras Con borrn y enmendadura

Usa color oficial (Uso de color azul en


Uso de lapicero de color oficial (azul y Presin arterial, temperatura, frecuencia
No usa color oficial
rojo) respiratoria y uso de color rojo en fre-
cuencia cardiaca y picos febriles)
CALCULO DE PUNTAJE
EL PUNTAJE MXIMO ESPERADO ES IGUAL A 100.
EN EL CASO DE EXISTIR ITEMS CALIFICADOS COMO NO APLICA SE SUMARN LOS PUNTAJES MXIMOS OTORGA-
DOS A DICHOS TEMS Y LA SUMA DE LOS MISMOS DAR COMO RESULTADO UNA CIFRA QUE SER RESTADA DE LOS
100 PUNTOS, Y EL RESULTADO DE LA MISMA SER EL NUEVO PUNTAJE MXIMO ESPERADO A PARTIR DEL CUAL SE
CALCULAR EL PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE LOS ESTANDARES ESTABLECIDOS PARA OBJETO DE LA AUDI-
TORA Y SE OTORGAR LA CALIFICACIN CORRESPONDIENTE.
NO CONFORMIDAD
HECHO EVIDENCIADO QUE INCUMPLE PARCIAL O TOTALMENTE EL CRITERIO DE AUDITORA SELECCIONADO
CONCLUSION

OPININ TCNICA DEL AUDITOR QUE RESUME LAS NO CONFORMIDADES EVIDENCIADAS

RECOMENDACIONES
SUGERENCIAS QUE SE FORMULAN EN EL INFORME DE AUDITORIA PARA QUE LA MXIMA AUTORIDAD DEL ESTABLE-
CIMIENTO DE SALUD DISPONGA LAS ACCIONES PARA CORREGIR LAS NO CONFORMIDADES.
DEBEN SEALAR QUE Y QUIEN LO DEBE REALIZAR, Y EL PLAZO PARA REALIZARLO.

55
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 10
FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO DEL KRDEX ENFERMERA
MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA
NMERO DE AUDITORA
FECHA DE AUDITORA
SERVICIO AUDITADO
ASUNTO
FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA
CODIFICACIN DE LA HISTORIA CLNICA
CODIFICACIN DEL PROFESIONAL
DIAGNSTICO

CIE 10

DATOS DE FILIACIN CONFORME NO CONFORME NO APLICA


NOMBRES Y APELLIDOS 1 0
TIPO Y N SEGURO 1 0
N HISTORIA 1 0
SERVICIO/PISO/UNIDAD 1 0
N DE CAMA 1 0
EDAD 1 0
PESO 1 0
FECHA Y HORA DE INGRESO 1 0
DIAGNSTICO MDICO 1 0
DIAGNSTICO DE ENFERMERIA 1 0
GRADO DE DEPENDENCIA 1 0

REGISTRO DE ALERGIAS MEDICAMENTOSAS 1 0

SUBTOTAL 12
CONTENIDO DEL REGISTRO CONFORME NO CONFORME NO APLICA
FECHA 7 0

HORA 7 0

REGISTRO DE DIETA INDICADA 7 0


REGISTRA MEDICACIN CON CINCO CORREC-
TOS: NOMBRE PACIENTE, DOSIS, VIA, MEDICA- 16 0
MENTO, HORA
REGISTRO DE EXAMENES DE AYUDA AL DIAGNS-
7 0
TICO
REGISTRO DE INTERCONSULTAS 7 0 NA
REGISTRO DE PRUEBAS ESPECIALES 7 0 NA
FECHA Y HORA DE CITA 7 0 NA
INTERVENCIONES DE ENFERMERA 16 0
SUBTOTAL 81
ATRIBUTOS DEL REGISTRO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

LETRAS Y NMEROS LEGIBLES 1 0

PULCRITUD 1 0

FIRMA Y SELLO DEL ENFERMERO(A) POR TURNO 3 0

USO DE LAPICERO DE COLOR OFICIAL (AZUL Y


2 0
ROJO)

SUBTOTAL 7
TOTAL 100

56
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

CALIDAD DEL KRDEX CALIFICATIVO

REGISTRO DEL CHECK (Cumplimiento /, Suspensin //, no cumplimiento 0) 30

CUMPLIMIENTO DE TRATAMIENTO DE ACUERDO A INDICACIONES MDICAS 35

REGISTRA CUMPLIMIENTO Y EJECUCIN DEL PROCEDIMIENTO Y/O INTER-


35
CONSULTA SOLICITADA

Total 100

CALIFICACIN

SATISFACTORIO 90-100% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

POR MEJORAR 60-89% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

DEFICIENTE <60% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

III.- NO CONFORMIDAD

IV.- CONCLUSION

V.- RECOMENDACIONES

57
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

INSTRUCTIVO DEL ANEXO N 10

FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO DEL KRDEX ENFERMERA

Si el tem evaluado es no conforme se otorgar puntaje 0

I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA Nombres completos de el/los auditores

NMERO DE AUDITORA Nmero de auditora realizada

FECHA DE AUDITORA Fecha en que se realiza la auditoria

SERVICIO AUDITADO Servicio seleccionado para realizar la auditoria

Tema sobre el cual se audita (Atencin emergencia con observacin del Tpico de
ASUNTO
Medicina, Tpico de Ciruga, etc.)

FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA Fecha de la atencin


CODIFICACIN DE LA HISTORIA CLNICA Colocar el cdigo de la historia clnica
CODIFICACIN DEL PROFESIONAL Colocar el cdigo del profesional

DIAGNSTICO Diagnstico presuntivo y/o definitivo que figura en la Historia Clnica

CIE 10
DATOS DE FILIACIN CONFORME NO CONFORME
NOMBRES Y APELLIDOS Registra los datos completos Registra datos incompletos
TIPO Y N SEGURO Registra los datos completos Registra datos incompletos
N HISTORIA
SERVICIO/PISO/UNIDAD Registra los datos completos Registra datos incompletos
N DE CAMA Registra dato No registra dato
EDAD Registra dato No registra dato
PESO Registra dato No registra dato
FECHA Y HORA DE INGRESO Registra dato No registra dato
DIAGNSTICO MDICO Registra dato No registra dato
DIAGNSTICO DE ENFERMERA Registra dato No registra dato
GRADO DE DEPENDENCIA Registra dato No registra dato
REGISTRO DE ALERGIAS MEDICAMENTOSAS Registra dato No registra dato
CONTENIDO DEL REGISTRO

FECHA Registra dato (Fecha por da de indicacin) No registra dato

Registra dato (hora de administracin del


HORA medicamento, exmenes, interconsultas, No registra dato
otros)

REGISTRO DE DIETA INDICADA Registra dato No registra dato

REGISTRA MEDICACIN CON CINCO CORREC-


TOS: NOMBRE PACIENTE, DOSIS, VA, MEDICA- Registra los datos completos Registra datos incompletos
MENTO, HORA

Registra los datos completos Ayuda al Diag-


REGISTRO DE EXAMENES DE AYUDA AL DIAGNS-
nstico: Laboratorio, diagnstico por imge- Registra datos incompletos
TICO
nes, etc.

REGISTRO DE INTERCONSULTAS Registra los datos completos Registra datos incompletos

REGISTRO DE PRUEBAS ESPECIALES Registra los datos completos Registra datos incompletos

58
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

FECHA Y HORA DE CITA Registra los datos completos Registra datos incompletos

INTERVENCIONES DE ENFERMERA Registra los datos completos Registra datos incompletos

ATRIBUTOS DEL REGISTRO CONFORME NO CONFORME

LETRAS Y NMEROS LEGIBLES Legible No legible

PULCRITUD Sin borrones ni enmendaduras No cumple con criterios de conformidad

Figura solo firma o sello/no figura ni fir-


FIRMA Y SELLO DEL ENFERMERO(A) POR TURNO Figura firma y sello
ma ni sello

USO DE LAPICERO DE COLOR OFICIAL (AZUL Y


Usa color oficial No usa color oficial
ROJO)

CALCULO DE PUNTAJE

EL PUNTAJE MXIMO ESPERADO ES IGUAL A 100.

EN EL CASO DE EXISTIR TEMS CALIFICADOS COMO NO APLICA SE SUMARN LOS PUNTAJES MXIMOS OTORGADOS A DICHOS
TEMS Y LA SUMA DE LOS MISMOS DAR COMO RESULTADO UNA CIFRA QUE SER RESTADA DE LOS 100 PUNTOS, Y EL RESULTADO
DE LA MISMA SER EL NUEVO PUNTAJE MXIMO ESPERADO A PARTIR DEL CUAL SE CALCULAR EL PORCENTAJE DE CUMPLIMIEN-
TO DE LOS ESTNDARES ESTABLECIDOS PARA OBJETO DE LA AUDITORA Y SE OTORGAR LA CALIFICACIN CORRESPONDIENTE.

CALIDAD DEL KRDEX: VALORACIN COMPLEMENTARIA QUE PERMITE CALIFICAR EL USO Y CALIDAD DEL REGISTRO DEL KRDEX.
SE CONSIDERA SATISFACTORIO CUANDO CUMPLE LOS TRES ITEMS, POR MEJORAR CUANDO CUMPLE CON DOS ITEMS Y DEFICIEN-
TE CUANDO CUMPLE CON UN SOLO ITEM

NO CONFORMIDAD

HECHO EVIDENCIADO QUE INCUMPLE PARCIAL O TOTALMENTE EL CRITERIO DE AUDITORA SELECCIONADO

CONCLUSION

OPININ TCNICA DEL AUDITOR QUE RESUME LAS NO CONFORMIDADES EVIDENCIADAS

RECOMENDACIONES

SUGERENCIAS QUE SE FORMULAN EN EL INFORME DE AUDITORIA PARA QUE LA MXIMA AUTORIDAD DEL ESTABLECIMIENTO DE
SALUD DISPONGA LAS ACCIONES PARA CORREGIR LAS NO CONFORMIDADES.

DEBEN SEALAR QUE Y QUIEN LO DEBE REALIZAR, Y EL PLAZO PARA REALIZARLO.

59
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 11
FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO DE LAS NOTAS DE EVOLUCIN DE EN-
FERMERA
I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA

NMERO DE AUDITORA

FECHA DE AUDITORA

SERVICIO AUDITADO

ASUNTO

FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA

CODIFICACIN DE LA HISTORIA CLNICA

CODIFICACIN DEL PROFESIONAL

DIAGNSTICO

CIE 10

II) OBSERVACIONES

DATOS DE FILIACIN CONFORME NO CONFORME NO APLICA

NOMBRE Y APELLIDOS 2 0

SEXO 2 0

EDAD 2 0

TIPO Y N SEGURO, REGISTRO. 2 0

N HISTORIA 2 0

SERVICIO/UNIDAD 2 0

N DE CAMA 2 0

SUBTOTAL 14

CONTENIDO DEL PROCESO DE ATENCIN DE


CONFORME NO CONFORME NO APLICA
ENFERMERA

CONSIGNA LA FECHA Y HORA 4

CONSIGNA DATOS SUBJETIVOS 12

CONSIGNA DATOS OBJETIVOS 12

CONSIGNA DX. DE ENFERMERIA 12

CONSIGNA PLAN DE CUIDADOS 10

REGISTRA LAS INTERVENCIONES DE ENFERME-


8
RA

REGISTRA LA MEDICACIN ADMINISTRADA 7

REGISTRA LA EXISTENCIA DE EVENTOS ADVER-


7 NA
SOS
REGISTRA LA EVALUACIN DE LAS INTERVEN-
9
CIONES EJECUTADAS

SUBTOTAL 81

ATRIBUTOS DEL REGISTRO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

LETRA LEGIBLE 1

PULCRITUD 1

USO DE LAPICERO DE COLOR OFICIAL (AZUL Y


1
ROJO)

FIRMA Y SELLO DEL ENFERMERO(A) 2

SUBTOTAL 5

TOTAL 100

60
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

CALIDAD DE LAS INTERVENCIONES DE ENFER-


CONFORME NO CONFORME NO APLICA
MERA

CONGRUENCIA ENTRE DATOS SUBJETIVOS,


30
OBJETIVOS Y DIAGNSTICO

CUMPLIMIENTO DE PLAN DE CUIDADOS 35

EVALUACIN ACORDE CON EL RESULTADO


35
ESPERADO

TOTAL 100

CALIFICACIN

SATISFACTORIO 90-100% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

POR MEJORAR 60-89% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

DEFICIENTE <60% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

III.- NO CONFORMIDAD

IV.- CONCLUSION

V.- RECOMENDACIONES

61
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

INSTRUCTIVO DEL ANEXO N 11


FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO DE LAS NOTAS DE EVOLUCIN DE EN-
FERMERA
Si el tem evaluado es no conforme se otorgar puntaje 0

I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA Nombres completos de el/los auditores

NMERO DE AUDITORA Nmero de auditora realizada

FECHA DE AUDITORA Fecha en que se realiza la auditoria

SERVICIO AUDITADO Servicio seleccionado para realizar la auditoria

Tema sobre el cual se audita (Atencin emergencia con observacin del Tpico de Me-
ASUNTO
dicina, Tpico de Ciruga, etc.)

FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA Fecha de la atencin

CODIFICACIN DE LA HISTORIA CLNICA Colocar el cdigo de la historia clnica

CODIFICACIN DEL PROFESIONAL Colocar el cdigo del profesional

DIAGNSTICO Diagnstico presuntivo y/o definitivo que figura en la Historia Clnica

CIE 10

DATOS DE FILIACIN CONFORME NO CONFORME

Registra los datos com-


NOMBRES Y APELLIDOS Registra datos incompletos
pletos

Registra los datos com-


SEXO Registra datos incompletos
pletos

Registra los datos com-


EDAD Registra datos incompletos
pletos

Registra los datos com-


TIPO Y N SEGURO Registra datos incompletos
pletos

Registra los datos com-


N HISTORIA Registra datos incompletos
pletos

Registra los datos com-


SERVICIO/UNIDAD Registra datos incompletos
pletos

N DE CAMA Registra dato No registra dato

PROCESO DE ATENCIN DE ENFERMERA CONFORME NO CONFORME

CONSIGNA LA FECHA Y HORA Registra dato No registra dato

CONSIGNA DATOS SUBJETIVOS Registra dato No registra dato

CONSIGNA DATOS OBJETIVOS Registra dato No registra dato

CONSIGNA DIAGNSTICO DE ENFERMERA Registra dato No registra dato

CONSIGNA PLAN DE CUIDADOS Registra dato No registra dato

REGISTRA LAS INTERVENCIONES DE ENFERMERIA Registra dato No registra dato

REGISTRA LA MEDICACIN ADMINISTRADA Registra dato No registra dato

REGISTRA LA OCURRENCIA DE EVENTOS ADVERSOS Registra dato No registra dato

REGISTRA LA EVALUACIN DE LAS INTERVENCIONES EJECUTADAS Registra dato No registra dato

62
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ATRIBUTOS DEL REGISTRO CONFORME NO CONFORME

LETRAS LEGIBLE Legible No legible

Sin borrones ni enmenda- No cumple con criterios de


PULCRITUD
duras conformidad

USO DE LAPICERO DE COLOR OFICIAL (AZUL Y ROJO) Usa color oficial No usa color oficial

Figura solo firma o sello/no


FIRMA Y SELLO DEL ENFERMERO(A) POR TURNO Figura firma y sello
figura ni firma ni sello

CALCULO DE PUNTAJE

EL PUNTAJE MXIMO ESPERADO ES IGUAL A 100.

EN EL CASO DE EXISTIR TEMS CALIFICADOS COMO NO APLICA SE SUMARN LOS PUNTAJES MXIMOS OTORGADOS A DICHOS
TEMS Y LA SUMA DE LOS MISMOS DAR COMO RESULTADO UNA CIFRA QUE SER RESTADA DE LOS 100 PUNTOS, Y EL RESULTADO
DE LA MISMA SER EL NUEVO PUNTAJE MXIMO ESPERADO A PARTIR DEL CUAL SE CALCULAR EL PORCENTAJE DE CUMPLIMIEN-
TO DE LOS ESTNDARES ESTABLECIDOS PARA OBJETO DE LA AUDITORA Y SE OTORGAR LA CALIFICACIN CORRESPONDIENTE.

CALIDAD DEL KRDEX: VALORACIN COMPLEMENTARIA QUE PERMITE CALIFICAR EL USO Y CALIDAD DEL REGISTRO DEL KRDEX.
SE CONSIDERA SATISFACTORIO CUANDO CUMPLE LOS TRES ITEMS, POR MEJORAR CUANDO CUMPLE CON DOS ITEMS Y DEFICIEN-
TE CUANDO CUMPLE CON UN SOLO ITEM

NO CONFORMIDAD

HECHO EVIDENCIADO QUE INCUMPLE PARCIAL O TOTALMENTE EL CRITERIO DE AUDITORA SELECCIONADO

CONCLUSION

OPININ TCNICA DEL AUDITOR QUE RESUME LAS NO CONFORMIDADES EVIDENCIADAS

RECOMENDACIONES

SUGERENCIAS QUE SE FORMULAN EN EL INFORME DE AUDITORIA PARA QUE LA MXIMA AUTORIDAD DEL ESTABLECIMIENTO DE
SALUD DISPONGA LAS ACCIONES PARA CORREGIR LAS NO CONFORMIDADES.

DEBEN SEALAR QUE Y QUIEN LO DEBE REALIZAR, Y EL PLAZO PARA REALIZARLO.

63
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 12

FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO DEL PARTOGRAMA

I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA

ASUNTO

FECHA DE AUDITORA

NMERO DE AUDITORA

SERVICIO AUDITADO

CDIGO DE LA HISTORIA CLNICA

FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA

CDIGO DEL MDICO U OBSTETRA TRATANTE

DIAGNSTICOS

CIE 10

II) OBSERVACIONES

CONFORME NO CONFORME NO APLICA

FILIACIN DE LA PACIENTE 5 0

FECHA Y HORA DE INGRESO 5 0

MEMBRANAS ROTAS 5 0 NA

FRECUENCIA CARDIACA FETAL 5 0

CARACTERSTICAS DEL LIQUIDO AMNITICO 5 0

MOLDEAMIENTO DEL POLO CEFLICO FETAL 5 0

DILATACIN CERVICAL 5 0

DESCENSO CEFLICO 5 0

FRECUENCIA Y DURACIN DE CONTRACCIONES UTERI-


5 0
NAS

USO DE OXITOCINA 5 0 NA

MEDICAMENTOS ADMINISTRADOS 5 0 NA

PRESIN ARTERIAL 5 0

PULSO 5 0

TEMPERATURA 5 0

PROTENAS, CETONAS Y VOLUMEN DE ORINA 5 0 NA

SE ANOTO FECHA Y HORA DEL PARTO 5 0

SE ANOTO PESO TALLA Y APGAR 5 0

SE ANOTO TIEMPO DE DURACIN DEL PARTO 5 0

SUBTOTAL 90

ATRIBUTOS DEL PARTOGRAMA CONFORME NO CONFORME NO APLICA

FIRMA Y SELLO DEL MDICO U OBSTETRA TRATANTE 4 0

PULCRITUD 3 0

LEGIBILIDAD 3 0

SUBTOTAL 10

TOTAL 100

CALIDAD DE ATENCIN CONFORME NO CONFORME NO APLICA

CURVA DE ALERTA GRAFICADA ADECUADAMENTE 20 0

EVOLUCIN DEL PARTO 30 0

64
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

TOMA DE DECISIN OPORTUNA CUANDO LA CURVA DE


ALERTA PASO LA LNEA DE ACCIN O ANTE UNA ALTERA- 40 0 NA
CIN DE LA EVOLUCIN DEL PARTO

APLICACIN DEL PARTOGRAMA COMO INDICA OMS 10 0

TOTAL 100

CALIFICACIN

SATISFACTORIO

POR MEJORAR

DEFICIENTE

III.- NO CONFORMIDAD

IV.- CONCLUSION

V.- RECOMENDACIONES

65
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

INSTRUCTIVO DEL ANEXO N 12


FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO DEL PARTOGRAMA

I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

FECHA DE AUDITORA Fecha en que se realiza la auditoria

NMERO DE AUDITORA Nmero de auditora realizada

MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA Nombres completos de los auditores

SERVICIO AUDITADO Servicio seleccionado para realizar la auditoria

ASUNTO Auditora de Ficha de Partograma

FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA Fecha de la atencin

CODIFICACIN DE LA HISTORIA CLNICA Colocar el cdigo de la historia clnica

CODIFICACIN DEL MDICO U OBSTETRA TRATANTE Colocar el cdigo del profesional

DIAGNSTICO(S) Diagnstico(s) presuntivo y/o definitivo que figura en la Historia Clnica

CIE 10

II) OBSERVACIONES

Conforme: Se Registran los datos correspondientes a: Nombres y apellidos de la


FILIACIN paciente, Gravidez, Paridad, Nmero de Historia Clnica. No conforme: No se
registran los datos
Conforme: Se registra la fecha y Hora de Ingreso No conforme: No se registran
FECHA Y HORA DE INGRESO
los datos
Conforme: Se registra el tiempo de membranas rotas No conforme: No se regis-
MEMBRANAS ROTAS
tran los datos
Conforme: Se registra la Frecuencia cardiaca fetal cada 30 minutos. No confor-
FRECUENCIA CARDIACA FETAL
me: No se registra el dato o no se realiza con la periodicidad sealada.
Conforme: Se registra el color del Lquido amnitico en cada examen vaginal, se-
gn la siguiente nomenclatura: I: membranas intactas, R: momento de la rotura de
LIQUIDO AMNITICO
las membranas C: membranas rotas, lquido claro. M: lquido meconial, S: lquido
sanguinolento. No conforme: No se registran los datos.
Conforme: Se registran los datos referente al moldeamiento del polo ceflico fetal
segn lo siguiente: 1: suturas lado a lado 2: Suturas superpuestas pero reducibles,
MOLDEAMIENTO
3: Suturas superpuestas pero no reducibles. No conforme: No se registran los
datos.
Conforme: Se marca con una x la dilatacin del cuello uterino cada hora a partir
DILATACIN CERVICAL de los 4 cm de dilatacin segn la hora de evaluacin. No conforme: No se regis-
tran los datos.
Conforme: Se registra con un crculo 0 en cada examen vaginal. Si se realiza por
palpacin abdominal, se registrar, segn lo siguiente: 5/5: Completamente por en-
cima del pubis. 4/5: sincipucio alto, occipucio se siente fcilmente. 3/5: sincipucio
DESCENSO DEL POLO CEFLICO
se siente fcilmente, occipucio se siente. 2/5: sincipucio se siente, occipucio casi se
siente. 1/5: sincipucio se siente, occipucio no se siente. 0/5 la cabeza no es palpa-
ble. No conforme: No se registran los datos
Conforme: Se grafica cada media hora contando el nmero de contracciones en 10
minutos, se consigna adems la duracin de las mismas, segn lo siguiente: Menos
FRECUENCIA Y DURACIN DE CONTRACCIONES
de 20 segundos: cuadriltero punteado. Entre 20 y 40 segundos: Cuadriltero con
UTERINAS
lneas oblicuas. Ms de 40 segundos: Cuadriltero oscuro. No Conforme: No se
registra el dato o no se realiza segn la periodicidad sealada.
Conforme: Se registra la cantidad de oxitocina por volumen de lquido EV. En gotas
USO DE OXITOCINA por minuto cada 30 minutos, cuando se utilice. No conforme: No se registra el dato
cuando se utiliza oxitocina. No Aplica : No se utiliza oxitocina
Conforme: Se registran los datos referentes a las drogas y lquidos adicionalmente
MEDICAMENTOS ADMINISTRADOS utilizados. No conforme: No se registran los datos. No Aplica : No se utiliza medi-
camentos adicionales
Conforme: Se registra la presin arterial cada 4 horas con puntas de flechas. No
PRESIN ARTERIAL
conforme: No se registra el dato o no se realiza con la periodicidad sealada.
Conforme: Se registra cada 30 minutos. No conforme: No se registra el dato o no
PULSO
se realiza con la periodicidad sealada.
Conforme: se registra cada 02 horas, No conforme: no se registra el dato o no se
TEMPERATURA
realiza con la periodicidad sealada.
Conforme: Se registran los datos referentes a protenas, cetonas y volumen de
PROTEINAS CETONAS Y VOLUMEN DE ORINA orina cuando exista indicacin. No conforme: no se registran los datos de corres-
ponder. No aplica: No existe indicacin

66
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

Conforme: Se registra la fecha y hora del parto. No conforme: No se registran los


FECHA Y HORA DEL PARTO
datos.
Conforme: Se registra el peso, talla y puntaje de APGAR del recin nacido. No
PESO,TALLA Y APGAR
conforme: No se registra los datos.
Conforme: Se registran los datos correspondientes a la duracin del parto sealan-
do de manera diferenciada los tiempos correspondientes al 1er, 2do y 3er periodo.
TIEMPO DE DURACIN DEL PARTO
No conforme: no se registran los datos correspondientes a la duracin de los 03
periodos del parto o se realiza de forma incompleta.

ATRIBUTOS DE LA HISTORIA CLNICA

Conforme: Se registra la firma y sello del mdico u obstetra tratante. No conforme:


FIRMA Y SELLO DEL MDICO U OBSTETRA TRATANTE se registra solamente sello o firma del mdico u obstetra tratante o no se registra
ninguno de los datos
Conforme: El formato del partograma se encuentra limpio, ordenado, sin enmenda-
PULCRITUD
duras. No conforme: no se cumple con lo sealado.
Conforme: Se utiliza letra legible en el registro del Partograma. No conforme: letra
LEGILIBILIDAD
ilegible en el registro del partograma.

CALIDAD DE ATENCION

CURVA DE ALERTA GRAFICADA ADECUADAMENTE Grfica continua desde el inicio de la fase activa hasta el expulsivo

Evolucin del Parto adecuada: La curva de alerta no se torna estacionaria .Frecuen-


EVOLUCIN DEL PARTO cia Cardiaca fetal se encuentra entre 120-160. Descenso ceflico es paralelo a la
dilatacin cervical 1.2 a 1.5 cm por hora.
SE TOMO LA DECISIN OPORTUNA CUANDO LA CUR-
Se toman las decisiones teraputicas mdicas y/o quirrgicas de acuerdo a la evo-
VA DE ALERTA PASO LA LNEA DE ACCIN O ANTE UNA
lucin del parto.
ALTERACIN DE LA EVOLUCIN DEL PARTO
Se realizan las interconsultas y/o referencias oportunas de acuerdo a la evolucin
REFERENCIA Y/O INTERCONSULTA OPORTUNA
del parto.
APLICACIN DEL PARTOGRAMA COMO INDICA LA Se cumple con el llenado correcto del partograma segn los parmetros de confor-
OMS midad establecidos.

CALCULO DE PUNTAJE

EL PUNTAJE MXIMO ESPERADO ES IGUAL A 100.

EN EL CASO DE EXISTIR TEMS CALIFICADOS COMO NO APLICA SE SUMARN LOS PUNTAJES MXIMOS OTORGADOS A DICHOS
TEMS Y LA SUMA DE LOS MISMOS DAR COMO RESULTADO UNA CIFRA QUE SER RESTADA DE LOS 100 PUNTOS, Y EL RESULTADO
DE LA MISMA SER EL NUEVO PUNTAJE MXIMO ESPERADO A PARTIR DEL CUAL SE CALCULAR EL PORCENTAJE DE CUMPLIMIEN-
TO DE LOS ESTNDARES ESTABLECIDOS PARA OBJETO DE LA AUDITORA Y SE OTORGAR LA CALIFICACIN CORRESPONDIENTE.

NO CONFORMIDAD

HECHO EVIDENCIADO QUE INCUMPLE PARCIAL O TOTALMENTE EL CRITERIO DE AUDITORA SELECCIONADO

CONCLUSION

OPININ TCNICA DEL AUDITOR QUE RESUME LAS NO CONFORMIDADES EVIDENCIADAS

RECOMENDACIONES

SUGERENCIAS QUE SE FORMULAN EN EL INFORME DE AUDITORIA PARA QUE LA MXIMA AUTORIDAD DEL ESTABLECIMIENTO DE
SALUD DISPONGA LAS ACCIONES PARA CORREGIR LAS NO CONFORMIDADES.

DEBEN SEALAR QUE Y QUIEN LO DEBE REALIZAR, Y EL PLAZO PARA REALIZARLO.

67
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 13
FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO DEL KRDEX DE OBSTETRICIA
I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA

ASUNTO

FECHA DE AUDITORA

NMERO DE AUDITORA

SERVICIO AUDITADO

CODIFICACIN DE LA HISTORIA CLNICA

FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA

CODIFICACIN DEL PROFESIONAL OBSTETRA

DIAGNSTICOS

CIE 10
II) OBSERVACIONES
DATOS DE FILIACIN CONFORME NO CONFORME NO APLICA

FECHA DE INGRESO 1 0

NOMBRES Y APELLIDOS 2 0

TIPO Y N SEGURO 1 0

N HISTORIA. 1 0

SERVICIO/PISO/UNIDAD 1 0

N DE CAMA 1 0

EDAD 1 0

DIAGNSTICOS 2 0

ALERGIA A MEDICAMENTOS 2 0

SUBTOTAL 12
INDICACIONES TERAPETICAS CONFORME NO CONFORME NO APLICA

FECHA 8 0

HORA 8 0

REGISTRO DE DIETA INDICADA 8 0

REGISTRA MEDICACIN CON CINCO CORRECTOS:


NOMBRE PACIENTE, DOSIS, VA, MEDICAMENTO, 18 0
HORA.

REGISTRO DE EXAMENES DE AYUDA AL DIAGNSTICO


8 0
Y TRATAMIENTO

REGISTRO DE INTERCONSULTAS 8 0

REGISTRO DE MONITOREO FETAL 8 0

REGISTRO DE PROGRAMACIN DE SALA 8 0

REGISTRO DE PRUEBAS ESPECIALES 8 0 NA

SUBTOTAL 82
CALIDAD DE REGISTRO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

REGISTROS LEGIBLES 1 0

NO BORRONES NI ENMENDADURAS 1 0

FIRMA Y SELLO DEL OBSTETRA 2 0

USO DE LAPICERO DE COLOR OFICIAL (AZUL Y ROJO) 2 0

SUBTOTAL 6

TOTAL 100

68
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

CALIFICACIN

SATISFACTORIO 90-100% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

POR MEJORAR 60-89% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

DEFICIENTE <60% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

III.- NO CONFORMIDAD

IV.- CONCLUSION

V.- RECOMENDACIONES:

69
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

INSTRUCTIVO DEL ANEXO N 13

FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO DEL KRDEX DE OBSTETRICIA

Si el tem evaluado es no conforme se otorgar puntaje 0.

I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA Nombres completos de el/los auditores


NMERO DE AUDITORA Nmero de auditora realizada
FECHA DE AUDITORA Fecha en que se realiza la auditoria
SERVICIO AUDITADO Servicio seleccionado para realizar la auditoria
Tema sobre el cual se audita (Atencin emergencia con Observacin del tpico de Medicina,
ASUNTO
tpico de Ciruga, etc.)
FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA Fecha de la atencin
CDIGO DE LA HISTORIA CLNICA Colocar el cdigo de la historia clnica
CDIGO DEL PROFESIONAL OBSTETRA Colocar el cdigo del profesional obstetra
DIAGNSTICO Diagnstico presuntivo y/o definitivo que figura en la Historia Clnica
CIE 10
DATOS DE FILIACIN CONFORME NO CONFORME
NOMBRES Y APELLIDOS Registra los datos completos Registra datos incompletos
TIPO Y N SEGURO Registra los datos completos Registra datos incompletos
N HISTORIA Registra dato No registra dato
SERVICIO/PISO/UNIDAD Registra los datos completos Registra datos incompletos
N DE CAMA Registra dato No registra dato
EDAD Registra dato No registra dato
PESO Registra dato No registra dato
FECHA Y HORA DE INGRESO Registra dato No registra dato
DIAGNSTICO MDICO Registra dato No registra dato
ENFERMERA
GRADO DE DEPENDENCIA Registra dato No registra dato
REGISTRO DE ALERGIAS MEDICAMENTO-
Registra dato No registra dato
SAS
INDICACIONES TERAPETICAS
FECHA Registra dato (Fecha por da de indicacin) No registra dato
Registra dato (Horas por medicamento,
HORA No registra dato
otras indicaciones)
REGISTRO DE DIETA INDICADA Registra dato No registra dato
REGISTRA MEDICACIN CON CINCO CO-
RRECTOS: NOMBRE PACIENTE, DOSIS, VA, Registra los datos completos Registra datos incompletos/ No registra dato
MEDICAMENTO, HORA
Registra los datos completos Ayuda al
REGISTRO DE EXAMENES DE AYUDA AL
Diagnstico: Laboratorio, diagnstico por Registra datos incompletos/ No registra dato
DIAGNSTICO
imgenes, etc.
REGISTRO DE INTERCONSULTAS Registra los datos completos Registra datos incompletos/ No registra dato

MONITOREO FETAL Registra los datos completos Registra datos incompletos/ No registra dato

REGISTRO DE PROGRAMACIN DE SALA Registra los datos completos Registra datos incompletos/ No registra dato

Registra los datos referentes a pruebas es-


REGISTRO DE PRUEBAS ESPECIALES No registra dato de corresponder
peciales realizadas al paciente
ATRIBUTOS DEL REGISTRO CONFORME NO CONFORME

LETRAS Y NMEROS LEGIBLES Legible No legible

PULCRITUD Sin borrones ni enmendaduras No cumple con criterios de conformidad

FIRMA Y SELLO DEL OBSTETRA Figura firma y sello Figura solo firma o sello/no figura ni firma ni sello

USO DE LAPICERO DE COLOR OFICIAL


Usa color oficial No usa color oficial
(AZUL Y ROJO)

70
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

CALCULO DE PUNTAJE

EL PUNTAJE MXIMO ESPERADO ES IGUAL A 100.

EN EL CASO DE EXISTIR TEMS CALIFICADOS COMO NO APLICA SE SUMARN LOS PUNTAJES MXIMOS OTORGADOS A DICHOS
TEMS Y LA SUMA DE LOS MISMOS DAR COMO RESULTADO UNA CIFRA QUE SER RESTADA DE LOS 100 PUNTOS, Y EL RESULTADO
DE LA MISMA SER EL NUEVO PUNTAJE MXIMO ESPERADO A PARTIR DEL CUAL SE CALCULAR EL PORCENTAJE DE CUMPLIMIEN-
TO DE LOS ESTNDARES ESTABLECIDOS PARA OBJETO DE LA AUDITORA Y SE OTORGAR LA CALIFICACIN CORRESPONDIENTE.

NO CONFORMIDAD

HECHO EVIDENCIADO QUE INCUMPLE PARCIAL O TOTALMENTE EL CRITERIO DE AUDITORA SELECCIONADO

CONCLUSION

OPININ TCNICA DEL AUDITOR QUE RESUME LAS NO CONFORMIDADES EVIDENCIADAS

RECOMENDACIONES

SUGERENCIAS QUE SE FORMULAN EN EL INFORME DE AUDITORIA PARA QUE LA MXIMA AUTORIDAD DEL ESTABLECIMIENTO DE
SALUD DISPONGA LAS ACCIONES PARA CORREGIR LAS NO CONFORMIDADES.

DEBEN SEALAR QUE Y QUIEN LO DEBE REALIZAR, Y EL PLAZO PARA REALIZARLO.

71
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 14
FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO DE LA HOJA GRFICA DE SIGNOS VITA-
LES OBSTETRICIA

MIEMBROS DEL COMIT DE AU-



DITORIA

NMERO DE AUDITORA

FECHA DE AUDITORA

SERVICIO AUDITADO

ASUNTO

FECHA DE LA ATENCIN BRIN-



DADA

CDIGO DE LA HISTORIA CLNI-



CA

DIAGNSTICO

CIE 10

DATOS DE FILIACIN CONFORME NO CONFORME NO APLICA

NOMBRES Y APELLIDOS 1 0

TIPO Y N SEGURO 1 0

N HISTORIA. 2 0

SERVICIO/PISO/ UNIDAD 1 0

N DE CAMA 1 0

FECHA DE INGRESO DEL PA-


1 0
CIENTE

ESTANCIA 2 0

SEXO 1 0

EDAD 1 0

SUBTOTAL 11

CONTENIDO DEL REGISTRO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

REGISTRA FRECUENCIA CAR-


4 0
DIACA
REGISTRA FRECUENCIA RESPI-
4 0
RATORIA

REGISTRA PRESIN ARTERIAL 4 0

REGISTRA TEMPERATURA 4 0

REGISTRO BASAL DE LA TEMPE-


4 0
RATURA EN 36 C

REGISTRO BASAL DE FRECUEN-


4 0
CIA CARDIACA EN 60/ MIN.

REGISTRO BASAL DE FRECUEN-


4 0
CIA RESPIRATORIA 20/MIN.

REGISTRA TRAZADO LINEAL


4 0
(COLOR ROJO EN 37C)

SUBTOTAL 32

DATOS GENERALES REFERI-


DOS A LA EVOLUCIN OBST- CONFORME NO CONFORME NO APLICA
TRICA

REGISTRO DE ALTURA UTERINA 5 0

FRECUENCIA CARDIACA FETAL 5 0

72
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

SANGRADO /LOQUIOS 3 0

LIQUIDO AMNITICO 3 0

DINMICA UTERINA 5 0

SECRECIONES CERVICOVAGI-
3 0
NALES

SUBTOTAL 24

OTROS REGISTROS CONFORME NO CONFORME NO APLICA

REGISTRA OPERACIN Y DIAS


POST OPERATORIOS SI EL CASO 4 0 NA
REQUIERE

REGISTRA TOTAL DE EGRESOS


EN 24 HORAS (orina, vmito, he- 5 0
ces, drenajes, etc.)

PESO 6 0

TALLA 4 0

REGISTRO DE ALERGIAS MEDI-


4 0 NA
CAMENTOSAS

REGISTRA COMPONENTES SAN-


4 0
GUINEOS ADMINISTRADOS

SUBTOTAL 27 NA

ATRIBUTOS DEL REGISTRO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

LETRA Y NMEROS LEGIBLES 2 0

NO BORRONES NI ENMENDADU-
2 0
RAS

USO DE LAPICERO DE COLOR


2 0
OFICIAL (AZUL Y ROJO)

SUBTOTAL 6

TOTAL 100

CALIFICACIN

SATISFACTORIO 90-100% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

POR MEJORAR 60-89% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

DEFICIENTE <60% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

III.- NO CONFORMIDAD

IV.- CONCLUSIN

V.- RECOMENDACIN

73
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

INSTRUCTIVO DEL ANEXO N 14


FORMATO DE EVALUACIN DE LA CALIDAD DE REGISTRO DE LA HOJA GRFICA DE SIG-
NOS VITALES OBSTETRICIA
Si el tem evaluado es no conforme se otorgar puntaje 0

I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT DE AUDITORIA Nombres completos de el/los auditores

NMERO DE AUDITORA Nmero de auditora realizada

FECHA DE AUDITORA Fecha en que se realiza la auditoria

SERVICIO AUDITADO Servicio seleccionado para realizar la auditoria

Tema sobre el cual se audita (Atencin emergencia con Observacin del tpico de Medicina,
ASUNTO
tpico de Ciruga, etc.)

FECHA DE LA ATENCIN BRINDADA Fecha de la atencin

CODIFICACIN DE LA HISTORIA CLNICA Colocar el cdigo de la historia clnica

CODIFICACIN DEL OBSTETRA TRATAN-


Colocar el cdigo del profesional
TE

DIAGNSTICO DEL ALTA Diagnstico presuntivo y/o definitivo que figura en la Historia Clnica

CIE 10

DATOS DE FILIACIN CONFORME NO CONFORME

NOMBRES Y APELLIDOS Registra los datos completos No registra

TIPO Y N SEGURO, Registra los datos completos Registra datos incompletos/ no registra

N HISTORIA. Registra los datos completos No registra dato

SERVICIO/PISO/ UNIDAD Registra los datos completos No registra dato

N DE CAMA Registra los datos completos No registra dato

FECHA DE INGRESO DEL PACIENTE Registra dato No registra dato

Registra dato (Estancia es equivalente a los das


ESTANCIA que la paciente est hospitalizado independiente del No registra dato
servicio)

SEXO Registra dato No registra dato

EDAD Registra dato No registra dato

CONTENIDO DEL REGISTRO

Registra dato(el registro debe ser con un punto y en


REGISTRA FRECUENCIA CARDIACA No registra dato
los dos turnos)
Registra dato(el registro debe ser con un punto y en
REGISTRA FRECUENCIA RESPIRATORIA No registra dato
los dos turnos)

REGISTRA PRESIN ARTERIAL Registra dato No registra dato

Registra dato(el registro debe ser con un punto y en


REGISTRA TEMPERATURA No registra dato
los dos turnos)
REGISTRO BASAL DE LA TEMPERATURA
Registra dato No registra dato
EN 36 C

REGISTRO BASAL DE FRECUENCIA CAR-


Registra dato No registra dato
DIACA EN 60 POR MIN.

REGISTRO BASAL DE FRECUENCIA RES-


Registra dato No registra dato
PIRATORIA 20 POR MIN.

REGISTRA TRAZADO LINEAL (COLOR


Registra dato No registra dato
ROJO EN 37C)

74
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

DATOS GENERALES REFERIDOS A LA EVOLUCIN OBSTTRICA

GRFICA DE ALTURA UTERINA Registra dato No registra dato

FRECUENCIA CARDIACA FETAL Registra dato No registra dato

SANGRADO UTERINO/LOQUIOS Registra dato No registra dato

LIQUIDO AMNITICO Registra dato No registra dato

DINMICA UTERINA Registra dato No registra dato

SECRECIONES CERVICOVAGINALES Registra dato No registra dato

OTROS REGISTROS

REGISTRA OPERACIN Y DIAS POST


Registra dato No registra dato
OPERATORIOS SI EL CASO REQUIERE

REGISTRA TOTAL DE EGRESOS EN 24


Registra dato No registra dato
HORAS (orina, vmito, heces, drenajes, etc.)

REGISTRA DAS DE MENSTRUACIN Registra dato No registra dato

PESO Registra dato No registra dato

TALLA Registra dato No registra dato

REGISTRO DE ALERGIAS MEDICAMEN-


Registra dato en color rojo No registra dato
TOSAS
REGISTRA COMPONENTES SANGUI-
Registra dato de haberse administrado No registra dato
NEOS ADMINSTRADOS

CALIDAD DEL REGISTRO

LETRA Y NMEROS LEGIBLES Legible No legible

NO BORRONES NI ENMENDADURAS Sin borrones ni enmendaduras Con borrn y enmendadura

Usa color oficial (Uso de color azul en Presin arte-


USO DE LAPICERO DE COLOR OFICIAL
rial, temperatura, frecuencia respiratoria y uso de No usa color oficial
(AZUL Y ROJO)
color rojo en frecuencia cardiaca y picos febriles)

CALCULO DE PUNTAJE

EL PUNTAJE MXIMO ESPERADO ES IGUAL A 100.

EN EL CASO DE EXISTIR TEMS CALIFICADOS COMO NO APLICA SE SUMARN LOS PUNTAJES MXIMOS OTORGADOS A DICHOS
TEMS Y LA SUMA DE LOS MISMOS DAR COMO RESULTADO UNA CIFRA QUE SER RESTADA DE LOS 100 PUNTOS, Y EL RESULTADO
DE LA MISMA SER EL NUEVO PUNTAJE MXIMO ESPERADO A PARTIR DEL CUAL SE CALCULAR EL PORCENTAJE DE CUMPLIMIEN-
TO DE LOS ESTNDARES ESTABLECIDOS PARA OBJETO DE LA AUDITORA Y SE OTORGAR LA CALIFICACIN CORRESPONDIENTE.

NO CONFORMIDAD

HECHO EVIDENCIADO QUE INCUMPLE PARCIAL O TOTALMENTE EL CRITERIO DE AUDITORA SELECCIONADO

CONCLUSION

OPININ TCNICA DEL AUDITOR QUE RESUME LAS NO CONFORMIDADES EVIDENCIADAS

RECOMENDACIONES

SUGERENCIAS QUE SE FORMULAN EN EL INFORME DE AUDITORIA PARA QUE LA MXIMA AUTORIDAD DEL ESTABLECIMIENTO DE
SALUD DISPONGA LAS ACCIONES PARA CORREGIR LAS NO CONFORMIDADES.

DEBEN SEALAR QUE Y QUIEN LO DEBE REALIZAR, Y EL PLAZO PARA REALIZARLO.

75
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

ANEXO N 15
FORMATO DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE ATENCION DE ODONTOLOGA
I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT

NUMERO DE AUDITORA

FECHA DE AUDITORA

SERVICIO AUDITADO

ASUNTO

FECHA DE ATENCIN BRINDADA

CODIFICACIN DE HISTORIA CLNICA

CODIFICACIN DEL PROFESIONAL EN ODONTOLOGA

DIAGNSTICO DEL ALTA

CIE 10

II.- OBSERVACIONES

A) ANAMNESIS CONFORME NO CONFORME NO APLICA

FILIACIN

Nombres y apellidos del paciente 1 0

Lugar de nacimiento 1 0

Fecha de nacimiento 1 0

Edad 1 0

Sexo 1 0

Domicilio actual 1 0

Domicilio de procedencia 1 0

Documento de identidad 1 0

Estado Civil 1 0

Grado de instruccin 1 0

Ocupacin 1 0

Religin 1 0

Nombre del padre, madre o apoderado 1 0

Telfono / correo electrnico 1 0

Sub Total 14

ANTECEDENTES CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Antecedentes generales 1 0

Antecedentes fisiolgicos 1 0

Antecedentes inmunolgicos 1 0

Antecedentes patolgicos 1 0

Antecedentes familiares 1 0

Antecedentes epidemiolgicos 1 0

Antecedentes ocupacionales 1 0

Sub Total 7

ENFERMEDAD ACTUAL CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Fecha y Hora de atencin 1 0

Motivo de la consulta 1 0

Tiempo de enfermedad 1 0

Sntomas principales 1 0

76
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

Relato cronolgico 5 0

Funciones biolgicas 1 0

Sub Total 10

B) EXAMEN CLNICO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Estado General 1 0

Signos Vitales 1 0

Examen extraoral 4 0

Examen intraoral 6 0

Ficha odontolgica 4 0

Riesgo estomatolgico 4 0

Sub Total 20

C) PLAN DE TRABAJO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Plan de trabajo para el diagnstico definiti-


5 0
vo (incluye imgenes)

Sub Total 5

D) EXAMENES AUXILIARES E INTER-


CONFORME NO CONFORME NO APLICA
CONSULTAS EN HISTORA CLNICA

Exmenes auxiliares 5 0 NA

Interconsultas 3 0 NA

Sub Total 8

E) DIAGNSTICOS CONFORME NO CONFORME NO APLICA

a) Presuntivo/s 5 0

b) Definitivo/s 5 0

c) CIE 10 2 0

Sub Total 12

F) APRECIACIN DEL CASO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Pronstico 4 0

Sub Total 4

G) TRATAMIENTO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Nombre del medicamento con Denomina-


1 0
cin Comn Internacional

Presentacin 1 0

Dosis 1 0

Frecuencia 1 0

Va de administracin 1 0

Medidas generales 1 0

Sub Total 6

H) CONSENTIMIENTO INFORMADO CONFORME NO CONFORME NO APLICA

Consentimiento informado 3 0

Descripcin del procedimiento 3 0

Sub Total 6

J) INDICACIN DE ALTA BSICA ODON-


CONFORME NO CONFORME NO APLICA
TOLGICA

Nombre del profesional 1 0

Fecha del alta odontolgica 1 0

Sub Total 2

77
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

K)- ATRIBUTOS DE LA HISTORIA CLNI-


CONFORME NO CONFORME NO APLICA
CA

Pulcritud 1 0

Registro de fecha y hora de atencin 1 0

Registro de descanso mdico indicando n-


mero total de das de descanso y fechas de 1 0
inicio y trmino del mismo

Registra apellidos y nombres del paciente,


y el nmero de historia clnica en todas las 1 0
hojas de la historia clnica

Letra legible 1 0

Sello y firma del cirujano dentista 1 0

Sub Total 6

Total 100

CALIFICACION

SATISFACTORIO 90-100% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

POR MEJORAR 60-89% DEL PUNTAJE MXIMO ESPERADO

DEFICIENTE <60% DEL PUNTAJE MXIMO

III.- NO CONFORMIDAD

IV.- CONCLUSION

V.- RECOMENDACIONES

78
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

INSTRUCTIVO DEL ANEXO N 15

FORMATO DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE ATENCION DE ODONTOLOGA

I) DATOS GENERALES DE LA AUDITORA

MIEMBROS DEL COMIT Nombres completos de el/los auditores

NMERO DE AUDITORA Nmero de auditora realizada

FECHA DE AUDITORA Fecha en que se realiza la auditoria

SERVICIO AUDITADO Servicio seleccionado para realizar la auditoria

Tema sobre el cual se audita (Atencin emergencia con Observacin del tpico de Me-
ASUNTO
dicina, tpico de Ciruga, etc.)

FECHA DE ATENCIN BRINDADA Fecha de la atencin

CODIFICACIN DE LA HISTORIA CLNICA Colocar el cdigo de la historia clnica

CODIFICACIN DEL PROFESIONAL DE ODONTO-


Colocar el cdigo del profesional
LOGA

DIAGNSTICOS DEL ALTA Diagnstico presuntivo y/o definitivo que figura en la Historia clnica

CIE 10

A) ANAMNESIS

Conforme: Se registran los tems sealados en la Ficha de Auditora de la Atencin


FILIACIN Odontolgica No conforme: Se registran los datos de manera parcial, para el puntaje
se sumarn los tems que se encuentren registrados en la historia clnica.

Conforme: Consta de 7 tems, se consignarn los datos necesarios para el caso. Com-
ANTECEDENTES prende los antecedentes generales, fisiolgicos, inmunolgicos, patolgicos, familiares,
epidemiolgicos y ocupacionales. No conforme: No se registran los datos

Consta de 6 tems, los cuales deben ser consignados en su totalidad. Comprende:


ENFERMEDAD ACTUAL nombre del informante, motivo de la consulta, tiempo de enfermedad, sntomas
principales, relato cronolgico y funciones biolgicas.

Conforme: Consta de 6 tems, los cuales deben ser registrados en su totalidad: estado
B) EXAMEN CLNICO general, signos vitales, examen extraoral, examen intraoral, ficha odontolgica y riesgo
estomatolgico. No conforme: No se registran los datos

Conforme: Consta de 1 tem, en el que se detallar el requerimiento de exmenes au-


C) PLAN DE TRABAJO PARA EL DIAGNSTICO xiliares necesarios para el diagnstico definitivo, de ser necesario. No conforme: no se
registra el dato de corresponder No aplica: no se requiere exmenes auxiliares

Conforme: Consta de 2 tems, comprende el informe de resultados de los exmenes


auxiliares e interconsultas adjuntados a la historia clnica. No conforme: No se encuen-
D) EXAMENES AUXILIARES E INTERCONSULTAS
tran en la historia clnica los resultados de los exmenes auxiliares solicitados y/o el
informe de las interconsultas solicitadas.

Conforme: Se registran los diagnsticos presuntivos y/o definitivos los cuales deben ser
concordantes con la anamnesis y el examen clnico y su respectiva codificacin CIE. No
E) DIAGNSTICO
conforme: No se registran diagnsticos presuntivos ni definitivos o no son concordantes
con la anamnesis y el examen clnico

F) APRECIACIN DEL CASO Consta de 1 tem, en donde se contemplar el pronstico

Conforme: Tratamiento concordante con los diagnsticos establecidos y se registran


los tems correspondientes sealados en la Ficha de Auditora de la Atencin Odonto-
G) TRATAMIENTO
lgica . No conforme: No se registran los tems correspondientes o el tratamiento no
es concordante con el/los diagnstico(s) establecido(s).

79
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

Conforme: Consta de 2 tems, los cuales deben ser llenados por el paciente previa
H) CONSENTIMIENTO INFORMADO Y DESCRIP- informacin adecuada por parte del profesional, cuando corresponda. No conforme:
CIN DEL PROCEDIMIENTO No se encuentra adjunto el consentimiento informado firmado por el paciente o su repre-
sentante legal en caso de corresponder

Consta de 2 tems, los cuales deben ser considerados en su totalidad. Comprende:


I) INDICACIN DE ALTA BASICA ODONTOLGICA
nombre del profesional y fecha del alta bsica odontolgica.

Consta de 6 tems los cuales deben ser consignados en su totalidad. Comprende: pul-
critud, registro de fecha y hora de atencin, registro de descanso mdico indicando n-
J) ATRIBUTOS DE LA HISTORIA CLNICA mero total de das de descanso y fechas de inicio y trmino del mismo, registra apellidos
y nombres, y nmero de historia clnica en todas las hojas de la historia clnica, letra
legible y sello y firma del cirujano dentista

CALIFICACIN TOTAL Sumatoria de todos los puntajes obtenidos

EL PUNTAJE MXIMO ESPERADO ES IGUAL A 100.

EN EL CASO DE EXISTIR TEMS CALIFICADOS COMO NO APLICA SE SUMARN LOS PUNTAJES MXIMOS OTORGADOS A DICHOS
TEMS Y LA SUMA DE LOS MISMOS DAR COMO RESULTADO UNA CIFRA QUE SER RESTADA DE LOS 100 PUNTOS, Y EL RESULTADO
DE LA MISMA SER EL NUEVO PUNTAJE MXIMO ESPERADO A PARTIR DEL CUAL SE CALCULAR EL PORCENTAJE DE CUMPLIMIEN-
TO DE LOS ESTNDARES ESTABLECIDOS PARA OBJETO DE LA AUDITORA Y SE OTORGAR LA CALIFICACIN CORRESPONDIENTE.

NO CONFORMIDAD

HECHO EVIDENCIADO QUE INCUMPLE PARCIAL O TOTALMENTE EL CRITERIO DE AUDITORA SELECCIONADO

CONCLUSION

OPININ TCNICA DEL AUDITOR QUE RESUME LAS NO CONFORMIDADES EVIDENCIADAS

RECOMENDACIONES

SUGERENCIAS QUE SE FORMULAN EN EL INFORME DE AUDITORIA PARA QUE LA MXIMA AUTORIDAD DEL ESTABLECIMIENTO DE
SALUD DISPONGA LAS ACCIONES PARA CORREGIR LAS NO CONFORMIDADES.

DEBEN SEALAR QUE Y QUIEN LO DEBE REALIZAR, Y EL PLAZO PARA REALIZARLO.

80
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

81
NORMA TCNICA DE SALUD DE AUDITORA DE LA CALIDAD DE LA ATENCIN EN SALUD

MINISTERIO DE SALUD
Av. Salaverry 801, Jess Mara - Lima - Per
Central: (511) 315-6600 / Infosalud: 0800-10-828

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