You are on page 1of 11

Phần 1

QUẢN LÝ RỦI RO
TRONG
ĐẦU TƯ FOREX

1

rủi ro dẫn đến khả năng mất một phần hay toàn bộ vốn của một nhà đầu tư khi thực hiện công việc đầu tư.là yếu tố hàng đầu mà bất kỳ nhà đầu tư chuyên nghiệp nào cũng đều phải quan tâm và nắm vững. thiếu kinh nghiệm. chốt lời. cách nhồi thêm lệnh vào thị trường… 2 . vì vậy. Vì sao cần quản lý rủi ro khi thực hiện công việc đầu tư? Như đã trình bày bên trên. không có phương pháp quản lý rủi ro phù hợp hoặc khách quan như các sự kiện kinh tế chính trị mang tính bất ngờ. thời điểm đầu tư. Có rất nhiều nguyên nhân dẫn đến những rủi ro này. thời điểm kết thúc việc đầu tư và những yếu tố liên quan khác. bao gồm các yếu tố chủ quan như thiếu kiến thức. vùng đặt dừng lỗ hợp lý. Quản lý vốn dành cho Trader là gì? Quản lý vốn dành cho Trader thường xoay quanh các vấn đề như xác định mức độ % chịu rủi ro (số tiền chấp nhận thua lỗ) trước khi vào lệnh. quản lý rủi ro mang ý nghĩa rộng lớn hơn vì nó không chỉ đề cập về vấn đề vốn mà còn là những vấn đề khác mà trader phải đối mặt với các rủi ro khác như hệ thống máy tính dùng để giao dịch. Rủi ro trên thị trường tài chính là gì? Rủi ro trên thị trường tài chính là rủi ro thua lỗ mất một phần hoặc toàn bộ số vốn đầu tư khi nhà đầu tư thực hiện công việc đầu tư hoặc giao dịch tài chính. quản trị rủi ro giúp nhà đầu tư xác định được rủi ro trước khi tiến hành giao dịch. Đối với những nhà đầu tư cá nhân hoặc nhà đầu cơ (Trader) thì từ quản lý vốn – money management – được sử dụng phổ biến hơn so với quản lý rủi ro – risk management. Nếu một nhà đầu tư chỉ chú tâm đến các phương pháp giao dịch mà quên đi việc bảo toàn nguồn vốn thì nhà đầu tư đó sẽ rất khó có thể tồn tại lâu dài và kiếm được lợi nhuận bền vững trên thị trường tài chính. đường truyền internet… Tất cả các yếu tố đó đều cấu thành nên rủi ro mà Trader phải đối mặt. cách thức thay đổi dừng lỗ.com​ Quản lý rủi ro – risk management .Sàn forex tốt nhất châu Á . tối thiểu và tối đa thế nào để quyết định quy mô đầu tư. cách thoát lệnh từng phần hoặc toàn bộ. tuy nhiên.​Exness. giúp họ có thể nắm được cụ thể mức thua lỗ trong từng trường hợp đầu tư sẽ ra sao.

Nếu đã thua lỗ 50% số vốn ban đầu thì Trader cần phải kiếm lại mức lợi nhuận lên đến 100% cho số vốn còn lại thì mới về mốc hòa vốn. Qua ví dụ trên. đó là nó sẽ giúp chúng ta vẫn còn vốn để tiếp tục giao dịch sau khi đã thua lỗ thậm chí là vài lệnh liên tiếp. nếu Trader đã thua lỗ đến 90% vốn ban đầu thì họ cần phải kiếm được mức lợi nhuận 1000% cho số vốn còn lại thì tài khoản mới được như lúc trước. việc quản lý vốn chặt chẽ còn giúp ích cho Trader ở những điểm sau: ● Tránh tạo gánh nặng tâm lý 3 . Mỗi Trader sẽ có một cách thức quản lý vốn khác nhau. Khả năng này là cực kỳ khó xảy ra.com​ Thường các Trader tập trung trước hết vào việc xác định sẽ rủi ro bao nhiêu % tài khoản cho mỗi lệnh giao dịch.11% 20% 25% 50% 100% 75% 400% 90% 1000% Bảng trên có ý nghĩa rằng một khi tài khoản giao dịch đã bị sụt giảm thì việc gỡ lại số tiền đã thua lỗ là điều khó khăn hơn nhiều. được hình thành từ kiến thức và kinh nghiệm giao dịch riêng. Quản lý vốn chặt chẽ còn giúp ích điều gì? Ngoài việc tránh cho tài khoản bị thua lỗ đến mức khó có thể phục hồi được. Đặc biệt. chúng ta sẽ thấy được tầm quan trọng của việc quản lý vốn.​Exness. trước tiên chúng ta hãy xem bảng dưới đây: Số vốn bị thua lỗ Tỷ lệ lợi nhuận phải kiếm lại để trở về hòa vốn 10% 11.Sàn forex tốt nhất châu Á . Tầm quan trọng trong quản lý vốn cho Trader: Muốn biết tầm quan trọng của việc quản lý vốn.

vào lệnh thiếu kỷ luật. Tất nhiên là mỗi trader lại chọn cho mình 1 con số riêng. tầm 10 .000 USD thì anh ta không nên rủi ro quá 20 USD cho mỗi lệnh giao dịch. Trader có thể xác định thêm 1 số yếu tố khác cho kế hoạch quản lý vốn của bản thân như: ● Tổng thua lỗ trong ngày giao dịch: tỷ lệ % vốn tối đa được phép thua lỗ của Trader trong một ngày giao dịch. Hãy nghe 1 số chuyên gia tư vấn con số này nhé: ● Quy tắc đầu tiên để tồn tại là : đừng bao giờ rủi ro quá 1% vốn trong bất kỳ trade nào – ​Larry Hite ● Hạn chế rủi ro tối đa là 2% vốn cho mỗi lệnh – ​Peter Brandt Những yếu tố khác Trader cần xác định để tăng sự hiệu quả của việc quản lý vốn: Bên cạnh con số % rủi ro cho mỗi giao dịch như đã trình bày bên trên. phù hợp với khả năng chịu rủi ro của bản thân. tức là mỗi giao dịch không nên rủi ro quá 2% tài khoản.thì sau khoảng 3 positions liên tiếp mà lỗ thì nên nghỉ 1 thời gian. đó là làm suy giảm đam mê thực hiện công việc giao dịch của Trader (bên cạnh việc suy giảm nguồn vốn). ● Giữ vững đam mê thực hiện công việc Trading Việc thua lỗ lớn. ● Số lệnh lỗ liên tiếp phải tạm ngưng giao dịch: Nếu là daytrader – người giao dịch trong ngày . dẫn 4 . thua lỗ nhanh cũng dẫn đến một hệ quả về tâm lý khác.​Exness. Nếu chọn mức chấp nhận rủi ro lớn thì sau mỗi lần thua lỗ. hậu quả là có thể thua lỗ nặng nề hơn. Nếu thua lỗ chạm mức này thì Trader ngưng giao dịch ngày đó. Lý do là (1) tránh tâm lý giao dịch trả thù.Sàn forex tốt nhất châu Á . hoặc tâm lý giao dịch “trả thù” dẫn đến vào lệnh lớn. Đây là yếu tố quan trọng hàng đầu khiến Trader sớm rời bỏ công việc.com​ Khi Trader chọn được một mức chấp nhận rủi ro hợp lý (ví dụ mỗi lệnh thua lỗ tối đa từ 1% đến 2% tài khoản) thì họ sẽ không bị tác động về tâm lý sau khi thua lỗ. Nếu một Trader tham gia giao dịch Forex với số vốn là 1. trader sẽ dễ bị tâm lý sợ hãi không dám vào lệnh. Chấp nhận rủi ro bao nhiêu thì đủ? Con số thông dụng được nhiều Trader sử dụng là mức 2%.30 phút.

2 lot). tức là chấp nhận thua lỗ bao nhiêu tiền cho mỗi giao dịch.50% tài khoản). vì vậy việc ngưng lại 1 thời gian giúp chúng ta vượt qua giai đoạn đó. ● Mức lợi nhuận / thua lỗ để tăng / giảm khối lượng giao dịch: Trader nên thiết lập sẵn một mốc tăng trưởng lợi nhuận nào đó (ví dụ 30% tài khoản) để cho phép bản thân nâng khối lượng giao dịch lên (ví dụ tăng thêm 0. Quy trình tính toán trước khi vào lệnh là như sau: (1) Xác định điểm vào lệnh ➔ (2) xác định điểm dừng lỗ ➔ (3) xác định điểm chốt lời ➔ (4) tính toán tỷ lệ lợi nhuận / rủi ro ➔ (5) xác định khối lượng lệnh ➔ (6) vào lệnh ➔ (7) quản lý lệnh đang giao dịch ➔ (8) chốt / thoát lệnh 5 .Sàn forex tốt nhất châu Á . (3) thư giãn đầu óc một tý sẽ giúp nâng cao hiệu quả trading sau đó hơn.com​ đến phá vỡ kế hoạch giao dịch. yếu tố cơ bản nhất trong việc quản lý vốn của 1 trader là xác định tỷ lệ % chấp nhận thua lỗ cho 1 lệnh. Quy trình thực hiện quản lý vốn khi giao dịch: Như đã trình bày. ● Số ngày lỗ chấm dứt tuần giao dịch: Nếu trong 2-3 ngày liên tiếp là lỗ (đối với daytrader) thì ngưng giao dịch hết tuần. Nếu chạm mốc này thì Trader ngưng giao dịch và chuyển sang đánh giá lại hệ thống giao dịch của mình hoặc chuyển sang giao dịch tài khoản demo để luyện tập lại. Ví dụ như trong ngày giao dịch đó Trader thua lỗ 10% kể từ mốc tài khoản cao nhất trong ngày (cụ thể tài khoản có 1000$. nhưng nếu lỗ 10% còn 945$) thì chấm dứt ngày giao dịch. Mục đích nhằm ổn định tâm lý và tránh giai đoạn thị trường khó lường. ● Tổng thua lỗ trên tài khoản để tạm chấm dứt giao dịch thật: tỷ lệ % vốn tối đa mà Trader thua lỗ trên toàn tài khoản (ví dụ 30% . (2) thị trường có thể đang trong giai đoạn hỗn loạn hoặc không phù hợp với phong cách giao dịch quen thuộc của chúng ta. hoặc mốc thua lỗ nào đó để bắt buộc bản thân giảm khối lượng giao dịch xuống. ● Tỷ lệ % lỗ phải chấm dứt ngày giao dịch: Xác định một mốc thua lỗ nhất định mà trader sẽ chấm dứt ngày giao dịch đó.​Exness. Tỷ lệ có thể 5-10% tùy trader. Đây là con số quan trọng cần phải được xác định ​trước khi vào lệnh. đầu phiên ăn 50$ thành 1050$.

thì nên ngưng việc đặt lệnh lại. Trader thường không vào những giao dịch có tỷ lệ này bằng hoặc nhỏ hơn 1. đặc biệt ở 5 bước đầu tiên. Thường tỷ lệ này càng lớn càng tốt. ● Tỷ lệ lợi nhuận/ rủi ro (reward / risk ratio): tỷ lệ giữa lợi nhuận kỳ vọng và rủi ro chấp nhận khi vào lệnh.0675 (15 pips) 3.Sàn forex tốt nhất châu Á .0675 (giá ask).0630. Trader A đang chuẩn bị vào lệnh cặp EURUSD với lệnh bán trong vùng 1. Hãy thực hiện quy trình nói trên để xem A có nên vào lệnh này hay không nhé: 1. Xác định điểm chốt lời: 1. Phổ biến nên khoảng từ 1. Xác định điểm vào lệnh: 1. Trader A xác định chấp nhận rủi ro 2% cho mỗi lệnh mình giao dịch. tức là 15 pips kể từ điểm vào lệnh. như vậy là không hợp lý. Nếu Trader cảm thấy không rõ ràng ở bất cứ bước nào. dừng lỗ dự kiến đặt tại 1. vì những rủi ro chưa được lường trước đó có thể khiến Trader thua lỗ nhiều hơn mức mong muốn. ● Khối lượng lệnh: số lot mà trader dự kiến sẽ giao dịch Ví dụ về quy trình thực hiện quản lý vốn: Trader A mở một tài khoản giao dịch Forex với mức ký quỹ là 3. Ví dụ nếu dự kiến có thể chốt lời 1 giao dịch với lợi nhuận 3 USD và mức rủi ro dừng lỗ cho giao dịch đó là 1 USD thì tỷ lệ này là 3 (3/1). Giải thích một số từ ngữ: ● Điểm vào lệnh: Điểm đặt lệnh mua hoặc bán ● Điểm dừng lỗ: Điểm mà tại đó hệ thống sẽ tự động đóng toàn bộ lệnh hiện có nhằm tránh thua lỗ thêm cho Trader ● Điểm chốt lời: Điểm mà tại đó hệ thống sẽ tự động đóng toàn bộ lệnh hiện có nhằm thu lợi nhuận về cho Trader. Trader A thường giao dịch cặp tiền EURUSD và A tính được rằng giá trị 1 pips của EURUSD khi giao dịch 0.​Exness.000 USD. cụ thể là 60 USD. Xác định điểm dừng lỗ: 1.0660 (giá bid).0630 (30 pips) 6 .0660 2.5 trở lên. và chốt lời ở 1.1 standard lot (hay tương đương 1 mini lot) (1 lot chuẩn = 10 mini lot) là 1 USD.com​ Quá trình này sẽ diễn ra xuôi từ đầu đến cuối. vì như vậy có nghĩa là Trader sẽ chịu lỗ một khoản tiền nhất định để kiếm về một khoản tiền nhỏ hơn khoản tiền chịu lỗ.

hoặc đi ngược hướng và chạm vào dừng lỗ. 7 . Xác định tỷ lệ lợi nhuận/ rủi ro: 30 pips / 15 pips = 2. 5. chốt lệnh 1 phần. 3. Kết luận: Khi tham gia đầu tư hoặc giao dịch trên thị trường tài chính thì yếu tố hàng đầu mà Trader cần quan tâm đó là đảm bảo an toàn cho nguồn vốn của mình. Quản lý lệnh đang giao dịch: quản lý lệnh được thực hiện bằng cách dời dừng lỗ về hòa vốn. Chốt / thoát lệnh: sau khi vào lệnh thì tùy theo phương pháp và kế hoạch giao dịch cá nhân mà Trader A có giải pháp chốt / thoát lệnh khi giá chạm vào mục tiêu chốt lời. Lưu ý sau khi vào lệnh xong thì cần phải đặt dừng lỗ ngay lập tức và không nên thay đổi dừng lỗ hoặc xóa dừng lỗ không theo kế hoạch giao dịch. Trader A có thể vào lệnh và thực hiện quy trình quản lý lệnh theo phương pháp riêng của mình: 1. hoặc có nhiều yếu tố bất ngờ xảy ra. Có nhiều trường hợp Trader có thể thoát lệnh sớm. Vào lệnh: Trader có thể dùng lệnh trực tiếp (market order) hoặc các loại lệnh chờ (limit. chốt lệnh toàn bộ. 2. Việc tuân thủ quy trình 8 bước trên là điều tối quan trọng giúp Trader có thể quản lý vốn hiệu quả khi thực hiện việc giao dịch trên thị trường tài chính nói chung và Forex nói riêng. Một khi đã có giải pháp quản lý vốn hiệu quả thì Trader mới có thể tồn tại và tìm kiếm lợi nhuận bền vững được. Trader kỳ vọng bỏ 1 đồng rủi ro để kiếm về 2 đồng lợi nhuận kỳ vọng. nhồi thêm lệnh…theo kế hoạch giao dịch. hoặc hết phiên giao dịch.com​ 4. như khi đến giờ công bố tin quan trọng. Xác định khối lượng lệnh: do Trader đặt dừng lỗ là 15 pips và có mức chịu rủi ro là 60 USD ➔ Trader có thể vào lệnh với khối lượng là 0.Sàn forex tốt nhất châu Á . hoặc Trader không thể quản lý được lệnh đó.​Exness.4 standard lot (tương đương 4 mini lot) 5 bước xác định đầu đã xong. stop) để hỗ trợ quá trình vào lệnh và quản lý rủi ro. Như vậy là hợp lý.

com​ Phần 2 CÁC CHIẾN LƯỢC ĐẦU TƯ TRONG FOREX 8 .​Exness.Sàn forex tốt nhất châu Á .

Ví dụ. Trader phải có một kế hoạch giao dịch. khung thời gian sử dụng (1 phút. về cách xác định xu hướng (thế nào là xu hướng tăng. giao dịch ngắn hạn. thậm chí phải ghi rõ các điều kiện thực hiện cụ thể. Việc có nhiều chiến lược giao dịch khác nhau cho từng hoàn cảnh thị trường sẽ giúp cho Trader linh hoạt hơn trong việc ứng phó với sự thay đổi của thị trường. khung thời gian sử dụng. 4 9 . Cụ thể hơn. từ đó giúp công việc đầu tư trở nên bớt rủi ro và tăng hiệu quả lên. điểm dừng lỗ. cách thức dời dừng lỗ. cách xác định điểm vào lệnh. cách thức quản lý lệnh khi lệnh đang ở trong thị trường. cách quản lý vốn (rủi ro % thua lỗ cho mỗi giao dịch…). điểm chốt lời. phụ thuộc vào thị trường. nếu thị trường đang trong xu hướng giảm. trong đó. đối với thị trường đang trong xu hướng tăng. Làm thế nào để xây dựng một chiến lược giao dịch Forex hiệu quả? Một chiến lược giao dịch Forex hiệu quả được xây dựng trên rất nhiều yếu tố cấu thành nên như phong cách giao dịch của bản thân (giao dịch trong ngày. hay chiến lược giao dịch. xu hướng giảm. 5 phút. Trader sẽ sử dụng chiến lược giao dịch cho thị trường tăng giá.Sàn forex tốt nhất châu Á . giống như các doanh nhân phải có một kế hoạch kinh doanh vậy. Trader có thể chuyển sang sử dụng chiến lược giao dịch phù hợp cho giai đoạn này. dài hạn). Ngược lại. chốt lời từng phần hay toàn phần … Vì sao Trader cần chiến lược giao dịch cụ thể? Nếu muốn thành công trong lĩnh vực đầu tư hay giao dịch tài chính nói chung thì Trader cần phải xem đây là một công việc kinh doanh như bao công việc kinh doanh khác. Trader xác định rõ các quy tắc giao dịch của mình.com​ NHỮNG CHIẾN LƯỢC ĐẦU TƯ FOREX HIỆU QUẢ HIỆN NAY Thế nào là chiến lược giao dịch? Chiến lược giao dịch Forex là một bản kế hoạch giao dịch của người giao dịch (Trader). Mỗi Trader cần có bao nhiêu chiến lược giao dịch? Mỗi Trader có thể có một hoặc nhiều chiến lược kinh doanh khác nhau.​Exness. trung hạn. thị trường không xu hướng – sideway). 10 phút.

Đó là 1. sóng Elliott…)… Để chứng minh rằng một chiến lược giao dịch Forex có thể có hiệu quả. Có những phương pháp giao dịch không hiệu quả. Đúng vậy. Mục đích của việc này nhằm giúp Trader có thể sử dụng chiến lược giao dịch ngay trên thực tế nhưng không ảnh hưởng đến tiền vốn thực sự. Đó chính là điều khiến việc Trading trở nên thú vị. đó là phương pháp giao dịch. Có một số phương pháp được thị trường đánh giá cao hơn các phương pháp khác vì lịch sử lâu đời của nó và sự thừa nhận cũng như sử dụng rộng rãi trong giới chuyên gia cũng như người dùng. 1 ngày. 1 tuần. Giao dịch trên tài khoản tập (demo): Sau khi đã kiểm chứng với dữ liệu quá khứ và tinh chỉnh cho phù hợp. phân tích. nếu Trader thấy chiến lược giao dịch đó là phù hợp và muốn sử dụng trong thực tế thì hãy bắt đầu mở một tài khoản với tiền thật và tiến hành ký quỹ để giao dịch. 1 tháng…). Sau 2 bước trên. hoặc hiệu quả rất kém với Trader này nhưng lại rất hiệu quả với Trader khác. 2. Mỹ). Có một chuyên gia đã từng nói “Có hàng triệu cách giao dịch tài chính để kiếm tiền và bạn chỉ cần tìm ra một cách là đủ”.Sàn forex tốt nhất châu Á . bao gồm cách thức vào lệnh. ichimoku.com​ giờ. Có thể liệt kê ra như sau: 10 . phương pháp giao dịch (sử dụng indicator. Đơn giản vì việc giao dịch được xem là một công việc nghiêng về nghệ thuật hơn là khoa học. tức là nó sẽ phụ thuộc nhiều vào yếu tố con người hơn là yếu tố số liệu. Âu. Quá trình kiểm tra này sẽ giúp Trader kiểm chứng và điều chỉnh nhằm tạo ra một chiến lược giao dịch phù hợp nhất có thể. Phương pháp giao dịch tập trung vào những yếu tố mà Trader sẽ thực hiện trên biểu đồ. Trader cần phải thực hiện các vấn đề sau trước khi sử dụng để giao dịch với vốn thực tế. phiên giao dịch (Á. dừng lỗ. chỉ sử dụng giá – price action. Giới thiệu phương pháp giao dịch Forex: Do các yếu tố cấu thành nên một chiến lược là khá đa dạng nên trong phạm vi bài này chỉ đề cập đến một trong các phần quan trọng nhất của nó. nếu nói về phương pháp giao dịch hiệu quả thì chưa thể có tài liệu nào thống kê và chắc chắn sẽ không có thống kê nào được cho vấn đề này. Kiểm tra với dữ liệu quá khứ (backtest): Trader dùng dữ liệu trong quá khứ để kiểm chứng xem liệu chiến lược giao dịch đó có mang lại lợi nhuận không. Trader có thể áp dụng chiến lược giao dịch này vào tài khoản tập (demo) với tiền ảo. chốt lời.​Exness.

Link tạo tài khoản >> ​http://hubs. Nên chúng tôi sẽ viết riêng một ebook cho mỗi chiến lược giao dịch để đảm bảo miêu tả đầy đủ và dễ hiểu nhất. Chúng tôi sẽ cố gắng gửi cho các bạn mỗi tuần 1 ebook về ​các chiến lược giao dịch bắt đầu từ ngày 8/2/2017.kháng cự ● Phương pháp giao dịch với sóng Elliott Mỗi phương pháp giao dịch đều rất đa dạng mà không thể miêu tả tất cả phương pháp trong 1 bài viết được. Hãy tạo 1 tài khoản ở Exness để nhận các thông tin từ Exness sớm hơn và sự hỗ trợ tốt hơn của chúng tôi.ly/H05ZW0D0 11 .Sàn forex tốt nhất châu Á .com​ ● Phương pháp giao dịch với mô hình nến Nhật ● Phương pháp giao dịch với các mô hình giá – chart pattern ● Phương pháp giao dịch với các mức Fibonacci ● Phương pháp giao dịch với vùng hỗ trợ .​Exness.