UNIVERSIDAD RAFAEL LANDIVAR

FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES

Guatemala, Guatemala

LA EXTINCION DE DOMINIO. NATURALEZA,

CARACTERISTICAS Y ANALISIS DE SU
CONSTITUCIONALIDAD
TESIS

HELLEN PAOLA PINEDA GARZARO

Carn: 12020-05

Guatemala, marzo de 2012

Campus Central
 UNIVERSIDAD RAFAEL LANDIVAR
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES

Guatemala, Guatemala

LA EXTINCION DE DOMINIO. NATURALEZA,

CARACTERISTICAS Y ANALISIS DE SU
CONSTITUCIONALIDAD

TESIS
Presentada al Consejo de la Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales de la

Universidad Rafael Landvar

Por:

HELLEN PAOLA PINEDA GARZARO

Carn: 12020-05

Al conferrsele el grado acadmico de:

LICENCIADO EN CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES

Y los ttulos profesionales de:

ABOGADO Y NOTARIO

Guatemala, marzo de 2012

Campus Central
 Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales
Telfono: (502) 2426-2626 ext. 2407
Fax: (502) 2426-2544
Campus Central, Vista Hermosa III, Zona 16
Guatemala, Ciudad. 01016

Asesor de Trabajo de Graduacin

Licenciado Set Geovani Salguero Salvador

Tribunales que realizaron la Evaluacin Comprensiva

rea Pblica:

1. Licenciado Ral Alfredo Pimentel Afre Presidente

2. Licenciado Jos Armando Morales Castellanos Secretario
3. M.A. Jorge Luis Crdova Guzmn Vocal

rea Privada

1. M.A. Julio Daniel Flores Castellanos Presidente

2. M.A. Cynthia Mariela Salazar Muoz Secretario
3. Christian Villatoro Martnez Vocal
 DEDICATORIA

A DIOS: Gua y luz durante toda mi vida. Definitivamente sin l no

estara en este mundo ni los obstculos o adversidades de
la vida seran tan fciles de sobrellevar.

A MIS PADRES: Hellen Ninotshka Garzaro Ceballos y Jesse Frank Pineda

Morataya por ser las personas que Dios me dio para que
yo tuviera la bendicin de que ellos fueran mis padres,
siendo ellos mi ejemplo de virtudes y conocimientos que
me han influido a llegar a ser la persona que soy, por estar
a mi lado incondicionalmente en todos los momentos de mi
vida y a los que amo inmensamente.

A MI HERMANO: Jesse Ruben Pineda Garzaro por ser mi razn para ser un
mejor persona cada da, la persona que alegra mis das en
todo momento, un amigo incondicional y que sin l
definitivamente mi vida no sera la misma. Te amo.

A MIS ABUELITOS: Olga Marina Ceballos Tellez, Rubn Garzaro Jurez,

Hctor Mario Pineda, Graciela Morataya Galicia por ser
ejemplo de perseverancia, honestidad y rectitud, por su
amor y cario en mi vida.

A MIS TIOS: Daniel Pineda Morataya, Mario Pineda Morataya, Claudia

Garzaro Ceballos, Julio Rodas de la Pea, Rubn Garzaro
Ceballos, Waleska Garzaro Ceballos, Edgar Dedet,
Jennifer Asturias, Carlos Avendao; por cuidarme,
aconsejarme en mi vida y su amor siempre.

A MIS PRIMOS: Carlos Rubn y Karla (los extrao demasiado pero s que
estn en mi corazn), Andrea, Julio Rubn, Rubn
Santiago, a mi nuevo primito, Alexis, Graciela, Jessica por
 compartir momentos increbles durante toda mi vida, as
como momentos de alegra, por su amor y por ser como
hermanos para m.

A MIS AMIGOS: Amigos de alegras, tristezas, sueos. Los conoc en el

colegio, en la universidad o en el trascurso de mi vida y que
han dejado una huella llena de buenos momentos
compartidos e inolvidables. Siempre en mi corazn. LOS
QUIERO.

A MIS AMIGAS: Amigas de colegio, de universidad, de toda una vida que en

todo momento con un fuerte abrazo, una sonrisa y palabras
sinceras han demostrado el verdadero significado de
hermandad y amistad. Ustedes saben a quienes me refiero,
siempre en mi corazn y a mi lado. LAS QUIERO MUCHO.

A LA UNIVERSIDAD Especialmente a la Facultad de Ciencias Jurdicas

RAFAEL LANDIVAR Sociales por prepararme profesionalmente y

Y LICENCIADOS: acadmicamente.

AL COLEGIO PALO Por ser la base en mi formacin acadmica y

Y COLEGIO POOLE como persona integral.

TRENNERT:
 INDICE

INTRODUCCIN

CAPITULO I

LA EXTINCION DE DOMINIO

Pgina

1.1 Antecedentes. 1

1.2 Definicin 7

1.3 Naturaleza Jurdica.... 9

1.4 Caractersticas 16

CAPITULO II

INSTITUTOS JURIDICOS QUE SUPONEN LA PERDIDA DE DOMINIO

2.1 Expropiacin 21

2.2 Confiscacin 24

2.3 Comiso o Decomiso Penal 25

2.4 Diferencia de las figuras de Expropiacin, Confiscacin, Comiso

y la Extincin de Dominio... 26
 CAPITULO III
LA EXTINCION DE DOMINIO Y SU CONSTITUCIONALIDAD

3.1 Derecho de Defensa y el Debido Proceso 28

3.2 Presuncin de Inocencia... 30

3.3 Derecho de Propiedad ... 33

CAPITULO IV
CONSIDERACIONES SOBRE LA LEY DE EXTINCION DE DOMINIO

4.1 Principios de la Ley de Extincin de Dominio 38

4.1.1 Principio de Nulidad Ab-Initio

4.1.2 Principio de Prevalencia

4.2 La Presuncin Legal segn la Ley de Extincin de Dominio 47

4.3 Aspectos Generales del Procedimiento de la Ley de Extincin de

Dominio

4.3.1 Partes Procesales... 48

4.3.2 Breve Descripcin del Procedimiento de la Ley de Extincin
de Dominio... 49
 CAPITULO V
ASPECTOS IMPORTANTES DE LA FIGURA DE EXTINCION DE DOMINIO
DENTRO DE LAS TENDENCIAS ACTUALES DEL DERECHO PENAL MODERNO

5.1 Sistemas del Derecho Penal

5.1.1 Sistema Clsico Penal.... 58

5.1.2 Sistema Globalizado. 58

5.2 Relacin del instituto jurdico de Extincin de Dominio con el Derecho

Penal Moderno.... 60

CONCLUSIONES.. 62

RECOMENDACIONES. 65

REFERENCIAS.. 66
RESPONSABILIDAD: El autor ser el nico responsable del contenido y las
conclusiones de la tesis.
 RESUMEN

La delincuencia organizada es un flagelo que afecta a nuestro pas en distintas

escalas, y que en la actualidad se ha incrementado considerablemente; es por ello,
que han surgido mecanismos para lograr combatirla y proteger a los ciudadanos que
de manera honrada viven dentro del territorio de un Estado.

Actualmente se encuentra en vigencia la Ley de Extincin de Dominio, decreto 55-

2010 con el fin de recuperar a favor del Estado por medio de un procedimiento
especfico y de naturaleza jurdica propia los bienes que de manera ilcita o delictiva
las personas han utilizado para incrementar su patrimonio y de esa manera lograr
contrarrestar la criminalidad en el pas.

Al realizarse un anlisis de la constitucionalidad y la naturaleza jurdica del instituto

jurdico de extincin de dominio se puede concluir la importancia de esta figura dentro
del ordenamiento jurdico guatemalteco; as como la necesidad de establecer si
algunos derechos fundamentales son vulnerados por la ley que consagra esa figura.
Adems, el estudio de dicha institucin posibilita determinar la importancia de que los
ciudadanos comprendan los alcances y aportes de la figura de extincin de dominio
no slo como mecanismo para contrarrestar la delincuencia a nivel nacional e
internacional sino a la vez proteger el patrimonio de personas que de buena fe han
adquirido bienes que pudiesen estar involucrados con actividades delictivas o ilcitas.
 INTRODUCCIN

En nuestro pas existen una serie de factores sociales, econmicos, culturales,

polticos y jurdicos que influyen en el desarrollo econmico de un Estado debido a
que se encuentra inmerso en diversos fenmenos como la delincuencia organizada
que realiza actividades tales como el narcotrfico, lavado de dinero, robo de
vehculos, asesinatos, en fin una serie de conductas delictivas o ilcitas que atentan
contra la seguridad jurdica y paz de los ciudadanos.

El presente trabajo de tesis hace un anlisis de la naturaleza jurdica del instituto

jurdico de la Extincin de Dominio, as como aspectos constitucionales, por lo que ha
surgido la siguiente pregunta de investigacin Qu adecuacin y armona con los
derechos fundamentales contenidos en la Constitucin Poltica de la Repblica de
Guatemala presenta la figura de Extincin de Dominio contenida en la Ley de
Extincin de Dominio?.

El objetivo general ha sido analizar si la normativa de la Constitucin Poltica de la

Repblica de Guatemala permite la introduccin en el sistema legal del instituto
jurdico de Extincin de Dominio, atendiendo a su naturaleza jurdica y caractersticas
propias. Por ello, los objetivos especficos propuestos fueron determinar la naturaleza
jurdica de la figura de extincin de dominio dentro del marco legal guatemalteco,
establecer los aspectos constitucionales que se evidencia en la Ley de Extincin de
Dominio dentro del sistema legal guatemalteco, concretizar si existiran posibles
lesiones a los derechos constitucionales de terceras personas ajenas a la aplicacin
de la figura de extincin de dominio dentro del contexto legal guatemalteco, analizar
las diferencias de figuras de rango constitucional como lo son la expropiacin y la
confiscacin en contraposicin con la figura de extincin de dominio .

Con base en la pregunta de investigacin y objetivos citados, el trabajo de tesis se

ha propuesto analizar si la figura de extincin de dominio podra estar en armona con
la Constitucin Poltica de la Repblica, por lo que para comprender los alcances de
la figura, fue necesario determinar su naturaleza jurdica y otros aspectos relevantes.
Luego de ello, fue posible examinar si la consagracin legal de ese instituto jurdico
vulnera o infringe derechos constitucionales. Adems, para comprender la coyuntura
en que se emiti la citada ley se tuvo en cuenta; la influencia de las tendencias
actuales del derecho.

En cuanto al lmite de la investigacin se ha pretendido abarcar lo relativo a la

naturaleza del instituto jurdico de la extincin de dominio; sin embargo, el estudio de
este tema tuvo diversas limitaciones debido a la reciente introduccin de esta figura
en el ordenamiento jurdico guatemalteco, as como a la falta de expertos en este
campo jurdico y la inexistencia suficiente bibliografa local. Por lo anterior, es posible
que la vigencia de la Ley de Extincin de Dominio incentive realizar una serie de
investigaciones o estudios y que en el futuro no se sufran las limitaciones
experimentadas. Tales limitantes se superaron mediante el anlisis y doctrina de
legislaciones de otros pases referente a la figura de extincin de dominio.

El aporte del presente trabajo de tesis es que se realiz un anlisis objetivo de la

naturaleza jurdica de la extincin de dominio, lo cual permiti comprender si con ella
se busca no solamente atacar los derechos reales de las personas individuales o
jurdicas que han obtenido por medio de actividades ilcitas o delictivas como el
secuestro, la extorsin, el lavado de activos, el contrabando entre otros, sino tambin
de alguna manera brindar nuevamente una seguridad jurdica a los ciudadanos,
quienes, en algunos casos, se han sentido en un clima de inseguridad a causa de
ineficaces mecanismos de atacar la delincuencia.

Asimismo, a travs del trabajo de tesis pretende dejar el incentivo para ulteriores
investigaciones que puedan profundizar acerca del tema, debido a lo novedoso del
mismo debido a que ste instituto jurdico es nuevo en el mbito jurdico de nuestro
pas.

Las unidades de anlisis del presente trabajo han sido las siguientes: Constitucin
Poltica de la Repblica de Guatemala, de la Asamblea Nacional Constituyente; Ley
de Extincin de Dominio, Decreto 55-2010, del Congreso de la Repblica; Cdigo
Civil, Decreto Ley 106; Ley de Expropiacin, Decreto 529, del Congreso de la
Repblica; Cdigo Penal, Decreto 17-73, del Congreso de la Repblica; Ley Orgnica
del Ministerio Pblico, Decreto 40-94, del Congreso de la Repblica.

La tesis se encuentra desarrollada en cinco captulos; el primer captulo referente a

un anlisis de la figura de extincin de dominio, el segundo captulo contiene el
anlisis de los institutos que suponen la prdida de dominio y el contraste de los
mismos con la figura de extincin de dominio, el tercer captulo hace relacin de la
constitucionalidad de la extincin de dominio, en el cuarto captulo se realiza un
anlisis de ciertas consideraciones de la Ley de Extincin de Dominio y en el quinto
captulo sobre aspectos importantes de la figura de extincin de dominio en relacin
con el derecho penal moderno.
 Pgina |1

CAPITULO I

LA EXTINCION DE DOMINIO

1. Antecedentes

En el Derecho Penal tradicional, la lucha contra el delito se centr en el

esclarecimiento de los crmenes; sin embargo, a partir de la dcada de los
noventa del siglo pasado, quienes combaten el crimen tambin, han pretendido
que los delincuentes entreguen el producto de su acciones delictivas, tarea que
no ha tenido resultados satisfactorios a la fecha, a pesar de existir institutos
jurdicos como el comiso penal, el cual ha resultado poco exitosos en virtud de
que presupone la terminacin de todo un proceso penal hasta su ejecutoria
para hacerlo efectivo. Adems, dicho instituto poda utilizarse siempre y cuando
el titular de los derechos del bien fuera el delincuente, pero es el caso que el
crimen organizado ha sido creativo al dar destinos inusuales a los bienes que
son producto de sus actividades delictivas, al punto que, en algunos casos,
estos son aportados a personas jurdicas mercantiles societarias, haciendo
imposible la obtencin de los bienes producto de actividades delictivas o
ilcitas.

Ha sido usual tambin que los delincuentes se aseguren de que no haya un

enlace directo entre el producto del delito y las actividades delictivas; en ese
orden, la tendencia moderna consiste en perseguir los bienes y no as la
actividad delictiva o ilcita, por lo que el fin de las nuevas modalidades de
persecucin es eminentemente patrimonial, o sea afectando los bienes y/o
derechos de las personas que han incurrido en determinado tipo de ilcitos.

La persecucin aludida ha implicado una forma nueva de tratamiento de los

derechos reales y en especial su extincin, pues tradicionalmente esa
circunstancia ha sido regulado en el mbito jurdico por el Derecho Civil
mediante diferentes institutos que hacen cesar la propiedad de las personas,
por lo que el cambio que propone la figura de extincin de dominio parece ser
difcil de adaptarse a nuestra realidad jurdica, ya que sta se rige por
lineamientos tradicionales tanto del Derecho Civil como del Derecho Penal.
 Pgina |2

Bajo estos lineamientos, el presente trabajo tiene por objeto el estudio de la

figura de extincin de dominio, la cual no se encontraba regulada en la
legislacin guatemalteca con anterioridad. Fue hasta el 14 de abril de 2009,
cuando se present el proyecto de ley al Congreso de la Repblica de
Guatemala con nmero de registro 4021 por sus representantes Mariano Rayo
Muoz y Jos Alejandro Arvalo y entrando en vigencia el 29 de junio de dos
mil once; cuyo objeto lo establece el artculo 1 de sta:

a) La identificacin, localizacin, recuperacin, extincin de los derechos

relativos al dominio de los mismos as como de las ganancias, frutos,
productos, rendimientos o permutas de origen o procedencia ilcita o delictiva a
favor del Estado;

b) El procedimiento exclusivo para el cumplimiento efectivo de la presente

ley;

c) La competencia y facultades de las autoridades respectivas para el

ejercicio de la Ley de Extincin de Dominio;

d) Las obligaciones de las personas individuales o jurdicas que se dedican

al ejercicio de una profesin o actividades susceptibles de ser utilizadas para la
transferencia, uso, ocultamiento y circulacin de los bienes productos de
actividades ilcitas o delictivas; y,

e) Los medios legales que permiten la intervencin de las personas que se

consideren afectadas por la aplicacin de la LED.

Antes de ser promulgada la Ley de Extincin de Dominio en adelante

LED no se realiz consulta sobre su legitimidad constitucional; en otros
Estados, en cambio, fue necesario incluso que se realizara una reforma
constitucional para que cuerpos normativos, similares a la LED, hayan estado
en vigencia. Entre esos Estados podemos mencionar Colombia, Mxico y
Per.
 Pgina |3

Debe tenerse presente las nuevas tendencias internacionales para combatir

frontalmente al crimen globalizado: ejemplo de ello son las propuestas
emanadas de la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico
OECD1, a la cual Guatemala aspira a incorporarse pero para lograrlo necesita
cumplir una serie de requisitos en su legislacin entre esos requisitos o
condiciones est la incorporacin en su legislacin de la Ley de Extincin de
Dominio.

En distintas pocas y a travs de distintos compromisos internacionales, el

Congreso de la Repblica de Guatemala ha intentado emitir instrumentos
jurdicos normativos que conduzcan a evitar el incremento de los patrimonios
adquiridos ilcitamente. Sin embargo, el cometido de dichos instrumentos no se
ha logrado del todo, ya que no han sido eficaces para determinadas formas de
criminalidad y la acumulacin de riquezas.

Asimismo, el fin de la accin de extincin de dominio, segn la ley de la

materia, permitir al Estado eliminar o al menos reaccionar adecuadamente
contra la principal motivacin de los criminales: la obtencin de ganancias
ilcitas o delictivas, y por ende la acumulacin de riquezas patrimoniales
provenientes de actividades ilcitas o hechos delictivos. Es por ello, que para
erradicar toda fuente de riqueza ilcita es imperativo que el Estado pueda
mediante una resolucin judicial, declarar la privacin definitiva de dominio de
dichos bienes, frutos o ganancias o de aquellos bienes adquiridos en perjuicio
de la administracin pblica o de lo bienes estatales.

Es importante mencionar que la comisin de un hecho delictivo, la mayora

de veces, tiene como fin producir ganancias para los transgresores de la ley
generando as un patrimonio criminal concepto que se desarrollar ms
adelante; debido a esa tendencia creciente en la economa, los distintos
ordenamientos jurdicos de diferentes pases han procurado dotarse de
institutos jurdicos que no solo busquen una sancin al presunto delincuente
sino que adems decomisen las resultas obtenidas por la perpetracin de un

1
La Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico, es una organizacin de cooperacin
internacional, cuyos objetivos es coordinar polticas econmicas y sociales. Su sede se encuentra en
Pars, Francia.
 Pgina |4

hecho delictivo o ilcito y as combatir la delincuencia desde otro enfoque,

persiguiendo propiamente los bienes de la delincuencia organizada.

En el presente trabajo, es de utilidad comprender doctrina y legalmente lo

que se conoce como delincuencia organizada; para el efecto, primeramente
se evoca a Gngora Pimentel, quien la entiende como la compuesta en sus
estructuras por personas tanto fsicas como jurdicas, que actan libremente,
de manera dispersa y aglutinada, con ventajas de la clandestinidad y la
sorpresa, en confrontacin con las fuerzas armadas del Estado, que deben
garantizar seguridad y tranquilidad a la ciudadana, ciendo su actuacin al
respeto de las garantas constitucionales en la persecucin de esos peligrosos
grupos2.

Segn el artculo 2 de la Ley contra la Delincuencia Organizada, esa figura

homnima se define como grupo estructurado de tres o ms personas, que
exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente, con el propsito de
cometer uno o ms de los delitos tipificados como tal en la Ley contra la
Narcoactividad, Ley contra el Lavado de Dinero u otros Activos, Ley de
Migracin, Ley para Prevenir y Reprimir el Financiamiento del Terrorismo, entre
otras.

Debe entenderse que la mayora de veces, la delincuencia organizada no

solo opera a nivel internacional sino se extiende al mbito internacional, es por
ello que es necesaria la cooperacin internacional y de esa manera lograr de
manera efectiva la incautacin de bienes objeto de la accin de extincin de
dominio.

En este orden de ideas, es importante analizar la regulacin de la figura en

algunos pases donde sta se ha implementado para combatir la delincuencia
comn o la delincuencia organizada y a la vez recuperar los bienes
provenientes de actividades delictivas e ilcitas:

2
Gngora Pimentel y otros. Crimen Organizado: Realidad Jurdica y Herramientas de Investigacin.
Mxico. Editorial Porra. Ao 2010. Pgina 27.
 Pgina |5

Colombia

En el Estado de Colombia en el ao 1936 se plante un cambio

constitucional trascendental. Al realizar dicha reforma constitucional se modific
el enfoque absolutista sobre el derecho de propiedad y en sta se reconoci el
carcter social que posee dicho derecho, ya que el Estado no poda concebir ni
reconocer el derecho de propiedad a un sujeto que haba adquirido un bien
mediante una actividad ilcita en perjuicio no slo del poder pblico sino contra
los valores morales. Por lo que, la extincin de dominio es una figura que utiliza
el Estado colombiano para luchar contra la delincuencia organizada, la cual
consiste en la prdida absoluta del dominio que tena el particular sobre el bien
y la aplicacin del mismo a favor del Estado. La accin es de naturaleza
jurisdiccional, real y de contenido patrimonial. Ello, se refiere a que mediante un
procedimiento legal realizado ante el juez, el Estado evala la aplicacin a su
favor de ciertos bienes por provenir stos de actividades ilcitas entre otros. Al
respecto se han pronunciado, entre ellos el Ex Magistrado Constitucional de
Colombia, Jos Gregorio Hernndez Galindo al referirse a esta figura como el
Estado declara a travs, de sentencia judicial que una propiedad que
aparentemente se haba adquirido por mecanismos acordes a la Constitucin, y
que se reclutaba en cabeza de una persona o personas, realmente no estaba
en cabeza de ellas porque esa propiedad se haba logrado mediante procesos
contrarios al sistema jurdico, a la moral pblica y a los valores que proclama la
sociedad3.

Mxico

En 2008, el gobierno mexicano, acord una reforma al artculo 22 de su

Constitucin, incorporando la figura de extincin de dominio dentro de su
ordenamiento jurdico, la cual persigue bienes determinados y no en s la
actividad delictiva con el fin de combatir la capacidad operativa de la
delincuencia organizada y con la necesidad de establecer instrumentos que
eficazmente ataquen la delincuencia organizada en la Repblica Mexicana.
3
Hernndez Galindo, Jos Gregorio. Naturaleza Constitucional de la Extincin de Dominio: La extincin
de la propiedad ilcita una va para la reforma agraria?. Revista Economa Colombiana. Nmero de
Publicacin 309, Colombia. Pgina 60/65.
 Pgina |6

Per

En Per, mediante el decreto legislativo 992 promulgado 21 de julio de

2007, se cre el instituto jurdico conocido como prdida de dominio; sin
embargo, ste fue modificado por la ley nmero 29212 en el ao 2008 con el
objeto de realizar varias modificaciones al procedimiento de prdida de dominio
de Per.
 Pgina |7

2. Definicin

La institucin de extincin de dominio en el ordenamiento jurdico

guatemalteco se define en el artculo 2 literal d como la prdida a favor del
Estado, de cualquier derecho sobre los bienes mencionados en la literal b del
presente artculo, y que se encuentren dentro de las causales estipuladas
dentro de la presente ley, cualquiera que sea su naturaleza accin ni
compensacin de naturaleza alguna para su titular o cualquier persona que
ostente o se comporte como tal.

El tratadista mexicano Sal Cota Murillo define a la extincin de dominio

como la prdida de los derechos sobre bienes relacionados con hechos ilcitos
de delincuencia organizada, contra la salud, secuestro, robo de vehculos o
trata de personas, mediante un procedimiento jurisdiccional y autnomo del
procedimiento penal4.

En Colombia la extincin de dominio se encuentra regulada y definida en el

artculo 1 de la Ley de Extincin de Dominio de la siguiente manera la
extincin de dominio es la prdida de este derecho a favor del Estado, sin
contra prestacin ni compensacin de naturaleza alguna para su titular. Esta
accin es autnoma en los trminos de la presente ley.

La ley nmero 29212 que regula el proceso de prdida de Dominio de Per;

define sta figura en el artculo 1 como la extincin de los derechos o ttulos de
bienes de procedencia ilcita a favor del Estado, sin contraprestacin ni
compensacin de naturaleza alguna.

En la legislacin mexicana la extincin de dominio se define en el artculo 3

como la prdida sobre los bienes mencionados en los artculos 2 y 8 de la
presente ley, sin contraprestacin ni compensacin alguna para su dueo ni
para quien se ostente o comporte como tal. La sentencia en la que se declare
tendr por efecto que los bienes se aplique a favor del Estado.

Para comprender y establecer una definicin sobre este instituto jurdico es

necesario establecer que se puede entender como dominio trmino que ha
tenido debate debido a la sinonimia con la propiedad es concebido como la
4
Marroqun Zaleta, Jaime Manuel. Extincin de Dominio. Mxico. Editorial Porra. Ao 2010. Pgina 3.
 Pgina |8

ms importante de las relaciones que el hombre guarda con las cosas, adems
las primeras concepciones del derecho de propiedad fundamentaron sus
enunciados en referencia de tipo cuantitativo. Se estimo inicialmente el derecho
de propiedad como el ius utendi (derecho de usar), fruendi (de percibir frutos),
abutendi (de abusar), possidendi (de poseer), alienandi (de enajenar),
disponendi (de disponer), et vindicandi (de reivindicar)5.

Dentro de ese marco de ideas en opinin de la tesista se considera que la

institucin de Extincin de Dominio debe entenderse como la prdida o
privacin definitiva de los derechos reales dominicales y accesorios ilcitos o
criminalmente adquiridos a favor del Estado, sin contraprestacin ni
compensacin de naturaleza alguna para su titular, poseedor, usufructuarios o
tenedor u otra forma de dominio.

De las definiciones anteriores se puede evidenciar que la extincin de

dominio se da a favor del Estado, el que como persona jurdica tal como lo
seala el Cdigo Civil en el artculo 15, sera el ente que, en representacin de
la , recibira los bienes que sean objeto de la extincin de dominio; para ello es
importante sealar la postura de la Corte Constitucional de Colombia en el
caso de procesos con pretensiones de derecho privado el directamente
beneficiado con ellas es un particular, mientras en el de extincin de dominio lo
sera la sociedad, representada directamente por el Estado"6.

5
Flores Jurez, Juan Francisco. Los Derechos Reales en nuestra legislacin. Guatemala. Editorial
Estudiantil Fenix. Segunda Edicin. Ao 2002. Pgina 57.
6
Resoluciones de la Corte de Constitucional de Colombia. Colombia. Ao 2004. Pgina Web:
http://www.corteconstitucional.gov.co/. Sentencia C-1025/04.
 Pgina |9

3. Naturaleza Jurdica

Es necesario para comprender la figura de extincin de dominio y poder

aplicarla correctamente se analice su naturaleza jurdica, eso conlleva a hacer
referencia en la esencia de la figura y con ello arribar a la institucin jurdica de
la misma.

El anlisis de la naturaleza de extincin de dominio debe atender los

siguientes aspectos:

a) La extincin de dominio no es una pena:

En el Derecho Penal, con relacin a la pena, se han desarrollado una serie

de teoras con el objeto de lograr fines diferentes al perpetrarse un hecho
delictivo, entre ellas podemos mencionar: a) las teoras absolutas (teora de la
reparacin, teora de la retribucin, entre otras), que buscan que la pena sea
como consecuencia necesaria del delito y que sea reparado el dao causado;
b) las teoras relativas (teora correccionalista, teora contractualista, etc.), las
cuales consideran que la pena es un medio necesario para la seguridad social
del Estado; y c) las teoras mixtas (teora de Carrara, teora de Merkel, etc.),
establecen que la pena un carcter absoluto y relativo, considerando la
necesidad de la utilidad de la pena. El tratadista Guillermo Cabanellas define a
la pena como una sancin previamente establecida en la ley, para quien
comete un delito o falta, tambin especificados7.

De lo anterior se infiere que existen varias teoras que fundamentan la

finalidad de la pena, entendindola como medio intimidatorio o de resarcimiento
en la comisin de un hecho delictivo.

Por el contrario, la finalidad de la extincin de dominio ms bien es una

consecuencia patrimonial de una actividad ilcita, no una sancin para el
transgresor causando pesar al delincuente y que de esa manera se arrepienta
del hecho delictivo tipificado en la ley penal. Es por ello, que la Ley de Extincion
de Dominio procura evitar la continuidad del delito, el enriquecimiento ilcito, la
competencia desleal sobre empresas que estn legalmente constituidas, la

7
Cabanellas, Guillermo. Diccionario de Derecho Usual Tomo I. Buenos Aires, Argentina. Editorial
Heliasta. Ao 1986. Novena Edicin.
 P g i n a | 10

corrupcin y que los bienes y ganancias sirvan de capital de inversin inestable

para la sociedad y alteren la economa nacional8.

b) No es un procedimiento de carcter penal:

La extincin de dominio aplica un procedimiento sui generis, diferente al

procedimiento penal, debido a que con ste no se pretende no busca aplicar
una pena con motivo de la comisin de un hecho delictivo.

En relacin con este asunto (no es de carcter penal), es pertinente

sealar dos aspectos que se estiman importantes y que se encuentran
vinculados a la accin penal que da lugar a un procedimiento penal en el
ordenamiento jurdico guatemalteco; el primero es en relacin con lo que
establece el artculo Constitucional 251 el Jefe del Ministerio Pblico ser el
Fiscal General de la Repblica y le corresponde el ejercicio de la accin penal
pblica. En ese sentido, la Constitucin Poltica de la Repblica en el
artculo 251 taxativamente seala al Ministerio Pblico como responsable de la
accin penal; por otro lado, se ha sealado que la naturaleza de la extincin
de dominio no es ser una accin penal, por lo que surge la cuestionante
Corresponde al Fiscal General de la Repblica promover esta accin?. La
respuesta que se advierte adecuada es que el Ministerio Pblico no tendra
facultades para accionar y ejercitar la accin de extincin de dominio en virtud
de lo que seala el precepto constitucional citado y la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico, la que en los artculos 1 y 10 establece que es el Ministerio
Pblico que debe promover la persecucin penal y dirigir la investigacin de los
delitos de accin pblica y adems seala que es el Fiscal General quien
ejercer la accin penal pblica.

8
Ley de Extincin de Dominio. Moiss Efran Rosales Barrientos. Pgina Web:
http://www.cc.gob.gt/ijc/DocumentosIJC/LED%20CC%20MoisesERosales.pdf. Corte de
Constitucionalidad. Fecha de consulta: 18 de enero de 2012.
 P g i n a | 11

De lo anterior, se evidencia que la legitimacin constitucional del Fiscal

General del Ministerio Pblico en relacin a la extincin de dominio seria
dudosa debido a que la Constitucin limita la competencia del Fiscal a la accin
penal, de esa manera una normativa de rango ordinario como lo es la LED no
podra ampliar las facultades de competencia que constitucionalmente se le
han asignado al Fiscal General del Ministerio Pblico.

Asimismo, existe lo que se conoce como el monopolio de la accin penal

u oficialidad diferenciada, la cual le corresponde exclusivamente al Ministerio
Pblico, que inicia desde el supuesto de la persecucin de los delitos, as
como su castigo debe corresponder exclusivamente a la sociedad representada
por los rganos estatales, ya que la persecucin de los mismos es una funcin
de inters pblico y por lo tanto no puede ser asumida por los particulares9.

El segundo aspecto a considerar es el vinculado con, el artculo 252

segundo prrafo de la Constitucin Poltica de la Repblica que seala: el
Procurador General de la Nacin ejerce la representacin del Estado y es el
Jefe de la Procuradura General de la Nacin. En ese orden de ideas, es el
Procurador General de la Nacin quien ejerce la representacin del Estado de
Guatemala por lo que ser posible constitucionalmente delegar sta funcin
en el Fiscal General del Ministerio Pblico para poder ejercitar la accin de
extincin de dominio? La Corte de Constitucionalidad se ha pronunciado al
respecto en la sentencia de fecha 24 de enero de 2001; por lo que, siendo tal
funcionario especfico a quin se asigna la funcin pblica de representar el
Estado. El precepto constitucional citado es claro al establecer que es el
Procurador General de la Nacin, nombrado por el Presidente de la Repblica,
quien funge como representante legal del Estado de Guatemala, de tal manera
que es la nica persona legitimada por el Presidente de la Repblica para
representar legalmente al Estado de Guatemala por lo que no podra delegar
sus funciones o su representacin legal al Fiscal General del MP o al agente
fiscal designado, ya que segn la Ley de Extincin de Dominio sera el Fiscal
General del MP o el agente fiscal designado quien tendra la representacin del
Estado al momento de ejercitarse la accin de extincin de dominio; en ese

9
Morales de Len Regil, Yaravi. Legitimacin del Sustituto del Fiscal General de la Repblica. Guatemala.
Ao 1997. Ciencias Jurdicas y Sociales. Universidad Francisco Marroqun.
 P g i n a | 12

sentido, la representacin legal del Estado se estara delegando a otra persona

quien constitucionalmente no tiene ni la legitimacin ni mucho menos la
facultad para acreditar la representacin del Estado de Guatemala.

Es importante traer a cuenta lo que establece el segundo prrafo del

artculo 5 de la Ley de Extincin de Dominio la extincin del derecho de
dominio se ejercer y sustanciar exclusivamente por las normas contenidas
en la presente ley, independiente de la accin y procedimientos penales que se
hubieren iniciado o terminado, de conformidad con las leyes penales de la
Repblica de Guatemala. En el prrafo citado anteriormente se pueden
evidenciar dos supuestos: a) lo relativo a la aplicacin de un procedimiento
distinto al procedimiento penal regulado en el Cdigo Procesal Penal; b) que la
accin es autnoma como ms adelante se desarrollar en el presente captulo
al establecer que no es necesario que se haya iniciado o bien se haya
terminado un proceso penal contra el transgresor de la ley penal.

Por lo anterior, la accin de extincin de dominio no se dirige contra las

personas para sancionarlas penalmente ni para reclamar responsabilidades
civiles por el delito, pues esto pertenece al mbito del Derecho Penal. Esta
accin se dirige exclusivamente contra la forma ilcita o delictiva de
apropiacin, disposicin o de trfico de bienes que provienen de actividades
ilcitas o delictivas contra las ganancias derivadas de stos que constituyen un
enriquecimiento indebido que ningn Estado Democrtico como lo es
Guatemala debe permitir.

En la exposicin de motivos de la Ley de Extincin de Dominio para el

Distrito Federal de Mxico se seala que la extincin de dominio es una figura
distinta e independiente de la responsabilidad penal, y que no implica la
imposicin de una pena a un delincuente por la comisin de un delito, sino que
se trata de una accin real, autnoma y de carcter patrimonial, que se inicia y
desarrolla en relacin con bienes concretos y determinados con observancia de
las garantas del debido proceso10.

10
Suprema Corte de la Nacin. Exposicin de Motivos de la Ley de Extincin de Dominio para el Distrito
Federal. Mxico. Consultada el 17 de octubre de 2011.
 P g i n a | 13

De lo sealado anteriormente, puede asumirse que la figura de extincin de

dominio no tiene por naturaleza ser un procedimiento de carcter penal, dada
su innegable esencia real, al perseguir los bienes y no las conductas delictivas,
siempre y cuando dichos bienes provengan de las actividades delictivas.

c) Es una accin patrimonial:

Rafael Rojina Villegas defini al patrimonio como un conjunto de

obligaciones y derechos susceptibles de una valoracin pecuniaria que
constituyen una universalidad de derecho11, por lo que de lo anterior puedo
inferir que el patrimonio est conformado por el activo constituido por los bienes
y el pasivo que son las obligaciones, al referirse a la extincin de dominio la
misma busca recaer sobre el patrimonio de una persona.

Se ha caracterizado que el patrimonio, como atributo de la persona o

derecho inherente a la misma, permite que sta se desenvuelva y desarrolle en
el mbito de los bienes; particularmente en un mundo econmico donde los
sujetos se interrelacionan en el mercado de bienes, derechos y servicios. A la
vez la adquisicin de los derechos reales o la validez de la titularidad sobre
cualquier derecho, debe estar protegida por el ordenamiento jurdico; es decir,
deben realizar conforme a derecho, jams contradicindolo y menos a travs
de la comisin de un delito12. Se considera que para que el patrimonio de una
persona se encuentre dentro de su esfera jurdica de derechos es
imprescindible que ste haya sido obtenido de una manera legal para gozar de
una efectiva proteccin por parte del Estado, ya que el producto del ilcito o
patrimonio criminal puede seguir generando ganancias ilcitas y aumentando
el patrimonio de las organizaciones criminales.

11
Rafael Rojina Villegas. Compendio de Derecho Civil Tomo II Bienes, Derechos Reales y Sucesiones.
Mxico. Editorial Porra. Pgina 81.
12
Cano Recinos, Victor Hugo. Op. Cit., Pgina 34.
 P g i n a | 14

En cuanto al patrimonio existen dos teoras mencionadas por el

Licenciado Juan Francisco Flores Jurez en su obra13: a) teora clsica: esta
teora se fundamenta que solo las personas pueden ser titulares de un
patrimonio y que toda persona tiene un patrimonio no solo refirindose a bienes
presentes sino tambin a los futuros; b) teora de la afectacin: bajo esta teora
existirn tantos patrimonios como fines jurdicos econmicos tenga una
persona, haciendo alusin que no todos los fines econmicos tendrn una
repercusin en la vida jurdica de una persona.

d) La accin tiene por objeto el mismo bien y recae sobre la cosa

adquirida, y por eso puede ser considerada como mecanismo de afectacin de
un derecho real indebidamente adquirido como se desarrollar posteriormente.

Como se ha mencionado anteriormente, la accin recae sobre el

patrimonio de una persona; sin embargo, es importante distinguir qu bienes
pueden ser objeto de dicha accin. A juicio de la autora de este trabajo, sern
que sern los bienes o activos que constituyan los instrumentos del delito o sus
ganancias.

Cabanellas define a los bienes como los objetos que por tiles y
apropiable sirvan para satisfacer las necesidades humanas14.

En el Cdigo Civil, artculo 442, seala que son bienes las cosas que
son o pueden ser objeto de apropiacin. Adems, en el mismo cuerpo legal
en diferentes artculos se establecen varios criterios de cmo los bienes
pueden clasificarse.

En diciembre de 2002, se realiz en Palermo, Italia; la Convencin de las

Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Trasnacional, la
comunidad internacional demostr la voluntad poltica de abordar un problema
mundial con una reaccin mundial por lo que en el artculo 1 establece que se
debe entender como bienes los activos de cualquier tipo, corporales e

13
Flores Jurez. Juan Francisco. Op. Cit. Pgina 24 y 27.
14
Cabanellas, Guillermo. Op. Cit., Pgina 54.
 P g i n a | 15

incorporales, muebles o races, tangibles e intangibles y los instrumentos

legales que acrediten la propiedad sobre dichos activos.

Por su parte, la Ley de Extincin de Dominio, en el artculo 2 literal b,

seala con respecto a los bienes objeto del cuerpo normativo, todos aquellos
que sean susceptibles de valoracin econmica, sean estos muebles o
inmuebles, fungibles o no fungibles, tangibles o intangibles, acciones, ttulos y
valores, cualquier derecho real, principal o accesorio. Igualmente lo sern todos
los frutos, ganancias, productos, rendimientos o permutas de estos bienes.

La Corte de Constitucionalidad de Colombia en el ao 1997 15, al

referirse a la extincin de dominio, estableci claramente aspectos puntuales a
su naturaleza jurdica los cuales me he permitido sealar anteriormente.

Por lo expuesto, se puede concluir que la extincin de dominio

constituye un instituto jurdico sui generis que posibilita al Estado accionar ante
los rganos jurisdiccionales para hacer cesar todo derecho real dominical as
como derechos reales conexos sobre bienes que sean producto de
actividades ilcitas o delictivas, posee una naturaleza jurdica propia diferente a
otros institutos jurdicos que afectan el dominio de la propiedad de una
persona.

15
Corte Constitucional colombiana. Sentencia C-374. 13 de agosto de 1997.
 P g i n a | 16

4. Caractersticas

Una vez analizada la naturaleza jurdica del instituto jurdico de la extincin

de dominio, conviene analizar las caractersticas que la identifican y que son
advertidas del contenido que establece el artculo 5 de la Ley de Extincin de
Dominio, las cuales se desarrollarn a continuacin:

a) Carcter jurisdiccional:

Para Hugo Alsina la jurisdiccin es la potestad conferida por el Estado a

determinados rganos para resolver, mediante la sentencia, las cuestiones
litigiosas que les sean sometidos y hacer cumplir sus propias resoluciones; esto
ltimo como manifestacin del imperio16.

El Licenciado Jos Mynor Par Usen, al plasmar lo relativo a la

jurisdiccin, seala: la autoridad principal, que ostenta la potestad pblica de
juzgar y ejecutar lo juzgado, no puede ser ejercida por cualquier persona. Debe
recaer en un funcionario, que est investido de las facultades jurisdiccionales
para poder conocer17.

De conformidad con el ordenamiento constitucional, la funcin

jurisdiccional se ejerce por el Poder Judicial, lo cual se manifiesta en el artculo
203 de la Carta Magna la justicia se imparte de conformidad con la
Constitucin y las leyes de la Repblica. Corresponde a los tribunales de
justicia la potestad de juzgar y promover la ejecucin de lo juzgado. De
igual manera la Ley del Organismo Judicial en el artculo 57 plasma la potestad
jurisdiccional.

La Corte de Constitucionalidad, mediante sentencia de fecha 26 de

enero de 1995, ha expresado lo siguiente: la Constitucin en el artculo 203
contiene varios elementos que concurren a determinar lo que deba
considerarse como funcin jurisdiccional. En efecto, dice que la justicia se
imparte de conformidad con o Constitucin y las leyes de la Repblica, que
16
Citado por Cabanellas Guillermo. Diccionario de Derechos Usual Tomo II. Editorial Heliasta. Buenos
Aires Argentina. Pgina 469.
17
Par Usen, Jos Mynor. El Juicio Oral en el Proceso Penal Guatemalteco Tomo I. Guatemala. Centro
Editorial Vile. Ao 2005. Tercera Edicin. Pgina 53.
 P g i n a | 17

corresponde a los tribunales de justicia la potestad de juzgar y promover la

ejecucin de lo juzgado, que los magistrados y jueces son independientes en el
ejercicio de sus funciones, que la funcin jurisdiccional se ejerce, con
exclusividad absoluta, por la Corte Suprema de Justicia y por los dems
tribunales que la ley establezca. Los anteriores elementos permiten afirmar que
la jurisdiccin es la potestad que corresponde a los tribunales de justicia, que
tiene por finalidad la declaracin y realizacin del derecho mediante la
aplicacin de la ley a casos concretos.

La garanta jurisdiccional se encuentra ligada con el principio de

legalidad, ya que al referirse que las penas se deben imponer por el rgano
competente y por el proceso legalmente establecido en una normativa. Para
ello es importante traer a colacin lo que seala el artculo 1 del Cdigo Penal
Nadie podr ser penado por hechos que no estn expresamente calificados,
como delitos o faltas, por ley anterior a su perpetracin, ni se impondrn otras
penas que nos sean las previamente establecidas en la ley. Es decir, que
expresamente deben estar reguladas las sanciones as como los delitos
originados por una conducta delictiva o ilcita y adems stas deben ser
impuestas por el rgano competente.

La accin de extincin de dominio debe ser ejercitada por los rganos

competentes, en virtud de lo expresado anteriormente y tal como lo seala el
artculo 12 de la Ley de Extincin de Dominio, al establecer que el ejercicio de
sta accin es de oficio y es el Fiscal General quien de manera directa o a
travs de los agentes fiscales designados, es el responsable de dirigir y realizar
la investigacin para establecer y a la vez fundamentar la concurrencia de
alguna o una de las causales que den lugar a la accin de extincin de
dominio. El Fiscal General puede conformar unidades especiales para la
investigacin y el ejercicio de tal accin o bien atribuirla a cualquiera de las
secciones ya existentes en el Ministerio Pblico.

En cuanto al tribunal competente para conocer de la accin de extincin

de dominio, es conveniente establecer que la Corte Suprema de Justicia es la
que determinar la competencia ante la promocin de tales acciones.
 P g i n a | 18

b) Carcter real:

El concepto de derecho real ha sido discutido en diferentes etapas

histricas en el mbito jurdico; por ello, existen diversidad de teoras entre las
que, por su relevancia, pueden evocarse las siguientes:

- Teora Clsica: esta surgi en Roma, concibiendo a los derechos reales

como el poder que tena una persona sobre una cosa, fundamentando la
relacin entre un hombre y una cosa.

- Teora Personalista: esta encontraba su fundamento en el vnculo de

carcter personal entre el titular del derecho y los dems hombres, con
la obligacin de no perturbar los derechos de los dems.

- Teora Eclctica: al unir las dos teoras mencionadas anteriormente

surgi una de carcter conciliador, segn, la cual plasmaba que el
derecho real es la relacin directa existente entre la persona y la cosa
pero ese derecho iba ms all de ese vnculo, ya que consista tambin
en ejercer ese derecho frente a todos.

Una vez mencionadas algunas de las teoras que sustentan lo que se

refiere un derecho real, es importante mencionar que los derechos reales son
considerados absolutos, ya que se hacen valer frente a todo el mundo en tanto
que los derechos personales son relativos. Otro aspecto muy puntual en cuanto
al origen de los derechos reales es que estos constan de dos elementos18: a) el
titular del derecho; b) el objeto del derecho, la cosa sobre la cual la facultad
jurdica se ejerce. La relacin entre el sujeto y el objeto es, en este caso,
inmediata.

18
Garca Maynez. Eduardo. Introduccin al Estudio del Derecho. Mxico. Editorial Porra. Ao 2004. 56
Edicin. Pgina 206.
 P g i n a | 19

La definicin de derecho real de Castn Tobeas, citada por Juan

Francisco Flores Jurez, refiere: el derecho real supone una relacin
inmediata entre las personas, las cosas o lo que es igual una potestad directa
sobre la cosa que no necesita intermediario alguno19.

En el Cdigo Civil especficamente en el libro II, se regula lo relativo a

los derechos reales en el ordenamiento jurdico guatemalteco. Por otro lado, la
Ley de Extincin de Dominio menciona el carcter real de la extincin de
dominio sobre los bienes descritos en la LED independientemente si sea el
propietario o bien otra persona que ostente cualquier otro ttulo.

En ese orden de ideas, como se mencion anteriormente existira

entonces un vnculo entre la persona y los bienes que pueden estar sujetos a la
accin de extincin de dominio.

c) Extraterritorial:

Una de las caractersticas de la extincin de dominio es su carcter

extraterritorial, ya que sus alcances le permiten la persecucin de bienes en el
extranjero; igualmente, se posibilita perseguir bienes en territorio nacional en el
caso de sentencias dictadas en el extranjero; para ello, la Ley de Extincin de
Dominio, en el artculo 8, regula lo relativo a la asistencia y cooperacin
internacional, en virtud de la cual el Fiscal General o los agentes fiscales
designados podrn requerir y obtener en forma directa informacin de las
autoridades del Estado o territorio donde se ubiquen o se sospeche que se
encuentran los bienes objeto de la accin de extincin de dominio.

d) Autonoma de la Accin:

El autor Moiss Efran Rosales Barrientos al exponer sobre la extincin

de dominio, expresa lo siguiente: tanto sustantivamente como procesal y
probatorio es un Derecho especial y exclusivo; es independiente de los
Derechos, sustantivos y procesales, Penal, Civil, Mercantil u otras materias
19
Flores Jurez. Juan Francisco. Op.cit., Pgina 44.
 P g i n a | 20

jurdicas. Se sustancia y declara al margen de la gravedad del hecho punible y

de la responsabilidad penal personal; nicamente considera la vinculacin,
nexo o relacin entre el bien o derechos accesorios y las causales
enumeradas20.

La Ley de Extincin de Dominio, en el artculo 7, regula lo relativo a la

autonoma de la accin estableciendo que sta es imprescriptible, distinta e
independiente de la persecucin y de la responsabilidad penal. De lo expuesto
se puede evidenciar que al ejercitarse la accin de extincin de dominio se
pone en movimiento un procedimiento propio y distinto del tradicional Derecho
Penal. Es decir, que en este procedimiento no se hace valer el carcter punitivo
del Estado aplicando una pena principal o accesoria al transgresor de la ley
penal como consecuencia de la comisin de un hecho delictivo; ya que, al
momento de aplicar la accin de extincin de dominio esta es autnoma del
procedimiento penal.

Para comprender el carcter autnomo de la accin, se deben tener

presente los siguientes elementos: a) no es necesario que se haya iniciado un
procedimiento penal regulado en el Cdigo Procesal Penal para que pueda
proceder la accin de extincin de dominio, ya que sta tal como lo seala el
artculo 13 de la Ley de Extincin de Dominio se iniciar y ejercer de oficio
por el Fiscal General o el agente fiscal designado, cuando estime que la
investigacin proporciona fundamento serio y razonable sobre la concurrencia
de una o ms de las causales en dicho cuerpo normativo; b) que exista un
proceso penal en contra de un presunto transgresor de la ley penal parecera
ser indicativo de que se debe iniciar un procedimiento de extincin de dominio;
sin embargo, es importante recalcar la independencia de la accin por lo que
inclusive podra sobreseerse la accin penal mas no as la accin de extincin
de dominio, ya que ambas acciones buscan finalidades diferentes; la primera
una sancin punitiva de carcter personal y la segunda una sancin
patrimonial. Adems, no es necesario que exista un procedimiento penal ya
iniciado o bien una resolucin definitiva para que se pueda iniciar la
investigacin de las causales que puedan dar lugar a la extincin de dominio.

20
Ley de Extincin de Dominio. Moiss Efran Rosales Barrientos. Op. Cit.
 P g i n a | 21

CAPITULO II

INSTITUTOS JURIDICOS QUE SUPONEN LA PERDIDA DE DOMINIO

En la estructura del trabajo de tesis se abarcar, adems del anlisis de la

extincin de dominio, la distincin de sta con la expropiacin, confiscacin y
comiso penal, ya que dichas figuras si bien es cierto suponen la prdida del
dominio de una persona las mismas poseen ciertas caractersticas distintivas.

Para ello es importante recordar que existen institutos jurdicos tradicionales

regulados en distintas normas jurdicas del ordenamiento jurdico guatemalteco
que dan lugar a la prdida de dominio y los cuales pueden ser considerados
tradicionales dentro del Derecho Civil y Penal. Por lo que, la extincin de
dominio podra considerarse una nueva tendencia que supondra una prdida
de dominio para los propietarios o los tenedores de los bienes, revolucionando
y reafirmando que el Derecho es una ciencia cambiante y que se adopta a la
realidad de una sociedad.

El jurista Toms Glvez Villegas ha establecido que no es correcto hablar

de prdida de dominio, pues, dominio implica reconocimiento del derecho de
propiedad a favor de alguien, sin embargo, en el caso de la relacin que surge
entre el agente del delito y los bienes que constituyen los efectos o ganancias
del mismo, no existe un relacin jurdica amparada por el ordenamiento
jurdico, por haber surgido de la contravencin al mismo...21.

Con lo anterior, se pone en evidencia que, como parte de las implicaciones

de la extincin de dominio, no se est en presencia de una forma ordinaria de
prdida de dominio, pues, de hecho, como se analizar ms adelante el Estado
no reconoce como bienes y/o derechos para aumentar el patrimonio de las
personas a aquellos bienes y/o derechos que no han entrado legalmente a la
esfera jurdica de aquellas, debido a que estos han sido producto de un ilcito y
en contravencin del ordenamiento jurdico.

21
Glvez Villegas, Toms. El Delito de Lavado de Activos. Lima. Editorial Grijiley. Ao 2004. Pgina 210.
 P g i n a | 22

Congruente con lo antes expuesto es lo regulado en la Ley nmero 29212

de la Repblica del Per, en cuyo artculo 1 se establece: que el dominio sobre
derechos y/o ttulos slo pueden adquirirse a travs de mecanismo compatibles
con nuestro ordenamiento jurdico y slo a stos se extiende la proteccin que
aqul brinda. La adquisicin o destino de bienes ilcitos no constituye justo
ttulo, salvo en el caso del tercero adquirente de buena fe.

Tambin es elocuente lo sealado por la Corte Constitucional de la

Repblica de Colombia, la que, mediante sentencia C-740103, seal
refirindose a los que adquieren bienes de manera ilcita: quien as procede
nunca logra consolidar el derecho de propiedad y menos puede pretender para
s la proteccin que suministra el ordenamiento jurdico. De all que el dominio
que llegue a ejercer es slo un derecho aparente, portador de un vicio
originario que lo toma incapaz de consolidarse, no susceptible de saneamiento
y que habilita al Estado a desvirtuarlo en cualquier momento.

Por su parte, el Cdigo Civil guatemalteco, en el artculo 464, seala que si

bien es cierto, la propiedad es el derecho de gozar y disponer de los bienes,
sta debe afirmarse dentro de los lmites establecidos en la ley.

Como manifestacin de la posibilidad de limitar el derecho de propiedad

est la multicitada Ley de Extincin de Dominio, as tambin, existen institutos
jurdicos que se desarrollarn a continuacin y que se estiman limitantes para
ejercer plenamente el derecho de propiedad.

1. Expropiacin

Esta es considerada como el negocio jurdico impuesto por el Estado, por

razones de utilidad colectiva, beneficio social o inters pblico debidamente
comprobados. Sin embargo, la expropiacin del bien del legtimo propietario, se
produce despus de agotado el procedimiento legalmente establecido, y la
compensacin o precio del bien se justifica por expertos con base a su valor
actual y se paga previamente. En este caso, se refiere a bienes que tienen
justo ttulo y es un acto garantizado y un derecho establecido por la
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, ya que en el artculo 40 se
 P g i n a | 23

establece: En casos concretos, la propiedad privada podr ser expropiada por

razones de utilidad colectiva, beneficio social o inters pblico debidamente
comprobadas. La expropiacin deber sujetarse a los procedimientos
sealados por la ley, y el bien afecto se justipreciar por expertos tomando
como base su valor actual.

La Ley de Expropiacin regula todo lo relativo al procedimiento de

expropiacin que se debe llevar a cabo, sealando que corresponde al
Congreso de la Repblica de Guatemala declarar la utilidad y necesidad
pblica o inters social. Es decir, que la expropiacin tanto a escala nacional
como internacional es un acto administrativo por medio del cual la autoridad
priva al particular de la propiedad de un bien determinado, por causa de utilidad
pblica siempre que cubra al particular la respectiva indemnizacin22.

Por otro lado, la Corte de Constitucionalidad en sentencia de fecha 25 de

febrero de 1987, seal algunos presupuestos de la expropiacin: por un lado,
una situacin de necesidad pblica, esto es, que su satisfaccin corresponde al
Estado, o bien, el desarrollo de una obra de utilidad colectiva, beneficio social o
inters pblico; y por otro lado, uno o varios bienes de propiedad privada,
adecuados al fin que se busca, cuyo dominio de trasladarse al Estado para
satisfaccin de aqulla necesidad o la realizacin de esta obra.

La Corte Constitucional de Colombia, mediante sentencia C-059/01, se ha

pronunciado al respecto de la expropiacin como: el instituto de la
expropiacin descansa sobre tres pilares fundamentales: a) el principio de
legalidad fundamento de todo Estado de Derecho; b) la efectividad del derecho
defensa y del debido proceso del particular que va a ser expropiado; y c) el
pago de una indemnizacin que no haga de la decisin de la administracin un
acto confiscatorio, expresamente prohibido.

22
Acosta Romero, Miguel. Segundo Curso de Derecho Administrativo. Editorial Porra. Mxico. 1993.
Pgina 578.
 P g i n a | 24

2. Confiscacin

La confiscacin es una institucin antigua por la cual se privaba de todos los

derechos de propiedad y otros derechos reales al afectado con la medida;
fundamentalmente se aplica contra opositores polticos a quienes se quera
inhabilitar en el orden econmico. Actualmente, con el avance dogmtico de los
derechos fundamentales y consolidacin del Estado de Derecho, esta medida
ha sido proscrita en los ordenamientos jurdicos23.

La Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala en el artculo 41

establece taxativamente la prohibicin de confiscacin de bienes as como la
imposicin de multas confiscatorias; de igual forma, el artculo 243 prohibe los
impuestos que tengan tal carcter. De tal manera que la Carta Magna
establece como un derecho fundamental de la persona la circunstancia de
confiscar sus bienes debido a la proteccin del derecho de propiedad.

La Corte de Constitucionalidad, mediante la sentencia de fecha 3 de mayo

de 1998, estableci: la frase ltima del artculo 41 constitucional dispone,
dentro del tema de la proteccin del derecho de propiedad, que las multas en
ningn caso podrn exceder del valor del impuesto omitido. Esa prescripcin se
refiere a las multas o sanciones econmicas ya impuestas, que tienen como
origen el hecho de no cumplir en tiempo con el pago de impuestos, en cuyo
evento la sancin puede sobrepasar la impagada cantidad del tributo exigible.
As, al ocurrir el hecho generador por parte del sujeto y se hubiere, omitido el
pago del impuesto, se podra dar lugar a la imposicin de una multa; al
sobrevenir dicho supuesto la multa no podra exceder de la cantidad que se
omiti pagar, ya que estaramos en presencia de una violacin a un precepto
constitucional y de la proteccin del derecho de propiedad del sujeto.

23
Cano Recinos, Victor Hugo. Op. Cit., Pgina 64.
 P g i n a | 25

En ese orden de ideas, la confiscacin se puede entender como un acto

jurdico que implica la cesacin del derecho adquirido en forma lcita sin
ninguna compensacin. Desde luego, en ese supuesto no importa
procedimiento alguno, toda vez que el Estado estara actuando fuera de sus
atribuciones y en perjuicio del legtimo propietario, por esa razn como se
mencion anteriormente se prohbe constitucionalmente, para proteger los
derechos de propiedad.

3. Comiso o Decomiso Penal

El tratadista Raul Goldstein ha sealado que el comiso consiste en

apoderarse de instrumentos y efectos que han servido en la comisin del
delito, para hacer la respectiva devolucin a su dueo o para efectuar el pago
de costas, cuando sean legtimos en caso de ser ilcitos se destruirn; el mismo
procedimiento se realiza en mercaderas de contrabando, ya que no se
encuentran en situacin legal o por estado de descomposicin24.

De conformidad con la legislacin guatemalteca el comiso es una pena

accesoria, ya que el presupuesto es la imposicin de una pena, por lo que si
sta no llega a imponerse no procedera el comiso25. Por lo que, la naturaleza
jurdica del comiso es una pena accesoria, tal como lo establece el artculo 60
del Cdigo Penal que precepta lo siguiente el comiso consiste en la prdida,
a favor del Estado, de los objetos que provengan de un delito o falta, y de los
instrumentos con que se hubieren cometido, a no ser que pertenezcan a un
tercero no responsable del hecho. Cuando los objetos referidos fueren de uso
prohibido o no sean de lcito comercio, se acordar el comiso, aunque no llegue
a declararse la existencia del delito o la culpabilidad del imputado.

24
Goldstein, Ral. Diccionario de Derecho Penal y Criminologa. Buenos Aires, Argentina. Editorial
Astrea. Ao 1993.
25
Villanueva Guillen, Mara Gabriela. El Comiso y Secuestro de Bienes en Materia Penal. Guatemala,
2006. Tesis en la carrera de Derecho. Universidad Francisco Marroqun. Pgina 5.
 P g i n a | 26

Dentro de ese orden de ideas, se considera que el comiso es un instituto

jurdico propio del Derecho Penal que consiste en la prdida, a favor del Estado
sin contraprestacin o indemnizacin alguna, de los objetos que provengan de
un delito o falta, y de los instrumentos del delito; es importante mencionar que
el comiso no procede en el caso que los bienes pertenezcan a un tercero no
responsable del hecho. En relacin a los instrumentos del delito es importante
establecer su definicin segn Gracia Martn son los objetos que, puesto en
relacin de medio a fin con la infraccin, hayan servido para su ejecucin,
como por ejemplo las armas con las que se haya ejecutado la muerte o
lesiones corporales, los tiles que se hayan empleado para la comisin del
robo o los medios de los que se haya valido el falsificador26.

En el ordenamiento jurdico guatemalteco existen varias leyes que regulan

el instituto jurdico del comiso, especialmente normas jurdicas relacionadas
con delitos de narcotrfico y lavado de dinero, entre dichas normativas
podemos mencionar: la Ley contra la Narcoactividad, Ley contra el Lavado de
Dinero u otros activos, Ley Forestal, etc.

4. Diferencia de las figuras de expropiacin, confiscacin, comiso y la

extincin de dominio

Una vez desarrollados los conceptos bsicos de los institutos jurdicos que
pueden conllevar la prdida de dominio resulta importante diferenciar la
extincin de dominio de la expropiacin, confiscacin y comiso penal.

Para diferenciar los institutos jurdicos mencionados se tomarn en cuenta

varios aspectos:

Las figuras de expropiacin y confiscacin estn reguladas en la

Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala (Artculo 40 y 41,
respectivamente), en cambio la extincin de dominio no se encuentra
establecida constitucionalmente; es decir, que el Estado guatemalteco ha
incorporado la extincin de dominio al sistema jurdico mediante una ley

26
Gracia Martn, Luis y Boldova Pasamar, Miguel ngel. Lecciones de Consecuencias Jurdicas del
Delito. Valencia. Ao 1998. Pgina 379.
 P g i n a | 27

ordinaria; en ese sentido, al estar regulada en un cuerpo normativo de inferior

jerarqua a la Constitucin, sta es susceptible de confrontarla con ese Magno
Texto para determinar su legitimidad constitucional. En otros Estados, la
incorporacin de la figura de extincin de dominio en los ordenamientos
jurdicos internos se ha realizado por conducto de reformar a la Constitucin;
ese es el caso de Colombia, lo cual la ha permeado de ser denunciada de
violar preceptos constitucionales.

a) Un aspecto distintivo es lo relativo a la indemnizacin que se podra

dar al propietario o tenedor del bien, ya que en el caso de la
expropiacin existe una indemnizacin que debe comprender la
satisfaccin al propietario del valor del bien y todos los daos,
desmerecimientos y erogaciones que sean como consecuencia de la
expropiacin, tal como lo seala el artculo 10 de la Ley de
Expropiacin, mientras que en el comiso penal, la confiscacin y la
extincin de dominio no existe tal indemnizacin debido a la finalidad
de cada una de los institutos jurdicos analizados.

b) En cuanto a las diferencias especficas entre la extincin de dominio

y expropiacin, se advierte que la primera recae sobre bienes donde
la persona no tiene legtimamente una titularidad y la expropiacin
afecta directamente la propiedad legtima del propietario.

c) El comiso penal debe ser diferenciado de la extincin de dominio

debido a que el primero se da en consecuencia de la comisin de un
acto delictivo y una sancin punitiva recae contra el presunto
culpable, luego de tramitado el proceso penal, mientras que el
segundo recae en el patrimonio de la persona, en un procedimiento
especial que no busca sancionar y que no es un mecanismo para
resarcir los delitos que se han cometido.
 P g i n a | 28

CAPITULO III

LA EXTINCION DE DOMINIO Y SU CONSTITUCIONALIDAD

La tarea de establecer la constitucionalidad de la Ley de Extincin de

Dominio, en su conjunto, resulta una faena difcil, pues supone determinar la
legitimidad constitucional de todo su articulado; por ello, en el presente trabajo
se realizar un anlisis especfico sobre la incorporacin del instituto jurdico a
nuestro ordenamiento jurdico y sus consecuencias constitucionales, lo cual, de
por s, entraa un enorme reto.

La accin de extincin de dominio, como tal, tiene por objeto la cesacin de

derechos reales dominicales cuando estos tengan los orgenes establecidos en
dicho cuerpo normativo; la accin puede ser una medida adecuada contra la
criminalidad existente en nuestro pas y que atenta contra el patrimonio del
Estado y de los particulares relacionados con la delincuencia organizada as
como con otras formas de actividades ilcitas o delictivas, lo cual no contraviene
a la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala; sin embargo, tal
accin es susceptible de ser analizada, ya que puede revestir caractersticas
inconstitucionales por contrariar derechos, principios o valores consagrados en
el Magno Texto. Bajo esa perspectiva, en este trabajo se proceder al anlisis
de la figura y determinados preceptos legales que la han consagrado, cuya
expulsin del ordenamiento jurdico hara imposible su aplicacin prctica.

Aunado a lo anterior, en los prrafos subsecuentes se examinarn aspectos

puntuales de la Ley de Extincin de Dominio que pudieran contravenir
preceptos constitucionales, entre ellos los siguientes:

1. Derecho de Defensa y el Debido Proceso

La Corte Constitucional colombiana ha considerado que, en materia de

extincin de dominio, el Estado debe llegar a una inferencia razonable sobre el
origen ilegal de los bienes y que el posible afectado debe proceder a ejercer su
derecho de defensa mediante la oposicin acompaada de los documentos
que desee hacer valer para demostrar el origen lcito de sus bienes.
 P g i n a | 29

Con relacin al derecho de defensa, debe tenerse presente que ste es

una garanta procesal y un derecho constitucional establecido en el artculo 12
de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, el cual consagra: la
defensa de la persona y sus derechos son inviolables. Nadie podr ser
condenado, ni privado de sus derechos, sin haber sido citado, odo y vencido
en proceso legal ante juez o tribunal competente y preestablecido. En ese
sentido, una persona no puede ser sancionada sin que previamente haya sido
condenado por un tribunal competente y preestablecido.

Es importante mencionar que el derecho de defensa se encuentra ligado

al de debido proceso, por lo que no es casual que ambos estn regulados en la
misma disposicin normativa. Ello es as, ya que el derecho de defensa
constituye un elemento indispensable para llevar a cabo un debido proceso.

Para lograr un debido proceso se deben cumplir las condiciones

mnimas en todo proceso jurisdiccional para asegurar la seguridad jurdica de
las personas, tal como las establecidas en el artculo 8 de la Convencin
Americana de Derechos Humanos.

El Tribunal Constitucional de Per, en sentencia de fecha 11 de

diciembre de 2006, ha expresado que las exigencias de su respeto y
proteccin deben observarse en todos los proceso o procedimientos en los que
se diluciden los derechos e intereses de las personas, sean stas naturales o
jurdicas de derecho privado.

Con respecto al derecho de defensa, la Corte de Constitucionalidad de la

Repblica de Guatemala se ha pronunciado en varias ocasiones de las cuales
me permite sealar algunos de sus pronunciamientos; la sentencia 16 de junio
de dos mil seal: que dicho principio no se agota con el slo cumplimiento de
las fases que conforman los procesos, cualquiera que sea su ndole, pues es
necesario que en cada una de ellas se respeten los derechos que la ley
confiere a las partes de acuerdo al derecho que ejercitan. Asimismo, la
sentencia del 6 de octubre del 2008, plasm que el derecho primario de todo
procedimiento por medio del cual pretende afectar a una persona, es el de
defensa, el cual se observa cuando se otorga la audiencia debida al afectado,
 P g i n a | 30

para que ste manifieste lo que considere pertinente en relacin a las

pretensiones de la contraparte.

El autor Devis Echandia ha sealado: el derecho constitucional de

defensa en los procesos es uno de los ms elementales y al mismo tiempo
fundamentales del hombre, y su reconocimiento, forma parte imprescindible de
todo orden jurdico y de cualquier Estado de derecho27.

La Ley de Extincin de Dominio, en el artculo 9 seala, que para el

ejercicio y el trmite de la accin de extincin de dominio se debe garantizar el
derecho de defensa y el debido proceso, que de alguna manera pudiese
resultar afectado. En ese orden de ideas, los derechos a los que se ha hecho
relacin con anterioridad deben inspirar los procesos que se instauren al aplicar
la referida ley. Por ello, al momento de ejercerse la accin mencionada se
deben respetar los derechos sustanciales que comprende la posibilidad de
defensa y la observancia del debido procedimiento: ello es as, en virtud de los
efectos que conlleva la aplicacin de tal ley.

2. Presuncin de Inocencia

Existe otro aspecto que se le puede cuestionar a la extincin de dominio

en la forma como fue regulada en la LED; ello es lo relativo a cmo se
consagro lo relativo a la presuncin de inocencia, para ello es importante
definir primeramente ese concepto. Elocuente resulta la Constitucin Poltica
de la Repblica de Guatemala que, en el artculo 14, seala: Toda persona es
inocente mientras no se le haya declarado responsable judicialmente, en
sentencia debidamente ejecutoriada.

El estado de inocencia ha adquirido reconocimiento universal no slo en

las convenciones internaciones sobre derechos humanos, sino que se ha
convertido, en la mayor parte de los pases, en un derecho fundamental
reconocido constitucionalmente28. La presuncin de inocencia no slo se le ha
concebido como un derecho fundamental, sino que tambin se le ha estimado
27
Chacn Corado Mauro (Comp.).Garantas Procesales en el proceso guatemalteco. Revista Uruguaya.
Uruguay. Ao 1989.Pgina 252.
28
Par Usen, Jos Mynor. Op.cit., Pgina 87.
 P g i n a | 31

como principio informante de todo el ordenamiento jurdico, precisamente por el

hecho que toda normativa debe inspirarse en el espritu de tal presuncin.

El principio ha sido analizado por la Corte de Constitucionalidad en

varias sentencias, entre ellas la sentencia del 15 de junio de dos mil nueve as:
En cuanto al derecho de presuncin de inocencia, esta Corte ha considerado
que se refiere, concretamente, al derecho fundamental de toda persona a la
que se le impute la comisin de hechos, actos u omisiones ilcitos o indebidos
a que se presuma su inocencia durante la dilacin del proceso o expediente en
el que se conozca la denuncia, y hasta en tanto no se le haya declarado
responsable judicialmente en sentencia debidamente ejecutoriada. De lo
expuesto se colige que durante todo proceso se debe presumir la inocencia es
decir desde su inicio no se podra hablar de una culpabilidad de una persona
sino hasta cuando sea sentenciada a travs de un debido proceso.

Ferrajoli seala que el principio de presuncin de inocencia debe

entenderse bajo dos significados garantistas que son: "la regla de tratamiento
del imputado, que excluye o restringe al mximo la limitacin de la libertad
personal" y "la regla del juicio, que impone la carga acusatoria de la prueba
hasta la absolucin en caso de duda"29.

Con base a lo anterior, al sindicado en un proceso penal se le debe

considerar a priori que ha actuado apegado al ordenamiento jurdico y que no
es hasta una sentencia ejecutoriada dictada por el tribunal competente y
preestablecido, en virtud de la cual el principio de inocencia quedara
desvirtuado.

El caso de la presuncin de inocencia en la accin de extincin de

dominio amerita anlisis especial, dado que el artculo 6 de la Ley indica que,
salvo prueba en contrario, se presumir que los bienes objeto de extincin
fueron adquiridos ilcitamente. O sea que en esta materia la presuncin opera
en sentido contrario al establecido en el artculo 14 de la Constitucin, pues
primeramente se presume la procedencia ilcita del bien y la prueba en
contrario tiene como propsito desvirtuar tal presuncin.

29
Ferrajoli, Luigi. Derecho y Razn. Madrid. Ao 2001. Quinta edicin. Pgina 551.
 P g i n a | 32

Atendiendo al espritu del principio de presuncin de inocencia, lo

deseable es que el tribunal constate, como producto de los medios de prueba
aportados por el rgano acusador, que ha ocurrido un hecho punible, que
determine la culpabilidad de un sindicado y, como consecuente, la procedencia
ilcita de los bienes si fuere el caso. Sera, entonces, hasta dictarse una
sentencia ejecutoriada cuando se podra establecer que los bienes que dieron
lugar a la accin de extincin de dominio provienen de una actividad delictiva o
ilcita no antes ni durante el proceso. Es en ese momento estaramos en
presencia de un verdadero cumplimiento al principio de inocencia y del
precepto constitucional que lo contempla, por lo que extinguir el dominio sin
haber sustanciado el proceso que determine la comisin de un ilcito implica
vulneracin al principio mencionado.

Adems del artculo antes comentado, la Ley de Extincin de Dominio en

el artculo 10 literal a) establece que la carga probatoria le corresponde a la
persona poseedora de los bienes, quien debe acreditar la licitud y la
procedencia de buena fe de los mismos.

Sin embargo, como se mencion anteriormente a priori se seala la

ilicitud de las actividades y no la inocencia como premisa fundamental
plasmada en la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala. Es
importante resaltar, que el principio de presuncin de inocencia es un elemento
esencial y caracterstico de un debido proceso y del derecho de defensa; ya
que a quien le correspondera probar la procedencia de ilicitud de los bienes
debe ser al ente acusador como caracterstica de un sistema acusatorio que
aplica el ordenamiento jurdico guatemalteco orientado a dignificar al
delincuente como una persona humana.

La Ley de Extincin de Dominio no menciona expresamente el principio

objeto de estudio en este apartado, nicamente hace mencin en el artculo 9
que se garantizar un debido proceso. Debe entenderse que, el debido proceso
es el continente de varios derechos fundamentales entre ellos la presuncin de
inocencia, segn lo establecido en convenciones internacionales en materia de
Derechos Humanos, por lo que la obligacin de observar tal presuncin est
 P g i n a | 33

presente en todos los procesos, inclusive los relativos a la extincin de dominio,

aunque no haya mencin expresa.

3. Derecho de Propiedad

Un aspecto que es importante es examinar la posible vulneracin al

derecho de propiedad, ya que como se expres anteriormente en cuanto a la
naturaleza de dicha figura tiene un carcter patrimonial y real; por ello, se
encuentra ntimamente ligada a la propiedad de una persona debido al vnculo
existente entre la persona y sus bienes.

La propiedad privada es considerado un derecho constitucional, por

disposicin del artculo 39 del Magno Texto, en el cual se establece: se
garantiza la propiedad privada como un derecho inherente a la persona
humana, por lo que toda persona puede disponer libremente de sus bienes de
acuerdo con la ley, asimismo, el Estado debe garantizar el pleno ejercicio de
este derecho.

El Cdigo Civil en el artculo 464 define a la propiedad como: el derecho

de gozar y disponer de los bienes dentro de los lmites y con las observancias
de las obligaciones que establecen las leyes.

Asimismo, tanto la Declaracin Universal de Derechos Humanos como la

Convencin Americana sobre Derechos Humanos sealan la importancia del
derecho de propiedad regulndolo en los artculos 17 y 21 respectivamente,
estableciendo el derecho inherente del mismo y que tal no puede ser
restringido arbitrariamente y con las limitaciones a la ley y al inters social.

Segn Rojn Villegas la propiedad es el poder jurdico que una persona

ejerce en forma directa e inmediata sobre una cosa para aprovecharla
totalmente en sentido jurdico, siendo oponible este poder a un sujeto pasivo
universal, por virtud de una relacin que se origina entre el titular y dicho
sujeto30.

30
Rojina Villegas Rafael. Op. Cit.,Pgina 78,79.
 P g i n a | 34

En congruencia con lo anterior, el derecho de propiedad es un poder

directo y real que se ejerce sobre un bien con el objeto de gozar y disponer del
mismo dentro de los lmites de la ley.

Dos aspectos en relacin a este precepto constitucional que se estima

deben resaltarse: primero, que es considerado un derecho inherente a la
persona humana; y el segundo se puede disponer libremente siempre de
acuerdo con lo que establezca la ley; es decir, estableciendo como una
limitante para ejercer el derecho de propiedad lo que se establezca en las
leyes.

En la antigedad, el derecho de propiedad posea varias caractersticas

entre ellas la de ser absoluto; sin embargo, esa caracterstica se fue perdiendo
debido a las limitaciones que establecan las leyes en cuanto a su ejercicio. La
doctrina civilista posterior a la codificacin se apeg a una visin cuantificadora
y le asignaba al derecho de propiedad ciertas caractersticas, entre ellas las de
ser un derecho absoluto; es decir, el propietario ejerca su derecho de manera
omnmoda, arbitraria e ilimitada31. En ese orden de ideas, la Corte de
Constitucionalidad ha sealado mediante sentencia de fecha 27 de junio de
1991 lo siguiente:es necesario tener en cuenta que el rgimen constitucional
del pas reconoce, como principio, el derecho a la propiedad privada; el cual,
sin embargo, no es absoluto.

Es importante sealar que en el caso que el derecho de propiedad

continuara siendo absoluto como lo fue en el pasado, estaramos en presencia
de una vulneracin al derecho constitucional al limitarse el mismo; es por ello
que los constitucionalistas fueron acertados en establecer que el mismo si bien
es cierto es un derechos constitucional e inherente a la persona humana y que
debe ser garantizado por el Estado, ste se encuentra limitado dentro del
marco de la ley, por lo que no permitira la aplicacin de institutos jurdicos que
atenten con la propiedad como sera la expropiacin y el comiso penal.

31
Flores Jurez, Juan Francisco. Op.Cit., Pgina 58
 P g i n a | 35

Con base en el principio de inters social se dio lugar a institutos

jurdicos que anteriormente fueron desarrolladas los cuales protegen el inters
social como deber del Estado en relacin al derecho de propiedad.

Segn David Hernndez Velsquez el derecho de propiedad otorga tres

facultades al dueo y seor de la cosa: en primer lugar, la de usar el bien
segn su destinacin; en segundo, la de gozar de la misma, es decir, habilitar
al propietario para apropiarse de los frutos y productos que la cosa produce, y
en tercero, la de disponer de sta, de la cual se desprenden dos situaciones: la
primera, es la de la actividad material que se traduce en habilitar al propietario
a destruir, modificar o cambiar la cosa, y la segunda, la actividad jurdica que
permite que el dueo enajene la misma32. De lo anterior se puede inferir que el
derecho de propiedad es el derecho real por excelencia ya que como se
mencion anteriormente recae directamente sobre el bien.

En el caso de Colombia, debe tenerse presente que el derecho de

propiedad inicialmente fue concebido como un derecho absolutista
considerndose as un derecho inviolable, por lo que no poda estar sujeto a
ninguna limitacin. Sin embargo, ello ya no es as, pues se ha estimado que el
inters social opera como lmite natural de ese derecho. Expresin de ello es la
sentencia C-595 de la Corte Constitucional de Colombia (1999), en la que
destaca que el derecho de propiedad no puede ser absolutista y que por el
contrario puede tener ciertas limitaciones establecidas en la ley.

En Estados como Colombia y Guatemala la propiedad ha sido

consagrada como un derecho de rango constitucional con caractersticas y
naturaleza jurdica propia, con proteccin establecida en el propio Magno
Texto; por tal razn, debido a la importancia de dicho derecho es necesario que
ste sea analizado debido a la influencia que tiene el mismo en figuras como lo
es la extincin de dominio, la cual afecta y recae de manera directa en la
propiedad de las personas en el momento que se inicie la accin de extincin

32
Hernndez Velsquez, David. El Desarrollo de la Propiedad Privada en el Ordenamiento Jurdico
Colombiano. Colombia. http://www.javeriana.edu.co/juridicas/pub_rev/univ_est/pdfs/cap.%205.pdf Fecha
de consulta: 9/11/11.
 P g i n a | 36

de dominio. Por lo que podramos estar en presencia de una limitacin al

derecho de propiedad al aplicarse la accin de extincin de dominio al recaer la
misma en los bienes de una persona.

Resulta importante recalcar que el derecho de propiedad establecido en la

Constitucin se encuentra ntimamente ligado con la figura de extincin de
dominio; de tal manera, al analizarse ese instituto jurdico se debe tener en
cuenta su incidencia sobre el derecho de propiedad como tal.

No es dable referir la existencia de vulneracin al derecho de propiedad

si el bien sobre el cual recayere ese derecho no ha pasado a formar parte de la
esfera jurdica y econmica de una persona. Precisamente ese es uno de los
argumentos de los defensores del instituto de la extincin de dominio, los
cuales refieren que lo obtenido de manera ilegal no podra estimarse como
integrante del patrimonio de las personas, dado su origen ilcito. No obstante es
importante determinar la posibilidad de lesin al derecho constitucional de
propiedad de aquellas personas que, ignorando de la procedencia ilcita de un
bien, lo adquieren sin mala fe de manos de los delincuentes. Eso significa que
pueden existir terceras personas cuyo derecho de propiedad puede verse
afectado, por las acciones ilcitas de otros de quienes no conocan su proceder
al margen de la ley.
 P g i n a | 37

CAPITULO IV

CONSIDERACIONES SOBRE LA LEY DE EXTINCION DE DOMINIO LED

En nuestro medio se estima que era imperativo emitir la normativa que

regulara, en favor del Estado, la posibilidad de obtener para s, sin condena
penal previa ni contraprestacin, los bienes, ganancias, productos y frutos
generados de actividades ilcitas; ello en virtud de las razones consideradas en
los captulos anteriores, tal como el desconocimiento del dominio sobre las
cosas que fueron adquiridas por conductos ilegtimos.

Adems de la legitimidad que podra dar al Estado el hecho de desconocer

aquello que se obtuvo al margen de la ley, deben tenerse en cuenta las
circunstancias sociales imperantes que seguramente motivaron a las
autoridades locales a la emisin de la ley que consagra la extincin de dominio
como instituto jurdico nuevo en el sistema jurdico local. Dentro de esas
circunstancias, se traen a cuenta: el narcotrfico, el crimen organizado, la
corrupcin, etc. Los flagelos sociales referidos pueden ser desestabilizadores
de la realidad econmica y social de un Estado.

Las actividades ilcitas lucrativas han penetrado en los sistemas econmicos

de la mayora de Estados; por tal razn, muchos de ellos son sealados de
poseer economas criminales por el alto grado de participacin que lo ilegal
tiene en la generacin del producto interno bruto (PIB). En el caso de
Guatemala, resultara aventurero referir que es sustanciosa la participacin del
crimen organizado en la produccin nacional; no obstante, es innegable que
con el avance de los tiempos se ha incrementado esa participacin.

Por lo anterior, ha sido necesario contar con instrumentos jurdicos que no

solo posibiliten controlar sino, de alguna manera, detener el crecimiento de
organizaciones que no solamente cometen hechos delictivos sino tambin
incrementan su patrimonio, producto de esas actividades ilegtimas.

En este captulo, se realizar anlisis de algunos preceptos de la Ley de

Extincin de Dominio en adelante LED; especficamente, el artculo 3, que
refiere los principios de ese cuerpo legal y el ya comentado artculo 6, que
 P g i n a | 38

atae a la presuncin de proceder ilcito del bien, mientras no se pruebe lo

contrario.

1. Principios de la Ley de Extincin de Dominio

Los principales principios que se encuentran regulados en el artculo 3 de la

LED son los siguientes:

a) Principio de Nulidad Ab Initio:

Segn este principio, en el artculo 3 literal a) la adquisicin o

disposicin de los bienes o la constitucin de patrimonio de origen ilcito o
delictivo, a sabiendas de tal calidad o debindolo presumir razonablemente,
constituye negocio jurdico contrario al orden pblico y a las leyes prohibitivas
expresas o se han constituido en fraude a la ley. Los actos y contratos que
versen sobre dichos negocios, en ningn caso constituyen justo ttulo y son
nulos ab-initio. De conformidad con ese principio, la nulidad absoluta del acto,
contrato o negocio del cual provienen los bienes de origen ilcito se produce
desde el momento mismo de su adquisicin.

Para comprender a que se refiere el principio de nulidad ab initio, se

estima importante establecer lo relativo a la esencia de la nulidad; para ello,
conviene evocar consideraciones doctrinarias sobre las modalidades33 de la
nulidad absoluta:

- Por la naturaleza de la causa: la raz de la ineficacia es siempre

producida por la ley (absoluta o relativa), o bien por voluntad
(rescisin voluntaria o consensual).
- Por el momento en que se tipifica: puede ser inicial o posterior.
- Por sus efectos: temporal o definitiva, refirindose si stos se
encuentran sometidos a condiciones suspensivas en el caso de la
temporal.

33
Contreras Ortiz, Rubn Alberto. Obligaciones y Negocios Jurdicos Civiles; Guatemala, Editorial
Serviprensa S. A. Ao 2004. Pgina 305.
 P g i n a | 39

La nulidad absoluta, segn el autor Rubn Alberto Contreras Ortiz es la

que se produce cuando le faltan al negocio jurdico uno, algunos o todos sus
elementos esenciales, en cuyo caso es correcto decir que el negocio no lleg
realmente a formarse jurdicamente; o cuando en sus celebracin se viol un
mandato o prohibicin de la ley, en cuya circunstancia es acertado afirmar que
el negocio s lleg a formarse, s lleg a nacer, pero su vida es completamente
intil porque no va a producir ninguno de los efectos jurdicos que las partes
buscaban34, es decir que pueden existir dos supuestos en relacin con lo
anterior : a) que el negocio jurdico nunca naci a la vida jurdica y que, por lo
tanto, no puede producir los efectos jurdicos esperados al momento de
celebrar el negocio jurdico; b) que el negocio jurdico naci jurdicamente pero
el mismo carece de utilidad dando lugar a que no produzca efectos jurdicos. La
LED, por su parte, se refiere al primer supuesto referente a que el negoci
jurdico nunca naci a la vida jurdica por ser nulo desde su inicio y, como
consecuencia, no produjo sus efectos jurdicos, por lo que dichos contratos o
actos segn lo que establece la LED son nulos desde su origen.

La Exposicin de Motivos del Cdigo Civil, en el numeral 7 del libro V,

seala para que exista legalmente un acto jurdico es indispensable la
concurrencia de persona capaz que consiente y de objeto lcito entendindose
como lcito no slo una cosa que no est fuera del comercio, sino que el acto
no tenga por objeto al contrario al orden pblico o a leyes prohibitivas. Adems,
es necesario en ciertos actos o contratos la observancia de las solemnidades
prescritas para su existencia. La falta de alguno de estos elementos hace
inexistente el acto y su nulidad es, por tanto, absoluta.

El Cdigo Civil contempla en el artculo 1301 que la nulidad absoluta del

negocio jurdico se produce por la ausencia o no concurrencia de los requisitos
esenciales en su existencia; es decir, que el negocio jurdico no cumple con
los requisitos esenciales que seala ese cuerpo normativo, tales como: a) la
falta de capacidad legal de las partes, es decir que cuando alguna de las partes
no tenga capacidad de ejercicio para celebrar el negocio jurdico, tal el caso de
una persona declarada en estado de interdiccin; b) consentimiento que no
adolezca de vicio (error, dolo, violencia y simulacin); y c) objeto lcito,
34
Ibid, Pgina 313.
 P g i n a | 40

refirindose a que ste sea contrario al orden pblico o a leyes prohibitivas

expresamente, en tal sentido el negocio jurdico se encontrara revestido de
nulidad absoluta, al no cumplir con los requisitos esenciales para su existencia.

En el mismo articulado se establece que los negocios que adolecen de

este tipo de nulidad no produciran efectos jurdicos ni seran revalidables an
confirmndolos; es decir, que las partes no podran subsanar, aun por
convenio, el negocio jurdico.

Por lo anteriormente expuesto, los negocios jurdicos que se producen a

sabiendas de que los bienes que se negocian provienen de una actividad
delictiva o ilcita corren el riesgo que se declaren que adolecen de nulidad de
forma permanente. Asimismo existe la posibilidad que esos actos o contratos,
aunque tengan apariencia de legalidad corran la misma suerte.

La nulidad ab initio equivale a una forma de nulidad absoluta y su

regulacin en la LED es congruente con lo establecido en el artculo 4 de la Ley
del Organismo Judicial, en el cual dispone Los actos contrarios a las normas
imperativas y a las prohibitivas expresas, son nulos de pleno derecho, salvo
que en ellas se establezca un efecto distinto para el caso de contravencin.
Asimismo, que los actos realizados al amparo del texto de una norma que
persigna un resultado prohibido por el ordenamiento jurdico, o contrario a l,
se consideran ejecutados en fraude de ley y no impedirn la debida aplicacin
de la norma que se hubiere tratado de eludir.

Por lo anterior, de conformidad con la LED, no cabra afirmar la

existencia de derechos adquiridos sobre un bien si ste fue obtenido como
producto de actuaciones al margen de la ley. Si bien es cierto que en la
legislacin guatemalteca existen disposiciones que respetan los derechos
adquiridos, la nocin no debe ser concebida en forma ilimitada. Para
comprender lo expuesto, conviene traer a cuenta el pronunciamiento que sobre
este tema ha expresado la Corte de Constitucionalidad en la sentencia del 26
de junio de 1991: el derecho adquirido existe cuando se consolida una
facultad, un beneficio o una relacin en el mbito de la esfera jurdica de una
persona por el contrario, la expectativa de derecho es la esperanza o
pretensin de que se consoliden tales facultades, beneficios o relaciones; e tal
 P g i n a | 41

caso el derecho existe potencialmente, pero no ha creado una situacin jurdica

concreta, no se ha incorporado en el mbito de los derechos del sujeto.

Como se precis anteriormente, la LED regula el principio referido; sin

embargo, es necesario tener en cuenta que ste no tiene operatividad siempre;
todo depende de cada caso en concreto. Lo anterior, ya que puede darse el
supuesto que alguna de las partes o bien un tercero haya ignorado el origen
ilcito o delictivo del bien adquirido. En tal caso, la aplicacin indiscriminada del
principio puede, causar un dao o detrimento al patrimonio del tercero
adquiriente de buena fe.

La aplicacin de la extincin de dominio puede vincular a terceras

personas de tal manera se recalca que se debe analizar el caso de terceros de
buena fe que han adquirido bienes y que puedan verse afectados; para ello la
Ley de Extincin de Dominio establece que, una vez es admitida para su
trmite la peticin, sta as como su resolucin deben ser notificadas a las
personas interesadas as como a los que pudieran verse afectados.

En congruencia con lo expuesto, el artculo 10 de la LED en el numeral

4, establece lo siguiente: toda persona que por las actividades ilcitas o
delictivas previstas en la presente ley, hubiere sido afectada en sus derechos o
bienes, podr reclamar como tercero interesado dentro del procedimiento de
accin de extincin de dominio, cuando sta ponga en riesgo la recuperacin
de sus bienes o el pago de la indemnizacin que le corresponda como daos y
perjuicios, y el juez o tribunal resolver en la resolucin definitiva conforme a la
prueba y los porcentajes correspondientes.

Con respecto a la privacin de los bienes producto de actos delictivos y

que pueden estar en poder de terceras personas, a juicio de la tesista, el
ordenamiento jurdico debe velar por las circunstancias propias del caso,
determinando a quien corresponde la titularidad de los derechos sobre el bien.
Con relacin a lo antes expuesto, conviene citar a Calabresi y Melamed que
sealan: toda vez que, dentro de un Estado se presentan conflictos de
intereses entre dos o ms personas, o dos o ms grupos, es ste quien debe
decidir a qu parte favorecer. Si tal decisin faltara, el acceso a los bienes,
servicios y a la vida misma sera decidi sobre la base de el poder crea el
 P g i n a | 42

derecho35. Adems, la doctrina ha desarrollado dos posturas que es pertinente

desarrollar:

- Proteccin de los derechos subjetivos: esta postura ha

argumentado que para que exista una proteccin de parte del Estado es
necesario que el derecho real no provenga de una transgresin a las normas
de orden pblico; es decir, que no podra garantizarse la proteccin de un
derecho si ste ha sido resultado de una ilicitud. Con relacin a esta corriente
el trasgresor de la ley penal no tendra un ttulo legtimo del bien por lo que el
tercero adquiriente tampoco recibira derecho alguno. Adems, si el tercero
tuviera conocimiento del origen de los bienes, es decir que los mismos
provienen de una actividad delictiva o ilcita, podra inclusive incurrir en delito
como el Lavado de Activos. En consecuencia, la titularidad legtima de los
bienes nunca habra quedado perfeccionada en el patrimonio del propietario
por ende las futuras trasferencias de los bienes no estaran revestidas de un
carcter legal an y cuando la figura que se aplique para su adquisicin
(compraventa, entre otras) haya sido legal, debido a que el derecho de
propiedad estara viciado; siempre excluyendo el supuesto que hubiesen
terceros que de buena fe han adquirido los bienes ignorando que provienen de
una manera ilcita o delictiva, quienes podran reclamar su derecho al momento
de ejercerse la extincin de dominio, tal como lo seala la Ley de Extincin de
Dominio, al referirse en el artculo 10 a la proteccin de los derechos de
personas que se pueden verse afectados.

- Proteccin exclusiva del trfico o seguridad dinmica de las

adquisiciones: en relacin a esta postura lo que se busca es proteger la
seguridad del trfico y la certeza jurdica al momento de adquirir bienes, por lo
que cada persona al adquirir determinado bien debera de excluirse de los
anteriores propietarios con el nico fin de lograr un incremento en la economa
y circulacin de los bienes en un pas.

En cuanto a lo expuesto en los ltimos prrafos, se aprecia que la LED

consagr cierta proteccin al tercero adquiriente, pero la condiciona a dos
supuestos: a) que el tercero haya adquirido el bien de buena es decir ignorando
35
Calabresi, Guido y Melamed, Douglas. Reglas de Propiedad, Reglas de la Responsabilidad e
Inalienabilidad. Lima. Grafitextos, S. A. Ao 1992. Pgina 63.
 P g i n a | 43

que stos provienen de una actividad delictiva o ilcita; y b) es necesario que el

tercero lo haya adquirido a titulo oneroso, por lo que el caso de una donacin
gratuita u otra institucin jurdica similar que sea de carcter gratuito no entrara
en el supuesto de la norma y no se podra exigir una proteccin de parte del
Estado.

En el orden de las ideas referidas en el prrafo anterior, se considera

que debe ser el juzgador el que evale la buena fe del tercero adquirente para
establecer si ste ha tenido conocimiento del origen de los bienes o si fuere el
caso de ser un testaferro. Al respecto el autor Gilberto Martnez Rave ha
expresado la adquisicin de un bien de parte de una persona que aparece
sealada pblicamente en los medios de comunicacin como prensa, radio,
televisin como persona dedicada a las actividad ilcitas o que se encuentran
vinculado a organizaciones delictuales, es un indicio que puede ser grave o
leve pero que unido a otros elementos de prueba o indicios puede destruir esa
presuncin36.

b) Principio de Prevalencia:

El segundo principio que seala la LED establece que las disposiciones

contenidas en la presente ley, se aplicarn y se interpretarn de preferencia
sobre las contenidas en cualquier otra ley; es decir, que en cuanto a su
aplicacin la LED puede contraponerse a otras disposiciones normativas,
incluso contra la Constitucin, por lo que el espritu del principio de prevalencia
puede contradecir el principio fundamental de supremaca constitucional.

Dentro de los principios fundamentales que informan al ordenamiento

jurdico guatemalteco es el de supremaca constitucional; sobre ste, autores
como Esteban Echeverra refieren: la adecuacin de las normas jurdicas a la
Constitucin es siempre prenda de seguridad y paso social, porque la
Constitucin es el lmite a la voluntad humana en el gobierno y garanta de los
gobernados. En ese carcter expresa Csar Enrique Romero radica la
importancia superlativa de la Constitucin, porque sobre todas las cosas, segn
la vieja definicin de Borgeau, ella es una ley de garantas; garanta de la
nacin contra la usurpaciones de los poderes a los cuales ha debido confiar el
36
Martnez Rave, Gilberto. Procedimiento Penal Colombiano. Bogot. Temis. Ao 2002. Pgina 700.
 P g i n a | 44

ejercicio de su soberana37. El jurista Juan Francisco Flores Jurez en su

obra ha sealado: el principio de la supremaca constitucional es el substratum
del sistema constitucional; es una garanta sustancial entorno de la cual
gravitan otras que posibilitan su plena vigencia38. Asimismo, el jurista Geovani
Salguero Salvador de conformidad con el espritu de este principio el texto
constitucional est en la cspide del ordenamiento jurdico y no puede ser
contrariada por norma de inferior categora. De esta cuenta, se pretende que se
imponga la jerarqua normativa, derogando la norma que vulnera la
constitucin39.

La Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala en los siguientes

artculos hace referencia al principio de supremaca constitucional as: a) el 44
seala que sern nulas ipso jure las leyes y las disposiciones gubernativas o
de cualquier otro orden que disminuyan, restrinjan, o tergiversen los derechos
que la Constitucin garantiza; b) el 175 dispone que: ninguna ley podr
contrariar las disposiciones de la Constitucin. Las leyes que violen o
tergiversen los mandatos constitucionales son nulas ipso jure; y c) el 204
establece: los tribunales de justicia en toda resolucin o sentencia observarn
obligadamente el principio de que la Constitucin de la Repblica prevalece
sobre cualquier ley o tratado.

Por otro lado, una de las normas de rango constitucional a la que se le

denomina Ley de Amparo, Exhibicin Personal y Constitucionalidad en el
artculo 3 hace referencia a la supremaca de la Constitucin; veamos: La
Constitucin prevalece sobre cualquier ley o tratado. No obstante, en materia
de derechos humanos, los tratados y convenciones aceptados y ratificados por
Guatemala prevalecen sobre el derecho interno.. Luego, el artculo 114 del
cuerpo legal citado dispone: Los tribunales de justicia observarn siempre el
principio de que la Constitucin prevalece sobre cualquier ley y tratado
internacional, sin perjuicio de que en materia de derechos humanos prevalecen
los tratados y convenciones internacionales aceptados y ratificados por

37
Haro, Ricardo. El Control de Constitucionalidad Comparado. Konrad Adenauer Stiftung. Pg. 49.
38
Flores Jurez, Juan Francisco. Constitucin y Justicia Constitucional /Apuntamientos. Guatemala.
Publicacin de la Corte de Constitucionalidad. Primera Impresin. Ao 2005. Pgina 74.
39
Salguero Salvador, Geovani. El Control de Constitucionalidad de las Normas Jurdicas. Guatemala.
Publicacin de la Corte de Constitucionalidad. Ao 2010. Pgina 186.
 P g i n a | 45

Guatemala. Tambin, el artculo 115 de la ley constitucional citada establece:

Sern nulas de pleno derecho las leyes y las disposiciones gubernativas o de
cualquier otro orden que regulen el ejercicio de los derechos que la
Constitucin garantiza, si los violan, disminuyen, restringen o tergiversen.
Ninguna ley podr contrariar las disposiciones de la Constitucin. Las leyes que
violen o tergiversen las normas constitucionales son nulas de pleno derecho.

La importancia de la supremaca constitucional en el ordenamiento

jurdico guatemalteco resulta en brindar una certeza jurdica del cumplimiento y
la aplicacin de los derechos y deberes que son otorgados en la Carta Magna
para que de esa manera no existan arbitrariedades o bien leyes que no se
adecuen o que, de alguna manera, vulneren los derechos de los ciudadanos.
En ese sentido la Corte de Constitucionalidad se ha pronunciado en diversas
sentencias, de las cuales se evoca la de fecha 18 de septiembre de 2003, en
la que se consider: la preeminencia de la Constitucin Poltica de la
Repblica, bajo el punto de vista de su normatividad, se plasma en dos
caractersticas privilegiadas: a) que es la norma fundamental del ordenamiento
jurdico, en la que deben basarse las dems disposiciones que lo integran; y
b) que tiene jerarqua de ley suprema y como consecuencia obvia, prevalece
sobre cualquier otra ley, de manera que aqullas que la contravengan devienen
ineficaces. En la sentencia de fecha 1 de febrero de 1994, el citado tribunal
seal: uno de los principios fundamentales que informa al Derecho
guatemalteco, es el de supremaca constitucional, que implica que en la
cspide del ordenamiento jurdico est la Constitucin y sta como ley
suprema, es vinculante para gobernantes y gobernados a efecto de lograr la
consolidacin del Estado Constitucional de Derecho.

De lo expuesto anteriormente se estima inadecuada la forma como fue

consagrado el principio de prevalencia plasmado en la LED, ya que establece
que ese cuerpo legal tendr preferencia sobre otras leyes, reconocindole;
jerarqua superior en el ordenamiento jurdico en relacin con otras leyes, pero
no se especifica si se refiere a preferencia solo sobre leyes ordinarias o bien
incluye a leyes de rango constitucional; ello podra dar, lugar a que el principio
de supremaca constitucional pueda ser vulnerado.
 P g i n a | 46

En ese orden de ideas, se advierte que el legislador ordinario debi

haber precisado legalmente que el principio de prevalencia debe interpretarse
en el sentido que ste se refiere a que la LED prevalece en caso de que se
presente una antinomia con una disposicin de igual o inferior rango jerrquico
a dicha ley, porque ese principio encuentra su lmite en la supremaca
constitucional, pues bajo ningn punto de vista puede prevalecer ese cuerpo
normativo sobre la Constitucin. Entiende la autora de este trabajo que ante
una eventual impugnacin de la norma que consagra ese principio de la LED,
podra producirse una declaracin de inconstitucionalidad o bien podra
provocar que se emita un pronunciamiento interpretativo en el sentido de
establecer que tal prevalencia encuentra lmites en lo dispuesto en el Magno
Texto.

Adems, de los principios propios de la extincin de dominio antes

desarrollados, se considera importante mencionar otros principios que aunque
no fueron regulados de forma expresa, tambin se advierte que informan el
procedimiento de la accin de extincin de dominio. Veamos los siguientes:

- Principio de Impulso de Oficio: este es aplicable ya que el inicio y

la continuidad de accin de extincin de dominio debe ser impulsada
por el Fiscal General o por los agentes fiscales designados, tal como
lo precepta el artculo 13 de la LED.
- Principio de Celeridad Procesal: segn este principio todo proceso
debe desarrollarse sin dilaciones y en un plazo razonable. En la
accin de extincin de dominio se busca que el procedimiento sea
breve sin prolongacin de plazos, interposicin de incidentes o
excepciones que busquen dilatar el proceso as como el cumplimento
obligatorio de los plazos tal como lo sealan varios preceptos, entre
ellos los artculos 25,27 y, 31 de la Ley de Extincin de Dominio.
- Principio de Concentracin: este principio procura evitar que el
fraccionamiento de los actos del debate deforme la realidad con la
introduccin de elementos extraos, y por el otro, asegurar que los
recuerdos perduren en la memoria de los jueces en el momento de la
deliberacin y de la decisin, que es la actividad que encierra la tarea
 P g i n a | 47

de todo el juicio40. Es decir, que en la extincin de dominio todas las

cuestiones planteadas deben resolverse en sentencia definitiva tal
como lo plasma el artculo 25 numeral 14 de la LED dictar
sentencia en la cual deber resolver las excepciones, incidentes,
nulidades, la declaracin de extincin de dominio y todas las dems
cuestiones que deba resolver.

2. La Presuncin Legal segn la Ley de Extincin de Dominio

La presuncin legal se define como una ficcin legal a travs de la cual se

establece que un hecho se entiende probado. A travs de la presuncin, no es
necesario proceder a la prueba del hecho que se presume. Esto favorece a una
de las partes de un juicio (el que se beneficia de la presuncin) que
normalmente es el que se encuentra en una posicin defensiva.

Existen dos clases de presunciones las iuris tantum y las iuris et de iure.
Una presuncin iuris tantum es aquella que se establece por ley y que admite
prueba en contrario, es decir, permite probar la inexistencia de un hecho o
derecho, a diferencia de las presunciones iuris et de iure de pleno y absoluto
derecho, presuncin que no admite prueba en contrario, o dicho de otra forma,
no es un valor consagrado, absoluto, sino que es un "juicio hipottico", que
puede ser invertido acreditando que un acto es ilegtimo.

La mayora de presunciones en el campo del derecho son iuris tantum, es

decir que, permiten probar que el hecho o situacin que se presume es falso.
Las presunciones iuris et de iure son excepcionales; en algunos ordenamientos
se les denomina presunciones de derecho41.

En el artculo 6 de la Ley de Extincin de Dominio se seala: salvo prueba

en contrario, que los bienes, dinero, productos, frutos o ganancias que hayan
sido adquiridos o negociados, en cualquier tiempo y que estn sometidos o

40
Par Usen, Jos Mynor. Op. Cit., Pgina 108.
41
Informe Legal: Qu es la presuncin legal?. Abogados Santa Cruz, Blogspot. Bolivia.
http://abogadossantacruz.blogspot.com/2009/06/que-es-la-presuncion-legal.html. Fecha de
Consulta: 12/11/11.
 P g i n a | 48

puedan estar sometidos a la accin de extincin de dominio provienen de las

actividades ilcitas o delictivas de que se trate.

Lo regulado en el artculo transcrito es indicativo de que la presuncin legal

que consagra la LED, contrariando el principio constitucional de presuncin de
inocencia, refiere que la adquisicin o negociacin proviene de actividades
ilcitas o delictivas, salvo prueba en contrario. Ello podra traducirse en
vulneracin al principio fundamental indicado cuyo contenido esencial fue
desarrollado en el captulo 3 de este trabajo.

Llama la atencin, entonces, que quien estuviere sujeto a una accin de

extincin de dominio, contrario a lo que ocurre en un proceso de otra
naturaleza, se le tendr como adquiriente o negociador de bienes de origen
ilcito, mientras no pruebe su licitud, pues tales bienes as como el producto de
los mismos son considerados ilcitos vulnerando de esta manera el principio
constitucional de inocencia aun y cuando se permite prueba en contrario.

3. Aspectos General del Procedimiento de la Ley de Extincin de Dominio

3.1 Partes Procesales

El procedimiento de la extincin de dominio, como se dijo anteriormente es

de carcter jurisdiccional, por lo que es necesario la intervencin y la existencia
de partes procesales entre las que podemos sealar:

a) El actor (Ministerio Pblico) a travs del Fiscal General o el agente fiscal

designado.
b) El demandado y los posibles afectados al ejercitarse la accin de
extincin de dominio; en ese sentido pueden existir varios supuestos en
el primer supuesto compareciendo como propietario de los bienes y en
el segundo supuesto cuando una persona acredite tener un inters
jurdico y econmico sobre los bienes que den lugar a la accin de
extincin de dominio.

c) El rgano jurisdiccional competente que deber conocer de la accin.

 P g i n a | 49

En el captulo I numeral 3, al desarrollar la naturaleza jurdica de la extincin

de dominio, se hizo referencia sobre la competencia que tendra el Fiscal
General del Ministerio Pblico para conocer sobre la accin de extincin de
dominio contraponindola con lo que precepta la Constitucin Poltica de la
Repblica. Asimismo, la LED seala que la Corte Suprema de Justicia deber
implementar Jueces de Extincin de Dominio que conozcan sobre dicha accin
en primera instancia. La tesista considera que los jueces encargados de aplicar
la extincin de dominio, cuando sta proceda, deben ser no slo conocedores
del tema de la extincin de dominio sino tambin de las garantas y los
derechos de las personas para que de esa manera se logre un debido proceso
dentro del procedimiento de la extincin de dominio.

3.2 Breve Descripcin del Procedimiento de la Ley de Extincin de

Dominio

Es importante mencionar y diferenciar que la LED regula dos tipos de

procedimientos: a) el primero, al que podra llamrsele comn u ordinario, el
cual procede al originarse alguna o algunas de las causales que seala el
artculo 4 de dicha normativa; y b) el segundo procedimiento que podra
llamrsele excepcional se da en el caso que exista omisin o falsedad de la
declaracin jurada que se debe rendir en virtud de lo que establece la Ley
contra el Lavado de Dinero u Otros Activos y en el caso de Abandono de
Bienes.

En la presente seccin se desarrollar brevemente lo relativo al

procedimiento de extincin de dominio (procedimiento ordinario o comn) que
se originara en virtud de alguna de las siguientes causales sealadas en el
artculo 4 de la Ley de Extincin de Dominio:

a) Cuando el bien o los bienes de que se trate provengan directa o

indirectamente de una actividad ilcita o delictiva realizada en el territorio
nacional o en el extranjero.
 P g i n a | 50

b) Cuando exista incremento patrimonial de toda persona, individual o jurdica

relacionada directa o indirectamente con una persona investigada o
sometida a una accin de extincin de dominio.

c) Cuando los bienes o negocios de que se trate, hayan sido utilizados como
medio o instrumento para la comisin de actividades ilcitas o delictivas,
correspondan al objeto del delito o que se pueda demostrar
preponderantemente que vayan a ser utilizados para la comisin de un
hecho delictivo. En el caso de los bienes o negocios que correspondan al
objeto del delito, se entender que son aquellos que no pertenezcan a la
vctima o al agraviado, o que se le deban restituir.

d) Cuando los bienes, frutos, productos o ganancias de que se trate,

provengan de la enajenacin o permuta de otros que, a sabiendas o
debindolo presumir razonablemente, tengan su origen, directa o
indirectamente, en actividades ilcitas o delictivas.

e) Cuando los bienes frutos, productos, ganancias, rendimientos o permutas

de que se trate, hubieren sido afectados dentro de un proceso penal y que
el origen de tales bienes, su utilizacin o destino ilcito, no hayan sido objeto
de investigacin o habindolo sido, no se hubiese tomado sobre ellos una
decisin definitiva por cualquier causa.

f) Cuando en un proceso penal exista la informacin suficiente y probable, de

que los bienes, frutos, productos, ganancias, rendimientos o permutas de
que se trate, provengan de actividades ilcitas o delictivas: se haya
declarado judicialmente el archivo o la desestimacin de la causa, cuando
no se pueda proceder, la rebelda, la extincin de la persecucin o de
responsabilidad penal, el sobreseimiento, la clausura provisional o el criterio
de oportunidad; cuando no se pueda identificar al sindicado; el sindicado,
condenado o procesado, en caso de fuga o se haya sustrado a la
persecucin penal o a la pena.
 P g i n a | 51

g) Cuando los derechos de que se trate recaigan sobre bienes o negocios de

procedencia lcita pero que hayan sido utilizados o destinados a ocultar,
encubrir, incorporar o mezclar bienes de procedencia ilcita o delictiva.

h) En los casos de presuncin previstos en el artculo 46 de la Ley contra la

Narcoactividad.

i) Cuando se trate de bienes de una sucesin hereditaria, si el causante

adquiri dichos bienes por actividades ilcitas o delictivas.

j) Por condena penal dictada en el extranjero por delito de narcotrfico, lavado

de dinero enriquecimiento ilcito o delincuencia organizada, cuando existan
bienes o productos en el territorio nacional y la autoridad judicial
competente del pas de que se trate no los haya oportunamente reclamado.

Al proceder cualquiera de las causales mencionadas, el Fiscal General o el

agente fiscal designado, a quienes competa la accin de extincin de dominio,
realizarn por el tiempo que sea necesario la investigacin de oficio con el fin
de reunir las pruebas necesarias para fundamentar la solicitud de extincin de
dominio, quienes podrn solicitar colaboracin de empleados, servidores
pblicos, personas individuales o jurdicas, los que estn obligados a
proporcionar la informacin o los documentos requeridos por el Fiscal General
o el agente fiscal designado sin necesidad de orden judicial previa, tal como lo
seala el artculo 17 de la LED donde se hace referencia al deber de
colaboracin. Si concluida la investigacin existen fundamentos precisos para
iniciar la accin de extincin de dominio, sta se desarrollar de la manera
siguiente:

a) Inicio de la Accin

El procedimiento de la accin de Extincin de Dominio se inicia por

demanda del Fiscal General de la Repblica o el agente fiscal designado en un
plazo no mayor de dos das, quin expondr ante el tribunal competente lo
siguiente:

- Los hechos en que fundamenta su peticin;

 P g i n a | 52

- La descripcin e identificacin de los bienes que persiguen, as como la

causal en la que se fundamenta la extincin de dominio;

- El nombre, los datos de identificacin y la direccin de residencia o de

negocios de las personas que podran tener inters en el asunto, o las
razones que imposibilitan la identificacin de las mismas; y

- El ofrecimiento de las pruebas conducentes.

b) Resolucin y Notificacin

Una vez presentada la solicitud de extincin de dominio, el juez debe dictar

la resolucin admitindola para su trmite en el plazo de 24 horas, la cual
deber notificarse en el plazo de 3 das a las personas que pudieran verse
afectadas y que puedan de esa manera comparecer a juicio oral para hacer
valer su derecho.

c) Emplazamiento

Dentro de los 2 das despus de la notificacin sealada anteriormente; el

juez emplazar a las partes sealndoles da y hora para la audiencia, la cual
se celebrar en un plazo no mayor de 10 das contados a partir de la primera
resolucin.

En la primera audiencia, el Ministerio Pblico puede ampliar su escrito inicial

en ese caso se suspender la audiencia, pudiendo el juez prorrogarla por una
sola vez para que sta se lleve a cabo dentro de un plazo que no exceda de 8
das, quedando las partes debidamente notificadas.

En la audiencia sealada deben comparecer las personas que fueron

citadas, quienes de manera oral manifestarn su oposicin, sus medios de
defensa y propondrn sus medios de prueba. En caso que la persona afectada
no concurra a la audiencia el Ministerio Pblico, tiene la facultad de solicitar su
rebelda; en el caso que la rebelda proceda la LED establece en el artculo 25
numeral 9 que se podr nombrar a un defensor judicial de entre los abogados
 P g i n a | 53

del Instituto de la Defensa Pblica Penal; sin embargo, como anteriormente se

ha desarrollado que la naturaleza jurdica de la extincin de dominio no es
penal, no cabra la afirmacin que el Instituto de la Defensa Pblica Penal a
travs de sus abogados defensores tendran la legitimacin para defender al
afectado debido a que esa institucin fue creada, tal como lo establece el
artculo 1 de la Ley del Servicio Pblico Penal, como organismo administrador
del servicio pblico de la defensa penal y as como las funciones de los
defensores tal como lo seala el artculo 34 del mismo cuerpo legal la
asistencia en proceso penales de personas consideradas de escasos
recursos. En ese orden de ideas, debido a la naturaleza de la extincin de
dominio los abogados defensores propuestos por la Defensa Pblica Penal
careceran de legitimacin en el procedimiento de la extincin de Dominio ya
que su propia ley excluye otras materias que no sean de ndole penal.

d) Excepcin Previa

La nica excepcin previa que se puede interponer es la de falta de

personalidad, la cual deber de ser resuelta en el plazo de tres das siguientes
a la primera audiencia. El nico recurso que se puede plantear contra la
resolucin que resuelva la excepcin es el recurso de apelacin, ste no
suspender el procedimiento de la extincin de dominio.

e) Apertura a Prueba

Una vez sea resuelta la excepcin previa o celebrada la primera audiencia,

el juez abrir a prueba el proceso por el plazo de 30 das, prorrogables
nicamente por el trmino de la distancia. La manera en que se ofrecern,
admitirn y diligenciarn cada medio de prueba se realizar conforme se
encuentra regulado en el Cdigo Procesal Penal. El perodo de prueba puede
vencerse antes del plazo estipulado en el caso que se hubieren practicado los
medios de prueba o bien sin que las partes hayan aportado sus pruebas.
 P g i n a | 54

f) Vista

En la ltima audiencia donde se diligencien los medios de prueba, el juez

sealar da y hora para que se lleve a cabo la vista. El da sealado para la
vista las partes expondrn sus conclusiones finales.

g) Sentencia

Luego de llevarse a cabo la vista, el juez citar a las partes para dictar
sentencia dentro de un plazo que no exceda de 10 das, en la cual deber
resolver todas las cuestiones suscitadas dentro del procedimiento inclusive las
nulidades tal como lo precepta el artculo 29 de la LED si los interesados
interpusieren nulidad, sta deber ser resuelta en la sentencia de primera o
segunda instancia, segn corresponda. No se admitir ninguna nulidad de
previo pronunciamiento.

En el caso que el juez declare procedente la accin en la sentencia dictada

en el procedimiento de extincin de dominio resolver sobre lo siguiente en
virtud de lo que estipula el artculo 33 de la LED:

- Declarar la extincin de dominio de todos los derechos reales,

principales y accesorios a favor del Estado.

- Ordenar su transmisin a favor del Consejo Nacional de

Administracin de Bienes en Extincin de Dominio.

- La sentencia firme valdr como ttulo legtimo y ejecutivo, y deber

inscribirse en los registros pblicos correspondientes.

- Si en la resolucin se reconocieran derechos de un acreedor

prendario o hipotecario, el Consejo Nacional de Administracin de
Bienes en Extincin de Dominio proceder a cancelar el crdito,
siempre que el bien reporte ganancia econmica al Estado despus
del pago del crdito respectivo.

- En la sentencia el juez har declaracin de extincin de dominio

sobre bienes de valor equivalentes del mismo titular, cuando en la
 P g i n a | 55

ejecucin de la sentencia no resultare posible identificar, ubicar o

extinguir el dominio de los bienes determinados sobre los cuales
verse la accin.

- Se reconocern los derechos de terceros de buena fe, que se

encuentren exentos de la extincin de dominio.

h) Impugnacin de la Sentencia: Recurso de Apelacin

La sentencia que resuelva la accin de extincin de dominio puede

impugnarse por medio del recurso de apelacin, procediendo ste por
inobservancia, interpretacin indebida o errnea aplicacin de la LED.

El recurso de apelacin deber interponerse ante el juez que dict la

resolucin dentro de los 3 das siguientes a que sta sea notificada.
Posteriormente, ser admitido o rechazado dentro del plazo de 2 das contados
desde su recepcin. En el caso que ste fuere admitido se debe remitir a la
sala respectiva a ms tardar al da siguiente. El recurso deber de resolverse
dentro de los 15 das siguientes desde que el expediente fuere elevado a la
Sala de Apelaciones correspondiente. Por el contrario, existe un vaco legal en
el supuesto que el recurso de apelacin fuere rechazado ya que la Ley de
Extincin de Dominio no contempla esta circunstancia, por lo que de acuerdo a
la opinin de la tesista considera que no se podra aplicar supletoriamente lo
regulado en el Cdigo Procesal Penal ni el Cdigo Procesal Civil y Mercantil ya
que esto contravendra con la naturaleza sui generis que reviste la figura de
extincin de dominio.

La sentencia de segunda instancia, no es susceptible de ser impugnada por

ningn recurso ni el de casacin, tal como lo seala el artculo 25 numeral 20
ltimo prrafo.
 P g i n a | 56

CAPITULO V

ASPECTOS IMPORTANTES DE LA FIGURA DE EXTINCIN DE DOMINIO

DENTRO DE LAS TENDENCIAS ACTUALES DEL DERECHO PENAL
MODERNO

En Guatemala, se han experimentado una prdida de valores sociales como

producto de la bsqueda de dinero fcil promovido por las organizaciones
criminales dedicadas al narcotrfico, el secuestro, robo de vehculos, lavado de
activos y otros delitos que generan enormes ganancias financieras y que por
ende incrementan la economa nacional a costa de actividades delictivas o
ilcitas.

El profesor espaol Guillamondegui manifiesta que en la nueva sociedad se

presentan una serie de factores tanto jurdicos como polticos que influyen en el
Derecho Penal. Dentro de dichos factores, se puede hacer mencin de la
aparicin de nuevos bienes jurdicos o el aumento de valor de algunos
existentes (el medio ambiente, el patrimonio histrico, la estabilidad del orden
econmico, etc.), situaciones alarmantes: el terrorismo y la criminalidad
organizada y otras, como la ciberdelincuencia, el aumento de la delincuencia
callejera, la inmigracin ilegal y la marginalidad, la institucionalizacin y la
sensacin social de inseguridad, que conducen a la sociedad a pedir
respuestas, no al Derecho de Polica, sino al Derecho Penal, al que lo ven
como a un instrumento capaz de generar consenso y reforzar la comunidad en
la dogmatica moderna que reconoce la coexistencia de dos sistemas penales
conocidos como el clsico penal y el globalizado, es importante comprender
que stos no se deben confundir con las escuelas clsicas del derecho penal,
ya que estos sistemas persiguen distintos fines al momento de cometerse un
hecho delictivo o ilcito en el ordenamiento jurdico42.

42
Guillamondegui, Luis Ral (Comp.). Los Discursos de Emergencia y la Tendencia hacia un Derecho
Penal del Enemigo. www.alfonsozambrano.com/dpe/discursos_emergencia.doc. Fecha de Consulta
12/11/11.
 P g i n a | 57

Es importante comprender los dos sistemas bsicos (clsico penal y

globalizado) existen debido a que las estructuras jurdicas econmicas han ido
cambiando de tal manera que los sistemas anteriores o clsicos no logran tener
la eficacia no solo para contrarrestar la delincuencia comn sino tambin para
atacar las organizaciones criminales nacionales cuyo poder ha trascendido a
nivel internacional.

1. Sistemas del Derecho Penal

1.1 Sistema Clsico Penal

El sistema clsico penal se encuentra caracterizado por estar informado

por diversos principios tales como: el de proteccin de la dignidad humana, de
la legalidad de los delitos y las penas, del debido proceso, de proporcionalidad
y de causalidad, entre otros.

En el sistema clsico penal se tiene un enfoque individualista dirigido

esencialmente a la sancin del delito, eminentemente personal con
caractersticas punitivas (ius puniendi) y sancionatorias (ius poenale).

1.2 Sistema globalizado:

La globalizacin consiste en un proceso dinmico que busca la

interrelacin de los pases para lograr la armona en aspectos de ndole
poltico, social y cultural. Es por ello, que la globalizacin en el mbito jurdico
seguir teniendo una injerencia debido a los cambios constantes que se dan en
mundo.

El sistema globalizado se contrapone al sistema clsico penal; en ste

el fin es dirigido a la bsqueda de un lucro econmico. La globalizacin, lejos
de buscar cierta igualdad al momento de aplicarse el Derecho Penal, crea
circunstancias de desigualdad debido a la impunidad o de sectores ms
poderos en contraposicin de sectores desprotegidos. En lo relativo a la
globalizacin, est afecta no solo lo referente a aspectos econmicos o
 P g i n a | 58

tecnolgicos sino tambin a aspectos que afectan a los Estados y a las

personas. Por ello es importante la creacin de normas jurdicas que logren la
efectiva persecucin de hechos delictivos o ilcitos sin embargo, dichas
normativas no deben vulnerar la Constitucin, ya que esto afectara su
vigencia; de esa manera el autor Jakobs Gnther expuso la funcin del
derecho penal no es proteger bienes jurdicos (al menos no como principal
funcin), sino la de proteger la vigencia de la norma43.

En el plano procesal se introducen procedimientos breves acompaados

de leyes penales especiales que combatan los distintos hechos delictivos.
Asimismo, se busca proteger intereses colectivos de la sociedad no
individualistas como sucede en el sistema penal clsico.

Segn Antonio Mara Costa, en el anlisis elaborado, el crimen

organizado se ha globalizado y se ha convertido en uno de los mayores
poderes en el mundo tanto en trmino econmicos como de armamento.
Asimismo, la corrupcin que afecta el correcto desempeo de un Estado de
Derecho. En Guatemala se esta ante la presencia de una coexistencia y a la
vez se entrelazan la economa formal o legal con la economa creciente de
forma anual. Uno de los fenmenos a raz de los procesos de globalizacin y
que afecta tanto la economa como la poltica, seguridad nacional, es decir a la
sociedad en general es lo que podramos denominar un delito global, o sea, la
interconexin de poderosas organizaciones criminales y sus asociados en
actividades conjuntas por todo el mundo.

El lavado de dinero en el mundo mueve alrededor de una cifra de

US$600 billones al ao, de los cuales US$500 billones fueron generados por el
narcotrfico44.

El objetivo primordial del blanqueo de dinero y otros activos, es ocultar

las ganancias ilcitas convirtindolas o dndole apariencia de lcitas, sin
comprometer a los delincuentes que desean gozar del producto de sus

43
Jakobs Gnther. Sobre la Normativizacin de la Dogmtica jurdico-penal. Madrid.
http://www.ejournal.unam.mx/bmd/bolmex116/BMD11604.pdf . Fecha de consulta: 9/11/11
44
Fondo Monetario Internacional (Comp). Aninat, Eduardo y Hardy, Daniel. El FMI y la lucha contra el
lavado de dinero y financiamiento. Ao 2002. Pagina Web:
http://www.imf.org/external/pubs/ft/fandd/spa/2002/09/pd/aninat.pdf.
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actividades45. De esa forma, para que el dinero o bien los bienes obtenidos de
actividades ilcitas o delictivas aparenten un proceder legtimo se desarrollan
acciones que pueden enfrentarse legalmente, a efecto de desmotivar tales
actividades delictivas.

2. Relacin del instituto jurdico de la Extincin de Dominio con el

Derecho Penal Moderno

Las tendencias modernizadoras dentro del Derecho Penal surgen debido a

los cambios econmicos y sociales que ocurren dentro de una sociedad, lo que
ha hecho necesario tener una visin actualizada del entorno social. En razn
de los cambios observados, ya sea por la globalizacin u otros circunstancias,
se buscan nuevas herramientas para proteger a los ciudadanos y a la vez
fortalecer al Estado de Derecho; por ello, nuevas corrientes emergidas dentro
del Derecho Penal Moderno han procurado atacar las creativas formas como
operan las organizaciones criminales tanto nacionales como internacionales,
afectando no solo la paz social sino inclusive la economa de un pas.

Las economas criminales si bien contribuyen sustancialmente en el

incremento del producto interno bruto -PIB- de un Estado tambin son
desestabilizadoras de todo el andamiaje social, corroyendo todas las
estructuras pblicas y privadas.

Ante la necesidad de afrontar esa problemtica social actual, han emergido

respuestas jurdicas, tal como el instituto jurdico de la extincin de dominio,
que puede ser considerada como una herramienta eficaz y directa para
contrarrestar no slo a la delincuencia organizada sino tambin a los productos
obtenidos de la misma. Su consagracin en distintos ordenamientos jurdicos
el guatemalteco dentro de ellos se ha producido por medio de cuerpos legales
independientes de la normativa sustantiva y adjetiva penal; no obstante, es
innegable que el espritu de tal instituto tiene fuerte carga penal, pues la

45
Sandoval Martnez, Mynor Renato. Anlisis de las Penas establecidas para el Delito de Lavado de
Dinero u Otros Activos. Guatemala. Ao 2011. Tesis de Ciencias Jurdicas y Sociales. Universidad Rafael
Landvar. Pgina 22.
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declaratoria de extincin de los derechos dominicales sobre bienes est sujeta

a considerar que estos proceden de acciones delictivas. Por ello, no es
casualidad que los expertos en la temtica sean reconocidos penalistas.

La regulacin de la extincin de dominio ha constituido un paso importante

en la lucha contra expresiones de la delincuencia organizada. No obstante, si
bien resulta plausible que se haya normado esa novedosa institucin, es
pertinente indicar que, a nuestro juicio, ello debi haberse producido
respetando adecuadamente los derechos fundamentales que pudieran ser
afectados, a fin de evitar que en un eventual examen de constitucionalidad de
la norma jurdica sea expulsada del ordenamiento jurdico guatemalteco y, por
ende, no logre su cometido. Se refiere lo anterior, pues la conveniencia de una
norma no es razn suficiente para su aprobacin. Al redactarse la LED,
debieron haberse tenido en cuenta las implicaciones de su contenido en el
efectivo goce de los derechos constitucionales, especialmente el de defensa, al
debido proceso, de presuncin de inocencia y de propiedad.
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CONCLUSIONES

1. El instituto jurdico de extincin de dominio es un mecanismo creativo,

novedoso y moderno, que forma parte de nuevas estrategias jurdicas
diseadas para combatir la delincuencia en muchos Estados el nuestro
dentro de ellos, la cual por medios ilegtimos ha adquirido bienes y/o
derechos y han enriquecido su patrimonio como producto de actividades
ilcitas o delictivas.

2. Con relacin a la naturaleza jurdica de la extincin de dominio, puede

concluirse que sta constituye un instituto jurdico sui generis que posibilita
al Estado accionar ante los rganos jurisdiccionales para hacer cesar todo
derecho real de dominio as como derechos reales conexos sobre bienes
que sean producto de actividades ilcitas o delictivas, posee una naturaleza
jurdica propia diferente a otros institutos jurdicos que afectan el dominio de
la propiedad de una persona.

3. La competencia para promover la accin de extincin de dominio es

atribuida en la LED al Fiscal General de la Repblica o Jefe del Ministerio
Pblico; no obstante, se estima que, esa institucin carece de facultades y
competencias para ello, debido a que la Constitucin Poltica de la
Repblica de Guatemala nicamente le reconoce la competencia para
ejercer la accin penal, por lo que tomando en cuenta su naturaleza jurdica
de la extincin de dominio no puede considerarse como manifestacin de
una accin penal. Por ello, es incongruente con la Constitucin y la ley de la
materia que el rgano encargado de una accin que no es penal sea el
Ministerio Pblico.

4. La Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala es clara al establecer

que la representacin del Estado la ejerce el Procurador General de la
Nacin, por lo que lo ms tcnico hubiera sido que se regulara que este
funcionario es el legitimado para actuar como representantes del Estado al
momento de ejercer la accin de extincin de dominio.
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5. Se estima que la Ley de Extincin de Dominio no vulnera de forma directa el

derecho de propiedad, pues el hecho que se desconozca el dominio sobre
bienes y/o derechos adquiridos de manera ilcita o delictiva, los cuales no
podran gozar de proteccin legal, es congruente con las causales de
nulidad de los negocios jurdicos. No obstante, en el caso de terceras
personas que de buena fe han adquirido bienes y/o derechos, puede verse
afectado el derecho de propiedad al ignorar el origen ilcito o delictivo de los
bienes.

6. La consagracin de la extincin de dominio en el ordenamiento jurdico

guatemalteco por medio de la Ley de Extincin de Dominio puede implicar
la vulneracin de principios jurdicos fundamentales tal como el de
presuncin inocencia, ya que en ese cuerpo normativo qued establecido
que lo que se presume la ilicitud de los bienes y se debe probar lo contrario
para desvirtuar esa presuncin legal. En tal sentido, la presuncin opera de
manera inversa a la forma como fue regulado en la Constitucin Poltica de
la Repblica de Guatemala.

7. Se estima que al realizar examen de constitucionalidad de la Ley de

Extincin de Dominio, debe entenderse que el principio de prevalencia
implica que dicho cuerpo legal prevalece sobre cualquier otro de igual o
inferior jerarqua jerrquica, pero no significa que tenga valor superior al
Magno Texto Constitucional.

8. La regulacin de la extincin de dominio ha constituido un paso importante

en la lucha contra la delincuencia organizada. Pese a lo significativo del
avance, ello debi haberse producido respetando adecuadamente los
derechos fundamentales que pudieran ser afectados, a fin de evitar que en
un eventual examen de constitucionalidad de la norma jurdica sea
expulsada del ordenamiento jurdico guatemalteco y, por ende, no logre su
cometido. Al redactarse la LED, debieron haberse tenido en cuenta las
implicaciones de su contenido en el efectivo goce de los derechos
constitucionales, especialmente el de defensa, al debido proceso, de
presuncin de inocencia y de propiedad.
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9. El principio de presuncin inocencia en el caso de ejercitar la extincin de

dominio opera de manera diferente a lo preceptuado en la Constitucin
Poltica de la Repblica de Guatemala debido a que se presume la ilicitud
de los bienes y se debe probar lo contrario para desvirtuar esa presuncin
legal contemplada en la Ley de Extincin de Dominio por lo que ste
principio constitucional est siendo vulnerado al establecer a priori que los
bienes y/o derechos provienen de una actividad ilcita o delictiva.
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RECOMENDACIONES

1. Realizar reforma a la Ley de Extincin de Dominio en lo relativo a la

competencia que se le asigna al Fiscal General de la Repblica y Jefe del
Ministerio Pblico o al agente fiscal designado para promover la accin de
extincin de dominio, debido a que, segn nuestro criterio
constitucionalmente no se encuentran legitimados para accionar en este
tipo de procesos. Ello implicara que se le conceda tal competencia al
Procurador General de la Nacin.

2. Propiciar reformas a la LED procurando que principios constitucionales

cmo el de presuncin de inocencia no sean vulnerados y, por ende, que
armonicen con la Constitucin; en tal sentido convendra establecer que es
el rgano promotor de la accin, el encargado de demostrar que los bienes
y/o derechos provienen de actividades ilcitas o delictivas.

3. Delimitar expresamente en la LED, la manera en que los derechos de

propiedad, debido proceso, presuncin de inocencia de las personas
incluyendo a los terceros de buena fe; sern protegidos al ejercitarse la
accin de extincin de dominio.

4. Armonizar el contenido del principio de prevalencia que informa a la Ley de

Extincin de Dominio con el principio de supremaca constitucional.
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REFERENCIAS

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 P g i n a | 67

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penal.Madrid. Pgina Web:
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consulta: 9/11/11.

d) Otras Referencias:

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3. Sandoval Martnez, Mynor Renato. Anlisis de las Penas establecidas para

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Universidad Francisco Marroqun