El crimen organizado como objeto de estudio

Carlos Resa Nestares

Las investigaciones sobre el crimen organizado, salvo las ms osadas, comienzan con
una introduccin, en muchos casos autojustificatoria de los resultados, acerca de los
problemas sobre el acceso a fuentes fiables para el estudio del fenmeno. Investigar el
crimen desde cualquier perspectiva es una tarea compleja; de eso no hay duda. Los
dificultades que surgen al tratar de aplicar el mtodo cientfico al crimen organizado ya
fueron contempladas por los primeros estudiosos del fenmeno y marcan buena parte de
su desarrollo posterior. Los cientficos sociales de cualquier disciplina que se han
adentrado en el tema han tendido a ser menos activos que otros actores que por
obligacin profesional, como las agencias de seguridad o los medios de comunicacin
de masas, en la recopilacin de informacin acerca del crimen organizado. Quizs el
motivo sea que, como sugiere Polsky, muchos de ellos crean que es imposible hacerse
sin superar el elemental dilema moral de realizar actos criminales como medio de
ganarse la cooperacin necesaria para la obtencin de la informacin.() Las
consecuencias de esta situacin son que, como explica Albini, definiciones

No hay duda de que gran parte del material escrito en el mbito del
crimen organizado est muy lejos de ser acadmico por naturaleza,
cayendo con demasiada frecuencia en un estilo periodstico y
sensacionalista de escribir en el que la documentacin de fuentes est
ausente o bajo mnimos. A menudo estos escritos estn abarrotados de
valores cuyo resultado es la distorsin total de los hechos y, en muchos
casos, la creacin de disparates.()

Desde que se escribieron estas palabras la academia no ha conseguido superar

satisfactoriamente esta contradiccin entre mtodo y fuentes. No obstante, han
aparecido excepciones relevantes cuyos resultados a menudo no estuvieron a la altura de
la paciencia y el valor que requieren este tipo de investigaciones. Algunos especialistas,
ya desde los momentos iniciales del estudio acadmico del crimen organizado se
aventuraron a poner en evidencia esta supuesta imposibilidad del acceso a fuentes para
la correcta evaluacin del fenmeno. En los aos veinte, John Landesco llev a cabo un
estudio pionero sobre el crimen organizado en la ciudad de Chicago que "no slo
englob la recopilacin de fuentes escritas periodsticas y de otro tipo sino que, en la
tradicin de la escuela de Chicago, el desarrollo de contactos extensos con grupos
criminales de la ciudad".() De este modo se introdujo el mtodo de las entrevistas en
profundidad con actores relevantes en el abanico de mtodos para el estudio del crimen
organizado. Siguiendo este mismo sendero de evitar el uso exclusivo de fuentes
secundarias, tanto Ianni como Chambliss condujeron investigaciones posteriores, para
los casos de Nueva York y Seattle, respectivamente, que implicaban la conjugacin de
grados diversos de observacin participante con entrevistas con informantes clave.()
Ms recientemente Adler realiz un estudio que combinaba la observacin participante
y la entrevista con ms de seis decenas de traficantes de drogas para comprobar su
compromiso criminal en el suroeste de los Estados Unidos.()
 En los ltimos aos los estudios sobre el crimen organizado, a menudo inducidos desde
la esfera pblica al objeto de mejorar los mecanismos para contrarrestar sus efectos, han
proliferado. Sin embargo, la tendencia a recurrir a fuentes secundarias, en especial
procedentes de los medios de comunicaciones de masas o de diversas instancias
gubernamentales, no slo no ha disminuido sino que ha aumentado exponencialmente
desde los niveles previos.() De algn modo, buena parte de los trabajos han implicado
dar un prurito acadmico a la visin ya elaborada desde las agencias de seguridad
encargadas de la persecucin del crimen organizado y de su valoracin como riesgo o
amenaza a la seguridad nacional. Como dice Chambliss,

Es posible descubrir lo que est sucediendo 'ah fuera'. No estamos

permanentemente pegados a los informes gubernamentales y a las
respuestas de los universitarios. Los datos sobre el crimen organizado y
el robo profesional, del igual modo que otros sucesos supuestamente
difciles de estudiar, estn mucho ms disponibles de lo que tendemos a
pensar. Todo lo que tenemos que hacer es salir de nuestros despachos y
entrar en las calles. Los datos estn ah; el problema es que tambin muy
a menudo los socilogos no estn ah.()

Pese a esta visin un tanto idlica de la investigacin del crimen organizado tomando
como base el acceso a fuentes primarias, este tipo de enfoque estar lejos de ser la
panacea universal. La observacin participante, aparte de los dilemas ticos que pueda
plantear y de los riesgos en forma de peligro para la propia vida o de la comisin de
delitos luego castigados que implica para el investigador, dar como resultado
investigaciones con mltiples limitaciones.() El proceso de movilidad social ascendente
dentro de un grupo criminal suele, por lo general, ser ms rpido que en las
organizaciones legales, pero el acceso a los niveles altos de la jerarqua delictiva implica
un compromiso de largo plazo que conlleva la asuncin de mltiples riesgos. En este
entorno, el nico camino a fuentes primarias se reduce a los escalones ms bajos de la
estructura organizativa, que a menudo tienden a fantasear acerca de procesos ms
complejos que ignoran.

Extrapolar el modo de funcionamiento de algunos grupos a otros apartados de una

organizacin concreta o, ms an, entre diversas organizaciones criminales es muy
problemtico porque las diferencias son mltiples. Los niveles de cualificacin, los
grados de compromiso personal con la organizacin o la proteccin que se requiere
del miembro, por poner slo tres ejemplos, varan enormemente entre diversos
apartados del negocio criminal.

Encarar el estudio a travs de entrevistas con informadores relevantes que puedan

superar las limitaciones propias de la observacin participante, lo cual permiten alcanzar
niveles superiores de la jerarqua organizativa sin asumir los considerables riesgos
innatos a otras opciones, es, asimismo, un tarea compleja que puede desarrollarse a
travs de los contactos directos o por el recurso a las declaraciones de los criminales
ante los tribunales o la polica una vez que son detenidos. En ambos casos el peligro de
contaminacin informativa es latente. Es previsible que el criminal entrevistado, incluso
previa garanta de su anonimato, tienda a minimizar su participacin en actividad
ilegales al objeto de evitar su incriminacin, a negar sus conocimientos y, sobre todo, a
confundir al investigador en la percepcin de que su tarea, por moverse en el mundo de
 lo legal, es anexa a la del aparato jurdico. Si esta situacin es muy evidencia en las
declaraciones ante los tribunales, el contacto conseguido por otros cauces suele
degenerar en el mismo tipo de informacin deficiente al utilizar los criminales al
estudioso como un medio de propalar su inocencia. Como afirma Naylor, al tratar los
problemas metodolgicos de la investigacin del crimen organizado, "al mundo
criminal le corresponde ms que la proporcin aleatoria de paranoicos graves y
mentirosos compulsivos".() A esta carencia de acceso a la informacin puede unirse otra
posibilidad no menos contaminante. La perspectiva de la reduccin de sentencias que
actualmente permiten muchas legislaciones a quienes colaboran con el sistema judicial
o ante la percepcin de lo que puede ser una biografa pstuma dentro de un sistema de
valores desviado otorgan al informante privilegiado un incentivo muy alto para exagerar
su importancia dentro de sus actividades, para inflar el y, sobre todo, para seguir las
premisas dictadas por las agencias de seguridad conforme a un esquema preestablecido.
La desencaminada lnea de debilidad argumental que pueden seguir este tipo de
testimonios hasta convertirse en una hiptesis coherente a menudo se asemeja al modo
en que los testimonios del mafioso italo-americano arrepentido Joseph Valachi se
convirtieron, debidamente depurados por Donald Cressey, en una teora sociolgica de
largo alcance sobre el crimen organizado sin mayor comprobacin emprica o jurdica.()
En palabras de Charles Rogovin, director de la Organized Task Force,

Me llev a Cressey [Donald] y a Salerno [Ralph, investigador del crimen

organizado de la polica de Nueva York que haba interrogado al
arrepentido Valachi] a una habitacin y le dije a Ralph: "Ralph, dile a
Don todo lo que sabes". Y le dije a Don: "Don, escrbelo". As se escribi
el ensayo de Cressey para la Comisin sobre el Crimen [Organizado].()

Con Cressey se da un contradiccin an frecuente en el estudio del crimen organizado

segn la cual, mientras se reconoce en privado la poca fiabilidad de las fuentes, en
pblico se escribe y se habla tomando prestadas sus palabras para construir modelos
tericos. El propio Cressey desaconsej a un colega que entrevistase a Valachi, que
haba sido el fundamento casi exclusivo de su visin sobre la mafia italo-americana, con
los argumento correcto y rotundo: "Slo te dir lo que piense que t quieres or".() Un
cuadro similar puede presentarse en cuanto a los informes procedentes de las agencias
de seguridad pblica acerca del crimen organizado, que suele ser la principal fuente
secundaria utilizada por los anlisis acadmicos, en cuando su informacin suele
reposar en delincuentes detenidos y sobre los datos proporcionados por confidentes. La
espectacularidad del testimonio de stos suele mostrar ciertos grados de
proporcionalidad con respecto a los emolumentos recibidos, independientemente de la
veracidad de sus palabras. La informacin, o inteligencia en trminos policiales, as
generada presenta cuatro tipos de sesgos. Por una parte, este tipo de informes eliminan
una parte sustancial de la realidad criminal al obviar la actividad de los
informantes, que por lo general no suele ser una presencia menor en los mercados
ilegales. Igualmente, la limitacin de recursos para este tipo de contactos entre
agencias de seguridad e confidentes en busca de informacin hace que esta tarea
tienda a concentrarse sobre ciertos grupos o actividades criminales especficos por
diversos motivos, como la presencia de stos en los medios de comunicacin, lo que
en ltima instancia servir nicamente para confirmar con los nmeros las
hiptesis iniciales realizadas sin esa informacin. En consecuencia, este tipo de
 actividad policial suele ser ms proclive a rellenar anlisis previos con testimonios
hablados que a investigar acrticamente a partir de los mismos.

En tercer lugar,

el tipo de informacin necesaria para la persecucin policial y el que

se requiere para una comprensin completa de la naturaleza y
operatividad de la economa criminal pueden ser bastante
especficos. Comprender la economa criminal necesita datos que
permitan al analista determinar si las transacciones estn basadas en
una lnea jerrquica, en acciones dictadas por las costumbres y las
convenciones o en decisiones del mercado. Lo que podra parecer
una parte de una conspiracin corriente jerrquicamente
controlada, en un anlisis ms minucioso podran resultar un
conjunto de tratos incidentales y comercialmente no relacionados.
Cualquiera puede constituir una infraccin de la legalidad por el que
los culpables sean condenados. Pero podran tener implicaciones
muy diferentes para el entendimiento de la naturaleza global del
crimen organizado.()

Por ltimo, la presentacin en los informes de las agencias de seguridad del crimen
organizado no va a estar extensa de los componentes corporativos. La fuerza
emocional que posee el vocablo 'crimen organizado', en buena parte por sus
reminiscencias literarias y cinematogrficas, junto a su naturaleza ilegal que le
otorga grandes posibilidades de moldeabilidad externa en su evaluacin, facilitan
la obtencin de recursos y poderes adicionales, que en ltima instancia son una
base de su funcionamiento burocrtico. Levi da un ejemplo que puede ser
ilustrativo de lo que ocurre en otros contextos:

La 'amenaza del crimen organizado' y 'la invasin de la mafia rusa'

fueron utilizados para convencer a los polticos britnicos y a otros
agentes implicados para que creasen el Servicio Nacional de Inteligencia
Criminal y el Grupo Nacional sobre el Crimen, descrito por los medios
de comunicacin (aunque lo neg el Ministro del Interior) como un 'FBI
britnico', asistido por el MI5 y el MI6.()

O la propia existencia del crimen organizado puede ser una cuestin ocasional de
enfrentamiento burocrtico entre varias agencias de seguridad. A medio de ejemplo, un
antiguo miembro de diversas agencias policiales en los Estados Unidos dio su versin
sobre el nacimiento de la Cosa Nostra y de la fiabilidad de Valachi como fuente de
informacin:

[Robert F.] Kennedy [entonces fiscal general de los Estados Unidos]

siempre haba credo en la Mafia. Esa creencia era uno de los mayores
puntos de enfrentamiento, aunque no el nico, entre l y el jefe del FBI
[Federal Bureau of Investigation], J. Edgar Hoover. La posicin del FBI,
expuesta en repetidas ocasiones por Hoover a lo largo de los aos, era
que la Mafia no exista. Todo crimen era de naturaleza local, de acuerdo
a Hoover; no exista tal cosa como el crimen organizado. [...] Cuando
 ley los reportes sobre Valachi, Kennedy se dio cuenta de que ahora
contaba con la informacin que se necesitaba. [...] Se lleg a una
negociacin [al respecto de Valachi]. La vigilancia del juego de apuestas
que hasta entonces haba estado bajo la IRS [Internal Revenue Service],
pasara, como Hoover lo haba querido desde haca aos, al FBI. Hoover,
por su parte, admitira la existencia del crimen organizado y encauzara
recursos del FBI para luchar en su contra. Joe Valachi sera ofrecido al
pblico norteamericano como evidencia. Todo saldra en televisin, y el
FBI obtendra el crdito. [...] Sin embargo, haba un punto de
desacuerdo. Hoover insista que al crimen organizado se le deba llamar
de modo distinto a "la Mafia". Hubiera sido vergonzoso para l aceptar
de repente el nombre que haba negado tanto tiempo. [...] Era comn que
Valachi empezara sus oraciones diciendo: "Lo nuestro era..." [James]
Flynn [agente especial del FBI que actu como interrogador y traductor]
escuch esa frase muchas veces. "Lo nuestro era hacer esto... Lo nuestro
era hacer lo otro". Finalmente, el polglota Flynn simplemente tradujo de
manera literal "lo nuestro" al italiano. La Mafia de repente se convirti
en La Cosa Nostra. Hoover obtuvo lo que quera: el FBI haba
descubierto la existencia de una conspiracin maligna, secreta y siniestra,
an ms diablica que la mafia. [...] Cuando la gente del FBI termin de
interrogarlo, Valachi slo deca lo que ellos queran escuchar. [...] Tena
que aparentar que l saba las cosas bsicas, tales como quin lideraba el
crimen en Nueva York. El FBI le proporcionaba la informacin para
asegurarse de que apareciera como la autoridad creble que ellos haban
anunciado. [...] Valachi era una pieza pequea, un actor perifrico que de
algn modo apareci como pieza clave. No pudo haber entendido su
importancia porque sta haba traspasado la realidad de lo que l haba
sido y de lo que saba. Su fenmeno sera manufacturado de acuerdo al
diseo de otros y l no pudo imaginar en ese momento cul sera el
papel. Aterriz en el centro de una batalla poltica donde los puestos
estaban en juego sobre la base de lo que l eventualmente pudiera decir
acerca de la existencia y la extensin del crimen organizado en los
Estados Unidos.()

De hecho, buena parte de la preeminencia informativa que el crimen organizado ha

tenido en los ltimos aos ha sido atribuida a la necesidad de los servicios de seguridad,
que con la desaparicin de la amenaza comunista se haban visto repentinamente
despojados de su justificacin.() Despojados siquiera simblicamente de sus mritos por
su victoria en la Guerra Fra, porque no se haba escenificado en el terreno de batalla,
los servicios secretos se enfrentaron entonces a las restricciones presupuestas propias de
la dcada de los noventa y a una desorientacin funcional. La desaparicin de la
amenaza sovitica se llev consigo cincuenta aos de dedicacin exclusiva en las que
todas los esfuerzos se dedicaron a la escalada nuclear y al complejo militar-industrial.
Para romper esta dinmica retomaron un concepto de seguridad menos militarizado que
floreci en el periodo de Entreguerras, analizaron los movimientos de la opinin pblica
y se movieron para recuperar el terreno perdido bajo la justificacin de dos nuevas
amenazas que en realidad eran muy antiguas: el terrorismo y el crimen organizado.
Muchos otras agencias de seguridad interior y exterior han seguido este sendero como
medio para expandir sus recursos y su poder.
La ltima fuente secundaria de informacin que ha jugado un papel fundamental en los
estudios del crimen organizado es la informacin publicada en los medios de
comunicacin de masas. Lo que en principio pudiera aparecer como un punto positivo
que muestra la proximidad temporal entre el anlisis acadmico y el seguimiento ms
cercano a los hechos sociales, es, en su lugar, un modo de encubrir carencias
importantes. Las publicaciones en los medios de comunicacin suelen descansar de
manera notable en informaciones procedentes de las agencias de seguridad o de los
aparatos de justicia, con lo cual suelen presentar los mismos problemas antes referidos.
Sin embargo, las dificultades para partiendo de estos datos fragmentados, que en
principio son tiles para determinar la culpabilidad o la inocencia de los acusados pero
que no suelen mostrar una dimensin completa del funcionamiento de la organizacin
criminal, se amplifica dadas las caractersticas de los medios de comunicacin. Por una
parte, stos tienden a aplicar sobre la informacin un tratamiento en muchos casos
sensacionalista que haga atractiva su presentacin al pblica. sta, asimismo, es una
situacin que comparte con la informacin generada por los propios periodistas
mediante su fuentes concretos. Movidos por el inters mercantil y recogiendo un inters
amplio de la opinin pblica acerca del crimen organizado utilizan estos datos del modo
que proporcionen el mayor rendimiento en ventas, que por lo general suele ser aplican
una perspectiva fatua que convierte ciertos datos muy fragmentados y poco fiables en
artculos coherentes. Los miembros de la academia a menudo, de entre la multitud de
datos e informaciones que presentan los medios de comunicacin de masas, escogen
aquellos que mejor cuadran con sus hiptesis iniciales para construir una teora
coherente.

En general, los objetivos de los medios de comunicacin suelen, en consecuencia, tener

objetivos muy diferentes a los de la explicacin acadmica. Tienden a centrarse en la
componente de violencia que pueden utilizar estos grupos dejando de lado otros valores
de tipo empresarial y organizativo que pueden resultar de ms difcil asimilacin para la
opinin pblica y son extremadamente sensibles a exagerar o disminuir las relaciones
entre el sistema poltico y el crimen organizado por presiones a favor o en contra de
diversos grupos del sistema poltico. Se utiliza as el crimen organizado como un arma
de deslegitimacin poltica del adversario mediante una presentacin a travs de los
medios de comunicacin acorde con los objetivos propios de ciertos grupos polticos. Es
relativamente frecuente observar una lnea de investigacin que parte de la presentacin
interesada de los poderes pblicos, pasa por los medios de comunicacin y finalmente
es recogida por los investigadores en la academia. El ejemplo ms clsico es el del
'narcoterrorismo', un trmino acuado por el embajador de los Estados Unidos en
Colombia al calor de la toma del Palacio de Justicia de Bogot por miembros del grupo
terrorista M-19 que, sin pruebas contundentes, ha sido constantemente repetido tanto en
los medios de comunicacin como en artculos publicados en revistas especializadas.()
 La definicin del crimen organizado

Estos problemas de acceso a fuentes, junto con un cierto "desdn acadmico por las
pasiones populares",() parecen estar en el origen de la escasez de estudios sobre el
crimen organizado, y tambin en la carencia de un aparato terico importante. La
naturaleza ilegal y altamente secreta del fenmeno implica enormes dificultades para la
obtencin de informacin de primera mano sobre su funcionamiento y complicaciones
para la realizacin del trabajo de campo. Pese a estas carencias, del debate acadmico
no estn ausentes los problemas y las discusiones acerca de la definicin del fenmeno
de estudio que afligen a otras reas de las ciencias sociales. No son pocos los que, como
Cressey, se niegan a dar una definicin ante las dificultades para capturar una forma
social con tantas aristas dentro de un marco estrecho.

Delito y crimen son dos conceptos tanto legales como morales cuya relacin ha sido
profusamente estudiada desde diversos puntos de vista. Salvo contadsimas
excepciones, todo crimen involucra cierto grado de organizacin y, en consecuencia, es
organizado por naturaleza.() Determinar el lmite de lo que constituye el crimen
organizado no es una operacin tan sencilla como partir un trozo de mantequilla con un
cuchillo bien afilado y situar los lmites que separan este subconjunto del crimen con
respecto a otras realidades ilegales circundantes ha sido una fuente continua de
controversia dentro de las ciencias sociales que en sus distintas vertientes se han
ocupado del fenmeno. Como escribe Albanese, "el crimen organizado no existe como
tipo ideal, sino como un 'grado' de actividad criminal o como un punto del 'espectro de
legitimidad".() Buena parte de las configuraciones tericas sobre el crimen organizado
difieren precisamente como consecuencia del punto a partir del que se realiza esta
divisin. Pero, adems, la propia configuracin del estudio acadmico del crimen
organizado ha implicado una influencia importante de las definiciones legales del
crimen organizado. stas suelen tener una mayor eficacia a la hora de inscribir el
fenmeno en un marco sistemtico dado que al definir los tipos de delitos como norma
legal en cierta manera configuran los resultados a ojos de la opinin pblica.

Por lo general, en los ordenamientos jurdicos de todo el mundo existen dos modos de
regular el crimen organizado.() Por una parte, estn aquellos que condenan las
actividades ilcitas que realizan estos grupos de manera individualizada, ya sea el trfico
de drogas, la extorsin o el blanqueo de capitales. As ocurre en el caso espaol. Pero,
por otra, existen otros cdigos penales que condenan, o agravan la pena por su
comisin, la propia pertenencia a los grupos criminales independientemente de los
delitos cometidos. Para que exista este tipo de pena es necesario que el ordenamiento
legal defina qu tipo de relaciones entre las personas deben existir para caer en esta
figura delictiva. Los cdigos penales optan por dos formas de llevar a cabo esta
definicin. Pueden, en primer lugar, describir en detalle las actividades que pueden
realizar los grupos criminales para otorgarles carta de naturaleza criminal.

As ocurre, por ejemplo, en el caso de California, en los Estados Unidos, en el que se

define ste de la siguiente manera:
 Crimen organizado consiste en dos o ms personas que, con un propsito
de continuidad, se involucran en una o ms de las siguientes actividades:
(a) la oferta de bienes ilegales y servicios, por ejemplo, el vicio, la usura,
etctera, y (b) delitos de predacin, por ejemplo, el robo, el atraco,
etctera. Diversos tipos especficos de actividad criminal se sitan dentro
de la definicin de crimen organizado. Estos tipos pueden ser agrupados
en cinco categoras generales: (1) Mafia: actividades criminales
organizadas. (2) Operaciones viciosas: negocio continuado de
suministrar bienes y servicios ilegales, por ejemplo, drogas, prostitucin,
usura, juego. (3) Bandas de asaltantes-vendedores de artculos robados:
grupos que se organizan y se involucran continuadamente en un tipo
concreto de robo como proyectos de fraude, documentos fraudulentos,
robos con allanamiento de morada, robo de coches y secuestros de
camiones y adquisicin de bienes robados. (4) Pandillas: grupos que
hacen causa comn para involucrarse en actos ilegales. (5) Terroristas:
grupos de individuos que se combinan para cometer actos criminales
espectaculares como el asesinato o el secuestro de personas prominentes
para erosionar la confianza del pblico en el gobierno establecido por
razones polticas o para vengar por algn agravio.()

Otros textos legales son menos restrictivos en cuanto a las actividades y definen crimen
organizado con respecto al funcionamiento del grupo delictivo. De manera minimalista
lo hace el cdigo penal del estado de Misisip, en los Estados Unidos, determinando que
el crimen organizado consiste de "dos o ms personas que conspiran constante y
conjuntamente para cometer delitos para obtener beneficios". La legislacin canadiense
explica qu es crimen organizado por referencia a otros mbitos de su misma
legislacin: "Se refiere a cualquier grupo, asociacin u organismo compuesto por cinco
o ms personas, ya est formal o informalmente integrado, (a) que tenga como una de
sus actividades primarias la comisin de un delito tipificado cuya pena mxima sea la
prisin por cinco o ms aos, y (b) cualquiera o todos sus miembros estn o hayan
estado implicados en la comisin de una serie de estos delitos dentro de los cinco aos
precedentes."() Ms compleja, y de mayor difusin, es la definicin del cdigo penal
alemn al respecto:

Crimen organizado es la violacin planificada de la ley al objeto de

adquirir beneficios econmicos o poder, cuyos delitos son
independientemente o en su conjunto de especial gravedad y se llevan a
cabo por ms de dos participantes que cooperan en el marco de una
divisin laboral por un periodo de tipo prolongado o indeterminado
utilizando (a) estructuras comerciales o paracomerciales, o (b) violencia
o otros medios de intimidacin, o (c) influencia en la poltica, en los
medios de comunicacin, en la administracin pblica, en el sistema de
justicia y en la economa legtima.

Si en otros aspectos es difcil alcanzar acuerdos dentro de las Naciones Unidas, el

crimen organizado ha sido una fuerza motriz de primera importancia para fomentar la
colaboracin internacional en otros mbitos. La definicin que realizan est mucho ms
cerca del mximo comn mltiplo que de las dificultades que suelen generarse para
 alcanzar acuerdos acerca de la extensin del fenmeno. Crimen organizado es, segn
esta definicin,

las actividades colectivas de tres o ms personas, unidas por vnculos

jerrquicos o de relacin personal, que permitan a sus dirigentes obtener
beneficios o controlar territorios o mercados, nacionales o extranjeros,
mediante la violencia, la intimidacin o la corrupcin, tanto al servicio
de la actividad delictiva como con fines de infiltrarse en la economa
legtima, en particular por medio de: (a) el trfico ilcito de
estupefacientes o sustancias sicotrpicas y el blanqueo de dinero, tal
como se definen en la Convencin de las Naciones Unidas contra el
Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas de 1998; (b)
la trata de personas, tal como se define en el Convenio para la represin
de la trata de personas y de la explotacin de la prostitucin ajena de
1949; (c) la falsificacin de dinero, tal como se define en el Convenio
internacional para la represin de la falsificacin de moneda de 1929; (d)
El trfico ilcito o el robo de objetos culturales, tal como se definen en la
Convencin sobre medidas que deben adoptarse para prohibir e impedir
la importacin, la exportacin y la transferencia e [sic] propiedad ilcita
de bienes culturales de 1970 y la Convencin sobre bienes culturales
robados o ilegalmente exportados de 1995 del Instituto Internacional
para la Unificacin del Derecho Privado de las Naciones Unidas para la
Educacin, la Ciencia y la Cultura; (e) el robo de material nuclear, su uso
indebido o la amenaza de uso indebido en perjuicio de la poblacin, tal
como se define en la Convencin sobre la proteccin fsica de los
materiales nucleares de 1980; (f) los actos terroristas; (g) el trfico ilcito
o el robo de armas y materiales o dispositivos explosivos; (h) el trfico
ilcito o el robo de vehculos automotores; e (i) la corrupcin de
funcionarios pblicos.()

Este tipo de definiciones presenta algunas caractersticas fundamentales. En primer

lugar, stas tienden a sobreestimar aquellas caractersticas especficas que el crimen
organizado presenta en los pases sobre los que se va a aplicar la norma. Fruto de ello es
la extrema diversidad de estas definiciones, variando enormemente de un pas a otro
conforme a las diferentes formas que adquieren tales organizaciones en sus mbitos
estatales, lo cual hace difcil extraer un conjunto de elementos comunes que superen las
estrechas fronteras nacionales. Debido a esta diversidad, en algunas legislaciones, o en
meras propuestas de descripcin, se incluye como crimen organizado el delito de
terrorismo.() Sin embargo, incluir la violencia inducida polticamente como una de las
formas de crimen organizado hace inaprehensible la definicin y el anlisis. En segundo
lugar, estas definiciones pueden tener una cierta operatividad para dictar condenas o
absoluciones con respecto a la norma pero es difcilmente aplicable al estudio riguroso
del crimen organizado. Como escribe Levi en tono irnico, segn estas definiciones,

'Crimen organizado' puede ser desde un grupo importante de mafiosos

italianos hasta una camarilla de tres ladrones con un negocio de
limpiacristales en el que uno se dedica a escoger posibles objetivos, otro
a robar en los domicilios bajo amenazas y el tercero que acta como
 blanqueador de capitales, y que adems demandan a todos los peridicos
que sugieren que su negocio es de dudosa reputacin.()

En el campo acadmico la definicin de crimen organizado ha sido tratada

colateralmente, ha tendido a concentrarse en las caractersticas especficas de cada
grupo criminal objeto de estudio, haciendo difcil la superacin de las condiciones
especficas de cada entorno social y poltico, las han tomado prestadas de otros mbitos
como el legal antes referido o ha adoptado una postura similar a la expresada en su da
la National Criminal Intelligence System, el organismo de contacto de las policas
britnicas, que evita el esfuerzo intelectual por la definicin: "es ms fcil discutir sobre
el crimen organizado que definirla [...] Sabemos lo que es pero es complicado
describirlo".()

Han sido, como por otra parte era esperable, aquellos acadmicos que se han mostrado
ms crticos con los parmetros habituales en los que se presenta el crimen organizado
ya sea desde los medios de comunicacin o desde su extensin hacia el mundo de la
academia, que suele tener como base los estudios acerca de la Mafia italo-americana
desde finales de la Segunda Guerra Mundial. Por esta especial dificultad para abarcar
con un concepto tan gastado la complejidad del fenmeno del crimen organizado, no
son pocos los autores que han cambiado su enfoque hacia trminos como crimen
empresarial (enterprise crime) o bien, sobre todo dentro de las agencias de seguridad,
han optado por conceptos ms flexibles como crimen grave (serious crime). Sin
embargo, en la presente tesis se considera que el crimen organizado, pese a todas las
connotaciones que haya podido ir adquiriendo con el paso del tiempo, an es una nocin
que mantiene buena parte de sus caractersticas expresivas. Recogiendo algunos de las
referencias que se realizan en diversos casos de estudios, puede hablarse de crimen
organizado cuando cumple una serie de caractersticas.

Para que exista un caso de crimen organizado debe aunarse ciertos aspectos tanto del
grupo involucrado como de las actividades delictivas a las que se dedican. Entre los
primeros destaca el hecho de que se rena un grupo notable de personas al objeto de
cometer de manera constante y permanente actos que son catalogados como delitos en
la jurisdiccin en la que actan o all en donde tengas su base. Galvanizando este
conjunto de individuos debe existir una estructura jerrquica, una divisin de tareas,
grados de especializacin y ciertas reglas (un sistema de premios y castigos) que rigen
el comportamiento de la organizacin y son impuestas de manera coactiva. Pero si bien
una multiplicidad de grupos, como las pandillas juveniles, cumplen estas caractersticas
en niveles notables, lo que es especfico del crimen organizado es su capacidad para
protegerse de manera eficaz frente a quienes reten su capacidad de accin, ya sea desde
grupos criminales rivales o desde el estado. Esta proteccin se obtiene, por una parte, a
travs de la utilizacin de la violencia o la amenaza creble de usarla, la intimidacin, y,
por otra, por la corrupcin de funcionarios pblicos. Pero si bien la violencia es una
caracterstica comn a otros tipos de delito,

Lo que diferencia la violencia asociada con el crimen organizado es que

es estructurada y directa; y su objetivo no es facilitar la transferencia de
recursos en un determinado momento, sino ampliar la posicin del grupo
de crimen organizado en un mercado concreto. Si la violencia permite al
crimen organizado eliminar competidores, la corrupcin asimismo le
 concede la posibilidad de evitar el aparato legislativo, comprando
inmunidad y/o dirigiendo la agencias de seguridad contra la competencia.
()

Otro grupo de aspectos relacionados con el tipo de delitos cometidos diferencian al

crimen organizado de otros tipos de criminales organizados de manera ms o menos
laxa. Por una parte, para que exista un fenmeno de crimen organizado el tipo de delitos
cometidos deben tener fuertes repercusiones sociales, ya sea en trminos de la violencia
con que se ejecuta, por las prdidas econmicas que comporta o por cualquier otra
caracterstica que genere ansiedad o indignacin entre la ciudadana en general.() Por
otra parte, como seala Friedman para el caso del trfico de drogas y la necesidad de
informantes,

en delitos como el robo el asesinato no se necesitan informantes porque

las vctimas de estos crmenes tienen un fuerte incentivo para informar
sobre el crimen. En el comercio de drogas, el delito consiste en una
transaccin entre un comprador y un vendedor que actan de buen grado.
Ninguno tiene incentivos para informar sobre la violacin de la ley. Por
el contrario, ambos estn interesados en que no se informe sobre el
delito.()

Los delitos cometidos por la criminalidad comn, por diferenciarla del crimen
organizado, tienen un carcter predatorio que incorpora una redistribucin de unas
rentas existentes previamente. En el lado opuesto, el crimen organizado est
involucrado en delitos, como la prostitucin, el juego o el trfico de drogas, que abarcan
la produccin y distribucin de nuevos bienes y servicios con la componente de tener un
valor aadido. En conjunto, sus actividades tienen un carcter consensual hacia el delito
cometido que tiene la activa complicidad de otros miembros legtimos de la sociedad en
general. El repertorio de sus actividades, por lo tanto, tiene su ncleo principal en
delitos sin vctimas.() En consecuencia, la actuacin del estado no slo se ver
dificultada por la intimidacin o la corrupcin anteriormente referida sino por una
inaccin hacia la aplicacin de justicia por parte de partes importantes de las sociedades
en las que actan. Forzando el argumento incluso la extorsin a gran escala tiene un
carcter racional de interaccin entre dos actores econmicos egostas: la incapacidad
del estado para otorgar proteccin a los bienes y servicios lleva a ciertos grupos a
organizarse de manera que sean capaces de proporcionar esta garanta de permanencia
en el tiempo de la propiedad.()

CUADRO 1. Diferencias entre los delitos del crimen organizado y otros tipos de
delitos

CRIMEN ORGANIZADO OTROS TIPOS DE

DELITO
Transaccin Produccin y distribucin Redistribucin de la riqueza
de nuevos bienes y servicios existente
Relaciones Intercambio multilateral Transferencia bilateral
Intercambio Consesual Involuntario
Vctimas Sociedad? Individuos o empresas
Moralidad Ambigua No ambigua
Poltica pblica Criminalizar la asociacin? Castigar al criminal
Interceptar los activos? Restaurar la propiedad

FUENTE: R. Thomas Naylor, "Mafias, myths, and markets: on the theory of enterprise
crime", Transnational Organized Crime, vol. 3, nm. 3 (Otoo de 1997), pg. 4.

Dentro de esta definicin de crimen organizado, la gama de actividades que puede

ejecutar un determinado grupo de crimen organizado puede ser extensa, variando en
cada caso segn diversas variables internas y externas a la organizacin, y combinar uno
o ms mercados, expandindose asimismo por un nmero ms o menos limitado de
pases, aunque en tiempos recientes existe una fuerte tendencia a la concentracin
empresarial en cada vez menos grupos de un mayor nmero de campos de la ilegalidad.
Su repertorio de actividades incluye el delito profesional y el econmico, pero supera a
ste ltimo en organizacin y control, aunque los nexos de unin entre ambos modelos
de delincuencia tienden a fusionarse y el terrorismo puede llegar a formar parte de sus
acciones violentas en ciertas etapas o momentos. En un inventario amplio, las
actividades principales de las organizaciones criminales, en suma, abarcan la provisin
de bienes y servicios ilegales, ya sea la produccin y el trfico de drogas, armas, nios,
rganos, inmigrantes ilegales, materiales nucleares, el juego, la usura, la falsificacin, el
asesinato a sueldo o la prostitucin; la comercializacin de bienes lcitos obtenidos por
medio del hurto, el robo o el fraude, en especial vehculos de lujo, animales u obras de
arte; la ayuda a las empresas legtimas en materias ilegales, como la vulneracin de las
normativas medioambientales o laborales; o la utilizacin de redes legales para
actividades ilcitas, como la gestin de empresas de transporte para el trfico de drogas
o las inversiones inmobiliarias para el blanqueo de dinero. Entre aquellas
organizaciones que pueden considerarse como tpicamente propias del crimen
organizado, practicando algunas de estas actividades, se encuentran, dentro de un listado
ms o menos extenso, las organizaciones dedicadas casi exclusivamente al trfico de
drogas a gran escala, ya sean propias de los pases europeas o se generen en pases
latinoamericanos, del sudeste y el sudoeste asitico, la Mafia italiana en su proceso de
expansin mundial que ya se inici hace dcadas, las Yakuza japonesas, las Triadas
chinas y, en ltima instancia, ese magma que constituye el crimen organizado en Rusia
y en otros pases del Este europeo.

La naturaleza del crimen organizado

 Las explicaciones acadmicas del crimen organizado no tiene una historia demasiado
larga y ha estado, por lo general, dividida conforme a las lneas que separan las distintas
ciencias sociales, que han tratado de extender sus paradigmas, con algunos retoques, al
estudio de los fenmeno. En ocasiones el grado de refinamiento de estas
aproximaciones no supera en mucho las fuentes utilizadas, ya sean stas procedentes de
los medios de comunicacin o de las agencias de seguridad. La consecuencia es que
elementos fundamentales de las ciencias sociales o bien han estado ausentes durante
mucho tiempo de los enfoques acadmicos sobre el crimen organizado o bien se han
mantenido en los mrgenes de la explicacin como un pilar al que se recurre para
otorgarle un barniz de seriedad. En conjunto estas aportaciones pueden situarse en un
continuo que va un extremo en el que se presenta a las organizaciones criminales como
un ente altamente jerarquizado con cdigos de conducta internos desviados hasta el
lmite contrario en el que se sita una exhibicin en la cual el crimen organizado sera
un conjunto de relaciones laxas ms o menos temporales dentro de un mundo que tiende
a traspasar con extrema facilidad los mundos de la legalidad y de la ilegalidad.

En el primer lmite se encontrara el Modelo Padrino de crimen organizado en el que

toda la actividad delictiva del grupo estara controlada por una estructura muy
jerarquizada y una nica direccin de mando que controla un mercado determinado, ya
sea territorial o de servicios. Sera la presentacin ms tpica de los denominados
testigos protegidos que ha acogido la justicia penal a cambio de sus testimonio
acusatorio frente a otros miembros de los grupos criminales.() La perspectiva contraria
vendra avalada por anlisis de tipo econmico segn la cual el crimen organizado,
definido a travs de un Modelo Empresarial estara constituido por individuos que
actan como empresarios racionales y construyen asociaciones bastante laxas de un
submundo criminal que colabora de manera informal y fluida entre grupos autnomos
pero sin alianzas duraderas concretas. La paradoja de esta interpretacin especfica, que
con posterioridad se ha desarrollado en trminos ms concretos, es que parte de la
lectura literal del ttulo y las intenciones de su obra fundadora, El crimen
desorganizado, de Peter Reuter, que el propio texto, en cual puede encontrarse una
postura mucho ms moderada y consistente que retoma en trminos econmicos
muchos de los anlisis anteriores.()

El estudio ms clsico sobre el crimen organizado en la poca ms reciente, que se

extiende hasta la actualidad, son los trabajos de Donald Cressey, que constituyen
asimismo el paradigma de la perspectiva tradicional o gubernamental del crimen
organizado.() Su enfoque es de tipo sociolgico y sus fuentes se limitan casi en
exclusiva a los testimonios de antiguos miembros de la mafia italo-americana
presentados ante una comisin parlamentaria. Cressey describi la estructura del crimen
organizado como si se tratase de una organizacin burocrtica, al tipo de una empresa,
con una jerarqua rgida, un cdigo de conducta que abarca a todos sus miembros y,
sobre todo, que funciona como una sociedad secreta. La organizacin mafiosa estaba
compuesta, segn los testimonios que l recogi acrticamente, por veinticuatro
'familias' situadas en algunas grandes ciudades de los Estados Unidos, que estaban
dirigidas por un ente crpticamente denominado 'la Comisin', que se encargaba de
supervisar, planificar y coordinar las grandes estrategias delictivas. Cada familia la
integraban una serie de niveles jerrquicos de mando que iban desde el jefe (boss) que
 se encontraba en la cspide de la pirmide hasta la tropa denominada, como no poda
ser de otro modo, los soldados, entre las que se interponen un conjunto de grados de
mando como el subjefe o los lugartenientes. Los objetivos de la organizacin eran
dispuestos por la Comisin y se transmitiran a travs de la cadena de mando hasta los
elementos operativos de cada clula del grupo.

La principal aportacin de Cressey no fue tanto la validacin de una estructura

organizativa que ya haba sido repetidamente explicada en los medios de comunicacin
y por agencias de seguridad del gobierno sino dar un poco de racionalidad (acadmica)
a lo que hasta entonces pareca un conjunto confusa y fragmentado de datos. Cressey
realiz esta tarea del modo ms directo: segn l, la dimensin bsica que converta a
las categoras de mando del crimen organizado en algo distinguible y diferenciable
dentro de un continuo jerrquico era, precisamente, la racionalidad. Por racionalidad,
entiende Cressey, el grado en el que las organizaciones criminales desarrollan crecientes
niveles de complejidad conforme tratan de lograr los "objetivos" criminales previstos.
En consecuencia, a mayor racionalidad en el crimen organizado, ms compleja y precisa
ser la descripcin de tareas de sus miembros y ms sofisticada su divisin del trabajo.

Los trabajos de Cressey han recibido muchas crticas a lo largo del tiempo. Los motivos
han sido bastante diversos, y sobre todo han estado referidos a la utilizacin de las
fuentes y la poca fiabilidad de las mismas. Otras estn relacionadas con la utilizacin
sesgada que de sus materiales puede hacerse para insertar una visin peculiar de la
Mafia en Estados Unidos como una conspiracin extranjera.() Tambin en sus trabajos
se ignoran las continuidades entre el underworld y el upperworld, con lo cual, dentro de
su misma lgica, se negara la supervivencia de la organizacin al someterla a tales
constreimientos de actuacin. Schelling trat de remediar esta laguna incorporando
algunas ideas econmicas al respecto.() Sin cuestionar la idea de la Mafia como una
organizacin monoltica, observa que el crimen organizado posee caractersticas que lo
convierten en un ente anlogo al gobierno. En primer lugar, el negocio nuclear de las
organizaciones criminales es imponer sus propias normas en un territorio dado, ya sea
geogrfico o funcional, de tal modo que puedan recaudar impuestos, aunque sea al
modo de extorsin. En segundo lugar, para imponer estas reglas los grupos criminales
aspiran, usurpando las funciones de los poderes pblicos, a adquirir el monopolio del
uso de la fuerza coactiva.

Pero, sobre todo, las crticas a este modelo se han extendido muy frecuentemente en la
sobreestimacin de la centralizacin administrativa de los grupos de la Mafia italiana.
Sin embargo, su ascendencia se mantuvo no slo en el mundo de la academia sino fuera
de l, en gran medida porque cumpla, con las debidas exigencias de elaboracin
acadmica el estereotipo que reflejaban los medios de comunicacin, el cine y la
literatura.() Casi veinte aos despus otra comisin parlamentaria constituida al efecto,
que de hecho recoga algunas de estas crticas y sus autores, repeta su descripcin de la
Mafia como un grupo criminal "muy estructurado" que, "como cualquier otro tipo de
burocracia saca adelante sus propsitos durante un periodo tiempo".() Y lo que es ms
importante, su perspectiva se extendi como explicacin a fenmenos de crimen
organizado en otros lugares del mundo. A modo de resumen de esta visin
preponderante escribe Anderson que,
 La imagen habitual, o el tipo ideal, de crimen organizado, incorpora
ciertas caractersticas definitorias. Ests son: primero, que los grupos
criminales monopolizan o tratan de monopolizar ciertas actividades
como la prostitucin, la extorsin o el trfico de drogas. Segundo, la
violencia se utiliza de manera sistemtica contra aquellos que tratan de
desafiar estos monopolios, contra quienes rompen la disciplina de la
organizacin o contra quienes dan pruebas a la polica o a los tribunales
sobre estos grupos. Tercero, la organizacin de las familias criminales
estn tan profundamente insertadas en un cierto orden social que la
polica puede en ocasiones atrapar a los individuos pero no puede
eliminar la organizacin como tal: puede limitar pero no detener sus
actividades. Cuarto, el crimen organizado suele tener una estructura
jerrquica y burocratizada, el menos hasta el punto de que existen un
buen nmero de funciones especializadas dentro de la organizacin,
incluyendo las funciones de recopilacin y anlisis de inteligencia y la
violencia. Quinto, las organizaciones criminales tienen acceso a los
conocimientos legales, financieros y contables que por lo general se
asocian con las actividades comerciales legtimas. Sexto, las
organizaciones pueden ejercer influencia sobre el proceso poltico,
administrativo y judicial.()

Esta teora burocrtica del crimen organizado no se mantuvo al margen del influjo del
paradigma econmico de la eleccin racional en otros aspectos de la vida social y a
finales de los ochenta ya se haba construido un visin crtica del crimen organizado que
concluyeron los trabajos de Reuter. En lugar de observar las estructuras y funciones de
los grupos criminales, se cambi el enfoque y se convirtieron los individuos y las
actividades productivas que estos realizaban, en tanto que recaudan flujos monetarios,
en el principal aspecto a analizar dentro del crimen organizado. Con el cambio de
perspectiva se observaba un fenmeno que tena poco que ver con la caracterizacin
burocrtica, sobre todo cuando se comparaban con las declinantes estructuras
empresariales que haban nacido al calor del fordismo. Muchas de las pruebas aportadas
pueden ser circunstanciales y absurdas: ni existen registros como en sus homnimas
legales ni los trabajadores del crimen organizado no tienen un horario determinado. Sin
embargo, la observacin detallada del funcionamiento de los criminales muestra que el
empresario (delictivo) para tener xito, lejos de mantenerse fiel a la estructura jerrquica
a travs de la cual se monopoliza la movilidad ascendente, debe llevar una vida variada
en la que se negocian continuamente tanto las actividades a realizar como las
asociaciones a formar con otros individuos y grupos para obtener beneficios ilcitos.
Muchos miembros del crimen organizado ni tan siquiera pertenecen a un grupo delictivo
especfico que totaliza su actuacin criminal y ms all sino que actan de modo ms o
menos prolongado en cooperacin con algunos de los miembros. Y esta situacin no se
da nicamente en los niveles ms bajos como medio de acceso a la estructura formal,
sino que tambin tiene lugar en otros mbitos especializados como son el blanqueo de
capitales. En consecuencia de esta bsqueda diversificada del beneficio, las relaciones
entre el mundo criminal y el mbito legal de los negocios son mucho ms fluidas de lo
que sugiere el modelo burocrtico.() De este modo se superaba una laguna importante
de las concepciones burocrticas que ignoraban las actividades del crimen organizado
en actividades y negocios legales. Las asociaciones criminales, frente a la idea de
confederacin nica a nivel nacional o incluso internacional, son de pequeo tamao y
construidas de manera informal, aunque puedan llegar a formar un conjunto especfico
ms amplio visible para el mundo exterior. En palabras de Iaani,

No existe una organizacin formal o confederacin de italo-americanos

en el crimen organizado llamada Mafia, Cosa Nostra o cualquier otra
cosa. Existen italo-americanos que estn involucrados en el crimen
organizado [...] Pero no estn unidos por una organizacin nacional con
un consejo directivo.()

Esta misma idea se aplica a otras organizaciones criminales. Como Naylor refiere
acerca de la especial caracterizacin de los traficantes de droga colombianos,

La realidad es que ni siquiera 'el Crtel de Medelln' en su apogeo trato

de controlar el precio de la cocana restringiendo su oferta. Por el
contrario, [...] 'el Crtel de Medelln' represent un esfuerzo cooperativo
de docenas de productores independientes para utilizar la violencia en
busca de objetivos especficos frente a enemigos polticos, de reducir su
utilizacin entre los miembros y de cooperar en el movimiento de
producto individualmente producidos hacia redes de distribucin
individualmente controladas en el extranjero.()

El miembro prototipico del crimen organizado, por lo tanto, sera un empresario

racional que acta de manera independiente, pero en el mundo de la ilegalidad slo
hasta el punto en el que las ganancias obtenidas sean superiores a las de sus homnimas
legales. Maximiza sus beneficios no comportndose conforme a las normas emanadas
de un mando centralizado sino interactuando continuamente con otros actores dentro y
fuera de la legalidad, creando y concluyendo multitud de asociaciones superpuestas
sobre bases temporales ms o menos prolongadas y empresas ilegales informales.
Albini, aunque no niega la existencia de la mafia, sino que la ve ms bien como una
organizacin paraguas, dio una primera versin de esta perspectiva que se ha mantenido
inalterable a lo largo del tiempo:

Ms que componerse de una organizacin estructurada formalmente con

reglas y regulaciones especficas, una organizacin criminal se describe
de mejor manera [...] como un sistema de relaciones clientelares en las
que los roles, las expectativas y los beneficios de los participantes se
basan en el acuerdo o la obligacin y cuya funcin y tamao se
determina [ad hoc] bsicamente por la actividad en la que se involucran.
()

Gambetta concluye este esfuerzo por insertar el crimen organizado en una perspectiva
de accin racional al ampliar su accin a los consumidores de bienes y servicios ilcitos.
() No slo los miembros del crimen organizado actuaran movidos por el beneficio
econmico sino que pueden llegar a un nivel de eficiencia superior al del estado en el
suministro de la proteccin necesaria para la realizacin de cualquier actividad
econmica. En este sentido, se considera que, por ejemplo, aquellos a los que extorsiona
el grupo criminal estn comprando a un precio inferior al del estado una mercanca
especfica e intangible pera imprescindible para las transacciones econmicas: la
confianza. En consecuencia, se desechan las explicaciones culturales como origen del
crimen organizado y algunas de las caractersticas ms consideradas de la Mafia, como
la omert, quedaran recluidas a la categora de mitos.

Durante tiempo se han tratado de integrar ambas perspectivas en nuevos modelos. Sin
embargo, parece como si ambas teoras definidas laxamente hubiesen tomado caminos
distintos que tratan de corroborar sus modelos en otros pases y actividades, mientras
dejan de lado las limitaciones de cada uno. Anderson, que sigue a Schelling en su
caracterizacin del crimen organizado como gobierno clandestino, concede que los
grupos criminales tienen una estructura jerrquica, pero no es estricta. Tan slo los altos
mandos de la organizacin son miembros de esta estructura mientras a su alrededor se
mueven una multitud de actores que son instrumentales a la adquisicin de beneficios y
que mantienen con stos una relacin clientelar.() El supuesto gobierno del crimen
organizado afectara exclusivamente a estos miembros en sentido estricto, que son
quienes pagan impuestos y quienes, a cambio, reciben consejo empresarial y proteccin
del resto de sus miembros. Arlacchi tambin se concentra en los aspectos econmicos de
la Mafia, pero lo hace desde una perspectiva de la accin racional pero de un modo tal
que termina insertando esta teora en el modelo burocrtico.() Considera que al
miembro del crimen organizado como un representante exacerbado de la tica
protestante movidos por la racionalidad y el clculo econmico. Los grupos criminales,
en consecuencia, seran el arquetipo de empresario capitalista con todas caractersticas
burocrticas, con jerarquizas bien establecidas, y sus empresas se constituiran en la
prolongacin de las tendencias ms nocivas del capitalismo que, eliminando cualquier
tipo de restriccin legal o moral, maximiza el beneficio mediante la violencia
indiscriminada. Pero, como seala, Kopp, "para Arlacchi, la mafia concentra todas las
caractersticas de la empresa capitalista tal y como puede imaginarse en una pesadilla".
()

Ampliando un tanto los trminos y agrupando a quienes se encuentran en posturas

intermedias puede dividirse en el continuo que separa a ambas posturas en cuatro
modelos en comparacin con tipos de asociacin que existen en el mbito legal. El
primer extremo lo constituira el Modelo Iglesia en el que un grupo de crimen
organizado dominara un determinado mercado o un territorio, igualando de ese modo el
tamao de la empresa, ilegal, y el de la industria, tambin ilegal. Este tipo estara
caracterizado por una disciplinada estructura central de mando en el que las
instrucciones fluyen de arriba hacia abajo hacia las clulas ms pequeas y, en sentido
contrario, circulan los ingresos antes de que la direccin nica, ya sea unipersonal o
colegiada, redistribuya una parte en forma de salarios. Se maximizan los flujos de
informacin en la pirmide de la estructura de mando y la iniciativa personal estara
reducida al mnimo. Un prototipo ms laxo lo constituira el Modelo Trust, que se
asemejara a las grandes asociaciones empresariales que existieron en los Estados
Unidos en el siglo XIX y a principios del XX. En este arquetipo existe una nica
estructura operativa pero funciona con una distribucin de la propiedad descentralizada.
Los grupos concretos subordinaran sus operaciones a la estrategia global menos estricta
que marcan los gerentes del trust. stos distribuyen las cuotas de negocio, ya sean
territoriales o sectoriales, conforme al poder econmico o carismtico de cada uno de
los representantes mientras se deja a los subordinados las decisiones con respecto al
cmo ejecutar dicha estrategia sobre un campo de juego concreto con su propia entorno
exterior. Los beneficios, pero nicamente stos o una parte de stos, fluyen hacia la
 cpula, se invierten en asuntos comunes y se redistribuyen entre los componentes por
decisin de la junta de direccin.

En la otra parte del continuo que divide el grado de flexibilidad del crimen organizado
se encontrara, en primer lugar, el Modelo de Asociacin de Comercio. Bajo este modo
de actuacin, los dirigentes de cada uno de los grupos, que actan de manera
independiente, se encuentran peridicamente para cooperar acerca de factores
estratgicos como proyectos conjuntos de inversin que requieren un capital que supera
los niveles econmicos de cada uno de los grupos conjuntamente. Esta coordinacin
tiene lugar especialmente con el objetivo de evitar la presencia de agentes disruptivos
para el buen funcionamiento conjunto del mercado como las actuaciones del estado.
Pero, en todo caso, cada grupo determina autnomamente su modo de actuacin,
aunque teniendo en cuenta los posibles daos colaterales que para otros miembros del
mercado pueden tener sus actividades. Por ltimo, se encontrara el Modelo Fraternidad
de crimen organizado, que se diferenciara del anterior, sobre todo, en el modo en que se
establece la cooperacin con otros agentes del mercado comn. Bajo este arquetipo no
existiran ni reuniones peridicas formalmente establecidas ni, por supuesto, un cuerpo
dirigente comn. Lo que habra sera unas pautas de comportamiento similares que
conforman una socializacin comn en la cual los contactos personales por asuntos no
propios del negocio son frecuentes y que ayudan a la creacin de vnculos ocasiones
para trabajos concretos, asociaciones ad hoc muy variables entre los grupos que
finalizan en el momento en que se concluye dicha actividad para la que se formaron.

No son frecuentes las tipologas del crimen organizado, en buena medida por el escaso
nmero de grupos que alcanzan tal grado y por las dificultades para superar el entorno
limitado en el que nace cada investigacin y su subsecuente teora. Lupsha trata de
construir una categorizacin que no slo sirva para comparaciones internacionales sino
que tambin permita analizar la evolucin de los grupos criminales.() Divide la vida de
los grupos criminales en tres etapas a travs de las que van desarrollndose hasta
alcanzar su mayor grado de sofisticacin, una de las cuales no podra considerarse como
crimen organizado en sentido estricto. En una primera etapa, el grupo criminal estara
constituido bsicamente por una pandilla callejera o un grupo reducido enraizado en una
zona, barrio o territorio en concreto. La violencia que utilizan es por lo general
defensiva para mantener el dominio sobre el territorio, para eliminar enemigos y para
crear un monopolio sobre el uso ilcito de la fuerza. Los actos criminales suelen estar
dirigidos por la recompensa inmediata que se obtiene y la satisfaccin ms que por
objetivos bien planificados. En esta etapa el crimen organizado es instrumental, aunque
ciertamente incmodo, para las elites polticas y econmicas que utilizan sus
conocimientos para su propio beneficio. Estos grupos pasan de la etapa predatoria a otra
parasitaria cuando desarrollan una interaccin corruptora con los sectores legtimos de
poder. El crimen organizado entonces amasa recursos en forma de capital, informacin
y conocimiento empresarial y extiende sus redes a los sectores legtimos de la
economa. La corrupcin poltica, que acompaa la provisin de bienes y servicios
ilcitos, suministra estos nexos de unin y el crimen organizado pasa a ser un socio, ms
que un sirviente, del estado. La tercera fase de la evolucin delictiva es la etapa
simbitica en la que los sectores polticos y econmicos legtimos se hacen
dependientes para su propio mantenimiento de los monopolios y las redes del crimen
organizado. Sin embargo, existen algunos problemas de operatividad con este enfoque,
 sobre todo en lo referente a la superacin de algn paso por parte de algunas
organizaciones en su escalada criminal.

Evolucin reciente del crimen organizado: su transnacionalizacin

Aparte de dinmicas propias de las agencias de seguridad, que han influido

decisivamente en la amplificacin del problema del crimen organizado a escala
mundial, es evidente que la evolucin reciente del crimen organizado ha significado un
cambio en sus estructuras orgnicas y una multiplicacin efectiva de su poder para retar
a las autoridades estatales. Varios son los factores que han influido en esta dinmica
hasta alcanzar una fase novedosa del mismo fenmeno que, por su carcter
predominantemente internacional, que se ha denominado de crimen organizado
transnacional. Este modelo de crimen organizado presenta tres diferencias
fundamentales con fases anteriores del fenmeno: una operatividad a escala mundial,
unas conexiones transnacionales extensivas y, sobre todo, la capacidad de retar a la
autoridad nacional e internacional.()

Procesos paralelos a los que ha hecho posible la creciente mundializacin econmica

han permitido el salto de unas organizaciones criminales confinadas a mbitos
restringidos hacia una actuacin a escala mundial. La rapidez y posibilidades del
transporte internacional, junto con un compromiso poltico por el libre comercio en todo
el globo, han hecho aumentar los flujos de bienes lcitos as como de los ilcitos. Esta
situacin se agrava en la concepcin de que en el negocio criminal ms lucrativo, el
trfico de drogas, los pases productores se encuentran muy alejados de los lugares de
consumo, aunque la distancia tiende a reducirse e incluso desaparecer con el incremento
de la utilizacin de drogas sintticas. De una forma simbitica,() las organizaciones
delictivas han combinado la explotacin de las oportunidades y las rutas de negocio que
ha abierto el mercado internacional con los pasos histricos del contrabando que se
mostraron muy resistentes a la irrupcin del estado, generando as una muy lucrativa
mezcla de viejas y las nuevas actividades ilcitas en las que la especializacin y la
ampliacin de mercados parecen no ser tendencias contradictorias. No es casual, en este
sentido, que las actividades, e incluso los abusos, realizados por las grandes
multinacionales, que no cuentan con un control internacional por la falta de consenso al
respecto y una bsqueda de competitividad cada vez ms intensa, suponen un
precedente habitual para la introduccin del crimen organizado. Importantes
investigaciones en los Estados Unidos y Europa demuestran que no slo se produce un
acoplamiento con las actividades de las empresas legales, sino que importantes
segmentos de la economa legtima han sido penetrados por el crimen organizado.()

Este crecimiento del comercio mundial se ha visto acompaado de una revolucin en las
redes financieras. El notable progreso tecnolgico de las comunicaciones y los deseos
de las instituciones bancarias por desarrollar nuevas opciones que evitasen la
imposicin estatal y satisfacer las crecientes demandas de las empresas transnacionales,
 con un gran volumen de dinero circulante presente en el sistema y facilidades para
trasladarlo econmicamente a gran velocidad, han favorecido inmensamente el
blanqueo de dinero por parte de las grandes organizaciones criminales, un paso
fundamental en cualquier negocio ilegal: controlar su dinero, obscurecer su origen
ilegtimo y su propiedad y legitimar los frutos de sus desvelos. La carencia general de
supervisin de estas actividades, pese a los esfuerzos ltimos por introducir ciertos
grados de control, y la complejidad de las operaciones hace extremadamente
complicado hacer cumplir las regulaciones. Cualquier empeo de un pas por revitalizar
el control del flujo de capitales no tiene los efectos deseados sino que, por el contrario,
conduce a una relocalizacin rpida de los capitales, la prdida de beneficios del
poderoso sector bancario y una mayor complejidad de los instrumentos financieros. Y
para muchos pases el ser receptor de tales capitales supone una parte substancial de su
economa, por lo que un cambio radical supondra enormes perjuicios para su economa.
Muchos son los pases en los que se producen estas actividades a gran escala, que son
escogidos en funcin de factores tales como el secreto bancario, la corrupcin, la
formacin de los fuerzas de seguridad, las operaciones bancarias con parasos fiscales,
el poder del sistema bancario y los controles sobre el cambio de moneda.()

Los adelantos de los sistemas de comunicacin y transferencia de informacin han

tenido, adems, otros efectos en la actuacin del crimen organizado. Por un lado, ha
permitido flexibilizar las estructuras de las organizaciones permitiendo una actuacin en
redes que tiende a maximizar los beneficios y evitar la eventual actuacin de las
agencias de seguridad. Por otro, evita la acumulacin de papeleo eliminando as muchas
de las pruebas incriminatorias que podran allanar las actuaciones policiales de
represin. Pero, sobre todo, se ha producido una transformacin en la naturaleza de las
amenazas a la seguridad, que si antes estaban asociadas a grandes acumulaciones de
poder, recursos y territorio, en la actualidad pasan por el control y generacin de
informacin. En este sentido se abren nuevos resquicios para la vulnerabilidad de la
seguridad de los diversos estados nacionales por los que las organizaciones criminales,
con un enorme potencial econmico, tienen la posibilidad de acceder a informaciones
que se utilizan para mejorar y expandir sus negocios.

Esta mundializacin de la informacin en trminos de flujos a travs de los medios de

comunicacin de masas que permiten la presentacin inmediata del bienestar de los
pases desarrollados en todo el planeta, la aparicin paralela de mltiples conflictos
regionales y los avances en el transporte han fomentado un incremento importante de la
inmigracin y la creacin paulatina de redes tnicas que se reparten por el mundo. Y
aunque la mayora de los inmigrantes son respetuosos con la ley de los pases de
acogida, las disporas tnicas han sido aprovechadas por las diversas organizaciones
criminales para desarrollar redes transnacionales propias con las que se mantienen en
permanente contacto a travs de un sistema avanzado de comunicaciones.() Aunque los
grupos principales de delincuentes an tienen una identidad nacional fuerte y un centro-
refugio desde el que coordinan sus actividades, las precarias condiciones de vida en las
que viven muchos de los inmigrantes facilitan su expansin en nuevos mercados. Los
vnculos tnicos, con sus sistemas de lealtad, solidaridad y sanciones a menudo
superpuestos sobre las legislaciones de los pases en los que viven allanan, por diversas
razones, su implantacin.() Adems, las intervenciones policiales se ven dificultadas
entre estos grupos por problemas de idioma y de cultura, que se ven fortalecidos por
lazos de parentesco que fomentan la solidaridad grupal y un recelo hacia la autoridad
nacional, que se retroalimenta por actuaciones inadecuadas de ciertas administraciones
pblicas que no discriminan entre miembros del crimen organizado y un entorno social
ms amplio, que por lo general ser el que ms sufre sus consecuencias.

En este sentido, la existencia de unas fronteras cada vez ms porosas ha cambiado el

enfoque de la actuacin policial desde un control fronterizo a un control de
poblaciones() y se ha posibilitado la criminalizacin de determinados grupos tnicos, en
lo cual ha tratamiento desconsiderado y alarmista por parte de algunos medios de
comunicacin de masas ha sido determinante. Paralelo a este proceso, se produce la
aparicin de grandes urbes multiculturales, herederas en cierto punto de las clsicas
ciudades portuarias centrales a las primeras redes mundiales de crimen organizado, que
funcionan como ncleos del sistema econmico mundial. Estas ciudades globales
proporcionan una combinacin de elementos, incluyendo una manifestacin del poder y
unos sistemas financieros y bancarios muy desarrollados, unas desigualdades
econmicas significativas, unas poblaciones cosmopolitas que garantizan el anonimato,
el relajamiento del control social y la diversidad tnica, que facilita la introduccin de
grupos delictivos.

En otro orden, el crimen organizado no es tampoco ajena a la rapidez en la difusin de

los avances tecnolgicos en otros mbitos. De hecho, por su enorme potencial
econmico, tienen un acceso an ms veloz y eficaz que la media incluso de aquellos
actores ms avezados en los recursos tecnolgicos. Es notoria su habilidad para adquirir
y poner en marcha cualquier tipo de nueva tecnologa, a la que adems someten a una
experimentacin continuada. Los laboratorios del crimen organizado obtienen cada vez
productos de mayor calidad e incluso nuevos productos, su tamao es menor y se les
dota de una inmensa movilidad. Estos avances son especialmente relevantes para el
mundo de las drogas, como demuestra la difusin de nuevas drogas o diferentes
sustancias psicotrpicas, en el mbito armamentstico y en el de la falsificacin de todo
tipo de bienes. Y ms relevante an, el acceso a nuevas tecnologas de control y
comunicacin es mucho ms rpida que el de las fuerzas de seguridad encargadas de
perseguirlas, lo que reduce su vulnerabilidad a la represin. La multiplicacin de los
contactos sociales que han propiciado los avances en el mundo del transporte y de las
telecomunicaciones, a travs de las cuales se transmite inmediatamente cualquier tipo de
novedades, ha supuesto un campo abonado para la experimentacin con nuevas drogas
y, en muchos casos, para un abuso incontrolado. El excedente de riqueza, con un
entorno de consumo masivo, en los pases industrializados ha creado nuevas
oportunidades de recreo y esparcimiento que han llevado paralelo un aumento de los
bienes y los servicios ilcitos. El hecho de que una parte de estos bienes y servicios
requeridos estn prohibidos legalmente, por razones diversas que van desde intereses de
grupo a motivos culturales, ha ayudado al crecimiento de algunas ramas del crimen
organizado especializadas o a la expansin de antiguos grupos hacia nuevos y lucrativos
negocios.

Por ltimo, el mundo del crimen organizado no est al margen de los grandes conflictos
polticos internacionales que se han multiplicado en los ltimos aos. De hecho, las
estrategias mundiales de las grandes organizaciones criminales han estado influenciadas
profundamente por acontecimientos geopolticos. El crimen organizado prospera en
plena turbulencia poltica y econmica. Las oportunidades de comunicacin les
permiten trasladar a zonas en conflicto o inestables, donde obviamente disminuyen los
 controles, gran cantidad de capitales que cubren la huida de los fondos legales en
momentos de perentoriedad de efectivo y en los que el rendimiento de la inversin suele
ser alto por las propias caractersticas del riesgo asumido. La desaparicin de la Guerra
Fra ha supuesto un relajamiento de la tensin mundial y, por tanto, de cualquier tipo de
control indirecto, o incluso directo con sus grados de responsabilidad ante auditorios
ms amplios y menos polarizados, sobre las zonas en conflicto. Algunos
acontecimientos de los ltimos aos han sido particularmente relevantes para estos
grupos. Los ms importantes de entre stos han sido el conflicto yugoslavo,() la
unificacin alemana, la reforma econmica en la Repblica Popular de China, la
emergencia de nuevos bloques comerciales y de los nuevos pases industrializados.

La desaparicin de la Unin Sovitica ha sido un suceso crucial para la expansin del

crimen organizado. Los grupos transnacionales de delincuentes mostraron gran agilidad
para entrar en contacto con los pases del Este una vez que se derrumbaron los
regmenes comunistas, lo cual ha tenido extraordinarias y muy perniciosas
consecuencias, con la ayuda del descontrol interno, para la evolucin futura de estos
estados. El triunfo del capitalismo y un peculiar sentido de democracia han facilitado
una implantacin problemtica de la libre empresa sin los mecanismos paralelos de
control. Esta transformacin ha provocado desorden interno, el ocaso de las estructuras
existentes de autoridad y legitimidad, las reticencias de la poblacin a cualquier tipo de
nuevo control estatal, el resurgimiento de conflictos tnicos y el desmoronamiento del
aparato judicial, policial y de inteligencia y su subordinacin o cooperacin con el
crimen organizado.() El vaco de poder poltico e ideolgico y una historia previa de
crimen organizado que ha proporcionado el capital humano y las redes sociales
necesarias, junto con una creciente pauperizacin del bienestar de la poblacin, ha
formado un excelente caldo de cultivo para la recreacin, la implantacin y la expansin
de grandes grupos de crimen organizado. En la actualidad, el solapamiento de las
actividades ilegales y legales en la mayor parte de estas recin estrenadas economas de
mercado es intrnseco a la nueva situacin.() De entre ellas, la mayor amenaza a la
seguridad mundial procede del trfico de sustancias radioactivas que puedan caer en
manos de grupos terroristas o estados polticamente incontrolables, aunque las
evidencias de este trfico sean an muy dbiles y en algunos casos manipuladas por los
servicios de inteligencia.()

No obstante, algunos eventos geopolticos que se supona provocaran substanciales

efectos en la expansin del crimen organizado, como por ejemplo las desaparicin de
las barreras fronterizas dentro de los pases que firmaron el acuerdo de Schengen
parecen haber tenido un efecto muy relativo y dudoso.() De hecho, los controles en
frontera eran ya muy laxos en etapas anteriores y las organizaciones de contrabandistas
tenan una larga historia de rutas alternativas que haban sido perfectamente
aprovechadas por los grandes grupos de crimen organizado. En conjunto, la suma de
estos factores propios de la ltima dcada ha ayudado de manera indirecta a la extensin
del crimen organizado transnacional en los albores del siglo XXI convirtindola as en
un fenmeno de ms largo alcance del que haba constituido en etapas anteriores. En la
actualidad, "la delincuencia organizada plantea una amenaza directa para la seguridad y
la estabilidad nacionales e internacionales, constituye un ataque frontal contra las
autoridades polticas y legislativas que plantea a los estados problemas fundamentales,
trastorna y compromete a las instituciones sociales y econmicas y causa una prdida de
fe, en los procesos democrticos, socava el desarrollo y desvirta los beneficios que ste
 ha alcanzado con grandes esfuerzos, victimiza a poblaciones enteras sirvindose para
ello de la vulnerabilidad humana, y se apropia de segmentos enteros de la sociedad,
especialmente las mujeres y los nios, a los que tiende trampas e incluso esclaviza en el
marco de sus diversas empresas ilcitas y estrechamente relacionadas, particularmente la
prostitucin".() Un problema que por tradicin haba sido interno, local o nacional, de
orden pblico se ha convertido en una preocupacin que podra poner en peligro la
viabilidad de las sociedades, la independencia de los gobiernos, la integridad de las
instituciones financieras, el funcionamiento de la democracia y los equilibrios de las
relaciones internacionales, con profundas consecuencias para los distintos pases y para
la comunidad internacional de estados.

Factores facilitantes a la penetracin del crimen organizado

No ha sido el elemento politolgico el ms frecuente para explicar los factores

determinantes para explicar el surgimiento, la penetracin y la supervivencia del crimen
organizado en determinados entornos. Los socilogos y criminlogos tendieron a
concentrarse en la cultura de la desviacin que supona la convivencia con el delito
continuado mientras que los economistas se han concentrado en la idea de los mercados
y, sobre todo, del monopolio al que aspiran los grupos de crimen organizado. Por lo
general, adems, se toma el crimen organizado desde el punto de vista esttico y, cuando
se adopta una postura ms dinmica, se hace con referencias a la posible influencia de
los distintos modos de la actuacin policial del estado, valorados ex post en cuanto a su
eficacia. Otro tipo de factores externos que tienen su peso en la evolucin del crimen
organizado, sobre todo en sus orgenes, han sido ms valorados desde los estudios del
mbito de la economa, en gran medida porque su teorizacin tena como base el hecho
de que la actuacin del crimen organizado era una respuesta a una demanda de bienes y
servicios ilcitos que no era inducida desde el mbito de la legalidad. Lupsha toma en
cuenta estos mercados cuando se refiere a las ventanas de oportunidad que permiten
saltos cualitativos en cuanto a la tipologa del crimen organizado, pero ignora de manera
especfica las causas polticas o sociales que pueden dar lugar estos mercados. Sin
embargo, la aparicin de estos mercados que dan lugar a nuevas fases del fenmeno
estn ligadas a otros mbitos de la vida social. En el caso de los grupos de traficantes de
drogas colombianos, su ventana de oportunidad est ligada a las pautas sociales de
consumo de sustancias ilegales en los Estados Unidos a principios de los aos ochenta,
que lleva a una gran demanda de los derivados de la coca, ya sea en forma de un
alcaloide como la cocana para las clases medias y altas o en el modelo de mezclas
sintticas como el crack en los suburbios de las grandes ciudades y, en especial, entre
las minoras tnicas. Ms ligado al mbito politolgico estara el salto cualitativo que la
mafia italo-americana dio como consecuencia de la prohibicin legal del alcohol en los
Estados Unidos.() En este sentido, las decisiones de los poderes pblicos respecto a
bienes o servicios puede tener un influencia meridiana sobre la creacin de mercados
ilegales que acten como ventanas de oportunidad para que el crimen organizado
aumente su esfera de influencia. Sin embargo, la existencia de estos mercados no
 explican fases anteriores del fenmeno que iran desde su creacin hasta la
consolidacin definitiva con grados diversos de proteccin.()

Efectos del crimen organizado sobre la autoridad estatal

Desgraciadamente estos estudios que involucraron algn tipo de obtencin primaria de

datos respecto al crimen organizado tendera a concentrarse sobre los aspectos de
funcionamiento y organizacin desde el punto de vista sociolgico y pasaron de
puntillas con respecto a las relaciones entre crimen organizado y el sistema poltico. El
estudio de Wivanto... Sin embargo, cualquier tipo de razonamiento acerca de las
relaciones entre el crimen organizado y el sistema poltico en general resulta muy
complicado para testar a travs de estos medios, con lo que el recurso a fuentes
secundarias se hace ineludible. Es relativamente sencillo alcanzar los niveles bajos o
intermedios del crimen organizado y su relacin con la poltica local, pero la dificultad
para acceder a otro tipo de relaciones en niveles superiores son insalvables. Por lo tanto,
sin llegar a superar este escollo metodolgico, el presente estudio trata de superar estas
complicaciones mediante la contrastacin de los datos en varias fuentes.

El crimen organizado no es un grupo monoltico a nivel internacional sino que, ms

bien, presenta un panorama diverso, complejo y multidimensional en el que la
colaboracin entre los diferentes grupos criminales es ms frecuente que la
confrontacin.() Se manifiesta de forma diferente en pases concretos, como asimismo
vara la percepcin que de ella se tiene a lo largo del tiempo y del espacio. No existe
uniformidad ni en su actuacin de ni en el grado de su impacto sobre los individuos o
sobre las entidades estatales o no estatales de todo el mundo.()

El primer impacto del crimen organizado se encuentra en relacin con el concepto de la

soberana del estado, un concepto bastante antiguo que contina dominando la esfera de
las relaciones entre entidades estatales. stos estn separados por fronteras, que no slo
dividen el territorio sino tambin marcan diferentes sistemas legales, niveles diversos de
desarrollo econmico y distintas culturas polticas. En su contra se sitan las
organizaciones criminales que, por su propia naturaleza ilegal y transnacionalizada, no
tienen en cuenta las soberanas estatales ni muestran respeto por las fronteras nacionales
en trminos de sus negocios ilcitos. Sus planes de expansin no se encardinan sobre la
idea de jurisdicciones nacionales sino con la mente puesta en flujos de bienes y de
personas capaces de incrementar los beneficios econmicos o, en su defecto, los niveles
de proteccin. Si piensan en fronteras estatales es siempre en trminos de sistemas
penales concretos con diferentes niveles de riesgo y mercados especficos con
oportunidades para ganancias ilegales, en la difuminacin de los rastros de actividades
ilcitas mediante divisiones internacionales del trabajo.

Pese a que los procesos de mundializacin econmica, la creacin de emergentes

estructuras polticas supraestatales cada vez ms poderosas y los presentes movimientos
polticos para favorecer el libre trnsito de mercancas, capitales y personas han
erosionado intencionadamente este aspecto esencial de la soberana estatal, el control
 que ejerce el estado sobre los flujos de bienes y servicios que circulan a travs de sus
fronteras contina, en trminos generales, manteniendo un nivel suficiente de seguridad
para la poblacin en general. Sin embargo, la creacin por parte de el crimen organizado
de rutas paralelas e indiscriminadas para la violacin de fronteras asegura un descontrol
presente, que se puede acrecentar en el futuro, en la circulacin de bienes y servicios
hacia el interior de los estados, lo cual pone en peligro desde la salud de poblaciones
enteras hasta la estabilidad del sistema democrtico. Estos itinerarios ilegales
previamente establecidos y muy bien protegidos frente a la irrupcin estatal, adems del
peligro que entraan para la salud pblica de la poblacin, se pueden aprovechar para la
introduccin de armas sofisticadas e incluso nucleares para grupos subversivos y de
crimen organizado o alimentos sin los preceptivos controles de calidad, entre otros
productos potencial y sumamente peligrosos. Puesto que se considera que la capacidad
de decisin sobre qu individuos o mercancas traspasan las fronteras nacionales por
parte de los gobiernos es consustancial y condicin necesaria para garantizar la
soberana y la gobernabilidad, la actuacin constante y de gran alcance del crimen
organizado traspasando las fronteras nacionales impunemente supone un importante
desafo a la capacidad de los estados de cumplir con las bases de su soberana. En
definitiva, el crimen organizado consigue evadir el principio de control territorial
consustancial del estado, laminando considerablemente la idea de soberana de un
estado y su prctica poltica.

Otro mbito sobre el cual puede incidir perniciosamente el crimen organizado

corresponde a la cultura poltica de un determinado pas, es decir, el conjunto de valores
y actitudes que informan la accin poltica de los ciudadanos. El crimen organizado, en
este sentido, puede afectar de manera esencial el entorno social y fsico de las
democracias, distorsionando ante los ciudadanos las lneas que separan lo legal de lo
ilegal, generando lealtades alternativas a las del estado y provocando cambios en la
opinin pblica que afectan negativamente al funcionamiento del sistema.

En su gnesis las organizaciones delictivas no tienen otro objetivo que el de sobrevivir a

una posible intromisin del estado y sus fuerzas de seguridad en sus actividades. Su
xito en los negocios ilegales, su rpido crecimiento empresarial y la riqueza que
acumulan se traducen en nuevas demandas polticas, sociales y econmicas, que se
articulan en torno a la aspiracin de los dirigentes criminales por convertirse en parte de
la lite social de la que se creen intencionadamente excluidos. Tratan de legitimar su
riqueza a los ojos del conjunto de la ciudadana en general y de las clases dominantes en
particular ms all de los orgenes propios de su fortuna, para lo cual se procuran vidas
ostensiblemente derrochadoras y tratan de interrelacionarse con las lites en la poltica,
los medios de comunicacin, el mundo del entretenimiento, la administracin de justicia
y el mbito de las finanzas. Su poder econmico es de gran ayuda en esta tarea de
generar legitimidad social. Entre sus subordinados, entre los que abundan trabajadores
cualificados y no cualificados, miembros de las fuerzas de seguridad pblica, polticos,
elementos de las profesiones liberales y, con frecuencia, un cuerpo de seguridad privada
de importante magnitud, la vinculacin salarial facilita la creacin de un vnculo de
admiracin, permitiendo la creacin o la ocupacin y usufructo de considerables
espacios sociales, rurales y urbanos, que a un tiempo incrementan las posibilidades de
impunidad.
 Fuera de los individuos y grupos econmica y permanentemente dependientes del
ncleo duro de las organizaciones criminales, a los que ofrece por lo general rutas ms
veloces, aunque peligrosas, de movilidad social ascendente que los cauces formales, los
dirigentes de estas organizaciones utilizan sus recursos econmicos en tareas de
inversin social tales como la construccin de viviendas para los estratos ms humildes
de la sociedad, las aportaciones a eventos pblicos que les reportan reputacin, las
presentaciones pblicas deslumbrantes rodeadas de oropel y la oferta de bienes pblicos
a comunidades en las que las actuaciones del estado son deficitarias o nulas. Estas
acciones suponen para los dirigentes de los grupos delictivos un modo relativamente
sencillo para blanquear sus ganancias y, sobre todo, una substitucin prctica de las
tareas del estado que genera, en consecuencia, una transferencia de lealtades hacia los
dirigentes criminales, una legitimacin de la adquisicin ilcita de riqueza y la
convalidacin de nuevos campos de impunidad y proteccin.

Esta generacin de lealtades alternativas se muestra ms descarnada y extensamente,

por una parte, en los antiguos pases del comunismo real, donde las nuevas estructuras
sociales y econmicas ms laxas no han sido capaces hasta el momento de generar
anclajes alternativos entre sociedad y estado, la incapacidad para solucionar necesidades
bsicas de la poblacin es patente y el sistema de justicia se encuentra dbilmente
acoplado a los nuevos parmetros de economas de mercado. Por otra parte, esta
transferencia de legitimidad puede verse facilitada en el seno de las comunidades de
inmigrantes, cuya lealtad al estado receptor est a menudo mediatizada por carencias
econmicas y por vnculos sociales y afectivos fuertes con sus lugares de procedencia.
Por su crecimiento en un mundo cada vez ms interdependiente y por su opacidad y
clausura construidas en torno a las barreras lingsticas o culturales, estas comunidades
tnicas son ideales para el reclutamiento de miembros y lealtades para el crimen
organizado en sus mercados ms relevantes. Adems, su enclaustramiento inducido
genera en ocasiones respuestas estatales inapropiadas a menudo ligadas al
desconocimiento o el racismo que retroalimentan el sentido de desproteccin hacia el
estado. En este caldo de cultivo, los grandes grupos delictivos consiguen explotar, con
el mnimo coste en forma de recursos sociales, los sentimientos de desapego del estado
en su propio beneficio y construyen as nuevos vnculos de lealtad, que por ser tnicos
se presentan como ms fuertes y duraderos.

Pero no slo entre grupos ms o menos extensos pero bien definidos se presenta esta
transferencia de legitimacin. El crimen organizado es susceptible de producir de un
cuestionamiento de la legalidad vigente de mayor alcance al confrontar a la poblacin
con la percepcin del cdigo normativo como algo ineficaz e invlido para regir la
conducta social. Mientras el discurso oficial se refiere a reglas morales y jurdicas
formalmente aceptadas, que exaltan el trabajo, el sacrificio y la democracia, la prctica
real se identifica con el repudio generalizado de estos valores mediante
comportamientos tendentes a maximizar los beneficios con independencia de sus
fuentes y consecuencias sociales. En consecuencia, las normas son percibidas como
invlidas e ineficaces para el normal desenvolvimiento social, lo legal se convierte en lo
ilegtimo y lo ilegal en lo razonable y necesario.() El crimen organizado se ve reforzada,
por tanto, no slo por las estructuras socioeconmicas sino tambin por una mentalidad
colectiva y una cultura predominante desviadas.()
 Adquirida cierta legitimacin social propia, los dirigentes de las organizaciones
criminales se hacen ms invulnerables a la fuerza del estado. Pese a que en la mayora
de las ocasiones reproducen pautas de las ideologas sociales dominantes, consiguen una
lealtad que es percibida por los ciudadanos como alternativa y en confrontacin
sistemtica con el estado, lo cual genera un ejrcito de reserva para estos grupos o al
menos la inaccin y la simpata de muchos de los miembros de la sociedad descontentos
con el funcionamiento general del estado. En ciertos casos la admiracin que se genera
hacia los dirigentes de las organizaciones criminales puede llegar a la fascinacin
porque, tras una exteriorizacin pblica adecuada y la red de legitimidades construidas,
representan buena parte de los valores socialmente preponderantes y de los anhelos
reiterados de segmentos excluidos y de las clases medios.

Mas all de esta relocalizacin de legitimidades que propicia el crimen organizado, sta
tambin puede afectar de diversos modos la construccin de identidades colectivas de
carcter nacional, que constituyen una base esencial para la divisin territorial entre
estados y en el interior de los mismos. Por una parte, puede producir fracturas
territoriales de diversa naturaleza dentro de un mismo pas, fomentando conductas y
pensamientos que enfrenten a grupos diversos de la sociedad. Si en un determinado
territorio o grupo social se registra una presencia del crimen organizado notablemente
mayor que en el conjunto del pas, la situacin puede volverse perversa al engendrar
sentimientos de rechazo en ciertos segmentos de territorios menos afectados. Por otra, el
aprovechamiento de algunos grupos de crimen organizado de las disporas migratorias
que se han producido en las ltimas dcadas por las facilidades de transporte, por las
diferencias econmicas y por el acceso a informacin constante sobre las mismas puede
generar problemas de xenofobia que concluyan en una violencia de extrema derecha y
confrontacin social. Tomando la parte, ya sea sta ms o menos amplia, por el todo y
generalizando las acusaciones contra comunidades pequeas culturalmente
diferenciadas se generara un fracturacin en la cohesin de la sociedad necesaria para
la democracia. De modo inverso, el crimen organizado puede tambin manipular los
afectos de poblaciones enteras, en muchos casos caracterizadas por el retraso econmico
relativo y las desigualdades, frente al gobierno central o a las instituciones
supranacionales. Confundiendo acusaciones y actuaciones contra a el crimen organizado
con un ataque a tradiciones culturales y sociales que incluso podran fomentarla,
muchas personas pertenecientes a grupos culturales homogneos, o incluso a pases
enteros, pueden sentirse tentados de recurrir a sentimientos nacionalistas agresivos con
los que responder a lo que se consideran arremetidas entremetidas al conjunto de la
poblacin. En este punto es particularmente necesario que las polticas pblicas frente a
la delincuencia sean especialmente cuidadosas con las particularidades especficas de
las poblaciones en las que convive el crimen organizado, no permitiendo la presentacin
pblica de la delincuencia ponga nfasis excesivos en la poblacin extranjera ni
criminalizando de hecho a grupos tnicos o nacionales concretos.()

El crimen organizado puede afectar asimismo de manera decisiva a las instituciones

polticas. Dentro de este punto los grupos criminales buscan influir sensiblemente sobre
la capacidad de decisin de los tres poderes que tradicionalmente conforman la
autoridad estatal: el ejecutivo, el legislativo y el judicial. Esta pretensin es
consecuencia natural de la dinmica propia de las organizaciones ilegales de gran
escala, que en ciertos casos se asemeja a la actuacin de otros grupos amplios de la
legalidad y tiene dos vertientes. Por una parte, creando sus propios sistemas para la
imparticin de justicia y, por otro, poniendo los aparatos del estado a su favor. Todo con
el mismo objetivo de hacer menos costosa la viabilidad a largo plazo del grupo criminal
e incrementar sus beneficios. Para estas organizaciones una fuente fundamental de
problemas lo constituye la competencia de mercado, que es necesario mantenerla en
niveles al menos controlables.() El monopolio, como sucede en el caso de la economa
legal pero en mayor escala, es el entorno ms sobresaliente para maximizar los
beneficios y disminuir los riesgos. Como demuestra la experiencia histrica, no hay
nada ms nocivo para la salud econmica de estos grupos criminales, para su
permanencia y su crecimiento, que una libre competencia que haga conflictiva la
convivencia de intereses ilegales territoriales o sectoriales. Adems del monopolio de la
ilegalidad, estas organizaciones requieren de una autoridad que haga cumplir los
acuerdos que requieren las actividades ilcitas, desde los procesos de inversin hasta la
extorsin y el secuestro, sin recurrir, por su propia naturaleza ilegal, al estado, su
legalidad y su legitimidad para la resolucin de conflictos.

Por ambas razones, el control monopolstico u oligopolstico del negocio criminal y la

necesidad de una autoridad que resuelva los conflictos, la creacin de sistemas paralelos
de justicia supone un prerrequisito esencial para su supervivencia. Estos sistemas de
justicia paralelos no tienen porqu tener una autoridad nica ni reglas escritas
especficas. Su eficacia coactiva no disminuye en tales circunstancias. Pero, dado que su
imparticin est determinada en buena medida por los encajes y la personalidad de los
dirigentes, la lealtad hacia todo el sistema est dirigida hacia las personas ms que hacia
las instituciones, al contrario de lo que debe ocurrir en las democracias liberales, con lo
cual tendera a personalizar partes importantes de la cultura legal. Estas normas son las
que regulan las relaciones sociales y econmicas entre los miembros de la organizacin,
que presentan una lealtad no cuestionadora al grupo en general y a sus lderes en
particular, y configuran los patrones de convivencia con otras organizaciones rivales. En
este sentido, cualquiera que sea la determinacin que se adopte respecto a la
coexistencia entre diversas organizaciones criminales con el objeto de evitar el
crecimiento disparado de los costes de transaccin, y que pueden ir desde el respecto
mutuo y la convivencia pacfica hasta la confrontacin abierta y el terrorismo, dificultan
la gobernabilidad de las sociedades democrticas. La utilizacin profusa de la violencia,
que es propia de esta normatividad alternativa de estos sistemas de justicia privados ante
la carencia de otros medios de imponer sanciones, aunque slo sea practicada contra los
miembros de la propia organizacin, puede provocar inestabilidad y alarma en la
sociedad por la incapacidad del gobierno para detener los asesinatos, ejercidos a
menudo con una crueldad aleccionadora, y finalmente podra conducir a la
deslegitimacin de todo el aparato institucional por la ineptitud para solucionar un
problema de seguridad pblica y proteger eficazmente a sus ciudadanos.

La existencia de estos sistemas de justicia paralelos para un grupo ms o menos amplio

de poblacin pone en cuestin esta universalizacin de la legalidad y, ms all, supone
la creacin de un complejo modelo de imparticin de justicia ajeno al estado, cuya
racionalidad es precisamente el monopolio de la violencia dentro de las organizaciones
delictivas. Se abre la posibilidad entonces para una regulacin social y jurdica
alternativa mediante la creacin de santuarios de impunidad, territoriales o sectoriales,
en los cuales el ejercicio de la soberana estatal es mnimo y a partir de los cuales es
posible desafiar constantemente y sin riesgo de castigo a las fuerzas del estado. Esta
situacin impugna el monopolio en la administracin de la justicia de que por principio
goza todo estado, incluyendo en ltimo trmino la utilizacin de la coaccin fsica.

Para la constitucin de estos fines de justicia alternativa el medio ms eficaz, cuando la

organizacin crece a dimensiones considerables, lo constituye la creacin de milicias e
incluso ejrcitos privados,() que en ltima instancia no suelen limitar su actuacin hacia
los miembros de la organizacin para refrendar ese sistema de justicia, con el
componente aleccionador para el conjunto de la poblacin que constituye el
conocimiento acerca de la existencia de resoluciones de conflictos extralegales para
evitar su intromisin mediante la intimidacin ejercida, sino que a menudo son
utilizados contra miembros exteriores que ponen en juego sus intereses ilcitos, ya sean
miembros de otras bandas, funcionarios del estado o ciudadanos preocupados. Estos
cuerpos particulares de seguridad sirven en casos extremos para lanzar desafos
extraordinarios, mediante la utilizacin de tcticas terroristas, a la capacidad de
imparticin de justicia por parte del estado y a la estabilidad psquica de los ciudadanos,
la cual se revertir en exigencias de accin a un estado desbordado por el poder de los
grupos criminales que, por su propia naturaleza, presenta mltiples dificultades para ser
interrumpida o inmovilizada.

Si bien los sistemas de justicia privados descritos persiguen algunos objetivos bien
delimitados, como son la restriccin de la competencia, el mantenimiento en niveles
mnimos de los costes de transaccin y el respeto de las jerarquas, por lo general no
tienen ni la ambicin ni las posibilidades de suplantar al sistema legal de los estados en
su totalidad. De hecho, buena parte de estas resoluciones internas no requieren de la
violencia sino de recursos econmicos suficientes y existen constreimientos para la
creacin de un sistema de justicia generalizado. Por una parte, una situacin de
convivencia pacfica entre un sistema de justicia legal y otro ilegal concede al crimen
organizado la posibilidad de externalizar costes trascendentales del negocio y confiere
la oportunidad de aprovechar al mximo las ventajas de ambos mundos. Por otra, la
creacin de un sistema de justicia generalizado para todos los individuos se presenta
como algo ineficiente desde el punto de vista econmico para el propio desarrollo de la
organizacin criminal y, en la mayora de los casos, constituye una meta inalcanzable
pese a las magnitudes financieras en las que se mueven.

En consecuencia, lo esencial para la supervivencia y crecimiento de una organizacin

delictiva es la construccin de lazos fuertes y duraderos entre el sistema de justicia legal
y el cdigo normativo ilcito, que permitan una coexistencia pacfica y una asistencia
recproca. Se requiere de una complicidad entre ambos sistemas que posibilite la
solucin de conflictos entre los grupos criminales y elementos externos a la
organizacin en los trminos ms favorables para los primeros, aunque tambin pueden
referirse a controversias dentro de la organizacin o entre grupos diferentes, sin los
costes negativos de la utilizacin de violencia en manos de particulares y con el apoyo
de la legitimidad estatal y de sus fuerzas de coaccin. As pues, se transfieren
intencionadamente al estado diversos costes de transaccin de las actividades ilcitas
con el conocimiento de que esta cesin, por el control que ejercen sobre los rganos
decisorios, no va a implicar consecuencias negativas en el futuro previsible.

El coste de esta cooperacin o puesta a disposicin se concreta al precio de la

intimidacin y la corrupcin, que a menudo abarca sectores importantes del sistema
 judicial y policial. En primer lugar, la intimidacin necesita que la amenaza de la
utilizacin de la violencia sea creble, lo cual se hace posible gracias a la existencia de
los referidos ejrcitos privados de seguridad, en algunos casos armados de las ms
modernas tecnologas,() con salarios muy superiores a los de sus homnimos estatales y
con unas claras y slidas lneas de jerarqua. En segundo lugar, la corrupcin la
posibilita la desigual capacidad econmica del estado y de los grupos de crimen
organizado y su pretendido radio de accin. Mientras el primero tiene el afn y la
obligacin de atender a todos los ciudadanos equitativamente, lo cual supone un alto
coste por su diversificacin, los grupos criminales actan con gran habilidad para
proteger y extender sus propios pero limitados intereses mediante la vulneracin de los
principios de igualdad ante la ley que deben regir un estado de derecho.

Con el crecimiento de los intereses del crimen organizado, sus beneficios se van
haciendo ms dependientes del entorno general y, por tanto, el recurso al quebranto del
normal funcionamiento de la aplicacin de la ley por parte de los estados se convierte en
la norma general. En un determinado punto puede ocurrir incluso que estos grupos
endogenicen todo el sistema de justicia proporcionado por el estado, lo cual les genera
un mayor provecho puesto que aade una financiacin adicional a sus intereses
procedente de las contribuciones fiscales de los ciudadanos mientras acta de manera
parcial protegiendo sus fortunas.() Pero adems de este efecto corruptor, la naturaleza y
amplitud de las actividades de estos grupos puede provocar una distorsin del
funcionamiento del sistema legal mediante la saturacin que genera la avalancha de
ilegalidad. El desbordamiento de la capacidad de las fuerzas de seguridad y del aparato
judicial para llevar a cabo una tarea eficiente, por una parte, provocan en los ciudadanos
un sentimiento de indefensin a la luz de los delitos que afectan su propia seguridad y,
por otra, pueden retrasar la aplicacin efectiva de la justicia y eterniza la resolucin de
todos los conflictos generados en el normal funcionamiento de una sociedad
democrtica.

La conclusin de estas tres premisas (la corrupcin, la intimidacin y la saturacin) es

que en las sociedades democrticas el principal pilar de su legitimidad, el estado de
derecho, se torna ineficaz e injusto para los ciudadanos. Se crean desigualdades ante la
ley e impunidad generalizada para un sector de la poblacin, con la consiguiente
deslegitimacin de todo el sistema legal a los ojos de los ciudadanos. Las altas
jerarquas de las organizaciones criminales no reciben las sanciones correspondientes
sino que en muchos casos obtienen un trato muy favorable. La percepcin de que la
capacidad econmica determina las resoluciones judiciales provoca un efecto de
imitacin en muchos individuos y grupos no implicados directamente en actividades de
crimen organizado que entran en el peligroso juego de dirimir sus intereses particulares
a travs de las instituciones estatales pero no con fundamento en la justicia legal sino en
los recursos financieros de los litigantes. Ante su ineficiencia para otorgar proteccin a
los derechos y libertades, algunos pueden optar incluso por la constitucin de ejrcitos
privados con los que sustituir al estado como medio de proporcionar seguridad
alentando, por una parte, una espiral de violencia y extralegalidad en la resolucin de
conflictos que conduce a la paramilitarizacin efectiva de la comunidad y a la ruptura
social y, por otra, a un aumento de los conflictos interpersonales ante la perspectiva de
que la impunidad abarca cada vez mayores mbitos de la vida comunitaria de las
sociedades democrticas.
Pero adems de la influencia negativa sobre el aparato judicial antes referida, el crimen
organizado tambin puede llegar a corromper el proceso legislativo y ejecutivo por
diversos medios, alejndolo de los ideales democrticos, subvirtiendo la voluntad
popular por medios ilcitos y erosionando la legitimidad de todo el sistema poltico
democrtico as como de los actores colectivos que forman parte del mismo. Dada su
naturaleza turbulenta y subterrnea, la legalidad y el control de sus fortunas y la propia
continuidad del negocio, los grupos criminales tienen intereses vitales en moldear las
instituciones polticas para su seguridad y la de sus activos acumulados. Esta necesidad
de pervertir instituciones fundamentales del sistema poltico para ponerlas al servicio de
los intereses de los criminales organizados y, en las ms de las ocasiones, en contra del
bienestar general, toma diversas formas. La primera va es la corrupcin de miembros
de los diversos mbitos territoriales del ejecutivo y el legislativo mediante la aportacin
de substanciales cantidades monetarias o la constitucin de intereses econmicos
conjuntos. El segundo medio de vulnerar la voluntad popular expresada en elecciones
democrticas es la amenaza de la utilizacin de la violencia contra los representantes
opuestos a sus intereses delictivos y sus familiares o la utilizacin de la informacin
abierta o restringida a travs de medios de comunicacin de masas que le son afines o
estn controlados por estos grupos criminales.

En la medida en que se acrecientan los beneficios obtenidos de la influencia eficaz en el

proceso de creacin legal, el crimen organizado apela tambin a tcnicas ms
sofisticadas e innovadoras con las que influir en los resultados del poder legislativo, en
muchos casos en una confluencia de intereses con otros sectores econmicos,
empresariales o sociales.() As crean o controlan organizaciones intermedias, tales como
asociaciones de comercio, grupos de presin o comits de accin poltica, con el objeto
de presionar sobre el cuerpo poltico en la persecucin de los intereses particulares. Y
un ltimo recurso para influir en el proceso legislativo es la invalidacin de los
mecanismos de control de la actividad poltica y de organizacin de la sociedad civil.
Para anular estos procesos, tan necesarios para la pervivencia de la democracia, pueden
utilizar varios medios. Por una parte, alcanzan el control de partes substanciales del
caudal de informacin generado en sociedades democrticas con la adquisicin de
medios de comunicacin de masas o con la ejecucin de medidas tendentes a la compra
o la intimidacin de los miembros de la prensa, lo cual producir un sesgo sustancial en
el proceso de creacin de opinin pblica, incrementando la credibilidad de la amenaza
violenta y moldeando favorablemente el campo de debate poltico.() De modo paralelo,
los grupos criminales pueden asimismo utilizar la intimidacin y la corrupcin para
eliminar liderazgos contrarios a sus intereses y as evitar la articulacin de intereses que
es consustancial a la democracia representativa. Y conforme crecen los intereses del
crimen organizado por influir en el sistema social, se incrementan los campos del
proceso y del espectro poltico en los que acta la intimidacin creble de los grupos
criminales, erosionando de manera substancial valores tan importantes para la
convivencia democrtica como la libertad de expresin o de asociacin.

De igual modo, los grupos de crimen organizado pueden recurrir a la manipulacin del
proceso de eleccin mediante la postulacin de sus propios candidatos, hacia los que
canalizan ingentes recursos econmicos e informativos procedentes de sus negocios
ilcitos o, en regiones donde el clientelismo es una caracterstica endmica y poco
permeable, pueden poner al servicio de candidato concreto el electorado indispensable
para la victoria a cambio de ayudas futuras en su tarea como representante efectivo. Su
 poder econmico, que tarde o temprano se traduce en autoridad poltica, es tan amplio
que pueden llegar incluso subordinar a ciertos partidos polticos preexistentes o a crear
los suyos propios() para as tener un mejor control sobre toda la estructura de decisiones
en las instituciones de representacin poltica. En tiempos de concurrencia electoral
limitada y procesos de eleccin decididos por mrgenes mnimos, el control sobre
incluso un pequeo partido poltico o una cantidad reducida de votantes puede resultar
enormemente eficaz en un juego de alianzas polticas de funestas consecuencias para los
ciudadanos no implicados en este tipo de actividades ilcitas.

Estas medidas de proteccin articuladas por el crimen organizado en el entorno del

proceso democrtico pueden laminar ante la ciudadana la legitimidad de los actos
electorales, que se ven as sujetos a intereses particulares ilegtimos por encima de una
competicin libre entre partidos polticos. Con ello contribuyen a la deformacin y el
descrdito de la democracia, en la medida en que la vida poltica parece movida menos
por las ideas y principios que por el dinero, que reemplaza a la autntica
representatividad por la compra de candidatos y electores. En definitiva, inducida por la
posibilidad de reducir riesgos y aumentar los beneficios por la participacin ilegtima en
el proceso poltico, la infiltracin en los poderes ejecutivo y legislativo a travs de la
intimidacin o de la corrupcin erosiona, deslegitima y en ltimo trmino puede llegar a
destruir las instituciones polticas de un estado.()

En otro sentido, si bien el crimen organizado en estadios avanzados dificulta la

formulacin e implementacin de las polticas pblicas por la va de la intimidacin y la
corrupcin, en la espera de obtener beneficios directos y amplios, tambin puede
perjudicar su actuacin indirectamente por varios medios. A medida que se extiende el
fenmeno del crimen organizado lo hace el nivel de recursos de una economa nacional
que permanece en la ilegalidad o en la paralegalidad, ocultndose a los ojos de quienes
toman las decisiones en el mbito ejecutivo y legislativo. En consecuencia, la calidad de
los datos recopilados por fuentes oficiales o extraoficiales disminuye y se dificulta el
anlisis de las mltiples relaciones econmicas con efectos en la construccin de las
polticas pblicas. Es cada vez ms difcil determinar, por ejemplo, la cantidad de bienes
y servicios importados y exportados o los flujos de capital, y el nivel de desempleo
tiende a sobrestimarse puesto que contabiliza como parados a quienes se emplean en la
rbita del crimen organizado. La utilizacin de cifras virtualmente sesgadas conduce a
la construccin de polticas donde los medios y los fines estn desvirtuados por un
desconocimiento substancial de la realidad econmica del pas, o al menos de una parte
significativa de la misma. Las polticas formuladas desde bases tan frgiles tienden a
resultar ineficaces o contraproducentes, originando mayores problemas de los existentes
y, en ciertos casos, ayudando al crecimiento de los circuitos de ilegalidad econmica. La
regulacin de la actividad econmica, por tanto, se mueve en terrenos porosos,
contribuyendo a generar mayores desigualdades y distorsionando esta fuente de
legitimidad del estado, que es la de agente reglamentador de la economa. En ltima
instancia, estas polticas pueden provocar turbulencias econmicas e inestabilidad,
dando paso a nuevos tipos de normatividad de tipo ms informal en las relaciones
econmicas.

Por otra parte, el modo de actuacin del crimen organizado y su situacin legal
requieren de abundantes recursos, ya sean econmicos, materiales o humanos, para su
persecucin. Por lo general stos exceden la capacidad de las fuerzas policiales
 existentes para hacer frente al problema de un incremento generalizado del crimen y de
una sofisticacin del mismo. Las aportaciones para la seguridad, en tiempos de
restricciones fiscales, tienden a perjudicar los modos de actuacin y la cuanta de las
polticas de redistribucin social, con lo cual se cuestiona de nuevo una de las fuentes de
legitimidad del estado democrtico moderno. En las emergentes democracias de la
antigua rbita sovitica puede incluso generar en segmentos importantes de la poblacin
una nostalgia del comunismo real, que al menos era capaz de otorgar una ciudadana
social, aunque en niveles reducidos. No obstante, la principal consecuencia de un
crecimiento rpido y substancial de los presupuestos de las fuerzas de seguridad del
estado suele ser un descontrol organizativo y la creacin de cuerpos semiautnomos
que, contrariamente a sus objetivos, tienden a facilitar la penetracin del crimen
organizado y la vulneracin, en muchos casos sistemtica, de las libertades individuales.
Y, de manera complementaria, la competencia por la recepcin de recursos y por la
preponderancia en los medios de comunicacin de masas entre diferentes cuerpos de
seguridad tiende a generar errores y lagunas en las tareas de inteligencia, tan importante
en la lucha contra el crimen organizado.

El crimen organizado genera tambin problemas de gobernabilidad en la medida en que

provoca inestabilidad financiera y distorsiones e ineficacias en los mercados, haciendo
los procesos de produccin y distribucin menos impersonales y generando as fallas
estructurales en la economa que afectan negativamente a los ciudadanos y a la
estabilidad del sistema democrtico. Algunas de estas alteraciones proceden de la propia
actividad ilegal e implican un reparto de rentas ineficiente con respecto al que se
presenta tras la actuacin del mercado legtimo como elemento distribuidor de recursos.
Otras anomalas se conectan explcitamente con el modo de utilizar los beneficios
generados de forma ilcita. Las facetas en las que se hacen manifiestas estas ineficacias
son mltiples.

Primero, la prctica generalizada de la coaccin a ciertos segmentos poblaciones o

territoriales por parte de grupos criminales, que llega a constituirse en una eficiente
industria de la proteccin que sustituye o solapa a la otorgada desde el estado, genera
distorsiones en los precios. Tales costes se internalizan y aumentan el precio de los
bienes y servicios sujetos a estos gravmenes extralegales, desafiando adems el
monopolio del estado como nico ente legitimado para imponer gravmenes. Adems,
se desalienta la libre participacin de los individuos en el mercado como empresarios y,
si esta coaccin se ejerce sobre el sistema financiero, pone en riesgo los cauces para la
inversin y los ahorros de los ciudadanos. Segundo, las drogas ilcitas, una actividad
sustantiva de estos grupos de la que obtienen pinges beneficios, suponen una carga
aadida para las arcas del estado por el coste de los tratamientos de desintoxicacin y de
los medios para reprimir a traficantes y consumidores y una prdida de productividad
para la economa en general.() Tercero, la deslegitimacin del rgimen poltico y el
crecimiento de la violencia vinculados al crimen organizado constituyen una fuente de
costes adicionales para la actividad empresarial. El incremento de los precios de la
resolucin de los conflictos, ya sea legal o extralegal, y de la proteccin de los derechos
adquiridos se constituyen en fuertes barreras para la entrada o la permanencia en el
mercado de actores legtimos. En estas circunstancias, las posibilidades para la
inversin nacional o internacional disminuyen considerablemente y se generan las
condiciones para salidas masivas de capitales productivos.
Cuarto, el crimen organizado tiene la capacidad para quebrar la eficacia del estado como
tercera parte capaz de hacer cumplir los contratos que se generan en una economa.()
Sin esta actividad propia del estado, que por economas de escala y garantas de
imparcialidad ha mostrado a travs del tiempo ser el ms eficaz instrumento siempre
que se den ciertas caractersticas de estabilidad, los actores deben encontrar un nuevo
organismo o persona que sea capaz de realizar esta tarea, encareciendo de manera
importante el proceso de la contratacin. En este contexto se colapsa el clima de
certidumbre que genera habitualmente el estado y que ponen en riesgo las grandes
organizaciones criminales, promovindose una perspectiva cortoplacista en las
inversiones econmicas, que se concentran sobre todo en los beneficios inmediatos y
contribuyen en muy escasa medida a la planificacin econmica racional y al
crecimiento econmico de largo plazo. "As, incluso bajo la presencia de una forma bien
organizada y previsible de corrupcin, una parte importante de la economa estara
sujeta a altos grados de incertidumbre".() El retraimiento de este tercer actor econmico
que hace posible mediante la coaccin dar validez a los contratos y los intercambios
interpersonales, otorgando adems nuevas oportunidades al crimen organizado para
ocupar nuevos espacios sociales y dirigir la economa, y la sociedad en general, hacia
estructuras ms simples y personalizados contrarias a la eficiencia econmica.

Quinto, la ilegalidad propia del crimen organizado a gran escala lleva como regla
general a inversiones menos productivas para el sistema econmico general.() Las
inversiones empresariales se conducen por las facilidades para el blanqueo de capitales
y no por las posibilidades de crecimiento y beneficios a largo plazo, dirigindose as
hacia mercados que generan poco o nulo valor aadido y en muchos casos fuertemente
dependientes de inversiones y recursos exteriores. En el caso de los bienes inmuebles,
objetos profusamente utilizados para el blanqueo de capitales, la incorporacin de una
demanda fuerte y generosa contribuye a la apreciacin del precio de la vivienda, con los
consiguientes costes para las familias y para el estado como cumplidor ltimo de los
preceptos constitucionales en este sentido. Adems, la participacin de empresas
tapadera en el mercado, justificadas nicamente por su capacidad para el blanqueo y no
por sus beneficios, y por tanto por la competitividad, permite a estos negocios vender
sus productos o servicios por debajo del costo, lo que contribuye a expulsar del mercado
a empresarios legales inhabilitados para competir en estas circunstancias de tan
profundo desequilibrio. Por ltimo, las organizaciones criminales constituyen una
amenaza a un sector capital de la economa como es el financiero, promoviendo
instituciones financieras sin escrpulos y erosionando las legtimas a travs de
complejos esquemas de blanqueo de dinero que finalmente pueden minar la confianza
de los ciudadanos en estas entidades econmicas.

Los efectos conjuntos del crimen organizado en el mbito de la economa son inflacin,
una distribucin ineficiente de rentas, la disolucin del libre mercado y la regulacin
econmica estatal, prdidas substanciales de productividad, una visin cortoplacista de
la inversin contraproducente con el crecimiento econmico prolongado y, en
ocasiones, sobrevaluacin monetaria. Sobre el sistema financiero en particular, la
volatilidad de los capitales en manos de los grupos criminales dificulta las acciones
correctas en materia de poltica econmica y provoca inestabilidad en las instituciones
bancarias y en el mercado del dinero en general, lo cual puede llegar a generar una crisis
econmica profunda. En definitiva, el crimen organizado provoca desequilibrios
econmicos y largos periodos de recesin econmica, perjudicando gravemente la
 competitividad internacional en un entorno econmico cada vez ms globalizado. En
ltima instancia, en pases con economas fuertemente dependientes del sistema
productivo criminal, adictas incluso, por utilizar trminos de drogodependencia,
cualquier esfuerzo por erradicarla volviendo a un funcionamiento eficiente de los
mercados, de la poltica y de la sociedad en general provocar efectos recesivos en la
economa y la consecuente contestacin social.

Pese a que los diversos grupos de crimen organizado no suelen tener un programa
explcitamente antidemocrtico y de hecho la mayor parte de sus esfuerzos estn
dirigidos a manipular en su propio beneficio las instituciones propias de regmenes
pluralistas, en ciertos momentos o fases de su crecimiento pueden lanzar un desafo
directo al orden poltico liberal. A este respecto, una amenaza particularmente grave del
crimen organizado la plantea su actuacin ya no para dirigir o al menos controlar el
sistema poltico sino actuando desde el exterior del mismo. El resultado podra ser la
alianza ltima entre estos grupos y organizaciones insurgentes de tipo terrorista o
guerrillero.() Pese a que las diferencias entre ambos son substanciales,() pueden
alcanzar acuerdos de tipo tctico para hacer prevaler sus intereses frente a los del
estado. Este tipo de alianzas, que en ltimo trmino pueden confluir en organizaciones
mafioso-terroristas con una capacidad desestabilizadora sustantiva, conllevan un
incremento de la impunidad y el crecimiento exponencial del potencial destructivo de
las organizaciones subversivas. En este ambiente, el estado enfrentara un desafo
insurgente de considerables dimensiones que facilitara el descrdito de la democracia
como sistema capaz de resolver problemas de convivencia sin el recurso a la violencia.
Y esta amenaza puede incrementarse en la perspectiva del prximo milenio, en el que
toneladas de materiales nucleares podran estar descontroladas, buena parte de los
cuales podran alcanzar las manos de grupos de contrabandistas en la desorganizacin
poltica reinante en los antiguos pases de la rbita sovitica. Esta cantidad de recursos
nucleares podra servir para lanzar increbles desafos a los gobiernos democrticos
desde pases externos o a partir de grupos subversivos de carcter nacional o
internacional, ya estn stos o conducidos por ideales polticos extremistas, religiosos o
nacionalistas.

CARLOS RESA NESTARES

LAS CONSECUENCIAS DEL CRIMEN ORGANIZADO PARA EL DESARROLLO ECONMICO Y POLTICO:

EUROPA Y AMRICA LATINA EN PERSPECTIVA COMPARADA

La corrupcin y el crimen organizado, dos trminos slo laxamente relacionados entre s y con la labor del
estado, han realizado una esplendorosa aparicin en el mbito de la economa del desarrollo y de las relaciones
internacionales, respectivamente, en el final del milenio. Ambos conceptos no son nuevos, de hecho tienen una
existencia casi tan antigua como la primera organizacin poltica compleja, pero en la actualidad parecen ser las
coordenadas supremas que hay que mover, hasta hacerlas desaparecer, para conseguir un desarrollo pacfico
mundial. Su comparecencia en el terreno acadmico y en el de las polticas pblicas, como por otra parte poda
ser previsible, no es casual ni tampoco inocente. El final de la omnipotente y omnipresente Guerra Fra ha
erosionado de manera sustantiva los supuestos y las ideas acerca del desarrollo y de las relaciones
internacionales. Por un lado, la geopoltica de dos bloques enfrentados que demandaba clemencia hacia los
tentaciones corruptas de los gobernantes aliados ha desaparecido, aunque no en su totalidad. Por otro, las
agencias estatales de seguridad, desposedas de su objeto prcticamente nico de anlisis durante dcadas, el
comunismo, tras la sbita desaparicin de la Unin Sovitica, han instrumentalizado el crimen organizado como
un sustituto fascinante para justificarse, reinventarse y reivindicar mayores recursos y cuotas de poder. Su
naturaleza clandestina y difusa, junto al substrato en el subconsciente colectivo de la deslumbrante y alarmista
presentacin del cine, la literatura y la prensa, hacen del crimen organizado un fenmeno propenso a la
manipulacin interesada. La corrupcin comparte su carcter ilegal, difcilmente mensurable, que la hace tan
atractiva para plantear objetivos difusos de largo plazo, aunque en ocasiones sea sumamente funcional para la
organizacin intraestatal e incluso internacional. El presente estudio trata de analizar el primero de los vectores
a travs de tres casos de estudio con sus respectivos efectos sobre el desarrollo econmico.
1. ANTECEDENTES EN LA INVESTIGACIN DE LAS CONSECUENCIAS
DEL CRIMEN ORGANIZADO PARA LA ECONOMA

El crimen organizado ha sido histricamente una materia prima muy jugosa

para la ficcin y la prensa. stos encontraban una demanda ansiosa por
descubrir los mecanismos detrs del reto frontal a la legalidad establecida.
Quizs por los prejuicios que siente la academia por las pasiones populares,
y tambin por las molestias que entraa su estudio ms all de los mtodos
habituales de las ciencias sociales, por la dificultad para trillar ficcin
dosificada y presentacin fragmentada, el nivel de profundizacin y de
teorizacin acerca del crimen organizado ha sido muy limitado. Hace tres
dcadas, una comisin oficial manifestaba al respecto que nuestro
conocimiento de la estructura de lo que supone el crimen organizado es
comparable al conocimiento que de la Standard Oil tienen quienes repostan
en sus gasolineras (Presidents Commission on Law Enforcement and
Administration of Justice 1967:33). En los ltimos aos se asiste a un
creciente nmero de trabajos nacidos al calor del renovado inters
burocrtico de las agencias pblicas de seguridad, ya estn dedicadas a su
apartado interior o exterior, pero realizados del mismo modo fragmentado
en el que acostumbran las ciencias sociales. Pese a que el nivel de papel y
conocimiento se ha incrementado de manera sustancial con la aplicacin de
diferentes enfoques tericos, an existen mltiples lagunas y una tendencia
histrica y reiterada en basar los estudios en informes oficiales y en
presentaciones periodsticas no exentas de una magnificacin materialista o
en la autobiografa interesada de los propios criminales.

Ms all de las mstica clsica del cine y la literatura, qu caractersticas

comparten ese magma que suele aclimatarse bajo la etiqueta de crimen
organizado? En palabras del ms famoso mafioso arrepentido, Tomasso
Buscetta, es criminalidad ms inteligencia ms omert (citado en Caldara
1994). Recopilando la informacin de veinte especialistas que aventuran sus
propias definiciones, cosa que incluso resulta sorprendentemente inusual en
este campo de estudio, puede entresacarse una topografa del fenmeno
que no vara sustancialmente de la autorepresentacin que tienen sus
participantes y quienes les persiguen. Se tratara de una organizacin
jerrquica persistente (quince autores), sin connotaciones ideolgicas
(tres), que busca el beneficio racionalmente mediante el delito (doce), en
un mercado particular en el que ejerce prcticas monopolsticas (cinco), y
que se protege a travs del uso de la fuerza o la amenaza de usarla (once),
de la corrupcin (once) y de un cdigo secreto particular (tres) (Hagan
1983; Albanese 1996:2-7). Bajo esta ley de mnimos, el concepto de crimen
organizado tiende a agrupar a sucesos y fenmenos muy dispares. Pese al
carcter tendente al monopolio del crimen organizado, la finalidad del
mismo puede abarcar uno o varios mercados y su afianzamiento depende
de las circunstancias especficas del territorio, de las oportunidades legales
y de la demanda ilcita en cada caso.

La propia idea de crimen organizado presupone una circunstancia previa: la

existencia de un orden legal y de unas instituciones que, al menos sobre el
papel, tratan de hacer cumplir su regulacin. Como consecuencia, entre
ambas organizaciones debe establecerse algn tipo de relacin que permita
la supervivencia del crimen organizado en el largo plazo hasta constituirse
como tal. Como la solucin del enfrentamiento violento es costosa para
ambos actores, los lazos que vinculan a administraciones pblicas y crimen
organizado por lo general suelen constituirse en el largo plazo alrededor de
relaciones de tipo cooperativo. La corrupcin, en este sentido, sera un
elemento explicativo que quedara corto a la hora de la relacin puesto que,
desde su propia definicin, los actos de cohecho o fraude suponen una
alteracin del orden normal de la actuacin estatal, lo cual no ocurre cuando
se tejen unos hilos de ilegalidad continuada que garantizan al unsono la
persistencia y el mutuo beneficio de las elites polticas y criminales. Del
modo en que se conformen estos vnculos depender, en gran medida, la
amplitud y el sentido de las consecuencias del crimen organizado para el
desarrollo econmico, para la convivencia poltica e incluso para la
supervivencia del propio estado.

Las consecuencias econmicas, sociales y polticas del crimen organizado en

general, y del trfico de drogas en particular como eptome y representacin
ms sofisticada del mismo, han sido explicadas de manera extensa en
multitud de trabajos (Reinares y Resa 1999; Tullis 1995; Naciones Unidas
1994). La evidencia emprica y la comparacin internacional ha sido
sustancialmente menor. En buena parte esta laguna es producto de las
complicaciones para deslindar casos paralelos, causas, efectos y procesos
naturales. Tampoco es fcil optar por los modelos matemticos de los que
tan amigos son los economistas dada la escasez de casos, la sonora
arbitrariedad de cualquier indicador en este campo y la naturaleza ilegal, y
por lo tanto difcilmente cuantificable sino a travs de rudimentarios
estimadores, del fenmeno.

Desde el punto de vista terico existen una mirada de posibles efectos del
crimen organizado sobre el normal funcionamiento de la economa. En
conjunto, ste puede provocar inestabilidad financiera y distorsiones e
ineficacias en los mercados, haciendo los procesos de produccin y
distribucin menos impersonales y generando as fallas estructurales en la
economa que afectan negativamente a los ciudadanos y, en ltima
instancia, a la estabilidad del sistema poltico y social. Algunas de estas
alteraciones proceden de la propia actividad ilegal e implican un reparto de
rentas ineficiente con respecto al que se presenta tras la actuacin del
mercado legtimo como principal elemento distribuidor de recursos en la
economa capitalista. Otras anomalas se conectan explcitamente con el
modo de utilizar los beneficios generados de forma ilcita. Un tercer grupo
de distorsiones se conectara con los efectos que su presencia provoca en la
actuacin de terceros actores.

Dependiendo de los campos de actividad del crimen organizado es posible

encontrar alteraciones diversas en las economas nacionales. En la ms
espectacular presentacin, el crimen organizado puede sustituir al estado
como oferente exclusivo de seguridad y como agente encargado de la
resolucin de conflictos. En trminos econmicos, puede llegar a adquirir el
monopolio en la industria de la proteccin, ya sea sobre un determinado
territorio o en un mercado concreto. Sin embargo, esta actuacin debe
mantenerse dentro de unos lmites ptimos especficos que permitan la
maximizacin de la renta. Si el control fuese absoluto sobre una parte
sustancial de ambos ejes de mercado la consecuencia obvia y
econmicamente eficiente sera la adquisicin del aparato estatal por parte
del crimen organizado. Las luchas intestinas en Rusia, por ejemplo, parecen
asemejarse a una lucha entre diversas facciones competitivas por hacerse
con el lucrativo control del estado para, desde all, establecer este
monopolio de la violencia que en la actualidad se encuentra cada vez menos
fragmentado. Sin embargo, la situacin ms habitual es el encuentro en
algn punto de equilibrio entre el estado y el crimen organizado para
dividirse la industria de la proteccin.

Los efectos polticos de esta transferencia de poder seran de primera

magnitud. Las consecuencias econmicas de la privatizacin de las
funciones del estado sobre determinados territorios o mercados, por el
contrario, seran menos evidentes desde el punto de vista de la economa
ms convencional. La aplicacin del anlisis de coste-beneficio resulta
imposible sin caer en trampas ticas de diversa ndole. En el mbito prctico
slo sera un caso extremo de trasvase de la accin reguladora de los
estados en los mercados, que ya est bastante deteriorada como
consecuencia de los efectos conjuntos de la mundializacin econmica y del
potencial econmico de las grandes empresas transnacionales. El problema
surgira de la naturaleza monopolstica que caracteriza tanto al estado como
al crimen organizado. Ambos tienden a maximizar sus rentas mediante el
mismo mtodo: la depredacin de la poblacin y las empresas en su mbito
de influencia (Charap y Harm 1999). Ciertamente, en algunos pases la
patrominializacin del estado y su aparato de justicia, como Nigeria, hace
difcil prever prejuicios superiores. Sin embargo, en aquellos pases en los
que el estado de derecho tiene algn sentido las consecuencias econmicas
son notables puesto que, hasta cierto punto, la transferencia del control
hacia el crimen organizado suele ir acompaada de un incremento de la
arbitrariedad en la resolucin de conflictos y en una elevacin de la posicin
ventajista de las empresas en funcin de su tamao y su potencial
econmico. La extorsin practicada de una manera sistemtica pero
arbitraria desalienta la libre participacin de los individuos en el mercado y
los hace ms ineficientes. En ltima instancia estos costes se internalizan,
aumentan los precios de bienes y servicios y pierde la posicin competitiva
del pas. Adems, en situaciones de democracia liberal establecida existe al
menos una libre concurrencia a las elecciones que garantiza una transicin
pacfica de poder que en el crimen organizado slo se produce de forma
violenta.

Cuando el crimen organizado no se articula en torno a la oferta ilcita de

bienes o servicios legales, como es el caso de la proteccin, sino que es el
producto de la prohibicin institucional de cierto mercados, como ocurre con
las drogas ilegales o la prostitucin, las consecuencias econmicas son
drsticamente diferentes. En este caso el sector pblico se enfrenta a los
costes directos de hacer cumplir con la prohibicin y con las consecuencias
de la ilegalidad de los mercados. Por una parte, se disparan los costes de
represin de quienes obtienen un notable beneficio, sobre todo por la propia
ilegalidad del mercado. En los Estados Unidos se ha alcanzado el milln de
encarcelados por delitos no violentos relacionados con el trfico de drogas
con el consiguiente incremento de los gastos en el entramado carcelario. La
violencia se incrementa porque el carcter ilegal del mercado impide una
resolucin pacfica de conflictos. Por un efecto contagioso, esta resolucin
extrajudicial y tendente a la violencia tiende a extenderse a individuos y
colectivos no directamente relacionados con el negocio. En un ltima
instancia, la economa en general se enfrenta a un crecimiento de un parte
del sector pblico muy poco productiva con la cual sostener la prohibicin y
se divierten recursos hacia ramas de actividad relacionadas con la
seguridad, que si bien intensivas en mano de obra o capital dependiendo de
su carcter, no ayudan al crecimiento a largo plazo. En pases como Mxico,
donde el trfico de drogas es el principal asunto de seguridad nacional, tres
cuartas partes del presupuesto de justicia y un tercio del de defensa se
dedican a estos menesteres (Toro 1995:77).

Por otra parte, la ilegalidad de los bienes y servicios que se intercambian en

estos mercados supone enormes dficits de informacin que generan costes
excesivos. Las dificultades de controlar la calidad en el caso concreto de las
drogas suponen un incremento de los gastos hospitalarios y de
rehabilitacin y una prdida generalizada de productividad. La imposibilidad
de generar relaciones empresariales de largo plazo, mientras tanto, se
traduce en un crecimiento de los costes de transaccin que finalmente se
transfieren a los precios para el consumidor. Pese a la inexistencia de
controles estatales para garantizar la libre competencia y a una actuacin
sesgada de las fuerzas de seguridad que tienden a restringir el acceso al
mercado y a fomentar condiciones para el surgimiento de monopolios, en
estos zocos ilegales de gran escala en contadas ocasiones suelen concurrir
una nica empresa u organizacin que maximice los beneficios. Ni los
popularmente denominados crteles colombianos de la cocana tuvieron en
sus mejores tiempos la intencin de manejar los precios y cantidades de
enervantes exportados al objeto de incrementar sus ya de por s pinges
beneficios. Ms bien su comportamiento tiende a asemejarse al de una
asociacin empresarial en la que se comparten algunos costes que
demandan una fuerte inversin como los envos de droga hacia los Estados
Unidos que superen los controles fronterizos o el grupo anti-insurgente
Muerte A los Secuestrados.

Como regla general, la ilegalidad propia de la delincuencia organizada a

gran escala suele llevar aparejadas inversiones menos productivas para el
sistema econmico general. stas se conducen por las facilidades para el
blanqueo de capitales y no por las posibilidades de crecimiento y beneficios
a largo plazo, dirigindose as hacia mercados que generan poco o nulo
valor aadido y en muchos casos fuertemente dependientes de inversiones
y recursos exteriores. En el caso de los bienes inmuebles, objetos
profusamente utilizados para el blanqueo de capitales, la incorporacin de
una demanda fuerte y generosa contribuye a la apreciacin del precio de la
vivienda, con los consiguientes costes para las familias y para el estado
como cumplidor ltimo de los preceptos constitucionales en este sentido.
Adems, la participacin de empresas tapadera en el mercado, justificadas
nicamente por su capacidad para el blanqueo y no por sus beneficios, y
por tanto por la competitividad, permite a estos negocios vender sus
productos o servicios por debajo del costo, lo que contribuye a expulsar del
mercado a empresarios legales inhabilitados para competir en estas
circunstancias de tan profundo desequilibrio.

De los efectos econmicos del crimen organizado sobre la actuacin de

otros actores pueden resaltarse dos por su especial relevancia en trminos
econmicos. Por una parte, la naturaleza y la amplitud de las actividades
de estos grupos puede provocar una distorsin del funcionamiento del
sistema legal mediante la saturacin que genera la avalancha de ilegalidad
con consecuencias desastrosas para la resolucin de conflictos en el mbito
econmico. A un tiempo se retrasa la aplicacin de justicia y la
deslegitimacin consiguiente a los ojos de los ciudadanos remite a una
resolucin extrajudicial de conflictos. Adems, la actuacin interesada de los
representantes polticos coludidos con el crimen organizado puede ser
contraria a la cimentacin del desarrollo a largo plazo. Por otra parte, el
crimen organizado dificulta la formulacin e implementacin de las polticas
pblicas al extender el nivel de recursos de una economa nacional que
permanece en la ilegalidad o en la paralegalidad. Ocultndose as de los
ojos de quienes toman las decisiones en el mbito ejecutivo y legislativo, la
calidad de los datos recopilados por fuentes oficiales o extraoficiales
disminuye y se dificulta el anlisis de las mltiples relaciones econmicas
con efectos en la construccin de las polticas pblicas. La utilizacin de
cifras virtualmente sesgadas conduce a la construccin de polticas donde
los medios y los fines estn desvirtuados por un desconocimiento
substancial de la realidad econmica del pas, o al menos de una parte
significativa de la misma. Las polticas formuladas desde bases tan frgiles
tienden a resultar ineficaces o contraproducentes, originando mayores
problemas de los existentes y, en ciertos casos, ayudando al crecimiento de
los circuitos de ilegalidad econmica.

En el caso ms extremo, los efectos conjuntos de la delincuencia organizada

en el mbito de la economa podran ser un crecimiento de la inflacin, una
distribucin ineficiente de rentas, la disolucin del libre mercado y la
regulacin econmica estatal, prdidas substanciales de productividad, una
visin cortoplacista de la inversin contraproducente con el crecimiento
econmico prolongado y, en ocasiones, sobrevaluacin monetaria. Sobre el
sistema financiero en particular, la volatilidad de los capitales en manos de
los grupos criminales dificulta las acciones correctas en materia de poltica
econmica y provoca inestabilidad en las instituciones bancarias y en el
mercado del dinero en general, lo cual puede llegar a generar una crisis
econmica profunda. En ltima instancia, en pases con economas
fuertemente dependientes del sistema productivo criminal, adictas incluso,
por utilizar trminos de drogodependencia, cualquier esfuerzo por
erradicarla volviendo a un funcionamiento eficiente de los mercados, de la
poltica y de la sociedad en general provocar efectos recesivos en la
economa y la consecuente contestacin social.

2. EL CRIMEN ORGANIZADO EN TRES CASOS DE ESTUDIO: MXICO,

ITALIA Y COLOMBIA

Si la teora econmica explica hasta cierto punto unos efectos potenciales

comunes del crimen organizado, los consecuencias de su presencia sobre la
economa han tendido a ser divergentes segn las particulares condiciones
de crimen organizado y de la actividad del sector pblico en cada zona
determinada. Para ilustrar estas diferencias se recurrir a tres ejemplos
distintivos en lugares diferentes del globo con coordenadas polticas y
sociales dispares: Colombia, Mxico y el sur de Italia. Mientras los dos
primeros se situaran en la zona de ingresos medios o bajo, la Mafia siciliana
estara instalada en regiones que, al menos por su pertenencia a un estado
de mayor envergadura, constituyen el ejemplo paradigmtico de la
actuacin de un grupo criminal en un pas desarrollado. Las tres reas
participan en diversos grados de una caracterstica que, de manera ms o
menos grave, ya desde antiguo se predijo como un factor conductivo al
surgimiento de la criminalidad organizada: el fracaso del proyecto
modernizador del estado liberal (Hobsbawm 1959). Adems, comparten el
hecho de que durante los ltimos tiempos han sufrido transformaciones
polticas de primera magnitud, a las cuales no ha sido ajeno ni como causa
ni como consecuencia el crimen organizado.

Pero ms all de esta circunstancia efectivamente notable a la hora de

explicar su creacin, los tres pases difieren de manera notable en su la
evolucin histrica, en el nivel de estructuracin del crimen organizado y en
las actividades del mismo. En Mxico y en Colombia la actividad criminal
ms visible ha estado ligada con la produccin y, sobre todo, el comercio de
drogas ilegales en el lucrativo mercado de los Estados Unidos. En el caso de
Italia, pese a que en pocas recientes sus reas de influencia se han
extendido a otros mbitos de negocios como las drogas o el fraude a los
fondos comunitarios, la actividad principal de la Mafia siciliana est
indefectiblemente unida al monopolio de un servicio: la venta de proteccin
privada. Este sistema se repite en los Estados Unidos, aunque est ms
limitado por el nmero de mercados cubiertos (Reuter 1987), y tambin en
el caso extremo de Irlanda del Norte en el que la extorsin criminal se
superpone con las lneas religiosas. En este caso se tratara de un fenmeno
subestatal, lo cual le sita en un plano dismil al de Colombia y Mxico, en
los que a pesar de ser un hecho que ha afectado de manera desigual a
diversos territorios, esta manifestacin ha adquirido un tinte de mbito
estatal.

Estas circunstancias diferenciales tienden a influir, aunque tan slo hasta

cierta medida, el punto fundamental para valorar las consecuencias del
crimen organizado: el modo en que se articulan las relaciones entre el
crimen organizado y el aparato estatal. Situados en un continuo los
extremos marcaran, por una parte, la subordinacin del grupo de crimen
organizado al estado y, por otra, la confrontacin violenta entre ambos
actores. La situacin de los traficantes de drogas en Mxico estara cercana
al primer punto. El sistema poltico de decreciente partido nico muestra
una peculiaridad bastante extensiva en regmenes polticos preliberales de
gravar para beneficio personal y pblico las actividades tanto del mbito de
la legalidad como de la ilegalidad. Pero el partido gobernante mantiene
entonces el control de los resortes de cada uno de los mercados. En el caso
de las drogas esta situacin implica la reproduccin de un sistema al modo
de licencias sobre un determinado territorio que pueden ser revocadas de
manera inmediata cuando las negociaciones en el mbito poltico ofrecen
resultados diversos (Poppa 1990; Lupsha 1991; Resa 1999).

Ms all de los ardores poticos que retrotraen la historia de la Mafia hasta

tiempos inmemoriales, la explicacin ms usual de su aparicin y
establecimiento en Sicilia y en otras partes del sur de Italia tiende a
interpretarse como la respuesta espontnea al fracaso del la construccin
del estado nacional, un mtodo de resistencia y adaptacin de una sociedad
premoderna ante nuevos marcos jurdicos. Sin embargo, la experiencia de
entreguerras, en la que se consigui eliminar el potencial mafioso al
sustituir el utilitarista papel de intermediarios clientelares de los mafiosos
por cuadros fascistas supone un escollo para avanzar esta interpretacin
hasta los tiempos actuales (Duggan 1989). La ayuda prestada a las tropas
americanas y despus a la Democracia Cristiana como esclusa de
contencin al avance comunista fueron esenciales en la recuperacin de su
antiguo poder criminal (McCoy 1973:15-29). La extendida corrupcin de la
partitocracia italiana, junto con el clientelismo ancestral de las zonas
meridionales, se combinaron para convertirse en el medio ms poderoso
para que la Mafia consiguiese sus finalidades de riqueza a cambio de control
electoral favorable a la Democracia Cristiana y, en menor medida, el Partido
Socialista. Este caldo de cultivo le permiti el florecimiento desde su
constitucin primitiva hacia su etapa financiera (Santino 1995) y a detentar
la quintaesencia de la empresa capitalista en el sentido de que al no estar
regulada ni por normas legales ni morales puede conformar las respuestas
ms flexibles a las cambiantes circunstancias de la demanda (Arlacchi
1986).

Frente a esta convivencia mutuamente beneficiosa de sistema poltico y

crimen organizado durante la Primera Repblica italiana, en el extremo
opuesto se situara el clima de confrontacin y tirantez que ha caracterizado
histricamente la relacin entre comerciantes de drogas y el estado
colombiano. Ms all de la vinculacin entre guerrillas y trfico de drogas,
que pese a lo lucrativo para sus arcas se instala en la etapa de menor valor
aadido del negocio, este combate se ha producido a pesar de que los
traficantes de drogas no han tenido un programa explcitamente
antidemocrtico. El origen del conflicto se ha situado en la incapacidad de
las elites polticas y sociales para acomodar a este emergente segmento
econmico dentro de un contexto fuertemente dualizado acostumbrado ms
a las transiciones violentas que a la regeneracin pacfica de las clases
dirigentes. De la fase de narcoterrorismo que dio por concluida la etapa
expansiva del negocio de la cocana en los Estados Unidos se pas una
amistosa relacin transitoria de bajo perfil en la que el estado utiliz sus
resortes para acabar con la mayor parte de los primeros dirigentes de las
organizaciones criminales. Dirigi de manera no intencionada una sucesin
ms beneficiosa para una parte del aparato estatal. A la vista de esta
dificultad para entroncar con las lites tradicionales, la actuacin de los
traficantes de drogas ha contribuido directa e indirectamente a la
desintegracin del estado colombiano, creando cauces alternativos de
movilidad ascendente propiciados por la desaparicin de un aparato pacfico
de resolucin de conflictos. El ejemplo ms claro de esta relacin entre los
traficantes de drogas y una parte del estado, en especial de sus fuerzas
armadas, es el dominio que su conjuncin como grupos paramilitares
ejercen en buena parte del territorio.

3. CONSECUENCIAS DEL CRIMEN ORGANIZADO EN LOS CASOS DE

ESTUDIO

El crimen organizado tanto en Italia, Mxico y Colombia ha tendido a

producir una serie de efectos similares y consecuencias divergentes segn
los diversos contextos polticos en los que ha surgido y se ha desarrollado.
Entre los primeros se encontrara la relacin entre delito y violencia, por una
parte, y la actuacin estatal, por otra. En todos los casos el crimen
organizado ha tendido a generar un crecimiento de la violencia en el
sistema poltico que ha contribuido a la deslegitimacin del mismo a los ojos
de la poblacin. Pero ms all de la espiral violenta ms o menos
descontrolada, la situacin del sistema poltico y econmico y, en
consecuencia, de las condiciones para el desarrollo ha tendido a
deteriorarse como consecuencia de la pervivencia del crimen organizado.

En Mxico un rgimen de partido nico esencialmente autoritario garantiz

un alto grado de institucionalizacin y estabilidad que inhibi durante
setenta aos la utilizacin de la violencia como medio de confrontacin
poltica, una situacin que haba compartido histricamente con el resto de
Amrica Latina. A travs del sistema de no reeleccin se foment una
transferencia pacfica y estable de poder y la movilidad entre los diversos
grupos de la elite social. Lo cambiante de la negociacin poltica se tradujo
en una notable capacidad para consentir el disentimiento y la cooptacin de
cuadros procedentes de otros mbitos de la poltica y la economa (Gonzlez
Casanova 1980; Crespo 1999). La cruenta represin guerrillera de los aos
sesenta y setenta y el constante acoso a los grupos extraparlamentarios
fueron ms la excepcin que la regla. El trfico de drogas no modific esta
naturaleza pacfica mientras se mantuvo en estratos bajos y territorialmente
delimitado. La condicin virulenta connatural al negocio se traspuso a zonas
de produccin y trnsito que ya eran muy proclives a la situaciones de
violencia reiterada y donde el beneficio econmico inmediato sobre zonas
muy degradadas tendi a aminorar los efectos potencialmente dainos
(Kamstra 1983).

A medida que creci el mercado en los Estados Unidos y, sobre todo, se

introdujo la cocana como la mercanca de preferencia, las tcticas violentas
que haba caracterizado la lucha estatal contrainsurgente tendieron a
trasladarse hacia el control que las autoridades policiales ejercan sobre el
trfico de drogas. En paralelo, la carga de la deuda externa y las polticas
liberalizadoras en la economa tendieron a drenar los recursos disponibles
para la actividad predatoria de los miembros del partido nico. La
confluencia de ambos factores tendi a hacer de los nuevos mercados como
el de las drogas un objetivo apetecible para la mejora de la situacin
personal o grupal dentro de la negociacin constante que moldea la cultura
poltica mexicana. La descomposicin del sistema presidencialista de
gobierno, mientras tanto, desfigur el extraordinario poder sexenal e
impuls la siempre recurrente capacidad del dinero para convertirse en
beneficios de poder. El agudizamiento de las contradicciones internas del
partido y el previo conocimiento de la tecnologa en la utilizacin de la
violencia coincidieron temporalmente para que sta pudiese entrar a formar
parte del repertorio de recursos disponibles dentro de la negociacin
poltica. La consecuencia ms visible de esta conjunto de circunstancias ha
sido un incremento generalizado de la violencia en Mxico, ejercida en su
mayor parte desde las instancias oficiales como parte de un esquema cada
vez ms abultado de la extorsin de los mercados legales e ilegales (IMECO
1998). Fruto de un progresivo clima de inseguridad, la inversin en
seguridad privada se ha incrementado exponencialmente mientras la fuga
de capital humano parece tomar una senda creciente y las inversiones
nacionales y extranjeras se ven negativamente influenciadas.

En trminos macroeconmicos directos, mientras tanto, los efectos del

trfico de drogas sobre la economa mexicana han sido muy limitados y
nunca contrarios a los patrones econmicos generales. Los grandes
empresarios de esta lucrativo e ilegal mercado han tendido a repetir las
pautas de los altos jerarcas de la economa y la poltica mexicana: la
reinversin en el exterior de los beneficios, donde se encuentren albergados
de los movimientos intra- o inter-sexenales del sistema poltico, y un gasto
suntuario inclinado hacia productos de importacin, que a su vez sirven
como medio para repatriar el producto de los negocios ilegales. En este
sentido, el nico efecto posible es la variacin del sentido de las inversiones
hacia sectores menos productos y, sobre todo, la agudizacin de las curvas
del ciclo econmico. En la parte lgida de cada periodo de poder
presidencial los traficantes tienden a sentirse seguros bajo la cobertura de
un determinado grupo poltico que controla de manera omnmoda el poder y
esta certeza de su continuidad en el negocio dispara sus inversiones en el
interior, ya sea de modo directo para beneficio propio y del blanqueo de
capitales o a travs de las cuotas de licencia a pagar. Por el contrario, las
renegociaciones anexas a cada cambio presidencial agudizan las
incertidumbres y la fuga de capitales, en un sentido en el que no hacen sino
seguir el sendero trazado anteriormente por prominentes polticos y
empresarios. No deja de ser ste un comportamiento racional a la vista de
las consecuencias que ha conllevado para lderes polticos y empresariales
legales e ilegales el haber quedado desplazados del reparto de poder de
cada sexenio. En el caso concreto de las drogas, el podero de Miguel ngel
Flix Gallardo y su grupo de Guadalajara y Sinaloa acab con su detencin
siete meses despus de la llegada de Carlos Salinas de Gortari al poder. Los
modos e incluso los altos policas presentes en la detencin se repitieron
con escasa diferencia temporal con el lder del sindicato petrolero, que pese
a un pasado de extorsin, violencia y enriquecimiento ilcito pag caro
nicamente su apoyo al candidato opositor Cuauhtmoc Crdenas. Seis
aos y pocos meses despus, tras la violenta transicin que llev al poder a
Ernesto Zedillo, se apres y extradit por la va de urgencia a Juan Garca
brego y su poderoso grupo de trfico de cocana en el Golfo de Mxico.
Parecera como si cada periodo presidencial tuviese querencia por un
traficante de drogas concreto (Lupsha 1996).

La historia colombiana podra situarse en el extremo opuesto en Amrica

Latina en trminos de presencia de la violencia en el sistema poltico.
Algunos autores interpretan incluso esta profusin como una incapacidad
para construir un estado nacional (De Currea 1999). No obstante, esta
catica situacin ha tenido unas consecuencias limitadas sobre el sistema
econmico. Durante dcadas Colombia ha sido capaz de conjugar altos
niveles de violencia, un rgimen poltico consociacional de democracia
limitada, un estado fuertemente controlado por las lites polticas, la
persistencia de un mercado nacional incompleto y profundas desigualdades
sociales con un buen manejo de la economa en trminos macroeconmicos
y un crecimiento sostenido. En este espinoso contexto fue capaz de arraigar
el trfico internacional de sustancias estupefacientes, desde la marihuana
en los aos setenta a la herona actual pasando por la cocana. Diversos
factores especficos hicieron que el crimen organizado se afianzara en
Colombia cuando la produccin de marihuana y hoja de coca es frecuente
en otros lugares (Arango y Child 1987:114-36).

El crimen organizado ha tenido mltiples efectos directos e indirectos sobre

la economa colombiana, entre los que pueden destacarse el estmulo a la
economa informal, un agudizamiento de los desequilibrios fiscales, una
mala planificacin de las polticas pblicas por desconocimiento estadstico,
una relacin sesgada de la inversin hacia sectores poco productivos, un
crecimiento de los precios de los bienes inmuebles (Giraldo 1990), un
proceso inflacionario desviado, un alza de la demanda externa, la inhibicin
de la libertad de prensa, una concentracin agraria o la desincentivacin de
la participacin pblica (Thoumi 1995:233-50; Kalmanovitz 1995). Sin
embargo, en Colombia el principal efecto lo constituye lo que de manera
habitual podra considerarse como una externalidad negativa de la industria
de las drogas. El trfico de drogas ha tenido un efecto catalizador para
negar la capacidad del estado para actuar como factor de desarrollo
poniendo al descubierto y acelerando las tendencias autodestructivas
histricas del estado colombiano. Por una parte, ayuda a la descomposicin
de la administracin pblica por diversos factores borrando las lneas de
mando institucionales para convertir las relaciones administrativas en una
cuestin personalizada, cambiante y regida por el dinero. Por otro, al
mostrar la incompetencia del estado para garantizar la seguridad personal y
de los derechos adquiridos, ste se deslegitima ante los ojos de la
poblacin, elimina el sentimiento de comunidad y dificulta la eficacia de las
polticas pblicas.

Pese a que los traficantes colombianos no tuvieron en principio un programa

poltico explcito y su nico deseo era encontrar el mejor acomodo dentro de
las elites dirigentes en la medida que les permitan sus fortunas recin
adquiridas, un cmulo de circunstancias situaron al crimen organizado
enfrentado a un tiempo al rgimen democrtico y los grupos guerrilleros.
Carlos Lehder represent el mayor esfuerzo econmico por articular estas
ideas y conseguir la insercin pacfica en el sistema (Elicer 1987), pero su
fracaso condujo en gran medida a la confrontacin que dirigi hasta el final
Pablo Escobar, al menos en el imaginario colectivo. En estas circunstancias
tendieron a entroncar con la derecha latinoamericana ms populista y a
comulgar simultneamente con ciertos puntos del castrismo, a conformar
una forma poltica interesadamente antiimperialista y retricamente
antidemocrtica. En ltima instancia, esta laberinto ideolgico genera una
confluencia de intereses entre una parte del ejrcito y los traficantes de
drogas para constituir y financiar los grupos paramilitares que defienden los
intereses establecidos, una tarea que es incapaz de garantizar el estado,
frente a la extorsin de la guerrilla. Sin embargo, el sentido del ideario
poltico es prcticamente irrelevante a la hora de definir los resultados del
crimen organizado en trminos de desarrollo econmico; lo realmente
importante es las semillas que dej el proceso de lucha.

La histrica incapacidad del estado como medio de resolucin de conflictos

haba generado una enorme cantidad de violencia poltica, pero la
delincuencia comn se mantena, como la economa, en niveles
controlables. Pese a que algunos pensadores opinan que la agitacin poltica
se hubiera producido incluso sin la presencia del crimen organizado (Hartlyn
1993), los traficantes de drogas tuvieron un papel relevante al menos a la
hora de extender esta violencia al conjunto de la sociedad hasta puntos
insospechados, con las consecuentes prdidas de productividad para la
economa. Por una parte, su lucha contra el estado, junto a la presin de los
Estados Unidos para actuar frente al problema de las drogas, satur el
sistema de justicia al incrementar el nmero y la complejidad de los casos
investigados. Se transfirieron gran cantidad de recursos hacia este
problema, dejando de lado buena parte de las tareas policiales ms
habituales. Siguiendo la lnea ms neoclsica de pensamiento econmico
adaptado a la aplicacin de la ley, la carencia de recursos disminuye la
probabilidad de ser castigado, es decir, incrementa la impunidad, y genera
un efecto imitacin entre buena parte de la poblacin (Becker 1974). El
resultado en Colombia habra sido lo que Thoumi (1987) denomina la
trampa de la deshonestidad: el descrdito del sistema legal, la
intimidacin de la rama judicial y, en consecuencia, un incremento de la
criminalidad comn durante los aos ochenta y noventa. Por otra parte,
paralelamente la actuacin de los traficantes de droga permiti la
transferencia de tecnologa ms sofisticada y conocimientos ms precisos de
la actividad delictiva violenta hacia la criminalidad comn (Gaviria 1998:8-
19). Las armas proporcionaban al unsono una oportunidad sencilla para el
blanqueo de capitales, un aumento de su base social y, sobre todo, la
posibilidad de aumentar su potencial disuasorio en la confrontacin. Sin
embargo, la paulatina desaparicin de la violencia directa de los traficantes
durante los aos noventa ha engendrado un nuevo equilibrio de fuerzas
entre la criminalidad y el estado que no es posible reparar incluso cuando
han desaparecido las causas que le dieron origen. La experiencia histrica
demuestra que niveles extremadamente altos de violencia como los que se
registran actualmente en Colombia son extremadamente nocivos para el
desarrollo econmico.

El caso de sur de Italia es diametralmente diferente en cuanto a la

aportacin histrica del crimen organizado al desarrollo. Sin embargo, ha
soportado el mayor grado de confusin acadmica gracias al aura mitolgica
creada desde la ficcin y alentada por los intereses de una parte del sector
pblico (Ruth 1996), la desviada popularidad correspondiente a su caso
especfico y a la parte alcuota de la Mafia italo-americana. Los cdigos
arcaicos, las ejecuciones brutales, los smbolos oscuros, las ceremonias
sangrientas: las manifestaciones de la Mafia parecen tan estravagantes que
es natural verlas como los restos de una subcultura moribunda (Gambetta
1993:1).
Si como en Colombia en el Sur de Italia el estado muestra un dficit
generalizado de legitimidad, la resolucin de esta carencia ha estado lejos,
pese a explosiones espordicas de homicidios, de someterse a la variable de
la violencia. La Mafia, tras un desarrollo paulatino que engarza con la
historia social de la zona (Catanzaro 1993), ha tenido la capacidad para
construir instrumentos que se asemejen a un estado paralelo o un gobierno
en la sombra en el sentido clsico del trmino (Anderson 1979). Esta
sustitucin efectiva del estado tiende a organizarse en una industria de
proteccin privada estructurada ms como un cartel de familias
relativamente autnomas que al monopolio terrible que presenta la ficcin
(Gambetta 1993). Las familias mafiosas comparten, a semejanza del
estado, el activo comn de la reputacin en la resolucin eficiente de
conflictos, una garanta de proteccin de alta calidad e intimidacin efectiva.

Puesto que su control es territorialmente limitado en Italia la potencialidad

conflictiva entre estado y Mafia es muy alta por el carcter monopolista de
ambos actores. En el caso italiano ste se ha resuelto histricamente, con la
excepcin del periodo fascista, a la manera de una convivencia mutuamente
beneficiosa: la Democracia Cristiana en su poca ms reciente obtena un
sustancial caudal de votos controlados por la Mafia a travs de relaciones
clientelares mientras el estado permita la supervivencia de este tipo de
relaciones (Seindal 1998). El estado actu en cierta medida como un
asistencia para la expansin hacia otros mercados del crimen organizado a
modo de retribucin y tambin como medio de control social. La
desaparicin del mapa poltico de la prctica totalidad de los aliados
polticos de la Mafia y el xito parcial de la prctica judicial de los
arrepentidos representa tan slo un inconveniente temporal que
paradjicamente ha contribuido a reforzar las tendencias financieras del
crimen organizado en detrimento del control territorial, pero que
difcilmente terminar en su desaparicin en el medio plazo porque forma
parte de la cultura poltica (Caciagli 1996). La Mafia mantiene un capital
social disminuido pero enorme que puede traducirse en votos y que, en
ltima instancia, puede comerciarse en el cada vez ms competitivo sistema
electoral italiano. Formalmente la Mafia permanece en la ilegalidad pero en
la realidad es reconocida y aceptada tanto por el estado como por el mundo
de la empresa. Esta situacin, por una parte, elimina los prejuicios
generales de la violencia para la economa y simplemente sustituye el actor
encargado de hacer cumplir con la regulacin, terreno ste en el que
presenta caracteres muy similares. Y, por otra, inhibe el efecto positivo
sobre la provisin de servicios pblicos que en teora tendra la competencia
entre estado y crimen organizado en ese mercado concreto (Grossman
1995).

En trminos agregados, los efectos para el desarrollo econmico de la

presencia de la Mafia en el sur de Italia pueden catalogarse como negativos
pero en menor medida que en los casos anteriores. La cooperacin entre el
estado y la organizacin criminal a travs de una industria privada de
proteccin no tiende a reducir los gastos del primero sino que tiende a
incrementarlos. El sector pblico no productivo se incrementa porque es
necesario comprar la costosa fidelidad clientelista y cubrir el nivel de fraude
permitido contra el presupuesto. El carcter subregional de la Mafia italiana
ha admitido externalizar estos costes hacia la poltica regional que se
justifica en nombre de las tremendas desigualdades de renta existentes
(Bonatti y Borzaga 1998). Pero, no obstante, las consecuencias ms
notables superan el carcter de los flujos financieros interregionales para
adentrarse en las distorsiones que produce en el funcionamiento econmico.
Incluso en el caso extremo de equiparar impuestos y extorsin, el crimen
organizado en estas condiciones induce una produccin menos eficiente,
precios ms altos y menor nmero de empresas en el mercado. En trminos
generales el crtel generado por el crimen organizado genera bajos
incentivos para la modernizacin tecnolgica e industrial puesto que el
nmero de clientes estn repartidos. Por el mismo motivo, ms que por la
eficacia maximizadora de la extorsin, los precios se mantengan
artificialmente altos y se permite la permanencia en el mercado de las
empresas menos eficientes (Reuter 1987; Gambetta y Reuter 1996:128-
30). En trminos generales se inhibe la competitividad hasta los lmites en
que permite la reproduccin del propio sistema mientras mantiene la
estructura paraestatal del crimen organizado. La prdida de competitividad
que esta situacin genera en la Unin Europea tiende a compensarse por el
alto nivel de fraude a las arcas comunitarias por parte de la Mafia que
supone una transferencia encubierta de renta (Clarke 1993). Dentro de este
clima de seguridad se sacrifica la internacionalizacin en aras de una
posicin conservadora bien retribuida. En el lado contrario, el grado de
desconfianza que la palabra Mafia, que es consustancial a su propia imagen
de marca, aleja la inversin extranjera. Pero en el caso de Italia sta es
cubierta por la inversin estatal directa o por los incentivos al
establecimiento en las reas controladas por el crimen organizado.

4. CONCLUSIN

El crimen organizado genera una diversidad de problemas de gobernabilidad

para los pases con economas industriales y para los que se encuentran en
vas de desarrollado. En el mbito econmico estas interferencias negativas
son mltiples. Sin embargo, las ms relevantes, y las que se han tratado de
analizar en el presente ensayo se refieren a cmo influencian los programas
de desarrollo a largo plazo que tienen como actor principal al estado. Las
dos variables fundamentales a la hora de determinar las consecuencias son
las actividades centrales del crimen organizado y el tipo de relacin que
ste mantiene con la estructura poltica estatal. Con slo un nmero
limitado de casos disponibles, porque no existen muchos grupos que
alcancen la categora de crimen organizado salvo que el trmino mafia se
reparta indiscriminadamente, puede extraerse algunas conclusiones
tentativas cuya intencin generalizadora es modesta. Puede afirmarse, no
obstante, que las influencias ms nocivas para el desarrollo econmico
proceden de una estrategia de confrontacin entre el estado y el crimen
organizado, en especial cuando este ltimo mantiene el control de algn
mercado ilegal. En el caso de Colombia esta situacin contribuy
decisivamente a la deslegitimacin y desaparicin del estado como agente
de resolucin de conflictos, como tercer agente capaz de hacer cumplir los
contratos que genera una economa. Los desincentivos al desarrollo de esta
situacin formalmente estatal pero ms cercana a una combinacin extrema
de anarqua con alta tecnologa militar son notables.

Menos perjudicial, e incluso discutiblemente nocivo, es el caso de la

presencia de un crimen organizado en el que se planifica una convivencia a
largo plazo mutuamente beneficiosa entre ste y el estado. La atribucin de
las funciones clsicas del estado en el mercado de la proteccin de derechos
adquiridos supone costes adicionales por el carcter ms puramente
predatorio del crimen organizado en los trminos en los que le permite
actuar sin controles a ambos lados de la legalidad. En el caso de Italia estos
precios aadidos pudieron ser externalizados a travs de la transferencia de
rentas de la poltica regional. No obstante, los mayores retrasos tienen su
origen en el modo en el que se organizan los mercados extorsionados por el
crimen organizado, que tienden a ser ms conductivos hacia el crtel por los
beneficios conjuntos que obtienen tanto los empresarios establecidos como
los propios mafiosos. En un punto intermedio se situara el evento de un
grupo criminal de caractersticas notables subordinado a un conjunto estatal
superior en tecnologa y medios. El desarrollo se ve entonces
negativamente afectado porque empeoran las condiciones institucionales
para la actividad empresarial y el desarrollo. En el caso mexicano, el
crecimiento del crimen organizado se vio acompaado en el tiempo de una
progresiva democratizacin del sistema poltico y una liberalizacin del
sistema econmico, con lo cual es difcil deslindar ambas situaciones. Sin
embargo, s que es posible percibir el modo en el que la violencia ha
regresado como mecanismo de lucha al escenario poltico mexicano y se ha
expandido a otras reas de actividad econmica mediante el ubicuo papel a
ambos lados de la ley de un servicio civil policial extremadamente
incompetente y corrupto. Bajo estas condiciones los costes en trminos de
incertidumbre y proteccin representan un obstculo notable para un
desarrollo econmico de largo plazo.

Crimen y Globalizacin Drugs & Democracy

Durante los ltimos aos, se ha advertido mucho sobre la existencia de la virulenta

sinergia entre mundializacin y delincuencia organizada", [1] como ya lo hizo el
Programa de la Naciones Unidas para el Desarrollo en su Informe sobre Desarrollo
Humano (HDR) de 1999 que fue dedicado al tema de la globalizacin. Una parte
creciente de la opinin pblica piensa que lo que comnmente se conoce como
'delincuencia transnacional organizada' forma parte de los principales efectos negativos
de la globalizacin.

Segn el IDH, el crimen organizado representa una amenaza para el proceso de la

globalizacin. "En la raz de todo ello, se halla la influencia cada vez mayor de la
delincuencia organizada, que se estima que recauda 1,5 billones de dlares por ao,
rivalizando con las empresas multinacionales en cuanto a poder econmico. Grupos de
delincuentes a escala mundial tienen poder para contagiar la poltica, las empresas y
la polica, desarrollando redes eficientes, ampliando su alcance en profundidad y
alcance." [...] "Todos cuentan con operaciones que van mucho ms all de sus fronteras
nacionales, y estn formando ahora alianzas estratgicas vinculadas en una red
mundial, que cosechan los beneficios de la mundializacin." [2]
Las organizaciones mafiosas acogen a la globalizacin con los brazos abiertos, ya que
para ellos crea "oportunidades nuevas y excitantes, y entre los oportunistas ms
emprendedores e imaginativos se hallan los delincuentes del mundo." Segn el IDH, los
grupos criminales son capaces de generar grandes cantidades de dinero: "se ha estimado
que en 1995 el comercio ilegal de drogas ascendi a 400 mil millones de dlares,
alrededor del 8% del comercio mundial, ms que el porcentaje que corresponde al
hierro y al acero o a los vehculos motorizados, y aproximadamente el mismo que los
productos textiles (7,5%) y el gas y el petrleo (8,6%)." [3] Algo alarmante sin duda.
Sin embargo, son estos datos fiables?Qu se entiende exactamente por 'delincuencia
transnacional organizada'? Existe realmente?

No obstante, durante la ltima dcada esto ha dado pie a una serie de esfuerzos de la
comunidad internacional para combatir la supuesta proliferacin del blanqueo de dinero
y de lo que se conoce ahora como delincuencia transnacional organizada. Ms
recientemente, y en especial despus de los atentados terroristas del 11 de septiembre,
los grupos criminales clandestinos se asocian cada vez ms con el terrorismo poltico y
stos han pasado a formar parte de un eje del mal oculto que representa una grave
amenaza para la seguridad. Esta cuestin no da slo para realizar trabajos acadmicos;
la elaboracin de importantes polticas tambin depende de la concepcin ms bien
imprecisa que se hace del crimen organizado y el terrorismo.

El proyecto Crimen y Globalizacin del TNI aspira a analizar las relaciones entre el
proceso de la globalizacin [4] y la supuesta amenaza procedente de la 9delincuencia
transnacional organizada.

Se ha instaurado un conjunto de acuerdos multilaterales con el objetivo de combatir la

plaga en todo el mundo. En cuanto a la ONU y el G8, se han aprobado convenciones de
lucha contra la delincuencia transnacional organizada y regulaciones para impedir el
lavado de dinero. El Consejo de Seguridad de la ONU tambin ha puesto en marcha un
programa global de lucha contra el terrorismo internacional. Al parecer, se est
alcanzando un nuevo consenso internacional sobre cmo luchar contra este eje del mal
clandestino. La agenda est dominada por un concepto de seguridad nacional que,
extendido al panorama mundial, est minando el proceso actual de globalizacin. Este
paradigma bsico est planteando cada vez ms dudas. Mucha gente se pregunta si ser
eficaz y advierte sobre los efectos negativos que podra tener sobre las libertades civiles,
los derechos humanos y la soberana nacional en el campo de la justicia penal.

Nadie duda de que la accin internacional es necesaria para contrarrestar los efectos
negativos de la delincuencia organizada cada vez ms transnacional, al igual que
cualquier otra actividad econmica, as como para combatir los riesgos del terrorismo
poltico y los impactos perjudiciales del dinero negro sobre la economa. La cuestin es
saber si las estrategias que se llevan a cabo actualmente son adecuadas, justas y
eficaces, y si las prioridades se han definido correctamente. Como dijo un acadmico,
segn la Convencin contra la delincuencia transnacional organizada, un grupo
compuesto por tres ladrones y un negocio legal cualquiera encargado de transferir el
dinero al extranjero puede ser considerado como una organizacin criminal
transnacional. La cuestin relativa a los delitos corporativos o de guante blanco y sus
ramificaciones internacionales, que han ido creciendo gracias a la liberalizacin y la
privatizacin que caracterizan al proceso actual de globalizacin, est siendo olvidada
en los debates y en los acuerdos a pesar de los terribles efectos que sta tienen sobre la
economa nacional y mundial y el tejido social. Parece ms fcil sealar con el dedo a
un enemigo comn de delincuentes y terroristas "externos" fuera de la sociedad civil
que buscar al enemigo desde dentro, el que se esconde en los negocios corporativos. La
diferencia entre un delincuente sin escrpulos y un emprendedor nato no siempre est
clara.

Sin embargo, la cuestin reside saber hasta qu punto la delincuencia y la violencia que
supuestamente amenazan al proceso actual de la globalizacin son fruto de ese mismo
proceso, ya que no slo genera claramente efectos secundarios sino que puede ser
considerado tambin como un factor agravante de la pobreza y desigualdades ya
existentes. La actual etapa de la globalizacin, impulsada por la competitividad de los
mercados mundiales, avanza a un ritmo ms elevado que las medidas de control de los
mercados y las repercusiones sobre las personas. Como se recoge en el IDH de 1999:
"la integracin mundial sigue adelante a velocidad vertiginosa y con un alcance
sorprendente. Pero el proceso es desigual y desequilibrado, con participacin desigual
de pases y pueblos en las oportunidades de expansin de la mundializacin, en la
economa mundial, en la tecnologa mundial, en la difusin mundial de culturas y en la
estructura de gobierno mundial. Las nuevas normas de la mundializacin y los
participantes que las redactan se centran en la integracin de los mercados
mundiales, descuidando las necesidades de la gente que los mercados no pueden
satisfacer. El proceso est concentrando el poder y marginando tanto a los pases
pobres como a las personas pobres." [5]

O como apunta Susan George: "la globalizacin est creando una sociedad a tres
bandas en la que se encontrarn los explotadores, los explotados y los marginados,
gente a quien ni siquiera valdr la pena explotar. [6] La presente globalizacin
neoliberal corporativa conduce a un incremento de las desigualdades entre ricos y
pobres, ya sea en el interior de cada pas o entre pases, y mucha gente est siendo
marginada, en concreto en los pases menos desarrollados que tienen instituciones
estatales precarias y economas dbiles afectadas por el lastre de la deuda. Sin embargo,
los marginados no esperarn pasivamente hasta morir de hambre, sino que buscarn
modos de sobrevivir, ya sean legales o ilegales, aunque la mayora de ellos se
concentrar en la "zona de penumbra" entre la legalidad y la ilegalidad. Generalmente
se pasan por alto estos aspectos crimingenos del proceso de la globalizacin.

Se puede decir que la marginacin obliga a las personas a migrar hacia la ilegalidad.
No slo en el sentido literal del trmino, cuando intentan atravesar las fronteras cerradas
de los pases ricos y desarrollados donde a menudo trabajan como inmigrantes ilegales
mal pagados, sino tambin en el sentido figurado, cuando realizan actividades ilegales
porque la economa legal no tiene nada que ofrecerles. La masa de pobres representa
una mano de obra muy prctica y es vctima potencial de las organizaciones criminales:
comunidades de campesinos agrcolas en los Andes y en el centro y sudeste asiticos
que dependen del cultivo de la coca y del opio slo para sobrevivir; trata de personas y
negocios de prostitucin; barrios de chabolas en las grandes ciudades brasileas
dominados por bandas violentas que compiten entre ellas y que sustituyen al Estado; un
ejrcito de mulas de la droga transportadores que llevan la droga a los mercados de
consumo del Norte; pirateo de los derechos sobre la propiedad intelectual como
patentes, marcas registradas y planos industriales, etc.
El desarrollo de economas sumergidas o clandestinas representa un reto importante
para la buena gobernanza. Los actores econmicos legales e ilegales se dan cita en esas
zonas grises de los mercados oficiosos irregulares. Debemos considerar en este sentido
el papel de las empresas privadas a la hora de consentir o de involucrarse activamente
en actividades ilegales como el contrabando de tabaco, el blanqueo de dinero, el
comercio ilegal de diamantes y de maderas, los delitos medioambientales de las
empresas mineras y petrolferas, la contratacin de mano de obra ilegal, el soborno de
miembros de la administracin pblica para la adjudicacin de contratos, etc. Las
consecuencias del crecimiento desproporcionado de las economas ya mencionadas son
la corrupcin, el hundimiento del Estado y los conflictos sociales. Estos efectos
negativos sobre las economas, las democracias y las sociedades son reales. se es a su
vez el entorno en el que subsisten y sobreviven los marginados. Las economas
sumergidas ofrecen a menudo medios de subsistencia a gente marginada que sufre los
varapalos de un sistema econmico mundial que no es capaz de cubrir las necesidades
de todos. El proyecto del TNI Crimen y Globalizacin define sus lneas a partir de este
complicado contexto.

El proyecto analizar el impacto de las actividades de las redes criminales en el sistema

econmico mundial, en especial en el sistema financiero internacional, y estudiar las
relaciones entre la migracin hacia la ilegalidad y sus consecuencias, la buena
gobernanza, los Estados fallidos y los conflictos civiles. Tambin se encargar de
investigar la naturaleza y el impacto de las iniciativas polticas internacionales y
multilaterales sobre estos temas, prestndo especial atencin, entre otros, a la Oficina de
las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito y el Grupo de Accin Financiera contra
el Blanqueo de Capitales iniciado por los gobiernos del G7. Para ello, el proyecto del
TNI sobre Crimen y Globalizacin organizar seminarios en torno a las cuestiones que
puedan sentar la base de un programa a largo plazo:

[1] Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), Informe sobre
Desarrollo Humano 1999: Una mundializacin con rostro humano, p. 120.

[2] Informe sobre Desarrollo Humano 1999, pp. 60 y 59.

[3] Informe sobre Desarrollo Humano 1999, p. 59.

[4] La globalizacin es un concepto difuso. Lo que ahora se denomina globalizacin es

en realidad un ciclo nuevo de un proceso que empez varios cientos de aos atrs,
cuando el comercio se expandi a travs de las fronteras y continentes. La idea de
fronteras (y pasaportes para cruzarlas) es, por cierto, un fenmeno bastante reciente del
proceso. Como bien seal Susan George (vase: Corporate-led Globalisation) es
preferible usar nunca la palabra globalizacin sin calificarla: el ciclo actual se
caracteriza por una globalizacin 'dirigida y conducida por corporaciones' y basada en
una ideologa neoliberal que se ha ido construyendo cuidadosamente durante las ltimas
dcadas. Esta globalizacin est dominada por doctrinas y polticas neoliberales, como
el libre comercio, los flujos de inversin y capital, la privatizacin de los servicios
pblicos, la desregulacin, etc. No se trata en s de una catstrofe natural inevitable, sino
de un proceso dinmico y flexible que tiene sus propias contradicciones y que puede ser
alterado por otras doctrinas ms aceptables socialmente.