You are on page 1of 19

OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO

Viena

Mecanismo de Examen de la Aplicacin de la Convencin


de las Naciones Unidas contra la Corrupcin

Documentos Base

NACIONES UNIDAS
Viena, 2010
RESOLUCIONES Y DECISIONES APROBADAS POR LA
CONFERENCIA DE LOS ESTADOS PARTE EN LA CONVENCIN
DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIN
Resoluciones

Resolucin 3/1
Mecanismo de examen

La Conferencia de los Estados Parte en la Convencin de las Naciones Unidas


contra la Corrupcin,
Recordando el prrafo 1 del artculo 63 de la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Corrupcin1, por el que se estableci la Conferencia de
los Estados Parte en la Convencin para, entre otras cosas, promover y examinar la
aplicacin de la Convencin,
Recordando tambin el prrafo 7 del artculo 63 de la Convencin, segn el
cual la Conferencia establecer, si lo considera necesario, un mecanismo u rgano
apropiado para apoyar la aplicacin efectiva de la Convencin,
1. Toma nota con reconocimiento de la labor realizada por el Grupo de
trabajo intergubernamental de composicin abierta sobre el examen de la aplicacin
de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin en sus cinco
reuniones entre perodos de sesiones;
2. Aprueba, con sujecin a lo dispuesto en la presente resolucin, los
trminos de referencia del Mecanismo de examen de la aplicacin de la Convencin
de las Naciones Unidas contra la Corrupcin que figuran en el anexo de la presente
resolucin, incluido el apndice, que contiene el proyecto de directrices para los
expertos gubernamentales y la secretara y el proyecto de modelo bsico para los
informes sobre el examen de los pases, que se ultimarn durante las reuniones del
Grupo de examen de la aplicacin2;
3. Decide que cada una de las fases de examen conste de dos ciclos de
cinco aos de duracin cada uno y que en los primeros cuatro aos se examine al
25% de los Estados parte;
4. Decide tambin examinar durante el primer ciclo los captulos III
(Penalizacin y aplicacin de la ley) y IV (Cooperacin internacional), y durante el
segundo, los captulos II (Medidas preventivas) y V (Recuperacin de activos);
5. Pide al Grupo sobre el examen de la aplicacin que realice una
evaluacin de los trminos de referencia, as como de las dificultades con que se
haya tropezado durante el examen de los pases, al concluir cada ciclo de examen e
informe a la Conferencia de los Estados Parte del resultado de esas evaluaciones;
6. Decide que se utilice una lista amplia de verificacin para la
autoevaluacin como instrumento para facilitar el suministro de informacin sobre
la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin;
7. Pide a la Secretara que termine de preparar una lista amplia de
verificacin para la autoevaluacin a ms tardar dos meses despus de concluido el

1 Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 2349, nm. 42146.
2 Vase la seccin IV.C de los trminos de referencia.
2
tercer perodo de sesiones de la Conferencia de los Estados Parte, utilizando como
modelo el proyecto de esa lista amplia, en consulta con los Estados parte;
8. Pide tambin a la Secretara que distribuya la lista amplia de verificacin
para la autoevaluacin a los Estados parte lo antes posible a fin de iniciar el proceso
de recopilacin de informacin;
9. Pide a los Estados parte que rellenen y enven la lista de verificacin a la
Secretara dentro del plazo fijado en las directrices para los expertos
gubernamentales y la secretara;
10. Decide que el Grupo sobre el examen de la aplicacin se encargue de
recapitular y proseguir la labor realizada anteriormente por el Grupo de trabajo
intergubernamental de composicin abierta sobre asistencia tcnica;
11. Subraya que el Mecanismo deber contar con un presupuesto que
garantice su funcionamiento eficaz, constante e imparcial;
12. Recomienda a la Asamblea General de las Naciones Unidas que provea
financiacin a fin de satisfacer las necesidades de personal de la Secretara para
habilitar el Mecanismo, mediante la reasignacin de los recursos existentes del
presupuesto ordinario para el bienio 2010-2011;
13. Pide al Secretario General que formule al Grupo sobre el examen de la
aplicacin propuestas de otros medios para financiar la habilitacin del Mecanismo,
a fin de que el Grupo las examine y adopte una decisin sobre ellas en su primera
reunin;
14. Decide que el Grupo sobre el examen de la aplicacin considere las
necesidades de recursos para el funcionamiento del Mecanismo en el bienio
siguiente (2012-2013);
15. Pide al Secretario General que prepare, con vistas a la primera reunin
del Grupo sobre el examen de la aplicacin, un proyecto de presupuesto para el
bienio 2012-2013.

3
Trminos de referencia del Mecanismo de examen de la aplicacin de la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin

ndice
Pgina

Prembulo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. .
I. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. . . . . . . . .
II. Principios rectores y caractersticas del Mecanismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. . . . . . . . .
III. Relacin del Mecanismo de examen con la Conferencia de
los Estados Parte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. . . . . . . . . . . .
IV. Proceso de examen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. . . . . . . . . . . . . .
A. Objetivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. . . . . . . . . .
B. Examen del pas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. . . . . . . . . . . . . . . .
C. Grupo sobre el examen de la aplicacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
....

D. La Conferencia de los Estados Parte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10


.

V. Secretara . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
.......

VI. Idiomas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
......

VII. Financiacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
..........

VIII. Participacin de los signatarios en el Mecanismo de examen . . . . . . . . . . . . . . . 12


.................

Apndice
Directrices aplicables por los expertos gubernamentales y la secretara para la
realizacin de los exmenes de los pases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12

Prembulo

1. En cumplimiento de lo previsto en el prrafo 1 del artculo 4 de la Convencin


de las Naciones Unidas contra la Corrupcin3, en el que se dispone que los Estados
parte cumplirn sus obligaciones con arreglo a la Convencin en consonancia con
los principios de igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, as como
de no intervencin en los asuntos internos de otros Estados, la Conferencia de los
Estados Parte en la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin
estableci el siguiente mecanismo de examen de la aplicacin de la Convencin.


3 Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 2349, nm. 42146.
4
I. Introduccin

2. El Mecanismo de examen de la aplicacin de la Convencin de las Naciones


Unidas contra la Corrupcin (en adelante el Mecanismo) incluye un proceso de
examen que se regir por los principios enunciados en las secciones II y III y se
llevar a cabo de conformidad con las disposiciones que figuran en la seccin IV. El
Mecanismo contar con los servicios de una secretara, segn se indica en las
secciones V y VI, y se financiar conforme a lo dispuesto en la seccin VII.

II. Principios rectores y caractersticas del Mecanismo

3. El Mecanismo:
a) Ser transparente, eficiente, no invasivo, incluyente e imparcial;
b) No dar lugar a ninguna forma de clasificacin;
c) Ofrecer oportunidades de intercambiar informacin sobre buenas
prcticas y sobre los problemas encontrados;
d) Servir de ayuda a los Estados parte para la aplicacin efectiva de la
Convencin;
e) Tendr en cuenta un criterio geogrfico equilibrado;
f) Evitar la confrontacin y el castigo y promover la adhesin universal a
la Convencin;
g) Basar su labor en directrices claramente establecidas para la
recopilacin, produccin y difusin de informacin, en las que, entre otras cosas, se
aborden las cuestiones de la confidencialidad y la presentacin de los resultados a la
Conferencia, que es el rgano competente para adoptar medidas a ese respecto;
h) Identificar lo antes posible las dificultades que tengan los Estados parte
para cumplir las obligaciones que les impone la Convencin y las buenas prcticas
adoptadas por los Estados parte para aplicarla;
i) Ser de carcter tcnico y promover la colaboracin constructiva, entre
otras cosas, en materia de medidas preventivas, recuperacin de activos y
cooperacin internacional;
j) Complementar los mecanismos de examen regionales e internacionales
existentes a fin de que la Conferencia pueda, segn proceda, cooperar con ellos y
evitar la duplicacin de esfuerzos.
4. El Mecanismo ser un proceso intergubernamental.
5. De conformidad con lo dispuesto en el artculo 4 de la Convencin, el
Mecanismo no servir de instrumento para intervenir en los asuntos internos de los
Estados parte, sino que respetar los principios de igualdad y de soberana de los
Estados parte, y el proceso de examen se llevar a cabo sin aplicar criterios polticos
ni selectivos.
6. El Mecanismo promover la aplicacin de la Convencin por los Estados
parte, as como la cooperacin entre ellos.
7. El Mecanismo ofrecer oportunidades para intercambiar opiniones, ideas y
buenas prcticas contribuyendo as a fortalecer la cooperacin entre los Estados
parte para prevenir la corrupcin y luchar contra ella.
5
8. El Mecanismo tendr en cuenta el grado de desarrollo de los Estados parte, as
como la diversidad de sus sistemas judiciales, jurdicos, polticos, econmicos y
sociales y las diferencias de tradicin jurdica.
9. El examen de la aplicacin de la Convencin es un proceso continuo y
gradual. Por consiguiente, el Mecanismo procurar adoptar un criterio progresivo
y amplio.

III. Relacin del Mecanismo de examen con la Conferencia de los


Estados Parte

10. De conformidad con lo dispuesto en el artculo 63 de la Convencin, el


examen de la aplicacin de la Convencin y el Mecanismo de examen estarn
sujetos a la autoridad de la Conferencia.

IV. Proceso de examen

A. Objetivos
11. En consonancia con la Convencin, y en particular con su artculo 63, la
finalidad del proceso de examen ser apoyar la aplicacin de la Convencin por los
Estados parte. A este respecto, el proceso de examen deber, entre otras cosas:
a) Promover la finalidad de la Convencin enunciada en su artculo 1;
b) Presentar a la Conferencia informacin sobre las medidas adoptadas por
los Estados parte para aplicar la Convencin y sobre las dificultades encontradas al
respecto;
c) Ayudar a los Estados parte a identificar y fundamentar necesidades
concretas de asistencia tcnica y promover y facilitar la prestacin de dicha
asistencia;
d) Promover y facilitar la cooperacin internacional en materia de
prevencin y lucha contra la corrupcin, incluso en el mbito de la recuperacin de
activos;
e) Proporcionar a la Conferencia informacin relativa a los logros, las
buenas prcticas y los problemas de los Estados parte en la tarea de aplicar y utilizar
la Convencin;
f) Promover y facilitar el intercambio de informacin, prcticas y
experiencias adquiridas en la aplicacin de la Convencin.

6
B. Examen del pas
12. El Mecanismo ser aplicable a todos los Estados parte y abarcar
gradualmente la aplicacin de toda la Convencin.
13. El examen de todos los Estados que sean parte en la fecha de inicio de un ciclo
de examen deber completarse antes de que se inicie un nuevo ciclo. Sin embargo,
en casos excepcionales, la Conferencia podr decidir dar comienzo a un nuevo ciclo
antes de que hayan finalizado todos los exmenes del ciclo anterior. Ningn Estado
parte ser objeto de examen dos veces durante el mismo ciclo, sin perjuicio del
derecho de un Estado parte de presentar nueva informacin.
14. El nmero de Estados parte de cada grupo regional que participen en el
proceso de examen en un ao determinado ser proporcional al tamao del grupo
regional de que se trate y al nmero de miembros del grupo que sean Estados parte
en la Convencin. Al comienzo de cada ciclo de examen se realizar un sorteo para
seleccionar a los Estados parte que participarn en el proceso de examen en un ao
determinado del ciclo. Todo Estado parte que se seleccione para ser objeto de
examen en un ao determinado podr aplazar su participacin hasta el ao siguiente
del ciclo por motivos justificados.
15. Cada Estado parte proporcionar a la secretara la informacin requerida por la
Conferencia acerca de la aplicacin de la Convencin y el cumplimiento de sus
disposiciones, utilizando para ello la lista amplia de verificacin para la
autoevaluacin como primer paso para ese fin. Los Estados parte presentarn
respuestas completas, actualizadas, precisas y oportunas.
16. La secretara prestar a los Estados parte que lo soliciten asistencia para
preparar las respuestas a la lista de verificacin.
17. Cada Estado parte nombrar un enlace para coordinar su participacin en el
proceso de examen. Cada Estado parte procurar nombrar como enlace a una
persona o personas que posean slida experiencia en relacin con las disposiciones
de la Convencin que sean objeto de examen.

1. Realizacin del examen


18. Cada Estado parte ser examinado por otros dos Estados parte. El Estado parte
examinado participar activamente en el proceso de examen.
19. Uno de los dos Estados parte examinadores pertenecer a la misma regin
geogrfica que el Estado parte examinado y ser, en lo posible, un Estado que tenga
un ordenamiento jurdico anlogo al del Estado parte objeto de examen.
La seleccin de los Estados parte examinadores se har por sorteo al principio de
cada ciclo, en la inteligencia de que los Estados parte no se harn exmenes
recprocos. El Estado parte objeto de examen podr pedir, como mximo dos veces,
que se repita el sorteo. En circunstancias excepcionales podr repetirse el sorteo
ms de dos veces.
20. Un Estado parte objeto de examen podr aplazar su actuacin como Estado
parte examinador el mismo ao. Ese mismo principio se aplicar, mutatis mutandis,
a los Estados parte examinadores. Al final de un ciclo de examen, cada Estado parte
deber haberse sometido a su propio examen y haber realizado un mnimo de un
examen y un mximo de tres.
21. Cada Estado parte designar hasta 15 expertos gubernamentales a los fines del
proceso de examen. Antes del sorteo para la seleccin de los Estados examinadores,
la secretara recopilar y distribuir una lista de esos expertos gubernamentales, en
7
la que se consignar informacin sobre sus antecedentes profesionales, los cargos
que desempean, otros puestos o cargos o actividades pertinentes, as como las
esferas de competencia tcnica pertinentes necesarias para el ciclo de examen
respectivo. Los Estados parte procurarn suministrar la informacin necesaria para
que la secretara compile la lista y la mantenga actualizada.
22. La secretara, en consulta con los Estados parte, elaborar un conjunto de
directrices para los expertos gubernamentales y la propia secretara para la
realizacin de los exmenes de los pases (en adelante las Directrices) 4. Esas
Directrices debern ser refrendadas por el Grupo sobre el examen de la aplicacin.
23. Los Estados parte examinadores realizarn, de conformidad con las Directrices
un examen documental de las respuestas a la lista amplia de verificacin para la
autoevaluacin del Estado parte examinado. Ese examen entraar un anlisis de las
respuestas, centrndose en las medidas adoptadas para aplicar la Convencin y en
los logros y problemas relativos a dicha aplicacin.
24. De conformidad con los principios rectores enunciados en la seccin II y las
Directrices, los Estados parte examinadores, con el apoyo de la secretara, podrn
pedir al Estado parte examinado que presente aclaraciones o informacin adicional
o que responda a preguntas suplementarias relacionadas con el examen. El dilogo
constructivo consiguiente podr llevarse a cabo, entre otras cosas, por medio de
conferencias telefnicas, videoconferencias o intercambios de correo electrnico,
segn proceda.
25. La secretara, en consulta con los Estados parte examinadores y el Estado parte
examinado, fijar el calendario y los requisitos de cada examen y atender a todas
las cuestiones pertinentes a ese examen. Idealmente, los exmenes se estructurarn
de forma que no duren ms de seis meses.
26. El examen del pas culminar con la elaboracin de un informe sobre el pas
basado en un modelo bsico 5 que preparar la secretara en consulta con los Estados
parte y refrendar el Grupo sobre el examen de la aplicacin a fin de asegurar la
coherencia.
27. El examen del pas se llevar a cabo del siguiente modo:
a) El examen documental se basar en las respuestas a la lista amplia de
verificacin para la autoevaluacin y en toda informacin suplementaria presentada
por el Estado parte examinado;
b) En el contexto del dilogo constructivo entre expertos gubernamentales,
el Estado parte examinado facilitar el intercambio de informacin de importancia
para la aplicacin de la Convencin;
c) Cuando el Estado parte examinado sea miembro de una organizacin
internacional competente cuyo mandato abarque cuestiones de lucha contra la
corrupcin o de un mecanismo internacional o regional encargado de combatir y
prevenir la corrupcin, los Estados parte examinadores podrn tener en cuenta la
informacin pertinente para la aplicacin de la Convencin producida por esa
organizacin o ese mecanismo.
28. El Estado parte examinado procurar preparar sus respuestas a la lista amplia
de verificacin para la autoevaluacin valindose de amplias consultas a nivel

4 Vase el apndice del presente anexo.
5 Este modelo se encuentra en el anexo B de las Directrices (vase el apndice del presente
anexo).
8
nacional con todos los interesados en la materia, incluidos el sector privado y
personas y grupos que no pertenezcan al sector pblico.
29. Con la anuencia del Estado parte examinado, el examen documental debera
complementarse con cualquier otro medio de dilogo directo, como una visita al
pas o una reunin conjunta en la Oficina de las Naciones Unidas en Viena, de
conformidad con las Directrices.
30. Se alienta a los Estados parte a que faciliten la participacin de todos los
interesados del pas en la materia durante una visita al pas.
31. Los Estados parte examinadores y la secretara mantendrn la confidencialidad
de toda la informacin obtenida en el curso del proceso de examen o utilizada en l.
32. La secretara organizar cursos de capacitacin peridicos para los expertos
que participen en el proceso de examen, a fin de familiarizarlos con las Directrices y
aumentar su capacidad para participar en dicho proceso.

2. Resultado del proceso de examen del pas


33. En estrecha cooperacin y coordinacin con el Estado parte examinado y con
la asistencia de la secretara, as como de conformidad con las Directrices y con el
modelo bsico, los Estados parte examinadores prepararn un informe sobre el
examen del pas y un resumen del informe. En el informe se indicarn los logros, las
buenas prcticas y los problemas y se formularn observaciones para la aplicacin
de la Convencin. Cuando proceda, se especificarn en el informe las necesidades
de asistencia tcnica para mejorar la aplicacin de la Convencin.
34. El informe sobre el examen del pas, incluido el resumen, se finalizar de
comn acuerdo entre los Estados parte examinadores y el Estado parte examinado.
35. La secretara recopilar la informacin ms corriente y pertinente sobre los
logros, buenas prcticas y problemas, as como sobre las observaciones y las
necesidades de asistencia tcnica contenidas en los informes sobre los exmenes de
los pases y las incluir, organizadas por temas, en un informe temtico sobre la
aplicacin y en adiciones regionales suplementarias que presentar al Grupo sobre
el examen de la aplicacin.
36. Los resmenes de cada informe finalizado sobre el examen de un pas se
traducirn a los seis idiomas oficiales de las Naciones Unidas y se publicarn como
documento oficial del Grupo sobre el examen de la aplicacin solo con fines de
informacin.
37. Los informes sobre el examen de los pases se mantendrn confidenciales.
38. Se alienta al Estado parte objeto de examen a que ejerza su derecho soberano
de publicar su respectivo informe o parte de l.
39. A fin de mejorar y fortalecer la cooperacin y el aprendizaje entre Estados
parte, estos procurarn poner los informes sobre el examen a disposicin de
cualquier otro Estado parte que lo solicite. El Estado parte solicitante respetar
plenamente el carcter confidencial de tales informes.

3. Procedimientos de seguimiento
40. En la fase de examen siguiente, cada Estado parte presentar, en sus respuestas
a la lista amplia de verificacin para la autoevaluacin, informacin sobre los
progresos realizados en relacin con las observaciones contenidas en anteriores
informes sobre el examen del pas. Los Estados parte presentarn tambin, segn
9
proceda, informacin sobre si se ha proporcionado la asistencia tcnica solicitada en
relacin con los informes sobre el examen del pas.
41. La Conferencia, por conducto del Grupo sobre el examen de la aplicacin,
evaluar y adaptar, segn proceda, los procedimientos y requisitos para dar
seguimiento a las conclusiones y observaciones dimanadas del proceso de examen.

C. Grupo sobre el examen de la aplicacin


42. El Grupo sobre el examen de la aplicacin ser un grupo intergubernamental
de composicin abierta integrado por Estados parte. Operar bajo la autoridad de la
Conferencia, a la que rendir informe.
43. El Grupo sobre el examen de la aplicacin celebrar reuniones por lo menos
una vez al ao, en Viena.
44. Las funciones del Grupo intergubernamental sobre el examen sern tener una
visin general del proceso de examen para determinar los problemas y las buenas
prcticas y examinar las necesidades de asistencia tcnica para asegurar la
aplicacin eficaz de la Convencin. El informe temtico sobre la aplicacin servir
de base a la labor analtica del Grupo sobre el examen de la aplicacin. Sobre la
base de sus deliberaciones, el Grupo sobre el examen de la aplicacin presentar
recomendaciones y conclusiones a la Conferencia de los Estados Parte para su
examen y aprobacin.

D. La Conferencia de los Estados Parte


45. La Conferencia se encargar de establecer polticas y prioridades relativas al
proceso de examen.
46. La Conferencia de los Estados Parte examinar las recomendaciones y
conclusiones del Grupo sobre el examen de la aplicacin.
47. La Conferencia determinar las fases y ciclos del proceso de examen, as como
el alcance, la secuencia temtica y los pormenores de dicho examen. La fase de
examen concluir cuando se hayan examinado todos los artculos de la Convencin
en todos los Estados parte. Cada fase estar dividida en ciclos de examen. La
Conferencia determinar la duracin de cada ciclo y el nmero de Estados parte que
participarn cada ao en el ciclo, teniendo en cuenta el nmero de Estados parte que
habrn de ser objeto de examen y el alcance del ciclo.
48. La Conferencia aprobar toda enmienda futura a los trminos de referencia del
Mecanismo de examen. Al finalizar cada ciclo de examen, la Conferencia evaluar
el funcionamiento del Mecanismo y el cumplimiento de sus trminos de referencia.

V. Secretara

49. La secretara de la Conferencia ser la secretara del Mecanismo y realizar


todas las tareas requeridas para el funcionamiento eficiente de ste, incluso
ofreciendo, previa solicitud, apoyo tcnico y sustantivo a los Estados parte en el
curso de las actividades del Mecanismo.

10
VI. Idiomas

50. Los idiomas de trabajo del Mecanismo de examen, con sujecin a las
disposiciones de la presente seccin, sern el rabe, el chino, el espaol, el francs,
el ingls y el ruso.
51. El proceso de examen de los pases se podr llevar a cabo en cualquiera de los
idiomas de trabajo del Mecanismo. La secretara se encargar de proporcionar los
servicios necesarios de traduccin e interpretacin a cualquiera de esos idiomas de
trabajo en la medida que sea necesario para el funcionamiento eficiente del
Mecanismo.
52. La secretara procurar buscar contribuciones voluntarias para poder prestar
servicios de interpretacin y traduccin a idiomas distintos de los seis idiomas de
trabajo del Mecanismo, cuando lo solicite el Estado parte sometido a examen.
53. Los resmenes de los informes sobre el examen de los pases, as como el
informe temtico sobre la aplicacin, sern documentos oficiales de la Conferencia
y, por lo tanto, se traducirn a los seis idiomas de trabajo del Mecanismo.

VII. Financiacin

54. Las necesidades del Mecanismo y su secretara se financiarn con cargo al


presupuesto ordinario de las Naciones Unidas.
55. Las necesidades indicadas en los prrafos 29 y 32 en relacin, entre otras
cosas, con las visitas a los pases que se soliciten, las reuniones conjuntas en la
Oficina de las Naciones Unidas en Viena y la capacitacin de expertos, se
financiarn mediante contribuciones voluntarias, que se aportarn sin condiciones ni
expectativas de influencia.
56. La secretara se encargar de preparar un proyecto de presupuesto bienal para
financiar las actividades del Mecanismo de examen.
57. La Conferencia examinar el presupuesto del Mecanismo bienalmente.
El presupuesto garantizar el funcionamiento eficiente, ininterrumpido e imparcial
del Mecanismo.
58. Se deber dotar a la secretara de recursos financieros y humanos suficientes
para que pueda desempear las funciones que se le asignan en los presentes
trminos de referencia.

VIII. Participacin de los signatarios en el Mecanismo de examen

59. Los Estados signatarios podrn participar, a ttulo voluntario, en el Mecanismo


en calidad de Estados examinados y los gastos conexos de esa participacin se
sufragarn con cargo a las contribuciones voluntarias disponibles.

11
Directrices aplicables por los expertos gubernamentales y la secretara
para la realizacin de los exmenes de los pases
I. Orientacin general
1. Durante el proceso de examen, los expertos gubernamentales y la secretara se
guiarn por las disposiciones pertinentes de la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Corrupcina y por los trminos de referencia del Mecanismo de examen de
la aplicacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcinb.
2. En particular, los expertos gubernamentales tendrn presente el artculo 4,
prrafo 1, de la Convencin, en el que se establece que los Estados parte cumplirn
sus obligaciones con arreglo a la Convencin en consonancia con los principios de
igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, as como de no
intervencin en los asuntos internos de otros Estados.
3. Adems, los expertos gubernamentales realizarn los exmenes respetando
plenamente la finalidad del proceso de examen, conforme a lo sealado en el
prrafo 11 de los trminos de referencia.
4. En todas las actividades del proceso de examen, los expertos gubernamentales
aplicarn un enfoque participativo. Debern actuar con cortesa y en forma
diplomtica, y mantener su objetividad e imparcialidad. Debern proceder con
flexibilidad y estar dispuestos a adaptarse a todo cambio en el calendario de
actividades.
5. Los expertos gubernamentales y la secretara respetarn el carcter
confidencial de la informacin obtenida durante el proceso de examen del pas o
utilizada en l, as como la del informe sobre el examen del pas, como se estipula
en los trminos de referencia. Si existen motivos fundados para considerar que un
experto gubernamental o un funcionario de la secretara ha faltado a su obligacin
de confidencialidad, los Estados parte interesados o la secretara podrn presentar
un informe al Grupo de examen de la aplicacin, a fin de que este lo examine y
adopte medidas apropiadas, incluida la remisin del asunto a la Conferencia de los
Estados Parte en la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin.
6. Adems, los expertos gubernamentales no estarn sometidos a influencias
externas al evaluar la aplicacin de la Convencin. Aunque se deber tener en
cuenta la informacin obtenida por conducto de organizaciones internacionales
competentes cuyo mandato abarque aspectos de la lucha contra la corrupcin o de
mecanismos regionales e internacionales que se ocupen de combatir y prevenir la
corrupcin, de los que el Estado parte objeto de examen sea miembro, los expertos
gubernamentales realizarn un anlisis independiente de la informacin
suministrada por el Estado parte objeto de examen, a fin de presentar conclusiones
que se ajusten a los requisitos concretos previstos en las disposiciones de la
Convencin examinadas.
7. Se alienta a los expertos gubernamentales a que a lo largo del proceso de
examen se mantengan en contacto con la secretara para solicitar su ayuda en caso
necesario.


a Naciones Unidas, Treaty Series, vol. 2349, nm. 42146.
b CAC/COSP/2009/15, cap. I, secc. A, resolucin 3/1, anexo.
12
II. Orientacin concreta para la realizacin del examen
8. De conformidad con los trminos de referencia del Mecanismo de examen y en
consonancia con la importancia de garantizar la eficiencia y la eficacia del proceso
de examen, los exmenes se realizarn en un espritu de colaboracin constructiva,
dilogo y confianza recproca.
9. Los Estados parte y la secretara procurarn cumplir los plazos indicativos que
se establecen en los prrafos infra.
10. Los expertos gubernamentales se prepararn:
a) Estudiando a fondo la Convencin y los trminos de referencia del
Mecanismo de examen, incluidas las presentes directrices;
b) Familiarizndose con la Gua Legislativa para la aplicacin de la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin c, y con los documentos
oficiales (travaux prparatoires) de la negociacin de la Convencin, en particular
las partes relativas a los artculos que son el tema del ciclo de examen pertinente;
c) Examinando las respuestas suministradas por el Estado parte objeto de
examen que figuran en su lista amplia de verificacin para la autoevaluacin y en la
documentacin complementaria, y familiarizndose con las cuestiones abordadas
por el Estado parte objeto de examen;
d) Informando a la secretara en caso de que sea necesario contar con
informacin y documentacin suplementarias y destacando los asuntos que
requieran aclaracin ulterior.
11. La secretara organizar cursos peridicos de capacitacin para los expertos
gubernamentales que participen en el proceso de examen, a fin de que puedan
familiarizarse con las presentes directrices y aumentar su capacidad de participar en
dicho proceso.
12. En un plazo de un mes contado a partir de la realizacin del sorteo, la
secretara informar oficialmente al Estado parte objeto de examen y a los Estados
parte examinadores del comienzo de la realizacin del examen del pas, as como de
todas las cuestiones de procedimiento pertinentes, incluidos el calendario para la
capacitacin de los expertos y un calendario provisional para el examen del pas.
13. El Estado parte objeto de examen tendr un plazo de tres semanas tras haber
sido informado oficialmente para nombrar a un enlace -e informar a la secretara al
respecto- que coordine su participacin en el proceso de examen, de conformidad
con lo dispuesto en el prrafo 17 de los trminos de referencia del Mecanismo de
examen. La secretara asignar a un funcionario a cada examen.
14. La secretara celebrar consultas con el Estado parte objeto de examen y con
los Estados parte examinadores acerca del establecimiento de los calendarios y
requisitos para el examen del pas, incluida la seleccin del idioma o los idiomas de
trabajo del examen del pas de que se trate, de conformidad con lo dispuesto en la
seccin VI de los trminos de referencia del Mecanismo de examen. La secretara se
har cargo de la traduccin de la documentacin a esos idiomas y de esos idiomas
durante todo el proceso de examen.
15. El Estado parte objeto de examen, en un plazo de dos meses tras haber sido
oficialmente informado del comienzo de la realizacin del examen del pas,

c Publicacin de las Naciones Unidas, nm. de venta S.06.IV.16.


13
proporcionar a la secretara la informacin requerida acerca de la aplicacin de la
Convencin y el cumplimiento de sus disposiciones, utilizando para ello la lista
amplia de verificacin para la autoevaluacin como primer paso para ese fin.
La secretara prestar asistencia para preparar las respuestas a los Estados parte que
la soliciten. Dentro del plazo de un mes contado a partir de la recepcin de las
respuestas a la lista de verificacin, la secretara har traducir esas respuestas y las
distribuir a los expertos gubernamentales.
16. En el plazo de un mes despus de que el Estado parte objeto de examen haya
sido informado oficialmente del comienzo de la realizacin del examen del pas, los
expertos gubernamentales participarn en una conferencia telefnica o
videoconferencia, que organizar la secretara, y cuya finalidad ser hacer la
presentacin inicial de los Estados parte examinadores, el Estado parte objeto de
examen y el funcionario de la secretara asignado al examen del pas de que se trate,
as como impartir una orientacin general, en particular con respecto a toda revisin
del calendario y los requisitos del examen.
17. Los expertos gubernamentales de los Estados parte examinadores decidirn la
forma de dividirse las tareas y las cuestiones por abordar, teniendo en cuenta sus
mbitos respectivos de competencia.
18. Si bien los expertos gubernamentales establecern conductos de comunicacin
abiertos con el Estado parte objeto de examen, mantendrn informada a la secretara
de toda comunicacin.
19. Durante todo el proceso, los expertos gubernamentales darn la debida
consideracin a la informacin y a la documentacin suministradas por el Estado
parte objeto de examen mediante los distintos medios de comunicacin que se
describen en los trminos de referencia del Mecanismo de examen.
20. Al solicitar informacin adicional o pedir aclaraciones, los expertos
gubernamentales debern tener presente el carcter ajeno a toda confrontacin,
intromisin o sancin que es propio del examen, y el objetivo general de ayudar al
Estado parte objeto de examen a lograr la plena puesta en prctica de
la Convencin.
21. En el plazo de un mes contado a partir de la recepcin de las respuestas a la lista
amplia de verificacin para la autoevaluacin y de toda informacin complementaria
suministrada por el Estado parte objeto de examen, los expertos gubernamentales
presentarn a la secretara el resultado del examen documental, incluidas solicitudes
de aclaracin o informacin adicional o preguntas complementarias, para que sea
traducido en los idiomas seleccionados del examen y enviado al Estado parte objeto
de examen.
22. Durante el examen documental, los expertos gubernamentales evitarn la
repeticin de texto que ya figure en la lista amplia de verificacin para la
autoevaluacin. El examen documental deber ser conciso y fctico, e incluir una
fundamentacin slida de sus resultados. A fin de facilitar la comprensin de los
textos, se recomienda utilizar un lenguaje objetivo e impersonal. Se deber indicar
el significado de las abreviaturas y las siglas la primera vez que se utilicen.
23. Despus de que el Estado parte objeto de examen haya recibido el resultado
del examen documental, la secretara organizar una conferencia telefnica o
videoconfererencia en que participarn los expertos gubernamentales de los
Estados examinadores y el Estado parte objeto de examen. Durante esa conferencia,
los expertos gubernamentales de los Estados examinadores presentarn sus partes
del examen documental y explicarn sus conclusiones. El dilogo consiguiente
14
durar idealmente hasta dos meses y consistir en solicitudes de informacin
adicional o preguntas especficas de los expertos gubernamentales, a las que deber
responder el Estado parte objeto de examen utilizando diversos medios de dilogo,
incluidas conferencias telefnicas, videoconferencias, intercambio de correo electrnico
u otros medios de dilogo directo como los mencionados en el prrafo 29 de los
trminos de referencia del Mecanismo de examen y especificados infra.
24. Con la anuencia del Estado parte examinado, el examen documental debera
complementarse con cualquier otro medio de dilogo directo, como una visita al
pas o una reunin conjunta en la Oficina de las Naciones Unidas en Viena.
El Estado parte objeto de examen deber planificar y organizar la visita al pas o la
reunin conjunta en la Oficina de las Naciones Unidas en Viena. Aunque la
secretara facilitar todos los arreglos prcticos, los expertos gubernamentales debern
tomar todas las medidas necesarias que se requieran de su parte para participar en la
visita al pas o la reunin conjunta en la Oficina de las Naciones Unidas en Viena,
teniendo presente lo dispuesto en el prrafo 30 de los trminos de referencia.
25. Durante la visita al pas o la reunin conjunta en la Oficina de las Naciones Unidas
en Viena, los expertos gubernamentales debern observar los principios y normas
esbozados en la orientacin general consignada supra.
26. Los expertos gubernamentales debern participar de manera activa y
constructiva en todas las reuniones, incluidas las reuniones de recapitulacin
internas celebradas al final de cada jornada de trabajo o al concluir la visita al pas o
la reunin conjunta en la Oficina de las Naciones Unidas en Viena.
27. Los expertos gubernamentales debern mostrarse respetuosos y corteses en las
reuniones, cumplir los plazos establecidos en el programa y dar tiempo a todos los
miembros para que participen en las deliberaciones. Al mismo tiempo, debern ser
flexibles ya que el programa podra variar durante la visita al pas o la reunin
conjunta en la Oficina de las Naciones Unidas en Viena.
28. Las preguntas debern estar orientadas a complementar la informacin que ya
haya proporcionado el Estado parte objeto de examen y se relacionarn nicamente
con el proceso de examen. Por consiguiente, los expertos gubernamentales debern
mantener su neutralidad y abstenerse de expresar opiniones personales durante las
reuniones.
29. Los expertos gubernamentales debern tomar notas en todas las reuniones, a
las que puedan remitirse para la preparacin del informe final sobre el examen del
pas. Se espera que compartan sus opiniones y conclusiones preliminares por escrito
entre ellos y con la secretara en un plazo de dos semanas despus de concluida la
visita al pas o la reunin conjunta en la Oficina de las Naciones Unidas en Viena.
30. En la etapa final del proceso de examen del pas y de preferencia en un plazo
de cinco meses tras el comienzo del examen, los expertos gubernamentales
prepararn, con la asistencia de la secretara, un proyecto de informe sobre el
examen del pas basado en el formato del modelo bsico y lo enviarn al Estado
parte objeto de examen en el idioma seleccionado para el examen. En el informe se
indicarn los xitos, las buenas prcticas y las dificultades y se formularn
observaciones para la aplicacin de la Convencin. Cuando proceda, se
especificarn en el informe las necesidades de asistencia tcnica para mejorar la
aplicacin de la Convencin. Las observaciones del Estado parte objeto de examen
se incorporarn en el proyecto de informe sobre el examen del pas.

15
31. Los expertos gubernamentales incluirn observaciones con respecto a la
incorporacin en la legislacin nacional de los artculos de la Convencin
examinados, as como respecto de su aplicacin en la prctica.
32. Adems, los expertos gubernamentales sealarn los xitos, las buenas
prcticas y las dificultades y formularn observaciones con respecto a la aplicacin
de los artculos de la Convencin examinados y los aspectos en que pueda
requerirse asistencia tcnica.
33. Si lo solicita el Estado parte objeto de examen y segn sea necesario, se podr
pedir a los expertos gubernamentales que le indiquen la forma de abordar las
dificultades identificadas, a fin de que ese Estado pueda aplicar plena y eficazmente
los artculos pertinentes de la Convencin.
34. La secretara enviar este proyecto de informe sobre el examen del pas al
Estado parte objeto de examen para recabar su acuerdo. En caso de desacuerdo,
se entablar un dilogo entre el Estado parte objeto de examen y los expertos
gubernamentales a fin de acordar una versin definitiva consensuada del informe.
Posteriormente se preparar y acordar un resumen.

16
Modelo bsico para los informes sobre el examen de los pases y los
resmenes
Examen por [nombre de los Estados examinadores] sobre la aplicacin por parte
de [nombre del Estado objeto de examen] [del artculo] [de los artculos] [nmero
del artculo [de los artculos]] de la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Corrupcin para el ciclo de examen [perodo]

I. Introduccin
1. La Conferencia de los Estados Parte en la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Corrupcin fue establecida de conformidad con el artculo 63 de la
Convencin para, entre otras cosas, promover y examinar su aplicacin.
2. De conformidad con el artculo 63, prrafo 7, de la Convencin,
la Conferencia estableci en su tercer perodo de sesiones, celebrado en Doha
del 9 al 13 de noviembre de 2009, el Mecanismo de examen de la aplicacin de la
Convencin. El Mecanismo fue establecido tambin de conformidad con el
artculo 4, prrafo 1, de la Convencin, que dispone que los Estados parte cumplirn
sus obligaciones con arreglo a la Convencin en consonancia con los principios de
igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, as como de no
intervencin en los asuntos internos de otros Estados.
3. El Mecanismo de examen es un proceso intergubernamental cuyo objetivo
general es ayudar a los Estados parte en la aplicacin de la Convencin.
4. El proceso de examen se basa en los trminos de referencia del Mecanismo
de examen.

II. Proceso
5. El siguiente examen de la aplicacin de la Convencin por [nombre del Estado
objeto de examen] se basa en las respuestas a la lista amplia de verificacin para la
autoevaluacin recibidas de [nombre del Estado objeto de examen], y en toda
informacin suplementaria presentada de conformidad con lo dispuesto en el
prrafo 27 de los trminos de referencia del Mecanismo de examen as como en el
resultado del dilogo constructivo entre los expertos gubernamentales de [nombres
de los dos Estados examinadores y el Estado objeto de examen], por medio de
[conferencias telefnicas, videoconferencias, intercambio de correo electrnico o
cualquier otro medio de dilogo directo, de acuerdo con lo establecido en los
trminos de referencia] y con la participacin de [nombres de los expertos
participantes].
[Prrafo opcional 6:
Opcin 1
6. Con el acuerdo de [nombre del Estado objeto de examen], se realiz una
visita al pas del [fecha] al [fecha].
Opcin 2
6. Del [fecha] al [fecha] se celebr en la Oficina de las Naciones Unidas en
Viena una reunin conjunta entre [nombre del Estado objeto de examen] y
[nombre de los Estados examinadores].
17
Opcin 3
6. Con el acuerdo de [nombre del Estado objeto de examen], se realiz una
visita al pas del [fecha] al [fecha]; y del [fecha] al [fecha] se celebr en la
Oficina de las Naciones Unidas en Viena una reunin conjunta entre [nombre
del Estado objeto de examen] y [nombre de los Estados examinadores].]

III. Resumen
7. [Resumen de los siguientes puntos:
a) xitos y buenas prcticas;
b) Dificultades en la aplicacin, cuando proceda;
c) Observaciones sobre la aplicacin de los artculos examinados;
d) Necesidades de asistencia tcnica identificadas para mejorar la
aplicacin de la Convencin.]

IV. Aplicacin de la Convencin


A. Ratificacin de la Convencin

8. [Nombre del Estado objeto de examen] firm la Convencin el [fecha] y la


ratific el [fecha]. [Nombre del Estado objeto de examen] deposit su instrumento
de ratificacin ante el Secretario General el [fecha].
9. La legislacin relativa a la aplicacin, es decir, la [ttulo de la ley de
ratificacin de la Convencin], fue aprobada por [nombre del rgano legislativo
nacional] el [fecha], entr en vigor el [fecha] y se public en [nombre, nmero y
fecha de la publicacin oficial en que se comunica la aprobacin de la ley].
La legislacin relativa a la aplicacin incluye [resumen de la legislacin de
ratificacin].

B. Rgimen jurdico de [nombre del Estado objeto de examen]

10. En el artculo [nmero de artculo] de la Constitucin se establece que


[expngase si los tratados son de efecto inmediato o se requiere una ley para su
aplicacin, la jerarqua de la Convencin en la legislacin, etc.].

C. Aplicacin de los artculos seleccionados


Artculo [nmero de artculo]
[Ttulo del artculo]
[Texto del artculo, sangrado]

18
a) Resumen de la informacin pertinente al examen de la aplicacin del artculo
11. [Informacin facilitada por el Estado objeto de examen mediante la lista
amplia de verificacin para la autoevaluacin y toda informacin suplementaria
presentada de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 27 de los trminos de
referencia del Mecanismo de examen y en el contexto del dilogo constructivo]

b) Observaciones sobre la aplicacin del artculo


12. [Observaciones de los expertos gubernamentales con respecto a la aplicacin
del artculo. Dependiendo del mbito del ciclo de examen, conclusiones con
respecto a la forma en que la legislacin nacional se ha ajustado al artculo, y con
respecto a la aplicacin del artculo en la prctica]
13. [Observaciones sobre el estado de aplicacin de ese artculo, incluidos los
xitos, las buenas prcticas y las dificultades en la aplicacin]

c) xitos y buenas prcticas


14. [Identificacin de los xitos y las buenas prcticas en la aplicacin del
artculo, segn proceda]

d) Dificultades, cuando proceda


15. [Identificacin de cualesquiera dificultades en la aplicacin, cuando proceda]

e) Necesidades de asistencia tcnica


16. [Identificacin de necesidades de asistencia tcnica, prioridades y medidas para
mejorar la aplicacin de la Convencin, cuando proceda]

19