Revista Cientia Juris

1
ISSN2178-8189(ELETRNICO)
REITOR
Profa.Dra.BereniceQuinzani Jordo
VICE-REITOR
Prof. Dr.Ludoviko Carnascialidos Santos
PR-REITORIA DE PESQUISAE PS-GRADUAO
Pr-Reitor: Prof. Dr.Amauri AlcindoAlfieri
Diretora de Ps-Graduao:Prof Dr MariaHelenaPelegrinelli Fungaro
Diretora de Pesquisa: Dr. Fbio deOliveira Pitta
CENTRO DE ESTUDOS SOCIAISAPLICADOS
Diretor: Diretor: Prof. Ms.Azenil Staviski
Vice-Diretor: Prof. Ms. Carlos JosCogo Milanez
Chefe do Departamento de DireitoPrivado: Profa. Ms. Marlia Salerno
Chefe do Departamento deDireitoPblico: Prof. Dr. MarcosAntonioStriquer Soares
CURSO DE MESTRADO EM DIREITO NEGOCIAL
Coordenador:Prof.Dr.MiguelEtingerdeAraujoJunior
Vice-Coordenador: Prof. Dr.AnaClaudia Corra Zuin MattosAmaral
ScientiaIuris :revistadocursodeMestradoemDireitoNegocialda UEL/Departamentode

DireitoPblicoeDepartamentodeDireitoPrivado,CentrodeEstudosSociaisAplicados,
UniversidadeEstadualdeLondrina.Vol.1,N.1(Jul./Dez.1997)-
.Londrina:Ed.daUEL,1997-.
v.; 22cm
Periodicidadesemestralapartir de2011.
Descriobaseadaem:Vol.15, N.1(Jan./Jun.2011).
ISSN2178-8189
1.DireitoPeridicos.I.UniversidadeEstadualdeLondrina.CentrodeEstudosSociais
Aplicados.DepartamentodeDireitoPblico.II.UniversidadeEstadualdeLondrina.Centrode
EstudosSociaisAplicados. DepartamentodeDireitoPrivado.
34(05)
FichaCatalogrficaelaboradaporIlzaAlmeidadeAndradeCRB9/882
Esta revista noassumea responsabilidadedasideiasemitidas nosdiversos artigos,

cabendo-asexclusivamento aosautores./ permitida areproduototalou parcialdos
artigosdestarevistadesdequesejacitadaafonte.
Indexadaem/Indexedin:BasedeDados RVBI(SenadoFederal)-DOAJ(DirectoryofOpen
AccessJournals)- LATINDEX-vLex (Espanha) - SHERPA RoMEO(Inglaterra) - Portal de
PeridicosCAPES (Brasil)-WorldCat(EUA)- EZB (Alemanha) -TULIPS-LinKer (Japo)-
Scirus(Holanda)-Aladin(EUA)-NewJour(EUA)-VUBIS(Blgica)-CCN-BASE(Alemanha)
- LivRe(Brasil)- RCAAP (Portugal).
ISSN2178-8189(ELETRNICO)
4
ISSN2178-8189(eletrnico)
COMISSO EDITORIAL / EDITORIAL BOARD

Editora / Editor
Tnia Lobo Muniz
Titulares:
IrenePatrciaNoharaUniversidadeNovedeJulho(UNINOVE/SP)
LuisMara ChamorroCoronado Rey JuanCarlos,MadridEspanha
CludioLadeiradeOliveira(UnB/DF)
Jussara Suzi AssisBorges Nassar Ferreira (UNIMAR/SP)
SrgioAlvesGomes(UEL/PR)
Luiz Otvio Pimental (UFSC/SC)
Gilvan Luiz Hansen (UFF/RJ)
Assessoria Tcnica:
Glaucia CardosoTeixeira Torres,Heliane Miyuki Miazaki, Isabela Cristina Sabo,
Laudicena de Ftima Ribeiro, MarcileiGorini Pivato, Neide Maria Jardinette Zaninelli
CONSELHO CONSULTIVO / CONSULTIVE BOARD

EdnaRaquelHogemann(UFRJ/RJ) Marialice Anto de Oliveira Dias (FARO/RO)
Elve Miguel Cenci (UEL/PR) Regina CliaMartinez(FMU/SP)
Gilvan LuizHansen (UFF/RJ) Roberto Wagner Marquesi (UEL/PR)
Guilherme CamargoMassa (UFPel/RS) Rodrigo Coimbra Santos (UNISINOS/RS)
JairTeixeiradosReis(FSG/MG) Rogerio Montai deLima (UNIR/RO)
JaymeBenvenuto LimaJnior (UNILA/PR) SayonaraGrillo Coutinho Leonardo da Silva ((UFRJ/RJ)
Jesualdo Eduardode Almeida Jnior (UNITOLEDO/SP) Stefania Eugenia Francesca Barichello (University of
Joo Porto Silvrio Jnior (UNIRV/GO) London)
Jos Ailton Garcia (Anhanguera/SP) VirgniaColares Soares Figueiredo (UFPE/PE)
LilianMrciaBalmantEmerique(UFRJ/RJ) Welber OliveiraBarral (UFSC/SC)
MariadeFtimaRibeiro(UNIMAR/SP) Wilson Engelmann (Unisinos/RS)
MarcoAntnio dos Anjos (MACKENZIE/SP)
CursodeMestradoemDireitoNegocial
UniversidadeEstadualdeLondrina/CentrodeEstudosSociaisAplicadosCESA
CampusUniversidadeCEP86051-990LondrinaParanBrasil
Fone/Fax:(43)3371-4693E-mail:mestrados@uel.br
Homepage:http://www.uel.br/revistas/uel/index.php/iuris/index
5
Sumrio|Contents
Editorial.....................................................................................................7
A Constituio Brasileira como produto de terceira gerao:

convergncias e divergncias entre o constitucionalismo latino
americano e a teoria do garantismo jurdico ..........................................9
THEBRAZILIANCONSTITUTIONASTHIRDGENERATIONPRODUCT:
CONVERGENCEANDDIFFERENCESBETWEENTHELATINAMERICAN
CONSTITUTIONALISM ANDLEGALGARANTISM THEORY
Luiz Henrique Urquhart Cademartori, Priscilla Camargo Santos e
Rodrigo Adriano Faresin
Democracia deliberativa, sociedade civil e reforma poltica

no Brasil .................................................................................................. 33
DELIBERATIVEDEMOCRACY,CIVILSOCIETYANDPOLITICALTEFORMINBRAZIL
Hlcio Ribeiro
O direito social condensado em Gurvitch e o comunitarismo de

Ezioni: notas acerca de uma interconexo possvel ............................ 51
THESOCIALRIGHTSCONDENSEDINTOGURVITCHANDTHE
COMMUNITARIANISM OFEZIONI:NOTESONAPOSSIBLEINTERCONNECTION
Eliane Fontana e Ricardo Hermany
Complexidade, globalizao e regulao jurdica: a conduta das

empresas transnacionais e suas possibilidades de normatizao ...... 73
COMPLEXITY,GLOBALIZATIONANDJURIDICALREGULATION:CONDUCTOF
TRANSNATIONALCOMPANIESANDTHEIRNORMATIVEPOSSIBILITIES
Mateus de Oliveira Fornasier e Luciano Vaz Ferreira
A logstica reversa como instrumento de efetividade do princpio

poluidor-pagador na reduo dos impactos ambientais .................... 101
AREVERSELOGISTICSASATOOLFOREFFECTIVENESSOFPRINCIPLE
POLLUTERS-PAYINREDUCINGENVIRONMENTALIMPACTS
Murilo Carvalho Miranda Lima e Fernando Joaquim Ferreira Maia
A informalidade e a incluso econmica por meio do Estatuto

Nacional da Microempresa.................................................................. 127
INFORMALITYANDECONOMICINCLUSIONTHROUGHNATIONALSTATUTE
OFMICROENTERPRISE
Philippe Antonio Azedo Monteiro e Marlene Kempfer
SCIENTIAIURIS,Londrina,v.19,n.2,p.1-252,dez.2015
6
Universalizao de direitos trabalhistas: uma proposta de

avano no papel da Organizao Internacional do Trabalho ............. 155
UNIVERSALIZATIONOFLABORRIGHTS:APROPOSALOFADVANCEIN
THEROLEOFTHEINTERNACIONALLABORORGANIZATION
Elve Miguel Cenci e Janaina Vargas Testa
Cooperao internacional e organizaes no governamentais:

releitura do papel institucional no combate s doenas
negligenciadas ...................................................................................... 181
INTERNATIONALCOOPERATIONANDNON-PROFITORGANIZATIONS:
RE-READING THE INSTITUTIONAL ROLE IN COMBATING NEGLECTED DISEASES
Marcos Vincio Chein Feres, Pedro Henrique Oliveira Cuco e Lorena Abbas da Silva
Aspectos jurdicos da adoo post mortem ......................................... 199

JURIDICALASPECTSOFPOST MORTEMADOPTION
Sergio Rodrigo Martinez e Natlia Novais Fernandes Gomes
Governana, globalizao e atores no estatais: uma anlise

sob a perspectiva do Direito Internacional ........................................... 223
GOVERNANCE,GLOBALIZATIONANDNON-STATEACTORS:AN ANALYSIS
FROM THE PERSPECTIVE OF INTERNATIONAL LAW
Gabriela Soldano Garcez e Gilberto Passos de Freitas
RESENHAS/REVIEWS
O mistrio da informao ausente ...................................................... 241
THEMYSTERYOFTHEMISSINGINFORMATION
Rafael Aragos
Da administrao pblica burocrtica gerencial ............................. 244

FROMBUREAUCRATICPUBLICADMINISTRATIONTOMANAGEMENT
Tiago Freire dos Santos
INSTRUESAOSAUTORES ......................................................... 247

INSTRUCTIONSFORAUTHORS
7
Editorial
ArevistaScientiaIuris,emseuvolume19
n.2,trazvaliosascontribuies aosinteressadose
estudiososdodireito,nosseusmltiplosenfoques,
abraando a diversidade de abordagens e
perspectivas percebidas nos diferentes artigos
publicados.
Lastreados na concepo de que no
ambiente de dilogo e de encontrodas diferenas
queacinciaseconstrieinfereoscaminhospara
responder aos anseios e questes sociais que se
apresentamnaatualidade,nossarevistaseprope
aserumveculoparaodebate,aanliseeareflexo
sobre temas relacionados ao direito negocial,
objetivandoestimularesociabilizaroconhecimento.
Essaproposta setraduz ese mostravivel
pelaconfianaeparticipaodenossosarticulistas
e colaboradores, os quais, com generosidade,
mesmotratandodetemticasdistintas,traduzema
preocupaoeocompromissocomaampliaoe
o aprofundamento do conhecimento, e nos
emprestamsuapesquisaeinteligncia,permitindo
que o conhecimento jurdico seja um meio de
reflexosobreosdesafioseperspectivasdodireito
contemporneo.
J constatado aqui anteriormente, publicar
uma revista ato complexo, o qual em uma
instituio pblica se mostra mais desafiador.
Superando os obstculos, com empenho e
dedicao,enabuscadoobjetivodecontribuircom
apesquisaeadifusodoconhecimento,chegamos
maisumaedio.
8
Comemoramos a edio e agradecemos

queles que dedicam ededicaramseus esforos
concretizao da nossa revista, pois, a cada
publicaoaScientiaIuris celebraoresultadoda
seriedade,comprometimento edesprendimentodo
corpodocenteediscentedoprogramademestrado
daUEL edos funcionrios da BC/UEL, alm da
equipedeparecistascolaboradores,semosquais,
jamais desenvolveramosnossameta,debuscara
qualidadeeaexcelncia.
Reafirmamos nossa percepo de que a
diversidade presente, tanto no enfoque dos
diferentesarticulistasecolaboradorescomotambm
de concluses e questionamentos, certamente
servirparainstigarnovasreflexesapartirdesua
leitura.
Desejamos a todos que desfrutem do
conhecimento compartilhado e convidamos a
participaremconoscodenossosprximosnmeros.
Boaleitura!
ConselhoEditorial
9
DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p9
AConstituioBrasileiracomo
produtodeterceiragerao:
convergnciasedivergnciasentre
oconstitucionalismolatino
americanoeateoriadogarantismo
jurdico
THEBRAZILIANCONSTITUTIONASTHIRD
GENERATIONPRODUCT:CONVERGENCEAND
DIFFERENCESBETWEENTHELATINAMERICAN
CONSTITUTIONALISMANDLEGALGARANTISM
THEORY
* Ps-doutor pela Universi-
dade de Granada - Espanha.
Doutor em Direito pela * Luiz Henrique Urquhart Cademartori
Universidade Federal de ** PriscillaCamargo Santos
Santa Catarina. Mestre em *** RodrigoAdriano Faresin
Direito pela Universidade
Federal de Santa Catarina
Possui graduao em Direi- Resumo:Estetrabalhotemcomoobjetivoabordarofenmeno
to pela Universidade Federal do constitucionalismo latino americano, suas caractersticas e
de Santa Maria. Professor pontoscrticosfrenteaosmodelosconstitucionalistaseuropeus
permanente da Universidade taiscomoosdogarantismojurdicoeoneoconstitucionalismo.
Federal de Santa Catarina. Assim, o trabalhocontrape as recentes propostastericas no
E-mail: luiz.cademartori@ mbitodateoriaconstitucionallatinoamericanacomatradio
gmail.com. europeia.Desta forma,delimitam-se osprincipaisinstitutosdo
* * Doutoranda em Direito pela
Universidade Federal de
constitucionalismolatinoesefazocotejamentoentreasteorias
Santa Catarina. Mestre em latinoamericanas eeuropeias sobre a Constituio, tais como
Direito pela Universidade os estudos garantistas de Ferrajoli e de representantes do
Federal de Santa Catarina. neoconstitucionalismocomoDworkin,Alexy,MllereHberle.
Especializao em Direito Busca-se entendere explicitar as chamadasconstituies de
Penal, Processo Penal e terceiragerao, para melhor concebero constitucionalismo
Criminologia pela Faculdade brasileiroeoimpactodosnovosinstitutosjurdicosegarantias
Unio e Instituto Busato de processuais quea nossaConstituio assegura para viabilizar
Ensino. Professora substitu- osdireitosfundamentaisesociais.Emumsegundomomento
ta da Universidade Federal
de Santa Catarina. E-mail:
investigadoaspossveisconvergnciasqueoconstitucionalismo
camargopriscilla@gmail.com. latinoamericanoencontrounateoriadogarantismojurdicoque,
*** Graduado no curso de embora de origem europeia, encontrou ampla recepo no
Filosofia (bacharel e licen- modelodogmticoconstitucionaldepasescomoBrasilaocriar
ciatura) pela Universidade garantias de efetivao dosdireitossociais.
Federal de Santa Catarina.
Graduando na 9 fase do Palavras-chave: Constituies de terceira gerao.
cursode Direito pela mesma Neoconstitucionalismo. Garantismo.
instituio. Pesquisador pelo
CNPq/PIBIC h trs anos.
E-mail: rfaresin@yahoo.
Abstract: This article addresses the phenomenon of the
com.br. latinamericanconstitutionalism,itscharacteristics,criticalissues
SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

10
LUIZ HENRIQUE U RQUHART C ADEMARTORI; PRISCILLA C AMARGO S ANTOS E RODRIGO ADRIANO FARESIN
and itschallenges facingthe European constitutional models,

suchasthelegalgarantismandneoconstitutionalism.Thatbeing
said,thisworkcomparestherecenttheoreticalproposalswithin
the LatinAmerican constitutional theory with the European
tradition. In this way, we delimit the aspects of main Latin
American constitutionalism theory and contrast European
constitutional theories, such as Ferrajolis legal garantism and
representativesofneoconstitutionalismsuchasDworkin,Alexy,
Mller and Haberle. In thiswork, weseek to understand and
explain theso-called third generation constitutions,in order
to think properly of the Brazilian constitutionalism and the
influenceofthenewlegalinstitutionsandproceduralsafeguards
contained in our Constitution which give means to make
possiblefundamentalandsocialrights.Afterthat,weexamine
the affinities that LatinAmerican constitutionalismhas found
in the legal garantism theory,which enables fundamental and
socialrights,andwhichhasbeenlargelyacceptedincountries
similar to Brazil despite of its European origins.
Keywords: Third-generation constitutions. Neoconstitutio-

nalism.Legalgarantism.

11
A C ONSTITUIO B RASILEIRA COMO PRODUTO DE TERCEIRA GERAO : CONVERGNCIAS E DIVERGNCIAS ENTRE O
CONSTITUCIONALISMO LATINO AMERICANO E A TEORIA DO GARANTISMO JURDICO
INTRODUO
Noatualmodelopolticoejurdicoestatal,centradonafiguradoEstado
Constitucionalde Direito,ganharelevoa discussoacerca das formas dese
interpretar e aplicar as normas constitucionais, notadamente os direitos
fundamentais, campo de investigao de extrema importncia para o
constitucionalismo contemporneo. De fato, com a crise paradigmtica da
epistemologia positivista (e seu mtodo cientfico de interpretao e
fundamentao normativas, sob premissas lgico-formais e analticas),
consagradas na verso de jusfilsofos tais como Herbert Hart, no contexto
anglo-saxo, e Hans Kelsen, no mbito continental europeu, teve como
desdobramentosposterioresumaepistemologiaps-positivista,cujapretenso
a recuperao da dimenso tica do discurso jurdico e o equacionamento
entreasdimensesdoDireito,daMoraledaPoltica.
Essarevisohermenutica,aindaacarretoudesdobramentostais como
o ativismo judicirio, a principiologia constitucional como mtodo ideal de
incidncia dos direitos fundamentais, via ponderao de princpios, e mais
recentemente,apolmicaentreessanovaconcepodeDireito,resultantede
todoessefenmeno,chamadaNeoconstitucionalismoeseusaspectoscrticos
apontadospelaTeoriadoGarantismoJurdico.
Com base nessas premissas e ainda, no atual quadro das chamadas
ConstituiesdeTerceiraGerao,estasconstituiessocaracterizadaspor
seremextensas,porpossuremumelevadograuderigidez,porumamultiplicao
dos direitos fundamentais nelas estabelecidos, por um desenvolvimento das
funesedasinstituiesdegarantia,talcomosoapontadasemalgumasdas
novasconstituieslatino-americanas,taiscomoasdeBolvia,Equador,etambm
adoBrasil,porautorescomoFerrajoli.Assimpretendeu-senesteestudo,realizar
umquestionamentocrticoaessefenmeno,situandomaisdetidamenteaanlise
na Constituio do Brasil e seus desdobramentos polticos, jurdicos e
institucionaisquedelaemanam.
Para tanto, primeiramente foi traado um panorama geral sobre as
recentes teorias advindas da Europa e Estados Unidos tais como o
Neoconstitucionalismo,(esteconcebido,maiscomoumaaglutinaonemsempre
convergente de novas teorias hermenuticas e argumentativas do Direito), o
GarantismoJurdico,cujoexpoenteeprincipalpolemizadorLuigiFerrajoliea
TeoriadaIntegridadedefendidapelonorteamericanoRonaldDworkin.

12
Aseguir,secontextualizouessasteoriasdiantedasrespostascrticasdo
movimentoconhecidocomoConstitucionalismoLatinoAmericano,ondefoidado
um enfoque mais detido ao modelo constitucional do Brasil, bem como um
resumodoatualdebatesobreosproblemaspolticos,institucionaisejurdicos
brasileiros, segundo alguns dos seus principais representantes no campo da
TeoriadoDireito.
Comodesfecho,traou-seumenfoquesobreasprincipaiscaractersticas
daschamadasConstituiesdeTerceiraGerao,conformedefinidasporLuigi
Ferrajoli(2010),partindo-sedascrticasGarantistasaoNeoconstitucionalismo.
Assim,foramapontadasalgumasdasprincipaisincongrunciasentreomodelo
dogmtico constitucional prescrito na Constituio Federal do Brasil, como
exemplo de Constituio de Terceira Gerao, e as atuais prticas
governamentais, notadamente anti-garantistas, que ainda dificultam a
consolidao de um projeto efetivamente emancipatrio para a realidade
constitucionalbrasileira.
1 A CONSOLIDAO DO ESTADO CONSTITUCIONAL DE

DIREITO E SEUS DESDOBRAMENTOS NO MBITO DA
HERMENUTICACONSTITUCIONAL
Historicamente,pode-sesituarumagradativamutaodaorganizao
jurdico-polticadosEstadoseuropeus,quetransitapeloEstadoLiberaldeDireito,
dosculoXIX, passapeloEstadoSocialdeDireitodops-guerranosculo
XX, at chegar ao Estado Constitucional de Direito caracterizando o atual
contextojus-polticoesocial(STRECK,1999,p.36).Inicialmente,oEstado
LiberaldeDireito(consolidadoapartirdasrevoluesburguesas,taiscomoa
RevoluesFrancesaeAmericana,nosculoXVIII)institucionalizouotriunfo
daburguesiacomerciriasobreaselitesaristocratasdoAntigoRegime,momento
emqueoEstadoadquiriufeiesabstencionistas,deprestaonegativa,isto,
deixandolivresasforaseconmicasparaseauto-organizarem,adotandoento
aposiodemerapolciadasociedadecivil,garantidoraexclusivamentedas
liberdadesindividuais,valedizer,dosdireitosfundamentaisdeprimeiradimenso.
Estaeraaexignciadocapitalismoemergente,perodoqueseprolongouato
finaldaprimeiragrandeguerra.Nesteperodo,onormativismopositivistade
HansKelsen(1999)preponderoucomoteoriajurdicahegemnica,quandoo
desvirtuamento de sua teoria resultou na equiparao entre Direito e lei, ou
Direitoenorma.

13
OEstadoSocialdeDireito,porseuturno,formalizouocapitalismomaduro,
no qual se abdicou do abstencionismo, inaugurando-se um perodo de
intervencionismo nas relaes econmicas da sociedade civil, de modo que
estas prestaes positivas estatais converteram-se em elemento crucial na
produoedistribuiodosbensdocapital.Assimprogramou-seumaagenda
de compromissos com direitos sociais como segundo rol de normas
constitucionais,tambmchamadosdireitosfundamentaisdesegundadimenso.
ComoadventodoEstadoSocialdeDireito,frutodofenmenoacima
mencionado,apsasatrocidadesdasegundagrandeguerra,oconstitucionalismo
europeu sofreu, tambm, uma virada hermenutica. Este movimento terico
ficouconhecido,segundoalgunsautores,comonovahermenuticaconstitucional,
emboamedidaincorporadanastesescentraisdoNeoconstitucionalismo.1
VisandoaretomadadoDireitopelaguaridaconstitucional,assegurando-
sequeoDireito,antesdeserapenasnormaouapenaslei,tambmvalor,o
Neoconstitucionalismoapregoouavignciaimperativadoprincpio-snteseda
dignidadedapessoahumana,sustentculoticodoprojetopolticodasnovas
CartasPolticaseuropeias.
Neste processo de constitucionalizao do Direito, alguns embates
tericos efilosficosganharamrelevncia.Deincio,nodebatehavidoentre
Ferdinand Lassalle2 e Konrad Hesse3 , acerca da fora normativa da
Constituio,prevaleceuatesedosegundo,paraquemotextonormativoda
Constituio,seudocumentojurdico,possuiuma fora normativaquelhe
inerenteequepreponderanochoquecomarealidadefticadasrelaesreais
depoderdasociedade,funcionandocomofatoreprodutodestasrelaes.Ao
1
O significado de neoconstitucionalismo diz respeito a um novo modelo de organizao jurdico-
poltica doEstado de Direito, bem como ao tipo de teoria do direito necessria para que seexplique
e fundamente tal concepo de Estado. Pode-se, inclusive, tratar o neoconstitucionalismo como
ideologia, com a qual se impe uma nova forma de encarar a Constituio. Segundo Prez Luo, o
que difere o Estado Liberal Clssico do que ele denomina de Estado Constitucional um trplice
deslocamento do papel das normas constitucionais e infraconstitucionais, a saber: a) deslocamento
do princpio da primazia da lei para o princpio da primazia da Constituio; b) deslocamento da
reserva da lei reserva constitucional; c) deslocamento do controle jurisdicional da legalidade ao
controle jurisdicional da constitucionalidade. (CADEMARTORI; DUARTE, 2009, p. 31).
2
Ferdinand Lassalle afirmou que a essncia da Constituio trata exclusivamente de questes polticas,
ao expressar as relaes de poder dominantes no pas. Estas relaes fticas constituiriam a fora
ativa que determinaria osentido dasleis e das instituies da sociedade, sendo a correlao de foras
resultante dos fatores reais de poder (poder militar das Foras Armadas, poder econmico das
indstrias e docapital, poder intelectual, etc.). Neste sentido, o documentodenominado Constituio,
nas palavras de Lassale, seria apenas um pedao de papel. (LASSALLE, 1980).
3
Para Hesse, a essncia da norma constitucional reside na sua prpria vigncia, sua pretenso de
eficcia, que no pode ser desvinculada dos condicionantes histricos, polticos, econmicos de sua
realizao, justamente os fatores que lhe deram vazo. (HESSE, 1991).

14
mesmotempoemqueemergiriadessadisputa,aConstituioseriacapazde
conform-la,imprimindo-lheumaordemdeterminada.
Por outra parte, na seara do mundo jurdico, o movimento terico
determinante a respeito do estatuto da Constituio, foi o desencadeado por
HansKelseneCarlSchmitt,-notadamente,sobrequemdeveriaserointrprete
daconstituio,emumafamosapolmicanadcadadetrintadosculopassado,
aqualdelimitouummarcohistricodecisivosobreasconcepesarespeitodo
papelda Constituio,face interpretao eaplicao das suas normas,no
restantedosculoXXeaindahojenosculoXXI.
As razes dessa constatao derivam de uma parte, do contexto
histricoescio-polticoondetaldiscussosedesenvolveu,ouseja,apartir
dacrisedoparadigmadoEstadoLiberaleoconseqenteadventodoEstado
SocialdeDireito,consagradonasconstituiesdirigentesdoMxico(1917)
edaRepblicadeWeimar(1919)constituindoestaltimaomarcojurdico-
polticoondeseassentaodebate.Deoutraparte,taisautoresdesencadearam
oqueteriam sidoasverdadeiraseautnticas concepesalternativasdas
constituiesdemocrticasdosculoXX.Almdomais,istotambmgerou,
apartirdamesmapoca,todaumacorrenteconstitucionalistacentradano
problemadanormatizaoeauferimentodedensidaderegulativaaosDireitos
Fundamentais. Tal empreitada compreendeu no somente os originrios
direitosdeliberdade,masigualmentedireitossociais,polticos,econmicos
e cvicos.
Contudo,noobstantesuaimportncia,grandepartedasproblematizaes
tericas sobre tais Direitos, ao afirmar genericamente sua universalidade e
necessriaefetivao,subestimamsuasmltiplasdimensesecomplexidades
temticas,aodeixardeanalisar-seocarterideolgico,poltico,social,econmico
eculturalquedecorredoseuenfoquenormativodedireitosconstitucionalmente
positivados.
Diantedessecontexto,algunsautores,apartirdadcadadesetentado
sculopassado,passaramarefletirapartirdeteoriasprprias,novasformas
deconferiraplicabilidadeefetivaaosdireitosfundamentais,emtodasassuas
dimenses. o caso de Friedrich Mller (1991), que construiu sua teoria
preceituandoqueaforanormativanoseefetivacomameraemissodeum
dadotextolegal,poisesteapenaspartecomponentedeumfenmenomaior.
Emlinhasgerais,FriedrichMllerpropeumateoriajurdicaestruturantedo
direito constitucional. Em sua orientao os problemas relacionados aos
processosdecisrios,inseridosnaatualhermenuticaconstitucional,nodevem

15
ser solucionados a partir de uma interpretao da norma, mas sim de uma

tarefa deconcretizaodoseusentido.
Paraestruturarsuateoriaoautoraponta,primeiramente,queanorma
jurdicanoseconfundecomoseutexto,portantoressaltaumanoidentidade
dotextodanormaeanormapropriamentedita.Taldiferenciaotemcomo
ponto de partida a ideia de que a norma oferece diversas possibilidades de
compreensoquenoestoinseridasemseutexto.
Assim,otextodanormanocontmanormatividadeeasuaestrutura
materialconcreta.Osconceitosjurdicosapresentadosnostextosdasnormas,
quando s considerada sua concepo literal, no possuem significado e os
enunciados no possuem sentido.A norma jurdica no se apresenta pronta,
nem substancialmente concluda, esse processo se dar, exatamente, com a
concretizao.(MLLER,2000).
Compreendido que a norma no se confunde com seu texto, deve-se
delinearanormajurdica,queparaoautor,compostapordoiselementos:o
programadanormaeombitodanorma.Oprogramanormativocorresponde
aoteorliteraldalei,aoseuenunciadopropriamentedito.Jombitodanorma
o recorte da realidade social nasua estrutura bsica, que o programa da
norma escolheu para si ou em parte criou para si como seu mbito de
regulamentao.(MLLER,2000,p.57).
Dessaforma,aestruturadanormaresultadaimplicaorecprocadesses
dois elementos,programanormativoembitodanorma,os quais devemser
aproximadosemsentidosrecprocosetendocomocritriosdeaproximao,os
clssicos cnones da interpretao constitucional, quais sejam: histrico,
teleolgico,sistmicoegramatical.4
Por outraparte, outrojurista que veioapresentar propostadiversa do
constitucionalismoclssicoparadarcontadanovaempreitadadeefetivao
dos direitos fundamentais no seu todo, foi Peter Hberle, o qual erigiu sua
hermenutica constitucional, postulando uma sociedade aberta dos livres
intrpretesdaConstituio,aqualestabeleceque,noprocessodeformaoda
foranormativadaConstituio,estariampotencialmenteenvolvidostodosos
indivduosdeumasociedade.5Nocasodesteautor,oquesevislumbranasua
4
Mller apresenta um novo conceito de norma, compreendendo-a como uma estrutura dividida
entre programa normativo (o texto/enunciado da norma, seus elementos lingsticos), e o mbito
da norma (parcela da realidade social apontada pelo texto/enunciado normativo, seus condicionantes
factuais). (MLLER, 2009, p. 244).
5
Dessa maneira, Hberle demonstrou que a concretizao normativa dos preceitos constitucionais
no dependeria exclusivamente de um grupo privilegiado de juristas juzes, promotores e advogados.
(HBERLE, 1997).

16
propostaumaspectodeapelopolticoaumasociedadepluralistaedemocrtica
queimanentesuateoriadeinterpretaoconstitucional.SegundoHberle,
uma das questes centrais do processo interpretativo diz respeito aos
participantes desse processo.
Nessediapaso,oautorestabelecequenosprocessosdeinterpretao
da Constituio sejam considerados como determinantes para a sua
consecuo, todosos rgosestatais, todos os poderes pblicose todos os
cidados e grupos como agentes potencialmente envolvidos. (HBERLE,
1997).
Apartirdetalconfigurao,odireitoconstitucionalmaterialapresenta-
se como o resultado de uma multiplicidade de interesses e funes, o que
conduzaumadiversidadeprticadeinterpretaodaConstituiocomoum
aspecto irrenuncivel na suaconsecuo.
Dessamaneira,nosubestimadootextoconstitucional,nosmoldes
davelhahermenutica,postoque,noprimeiroplanodoprocessointerpretativo
encontra-seachamadaesferapblicapluralista 6.
Frente ao aspecto eminentemente formal da esfera pblica que
caracterizou o Estado de Direito na sua configurao legalista, Hberle
remete-seaumaconcepodeEstadoConstitucional,ondeaLeiMaiorno
apenas um conjunto de normas formais mas tambm a expresso de
certo estado de desenvolvimento cultural, tal como a representao de um
dadopovo,constituindoeleoespelhamentodoseuprpriolegadoculturale
fundamentodesuasaspiraeseprojetosdefuturo.TrataassimaConstituio
comoumdadovivocujaconformaodetermina-seemgrandemedidapelos
intrpretes de uma sociedade aberta.
Ainda sob esse enfoque, a Constituio tambm reflete os aspectos
bsicosdaexpressoetransmissocultural,oqueatornaumcanalidneo
paraareproduoerecepodeexperincias culturaisesoluesjurdico-
polticas.
Segundo Prez Luo, por essa razo que Hberle atribui tanta
importnciaaosprembulosesimbologiasconstitucionais,tidoscomosinais
deidentidadeeelementosdefinidoresdeumasociedadeabertasobaqualse
constrioEstadoConstitucional.(PREZLUO,2007).
6
Essaexpressoliga-setotalidadedasforaspluralistaspblicas,situadasnomeiosocialeconsideradas
intrpretes potenciais da Constituio. (HBERLE, 1997).

17
2 OSAPORTESTERICOSDERONALDDWORKINCOMO
PRECURSORDONEOCONSTITUCIONALISMO
Narealidadeestedebateeuropeucontinental,tevecomoseuprecursor
o jus-filsofo norte-americano Ronald Dworkin, o qual, ainda na dcada de
sessentadosculopassado,lanouasbasesconceituaisparaumaconcepo
dedireito,crticaaopositivismolegalista,aoproporumareaproximaoentre
Direito e Moral, a partir de princpios de moral poltica, vinculantes e
determinantesparasoluodehard cases,ondeainsuficinciaouinjustiadas
normasjurdicasinviabilizassemumantegrasoluodeumdadocaso.
Emlinhasgeraispode-sedizerqueRonaldDworkinconstruiuasbases
desuafilosofiadoDireitoapartirdospilaresdaintegridadeenaindissolubilidade
entre o Direito e a Moral. Os princpios, na teoria de Dworkin, assumem o
papel fundamental de traduzir para o direito os valores intrnsecos quela
comunidadesobaqualimpera.Essesprincpiosso,sempre,princpiosmorais,
e, necessariamente, vinculados justia e equidade (fairness). O eventual
conflitoentreosprincpiosserresolvidoatravsdeumaperspectivanotadamente
pragmtica.
Oautorafirmaqueapolticacomumconvergecomateoriapolticana
busca pelos ideais de equidade, justia e devido processo legal adjetivo, os
quais deveriam constituir a base de ambies polticas de uma hipottica
sociedadepr-poltica,ondeoscontratosseriamescritosnumatbularasae
posteriormenteinstitudoscomoprincpiosdamoralpolticadaquelacomunidade,
aoserinstitudacomocomunidadepoltica
Soma-seaessesprincpiosaqueleconsideradodeessencialimportncia
nateoria descrita:o direitoigualdade, consideradacomo odireito decada
cidado ao tratamento com igual considerao e respeito. a virtude da
integridade poltica. O conceito de integridade, alis, pea-chave no
entendimento da teoria de Dworkin. O prprio autor a conceitua como a
exignciaespecficademoralidadepoltica.(DWORKIN,1999).
A integridade dividida emdois mbitos: integridade na legislao e
integridade na deliberao judicial. (DWORKIN, 1999). Na legislao, a
integridadecorrespondelimitaodadaaolegislativoedemaiscriadoresdo
direitodoquepodeseralvodeexpansooucriao,emtermosdenormas.Em
outraspalavras,odeverdaquelesquecriamodireitoatravsdalegislaode
mant-locoerentequantoaosprincpios.Deoutrafeita,encontra-seadeliberao
judicial.

18
Quantoaestesegundombito,aobservnciadosprecedentesenecessria
atualizaododireitosorequisitosintegridadedeumadeciso.Aintegridade
das decises judiciais, por seu turno, poderia soar como a correspondente
coernciadelaemrelaoaoordenamentoemqueestinserida.Masmais
do que isso, pois exige uma construo que respeite e resguarde os valores
tidos como essenciais comunidade considerada e, igualmente, observe os
precedentes, de modo a construir um sistema nico e coerente de justia e
equidade.
Apartirdasmanifestaesdoautoracercadessaformadeintegridade,
verifica-seapreponderanteimportnciaqueatribuiaoDireitoqueseorigina
das decises judiciais, que tampouco est dissociado da moral.A atividade
jurisdicionallevar emconta os princpios eleitos pela comunidade,a tica
comunitria,nabuscapeladecisomaisacertada.Atravsdaconstruode
suateoriapoltica,ealiando-senosprincpios,ojuizsempreencontraruma
resposta correta.
Dworkin estipula o conceito de direito como integridade, momento
construtordadignidadehumanaapartirdaintegraodeprocessosefatores
diversosquepodemserpolticos,culturais,moraisdentreoutros.(DWORKIN,
2002).
3ACONSOLIDAODOPARADIGMANEOCONSTITUCIONAL
Apartirdessespostuladoseagoraretomandoopensamentoadvindodo
continente europeu, Robert Alexy (1993, 2001) construiu suas teses sobre
princpiosjusfundamentais,apartirdeumvisanalticoesobumametodologia
baseadanaponderaoaxiolgica,que,porsuavez,baseia-senumateoriada
argumentaojurdicacomolimitediscricionariedadedoaplicadordodireito,
aspirandopelacorreodiscursivaeracionaldeargumentosmoraiscomobase
dosargumentosjurdicos.
Precisamente, apartir dateoria, chamadaponderacionista, deAlexy -
queelaborouummodeloquaselgicodepesagemaxiolgicadeprincpios
jusfundamentaisemcoliso,visandodecidir,emcadacasoconcreto,oprincpio
prevalenteparaafirmarumdireitofundamentaleventualmentelesadoformou-
setodaumacorrentedejuristasefilsofos,notadamentedaItliaedaEspanha
aencamparoreferidomodeloterico.
Nesse contexto, a Escola de Gnova, cunhou a expresso
Neoconstitucionalismoaodesignarummacroconceitoquepassouaabrigar

19
teorias, por vezes divergentes, mas tendo um ponto de vista em comum: os

direitos fundamentais possuem estrutura de princpios, sendo estes
significativamentediversosdasregrasesujeitosacoliseseventuaisnasquais
ointrpretejulgadordosconflitosjurdicos,deverponderarosvaloresmorais
inscritosnosreferidosprincpios,obrigandooJudicirioaproceder,portanto,a
umainterpretaomoraldaconstituio.
ApartirdessaguinadatericapropiciadapeloNeoconstitucionalismoe
umadecorrenteteoriadaargumentaodefundamentaodiscursivacomoa
deAlexy(emboraaquioutrasteoriassejamrelevantes,taiscomoasdeToulin,
MacCormick eAtienza) que se configuram as bases de um novo modelo
jurdicoaembasarumanovarealidadeestatal:oEstadoConstitucionaldeDireito.
Neste novo contexto, as previses constitucionais, antes enunciadas apenas
emcarterformaledependentesdaprestao,amplamentediscricionria,por
partedoPoderPblico(notadamente,oPoderExecutivo)passaramaserobjeto
detutelajurisdicional.7
EstaseriaumadasprincipaiscaractersticasdoEstadoConstitucional,e
que,peloadventodoEstadoDemocrticodeDireito,tornou-seseupontofulcral,
namedidaemqueaprpriaConstituiopassaaseraformaprivilegiadadese
instrumentalizaraaodospoderespblicosparaaconsecuodosdesideratos
do texto constitucional, compreendido na sua totalidade: dirigente e
principiolgico. (CANOTILHO, 1982). Em outras palavras, o Judicirio
(sobretudo os Tribunais Constitucionais) passa a fazer parte eminentemente
ativa da arena poltica uma alternativa na conquista das promessas da
modernidade.(STRECK,1999).
4 OSUBSTANCIALISMOCOMOPROPOSTAINTERATIVAAO
DEBATENEOCONSTITUCIONAL
AnteestainexorvelsimbioseentreDireito,MoralePoltica,cujopalco
oPoder Judicirio, assiste-sea umaproposta analtica deatuao judicial
denominadasubstancialismo,defendida,entreoutros,porRonaldDworkine
MauroCappelletti,enoBrasil,porautorescomoPauloBonavides,IngoWolfgang
7
O modelo de jurisdio constitucional de tipo concentrado, segundo o qual a tutela jurisdicional
acionada para guarda da Constituio, foi consagrado na Constituio da ustria, de 1920,
aperfeioando-se em 1929, quando se atribuiu ao Tribunal Constitucional o controle especializado
e concentrado dos atos de governo e das leis. Este protagonismo do Tribunal Constitucional como
guardio da Constituio foi obra de Hans Kelsen, quando de seu embate terico com Carl Schmitt
durante a Repblica de Weimar, em 1931. (CADEMARTORI; DUARTE, 2009).

20
SarleteFbioKonderComparato.SegundoadefesadeCappelletti,oJudicirio
podeincorporaraosistemapolticogruposmarginalizados,garantindo-lhesa
oportunidade para a conquista de seus direitos e implementao de suas
expectativasduranteoprocessojudicial.(CAPPELLETTI,1988a,1988b).Esta
concepoinsereoJudicirioemnovo mbitodas relaes entreos Poderes
de Estado, transcendendo a mera funo de checks and balances. Muito
almdaharmonizaoeequilbrioentreosPoderes,natesesubstancialistao
Judicirioassumeopapeldeintrpreteconstitucionalquepeemevidncia,
inclusivecontramaioriaseventuais,avontadegeralimplcitanodireitopositivo,
especialmentenostextosconstitucionais[...] 8.(STRECK,1999,p.43)
Soboutropatamarterico(etambmcrticoquantoaalgumasdasteses
centraisdossubstancialistas)ateoriadoGarantismo,entendequeestamudana
opera um cmbio revolucionrio de paradigma no Direito. Primeiramente, a
condiodevalidadedasleisnodependemaisapenasdasnormasprocessuais
sobresuaformao,mas,sobretudo, devemrespeitos normas substantivas
sobre seu contedo ou seja, sua validade depende da coerncia com os
princpiosdejustiaestabelecidosnaConstituio.Segundo,tem-sealteradaa
relaoentrejuizelei,bemcomoanaturezadafunojurisdicional:enquanto
noparadigmajuspositivistahaviaasujeioletradalei,qualquerquefosse
seucontedo,agorase vumasujeioConstituio,que impeaojuiza
crticadiuturnadasleisinvlidas.Porfim,altera-seopapeldacinciajurdica,
cuja funo meramente analtica e descritiva passa a ser funo crtica e
construtivaemrelaoaseuobjeto.9
5 ANOVAHERMENUTICANOCONTEXTODOBRASIL
Para Lenio Luiz Streck, no Brasil, ainda se est longe da postura

substancialista, diante da inefetividade da expressiva maioria dos direitos
sociais,[...]almdafaltadeumafiltragemhermenutico-constitucionaldas
8
O autor afirma que o garantismo de Luigi Ferrajoli se aproxima da abordagem substancialista, [...]
pelo valor que estabelece Constituio, entendida em seu todo principiolgico, e pela rejeio das
posturas sistmicas, atravs do que denomina de heteropoiese. (STRECK, 1999, p. 45). Segundo
Ferrajoli, enquanto no passado o parlamento era onipotente em razo da poltica, sendo o direito
mero produto e instrumento desta conjuntura, istosealtera a partir da guinada neoconstitucionalista,
com o reconhecimento da Constituio como norma suprema, qual todas as demais normas esto
rigidamente vinculadas e subordinadas. (CADEMARTORI, 1998).
9
Para Ferrajoli, a constitucionalizao rgida dos direitos fundamentais impondo obrigaes e
proibies aos poderes pblicos tem produzido efetivamente na democracia uma dimenso
substancial, que se acrescenta tradicional dimenso poltica, meramente formal ou
procedimental. (STRECK, 1999, p. 46).

21
normasanterioresConstituio[...](STRECK,1999,p.47).Issosedeve
aoperodocompreendidoentre1964e1985, quandoopas vivenciouuma
ditaduramilitarpropiciadapormeiodeumgolpedeEstadoquesesustentou
mediantenormasanmalasdenominadasatosinstitucionais.Odenominado
Estado Social no se realizou no pas neste perodo, pois a funo
intervencionista do Estado, violenta sobremaneira, apenas serviu para
aumentarasdesigualdadesscio-econmicaseregionais.Enquantonaditadura
osdireitosindividuaisesociaiseramconstantementevilipendiadosearrancados
dos cidados,natransiodemocrtica umaparcelamnimadestesdireitos
vemsendocumprida.
Noobstante,ocontroleabstratodasnormasapresenta,segundooautor,
umdficitdeeficcia,decorrentedeumabaixaconstitucionalidade,ouseja,
quandoosdireitosegarantiasfundamentaisqueapontamparaoacessojustia
permanecemineficazes.Bastaqueselembredofatodeque,muitoemborao
adventodaConstituioFederaldoBrasilde1988tenhainauguradooperodo
de transio democrtica, apenas onze anos aps sua promulgao foi
regulamentado o instrumento de controle de constitucionalidade denominado
arguiodedescumprimentodepreceitofundamental.
Ora,dentrodocampodadogmticaconstitucionalbrasileira,destacam-
seosmodelosdehermenuticaconstitucionalqueauxiliamastcnicasdedeciso
judicialpelosTribunaisConstitucionais.Todosestesinstrumentosdecontrole
abstrato(ouconcentrado)daconstitucionalidadenorteiam-seporumconjunto
deprincpiosinterpretativos.10Entretanto,estearcabouohermenutico(eesta
srie de instrumentos para o controle da constitucionalidade das leis) no
impede(m) que autores como Gilberto Bercovici (2008) e Paulo Bonavides
(2004,2007)afirmemaocorrnciadedecisesjudiciaisemanadaspeloSupremo
TribunalFederalquevocontraosdesgniosdaConstituiobrasileira.Como
conseqncia,identifica-seoesvaziamentodeseusvaloressubstanciais,oque
representariaumausurpaodospoderesconstituintes.(STRECK,1999).
Estepanoramafazsurgirumasriedequestionamentos.Dentrodeum
Estado Democrtico de Direito, qual seria a validade de uma hermenutica
jurdicaquepermitissequalquerposturadointrprete/aplicadordoDireito(neste
caso,dosministrosdoSupremoTribunalFederal),ou,comKelsen(1998),qual
10
Tais como o da unidade da Constituio; do efeito integrador; da mxima efetividade ou eficincia;
da justeza ou conformidade funcional; da concordncia prtica ou harmonizao; e, principalmente,
da fora normativa da Constituio. Assim, diante de uma norma plurissignificativa, dever o
intrprete/aplicador julg-la sempre utilizando-se da tcnica de Interpretao Conforme a
Constituio. (CADEMARTORI; DUARTE, 2009, p. 34-35).

22
seriaavalidadedeumainterpretao/decisojudicialquefosseapenasumato
devontade?QualoperigoemseadmitirqueoDireitosejaaquiloqueointrprete/
aplicadordizque?11Nesteaparenterelativismo,comosefalaremefetividade
docontroleconstitucional,comomedidaparaconcreonormativadedireitos
fundamentais?
Diante destas questes, Streck chega a afirmar que, a despeito da
subjetividadedo intrprete-aplicadordo direito,pode-se balizaruma deciso
judicialdeacordocomasuacorreo:arespostacorreta,dadapelointrprete-
aplicador,aquelaadequadaConstituio.Faltandoaestadecisojudicial
uma fundamentaoque a vincule adequadamente Constituio, estar-se-
diantedanegaodeumdireitofundamentaldocidado,qualseja,odireito
fundamentaldeassistiracriaodoDireitosegundoospostuladosconstitucionais.
ArespostaadequadaConstituioaquelaquedeveserconfirmadanaprpria
Constituio,naConstituiomesma.
6 INSUFICINCIA DAS PROPOSTAS NEOCONSTITUCIO-

NALISTAS A PARTIR DO DIREITO INSURGENTE E
DESOBEDIENTEBRASILEIRO
Parte-se agora de alguns caracteres gerais do Neoconstitucionalismo,

tomando-se ele como convergncia de variadas tendncias tericas, ou seja,
como um iderio, um conjunto de aspiraes comuns expostas por autores
diversos, sem sistematizao ulterior. Dentre estes caracteres, destacam-se
comoprincipais:
a)aconcepodeEstadocomoEstadoConstitucional,enoEstadode
DireitonasuaacepotpicadosculoXIX,ondeolimitedetododireitoestava
na lei stricto sensu, e no na Constituio, apontando assim, no Estado
Constitucional,asupremaciavalorativaenormativadaConstituiofrentea
tododireitoinfraconstitucional,quecomeladevesecoadunar,nodemaneira
meramente formal, conforme requisitos de procedimento e competncias
previstosnaConstituio,masacimadetudo,demaneirasubstancial,dizer,a
11
Como sustenta Streck, admitir as condies do modo prprio de ser-no-mundo de cada pessoa, ou
seja, aceitar o fato de que os sujeitos que so intrpretes-aplicadores do direito possuam suas
preferncias pessoais, seus valores, suas intuies, etc., no necessariamente implica dizer que no
haja condies de verificao sobre a correio ou veracidade acerca de cada decisoque este sujeito
tomar. Em outras palavras, o significado do texto normativo a ser interpretado-aplicado no
advm to somente do conjunto lingustico do prprio texto, mas compe-se da integrao entre
decises anteriores, aplicao coerente destas decises e da compatibilidade do texto com a
Constituio. (STRECK, 1999).

23
normatividadeinfraconstitucionaldeveseadequarevincularaocontedoeaos
valoresconstitucionalmentepositivados;
b)aconstitucionalizaododireito,quesearticulaapartirdoprimeiro
carter:aConstituiopassaaseropontodearticulaojurdico-polticoentre
oordenamentojurdicoeoEstado,nomaisencaradoscomoseranlogocomo
estipulouKelsen(1999);
c)atrelaraMoralaoDireito,aproximando-odeanseiosdeumtipode
Justia,nosmoldesiluministas,fazendoassimcomqueconvirjamosdiscursos
jurdicoemoral,sendoimbricadostambmasargumentaesdecunhomoral
comasdecunhojurdico.Estaretomadamoralsedeveaofatodanecessidade
desoluodoqueHart eDworkinconcordaramserhard cases;
d)graasobradeDworkin,osprincpiosadquiremnormatividade,
dizer, no mais carecem de eficcia por serem meros programas, mas, ao
contrrio, possuem aplicao direta e demandam uma eficcia plena, j que
consubstanciamosustentculovertebral,estruturalevalorativodosdireitose
garantiasfundamentais,que,nesteinterregno,tambmadquiremimportncia
preponderante;
e)otextolegalnomaisconfundidocomnorma.Anormaseconcretiza
apenasquandoaotextolegalconferidoumsentidoespecficoapartirdesua
interpretao-aplicao.
Aconcepoabertaepluraldoprincpio,impressaporDworkin,aproxima-
se nova realidade constitucional latino-americana; mas nossa necessidade
no se encerra nesta possibilidade.A positivao dos princpios, o carter
normativodaprincipiologia,aaproximaoumbilicalentreodiscursojurdicoe
o discurso moral, a fundamentao do ordenamento num valor de justia
constitucionalmente assegurado e sistematizado, todas estas conquistas
neoconstitucionaisaindaorbitamnaorganizao/administraosociopolticado
Estadoparaseoperacionalizar.
Hexcees,comoapropostaconjuntadePeterHberlee,nopassado,
de Konrad Hesse. Este ltimo falava de uma fora normativa intrnseca ao
texto Constitucional, que adquiria vida na medida em que participava da
ordenaonormativadasrelaesdomundodavida.Assim,diziaHesse,no
choquefticodasrelaesdepoderdeumadadasociedade,devepreponderar,
comodefatoprepondera,avontadedaConstituioeavontadedeConstituio,
representadapelaatitudedeseusintrpretes.(HESSE,1991).
PeterHberle,noobstante,vaiafirmarumasociedadeabertadoslivres
intrpretesdaConstituio,postulandoquetodocidadoumpotencialintrprete-

24
aplicadordosditamesevaloresconstitucionais.Hberlefoipioneironosentido
de retirar a maior relevncia dos juristas na criao do direito, aplicando
conscientementeumprincpioigualitarista.Noentanto,deve-selembrarquea
teoria de Hberle de matiz liberal e, portanto, pressupe que os cidados
podemexercer,porsimesmos,sua cidadania,partindodedois pressupostos
praticamenteimpensveisnumarealidadelatino-americana:primeiro,quetodos
os cidados conhecem aConstituio e estoaptos ainterpret-la; segundo,
quetodososcidadosconhecemosmecanismos,instrumentoseprocedimentos
paraviabilizaressaconcretizaonormativadodireitoapartirdainterpretao-
aplicao.(HABERLE,1997).
A partir do pensamento desses juristas, se poderia articular uma
participao ampla e irrestrita da sociedade aberta dos livres intrpretes
constitucionaisnainterpretaoverdadeiraeoriginaldaforanormativada
Constituio. Nesta perspectiva, esto potencialmente envolvidos na
interpretaoconstitucionaltodososcidados.
Mas,numanaocomoabrasileira,estafrmularesultapoucoeficiente.
Com efeito, contextualizando o pensamento destes dois alemes, percebe-se
queolugardoqualseudiscursoemitidoumlugardepoucamiscigenao
tnico-culturalsecomparadoaobrasileiro.
Emsentidoinversoconcepotradicional,oconstitucionalismopopular
apregoaaideiadequeocontrolejudicialdaleiedaConstituioumprocesso
contnuoepermanente,quepelaprpriademandademocrticaeconstitucional,
jamaisdeveterfim.Assim,ocontrolejudicialdaConstituioinscreve-senum
processomaior,qualseja,oprocessoconstituinte.Esteprocessoconstituinte
noseencerranaemissodotextoConstitucional,masseoperacionalizadurante
todaadisputanoseiodasociedadecivilpelaimpressodesentidosaotexto.
Ouseja,oprocessoconstituintepermanenteporquetodososcidados
estolegitimadosainterpretar-aplicaraConstituio,ouseja,extrairdeseu
textoumsentidosemnticoquelhegerecarterdenormatividade.Aquiaideia
deFriedrichMller(1991)retomada,quandootextolegaltomadocomo
programadanorma,dependendodombitodanorma,suascondiesfticas
de aplicao e interpretao, para se tornar, efetivamente, um mandamento
normativo.
Easpropostasparaexerceressecomunitarismointerpretativodemaneira
concretasodiversas:elegibilidadedosmembrosdoPoderJudicirio;reduo
de seus mandatos eletivos para perodos curtos; promoo de membros
representativos declasseparafazerempressopoltica aos juristas daCorte

25
Constitucionale,emltimainstncia,emcasosextremos,odesafiodireto,qual
seja, a desobedincia coletiva e organizada: a negao de obedincia aos
mandamentos deste Poder Judicirio, desde que caream de valor moral e
legitimidadepolticanoseiodotecidosocial.
7 OESTATUTODASCONSTITUIESLATINOAMERICANAS
SOBAPERSPECTIVADOGARANTISMO
LuigiFerrajoli(2010),apartirdasuamatrizgarantista,afirmaqueas
ConstituiesdoBrasil(1988),doEquador(2008)edaBolvia(2009)operam
umarevoluoparadigmticanoConstitucionalismo,inaugurandoumanova
fasedoconstitucionalismodemocrtico.Muitoemrazodaamplapositivao
dos direitos sociais: tal processo alteraria radicalmente o papel atribudo
AdministraoPblica,sendonecessriorepensaraestruturainstitucionaldo
aparelho burocrtico estatal. Segundo o jurista italiano, os direitos sociais
descansamnaesferadoindecidvel,situaonaqualnenhumamaioriapode
validamentedecidir.Istosignificaqueestaesferadosdireitosfundamentais(os
direitos sociais) serimposta enquanto programa democrtico-constitucional
(sendonormasdeaplicaoimediata)contramaioriaseventuaisquecontraela
seprostrem.umterrenotipicamentegarantista.
DaporqueFerrajoli(2010)separaduasdimensesnasquaispoderiam
searticularademocraciaconstitucional:adimensoafetadiscricionariedade
poltica, relacionada s funes e instituies de governo; e a dimenso
jusfundamental da esfera do indecidvel, com as respectivas funes e
instituiesdegarantia.Assimque,apartirdealgumascrticasdogarantismo,
correnteoposta,oneoconstitucionalismo,pode-seesclareceralgumassituaes
dodireitobrasileiroedeseuconstitucionalismoquedemandamsituarnasua
devidadimenso,ascaracterizaesdeFerrajoli,quantoterceirageraode
Constituies, dizer, as constituies latino americanas. Seus elogios e os
caracteres dequalidade apontados, tais como:a) mais forte rigidez;b) mais
amplocatlogodedireitos; c)vnculos oramentrios emmatriadedireitos
sociais;d)controledeconstitucionalidadeporomisso;e)umMinistrioPblico
institudoparadefesadosdireitosfundamentais;f)adefesapblicaaoladoda
acusaopblica;g)asinstituiesdegarantiadosdireitospolticos;demandam
uma anlise sob um ponto de vista externo ao direito, nos termos, a seguir
explicitados,quandoanalisaasituaoscio-polticadosbrasileirosedeseu
direitoinsurgenteedesobediente.

26
8 ASPECTOS CRTICOS DO NEOCONSTITUCIONALISMO

SEGUNDOATEORIADOGARANTISMO
Em linhas gerais, pode-se descrever as teses centrais que embasam a

crtica do Garantismoao Neoconstitucionalismo,partindo-se dapremissa de
que, ao contrrio desta ltima corrente terica, o Garantismo no pretende
separar-se,cingir,ousuperaroPositivismoJurdico,substituindosuamatriz
epistemolgicaporoutradecarterjurdico-moral.Pelocontrrio,afirmasua
teoriasobbasespositivistas,porm,reforandosuastesescentraisecorrigindo
distoresoriundasdasuaprimeiraverso,chamadaporFerrajoli(2010)de
paleopositivismo.Arigor,pode-seidentificarnoGarantismo,segundoGascn
deAbelln,comoseustraosmaiscaractersticos,umadupladivergncianos
planosdoDeverSeredoSerdoDireito.Aprimeiradelasseconfiguraria
entreochamadodeverserexternooutico-polticodoDireitoeoserdos
sistemasjurdicosnoseuconjunto,oqueemverdaderevelaaclssicaseparao
entreDireitoeMoral,valedizer,entreJustiaeValidade,ouentreLegitimidade
ExternaeLegitimidadeInterna.
Agora,taisdistines,noimplicamafirmarqueoDireitonoincorpore
valoresouprincpiosmorais,ounotenhacertarelaoconceitualnecessria
comamoral.Nestecaso,Ferrajoli(2010)apenasconstataquetodosistema
jurdicoexpressaamoralouasmoraisdosseuslegisladores,eaquiconcorda
comatesedeAlexydequetododireitopartesempredeumapretensode
correo.Entretanto,opontodedivergnciadeFerrajolisebaseianofato
dequeasconstataesacimasobreasimplicaesentreoDireitoeaMoral
levamaduasconclusesbsicas:a)amoralidade(oujustia)deumanorma
no implica a sua necessria juridicidade (ou validade, ou ainda, seu
pertencimentoaoumdadoordenamentojurdico).B)Ajuridicidade(validade
oupertencimentoaoumsistemajurdico)deumanormanoimplicaasua
moralidadeoujustia.
A negao da primeira tese constitui o substrato do Jusnaturalismo
Clssico.J,anegaodasegundateseapresentaumateseambivalente,vale
dizer,expressaumpostuladojusnaturalistaaoseassumirumanoosubstancial
emeta-jurdicadejuridicidadeouvalidade,enunciandoumaconfusoentretais
esferascomoofazAlexy,aoafirmarqueumanormaperdesuavalidadejurdica
quanto se apresenta como extremadamente injusta.Ao contrrio de tais
remissesjusnaturalistas,umatesetico-legalistacomoadeFerrajoli(2010),
expressaaideiadequeasnormasjurdicaspossuemsemprealgumvalormoral,
independentedoseucontedo,nocasodequeseassumaumanooformale

27
puramenteintra-jurdicadejuridicidade,ouvalidade,sendoesteocritriocentral
deinterpretaodasnormasenooapeloimediatoavaloresdejustia.
A segunda divergncia entre o Ser e o Dever-Ser apontada como
central para definir a proposta Garantista, revela-se ainda mais importante,
introduzida pela positivao, nas atuais constituies rgidas, das condies
substanciaisdevalidadedasleis,quesoosdireitosfundamentais,operando-se
nadiferenciaoentrevalidadeevigncia,ouseja,entreodeverserinterno
(noDireito)eoSerdasnormaslegais.Ambososjuzosrequeremcritrios,
tambm jurdicos (no casodo Ser)e noapenas fticos e, deoutra parte,
apenas jurdicos (no caso do Dever Ser), pois ambos se remetem
interpretao sobre produo infraconstitucional de leis e sua conformidade
comaConstituio,nosmbitosprocedimental(vigncia),almdesubstancial
oumaterial,quantoobservnciadosdireitosfundamentais(validade).
Finalmente, soma-se s divergncias antes apontadas, uma terceira,
referente banal diferena entre direito e realidade, ou normatividade e
efetividade,entrenormasefatos,emsuma,entreoDeverSerjurdico(oude
direito)eaexperinciajurdicaconcreta,vinculada,nomaisaocarterdescritivo,
masnormativododireito,comrespeitoscondutasreguladas,incluindo-seaqui,
ofuncionamentorealdasinstituieseseusaparatosdepoder.
Consideradas essas razes, cumpre apontar, na realidade jurdico-
institucionalbrasileira,quaisasdefasagensmaisimportantesqueseverificam
entrearealidadepoltica ejurdicavaledizernombitodoSerdoDireito
praticado do pas frente sua previso dogmtica, inerente ao mundo do
Dever-SerconstitucionaldoBrasil.
9 A CONSTITUIO DO BRASIL E SUAS PRTICAS

INSTITUCIONAIS:INCOMPATIBILIDADESNOSPLANOS
DOSEREDEVERSER
RelativamenteaoconjuntodecaractereslevantadosporFerrajoli(2010),
de Constituies de Terceira Gerao, tais como a brasileira podem ser
referenciadas as seguintes discrepncias entresuas prescries dogmticas e
suarealidadeinstitucional:
a)amaiorrigidezdanossaConstituioFederalrelativizadaquanto
situaodasmedidasprovisrias,das emendasconstitucionaiseoconhecido
contrabandonormativo,quandoalteraeslegislativassorealizadasporuma
dasCasasLegislativasdoCongressoNacionalbrasileiro(sejaoSenado,sejaa
Cmerados Deputados), sem,noentanto,passaremsobocrivoanalticoda

28
outracasa,oquenormaexpressadoprocessolegislativobrasileiro.Ashipteses
parataltrficodeinflunciasoinmeras:negociataspolticas,trocadevotos,
nepotismo,favoritismos,clientelismo;
b) um maior amplo catlogo de direitos positivados, por si s, ainda
demanda esforos legislativos, muitas vezes inertes, para assegurar sua
aplicao imediata. Dependentes de umaAdministrao Pblica, por vezes,
amortizada, e de um Judicirio de pouca eficincia, os cidados brasileiros
garantemaconcretizaodeseus direitosfundamentais peladesobedinciae
emergnciadelutascomoadosmovimentossociaisorganizados;
c)osvnculosoramentriosemmatriadedireitossociaissomuitas
vezes burlados pelo trfico de influncia no Congresso Nacional (Poder
Legislativo),sofrendocontrabandonormativocomodeclinadoacima;
d)ocontroledeconstitucionalidadeemgeral,eaproblemticadatutela
jurisdicionalcomoarenacentraldadisputapolticajfoiabordadoanteriormente,
dandocomoresultadodainrciadoPoderLegislativoduassituaesanmalas
nosistemademocrtico:ahipertrofiadoPoderExecutivoeoativismojudicial,
duas posturas de subtrao da prerrogativa legiferante do rgo legislativo
clssico;
e)oMinistrioPblicobrasileirovemsofrendotransformaoestrutural
e institucional desde o incio da dcada de 80. No entanto, nem todos seus
integrantesassumiramanovaposturagarantidoradosdireitosfundamentais,
estando ainda adstritos ao conservadorismo retrgrado da poca ditatorial,
quandooMinistrioPblicofuncionavacomopolciadoExecutivoeatuava
meramentecomoacusadorpblico;
f) as instituies de garantiados direitos polticos so meras gestoras
eleitorais:regulamunicamenteosprocessoseleitoraispartidrios,excluindodesse
processodedisputapolticaosmovimentossociaislegitimamenteestabelecidos,
acidadaniadifusadetodososcidadosbrasileiroseosndicesdeanalfabetismo
queaindaassolamtodaaFederao.
CONSIDERAESFINAIS
Consideradas todas essas digresses, a respeito das recentes teorias

jurdicas oriundas, tanto da Europa como dos Estados Unidos, e o grau de
recepoquepoderiam,ouefetivamentetiveramperanteopanoramatericoe
institucional de pases daAmrica Latina, tais como o Brasil, algumas
consideraes so fundamentais. De uma parte, entende-se no ser possvel
umarejeio taxativaedecarter absolutodetais teorias externas,pautada

29
por juzos de cunho culturalmente xenfobos, o que confere a esse tipo de

negaoumestatutoinequivocamenteirracional,atporquetodaexperincia
culturaltorna-se,sempre,desenraizada.
Assim,tampoucoasuaaceitaoacrticaeforadequaisquerparmetros
contextuais, pois culturas como a brasileira, assim como quaisquer outras,
possuem tambm suas idiossincrasias e especificidades prprias que so
peculiaresapenasaelaseisto,obviamente,demandarsempreumaadequada
filtrageminternaatodaequalquerexperinciaexteriorqueporventurapossa
ser considerada benfica.
De todo modo, a pura antropofagia cultural, to decantada pelos
modernistasbrasileirosdadcadadevintedosculopassado,deapenasdigerir
oquevemdeforaeproduzirapartirdisso,umasnteselocal,hojecedemais
espaoaformulaestericasprpriasepropostasdesadaspolticasejurdicas
noplanoinstitucionalenotadamenteconstitucional,quepodemserexemplos
paraoutrasculturas,mesmoadospases centrais,apesardetodosos atuais
entravesquearealidadeconjunturaldepasescomooBrasilaindaapresentam.
Defato,pasescomooBrasil,comadiversidadeculturaletnicaque
apresentam,nopoderiam,soboriscodetentaesautoritriase/ouabsolutistas,
forjarumaidentidadeunidimensional,falandoemnomedevaloresessencialmente
indgenas,negros,europeusoudandolequesejacomodiscursonicoapautar
um tipo especfico de cultura que na realidade no existe como um dado
totalmente homogneo. Mesmo que se queira falar em mestiagem, como
fenmenoinerentesculturaslatinascomoabrasileira,tambmelaseapresenta
como mistura de diversas etnias entre diversos indivduos a formar diversos
mestios.
Adiferenaquesepercebehojequeagora,nomaisseolhadesdea
AmricaLatinaparafora,tentandocopiarouabsorveralgumanovaexperincia
terica, cultural ou institucional, que seja entregue por europeus e norte-
americanos, um olhar uni-direcionado que apenas percebe e adapta as
informaesexterioresenadatemparaofertaremtroca.Destavez,osolhares
externossevoltamparac,buscandosadasparaosproblemasaliengenase
curiosos para entender as novas formas que possam ser forjadas em nvel
local,paradarcontadosatuaisdesafiospolticosejurdicosqueseenfrentam
nomundotodo.
Nessecontexto,queautoresestrangeiroscomoFerrajoli,constatamas
diferenasenovosaportespoltico-jurdicosqueconstituies,comoabrasileira
trazemdenovoparafazerfrenteasuasconjunturasatuaisefuturas.Embora
sejaassim,econformejsemostrou,aindahmuitoaseraperfeioado,mais

30
doquenadogmticaconstitucionalbrasileira,nasprticasefetivasdosagentes
doEstadoencarregados peloseuzeloeconsecuo.
Comefeito,desdesuapromulgao,aConstituiobrasileirade1988
rompendoumlongohiatodeditaduramilitar,dentretantossobressaltosgolpistas
perpetuadosaolongodasuahistriarepublicana-tornou-seobjetodeinmeras
tentativas de supresso dos seus avanos sociais plasmados nos direitos
fundamentais,bemcomocrticasquantoaoseusupostodetalhismonormativo.
Somando-seaisto,nofaltaramquestionamentosoriundosdeambasas
direesideolgicas,comosendodemasiadoconservadora,poralgunssetores
da esquerda, ou excessivamente socializante, por parte de setores liberais
ortodoxos de direita, na sua verso nacional. Enfim, economicamente,
interventiva,deumlado,ouprotetoradalivreiniciativaemamploespectro,por
outro,segundoasanlises deumaououtracorrentedepensamento,anossa
Constituio prevaleceu ao longo destas duas dcadas como o referencial
institucional,porexcelncia,aorientartodaatrajetriadelutaseavanossociais
dosbrasileiros.Quantoaosseusatuaisentraves,ocaminhoestabertoatodas
as novas experincias.
REFERNCIAS
ALEXY, Robert. Teoria de losderechos fundamentales. Madri: Centro

deEstudiosConstitucionales,1993.
______.Teoriadaargumentaojurdica.SoPaulo:Landy,2001.
ARRUDAJUNIOR,EdmundoLima;GONALVES,MarcosF.
Fundamentao tica e hermenutica: alternativas para o direito.
Florianpolis:CESUSC,2002.p.189-195.
BERCOVICI,Gilberto.Soberaniaeconstituio:paraumacrticado
constitucionalismo.SoPaulo:QuartierLatin,2008.
______.Aproblemticadaconstituiodirigente:algumasconsideraes
sobreocasobrasileiro.RevistadeInformaoLegislativa,Braslia,ano
36,n.142,abr./jun.1999.
BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 15. ed. So Paulo:

MalheirosEditores,2004.

31
______. Do estado liberal ao estado social. 8. ed. So Paulo: Malheiros,

2007.
CADEMARTORI,LuizHenrique;DUARTE,FranciscoCarlos.
Hermenutica e argumentao neoconstitucional. So Paulo:Atlas,
2009.
CADEMARTORI, Srgio Urquhart. Estado de direito e legitimidade:

umaabordagemgarantista.PortoAlegre:LivrariadoAdvogado,1998.
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Constituio dirigente e

vinculaodolegislador.Coimbra:CoimbraEditora,1982.
CAPPELLETTI,Mauro.Acessoajustia.TraduodeEllenGracie
Northfleet.PortoAlegre.SergioAntonioFabrisEditor,1988a.
______. Juzes legisladores?PortoAlegre: SergioAntonio Fabris, 1988b.
DWORKIN. Ronald. Levando os direitos a srio. Traduo de Nelson

Boeira.SoPaulo:MartinsFontes,2002.
______.Oimpriododireito.SoPaulo:MartinsFontes,1999.
FERRAJOLI,Luigi.Juecesypoltica.Derechosylibertades.Revistadel
InstitutoBartolomdelasCasas,Madrid,ano4,n.7,1999.
______.Direitoerazo:teoriadogarantismopenal.2.ed.SoPaulo:
EditoraRT,2010.
HBERLE, Peter. Hermenutica constitucional: a sociedade aberta dos

intrpretesdaConstituio:contribuioparaainterpretaopluralistae
procedimentaldaConstituio.TraduodeGilmarFerreiraMendes.
PortoAlegre:SergioAntonioFabris,1997.
HABERMAS,Jrgen. Direitoedemocracia:entrefacticidade e validade.

TraduodeFlvioSiebeneichler.RiodeJaneiro:TempoBrasileiro,1997.v.2.
HART,Herbert. O conceitode direito. 6.ed.TraduodeArmindo

RibeiroMendes.Lisboa:FundaoCalousteGulbenkian,2011.

32
HESSE,Konrad.Aforanormativadaconstituio.2.ed.Traduode
GilmarFerreiraMendes.PortoAlegre:SergioAntonioFabris,1991.
KELSEN,Hans.Oquejustia?ajustia,odireitoeapolticanoespelho
dacincia.TraduodeLuisCarlosBorges.SoPaulo:MartinsFontes,
1998.
______.Teoriapuradodireito.Traduo deJooBaptista Machado.6.

ed.SoPaulo:MartinsFontes,1999.
LASSALLE, Ferdinand. Que uma constituio? PortoAlegre:Villa

Martha,1980.
MLLER,Friedrich.Aforanormativadaconstituio.2.ed.Traduo
deGilmarFerreiraMendes.PortoAlegre:SergioAntonioFabris,1991.
______. Teoria estruturante do direito. Traduo de Peter Naumann e

EuridesAvancedeSouza.2.ed.SoPaulo:Ed.RevistadosTribunais,2009.
______. Mtodos de trabalho do direito constitucional. So Paulo:

MaxLimonad,2000.
NEVES,Marcelo. A constitucionalizao simblica. So Paulo:WMF

MartinsFontes,2007.
PREZ LUO,Antonio Enrique. La universalidad de los derechos

humanos y el Estado constitucional. Colmbia: Universidad Externado de
Colombia,2007.
STRECK, LenioLuiz. Hermenuticajurdica e(m)crise:uma explorao

hermenuticadaconstruododireito.PortoAlegre:LivrariadoAdvogado,
1999.
Submetidoem19/08/2015
Aprovadoem25/10/2015
Comocitar:CADEMARTORI,LuizHenriqueUrquhart;SANTOS,Priscilla
Camargo; FARESIN, Rodrigo Adriano. A constituio brasileira como
produto de terceira gerao: convergncias e divergncias entre o
constitucionalismo latino americano e a teoria do garantismo jurdico.
Scientia Iuris, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez. 2015. DOI: 10.5433/2178-
8189.2015v19n2p9.ISSN2178-8189.

33
DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p33
Democraciadeliberativa,
sociedadecivilereformapoltica
noBrasil*
DELIBERATIVEDEMOCRACY,CIVILSOCIETYAND
POLITICALTEFORMINBRAZIL
** Hlcio Ribeiro
Resumo:AsmanifestaesdeJunhode2013aconteceramem
um momento em que as polticas sociais avanavam e a
ConstituioFederal de1988 completava25 anos.Este artigo
analisa alguns dilemas da democracia brasileira em face dos
movimentos sociais que abalaram as estruturas do sistema
poltico brasileiro. Muitos temas foram levantados nas
manifestaes, mas areformapoltica acabou sendo alada ao
centro da discusso pblica. Com apoio nos conceitos
habermasianos de democracia deliberativa e sociedadecivil, o
artigoanalisaopapeldaesferapblicanasmudanasderumo
em algumas decises do poder pblico e que envolviam
propostas de emenda constitucional e, principalmente,o tema
da reforma poltica.
Palavras-chave: Democracia deliberativa. Sociedade civil.

Direitocomo instituio.Reforma poltica.
Abstract:ThedemonstrationsofJuneof2013happenedina
* Este artigo fruto de uma moment that social policies advanced and the Brazilian
pesquisa de ps-doutorado Constitution of 1988 has turned 25 years old. This article
realizado no ano acadmico
de 2013/2014, na Univer-
analyzessomechallengesforBraziliandemocracyinthefaceof
sidade de Paris X, Nanterre, social movements that shakes structures of Brazilian political
com apoio financeiro da system. Manyissues were raised during the demonstrations,
Fundao de Amparo butthepoliticalreformwasthecenterofthepublicdiscussion.
pesquisa do Estado de So With thesupport of deliberative theory of democracy and the
Paulo - Fapesp - e da conceptofcivilsocietyofJrgenHabermasthisarticlesurchto
Universidade Presbiteriana understand the role of civil society in the decision making
Mackenzie. process, forwhich theBrazilianlawinstitutionsnot provide a
* * Ps-doutor pela Universida- good response.
de de Paris Ouest, Paris X,
Nanterre. Doutor e Mestre
em Direito pela Universida- Keywords: Deliberative democracy. Civil society. Law as
de de So Paulo (USP). institution. Political reform.
Professor Adjunto I de
Graduao e Ps-Graduao
Stricto Sensu da Universi-
dade Presbiteriana Macken-
zie. E-mail: helcioribeiro@
uol.com.br.

34
H LCIO R IBEIRO
INTRODUO
Esteartigofazpartedeumapesquisaquetratadasrelaesentredireito,
democracia nas sociedades complexas. O ponto de partida o conceito
habermasiano de democraciadeliberativa e a mobilizaoda sociedade civil
emtornodetemasfundamentais paraoprocessodereformadas instituies
polticasnoBrasil.Adiscussotericatemcomoescopoanalisaropapelda
sociedadecivilnasmudanasconstitucionaisnoBrasil,especialmentedurante
eapsasmanifestaespopularesdejunhode2013.Aprimeirapartetratados
conceitos de democracia deliberativa, sociedade civil e direito na teoria de
Habermas.Nasegundaparteanalisooimpactodasmanifestaesdejunhono
processo poltico e constitucional do Brasil luz da teoria do discurso
habermasiana.Nofinalelabora-seumaconcluso.
1 ACONSTITUIOBRASILEIRADE1988:PARTICIPAO
POLTICAESOCIEDADECIVIL
AConstituiobrasileirade1988foielaboradaemumcontextopoltico,
socialeeconmicocontraditrio.Porumlado,haviaumprocessodeconsolidao
daglobalizaoneoliberal.PoroutroladooBrasilviviaumacriseeconmica
sem precedentes naHistria, mas com intensa mobilizaosocial e poltica.
Duranteosanosoitentadosculopassadoacriseeconmicaealutacontraa
ditadura militar mobilizou a sociedade civil em torno de um projeto de
democratizao que propunha a restaurao do Estado de Direito, mas que
tambmsecomprometiacomfortesmudanassociaistaiscomoreformaagrria,
reformaurbana,participaopopularnapoltica,distribuiodarenda,combate
pobreza e s desigualdades sociais e regionais. O projeto liberal de
democratizaonoeratoextensoeamploassim.Aoposioliberalaoregime
militarcontemplavasomentearestauraodas eleies emtodosos nveis e
dasliberdadescivis.Devidointensamobilizaodemovimentossociais,centrais
sindicais, Igrejas e partidos de esquerda, no entanto, a Constituio acabou
tendoumvisdesenvolvimentista,profundamentesocialeparticipativo(FARIA,
1989;FERNANDES,1989;WHITAKERet.al.1989).
A Constituio estabeleceu em seu artigo primeiro a participao do
povo atravs de seus representantes, mas tambm os fundamentos da
participaodiretaatravsdoreferendo,plebiscitoeiniciativapopular,nostermos
do artigo 14 da Constituio.Ao longo do texto, a Constituio estabelece

35
D EMOCRACIA DELIBERATIVA, SOCIEDADE CIVIL E REFORMA POLTICA NO B RASIL
inmerasoutrasformasdeparticipaopopularnaadministraopblica,mas
foi o processo poltico posterior que se encarregou de expandir o texto da
Constituio quando se criou o Oramento Participativo em vrias cidades
brasileiras,comeandocomojclebrecasodePortoAlegre,bastanteestudado
noBrasilenoexterior(SANTOS,2002). Foitambmocasodos conselhos
comparticipaopopular,ConselhodeDesenvolvimentoEconmicoeSocial
(VIZEU;BIN,2008),criadonogovernoLula,econselhosdesade,educao,
meio-ambiente(SHATTAN;NOBRE,2004)econselhostutelaresquetrabalham
comjovensemconflitocomalei.Nestemesmoprocessocriaram-seinmeras
confernciasnacionaisdesade,transporte,reformaurbanaedemocratizao
dosmeiosdecomunicaobemcomoasaudinciaspblicasnosmbitosdos
poderesLegislativoeJudicirio.Todasestasexperinciasvemseexpandindo
e se desenvolvendode forma bastante inovadora em suaforma de combinar
ao de movimentos sociais, associaes civis e partidos polticos em um
ambientedeexpanso/retraodassociedadescivislocaisenacional.
O sistema eleitoral foi aperfeioado, eliminando as fraudes que eram
sistemticas antes da redemocratizao e o sistema de votao brasileiro
hojeumdosmaisrpidosesegurosdomundo.Noentanto,muitosproblemas
permanecem em soluo e at se exacerbaram nas ltimas trs dcadas. O
nmerodepartidospolticosaumentouatalcanaronmeroexorbitantede32
segundoositedoTribunalSuperiorEleitoral.Osistemadefinanciamentode
campanhasmercantilizou-se,tornou-sealtamentecustoso,fontedecorrupo,
distorodosistemarepresentativoeumbloqueioparticipaodocidado.
Ossucessivosgovernosps-ditaduracivil-militarficarampresosaumsistema
de barganhas e vetos polticos criados no momento da transio para a
democraciaquemarcamtodoosistemapolticobrasileiroatosdiasdehojee
soresponsveispelaincapacidadedeautoreformular-se,apesardainsatisfao
popularexistentehojenoBrasilcomosistemarepresentativo.Opeemedebismo
(NOBRE, 2013b), processo poltico que tem seu nome inspirado no PMDB
mas que terminou por abarcar todo o sistema poltico brasileiro, aumenta o
poderdevetodosatorespolticosemrelaoaqualquerinovao,masdiluias
responsabilidadeseograudeaccountability dasinstituies,terminandopor
isolartodoosistemapolticoemfacedasociedade.
nestecontextoqueaconteceramas manifestaesdejunhode2013.
Iniciaram-secomamobilizaodomovimentoPasseLivre,quelutaporum
sistema de transporte pblico mais barato e eficiente. Protestaram contra o
aumento das passagens de transporte coletivo em todo o territrio nacional.

36
H LCIO R IBEIRO
Embora a competncia do transporte pblico seja dos governos estaduais e

municipais,o movimentoPasse Livretambmexigia dogoverno federalum
projetonacionaldereformulaodostransportespblicos.
Aos poucos as manifestaes foram crescendo e incorporando novos
movimentos sociais e reivindicaes. O movimento de gays e lsbicas se
manifestavacontraumprojetodeleiquetramitavanaCmaradosDeputados,
cujapropostaeraeliminaraproibiolegalparaquepsiclogostentemusar
terapiaparacurarhomossexuais.Oprojetoficouconhecidocomocura gay.
Algunsparticipantesimprovisaramumprotestoquecresceuatravsdasredes
socais, contra proposta de emenda constitucional que eliminaria o poder de
investigaodoMinistrioPblico.
Quando as manifestaes comearam a incorporar grupos que
protestavamcontraarealizaodaCopadoMundonoBrasil,amdia,queat
entocriticavaasmanifestaes,passouatentarutilizarasmanifestaescontra
ogovernodaPresidenteDilmaRoussef.Osmanifestantespediameducaoe
sadepadroFIFAignorandoqueamaioriadosinvestimentosdaCopaeram
de empresas privadas. O governo investiu apenas em algumas obras de
transporte e mobilidade urbana mas a propaganda contra o governo ganhou
apoiodaclassemdiatradicional.
Um outro movimento que merece meno o Black Blocs. Como
em todas as manifestaes deste movimento pelo mundo, so violentos e
protestamcontraasforasquesimbolizamaordemcapitalista.Atacama
polcia, quebram agncias bancarias e carros dos meios de comunicao.
No h qualquer reivindicao clara neste movimento que se caracteriza
pornoterlideranacentralizadaouhierarquiaeorganizammanifestaes
deformaimprovisada.
Aviolnciadealgunsmanifestantesgeroureaoaindamaisviolentada
polcia,oqueacabouporaumentarosprotestos.Masaindadifcilentendero
significadoexatodetodasestasmanifestaesqueseguiramatomsdejulho
de 2013. A dimenso expressiva presente nas metforas dramticas do
movimento,naorganizaodepalcos e vitrines,mostraquemuitos dos que
alavancaramasmanifestaesdisputaramainterpretaodopblicoemrelao
aos eventos, um pblico visto como uma plateia virtual, calculadamente
organizadosdesdemuitoantesdaeclosodasmanifestaesdejunhode2013
(DOWBOR; SWAKO, 2013).Aquantidade de movimentos e reivindicaes
se misturaram e dificultam a anlise de um processo que voltou em menor
medida durante a realizao da Copa do mundo em junho de 2014. Mas

37
possvelfazerumaafirmao:trata-sedeumarejeioaosistemapolticocomo
umtodo(NOBRE,2013a).
Umdosfatoresquecontriburamparaomovimento,paradoxalmente,foi
aascensodoPartidodosTrabalhadoresaogovernofederalem2002.OPT
nasceunoinciodosanosoitenta,apartirdemovimentossociaisdevariados
tipos. Movimento dos metalrgicos do ABC paulista, regio altamente
industrializada, movimentos urbanos de luta pela educao e sade pblica,
feministas,movimentonegro,ambientalistasemovimentodetrabalhadoresrurais,
fortemente ligados Igreja Catlica.A mobilizao destes movimentos foi
fundamentalduranteoperododeelaboraodaConstituiode1988,naqueda
doPresidenteCollorenaoposioaogovernoneoliberaldeFernandoHenrique
Cardoso, embora os contextos sejam distintos e as demandas e formas de
organizao tenham se transformado. H, porm, um elemento comum e
certamentebastantegenriconestesmovimentos:apresenademanifestaes
dasociedadecivilecrescenteprocessodediferenciaodasociedadebrasileira
apartirdoltimoquartodosculoXX.1
Aascensode LulaaogovernoFederalfoimarcada porumprocesso
extremamentecomplexodealianascomocentropolticodopasquepermitisse
agovernabilidade.Como consequnciahouvetambmum certoafastamento
emrelaoaosmovimentossociais.Apartirdestemomentoasociedadecivil
passouporumperododecertaapatia.
neste contexto que vemos a retomada dos movimentos que s
encontramparalelonasmanifestaescontraoregimemilitarnosanosoitenta
eaquelasquelevaramquedadoex-PresidenteCollorem1992.importante
ressaltarquenosetratou,noentanto,demanifestaescontraesteouaquele
partido, este ou aquele governo. Os protestos foram dirigidos contra todo o
sistemapolticoquenomudousuaformadefuncionamentodesdeofimdo
regimemilitar.Omovimentodejunhode2013mostraoabismoentresociedade
civileEstadonoBrasil,mas,aomesmotempo,certavitalidadedademocracia
brasileira.
1
O papel da sociedade civil e dos movimentos sociais no desenvolvimento poltico e social do Brasil
nas ltimas dcadas bastante conhecido e a literatura sobre o tema enorme, chegando a mais de
mil ttulos entre livros e artigos cientficos muitos deles disponveis no www.scielo.com.br, no
peridicos Capes e no www.googlescholar.com. Destacamos aqui os trabalhos de LeonardoAvritzer
e Srgio Costa sobre sociedade civil citados neste artigo alm do clssico trabalho de Emir Sader
(1988) e ainda Ilse Warren Scherer (1996), ambos sobre movimentos sociais. Ver tambm Celso
Campilongo (2012) alm de Faria (1989), Fernandes (1989) e Whitaker (1989), pela anlise que
fazem do impacto dos movimentos da sociedade civil no direito. Sobre o processo de diferenciao
da sociedade brasileira e o impacto deste processo sobre o direito ver Orlando Villas-Bas Filho
(2009).

38
H LCIO R IBEIRO
A distncia entre as instituies e a sociedade se agravou durante,

paradoxalmente,oprocessodedemocratizaodasltimasdcadas.Mudanas
sociais e econmicas com certa eficcia e sucesso, no foram, no entanto,
acompanhadasdemudanasnasestruturaspolticasejurdicasquedobase
representao, ao sistema eleitoral e partidrio.A renovao partidria foi
bloqueada pelos mecanismos de governabilidade forjados no processo de
transio da ditadura civil-militar para a democracia, e todas as possveis
mudanasnoplanopolticoencontraramforteobstculonopeemedebismo.O
peemedebismoumaformadefazerpolticacristalizadanoapenasemtorno
dopapelcentraldoPartidodoMovimentoDemocrticoBrasileiro(PMDB
sucessordoMDB,nicopartidodeoposioaoregimecivil-militar),quelhed
nome. Trata-se de uma forma de funcionamento de todo o sistema poltico
brasileiro,responsvelpeloscontornoscentrais dacultura polticabrasileira
desdeosanos de1970,cujaregracentralestar no governo, moldandoum
sistemadevetos quepermiteodesenvolvimentodas barganhaspolticasmas
bloqueiaqualqueriniciativademudanamaisprofundanosistemapolticoque
coloqueemriscoosinteressesdogrupoafetadopelareforma(NOBRE,2013b).
Nesta perspectiva, todos os partidos que governaram nos ltimos 30 anos
aderiramaumsistemaqueosimpededeformularmudanasinstitucionaisde
maiorprofundidadeeflego.
Ocustodestaacomodaofoiodivrciocrescenteentreosistemapoltico
brasileiroeaperceposocialdomesmo.Opapeldasociedadecivilnopode,
porm, restringir-se a manifestaes de massa que ocorrem de tempos em
tempos. O impacto da sociedade civil na ampliao da esfera pblica, na
elaboraoeaplicaododireito,dependedoamadurecimentodemovimentos
e organizaes permanentes que permitam ultrapassar o conceito elitista-
constitucionalistaeliberaldedemocraciaque areduzaoprocessoeleitoral.2
Poroutrolado,tambmnosedeveexageraropapeldasociedadecivilcuja
capacidadedeimpactarossistemaspolticoeeconmicotemseuslimitescomo
reconheceHabermas(1997).Trata-setosomentedeanalisaratquepontoa
sociedade civil vem demonstrando maior vigor e pode, de alguma maneira,
revigorarasinstituiesparausarumtermohabermasiano.3
2
Boaventura Santos (2002) a chama de democracia de baixa intensidade.
3
Existem inmeras diferenas entre o contexto das sociedades europeias, nas quais a teoria de
Habermas est baseada e as sociedades em desenvolvimento como a brasileira. No entanto a
aplicabilidade de sua teoria em nosso contexto decorre do fato de que a sociedade brasileira
moderna e diferenciada, sendo necessrio apenas realizar algumas mediaes. Este artigo procura
fazer exatamente isso aotrabalhar a capacidade da sociedade civil brasileira de modificar, ainda que
em parte, o rumo das decises institucionais. Uma questo central para o diagnstico presente neste

39
Na anlise deste processo utilizamos o conceito habermasiano

(HABERMAS,1997,p.99)desociedadecivil:
Oseuncleo institucional formadopor associaese organizaes

livres,noestataisenoeconmicas,asquaisancoramasestruturasde
comunicaodaesferapblicanoscomponentessociaisdomundoda
vida.A sociedade civil compem-se de movimentos, organizaes e
associaes,osquaiscaptamosecosdosproblemassociaisqueressoam
nasesferasprivadas,condensam-noseostransmitem,asseguir,paraa
esferapblicapoltica.Oncleodasociedadecivilformaumaespciede
associao que institucionaliza os discursos capazes de solucionar
problemas,transformando-osemquestesdeinteressegeralnoquadro
deesferaspblicas.
Asociedadecivilresponsvelporrevigorarasinstituies,segundoo
socilogo alemo. Em seu livro Teoria do Agir Comunicativo, Habermas
defendeumaposiomaisdefensivaparaasociedadecivil.Ancoradanomundo
davida(lebenswelt),asociedadecivilresisteexpansoecolonizaooriunda
dossistemasdepoderedinheiro,osistemapoltico-administrativoeosistema
econmicodomercado.EmDireito e DemocraciaHabermasatribuiumpapel
mais ativo sociedade civil, considerando-a responsvel pelo revigoramento
das instituies.Atravs das presses dos movimentos sociais e associaes
civis, os sistemas de poder e dinheiro incorporam os temas e problemas
elaboradosetematizadosnaesferapblica.Avontadepolticadosparceirosdo
direito,formadanaesferapblica,penetranossistemasatravsdodireitopositivo
apartirdeumprocessocomunicativoeintersubjetivo.NateoriadeHabermas,
a diferenciao e complexidade social no permite mais uma concepo de
soberaniacentradanosujeito.Suaconcepoprocedimentaldesoberaniaprocura
adequar-senaturezaacntricadassociedades complexase,tambm,uma
forma de repensar as relaes entre democracia e complexidade social. No
artigo precisamente a ideia de que nossas instituies ganharam excessiva autonomia em funo
do baixo grau de organizao da sociedade civil brasileira, talvez ainda muito incipiente, oscilando
entre perodos de grande mobilizao e outros de refluxo. Este artigo situa-se na direo oposta do
pensamento social brasileiro inspiradona ideia de que nossos males decorrem da origem ibrica das
nossas instituies. Esta abordagem se equivoca ao entender o processo de modernizao de forma
homognea. Em sentido oposto, o que se verifica que a modernizao tem inmeras possibilidades
e variantes, sendo mais fecunda, para efeito de anlise do contexto brasileiro, a ideia de mltiplas
modernidades. Ver nesse sentido Schimidt (2011). Sobre a absoro da teoria habermasiana no
contexto brasileiro e a necessidade de reverter a influncia dos paradigmas personalistas e
patrimonialistas na interpretao do Brasil, ver Jess Souza (2001); no mesmo sentido, e com
implicaes no direito brasileiro, ver Orlando Villas Bas Filho (2009).

40
H LCIO R IBEIRO
existindoumcentronassociedadescomplexas,nomaispossvelpensarno
conceito de povo como um macro sujeito, seguindo a teoria tradicional. No
planodateoriadaaocomunicativa,Habermasdesenvolveaideiadequeo
conceito de povo deve ser entendido de forma intersubjetiva (HABERMAS,
1997). Seguindo estalinhaderaciocnio, Habermas divideodireito emdois
tipos.Odireitocomomdium,responsvelpelaregulaodossistemaspoltico
eeconmico.Eodireitocomoinstituio,queexigejustificaesoriundasdo
processo comunicativo e se baseia em um mundo da vida racionalizado.A
vontadepoltica,formadaapartirdomelhorargumentonaesferapblica,se
transformaemdecisesdosistemapolticoatravsdodireitopositivo.Desta
forma Habermas acreditaser possvel pensar a criao dedireito legtimo a
partirdalegalidadeancoradanavontadepolticadaesferapblica.Issosignifica
recolocarasrelaesentrelegitimidadeelegalidade(MELKEVIK,2012)alm
doprismaexclusivododireitopositivoedopositivismojurdico.
Neste sentido, o conceito de soberania procedimental ultrapassa, ao
mesmotempo,oslimites dasteoriasnormativas dademocraciaexistentesno
liberalismo e no republicanismo. Dito de outra forma, sua teoria pretende
ultrapassarosconflitosnormativosqueresultamdanfasenossujeitosprivados
doliberalismoedaprimaziadocoletivoinerenteaorepublicanismo.Sustentaa
cooriginariedade da autonomia privada e da autonomia pblica. Habermas
procuraextrairomelhorpossveldopapeldodireito(GUIBENTIF,2010)como
procedimento das sociedades complexas. Esta reconstruo do Estado
DemocrticodeDireito,apartirdeumaconceporeflexivaecomunicativa
dasoberania,conciliaautonomiapblicaeautonomiaprivada,direitoshumanos
esoberaniapopular,comoobjetivodeafastaraideiadacontradioinexorvel
entreEstadoliberaleEstadosocial.
Apartirdestebalanoprovisrio,podemos,noentanto,nosapoiarno
conceitodesociedadeciviledemocraciadeliberativadeHabermasparaentender
oprocessodemudanasocialnoBrasileoimpactodosmovimentossociaise
da sociedade civil nas mudanas ocorridas no Brasil nas ltimas dcadas
(AVRITZER, 2000; COSTA;AVRITZER, 2004; COSTA, 1997, 1995;
CAMPILONGO,2012;VILLAS-BASFILHO,2009;FARIA,1991) assim
comonasrecentesmanifestaesocorridasemjunhode2013noBrasil.
Comosetratadeumprocessoaindaemcurso,possvelafirmarqueo
impactodestesmovimentosnoplanopolticoelegislativosodecurto,mdioe
longoprazo.Osconflitossociaisdasltimasdcadassedoemumcontexto
derpidasmudanas nasociedadecivilbrasileira.Crescentemodernizaoe

41
surgimentodemovimentossociais.Ahiptesecentraldesteartigodequeas
instituiescriadasnosanosoitentanoforamcapazesdeenfrentardeforma
eficazestesconflitos,emumcontextodealtacomplexidadesocial.Seosistema
representativoestemcrise,osconflitossedeslocamparaoPoderJudicirio,
dispostoautilizarosinstrumentosjurdicosestabelecidosnaConstituiopara
ampliarsuaintervenoe,qui,restaurarsuaprprialegitimidade.Umprocesso
noisentoderiscosecontradiestantoparaoPoderJudicirio,quantoparaa
democracia,uma vezquequantomais ativo,mais amagistratura coloca em
questooproblemadasualegitimidade(SANTOS,1996).Poroutrolado,ao
modificar os mecanismos de interpretao do direito em funo de novos
conflitos,osjuzesprecisamdarcontadecontextoscomplexoselocalizados,
variveiscomoasituaopoltica,aagendaeleitoral,onveldeempregoea
fasedeimplantaodosdiversos pacotes econmicoscondicionaram,tanto
quantoasregras doprocessocivil,nosocontedocomotambmofluxo
decisrio,introduzindonosistemaumelevadograudeincertezajurdica(FARIA,
1991, p. 143). Na perspectiva da teoria dos sistemas, uma interpretao
sociolgicapodeexpandiracapacidadedeaprendizagemdosistemajurdico,
mas no pode oferecer solues para a deciso dos casos. Os movimentos
sociaisso,porm,osmaisimportanteselementosprovocativosemrelaoao
direito e a interpretao jurdica, sendo esta a operao mais exposta ao
ambiente e vida por abertura cognitiva (CAMPILONGO, 2012, p. 172,
176).
A abordagem da teoria da aocomunicativa assinala, no entanto, a
ambiguidade do direito moderno, responsvel tanto pela integrao social
direitocomoinstituio-quantopelaintegraosistmicadireitocomomdium
(MELKVIK, 2012).A elaborao das demandas sociais no mundo da vida
pelosparceirosdodireitopodemserincorporadaspelodireitoemumarelao
decomplementaridadeentredireitoemoral.precisovercomoodireitopoder
reagiraestenovocontexto,semumareformulaodadoutrinaconstitucional.
2 REFORMAPOLTICANOBRASIL
Asconsequnciaspolticasejurdicasdomovimentodejunhode2013
noBrasilso toambguas quantoo prpriomovimento.Oque sepretende
nesteartigonoumaanlisedaspropostasdereformapolticaquetramitam
no Congresso Nacional, mas sim demonstrar o ressurgimento do tema na
esfera pblica a partir do impulso dado pelas manifestaes.importante

42
H LCIO R IBEIRO
salientarqueareformapolticaemsimesmanofoiumareivindicaodiretae
assumidapelos movimentos sociais.Aideiade queacolocaodotemana
discussopolticanacionaltevecomocausaasmanifestaesfoiresultadode
modo como governo e oposio reagiram, tardiamente, ao movimento e,
principalmente,umainterpretaodosespecialistaseacadmicosquesededicam
aoestudodocenriopolticonacional.assimque,jaofinaldasmanifestaes,
ospoderespblicosretomaramadiscussosobreareformapoltica.Estefato
corroboraaideiahabermasianadequetemasincmodosaosistemapolticoe
administrativoemgeral,sentramnapautadediscussoviaesferapblica,
ampliadapelaorganizaodemovimentossociaisquecontribuempararesistir
aoprocessodecolonizaodomundodavidapelossistemaspolticoeeconmico.
Nocasobrasileiro,porm,verifica-seumaoscilaonacapacidadedasociedade
civilem manter-semobilizadaemtorno dareformapoltica e, muitas vezes,
diantedainrciadospoderesExecutivoeLegislativo,ostemassojudicializados
podendotrazerconsequnciasambguasparaoPoderJudicirio.
Antesdaretomadadadiscussosobreareformapoltica,outrasmedidas
foramtomadasemrespostaaomovimento.Oaumentodastarifasdetransportes
foisuspensapelos prefeitos devrias cidades ondeomovimentofoiforte.A
presidenta Dilma Roussef recebeu os lderes do movimento passe livre em
Braslia, comprometendo-se a formular um projeto de reestruturao do
transportepbliconopas.OCongressoNacionalnoaprovouaPEC37que
retirariapoderesdeinvestigaodoMinistrioPblicobemcomoarquivouo
projetoqueautorizavapsiclogosatratarhomossexuaiscomoobjetivodecur-
los, projeto conhecidocomo cura gay. Estas foram as consequncias mais
imediatasdosprotestos.
Oresultadomaisimportante,noentanto,dizrespeitoreformapoltica.
A presidenta Rousseff lanou a ideia de um plebiscito para a realizao da
reforma poltica uma vez que o movimento demonstrou forte rejeio ao
funcionamentodosistemapolticobrasileiro.Areformapolticaimplicavrios
pontoseumdosmaisimportantesofinanciamentodecampanhaseleitorais.
Nos deteremos um pouco neste pontopela sua centralidade. No Brasil cada
partidopolticotemdireitoaumfundopartidrioparasuamanutenomaso
maiorproblemaestnofinanciamentodascampanhas.Elassoextremamente
carasemfunodasdoaesmilionriasdeempresasebancos.Alegislao
autorizaumaquantidadelimitadadedoaesemdinheiroporempresa,maso
valorextremamentealto.OsTribunaiseleitoraisfiscalizamousododinheiro
mas, mesmoassim, muito dinheiro desviadopara a formaodo chamado

43
caixadois,tornando-sefontedecorrupoedesvirtuandoaprprianoode
representatividade.
Em maro de 2014 o Supremo Tribunal Federal decidiu proibir o
financiamentoedoaesdeempresas,permitindoapenasadoaodepessoas
fsicas.Nomomentoemqueesteartigoescritooprocessoencontra-senas
mos do Ministro Gilmar Mendes para vistas h quase dois anos.A mais
importantepropostadospartidosdeesquerdaedoprpriogovernodoPartido
dosTrabalhadoresoestabelecimentodofinanciamentopblicodecampanha,
atravsdoqualtodacampanhaeleitoralserfeitacomdinheiropblico,dividido
proporcionalmente entre partidos e candidatos. Em discursos recentes a
presidentajdissequeprecisardeapoiodasociedadeparaqueestaeoutras
propostasdareformapolticasejamimplementadas.Existeforteresistnciano
CongressoNacional,principalmenteentreosgrandespartidosdedireitaecentro-
direita,emaceitarofinanciamentopblicodecampanhaseleitoraispoissoos
principaisbeneficiriosdoatualsistema.
A deciso do Supremo Tribunal Federal de modificar o sistema de
financiamentodecampanhassesomaaoutrasmedidastomadaspelostribunais
brasileirosanteriormente,comoaquestodascoligaespartidrias,aopenal
470,vulgomensalo,ainvestigaoemcursosobreaPetrobrs,operao
lava-jato, envolvendo diretamente polticos e empresrios, direcionando as
decisesparaumprocessodejudicializaodapolticaquenocontribuipara
a reviso geral do sistema poltico brasileiro.A judicializao uma das
consequnciaseaomesmotempocausa-dacrisedosistemarepresentativo
nomundotodod(PAPADOPOULOS,2013)eaintervenodoPoderJudicirio
emquestes comoestapodeaprofundaracrise,enfraquecendoaindamaiso
CongressoNacionaletrazendotona,maisumavez,oproblemadalegitimidade
doPoderJudicirio.
Umadas razes dacrescentepresena doPoderJudicirio napoltica
partidriadecorredaprpriaestruturadoconstitucionalismomoderno,fortemente
inspiradonoliberalismoenasteoriaselitistasdademocracia.OPoderJudicirio
sempre foi considerado um contra-poder, ou uma garantia dos direitos das
minorias. No caso do Estado liberal-burgus isso significa a proteo da
propriedade privada e do mercado.A separao dos poderes considerada
uma questo tcnica de diviso de funes quando, na verdade, trata-se de
umaquestopoltica(ALTHUSSER,1979).Aindaque,hojeemdia,aproteo
de ndios, negros, mulheres, crianas e idosos venha tendo mais espao na
jurisprudncia dos tribunais, as novas democracias e as Constituies

44
H LCIO R IBEIRO
contemporneasexacerbaramapresenadoPoderJudicirionapolticaenas
relaes sociais (VIANAet al.,1999)apontodetransformarestepoderem
um superego(MAUS, 2010) dasociedade, com consequncias muitas vezes
negativas paraademocracia.
Estatendnciadereduodoespaopblicoedasoberaniapopularno
um fato novo. O constitucionalismo institucionaliza a teoria elitista da
democraciasegundoaqualocidadotemapenasodireitoeacapacidade
deescolherseusrepresentantes.DeJohnLockeaNiklasLuhmann,passando
porMontesquieu,Tocqueville,StuartMill,JeremyBentham,MaxWeber,Joseph
Schumpeter,NorbertoBobbioeGiovaniSartori,ateoriaelitistareduzoespao
daparticipaodiretanodebateenasdecisesquedizemrespeitoaointeresse
pblico(SCHUMPETER,1962;LUHMANN,1992).Associedadescomplexas
e altamente diferenciadas no permitem altos nveis de participao, dado o
cartertcnicodasquestesaseremdecididas.Reduodaparticipaoseria,
deste modo, um mecanismo essencial para preservar a complexidade social
(LUHMANN,1992,2009).Ateoriaelitistapartetambmdopressupostode
queumdebatemais amplonolevamudananaprefernciados eleitores.
Ouseja,asprefernciassodadasenopodemsermodificadasporumprocesso
deliberativo,restando aocidado escolhera eliteque vaigovernar edecidir,
sendooprocessoeleitoralummecanismodelegitimaodaselites(AVRITZER,
2000;PATEMAN,1992).
Desta forma o constitucionalismo e o atual sistema representativo,
inspiradosnasteoriaselitistas,bloqueiamaparticipaopopularreduzindoa
formaodavontadepolticaaoperodoeleitoral.Ateoriahabermasianaprope
umconceitoprocedimentaldesoberanianaqualavontadepolticanoseforma
apartirdopovoentendidocomomacrosujeitomasapartirdadeliberaoque
sedesenvolvenaesferapblica,deformaintersubjetiva(HABERMAS,1997,
1992).
Asmanifestaesdejunhode2013mostramqueopodercomunicativo
geradonoplanodaesferapblicaumelementoimportantenareformulao
das instituies, como se observou tanto nas mudanas imediatas do poder
pblico em relao a temas como tarifas de transporte, PEC do Ministrio
PblicoePECdacuragay.Oefeitomais importante,noentanto,estna
capacidadedasociedadecivilemdemonstrarsuainsatisfaoemrelaoao
sistemapolticobrasileiro,obrigandoospoderespblicosdiscutiraquestoda
reforma poltica que hoje tramita no Congresso Nacional.A abordagem
habermasiananospermite,simultaneamente,compreenderademocraciapara

45
alm dos limites do texto constitucional e das instituies representativas,

captandoasrelaesetensesexistentesentreasinstituieseasociedade
civilsua capacidadede revigoraras instituies via esferapblica. Nocaso
brasileiroaquianalisado,verifica-seoparadoxoexistenteentreacrisedosistema
representativo,eodesejodasociedadecivilemmodificarsuarelaocomo
Estado.Noentantoestatransformaooscilanamedidaemqueacapacidade
de organizao da sociedade civil entra em perodos de maior intensidade e
outrosderefluxo.Nosedeve,evidentemente,considerarquetodamanifestao
dasociedadecivildevateradimensodasjornadasdejunhode2013,oques
acontece de tempos em tempos. Trata-se, como dissemos acima, de um
movimento de massa e uma sociedade ativa e organizada consegue
razoavelmente manter-se mobilizada em torno de diversos temas sem que
movimentosdestadimensoeclodam.Oquechamaaateno,porm,nos
adimensodasmanifestaes,masofatodequeaconteceramemumperodo
emque,apesardaretraoeconmica,oBrasilaindademonstravacertovigor
em relao ao crescimento econmico, criao de empregos e avanos nas
polticas sociais. Este fato pode ser considerado suficiente para demonstrar
queacrisepolticaselimitaaodesencontroentresociedadeeEstadonoBrasil,
alimentadopelainrciadosistemapolticoemrealizarumareformaamplano
seu modo de funcionamento. Mas no necessariamente a uma crise da
democracia emsi mesma.
CONSIDERAESFINAIS
As manifestaes de junho de 2013 no Brasil demonstram a crise de

legitimidade do Estado brasileiro e o divrcio entre o sistema poltico e a
sociedadecivil.Ospartidospolticosnosocanaissuficientesparaatransmisso
davontadepolticadoscidadosaosistemapoltico.Deoutrolado,percebe-se
queos trs poderes doEstado vemreagindo dealguma maneiras presses
sociais,masdeformanosistemticaemesmocontraditria.Ajudicializao
dapolticaacabaporcolocaremchequeasrelaesentredireitoepoltica.
Em segundo lugar estas mudanas demonstram os limites da cincia
jurdicadeinspiraopositivistaparaacompreensoesoluodosproblemas
colocadospelamobilizaodasociedadebrasileira.Estaabordagemnopermite
captar adequadamente as transformaes que impactam o direito em uma
sociedadecomplexa.Adogmtica constitucionalpresaaoconstitucionalismo
liberal,nopercebendoqueaexpansodoPoderJudiciriosegueumalgica

46
H LCIO R IBEIRO
quenemsempreestafavordaafirmaodosdireitos,masdosinteressesdo
mercadoglobalizado,implicandonoumasimplesirritaodosistemajurdico
pelosistemaeconmico,masumavanonaampliaododireitocomomdium
emdetrimentododireitocomoinstituiofundadonadeliberaodosparceiros
dodireito.Amodernizao dasociedade brasileiraestimula osurgimento de
novos conflitos e demandas quenocabem naestruturadodireito forjadoa
partirdasestruturaslgicoformaisdodireitoliberal(FARIA,2011,1991)nem
nosistematradicionaldeadjudicaoancoradosnosbinmiospblico/privado,
culpado/inocente,direitosubjetivo/direitoobjetivo,lcito/ilcito.Afragmentao
eoaltograudecomplexidadesocialcontemporneosimplodemashierarquias
tradicionaisdasociedadeedodireito.Maisdoqueisso,quandomovimentos
sociais apresentamdimenses expressivas,oprocessodecisrio centradoem
umjogodesomazeroperdeosentido.
Oestreitamentodoespaopblicoumadasrazesparaadificuldade
desuperao dacrise dosistemarepresentativo, comoafirma Habermas em
muitosdosseustextos.Quantomaisisoladoosistemapolticopartidrio,maior
ser o espao para a violncia caso a reforma poltica, uma demanda da
sociedadeciviledosmovimentossociais,nosejarealizadadeformaprofunda.
Nofcil,porm,identificarqualareformaexigidapelosmovimentos,quem
seroos interlocutores,quemdefinirapautaeocronograma.Asdemandas
apresentadas de forma difusa pelos movimentos sociais demonstram que o
processodemodernizaodasociedadebrasileiracolocouemchequetodasas
estruturasinstitucionaisetradies.Avanossociaisnainclusodemilhesde
pessoas, avanos na luta contra adiscriminao racial e degnero, abriram
espaoparaoquestionamentodasvelhashierarquiaspblicaseprivadas.
Ouseja,acrisedasinstituiespolticasdecorretantodaineficciado
sistemapolticopartidrioquantodoimpactodasmudanassociaisnoplanoda
famlia,daempresa,dosmovimentossociaisedaglobalizaoeconmica.As
mudanasocorridasnasltimasdcadasestimulamaescoletivasdemassa
ou de grupos especficos que deslocam o conflito de classes para um plano
secundrio.Tratarareformapolticaseparadamente,emrelaosmudanas
nosdemaisplanosdavidasocial,podeserumriscoparaosistemapolticoe
paraodireito.Masnopodesernegligenciadopeloanalista.
Porfim,possvelafirmarqueasociedadecivilbrasileiraestrecompondo
suacapacidadedeorganizao,enfraquecidanos ltimosdezanos,epoder
ter um papel decisivo nas mudanas legislativas e constitucionais no Brasil
atual.Emboraasmanifestaesdejunhode2013tenhamsidomanifestaes
de massa e tenha agregado inmeras parcelas desorganizadas da sociedade

47
brasileira,foiummovimentosocialbastanteorganizado,oMovimentoPasse
Livre,quedeuinciosmanifestaes,seguidoporoutrosmovimentoscomoo
LGBTS.Apsosmovimentosalcanaremalgumasconquistas,osmovimentos
organizadoscancelaramasmanifestaes,esvaziando,poucoapouco,asruas.
Poroutrolado,seasociedadeciviltevepapelfundamentalemalgumasmudanas
nasdecisesdopoderpbliconoplanomaisimediato,nomdioelongoprazo
s ela poder impulsionar, nos termos habermasianos, o revigoramento das
instituies e resistir colonizao pelos sistemas de poder e dinheiro se
demonstrarcapacidadeparamanterotemaemdiscussoeforandoaampliao
daesferapblica.NomomentoareformapolticacaminhanoCongressosem
queasociedadecivilacompanheeparticipedadiscusso.Umeventualnovo
refluxodasociedadeimplicadeixarparaqueosistemapolticomonopolizeo
processo.As manifestaes de junho de 2013 demonstram no existir uma
crisenademocraciabrasileiramas,aocontrrio,umdesejodeaprofundamento
dasconquistassociaisdaConstituiode1988,demonstrandoascontradies
entreomodelodemocrticorepresentativoqueseconsolidounatransiodo
regimecivil-militar noqual opeemedebismotem papelcentral eprecisa ser
enfrentado.Trata-se, talvez,de uma crise do sistemarepresentativo, mas ao
mesmo tempo uma prova de resistncia democrtica que se diferencia das
experincias polticas das democracias europeias, cujos delineamentos mais
precisossotempopodermostrar.Oconstitucionalismobrasileiroeacincia
jurdicaestocapacitadosparacompreenderanaturezadoprocessodemudana
emcursonasociedadecivil?Tudoindicaque,nomeioacadmicododireito,as
movimentaesdasociedadecivilnosoconsideradasfundamentaiseacincia
jurdicacontinuapresaaomodeloliberal-elitistadedemocraciaqueareduzao
processo eleitoral e sua reforma pelos representantes. Resta saber se a
sociedade brasileira se sente representada neste sistema poltico ou se o
distanciamentoentreEstadoesociedadeseaprofundarnosprximosanose
comquais consequncias.
REFERENCIAS
ALTHUSSER, Louis. Montesquieu: la politica e la Histria. Barcelona:

EditorialAriel,1979.
AVRITZER,Leonardo.Teoriademocrticaedeliberaopblica,LuaNova,
SoPaulo,n.49,p.25-46,2000.
CAMPILONGO,Celso.MovimentosSociaiseaInterpretaodoDireito.

48
H LCIO R IBEIRO
RiodeJaneiro:Elsevier,2012.
COSTA,Srgio;AVRITZER,Leonardo.Teoriacrtica,DemocraciaeEsfera
Pblica:concepeseusos naAmricaLatina.Dados,RevistadeCincias
Sociais,RiodeJaneiro,v.47,n.4,p.703-728,2004.
COSTA,Sergio.Movimentossociais,democratizaoeaconstruodeesferas
pblicas locais . Revista Brasileira de Cincias Sociais, So Paulo, v.12,
n.35,1997.
______.Ademocraciaeadinmicadaesferapblica.LuaNova,SoPaulo,
n.36,p.55-65,1995.
DOWBOR,Monika;SZWAKO,Jos.Respeitvelpblico...Performancee
organizaodos movimentos antes dos protestos de2013. NovosEstudos -
CEBRAP,v.97,p.43-55,nov.2013.
FARIA, Jos Eduardo. O Estado e o Direito Depois da Crise. So Paulo:

Saraiva,2011.
______.JustiaeConflito:osjuzesemfacedosnovosmovimentossociais.
SoPaulo:RevistadosTribunais,1991.
______. O Brasil Ps-Constituinte. Riode Janeiro:Graal, 1989.
FERNANDES, Florestan. A Constituo Inacabada: vias histricas e

significadopoltico.SoPaulo:EstaoLiberdade,1989.
GUIBENTIF, Pierre. Foucault, Luhmann, Habermas, Bourdieu: une

gnrationrepenseledroit.Paris:L.J.D.J.,2010.
HABERMAS, Jrgen. Direito e Democracia: entre facticidade e validade.

RiodeJaneiro:TempoBrasileiro,1997.2v.
______.Lespacepublique,30ansaprs.Quaderni,v.18,n.18,p.161-191,
1992.
LUHMANN, Niklas.Introduo teoriados sistemas.Petrpolis:Vozes,

49
2009.
______.Poder.TraduodeMartineCreusotdeRezendeMartins.Braslia:
Ed.UniversidadedeBraslia,1992.
MAUS,Ingborg.OJudiciriocomosuperegodasociedade.RiodeJaneiro:
LumenJuris,2010.
MELKEVIK, Bjarne. Habermas, Lgalit et Lgitimit. Qubec: Presses

deLUniversitdeLaval,2012.
______. Droit e Agir Communicationnel: penser avec Habermas. Paris:

BuenosBooksInternational,2012.
NOBRE, Marcos. Brsil, Juin 2013: Mouvement Social et Refus du

BlindagedelaDmocratie.TraduodeOlivierVoirol. Movements,n.76,p.
130-135,2013a.
______. Imobilismo em movimento: da abertura democrtica ao governo

Dilma.SoPaulo:CompanhiadasLetras,2013b.
PAPADOPOULOS,Yannis. Democracy in Crisis: politics, governance and

policy.NewYork:PalgraveMacmillan,2013.
PATEMAN,Carole.Participaoeteoriademocrtica.RiodeJaneiro:Paz
eTerra,1992.
SADER, Emir. Quando novos personagens entraram em cena. Rio de

Janeiro:PazeTerra,1988.
SANTOS, Boaventura de Sousa (Org.). Democratizar a Democracia: os

caminhosdademocraciaparticipativa.RiodeJaneiro:CivilizaoBrasileira,
2002.
SANTOS, Boaventura de Sousa. Os Tribunais na Sociedade

Contempornea:ocasoportugus.Porto:Afrontamento,1996.
SCHATTAN, Vera; NOBRE, Marcos. Participao e Deliberao: teoria

50
H LCIO R IBEIRO
democrticaeexperinciasinstitucionaisnoBrasilcontemporneo.SoPaulo:
Editora34,2004.
SCHERER,IlseWarren.Redesdemovimentossociais.SoPaulo:Loyola,
1996.
SCHIMIDT, Volker H. Modernidade e diversidade: reflexes sobre a

controvrsiaentreteoriadamodernizaoeateoriadasmltiplasmodernidades.
SociedadeeEstado,Brasilia,v.26,n.2,p.155-183,2011.
SCHUMPETER,Joseph.Capitalism,SocialismandDemocracy.NewYork:
HarperandRow,1962.
SOUZA, Jess.A sociologia dual de Roberto da Matta: descobrindo nossos

auto-enganos?,RevistaBrasileiradeCincias Sociais,SoPaulo,v.16,n.
45,p.47-67.2001.
VIANA, Lus Werneck et al. Judicializao da poltica e das relaes

sociais.RiodeJaneiro:Revan,1999.
VILLAS-BAS FILHO, Orlando. Teoria dos sistemas e o direito

brasileiro.SoPaulo:Saraiva,2009.
VIZEU,Fbio;BIN,Daniel.Democraciadeliberativa:leituracrticadocaso
CDESluzdateoriadodiscurso.RevistadeAdministraoPblica,v.42,
n.1,p.83-108,Fev.,2008.
Como citar: RIBEIRO, Hlcio. Democracia deliberativa, sociedade civil

e reforma poltica no Brasil. Scientia Iuris, Londrina, v.19, n.2, p.33-50,
dez.2015.DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p33.ISSN2178-8189.

51
DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p51
Odireitosocialcondensadoem
Gurvitcheocomunitarismode
Ezioni:notasacercadeuma
interconexopossvel
THESOCIALRIGHTSCONDENSEDINTOGURVITCH
ANDTHECOMMUNITARIANISMOFEZIONI:NOTES
ONAPOSSIBLEINTERCONNECTION
* Eliane Fontana
** Ricardo Hermany
Resumo:Esteartigotemcomoobjetivogeralumainvestigao
acercadapossvelinterlocuoentreodireitosocialcondensado
trabalhadopelateoriadeGeorgesGurvitcheacorrentefilosfico-
poltica contempornea do Comunitarismo Responsivo, de
Amitai Etzioni.Busca-se evidenciar se hconexes possveis
noquetangesvariveisdesimilitudesedivergncias.Concluiu-
* Doutoranda e Mestre em seque,apesardasnotveisdiferenasentreosseusautores,as
Direito pela Universidade de teorias buscam algo em comum: a integrao social numa
SantaCruzdo Sul(UNISC). ambientedemocrtico.Orechaosposturasextremistas,que
Professora da Faculdade de
Direito no Centro Universi-
imprimemoindividualismoaforcamotrizparaaconstruo
trio UNIVATES em de um direitoautorregulado pela sociedade- por Gurvitch- e,
Lajeado/RS. Membro do tambm,porEtzioni,neste,paraodesenhodeumaPlataforma
Grupo de Pesquisa Comuni- que perfila uma terceira via ao individualismo e ao social
tarismo e Polticas Pblicas, conservadorismo.
vinculado aoCNPq. E-mail:
eliane.fontana859@gmail.com Palavras-Chave:AmitaiEtzioni.Comunitarismo.Direitosocial
* * Ps-Doutor em Direito pela condensado.Georges Gurvitch.
Universidade de Lisboa.
Doutor em Direito pela
Universidade doValedo Rio
Abstract: This paperaims an investigation into the possible
dos Sinos (UNISINOS). dialogue between the Social Right condensed by Georges
Mestre em Direito pela Gurvitchs theory and the current philosophical and political
Universidade de Santa Cruz streamingoftheResponsiveCommunitarismofAmitaiEtzioni.
do Sul (UNISC). Professor Itseeksevidencesforpossibleconnectionsbetweenthevariables
deGraduaoedoPrograma of similarities anddifferences. It was concluded that, despite
de Ps-Graduao em thenotable differencesbetween the authors, the theories seek
Direito Stricto Sensu da something in common: social integration in a democratic
Universidade de Santa Cruz environment. The rejection of extreme positions, that print
do Sul (UNISC). Chefe do
Departamento de Direito da
individualism,isthedrivingforcetotheconstructionofaself-
Universidade de Santa Cruz regulated rights by thesociety [Gurvitch]andalso by Etzioni,
do Sul (UNISC) e in which, todesign aPlatform thatworks like a third way to
Coordenador do Grupo de individualism andsocial conservatism.
Estudos Gesto Local e
Polticas Pblicas (UNISC). Keywords:AmitaiEtzioni.Communitarism.Condensedsocial
E-mail: hermany@unisc.br right. Georges Gurvitch.

52
ELIANE F ONTANA E RICARDO HERMANY
INTRODUO
Numprimeiro momentose traralgumasnotasacercada teoriado

DireitoSocialCondensadoteorizadoporGurvitcheoqueelaproclama,em
termos gerais, fundamentalmente no tocante concepo de uma
comunidadeautorregulada.Nasequncia,seabordarocomunitarismode
Etzioni,noquetangeaosseusaspectosmaisimportantes,taiscomoaideia
deumaboasociedadeeosdilogosmoraiscompartilhadospelacomunidade.
Noterceiropontoaideiadarrelevoaosaspectosemqueambasas
teorias buscam comumente alcanar, notadamente no que se relaciona ao
contexto social, cada qual ao seu tempo. Gurvitch, que viveu a primeira
metadedo sculo XX e mesmo antes de vivenciar a ideiade um Walfare
State,construiuumapropostaquedsociedadeas formasdebuscaras
promessas da modernidade. J Etzioni, que inicia sua vida acadmica na
segundametadesculoXXetornou-seexpoentedeumacorrentefilosfica
chamada de comunitarismo responsivo, bem como construtor de uma
proposta terica com bases sociolgicas fortes que se apresentada como
terceiravia,emfavordarenovaodoprojetodoWelfare Stateporele
vivido.
Veja-se que, entre as diferenas cronolgicas possvel visualizar
uma conexo entre amas as propostas e que d o contributo para estas
notasiniciaissobreainvestigaodecorrentestoimportantesparaaatual
reflexoacadmicadodireito.Otrabalhopuramentebibliogrficoetem
como fundamentao ter ica as obras dos autores r eferendados,
primordialmente.
1 O DIREITO SOCIAL CONDENSADO DE GURVITCH: A

SOCIEDADEAUTORREGULADA
Paracontrapor-seatodoumarcabouolevantadoapartirdasegunda
metadedosculoXIXsobaticaindividualista,tantosocialcomojurdica,
a teoria abordada na obra de Georges Gurvtich, chamada La idea de
derecho social,visatrabalharacomunidadeautorregulada.Oautorrefora
dequecadagrupoemsipropeumaformapromotoradeumaespciede
direito, divorciada da ideia estatizada do mesmo.A vida interna de uma
comunidade seja ela qual for por ela regulada de maneira a no
necessitarexistiracoaodiretacomoapangio.

53
O DIREITO SOCIAL CONDENSADO EM GURVITCH E O COMUNITARISMO DE EZIONI:
NOTAS ACERCA DE UMA INTERCONEXO POSSVEL
Emquepesesinonmia,hquesefazerdeincioaressalvadeque
o Direito Social trabalhado na perspectiva de Georges Gurvitch no se
correlaciona com o desenhodeDireto Social (Estado Social/Providncia/
Bem-EstarSocial)delineadoemmeadosdosculoXX,quefoi,
[] histricamente el intento de adaptacin del Estado tradicional

(por el que entendemos en este caso el Estado liberal burgus) a las
condiciones sociales de la civilizacin industrial y postindustrial
con sus nuevos y complejos problemas, pero tambin con sus grandes
posibi li dades t c nic as, e conmic as y organizati vas para
enfrentarlos. No hemos de ver las medidas de tal adaptacin como
algo totalmente nuevo, sino ms bien como un cambio cualitativo
de tendencias surgidas en el siglo XIX y comienzos del XX para
regular, en aquel entonces, aspectos parciales de la sociedad,
regul aci n que suf re e n nue st ro ti e mpo un proc e so de
generalizacin, integracin y sistematizacin(GARCA-PELAYO,
1996.p.18).
Todavia,apsaointentodeforasocialps-industrial,porocasio
dos princpios do Consenso de Washington, combinados entre os pases
centraisemmeadosdosanos80dosculoXX,eimpostospelasagncias
financeiras multilaterais 1 (como o caso do Banco Mundial, o Fundo
MonetrioInternacionaleaOrganizaoMundialdoComrcio)instituiu-
se outra perspectiva, agora neoliberalista da economia insculpida numa
interveno mnima do Estado (MARQUES, 2008). O consenso de
Washington impunha, assim, a transio do welfare para o worfare.
(SANTOS,2000).
MuitoalmdaideiadedireitosocialadvindadosculoXXaqualse
destaca o Estado Providncia mencionado, a promoo de direitos mais
coletivizados a proposta de Gurvitch, que busca um espao normativo
cognitivo,relacionadocomunicaoeainterlocuodosmembrosinternos
deumgrupo.Fala-seemcomunho,integrao,autonomicidade.Umdireito
quevemdotodo,independentedehierarquiaeorganizao,masvalorado
nopodersocialquevemdedentropraforadoseiodeumacomunidade.
1
Foi com certeza um o Estado-Providncia, j que se sentenciava o fim desse modelo de Estado,
atravs da privatizao da segurana social, da diminuio da interveno estatal e da substituio
das polticas sociais por medidas residuais dirigidas especificamente para as situaes mais extremas
de pobreza.

54
Considera-seaexistnciadeumdireitodeintegrao,deumdireito
gerado de maneira autnoma pela vida coletiva do grupo, integrando as
suastradies,assuasnecessidadeseassuasaspiraes,sendofundamental
que haja uma correlao com os princpios constitucionais como mnimo
referencial,oqueimplicaasuperaodobinmioestatizao/privatizao
porumaestratgiaqueprivilegieumcontextodeintegraoentresociedade
eespaopblicoestatal (HERMANY,2007),emfunodequeGurvitch
prope,
[]un derecho autnomo de comunin, que integra de forma objetiva

cada totalidad activa real, que encarna un valor positivo extratemporal.
Este derecho se deriva directamente del todo en cuestin para regular
su vida interior, independientemente del hecho de que este todo est
organizado o in-organizado. El derecho de comunin hace participar
al todo de forma inmediata en la relacin jurdica que enana de l, sin
transformar este todo en un sujeto separado de sus miembros. [] El
derecho social precede, en su fase primaria. A cualquier organizacin
del grupo y no se puede expresar de forma organizada ms que si la
asociacin est fundada en el derecho de la comunidad subyacente
objetiva y penetrada por ella, es decir, cuando constituye una asociacin
igualitaria de colaboracin y no una asociacin jerrquica de
dominacin.(GURVITCH,2005,p.19).
Bemcomoaconstruodeumparadigmaintermedirio,situadoentre
oprocedimentalismoeosubstancialismo2 ,ele,basicamente,
[...]umdireitocomofatosocial,queencontrasualegitimidadeapartir
da prpria sociedade, estabelecendo-se nitidamente uma lgica
reflexiva,segundoacategoriahabermasiana 3,poisosautoressociais
2
A diferena trabalhada na obra de Hermany (2007, p. 75) Nota-se, portanto, que nas duas
propostas o texto constitucional, forte em seus princpios, ocupa posio destacada, havendo uma
divergncia, isto sim, em relao aos atores responsveis por sua consolidao e atribuio de
sentido. Enquanto os procedimentalistas enfatizam o papel da comunidade de intrpretes, os
substancialistas reiteram a importncia da atuao do Judicirio.
3
O direito idealizado por Gurvitchno est divorciadode umas das teorias mais estudadas acerca da
democracia, que a Teoria daAo Comunicativa de Habermas. Para Habermas (2003, p. 25) as
comunicaes polticas, filtradas deliberativamente, dependem das fontes do ele chama de mundo
da vida de uma cultura poltica libertria e de uma socializao poltica esclarecida, especialmente
das iniciativas de associaesque formam opinio as quais se formam e se regeneram quase sempre
de modo espontneo, dificultando as intervenes diretas do aparelho poltico. Assim, a teoria do
discurso considera o sistema poltico como um sistema de ao ao lado de outros, mas no o
principal e nem o centro da sociedade.

55
sosimultaneamenteautoresedestinatriosdodireito(HERMANY,
2006,p.30)
Assim, com base numa atuao reflexiva da sociedade, o direito

encontrasuagarantianoreconhecimentosocial,apartirdaatuaoengajada
dos quadros sociais estruturados ou no (organizados ou no4). O hecho
social to difundido em Gurvitch seria a elaborao, pela sociedade, de
normativasque regrariamavidaemcomunidade.Seasociedadeseengaja
paraaconstruodesuasleiselaconcordaepalpitanagestopblicados
ditames que ela mesma ter de cumprir, numa perspectiva de gesto
compartilhada.
Como toda a teoria, naturalmente h anlise crtica (limites) desse
fenmenododireitosocial,notadamentepelofatodeque,emsedesenhando
umavia normativapara asociedade, sedeixariasemlimites e,portanto,
com possibilidade de abusos tal papel legiferante. Para tal, necessrio
quehajaumreferencialmnimocapazdegarantirasconquistassociais,sob
penadoretornoaoparadigmaliberal5,deacordocomHermany(2006).H
tambm que se aferir a questo do poder do mercado globalizado: j que
dominao exercida pelas ordens no-estatais relacionadas ao setor
empresarial, alm de superar o ordenamento estatal, desvinculando-se dos
princpios constitucionais, impedem o direito oriundo das organizaes de
natureza social, como sindicatos e as convenes coletivas de trabalho
(HERMANY,2006,p.37).
Ainda, no que concerne aos referenciais mnimos preciso alertar
que Um reducionismo alicerado to-somente num sentimento de
solidariedadeglobal,apartirdoqualasociedadeestabeleceaautolegislao
e forma as decises pblicas, contraria frontalmente a ideia de direito
reflexivonaConstituioqueseencontramosprincpiosinformativosque
devem ser concretizados a partir da atuao reflexiva da sociedade
(HERMANY,2006,p.54).
Assim,otipodedireitosocialqueatenderiaaessesanseiosedariaazo
a imposio desses limites seria, segundo Gurvitch, um Direito Social
Condensado:
4
ParaGurvitch(2005,p.63)aideiadeumdireitonoorganizadoun derecho social independiente,
ya que predomina sobre el derecho de la comunidad poltica y de s superestructura organizada,
el Estado, al igual que sobre el derecho de la comunidad econmica: l regula las funciones y
competencias de stos.
5
Para Hermany (2006, p. 50), a elaborao autnoma de normas, atravs de uma arranjocomunicativo,
amparada no princpio do discurso, no pode ser entendida como uma possibilidade ilimitada da
sociedade, atravs de um somatrio simplificado de vontades individuais.

56
[]Si el derecho constitucional de la organizacin estatal est

penetrado por el derecho social que se desprende de la comunidad
poltica subyacente, hacemos referencia a un derecho social, derecho
social consensado en el orden del derecho estatal por su ligazn
con la coaccin incondicionada. Si esta penetracin no ha tenido
lugar, si la organizacin del Estado es ms o menos independiente
de la infraestructura de la comunidad poltica subyacente, se trata
entonces de un orden subordinado y non de un derecho social.
(GURVITCH,2005,p.94).
Para o autor, essa concepo de direito social, que relativizaria a

ideiadeumdireitosocialpuro6 ,permitiriaqueseestabelecessemelementos
deconexoentreoprocessodecoordenaoeintegraodosatoressociais
no processo de organizao da sociedade, sem se afastar das garantias
mnimasinclusasnotextoconstitucional.
Anoointermediriapropequeasnormasjurdicasemanadaspela
sociedadesemostremcondensadasaumaestruturadeEstadoDemocrtico
e, sua efetivao, como ordem de integrao social, est intrinsecamente
relacionada assuno pela sociedade de seu papel de sujeito ativo no
processo de atribuio de sentido ao texto constitucional de um Estado
Democrtico (HERMANY, 2006).
Osentidodeintegrao,parajustificaraconstruodeumDireito
Social Condensado trabalhado por Gurvitch numa concepo de
entrelaamento de interesses entre os membros de uma sociedade,
En el proceso de integracin social se encuentran y se unen dos

movimientos diferentes: el todo si integra a s mismo mediante la
integracin de los miembros en su seno.[] Integrar a un miembro
en el todo significa: hacerlo participar en este todo como un
elemento de generacin de su totalidad y segn los principios de su
unidad, sin someter sin embargo el elemento integrado en un poder
unilateral (GURVITCH,2005,p.22).
6
A forma pura de Direito Social- matriz da teoria de Gurvitch impraticvel no plano ftico, tendo
em vista as falhas do excesso de abertura elaborao normativa pela sociedade- enquanto
somatrio de vontades individuais, sem os limites necessrios, e tendenciosa volta do ideal liberal.
O autor expe sua ideia de pureza quandodiz que [..]el derecho social puro debe cederle el lugar e
inclinarse ante l. Exteriormente, esta sumisin se manifiesta por la clasificacin del derecho
social puro en los mbitos del derecho privado, lo que denota que la oposicin entre el derecho
privado y el derecho pblico, dependiente del orden del derecho estatal, es aplicable a esta
realidad jurdica. (GURVITCH, 2005, p. 70)

57
O que se pode verificar que, para o autor, o envolvimento da

sociedadenaconstruodenormasqueconviveriamemharmoniacomoa
produo legal do Estado Democrtico, relevaria verdadeiramente suas
vontades,tendoemvistadeotodo7 nopodediluirasinmerasdiscusses
contidas na coletividade que o processo formal de elaborao de normas
acabasuprimindo.Nessesentido,verifica-seumasociedadecomoosujeito
ativonocontroledasdecisespblicasenaproduodoDireito,objetivando
a obteno do consenso.
Nota-se que a sociedade desenhada por Gurvitch um ideal de
coletividadeengajadae,acimadetudo,preocupadacomaauto-organizao
deseuespao.Esseopontodetoqueentreaparteataquitrabalhadae
quela que se vai desvelar noponto seguinte: que tipo de sociedade e de
relao(comunicao) necessrio para que se realize o Direito Social
Condensado? De que tipo de sociedade se poderia pressupor? Talvez a
respostadessequestionamentoestarianosestudosdeAmitaiEtzioniquando
trabalhaaideiadeumaboasociedade.Asregrasquelimitamopoderdas
comunidades, segundo Etzioni (2000, p.50 -51), devem ser reduzidas de
forma a eliminarem barreiras s comunidades e, alm disso, removerem,
tambm, barr eir as aos Estados e aos mercados. A boa sociedade
conceituada na obra La terceira Via consegue alcanar seu equilbrio
mediante as restriesque seus elementos seimpem entre si..
Para Etzioni (2000, p. 17), uma sociedade que no seja somente
sociedadecivil,masumaboasociedade,aqualalimentaasrelaesEu-tu,
comvaloresquebuscamlimitarosconflitoseasbatalhasculturaisealcanar
compreensescompartidas.Umasociedadeemquetodossotratadoscom
respeito,ondetodostmcondiesdeatingirseumaiscompletopotencial
humano tem-se simultaneamente; direitos individuais e responsabilidades
sociaisparacomtodos.
Diantedessapossvelconjecturadeteoriasque,aofinal,podemvira
idealizar sociedades enobrecidas e autorregulamentadas, passa-se a
discorrerdemaneiramaisespecificaparaalgunsconceitoschavesdeEtzioni
queencontrariampontesnesseviscondensadodedireitosocialdeGurvitch.
7
Para Morais, [...] Trata-se da noo de pessoa coletiva complexa que permite ao direito social a
legitimidade democrtica sem ofuscar os grupos e indivduos que secomportam como atores da ao
comunicativa, que permeia a construo do consenso na sociedade, no havendo, conforme
Morais(1997, p. 33), diluio do membro na totalidade.

58
2 ABOASOCIEDADEEMETZIONI:REFLEXESMORAIS
COMPARTIDAS
A boa sociedade equilibrada num trip formado pelo Estado, o

mercado e a sociedade, todos adequadamente sustentados e limitados.As
pessoas so fins eno meios,portanto, falar em Etzioni, falarem uma
bagagemmoraldasociedade.Trata-sedaresponsabilidadedetodosepara
todos,poisaexclusosocialfatordedesagregaosocialeaboasociedade
universalista,defendendoEtzioni,omutualismo(ajudaatodos)faceao
voluntarianismo(ajudaaonecessitado).
Osdilogossociaiseaimportnciadeestuda-lossoopanode
fundo de um fundamento tico: o bem estar da comunidade. Os direitos
sempreimplicamemresponsabilidadescorrespondentes.Eentreosdireitos
easobrigaesexistemconflitosacercadoslimitesevaloresqueosligam.
Ser que se deve ter autonomia e direitos individuais ilimitados? Ou, ao
revs,seriamaispertinentequeaordemsocialmximasesobressassesob
asvontadesindividualizadas?ParaEtzioni,nemuma,nemoutra.E,para
este brevssimo estudo, esta concepo interessa e vem a ser o foco na
discussoacerca dasociedadedescritano pontoacima.
NosestudosdeEtzioniencontra-seumnovoparadigma,qualseja,a
novaregradeouro8 ,baseadanoequilbrioentreordemeautonomia 9 ,onde
aboasociedadefomentatantoosdireitosindividuaiscomoasvirtudessociais
(responsabilidadessociais).Issoporqueumacomunidadenoumlugar
concreto,masumconjuntodeatributos.(ETZIONI,1999,p.26).Aboa
sociedadenoodomniodosdeveresimpostos,poisapesardadiversidade,
isto , das tenses entre as preferncias pessoais, toda comunidade tem
valor es compartidos, dos quais decor r e a or dem comunitr ia de
responsabilidades sociais fundadas em compromissos morais entre seus
membrostornando-alegtima.Naspalavrasdoautor,
[..]el paradigma comunitario propuesto aplica la nocin de la regla

del oro en el mbito social para caracterizar la buena sociedad
8
A antiga regra de ouro seria a ide ade bem comum e ordem social e Etzioni defende sua releitura.
9
Esses elementos relacionam-se simbioticamente, mas no se trata de que quanto mais ordem
desenvolve uma sociedade menor ser sua autonomia e o inverso e tambm no uma questo de
complementaridade. Os elementos se enriquecem mutuamente quando em conjunto, entretanto,
quando um se sobressai o outrocomea a diminuir e oequilbrio desaparece e surge o antagonismo.
(ETZIONI, 1999).

59
como una sociedad que fomenta tanto las virtudes sociales como los
derechos individuales. Yo afirmo que, ms que la maximizacin
de orden o de autonoma, lo que una buena sociedad requiere es un
equilibrio mantenido entre uno y otra.(ETZIONI,1999,p.24).
Inclusanaideiadeboasociedadeestavozmoral10 ,quesedquando
o comportamento de cada membro da comunidade reflete em prol da
sociedade, no reconhecimento de certas condutas como socialmente
saudveis. Mas como se cultivaria tal voz moral?Atravs da educao,
pelo consenso e pela relevncia de dilogos morais (acerca de valores
compartilhados).Afinal,aordemlegalquealcanaosindivduosenoo
contrrio. Quemcumpre responsabilidadesapenas porquea leiasimpe,
narealidade,no asreconhece.Assim,
[] podra considerarse que la voz moral de la comunidad

constituira uno de los mejores antdotos en contra de un estado
opresor, capaz de limitar la libertad de los individuos[]Por tanto,
la sociedad no se sostiene porque existe la ley sino porque se
encuentra respaldada por el amparo moral de la propia comunidad.
De este modo, el orden se alcanza mediante los instrumentos
normativos que tienen que ver con la educacin y el consenso,
apartados de los medios de coercin, propios de los sistemas
totalitarios o de los procedimientos mercantiles, tradicionalmente
desarrollados en las sociedades libertarias. (SAN ROMN;
PEDROSA,2012,p.47).
Ou seja, as boas sociedades descansam muito mais na voz moral

que na coero. (ETZIONI, 1999, p. 149). A voz moral muito mais
compatvelcomaautonomiaindividualdoqueaconfiananapolcia,que
coercitiva.Odireitonoabaseprimriadaordem,massimacontinuao
damoralporoutrosmeios,semmoralasleissointeis.Avozmoral,ainda
queinternados indivduosso quandoexpressanacomunidade,esta
que confere a caracterstica de voz moral.A comunidade ento pode ser
definidamedianteduascaractersticas:umconjuntoderelaescarregadas
10
Par Etzioni (1999, p. 150), a voz moral; es una forma peculiar de motivacin: alienta a la gente
a adherirse a los valores que suscribe. Es peculiar porque, a diferencia de las motivaciones
tpicas, no es la persecucin de una liberacin fisiolgica o psicolgica[..] El sentido de afirmacin
que tiene la gente cuando se gua por valores es fundamentalmente distintos.

60
de afetoentre grupodeindivduos e ocompromisso com umconjunto de

valores compartidos, normas e significados. Por essas razes o principal
estamentosocialnooEstadoeosatoresprincipaisnosooscidados,
o estamento asociedade e osatores soseus membros.
Para ocomunitarismo corrente a qual Etzioni hoje expoente- h
momentosemqueotudoounadanotrazemrespostas,poisparacertas
decisesnohmargemparaseceder.Comoseresolveriamessesproblemas?
Por meio de dilogos morais. Os dilogos morais seriam uma espcie de
comunicaoacercadevalores,emrelaospropostasnormativas deuns
paracomosoutros,ouseja,paracomacomunidade.dizer,
[]los dilogos morales son una conversacin sobre los valores. Si

un determinado principio es compartido por todos los que dialogan
estamos ante un acuerdo y constatamos que estamos ante un valor
compartido [] El objetivo va ms all del mero consenso
coyuntural, se busca el acuerdo sustantivo (SAN ROMN;
PEDROSA,2012,p.45).
E ocorrem atravs de un proceso de especial importancia para

aquellos que persiguen la buena sociedad: dilogo moral. ste consite
en una conversacin mutua, un toma y daca en el salen a colacin
no meros intereses e deseos, sino fundamentalmente valores(ETZIONI,
2001,p.62).Taisdilogossedariampormeiodetrsviastrabalhadaspor
Etzioni.Umadelasseriaabuscadeumaproibioaqualtodosconcordam
esesentemlivresport-lacomo norma.Nasequnciaseriaacriaode
dois grupos com valores distintos, mas que buscam um objetivo comum.
Porfim,aeducaoemvalores,apersuasoealideranaseriamcaminho,
muitoemboraoautoralertequeessaviaseriaamaistnueeperigosa.Tais
procedimentosseriamnecessriosporqueosdilogosdevemexplorar
[...] todas las vas posibles para llegar a acuerdos sobre el fondo de
la cuestin, sin contentarse con el mero establecimiento de diversas
formas para e vitar e l choque . A unque, obvi amente, est os
procedimientos para impedir esas colisiones tienen una enorme
importancia.(SANROMN;PEDROSA,2012,p.49).
Tambmhquereferirqueosdilogosprecisamserregrados,eEtzioni
colocaqueumadasregrasdojogoquequelesquesequeixamdeveriam

61
assumir a responsabilidade de debaterem. Na obra La Nueva Regla del

Orooautorexpeumalistaderefernciasquecontribuemparadeterminar
atquepontoumasociedadeoupodesercomunitarista,sobopontode
vistadeassegurar-sedequenovasprticasepolticassejam:
Ante de todo, una sociedad comunitaria no adopta recursos

coercitivos (como la polica, las crceles y la regulacin) a menos
que sirvan para enfrentarles a un peligro claro y actual.
En segundo lugar, cuando las sociedades comunitarias se ven
obligadas a actuar para contrarrestar un peligro claro y presente,
deben comenzar por tratar de hacerle frete sin recurrir a medidas
que restrinjan la autonoma.
En tercer lugar, en la medida que haya que introducir medidas que
debiliten la autonoma, esas medidas han de ser lo menos intrusivas
posible.
Por ltimo, las sociedades comunitarias trabajan para minimizar
los efectos colaterales a menudo no intencionales-de la diminucin
de autonoma que entraan las medidas que deban adoptarse en
pro del bien comn.
Un comunitario sostiene que la privacidad es un derecho individual
que, lo mismo que otros, debe enmarcarse en un contexto socio
histrico y sopesarse con las necesidades sociales de orden.
(ETZIONI,1999,p.75).
A perspectiva de comunitarismo,tal qual se concebe nos textos de

Etzioni,umrenomadosocilogoisraelense,radicadonosEstadosUnidos,
precursor do comunitarismo responsivo, apresenta a formulao de uma
teoriaabrangentedasdimensesfundamentaisdavidaemsociedade,como
apoltica,aeconomia,aeducao,aticaeacultura,comoobjetivo de
mostrarumavisoalternativademundo,umaterceiravia 11 emrelaos
concepes focadas no Estado e no Mercado (SCHMIDT, 2014, p. 4).
Mas como seriaessa terceira via?
EntreaslinhasbsicasdaPlataformaencontram-seasseguintes:a
importnciadacomunidadenaexistnciahumana;oindispensvel
11
Schmidt (2014, p. 8) destaca que a clara opo pela terceira via, um caminho alternativo
esquerda e direita norte-americana, sem deixar de contemplar valores centrais de uma e outra,
especialmente as questes da liberdade e da autonomia individual, prezadas pela esquerda, e as da
moral e da ordem, substanciais no iderio da direita.

62
equilbrioentrealiberdadeeresponsabilidade,entreobemcomume
aautonomiaindividual;opapeldavozmoralfrenteaoEstadoeao
mercado,exercidopelapersuasoepelaeducao;ofortalecimento
da democracia atravs do incremento da representao, da
participaoedaresponsividadedapolticaemrelaoaoscidados;
acentralidadedosvaloresedeverescvicos,daticanapoltica;a
afirmaodademocraciaforte,noapenasmajoritria;anecessidade
derepensareapoiarafamlia,primeiralinhadedefesadaeducao
moral;aformaodocartercomopapelprincipaldaescola,segunda
linhadedefesa;arelevnciadofortalecimentodascomunidadesedo
esprito comunitrio; a defesa da sade pblica; a perspectiva
cosmopolitadocomunitarismoresponsivo.(SCHMIDT,2014,p.8).
Aboasociedade deveserformadaporrelaes entrepessoas(eu-

voc) e baseada no princpio de que as pessoas so fins e no meios
(ETZIONI,2001,p.16).Aideiacomunitaristacontemplaqueosindivduos
tmdireitosindividuaiseresponsabilidadeparacomosdemaismembrosda
sociedade.A boa sociedade est alicerada em trs fundamentos: Estado,
mercadoecomunidade.ATerceiraViadevebuscarofortalecimentodesses
elementos12 (ETZIONI,2001,p.17),sendoel camino que nos guia hacia
la buena sociedad(ETZIONI,2001,p.19),ouseja,aideiabsicaade
queacomunidadevisaofortalecimentodaboasociedade.
A comunidade referida na obra La tercera via, tem correlao ao
ideal de sociedade que se descreveu num primeiro momento neste ensaio
como ambientada num Direito Social Social Condensado, idealizado por
Gurvitch,namedidaemquedenotaqueosvaloresdeumaboasociedade
so construtores de laos de afeto, de reconhecimento e de envolvimento
nagestopblica.
Por fim, la idea de que una buena sociedad requiere
formulaciones sociales del bien, de que requiere una virtud
republicana, no parece nada extraordinario hasta que se advierte
con qu tenacidad se oponen los individualistas a esos conceptos
12
O pblico abrange a forma estatal e a no estatal. O polo privado diz respeito ao indivduo,
famlia, ao particular. A meio caminho, o comunitrio, terreno do bem comum, do coletivo, do
pblico no estatal. Nesse enfoque, o setor pblico (estatal) o conjunto de rgos e empresas
pertencentes ou controladas pelo Estado, que proporcionam bens e servios pblicos; o setor
privado o conjunto das empresas e organizaes particulares, que se caracterizam pela apropriao
individual do lucro; o terceiro setor o conjunto das organizaes e instituies criadas e mantidas
pela sociedade, que proporcionam bens e servios de interesse coletivo e cujos resultados so
apropriados coletivamente (SCHMIDT, 2014, p. 24).

63
(ETZIONI,1999,p.113).Assim,ampliaraparticipaodoscidadosna
polticatemavercomaformacomoelesdecodificameinternalizamnormas
evaloresemrelaopoltica,ouseja,otipodeculturapoltica.Emuma
avaliaoretrospectivasobreaimportnciadaculturapolticanaexplicao
dosfenmenospolticosesociais,constata-sequeelaeravistacomoalgo
secundrio,negligenciandoumadiscussomaisaprofundadasobreseupapel
na configurao de um sistema democrtico e participativo (BAQUERO,
2003,p.90).
Reforando a importncia da tese de Etzioni e a estima que seus
estudospossuemporenvolveremaquestocomunitria,Schmidt,Helfere
Boracolocam:
[...]opensamentodeEtzioniilumina,emparte,aprpriarememorao
empreendida.Suaimportnciaestnofatodeproporcionarumabase
parapensarotemadacomunidadenumaperspectivademocrtica,de
ordemsocialmarcadapeloequilbrioentreoindivduoeacoletividade,
departicipaoativadosindivduosnadefiniodosassuntospblicos
edeordenamentosociopolticomarcadopeloequilbrioentreEstado,
comunidadeemercado(SCHMIDT;HELFER;BORA,2013,p.16-17).
Veja-sequeEtzionidivergedeHabermas,poisnoconcordacomo
deliberacionismo,porque entendequeoscdigos moraisnoso frutode
consenso, de debate, de deliberao. Assim, mesmo que no se tenha
deliberao,ocomponentemoralvaiestar,invariavelmente,presente,num
genuna reelaboracin de esa cultura moral voluntria sobre qu es
lo que la comunidad tolera o censura(ETZIONI, 2001, p. 64). Poder-
se-iadizer:remoralizarasociedade.
3 A POSSIBILIDADE DE INTERCONEXO ENTRE AS

TEORIAS DE GURVITCH E ETZIONI: A INTERAO
SOCIALCOMODEBATECOMUM
Nesteltimopontoprimazqueserealcem,inicialmente,aspretensas
diferenasentreasteorias(dedireitosocialcondensadoeacomunitarista)
noquetangeaomodocomoelasveemeestudamainteraodasociedade
cadaqual aoseutempo.
Antesdetudo,cabemlistaraquiaomenossobdoismbitos,algumas
diferenciaes (sociais e cronolgicas) entre os autores destacados neste

64
breve estudo. 13 Primeiro, o fato deque, em ambos h (cada qual em sua

teoria),sobumaticasocial,umalutacontraoindividualismo.EmEtzioni,
oautorexplica,emsuaobra,que,demaneirageral,osindividualistassoas
linhas de pensamentos liberais, os quais sustentam que cada persona
debera formular su propia virtud y que las polticas y las costumbres
publicas slo deberan reflejar los acuerdos que los individuos realizan
voluntariamente(ETZIONI,1999,p.31).EmGurvitch,autorqueedificou
todaumateorianodireitodeintegrao,notadamente,oindividualismo
rechaado, pois excluye lgicamente a la justicia de la tica, es
universalismo unilateral, por el contrario, confunde completamente la
justicia en el ideal moral (GURVITCH, 2005, p. 107).A teoria liberal
maximizaafiguradohomem-singular,nicocapazdejulgarseusinteresses
(MORAIS,1997,p.32)etalpremissadistancia-setotalmentedaideiafulcral
de ambas teorias.
Outraperspectivaderelevoaapartadacronologiadevidadosdois
autores.Um,Gurvitch,russodenascimento,naturalizadofrancsem1928.
LicenciadoedoutoremdireitoporSampetesburgo/Petrogrado.Participou,
com Lenine,na revoluobolchevique de1917. Refugiou-senosEstados
UnidosduranteaIIGuerraMundial.Apartirde1949ensinousociologiana
Sorbonne,retomandoatradiodemileDurkheim.Faleceuem1965.Ou
seja,sua realidadee suaconstruo tericaderam-senaprimeirametade
dosculoXX.
AmitaiEtzioniumsocilogoradicadonosEstadosUnidos,possui
hoje 85 anos e a construo de sua teoria tem como cenrio a segunda
metadedosculoXX,maisespecificamenteosanosoitenta.Assim,veja-
se que Etzioni, na realidade, vivenciou mais de perto a cena altamente
individualista(americana),poisqueambientadonoberodoliberalismo.No
casodeEtizioni,suateorianasceumaisfortementeapartirdadcadade
noventa dosculo XX, etem comoinfluencia os pensadoresclssicos da
sociologia, como Bubber, Weber, Durkheim, Parsons, bem comoTaylor,
Sandel, Walzer e MacIntyre e, destes ltimos, constri a relevncia da
comunidadeedobemcomum,avisodequeoliberalismonocontempla.
Odesafiodefalareminteraotemmuitoavercomessesparadigmas,
afinal,naturalqueoimpulsodeEtzioniemformularumateoriacomunitarista
13
claro que no cabeminvestigaes de pesquisasmais profundasdadas as parcas laudas deste artigo,
mas servem apenas para localizar o leitor no tempo em que elas foram construdas (e, no caso de
Etzioni, em franca construo).

65
deu-se numa poca em que no era mais justificvel a postura altamente

arraigadanumaconcepopuramenteparticular.Paraele:
El desafo al paradigma comunitario estriba en sealar las vas por

las que se pueden mantener los lazos de una comunidad ms extensa
si eliminar las comunidades miembro. En muchos sentidos, la
formacin sociolgica requerida es similar a la necesaria en las
relaciones entre un individuo y una comunidad individual:
autonoma antes limitada que sin trabas.(ETZIONI,1999,p.227).
A formao sociolgica acima descrita a questo relacional aqui

discutida: que se daria como redes sociales en las que los individuos
estn unidos entre si por relaciones que cruzan dicha comunidad en
todas direcciones, no por relaciones entre uno y otro individuo.
(ETZIONI,1999,p.153).Ascomunidadesexigemlaosdeafetos,valores
moraisemcomum(ETZIONI,2000,p.24).Atransmissodevaloresmorais
finalidade principal da comunidade. Os grupos baseados somente no
interesse so categorizados como grupos de interesse e no comunidade,
poisnoconsideramaspessoasfinsemsimesma.
necessrio ver a democracia como gestora de um conjunto de
oportunidadeseousodestasrequerumestudodiferentequeabordeaprtica
democrtica e dos direitos polticos.A democracia no panaceia (SEN,
2000). As realizaes da democracia dependem no s de regras e
procedimentos, mas tambm do modo como as oportunidades so usadas
pelos cidados, o que, por sua vez, depender de vrios fatores como o
vigordapolticamultipartidriaeodinamismodosargumentosmoraiseda
formaodevalores.(SEN,2000,p.183)
Em Gurvitch a integrao social est presente a todo tempo, pois
urgequeasociedadequeseemancipa,vseuespaoreconhecidoealise
uneparacriarnormasquevivemaoladodasnormativasformaistem,sim,
umespaolivreedemocrticonoseuentorno.Assim,
En el proceso de integracin social se encuentran y se unen dos

movimientos diferentes: el todo si integra a s mismo mediante la
integracin de los miembros en su seno.[] Integrar a un miembro
en el todo significa: hacerlo participar en este todo como un
elemento de generacin de su totalidad y segn los principios de su
unidad, sin someter sin embargo el elemento integrado en un poder
unilateral.(GURVITCH,2005,p.22).

66
Direito o direito da transpessoalidade e da democracia e se

contrapeaodireitoindividual,atreladosideiasdecoordenao.Odireito
como ordem de integrao aparece como categoria central na teoria do
direitosocialdeGurvitch,afastandoqualquerpossibilidadedesubordinao,
de dependncia de organizao, pois est fundado sobre a confiana
compartilhadapelosmembrosdogrupo,peloesforocomumepelaajuda
mtua(MORAIS,1997,p.53).
Semnecessidadedecoero,subordinaoemesmodeorganizao,
osfatos normativossoconstrudospelasociedadesoboprismadejustia
eaoideal moral.Aqui selocalizaadiferenciaodas teorias:quandoda
construodateoriadodireitosocial,Gurvitchfoivanguardaemidealizar
umatentativadegestosocialdenoesdejustianummbitolocal,vez
quesuavisodemundo(primeirametadedosculoXX)eradenecessidade
deacomunidadeunir-separacriarvaloresdejustia.
Num tima bem diferente, Etzioni, mais tarde, j tendo vivido o
excessivo individualismo norte americano, teorizou que houvesse uma
terceiravia,divorciadadomercadoedoEstado,ondeasociedade(aboa
sociedade), por meio de dilogos morais (reflexes morais compartidas)
pudesse ser uma alternativa comunitria, sem procedimentos, cujo
fundamento tico seria o seu bem estar. Chega-se ao comunitarismo
responsivo(comunitrioquedorespostas14 ),teoriabastantesedutora,pois
baseadanaponderaoeequilbriodefatores.Trata-sedeumcomunitarismo
engajadopoliticamentemovimentointelectual.Projetaumarenovaoda
sociedade,ondeacomunidadenomaisimportantequeoindividuo,pois
sedevebuscarumequilbrioentredireitosindividuaiseobemcomum.A
principal finalidade do comunitarismo de Etzioni a construo da boa
sociedade,naqualaspessoassetratamcomofinsenocomoinstrumento
para atingir outros fins15 . Portanto, o imperativo da boa sociedade a
harmonia entre Estado, comunidade e mercado. (SCHMIDT; HELFER;
BORBA,2013,p.38).
Veja-se que, em Gurvitch, os procedimentos poderiam ser uma
extensodesuateoria,poispropeumdireitocomofatosocial,queencontra
14
A escolha do adjetivo responsivo (responsive) deu-se no contexto das preocupaes em sediferenciar
de outras formas de comunitarismo, particularmente do modelo comunista e do modelo asitico.
Enquanto aquele se caracterizou pelo vis estatizante e coletivista, este, segundo Bell (2009 apud
SCHMIDT, 2014, p. 8-9), distingue-se pela nfase na famlia, na harmonia social e na precedncia
do social, sendo que ambas as perspectivas rejeitam os valores liberais da autonomia individual, da
sociedade civil e das liberdades polticas.
15
O autor fala das relaes Eu-ns, sem deixar de considerar as relaes eu-coisas.

67
sualegitimidadeapartirdaprpriasociedade,estabelecendo-senitidamente
uma lgica reflexiva, segundo a categoria habermasiana, pois os autores
sociais sosimultaneamenteautoresedestinatriosdodireito.Porassim,
dizer,odireitoencontrasuagarantianoreconhecimentosocial,apartirda
atuaoreflexivadosquadrossociaisestruturadosouno.(HERMANY,
2007,p.31).
Porsuavez,paraocomunitarismo,ovisnoapropostalegiferante,
masumcaminhoalternativosduasposiesjconsolidadas(eextremas)
doindividualismodomercadoedaordemsocialdoEstado.Essabuscano
dpormeiodedeliberaeseconsensos(atuaoreflexiva),masdeuma
plataforma construda deconsolidaes prospectivas assim estabelecidas,
comovimosnopontoanterior:
Ascomunidadesexercemumafunomoralfundamental.Almda
vozmoralinterior(pessoal),havozmoralcomunitria,exterioraoeu
eque podereforaravoz pessoal.Aocompartilhare reafirmaros
valorescomunitrios,estimulandoosseusmembrosaorientaremsua
conduta por eles e censurando-os quando no o fa zem, as
comunidadessoelementosindispensveisparaaprecednciados
meiosnormativossobreosmeioscoercitivos.Quantomaiseficazes
so os meios normativos, menor a necessidade de coero.
Investigaesempricasmostramquehforteconexoentrevnculo
afetivoevozmoral(SCHMIDT,2014,p.8).
V-sequeapropostacomunitaristanotrazosprocedimentoscomo
possibilidades, mas, a relevncia do fortalecimento dos vnculos das
comunidades comobase de suaplataforma. Emque pese esteestudo no
ser completo (e nem buscar s-lo), denota-se que, apesar dos diferentes
momentosdasconstruesdasteoriasaquilevantadas,elasconvergemna
questo da interao social, na necessidade de romper com ideias
particularistas.
Arelevnciaemabordarasteoriasnotarque,emambas,huma
buscapelaaproximaodasociedade,mesmoempapeisapartados.Antes
mesmodeopretensonascimentodeumEstadoSocial16 ,Gurvitchumdireito
social que tinha como pressuposto uma auto-regulao comunitria,
16
Em que pese ser vasto o estudo acerca do Estado Providncia (Walfare State), imperioso destacar
aqui que fora a instituio poltica inventada pelo capitalismo para (tentar) compatibilizar as
promessas da modernidade com o desenvolvimento do sistema capitalista (STRECK, 2007,p. 22).

68
convivendo com a normatizao estatal, a fim de buscar romper com o

paradigma liberal-individualista. O desenho de sociedade pretendida por
Gurvitch,contidanumaambinciadeEstadoDemocrticoeumaproposta
ativanumprocessodeelaboraodefatosnormativoscujofulcroregera
vidaemcomunidade.
Por sua vez, a boa sociedade, trabalhada por Etzioni, embora no
referendadoradeconstruonormativanoambientesocial,trazconsigoum
projetoideolgicoapresentando-secomoterceiravia,emfavordarenovao
doprojetodowelfarestatee,noterrenodapolticainternanorte-americana,
omovimentocolocou-secomoalternativaaosexcessosdosneoconservadores
por umlado e doslibertrios por outro.Economicamente, faz adefesa do
mercado regulado por valores sociais, opondo-se claramente ao
neoliberalismo(SCHMIDT,2014,p.9).Esta,talvez,sejaamaioraproximao
dabuscadeambososautores:areconstruodeumprojetodeEstadoSocial
que, de fato, nunca houve e jamais correspondeu as promessas sociais
aliceradasnasuaideiapropositiva.
Emambasademocraciaestpresente.ParaEtzioni,associedades
democrticas costumam ser menos opressoras porque as pessoas podem
escolherosgruposaquedesejampertencer,pormissonoumaverdade
inafastvel. (ETZIONI, 2000, p. 25). Para Gurvitch, enfim, somente na
constncia de uma democracia haveria um direito como integrao, um
direitointerior.
Por fim, como fecho a este ensaio, h que se reforar que a
aproximaomaiordeambasastesesaideiadedemocracia.Osistema
democrticoonicoquepressupeoconvviodasdiferenas.Eportrs
da diversidade de concepes avultam valores polticos igualdade e
liberdadesemosquaisperdearazodeser.Aliberdadefundamentoe
limitedademocracia,eisquealiberdadenopodeserpostaemcausaea
maioriasomenteconjuntural.(MIRANDA,1996,p.194).
A busca pela emancipao social e a integrao da sociedade a
busca para a transformao dos estados das coisas, em cada momento
historioondeasteoriasforamerigidas.Aideiadedemocraciarepresentativa
estevepresentedesdeaIdadeMdia,emborasuaconceituaotenhasurgido
com o Estado Contemporneo Constitucional. Como passar dostempos,
passou-se a diagnosticar insuficincias em seu modelo, e, desde antes da
promulgao da Constituio de 1988 j se visualizava a adoo da
democracia participativa. Mas quando o modelo representativo de

69
democraciaseesgota?Algumascausasdeesgotamentosoconsensoentre
oscientistaspolticos,como,porexemplo, afragilidadedaformaodos
representantes,aconcentraodepoderesnoPoderExecutivo,acorrupo,
aausnciadeumaformaopolticaporpartedoseleitores,emuitasoutras.
A contribuio do comunitarismo relevante para a revitalizao
democrtica. O fortalecimento das comunidades requisito para o
fortalecimento da comunidade poltica, serve-lhe de apoio e espao de
desenvolvimento de habilidades cvicas.As comunidades se formam e se
fortalecemnoespaopblico,constituindo-seemcontrapontostendncias
individualistas das sociedades atuais.Ao destacar a importncia do bem
comum,ocomunitarismoresponsivonorelegaaaautonomiaindividual,e
simenfatizaanecessidadedoequilbrioentreindivduoecomunidade.
Por sua vez, ao se debruar sobre a teoria gurvitchiana depara-se
comumavanoemrelaoaosimplespapelreguladorepromotordobem
estarsocial,dandoazoaumaautorregulamentaocomunitriaqueconvive
com a normatizao estatal, e, portanto, ambientada sofisticadamente na
ideia democracia.
CONSIDERAESFINAIS
Opresenteartigobuscouarticular,primeiramenteateoriadeGeorges
GurvitchacercadoDireitoSocialcondensado,explicitandoalgunsreferenciais
importantes que permeiam o papel da sociedade naquele enfoque. Na
sequencia foi trabalhado algumas notas sobre a teoria deAmitai Etzioni,
chamadadecomunitarismoresponsivoeseusreferenciais.Porfim,oensaio
tratou de aproximar as questes comuns em que as teorias- cada qual
construdaemseutempo-debatem,para,traaralgumasinterconexes.
Em que pese o desenrolar em apertadas laudas, concluiu-se que,
apesar das notveis diferenas entre seusautores (incluindo a cronologia
de vida), as teorias buscam algo em comum: a integrao social numa
ambientedemocrtico.Orechaosposturasextremistas,queimprimemo
individualismoaforcamotrizparaaconstruodeumdireitoautorregulado
pelasociedade-porGurvitch-e,tambm,porEtzioni,praodesenhodeuma
Plataforma que perfila uma terceira via ao individualismo e ao social
conservadorismo.
Pode-sedizerqueaconcepodeGurvitchacercadodireitosocial
permite que se estabeleam elementos de integrao entre o processo de

70
coordenao e integrao dos atores sociais no processo de organizao

dasociedade,ambientadosnumEstadoDemocrticoenquantooestudodo
comunitarismotrazconsigoalgumaspremissasquesfortalecemaambincia
democrtica,taiscomoaprecednciadacomunidadesobreoindivduo,a
oposioaoindividualismo(eaogigantismoestatal)eaprimaziadosvalores
pessoais sobre osvalores de mercado.
A construo do iderio comunitarista implica uma mudana na
educao atual dos cidados, nas formas de compor tamento e no
desenvolvimentodevalores,estimulandopluralidade,aconvivnciapacfica,
as prticas responsveis de relacionamento e de solidariedade. Nesse
mesmosentido,paraaconstruode umDireitoSocial Condensadoos
cidados para gestarem conjuntamente seus espaos por meio de uma
legislao social a ideia de cidados autnomos e r eflexivos
(autoeducao) permanece.
REFERNCIAS
BAQUERO,Marcello.Construindoumaoutrasociedade:ocapitalsocial
naestruturaodeumaculturapolticaparticipativanoBrasil.Revista
deSociologiaePoltica,Curitiba,n.21,p.83-108,nov.2003.
Disponvelem:<http://www.scielo.br/pdf/rsocp/n21/a07n21.pdf>.Acesso
em:8abr.2014.
ETZIONI,Amitai.Lanuevaregladeoro: comunidadymoralidadem
umasociedaddemocrtica.Barcelona:Paids,1999.
ETZIONI,Amitai. La tercera via hacia uma buena sociedad:

propuestasdesdeelcomunitarismo.Sagasta:Trotta,2000.
ETZIONI,Amitai. La tercera va hacia uma buena sociedad:

propuestasdesdeelcomunitarismo.Madrid:MinimaTrotta,2001.
GARCA-PELAYO, Manuel. Las transformaciones del estado

contemporneo.Madrid:AlianzaEditorial,1996.
GURVITCH, Georges. La idea de derecho social. Nocin del

sistema de derecho social, historia doctrinal desde el siglo XVII

71
hasta el findel siglo XIX.Traduo de JosLuis MonereoPrez e

AntnioMrquezPrieto.Comares:Granada,2005.
HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia: entre facticidade e

validadeII.2.ed.TraduodeFlvio BenoSiebeneichler.Rio de
Janeiro:TempoBrasileiro,2003.
HERMANY, Ricardo. (Re)discutindo o espao local: uma abordagem

apartirdodireitosocialdeGurvitch.SantaCruzdoSul:Edunisc:2007.
MARQUES, Jaqueline.A reconfigurao do estado-providncia. Gesto

eDesenvolvimento, Viseu,n.15-16,p.105-119,2008.
MIRANDA, Jorge. Cincia poltica: formas de governo. Lisboa: Pedro

FerreiraEditor,1996.
MORAIS,JosLuisBolzan.AIdiadedireitosocial:opluralismo
jurdicodeGeorgesGurvitch.PortoAlegre:LivrariadoAdvogado,1997.
SANRMAN,JosAntonioRuiz;PEDROSA,LeticiaPorto.Conflicto
tico,dilogoeintervencinsocial:lapropuestadedilogosmoralesde
AmitaiEtzioni.Comunitania:RevistaInternacionaldeTrabajoSocialy
CienciasSociales,Madrid,v.3,p.44-53,Enero2012.
SANTOS,BoaventuradeSouza.Contextoeprincpiosdeumadiscusso
sobreaspolticassociaisemPortugal.In:SeminrioEuropeuPolticasE
InstrumentosDeCombatePobrezaNaUnioEuropeia:AGarantiaDe
UmRendimentoMnimo,2000,Almansil.Actas...Almansil:Presidncia
PortuguesadaUnioEuropeia,2000.
SCHMIDT,JooPedro;HELFER,Incio;BORBA,AnaPaulade
Almeida de. Comunidade e comunitarismo: temas em debate. Curitiba:
Multideia,2013.
SCHMIDT,JooPedro.AmitaiEtzionieoparadigmacomunitarista:da
sociologiadasorganizaesaocomunitarismoresponsivo.LuaNova,
SoPaulo,n.91,mar.2014.

72
SEN,Amartya. Desenvolvimento como liberdade. So Paulo: Cia das

Letras,2000.
STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica Jurdica em Crise Uma

exploso hermenutica da construo do Direito. 7.ed. rev. e atual.
PortoAlegre:LivrariadoAdvogado,2007.
Como citar: FONTANA, Eliane; HERMANY, Ricardo. O direito social

condensado em Gurvitch e o comunitarismo de Ezioni: notas acerca de
uma interconexo possvel. Scientia Iuris, Londrina, v.19, n.2, p. 51-72,
dez.2015.DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p51.ISSN2178-8189.

73
DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p73
Complexidade,globalizaoe
regulaojurdica:acondutadas
empresastransnacionaisesuas
possibilidadesdenormatizao
* Doutor em Direito Pblico
pelaUniversidadedoValedo
COMPLEXITY,GLOBALIZATIONANDJURIDICAL
Rio dos Sinos (UNISINOS). REGULATION:CONDUCTOFTRANSNATIONAL
Mestrado em Desenvolvi- COMPANIESANDTHEIRNORMATIVEPOSSIBILITIES
mento, Especializao em
Direito Ambiental e Gra-
duao em Cincias Jur- * Mateus de Oliveira Fornasier
dicas e Sociais (Direito)
todas pela Universidade ** LucianoVaz Ferreira
Regional do Noroeste do
Estado do Rio Grande do Resumo:Aanlisedaspossibilidadesderegulaodaconduta
Sul, (UNIJUI). Professor do
Mestrado em Direitos Hu- das empresas transnacionais em um cenrio hipercomplexo e
manos da Universidade Re- policontextural,caracterizadopelapluralidadedepossibilidades
gional do Noroeste do normativas,oobjetivoprincipaldesteartigo.Seuproblemade
EstadodoRioGrandedoSul pesquisa:dequemodopossvelafirmarqueacondutadetais
(UNIJU). E-mail: mateus. empresasregulvel porordensjurdicasoriginadas nos mais
fornasier@gmail.com diversos contextos? Como hiptese, apresenta-se que so
* * Doutor em Estudos Estra-
tgicos Internacionais regulveis juridicamente no apenasem ordens nacionais ou
(UFRGS), com perodo de internacionais, mas a partir de ordens jurdicas no estatais,
pesquisa naAmerican Uni- mediante um Direito socialmente originado, no decorrente
versity (Washington, D.C., diretamente do Estado.
EUA). Mestre em Direito
pelaUniversidadedoValedo
Rio dos Sinos (UNISINOS).
Palavras-chave: regulao jurdica; globalizao; empresas
Graduao em Cincias transnacionais.
Jurdicas e Sociais. Ponti-
fcia Universidade Catlica Abstract:Theanalysisofpossibilitiesofregulationofconduct
do Rio Grande do Sul of transnational companies in a hypercomplex and
(PUCRS). ProfessorAdjun- polycontextural, characterized by the plurality of normative
to da Universidade Federal
do Rio Grande (FURG). possibilities, is the main objective of this article.Its research
Professor Colaborador do questionis:howisitpossibletoaffirmthattheconductofsuch
Mestrado em Direito e companies can be regulated by juridical orders originated in
Justia Social (FURG). very diverse contexts?As its hypothesis, we presented that
Pesquisador doGrupo PRIS- theycanberegulatednotonlybyStatejuridicalorders,through
MA (UFSM) e do Centrode a socially originated Law, that is not directly related to the
Estudos e Pesquisas sobre
Corrupo (UNESP). Pes- State.
quisadorassociadodoObser-
vatrio de Economia e Keywords: juridical regulation; globalization; transnational
Gesto de Fraude (OBE corporations.
GEF), com sede em Por-
tugal. Membroda RedInter-
nacional de Juristas para a
Integracon Americana
(RIJIA), com sede no Mxi-
co. E-mail: lvazferreira@
gmail.com

74
M ATEUS DEO LIVEIRA FORNASIER E LUCIANO VAZ FERREIRA
INTRODUO
OsculoXX,peculiarmente,secaracterizoupelaemergnciadeempresas
transnacionais(ETNs),ocorrnciaestaqueseestende,inclusive,atoincio
dosculoXXIrelacionando-seintimamenteglobalizao.Trata-sedegrandes
atorescujascomunicaeseatostransbordamostradicionaislimitesestatais,
refletindo-seemumamultiplicidadeconcomitante noapenas delocais,mas
tambmdevriossistemassociais(Economia,Poltica,MdiadeMassa,Cincia,
TecnologiaeDireito,etc.).
bastanterelevanteestudar,atualmente,asimplicaessociojurdicas
correlatasaestesnovosatoresinternacionais.AsETNspodemserentendidas
comoqualquerempresaquepossuisedeemumpaseoperaem,pelomenos,
umpasestrangeiro(WILKINS,1993,p.24).Taisorganizaessecompem
de vrias outras empresas estabelecidas em conglomerados cujo mbito
comunicativo(edeproduodesentido)transbordatradicionaislimitesestatais,
sendo dotadas de fluidez to caracterstica e marcante que, muitas vezes, a
regulao exercida apenas pelo poder normativo de entes nacionais ou
internacionaisnosedemonstraeficaz(TEUBNER,2012,p.110).Astentativas
deregulaodacondutadasETNsmediantenormasestataiseinternacionais
no tm apresentado sucesso, pois se constituem, na maioria das vezes, de
meras recomendaes. Mas a pesada crtica pblica, espraiada globalmente
pela mdia, combinada ao expressiva de movimentos e organizaes da
sociedadeciviltemimpulsionadoodesenvolvimento,pelasprpriasETNs,de
seuscdigosdecondutacorporativa.Taiscdigosprivadossoaparentemente
voluntrios e pouco precisos, almejando o estabelecimento de boas relaes
(para com os consumidores, a opiniopblica, etc.).As empresas, com tais
normas, se comprometem imprecisamente a regular suas prprias condutas
conformepadres relacionadoss reasobjetodepresso.
Oobjetivogeraldesteartigoanalisar,assim,aspossibilidadesnormativas
relacionadas conduta das ETNs, em um ambiente social hipercomplexo e
policontextural marcado pela multiplicidade de formas comunicativas e
deontolgicasdemundo.Nestasenda,sedispearesponderaseguintequesto:
como se pode afirmar que as ETNs podem ter suas condutas reguladas por
ordens jurdicas das mais diversas origens?A hiptese que busca responder
esteproblemaaseguinte:oscomportamentosdetaisatoressojuridicamente
normatizveis(termoconsideradomaisamploemsignificados,aquiprefervel
noodedisciplina,1pois estasereportariaacontextos jurdicos passados
1
Acerca da Sociedade Disciplinar e da superao da predominncia do seu modelo, ver Foucault
(2004) e Deleuze (2007).

75
C OMPLEXIDADE, GLOBALIZAO E REGULAO JURDICA: A CONDUTA DAS EMPRESAS TRANSNACIONAIS E SUAS
PO SSIBILIDADES DE NO RMATIZAO
bemdelimitveisnotempoenoespao,mormenteligadosaocarterrepressivo)2
noapenaspeloEstadoousuasinteraes(tratadosinternacionais,convenes,
etc.) mas tambm por normatividades no estatais, atinentes a um Direito
socialmente emergente e independente da ao estatal.
Desenvolveu-seestetextoemquatropartes.Inicialmentesecontextualiza,
em linhas gerais, a questo em torno da hipercomplexidade e da
policontexturalidade,sendorelevante,paraisto,quedifcilsustentar,atualmente,
qualquerargumentaosobrearegulaojurdicadembitoscomplexosque
sedisponhaaconsiderarexclusivamenteumanormatividadedelgicaestatal,
pois h possibilidades lgicas e comunicativas atuais que, em razo da sua
fluidez,aestatalidademasistonoquerdizerqueoEstadotenhasidorelegado
obsolescncia,ouaumasituaocrticaincontornvelederradeira.
Aps isto, trata-se de possibilidades territoriais e extraterritoriais de
regulaodasETNs.Istoservirparademonstrarque,apesardenosermais
anicavozsignificativaanormatizarcondutasnasociedade,oEstadoainda
temcrucialimportnciaregulatriatodavia,necessrioreveroseupapela
partirdeumpontodevistaqueconsidereacomplexidadeatual.
Emseguida,oterceiromomentodestetrabalhosedestinaarefletirsobre
algumasexperinciasderegulaodacondutadeETNspornormasdeDireito
Internacionaljimplementadas.Comisto,argumenta-separadelinearalguns
bicesprticosetericosqueestaimportanteviaencontranaprtica.
Finalmente,intenta-seapresentar,seguindo-seoraciocniocontextualizado
napolicontexturalidade,nahipercomplexidadeenochamadopluralismojurdico,
os programas normativos internos de conduta das ETNs como verdadeiras
ordensjurdicasnoestataisdadaacomplexificaosocialeprocedimental
queestasprticastmassumido.Comisto,programasinternosdecompliance,
decorrentes,emgrandemedida,depressessociais,bemcomooutrasformas
deregulao decondutas destes atores, soapresentadas.
1 POLIVOCIDADEEPLURALIDADE:REPENSARALGICA
JURDICAAPARTIRDACOMPLEXIDADEEDAMULTIPLI-
CIDADEDECONTEXTOS
A ideia dos operadores e estudiosos do Direito segundo a qual a lei

(estatal), deformasimplistaeerrnea,eficienteosuficienteparaabranger
umperododetempofuturodelongadurao,deveserdesmistificada.Otempo
2
Sobre o contexto espao-temporal do Direito Repressivo, ver Wilke (1999).

76
da sociedade ps-moderna rpido e instantneo, decorrido por meios de

comunicao de alta tecnologia e rapidez enquanto os juristas adstritos
visolineareestatalistadaModernidadecontinuampresos univocidadedo
textoescrito.Nota-se,portanto,umadefasagemsignificativaentreasnoes
detempoesociedadenadogmtica jurdica eaatualexperinciasocial; um
grandeparalelismotemporal,dadoqueosjuristasprogramamnormasparalongas
duraes, mas elas noduram, muitas vezes, dias (ROCHA, 2003,p. 197).
Alis,noraraaaprovaodeleispeloPoderLegislativoquandoamatria
dosseusProjetosjesttotalmentetransformada,narealidade,emrelaoao
texto(surgindo,assim,leisnascidasvelhas).
Tambmocorre,nestesidos,umparalelismoespacial.Nomesmopasso
queotemposetornainstantneo,oespaoserelativizaparaascomunicaes
velozes e deslocamentos economicamenteinteressantes, mas pode bloqueado
com base em antigas justificativas de soberania quando necessrio (fluxos
migratrios de refugiados e pessoas economicamente desinteressantes)
(BAUMAN,2005,p.81-116).Duas lgicasterritoriais,portanto,convivem:
umaquepoucoconsideraasfronteirasjurdico-polticasoberanasnooque
simplesmenteseesvaziadesentidonascomunicaeseresultados(e.g.fluxos
de dados pela rede mundial de computadores e danos ambientais), e que
demonstra serem os Estados incapazes de afirmar sua autoridade diante de
novosentesdotadosdepoder(ETNs,organizaescriminosas,etc.);eaquela
que, principalmente, na poltica e no Direito se reafirma, quando necessrio
(persecuodecrimes;tributaoeregulaodeentesefatosincapazesdese
eximiremdalgicaestatal).
Agrava-seestaquestoaconfiguraonoapenasumadualidadede
lgicas de tempo-espaciais, mas sim, de uma multitude de formas de
normatividadeecomunicao.Globalmenteocorreumagrandefragmentao
deorigensdeemissescomunicativassobrevriasmatrias,emmuitaslgicas
diversas.A(re)configuraodoDireitonaglobalizaoestrelacionadacom
aexpansodaspossibilidadesdeescolhaproporcionadapelacomplexificao
socialdecorrentedaevoluodeformasestratificadasdediferenciaosocial
para formas funcionalmente diferenciadas. Este aumento de complexidade
torna muito mais contingentes os contextos nos quais cada subsistema
funcional opera e decide.A multiplicidade de centros de racionalizao de
sentido neste cenriofazcomque,na esteirada globalizao,nomais se
pode atribuir uma existncia causal unitria aos acontecimentos sociais.

77
Ademais, a acelerada fragmentao caracterstica desta poca torna

permeveisasfronteiras territoriais paraascomunicaes.
ODireitotambmafetadoporestadescritafragmentao,detalmodo
queseufuncionamentoefetivodependadassuasrelaesparacomasoutras
instncias sociais. Ou seja, o (sub)sistema jurdico (co)evolui com
racionalidadesdiferentes(deoutrossistemassociais),numcenrioemqueo
Estadonomaisdetmaunivocidadede emanao normativasocial.Uma
pluralidade de atores sociais diferenciados em papis e culturas emerge,
redundandonuma pluralidade de fontesnormativas ede sujeitos de direito
merecedoresdeproteoespecial(consumidores,refugiados,hipossuficientes,
etc.)(ROCHA;ATZ,2010,p.109).
Observa-se, com isto, um pluralismo jurdico, que se relaciona
multiplicidadedembitoscomunicativosprodutoresdenormatividadejurdica.
Opluralismojurdicoamultiplicidadedeprticasjurdicasexistentesnum
mesmoespao scio-poltico,interagidas por conflitos e consensos,podendo
ser ouno oficiais e tendo asua razo deser nas necessidades existenciais,
materiaisouculturais(WOLKMER,2001,p.219).
Prova-seamultiplicidadedeordensjurdicasantagnicasesobrepostas
era bastante encontrvel no Direito pr-Estado-Nao, particularmente no
Medievo,emqueconviviammanifestaesnormativasconcorrentes,oficiaise
nooficiais(e.g.costumeslocais,forosmunicipais,estatutosdascorporaes
deofcio, ditames reais, DireitoCannico eDireito Romano)(WOLKMER,
2001,p.184).ComacentralizaodoDireitonafiguradoEstadomodernoo
fenmenojurdicopassouaseridentificadonecessariamentecomosatosestatais,
negando-seajuridicidadedasmanifestaesnoestatais.
NosculoXX,socilogosdoDireitotaiscomoEhrlich(1986),Boaventura
deSousaSantos(2000)eWolkmer(2001)trouxeramnovamenteaideiadeque
oDireitonoseconfundecomoEstado,sendopossvelacoexistnciaentre
ordens jurdicas no estatais ainda hoje. Na mesma linha, Teubner (2003),
baseando-seemLuhmann(2004),desenvolveaideiadepolicontexturalidade,
segundoaqualoDireitofragmentadoemumpluralismoemqueoEstado
apenasmaisumadesuasorganizaes(ROCHA,2009,p.18).SousaSantos
exemplifica o pluralismo jurdico contemporneo: nas regras de um ncleo
familiar;na lex mercatria;noDireitoindgena(povostradicionais);noDireito
paralelo das comunidades das favelas brasileiras; e, principalmente para os
propsitosdestetrabalho,noscdigosdecondutaempresariaisautoproduzidos
(SANTOS,2000,1987).

78
Tal defasagem ftica vem na esteira de uma defasagem terica: a

complexidadedomundofazcomqueestenomaissuporteumalgicanica.
Enquantoalgica aristotlicaseriamonocontextural(LUHMANN,1995,p.
61),poisconformeelaapenasosereonosersopossveis(oualgo
conformedeterminadalgica,ounoo,deformaqueumaterceiraopono
seriapossvel).Estaracionalidadeadstritaaapenasumacontexturalidade
sedemonstroumuitoimportanteparaahistriadopensamento,massequeda
insuficienteemumcenriohipercomplexo,repletodevariedadedeformasde
comunicao,bemcomodecentrosemissoresdenormatividade(GNTHER,
2004,p.3-4).
Diversaslgicasecdigoscomunicativosseriampossveisemtalordem
de coisas, o que demonstra a emergncia de vrias contexturalidades, cada
qualcomseurespectivocdigobinrioconforme/emdesconformidademas
que observam uns aos outros. Neste passo, verifica-se uma estrutura
multinivelada de lgicas extremamente complexa. Uma contexturalidade
umdomniolgicodeumaestruturaestritamentevaloradaemdoisvalores,e
suaabrangnciadeterminadapelousodoTND[LgicaTertiumNonDatur,
sem terceiro elemento possvel]; mas quando se considera que o Universo
deve ser observado como uma interseco de um nmero ilimitado de
contexturalidades duplamente valoradas (GNTHER, 2004, p. 6), est-se
diante de uma pluralidade de contexturalidades ou seja, uma situao de
policontexturalidade.
Estaideiapoderiaserdesenvolvidaumpoucomaisparaalm,quandose
tomaconhecimentodanooderacionalidadetransversalparaumaconversao
entresistemas.Adestruioseriaodestinodasociedademodernamulticntrica,
formada por mltiplas esferas conflitantes entre si, se no desenvolvessem
mecanismos intervinculantes que possibilitam o aprendizado e a influncia
recprocasosacoplamentosestruturais,osquaisviabilizamasinterferncias
entre diversos subsistemas sociais. Estes mecanismos, verdadeiras
interpenetraes entre sistemas comunicativos, filtram (excluindo certas
influncias e facilitando outras) e promovem as influncias e os estmulos
intersistmicos recprocos de maneiraduradoura, estvel econcentrada, sem
queossistemasmedianteelesacopladospercamsuascaractersticasautonomias
(LUHMANN, 1996,p. 121).Alis, configura-seuma simultnearelao de
independncia e dependncia entre tais sistemas, visto que suas estruturas
passam a ser, mediante os acoplamentos estruturais, relevantes e mesmo

79
indispensveisreproduodasestruturasdeumoutrosistemaevice-versa
(NEVES,2009,p.35).
Osacoplamentosestruturaispermitemaconstruoderacionalidades
transversais (WELSCH, 2000) entre esferas autnomas de comunicao da
sociedade mundial, pois so mecanismos que estabelecem intercmbios de
experinciaentrediferentesracionalidadeparciais,asquais,conformeotipoe
a singularidadedos respectivos sistemas oudiscursos e de acordocom suas
relaesespecficas,variarintensamentenaformaenocontedo(NEVES,
2009,p.38).
Identificaracoplamentos estruturais entresistemas revela-seestratgia
degrandevalianumcenriopolicontexturalehipercomplexo,emqueemergem
noapenassistemascomunicativosdiferenciados,mastambmdiversasordens
decarternormativo;noapenasordensnormativas,masordensjurdicas;no
apenasordensjurdicasestataisoudependentesdalgicaestatal,taiscomo
ordensinternacionais(correlatasaostratadosinternacionais)esupranacionais
(daqualexemplosignificativoaUnioEuropeia),mastambmordensjurdicas
no estatais (formadas por laos contratuais entre empresas, numa contexto
emqueETNsimpem,viacontrato,aseusfornecedores,osprprioscdigos
decondutacorporativos).Osimplesraciocnioimpositivolineardeumaordem
soberanaestatalacondutasdosprivadospodeaindaperdurar,masnomaisse
verificacomoabsoluta(demodocomoforaoutrora).
Semprequedoissistemascomunicativosinterconectam,estainterconexo
os tornacapazes dedesenvolverseus prprios mecanismos deaprendizadoe
influncia estveis e mtuos. Dessa forma, tem-se que os acoplamentos
estruturaisconstituemracionalidadestransversaisparciais,sendoquecadauma
dessas racionalidades est estruturalmente vinculada s racionalidades
particulares, parciais (sistmicas) confrontadas sendo, portanto, pontes de
transioespecficas(NEVES,2009,p.42).
O entrelaamento entre o Direito e outros sistemas sociais, ou entre
vrias ordens jurdicas diferenciadas, que permite a construo de uma
racionalidadetransversalpeloaprendizadorecprocoepelointercmbiocriativo
podeser denominadoConstituio transversal(NEVES, 2009,p. 115). Este
conceito implica em externalizao e internalizao de informaes entre os
mais diversos sistemas sociais funcionais que primariamente se reproduzem
comfundamentoemcdigosbinriosdediferentesformasdecomunicao.
Identificam-se, assim, relaes entre ordens jurdicas diversas, que
ocorremnointeriordomesmosistemafuncionaldasociedademundialatual,o

80
Direitonoqualsediferenciamordensdiferenciadasesubordinadasaomesmo
cdigobinrio(direito/nodireito),mascomprogramasecritriosdiferentes.
Esta diferenciao interna entre ordens jurdicas que vai para alm da
segmentao entre ordens estatais no vem a significar que tais ordens se
encontrem desconectadas: ha ligao, por exemplo, entreordens estatais e
internacionais pelo instituto da ratificao; entre ordens estatais, o Direito
InternacionalPrivadotemdesenvolvidomecanismosconectivostambm.
peculiar, noentrelaamento das diversas ordens jurdicas,o fato de
haver relativa independncia da mediao do sistema poltico em seu
estabelecimento.Nombitojurdico,sorelevantesaspontesdetransies
desenvolvidas diretamente apartirdos respectivos centros dos seus sistemas
(osjuzesetribunais)(LUHMANN,2004,p.293).Comisto,tem-sequeno
apenas a sociedademundial,mas tambmseuDireito multicntrico eos
centrosdasdemaisordensjurdicasconstituemperiferiaparaocentrodeuma
dada ordem (NEVES, 2009, p. 117). O carter multicntrico, com certa
possibilidadedecomunicaoentrecentro(s)eperiferia(s)demaneiraaconstituir
aprendizado, pode se dar entre as mais diversas categorias de ordens: entre
Cortes estatais, entre Cortes estatais e internacionais, etc. Mas este dilogo
entre centros no pressupe uma cooperao permanente entre eles, j que
vriosconflitossoperceptveisnaprxis.
Tem-se, assim, que diferentemente da noo clssica de
constitucionalismo,porexemplo(noqualerapossveldelimitarasproblemticas
relacionadasaosdireitosegarantiasfundamentaisedalimitaoeorganizao
estatalsfronteirasnacionais),anooatualdocarterconstitucional(oque
pressupenoapenasaconstituiodeEstadoseorganizaes interestatais,
mastambmaemergnciadenovoscentroscomunicativos denormatividade
jurdica, como aquelas que decorrem das ETNs) exige atualmente a
consideraodaconstitucionalizaoporoutrasordensjurdicas(asqueversam
sobreDireitos Humanos, porexemplo).Deve-se referiraconstitucionalismos
nacionais,internacionais,supranacionaisetransnacionaisosquaisdialogamde
maneiraaestabelecerprocessosdeaprendizado(sejaemsituaescooperao,
sejaemsituaesdeconflitoentreordens)(NEVES,2009,p.119-121).
2 AINDAODIREITOESTATAL:IMPORTNCIANAREGULA-
ODASETNS
Apesardetoda a fluidez comqueas ETNs operam(oquecolocaria

suascomunicaes,quaseautomaticamente,noimpriodalgicaacelerada

81
e relativizadorado espao e dotempo), ainda nosepodeabsolutizar esta

posio j que, em decorrncia do prprio gap entre a lgica fluida e a
lgica pretensamente bem delimitada no tempo e no espao decorrente da
soberania , o fato de uma empresa ser caracterizada como transnacional
noacolocaautomaticamenteemumaespciedelimbojurdico,habitando
emlugarimaginriona qualalonga manus das jurisdiesestatais jamais
alcana.Todas ETNssubmetem-se,nomnimo,aduasordensjurdicas:do
pasondeforamconstitudas emantm a suasede(pasdeorigem)e do
local ondeexercem assuas atividades (pas hospedeiro).AmbosEstados
possuemaliberdadedeutilizaremoseuDireitointerno(tambmchamadode
nacionaloudomstico)eosmecanismosquegarantemasuaaplicao,com
objetivoderegularocomportamentodestasentidades.
Emprimeirolugar,umaETNsemprecompelidaaadaptar-seaoDireito
deumpashospedeiro.Talsituaoadvmdaprpriaideiadesoberania,que
concede a prerrogativa de cada Estado zelar pela ordemem seu territrio.
Nestecenrioregulatrio,seriapossveldefenderquebastariamqueospases
hospedeiros aprovassem legislaes de controle da atividade empresria e
aplicassemcontraETNsdamesmamaneiraquefazemcomasempresasde
atuaoexclusivamenteinterna.Comaadesodapropostaportodosospases
hospedeiros onde as ETNs exercem suas atividades, cada qual
desempenhandoo papel decontrolar asatividadescomerciais queocorrem
emseuterritrio,diminuiriamaspossibilidadesdecondutasindesejadaspor
estas entidades.
Pensarassim,noentanto,simplificaroproblema.Acharquemaisde
200pases,comcapacidades,realidadeseinteressesdiversos,fiscalizaroestas
empresas da mesma maneira, de forma espontnea e sem qualquer estmulo
externo,utpico,paranodizeringnuo.Existehojeumaacirradadisputapor
atrao deinvestimento estrangeiro diretoque pode forar adiminuio dos
standards regulatrios,emumaespciedecorridaparaofundo(race to the
bottom)3(GUZMAN,1998,p.671-674).Demaneirabvia,oEstadoqueest
3
A race to the botton (corrida para o fundo) ocorre quando os pases, em um ambiente de
competitividade, no regulam determinadas condutas, passando a tolerar prticas ilcitas para se
tornarem mais competitivos. No longo prazo, piora a condio de todos os participantes. Em busca
de tornar-se receptor de empresas estrangeiras e investimento externo direto, um Estado pode
tornar a sua legislao menos rigorosa e mais permissiva a atividades ilcitas, como no caso da
proteo ao meio ambiente, na qual possvel diminuir os requisitos para a concesso de licenas.
O problema que em um ambiente de grande competitividade internacional, muitos pases podem
ser compelidos a seguirem o exemplo e enfraquecerem seus padres normativos ainda mais.

82
buscando incessantemente hospedar uma ETN dificilmente promover o

endurecimento de seus mecanismos decontrole em seu territrio, com medo
deserpreteridonahoradaescolha.Nestecontextoeporestasrazes,nose
podeesperargrandesfeitosporpartedosEstadoshospedeiros.
Isto abre a possibilidade para que a regulao da conduta das ETNs
ocorrapartindodaaodosEstadosinvestidores,ouseja,aquelesondeesto
sediadas estas empresas (DEVA, 2012, p. 50-51). Como estes Estados
investidores se beneficiam economicamente desta relao, deveriam ter a
responsabilidade de assegurar que suas ETNs no atuem em detrimento do
Estadohospedeiro(SORNARAJAH,2010,p.159).Outroaspectopositivo
quesetrabalhariacomumnmeromuitomais reduzidodepases equeso
detentores decapacidade deimpor sanes efetivas. Estaproposta baseia-se
napossibilidadedeextensoexterritorialdanormanacionalparaaesrealizadas
empasestrangeiro.
Brownlie (1997, p. 321-326) colaciona cinco formas dos Estados
exercerem o controle jurdico de condutas.A primeira delas baseia-se no
princpiodaterritorialidade:osEstadoscontrolamtodasasaesqueocorrem
emseuterritrio; trata-sedeumadecorrnciadesuasoberania.Apesardea
territorialidadeseraregrageral,noexisteproibioparaumEstadoquedeseja,
unilateralmente, criar norma de natureza exterritorial que regule condutas
realizadasnoexterior,desdequehajaumelementodeconexoqueligueeste
fatoaoseuinteressenacionalenovioleasoberaniadeoutrem.Nocontexto
daextraterritorialidade,poderecorrer-seaoprincpiodanacionalidadeou
dapersonalidadeativa,noqualanormaregulaasaesrealizadasporseus
nacionais (pessoas naturais e jurdicas) produzidas no exterior. Pauta-se na
ideiadequeoscidadosdevemlealdadeaoseupasdeorigem(PIETH,2007,
p.270).Almdisso,podevincular-seaoprincpiodapersonalidadepassiva
ou da nacionalidade da vtima, no qual se reprime atos praticados por
estrangeiros contra nacionais no exterior; ao princpio protetor ou da
segurana,noqualosEstadosfiscalizamasaespraticadasnoexteriorque
possamafetarasuasegurana;eporfim,aoprincpiodauniversalidade,no
qualanaturezagravedacondutaimpequetodososmembrosdacomunidade
internacionalareprimam4.
4
Conforme Robinson (2001, p. 16), o princpio da justia universal baseado na noo de que
certos crimes so to danosos aos interesses internacionais que os Estados podem ou at mesmo
so obrigados a processar oinfrator, independentemente do local do crimeou da nacionalidade do
agressor ou da vtima. Delitos como pirataria, escravido, crimes de guerra, crimes contra a paz,
crimes contra a humanidade, genocdio e tortura enquadrar-se-iam nesta categoria (MACEDO,
2001, p. 29).

83
O exerccio da extraterritorialidade limitado pela vedao de

interferncia na soberania de outros Estados. Sendo assim, os Estados no
estoautorizados,sobopretextodecumprirumanormajurdicanacionalde
abrangncia extraterritorial, adentrar em territrio estrangeiro sem o
consentimento e realizar atos soberanos, como medidas que necessitam de
poderdepolciaoujurisdio(PIETH,2007,p.269).Emoutraspalavras,a
abrangnciaextraterritorialdanormanacionalnoproibida,podendoregular
fatosocorridosnoexterior,masasuaaplicaoeefetivao,queimplicama
realizao de mecanismos sancionatrios, ter que ser feita dentro de sua
circunscrioterritorial.Porexemplo,sealgumviolaumanormanacionalde
um pas enquanto est no exterior, na ausncia de qualquer cooperao
interestatal,spodersercoagidoacumprirpena,sejaciviloucriminal,quando
adentrarnopasqueemitiuanorma.
Oexemplomaistradicionaldeextraterritorialidadepodeserencontrado
no Direito Criminal. Neste sentido, possvel existir uma legislao que
estabeleapuniodecrimesrealizadospornacionaisnoexterior,ouaindapor
estrangeiroscontranacionais.Htambmoscasosqueenvolvemcrimescontra
altosfuncionriosdogoverno(comochefesdoexecutivo)durantesuaestada
noexterior,ouqueatentem,dealgumaforma,contraopatrimniodoEstado,
comoporexemplo,naproduodedanosabensderepresentaodiplomtica.
ConformeSornarajah(2010, p.165), nos pases detradio jurdica deraiz
romano-germnica relativamentecomumdisporemseuscdigoscriminaisa
extensoextraterritorialdaleipenaldeacordocomestesmoldes5.Namesma
linha,observa-seaexistnciadelegislaesquepunemnacionaisqueutilizam
servios deprostituioinfantilnoexterior.Estas normasestabelecemqueo
controledetaiscondutasnodevaserfeitosomentenolocalondeaprostituio
existe,geralmentedeestruturaestataldeficitriaeineficaz,mastambmpelos
pasesondeseoriginamosturistas6.
Nesse passo, no existe bice para a elaborao de normas nacionais
quepermitamocontroledasoperaesdasETNsnoexteriorpelosEstadosde
origem(investidores). Trata-sede umaalternativa interessante,uma vezque
existe uma tendncia natural dos pases hospedeiros evitarem a regulao,
principalmentepormedodeperdereminvestimentos(SORNARAJAH,2010,
5
Alm do Brasil (art. 7), existe legislao semelhante em Portugal (art. 5), Frana (do art. 113-6
ao art. 113-12),Alemanha (ttulo I, 5) eArgentina (art. 1).
6
o caso da legislao na Sucia,Austrlia, Canad, Reino Unido e Estados Unidos (NICHOLS,
2000, p. 643).

84
p. 169). Os principais exemplos vm dos Estados Unidos. O Direito

estadunidensepermitequesejampunidasprticasanticoncorrenciaisrealizadas
por afiliadas no exterior7, desde que causem efeitos no mercado dos EUA.
Tambm existem leis norte-americanas nos mesmos moldes que probem
empresas de negociarem com pases considerados como inimigos
(MUCHLINSKI,2007,p.115).
Nasltimasdcadas,combasenaAlien Torts Claim Act ATCA (Lei
dasAes Cveis Movidas por Estrangeiros), que permite que estrangeiro
ingresse com ao civil de indenizao no judicirio norte-americano por
descumprimentodeDireitoInternacional,ETNs(dosEUAeestrangeiras)esto
sendoprocessadasnosEUAporviolaesdeDireitosHumanosnoexterior8.
O ingresso de vrios casos em cortes norte-americanas9 e as possveis
condenaesdecorrentesacarretariamaconsolidaodocontroleextraterritorial
da conduta destas empresas, no que diz respeito proteo dos Direitos
Humanos.OutrospasesseguiramoexemplodosEUAepassaramaexercer
jurisdio sobre as aes de suas ETNs no exterior a partir de construes
jurisprudenciais, como o caso daAustrlia, Pases Baixos e Reino Unido.
Aps anos de batalhas judiciais, em abril de 2013, a Suprema Corte norte-
americanadecidiuqueaATCA noaplicvelaatos realizadosnoexterior,
devendo o descumprimento de Direito Internacional ter ligao com o solo
norte-americano,sobpenadeocorrerumaviolaodesoberaniaestrangeira,
emumatentativadebarraroelevadonmerodeaespropostasnosltimos
anos.
7
O precedente o caso United States v. ALCOA de 1945. Na ocasio, vrios produtores de alumnio
de diferentes acertaram um acordo de cartel na Sua. Uma empresa norte-americana participou por
meio de sua afiliada canadense.Apesar de o ilcito ter se consumado no exterior, a Suprema Corte
entendeu que a violao da legislao antitruste praticaria efeitos diretos e substanciais nos EUA
(FARIA, 1990, p. 27).
8
Neste contexto, a base jurdica est no direito costumeiro e pactcio internacional voltado
proteo da pessoa humana que os Estados Unidos est submetido, como a Declarao Universal de
Direitos Humanos e o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos.
9
Em Doe v. UNOCAL discutiu-se a atuao de uma ETN norte-americana em Mianmar, que
supostamente patrocinou torturas e trabalho forados. Em Kiobel v. Royal Dutch Petroleum, o
processo foi contra uma empresa transnacional de capital britnico e holands pela participao
em um massacre de manifestantes contra a instalao de uma fbrica em Ogani, Nigria. Em
Bowoto v. Chevron Corp. asacusaes foram direcionadas a uma afiliada de empresa norte-americana
tambm pelo usoindevido da fora na Nigria. Em Sarei v. Rio Tinto nacionais de Papua Nova Guin
processaram a empresa transnacional de origem britnica e australiana por terem apoiado aes
violentas do governo. Em Wang Xiaoning v. Yahoo! chineses processaram a empresa de servios de
internet por terem repassado informaes ao governo chins, que prendeu e torturou os usurios
por atividades supostamente subversivas. Em Sinaltrainal v. Coca-Cola Company os autores
acusaram engarrafadores de refrigerante na Colmbia de colaborarem com as foras paramilitares
em atos de violncia contra membros de sindicato.

85
3 ETNSEDIREITOINTERNACIONAL:(CRTICAS)PRO-
POSTASJEXISTENTES
OentendimentosobreanecessidadedecontroledasatividadesdasETNs
pelos pases-sedenodeveservisto,contudo,comoumadescobertadeuma
frmula mgica. fcil reconhecer, em tese, a existncia de uma obrigao
destespasesemfiscalizaremsuasETNs,difciloperacionalizarestaafirmativa.
Vistoqueaprevisodaextraterritorialidadedesuasnormasumatounilateral
quepartedoprprioEstadonoexercciodesuasoberania,nohnadaque
simplesmenteforceafaz-lo.HumafortetendnciadosEstadospoderosos
economicamentepermanecereminertes, comobjetivodeproteger as prticas
comerciaisdesuasETNs,aindaqueestasaesprejudiquemoshospedeiros.
ConformeNichols(2000,p.628)existeumadificuldadeemsepensarna
regulaodeETNsapenassobalgicaexclusivadoDireitonacional.Enquanto
as estruturas empresrias so formadas sem qualquer considerao com as
barreiraspolticas,oDireitonacionalenfrentaosobstculosfronteirios.No
mesmosentido,Muchlinski(2007,p.115)entendequeexisteumdescompasso
entreaamplitudegerencialeoperacionaldasETNseoalcancejurisdicionaldo
Estadoqueprocuraregul-las.AestratgiadeutilizaodosDireitosnacionais
aplicadosdeformaterritorialouextraterritorialenfrentaoproblemadaassimetria
destas manifestaes jurdicas. No h nada o que assegure que os Estados
iroefetivamentecoibirestascondutase,casoofaam,noexistemgarantias
dequeseguiroomesmopadroregulatrio.AutilizaodoDireitoInternacional
poderepresentaroafastamentodadependnciademedidasunilateraisestatais
eaconstruodeumregimejurdicomultilateralcapazdecoibirasmscondutas
empresrias emqualquerlugardomundo.Nestecontexto,seriamdepuradas
as pretenses individualistas dos Estados quanto ao tema, buscando-se uma
situaofavorvelparaacomunidadeinternacional.
Historicamente,oDireitoInternacionalfoicriadopararegularaconduta
dosEstadosegarantiracoexistnciapacficanoplanointernacional(SHAW,
2010,p.37).DiferedoDireitonacionalnaproduoeaplicaodenormas,
umavezquenoexisteaquiumrgoexternocentralizado,restandoaosprprios
Estadosarealizaodasano,talqualoDireitodeumasociedadeprimitiva10.
10
Nas palavrasdeWeil (1983, p. 413-414), comotodo mundosabe, o sistema normativointernacional
[...] menos elaborada e mais rudimentar que as ordens jurdicas domsticas o que, claro, no
significa que inferior ou menos jurdico que eles: so apenas diferentes. No direito de uma
sociedade primitiva, o indivduo que tinha seus interesses juridicamente protegidos violados estava
autorizado pelo prprio ordenamento jurdico a tomar asmedidas coercitivas previstas. a autotutela
ou justia pelas prprias mos. Com a organizao da estrutura estatal, a autotutela deixou de ser
permitida no direito domstico e a sano passou a ser aplicada por esta estrutura centralizada e
externa. No existe tal rgo nas relaes entre Estados (KELSEN, 1986, p. 72).

86
A partir de sua expanso e desenvolvimento, o Direito Internacional

contemporneo no se preocupa apenas com as relaes interestatais, mas
tambmcomacondutadosEstadosfrenteaosindivduos.Questesqueantes
eramconsideradas comodomsticas esubmetidas apenas aoDireitointerno,
comoDireitosHumanoseDireitoAmbiental,encontram-sesubmetidasanormas
internacionais(SHELTON,2006,p.162)11.Hoje,qualquerassuntopodeser
suscetvelderegulaopeloDireitoInternacionaldesdequesejadeinteresse
da comunidade internacional (KELSEN, 2010,p. 250). Neste contexto, no
existembicesparaacriaodenormasinternacionaiscomobjetivoderegular
as ETNs.
Aoperacionalizaodestanorma,entretanto,umdesafio.Aindaquea
normainternacionalsejavoltadaparaindivduos(ouumacoletividade,nocaso
aempresa),nopossvelafastarafiguradoEstadodesteprocesso.Nose
pode esquecer que so os Estados, e no as ETNs, os sujeitos de Direito
Internacional(ALVAREZ,2011,p.34).ConformeShaw(2010,p.186),arazo
disso reside nas falhas que as ETNs apresentam nos principais testes para
averiguao de personalidade jurdica internacional, como a capacidade de
celebrartratadosinternacionais,oamploacessoatribunaisinternacionaisea
possibilidadedeserpunidaporeles.Emrelaoaosegundorequisito,observa-
sequeexisteumacessolimitadssimoa dois tribunais,noentanto,as ETNs
participamapenascomoautoresenuncacomorus,oquedemonstraanatureza
incompleta no cumprimento do pretenso requisito12.Assim, na presena de
normainternacionaldematriarelacionadasETNssoosEstados,ossujeitos
internacionais, que possuem a obrigao internacional de garantir direitos e
exigirdeveresdestaestruturaempresarialqueoperaemseuterritrio,utilizando-
sedeseusmecanismoscoercitivos(NASSER,2006,p.90).
NoexisteimpedimentoparaqueumEstadoapliquediretamenteuma
normainternacionalemETNs.Contudo,comaexpansodoDireitoInternacional
emdireoanovostemas(tidostradicionalmentecomodomsticos),comum
encontrar normas internacionais incompletas (KELSEN, 2010, p. 493), que
11
Conforme Shelton (2006, p. 162) at o sculo XX, praticamente todos os tratados eram bilaterais
e dispunham apenas de relaes jurdicas interestatais, como relaes diplomticas, direito martimo,
comrcio e extradio. Hoje, o nmero de instrumentos internacionais cresceu exponencialmente
e regulam vrios assuntos, geralmente de maneira multilateral.
12
O primeiro o International Centre for Settlement of Investment Disputes (Centro Internacional
paraArbitragemde Disputas sobre Investimentos), corte arbitral ligada ao Banco Mundial que busca
resolver lides envolvendo investimento estrangeiro. O segundo o Iran-United States Claim
Tribunal, instituio criada mediante acordo entre Ir e Estada Unidos para resolver os conflitos
envolvendo a nacionalizao de ativos norte-americanos aps a Revoluo Iraniana.

87
exigemaconversooucriaodeDireitointerno,comobjetivodepermitiras
devidas adaptaes de acordocomarealidadejurdica doEstadovinculado.
Aqui,oDireitoInternacionalpodeseruminstrumentoparareformadoDireito
edasinstituiesnacionais,possibilitandoaabsorodeexperinciasjurdicas
testadas em outros pases e difundidas mediante o consenso da comunidade
internacional.Casooprocedimentolegislativointernonosejarealizado,dita
clusuladotratadoficaprejudicadaatqueasmedidaslegislativasnacionais
sejam tomadas. Enquanto as normas domsticas no so criadas, cabe aos
demaisEstadosavaliaremasituaodocumprimentodotratadoerealizarem
pressespolticasparaqueopassignatriotomeasdevidasprovidncias.Um
exemplo de norma internacional que carece de execuo automtica so os
tratadosqueversamsobreDireitoPenalecrimestransnacionais13.Incapazes
de criminalizarem condutas, pois seria uma afronta soberania nacional,
limitam-seemcriaraobrigaoparaosEstadosdealteraremasualegislao
penaldeacordocomotratado,demodoauniformizararepressopenalfrente
acrimesdeinteresseinternacional.
necessrio analisar qual fonte de Direito Internacional seria a mais
adequadaparatratarsobreETNs.Ocostumeinternacional,prticareiterada
deatosaceitoscomoDireitopelosEstados,foianicafontedurantesculos,
quandooDireitoaindaerapredominantementenoescrito(MALANCZUK,
1997,p.36).Comotempo,apartirdosprocessosdecodificaodoDireito,os
Estadospassaramafirmaracordosescritosestipulandonormasjurdicasaserem
observadas pelossignatrios,naformadetratados internacionais.Aindaque
noexistahierarquiaentreasduasfontes,nosepodenegarqueaclarezae
estabilidade que inerente a um documento escrito alaram o tratado
internacional posio de principal recurso jurdico, vide o crescimento
exponencial denmero de acordos nos ltimos dois sculos eo processo de
codificao dos costumes internacionais. Uma norma jurdica com temtica
afeita s ETNs parece sermais compatvel com uma manifestao pactcia,
poisbastariaoconsensodosEstadosparaasuacriao.
Noentanto,astentativasdecriarumtratadointernacionaldefinitivosobre
aresponsabilidadedasETNsfracassaram.Ostratadosbilateraisdeinvestimento,
que poderiam dispor sobre o assunto, estabelecem apenas direitos s ETNs
13
o caso da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional e seu Procolo
Relativo Preveno, Represso e Punio do Trfico de Pessoas, em Especial Mulheres e Crianas;
Conveno contra a Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos e Degradantes;
Conveno Internacional para a Proteo deTodas as Pessoas contra os Desaparecimentos Forados;
Conveno para a Supresso do Financiamento do Terrorismo, e as convenes internacionais e
regionais contra a corrupo, que sero estudados com detalhes ao longo da pesquisa.

88
(comoproteo aoinvestimento egarantiade reparaoeconmica emcaso

deexpropriao),semamaterializaodeobrigaesdasestruturasempresrias
frenteaoEstadohospedeiro.Na dcadade70,aps onocumprimentodas
promessasdedesenvolvimentoeconmicoesocialdoprocessodeliberalizao
do investimento estrangeiro direto, muitos pases perifricos adotaram uma
posturacrticaemrelaosETNs,vistascomoinstrumentodeumadominao
econmicaeintervenopoltica(KELLER,2008,p.255).Apropagaodo
modeloneoliberalnosanos90tornouospasesmaisinteressadosematrarem
investimentoestrangeirodiretoaqualquercustoemenospreocupadoscomas
possveis consequncias negativas destes empreendimentos,oque sepultoua
criaodotratadointernacional.
Aspesquisasrealizadasnasltimasdcadastmincludoumanovafonte
jurdica de Direito Internacional, nomeada de soft law (Direito suave ou
flexvel).DeacordocomNasser(2006,p.25),sonormas delinguagem
vaga,oudenoesdecontedovarivelouaberto,ouqueapresentamcarter
degeneralidadeouprincipiolgicoqueimpossibiliteaidentificaoderegras
especficas e claras. Uma caracterstica sua que contrasta com as outras
normas (classificadas como hard law, Direito duro ou inflexvel) o
afastamento de mtodos tradicionais de coero para o seu cumprimento,
fundamentadosemsanes,preferindoapostaremmecanismosmaisbrandos,
estimulando,porexemplo,aprticadamediaoeconciliao(NASSER,2006,
p.25).Porvezes,parecemnoteraplicaoobrigatria,preocupando-semais
emsugerirouorientaramelhorcondutaaseradotadapelodestinatrio,
capazdeproduziramenorlesosocialpossvel,doquepreverumaconsequncia
claraparaodescumprimentodanorma.Apesardeoconceitonoselimitarao
Direito Internacional, o soft law costuma ser associado a esta manifestao
jurdica.
Shelton (2006, p. 180) classifica como soft law qualquer instrumento
internacionalescritoquedescrevecondutas eprincpios importantes aserem
adotadospelosEstados,semcontudo,disporsobresanesdiretasemcasode
inobservncia.Aocontrriodos tratadosinternacionais (denatureza dehard
law),sonormasnovinculativas,nopodendoserexigidojuridicamenteoseu
cumprimentopelosdemaismembrosdacomunidadeinternacional.Talatributo
particularmenteinteressanteaosEstados,quepodemaderirnormasemo
medodedescobrirem-seincapazesdecumprirseusdispositivosnofuturo.Aqui,
destaca-seasuaflexibilidade,quenoexigeprocedimentosformaisparacriao
ealterao,aocontrriodostratadosinternacionais.Podemsercitadoscomo

89
exemplos denormas internacionaisdenatureza desoft law as manifestaes

noobrigatrias deorganizaes internacionais; cdigos decondutaouleis
modelos emitidos por estas instituies; e declaraes conjuntas de vrios
pasesaofinaldeumencontro.ODireitoInternacionalEconmicoeoAmbiental
tmsidoasprincipaisreasquerecepcionaramasprticasdesoft law (SHAW,
2010,p.93).
Muitas normas internacionais de soft law so acompanhadas por
mecanismos de monitoramento gerenciados pelos aderentes ao documento.
Emumprocedimentodeavaliaomtuaentrepares,osEstadosregistram
as violaes e avaliam o cumprimentodo soft law pelos colegas, ao mesmo
tempoemquesoavaliados.Aofinal,discutemosdesafiosaseremenfrentados
easpossveismedidasaseremtomadasparaoaperfeioamentodascondutas.
Istodemonstraocartereducativodosoft law, aoinvs de concentrar-sena
puniodosinfratores,buscameiosalternativosdesano(CHINKIN,1989,
p.862),operandoemumazonacinzentaentreDireitoePolticainternacionais
(MALANCZUK, 1997, p. 54). Na manuteno de um canal de dilogo e
negociao,asanotorna-seindireta,naformadepressoeconstrangimento
exercidopelosdemaispactuantescumpridoresdanorma.
Umpontoimportantedizrespeitointeraodinmicaentreosoft law
eosinstrumentospactcios.comumaedioprviadenormasdesoft law
comotestedeaceitaoderegraseprincpiosparadepoiselaborarumtratado
internacionalsobreoassunto.Outrafunointeressanteacriaodetratados
internacionaisqueestipulamapenasaspectosjurdicosgerais,deixandoparao
soft law o seu detalhamento (SHELTON, 2006, p. 181). Evita-se, assim, o
desgastepolticonaelaboraodeemendasouumnovoinstrumentopactcio,
deixandooDireitoInternacionalmaisflexvel,dinmicoeadaptvelsmudanas.
imperativo ressaltar que o soft law tambm conserva o mesmo mpeto
transformador dos tratados internacionais emrelao as ordens internas dos
pases vinculados,podendo estimularosurgimentode novas experincias de
Direitonacional.
Os movimentos contestadores da dcada de 70 podem no ter sido
capazesdecriarumtratadointernacional,masimpulsionaramodesenvolvimento
desoft law inditasobreoassunto.Em1976,aOCDEelaborouasDiretrizes
para Empresas Multinacionais. No ano seguinte, foi criada a Declarao
TripartitedePrincpiossobreEmpresas Multinacionais ePoltica Socialda
OIT,quepossuicomoobjetivodifundirorespeitoaoDireitodoTrabalhopelas
ETNs. Em 2003, a ONU criou as Normas sobre a Responsabilidade das

90
EmpresasTransnacionaiseOutrosEmpreendimentosemRelaoaosDireitos
Humanos. Tais normas de soft law dispem sobre o dever dos Estados em
protegerpessoasdeviolaesdeDireitosHumanospraticadosporempresas,
inclusiveatosilcitosproduzidosnoexterior,noquetangesETNsdomiciliadas
emseuterritrio.
Muchlinski(2007,p.110)observaque,noquedizrespeitotemticade
regulaodacondutadeETNs,existeumapredominncianousodosoft law
em comparao com os tratados internacionais. O autor defende que esta
escolhanoarbitrriaesegueinteresseseconmicosdosEstadosinvestidores.
Emtemassensveisparaestegrupo,comocomrciointernacionaleinvestimento
estrangeirodireto,asfontesjurdicasapresentamnaturezaformaleobrigatria
(hard law), como o caso dos instrumentos bilaterais de proteo ao
investimentoestrangeirodireto.Emoutrabanda,noquesereferesquestes
ligadas responsabilidade das ETNs frente s sociedades onde atuam,
predominam-sefontesdecarterinformaledeobservnciafacultativanoplano
internacional(soft law).
O que transparece que as potncias dominantes das relaes
internacionaisapesardeexigiremprticasderesponsabilidadecorporativano
seuambienteinterno,relutamemgarantirquesuasETNsnovosecomportar
de maneira inadequada nos Estados hospedeiros, com medo que isto possa
prejudicarseusinteressescomerciais(KAMMINGA;ZIA-ZARIF,2000,p.7-
8).A cobrana crescente da sociedade civil internacional, cada vez mais
consciente da m conduta das ETNs, culminou na criao de algumas
experinciasnormativasdenaturezadesoft law.Taisiniciativas,noentanto,
parecem,porvezes,sercortinasdefumaaparamascararoproblema,uma
vezqueospasesricosevitamclaramenteoreconhecimentoderesponsabilidade
empresria por meio de normas imperativas de hard law (SORNARAJAH,
2010,p.146-149).Namesmalinhaeemtomcrtico,Adeyeye(2007,p.39)
reconhece que a soft law podem ser inadequada e ineficiente no campo da
responsabilidadedas ETNs, necessitando-sedehard lawnesta rea.
4 AUTORREGULAO:NOVOPARADIGMAPARAANOR-
MATIZAODACONDUTADASETNS
UmaanlisedescuidadaencerrariacomasfontestradicionaisdeDireito.
No entanto, inegvel que o fenmeno jurdico possui novas e complexas
nuances na contemporaneidade, que impactaro diretamente nas estratgias

91
regulatrias envolvendo condutas das ETNs. Como sesabe,a formaodos

EstadosnacionaisimplicouareivindicaodomonopliodacriaodoDireito
(nacional ou interno) por estas estruturas. No plano externo, este esquema
tambmreproduzido,poisosEstadosreservaramaprerrogativadeseremos
produtoresdesuasprpriasnormasjurdicas.Hoje,estemodelotradicional
claramentetensionadopelosprocessoseconmicos,polticosesociais.Agradual
integrao e interdependncia dos mercados nacionais e a proliferao do
modelocapitalistaneoliberalapartirdaglobalizaopropemumEstadomnimo
edepoucainterveno,capazdetransferirumasriederesponsabilidadesdo
setorpblicoparaosetorprivado(TEUBNER,2012,p.393),incluindoaproduo
eaplicaodasnormasjurdicas.
O processocontemporneo de privatizao doDireito vincula-se s
ideiasdepluralismo jurdicoedepolicontexturalidade,asquaiscontemplam
possibilidades de existncia de ordens jurdicas no estatais, administrado
pelosprpriosatoresprivados,quesoresponsveispelaproduoeaplicao
dasprpriasnormas,emumaespciedeautorregulaodesuascondutas.
Nosetratadeaceitarummodelonecessariamenteeconomicistaeconduzido
poragentesdemercado,masreconheceraexistnciaeimportnciadenormas
espontneas e descentralizadas, fruto do exerccio da autonomia social e
baseadasemaesconsensuais.Taisnormasesto,emprincpio,desprendidas
deprocessos polticos centralizadores das estruturas estatais,passandoaser
geridaspelaprpriasociedadecivil(TEUBNER,2012,p.399,421),situao
queas aproximadasnecessidades dediferentes segmentos sociais.
importantedizerqueestepossvelDireitonoestatalnoseencontra
isoladodeoutrossistemasjurdicos(Direitonacionaleinternacional)esociais
(comoporexemplo,economiaepoltica),recebendoestmulosexternos.Isto
comprovadocomadifusodanoodecompliancenomundodosnegcios,
fenmeno com consequncias relevantes para o Direito. Certamente
influenciadopelasideiascontemporneasderesponsabilidadeempresriaeboa
governana, compliance advmdoverbodalnguainglesato comply,que,em
linhasgerais,significacumprirouestaremconformidadecomalgo,sendo
comumenteutilizadonoambienteempresarialcomocumprimentodenorma
jurdica.A ideia criar mecanismos, dentro da empresa para assegurar o
cumprimentoprviodenormasjurdicasestatais,demodoadiminuirorisco
de ser punido no futuro em alguma jurisdio.A cultura do compliance
implementadapormeiodeumprograma,umconjuntodeaesplanejadas
por uma organizao para assegurar, mediante criao de estruturas e

92
mecanismos,oseguimentodeumacertaconduta.rgosdefiscalizaopara
a responsabilidade empresria (como no mbito ambiental, tributrio,
anticorrupo,etc.)dediversospasescostumamabrandarsuassanesfrente
a comprovao da existncia de efetivos programas de conformidade
(compliance), comoumamaneiradeestmuloaoprocessodeprivatizao
daregulaoeaplicaodoDireito.
Apesardemuitasvezes originar-sedeumestmuloexterno,qualseja,
umatentativadeescapardastradicionaissanesestatais,odesenvolvimento
deprogramasdecompliance conduzemaumprocessodeautorreproduode
umsubsistemajurdicoprprio,compostopornormasjurdicasesuasrespectivas
sanes,criadaeadministradaporumadeterminadaorganizaoempresria.
NoquetangesETNs,devidoaamplitudedesuasatividades,estesistemade
regulaonoestataladquiredimensesglobais(MUCHLINSKI,2007,p.113),
atingindoosfuncionriosdestasempresaseseusparceiroscomerciais.
Abasedeum programadecompliance costumasera manutenode
um cdigo de conduta e tica elaborado por uma determinada empresa e
direcionadoaos seus funcionrios. Em1977,aGeneral Motors eraa maior
ETNcomatuaonafricadoSulduranteoregimedoapartheid. poca
articulava-seumfortemovimentodedesinvestimentonopasparapressionar
umareformapolticanaregio.OreverendoLeonSullivan,membrodoconselho
de administrao da companhia, ofereceu uma alternativa: a criao de um
cdigo de conduta interno que impedisse prticas racistas. O conjunto de
princpios,conhecidoscomoSullivan Principles,foibemrecebidopelomundo
empresarial,tendosidoreproduzidoemvrioscdigosdeconduta.Outrainiciativa
semelhante foi o MacBride Principles, voltados ao respeito aos direitos dos
trabalhadoresnaIrlandanoNorte(1984).UmadasprimeirasETNsapossurem
umcdigo prpriofoia britnica Royal Dutch Shell. (EINHORN,2007, p.
537-538).Hoje,vrias ETNsmantmos seus cdigos.Taisnormas tambm
socomumentereproduzidasemcontratoscomseusparceiroscomerciais,com
oobjetivodealcanartambmsuascondutas.Estescdigoseosrespectivos
mecanismos demonitoramentoestorevestidosdejuridicidade,umavezque
descrevem condutas a serem observadas, tornando-se uma espcie de lei
interna,decumprimentoobrigatrionombitodaempresa(incluindoETNs).
A possvel sano para o descumprimento desta norma reside em medida
disciplinar(comoadvertncia,suspensooudemissodasETNs)aplicadapela
empresaemseufuncionrioourompimentodecontrato,quandosetratarde
umparceirocomercial.

93
Rob(1997,p.62-65)fornececomoexemploaprevisonoCdigode
Trabalho francs (Code du Travail) da possibilidade de manuteno de
regulamentos internos (rglements intrieurs) por empresa. Seria a prova
dereconhecimento,porpartedodireitoestatalfrancs,davalidadejurdicados
cdigos empresariais internos. O autor observa, contudo, que nas ltimas
dcadas esta delegao legislativa tem perdido espao, sendo permitida nos
diasatuaisapenasparagrandesempresaseemassuntosrestritos(disciplina,
higiene e segurana).
Observa-se que cada ETN, com seus programas de compliance e
cdigosdecondutaemgeral,constituiumsubsistemajurdiconico.Contudo,
almdasinteraescomossistemastradicionaisdeDireito(Direitosnacionais),
existeumainteraoentreasprpriasempresasque,pormeiodeaesem
conjunto,podemconduziraumauniformizaodestesDireitosnoestatais.
Teubner (2003,p.11-13) aponta queosatoresprivados podemcriarlaos
transnacionaiseelaboraremumDireitototalmenteindependentedasestruturas
estataisedeaplicaoglobal(umDireitoglobalouanacional,emoposio
aumDireitointer-nacional,entreEstados).Doisexemplospodemsercitados
deumDireitonoestataldealcancetransnacional(TEUBNER,2003,p.11).
Oprimeiro anovalex mercatoria, representadapelo conjuntode normas
criadasdemaneiraindependentepelasempresasparaaprticadocomrcio
internacional na contemporaneidade, baseando-se nos usos e costumes
comerciaisreconhecidosmundialmente.Manifesta-senaelaboraoedifuso
de contratos padronizados (incoterms), idealizados e atualizados pela
Cmara Internacional do Comrcio, organizao internacional no
governamentalmantidapelomeioempresrio.OoutroexemplooDireito
desportivo internacional (lex sportiva internationalis), organizado pelas
entidadesesportivasprivadasinternacionais,comoaFederaoInternacional
deFutebol (FIFA). Enquanto oEstadorepresentaum enteestranhoaestes
temas e repleto de limitaes em seu alcance (como o princpio da
territorialidade), os agentes produtores destas normas esto plenamente
inseridosemseussegmentossociais,oquetornaestamanifestaojurdica
deveras atrativa.
importantedizerqueaautorregulaoeapossibilidadedeaplicao
de um Direito no estatal pelas ETNs no so, absolutamente, livres de
crticas.Apesardesuaexistnciaserreconhecidanaspesquisascontemporneas,
suaeficciacostumaseramplamentequestionada,demodoacoloc-lasempre
submissaaumDireitoestatalnacional.Nessesentido,Murphy(2005,p.44-53),

94
aotratardaautorregulaodeETNs,nodesvinculaestesistemajurdicoda
necessidadedeintervenoestatal.Oautordefendequeimprescindvelque
osEstadosestipulemoficialmenteosparmetrosmnimosparaaautorregulao,
fiscalizemseasempresasestoefetivamenteaplicandoseuscdigosdeconduta
e concedam algum tipo de benefcio para aquelas que demonstrarem
cumprimentodesuasnormas,comoumadiminuiodepenaemcasodesano
estatalouumacordofavorvel.Seissonoforfeito,oscdigosdecondutae
osmecanismosdecompliance virammerosinstrumentosderetrica.Muchlinski
(2007,p.113)emseuturno,criticaabertamenteaspropostasdeautorregulao,
taxando-asdeneoliberais.Suadenncianosentidodequesetrataclaramente
de uma estratgia para retirar os Estados de alguns setores de regulao,
substituindo-osporregramentosgerenciadospelasprpriasETNs,condizentes
com os prprios interesses destas organizaes empresrias e do capital
internacional.
CONSIDERAESFINAIS
As modificaes drsticas, decorrentes das potencializaes que as

tecnologias de informao, comunicao, transporte, produo e controle de
processos,socaractersticasdaatualidade.Taistransformaesdesafiamos
postulados modernos atinentes Poltica eaoDireito:monoplioestataldas
normatividadespolticaejurdica;supremaciageopolticadoEstadoparatutelar
bensjurdicossocialmenteconsideradosrelevantes;dentreoutros.
importante analisar tambm juridicamente a emergncia das ETNs,
atoresprivadoseconmicaepoliticamenteabrangentesemmbitoglobal.No
setratadeterdedesconsideraraimportnciaestatalnanormatizaoetutela
das suascondutas:muitasvezes oEstadomeiodegarantiadeatenoaos
interessesdasprpriasETNs.Ademais,tambmdoEstadoqueelasdependem
para se instalarem, funcionarem e produzirem legal e legitimamente,
demonstrando-senohaverumesvaziamentodasuafunonormativa.Todavia,
repensarseupapelconformeapolicontexturalidadeeahipercomplexidade,a
fimdequenoseestanquemeobliteremaspossibilidadesregulatriaspblicas
significativas,mister.
De outra banda, mesmo tendo se revelado mal sucedidas at
hodiernamenteasexperinciasregulatriasdasETNspeloDireitoInternacional,
estembitotambmpossuisuaimportncianormativarelevante.Analisartais
estratgias, seus sucessos, fracassos e condies de operabilidade, no

95
contraproducente para a questo da regulao das corporaes atuantes de

maneirafluidanocenrioglobal.
AprpriacomplexificaodosprocessosnormativosinternosdasETNs
decorrentes,muitasvezes,dosprpriosprocessossociaisreflexivos(presso
da sociedade sobre tais empresas; atuao empresarial negocial)
especializada e impe econmica e juridicamente. Desconsiderar, assim, a
importnciadasuaautorregulaoposturatericatotalmentealheiaemrelao
aoambientesocialemqueoDireitoseencontra.Negaropluralismojurdico
negaraprpriareflexividadeentreDireitoesociedade.
Tem-se, por fim,que apesar da necessidade demais pesquisas acerca
destetema,pode-seconsiderarquearegulaodasETNsseencontraemum
ambiente social complexo, em que comunicaes normativas multifatoriais
reflexivas entre Estado, organizaes internacionais e os prprios entes
econmicos privados globais a serem regulados devem ser estabelecidas e
analisadas.Trata-sedeelevarqualitativamenteaanlisedoDireitoemsociedade
aonveldecomplexidadequeosprocessossociaisatuaisexigem.
REFERNCIAS
ADEYEYE,Adefolake.CorporateResponsibilityinInternationalLaw:
WhichWaytoGo?SingaporeYearbookofInternationalLaw,Singapore,
v.11,p.141-161,2007.
ALVAREZ,JoseE.AreCorporationsSubjectsofInternationalLaw?
SantaClaraJournalofInternationalLaw,SantaClara,v.9,n.1,p.1-36,
2011.
BAUMAN, Zygmunt. Vidas Desperdiadas.Traduo de CarlosAlberto

Medeiros.RiodeJaneiro:JorgeZaharEditores,2005.
BROWNLIE, Ian. Princpios de Direito Internacional Pblico. Lisboa:

FundaoCalousteGulbenkian,1997.
CHINKIN,C.M.TheChallengeofSoftLaw:DevelopmentandChangein
InternationalLaw.Internationaland ComparativeLaw Quarterly,
Cambridge,v.38,p.850-866,1989.

96
DELEUZE,Gilles.Post-scriptum sobreassociedadesdecontrole.In:
DELEUZE, Gilles. Conversaes. Traduo de Peter Pl Pelbart. So
Paulo:Editora34,2007.
DEVA, Surya, Regulating Corporate Human Rights Violations:

HumanizingBusiness.NewYork:Routledge,2012.
EHRLICH, Eugen. Fundamentos da Sociologia do Direito. Braslia:

UNB,1986.
EINHORN,Aaron.TheEvolutionandEndpointofResponsibility:The
FCPA,SOX,Socialist-OrientedGovernments,GratuitousPromises,anda
Novel CSR Code. Denver Journalof International Lawand Policy,
Denver,v.35,p.509-545,2007.
FARIA,JosngeloEstrella.AAplicaoExtraterritorialdoDireitoda
Concorrncia.RevistadeInformaoLegislativa,Braslia,v.27,n.105,
p.19-46,1990.
FOUCAULT,Michel.SoberaniaeDisciplina.In:FOUCAULT,Michel.
MicrofsicadoPoder.Org.etrad.RobertoMachado.20.ed.SoPaulo:
Graal;EditoraPazeTerra,2004.
GNTHER,Gotthard.LifeasPoly-Contexturality.Vorkender,fev.2004.
Disponvelem:<http://www.vordenker.de/ggphilosophy/
gg_life_as_polycontexturality.pdf>.Acessoem13abr2015.
GUZMAN,Andrew.WhyLDCsSignTreatiesThatHurtThem?Virginia
JournalofInternationalLaw,Charlottesville, v.38,p.640-688,1998.
KAMMINGA,MennoT.;ZIA-ZARIF,Saman.Introduction.In:
KAMMINGA,MennoT.;ZIA-ZARIF,Saman(Org.).Liabilityof
Multinational Corporations under International Law. Haia: Kluwer
LawInternational,2000.p.1-16.
KELLER,Helen.CodesofConductandTheirImplementation:theQuestion
ofLegitimacy.In:WOLFRUM,Rdger;VOLKER,Rben(Org.).

97
LegitimacyinInternationalLaw. Berlin:Springer,2008.p.219-298.
KELSEN,Hans.Derechoypazenlasrelacionesinternacionales.2.ed.
Mexico:FondodeCulturaEconmica,1986.
______.Princpios doDireitoInternacional.Iju:Uniju,2010.
LUHMANN,Niklas.Comosepuedenobservarestructuraslatentes?In:
WATZLAWICK,Pal; KRIEG,Peter. El ojo del observador:
contribucionesalconstrutivismo.Barcelona:Gedisa,1995.
______. Lacienciadelasociedad.TraduodeSilviaPappe,Brunhilde
ErkereLuisFelipeSegura,sobacoordenaodeJavierTorresNafarrate.
Mxico:UniversidadIberoamericana/ITESO/Anthropos,1996.
______.LawasaSocialSystem.TraduoparaoinglsdeKlausA.
Ziegert.Oxford:OxfordUniversityPress,2004.
MACEDO, Stephen. The Princeton Principles on Universal

Jurisdiction.Princeton:Princeton,2001.
MALANCZUK, Peter. Akehursts Modern Introduction to

InternationalLaw.7.ed.NewYork:Routledge,1997.
MUCHLINSKI, PeterT. Multinational Enterprises and the Law. 2 ed.

Oxford:OxfordUniversityPress,2007.
MURPHY,SeanD.TakingMultinationalCorporateCodesofConducttothe
NextLevel.ColumbiaTransnationalLaw,NewYork,v.43,p.1-55,2005.
NASSER, Salem Hikmat. Fontes e Normas do Direito Internacional:

umestudosobreaSoftLaw.2.ed.SoPaulo:Atlas,2006.
NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo:WMF Martins

Fontes,2009.

98
NICHOLS,PhilipM.TheMythofAnti-BriberyLawsasTransnational
Intrusion.CornellInternationalLawJournal,Ithaca,v.33,p.627-655,
2000.
PIETH,Mark.Article4:Jurisdiction.In:PIETH,Mark;LOW,LucindaA.;
CULLEN, Peter J. The OECD Convention on Bribery: A Commentary.
Cambridge:CambridgeUniversityPress.2007.p.267-288.
ROB,Jean-Philippe.MultinationalEnterprises:TheConstitutionofa
PluralisticLegalOrder.In:TEUBNER,Gunther(Org.).GlobalLaw
WithoutaState.Vermont:Dartmouth,1997.p.45-77.
ROBINSON,Mary.Foreword.In:MACEDO, Stephen(Org.). The

Princeton Principles on Universal Jurisdiction. Princeton: Princeton,
2001.p.15-18.
ROCHA,LeonelSevero.AProduoAutopoticadoSentidodoDireito.
DireitosCulturais,Santongelo,v.4,n.7,p.13-26,2009.
______. Epistemologia jurdica e democracia. 2. ed. So Leopoldo:

EditoraUnisinos,2003.
ROCHA,LeonelSevero;ATZ,AnaPaula.Dopluralismojurdicoaodilogo
inter-sistmicodasfontesnasociedademundial.In:PEREIRA,Agostinho
OliKoppe; HORN, LuizFernandoDelRio (Orgs.). Relaes de consumo:
globalizao.CaxiasdoSul:Educs,2010.p.107-132.
SORNARAJAH, M. The International Law of Foreign Investment.

Cambridge:CambridgeUniversityPress,2010.
SANTOS,BoaventuradeSousa.ACrticadarazoindolente:Contrao
DesperdciodaExperincia.SoPaulo:Cortez,2000.
______.NotassobreaHistriaJurdico-SocialdePasrgada.In:SOUZA
Jr.,JosGeraldo(Org.).ODireitoAchadonaRua. Braslia:UNB,1987.
p.45-51.

99
SHAW,MalcolmN.DireitoInternacional. SoPaulo:MartinsFontes,
2010.
SHELTON,Dinah.InternationalLawandRelativeNormativity.In:
EVANS,Malcolm(Org.).InternationalLaw. 2ed.Oxford:Oxford
UniversityPress,2006.p.159-184.
TEUBNER,Gunther.ABukowinaGlobalsobreaEmergnciadeum
PluralismoJurdicoTransnacional.Impulso,Piracicaba,v.13,n.33,p.9-31,
2003.
______.Autoconstitucionalizaodecorporaes transnacionais?Sobrea
conexoentreos cdigos decondutacorporativos (Corporate Codes of
Conduct)privados eestatais.TraduodeIvarHartmann.Revisode
GermanoSchwartz.In:SCHWARTZ, Germano(Org.).Juridicizaodas
esferas e fragmentao do direito na sociedade contempornea. Porto
Alegre:LivrariadoAdvogado,2012.
______.AfterPrivatization?TheManyAutonomies ofPrivateLaw.
CurrentLegalProblems,London,v.51,n.1,p.393-424,2012.
WEIL,Prosper.TowardsRelativeNormativityinInternationalLaw?The
AmericanJournalofInternationalLaw, Washington,v.77,n.3,p.413-
442,1983.
WELSCH,Wolfgang.ReasonandTransition:onthe Concept of
TransversalReason.29out.2000.Disponvelem:<http://www2.uni-jena.de/
welsch/Papers/reasTrans.html>.Acessoem13abr2015.Informao
postadanositeProf.Dr.WolfgangWelsch,nomenuOnlineTexts&
Publicationabstracts:Reasonandtransition.
WILKE,Helmut.Reflexivo(Direito).TraduoparaofrancsdeHugues
Dumont. In:ARNAUD,Andr-Jean (Dir.). Dicionrio Enciclopdico de
TeoriaedeSociologiadoDireito.RiodeJaneiro:Renovar,1999.
WILKINS,Mira.EuropeanandNorthAmericanMultinationals.1870-1914:
ComparionsandContrasts.In:JONES,Geoffrey(Org.).Transnational

100
Corporations:aHistoricalPerspective.London:Routledge,1992,p.23-62.
WOLKMER,AntonioCarlos.PluralismoJurdico:Fundamentos deuma
novaculturanoDireito.3.ed.SoPlaulo:EditoraAlfaOmega,2001.
Comocitar: FORNASIER, Mateus de Oliveira; FERREIRA, LucianoVaz.

Empresastransnacionaiseregulaojurdica:dalgicaestatalsordens
jurdicasno-estatais.Scientia Iuris,Londrina,v.19,n.2,p.73-100,dez.2015.
DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p73.ISSN2178-8189.

101
DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p101
Alogsticareversacomo
instrumentodeefetividadedo
princpiopoluidor-pagadorna
reduodosimpactosambientais*
AREVERSELOGISTICSASATOOLFOR
EFFECTIVENESSOFPRINCIPLEPOLLUTERS-PAYIN
REDUCINGENVIRONMENTALIMPACTS
** Murilo Carvalho Miranda Lima

*** Fernando Joaquim Ferreira Maia
* A pesquisafoi realizada com
o apoio do Programa Ins-
titucional de Bolsas de Ini-
Resumo: O objetivo analisar a logsticareversa apartir das
ciaoCientfica (PIBIC), do possibilidades da suacontribuio para a reduo do impacto
Conselho Nacional de De- ambiental.A metodologia utilizada levou em considerao a
senvolvimento Cientfico e demanda mundial por eletrnicos como um estmulo para a
Tecnolgico (CNPq), em introduodenovasempresasnomercado.Procedeu-seauma
convnio firmado com a anlise e a uma interpretao de modelosorganizacionais de
Universidade Federal Rural empresase de decises judiciais acerca de litgios ambientais.
de Pernambuco (PIBIC/ Tratou-se de um estudo descritivo e comparativo,mediante o
CNPq/UFRPE). princpio do poluidor-pagador, fazendo-se uso de dados de
* * Graduando em Engenharia
Florestal de Universidade
Organizaes no Governamentaise dos textos nos sites das
Federal Rural de Pernam- empresasdosetordeeletro-eletrnicos, dotipo computadores,
buco (UFRPE). Bolsista do quefazemrefernciaPolticaAmbiental,logsticareversae
Programa Institucional de aosmecanismos decoleta. O resultado alcanadoindica que
Bolsas de Iniciao Cient- existemdeficinciasnagestointernadasempresasemrelao
fica do Conselho Nacional aos resduos eletrnicos. Tambm constatamos que o Poder
de Desenvolvimento Cien- Judicirio atua de forma efetiva na resoluo de litgios dos
tfico Tecnolgico (PIBIC/ resduosslidos.Conclui-setambmqueagestocompartilhada
CNPq). E-mail: murilo dosresduosslidosdevegarantirocontroledoEstadosobrea
carvalho90@gmail.com
*** Doutor e Mestre em
atividade empresarial acerca dos resduos para evitar uma
Direito pela Universidade transfernciadenusaoconsumidor.
Federal de Pernambuco
(UFPE). Especialista em Palavras-chave: Logstica reversa. MeioAmbiente. Princpio
Direito Processual Civil pela do poluidor-pagador.
Universidade Federal de
Pernambuco (UFPE). Pro- Abstract:Thegoalistoanalyzethereverselogisticsfromthe
fessorAdjunto II do Depar- possibilitiesoftheircontributiontoreducingtheenvironmental
tamento de Cincias Sociais impact.Themethodologytookintoaccounttheglobaldemand
da Universidade Federal
Rural de Pernambuco
forelectronicsasastimulusfortheintroductionofnewmarket
(UFRPE). Associado ao entrants. The authors conducted an analysis and an
Conselho Nacional de Pes- interpretation of organizational business models and court
quisa e Ps-Graduao em decisions on environmental litigation. This was a descriptive
Direito (CONPEDI). E- and comparative study by the polluter-paysprinciple, making
mail: fernandojoaquim useofdatafromnon-governmentalorganizationsandtextson
maia@gmail.com the websitesof companies in the electronics sector, the type

102
M URILO CARVALHO MIRANDA LIMA E FERNANDO J OAQUIM FERREIRA M AIA
computers, which make reference to Environmental policy,

reverselogisticsandcollectionmechanisms.Theresultobtained
indicatesthattherearedeficienciesintheinternalmanagement
ofcompaniesinrelationtoelectronicwaste.Ialsonoticedthat
thejudiciaryoperateseffectivelyinsolvingsolidwastelitigation.
We also conclude that the shared management of solid waste
shallensurestatecontroloverbusinessactivityonthewasteto
avoidatransferofchargetotheconsumer.
Keywords:ReverseLogistics.Environment.PrinciplePolluter-
Pays.

103
A LOGSTICA REVERSA COMO INSTRUMENTO DE EFETIVIDADE DO PRINCPIO POLUIDOR- PAGADOR NA
REDUO DOS IMPACTOS AMBIENTAIS
INTRODUO
EstapesquisafrutodoplanodetrabalhoaprovadoparaoPrograma
de Iniciao Cientfica-PIBIC-PIC/CNPQ/UFRPE, desenvolvido na
UniversidadeFederalRuraldePernambuco,comoapoiodaCAPES,eparte
das discusses do projeto de pesquisa Retrica, meio ambiente e Poder
Judicirio:asideiassobreomeioambientenasdecisesjudiciaisnoEstado
dePernambuco,aprovadopeloCnpqnaChamadaUniversal14/2012,sobo
n475347/2012-9.
Trata-sedeumestudodescritivoecomparativo.Apesquisafezusode
dadosdeOrganizaesnoGovernamentaisedostextosnossitesdasempresas
do setor de eletro-eletrnicos, dotipo computadores, que fazem referncia
PolticaAmbiental,LogsticaReversaeaosmecanismosdecoleta,embusca
derespostasfornecidasporestas,aosclientes,arespeitodassuasestratgias.
Ainvestigaoassumiuumaabordagemgeraldecarterqualitativo,tendosido
escolhida como estratgia o estudo mediante a captura de informaes
relacionadaslogsticareversaedisponibilizadasnossitesoficiaisdeempresas
doramotecnolgico.Aopometodolgicaescolhidafoiconsideradaamais
adequada nosentido denos aproximarda viso queleve emconsiderao o
consumidorfinal.
Foramenvolvidasnestapesquisa6(seis)empresasdegrandeportedo
setortecnolgico,ondeforammobilizadasasseguintestcnicasderecolhimento
dedados:
Observao das situaes de utilizao da Logstica Reversa,
considerandoafaltadedadosempricosdestesfenmenos;
Estudodasbibliografiasdostemasempauta;
Desenvolverolevantamentodosdadosaplicadospesquisa.
Foi realizado o levantamento dentre as principais empresas de
computadoresdomercado:Itautec,Lenovo,ASUS,Toshiba,AppleePanasonic.
A coleta de dados foi realizada em seus sites oficiais; buscou-se nos sites
documentos que fazem referncia Poltica Nacional de Resduos Slidos,
maisprecisamentelogsticareversa.Osescritosforamavaliadossegundoa
explanaosobreaDeclaraoexplcitadapolticaambiental,comentriosobre
oquealogsticareversaesehaindicaodepontosdecoletaparaefetivar
oprincipiodopoluidor-pagador.
Paraarealizaodeumaanliseglobaldouniversoamostraldesteestudo
eestabelecimentoderancagem,foidesenvolvidaplanilhaanalticaqualitativa

104
ponderada (Quadro 1) com os seguintes indicadores: poltica ambiental,

comentriosobrelogsticareversaeindicaodepontodecoleta.
Quadro1.Legendasdoquadroanaltico
Fonte:Osautores.
Tambm a pesquisa se deu tambm, de forma secundria e tendo por

objetivoforneceraporteaosdadosacima,basedasatividadesdojudicirio.
Aqui,foramobservadasasdecisesatravsdemecanismosdebusca,eleitura
deseucontedointegraleusodetrechosreferentesaosobjetivosdestapesquisa.
Os mecanismos de busca foram feitos sobre palavras-chave. Elencaram-se
palavrascentraiscomo:resduosslidos,poluidor-pagadorelogsticareversa.
ForamfeitascombinaescomoobjetivodeseseobservarcomooJudicirio
estaseapropriandodosconhecimentosrelacionadosaosimpactosambientais
geradosporresduosdediferentesordens,aimportnciadadaeaaplicaona
decisojudicial.Trata-sedeseobterdecisescommaioralinhamentocomo
objetodapesquisa.Aanlisedocumentalprocuroumapear,numaperspectiva
crtica,asideiaspresentesnamagistraturanaaplicaodanormajurdicana
regulaododescartederesduosslidos,maisprecisamente,emrelaoaos
indicadospelaobrigatoriedadedalogsticareversabemcomonasorientaes
jurisprudenciaisadotadas.
Parte-se do pressuposto de a questo dos resduos slidos na Lei n
12305/2010devesertratadabasedoprocessohistricodeevoluodasleis

105
objetivasdedesenvolvimentodapropriedadeprivadaeseuimpactonasociedade
de risco. Defende-se que a logstica reversa, mediante uma gesto integrada
de resduos slidos, pode minimizar os impactos ambientais gerados pelas
contradies que se verificam no modo de produo capitalista quanto
diminuiodociclodevidadeprodutos,principalmenteeletrnicos,eodescarte
inadequado destes. Destaca-se que as sucessivas revolues tecnolgicas do
capitalismoresultaramnumaexploraodosrecursosnaturaisemlargaescala;
produz-segrandeimpactosobreaestruturadasociedade;gera-seumconsumo
desenfreadoparaatenders demandasdomercado.Algicadaeconomiade
mercadoconduzaumparasitismonaeconomiaeaoexaurimentodosrecursos
naturaisdiantedaincapacidadedosecossistemasassimilaremosimpactosda
expansoeconmica.Osreflexosdiretosdaexpansodaeconomiademercado
nomeioambientesetraduzemnumcontnuodesaparecimentodeespciesda
fauna eda flora, naperda de solos frteis pela eroso epela desertificao,
peloaquecimentodaatmosferaepelasmudanasclimticas,peladiminuio
dacamadadeoznio,pelachuvacida,pelocolapsonaquantidadeenaqualidade
da gua e, sobretudo, pelo acmulo crescente de lixo e resduos industriais.
Esses so os riscos ambientais e constituem os principais fatores da crise
ambiental:ainsustentabilidadedosistemapolticoeeconmicoocidental.
Nestesentido,omedoecolgico,dainsustentabilidade,setraduznoreceio
doesgotamentodosrecursosnaturais,noproblemadadestruiodasculturas
tradicionaise,porfim,namultiplicaodosdetritosindustriais.Esteltimoo
pontodapesquisa.Aquestoprincipalsaberseoimpactodosresduosslidos
eletrnicossobreasociedadeofatorprincipalnacriaodenovosinstrumentos
capazes de assegurar o desenvolvimento sustentvel e, assim sendo, em que
medidaalogsticareversapodeserviraodireitoegestoambiental.
Estasituaoopeobjetivamenteosdiversosgrupossociaisesereflete,
por sua vez, na atividade empresarial e, inclusive, nos litgios levados ao
Judicirio.Porexemplo,oslitgiosrelativosaociclodevidadosprodutosesto
associadosadoisoutrosconjuntosdeconflitos.Deumlado,odesenvolvimento
de novas tecnologias est associado crescente presso da economia de
mercado, marcada pela lei econmica da livre concorrncia e anarquia na
produo,oqueforaummanejamentodosrecursosdeformaaexpropriarea
exportar capital, a gerar sada de divisas. Nesse sentido, o nmero de
computadoresnosdomicliosbrasileirostemcrescidoexpressivamentenaltima
dcada (IBGE, 2011).Apesarda queda da venda destes tersido de 2%, em
2012,emrefernciaa2011,foramcomercializados15,5milhesdeequipamentos,

106
correspondendoa30computadores porminuto. Comestetotaldevendas,o

Brasil ocupa a quarta posio no ranking mundial neste mercado, ficando
atrs apenas da China, Estados Unidos e Japo (IDC BRASIL, 2013). Por
outrolado, estasituao impeuma vidatil dos computadores mais curta.
No obstante, a obsolescncia programada e a renovao tecnolgica dos
programas seguem uma tendncia constante de inovao. Este evento
desconsideraafuncionalidadeeadurabilidadedoproduto,convertendoestas
caractersticas primordiais em secundrias. Deste modo, os computadores
adquiremacondiodedescartvel,contribuindoparaaconstantereproduo
docapital,mascomseverosimpactosambientais;transformam-seemresduos
quecontmsubstnciastxicasprejudiciaissadehumanaeaomeioambiente.
SegundoSantos(2009),desdeosurgimentodoscomputadorespessoais(PC),
dadcadade1980at2004,foramdescartados315milhesdeunidadesem
todoomundo.SomentenoBrasilummilhosetornouresduoeletrnico.Esses
fatorescolaboramparaoaumentodadegradaoambiental,oquegerareflexo,
tambm,noaumentodaslidessocioambientaislevadasaoJudicirio.
Distinguem-seosfundamentostericosemetodolgicosdaLeidaPoltica
Nacional dos Resduos Slidos. Abordam-se, especificamente os danos
ambientaisassociadosaosresduoseletrnicos,asuarelaocomoprincpio
dopoluidor-pagadoreainternalizaodoscustosdeproduoeafunoda
logstica reversa na sociedade de risco como instrumento de preveno de
danosaobemambiental.Defende-sequeaLein12305/2010decorrentedo
acirramento das contradies sociais geradas pela economia de mercado
impactadas pela revoluo tecnolgica nas foras produtivas do capitalismo
brasileiro,doaumentodaprodutividadeequeofereceimportantesinstrumentos
de gesto dos resduos slidos, alm de constituir uma das bases do direito
ambientaledaPolticaNacionaldoMeioAmbiente.
Recorre-se, comparativamente, as Diretivas da Comunidade Europia
n002/95/CE,2002/96/CEe2003/108/CE,regulamentadorasdaproduoedo
sistema de Logstica Reversa de equipamentos eletroeletrnicos no mercado
europeu.AsDiretivasdefiniramrestriesdautilizaodecertassubstncias
perigosas, tais como Chumbo (Pb), Mercrio (Hg), Cdmio (Cd), Cromo
Hexavalente(Cr-6),Polibromobifenilo(PBB)e/outerdeDifeniloPolibromado
(PBDE),almdedeterminararesponsabilidadeps-consumodofabricante.
Estaresponsabilizaobaseadanoprincpiodopoluidor-pagador.Esse
umdispositivolegalqueimpeaopoluidoraobrigaodeassumirosgastos
depreveno,reparaoerepressodapoluioacarretadapelasuaatividade,

107
produtoouprocesso(LEMOS,2012).EsteprincpiofoiconsolidadopelaPoltica
NacionaldeResduosSlidos-PNRS,institudanoBrasilem2010pelaLei
Federaln12.305.Nestalei,oreferidoprincpiocitadonoincisoIIdoart.6
e implicitamente no art. 33, abordando a logstica reversa como forma de
prevenodeumaeventualpoluio.
Portanto, este artigo, anlogo a uma das Diretivas da Comunidade
Europeia,dispeacercadodeverdosfabricantes,bemcomodosimportadores,
distribuidoresecomerciantesdeestruturaredeimplementarsistemasdelogstica
reversadeembalagensederesduosdeagrotxicosedeleoslubrificantes,de
lmpadas fluorescentes, de pilhas e de baterias, de pneus e de produtos
eletroeletrnicos.
Porfim,serolevantadososseguintesquestionamentos:Comopensara
logsticareversaderesduos slidoseletrnicosapartirdagestointegrada?
Como determinadas empresas tratam da questo e qual o seu reflexo no
Judicirio?
1 DANOS AMBIENTAIS ASSOCIADOS AOS RESDUOS

ELETRNICOSDERIVADOSDECOMPUTADORES
O consumo de equipamentos mostra um avano na comunicao dos

atoressociaisenaqualidadedevidadaspessoas.Taisinstrumentaisfacilitam
atividades, permitem contatos a longa distncia e o avano da cincia. Em
contrapartida,adeposiofinaldestesequipamentos,quandonofuncionam
ounoatendemmaisasnecessidades,devesertratadacomrigorparagarantir
aresilinciadomeioambienteeprotegerobemambiental(BENJAMIN,1993).
A produo e circulao de bens de consumo dentro da histria do
capitalismo tm grande papel na reproduo da economia de mercado,
reproduzemascontradiessociaisquerepercutemnaregulamentaojurdica
dascondiesdereproduodocapital.Essasituaogeranovosproblemas
quandoconsideradaaevoluodasrelaessociais,torna-senuclearelevaa
umafalsaimpressode queos bens deconsumoasseguram umavidadigna
quando,naverdade,caminhaem sentidocontrrioafetandonegativamentea
qualidade de vida, antes desejada, entrando em choque com o art. 225 da
ConstituioFederal(LEMOS,2012).
Exemplo claro disto o tratamento dado aos metais utilizados em
equipamentos eletrnicos. Considere-se o ouro. Independentemente da
circulaomonetria,aorganizaoatualdaproduotemnecessidadedeum

108
agente universal de troca, ocupada pelo ouro (MARX, 2004). Entretanto, a

extrao deste metal tambm aparece como matria-prima no processo de
produo, pois um dos metais mais nobres empregados em equipamentos
eletrnicosoouro.Aexploraodoouro,almdecustosa,geraumsignificativo
impactosocioambiental.Ressalte-sequeaproduode4gdeouroproduzcerca
devintetoneladasderesduos,devidoaoseuprocessotxico,usadoporinmeras
empresas,queconsistebasicamenteemlixiviaodemontesdeminrioregados
com Cianeto. Neste processo tambm so extrados Cadmio, Chumbo e o
Mercrio. Quando no h interesse, so descartados em cursos dgua. O
Cianeto,porteraltatoxidez,naquantidadedeumgrodearroz,capazde
matarumserhumano.OMercrioumaneurotoxinapotentecapazdeafetar
ocrebro,amedula,osrinseofgado(LEONARD,2011).
Anoreutilizaodestesmetais,juntocrescentedemandadomercado
destesmateriais,promoveoaumentodereasdeminerao.Almdomais,a
deposio inadequada tambm gera impactos ao meio ambiente, como
contaminaodesoloemananciais,esadehumana.Taisfatosratificamque
agestodestesresduostemimportnciaemvriosmbitosdoconhecimento
sobreotema.Adeposioinadequadatorna-seilegal,obrigaaprudnciaquele
quetemapropriedadee/oupossedobem.
APNRSestalinhadaproteodobemambiental,vistoqueesteum
bemdifusoecaracterizadopelasuauniversalidade.Aproteoambientalto
fundamentalparaaqualidadedevidadaspresentesefuturasgeraesqueos
comandosdoartigo225daConstituioFederalextrapolamameradefesados
recursosnaturaisetomampormeioambienteosaspectosculturais,arelao
detrabalhoemesmoaintervenodohomemnapaisagem(BRASIL,1988).
Garantemodireitoaoserhumanodeumaexistnciadigna.Taisconsideraes
apontamquearesponsabilidadedoprodutor-poluidornecessitadeterminaros
contornos da sua obrigao de reparar o bem ambiental negativamente
impactado.Destaforma,oslimitesfixadospelaLei,arespeitodasobrigaes
doprodutor-poluidor,nopodemserdesconsideradospelosoperadoresdodireito
e nem pela legislao ambiental, sob pena de obstar, conforme ser visto, a
aplicaodoprincpiodopoluidor-Pagador.Almdoque,imprescindvelque
aresponsabilidadepelos danos causados ao meioambientesejaabarcadade
formaamplapelalegislao,afimdetornarvivelaproteointegraldomeio
ambiente e a punio do poluidor, que seguramente no se restringe aos
produtoresouquelequeindiretamentecausouodano.Estaresponsabilizao
baseadaemumdosprincpiosdodireitoambiental,oprincpiodopoluidor-

109
pagador.umdispositivoqueimpeaopoluidoraobrigaodeassumircomos
gastos deprevenoereparaodapoluioacarretada.
Valemencionarquetodospossuemsuaresponsabilidadenapreveno
e,portanto,aquelequecontribuiuparaoimpactoaomeioambientedeveser
includo para pagar a sua parte, conforme a respectiva contribuio para a
degradao do meio ambiente.Assim, diversos sujeitos contribuem para o
desenvolvimento da atividade poluidora, o que dificulta a determinao da
participaodospoluidores.Entretanto,pode-seafirmarqueospoluidoresque
devempagarsoosqueconcorremdiretaouindiretamenteparaaconcretizao
dapoluio(LEONARD,2011).
Por fim, em funo da gravidade dos impactos negativos provocados
pelosresduoseletrnicoseseucrescentevolume,foinecessriaacriaode
umalegislaoespecfica.Osresduoseletrnicosnoconstituemumproblema
ambientalapenas no Brasil.Emdiversos pases,comono Chile,existeforte
pressopara umaregulao jurdica especfica para esses tipos deresduos.
Aoseremdescartadosjuntamentecomresduosdomiciliares,ououtrotipode
resduodestinadoaosaterrossanitriosouvazadouros,osresduoseletrnicos
liberamsubstnciasaltamentetxicascomoChumbo,Mercrio,Cdmio,Cromo
hexavalente,eprodutoscomopolibromobifeniloe/outerdedifenilopolibromado.
Estas substncias so danosas, quando dispostas inadequadamente no meio
ambiente,eexpostasaagentesexternosquedegradamosresduoseletrnicos,
poluemosolo,aguae,porconseguintetodososseresvivosquefazemuso
destesmeios(SELPIS,2012,p.5).
2 PRINCPIODOPOLUIDOR-PAGADOR:INTERNALIZAO
DOSCUSTOSDAPOLUIO
Em meio s discusses sobre a proteo do meio ambiente e seus

impasses gerados pelodesenvolvimento econmicoinsustentvel, oprincpio
dopoluidor-pagadorsurgeformalmenteem1972,nareuniosobreousodos
recursos hdricos dos pases membros do Conselho da Organizao de
Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE). Neste encontro
aprovadaaRecomendaosobreosprincpiosdiretoresrelativosaosaspectos
daspolticasambientaissobreoplanointernacional.
Posteriormente, em 1992, durante a Conferncia das Naes Unidas
sobreMeioAmbienteeDesenvolvimento(ECO-92),realizadanoRiodeJaneiro,
apresentadaaDeclaraodoRio.Destaque-seoPrincpio16,queafirma:

110
Asautoridadesnacionaisdeveriamprocurarfomentarainternalizao
doscustosambientaiseousodeinstrumentoseconmicos,tendoem
contaocritriodequeocausadordacontaminaodeveria,porprincpio,
arcar com osseusrespectivos custosde reabilitao, considerando o
interessepblico,esemdistorcerocomrcioeasinversesinternacionais
(DECLARAO DO RIO SOBRE MEIO AMBIENTE E
DESENVOLVIMENTO,1992).
Soboaspectodoordenamentojurdicobrasileiro,aLein6.938/1981,
quedispesobreaPolticaNacionaldoMeioAmbiente,prevoprincpiodo
poluidor-pagadoremseuart.4incisoVII,oqualpropeaimposioaopoluidor
eaopredadordonusdeevitar,reparare/ouindenizarosdanoscausados.A
Constituio Federal de 1988, em seu art. 225, 3, acrescenta que,
independentemente da obrigao de recuperar os danos gerados, o poluidor
estarsujeitoasanespenaiseadministrativas.Nessesentido,cita-seoacrdo
proferido pelo Superior Tribunal de Justia-STJ no julgamento doAgravo
RegimentalinterpostocontradecisonorecursodeAgravoemRecursoEspecial:
que,emsetratandodedanoambiental,aplica-seresponsabilidade
objetiva pelo dano ambiental a teoria do riscointegral, conforme
intelignciadosarts.225,3daCFcDcart.14,1,daLein6.938D81.
Isso significa queo agentepoluidor responsvelpela reparao do
dano causado independentemente deexistir um fato culposo. Para o
DireitoAmbiental,soirrelevantesascircunstnciasdofatocausador
dodano.Asexcludentes dofatodeterceiro, deculpa concorrenteda
vtimaedocasofortuitoouforamaiornopodemseraceitas,demodo
que, se o evento ocorreu nocurso ou em razo de atividade
potencialmentedegradadora,incumbeaoresponsvelreparareventuais
danoscausados,independentemente das circunstncias justificadoras
(BRASIL,2014b).
Todaapoluiotrazumcustoambientalparatodaasociedade.Oprincpio
dopoluidor-pagadorconsistenatransfernciaaoempreendedordoscustosdo
impactocausadoaomeioambiente,oquepodeserfeitomedianteaimposio
deinvestimentosemtecnologia,medidasreparadorase/ououtrosmecanismos.
Um deles a logstica reversa, destinada especificamente ao controle dos
resduos.
Assim sendo, o princpio aludido pode ser interpretado como um
instrumentoeconmicodepolticadeproteoambientalqueimputaaocausador

111
da poluio a obrigao de assumir economicamente a reparao do meio

ambiente,vistoqueopoluidorestinviabilizandoacoletividadedeusufruiros
servios de um meio ambiente ecologicamente equilibrado (LEMOS, 2012).
Este princpio leva em conta a escassez dos recursos ambientais que a sua
explorao pode acarretar, sua reduo e sua degradao. Segundo Torres
(2012), a pessoa fsica ou jurdica que degrada o meio ambiente est se
apropriando do bem de uso comum da sociedade e desrespeitando o direito
alheio.Portanto,esseprincpioevitaaprivatizaodoslucroseasocializao
dosprejuzoseimpedeoenriquecimentoilcitodoprodutor.
Um dos problemas das externalidades negativas a gerao de
ineficincias econmicas quando o preo de acesso inexistente ou est
subdimensionado.Quandoinexistente,sendoumbemdelivreacesso,ratifica-
seaTeoria daTragdiados Comuns, ondeos coletivos iro seapropriardo
recursoatasuamximapotncia(HARDIN,1968).
Entretanto quando o bem tem seu acesso monetarizado, se este valor
nointernalizarosreaiscustos,comavaloraodosbens,assimcomodesua
remediao,oequilbriopreconizadoporKeynes,ondeaofertaeademanda
regulamentamoacessoeopreo,fazcomquesetenhaumpioraproveitamento
derecursosesecolocaospreosabaixodocustorealdeproduo.Quandodo
ajuste do sistema, no h pessoas interessadas em pagar por este bem
(AMAZONA,2009;LEMOS,2012).
Muitasvezes,oprincpioreferidointerpretadodemodoequivocado,
emrazodasuaexpressopoluidor-pagadorsugerindoquesepodepagar
parapoluiroupolui,pagou,restringindoaumacompensaodosdanos
causados. Porm, mais abrangente que isso, sendo uma imposio ao
poluidor do dever de arcar com os gastos de preveno, recuperao e
repressodoimpactoambientalcausado.Outroequvococomoprincpio
questionadoassociaraoprincpiousurio-pagador.Noprincpiousurio-
pagadorno existeopoluidor,mas oconsumidor/usurio quepaga eusa
licitamente um recurso natural, no havendo punio (TORRES, 2012;
LEMOS,2012).
Diantedanovademandageradapelaleifederal12.305/2010,magistrados
sedepararamcomumanovaformadeveroscrimesambientas,muitasvezes
cometidosdeformabanal,comoodepsitoinadequadodealgunsresduosouo
nocumprimento desua responsabilidadeem devolverou destinarmateriais
enquadradosnoartigo33destalei,queindicaaobrigatoriedadedoretornode
materiaistambmcitados.

112
Nesse sentido, a pesquisa montou um quadro de decises de cada

recorte do banco de dados, tendo por base alogstica reversa, os resduos
slidoseoprincpiodopoluidor-pagador.Partiu-sedepalavras-chaveedas
suas combinaes, observou-se que o nmero de decises que tratam de
resduosslidossuperaemnmeroasdemais.Oprincipiodopoluidor-pagador,
que pode estar ligado a diversas questes ambientais, encontra-se em um
nmeroinferiordedecises.Na buscacomas palavraslogsticareversa,
que um dos mecanismosdeefetividade do principio dopoluidor-pagador
pararesduosdegrandepotencialdanoso,foiencontradoem18destas.Quando
buscadas em conjunto com o filtro poluidor-pagador 4 resultados so
assinalados(Quadro2)
Quadro2.Filtrosdepesquisaeseunumerodedecisesencontradas.
Fonte:Osautores
Fazendoaanlisedocumentaldorecorte,poluidor-pagadorelogstica
reversa, foram encontradas 4 decises. Trata-se de aes movidas pelo
Ministrio Pblico contra o Municpio de Itaqui-RS, devido ao depsito
inadequado de lixo. Estas aes entraram no recorte devido a insero de
fragmentoextensodaleifederal12.305.Paraampliaodosdados,foiutilizado
orecorte,LogsticaReversaestepossui18decisesdandoumaportemaior
aoquesepropeapesquisa.
Ressalte-se que a pesquisa verificou apenas a presena dos termos
mencionadosnasdecisesjudiciais.Obviamente,quandosefazumapesquisa
destetipo,transdisciplinar,deve-seentenderqueoJudicirionoutilizatermos
tcnicosdagestoambiental.Oquesequerdizerqueexisteumaquantidade
dedecisesjudiciaissobrelogsticareversamuitomaiorseautilizaoforpor

113
termos de senso comum. Por exemplo, com o termo produto descartado

aparecem145resultados.Otermoreutilizaoacusaquase2000resultados.
Muitoemboraestes termossejamdesensocomum,fatoquemuitas destas
decisesutilizamtermosdiferentesparadesignaremlogsticareversa.
Issoficamaisevidentequandofoirealizadaapesquisapelacombinao
do termo resduo slido com as palavras que fazem parte do conceito de
logsticareversapostonoart.3,incisoXIIdaLein.12305/2010.Nestasituao,
quando combinada com a palavra coleta, foram encontradas 2991 decises
judiciais.Quandocombinadacomrestituio,foramencontradas292decises
judiciais.
3 LOGSTICAREVERSA:INSTRUMENTODEPREVENO
DOSDANOSAMBIENTAIS
Osaspectosfundamentaisnecessriossustentabilidadeemanuteno
daresilinciagiramemtornodacanalizaodeenergiaedareciclagemdos
materiais.Qualquerdesequilbriopodelevaraumaumentosignificativodeum
componente. Este desequilbrio corrigido por processos ecolgicos
autossustentveisdeordemfsicae/oubiolgica.Apartirdissoseobservaque
adeposioinadequadaderesduos eletrnicos poderomperesses processos
ecolgicoseosecossistemaspodemperderacapacidadedeseautomanterem,
o que ocasiona problemas do tipo: diminuio da fertilidade, diminuio de
densidadevegetativa,desertificao,aumentodoescoamentosuperficial,eroso
einterferncianegativanadinmicahdrica(RICKLEFS,2011).
Umavezqueapopulaohumanapodeserafetadacomaingestode
componentestxicosecomaperdadabasederecursonaturalnecessriopara
sua sustentabilidade surge a necessidade de se criarem instrumentos legais
paraasseguraraintegridadedobemambientaleatenuarosefeitosnegativos
dageraoderesduosslidospelomododeproduziremascoisas.Nessesentido,
oordenamentojurdicodsentidoamploaoconceitoderesduosslidos.
Emrelaoaosresduosslidos,oprincipalimpactoambientaldosistema
de produo ocorre na etapa ps-consumo. nesta etapa que so geradas
grandesquantidadesderesduos,processodecorrentequeabrangeaextrao
dematria-prima,aindustrializao,acomercializao,oconsumoeodescarte.
Aquientraalogsticareversa.Constituiummeioeficientedepreservaromeio
ambiente e, ao mesmo tempo, obter um retorno econmico de investimento
pelas empresas.

114
Nalogsticareversasoatribudasasatividadesdecoletaredereinserir
osprodutosdescartadospeloconsumo,comareutilizaodosdescartadosdo
ciclo produtivo em outros ciclos, ou, em ltima circunstncia, mediante o
esgotamento de todas as possibilidades de reaproveitamento. Deve ser
proporcionadaoutradestinaofinaladequadademodoindependentedoservio
pblicodelimpezaurbanaedemanejodosresduosslidos.Umavezqueesse
instrumentodegestoderesduosslidosbuscaprevenirosdanosambientais,
resultandonainternalizaodoscustosderivadosdessaconsequncia,alogstica
reversaaplicaclaramenteoprincpiodopoluidor-pagadoraotentarimpedira
ocorrnciadealgumprejuzoambientalaosagentesexternosnatransaode
bens(LEMOS,2012).
Alogsticareversaumprocessoquedevefazerpartedoplanejamento
eobjetivardefinir,implantarecontrolaraeficinciaeocustoefetivodofluxo
dematrias-primas,bemcomooestoqueemprocesso,osprodutosacabadose
asinformaescorrespondentesdopontodeconsumoparaopontodeorigem.
Tudo com o propsito de recapturar o valor ou destin-lo sua apropriada
disposio.
Estegerenciamentodessaviainversadacadeiadesuprimentos possui
doistipos decanais dedistribuioreversos,quais sejam,deps-vendaede
ps-consumo.Ofluxoreversodeps-vendaconstitudopordiversosmeios
deretornodeprodutos,comounenhumuso,envolvendo,namaioriadoscasos
osprpriosagentesdacadeiadedistribuiodireta.Somltiplososmotivos
da utilizao deste canal, tais como problemas de garantia/qualidade de
produtos,quesoosquepossuemirregularidadesdefabricaooudesempenho,
oudanosnoprodutoouembalagens;problemasrelacionadosaoestoque,aqueles
causados por erros de pedidos, excessode estoque no canal de distribuio,
consignao ou liquidao de produtos ponta de estoques e entre outros
(QUINTANILHA, 2009). Essas mercadorias provenientes da questo de
estoque voltam novamente ao mercado atravs da redistribuio em outros
canaisdevenda.Quantoaosbensdescartadosporgarantia/qualidade,podem
ser encaminhados para o mercado primrio ou secundrio, processos de
remanufatura,dereforma,dereciclagemdosprodutosedoscomponentesou
paraumlocaldedisposiofinalapropriado.
Oscanais dedistribuioreversa deps-consumosofluxos inversos
ondeosprodutosdescartadosapsasuautilidadeoriginalretornamaoprocesso
produtivodealgummodo.Soevidentesdoissubsistemasnessescanais:canais
reversos de reuso e canais reversos de reciclagem/desmanche. Os processos

115
de reciclagem e de desmanche revalorizam os produtos, agregando valor

econmico, ecolgico e logstico. Quando no houver possibilidade de
revalorizao,osbensdeps-consumosodirigidosaaterrossanitriosouso
incinerados.
NositeaItautecdescrevetodooprocessodeaproveitamentodoresduo
ressaltandoaimportnciadoretornoedavalorizaodomesmo,comoindicativo
dasmaneirasdeefetivaresteretorno.Focalizandoapreocupaocomaemisso
dos gases poluentes e causadores do aquecimento global, a Lenovo tambm
expesuasprticasparaareduodasalteraesclimticas,contandocoma
parceriajunto aorganizaes no-governamentais.A empresaatua comtom
deconscientizaoemseusescritosetambmoferecesuporteparaacoletae
destinaodosresduostecnolgicos.
Reconhecendoa necessidadede cautelana utilizaode substncias e
materiais com os impactos adversos conhecidos, ou com suspeita de efeito
sobreasadehumanaeomeioambiente,aASUSseempenhaemadotaruma
abordagemdeprecauonaescolhaeutilizaodessassubstnciasemateriais.
Almdapreocupaocomoretorno,estegrupoempresarialtambmatuana
diminuiodaemissodegases,numamaiordurabilidadedosseusequipamentos
(evitando o descarte excessivo) e na reduo da radiao eletromagntica.
Entretanto,apginanodispededetalhessobreoprocessoderetornopara
usuriosresidentesdaAmricadoSul.
Tendo certa preocupao com uma sociedade sustentvel, o grupo
Toshibapossuiumaeficientegestoambiental,pormestanodispedegrandes
informaespblicasarespeitododirecionamentodosresduos.AAppleassume
uma abordagem abrangente para com o ambiente, desde a comunicao de
todas as suas emisses de carbono e at a procura de formas reduo. Um
diferencialdestaempresaofatodetodososdesperdcioseletrnicosrecolhidos
pelosprogramasregulamentaresecontroladospelamesma,emtodoomundo,
soprocessadosnospasesondesorecolhidos.Nadaenviadoparaoexterior
parareciclagemoueliminao.AAppleexpedadosestatsticosarespeitodo
seuhistriconoramodareciclagemelogsticareversa,porm,nodescreve
comclarezacomooconsumidorpoderealizartalatividade.Segundoinformaes
dosite,desde1999,aPanasonicdoBrasilcumprecomosrequisitosdanorma
ISO14001.Aempresadescreveseusprincipaisprincpios,masdeixaadesejar,
assimcomooutras,nosentidodeorientaroconsumidoracomoprocederpara
queo seuequipamento,jdenominado resduo,possaretornara suaorigem
semcausarnenhumdanoaomeioambiente.

116
Aplicaralogsticareversanoseresumeamencionarqueserecolhe
resduoeletrnico,massimefetivaretornaressaatividadeomaissimplificada
possvel.Tudoparaqueousurio-poluidor-pagadortenhaapossibilidadede
tornar-separtedessalogsticaeequacionaramultiplicidadedeaspectoslogsticos
doretornoaocicloprodutivodediferentestiposdebensindustriaisemateriais.
Estes materiais integram os resduos industriais, por meio da reutilizao
controlada do bem e de seus componentes ou da reciclagem dos materiais
constituintes,edoorigemamatrias-primassecundriasque,porsuavez,se
reintegraroaoprocessoprodutivo.
O dito acima evidenciado na Ao Civil de Improbidade
Administrativa:10727978 PR 1072797-8. Trata-se de recurso de agravo de
instrumento interposto por PIRELLI PNEUS S.A. contra a deciso
interlocutriadefls.205/207-TJ,que,emsededeAoCivilPblicaproposta
pelo Ministrio Pblico do Estado do Paran, deferiu o pedido de tutela
antecipada, determinando agravante e s demais empresas requeridas que
apresentemPlanodeGerenciamentoAmbientalparaorecolhimentodepneus
inservveisnoprazode30(trinta)dias,comcronogramadeexecuo,sobpena
de multa diria no valor de R$ 5.000,00 (cinco mil reais), afirmando que a
empresa j possui programa para o processo de coleta e destinao de
pneumticosinservveisemmbitonacionalatravsdaAssociaoReciclanip.
Oagravoenegadoemfunodeprovas,apresentadaspeloministriopblico
no processo, com fotos onde e possvel ver notria presena de pneus sem
proteoeasresponsabilidadesps-consumodecorrentesdoprincipiodopoluidor-
pagador explicitando a ineficincia do ru em concretizar os compromissos
assumidos(BRASIL,2014c).
importantesalientarqueaatuaoderesponsabilidadeambientalir
impactarpositivamentenaimageminstitucionaldasempresase,ainda,permitir
aintensificaodenovosnegcios,commaiorespossibilidadesdegeraode
empregos, de servios e de desenvolvimento tecnolgico, tanto mais visvel
quantomaioraconscinciadasociedadeaodesenvolvimentosustentado.
QuantoPolticaAmbiental(Quadro2),observa-sequeossitesdetodas
asempresas tmdestaquequantoas certificaes,masnodeixamdeforma
clara e independente a Poltica empresarial no foco ambiental.A poltica
ambiental faz parte de certas certificaes (CAJAZEIRA, 1998; MAINON,
1999;AMARAL;BARROS,2002),comonocasodaISO14.001,sendoque
empresascomestacertificaonodeixamclaraadeclaraodesuaPoltica.
Das empresas pesquisadas, trs apresentam esta certificao.

117
Quadro3.DeclaraoexplicitadePolticaAmbientalporpartedouniversode
empresas estudadas.
Fonte:Osautores
A certificao est vinculada diretamente implementao de um

sistemadegestoambientalque,apartirdaPNRS,tambmdeveincorporar
preocupaes com a logstica reversa de seus produtos, especialmente se
eletro-eletrnicos.Dasempresaspesquisadasapenasumanofazreferncia
aesteprocesso.Entretanto,asdemaisnoorientamclaramentequantoaos
seusprodutos,ondelev-los,qualoprocessodelogsticareversaeporque
eparaquestaao(Quadro3e4).Nestesentido,podemsermelhorados,
agregando valor ao seu produto, aos servios e elevando os atributos da
prpria marca, colocando a temtica ambiental vinculada sua imagem
institucional.
Por outro lado, sites institucionais podem servir como meios
corporativos de educao ambiental no formal, como regulamenta a Lei
9.795/99(BRASIL,1999),sendoprimordialparaofuncionamentoplenoda
Poltica Nacional de MeioAmbiente (BRASIL, 1981). Podem, inclusive,
disponibilizarinformaesquebusquemelevaraconscinciaambientaldos
consumidoressobreosimpactospotenciaisdosprodutosdestatipologia,se
descartados de maneira inapropriada, assim como orientar a populao.
Observamos (quadro 3) alguns dos comentrios publicados no sites das
empresas:

118
Quadro4.OrientaesecomentrionossitesdasempresassobreaLogstica
Reversa.
Fonte:Osautores
Quadro5.Indicaonositedasempresasdouniversoestudadodepontode
coletados eletro-eletrnicos
Fonte:Osautores

119
Apartirdaanlisequalitativaponderada(Tabela1),observa-sequeas
empresasLenovoeAppleapresentarammaiorcoeficientedevalor12,seguidos
dasempresasToshiba,Panasonic,ItateceASUScomoscoeficientes11,10,9
e 7 respectivamente.
Tabela 1. Planilha qualitativa ponderada de adequao das empresas de

eletroeletrnicos a PNRS.
Fonte:Osautores
possvelperceberqueasempresasnoatingiramosrequisitosmximos
nosaspectoslogsticareversaepontodecoleta,justamenteositensdemaior
pesoequeindicamumamaioraproximaodaadequaoPNRS.
A partir da leitura das decises levantadas possvel perceber o
adequado acolhimento de tais questes pelo Judicirio. Tal acolhimento
notrio na ao Embargos de Declarao: ED 70048284558 RS. Os
embargantes,MicroliteS/A,PhilipsdaAmazniaLtdaePanasonicdoBrasil
Ltda,estavaemdiscussoaparticipaodosMunicpiosdeLajeado,Srioe
CruzeirodoSulnapreservaoambiental,umavezquearesponsabilidade
pela gesto e preservao dos recursos ambientais deve envolver todos os
entesdacadeiadeconsumo.Agravofoimovidodevidoacampanhacriadae
desenvolvidapelosmunicpiosdeLajeado,SrioeCruzeirodoSul,nomeada
deMetePilha,sendoesteoplodeAooracitado,devidoaaomovida
anteriormente pelos municpios em funo da negativa dos fabricantes em
realizararemooeadevidadestinaodaspilhas,toalegaoamparada
pela PNRS, porm a ao provida pelos municpios no fere os direitos e
deveresdofabricantes,ondedeveriaseracolhidodemaneirapositivadevido

120
adiminuiodasresponsabilidadesquesodoprincipalagentedacadeiade
consumo,osfabricantes(BRASIL,2013).
Tal reao dos fabricantes de pilhas explicita a falta de preparo nas
questesdecunhoambiental,bemcomoadistanciadosfabricantesaadequao
aorequisitosindicadosnaPNRS.
CONSIDERAESGERAIS
Umdos mritos dapresentepesquisa estnacoragemdeenfrentaros

resduosslidosapartirdalogsticareversaenaperspectivadeumprincpiode
direito,odopoluidor-pagador,oquevaialmdeumaabordagemmultidisciplinar.
Pode-sedizerquesetratadeumatransdisciplinaridade.
Almdisso,apesquisacuidadeumtemaquetalvezsejaumdosmaiores
impactos ambientais da ltima revoluo tecnolgica nas foras produtivas
capitalistas,qualsejaosresduoseletrnicos,oquetrazdificuldadesextrasem
termosdeleituraereflexo,poisinvestigaemquemedidasepodedetectaro
alcancedestesresduosnasrelaesambientais.Apreocupaomaisevidente
comareduodosimpactosambientais,porseulado,trazuminteresseadicional
noestudodoprincpiodopoluidor-pagador,consideradofundamentalparaa
internalizaodoscustosambientais.UtilizacomoempiriaasempresasItautec,
Lenovo,ASUS,Toshiba,AppleePanasonic.
A tese do autor vai concluir por um vis keynesiano, pois, embora
notadamentealogsticareversaimpliqueemdivisoderesponsabilidadesentre
consumidor,Estadoeempresas,reconhecidaaincapacidadedainiciativaprivada
de harmonizar a produo com o interesse coletivo, deve-se estimular a
intervenoestatalnagestodosresduosslidos.
APolticaNacionaldeResduosSlidos,institudapelaLein12.305,de
2deagostode2010,trouxeconceitosquedevemserconsideradosnaanlise
dapesquisa.
Merecem destaque: a responsabilidade compartilhada e a logstica
reversa.Oprimeiro,apontaparaoenvolvimentodetodososcomponentesda
cadeiadeconsumo,desdeoprodutordamatriaprima,ofabricante,oeventual
importador,odistribuidor,ocomerciante,oconsumidor,atodestinatriofinal.
O segundo deve ser visto respeitando tambm a cadeia de consumo acima
apontada,recomendando-se,porm,oestabelecimentoderegrasqueenvolvem
todososqueacompem.

121
Todos, no s por razes de conscincia ambiental, como tambm de

responsabilidadediretacomodestinofinaldosresduosslidos,tmobrigaes
acumprir.
Istooqueimportaeindiretamentelevaaconcluirpelanecessidadede
defenderoconsumidor,nocasodadisponibilidadederesduoseletrnicos.
Embora a participao do consumidordo sistema de logstica reversa
sejadeterminanteparagarantiroretornoempresaprodutoraeobrigaramesma
adardestinaoadequada,ntidoqueexisteumdesequilbrioentreocapital/
empresa e quem compra o produto ou servio/consumidor. Os incentivos
oferecidossempresasesbarramnalgicaparasitriadocapitalismoetornam
inquas amobilizaodapopulaoconsumidoraparaauxiliarnacoletado
resduo.
Nesteponto,cabeumaconsiderao:aspolticasdeincentivoaodescarte
de resduo eletrnico vm atender exclusivamente critrios de convenincia
dosempresrios,masnuncaseindagaaoconsumidorfinalqualasuapreferncia.
Por exemplo, ociclo de vida dos produtos. Oconsumidor final no
consultadosobreasnormasquetratamdestetema.Muitomenosasempresas
pesquisadas (Itautec, Lenovo,ASUS, Toshiba,Apple e Panasonic) no se
preocupamcomisso,emboraexistaminstrumentoslegaisquefacultamaestas
empresassesocorreremdaopiniodosconsumidores.
Tudoistoestademonstrarqueousuriodeserviosou,nocasoconcreto,
oconsumidor,poucocontribuiuparaalargautilizaoderesduoseletrnicos,
quehojesepropaladedifcilabsoropelanatureza.
Bastapercorreroscorredoresdeumshoppingcenterparasedarconta
dagrandeutilizaodeplsticos,vidros,alumniosepapismetalizadosque
envolvemosprodutoseletrnicosoferecidos.
Na prtica, para as grandes empresas parece irrelevante a questo
ambientaloumelhordizendo,poucosepreocupamoscomerciantescomponentes
dacadeiadeconsumocomadestinaofinaldestesresduos.
Noentanto,apesquisaindicaquenapropagandadoprodutoexisteuma
tendncia a dar relevncia a uma mal disfarada preocupao ambiental,
recomendando-se a imposio de nova prtica, a qual atinge apenas o
consumidor final, exigindo-se deste que contribua com o descarte, s suas
expensas. Descarte que retornar vrias vezes ao mercado gerando lucros
paraoempresariado.
Talimposionopodeserencaradacomofrutodesriapreocupao
ambiental.Aumaporquecolocammuitodistantedoquesedizarespeitoda

122
responsabilidadecompartilhadaedalogsticareversa,eoutraporqueimplica
alteraodeantigaprtica dosetor,quemuitas vezes queremimporcompra
casadadeoutroitem.Porexemplo,capasprotetorasdecelular,nopretendidas
peloconsumidorfinal,masimpostaspeloempresrio.Muitasvezesafragilidade
doprodutoimpeacomprapeloconsumidor.
Poroutrolado,cabeoutrareflexoadvindadadestinaofinalderesduos
slidos,poisseoresduoeletrnicosabidamentededifcildecomposio,isto
levaaumapreocupaomuitomaiortambmcomotratamentodasmatrias-
prima base destes resduos.Ademais, as usinas de compostagem tm como
primeira atividade a separao de lixos reciclveis daqueles degradveis,
destinandoosprimeirosreciclagem.
Estaprtica indicaanecessidadedeseimplantarpolticas pblicasde
formamais abrangentee consistente,destinadas adoode coletaseletiva,
ou a opo por estaes separadoras de lixo. Porm, tais polticas devem
obedinciaaosrequisitosdaresponsabilidadecompartilhada,dalogsticareversa
eatdeacordossetoriais,itensprevistosnaleijmencionada.
Em sntese, revela-se sem sentido o intento de se preservar o meio
ambienteapenaspenalizandooconsumidorfinal.
perceptvel que o princpio poluidor-pagador, agente norteador da
logstica reversa na PNRS, garante a proteo do bem ambiental. Deve ser
utilizadocomoinstrumentodecontroledaatividadeempresarial.inaceitvel
queoEstadotolerequeotratamentododescartedosresduoseletrnicosseja
feitoapenasanveldegestodentrodaempresa.Oretorno,queprevistona
PolticaNacionaldeResduosSlidos,noart33,quandolidoconformeaPoltica
Nacional do MeioAmbiente, admite interpretao que indica o reuso e a
reciclagem.Noapresentadeficincianaregulaodeformaajustificarrepasse
denusaoconsumidorfinal.
Comoosprazos deadequaoaindavigoram,foipercebidoumbaixo
interesse dentre as empresas pesquisadas em seguir a legislao. Conclui-se
que esta adequao PNRS ainda necessita de forte interveno do Estado
paraforarocumprimentodas normas ambientais pelas empresas,inclusive
realizandoauditoriasnasempresascertificadoras.
Aparticipaodoconsumidornosistemadelogsticareversadeveser
incentivada, mas no pode, de formaalguma, ser realizada com nus social
paragarantiroretornoempresaprodutoradeprodutos.Muitoacertadamente,
comosedemonstrou,oJudiciriotemdecididoassimquandodaaplicaodo
princpiodopoluidor-pagadornaresoluodelitgiosenvolvendoresduosslidos.

123
Mostra que a efetividade da direito dos resduos slidos passa pela correta
implementaodossistemasdelogsticareversa.
Oqueseobservaquemuitasempresas(comoexemplosItautec,Lenovo,
ASUS,Toshiba,AppleePanasonic)noprestaminformaesmunicipalidade
acerca doprojeto delogsticareversaimplementado, notadamentequantoao
volume dos resduos que devero ser coletados; a plausibilidade ou no da
referidaexigncia;assimcomoarazoabilidadedovalordamultaaplicada.
Deve-seobrigaras empresasadaradestinaoadequada.Entretanto,
ntidaafaltadedesinteresseporpartedasempresasedescompromissocom
aquestoambiental.Existeumapreocupaodocapitalemrepassarocusto
daresponsabilidadecomodescartedeeletrnicospopulaoconsumidorae
comoclaroobjetivoderenunciarssuastarefasnodescarte.
OEstadopodeedeveobrigarasempresasadaradestinaoadequada
aosresduosslidos.Ocarterparasitriodaeconomiademercado,associado
leieconmicafundamentaldocapitalismo,adolucromximo,foraumalivre
concorrncia e anarquia na produo, o que gera um total desinteresse das
empresasedescompromissocomaquestoambiental.Existeumapreocupao
docapitalemrepassarocustodaresponsabilidadecomodescartedeeletrnicos
populaoconsumidoraecomoclaroobjetivoderenunciarssuastarefas
nodescarte.AaplicaodaPNRSpeloJudicirionodeixaderefletirisso.
REFERNCIAS
AMARAL, J.A.G.; BARROS,A. M.A. de.Polticas ambientais nas

empresas brasileiras: anlise de contedo. Rev. Esc. Minas, v.55, n.3,
p.223-227,2002.
AMAZONA, M. C. Valor ambiental em uma perspectiva heterodoxa

institucional-ecolgica: an institutional-ecological heterodox
perspective.Rev.Econ.soc.,Campinas,v.18,n.1,Abr.2009.
BENJAMIN,A. H.V. O princpio poluidor-pagadore areparao do

danoambiental.SoPaulo:RevistadosTribunais,1993.
BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Repblica Federativa do

Brasil.Disponvelem:<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/
constituicaocompilado.htm>.Acessoem:10jul.2013.

124
BRASIL.Lein.12.305,2deagostode2010.InstituiaPolticaNacionalde
Resduosslidosedoutrasprovidncias.Disponvelem:<http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2007-2010/2010/lei/l12305.htm>.Acesso
em:21jun.2013.
BRASIL.Lein.6.938,31deagostode1981.DispesobreaPoltica
NacionaldoMeioAmbiente,seusfinsemecanismosdeformulaoe
aplicao,edoutrasprovidncias.Disponvelem:<http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l6938.htm>.Acessoem:10jan.2014.
BRASIL.Lein.9.759,27deabrilde1999.Dispesobreaeducao
ambiental,instituiaPolticaNacionaldeEducaoAmbientaledoutras
providncias.Disponvelem:<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/
L9795.htm>.Acessoem:13out.2013.
BRASIL.SuperiorTribunaldeJustia.Agravoregimentalnoagravoem
recurso especial n. 176.810-PR.Ao de indenizao.Agravo regimental
desprovido.PetrobrsS/AeLusCarlosAlves.Relator:MinistroPaulode
TarsoSanseverino.DJe,08nov.2013.Disponvelem:http://
stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/24612883/agravo-regimental-no-agravo-
em-recurso-especial-agrg-no-aresp-176810-pr-2012-0098381-1-stj/inteiro-
teor-24612884.Acessoem10abr.2014.b
BRASIL.TribunaldeJustiadoParan.AoCivildeImprobidade
Administrativa No: 10727978 PR-1072797-8. Juiz Des.Abraham
LincolnCalixto18deMarode2014.Disponvelem:<http://tj-
pr.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/25057153/acao-civil-de-
improbidadeadministrativa-10727978-pr-1072797-8-acordao-tjpr/inteiro-teor-
25057154>.Acessoem:18maio2014c.
BRASIL.TribunaldeJustiadoRioGrandedoSul.AoEmbargosde
Declarao: ED 70048284558 RS. JuizDes. Rogrio Gesta Leal.06 de
junhode2013.Disponvelem:<http://tj-rs.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/
112933791/embargos-de-declaracao-ed-70048284558-rs/inteiro-teor-
112933801>.Acessoem:13dez.2013.
CAJAZEIRA,J.E.R.ISO14001:ManualdeImplantao.RiodeJaneiro:
Qualitymark,1998.

125
DECLARAODO RIOSOBRE MEIOAMBIENTE E

DESENVOLVIMENTO.RiodeJaneiro,1992.Disponvelem:<http://
www.onu.org.br/rio20/img/2012/01/rio92.pdf>.Acessoem20abr.2014.
HARDIN,G.TheTragedyoftheCommons.Thepopulationproblemhasno
technicalsolution;itrequiresafundamentalextensioninmorality.Science,
Washington,v.162,n.3859,p.1243-1248,1968.
IBGE. PNAD 2011 Pesquisa Nacional porAmostra de Domiclios.

Disponvelem:<ftp://ftp.ibge.gov.br/Trabalho_e_Rendimento/
Pesquisa_Nacional_por_Amostra_de_Domicilios_anual/2011/Volume_Brasil/
pnad_brasil_2011.pdf>.Acessoem:14jun.2013.
IDC Brasil - International Data Corporation (2013). Segundo estudo da

IDC,mercadobrasileirodecomputadorescomercializou30unidadespor
minuto em 2012. Disponvel em: <http://br.idclatin.com/releases/
news.aspx?id=1459>.Acesso em 14 jun. 2013.
LEMOS, P. F. I. Resduos slidos e responsabilidade civil ps-

consumo.2.ed.rev.atual.eampl.SoPaulo:Revistadostribunais,2012.
LEONARD,A.Ahistriadascoisas.RiodeJaneiro:Zahar,2011.
MAIMON,D.ISO14000-passoapassoadaimplementaonas
pequenasemdiasempresas.RiodeJaneiro:QualityMark,1999.
MARX,Karl.Misriadafilosofia.SoPaulo:cone,2004.
QUINTANILHA,L.Agestosustentveldoresduoeletroeletrnico.
RevistaMeioAmbienteIndustrial,SoPaulo,v.14,n.81,p.24-39,set/
out.,2009.
RICKLEFS,R.E.AeconomiadaNatureza.RiodeJaneiro:Guanabara
Koogan,2011.
SANTOS,E. F.; SOUZA, M.T.S.Umestudodas motivaes para

implantao de programas de logstica reversa de

126
microcomputadores. Revista Eletrnica de CinciaAdmisnitrativa

(RECADM)v.8,n.2,p.137-150,Nov.2009.
SELPIS,A. N.;CASTILHO, R.O;ARAJO, J.A. B.Logstica reversa

de resduos eletroeletrnicos, Tkhne Lgos, Botucatu, SP, v.3, n.2,
Julho.2012.
TORRES, C.A. L.;FERRARESI, G. N. Logstica Reversa de Produtos

Eletroeletrnicos. RevInter Revista Intertox deToxicologia, Risco
AmbientaleSociedade,v.5,n.2,p.159-210,jun.2012.
Como citar: LIMA, Murilo Carvalho Miranda; MAIA, Fernando Joaquim

Ferreira.Alogsticareversacomoinstrumentodeefetividadedoprincpio
poluidor-pagador na reduo dos impactos ambientais. Scientia Iuris,
Londrina, v.19, n.2, p.101-126, dez.2015. DOI: 10.5433/2178-
8189.2015v19n2p101.ISSN2178-8189.

127
DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p127
Ainformalidadeeaincluso
econmicapormeiodoEstatuto
NacionaldaMicroempresa
INFORMALITYANDECONOMICINCLUSION
THROUGHNATIONALSTATUTEOF
MICROENTERPRISE
*Philippe AntonioAzedo Monteiro

** Marlene Kempfer
Resumo:O presenteestudo sepropeaanalisareconcluirse

o atual Estatuto Nacional da Microempresae da Empresa de
PequenoPorte(LC123/06)temefetivopotencialdepromover
odireitoainclusoeconmicanoBrasil.Osfundamentostericos
da pesquisa tm por referncia a obraO Mistriodo Capital
(2001) deHernando de Soto, que apresenta anlise e aponta
caminhos diante da constatao de que o capitalismo no
promoveu incluses, tal qual a econmica, em pases no
desenvolvidos, dentreos quaispode-se incluiroBrasil.Dados
* Mestrando pelo programa confirmam que a informalidade uma realidade que deve
de Mestrado em Direito preocuparosgovernos,faceasexternalidadesnegativasinerentes
Negocial da UEL; Bolsista
aesteambienteeconmicoesocial.HernandodeSotoapontaa
CAPES; Ps-Graduado em
Direito Empresarial pela necessidade de decises jurdicas e polticas de incluso ao
PUC-PR e em Direito Civil mercado do que denomina de capital morto; ou seja,
e Processo pela UNAR. E- potencialidadesquetendoacessoaosmecanismosjurdicosque
mail: philippe_mont@ lhes garanta o direito de propriedade, galgam a condio de
hotmail.com capital formal epodem contribuir para adinmica positiva do
* * Doutora em Direito do capitalismo.ApesquisabuscanaConstituioFederalde1988
Estado pela Pontifcia
Universidade Catlica de So
acompetncia doEstado (Art.174 CF/88)para, pormeio da
Paulo e Mestre em Direito intervenonormativa(Legislativo), fiscalizao(Executivo)e
do Estado pela Pontifcia incentivo(Legislativo eExecutivo),promoveroportunidadese
Universidade Catlica de So reduzirainformalidade.Taliniciativaestatalobjetivaoacessoe
Paulo. Professora do Progra- apermanncianomercado,almdecontribuirparaaefetividade
ma de Mestrado em Direito do Regime Jurdico Econmico Constitucional (Art. 170 CF/
Negocial e do Curso de 88) epara os objetivos dedesenvolvimento nacional (Art. 3
Graduao e Ps Graduao
em Direito da Universidade
CF/88). A Lei Complementar 123/06, com suas alteraes,
Estadual de Londrina. Pro- introduziu normas gerais nos termos doArt. 179 da CF/88,
fessora Colaboradora- portanto, um regime uniforme de natureza federativa, que
Convidada do Curso de Ps prescreve direito a um regime jurdico diferenciado para
Graduaoem Direito Civil obrigaes tributrias, administrativas, previdencirias e
Contemporneo do Insti- creditcias aos microempreendedores.
tuto Brasileiro de Estudos e
Pesquisas Scio-Econmi-
cas. E-mail: mkempferb@
Palavras-chave: Incluso econmica. Informalidade.
gmail.com Interveno estatal.

128
P HILIPPE ANTONIO AZEDO MONTEIRO EM ARLENE K EMPFER
Abstract: This study aims toanalyze andconclude whether

the current National Statute of Micro and Small Businesses
(LC 123/06)effectively has thepotential to promote theright
economic inclusion in Brazil. The theoretical foundations of
research have by referencethe work The Capitalof Mystery
(2001)ofHernandodeSoto,whichfeaturesanalysisandpoints
out ways given the fact that capitalism did not promote
inclusions,liketheeconomy,inundevelopedcountries,among
which can include Brazil. Data confirm that informalityis a
reality that should concern governments face the negative
externalitiesinherentinthiseconomicandsocialenvironment.
Hernando de Sotopoints outthe needfor legal decisions and
inclusion policies at the market what he calls dead capital;
potential that having access to legal mechanisms which
guarantees them the rightto property,seek theformal capital
condition and can contribute to the positive dynamics of
capitalism. The research aims in the Federal Constitution of
1988thejurisdictionoftheState(Art.174FC/88)for,through
regulatory intervention (Legislative), supervision (Executive)
andincentives(legislativeandexecutive),promoteopportunities
andreduceinformality.Suchstateinitiativeaimstoaccessand
stay in the market, and contribute to the effectiveness of the
EconomicConstitutional Legal Framework (Art. 170 FC/88)
andnationaldevelopmentgoals(Art.3FC/88).Complementary
Law123/06,as amended, introducedgeneral rules underArt.
179 of FC/88, so auniform system of federal nature, which
prescribes the right to a different legal regime for tax,
administrative, social security and lending to
microentrepreneurs.
Keywords:Economicinclusion.Informality.Stateintervention.

129
A INFORMALIDADE E A INCLUSO ECONMICA POR MEIO DO ESTATUTO N ACIONAL DA M ICROEMPRESA
INTRODUO
Otemadainclusoeconmicaedocombateinformalidadetem,desde
o final do sculo passado, conquistado expressivo destaque na literatura
especializada e no discurso poltico, mormente no Brasil, que possui um
significativomercadoperifrico.
OBrasilumpasdeseveroscontrastes,enquantodeumladoseobserva
oagronegcioeasgrandesindstriasemexpanso,deoutro,odesenvolvimento
divide espao com um forte mercado informal que atua, especialmente, nos
setores do comrcioe servios.
HernandodeSoto,naobraOMistriodoCapital(SOTO,2001),estuda
a informalidade e a necessidade de incluso econmica em pases no
desenvolvidoseex-comunistasdemodoquemaispessoaspossamusufruirdas
externalidadespositivasdocapitalismo.Destacaaimportnciadeaesjurdicas
epolticasdeinclusodessepotencialquedenominadecapitalmorto.
A presente pesquisa toma por fundamento tais estudos e se prope a
analisareconcluirseoatualEstatutoNacionaldaMicroempresaedaEmpresa
dePequenoPorte(BRASIL,2006),pormeiodasoportunidadesqueproporciona,
poderpromoverodireitoainclusoeconmicaeareduodainformalidade
noBrasil.
Osdesafiossomuitos,pois,almdeatrairparaaformalidadepreciso
investir em polticas para a permanncia no mercado. Por isso, defende-se
polticas estatais de fomento ao empreendedorismo nos pequenos negcios,
pois almde gerar oportunidades detrabalho, estimulam a concorrnciae a
inovao.Enfim,osinvestimentosdirecionadossmicroempresasrevertem-se
diretamentenapromoodosobjetivosconstitucionaisdeerradicarapobreza,
amarginalizao,reduzirasdesigualdadessociaiseestimularodesenvolvimento
nopas.
Apesquisarecorreafontesbibliogrficas,normativasedadosestatsticos,
para destacar o tratamento diferenciado s microempresas e empresas de
pequenoportenaconcretizaododireitoainclusoeconmicanoBrasil.
1 O MISTRIO DO CAPITAL: ENERGIA POTENCIAL DOS

ATIVOSEAREDOMADEVIDRODEBRAUDEL
AobraOMistriodoCapital(SOTO,2001)deHernandodeSoto,afigura-
se como estmulo condutor da presente pesquisa. O livro resultado de um

130
estudodecamporealizadopeloautoresuaequipe,sobreomododevidados
povosdasia,OrienteMdio,AmricaLatinaeCaribe.Oautorerigiucomo
objeto de investigao os pases subcapitalizados, pois a obra se prope a
demonstrarqueospovosdoterceiromundoedasantigasnaescomunistas
noconseguemviverocapitalismotalqualoocidente(Europa,NorteAmrica
eoutros),jqueoscontratos sociaisinformais impedematransformaode
ativosemcapital.
A informalidade e a irregularidade documental, tpicas das regies
pesquisadas,fazemcomqueoativo,quepoderiatornar-secapitaleserutilizado
paraageraodecrdito,seja,narealidade,umcapitalmorto,poisafaltade
lastroederegularidadeimpedemasuautilizao.
EntreasimportantesafirmaesqueHernandodeSoto(2001)registra
emsuaobra,sodestacados paraesteestudo,apenasdois pontos:aenergia
potencialdosativosearedomadevidrodeBraudel.Ambosestolocalizados
nocaptuloterceirodaobraOMistriodoCapital.
Otpicosobreaenergiapotencialdosativosabordaacapacidadedeum
ativo-umacasa,umaquotasocial,umamquina-emserusadoparaproduzir,
assegurar ou garantir valores no mercado econmico (SOTO, 2001, p. 57).
Dentro de um sistema formal, como o dos pases desenvolvidos, o ativo
facilmentetransformadoemcapital,aproveitandoopotencialeconmiconele
existente.Entretanto,essepotencialnopodeserexploradocasooativopadea
deirregularidadedocumental,pois,semlastro,torna-seumcapitalmorto,tal
qualocorreemmeioinformalidadedospasessubcapitalizados.
Osistemaformaldepropriedadepermiteatransformaodeumativo
em capital, pois o capital nasce da representao escrita das qualidades
econmicasdeumativo-escritura,fiana,contratoeoutrosregistros-eno
do aspectofsico dacoisa.Trata-sede uma visoconceitual eno material.
Umaescritura,porexemplo,representaqualidadesinvisveis,compotencialde
produzirvalorequalidadesquesoeconomicamenteutilizveis.
Airregularidadedocumentalresultaem,cadavezmais,informalidade,
pois,umacasa,quepoderiaserusadacomogarantianatomadadeumcrdito
junto ao banco, de nada ir servir se no estiver escriturada em favor do
interessado.Alis,asprincipaisdificuldadesenfrentadasnaobtenodecrdito
pormicroempreendedoresresidemjustamentenafaltadegarantias,coadunando
aoqueSoto(2001, p.60)discorreusobreaenergiapotencialdos ativosea
dificuldadenatransformaodoativoemcapital.Diantedisso,expeacriao
demecanismosdefacilitaoaocrditoembancospblicosetambmfundos

131
degarantiaparalastrearastransaes feitaspormicroempresriose,assim,
supriressalacuna.
Ostpicos estointimamenteconectados,pois,naredomadevidrode
Braudel,Soto(2001, p.82-84)referindo-seao historiadorFernandBraudel,
expequeaformaodecapitalfoialcanadaporpoucosprivilegiados,uma
minoriacomacessoaoportunidadeseconmicas,ouseja,umaparcelasocial
quepareceestaremumaespciederedomadevidroqueaseparadorestante
dasociedade.Apontaque,nospasessubdesenvolvidos,amaioriadapopulao
noconsegue teros frutos do seutrabalhorepresentados no sistemaformal,
ficamdoladodeforadessaredoma.Enquantoque,dentrodaredoma,encontra-
seumaminoria,daquelescapazesdeacessarasoportunidadeslegaisepagando
aadvogadosparaauxili-losasuperarasburocraciasdosistema.
Soto(2001,p.51)destacaaimportnciadarepresentatividadedosativos
doscidados,pois,oquecriaocapitalepossibilitaavanossociais,econmicos
eculturais,nosoosbensfsicosemsi,masomodocomquesoutilizados.A
maneiracomoosdireitospropriedadedosbenssodefinidosfundamental
para o progresso.As dificuldades que oTerceiro Mundoencontra hoje para
integrarsetoresextralegaisformalidade,sosimilaresaoqueviveuoOcidente
no sculo XIX. crucial para se construir esta ponte que os governos
compreendamqueasleisprecisamalcanararealidadedopovo.
EsseestudoapontaaintervenodoEstadopormeionormativo,incentivo,
fiscalizaoeplanejamento(Art.174)(BRASIL,1988), paradiminuireat
superar a falta de regularidades formais de registros, acesso ao crdito e
oportunidadesdenegcios.Destaca-seanecessidadedeatrairaspotencialidades
queestonombitodocapitalmortoparaquesejamestimuladasateracesso
epermanecernaredomadevidrodeBraudel.
2 AINTERVENODOESTADOPORMEIONORMATIVOE
DEINCENTIVOPARAPROMOVERAINCLUSOECON-
MICA
Attulodecontextualizaohistrica,destaca-sequeodebatesobrea
importnciadamicroempresaparaodesenvolvimentoeconmicobrasileirotoma
corpo no incio da dcada de 1980 (RIBEIRO, 1984, p. 14). Nessa poca,
comearamasurgiraesefetivasnasearalegislativa.Asmedidasseiniciam
em1980,comoDecreto-Lein1.780(normafederal),queconcedeuiseno
deimpostosobrearendadepequenasempresasedispensouocumprimentode

132
obrigaesacessrias(BRASIL,1980).Noanoseguinte,1981,aLein.6.939,
estabeleceu um regime sumrio de registro e arquivamento no Registro do
Comrcio,facilitandoosatosregistrais(BRASIL,1981).
Em1984foiaprovadaaLein.7.256,quedisciplinoupelaprimeiraveza
categoriadepequenaempresae,emlinhasgerais,estabeleceuumtratamento
privilegiadoamicroempresanoscamposadministrativo,tributrio,previdencirio,
trabalhistaecomercial.Aleiansiavafacilitaraconstituioeofuncionamento
das unidades produtivas de pequenas propores e, ainda, fortalecer a
participao no processo de desenvolvimento econmico e social do pas
(BRASIL,1984a).
Aindaem1984aLeiComplementarn.48(BRASIL,1984b)isentouas
microempresas do recolhimento de ICM (imposto sobre circulao de
mercadoria)eISS(impostosobreservio),isenoessaampliadapoucodepois
pelalei7.519,dejulhode1986.
Embora tais leis j tivessem por escopo o tratamento diferenciado s
microempresas,esteintentoalcanouverdadeiroavanocomapromulgao
daConstituiode1988.OEstadobrasileiroassumiuacompetnciapara,por
meiodosgovernos,promoverinclusoeconmicaeinseriuestaatribuioem
nvelconstitucional,nocaptuloquetratadospilaresquedevemserconsiderados
no mbito das relaes econmicas.Assim, por ser poltica de estado
vinculatriaparatodososgovernos.
ApsaaprovaodaConstituiode1988,ocomandodoArt.170,inc.
IX,fezcomqueoutrasmedidasimportantesfossemconcretizadas,entreelas,
foramaprovadasasLeisn.8.029e8.154de1990eoDecreton.99.570de
1990,criando oSEBRAE (ServioBrasileiro deApoio Micro ePequenas
Empresas), um rgo tcnico de apoio ao desenvolvimento da atividade
empresarialdepequenoporte,voltadaparaadifusodeprogramaseprojetos
depromooefortalecimentodas microepequenas empresas.
Em1994,aLein.8.864,passouaregularoEstatutodaPequenaEmpresa,
reiterando,emgrandemedida,benefciosjasseguradosanteriormente.Embora
aLeinotivessecausadograndeimpactopelafaltaderegulamentao,elevou
areceitabrutaanualdeenquadramentodamicroempresa,ampliandooleque
deabrangncia,almdefazersurgir,pelaprimeiravez,afiguradaempresade
pequenoporte,conformeprevistonaConstituioFederal.
Em1996,aMedidaProvisrian.1.526,dispssobrebenefciosdoregime
tributriodiferenciado. E, ainda em1996, adveioa Lein. 9.317,criando o
regimetributrioconhecidocomoSIMPLES(sistemaintegradodepagamento

133
deimpostosecontribuiesdasmicroempresaseempresasdepequenoporte).
As empresas queaderissemaesseregimesimplificadoteriamobenefciode
pagardiversostributosmedianteumnicorecolhimentomensalproporcional
aoseufaturamento.
No ano de 1999, foi sancionada a Lei n. 9.841, que recebeu a
denominaodeEstatutodaPequenaEmpresaedaEmpresadePequeno
Porte. No obstante tal fim, essa lei teve como objetivo facilitar a
constituioeofuncionamentodasmicroempresas,deformaaasseguraro
fortalecimento de sua participao no processo de desenvolvimento
econmicoe social.O Estatutopassou aprever tratamentofavorecido s
MicroempresaseEmpresas dePequenoPorteem camposnoabrangidos
pelaleidoSimples;istosignificaque,enquantooEstatutoobjetivoufacilitar
a constituio e o funcionamento da microempresa, assegurando o
fortalecimento de sua participao no processo de desenvolvimento
econmico e social; o SIMPLES estabeleceu tratamento diferenciado nos
camposdosimpostosecontribuies.
Ograndemarcoregulatrionocampodamicroempresadatade2006,
comapublicaodaLeiComplementar123,reconhecidaporLeiGeralda
MicroePequenaEmpresa.Estalei,contm normas gerais efederais e,em
cumprimentoprevisoconstitucional,prevumregimediferenciadotributrio
de arrecadao de impostos e contribuies, simplificaes de deveres nos
mbitosadministrativo(licenas,registros,baixas)etrabalhista,estmulopara
acessoaocrditopblicoedeparticipaonosnegciospblicos,sistemade
fiscalizao primeiramente de orientao eum importante sistema de gesto
federativocomrgoscolegiadosenvolvendoaparticipaodosmembrosda
federao e da sociedade.
Oconstituinte,pormeiodoArt.179daCF/88,incumbiuaolegisladore
aosgovernantes,pormeiodeleisepolticaspblicas,dispensaremtratamento
jurdico diferenciado s microempresas e empresas de pequeno porte em
obrigaesadministrativas,tributrias,previdenciriasecreditcias:
AUnio,osEstados,oDistritoFederaleosMunicpiosdispensaros
microempresasesempresasdepequenoporte,assimdefinidasemlei,
tratamentojurdicodiferenciado,visandoaincentiv-laspelasimplificao
de suas obrigaes administrativas, tributrias, previdencirias e
creditcias,oupelaeliminaooureduodestaspormeiodelei.(BRASIL,
1988).

134
Sobreotratamentofavorecido,esclareceuMartins(1992,p.79),que:
Tratamentofavorecidotratamentomaisbenfico,commenosencargos,
nuseobrigaes,commaisapoio,auxlioesuportedasautoridades[...]
o discursoconstituinteexplicita que taltratamento diferenciado ser
resultantededuasformasdeincentivos,asaber:a)simplificaodas
obrigaesadministrativas,tributrias,previdenciriasecreditcias;b)
eliminaooureduodetaisobrigaes.
O tratamento especial dispensado s micro e pequenas empresas

corolriodo princpioda igualdadematerialno mbitoeconmico paraque,
comoacessosepromovaodireitolivreiniciativae,comapermanncia,a
livreconcorrncia:
Odesafioajud-losaalcanargradualmenteacompetitividadegenuna,
aperfeioandoassuasqualificaeseoacessotecnologia,aocrdito
eaomercado.Paratanto,necessrioultrapassarombitodepolticas
meramentesetoriais;precisocontemplarasformasdeintegraodo
universo dos pequenos produtores e empreendedores na economia
nacional.(SACHS,2003,p.58).
Neste sentido fundamental a interveno estatal, uma vez que para

sairdainformalidadeecompetircomosdesafiosdomercadoatualdeverdos
governospromovereminvestimentospblicospormeiodasdiferentesformas
de fomentos.
3 A LEI COMPLEMENTAR 123/06 EAS OPORTUNIDADES

PARAAINCLUSOECONMICA
OprofessorAntnioLopesdeS,naobraTudoSobreaMicroempresa
(S,1985,p.9),seintitulouoprimeiroautorbrasileiroaescreversobreatema.
Emsuapoca,jseapontavaqueparamereceraclassificaoeosbenefcios
legaisdispensadossmicroempresasdeveriaserconsideradaareceitaouvolume
devendas.Estecritriodeenquadramentocontinuasendousadoathoje.
ApontaMontao,queasmicroepequenasempresassecaracterizampor:
[...]poucostrabalhadores,baixovolumedeproduoecomercializao
ereduzidomercadoeraiodeincidncia;poucocomplexa-altamente
centralizada,compoucaestratificaoeescassadivisodetarefase

135
papis;erelativamenteinformal-insuficientedefinioexplcitade
objetivos, normas, sistemas de sanes e recompensas,assim como
irregularaplicaodasleisSociaiseEmpresariais(MONTAO,1999,
p.15).
No Brasil, a LC 123/06, atualizada pela LC 147/14, classifica seus

destinatriosemtrscategorias,segundocritriosdefaturamento1eatuao:
MicroempreendedorIndividual(MEI),atR$60.000,00;Microempresa(ME)
atR$360.000,00;eEmpresadePequenoPorte(EPP)acimadeR$360.000,00
eigualouinferioraR$3.600.000,00e,ainda,poderchegaraR$7.200.000,00,
comoestmuloexportao2.
Apossibilidadedeenquadramentocomomicroepequenaempresano
maisserestringessociedadesempresrias,desortequetodososbenefcios
podemser,tambm,alcanadospeloMicroempreendedorIndividual(MEI)ea
Empresa Individual de Responsabilidade Limitada (EIRELI), nos termos da
LC128/2008edaLei12.441/2011,respectivamente.
A LC 147/14, alterou a LeiGeral da Micro e Pequena Empresa (LC
123/06), ampliando as atividades que podem aderir ao sistema do Simples
Nacional.Foramincludasmaisde142atividades,entreeles,setoresdeproduo
intelectual, tcnica e cientfica, tais como advogados, mdicos, dentistas,
psiclogos,engenheiros.
3.1PolticadeEstmuloaoCrdito,GarantiaeInovaes
ConformealertouHernandodeSotoemsuaobra(SOTO,2001,p.51),
adificuldadedeacessoaocrditoumbiceaodesenvolvimentodocapital
que denominadecapitalmorto,pois asinstituiesfinanceiras tendema
inibir a liberao de crdito por falta de garantias reais a lastrear os
emprstimos.
1
A LC 123/06 adotou como parmetro classificatrio de faturamento a receita bruta anual e, para
no pairar dvidas, esclareceu, noArt. 3, inc. II, 1, que: Considera-se receita bruta, para fins do
disposto no caput desteArt., o produto da venda de bens e servios nas operaes de conta prpria,
o preo dos servios prestados e o resultado nas operaes em conta alheia, no includas as vendas
canceladas e os descontos incondicionais concedidos (BRASIL, 2006).
2
Sobre os citados valores, destaca-se o Projeto de Lei Complementar 25/07, aprovado na Cmara
dos Deputados e que segue ao Senado. O plenrio votou pelo aumenta do limite de enquadramento
da microempresa no regime especial de tributao unificada. Pela proposta, a receita bruta anual
mxima permitida para a microempresa passar de R$ 360 mil para R$ 900 mil. No caso das
empresas de pequeno porte, ser permitido para o intervalo de R$ 900 mil a R$ 14,4 milhes
anuais. Atualmente, de R$ 360 mil a R$ 3,6 milhes. Para as empresas de pequeno porte, em
2017, o novo limite iria at R$ 7,2 milhes. E, somente em 2018 se admitiria empresas com receita
bruta de at R$ 14,4 milhes.

136
ComobjetivodeenfrentaressarealidadeaLC123/06,emseuArt.58,
impe aos bancos pblicos o dever de manuteno de linhas de crdito
especficas para as MEI, MEe EPP.Estabeleceimportantes mecanismos de
controle desta obrigao: obrigar que tais crditos sejam identificadas nos
oramentos dos bancos e que desta obrigao seja dada ampla divulgao;
apresentarrelatrioquemostreaalocaodosrecursosdecrdito,identificando
osqueforamutilizadoseaexplicaodobomoumaudesempenhodapoltica
pblica;estesdadosfaropartedoSistemadeInformaesdeCrditoSCR,
doBancoCentraldoBrasil,paraquepossaestimularaofertadecrditospor
bancosprivados.
Nessatoada,porexemplo,foilanadopelogovernofederal,em08/2011,
o Programa Nacional de Microcrdito Produtivo Orientado (Programa
Crescer), com o objetivo de facilitar as condies de financiamento, com
menorestaxasdejurosemetasdeemprstimosaserematingidaspelosbancos
pblicos,oferecendocrditodeatR$15mil,comjurosmenores(prximosa
5%aoano).
OPortaldaTransparnciaapontaqueovalorinvestidoemoperaesde
microcrditoteveumcrescimentoat2012,seguidodeumaquedaem2013e
2014.
Grfico1-ValorinvestidoemoperaesdemicrocrditoparaMicroempresas

137
H mecanismos oficiais de prestao de garantias, com a criao de

fundosdeavalparafacilitaraobtenodecrditopormicroepequenasempresas
(Art. 60-A).Ao tomar crdito, empreendedores de menor porte encontram
dificuldadesematenderasgarantiasexigidaspelasinstituiesfinanceiras,que
inviabilizamacontrataodofinanciamentodesejado,oulevamaprovao
emcondies menosfavorveis.Isto,sedevepelafaltadeativos capazesde
lastrearastransaes.Assim,aocomplementaras garantiasoferecidaspelas
empresas aumentam as chances de aprovao dos pedidos de crdito. Este
poder ser utilizado para aquisio de equipamentos, expanso de unidades
produtivas, aquisio de softwares, capital de giro, entre outros. Gerar
oportunidadepormeiodestesistemagarantidordecrditofundamentalpara
areduodasbarreirasenfrentadaspelospequenosempresriosquenecessitam
de crdito.
EmrelaoaoapoiosinovaescomoadventodaLC123/06tem-se
polticasdembitonacional.Definealeiqueinovaraconcepodeumnovo
produto ou processo de fabricao, agregao de novas funcionalidades ou
caractersticasaoprodutoouprocessoprodutivo.
Para implementar polticas de incentivo nestas iniciativas o micro ou
pequenoempreendedorteragnciasdefomento3,ICT4,ncleos deinovao
tecnolgica5 e as instituies de apoio6, inclusive quando estas revestirem a
formadeincubadoras.
Sobreastaisincubadoras,RenaldoLimirodaSilva(2007,p.195),aponta
que:
Umaincubadoradeempresasummecanismoqueestimulaacriaoeo
desenvolvimentodemicroepequenasempresas(industriais,deprestao
deservios,debasetecnolgicaoudemanufaturasleves),oferecendo
suportetcnico,gerencialeformaocomplementardoempreendedor.A
incubadoratambmfacilitaeagilizaoprocessodeinovaotecnolgica
nasmicroepequenasempresas.Emgeral,asincubadorasdispemde
um espao fsico especialmente construdo ou adaptado para alojar
temporariamentemicro e pequenas empresase oferece uma sriede
3
Agncias de fomento: Instituiopblica ou privada que atue no financiamentode aes e promoo
da cincia, da tecnologia e da inovao.
4
Instituio Cientfica e Tecnolgica (ICT): entidade da administrao pblica que execute atividades
de pesquisa bsica ou aplicada de carter cientfico ou tecnolgico;
5
Ncleo de inovaotecnolgica: ncleo ou rgo constitudo por uma ou mais ICT com a finalidade
de gerir sua poltica de inovao.
6
Instituio com a finalidade apoiar a projetos de pesquisa, ensino e extenso e de desenvolvimento.

138
servios, como cursos de capacitao gerencial, assessorias,

consultorias, orientao na elaborao de projetos a instituies de
fomento,serviosadministrativos,acessoainformaesetc.
OestmuloinovaoprevistonaLC123/06serevesteemfavorecimento
esimplificaodoacessoatecnologias.Asinstituiesreferidasdevempublicar
relatriocircunstanciadocomasestratgiasparamaximizaodaparticipao
daspequenasemicroempresaseosrecursosalocadosaessefim.Aleiestipula,
ainda, meta de, no mnimo, 20% dos recursos destinados inovao sejam
destinadosparaamicroepequenasempresas.
H,ainda,umaprevisodeisenodeimpostosecontribuiesincidentes
naaquisioouimportaodeequipamentosemquinasdiretamentepormicro
epequenasempresas paraincorporaoaoseuativoimobilizado.Podemser
reduzidas azero as alquotas deIPI, Cofins,PIS/Pasep, Cofins-Importao,
PIS/Pasep-Importao e ICMS.
3.2 Simplificao De ObrigaesAdministrativas, Trabalhistas E

TributriasEFiscalizaoOrientativa
ALei Complementar123/06 preva desburocratizaoeo acessoao
mercado com facilitao da constituio das empresas, a racionalizao da
exignciadedocumentosedecomprovantesparaosMEI,MEeEPP.
Anossover,aburocraciapodeserumdosgrandesobstculos,omaior
talvez,quepoderosurgirparadificultaraefetivaimplementaodo
SimplesNacionalnosnveisdaUnio,dosEstados/DistritoFederale
dosmunicpios.que,porexemplo,quandodaaberturaoudofechamento
dequalquermicroempresaouempresadepequenoporte,necessariamente
estatemquesereportaraosrgosousentidadesenvolvidosnostrs
mbitosdegoverno.Estes,porseuturno,tmaobrigaolegaldeunificar
osrespectivosprocedimentosparataisfins,atmesmoporseconstituir
talmedidanosomenteumainovao,mastambmparaalcanararapidez
easimplicidadebuscadaspelaLeiComplementar123/06.(SILVA,2007,
p.42)
Uma das grandes dificuldades enfrentadas na constituio jurdica do

empreendimento residia na falta de unicidade dos atos dos trs mbitos de
governo.Olegislador,ento,conformeArt.6daLC123/06,dispsquediante
dosrequisitos legaisdesegurana sanitria,metrologia,controleambientale

139
prevenocontraincndiosdeverosersimplificadoseasrespectivaslicenas
comemissounificada.
Outroavano,paraaquelasatividadesquenoofereamriscotaisquais
aoconsumidor,aoambiente,poderoiniciarasatividadessemlicenasprvias.
Teroqueobtertaislicenasposteriormente.Nessescasos,oMunicpio-sede
emitirautorizao,possibilitando,assim,oinciodasatividadeslogoapsoato
doregistro.
Nasearadasrelaestrabalhistas,aLC123/06,nofoimuitoalmdo
que j disciplinava a Lei 9.841/99. Esta lei apontava que a pequena e a
microempresa estavam dispensadas do cumprimento de determinadas
obrigaesacessriasqueforamtranscritasnaLC123/200:fixaodeQuadro
deTrabalho emsuas dependncias; anotaodas frias dos empregados nos
respectivoslivrosoufichasderegistro;eempregarematricularseusaprendizes
noscursosdosServiosNacionaisdeAprendizagem.
Emrelao simplificaodas obrigaes tributrias muitos avanos
ocorreram.Arealidadedenunciavaqueocontribuinteestavasujeitoadiferentes
incidncias tributrias (federal, estadual emunicipal) e cada umadelas com
seus meiosdecontrole.Asimplificaodosistemadearrecadao,crucial
aofuncionamentodetodaacadeiadefavorecimentodomicroempreendedor.
Comaaprovaodalei,buscou-seinstituirumregimeespecialunificado
quecontemplasseamaioriadasmicroempresaseempresasdepequeno
porte, nos seus diferentes segmentos de atuao no mercado, sejam
atuantes no comrcio, na indstria e tambm em alguns setores da
prestaodeservios.(ALMEIDA,2009,p.36).
Oregimeespecialunificadodearrecadaodetributosecontribuies
criadoparaosMEI,MEeEPPumimportanteinstrumentocriadopelaLC
123/06:
De fato, reduzir a quantidade de guias que devero ser calculadas e

recolhidasumainteressanteformadesimplificao,dadoaenorme
quantidadedetributosqueasempresasnormaisbrasileirastmodever
decalcularerecolher(ALMEIDA,2009,p.37)
Estenovosistemaconsideraporbasedeclculoareceitabrutaanualda
empresaeasalquotasvariamconformeonveldasdiferentesreceitas.Quanto
maiorareceitabrutaanual,maioraalquota.Portanto,realiza-seoprincpioda

140
capacidadecontributivapreconizadonoArt.145,1,daCF/88.Osanexosda
Lei Complementar trazem tabelas organizadas de acordo com a atividade
desenvolvidapelaempresaem:comrcio;indstria;locaodebensmveise
prestao de servios.
O regime especial envolve o recolhimento dos seguintes impostos e
contribuies federais: Imposto sobre a Renda da Pessoa Jurdica (IRPJ);
ContribuioSocialsobreoLucroLquido(CSLL);ImpostosobreProdutos
Industrializados(IPI);ContribuioparaoFinanciamentodaSeguridadeSocial
(COFINS); Programa de Integrao Social (PIS); Contribuio para a
Seguridade Social (INSS). Em nvel estadual o Imposto sobre Operaes
RelativasCirculaodeMercadorias(ICM).EparaosMunicpiosoImposto
sobreServiosdeQualquerNatureza(ISS).
Criou-seumsistemafederativocujaarrecadaoestcentralizadajunto
aSecretariadaReceitaFederaldoBrasil.Oscrditosadvindosdospagamentos
efetuadospeloscontribuintesserodepositadosnoBancodoBrasil,emfavor
decadaumdoscredores-destinatriosfederativos.osistemadedistribuio
da arrecadao federal.A normatizao deste sistema de competncia do
ComitGestordoSimplesNacional(CGSN).
ALC123/06(Art.55)traz,ainda,umsistemaespecialdefiscalizao,
quepodeserdenominadodefiscalizaocomprioridadedeorientao.Para
tantoexigequeantesdeautuarsejarealizadaaduplavisita.Essasituaojfoi
apreciadapeloJudicirioeocasoresultou,inclusive,eminvalidadeformalda
autuaoporinobservarocritriodaduplavisitao.
ADMINISTRATIVO. MICROEMPRESA.AUTOS DE INFRAO.

DESCONSTITUIO.INOBSERVNCIADOCRITRIODADUPLA
VISITAO. ART. 55 DA LC 123/06. ENQUADRAMENTO DA
INFRAONAPORTARIAINMETRO436/2007.NORMAQUENO
SE REVESTE DO CONCEITO DE LEGISLAO
INFRACONSTITUCIONAL.1. As infraes praticadas pelos
microempresrios,deacordocomoArt.55daLC123/06,temcomoregra,
paraautuao,aduplavisita(1),dispensando-seessecritrioquando
definidacomoinfraoforadazonadealtorisco(3)2.APortaria436/
2007foieditadapeloINMETROparaestabelecerquaisasatividadesde
altorisco,complementandoaexignciadaLC123/063.OTribunalde
Apelaoconsiderouestarasinfraescometidasforadazonadealto
risco,situaoque,pelaleicomplementar,nodispensaaduplavisita.4.
EnquadramentolegaldasinfraesnaPortaria436/2007(arts.1,3e4),

141
cujaviolaonoautorizaaaberturadaviaespecial,porserconsiderada
legislao infraconstitucional. 5. Recurso especial no conhecido.
(BRASIL,2013).
Comestenovoregimedeatuao,cria-seumambientedeaproximao
entre administrados e o poder de polcia. Desta forma, espera-se diminuir a
aplicao de sanes e estimular que as empresas atuem em conformidade
comoaleieseusregulamentos.
3.3OportunidadeParaParticiparDosNegciosPblicos
Mais uma das formas do Estado e dos governos fomentarem a
participao e o crescimento das microempresas oferecer oportunidade de
negciosemsuasprpriascompraseservios.Estecaminhoabrepossibilidades
parapermannciadomicroepequenoempresrionomercado.
Para participar dos negcios pblicos preciso realizar o certame
licitatrio.ALeiComplementaremanlise,trazmodificaes emrelaoao
regimehojedisciplinadopormeiodaLei8.666/93.Prevdireitosespeciais,que
podemserexercidosnasfasesdehabilitaoedeclassificaodoparticipante
MEI, ME e EPP. Destaca-se: o direito de apresentar a documentao de
regularidade fiscal somente na assinatura do contrato com a administrao
pblica (Art. 43); e, constatado empate (assim considera a proposta de at
10%acimadovalordeclaradovencedore,namodalidadePrego,opercentual
deat5%),terdireitoaocontrato(Art.44).Arespeitodestasregras,Santos
(2007,p.31),esclarece:
Caso restem classificadas em primeiro lugar mais de uma proposta

(propostas de idntico valor, caracterizando situao de empate na
acepojurdicadotermo),eumadelasformicroempresaouempresade
pequenoporte,estaterpreferncianacontrataoodesempatesedar
pelotratamentofavorecidomicroempresaouempresadepequenoporte.
Este tratamento favorecido condiciona, entretanto, a preferncia na
contrataoofertadepropostadepreoinferiorqueleorginalmente
proposto.Comoaleinoestabelecequalquerparmetroparaestanova
proposta, qualquer valor menor do que a proposta original deve ser
reputadosuficienteparaqueodesempateseefetive(propostaapenas
RS1menordoqueaoriginal,porexemplo).Pode-sesustentarque,no
casodeempatedecorrentedaapresentaodepropostasidnticaspor
microempresaouempresadepequenoporteeoutralicitantequeno

142
detenha esta condio, se deveria automaticamente dar preferncia

quela,semnecessidadedeapresentaodenovaproposta,demenor
valor.
Destaque-seapossibilidade,nostermosdoArt.48,3o,deestabelecer
a prioridade de contratao para as microempresas e empresas de pequeno
portesediadaslocalouregionalmente,atolimitede10%(dezporcento)do
melhorpreovlido.(BRASIL,2006).ocaminhoparaincentivarasatividades
econmicasnomesmombitoterritorialdoconsumo.Viabiliza-segeraode
renda,empregoedesenvolvimentoparaamicrorregio.
Enquantoos Estados eMunicpios nocriaremseuprprioregimede
licitaesparaoSistemadoSimplesNacional,deveroseraplicadasasnormas
maisfavorvelataisempresasprevistasemlegislaofederal,conformeArt.
47 da LC 123/06. Esta determinao legal atende as possveis situaes de
omissesoudelongasdosdemaismembrosfederadosdeviabilizartaisacessos,
caso no exeram a competncia concorrente, que lhes garantida. Nestes
casos, destaque-se: a regra de contratao exclusiva de microempresas e
empresasdepequenoportecujovalorcontratualsejadeatR$80.000,00,para
cadaitemdecontratao,segundooArt.48,I,daLC123/06;e,nanecessidade
decontrataodeobraseserviospode-seexigirdoslicitantesasubcontratao
demicroempresaouempresadepequenoporte.
Pormeiodas principais regras promocionais acimaindicadas hreais
possibilidadesdevantagemcompetitivaemfacedosdemaislicitantes.Logo,a
propostaformuladapelapequenaempresatercondiesdeapresentarvalor
maisreduzido,possibilitandoxitonalicitao.(JUSTENFILHO,2007,p.145).
4 ALEICOMPLEMENTAR123/06EAGESTOFEDERATIVA
DOSISTEMA
Importante inovao foi a criao de um sistema federativo para a

gestodoSimplesNacional.NostermosdoArt.2,daLC123/06,aestrutura
administrativacompostados seguintesrgos:ComitGestordoSimples
Nacional(CGSN), FrumPermanente(FP)eComit paraGestodaRede
Nacional para Simplificao do Registro e da Legalizao de Empresas e
Negcios (CGSIM).
O Comit Gestor do Simples Nacional, vinculado ao Ministrio da
Fazenda,compostoporrepresentantesdaUnio,dosEstados,doDistrito

143
Federal e dos Municpios e tempor finalidade gerir e normatizar aspectos

tributrios do Sistema. Ser presidido e coordenado por representante da
Unio.Asnormasregulamentadoraseditadasporestergosointroduzidas
por ato administrativo Resoluo.Ao CGSN compete produzir normas
infralegaiseestastmonvelhierrquicodenormasgeraisadministrativas.
Estaafirmaoconsideraque: i)as matrias quesodecompetnciadeste
Comitobjetivamuniformizarotratamentotributrioreferente,porexemplo:
regulamentarquantoaopo,excluso,tributao,fiscalizao,arrecadao,
cobrana,dvidaativa,forma,periodicidadeeoprazorelativamenteaostributos
apuradosnaformadoSimplesNacional;ainda,ii)osdestinatriosimediatos
detaisnormassoosmembros federadosUnio,Estado,DistritoFederale
Municpioslimitandoouexcluindonombitodascompetnciasrelativosaos
tributosquecompemaarrecadaounificadaprevistanoArt.1,I,daLC
123/06. Este novosistema estconformeacondiode normas geraisque
regulamentam de modo inaugural todoo SistemaSimples pormeio deLei
Complementar. Ou seja, a garantia jurdica, diante das peculiaridades
federativas,paraharmonizaraconvivncianormativadasdiferentesesferas
federativas e das polticas necessrias para alcanar os objetivos
constitucionaisdeinclusoeconmica.
O Frum Permanente das Micro e Pequenas Empresas constitui um
espao de debates e de conjugao de esforos entre os governos federal,
estaduais,distritofederalemunicpiosefrunsestaduaisdasmicroempresas
eempresasdepequenoporteeentidadesdeapoioederepresentaonacional
dosegmento.Rene,portanto,osinteressesdosenvolvidosdiretamentecom
oSistemaSimplesNacional.Estergo, sobpresidnciaecoordenaoda
SecretariadaMicroePequenaEmpresadaPresidnciadaRepblica,tema
importantefinalidade,nostermosdoArt.2,5,deorientareassessorara
formulao e coordenao da poltica nacional de desenvolvimento das
microempresaseempresasdepequenoporte,bemcomoacompanhareavaliar
asuaimplantao(BRASIL,2006).OrganizadoemComitsTemticospara
construir e avaliar aes em prol da Desonerao e Desburocratizao,
fomentar o Comrcio Exterior, Tecnologia e Inovao, Investimento e
Financiamento,InformaoeCapacitao,eCompras Governamentais.
OComitparaGestodaRedeNacionalparaSimplificaodoRegistro
edaLegalizaodeEmpresaseNegcios-CGSIM,vinculadoSecretariada
Micro e Pequena Empresa da Presidncia da Repblica, composto por
representantesdaUnio,dosEstadosedoDistritoFederal,dosMunicpiose

144
demaisrgosdeapoioederegistroempresarial,taisquais:AssociaoNacional
dePresidentesdas JuntasComerciais; DiretordoDepartamentoNacionaldo
Registro do Comrcio; Representante do Frum Permanente.A competncia
consiste, essencialmente, nos termos da Resoluo CGSIM n 1/09, em seu
Art.4
regulamentar a inscrio, cadastro, abertura, alvar, arquivamento,

licenas, permisso, autorizao, registros e demais itensrelativos
abertura, legalizao e funcionamento de empresrios e de pessoas
jurdicasdequalquerporte,atividadeeconmicaoucomposiosocietria
(BRASIL,2009).
Naformadaleiasnormasproduzidasporestergocontribuiropara
simplificardeveresadministrativosnostermosdoArt.179daCF/88.
5 AVALIAODOSAVANOSDOSISTEMADAMPESOBRE
CRESCIMENTODOSETOREGERAODEEMPREGOS
Destacada a importncia das possibilidades jurdicas de incluso

econmica oportuno apresentar resultados dessas polticas e avaliar a
contribuioparaainclusosocialeageraodeempregos.
Embora existam diversas pesquisas relacionadas ao tema, o presente
estudoadotouapublicaoParticipaodas MicroePequenasEmpresasna
EconomiaBrasileira,deautoriadoSEBRAE(SERVIOBRASILEIRODE
APOIOSMICROEPEQUENASEMPRESAS,2014),porsuaatualidade
eporserumrgocujafinalidadepromoveracompetitividade,acapacitao
para o desenvolvimento das microempresas e empresas de pequeno porte e
gerardados confiveis.
Os resultados consolidados na atividade de servios, entre os anos de
2009e2011,geraramasinformaesrepresentadasnasTabelasabaixo,que
estoorganizadassegundooportedasempresas.
5.1AtividadeEconmica-Servios
Na Tabela 1, a seguir, constata-se a forte presena das Micro e das
Pequenas Empresas que, juntas, representam, na mdia do perodo, 98% de
todasasempresasdosetordeserviosegeramcercade44%detodooemprego
formaldosetor.

145
Tabela1-Setordeserviosvariveis2009a2011
Fonte:ServioBrasileirodeApoiosMicroePequenasEmpresas(2014).
5.2AtividadeEconmica-Comrcio
No comrcio,a participao das Micro e Pequenas Empresas ainda
mais expressivo, cerca de 99% na mdia do perodo, do total das empresas
classificadasnaatividadecomrcio.Noquetangesinformaesdeemprego,
constata-seque,cercade70%dopessoalocupadoestalocadonasMicroe
Pequenas Empresas.
Tabela2-Setordecomrciovariveis2009a2011

146
5.3AtividadeEconmicaIndstria
Porfim,nosetorindustrial,emboraasMdiaseGrandesEmpresasainda
concentrem a maioria dos funcionrios empregados, salutar o crescimento
das Micro e Pequenas Empresas que atuam no setor industrial, tanto que
cerca de95% das empresas dessesetorso depequenoporte.
Tabela3-Setordaindstriavariveis2009a2011
Considerando os dados obtidos no estudo em destaque possvel

afirmar a relevncia das Micro e Pequenas Empresas no panorama
econmico nacional. Limongi Frana (2011, p. 35) afirma que o
empreendedorismo a chama que leva o homem aonovo, ao desafio, ao
novonegcio.Paraoautor,otratamentodiferenciadosejustifica,pois:
FavoreceoEstadoasMPEsparaquetenhamaoportunidadedese
desenvolverememmeioaumaconcorrnciacadavezmaiscruel,na
medidaemqueasempresasdemaiorportenodarochancealguma
s menores,a no ser que,depois de anlises everificaes sobre
retornos de investimentos, verifiquem sermais vantajoso a elas a
convivnciacomaspequenasoumesmoaparceriadenegcioscom
elas.(FRANA,2011,p.35).
OmarcolegaldaLC123/06,parainclusoepermanncia,positivaa
regraconstitucionaldodireitoatratamentoespecialefavorecidodaqueles

147
queesto nainformalidade ouque sedispea desenvolveratividades em

mercado fortemente concorrencial. O apoio institucional viabiliza
oportunidadesenodeveseravaliadononveldeprivilgiosjurdicos.Trata-
sedapossibilidadedevivenciarasconquistasdaigualdadematerialnombito
econmico.
Apontadas intervenes dos Poderes Legislativo e Executivo,
oportuno,porfim,tambmtratardasalutarparticipaointerpretativado
Judicirionabuscapelareduodainformalidade.Nestesentidodestaque-
se a ao direta de inconstitucionalidade ADI n 4033, proposta pela
ConfederaoNacionaldoComrcioejulgadanoSTFondefoianalisadaa
iseno concedida s microempresas e empresas de pequeno porte com
relaocontribuiosindicalpatronal.
Isenoconcedidasmicroempresaseempresasdepequenoporte.
SimplesNacional(Supersimples).LC123/06,Art.13,3.(...)O
fomentodamicroedapequenaempresafoielevadocondiode
princpioconstitucional,demodoaorientartodososentesfederados
a conferir tratamento favorecido aos empreendedores que contam
commenosrecursosparafazerfrenteconcorrncia.Portalmotivo,
a literalidade da complexa legislao tributria deve ceder
interpretao mais adequada e harmnica com a finalidade de
assegurarequivalnciadecondiesparaasempresasdemenorporte.
Riscoautonomiasindicalafastado,namedidaemqueobenefcio
emexamepodertantoelevaronmerodeempresasapatamarsuperior
aodafaixadeisenoquantofomentaraatividadeeconmicaeo
consumoparaasempresasdemdiooudegrandeporte,aoincentivar
aregularizaodeempreendimentos(BRASIL,2011,p.1817).
AADIquestionavaalegalidadedoArt.13,3daLC123/06,que
isentou as micro e pequenas empresas do pagamento de contribuio
sindical.A Confederao Nacional do Comrcio sustentou que a iseno
concedida violoua reserva delei especfica para concessode benefcios
fiscaisdequetrataoArt.150,6daCF/88.OargumentofoidequeaLC
123/06noversaexclusivamentesobreaisenoequehouveviolaoda
reserva de lei complementar para dispor sobre o tratamento diferenciado
deque trataoArt.146, III,d, daCF/88.Acrescentouque aiseno traz
graveriscomanutenodosindicalismopatronal,eisqueosbeneficirios
pelaLC123/06,representamaquasetotalidadedasempresasdecomrcio

148
dopas.Porm,oacrdoreconheceuqueaisenonoviolaoArt.150,
6daCF/88,poisacontribuiosindicaltributodecompetnciadaUnio
equealeinoseocultouaodisporsobreaexoneraotributria.Aiseno
tambmnoviolaoArt.146,III,d,daCF/88,poisalistadetributosprevista
no texto legal que define o campo de reserva da lei complementar
exemplificativaenotaxativa.
Destaque-se a afirmao do STF no sentido de que a deciso em
favordaisenoprevistanaLC123/06,estconformearegraconstitucional
prevista noArt. 170, IX. Nesta condio, se impe no nvel de diretriz
interpretativa do ordenamento jurdico de forma sistemtica.A iseno
trazida pormeio da Lei complementar norma federal epoderia ter sido
introduzidapormeiodeLeiOrdinria.Portanto,foiintroduzidapormeiode
processo legislativo que exige qurum qualificado. Tal tratamento est
conformeoArt.179daCF/88eosdemaisprincpiosquecompemoregime
jurdico econmico constitucional, conforme argumento de que vlido
conferirtratamentofavorecidoaosempreendedoresquecontamcommenos
recursos para fazer frente concorrncia.
CONSIDERAESFINAIS
A presente pesquisa rene fundamentos tericos de Hernando Soto

(2001)apartirdolivroMistrioCapital.Odesafiodoestudodoautorparte
da constatao de que o sistema econmico capitalista falha nos pases
desenvolvidoseex-comunistas,mas,avananospasesemdesenvolvimento.
Entre as importantes anlises e concluses que apresenta, destaca-se a
indicaoquefazsobreopotencialdosativosdoscidadosparaproduzir
capitaleassimalavancarproduo,novosservios,renda,emprego.Para
tantofundamentaloacessoaodireitodepropriedade,poiselaabaseda
construodocapitalismo.Pormeiodestecaminhoosativosquedenomina
de capital morto, e que esto no campo econmico da informalidade,
podero ser transformados em capital (bens que geram outros bens) e se
integrar economia formal. Assim, passam a fazer parte da redoma de
vidrodeBraudel,(referindo-seaohistoriadorFernandBraudel),ondeesto
ospoucosqueusufruemdosefeitosjurdicosdapropriedadeprivada.Estes
estonocampodalegalidadeedosacessosquelhesoferecidopormeio
depolticaspblicas.

149
ApartirdestesestudosapesquisafocaoSistemaBrasileirodoSimples
Nacional criadopormeiodaLeiComplementar123/06ejaperfeioado
porvriasoutrasleis,paraindicarqueaintervenodoEstadoparaenfrentar
odesafio da inclusoeconmica,aque serefereHernandoSoto, estem
bomcaminho.EstainiciativalegaltemporcompetnciaasnormasdoArt.
170,IXe179daCF/88,pormeiodaregulaonormativa,fiscalizaoe
fomentosprevistasnoArt.174daCF/88.
O critrio para incluso neste sistema a receita bruta anual com
restriesparaalgumasatividadeseconmicas.Entreosobstculosparaa
formalizao que a Lei Complementar possibilita enfrentar est: a
simplificaoemmbitodeobrigaesadministrativasparaobterlicenas
eregistros;desobrigaesquantoadeveresdenaturezatrabalhista;garantia
de implementar polticas para acesso a crditos pblico; incentivos e
assessoriaparainovaes;prefernciasparaparticipardenegciospblicos,
inclusive,prestigiandoaeconomialocaleregional;fiscalizaodecunho
orientativo,exigindopelomenosduasvisitasantesdeautuar;e,acriao
deumregimenico,demenorcargatributriaesimples,paraaarrecadao
detributosdecompetnciadaUnio,Estado,DistritoFederaleMunicpios.
Deve-se destacar a importncia desta Lei Complementar uma vez
queesteSistemaSimplesdembitonacional(normasgerais),portanto,
as normas que ela introduziu tm por destinatrios imediatos todos os
membros da federao. Por meio desta categoria de normas promove-se
unidade,uniformidadeecoordenaocentralizada.Talopogeraumsistema
har mnico e estvel, uma vez que qualquer alter ao envolve,
necessariamente,ummaiorqurumlegislativo eanecessidadededilogo
comnmeromaiordemembros.
ParageriroSimplesNacional,nostermosdoArt.2,foramcriados
osseguintesrgos:ComitGestordoSimplesNacional(CGSN),Frum
Permanente(FP)eComitparaGestodaRedeNacionalparaSimplificao
doRegistroedaLegalizaodeEmpresaseNegcios(CGSIM).Oprimeiro
comit formado por representantes dos membros da federao, Unio,
Estados, Distrito Federal e Municpios e tem competncia para produzir
normas infralegais. Elas so introduzidas por meio ato administrativo
Resoluo. Tais normas tem nvel de norma infralegal geral. Este nvel
normativoumanovaexperinciajurdicaepodeserequiparadaaoregime
dacompetncialegislativaconcorrente,previstanoArt.24daCF/88.

150
OFrumPermanenteorgoquepermiteoexercciodeavaliara
eficincia do Sistema Simples. Dele fazem parte, alm dos membros
federativososrepresentantesdasentidadesvinculadasaosetordoSimples
Nacional.Aproximaosenvolvidosdiretamenteparadiscusses,crticase
encaminhamentosdepolticaspblicasquetornemoSistemamaiseficiente.
EsteFrum,portanto,possibilitaaprticadedemocraciaparticipativa.As
consequnciasdetalambientesoalegitimidadeefortalecimentodopacto
quedeveexistirentreasesferaspblicaseprivadas.
O mais recente Comit para Gesto da Rede Nacional para
Simplificao do Registro e da Legalizao de Empresas e Negcios
(CGSIM), cujos participantes alm dos membros feder ativos so
representantes das Juntas Comerciais, do Departamento Nacional do
Registro do Comrcio e Representante do Frum Permanente. Esta
composiopermite,efetivamente,buscarsoluesparaacrticaapontado
porHernandoSotoquantoaburocraciaexcessivaecomplicadaqueafasta
ospequenosempresrios,muitasvezesinviabilizandooacessoaomercado
formal.
Considerando os dados colhidos defende-se a importncia da
microempresrio individual, microempresa e empresa de pequeno porte,
confirmandoarelevnciadestesempresrios,apontadaporHernandoSoto.
Assim,defende-sequeoSistemaBrasileirodoSimplesNacionalestapto
a enfrentar as dificuldades de incluso e permanncia econmica, em um
paisem desenvolvimento.
Pode-se afirmar que h caminhos jurdicos acessveis para a
transformaoemcapitaldosativosqueestonainformalidade.necessrio
reconhecer a fora deste capital morto e buscar confiana deste
empreendedores por meio de oportunidades. Percorrendo este caminho
vivencia-seasexternalidadespositivasdocapitalismo,iniciando-secoma
valorizaodospotenciaishumanos,segue-secomestmuloslivreiniciativa
quefortaleceumambienteconcorrencialpormeiodaigualdadematerial.
REFERNCIAS
ALMEIDA, Amador Paes (Org.). Comentrios ao estatuto da

microempresa e da empresa de pequeno porte: lei complementar n.
123/06.SoPaulo:Saraiva,2009.

151
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988.

Disponvelem:<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/
ConstituicaoCompilado.htm>.acessoem:5out.2015.
______. Decreto-Lei n 1.780, de 14 de abril de 1980. Concede

isenodoimpostosobrearendasempresas depequenoportee
dispensaobrigaesacessrias.Disponvelem:<http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/1965-1988/Del1780.htm>.
Acessoem:4out.2015.
______. Decreto n 6.884, de 25 de junho de2009. Institui o Comit

paraGestodaRedeNacionalparaaSimplificaodoRegistroeda
LegalizaodeEmpresaseNegcios-CGSIM.Disponvelem:<http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/Decreto/
D6884.htm>.Acessoem:5out.2015.
______. Lei Complementar n 123, de 14 de dezembro de 2006.

InstituioEstatutoNacionaldaMicroempresaedaEmpresadePequeno
Porte;alteradispositivosdasLeisno8.212e8.213,ambasde24dejulho
de1991,daConsolidaodasLeisdoTrabalho-CLT,aprovadapelo
Decreto-Leino5.452,de1odemaiode1943,daLeino10.189,de14de
fevereirode2001,daLeiComplementarno63,de11dejaneirode1990;
erevogaasLeisno9.317,de5dedezembrode1996,e9.841,de5de
outubrode1999.Disponvelem:<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
leis/LCP/Lcp123.htm>.Acessoem:4out.2015.
______. Lei n 6.939, de 9 de setembro de 1981. Institui o regime

sumrioderegistroearquivamentonoRegistrodoComrcioedoutras
providncias.Disponvelem:<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/
1980-1988/L6939.htm>.Acessoem:5out.2015.
______. Lei Complementar n 48, de 10 de dezembro de 1984a.

EstabelecenormasintegrantesdoEstatutodaMicroempresa,relativasa
isenodoimpostosobreCirculaodeMercadorias-ICMedoImposto
sobreServios-ISS.Disponvelem:<http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/leis/LCP/Lcp48.htm>.Acessoem:4out.2015.

152
______. Lei n 7.256, de 27 de novembro de 1984b. Estabelece

NormasIntegrantesdoEstatutodaMicroempresa,Relativasao
TratamentoDiferenciado,SimplificadoeFavorecido,nosCampos
Administrativo,Tributrio,Previdencirio,Trabalhista,Creditcioede
DesenvolvimentoEmpresarial.Disponvelem:<http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L7256.htm>.Acessoem:5out.2015.
______. Superior Tribunal de Justia. REsp 1257391/RS. Relatora

MinistraElianaCalmon,SegundaTurma,Brasilia,Julgadoem18/06/2013.
DiriodaJustia,Braslia,26jun.2013.
______. Supremo Tribunal Federal. A constituio e o supremo. 4. ed.

Braslia:SecretariadeDocumentao,2011.
DERANI, Cristiane. Direito ambiental econmico. So Paulo: Saraiva,

2008.
FRANA,Antnio de S. Limongi. As pequenas e as microempresas

nodireitobrasileiro.Curitiba:Juru,2011.
GARCIA, Jos Carlos Cal. Linhas mestras da constituio de 1988.

SoPaulo,Saraiva,1989.
JUSTEN FILHO, Maral. O estatuto da microempresa e as

licitaespblicas.2. ed.So Paulo: Dialtica, 2007.
MARTINS,IvesGandraDaSilva.AConstituioFederal eas
empresas de pequeno porte inteligncia dos artigos 170 inciso ix e
179 da lei suprema parecer. So Paulo: Universidade
Mackenzie, 1992.
MONTAO, Carlos. Microempresa na era da globalizao. So

Paulo:Cortez,1999.
RIBEIRO, Carlos Reinaldo Mendes. O estatuto (contra a)

microempresa. So Paulo: Alfa-mega, 1984.

153
S,Antnio Lopes. Tudo sobre a microempresa. Belo Horizonte:

Tecnoprint,1985.
SACHS, Ignacy. Incluso social pelo trabalho: desenvolvimento

humano,trabalho decenteeo futurodosempreendedoresdepequeno
portenoBrasil.RiodeJaneiro:Garamond,2003.
SANTOS,JosAnacletoAbduch.Aslicitaeseoestatutoda
microempresa. Revista JML de Licitaes e Contratos, Curitiba, v. 1,
n.3,p.320,jun.,2007.
SERVIO BRASILEIRO DEAPOIO S MICRO E PEQUENAS

EMPRESAS - SEBRAE. Participao das micro e pequenas
empresas na economia brasileira. Braslia: SEBRAE, 2014.
SILVA,Renaldo Limiro;LIMIRO,Alexandre.Manual do
supersimples: comentrios lei geral das microempresas e empresas de
pequenoporte.Curitiba:Juru,2007.
SOTO,Hernando. O mistriodo capital.Traduo de Zaida

Maldonado.RiodeJaneiro:Record,2001.
Comocitar:MONTEIRO,PhilippeAntonioAzedo;KEMPFER,Marlene.A
informalidade e a incluso econmica por meio do estatuto nacional da
microempresa.Scientia Iuris,Londrina,v.19,n.2,p.127-153,dez.2015.DOI:
10.5433/2178-8189.2015v19n2p127.ISSN2178-8189.

154
155
DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p155
Universalizaodedireitos
trabalhistas:umapropostade
avanonopapeldaOrganizao
InternacionaldoTrabalho
UNIVERSALIZATIONOFLABORRIGHTS:A
PROPOSALOFADVANCEINTHEROLEOFTHE
INTERNACIONALLABORORGANIZATION
* ElveMiguel Cenci
** JanainaVargas Testa
Resumo:Apresente discussopropeumareflexo arespeito

* Doutor em Filosofia pela dauniversalizaodedireitosmnimostrabalhistasnocontexto
Universidade Federal doRio da globalizao econmica. Por meio de uma pesquisa
de Janeiro (UFRJ). Mestre bibliogrficaedeanlisededocumentosjurdicos(legislaoe
em Filosofia pela Pontifcia tratadosinternacionais),pretende-sedemonstrarqueaproteo
Universidade Catlica do decertosdireitostrabalhistas,comstatus dedireitoshumanos,
RioGrandedoSul(PUCRS). temsidopromovidapelaOrganizaoInternacionaldoTrabalho
Graduado em Filosofia pela
(OIT). Em que pesetal fato, a fim de permitir a efetividade
Universidade de Passo Fun-
do (UPF). Graduado em
destes direitos, fazem-se necessrioscertos avanosno papel
Direito pela Faculdade Me- daOIT,emseumbitointernoeemsuasrelaesexternas.Os
tropolitana Londrinense elementos que poderiam representar estes avanos sero
(FML). ProfessorAssociado demonstrados pormeio de alguns apontamentosque, mesmo
da Universidade Estadual de tendo carter de provocaes, podero contribuir para a
Londrina (UEL) nos cursos consolidaodeumaorganizaodegarantiatransnacionalmais
de Filosofia e Direito, efetiva na proteo de direitoshumanos trabalhistas.
atuante na graduaoe ps-
graduao lato e stricto Palavras-chave: Direitos humanos. Direitos trabalhistas.
sensu. E-mail: elve@uel.br. Organizaointernacionaldo trabalho.
* * Mestre em Direito Negocial
(Relaes Internacionais) Abstract:The presentdiscussion proposes areflection about
pela Universidade Estadual theuniversalizationofminimumlaborrightsinthecontextofthe
de Londrina (UEL). Mestre economical globalization. By meansofbibliographical research
em Histria Poltica pela anddocumentanalyses (legislation andinternational treaties),it
Universidade Estadual de intendstodemonstratethattheprotectiontocertainlaborrights,
Maring (UEM). Ps- withhumanrights status,hasbeenpromotedbytheInternational
graduada em Direito do Es-
LaborOrganization(ILO).Inspiteofthisfact,inordertopermit
tado, com nfase em Direi-
to Constitucional, pela Uni-
theeffectivenessoftheserights,someadvancesintheroleofthe
versidade Estadual de Lon- ILOarenecessary,initsinternalambitandinitsexternalrelations.
drina (UEL). Graduada em The elements which could represent this progress will be
Histria e em Direito pela demonstratedbymeansofsomenotesthat,evenhavingcharacter
Universidade Estadual de of provocations, may contribute to the consolidation of an
Londrina (UEL). Profes- organizationoftransnationalguaranteewhichismoreeffectivein
sora da Universidade Norte theprotectionofhumanrights.
do Paran (UNOPAR). E-
mail: janainavargastesta Keywords: Human rights. abor rights. International labor
@gmail.com. organization.

156
ELVE M IGUEL C ENCI E JANAINAVARGAS TESTA
INTRODUO
Hodiernamente,asociedademundialassisteaumprocessocontnuode
avanotecnolgico,informatizaodaproduoeaumentodoconsumo,fatores
que tornam as relaes econmicas mais complexas diante da existncia de
ummercado,cadavezmais,global.Nestecontexto,novasformasderelaes
detrabalhosurgem,asquaisdemandamacriaodenovosdireitos,bemcomo
aproteodedireitosmnimosjexistentes.
OEstadonacional,nestaesteira,contraditoriamente,intervmcadavez
menos nas relaes negociais, tendo em vista a minimizao das economias
nacionaiseoconstanteaumentodaintegraodosmercados.Aliberaodo
comrciointernacional,aausnciaderegulamentaodomercadoeaeliminao
debarreirascomerciaisresultamnadiminuiodopapeldoEstadonacionalna
economiaenadelegaodesuasfunesaosetorprivado.
Diantedestacriseestataledafaltaderegraselimitesparaomercadoe
paraasrelaesnegociais,questiona-se:comogarantiradignidadeeosdireitos
fundamentaisaplicadossrelaesdetrabalho,seasempresasmultinacionais
etransnacionaisacabamporcolocaremconcorrnciaosEstados,aoalmejarem
areduo detributos e das garantias aos trabalhadores?Esta aindagao
nucleardoestudoqueoraseprope.
Asoluo,aoquestionamentosupracitado,poderiaestarnacriaode
umainstituiodegarantiatransnacional,conformepropsLuigiFerrajoli,voltada
paraosdireitoshumanosemsubstituioe,senecessriofor,contraosEstados,
quetivesseapossibilidadedepromoverauniversalizaodedireitosmnimos
trabalhistas.
Sabe-sequejexistenasociedadeglobalumainstituiocujopapelo
detutelarosdireitoslaborais:aOrganizaoInternacionaldoTrabalho(OIT).
Todavia,esteestudopartedoprincpiodequeestaorganizaotambmvive
um momento de crise, no possuindo fora suficiente e nem legitimidade
democrticapararesponderaosanseiosdostrabalhadoresnasatuaisrelaes
comerciaisemnveltransnacional.
Aideia,portanto,apontarelementos,os quais,almdedemonstrar
que as iniciativas normativas da OIT so insuficientes para as mudanas
ocasionadas pela globalizao, se direcionam para uma nova feio de
organizaointernacionalmaisefetivaehumanizadora,aproximando-se,assim,
deumainstituiodegarantiatransnacionalpromotoradedireitosuniversais
trabalhistas.

157
U NIVERSALIZAO DE DIREITOS TRABALHISTAS: UMA PROPOSTA DE AVANO NO PAPEL DA
O RGANIZAO INTERNACIONAL DO TRABALHO
Por meio de uma pesquisa bibliogrfica e de anlise de documentos

jurdicos(legislaoetratadosinternacionais),prope-serefletirsobrepossveis
avanosnopapeldestaOrganizaoInternacional.
1 DIREITOSTRABALHISTASUNIVERSAIS
Todo trabalhador, por ser humano, possui a qualidade intrnseca da

dignidadee,portanto,merecedordestereconhecimento,oqueimplica uma
sriedeproteesqueconcretizemorespeitoaessadignidade.
Essa necessidade de se garantir direitos mnimos, fundamentais, que
concretizemorespeitodignidadedotrabalhadorest,inclusive,positivadana
Declarao Universal dos Direitos Humanos (ORGANIZAO DAS
NAES UNIDAS, 1948), ao estabelecer, em seu artigo XXIII, que toda
pessoahumanatemdireitoaotrabalho,livreescolhadotrabalho,acondies
equitativasesatisfatriasdetrabalhoeproteocontraodesemprego.
Paraqueotrabalhocontempleepromovaadignidadedapessoahumana,
deveserrealizadodentrodecondiesdignas,decentesesaudveis,demodo
asatisfazeromnimo existencialmencionadoporBarroso(2013),nointuitode
viabilizarascondiessociaismnimas,aogarantir,aomenos,asnecessidades
bsicasdoserhumanoquelabora.
Seadignidadedapessoahumanapressupeaexistnciadedireitosque
garantam o mnimo existencial, presume-se que a dignidade do trabalhador
somente ser concebida se certos direitos trabalhistas tiverem o seu
reconhecimento universal como direitos humanos. Logo, se faz necessria a
preservao de alguns direitos mnimos a serem preservados globalmente a
todoserhumano.Mas,quedireitosseriamesses?
Nascimento (2013), ao apresentar os direitos mnimos a serem
asseguradosatodotrabalhador,manifestou-senosentidodequeodireitodo
trabalhovisaaumaplataformadedireitosbsicosdotrabalhador,impostergveis,
comoodireitoaumsalrio;aodescansodirio,semanaleanual;proteoda
integridadefsicaesadecomareparaoeconmicadosdanosquesuportar
peloexercciodotrabalho.
Delgado(2015,p.123,grifonosso),porsuavez,aodefenderaideiade
queexistemparcelastrabalhistasimantadasporumatuteladeinteressepblico,
porconstituremumpatamarcivilizatriomnimoqueasociedadedemocrtica
noconcebeverreduzido,afirmaque:

158
[...]essepatamarcivilizatriomnimoestdado,essencialmente,portrs
gruposconvergentesde normastrabalhistasheternomas:as normas
constitucionais em geral [...]; as normas de tratados e convenes
internacionaisvigorantesnoplanointerno(expressandoumpatamar
civilizatrionoprpriomundoocidentalemqueseintegraoBrasil);as
normaslegaisinfraconstitucionaisqueassegurampatamaresdecidadania
ao indivduo que labora (preceitos relativos sade e segurana do
trabalho, normasconcernentes abasessalariais mnimas,normasde
identificaoprofissional,dispositivosantidiscriminatrios,etc.).
Piovesan(2012)eTrindade(2003),aodestacaremarelevnciadoPacto
Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, relatam que o
documento enuncia um extenso catlogo de direitos, que inclui o direito ao
trabalho e justa remunerao; o direito a um nvel de vida adequado;
participao na vida cultural da comunidade. So direitos que propiciam o
desenvolvimentodosindivduoseconsideramacondiohumanacomofime
abraaaideiadosdireitossociais,econmicoseculturais,enodosresultados
econmicos emsi.
Istoposto,aotomarporbasediversos documentos internacionais1, na
perspectiva da dignidade da pessoa humana e da ideia de trabalho decente
propagadainternacionalmente,possvelafirmarqueh,atualmente,umrolde
direitos do trabalho universalmente reconhecidos, sob o status de direitos
humanos: Direito liberdade de trabalho; Direito igualdade salarial;
Remunerao justa e satisfatria; Direitos sindicais; Direito ao repouso;
Condies de trabalho justas e higinicas; Combate ao trabalho forado
e escravido; Proibio do trabalho infantil; Combate discriminao
no trabalho; Proteo em face dos riscos sociais; Proteo contra o
desemprego.
Destarte,essesseriamosdireitosagarantirumpadromnimocivilizatrio
universal ao trabalhador. Sem dvida que outros podero ser agregados,
acrescidosaorol,demodoacriarumaproteocontnuaeprogressivaaquem
labora.Ofatoque,comfundamentoemdocumentosinternacionais,nenhuma
comunidade/Estado/nao poder se esquivar de garantir tais direitos, tendo
emvistaquetodos os Estados-membros daOrganizaodas Naes Unidas
(ONU) e da OIT so signatrios da Declarao Universal dos Direitos
1
Declarao Universal dos Direitos (ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS, 1948); do Pacto de
Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (PIDESC, 1966); do Ato Constitutivo da OIT
(ORGANIZAO INTERNACIONAL DO TRABALHO, 1946) e de sua Declarao Relativa aos
Direitos e Princpios Fundamentais do Trabalho, adotada em 1998.

159
(ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS, 1948); do Pacto de Direitos

Econmicos,SociaiseCulturais(PIDESC,1966);doAtoConstitutivodaOIT
(ORGANIZAO INTERNACIONAL DO TRABALHO, 1946) e de sua
DeclaraoRelativaaosDireitosePrincpiosFundamentaisdoTrabalho,adotada
em1998.
Infere-se,pormeiodaleituradostextosinternacionais,quenoqualquer
tipodetrabalhoquepodermanteradignificaodohomem,massomenteo
prestadoemcondiesadequadasejustas,capazdeproporcionarumpadro
de vida que assegure o mnimo bem estar: alimentao, vesturio, moradia,
sade e servios sociais frente a algumas contingncias, como no caso de
desemprego, invalidez, doena, velhice (ORGANIZAO DAS NAES
UNIDAS,1948).
Verificam-se,tambm,naprpriaideiadetrabalhodecentepropagada
pela OIT, os fundamentos da proteo universal de direitos do trabalho, ao
pregaraliberdadedeassociaoeoreconhecimentododireitodenegociao
coletiva;aeliminaodetodasasformasdetrabalhoforadoouobrigatrio;a
abolioefetivadotrabalhoinfantileaeliminaodadiscriminaoemmatria
de emprego e de profisso (ORGANIZAO INTERNACIONAL DO
TRABALHO,1998).
Odireitoaotrabalho,dianteseucartersocial,exigedoEstadoedos
particulares, uma posio ativa no sentido de prevalecer este direito. Nesta
perspectiva,apadronizaomnimadesuasregrasnopodeenodeveestar
a servio da liberdade absoluta do mercado, por servir prpria sade da
concorrncia do comrcio, ao no permitir que a ausncia de standards
(padres)universais transformeo trabalhoem meramercadoria, oque pode
levaracoisificaodotrabalhador.
NaspalavrasdeMahnkopf(2005,p.68):
Deve-se,genericamente,concentrartodososesforosparaqueoscore
labour standards daOITsejamimplementadosnomundointeiro.Isso
somente ser possvel se os padres trabalhistas e sociais forem
compreendidoscomoelementoscentraisdalutapelosdireitoshumanos
de segunda e terceira gerao e do combate de formasmodernas de
trabalhoforadoetrabalhoescravo.
Assim, conclui-se que h direitos0 mnimos universais prescritos em

normasinternacionais,aseremaplicadosatodootrabalhadoremnvelglobal,

160
aoencontrodapreservaodovalorfundamentaldignidadedapessoahumana
edaideiadetrabalhodecente.Podemserchamadosdedireitostransnacionais
porquenoencontramfronteirasparaasuaaplicao.Logo,infere-sequeh,
atualmente,umdireitodotrabalhoglobalresponsvelpelagarantiademnimo
existencialcivilizatrioou,naspalavrasdeMoreira(2010),omnimoexistencial
segundooparmetroglobal.
Importante frisar que o ncleo de direitos deve ser gradativamente
ampliado,emesforoconjuntodetodasasnaes,acrescentandoaquelesque
serevelamessenciaisparaaconcretizaodotrabalhodecenteedadignidade
dotrabalhador.
Feitasestasconcluses,oquestionamentoqueaindapersisteserefere
existnciaounodeumrgoresponsvelnoapenasemcriarestanormativa,
mas tambm de fiscalizar a efetividade das normas, bem como em julgar e
punirnocasodeviolao.
Afinal,nobastaaexistnciadedireitostrabalhistasmnimosuniversais,
aquielencados,fazendo-senecessriaaexistnciadeumaOrganizaoaptaa
efetivar esta proteo.
2 PARAALMDEUMAORGANIZAOINTERNACIONAL
DO TRABALHO: POR UMA INSTITUIO TRANSNA-
CIONALGARANTIDORADEDIREITOSUNIVERSAISDO
TRABALHO
ApresentediscussoteminciocomaconstataorealizadaporFaria
(2010,p.160),aoanalisarosdireitoshumanosluzdaglobalizaoeconmica:
[...] auniversalizao e a efetivaodos direitos humanos vivemhoje uma
situaoparadoxalquantomaissoafirmados,maissonegadose[...]abrem-
separaosculo21comoumainterrogao,jamaiscomocerteza.
Justamente pela inteno de mudar essa realidade que se pretende
apresentar,a seguir,uma possvelproposta, talvezaudaciosa ouutpica, de
umainstituiodegarantiapromotoradedireitosuniversaisaplicadossrelaes
de trabalho. Esclarece-se, no entanto, que a pretenso se limita apenas
apresentao de alguns apontamentos que podero contribuir para o
desenvolvimentodaproteodedireitoshumanostrabalhistas.
AOIT,semdvidaalguma,tempromovidoumimportanteeimprescindvel
papelnaproteodedireitostrabalhistasnocampomundial.

161
No obstante a significativa atuao da OIT, torna-se possvel inferir

queaOrganizaotemvividoumacriseinstitucional,queparaCrivelli(2010,p.
200)representaumacrisequeredundounasuacapacidadejurdicaeinstitucional
defazerfrenteaosnovos fatoseconmicosesociais.
Acriseacimaaludidaestassociadaaumadisfunodomodelojurdico
adotado pela OIT em relao nova realidade econmica e social. Neste
contexto,aseguir,serorealizadosalgunsapontamentosquepoderoservirde
elementos a promover o desenvolvimento da Organizao, no sentido de
aproxim-ladeumainstituiodegarantia,conformeprops LuigiFerrajoli
(2005).
Cumpreesclarecerquetaisapontamentossoapresentadosmaiscomo
provocaesdoquecomosolues.Afinal,esteensaionotemapretensode
resolverumproblematocomplexoeimportantedopontodevistasocial,esim
odecontribuirparaumareflexo.
AideiapensaracercadapossibilidadedeumaOrganizaoInternacional
doTrabalhocujascaractersticassejamaobrigatoriedade,auniversalidadeea
desburocratizao.
TodososapontamentosrepresentamumapropostademelhoriadaOIT,
com o intuito de permitir que este rgo seja capaz de lidar com os efeitos
prejudiciaisdaglobalizaoeconmicanasquestessociais,representandouma
instituio transnacional, apta a regulamentar, fiscalizar e efetivar normas
universaisemmatriatrabalhista;pormeiodesistemadecontrole,monitoramento
eacessodemocrtico,direcionadoalimitaracelebraodonegciojurdico
nasrelaesjurdicaslaboraisdecartertransnacional.
2.1PrimeiroApontamento:aRepresentaoTripartite
O primeiro apontamento a ser feito colocaria em pauta a questo da
representaotripartitepresentenosrgosdaOIT.Aideianoextinguiro
tripartismo,mas demonstrarqueosistemamereceadequaes.
precisoconsiderarqueaOIT,segundoJeammaud(2000),almdeter
sido constituda por meio de uma reivindicao do patronato e no dos
trabalhadores, contm problemas de estrutura porque estabelece o dobro de
representante dos Estados nacionais em detrimento da representao de
empregadores e empregados, o que leva a inferir que a Organizao no
apresentaumarepresentaoparitria,aorevelarumfatorantidemocrtico.
Crivelli(2010)tambmapresentouumacrticadefiniodacomposio
epoderesnaConfernciaGeraldaOIT,aoconstituirumtripartismonoparitrio,

162
adotandoarepresentaogovernamentalcomdoisvotos,easrepresentaes
detrabalhadoreseempregadorescomumvotocadauma.
Ferrajoli(2005)estabelecequeosrgosinternacionaisdeproteode
direitos humanos devem atuar, se necessrio for, contra os Estados. Essa
realidade jamais se concretizaria simplesmente porque os Estados esto
representados na Conferncia Internacional da OIT 2 e no Conselho de
Administrao3duasvezesmaisemrelaoaosempregadoseempregadores,
e possuem pesomaior na votao de convenes,recomendaes e decises
acerca do recebimento de queixas e reclamaes.
Parecentidoquehumproblemadelegitimaonaestruturatripartite
porque falta uma fundamentao plausvel que possa justificar a maior
representao pelos governos dos Estados.Se a pretenso,hodiernamente,
derrubaradicotomiadireitonacionalversusdireitointernacional,nosentido
dedesenvolveracriaodeumnicoordenamentoquepossaprotegerdireitos
trabalhistasmnimosuniversais,sobaconcepodequeosdireitoshumanos
prevalecemsobreosinteressesestatais,torna-selgicoconcluirqueosistema
2
A Conferncia Internacional (CIT) o rgo de cpula da OIT, conhecida tambm por Conferncia
Geral. formada por representantes dos Estados-membros e realiza sesses, ao menos, uma vez por
ano em Genebra, squais comparecem os representantes, embora possa haver reunies extraordinrias
quando necessrio.A CIT temcompetncia para delinear asdiretrizesgerais das polticas e das aes
da OIT, sendo o rgo no qual os Estados-membros da entidade negociam as normas e elaboram
convenes e recomendaes, aprovadas por dois teros dos votos dos delegados presentes. A
Conferncia Geral tambm responsvel por questes administrativas, tais como oramento,
admisso de novos membros; e tem poderes para deliberar acerca de sua competncia, por meio de
resolues, aprovadas pela maioria simples dos votos dos presentes e respeitado o qurum mnimo
de metade dos delegados que compe a OIT. Para atender composio tripartite, cada Estado-
membro representado por quatro delegados, sendo dois designados pelos governos, um pelos
empregadores e outro pelos trabalhadores.
3
Conselho deAdministrao o rgo executivo da OIT cuja funo exercer a administrao da
Organizao, sendo composta tambm de membros do Governo, trabalhadores e empregadores
representantes dos pases de maior importncia industrial. Renem-se trs vezes por ano, em
Genebra. formado por 56 titulares, sendo 28 representantes de Estados, 14 de empregadores e 14
de empregados, eleitos para mandatos de trs anos porcolgios eleitorais constitudos pelos delegados
dos grupos participantes da CIT. Dentre os representantes governamentais, dez so nomeados
pelos Estados-membros de maior importncia industrial, conforme disposto na Constituio da
OIT.Atualmente, os dez Estados-membros de maior importncia industrial soAlemanha, Brasil,
China, Estados Unidos, Frana, ndia, Itlia, Japo, Reino Unido e Rssia. Dentre as diversas
competncias do Conselho deAdministrao, destacam-se: a tomada de decises sobre as polticas
da OIT; a deliberao sobre as datas de reunies da CIT; a designao dos 10 Estados de maior
importncia industrial; a eleio do Diretor-Geral da RIT; a instituio de comisses permanentes
ou especiais; a deliberao sobre os relatrios e concluses de seus prprios rgos internos, como
oComit de Liberdade Sindical; a fiscalizao do cumprimentodas obrigaes dos Estados signatrios
das convenes da OIT; a adoo de medidas em caso de reclamao ou queixa contra um Estado-
membro por inobservncia de instrumento que tenha ratificado, tais como a edio de recomendaes
ou a suspenso de medidas executrias contra Estados que violaram a legislao internacional do
trabalho.

163
tripartite da OIT deveria privilegiar a representao dos trabalhadores e

empregadores,enodosEstadosnacionais.
Ademais, no momento em que a OIT foi criada, justificava-se a
representaoestatalemquantidadesuperiorrepresentaodeempregados
eempregadores,simplesmenteporquehaviaaconcepodequeapenasEstados
seriam sujeitos de direito internacional. Esta tese, atualmente, no mais se
sustenta,tendoemvistaquesepretendeelevaroindivduootrabalhadora
sujeitodedireitointernacional.Logo,osistematripartitedeveriasepautarem
umarelaoparitria,isto,emquantidadeequnimedegoverno-trabalhador-
empregador.
Essa relaoparitria criariauma baselegitimadora OIT noque se
refererepresentaodetodososinteressados,aoconstruirumapolticaque
leveemconta,prioritariamente,ointeressedosdoisgrandessujeitosdarelao
de trabalho: trabalhadores e empregadores. preciso tambm tornar
transparente os processos decisrios e os atos da OIT, pois a simples
transferncia da competncia do Estado nacional para uma organizao
internacionallevaaumvaziodelegitimao.
Isso poderia ser atenuado, por exemplo, com a participao dos
trabalhadores,nombitodosEstadosnacionais,naescolhadesuarepresentao
na OIT, o que poderia ser feito mediante a apresentao de listas de nomes
pelas organizaesprofissionais,afimdepermitiraparticipaonaescolha
dos delegados.
2.2SegundoApontamento:oDilogoSocial
O segundo apontamento que merece ser apresentando se refere a
medidas para oavano do dilogo social4. Isso poderiaocorrer por meio de
duaspropostas:fortalecimentodarepresentatividadesindicaleoaumentoda
participaodosempregadosnagestodaempresa.Taisprovidnciaspoderiam
sertomadas comopolticasdeprioridadedaOrganizaojuntoaosEstados-
membros.
Em relao primeira medida, qual seja, o fortalecimento da
representatividadesindical,cumpreressaltarquesetratademedidaurgentea
robustecerodilogosocial.EricsonCrivelli(2010,p.230)teria,nestesentido,
4
O Dilogo social o quartoobjetivo estratgico da promoo de trabalho decente lanada pela OIT.
O dilogo social deve permitir que as normas, as polticas pblicas e os programas sociais estejam
direcionados para as atividades laborais e sejam construdos democraticamente por meio do debate
tripartite - entre o governo, os trabalhadores e os empregadores; ou pelo debate bipartite, entre os
Parceiros Sociais (sindicatos) e as organizaes dos empregadores.

164
observadoque[...]secertoqueossindicatosestoemdeclnio,tambm
certoqueomodelodedilogosocial,umadasbasessobreasquaisseassentou
odireitointernacionaldotrabalho,estseriamenteameaado.
Por isso, um avano importante seria a formao de sindicatos
representativosdetrabalhadoresdeempresasmultinacionaise/outransnacionais,
comotemocorrido,porexemplo,naEuropa(NASCIMENTO,2013,p.459):
O trao maior do direito sindical contemporneo a sua tendncia

expansivaterritorialna UnioEuropeiaondese estendeuemmbito
comunitrio com a criao de entidades sindicais que representam
trabalhadores de mais de um pas. Na Europa, h sindicatos de
trabalhadoresdeempresasmultinacionais.
Aformaodeumsindicatonosmoldesacimacitados,quepoderiaser
criadoporsetoresouregies,permitiriatambmofortalecimentodenegociaes
coletivas, que poderiam estatuir sobre determinados direitos, atendendo s
especificidades de uma determinada regio ou de um determinado setor da
economia,combasenasdiretrizestraadaspelaOIT,aseremseguidaspelas
empresasmulti/transnacionais.Assim,aOrganizaotambmteriaquecriar
programasdeconscientizaonosEstados-membrosouemregiesabrangidas
por Blocos econmicos, bem como estabelecer instrues bsicas a serem
respeitadas nageraodeentidades sindicais nestes termos.
Sabe-sequeaconvenocoletivanormajurdica,pois normano,
unicamente,umatoestatal.Destemodo,aconvenocoletiva,porserexemplo
denormaprivada,expressodopluralismojurdico,isto,ateoriasegundoa
qualaproduododireitopositivoestatalenoestatal.
A OIT, por meio das Convenes n. 98 e 154, incentiva a prtica da
negociao coletiva por consider-la a melhor forma de composio dos
interesses nas relaes de trabalho. O Comit de Liberdade Sindical da
Organizao Internacional do Trabalho, rgo que aprecia reclamaes de
sindicatos sobre eventualviolao daliberdadesindical nopas, considerao
direito de negociar, segundo Nascimento, elemento essencial da liberdade
sindical,porissotorna-seimprescindvelocomportamentodaboa-fpelaspartes
negociantes,comomeiodeinspiraodamtuaconfiana,necessrioparao
xitodanegociao(NASCIMENTO,2013,p.502):
Quantosrelaesentreosdiferentesnveisdenegociaohmodelos
de negociao articulada, como a Itlia, inter-relacionando-se os

165
contratos coletivos das centrais sindicais e os acordos coletivos de

categoriaeempresa,demodoqueosprimeirosestabelecemparmetros
mximose mnimosque devem ser observadospor estes, espciede
negcio jurdico coligado, iterativo, e h o modelo de negociao
desvinculada, como no Brasil,sendo independentes as convenese
osacordoscoletivos,hierarquicamenteaplicvelclusulamaisfavorvel
aotrabalhadornacomparaoentreasqueforamemambosfixadas(CLT,
art.620).(grifodoautor)
Obviamente que as negociaes coletivas no poderiam criar direitos

menosfavorveisaostrabalhadoresedeveriamrespeitarnosomenteosdireitos
previstos nas legislaesnacionais/locais,mas tambmas normasdaOIT,o
quepoderiaserrealizadopormeiodanegociaoarticulada.
AlmdaOrganizaoInternacionaldoTrabalhocriarpolticasemprol
da criao de sindicatos representativos de empresas transnacionais e de
incentivaranegociaocoletiva,aOITprecisariatambmtrabalharemprolda
ratificao e efetividade da Conveno n 87. Esta Conveno assegura a
liberdadedostrabalhadoresdeselecionarosindicatoquemelhorosrepresenta,
combasenoprincpiodapluralidadesindical,quepermiteaexistnciadediversos
sindicatosrepresentandoamesmacategoriaemumamesmabaseterritorial.
Apluralidadesindicalimportanteporquecontribuiparaaconsolidao
darepresentatividadequeconsistenaefetivacapacidadedosindicatoemsero
porta-vozdosseusrepresentados,oquedependedalegitimidadedaorganizao
sindicaledesuaforademobilizao.
O Brasil, juntamente com os Estados Unidos, ndia, China e Ir, no
assinaramaConvenon87,etaispasesrepresentamgrandepartedamo
de obra do mundo. Esse fato compromete consideravelmente a efetividade
desseinstrumento.Aomissodestespasescontribuiparaoenfraquecimento
deumdospilaressobreosquaisseerigeaestruturadaOIT:aliberdadesindical,
interferindonaconsolidaododilogosocial.
Logo,sefazurgenteaadoodemedidas,dirigidaspelaOIT,nosentido
deefetivaraConvenon87.
A segunda medida a fortalecer o dilogo social seria a criao de
programasjuntoaosEstados-membrosquepudessemasseguraraparticipao
dostrabalhadoresnagestodasempresas.Otrabalhador,semdvidaalguma,
oatorsocialprincipaldaatividadeeconmicae,contraditoriamente,oquemenos
possuipoderdenegociaonasrelaesdetrabalho.

166
Almdeproporcionaroexercciodatransparnciadagestoempresarial,
odireitoparticipaonagestodaempresapossibilitariaumamaiormotivao
laboral, que resultaria na cooperao pelo desenvolvimento das atividades
empresariais.
Particularmente,noBrasil,aConstituiode1988previuessedireitono
art.7,incisoXI,maspelofatodanormaexigirleiregulamentadora,aausncia
destatemimpedidooexerccioeaaplicabilidadedodispositivoconstitucional.
Em quepese talfato, alguns tratados internacionais tm previstotal direito,
bemcomoalegislaodecertospases.
Sobreatemtica,ArnaldoSssekind(2004)explicaqueaConstituio
deWeimar,naAlemanha,em1919,foiaprimeiraaprescreveracriaode
conselho de trabalhadores nas administraes das empresas. Mais tarde, em
1976, aAlemanha regulamentou o assunto mediante a lei de co-gesto dos
assalariados,constituindoconselhoscompostosderepresentantesdosacionistas
edosempregados,emigualnmeroecompoderesdedeciso.
Em sua Constituio Federal de 1958, a Frana previu o sistema de
representaodostrabalhadoresnagestodasempresaspormeiodedelegados.
Maistarde,umaleidopasde1948dispsque(SSSEKIND,2004,p.213-
214):
O Comit de empresa determina que as empresas com mais de 50

empregadosdevecomporumcomitcomumdiretor,2a11trabalhadores
eleitos,umrepresentantedossindicatosinteressados(semdireitoavoto)
eumdoserviosocialdaempresa.Estecomitopinaemmatriaeconmica
efinanceira.
Arnaldo Sssekind (2004) explica que, a partir de 1970, o direito de

participaonagestodaempresafoiprevistotambmnasConstituies de
Portugal(1976),Equador(1978)ePeru(1979).
No mbito internacional, as Convenes n 135, 148, 155 e 158, da
OrganizaoInternacionaldoTrabalho,bemcomoasRecomendaesn84,
94,119,129,130,137,163e166damesmaorganizaodispemacercada
possibilidadedaparticipao(NASCIMENTO,2013).
AConvenon158,porexemplo,emseuart.13,1,alneaa,estatuiu
acercadodireitoaconsultasdetrabalhadoresedesuasentidadesrepresentativas
no trmino da relao do trabalho, que apenas poderia ocorrer por motivos
econmicos, tecnolgicos, estruturais ou anlogos. Tais consultas seriam
necessriasprincipalmentenasdespedidascoletivas.AConvenoimpe,ainda,

167
a obrigatoriedade da informao no apenas ao sindicado, mas tambm s

autoridadespblicascompetentescomofimdeinspecionaralegitimidadeea
veracidade da situao informada na empresa (art. 14, Conveno 158)
(ORGANIZAO INTERNACIONAL DO TRABALHO, 1985).
Apenas para fins elucidativos, imperioso frisar que o Brasil, embora
tenhaassinadoeratificadoaConveno158daOIT,opasadenunciouem
novembro de 1996.A Constituio de 1988 previu a obrigatoriedade da
justificativadadispensasemjustacausa,emseuart.7,incisoI,pormexigiu
aregulamentaomedianteleicomplementar,aindanoconcludanopas.Tal
situaoconsolidouaprticadequeadissoluodopactolaboralficariasujeita
aoarbtriopatronal(LIMANETO,2003),constituindonoBrasilachamada
dennciavaziadocontrato,naspalavrasdeDelgado(2015).
Attulodeexemplo,cumpredestacarqueaUnioEuropeia,pormeioda
Diretivan.94/45/CEdoConselho,obriga,nasempresascompelosmenos1.000
trabalhadoresequetenhampelomenosduasfiliaisemdoisEstados-membros
da Unio Europeia, ocupando cada qual, no mnimo, 150 trabalhadores, a
constituio de uma Comisso de representao dos trabalhadores
(NASCIMENTO,2013,p.148):
digna de realce a criao de novas formas de representao dos

trabalhadoresemempresasdaUnioEuropeia.ummeiodeabrirum
canaldedilogoentreostrabalhadoresesuasempresastransnacionais,
assimconsideradasasqueseinstalaramemmaisdeumpasdoterritrio
europeucomunitrio.
Infere-se,portanto,queaOITpoderia,combasenaregulamentaoj
existentepormeiodesuasConvenes,queseriamutilizadoscomobase,criar
programas nos Estados,estabelecendometasparaoconcretizaododireito
dos trabalhadores nagestodaempresa.Talmedidaseriaimportanteparaa
insero do trabalhador nas negociaes laborais, alm de contribuir com o
fortalecimentodalegitimidadedaOrganizao,pormeiodaefetividadedesuas
convenes.
2.3 TerceiroApontamento: Poder Sancionatrio, de Controle e

Monitoramento
Oterceiroapontamentoquesefazprementedizrespeitoausnciade
imposiodesanesepenalidadesporpartedaOIT,nocasodeviolaode
suasnormas,edeseuprocedimentodequeixas ereclamaes.

168
O campo de ao da OIT est restrito a um sistema de relatrios e

dennciascomunidadeinternacionalsemaexistnciadeumsistemarepressivo
ouumtribunalquejulgueasviolaesadireitostrabalhistascometidosnombito
dosEstadosnacionais.Talfato,semdvida,cooperaparaamitigaodaatuao
dessa Organizao, debilitando a fiscalizao junto aos entes nacionais que
desprestigiamosdireitossociaistrabalhistas.
Valrio Mazzuoli (2013a), neste sentido, salienta que a falta de
enforcement powers daOITumfatorlimitanteparaaeficciadosdireitos
trabalhistasemmbitointernacional,esugereanecessidadededot-ladeum
sistemasancionatriomaisefetivo,voltadosimultaneamenteparaaconsecuo
deobjetivosticosnodomniodosvaloreseparaarepressodasinfraesaos
direitostrabalhistasenquantodireitoshumanos.[...][aconsolidao]noplano
multilateraldeixarOITacompetnciaparalidarcomaviolaodosdireitos
trabalhistas, aprimorando-se os mecanismos de implementao das decises
adotadas(AMARALJNIOR,1999,p.139-40).
Anicapossibilidade,hoje,deestabelecersanesemmatriadedireitos
trabalhistas seria por meio da Corte Internacional de Justia5, quando uma
queixa6promovidaporumEstado-membroemfacedeoutroEstadochega
Corte.Entretanto,talpossibilidaderarssimaedepoucaefetividade,jqueas
queixasumprocedimentoraronaOIT.
Noquesereferesreclamaes7,promovidaspororganizaessindicais
decarternacional,nohcomoimpornenhumapenalizao.AComissode
Peritos8eoComitdeLiberdadeSindical9,porexemplo,procurampormeiodo
5
A Corte Internacional de Justia o principal rgo das Naes Unidas para o tratamento das
questes legais, e possui funo jurisdicional e consultiva.Apenas Estados podem submeter casos
Corte, no sendo estendida tal possibilidade aos indivduos.
6
Uma das espcies de monitoramento e controlado exercido pela OIT feita mediante queixa.A
queixa setrata de um procedimento formal, seu uso menos frequente e est prevista nos artigos 26
a 34 da Constituio da OIT.A queixa apresentada por um Estado-membro contra outro Estado-
membro, por descumprimento de uma conveno que ambos tenham ratificado. Pode, ainda, ser
apresentada de ofcio pelo Conselho deAdministrao ou um por um delegado da Conferncia
Internacional. O Conselho deAdministrao assegurar aos Estados o direito de defesa e poder
constituir uma Comisso de Inqurito para examinar a questo, cuja funo apresentar suas
concluses e recomendaes ao Conselho. O procedimento de anlise das queixas visto como a
nica espcie de exerccio de jurisdio, uma vez que h a possibilidade de o Estado levar o caso
Corte Internacional. Porm, tal procedimento praticamente inexistente no mbito da OIT.
7
As reclamaes so mecanismos de controle e monitoramento por parte da OIT. Destinam-se
especialmente s organizaes de empregadores e de trabalhadores contra qualquer Estado-membro,
sob a alegao de descumprimento de uma conveno internacional ratificada.Aps recebidas e
comunicadas ao governo interessado, as reclamaes so transmitidas mesa do trabalhos do
Conselho deAdministrao que decidir pela admisso ou no da reclamao. Caso a admita, o
Conselho ir constituir uma comisso tripartite para anlise do caso. No processo de anlise da

169
dilogo,demonstraraosEstadosquesuaprticaestemdesconformidadecom
anormainternacionaletentamconvenc-losacorrigirasituao.Entretanto,
taismedidasnosoeficazes.
AComissodePeritos,responsvelporanalisarasreclamaeseemitir
relatriosobre elas,no umrgo jurisdicional,aindaque suas atividades
tenhamsemelhanascomasdesenvolvidaspeloJudicirio,jqueaplicaanorma
jurdica ao caso concreto, colhe dados e realiza inspees. No obstante tal
fato,aComissonotemacompetnciaparajulgaroscasosqueaprecia,mas
to somente registrar os casos de infraes e encaminh-las Conferncia
GeraldaOIT.
Porisso,seodilogocomoEstadovioladornosurtirefeitos,ocaminho
seriaodeapenasestabelecercertacoaomoral,pormeiodaapresentaoe
discussodocasonaConfernciaGeral,comaexposiodasituaoperante
todososoutrosEstados-membrosdaOIT.Destarte,essafaltadeimposiode
sanesdaOITtemenfraquecidoopapeldaOrganizao.
Melhorar,porquanto,aatuaodosrgosdecontroledaOIT,revestindo-
asdepoderjurisdicionalpoderiacontribuirparaaefetividadedasconvenese
paraaconsagraodeumajurisprudnciaemmatriadedireitostrabalhistas
universais.
Outrofatorimportanteadestacarseriaodepermitirqueassociaesde
trabalhadores, organizaes no governamentais e o prprio trabalhador
individualmente pudessem apresentar reclamaes junto Organizao.A
reclamao, vrios procedimentos podero ser adotados, tais como a solicitao de informaes
organizao reclamante e ao Estado reclamado; poder tambm enviar um representante da OIT ao
pas a fim de colher dados.
8
A Comisso de Peritos rgo tambm permanente da OIT, formada por vinte membros de
nacionalidades diferentes e de diversas regies do mundo, eleitos pelo Conselho deAdministrao,
por proposta do Diretor-Geral da RIT, para um mandado de trs anos, com direito a reconduo,
responsvel por elaborar relatrios tcnicos a respeito da observncia das convenes da OIT pelos
Estados-membro. Os integrantes da Comisso so personalidades imparciais e independentes, sem
vnculos com organizaes profissionais ou com qualquer Estado e com experincia em questes de
poltica social e de legislao trabalhista. Esta Comisso de Peritos responsvel tambm por
analisar os relatrios elaborados pelas misses enviadas aos Estados quando investigadas no caso de
queixas e reclamaes. Importante informar que o relatrioda Comisso de Peritos um documento
de natureza jurdica, em que so ressaltados os aspectos jurdicos e fticos sobre os quais serequer a
aplicao efetiva de uma determinada conveno, mas isso no significa que tenham natureza
jurdica de deciso judicial.As funes da Comisso de Peritos podem ser classificadas como quase
judicirias, j que ela no atua como um tribunal.
9
O Comit de Liberdade Sindical, criado em 1951, se ocupa efetivamente de questes sindicais na
OIT. O Comit tem composio tripartite de nove membros indicados pelo ConselhodeAdministrao
entre seus membros titulares. Admitem-se, pelo Comit de Liberdade Sindical, reclamaes de
organizaes sindicais em face de Estados que violam as Convenes da OIT atinentes s questes
de liberdade sindical e negociao coletiva.

170
medida se faz urgente para que o trabalhador se torne sujeito de direito

internacional.
precisolembrar,attulodeexemplo,queoTribunalPenalInternacional
julgaindivduos (quesujeitodedireitos eobrigaesinternacionais);quea
CorteEuropeiadeDireitosHumanosrecebequeixasindividuais,bemcomoa
CorteInteramericanadeDireitosHumanos,aindaquedeformaindireta.Isso
semfalardealgunsComitsprevistosnostratadosdaONU,talcomooComit
doPactoInternacionaldeDireitosCivisePolticos.Logo,aOITtambmprecisa
avanar neste sentido.
Afinal,asnormas produzidaspelaOITsodestinadasaotrabalhador,
ento,alegitimidadedemocrticadestaOrganizaopressupeapossibilidade
deacessodiretodeste,pormeiodeapresentaodereclamaesindividuais.
2.4QuartoApontamento:aClusulaSocialeoSeloSocial
Oquartoapontamento,aseguiraduzido,fazalusoaduaspropostasj
lanadas comunidade internacional: a adoo da clusula social e do selo
social.
Apropostapelaadoodeumaclusulasocialnoscontratoscomerciais
internacionais ocorreu mediante uma parceria da Organizao Mundial de
Comrcio (OMC) e da OIT, comvistas a estabelecer como condio prvia
dos acordos o estabelecimento de clusulas que versem sobre padres
trabalhistasmnimos.Otemadaclusulasocialdiretamenterelacionadocom
odumping social,visandoaoseucombate,aopermitiraaplicaodemedidas
comosalvaguardas esanes comerciais emgeral.
A prtica do dumping social representa uma forma de concorrncia
desleal,almderedundarfrequentementeemviolaodosdireitosfundamentais
dos trabalhadores.Assim, a clusula extrapolaria o significado de mero
compromissomoral,tofrequenteemdeclaraesdecunhointernacional:ela
autorizaospasesmembrosdaOMCaapreciarsehouverespeitoclusulae,
seforocaso,aadotarasmedidasconvenientes(ROMITA,2013).
Entretanto, referida proposta tem servido de crticas por entender,
primeiramente,queaOMCnoteriaacompetnciadeexigirocumprimento
denormastrabalhistase,segundo,pelofatodamedidaserusada,muitasvezes,
paramedidasprotecionistas(MAZZUOLI,2013a).
Romita (2013) esclarece que a clusula social apresenta carter
ambivalente,porque,sedeumladorepresentaumagarantiadejogolimpoem
tema de comrcio internacional, por outro lado pode mascarar um
neocolonialismobaseadoemprticasprotecionistas.

171
Em que pese a proposta no seja ruim, ela pode, indiretamente,

comprometer,aindamais,opapeldaOIT.TransferirparaaOMCafunode
fiscalizarocumprimentodenormastrabalhistas,sobpenadesanescomerciais,
debilita a Organizao trabalhista, pois intensifica a ausncia de seu poder
sancionatrio.OcaminhodeveriaserodeatribuirOITopoderdepenalizar
os Estados que violam direitos trabalhistas mnimos e no repassar essa
competncia OMC.
IssonosignificaqueaOMCdevesimplesmenteabandonarainstituio
daclusulasocial,massimatuarjuntamentecomaOIT,transferindoaestaa
responsabilidadepelassanesnocasodeviolaodenormastrabalhistas.
Alis,afaltadepodersancionatriodaOITrepresentouumadascausas
principaisquelevaramosEstadosUnidosediversosoutrospasesdesenvolvidos
aconsideraremaOrganizaoInternacionaldoTrabalhoforoinadequadopara
otratamentodaclusulasocial(MAZZUOLI,2013a).
A soluo parece estar no trabalho conjunto das duas Organizaes,
delegandoOMCopapeldefiscalizarocumprimentodaclusula,tendoem
vistaqueseinserenoscontratoscomerciais;eOITafunodeestabelecer
ocontedodaclusulaeaaplicaodepuniesemcasodedescumprimento.
Porsuavez,oselo socialpoderiaservirdealternativaclusulasocial
comoumamedidaaseradotadapelaOITpormeiodepolticaseprogramas
peranteosseusEstados-membros.Oselosocialconsistirianafixaodeum
sinalouetiquetaemprodutosindustrializadosdestinadosexportao,mostrando
ao consumidor que o Estado, onde foram fabricados, respeitou as normas
internacionaisdeproteoaotrabalho(MAZZUOLI,2013a).
Esse selo, tambm conhecido como etiqueta social, foi objeto de
propostadoex-Diretor-GeraldaOIT,MichelHansenne,em1998,econsistiria,
paraBeltran(1998),numsistemademarcasquedeveriamserestampadasnas
embalagens deprodutos destinados exportao como comprovaode que
taismercadorias foramproduzidasemconsonnciacompadrestrabalhistas
mnimos.
Obviamentequetalmedidaexigiriaumcomprometimentoporpartedas
empresas e, principalmente, dos consumidores, ao criarem a conscincia de
optarporprodutoscomoselo.
A etiqueta social, portanto, poderia ser conferida por escritrios da
OIToupormeiodeparceriasdestaOrganizaocomentidadesempresariais,
Organizaes no governamentais, etc. Um exemplo de certificao dessa
modalidade o selo UNICEF, ao conferir a municpios brasileiros que

172
empreendamdeterminados esforos paraamelhorianaqualidade devidade

crianas e adolescentes.
Oselosocial,ento,seriaacertificaoemitidapelaOITaosprodutos/
serviosexportadosqueatenderamospadresmnimostrabalhistasproclamados
pelaOrganizao.
2.5 QuintoApontamento: a Propagao de Princpios do Direito

Internacional
O quinto e ltimo apontamento destina-se proposta de propagar e
difundir,porpartedaOIT,algunsprincpiosjurdicosdodireitointernacional,na
intenodetorn-losobrigatriosatodososEstados-membros.
Oprimeiroprincpioserefereaplicaodanormamaisfavorvelao
trabalhador-pro homine edaproibiodoretrocessosocial.
Particularmente,nocasobrasileiro,naintenodeavanarnaefetividade
de um direito do trabalho global, o pas precisaria abandonar a tese de
supralegalidade10 dos tratados de direitos humanos. Esta tese, pacificamente
adotadapelajurisprudnciabrasileira,quandootratadonoaprovadopelo
CongressoNacionalnostermosdoqurumestabelecidopelo3doart.5da
CF/1988,apenasenfraqueceaproteodosdireitoshumanos.
Ora,precisolembrarqueaConstituioFederalbrasileirade1988,ao
arrolar as espcies normativas em seu artigo 59, no previu a espcie
supralegalidade,detalformaqueinexistenaordemjurdicaconstitucional
brasileiraessestatus jurdico.Narealidade,oSTF,aopreverasupralegalidade
acabou,inconscientemente,consagrandoatesedequeostratadosinternacionais
sobredireitoshumanospossuemnaturezaconstitucional,sejamnaformado
2ou3doart.5daConstituio(TESTA;CENCI,2014).
Ora,senenhumalegislaoinfraconstitucionalpodederrogarostratados
dedireitoshumanos,nemmesmosuprimirasuaeficcia;ese,ainda,nenhuma
leipodealterarounegarvignciaaostratados,anicaconclusoplausvela
dequeasnormassupralegaisso,naverdade,constitucionais.Nestesentido,o
posicionamentodeFelicianodeCarvalho(2013,p.149),aoafirmarqueoSTF,
aocopiarateoriadasupralegalidadedeoutrospases,constitucionalizoutodos
ostratadossobredireitoshumanos:
10
A supralegalidade se refere tese de que os tratados e convenes de direitos humanos no podem
afrontar a supremacia da Constituio, mas teriam lugar especial reservado no ordenamento jurdico,
qual seja, acima das leis infraconstitucionais.

173
[...]averdadequedemodoinconscienteoSupremoTribunalFederal
consagrou a correta tese da constitucionalidade dos tratados
internacionaissobredireitoshumanos,quertenhasidoaprovadoscomo
emenda,quernotenhamsido;tesequetemrespaldono2doArt.5
daConstituioFederalde1988.(CARVALHO,2013,p.149,grifonosso).
FelicianodeCarvalho(2013)destacaaindaqueseanormasupralegal
paralisaosefeitosdalegislaoinfraconstitucional,emregra,somenteemendas
Constituiopoderiamalterarousuprimirasnormassupralegais.Issoocorreria,
apenas, em regra, porque nem mesmo as emendas teriam autorizao do
Constituinteoriginrioparasuprimirdireitoshumanosoufundamentais,sobpena
denegarvignciaaosprincpiosbasilaresdoEstadoDemocrticodeDireito.
A ttulo dedutivo, percebe-se que, se as normas supralegais so
constitucionais, estas no podem sofrer alterao ou serem suprimidas pela
legislao comum, nem mesmo por emenda Constituio, j que, ao
consagraremdireitosconsideradospelaCartaMagnacomoclusulasptreas,
no podem tambm ser abolidas. Esse entendimento corroborado pela
interpretaocorrelatadoquedispeotextoconstitucionalbrasileiro,emseu
art.1,III,aoconsagraradignidadedapessoahumanacomofundamentoda
RepblicaFederativadoBrasil;art.4,II,aodarprevalnciaaosdireitoshumanos
nas relaes internacionais; art.5, 2, ao concebera existnciade direitos
humanosefundamentais,aindaquenoestejamexpressosnotextoconstitucional
(TESTA;CENCI,2014).
Alis, importante destacar que, mesmo atribuindo o status de
supralegalidade a estas normas internacionais, preciso considerar a
aplicabilidadedoprincpiodanormamaisfavorvel-pro homine edaproibio
doretrocessosocialnodireitointernacionaldedireitoshumanos.
Destarte,nocasodeconflito,asnormasdedireitoshumanos,comofim
de atender ao princpio pro homine, iro prevalecer sobre as normas
constitucionais,poissegundoSarlet(2012),entendimentodiversoacarretaria
verdadeiro retrocesso social.
Afinal, vedado o retrocesso quando a temtica envolve direitos
fundamentais.ParaSarlet(2012),aproibioresultadiretamentedoprincpio
da maximizao da proteo de todos os direitos dos direitos fundamentais,
impondo no somente ao poder constituinte reformador, mas tambm ao
legisladorordinrioedemaisrgosestataiseinternacionais,odeverpermanente
dedesenvolvimentoeconcretizaoeficientedosdireitos fundamentais.

174
Nestaperspectiva,Weis(2010)observouqueashierarquiasnormativas
so apenas construes terico-jurdicas dos Estados e no podem servir de
biceaoreconhecimentoeaplicaodedireitosfundamentais,sejaqualforo
veculonormativoemqueestejamprevistos.Assim,aplicar-se-sempreanorma
mais favorvel, independentemente se advinda da ordem jurdica interna ou
internacional.
A busca pela efetividade de um direito internacional, no mbito das
relaes de trabalho, propagada por uma instituio de garantia, reclama a
superioridadedodireitointernacionaleamaiorhierarquiadasdeclaraeseos
direitoshumanoscomopartedojus cogens, isto,normaimperativa,como
surgimentodeumdireitouniversaldosdireitoshumanos.
Referida interpretao conduz ao entendimento de que, em havendo
conflitoentreumaconvenointernacionaldotrabalhoratificadaeasleisinternas
nacionais,aprevalnciaserporaquelaemqueseapresentarmaisfavorvel
proteodosdireitosfundamentais,emhomenagemaoprincpiopro homine.
Mazzuoli(2013b)observaqueseumdospropsitosdaOITauniversalizao
das regras trabalhistas, no seria razovel para o trabalhador que eventuais
normasdas convenesadotadaspelaOrganizaofossemmenosfavorveis
emrelaosnormasdoDireitointernodeseupas.Talraciocniotemrespaldo
no 8 do art. 19 da Constituio da OIT, ao dispor expressamente que
(ORGANIZAOINTERNACIONALDOTRABALHO,1946,grifonosso):
Em caso algum, a adoo, pela Conferncia, de uma conveno ou

recomendao, ou a ratificao, por um Estado-membro, de uma
conveno, devero ser consideradas como afetando qualquer lei,
sentena, costumes ou acordos que assegurem aos trabalhadores
interessadoscondiesmaisfavorveisqueasprevistaspelaconveno
ourecomendao.
Aclusulasupracitadapodeserchamadadeclusuladedilogoou
vasocomunicante,destacaMazuolli(2013b),entreodireitointernacionaldos
direitos humanos e outras normas de proteo. Tais clusulas so aquelas,
presentesnostratadosdedireitoshumanos,cujafunopromoverainterligao
entreaordemjurdicainternacionalcomaordeminternadosEstadosnacionais,
detalmodoquenohajaprevalnciadeumordenamentosobreooutro,mas
simdilogoentreeles.
Oart.19,8,daConstituiodaOIT,exemplodeclusuladedilogo
especial,poisnoserefereexclusivamentesleis,aodisportambmsobreas

175
sentenas,costumesouacordosquepossamassegurarcondiesmaisbenficas
aostrabalhadores,emcomparaoaodispostoemconveneserecomendaes
daOIT(MAZZUOLI,2013b,p.85-6,grifonosso):
Daapossibilidadedeumanormajurdicainternaassimcomouma
sentena,ouumcostumeoueventualacordoseraplicadaemdetrimento
doestabelecidoporumaconvenoourecomendaointernacionaldo
trabalho,umavezqueoprincpioadotadopelaOITnoaprimaziadas
normasinternacionaisdotrabalhosobreoDireitointernoestatal,mas
aprevalnciadanormamaisfavorvelaotrabalhador.
Issosignificaqueaoposersemprepelaaplicaodanormaque,
nocasoconcreto,maisprotejaosinteressesdapessoa.Osentidoeocontedo
do princpio pro homine exatamente esse: abrir as possibilidades para o
julgadoreointrpretedodireitoaplicarcommaisjustianocasoconcreto,
atendendo ao fim social que o direito do trabalho e os direitos humanos
reclamam.
Outros princpios a serem difundidos pela OIT e que devem ser
observados,tantonaelaboraodenovasnormas,comotambmnaapreciao
ejulgamentodoscasosorasubmetidos,seriam:a)princpiodaobservnciado
minimum core obligation;b)princpiodaaplicaoprogressiva,doqualdecorre
oprincpiodaproibiodoretrocessosocial.
Piovesan observa que o estudo dos relatrios do Comit de Direitos
Econmicos,SociaiseCulturaisdaONUpermiterevelarquetais princpios
soimportantesemmatriadedireitossociais.Arespeitodoprimeiroprincpio,
aautorasalientaque(PIOVESAN,2010,p.21):Ajurisprudnciainternacional
[...] tem endossado o dever dos Estados de observar um minimum core
obligation notocanteaosdireitos sociais[...].
No que se refere ao segundo princpio aplicao progressiva e da
proibiodoretrocessosocialPiovesan(2010)ressaltaquecabeaosEstados
nacionais,deacordocomoComentrioGeraln3doComit,adotarmedidas
por meio de aes concentradas, de modo mais efetivo possvel, voltadas
implantaodosdireitossociais:Note-sequehmedidasdeaplicaoimediata
concernente aos direitos sociais, como o caso da clusula da proibio da
discriminao(PIOVESAN,2010,p.22).
Taisprincpiossocondizentescomoestabelecimentoerespeitoadireitos
bsicostrabalhistasuniversaisquepossamgarantiropadrocivilizatriomnimo
comofimderesguardaradignidadedotrabalhador.

176
Assim,aOITpoderiacriarprogramasepolticasdirecionadasaoreforo
epromoo dos princpios aquiaduzidos, pois,empesesejam princpios do
direitointernacional,previstos,inclusive,emconvenesdaOIT,muitasvezes
osEstados,aexemplodoBrasil,repelemasuaaplicao,aocriartesescomo
odasupralegalidade.
CONSIDERAESFINAIS
As consequncias da globalizao no se fizeram sentir apenas em

relaoaoEstado,tendoimpactosprofundossobreasrelaesdetrabalho.A
integrao dos mercados, a existncia de empresas transnacionais e a
concorrnciaacirradadestasacabaramportornarmaiscomplexasasrelaes
laborais,elevaramaumafragmentaodomododeproduoedoaumentoda
precarizaodotrabalho.
Odomniotecnolgicoeofenmenodaglobalizaodaeconomiaso
irreversveis e, num mundo globalizado, os pases e suas economias esto
interligados,detalmodoqueas relaeslaboraismerecemproteoadvinda
deregrasuniversalmenteimpostas,jqueaplicarapenasoordenamentojurdico
interno no traria muitos resultados. Essa realidade reclama a existncia de
padres mnimos universais a serem aplicados nas relaes de trabalho, e o
reconhecimentodecertosdireitostrabalhistascomodireitoshumanosuniversais.
Diversosdocumentosinternacionais,luzdadignidadedapessoahumana
edaideiadetrabalhodecentepropagadainternacionalmente,permitiramconcluir
queh,atualmente,umroldedireitosdotrabalhouniversalmentereconhecidos,
sobostatus dedireitoshumanos.
Nobasta,todavia,normatizardireitosquegarantamopadromnimo
civilizatrio, necessrio que haja uma instituio capaz de efetiv-los na
comunidadeinternacional/transnacional.
Embora a Organizao Internacional do Trabalho tenha cumprido tal
papel, se faz necessrio avanar na funo desta Organizao.Assim, este
ensaio buscou demonstrar, ao fazer alguns apontamentos que poderiam
representar avanos na OIT, por meio de polticas a serem realizadas
internamentenainstituio,eoutrasaseremconcretizadasnombitoexterno,
juntamente aos Estados-membros.
Aintenoprimordialfoioderefletirsobreumprocessodemelhoriada
OrganizaoInternacionaldoTrabalho,detalmodoqueessainstituioseja
capazdelidarcomosefeitosprejudiciaisdaglobalizaoeconmicanasquestes

177
sociais, ao representar uma instituio de garantia transnacional, apta a

regulamentar, fiscalizar e efetivar regras mnimas universais em matria
trabalhista;pormeiodesistemaeficazdecontroleemonitoramento,destinado
acontribuirparaodesenvolvimentododireitointernacionalrumoconstruo
deumacomunidadeuniversalconstitudaporrelaesjurdicastransnacionais.
REFERNCIAS
AMARALJNIOR,Alberto.Clusulasocial:umtemadedebate.Revista
deInformaoLegislativa,Braslia,ano36,n.141,p.129-141,jan./mar.
1999.Disponvelem:<http://www2.senado.leg.br/bdsf/bitstream/handle/id/
456/r141-11.pdf?sequence=4>.Acessoem:29jun.2015.
BARROSO, Lus Roberto. Curso de direito constitucional

contemporneo:os conceitos fundamentais eaconstruodonovomodelo.
4.ed.SoPaulo:Saraiva,2013.
BELTRAN,Ari Possidonio. Os impactos da integrao econmica no

direitodotrabalho:globalizaoedireitossociais.SoPaulo:LTr,1998.
CARVALHO,Felicianode.Anaturezajurdicaconstitucionaldetodosos
tratadosinternacionaisdedireitoshumanos:anlisedasupralegalidadeeda
inconscinciadoSupremoTribunalFederalbrasileiro.In:DELOLMO,
Florisbal;GUIMARAES,AntonioMrcioC.;CARDIN,ValriaS.G.
(Coord.). Direito internacional dos direitos humanos I. Florianpolis:
FUNJAB,2013.p.137-157.
CRIVELLI, Ericson. Direito internacional do trabalho contemporneo.

SoPaulo:LTr,2010.
DELGADO,MaurcioGodinho.Cursodedireitodotrabalho.14.ed.So
Paulo:LTr,2015.
FARIA,Eduardo.Democraciaegovernabilidade:osdireitoshumanosluz
daglobalizaoeconmica.In:FARIA,JosEduardo(Org.).Direitoe
globalizaoeconmica:implicaes eperspectivas.SoPaulo:Malheiros
Editores,2010.p.127-160.

178
FERRAJOLI,Luigi.Democracia,estadodederechoyjurisdiccinemla
crisisdelEstadoNacional.In:FERRAJOLI,Luigi;ATIENZA,Manuel.
Jurisdiccin y argumentacin em el estado constitucional de derecho.
Mxico:InstitutodeInvestigacionesJurdicas,2005.p.109-133.
JEAMMAUD,Antoine.Ainternacionalizaodotrabalho:osnovosdesafios
daintegraoeconmica.In:JEAMMAUD,Antoineetal.Trabalho,
cidadania&magistratura.RiodeJaneiro:EdiesTrabalhistas,2000,p.
75-92.
LIMANETO,Arnor.Aproteocontraadespedidaarbitrriaousemjusta
causadotrabalhadorbrasileironocontextodosdireitosfundamentaisesua
efetividade. In:HASSON, Roland(Org.). Direito dos trabalhadores &
direitosfundamentais.Curitiba:Juru,2003.
MAHNKOPF,Birgit.Ofuturodotrabalho:globalizaodainsegurana.In:
PETERSON,Nikolai;SOUZA,DraitonGonzaga(Org.).Globalizaoe
justiaII.PortoAlegre:EDIPUCRS,2005.p.47-68.
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico.

7.ed.SoPaulo:RevistadosTribunais,2013a.
MAZZUOLI,ValriodeOliveira.Integraodas convenes e
recomendaesinternacionaisdaOITnoBrasilesuaaplicaosoba
perspectivado princpiopro homine.Revista doTribunal Regional do
Trabalhoda15Regio,Campinas,n.43,p.71-92,2013b.
MOREIRA,EduardoRibeiro.Porumconstitucionalismoglobal.Revistade
DireitoConstitucionaleInternacional,SoPaulo,ano18,n.73,p.102-
116,out./dez.2010.
NASCIMENTO,AmauriMascaro.Iniciaoaodireitodotrabalho. 38.
ed.SoPaulo:LTr,2013.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS - ONU. Declarao

universaldedireitoshumanos.1948.Disponvelem:<http://unicrio.org.br/
img/DeclU_D_HumanosVersoInternet.pdf>.Acesso em:25 abr. 2015.

179
ORGANIZAO INTERNACIONAL DO TRABALHO - OIT.

Constituio e seu anexo: Declarao De Filadlfia. 1946. Disponvel
em:<http://www.oitbrasil.org.br/sites/default/files/topic/decent_work/doc/
constituicao_oit_538.pdf>.Acessoem:20abr.2015.

Conveno158.1985.Disponvelem:<http://www.conjur.com.br/dl/
convencao-oit-158.pdf>.Acessoem:1maio2015.

Declarao relativa aos direitos e princpios fundamentais no
trabalho.1998.Disponvelem:<http://www.oitbrasil.org.br/sites/default/
files/topic/oit/doc/declaracao_oit_547.pdf>.Acessoem:27abr.2015.
PIDESC.PactoInternacionaldeDireitosEconmicos,SociaisePolticos.16
dedezembrode1966.Disponvelem:<http://bvsms.saude.gov.br/bvs/
publicacoes/ pacto_internacional_direitos_economicos_sociais_
culturais.pdf>.Acessoem:27abr.2015.
PIOVESAN,Flvia.Direitoaotrabalhoeaproteodosdireitossociaisnos
planosinternacionaleconstitucional.In:PIOVESAN,Flvia;CARVALHO,
Luciana PaulaVaz (Coord.). Direitos humanos e direito do trabalho. So
Paulo:Atlas,2010.p.3-31.
PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o direito constitucional

internacional.13.ed.SoPaulo:Saraiva,2012.
ROMITA,Arion Sayo. Direitos fundamentais nas relaes de

trabalho.5.ed.SoPaulo:LTr,2013.
SARLET, IngoWolfgang.A eficcia dos direitos fundamentais: uma

teoriageraldosdireitosfundamentaisnaperspectivaconstitucional.11.ed.
PortoAlegre:LivrariadoAdvogado,2012.
SSSEKIND,Arnaldo. Direitoconstitucional dotrabalho. 3.ed. Rio de

Janeiro:Renovar,2004.

180
TESTA,JanainaVargas;CENCI,ElveMiguel.Otransconstitucionalismoea
supraconstitucionalidadedostratadosdedireitoshumanoscomopropostas
paraaprevalnciadosdireitoshumanoseahumanizaododireito.In:
CONGRESSONACIONALDOCONPEDI,23.,2014,Florianpolis.
Anais...Florianpolis:CONPEDI,2014.p.418-442.
TRINDADE,AntnioAugusto Canado. Tratado de direito internacional

dedireitoshumanos.PortoAlegre:SrgioAntnioFabris,2003.
WEIS, Carlos. Direitos humanos contemporneos. 2. ed. So Paulo:

MalheirosEditores,2010.
Comocitar:CENCI,ElveMiguel;TESTA,JanainaVargas.Universalizao
dedireitostrabalhistas:umapropostadeavanonopapeldaOrganizao
Internacional do Trabalho. Scientia Iuris, Londrina, v.19, n.2, p.155-180,
dez.2015.DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p155.ISSN2178-8189.

181
DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p181
Cooperaointernacionale
organizaesnogovernamentais:
releituradopapelinstitucionalno
combatesdoenasnegligenciadas
INTERNATIONALCOOPERATIONANDNON-PROFIT
ORGANIZATIONS:RE-READINGTHEINSTITUTIONAL
ROLEINCOMBATINGNEGLECTEDDISEASES
* Marcos Vincio Chein Feres

** Pedro Henrique Oliveira Cuco
*** LorenaAbbas da Silva
Resumo: Este artigo pretende analisar a funo jurdica da

patenteeaimportnciadascooperaesinternacionaisemsade,
especialmenteaquelasrealizadasentreos pasesdo hemisfrio
Sul, bem como das organizaes no governamentais para a
prevenoeocombate sdoenasnegligenciadas.A partirdo
conceitodedireitocomoidentidade,edaestratgiametodolgica
deanlisequalitativadecontedo,foramcoletadoseanalisados
* Doutor em Direito Econ-
mico pela Universidade
algunscasosdecooperaoentreEstadoseinstituiespblicas
Federal de Minas Gerais, e privadas com o objetivo de desenvolverem novos
Mestrado em Direito pela medicamentos para o combate s doenas negligenciadas e
Universidade Federal de garantiremequidadedeacessoaessesfrmacos.
Minas Gerais (1999) e
Graduao em Direito pela Palavras-chave:Patente.Doenasnegligenciadas.Direitocomo
Universidade Federalde Juiz identidade. CooperaoSul-Sul. DNDi.
de Fora (1994), Pesquisador
de Produtividade PQ2/ Abstract:Thispaperaimstoanalyzethejuridicalroleofpatent
CNPq, ProfessorAssociado
da Faculdade de Direito da
rightsandtheimportanceofinternationalcooperationconcerning
Universidade Federalde Juiz thehealth system,especiallythoseheldbetween thecountries
de Fora (UFJF) e Vice- of the South, as well as not-for-profit organizations for the
Reitor da UFJF. Email: prevention and combating neglected diseases. From the
mvchein@gmail.com theoreticalperspectiveoflawasidentity,andthemethodological
* * Graduando em Direito e approach of qualitative content analysis, some cases of
bolsista de iniciao cient- cooperation between states andpublic andprivate institutions
fica do programa BIC na were collectedandanalyzedin orderto develop newdrugs to
Universidade Federalde Juiz combatneglecteddiseasesandensureequityofaccesstothese
de Fora. Email: phocuco@
gmail.com
drugs.
*** Graduanda em Direito e
bolsista de iniciao cient- Keywords:Patent.Neglecteddiseases.Lawasidentity.South-
fica do programa South Cooperation. DNDi.
PROVOQUE na Universi-
dadeFederaldeJuizdeFora.
Email: lorena.abbas@
hotmail.com

182
MARCOSVINCIO CHEIN FERES, P EDRO HENRIQUE O LIVEIRAC UCO E LORENAABBAS DA S ILVA
EstapesquisacontacomoapoiofinanceirodoConselhoNacionalde
Desenvolvimento Cientfico eTecnolgico (CNPQ), da Fundao de
Amparo Pesquisa do Estado de Minas Gerais (FAPEMIG) e da
UniversidadeFederaldeJuizdeFora(UFJF),atravsdesuaPr-Reitoria
dePesquisa.
INTRODUO
O grande nmero de pessoas atualmente atingidas pelas doenas

negligenciadasrequerumaanlisecrticasobreasdimensesdopapeldetoda
comunidadenocombatesdesigualdadessociais,emespecialnoquetangeao
direitosadeesuas vriasfaces.As doenasnegligenciadas sotpicas de
pasesmenosdesenvolvidos,amaioriadeleslocalizadosnohemisfrioSul,nos
quaisascondiesdeinfraestruturaesaneamentobsicosoprecriasealtos
soosnveisdeexclusosocial(BRASIL,2010,p.1).
O termo negligenciadas empregado especialmente em aluso
populaomaisafetadaporessaspatologias,asaber,populaesmaispobres
as quais no possuem condies econmicas para arcar com custos de
preveno e tratamento dessas doenas.
A falha de mercado, gerada pela falta de interesse econmico na
exploraodenovosfrmacosparaessasdoenas,potencializadapelafalha
decinciaedepolticaspblicas.Patologiascomodengue,leishmaniose,doena
dechagas,doenadosonoemalriasodenominadasdoenasnegligenciadas,
poisseconfiguramcomoeconomicamenteinviveissempresasfarmacuticas,
sendo que os pases mais afetados por essas doenas no possuem recursos
pessoaise,especialmente,materiaisparafomentarapesquisanessesetor(MSF,
2012).
EmmuitosEstadosperifricos,aalocaoderecursosnocorresponde
snecessidadeseanseiosdapopulao,sejaporqueosrecursossoescassos
sejaporquenosoaplicadosdemodoaatendersdemandas.Adificuldade
em se formular e aplicar uma poltica eficaz de combate s doenas
negligenciadas se apresenta de diversas formas, desde a incapacidade de se
universalizaroacessoguapotvelourededeesgotoatmdistribuio
de medicamentos e desigualdade no acesso a profissionais e tratamentos de
sade.
Apesardeseentenderquemedidaspreventivassurtiriammaisefeitoa
longo prazo para erradicao dessas doenas, como o investimento em
saneamentobsico,introduodeprticashiginicas,sociedadeeEstadono

183
C OOPERAO INTERNACIONAL E ORGANIZAES NO GOVERNAMENTAIS : RELEITURA DO PAPEL INSTITUCIONAL
NO COMBATE S DOENAS NEGLIGENCIADAS
podemseabsterdaproduodefrmacosvoltadossdoenasnegligenciadas,
visto que uma parte representativa da populao padece destes males e no
existemnocurtoprazocondiesexequveisparaaerradicaodosriscosde
contaminaonasreasmaisafetadaspelosvetoresdestasdoenas.Noestdio
evolutivoemqueseencontramtais sociedades,essencialaindacriar-seum
ambienteatraenteparainvestimentosnosetordefrmacoscompropriedades
preventivas ecurativas emrelaosdoenas negligenciadas.
Diante disso, o presente artigo se destina a analisar as cooperaes
internacionais, especificamenteaquelas realizadas entre pases do hemisfrio
Sul,aineficciadoinstitutodapatenteemsadeeaatuaodeorganizaes
nogovernamentaisnocombatesdoenas negligenciadas.
Oreferencialtericoutilizadoododireitocomoidentidade,extradoda
interaoentreateoriamoraldeCharlesTayloredodireitocomointegridade
deRonaldDworkin.Aanlisequalitativadecontedofoieleitacomoestratgia
metodolgica para oestudodos textos legais etericos que embasaramesta
pesquisa, bem como dos dados empricos extrados de documentos oficiais
disponibilizadosporrgosinternacionaisdesade.
Esteartigosedivideemquatro partes:emprimeirolugar,pretende-se
contextualizaro referencialterico ea metodologiautilizados, adaptandoos
conceitosaocasodasdoenasnegligenciadas.Emseguida,oatualcenriode
descasoparacomessaspatologiasexplicitado,bemcomoaineficinciado
mecanismo das patentes como incentivo pesquisa na rea. Posteriormente,
realiza-seaanlisedaCooperaoSul-Sul1comoalternativaparaapromoo
do acesso sade e desenvolvimento igualitrio entre os pases do Sul. Por
ltimo, procura-se demonstrar a importncia das organizaes no
governamentais, a partir da atuao da DNDi2 , no combate s doenas
negligenciadas.
1 ANLISEMETODOLGICASOBOENFOQUEDODIREITO
COMOIDENTIDADE
ApartirdaconcepodedireitocomointegridadedeRonaldDworkin
(1986)edoconceitodeidentidadedeCharlesTaylor(1989),esteestudotem
1
A Cooperao Sul-Sul, estabelecida por pases em desenvolvimento, um mecanismo de cooperao
internacional que busca a diminuio das desigualdades econmicas e sociais.
2
A Iniciativa Medicamentos para Doenas Negligenciadas (DNDi) uma organizao sem fins
lucrativos fundada com o objetivo de organizar e direcionar a pesquisa de medicamentos para
doenas negligenciadas com base na necessidade dos pacientes.

184
comoobjetivoanalisarosvaloresmoraisquefundameorientamumacomunidade
personificadapormeiodareinterpretaodosmecanismosdecooperaopara
a promoo do desenvolvimento tcnico-cientfico e o acesso sade, bem
como das organizaes no governamentais e sua atuao no combate s
doenas negligenciadas.
OmecanismodeconstruodaidentidademodernadescritoporTaylor
(1989)ajudaadimensionaroselementosconstitutivosdoselfdossujeitoseda
comunidadepersonificada(DWORKIN,1986),aqualdeveserentendidacomo
um ente autnomo capaz de se responsabilizar por si mesmo e por seus
respectivosmembros.Istoquerdizerque,considerandoocontextodasdoenas
negligenciadas,osEstadosperifricossoosresponsveispelabuscadesolues
paraesse problemaendmico.
Taylor(1989)sugereaexistnciadeumateiaourededeinterlocuona
qualtodososselvesestejamconectadosentresi.Aconstanteinteraorealizada
pormeiodacomunicaoedosjogosdelinguagem(WITTGENSTEIN,2001)
articula-senasavaliaesfortes.Nessesentido,escolhasmoraissorealizadas
apartirdediscriminaesqualitativasarespeitodavidaquevaleapenater,de
modo que as relaes sociais so moldadas pelo constante contato entre os
selvesesuasescolhas.Emvistadisso,soestudadoscasosemqueocombate
sdoenasnegligenciadasopontodepartidaparacooperaointernacional
entreasnaesperifricas,bemcomooobjetivodesetoresdasociedadecivil
preocupadoscomarealidadedemilharesdepessoasquenopossuemacesso
sadeemedicamentosparatratartaispatologias.
Dworkin (1986), ao criticar o convencionalismo positivista e o
pragmatismoutilitarista,desenvolveumainterpretaoorientadapelaideiade
integridadesustentadapelajustia,pelaequidadeepelodevidoprocessolegal.
Aintegridadevistapeloautorcomoprticainterpretativaeconstrutivaderivada
de um conjunto coerente de princpios extrados dos valores compartilhados
universalmenteemumadadacomunidade.Auniversalidadedessesprincpios
dentrodacomunidadepersonificadapossibilitaquedireitosedeveresjurdicos
sejam reconhecidos de maneira ntegra, ainda que no estejam explcitos no
textonormativo.
Assim, os vnculos jurdicos estabelecidos em consonncia com os
valoresmoraisdacomunidadepodemserlegitimados.Istoimplicadizerque,
mesmo pases que no garantem explicitamente o direito sade, devem
concretizar este direito, uma vez que este um valor compartilhado
universalmente.

185
Dessemodo,asdoenasnegligenciadasprecisamserobservadassoba
tica da integridade, uma vez que seucombate alm de estar colocado de
formaabstratanodireitosade,entraemconflitocomarealidadedeexcluso
domercadofarmacuticooriginadapelodireitopatente,constitucionalmente
positivado,sendonecessriaumapolticaeumsistemalegaldiferenciadospara
que se consiga efetivamente encontrar solues para esse problema. Sob o
enfoquedodireitocomointegridade,aefetivaododireitosadepormeio
docombatesdoenasnegligenciadaspremissadosacordosdecooperao
internacionaledaatuaodaDNDi.
A estratgia metodolgica utilizada nesta investigao foi a anlise
qualitativadecontedodiretoeindireto,respectivamente,pormeiodaanlise
dedadosextradosdosrelatriosWorldHealthStatitics2013,doRelatrioda
CooperaoSul-SulnaIbero-Amrica 2012edoestudodetextos tericos e
legaisdisponveissobreotema.Tambmfoirealizadaumaanlisecasustica
daCooperaoSul-SuledaDNDi,demodoaconsider-losaesimportantes
no atual cenrio de abandono das populaes afetadas pelas doenas
negligenciadas.
Buscou-se,comoabordagemmetodolgica,construirumsistemaanaltico
deconceitos,apartirdetraosdesignificao,unobtrusiveresearchconforme
Babbie(2007), aplicvel reinterpretaoconstrutiva das polticas pblicas
adotadasparaodesenvolvimentodeinsumossade.
InterligadasasteoriasdeTaylor(1989)eDworkin(1986),possvel,a
partir dos valores relevantes cultivados pela comunidade personificada,
reconstruir criticamente o sistema jurdico a fim de se reavaliar a proteo
intelectualaosfrmacosparadoenasnegligenciadas,bemcomosuaspolticas
pblicas. A comunidade personificada, regida por valores e princpios
estabelecidospelainteraodossujeitos,templenascondiesdeorientarseu
sistemajurdicoafimdeaperfeioarasdeliberaeslegislativas,tornando-as
maisjustas,equnimesecoerentes.Essesideaisdejustia,igualdadeecoerncia
configuram-se como indissociveis e fundamentais para aplicao do direito
ntegronoquetangeproteodapropriedadeintelectualenaefetivaodo
direitosade.
Odireitocomoidentidadeestrutura-seapartirderelaesintersubjetivas
quesoreflexodosvalorescomunitrioseinterferenoprocessodeconstruo
coletivadasociedadequesepretendeter.Naverdade,odireitocomoidentidade
exigeumcompromissomoraltantodoindivduoisoladamenteconsideradoquanto
dacomunidadecomo umtodo,cujaassociaodevalores deverespelharo

186
processo de anlise crtica e reconstrutiva das polticas e prticas jurdicas

aplicadasemsuarealidade.Odireitocomoidentidadesignificaumprocessode
anlisedaprticajurdica,tendoporparmetronosomenteacoernciainterna
do processo de interpretao jurdica mas tambm um contexto de relaes
interindividuaisoqualdemandaumanecessriareflexocrticasobreestaprtica
interpretativa.
Sendoassim,odireitocomoidentidadesemanifestaprecipuamentenas
prticas reconstrutivas dos direitos,entendidas estas comoaconjugaodos
valoresconsagradospelacomunidadepersonificadaeomomentohistricoem
queela seinsere, namedidaem quecada serindividualmente considerado
constitudoeconstituidordessacomunidade.Asavaliaesfeitaspelosatores,
pblicoseprivados,naesferadocombatesdoenasnegligenciadasdevemse
pautar,seguindoaideiadeidentidade,noreconhecimentodosideaisobjetivados
parasieaomesmotempoparaasociedadedaqualfazemparte.
precisoqueosindivduossopesemassuasescolhasnamedidaemque
estas reverberam em esferas diversas na sociedade.Aproximar-se do outro
passaria,ento,asignificaraproximar-sedesi,aspirandoetrabalhandopor
umavidaquevaleapenaternosindividualmente,mastambmcoletivamente,
semqueissodenotequalquerprejuzoesferasingulardoser.
Istoposto,ocombatesdoenasnegligenciadaspressupeaconscincia
dequeosdireitos positivados constitucionalmentesodevidosparatodos os
jurisdicionados,semdistinodecor,situaoeconmicaouideologia.Identificar
eseridentificadocomosujeitodedireitoepartedeumacomunidadeintimamente
interligadaporvaloresmoraisosquaisultrapassamasbarreirasindividualistas
eegosticasaprticainerentedeumacomunidadequegarante,indistintamente,
ainserodosindivduoseaefetivaodesuasescolhasmorais.
2 DIREITOSADEEDOENASNEGLIGENCIADAS
A Organizao Mundial de Sade estima que cerca de 2,6 bilhes de

pessoasnotmacessoasaneamentobsico,oquesetraduzembaixosndices
de desenvolvimento humano e carncias bsicas de infraestrutura. Regies
comodafricaSubsaariana,suldasiaeOceania,contamcomnveisbaixos
decoberturasanitriasecomparadascomospasesdesenvolvidos,constituindo-
secomoasregiesmaisafetadaspelasdoenasnegligenciadas(WHO,2014).
Diante de condies de infraestrutura precrias em pases em
desenvolvimento e subdesenvolvidos, essencial se reavaliar os valores

187
intrnsecosaodireitopatente,comoapromoodapesquisaedesenvolvimento
industrialeodireitoaomonopliodaexploraodainvenopordeterminado
perododetempo,paraquesepossacompreenderafalhaestruturaldemercado
quandosetratadeinvestimentosvoltadosparadoenasnegligenciadas.
Agestoeficientedosrecursosfinanceiros ehumanos,apromoode
parceriasentreinstituiespblicaseprivadas,almdofinanciamentopblico
denovostratamentosparadoenasnegligenciadassoalternativasquepodem
seradotadas.Aformaoderedescolaborativasparatransfernciadetecnologia
e promoo do direito sade em pases que no possuem muitos recursos
tambm se faz necessria.
Nos dizeres de Denis Borges Barbosa (2010), uma patente, na sua
formulaoclssica,umdireito,conferidopeloEstado,quedaoseutitulara
exclusividadedaexploraodeumatecnologia.Essemecanismodeproteo
intelectualsesustentaemumalgica implcitadeumdireitofundamentaldo
autoremterexclusividadesobreoqueproduz.AprpriaConstituioFederal
Brasileira,noincisoXXIXdoartigo5,estabeleceaproteointelectualcomo
direitofundamental(BRASIL,1988).
Aproteopatentria,emregra,servecomoincentivopesquisaeao
desenvolvimentoemdiversosnveistcnico-cientficos,demodoqueoslucros
advindosdaexclusividadedeexploraosoutilizadosparacobrirosgastos
comtodooprocessodepesquisaecriaodoprodutofinal.Nocasodasdoenas
negligenciadas, entretanto, essa proteo incua e no estimula o
desenvolvimentoeapesquisadefrmacos,constituindo-seemmaisumbice
aoacessoamedicamentos apreos acessveis paraas populaes carentes.
evidente o descompasso existente na tentativa de construir uma
comunidadeglobalmaisjustaefraternanombitodasade,umavezqueos
habitantes dos pases mais desenvolvidos tm muito mais acesso pesquisa
farmacuticadeprimeiralinhaeaodesenvolvimentodeprticassanitriasmais
eficientes,almdeacondioeconmicadapopulaoatendersexpectativas
delucrodasindstriasfarmacuticas.
SegundoorelatrioWorldHealthStatistics2013,adisponibilidademdia
demedicamentosgenricosselecionadospelosetorpblicoempasesdebaixa
emdiarendaeradeapenas57%entreos anosde2007e2012.Nos pases
pobres, grande parte da cobertura de sade deriva da renda particular da
populao enferma,pois oEstado nogarante de modoeficiente oacesso a
medicamentoseatratamentos,oquelevaaumareduoaindamaiordopoder
aquisitivoedaqualidadedevidadessaparceladapopulao(XUetal,2007).

188
Odireitosade,quenoseencontraemposiohierrquicainferior
ao direito patente, s pode ser efetivamente concretizado por meio da
reconstruocrticadaspolticaspblicasedaslegislaesespecficas,como
peloenfoquedodireitocomoidentidade,demodoaquenovasestratgiaspara
apromoodoacessoamedicamentosetratamentosessenciaissejamprioridade
em uma comunidade que preza por seus valores morais e sociais. O
desenvolvimentodemedicamentosparaessaspatologiasnosuficientepara
mudarostatus denegligenciadas,maisqueissoessencialaformulaode
polticasdeacessoaosfrmacosparaodevidotratamentoe,principalmente,
campanhas de preveno e conscientizao.
O atual panorama de abandono e descaso com a populao atingida
pelasdoenasnegligenciadasnosecoadunacomoprincpiodaigualdadeeo
direitouniversalsade.Odireitonopodeservirpromoodas mazelas
sociais,masdeveseruminstrumentoparaconcretizaodobem-estardetodos
os indivduos que compartilham dos valores de uma comunidade. Da forma
comoodireitovemsendoaplicado, percebe-seaperpetuaodeummodelo
desigualeinjusto, pois nobastaque sejamdados incentivos para P&Dem
doenasnegligenciadas,masfaz-senecessriaaingernciaativadoEstadona
criaode estratgias decombates doenas negligenciadas.
Nessesentido,relevanteconsiderarqueodireitocomoidentidadesurge
nosomenteparafundamentardecisesjudiciaisepolticaslocais,mastambm
paraserepensaropadrodeuniversalidadeederelatividadedosdireitoshumanos
nomundoglobalizado.Odireitocomoidentidadeconstitui-senumaferramenta
deanlisejurdico-interpretativacapazdereconduzirdemandasempricaslocais
paraabstraesuniversaisemtermosdeefetividadededireitoshumanos.
Entretanto, deve-se observar que a propriedade intelectual e o
desenvolvimentodacinciapossuemfunosocial,asaber,noestoapartadas
dascondiesemqueseencontraminseridas,devendo,dessaforma,atuarem
comoestruturadeligaoentreasituaoprecriapresenteeaconcretizao
dasituaofuturacalcadanaimaginaosocialdacomunidadepersonificada.
Destarte,deextremaurgnciaqueosvaloresfundantesdalegislao
atual aplicvel s patentes farmacuticas sejam rememorados e reavaliados,
paraque,pormeiodeumareinterpretaododireitopatenterelacionada
doena negligenciada, o desinteresse das grandes indstrias em desenvolver
tratamentosparaessasdoenasnopersista.Acomunidadedevechamarpara
siaresponsabilidadederepensarasvelhasregras,aquelasquenocumprem
seusobjetivos oumantmintactaadesigualdadesocial.Osideais dejustia,

189
igualdade e coerncia so fundamentais ao se analisar a triste realidade das

doenas negligenciadas, de modo a incentivar cada vez mais a sociedade a
buscarmeiospararevertertalquadro.
Assim, a fim de promover o desenvolvimento e superar dificuldades
comuns,comoofomentopesquisanareadasade,muitospasesaliaram-
se no que se convencionou chamar Cooperao Sul-Sul. Nesse processo,
percebe-se a dinmica local de cada um dos pases envolvidos e os desejos
comunitriosespecficossendocongregadosnointeressededesenvolverodireito
sade de forma universal. A seguir, faz-se uma anlise crtica acerca da
Cooperaoafimdedemonstrarseupotencialemtransfernciadetecnologia
ecolaboraoparaadiminuiodasdesigualdades.
3 ACOOPERAOSUL-SULPARCERIASDESUCESSO
Aps a Segunda Guerra Mundial, pases emergentes passaram a

intensificar suas relaes em busca de respostas a desafios comuns e como
forma de superar a conjuntura internacional desfavorvel na qual estavam
inseridos e caracterizados como subdesenvolvidos. Os pases do Sul global,
localizados mais expressivamente na frica, sia eAmrica Latina, se
encontravamemdiferentesnveisdedesenvolvimentoeconmicoecientfico.
Taldiferenciaocorroboravaparaacooperaomtuavisandoaointercmbio
derecursoseconmicos,pessoaisecientficosparaqueessespasescrescessem.
Em um contexto de luta para se inserir mais ativamente no cenrio
econmicoglobal,algunsdessespasespassaramafirmaracordoseconmicos
edetransfernciatecnolgica,promovendoparceriasentresetorespblicose
privados epotencializando suas pesquisas einovaes. Noano de2000, foi
realizadaaICpulaSul-Sul,naqualsedestacouaimportnciadaCooperao
nabuscaporumarranjomaisdemocrticonocenrioeconmicoglobalizado
(ULLRICHetal,2013).
SendoumdosdesafioscomunsaospasesdoSulocombatesdoenas
negligenciadas,umavezqueessaspatologiassotpicasdessaregiodoplaneta,
acriaodeumaredecolaborativaparaatuaomaisincisivanoquetange
promoo da pesquisa e desenvolvimento de medicamentos de grande
relevncia.PorviadaCooperao,ospasesconstituem-seemumacomunidade
solidriaquecompartilhaanseiosedificuldadescomuns,almdevalores,os
quais articulados de maneira responsvel e justa, promovem o crescimento
sustentvel,assimcomoconduzemsuperaodeproblemas econmicos e
sociais.

190
Osinvestimentosempesquisaedesenvolvimentodeprojetosnareada
sadetmaumentadosignificativamentenospasesdoSul.SegundooRelatrio
daCooperaoSul-SulnaIbero-Amrica2012,32,8%dosprojetosemexecuo
noanode2011destinavam-seaofortalecimentodetemassociaisrelacionados
sade geral e reprodutiva , educao, polticas pblicas de previso e
saneamentodegua.Issodemonstraumgrandeavanonocombatefaltade
estruturaesaneamentobsicoparaapopulao,influenciandodiretamenteno
combateadoenascujoveculotransmissormaisrelevanteagua.
Vrios institutos do Sul global tm se unido em parcerias para o
desenvolvimento produtivo (PDPs), incrementando a pesquisa em doenas
negligenciadaseampliandoacapacidadeprodutivadoslaboratrioslocais.O
processodatriangulaomodalidadedecooperaoemquedoispasesse
unem com objetivo de qualificarem e fortalecerem recursos humanos e
tecnolgicos para colaborar com um terceiro , tem revelado a eficcia da
unio de esforos para promoo do desenvolvimento de pases sem muitos
recursosprprios.
Africatemsidoumdoscontinentesquemaisrecebesuportepormeio
da Cooperao Sul-Sul. Vrios pases desenvolvem aes conjuntas para o
combate s doenas negligenciadas, envolvendo transferncia de tecnologia,
quandoopasapresentacondiesdeproduzirmedicamentos,capacitaode
recursoshumanoseconstruodesistemasuniversaisdesade.
BrasileCubaforamresponsveisporconterumsurtodemeningiteno
chamadoCinturodaMeningite,quesesituanafricaSubsaarianadoSenegal
ataEtipia,apsapeloemergencialdaOMS.Aregio,queabrigamaisde
400milhesdepessoas,possuiumdosIDHsmaisbaixosdomundo.Issoocorreu
por meio da parceria entre o Instituto deTecnologia em Imunolgicos (Bio-
Manguinhos/Fiocruz)eoInstitutoFinlay,deCuba.Esteseresponsabilizoupelo
desenvolvimentodosingredientesativosdavacinacontraasmeningitesAeC,
enquantooinstitutobrasileiroseencarregoudoprocessodeliofilizao(secagem
porcongelamento), estabilizao,armazenamentoecontroledequalidadeda
vacina.
Talcooperao,firmadapormeiodasolidariedadeefraternidade,salvou
a vida de milhares de africanos ao garantir um preo acessvel s vacinas,
cerca deUS$ 0,95,sendoqueas grandes empresas farmacuticas cobravam
entreUS$15eUS$20pordose(GROGG,2010,traduolivre).Onmerode
doses distribudas pela UNICEF, Mdicos Sem Fronteiras e Cruz Vermelha
chegou a 19 milhes, reafirmando que a parceria entre Brasil e Cuba no

191
funcionoucomoumasimplespolticautilitaristadepromoodobem-estarsocial,
massimumprocessodereconstruodosmecanismospolticosejurdicosem
solidariedade(MOEHLECKE,2013).
OBrasilpossuiumasriedeprojetosnareadasade,especialmente
comosPasesAfricanosdeLnguaOficialPortuguesa,aexemplodaSociedade
Moambicana de Medicamentos.A implantao desse projeto contou com o
suportedoInstitutodeTecnologiaemFrmacos(Farmanguinhos/Fiocruz),por
meiodeumacordodecooperaotcnica.Atqueseconcluaoprocessode
cooperao, em 2014, pretende-se capacitar at 90 funcionrios (MATOS,
2012).Aproduoemmassademedicamentosapreosacessveisdevereduzir
a dependncia de importao e ampliar a disponibilidade de frmacos em
Moambique, principais causas dos altos ndices de mortalidade e falta de
tratamentosessenciaisnopas.
Embora o direito de patente continue a guardar uma relao com o
processodeexploraocapitalistadosculoXVIII,importantesereconstruir
o sentido do direito como processo de construo de identidades livres e
autnomasnocontextodesociedadesaindamalestruturadasdopontodevista
de acesso sade e a medicamentos. O direito como identidade serve para
fundamentaraespolticascomoasacimadescritasparaquesepossacriar
um ambiente de produo em que as necessidades individuais e culturais
especficas sejam estabelecidas como padro para orientao de prticas
jurdicasadequadasaoambientesocialeeconmicodacomunidadeemquesto.
4 ORGANIZAESNOGOVERNAMENTAISOSVALORES
DACOOPERAOESOLIDARIEDADECOMOPROPUL-
SORESDOBEM-ESTARSOCIAL
No que tange ao combate s doenas negligenciadas, as organizaes

no governamentais possuempapel fundamental.Apesar deser um conceito
amplo,hqueseressaltarquatrocaractersticasprincipaisparasedefiniruma
ONG,segundoPeterWilletts(2015),quais sejam:independnciadocontrole
diretodogoverno,noconfiguraopartidria,ausnciadefinslucrativos,bem
como de fins violentos.Apesar de o Estado no ser o agente controlador e
tomador dedecises naconformao daONG, nadaimpede queesta receba
financiamentos,firmecontratoseparceirascomogovernoemproldecausas
de grandeimportncia paraa sociedadecivil. O quecaracteriza epermite a
inclusodaDNDi,porexemplo,noconceitodeONG,asuaestruturabem

192
comooseucontroledesvinculadosdeumEstadoespecfico,oqueampliaasua
liberdade de atuao e possibilidades de parcerias para atingir objetivos
socialmente relevantes.
ADNDi(DrugsforNeglectedDiseasesiniciative)foifundadaem2003
pormeiodaparceriaentreseteinstituies,pblicas eprivadas,os Mdicos
SemFronteiras(MSF),aFundaoOswaldoCruz(Fiocruz),oInstitutoPasteur,
o Conselho Indiano de Pesquisa Mdica, o Instituto de Pesquisa Mdica do
Qunia,oMinistriodaSadedaMalsiaeoProgramaEspecialdePesquisa
eTreinamentoemDoenasTropicais(TDR)doPNUD-BancoMundial-OMS.
PormeiodaformaodePDPs(parceriasparadesenvolvimentodeprodutos),
a DNDi busca maneiras de suprir afalha de cincia que existeno caso das
doenas negligenciadas, como por exemplo, o caso da doena de Chagas, a
qualpermaneceupordcadassemqualquertipodeinovaocientficanombito
demedicamentos.PormeiodeumaparceriacomoLaboratrioFarmacutico
doEstadodePernambuco(LAFEPE),foidesenvolvidaumaversopeditrica
doBenznidazol,omedicamentomaisutilizadonocombatedoenanaregio
(DNDi,2010).
Aatuao daDNDi,e outras aes quevisam curae prevenode
doenasnegligenciadas,sofrutodeumareconstruodosentidoqueodireito
possui,especificamenteodireitosade,diantedoquadrodedesigualdadeno
qualseinsereumagrandeparceladapopulaoglobal.Aindaqueasdoenas
permaneamcomostatusdenegligenciadas,asnovasdescobertaseosavanos
nocombateaos altos nveisdecarnciadetratamentos essenciaispodemser
associados, em grande medida, ao resultado de aes conjuntas promovidas
pororganizaesnoestatais.
Outro exemplo de superao das lacunas na situao das doenas
negligenciadasseencaixanocasodoUSNationalInstitutesofHealth(NIH).
Entre os 123 produtos emdesenvolvimento listados nos registros de ensaios
clnicosdoNIHedaOMSnoanode2011,organizaessemfinslucrativos
estavam envolvidas na produo de 19 medicamentos destes 123. Cerca de
metade (10 em 19) destes produtos so para doenas negligenciadas
(PEDRIQUEetal,2013,p.5,traduolivre).
Osmembrosquecompemumaorganizaosemfinslucrativosesto
envolvidospelosmesmosvaloresesentimentos,erigidospormeiodeuma
avaliao crtica acerca da realidade que os circundam e do tipo de
sociedade em que desejam estar inseridos. Transformar a realidade das
pessoasafetadaspelasdoenasnegligenciadascorroborarparaumavida

193
plena,nadimensofsicaetambmpsicolgica,umavezqueresignar-se
existnciadepatologiasparaasquaisnosetemcuraouacessoatratamento
rpidoedebaixocustonosecorrelacionaaosentimentodeintegraoa
umacomunidadequepregaodireitosadecomoumdireitofundamental.
Viver, plenamente, o direito como identidade significa se envolver nesse
processo de transformao poltica, social e econmica de espaos
comunitrios,emborao membrodaONGnoseja parteintegrantedeles,
mascapazdesesentir,empaticamente,afetadoporessasmazelassociais
quanto s populaes enfermas.
O alto custo dos medicamentos e as composies muito txicas (com
muitos efeitos colaterais), que inibem o tratamento dessas pessoas, so
enfrentadospormeiodacoordenaodeprojetosdeP&Ddenovasformulaes,
maisbaratasemenosnocivassade,epelacapacitaodevoluntriosque
sedisponibilizamaajudarnocombateaessaspatologias.Ocompromissomoral
queessasorganizaespossuememproldointeressepblicovisvel,demodo
quesuaatuaodemonstranosapossibilidadedemudanadoquadrodas
doenasnegligenciadas,mastambmdeumamudanadeparadigmaperante
umasociedadecapitalistaeegosta.
O direito como identidade fundamenta a lgica de adequao e de
reconstruocriativadosprincpiosinstituidoresdodireitopatente,asaber,a
busca pelo desenvolvimento cientfico e tecnolgico, sem se desprezar os
interesses sociais, conforme dispe a Lei n 9279/96 e a Constituio da
RepblicaBrasileira.
Reconhecerodireitocomoinstrumentodaconstruodeumaidentidade
socialepolticaaqualdcontadeumarealidadehostilaosinteressesdeuma
populaopobreedoentedemonstraanecessidadedeumprocessodeintegrao
culturaleinstitucionalentreodesejodeindivduosculturalmenteseparadoseo
desejouniversaldepromoodaliberdadecultural.Esteacabaporsetornar
incuosenohouverumaintervenopblicanascondiesdepossibilidade
deexercciodessaliberdadedosujeitonasociedadenaqualelevive,oque,ao
fimeaocabo,constituioparmetrodeidentidadejurdicaaseralcanadopela
normatividadeinstitucional,asaber,aefetivaaplicaododireitocomoidentidade
noprocessodecriaoeaplicaodalei.
A lgica do lucro no pode ser bice concretizao dos direitos
fundamentais,muitomenosmotivodeescusadiantedasdificuldadessofridas
por parcela significativa da populao global. Sob a tica do direito como
identidade,necessrioqueoEstado,asentidadesprivadaseorganizaesda

194
sociedadecivilseunam,paraqueapartirdeumarededecolaboraomtuae
eficazpossamenfrentarproblemasquenososlocais,masglobais.
CONSIDERAESFINAIS
Tendo em vista o cenrio de descaso figurado pelas doenas

negligenciadas,opresenteartigobuscoudemonstrar,apartirdeumaanlise
qualitativadecontedo,anecessidadedesereavaliarcriticamenteosvalorese
princpiosquenorteiamomecanismodeproteointelectualnoquetangeaos
medicamentosparaessaspatologias.Sobaticadodireitocomoidentidade,ao
seconjugarasteoriasdeTayloreDworkin,props-seumareinterpretaodo
mecanismodeproteojurdicadosmedicamentosparadoenasnegligenciadas,
uma vez que, diante da carncia de recursos financeiros que os pases mais
afetadosporessaspatologiaspossuem,ointeressedaindstriafarmacutica
nfimoeoacessoamedicamentosetratamentoporpartedapopulaonose
concretiza.
Nesse contexto, a estrutura terica do direito como identidade serve
parasesuperaroparadigmadameracoernciainternadodireitoecaminhar
rumoadesodeumacoernciadodireitocomasestruturaspoltica,econmica,
socialeculturalasquaisinterferemnaconstruodosujeitocontemporneo.
Istoquerdizerqueoprocessodeconstruodosistemajurdicodevesebasear
narelaodialgicacomsistemasexternosaodireito,demaneiraaseatingir
coesonumaestruturaglobal,orientadopelaconstituiodoself.Oprocesso
deaquisiodaliberdadeedaigualdadedemandamumalgicadeaquisiode
direitoscomoformadoresdaidentidadedoself.
certoqueoatualsistemadeproteopatentrianoseconstituicomo
ummecanismodeincentivoP&Ddefrmacosparadoenasnegligenciadas
damesmamaneiraqueparacomoutraspatologias,sendoqueaformaode
umarededecolaboraoentreinstituiespblicaseprivadasparatransferncia
detecnologiaecapacitaoderecursoshumanos,almdofinanciamentopblico
de pesquisas nessa rea, so alternativas a serem adotadas, viabilizando a
proteodeambososinteresses.Odireitocomoidentidaderequerumprocesso
de interveno pblica para que a formao do sujeito contemporneo se
estrutureemcontextospolticos,econmicosesociaisdiversos.Ainterveno
do direito no processo de aquisio de condies sanitrias e de acesso
medicamentosrevela-secomoessencialnoprocessodeformaodaidentidade
desse sujeito.

195
Percebeu-se,peranteaanlisecasusticadaCooperaoSul-Sul,quea
uniodeesforosemproldapromoodobem-estaredointeressesocialna
readasaderesultaemaltosndicesdeavanoedesenvolvimentonocombate
sdesigualdadesdeacessoafrmacosetratamentosparaapopulaocarente.
As parcerias para desenvolvimento de produtos (PDPs) so modalidades de
cooperaoqueprocuramdesenvolverasreaspotencialmentemaisprodutivas
dospasesenvolvidosnoprocessocomvistasaimplantarprojetosdepesquisa
edesenvolvimentoem umaregiomais carente.Essas parcerias temsidode
grandesucessonareadasadeeseusresultadosnosopercebidossomente
no destino do projeto, mas permanecem e podem gerar frutos nos pases e
instituiescolaboradoras.Ocarterinstitucionaldodireitocomoidentidade
importanteparaseconstituirmecanismoscomoasPDPapartirdosquaisuma
lgica de colaborao estrutural viabiliza o respeito e o acesso sade das
mltiplas identidades de diversas comunidades. O direito como identidade
fundamentaumaestruturacolaborativadeproduodeformasalternativasde
poderemquesopromovidosnovosprocedimentosdeaquisioedistribuio
dedireitos.
Constatou-se tambm que as organizaes no governamentais tm
surgidonocenriodasdoenasnegligenciadascomoimportantescolaboradoras
nacriao ecoordenao deprojetos de combatea essas doenas.ADNDi,
utilizadacomoexemplonesteestudo,trabalhaemproldacorreodafalhade
pesquisadefrmacosmenostxicosparaessaspatologias,almdeajudarno
mapeamentoe distribuiodemedicamentos em reas endmicas.
Aspolticaspblicasdevematuardemaneirasimultneanoquetange
erradicao das condies de propagao das doenas negligenciadas e na
produodemedicamentoseficazeseinovadoresnotratamentoouatenuao
dosefeitosdasdoenasnegligenciadasnaspessoasatingidas. A
articulaodosvaloresquecircundamasescolhaslegislativasedaspolticas
pblicasemproldointeressesocialdeveserobservadaatodoinstanteepor
todososnveisdasociedade.Setorespblicoseprivadospossuemumgrande
pesono quetange aodesenvolvimento detoda asociedade eesse avanose
perfaztambmnareadasade,direitofundamentalerequisitoessencialpara
umavidaplenaeconvivnciacomunitria.
Reavaliar,reinterpretarereconstruirosdireitosedeveresqueenvolvem
umasociedade,sobaperspectivadosvaloreseprincpiosquemobilizamseus
membros,oquepodetransformarumasociedadeegostaeexclusivistaem
uma verdadeira comunidade de sujeitos que compartilham dos mesmos

196
sentimentoseconsideramooutrocomoumsujeitoconcretodedireitos,embora
nocompartilhemomesmoethos.Nessecontextoresideorealefeitoprtico
daadoodosfundamentostericosdodireitocomoidentidade.
REFERNCIAS
BABBIE, Earl. The Practice of Social Research. Eleventh Edition.

Belmont:ThomsonWadsworth,2007.
BARBOSA, Denis Borges. Uma introduo propriedade intelectual.

2.ed.(revistaeatualizada).LumenJuris,2010.
BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Repblica Federativa do

Brasil.Braslia:CmaradosDeputados,CoordenaodePublicaes,1998.
293p.
BRASIL.Doenasnegligenciadas/WanderleydeSouza,coordenador.Rio
deJaneiro:AcademiaBrasileiradeCincias,2010.Disponvelem:<http://
www.abc.org.br/IMG/pdf/doc-199.pdf>.Acessoem:19maio2015.
DNDiAmricaLatina.Disponvelem:<http://www.dndial.org/index.php>.
Acessoem:20jan.2014.
DWORKIN,Ronald.LawsEmpire.Oxford:HartPublishingPress,1986.
GROGG,Patricia.Cuba,BrazilUniteforAfricasHealth.InterPress
ServiceNwsAgency.Havana,Oct25,2010.Disponvelem:<http://
www.ipsnews.net/2010/10/cuba-brazil-unite-for-africas-health/>.Acesso em:
21jan.2014.
MATOS,Alexandre.FbricademedicamentosemMoambiqueentrega
primeirosantirretrovirais.AgnciaFiocruzdeNotcias.22nov.2012.
Disponvelem:<http://portal.fiocruz.br/pt-br/content/f%C3%A1brica-de-
medicamentos-em-mo%C3%A7ambique-entrega-primeiros-antirretrovirais>.
Acessoem21jan.2014.
Mdicos Sem Fronteiras (MSF).Milhes aguardam inovaes mdicas

197
paradoenas negligenciadas.2012.Disponvel em:<http://

www.msf.org.br/noticias/milhoes-aguardam-inovacoes-medicas-para-
doencas-negligenciadas>.Acessoem:19maio2015.
MOEHLECKE,Renata.Combatemeningite:atuaodaFiocruznafrica
destaquena Science. AgnciaFiocruz deNotcias. 2jan. 2013.
Disponvelem:<http://portal.fiocruz.br/pt-br/content/combate-%C3%A0-
meningite-atua%C3%A7%C3%A3o-da-fiocruz-na-%C3%A1frica-
%C3%A9-destaque-na-science>.Acesso em: 21 jan. 2014.
PEDRIQUE,Belen;STRUB-WOURGAFT,Nathalie;SOME,Claudette;
OLLIARO,Piero;TROUILLER,Patrice; FORD,Nathan;PCOUL,
Bernard; BRADOL,Jean-Herv.Thedrug andvaccinelandscapefor
neglecteddiseases (2000-11):a systematicassessment. Lancet Glob
Health,2013.Disponvelem:<http://www.thelancet.com/journals/langlo/
article/PIIS2214-109X(13)70148-7>.Acessoem:21jan.2014.
TAYLOR,Charles.Sources oftheself:themakingofthemodernidentity.
Cambridge:HarvardUniversityPress,1989.
ULLRICH,DanielleRegina;MARTINS,BibianaVolkmer;CARRION,
RosinhaMachado.ACooperaoSul-SulcomoEstratgiadePoltica
ExternaBrasileira:anlisedosgovernosLulaeDilma.ANPAD
(Associao Nacional de Ps-graduaao e pesquisa em
Administrao).Set.2013.Disponvelem:<http://www.anpad.org.br/
diversos/trabalhos/EnANPAD/enanpad_2013/06%20-%20ESO/
PDF%20ESO%20-%20Tema%2011/2013_EnANPAD_ESO911.pdf>.
XALMA, Cristina. Relatrio da Cooperao Sul-Sul na Ibero-Amrica

2012.Madrid:Secretaria-GeralIbero-Americana(SEGIB),2012.
XU,Ke;EVANS,DavidB.;CARRIN,Guido;AGUILAR-RIVERA,Ana
Mylena;MUSGROVE,Philip;EVANS,Timothy.ProtectingHouseholds
FromCatastrophicHealthSpending.HealthAffairs,26,no.4(2007):972-
983.Disponvelem:<http://content.healthaffairs.org/content/26/4/
972.full.html>.Acessoem:20jan.2014.

198
WORLD HEALTH ORGANIZATION. World Health Statitics 2013.

Disponvelem:<http://www.who.int/gho/publications/world_health_statistics/
EN_WHS2013_Full.pdf?ua=1>.Acessoem21jan.2014.
WHO.WorldHealthOrganization.10Factsonsanitation.2011.
Disponvelem:<http://www.who.int/features/factfiles/sanitation/facts/en/>.
WILLETTS, Peter.What is a Non-Governmental

Organization?Disponvelem: <http://www.gdrc.org/ngo/peter-willets.html>.
Acessoem:23maio2015.
WITTGENSTEIN, Ludwig. Philosophical investigations. Traduo G. E.

Anscombe.3.ed.Oxford:Blackwell,2001.
Comocitar:FERES,MarcosVincioChein;CUCO,PedroHenriqueOliveira;
SILVA, LorenaAbbas da. Cooperao internacional e organizaes no
governamentais: releitura do papel institucional no combate s doenas
negligenciadas.Scientia Iuris,Londrina,v.19,n.2,p.181-198,dez.2015.DOI:
10.5433/2178-8189.2015v19n2p181.ISSN2178-8189.

199
DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p199
Aspectosjurdicosdaadoo
post mortem
JURIDICALASPECTSOFPOST MORTEMADOPTION
* Sergio Rodrigo Martinez

** Natlia Novais Fernandes Gomes
Resumo: O legislador, com a promulgao do Estatuto da

CrianaedoAdolescente,passouapreveradenominadaadoo
pstuma, que permite que a morte do adotante, no curso do
procedimento,nogereaextinodaadoopleiteada.Tem-se
por escopo demonstrar que,no obstante a falta de previso
legal, a construo de novas famlias por adotante e adotado
sejam reconhecidas, desde que permeadas pela afetividade
socialmentedemonstrada,ainda quenesse transcursoocorra a
mortedointeressadoantesdeterincioformalizaojudicial
dopedidodeadoo,caracterizando,assim,afiguradaadoo
pstumasem manifestao judicial prvia.
Palavras-chave: Adoo pstuma. Princpio da afetividade.

Possibilidade jurdica.
Abstract:Thelegislature,withtheenactmentoftheStatuteof
* Doutor em Direito das ChildrenandAdolescents,nowprovidesthenamedposthumous
Relaes Sociais pela adoption,allowingthedeathoftheadopter,inthecourseofthe
Universidade Federal do
Paran (UFPR). Mestre em
procedure does not generate the extinction pleaded adoption.
Direito das Relaes Nego- Has thepurposetoshowthat,notwithstandingtheabsence of
ciais pela Universidade such law, the construction of new adopters and adopted by
Estadual de Londrina families are recognized, since permeated the socially
(UEL). Especialista em Di- demonstratedaffection,eveninpassingthedeathoftheperson
reitos Humanos e Democra- occursbeforeyouhavetostartlegalformalizationoftheadoption
cia pela Universidade de petition,thuscharacterizingthefigureofposthumousadoption
Coimbra (UC). Professor without priorjudicial manifestation.
Especial Stricto Sensu da
Universidade Comunitria
da Regio de Chapec
Keywords:Posthumousadoption.Principleofaffectivity.Legal
(UNOCHAPEC). possibility.
ProfessorAssociadodo Cur-
so de Graduao em Direito
da Universidade Estadual do
Oeste do Paran (UNOES-
TE). E-mail: srmartinez@
unochapeco.edu.br
* * Graduada em Direito pela
Universidade Estadual do
Oeste do Paran
(UNIOESTE). E-mail:
natalianfg@hotmail.com

200
S ERGIO R ODRIGO MARTINEZ EN ATLIA N OVAIS F ERNANDES GOMES
INTRODUO
Oinstitutodaadooapresenta,nasuaevoluo,diversas alteraes.
Suascaractersticaseefeitossofreramtransformaesemrazodoscostumes
edasleisqueadisciplinaram.Hoje,aadooumatojurdicosolene,oqual
observadoosrequisitoslegais,algumestabeleceumvnculofictciodefiliao.
Contudo,adoomaisquetrazerparasuafamlia,nacondiodefilho,
pessoaquegeralmentelheestranha,onascimento,aconcretizaodeum
vnculofortificadopeloafeto.
Em justificativa desse preceito surgiu a adoo post mortem, em que
possibilitouaoadotanteque,apsinequvocamanifestaodevontade,viera
falecernocursodoprocedimento,antesdeprolatadaasentena,terrespeitado
seu sentimento de pai/me j concretizado pelo afeto, e, principalmente,
resguardarosdireitosegarantiasdacrianaouadolescente,noquedizrespeito
suacondiodefilho.
Nopresentetrabalho,seranalisadaapossibilidadejurdicadeadoo
pstuma sem que tenha havido manifestao judicial prvia, fundando-se,
somente, na comprovao de que o pretenso adotante havia manifestado em
vidasuaintenoemteroadotadocomofilho,sendotalintenoclaramente
visualizadacomacaracterizaodapaternidadesocioafetiva.
Para tanto, utilizado o mtodo dedutivo, tendo como metodologia a
pesquisa bibliogrfica, sobressaltando a busca de subsdios com a pesquisa
documental, mediante a consultada legislao aplicvel, bem como da
jurisprudnciaarespeitodotema.
Primeiramente,apresentadaaevoluohistricadoinstitutodaadoo
atosdiasatuais,quesefundanoafetonoseiodasfamlias,atingindodiretamente
a posio do legislador frente s mudanas que a sociedade, junto com as
novas tecnologias, vem sofrendo. Segue com a anlise de seus requisitos de
forma a respeitar e proteger o princpio do melhor interesse da criana ou
adolescente.Ainda, trata dos efeitos de ordem patrimonial e pessoal, dando
nfaseao princpioconstitucionaldo art.227,6, daCF,onde olegislador
estatutriodispsqueaadooatribuiacondiodefilhoaoadotado,comos
mesmosdireitosedeveres,inclusivesucessrios.
Emcaptuloposterior,sotratadososaspectosjurdicosdaadoopost
mortem,ondeseabordaasuapossibilidadeviaautonomiadevontadepretrita,
ainda que sem processo em andamento, mediante a insero da afetividade
comorequisitoparaseevidenciaroestadodefiliaoe,porfim,analisam-seos

201
ASPECTOS JURDICOS DA ADOO POST MORTEM
posicionamentosjurisprudnciasacercadotema,concluindoqueadoutrinaea
jurisprudnciavmconvergindo,nosentidodeaplicaresseinstitutonadefesa
de que a concretizao do estado de pai e filho se faz mediante a
demonstrao de afeto que se evidenciava na vida de pretensos adotando e
adotante.
1 AADOONODIREITOBRASILEIRO
SustentamTeixeira e Ribeiro (2008, p. 322), que o direito de famlia

contemporneo,vemsemoldandodeformaaatribuiraoslaossocioafetivoso
status de um de seus principais alicerces. No contrapasso da evoluo
tecnolgicaedascinciasbiolgicas,adignidadehumanaeaafetividadeso
fundamentos para o estabelecimento do estado de filiao, obrigando a que
todos os institutos relacionados afirmao de vnculos parentais sejam
revisitados,nointuitodeemprestaraoordenamentojurdicosistematicidade,
coerncia e efetividade.
Indiscutvel a afirmao de que o instituto da adoo , por essncia,
expresso de solidariedade e afeto, refletindo a principiologia constitucional
queimpulsionaodireitodefamliabrasileiro.Todavia,revolvendo-seahistoria,
por fatores e circunstancias de origens variadas, possvel constatar que o
institutoenfrentoumomentosdeprestigioedesprestigio.
Contudo,comaimplementaododireitodefamliacomnovosinstitutos,
novas percepes acerca do ncleo familiar, e do crescente reconhecimento
dos efeitos jurdicos do parentesco socioafetivo, preciso indagar acerca de
suacolocaodentrodosistemajurdicoedeseusreaisobjetivosoupropsitos.
1.1Evoluohistricadoinstitutodaadoo
O instituto da adoo no direito brasileiro vem sofrendo inmeras
transformaesnodecorrerdosanos,umavezqueasociedadeemsievoluiu
mentalmentee progrediucientificamente.
ConformelecionaLeite(2005,p.253),oCdigoCivilde1916reguloua
matriadeadoodeacordocomosprincpiosdominantesnoDireitoRomano,
isto,comoespecficoescopodeatribuirartificialmentefilhosaquemanatureza
osnegou.
Enfatiza Monteiro(2004, p. 336)que a adoo almde proporcionar
esseconfortomoral,representafontedebenemerncia,porque,porela,muitas

202
vezessesocorremcriaturasdesamparadas,oriundasdepaisdesconhecidosou
sem recursos.
Dessa forma, extrai-se da obra de Leite (2005, p. 254), que hoje,
contrariamente antiguidade, a adoo umaforma de filiao,calcada na
presunodeumarealidadeafetiva,enobiolgica.
Entendeainda:
Aevoluodasmentalidades,deumlado,eoinfinitoprogressocientfico,
de outro, representado pelas procriaes artificiais, alterou
profundamenteosentidoinicialdaadoodarartificialmentefilhosa
quemanaturezaosnegoucriandoassimumanovahiptesedeadoo
(plena)queencontrounoECA,suamanifestaolegislativamaisintensa.
(LEITE,2005,p.254).
NoBrasil,amatriadeadoosofreu5(cinco)importantesalteraes,
quaissejam:aLei3.133de1957,Lei4.655de1965,Lei6.697de1979,Lei
8.069de1990e,porfim,aLei12.010/2009.
Alei3.133de1957alterouaestruturadaadoo,queateentoeraade
atenderointeressepessoaldosadotantesparaumafinalidadeassistencial,como
meiodemelhoraracondiodoadotado.
Com essa lei, foi permitindo a adoo por pessoas de 30 anos e os
adotantespodiamounoterprolelegitimaouilegtima,oquepeloCdigoCivil
de1916eramrequisitosdaadoo.
TantooCdigoCivilde1916quantoalei3.133de1957admitiama
adoosimples,ourestritiva,naqualovnculodefiliao,queseestabelece
entreoadotanteeoadotado,limitado.Portanto,oadotado,emboraseinserindo
emumnovocrculofamiliar,continuavavinculadofamliabiolgicae,alm
disso,podiasedesvinculardaadooquandoatingisseamaioridade.
Jalei4.655de1965,dita,dalegitimaoadotivamisturouasnoes
da adoo (estabelecendo um parentesco de 1 grau, em linha reta) e da
legitimao,parentescoigualaoquevinculaopaiaofilhobiolgico.
Contudo,alei6.697de1979,ditaesta,CdigodeMenoressubstituiua
legitimaoadotivapelaadooplena,quevinculavaoadotadofamliado
adotante, como se fosse filho de sangue.A adoo plena (estatutria ou
legitimada)foiintroduzidanopas,semalteraroinstitutodaadoo.
Comisso,veioalei8.069,conhecidacomoEstatutodaCrianaedo
Adolescentequeextinguiuadistinoentreadoosimpleseplena.Hoje,s
hparaosmenores de18anos umaadoo:aadooplenaque,atravs de

203
umaficojurdica,vinculaofilhoadotadoaospaisadotantes,comosefosse
filhobiolgico.
Ainda,comoadventodoECA,tendooadotantemaisdevinteeumanos
deidade,independentementedoestadocivil,passouapoderlivrementeadotar,
tivesse ou no prole; conforme seuartigo 42, sendo casados ou vivendo em
unio estvel, deixou de ser exigido prazo de durao da relao entre os
pretendentesadoo,requerendo-sesomenteasuaestabilidade(MONTEIRO,
2004,p.336).
Osdiplomasanteriores,aotrataremdaadoo,nopreviamapossibilidade
de a adoo ser deferida a quem no estivesse vivo. Foi a partir de 1990,
graas promulgao do Estatuto da Criana e do Adolescente, que o
ordenamentojurdicopassouaconsagraradenominadaadoopstuma.
OEstatuto daCriana e doAdolescente sofreuasua primeiragrande
reforma,porintermdiodaLein12.010,de03deagostode2009,achamada
LeiNacionaldeAdoo,comoumatentativadeagilizaroprocedimentode
adoo e reduzir o tempo de permanncia de crianas e adolescentes em
instituies, deixando exclusivamente para o ECA a adoo de crianas e
adolescentes.
QuantosalteraestrazidaspelanovaLeideAdoo,Dias(2013,p.
477)destacaque:
ALeidaAdoo,apesardecontarcomsomenteoitoartigos,introduziu
227modificaesnoECA.Oseuprimeirodispositivoconfessaquea
intervenodoEstadoprioritariamentevoltadaorientao,apoio,
promoosocialdafamlianatural,juntoqualacrianaeoadolescente
devem permanecer. Somente em caso de absoluta impossibilidade,
reconhecida por deciso judicial fundamentada, sero colocadas em
famliasubstituta,adoo,tutelaouguarda.Muitasdasmudanasso
meratrocadepalavras,comoporexemplo,oqueerachamadodeabrigo
passouaserchamadodeacolhimentoinstitucional(ECA90,IV).[...]
[...]Claroquealeitemmritos,traznadamenosdoque12princpiosque
regemaaplicaodasmedidasprotetivas(art.100,pargrafonicoe
incisosIaXIIIdoECA).
SilvaFilho(2011,p.41)corroboraaoafirmar:
A referida lei alteradora tratou, ainda, de forma exaustiva dos

procedimentos de adoo nacional, internacional, da habilitao de
pretendentesadoo,daadoodecrianasintegrantesdocadastroe

204
dadispensadepreviahabilitao.[...]
EssassoapenasalgumasdasmuitasinovaestrazidasaoECApela
LeiNacionaldaAdoo,revogouexpressamenteamatriaadocionaldo
CdigoCivil(arts.1.620ao1.629).
Com isso, verifica-se que, em realidade, em que pese a inteno do

legisladoremdarmaisagilidadeaoprocessodeadoo,atravsdessanovalei,
estanoconseguealcanarseupropsito,vistoqueimpsmaisentravespara
suaconcesso.SegundoDias(2011,p.478):
Aadootransformou-seemmedidaexcepcional,qualsedeverecorrer
apenasquandoesgotadososrecursosdemanutenodacrianaedo
adolescentenafamlianaturalouextensa.Emvezdeagilizaraadoo,
acabaporimpormaisentravesparasuaconcesso,tantoqueonzevezes
fazreferenciaprioridadedafamlianatural(L12.010de2009,art.1,
pargrafo1eECAarts.19,pargrafo3,39,pargrafo1,50,pargrafo
13,II,92,IeII,100pargrafonico,X,101,pargrafos1,4,7e9).
Conclui-se,portanto,que,aolongodasdcadasoinstitutodaadoo
sofreuinmerasalteraes,sempreconvergindoparaseadequaraomelhor
interesse da criana e adolescente, de forma a, nos dias atuais, no se
questionarqueoidealcrianaseadolescentescresceremjuntoseuspais
biolgicos.
Contudo,quandoseverificaimpossveloudesaconselhvelaconvivncia
comafamliabiolgica,melhoratendeaointeressedacrianaouadolescente
o qual a famlia no deseja, ou no pode ter consigo, ser ele entregue aos
cuidadosdequemsonhareconhec-locomofilho.Ocorreque,aNovalegislao
burocratizou ainda mais um processo que deveria ser o mais clere quanto
possvel, a medida em que garante a convivncia familiar, direito
constitucionalmentepreservadocomabsolutaprioridade(art.227daCF).
1.2Requisitosepeculiaridadestcnicasdaadoo
Imprescindvel tecer algumas consideraes a respeito dos requisitos
objetivosimprescindveisparaaadoo.
Esses requisitos, exigidos pelo ECA, so relativos idade mnima,
conformeGaglianoePamplonaFilho(2012,p.669),parapoderadotarosmaiores
de 18 anos, independentemente do estado civil, vedado o ato em favor do
requerentequesejaascendenteouirmodoadotando(art.42).

205
A diferena mnima de idade entre o adotante e o adotado requisito

que, segundo Diniz (2009, p. 526), preceitua que o adotante h de ser pelo
menos 16 anos mais velho que o adotando. No caso de os adotantes serem
casal,bastarentoqueumdoscnjuges,ouconviventes,seja16anosmais
velhoqueoadotando.
Outrorequisitooconsentimentodospaisbiolgicosdoadotandooude
seurepresentantelegal(tutoroucurador)eaconcordnciadoadotandoquando
tivermaisde12anosdeidade,colhidaemaudincia,conformedispeAzevedo
(2013,p.270).
Rossato, Lpore e Cunha (2012, p. 216), complementam que o
consentimentoserdispensadoemcasosdepaisdesconhecidosoudestitudos
dopoderfamiliar,sendooportunolembrarqueadestituiodopoderfamiliar
poderserfeitaincidentalmente,nosautosdoprocessodeadoo.
Maisumrequisitofundamentaldaadoooprocessojudicial,jque,
emacordocomAzevedo(2013,p.270),seuvnculoconstitui-seporsentena
judicial(art.47doECA),intervindo,obrigatoriamente,oMinistrioPblico,
aindaqueoadotandosejamaiorde18anosdeidade.
Quantoaorequisitodairrevogabilidade,Diniz(2009,p.531)lecionaque
mesmo que os adotantes venham a ter filhos, o adotado estar equiparado,
tendoosmesmosdeveresedireitos,inclusivesucessrios,proibindo-sequaisquer
designaes discriminatrias, relativas filiao.A adoo irreversvel,
entrando o adotado definitivamente para a famlia do adotante.A morte do
adotantenorestabeleceraopoderfamiliardospaisnaturais.
Destaca-seainda,conformelecionamRossato,LporeeCunha(2012,
p.217) aprecedncia deestagiode convivnciapeloprazo queo juizfixar,
observadas as peculiaridades de cada caso, salvo na adoo por estrangeiro
(porqueessatemprazos certos).
Oestgiodeconvivnciatemcomofunoverificaracompatibilidade
entreadotanteeadotando.Eledeveseracompanhadoporestudopsicossocial
quetemporfinalidadeapurarapresenadosrequisitossubjetivosparaaadoo
(idoneidadedoadotando;reaisvantagensparaoadotandoe;motivoslegtimos
paraaadoo).
Ainda, hde se mencionaro estgio de convivnciaentre divorciados
(adotantes) e adotando, que se tenha iniciado na constncia da sociedade
conjugal.EmacordocomDiniz(2009,p.531),devehaveracordosobreguarda
e regime de visitas entre divorciados que pretendem adotar, conjuntamente,
pessoaquecomelesconviveunavignciadocasamento.

206
Aautorasupramencionadatraz,tambm,orequisitodecomprovaoda
estabilidadefamiliarseaadoosederporconviventes.
Passa-se exposio acerca dos requisitos subjetivos. O primeiro,
segundoRossato,LporeeCunha(2012,p.215),aidoneidadedoadotante.
O segundo a existncia de motivos legtimos para a adoo que se
traduz no desejo de filiao, ou seja, na vontade de ter a pessoa em
desenvolvimentocomofilho.
Apresenta-se, ainda, como requisito subjetivo, a existncia de reais
vantagens para o adotando (art. 43 do Estatuto, inalterado). Traduz-se na
possibilidade efetiva de convivncia familiar e estabelecimento de vnculo
adequadoformaoeaodesenvolvimentodapersonalidadedoadotando.
Gama(2008,p.437)finalizaafirmandoque,apesardenoestarincludo
expressamentecomorequisitoparaaadoo,importanteobservarodisposto
noart.28,2,doECA,relativamenteaovnculodeafinidadee/ouafetividade
queexisteentreadotanteeadotando.
Comisso,verifica-sequeosrequisitosaquiexpostos,sejamelesobjetivos
ousubjetivos,visamdarmaiorseguridadeaoprocessodeadoo,garantindoo
melhor lar aos adotados e preservando, dessa forma, o princpio do melhor
interesse do menor.
1.3Efeitosjurdicosdaadoo
Aadooacarretaconsequnciasjurdicasdeordempessoalepatrimonial.
Emharmoniacomoprincipioconstitucionaldoart.227,6,daCF,o
legisladorestatutriodispsqueaadooatribuiacondiodefilhoaoadotado,
comosmesmosdireitosedeveres,inclusivesucessrios,conformeSilvaFilho
(2011,p.175).
EmacordocomAzevedo(2013,p.275-276),desdeaediodoCdigo
Civilde1916,existiamprincpiosconstitucionaisentovigentes,queimpediam
adiscriminaoentrecategoriasdefilhos.
Qualquerleiquediscrimineosfilhos,estabelecendorestriesquantoa
seus direitos, inconstitucional e afronta o princpio de direito natural da
preservaodadignidadedapessoahumana.
Quantoaosefeitospessoaisdecorrentesdaadoo,tem-seorompimento
automticodovnculodeparentescocomafamliadeorigem,mantidas,to
somente, as restries decorrentes dos impedimentos matrimoniais, o que
dispeGaglianoePamplonaFilho(2012,p.677).
Diniz(2009,p.533)traztambmcomoefeitopessoaloestabelecimento
deverdadeiroslaosdeparentescocivilentreoadotadoeoadotante,abrangendo

207
afamliadoadotante,excetoparaefeitosmatrimoniais,emqueprevalecemos
impedimentosprevistosnoart.1.521,I,III,V,doCdigoCivil.
Outroefeito pessoalencontra-sena transfernciadefinitivae depleno
direitodopoderfamiliarparaoadotante,seoadotadoformenor,comtodosos
direitosedeveresquelhesoinerentes(DINIZ,2009,p.533).
H tambma liberdade razovel formao do nomepatronmico do
adotado,emquedispeAzevedo(2013,p.274-275)estarofilhoadotivosujeito
aopoderfamiliardoadotante,ficandooadotadocomonomedeste,podendo
sermodificadooprenome,comaobservaododispostono6,doart.47do
ECA.
Entende-seainda,comoefeitopessoal,apossibilidadedeoadotadopropor
a ao de investigao de paternidade para obter o reconhecimento de sua
verdadeirafiliao(DINIZ,2009,p.534).
Dentreosefeitosjurdicospatrimoniaisproduzidospelaadoo,tem-se
adequeoadotantetemodireitodeusufrutoedeadministraodosbensdo
adotadomenordeidade,porexerceremopoderfamiliar(art.1.689,IeII,do
CdigoCivil),emconformidadecomoqueexplanaAzevedo(2013,p.276).
Quantoaodireitodoadotadoaalimentos,SilvaFilho(2012,p.205)leciona
resultardainflunciadoprincpioconstitucionaldaigualdadeentrefiliaese
dodeverconstitucionaldospaisemassistir,criareeducarosfilhosmenores
(art.229,CF).
Diniz(2009,p.535)complementaaoevidenciarque,damesmaforma,o
filho adotivo tem obrigao de fornecer alimentos ao adotante, por ser este,
parente,tendotambmdeverdeprest-loaosparentesdoadotante,quetambm
soseus.Istoassimporserodireitoprestaodealimentosrecprocoentre
paisefilhosepelofatodeoadotadoestarligadoaoadotante.
Hquesefalartambmque,peloregimejurdicodaadoo,assumem
osadotantes,naplenitude,aposiodospais,passandoarespondercivilmente
pelosatosdoadotado(SILVAFILHO,2012,p.214).
Porfim,Diniz(2009,p.535-536)tratacomoefeitojurdicopatrimonialo
direitosucessriodoadotado,vistoqueseequiparaaofilhoadvindodeparentesco
consanguneo, herdando, em concorrncia com o cnjuge sobrevivente ou
conviventedofalecido,naqualidadededescendentedoautordaherana(CC,
arts.1.829,Ie1.790,IeII),afastandodasucessotodososdemaisherdeiros
doadotantequenotenhamaqualidadedefilho.
No quetange ao direito sucesso,existe a reciprocidadenos efeitos
sucessrios,poisseoadotadofalecersemdescendncia,selhesobreviveuo

208
adotante,aestecaberporinteiroaherana,faltandocnjugeouconvivente
dode cujus(CC,arts.1.626,pargrafonico,e1.829).
GaglianoePamplonaFilho(2013,p.677-678)entendemqueovnculo
daadooconstitui-seporsentenajudicial,queserinscritanoregistrocivil
mediante mandado do qual no se fornecera certido (art. 47, ECA), como
decorrnciadaprpriagarantiaconstitucionaldapreservaodaintimidadee
davidaprivada.
Aadooapenasproduzosseusefeitosapartirdotrnsitoemjulgado
dasentenaconstitutiva,ressalvadaahiptesedeadoopstuma(seoadotante
vierafalecernocursodoprocedimento), quetemforaretroativadatado
bito,conformedefineGaglianoePamplonaFilho(2013,p.678):
[...]se,porumlado,asentenaproferidaemsededeaoinvestigatria
depaternidadedeclaratriadarelaopaternooumaternofilial,aque
forprolatadaemprocedimentodeadoo,defato,desconstitutivado
vnculonaturalanterioreconstitutivadonovovnculoqueseforma.
Conclui-se que dois efeitos decorrentes dessa sentena se destacam: a

desconstituiodovnculoanterior(ressalvadaahiptesedeopoderfamiliar
dospais biolgicosjnomais existir)eacriaodonovovnculoparental
entreoadotanteeoadotado.
2 ASPECTOSJURDICOSDAADOOPOST MORTEM
AadoopstumaestprevistanoEstatutodaCrianaedoAdolescente,
emdispositivolegalassimredigido:Aadoopoderserdeferidaaoadotante
que, aps inequvoca manifestao de vontade, vier a falecer no curso do
procedimento,antesdeprolatadaasentena(RIBEIRO;SANTOS;SOUZA,
2012,p.138).
Dessaforma,pelaletradelei,ojuizspoderdeferiraadoosehouver
provainequvocadequeoadotantemanifestouemvidaaintenodeadotar,
sendo normalmente interpretada essa manifestao inequvoca por meio do
processo de adoo j em andamento.Portanto, sem essa prova processo
judicialemandamentoasentenadeadoo,aprincpio,ircontraapreviso
expressapelolegisladornoEstatutodaCrianaedoAdolescente.
Seguindo essa interpretao, como ficar, quando, mesmo inexistindo
procedimento instaurado, o adotante tiver manifestado a inequvoca vontade
afetivadeadotar,aindaemvida?

209
Nesseponto,surgeaproblemticacentralaserenfrentada,aqualtrata
acerca da possibilidadedaadoo pstuma,ainda queoprocesso notenha
sidoinstauradocomoadotanteemvida,contrariandoatraduopurado
6.art.42doECA.
2.1Possibilidadeviaautonomiadevontadepretrita,aindaquesem
processoemandamento
Leciona Farias e Rosenvald (2014, p. 951) que a sentena de adoo
possuieficciaconstitutiva,operandoapartirdoseutransitoemjulgado.Dessa
forma, hde se verificarque setrata, pois, deuma eficcia exnunc, no
retroagindoosseusefeitos.Assim,aadoosomenteseaperfeioanomomento
dotrnsitoemjulgadodasentenaquejulgouprocedenteopedido.
Contudo,destacaGiorgis(2010,p.155),noart.42,6doEstatutoda
Criana e doAdolescente, estabelece-se uma exceo quando analisado de
forma ampla, permitindo a retroao dos efeitos data do bito quando o
adotantefalecer nocursodo procedimento.Tm-se, aqui,excepcionalmente,
efeitos extunc da sentena.
achamadaadoopstumaouadoonuncupativa.Empresta-seesta
designao do instituto do casamento para definir a adoo que se constitui
com a morte do adotante no curso de procedimento judicial instaurado,
retrocedendoosreflexos dadecisodatadamorte.
Quantoanalogiaentrecasamentonuncupativoeaadoonuncupativa,
esclareceLbo(2011,p.118):
Otermojurdiconuncupativodizrespeitoaoatonoescrito,aoques
oraloudenome,quandocircunstnciasexcepcionaisadmitemqueseja
afastadaaformaescritaousoleneexigidaemlei.Tambmdenominado
inarticulo mortis.Ocasamentonuncupativo,pois,oqueserealizasem
as formalidades legais da habilitao e da presena e declarao do
celebrante,quandoumdosnubentesestemiminenteperigodevida.
A justificativa do permissivo legal, excepcionalmente reconhecendo a

retroatividadedos efeitos da sentena de adoo mortedo adotante,reside
naproteoavanadadointeressedoadotante,deformaagarantirumdesejo
queestejhaviamanifestadoemvida,odeestabelecerumvnculofiliativo.
Comisso, evita-sea frustraoda adoopor contada fatalidade,de
forma a tambm garantir a efetividade do princpio do melhor interesse da

210
criana ou adolescente, que, nesse caso, tambm j havia estabelecido um

vnculoafetivocomopretensoadotante,deformaaser-lheprotegidoseuestado
defilho, noquese referetambma todos seus direitos egarantias comotal
(FARIAS;ROSENVALD,2014,p.952).
Deacordocomaletraexpressadotextolegalcitado(art.42,6,do
ECA),odeferimentodaadoopstumaestariasubmetidoexistnciadeum
procedimentojudicialemandamento,ouseja,pressupeaproposituradeuma
aodeadoo,comamortesupervenientedoadotante:
Art.42.[...]
6A adoo poder ser deferida ao adotante que, aps inequvoca
manifestaodevontade,vierafalecernocursodoprocedimento,antes
deprolatadaasentena(BRASIL,1990).
Contudo,talentendimentomereceserampliado,umavezque,emmuitos
casos, mesmo no havendo procedimento em curso, existia poca do
falecimento do adotante manifestao de vontade inequvoca de que viria a
adotar,verificadopelarelaoafetivaestabelecidaentreadotanteeacriana
ou adolescente.
Nessesentido,paraFariaseRosenvald(2014,p.951):
Percebe-se que o falecimento do adotante no curso do procedimento

judicialdeadoo,apsterexteriorizadomanifestaoinequvocada
vontade de adotar, no impede o estabelecimento do vnculo de
parentescoentreeleeoadotando.Avontadeexternada,nessecaso,se
projetaparadepoisdamorte,possuindoumaeficciafutura.
Portanto,oconceitodemanifestaodevontadeinequvocaaberto,
devendo ser alcanado a depender das circunstncias concretas. Por isso,
admite-se quea vontade inequvoca decorra dachamada posse doestado de
filho,emcasos nos quais oadotante, antes desuamorte,estabeleceucomo
adotandoumarelaofticapaterno-filial,conformeelucidamFariaseRosenvald
(2014,p.952,grifonosso):
Deacordocomaletraexpressadostextoslegaiscitados,odeferimento
daadoopstumaestariasubmetidoexistnciadeumprocedimento
judicialemandamento.Ouseja,pressupeaproposituradeumaaode
adoo,comamortesupervenientedoautor-adotante.Noentanto,em

211
louvvelposicionamento,ajurisprudnciavemmitigandoadurezada
norma legal, admitindo que a adoo seja deferida mesmo que o
procedimentoemjuzonotenhaseiniciado,desdequecomprovadaa
inequvocamanifestaodevontadedoadotante.Semdvida,amelhor
soluonamedidaemqueavontadedeadotarpodetersidomanifestada,
inequivocamente,antesmesmodoajuizamentodaao.Naprtica
forense, essa possibilidade chamada de adoo post mortem e se
aproxima,conceitualmente,deumaaodeinvestigaodepaternidade
oumaternidadepost mortemsocioafetiva.
Semdvida,amelhorresoluodesseimpasse,namedidaemquea
vontadede adotarpode tersido manifestada,inequivocamente, antes mesmo
doajuizamentodaao.
Dias(2013,p.488),emcomumposicionamentointerpretaqueaexigncia
dequeoprocedimentojudicialdeadoojtenhainiciado,deveriaserafastada,
bastando que fosse comprovada a inequvoca manifestao de vontade do
adotante.
Conformemencionadoacima,essaseriaarealextensodaideiadeuma
adoo nuncupativa, cuja origem do termo remonta-se ao casamento
nuncupativo,criando-sevnculoafetivosemapresenadaautoridadedoEstado
constituda.
Dias(2013,p.485,grifonosso)ressalta:
Ora,nomomentoemqueadmitidaapossibilidadedaadoo,mesmo
quenotenhaoadotantedadoinicioaorespectivoprocesso,sclaras
seestaaceitandooreconhecimentodapaternidadeafetiva.Atporque
issoqueasentenafaz.Flagradaapossedoestadodefilho,oumelhor,
dapossedoestadodepai,declaradoovnculodefiliaoporadoo.
Pereira(2007,p.689)concluique:
A lacuna quanto ao reconhecimento pstumo dos filhos adotivos de

fatonotriapelalegislaobrasileira,tendoemvistaqueamesmano
fazmeno expressaao reconhecimentodaposse deestado defilho,
comoelementodefinidordaadoodefato.Apesardisso,acinciado
direito,quetemporfimmaiorajustia,nopodeeximir-sedereconhecer
queaadoodefatoumarealidadeaqualnodeveficaramargemdo
direitopositivado,tendoemvistaosdanosacarretadosporestetipode
descaso.

212
Imprescindvelmencionarque,naprpriaConstituio,olegislador,em
detrimentodasnotveismudanasnodireitodefamlia,abordouaintegrao
depessoasnomeioparental,protegendoaigualdadeentreosfilhos,incluindo
osdeorigemafetivaepossibilitando,assim,queoafetotorne-setambmum
fundamentodaadoodefato.
Em sntese, a hiptese de adoo pstuma em apreo, dever ser
reforada pela interpretao da importncia do vnculo afetivo formalizado,
fugindodeinterpretaespuramentepositivistasdoart.42,6,doECA,as
quaisimpedemaaplicaodomelhorinteressedacrianaeadolescente,tornando
osprocessos deadoomais burocrticosemenoseficazes.
2.2Afetividadeeestadodefiliao:adoopstumanajurisprudncia
Apesardeaadooserumarelaojudicialmentevivelnaformainter
vivos, aadoopstumaumahiptesetratadadistintamente,pois,comovisto,
hqueseverificar,nocasoconcreto,sehapresenadamanifestaeinequvoca
vontadedeadotar,sejanocursodoprocedimentoouantesdele,nesteltimo,
pormeiodovnculoafetivoestabelecidoentrepretensosadotante-adotado.
Dessaforma,acadacasoconcreto,expectativasdaconstituiodeum
novoncleofamiliarsolevadasaojudicirionumatentativadereconhecer,
deferir,declarar,proclamar,constituirodireitoaliefetivado,pormeiodaaplicao
deumoumaisprincpiosque,porsuavez,tmafunodeoperardamelhor
formaodireito,complementandoasnormas.
Pode-severificarqueasdecisesdividem-seaindaentreaaplicaoda
leipura,semseanalisardeformaminuciosaenicacadacasoconcreto,ea
maleabilidade dessa mesma aplicao, quando unidas aos princpios e ao
sentimento.
Verifica-senosseguintesjulgadosaintelignciaaindavinculadaletra
daleiporsis,semlevar-seemconsideraoovnculosocioafetivoestabelecido
entrepretensospaiefilhojuridicamenteamparados:
APELAOCVEL.AODEADOOPSTUMA.AUSNCIADE
EXPRESSAMANIFESTAODEVONTADEDOADOTANTE.Embora
demonstrado o vnculo afetivo entre o de cujuse a apelada, ausente
provainequvocaeexpressadavontadedoprimeirodeadotarasegunda,
inviabilizandoodeferimentodopedidodeadoopstuma.Apelao
provida.(ApelaoCvelN70056693310,StimaCmaraCvel,Tribunal
deJustiadoRS,Relator:JorgeLusDallAgnol,Julgadoem18/12/2013,
DJe21/01/2014).(RIOGRANDEDOSUL,2014).

213
APELAO CVEL. AO DE ADOO. IMPOSSIBILIDADE

JURDICA DOPEDIDO. No hfalar em extino doprocesso por
impossibilidadejurdicaumavezqueopedidoencontraamparoemnosso
ordenamentojurdico.ADOOPSTUMA.AUSNCIADEEXPRESSA
MANIFESTAO DE VONTADE DO ADOTANTE. Embora
demonstradoovnculoafetivoentreodecujuseomenor,ausenteprova
inequvocaeexpressadavontadedoprimeirodeadotar,inviabilizandoo
deferimentodopedidodeadoo.Apelaoprovida.(ApelaoCvelN
70056125131,StimaCmaraCvel,TribunaldeJustiadoRS,Relator:
JorgeLusDallAgnol,Julgadoem13/11/2013,DJe13/11/2013).(RIO
GRANDEDOSUL,2013).
APELAOCVEL.ADOOSOCIOAFETIVAPSTUMASEMQUE
OPROCEDIMENTOTENHASIDOINICIADO.IMPOSSIBILIDADE
JURDICA DO PEDIDO RECONHECIDA NA SENTENA E
CONFIRMADA. Ainda que reconhea a existncia de divergncia
doutrinriaejurisprudencialacercadamatriaemcomento,filio-me
tesequeentendepelaefetivaimpossibilidadejurdicadopedidodeadoo
manejadopelopretensoadotando,poisentendoqueoatojurdicoda
adoovolitivo,dependendo,dessaforma,dainequvoca,expressae
inquestionvelvontadedoadotante,nosepodendocogitardeeventual
adoocontraasuavontade.APELODESPROVIDO.(ApelaoCvelN
SandraBrisolaraMedeiros,Julgadoem12/12/2012,DJe12/12/2012)(RIO
GRANDEDOSUL,2012b).
Dessa forma, fica demonstrada claramente a necessidade, perante

essesTribunais,desecomprovaramanifestaoinequvocadavontadede
adotar, que, caso no esteja presente, dar ensejo ao no provimento da
adoo.
Logo,oentendimentodessesjulgadosodequehqueserpblicoe
notrioaefetivaintenodoadotanteemsevercomopaioume,demonstrada
explicitamente diantedasociedade epor esta aceitaereconhecida.
Comisso,hdeseverificaroscasosnoJudicirioquevmsuperando
esseentendimentoretrgrado,emquenohumadeclaraoexpressado
indivduo,dizendo,queroadotar.Hsim,ademonstraoclaraeinequvoca
desteliamedepaternidadeoumaternidadeafetiva,somadacondioftica
do estado de filho, ou seja,pela simplescomprovaodo vnculo afetivo
estabelecidoem vidadopretensoadotante comacriana ouadolescente.

214
AGRAVO INTERNO. ADOO SOCIOAFETIVA. AO

DECLARATRIADERECONHECIMENTODEADOOPSTUMA.
Presenteprovainequvocadarelaomeefilha,revelandoovnculo
afetivoefamiliareavontadedafalecidanamanutenodovnculo,de
serdeferidoopedidodeadoopstuma.Precedentes.Agravointerno
desprovido.(AgravoN70050111731,StimaCmaraCvel,Tribunalde
JustiadoRS,Relator:JorgeLusDallAgnol,Julgadoem29/08/2012,
DJe29/08/2012)(RIOGRANDEDOSUL,2012a).
APELAOCVEL.REGISTROCIVIL.PEDIDODERESTAURAO
DEASSENTAMENTODENASCIMENTO.ADOODEFERIDA
MULHERVIVA.FALECIMENTODOCNJUGEVAROANTESDO
AJUIZAMENTODOPROCESSODEADOO.ADOOPSTUMA.
POSSIBILIDADE, NO CASO CONCRETO. INTERPRETAO
EXTENSIVADOARTIGO1.628DOCDIGOCIVIL,EMQUESEMOSTRA
POSSVELRECONHECERAFORMALIZAODAADOOMESMO
QUE NOINICIADO OPROCESSO PARATAL, HAJAVISTAA
AUTORAEXERCERDIREITOINDISPONVELPERSONALSSIMOE
QUEDIZRESPEITODIGNIDADEDOSERHUMANO.VERIFICADA
AEXISTNCIADAPATERNIDADESOCIOAFETIVA.CERTIDODE
BATISMO DEMONSTRANDO O INEQUVOCO DESEJO DO
ADOTANTEDESERPAIDAAUTORA.CONTEXTOPROBATRIO
CONSTANTENOSAUTOSCOMPROVANDOAADOOTCITA
PREEXISTENTE.SITUAOQUEAUTORIZAORECONHECIMENTO
DA FILIAO PATERNA. Recurso provido.(Apelao Cvel N
RicardoRauppRuschel,Julgadoem07/06/2006)(RIOGRANDEDOSUL,
2006).
Mediante esses julgados, verifica-se que tendncia, tanto a doutrina

quantoajurisprudnciaconvergiremparaoreconhecimentodaimportnciado
afeto,paraqueentoseobtenhaadecisomaisbenfica,nosparaoadotante,
como,principalmente,aoadotado.
NaspalavrasdeNogueira(2001,p.84-85):
Overdadeirosentidonasrelaespai-me-filhotranscendentealeieo
sangue, no podendo ser determinadas de forma escrita nem
comprovadascientificamente,poistaisvnculossomaisslidosemais
profundos,soinvisveisaosolhoscientficos,massovisveispara
aqueles que no tm os olhos limitados, que podem enxergar os

215
verdadeiroslaosquefazemdealgumumpai:oslaosafetivos,detal
formaqueosverdadeirospaissoosqueamamededicamsuavidaa
umacriana,poisoamordependedet-loededisporad-lo.Pais,onde
acrianabuscacarinho,atenoeconforto,sendoestesparaossentidos
dela o seu porto seguro. Esse vnculo, por certo, nem a lei nem o
sanguegarantem.
Extrai-se,portanto,queoafetoograndealiadoparaaconstituiode
qualquerrelaohumana,algoqueseconquistaapartirdeumareciprocidade
entreaspessoas,eestesentimentotoimportantenaidentificaodealgum
quantoaosobrenomeadvindodeumarelaobiolgica.
Boeira(1999,p.54)complementa:
Apossedeestadodefilhorevelaaconstnciasocialdarelaopaterno-
filial,caracterizandoumapaternidadequeexiste,nopelosimplesfato
biolgico ou por fora de presuno legal, mas em decorrncias de
elementos,frutosdeumaconvivnciaafetiva.
AssimenfatizaBordallo(2010,p.249):
Deve-seserlevado emconsiderao,principalmente,que aadoo

puramenteumatodeamor,queacontecenoscoraesdoadotanteedo
adotando,sendoassim,independedeatojudicialquefazproduzirto
somenteosefeitosjurdicos.Combasenissoqueseinterpretaaadoo
pstumacomosendojusta,adequadaepossvel.
Quantoaodeferimentodaadoopstuma,aindaquesemprocessoem
andamento,hdeselevaremconsideraooscasosemquearelaoafetiva
j se concretizou, e s se quer do poder judicirio o reconhecimento legal,
conferindoao pretensoadotantereafirmar oquepara elej umarealidade
inquestionvel, que a condio de pai e filho. Dias (2013, p. 485)
complementa:
Apossedeestadodefilhomaisdoqueumasimplesmanifestao
escritafeitapelode cujus,porqueoseureconhecimentonoestaligado
a um nico ato, mas auma ampla gama de acontecimentos que se
prolongamnotempoequeperfeitamenteservemdesustentculopara
o deferimento da adoo. A justia apenas convalida o desejo do
falecido.

216
Ovnculodeafetonosedesfazcomamortedoadotante,materializa-
se juridicamente na verdade da vontade inequvoca de adotar, na adoo
pstuma.
Portanto,pode-seafirmarqueoafetoumnovocritrioparaadefinio
da filiao, prevalecendo nas famlias contemporneas laos de afeto e
solidariedadeentrepaisefilhoseestasituaopassaater,enfim,paraomundo
jurdico, uma significao. Mesmo que de forma lenta, esta noo vem
reivindicandoumaposioclaranadoutrinaenajurisprudnciasobreoseu
papel no sistema de estabelecimento da filiao (CHAVES; WELTER;
MADALENO,2004,p.10).
Como prova disso, o Superior Tribunal de Justia reconheceu essa
possibilidade,noqual,emsituaesexcepcionais,decomprovaoinequvoca
dovnculoafetivo,poderiapermitiraadoopstuma,mesmoseminciodo
procedimento,antesdamortedoadotante:
DIREITO CIVIL E PROCESSUAL CIVIL. ADOO PSTUMA.

MANIFESTAOINEQUVOCADAVONTADEDOADOTANTE.
LAO DE AFETIVIDADE. DEMONSTRAO. VEDADO
REVOLVIMENTODEFATOSEPROVAS.
1.Aadoopstumaalbergadapelodireitobrasileiro,nostermosdo
art.42,6, doECA,nahiptesedebitodo adotante,nocursodo
procedimentodeadoo,eaconstatao dequeestemanifestou,em
vida,deformainequvoca,seudesejodeadotar.
2.Paraasadoespostmortem,vigem,comocomprovaodainequvoca
vontade do de cujusem adotar,as mesmasregras que comprovam a
filiaoscioafetiva:otratamentodoadotandocomosefilhofosseeo
conhecimentopblicodessacondio.
3.Emsituaesexcepcionais,emquedemonstradaainequvocavontade
emadotar,diantedalongarelaodeafetividade,podeserdeferidaadoo
pstumaaindaqueoadotantevenhaafalecerantesdeiniciadooprocesso
deadoo.
4.SeoTribunaldeorigem,aoanalisaroacervodefatoseprovasexistente
noprocesso,concluiupelainequvocaocorrnciadamanifestaodo
propsitodeadotar,bemcomopelapreexistnciadelaoafetividadea
envolver o adotadoe o adotante, repousa sobre aquesto o bice do
vedadorevolvimentofticoeprobatriodoprocessoemsedederecurso
especial.
5.Recursoespecialconhecidoenoprovido.
(REsp1326728/RS,Rel.MinistraNANCYANDRIGHI,TERCEIRA
TURMA,julgadoem20/08/2013,DJe27/02/2014)(BRASIL,2014).

217
Poressadecisosupracitadahdesereconhecerqueoreferidodispositivo
legalnolimitaaadoopstumapossibilidadedelineadaemsuaredao,
devendo ser compreendido como uma ruptura no sisudo conceito de que a
adoodeve-sedar emvida.
OSTJjhaviasemanifestandodeformareceptivaemcasosemelhante,
comoseobserva:
ADOOPSTUMA.Provainequvoca.
-Oreconhecimentodafiliaonacertidodebatismo,aqueseconjugam
outroselementosdeprova,demonstraainequvocaintenodeadotar,
oquepodeserdeclaradoaindaqueaotempodamortenotenhatido
inciooprocedimentoparaaformalizaodaadoo.
-Procednciadaaopropostapelamulherparaquefossedecretadaem
nomedelaedomaridopr-mortoaadoodemeninocriadopelocasal
desdeosprimeirosdiasdevida.
-Interpretaoextensivadoart.42,5,doECA.
-Recursoconhecidoeprovido.
(REsp457.635/PB,Rel.MinistroRUYROSADODEAGUIAR,QUARTA
TURMA,julgadoem19/11/2002,DJ17/03/2003,p.238).(BRASIL,2003).
Em que pese a doutrina, de maneira quase uniforme, condicionar o

acolhimento da adoo existncia de procedimento instaurado, verifica-se
quea inexistnciadesse procedimentonoconstitui biceao deferimentoda
adoo pstuma. Entende-se ento que ainda que no tenha sido instaurado
procedimentoperanteaVaradaInfnciaeJuventude,aadooaindapoder
seracolhidapeloPoderJudicirio,desdequeoadotantetenhamanifestadoem
vida,edemaneirainequvoca,seudesejodeadotar.
DentrodessecontextovaleressaltaroposicionamentodeSilva(2000,p.
95-96):
[...]Aadoopstumapoderserdeferidamesmofaltadeprocedimento
instauradoantesdamortedoadotante?
Pelaletradalei,no
Noentanto,malgradoostermosdalei,entendemospossvelodeferimento
daadoopstuma,mesmofaltadeprocedimentoinstauradoantesda
morte do adotante [...] aps uma anlise mais acurada do assunto,
passamosaentenderqueoindeferimentodaadoopelosimplesfatode
oadotantenoterformalizadoemjuzoopedidodeadooatentaria
contraoart.1odoECA.desteteorodispositivoemepgrafe:EstaLei
dispesobreaproteointegralcrianaeaoadolescente.

218
Ora,seoEstatutodaCrianaedoAdolescentequisdarproteointegral
crianaeaoadolescente,nofariaomenorsentidoimpedirodeferimento
daadoopstuma,soboargumentodequeoadotante,emvida,no
manifestaraperanteosrgosdaJustiaodesejodeadotarumacriana
ouumadolescente.
[...]Certamentequehaverumaelasticidadeinterpretativaemfaceda
doutrinadaproteointegral.Acreditamosqueumaprovainequvoca
damanifestaodavontade,pordocumentos,testemunhas,etc,valer
comofundamentoparadeferir-seopedido
[...]Assim,emconcluso,perfilhamosaopiniodeque,mesmofaltade
procedimentoinstaurado,aadoopstumapoderserdeferida.Basta
queoadotantetenhamanifestadoemvida,demaneirainequvoca,a
vontadedeadotardeterminadacrianaouadolescente.
Deste modo, verifica-se que, havendo em algum caso concreto a

possibilidadedaconcessodaadoopstumasemprocedimentojudicialprvio,
porm,comprovando-seamanifestaodevontadedopretensoadotantepor
meio da caracterizao da paternidade socioafetiva, a deciso do Poder
Judicirionopoderiadivergirdoseudeferimento.
CONSIDERAESFINAIS
Anteoexposto,verifica-sequenoensejamaisdvidasalacunaquanto
questodaadoopstumapelalegislaobrasileira,hajavistaqueamesma
nofazmenoexpressaaoreconhecimentodapossedeestadodefilho,como
elementodefinidordaadoodefato.Contudo,acinciadodireito,quetem
comofinalidadeprimordialajustia,nopodeeximir-sedereconhecerquea
adoodefatoumarealidadeaqualnopodeatreladatosomenteaodireito
positivado,tendoemvistaosdanosacarretadosporestetipodedescaso.
Como j citado anteriormente, o principal meio para se buscar este
reconhecimentonaformajudicialseriaumpedidodereconhecimentodefiliao
de fato, ou de reconhecimento de adoo de fato com conjunto probatrio
motivadonosrequisitosdapossedeestadodefilho,ouseja,afiliaoafetiva
emque,aindaquemesmonohavendoqualquervnculobiolgicooujurdico,
ospaiscriamumacrianaouadolescentedispondotodoseucuidadoecarinho
deformaacriarumafamliacujauniosedpuramentepeloamorentreseus
integranteseovnculooafeto.
Imprescindvel ressaltar que o direito de famlia sofreu inmeras e
considerveismudanas,tendohoje,comoseualicerce,afiguradoafeto,trazendo

219
dessa forma a igualdade entre os filhos, incluindo os de origem afetiva e

possibilitandoassim,queoafetotorne-setambmumfundamentodaadoo
de fato.
Orelevantenestetipodeadooavontade,odesejo,oafeto,ainteno
de exercer a paternidade ou maternidade. Porm um desencontro propiciado
pelavida,amortedoadotante,nopodeacabarcomessaexpectativajcriada
dentrodeumcoraoesperanoso,que,comotodossabem,jconheceador
doabandono,enodeveseracometidopelaperda.Perdaessaque,fatalmente,
lhetrarmaisumdissabor,quandoserefereaoslaosafetivosjcriadosentre
adotante,adotadoetodaaconvivnciafamiliarestabelecida.
Por fim, conclui-se que a admisso da adoo post mortem, sem
procedimento em curso, deve considerar cada caso concreto, embasado no
vnculoafetivoformadoentreadotante-adotado.
REFERNCIAS
AZEVEDO,lvaroVillaa.Direitodefamlia:cursodedireitocivil.So
Paulo:Atlas,2013.
BOEIRA, Jos Bernardo Ramos. Investigao de paternidade: posse de

estadodefilho:paternidadescioafetiva.PortoAlegre:Livrariado
Advogado,1999.
BORDALLO,GaldinoAugustoCoelho.Aodeadoo.In:MACIEL,
KtiaReginaFerreiraLoboAndrade(Coord.). Cursodedireitoda
criana e do adolescente, aspectos tericos e prticos. Rio de Janeiro:
LumenJuris,2010.
BRASIL.Lein 8.069,de 13de julhode 1990. Dispesobre o Estatuto

daCrianaedoAdolescenteedoutrasprovidncias.Disponvelem:<http:/
/www.planalto.gov.br/CCIVIL_03/leis/L8069.htm>.Acessoem:28jul.2015.
______.SuperiorTribunaldeJustia.RecursoEspecial1326728/RS.
Relator:MinistraNancyAndrighi.TerceiraTurma.20deagostode2013.
DiriodaJustiaEletrnico,27defevereirode2014.Disponvelem:
<http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/doc.jsp?livre=1326728&&b=
ACOR&p=true&t=JURIDICO&l=10&i=2>.Acessoem:12mar.2014.

220
______.SuperiorTribunaldeJustia.RecursoEspecial457635/PB.Relator:
MinistroRuyRosado.QuartaTurma.19denovembrode2002.Dirioda
JustiaEletrnico,17demarode2003.Disponvelem<https://
ww2.stj.jus.br/processo/revista/inteiroteor/?num_registro=20020104
6230&dt_publicacao=17/03/2003>.Acessoem:12mar.2014.
CHAVES,AdalgisaWiedemann;WELTER,BelmiroPedro;MADALENO,
Rolf Hansen (Coord.). Direitos fundamentais do direito de famlia. Porto
DIAS,MariaBerenice.Manualdedireitodas famlias.9.ed.SoPaulo:
RevistadosTribunais,2013.
DINIZ, MariaHelena.Cursodedireitocivilbrasileiro:direitodefamlia.
24.ed.SoPaulo:Saraiva,2009.
FARIAS,Cristiano Chaves; ROSENVALD, Nelson.Curso dedireito civil:

famlias.6.ed.Salvador:JusPodivm,2014.
GAGLIANO,PabloStolze; PAMPLONAFILHO, Rodolfo.Novocurso de

direitocivil.2.ed.SoPaulo:Saraiva,2012.
GAMA,GuilhermeCalmonNogueira.Direitocivil:famlia.SoPaulo:
Atlas,2008.
GIORGIS, Jos Carlos Teixeira. Direito de famlia contemporneo. Porto

LEITE,EduardodeOliveira.Direitocivilaplicado:direitodefamlia.So
Paulo:RevistadosTribunais,2005.
LBO,Paulo.Cursodedireitocivil:famlias.4.ed.SoPaulo:Saraiva,
2011.
MONTEIRO,WashingtondeBarros.Cursodedireitocivil:direitode
famlia.37.ed.SoPaulo:Saraiva,2004.
NOGUEIRA, Jacqueline Figueiras. Afiliao que se constri: o reconhe-

cimentodoafetocomovalorjurdico.SoPaulo:MemriaJurdica,2001.

221
RIOGRANDEDOSUL.TribunaldeJustia.Agravon70050111731,
StimaCmaraCvel.Relator:JorgeLusDallAgnol.29deagostode2012.
DiriodaJustiaEletrnico,29deagostode2012a.Disponvelem:
<http://www1.tjrs.jus.br/site_php/consulta/consulta_processo.php?nome_
comarca=Tribunal+de+Justi%E7a&versao=&versao_fonetica=1&tipo=1&id_
comarca=700&num_processo_mask=70050111731&num_processo=
70050111731&codEmenta=4881854&temIntTeor=true>.Acessoem:20
mar.2014.
______.TribunaldeJustia.ApelaoCveln70051565729.Stima
CmaraCvel.Relator:SandraBrisolaraMedeiros.12dedezembrode2012.
DiriodaJustiaEletrnico,12dedezembrode2012b.Disponvelem:
comarca=Tribunal+de+Justi%E7a&versao=&versao_fonetica=1&tipo=1
&id_comarca=700&num_processo_mask=70051565729&num_processo=
70051565729&codEmenta=5046462&temIntTeor=true>.Acessoem:20mar.
2014.
CmaraCvel.Relator:JorgeLusDallAgnol.13denovembrode2013.
DiriodaJustiaEletrnico,13denovembrode2013.Disponvelem:
comarca=Tribunal+de+Justi%E7a&versao=&versao_fonetica=1&tipo=
1&id_comarca=700&num_processo_mask=70056125131&num_processo
=70056125131&codEmenta=5547734&temIntTeor=true>.Acessoem:20
mar.2014.
CmaraCvel,Relator:JorgeLusDallAgnol.18dedezembrode2013.
DiriodaJustiaEletrnico,21dejaneiro2014.Disponvelem:<http://
www1.tjrs.jus.br/site_php/consulta/consulta_processo.php?nome_comarca
=Tribunal+de+Justi%E7a&versao=&versao_fonetica=1&tipo=1&id_coma
rca=700&num_processo_mask=70056693310&num_processo
=70056693310&codEmenta=5613065&temIntTeor=true>.Acessoem:13
mar.2014.
______.TribunaldeJustia.ApelaoCveln70014741557.StimaCmara
Cvel.Relator:RicardoRauppRuschel.07dejunhode2006.Dirioda

222
JustiaEletrnico,7dejunhode2006.Disponvelem:<http://
www1.tjrs.jus.br/site_php/consulta/consulta_processo.php?nome_comar
ca=Tribunal+de+Justi%E7a&versao=&versao_fonetica=1&tipo=1&id_com
arca=700&num_processo_mask=70014741557&num_processo=70014741
557&codEmenta=1450978&temIntTeor=true>.Acessoem:6out.2014.
SILVA, Jos Luiz Mnaco. Estatuto da criana e do adolescente (852

perguntaserespostas).SoPaulo:JuarezdeOliveira,2000.
SILVAFILHO,ArturMarques.Adoo.3.ed.SoPaulo:Revistados
Tribunais,2011.
PEREIRA,SuzanaPauladeOliveira.Adoodefatoeapossibilidadede
seu reconhecimentopstumo. Revista Direitoe Liberdade, Mossor, v. 5,
n.1,p.689-720,2007.Disponvelem:<http://www.esmarn.tjrn.jus.br/
revistas/index.php/revista_direito_e_liberdade/article/view/165>.Acesso em:
12mar.2014.
RIBEIRO,PauloHermanoSoares;SANTOS,VvianCristinaMaria;
SOUZA, Ivonete de Magalhes. Nova lei de adoo comentada. 2. ed.
SoPaulo:J.H.Mizuno,2012.
ROSSATO,LucianoAlves;LPORE,PauloEduardo;CUNHA,Rogrio
Sanches. Estatuto da criana e do adolescente comentado. 4. ed. So
Paulo:RevistadosTribunais,2012.
TEIXEIRA,AnaCarolinaBrochado;RIBEIRO,GustavoPereiraLeite.
Manual de direito das famlias e das sucesses. Belo Horizonte: Del
Rey,2008.
Comocitar:MARTINEZ,SergioRodrigo;GOMES,NatliaNovaisFernandes.
Aspectosjurdicosda adoopost mortem. Scientia Iuris,Londrina, v.19,
n.2,p.199-222,dez.2015.DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p199.ISSN2178-
8189.

223
DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p223
Governana,globalizaoeatores
noestatais:umaanlisesoba
perspectivadoDireito
Internacional
GOVERNANCE, GLOBALIZATION AND NON-STATE
ACTORS:ANANALYSISFROMTHEPERSPECTIVEOF
INTERNATIONALLAW
* Gabriela Soldano Garcez

** Gilberto Passos de Freitas
Resumo:Oartigoobjetivatratardaconexoentregovernanae
atores no estatais, fenmeno intensificado no atual cenrio
mundialdeglobalizao.Inegavelmente,taisatoresfazemparte
dosmecanismosdeimplementaoeeficinciadagovernana,
entretantoaindafiguramnocentrododebatedoutrinrioacerca
(da ausncia ou reconhecimento) de suas personalidades
jurdicas. Neste panorama, o presente artigo aborda,
primeiramente,agovernanaeaglobalizao,indicandoastrs
* Doutoranda em Direito
correntes a respeito destaltima.Aps,destaca quaisso os
Ambiental Internacional principaisatoresnoestataisnaatualidade,avaliandoaatividade
(bolsista CAPES), pela dosmesmosparaosprocessosdegovernana.Porfim,analisa
Universidade Catlica de a controvrsia do reconhecimento da personalidade jurdica
Santos. Mestre em Direito internacional destes atores no estatais.
Ambiental (bolsista
CAPES), pela Universidade Palavras-chave:Governana.Globalizao.Atoresnoestatais.
Catlica de Santos. Ps- Personalidade jurdica. Direito internacional.
graduada em Direito
Processual Civil e Direito
Processual do Trabalho, Abstract:Thearticleaimsto addresstheconnectionbetween
pela Universidade Catlica governance and non-state actors, phenomenon intensified in
de Santos. Conciliadora the current world scenarioof globalization.Undeniably, these
capacitada pela Escola actorsarepartoftheimplementationmechanismsandefficiency
Paulista da Magistratura. of governance, however they still appear in the center of the
Advogada e Jornalista. E- doctrinal debateabout (the lack or recognition) of their legal
mail: gabrielasoldanogarcez
personalities.Accordingtothisbackground,thisarticlediscusses,
@adv.oabsp.org.br
* * Doutor emestre emDireito pela at first, governance and globalization,studying thethree lines
PontifciaUniversidade Catlica ofthoughtaboutglobalization.After,highlightsthemainnon-
deSoPaulo.ProfessorTitularda state actors nowadays, examing the activity of those for the
Universidade Santa Ceclia. governanceprocesses.Finally,itanalyzesthecontroversyabout
Professor convidado da Escola
Superior do Ministrio Pblico. therecognition of the international legal personality of these
Professor titular da ps- non-state actors.
graduao(mestradoedoutorado)
e graduao da Universidade
Catlica de Santos. E-mail:
Keywords:Governance.Globalization.Non-stateactors.Legal
gpassosfreitas@uol.com.br personality. International law.

224
GABRIELA S OLDANO GARCEZ E GILBERTO P ASSOS DE F REITAS
INTRODUO
Nocenriomundial,cadavezmaiscrescenteeinfluenteapresena
da governana (com conceito trazido pela Comisso sobre Governana
Global, da ONU, de 1992), tendo em vista a implementao de novos
processosparaabuscadesoluesparaosproblemascomuns.Processos
estesquedevemenvolvertantoosindivduos,quantoasinstituiespblicas
eprivadas.
Nestesentido,agovernanafortaleceaparticipaoampliadadeoutros
atores,enosomentedosEstados,ouseja,deatoresquenopertencemas
estruturas clssicas dos Estados. Demonstrando, assim, a importncia e a
necessidadeda gestodos problemas entretodos osenvolvidos, bem como
dacooperaonabuscapelassoluesqueatendamaosinteressesdaspessoas
edasinstituies(sejampblicasouprivadas).
Apesardacaractersticanaampliaodaparticipaoe,dainseroe
influnciadestesatoresnocenrioglobal,oDireitoInternacionaltradicional
permanecevoltadosrelaestosomenteentreosEstados,nicossujeitos
deDireitoInternacional.Oqueimpede,portanto,queosatoresnoestatais
pratiquem determinados atos, como, por exemplo, a regulao de temas a
eles diretamente relacionados.
Neste contexto, o presente artigo visa, primeiramente, abordar a
governana,indicandoseuconceitoeimportncia.Aps,ponderasobrea
globalizao, lembrando como, a partir dela, cresce o interesse para o
estabelecimento de formas de governana nas mais diferentes reas do
conhecimento, bem como aponta as trs atuais cor rentes sobre a
globalizao.
Emseguida,avaliaosatoresnoestataisnosprocessosdegovernana,
indicando os principais atores da atualidade, quais sejam: Organizaes
IntergovernamentaisInternacionais,osMovimentosdeLibertaoNacional
eOposiesArmadas,asOrganizaesNoGovernamentaiseasCompanhias
MultinacionaisouTransnacionais.
Porfim,abordaacontrovrsiadapersonalidadejurdicainternacional
dosatoresnoestatais,explicandosobreosindciosdepersonalidadeeas
atuais teorias sobre o tema, quais sejam: positivista, pluralismo jurdico e
funcionalista.
Dessa forma, o presente artigo pretende ressaltar que os atuais
mecanismosdegovernananecessitamdainclusodetodososatores(estatais

225
GOVERNANA, GLOBALIZAO E ATORES NO ESTATAIS: UMA ANLISE SOB A PERSPECTIVA DO D IREITO INTERNACIONAL
enoestatais)paraaadministraoe,posterior,soluoefetivadoproblema,
mesmo que adoutrina clssica do Direito Internacional nolhes forneaa
condiodesujeitosdeDireitoInternacional.
1 GOVERNANA:UMANOOINTRODUTRIADANOVA
SISTEMTICAGLOBAL
OatualconceitodeGovernanaGlobalsurgiuatravsdaComisso
sobreGovernanaGlobal,criadopelaOrganizaodasNaesUnidas(ONU),
em1992,comosendo:
[...] a totalidade das diversasmaneiras pelas quais os indivduos e

instituies,pblicaseprivadas,administramseusproblemascomuns.
um processo contnuo pela qual possvel acomodar interesses
conflitanteserealizaraescooperativas.Governanadizrespeitono
sainstituieseregimesformaisautorizadosaimporobedincia,mas
a acordos informais que atendam aos interesses das pessoas e
instituies(COMISSOSOBREGOVERNANAGLOBAL,1996,p.
2).
Entretanto,desdeoinciodosculoXXI,agovernanatornou-seuma
expressocomumnasreasdasCinciasHumanas,SociaisAplicadaseafins,
como sendo imprescindvel para os processos de desenvolvimento tanto
econmico quanto social,alm de soluo para problemas entre Estados e
atoresnoestatais,tendoemvistaque
[...]cadavezmaiorapreocupaoemestabelecerformasemecanismos
de gesto compartilhada do poder, de maneira transparente, onde
Estados, Organizaes Internacionais, empresas multinacionais e
organizaes da sociedade civil possam ter papel relevante
(GONALVES,2014,p.83).
Aexpressogovernanaassumecarterespecficonofinaldosanos
80 (criada com as prticas do Banco Mundial e do Fundo Monetrio
Internacional,que,emseuconjunto,tinhamaintenodeformularprincpios
enortearostrabalhos comos pases-membros)paradesignaracapacidade
exigida de or ganizaes e governos para a gesto adequada do
desenvolvimentosustentvel,adotandopolticas sociais eambientais mais

226
rigorosas,egarantindoumpapelmaisativoparacidadoseagenteslocais
Neste sentido, o aumento da interdependncia dos povos (fenmeno
derivado da globalizao) deu origem a diversos problemas que no
permaneceramaprisionados asfronteirasdos Estados.
Esta interdependncia entre os mais variados atores no cenrio
internacionaltorna-sefontedeconflitos,quando
[...]abuscadeobjetivosporparte deindivduospertencentesa um
grupointerfereouimpedequeoutrosatinjamasprpriasfinalidades,
maspode,entretanto,tornar-seabasedacooperaoquandosurgem
oportunidadesparaaumentarobem-estarcoletivoseforemtomadas
medidasdecoordenaodasaesdosdiferentesmembrosdogrupo.
Constatadaainterdependnciaentreatores,coordenaoecooperao
so elementos-chave para o estabelecimento da governana
Para a soluo integrada e comum de tais problemas, torna-se

necessria acriao denovas frmulas.
Oaumentodainterdependnciadospovostornanecessriaacriao
de novas instituies, que atendam s demandas resultantes da
globalizaoeconmicaedosdemaisfenmenos.Arespostatemsido
a criao de regimes internacionais, em um sistema que pode ser
denominadogovernanaglobal(MATIAS,2005,p.445).
Percebe-se, portanto, que necessrio para a prtica da boa

governana o reconhecimento de que problemas comuns exigem aes
conjuntascomosEstadoseachamadaparticipaoampliada,compreendida,
atualmente, como se tratando das Organizaes Internacionais, empresas
transnacionais e sociedade civil organizada, ou seja, atores no estatais,
definidoscomotodososagentesquenopertencemaestruturaestatal,mas
queatuamnumdeterminadoplano(sejanacionalouinternacional),produzindo
seus efeitose, consequentemente, gerando influncia.
Assim,noumprocessoqueexcluiaparticipaodosEstados,mas
simumprocessoqueimplicanaparticipaodosmaisvariadosagentes.Trata-
sedabuscadesoluesparaosproblemasenvolvendonovosatores.

227
Emsuma,governana umfenmenomais amplodo que governo;

abrangeasinstituiesgovernamentais,masimplicatambmemmecanismos
informais,decarterno-governamental(ROSENAU,2000,p.15-16).
Portanto, um dos grandes avanos da Comisso sobre Governana
Global citada foi introduzir neste processo novos mecanismos e atores na
buscapelaconstruodeumconsenso,queoresultadofinaldeumprocesso
dediscussoeinteraoentretodososenvolvidosnaquelaproblemtica.
Valesalientar que,apalavra consenso, neste caso, no empregada
como a busca por unanimidade, mas compreendida como a procura por
soluesviveiseaceitaspelamaioria,apsadiscussopelosenvolvidos.
Governana diz respeito no s a instituies e regimes formais

autorizadosaimporobedincia,mastambmaacordosinformaisque
atendemaosinteressesdepessoaseinstituies[...].Noplanoglobal,
a governana foi vista primeiramente como conjunto de relaes
intergovernamentais,masagoradeveserentendidadeformamaisampla,
envolvendo organizaes no governamentais (ONG), movimentos
civis,empresasmultinacionaisemercadosdecapitalglobais.Comestes
interagemosmeiosdecomunicaodemassa,queexercemhojeenorme
influencia(BIERMANN;PATTBERG,2012,281).
Assim, diante destas novas frmulas de soluo de problemas, a

governanaglobalsedistinguedasdemais,poisnoselimitaaatuaoestatal,
maspermiteaexistnciaeinflunciadeumainfinidadedeatores,quecontam
comsuasprpriasestruturaseprocessosdedeciso.
Talprocedimentocorroboradoporumadas conclusesdorelatrio
da Comisso sobre Governana Global: uma enorme variedade de atores
podeestarenvolvidaemqualquerreadagovernana(COMISSOSOBRE
GOVERNANAGLOBAL,1996,p.3).
Withregardtoanaction-orientedapproach,authorshavecharacterized
governanceasamulti-actorsystemwhichextendsbeyondtraditional
actors(suchasstates andinternationalorganizations)andincludes
non-governamental organizations, in particular, activist groups,
networks of scientist, business associations and policy research
institutions.Whilestates,atleastformally,arestilltheprimaryactors
withinthisframework,thereisagrowingnumberofnon-governmental
organizations(NGOs),societalmovementsandotherprivateactors
whicharetransformingthecharacterofthewholesystem.[]Lastbut

228
notleast,theindividualhasbecomeincreasinglyinvolvedasanactor.
(BEYERLIN;MARAUHN,2011,p.244-246).
O conceito de governana global implica, portanto, em assegurar a

participaodediversosatoressociaisnaresoluodosproblemascomuns.
Ocrescenteinteresseparaoestabelecimentodeformasdegovernana
nas mais diferentes reas do conhecimento decorrente do processo de
globalizao.
2 GLOBALIZAO
Globalizao, de forma bastante modesta, consiste na integrao do

queacontecenomundo.Trata-sedeumaintegralizaocomcaractersticas
de instantaneidade e velocidade, alm de possuir carter polissmico, uma
vez que abrange mais de uma rea, como, por exemplo: cultural, poltica,
jurdica,econmica,entreoutras.
Globalizationisnotaspecificobject,instead,itisaprocess.Ormore
precisely,globalizationisasetofaccumulatingprocess,resultingfrom
andgeneratingadialecticalwholeofpolitical,economictechnological,
and cultural changes. I define globalization as a multidimensional
phenomenonthatembodiesashiftinorganizationofhumanactivity
and the deploymentofpower from a localand national orientation
towardsglobalpatterns,arisinginterconnectednessonaglobalsphere,
andarisingawarenessofthisinterconnectedness.(PIERIK,2004,p.
454).
Comisso,percebe-seque,aglobalizaotemclaramenteencolhidoas
distnciaseaproximadoaspessoas.
No existe uma definio nica e universalmente aceita para a

globalizao. Como acontece com todos os conceitos nucleares das
cinciassociais,seusentidoexatocontestvel.Aglobalizaotem
sidodiversamenteconcebidacomoaodistncia(quandoosatos
dosagentessociaisdeumlugarpodemterconsequnciassignificativas
paraterceirosdistantes);comocompressoespao-temporal(numa
refernciaaomodocomoacomunicaoeletrnicainstantneavem
desgastandoaslimitaesdadistnciaedotemponaorganizaoena
interaosociais);comointerdependnciaacelerada(entendidacomo

229
a intensificao do entrelaamento entre economias e sociedades

nacionais,detalmodoqueosacontecimentosdeumpastemumimpacto
direito em outros); como um mundo em processode encolhimento
(eroso das fronteiras e das barreiras geogrficas atividade
socioeconmica);e,entreoutrosconceitos,como integraoglobal,
reordenao das relaes de poder inter-regionais, conscincia da
situaoglobaleintensificaodainterligaointer-regional(HELD;
McGREW,2001,p.11).
Aglobalizaoabreespaoparaasoluodosproblemascombasena
governana global, uma vez que esta defende a participao dos atores
interessados naquele determinado conflito, em nome de uma coexistncia
socialharmoniosa.Trata-se,portanto,deumaparticipaoampliadavisando
soluodosconflitos,medianteabuscadeconsenso.
2.1AsPerspectivasaRespeitodaGlobalizao
A globalizao que domina o cenrio mundial deste a dcada de 80
possui trs grandes perspectivas a respeito de sua existncia e amplitude:
hiperglobalista,cticaetransformacionalista.
Alguns autores descrevem a perspectiva hiperglobalista como uma
abordagemquevaglobalizaocomoumanovapocanahistriahumana.
Estanovapocacaracterizadapelodeclniodarelevnciaeautoridadedo
Estado-nao, provocada em grande parte atravs da lgica econmica de
ummercadoglobal(HIRST,1997;JONES,1995).
Dessa forma, para os hiperglobalistas, com a crescenteglobalizao
daeconomia,asorganizaesdegovernanatransnacionalsetornarocada
vez mais importantes e, como resultado, os governos nacionais perdero
influncia.
Nestesentido,paraoprofessordaUniversidadeHarvard,DaniRodrik,
impossvel ter simultaneamente democracia, soberania nacional e
globalizaoeconmica (RODRIK,2011).Parapreservaraglobalizao
precisoabdicaroudosEstadosnacionaisoudademocracia.Parareforara
democracia preciso escolher entre o Estado nacional e a integrao
econmicamundial.SeoEstadonacionalquiserserpreservado,deve-seabrir
modaglobalizaooudademocracia.
Poroutrolado,paraoscticos,abelle poque daglobalizaoocorreu
no final do sculo XIX. Para esta corrente, o que vivemos, na atualidade,

230
seriaumaregionalizao,porsetratardeprocessosmaisfragmentadosdo
queglobalizados(HIRST;THOMPSON,1999;THOMPSON,1998;WEISS,
1998).
Emvezdeglobalizao,oscticosconcluemqueumaconceituao
mais vlida das tendncias atuais seria captada pelos termos
internacionalizaoisto,laoscrescentesentreeconmicasou
sociedadesnacionaisessencialmentedistintaseregionalizaoo
agrupamentodetrocaseconmicasesociaistransfronteirias.(HELD;
McGREW,2001,p.15).
Paraosautorescticos,aglobalizaonopassadeummitoutilizado
para legitimar o neoliberalismo, ou seja, visa consolidar o capitalismo do
Ocidentenasprincipaisregiesdomundo.E,comisso,acabapormarginalizar
ainda mais os pases subdesenvolvidos,ao invs de agreg-los a economia
global.
Oconceitodeglobalizaofuncionacomoummitonecessrio ,
atravsdoqualos polticosegovernos disciplinamseus cidados paraque
elessatisfaamosrequisitosdomercadoglobal(HELD;McGREW,2001,
p.16).
Por fim, a perspectiva transformacionalista no cr que exista uma
causa nica para o processo de globalizao, isto ,no ocorreapenas na
lgicaeconmica.Poroutrolado,talcorrente analisaa globalizaocomo
um conjunto de processos inter-relacionados em todos os campos bsicos
hojeexistentes,como,porexemplo:poltico,econmico,social,educacional,
tecnolgico,jurdico,entreoutros.
A globalizao no pode ser reduzida simplesmente a processos to
somente no setor econmico, pois abrange outras dimenses da dinmica
social,sendocertoque,cadaumadestasdimensesavanaemritmodiferente
(GIDDENS,1990;MANN,1986).
Por conta disso, o resultado do processo de globalizao no
determinado, uma vez que uma nova arquitetura mundial est em
desenvolvimento.
inegvelofatodequeaglobalizaoexisteeque,porserresultado
demltiplasdimensesatuandoemconjunto(conformemencionadoacima),
gera, simultaneamente, tantocooperao quanto conflito, umavez que faz
desaparecer as limitaes de espao e tempo entre as sociedades,

231
aproximando-asecolocando-asemconstanteinterao.Estasituaocriaa
possibilidade de novas organizaes sociais, bem como a reordenao do
territrio,inserindodeterminadascomunidadesnumcontextoglobal.
medidaqueasatividadeseconmicas,sociaisepolticastranscendem
cadavezmaisasregieseasfronteirasnacionais,issorepresentaum
desafiodiretoparaoprincpioterritorialdaorganizaosocialepoltica
moderna.Esseprincpiopressupeumacorrespondnciadiretaentrea
sociedade,aeconomiaeaorganizaopolticanumterritrionacional
exclusivoedelimitadoporfronteiras.Masaglobalizaorompeessa
correspondncia,namedidaemqueaatividadesocial,econmicae
polticajnopodeserentendidacomotendolimiteidnticosaosdas
fronteirasterritoriaisnacionais.(HELD;McGREW,2001,p.22).
Diantedestefenmeno,hnecessidadedetransformaodasrelaes
depoder,momentoondeagovernanapodeserfacilmenteidentificada,devido
a necessidade de cooperao internacional.
Oresultadodessemovimento,intensificadonasltimasdcadas,a
reduodopoderdosEstadoseoaumentodoprotagonismodeoutros
atores,comoindivduos,empresasesociedadecivilorganizada.No
setratadofimdasoberaniaestatal,comoapregoadoporalguns,masa
emergncia de um novo paradigma de soberania, fundado em dois
conceitosbsicos:a capacidade de representao dosinteressesaos
governadosealegitimidadeconferidaasuasaes(GONALVES,
2014,p.88).
Neste contexto, surgem novos atores no-estatais de influncia

internacional,umavezqueaglobalizaopermiteaampliaoderelaese
atividadessociais,intensificandoosfluxosglobais.
3 OSATORESNOESTATAISEAGOVERNANAGLOBAL
Os novos atores no estatais podem ser definidos como os agentes

que,nopertencemaestruturaestatal,atuamemdeterminadoplanoeproduzem
efeitos.
Iftheprocessofglobalizationdoeshaveanimpactonthedevelopment
of international Law, the practice and opinions of non-state actors can no
longerbeexcludedfromanassessmentofthelaw(NOORTMANN,2001,
p.74).

232
Assim, na atualidade, diante dos avanos tecnolgicos na rea da

comunicao, transporte, informtica, bem como diante das relaes
internacionaisedofenmenodaglobalizaoedagovernana(mencionados
anteriormente),surgeachamadasociedadeglobal.Dentrodessa,haascenso
dasociedadeciviltransnacional.
Nasociedadeglobal,osEstadosdividempartedeseupodercomoutras
entidadestransnacionaisesupranacionais(MATIAS,2005,p.445).Neste
contexto,osEstadossoberanosconvivemcomrelaesmuitomaiscomplexas
doqueaquelasdoincio dosculoXX,pois deixaramdeser considerados
comonicosatoresdeDireitoInternacional,epassaramacoexistircomoutros
dasociedadeciviltransnacional.
Por sociedade civil transnacional, pode-se entender grupos,
indivduos e instituies que so independentes dos Estados e das
fronteiras estatais, mas que esto, ao mesmo tempo, preocupados com
os assuntos pblicos (KALDOR apud MATIAS, 2005, p. 446). So os
chamadosatores noestatais.
evidentequeagovernananoseresumeaaooupapeldeatores
no governamentais: ela envolve os Estados, as organizaes
internacionais,atoresnoestatais.Masestestmpapelrelevanteno
processo de governana, vista como forma e processo de resolver
problemascomuns(GONALVES,2011,p.67).
O grupo de atores no estatais compreendem as Organizaes

IntergovernamentaisInternacionais,osMovimentosdeLibertaoNacional
eOposiesArmadas,asOrganizaesNoGovernamentaiseasCompanhias
MultinacionaisouTransnacionais(NOORTMANN,2001,p.60).
Agovernana,trazendoaocenrioaparticipaoativadesetorese
atoresnoestatais,contribuisobremaneiraparaampliarascontribuies
eopiniescapazesdeinfluirnosresultados,sejanocampodaspolticas
pblicas, seja na regulao internacional, seja no campo estrito da
produoerevisodasnormas(GONALVES,2014,p.99).
Noqueserefereaosmovimentosdelibertaonacionaledeoposio
armada,ganhamrelevnciajurdicainternacionalapartirdomomentoem
que so reconhecidos. Isto , para que sejam detentores de direitos ou,
ainda, para que se sujeitem as obrigaes pactuadas, o grupo deve ser

233
reconhecido na ordem jurdica internacional, nos termos do Direito

Internacional.
Entretanto,oscritriosparareconhecimentodevemserobjetivos,bem
comoapersonalidadesertransitriaerestritasituaodeconflitoeseus
assuntos.Tome-se,comoexemplo,aOrganizaoparaLibertaodaPalestina
(OLP),considerada comosujeito parcialdeDireitoInternacional, poistem
capacidade legal de manter relaes diplomticas e assinar tratados
(NOORTMANN,2001,p.68).
Quantoascompanhiastransnacionais,crescecadavezmaisonmero
deinteraescelebradascomosEstados,reguladaspeloDireitoInternacional,
seja pblicoou privado, sendocerto quea doutrina contempornea j no
podemaisqualificarestasrelaesjurdicasapenascomomanifestaesdo
princpiodaliberdadecontratual,tendoemvistaqueoDireitoInternacional
impedireitos e obrigaesscompanhias.Asatividadesempresariaisno
sorealizadasforadombitodoDireitoInternacional.
Ademais, as companhias podem fazer reivindicaes legais e serem
responsabilizadas com base em instrumentos jurdicos internacionais,
especialmentenoquedizrespeitoaosDireitosHumanos.
Entretanto, esta questo ainda bastante controversa quanto ao
contedoeoalcancedestascompanhiasnoDireitoInternacional.
Onthebasisoftheabove-mentionedtrendsininternationalpolitical
andlegislativeprocesses,itcanbeaskedwhetherthestatusofTNCs
hasfundamentallychange.ItismorelikelythatTNCsareatleastina
transitionalphasebetweenbeingobject andsubject ofinternational
law.Attheotherendofthetheoreticalspectrumitisevenpossibleto
findacademics whoconcludedthat thetransitional phase hasbeen
completedandTNCsmustbeconsideredoneofthenewsubjectsof
internationallaw(NOORTMANN,2001,p.70).
Para as Organizaes Intergovernamentais Internacionais, possvel

quetenhamfinalidadeeobjetivosprprios.Entretanto,dependemdainteno
evontadedosEstadosparaquesejamreconhecidasemmbitointernacional.
[AsOrganizaesInternacionais]Soassociaesvoluntriascriadas
portratadosinternacionais,decarterpermanente,dasquaisosEstados
fundadoressomembros,edotadasderegulamentoergosdedireo
prprios,compersonalidadejurdicadeDIP.Suafinalidadeatingir

234
objetivos comuns definidosem suaconstituio e pela vontade dos

Estados-membros(GONALVES,2014,p.91).
Por fim, pode-se entender por Organizaes No Governamentais

(ONGs),todaorganizaoquesepropearepresentaroPovoeatrabalhar
em seu inter esse, independentemente das estruturas estatais (e
frequentementecontraelas)(MATIAS,2005,p.447).
Devidoaoseucrescimentoexponencialeaextensodesuasatividades
nos maisvariados campos,as ONGs tm atuaotanto no cenriointerno
quantonointernacional,inclusivecelebrandoacordoscomosEstados,como
ocorre, por exemplo, com o Comit Internacional da Cruz Vermelha e o
Greenpeace (NOORTMANN, 2001, p. 71). Entretanto, para que haja tal
relao jurdica com os Estados, h necessidade de vontade poltica dos
envolvidos.
Almdisso,asorganizaesno-governamentaistambmcolaboram
paraagovernanaglobal,influenciadocomportamentospormeioda
mdia,pressionandoasempresastransnacionais,contribuindoemcerta
medidaparadefinircomodeterminadosassuntosdeverosertratados
noplanomundial(MATIAS,2005,p.463).
Percebe-se, portanto que, tais atores fazem parte intrnseca dos

processosdegovernana,tendoemvistaaideiaabsorvidaporestadeque
necessriaaparticipaoampliada,detodososenvolvidos,ouseja,deoutros
atores,quenoosEstados.
Defato,nosepodenegarqueosEstadostmfiguradonocentrodo
sistemajurdicointernacional.Entretanto,talcircunstancianoimplicadizer
queoDireitoInternacionalseaplicaexclusivamenteaosEstados.
O impacto das atividades dos atores no estatais mencionados est
crescendoatalpontoqueopapelexclusivodosEstadosnasreastradicionais
do direito internacional, como, por exemplo, legislao e soluo de
controvrsias,questionada.
AsistrueforpublicinternationalLawingeneral,statesarenotonly
importantactors,buthaveremainedtheprimaryactorsininternational
governance.However,changesthattheinternationallegalsystemin
general underwent in the second half of the twentieth century also
promptedchangesintheroleofstatesintheinternationallaw.This

235
transformationoftheinternationallegalsystemoccurredoveraperiod
ofyearswithabroadvarietyofinputs(BEYERLIN;MARAUHN,2011,
p.245).
Entretanto, vale salientar que, a noo de Direito Internacional

exclusivamentepreocupadacomosdireitosedeveresdosEstadosdominaa
jurisprudnciainternacionalpormaisdetrssculos,tornandocontrovertida
aatuaointernacionaldos atoresnoestataismencionados.
3.1AControvrsiadaPersonalidadeJurdicaInternacionaldosAtores
noEstatais
Embora seja bastante comum reconhecer a existncia de atores no
estatais, a concepo centrada no Estado como nico sujeito de Direito
Internacional prevalece, sob o ponto de vista de quatro questionamentos
especficos:
1.theexistenceofaninternationallegalpersonalityofnon-stateactors;
2.theroleofnon-statesactorsintheinternationallaw-makingprocess;
3.thepositionofnon-stateactorsininternationaldispute-settlement
procedures; and
4.theinstitutionalarrangementsbetweeninternationalgovernmental
organizations and other non-state, especially non-governmental,
organizations(NGOs)(NOORTMANN,2001,p.60).
Entende-secomosujeitodeDireitoInternacionalaentidadecapazde
possuir direitos e obrigaes no plano internacional, bem como de manter
seusdireitospormeiodeaesrealizadasemtribunaisinternacionais.
Neste sentido, para que haja personalidade jurdica no plano
internacional,faz-senecessrioaobservnciadetrsrequisitoscumulativos,
denominados de indcios da personalidade: capacidade de apresentar
reclamaespor violaes de Direito Internacional; entrarem relaocom
outros sujeitos de Direito Internacional, concluindo acordos internacionais
vlidos; e, usufruir de privilgios e imunidades da jurisdio nacional
(NOORTMANN,2001,64).
Dessaforma,tradicionalmente,somenteosEstadospodemsersujeitos
depersonalidadejurdicainternacional,umavezqueperfazemostrscritrios
citados.

236
Por outro lado, os membros da sociedade civil transnacional (quais

sejam:OrganizaesIntergovernamentaisInternacionais,osMovimentosde
Libertao Nacional e Oposies Armadas, as Organizaes No
GovernamentaiseasCompanhiasMultinacionaisouTransnacionais)seriam
chamadosapenasdeatores.Pois,pornopossurempersonalidadejurdica
internacional, no podem ingressar nos processos de criao de normas
internacionaisouparticipardasdecisessobreassuntosinternacionais,mesmo
que sejam capazes de influenciar (em diferentes graus) os resultados dos
processossociaisnombitointernacional.
Arealidadeinternacionalvemdemonstrandoque,emboraosEstados
sejamosnicossujeitosincontroversosdeDireitoInternacional,elesnoso
mais os nicos atores no plano global, uma vez que governana lida com
todos estes novos atores.
Diantedessarealidade,umateoriapositivistaetradicionalvoDireito
Internacional como o sistema legal que rege as relaes entre os Estados.
Estes seriam os nicos constituintes criadores e destinatrios do Direito
Internacional,ignorandoaatuaodequalqueroutroator.
A abordagem positivista estuda o Direito Internacional no que diz
respeitoeatravsdocomportamentodosEstados(NOORTMANN,2001,p.
70).
Poroutrolado,acorrentedopluralismojurdicoadmiteaexistnciae
influnciadediversos atores nombito internacional.Entretanto, o Estado
aindaseriaofatorrelevantenoprocessodeelaboraodoDireitoInternacional,
enquantoqueosdemaisatoresteriampapelfundamentalnaoperacionalizao
deprojetos.
Inapluralisticlegalsystem,statesareonlyonerelevantfactorinthe
making-lawprocess.IGOsandNGOsparticipateintheinternational
law-making process in two ways. First, they are involved in
operationalising projects which require implementation and
interpretationoftherelevantrules,andsecondlytheyareinvolvedin
settling disputes between the local and the international level
Porfim,aabordagemfuncionalistaprevqueaatuaodessesatores
no estatais deve ocorrer em todos os processos de Direito Internacional,
porqueelesfazempartedomesmosistema,bemcomosonecessriospara

237
fazer este sistema internacional funcionar com eficincia e justia

Ocertoque,aindaqueosEstadossejamencaradoscomooprincipal
atordedireitoseobrigaesnombitointernacional,osatores noestatais
nopodemserexcludos,umavezquesoparteessencialdosprocessosde
governana.
CONSIDERAESFINAIS
Em termos bastante modestos, a governana nada mais do que a

gestoe/oucooperaoemnvelinternacionalparaasoluodeumproblema
comum.
Nasltimasdcadas,osprocessosdegovernanaforamintensificados
pelo avano da globalizao e pela complexividade dos temas envolvidos
atualmentenasmaisdiferentesreas(como,porexemplo,poltico,cultural,
ambiental,econmico,entreoutros),quedemandamaaoconjuntadetodos
os atores interessados.
Nosepodepensarqualquermecanismodegovernanasemaincluso
de todos os atores envolvidos para a soluo efetivado problema comum,
tendoemvistaqueagovernanaumamplo,dinmico,ecomplexoprocesso
interativo de tomada de deciso que est constantemente evoluindo e se
ajustando anovascircunstncias (COMISSOSOBRE GOVERNANA
GLOBAL,1996,p.2).
evidenteque,agovernananopodenegaraexistnciaerelevncia
dos Estados,necessitandoaparticipaodos mesmosneste processo, mas,
poroutrolado,devecontemplartambmosdemaisatores,noestatais(que
so, na atualidade, principalmente: Organizaes Intergovernamentais
Internacionais,osMovimentosdeLibertaoNacionaleOposiesArmadas,
asOrganizaes NoGovernamentaise as Companhias Multinacionais ou
Transnacionais),paraaadministraoeobtenoderesultadospositivos.
Entretanto, estes novos atores no estatais ainda no receberam a
alcunhadesujeitosdeDireitoInternacional,umavezquenopossuemos
chamadosindciosdapersonalidade:capacidadedeapresentarreclamaes
porviolaesdeDireitoInternacional;entraremrelaocomoutrossujeitos
deDireitoInternacional,formalizandoacordosvlidos;e,usufruirdeprivilgios
eimunidadesdajurisdionacional.Porestarazo,mesmodesempenhando
papelimportantssimoperanteagovernana,sochamadosdeatores,pois

238
nopossuempersonalidadeinternacionalpararegulamentarsituaesjurdicas
oudecidirassuntosnombitointernacional.
inegvel, no entanto, mesmo diante da ausncia de qualificao e
definiodestatusjurdico,aparticipaodosatoresnoestataisnabusca
do consenso, sendo necessrios para a construo dos mecanismos de
governana.
Dessaforma,osatoresnoestatais nopodemserpreteridos.
ComoaatualglobalizaotemimpactonodesenvolvimentodoDireito
Internacional, na medida em que confere interdependncia aos pases e
interligaos problemas aseremdiscutidos,bemcomoconectaos desafiosa
serem superados pela cooperao internacional, a prtica e a necessidade
dasopinieseatuaodosatoresnoestataisnopodemserexcludos,sob
pena do eventual processo em que no estiverem presentes no ser
considerado um mecanismo de governana.
REFERNCIAS
BEYERLIN,Ulrich;MARAUHN,Thilo.Internationalenvironmental
governance. In: ______. International enviromental law. Londres: Hart
Publishng,2011.p.244-246.
BIERMAN, F.; PATTBERG, P. Global environmental governance

reconsidered. Cambridge: The MIT Press, 2012.
COMISSO SOBRE GOVERNANA GLOBAL. Nossa comunidade

global:relatriodacomissosobregovernanaglobal.RiodeJaneiro:
EditoraFGV,1996.
GIDDENS,A. The Consequences of Modernity. Stanford: Stanford

UniversityPress,1990.
GONALVES,Alcindo.Governanaglobaleodireitointernacional
pblico.In:JUBILUT,LilianaLyra(Coord.).Direitointernacionalatual.
RiodeJaneiro:Ellsevier,2014.
GONALVES,Alcindo. Governana global e regimes internacionais.

SoPaulo:Almedina,2011.

239
HELD,David; McGREW,Anthony.Prsecontrasdaglobalizao. Rio

deJaneiro:Zahar,2001.
HIRST,P.TheGlobalEconomy:MythsandRealities.InInternational
Affairs.vol.73.n.3,pp.409-425.London:RoyalInstituteofInternational
Affairs,1997.
HIRST,P.;THOMPSON, G. Globalization in Question. 2.ed.

Cambridge:PolityPress,1999.
JONES, R.J.B. Globalization and Interdependence in the

InternationalPoliticalEconomy.London:Frances Pinter,1995.
MANN, Michael.The sourcesof social Power.Vol I: Fromthe

beginningto1760;vol.II:theriseofclassesandnation-states,1760-1914.
Cambridge:CambridgeUniversityPress,1986.
MATIAS, EduardoFelipe P.A humanidadeesuasfronteiras: doestado

soberanosociedadeglobal.SoPaulo:PazeTerra,2005.
NOORTMANN,Math.Non-stateactorsinInternationalLaw.In:ARTS,
Bas; NOORTMANN, Math; REINALDA, Bob (Ed.). Non-state actors
ininternational relations. Burlington:Ashgate,2001.
PIERIK,Roland.Globalizationandglobalgovernance:aconceptual
analysis. In: HEERE, W. P. Heere (Org.). Government to governance:
thegrowingimpactofnon-stateactorsontheinternationalandeuropean
legalsystem.Cambridge:CambridgeUniversityPress,2004.
RODRIK,Dani.The globalization paradox: democracy andthefuture of

theworldeconomy.NewYork:W.W.Norton,2011.
ROSENAU,JamesN.Governana,ordemetransformaonapoltica
mundial.In:ROSENAU,JamesN;CZEMPIEL,Ernst-Otto.Governana
semgoverno:ordemetransformaonapolticamundial.Braslia:Ed.
UnB;SoPaulo:ImprensaOficialdoEstadodeSoPaulo,2000.

240
THOMPSON,G.GlobalizationversusRegionalism?.InJournalofNorth
AfricanStudies.vol.3.n.2.NewYork:RoutledgeTaylor&Francis
Group,1998.
WEISS,L. State Capacity:GoverningtheEconomy inaGlobalEra.

Cambridge:PolityPress,1998.
Comocitar: GARCEZ, Gabriela Soldano; FREITAS, Gilberto Passos de.

Governana, globalizao e atores no estatais: uma anlise sob a
perspectiva do Direito Internacional. Scientia Iuris, Londrina, v.19, n.2,
p.223-240,dez.2015.DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p223.ISSN2178-
8189.

241
DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p241
RESENHAS/REVIEWS
SOTO, Hrnando de. O mistrio do capital. Rio de Janeiro: Record, 2001.
Cap.2.p.29-50.
Omistriodainformaoausente
THEMYSTERYOFTHEMISSINGINFORMATION
* RafaelAragos
Aobrapeculiarporseroresultadodeumestudodecamporealizado
duranteanosporSotoesuaequipe,comointuitodeestudaromododevida
dospovosdasia,OrienteMdio,AmricaLatinaeCaribe,especialmentea
informalidadeeavultuosidadedariqueza existente, mas semalegalizao
(ausncia de registro, de matrculas, de ttulos de domnio,de constituio
formaldeempresas),almdoscontratos sociaisinformais,isto,asregras
realmente vivenciadas e respeitadas pelas pessoas e no o que o Estado
tentaimpor.
Sotodenominaessariquezaextralegalcomosetorsubcapitalizado,estando
este composto por bens desde barracos, passando por reas rurais, at
apartamentos, alm de empreendimentos informais de todos os portes e etc.
Himveisilegaisdesdeonascedourodapropriedade,bemcomoaquelesque,
inicialmente, estavam dentro da legalidade, mas que posteriormente no
conseguempermanecernosistemaemrazodocusto,burocraciae/ouexigncias
demasiadas.
Como resultado, observaoAutor que quaseningum possui escritura
vlida,estandoosregistrosirremediavelmenteatrasados,ficandoessesrecursos
deumagrandemaioriainvisveis,comercialefinanceiramentefalando.Nose
sabe oficialmente quem tem o que e onde, quem o responsvel pelas
obrigaes, quem responde por perdas, fraudes e quais os mecanismos
disponveis para fazer cumprir os pagamentos pelos servios e mercadorias
entregues.Issotudoimpossibilitaavalidaodapossedosativos,nosendo
governadopornenhumconjuntoderegrasdefcilreconhecimento.Inexistem
atributoseconmicospotencialmenteteisdosativos,logonopodemserusados
* Advogado e Mestrando em Direito Negocial pela Universidade Estadual de Londrina. E-

mail:rafa.aragos@efo.adv.br

242
R ESENHA
naobtenodevaloresemoperaesfinanceiras.Issomundodeativoscom
capitalmorto.
Soto argumenta que foi muito enfatizada a misria dos Pases em
desenvolvimento e dos antes comunistas, esquecendo-se de documentar as
virtudes, capacidades e habilidades dos pobres em acumular ativos. Em seu
levantamento de campo, oAutor constatou que nestes Pases h um grande
volumedeativos,masamaioriacapitalmorto(foradosistemalegal).
Pelos estudos de campo doAutor, foi constatado que nos Pases em
desenvolvimentohtecnologiaebensqueproporcionamconforto.Oqueno
seencontraapossibilidade,degrandeparceladapopulaoeconomicamente
ativa,realizartransaescontroladaspornormasqueestabelecemosdireitos
depropriedade,bemcomoacessarpolticasdeincentivo,entreoutrasbenesses
restritasaquemestdentrodalegalidade.Nohnagrandemaioria:ttulosde
propriedade; endereos verificveis que respondam por cobranas e gerem
outrasriquezas,melhorprestaodoserviopblicoetc.
ObservaSotoalgunsfatoresquecontriburamhistoricamenteparaessa
extralegalidade,argumentandoqueat1950ospasesdoTerceiroMundoeram
compostosemsuamaioriaporsociedadesagrcolas,oquemuitoseassemelha
EuropadosculoXVIII.Depoisdisso,comoadventodarevoluoeconmica
esurgimentodenovasmquinas,reduziu-seademandadetrabalhorural,que
somadoaoavanodosfrmacosedasadepblica,levouaumaumentoda
populao,aqualsedirigiuemmassaparaascidades(xodorural).Issolevou
aocrescimentodesordenado,emfavelas,semainfraestruturanecessria.
ConsignaoAutorquemuitasregraseobstculoseramcolocadosaessas
pessoasparaquenoadentrassemnasatividadesurbanassociaiseeconmicas
estabelecidas legalmente. Para essas pessoas era extremamente difcil a
aquisio de moradias legalizadas, a participao em negcios formais ou
empregos legais. Isso perdurou no tempo, como uma herana, passando de
gerao em gerao.
Almdisso,segundooAutor,quasetodifcilpermanecerlegalquanto
tornar-selegal,peloqueeleafirmaquenosoosimigrantesquequebramas
leis,massimasleisquequebramosimigrantes,queacabamporoptaremficar
foradosistema,obedecendoregrasprpriasdeacordosinformais,gerandoo
chamadoscontratossociaisextralegais.Essasituaocriouumsetorvibrante,
massubcapitalizado,ocentrodomundodospobres.
Defato,comoobservaSoto,omercadosubcapitalizadocomumaquem
viveforadoocidente.Emtodososramosdeatividadehumelevadopercentual

243
R ESENHA
de informalidade, h bairros inteiros formados por casas, estabelecimentos,

comrcios informais. Bastatomar umtxi ouir auma lojapara tercontato
diretocomessarealidade.Alegalidadequepassouasermarginal,umavez
queaextralegalidadetornou-senorma.Ospobrestomaramocontroledevastas
quantidadesdeimveisedeproduo,atalpontoqueasagenciasinternacionais
estodialogandoapenascomumafraodomundoempresarial.
Nessecenrio,Sotoconsignaquescabeaos governosdessas naes
decidirseestasvointegraressesrecursosemumaestruturalegalordenadae
coerenteoucontinuaroaviveremanarquiaesemcooperarcomocrescimento
conjuntodesuasnaes.
Oautorchamaaatenoparaavultuosidadedecapitalmortoexistente
nessas naes.Emumlevantamentorealizado porSoto,eleconstatouqueo
valor total, apenas dos imveis (que so os bens mais tangveis) de posse
extralegaldospobresdoTerceiroMundoenasnaesdoextintoblococomunista
de pelo menos US$ 9,3 trilhes, que corresponde ao dobro do total do
suprimento de moeda norte-americana em circulao. aproximadamente o
valortotaldetodasasempresaslistadasnasprincipaisbolsasdevaloresdos
vintepasesmaisdesenvolvidosdomundo.
Sotofinalizaocaptuloequiparandoessasriquezasextralegaisahectares
dediamante,concluindoqueosrepresentantesdoTerceiroMundoedosPases
antes comunistas no precisam procurar erroneamente suas fortunas nas
instituies internacionais, mas apenas aprender a transformar os ativos
existentesnosseusbairrosefavelas,emcapitalvivo,querepresentamtrilhes
de dlares (hectares de diamantes).
Resenharecebidaem:02/03/2015
Aprovadoparapublicaoem:10/07/2015
Comocitar:ARAGOS,Rafael.Omistriodainformaoausente.Scientia
Iuris, Londrina, v.19, n.2, p.241-243, dez.2015. DOI: 10.5433/2178-
8189.2015v19n2p241.ISSN2178-8189.

244
DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p244
PEREIRA,LuizC.Bresser.ConstruindooEstadorepublicano:democracia
ereformadagestopblica.RiodeJaneiro:EditoraFGV,2009.
Daadministraopblicaburocrticagerencial
FROMBUREAUCRATICPUBLICADMINISTRATIONTOMANAGEMENT
* Tiago Freire dos Santos
Construindo o Estado republicano: democracia e reforma da gesto

pblica,doeconomistaecientistapolticoLuizCarlosBresserPereira,traz
umconjuntodeidiasnosentidodeproporumareformaprofundanagesto
pblicacombasenaredefiniodospapisdoEstado.
Ao criticar a gesto pblica burocrtica adotada pelo Brasil, o autor
sustentaaidiadequealmdapropriedadeprivadaedapropriedadeestatal,
humaterceiraformadepropriedaderelevanteparaocapitalismomoderno,
relacionandotalconcepoadministraoeficienteegerencialdaorganizao
doEstado.
Assim, indaga quais as atividades ou papis exclusivos que o Estado
brasileirodeveriadesempenhar,distinguindodasatividadessociaisecientficas
queteminteresseemfinanciar,masnoexecutardiretamente,edaproduo
deoutros benseserviosdemercado.
Oautorsugereque,almdasatividadesexclusivasdesempenhadaspelo
Estado,aes estas quevisamgarantirdiretamente queas leis eas polticas
pblicassejamcumpridasefinanciadas,executadapeloncleoestratgicoestatal
atravsdepropriedadesestatais,hatividades noexclusivas quedevemser
executadaspororganizaespblicasnoestataiseprivadas.
As organizaes pblicas no estatais so financiadas pelo Estado e
orientadasparaointeressepblico,masnofazempartedamquinaestatal,
adotandoaformadeempresasprivadas,bemcomonorespondemdiretamente
aos chefes dos poderes do Estado, alm do fato de que o seu pessoal no
compostodeservidorespblicosestatutrios.
Assim,paraoAutorfundamentaldistinguiraquelasatribuiesexclusivas
doEstadoque envolvemousodo poderestatal(definiode leis epolticas
pblicas,imposioearrecadaodetributos,manutenodaordempblicae
garantiadajustiaetc.)daquelasatividadesnoexclusivas,embora,porescopo,
* Mestre em Direito Negocial pela Universidade Estadual de Londrina. E-mail: tiagofreire@onda.com.br

245
R ESENHA
definamoEstadosocialdemocrticoeoEstadosocial-liberal,particularmente
osserviossociaisecientficosbsicoseaproduodebenseservios.
Segundo o autor, os servios sociais, culturais e cientficos (escolas,
universidades,hospitais,creches,museus,rdiosetc.)devemserdirigidospelos
princpiosgerenciaisenodevemserrealizadosdiretamentepeloEstado,mas
executadosatravsdeorganizaespblicasnoestataiscontratadas.
Emltimaratio,soatividadescompetitivasquenodevemsertratadas
como monoplios: no devem continuar no aparelho do Estado para serem
executadascomeficincia.Issoporqueparaseremexecutadoscomeficincia,
esses servios exigem autonomia, impossvel de ser assegurada dentro da
mquinapblica.
Insta registrar quepara o autor h inmeras razes para que o poder
pblicofinancieessesservios.Oprincipalargumentoeconmicoparajustificar
o financiamento parcial ou total que esses servios envolvem importantes
externalidades positivas que, na maioria das vezes, no so devidamente
remuneradas pelos mercados.
Namedidaemqueasorganizaespblicasnoestataissofinanciadas
emparteoutotalmentepeloEstado,umdosmecanismosderesponsabilizao
adotadosdeveseraexignciadeumcontratodegestocomogoverno.
Naltimalinhatem-seaproduonomercadodebenseservios,que
devemsernamedidadopossveltransferidaparaainiciativaprivadaatravs
de privatizaes, pois onde quer que exista a possibilidade de competio e
sistemas de incentivos e punies de trabalhadores, os mercados so mais
eficientesdoqueoEstadoparacoordenarasatividades.
Dessaforma,deacordocomomodelodegestopblicapropostopelo
autor,oEstadodeveria,eleprprio,executarasatividadesexclusivasdoEstado.
Os servios sociais e cientficos deveriam ser contratados com organizaes
sociaise,salvoalgumasexcees,aproduodebenseserviosnomercado
deveria ser executada eminentemente pela iniciativa privada.A proposta
direciona-separaaobtenodeummodeloqueassegureosdireitosuniversais
edisponhadeumsistemadesenvolvidodebem-estarsocial.
Luiz Carlos Bresser Pereira destaca que a reforma da gesto pblica
envolve a descentralizao e delegao, para unidades subnacionais, de
atividades e dos correspondentes recursos fiscais para financi-las.Apenas
assimpossvelimprimirmaiorflexibilidadeeeficincianagestopblicae
adapt-lasdemandassociais.Segundooautor,quandoadescentralizaose
fazdeacordocomosprincpiosdaadministraogerencial,envolvendoaumento

246
R ESENHA
dacompetioentreasorganizaessociais,emecanismosdecontrolecomo
contratosdegestoeocontroleexercidopelasociedade,estaramoscaminhando
na direo desejada.
A proposta do autor tem o mrito de reunir na obra convincente
fundamentaoquesustentaatesedanecessidadedereformadagestopblica
paraummodelogerencialeatenuaochoquequeostericostmaosedepararem
comaidiadereformaprofundanagestopblica.
Resenharecebidaem:25/02/2015
Aprovadoparapublicaoem:02/06/2015
Como citar: DOS SANTOS, Tiago Freire. Da administrao pblica

burocrtica gerencial. Scientia Iuris, Londrina, v.19, n.2, p.244-246,
dez.2015.DOI:10.5433/2178-8189.2015v19n2p244.ISSN2178-8189.

247
INSTRUES AOS AUTORES | INSTRUCTIONS FOR AUTHORS
INSTRUESAOSAUTORES
INSTRUCTIONSFORAUTHORS
SCIENTIAIURIS
ArevistacientficaSCIENTIAIURISdoCursodeMestradoemDireito
Negocial da UEL Universidade Estadual de Londrina tem o objetivo de
publicarartigos cientficos de autoresdeinstituies deensinooupesquisa,
nacionaisouestrangeiras.
1. Procedimentos paraaceitao dos artigos: Osartigos enviados devem
seroriginais,isto,noteremsidopublicadosemqualqueroutroperidicoou
coletnea no pas. O procedimento adotado para aceitao definitiva ser o
seguinte:
Primeira etapa: seleo dos artigos segundo critrio de relevncia e
adequaosdiretrizeseditoriais.
Segundaetapa:parecerdequalidadeaserelaboradoporpareceristasad
hoc.A Comisso Editorial e os consultores cientficos, por eles indicados,
compem o filtro de qualidade responsvel por essa etapa. Os pareceres
comportamtrspossibilidades:
a.aceitaointegral;
b. aceitaocom alteraes;
c.recusaintegral.
1.1. Lnguas: Sero aceitos trabalhos redigidos em ingls ou
preferencialmente em portugus. Trabalhos em outras lnguas podero ser
aceitos, dependendo da consulta prvia ao Conselho Consultivo, sendo que
nestecaso deveroresumosertambmemingls(necessrioo abstractem
qualquerquesejaalnguadoartigo).1.2.Asopinieseconceitoscontidos
nosartigossoderesponsabilidadeexclusivado(s)autor(es).
2.Tiposdecolaboraesaceitaspelarevista:seroaceitostrabalhos
originaisqueseenquadremnaseguintecategoria:
2.1.ArtigosCientficos(mnimode15laudasemximode25
laudas):apresentam,geralmente,estudostericosouprticosreferentes
pesquisaedesenvolvimentoqueatingiramresultadosconclusivossignificativos.
248
Osartigosoriginaisreferentespesquisaexperimentaldevemcontertodasas
informaes necessriasquepermitiroaoleitorrepetirasexperincias e/ou
avaliarasconclusesdoautor.Aspublicaesdecartercientficodevero
conterosseguintestpicos:Ttulo(PortuguseIngls);Resumo;Palavras-
chave;Abstract; Key word; Introduo; Desenvolvimento; concluso;
Agradecimentos (quando necessrios), e Referncias.
3.Formadeapresentaodosartigos
3.1.ASCIENTIAIURISadotaasnormasdedocumentaodaAssociao
Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT) e a norma de apresentao tabular
doInstituto Brasileirode Geografiae Estatstica(IBGE). Osartigos devem
serdigitadosemeditordetextoWordforWindows7.0ouposterior,emespao
1,5,emfontetipoArial,tamanho12,noexcedendo80caracteresporlinhae
o nmero de pginas apropriado categoria em que o trabalho se insere,
paginado desde a folha de rosto personalizada, a qual receber nmero de
pgina 1.A pginadever serem formatoA4, com formatao de margens
superioreesquerda(3cm)einferioredireita(2cm).
3.2.Aapresentaodostrabalhosdeveseguiraseguinteordem:
3.2.1.Folhaderostodespersonalizadacontendoapenas:
Ttuloemportugus,nodevendoexceder15palavras;
Ttuloemingls,compatvelcomottuloemportugus.
3.2.2.Folhaderostopersonalizadacontendo:
Ttuloemingls
Ttuloemportugus
Nome decadaautor, seguidopor afiliaoinstitucionale titulao por
ocasiodasubmissodotrabalho.
Indicaodoendereocompletodaprefernciadoautorparaconstarna
publicaodotextoeparaoenviodecorrespondncia.Oendereoeletrnico
deve tambmserinserido.
Indicao do endereo para correspondncia com o editor sobre a
tramitaodoartigo,incluindofax,telefoneeendereoeletrnico.
Senecessrio,indicaodeatualizaodeafiliaoinstitucional.
249
Seapropriado,pargraforeconhecendoapoiofinanceiro,colaboraode
colegasetcnicos,origemdotrabalho(porexemplo:trabalhoanteriormente
apresentado em evento, derivado de tese ou dissertao, coleta de dados
efetuadaeminstituiodistintadaquelainformadanaafiliao,eoutrosfatos
de divulgao eticamente necessria).
3.2.3. Folha contendo Resumo (mximo de 100 palavras), redigido em
pargrafo nico, espao simples e alinhamento justificado e Palavras-chave
(mnimo 3 e mximo 5) para fins de indexao do trabalho. Devem ser
escolhidas palavrasqueclassifiquemotrabalhocomprecisoadequada,que
permitam que eleseja recuperado junto com trabalhos semelhantes,e que
possivelmentesero evocadosporumpesquisadorefetuando
levantamentobibliogrfico.
3.2.4.FolhacontendoAbstracteKeyword,emingls,compatvelcomo
texto em portugus. OAbstract deve obedecer s mesmas especificaes
paraaversoemportugus,seguidodeKeyword,compatveiscomaspalavras-
chave.
3.2.5Textospropriamentedito.
Emtodasascategoriasdotrabalho,otextodeveterumaorganizaode
reconhecimento fcil, sinalizada por um sistema de ttulos e subttulos que
reflitamestaorganizao.
Ascitaesbibliogrficasdevemserfeitasdeacordocomasnormasda
ABNT (NBR 10520 Informao e Documentao - Citaes em
documentosApresentao/Ago.2002),adotando-seosistemaautor-
data.Ex.:Barcellosetal.(1977)encontram...
...posseprolaboreouposse-trabalho(NERYJNIOR;NERY,2001).
... sem queessa prestao de servios ... (HONRUBIAet al., 1996, p.
224).
SegundoCanutilho(2000apudARAUJO,2001,p.82),...
Quandovriostrabalhosforemcitadosnomesmopargrafo,osmesmos
devemserapresentadosemordemcronolgica.Sehouvermaisdeumtrabalho
domesmoautornomesmoano,devemserutilizadasletrasparadistingui-los.
Exemplo:Diniz(2003a).Ocritrioparaaescolhadasletrasa,b,cetc.decada
250
referncia odeordemalfabticadonomedosartigos ouobrasqueaquele

autorcitounaquelemesmoano.
No caso de trabalho de at trs autores, seus sobrenomes na citao
devemvirseparadosporvrgulaepelapalavrae.Exemplo:Cintra,Remover
eDinamarca(2003).
No caso de mais de trs autores, indica-se apenas o primeiro,
acrescentando-seaexpressoetal.Exemplo:Barcellosetal.(1997).
Nalista dasReferncias,cadatrabalhoreferenciadodeveserseparado
doseguintepor2(dois)espaos.Alistadosdocumentospesquisados
deveserapresentada emordemalfabtica,nonumerada,seguindoo
sobrenomedoautorprincipal,destacandoemnegritoottulodoperidico(para
artigos)ouonomedobar(quandoparacaptulosdelivro),comodescritono
item Referncias.
Asnotasnobibliogrficasdevemsercolocadasnorodap,utilizando-se
defontetamanho10,ordenadasporalgarismosarbicosquedeveroaparecer
imediatamenteapsosegmentodotextoaoqualserefereanota.
Observao importante: siglas e abreviaturas devem ser evitadas, pois
dificultamaleitura.Quandoforemnecessrias,assiglasouasabreviaturas
devemserintroduzidasentreparnteses,logoapsaoempregodoreferido
termonantegra,quandodoseuprimeiroaparecimentonotexto.Ex.:Instituto
Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE). Aps a primeira meno no
textoutilizarsomenteasiglaouabreviatura.Todasasabreviaturasem
Tabelasouilustraesdevemserdefinidasemsuasrespectivaslegendas.
3.2.6 Referncias (NBR 6023 Informao e Documentao -
Referncias -Elaborao
/Ago.2002)Devemcontertodososdadosnecessriosidentificaodas
obras,dispostasemordemalfabtica.Paradistinguirtrabalhosdiferentesde
mesmaautoria,serlevadaemcontaaordemcronolgica,segundooanoda
publicao.Seemummesmoanohouvemaisdeumtrabalhodo(s)mesmo(s)
autor(es),acrescentarumaletraaoano(ex.1999a;1999b).
3.2.6.1 Referncias dos documentos consultados. Somente devem ser
inseridasnalistadeRefernciasosdocumentosefetivamentecitadosnoartigo.
251
4.DireitosAutorais
4.1.ArtigospublicadosnaSCIENTIAIURIS
OsdireitosautoraisdosartigospublicadospertencemrevistaSCIENTIA
IURIS.Areproduototaldosartigosdestarevistaemoutraspublicaes,ou
para qualquer outra utilidade, est condicionada autorizao escrita do(s)
Editor(es).Pessoasinteressadasemreproduzirparcialmenteosartigosdesta
revista (partes do texto que excedam a 500 palavras, tabelas e ilustraes)
deveroter permisso escritado(s)autor(es).
4.2.Reproduoparcialdeoutraspublicaes
Artigos submetidos que contiverem partes de texto extradas de outras
publicaesdeveroobedeceraoslimitesespecificadosparagarantir
originalidadedotrabalhosubmetido.Recomenda-seevitarareproduode
tabelas e ilustraes extradas de outras publicaes. O artigo que contiver
reproduodeumaoumaistabelase/ouilustraesdeoutraspublicaess
serencaminhadoparaanlisesevieracompanhadodepermissoescritado
detentordodireitoautoraldotrabalhooriginalparaareproduoespecificada
naSCIENTIAIURIS.Apermissodeveserendereadaaoautordotrabalho
submetido.EmnenhumacircunstnciaaSCIENTIAIURISeosautoresdos
trabalhospublicadosnestarevistarepassarodireitosassimobtidos.
5.Ostrabalhosnoaceitosparapublicaoserodevolvidosaosautores,
sesolicitados.
Condiesparasubmisso
Comopartedoprocessodesubmisso,osautoressoobrigadosaverificar
aconformidadedasubmissoemrelaoatodosositenslistadosaseguir.As
submissesquenoestiveremdeacordocomasnormasserodevolvidasaos
autores.
Acontribuiooriginaleindita,enoestsendoavaliadaparapublicao
poroutrarevista;casocontrrio,deve-sejustificaremComentriosaoEditor.
OsarquivosparasubmissoestoemformatoMicrosoftWord,OpenOffice
ouRTF(desdequenoultrapassem2MB)
Orlesparaasreferncias foraminformadas quando necessrio.
252
Otextoestemespao1,5;usaumafontede12-pontos;empregaitlico
emvezdesublinhado(excetoemendereosURL);asfigurasetabelasesto
inseridasnotexto,nonofinaldodocumento,comoanexos.
Otextosegueospadresdeestiloerequisitosbibliogrficosdescritosem
DiretrizesparaAutores,naseoSobreaRevista.
Aidentificaodeautoriadotrabalhofoiremovidadoarquivoedaopo
PropriedadesnoWord,garantindodestaformaocritriodesigilodarevista,
casosubmetidoparaavaliaoporpares(ex.:artigos), conformeinstrues
disponveisemAssegurandoaAvaliaoCegaporPares.
Otextopossuiabstractekeyboards.
DeclaraodeDireitoAutoral
Arevistasereservaodireitodeefetuar,nosoriginais,alteraesdeordem
normativa, ortogrfica e gramatical, com vistas amanter o padroculto da
lnguaeacredibilidadedoveculo.Respeitar,noentanto,oestilodeescrever
dos autores. Alteraes, correes ou sugestes de ordem conceitual sero
encaminhadasaosautores,quandonecessrio.Nessescasos,osartigos,depois
de adequados, devero ser submetidos a nova apreciao.As provas finais
noseroencaminhadasaosautores.Ostrabalhospubligadospassamaser
propriedade da revista, ficando sua reimpresso total ou parcial sujeita a
autorizaoexpressadarevista.Emtodasascitaesposteriores,deverser
consignadaafonteoriginaldepublicao,nocasoaDiscursosFotogrficos.
As opinies emitidas pelos autores dos artigos so de sua exclusiva
responsabilidade.
PolticadePrivacidade
Osnomeseendereosinformadosnestarevistaserousadosexclusivamente
paraosserviosprestadosporestapublicao,nosendodisponibilizadospara
outrasfinalidadesouaterceiros.

Revista Cientia Juris

Uploaded by

Document Information

Original Description:

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Revista Cientia Juris

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

1

ScientiaIuris :revistadocursodeMestradoemDireitoNegocialda UEL/Departamentode

Esta revista noassumea responsabilidadedasideiasemitidas nosdiversos artigos,

COMISSO EDITORIAL / EDITORIAL BOARD

CONSELHO CONSULTIVO / CONSULTIVE BOARD

A Constituio Brasileira como produto de terceira gerao:

Democracia deliberativa, sociedade civil e reforma poltica

O direito social condensado em Gurvitch e o comunitarismo de

Complexidade, globalizao e regulao jurdica: a conduta das

A logstica reversa como instrumento de efetividade do princpio

A informalidade e a incluso econmica por meio do Estatuto

Universalizao de direitos trabalhistas: uma proposta de

Cooperao internacional e organizaes no governamentais:

Aspectos jurdicos da adoo post mortem ......................................... 199

Governana, globalizao e atores no estatais: uma anlise

Da administrao pblica burocrtica gerencial ............................. 244

INSTRUESAOSAUTORES ......................................................... 247

Comemoramos a edio e agradecemos

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

and itschallenges facingthe European constitutional models,

Keywords: Third-generation constitutions. Neoconstitutio-

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

1 A CONSOLIDAO DO ESTADO CONSTITUCIONAL DE

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

ser solucionados a partir de uma interpretao da norma, mas sim de uma

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

teorias, por vezes divergentes, mas tendo um ponto de vista em comum: os

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

Para Lenio Luiz Streck, no Brasil, ainda se est longe da postura

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

6 INSUFICINCIA DAS PROPOSTAS NEOCONSTITUCIO-

Parte-se agora de alguns caracteres gerais do Neoconstitucionalismo,

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

8 ASPECTOS CRTICOS DO NEOCONSTITUCIONALISMO

Em linhas gerais, pode-se descrever as teses centrais que embasam a

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

9 A CONSTITUIO DO BRASIL E SUAS PRTICAS

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

Consideradas todas essas digresses, a respeito das recentes teorias

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

por juzos de cunho culturalmente xenfobos, o que confere a esse tipo de

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

ALEXY, Robert. Teoria de losderechos fundamentales. Madri: Centro

BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 15. ed. So Paulo:

SCIENTIA IURIS, Londrina, v.19, n.2, p.9-32, dez.2015 | DOI: 10.5433/2178-8189.2015v19n2p9

______. Do estado liberal ao estado social. 8. ed. So Paulo: Malheiros,

CADEMARTORI, Srgio Urquhart. Estado de direito e legitimidade:

CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Constituio dirigente e

______. Juzes legisladores?PortoAlegre: SergioAntonio Fabris, 1988b.

DWORKIN. Ronald. Levando os direitos a srio. Traduo de Nelson

HBERLE, Peter. Hermenutica constitucional: a sociedade aberta dos

HABERMAS,Jrgen. Direitoedemocracia:entrefacticidade e validade.

HART,Herbert. O conceitode direito. 6.ed.TraduodeArmindo