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TALLER No.

IDENTIFICACIN DE HALLAZGOS Y REDACCIN DE NO


CONFORMIDADES

1- OBJETIVO

Adquirir destrezas en la identificacin y clasificacin de hallazgos, en diversas


situaciones referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa
redaccin de no conformidades detectadas en ellos.

2- CONTENIDO

(Ver pginas 2 y 3)

3- METODOLOGA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del


conocimiento ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser
de incumplimiento, redacta la no conformidad en el espacio asignado para tal
fin.

4- RECURSOS

Consulta del Manual del Participante y de la interpretacin de las Normas


Internacionales ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007.
Diligenciamiento del formato suministrado.

5- TIEMPO

Ocupacin de 90 minutos.

6- RETROALIMENTACIN
TALLER DE IDENTIFICACIN DE HALLAZGOS Y REDACCIN DE NO
CONFORMIDADES

Lea con atencin cada una de las situaciones presentadas en diversas


organizaciones y en primera instancia clasifique segn la categora de hallazgo,
luego si el hallazgo es un incumplimiento proceda a redactar la No Conformidad.
Convenciones: C: Conforme, OBS: Observacin, NC: No Conforme

HALLAZGO
No. SITUACIN A ANALIZAR C OBS REDACCIN DEL HALLAZGO
NC
1. La organizacin de produccin de llantas, se X OBSERVACION, ES UNA
ha suscrito voluntariamente a la iniciativa de SITUACION QUE PUEDE AFECTAR EL
PML (Produccin ms Limpia) y APELL SGI, EL CUAL DEBE DE INCLUIRSE EN
(Concientizacin y preparacin para EL SGI.
emergencias a nivel local-Awareness and
Preparedness for Emergencies at Local
Level), sin embargo no han sido includos los
compromisos identificados con PML ni con
APELL, en la evaluacin de los otros
requisitos del Sistema de Gestin Integrado.
2. Se encuentran documentados en la X INCUMPLE CON EL REQUISITO 6.2
organizacin Avcola el Programa de Gestin OBJETIVOS DE CALIDAD Y
del Compostaje de Pollinaza y el Programa de PLANIFICACION DE LA NORMA ISO
Gestin de Prevencin del Trauma 9001-2015
acumulativo por movimientos repetitivos,
disponiendo adems dentro de su
Planificacin de la Calidad del objetivo, el de
implementar una serie de formaciones que
faciliten incrementar las competencias del
personal operativo en el manejo de aves y
huevos. El tiempo inicial establecido para el
cumplimiento se ha vencido y no se han
ejecutado las actividades planificadas, ni se
dispone de un Plan de Accin alternativo.
3. En una bodega de producto terminado de X INCUMPLE CON EL ARTICULO 8.1
agroqumicos, el conductor del montacargas, PLANIFICACION Y CONTROL
excedi la velocidad de movilizacin OPERACIONAL, EL INCUMPLIMIENTO
permitida al interior de la misma y colision DE ESTE REQUISITO ES UNA
contra una de las estibas ocupada con SITUACION QUE PUEDE AFECTAR EL
envases de productos qumicos. Esta SGI, YA QUE SE ESTABLECEN
situacin caus roturas en varios envases de PROCEDIMIENTOS PARA EL
pesticidas, que se derram sobre el auxiliar DESARROLLO OPTIMO DE LAS
de carga y en la superficie de la instalacin, ACTIVIDADES .
adems contamin un producto terminado
listo para entregar al cliente, en presentacin
de polvo y pallets, afectando la conformidad
con los requisitos del mismo.
4. El anlisis de la tendencia de cumplimiento X ES CONFORME CON LOS REQUISITOS
de los objetivos del SGI, expresa que al final
HALLAZGO
No. SITUACIN A ANALIZAR C OBS REDACCIN DEL HALLAZGO
NC
del perodo que est prximo a finalizar, se
habrn cumplido las metas propuestas en
calidad, S&SO y Medio Ambiente, incluso
algunas las excedern.
5. En Auditora al proceso de Revisin por la
Direccin, se pudo constatar que se cumplen X ES CONFORME CON LOS REQUISITOS
con analizar todas las entradas dispuestas
por las Normas y los resultados tambin son
cumplidos, pero las recomendaciones para la
mejora del SGI no son relevantes para lograr
eficacia y mejoramiento continuo del mismo.

6. En la organizacin de cultivo y X INCUMPLE CON EL REQUISITO 7.1


procesamiento de productos derivados de COMUNICACIN, DE LA NORMA ISO
Palma Africana, los vertimientos de aguas 9001-2015, Y SE DEBE REVISAR SI
residuales los estn depositando en una LOS PROCEDIMIENTOS PARA
laguna, donde la comunidad pesca para DESCARGA DE EFLUENTES SE ESTA
consumo y comercializacin de las especies. CUMPLIENDO O NO.
La Autoridad Ambiental ha recibido la queja
de los pobladores vecinos y ha enviado una
comunicacin citando a la empresa a
descargos, a la cual sta no ha respondido.
7. En una empresa de embutidos crnicos, se X INCUMPLE CON EL REQUISITO 8.4
utiliz un lote de carne de vacuno CONTROL DE PROCESOS,
contaminada con brucelosis, la cual no fue PRODUCTOS Y SERVICIOS
detectada en el proceso de inspeccin en SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE.
recepcin de materia prima, por la
interpretacin errada de los resultados de las
muestras por parte del Analista de
Laboratorio Microbiolgico. Tampoco se pudo
determinar con exactitud el proveedor del
lote, pues no se cumpli con la identificacin
del mismo.
8. Durante un recorrido del equipo de X INCUMPLE CON EL REQUISITO 4.4.7
inspectores de la organizacin, se determin PREPARACION Y RESPUESTA CONTRA
que no se encuentra accesible en ningn EMERGENCIAS
lugar de las instalaciones un plano de
evacuacin por emergencias ni las
correspondientes seales de prevencin que
dirijan al personal en movilizacin, y que no
se han entrenado a los brigadistas integrales
en atencin de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y
contencin de derrames.
HALLAZGO
No. SITUACIN A ANALIZAR C OBS REDACCIN DEL HALLAZGO
NC
9. Durante el desplazamiento hacia el lugar de X INCUMPLE CON EL REQUSITO 8.2
trabajo de operarios en bus contratado por la PREPARACION Y RESPUESTA DE
empresa de minera, por exceso de humedad EMERGENCIAS DE LA NORMA ISO
en la va y baja visibilidad, el bus se precipit 14001-2015
a un barranco causando lesiones corporales
y hemorragias a veinte de sus ocupantes, la
empresa reaccion rpidamente con sus
brigadistas de emergencia, pero la atencin
recibida no fue la ms apropiada, pues por
errada movilizacin de algunos lesionados,
las fracturas fueron agravadas
desplazndolas, a dos de los afectados les
suministraron lquidos generando
broncoaspiracin. El tanque del combustible
del vehculo se perfor y el combustible fue
derramado sobre una fuente de agua de la
Reserva Natural ubicada al borde la va.
10. En una empresa de mensajera urbana, en X OBSERVACION, ES UNA SITUACION
sucesivas ocasiones se ha humedecido y QUE PUEDE AFECTAR EL SGI, SE
alterado el contenido de la correspondencia DEBE REVISAR CUALES SON LOS
de los clientes, despus que los mensajeros PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS
han sido sorprendidos por lluvias en su PARA ESTA ACTIVIDAD Y
recorrido, pues los maletines/morrales que MODIFICARLO SI ES POSIBLE.
utilizan para su almacenamiento no son
impermeables, esto ha causado que los
mensajeros sean agredidos y agraviados por
los clientes al recepcionar la
correspondencia, de lo que se ha derivado
episodios de ansiedad incrementando el
ausentismo laboral.