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49-87 Reis

Generacin y transformacin
de las instituciones sociaies:
ios procesos morfoestticos
y ios procesos morfogenticos

Manuel Herrera Gmez


Universidad de Granada
mherrera@ugr.es
Antonio M. Jaime Castillo
Universidad de Granada
amjame@ ugr.es

RESUMEN

En este artculo se analizan las dinmicas de generacin y transformacin de las instituciones sociales. Se es-
tudian y confrontan dos paradigmas fundamentales. Las teoras utilitaristas o de la eleccin racional, segn las
cuales las instituciones son un intento de superacin de los fallos del mercado a travs de mecanismos institu-
cionales que conduzcan a situaciones socialmente ptimas, en el sentido de ser preferibles para los actores
individuales implicados. Las teoras de carcter ms sociolgico o culturalista, por el contrario, ponen de relie-
ve el componente cultural de las instituciones, as como sus determinantes sociohistricos que se decantan a
travs de procesos sociales complejos. Mientras las primeras proveen soluciones contrastables tericamente
para un rango de problemas limitados, las segundas analizan problemas de mayor calado aun a riesgo de pro-
ducir resultados menos conduyentes. En particular, las diferencias entre ambas concepciones de las institu-
ciones sociales se hacen evidentes al analizar tos factores que dan origen al desarrollo de las instituciones,
as como de los procesos a travs de los cuales cambian y evolucionan los marcos institucionales en respues-
ta a diferentes factores.

Palabras clave: Instituciones Sociales, Normas Culturales, Eleccin Racional, Cambio Social.
.NUEL HERRERA GOMEZ Y ANTONIO M. JAIME CASTILLO

1. INTRODUCCIN. INSTITUCIONES Y ORDEN SOCIAL

Si preguntamos al hombre de la calle qu entiende con el trmino institucin, probable-


mente la respuesta ser la siguiente: un ente, un aparato, un sistema que establece la so-
ciedad para conseguir determinados fines; algo que funciona de por si, segn sus lgicas,
y que mantiene una cierta distancia de la accin y de la voluntad de los individuos. Puede
incluso llegar a decir que es algc a lo que se asocia un sentido de prestigio y de gran im-
portancia para la vida de todos; o bien, y no es extrao, nuestro interlocutor evocar una
cierta idea de limitacin, de acciones iguales que se repiten y que esconden la sensacin
de rigidez. Si, posteriormente, le pedimos que nos indique algunas realidades concretas
que podran ser definidas como "instituciones, seguramente aludir al Estado y sus arti-
culaciones, a la poltica, a la burocracia. Podr incluse aadir entidades ccmo la escuela, la
Universidad, la Iglesia o el sistema sanitario. Ouizs cite el matrimonio, y lo ms seguro es
que no tenga presentes a los contratos con les que se llevan a cabo los intercambios co-
merciales o una disciplina cientfica.

La Sociologa atribuye el concepto de institucin a todas las entidades apuntadas y a otras


muchas. De la misma manera que otras ramas de las Ciencias Sociales, come la Econo-
ma, la Ciencia Poltica o el Derecho, sostienen otras tantas definiciones del concepto de
institucin social. Ahora bien, cmo es posible y qu sentido tiene mantener unidas reali-
dades tan diversas? Qu es lo que hace de todas estas realidades una institucin?

En el Prefacio a la segunda edicin de las Reglas del mtodo sociolgico (1912: XXII),
mile Durkheim considera a la Sociologa como la "Ciencia de las instituciones, de su g-
nesis y de su funcionamiento. De esta forma, segn el socilogo francs, el trmino insti-
tucin expresa la peculiar y propia forma de ser de los fenmenos sociales. Dentro de la
tradicin funcionalista, la existencia de instituciones siempre ha sido considerada como
algo que est inserto en la misma naturaleza de la sociedad. En este sentido, las Institucio-
nes han sido definidas ccmo el ms general de los universales evolutivos de la historia de
la sociedad humana (Parsons, 1964), y una de sus cualidades emergentes en cuanto dife-
rente de la pre y no humana. La Sociologa siempre ha hablado de instituciones. Sin em-
bargo, la teora de las instituciones se ha desarrollado muy poco y de forma controvertida.

Como veremos, esto se debe a motivos nada superficiales. Por ello, nuestro punto de parti-
da no ser dar una definicin de institucin. Consideramos ms fecundo partir de una co-
nexin fundamental que identifique algunos de los problemas respecto a los que interrogar
y desarrollar la teora sociolgica. Y el nexo fundamental y originario es aquel entre institu-
ciones y orden social. A partir de l, la teora de las instituciones tambin es un teora de la
gnesis, del cambio y de la cualidad del orden social.

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GENERACIN Y TRANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCIALES

La posibilidad del orden social es el problema que define a la misma Sociologa en cuanto
disciplina cientfica (Simmel, 1986; Parsons, 1988; Luhmann, 1998). En la historia del pen-
samiento social occidental, tal cuestin se ha hecho operativa a travs de su descomposi-
cin en dos diferentes interrogantes:

a) La cuestin de las relaciones entre personas: cmo es posible que personas diferen-
tes entre s puedan anudar relaciones regulares, relativamente estables?

b) La cuestin de las relaciones entre individuo y colectividad: cmo son posibles rela-
ciones distanciadas de la situacin actual, que permitan la emergencia de realidades
sociales particulares?

Este intento de simplificacin est legitimado tanto por la necesidad terica como por el
hecho de reflejar la experiencia humana de lo social, que efectivamente comporta una du-
plicidad de lgicas y de contextos de este gnero. Sin embargo, dada su multiplicidad, ha
abierto el grave problema de la unidad de lo social. Tal operacin conceptual implica la idea
de que lo social no es uno e indivisible, sino que est constituido de elementos heterog-
neos" (Archer, 1995: 122). Dicho en otros trminos: si lo social se distingue (y solamente
se hace observable) en los dos fenmenos anteriores, a) y b), cul es ia unidad de esta
diferencia? Qu es lo que permite que entre ambos se pueda hablar de orden social y de
sociabilidad? El dilema del orden social es resuelto mediante una insuficiente visin estra-
tificada respecto a la unidad. Ciertamente, la realidad social est estratificada interiormen-
te. Sin embargo, debe ser una unidad de la diferencia, algo que denomina lo social en to-
dos los niveles de su estratificacin.

La Sociologa nace cuando son consideradas como insuficientes las soluciones filosficas
y jurdicas. Sin embargo, una descomposicin sociolgicamente adecuada de la frmula
general an sigue siendo un objetivo a realizar. Por ahora, la respuesta a cmo es posible
el orden social debe ser subdivida en diferentes segmentos tericos. Se podra responder:
a) mediante el sentido; b) mediante la formacin de sistemas sociales que puedan durar
manteniendo lmites estables en las confrontaciones de un ambiente supracomplejo;
c) mediante evolucin sociocultural (Luhmann, 1998).

Estas tres respuestas tienen que ver directamente con las instituciones. Por tanto, el pro-
blema de las instituciones est en el cruce de las diferentes dimensiones temticas, en la
interseccin tanto de las formulaciones planteadas por la teora como de estas tres direc-
ciones de respuesta. Por este motivo, en estas pginas se expondrn los problemas de la
gnesis y del cambio institucional.

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lUEL HERRERA GMEZ Y ANTONIO M. JAIME CASTILLO

Un elemento fundamental y general debe tenerse presente en el planteamiento especfica-


mente sociolgico respecto al problema del orden social. La Sociologa nace como crtica a
las concepciones utilitaristas e individualistas del orden social (Parsons, 1968)V Y es en
este contexto terico donde emerge y se elabora el concepto de institucin. La idea de ins-
titucin aparece en la teora sociolgica para comprender y explicar un orden social que no
puede ser reducido a la sola agregacin ms o menos inmediata, espontnea o planificada
de las acciones de individuos particulares^.

Dos son las tradiciones de pensamiento que pueden identificarse claramente en el reciente
tratamiento de las instituciones. El primero de estos planteamientos es el que se desarrolla
inicialmente alrededor de la tradicin econmica y que se conoce habitualmente como re-
duccionista. Su base es el individualismo metodolgico, el paradigma de la eleccin racio-
nal y, generalmente, su mtodo de anlisis es la teora de juegos. En este esquema, las
instituciones tienen un carcter exgeno y los diseos institucionales se definen como un
marco de constricciones sobre la accin individual. El segundo planteamiento, de matriz
fundamentalmente sociolgica, entiende las instituciones como un fenmeno endgeno,
considerando que los diseos institucionales son el propio resultado de dinmicas sociales
complejas. En este sentido, su preocupacin fundamental es el estudio del origen mismo
de las instituciones (Van Hess, 1997).

De forma ms o menos directa, existe una amplia literatura alusiva ai fenmeno institucio-
nal. Naturalmente, la confrontacin con la mediacin de los autores ms relevantes de la
teora sociolgica ser imprescindible. Sin embargo, exploraremos el nexo entre institucio-
nes y orden social aludiendo a algunos problemas cruciales. Los ejes de nuestras argu-
mentaciones son tres: en primer lugar, abordaremos el problema de la concepcin de las
instituciones desde la perspectiva sociolgica; a continuacin, nos ocuparemos de cmo
se generan las instituciones y, por ltimo, de su transformacin. Esta secuencia no es
causal ni cronolgica. Refleja la necesidad del nexo entre ontologa social, metodolgica
explicativa y teora prctica (Archer, 1995).

Transversal mente a los anteriores problemas la definicin, la gnesis y el cambio es-


tn dos cuestiones conceptuales que definen las coordenadas tericas con las que se
orientan nuestros argumentos:

' Esto no ha impedido que la disciplina haya mostrado, y an muestre, dificultades para distanclai^e de ellas. Una idea clara
de esta cuestin nos la ofrece Archer (1995: caps. 1-3).

^ Por ejemplo, es conocida la centralidad del problema del orden en la sociologa de Durkheim. El concepto alude a formas de
pensar y de obrar instituidas, en el sentido de externas e impuestas al individuo. Anlogamente, el reciente revival e la atencin
por la realidad institucional, que ha dado lugar a un filn de estudios definido como "neo-institucionalismo" (Powell y Di Maggio.
1991 ; Lanzalaco, 1995). A diferencia del institucionalismo clsico, el nuevo institucionalismo no es de raz estructuralista.

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GENERACIN Y TRANSFORMA,

a) El nexo entre estructura y accin: que alude a la relacin que conecta estructura y ac-
cin, teleologa y casualidad, determinismo y libertad, en la construccin y en la din-
mica institucional. Nuestra tesis es que la teora sociolgica slo puede comprender
plenamente el fenmeno institucional humano integrando tales factores.

b) El tipo de procesos generativos: que comporta una visin plural y compleja de las lgi-
cas y de los recorridos diferenciados a travs de los cuales las instituciones se gene-
ran y transforman.

En ambas coordenadas las cuestiones se declinan de forma diferente en el mbito de los


concretos temas de cada apartado. En su conjunto, y desde un punto de vista especfico, el
artculo presenta un cuadro de sntesis e intenta realizar un balance de los resultados al-
canzados y de los problemas de una teora dinmica de las instituciones. En concreto, al fi-
nal de estas pginas, nuestro objetivo es presentar al lector dos grandes ideas: que la ca-
pacidad de formular de forma satisfactoria las anteriores cuestiones (de la estructura y de
la accin, y de los procesos generativos) y de integrarlas en un planteamiento generalizado
es actualmente la frontera terica ms cualificada en la que est comprometida la Sociolo-
ga, y que tal frontera slo puede cruzarse desarrollando un planteamiento relacional a la
fenomenologa del orden social.

2. QU ES UNA INSTITUCIN SOCIAL?

Una definicin del trmino institucin generalmente comporta la idea de complejos norma-
tivos que regulan los comportamientos de los individuos aludiendo a aspectos relevantes
de la vida social, reduciendo las alternativas abiertas a los sujetos, y con ello la compleji-
dad y la contingencia de la sociedad (Gallino, 1993: 389). De forma articulada, se puede
aludir a los siguientes elementos (Cavalli, 1996:122-134);

1. Las instituciones son modelos de comportamiento dotados de normatividad.

2. Que tienen una duracin temporal (mayor respecto a los individuos).

3. Y cuya dinmica es resultado de la interseccin de procesos espontneos y queridos,


que reflejan las necesidades y los requisitos funcionales de la sociedad.

Institucin es un trmino que tiene su origen etimolgico en la raz indoeuropea esta, que
posee dos significados: a) estar, permanecer (aquello que objetivamente -esf, dura, no
cambia); b) poner, colocar (accin encaminada a hacer que algo no cambie, permanezca o

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GMEZ Y ANTONIO M. JAIME CASTILLO

sea estable}. Por tanto, expresa al mismo tiempo una constafacin ontolgica de regulari-
dades existentes en el mundo y una voluntad humana de introducir en aquel mundo regu-
laridades no existentes. El latn deriva de tal raz tanto el verbo stare como el verbo sistere.
De ah statuere, constituere, instituere, y los sustantivos statutum, constitutioe institutio. En
consecuencia, un significado primordial del trmino es: aquello que est, dura, ya sea de
por si (es decir, en cuanto correspondiente a regularidades "naturales", presentes en el
mundo), ya sea debido a la accin humana.

Esto introduce un dilema que incluso llega a estar presente en la actualidad: el pensamien-
to clsico, en la formulacin aristotlica, lo entendi como problema de ia artificialidad o de
la naturalidad de las instituciones. El dilema se reformula en su declinacin moderna an-
tropolgica y sociolgica: las instituciones se conectan a los aspectos fundamentales
de la experiencia social y existencial humana, y los reflejan, o, al contrario, es la misma
realidad la que, en las instituciones, se rebela contra una construccin social humana, pero
que en ltima instancia es un orden ficticio y convencional, y por ello totalmente contingen-
te, que puede cambiar sin vnculos ni lmites? Por fanto, el estudio de las instituciones, es
una especie de ejercicio de distanciamiento del mundo, en cuanto que lo descubre institui-
do fruto de convenciones incluso en sus aspectos aparentemente naturales, o bien es
un camino para su desvelamiento?

Estas valencias y este problema esfn en la trastienda del pensamiento social occidental.
A partir de aqu se perfila la cuestin de la regularidad-estabilidad, es decir, de la naturale-
za de lo que regulariza y estabiliza los comportamientos sociales y coordina las acciones
humanas para hacer emerger formas de vida social ordenadas. La cuestin se especifica
en los siguientes trminos:

a) La naturaleza normativa y/o cognitiva de los procesos que generan tal orden.

b) La naturaleza instrumental o constitutiva de los procesos ordenadores y de las formas


institucionales que resultan.

Podemos aclarar estas dos dimensiones y reformularlas como dos distinciones. En torno a
ellas organizaremos este apartado: se puede hablar de una concepcin instrumental/cons-
titutiva (o individualista/holista) y de una concepcin normativa/cogntiva de las institucio-
nes. En ellas se expresan y especifican las cuestiones de la estructura y de la accin, y de
los procesos generativos planteados en el anterior apartado.

En un cierto sentido, la distincin instrumental/constitutiva define el lmite entre teora so-


ciolgica propiamente dicha y otras teoras de las instituciones. Qu debemos entender

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por concepcin instrumental de las institucicnes? La idea fundamental es la siguiente: las
instituciones sen mecanismos para la resolucin de problemas, que los individuos constru-
yen ad hoc, para servir a algunos fines e intereses prepies. Las institucienes, por tanto, se
reducen a las '<reglas del juego, reglas operativas que indican le que se debe y no se
debe hacer, qu se puede hacer y qu se puede esperar. Las reglas son acordadas por les
mismos individuos entre s, emergen y se afirman de forma inmediata y no problemtica en
les pequeos grupos, se mantienen mediante incentives slectives en les grupos ms nu-
merosos y cambian cuando los individes deciden que no sen tiles o eficientes para la
consecucin del objetive (North, 1993; Olson, 1992; Ostrom, 1991).

Esta concepcin de las instituciones, derivada de la teora econmica, aunque ciertamente


extraa a la avenida central de la teora sociolgica, ha provocado un verdadero aluvin de
crticas. Les seciioges tienden a afirmar que explica per qu las reglas institucienalizadas
se vinculan a la accin, pere ne per qu y cmo les acteres estn motivados para actuar
conforme a las normas. Explicar la conformidad con la convencin, la coercin y la conve-
niencia implica negar el hecho de que frecuentemente se nos pide que nes adaptemos a
nermas para las que no tenemos ninguna conveniencia personal. Per otra parte, presenta
un preblema de regresin al infinito, en cuanto que ne explica dnde nace la motivacin de
quien debe ejercer la ceercin. Adems, concebir las instituciones cemo fundadas en el
calcule o en la coercin las deslegitima y reduce la cenfermidad, produciendo la expectati-
va de su contingencia. Sobre esta base, de hecho, jams censeguiramos estabilizar la ac-
cin; por tanto, no podran funcionar (Alexander, 1990a; Lanzalaco, 1995; Parsons, 1990).

Una concepcin de este gnero es propia de las teoras de ia eleccin racional que, prece-
dentes de la Economa, recientemente han tenido una amplia difusin en el mbito seciel-
gico. Ahora bien, es necesarie subrayar la neta centraposlcin entre tales planteamientes y
los propiamente seciolgicos (y pelitolgices), incluidos los recogidos en el maree del ins-
titucionalismo y de la teera de la erganizacin de erientacin sociolgica (Lanzalace,
1995; March y Olsen, 1997; Powell y Di Maggie, 1991; Zucker, 1988, 1991). Ha cerrespon-
dide a estes auteres ebservar que:

Ne se puede afirmar que los individes escogen libremente entre las instituciones: ms
bien las *<encuentran, per as decir, en la propia vida.

Las elecciones individuales no pueden comprenderse al margen de la estructura histri-


ca y cultural de la que ferman parte.

La plasticidad de las institucienes no debe minusvalerarse: las institucienes ne se desa-


rrellan simplemente respondiendo a criterios de eficiencia y adaptndese a les intereses
individuales.

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La anttesis consiste en una concepcin constitutiva opuesta a una instrumental de las ins-
tituciones: estas ltimas no son meros instrumentos que construyen los individuos para re-
solver los problemas, sino que endgenamente plasman las preferencias y dan sentido a la
accin. Constituyen, en un cierto sentido, la trama y el contexto de la vida social. Los insti-
tucionalistas han subrayado cmo en la definicin de qu hace una institucin son cru-
ciales los procesos cognitivos y culturales.

La crtica a la concepcin Instrumental de las instituciones camina en una direccin dife-


rente. Sin embargo, una visin constitutiva implica para la teora sociolgica dos grandes
problemas. El primero corresponde al determinismo insertado en una posicin que, de indi-
vidualista-instrumental, se convierte en holista-constitutiva. Si las instituciones determinan
las elecciones, las preferencias, las mismas categoras del pensamiento de! individuo,
qu hay de la libertad y de la creatividad del actor? Y en el nivel emprico, cmo explicar
el efecto ms o menos intencional, pero relevante de algunos individuos y de sus ac-
ciones no determinadas por cualquier lgica estructural conocida sobre la dinmica institu-
cional? El hecho de que el individuo est insertado en redes y roles institucionales, y en
crculos sociales complejos, no implica de por si la salida de una lgica determinista. La ac-
cin humana tan slo sera la suma, con las correspondientes tensiones que comporta, de
diferentes determinismos estructurales. El camino para resolver el dilema individualismo/
holismo (u holismo/reificacin) tiene que ser necesariamente ms complejo.

El segundo problema alude a la naturaleza de los procesos no tcnico-instrumentales. ste


reclama la distincin normativo/cognitivo, que a continuacin abordaremos. El movimiento
terico esencial para aproximarnos al estudio sociolgico de los procesos y de los hechos
institucionales consiste en distinguir, dentro del fenmeno institucional, dos aspectos de la
uniformidad del comportamiento y de la sancin. El primero introduce el planteamiento ob-
jetivo, propio de un observador externo, que capta las dimensiones estructurales de la ac-
cin. El segundo, el planteamiento subjetivo, que capta el comportamiento institucional
desde el punto de vista interno, es decir, de un sujeto que acta conforme a las reglas ins-
titucionalizadas. La formulacin rigurosa y la elaboracin sistemtica de tal distincin nos
aparece en las aportaciones de Talcott Parsons^.

Este planteamiento ubica los elementos de la accin humana dentro de un esquema me-
dios-fines. El sujeto acta persiguiendo fines y coordinando los medios para su consecu-

^ Segn la primera elaboracin del joven Parsons, una institucin puede ser definida como un sistema de normas regulati-
vas, de regias que gobiernan la accin para ia consecucin de tines inmediatos en los trminos de su conformidad al sistema
de valores ltimos comn en ia comunidad" (1990). Por tanto, desde el punto de vista sociolgico, el elemento propiamente
institucional son las reglas normativas. Para Parsons, las institticiones no son un fenmeno concreto, sino un elemento analti-
co de l. No se trata de formas de relaciones concretas (regulares y estables), sino de un elemento de estas formas. Es cierto
que la idea de institucin implica modelos de comportamiento y relacin regulares/estables, pero el punto crucial es su cone-
xin con la idea de sancin (elemento normativo).

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.ANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCIALES

cin. El elemento racional consiste en el razonamiento lgico que conecta medios y fines
Cul es el lugar de las instituciones en este esquema? La solucin de Parsons es la si-
guiente: la accin humana (en general) se desarrolla en complejas cadenas medios-fines,
que comprenden numerosos fines intermedios, pero que, sin embargo, tienen forma no cir-
cular. Ahora, en una situacin social, los fines ltimos de las diferentes cadenas medios-fi-
nes las acciones de los diversos individuos en interaccin no slo estn en una rela-
cin casual (y, por tanto, potencialmente conflictiva) entre s: de otra forma, nos
encontraramos ante la situacin hobbesiana de la guerra de todos contra todos. Por tanto,
debe existir, y existe empricamente, integracin de la parte intermedia de las diferentes
cadenas medios-fines en trminos de un sistema comn de valores ltimos. Pero de qu
forma los valores ltimos estn conectados a esta parte intermedia? De forma a) externa
(la norma es diferente del fin especfico de la accin) y b) no automtica (conformar la ac-
cin a la norma implica esfuerzo de la voluntad versus inercia y pasiones, adems de otros
problemas cognitivos). He aqu la necesidad de las instituciones, es decir, normas regulati-
vas, reglas que gobiernan la accin en la persecucin de fines inmediatos en trminos de
su conformidad con e! sistema comn de los valores ltimos de la comunidad (Parsons,
1990:324-325).

A continuacin, y de forma ms explcita. Parsons (1988) ubica ei problema de las institu-


ciones en el cuadro de referencia del sistema social de accin. Ms concretamente, es
parte crucial de los problemas generales de la constitucin de los sistemas sociales y de
los fundamentos de su estructura. Y aqu se explica de qu forma las instituciones conec-
tan valores y motivaciones, incentivando el esfuerzo voluntario de los sujetos. La cuestin
es enmarcada en sus trminos tericos ms generales. El sistema de accin humana tie-
ne tres centros autnomos de organizacin de los propios elementos: el sistema social
(de la interaccin de los sujetos agentes), el sistema de la personalidad y el sistema cultu-
ral. La integracin del sistema de accin siempre es un compromiso entre las tendencias
a la coherencia de los tres sistemas, cada uno de los cuales realiza en s una integracin
parcial. Es en este nivel donde Parsons afronta el problema central de la constitucin de
los sistemas sociales y de los fundamentos de su estructura: el de los requisitos funciona-
les.

En concreto, la interpenetracin entre el sistema social y el sistema de la personalidad se


centra en el problema de generar en los individuos la motivacin al orden, es decir, la exi-
gencia de motivar un nmero suficiente de sujetos que desarrollen las prestaciones nece-
sarias para la persistencia y desarrollo del sistema. sta es una condicin mnima a la que
debe adaptarse el sistema social respecto a los sistemas de la personalidad. El requisito
funcional de la motivacin adecuada es un punto de partida primario para el concepto de
institucionalizacin. El hecho es que las personalidades no se conforman espontneamen-

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,NUEL HERRERA GMEZY ANTONIO M. JAIME CASTILLO

te a las obligaciones de rol; para esto sirven mecanismos especficos que reclaman a la es-
tructura social, adems de a la estructura de la personalidad.

La integracin institucional de los elementos de la accin implica integrar las motivaciones de


los sujetos y los criterios culturales normativos dentro de un tipo de sistema ordenado. Por
tanto, el problema del orden es doble, plantendose, por una parte, en el plano de la comuni-
cacin y de los sistemas simblicos y, por otra, en el plano de la reciprocidad de la orienta-
cin motivacionai. Este ltimo ha sido definido como el problema hobessiano del orden.

Es importante observar que, para Parsons, orientarse conforme a las normas no implica
simplemente actuar segn impulsos ms o menos inconscientes, en contraste al propio in-
ters perseguido racionalmente. La idea es ms compleja: utilidad y proyeccin interna son
formas que el sujeto utiliza para motivarse y actuar de una determinada manera. El hecho
es que si los criterios y las normas regulativas son claramente compartidos, los dos aspec-
tos de la motivacin podrn armonizarse, en cuanto que un comportamiento conforme a la
norma provocar una reaccin positiva del otro con el que se establece la relacin y, en
consecuencia, una ventaja para quien acta. Un sistema integrado es un vnculo para con-
formarse a modelos de valores compartidos, en el inters de los sujetos. La conformidad,
por tanto, tiene una estructura doble. Cuando un modelo de valor satisface los criterios se
dice que est institucionalizado. La instituclonalizacin es la funcin de dos conjuntos de
variables: las que inciden en la motivacin y las que inciden en la participacin en modelos
comunes de valores. La institucin es, en sntesis, un complejo de relaciones de estatus
institucionalizadas, que tienen un significado estructural estratgico en el sistema social en
cuestin.

Hemos observado cmo Parsons considera el problema del orden e, internamente a l,


el problema de las instituciones bajo el doble aspecto del orden simblico y motivacionai.
Ello nos advierte de la complejidad y de la multidimensionaldad de la teorizacin parson-
siana y del esfuerzo que demanda a sus intrpretes. Sin embargo, se puede sostener que
el socilogo de Harvard concretamente ha desarrollado su teora desde la vertiente motiva-
cionai. Y desde esta relativa unilateralidad se deriva un relevante cambio en la teora socio-
lgica de las instituciones. Para Parsons, institucionalizar significa que un determinado
comportamiento asume valor en s. Los valores que guan el comportamiento se reflejan en
juicios valorativos, son transmitidos a travs de la socializacin y son experimentados por
los individuos como "Compromisos^ (al valor). La crtica afirma que, con ello. Parsons ha
minimizado los elementos cognitivos de la orientacin a la accin en su mismo esquema,
olvidando la cultura como objeto de orientacin y cancelando los aspectos afectivos y valo-
rativos neutrales, dados por descontado, propios del comportamiento rutinario. En conse-
cuencia, la exploracin de los aspectos cognitivo-constitutivos de la cultura representa el

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TRANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCIALE

ncleo del cambio terico del que estamos hablando. En este cuadro, la institucionalizacin
se configura como proceso esencialmente cognitivo ms que normativo; reglas y rutinas
seran ei material del que estn hechas las instituciones. Por tanto, el llamado cambio
cognitivo {Powell y Di Maggio, 1991) implica una desnormativizacin de la teora. Las ins-
tituciones esencialmente consisten en tipificaciones que los actores no perciben y que les
impulsan a confirmar una determinada imagen de la realidad y de lo que se debe hacer,
rechazando las desilusiones y las evidencias empricas contrarias. Ahora la teora se ocu-
pa de comprender cmo los individuos organizan las informaciones con la ayuda o por me-
dio de categoras construidas socialmente. Resumiendo: desde una teora normativa a una
cognitiva de la accin; del compromiso a la rutina; de los valores a las premisas dadas por
descontado; de la motivacin a la lgica de seguir reglas.

El interrogante crucial es: cmo es posibie que significados subjetivos se conviertan en


factibilidades objetivas? En el sentido de "dado por descontado, la respuesta traslada a la
importancia del sentido comn. Las instituciones son construidas por una tipificacin rec-
proca de acciones habituales por parte de determinados tipos de actores (Berger y Luck-
mann, 1993}: se trata de construcciones cognitivas que controlan la accin humana antes e
independientemente de cualquier mecanismo o sancin especficamente pensado para
mantener tales comportamientos.

La institucionalizacin es, por tanto, el proceso de transmisin de lo que es socialmente de-


finido como tal y a travs de lo que el significado de otro puede convertirse en parte dada
por descontada de la realidad social (Zucker, 1977). Las instituciones definen qu son los
hechos, la realidad social. Slo posteriormente se pueden expresar preferencias sensatas.
Sirven para construir un mundo significativo y hacerlo manipulable. Por otra parte, tambin
sirven para exonerar a los sujetos de pensar, permitindoles concentrarse en aspectos re-
levantes de la realidad, no teniendo que definir constantemente toda situacin, o bien evi-
tando que se piense en las cosas ms importantes (Douglas, 1990), objetivando nuestras
decisiones en funcin de ellas.

Ahora bien, quedan pendientes una serie de interrogantes: qu rol tienen en el orden ins-
titucional la intencionalidad y los intereses? Cmo se pasa de los microprocesos al orden
soda!, a la estructura? Ms en general: hemos hablado de cambio para caracterizar una
fase del pensamiento sociolgico contemporneo y, lo que es ms importante, para revelar
una distincin conceptual importante.

Los problemas planteados nos revelan que, actualmente, es necesario dotarse de una teo-
ra multidimensional de las instituciones, una teora que observe los diferentes plantea-
mientos como dimensiones de una realidad compleja, es decir, como componentes del fe-

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NUEL HERRERA GMEZ Y ANTONIO M. JAIME CASTILLO

nmene institucin. ste aparece entences cemo un fenmeno multidimensional, y tal es


tambin el proceso que instaura las mismas instituciones. Pedemes representar esta idea
mediante el siguiente esquema (Lanzalace. 1995:47):

FIGURA 1

Las cuatre dimensienes del fenmene institucienal

Institucionalizacin como propiedad Institucionalizacin como proceso

Planteamiento objetivo Instituciones como vnculos a la accin Instituciones como modelos de comporta-
(Commons, North, Ostrom) miento vlidos y persistentes (Weber,
Selznick, Huntington, Blau)

nfasis en el componente jurfdico-formal nfasis en el componente estructural


(A) (I)

Planteamiento subjetivo Instituciones como principios regulativos Instituciones como elementos constitutivos
(Parsons, Eisenstadt, Alford, Friedland) de la realidad social (Berger y Luckmann,
Douglas, Zucker)

nfasis en el componente prescriptivo nfasis en el componente cognitivo


(G)

Este esquema nos revela la concienciacin respecto a la multidimensionalidad, conciencia-


cin que debe mantener la teora para elaborar representaciones adecuadas de la reali-
dad. El auter que le ha propuesto ha pretendido sistematizar las posibles opciones del hori-
zonte teorice cruzande dos variables: per una parte, objetividad/subjetividad; por otra,
carcter precesual e no procesual del planteamiento. Sin embargo, en estes termines tal
esquema se limita a presentar una (til) taxonoma de planteamientos, alternativos entre
s, que subrayan los aspectos ms importantes del fenmeno, pere que se basan en pre-
misas enteigicas y epistemolgicas incompatibles. La intencin terica de mantenerlos y
utilizarlos permanece en el nivel de exigencia.

Sin embargo, es posible interpretar el misme esquema mediante el esquema AGIL. Segn
esta interpretacin, el planteamiento jurdice-fermal cerresponde a la funcin adaptativa
(A), el cognitivo a la funcin de realizacin de las metas (G). el estructural a la funcin inte-
gradera (i) y el prescriptive a la funcin de mantenimiente del medelo latente (L). Entences,
les cuatre grandes planteamientos pueden considerarse cemo dimensienes de un fenme-
no complejo la institucin sedal del que ahora se puede captar la unidad. Esto implica
asumir una ontolega social relacienal, capaz de explicar cmo se estructura le social a

60
GENERACIN Y TRANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCIALES

partir de los individuos segn lgicas que los superan, manteniendo abierta la relacin con
ellos y su dimensin de libertad. De esta forma, las instituciones son comprensibles como
relaciones AGIL, que se desarrollan como procesos de objetivizacin a lo largo del eje es-
tructural que representa la regularidad y la estabilidad y a lo largo del eje de la atribu-
cin de sentido. Es necesario comprender a fondo las implicaciones de este planteamiento.
Desde este punto de vista es posible no slo afirmar que una institucin es un fenmeno
cognitivo y normativo, jurdico-formal, etc., sino estudiar los intercambios entre las diferen-
tes dimensiones. A travs de estos intercambios la institucin se construye (continuamen-
te) y se mantiene. La especificacin sistemtica de los intercambios depende, obviamente,
de la esfera institucional considerada la familia, la democracia, el sistema educativo,
etc..

Por otra parte, el planteamiento relacional ayuda a comprender las instituciones como
construcciones sociales que exister} y se regeneran en la historia, a travs de sus inter-
cambios internos y manteniendo relaciones significativas con los propios ambientes pre y
meta-sociales. Los complejos intercambios con estas ltimas dimensiones se diferenciarn
segn la esfera institucional en cuestin (econmica, poltica, cultural, etc.). El esquema
puede formularse de esta forma:

FIGURA 2

La institucionalizacin como construccin en relacin a lo pre y meta-social

juridico-formal (A) cognitiva (G)

Ambiente dimensin institucional Ambiente


pre-social meta-social

prescriptiva (L) estructural (I)

El esquema sirve para representar a la institucin como relacin social, capta su funciona-
miento, o bien su dinmica constitutiva interna. Ahora bien, esto expresa el modo de ser de
una relacin social, y ofrece una imagen de su regeneracin en una fase normal. Sin
embargo, comprender la misma institucin como proceso, analizando el grado de estabi-

61
..ANUEL HERRERA GMEZ Y ANTONIO M. JAIM

zacin y legitimacin de una institucin a lo largo de cualquier eje y desde cualquier aspec-
to especfico, requiere otros pasos tericos.

3. CMO SE GENERAN LAS INSTITUCIONES

Tal y como se ha sealado anteriormente, las instituciones son concomitantes respecto a


la misma existencia de una vida social ordenada. Sin embargo, es difcil encontrar explica-
ciones adecuadas de cmo originariamente emergen estos modelos de comportamiento
normativamente regulados. El origen ltimo de las instituciones an est en penumbra.

Quien ha abordado el interrogante de la gnesis generalmente ha caminado por el atajo de


los planteamientos desde el lado de la demanda: es decir, ha interpretado el problema
del cmo se generan las instituciones en el sentido de explicar por qu hay necesidad de
instituciones; por este camino, a lo sumo, se han especificado algunas de las condiciones
en las que emergen. Desde este punto de vista, la gnesis de las instituciones es explicada
por las necesidades individuales y sociales, por las necesidades de otras instituciones o
condiciones ecolgicas, demogrficas, psicolgicas generales. La complejidad del amblen-
te parece ser la condicin gentica y de funcionamiento de los sistemas sociales comple-
jos. En trminos orientados a los individuos, el discurso de la complejidad se traduce en el
concepto de incertidumbre: las instituciones emergen porque es necesario reducir la in-
certidumbre radical de los actores, y esto puede llevarse a cabo mediante la estabilizacin
de los comportamientos orientados a las reglas. Por tanto, la demanda de instituciones
ser mayor all donde es mayor la incertidumbre que se debe afrontar y menor la capaci-
dad (competencia) de los individuos para encarar y calcular racionalmente los riesgos
que esta incertidumbre comporta (Heiner, 1983). Estamos ante el nexo entre accin e insti-
tucin, racionalidad y orientacin a la norma. Naturalmente, el problema es que la deman-
da por s sola no crea su oferta. En consecuencia, las instituciones pueden o no emerger.

3.1. La emergencia de las instituciones en el paradigma utilitarista

La lnea de trabajo dominante en el paradigma utilitarista concibe a las instituciones dentro


del marco de los llamados fallos del mercado. Se entiende aqu como mercado el mbito o
espacio de las transacciones libres y espontneas entre individuos. La teora microecon-
mica ha puesto de manifiesto cmo este esquema de intercambio produce resultados que
son socialmente no ptimos, en ei sentido de que un grupo de individuos actuando coordi-
nadamente obtendra resultados mejores para todos y cada uno de ellos que en ausencia
de cooperacin. Esta situacin se puede ejemplificar en la produccin de bienes colectivos.

62
GENERACIN Y TRANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCIALES

situacin en la que los individuos particulares adoptarn un comportamiento oportunista,


con el fin de apropiarse de los beneficios de la accin colectiva a un coste cero. Este razo-
namiento individual, generalizado a nivel de la colectividad, lleva a un nivel de provisin
subptimo, dado que ningn individuo tiene incentivos para colaborar en la produccin de
un bien de cuyo consumo no podr excluirse a quienes no contribuyen, dado el problema
de la indivisibilidad.

Este modelo terico es aplicable a muchas situaciones habituales de la vida cotidiana. En


ellas, la ausencia de un mecanismo de coordinacin provoca resultados indeseables para
los individuos. Ahora bien, ninguno de ellos tiene incentivos para apartarse de la pauta de
comportamiento general, a riesgo de ser explotado por los dems miembros de la colectivi-
dad, si no existe un marco institucional apropiado. Podemos analizar este tipo de situacio-
nes desde el punto de vista ms general del problema de la cooperacin entre individuos.
Ms an, muchas situaciones de intercambio bilateral en la vida social tambin implican
problemas de cooperacin, dado que existe un problema importante de riesgo moral, en el
sentido en que la confianza de un individuo en ia contraparte puede ser violada arbitraria-
mente si no existe un mecanismo institucional que asegure la efectividad de los contratos y
de las promesas.

La teora econmica clsica asume un presupuesto imperativo bastante fuerte, y es el he-


cho de que los derechos de propiedad estn fijados de antemano de manera exgena y
que los contratos son obligatorios. Aun as, existe otro problema no menos importante que
es ei de la informacin incompleta y asimtrica, introducido en la teora econmica por
Akerlof (1970)''. Los recursos comunales son otra rea en la que se plantean problemas si-
milares a los de la provisin de bienes pblicos. En este caso, el problema no es el de la
produccin de los bienes, sino el aprovechamiento mismo de un bien sobre el que existen
unos derechos de propiedad excluyentes, pero cuyo consumo no es perfectamente divisi-
ble^. Otro problema concomitante a los de riesgo moral y seleccin adversa es el de los

'' En aquellos intercambios bilaterales en los que una de las partes tiene ms informacin sobre el objeto de la transaccin
que la otra, los problemas de articulacin del mercado pueden llegaf a su propia inexistencia. El resultado final de este proble-
ma concreto de riesgo moral es un mecanismo de seleccin adversa que hace que las mercancas de mayor calidad vayan
desapareciendo del mercado de intercambios en la medida en que se ven afectadas negativamente por la distribucin media
de las calidades. Tambin es obvio en este caso que todas ias partes se beneficiaran del intercambio, pero ste no es posible
en ausencia de un mecanismo de garantas obligatorias o de un sistema estandarizado que permita sealizar la calidad
(Spence, 1973),

^ El problema que aqu se plantea es conocido como ia tragedia de los comunes (Hardin, 1968) y consiste en que la sobre-
explotacin del recurso lleva a su propia ruina. Es evidente que todos los individuos se benefician si se introdujera una limila-
cin sobre el aprovechamienlo del recurso que lleva a resultados superiores para todos y cada uno de ellos, pero a nivel indi-
vidual cada cual prefiere la sobreexplotacin propia cuando ios otros hacen un consumo contenido. Aqu tambin, la nica
solucin posible es la introduccin de un mecanismo de coordinacin que asegure el comportamiento comedido de todos y
cada uno de los titulares del recurso. Lo contrario lleva a la extincin del mismo.

63
NUEL HERRERA GMEZ Y ANTONIO M. JAIME CASTILLO

costes de transaccin. Dado que los intercambios implican posibilidad de fraude oportunis-
ta, las partes se ven obligadas a establecer procedimientos de contratacin complejos ex
ante. De la misma manera, los posibles incumplimientos generan problemas de litigacin
interminables ante los tribunales, o costes de transaccin expost^.

Dos notas caractersticas son comunes a todos los planteamientos que entran dentro de
esta corriente de pensamiento. En primer lugar, las motivaciones individuales siguen sien-
do instrumentales, es decir, no renuncian a una teora utilitarista de la accin social. En se-
gundo lugar, las instituciones sociales son Pareto ptimas, en el sentido de que los indivi-
duos implicados en la transaccin estn mejor conjuntamente despus de la introduccin
de las instituciones. Ahora bien, el problema del origen histrico de las instituciones perma-
nece sin una respuesta satisfactoria. Podemos expresarlo en los siguientes trminos. Aun-
que es perfectamente asumible que todos los individuos pueden preferir racionalmente un
mecanismo institucional que asegure la provisin de determinados bienes pblicos, ponga-
mos por caso el orden social, qu motiva a unos individuos concretos a implicarse en el
coste de generar las instituciones aun cuando podran beneficiarse de la existencia de las
mismas sin colaborar en su formacin?

Una lnea de argumento desarrollada por Olson (1965) plantea una solucin atractiva a
este problema, aunque no exenta de problemas. El punto de partida de Olson es el anlisis
econmico del oligopolio. Se asume que en la provisin de bienes pblicos el beneficio se
distribuye de manera desigual entre distintos individuos. Por este motivo, hay individuos
ms motivados para inducir la produccin de bienes pblicos que sern los que ms se be-
nefician de ellos. Aun as, la produccin individual de bienes pblicos es socialmente
subptima. Por lo tanto, los individuos que ms se benefician de los bienes pblicos esta-
rn ms motivados a crear instituciones de provisin colectiva. Cul es el incentivo que
tienen el resto de individuos a participar en la provisin pblica? La solucin de Olson a
este problema derivado es ciertamente ingeniosa. El incentivo no deriva de la propia contri-
bucin al bien pblico, dado que la relacin marginal entre la contribucin realizada y el be-
neficio suplementario tomar un valor insignificantemente bajo en la mayora de las situa-
ciones. El incentivo a participar en instituciones colectivas, segn Olson, deriva de la
estructura de incentivos selectivos que proveen las propias instituciones. De manera que
un individuo no participa en una institucin por el beneficio que recibe a travs de la provi-

^ En el paradigma Coase-Williamson el origen de las organizaciones modernas representa un intento de reducir los costes de
transaccin en el mercado libre. De este modo, las organizaciones son vistas como formas de regularizacin o inslitucionali-
zacin de transacciones o intercambios regulares en ei mercado que se desarrollan en el interior de un marco institucional.
Ese marco institucional abarata ios costes de transaccin globales, haciendo de la organizacin tin mecanismo econmico efi-
ciente. El planteamiento desarrollado por Williamson (1975), con sus crticas y limitaciones, tiene el indudable mrito de inte-
grar la teora de las organizaciones en la corriente central de la teora econmica, en el intento de superar una laguna funda-
mental de la leora ortodoxa en la que las organizaciones econmicas eran una especie de caja negra cuyas dinmicas
internas resultaban intratables.

64
GENERACIN Y T.

sin del bien celective, sine per el beneficio particular que le provee la institucin a travs
de incentives selectivos destinados a la captacin de individuos racionalmente motivados.

Otra va de argumentacin interesante es la solucin al prebiema de la ceoperacin en au-


sencia de institucienes. Es la va desarrellada por Axeirod (1980), quien analiza el preble-
ma en trminos de un dilema del prisionero iterativo. En este contexto la disposicin a coo-
perar en el memente presente, en ausencia de constricciones institucionales, es una
funcin del valer de las interacciones futuras. Axeirod establece que, en situaciones de in-
teracciones repetitivas y frecuentes, la ceoperacin es autosostenida, dado que el benefi-
cie de ceeperar en ei presente se ve incrementado por ei beneficio futuro de una relacin
duradera. En este marco es probable que surjan estructuras institucionales que aseguren
la ceeperacin de manera centinua, dado que la regla de la cooperacin es relativamente
estable y no puede ser invadida por reglas de comportamiento no cooperativas.

De una u etra ferma, ei erigen de las institucienes en el paradigma utilitarista remite al tema
del contrato social en su versin hobbesiana y su consecuente resolucin del problema del
orden social. Dado que tedes los individuos se encuentran mejer en un maree institucional
regulado que en ausencia de l, estes estn motivados a aceptar cierta limitacin sobre su
libertad individual, a cambio de que esta limitacin sea tambin aplicable al reste de los
miembros de la colectividad. En este sentido, la existencia de instituciones es racional, a
pesar de que sea irracional semeterse unilateralmente a restricciones institucionales. Si e!
semetimiente es multilateral, la opcin del orden social es racionalmente preferible.

Las institucienes se convierten en una ferma de garanta de les derechos individuales. Fun-
damentalmente, el contrato social garantiza la inviolabilidad de les dereches de prepiedad
y la ebligatoriedad de los centrtes que los individuos pueden establecer sebre sus dere-
chos legitimes, que sen de otra parte les presupuestes nermativo-filesfices indispensa-
bles de la teera racienal de la accin social. Las versiones y variaciones pesterieres de la
teera permiten atender a situaciones ms cemplejas en las que se plantean otros proble-
mas sociales. Y la opcin por las institucienes se entiende cemo una forma de resolver di-
lemas individuales y coiectives en el marco de un conjunte de nermas que, restringiende
determinadas libertades individuales, pueden asegurar un beneficie cenjunto para cada in-
dividuo temade aisladamente.

Una vez que las instituciones existen, el preblema de la viabilidad de las instituciones, en
cuanto pautas regulares de accin, se explica a partir de la estructura de incentives y re-
compensas que generan. Los individuos raramente, salvo en proceses fundacienaies, par-
ticipan en la cenfermacin de las instituciones o en la delimitacin del maree nermative de
las mismas. Por tanto, per qu reciben adhesin las institucienes preexistentes en las

65
cuales los individuos se ven formando parte por procesos de adscripcin, como puede ser
el caso de las sociedades polticas como el Estado? Segn el paradigma utilitarista, las
instituciones sociales son viables en tanto que mantienen un sistema de incentivos y re-
compensas que hace que los individuos particulares obtengan un beneficio de su encua-
dramiento institucional en relacin al coste que supondra el abandono de la institucin. La
estructura de incentivos y recompensas hay que entenderla tambin referida al marco de
las sanciones que establece ia institucin contra quienes contravienen sus normas. Pero
estas sanciones slo son efectivas en la medida en que los miembros de la institucin tie-
nen un incentivo particular a castigar o a aplicar las sanciones contra quienes contravienen
las normas.

3.2. Las instituciones como realidades preexistentes

Muchas de las teoras de la gnesis de las instituciones verdaderamente no hablan de


cmo se generan las instituciones, sino que describen formas de accin colectiva (ms o
menos organizada) y regular dentro de una sociedad diferenciada en esferas muy institu-
cionalizadas. Tales teoras confunden la generacin con la regeneracin o el cambio de las
estructuras y de las instituciones dentro de la sociedad. Ahora bien: siempre han existido
las instituciones? La gnesis de las instituciones, es un tema que debe dejarse a los an-
troplogos? Es posibie plantear sociolgicamente el problema de cmo se generan las
instituciones, o este problema quizs est mal formulado, y se reconduce al de la transfor-
macin? Dicho en otros trminos: los procesos del origen institucional, son o no son dife-
rentes de los de persistencia/cambio? Lo que genera las instituciones es diferente de lo
que las regenera (cambindolas)?

El planteamiento que asumimos en estas pginas afirma que la teora sociolgica de la g-


nesis y la del cambio mantienen una estrecha relacin, pero no pueden resolverse la una
en la otra. El punto clave consiste en comprender que la Sociologa probablemente no est
en situacin de expresar una teora generalizada al respecto; entonces se trata de precisar
que los procesos generativos de las instituciones que podemos observar se desarrollan en
el mbito de la sociedad moderna, lo que implica un contexto social muy estructurado y di-
ferenciado. Por tanto, debemos aceptar que la "gnesis institucional en condiciones mo-
dernas jams se ubica en un "hipottico punto cero de la sociabilidad, sino que est in-
sertada en un proceso de morfognesis compleja, de elaboracin estructural y cultural, que
dura desde hace siglos. AI mismo tiempo observamos que, a veces, tal morfognesis com-
porta la transformacin de las instituciones existentes y, a veces, la gnesis de institucio-
nes nuevas; y que los procesos de creacin se diferencian, al menos en parte, de los pro-
cesos de cambio. Dentro de este horizonte es posible preguntarse: qu tipo de relaciones

66
GENERACIN Y TRANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCIALES

sociales genera la matriz de relaciones e intercambios regulares y dotados de legitimidad


que llamamos instituciones?

En realidad, partir de la existencia no es una expresin unvoca. Existen muchas formas


de "partir de la existencia de las configuraciones institucionales dadas. Para analizarlas
se puede comenzar desde una conexin fundamental: la existente entre teoras de la gne-
sis y ontologas sociales. Las diferentes concepciones del momento generativo se presen-
tan estrechamente ligadas a las diferentes concepciones de las instituciones en cuanto ta-
les. Cul es la relacih coh el tiempo? Para quien afirma la prioridad de la estructura
sobre la accin, el nico nexo temporal y gentico observable es el que conecta una
estructura con la condicionada accin sucesiva. La accin va all donde la lleva la estructu-
ra. El cambio sociocultural es, en consecuencia, un proceso en que se despliega la misma
estructura, realizndose a travs de la accin. En este modelo, la cuestin de la gnesis de
la estructura y de las instituciones no puede plantearse. Se presupone que la estructura es
eterna, o bien se debe recurrir a explicaciones extrasociolgicas, a lo sumo introducidas
ad hoc. Admitido que tienen un origen, las instituciones sociales no tienen un origeh so-
cial.

Un posible planteamiento consiste en pensar la estructura y la accin como nexo de mutua


constitucin (Giddens, 1990). Concretamente:

a) Accin e institucin son concebidas como una dualidad inseparable; la entidad relacio-
nal que se deriva denominada dualidad de la estructura consiste esencialmente
en prcticas.

b) Preferencias y lgicas de accin de los individuos estn condicionadas, pero no deter-


minadas, ni por la racionalidad ni por el contexto institucional.

En este modelo, accin (entendida como eleccin libre y consciente) y estructura estn co-
presentes en todo momento de la morfognesis de lo social. Todo singular acto humano al-
canza a la estructura consolidada, la reproduce y transforma, simultneamente. Desde el
punto de vista de nuestro problema, la crtica que se puede realizar a este planteamiento
es que la estrecha simultaneidad hace imposible captar cundo emerge una verdadera y
propia innovacin. Incluso aqu, la estructura es eterna, y vive reproducindose en la cir-

' Es tpico el ejemplo de Durkheim: niega que las instituciones sean recursos de los individuos con los que controlar racional-
mente las circunstancias de la vida. La sociedad genera las instituciones, como representaciones colectivas, mediante el ca-
nal de las conciencias de los individuos; pero qu prcticas son institucionalizadas? Las resultantes de las variables morfol-
gicas (Durkheim, 1926). Vanse, para una lectura compatible con la que aqu se presenta, Alexander (1990b). Aron (1987)
y Poggi (1973). Alusivo a la estructura de la sociedad civil, un ejemplo contemporneo con tintes durkheimianos nos lo ofrece
J.C.Alexander (1997).

67
,NUEL HERRERA GMEZY ANTONIO M. JAIME CASTILLO

cularidad dei proceso de estructuracin. Se puede observar el momento en que deja de


existir, pero no cuando tiene lugar su nacimiento.

La crtica de las precedentes posiciones ha llevado a la teora a asumir un planteamiento


dualista, por el que estructura y accin son estudiadas como principios autnomos, irredu-
cibles el uno al otro, cuyo nexo ineludible y simtrico genera a morfognesis de la socie-
dad (Archer, 1995), Estructura y accin son consideradas como interagentes en el tiempo,
y especficamente se sostiene que actan sobre espacios temporaies diferenciados y no
contemporneos. Las instituciones sociales se desarrollan como una sucesin de fases
normales, en que la estructura se reproduce a s misma, y momentos genticos, en los
que la interaccin reelabora la estructura a partir del condicionamiento estructural, lle-
gando incluso a modificarla. Por lo que respecta a la cuestin gentica, no es sustanciai-
mente diferente de los otros. Ciertamente, permite analizar un espacio temporal ms exten-
so y conceptuar el tiempo social como composicin de fases diferentes fases
normales y fases innovadoras". Pero, en ltimo trmino, el momento gentico es re-
gresin al infinito, y desaparece tras innumerables ciclos morfogentlcos^. Por tanto, no se
aclara el origen de la estructura. Tan slo es reelaborada (no creada) por la interaccin, la
cual depende y utiliza siempre como materia! la estructura (precedente).

El anterior debate se ha centrado en el problema de la relacin entre estructura y accin en


el proceso de institucionaiizacin. Ahora es preciso detenerse en una particular directriz
terica que lleva a formular la teora de las instituciones en relacin a una teora de los pro-
cesos cognitivos. Este planteamiento (Douglas, 1990) critica a las teoras de la eleccin ra-
cional por no haber aclarado el elemento que constituye la comunidad, la solidaridad y las
mismas instituciones, Y afirma que existe una cuestin epistemolgica en la base de la g-
nesis de ia comunidad, cuestin que esencialmente sera una realidad pensada, represen-
tada y mental. La tesis fundamental dice que la solidaridad depende de! compartir catego-
ras de pensamiento. Y lo explica con el hecho de que en los individuos est la exigencia de
la maximizacin de la utidad, pero tambin la necesidad de orden, coherencia y contro! de
la incertidumbre. Las comunidades no se transforman en pequeas instituciones, y poste-
riormente grandes, mediante un proceso continuo; es necesaria una parale!a convencin
cognitiva (Douglas, 1990: 82). Por tanto, es preciso investigar el ro! de !os procesos cogniti-
vos en !a formacin del gamen socia!.

^ La sociedad jams pierde estructura, y las personas pueden reproducirla o modificarla, pero no crearla, sta es la condi-
cin humana, nacer en un contexto social (lenguaje, creencias y organizacin) que no hemos creado: ei poder de los agentes
siempre se limita a rehacer, ya reproduzca o transforme la herencia social" (Archer, 1995: 89).

68
lERACIN Y TRANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCIALES

FIGUBA 3

La gnesis institucional como proceso cognitivo

Fase A Fase B FaseC

Tipo de elemento que Necesidades mlnimaS" {\n- Convenciones compartidas Convenciones cognitivas
ordena teres comn por la existen- (reglas o instituciones a ni- (analogas de naturalizacin,
tencia de una regla) vel mnimo) en las que se fundamenta la
legitimidad-facional)

Forma social Individuos Grupos latentes Instituciones

Sin embargo, es necesario explicar por qu ciertas creencias, y no otras, emergen y son
sostenidas en comn. Ms en general, se trata de examinar cmo emergen los sistemas
de conocimiento. Cmo nacen creencias y conocimientos compartidos? En sntesis, el
proceso es descrito como una naturalizacin de relaciones sociales. Una institucin nace
cuando las reglas y los comportamientos que fija se corresponden con entidades y proce-
sos de la naturaleza y del universo. La frmula que hace de una idea una convencin cog-
nitiva fundamenta su legitimidad en la naturaleza y en la razn. Y esta frmula de naturali-
zacin hace de elemento estabilizador de un orden social que no puede, de otra forma,
contar con un empuje espontneo al equilibrio.

Parece evidente que este planteamiento interpreta el interrogante sobre cmo se gene-
ran las instituciones de forma muy particular: el concepto de convencin cognitiva no expli-
ca, desde un punto de vista social, cmo tiene lugar el proceso de institucionalizacin. Sim-
plemente dice que es un ingrediente cognitivo de tal proceso y, desde el punto de vista de
sus contenidos simblicos, precisa de qu tipo de convencin se trata. Sin embargo, esto
contempla la estructura lgica, pero no social, del proceso. Al querer explicar la emergen-
cia de la convencin, la teora asume un carcter marcadamente durkheimiano: la conven-
cin emerge de un proceso social (del grupo) y, a su vez, el orden social emerge del ele-
mento cognitivo.

La apariencia cognifiva tambin puede subrayarse desde puntos de vista prximos a la


teora de la eleccin racional {Lanzara, 1997). Entonces la creacin de instituciones es
contemplada como un problema de aprendizaje un problema de ubicacin y de uso de
recursos materiales, cognitivos y simblicos en el tiempo por parte de los individuos. Al-
ternativamente, es posible que el sistema social camine hacia dinmicas de investigacin
inciertas y de excesiva inestabilidad. Esto esencialmente se explica por las contracciones
de los horizontes temporales en perodos de crisis. Por tanto, el difcil equilibrio entre explo-

69
.ANUEL HERRERA GOMEZY ANTONIO M. JAIME CASTILLO

racin y aprevechamiente puede cenducir al precese de institucionalizacin a rpidas y


centinuas inversienes de preferencias desde una a etra estrategia, y a un caminar errtice
y desconectado.

Podemos sintetizar el panorama terico anteriormente recorrido en un esquema. En l se


ubican algunos autores de referencia y sus teoras de la institucienalizacin en relacin a
las distinciones que hemos utilizado respecte a la ontelega social y la definicin del fen-
meno institucienal.

FIGURA 4

Teoras de ia institucionalizacin en relacin a las definiciones de institucin

Ontologia social

Visin de las instituciones Individualismo Holismo

Cognitiva Lanzara. March Douglas

Normativa Vtfeber Durkheim, Alexander

Hemos observado que una teora de la gnesis institucional plantea a la Sociolega grandes
desafos. Es necesarie cenectar estructura y accin para captar distintivamente el re autne-
mo de ambas y su relacin. Tambin hemos visto, per etra parte, que les elementos cogniti-
vos juegan un imprtante rol, y que desde este perfil la creacin de nuevas cenfiguracienes
institucienales es un recerride de aprendizaje accidentado y contingente. Pere, a pesar de es-
tas mltiples dificultades, la construccin institucienal tiene lugar y se trata de un proceso
muy difundido. Ahora el interrogante a afrontar es el siguiente: mediante qu procesos es-
pecfices la interaccin reelabora la estructura en sentido creativo y no slo transfermative?

En la gnesis de una institucin est clara la centralidad del memente de la interaccin, en


centextos de vida cotidiana, ms o mens caracterizades afectivamente, e en el mbito de
los movimientos sociales. Tal interaccin puede desarrollarse segn modalidades y proce-
ses diferentes. Des sen les ms relevantes per sus petencialidades generativas.

I. Las formas de vida erganizadas y racienalizadas pueden tener come premisa fundado-
ra mementes irracienales (Weber, 1993; Moscovici, 1988). Una innovacin puede nacer
mediante procesos ^calientes de creacin, y no cemo resultado de una evolucin. Este in-
treduce el ceneepte de carisma: en Soeielega este trmino ha side eensiderado come una
cualidad extraordinaria, a partir de la cual una persona est dotada de fuerzas y capacida-

70
GENERACIN Y TRANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCIALES

des excepcionales; tal fuerza vital permite (o hace creer permitir) instaurar relaciones nti-
mas con el mismo centro de la experiencia vital humana y de sus significados ltimos
(Shils, 1965). Por este motivo, ia persona dotada de carisma se convierte en el centro de
"eleccin y atraccin de los otros. El carisma tiene el poder de restaurar intensidad y vi-
talidad en las relaciones interhumanas. Es un singular estado de efervescencia social,
afectivo e intenso. Tiene la fuerza de vencer la inercia de la costumbre; el momento caris-
mtico es, por todo ello, opuesto a las relaciones sociales rjormales y estables, a tas ins-
tituciones. El carisma impone en lo social un cambio discontinuo, un nuevo sentido de las
cosas. Cuando se forma una institucin aparece un campo de relaciones denso e intenso,
que se puede denominar el estado naciente (Alberoni, 1977). Existe en l algo de incon-
mensurable respecto a lo que prexiste. El carisma acta en un tiempo social en el que lo
que sucede entre los hombres tiene lugar de forma directa y subjetiva, personal. Y es en-
tonces cuando se abre la oportunidad para quien tiene carisma de fundar nuevas institu-
ciones (o de renovar completamente las existentes), configurando y coagulando el consen-
so de los otros hombres. Por tanto, las instituciones tienen un origen, por as decir,
a-histrico. De este campo social inicial, de este estado naciente, se saben muy pocas co-
sas. Sus propiedades conocidas son las siguientes:

Relaciones y reglas son estrechamente fluidas.

Los ligmenes son puramente personales (no caracterizados por poder e intereses); se
trata de una comunidad afectiva.

Existe una racionalidad propia de la accin carismtica. Consiste en la capacidad de


construir simblicamente un fin lejano, el sentido compartido de las cosas.

La sociedad, en consecuencia, tiene dos estados; el normal y el revolucionario (Weber,


1993; Alberoni, 1977). Plantearse el problema de la institucionalizacin significa preguntar-
se cmo se pasa de uno a otro.

II. Junto a las creaciones institucionales inducidas por el carisma, en ei nivel de la in-
teraccin existen procesos de tipo ms normal y racional, incluso creativo. El orden tam-
bin puede emerger mediante el llamado bricolage institucional (Lanzara, 1997). El bricola-
ge es un cambio acumulativo e invisible, y por ello no necesita de la remocin de enormes
recursos materiales y simblicos suscitados en el momento carismtico, sino que llega a
un umbral ms all del cual genera un cambio cualitativo. Posteriormente, la interaccin
debe conectarse a las variables estructurales. Por una parte, el proceso presupone la
emergencia de emprendedores institucionales y, por otra, la existencia de personas que
estn interesadas en pagar cualquier cosa para que la actividad de construccin institu-

71
MANUEL HERRERA GOMEZ Y AN

ciohal se realice, ofreciendo a cambio dinero u otro tipo de recursos, como apoyo poltico,
consenso, etc., materiales o simblicos.

Para ofrecer una imagen de sntesis, la institucionalizacin es observada como un momen-


to integrador de un proceso que contempla diferenciacin e integracin (Eisehstadt, 1990).
Dicho brevemente, la cristalizacin de rdenes institucionales resulta de la interaccin en-
tre: a) las ms generales caractersticas estructurales de las mayores esferas instituciona-
les; b) el desarrollo de lites de emprendedores en algunas esferas institucionales de
aquella sociedad, en algunos de sus enclaves, o en otras sociedades con las que tal socie-
dad est conectada de cualquier forma; c) la diferencia entre las lites y sus formas espec-
ficas de comprometerse en el proceso de construccin institucional, en el que es crucial su
orientacin cultura!, es decir, la dimensin cultural de sus actividades: confianza y solidari-
dad; sentido, significado y legitimacin son insertados en el proceso como actividades de
las lites. Podemos representar tal fenmeno con la ayuda del siguiente esquema:

FIGURA 5

Un modelo del proceso de institucionalizacin

Modalidades de diferenciacin
social y dinmica institucional

Institucionalizacin de
rdenes sociales complejos

Caractersticas estmcturales Formas de ejercer el control Actividades de tas lites:


ele las esferas institucionales
-* + sobre los recursos fundamentales
<
a) Articulacin de los Umites
de a sociedad de la colectividad (identidad),
b) Regulacin del poder,
c) Construccin del significado,
d) Construccin de la confianza.

Caractersticas de las lites:


Orientaciones culturales
(inmanencia/trascendencia).
Orientaciones
culturales generales Tipos de lites y sus estructuras
(polticas, culturales, que articulan
la solidaridad entre los grupos
que construyen la confianza).

72
GENERACIN Y TRANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCIALES

La creacin de rdenes sociales complejos es el resultado de la institucionaiizacin de la


dimensin carismtica dei orden sociai, que se traduce en una forma de ejercer el control y
la ubicacin de los recursos fundamentales de !a sociedad por parte de !as lites. Tal con-
tro! consiste en las siguientes actividades: manipuiar e! acceso a los mayores mercados
institucionales; convertir los recursos entre estos mercados, y detectar las normas necesa-
rias para tai fin; controiar ia produccin y distribucin de la informacin central para estruc-
turar los mapas cognitivos de ios miembros de la sociedad.

La cristaiizacin de normas de intercambio tiene aspectos mitip!es:

1) Ei primero es ia definicin de !os fines fundamentaies de ia existencia y de la accin


humanas, y de aquellos fines que son considerados indispensables para el intercambio.

2) Un segundo aspecto inicia! de la institucionazacin consiste en estabiecer las posi-


ciones de partida de !os diversos actores; posteriormente, desde eas acceden a !os
recursos, y negocian y estructuran !os propios intereses.

3) El tercero es !a creacin de diferentes medios de intercambio simbcamente genera-


zados.

4) Por otra parte, est la creacin y ia consolidacin de estructuras organizativas que fa-
citan el funcionamiento de !os fiujos de intercambio de !os diferentes recursos y ia cir-
culacin de los medios de intercambio simbcamente generaiizados.

5) Por itimo, es necesaria una tripie !egitimacin: de las normas de intercambio, de ios
medios y canales de intercambio, y de !os motivos o razones del intercambio.

La cristazacin y !a transmisin de ta!es normas y smbolos impcan una actividad con-


juntamente cognitiva y normativa. La institucionaiizacin en su conjunto es el resu!tado de
ia interaccin entre: i) caractersticas estructurales de las esferas institucionales, y ii) activi-
dades de !as tes.

4. CVIO SE TRANSFORMAN LAS !NSTITUC!ONES

Los sistemas socia!es existen en ei tiempo. Ei pensamiento socia! es muy rico en ref!exio-
nes sobre e! destino temporai de ias instituciones humanas, sobre !as caractersticas que
se derivan de su insercin en !a dimensin del tiempo csmico, adems de histrico.
En concreto, si nos acercamos a ia Sociologa, observamos que desde su nacimiento tiene

73
NUEL HERRERA GMEZ Y ANTONIO M. JAIME CASTILLO

muy presente la conciencia de que la sociedad moderna es una realidad cambiante, con-
tingente y frgil.

Por tanto, no resulta arriesgado decir que existen muchas formas de definir el cambio so-
cial. Y stas se encuentran ligadas a modos de especificar lo social. El primer nudo que hay
que desatar consiste en individuar un elemento distintivo de lo que es lo social. Si partimos
de la idea de que lo social es relacin, es decir, realidad emergente e internamente dinmi-
ca, que se desarrolla como ligamen estructural y como referente simblico, qu es el
cambio? De por s, lo social tiene el carcter de proceso. Es til recordar que, en lo social,
la distincin cambio/reproduccin no coincide con la distincin dinmico/esttico. Lo social
es dinmico incluso cuando no produce cambio propiamente dicho. Y, sin embargo, se tie-
ne que tener presente un concepto de cambio, aunque empricamente constatamos que,
algunas veces, las relaciones sociales pueden reproducirse tendencialmente idnticas a s
mismas (por un perodo de tiempo) o bien transformarse. Entonces el cambio puede ser
definido como otra forma de producir relacionalmente, un modo diferente de relacionar las
relaciones. Existe cambio social cuando las necesarias relaciones que definen especfica-
mente una entidad social se forman con cualidades distintivas que difieren de las prece-
dentes. El cambio implica una forma diferente de ordenar relacionalmente los elementos de
un sistema y las relaciones entre s.

Coherentemente con tal definicin general, la teora del cambio debe observar su objeto
segn modalidades especficas:

I. Ante todo, se impone un cambio en la concepcin de la causalidad; un modelo definido


de cmo una institucin social se transforma debe incorporar la multidimensionalidad y cir-
cularidad de la influencia de los factores; los factores causales que generan procesos de
cambio son mltiples y retroactan los unos sobre los otros, haciendo ms compleja la di-
nmica institucional.

II. Posteriormente, entender lo social como relacin implica una teora que no asuma ex-
ternamente una concepcin del tiempo, sino que la elabore en cuanto tiempo propiamente
social y cultural (histrico); dicho en otros trminos, en la base de la comprensin del cam-
bio institucional (y en general social) est la idea de que las relaciones sociales tienen su
forma de definir y construir el tiempo en que existen; por tanto, hay un tiempo social, dife-
rente del biolgico, fsico o simblico (a-histrico), aunque en relacin con ellos.

III. Por ltimo, debe tenerse en cuenta otra perspectiva. El interrogante cmo se trans-
forman las instituciones sociales? puede entenderse en dos sentidos: a) en sentido de
proceso: aqu ei cmo quiere decir mediante qu procesos; b) en sentido sustantivo-

74
GENERACIN Y TRANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCIALES

directive: cmo se transferman las institucienes quiere decir en qu direccin van, qu


lorma asumen las instituciones en ei curse de su "Ciclo morfogentico.

Cen cierta asiduidad, la teora del cambie secial ha centrado la atencin en marcos estruc-
turales generales (Parsons, 1966; 1988) y en el anlisis de situacienes histricamente es-
pecficas. El anlisis de les precesos ha quedado en un segunde plane y generalmente no
ha sido integrado con otras fermas de cenceptuar el cambie (Alexander, 1990b). La dimen-
sin dinmice-precesual ha sido formulada e en trminos preferentemente motivacionales
o de socializacin (Parsens, 1988) o en termines extrasecielgices muy abstractos (Dur-
kheim, 1926; Luhmann y De Giergi, 1992). Es en este aspecto en el que nos vamos a dete-
ner. Una primera y obvia distincin es aquella entre variables y teoras exgenas y endge-
nas. Las primeras subrayan la importancia de shock externos que bloquean les
mecanismos de reproduccin. Les factores externos a los que se alude son mltiples: la
tecnelega, la dispenibilidad y distribucin de recurses, las preferencias de los actores, las
caractersticas del ambiente.

4.1. Teoras exgenas del cambio institucional

Se afirma que el cambie exogene solamente puede influir mediante facteres exgenos, es
decir, a travs de las caractersticas estructurales y culturales de la misma institucin: tanto
la interpenetracin del cambie externe ceme las respuestas innevadoras dependen de les
mapas cognitivos y normativos de les actores. Un cambie ambiental selamente ser ledo e
interpretado, y se podr rechazar medificando las estructuras institucionales, a partir del
sentido que asumir para los actores y la gama de respuestas practicables y justificables
en el mbite de un determinado herizente simbolice. El misme cambie, adems, tiene un
diferente impacto si es diverse el grade de institucienalizacin de les cempertamientos en
les que influye.

Llegados a este punto, superado cierto umbral de contestacin y disfuncienalidad, la ines-


tabilidad se traduce en cierto hundimiento repentine. Las teeras exgenas (con frecuencia
de matriz econmica) normalmente adoptan un modele que podremos denominar del
equilibrio. La nocin de equilibrio come tal es central a la teera econmica. La idea bsi-
ca subyacente es que la realidad secial atraviesa por determinadas situaciones en las que
se encuentra en un punte de equilibrie, en el sentide de que ninguno de les actores indivi-
duales implicades en dicha realidad pedra mejerar su posicin relativa a travs de un mo-
vimiento unilateral. Cemo puede verse, no existe ningn matiz valerative en la definicin de
equilibrie. Ne se dice que algo sea bueno porque est en equilibrio, sino que el equilibrie
representa un estado posible de la realidad social (Schelling, 1978).

75
.NUEL HERRERA GMEZ Y ANTONIO M. JAIME CASTrLLO

El estudio de las instituciones desde el punto de vista del anlisis del equilibrio walrasiano
plantea el problema del cambio institucional como una sucesin de equilibrios en las insti-
tuciones. Las situaciones que no pueden equilibrarse de forma autogestionada llevan irre-
versiblemente a la desintegracin de la institucin, lo cual es en s mismo un nuevo equili-
brio en el que no existe la institucin como tal. La nocin de equilibrio slo es compatible
con una teora del cambio institucional en la que los factores de cambio son exgenos^.

En las diferentes versiones de la nocin de equilibrio, ninguno de los actores puede benefi-
ciarse de un cambio unilateral en su comportamiento. En el caso del equilibrio de Nash,
esto quiere decir que si un actor social cambia su estrategia, es decir, se comporta de otra
manera, ello provocar una reaccin, o cambio de estrategia, en la contraparte que har
que el primer individuo se encuentre peor despus del cambio. Si todos los actores presen-
tes en la interaccin se encuentran en la misma situacin, entonces estamos en presencia
de un equilibrio. Un equilibrio puede ser, en efecto, socialmente no ptimo.

En un sistema de preferencias fijas, la estructura de pagos y recompensas de una determina-


da situacin social solamente puede alterarse por un cambio en el estado del mundo, es decir,
como consecuencia de la intervencin de fuerzas exgenas a los propios actores sociales im-
plicados, no necesariamente a la institucin. As pues, podemos identificar dos tipos de fuer-
zas principales que pueden inducir el cambio en las instituciones dentro de una teora racional
de la accin institucional. La primera de ellas es la comunicacin entre actores o la coordina-
cin. La segunda de ellas es un cambio en los elementos que definen la situacin o las con-
secuencias de las acciones particulares, que altere la estructura de pagos y recompensas.

Respecto del primer factor de cambio, la coordinacin slo es posible o tiene sentido en el
marco de una situacin, o dilema social, en el que todas las partes pueden mejorar como
consecuencia de un cambio combinado en las estrategias. Para que esto sea posible es
necesario que exista un mecanismo de comunicacin, cuyo soporte viene provisto por la
propia institucin. La consecuencia fundamental de este mecanismo es que permite que
los propios actores sociales, a travs de la comunicacin, puedan cambiar las situaciones
de equilibrio, haciendo as que las instituciones puedan ganar en eficiencia. Y, en este sen-
tido, el cambio institucional evolucionar en la direccin de soluciones que sean Pareto p-
timas. El segundo factor de cambio institucional es, sin duda, ms importante en el marco
de una teora utilitarista del cambio en las instituciones. Los cambios en los elementos que
condicionan la definicin de la situacin pueden ser muy diversos, aunque pueden recon-
ducirse a tres tipos de efectos o fuerzas que pueden actuar sobre la institucin.

^ Este es un presupuesto ciertamente discutible, como muestra la creciente literatura sobre la generacin de preferencias en-
dgenas en la teora econmica (Asheim, 1997), pero es una consecuencia inevitable del presupuesto de que las preerendas
son exgenas y se mantienen en el transcurso de una interaccin social concreta.

76
GENERACIN Y TRANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCIALES

En primer lugar, habra que destacar el efecto de la tecnologa social de la institucin. Uh


cambio en la tecnologa de la institucin altera, evidentemente, la estructura de pagos y
recompensas de los individuos implicados, Los incentivos de los individuos que interac-
tan en la institucin operan a nivel individual y, por tanto, no es la capacidad de la insti-
tucin para generar resultados socialmente ptimos lo que condiciona la adopcin de
una determinada tecnologa, sino las ventajas estratgicas de los distintos actores impli-
cados. Un segundo efecto, de enorme importancia, lo constituye un cambio en el entorno
o en el ambiente de la institucin. Si, como consecuencia de un cambio en el entorno,
surgen nuevas posibilidades o formas de intercambio ms ventajosas para los miembros
de la institucin, esto puede llevar a la desintegracin de la misma, si no se operan re-
medios alternativos. Hay un tercer efecto que consiste en la accin de un tercero sobre la
institucin. En este sentido es una forma de intromisin del ambiente en la propia institu-
cin. Empricamente, las instituciones cambian con frecuencia como consecuencia de la
intervencin de fuerzas extraas a la propia institucin. Es el caso tpico que se da cuan-
do existen problemas o puntos muertos que no se pueden resolver en el marco institu-
cional previamente establecido, de acuerdo a procedimientos previamente consensua-
dos o estabilizados^^.

Una teora racional del cambio institucional, desde el punto de vista de los actores indivi-
duales, tiene indudables ventajas epistemolgicas. Pero tambin encierra problemas im-
portantes en cuanto a sus efectos agregados. Algunos de ellos han sido estudiados bajo el
concepto de modelos cercanos a la racionalidad'^^.

4.2. Teoras endgenas del cambio institucional

Ha sido en el terreno de las teoras endgenas donde se han elaborado los modelos ms
detallados sobre algunos particulares tipos de proceso. Aqu se dan mecanismos muy dife-
renciados. Un clsico ejemplo es el mecanismo competitivo: incluye dimensiones y fases
micro y macro. Otro es el del cambio causado por la llamada permeabilidad institucional.
Ambos ofrecen tiles modelos para comprender algunos especficos procesos de cambio

< Esto es algo similar a la nocin de los puntos focales, desarrollada por Schelling (1960), que se da en los que se llaman
juegos de cooperacin, en los que la consecucin de un resultado apetecido por una de las partes depende de la colabora-
cin de la otra parte, pero no existe un equilibrio estratgico. La intervencin de una tercera parte puede orientar o focalizar el
resultado de la interaccin en un conjunto limitado de alternativas que sean mutuamente beneficiosas para las partes.

^' Como han mostrado Akerlof y Yellen (1985), pequeas desviaciones dla racionalidad a nivelindividual pueden tener enor-
mes consecuencias sobre el agregado de conductas. Dados los problemas de informacin incompleta y asimtrica y el carc-
ter ritualista de muchos comportamientos, un cambio en la definicin de la situacin puede provocar una inercia en un peque-
o grupo de individuos que no siguen un patrn de comportamiento racional maximizador, sino que se dejan llevar por la
inercia de los comportamientos pasados.

77
.NUEL HERRERA GMEZ Y ANTONIO M. J

institucionai. La mayor dificultad consiste en producir un modelo generalizado que, al mis-


mo tiempo, sea concreto y anaitico. Tal empresa es muy ardua por diferentes motivos:

En primer lugar, los tipos de procesos difieren segn !as esferas institucionales en que se
generan.

Por otra parte, a!gunos procesos s!o tienen vadez descriptiva y expiicativa en los casos
en que las instituciones tambin son organizaciones. Pero esto no sucede siempre.

Ei cambio, entendido como excedencia de la sociedad respecto a s misma, impca ia cen-


traiidad de ia reiacin entre estructura y accin, que se plantea como nexo probiemtico in-
ciuso en los pianteamientos examinados. Es necesario explicar cmo se regeneran y se
transforman las formas sociales a partir de un contexto de sujetos en relaciones estabiiiza-
das y !egitimadas. !Hemos visto cmo se institucionalizan rdenes socia!es comp!ejos. Aho-
ra, !a premisa dice que ei cambio es inherente a ia misma naturaieza de !os procesos de
institucionazacin y al funcionamiento de ios sistemas instituciona!es. Y esto en cuanto
que (Eisenstadt, 1990);

Las normas jams son aceptadas tota!mente por toda ia sociedad,

independientemente dei pianteamiento inicia! de estos grupos, ste puede cambiar en el


tiempo.

Por otra parte, todo proceso de institucionazacin crea nuevos grupos con intereses
propios que adquieren un carcter autnomo.

Todos estos procesos pueden intensificarse debido a !a interaccin entre !as diferentes
esferas institucionalizadas de la sociedad. Cada esfera posee valores y normas propios,
que tai vez pueden imponer a los diferentes grupos peticiones contradictorias (todas tie-
nen su propia tensin a ia coherencia).

La compleja dinmica que resuita puede sistematizarse y analizarse con la ayuda de un


modeio morfogentico/morfoesttico (Archer, 1995). Ta! mode!o es un instrumento con e!
que captar !a emergencia en e! tiempo de ias estructuras sociaies y sus transformaciones o
reproducciones (figura 6)^^

'^ Nuestra exposicin no debe entenderse como una confusin o mala interpretacin de las valencias del pianteamiento mor-
fogentico y el plantemiento relacional, sino como una propuesta de trabajo que busca su posible integracin sistemtica. Es-
tas consideraciones tambin son vlidas para la figura 8.

78
GENERACIN V TRANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCIALES

FIGURAS

La triple morfognesis: estructura, cultura y accin

Condicionamiento estructural
r Interaccin social

Elaboracin social

V.

Condicionamiento cultural

Interaccin sociocultural
V Morfognesis
Elaboracin cultural f institucional

Condicionamiento sociocultural de los grupos

Interaccin entre los grupos

Redefinicin de los grupos

TIEMPO SOCIAL

Las instituciones cambian por efecto de regularidades independientes de la voluntad de los


individuos (estructuras) que, sin embargo, actan a travs de ellos. Estos ltimos, a su vez,
actan libremente rechazando los vnculos estructurales y, al mismo tiempo, son transfor-
mados por aqullos. La influencia de los factores estructurales es tanto simultnea como
proyectada en el tiempo. Esto quiere decir que accin libre y condicionamiento estructural
son, por una parte, inseparables y copresentes en cuanto componentes necesarios de la
estructura de la relacin social; su relacin en el desarrollo del tiempo histrico-social es
contingente, y puede estructurarse en fases diferenciadas. En cuanto que en la sociedad
existe una especie de cambio molecular o de fondo (invisible, continuamente en acto),
se darn momentos del (predominante) condicionamiento estructural y momentos de la
(predominante) interaccin, a travs de los cuales se produce o ia reproduccin de las es-
tructuras institucionales (tendencialmente) idnticas a s mismas (morfoestasis), o su trans-
formacin (morfognesis). Individuos y grupos, interactuando entre s, reelaboran las es-
tructuras institucionales, y en el proceso se transforman a s mismos por su propio actuar.
Condicionamiento estructural, interaccin y elaboracin estructural, tomadas conjuntamen-
te, dan vida al ciclo morfogentico de las instituciones.

79
Las fuerzas y los facteres estructurales consisten en propiedades emergentes^^. Las es-
tructuras, a su vez, tienen una doble naturaleza: se trata de estructuras sociales en sentido
estricto (roles e interacciones de rels) y de cdiges simblicos y a veces de valores (es-
tructuras culturales). Cada una consiste en prepiedades emergentes distintas. La accin
tambin tiene prepiedades emergentes particulares. Por tanto, en la dinmica institucional
existen propiedades emergentes estructurales y culturales, y propiedades emergentes de
la accin. Cada una de estas estructuras y prepiedades emergentes tiene su morfognesis,
relativamente autnoma aunque condicionada por las otras dos. En realidad, el cicle merfe-
gentico es triple, resultado de la suma y de la interseccin de tres cicles: estructural, cul-
tural y de la accin. El cambio o la reproduccin de las estructuras institucionales se decide
en la confluencia de tres conjuntes de prepiedades emergentes diferentes, y de las relacie-
nes internas y entre les diferentes cicles. Estas relacienes sen necesarias, y plantean
vincules y cendicienes que hacen previsible el recorrido del cambio.

De forma ms o menos explcita, las modalidades de concebir la morfognesis de las insti-


tuciones sociales tambin contienen diferentes neciones del tiempo secial, es decir, del
tiempe en cuanto definido secialmente y condicionado por el contexto de vida de los acto-
res de la historia, en todos sus aspectos: estructurales (seciales y culturales) y subjetivos.
Las neciones de la temporalidad sen un elemento muy importante para valorar la adecua-
cin terica de los diferentes planteamientos sebre el cambie secial. Des sen los aspectos
esenciales: la centinuidad/discontinuidad y la direccin/a-teleologa del tiempe secial. Ob-
servmes que all donde ha permanecido en la teora sociolgica la idea de que las forma-
ciones histrico-sociales en su conjunte tienden hacia una determinada direccin, e al me-
nos cambian segn una lgica, un recerride y dentre de ceordenadas estructurales
inteligibles, tode ello es actualmente descrito como empuje hacia una mayer cemplejidad
de la sociedad, que siempre implica una mayer diferenciacin de las institucienes seciales
(Alexander y Colomy, 1990). Mediante la diferenciacin de sus institucienes, la sociedad
puede perseguir una evolucin hacia una mejor adaptacin a los desafes externos (Par-
sons, 1982), o bien dejando a un lado tedo elemente de progreso tal precese puede
ne implicar una mejor adaptacin o un incremento de la misma diferenciacin, sine tan
slo un cambio en la fermas de la diferenciacin (Luhmann, 1982, 1998a; Luhmann y De
Giergi, 1992). Per tanto, es evidente que describir la dinmica de las instituciones y de la
sociedad come diferenciacin ne implica haber descubierte un fin {telos) de la historia so-
cial, sino que se limita a representar un criterio para hacer interpretables los resultados y
las configuraciones realizadas dentro de una dinmica ms general, que trasciende las sin-
gulares fases del procese.

^^ El concepto de propiedad emergente permite huir de! individualismo que no atribuye a las estructuras alguna realidad
objetiva y del holismo que, considerndolas sustancia, atribuye a las estructuras una forma de ser impropia, reificndolas
(tratndolas "Como cosas- del mundo fsico o biolgico). La propiedad emergente es una propiedad relacional.

80
GENERACIN Y TRANSFORMACIN DE L.

En cuanto a la continuidad o discontinuidad del cambio, la situacin de la teora actualmen-


te es la siguiente: transformacin. La idea de que la historia de las sociedades humanas
no implique hundimientos, cadas o fracturas, sino slo graduales transformaciones, y
sea en este sentido continua, aparece en el pensamiento occidental con Alexis de Toc-
queville (1989). Recientemente, la teoria ha venido subrayando el carcter restrictivo de los
aspectos de continuidad y linealidad del cambio social (Hallinan, 1997). Si se piensa el
cambio como continuo y lineal, slo se describen ciertos perodos de la vida de un sistema
social. Se piensa el tiempo social como continuo e indiferenciado. En este contexto, el cam-
bio slo puede ser gradual e imperceptible. A veces se intenta integrar en estos modelos la
observacin emprica. Para esta ltima, en los efectos se dan momentos o fases crticos,
de cambio acelerado o catico. Tales acontecimientos resultan inconmensurables con
las fases normales. Por otra parte, se ignoran las diferentes posibles respuestas de un sis-
tema a un derrumbamiento de grandes proporciones. De esta forma, ia tesis de la continui-
dad de las instituciones ha sido asociada a las teoras del cambio como proceso evolutivo
lineal, hacia una mayor complejidad, organizacin y diferenciacin social, sofisticacin tec-
nolgica, etc. Sin embargo, la teora tiende a orientarse al estudio de perodos de cambio
acelerado. La visin morfogentica que hemos presentado permite captar el tiempo social
no como continuo y lineal, relativamente indiferenciado, sino ms bien como diferenciado a
lo largo de un ciclo que prev fases diferentes. Pero en algunos planteamientos se va ms
all de una representacin de este tipo y se van elaborando modelos de catstrofe y mo-
delos del caos (Prigogine y Stengers, 1984). Estos planteamientos permiten comprender
un cambio social imprevisto e inexplicable como desarrollo natural; y esto, indudablemente,
representa un cambio en el pensamiento sociolgico.

De forma sinttica, podemos ubicar los diferentes planteamientos sociolgicos a lo largo de


dos ejes cartesianos: el de la continuidad/discontinuidad y el de la direccin o no en el
tiempo social. El resultado aparece en la figura 7.

La nueva atencin por las diversas cualidades del tiempo que puede acelerarse o ralen-
tizarse en fases diferentes del ciclo morfogentico, y asumir en ellas diversas encorvaduras
como, por ejemplo, en el momento carismtico pone el acento en un problema muy im-
portante. Y, por otra parte, una reflexin ms meditada lleva a observar que la perspectiva
institucional parcialmente esquiva estas crticas, en cuanto que desde el principio ha pre-
tendido demostrar la continuidad mediante y ms all de las aparentes cesuras de la
historia.

Las formas sociales a veces cambian gradualmente, a veces de manera repentina, radical
y catica. Las formas sociales, por otra parte, conservan las estructuras (interactivas y cul-
turales) en mayor grado de cuanto las nuevas lites de emprendedores institucionales in-

81
.UEL HERRERA GOMEZ Y ANTONIO M. JAIME CASTILLO

FIGURA 7

Teoras del cambio y caracteres del tiempo social

Evolucionismo
postiineal
(Luhmann) Evolucionismo
lineal (Parsons)

Continuidad
creciente
Teoras cclicas
(Archer)

Teoras del caos/catstrofe


(Prigogine, Stengers)

Teleologa creciente

tentan hacer creer, y esto tambin cuando pretenden introducir un abismo entre el pre-
sente y el pasado. Esto cuadra con la idea de que el momento gentico interactivo pue-
de ser tanto carismtico como esencialmente hecho de bricolaje.

Es posible un planteamiento que integre estos dos puntos de vista? La cuestin es com-
pleja. Desde un punto de vista general, aqu nos limitamos a observar que es crucial la
concepcin de lo social en cuanto tal. La continuidad o discontinuidad del tiempo histrico-
social, y con ello de los acontecimientos mediante los que la sociedad cambia, depende de
una teora de la consistencia^' de lo social tout court. Para quien concibe lo social como
una sucesin de acontecimientos (comunicaciones), que pueden ms o menos repetirse
de forma tendencialmente similar o no (Luhmahn, 1998a), la cualidad del tiempo social no
puede asumir todo el espesor y todos los matices de un tiempo de las relaciones. Eh sn-
tesis, el discriminante es la concepcin de la relacin social. Slo de esta forma se tiene
una teora que i) puede dar cuenta de la ascensin" y del declinan^, ms o menos rpi-
do, pero ii) no considerndolos como acontecimientos estadsticos, o modelndolos me-
diante ecuaciones matemticas, sino captando el residuo (la relacin) de continuidad que
tales acontecimientos comportan y que "Sostiene cualquier cambio, aunque radical, y con
ello teniendo un criterio donde estudiar la cualidad de lo social que se modifica.

82
CIN Y TRANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCIALE.

Podemos ofrecer una representacin sinttica de lo tratado en los apartados 3 y 4 en !a fi-


gura 8. Este esquema simpiemente es una representacin sinttica de los diferentes mo-
mentos dei cic!o de !a morfognesis institucionai; tiene un valor fundamenta!mente didcti-
co. La premisa genera! es una onto!oga socia! relacional. Las instituciones son reiaciones
sociaies que tienen ia forma de procesos de objetivizacin comp!eja, que se desarroan a
lo iargo de ias diferentes dimensiones AGIL, En estrecha relacin con el nivei ontoigico
est el desarrollo de los ciclos morfogenticos. El condicionamiento estructura! puede dar
lugar a !a autodestruccin de! conjunto instituciona!. En ta! caso, e! sucesivo momento de !a

FIGURA 8

E! cic!o de la morfognesis instituciona!

1, Ontologa social: las instituciones como relaciones sociales


2, Gnesis institucional

Condicionamiento * Interaccin - > Elaboracin


(estructural, cultural. (estructural.
de la accin) cultural, de
los grupos)

Autodistribucin Autorreproducctn Carisma Bricolaje Reproduccin Elaboracin

Acumulativa -Catastrfica
(Continua) (Discontinua)

Elites (caracteres Dimensiones cognitiva,


culturales y estructurales) normativa, formal, estructural

Nexo con problemas


fundamentales
(pre y mata-sociales)

Diferenciacin/integracin
(estructural y cultural)

83
interaccin asumira en su forma carismtica y/o de bricolaje institucional los contor-
nos de una (nueva) gnesis, comportando una mayor discontinuidad respecto a la situa-
cin precedente. Esto implica la necesidad de movilizar una mayor cantidad de recursos
(materiales y simblicos) en ei momento carismtico, y/o de atravesar una fase de bricola-
je ms incierta y prolongada en el tiempo. En ella es crucial la actividad constructiva de las
lites de emprendedores institucionales. Mediante la interaccin se llega a la elaboracin
estructural. En este ltimo caso los procesos de transformacin se aproximan a los proce-
sos de tipo gentico. Con ello tenemos el cuadro de una visin con carcter de proceso,
dualista y unitaria, no lineal, abierta de la morfognesis institucional.

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GENERACIN Y TRANSFORMACIN DE LAS INSTITUCIONES SOCi

ABSTRACT

Analysed in this paper are the dynamics of the generation and transformation of social
institutions. TVo basic paradigms are studied and compared. The utilitarian framework or rational
choice theories, according to which institutions are an attempt to overcome market failures through
institutional mechanisms that lead to socially optimum situations, in the sense that they are
preferable for the individual protagonists involved. Theories of a more sociological or cuituralist
nature, on the other hand, emphasize the importance of the cultural component of institutions, as
well as their socio-historical determinants that evolve through complex social processes. While the
former provide theoretically contrastable solutions for a range of limited problems, the latter
analyse deeper problems, although at the risk of producing less conclusive results. In particular, the
difference between both conceptions of social institutions become clear when the factors that give
rise to the development of institutions, as well as the processes through which institutional
frameworks change and evolve in response to different factors, are analysed.

Key words: Social Institutions. Cultural Rules. Rational Choice, Social Change.

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