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UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO DIRECCIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN DIRECCIÓN DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

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INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

2015

SISTEMA INTEGRAL DE GESTIÓN INSTITUCIONAL

Elaboró: Auditor Líder (L.A. Rubén Omar Galván Olguin)

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ÍNDICE:

Índice de tablas

...............................................................................................................

Índice de gráficas

............................................................................................................

  • 1. Informe de auditoría interna

.........................................................................................

3

4

6

Equipo auditor

  • 1.1 ........................................................................................................

  • 1.2 referencia.............................................................................................

Normas de

6

6

  • 1.3 Objetivo de auditoría

..............................................................................................

Alcance

  • 1.4 ..................................................................................................................

7

7

  • 1.5 Cumplimiento del objetivo de auditoría

..................................................................

  • 1.6 Periodo de auditoría

...............................................................................................

7

7

  • 1.7 Hallazgos de auditoría

...........................................................................................

  • 1.8 Cumplimiento del alcance de auditoría

..................................................................

7

8

  • 1.9 Descripción del alcance de auditoría 2015

............................................................

9

1.10 No. De auditoría interna

.....................................................................................

12

  • 2. Información resumida de los hallazgos obtenidos

.....................................................

  • 2.1 Sistema integral de gestión institucional (SIGI)

....................................................

  • a) Sistema de gestión de la calidad (SIGEC)

.........................................................

  • b) Sistema de gestión ambiental (SIGA)

................................................................

  • c) Sistema de gestión de responsabilidad social (SIGERS)

...................................

  • 3. Conclusiones

.............................................................................................................

13

13

18

26

34

42

  • 4. Anexos.......................................................................................................................

48

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ÍNDICE DE TABLAS:

Tabla 1: Concentrado de Hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboración propia con datos

de Reportes de Auditoría)

..............................................................................................

13

Tabla 2: Concentrado de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de

Reportes de

14

Tabla 3: Concentrado de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con

datos de

Reportes de

15

Tabla 4: Concentrado de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con

datos de Reportes de

 

16

Tabla 5: Concentrado de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos

de Reportes de Auditoría)

..............................................................................................

17

Tabla 6: Concentrado de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos

de Reportes de Auditoría)

..............................................................................................

18

Tabla 7: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

20

Tabla 8: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

22

Tabla 9: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

24

Tabla 10: Concentrado de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos

de Reportes de Auditoría)

..............................................................................................

26

Tabla 11: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

28

Tabla 12: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

30

Tabla 13: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

32

Tabla 14: Concentrado de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con

datos de Reportes de

 

34

Tabla 15: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

36

Tabla 16: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

38

Tabla 17: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

40

Tabla 18: Dependencias que se encontraban en el plan y programa de auditoría interna

2015, y que por causas internas no fueron auditadas. (Fuente: Elaboración propia con

datos de Reportes de

 

47

Tabla 19: Ponderación alcanzada. (Fuente: Elaboración propia con datos de

Evaluaciones de Auditores

 

48

Tabla 20: Acción a implementar con la calificación alcanzada. (Fuente: Elaboración

propia con datos de Evaluaciones de Auditores

48

Tabla 21: Observaciones (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de

 

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ÍNDICE DE GRÁFICAS:

Gráfica 1: Porcentaje de hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboración propia con datos

de Reportes de Auditoría)

..............................................................................................

13

Gráfica 2: Porcentaje de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de

Reportes de

Auditoría). .................................................................................................

14

Gráfica 3: Porcentaje de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos

de Reportes de Auditoría)

15

.............................................................................................. Gráfica 4: Porcentaje de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con

datos de Reportes de

Auditoría). ...................................................................................

16

Gráfica 5: Porcentaje de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos

de Reportes de Auditoría)

..............................................................................................

17

Gráfica 6: Porcentaje de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos

de Reportes de Auditoría)

18

.............................................................................................. Gráfica 7: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración

propia con datos de Reportes de

Auditoría). .................................................................

19

Gráfica 8: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

..............................................

20

Gráfica 9: Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

Auditoría). .............................................

21

Gráfica 10: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

22

.............................................. Gráfica 11: No conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

Auditoría). .............................................

23

Gráfica 12: Porcentaje observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

..............................................

24

Gráfica 13: Observaciones por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

Auditoría). .............................................

25

Gráfica 14: Porcentaje de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de

Reportes de Auditoría)

26

.................................................................................................. Gráfica 15: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración

propia con datos de Reportes de

Auditoría). .................................................................

27

Gráfica 16: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

28

.............................................. Gráfica 17: Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

Auditoría). .............................................

29

Gráfica 18: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

30

.............................................. Gráfica 19: No conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

Auditoría). .............................................

31

Gráfica 20: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

..............................................

32

Gráfica 21: Observaciones por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

Auditoría). .............................................

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Gráfica 22: Porcentaje de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos

de Reportes de

34

Gráfica 23: Hallazgos por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

35

Gráfica 24: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

36

Gráfica 25: Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2.

(Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de

37

Gráfica 26: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

38

(Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de

39

Gráfica 28: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

40

(Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de

41

Gráfica 30: Dependencias que no presenta riesgo de perder su certificación o que

obtendría su certificación sin problemas. (Fuente: Elaboración propia con datos de

Reportes de

42

Gráfica 31: Dependencias que presenta un riesgo mínimo de perder su certificación o

tendría que realizar pequeños ajustes para obtenerla. (Fuente: Elaboración propia con

datos de Reportes de

43

Gráfica 32: Dependencias que presenta un riesgo alto de perder u obtener su

certificación. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de

44

Gráfica 33: Dependencias que en caso de ser auditadas en este momento por el

organismo certificador externo perderían o no obtendría su certificación. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de

45

Gráfica 34: Dependencias que no fueron mencionadas en las clasificaciones anteriores.

(Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de

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1. INFORME DE AUDITORÍA INTERNA:

 

1.1 EQUIPO AUDITOR:

 

Integrantes

1

L.A. Rubén Omar Galván Olguin

Auditor Líder

2

Lic. Jesús Salvador Ángeles

 

3

Lic. María del Carmen Galván Vargas

4

Lic. Oswaldo Ávila Mercado

5

L.A. Gustavo Calva Fuetes

6

Lic. Minerva Sonia Navarrete Mendoza

7

Lic. Ana Belén Durán Candelaria

8

Mtra. Nancy Ramos Delgado

9

Lic. Lorena Margarita Escamilla Hernández

10

L.A. Francisco Antonio Niccolas Morales

11

Lic. Lidia Adriana Arteaga Lagos

12

Lic. Belem Benítez Vargas.

13

M.C. Víctor Manuel Galván Rodríguez

Grupo Auditor

14

Mtro. Martín Mendoza Álvarez

15

L.C.C. Nancy Gissell Villarreal Islas

 

16

Ing. Alejandra Rivera García

17

Lic. Dinorah Olvera Meneses

18

Quim. Maricarmen Pérez López

19

Lic. Magda Guadalupe Ramírez Ávalos

20

Mtra. Ma. Angélica Lases Franyutti

21

Mtra. María Guadalupe Castillo Arteaga

22

L.C.C. Florencia Vite Álvarez

23

Lic. Bertha Lugo Lugo

24

Mtra. Georgina Moreno Vergara

25

Mtra. Reyna Sarina Téllez Soto

 

1.2 NORMAS DE REFERENCIA:

NMX-CC-9001-IMNC-2008 (ISO 9001:2008) Sistema de Gestión de la Calidad

NMX-SAA-14001-IMNC-2004 (ISO 14001:2004) Sistema de Gestión Ambiental

WORLDCOB-CSR: 2011.2 Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

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1.3 OBJETIVO DE AUDITORÍA:

Verificar la conformidad y eficacia de los procesos que integran al sistema integral de gestión institucional (sistema de gestión de la calidad, sistema de gestión ambiental y sistema de gestión de responsabilidad social), bajo los requisitos de las normas internacionales ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, WORLDCOB-CSR:2011.2, así como los requisitos reglamentarios establecidos por la universidad, encaminado al logro de la visión institucional.

 

1.4 ALCANCE:

Dependencias que conforman los macro-procesos de Docencia, Investigación, Extensión, Vinculación y Gestión.

 

1.5 CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE AUDITORÍA:

Se cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan y programa de auditoría.

 

No se cumplió debido a:

 

1.6 PERIODO DE AUDITORÍA:

 

Periodo:

 

06 al 19 de Mayo de 2015

 
 
 

1.7 HALLAZGOS DE AUDITORÍA:

 

Tipo:

 

Descripción:

 

Conforme:

Cumplimiento de un requisito (necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria) del sistema y de la norma que

aplique.

 
 

Es el incumplimiento de un requisito:

 

De las leyes o reglamentos aplicables;

 

No conforme:

De la norma aplicable;

Del cliente;

Del propio sistema integral de gestión institucional.

 

Observación:

Es un aspecto de un requisito que podría mejorarse y que no se requiere que se haga de manera inmediata.

 

Elementos importantes que por

situaciones

de

tiempo no

fue

No revisado:

posible revisar

y

es

importante considerarlo para la siguiente

auditoría.

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1.8 CUMPLIMIENTO DEL ALCANCE DE AUDITORÍA:

 

Se cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan y programa de auditoría.

 

No se cumplió debido a: cuatro dependencias que no fueron auditadas:

  • 1. Dirección de Tecnologías Web y Webometría

  • 2. Secretaría de Desarrollo Internacional

  • 3. Dirección de Proyectos Internacionales

  • 4. Instituto de Ciencias Económico Administrativas.

Las primeras 3 pidieron mediante oficio no ser auditadas; La última dependencia no tiene implementado el sistema por lo que no se llevo a cabo la auditoría.

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1.9 DESCRIPCIÓN DEL ALCANCE DE AUDITORÍA 2015:

MACROPROCESO DOCENCIA

  • 1. Escuela Superior de Tepeji del Río

  • 2. Escuela Superior de Zimapán

  • 3. Dirección de Administración Escolar

  • 4. Dirección Universitaria de Idiomas

  • 5. Dirección de Becas y Apoyo Académico

  • 6. Dirección de Bibliotecas y Centros de Información

  • 7. Escuela Preparatoria No. 4

  • 8. Escuela Preparatoria No. 2

  • 9. Instituto de Ciencias Agropecuarias

  • 10. Dirección de Servicio Médico Universitario

  • 11. Escuela Superior de Tizayuca

  • 12. Dirección de Educación Superior

  • 13. Escuela Superior de Tlahuelilpan

  • 14. Escuela Superior de Apan

  • 15. Instituto de Ciencias Básicas e Ingenierías

  • 16. Instituto de Ciencias Económico Administrativas

  • 17. Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades

  • 18. Dirección de Laboratorios y Talleres

  • 19. Escuela Superior de Atotonilco de Tula

  • 20. Escuela Superior de Cd. Sahagún

  • 21. Instituto de Artes

  • 22. Coordinación de la División de Docencia

  • 23. Escuela Preparatoria No.1

  • 24. Dirección del Sistema de Universidad Virtual

  • 25. Dirección de Tutorías

  • 26. Dirección del Centro de Computo

  • 27. Dirección General de Servicios Académicos

  • 28. Dirección de Educación Media Superior y Terminal

  • 29. Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas

  • 30. Escuela Preparatoria No. 3

  • 31. Instituto de Ciencias de la Salud

  • 32. Bioterio

  • 33. Escuela Superior de Huejutla

  • 34. Dirección de Superación Académica

  • 35. Escuela Superior de Actopan

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1.9 DESCRIPCIÓN DEL ALCANCE DE AUDITORÍA 2015:

MACROPROCESO INVESTIGACIÓN

  • 36. Coordinación de la División de Investigación y Posgrado

  • 37. Dirección de Estudios de Posgrado

  • 38. Dirección de Mercadeo de la Ciencia

  • 39. Dirección de Apoyo a PROMEP

  • 40. Dirección de Investigación

  • 41. Dirección del Parque Científico y Tecnológico

MACROPROCESO EXTENSIÓN

  • 42. Dirección de Educación y Promoción Deportiva

  • 43. Coordinación de la División de Extensión de la Cultura

  • 44. Dirección de Fomento a la Lectura

  • 45. Dirección de Ediciones y Publicaciones

  • 46. Presidencia de la Feria Universitaria del Libro

MACROPROCESO VINCULACIÓN

  • 47. Dirección de Educación Continua

  • 48. Coordinación de la División de Vinculación

  • 49. Dirección de Servicio Social y Prácticas Profesionales

  • 50. Dirección de Vinculación con los Sectores Social y Productivo

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1.9 DESCRIPCIÓN DEL ALCANCE DE AUDITORÍA 2015:

MACROPROCESO GESTIÓN

  • 51. Defensor Universitario

  • 52. Contraloría General

  • 53. Dirección de Relaciones Interinstitucionales

  • 54. Dirección de Recursos Financieros

  • 55. Administración de Ciudad del Conocimiento

  • 56. Dirección de Servicios Generales

  • 57. Administración del Centro Cultural La Garza

  • 58. Administración de las Torres de Rectoría

  • 59. Dirección General de Comunicación Social y Relaciones Publicas

  • 60. Dirección General de Planeación

  • 61. Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional

  • 62. Administración de Seminarios y Hotel Universitario

  • 63. Dirección de Tecnologías Web y Webometría

  • 64. Dirección de Información y Sistemas.

  • 65. Rectoría (Secretaría Particular y Secretaría Privada)

  • 66. Dirección de Administración de Personal

  • 67. Dirección de Desarrollo Empresarial

  • 68. Honorable Consejo Universitario

  • 69. Dirección de Proyectos y Obras

  • 70. Dirección General de Evaluación

  • 71. Editorial Universitaria

  • 72. Administración de Villa Deportiva

  • 73. Dirección de Archivo General

  • 74. Dirección de Comunicación Social

  • 75. Dirección de Protección Civil

  • 76. Dirección de Identidad y Eventos Especiales

  • 77. Secretaría de Desarrollo Internacional

  • 78. Dirección de Enlace Institucional

  • 79. Coordinación de la División de Administración y Finanzas

  • 80. Dirección de Proyectos Internacionales

  • 81. Secretaria General

  • 82. Dirección de Imagen y Diseño Institucional

  • 83. Dirección de Relaciones Internacionales

  • 84. Dirección de Recursos Materiales

  • 85. Dirección General de Jurídica

  • 86. Dirección de Gestión de la Calidad

  • 87. Dirección de Radio Universidad

  • 88. Dirección de Promoción Cultural

  • 89. Dirección de Relaciones Públicas

Nota: La Coordinación de Asesores se encuentra dentro del alcance de certificación pero no fue auditada en esta auditoría interna:

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Nota: Rectoría, Secretaría Particular y Secretaría Privada fueron auditadas como si fueran una sola dependencia, pero dentro del alcance de certificación se encuentran separadas.

1.10 NO. DE AUDITORÍA INTERNA:

A.I./01/2015

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2. INFORMACIÓN RESUMIDA DE LOS HALLAZGOS OBTENIDOS:

2.1 SISTEMA INTEGRAL DE GESTIÓN INSTITUCIONAL (SIGI):

Concentrado de hallazgos por sistema

Sistema

No.

Sistema de Gestión de la Calidad

493

Sistema de Gestión Ambiental

257

Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

74

Sistema Integral de Gestión Institucional

824

Tabla 1: Concentrado de Hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

60% 31% 9%
60%
31%
9%

Porcentaje de hallazgos por sistema

  • SIGEC

  • SIGA

  • SIGERS

Gráfica 1: Porcentaje de hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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Concentrado de hallazgos del Sistema Integral de Gestión Institucional

Hallazgos

No.

Conformidades

365

No Conformidades

192

Observaciones

267

Total

824

Tabla 2: Concentrado de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

44% 23% 32%
44%
23%
32%

Porcentaje de hallazgos del Sistema Integral de Gestión Institucional

  • Conformidades

  • No Conformidades

  • Observaciones

Gráfica 2: Porcentaje de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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Concentrado de Conformidades del Sistema Integral de Gestión Institucional

Sistema

No.

Sistema de Gestión de la Calidad

223

Sistema de Gestión Ambiental

90

Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

52

Total

365

Tabla 3: Concentrado de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

61% 25% 14% Porcentaje de conformidades del Sistema Integral de Gestión Institucional SIGEC SIGA SIGERS
61%
25%
14%
Porcentaje de conformidades del Sistema Integral de Gestión
Institucional
SIGEC
SIGA
SIGERS

Gráfica 3: Porcentaje de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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Concentrado de No Conformidades del Sistema Integral de Gestión Institucional

Sistema

No.

Sistema de Gestión de la Calidad

104

Sistema de Gestión Ambiental

78

Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

10

Total

192

Tabla 4: Concentrado de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

54% 41% 5% Porcentaje de no conformidades del Sistema Integral de Gestión Institucional SIGEC SIGA SIGERS
54%
41%
5%
Porcentaje de no conformidades del Sistema Integral de Gestión
Institucional
SIGEC
SIGA
SIGERS

Gráfica 4: Porcentaje de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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Concentrado de Observaciones del Sistema Integral de Gestión Institucional

Sistema

No.

Sistema de Gestión de la Calidad

166

Sistema de Gestión Ambiental

89

Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

12

Total

267

Tabla 5: Concentrado de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

62% 33% 4% Porcentaje de observaciones del Sistema Integral de Gestión Institucional SIGEC SIGA SIGERS
62%
33%
4%
Porcentaje de observaciones del Sistema Integral de Gestión
Institucional
SIGEC
SIGA
SIGERS

Gráfica 5: Porcentaje de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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a) SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD (SIGEC):

Concentrado de Hallazgos del Sistema de Gestión de la Calidad

Hallazgo

No.

Conforme

223

No Conforme

104

Observaciones

166

Total

493

Tabla 6: Concentrado de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

45% 21% 34%
45%
21%
34%

Porcentaje de hallazgos del Sistema de Gestión de la Calidad

  • Conforme

  • No Conforme

  • Observaciones

Gráfica 6: Porcentaje de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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5.4.1 Objetivos de la calidad 5.6.2 Información de entrada para la revisión 6.2 Recursos humanos 7.4
5.4.1 Objetivos de la calidad 5.6.2 Información de entrada para la revisión 6.2 Recursos humanos 7.4
5.4.1 Objetivos de la calidad 5.6.2 Información de entrada para la revisión 6.2 Recursos humanos 7.4
5.4.1 Objetivos de la calidad 5.6.2 Información de entrada para la revisión 6.2 Recursos humanos 7.4

5.4.1 Objetivos de la calidad

5.6.2 Información de entrada para la revisión

6.2 Recursos humanos

7.4 Compras

8 Medición, análisis y mejora

No. de Hallazgos

Hallazgos por requisito de la Norma ISO 9001:2008

4.2.3 Control de los documentos

4.2.2 Manual de la calidad

0

10

20

30

40

50

60

70

7.2 Procesos relacionados con el cliente

6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia

7.1 Planificación de la realización del producto

  • 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos

5.5.3 Comunicación interna

7.2.3 Comunicación con el cliente

6.4 Ambiente de trabajo

6.1 Provisión de recursos

4.2 Requisitos de la documentación

7.3.6 Validación del diseño y desarrollo

5.5.1 Responsabilidad y autoridad

7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto

5.4.2 Planificación del sistema de gestión de la calidad

7 Realización del producto

80

  • 7.4.3 Verificación de los productos comprados

8.2.2 Auditoría interna

Gráfica 7: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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Concentrado de Conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad

Macroproceso

No.

Docencia

100

Investigación

19

Extensión

9

Vinculación

9

Gestión

86

Total

223

Tabla 7: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

45% 9% 4% 4% 39% Porcentaje de conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión de la
45%
9%
4%
4%
39%
Porcentaje de conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión
de la Calidad
Docencia
Investigación
Extensión
Vinculación
Gestión

Gráfica 8: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

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7.4.3 Verificación de los productos comprados No. de Hallazgos 8.5 Mejora 8.1 Generalidades 7.4.1 Proceso de
7.4.3 Verificación de los productos comprados
No. de Hallazgos
8.5 Mejora
8.1 Generalidades
7.4.1 Proceso de compras
7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo
6 Gestión de los recursos
0
5.4 Planificación
4 Requisitos del sistema de gestión de la calidad
Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008
7.3.6 Validación del diseño y desarrollo
7.3 Diseño y desarrollo
5.6 Revisión por la dirección
4.1 Requisitos generales
4.2 Requisitos de la documentación
4.2.1 Generalidades
2
18
7.5.4 Propiedad del cliente
8.2.4 Seguimiento y medición del producto
6.1 Provisión de recursos
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto
4.2.4 Control de los registros
7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio
8.5.1 Mejora continua
20
5.3 Política de la calidad
16
14
12
10
8
6
4
5.6.1 Generalidades

Gráfica 9: Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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Concentrado de No Conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad

Macroproceso

No.

Docencia

43

Investigación

1

Extensión

7

Vinculación

1

Gestión

52

Total

104

Tabla 8: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

41% 1% 7% 1% 50% Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión de
41%
1%
7%
1%
50%
Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del Sistema de
Gestión de la Calidad
Docencia
Investigación
Extensión
Vinculación
Gestión

Gráfica 10: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

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  • 7.5 Producción y prestación del servicio

8.5.2 Acción correctiva

  • 4.2.3 Control de los documentos

25

20

15

10

5

0

7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo

7.5 Producción y prestación del servicio 8.5.2 Acción correctiva 4.2.3 Control de los documentos 25 20
7.5 Producción y prestación del servicio 8.5.2 Acción correctiva 4.2.3 Control de los documentos 25 20

No Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008

No. de Hallazgos

8.5 Mejora

8.1 Generalidades

7.5.5 Preservación del producto

  • 7.2 Procesos relacionados con el cliente

7.4.1 Proceso de compras

7.3.6 Validación del diseño y desarrollo

7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo

5.5.3 Comunicación interna

6.2.1 Generalidades

5.6.3 Resultados de la revisión

5.6 Revisión por la dirección

5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación

5.4 Planificación

4.2.2 Manual de la calidad

8.5.3 Acción preventiva

  • 7.5.3 Identificación y trazabilidad

7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto

4.2.1 Generalidades

6.3 Infraestructura

Gráfica 11: No conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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Concentrado de Observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad

Macroproceso

No.

Docencia

53

Investigación

10

Extensión

10

Vinculación

5

Gestión

88

Total

166

Tabla 9: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

32% 6% 6% 3% 53% Porcentaje de observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestión de la
32%
6%
6%
3%
53%
Porcentaje de observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestión
de la Calidad
Docencia
Investigación
Extensión
Vinculación
Gestión

Gráfica 12: Porcentaje observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

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0

7.4 Compras

  • 7.4.3 Verificación de los productos comprados

7.5.5 Preservación del producto

8.2.4 Seguimiento y medición del producto

No. de Hallazgos

Observaciones por requisito de la Norma ISO 9001:2008

  • 4.2.3 Control de los documentos

0 7.4 Compras 7.4.3 Verificación de los productos comprados 7.5.5 Preservación del producto 8.2.4 Seguimiento y
0 7.4 Compras 7.4.3 Verificación de los productos comprados 7.5.5 Preservación del producto 8.2.4 Seguimiento y

7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo

5

10

15

20

25

30

35

40

7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto

5.4.1 Objetivos de la calidad

5 Responsabilidades de la dirección

4 Requisitos del sistema de gestión de la calidad

8.2 Seguimiento y medición

7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio

7.2 Procesos relacionados con el cliente

5.6.1 Generalidades

  • 7.5.3 Identificación y trazabilidad

5.1 Compromiso de la dirección

  • 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos

6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia

8.5.1 Mejora continua

5.5.2 Representante de la dirección

6 Gestión de los recursos

7 Realización del producto

7.3 Diseño y desarrollo

Gráfica 13: Observaciones por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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b) SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SIGA):

Concentrado de Hallazgos del Sistema de Gestión Ambiental

Hallazgo

No.

Conforme

90

No Conforme

78

Observaciones

89

Total

257

Tabla 10: Concentrado de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

35% 30% 35%
35%
30%
35%

Porcentaje de hallazgos del Sistema de Gestión Ambiental

  • Conforme

  • No Conforme

  • Observaciones

Gráfica 14: Porcentaje de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

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4.6 Revisión por la dirección

50

40

30

20

10

0

4.2 Política ambiental

4.6 Revisión por la dirección 50 40 30 20 10 0 4.2 Política ambiental Hallazgos por
4.6 Revisión por la dirección 50 40 30 20 10 0 4.2 Política ambiental Hallazgos por
4.6 Revisión por la dirección 50 40 30 20 10 0 4.2 Política ambiental Hallazgos por
4.6 Revisión por la dirección 50 40 30 20 10 0 4.2 Política ambiental Hallazgos por
4.6 Revisión por la dirección 50 40 30 20 10 0 4.2 Política ambiental Hallazgos por
4.6 Revisión por la dirección 50 40 30 20 10 0 4.2 Política ambiental Hallazgos por
4.6 Revisión por la dirección 50 40 30 20 10 0 4.2 Política ambiental Hallazgos por
4.6 Revisión por la dirección 50 40 30 20 10 0 4.2 Política ambiental Hallazgos por
4.6 Revisión por la dirección 50 40 30 20 10 0 4.2 Política ambiental Hallazgos por
4.6 Revisión por la dirección 50 40 30 20 10 0 4.2 Política ambiental Hallazgos por

Hallazgos por requisito de la Norma ISO 14001:2004

No. de Hallazgos

4.5.5 Auditoría interna

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

4.5 Verificación

4.3 Planificación

4.1 Requisitos generales

4.4 Implementación y operación

4 Requisitos del sistema de gestión ambiental

60

4.3.3 Objetivos, metas y programas

4.5.1 Seguimiento y medición

4.4.4 Documentación

4.4.3 Comunicación

4.4.1Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

4.5.4 Control de los registros

4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

4.4.6 Control operacional

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

4.3.1 Aspectos ambientales

4.4.5 Control de documentos

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Gráfica 15: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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Concentrado de Conformidades del Sistema de Gestión Ambiental

Macroproceso

No.

Docencia

41

Investigación

7

Extensión

2

Vinculación

8

Gestión

32

Total

90

Tabla 11: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

46% 8% 2% 9% 36% Porcentaje de conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión Ambiental Docencia
46%
8%
2%
9%
36%
Porcentaje de conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión
Ambiental
Docencia
Investigación
Extensión
Vinculación
Gestión

Gráfica 16: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

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4.5 Verificación

4.2 Política ambiental

25

20

15

10

5

0

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

4.5 Verificación 4.2 Política ambiental 25 20 15 10 5 0 4.4.2 Competencia, formación y toma
4.5 Verificación 4.2 Política ambiental 25 20 15 10 5 0 4.4.2 Competencia, formación y toma
4.5 Verificación 4.2 Política ambiental 25 20 15 10 5 0 4.4.2 Competencia, formación y toma
4.5 Verificación 4.2 Política ambiental 25 20 15 10 5 0 4.4.2 Competencia, formación y toma
4.5 Verificación 4.2 Política ambiental 25 20 15 10 5 0 4.4.2 Competencia, formación y toma

Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004

No. de Hallazgos

4.6 Revisión por la dirección

4.5.5 Auditoría interna

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

4.5.1 Seguimiento y medición

4.1 Requisitos generales

4.3 Planificación

4.3.1 Aspectos ambientales

4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

4.4.4 Documentación

4.4.3 Comunicación

4.4 Implementación y operación

4 Requisitos del sistema de gestión ambiental

4.4.1Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

4.3.3 Objetivos, metas y programas

4.5.4 Control de los registros

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

4.4.5 Control de documentos

4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Gráfica 17: Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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No Concentrado de No Conformidades del Sistema de Gestión Ambiental

Macroproceso

No.

Docencia

35

Investigación

2

Extensión

2

Vinculación

1

Gestión

38

Total

78

Tabla 12: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

45% 3% 3% 1% 49% Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión Ambiental
45%
3%
3%
1%
49%
Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del Sistema de
Gestión Ambiental
Docencia
Investigación
Extensión
Vinculación
Gestión

Gráfica 18: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

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16

4.3 Planificación

4.3.3 Objetivos, metas y programas

4.5 Verificación

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

4.5.5 Auditoría interna

4.6 Revisión por la dirección

No. de Hallazgos

No Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004

4.1 Requisitos generales

16 4.3 Planificación 4.3.3 Objetivos, metas y programas 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5
16 4.3 Planificación 4.3.3 Objetivos, metas y programas 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5
16 4.3 Planificación 4.3.3 Objetivos, metas y programas 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5
16 4.3 Planificación 4.3.3 Objetivos, metas y programas 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5
16 4.3 Planificación 4.3.3 Objetivos, metas y programas 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5
16 4.3 Planificación 4.3.3 Objetivos, metas y programas 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5
16 4.3 Planificación 4.3.3 Objetivos, metas y programas 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5

0

2

4

6

8

10

12

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

18

20

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

4.4.5 Control de documentos

4.2 Política ambiental

4.4.6 Control operacional

4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

4.3.1 Aspectos ambientales

4.4.1Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

4.4.3 Comunicación

4.5.4 Control de los registros

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

4.5.1 Seguimiento y medición

4.4 Implementación y operación

14

4.4.4 Documentación

4 Requisitos del sistema de gestión ambiental

Gráfica 19: No conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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Concentrado de Observaciones del Sistema de Gestión Ambiental

Macroproceso

No.

Docencia

33

Investigación

5

Extensión

6

Vinculación

1

Gestión

44

Total

89

Tabla 13: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

37% 6% 7% 1% 49% Porcentaje de observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestión Ambiental Docencia
37%
6%
7%
1%
49%
Porcentaje de observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestión
Ambiental
Docencia
Investigación
Extensión
Vinculación
Gestión

Gráfica 20: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

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4.4 Implementación y operación 4.4.3 Comunicación 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5 Auditoría interna
4.4 Implementación y operación 4.4.3 Comunicación 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5 Auditoría interna
4.4 Implementación y operación 4.4.3 Comunicación 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5 Auditoría interna
4.4 Implementación y operación 4.4.3 Comunicación 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5 Auditoría interna
4.4 Implementación y operación 4.4.3 Comunicación 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5 Auditoría interna
4.4 Implementación y operación 4.4.3 Comunicación 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5 Auditoría interna
4.4 Implementación y operación 4.4.3 Comunicación 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5 Auditoría interna
4.4 Implementación y operación 4.4.3 Comunicación 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5 Auditoría interna
4.4 Implementación y operación 4.4.3 Comunicación 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5 Auditoría interna
4.4 Implementación y operación 4.4.3 Comunicación 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5 Auditoría interna
4.4 Implementación y operación 4.4.3 Comunicación 4.5 Verificación 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.5 Auditoría interna

4.4 Implementación y operación

4.4.3 Comunicación

4.5 Verificación

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

4.5.5 Auditoría interna

No. de Hallazgos

Observaciónes por requisito de la Norma ISO 14001:2004

16

4.3.3 Objetivos, metas y programas

0

2

4

6

8

10

12

4.4.6 Control operacional

4.4.5 Control de documentos

4.2 Política ambiental

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

4.5.4 Control de los registros

4.3.1 Aspectos ambientales

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

4.4.1Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

4 Requisitos del sistema de gestión ambiental

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

4.4.4 Documentación

4.5.1 Seguimiento y medición

4.6 Revisión por la dirección

14

4.1 Requisitos generales

4.3 Planificación

Gráfica 21: Observaciones por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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c) SISTEMA DE GESTIÓN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL (SIGERS):

Concentrado de Hallazgos del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

Hallazgo

No.

Conforme

52

No Conforme

10

Observaciones

12

Total

74

Tabla 14: Concentrado de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

70% 14% 16% Porcentaje de hallazgos del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social Conforme No Conforme
70%
14%
16%
Porcentaje de hallazgos del Sistema de Gestión de Responsabilidad
Social
Conforme
No Conforme
Observaciones

Gráfica 22: Porcentaje de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

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5

8.2 Se debe comprobar que los proveedores cumplan con la legislación…

9.2 Tomar en cuenta las opiniones de los empleados…

9.3 Promover el voluntariado y la participación de los empleados…

9.4 Llevar registro de todas las actividades realizadas con y para la comunidad…

9.5 Evaluar periódicamente los resultados de las actividades…

No. de Hallazgos

Hallazgos por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2

5 8.2 Se debe comprobar que los proveedores cumplan con la legislación… 9.2 Tomar en cuenta
5 8.2 Se debe comprobar que los proveedores cumplan con la legislación… 9.2 Tomar en cuenta
5 8.2 Se debe comprobar que los proveedores cumplan con la legislación… 9.2 Tomar en cuenta

0

8.1 Los proveedores deben conocer la política de responsabilidad social…

10

15

20

25

30

35

40

45

4.3 Capacitar al personal…

6.1 La organización debe tener consideración al entorno familiar…

5.2 Se deben realizar informes de las actividades…

5.1 La organización debe promover el desarrollo personal…

  • 3.2 Deben existir instancia de dialogo…

3.1 La organización debe cumplir con la legislación…

6.4 Realizar informes o registros de todas las actividades efectuadas a nivel

9.1 Generar en lo posible alianzas…

9 Comunidad

7.4 Determinar medios específicos para conocer la opinión….

1.4 ?

4.1 Documentar la política…

4.5 Proporcionar a su personal….

  • 1.2 Política de Responsabilidad Social…

6.3 Respetar las responsabilidades familiares de los empleados…

50

7.5 La organización realizara capacitaciones especializadas…

7.7 Se contara con personal responsable del área de clientes…

8 Para la selección de los principales proveedores se tomara en cuenta la

Gráfica 23: Hallazgos por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

Nota: Se levanto una hallazgo en un requisito (1.4), el cual no está contemplado en la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2.

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Concentrado de Conformidades del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

Macroproceso

No.

Docencia

13

Investigación

2

Extensión

2

Vinculación

9

Gestión

26

Total

52

Tabla 15: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

25% 4% 4% 17% 50% Porcentaje de conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión de Responsabilidad
25%
4%
4%
17%
50%
Porcentaje de conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión
de Responsabilidad Social
Docencia
Investigación
Extensión
Vinculación
Gestión

Gráfica 24: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

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5

9.5 Evaluar periódicamente los resultados de las actividades…

8 Para la selección de los principales proveedores se tomara en cuenta la

8.1 Los proveedores deben conocer la política de responsabilidad social…

No. de Hallazgos

Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2

5 9.5 Evaluar periódicamente los resultados de las actividades… 8 Para la selección de los principales
5 9.5 Evaluar periódicamente los resultados de las actividades… 8 Para la selección de los principales
5 9.5 Evaluar periódicamente los resultados de las actividades… 8 Para la selección de los principales

7.4 Determinar medios específicos para conocer la opinión….

0

9.4 Llevar registro de todas las actividades realizadas con y para la comunidad…

10

15

20

25

30

  • 1.2 Política de Responsabilidad Social…

4.5 Proporcionar a su personal….

6.1 La organización debe tener consideración al entorno familiar…

9 Comunidad

9.1 Generar en lo posible alianzas…

1.4 ?

3.1 La organización debe cumplir con la legislación…

  • 3.2 Deben existir instancia de dialogo…

4.1 Documentar la política…

5.1 La organización debe promover el desarrollo personal…

5.2 Se deben realizar informes de las actividades…

7.7 Se contara con personal responsable del área de clientes…

6.3 Respetar las responsabilidades familiares de los empleados…

6.4 Realizar informes o registros de todas las actividades efectuadas a nivel

7.5 La organización realizara capacitaciones especializadas…

4.3 Capacitar al personal…

8.2 Se debe comprobar que los proveedores cumplan con la legislación…

9.2 Tomar en cuenta las opiniones de los empleados…

9.3 Promover el voluntariado y la participación de los empleados…

Gráfica 25: Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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Concentrado de No Conformidades del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

Macroproceso

No.

Docencia

3

Investigación

0

Extensión

0

Vinculación

0

Gestión

7

Total

10

Tabla 16: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

30% 0% 70% Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social
30%
0%
70%
Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del Sistema de
Gestión de Responsabilidad Social
Docencia
Investigación
Extensión
Vinculación
Gestión

Gráfica 26: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

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2

9.2 Tomar en cuenta las opiniones de los empleados…

9.3 Promover el voluntariado y la participación de los empleados…

9.4 Llevar registro de todas las actividades realizadas con y para la comunidad…

9.5 Evaluar periódicamente los resultados de las actividades…

No. de Hallazgos

No Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB -CSR:2011.2

2 9.2 Tomar en cuenta las opiniones de los empleados… 9.3 Promover el voluntariado y la

0

9.1 Generar en lo posible alianzas…

4

6

8

10

12

  • 1.2 Política de Responsabilidad Social…

1.4 ?

6.4 Realizar informes o registros de todas las actividades efectuadas a nivel

  • 3.2 Deben existir instancia de dialogo…

4.1 Documentar la política…

4.3 Capacitar al personal…

4.5 Proporcionar a su personal….

5.1 La organización debe promover el desarrollo personal…

5.2 Se deben realizar informes de las actividades…

6.1 La organización debe tener consideración al entorno familiar…

6.3 Respetar las responsabilidades familiares de los empleados…

8.1 Los proveedores deben conocer la política de responsabilidad social…

7.4 Determinar medios específicos para conocer la opinión….

7.5 La organización realizara capacitaciones especializadas…

7.7 Se contara con personal responsable del área de clientes…

8 Para la selección de los principales proveedores se tomara en cuenta la

3.1 La organización debe cumplir con la legislación…

8.2 Se debe comprobar que los proveedores cumplan con la legislación…

9 Comunidad

Gráfica 27: No conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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Concentrado de Observaciones del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

Macroproceso

No.

Docencia

2

Investigación

1

Extensión

1

Vinculación

1

Gestión

7

Total

12

Tabla 17: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

17% 8% 8% 8% 58% Porcentaje de observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestión de Responsabilidad
17%
8%
8%
8%
58%
Porcentaje de observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestión
de Responsabilidad Social
Docencia
Investigación
Extensión
Vinculación
Gestión

Gráfica 28: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría)

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1

9.1 Generar en lo posible alianzas…

9.2 Tomar en cuenta las opiniones de los empleados…

9.3 Promover el voluntariado y la participación de los empleados…

9.4 Llevar registro de todas las actividades realizadas con y para la comunidad…

9.5 Evaluar periódicamente los resultados de las actividades…

No. de Hallazgos

Observaciónes por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2

1 9.1 Generar en lo posible alianzas… 9.2 Tomar en cuenta las opiniones de los empleados…
1 9.1 Generar en lo posible alianzas… 9.2 Tomar en cuenta las opiniones de los empleados…

0

9 Comunidad

2

3

4

5

6

7

8

9

8.1 Los proveedores deben conocer la política de responsabilidad social…

6.1 La organización debe tener consideración al entorno familiar…

5.2 Se deben realizar informes de las actividades…

5.1 La organización debe promover el desarrollo personal…

4.5 Proporcionar a su personal….

4.3 Capacitar al personal…

7.4 Determinar medios específicos para conocer la opinión….

  • 3.2 Deben existir instancia de dialogo…

3.1 La organización debe cumplir con la legislación…

1.4 ?

6.3 Respetar las responsabilidades familiares de los empleados…

8 Para la selección de los principales proveedores se tomara en cuenta la

4.1 Documentar la política…

  • 1.2 Política de Responsabilidad Social…

6.4 Realizar informes o registros de todas las actividades efectuadas a nivel

10

7.5 La organización realizara capacitaciones especializadas…

7.7 Se contara con personal responsable del área de clientes…

8.2 Se debe comprobar que los proveedores cumplan con la legislación…

Gráfica 29: Observaciones por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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3. CONCLUSIONES:

a) Dependencias que no presenta riesgo de perder su certificación o que obtendría su certificación sin problemas:

0 5 10 15 20 25 No. de Hallazgos Dependencias
0
5
10
15
20
25
No. de Hallazgos
Dependencias

Gráfica 30: Dependencias que no presenta riesgo de perder su certificación o que obtendría su certificación sin problemas. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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b) Dependencias que presenta un riesgo mínimo de perder su certificación o tendría que realizar pequeños ajustes para obtenerla:

0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 No. de Hallazgos Dependencias
0
2
4
6
8
10
12
14
16
18
No. de Hallazgos
Dependencias

Gráfica 31: Dependencias que presenta un riesgo mínimo de perder su certificación o tendría que realizar pequeños ajustes para obtenerla. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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c) Dependencias que presenta un riesgo alto de perder u obtener su certificación:

0 10 15 20 25 No. de Hallazgos Dependencias 5
0
10
15
20
25
No. de Hallazgos
Dependencias
5

Gráfica 32: Dependencias que presenta un riesgo alto de perder u obtener su certificación. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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d) Dependencias que en caso de ser auditadas en este momento por el organismo certificador externo perderían o no obtendría su certificación:

2 0 4 Dependencias No. de Hallazgos Universitaria del Libro Presidencia de la Feria Empresarial Dirección
2
0
4
Dependencias
No. de Hallazgos
Universitaria del Libro
Presidencia de la Feria
Empresarial
Dirección de Desarrollo
Conocimiento
Administración de Ciudad del
Escuela Superior de Actopan
Tlahuelilpan
Escuela Superior de
14
12
10
8
6

Gráfica 33: Dependencias que en caso de ser auditadas en este momento por el organismo certificador externo perderían o no obtendría su certificación. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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e) Dependencias que no fueron mencionadas en las clasificaciones anteriores:

Dependencias No. de Hallazgos Dirección de Promoción Cultural Dirección de Apoyo a PROMEP 7 5 4
Dependencias
No. de Hallazgos
Dirección de Promoción Cultural
Dirección de Apoyo a PROMEP
7
5
4
3
2
1
0
6

Gráfica 34: Dependencias que no fueron mencionadas en las clasificaciones anteriores. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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f) Dependencias que se encontraban en el plan y programa de auditoría interna 2015, y que por causas internas no fueron auditadas:

Macroproceso

Dependencias

Gestión

Dirección de Tecnologías Web y Webometría

Gestión

Secretaría de Desarrollo Internacional

Gestión

Dirección de Proyectos Internacionales

Docencia

Instituto de Ciencias Económico Administrativas

Tabla 18: Dependencias que se encontraban en el plan y programa de auditoría interna 2015, y que por causas internas no fueron auditadas. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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Evaluación de Auditores

Calificación promedio: 8.19

4. ANEXOS:

 

Ponderación

Ponderación

Parámetros

Ideal

Alcanzada

  • 1. Comportamiento Personal

39%

38%

  • 2. Principios, procedimientos y métodos de

33%

29%

auditoría

  • 3. Conocimientos

27%

15%

Total

100%

82%

Tabla 19: Ponderación alcanzada. (Fuente: Elaboración propia con datos de Evaluaciones de Auditores Internos).

 

Calificación

Descripción

 
 

10

Desempeño excelente

 
 

9

Desempeño muy bueno

 
   

Desempeño bueno con escasas

8

deficiencias (implementar acciones para eliminar las escasas deficiencias)

   

Desempeño

regular

con

algunas

7

deficiencias

(implementar

acciones

para

eliminar

las

pequeñas

deficiencias)

   

Desempeño mejorable con claras

6

deficiencias (implementar acciones para eliminar las claras deficiencias)

Tabla 20: Acción a implementar con la calificación alcanzada. (Fuente: Elaboración propia con datos de Evaluaciones de Auditores Internos).

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Observaciones

 

1.

Se levantaron conformidades, no conformidades u observaciones a un mismo

requisito en una misma dependencia, se debe evitar que esto suceda;

 

2.

Se presentaron dos casos donde no se redactaron las conclusiones en el reporte de

auditoría;

 

3.

Se presentaron casos donde la conclusión no correspondía a la descripción de la

misma;

 

4.

Se presentaron casos donde la descripción del requisito se redacto en el renglón de

evidencias y viceversa;

 

5.

Se presentaron casos donde la descripción de la conclusión no correspondía del todo

a los hallazgos detectados, por lo que se sugiere brindar una capacitación sobre el llenado del reporte de auditoría (si se utilizara el mismo instrumento para la próxima

auditoría);

 

6.

Se presentaron casos donde no se coloco el nombre de la dependencia auditada;

7.

Se presentaron casos donde no se coloco el tipo de hallazgo;

 

8.

Se presentaron casos donde se redactaron hallazgos a requisitos inexistentes en las

normas;

 

9.

Se detectaron hallazgos negativos (no conformidades u observaciones) a requisitos

que se interpretaron de forma errónea;

 

10.

Muchos

de

los

hallazgos

negativos

detectados

corresponden

a

simples

correcciones;

 

11. Se detectaron hallazgos negativos, a requisitos legales incumplidos los cuales desconoce el soporte legal (ley o norma incumplida) el propio auditor interno.

Tabla 21: Observaciones (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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