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Metodologa

de la
1.1

on

Jacqueline Hurtado de Barrera


Revisado por Marcos Fidel Barrera Morales

lmtituto Universitario Servicios y Proyecciones


de Tecnologa Caripito para Amrica Latina

Caracas, 2000
Metodologfa de bllnvestigacin H~fstica
Autora: Jacqueline Hurtado de Barrera
Tercera edicin
Hecho el Depsito de Ley
ISBN 980-6306-06-6
Editado por Fundacin Sypal
Servicios y Proyecciones para Amrica Latina
Primera edicin: agosto de 1998
Segunda edicin: septiembre de 1998
Derechos exclusivos reservados para todo el mundo
Fundacin Sypal, Caracas, Venezuela.
Est prohibida la reproduccin total o parcial de esta publil;:acin
por cualquier medio mecnico, electrnico, qumico o telemtico.
Comunicaciones:
Urbanizacin La Trinidad, Calle del Arenal, Qta. Para Qu:f Ms, Municipio Baruta,
Caracas, Venezuela.
Telefax (00, 58, 2) 943 21 12- 944 25 83
E mail: sypal@cantv.net
Impreso en Venezuela. Printed in Venezuela
La autora y la Fundacin Sypa1 agradecen
a1 Instituto Universitario de Tecnologa Caripito,
a la Comisin Modernizadora y Transfonnadora,
a1 Dr. Nemecio Villa1obos Prez, a1 Lic. Edgar Prez Rueda,
y a UNESCOIIESALC,
por el apoyo brindado para la tercera edicin de la presente obra.
A Marcos Dajrn y Catina del Mar
A Justa
A Marcos Fidel,
copartfcipe de este trabajo
y compaero de mi vida.

A todos los participantes de los


programas de formacin en
Investigacin Holstica de la
Fundacin Sypal, con quienes en
multiples ocasiones hemos recorrido
el mgico sendero de la investigacin.
Indice general
Parte l. Holismo e investigacin .............................................. 1
Capftulo l. Los paradigmas en investigacin........... . ... 3
1.1 El concepto de paradigma ....... ..................... 3
1.2 Los paradigmas de la investigacin de finales del siglo XX . ..... 4
Capftulo 2. La holstica en la investigacin..................... Il
2.1 Conceptos bsicos de la holfstica ..................................... 11
2.2 Principios de la holstica aplicados a la investigacin ....................... 14
2.3 Exigencias y aportes de la investigacin holstica .. 29
Parte 11. Holopraxis de la Investigacin y proceso metodolgico .......... 33
Captulo 3. La investigacin: aspectos preliminares _.. ............. 35
3.1 La definicin de investigacin ............................ ....... 35
3.2 El proyecto de investigacin ............................... ..... 39
Capitulo 4. Holopraxis de la investigacin......... .. 45
4.1 La dimensin histrica del proceso investigativo ......... 45
4.2 La dimensin metodolgica del proceso investigativo ..... 50
4.3 Dimensin trascendente de la holopraxis de la investigacin ............. 58
4.4 La dimensin cuntica del proceso de investigacin ... .. 62
4.5 Las lneas de investigacin en investigacin holstica. .... 64
Captulo 5. La fase exploratoria del proceso metodolgico:
Delimitacin de la investigacin ........................................................... 67
5.1 El proceso de delimitacin.............................................. ........ 67
5.2 Holografa de la investigacin .. ..................................... ..... 75
Capftulo 6. Fase descriptiva del proceso metodolgico: Justificacin,
propsitos y objetivos ......................................... ....... 79
6.1 La justificacin ................................................................................... 79
6.2 Los propsitos de la investigacin.................. . - .. 83
6.3 Los objetivos de la investigacin ....................................................... 83
Capitulo 7. Fases comparativa, analitica y explicativa del proceso metodolgico:
del marco terico al sintagma gnoseolgico ......... ............................... 89
7.1 La revisin documental ....................................... .................... 89
7.2 El sintagma gnoseolgico . ......................................................... 91
7.3 Construccin del sintagma gnoseolgico ......................... .... 99
7.4 Criterios para la revisin del sintagma gnoseolgico ..... .... 134
Captulo 8. Fases predictiva y proyectiva del proceso metodolgico:
La viabilidad de la investigacin y los criterios metodolgicos ............... 137
8.1 Definicin del tipo de investigacin ................. ....................... 139
8.2 Los eventos de estudio ................ ........................................ 141
8.3 Seleccin del diseo de investigacin...................... .... 148
8.4 Descripcin y seleccin de las unidades de estudio.... ........ !51
8.5 Seleccin de tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos.. .. 164
8.6 Descripcin del procedimiento ............................................................ 164
8.7 Seleccin de las tcnicas de anlisis .... . .................................. !65
Capitulo 9. Procesos metodolgicos de la fase interactiva: La recoleccin de datos 167
9.1 La medicin. ............................................................................... 168
9.2 La recoleccin de los datos segn el holotipo de investigacin ........... 170
v Metodologa de la Investigacin Holstca- Jacqueline Hurtado de Barrera

9.3 La recoleccin de los datos segn los criterios


de los diseos de investigacin ........ :......... ."....... . 171
Captulo 1O. Fase confinnatoria del proceso metodolgico:
El anlisis en investigacin holfstica .............................. ...................... 181
10.1 Anlisis de resultados ........................ ................... 181
10.2 Eleccin del procedimiento ............................................................. 184
10.3 Discusin de resultados............................................ .... 186
10.4 Conclusiones...................... ................. ............................. 186
Captulo JI. Fase evaluativa del proceso metodolgico:
Cierre y evaluacin de la investigacin ................................................... 189
11.1 Alcances y recomendaciones .......................... . ...................... 189
11.2 La presentacin de la investigacin ......... .................... . .. 190
11.3 La exposicin y defensa del trabajo de investigacin .............. ' 199
11.4 Valoracin de un trabajo de investigacin.......................... .... 201
Captulo 12. La etica del investigador como orientadora de la holopraxis .... 211
12.1 Cdigo de tica del investigador holfstico ......................................... 212
Parte 111. El proceso histrlco de la investigacin bolstica:
Estadios y tipos de investigacin ....................................................... 215
Captulo 13. Investigacin exploratoria ............................................................... 217
13.1 Actividades involucradas en una investigacin exploratoria ............ 218
13.2 Sugerencias para realizar una investigacin exploratoria ................. 219
Captulo 14. Investigacin descriptiva ................................................................ 223
14.1 Pasos para llevar a cabo una investigacin descriptiva........... .... 225
14.2 Criterios para la identificacin de los diseos en
investigacin descriptiva......................................................... .... 229
14.3 Diseos de la investigacin descriptiva y ejemplos ....... .-.................. 234
14.4 Esquema de presentacin de una investigacin descriptiva ............... 245
Captulo 15. Investigacin comparativa ............................................................... 249
15.1 Caractersticas generales .................................................................... 249
15.2 Fases y estadios de la investigacin comparativa .............................. 250
15.3 Diseos de la investigacin comparativa ........................................... 256
15.4 Esquema de presentacin de una investigacin comparativa ............ 266
Captulo 16. Investigacin analtica ..................................................................... 269
16. 1 Caractersticas generales ................................................................... 269
16.2 Fases de la realizacin de una investigacin analtica ....................... 272
16.3 Diseos de la investigacin analftica ................. :............................... 277
16.4 Esquema para la p~sentacin de una investigacin analtica ............ 279
Captulo l7.lnvestigacin explicativa .................................................................. 281
17. 1 Definicin y comprensin de la investigacin explicativa ................ 281
17.2 Fases del proceso metodolgico de una investigacin explicativa .... 285
17.3 Estadios de la investigacin explicativa ................. , ........................... 291
17.4 Bases psicolgicas de la formulacin de teoras ................................ 299
17.5 Esquema de presentacin de una investigacin explicativa ............... 300
Captulo 18. Investigacin predictiva .................................................................... 303
18.1 Definicin y comprensin de la investigacin predictiva .................. 303
18.2 Fases metodolgicas de la investigacin predictiva ...................... , .... 306
18.3 Estadios de la investigacin predictiva ................................ :............. 313
18.4 Esquema de presentacin de una investigacin predictiva ................ 322
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera vii

Captulo 19. Investigacin proyectiva ... .................... ... 325


19.1 Consideraciones generales. ............... .... 325
19.2 Fases metodolgicas de la investigacin proyectiva.. 329
19.3 Estadios de la investigacin proyectiva . ......... ...... .... 337
19.4 Un caso particular, la elaboracin de programas.. .. ............... 346
19.5 Esquema de presentacin de una investigacin proyectiva . . ... 348
Captulo 20. Investigacin Interactiva.................... ...................... 351
20.1 Consideraciones generales . ............. 351
20.2 Fases metodolgicas de la investigacin interactiva.. . .. .. 353
20.3 Estadios de la investigacin interactiva . ................... . ... 362
20.4 Esquema para la presentacin de una investigacin interactiva . . 365
Captulo 21. La Investigacin confirmatoria de verificacin emprica ...... ... 367
21.1 Aspectos generales............................ .. ............. 367
21.2 Fases metodolgicas de la investigacin confirmatoria........ .. .. 370
21.3 Esquema para la presentacin de una investigacin confirmatoria ... 381
Captulo 22. La Investigacin Evaluativa ..................................... .. ......... 383
22. 1 Aspectos generales ............... ................. .................... ............. .. .. 383
22.2 Semejanzas y diferencias entre la investigacin confirmatoria
y la investigacin evaluativa ......... ........ ....... . .. 385
22.3 Aplicaciones de la investigacin evaluativa .. .. .. 386
22.4 Fases metodolgicas de la investigacin evaluativa ........... 388
22.5 Estadios de la investigacin evaluativa... ................. .. ............. 399
22.6 La evaluacin de programas en marcha..... .. ....... 402
22.7 Esquema para la presentacin de una investigacin evaluativa ........ 404
Captulo 23. Diseos de las investigaciones de nivel integrativo . .. .............. 407
23.1. Consideraciones generales.................................................. ... 407
23.2. Clasif1cacin de los diseos ............................................................ 408
Parte IV. Tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos ............................. 425
Captulo 24. Construccin y validacin de instrumentos ..................................... 427
24.1 Consideraciones generales............. ............. .. .......... 427
24.2 Construccin de instrumentos de medicin ............. .. .................... 429
24.3 Validez de los instrumentos . .............. .. .................... 433
24.4. Confiabilidad de los instrumentos ............................. 420
Captulo 25. La tcnica de observacin ............................................................ 449
25.1 La observacin .. ................. ............... .. ........ 449
25.2 Sesiones en profundidad .................................... 458
25.3 Matrices de anlisis .. ................. ................. .. ..... 459
Captulo 26. La tcnica de entrevista ................................................................. 461
26.1 Tipos de entrevista ......... 461
26.2 Preparacin de la situacin de entrevista ...... ............. .. ....... 463
26.3 Elaboracin de la gua de entrevista ................ .. .......... 463
26.4 Quin debe entrevistar, y a quin entrevistar ..................... 465
26.5 El registro de las respuestas .................... ............... .. .................... 468
Captulo 27. Las tcnicas de encuesta,_.............................................................. 469
27.1. El Cuestionario .......................... ............... .. ................... 469
27.2 Pruebas de conocimiento ............................................................... 475
27.3 Escalas de actitudes y opiniones ...... ................... .. ......... 478
27.4 Los tests .................. .................... ................ .. .............. 482
viii Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

Captulo 28. Tcnicas sociomtricas ...... ................... .................... . 485


28.1 El test sociomtrico ... .-.. ......... ......................... .. 485
28.2 El psicodrama .. ........................................................................ 489
28.3 El sociodrama ...................................... ............... 489
28.4 Aplicaciones de las tcnicas sociomtricas ...................................... 490
Captulo29. Normas y unidades de medicin .................. . ............ 491
29.1 Definicin e importancia........... ........ .......... ...... 491
29.2 Tipos de normas...................... .............. .......... 492
Captulo 30. Anlisis de tems ................................... ...................................... 499
30.1 El nivel de dificultad de los ftems .................................................... 499
30.2 Validez y confiabilidad de los tems ............................................... 499
Parte V. Tcnicas de anlisis en investigacin .................................................. 503
Captulo 31. Tcnicas de anlisis aplicadas al lenguaje,
la forma, la estructura y el contenido ............................................ 505
31.1 Anlisis de contenido ....................................................................... 506
31.2 Anlisis semiolgico ......................................................................... 509
Captulo 32. Anlisis estadsticos. Consideraciones generales ............................. 517
32.1 Conceptos generales de la estadstica ..... ......................... ....... 517
Captulo 33. Tcnicas estadsticas para el anlisis descriptivo ............................. 523
33.1 Indices ................................................................................................ 523
33.2 Medidas de tendencia central ............................................................. 525
33.3 Medidas de dispersin .................. : ..................................................... 528
Captulo 34. Pruebas estadsticas para comparacin de dos grupos independientes
y un evento de estudio ....................................................................... 531
34.1 Prueba de diferencia de medias .......................................................... 531
34.2 Prueba t de Studentparagrupos independientes ................................ 532
34.3 U de Mann Whitney ........................................................................... 535
34.4 Anlisis de divisiones cruzadas o anlisis de contingencias .............. 538
34.5 Chi Cuadrado (c2) .............................................................................. 543
Captulo 35. Pruebas estadsticas para dos grupos relacionados y un sl-o evento 547
35.1 Prueba t de Student para grupos relacionados----"'""""""""---- 547
35.2 T de Wilcoxon .................................................................................... 550
35.3 Prueba de McNemar ........................................................................... 551
Captulo 36. Pruebas estadsticas para ms de dos grupos y un slo evento ......... 555
36.1 Anlisis de varianza simple ................................................................ 555
36.2 Kruskal Wallis .................................................................................... 558
36.3 Prueba de Friednlan--------"'""':, ............................. 560
36.4 Prueba Q de Cobran
Captulo 37. Anlisis para investigaciones de nivel integrativo
con ms de una variable independiente ........................................... 567
37.1 Anlisis de covarianza ........................................................................ 567
37.2 Anlisis de varianza para cuadrado latino .......................................... 576
37.3 Anlisis de varianza para cuadrado latino con varias
unidades por casilla ............................................ ,................................ 581
37.4 Otros anlisis multivariados ............................................................... 588
Captulo 38. Anlisis para relacionar dos eventos ................................................. 589
38.1 Correlacin simple de Pearson ........................................................... 589
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacquehne Hurtado de Barrera ix

38.2 Correlacin por rangos ordenados de Spcarman ................................ 591


38.3 Coeficiente de contingencia de Pearson (Cj ...................................... 593
Captulo 39. Tcnicas para el anhsis de eventos a lo largo del tiempo .............. 595
39.1 Anlisis de tendencias. .................. ............................................. 595
Bibliografa sugerida pottcmas ............................................................................. 599
Bibliografa ....................................................................................................... 603
lndicc analtico ................................................................................................... 609
Anexos ................ ................................................ 615
Anexo l. Valores crticos de t .... .. ...... . ........................................ 616
Anexo 2. Valorel> cr(ticos de U en la prueha de Mann- Whilney ... 617
x
Anexo 3. Distribucin 2 ..................................... ............. .... 619
Anexo 4. Tabla de valores crticos de T (Wilcoxon) ................................. 621
Anexo 5. Tabla de valores crticos de F. ................... 522
Anexo 6. Probabilidades asociadas con valores tan grandes como valores
observados de Henal anlisis de varianza de Kruskal- Wallis. 625
Anexo 7. Valores crticos de rs, coeficiente de correlacin de rangos
de Spearman ................. .................... ..... 527
Anexo 8. Funciones de p, q e y .................... . ............................... 628
Es grato para el Instituto Universitario de Tecnologa Carlpito poder
presentar por segunda vez consecutiva esta obra de la investigadora venezolana
Jacqueline Hurtado de Barrera, en la cual se recogen los aspectos
fundamentales de la metodologa de la investigacin balstica, tendencia
investigativa que cada da est ms presente en el contexto acadmico por estar
inscrita en una de las corrientes de pensamiento ms vivas de este siglo XXI,
como lo es la balstica.
Esta tercera edicin es una demostracin del impacto que ha tenido la
obra y su contenido en el mundo acadmico, cientfico e intelectual, y una
evidencia de las condiciones de una sociedad vida de conocimiento, de nuevas
bsquedas en la manera de crear, y de propuestas para la investigacin
fundamentalmente integradoras, capaces de respetar los paradigmas y de
integrarlos en nociones sintagmticas, integradoras, con enormes posibilidades
heursticas.
Por lo anterior, es un orgullo para el Instituto Universitario de
Tecnologa Caripito, institucin que dirig por muchos aos, el poder presentar
esta obra, como tambin el poder contribuir con el desarrollo de la investigacin
con criterios balistas pues entendemos que los procesos de formacin deben
estar inscritos en tendencias y actitudes cada da ms abiertas, ms participativas,
en consonancia con el presente siglo, en profunda armona con la naturalza y con
el sentido humano y social, como pleno ejercicio de las facultades humanas, de
los derechos y privilegios de todos los que forman parte de la educacin, en todas
y cada una de sus manifestaciones.
Dr. Nemecio Villalobos Prez
Instituto Universitario de Tecnologa Caripito
Coordinador de la Comisin Modernizadora y Transformadora
Junio del2000
1

1
El pensamiento holistico ha estado presente en la historia del cooocimiento,
desde que el ser humano se conoce. Es la actitud holirta gnesis del saber. Todava
ms, grncias a la posibilidad de apreheoder con criterio general, se puede apreciar el
detalle con ms sentido. Gracias a la capacidad holista de percibir el entorno, puede
ser percibida cada cosa
El dilema del conocimiento sufri una derivacin, hace tiempo, cuando el
pensador desde la posicin holista para ir en pos del fragmento, prescindiendo de
su contexto. Este propsito de asumir la parcialidad, independientemente -y a veces
en contra- de la totalidad, deriv hacia la aceptllcin de la parte por el todo,
ignorndose deliberadamente qoe la parte y el todo esrn relacionados, que cada
elemento tiene sentido en su relacin con el hoTos.
Dualismos, dicotomas, dialectismos, atomismos, enfln, mltiples caminos se
derivaron del pensamiento de lo particular, en una lucha por dividir lo indivisible y
por separar las cosas qoe necesariamente deban pennanecer juntas parn poder ser
comprendidas. Este embate divisionista lo sufii el conocimiento, cuando en
mltiples ismos se fueron consolidando parceias del saber, algunas de los cuales
derivaron en reductos de poder.
Sin embargo, el conocimiento a travs de los tiempos fue develndose como
nico,cornoprodoctodeunarealidadexpresadademltiples, valiosaseinteresantes
maneras. Y lo que en un momento de la historia se xesent como antagonismo,
graciasalaholisticaseaprecicornopensamientosolidario;loqoeenoportunidades
o:: manifest como negacin enftica de otras realidades, se present en el panornma
holistico corno simples fonnas, distintas si, de percibir la misma realidad; sabiendo
ademsquecadaunadeesasmanifestacionesrealesobedecaacontextos,situaciones
y modelos epistmicos, bajo los cuales deba enteoderse cada inteq>retacin. De al
la importancia de la Investigocin Holstica; la de constituir una oportunidad parn
desde plicas comunes participar del milagro del conocimiento, el cual se evidencia
de variadas maneras, unas vlidas, otras no, pero todas con capacidadepistmica para
generar ms conocimiento.
La Investigacin Holstica, entonces, se revela como la propuesta que acerca
al investigador a la comprensin de su realidad; que orienta hacia la necesidad de
xiv Metodologfa de la Investigacin Ho!stica- Jacqueline Hurtado de Barrera

identificar el conocimiento -sea cual fuere y siempre y cuando sea conocimiento-,


para integrarlo en marcos gnoseolgicos capaces de sustentar la lalx>r investigativa;
que se presenta con razn suficiente para propiciar la fonnulacin de nuevas teoras,
de nuevos presupuestos, de nuevas ideas y valores. Porque ese es el motor de
bsqueda de la investigacin: el conocimiento, y ste no se agota. En consecuencia,
la Investigacin Holstica hay que entenderla como identificocin de oportunidades
para la creacin, la invencin y la generacin de ms conocimiento; tambin ha de
ser vista como posibilidad de descubrir cada da que todo empeo, honesto, sincero,
en aras de la ~in hwnana y social, tiene sentido.
'oe.ahelesfuenoinvestigativodeestaobra.Porunaparte,recogerlainquietud
con respecto a integrar conocimientos, y por otra atender la necesidad de ofrecer una
propuestacoberenteparalaindagacin,capazderespetarlasdiversasmanifestociones
deesequehacercientfico,seaenelcontextodeloslaboratorios,delasreasdetrabajo,
en las fbricas, en las escuelas, en las universidades, o en el fragor de los cambios que
en todo tiempo se viven en lo social y en lo poltico, con toda la fuemt suficiente para
impulsar la indagacin cientfica, la innovacin tecnolgica, la generacin de ideas,
la bsqueda de un nuevo tiempo...
Adentrarse en el conocimiento de la Inveatigocin Holfstica, es en ltima
instancia, penetrar en la intimidad del investigador para afirmar la identidad propia:
partcipesdeunanaturale7Jisignada porla creatividad, porel ingenio y por la apertura
hacia nuevas situaciones, nuevos eventos, ante una naturaleza y un universo que
respaldan esta posibilidad. La realidad, los acontecimientos, el conocimiento, son
prdigos para el investigador, especialmente si se mantiene abierto, sin perder la
rigurosidad cientifica, y critico para apreciar los cambios que se suscitan a la luz de
los eventos.
Desde el punto de vistadelarretodologa, estacapacidadindagativa tiene en
este libro un aliado fundamental, especialmente para el trabajo que el metodlogo,
el asesor y el tutor realizan con criterio acdemico, corno tambin para la
investigocin que muchos especialistas realizan en la industria, la economa, la
educacin, el arte, la poltica...
Investigar con criterio holfstico es prepararse para el esfueno, pero es estar
tambin dispuestos a la aventura del descubrimiento; Indagar con criterio holista es
recooocer que tanto la inveatigocin como el conocimiento son continuum de
posibilidades, lnea abierta hacia realidades, ideas, valores y cin:unstancias, nruchos
deloscualesapenascomienzanaperfiiarseenlahistorialnvestigardemaneraholista
significa apreciar el trabajo que tndos les inveatigadores hacen, han hecho y harn
para propiciar que cada ser que llegue al mundo poeda adqnirirpor derecho propio
el legado de conocimientos de su tiempo. .
Y este extraordinario libro forma parte de ese legado -
Marcos Fldel Barrera Morales
Director General de la Fundacin Sypal
Desde hace algunos aos se han venido preparando las condiciones para
la configuracin de una propuesta balstica, integradora y humanizante en
diversos mbitos del conocimiento. En el caso de la investigacin, son diversos
los autores que han venido sealando la necesidad de converger hacia una
concepcin balstica de la ciencia, ya sea a partir de las inquietudes generadas por
los descubrimientos de la fsica cuntica, como por la propuesta balstica en el
contexto de la filosofa, o por los aportes generados por las diferentes corrientes
epistmicas como el marxismo y el funcionalismo (de los cuales deriv la
investigacin-accin) y el esnucturalismo (del cual se recogen muchos elementos
en los abordajes etnogrficos). De hecho, algunas instituciones y algunas
personas en particular han venido haciendo diversos ensayos para desarrollar una
metodologa apropiada a una concepcin balstica de la investigacin; sin
embargo, an cuando han proporcionado aportes muy valiosos tendientes a
reconocer aspectos escenciales del proceso, que la antigua visin positivista no
consideraba, no han logrado superar la posicin paradigmtica, percibindose
siempre, a s mismos, en contraposicin con la visin positivista de la ciencia;
estos intentos tampoco lograron (ni se plantearon, en realidad), la integracin
armnica y coherente (sintagmtica) de las diferentes matrices epistmicas.
Uno de los grandes aportes de la Investigacin Holstica, concebida como
se presenta en este texto, lo constituye el concepto de sintagma como evento
integrador de los diferentes paradigmas. Tal como se plantea la investigacin
holstica en estas pginas, tanto en sus principios epistmicos como en los
procesos que se describen, es posible percibir la integracin sintagmtica de los
diferentes modelos epistmicos que hasta ahora se haban concebido a lo largo
del devenir de la ciencia como contradictorios e irreconciliables>>. Otro de los
grandes aportes que recoge este texto consiste en el desarrollo de una metodologa
integradora de la investigacin balstica, la cual ha pennitido reconocer, a partir
de la gua clarificadora de los objetivos de la investigacin, los aportes y
beneficios de cada una de las tcnicas de recoleccin, anlisis e integracin de
datos utilizadas por los diferentes modelos epistmicos.
Un tercer aporte, y no menos valioso, lo representa la sistematizacin y
organizacin coherente del conocimiento previo en metodologa de la
xvi Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

investigacin. En este texto el investigador podr encontrar los diferentes tipos


de investigacin, los mltiples diseos, instrumentos y procedimientos, que con
frecuencia se encuentran dispersos en distintos textos, y x:tr lo general, trabajados
bajoconceptualizaciones diferentes, conectados en estaox:trtunidad lgicamente
en un modelo terico representado por la espiral holstica. En ella, el investigador
puede reconocer los diferentes aspectos y pasos del proceso investigativo.
En sntesis, podra considerarse que la Investigacin Holstica es una
propuesta epistmico y metodolgica que integra en un sintagma los aportes de
los diferentes paradigmas cientficos, proporcionando un modelo teortico del
proceso investigativo desde sus mltiples dimensiones.
A fin de que el lector pueda obtener el mximo provecho de este texto,
resulta conveniente proporcionar algunas sugerencias para su lectwa. El texto
est organizado en cinco partes, de las cuales, la primera de ellas retoma aspectos
histricos, antecedentes y principios filosficos del holismo en conexin con el
proceso investigativo. &ta seccin est orientada a ubicar al lector con respecto
a las corrientes epistmicas predominantes y le pennitir comprender el contexto
general en el cual surge la investigacin holfstica y sus aportes fundamentales.
La segunda parte del libro proporciona los conceptos bsicos para
comprender el proceso investigativo. All se ofrece la informacin necesaria para
comprender la holopraxls de la investigacin, tal como se desarrolla luego en
las siguientes secciones. El proceso metodolgico, capitulo por captulo, ayudar
al lector a comprender los aspectos comunes a toda investigacin, por lo cual se
sugiere leerlo antes de pasar a la tercera seccin, o recunir a l cada vez que se
desee clarificar algn aspecto relacionado con el proceso metodolgico. La
tercera parte contiene el proceso para cada holotipo de investigacin en los
aspectos que la caracterizan y la diferencian de los dems holotipos. Las
secciones cuarta y quinta del texto contienen aspectos especficos relacionados
con tcnicas de recoleccin de datos y tcnicas de anlisis, las cuales pueden ser
consultadas de fonna independiente, segn las necesidades y el holotipo de
investigacin realizado. El enfoque que se trabaja es eminentemente holstico,
por lo que se describen diversas tcnicas de anlisis y se desarrollan criterios para
decidir la conveniencia de su aplicacin. En lo que respecta a los contenidos
relacionados con el anlisis numrico, el objetivo de este libro no es de ninguna
manemhacer un estudio exhaustivo de estadstica; ms bien constituye un intento
de proporcionar a los investigadores una gua que les permita aplicar las pruebas
en diferentes diseos de investigacin, de la manera ms apropiada y sin tener que
conocer necesariamente los supuestos ms complejos de la estadstica. Por esta
razn no se presentan las derivaciones de las fnnulas, sino las condiciones ms
adecuadas de aplicacin de cada prueba estadstica y los procedimientos de
clculo.
Como algunos trminos y expresiones pueden resultar desconocidos o
poco familiares para el lector, se ha recurrido al uso de negritas o cursivas cuando
Metodologa de la Investigacin Holstica Jacqueline Hurtado de B:mera xvii

se define algn trmino, y para resaltar algunas ideas importantes a ser tenidas en
cuenta. Como material complementario, se presenta al final un listado de
bibliografa sugerida, clasificado por temas, de modo que el lector pueda
profundizar la temtica, o contrastar algunos planteamientos del presente texto,
con diversas posiciones epistmicas.
Parte 1
Holismo e investigacin
Captulo 1
Los paradigmas en investigacin
1.1 El concepto de paradigma
E1 trmino "paradigma" fue utilizado por los griegos con diferentes
significados: como "ejemplo", "muestra", "patrn" y "modelo", siendo esta
ltima acepcin la de mayor relevancia. En el mbito de la ciencia, la idea de
los paradigmas y sus cambios fue resaltada y difundida por Tomas Kuhn, en
1962. Para este autor, un paradigma cientfico es un conjunto de logros
compartidos por una comunidad cientfica, empleados por sta para definir
problemas y buscar soluciones legtimas. Tras una teora cientfica hay un cierto
marco dentro del cual se desarrolla la ciencia, es decir, un paradigma, y este
marco consta de conceptos, valores y tcnicas que dirigen la actividad de los
investigadores. Los cientficos que comparten un mismo paradigma estn
sujetos a las mismas reglas y normas para la prctica cientfica.
Patton ( 1978 e .p. Cook, 1995) define un paradigma corno una visin del
mundo, una perspectiva general, un modo de desmenuzar la complejidad de la
realidad y afinna que los paradigmas son en cierta medida normativos, puesto
que sealan al investigador una manera de actuar.
Martnez (1985), se refiere a los paradigmas como "diferentes sistemas
de reglas del juego cientfico". Estos constituyen la lgica que subyace a la
actividad investigativa y proporcionan la "explicacin de los sistemas de
explicacin". Para comprender mejor un sistema de explicacin o teora, es
necesario, en consecuencia, conocer el contexto paradigmtico al cual pertenece.
Kuhn (1962), al referirse al proceso evolutivo de la ciencia, menciona un
perodo pre-paradigmtico en el cual existen diversas perspectivas en
competencia, es decir, explicaciones simultneas pero diferente.<; acerca de un
mismo fenmeno. Una de stas se convertir en el paradigma dominante,
aceptado y compartido por la comwdad cientfica. Para ser aceptada como
un paradigma, una teora debe parecer mejor que sus rivales, pero no es
4 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

necesario que explique todos los hechos con los que puede enfrentarse; basta
con que sea capaz de resolver algunas de las contradicciones que preocupan a
los cientficos de la poca, contradicciones para las cuales las dems teoras no
tienen respuesta. En consecuencia, los paradigmas obtienen su rango porque
tienen ms xito que sus competidores en resolver unos cuantos problemas que
el grupo de profesionales ha llegado a considerar como relevantes.
Segn Kuhn (1962), cuando un paradigma se convierte en dominante,
determina el marco de referencia a partir del cual se sucedern perodos de una
constante acumulacin de conocimientos que proceden de investigaciones
dirigidas dentro de ese marco de referencia; la labor cientfica que se genera
dentro del paradigma dominante se denomina ciencia nonnal. La ciencia
normal es la actividad cientfica dirigida a verificar el paradigma dominante.
Un paradigma es excluyente y rechaza lo quenoentradentrode su lgica,
por lo tanto, la ciencia normal tiende a suprimir o a ignorar las innovaciones que
resultan contrarias a sus compromisos tericos bsicos, porque la forma como
se orienta la indagacin y el marco de referencia que utilizan para interpretar los
datos no contempla, ni mucho menos busca explcitamente, situaciones o
fenmenos que salen del mbito del paradigma
Segn Kuhn (op. cit.), existen tambin perodos de revolucionescientficas
en los cuales cambia el paradigma. Capra y Steindl-Rast (1994) plantean que
las limitaciones de un paradigma slo se advierten con claridad cuando ste
cambia, y en efecto, cambia a causa de esas limitaciones. A estos cambios de
paradigma Kuhn (1962) los denomina revoluciones cientficas)>, porque ms
all de la sustitucin de una teora por otra, conllevan a una transformacin en
la manera como los cientficos venan percibiendo larealidad. Esta transformacin
suele ser tan profunda que por lo regular tiene impacto no slo en las
comunidades cientficas, sino que generan las ideas-fuerza que acaban
predominando en la sociedad en general.
En holstica, las revoluciones cientficas no se explican con base en el
derrocamiento de paradigmas, tal como lo plantea Kuhn, sino ms bien, en la
integracin de paradigmas.
1.2 Los paradigmas de la investigacin de finales del siglo XX
En la lgica subyacente a la investigacin propia de los ltimos aos del
siglo XX, se pueden diferenciar diversos modelos epistmicos o "paradigmas".
Entreellossepuedenmencionarelpositivismo,elempirismo,elestructuralismo,
el materialismo dialctico y el pragmatismo; algunos de estos modelos sonmt;
antiguos que otros, y en el fondo cada uno plWitea su propia lgica de hacer
ciencia, su propia nocin de conocimiento y sus mtodos de validacin.
Ms recientemente se ha comenzado a hablar de"la pugna entre lo
cualitativo y lo cuantitativo" (Cerda, 1997, p. 9); Algunos autores diferencian
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 5

el paradigma cientfico experimental -conocido tambin como paradigma


cuantitativo o positivista-, y el paradigma cualitativo o fenomenolgico,
denominadouunbinetnogrfico. Segn Cook y Reichardt ( 1995), el paradigma
cuantitativo posee una concepcin positivista, hipottico-deductiva,
particularista, con nfasis en la Objetividad, orientada a los resultados, y
propia de las ciencias naturales. En contraste, el paradigma cualitativo postula
una concepcin global fenomenolgica, inductiva, estructuralista, subjetiva,
orientada al proceso y propia de la antropologa social.
Cook y Reichardt (op. cit.) reconoce que con mucha frecuencia el
investigador que sigue el paradigma cuantitativo se interesa nicarnente en
descubrir, verificar o identificar relaciones causales entre conceptos que
proceden de un esquema terico previo.
Sin embargo, la clasificacin cualitativo-cuantitativo que se ha hecho de
los paradigmas es impropia. Los trminos "cualitativo" y "cuantitativo" aluden
a tcnicas de recoleccin y anlisis de datos, y no a modelos epistmicos o
posturas filosficas. De hecho, cuando alguien habla del "paradigmacualitati vo"
podra estar refirindose al materialismo dialctico, al estructuralismo (del cual
procede lo que se conoce como "investigacin etnogrfica"), o al pragmatismo;
por otra parte, cuando alguien menciona el "paradigma cuantitativo" podra
estar haciendo alusin al positivismo, o al empirismo, por ejemplo.
Cada uno de los modelos epistrnicos mencionados tiene caractersticas
propias y no pueden incluirse en categoras reduccionistas que los juzgan slo
por sus tcnicas, a menos que quien lo hace desee asumir una posicin
pragmtica en la cual los presupuestos tericos y filosficos no tienen importancia.
Si se quiere hacer un anlisis ms profundo de los modelos epistrrticos, hay que
abordarlos en su globalidad.
Por ejemplo, dentro del modelo empirista, el sentido de la investigacin
es la observacin; los hechos hablan por s slos, y el mtodo ideal es la
induccin.
Los positivistas, en cambio, consideran que el nico medio para establecer
conocimientos vlidos es la experimentacin. Para corroborar este planteamiento
ba'\ta con revisar las definiciones de ciencia de algunos de los autores clsicos;
de hecho, ya los filsofos griegos definan la ciencia por su capacidad de probar
sus afim1aciones. Otros tericos de la investigacin han reafirmado esta
concexin. Al respecto Bunge (1972) plantea que las afirmaciones que no
pueden ser probadas, no entran dentro del mbito de la ciencia y que la nica
regla de oro del trabajo cientfico es "audacia en el conjeturar, rigurosa
prudencia en el someter a contrastacin las conjeturas''.
Por su parte, Kerlinger (1981 ), dentro de ese mismo enfoque defme la
investigacin cientfica como "una investigacin sistemtica, controlada,
lu.fograma No l. Cuadro comparativo de los "paradigmas cuantitativo y cualitativo'', segn Cook y Reichardt (1995)

j
-!! Paradigma cualitativo" Paradigma cuantitativo"
j Utiliza tcnicas cualitativas de recoleccin y
anlisis de datos
Utiliza tcnicas cuantitativas de recoleccin
y anlisis de datos

~" Es fenomenolgico y le interesa conocer el Es positivista y presta poca atencin a los


marco de referencia de quien acta
1' Observacin naturalista y sin control
estados subjetivos de quien acta
Medicin controlada y a veces intervencin
~ Se dice subjetivo
~
Se dice objetivo
Orientado a los descubrimientos, Orientado a la comprobacin, confirmatorio

i] exploratorio, descriptivo e inductivo


Orientado al proceso
e hipottico deductivo
Orientado al resultado
Enfasis en la validez de los datos: ajustados nfasis en la confiabilidad de los datos:
-"'
.j a la realidad y profundos replicabilidad
No le interesa generalizar: estudios en

f
Intenta generalizar: estudios de muchos
contextos particulares casos
Asume la realidad como dinm.ica Asume la realidad como estable

Fuente: Cook y Rcichardt, 1995


~
Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacquelinc Hurtado de Barrera 7

emprica y critica, de proposiciones hipotticas sobre supuestas relaciones que


existen entre fenmenos naturales", y enfatiza el carcter emprico de la ciencia
como la necesidad de someter estas relaciones hipotticas a una prueba externa,
es decir, ala verificacin.
Amau (1980), afmna que el "conocimiento cientfico es aquel que se
obtiene mediante la utilizacin del mtodo cientfico", el cual consiste en
plantear un problema y fonnular diversas hiptesis que luego se verifican con
base en un diseo de investigacin, que de preferencia, debe ser experimental.
Por lo tanto, segn los tericos de la tendencia positivista, el nico tipo
de investigacin "vlido y cientfico" es la investigacin confirmatoria de
verificacin emprica, es decir, aquella cuyo objetivo es verificar las conjeturas
e hiptesis derivadas de una teora. Este enfoque, al dejar de lado las modalidades
de investigacin no confirmatorias, ha desdeado vertientes importantsimas
del quehacer cientfico como la investigacin evaluativa, la investigacin-
accin, la proyectiva, la predictiva, etc., cuyos objetivos trascienden la mera
verificacin de hiptesis. Por esta razn, existen algunos diseos y tipos de
investigacin escasamente desarrollados, de los cuales es casi imposible
encontrar bibliografa, como la investigacin analtica o la investigacin
comparativa.
Porotraparte,elmodeloestructuralistarechazalapretensindecuantificar
toda realidad humana, pues considera que con frecuencia la cuantificacin es
irrelevante. Se centra en la importancia del cambio, el contexto, la funcin y el
significado de los actos humanos y no pretende hacer generalizaciones
universales, sino estudiar, conocer y servir a una comunidad, adoptando
inicialmente una actitud exploratoria y de apertura mental para comprender las
realidades tal como existen, y describirlas con riqueza de detalles (Martnez,
1994).
Segn Cook y Reichardt ( 1995), el investigador "cualitativo", en lugar de
utilizar definiciones operacionales, tiende a emplear conceptos que captan el
significado de los acontecimientos y emplea descripciones de los mismos para
aclarar las facetas mltiples del concepto. Las tcnicas de obtencin de datos
tpicamente utilizadas para estos fines son la observacin participante, la
entrevista en profundidad y la entrevista no estructurada o semiestructurada.
Aqu Cook y Reichardt utilizan la expresin "cualitativo" para referirse al
modelo estructuralista.
Dentro del modelo pragmtico, el sentido de la investigacin es la
resolucin de problemas prcticos, y el conocimiento se valida por su utilidad.
Los defensores de otros paradigmas resaltan fundamentalmente las
limitaciones del enfoque positivista y la necesidad de crear una nueva forma de
hacer ciencia, ms fenomenolgica y orientada hacia el proceso, pero
irreconciliable con la visin positivista, pues segn ellos, "un nuevo paradigma
8 Metodologa de la Investigacin Holstica Jacqueline Hurtado de Barrera

exige el derrocamiento del anterior" (Martnez, 1994; pg. 25).


Lo cierto es que la multiplicidad de estilos, las contradicciones entre
autores y la manera de concebir los paradigmas como rgidos, contradictorios
e irreconciliables, propia de las propuestas investigativas desarrolladas en el
siglo XIX y XX, han ocasionado ms confusin entre los investigadores, que
vas prcticas para abordar el proceso de investigacin. Esto gener dificultad
a los investigadores que se iniciaban, para encontrar orientaciones claras y
precisas que le perntitieran desarrollar su trabajo de manera efectiva. Es por eso
que cada da la metodologa de la investigacin fue tomando ms fuerza como
un mito terrorfico que asustaba e incluso traumatizaba a los investigadores
noveles; basta con revisar las investigaciones realizadas en diversos pases
latinoamericanos desde los aos 80, acerca de lo que se ha denominado
sndrome TMI' (Salcedo, 1984, en la UCV; Snchez, 1986, en la UCLA;
Romero, 1986, en diversas universidades venezolanas; Yillalobos, 1986,
Tovar, 1986, Casanova, 1986, y Klubiltschka, 1986, en universidades
latiaoarnericanas; Ylez, 1986, en universidades colombianas y West, 1986, en
universidades mexicanas).
Ms all de los problemas metodolgicos que ha generado la polmica
entre paradigmas, las parcialidades y los reduccionismos cientficos han estad.o
destruyendo al planeta y al ser humano (v. g.los desechas nucleares, la bamba
atmica, la destruccin de la capa de ozona, etc.). Los expertos en tecnologa
se han interesado slo por las soluciones inmediatas sin mirar a largo plazo, a
por las soluciones locales sin apreciar el contexto, o por las soluciones
personales sin respetar lo social. Estas aparentes soluciones, como afmna
Capra (1994), a la larga han generada problemas an mayores que las
supuestamente resueltos. La forma como se ha venido haciendo ciencia ha
puesto al ser humano de espaldas a s mismo y a su propia experiencia.
El caso es que el proceso investigativa por la general contiene aspectos
de las diversos paradigmas: en el fondo, cada paradigma a modela epistmico
concenptualizel proceso investigativodesde ua aspecto partcular, y no desde
su globalidad; los empiristas consideraron que investigar era slo describir, las
estructuralistas asumieron que investigar e~ slo analizar y explicar, los
positivistasplaatearonqueinvestigarerasloverificarhiptesis,lospragmticos
consideraron que investigar era slo cambiar la realidad. ... Sin embargo, el
proceso investigativo es todo eso y ms.
Si se asumiera que el paradigma positivista es el nico venladero y que
slo se puede llegar al conocimiento a travs de la verificacin, toda la labor que
se encarga del desarrollo de teoras, las descripciones taxonmicas y los
estudios proyectivas, por ejemplo, quedara descartada del quehacer cientfico.
Ignalmente si se considerara cama lo nico vlido, al paradigma estructuralista,
la experimentacin y la confinnacin tambin quedarlan fuera Al respecto,
Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 9

Cook y Reichardt (1995), afirman que la complementaridad de las posiciones


puede observarse a partir de los siguientes planteamientos, expresados en
trminos paradigmticos:
Un investigador que emplea procedimientos cuantitativos no es
necesariamente positivista, as como no es necesariamente fenomenolgico
el investigador que emplea procedimientos cualitativos.
Algunas tcnicas cualitativas pueden ser invasivas y modificar el evento de
estudio, as como algunas tcnicas cuantitativas pueden ser naturalistas.
Elusodetcnicascuantitativasnogarantizalaobjetividaddeunainvestigacin,
nilautilizacindetcnicascualitativasimplicanecesariamentelasubjetividad
de una investigacin.
Ambos tipos de datos, tanto los nwnricos como las palabras o imgenes
pueden formar parte de un proceso tanto inductivo como deductivo.
Tanto las tcnicas cuantitativas como las cualitativas permiten detenninar
resultados y procesos y no puede decirse que lo cuantitativo seaexclusivamente
paraobtenerresultadosyquelocualitativoseaexclusivamenteparadetenninar
procesos.
Las tcnicas cuantitativas pueden ser utilizadas para obtener resultados
dentro de un contexto sin intencin de generalizar, y las tcnicas cualitativas
pueden ser utilizadas en una investigacin cuyo propsito es generalizar.
Las tcnicas cuantitativas no siempre son ms confiables que las cualitativas,
y las tcnicas cualitativas no siempre son ms vlidas que las cuantitativas.
El uso de tcnicas cuantitativas no implica necesariamente una concepcin
de la realidad como esttica, as como el uso de tcnicas cualitativas no
implica necesariamente una concepcin de la realidad como dinmica.
Portanto,segn esos autores, los atributos de cada uno de los paradigmas
anteriores no se hallan necesariamente ligados ni a las tcnicas" cualitativas" ni
a las "cuantitativas" exclusivamente, y es posible asociar ambos tipos de
tcnicas con cualquiera de los dos paradigmas.
Sin embargo, el planteamiento de Cook y Reichardt (op. cit.) queda slo
en la integracin de tcnicas, pero no propone una salida a la integracin
epistmica. Plantear la complementaridad de tcnicas sin haber resuelto la
polmica epistmica puede resultar en una salida eclctica. Ms all de la
complementaridad de tcnicas, es necesario trascender los paradigmas. El
cientfico necesita integrar las diversas perspectivas, y esto slo puede hacerlo
mediante una concepcin holstica, pues la investigacin holstica permite
ubicar stas y otras propuestas en un esquema epistmicamente coherente y
aplicable a cualquier rea del conocimiento.
La holstica en la investigacin
2.1 Conceptos bsicos de la holstica
El bolismo es una doctrina filosfica contempornea que tiene su origen
en los planteamientos del filsofo sudafricano Smuts (1926), quien fue el
primero en utilizar el tnnino en su libro "Holismo y evolucin". Sin embargo,
su raz holos, procede del griego y significa "todo", "ntegro", "entero",
"completo", y el sufijo ismo se emplea para designar una doctrina o prctica.
Podra decirse que el holismo es la doctrina o prctica de la globalidad o de la
integralidad (Weil, 1993).
Barrera (1995), define la holstica como UD fenmeno psicolgico y
social enraizado en las distintas disciplinas humanas y orientado hacia la
bsquedadeunacosrnovisin basadaenpreceptoscomunes al gnero humano.
En bolistica el concepto de paradigma se trasciende para quedar
contenidoeneldesintagma.Siserevisalaetimologadeparadigma,lapalabra
se deriva de las races para, que significa "del lado de" y deiknynai, ''mostrar",
es decir, mostrar del lado de, lo cual corresponde a una posicin que en
filosofa se denomina "perspectivismo". As, las descripciones, propuestas y
soluciones que proceden de un paradigma surgen de una postura o perspectiva
particular, que por ser parcial, siempre deja algo fuera. Por su parte, un sintagma
(metfora asociada a la lingstica) es una pauta de relaciones que integra un
conjunto de eventos en un todo con sentido unitario, abstrado de una globalidad
mayor, y en el cual cada uno de los eventos tiene valor por la relacin con los
otros eventos del bolos. El trmino sintagma se deriva de la preposicin griega
syn, que significa "uuin", "compaa"," simultaneidad", y del touino griego
tagma, que significa "regimiento", "accin y efecto de regir, guiar o conducir".
Podra decirse que un sintagma es la accin de conducir hacia la unin o la
simultaneidad.
Para la holstica, un nuevo paradigma no es contradictorio al anterior: lo
complementa desde una perspectiva novedosa y original; por lo tanto, los
12 Metodologa de la Investigacin Holfstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

diferentes m<Xlelos epistmicos en investigacinse consideran como maneras


complementarias de percibir la misma realidad, es decir, aspectos
complementarios del proceso investigativo global
En holstica, la globalidad est dada por la unin sintagmtica de los
diversos paradigmas, en la cual el todo es ms que la suma de las partes))
y lo que fue un paradigma aislado slo puede ser enteramente comprendido
bajo una nueva dimensin, desde globalidades cada vez mayores. De esta
fonna, el sin~ 'l'ieueaQOnstituir la unidad de referenclaholfsUca, tanto
en lo conceptual Como en lo metodolgico. Por tanto, el holismo valora cada
modalidad, sin descalificar los tipos ms sencillos de investigacin, y sienta
como principio que se llega a los niveles ms. profundos y complejos de
investigacin, pasando por los niVeles tns simpls.
El irograma 2 es una ~tfora visual _que puede seiVir como ayuda
metodolgica para comprender el concepto de sintagma en investigacin
holstica. Si bien los paradigmas pueden considerarse perspectivas' diferentes
del mismo objeto, las cuales en ciencia pueden pfesentarse bajo la forma de
teoras o explicaciones, el sintagma constituye la comprensin integrada de los
paradigmas que conforman el holas. Los paradigmas son visiones parciales de
la realidad, en las cuales se asume que se est percibiendo la totalidad. As, con
Criterios holsticos,las revoluciones cientficas ocurren -ms que JXlrla imposicin
de un nuevo paradigma sobre el anterior-, por la integracin de los paradigmas
existentes en un sjntJmma que anteriormente no haba sido percibido, y el cual,
por constituir ms que la mera swna de los paradigmas, es capaz de explicar los
fenmenosenestudiodemaneramscompletaquecadaunodelosparadigmas
por separado, e incluso juntos. Cumulo una comunidad cientfica alcanza el
sintagma tomprensivo de un evento, la teora q~ se genera explica, entonces,
nos6lo lo que explicaban los paradigmas anteriores, sino ms an: lo que stos
no eran capaces de explicar.
Lasactitudesparadigmlicasenlascomunidadescientfficasoencualquier
grupo humano por lo general constilJiyen posiciones cerradas que dificultan el
cambio de perspectiva hacia situaciones novedosas. La exagenicin de Wia
posicin paradigmtica deriva en dogmatismo, totalitarismo, extremismo y
absolutismo; creer que se ha.llegado a la verdal ltima y que cualquier otra
alinnacin es falsa, creer queJo que se plantea es vlido para todos y nadie tiene
derecho a plantear algo diferente, situarse. en posiciones de contradiccin y
conflicto exagerando la perspectiva al mximo y pensar que el aspecto parcial
que se conoce es la totalidad y no existe nada ms all de eso.
El surgimiento de nuevos paradigmas en la ciencia, ms que constituir
revoluciones en s mismas, tal como lo plantea Kuhn ( 1962), es el paso anterior:
los nuevos paradigmas llaman la atencin acerca de lo que el paradigma inicial
no estaba considerando, preparan el terreno para la aproximacin al sintagma.
Sin embargo, la revolucin apenas ocurre cuaru:Jo este ltimo es aprehendido,
Metodologa de la Investigacin Holstica -lacqueline Hurtado de Barrera 13

lnfograma N l. Paradigmas y sintagmas

Paradigma e
Paradigma e

Paradigma b
14 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

y si las comunidades r.ient(ficas abanderadas de los diversos paradigmas


se enfrascan en defender sus posiciones, desvalorizando los dems
paradig11UlS, no hacen ms que retardar el proceso.
2.2 Principios de la holstica aplicados a la investigacin
Como antecedentes de la holfstica en investigacin,. se pueden citar
los planteamienoos de algunos autores, como Cook y Reichardt (1995), y
Cerda (1997), acerca de la necesidad de integracin de los llamados
paradigmas "cuantitativo" y "cualitativo", por un Ido, y por el otro. los
planteamientos de Capra (1994), Weil (1993), Bohm, Wilber, Pribram
(1992). y otros autores que apuntan hacia una concepcin hoUstica de la
ciencia. Sin embargo, aunque las bases filosficas de la balstica ya estaban
esbozadas, y las necesidades estaban planteadas, a pesar de haberse llevado
a cabo experiencias e intenws en diversas instituciones, no haba surgido
una propuesta que integrara realmente el corpus de la metodologfa de la
investigacin desde la hollstica. Esta propuesta es la que, bajo el nombre de
Invesdgacl6n Holsdca, se ha desarrollado, despus de 9 aflos de trabajo,
con la colaboracin del equipo de la Fundacin Sypal (1986-1995).
La investigacin hollstica surge como una necesidad de proporcionar
criterios de apertura y una metodologa ms completa y efectiva a las personas
que realizan investigacin en las diversas reas del conocimiento. Es una
propuesta que presenta la investigacin coino un proceso global, evolutivo,
integrador. concatenado y organizado. La investigacin balstica trabaja los
procesos que tienen que ver con la invencin, con la formulacin de propuestas
novedosas, con la descripcin y la clasificacin, considera la creacin de teoras
y modelos. la indagacin acerca del futuro, la aplicacin prctica de soluciones,
y la evaluacin de proyectos, programas y acciones sociales, entre otras cosas.
Algunos de los principios de la hollstica aplicados ala investigacin son:
- El principio de complementaridad
- El principio de conrinuidad
- El principio de las relaciones holosintticas
- El principio de ..Volucln
- El principio hologrfico: el evento contiene al todo
- El principio-del conocimiento fenomenolgico
- El principio de integrali4ad
- El principio de posibilidades abiertas
2.2.1 Principio de complementaridad
El principio de complementaridad es el que hace posible el concepto de
sintagma. Fue enunciado inicialmente por Bohr con el prop6siw de interpretar
las relaciones de incertidumbre de Heisenberg. En lo que respecta a la fsica
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 15

cuntica, este principio plantea que en el mundo atmico no hay ondas ni


corpsculos como tales, sino que stos son manifestaciones de toda observacin~
es decir, toda manifestacin muestra un aspecto cotpuscular, un aspecto
ondulatorio o una combinacin de ambos. Bohr extendi el principio de
complementaridad a todas las reas del conocimiento y sostuvo que los
diferentes enfoques o teoras pertenecientes a una misma disciplina eran
complementarios. La consecuencia de este principio y del concepto de
sintagma, en el proceso y en las revoluciones cientficas ya fue explicada en
el apartado referido a los conceptos bsicos del holisrno.
2.2.2 Principio de continuidad
La holstica plantea que la realidad, ms que estar constituida por COsas
con lmites propios, es una totalidad nica de campos de accin que se
interfieren; por tanto, los "elementos" del universo, ms all de constituir
elementos fsicos corno tal, pueden entenderse como eventos, es decir,
organizaciones que se reorganizan constantemente en sinergias, y cada evento
de un campo contiene y refleja todas las dimensiones de dicho campo (Weil,
1993). Una sinergia es un conjunto de eventos estrechamente ligados en un
conjunto de interacciones constantes y paradjicas.
Lo paradjico, lo aparentemente incomprensible e irreconciliable, en
realidad, evidencia la existencia de aspectos "opuestos" en una integracin que
an no ha sido percibida; esta integracin manifiesta una aparente ruptura con
la lgica, porque los aspectos son apreciados como contradictorios o
irreconciliables, en un momento evolutivo del conocirrento en el cual an no
pueden ser integrados en un holos, pues este holos trasciende la capacidad
aprehensiva del momento.
La investigacin es, entonces, un proceso continuo que intenta abordar
una totalidad o un holos (no el "absoluto" ni "el todo") para Uegar a un cierto
conocimiento de l. Corno proceso, la investigacin trasciende las fronteras o
divisiones en s misma; por eso, lo cualitativo y lo cuantitativo son aspectos
(sinergias) del mismo evento.
Si se considera el universo como una unidad y e] conocimiento como
expresin de esa unidad, afmnar que existe un tipo particular de conocimiento
denominado "cientfico", diferente a otros conocimientos no cientficos es
una forma de reduccionismo que redunda en la discriminacin de ciertas reas
del saber humano; todo conocimiento simplemente es y puede aproximarse en
mayor o menor medida al holos que intenta comprender; por lo tanto, la
expresin del conocimiento, an cuando se haga desde distintas disciplinas,
tiene validez cientfica. La bsqueda de conocimiento es un proceso dinmico,
en el cual lo que puede aceptarse como verdad satisfactoria en una poca, se
considera insuficiente o errado, en otra.
El principio de continuidad deriva en ciertas consecuencias o aplicaciones
16 Metodologa de la Investigacin Holfstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

en lo que respecta al proceso metodolgico en la investigacin holstica A


continuacin se sealan algunas de ellas.
a. El principio de continuidad en el proceso metodolgico
Es importante sealar que el carcter de "continuo" que se le asigna a la
investigacin incluye tanto lo "secuencial" como lo "simultneo" de los
procesos. Cuandoelinvestigadorpercibe el proceso investigativoexclusivamente
como una secuencia, en la cual los pasos se dan sucesivamente, uno tras otro,
se encuentra con la dificultad de nosaberpordnde comenzar, de modo que se
bloquea y no halla elementos suficientes para seguir adelante. Esto ocwre
porque en realidad el proceso investigativo comprende eventos o acciones
simultneas: son muchos los eventos que se dan simultneamente y el
investigador debe estar preparado para asumirlos de esa manera. Por ejemplo,
el proceso de seleccin y anlisis de un tema, en una investigacin cualquiera,
implica una serie de accioneS que se ejecutan conjuntamente, de manera
integrada: se lee, pero al mismo tiempo se formulan interrogantes que van
carribiando a medida que la lectura avanza, y simultneamente a la lectura se va
construyendo el sintagma gn.-.>glco, el cual es una slntesis dinmica del
conocimiento existente en relacin al evento de estudio, que integra y trasciende
lo que se ha llamado en la literatwa tradicional "marco terico" (Ver cap. 7).
Conjuntamente, n este proceso se va delimitando un contexto, una unidad de
estudio y un mtodo...
Este proceso puede asemejarse, metafricamente, al que realiza el pintor
de un cuadro, quien inicia su trabajo con Wl esbozo en el cual, en breve tiempo,
plasma una idea global de su dibujo, an difusa pero que en la totalidad expresa
la esencia de lo que quiere hacer, y en la medida que avanza, va retomando
detalles cada vez ms precisos para retocar y complementar, hasta obtener wta
visin ntida de lo que representa en su obra. Si actuara en fonna secuencial,
acabando cada detalle completamente antes de proseguir al otro, correra el
riesgo de perder la visin del todo y de obtener una obra desproporcionada,
inannnica o incoherente.
b. El principio de continuidad en la seleccin del tema
Para el holismo,. el universo es una sola realidad, de modo que los lmites
son considerados abstracciones del ser humano que le permiten aproximarse al
conocimiento, focalizando su atencin en Wl evento especfico de su inters.
& el investigador quien crea una frontera o Wl "lmite" para poder
aproximarse al estudio, puesto que es imposible para el ser humano aprehender
la totalidad del universo. En este caso lo que hace el investigador (en trminos
de la psicologa de la Gestalt), es un proceso figurafondo, en el cual focaliza
su atencin sobre un evento o Wla serie de eventos especficos y los trae como
figura, dejando el resto de las sinergias como fondo.
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 17

El investigador deber, entonces, realizar una labor de delimitacin que


implicafamiliarizarseconeleventoainvestigar,identificareventosrelacionados,
visualizar el contexto, indagar lo que se ha hecho y estudiado anteriormente con
respecto a ese evento, etc. Todo esto forma parte de una fase exploratoria inicial
que en ocasiones puede generar ansiedad e impaciencia al investigador,
porque an no ha logrado definir una pauta clara de accin. Pero a medida
que este proceso avanza, el investigador debe tomar decisiones que le
ayuden a focal izar con mayor precisin lo que desea estudiar; para ello debe
concentrar su atencin en ciertos eventos o en ciertos aspectos de un evento, y
renunciar a otros, aunque le parezca que todo es importante porque, en
realidad, todo es importante! Pero el ser humano necesita foca/izar y delimitar
para aprehender de su contexto. Resulta paradjico, pero es la visin de lo
global lo que le permite Jocalizar. En consecuencia, cualquier evento que se
estudia est vinculado con los dems, y podra haberse elegido cualquier otro
evento o cualquier otra pauta de relaciones, pero lo que determina la decisin
es el inters particular del investigador, el cual se sustenta en su experiencia
previa, su cosmovisin, su rea de desempeo y su enfoque terico personal, as
como en las necesidades particulares del contexto.
Cuando el investigador presupone que las fronteras son reales y cree que
es el medio externo el que determina los lmites del evento a investigar, suele
demorarse mucho en delimitar el tema y sus alcances; esto le impide visualizar
el proceso posterior, retrasando as la investigacin. Adems, si despus de
mucho esfuerzo logra culminar el estudio, sus conclusiones probablemente
sern ambiguas y confusas. Por lo tanto, todo proceso investigativo requiere en
sus primeras fases tomar decisiones que bsicamente corresponden al
investigador.
c. Los objetivos como logros sucesivos en un proceso continuo
Una de las claves de la investigacin holstica est en que se centra en los
objetivos como logros sucesivos en un proceso continuo, ms que como un
resultado final. Al fijar la atencin en los objetivos, las disputas entre diversos
paradigmas de la investigacin desaparecen, porque el uso de determinados
mtodos ya no constituye criterio suficiente para diferenciar o caracterizar los
tipos de investigacin, ni los modelos epistmicos. Un investigador balstico
puede usar las tcnicas de la investigacin positivista o de la etnografa, puede
usar tcnicas "cualitativas" o "cuantitativas" para el anlisis, pero como tiene
objetivos claros, los mtodos y las tcnicas se utilizan de manera pertinente,
apropiada, en consonancia con la naturaleza de la investigacin. fucluso,
est en mayor capacidad de disear los recursos tcnicos y metodolgicos que
su investigacin exija.
En Investigacin Holstica, los objetivos ms comunes que se enuncian
como parte del proceso de indagacin se organizan en cuatro niveles y se
18 Metodolofa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

In!.....,.. N" 3. Niveles de los objethos

Nivel Objetivo
-- ' '
Explorar: Indagar, revisar, detcclar, observar, registrar, reconocer J
1

Pert:eptual
Describir: Codificar, enumerar, clasificar, identificar, diagnosticar,
1 definir, D8IIllr, relatar, caracterizar.
1

Compaillr: ' Asemejar, diferenciar, contrastar, cotejar.


-
Aprehensivo 1
1
Analizar. Recomponer. deoglosm-, critiw,juzgar.
'i
1

Explicar: Entender, comxonda-. 1

Comprensivo Predecir: Preveet, pronosticar, anticipar.

Proponer: Exponer, presen1llr, plan-. fmmular, disellar,


proyectar, inVentar, prognunar, formular_

Modificar: Cambiar, ejecutar, mempbwn", propiciar, motivar, 1'


organizar, realizar, aplicar, mejorar... i

-~
lntegrativo Confumar: Vorifiell, comprobar, demostnor, probar.

Evaluar: ' Valorar, estinw, ajustar.

clasifican en diez categorias (Sypal, 1995). El esquema de las categorias se


puede apreciar en el infograma N" 3.
Los niveles expresan la profimdidad del estudio, y al ignal que los
objetivos, son integradores, es decir, para planteme no objetivo de mayoc
profundidad se requiere antes haber logrado objetivos de menor profundidad o
complejidad, pues los objetivos ms simplesest&icontenidos dentro de los ms
eoroplejos; por esta razn se consideran logros sucesivos dentro de no mismo
proceso.
El nivel perceptual, o primer nivel indica nna aproximacin inicial al
evento, en la cual apenas se alcanzan a percibir los aspectos ms evidentes del
mismo; por eso, los objetivos que corresponden a este nivel son "explorar" y
"describir". En el nivel apreheuslvo, el investigador hace nna aproximacin
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 19

ms profunda. para descubrir aspectos del evento que se manifiestan en pautas


de relaciones internas, es decir, si se considera al evento en estudio como un
grupo de sinergias, entonces ser posible descubrir sus eventos internos y las
sinergias que los agrupan, para as trascender a otro nivel de conocimiento; los
objetivos que corresponden a este nivel son "comparar" y "analizar", y esas
sinergias internas pasan a constituir los criterios de comparacin o los criterios
de anlisis respectivamente. En el nivel comprensivo se estudia al evento en su
relacin con otros eventos, dentro de un bolos mayor, enfatizando por lo general
las relaciones de causalidad, aunque no exclusivamente; los objetivos propios
de este nivel son "explicar", "predecir" y "proponer". Por ltimo, el nivel
integratlvo contempla acciones directas por parte del investigador, sobre el
evento en estudio; estas acciones van dirigidas a transformar o modificar el
evento en algn aspecto; los objetivos correspondientes al nivel integrativo son
"modificar", "confirmar" y "evaluar".
El objetivo general que desea alcanzar el investigador al finalizar el
estudio, detennina el tipo de investigacin a realizar, pero los objetivos previos
de menor nivel que deben ser logrados para obtener el objetivo general
proporcionan una idea acerca de los objetivos especficos de la investigacin.
As, si el objetivo general de un estudio es "proponer", la investigacin es
"proyectiva", y los objetivos especficos o logros sucesivos que el investigador
deber obtenerparallegaral general probablemente sean explorar(familiarizarse
con la situacin), describir (hacer un diagnstico de la situacin, particulannente
de los eventos de estudio), comparar(cmo se presentan los eventos de estudio
en situaciones o contextos diversos), analizar (descubrir los elementos que
intervienen en la situacin), explicar (comprender por qu ocurre la situacin
y cul es el proceso causal que la origina),predecir(preveer lo que ocurrir con
el evento a modificar si se siguen determinadas lneas de accin sobre el proceso
causal), y por ltimo, proponer (hacer la propuesta de cambio que se requiere
para resolver la situacin y cubrir las necesidades que se detectaron en el
diagnstico).
Si el proceso salta o no cubre alguno de los objetivos previos, el resultado
fmal presentar incongruencias. Por ejemplo, si el objetivo general es hacer una
propuesta, pero el investigador se conforma con realizar slo la descripcin
como condicin previa, sin pasar por el estadio explicativo, probablemente la
propuesta que haga al final est sustentada en un proceso causal equivocado, y
por tanto resulte inefectiva para obtener los cambios que se desean. Esta es una
de las razones por las cuales muchos de los programas de intervencin social no
son realmente efectivos. Sin embargo no es determinante que el investigador
mismo desarrolle todos los estadios anteriores al objetivo general, pues puede
ocurrir que otros investigadores previamente hayan desarrollado investigaciones
en las que se hayan cubierto uno o varios de esos estadios. En tal caso, el
investigador seguir el proceso que sea pertinente a sus requerimientos
particulares.
20 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

d. Los holotipos de Investigacin como estadios del proceso


Un holotipo es una unidad genrica que expresa la globalidad de un
conjunto. Un holotipo de investigacin expresa las caractersticas esenciales de
cualquier investigacin contenida dentro de ese holotipo. En Investigacin
Holstica se reconocen diez holotipos, los cuales se derivan, cada uno, de los
diez objetivos bsicos. Estos holotipos estn ligados en una secuencia continua,
y al igual que los objetivos, cada holotipo de mayor profundidad contiene los
holotipos anteriores; son estadios de un proceso pennanente, en el cual la
realizacin de cada holotipo abre paso al siguiente. Los holotipos se organizan
en lo que se denomina el Ciclo Holstico de la Investigacin.

lnfograma N 4. Objetivos y tipos de investigacin

Nivel Objetivo Holotipo


Perceptual Explorar Investigacin exploratoria
Describir InvestiEacin descriotiva
Aprehensivo Comparar Investigacin comparativa
Analizar Investi~acin analtica
Explicar Investigacin explicativa
Comprensivo Predecir Investigacin predictiva
ProPoner Investigacin proyectiva
Modificar Investigacin interactiva
Integrativo Confirmar Investigacin confirmatoria
Evaluar Investigacin evaluativa

Los holotipos de investigacin son eventos que trascienden a s mismos


pues cada uno procede y contiene a un holotipo anterior y prosigue hacia un
holotix> posterior en un proceso dinmico; las caractersticas esenciales que los
definen son tan genricas, que pueden ser aplicables a cualquier rea del
conocimiento.
e. El ciclo holstico como continuidad
El ciclo holfstico es un modelo que integra, organiza y concatena los
holotiposdeinvestigacincomomomentosdeunprocesocontinuoyprogresivo.
en el cual lo que un investigador deja a un cierto ni ve: l. otros investigadores lo
Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera 21

retoman para hacer de cada conclusin un punto de partida. El ciclo balstico


rene los objetivos bsicos del proceso de investigacin y los organiza en una
secuencia dinmica. El recorrido del ciclo ocurre de varias formas:
Como modelo para identificar el holotipo y nivel de investigacin en el
cual el cientfico deseaculminarel estudio, es decir, cuando un investigador
elige tema, plantea su enunciado holoprxico, formula los objetivos y
define en cul estadio del ciclo holstico va a dejar su investigacin: si
desea obtener una descripcin, o si prefiere llegar a una explicacin, o si
va a verificar las hiptesis derivadas de esa explicacin, etc.

Explorar
Observacin

Conftrmar
An.ilisis de resultados
Logro de objetivos

ModJftcar
Intervencin
Recoleccin de
datos
Proponer
Diseno
p,.,
Supuestos
Hiptesis

lnfograma N 5. Ciclo bol&tico de la investigacin

Corno proceso metodolgico propio de cualquier tipo de investigacin:


incluso antes de definir elholotipo con el cual va a trabajar, el investigador,
inicia un proceso que va a recorrer todo el ciclo, desde una fase
exploratoria de eleccin y delimitacin de tema. pasando por una fase
comparativa con la bsqueda de investigaciones anteriores, una fase
22 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

explicativa con la elaboracin del sintagma gnoseolgico, ... hasta la fase


evaluativa en la cual entrega su infonne con los resultados y conclusiones.
En este sentido cada holotipo de investigacin en s mismo, atraviesa las
diversas fases del ciclo balstico.
Como proceso histrico de la ciencia: a nivel del proceso evolutivo de la
ciencia, en pocas sucesivas de la humanidad, lo que una comunidad
cientfica o un grupo de investigadores deja en un estadio, es retomado por
otro grupo de cientficos para seguir avanzando en el ciclo. Cuando un
grupo de cientficos se concentra en verificar las derivaciones de una
teora, es porque sta ya ha sido desarrollada por otros cientficos y
seleccionada como idnea, de entre un grupo de posibles explicaciones,
que a su vez se originaron en estudios exploratorios, descriptivos,
comparativos y analticos.
Por lo tanto, las revoluciones cientficas de las cuales habla Kuhn ( 1962),
'e dan en la primera fase del ciclo holstico de la investigacin, con la
~ laboracin de teoras, y lo que Kuhn denomina ciencia normal se da en la
:-.~gunda fase del ciclo, con la confmnacin o verificacin. Si se hace la
~orrespondencia de los antiguos paradigmas en investigacin es posible notar
(ue cada modelo epistmico enfatizaba en un estadio del ciclo holstico. Por
~.jemplo, las propuestas estructuralistas hacen ms nfasis en los primeros
.: . .tadios del ciclo, cuando se est generando teora, mientras que el positivismo
le da mayor importancia alas fases posteriores, cuando se est haciendo ciencia
normal o se est confirmando.
As mismo, como toda investigacin, independientemente de su nivel,
pasa por todas las fases del ciclo holstico, podra decirse que las tcnicas
llamadas "cualitativas" son ms tiles en los primeros momentos de la
investigacin, cuando se est seleccionando y delimitando tema, incluso hasta
el establecimiento de las bases tericas, mientras que las tcnicas denominadas
''cuantitativas" son de mayor utilidad en las fases posteriores, a partir de la
recoleccin de datos.
Este planteamiento est apoyado por Cook y Reichardt ( 1995), quienes
afinnan que la distincin ms notable y fundamental entre los paradigmas
corresponde a la dimensin de verificacin frente al descubrimiento. Segn
estos autores parece que los mtodos "cuantitativos" han sido desarrollados ms
directamente para la tarea de verificar o de confmnar teoras y que, en gran
medida, los mtodos "cualitativos" fueron deliberadamente desarrollados para
la tarea de descubrir o de generar teoras.
Un investigador que trabaja con los criterios del estructuralismo prefiere
que la teora emetja de los propios datos. Al tratar de proporcionar una base a
la teora, el investigador intenta averiguar qu conceptos, qu teoras y
categoras sugieren los propios datos. Mientras que el investigador que asume
Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 23

un modelo positivista, emplea un modelo cerrado de razonamiento lgico


deductivo desde la teora a las proposiciones, la formacin de concepto, la
definicin operacional, la medicin de las definiciones operacionales, la
recoleccin de los datos, la comprobacin de hiptesis y el anlisis.
Lo curioso de todo esto es que precisamente la labor que los cientficos
positivistas desdean como DO cientfica)), es la que genera las nuevas teoras
que inician las revoluciones cientficas, aquellas teoras que la ciencia positivista
tanto se empea en verificar.
En todo caso, el ciclo holstico constituye un modelo sintagmtico, en el
cual, lo que se consideraba anteriormente como modelos epistmicos son
sinergias complementarias dentro de un proceso nico.
2.2.3 Principio de las relaciones holosintticas: cada aspecto de la
investigacin tiene sentido en su relacin con el todo
Segn Capra y Steindi-Rast (1994), uno de los criterios del pensamiento
balstico en ciencia, es un cambio del nfasis en la estructura al proceso.
Anteriormente se pensaba que los fenmenos estaban formados por estructuras
fundamentales y que existan fuerzas y mecanismos a travs de los cuales stas
interactuaban, suscitando as los procesos. En holstica se considera a cada
estructura como manifestacin de un proceso subyacente propio de una red de
relaciones intrnsecamente dinmica, de modo que las propiedades de los
eventos fluyen de sus interrelaciones y se comprenden a partir de la dinmica
del conjunto.
Uno de los criterios fundamentales del holismo es el nfasis en el todo
como algo ms que una suma de elementos y lo que se denomina parte)) es
simplemente una organizacin en una red inseparable de relaciones. En lo que
respecta a la investigacin balstica, cada aspecto de la investigacin puede ser
ampliamente comprendido en su relacin con el resto de la investigacin. Por
ejemplo, el ttulo de un estudio podra aplicarse, en muchos casos, a diferentes
y muy variados tipos de investigacin, cada uno con objetivos y metodologas
particulares, por lo que slo en el contexto de la investigacin completa puede
entenderse realmente de qu se trata. Al igual, si se quisiera evaluar la idoneidad
del sintagma gnoseolgico, slo podra hacerse conociendo previamente la
justificacin, el enunciado holoprxico y los objetivos del trabajo. Un sintagma
gnoseolgico que gira en tomo a los mismos fenmenos de estudio se desarrolla
de diversas maneras, dependiendo de los aspectos antes enunciados.
En lo que respecta al conocimiento mismo del evento estudiado, en
balstica el procedimiento que pennite una aproximacin ms cercana, consiste
en comprender al evento desde su contexto, no slo como un holas, sino dentro
del bolos mayor que lo contiene. Si bien al separare! evento del halos se obtiene
tambin un conocimiento, ste es ms limitado.
24 Metodologa de la Investigacin Holstica Jacqueline Hurtado de Barrera

2.2.4 Principio de evolucin: la investigacin como devenir


La ciencia de los antiguos paradigmas crea en la existencia de una teora
cientfica ltima acerca del mundo como una construccin fume y permanente.
En holstica se explican ciertos eventos, pero mientras se elabore ciencia,
algunos permanecern siempre inexplicados. Lo que resulte fundamental en un
momento dado depender de la estrategia cientfica y se hallar en funcin del
investigador (Capra y Steindl-Rast, op. cit.).
El proceso de investigacin transcurre en el devenir de la humanidad, por
lo que es expresin de su propio proceso evolutivo; por eso, los niveles de
conocirnientoquelahwnanidadalcanzaenlosdistintosmomentosdelahistoria
son manifestacin del desarrollo interior que sta ha ido logrando a lo largo de
su evolucin. En holstica se reconoce que todos los conceptos, teoras y
descubrimientos son limitados y aproximados y, en consecuencia, flexibles.
Tal como lo plantea Martnez (1994), la ciencia no alberga ningn
absoluto ni verdad final alguna. Tiene sus comienzos en compromisos con
postulados y presupuestos, los cuales sern modificados en la medida en que
nuevos hechos contradigan las consecuencias derivadas de ellos.
En consecuencia, el conocimiento que para una poca y un nivel
evolutivo de la humanidad se considera "suficiente", para otro no lo es. La
humanidad se aproxima a un conocimiento ms amplio en forma gradual y
progresivaenlamedidadesuevolucin;as,amenorevolucin,elconocirniento
es ms limitado y parcial; a mayor evolucin el conocimiento se aproxima ms
a lo holstico. Esto se manifiesta en la historia de las ciencias, en las cuales, tal
como lo plantea Kulm ( 1962), un incipiente desarrollo se manifiesta por la
existencia de mltiples paradigmas, dispersos y con planteamientos contradict(}-
rios, pero a medida que una ciencia madura, va logrando una visin ms global
de los fenmenos. En realidad lo que Kuhn (op. cit.) denomina revoluciones
cientficas, ms que cambios de paradigma son integraciones de los viejos
paradigmas en nuevos sintagmas de bolos mayores.
En este devenir, el conocimiento anterior no queda desactualizado o
desechadocompletamente,sinoqueseintegradentrodeunanuevacomprensin,
pues ha sido la tarea evolutiva necesaria para alcanzar el nuevo aprendizaje. El
ser humano se aproxima al conocimiento holstico en un proceso continuo en
"espiral" (metafricamente hablando), demodoqueenalgunaspocas pareciera
que se esmviera regresando a etapas anteriores del conocimiento, pues se
retoman conceptos y se revalan. Sin embargo, cada vez la comprensin es
diferente y ocurre a otro nivel ms avanzado.
La humanidad avanza en el conocimiento cuando descubre que lo que
cree conocer es relativo y no absoluto, que lo que crea que era el todo, es una
perspectiva. Por eso es exigencia de la holfstica el tener en cuenta los puntos de
vista y los planteamientos de cada enfoque. Incluso, las teoras aparentemente
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 25

ms contradictorias pueden integrarse cuando se descubre el bolos que las


contiene, ya que en realidad los enfoques son sinergias de un bolos. Como
afirma Weil ( 1993), . .. de la misma manera que la experiencia de la realidad es
funcin del estado de conciencia en que se encuentra el sujeto, la calidad de la
investigacin cientfica y de su interpretacin, es funcin del nivel evolutivo
holstico del cientfico.
2.2.5 El principio hologrfico: el evento como contentivo del bolos
Segn el principio de que cada evento de un campo contiene y refleja la
totalidad del campo, en investigacin holstica cada aspecto y momento de la
investigacin contiene y refleja la investigacin completa y es coherente y
annnico con el todo.
En investigacin balstica, este principio se refleja particularmente en
el enunciado holoprxico, el cual se define como la frase, pregunta o
planteamiento que refleja en pocas palabras lo que el investigador desea
saberconelestudioqueestdesarrollando. & bsicamente un interrogante
que indica exactamente qu se pretende conocer, acerca de cul evento,
observado en cules unidades de estudio y dentro de qu contexto.
El enunciado holoprxico es el germen de la investigacin, por eso,
siendo un aspecto de la investigacin, contiene la totalidad de ella: a partir de
l, se precisan los objetivos, se identifican los fenmenos de estudio, se
discriminaculinfonnacinesrelevante,sedeterminaelholotipodeinvestigacin
ms conveniente, as como los mtodos a seguir y las tcnicas a utilizar, y con
base en l se concluye.
Otro de los aspectos en los cuales se expresa el principio del evento como
contentivo del bolos es el mismo proceso metodolgico: cada bolotipo de
investigacin, siendo un estadio del ciclo holstico, contiene al ciclo holstico
completo. Igualmente, una investigacin puede ser percibida, e incluso
reconstruida a partir de cualquiera de sus elementos.
El principio del evento como contentivo del bolos es el que hace x>sible
utilizar los conceptos de la holografa como estrategia metodolgica en el
proceso de investigacin.
En Investigacin Holstica se utiliza- como gua para la elaboracin del
estudio, o como ayuda para la evaluacin~ lo que se denomina holograma de
la investigacin. El holograma es un grfico del proceso de Wia investigacin
particular, que se obtiene al desplegarla investigacin completa apartirde U110
de sus elementos (particularmente del enunciado holoprxico ). El principio del
evento como contentivo del bolos es el que hace posible que un investigador que
tiene una comprensin holstica, cuando trabaja con el tomo, est trabajando
con el universo.
26 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

2.2.6 Principio del conocimiento fenomenolgico: el investigador como


Ser en situacin
En la antigua concepcin de ciencia se crea que las descripciones
cientficas eran "objetivas" e "independientes" del observador humano y del
proceso de conocimiento. En la holstica la realidad est relacionada con la
manera como es percibida. Al respecto Capra y Steindl-Rast (1994) plantean
que la subjetividad en el proceso de observacin se halla ntimamente ligada
con la capacidad de vinculacin de todo. Si el mundo es una red de relaciones,
entonces lo que se llama objeto depende del modo en que se describa, de la
manera en que se distinga del resto de la red. Y en este sentido el ser hwnano
produce el mundo~>, por tanto, el conocimiento, es siempre conocimiento del
objeto desde dentro del sujeto.
Tampoco se trata de que todo sea absolutamente subjetivo. Hay una
realidad y el ser humano crea patrones de relacin cuando percibe esa realidad;
es a esos patrones de relacin a los que les asigna nombres, caracteristicas y
conceptos. Cuando un investigador se concentra en un patrn especfico y lo
asla del resto, ese patrn se convierte en un "objeto". As, la ciencia es un
proceso mediante el cual las personas descubren aspectos del universo que estn
ms all de la experiencia cotidiana, ampliando su conciencia y reinventando
el universo.
Toda investigacin es realizada por un investigador, que como persona
est inserta dentro de un contexto y en una situacin particular; no es Posible
olvidar que cada investigacin ser abordada con los recursos, motivaciones,
interpretaciones y enfoques propios de la persona que la lleva a cabo, segn el
modelo terico del investigador. Si se quieren conocer en mayor profundidad
las implicaciones de una detenninada investigacin es necesario conocer a la
persona que la ejecut, su contexto histrico y social y la cosmovisin de la cual
parti.
En investigacin holst:ica, como aftrmaba Protgoras, "el hombre es la
medida de todas las cosas". Cualquier instrumento de medicin slo se
comprende en la medida que se contextualiza y se conoce a su autor, se
identifican sus criterios y se comparten sus definiciones. Por eso el medio para
"objetivizar" la investigacin es la comunicacin.
La objetividad viene dada ms bien por la amplitud del entendimiento
comn, o comunicacin entre los cientficos, basada sta en las deftniciones y
comprensiones similares y acordadas de los fenmenos en esrudio.
Los mtodos que no utilizan los nmeros o la estadstica proporcionan
un margen mayor de posibilidades de que los resultados sean interpretados
segn los criterios personales de cada investigador, mientras que los mtodos
"cuantitativos" establecen patrones ms claros dirigidos al acuerdo comn, pero
con menos espacio para la creatividad. Sin embargo, esto no quiere decir que
Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera 27

unos sean mejores que otros; en investigacin balstica ambos son momentos
del mismo proceso, pues para llegar a la cuantificacin es necesario pasar por
un riguroso proceso de descripcin, categorizacin, calificacin y codificacin.
As mismo, una vez utilizadas las herramientas numricas, es necesario regresar
a las descripciones y caracterizaciones para comprender el significado de los
resultados dentro de su contexto. Entonces, lo que contribuye a la objetividad
de la ciencia es la claridad y explicitud de la cosmovisin en la cual se basa el
cientfico y la posibilidad de comunicacin (comn - accin) que poseen los
seres humanos.
No slo el proceso de conocimiento cientfico se expresa de manera
particular para cada observador, sino que la visin misma de ciencia que
predomina en una sociedad o poca procede y se corresponde con una visin
de persona, de sociedad, del mundo, de Dios, de la historia, es decir, con una
cosmovisin. Al respecto, Capra y Steindl-Rast ( 1994), afmnan que la clase de
sociedad en que vive un grupo de cientficos determina la clase de ciencia que
van a tener, pues el paradigma cientfico est enraizado en el paradigma social.
2.2.7 Principio de integralidad: la holopraxis como vivencia hoWitica
Se denomina lwlopraxis al conjunto de prcticas que permiten asumir
una comprensin holstica de la realidad (Weil, 1993).
La holopraxis de la investigacin es una vivencia holstica en la cual se
integran todas las dimensiones del ser humano (intelectiva, volitiva-social,
biofisiolgica y tica-moral) y cuyos objetivos tambin abarcan todas esas
dimensiones (bsqueda de la verdad, bsqueda del bien, preservacin de la
vida); por eso es capaz de integrar ciencia, filosofa, arte y espiritualidad.
Anterioffilente se enfatizaba el carcter netamente racional de la ciencia.
Sinembargo,laholsticaconcibelaciencianoslocomounprocesomeramente
intelectivo y bsicamente generado a partir de las funciones del hemisferio
izquierdo (lgico, analtico y secuencial), sino como un proceso integrador. El
investigador asume su trabajo a partir de su complejidad de ser humano,
integrando valores, emociones, actitudes, pensamientos, intuiciones, etc. Al
respecto Capra y Steindl-Rast ( 1994) destacan que en el estudio y concepcin
de los procesos de pensamiento, se rescata la valoracin de Jo intuitivo junto a
lo racional. El pensamiento racional consiste en dividir, distinguir y clasificar,
mientras que el pensamiento intuitivo es fundamentalmente sinttico. En la
actualidad se est operando un paso del anlisis a la sntesis, un cambio del
reduccionismo al holismo, del pensamiento lineal al simultneo.
Para estos autores, la intuicin es una percepcin inmediata del conjunto,
de una "gestalt". La palabra misma intuicin indica que el observador va m<;
all de lo evidente y es capaz de percibir pautas de relacin internas que
trascienden la mera descripcin del evento. Tan profunda es la mirada que se
advierte una coherencia interna dentro del fenmeno estudiado, lo cual propicia

28 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

una comprensin que no es alcanzable sin la aprehensin intuitiva. En


consecuencia, el proceso de investigacin es, adems de lgico-racional,
intuitivo. Se necesita intuicin para percibir relaciones relevantes antes de
iniciar un esrudio profundo de ellas, se necesita intuicin para hacer las
inferencias que permiten llegar a la fonnulacin de una teora, se necesita
intuicin para entender la pauta de relacin que le da sentido a un conjunto de
datos.
Hay tambin otros aspectos que desbordan lo puramente cognitivo,
requeridos para llevar a cabo un proceso de investigacin: un investigador
necesita tomar decisiones a lo largo del estudio, requiere cierta capacidad para
organizarse y autodisciplinarse; esto entra dentro del mbito de lo volitivo. Un
investigador, an siendo muy racional y teniendo amplio conocimiento en su
rea de desempeo, no podr culminar satisfactoriamente un estudio si no es
capaz de tomar decisiones que le permitan descartar infonnacin y centrarse en
lo realmente relevante. Por otraparte, hay una serie de aspectos afectivos que
se manifiestan en el desarrollo de una investigacin: si el investigador no se
siente a gusto con el trabajo que est desarrollando, si ste no responde a sus
motivaciones, dificilrnente podr llevar acabo un trabajo de calidad. Lo mismo
ocurrir si se encuentra lleno de temores, dudas: e inseguridad.
Con mucha frecuencia, cuando alguien quiere buscar un tema de
investigacin, particularmente si lo hace como requisito acadmico para alguna
institucin (tesis doctoral, trabajo de grado o trabajo de ascenso), lo hace como
si la situacin susceptible de investigacin fuera ajena a s mismo, pero resulta
que el primer inters por cualquier tema nace de las propias necesidades y
vivencias que se generan del contexto personal, profesional o social del
investigador. El primer trabajo de un asesor es hacer que el investigador vuelva
la mirada hacia s mismo para descubrir sus propios intereses e inquietudes.
El otro aspecto que se manifiesta en la labor cientfica se relaciona con los
valores. Para Capra y Steindl-Rast (1994), lo que un cientfico hace dentro de
un determinado campo de conocimiento, supone claramente una decisin
axiolgica. El investigador hace lo que le parece mejor, lo que le interesa ms,
lo que le proporciona ms dinero, lo que le otorga mayor rango, etc., segn el
caso. Cada una de estas decisiones se halla fundada en una cierta serie de valores.
Aun cuando los valores no constituyen parte de la teora cientfica, son el
fondo y la motivacin de la elaboracin de la ciencia, de modo que la ciencia
no se halla exenta de valores, est orientada por ellos. El tipo de investigacin
que un cientfico hace depende de su sistema de valores y est enmarcado en el
sistema de valores de la sociedad. Lo que el cientfico hace tambin se
manifiesta en la integralidad de la naturaleza, por eso, la ciencia es ecolgica,
preserva la vida, conduce a mejores relaciones y contribuye a la evolucin del
ser humano y del cosmos en todos sus aspectos. Cuando se pretende hacer
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 29

ciencia de otra manera, la ciencia se vuelve contra el mismo ser humano.


2.2.8 Principio de posibilidades abiertas
Este principio se plantea como una reinterpretacin de lo que se llam el
"principio de incertidumbre". Segn la fsica cuntica, las predicciones que se
pueden hacer dentro de este campo son probabilidades, ms no necesariamente
certidumbre. El principio de las posibilidades abiertas se manifiesta en el
desarrollo investigativo en el carcter amplio y no determinista del proceso:
cada investigador, an cuando dispone de orientaciones metodolgicas generales
que orientan su quehacer, segn el tipo de investigacin, el contexto, las
unidades de estudio, etc., va construyendo su propio proceso investigativo y va
delineando el camino.

2.3 Exigencias y aportes de la investigacin holstica


La Investigacin Holstica es sumamente exigente, pues requiere que el
investigador maneje un amplio rango de conocimientos. Para trabajar con la
Investigacin Holstica es esencial conocer y manejar los elementos del "ciclo
holstico de la investigacin", e indagar sobre el proceso investigativo (fases y
estadios), conocer el procedimiento para plantear el "enunciado holoprxico",
conocer los niveles de fotmulacin de objetivos y sus principios integrativos,
saber sobre los ti pos de investigacin que sederi van de estos niveles e identificar
los diferentes diseos que corresponden a cada tipo de investigacin a partir de
la taxonona holstica de los diseos; es importante diferenciar entre mtodo,
tcnica y estrategia. Adems, requiere que el investigador sea capaz de aplicar
diversas tcnicas, para el procesamiento de los resultados.
La investigacin holstica exige precisin, no justifica la ambigedad,
proporciona y parte de criterios claros; no es eclctica: es un planteamiento
sistemtico, organizado y tiene conceptos propios. No descarta ni se opone a los
paradigmas, los integra. Esto implica que para trabajar con la investigacin
holstica el cientfico debe tener una actitud abierta e incluyente, debe haber
superado el pensamiento dialctico, dicotmico, el dogmatismo y el
reduccionismo. Un trabajo previo que debe realizar el cientfico que desea
alcanzarunacomprensinholsticaesmodelarunamentalidadflexible(Alvarez
Lozano, 1997) y tolerante a la incertidumbre, dispuesta al cambio.
La investigacin holstica proporciona diversas ventajas, tanto desde el
punto de vista metodolgico como pedaggico, social y humano. En primer
lugar, constituye un modelo que permite organizar y sistematizar la infonnacin
y el conocimiento relacionado con la metodologa de investigacin. Aqu, cada
enfoque, cada diseo, cada tipo de investigacin, encuentra su lugar en un
sistema coherente y annnico.
En la investigacin holstica, los holotipos de investigacin ms que
modalidades aisladas o parcelas restringidas a ciertos paradigmas, constituyen
30 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

etapas de un proceso investigativo continuo y universal. Por lo tanto,la hostica


proporciona esquemas y procedimientos que penniten trabajar cmodamente
con cualquier holotipo de investigacin. Esta caracterstica marca la apertura
hacia la integracin de los diversos enfoques en las distintas disciplinas. A
travs del ciclo holstico el investigador puede abordar cualquier estudio en las
distintas reas del conocimiento humano, incluso en aquellas que
tradicionalmente se han considerado ajenas a la investigacin cientfflca, como
el arte, la filosofa o la literatura. Parafraseando, para la investigacin holstica
''nada que afecte o interese al humano puede estar fuera de su consideracin".
Como el nfasis de la investigacin holsticaest en el proceso, el asesor
que maneja esta comprensin est en posibilidad de orientar cualquier trabajo
de investigacin en cualquier rea temtica, incluso en aquellas que no
necesariamente corresponden a su formacin profesional de base. Este aporte
de la investigacin holstica es muy importante, pues tal como lo plantean Capra
y Steindl-Rast (1994), cada campo cientfico con relevancia social es requerido
en estos momentos de la historia para la solucin de graves problemas de la
sociedad y slo unacienciaorientadabacia la holstica ser capaz de resolverlos,
pues no cabe entender aisladamente los problemas principales de la poca. Sea
cual fuere el problema a resolver, tiene que ser percibido en su relacin con los
dems problemas, y para ello se precisa de un pensamiento holstico.
En segundo lugar, la investigacin holfstica le pennite al cientfico
planear y orientar su trabajo dentro de una visin amplia pero al mismo tiempo
precisa. Le ayudaasaberaculnivel de profundidad puede aspirar, y a delimitar
los objetivos de su investigacin. Le permite determinar de una manera ms
clara los pasos a seguir, sea cual sea la modalidad de la investigacin que est
realizando. Adems, le ayuda a comprender que lo que l bace tiene su
fundamento en investigaciones de otros que han llegado hasta un punto
determinado, y su trabajo forma parte de una actividad continua, insertada en
el proceso dinmico de evolucin social y cientfica As, lo que para l es
conclusin, para otros es punto de partida (Pafer, 1976).
En investigacin holstica todos los holotipos son importantes y ninguno
es superior a otro: todos se necesitan recprocamente. Se le atribuye igual valor
cientfico a una investigacin descriptiva que a una investigacin explicativa o
proyectiva, y se evita hacer corresponder los holotipos con niveles especficos
del proceso educativo fonnal. El nivel de dificultad de una investigacin puede
variar de acuerdo ala complejidaddel tema trabajado, es decir, unainvestigacin
descriptiva. segn la complejidad de la temtica, podr en muchos casos tener
un nivel de dificultad mayor que una investigacin explicativa o confumatoria.
Otro aporte que proporcionalainvestigacinbolsticaconsisteen propiciar
una mayor trascendencia de lo cientfico a otras reas de lo humano y lo social.
La ciencia, que se encontraba limitada al campo de lo intelectivo, se manifiesta
adems hacia las otras dimensiones del ser y la sociedad: lo volitivo-social, lo
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 31

tico moral. lo biofisiolgico. Adems, para la investigacin holistica queda


superada la divisin tradicional entre ciencia fonnal y ciencia fctica. Dentro de
estapropuesta no hay disociacin entre la investigacin yel quehacer profesional.
Un tema de investigacin nace fundamentalmente de un contexto y obedece a
una necesidad, y se buscan resultados aplicables, capaces de resolver esas
necesidades. Esta antigua dicotoma entre ciencia fctica y ciencia terica
puede entenderse ahom como la expresin de diferentes momentos del ciclo
holstico.
Por ltimo, en pocas anteriores, la investigacin en los pases menos
desarrollados, al ser bsicamente confirmatoria, ha estado centrada en verificar
las teoras que llegan de otros pases, ms no a crear teoras propias, ajustadas
a las propias necesidades y realidades. La investigacin holstica abre una
ventana novedosa que motiva y estimula a dar aportes propios y universales y
ayuda al investigador a comprender las distintas fases por la que atraviesan los
procesos creativos en el plano de la investigacin. La investigacin holstica le
devuelve a la inventiva hwnana y a la creatividad el lugar de privilegio que le
corresponde dentro del proceso cientfico.
Parte 11
Holopraxis de la investigacin
y proceso metodolgico
1
1

1
1

1
1

1
1
La investigacin.
Aspectos preliminares
3.1 La definicin de investigacin
Elprimeraswltoaclarificarcuandosedeseallevaracabounainvestigacin,
es el concepto mismo de investigaD>. Tal como lo plantea Becerra (1997), el
trmino investigacin proviene de las voces latinas in y vestigium. que
significan seguir el rastro o la huella. Segn Ander Egg (1987) la investigacin
es "un procedimiento reflexivo, sistemtico, controlad9 y crtico, que pennite
descubrir nuevos hechos o datos, relaciones o leyes, en cualquier campo del
conocimiento humano".
Para Martlnez (1998) la investigacin es un proceso de bsqueda de
conocimiento confiable, seguro, estable y til, desde una ptica particular, en
un contexto dado y con una vigencia detenninada.
Por su parte Kerlinger (1981), desde una comprensin positivista, define
la investigacin cientfica como sistemtica, controlada, emprica y crtica,
de proposiciones hipotticas sobre las supuestas relaciones que existen entre
fenmenos naturales. Al explicar cada punto de la definicin este autor seala
que para considerar un proceso investigativo como cientfico, sus observaciones
deben hacerse bajo un riguroso control y las hiptesis deben pasar por el
procedimiento de verificacin emprica. Como puede observarse, esta
defmicinrestringe el carcter de cientificidad nicamente a las investigaciones
confirmatorias.
Otra de las condiciones que sef'i.ala Kerlingercomopropiade la investigacin
cientfica, es la bsqueda de leyes generales. Sin embargo, dentro de la
comprensin holstica, se considera investigacin no slo aqulla orientada
hacia el descubrimiento de leyes universales, sino todo tipo de indagacin que
conduzca tambin al conocimiento y comprensin de situaciones especficas
o particulares. As, la generalizacin no es un requisito indispensable de la
36 Metodologa de la Investigacin Holstica ~ Jacqueline Hurtado de Banem

investigacin, si el objetivo de la misma no lo requiere. En otras palabras, puede


decirse en sentido amplio que la investigacin es un proceso evolutivo,
continuo y organizado, mediante el cual se pretende conocer algn evento,
partiendo de lo que ya se conoce, ya sea con el fin de encontrar leyes
geoeralesosimplemenleconel propsitodeobtenerrespuestasparticulares
a una necesidad o inquietud delenninada. La investigacin corresponde a
la actividad que se realiza en tomo al conocinento, de acuerdo a objetivos
propuestos, mtodos determinados y contextosespeficos, en concordancia
con el modelo epislmicO (Modelo 1) o los modelos epistmicos, y segn las
eventualidades propias de su desarrollo.
El mayor o menor grado de conocimiento obtenido por medio de la
investigacin depende del objedvo del investigador, como tambin de los
mltiples factores que tienen que ver con ella
Es importante diferenciar la "investigacin" de la "documentacin"
(Ramrez, 1998). La investigacin parte de una serie de hechos o datos
conocidos por el investigador, para llegar a un conocimiento del cual l y la
comunidad cientfica carecen; por sto el planteamiento de la pregunta de
investigacin y el objetivo general dependen en gran parte de la revisin
bibliogrfica, de la ~xistencia de investigaciones previas y del conocimiento
anterior, de modo tal que el investigadr pueda tener un grado de certeza de que
loquelpretendeindagarnohasidoestudiadoantes,deesamismaformaybajo
ese mismo enfoque; incluso, cuando se replica una investigacin, se hace con
el propsito de clarificar cuestiones que quedaron dudosas o verificar la
exactitud de los resultados. Por otra parte, la documeutadn es un proceso de
bsqueda de la infonnacin ya existente, que el investigador realiza apoyndose
en investigaciones previas, teoras o planteamientos de otros cientficos y
autores, con el prop6sito de clarificar sus objetivos, conceptualizar sus eventos
de estudio y orientar su.trabajo investigativo, adems de disponer de datos
complementarios que le permitan contrastar e interpretar sus resultados. La
documentacin conduce a la recopilacin de conocimiento ya elaborado por
otros investigadores o tericos.
Para clarificar an ms el concepto de investigacin, es necesario
diferenciarlo tambin del de especulacin; la investigacin y la especulacin
se parecen en que ambas llegan ac~"l'l.clusiones nuevas sobre un evento: se llega
a una conclusin que antes no se tena, a partir de conocimientos ya existentes;
sin embargo, se diferencian en que la investigacin concluye con base en
evi denciascapaces de sustentar la conclusin y, por el contrario, la especulacin
llega a conclusiones soportadas sobre presunciones, aunque en algunos casos
esa informacin es susceptible de ser verificada. La especulacin se sostiene
sobre pre-juicios y se orienta hacia afirmaciones cuya base de sustentacin no
est determinada o est por determinarse.
Otro concepto que es necesario diferenciar del concepto de investigacin
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 37

es el de opinin. Como producto de la investigacin, es frecuente llegar a


afirmaciones acerca del evento en estudio. En el caso de la opinin tambin se
hacen afmnaciones acerca de un evento o situacin, sin embargo, la opinin, a
diferencia de la investigacin, no est sustentada en un proceso sistemtico y
organizado de recoleccin de datos, sino que surge de una experiencia parcial,
con frecuencia incompleta y sesgada del evento, por parte de una persona en
particular, que en este caso es quien emite la opinin. Las afmnaciones
procedentes de opiniones pueden verse con frecuencia negadas al realizar un
proceso sistemtico de indagacin. Tanto la especulacin como las opiniones
pueden ser de utilidad en el desarrollo de una investigacin, especialmente si las
mismas son integradas al corpus de laindagacin, como fuentes de interrogantes,
o son sometidas a procesos de indagacin.
La investigacin requiere de conocimiento previo: slo aqul que conoce
es capaz de reconocer lo que desconoce. En otras palabras, la identificacin de
una necesidad o situacin a resolver, as corno el trabajo conceptual y analtico
que se requiere para extraer de dicha situacin una pregunta o enunciado
holoprxico. exigen conocimiento por parte del investigador, tanto de la
situacin a investigar, como del proceso que se sigue para formular y resolver
,''
'' preguntas de investigacin.
~'
! Cuando un investigadorformula una pregunta de investigacin o enwzciado
'
holoprxico, ya ha vivenciado un complejo proceso de revisin y anlisis que
le proporciona las herramientas que requiere para dar respuesta a su interrogante;
t tanto es as, que histrica y culturalmente, los interrogantes aparecen con mayor
' ''
' l
"
fuerza en el momento evolutivo en el que las comunidades cientficas o
t: estudiosas de esas sociedades estn preparadas para dar respuestas a dichas
-._;_ preguntas.Ocuandolosinvestigadoreshanaccedidoauncontextocomprensivo
'' ,,
;'.1
'"f''
en materia del conocimiento, capaz de propiciar la formulacin de preguntas y
r' la generacin de nuevo conocimiento.
Como sfutesis de las caractersticas de la investigacin cientfica, que
enuncian algunos de los autores clsicos como Best (c. p. Ander Egg, op. cit.)
y Bunge (1981), podra decirse que la investigacin es (metafricamente
hablando), como MUSICCA (Hurtado de Barrera, 1996):

Metdica: Tiene procedimientos propios ,es organizada y planificada.


La investigacin procede segn reglas, tcnicas y mtodos que han
resultado eficaces en otras oportunidades y que van siendo
,J perfeccionadas con la experiencia y con los nuevos conocimientos.
Universal, en la medida que los resultados obtenidos contribuyen a
aumentar el patrimonio social, cientfico y cultural de la hwnanidad.
Sistemtica: las ideas, conocimientos e informaciones obtenidos
mediante la investigacin se conectan lgicamente entre s,
intentando formar una totalidad armnica y coherente.
38 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

Innovadora: Es un procedimiento dinmico y creativo que permite


recoger nuevos conocimientos e ir cambiando y complementando los
anteriores; sto propicia el avance cientfico.
Clara, concisa y precisa. Para ello, dependiendo del tipo de
investigacin, se vale de:
La defmicin.
Lacreacindelenguajespropios,inventandosnbolos,palabras,
frmulas, etc., a los cuales atribuye significados especficos.
Lamedicin y elregistroa travs de diversos instrumentos que
permiten captar ciertas caractersticas de los eventos de estudio.
Comunicable: los resultados obtenidos se registran y se expresan en
un informe o docwnento y se difunden muchas veces a travs de
congresos, ponencias, publicacionescientficas, etc. La comunicacin
de estos resultados y de los nuevos conocimientos adquiridos es lo que
permite que la humanidad vaya formando un patrimonio cientfico
universal, en el cual los logros se integran y complementan- La
comunicabilidad, adems, se facilita en la medida en que hay mayor
precisin.
Aplicable: Sus resultados son tiles y proporcionan aportes concretos
que contribuyen al crecimiento del ser humano en diversos aspectos
de su vida.
Segn Best (op. cit.), una de las caractersticas de la investigacin es la
verificacin de hiptesis; sin embargo, dentro de la comprensin balstica, sta
no es una condicin indispensable de cualquier tipo de investigacin, sino que
corresponde slo a un tipo particular de investigacin: la investigacin
confirmatoria.
La forma amplia e incluyente como se define la investigacin desde la
propuesta holfstica permite incluir otras modalidades que el positivismo
consideraba como "no cientficas"; por ejemplo, la investigacin evaluativa y
la investigacin-accin, cuyo propsito no es buscar leyes generales, sino
evaluar programas especficos o producir cambios concretos, respectivamente,
en un contexto particular. Tambin se incluye un gran nmero de trabajos, que
aun cuando no conducen a leyes generales, siguen siendo investigacin y
constituyen un valioso aporte al quehacer humano.
Adems, en la comprensin holstica,las concepciones de investigacin
procedentes de diferentes modelos epistmicos, se integran, pues ellas son
expresiones de complejos procesos de indagacin en los cuales cada postura se
necesita. Lo que podra tal vez distinguirse como "cualitativo" o "cuantitativo"
son las tcnicas de anlisis. Toda investigacin pretende llegar a conclusiones
u obtener cienos conocimientos que tienen un significado; lo "cuantitativo" o
r
~~
,'\' -
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 39

. lo "cualitativo" son slo cdigos diferentes, medios para lograr precisin en


! las investigaciones: tanto la cuantificacin como la verbalizacin son formas
! .. de simbolizacin de los eventos en estudio. En consecuencia, lo "cualitativo" y
f -~'
lo "cuantitativo" se necesitan mutuamente para el logro del propsito comn
de la investigacin. En el fondo, una u otra postura lleva consigo una dualidad
que arrastra la antropologa filosfica, desde sus orgenes, potenciada con el
racionalismo cartesiano y subsiguiente, la cual requiere fragmentar lo humano
y su quehacer para justificar interpretaciones que en pleno siglo veintiuno han
de superarse progresivamente, gracias a una actitud holstica: el ser humano
'r como una sola realidad: la mente, la praxis, el cuerpo, los fenmenos, etc., son
manifestaciones diversas de una realidad antropolgica compleja. Una u otra de
~ dichas manifestaciones no puede ser tomada como expresin de la totalidad,
,. '
sino como evidencia de una realidad ms completa, ms ntegra.
3.2 El proyecto de investigacin
La realizacin de unainvestigacin es una tarea que requiere organizacin,
disciplina y planificacin previa, por su complejidad y por la cantidad de
procedimientos minuciosos que implica Parainiciarun proceso de investigacin,
y en general cualquier actividad que requiera de planificacin anterior, es
conveniente que el investigador se formule una serie de preguntas, cuyas
respuestas van a permitir orientar el proceso de una fonna ms defmida y
organizada. Estas preguntas son las siguientes:

Qu? Se refiere al tipo de actividad o labor a realizar. La


investigacin constituye una actividad particular con
ciertas caracteristicas que la identifican. Esta pregunta
va dirigida a precisar la concepcin de investigacin
que orientar al investigador, y a clarificar las diferencias
entre cualquier otra actividad humana y la labor
investigativa.
Quines? Este interrogante est referido precisar las personas
que estarn involucradas en la actividad investigativa,
desde todo punto de vista: responsables, participantes,
instituciones, planificadores, fmancistas, etc. Incluye
adems consideraciones acerca de la institucin o la
entidad para la cual se investiga, o en la cual se inscribe
la investigacin. Por lo regular, gran parte de las
investigaciones que se realizan en Amrica Latina
estn precisadas en su mmfologa, en su orientacin y
en su finalidad por la institucin (llmese universidad,
centro de estudios, empresa, entidad pblica o privada)
en la cual o para la cual se efecta dicha investigacin.
Acerca de? Se refiere a los temas o contenidos en los cuales se
40 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

centrar la indagacin, as como los enfoques tericos


y conceptualizaciones que sustentarn el trabajo;
comprende el rea temtica, los eventos de estudio y el
sintagma gnoseolgico.
Por qu? Es la justificacin o razones que motivan la
investigacin que se desea emprender. Incluye
necesidades, inquietudes, motivaciones, intereses,
provenientes tanto del contexto en el cual se va a
investigar, como del investigadormismo, y del mbito
cientfico y social en general.
Para qu? Comprende los objetivos o lo que se quiere lograr con
la investigacin, a corto, mediano y largo plazo.
Constituyen el punto de llegada del trabajo y los logros
sucesivos a lo largo del proceso.
Cmo? Se refiere a los mtodos, las tcnicas, las tcticas y las
estrategias a utilizar para dar respuesta a la pregunta de
investigacin y alcanzar los objetivos. La respuesta a
esta interrogante permite confignrar lo que se ha
conocido como el marco metodolgico del estudio.
Cundo? Constituye la programacin en cuanto a tiempo y
etapas; requiere precisar las fechas y perodos destinados
a cada fase de la investigacin. El investigador debe
especificar cada uno de los pasos, la secuencia, la
prioridad, y el momento en el cual los llevar acabo. En
algunoscasoscadaetapacorrespondeal cumplimiento
de un objetivo especfico; en otros casos,los objetivos
especficos .se van cumpliendo simultneamente, de
modo que tcxJ.os en conjunto contribuyen al logro del
objetivo general.
Dnde? Se refiere al alcance geogrfico, a la ubicacin espacial
donde se llevarn a cabo las actividades y al contexto
sociocultural de la investigacin. El mbito espacial
se refiere al lugar donde se recogern los datos; el
investigador debe determinar si su investigacin se
har en el ambiente natural o en un ambiente
especialmentecreado.Elalcancegeogrlicoserefiere
a los lugaresenlos cuales se va a realizar lainvestigacin
y a los cuales se van a generalizar los resultados, en
caso de que uno de los objetivos sea la generalizacin.
Es importante delimitar el rea a investigar: una ciudad,
una calle, un pas... El contexto sociocultural tiene
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacquclinc Hurtado de Barrera 41

que ver con las caractersticas sociales, econmicas,


educativas y culturales de los integrantes de la poblacin;
cuando se trata de investigacin en ciencias sociales es
muy importante determinar el contexto sociocultural
pues ste influye en muchos fenmenos sociales y
psicolgicos, y puede ser determinante a la hora de
'' fonnular las preguntas del instrumento o para interpretar
'

los resultados.
Con qu? Tiene que ver con los recursos o materiales necesarios
para el desarrollo de la investigacin.
Cunto? Implica la elaboracin del estudio de costos y el
presupuesto, as como las alternativas para obtener los
recursos para realizar la investigacin. Puede incluir
adems una reflexin acerca de la relacin costo-
beneficio del trabajo.

1 Las respuestas a estas diez preguntas requieren de tiempo, Iecnrra y


l reflexin; se alcanzan de forma progresiva, y se van configurando y precisando
a medida que avanza la revisin bibliogrfica, el dilogo y el anlisis de la
temtica inicial. Por lo general slo es posible desarrollar una aproximacin a
t las respuestas despus de haber realizado la seleccin y delimitacin del tema
'
(
~
r
' y haber planteado la pregunta de investigacin. Una vez respondidas estas y
otras preguntas, el investigador estar en capacidad de redactar el proyedo de
t la Investigacin.
El proyecto es un documento que expresa de manera sencilla y clara el
proceso general de lo que ser la investigacin, de modo que, tanto el propio
investigador como cualquier otra persona o institucin interesada, puedan tener
f'

una idea de los contenidos, objetivos y actividades involucrados en el estudio.


Es un esquema general que sirve de gua en el proceso.
Un proyecto de investigacin tiene los siguientes propsitos:
Organizar las ideas y el trabajo del investigador y proporcionarle una visin
global de lo que va a hacer a lo largo de la investigacin.
Planificar en tiempo y etapas la realizacin del estudio.
Informar a la institucin que solicita, patrocina o financia la investigacin
acerca del contenido, caractersticas, importancia del trabajo, y sobre los
mtodos y tcnicas que se utilizarn en el estudio.
Antes de configurar un proyecto de investigacin es usual que el
investigador haya elaborado varios documentos, al estilo de aproximaciones
sucesivas, con grados diferentes de especificidad y precisin. Un esquema que
podra dar cierta idea acerca de cmo se va puliendo un proyecto es el siguiente:
42 Metodologfa de la Investigacin Holstica ~ Jacqueline Hurtado de Barrera

lnfograma N 6. El proye(to de investigacin

Informe~
Proyecto ejecuciny
resultaWs

Despus del surgimiento de una idea susceptible de investigacin, y


como producto de la fase exploratoria de delimitacin del tema. el investigador
va desarrollando sus borradores de trab~o. los cuales constituyen anotaciones
personales de referencias, datos, reflexiones propias, infonnaciones obtenidas
de la lectura, etc., en las cuales se manifiesta el proceso de anlisis del tema y
las alternativas de investigacin.
'
En una fase posterior, despus que el investigador ha configurado una
pregunta de investigacin, es capaz de desarrollar un segundo documento que
podra denominarse consideraciones generales, en el cual expresa las ideas
relacionadas con la justificacin y la descripcin de la temtica, enuncia la
pregunta de investigacin y fonnula los objetivos. Es este documento el que
sirve como referencia para el dilogo con el tutor, el asesor u otras personas
interesadas en el estudio.
El anteproyecto es un documento ms elaborado que el anterior, que
incluye una versin ms acabada de la justificacin, el enunciado, los objetivos,
la definicin, comprensin y extensin del tema, y algunos aspectos de la
revisin documental que permiten conceptualizar los eventos de estudio.
Por ltimo, el proyecto, adems de lo anterior, contiene orientaciones
acerca de los mtodos, estrategias y procedimientos a seguir a fm de obtener los
datos necesarios para dar respuesta a la pregunta de investigacin. Los aspectos
quedebenestarcontempladosenunproyectodeinvestigacinsonlos siguientes:
, . ,.
P
..
'
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

l.
2.
3.
Ttulo de la investigacin
Responsables de la investigacin
Institucin que solicita o a la cual est orientada la investigacin
43

4. Datos de tutores y asesores


5. Definicin, comprensin y extensin del tema
6. Justificacin
7. Enunciado holoprxico
8. Objetivos de la investigacin (general y especficos)
9. Aproximacin al sintagma gnoseolgico (revisin documental y
conceptualizacin inicial)
1O. Perfil de posibles dificultades (prognosis) y factibilidad del estudio
f
11. Criterios metodolgicos
11.1 Tipo de investigacin
11.2 Diseo de investigacin
11.3 Definicin de los eventos de estudio
11.4 Unidad de estudio
; ' Definicin de la unidad de estudio y del contexto
Poblacin y muestra (si es necesario)
Fuentes (poblacin y muestras referenciales, si es necesario)
11.5 Tcnicas e instrumentos a utilizar (descripcin general)
11.6 Tipo de anlisis a utilizar
12. Contexto sociogeogrfico
13. Etapas y cronografa
14. Recursos necesarios
15. Estudio de costos
t' 16. Fuentes de financiamiento
17. Referencias bibliogrficas
.. El esquema anterior, slo indica el orden en que puede ir cada aspecto
' dentro del informe escrito, pero no indica ni la totalidad ni la secuencia de tareas
a realizar. Es importante sealar que en investigacin, el orden en el cual se
presentan los contenidos del informe no representa el orden en el cual se llevan
~ -
a cabo las actividades investigativas, ni la secuencia del proceso. Mucha-;
actividades se realizan de manera simultnea y otras en un orden muy diferente
al presentado en el informe.
Los aspectos sealados como parte de un anteproyecto pueden variar en
nfasis y organizacin, segn sea la institucin que solicita el proyecto. Como
puede apreciarse, cuando un proyecto de investigacin es presentado, es mucho
el camino que se ha recorrido, y ya el investigador posee claridad acerca de lo
que desea hacer y cmo hacerlo. En todo caso es muy importante poder
diferenciarentre la secuencia de tareas a realizar y el esquema de presentacin
de la informacin. Para sto, es conveniente revisar el captulo referente a la
Holopraxis de la investigacin.
1
1

1
1

1
1
,~
.' '

r ,'. .
'

i
!

Holopraxis de la investigacin
La palabra holopraxis proviene de los vocablos holas, que significa
totalidad, globalidad, y praxis, que significa accin, prctica, procedimiento; la
holopraxis constituye la prctica global de la investigacin en sus mltiples
dimensiones y comprende la totalidad del proceso, desde su gnesis hasta su
culminacin.
En Investigacin Holstica, las dimensiones del proceso investigativo en
la holopraxis de la investigacin son las siguientes:

- Dimensin histrica
- Dimensin metodolgica
- Dimensin trascendente
- Dimensin cuntica
4.1 La dimensin histrica del proceso investigativo
La dimensin histrica tiene que ver con el devenir del proceso
investigativo. Responde a su carcter evolutivo y se manifiesta gracia<; al
principio de continuidad, segn el cual, los objetivos de la investigacin son
logros sucesivos de un proceso nico. Cada uno de Jos objetivos de la
investigacin (explorar, describir, comparar, analizar, explicar, predecir,
proponer, modificar, confmnary evaluar) corresponden a un nivel o estadio de
conocimiento, del cual se desprenden ciertos hallazgos.
En otras palabras, la dimensin histrica del proceso investigativo se
manifiesta durante el paso por los diferentes estadios de la investigacin, donde
cada estadio corresponde a grados de conocimiento de los diferentes eventos.
El paso de un estadio a otro marca logros o hallazgos, que en ocasiones pueden
corresponder a objetivos especficos de una detenninada investigacin, o a
objetivos generales de investigaciones realizadas por diferentes persona~. en
diferentes momentos.

a...
46 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

Es en esta dimensin donde es posible percibir el nivel de investigacin


en el cual un investigador particular decide quedarse cuando plantea su objetivo
general, y donde se comprende el paso de un nivel investigativo a otro en el
proceso evolutivo de la ciencia
Cada objetivo anterior constituye el punto de partida de los objetivos
posteriores, en un proceso en el cual lo que para un investigador o comunidad
cientfica es conclusin. para otros es punto de partida: las descripciones que
se obtienen como conclusin durante el proceso de unainvestigacin descriptiva,
constituyen el punto de partida para nuevas investigaciones de carcter
comparativo; las comparaciones y anlisis que se obtienen como conclusin de
las investigaciones comparativas y analticas, sirven como punto de partida para
la realizacin de investigaciones explicativas, y as sucesivamente.
Podra utilizarse una figura visualmente metafrica para llegar a una
aproximacin de lo que constituye la dimensin histrica: la espiral holstica.
&ta espiral es una visualizacin tridimensional del modelo anterior: el ciclo
holstico (infograma N" 5) . Basta con imaginarse cmo el ciclo holstico se
despliegatridimensionalmente(verinfogramaN"7),paratransfonnarseenuna
espiral donde es posible visualizar los diferentes niveles y estadios de la
investigacin (ver infograma N" 8).

Infograma N 7. Despliegue del ciclo holstico.

Explorar
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 47

Infograma N 8. Espiral holstica

1' ~.
.'
EvaluatHn

. ' Explorar

[>,'"" ""Jc.l<>
''"'"' ''""'"'" Venti;,:q
Explorar
r''""'' ""'""'" ,.,_.

Propuestl

roycctivo

E
S
t
plicativo
a
d
i
o
S

Ex !oratorio

Hecho de Vida
48 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

Al visualizar la espiral holstica del Infograma 8, se pueden identificar


planos distintos. Cada plano representa un estadio, y cada estadio corresponde
a un holotipo de investigacin. Para alcanzar los estadios ms avanzados, se
requiere haber pasado x>r los estadios anteriores. En otras palabras, si un
investigador desea hacer una investigacin explicativa, durante el proceso debe
pasar por los estadios exploratorio, descriptivo, comparativo, analitico y
explicativo, donde cada estadio constiruye un ciclo metodolgico completo y
marca el logro de uno o v~os objetivos especficos. Este recorrido puede ser
realizado x>r el mismo investigador, o puede haber sido recorrido por otros
investigadores previamente, de modo que es posible iniciar una investigacin
en un estadio avanzado, partiendo del trabajocienficode otros investigadores.
Los tipos de investigacin en este caso se definen por el objetivo, ms que por
el rea de conocimiento en la cual se realiza el esrudio, los mtodos que se
utilizan o la fuente de los datos. Cada tipo de investigacin tiene caractersticas
y procesos propios.
La investigacin exploratoria consiste bsicamente en aproximarse a
un evento poco conocido, y le permite al investigador familiarizarse con l,
abriendo camino hacia otro tipo de investigacin ms compleja. Por lo general,
el resultado de una investigacin exploratoria se expresa como preguntas o
interrogantes que abren ciertas lneas de investigacin. Es tpico de esta
modalidad las exploraciones espaciales y los barridos que los cientficos hacen
en el espacio.
La investigacin descriptiva consiste en identificar las caracteristicas
de 1evento en esrudio. Los perfiles,las taxonomas, los esrudios historiogrficos,
!o-; estudios anatmicos en medicina, los esttldios topogrficos, por ejemplo,
. .nn investigaciones descriptiva'\.
La investigacin comparativa es aquella cuyo propsito consiste en
precisar diferencias y semejanzas que existen entre dos o ms grupos con
rl'specto a un mismo evento. Los estudios de la psicologa diferencial, la
~._Jucacincomparada.lasexologacomparada.sonejemplos de investigaciones
._. nnparati vas.

La investigacin analtica pretende encontrar pautas de relacin


i nt--mas en un evento a fm de llegar a un conocimiento ms profundo de dicho
~._\'l'nto, que la simple descripcin; para ello se valen de las matrices de anlisis,
las cuales proporcionan los criterios que permiten identificar esas pautas de
relacin. Ejemplos de investigacin analtica lo constituyen los anlisis de
contenido en los medios de comunicacin, los anlisis crticos, ya sea de obras
lk alte, video, cine, teatro, etc.,los anlisis literarios, los anlisis filosficos, los
anlisis situacionales, etc.
La investigacin explicativa es aquella que busca comprender las
relaciones entre distintos eventos, se interesa fundamentalmente por el "por
Metodologa de la Investigacin Holfstica - Jacqueline Hurtado de Barrera 49

qu" y el "cmo" de los fenmenos. Es este tipo de investigacin el que genera


las teoras y los modelos que a la larga conducen a las revoluciones cientficas.
La teora de la relatividad de Einstein, la teora psicoanaltica de Freud, la teora
de la evolucin de Darwin, la teora de la gravedad de Newton, son slo algunos
ejemplos del producto de la investigacion explicativa.
La investigacin predictiva se interesa por anticipar situaciones futuras.
Los estudios de preferencia y las investigaciones por escenarios que se llevan
a cabo en las reas de economa, planificacin, etc., son un ejemplo de esta
modalidad.
La investigacin proyectiva tiene como objetivo disear o crear
propuestas dirigidas a resolver determinadas situaciones. Los proyectos de
arquitectura e ingeniera, el diseo de maquinarias, la creacin de programas de
intervencin social, el diseo de programas de estudio, los inventos, la
elaboracin de programas informticos, etc., son ejemplos de investigacin
proyectiva. Este tipo de investigacin potencia el desarrollo tecnolgico.
Lainvestigacininteractivavadirigidaamod.ificarsituacionesconcretas
a travs de la aplicacin de proyectos previamente diseados. Una modalidad
conocida de investigacin interactiva es la investigacin-accin-participativa.
Puede considerarse tambin investigacin interactiva todo proceso de
intervencin que procede y est sustentado por una indagacin sistemtica.
La investigacin confmnatoria es la que el positivismo ha considerado
como la nica "cientfica", y su propsito es verificar las hiptesis derivadas de
las teoras; este tipo de investigacin indaga acerca de las posibles relaciones
entre eventos, a partir del control de una serie de variables extraas.
Por ltimo, la investigacin evaluativa consiste en indagar si los
objetivos que se han planteado en un determinado programa o proyecto estn
siendo o no alcanzados, y descubrir cules aspectos del proceso han contribuido
o entorpecido el logro de dichos objetivos.
En sntesis, la holopraxis de la investigacin, en su dimensin histrica,
integra el recorrido que realiza el investigador a lo largo de los estadios de la
espiral balstica. Los estadios constituyen ciclos metodolgicos completos
dentro de los cuales se cumplen procesos de exploracin, descripcin, anlisis,
comparaciones, explicaciones, predicciones, proyecciones, intervenciones,
confinnaciones y evaluaciones, bajo la forma de actividades especficas; estos
ciclos confonnan la dimensin metodolgica de la investigacin. Aun cuando
en una investigacin se pueden manejar procesos tanto analticos, como
descriptivos, explicativos o de cualquier otra ndole para llegar al resultado, lo
que caracteriza a cada tipo de investigacin no es la clase de proceso
iavolucrado, sino la clase de resultados a los cuales llega y el nivel de
profundidad en el cual se queda. Por ejemplo, en una investigacin descriptiva
de carcter histrico, el investigador deber analizar la validez del material en
50 Metodologa de la Investigacin Ho!stica - Jacqueline Hurtado de Barrera

cuanto a veracidad y procedencia, sin embargo, la investigacin no es analtica,


sino descriptiva, porque el producto final es una descripcin.
Es importante resaltar, que cada tipo de investigacin de nivel ms
profwulo involucra los procesos y resultados de los tipos de investigacin que
le preceden. Porejemplo, una investigacin proyectivarequierede un diagnstico
previo, el cual en ltimo caso no es ms que una investigacin descriptiva; una
investigacin interactiva requiere de la aplicacin de programas, y esos
programas no son otra cosa que el producto de investigaciones proyectivas, etc.
En realidad. los tipos de investigacin no son ms que estadios o momentos de
todo el proceso investigativo, visto holsticamente.
La investigacin exploratoria da como resultado la justificacin de la
investigacin que le sigue. Lainvestigacin descriptiva constituye el diagnstico
preliminar o el pretest de las investigaciones que le continan. La investigacin
comparativa identifica los contextos diferenciales de las investigaciones
siguientes. La investigacin explicativa constituye el soporte terico de las
investigaciones ms avanzadas. La investigacin predictiva (proferencia)
genera las hiptesis y los escenarios de las investigaciones que le siguen. La
investigacin proyectiva generalosdiseftos de intervencin de las investigaciones
posteriores. La investigacin interactiva genera las acciones a ser evaluadas en
las investigaciones subsiguientes. La investigacin confmnatoria genera la
verificacin de relaciones entre eventos que alimentan las investigaciones que
le continan. La investigacin evaluativa identifica resultados no esperados que
motivan nuevamente la exploracin.
4.2 La dimensin metodolgica del proceso investigativo
La dimensin metodolgica comprende el conjunto de actividades y
procedimientos que el investigador lleva acabo paradarrespuestaasu pregunta
de investigacin. desde la seleccin y delimitacin del tema, pasando por las
conclusiones, hasta la identificacin de limitaciones y la formulacin de
recomendaciones que dan origen a nuevos estudios.
La palabra mtodo proviene de los vocablos gtiegos met, que significa
a lo largo. yodos, que significa camino. El mtodo es el modo o manera
deprocederodehaceralgo.Metodologla,porsupartederivademtodoy/ogos,
estudio. En otras palabras, se entiende por metodologa el estudio de los modos
o maneras de llevar a cabo una actividad determinada En el campo de la
investigacin, la metodologa es el rea del conocimiento que estudia los
mtodos generales del proceso cientfico. La metodologa incluye el estudio de
los mtodos, las tcnicas, las tcticas. las estrategias y los procedimientos que
utiliza el investigador para lograr los objetivos de su trabajo. y comprende el
conocimiento de todos y cada uno de los pasos (algunos secuenciales y otros
simultneos). que implica el proceso investigativo. Para la investigacin
balstica. el proceso metodolgico abarca desde antes de la seleccin del tema,
Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 51

hasta la culminacin y evaluacin del trabajo.


Como se mencion anteriormente, cada estadio de la investigacin en s
mismo requiere de diversas actividades; al conjunto de pasos y procesos que
comprenden el reconido dentro de un mismo estadio, se les denomina fases. El
'-,, '
recorrido por estas fases constituye la dimensin metodolgica de la
- ->; ' investigacin. Las actividades y procedimientos que conforman las fases de la
-~ .'- dimensin metodolgica representan una constante a lo largo del proceso,
independientemente del tipo de investigacin que se desarrolla; las fases
constituyen sinergias del proceso metodolgico, y son las que se enuncian a
continuacin:
-Experiencias o hechos de vida (experienciacin)
-Indagacin o exploracin (fase exploratoria)
-Determinacin o descripcin (fase descriptiva)
-Comparacin (fase comparativa)
-Anlisis (fase analtica)
-Explicacin (fase explicativa)
-Prognosis (fase predictiva)
-Proyeccin (fase proyectiva)
-Aplicacin (fase interactiva)
-Confirmacin (fase confirmatoria)
- Presentacin
-Evaluacin y difusin (fase evaluativa)
- Seguimiento
Las fases llevan el mismo nombre de los estadios, pero se diferencian de
stos porque los estadios implican logros de objetivos, mientras que las fases
representan procesos o actividades. Por ejemplo, el anlisis como fase es una
actividad que permite procesar una serie de datos para llegar a una conclusin,
o analizar un conjunto de conceptos para llegar a un sintagma gnoseolgico,
pero el anlisis como estadio sig!lifica la ejecucin de una investigacin
analtica, y en este caso el anlisis como tal es el logro del objetivo de dicha
investigacin,esdecir,laconclusindeestainvestigacinserunarepresentacin
analtica del evento; igualmente, la explicacin como fase comprende la
recopilacin documental y la elaboracin de un sintagma gnoseolgico, pero la
explicacin como estadio se refiere a la realizacin de una investigacin
explicativa, en la cual la conclusin ser una explicacin, es decir, una teora.
Cada una de las fases o momentos de la investigacin se cumplen en su
globalidad para cada estadio o nivel de investigacin. A continuacin se explica
cada una de las fases.
,,.._'
' 4.2.1 Experiencias o hechos de vida
Comprende las situaciones que el investigador ha vivido, los
conocinentos y las motivaciones previas, que de alguna manera generan la
52 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

inquietud de investigar acerca de algn hecho de vida o evento que aparece en


un contexto determinado. Ningn investigador se aproxima "desnudo" a la
realizacin de un trabajo de investigacin. Todo investigador posee un bagaje
de conocimientos acerca de la situacin que le inquieta, y an ms, posee una
manera propia de ver el mundo y de interpretar las experiencias que hacen que
su motivacin se incline ms a ciertos detalles que a otros. Tal como afmna
Martnez ( 1996), el investigador no puede despojarse de los valores que le
acompaan y guan en su ejercicio profesional, y tanto lo que percibe (puesto
que la percepcin es selectiva), como su significacin, depender de su
formacin previa, sus valores, sus expectativas tericas, sus actitudes, creencias,
necesidades, temores, etc. Lo que detennina, entonces, la objetividad o el grado
de precisin del conocimiento cienfico es la claridad y explicitud de la
cosmovisin en la cual se basa el cientfico. El campo donde se produce la
objetividad es aquel donde se produce la conjuncin de ideas, valores y
significados entre dos o ms personas, es decir, el campo de la comunicacin,
tal como la define Goyer (1970 c.p. Barrera, 1991), como el intercambio de
experiencias comunes independientemente de la naturaleza del evento
experiencia! o de la forma de transmisin.
La fase de experiencia pennite identificar un tema de inters o un
contexto. Cuando el investigador decide indagar sobre esa temtica, se pasa a
la siguiente fase.
4.2.2 Indagacin o exploracin
En esta fase, el investigador an no ha decidido lo que especficamente
desea conocer acerca del tema escogido. Slo sabe que un "algo" le llama la
atencin, le preocupa, le interesa o le causa curiosidad. En la fase de indagacin
el investigador observa lo relativo al contexto y particulannente a la situacin
que le inquieta. Adems, consulta con expertos o con personas vinculadas a la
situacin, revisa bibliografa, reflexiona e identifica posibles preguntas de
investigacin. De un hecho inquietante surge un abanico de posibilidades, de
entre las cuales, en una fase posterior, deber seleccionar una. Es este momento
del proceso el que permite, en la fase siguiente, justificar la investigacin, es
decir, describir las razones, inquietudes, necesidades, etc., que le llevaron a
elegir un tema y una pregunta en particular.
Festinger y Katz ( 1978), definen la fase de exploracin como un "perodo
de investigacin informal y relativamente libre", durante el cual el investigador
intenta alcanzar una comprensin de los aspectos importantes que intervienen
en la situacin.
El rea de conocimiento en la cual se centra una investigacin, as como
las di versas interrogantes que conforman las posibilidades de estudio, dependen
en gran medida de la profesin o rea de dominio del investigador. Por ejemplo,
si la situacin inquietante es el creciente nmero de adolescentes embarazadas
en una regin, posiblemente un mdico centrar el estudio en la mortalidad
Metodologa de la Investigacin Holistica- Jacqueline Hurtado de Barrera 53

infantil o en los riesgos de mortalidad de las madres, o en el ndice de abortos


relacionados con esta situacin; pero si es un psiclogo, probablemente
intentardetenninar qu aspectos psicolgicos hacen que una joven se embarace
a temprana edad; si se trata de un docente, tal vez prefiera saber cmo puede
insertarse una joven embarazada en el contexto educativo, o qu tiene que ver
esta situacin con la desercin escolar; un orientador sexual, en cambio,
deseara saber de qu manera la falta de educacin sexual pudo haber contribuido
a esta situacin. Tal como lo planteaMerleau-Ponty (1976c.p. Martnez 1996),
los eventos que el investigador escoge para investigar, ms que "cosas" en s
mismas, constituyen una red de relaciones percibidas, y mo;; an, vividas, es
decir, es el investigador quien detennina los limites o fronteras de lo que desea
estudiar, pues el evento en s mismo forma parte de una totalidad de la cual es
inseparable.
El objetivo de esta fase es delimitar y formular un enunciado holoprxico
o pregunta de investigacin que responda a las inquietudes del investigador,
tenga relevancia social y cientfica y sea accesible al proceso de investigacin.
4.2.3 Detenninacin o descripcin
Esta fase requiere la toma de decisiones por parte del investigador.
Algunos investigadores dejan pasar mucho tiempo en la fase de indagacin
esperando que alguna "iluminacin externa" les traiga milagrosamente el
enunciado holoprxico; sin embargo, ninguna investigacin deja de ser un mero
propsito ni avanza hacia el campo de las realizaciones concretas, si el
investigador no toma la iniciativa, y en base a su experiencia, valores,
posibilidades, y los resultados de la fase exploratoria anterior, decide en cul de
las tantar posibilidades va a centrar su atencin.
Una vez tomada la decisin, el investigador debe continuar cerrando el
foco, hasta dejar el tema a investigar delimitado. As mismo, debe precisar el
alcance del estudio, describir el contexto y plantearse los objetivos que desea
alcanzar. De los objetivos planteados se deriva el tipo de investigacin ms
conveniente. Este proceso corresponde a la fase descriptiva. Durante esta fase
el investigador enuncia las caractersticas de la situacin preocupante, delimita
un contexto, identifica necesidades y justifica, lo cual le permite plantear los
objetivos de la investigacin.

':
4.2.4 Comparacin
En estafase, el investigador revisa y busca antecedentes de investigaciones
anteriores. Lee y compara las teoras existentes acerca del evento de estudio y
acerca del contexto de su investigacin. Adems, identifica diferencias y
semejanzas entre esas teoras, as como entre los diversos paradigmas y
conceptos. Esta fase representa un largo trabajo de revisin bibliogrfica por
medio del cual el investigador puede precisar qu se ha hecho en relacin a esa
temtica y particularmente a la pregunta de investigacin que se est planteando.
54 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

4.2.5 Anlisis
Las actividades que corresponden a esta fase son fundamentalmente
reflexivas y analticas en torno a la pregunta de investigacin. El investigador
realiza el anlisis sintagmtico de las teoras que ha recopilado a travs de la
revisin bibliogrfica, acerca del objeto de estudio. El anlisis sintagmtico le
pennite reconocer vacos, contradicciones, aportes y limitaciones de las teoras
existentes en torno al tema que desea estudiar.
4.2.6 Explicacin
La explicacin en este caso tiene que ver con la explicitacin del enfoque
terico que va a utilizar el investigador para orientar la investigacin e
interpretar sus datos. Expresa la fonna como define los hechos o situaciones que
pretende estudiar y el soporte conceptual de la investigacin. Esta fase tiene sus
races en la revisin bibliogrfica que se hace desde la indagacin, la cual se
profundiza una vez que el investigador ha detenninado lo que desea estudiar.
Tiene su expresin concreta en la elaboracin del llamado "marco terico" o
sintagma gnoseolgico e incluye los resultados de investigaciones anteriores
en el rea. En este punto del proceso es donde se manifiesta todo el legado de
conocimiento que el investigador recibe de su cultura, de su rea profesional,
y de toda la historia de la humanidad; aqu se establecen las conclusiones que
otros investigadores han sentado, y las cuales sern punto de partida para el
investigador que inicia un estudio.
En sntesis, durante esta fase el investigador formula el sintagma
gnoseolgico correspondiente a la investigacin, conceptualiza y defme sus
eventos de estudio, e identifica las sinergias e indicios que le pennitirn
posteriormente desarrollar los criterios metodolgicos.
4.2.7 Prognosis
Despusdefonnuladoelsintagmagnoseolgicoyteniendoelinvestigador
mayor claridad acerca de lo que ya se ha hecho en tomo al' tema de inters y a
la pregunta de investigacin, 6ste est en posibilidad de determinar la factibilidad
del estudio que pretende realizar y efectuar su prognosis. Retorna el enunciado
y lo complementa, lo reafirma o lo replantea. Durante esta fase se vislumbran
escenarios, se consideran posibilidades de abordaje prctico, y se identifican
lneas de accin alternativas. Adems se preveen posibles limitaciones y
dificultades.
4.2.8 Proyeccin
En la fase proyectiva el investigador disea y prepara las estrategias y
procedimientos especficos para el tipo de investigacin que ha seleccionado.
Es el resultado de esta fase lo que comnmente se vuelca en los criterios
metodolgicos; as, la comprensin antigua de la investigacin asume como
proceso metodolgico bsicamente el que corresponde a esta fase de la
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 55

investigacin, a diferencia de la comprensin holstica, para la cual la metodologa


abarca el proceso completo desde antes de la exploracin, ha~ta la evaluacin
y difusin, siendo estas fases las que constituyen ya el inicio de investigaciones
posteriores.
En esta fa'ie secompletaellw/ograma de la investigacin, se retoman los
objetivos, y se explicita el holotipo de investigacin. Adems se formulan el
diseo instrumental y el plan para la recoleccin de datos y para la intervencin
;',
en caso de investigaciones de nivel integrativo. Se definen la~ unidades de
estudio, se eligen las tcnicas de muestreo, de recoleccin y de anlisis, se
disean los instrumentos y se validan, y se especifican las estrategias y
procedimientos.
Para cada holotipo de investigacin existen procedimientos variados,
puesto que los objetivos a alcanzar son diferentes. Sin embargo, pueden
enunciarse algunos aspectos que son comunes a todos los tipos de investigacin,
aunque con su matiz especfico para cada uno. Estos aspectos son:
Precisin y definicin de la situacin, caracteristica o cualidad a
estudiar (evento)
Determinacin del diseo de investigacin
Descripcin y seleccin de las unidades de estudio
Seleccin de tcnicas y bsqueda o elalx>racin de instrumentos de
recoleccin de datos
Descripcin del procedimiento
Seleccin de las tcnicas de anlisis de resultados dependiendo de
cada objetivo especfico
4.2.9 Aplicacin o fase interactiva
Consiste en la puesta en prctica del diseo de investigacin y la
recoleccin de datos. Estafase, al igual que la anteriores diferente para cada tipo
de investigacin, tanto en la cantidad de pasos que incluye, como en su
secuencia y caractersticas. Algunas veces la aplicacin implica slo recoger
datos, otras, exige que el investigador intervenga de manera directa modificando
las situaciones que desea estudiar. En algunos casos la recoleccin de datos se
hace en una nica oportunidad, en otros, se hace repetidas veces; todo depende
del diseo, el cual est en estricta correspondencia con los objetivos y el tipo de
investigacin.
4.2.10 Interpretacin o fase confirmatoria
En esta fase el investigador codifica, clasifica y analiza los datos que ha
recogido durante la fase anterior,interpretndolos y atribuyndcles un significado.
La fase interpretativa genera corno fruto el cumplimiento del objetivo planteado
inicialmente, as, segn cada holotipo de investigacin, el anlisis e interpretacin
dar como resultado una descrix:in, una teora, una prediccin, o lo que se
espera sea el logro final del estudio.
56 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

4.2.11 Evaluacin
En esta fase, se evala tanto el proceso como los resultados obtenidos. En
una investigacin debe evaluarse fundamentalmente la coherencia de todo el
proceso, en tnninos de correspondencia entre procedimientos, mtodos,
objetivos, tipo de investigacin, etc. Tambin se debe evaluar el aporte y el
impacto en el contexto social. El proceso debe ser una totalidad annnica y las
conclusiones deben reflejar el logro de los objetivos. Adems, esta fase sugiere
las posibilidades de investigacin que le penniten a otros investigadores seguir
avanzando en el proceso.
4.2.12 Presentacin y dlfusl6n
En esta fase el investigador vuelca el proceso por escrito a travs de un
informe,o a travs de otras modalidades, como los artculos cientficos, los
reportajes, los documentales, etc.,o por medio de la presentacin oral en una
exposicin, ponencia o sustentacin. Esta es la fase del proceso que permite dar
a conocer los resultados a las personas e instituciones ms interesadas o
directamente involucradas. Al igual que en los pasos anteriores, hay un esquema
de presentacin para cada tipo de investigacin.
La difusin consiste en dar a conocer los resultados de la investigacin,
sus alcances y consecuencias, ya no slo al contexto ms cercano, sino a la
comunidad cientfica en general. Esto se hace a travs de su publicacin, ya sea
en revistas cientficas, libros, artculos de prensa, internet, etc.
4.2.13 Seguimiento
El seguimiento de una investigacin se inicia cuando un investigador
toma como punto de partida el nivel y los resultados de la investigacin
realizada por otro investigador, para avanzar en el ciclo y profundizar en el
proceso. Es decir, si un investigador realiz el diagnstico de una situacin en
una investigacin descriptiva, probablemente otro investigador lleve a cabo
una comparacin o un anlisis; si un investigador dise un plan de intervencin
en una investigacin proyectiva, probablemente otro aplique el plan de
intervencin en una investigacin interactiva. Algunas veces es el mismo
investigador quien sigue profundizando en un proceso de investigacin
continuada pasando por diversos estadios a lo largo de muchos aos. La fase
de seguimiento de una investigacin se corresponde con la fase de indagacin
de la investigacin que le sigue.
En sntesis, as como el proceso cientfico de la humanidad recorre todo
el ciclo holstico, de modo que cada investigador en cada poca retoma lo
encontrado por sus antecesores y avanza en el proceso. cada investigacin
atraviesa, en micro, por todas las fases del mismo ciclo holstico.
El proceso puede ser metafricamente representado por el infograma No
9; esta figura simula la visualizacin de la espiral holstica vista desde arriba, de
Metodologia de la Investigacin Holstica -Jacqueline Hurtado de Barrera 57

Inrograma N- 9. Fases de la dimensi6n metodolgica de la investipdn


58 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

modo que cada crculo concntrico representa los estadios y las secciones en
las cules estn divididos; los crculos representan las fases.
43 Dimensin trascendente de la holopraxis de la investigacin
La dimensin trascendente de la investigacin se expresa en el impacto
que cada actividad tiene sobre el resto de la investigacin. Esta dimensin
pennitecomprenderqueloqueocurreenunmomentodelprocesoinvestigativo
se desprende de lo que ha sido antes y se proyecta haeia el futuro, desde y en
el presente, con un efecto insospechado. No importa en cul estadio o fase del
estudio se encuentre el investigador, lo que hace en un momento determinado
trasciende al futuro, a las siguientes fases, y transfonna el pasado,
proporcionndole una comprensin diferente de lo ya realizado.
Cuando un investigador cumple una actividad, est realizando esa
actividad, pero est simultneamente realizando otra de otro momento futuro:
cuando un investigador lee para delimitar su tema, est construyendo su
sintagma gnoseolgico, sin haberlo construido todava, y cuando defme su
objeto de estudio, est elaborando su instrumento de recoleccin de datos, sin
haberlo elaborado todava. Lo que se hace en cada instante se proyecta a lo
anterior y lo transfonna, pero al mismo tienqx> transforma el porvenir, al abrir
nuevas posibilidades. La dimensin trascendente es posible porque las fases de
los diferentes estadios estn conectadas entre sf, tal como lo ilustra el infograma
N" 10.
En lo que respecta al desarrollo del proeeso metodolgico (cuando y
cmo llevar a cabo cada paso de la investigacin), la dimensin trascendente
se expresa en la existencia de aspectos secuenciales y aspectos simultneos;
secuenciales, porque hay un predominio de actividades en cada fase de la
investigacin y en la medida que estn mejor trabajadas las fases anteriores,
ser ms sencillo desarrollar las fases siguientes; de hecho, cuando un
investigador se bloquea en alguna fase de la investigacin es porque
probablemente hay aspectos no resueltos en las fases anteriores: por ejemplo,
si el sintagma gnoseolgico ha sido desarrollado de forma inadecuada o est
incompleto, probablemente el investigador no pueda definir los eventos ni
disear los instrumentos en los criterios metodolgicos; as mismo, si el
enunciado holoprxico no est bien delimitado, la revisin bibliogrfica para
el sintagma gnoseolgico ser demasiado general. No obstante, en muchos
casos cada paso se superpone con otros, de modo tal que se realizan de manera
conjunta. Esto en ocasiones constituye una fuente de confusin para quienes
inician una investigacin pensando que primero deben plantear de forma
precisa y completa el enunciado holoprxico, para luego indagar sobre l y
construir el sintagma gnoseolgico, pero luego descubren que no pueden
plantear el enunciado holoprxico sin haber ledo; entonces la duda que surge
es: "qu informacin debo buscar si no s todava qu voy a estudiar?; pero,
si no busco informacin, entonces cmo defino lo que voy a esrudiar?"
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrem 59

Infograma N" 10. Dimensin trascendente del proceso investigativo.

~--~
---~-
.. ----
---
.-

Esto Jo que quiere decir es que si bten hay un predominio de actividades


en cada fase, de modo que se puede percibir un aspecto secuencial, de la misma
manera, las actividades de otras fases no estn completamente ausentes durante
el desarrollo de una fase particular; esto podra ilustrarse a travs de los
infogramas 11 y 12.
Por lo general, a partir de observaciones dentro de un contexto detenninado,
y con base en la revisin bibliogrfica, el investigador selecciona un tema o rea
de investigacin de manera general; es decir, identifica una situacin que le
inquieta o le llama la atencin y sobre la cual deseara saber algo. En la medida
que se ampla la revisin bibliogrfica preliminar, las observaciones, la
reflexin y las consultas, el investigador va conociendo los antecedentes del
tema, sabe qu tanto se ha indagado acerca del mismo, cules resultados se han
obtenido y qu se ignora, lo cual quiere decir que an en la fase de delimitacin
ya se estn trabajando simultneamente aspectos de las fases comparativa y
analtica; as, obtiene criterios suficientes para saber por qu es importante ese
tema y cul es la necesidad de investigarlo (justificacin), lo cual corresponde
a la fase descriptiva. Simultneamente, el investigador avanza en el proceso de
delimitacin del tema.
60 Metodologa de la Investigacin Holstica Jacqueline Hurtado de Barrera

InfognunaN"ll.SU<Dclalidadysimultaneidaddelaor...sdeladuenslnmetodul6gka

Delimitacin Revisin bibliogrfica Desarrollo de los Rccoleccin


y enunciado y sintagma oseolgico criterios melodolgfcos de datos
boloprxico
t t

Observaciones SIISielllaCklo

El anlisis del tema le permite centrar su atencin en los aspectos ms


relevantes; ladetenninacindelenunciadoholoprxicoorientalainvestigacin
hacia un nico foco, y la detenninacin del alcance del estudio ubica al
investigadorenelniveldeprofundidadenelquedeseaquedarse.Estosaspectos
conjuntamente con la justificacin le permiten plantear los objetivos.
Determinados los objetivos, el investigador puede identificar fcilmente
el holotipo de investigacin que ms le conviene. Por otra parte, la organizacin
de la infonnacin obtenida en la revisin bibliogrfica le permite trabajar el
sintagmagnoseolgico. Una vez hecho esto, es posible retomar la formulacin
del enunciado holoprxico, al cual, basado en el soporte terico el investigador
dar alguna respuesta tentativa (hiptesis), si se trata de una investigacin
confirmatoria. Toda la informacin obtenida en el sintagma gnoseolgico le
permite al investigador estimar la viabilidad del estudio.
El holotipo de investigacin detennina los mtodos a seguir en la
realizacin del estudio. Estos se presentan en los criterios metodolgicos, e
incluyen la definicin de los eventos a estudiar, la seleccin o construccin de
instrumentos de recoleccin de datos, la defmicin y seleccin de las unidades
de estudio, la descripcin del procedimiento y la seleccin de las tcnicas de
anlisis. El paso siguiente es llevar a cabo el procedimiento: recolectar los
datos, analizarlos, interpretarlos y concluir. Sin embargo, estando en la fase de
aplicacin es probable que sea necesario retomar y refonnular aspectos de los
criterios metodolgicos en funcin de las circunstancias y necesidades.
Es importante destacar que la revisin bibliogrfica es una tarea que
abarca casi todo el proceso, pues se inicia con las primeras lecturas necesarias
para delimitar la investigacin, y finaliza con el anlisis e integracin de
Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 61

Infograma N 12. Proceso investigativo

Anlisis del
tema

~eterminaci
del enunciado
Observaciones Identificaci Delimitacin Ho!Qprxico \
y consultas
1'
del tema del tema
Alcance
r-)1 Objetivos

Reflexin l Evaluacin
del tema - - r-,
. 1
Revisin
Ttpode W
Antecedentes Investigacin 1
Bibliogrfica Just7 1
1
Definicin de 1
variables 1
Sintagma efonnulaci
noseolgico del Enuncindo !'--,. Instrumentos 1 l
Holoorxico ~e en nos
etodolgico~ NProcedimiento

:1
Poblacin y
Muestra
\ Tipo de
\
\ Anlisis
recoleccin d \
datos \
~
Anlisis e
interpretacin Limitaciones
de risultados l J.,
62 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

resultados, etapa en la cual, con frecuencia, es necesario regresar a los centros


de documentacin para complementar infonnacin sobre resultados no
esperados. El infograma No 12 permite ver en forma global los pasos a seguir
en una investigacin, sin embargo, cada paso en particular es explicado con
mayor detalle a lo largo de este texto.

4.4 La dimensin cuntica del proceso de investigacin


La dimensin cuntica de la investigacin se desprende de uno de los
principios de la holstica: el principio de posibilidades abiertas. An cuando es
posible delinearen forma general los procesos met<Xlolgico e histrico en una
investigacin, a la larga es el investigador quien construye el proceso como tal.
Las actividades especficas de cualquier investigacin, lejos de estar definidas
de antemano, se van construyendo en el proceso. Si bien es cierto que hay pautas
o caminos generales posibles (mt<Xlos), cada investigacin tiene su propio
caminoparticular. Porejemplo, sielinvestigadordesearealizarunainvestigacin
proyectiva, se entiende que se deben cubrir los estadios exploratorio, descriptivo
(diagnstico),comparativo,analtico,explicativo(deteccindeprocesoscausales
asociados), y predictivo (preferencia y escenarios). Sin embargo, es posible que
estos estadios en su totalidad, o algunos de ellos, hayan sido cubiertos por otros
investigadores previamente, es decir, que ya exista una teora explicativa del
evento a modificar, o que se haya realizado un diagnstico descriptivo previo,
o que existan especificacines acerca de las condiciones ideales que debe cubrir
el programa, en cuyo caso, las actividades y los objetivos especficos del
investigador sern diferentes a otros casos en los cuales el mismo investigador
tiene que realizar el diagnstico, identificar los procesos causales, etc.
Un investigador no siempre realiza todos los estadios del proceso;
algunos investigadores exploran y otros retoman la investigacin en ese punto
para hacer descripciones; otros se valen de las descripciones y anlisis para crear
teoras; porlo general, quien intenta verificar, construye su sintagma gnoseolgico
con base en las teoras creadas por investigadores que han estudiado previamente
esa temtica, y este sintagma gnoseolgico lo gua en la formulacin de
hiptesis; quien disea una propuesta ya tiene cierta idea de los resultados que
dicha propuesta puede provocar, y esa idea est basada en predicciones previas
derivadas de las teoras, y as sucesivamente, el conocimiento va girando dentro
del ciclo holstico. La secuencia de actividades que se realizan en investigacin
holstica puede variar segn el caso particular de cada investigacin: en algunos
casos el investigador puede llevar a cabO el proceso por fases metodolgicas
completas (delimitacin, sintagma gnoseolgico, criterios metodolgicos,
etc.), en otros, se requiere recorrer cada estadio e ir formulando los pasos
siguientes a partir de resultados parciales, es decir, el sintagma gnoseolgico,
por ejemplo se va construyendo parcialmente en cada estadio, al igual que los
criterios metodolgico, etc. E 1infograma 13 xxira ayudar a comprender esta
dimensin.
Metodologa de la Investigacin Ho!istica- Jacqueline Hurtado de Barrera 63

lnfograma 13. Diferentes vas para la realizacin de una investigacin

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64 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

4.5 Las lneas de investigacin en Investigacin Holstica


En investigacin holstica, las lneas de investigacin trascienden la
nocin de "rea temtica" para integrarse al proceso holoprxico de la espiral
holstica.
Una lnea de investigacin se defme entonces por el paso organizado y
sistemtico a travs de los diferentes estadios, de un interrogante de investigacin,
o de varios interrogantes generados a partir de diversos tpicos o enfoques,
dentro de un rea temtica particular y con unas determinadas unidades de
estudio.
Si se ha resuelto un interrogante en el estadio descriptivo, es decir, se ha
realizado una investigacin descriptiva en un rea concreta, en un contexto
determinado, acerca de cierta temtica y con respecto a ciertos eventos, la lnea
de investigacin implicarla continuar el estudio en el estadio siguiente, es decir,
llevar a cabo una investigacin comparativa de esos mismos eventos, en cuanto
a diferencias y semejanzas con respecto a otros contextos; posteriormente se
llevara a cabo la investigacin analtica, explicativa, etc.
En una lnea de investigacin, el evento de contexto del estadio descriptivo
puede pasar a ser el evento de clasificacin del estadio comparativo; el evento
descrito puede pasar a ser evento a explicar, evento a modificar, o variable
dependiente, segn el objetivo de cada estadio.
Como pasos para formular un conjunto de lneas de investigacin se
sugieren los siguientes:
l. Delimitar un rea temtica y un conjunto de eventos de inters
2. Delimitar un contexto
3. Definir los diversos enfoques bajo los cuales se podra estudiar la temtica
(educativo, psicolgico, tico, poltico, econmico, etc.)
4. Definir tpicos especficos dentro del rea temtica
5. Considerar las unidades de estudio involucradas
6. Configurar cada lnea virrual, tomando como base cada tpico, segn cada
perspectiva o enfoque dentro del rea temtica
Una lnea de investigacin no tiene necesariamente que comenzar en el
estadio descriptivo; comienza en el estadio que sea necesario segn las
investigaciones realizadas anteriormente por otras instituciones u otros
investigadores.
En el infograma No 14 se muestra una representacin grfica de un
conjunto de lneas de investigacin derivadas de un rea temtica.
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 65

lnfograma 14. Configuracin de lneas matrices de investigacin.

Arca temtica
66 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hmtado de Barrera

Infognuna l4a. Ejemplo de lneas de invesdgadn en un 6rea tem6tica


Fase exploratoria del proceso
metodolgico:
Delimitacin de la investigacin
5.1 El proceso de deHmitacin
Durante la faseexploratoriael in vestigadordetermina el tema a investigar
y sus contenidos especficos. El "acerca de" del proceso investigativo es el
cosmos, la realidad, es decir, la investigacin indaga sobre todo aquello que
existi, existe, pudo o podra existir. Determinar el "acerca de" de una
investigacion particular, requiere seleccionar un tema, focalizar la atencin en
l, y precisar la comprensin, extensin y delimitacin del mismo.
Al final de la fase exploratoria el tema debe quedar delimitado de tal
manera que la tarea de investigacin pueda ser abarcada por un slo estudio, u
organizada en un cierto nmero de aspectos que permitan delinear varios
estudios separados; adems el investigador deber tener claridad acerca de lo
que realmente desea saber: lo que le interesa de los mltiples aspectos que
podran indagarse en relacin al tema. La delimitacin se lleva a cabo con
respecto a la temtica, al nivel y objetivos de la investigacin, al contexto, a las
unidades de estudio y al tiempo de la investigacin.
Este paso es esencial, pues cuando el tema de investigacin no est
adecuadamente delimitado, surgen dificultades en las fases posteriores del
trabajo. Sin esta delimitacin, no existen criterios precisos que guen la revisin
documental, lo cual propicia la recoleccin de cualquier material relacionado
con el tema~ pero que muchas veces no est ordenado a los objetivos especficos
de la investigacin o no toca de manera directa lo que se quiere estudiar.
Cuando el tema no est bien delimitado es ms difcil estructurar el
68 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

sintagmagnoseolgicoconbaseenunesquemalgicoycoherente,yconfigurar
una conceptualizacin precisa de los eventos a estudiar. Adems, cuando la
investigacin es demasiado amplia, los instrumentos tienden a ser menos
vlidos: intentan medir mucho y tenninan midiendo poco, por lo cual se hace
ms complicado el proceso de recoleccin, tabulacin y anlisis de resultados.
Por ltimo, se tiende a concluir con afirmaciones que no se desprenden
directamente de la investigacin.
La delimitacin del tema comprende varios procesos:
- Seleccin o identificacin del tema
- Anlisis del tema
- Detenninacin del enunciado holoprxicoo pregunta de la investigacin
- Comprensin y extensin del tema
5.1.1 Seleccin o identillcacin del tema
El terna de una investigacin por lo general surge del contexto en el cual
se desenvuelveel investigador; puede ser seleccionado a partir deobservaciones
o experiencias de la persona, de consultas profesionales o de revisiones
bibliogrficas de distintas fuentes. En oportunidades, es propuesto por alguna
entidad acadmica, pblica u organizacional.
* Observaciones y consultas:
Comprende observaciones de la vida diaria o de situaciones de carcter
social o profesional que requieran ser solucionadas o que generen
interrogantes al investigador.
Torbellinos de ideas con base en intereses o motivaciones especficas,
surgidos de observaciones ya no slo del investigador, sino de un grupo
de personas vinculadas al contexto del investigador, a una comunidad o
a una situacin llamativa.
Consultas con expertos, no directamente involucrados en el contexto del
investigador, pero conocedores del rea temtica de su profesin. En este
aspecto se incluyen las asesoas, la sugerencia de temas como parte de
una linea de investigacin institucional, o las solicitudes hechas al
investigador bajo la fonna de consultoa.
Las observaciones y consultas sonunafuenteimportanteparaseleccionar
temas de investigacin y para posteriormente completar el proceso de
delimitacin. Con mucha frecuencia un tema de investigacin surge cuando el
investigador percibe que hay una situacin no resuelta, o que existe una
dificultad especfica en un contexto detenninado. Tambin, cuando algo le
inquieta, le interesa ole preocupa; algo de lo que deseara conocer ms. o quiz
una necesidad apremiante, o una circunstancia que no marcha segn lo
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 69

esperado, la cual quisiera modificar a travs de alguna intervencin.


* Revisin informtica:
A partir de la lectura, ya sea de libros, tesis, revistas cientficas, prensa,
redes telemticas, etc., se pueden detectar:
Predicciones o explicaciones tericas formuladas en investigaciones
anteriores las cuales an no han sido confinnadas, o consecuencias
derivadas de ellas que requieren de una indagacin ms profunda.
Lagunas del conocimiento: asuntos que an no han sido explicados,
descritos o analizados.
Investigacionesacercadeunmismotemaquehanllegadoaresultados
contradictorios y requieren un estudio ms completo, o desde un
sintagma gnoseolgico nuevo.
Avanees tericos o instrumentales que dan acceso a la experiencia de
eventos novedosos y hacen posible investigaciones, las cuales
anteriormente no podan ser llevadas a cabo.
Preguntas que se sugieren en la literatura de investigacin,
particulannente en la discusin de resultados y en las recomendaciones
de artculos cientficos, ponencias o informes de investigacin.
Vacos o nuevas aplicaciones de investigaciones anteriores, las cuales
han cubierto ciertos estadios del proceso, pero han dejado otros
estadios sin alcanzar.
Intentos de generalizar a otras reas, contextos, o a poblaciones con
diferentes caractersticas, algunos descubrimientos ya ensayados en
un contexto especfico.
Esta revisin bibliogrfica preliminar es muy importante, no slo para
elegir el tema de investigacin, sino porque proporciona criterios pan1 saber si
el tema es realmente importante, si el estudio se justifica, y qu tipo de objetivos
puede plantearse el investigador como alcanzables. Adem<;, proporciona el
material inicial para la elaboracin del sintagma gnoseolgico.
Lo que se desarrolla en este momento de la investigacin se proyecta con
mucha fuerza en las fa<res posteriores del proceso. De hecho, muchos de los
elementos que configuran lajustificacin del estudio surgen de las observaciones,
las consultas y la revisin bibliogrfica preliminar.
5.1.2 Anlisis del tema
El anlisis del tema es el segundo paso del proceso de delimitacin. y se
inicia cuando el investigador ha identificado una temtica general a investigar,
pero no sabe an qu desea indagar sobre esa temtica. Es posible identificar
varios momentos del anlisis del tema; estos momentos son los siguientes:
70 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

* Recoleccin de iDfonnacin acera~ del tema: Una vez seleccionado


el tema, el paso siguiente es recopilar infonnacin o reunr datos ms precisos
acerca de la situacin a investigar. Esto le pennite al investigador familiarizarse
con el fenmeno, adquirir una visin amplia del misnto, y fonnarse ciertos
criterios para tomar decisiones x>steriores. Esta informacin puede ser obtenida
a travs de la revisin bibliogrfica. asesorias o entrevistas, o por medio de la
observacin directa de las situaciones; este ltimo recurso es indispensable
cuando se trata de una investigacin de nivel integrativo. Un componente
esencial del anlisis del tema lo constituye la reflexin, por ello, algunas
preguntas que el investigador puede formularse en este momento son:
- Referidas a un tema
Por qu me interesa este tema?
Qu es lo que me preocupa o me llama la atencin de estos contenidos?
Cules otros temas pueden estar asociados a sto?
Qu se ha estudiado anterionnente acerca de este tema?
A cul contexto pertenece este tema?
Cules aspectos podran destacarse (econmicos, sociales, polticos,
biolgicos, etc.)
- Referidas a una situacin inquietante
Qu suoede?
Cundo sucede?
Cules son las circunstancias en las cuales aparece el hecho?
Quines estn involucrados?
Cmo suoede? (secuencia, dunlcin, etc.).
Cules son los antecedentes de esa situacin?
Qu sera lo esperndo?
a.Bsquedadelsignllkadodeloodatos:Posterionnenteelinvestigador
debe revisar y valorar la infortuacin obtenida, identificar aspectos de mayor
relevancia o en los cuales est ms centrado su inters, as como reconocer
posibles relaciones existentes entre esos datos; este ltimo punto es
pamculannente importante en las investigaciones de nivel comprensivo e
integrativo. Algunas preguntas que pueden formularse son:
Qu aspectos de este tema sobresalen?
Cmo se relacionan esos aspectos entre s?
Hay algn aspecto en paJticular que me interese ms?
Hasta dnde se pueden investigar esos aspectos?
Cules se pueden indagar y cules no?
b. Fstudlo de posibles alternativas: Como resultado de las fases
anteriores, se espera que swja un abanico de alternativas segn las cuales sea
posible realizar la investigacin, es decir, un mismo tema o situacin puede
generar infinidad de preguntas con diversidad de objetivos de investigacin;
Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 71

por lo tanto. en este momento, el investigador debe estudiar y valorar las


alternativas de investigacin ms acordes con sus posibilidades, intereses y
con las necesidades cientficas y sociales. Las diferentes alternativas son los
diferentes enunciados holoprxicos que podran plantearse para su temtica
particular.
c. Focalizacin de la atencin en una alternativa: En este caso el
investigador debe preguntarse" qu quiero saberacerca de sto? "La respuesta
a esta pregunta permite al investigador focalizar su atencin en el aspecto o
aspectos que realmente le interesan del tema y descartar las alternativas que no
corresponden a su inters principal, aquello en Jo que no desea adentrarse.
lnfograma N 15. Alternativas de pregunta en una misma temtica

Qu quiero saber acerca de sto?

Qu hay?

Cmo es?, cules son sus caractersticas?, cmo vara en el


tiempo? ...

Se manifiesta de manera diferente este evento en dos o ms grupos


o contextos diferentes? Qu diferencia hay entre estos grupos en
relacin a este evento o situacin?...

Cules son los elementos que componen este evento? Qu


elementos de este evento sobresalen? Contiene este contexto los
Situacin eventos tales que se ajustan a estas exigencias?...
JrOOWIIIII Porqu ocurre este evento?CuJes son las causas que lo originaron?
Inters Cmo vara este evento en presencia de otros eventos?...
Curiosidad
Ne<esidad Cmo se presentar este evento en un futuro que rena tales
condiciones? Dadas las siguientes circunstancias, cules sern las
Evento de
situaciones futuras que se originarn?...
estudio
Cules sern las caractersticas de un aparato, diseo, propuesta,
etc., que pennita lograr los objetivos tales, relacionados con este
evento? ...

Qu cambios inmediatos se pueden producir en este evento, si se


aplica este diseo, programa, modificacin, etc.?Qu ocurre durante
la aplicacin de tal programa con respecto a un evento determinado? ..

Existe relacin entre estos dos eventos? ...

Hasta qu punto el programa, disei'io o propuesta, relacionado con


este evento, est alcanzando los objetivos que se propuso?
7~ Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

La respuesta al "qu quiero saber" puede estar enfocada de diferentes


maneras; el infograma No 15, puede ayudar al investigador a centrarse.
Una vez que el investigador ha elegido una de estas maneras de abordar
la investigacin en funcin de lo que desea saber acerca del tema, debe tener
toda<; las herramientas necesarias para proceder ala determinacin del enunciado
holoprxico.
5.1.3. Determinacin del enunciado holoprxico
La palabra "holoprxico" significa "praxis del holismo"; el enunciado
holoprxico se refiere a la expresin mediante la cual el investigador precisa
lo que desea saber con el estudio que est iniciando, de manera condensada.
precisa, clara, breve y concreta. Es la pregwlta de investigacin, y constituye
bsicamente un interrogante que el investigador se plantea acerca del evento de
su inters. De este enUJICiado se derivan los mtodos, los procedimientos y los
instrumentos, e incluso las conclusiones a las que se pretende llegar, por eso
se denomina holoprxico, porque orienta la praxis holstica de la investigacin.
El enunciado holoprxico es un planteamiento, afirmacin, enunciado o
pregunta que permite establecer

Qu se quiere saber, acerca de cul caracterstica,


en quines, en cul contexto o situacin, y cundo

Cada uno de estos aspectos del enunciado holoprxico conduce a los


diferentes componentes de la investigacin, tal como lo seala el infograma N"
16. Al revisar el infograma 16, se evidencia claramente cmo el enunciado
holoprxico es manifestacin de uno de los principios del holismo: cada uno
de los eventos del halos expresa en s{ mismo al todo.
El enunciado holoprxico expresa la totalidad de la investigacin; es
el gennen de todo el proceso investigativo y metafricamente se puede
comparar con una semilla: asf como la semilla contiene toda la informacin
gentica que se necesita para que el rbol se desarrolle con todas sus
caractersticas particulares, desde el tamao, pasando por la forma de las
hojas, hasta el tipo de frutos que dar, el entmciado lwloprxico contiene lo
necesario para orientar toda la investigacin.
Dentro de una comprensin positivista, el enunciado holoprxico est
representado por lo que convencionalmente se ha denominado problema de
investigacin)), Segn Kerlinger (1981) el problema de investigacin es "una
oracin interrogativa que pregunta: qu relacin existe entre dos o ms
variables?" (p. 11 ). Sinembarguestadefmidnesextremadamenterestringida;
como puede observarse. comparndola con las interrogantes del infograma 15.
este tipo de interrogante corresponde slo a uoa de las mltiples posibilidades
Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 73

lnfograma N 16. Componentes del enunciado holoprxico

Qu se quiere saber-> Nivri de inve~tigacin -->Objetivo--> Holotipo

->Evento de estudio ->Sinergias e indicios-> Instrumentos

Acerca de cul ->Amplitud del foco


caracterstica
->Sintagma gnoseolgico

--->Unidades de estudio----> Poblacin ymuestr


En quines
--->Fuentes------------> Poblacin y muestra referencia

En cul contexto o situacin----> Alcance y ub!<.:.tcwn "'~ ugcugr.t.

Cundo---> Perspectiva temporal

de investigacin, y se a.;;ocia con la investigacin estrictamente confirmatoria,


por locualladeftnicin de problema que convencionalmente se ha trabajado
dentro del positivismo deja fuera las interrogantes que conducen a
investigaciones descriptivas, comparati vas, anal tic <L" proyecti vas. evaluativas.
etc. De hecho, el mismo Kerlingcr (1979) seala que no son problema:-.
cientficos los siguientes: " ... Cul es el modo ms eficiente de constiUiruna red
de carreteras en el estado K? Qu es lo que hace que un maestro tenga xito? ... ''.
En investigacin holstica, el concepto de enunciado holoprxico>> es
mucho ms amplio que la nocin de "problema" dentro del positivismo.
Aunque ambos constituyen Jreguntas de investigacin, la interrogante que el
positivismo denomina "problema", para la investigacin holstica es slo una
modalidad de enunciado holoprxico confinnatorio; adems, las interrogantes
que el positivismo no considera cientficas, s son consideradas objeto de
74 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

investigacin dentro de una comprensin holstica; de hecho, una pregunta


como "cul es el modo ms eficiente de construir una red de carreteras en
el estado K?", conduce a una investigacin proyectiva, o proyecto factible,
y una interrogante como "Qu es lo que hace que un maestro tenga xito?",
conduce a una investigacin de carcter explicativo.
Plantear un enunciado holoprxico tiene su dificultad; como ya se vi,
requiere de un proceso dedelimitacincuyaextensin en el tiempo y laboriosidad
varan segn la temtica y el contexto. Algunos de los errores ms comunes
presentados por los investigadores al momento de plantear un enunciado
holoprxico, son los siguientes:
l. Recolectar informacin sin un propsito definido, despus de haber dejado
atrs la fase exploratoria, aplicando instrumentos prematuramente, y
plantear, posteriormente, un enunciado holoprxico que se ajuste a las
"respuestas" encontradas.
2. Tomar un grupo de datos que ya existen y han sido recogidos por otros
investigadores con propsitos diferentes a la investigacin que se desea
realizar, o incluso, sin propsito de investigar, y tratar de encajarle un
enunciado holoprxico.
3. Definir el enunciado holoprxico de fonna tan ambigua y general que el
investigador no sepa qu camino tomar y se produzcan conclusiones
arbitrarias o propias de distintos tipos de investigacin.
4. Plantear un enunciado holoprxico sin haber realizado un proceso previo
de exploracin y sin haber revisado la bibliografa existente sobre el tema,
con lo cual se corre el riesgo de formular una pregunta de investigacin en
un nivel inapropiado o estudiar algo que ya se conoce.
5. Plantear un enunciado holoprxico que involucra varias investigaciones
diferentes, con lo cual el estudio termina siendo una mezcla de objetivos
y resultados poco claros, cargada de incongruencias entre sus distintos
aspectos (diseo incongruente con tipo de investigacin; tipo de
investigacin incongruente con objetivos; objetivos incongruentes con
conclusiones; etc.).
6. Plantear un enunciado holoprxico en el cual estn sobreentendidos
algunos de sus componentes (el qu, el quines, la caracterstica a estudiar,
etc.), lo cual propicia que el investigador se bloquee en fases posteriores
como por ejemplo, en el desarrollo del sintagma gnoseolgico, en la
definicin de eventos o la elaboracin de instrumentos.
En las fases preliminares de delimitacin del tema, se determina un
enunciado holoprxico aproximado, pero este enunciado se retoma
posteriormente, y queda planteado en fonna definitiva una vez que se ha
realizado una revisin bibliogrfica ms completa y se ha configurado el
Metodologa de la Investigacin Holfslica- Jacqueline Hurtado de Barrera 75

sintagma gnoseolgico. As mismo, a medida que avanza la lectura se produce


un proceso simultneo de ''enfoque" (metafricamente hablando), tal como lo
plantea Ramrez (1998), en el cual cada elemento del enunciado se va
precisando y especificando cada vez ms.
El enunciado holoprxico puede plantearse como una interrogante
central que focaliza la atencin del investigador en un punto especfico y le da
pautas para saber hasta cul nivel de investigacin va allegar y cules objetivos
se va a plantear. Es la piedra angular que le da soporte a la investigacin y en
funcin de la cual se orienta el proceso posterior. El enunciado holoprxico abre
la investigacin, orienta la metodologa, gua los procedimientos y en base a
l se concluye. El proceso de "focalizacin" permite identificar y formular un
enunciado holoprx.ico de un sinnmero de posibles alternativas, y el proceso
de "enfoque" permite pulirlo y precisar cada uno de sus aspectos; un ejemplo
lo constituye el infograma No 17.
5.1.4 Comprensin y extensin del tema
El investigador debe plantear el enunciado holoprxico de tal manera que
sea abordable. Para lograr sto, puede descomponer la pregunta general en
varios interrogantes. Tambin es muy importante que el investigador determine
cules son los supuestos, las teora<; y el enfoque desde el cual va a abordar el
estudio, pues de acuerdo al Modelo Terico (Mf) se orienta la investigacin.
Es necesario adem<; definir trminos y especificar los conceptos relacionados
con el fenmeno en estudio. Toda esto va plasmado luego en forma amplia y
detallada en el sintagma gnoseolgico. Para establecer la extensin del tema,
deber especificar, al menos en forma general, un rea sociogeogrfica, un
segmento temporal y un tipo de poblacin dentro de los cuales se realizar el
estudio. Esto se concreta ms especficamente luego, en los criterios
metodolgicos, cuando se precisan la poblacin y la muestra.
La identificacin del tema proporciona los elementos necesarios para
redactar la justificacin; el anlisis del tema y el planteamiento inicial de la
pregunta de investigacin permiten redactar los objetivos. La comprensin del
terna contribuye a estructurar el sintagma gnoseolgico y la extensin ayuda a
precisar la poblacin.
5.2 Holografa de la investigacin
La holografa, en sentido estricto es un mtodo de fotografa sin lente, en
el cual el campo de onda de luz que esparce un objeto es recogido en una placa
comopatrndeinterferenciaEsteregistrofotogrficoesdenominadoho/ograma..
Cuando el holograma se coloca en un haz de luz coherente como el lser, el
patrn de onda original del objeto se regenera, creando una imagen tridimensional
del mismo. Como no se utiliza ninguna lente de enfoque (es decir, no hay figura
fondo en el registro), la placa aparece como un patrn absurdo de remolinos, de
modo tal que cualquier trozo del holograma pennite reconstruir la imagen
76 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

Infograma N 17. Focalizacin de un enunciado holoprxico

1 Temtica 1 Reflexiones e interrogantes

Estudio sobre el embarazo en adolescentes ____. Qu aspectos del embarazo en


_ adolescentes?
~----------- Quines, la madre o el padre
... adolescente?

Estudio sobre padres adolescentes Qu aspectos del padre adolescente?

Responsabilidades del padre adolescente Qu se quiere saber acerca de las


~responsabilidades del padre
~---------- adolescente?

Cmo ejerc;";s responsabilidades paternas____. Padres adolescentes de qu edades?


el padre adolescen:"~_ _ _ _:__ _::.::!:.::--

Cmo ejercen sus responsabilidades paternas Padresadolescentesdeculcontexto?


los padres adolescentes de 15 a 17
4
aos de edad ------------
En qu medida ejercen sus responsabilidades
paternas los padres adolescentes,
de 15 a 17 aos de edad, inscritos en ____. Enunciado holoprxico
diferentes institutos educativos
ubkados en el occidente de Caracas?

completa del objeto (Wilber y otros, 1992).


El holograma es entonces, una figura o imagen virtual que representa, en
sus mltiplies perspectivas a un objeto, a partir de la ubicacin de los puntos
esenciales que lo identifican. I..aholografa en investigacin es un procedimiento
que pennite desarrollar un holograma (metafricamente hablando), del estudio
que se pretende realizar, a partir del enunciado holoprxico o de cualquier otro
aspecto de la investigacin. La palabra holografa se deriva de las races holos
y graphein. La primera significa entero, completo, y la segunda, dibujar,
graficar. Por tanto, la holografa se refiere, en este caso, al proceso mediante el
cual uninvestigadorpuede graficarovisualizar lairnagencompletauholograma
de la investigacin, an antes de haberla realizado, y a partir de uno de sus
elementos; en otras palabras, el holograma de la investigacin consiste en una
representacin virtualde la misma, derivada de los puntos esenciales contenidos
en el enunciado holoprxico.
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrem 77

La investigacin, en su carcter holstico, est contenida y representada


en cada uno de sus componentes; dada esta caracterstica, existe la posibilidad
de desarollar un holograma del proceso completo y de lo que ser la investigacin,
a prutirdeuna,.pecto sencillo como es el enunciado holoprxico. Al realizares te
procedimiento, y utilizarlo como estrategia de enseanza de la investigacin, el
aprendiz tiene la oportunidad de visualizar en una primera aprehensin, la
globalidad del trabajo de investigacin, an antes de haberlo llevado a cabo.
Esto le permite hacerse una imagen de lo que ser la investigacin acabada, y
avanzar en el proceso sin perderse.
Para realizar un holograma de la investigacin basta con "desplegar" los
componentes bsicos del enunciado holoprxico: qu se quiere saber, acerca
de cul caracter.rttica, en quines, dentro de cul contexto, cundo. Al
desplegar cada uno de estos aspectos y desarrollarlos, se obtiene un grfico
completo de la investigacin que va desde sus objetivos y tipo de investigacin,
pa,.ando por las idea" centrales del sintagma gnoseolgico, el objeto de estudio,
el contexto de la investigacin, los instrumentos, hasta el tipo de conclusiones
a obtener. Sin embargo, as como el holograma fotogrfico no es el objeto, el
holograma de la investigacin no es la investigacin mio;;ma; es slo una
visualizacin general de lo que podra ser, construida a partir de sinergias
representativas. Aunque esto ayuda enormemente a orientar al investigador, no
implica que deba convertirse en una camisa de fuerza de la investigacin. La
detenninacin de lo que hay entre un punto y otro, entre una sinergia y otra, as
como la caracterizacin detallada de cada sinergia, slo es posible a travs de
la realizacin misma de la investigacin. La re presentacin grficadcl hol ogrJlTla
de la investigacin se encuentra en el infograma N" 18.
Cuando una investigacin ha sido realizada con criterio holistico, a prutir
de cualquiera de sus elementos es posible desplegar la investigacin completa.
Sin embargo, cuando el proceso ha sido incoherente y no hay correspond{'- ia
entre los diversos aspectos que conforman una investigacin, de cada ele1 .J
se desplegar el holograma de una investigacin diferente. Esto per c~te a
cualquier investigador o asesor detectar la" incongruencia" y armoni.ar los
mtodos con los objetivos y los conceptos. Las caractersticas de la investigacin
como totalidad, y el holograma como ayuda metodolgica contribuyen en los
procesos de asesora, orientacin, enseanza del proceso investigativo, tal y
como se viene realizando en la Fundacin Sypa1, desde 1995, cuando la autora
present la tcnica del holograma.
Adems de contribuir a visualizare! proceso metodolgico en su totalidad,
la holografa tambin puede ser utilizada como tcnica de anlisis; partiendo de
un hecho, situacin o aspecto de una realidad, se puede construir el holograma
dentro del cual est inserto dicho aspecto. De esta manera es posible conocer las
caractersticas de una sociedad, por ejemplo, a partir de una de sus
manifestaciones. Lo mismo se puede hacer en anlisis del pensamiento de un
autor, una idea predominante de una poca, etc.
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Fase descriptiva del p~ metodolgico:
Justificacin, propsitus y objetivffi
6.1 La justificacin
Lajustificacin de unainvestigacin constituye una descripcin detallada
y organizada de las necesidades y motivaciones que justifican o sustentan la
realizacin de esa investigacin en ese contexto y bajo esas concliciones.
Representa el "por qu" de la investigacin y no debe confundirse con el "para
qu". La justificacin alude a las razones que llevaron al investigador a
seleccionar el tema en cuestin, las cuales sirven adems de fundamento para
realizar el trabajo. Estas razones pueden estar sustentada.;; en:
- necesidades
- motivaciones
-intereses
- inquietudes
- sugerencias
-valores
- potencialidades
Una investigacin puede iniciarse por la deteccin de una serie de
necesidades, vacos o dificultades que el investigador percibe en una situacin
o contexto detenninado o puede surgir por la existencia de motivaciones de
diversa ndole, o por intereses, inquietudes, potencialidades y valores. Tambin
puede plantearse por sugerencia de otras personas involucradas en investigaciones
ms amplias que requieren de continuidad o complemento. El darse cuenta de
que una situacin no se desarrolla segn lo esperado o lo deseado forma parte
de la justificacin. En tal caso, el estudio detallado de la..;; necesidades que han
originado la investigacin (es decir, la justificacin), darn al investigador los
elementos necesarios para formular los objetivos con mayor precisin. Sin
embargo, constituye un error frecuente en investigadores noveles formular
80 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

objetivos y propsitos ante~ dedesarrollarunajustificacin coherente y slida.


El fonnular los objetivos antes de haber desarrollado la justificacin conlleva
a plantear objetivos innecesarios, poco pertinentes o intrascendentes.
Otro aspecto relacionado con la justificacin tiene que ver con los
antecedentes de la situacin y las investigaciones anteriore..<; realizada.; en el
rea. An cuando esta informacin se desarrolla con detaUe en el sintagma
gnoseolgico de la investigacin, para poder elaborar lajustificacin del estudio
es necesario indagar sobre estos aspectos, pues si el asunto que le interesa
conoceralinvestigadoryahasidoampliamenteinvestigadoyresuelto,entonces
no se justificar invertir tiempo, esfuerzo y dinero en algo que ya se conoce.
El conocer los antecedentes relacionados con un determinado tema ayuda
al investigador a:
No investigar cuestiones que ya han sido ampliamente estudiadas. Un
investigador puede abordar un tema ya estudiado siempre que enfatice un
aspecto novedoso del mismo, le d una perspectiva diferente, o trabaje en
un contexto diferente.
Delimitar ms la idea preliminar de la investigacin. El conocimiento de los
antecedentes es uno de los aspectos que le permite desarrollar al investigador
el proceso de delimi!Jlein del tema descrito en el apartado aoterior; adems
le proporciona ideas acerca de cmo aproximarse al fenmeno, cules
instrumentos se pueden utilizar, cules procedimientos han dado resultado...
Ubicar el holotipo de investigacin ms apropiado.
Seleccionar la perspectiva central desde la cual se abordar la investigacin.
Un mismo tema puede abordarse desde diversas perspectivas, entre otras,
psicolgica, sociolgica, comunicacional, mdica, antropolgica
Una justificacin debe especificar el por qu de cada aspecto del
enonciadoholoprxico.Lassigoienrespregontaspuedenayudaralinvestigador
a explicitar la justificacin: porqu este tema?, porqu estos eventos?, por
qu estas unidades de estudio?, por qu este contexto?, por qu esta
perspectiva temporal?. por qu este enfoque terico?, por qu este nivel de
investigacin?
La justificacin surge desde aotes de plantear el eoonciado holoprxico,
pues es ella la que genera la inquietud de investigar. Durante la fase exploratoria,
en la medida que el investigador identifica y delimita su tema, analiza y centra
su atencin en ciertos eventos, encuentta progresivamente la sustentacin del
estudio y los elementos que, organizados y expresados deforma clara y sencilla,
constituirn la justificacin. En el infograrna N" 19 se puede observar cmo el
investigador detalla una serie de necesidades asociadas con el estudio que se est
planteando realizar. Lo ideal es complementar las descripciones de lajustificacin
con referencias y aportes de otros investigadores, sobre todo cuando se
Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 81

mencionandatosestadsticososehacenafirmacionesquerequierensustentacin.
La justificacin debe cerrar con la formulacin del enunciado holoprxico. En
el infograma ~ 20 se reproduce un texto de Barrera Morales ( 1998), en el cual
se especifican algunos detalles ms acerca de la justificacin.

lnfograma N 19. Ejemplo de justificacin

Diseo de un modelo sanitario para la recoleccin de basura en el rea urbana


de la ciudad de Bogot

La dudad de Bogot, capital de la RepblicadeColombia, es el mayor


centro administrativo, potico, industrial y cultural del pas. Su poblacin
se acerca a 5.700.000 habitantes, su tasad e crecimiento demogrfico no Por qu Bogot?
ha bajado del 7% anual en Jos ltimos 10 afios, y se espera que aumeme
en los aos venideros. A pesar de ser una ciudad muy importante, cada dfa Por qu servicios
registra mayores dificultades en cuanto a servicios primarios (agua pblicos?
potable, energfa elctrica, comunicacin, transporte urbano, recoleccin
de basura, etc.), lo cual puede agravarse con el crecimiento veniginoso de
la poblacin.
El nico instituto encargado de la recoleccin de basura en el rea
urbana de Bogot es la EDIS. Este organismo comenz a registrar crisis
laborales y econmico financieras a mediados de 1982, y desde entonces, Por qu recolecin
la recoleccin de basura ha empezado a sufrir alteraciones, lo que trajo de basura?
como consecuencia un considerable deterioro de este servicio primario.
Desde hace algn tiempo se han venido formulando propuestas relacionadas Por qu un
con la descentralizacin,. de este importante servicio, entreg!indolo a las modelo sanitano")
empresas privadas interesadas en el asunto. Como ejemplo del deterioro
que ha sufrido la recoleccin de basura, se puede sefialar que hace
aproximadamerte dos afias, en todos los barrios del Norte de la ciudad, la
basura se recogfa diariamente, mientras hoy dfa, los camiones de la EDIS
pasan una vez por semana, lo que genera acwnuiacin de basura al frente
delas viviendas,incidiendoenel aspectoesfticodcla ciudad y propiciando
probJemas sanitarios.
La EDIS carece de una tecnologfaavanzadaen materia de recoleccin
de basura, y todavfa no est definida la ubicacin de los terrenos en Jos
cuales va a depositar la basura recogida (en las afueras de la ciudad).
Incluso, la basura recogida no se est clasificando, pudiendo asf, con una
pequea inversin adicional, generar importantes materias primas para
algunas industrias bsicas de la ciudad y sus alrededores (papel, vidrio,
huesos, metal, desperdicios orgnicos, etc.). Por qu un
Si se tiene en cuenta el vertiginoso crecimiento de la poblacin urbana diseo o
de la ciudad de Bogot, por wta parte, y el proceso de transicin del pas, programa?
es evidente que las cantidades de basura sern cada dfa mayores, de modo
que se hace necesario pensar en el futuro en lo que respecta a la basu1<1
desde un punto de vista tecnolgico, econmico, financiero, social y
ecolgico. Por tal razn resulta conveniente realizar un estudio que
permita disear un modelo sanitario para la recoleccin de basura en el
Vea urbana de Bogot, ms acorde con las necesidades y exigencias de la
SOCiedad actual y de la poblacin boe:otana.

Fuente: Radulovic Scilliffer, Dejan. Manual de proyectos de tesis. Bogot, 1984.


82 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

Infograma N 20. Consideraciones acerca de la justificacin en investigacin

La justificacin en investigacin
Marcos Fidel Barrera Morales
En la elaboracin fonnal de las propuestas de investigacin, como tambin en la formulacin
de todo plan, programa o proyecto, son muchos los aspectos a tener en cuenta, entre ellos
antecedentes, descripcin,justijicaci6n, objetivos, tipo)' diseo de investigacin, etc.
Si la justificacin est bien estructurada, entonces, la investigacin tiene buen asidero, se
facilita la formulacin de los objetivos y se esclarecen otros puntos relacionados con la tarea
indagativa. La justificacin (dej usto, accin de lo justo; evidenciar lo que corresponde) alude
a los motivos, a las neasidades, a los intereses, a las inquietudes, a kts valores. a las
posibilidades, alas potencialidades y a las aptitudes, propios de cualquier contexto donde
la investigacin ocurre, as{ como tambin de las instituciones e investigadores involucrados
en la misma
En la justificacin se consideran las necesidades, lo cual tiene que ver con Jos aspectos del
contexto que estn incidiendo o llamando la atencin sobre la investigacin, debido a su
deteccin por ausencia: porque hace falta algo, es porque la atencin del investigador se
incrementa.
En la elaboracin de la justificacin tambin se tienen en cuenta las motivaciones. Esto tiene
que ver con aquellos aspectos de carcter intencional que animan o estimulan el propsito del
investigador. Si ste cuece de motivaciones, su trabajo se hace aptico, y se afecta
sensiblemente la actividad. Lo motivacional tiene rafees en el contexto, en la experiencia y
en el esquema de valores y, por supuesto, influye en el agrado de quien investiga
Otro aspecto a tener en cuenta es lo concerniente a los intereses. entendidos como la
propensin o las tendencias que una comunidad, contexto o situacin manifiestan, los cuales
detenninan lneas de accin yconductas definidas. Los intereses pueden ser de carcter social,
cultural, poltico, cientfico, tico...
Las inquietudes tambin han de ser tenidas en cuenta en la justificacin porque muchas
investigaciones se inspiran en ellas. Las mismas surgen de los contextos o situaciones objeto
del inters investigativo. Si hay inquietud, existen posibilidades de investigar. Las inquietudes
-asociadas a la actividad intelectual con vinculaciones afectivas y volitivas- son manifestacin
de algo y la descripcin de las mismas bien puede configurar una suficiente justificacin para
el trabajo.
Los valores tambin pueden ser tenidos en cuenta, entendidos como aspectos, nociones o
comprensiones que orientan el quehacer de las personas, las instituciones y los contextos. Los
valores generan actitudes generalizantes y reiterativas por lo que constituyen comprensiones
llamadas a ser tenidas en cuenta a la hora de fonnular la justificacin.
Tambin es importante tener en cuenta las potendalfdades y las aptitudes, vistos como
aspectos o factores que estn presentes en el evento a considerar con capacidad para generar
inters suficiente en el investigador.
Las posibilidades tambin han de considerarse. Si "las condiciones estn dadas'', esto quiere
decir, si existen posibilidades, se puede, entonces, investigar. Precisar las posibilidades -con
relacin a la situacin. evento o problema de inters- ayuda ajustificar los actos investigativos.
Estos principios permiten visualizar con criterios holsticos diversos aspectos que por lo
regular se ignoran. Sin embargo, es bueno tener en cuenta que omitir su consideracin no
impide que ejerzan influencia constante en el desarrollo de la investigacin, o sea, acten
como justificadores de la misma.
Porque est bien que se investigue. pero investigar, por qu?
Metodologa tle la Investigacin Holstica- Jacqueline Hunado de Barrera 83

6.2 Los propsitos de la investigacin


La justificacin en muchos casos puede confundirse con los propsitos
de la investigacin. Si bien la justificacin est dada por las condiciones
anteriores ala investigacin, los propsitos aluden a lo que se aspira a alcanzar
despus de realizada la investigacin.
Los propsitos de la investigacin penniten explicar la importancia del
tema seleccionado y de la investigacin a realizarse, en tnninos de la
relevancia social, la utilidad y los posibles aportes. En otras palabras, los
propsitos son aspiraciones a largo plazo que trascienden la investigacin; sin
embargo las consecuencias y aportes derivados del estudio contribuirn de una
u otra manera a que esas aspiraciones estn ms cercanas o parte de ellas sean
cubiertas.
Los propsitos de una investigacin por lo general estn referidos a los
siguientes aspectos:
a. La relevancia cientfica: consiste en detenninar si el estudio a
realizar contribuir con nuevos conocimientos al avance de la
ciencia. si ayudar a desarrollar nuevos instrumentos o tcnicas de
recoleccin o anlisis de datos, o sugerir mtodos ms adecuados
al estudio de ciertos fenmenos (Ramrez, 1996).
b. La relevancia social: tiene que ver con la importancia y utilidad de
la investigacin escogida, en el mbito social y en la solucin de los
problemas humanos. Los resultados de toda investigacin deben
tener una aplicacin concreta dentro del rea y el contex10
correspondiente (Ramrez, op. cit.).
c. La relevancia personal y profesional: referida a los aportes y
aprendizajes que tanto desde el punto de vista personal como
profesional, recibir el investigador como producto del proceso
investigativo.
d. La relevancia institucional: en algunos casos la investigacin se
lleva a cabo dentro de una institucin detenninada, o es patrocinada
por alguna organizacin. En ese caso es importante sellalar los
aportes de la investigacin desde el punto de vista institucional.
6.3 Los objetivos de la investigacin
Los objetivos, al ignal que los propsitos, se refieren al parn qu de la
investigacin. Tiene relacin con las metas, los logros deseados al finalizar el
trabajo,los cuales orientan el devenir del mismo. Los objetivos se diferencian
de los propsitos en que estos ltimos no son alcanzados totaimente al final de
la investigacin, mientras que los objetivos s.
Los objetivos pemten dejar en claro la finalidad de la investigacin y
84 Metodologa de la Investigacin Holstica Jacqueline Hurtado de Barrera

tienen como requisitos los siguientes:


Deben estar fonnulados con claridad, pues ellos constituyen el criterio
de evaluacin de efectividad del trabajo realizado.
La formulacin del objetivo debe comenzar con un verbo en infinitivo
(conocer, analizar, comprender, propiciar, motivar, etc.)
Deben estar planteados de tal manera que sean alcanzables mediante la
realizacin del estudio, con los recursos, condiciones y tiempo estipulados
para ello.
Los objetivos se diferencian del hacer porque contienen, adems de una
actividad, una finalidad o un logro. Ejemplo: ''estudiar la relacin existente
entre el estilo de autoridad de los padres y la independencia en los hijos", es
un objetivo incompleto, pues slo plantea la actividad, "estudiar", pero falta
el logro: estudiar esa relacin para qu?; la segunda parte del objetivo
podra ser: "a fin de determinar los aspectos que inciden en la aparicin de
conductas sumisas o rebeldes... "
Es necesario diferenciar los objetivos de investigacin de los objetivos
relativos a otras actividades humanas (objetivos de aprendizaje, objetivos
de accin, objetivos de la educacin, objetivos de la planificacin). Los
objetivos de investigacin estn dirigidos a la obtencin de conocimiento.
Al respecto se puede decir que no toda accin es "investigacin accin", no
todo proyecto es "investigacin proyectiva", no toda descripcin es
"investigacin descriptiva". Para que un proceso tenga el carcter de
investigacin debe estar sustentado en un proceso de bsqueda sistemtica
y organizada de conocimientos y debe estar orientada hacia la obtencin
de conocimiento o hacia la afirmacin de dichos conocimientos.
Cada objetivo debe aludir a un slo logro. Es incorrecto formular objetivos
en los cuales se encuentran involucrados varios logros. El ejemplo que se
presenta a continuacin fue extrado de una investigacin, en la cual se
presentaba como objetivo general:

Detenninar la efectividad de los entrenamientos


dirigidos al cambio de actitudes desfavorables y
reforzamiento de actitudes positivas evidenciadas y
almejoramientodelascompetencias(conocimientos,
habilidades y destrezas), de los docentes que
administtan el rea de Educacin para el trabajo en la
primeraetapadeEducacinBsica, ascomo tambin
establecerlasrelacionesqueexistenentrelasactitudes
y competencias de estos docentes con sus variables
personales y profesionales.
Metodologa de la Investigacin Holfslica- Jacqueline Hurtado de Barrera 85

En el prrafo anterior, adems de la poca claridad de la redaccin, se puede


observar que estn involucrados ms de un objetivo: "determinar la
efectividad... " y "establecer las relaciones que existen ... ". Cada uno de
estos objetivos requiere de una investigacin diferente para ser
alcanzado.
De acuerdo a su amplitud, los objetivos se clasifican en:
Objetivo general: Precisa la finalidad de la investigacin, en cuanto
a sus expectativas ms amplias, dentro de consideraciones de
factibilidad. El objetivo general orienta la investigacin y permite
mantener una constante de referencia en el trabajo a ejecutarse.
Determina hasta qu estadio va a llegar la investigacin, y el holotipo.
Objetivos especficos: Los objetivos especficos sealan propsitos
o requerimientos en ordena la naturaleza de la investigacin, teniendo
corno orientacin el objetivo general. Propician el cumplimiento de
expectativas relacionadas con el logro del objetivo general de la
investigacin. Facilitan el cwnplimiento del objetivo general, mediante
la determinacin de etapas, o la precisin y cumplimiento de los
aspectos necesarios del proceso.
El objetivo general se desprende del enunciado holoprxico. Cada modalidad
de enunciado holoprxico se corresponde con un tipo de objetivo general.
Esto se encuentra representado en el infograrna No 21.
Segn el tiempo requerido para su logro, los objetivos pueden plantearse
a corto, mediano y largo plazo. De acuerdo a su complejidad, los objetivos
pueden ser de diferentes niveles. Segn Barrera Morales ( 1995), la comprensin
de los objetivos puede ocurrir segn los siguientes "niveles" o dimensiones:
pen:eptual, aprehensivo, comprensivo e integrativo, de menor a mayor
profundidad y complejidad, respectivamente. Por ejemplo, explorar y describir
son objetivos de nivel perceptual, analizares un objetivo de nivel aprehensivo,
explicar es un objetivo de nivel comprensivo ...
Para alcanzar un objetivo de mayor profundidad se requiere antes haber
logrado los objetivos respectivos de menor profundidad o complejidad; por
ejemplo, para explicar es necesario antes haber explorado, descrito y analizado.
El investigador no necesariamente realiza todo el proceso durante su estudio;
l puede llevar a cabo una investigacin cuyo objetivo es verificar, retomando
el proceso donde lo han dejado otros investigadores; para ello se vale de las
teoras, que no son otra cosa que explicaciones, y de investigaciones anteriores
en las cuales hay descripciones. anlisis, comparaciones, e inclusopredicciones.
De hecho, las hiptesis que 1m; inve.<\tigaciore.;; se plantean cuando su objetivo
es verificar, no son otra cosa que predicciones: "si se crean las condiciones a,
b, e, se producirn los resultados x, y, z".
86 Metcxiologfa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

lnfograma N" 21. Enunciados holoprxicos y objetivos de investigacin.

Qu se quiere saber? Qu objetivo plantear?

Cmo es?, ,quines son?, cuntos hay?, Describir: ccxiificar, enumerar, clasificar,
cules son suscaracterfsticas?, cmo varia identificar, diagnosticar, definir, narrar,
en el tiempo? ... relatar.

Se manifiesta de manera diferente este


fenmeno en dos o ms grupos o contextos Comparar: asociar, asemejar, diferenciar.
diferentes? Qu diferencia hay entre estos
grupos en relacin a este fenmeno o
situacin?..

Cules son Jos elementos que componen


este fenmeno? Cmo se combinan? En Analizar: recomponer, desglosar, criticar,
qu medida este evento responde o juzgar.
ajusta a ciertos criterios?... "
Por qu ocurre este fenmeno? Cules Explicar: entender, comprender.
son las causas que lo originaron? Cmo
varfa este fenmeno en presencia de otros
fenmenos? ...

Cmo se presentar este fenmeno en un


futuro quereunatalescondiciones? Dadas Predecir: prever, pronosticar.
las siguientes circunstancias, cules sern
las situaciones futuras que se originarn? ...

Proponer: exponer, presentar, plantear,


Cules sern las caractersticas de un fonnular,disear,crear,proyectar,inventar,
aparato, diseo, propuesta, etc., que me
programar, construir.
permita lograr los objetivos tales,
relacionados con este fenmeno? ...

Qu cambios se pueden producir en este Modificar: aplicar, cambiar, ejecutar,


fenmeno, durante la aplicacin de este propiciar, motivar, organizar, realizar,
diseo, programa, modificacin?... implementar, mejorar, promover, organizar,
probar.

Existe relacin entre estos dos


fenmenos? ... Confil'mar: verificar, comprobar,
demostrar, probar.

Hasta que pumo el programa o diseo,


relacionado con este evento, est alcanzando
los objetivos que se propuso? Evaluar: valorar, estimar, ajustar.
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera X7

Los objetivos generales aluden al tipo de investigacin y sealan el


estadio mximo hasta donde va a llegar el investigador con su estudio. Los
objetivos especficos aluden a los estadios anteriores que debe cubrir la
investigacin para alcanzar el objetivo general.
La clasificacin de los tipos de investigacin segn los objetivos puede
ser consultada en el captulo 2, Infograma 4.
Fases comparativa, analtica
y explicativa del p~ metodolgico:
del marco terico al sintagma gooiOOlgico
El aspecto que tradicionalmente se ha considerado en investigacin
como "marco terico", constituye en realidad un sintagma gnoseolgico, es
decir, una integracin dinmica del conocimiento, referida al tema estudiado,
presentado bajo una comprensin nueva y diferente por cada investigador.
El trmino marco terico alude a una comprensin mecanicista y
restringida del proceso del conocimiento, en la cual el investigador intenta
encajarunarealidadenunmarcooperspectivadada.demodoquelainvestigacin
acaba "confirmando paradigmas, ms que aportando conocimiento novedoso"
(Rada. 1998). Sabino (1978) lo defme como un conjunto de proposiciones que
sirven de referencia al tema de estudio y que al estar ligadas entre s, constituyen
el mbito terico dentro del cual el investigador formula sus proposiciones
especficas, describe e interpreta los hechos que le interesan.
El tnninosintagma, en cambio, alude a un proceso dinmico en el cual
cada investigador hace una sntesis novedosa de su legado cultural, para tomar
como punto de partida lo que para otros ha sido conclusin. Por esta razn, para
la investigacin holstica, el proceso de revisin e integracin que se realiza
como parte de la fundamentacin conceptual, teortica y referencial, acaba
configurando el sintagma gnoseol6gico: el contexto hermenutico y
metodolgico en el que ocu"e la integracion del conocimiento, con criterios
de .fwulamentacin teortica de la investigacin, pero con posibilidades de
trascender la simple integracin hacia comprensiones novedosas del
conocimiento.
7.1 La revisin documental
La revisin documental es un proceso que trasciende la elaboracin
90 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

misma del sintagma gnoseolgico. Mucha de la informacin que se obtiene


durante esta revisin no es incluida luego en la presentacin fmal; sin embargo,
es necesaria para que el investigador pueda delimitar su tema, ubicarse en el
contexto y orientarse con respecto a la totalidad de la investigacin. Se entiende
por revisin documental el proceso mediante el cual un investigador recopila,
revisa, analiza, selecciona y extrae informacin de diversas fuentes, acerca de
un tema particular (su pregunta de investigacin), con el propsito de llegar al
conocimiento y comprensin ms profundos del mismo.
En un primer momento, como parte de la fase exploratoria, la revisin
documental proporciona indicios al investigador acerca de cules objetivos
plantearse, el nivel de profundidad del estudio y el tipo de investigacin ms
apropiado. El nivel de investigacin hasta el cual llega el investigador depende
tambin de su inters personal y del grado de avance investigativo en el cual
se encuentra el te maque seleccion (Hurtado de Barrera, 1996),comoproducto
de estudios previos. Por tal razn, la recopilacin documental es til para ahorrar
esfuerzos, infonnar acerca de lo que se ha dicho y de lo que se dice sobre el tema
en cuestin, evitar el redescubrimiento de lo ya encontrado, proporcionar
orientaciones que pennitan delimitar el tema de investigacin, sugerir probables
hiptesis y orientar hacia otras fuentes de infonnacin (Ander Egg, 1979).
A continuacin se describen algunos de los casos relacionados con el tipo
de informacin y el grado de elaboracin delamisma,queel investigadorpuede
encontrar a lo largo de la revisin documental, as como el tipo de investigacin
ms conveniente en cada caso:
Cuando existen slo algunas guas no desarrolladas e ideas vagas acerca
del tema, pero no hay teoras concretas, ni descripciones exhaustivas de
los eventos, resulta conveniente hacer investigacin exploratoria,
descriptiva, comparativa o analtica, dependiendo del volumen y tipo de
material
Cuando hay trozos de teora relacionados con el tema de investigacin,
pero poco ensamblados, con escaso apoyo emprico, pero que sugieren
eventos potencialmente importantes, o cuando se detectan en labibliografia
lagunas de conocimiento que an no han sido explicadas, el investigador
puede desarrollar investigaciones comparativas, analticas oexplicativas.
Cuando hay trozos de teora desarrollados, o teoras COJilPletas cuyas
investigaciones conftnnatorias han dado resultados contradictorios,
conviene realizar investigaciones explicativas o confirmatorias.
Cuando existen varias teoras desarrolladas con enfoques diferentes,
relacionadas con el tema de investigacin, con escasa evideil.cia
confmnatoria, o cuando existe una teora desarrollada en relacin al tema
de investigacin, ampliamente descrita y formulada en cuanto a sus
principios, postulados y aplicaciones, peroqueannohasidoconfumada,
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 91

elinvestigadorpuede disearinvestigacionesconfirmatorias que pennitan


verificar las derivaciones y consecuencias de dicha teora.
Cuando existe una teora relacionada con el tema de investigacin,
completamente desarrollada, con evidencia confirmatoria de
investigaciones anteriores, el investigador puede ubicarse en un nivel de
investigacin integmtivo, como confirmatorio, evaluativo o investigacin-
accin. Tambin puede desarrollar investigaciones proyectivas basadas
en la teoria encontrada.
Cuando no existen teoras desarrolladas en relacin al tema de estudio y
el investigador desea realizar una investigacin proyectiva, predictiva o
de nivel integrati.vo, deber cubrir el estadio explicativo como parte de sus
objetivos especficos.
En todo caso, estas son orientaciones generales, pero no re.-;trictivas. En
ltima instancia el investigador deber evaluar la conveniencia de realizar uno
u otro tipo de investigacin.
Despus de la precisin del tema y del planteamiento del enWiciado
holoprxico, la revisin documenta] se profundiza de manerafocalizada. Todo
el proceso, desde la intensificacin de la revisin docwneotal, basta la
construccin completa del soporte o sintagma gnoselgico de la
investigacin, requiere el desarrollo de las rases comparativa, analitica y
explicativa del ciclo metodolgico.
La fase comparativa lepennitealinvestigadorcontrastar lainfonnacin
que va obteniendo. Recopilar teoras, conceptos y datos de investigaciones
previas relacionadas con su enunciado holoprxico, e identificar semejanzas y
diferencias entre los diversos planteamientos. La fase anaHdca le permite
criticar y juzgar acerca de la pertinencia de los conceptos e infonnaciones
encontradas, con respecto a su trabajo; valorar la amplitud, el alcance y la
capacidad explicativa de las diversas teoras y conceptos en tomo a su pregunta
de investigacin. La fase explicativa le pennite configurar su sintagma
gnoseolgico: una creacin propia, producto de la integracin de definiciones
Y teorias en un esquema teortico, el cual responde a la lgica del investigador
y se conviene en el sopone de todo el estudio.
7.2 El sintagma gnoseolgico
7.2.1 Definicin y caractetslicas
Toda investigacin, independientemente del tipo o modalidad, requiere
de la configuracin de un sintagma gnoseolgico, y a ste le corresponde
orientar y crear las bases teorticas y conceptuales de la investigacin. Seria
muy dificil ordenar el conjunto de hechos y observaciones concernientes a la
pregunta de investigacin si se carece de una base gnoseolgica que le sirva de
apoyo (Cerda Gutirrez, 1991).
92 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Iacqueline Hwtado de Barrera

El sintagma gnoseolgico es el desarroUo organizado y slstemtico


del conjunto de ideas, conceptos, antecedentes y teoras que permiten
sustentar la investigacin y comprender la perspectiva o enfoque desde el
cual el investigador parte, y a travs del cual interpreta sus resultados. A
su vez, constituye la fundamentacin epistmica de la investigacin, fruto
de la Indagacin, de la recopilacin y de la integracin de paradigmas,
incluyendo, si es preclso, la rellexln del investigador. El sintagma
gnoseolgico confignra el Modelo Terico (Mf) bajo el cual se desanoUa la
investigacin. Comosedijoanteriol1Ilente,el sintagma gnoseolgicocorresponde
al contexto hennenutico y metodolgico en el que ocurre la integracion del
conocimiento, con criterios de fundamentacin teortica de la investigacin,
pero con posibilidades de trascender lasimpleintegracinhaciacomprensiones
novedosas del conocimiento. Para obtener el sintagma se requiere integrar
paradigmas, nociones, informaciones, conocimientos y experiencias, en un
corpus conceptual annnico,lgico y congruente.
El sintagma gnoselgico recoge conocimientos anteriores, a los cuales
otros investigadores han llegado con su trabajo y requiere de un proceso de
anlisis y seleccin de los conocimientos ya existentes, que tienen relacin con
la pregunta de investigacin (Cerda Gutirrez, 1991), integrados segn el
esquema conceptual del investigador. A diferencia de sto, los resultados y las ''
conclusiones de la investigacin deben contener lo que todava no se conoce y
se desea conocer a travs del proceso de recoleccin de datos. Por tal razn es
importante, particularmente en las investigaciones documentales (analticas o
descriptivas}, diferenciar los datos obtenidos de los documentos que se analizan
para responder ala pregunta de investigacin (anlisis y conclusiones), de la
infonnacin obtenida de libros y textos referida al tema y ya elaborada como
conocimiento anterior, por otros autores o investigadores (sintagma
gnoseolgico).
El sintagma gnoseolgico se comienza a desarrollar desde los inicios de
la investigacin, a partir de la seleccin y delimitacin del tema, y se trabaja a
lo largo de todo el estudio, siendo necesario, con frecuencia, recunir a nuevas
fuentes, incluso durante la interpretacin y discusin de resultados. Sin embargo,
este quehacer adquiere mayor nfasis en las fases comparativa, analtica y
explicativa del proceso metodolgico. Esto evidencia que el sintagma
gnoseolgico es dinmico, flexible y su estructuracin es un proceso que
culmina con la investigacin misma.
7.2.2 Funciones del sintagma gnoseolgico
En Investigacin Holstica, el sintagma gnoseolgicocomo soporte de la
investigacin provee una serie de condiciones que todo investigador debe
conocer para xxler lograr su adecuado desarrollo. Estas condiciones son las
siguientes:
Metodologa de la Investigacin Holstca- Jacqueline Hurtado de Barrem 93

Da indicios de que el tema es relevante y merece ser estudiado. En el


sintagma gnoseolgico se profundizan, desarrollan y precisan las ideas
planteadas en la justificacin, con apoyo, ya no slo estadstico de
investigaciones anteriores, sino tambin terico.
Proporciona un panorama del estado actual en que se encuentra la
temtica que se pretende estudiar. En este sentido, apoya o contradice la
decisin del investigador de quedarse en el nivel de investigacin que
eligi, dependiendo del desarrollo terico previamente existente, en
trminos de si se justifica otro estudio en esa rea
Ubica al investigador en tomo a la temtica y ampla el horizonte de
estudio, lo cual le permite centrarse en su enunciado holoprxico y evitar
desviaciones innecesarias del planteamiento original; adems le ayuda a
familiarizarse con el tema y crear un contexto conceptual general que le
da propiedad y libertad de manejar los conceptos y las interpretaciones.
Eslx>za la cosmovisin desde la cual el investigador aborda el tema. De
acuerdo aesacosmovisinel investigador da mayor o menor importancia
a ciertos hechos, detecta o no ciertas situaciones y en ltima instancia,
elabora sus conclusiones.
Elsintagmagnoseolgicocumpleunaimportantefuncincomo integrador
de la conceptualizacin y de los mtodos (Cerda Gutirrez, 1991 ). En este
sentido proporcionacriterios acerca de cmo llevar acabo lainvestigacin,
en cuanto a los procedimientos, diseos, instrumentos, tipos de muestreo,
enfoques y aspectos relevantes, considerando lo que otros investigadores
han tomado en cuenta para realizar estudios relacionados con la temtica,
lo cual permite detectar y prevenir errores cometidos en otras
investigaciones (Hemndez y otros, 1991)
Defme yconceptualizaloseventosdeestudiode modo tal que lees posible
al investigador identificar sus sinergias, indicios y parmetros. A partir de
la conceptualizacin, el investigador puede operacionalizar y desarrollar
instrumentos vlidos y confiables, que le permiten recoger datos pertinentes.
Proporcionaevidencias de investigaciones anteriores que permiten plantear
hiptesis con sentido lgico, en el caso de investigaciones confinnatoria'i
o de nivel integrativo.
Proporciona datos acerca de las posibles variables extraas que deben ser
controladas, en el caso de investigaciones confirmatorias.
Proporciona un punto de referencia para interpretar y discutir los resultados
de la investigacin (Hernndez y otros, op. cit.).
Inspira nuevas lneas de investigacin (Yurn, 1980).
El sintagmagnoseolgicoestructura la fundamentacin de la investigacin
94 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

y pone en evidencia la capacidad argumentativa, la capacidad crtica y


la capacidad de integracin del conocimiento que tiene el investigador.
El sintagma gnoseolgico, si es preciso, crealascondicionesconceptuales
necesarias para trascender las propuestas que la investigacin plantea y
a su vez prepara hacia nuevas comprensiones producto de la temtica
tratada y de la evolucin de la investigacin misma
Cuandoelsintagmagnoseolgicoestincompleto,contieneinformacin
no pertinente o est mal desarrollado, el investigador, por lo general, no puede
manejar la infonnacin que necesita para disear sus instrumentos y tiene
dificultades para el anlisis de datos.
7.2.3 El contenido del sintagma gnoseolgico
A partir del desanollo del holograma de la investigacin, y despus de
haber identificado los eventos de estudio involucrados en el enunciado
holoprxico, el investigador puede hacer un listado o un esquema general de
ideas, temas o contenidos que resultara pertinente desarrollar en el sintagma
gnoseolgico. Estas ideas inicialmente no implican orden ni jerarqua;
constituyen una aproximacin inicial que le permite al investigador manejar
ciertos criterios relativamente amplios para la seleccin de la bibliografa,
pero sin alejarse de la temtica relacionada con su enunciado holoprxico. La
explicitacin de estas ideas facilita no slo la revisin, sino la posterior
realizacin del esquema conceptual
Existen unos contenidos comunes que deben ser desarrollados en todo
sintagma gnoseolgico, independientemente del tipo de investigacin; sin
embargo, otros contenidos pueden variar segn el tipo de investigacin. Los
contenidos comunes son los siguientes:
La definicin y comprensin del evento o los eventos de estudio (lo que
algunos autores denominan "fundamentacin conceptual").
El desarrollo de la teora o sistema terico que pemrite comprender y
sustentar la investigacin (lo que algunos autores denominan
"fundamentacin terica").
Datos e infonnacin ampliada acerca de las necesidades que originaron
la investigacin (lo que algunos autores denominan "antecedentes" o
"fundamentacin contextual-situacional").
Reseas de investigaciones anteriores relacionadas con el enunciado
holoprxico (lo que algunos autores denominan "fundamentacin
referencial").
Circunstancialmente, el sintagma gnoseolgico tambin podra incluir:
Resea histrica y cultural que delimita y describe el contexto en el cual
se desanolla el estudio (denonnado "fundamentacin histrica")
Metodologa de la Investigacin Holstica -Jacqueline Hurtado de Barrera 95

La fundamentacin legal relacionada con el tema, segn la normativa del


pas, regin, o institucin en los cuales se lleva a cabo la investigacin
(denominado "fundamentacin legal").
Los contenidos antes mencionados constituyen los ingredientes del
sintagma gnoseolgico, pero no basta con los ingredientes para obtener un
resultado; es necesario procesar e integrar la infonnacin con base en un
esquema conceptual. Estos contenidos no van separados ni diferenciados,
!IIo que conforman una totalidad integrada, donde las definiciones hacen
expUcitos los lnninos de las reorias, las investignciones las corroboran o
niegan, los antecedentes las contextualizan, etc.
a. La definicin de los eventos de estudio
Muchosinvestigadoresconfundeneldesarrolloconceptualconelglosario
de tnninos. Si bien es cierto que los conceptos hacen parte del desarrollo
conceptual, la diferencia es que en ste, las definiciones aparecen desanu1ladas
y explicadas como parte de la teoria que las contiene, mientras que en el glosario
las definiciones se organizan de fonna breve, como en tm diccionario.
En un sintagma gnoseolgico se describen y analizan los conceptos
fundamentales relacionados con la pregunta de investigacin. Un concepto es
el conocimiento de los rasgos y propiedades esenciales y gene~es de los
diferentes objetos y fenmenos de la realidad objetiva. Estas propiedades y
rasgos son los que permiten distinguir los eventos de un gnero de los de otro
(Cerda Gutirrez, 1991).
Uno de los primeros rasgos diferenciales del concepto es su generalidad,
porque los nexos y relaciones esenciales de los conceptos son comunes a los
eventos de un gnero, clase o grupo en cuestin. El concepto es producto de una
fonna de pensamiento, un proceso mental que acta como un medio que le
permite al ser humano teorizar sobre los objetos. Sin embargo, el concepto
tambin posee un carcter de especificidad en cuanto que pennite distinguir los
objetos de una categoria de los de otra (Cerda Gutirrez, op. cit.).
Elide Gurtari (c.p. Cerda Gutirrez, op. cit.), afuma que "los conceptos,
en tanto que representen conjuntos de procesos o grupos de especmenes,
constituyen clases. Entonces su definicin consiste endetenninar las condiciones
que debe satisfacer un proceso o un especimen para quedar incluido dentro de
una clase" (p. 180).
En el desarro11o conceptual,lasdefiniciones se encuentran estrechamente
vinculadas a los eventos de estudio. Esto resulta de mucha utilidad a la hora de
precisar los eventos y detectar sus indicios. Cuanto mayor es la distancia o
abstraccin entre los conceptos o elaboraciones tericas y los hechos a Jos que
ellos intentan referirse, mayor es la posibilidad de que sean falsamente
interpretados o utilizados errneamente, y mayor debe ser el cuidado que el
96 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

investigador debe tener a la hora de definirlos_ Los eventos deben, por lo tanto,
ser definidos en trminos abstractos, con su significado general, pero adems,
de manera especfica, en tnnino de las operaciones por las cuales sern
representadosenelestudioencuestin(Selltiz,Jahoda,DeutschyCook,l%5).
A esto ltimo es a lo que se denomina definiciones operacionales.
A veces la conceptualizacin de los eventos requiere de una amplia
elaboracin por parte del investigador. Mientras ms desconocido sea el evento
a investigar, mayor ser la necesidad de elaboracin propia. Incluso los
conceptos que ya se han trabajado anteriormente pueden requerir cambios o
nuevas comprensiones. Al respecto, Cerda Gutirrez (1991) plantea que los
conceptos viejos y conocidos son el punto de partida, pero no necesariamente
el punto de llegada. Muchas veces las relaciones entre los conceptos conocidos
le permiten al investigador llegar a nuevos conceptos.
Los conceptos permiten obtener claridad intelectual sobre fenmenos,
procesos e ideas. Saber conceptualizar, es decir, poseer y desarrollar la
capacidad intelectual de generar conceptos, requiere de: conocimiento y
experiencia vinculados al rea de estudio, capacidad de establecer relaciones,
capacidad de abstraccin, imaginacin, capacidad simblica, dominio del
idioma y praxis redaccional, entre otros aspectos.
b. El sistema terico
Se denomina sistema terico al conjunto coherente y coordinado de
conceptos, supuestos y proposiciones. El sintagma gnoseolgico resume, de
modo sistemtico y organizado, los aspectos tericos que el investigador ha
recopilado de la bibliografa consultada sobre su pregunta de investigacin
(Cerda Gutirrez, op. cit.).
Segn Selltiz y otros ( 1965),las teoras, incluso cuando no existe de ellas
ms que fragmentos parcialmente desarrollados, proporcionan al investigador
una gua muy importante para orientar el estucP o y para interpretar el significado
de los resultados, haciendo posible que se comprendan. ms que como datos
aislados, como una visin global del evento.
Es importante, en caso de que existan diversas teotias que permitan
abordar una misma temtica, que el investigador las revise y las confronte; pero
no basta con eso, es necesario que, como parte de su sintagma gnoseolgico,
plantee la teorfa a panir de la cual enfocar el estudio e interpretar sus
resultados, y si lo hace de manera sintagmtica, mucho mejor.
c. Ampliacin de las necesidades que originaron el estudio
La ampliacin y descripcin profunda de las necesidades que originaron
el estudio, o lo que es lo mismo, de las ideas planteadas en la justificacin,
contribuyen a que el investigador pueda precisar ms claramente los alcances
de la pregunta de investigacin y el tipo de conclusiones alas que se desea llegar,
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 97

pues toca directamente lo que no se conoce de la situacin y lo que se pretende


conocer a travs del estudio a realizar. En lo que respecta a este punto, el
sintagma gnoseolgico debe incluir informacin estadstica (si es pertinente),
explicaciones, descripciones y definiciones de las situaciones que originaron la
investigacin, consecuencias de esas situaciones, posibles factores asociados,
etc.
d. La resea de investigaciones anteriores
El sintagma gnoseolgico debe incluir datos sobre investigaciones
anteriores en tomo a la temtica: qu se ha investigado, quines hicieron el
estudio, contexto, muestra y resultados de dichas investigaciones.
La literatura internacional, particulannente las investigaciones, si bien no
pueden utilizarse como indicios de lo que se podra encontrar debido a que
pertenecen a otro contexto, pueden proporcionar al investigador ideas acerca de
cmo abordar el tema, los posibles enfoques, guiarlo hacia bibliografa de
carcter terico, orientarlo acerca del instrumento, etc. A veces las teoras
pueden ser utilizadas en diferentes contextos, pero la manera de aplicarlas varia,
de acuerdo a las caractersticas del lugar y la poblacin especfica (Hemndez
Sampieri y otros, 1991 ).
En el apartado referente a la recopilacin de la informacin de este libro,
se pueden encontrar orientaciones ms precisas acerca de los puntos
especficos que se deben revisaren los informes de investigacin, artculos
cientficos, textos, etc., para ser incluidos en el sintagma gnoseolgico.
e. El contexto histrico
El contexto histrico implica conocer las races del evento estudiado,
saber de donde viene, cmo est y a dnde va. Es un recuento histrico desde
sus orgenes hasta el momento de la investigacin. Permite aportar un conjunto
de antecedentes sobre el evento, con el propsito de comprender mejor tanto sus
orgenes como su desarrollo (Cerda Gutirrez, 1991). El estudio histrico es
fundamental para comprender la evolucin del ser humano y la sociedad, por
lo tanto, el contexto histrico es muy importante en las investigaciones
analticas donde lo que se analiza es la obra, teora o produccin de una persona
o grupo humano, pues dicha obra habr estado influenciada por el contexto
histrico del autor. Tambin es conveniente incluirlo cuando se hacen
investigaciones descriptivas, donde el evento tal como aparece en la actualidad
es producto en gran medida de su historia anterior.
f. El contexto legal
El desarrollo de los aspectos legales en el sintagma gnoseolgico es
necesario en las investigaciones de corte proyectivo o interactivo, en las que el
investigador desea proponer un plan de accin, e incluso aplicarlo. En esos
casos, el sintagma gnoseolgico incluir las leyes, artculos, ordenanzas, que de
98 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

alguna manera apoyen, promuevan, o puedan significar uo bloqueo para la


ejecucin de la propuesta. Si se trata de una propuesta educativa, deber
explicitar los aspectos de la ley de educacin que sustentan y amparan la
propuesta, lo mismo si se tmta de un proyecto urbanstico o de un plan de
promocin social. Si se comete el errordeomitirelcontextolegalenestoscasos,
el investigador puede acabar elaborando una propuesta cuya aplicacin no sea
viable porque va en contra de aspectos jurdicos, nonnativos, organizativos de
un pas, un municipio. o incluso de una institucin.
7.2.4 El sintagma gooseolgioo para cada lipo de investigacin
Para cada nivel de investigacin, el sintagma gnoseolgico tendr
caracteristicas diferentes. El sintagma gnoseolgico est en estrecha relacin
con el tipo de investigacin que se est desarrollando y sus contenidos
presentarn cierta variacin dependiendo de sto.
Investigacin descriptiva: Bsicamente debe contener las definiciones
y explicaciones relativas al objeto, evento o caractestica que se pretende
describir, intentos de descripcin anteriores, aspectos estudiados y no
estudiados de dicho evento y la teora dentro de la cual podra interpretarse
la descripcin obtenida. En la investigacin descriptiva el sintagma
gnoseolgico define. contextualiza y explica tanto el evento a describir,
como Jos eventos de contexto.
Investigacin comparativa: Definiciones y explicaciones relativas
al evento que se pretende comparar, y al evento de clasificacin.
Resultados de investigaciones que permitan comprender por qu se
eligi ese evento de clasificacin. Indicadores y sinergias del evento de
clasificacin y del evento de comparacin. Aspectos estudiados y no
estudiados en comparaciones anteriores. La teoria dentro de la cual
podria interpretarse la comparacin a efectuarse.
Jnyestigacin analtica: El sintagma gnoseolgico debe proporcionar y
defmir los criterios para la elaboracin de la matriz de anlisis. Si se trata
de una obra literaria, debe incluir la resea histrica y biogrfica de1 autor
y de la obra que se pretende analizar, as como la descripcin detallada del
contexto social donde surgi la obra.
htvesdgacin expUcadva: El sintagma gnoseol6gico debe contener las
defuciones del evento a explicar y de los posibles procesos causales, at;
como las explicaciones proporcionadas portearas, postulados e inferencias
anteriores, y las deficiencias de stas que justifican la bsqueda de nuevas
explicaciones.
Investigacin predictiva: Debe definir y explicar tanto el evento focal
como los predictores, el contexto y la necesidad de la prediccin.
Investigaciones descriptivas anteriores del evento focal y de los predictores,
as como la teora que explica la relacin entre el evento focal y los
Metodologia de la Investigacin Holstica- Jacquebne Hurtado de Barrera 99

predictores.
Investigacin proyectiva: Por lo genera] es necesario desarrollar dentro
del sintagma gnoselgico los aspectos legales que permitan sustentar la
viabilidad de la propuesta. La fundamentacin legal no se justifica, por
ejemplo en investigaciones descriptivas, analticas, u otras por debajo del
nivel integrativo. As mismo, la investigacin proyectiva debe contener
la teora que puede explicar el funcionamiento de la propuesta que se
pretende disear. Tambin debe incluir las conceptualizaciones de los
procesos causales y de los efectos a lograr con la propuesta.
Investigacin interactiva: Los mismos puntos que en la investigacin
proyectiva, pero adems se hace nfasis particulannente en el contexto
de intervencin y en los antecedentes de intervenciones anteriores.
Investigacin confirmatoria: El sintagma gnoseolgico debe contener
la teora que explica la relacin entre las variables. Tambin debe incluir
resultados de investigaciones y explicaciones que permitan plantear
hiptesis con sentido lgico. Defme y describe las posibles variables
intervinientes yextraas ypresentaevidencia de investigaciones anteriores
que pennitenidentificarlas como tales. Se suele organizaren tres grandes
bloques: uno para describir la variable independiente, otro para describir
la variable dependiente y el tercero para desarrollar la teoria que explica
la relacin entre ambas.

Investigacin evaluativa: Se debe defmiry conceptualizarel proceso


causal y el efecto a lograr con el programa. Tambin los antecedentes
del programa, el contexto de aplicacin, la teora que explica el
funcionamiento del programa y la evidencia de investigaciones
anteriores con programas parecidos.

7.3 Construccin del sintagma gnoseolgico


Una de las dificultades que con mayor frecuencia afrontan los
investigadores consiste en cmo organizar toda la informacin que han
obtenido a travs de la revisin documental, de modo que les sea posible
construir y redactar un sintagma coherente. Esto tiene que ver con la seleccin
del material, la organizacin y la redaccin. Para sto, la tcnica Raceerpennite
identificar claramente los pasos a seguir durante la elaboracin del sintagma
gnoseolgico.
Raceer es una sigla que contiene las iniciales de cada etapa del proceso
de elaboracin del sintagma gnoseolgico (Hurtado de Barrera, 1990):
Recopilacin de la informacin
Almacenamiento en unidades infonnativas
Categorizacin de his fichas
100 Metodologa de la Investigacin Holstica Jacqueline Hurtado de Barrera

Elaboracin del esquema conceptual


Enlace de las unidades informativas
Redaccin
La tcnica Raccer es til para construir el sintagma gnoseolgico de
modo que se incluya en l slo la infonnacin pertinente a la pregnnta de
investigacin. Pennite al investigador detectar ideas repetidas, resumir las
mismas, organizar lgicamente la investigacin, integrar las reseas de
investigaciones con las teotias. Con Raceer es mucho ms fcil percibir la
sustentacin de cada teotia y detectar las necesidadesdecomplementacin que
las mismas presenten,enelcontextodelafimdamentacinepistmica. Adems,
la tcnica Raceer es til para revisar y reestructuillr sintagmas gnoseolgicos ya
redactados que tienen problemas de ilacin, extensin excesiva, divagacin o
ambigedad, deficiencias conceptuales, etc. Para ello, basta con categorizar los
p>lrrafos y reorganizados con base en un esquema conceptual definido.
La tcnica Raceer tambin puede ser utilizada durante el proceso de
categorizacin, mganizacine integracin de entrevistas, registros anecdticos,
etc., como parte del anlisis de datos de investigaciones que se llevan a cabo con
un abordaje etnogrfico. En este caso,las categoras ms que corresponder a la
temtica, se refieren a la clase de hechos o sucesos que se pretenden describir
en la investigacin.
7.3.1 Recopilacin del material
El diseo del sintagmagnoseolgico debe partir necesariamente de una
revisin bibliogrfica sobre el tema con el propsito de situar la pregunta
dentro de un sistema de conocimientos existentes (Cerda Gutirrez, 1991 ). La
revisin de laHteraturaconsisteen detectar, obtenery consultar la bibografia
y otros materiales o fuentes documentales que pueden ser tiles para el estudio,
as como en extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria en funcin
de la pregunta de investigacin (Hemndez Sampieti y otros, 1991 ).
La lectura que se realiza con la intencin de elaborar el sintagma
gnoseolgico es mucho ms selectiva que la lectura inicial exploratoria que
conduce a la delimitacin. Para ello es necesario tener presente en todo
momento la pregnnta de investigacin y el evento de estudio. Cnando el
investigadortieoedodasacercadelapertioenciadeunmatetialdebepregnntarse
si ese material contribuye de alguna manera a responder, o por lo menos a
contextualizarsu pregunta de investigacin. Durante esta lectura el investigador
debe explorar las teorias ms resaltantes en tomo a su evento de estudio,
compararlas a fin de identificar sus puntos comunes y sus divergencias; debe
realizar adems un anlisis sintagmtico de las teoras en cuanto a aportes y
contradicciones, y estimar sus alcances en relacin a los aspectos del objeto de
estudio que son capaoes de explicar y los que no. A partir de este anlisis el
investigador selecciona el modelo terico ms conveniente para su estudio, o
Metodologa de la Investigacin Ho!fstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 101

construye un sintagma en el cual se integran las teoras consultadas. Cuando el


investigador no est en capacidad de integrar y construir dicho sintagma, es
preferible que seleccione la teora ms "sintagrntica" -la que integra ms
elementos y explica de forma ms completa el objeto de estudio-, y trabaje a
partir de ella como sintagma gnoseolgico. Este proceso se realiza
progresivamente durante la construccin del sintagma gnoseolgico, desde la
consulta de las diversas teoras, pasando por la construccin del esquema
conceptual que responde al sintagma construido o seleccionado, hasta la
redaccin e integracin de la informacin recopilada dentro de dicho sintagma.
Uno de los aspectos fundamentales en este proceso es saber qu tipo de
informacin recolectar y a partir de cules fuentes.
a. Las fuent5 de informacin
Se consideran documentos susceptibles de revisin para el sintagma
gnoseolgico: libros, tesis de grado, trabajos de ascenso, revistas cientfica.;;,
ahstracts, artculos de prensa, publicaciones peridicas, resmenes de
conferencias, seminarios o foros, monografas, ensayos, entrevistas de radio o
televisin, informes, pelculas, material obtenido en redes informticas, apuntes
de clases. Ander Egg ( 1987) tambin menciona corno fuentes las obras de
referencia y consulta general como las enciclopedias, los diccionarios, atlas,
guas ...
Dankhe ( 1986 c.p. Hernndez Sampieri y otros, 1991) clasifica las
fuentes de informacin en tres categoras:
a. Fuentes primarias o directas, son aquellas que proporcionan datos de
primera mano, tales como los libros, ensayos, artculos de publicaciones
peridicas, informes de investigacin, monografas, disertaciones, trabajos
presentados en conferencias o seminarios, reportes de asociaciones, los
informes de organismos nacionales o internacionales, las actas de congresos
y sirnposios, las tesis, etc. (Ander Egg, 1987).
b. Fuentes secundarias, son aquellas que hacen referencia a las fuentes
primarias,procesandolainformacindeprirneramanoyproporcionando
informacin sobre dnde encontrar la fuente primaria. Se consideran
fuentes secundarias las compilaciones, abstracts cientficos, resmenes
y listados de referencias de informes o libros publicados en un rea
determinada.
c. Fuentes terciarias, constituyen un compendio que permite identificar
las fuentes de segunda mano. Por ejemplo, un catlogo de abstracts, un
listado de centros documentales, los ndices, etc.
Cuando el autor de un libro plantea una idea producto de su anlisis,
reflexin u observacin, est proporcionando informacin de primera mano,
pero cuando un autor cita a otro, est actuando como fuente secundaria del autor
al cual cita y es recomendable acudir al autor original si se considera que su
102 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

trabl\io est muy vinculado a la temtica de la investigacin que se est


realizando.
Segn Hemndez Sampieri y otros ( 1991), para identificar la literatura
que le interesa, el investigador puede:
a. Acudir directamente a las fuentes primarias, consultando libros y
documentos de primera mano. Esto es recomendable cuando se conoce
muy bien la temtica y los autores vinculados a ella.
b. Acudir a expertos en el tema para que orienten la deteccin de fuentes
tanto secundarias como primarias.
c. Acudir a fuentes terciarias para, a travs de ellas, detectar las fuentes
primarias de inters.
Los organismos en los cuales es posible acceder ala informacin son las
bibliotecas, las hemerotecas, los centros de documentacin los bancos de datos,
las redes informticas, Internet, etc. Estos autores recomiendan particularmente
iniciar la revisin de la literatura consultando a uno o varios expertos en el tema
y acudir a fuentes terciarias o secundarias, para ubicar e identificar las fuentes
primarias. Tambinesrecomendableacudira un centro de informacin que est
conectado por computadora a distintas redes de informacin, a bancos o bases
de datos (cada uno de estos bancos agrupa mltiples referencias o fuentes
primarias dentro de un campo de conocimiento en especial).
:Despus de ubicar las fuentes de informacin es preciso seleccionar y
consultar aquellas que estn relacionadas con la pregunta de investigacin.
b. Qu revisar en el material
Debido a que la informacin susceptible de ser consultada es numerosa,
por lacantidadde revistas cientficas que se publican cada ao y por el volumen
informativo de las redes, el investigador deber ser selectivo. Los criterios de
seleccin del material a consultar y recopilar estn dados fundamentalmente por
la pregunta de investigacin yel evento de estudio. Entre las fuentes que pueden
ser revisadas se encuentran los libros,las tesis e informes de investigacin, los
abstracts, las revistas cientficas, los infonnes y documentos legales, los videos,
las publicaciones peridicas y artculos de prensa, los apuntes de clase, los
resmenes de congresos, seminarios, conferencias, etc. Cada una de estas
fuentes puede proporcionar infonnaciones de diferente categora para el
sintagma gnoseolgico.
Por lo general los librosproporcionan los aspectos tericos y conceptuales
de la investigacin, las explicaciones, las definiciones, entre otras cosas. Segn
Ander Egg ( 1987), lo primero que se debe consultar de un libro es el ndice y
se deben sealar aquellos bloques de informacin que tengan relacin con la
informacin. En los libros, el investigador encontrar gran parte de los modelos
tericos que deber revisar y comparar, as como las conceptualizaciones y
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 103

procesos explicativos que le permitirn identificar y comprender el evento de


estudio.
Los artculos de prensa proporcionan opiniones e infonnacin sobre
corrientes de pensamiento y creencias sobre la temtica. Los resmenes de
conferencia'\, seminarios, entre otros ms, pueden aportar tanto resultados de
investigaciones recientes como enfoques tericos ms actuales. Los documentos
legales, decretos, ordenanzas, gacetas, proporcionan informacin para el
contexto legal. Las revistas cientficas, los abstracts, los infonnes de investigacin
y las tesis proporcionan resultados de investigaciones en el rea.
Los ''abstracts" son publicaciones peridicas que contienen resmenes
de los artculos que han sido escritos en las revistas relacionadas con el tema,
a nivel internacional, y pueden ser localizados por ao de publicacin, por
materia, por el ttulo del artculo o por el nombre del autor (Lpez Velasco,
1979). Los "abstracts'', proporcionan infonnacin, ms que sobre aspectos
tericos, sobre las investigaciones que se han realizado en el rea en los ltimos
aos y los resultados obtenidos en diferentes lugares del mundo y en diferentes
contextos. Adems permiten ubicar la fuente original, o la revista con el artculo
completo, en caso de que el investigador est interesado.
Es importante revisar en las tesis, informes de investigacin, artculos
cientficos y material de las redes virtuales los siguientes aspectos:
El ttulo del trabajo, los autores y el ao de realizacin, a fm de recoger los
datos que pennitan identificar el estudio y hacer la referencia correcta en
el sintagma gnoseolgico y en la lista de referencias.
Los objetivos del trabajo: Esto pennite ubicar el tipo de investigacin y
el nivel hasta el cual lleg el investigador, as como los alcances del
trabajo. En funcin de esto se puede detectar luego si algunas conclusiones
trascienden los datos y se convierten en especulacin.
Los eventos estudiados y sus definiciones: Si para el infonne se indaga
sobre el mismo evento de estudio del investigador, es importante revisar
las definiciones operacionales para asegurarse de que el informe se est
refuiendo conceptualmente al mismo evento que el investigador est
estudiando y no a otro evento bajo la misma denominacin.
El enfoque terico: Se debe revisar el sintagma gnoseolgico, a fm de
precisar conceptos, enfoques, teoas y autores relacionados con la
temtica.
La metodologa en general: esto puede ayudar al investigador a determinar
lneas de accin o corregir errores o deficiencias de las investigaciones
realizadas anteriormente.
Los instrumentos aplicados: Es importante chequear los instrumentos
utilizados, a fm de detenninar si es posible utilizar el mismo instrumento,
104 Metodologfa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

si se puede complementar o si proporciona pistas para la elaboracin de


un nuevo instrumento
El lugar y el contexto: Algunas investigaciones han sido realizadas en
contextos con caracteristicas muy diferentes a las del lugar donde el
investigadorpretende realizar su investigacin, por esa razn es necesario
que al resear los resultados de cualquier estudio se clarifique a cul
contexto corresponden esos resultados y a cul poca.
Poblacin y muestra: Algunos eventos cambian dependiendo de la
poblacin o de las unidades de estudio que se elijan. Se debe precisar en
quines se realiz la investigacin. Es importante revisar si las
investigaciones anteriores se han hecho con unidades de estudio parecidas
a las del investigador. Si ese no es el caso, la infonnacin igual sirve como
antecedente.
Resultados obtenidos: Proporcionan informacin sobre lo que se podra
esperar en caso de que la investigacin a realizar sea confirmatoria.
Tambin pueden proporcionar informacin sobre vacos o necesidades
que originaron la investigacin, o sobre la forma corno se podran
relacionar los eventos.
Implicaciones y consecuencia_.;; de los resultados: Abren la perspectiva
hacia nuevas investigaciones.
Bibliografa: Para detectar autores y libros relacionados con la temtica
de inters que puedan ser revisados con ms detalle por el investigador.
El infograma N 22 muestra un esquema de referencia para resear la
informacin obtenida de tesis y artculos cientficos.
Cuando se consulta es importante resear las pginas de datos: portada,
pgina de ISBN, editorial, autor, edicin, ciudad y ao de publicacin, para
disponer de la infonnacin necesaria para las citas referenciales.
Con respecto a la actualidad del material, se sugiere que la_.;; referencias
de investigaciones anteriores abarquen los ltimos cinco aos, si se trata de una
temtica muy estudiada; en lo que respecta a libros y material relacionado con
teoras, el lapso aceptable es mucho mayor, pues las teoras tienden a tener
mucha ms vigencia en el tiempo; incluso se pueden tomar referencias muy
antiguas si se considera que el libro es un clsico en la temtica que se est
estudiando. En el caso de que los estudios previos sean escasos, se considera
vlido tomar las referencias existentes, independientemente de su antigedad.
c. Validacin de fuentes
Un aspecto esencial durante la recopilacin del material consiste en
realizar un examen crtico de las fuentes a fin de evitar infonnacin falsa,
prejuiciada o desviada en la investigacin. Para hacer un examen crtico es
necesario que el investigador se plantee en qu medida la documentacin
Metodologfa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 105

Infograma No 22. Gua de revisin de tesis y artculos cientficos

Gua de revisin de tesis y artculos cientficos


Ttulodeltrabajo: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Ao
Autores: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __
Fuente: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

Objetivo del trabajo: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

Aspectos estudiados:

Orientacin terica:

Instrumentos aplicados:

Lugarycontexto:

Poblacin y muestra:

Resultados obtenidos: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

Implicaciones y consecuencias de los resultados:-----------

Bibliografa:
!06 Metodologa de la Investigacin Holfs!ica Jacqueline Hurtado de Barrera

encontrada en estadsticas oficiales, archivos, informes de investigacin o


prensa, es cierta o est sesgada. Para ello Ander Egg ( 1979) recomienda tornar
en cuenta los siguientes aspectos:
Imparcialidad del organismo recopilador o existencia de algn tipo de
inters en influir sobre la opinin de lus encargados de tomar decisiones
o del pblico en general.
Representatividad de la muestra sobre la cual se obtuvieron los datos.
Tipo de instrumentos mediante los cuales se recopilaron los datos y
pertinencia de las preguntas en trminos de las conclusiones obtenidas.
Adecuacin del proceso de recoleccin de datos en trminos de supervisin
de los encuestadores y condiciones de aplicacin de los instrumentos.
Pertinencia de la tabulacin y el tipo de anlisis utilizado para procesar
los datos. Pertinencia de las conclusiones en.funcin de lo que el anlisis
proporciona; en algunos estudios los investigadores llegan a conclusiones
que trascienden la informacin proporcionada por el anlisis de datos.
mezclando la opinin y la especulacin con los resultados de la
investigacin.
Pertinencia de las definiciones utilizadas. En algunos casos los
investigadores utilizan definiciones que han sido tomadas de contextos
con realidades muy diferentes al lugar donde se realiza la investigacin.
En esos casos los datos obtenidos no pueden ser categorizados ni
intetpretadosen tnninosde esas definiciones, y en caso de que as ocurra
las conclusiones no podrn ser tomadas como vlidas.
Segn Ander Egg (op. cit.) algunas veces diferentes fuentes no se pueden
comparar o equiparar entre s, porque:
Se han utilizado diferentes definiciones para un mismo trmino
Se han empleado diferentes mtodos de clculo, recopilacin o
estimacin. Por ejemplo, los datos obtenidos de un censo no son
comparables con los obtenidos de una muestra.
Es importante al referir los resultados de una investigacin, sealar
cmo se entiende el concepto al cual se est refiriendo, en cul contexto se
hizo el estudio y con qu tipo de muestra.
7.3.2 Almacenamiento en unidades informativas
El subrayado puede ser de mucha utilidad en una primera seleccin antes
de pasar a la elaboracin de unidades informativas (Usaca, 1997). A medida
que el investigador va ubicando y revisando la informacin, debe almacenar o
resear la informacin seleccionada, en fichas o unidades infonntivas
independientes entre s.
Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrem 07

La unidad informativa constituye una idea independiente relativa a un


aspecto particular del tema que se est estudiando, que el investigador debe
extraer del texto consultado a partir de un proceso de lectura analtica. La-;
unidades informativas pueden registrarse en fichas, o constituirse en prrafos
independientes en un programa de procesamiento de texto en una computadora.
La ficha es una unidad rectangular, generalmente de cartn o cartulina, en la cual
se escribe la informacin recopilada por el investigador, que ser utilizada para
la elaboracin del sintagmagnoseolgico. Hochman y Montero ( 1981 ), definen
el fichaje como una tcnica que permite recoger datos, acumular ideas y
organizarlas. Para estas autoras, las fichas son tiles porque:
Penniten recoger diferentes aspectos de una temtica de tal forma que las
ideas sean autnomas entre s.
Penniten organizar las ideas utilizando el esquema lgico del investigador
ms que el del autor del docwnento consultado.
Penniten cotejar con facilidad las ideas con los autores consultados, as
como ideas de diferentes autores.
Penniten al investigador independizarse del libro o del documento
original y son mucho ms fciles de transportar.
Facilitan el proceso de integracin y redaccin del material
Para elaborar unidades informativas es necesario desarrollar una idea por
cada unidad; no se deben mezclar ideas o informaciones diferentes en una
misma ficha. Si un prrafo contiene varias idea-;, ser necesario desglosarlo y
ubicar cada idea en una ficha aparte. Si dos o ms prrafos estn referidos a la
misma idea, pueden colocarse en la misma unidad.
La ficha o unidad informativa debe estar identificada con el apellido del
autor del material del cual se extrajo la informacin, y el ao de publicacin de
la obra. Segn BravoJuregui,Mndez yRamrez ( 1987) las referencias permiten
establecer que la informacin tiene un antecedente y est sustentada. Permite
adems identificar al autor o autores de dicha afirmacin y reconocer el aporte
de otros investigadores. Al colocai- el nombre del autor en la ficha o unidad
informativa, el investigador puede, durante su anlisis sintagmtico, identificar
a cul autor y teora corresponde cada concepto y cada planteamiento. Cuando
la idea pertenece a un autor diferente al del libro que se est consultando, se
coloca el apellido del autor original de la idea, seguido del ao y de la abreviatura
c.p. (citado por), y el nombre del autor del libro consultado con su respectivo ao
de publicacin (ver ejemplos de unidades informativas, infograma N" 23).
No se debe anotar en las unidades informativas el ttulo, la editorial y el
ao del libro o material consultado, pues esto implicara repetir la informacin
tantas veces como fichas o unidades informativas haya de ese mismo texto.
Debido a que de un mismo material se pueden extraer muchas fichas, esto
108 Metodologfa de la Investigacin Holfstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

ocasionara una prdida de tiempo para el investigador. Es recomendable,


entonces, anotar todos los datos de la fuente en un listado aparte, una sola vez,
por orden alfabtico, lo cual facilitar posteriormente la elaboracin de la
bibliografa o la lista de referencias. Tampoco se debe numerar las fichas.
Cuando el material ha sido consultado en una biblioteca, es recomendable
anotar en la parte inferior de la unidad informativa, el nombre de la misma y la
cota del docwnento o libro consultado, para tener fcil acceso a la informacin
en ca'io de que el investigador requiera hacer una consulta posterior.
Existen varias formas de resear la informacin en las unidades
informativas; las ms tiles para la tcnica Raceer son: la cita textual, la
parfrasis y el comentario. A continuacin se describe cada una.
Citas textuales: Se refieren a aquellas ideas que son transcritas tal como
aparecen en la fuente o publicacin original. Las citas textuales deben ser
copia fiel del original, incluyendo los errores de puntuacin y ortografa
que pudiera presentar. En estos casos se debe colocar entre parntesis el
trmino sic (en minsculas), inmediatamente despus de la palabra que
contenga el error (Bravo Juregui y otros, 1987)
Deben ir acompaadas del apellido del autor y el ao de la publicacin,
pero adems se debe presentar la informacin entre comillas, y al final
colocar el nmero de pgina de la cual se extrajo la informacin.
Cuando se trata de un documento electrnico se puede colocar el
nmero del prrafo en lugar del nmero de pgina.
Si el texto ha sido tomado de alguna red informtica, se debe colocar
el apellido del autor y el ao, pero en la bibliografa se debe citar al
autor, el documento, y otros datos necesarios, incluyendo la direccin
electrnica que remite al documento. Un aspecto importante a tener
en cuenta en las citas textuales es la utilizacin de las comillas.
Hochman y Montero ( 1981) proporcionan algunos criterios:
Cuando se cita un texto completo, es decir, cuando la idea comienza
y termina con un punto y aparte, las comillas comienzan y terminan
alrededor del texto

- - - - - -
Si el texto comienza y termina con un punto y seguido, se colocan de
la siguiente manera:
,
"

Si la idea ha sido extrada de un prrafo, sin que est delimitada por


punto y aparte o punto y seguido, se coloca as:
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 109

"- - - - - - -"
Cuando se copian varios prrafos, se abren comillas en cada uno de
ellos y se cierran slo al final
" _ _ __

"- - - - -

"

- - - -"
Cuando en un prrafo se cita eliminando algunos trozos de texto
internos para abreviarlo, se deben utilizar los puntos suspensivos en
el lugar de las palabras o frases eliminadas
. __ __ ( ... ), "
Cuando se ha eliminado ms de una oracin, se utilizan cuatro puntos
en lugar de tres. Si el investigador desea hacer un comentario acerca
de la cita dentro del texto de la misma, debe incluir dicho comentario
entre corchetes.
Cuando el texto a citar es extenso, es necesario solicitar un permiso
de reproduccin a los propietarios de los derechos de autor. Por lo
general cada publicacin establece un lmite dentro del cual es
permitido citar contenidos haciendo referencia a la fuente pero sin
necesidad de penniso escrito. La APA (American Psychological
Association, 1997), por ejemplo acepta las citas textuales hasta un
lmite de 500 palabras; si la cita excede ese lmite, no se acepta el
material, a menos que vaya acompaado del penniso escrito y
finnado por el propietario de los derechos de autor.
Parfrasis: Se refiere a aquellas ideas tomadas de otro autor, pero de
manera no textual. La parfrasis constituye una cita indirecta en la
cual el investigador redacta con sus propias palabras la informacin
extrada de un documento o libro consultado, respetando la idea
original del autor y haciendo referencia al mismo y al ao de
publicacin (Bravo Juregui y otros, 1987). En estos casos no es
necesario colocar el nmero de pgina al final de la idea.
Comentarios: La ficha comentario es denominada por algunos
autores "ficha personal" y se refiere a ideas propias del investigador
relacionadas con los planteamientos de un autor en relacin con la
110 Metodologfa de la Investigacin Holfstica- Iacqueline Hurtado de Barrera

temtica de estudio. Deben tener alguna identificacin que permita


reconocerlas como originales del investigador. Estos comentarios
integran las crticas, sealamientos y observaciones que forman parte
del anlisis sintagmtico, en torno a aportes, alcances y limitaciones
de los planteamientos de una teora.
Cada ficha o unidad informativa debe contener la totalidad de la
informacin que se desea incluir en el sintagma gnoseolgico, de modo tal
que no sea necesario regresar nuevamente al libro o documento.
Se debe analizar y resear material por material, es decir, una vez que . ,
se ha comenzado a fichar un libro o documento, debe ficharse todo el
contenido que se considere perti'nente en esa fuente, antes de pasar a otro
documento, para evitar olvidos o repeticiones. Esto, adems, permite
desahogar informacin, ya que el investigador no necesita tener cmulo de
papeles, libros o documentos en su espacio de trabajo. Es recomendable
tambin fichar primero el material que se considere de relevancia o con
mayor contenido referido a la pregunta de investigacin. El fichar material
por material permite tambin tener una visin global de los planteamientos
completos y el sistema de ideas correspondientes a cada teora o enfoque
particular, y precisar semejanzas y diferencias entre ellas.
La escogencia del material para las unidades informativas o fichas se
hace de acuerdo a los contenidos determinados previamente para el sintagma
gnoseolgico durante el desarrollo del holograma de la investigacin, y
deben estar en funcin de la pregunta de investigacin y el evento de
estudio. La lectura previa del material y la familiaridad que el investigador
adquiere durante el proceso de revisin documental permiten que el fichaje sea
cada vez ms selectivo y que se vayan precisando criterios cada vez ms claros
para la escogencia de la infonnacin.
El fichaje puede ser hecho manualmente, escribiendo directamente sobre
cada ficha, o puede ser realizado con la computadora, utilizando un programa
simple de procesamiento de textos. En tal caso se asume que cada prrafo es una
unidad infonnativa, de modo tal que antes de cada prrafo se coloca el apellido
del autor y el ao de la publicacin, independientemente del nmero de prrafos
que se reseen por autor: todos deben llevar la identificacin. Posteriormente
se puede imprimir yrecortar el material, para organizar las fichas en la secuencia
correspondiente, pero al estar transcrito y guardado en el procesador, el trabajo
de ordenar las unidades informativas en la computadora se simplifica con la
operacin "copypast", evitando as una segunda transcripcin.
Para facilitar la elaboracin de la lista de referencias o de la bibliografia
es conveniente registrar los datos del material al tenninar de ficharlo, o al
comenzar a ficharlo, en un listado aparte. Para ello es recomendable utilizar
desde un principio los criterios y normativas que luego se aplicarn a la lista de
Metodologia de la Investigaci6n Holistica- Jacqueline Hurtado de Barrera 111

referencias o a la bibliogrnfia (American Psychological Association, 1997). En


todo caso, los datos que deben ser registrados son: apellido y nombre del autor,
o autores si son varios; ao de publicacin; ttulo de la obrasiesun libro, y ttulo
del articulo y de la revista o impreso si es una publicacin peridica; editorial;
ciudad; pginas consultadas.
Todos los autores mencionados en el sintagma gnoseolgico deben
aparecer en la lista fina) de referencias, y los autores que no hayan sido citados,
no deben aparecer, an cuando hayan sidoconsuitados o ledos. En el infograma
N" 23 se presentan aJgunos ejemplos de unidades informativas.

Infograma N" 23. Ejemplos de unidades in(ormativas

Cerda Gutirrez, 1991

Para Bayas, una definicin operacional es


aquella que le indica al investigador qu
hacer para poder observar el fenmeno
definido y consiste en la enumeracin
detallada de las operaciones necesarias
para producir el fenmeno.

Zuber y Rix, 1984 cp Meneses, 1990

En investigacin, son mucho ms ventajosas


las tutorfas a nivel de grupos en
contraposicin que la Morfa a nivel personal.

7.3.3 Categorizacin de las unidades informativas


Las categoras son esquemas clasificatorios o clases que ayudan a
lograr un conocimiento ms claro y preciso de la realidad. La teora o
doctrina de las categoras fue propuesta por Aristteles por primera vez: l
fue el primero en sistematizar esta nocin y explicarla de una manera
cientfica (Serrano, 1990).
Categorizar implica clasificar, conceptualizar o codificar mediante
un trmino o expresin que sea claro e inequvoco (categora descriptiva),
el contenido o idea central de cada unidad temtica; este tnnino o expresin
constituye la categoria (Martnez, 1996). Las categoras pueden conteuer(y
'
112 Metodologa de la Investigacin Holfstica Jacqucline Hurtado de Barrera

por lo general contienen) subcategoras. Cada investigador elabora su


propia lista de categoras.
Las categoras se definen por las relaciones entre los objetos, y en este
caso, por las relaciones entre los contenidos de las unidades infonnativas y
el terna. Implican la identificacin de diferencias y semejanzas y la
agrupacin en conjuntos. Una categoa es la abstraccin de una o varias
caractersticas comunes de un grupo de objetos (en este caso, de un grupo
de contenidos o de fichas), que permite clasificarlos dentro de un mismo
conjunto. Las categoras se asignan en funcin del contenido de la ficha,
relaciomlndolo por supuesto con la lista de temas, ideas o conrenidos a
desarrollar en el sintagma gnoseolgico, previamente especificados por el
investigador. Las categoras deben ser lo suficientemente amplias como para
que incluyan grupos de fichas referidas al mismo gnero de material, pero lo
.''
suficientemente especificas cano para propiciar nna ~ dPJallada y
coherente.
Una vez categorizada la informacin, se agrupan o asocian las
categoras de acuerdo con su naturaleza y contenido. Para poder hacer esto
es necesario tener una gua que oriente acerca de la disposicin de las
categorias; esta gua la proporciona el esquema conceptual. Un ejemplo de
categorizacin est en el infograma ~ 24.

Infograma N" 24. Ejemplo de c.tegorizadn

Cerda Gutirrez, 1991 Dttflnlcln-lonal


Cont;epto

Para Bayes, una definicin operacional es ''
aquella que le Indica al Investigador qu hacer
para poder observar el fenmeno definido y
consiste en la enumeracin detallada de las
operaciones necesarias para producir el
fenmeno.

Brice, 1987 Deficiencias de la lnvaa11gacl6n


enVenuuela

Si bien existe una actividad cientffica y
tecnolgica en el pas, sta realmente no ha
sido orgnica, ooherente, planificada y la polftlca
cientfflca y tecnolgica perece no haber sido
eficaz.
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline HurtAdo de Barrera 113

7. 3.4 El esquema conceptual


Es fundamental que en toda investigacin el autor incorpore sus
propias ideas, crticas y conclusiones con respecto a la pregunta de
investigacin y al material recopilado (Lpez Velasco, 1979).
El esquema conceptual constituye la expresin ms evidente del
sintagma gnoseolgico que ha construido o seleccionado el investigador
para su estudio. Se manifiesta como un listado de categoras y subcategoras
que prefiguran la organizacin lgica que el investigador desea dar a la
informacin que ha recopilado, en funcin de su pregunta de investigacin
y de su propio estilo conceptual y redaccional. Es aqu donde se perciben la
estructura y los criterios propios del investigador, los cuales le exigen un
procesamiento y un manejo del material que va mucho ms all de la mera
recopilacin o repeticin. El esquema conceptual debe poseer ciertas
caractersticas.
a. La estructura lgica
El orden de los temas estar determinado por el objetivo de la investigacin,
el sintagma gnoseolgico y el estilo del investigador. Es importante identificar
los temas ms amplios y los subtemas que estn contenidos en ellos.
Para desarrollar un esquema conceptual es necesario listar primero las
categoras que se han asignado a las fichas. Posteriormente esas categoras se
ordenan jerrquicamente, creando grupos y subgrupos (categoras ms generales
y subcategoras contenidas dentro de stas). Las categoras y subcategoras
listadas en el esquema conceptual no se corresponden estrictamente con ttulos
y subttulos, sino ms bien con el tipo de informacin que se hade colocar, o con
el lugar donde va cada idea o cada unidad informativa. El considerar un tema
ms relevante que otro, o el tipo de informacin que se va a incluir en ese
subtema como prioritaria, depende del sintagma gnoseolgico.
Es muy probable que despus de haber listado y organizado las categoras
de las unidades informativas o fichas, al cotejar el esquema con las ideas
iniciales precisadas para el sintagma gnoseolgico, el investigador note que
faltan temas o subternas por incluir en el esquema; eso es un indicio de que falt
revisar algunas fuentes relacionadas con esos puntos. En ese caso, el investigador
debe incluir los puntos faltantes en el esquema conceptual, an cuando no tenga
unidades informativas o fichas para ellos, y regresar a completar la revisin
documental en torno a esos aspectos. Tambin es posible que descubra que
algunos de los temas que incluy al listar las categoras de las unidades
informativas, le resulten ahora irrelevantes o no encuentre una ubicacin clara
.para ellos en el esquema conceptual; en ese caso, debe descartar las unidades
infonnativas correspondientes a esos puntos y no incluirla'i en la redaccin del
sintagma gnoseolgico.
114 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacque\ine Hunado de Barrera

An cuando el investigador antes de hacer su recopilacin documental ya


tiene un listado de temas a incluir, no es conveniente que elabore el esquema
conceptual, sino hasta que haya fichado buena parte del material. Estoes porque
al principio el investigador suele tener una idea muy vaga de los temas y
subtemas que podra incluir; es la revisin, la lectura, el anlisis sintagmtico
y el proceso de fichaje lo que le permite ir desarrollando criterios ms claros y
precisos para categorizar las ideas y elaborar el esquema conceptual. Adems,
elaborar el esquema en una fase posterior da un mayor rango de libertad para
la recopilacin del material y evita las posiciones cerradas y prejuiciadas.
El orden de los puntos del esquema conceptual indica el orden general de
los contenidos del sintagma gnoseolgico; es por eso que su elaboracin debe
hacerse teniendo en cuenta que la informacin se debe presentar de lo general
a lo particular y de lo ms antiguo a lo ms reciente. Un ejemplo de esquema
conceptua1 est en el infograma N 25.

lnfograma N"' 25. Ejemplo de esquema conceptual

Esquema Conceptual

1. El baile como arte universal


1.2 Importancia del baile como elemento cultural
1.2 Importancia del baile como expresin artfstica

2. El ballet como expresin clsica del arte de bailar


2.1 Delinicin del ballet
2.2 Gnesis y evolucin del ballet
2.3 Caracterlsticas del ballet

3. La enseanza del ballet


3.1 Perfil del bailarn
3.1.1 Caracterfsticas trsicas
3.1.2 Caracterfsticas emocionales
3.2 La estructura y los pasos
3.3 La metodologfa usada en ballet

4. La ensef"'anza del ballet en Venezuela


4.1 Antecedentes
4.2 El Sistema Nacional de Escuelas de Danza
4.3 La EscuelaBalletArtecornoexpresindel Ballelen Venezuela
Metodologa de la Investigacin Holistica - Jacqueline Hurtado de Barrera 115

Los temas de primera jerarqua (1, 2, 3 y 4) indican los bloques de mayor


importancia en el texto, y aunque tengan el mismo nivel de importancia, igual
se percibe un orden que va de lo general a lo particular.
7.35 Enlace de las unidades informativas
La categorizacin y el esquema conceptual permiten clasificar y juntar las
unidades infonnati vas relacionadas con una misma idea, definicin o concepto.
Sin embargo, una vez clasificadas, el investigador tendr varias fichas o
unidades infonnativas bajo una misma categora.
El enlace o encadenamiento es el proceso mediante el cual el investigador
ordena las unidades informativas de una misma categora, de modo tal que el
paso de un prrafo a otro, de una frase a otra, resulte coherente y armnico. En
elencadenamientoelinvestigadorordenalainformacindemodoquehayideas
centrales e ideas subordinadas que ax>yan o se refieren a las ideas centrales;
estas ideas centrales son las ideas-fuerza que conforman y delinean el sintagma
gnoseolgico del investigador.
Al hacer el enlace, el investigador puede detectar si hay unidades
informativas o fichas repetidas, si varios autores hacen referencia a una misma
idea, si hay definiciones diferentes o contradictorias de un mismo evento, etc.
Adems, al ubicar las unidades informativas segn el esquema conceptual,
el investigador podr chequear si todos los contenidos han sido desarrollados,
o por el contrario, si debe regresar a las fuentes documentales a recopilar la
informacin faltante.
Es probable que al tratar de ubicar las fichas, el investigador note que
algunas de ellas no tienen cabida bajo ninguno de los ttulos y subttulos que
conforman el esquema conceptual; en ese caso, esas fichas quedarn fuera de
la estructura del sintagma gna.eolgico, aunque habrn servido al investigador,
como parte de su proceso de aprendizaje y delimitacin, para clarificar el
contexto, la comprensin y la extensin del terna.
Cuando dos o ms fichas corresponden a una misma categora (ej:
definicin de ballet), se coloca primero la que abarca el contenido o la idea ms
general, luego la que le sigue en generalidad, hasta llegar a la ms especfica o
a la que ms se acerca a la visin concreta del tema que se utilizar en la
investigacin, utilizando siempre como ficha central la que corresponde al
sintagma gnoseolgico. A veces se pueden colocar varias defmiciones y luego
cerrar con una definicin sintagmtica.
Las fichas que incluyen infonnacin sobre investigaciones relacionadas
con el tema tambin se ordenan con base en las categoras. Lo ideal es que la
referencia a cada investigacin se coloque en el lugar preciso de tal modo que
pueda sustentar o refutar laafmnacin terica relacionada con ella. Esto permite
chequear hasta qu punto una detenninada teora tiene ms o menos apoyo
116 Metodologa de la Investigacin Holstica Jacqueline Hurtado de Barrera

confirmatorio, o si las investigaciones confirmatorias han arrojado datos


contradictorios a los planteamientos de la teora.
Algunos manuales de elaboracin de investigaciones sugieren organizar
la informacin por aos, de lo ms reciente a lo ms antiguo; sin embargo, no
siempre lo ms antiguo tiene un mayor nivel de generalidad con respecto a lo
ms reciente. Siempre debe predominar el orden lgico, y dentro de lo lgico,
ordenar lo cronolgico.
En este sentido, en Investigacin Holstica se sugiere darle prioridad al
esquema conceptual; si hay dos conceptos bajo la misma categora, se ordenan
segn el principio de generalidad (de lo ms general a lo ms especfico), y si
hay dos conceptos en la misma categora y con el mismo nivel de generalidad,
se atiende al principio de cronologa, colocando primero el ms antiguo y luego
el ms reciente.
7.3.6 Redaccin del texto
El objetivo de la redaccin consiste en comunicar de manera clara,
organizada y precisa, las ideas que confonnan el sintagma gnoseolgico. La
redaccin constituye el soporte comunicacional mediante el cual se valora la
investigacin, se aprecia en su fundamentacin y se descubre su importancia
Paraqueesteobjetivo pueda ser alcanzado, la redaccin debe cumplir ciertos
requisitos.
a. La claridad de la comunicacin
Uno de los requisitos para optimizar la comprensin es que la redaccin
sea clara y se utilice en cada frase u oracin slo las palabras necesarias para
decir lo que se desea. Es importante evitar las repeticiones, la redundancia o los
estilos recargados.
Otro aspecto relevante consiste en hacer la comunicacin explcita. es
decir, evitar los sobreentendidos. En algunos casos el investigador llega a un
manejo tan cotidiano de la temtica que puede olvidar que los lectores no
conocen algunos aspectos esenciales de ella. El sobreentendido aparece cuando
el investigador omite en la redaccin, ideas que son necesarias para comprender
los planteamientos o el significado completo de lo que intenta comunicar. En
tal caso el texto se hace confuso e incomprensible para el lector. A este respecto
puede ser de mucha utilidad pedir a algwtas personas a quienes el investigador
considere conveniente, que lean el documento para dar su opinin.
b. La organizacin y fluidez de laa ideas
Esimportantequelatransicindeunprrafoaotroseasuaveynoorigine
rupturas. Algwtas palabras que pueden ayudar a hacer esta transicin son:
entonces, mientras, desde, en consecuencia, por lo tanto, no obstante, sin
embargo, ms an, a pesar de, en este sentido, al respecto, as mismo,
consecuentemente, como resultado, adems, aunque, comnmente, en este
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacque\ine Hurtado de Barrera 117

orden de ideas, en sintesis, cabe considerar, debe sealarse, de este modo, en


esta perspectiva, dicho de otro modo, es decir, finalmente, en efecto,
efectivamente, ahora bien, si bien es cierto, en otras palabras, por ltimo,
resulta claro. No obstante, las frases conectoras no substituyen de ninguna
manera la secuencia lgica de las ideas: un esquema conceptual mal
estructurado conducir a una redaccin poco fluida a pesar de la utilizacin de
conectores.
Algunas ideas o prrafos completos tambin pueden servir de enlace para
pasar de una temtica a otra (o de una categora a otra), particulannente cuando
no se desea utilizar subttulos, sino organizar el sintagma gnoseolgico en un
slo bloque continuo. En otros casos, cuando la transicin de un tema a otro se
logra por medio de los subttulos, la forma como stos se presentan y su
numeracin debe corresponder con su jerarqua; sta se da en funcin de a cul
categora pertenecen y cules categoras contienen.
c. Los ttulos y la jerarquizacin
Los ttulos y subttulos cumplen una funcin orientadora y organizadora
dentro de cualquier texto; ellos indican la importancia de cada contenido. Para
que puedan cumplir tal funcin, deben estar organizados y presentados con base
en una jerarqua que pennita al lector identificar cules contenidos son m~
amplios y cules contenidos van incluidos dentro de otros.
La jerarqua de los ttulos no es arbitraria; responde a la organizacin del
esquema conceptual desarrollado en el paso anterior. Esta jerarqua, a nivel de
presentacin, se logra diferenciando el tamao y estilo de letra de cada ttulo y
subttulo, utilizando los efectos de negritas, el subrayado, el tamao, las
sangras, los guiones, Jos asteriscos y en ocasiones, la numeracin.
Los tpicos o ttulos de igual importancia deben tener la misma jerarqua
y en consecuencia el mismo formato de presentacin en cuanto a tamao, estilo
y tipo de letras.
El investigador puede determinar previamente de acuerdo a su esquema
conceptual los niveles de titulacin, y asignar a cada nivel un estilo particular,
el cual ser utilizado a lo largo de todo el manuscrito. Por ejemplo, un primer
nivel lo representan los ttulos de captulo, en este sentido el investigador puede
decidir presentar estos ttulos con un punto de letra mayor, centrados, con
negritas.
En consecuencia, todos los ttulos de captulo conservarn el mismo
formato. Los ttulos centrados tienen mayor jerarqua que los alineados a la
izquierda, y los tn.IIos al borde del margen tienen mayor jerarqua que los ttulos
con sangra; los ttulos en negrita tienen mayor jerarqua que los ttulos con
subrayado.
Un ejemplo de jerarquizacin de ttulos aparece en la normativa Sypal;
a continuacin se ilustra la jerarquizacin propuesta:
1IX Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hunado de Barrera

Ttulo de captulo
Ttulo de primer orden
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Ttulo de segundo orden
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxxx:xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Ttulo de tercer orden
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Ttulo de cuarto orden
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxx.

d. La seriacin
El hecho de enumerar los elementos en series puede prevenir errores
de comprensin, o clarificar la secuencia y la relacin entre los elementos,
especialmente si stos son largos y complejos (APA, op. cit.). La seriacin
puede hacerse dentro de un prrafo o iniciando cada oracin en un prrafo
aparte. Por ejemplo, la seriacin dentro de un mismo prrafo se hace de la
siguiente manera:

Existen tres aspectos que deben estar contenidos en

un sintagma gnoseolgico y stos son (a) el desarrollo

terico, (b) la conceptualizacin, y (e) el contexto histrico.

Cuandocadaoracinnollevacomasintemamente,comoenelejemplo
anterior, se utiliza la coma para separar cada nueva oracin de la serie, antes
Metodologa de la Investigacin Holstica Jacqueline Hurtado de Barrera
+ 119

de (b), (e), etc. Cuando la oracin lleva comas internamente, se usa punto y coma
para separar cada nuevo elemento de la serie. Por ejemplo:

Existen tres aspectos que deben estar contenidos en un

sintagma gnoseolgico, y estos son (a) el desarrollo terico,

el cual contiene los modelos desarrollados; (b) la

conceptualizacin, entendida como definicin y comprensin

de eventos; y (e) el contexto histrico, el cual incluye los

antecedentes.

La otra forma de presentar las series es iniciando cada oracin en un


prrafo nuevo. En este caso resulta conveniente identificar cada oracin con
un nmero arbigo, seguido de un punto, sin parntesis. Por ejemplo:

Existen tres aspectos que deben estar contenidos en un


sintagma gnoseolgico y stos son:

1. El desarrollo terico, que contiene los modelos


desarrollados.

2. La conceptualizacin, entendida como definicin y


comprensin de variables.

3. El contexto histrico, el cual incluye los antecedentes.

Para ms infonnacin, revisar el Manual de Publicaciones de la APA ( 1997).


e. Las referencias
Dado que el sintagma gnoseolgico constituye una revisin de lo que se
ha indagado y encontrado en relacin al tema de estudio, gran parte de la
informacin que all se incluye ha sido tomada de las fuentes documentales y
120 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

constituyen ideas o planteamientos de diversos autores. Las citas referenciales


en un sintagma gnoseolgico incluyen todas aquellas ideas o conceptos
quehansidotomadosdeotroautoryporlotanto,debenserpresentados
con su respectiva fuente. La~ citas pueden ser textuales o no, pero en todo
caso es indispensable reconocer y mencionar al autor original.
Segn las normas establecidas por la APA (op. cit.), las citas referenciales
en el texto deben ir junto al planteamiento del autor, ya sea al principio o al fmal
de la idea, sealando nicamente el apellido y el ao; no deben aparecer ni el
nombre de pila del autor, ni el ttulo de la publicacin, ni la editorial. Este estilo
breve de citar permite al lector identificar rpidamente la fuente y el ao sin
tener que desviar la atencin del texto, y si desea mayor informacin puede
acudir a la bibliografa o al listado de referencias al fmal del informe. A
continuacin se proporcionan algunos ejemplos relacionados con los diferentes
casos que podran presentarse al citar una fuente.
Un trabajo realizado por un autor

Se coloca slo el apellido (sin nombramientos tales como Sr., Lic., Dr.,
etc.), seguido del ao de la publicacin, en un lugar apropiado del texto, de la
siguiente manera:

Segn Hessen (1983) conocer es aprehender

mentalmente un objeto, y esta aprehensin es el resultado de

una serie de actos.

O tambin:

Conocer es aprehender mentalmente un objeto, y esta

aprehensin es el resultado de una serie de actos (Hessen,

1983).
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrem 121

Si el nombre del autor aparece como parte de la narracin, como en el


primer ejemplo, se coloca entre parntesis slo el ao de publicacin. El otro
caso, consiste en incluir tanto el nombre como el ao dentro del parntesis,
separados por una coma.
En unos pocos casos, tanto el ao como el autor pueden aparecer dentro
de la narrativa:

Hessen en 1983 afirm que conocer es aprehender


-l.
mentalmente un objeto, y esta aprehensin es el resultado de

una serie de actos.

S se hace referencia nuevamente al mismo autor en el mismo prrafo,


no es necesario mencionar nuevamente el ao de la publicacin.

Segn Hessen (1983) conocer es aprehender

mentalmente un objeto, y esta aprehensin es el resultado de

una serie de actos. Hessen tambin ha desarrollado otras

ideas respecto a ...

Una sola fuente con varios autores

Cuando el trabajo tiene dos autores, siempre se citan los dos apellidos
ada vez que se mencione la referencia.

Cuando la fuente tiene tres, cuatro o cinco autores, se citan todos la


rimera vez que se hace la referencia, pero las siguientes cita_~ se menciona slo
1apellido del primer autor seguido de "et al." (en cursiva. sin subrayado y con
1punto despus de "al"), o seguido por la expresin "y otros", y el ao si es la
122 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacquelne Hurtado de Barrera

primera cita de la referencia en el prrafo.

Segn Juregui, Mndez y Ramrez (1987), la

operacionalizacin de variables abarca dos momentos

fundamentales ... {primera cita en el texto)

Juregui et al. (1987), consideran que el carcter

subjetivo del anlisis tiene que ver ... (segunda cita en el texto

para prrafos posteriores)

Juregui et al. se refieren al anlisis interno ... (omitir

el ao en las citas posteriores en el mismo prrafo, despus

que se ha colocado el ao la primera vez en ese prrafo)

Cuando la versin abreviada con et al. es igual para grupos de autores


diferentes con el mismo ao (por ejemplo Juregui, Mndez y Ramrez
( 1987) y Juregui, Ortega y Palacios (1987), las cules se citan ambas como
Juregui et al.), se deben citar el primer autor y los autores siguientes hasta
donde sea necesario para diferenciar las dos referencias.

Juregui, Mndez y Ramirez (1987) y Juregui, Ortega,

et al. (1987) se refieren al anlisis interno ...


Metodologfa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 123

Cuando el trabajo tiene seis o ms autores, se cita nicamente el apellido


del primer autor seguido de "et al.", en cursiva o itlica, seguido del ao de la
publicacin. En la lista de referencias al final del informe se mencionan las
iniciales de los nombres y los apellidos de cada autor. Si dos o m<> referencias
con seis o ms autores fueron publicadas el mismo ao y se citan de la misma
manera, se escriben los nombres de los primeros autores ha..'ita donde sea
necesario para distinguir las dos referencias, seguido de "et al.". Por ejemplo,
suponiendo que las fuentes consultadas sean de:

Faure, Herrera, Kaddoura, Lpez, Petrovski, Rahnema

y Champion (1972)

Faure, Herrera, Ramrez, Cebarlos, Ortega, Castro y

Mndez (1972)

En el texto se citarn respectivamente como:

Faure, Herrera, Kaddoura, et al. (1972) y

Faure, Herrera, Ramrez, et. al. (1972)

Cuando los autores se citan dentro del texto se unen con la palabra "y",
pero cuando todos estn dentro del parntesis se sustituye "y" por"&":

En sus estudios con adolescentes, Ramrez y Ceba11os

(1994) encon1raron
124 Metodologa de la Investigacin Holfstica Jacqueline Hurtado de Barrera

En los estudios con adolescentes se ha encontrado

que ... (Ramrez & Ceballos, 1994)

Cuando el autor es un grupo

En los casos en los cuales los autores son corporaciones, asociaciones,


institutos, oficina~; gubernamentales, etc., debe colocarse el nombre de la
institucin dentro del parntesis, seguido por el ao de la publicacin. Si la
institucin puede ser identificada mediante una sigla, la primera vez que se cita
se coloca la sigla despus del nombre completo y antes del ao, pero en las citas
siguientes slo se coloca la sigla seguida del afto; si la organizacin no tiene una
sigla o el nombre es corto, se coloca siempre el nombre completo seguido del
ao, entre parntesis. Ejemplo:

Institucin con sigla, primera vez que se cita:

Los ndices de embarazo en adolescentes se han

incrementado en los ltimos aos en Venezuela (Ministerio

de Sanidad y Asistencia Social, SAS, 1996)

Citas posteriores:

El ndice de mortalidad neonatal, asociado al embarazo

precoz (SAS, 1996)


Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 125

Institucin sin sigla, se cita siempre as:

(Red de Apoyo Civil, 1995)

Cuando la fuente no tiene autor


Aqu se incluyen tamhin los documentos legales y las fuentes con autor
annimo. En estos casos se coloca usualmente el ttulo de la obra seguido del
ao. Si el ttulo corresponde a un artculo o a un captulo, se coloca entre
comillas, pero si es el ttulo de un libro, de una rcYista o publicacin peridica,
folleto, informe, etc., se coloca subrayado:

Las evidencias encontradas ("Anlisis y sistemas", 1989) 1 1


Los datos aportados por El Nacional (1996)

Las referencias de fuentes legales (estatutos, leyes, decretos, etc.) deben


tratarse como los libros o fuentes sin autor, colocando el ttulo de la fuente y el
ao.
Cuando el trahajo es de un autor annimo se cita con la palabra
"annimo" seguida de una coma y el ao:

(Annimo, 1975)

En la bibliografa o en la lista de referencias se coloca por orden alfabtico


en la letra A.
126 Metodologa de la Investigacin Holstica Jacqueline Hurtado de Barrera

Autores con el mismo apellido

Cuando la referenciaincluye dos o ms autores de diferentes publicaciones


pero con el mismo apellido, deben colocarse adems del apellido, las iniciales
de cada autor en todas las citas, aunque el ao de publicacin sea diferente. Las
iniciales ayudan al lector a evitar confusiones. Ejemplo:

J.A. Castro (1985) y LM. Castro (1975) tambin han


encontrado ...

P.J. Alvarez y Ramrez (1 991) y F.M. Alvarez y Caldera

(1995) estudiaron las reacciones de ...

Dos o ms trabajos en el mismo parntesis


El orden de las citas cuando hay dos o ms trabajos en el mismo parntesis
es el mismo en el cual los autores aparecen en la lista de referencias, de acuerdo
a los siguientes lineamientos:
Colocar dos o ms trabajos realizados por el mismo autor en el mismo
orden por ao de publicacin, escribiendo el apellido del autor una sola vez y
slo el ao de los trabajos subsiguientes. Ejemplo:

En investigaciones anteriores (Rogers 1978, 1985)

Paracitartrabajosdeunmismoautorodeunmismogrupodeautoresque
hansidopublicadosenelmismoao,secolocanlasletrasa,b,c ... respectivamente,
despus del ao. Estas mismas letras son asignadas en la lista final de
referencias o en la bibliografia, en la cual los trabajos estarn ordenados
alfabticamente segn el ttulo. Ejemplo:
Metodologa de la Investigacin Holistica Jacqueline Hurtado de Barrera 127

Varios estudios (Surez, 1991a, 1991b, 1991c)

Para listar dos o ms trabajos de diferentes autores los cuales se han


incluido en el mismo parntesis, se colocan en orden alfabtico segn el
apellido del primer autor, seguidos cada uno por el ao de publicacin y
separados por punto y coma. Ejemplo:

Diversos estudios (Berelson, 1987; Prez, 1989;

Robinson & Alvarez, 1995)

Documentos o libros clsicos


Para los documentos o libros clsicos, as como para aquellos que no
tienen fecha de publicacin, se cita el apellido o el nombre del autor, seguido
por una coma y la abreviatura sf (sin fecha), en cursiva. Cuando no se puede
aplicar una fecha de publicacin porque el documento es muy antiguo, se cita
el ao de la publicacin utilizada por el investigador, precedido por la palabra
"versin" o "trad." para sealar el ao de la traduccin utilizada por el
investigador (APA, 1997). Ejemplo:

(Aristteles, trad. 1931)

Partes especficas de una fuente


Cuando se citan partes especficas de una fuente se debe indicar la pgina,
el captulo, la figura, la tabla, etc. en el punto apropiado del texto. Las palabras
pgina y captulo deben estar abreviadas en la cita. Ejemplo:

(Sanders & Johnson, 1981, p. 332)

(Capra, 1991, cap. 3)


128 Metodologa de la Investigacin Holstica Jacqueline Hurtado de Barrera

Comunicaciones personales
En este apartado se incluyen cartas, memos, conversaciones telefnicas,
informacin obtenida a travs de medios electrnicos (e-mail, grupos de
discusin, internet, etc.). Cuando este tipo de material no es recuperable para
nuevas consultas, no debe ir incluido en la lista final de referencias; slo debe
citarse en el texto, colocando las iniciales conjuntamente con el apellido y
proporcionando la informacin con la mayor exactitud posible. Ejemplo:

Segn Gonzlez (comunicacin personal, 18 de marzo de 1995)

(Marcano, comunicacin personal, agosto de 1997)

Las revistas mdicas se rigen por una normativa diferente para las
referencias de autores. Las normas aceptadas son las establecidas por el
Comit Internacional de Directores de Revistas Mdicas, y se les denomina
"Normas Vancouver", pues se establecieron en esta ciudad de Canad, en
1978, durante una reunin de directores de revistas mdicas.

En los artculos mdicos, para hacer referencia a una cita, textual o no


de algn autor, o resear algn estudio, se coloca alladode la cita un nmero
arbigo entre parntesis.

Los nmeros siguen el orden en el cual se mencionan por primera vez


en el texto, y la referencia completa de autor, ttulo, publicacin, etc.,
aparecen al final del artculo. No se admiten como referencias resmenes
o abstracts, ni comunicaciones inditas o comunicaciones personales.
f. Las citas textuales
Cuando la cita textual no excede la cantidad de 40 palabras, puede
incluirse en el texto que se est desarrollando, colocando las comillas al
principio y al final de la cita y la referencia (apellido del autor y ao).
Cuando la cita tiene 40 ms palabras (APA. 1997) se coloca el
bloque citado aparte, sin comillas, con un margen que se encuentra a cinco
espacios por dentro del margen original, a ambos lados, colocando al final
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 129

el nmero de pgina.
El manual de la Universidad Pedaggica Experimental Libertador
(UPEL, 1998), en Venezuela, recomienda utilizar un espacio entre lneas,
sin embargo, el manuel de la APA ( 1997) en su ltima versin, recomienda
doble espacio para toda la cita. Un ejemplo de cita textual es el siguiente:
Segn el manual de la APA (op. cit):

Vethencourt (1982), despus de mltiples

investigaciones en el rea de familia, ha definido el

matricentrismo como:

... la existencia de mujeres que han logrado una

cierta estabilidad como centros de poder de sus

numerosos hijos naturales, manteniendo una fuerte

influencia sobre stos. (p. 25)

Segn el manual de la UPEL (t990):

Vethencourt (1982), despus de mltiples

investigaciones en el rea de familia, ha definido el

matricentrismo como:

... la existencia de mujeres que han logrado una


cierta estabilidad como centros de poder de sus
numerosos hijos naturales, manteniendo una fuerte
influencia sobre stos. (p. 25)
130 Metodologfa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

La normativa de Sypal (Servicios y Proyecciones para Amrica


Latina) recomienda el uso de un slo espacio, con mrgenes reducidos 1
cm., para las citas textuales con el propsito de diferenciarlas del resto del
texto.

g. Uso de corchetes

El uso del corchete ([ ]) est restringido a comentarios o incisos


hechos por el investigador, en medio de citas textuales. Ejemplo:

Espronceda (1998) sostiene que

la abulia est relacionada con situaciones de


contexto propias de las condiciones de crianza
[en este caso se refiere a personas
comprendidas entre los O y 8 aos] las cuales
sin lugar a dudas producen ... (p. 176).

h. Las notas pie de pgina


Las notas constituyen informaciones marginales que el autor coloca
al pie de la pgina, al final del captulo o al final del informe con el propsito
de aclarar, desarrollar, explicar o comentar un pasaje del texto (Bravo
Juregui y otros, 1987).

i. Los nmeros
Uno de los aspectos a tener en cuenta en la redaccin del manuscrito
tiene que ver con las formalidades en cuanto a la representacin de nmeros.
A continuacin se presentan algunas sugerencias formuladas en el Manual
de Publicaciones de la APA (1997). Los nmeros menores de 10, se
escriben en letras, a menos que formen parte de series de nmeros, en cuyo
caso, se escriben en cifras. Por ejemplo:

Se utilizaron cuatro grupos, dos controles y dos

experimentales. Se tomaron los ensayos 4, 8 y 24 ...


Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 131

Tambin se escriben en cifras (an cuando sean menores de 10), cuando


indican el nmero de pgina de una cita textual, as como cuando se trata de
:t porcentajes, puntajes, cuando proceden de una abreviatura que indica cantidad,
o cuando representan funciones matemticas o estadsticas como decimales,
percentiles, cuartiles, etc.

Por ejemplo:

Quienes se encontraban a una distancia de 4 mts.,

obtuvieron un porcentaje de respuesta del6%, con un puntaje

de 9.

Cuando los nmeros se encuentran al principio del prrafo o despus


de punto y seguido, se colocan en letras, an cuando sean mayores de 10
estn seguidos por otros nmeros. Por ejemplo:

Veinticuatro nios y35 nias respondieron las encuestas

en el estudio realizado por Spencer (1987), de los cuales slo

un 9% y un 12% respectivamente obtuvieron los puntajes

esperados.

Cuando los nmeros menores de 10 se encuentran asociados por


comparacin a otros nmeros mayores de 10, en un mismo prrafo, se
escriben en cifras. Por ejemplo:

De un total de 30 nios, 5 obtuvieron resultados

diferentes a los esperados durante la intervencin.


132 Metodologa de la Investigacin Hoistica - Jacqueline Hurtado de Barrera

Si los nmeros menores de 10, no estn siendo comparados, aunque


formen parte del mismo prrafo con nmeros mayores de 10, deben escribirse
en letras. Por ejemplo:

Se seleccionaron 12 caractersticas de cada una de las

tres listas de chequeo con el propsito de configurar un

instrumento nico.

Se escriben en cifras los nmeros que se encuentren seguidos


inmediatamente por unidades de medida.

Se aplic una dosis de 8 mg ...

El tamao aproximado de las plantas era de 9 cm ....

Se escriben en cifras los nmeros que representan tiempo, fechas, edades,


sumasdedinero,rangosdeescalasopuntajes,medidasdepoblaciones,tamaos
de muestras o nmeros especficos de participantes en experimentos, as como
nmeros que designan tablas o cuadros, colurrmas, ftlas, captulos o pginas.
Por ejemplo:

Se llev a cabo la intervencin durante 3 meses, en una

muestra de 8 participantes, con sesiones diarias de 1 hora, a

partir de las 2:30pm. Los resultados se registraron en una

escala de O a 6 puntos. En la columna 5 de la tabla 3 se

sealan los resultados correspondientes a ...


Metodologa de la Investigacin Holstica- Iacqueline Hurtado de Barrera 133

Cuando se desea expresar cantidades que son extremadamente largas, es


posible combinar cifras con letras, o en aquellas situaciones en las cuales la
combinacin cifra-letra contribuya a clarificar la redaccin del prrafo. Por
ejemplo:

Alrededor de 5 millones de personas estuvieron

Involucradas en ...

j. Meses y gentilicios
En el desarrollo del texto, los meses se escriben en minscula, excepto
cuando es comienzo de frase o corresponde a nombre propio. De igual manera
con los gentilicios. Ejemplos:

Se pudo comprobar que durante los meses de enero, febrero


y marzo, la incidencia...

Diciembre suele ser un mes de intenso movimiento

migratorio ...

Los investigadores comprobaron que en el barrio 7


de Septiembre ...

Los canadienses, los venezolanos y los


colombianos ...

Chilenos y bolivianos comparten la frontera ...

Es importante reconocer el aporte del Instituto


Argentino de Asuntos Regionales ...
134 Metodologfa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

k. Los signos de puntuacin


Los signos de puntuacin contribuyen a darle ritmo y continuidad a la
redaccin. Penniten diferenciar el final de una idea y el principio de otra. la
relacin entre stas, ayudando as a lograr la coherencia del manuscrito. Es
importante que el investigador concluya o cierre una idea antes de iniciar otra
y para ello se vale del punto y seguido y del punto y coma. Las frases u oraciones
demasiado largas confunden al lector e impiden detectar las ideas con claridad;
por el contruio, las frases muy cortas con punto y seguido al final cansan al
lector y le dan la sensacin de bloqueo, porque impiden que las ideas fluyan con
naturalidad.

7.4 Criterios para la revisin del sintagma gnoseolgico


La revisin del sintagma gnoseolgico es una tarea necesaria que debe
asumir todo asesor o tutor; incluso, el mismo investigador debe realizar
revisiones progresivas para propiciar que su sintagma gnoseolgico realmente
cumpla con las exigencias y requerimientos que plantea su nivel de investigacin
y su enunciado holoprxico. El sintagma gnoseolgico es el que pennite en
cierta forma unificar criterios entre el investigador y quien lee la investigacin;
por eso, es necesario que la informacin all contenida llegue de la fonna ms
completa posible y con la mayor claridad. A continuacin se sealan algunos
criterios para la revisin, y el orden en que deben ser ejecutados.
a. Revisin de contenidos
Esta primera revisin consiste en chequear si en el sintagma gnoseolgico
estn presentes los aspectos de la temtica que fueron enunciados inicialmente
en el holograma de la investigacin, en correspondencia con el enunciado
holoprxico y el nivel de investigacin; y tambin tiene que ver con el tipo de
investigaciones reseada<> y la actualizacin del materia1. Las sugerencias
deben estar dirigida<> a eliminar aspectos superfluos o ajenos a la temtica y a
profundizar la revisin y redaccin en los aspectos fa1tantes.
b. Revisin estructural y de secuencia
Esta segunda revisin va dirigida a la estructura conceptual del texto. Se
examina el orden lgico de las ideas, que la estructura est organizada de lo
general a lo particular, que se destaquen las ideas centrales de la<> ideas ,
secundarias y que haya claridad con respecto a cules ternas estn contenidos
dentro de otros. Tiene que ver con la coherencia del esquema conceptual que
gua los planteamientos. Cuando se detectan fallas en la estructura conceptua1
(sa1tos, vacos, incoherencias, ... ), es necesario recategorizar los prrafos y
reconstruir el esquema conceptual
c. Enlaces
El tercer aspecto de la revisin debe enfatizar en la suavidad para pasar
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacquclinc Hurtado de Barrera 13'i

de una idea a otra, Jos conectores y los prrafos de enlace. A veces se requiere
redactar prrafos nuevos, cambiar la estructura morfolgica de alguno:-. pnafos
ya existentes, etc.
d. Redaccin
El cuarto aspecto de la revisin va dirigido aexaminarcl estilo redaccional
del autor. Tiene que ver con la claridad, la unidad de tiempo, modo. gnero y
persona, los signos de puntuacin, ortografa, etc. Las conecciones en este ni ve!
estn orientadas a la unificacin de un estilo particular que propicie la claridad
y precisin de los prrafos.
e. Normas
El quinto aspecto de la revisin se refiere a la correcta utilizacin de la
normativa vigente con respecto a la presentacin de informes de investigacin.
La utilizacin correcta de citas, referencias, aos, seriacin, nmeros de pgina
al final de las citas textuales, correspondencia de las citas con la listas de
referencias, etc.
f. Formato de presentacin
Este aspecto de la revisin est relacionado con la presentacin formal en
cuanto a mrgenes, tipo y tamao de letra, tipo y tamao de papel,jerarqua de
ttulos, posicin de los nmeros de pgina, entre otras cosas.
Fases predictiva y proyectiva
del proceso metodolgico:
La viabilidad de la investigacin
y los criterios metodolgicos
Las fases predicti va y proyectiva del proceso metodolgicocorresponden
respectivamente a la factibilidad de la investigacin y a la formulacin de los
criterios metodolgicos. La factibilidad de la investigacin consiste en estimar
en qu medida es viable la realizacin del estudio, en las condiciones planteadas
inicialmente, pero utilizando como referencia la infonnacin obtenida durante
la construccin del sintagma gnoseolgico.
ChequearlafactibilidaddelU1ainvestigacinrequiereestimarlaposibilidad
real de llevar a cabo la investigacin, es decir si es probable y conveniente
realizar el estudio, en el nivel de investigacin propuesto, con las bases
conceptuales formuladas y con los recursos y el tiempo disponible. En este
sentido es importanteconsiderar aspectos de tipo personal, de tipo metodolgico
y de tipo social:
* Aspectos de tipo personal:
Se relaciona el tema con lasespectativas e intereses del investigador?
Posee el investigador los conocimientos y habilidades que requiere
el estudio de ese tema?
Tiene el investigador acceso a la informacin y a los materiales
necesarios para la investigacin?
Dispone el investigador del tiempo y los recursos econmicos para
cubrir los costos que genere la investigacin?
138 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

- Tiene el investigador posibilidad de obtener la asesoria y orientacin


que exige el estudio?
* Aspectos de tipo metodolgico
Es posible abordar los fenmenos estudiados de manera adecuada
desde el punto de vista metodolgico?
Existen instrumentos que permitan medir esos fenmenos o es
posible elaborarlos de manera que garanticen validez y confiabilidad?
* Aspectos de tipo social
-La investigacin aportar nuevos conocimientos en el rea?
- Tendrn los resultados de la investigacin una aplicacin en un rea
especfica?
-El estudio contribuir a impulsar otras investigaciones?
Cuando la evaluacin del tema indica que ste no puede ser resuelto
satisfactoriamente, es conveniente reconsiderar si se renuncia a la investigacin
o se replantea el enunciado holoprxico en otros trminos. Segn Amau ( 1980),
la irresolubilidad de algunos enunciados desaparece, no slo cuando aparecen
nuevos conocimientos o tcnicas relacionados con el estudio, sino cuando se
sita el enunciado en otro nivel o en otro contexto.
En lo que respecta a los criterios metodolgicos, toda investigacin
requiere de orientaciones que le permiten al investigador preveer y planificar la
forma como va a recoger los datos necesarios para dar respuesta al enunciado
holoprxico. La fase proyectiva comprende los procedintientos dirigidos a
concretar la fonnacomo se recoger y analizar la informacin pertinente para
dar respuesta a la pregunta de investigacin. hnplica precisar los tnninos
asociados al proceso de medicin. y la seleccin de tcnicas, tcticas y
procedintientos para el estudio. Los procesos comprendidos en la formulacin
de los criterios metodolgicos son:
La definicin del tipo de investigacin
La definicin de los eventos de estudio, precisando sus sinergias e
indicadores
La seleccin del diseo de investigacin
La identificacin y seleccin de las unidades de estudio
La seleccin de las tcnicas de recoleccin de datos, as como el diseo
y validacin de los instrumentos correspondientes
La descripcin del procedimiento a seguir
La seleccin de las tcnicas de anlisis de datos
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 139

8.1 Definicin del tipo de investigacin


En los antiguos modelos epistmicos no se identificaban "tipos de
investigacin", sino ms bien diferentes diseos. Esto se debe a que el tipo de
investigacin est en estrecha relacin con el objetivo de la misma, y para cada
modelo epistmico la investigacin tena un nico objetivo. Por ejemplo, para
el positivismo, el nico objetivo de la investigacion era verificar hiptesis, para
otros modelos el objetivo de la investigacin era teorizar o analizar. Por esta
razn, en los libros clsicos de metodologa de la investigacin tampoco se
desarrollan tpicos relacionados con la fonnulacin de objetivos.
En los libros ms recientes ya es posible identificarposde investigacin,
pero las clasificaciones se limitan slo a tres categoras: exploratoria, descriptiva
y explicativa.
En Investigacin Holstica, el tipo de investigacin est dado por el
objetivo general, y se han conceptualizado diez categoras generales o tipos de
investigacin: exploratoria, descriptiva, comparativa, analtica, explicativa,
predictiva, proyectiva, interactiva, confrrmatoria y evaluativa. Para revisar las
definiciones de cada uno de estos tipos de investigacin es conveniente
consultar el captulo4 de este texto, aunque en la seccin m se dedica un captulo
entero a cada holotipo.
Si bien es cierto que al planteare! enunciado holoprxico el investigador
hace una primera aproximacin al tipo de investigacin que desea realizar (pues
a cada pregunta corresponde un objetivo), la revisin bibliogrfica y la
construccin del sintagma gnoseolgico pueden aportar nuevas informaciones
para reafirmar el tipo de investigacin previamente seleccionado, o dirigir la
investigacin hacia otros estadios. Por tal razn, en la fase proyectiva el
investigador debe revisar la fonnulacin inicial del tipo de investigacin y
plantear, con el sustento que le proporciona el sintagma gnoseolgico, cul es
el holotipo ms conveniente, adems de justificarlo.
A veces puederesultarun poco complicado precisar el tipo de investigacin
correspondiente a una determinada pregunta, particularmente si el enunciado
holoprxico no est bien delimitado. Para identificar el tipo de investigacin es
necesario tomar en consideracin lo siguiente:
l. La pregunta de investigacin: qu es lo que desea saber el investigador.
En este sentido hay ciertas modalidades de pregunta que aluden acierto tipo
de investigacin.
2. El verbo del objetivo general: en algunas ocasiones puede no ser
suficiente con la pregunta; un criterio adicional lo constituye el verbo del
objetivo general (describir, explicar, analizar... ). Si el verbo es preciso,
ayudar a identificar el tipo de investigacin.
140 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

Infograma N 26.F1ujograma para la identificacin del tipo de investigacin

t
!
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 141

3. La redaccin global del objetivo general: en algunos casos el verbo


utilizado puede ser tan ambiguo que no ayude a precisar el tipo de
investigacin. En todo caso, el verbo est acompaado de un conjunto de
palabras, que relacionadas entre s, pueden generar un significado o un
sentido muy diferente al que indicara slo el verbo, por eso es importante
tomar en consideracin el significado de la frase o idea que acompaa al
verbo. Por ejemplo:

Identificar las caractersticas de los programas


de aprendizaje del idioma ---------->Descriptiva

Identificar Jos procesos causales asociados


'. al aprendizaje del idioma ---------->Explicativa

4. El tipo de resultados que se desea obtener: otro de los criterios lo


constituye el tipo de conclusiones a las cuales desea llegar el investigador:
si se trata de explicaciones o teoras, anlisis, descripciones o
caracterizaciones, comparaciones, escenarios futuros, propuestas, etc.
5. El nmero de eventos a estudiar y el nexo entre ellos: tambin resulta til
identificar si el investigador pretende relacionar eventos o variables de
manera causal o vinculndolos en explicaciones. En caso afirmativo, el tipo
de investigacin pertenecer al nivel comprensivo o integrativo, pero en
o), caso contrario, pertenecer al nivel perceptual o aprehensivo.
6. El grado de intervencin del investigador: tambin puede resultar til
para identificar el tipo de investigacin, revisar si el investigador pretende
intervenir o no modificando el evento de estudio, o si lo que se va a indagar
es el producto de algo que ya ocurri. En tal caso la investigacin se ubicar
en un nivel integrativo.

En el infograma N' 26 se presenta un flujograma sencillo que puede ser


utilizado para la identificacin del tipo de investigacin.

8.2 Los eventos de estudio


8.2.1 Definicin de los eventos de estudio
En toda investigacin es necesario que el investigador est claro acerca
de lo que desea estudiar. Esto exige precisar el evento de estudio. Si ste est
debidamente definido, el investigador puede conceptualizar, contextualizar y
seleccionarodesarrollarunadefinicindelmismo.Enelenunciadoholoprxico
el investigador ya ha seleccionado su evento de estudio. Sin embargo, en esta
142 Metodologa de la Inve!ltigacin HoUstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

fase le corresponde definirlo con mayor precisin. A partir de la definicin,


podr detenninar algunos indicios que le pennitan saber cundo aparece, con
qu frecuencia, cmo se manifiesta, cunto dura, entre otros.
Se define como evento, cualquier caracterstica, fenmeno, proceso,
hecho, ser o situacin susceptible de ser objeto de estudio y de indagacin en
una investigacin. Los eventos pueden estudiarse a partir de sus caracteristicas,
de sus cualidades o a partir de codificaciones que permitan traducir sus
manifestaciones a valores cuantitativos. Algunos ejemplos de eventos bajo la
fonna de caracteristicas pueden ser: tamao, peso, inteligencia, sexo, opinin,
etc. Otros eventos puedenmanifestarsecomoprocesos,porejemplo: aprendizaje,
motivacin, liderazgo, ... En ciertos casos los eventos de estudio pueden estar
constituidos por situaciones complejas, como hechos histricos, sucesos, etc.
El evento a estudiar tambin puede ser una unidad o ser completo, como en el
caso de instituciones, entidades geogrficas, o seres vivos.
Por lo general, las situaciones que fonnan parte deuna investigacin son
muy complejas y enellasintervienenmultiplicidad de factores. Lo que hace que
un evento se elija como susceptible de ser estudiado es la atencin que el
investigador le presta, la cual le permite focalizarlo, esto es, convertirlo en
"figura" (centro de atencin), dejando el resto de los eventos como "fondo"
(contexto). As, metafricamente hablando, el evento de estudio ser ms
complejo en la medida que el investigador abra ms su foco, y ser ms sencillo
en la medida que cierre ms este foco. Lo importante es que, aunque el punto
de atencin sea muy especfico, el investigador nunca olvide el fondo, es decir,
el holos, el contexto dentro del cual se manifiesta esa caracterstica, pues all
adquiere un significado particular y esto es lo que le permite conservar su
comprensin holstica. Por ejemplo, un evento de estudio puede ser una
institucion completa, en cuyo caso se indagar acerca de las cualidades que
caracterizan a dicha institucin en forma amplia y los procesos que ocwren en
ella; sin embargo, si el investigador desea cerrar ms su foco, podr concentrarse
en algn proceso particular de dicha institucin, como las relaciones
interpersonales o el liderazgo, por ejemplo. Si lo desea puede focalizar an ms,
eligiendo alguna caracterstica particular de uno de los procesos.
Los eventos, entonces, pueden tener diferentes grados de complejidad:
los eventos complejos integran a otros eventos ms especficos, los cuales
relacionados entre s, en pautas identificables, constituyen sinergias del evento
complejo. Es importante tener en cuenta que un evento puede ser cons;derado
dentro de una investigacin como evento en s( mismo o como una sinergia de
uneventomscomplejo,dependietulode/oqueelinvestigadorconsiderecomo
figura y como fondo.
Para poder llevar a cabo una investigacin con la validez necesaria, es
preciso definir los eventos con exactitud; el investigador debe precisar y aclarar
cul es el concepto del cual est partiendo y cul es su comprensin del evento
Metodologa de la lnvestipcin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 143

de estudio. La construccin de un conceptoimplicaircerrando conjuntos, hasta


Regara! conjunto al cual pertenece nicamente lo definido (Ramirez, 1998). De
ahla importancia de precisar el bolos de la investigacin, para de esta lllllllera
apreciare] evento, dentro de sus particularidades, teniendo presente el trasfondo
holofctico del mismo.
En todo estudio es importante definir los eventos conceptual y
operacionalmente. Los eventos no se definen a priori, se definen en funcin del
contexto, de modo que, al llegar a estafase, ya ha habido una exploracin previa
que se materializa en lajustificacin y se depura en la deli11lltacin y arullisis del
tema (ver el capitulo 5). Las definiciones se hacen tambin con hase en la
CO&movisin del investigador, la cual procede de sus experiencias previas, y del
aintagma gnoseolgico, en el cual se encuentran las teoras y el conocimiento
cientfico.
Ddnldn eoo<eptual: Consiste en ennnciar las caracteristicas del evento,
especificando las relaciooes entre dichas caracteisticas, de modo tal que el
resultadoesunacomJreDSinglohalyabsttactadelodefinido.ParaSerrano
( 1990), una definicin co una verlJalizacin que indica lo qne el objeto es, y
tiene como mcin delimitar lo definido y abstraerlo del resto de las
relaciones de las cuales forma parte. Definir conceptualmente un evento
requiere especificar el signi1icado de los tnninos, con hase en la teoria o
teoras que se manejan en la investigacin. Ej .Inteligencia: <a capacidad de
resolver problemas usando las habilidades y capacidades cognitivas. Esta
definicin conceptual pennite resaltar como figura el evento centnll sobre el
cual se llevar a cabo la investigacin.
Cuando un terico ha llegado a la conceptualizacin de un evento, por lo
genetal ha cubieno loa siguientes pasos: atender al evento y abstraer de l los
aspectospertinentes(aquellosqneloidentificanydiferenciandelrestodelos
eventos), encontrar la pauta de relaciones entre cooa aspoctos, crear la
simbolizacin del concepto por medio de trminos y expresiones acordes
(Boume, Eksiillnd y Dominowski, 1980).
Entre los principios bsicos para formular definiciones estn los siguientes:
Los seres se definen por lo que son, no por lo que no son. (Pelayo,
1976). Por lo tanto, una definicin debe enunciar las caractersticas
del evento (en lugar de diferenciarlo por contraste o por oposicin, al
enunciarse lo que no tiene o lo que no es).
Los seres se definen por las diferencias, ms que por las semejanzas.
Lo que caracteriza a un ser es lo que le es propio.
Serrano (1990), clasifica los tipos de definicin en: definicin nominal
aclaratoria, que consiste en identificar una palabra sustituyndola por otros
trminos ms conocidos; la definicin nomirull etimolgica, en la cual se
144 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

define eltnnino por su origen y el significado de las races de las cuales


proviene; la definicin realdescriptiva,lacual conceptualizaal evento segn
sus caracteristicas o propiedades; entre otras. Adems, proporciona otros
criterios, complementarios a los anteriores, para la formulacin de
defmiciones:
Las definiciones deben incluir a los seres que forman paro: de lo
definidn, y slo a esos seres.
El trmino definidn debe estar exclnido de la formulacin de la
definicin.
Debe ser breve
Debe ser ms clara que lo definido.
Defbdn Operacional: Segn Blalock (1978), toda medicin implica
como requisito mnimo una clasificacin; as, la definicin operacional
poede considerme como un conjunto deJallado de instrucciones que
penniten clasificar a las unidades de estudio en fonna inequvoca, es decir,
identificar si poseen o no el evento en estudio y en qu magnitud lo poseen.
La definicin opei8cional integra el conjunto de sinergias e indicios que
permiten caracterizar el evento, identificarlo y valorarlo. Slo es posible
formular una definicin operaciunal cuarulo ae ba llevado a cabo el proceso
de operacionalizacn.
l'llraBayes (c.p. CerdaGulitrez, 1991), unadellnlclnoperadomd
es aquella que le indica al investigador cmo identificar el evento definido.
Tambin sepoedealirmarqueunadefinicinopelliCioDal asigna un significado
aunacaractelStica,eapecifieandolasactividadesuoperacionesnecesariaspara
medirla (Kedinger, 1979). En investigacin bolfstica, "medir" no significa
necesariamente cuantificar; significa percibir (directamente mediante los
sentidos, o mediante algn otro tipo de instrumento), y precisar una serie de
cualidades que identifican a un evento en particular y que permiten descn'birlo,
caracterizarlo o aprehenderlo, utilizando como referencia criterios previamente
establecidos; estos criterios no son arbitrarios, sino que por lo general proceden
de experiencias anteriores.
La definicin operaciunal debe ser lo suficientemente precisa para que
todas las personas que la utilicmlleguen a resultados similares, o por lo menos,
paraqueuninvestigadorqueleeel~orealizadoporotro,puedacomprender
su marco de refe!encia, precisar cmo lleg a sus conclusiones y adems,
identificar las implicaciones y los alcances que tienen dichas conclusiones.
Cuando un investigador explicita sus definiciones operaciunales, abre el campo
de la comunicacin, es decir, ampla el rango de lo comn entre l y otros, lo
que permite que swjaelentendintiento. Sino lo hace, dejar sobreentendidos
los supuestos y definiciones sobre las cuales est desarrollando su estudio,
lo que ala larga derivar en malentendidos.
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 145

8.2.2 Operacionalizacin de los eventos


Para desarrollar una definicin operacional es necesario realizar el
proceso de operacionalizacin. La operacionalizacin permite
conceptualizar el evento de estudio de manera precisa, unificar criterios en
cuanto a su comprensin e identificar aquellos aspectos que hacen posible
percibirlo.
El proceso de operacionalizacin consiste en:
a. Representar el concepto de lo que se quiere estudiar. Esto se hace
a partir de las definiciones conceptuales procedentes de un sistema
terico. Sin embargo, segn Cerda Gutirrez ( 1991 ), si el conjunto de
supuestos tericos no se traduce a un lenguaje operativo de las
acciones, actividades y tareas ejecutables con el propsito de identificar
el objeto de estudio, la investigacin no se podra llevar a cabo; por
lo tanto, es necesario realizar el siguiente paso.
b. Especificar el concepto. Esta actividad consiste en seleccionar las
sinergias ms importantes del evento. Las sinergias son aspectos
fundamentales para la comprensin de un evento; contienen aspectos
especficos de ese evento y en su conjunto le permiten al investigador
tener una idea ms completa del mismo. Las sinergias son aspectos
del evento que pueden ser medidos por separado y que en su conjunto
conforman el evento. Cada evento contiene sus propias sinergias,
independientemente de investigaciones similares. Por ejemplo,
algunas sinergias del evento clima familiar pueden ser cohesin,
conflicto y organizacin.
El conjunto de las puntuaciones o simbolizaciones obtenidas en cada
sinergia, combinado de cierta manera particular en funcin de los
estudios previos pertinentes, permite obtener una "medida" del
evento. Otro ejemplo de evento complejo es la inteligencia, la cual
integra las sinergias razonamiento abstracto, razonamiento numrico,
razonamiento mecnico.
Las sinergias son dinmicas porque aluden a patrones de relacin
entre caractersticas, es decir, para un mismo evento se pueden identificar
diferentes grupos de sinergias, dependiendo del modelo terico y del
inters del investigador; por ello, el proceso de operacionalizacin de un
mismo evento puede ser diferente en investigaciones distintas.
c. Elegir las manifestaciones a medir. Estas manifestaciones pueden ser:
duracin, intensidad, frecuencia, extensin, tipo, entre otras. Cada una de
estas manifestaciones conduce a parmetros de codificacin diferentes.
d. Identificar indicios. Tanto los eventos como las sinergias son
abstracciones, que para serpercibidas requieren de los indicios; stos son
146 Metodologa de la Investigacin Holfstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

caractersticas observables y fcilmente identificables que le permiten al


investigador saber cundo el evento est presente, con qu intensidad, o
de qu manera Los indicios son un conjunto de hechos, situaciones,
conductas, acontecimientos, etc., muy especficos, que percibidos por el
ser humano a travs de los sentidos tanto internos como externos
(sensaciones, sabores, olores, imgenes, palabras, etc.), permiten
reconocer la presencia, intensidad, frecuencia, categora o extensin del
evento de estudio.
Los indicios sirven de referencia al investigador para la medicin del
evento. Ej: un indicio del rendimiento acadmico podran ser las notas
o puntuaciones obtenidas en los exmenes, o las respuestas dadas por los
estudiantes ante una serie de preguntas previamente diseadas, o cierto
tipo de comportamiento observado.... Para cada sinergia deben ser
especificados los indicios por medio de los cuales ser medida; por
ejemplo, un indicio de conflicto puede ser la frecuencia de peleas o
discusiones entre los miembros de una familia.
'.
e. Detenninar los parmetros. Un concepto necesario para el manejo de
los eventos es el de parmetro. Los parmetros de un evento son los ~-

diferentes valores o categoras que los indicios del evento pueden


asumir. Como se dijo anteriormente, para cada manifestacin del evento
(frecuencia, duracin, ... ) existen parmetros diferentes.
Los parmetros son los que en ltima instancia permiten categorizar,
codificar y clasificar las observaciones del evento; son las categoras que
permiten clasificar los indicios dndoles un significado o un cdigo. Por
lo general los parmetros son categoras de intensidad, presencia-
ausencia, duracin, frecuencia, o tipo. Algunas veces pueden expresarse
como cifras o cantidades.
f. Establecer los niveles del evento. Los niveles son las categoras, cdigos
o rango total de puntuaciones que proporcionaelinstrumentoutilizadoen
la medicin del evento, a partir de la totalidad de los parmetros. Por
ejemplo,los niveles del evento inteligencia son los valores o puntuaciones
producidas por la prueba mediante la cual se est midiendo esa
caracterstica, y estas puntuaciones proceden de la totalizacin de los
cdigos asignados a cada indicio.
El conjunto de pasos anteriores que conforman la operacionalizacin de
los eventos, se representan por lo general, en una "tabla de operacionalizacin".
En el infograma N" 27 se presenta un ejemplo.
Eneltranscursodeunainvestigaci6n,resultademuchautilidadespecificar
el cuadro o tabla de operacionalizacin de los eventos, pues ste facilita al
investigador pasar de los elementos conceptuales abstractos a la forma
concreta de medicin del evento de estudio.
Metodologa de la Investigacin Holstica Jacqueline Hurtado de Barrera 147

--
lnlograma N" 27 Tabla de operadonallzad6n

E...., ............
"""""
-
almo

........
oomool
coojuoto de
~

&pre;ividad
Apoyo """""

"""""""'
Decisioocs conjuntas
Acli- """""'""'
Exnsi6n de llCiltimientos
-
-~
presente-ausente
,.,....._.....,~

mscntt-ausente
090

""""'
&u!
doC!imo
Familiar
"""""''"'
que revisten
-""""'
ExpuiOO de emociones
mscnte-ausente
,.,...._,_re '
d""""'
interactivo Exnsi6n de opjniOIICil mscntt-ausente
familiM.
Coollicto l'>lw ,.,...._,_re

--k
Critiw presentt-ausente
<loiP" =--=~
lmWim

En los estadios exploratorios, cuando no se tiene cJaridad acerca del o los


eventos aestudiar,y en las investigaciones que se realizan bajo una concepcin
etnogrfica, en la cual el investigador desea ttabajar con una mentalidad ms
abierta, la opera.cionalizacin no se hace durante la fase proyectiva, sino que se
identifican las sinergias y los indicios y se conceptuali711n los eventos despus
de una primera recoleccin ilYi:struclllrn de los infonnacio. Esta recolfccio se
caraderizaenesoscasosporsermuyabierta,ampliayxuc<dentedediversasfuentes.
11.2.3 Tipos de eventos segn los parmetros
Segn las sinergias consideradas, el tipo de parmetros utilizados y los
niveles del instrumento, los eventos se pueden considerar como;
,~ Discretos: Algunos eventos son clasificables en trminos de categorias,
pues lo que se puede medir es su presencia o ausencia, ms no es posible
evaluarlos en trminos de intensidad. En este sentido, al establecer sus
parmetros ser imposible hacerlo por medio de valores numricos que
expresen puntajes. Sus niveles entonces sern las categoras segn las cuales
se poeden clasificar. Ej. Sexo: femenino- masculino; preferencia politica:
liberal conservador; tonalidad: azul- amarillo - rojo.
Continuos: Son aquellas a los que puede asignrselos cualquier valor
numrico dentro de un intervalo de valores; esto es posible cuando el evento
se mide en parmetros de intensidad: sin importar qu tan cerca pueden estar
dos valores de dicboevento. es pOSJble teiricamenteballarotro valnr i n - o
entre ellos. Ej: Altura, peso, cantidad de hijos, edad, etc. (Daniel, 1981). Cuando
se comparan dos eventos continuos, el investigador poede precisar cul es
"mayor" o "menor".
148 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

8.2.4 Eventos para cada tipo de investigacin


Segn el tipo de investigacin, la denominacin de los eventos puede
cambiar.Acontinuacinseespecificanloseventosparacadatipodeinvestigacin.

lnfograma N" 28. Eventos segn el tipo de tnvestlgacl6n


-----. ~~

1
Tipo de investigacin Eventos a defmir

Investigacin Descriptiva Evento a describir


Eventos de contexto
~- ~~-

Investigacin Comparativa Evento a comparar


'
1
Evento de clasificacin ___ 1

Investigacin Analtica Evento a analizar


Criterios de anlisis

1
Investigacin Explicativa Eventos causales (no se conocen)
E ventas de proceso 1
Eventos resultantes

Investigacin P.-edictiva Evento a predecir o evento focal


1
Eventos predictores '
1 1

' Investigacin Proyectiva Proceso causal


Efecto deseado 1

Eventos intervinientes

Interactiva Proceso causa]


i Efecto deseado
1 ''
Eventos intercurrentes

Confinnatoria Variable independiente


Variable dependiente
Variables extraftas
'
Investigacin Evaluativa Proceso causal
Efecto deseado
' Eventos intercurrentes
'

En los captulos correspondientes a cada tipo de investigacin se define


cada uno de los eventos enunciados en el infograma anterior.

8.3 Seleccin del diseo de investigacin


Segn Pea (1984), el diseo es "un arreglo reslringente, mediante el cual
se pretende recoger la infonnacin necesaria para responder a la pregunta de
)

MelOdologa de la Investigacin Holfstica Jacqueline Hurtado de Barrera 149

investigacin". CerdaGutirrez, ( 1991) lo define como el "conjunto de decisiones,


pasos, esquema y actividades a realizar en el curso de una investigacin. Est
ms asociado a las estrategias especficas". Para Namakforoosh (1995) el
diseo de investigacin es un "arreglo de condiciones para recopilar y analizar
' lainfonnacin, de mOOoque permita alcanzar el objetivo de la investigacin a
travs de un procedimiento econmico".
Los holotipos de investigacin son categorias generales creadas en
funcin de los objetivos del investigador, sin embargo, cada holotipo se puede
realizar de diferentes maneras y con procedimientos caracteristicos. Los
diseos representan modalidades ms especficas dentro de cada holotipo de
investigacin, cuya clasificacin atiende, ya no al objetivo, sino a los
procedimientos utilizados por el investigador. El diseo de investigacin indica
qu observaciones se deben hacer, dnde hacerlas, cmo registrarlas, cuntas
observaciones hacer, qu tipo de anlisis debe aplicarse y qu conclusiones
podrn obtenerse a partir del anlisis de los resultados (Arnau, 1980).
Los diseos de investigacin tienen cuatro dimensiones:
a. Dimensin too rtica: Todo diseo se desprende de las fases preliminares
de la investigacin y est en estricta correspondencia con el enunciado
holoprxico, el tipo de investigacin, y con el sintagma gnoseolgico. El
diseo se fundamenta en la definicin del evento de estu.dio y en el
desarrollo terico que incluye antecedentes, investigaciones en el rea o
teorias que puedan explicar la situacin a investigar. As como los
objetivos penniten determinar el tipo de investigacin, la dimensin
teortica permite detectar el estado de desarrollo conceptual de un terna de
investigacin, y reafirma o no la conveniencia del tipo de investigacin
seleccionado y del diseo a aplicar.
b. Dimensin tctica: Tiene que ver con los procedimientos especficos.
tcticas y estrategias a utilizar para recoger la informacin necesaria; en
este sentido el diseo debe precisar:
La perspectiva de temporadad: es decir, si el investigador va realizar
el estudio de una situacin actual, o de algo que ocurri en el pasado; as
mismo, si el estudio va a tener continuidad en el tiempo (evolutivo), o no
(puntual).
El nivel de intervencin del invt>Stigador: Implica determinar si el
investigadorvaaobservarnicamente,ovaamodificarintencionahnente
situaciones relacionadas con el evento de estudio, si va a observar los
hechos tal como ocurren, o pretende controlar los eventos.
El sistema de mediciones: Requiere establecer cuntas mediciones se
van a realizar, y en qu secuencia (cundo).
El ambiente de estudio y las fuentes: Se trata de precisar SI la
!50 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

Infograma N 29. Clasificacin de los diseiios segn la dimensin tactica

Fuente viva /
\ Contexto natural---> Diseo de campo

1
Contexto creado--->Diseo de laboratorio
o artificial
Segn
el contexto L Fuente documental------------------> Dise.o documental
y la fuente \

\
\
Ambos --------------------------------->Diseo de fuente mixta

Prese~te / _____-- Puntual----->


Diseo tr.rnseccional
contemporneo
{Diseno ......._
/ contemporneo0- Evolutiva---> Diseo evolutivo

Segn 1 contemporneo

la perspectiva
Diseo transeccional
temporal '\. Pu tual
___--' n ---- > retrospectivo o
.' ~
~
histrico
\Pasada~
1 (Diseo histrico
o retrospectivo)~ Diseo evolutivo
'----.. Evolutiva--> restrospectivo o
histrico

Segn //
Varios
//eventos
(Diseo
S:
Rasgos separados--> Diseo de rasgo

la amplitud multivariable) Unidad total-------> Diseo de caso


del foco \ \

Un solo evento------------------------> Diseo univariable


o unieventual
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de 8~~':- 151

investigacin se va a realizar en el contexto natural donde ocurre la


situacin, o en un ambiente artificial, creado por el investigadOJ (de
campo o de laboratorio); adems implica sealar si se va a recurrir a
fuentes vivas o a la revisin docwnental para recoger los datos.
El patrn de comparacin: Cuando el objetivo de la investigacin
requiere detectar cambios en las unidades de estudio en cuanto al evento
investigado, es necesario determinar cul va a ser el patrn de comparacin
para medir estos cambios; en algunos casos, el patrn de comparacin
puede ser una unidad de estudio o un grupo diferente (grupo control); en
otros casos, puede ser la misma unidad de estudio o el mismo grupo
medido en ocasiones diferentes (intrasujeto).
La amplitud del foco: La amplitud del fcco consiste en determinar la
complejidad de las situaciones a estudiar y la variedad de elementos a
considerar. El investigador debe indicar si su estudio considera un slo
evento o varios eventos; en caso de ser varios, se debe sealar cmo se
van a agrupar los datos: haciendo nfasis en rasgos o configurando
totalidades. En este sentido, una investigacin puede ser univariada o
multivariada, de rasgo o de totalidad.
Para profundizar en aspectos relacionados con la recoleccin de datos
en cada dise.o, es conveniente revisar el apartado 9.3 del captulo 9.
c. Dimensin sumarial: El diseo de investigacin proporciona pautas y
criterios para la recoleccin, organizacin, resumen y presentacin de los
datos. El diseo deber verse reflejado en los procedimientos propios de
la fase de aplicacin de la holopraxis de la investigacin.
d. Dimensin analtica: Del diseo de investigacin se derivan el modelo y
el procedimiento a utilizar para la obtencin de las conclusiones.
Dependiendo del tipo de datos, la cantidad de mediciones o el tipo de
muestreo, puede resultar ms conveniente un tipo de anlisis u otro. Si el
diseo es evolutivo, se utilizarn anlisis de tendencia, pero si hay patrones
de comparacin, se utilizarn tcnicas de anlisis comparativo; as mismo
el anlisis tendr ciertas caractersticas si las fuentes son documentos.
8.4 Descripcin y seleccin de las unidades de estudio
La unidad de estudio se refiere al contexto, al ser o entidad poseedores
de la caracterstica, evento, cualidad o variable, que se desea estudiar. una
unidad de estudio puede ser una persona, un objeto, un grupo, una extensin
geogrfica, una institucin, ... En toda investigacin es necesario definir la
unidad de estudio; para ello se requiere que el enunciado holoprxico est
claramente planteado y que las caractersticas o eventos a investigar estn
definidos. Por ejemplo, si se desea investigar el grado de aulonona de lo~
adolescentes de un determinado contexto geogrfico, las unidades de estudio
sern los adolescentes; si lo que se desea investigar es clima familiar, las
152 Metodologa de la Investigacin Holstica Jacqueline Hurtado de Barrera
w

unidades de estudio sern familias.


Las unidades de estudio se deben definir de tal modo que a travs de ellas
se pueda dar una respuesta completa, y no parcial o desviada, a la interrogante
de la investigacin; por ello debe incluir a todos los involucrados en los eventos
de estudio. Por ejemplo, si lo que se pretende conocer es larelacin entre el estilo
de autoridad de los padres y la autonoma de los hijos adolescentes, entonces las
unidades sern las triadas padre-madre-hijo.
Un aspecto importante a tener en cuenta es identificar y diferenciar la~
unidades de estudio. de las fuentes. Cuando la informacin puede ser obtenida
directamente de las unidades de estudio, ya sea (X)T medio de la observacin o
a travs de cualquier otra tcnica, la fuentes y las unidades son las mismas. Lo
ideal es que el investigador pueda obtener directamente sus datos de la unidad
deestudiopuesestoleproporcionamayorvalidezalosresultados.Sinembargo,
en algunos casos, la infonnacin no puede ser obrenida directamente de las
unidades de estudio, entonces el investigador puede recurrir a fuentes que le
proporcionen la informacin que requiere; en este caso no se debe confundir
la unidad de estudio con la fuente.
En algunos tipos de investigacin, particularmente en aquellas
investigaciones en las cuales es imposible estudiar a todas las unidades y cuando
se pretende generalizar los resultados ala poblacin completa. se hace necesario
seleccionarunamuestrarepresentantivadela poblacin. SegnNamakforoosh
(1995), los procedimientos de mueslreO requieren:
- Determinar la poblacin deseada como meta
- Determinar el tamao de la muestra
- Precisar el procedimiento para contactar a los integrantes
de la muestra
- Decidir cul tcnica de muestreo utilizar para la seleccin
A continuacin se definen algunos tnninos relacionados con el proceso
de definir y seleccionar las unidades de esbldio.
8.4.1 Poblacin
Se refiere a un conjunto de elementos, seres o eventos, concordantes entre
s en cuanto a una serie de caractersticas, de los cuales se desea obtener alguna
informacin (Arnau, 1980).
A las caractetisticas compartidas por los integrantes de la poblacin se les
denomina "criterios de inclusin". En otras palabras, la poblacin de una
investigacin est constituida por el conjunto de seres en los cuales se va a
estudiar el evento, y que adems comparten, corno caractersticas comunes, los
criterios de inclusin; es ala poblacin a quien estarn referidas las conclusiones
del estudio.
Otra manera de deflnir la poblacin es considerarla como el conjunto de
Metodologa de la Investigacin Holisti.ca- Iacqueline Hurtado de Barrera 153

elementos que fonnan parte del contexto donde se quiere investigar el evento.
CUando no se han establecido los criterios de pertenencia o de indusin,
una misma unidad de estudio puede pertenecer a diferentes poblaciones, sin
embargo, cada uno de los ~ que conformao la poblacin deben poder ser
identificados como pertenecientes a ella, y e mediante los criterios de inclusin
que el investigador puede hacerlo.
Cuandu la infonnacin no puede ser obtenida directamente de las
unidades de estudio y se debe reclllrir a otras fuentes, el investigador debe
precisar un nuevo concepto, adicional al concepto convencional de poblaci6n,
tal como se defini anteriormente: el concepto de poblacin referencial. Ln
poblacin referencial es el conjunto de fuentes de las cuales se va a obtener la
infonnacin respecto a la poblacin de estudio.
Un error frecuente es confundir el concepto de poblacin con el de
universo. Un universo es, al igual que la poblacin, un conjunto de seres que
poseen caracteristicas comunes, pero es mucho ms amplio que la poblacin:
el universo es el conjunto de seres que comparten carnctersticas esenciales,
pero no necesariamente comparten los criterios de inclusin. Los criterios de
inclusin son el conjunto de caracteristicas que detenuinan que nna unidad
pertenezca o no a una poblacin.
Una poblacin no necesariamente es representativa del universo,
simplemente es un sobconjunto de l delimitado por criterios ms especficos.
Por ejemplo, universo podria estar confonnado por los estudiantes, o por las
mujeres, o por los votantes; sin embargo, algunas poblaciones respectivas a esos
universos podrian ser "los estudiantes de tercera etapa del ciclo di versificado de
los liceos pblicos del estado Anzotegui en Veneruela", o "las mujeres solteras
entre 18 y 25 aos, empleadas en la empresa petrolera", o "los votantes de sexo
masculino, mayores de 45 aos, residentes en el municipio San Gil, Santander,
Colombia". En este caso se utilizaron como criterios de inclusin la edad, el
estado civil, la obicacin geogrfica, la pertenencia institucional, etc.
Algunos de los autores en metodologa de la investigacin suelen
clasificarlaspoblacionesendoscategorlas:finitaeinfinita(MartnezBencardino,
1984; Ranrez, 1995; Canales,Alvarndoy Pineda, 1993). Se considera que una
poblacin es infinita cuando no es posible especificar o registrar cuntos y
quienes la conforman en su totalidad; mientras que se define como finita, la
poblacincuyosintegnmtes son conocidos y pueden ser identificados y listados
por el investigador en su totalidad. En realidad seria ms conveniente hablar de
poblaciones "conocidas"ypoblaciones "desconocidas". Unejemplodepoblacin
conocida es el de los estudiantes de tercera etapa del ciclo diversificado de los
liceos pblicos del Estado Miranda, en Venezuela; una poblacin desconocida
es el conjunto de adolescentesembarazadasdelAreaMetropolitanadeCaracas.
Otros autores proporcionan una definicin diferente de poblacin infinita:
154 Metodologa de la lnvcBtigacin llolfstica- Jacqucline Hurtado de Barrera

consideran infinita aquella poblacin en la cual algunos de sus integrantes son


inaccesiblesa!investigador,aunqueenteoriapuedanserlistadoseidentificados;
sin embargo ese ya es otro asunto que no tiene que ver con el tipo de
poblacinensmisma,sinoconlosrecursosyposibilidadesdelinvestigador:
una cosa es que la poblacin sea desconocida, y olla que siendo conocida, no
se pueda acceder a todas las unidades de estudio.
Toda poblacin es homognea en cuanto a ciertas caractersticas, pero
heterognea con respecto a ollas. La homogeneidad est dada, en principio por
los ctiterios de inclusin. Una poblacin es ms bomoguea en la medida que
susintegrantescompartenmayorcantidaddecaracteisticas,oenlamedidaque
el nWnero de ctiterios de inclusin es mayor. Sin embargo, la homogeneidad
queinreresaalinvestigadoreslareferidaalascaractersticasdelapoblacinque
podran afectar de alguna manera la fonna como se manifiestan los resultados
relativos al evento de estudio: una poblacio es ms boruoguea en la medida
que sus integrantes se parecen entre s en cuanto a dichas caractersticas
relevantes.
8.4.2 Muestra
La muestra es una porcin de la poblacin que se toma para realiw.r el
estuJo,lacualseconsiderarepresentativa(delapoblacin). Para conformar
una muestra es necesario seleccionar cules de las unidades de estudio sern
observadas; a esta seleccin se le denomina m..--.o. Se lleva a cabo un
procedimiento de muestreo cuando el estudio no puede ser hecho con la
poblacin completa, pero el propsito del investigador sigue siendo generalizar
los resultados. La representatividad de la muestra consiste en que los hallazgos
hechos en la muestra puedan ser generalizados a todos los integrantes de la
poblacio.
Notodalnvestigaclnrequleredeunpro<edlmientodem..--.o. En
muchos casos el investigadorpuedefcilmentetener acceso a toda la poblacin
y no necesita muestrear. En ottos ejemplos el objetivo se centra en el estudio
de casos tpicos o representativos, por lo cual tampoco se justifica el muestreo.
Algunos criterios a tomaren cuenta para decidir si es necesario muestrear o no.
son los siguientes:
l. Objetivo y nfasis de la investigacio.
2. Conocimiento de todos los integrantes de la poblacin.
3. Posibilidad de tener acceso a todos los integrantes de la poblacin.
4. Disponibilidad de tiempo.
5. Disponibilidad de personal.
6. Disponibilidad de recursos.
Segn Ander Egg (1987),1as cualidades o requisitos que debe cumplir
una buena muestra son los siguientes:
a Quesearepresentativadelapoblacin,esdecir,quereflejeoreproduro!
Metodologa de la Investigacin Holfstica Jacqueline Hurtado de Barrera !55

con la mayor exactitud posible, las caractersticas de la poblacin.


Esto no se refiere a todas las caractersticas, sino a aquellas pertinentes
a los eventos de estudio.
b. Que su tamao sea estadsticamente proxucionado al tamao de la
poblacin.
c. Que el error muestral no supere los lmites permitidos. El error
muestra! se refiere a la discrepancia entre el valor que se hubiese
obtenido para la poblacin completa y el valor obtenido de la muestra,
ya que sta, en ltima instancia, es slo una parte de la poblacin y es
slo una de las tantas configuraciones muestrales que se podra haber
obtenido.
Ascomo es posibledefinirunapoblacinreferencial cuandoelinvestigador
no puede obtener sus datos directamente de la unidad de estudio y requiere de
una vaaltemaque le proporcione la informacin, es tambin posible definir una
muestra referencial, cuando la poblacin referencial no se puede abarcar
completamente. La muestra referencial es un conjwtto de fuentes que
constituyen una porcin representativa de la poblacin referencial.
Un ejemplo para comprender los conceptos de poblacin, muestra,
unidad de estudio, fuente, muestra referencial y poblacin referencial es el
siguiente: Se desea hacer una investigacin acerca de las caractersticas de la
poltica exterior del gobierno de Rmulo Bethancourt (Venezuela, 1963-1968);
paraelloelinvestigadordecideestudiar los docwnentosde lapoca, relacionados
3 con actividades, decisiones y convenios de ndole internacional. El evento a
estudiar es la caracterstica denominada "poltica exterior". La unidad de
estudioenestecasoeselgobiemode Rmulo Bethancourtcomo hechopotico
con cierta duracin y en cierto contexto, puesto que ste e:s e:I poseedor del
evento a estudiar y a l estarn referidas las conclusiones. No hay una pOOl acin
ni una muestra de estudio, puesto que la unidad de estudio es una sola; sin
embargo, como no es posible acceder directamente a la informacin, porque el
hecho poltico en estudio ya aconteci, el investigador decide recurrir a una
fuente alterna: los docwnentos. lA poblacin referencial en este caso es la
totalitkul de dix:umenJM< eniitidos por el Ejecutivo Nacional, en el perodo de
gobierno estudiado, que cumplen con las caractersticas de inclusin (poblacin
conocida). lA muestra referencial es una parte o conjunto de esos documentos,
los cuales se consideran representativos de la poblacin referencial y puede ser
seleccionada por ~entos probabilsticos o no, dependiendo de las
posibiliclru:tes de acceso del investigador a dichos documentos.
, 8.4.3 Tamao de la muestra
/ Uno de los aspectos necesarios durante el proceso de muestreo es
determinar el wnao de la muestra. Es importante que tanto el tamao como
las c~sticas de la muestra garanticen su representatividad con respecto al
156 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

resto de la poblacin. Aunque en este sentido hay diversidad de opiniones


acerca del tama'l.o ideal, algunos autores consideran recomendable tomar un
30% de la poblacin (Ramrez, 1992).
Las muestras ms eficientes, contrariamente a lo que se piensa, son
las ms pequeas; es decir, la muestra ideal es aquella que siendo pequea
pennite obtener la mayor informacin con el mnimo de error y el mnimo
de recursos. Segn Martnez Bencardino (1984), una muestra debe ser lo
suficientemente pequea para que el costo de la investigacin sea mnimo,
pero lo bastante grande para que el error de muestreo sea admisible. En el
caso de las muestras probabilsticas, el investigador debe determinar el
nmero mnimo de unidades de anlisis que necesita para conformar una
muestra (n) que le garantice que el error estndar ser menor de 0,1 (u otro
valor que estime el investigador), conociendo la cantidad total de unidades
que integran la poblacin N. Sin embargo, existe un punto en el cual el
tamao de la muestra permanece constante, as el tamao poblacional
aumente, es decir, un punto en el cual ya no vale la pena escoger muestras
ms grandes que esa, pues no importa cunto se aumente la muestra a partir
de all: el error muestra! ser el mismo.
En relacin a lo anterior, Emory (1976 c.p. Bordeleau 1987) plantea
que el nmero absoluto de unidades en una muestra probabilstica es ms
importante que la relacin que existe entre el tamao de la muestra y el
tamao de la poblacin.
An cuando existe una frmula para calcular el tamao de la muestra
en funcin del tamao de la poblacin y del error tolerable, esto es relativo,
pues depende tambin de la homogeneidad de la poblacin. Cuando una
poblacin es muy homognea, es decir, cuando las unidades de estudio son
muy parecidas entre s, basta con un nmero pequeo de unidades para que
la muestra sea representativa; por ejemplo, cuando se estudia una muestra
de sangre, los resultados sern los mismos, ya sea que se estudie 1 cm3
1 litro (Martnez Bencardino, op. cit.).
Las muestras representativas son tiles para contribuir con la validez
de una investigacin, en la medida que el inters del investigador est en
determinar la frecuencia de aparicin de una o varias caractersticas en una
poblacin; sin embargo, cuando lo que se desea es describir un proceso
explicativo, encontraruna ley, o crear una teora, la validez de la investigacin
depender, ms que de la cantidad de unidades estudiadas, de la capacidad
del investigador para abstraer los procesos universales que subyacen a las
unidades estudiadas, y sto puede hacerse con un nmero muy pequeo de
unidades. Un ejemplo lo constituyen los estudios de Piaget acerca del
desarrollo cognoscitivo infantil.
Para calcular el tamafio ms conveniente de la muestra, de modo que el
error sea el mnimo aceptado por el investigador, se han desarrollado algunas
Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera !57

fnnulas. A continuacin se presentan dos fnnulas utilizadas para este fin; una
de ellas se aplica en el caso de poblaciones conocidas y la otra parn poblaciones
de las cuales se desconoce el nmero total de sus integrantes, y ambas se utilizan
parn el caso de eventos dicotmicos, es decir, cuando el evento que se pretende
estudiar puede tornar dos valores (sipno; correcto-incorrecto; aprobado-
reprobado; acuerdo-desacuenlo; etc.) (Ramrez, 1996). Para profundizar este
aspecto y conocer otras frmulas se sugiere revisar el texto de Martnez
Bencardino (1984), sealado en la bibliografia.
La frmula parn calcular el tamao de la muestra en poblaciones
conocidas es:

n~~r~z,2~P~i9~~N~~ 8-1
e2. {N-1) + (iJ.. p.q)

Donde:
n es el valor a obtener y representa el tamao de la muestra.
z2 es un valor terico que representa el nivel de confianza, y lo
escoge el investigador. Si el nivel de confianza es 95,5%, z2
ser 4; si el nivel de confianza es 99,9, z2 ser 9.
e constituye el error de estimacin o error de muestreo.
Normalmente oscila entre 5% y 10%.
p y q se refieren alcomportamientodeleventoamedir.Constituyen
la proporcin o porcentaje de personas que responde a una u
otra alternativa sabiendo que las respuestas son dicotmicas.
Los valores de p y q se detenninan previamente mediante una
prueba piloto a un grupo de unidades de estudio con
caractersticas similares a la muestra a obtener. Si no hay
prueba piloto y no se tienen antecedentes de investigaciones
anteriores, se asume que p y q tienen el mismo valor de 50%
cada una.
N es el tamalo total de la poblacin.
Frmula para calcular el tamao de la muestra en poblaciones
desconocidas:

n~ ---"z'-2 Pt:;;9"----
.:.J
8-2
e2

Ejemplo. Se desea realizar una investigacin parn determinar la opinin


158 Metodologia de la Investigacin Holistica - Jacqueline Hurtado de Barrera

(favorable o desfavorable) de un grupo de representantes de un colegio acerca


de la creacin de un curso de infonntica complementario a las clases de los
nios, el cual represeotaria para ellos una erogacin del30% adicional al pago
actual de la matrcola El total de representantes del colegio est formado por
1.850 personas, y en una prueba piloto previa, con 1Opersonas, se detennin
que 6 estaban de acuerdo y 4 en desacuerdo. Se necesita calcular el tamao de
una muestra representativa, de modo que el error de muestreo no sea mayor a
5% y el nivel de confiabilidad sea de 99,9%.
n es el valor a obtener y representa el tamao de la muestra.
z2 para un nivel de confiaoza de 99,9, ser 9.
e= 5%
p~ 60
q~ 40
N~ 1850
Al aplicar la frmula para poblaciones conocidas, se obtiene:

9. (60). (40). 1850


n~~2~5~(~18~50~-1~}~+~(9~.~6~0-.7.40~) donde n~ 589

El tamao de la muestra deber ser de 589 representantes.


Si se aceptara un nivel de confianza de 95,5, el tama\o de la muestra seria
mucho menor: bastara con 318 representantes. Si el tamao real de la poblacin
no pudiese ser conocido, utilizando los mismos datos, la fnnulaaaplicar sera:

9. (60). (40)
n~
donde n~ 864
25

8AA Tcnicas de muestreo


Se denomina muestreo, el conjunto de operaciones que se realizan para
selecciooor a los integrantes de la muestra (Ander Egg, 1987). Una vez
detenninado el tamao de la muestra, el investigad~r deber decidir a quines
seleccionar y mediante cul procedimiento.
8.4.4.1 Leyes en las que se fundamenta el muestreo
Las leyes matemticas en las cuales se basan las tcnicas de muestreo son
las leyes de la probabilidad, y las que se relacionan directamente con el
procedimiento de muestreo son (Ander Egg, 1987):
Ley de la regularidad estadstica: Esta ley plantea que un conjunto de n
unidades, que han sido tomadas al azar de un conjunto N, tiene, con un
Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 159

gran margen de seguridad, las caracteristicas del grupo ms grande.


Ley de la inercia de los grandes nmeros: Plantea que en la mayora de
los fenmenos, cuando una parte vara en una direccin, es probable que
una parte igual del mismo grupo varie en direccin opuesta.
Ley de la permanencia de los nmeros pequeos: Si una muestra
suficientemente numerosa es representativa de la poblacin, una segunda
muestra de igual magnitud deber ser semejante a la primera, incluso en
proporciones de sujetos con difeientes caractersticas.
Una ley adicional es la siguiente:
Ley del recurso hologrfico. Especifica que el evemo contiene a!lwlos.
Se refiere a que en un evento de caractersticas homogneas los distintos
aspectos o manifestaciones del evento reflejan o contienen de alguna
manera el todo. Una muestra simple es suficiente para aprehender la
poblacin, bajo los mismos criterios de referencia.
8.4.4.2 Fases del proceso de muestreo
Los pasos para realizar el muestreo son los siguientes:
a. Defmir las unidades de estudio
b. Delimitar la poblacin de estudio (criterios de pertenencia y tamao; si
es conocida o no)
c. Definir o calcular el tamao de la muestra
d. Elegir el tipo de muestreo (pmbabilstico o no probabilstico)
e. Elegir la tcnica de muestreo (azar simple, conglomerado, etc.)
f. Aplicar el proceso de seleccin
a. Definir las unidades de estudio: Este paso depende de los objetivos y
el contenido de la investigacin. Por lo general las unidades de estudio
ya se encuentran mencionadas de alguna manera en el enunciado
holoprxico, pero es necesario caracterizarlas.
b. Delimitar la poblacin de estudio: Una vez definidas las unidades de
estudio, es necesario delimitar la poblacin: detenninar a cul contexto
se extender y cules sern los criterios de inclusin. Slo una vez
definida la poblacin es posible seleccionar la muestra. Por lo generaJ,
la delimitacin de la poblacin no slo depende de los objetivos del
estudio, sino de otras razones prcticas que tienen que ver con la
viabilidad de la investigacin, la posibilidad de ubicar y contactar a los
miembros de la misma, etc.
c. Clculo del tamao de la muestra: Este paso ya se explic con detalle
en el apartado anterior.
d. Eleccin del tipo de muestreo: Los tipos de muestreo ms conocidos
son los siguientes:
160 Metodologia de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

Probabllfstico. Se caracteriza porque se puededetenninardeantemano


la probabilidad que tiene cada uno de los elementos que integran la
poblacin de ser seleccionado como integrante de la muestra (Seijas,
1981 c.p. Ramrez, 1992).
El muestreo probabilstico requiere que el investigador tenga
conocimiento de quines son todos y cada uno de los integrantes de la
poblacin y de la cantidad de unidades que la confonnan; sto suele
presentar una desventaja pues en muchas investigaciones es imposible
llegar a conocer a todas las unidades que integran la poblacin. Sin
embargo, su principal ventaja es que permite al investigador medir la
magnitud del error en sus conclusiones. El muestreo probabilstico,
adems de contribuir a larepresentatividad de la muestra, constituye una
fonna de control de variables en el caso de las investigaciones de
verificacin emprica.
No probabllfstico. En este caso se desconoce la probabilidad que tiene
cada elemento de la poblacin de formar parte de la muestra. La
escogencia se hace en base a criterios establecidos por el investigador.
Este tipo de muestreo no garantiza la representati vidad de la muestra. Sin
embargo,Martinez(l99)consideraapropilldalamueslranoprobabilistica
cuando no se han identificado las caractersticas de la poblacin ms
amplia. cuando los grupos no estn bien delimitados, cuando el objetivo
no es generalizar, cuando las caracteristicas por estudiar estn distribuidas
en forma desigual entre Jos grupos, cuando slo algunas caracteristicas de
la poblacin son relevantes para la situacin de estudio, cuando el
investigador no tiene acceso a la poblacin de estudio.
e. Seleccionar la tcnica de muestreo: para cada tipo de muestreo
(probabilstico y no probabilstico) existen diversas tcnicas de seleccin.
Tcnicas de muestreo probabilstico
Azar simple: Consiste en elaborar una lista con todos los integrantes de
la poblacin, asignarle un cdigo a cada uno, y luego seleccionar a los
integrantes de la muestra mediante la utilizacin de la tabla de nmeros
aleatorios. Se recomienda el uso de esta tcnica en el caso de poblaciones
homogneas.
Azar sistemtico: Se elabora un listado completo de Jos integrantes de
la poblacin y luego se calcula el valor K con base en una frmula, donde
K=N/n
N= nmero de unidades que confonnan la poblaci6n_
n= nmero de unidades que confonnarn la muestra.
El intervalo K divide a la poblacin en n zonas de K unidades cada una,
MetOOologfa de la Investigacin Holslica- Jacqueline Hurtado de Barrera 161

y cada unidad recibe la misma probabilidad 1/K de seleccin.


Posteriormente se efecta un sorteo para elegir un nmero igual o
superior a K. Se toma como primer integrante de la muestra al que
corresponda al nmero obtenido en el sorteo y se denominar A; el
segundo integrante ser A+K, el tercero A+2K, y as sucesivamente,
hasta completar el total de la muestra.
Lo ideal es que el tamao de la poblacin (N) sea mltiplo entero de la
muestra (n), para que el resultado K sea un nmero entero; si sto no
ocurre, Kish ( 1972) sugiere que una alternativa es considerar la lista como
"circular", de modo que la ltima unidad sea seguida por la primera, y al
llegar al fmal de la lista se contina con el principio, hasta completar n.
Estratificado: Cuando una poblacin es heterognea con respecto a una
o varias caractersticas relevantes para los resultados, y algunos sectores
de la poblacin son tan pequeos que corren el riesgo de no quedar
representados en ella, se utiliza el muestreo estratificado. Aqu la
heterogeneidad est dada con respecto a caractersticas o variables de
impacto en el evento que se est estudiando.
El muestreo estratificado consiste en fragmentar la x.blacin en subgrupos
con integrantes homogneos entre s en cuanto a una o varias caractersticas
particulares. Estos subgrupos se denominan estratos. De cada uno de los
estratos se seleccionan los integrantes de la muestra,. utilizando el mtodo
de azar simple. Ej: si la poblacin es una universidad, los estratos pueden
formarse en cuanto a las carreras, o con base en las edades, o con base en
los niveles socioeconmicos, ...
Los estratos se seleccionan en funcin del objetivo de la investigacin y
con base en el conocimiento estadstico de la poblacin. El muestreo en
cada estrato se puede realizar de tres maneras:
Que todos los estratos tengan el mismo tamao de muestra, es decir, se
selecciona el mismo nmero de sujetos de cada estrato.
Que la muestra sea proporcional al nmero de elementos de cada estrato;
esdecir,enlosestratosconmsnmerodesujetos,lamuestrasermayor,
y en los estratos con menor nmero, la muestra ser menor.
Que la muestra de cada estrato sea proporcional al nmero de elementos
y ala desviacin standard; en este caso es necesario determinare! tamao
ptimo de la muestra para cada estrato.
En el segundo caso, el procedimiento consiste en calcular el tamao de
la muestra; luego se calcula el porcentaje que ese tamao muestra!
representa de la poblacin total; por ltimo, se extraen los porcentajes
respectivos para cada estrato.
162 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

&tratos N n
Primer grado 295
Segundo grado 290
Tercer grado 316
Cuarto grado 309
Quinto grado 307
Sexto grado 333

Total 1850 589

Se determin en un ejercicio anterior que para una poblacin de 1.850


representantes, una muestra adecuada poda ser 589 representantes. Esto
constituye el31,8% de la poblacin total. Se calcula ese porcentaje para
cada estrato a fin de determinar los tamaos muestrales de cada uno de
ellos.

&tratos N n "- 'i


..
~
Primer grado 295 94
,;
Segundo grado 290 92 .j
Tercer grado 316 lOO ~
Cuarto grado 309 98
Quinto grado 307 99 .J
Sexto grado 333 106
Total 1850 589
Una vez conocidos los tamaos se procede a hacer la seleccin al azar
hasta completar el tamao en cada estrato.
Por conglomerados: Es bsicamente una estratificacin geogrfica. La
poblacin estudiada debe ser organizada en subconjuntos con
caractersticas comunes al grupo total; estos subgrupos se denominan
conglomerados. De cada conglomerado se seleccionaunaciertacantidad
de casos que conformarn la muestra. Otra modalidad consiste, no en
seleccionar sujetos de cada rea. sino seleccionar reas completas del
conjunto total de reas. Esta tcnica tiene la ventaja de no requerir el
listado completo de los integrantes de la poblacin. Ej: de una ciudad
grande se selecciona un grupo de manzanas, o un grupo de barrios.
Tcnicas de muestreo no probabUsco
Por cuotas: Consiste en fonnar la muestra de manera tal que cada uno de
los sectores de la poblacin quede representado en igual proporcin
dentro de la muestra, pero eligiendo arbitrariamente a sus integrantes
Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera 163

(Ramrez, 1992). Por ejemplo, si una poblacin tiene 40% de hombres,


y 60% de mujeres, en la muestra habr las mismas proporciones de
hombres y mujeres. Sin embargo, el muestreo por cuotas a veces incluye
la utilizacin de varias categoras, como sexo, edades, ocupaciones, etc.
Casual: En este tipo de muestreo nicamente se determina el tamao de
la muestra. pero los integrantes se seleccionan sin ningn criterio
establecido. Tiene como limitacin que afecta la capacidad de
generalizacin de los resultados a la poblacin.

Infograma N" 30. Flujograma del proceso de muestreo

Definicin de la
unidad de e.nudio

Tmbaj~ con rod~


1~ pobl~cin

No
No Muestreo al
~~-l azar simple o
sistemtico

No
164 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

Intencional: La muestra se escoge en funcin del control que se


pretende establecer sobre determinadas variables extraas, o con base en
una serie de criterios que se consideran necesarios para tener una mejor
aproximacin al evento. En un muestreo intencional se pueden eliminar
los casos atpicos y calibrar influencias excepcionales tratando de que la
muestra sea lo ms parecida al grupo natural (Martnez, 1996).
Autoseleccin: En este caso la muestra queda conformada por unidades
que no fueron seleccionadas de ninguna manera por el investigador, sino
que llegaron all por razones de diversa ndole. Ej: cuando se estudian
grupos escolares ya conformados segn secciones, o cuando se estudia a
grupos de voluntarios.

8.5 Seleccin de tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos


La seleccin de tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos implica
detenninar por cules medios o procedimientos el investigador obtendr la
informacin necesaria para alcanzar los objetivos de la investigacin. Los
instrumentos dependen del tipo de evento estudiado y su diseo se basa en los
indicios del evento. Durante la fase proyectiva, con la elaboracin de los
criterios metodolgicos, se requiere que el investigador seleccione las tcnicas
ms apropiadas para la recoleccin de los datos, y que adems disee y valide
los instrumentos que va a utilizar. Algunos ejemplos de tcnicas e instrumentos
utilizados en investigacin se presentan en el infograma ~ 31.
Debido a la complejidad y extensin de lo referente a la construccin de
instrumentos, se ha dedicado una seccin completa a esta temtica, en
consecu'encia;en la seccin 4 del presente libro se detallan los procedimientos
para la construccin y validacin de instrumentos de recoleccin de datos, y se
proporcionandescripcionesmsespecficasdecadatipodetcnicaeinstrumento.

8.6 Descripcin del procedimiento


El procedimiento indica los pasos y las actividades que debe realizar el
investigador para llevar acabo el estudio, recoger la informacin y dar respuesta
al enunciado holoprxico. Indica la organizacin temporal de las mediciones,
.adems de las instrucciones que se le dar a los integrantes de la muestra durante
la recoleccin de datos (Trip de Cepeda, 1991).

El procedimiento debe ser descrito en forma detallada, evitando los


sobreentendidos, de tal manera que cualquier investigador interesado en
replicar el trabajo, pueda hacerlo con exactitud. Adems, la especificacin del
procedimiento permite a otros investigadores comprender mejor el significado
de los hallazgos, en funcin del contexto y de la manera como se obtuvieron.
Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrero 165

8.7 Seleccin de las tcnicas de anlisis


Dependiendo del tipo de investigacin, la clase de datos obtenidos y la
escala utilizada pant la medicin de los eventos en estudio, se seleccionan la~
tcnicas de anlisis ms adecuadas. En la seccin que corresponde a loscriterin.;
metodolgicos, el investigador debe preveer, explicitar y justificar el tipo de
anlisis que ha decidido utilizaren su estudio. En el captulo lO y en la seccin
5 de este libro se proporcionan ms detalles acerca de los tipos de anlisis para
cada tipo de investigacin y para cada diseo.

Infograma No 31. Algunas tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos

Tcnicas Instrumentos
~---

Gua de observacin
Observacin Lista de chequeo o de cotejo
Escala de observacin
1

Entrevista Gua de entrevista

Cuestionario
Encuesta Escala
Test
Prueba de conocimiento

Sociometra Test sociomtrico

Sesin en profundidad Gua de observacin

Revisin documental Matriz de categoras


Fase interactiva del proceso
metodolgico:
La recoleccin de datos
la fase interactiva del proceso metodolgico est referida alas actividades
mediante las cuales el investigador ejecuta todo lo planeado en los criterios
metodolgicos o fase proyectiva. Se refiere fundamentalmente a la recoleccin
de los datos que permitirn dar respuesta al enunciado holoprxico y alcanzar
tanto los objetivos especficos como el objetivo generaL
La recoleccin de datos corresponde al paso por los diferentes estadios
y al cumplimiento de cada uno de los objetivos especficos~ en este sentido,
posiblemente ser necesario aplicar instrumentos y recoger datos para cada
objetivo especifico, es decir, para cada estadio. As mismo, dependiendo del
holotipo y el diseo de investigacin, puede haber diferentes momentos para
la recoleccin de datos.
La recoleccin de datos es un procesoquecomprende diversas actividades,
las cuales, segn Hernndez y otros(l991), se pueden resumir en:
a. Seleccin o elaboracin de un instrumento de medicin, ajustado a los
eventos, sinergias e indicios que se desean medir y al contexto, de modo que
cumpla con los requisitos de validez y confiabilidad. Este punto se cubre en
la fase anterior, durante la formulacin de los criterios metodolgicos.
b. Aplicacin del instrumento de medicin a las unidades de estudio.
168 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

c. Organizacinyagrupacindelosdatosobtenidosmedianteesteinstrumento,
de modo que sean susceptibles de anlisis.

9.1 La medicin
AnderEgg(l987)consideraquemedirsignificaasignarvaloresnumricos
o cuantificar un objeto u objetos mediante la utilizacin de detenninados
procedimientos; sin embargo, esta definicin, tal cual, es difcilmente aplicable
a fenmenos como opiniones, actitudes, ideales e intereses. Una definicin que
permite salvar esta dificultad es la de Wehl (c. p. Ander Egg, op. cit.), quien
enfoca la medicin corno la posibilidad de representacin simblica de un
evento, a6n cuando no sea posible atribuirle una expresin numrica; en otras
palabras, la medicin sera el proceso mediante el cual el investigador puede
asignar, de un modo sistemtico, smbolos a las obseiVaciones, de modo tal que
entre estos smbolos existen ciertas relaciones definidas convencionalmente;
estos smbolos pueden ser palabras, nmeros, letras, colores, sonidos, etc. As,
la cuantificacin vendra a ser slo una de las modalidades de la medicin.
Una definicin ms amplia es la plaoteada por Selltiz (1971), quien
describe la medicin como un procedimiento de medida que consiste en la
combinacin de una tciiit de recoleccin de datos, ms una serie de nonnas
para la utilizacin de esos datos.
9.1.1 Aportes de la medicin:
En investigacin, la medicin proporciona una serie de aportes:
Lamedicinpermiteestablecerunpattndecomparacinyderelacinpara
la interpretacin de lns datos
Permite darle valor a los eventos en sentido numrico
Permite clasificar y ordenar
Proporciona un lenguaje comn entre los grupos cientficos
Contribuye a aumentar la precisin a la investigacin
Permite establecer relaciones cuantificables entre fenmenos
Proporciona unaforma paracontrolar variables, en el caso de investigaciones
de nivel integrativo, entendiendo "control" como conocimiento.
9.1.2. Escalas de medicin
Segnlasmanifestacionesdeleventoquesernidan(frecuencia,duracin, .'
presencia-ausencia, tipo, intensidad ...) y los parmetros utilizados, es posible j
''
diferenciar varias escalas de medicin. '

a.&calanomlnal
Cuando se utiliza una escala nominal, el investigador asigna categoras
'
l
- .... - ---- ------- -- ----
a las unidades de estudio en funcin de la caracterstica que poseen; la categora
indica cul evento est presente o simplemente si un evento est presente o no,
pero no puede decir en qu magnitud est presente dicho evento. El criterio de
clasificacin de los eventos es el de igualdad-desigualdad. Para su utilizacin
basta con disponer de un criterio que pennita precisar la equivalencia o
diferencia entre dos caractersticas. Mediante esta escala se pueden calcular el
nmero de unidades que ha yen cada eategoriadel evento. Su medida estadstica
de tendencia central es la moda. La moda es la categora en la cual hay el mayor
nmero de unidades. Ej: el evento sexo>>, en un nivel de medida nominal posee
dos categoras: masculino y femenino~ en este caso,la utilizacin de la escala
consiste en ubicar cada unidad de estudio en una de las dos categoras. Las
manifestaciones que se miden en una escala nominal son presencia-ausencia,
y tipo.
La escala nominal se ubica en el nivel ms elemental de medicin, en el
sentido de que proporciona menos informacin acerca de los eventos medidos
que el resto de las escalas. Sin embargo, las escalas ms complejas requieren
necesariamente de la clasificacin de carcter nominal.
Para disear un instrumento que proporcione datos en esta escala es
necesario precisar las categoras segn las cuales se van a clasificar las
unidades, pero adems, las categoras deben ser exhaustivas y excluyentes
entre s, es decir, todos los integrantes de la muestra deben poder ser ubicados
en alguna categora, y adems, cada unidad debe pertenecer a una y slo una
categora.
b. &cala ordinal
Este tipo de escala permite tener en cuenta grddos o rangos: primero,
segundo, tercero ... , pero no implica una medicin exacta de las magnitudes.
Slo se puede saber que unos casos poseen cierta caracterstica o cualidad en
mayor cantidad o intensidad que otros, pero no se puede precisar cunto es la
diferencia.
En la escala ordinal se asignan nmeros a la caracteristica medida pero
estos nmeros nicamente proporcionan el orden de las unidades de estudio
con respecto a la caracteristica que se mide, es decir, dicen cules de los casos
poseen en mayor o menor magnitud dicha caracterstica. Cuando se conoce la
posicin de los casos en una escala ordinal, es posible ubicar posiciones
relativas entre ellos por medio de Jos signos >(mayor que), = (igual que), <
(menorque).Dadoquelosnt1merossloindicanorden,puedenserreemplazados
por otros nmeros cualesquiera, siempre que stos guarden el mismo orden. Su
medida estadstica de tendencia central es la mediana. Ejemplos de esta escala
son: ~~el ve1Stido ms bonito, los puestos ocupados por los competidores de una
carrera: primero, segundo...
c. Escala de intervalo
170 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

Una escala de intervalo no slo permite ordenar las posiciones de cada


unidad de estudio en tnninos de mayor, igual o menor, sino que es posible
precisar en qu magnitud la caracterstica es mayor o menor. En este caso, las
diferencias entre los nmeros son comparables entre s y es posible cuantificar
la derenciaentre un puntaje y otro; en otras palabras, en una escala de intervalo,
las unidades de medicin son iguales entre s. Por lo general los instrumentos
que se construyen para medir eventos de carcter social proporcionan datos en
una escala ordinal; sin embargo, es p:>sible transfonnar las puntuaciones para
construir una escala de intervalo. Su medida estadstica de tendencia central es
la media aritmtica. Ej: la temperatura, entre dos grados y cinco grados hay nna
diferencia de tres grados.
d. Es<aia de razn

Enestaescala,losnnterosnoslodanideadelaposicinqueocupacada
objeto en el continuo de magnitud de la caracterstica. y de la posicin relativa
entre las magnitudes, sino que adems es posible establecer relacin entre las
proporciones de las puntuaciones y afumarque una puntuacin es el doble de
otra, por ejemplo. Esta escala tiene un cero absoluto en el cual es posible decir
que hay cero cantidad de la caracterstica medida. La mayora de los
instrumentos que miden variables fiSicas proporcionan datos que se encuentran
en una escala de razn; sin embargo, en investigacin social es casi imposible
obtener este tipo de datos.
9.2 La recoleccin de los datos segn el holotipo de investigacin
Las actividades correspondientes a la fase interactiva del proceso
metodolgico son diferentes para cada holotipo de investigacin. Segn la
modalidad y los reqoerimientos, puede ser necesario realizar un abordaje
"etnogrfico" (tal como lo denomiruufan algunos autores), es decir, una
aproximacin al evento sin categoras preestablecidas ni operacionalizacin
previa; en otros casos puede ser conveniente utilizar instrumentos
estructurados,basados en nociones ya formuladas. Eo el caso de lainvestigacin
des<riptiva, la aplicacin de instrumentos se realiza despus de la fase
proyectiva (criterios metodolgicos), y la medicin va dirigida
fundamentalmente al evento a describir, en un nico contexto. En ocasiones
puede ser necesario aplicar instrumentos para estimar el evento de contexto
principal, como un mecanismo para identificar a los integrantes de la poblacin, 1
sobre todo cuando ese evento es difcil de percibir directamente o no hay
indicios muy claros para detectarlo sin instrumentos.
En el caso de la investigacin comparativa, la recoleccin de datos est
dirigida al evento a comparar, pero se hace en dos o ms contextos diferentes,
detenninados por el evento de clasificacin. Esto puede implicar estrategias de
aproximacin diferentes a las unidades de estudio, dependiendo de las
!'

{: Para la investigacin analtica las estrategias pueden variar dependiendo


r de si la descripcin del evento ya est elaborada, o el investigador tiene que
iniciar desde el estadio descriptivo. En el primer caso, la recoleccin de
datos se basar en el uso de tcnicas bsicamente docwnentales. De lo
contrario, las tcnicas sern variadas, desde la aproximacin a fuentes vivas,
probablemente en un ambiente natural, hasta el uso de matrices de anlisis.
En el caSo de la investigacin explicativa es muy importante enfatizar
la recoleccin de datos en los primeros estadios. Por lo general se hace una
recoleccin inicial, muy abierta, propia del estadio exploratorio, para identificar
algunos procesos causales; luego se hace la recoleccin de datos del estadio
descriptivo, ms precisa y con instrumentos ms elaborados; es posible que sea
necesaria una tercera aplicacin de instrumentos en el propioestadioexplicativo,
ms no siempre es as. El resto de los procedimientos tiene que ver con el
procesamiento y el anlisis de esos datos.
Cuando se trata de investigaciones predictlvas el proceso es ms
complejo, pues la proferencia requiere de recolecciones repetidas a fin de
reconstruir el proceso evolutivo del evento a predecir (evento focal). As
mismo, hay que obtener datos sobre los posibles procesos causales asociados
(eventos predictores) y su evolucin en el tiempo, de fonna separada y en
relacin con el evento focal.
En las investigaciones proyecvas por lo general se requiere de la
obtencin de datos por lo menos para dos estadios (descriptivo y explicativo),
aunque tambin es conveniente obtener datos del estadio predictivo. Esto
quiere decir que el proceso de recoleccin puede ser tambin muy complejo,
e incluso es posible que para cada estadio se trabaje con unidades de estudio,
poblaciones y mueslras diferentes, con instrumentos de diferente grado de
complejidad y estructuracin, as mismo con diseos distintos.
Enlasinvestigacionesdenivelintegrativo(interactivas,conflrmatorias
y evaluativas), adems de la aplicacin de instrumentos, la fase interactiva del
proceso metodolgico requiere la puesta en marcha de un plan de intervencin
por medio del cual el investigador desarrolla lneas de accin dirigidas a
modificar el evento de estudio. En estos casos es frecuente que se realicen
recolecciones de datos (una o varias) antes de la puesta en marcha de la
intervencin, durante y despus de ella (igualmente una o varias mediciones);
tambin es frecuente medir el evento en grupos y contextos diferentes (grupos
control). Es importante especificar las condiciones y las actividades a realizar
durante la intetvencin.

9.3 La recoleccin de los datos segn los criterios de los


diseos de investigacin
172 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

La recoleccin de datos tambin cambia segn el diseo, en trminos de


las fuentes a las cuales hay que acudir (vivas o documentales, ambiente creado
o natural), de la perspectiva temporal (puntual o evolutiva, presente o pasada),
y de la amplitud del foco (univariable o multivariable, de rasgo o de totalidad).
La descripcin detallada de los procedimientos para cada holotipo de
investigacin se encuentra desarrollada en la seccin 3 del presente texto. A
continuacin se presentan aspectos de la recoleccin de datos relacionados con J
cada uno de los criterios que caracterizan a los diseos de investigacin, :-"
comunes a todos los holotipo&: Estos criterios son;
- Las fuentes de donde proceden los datos
- La pen;pectiva de temporalidad utilizada
- La arnplimd del foco
9.3.1 La recoleccin de datos segn el contexto y las fuentes
a - Recolec<1n de tos datos en contexto natural
Es un procedimiento propio en los diseftos denominados "de campo",
cuyo propsitO puede ser describir, analizar, comparar, explicar, etc., eventos,
utilizando datos de fuentes vivas o directas, en su ambiente natural, es decir, en ,!
el contexto habitual al cual el evento pertenece.
Cuando se trata de investigaciones de los primeros niveles, en este diseo, _i
el control sobre el evento es mnimo y hay una hbre ocurrencia de la situacin '~'
de estudio. Los sucesos se dan en un ambiente espontneo, el cual por lo general ~
es el contexto propio del evento a investigar. Por tal razn, las estrategias de
recoleccin de datos estn dirigidas a ubicar al evento en su contexto y .a
encontrarvlasdeaccesoparalaobservacindirecta.Aslmismo,losmecanismos
de validez interna estn relacionados con la precisin de los sistemas de
observacin, el entrenamiento de los observadores y la claridad y coherencia de
las premisas y planteamientos tericos de los cuales se parte.
Cuando se trata de investigaciones de nivel integralivo, particularmente
confinnatoria, se habla de "experimentos de campo" (Festinger y Katz, 1978;
Craig y Metze, 1982). La caracterstica de los experimentos de campo es que
an cuando se realizan en contextos naturales, hay una intervencin por parte
del investigador con el propsito de modificare! evento en estudio, y se intenta
adems ejercer un control, lo ms estticto posible de eventos extraos que
pudieran afectar las relaciones estudiadas.
b -Recoleccin de datos en ambientes creados
En este caso el investigador estudia el evento recogiendo los datos a partir
de fuentes vivas o de las unidades de estudio directamente, pero en un ambiente _.'
creado para efectos de la investigacin. Es aplicable a cualquier holotipo, de
investigacin, porque los objetivos pueden ser describir, comparar, analizar, l
etc. La creacin de dicho ambientepuedeestard.irigida a propiciar la aparicin 4
1;:
~-------o--- -- -- ---.,---- -- ----.-- ------ - - - - - -

[ del evento y facilitar su observacin y registro, como en el caso de los


1
1 holotipos de los primeros niveles (perceptual, aprehensivo y comprensivo),
o a desarrollar experimentos con fines de intervencin o modificacin del
evento a partir de la manipulacin de ciertos procesos causales, como en el caso
de la investigaciones de nivel integrativo. La ventaja de la recoleccin de datos
en ambientes creados radica en que existe una mayor posibilidad de hacer
'' mediciones precisas y controlareventos extraos, pero su limitacin consiste en
' que el investigador no sabe hasta qu punto los eventos observados en esas
condiciones pueden tener las mismas caractersticas y manifestaciones que en
su ambiente natural.
e - Recoleccin de datos a partir de documentos
A este criterio corresponden los diseos documentales y se incluyen
aquellasinvestigacionescuyoobjetivoesdescribir,comparar,analzar,explicar,
verificar.. , eventos, tomando como fuente de informacin los documentos. En
este tipo de diseo es importante interpretar los datos en funcin del contexto
en el cual fueron robtenidos y de la ubicacin organizacional y relacional de la
persona que los recogi.
'
;: Las estrategias para la recoleccin de datos incluyen la seleccin de las
1 fuentes apropiadas, la validacin de fuentes, la localizacin de material
' relevante, y las vas de acceso a material de archivo que en ocasiones puede ser
t confidencial.
t Algunas de las caractersticas de la investigacin documental que sealan
1 Bravo Juregui, y otros ( 1987) son las siguientes:
' La utilizacin de documentos como fuente de datos, en un proceso de
l. recoleccin, seleccin, anlisis y presentacin de resultados coherentes.
'' La utilizacin de los procesos de pensamiento comunes a todo
proceso de investigacin.
La formulacin de objetivos de investigacin precisos, orientados a la
obtencin de conocimientos.
Segn Festinger y Katz (1 978), algunos documentos que pueden ser
objeto de estudio de investigaciones con diseos documentales son:
a. Los documentos de registro y de censo: Constituyen los informes efectuados
en el momento en que ocurre un hecho, de acuerdo a las especificaciones
legales, administrativas o normativas de un pas, regin o entidad. Se basa
en el registro rutinario de hechos como parte del funcionamiento del
sistema social. En el caso de investigacin en ciencias sociales, el tipo de
informacin que puede obtenerse de este tipo de documentos es:
Datos de vida: nacimientos, muertes, enfermedades, matrimonios,
divorcios ...
de la Hurtado

Educacin: asistencia, repitencia, desercin, desempeo ac!dmi<oo,


expu1siones ...
Delitos: sucesos en tribunales, arrestos, infracciones, asaltos...
Votaciones: concurrencia, abstencin, preferencias en base a votos....
Utilizacin de servicios pblicos: hospitales, ambulatorios...
Registro automotor.
Registros de patentes, impuestos ...
Registro de servicio militar.
Cualquierotraactividadhumanaquesearegistradaanivelgubemamental.
organizacional, empresarial...
Las actividades iniciales de recoleccin de datos en documentos, en este .
caso, estarn centradas en los organismos oficiales responsables de los
registros antes mencionados. ''
b.
personal o grupal y contienen
procesos de interaccin,
que necesita para realizar la descripcin especfica que corresponde a su
enunciado holoprxico. Los documentos expresivos ms comunes son: ~
Cartas personales
- Historias de vida. tales como diarios, autobiografas, etc.
- Descripciones de hechos realizadas por participantes
En este caso la recoleccin estar dirigida a ubicar las fuentes, que en
muchos casos pueden ser desconocidas y llegar al material, que por ser de
tipo personal puede involucrar mayores restricciones.
La mayor limitacin del uso de los datos de registro, as como de los
documentos expresivos es que no fueron reunidos desde un principio para los
propsitos especficos de la investigacin; por lo tanto, se pudo baber omitido
muchos datos importantes para el estudio que se est realizando.
En caso de que la infonnacin necesaria no pueda ser ubicada a nivel de
los documentos existentes, ser necesario cambiar las estrategias y el diseo, y
acudir a otras fuentes.
d - Recole:in de datos de fuentes mltiples
A este criterio responden los disefios mixtos, en los cuales se estudia el
evento a travs de la combinacin de datos proporcionados por las unidades de
estudio y datos obtenidos de documentos y registros realizados por ottas
pellionas diferentes del investigador, acerca del evento.
Las estrategias de recoleccin en este caso debern ser variadas;
probablemente sea necesaria la aplicacin de uno o varios instrumentos a
fuentes vivas, pero al mismo tiempo se requiera de matrices de anlisis para la
revisin de documentos.
9.3.2 La rec:oleccin de los datos segn la temporalidad y el nmero de
mediciones
a Recoleccin de datos en un nico momento del presente
A este criterio responden los denominados diseos transeccionales. Son
aquellos en los cuales el inters del investigador se centra en estudiar el evento
en un momento nico en el tiempo presente (Hemndez Sampieri y otros,
1991 ). En los diseos transeccionales el investigador puede trabajar con uno o
ms eventos, con fuente nica o mixta, pero lo que los caracteriza es la
puntualidad en el tiempo y la contemporaneidad con el investigador. En este
caso la recoleccin de datos se realiza en un nico momento del tiempo.
b Recoleccin de datos sobre hechos de un momento del pasado
Este criterio es propio de los denominados diseos transeccionales
retrospectivos; corresponde a todas las investigaciones de carcter histrico.
El objetivo de la investigacin transeccional retrospectiva es estudiar hechos del
pasado, mediante el examen del material pertinente. Puede estar dirigida a
describir hechos del pasado (descriptiva), a compararlos (comparativa), a
explicarlos (explicativa), etc.
~- La investigacin histrica o transeccional retrospectiva consiste en
reunir, examinar, seleccionar, contrastar, clasificar e integrar datos relacionados
con hechos pasados segn ciertas normas especficas de modo que su presentacin
resulte coherente y sea capaz de resistir al examen crtico (Van Dalen y Meyer,
1991). Este diseo de investigacin es aplicable a mltiples disciplinas y
campos del conocimiento, y no exclusivamente a lo que convencionalmente ha
constituido la disciplina Historia. Se refiere a la reconstruccin de cualquier
hecho pasado en el mbito de la biologa, la medicina, la sociologa, la
psicologa, o cualquier otra disciplina. La recoleccin de datos referidos a
eventos del pasado incluye:
a. Localizacin de las fuentes: Las fuentes estn formadas porcualquiertipo
t' de material que pueda proveer informacin acerca de lo estudiado. La<;
fuentes pueden ser:

!
Primarias: Todas aquellas cosas o seres que han tenido contacto
directo con la ocurrencia de los hechos estudiados; stos pueden
ser:
Testigos
Actores
Escritos hechos por testigos


176 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacque\ine Hunado de Barrera

Objetos y documentos
Secundarias: Todas aquellas relacionadas con el hecho mediante
un proceso mediador, como narraciones de narraciones, o
interpretaciones de narraciones.
Archivos y restos: Los archivos son material guardado
voluntariamente (orales, pictricos, escritos, etc.) y pueden estar o
no organizados. Los restos, por el contrario, son vestigios del
pasado que han perdurado. Por lo general, los restos resultan ms
confiables que los archivos, pues estos ltimos contienen
infonnacinselectivadeacuerdoalaintencionalidaddelrecopilador.
b. Validacin del material encontrado: Segn Kerlinger ( 1981 ), una de las
reglas fundamentales de los estudios histricos es el uso de fuentes
originales siempre que sea posible. En algunos casos, sin embargo, es
necesario utilizar fuentes secundarias; las fuentes secundarias son registros
o relatos de hechos o circunstancias pasadas, provenientes de personas
que no estuvieron presentes directamente en el lugar de la accin o no
tuvieron acceso directo al evento. Segn Kerlinger, recurrir a fuentes
secundarias en aquellos casos en los cuales existen fuentes primarills
disponibles es un e"or metodolgico.
Para la investigacin histrica es de suma importancia la certeza de que
el materialrecopilado es autntico. La autenticidad se determina mediante
los siguientes procedimientos:
Operaciones analfticas: Consiste en analizar el material y criticarlo.
La crtica puede ser externa o interna
Crtica externa: Pretende establecer la autenticidad de la
infonnacin y su procedencia. Su objetivo es verificar si el autores
quien se dice o si el material es original. Las modalidades son:
a. Crtica de reconstruccin: implica reconstruir el material
b. Crtica de procedencia: determinar fecha, lugar y autor del
material.
c. Clasificacin crtica: determinar si la fuente es primaria o
secundaria.
Crtica interna: Pretende establecer la veracidad del hecho, es
decir, si el contenido es cierto. Un documento puede pasar la prueba
de crtica externa y sin embargo ser wlnerable en cuanto a validez ..
interna. Las modalidades de crtica interna son:
* Hermenutica: se refiere aestablecerel verdadero sentido de lo
dicho, es decir, qu quera decir realmente el autor. Para ello es
importante conocer el contexto social, poltico, religioso y
- . 1.... ~1 .:1- .:1-<-.:1- -~~~~.:1 .... ~1 .:!.,.,...,..,....,..,t... l..,~ .. " 1-.~ ""'<'to1rnhrP<'
del lugar, pues la acepcin de una misma palabra cambia segn
la poca y el lugar.
* Sinceridad: pretende establecerel grado de fidelidad con respecto
a los hechos. Para determinar este aspecto es recomendable
hacer varias preguntas:
El observador que describi los hechos era entrenado o no?
Cul relacin exista entre el observador y los hechos?
En qu medida el observadortena "presionesdistorsionantes"?
Cul era la intencin del redactor al registrar el hecho?
El autor pudo registrar fielmente los hechos?
En qu momento registr los hechos el redactor?, fue de
inmediato, o no?
Operaciones sintticas: Son una serie de procedimientos utilizados
para darle significado a los datos. Los pasos son los siguientes:
- Agrupar los hechos en categoras
- Detectar lagunas o inconsistencias
- Lograr una imagen global de los hechos
En la construccin de hechos pasados, se corren tres riesgos:
La circunstancia de que la perspectiva es actual, distinta a Jo que
sucediycmosevea.Estefenmenosellama"contemporanizacin"
de la historia y consiste en proyectar ideas o hechos del presente en el
pasado.
La introduccin de palabras o interpretaciones que exceden los
hechos.
Las sobregeneralizaciones o generalizaciones extremas. Es importante
tener en cuenta que la reconstruccin histrica de un evento por lo
general no abarca la totalidad del evento, sino los aspectos relevantes
que pudieron ser detectados a travs de las fuentes.
c. Organizacin e integracin de los resultados. Es importante comparar los
datos obtenidos a travs de diversas fuentes, comparar testimonios
diferentes, contrastar fechas, situaciones y contextos.
e - Recoleccin de datos en secuencias de tiempo
Este procedimiento corresponde a los diseos evolutivos o secuenciales,
es decir, aquellos en Jos cuales la unidad de estudio se observa repetidas veces,
tratando de determinar cmo aparece la caracterstica, situacin o fenmeno en
ese momento y cmo cambia a travs del tiempo (Pea, 1986), ya sea con el
objetivo de describirlo, compararlo, analizarlo o explicarlo. El estudio evolutivo
puede estar dirigido al presente o al pasado. En ste ltimo, el investigador
centra su atencin en un proceso de cambio que aconteci en una poca pasada
y reconstruye el hecho en su proceso evolutivo. La investigacin evolutiva
178 Metodologfa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

centrada en el presente, acompaa al hecho y lo observa en su evolucin, desde


el presente hacia el futuro, a fin de estudiar sus cambios en el tiempo.

Se pueden considerar cuatro modalidades de estudio evolutivo:


''1
a. Estudio longitudinal o lineal: Consiste en seleccionar una muestra de
unidades, la cual ser observada en varias oportunidades a lo largo del ;
tiempo, en puntos o perodos detenninados para estudiar los cambios que se '
producen en el evento (Hemndez Sampieri y otros, 1991 ). Esta modalidad
tiene algunas limitaciones: en algunos casos no es posible conseguir la
informacin completa de todas las unidades de la muestra, adems existe una
alta probabilidad de mortalidad experimental (unidades que desaparecen o
se desvinculan de la investigacin), lo cual puede reducir la muestra ~
considerablemente; otras de las limitaciones tiene que ver con su alto costo, ,
el tiempo prolongado de investigacin que se requiere y el personal '
especializado para llevar a cabo las obseiVaciones. ,f

b. Estudio transversal: En esta modalidad no se trabaja con una sola muestra,


sinoconmuchasmuestrasfo~porunidadescondiferentescaractersticas ::
evolutivas, las cuales son evaluadas en una sola oportunidad. Este diseo
tiene un inconveniente: no se puede garantizar que las muestras sean
similares, pues, sobre todo en el caso de investigaciones sociales, corresponden
a pocas histricas y contextos diferentes; sin embargo, esta modalidad es
la que se utiliza con mayor frecuencia debido a su bajo costo y el menor
tiempo requerido (Van Dalen y Meyer, 1991).
c. Estudio de retardo: Se toman muestras distintas en perodos de tiempo
diferentes, pero las cuales, para el momento de la evaluacin, tienen todas
la misma edad o se encuentran en el mismo momento evolutivo; esto quiere
decir que las evaluaciones se hacen en momentos diferentes.
d. Estudio de tendencia: A diferencia de los diseos anteriores, en este caso la
idea es analizar un conjunto de informaciones que se han obtenido alo largo
del tiempo, con el fm de predecir el comportamiento funlro. Estas
informaciones tienen que ver con la tendencia general de la evolucin, las
variaciones estacionales, las variacionescc licas y las variaciones aleatorias.
Esta modalidad de recoleccin de datos se realiza sobre todo en los estadios
descriptivos de investigaciones predictivas. '!
9.3.3 La recoleccin de los datos segn la ampUtud del foco ''
'1
a Recoleccin de datos relativa a un nico evento
Corresponde a los denominados diseos unlvariables o uneventuales y
se caracteriza porque la recoleccin de datos est focaliz.ada en un nico evento,
ya sea para describirlo, compararlo, analizarlo, explicarlo, etc.
b Recoleccin de datos relativos a varios eventos
Aestecriteriorespondenlosdiseosmultivariables(omultieventuales)
de rasgo. En este caso el investigador desea hacer un estudio que abarca varios
eventos. El centro de atencin est en los eventos como constructos ms que en
el contexto o en las unidades como totalidades. Los datos son tomados de una
multiplicidad de unidades y luego organizados de tal modo que cada integrante
de la muestra desaparece como unidad y el foco de atencin se centra en las
caractersticas o rasgos.
e Recoleccin de datos relativos a varios eventos configurando una
unidad de estudio
Este criterio corresponde a los diseos de caso, los cuales se pueden
utilizar en diferentes holotipos de investigacin. La caracterstica de los
diseos de caso es que son estudios profundos o exhaustivos de una o muy pocas
unidades de estudio, a fin de obtener un conocimiento detallado de ellas.
Bordeleau ( 1987) los define como "un estudio profundo y multidimensional
sobre una unidad de anlisis, considerada como una entidad completa en s
misma" (pg. 45).
Para Van Dalen y Meyer ( 1991 ), el estudio de caso es una investigacin
intensiva de una unidad social, la cual puede ser una persona, familia, grupo,
comunidad o institucin. Los estudios de casos han cobrado especial importancia
en reas como la psicologa clnica, la medicina, la antropologa... Sin embargo,
dentro de una comprensin holstica el estudio de caso trasciende el mbito de
las ciencias sociales: es posible hacer estudios de caso en otros contextos y lo
que caracteriza este tipo de investigacin es la profundidad y exhaustividad del
anlisis.
Las estrategias de recoleccin de datos en estudios de caso incluyen
diversidad de instrumentos y tcnicas, adems de un acompaamiento intensivo
de la unidad de estudio. Una de las dificultades del estudio de caso deriva de
la ley gestltica del cierre: como el investigador va construyendo en su mente
una imagen global de la unidad de estudio, puede llegar a sentir que conoce
aspectos de la unidad an cuando stos no han sido explorados explcitamente
a travs de alguna tcnica o instrumento de recoleccin de datos; esto puede
conducirle a deformaciones, interpretaciones errneas, extrapolaciones no
pertinentes u omisiones. Otra de las limitaciones del estudio de caso es la
imposibilidad de generalizar los resultados al resto de la poblacin, de modo que
resulta til principalmente en las siguientes circunstancias:
Cuando el objetivo es profundizar el estudio en el caso particular que se est
investigando y no en la poblacin a la cual pertenece.
Cuando se est en la fase inicial de investigacin y se pretende llegar a una
aproximacin de los eventos, caractersticas o situaciones relevantes.
Cuando la unidad de estudio seleccionada es un caso tpico de la poblacin.
Cuando todos los integrantes de la poblacin tienen las mismas caractersticas
180 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

o son muy similares que la unidad seleccionada.


La integridad o totalidad est referida a lo que el investigador ha;0a
definido como unidad de estudio. Como el centro de atencin es la unidad, la
caracterizacin de dicha unidad requerir el estudio de diversas caractersticas
o eventos que la conforman; en consecuencia, una de las dificultades que puede
afrontar el investigador es determinar en qu momento debe fmalizar la
recopilacin de datos acerca de la unidad de estudio.
Las estrategias a seguir durante la recoleccin de datos, para lograr
mejores resultados con el estudio de casos, cuando se tiene la intencin de
generalizar a una poblacin mayor, son:
Elegir casos tpicos
Elegir casos extremos: los mnimos y mximos con respecto a la caracterstica
estudiada, a fin de tener as una idea de lo que puede haber en el promedio.
Elegir casos marginales: atpicos o anormales, para llegar a conclusiones por
contraste.
Los estudios de caso poseen un gran valor heurstico, pues permiten
visualizar multiplicidad de eventos interactuando; sus resultados pueden
sugerir ideas muy valiosas para continuar avanzando en el ciclo balstico a lo
largo de varios tipos de investigacin.
Dentro de los diseos de caso nico, Craig y Metze (1982) incluyen los
diseos conductuales de lneabase,los cuales forman parte de las investigaciones
de nivel integrativo, pues requieren de intervencin y modificacin de eventos
por parte del investigador. En este tipo de diseos se combina la medicin
repetida antes de la intervencin, la medicin durante la intervencin y la
medicin repetida despus de la intervencin.
Todas las anteriores estrategias de recoleccin de datos se combinan para
formar los procedimientos de cada diseo de investigacin. Estos estn
descritos con ms detalle para cada tipo de investigacin en la seccin 3.
.
!

Fase confinnatoria
del proceso metodolgico:
El anlisis en investigacin holstica
10.1 Anlisis de resultados
1-
Una vez aplicados los instrumentos y finalizada la tarea de recoleccin de
i' datos, el investigador deber organizarlos y aplicar un tipo de anlisis que le
permita llegar a una conclusin, en funcin de los objetivos que se plante al
principio, a fin de resolver el problema de investigacin o dar respuesta a su
interrogante inicial. El propsito del anlisis, entonces, es aplicar un conjunto
de estrategias y tcnicas que le permitan al investigador obtener el conocimiento
que estaba buscando, a partir del adecuado tratamiento de los datos recogidos.
Segn Kerlinger (1981 ), analizar significa establecer categoras, ordenar,
resumir e interpretar los datos. El tipo de anlisis a utilizar se defme en funcin
del tipo de investigacin, el diseo seleccionado y la informacin que
proporcionan los instrumentos.
El proceso de tratamiento de los resultados comprende tres pasos:
Categorizacin o codificacin de la informacin: Implica establecer los
criterios mediante los cuales se clasificar y agrupar la informacin
' obtenida a travs del proceso de recoleccin de datos. Las categoras o
criterios de clasificacin de la infonnacin dependen bsicamente del
objetivo del estudio y del enunciado holoprxico. Segn el objetivo, las
categoras pueden ser, entre otras:
* Descriptivas, si se desea establecer criterios que permitan organizar la
informacin en reas o aspectos que faciliten la integracin de los
182 Metodologa de la Investigacin Holfstica Jacqueline Hurtado de Barrera

datos en una descripcin vvida y significativa.


* Comparativas, si se desea destacar diferencias y semejanzas entre dos o ';'
ms eventos o grupos. Si se desea identificar diferencias entre magnitudes _. 'i.
de un fenmeno, las categoras podrn contener frecuencias.
* Analticas, cuando lo que se pretende es descomponer un evento;
entonces las categoras servirn para agrupar los componentes de modo
tal que se pueda comprender mejor el evento o el proceso.
* Secuenciales, cuando se quiere identificar antecedentes y consecuentes ,.
a fin de explicar y buscar relaciones entre eventos, o detectar tendencias
que pudieran servir de base a predicciones.
Existen muchas otras clasificaciones y modalidades de categoras con base
en el contenido. En el caso de que el investigador desee aplicar anlisis
estadsticos, podr utilizar la codificacin, para asignar nmeros o
puntuaciones a los grpos de datos o a los tipos de respuestas.
Calificacin y tabulacin de los clllt<Js: E~te paso implica la colocacin de '
cada tem en una categora apropiada, cuando -se trata de cuestionarios, o la )
clasificacin de material vetbal, visual o conceptual, con base en las ;,
categoras establecidas en el paso anterior. Cuando se desee realizar anlisis ;
estadstico, se requerir cuantificar el nmero de tems que corresponde l
cadacategoayasignarcantidades.Cuandosetrabajaenunniveldemedida
nominal, lo que se cuantifica no es el n.rnero de tems por categora, sino el ~
nmero o frecuencia de unidades de estudio por categora. '
En esta fase adems el investigador organiza los resultados eo tablas:
cuadros o grficos a fin de facilitar el anlisis posterior e ilustrar de manera
ms sencilla los resultados. La forma de organizar los datos en tablas
depende por supuesto de las categoras y del objetivo de la investigacin. El
tipo de tabla conveniente a cada prueba estadstica sepresentaen el captulo
correspondiente a aolisis esiadistico cuando se describe cada modalidad de
anlisis.
Anlisis propiamente dicho o Integracin: Esta fase requiere comparar y
relacionar los datos obteni~s y previamen~ organizados. En el caso del
anlisis de material verbal,-' implica buscar relaciones entre contenidos o
categoras, atribuirles nn significado, iDtegrarlos en un todo lgico y
coherente, de modo que esta fase converge a la discusin. En el caso del
anlisis de puntuaciones, consiste:en aplicar la tcnica estadstica
correspondiente, dependiendo del holotipo de investigacin y del. tipo de
datos. .
'-l
El tipo de anlisis debe ser seleccionadO en funcin de las caractersticas
de los datos obtenidos (magnitudes, conienidos verllales, imgenes, etc.), el
niveldemedicin(nominal,ordinal,inteiValoorazn)yeldiseilodeinvestigacin
utilizado. As en principio, el anlisis de resultados puede estar referido a
material verbal o visual, puntajes, frecuencias, etc.
Algunos autores (Martnez, 1985; Tesh, 1990; Rist, 1977, Patton (1978,
y Guba, 1978 c.p. Cook y Reichardth, 1995 ... ) hatt hecho nfasis en una
clasificacin en la que definen como investigacin cualltativa aquella que
maneja palabras, datos verbales o visuales, emplea "mtodos cualitativos",
enfatiza la interpretacin y comprensin del evento en tnninos de quin acta
y quin percibe, emplea menos controles, es ms subjetiva, est ms orientada
al proceso y prefiere el estudio de casos concretos antes que la generalizacin;
como contrapartida han definido la investigacin cuantitativa, como aquella
que maneja datos numricos, emplea' 'mtodos cuantitativos" de anlisis, busca
causas prestando poca atencin a la interpretacin o visin subjetiva de cada
quien, enfatiza el control, se centra en la confmnacin ms que en la solucin
de problemas concretos y busca generalizar ms que limitarse a un contexto
(Cooky Reichardt, op. cit.). En Investigacin HoWitica se comprende que tales
categorizaciones obedecen a concepciones dicotmicas, dualistas o dialcticas
de la investigacin. Lo que podria en tal caso cla<iificarse como "cualitativo" o
"cuantitativo", son las tcnicas de anlisis, en tnninos del material que se
analiza, sin embargo, an as, no hay tcnicas totalmente cuantitativas o
cualitativas; las tcnicas de anlisis que se valen de la estadstica requieren de
todas maneras de interpretaciones y explicaciones, que, dicotmicamente
hablando, rayan en lo "cualitativo"; as mismo, las tcnicas de categorizacin,
anlisis de contenido, etc., pueden va1erse en ocasiones de recursos numricos,
como porcentajes o frecuencias. En investigacin holstica, tanto lo numrico
como lo verbal o lo icnico se integran al corpus conceptual y metodolgico,
en correspondencia con otros aportes y maneras de visualizar la investigacin
y la metodologa, como una forma de entender las necesidades de integracin
de conocimientos y de asumir la investigacin y la metodologa para el siglo
XXI.
Puede decirse que, en principio, toda informacin que el investigador
recibe de su entorno y del contexto estudiado est formada por un conjunto de
impresiones y sensaciones, que son focalizadas, percibidas e interpretadas por
el investigador con base en una serie de criterios entre los cuales tambin se
encuentra su propia cosmovisin; esas impresiones son tipificadas, definidas,
clasificadas y organizadas segn ciertas pautas que previamente el investigador
ha definido durante el proceso de operacionalizacin y construccin de
instrumentos, en un intento de lograrprecisin y unificar criterios. a fin de poder
hacer ese conocimiento comunicable y entendible para otros investigadores.
En el proceso de indagacin, el investigador puede optar por traducir la
informacin, que en su inicio es verbal, visual, auditiva, etc., a patrone!>
nwnricos, asignndole categoras y contando frecuencias o midiendo
magnitudes; este paso es el que le pennite aplicartcnicas de anlisis estadstico,
184 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

sin embargo, una vez aplicadas stas, deber retomar al lenguaje verbal para -
explicar en trminos de las situaciones y los eventos que estudia, el significado
de esos datos numricos. Tambin puede tomar otro camino, y en lugar de
traducir esta informacin a magnitudes, puede aplicar otros criterios de
clasificacin a fm de analizar los datos desde la perspectiva de las cualidades
nicamente.
Dentro del contexto de este libro, se enunciarn y describirn los procesos
inherentes a las diversas tcnicas de anlisis, abordando tanto aquellas aplicables
a material verbal, como las idneas para la estimacin de magnitudes.

10.2 Eleccin del procedimiento


El hecho de utilizar o no tcnicas estadsticas es una decisin del
investigador.lacual adems depende del tipo de datos obtenidos y del objetivo
final del estudio. En el caso de algunas modalidades de investigacin,
particulannente las descriptivas,las analticas y las explicativas, el investigador
puede estar ms interesado en obtener descripciones vvidas, en relacionar
infonnacin y en trabajar con texto ms que con nmeros. En el caso de
investigaciones comparativas, puede desear trabajar con nmeros o con texto,
dependiendo si quiere encontrar diferencias y semejanzas entre caractersticas
especficas, o diferencias en cuanto a las magnitudes en las cuales cada grupo
posee los eventos o caractersticas que se estn estudiando. En todo caso, en
cualquier estudio es probable que el investigador deba abordar ambos tipos de
datos en mayor o menor medida. A continuacin se presentan algunos criterios
para seleccionar el tipo de tcnica ms adecuado:
Segn los objetivos del investigador, es conveniente aplicar tcnicas
estadsticas:
Cuando el investigador est interesado en estimar magnitudes o diferencias
entre magnitudes.
Cuando las caractersticas del evento estudiado, que el investigador desea
resaltar son: frecuencia, duracin, intensidad o presencia-ausencia ..
Cuando los instrumentos utilizados proporcionan estimaciones de pontajes
(escala de intervalo) u orden de magnitud (escala ordinal).
Cuando se quiere saber cul grupo posee en mayor medida o con mayor
intensidad una caracterstica.

Cuando se quiere detemnar presencia o ausencia de una caracterstica


sin profundizar demasiado el cmo aparece.

Cuando el investigador est ms interesado en estimar resultados que en


j
describir procesos. .
Es conveniente aplicar otras tcnicas de anlisis:
Cuando el investigador est interesado, ms que en la magnitud del evento,
en la descripcin de sus cualidades o propiedades.
Cuando al investigador le interesa describir cmo aparece y cmo cambia
el evento, ms que cunt.as veces aparece o cunto cambia.
Cuando los instrumentos proporcionan abundante material verbal o imgenes
y el investigador est interesado en el significado de las palabras o las
imgenes, y en las intenciones de quien comunica o de quin propicia la
situacin.
Cuando el investigador est interesado en describir procesos ms que
resultados.
Como se mencion anteriormente, el tipo de anlisis tambin depende,
adems de los objetivos del investigador, del tipo de datos. Las modalidades de
datos que se pueden obtener son:
a. Palabras: Cuando las respuestas al instrumento son abierta..;;, o cuando las
observaciones se expresan con frases o registros anecdticos.
b. Frecuencias: Cuando el investigador a travs del instrumento ha asignado
categoras a cada caso o unidad de estudio; lo que se obtiene al fmal es el
nmero o la frecuencia de casos o unidades de estudio en cada categora.
c. Puntajes: cuando las respuestas del instrumento se han graduado de tal
manera que se les puede dar un valornumrico o un orden. Aqu cada unidad
de estudio tiene un puntaje o lugar de orden que indica en qu medida posee
la caracterstica estudiada.
Para obtener puntajes, es necesario que el investigador transfonne los
indicios (palabras, imgenes, sonidos, conductas, etc.) a valores numricos.
Esto requiere codificar la infonnacin segn los criterios preestablecidos; los
cdigos y criterios se establecen desde el momento mismo de la creacin del
instrumento.
El uso de un tipo de tcnicas no excluye el uso de otto tipo. Un
investigadorpodraestarinteresadoenestimarmagnitudesdeleventoestudiado,
pero adems detallar cualidades.
Por ejemplo, en un estudio sobre lectura, un investigador podra estar
interesado en saber cuntos nios leen, o en qu medida leen bien, pero, esto no
bastarla si adems desea hacer una intervencin; en tal caso necesitar saber en
cules slabas tienen mayor dificultad, cules son las causas de dicha deficiencia
y cules factores podran contribuir con una mejor lectura.
En la seccin 5 se explica con mayor detalle cada una de las tcnicas de
anlisis y sus aplicaciones.
186 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

10.3. Discusin de resultados


Una vez realizados los anlisis pertinentes, la discusin permite hacer una
interpretacin ms global de los mismos en funcin del sintagma gnoseolgico ::,.
y de las investigaciones antes realizadas en el rea. La discusin de resultados
comprende tres operaciones:
10.3.1 La inrerpretacin
Consiste en convertir los resultados del anlisis numrico, o las categoras
encontradas, en afmnaciones con significado. En este paso, el investigador
seala el sentido de los resultados: qu significan los nmeros, qu significan \
las categ-oras y cules son las implicaciones, a partir de las conceptualizaciones
trabajadas en el sintagma gnoseolgico. Adems se pretende constatar si las
hiptesis planteadas inicialmente pueden o no ser aceptadas, en el caso de
investigaciones de nivel integrativo, o qu significan los resultados del anlisis
en trminos de los objetivos o el enunciado holoprxico de la investigacin.
10.3.2 La Integracin
Como cada objetivo especfico proporciona un conjunto de resultados, es
necesario que el investigador logre una sntesis global de loencontrado. En este
punto, el investigador debe relacionar los resultados parciales e integrarlos en
un todo coherente. Adems, debe dar la visin global de la respuesta a la
interroganteoreflejarellogrodelobjetivogeneral.Sisetratadeunainvestigacin
proyectiva, la integracin se ver reflejada en la propuesta; si se trata de una
investigacinexpfu:ativa,laintegracinseverreflejadaenlateoraoelmodelo
explicativo, si se trata de una investigacin predictiva, se ver reflejada en el
conjunto de escenarios ...
10.3.3 La explicacin
En la interpretacin, el investigadortoma los resultados del anlisis, hace
referencia al evento, y les da significado segn el sintagmagnoseolgico, busca
el sentido o la comprensin ms amplia de los resultados y compara con .
resultados de otras investigaciones. Establece la conexin entre los datos y la
teora que se utiliz como marco de referencia; adems explica las discrepancias
con respecto a resultados de otras investigaciones. Por ltimo, debe sealar las
implicaciones, aportes y consecuencias de los resultados.

10.4 Conclusiones
La conclusin contiene, en pocas palabras, los resultados de la
investigacin. Su propsito es destacar de forma concreta, clara, breve y precisa
los aspectos ms relevantesdelosresultadosobtenidos. Las conclusiones deben
estar en correspondencia con los objetivos de la investigacin, es decir, debe
haber por lo menos una conclusin que refleje el logro de cada uno de los
objetivos especficos, y una conclusin integradora corresxmdiente al objetivo
general. En el caso de investigaciones de nivel integrativo, las conclusiones
deben estar adems en concordancia con las hiptesis y sealar cules se
verificaron y cules no. Es incorrecto plantear como conclusiones,
afirmaciones que no se desprendan de los resultados, o a las cules haya
podido llegarse antes de hacer la investigacin, sin necesidad de recoger los
datos.
' 1
Fase evaluativa del proceso
metodolgico:
aerre y evaluacin de la investigacin
En la fase evaluativa del proceso metodolgico, la tarea fundamental del
investigador mismo y de la comunidad cientfica es valorar el proceso
investigativo en trmino de sus resultados, logro de objetivos, pertinencia de las
actividades realir.adas, alcances, aportes y limitaciones.

11.1 Alcances y reromendadones


Toda investigacin posee un cierto rango de aplicabilidad que esl en
relacin con el oivel de investigacin, el contexto, los instrumentos, la
poblacin seleccionada, y los aspectos relativos al proceso metodolgico. A
este rango de aplicabilidad, muchos textos se le ha denominado "limitaciones
de la investigacin". Sin embargo, dicho trmino tiene una connotacin
rcduccionista y finalista, que en cierta manera restringe la concepcin de
continuidad del proceso investigativo que se propone en la Investigacin
Hoistica; en consecuencia, es preferible utilizar el trmino 11alcances", para
referirse al rango de aplicabilidad de la investigacin.
La explicitacin de los alcances advierte a la comunidad cientfica acerca
de las consideraciones y precauciones que deben tener a las hora de utilizar los
resultados derivados de la investigacin y establece hasta donde llega su
aplicabilidad.
Explicitar los alcances implica plantear de manera breve y precisa hasta
dnde llega el estudio en cuanto a capacidad de generalizacin yconfiabilidad,
as como otros aspectos que se consideren relevantes desde el punto de vista
190 Metodologa de la Investigacin Holistica- Jacqueline Hurtado de Barrera

metodolgico. Tambin se plantean aquellas situaciones de carcter prctico o ;


situacional que impidieron el cumplimiento de alguna exigencia metodolgica _-._
importante y cmo afecta sto la aplicabilidad de los resultados. ~
Por lo general las situaciones que se sealan en este apartado tienden a ser, "::
por alguna razn, insuperables o muy difciles de solucionar desde el punto de :-:
vista prctico, para el momento de la investigacin, para el contexto, o para los
recursos y disponibilidad de tiempo del investigador. Los alcances ponen en
evidencia el sentido crtico del propio investigador y expresan su
autoevaluacin, asi como su capacidad para distinguir futuras posibilidades.
Porotraparte,lasrecomendaciones sonfundamentalmenteorientaciones
para la accin. Es importante diferenciar las recomendaciones pertinentes a un ~:,"
proceso de investigacin, de las referidas a cualquier otra actividad humana. '
En el caso de los procesos investigativos, las recomendaciones son
sugerencias que el mismo investigador hace, relacionadas con los alcances
antes sealadas, a fin de que otros investigadores interesados en profundizaren
el tema o replicar la investigacin, puedan realizar esmdios ms completos y e11, ,
lo posible sin las restricciones de ste. Incluyen adems, sugerencias: .
interrogantes o aspectos de inters develados por los resultados que pudieran
ser ampliados o investigados en profundidad en otros trabajos. Las
recomendaciones de una investigacin, conjuntamente con la discusin de:
resultados expresan el valor hewistico de la misma, es decir,la medida en qu,
es posible derivar nuevas y variadas investigaciones del estudio realizado.

11.2 La presentacin de la investigacin


Incluye dos aspectos: por un lado,la presentacin escrita, la cual puede
asumir diversas modalidades, y por otro, la sustentacin en el caso de tesis o
trabajos especiales de grado.
11.2.1 La presentacin escrita
Una de las caracteristicas de la investigacin es su comunicabilidad Para
dar a conocer los resultados de una investigacin hay mltiples modalidades.- )
desdelasmsfortnales,cuyoobjetivoesservirdereferenciaaotrosinvestigadores .~,..
y proporcionar la posibilidad de replicar de una u otra manera el estudio, ha..">ta
los ms infonnales cuyo objetivo es divulgar el conocimiento recogido y las
aplicaciones outilidadesdelosresultados. A continuacin se describen algunas l.
de estas formas de presentacin.
l
'
a. El infonne
El informe de la investigacin tiene como propsito describir el tema, :~
plantear el enunciado holoprxico o centro de la investigacin. presentar la '''
fundamentacin conceptual, e indicar los mtodos y procedimientos utilizados
para llevar acabo el estudio, as como los resultados obtenidos y su significado.
Por lo general el informe cientfico que se presenta ante una institucin
acadmica o un centro de investigacin, difiere del informe que se presenta ante
interesados en poner en prctica los resultados. En uno, se destaca lo relativo
al conocimiento que contribuye con el avance de la ciencia y los aspectos
formales y metodolgicos del trabajo; en otro, las aplicaciones concretas en
un contexto detenninado.
En todo caso, un informe es una modalidad de presentacin detallada,
clara y precisa que recopila el proceso de investigacin.

b. El artculo cientfico

El artculo cientfico es otra forma de presentacin de los resultados de


' la investigacin. En este caso el objetivo es divulgar ante la comunidad
1 cientfica estos resultados y ponerlos al alcance de otros investigadores a travs
1 de su publicacin en una revista especializada. El artculo cientfico debe estar

presentado de tal manera que el lector pueda:

a Analizar las observaciones


b. Repetir los experimentos, en el caso de investigaciones conflfiil8torias, o
f utilizar los mismos procesos en el caso de otros tipos de investigacin.
'

c. Identificar los procesos intelectuales por medio de los cuales el investigador


lleg a las conclusiones all planteadas.

Elartculocientficodebeadernssatisfacerlosrequisitosdelapublicacin.
Entre estos requisitos, por lo general, estn la claridad, la diferenciacin precisa
de sus componentes y la brevedad. Los componentes de un artculo cientfico
son (Day. 1990):

Introduccin
Mtodos
Resultados
~ Discusin

1 Otras modalidades aplicables -con las caracteristicas morfolgicas propias


de su gnero-, pueden ser, el gran reportaje, el ensayo, la crnica, el documental,
t el artculo de prensa. la monografa, etc. En el infognuna N" 32 se presentan
fragmentos de un texto de Barrera Morales (1997) en tomo a los gneros
redaccionales en investigacin.
192 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

lnfograma N" 32. Algun05 gneros aplicados a la investigacin

Gneros y estllos aplicados a la investia;acin


Por Man:os Fidel BIU'l'el'a Morales
La actiVidad cientfica cada da aprende de los gneros literarios; a su vez,. la literatura
se compagina con los estilos periodsticos, produci~se, entonces, la integracin entre los
gneros y estilos aplicados a la investigacin. los desarrollados en el campo del periodismo
y los propios del mundo de la literatura. La clave radica en qui comunicar, a quilMs, con
cul propsito y de qu manua: y sto llltimo corresponde a la blsqueda de la estructura
fonnal ms apropiada, a la obtencin del estilo redaccional ms ajustado, de manera que se
propicie, en 111tima instancia, la coherencia, y la comprensin de lo escrito, y el cwnplimiento
de los objetivos del trabajo y del investigador.
Para un redactor -lase investigador-, que parta de una concepcin holstica, es
necesario estudiar, desarrollar y comprender diversas modalidades en ~a de gneros y
estilos, de fonna tal que pueda recurrir, a la hora de presentar el fruto de su trabajo, a la
estructuracin adecuada segn la naturaleza de su propuesta y de acuerdo al requerimiento
en materia infonnativa, sea cual sea la-etapa de su investipcin.
Esto quiere decir, que un investigador li!me que proceur diversas fuentes y cada una
de ellas estmoldeadasegn ciertos parmetros y stos corresponden a gneros y estilos muy
concretos, tanto literarios, como cientficos o periodsticos. :&consecuencia, el conocimiento
de algunas claves fonnales le facilitar la mejor comprensin de los textos; por atta parte, en
el desarrollo de la indagacin cientfica. periodstica o literaria. todo investigador en ms de
una ocasin deber dar razn de su propsito, debiendo acudir, entonces. a los infonnes, a
los resmenes, a las entrevistas, a la emisin de notas de~ quin sabe!
En materia de gneros es importante que el investigador se familiarice, entre otros ms,
con los siguientes: ensayos, informes, resthnenes, tesis, tesinas, compilaciones, reportes,
memos, ~rdatorios, circulares, monografas, curricula, notas curricu~ memorias,
notas de prensa. noticias, reseftas, crnicas, reportajes, anlisis, entrevistas, iondeos.
encuestas,colunmas, artculos (cientficos, de opinin, literarios), cartas, dilogos, editoriales,
manchetas, epgrafes, colofones, cuentos, an6cdotas, relatos, crticas, narraciones, novelas,
comentarios... Para todos y cada uno de ellos imperan exigencias relaciO~ con estilo,
modo, persona, tiempo, lugar, etc., sin perjuicio de eventua1es desarrol1os'en los que se
integren, por ejemplo, la brevedad y la sobriedad del informe, con el gnero epistolar, o la
versatilidad de un ensayo con la magia de la estr\IClUnl periodstica, o la universalidad de la
novelstica con las posibilidades de un abstracts.
Decirlo, y almo decirlo .
En cuanto al estilo; esto es, la manera como se redacta y se presenta el contenido de un
texto cualquiera, hay que tener en cuenta que, en honor a la verdad, todos los Stilos son
cientficos, pues cada uno de ellos tiene su ciencia, representada en sus caractersticas
propias, en su estructura, su desarrollo, los recursos internos, el manejo de fuentes, "el modo,
tiempo, persona y lugar. El investigador debe reconocer estilos de estilos, muchos de ellos
vinculados a la personalidad del autor y, a veces, del traductor.
Entre otros mlis, es bueno considerar los siguientes estilos: deScriptivo; coloquial,
sobrio, riguroso, tcnico, narrativo, psicolgico, demostrativo, simblico, representacional
o significativo, semiolgico, narrativo, psicolgico, filosfico, personalizado, pintoresco,
compaxativo, dialctico, crtico, incisivo,alegrico y metafrico, re:trico... Todos y cada uno
de ellos pueden constituir -en el trnsito del proceso investigativo- recursos comunicacionales
dignos de ser tenidos en cuenta a la hora de redaW y presentar infonnes, o notas, o
resd.menes, ... Es evidente que el mundo de la coniutricacin, el de 1a literatura y el del
quehacer indagativo se han encontrado, para en lo sucesivo caminar juntos.
11.22 Caracten.ticas morfolgicas
La presentacin del informe escrito debe responder a las pauta~ y
exigencias de la institucin ante la cual se va a presentar_ En caso de que dicha
institucin no haya establecido criterios para la presentacin de los trabajos, es
importante que el investigador se apoye en lineamientos aceptados
mayoritariamente por organismos nacionales o internacionales, por la normativa
Sypal, o de otras instituciones reconocidas. En todo caso, a continuacin se
prop:Jrcionan pautas para la presentacin del infonne, basadas en el manual de
la APA ( 1996), el manual de la Universidad Experimental Libertador (UPEL,
1990), las nonnas Vancouver (Comit Internacional de Directores de Revistas
Mdicas, 1994) y Sypal ( 1999).
La presentacin del informe de investigacin se debe hacer en hojas
blancas, tamao carta. bond base 20. La escritura debe ser hecha por una sola
cara, en letra de 12 puntos (letra estndar de mquina de escribir o de programa
de computacin, preferiblemente tipo times), a doble espacio, con espaciado
triple entre prrafos, sangra de cinco puntos (cinco espacios).
Aunque los mrgenes varan de acuerdo a las exigencias de cada
institucin, se sugieren los siguientes: 4 cm. de margen izquierdo, para facilitar
la encuademnacin, y 3 cm de margen derecho, superior e inferior. El margen
superior de la primera pgina de cada captulo debe ser de 5 cm. El contenido
debe ajustarse a estas dimensiones, incluyendo ilustraciones, tablas y anexos.
El documento, en su totalidad, debe estar procesado con la misma fuente
de letra (font, tipo o familia), y la presentacin debe ser impecable, sin
tachaduras, manchas ni errores ortogrficos.
Laspginaspreliminaresdebennumerarseenromanos,enletraminscula
(i, , i, iv...), comenzando con la pgina del ttulo, la cual se cuenta, pero no
se coloca la cifra en la pgina. A partir de la introduccin se comienzan a
numerar las pginas en arbigos, incluyendo los anexos; todas las pginas se
cuentan en secuencia nwnrica, aunque algunas de ellas no lleven el nmero
nnpreso.
La posicin del nmero de pgina suele variar de un instituto a otro, las
ms frecuentes son:
a. En la parte inferior de la hoja, centrada.
b. En la parte inferior de la hoja, alineada a la derecha.
'

t
c. En la parte superior de la hoja, alineada a la derecha.
Algunas instituciones sugieren colocar el nmero de pgina en la esquina
' superior derecha, excepto en la primera pgina de cada captulo, en las cuales
se colocar en la esquina inferior derecha. Las normas de Vancouver (1994),
aceptan el nmero de pgina en el lado derecho, sin importar si es en la parte
superior o en la inferior.
194 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

Cada captulo o seccin debe comenzar en una pgina nueva. Se debe._.


colocar la palabra Captulo, centrada y seguida por el nmero romano que
lo identifica, y debajo, tambin centrado, el ttulo del captulo.
Se aconseja -paraciertotipode trabajos y segn la normativaSypal-que
las distintas pginas del documento tengan como encabezado el ttulo del
trabajo y el nombre del autor, con el fin de que cada pgina quede debidamente '
identificada pues por lo regular los trabajos son fotocopiados o reproducidos :
parcialmente por investigadores, con lo cual se core el riesgo de perder la .
infonnaci6nrelativaaautoresyttulos.Deestaforrnasemantienelainfonnaci6n
sobre autora y ttulo.
Es importante integrar al principio del informe, o de cualquier otro .-.
documento escrito, la Flcha de Identllicaci6n Documental .FII}., (Barrera
Morales, 1997), la cual provee a la institucin, a un medio impreso o a cualquier
organismo, informacin bsica a ser tenida en cuenta para diversas
consideraciones.
Se sugiere la elaboracin de la FID para tesis, tesinas, investigaciones en
general, ensayos, artculos y reportajes cientficos, ponencias, conferenc~
(escritas), y en general para todo tipo de trabajo cuya presentacin escrita o
virtual se haga con la finalidad de difundir la investigacin.
Segn la normativa Sypal, la Ficha de Identificacin Documental debe
contener la siguiente infonnacin: nombre de la institucin y dependencia;
ciudad y fecha; ttulo del documento; tema; descriptores; objetivo; resumen;
depsito legal; autor; comunicaciones. En el infograma N33 se presenta un
ejemplo.
En lo que respecta a los ttulos del inlorrne o documemto, la forma de
titular tambin vara de acuerdo a las exigencias de la institucin a quien va
dirigido el infonne, sin embargo, lo que siempre se debe respetar es que la
jerarqua entre ellos quede claramente diferenciada. Esta diferenciacin puede
hacerse a travs del tamao de letras, el uso de ttulos centrados, el uso de
negritas, etc. Por ejemplo, un ttulo de primer orden, como lo son los ttulos de
captulos, pueden ir en un tamao de letra mayor que 12 puntos (18), centrados
y en negritas, mientras que un ttulo de segundo orden puede ir en 14 puntos, y
alineado a la izquierda. Cuando el trabajo tiene muchas jerarqulas de subttulos,
el investigador puede apoyarse en la numeracin de stos para diferenciar cada
jerarqua.

Cada seccin o captulo debe empezar con una pgina nueva Las citas
textualesdeotroautordebenir indentadas(conmrgeneslateralesmayores que
los utilizados para el resto del texto, tal como se seala en el captulo 7), a un
espacio y en un punto de letra menor.
Infograma N 33. Ejemplo de Ficha de Identificacin Documental (F1D)

Sypal
Fundacin Servicios y Proyecciones para Amrica Latina

Ficha de identificacin documental

Ttulo del documento: La familia: modelos y perspectivas

Tema: La familia. modelos o estructuraciones.

Descriptores: Familia en Amrica Latina. Tipos de familia. Sociedad y familia.


Estructura familiar.

Objetivo: Presentar diversas estructuraciones familiares con el propsito de


propiciar la reflexin y la comprensin sobre el estado de la familia en Amrica
Latina.

Resumen: Aunque mucho se ha estudiado sobre la familia latinoamericana,


especialmente en lo que corresponde a cada pas, pocos anlisis se han hecho
sobre diversas estrUcturaciones que subyacen en su composicin, las cuales son
determinantes para precisar relaciones, actitudes, valores, rasgos psicolgicos y
actitudes ante la vida, por parte de sus miembros. Entre otros modelos familiares,
se pueden percibir los siguiemes: nuclear; extendido; desligado; agregado;
aglomerado; fracturado; compuesto; atomivulo; hl'brido.

ISBN (Depsito legal): 980-07-3135-0

Autor: Marcos Pide! Barrera Morales. Licenciado en Comunicacin Social


(UCAB, 1987). Periodista. Editor. Estudios de Maesttfa en Filosofa (USB,
1998). Investigador. Escritor. Director General de la Fundacin Sypal.

Comunicaciones: Apartado Postal 6025, Carmelitas, Caracas 1010-A,


Venezuela. Telefax: 00,58,2,9432112. E mail: sypal@cantv.net

Ciudad y fecha: Caracas, 15 de octubre de 1997


'
f
r'
196 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

Todos los cuadros y grficos deben ir titulados y numerados de manera


consecutiva. Cada grfico y cada cuadro deber tenerunnmero de identiicacin
y un ttulo que describa el contenido. Los grficos y los cuadros se numeran en
arbigos, utilizando series separadas y en forma continua a lo largo de todo el
informe. El nmero y ttulo de cada cuadro se coloca en la parte superior del
mismo. Si el ttuloocupamsdeunalnea, se coloca a doble espacio. Si la tabla'
ocupa ms de unapgina,secolocaalcomienzodecadapginasiguienteTabla
N_. Cont.. En la diagramacin de las tablas es preferible utilizar slo las'
lineas horirontales para separar el ttulo del cuadro y los subttulos de las
columnas del resto del cuerpo de la tabla, al igual que la horiwntal que separa
el cuerpo de los totales; es recomendable evitar las lneas verticales
11.2.3 Contenidos
Segn las nonnas de la APA (1996). el orden en el cual deben ir los . ,
contenidos es:
- Pgina de ttulo
- Abstract o resumen
- Indice genetal
-Texto (organizacin general de los captulos)
- Referencias bibliogrficas
- Apendices
-Nota del autor
El manual de la UPEL aade algunos elementos opcionales como la
pgina de dedicatoria y la pgina de agradecimientos, las cnales se ubican
despus de la pgina de ttulo; los fudices de cuadros, grficos y anexos que se
ubican despus del ndice general; y sugiere colocar el resumen antes de la
introduccin y despus de los ndices, en lugar de colocarlo inmediatamente
despus de la pgina de ttulo.
A continuacin se especifican algunos de los contenidos de cada aspecto.

Portada o pgina de ttulo. Debe contener: i
El nombre de la facultad y escuela a quien se presentar el informe, en caso
de trata= de un trabajo especial de grado, o el nombre de la institucin que
solicit inicialmente la investigacin, en caso de que no sea un trabajo de
carcter acadmico.
El ttulo del tntbajo, el cual debe resumir la idea central del estudio; este
ttulo debe ser corto y llamativo.
El nombre completo del autor. Cuando son varios autores, se colocan en
orden alfabtico del primer apellido. Cuando hay dos primeros apellidos
iguales, stos se ordenan alfabticamente de acuerdo al segundo apellido.
El nombre completo del tutor o asesor del trabajo de investigacin.
La ciudad en la cual se hace la entrega.
El mes y el ao completo de la entrega.
Reconocimientos o agradecimientos. Incluye todas aquellas personas
que han colaborado con la realizacin de la investigacin, y el tipo de aporte que
han hecho al estudio, en una redaccin sencilla.
lndice general. Debe incluir los captulos y ttulos principales con su
respectivo nmero de pgina.
lndice de tablas. Debe contener los nmeros y ttulos de cada tabla con
el nmero de pgina en el cual se encuentra. En algunas investigaciones tambin
se aade un fudice de figuras o ilustraciones.
lndice de anexos. Igualmente debe incluir el nmero de cada anexo con
su ttulo y pgina respectiva.
Reswnen. El resumen de la investigacin debe tener una extensin
mxima de 200 palabras, en una sola pgina, con los mismos criterios y
formatos que el resto de las pginas del informe. Su contenido debe abarcar, en
forma clara y suscinta lo siguiente: El objetivo general del trabajo, el tipo de
investigacin, las unidades de estudio (poblacin y muestra), el contexto, los
procedimientos metodolgicos, los instrumentos utilizados y los resultados
obtenidos.
Sintagma gnoseolgico. Este apartado debe contener todo el sustento
conceptual de la investigacin, as como el reporte de otras investigaciones
realizadas en el rea y sus resultados; proporciona la base para el posterior
anlisis de resultados. A fin de profundizar en los aspectos que debe contener
el sintagma gnoseolgico se sugiere revisar el captulo 7.
Criterios metodolgicos: Debe describir los procedimientos, tipo de
investigacin, diseo, hiptesis si se trata de una investigacin de nivel
integrativo, definicin de variables, instrumentos utilizados para la recoleccin
de datos con su respectiva referencia de validacin, muestra o unidades de
estudio y tipos de anlisis seleccionados.
Resultados: Incluye la presentacin de los datos organizados ya sea en
tablas o grficos. Cada tabla debe tener su respectiva explicacin. Debe incluir
adems los anlisis realizados y el resultado de los mismos.
Discusin: Se presenta la interpretacin de los resultados de manera
integrada, analizando aportes, consecuencias, coincidencias, contradicciones,
expectativas y posibilidades, conjuntamente con el apoyo bibliogrfico y
referencial que permite profundizar dicha<> interpretaciones.
Conclusiones, alcances y recomendaciones; Se debe presentar, como
nnimo, una conclusin por cada objetivo especfico y una conclusn global
198

en el apartado 11.1 de este mismo captulo.


Referencias bibliogrficas: Deben estar referidos todos los ""'"'
investigaciones y publicaciones peridicas que hayan sido citadas al o largo ~1 .
trabajo. La lista de referencias bibliogrficas debe proveer la informaciii .:
necesaria para identificar y acceder a cada una de las fuentes citadas. La liSta
debe estar organizada alfabticamente, comenzando por los apellidos de cada
autor. A continuacin se seala la normativa sugerida por la APA (1996).
Cuando un autor tiene varias publicaciones, se colocan por fechas,
comenzando por la ms antigua:

Sabino, C. (1978)
Sabino, C. (1987)

Cuandounautortiene variaspublicaccionesen un mismo ao, se ordenan


alfabticamente por el ttulo. Las referencias con un slo autor preceden a las
referencias con varios autores:

Ramirez, T. (1995)
Rarnirez, T., Bravo, L. y Mndez, P. (1997)

Cuando hay varios autores con el mismo apellido, se ordenan


alfabticamente segn la inicial del nombre.

Gonzlez, M. ( 1995)
Gonz1ez, T. (1987)

Cuando hay varias referencias con varios autores, y el primer autor es el


mismo, el orden lo proporciona el apellido del segundo autor. La fonna de
presentar la referencia bibliogrfica es como sigue (AP A, 1996):

-Libros:

Apellido, U (afio). Titulo del libro. Ciudad. Editorial.

- Artculos en publicaciones peridicas:

Apellido,I.I. (afio). Ttulo del artculo. Ttulo de la publicacin.


Nmero, volmen, N pg.

Apndice~: En los apndices se coloca todo el material informativo


complementario, como grficos adicionales, copia de los instrumentos y
material de ax>yo relevante para el proceso de investigacin. Los anexos deben
ir identificados con letras mayscula<; (Apndice A, Apndice B, etc.)

Anexos: en los anexos se coloca material adicional que no ha sido


desarrollado por el investigador, pero que puede clarificar o complementar el
contenido.

11.3. La exposicin y sustentacin del trabajo de investigacin


11.3.1 Elementos que debe contener la exposicin del trabajo
La exposicin del trabajo debe prox>rcionar una visin clara y precisa de
lo que se ha hecho y sus resultados. No debe ser demasiado extensa. para dar
espacio a las preguntas y comentarios; en general la duracin de la exposicin
debe oscilar entre 30 minutos y una hora. Una exposicin de la investigacin
debe contener los siguientes aspectos:
a. Introduccin
Esta introduccin debe destacar fundamentalmente el ttulo del trabajo,
la justificacin, es decir, las razones y necesidades que motivaron la realizacin
del estudio, una descripcin del tema que destaque los aspectos esenciales del
soporte terico, el enunciado holoprxico y los objetivos que abarca la
investigacin.
b. Criterios metodolgicos
Una vez enunciado lo que se deseaba saber y hasta donde se quera llegar,
es necesario que el investigador describa los procedimientos mediante los
cuales obtuvo las respuestas deseadas. Este punto debe contener: el tipo de
investigacin realizada (y si es de nivel integrativo, las hiptesis); la definicin
del objeto de estudio; el diseo utilizado, lo cual implica la perspectiva
temporaJ, nmero y momento de las mediciones, etc.; las unidades de estudio
y los procedimientos de seleccin; las tcnicas e instrumentos que se utilizaron
para la recoleccin de datos, su construccin y validacin; la secuencia de pasos
especfica; y el tipo de anlisis utilizado para el procesamiento de los datos.
c. Resollados
En esta rea se deben destacar los resultados obtenidos despus del
procesamiento de los datos. Es importante presentar las tablas o grficos que
permitan visualizar los resultados. En un primer momento se hace laexplicacin,
luego la integracin y por ltimo se discuten los resultados enmarcndolos en
el soporte terico. En el caso de investigaciones proyectivas, la expcacin
debe contener los resultados del diagnstico. La integracin debe mostrar el
logro del objetivo, en el sentido de que si se trata de una investigacin

'i
!
descriptiva, se presenta una descripcin vvida o un perfil del fenmeno; si se

'
200 Metodologa de la Invesgacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

trata de una investigacin proyectiva, aqu se presenta la prcyuesta y se explica ..


su funcionamiento; si se trata de una investigacin predictiva, aqu se presentan ~
las tendencias y predicciones,y as sucesivamente para cada holotipo ... En la
discusin se evalan las consecuencias de los resultados, se relacionan con ,t
investigaciones anteriores, etc.
.
d. Conclusiones '

Las conclusiones implican afrrmaciones relacionadas con el logro de


cada uno de los objetivos. En esta rea se deben incluir adems las limitaciones -;,
de la investigacin, y las recomendaciones. Por ltimo, la exposicin debe
cerrar con la importancia y los aportes que proporciona la investigacin, tanto
al conocimiento cientfico universal, como desde el punto de vista de sus
aplicaciones.
11.3.2 Actitudes del investigador durante la presentacin
La actitud del expositor debe ante todo destacar la importancia y la
coherencia de la investigacin. El investigador debe reflejar tranquilidad y
seguridad con respecto a su trabajo y responder con nanualidad. Es importante
destacar que el experto en cada investigacin es quien la lleva a cabo. Si se trata
de un trabajo de grado, antes de llegar a la exposicin, el investigador debe ser
el mayor crtico de su trabajo, puesto que as podr prever y corregir las posibles
fallas, es decir, cuestionarse a smismo antes de ser cuestionado, para identificar
los puntos vulnerables y disear la sustentacin. Esto implica anticipar los
posibles cuestionamientos que se le puedan hacer al trabajo, e incluso responderlos
antes de que se formulen. Sin embargo, hay limitaciones insalvables, producto
de la naturaleza de ciertos trabajos; en este caso, es importante afianzarse en las
recomendaciones y aportes de la investigacin
El investigador debe apoyarse en todo el bagaje de infonnacin adicional
que acumul e integr durante la fase de delimitacin del tema para responder
preguntas complementarias que no se encuentran directamente explicitadas en
el trabajo porque trascienden su objetivo. Lo que concierne a la investigacin
debe ser explicado con claridad y precisin, eliminando los sobreentendidos,
pues una nonna comn es que lo que no se entiende se cuestiona. Por lo
general, unjuradoevaluadortiendeacuestionary atacar aquelloquenoentiende
de una investigacin.
Es importante el uso de material de apoyo como transparencias o
diapositivas, lminas, animacin computarizada, o en todo caso material
grfico que permita visualizar la informacin relevante. Sin embargo, no es
conveniente que el investigador utilice aparatos con los que no se encuentra
familiarizado, los cuales puedan originar temores, estrs, preocupacin o
distraccin durante la presentacin.
llA Valoracin de un trabajo de investigacin
El instrumento de Evaluacin de Trabajos de Investigacin (EITI),
diseado en Sypal, constituye una lista de chequeo sistematizado para la
evaluacin de trabajos de investigacin, segn los criterios de la Investigacin
Holstica. El instrumento est conformado x>r tems de presencia ausencia que
exploran diversos criterios. Algunos aspectos a evaluar en una investigacin
lo constituyen la irnx:ntancia de la temtica en tnnino de las necesidades que
la justifican y de los aportes y consecuencias que de ella se generan, la actualidad
del tema y el inters de la comunidad cientfica en l, la profundidad y relevancia
de los contenidos y el tratamiento formal del proceso investigativo. Al respecto
se puede mencionar:
.. Exhaustlvidad
El criterio de exhaustividad indica que deben estar presentes todos los
elementos del esquema de presentacin, sea implcitao explcitamente; es decir,
identificados, con los subttulos correspondientes o incluidos dentro de otros
subttulos. Para ello es necesario tener en cuenta el esquema de presentacin de
cada tipo de investigacin y aplicar el que corresx:mda segn la modalidad de
trabajo que se est evaluando. El criterio de exhaustividad se mide utilizando
tems presencia-ausencia de cada uno de los elementos
b. Organizacin
Los elementos que conforman la investigacin tienen un orden lgico
(por ejemplo, la justificacin debe estar antes de los objetivos). El criterio de
organizacin se evala en tnninos de en qu medida los elementos presentes
cumplen con este orden lgico. Se estima a travs de un nico tem de presencia-
ausencia.
c. Adecuacin
Se refiere al correcto desarrollo de cada elemento de la investigacin en
s mismo. Cada aspecto debe contemplar ciertos contenidos que lo identifican
y le son propios. Se evala la adecuacin en funcin de la presencia de estos
contenidos en su forma correcta, y de la ausencia de errores de concepto, es
decir,contenidosquenocorrespondenalpuntooaspectoques.eestdesarrollando
c. Coherencia
Cada uno de los elementos desarrollados debe estar en relacin armnica
y coherente con el resto de los elementos. En los ftems correspondientes a cada
elemento,seobservaenqumedidasteesacordeconlosdems.Acontinuacin
se presenta el modelo de Sypal utilizado paraevaluar trabajos de investigacin
es sus diferentes aspectos formales.
Holfstica- Hurtado de Barrera

Matriz para la Evaluacin de Trabajos de Investigacin ' !,


ETI

Elaborado por: Lle. Jacqueline Hurtado de Barrera


Fundacin Sypal. Caracas, Venezuela.

A. Aspectos metodolicos
l. Presencia de los elementos del esquema

Elementos generales

Resumen ......................................................................................... .
Introduccin ................................................................................... ..
Justificacin ..................................................................................... ..
Enunciado holoprxico .................................................................... .
Objetivo general .............................................................................. ..
Objetivos especficos ........................................................................ .
Sintagma gnoseolgico .................................................................... .
Descripcin del tipo de investigacin .............................................. .
Descripcin del disei\o de investigacin .......................................... .
Definicin conceptual del objeto de estudio ................................. ..
Definicin operacional del objeto de estudio .................................. ..
Tabla de sinergias e indicios del objeto de estudio ......................... ..
Descripcin de las unidades de estudio ............................................ .
Descripcin de los instrumentos ..................................................... ..
Descripcin del tipo de anlisis ....................................................... ..
Presentacin de resultados ............................................................... .
Anlisis de resultados .................................................................. .
Discusin o interpretacin de resultados ......................................... ..
Conclusiones .................................................................................... .
Alcances ........................................................................................... .
Recomendaciones ............................................................................. .
Bibliografa ....................................................................................... .
Anexos ............................................................................................ ..

Otros segn el tipo de investigacin

:e: Explicativa Anlisis de relaciones .................................... .


Supuestos y axiomas .................................... ..
Explicacin de relaciones .............................. .
Postulados y leyes (teora} ............................. .

Jl Predictiva Resultados del diaa;nstico ............................ .


Pr~gnosis o proferencia ................................. .

Jl Proyectiva Resultados del diagnstico ............................ .


Propuesta ....................................................... .
ll Interactiva Diagnstico... ..................................... .
Propuesta ........................................ .
Descripcin de la intervencin .............. ..

Confirmatoria Hiptesis .....


Variables extraas
Control de variables .................. .

n Evaluativa (A) Resultados del diagnstico. .. .......... ..


Propuesta.. .............. .. ............ ..
Descripcin de la intervencin .
-Evaluacin del programa ........................ ..

En orden En desorden

Observaciones _____________________________________________________

2. Correcto desarrollo de cada elemento


2.1. Resumen
Contiene:
Enunciado del objetivo de la investigacin
Tipo de investigacin .................................. .
Diseo utilizado..................... .............................. .
Poblacin y muestra seleccionada ............................................ .
Instrumentos .................. ............................. .............. .
Procedimiento ............................. .
Resultados principales ..
Extensin mxima una pgina.

Observaciones

2.3. Justificacin
Acierto Erro<
Describe necesidades pertinentes al contexto Enuncia objetivos
Seala la importancia del tema Seala consecuencias del trabajo
Se basa en datos, bibliografa u observaciones Divaga o especula
Justifica el tema Omite la justificacin del tema
Justifica el contexto Omite la justificacin del contexto
Justifica la unidad de estudio Omite la justificacin de la unidad
Justifica los eventos de estudio Omite la justificacin del evento
Justifica el nivel de investigacin Omite la justificacin del nivel
204 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

O~e~cw~------------------------------~----------

2.4. Enunciado holoprico


Acierto Error
Hay un slo enunciado holoprxico Hay varios enunciados holoprxicos
Planteado como pregunta Planteado como objetivo o ttulo
Brev6 y claro Confuso
Contiene los eventos de estudio Ausencia de los eventos de estudio
Preciso en cuanto a lo que se desea saber Disperso
Investigable No investigable
Requiere de una sola investigacin Requiere de varias investigaciones
Deja ver el holotipo de investigacin Podra ser cualquier holotipo
Enuncia el contexto Omite el contexto
Enuncia las unidades de estudio Omite las unidades de estudio
O~e~ciones
'

2.5. Objetivo General


Acierto Error
Es alcanzable al final del estudio Sobrepasa la investigacin
Contiene un logro Contiene slo la actividad
Est bien redactado Est mal redactado
Es claro Es ambiguo
Su logro permite resolver el enunciado No permite responder al enunciado
Remite al holotipo de investigacin No permite identificar el holotipo
Involucra un slo objetivo Involucra varios objetivos
Se ajusta al estado actual del conocimiento Notienesustentacinenlo conocido
Observaciones

2.6. Objetivos especficos


Acierto Error
Enunci~ los pasos hacia el objetivo general No enuncian los pasos
Son alcanzables Sobrepasan la investigacin
Contienen un logro Contienen slu la actividad
Estn completos Sobran o faltan
Son pertinentes al general Son incongruentes con el ge:neral
Estn bien redactados Estn mal redactados
Involucran los estadios previos Son de mayor nivel que el general
~ Ob,.,rvaciones _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

2 7. Sintagma gnoseolgico
Acierto Error
Los contenidos corresponden al enunciado Contenidos muy amplios o ajenos
Estn completas las ideas que debe contener Estn incompletas
La infonnacin corresponde al nivel de inv. Contenidos no corresponden al nivd
Contiene investigaciones relacionadas No hay investigaciones relacionadas
Las fuentes son variadas Las fuentes son escasas
Las investigaciones esln actualizadas Desactualizado
Explica la teora que sustenta el estudio Se dispersa en varias teoras
Se basa en teoras actualizadas Las teoras estn desactualiz.adas
Conceptualiza los eventos estudiados Noconceptualizaloseventosdeestudio
Profundiza aspectos de la justificacin No profundiza la justificacin
Cita autores segn las nonnas Ausencia de citas o citas erradas
Posee ilacin Los contenidos estn desordenados
Est organizado de lo general a lo especifico Hay sa1tos de: generalidad
Est bien redactado Tiene fallas de redaccin
Los tfwlos y subttulos estn jerarquizados
Jerarqua confusa en ttulos
Hay unidad de tiempo Hay cambios de tiempo
Redaccin confusa
La redaccin es clara y sin sobreentendidos
Hay unidad de estilo Cambios frecuentes de estilo
El fonnato corresponde a las nonnas No cumple la nonnativa
Observaciones _ _ _ _..,._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

2.8. npo de investigacin


Aderto Error
Precisa uno de tos 10 holotipos Confunde con diseo de investigacin
Corresponde al objaivo general No corresponde al objetivo general
Corresponde al enunciado hotoprxico Corresponde a otra pregunta de investigacin

~~~~------------------------------------------

Z.9. Deft:olda conceptual de los eventos


...
Aderto Error
Estn definidos todos los eventos del estudio Faltan eventos o variables por definir
Corresponde a la teora que sustenta el ~tulitt . ;lis~ente con la teora
Estn set\aJadas las sinergias ...f tlMite O'lonfunde las sinergias
Estn definidas las sinergias Faltan las definiciones de las sinergias
206 Metodologa de la Investigacin Holfstica - Jacqueline Hwtado de Barrera

Ohsenuclon~-------------------------------------------------

f'
''
2.10. Definicin operacional de los eventos
4
Acierto
Estn definidos todos los eventos o variables
Erro
Faltan eventos por definir
.
Estn definidas las sinergias o dimensiones Faltan sinergias por definir '
Est el cuadro de operacionaJizacin No hay cuadro de operacionalizacin '
El cuadro de operacionalizacin est completo Est incompleto '"\
La definicin contiene los indicios Contiene otra informacin
Menciona cmo se har la medicin
SeaJa los parmetros
No menciona cmo se medir
Omite los parmetros
!
Observaciones -----------------------------------------------

2.11. Descripcin de las unidades de estudio


Acierto En-o,
Las unidades poseen la caracterstica a estudiar Confunde la fuente con la unidad
Define y describe la poblacin La poblacin no est delimitada
Define y describe la muestra La muestra no est delimitada
Describe el tipo de muestreo Omite el tipo de muestreo
Justifica el tipo de muestreo No justifica el tipo de muestreo .,'
El tipo de muestreo es el que corresponde
ll Seala las fuentes si es preciso
Seleccion el muestreo inadecuado
Omite las fuentes
''
1,
Observaciones ------------------------------------------------

.,
2.12. Desc:ripcin de-los instrumentos '
Acie-rto Erro
La tcnica es la requerida Seleccion la tcnica errnea
Los instrumentos son los requeridos Seleccion instrumento errneo
Los tems corresponden a los indicios Los tems miden otros indicios
Miden todas las sinergias Miden parcialmente las sinergias
Exploran todos los contenidos Omiten algunos contenidos
Aparecen datos de confiabilidad Errores u omisiones de confiabilidad
Aparecen los datos de validez Validacin insuficiente
Los ftems son pertinentes al EH Proporcionan informacin vaga
Describe la codificacin de cada tem Omite la codificacin
Seala los rangos y categoras de calificacin Omite las caregoras de calificacin
Describe el significado de las categoras Omite el significado de las categoras
Observaciones _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __
f
'

2.13. Descripcin del procedimiento


()bservaciones ____________________________

2.14. Descripcin del tipo de anlisis


Acierto Error
No corresponde al objetivo
El tipo de anlisis es congruente con el objetivo
Corresponde al tipo de datos (nmeros/palabras)
Incongruente con el tipo de datos
No corresponde al ni ve! de medicin
Es congrueme con el nivel de medicin
Corresponde al nmero de condiciones o grupos
No corresponde al nmero de grupos
La tcnica es la apropiada La tcnica es inapropiada
()bservaciones ____________________________

215. Presentacin de resultados


Acierto Error
El procedimiento de anlisis es correcto Hay errores de procedimiento
Los resultados cubren los objetivos especficos Faltan objetivos por cubrir
Los resultados se derivan de los datos Hay resultados especulativos
()bservaciones ___________________________

2.16. Discusin de resultados


Acierto E['['O['

Relaciona resultados con teoras Critica sin el fundamento terico


Relaciona resultados con otras investigaciones No relaciona con investigaciones
Explica resultados con sustentacin Especula
Explica contradicciones No identifica contradicciones
208 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera
Observaciones _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

2.17. Conclusiones
Acierto Erro
Basadas en los objetivos Sobrepasan los objetivos
Referidas a todos los objetivos Omite algunos objetivos
Responden a la pregunta de investigacin No responden a la pregunta
Abarcan el campo de lo estudiado Sobrepasan lo estudiado
Se sustentan en los resultados Se basan en opiniones del investigador
Observaciones _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

2.18. Limitaciones
,\cierto Erro
Sealan el alcance de validez de la investigacin No seala el alcance de la validez
Enuncian las reas que no explica el estudio Omite las reas que no explica
Enuncia factores que atentaron contra la validez Enuncia difiCultades del investigador
Observaciones _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

2.19.Jlomendaclones
Acierto EITO'
Una por cada limitacin No se relacionan con las limitaciones
Sugieren prximas investigaciones Sugieren lneas de intervencin
ObH~ones __________________________________________

2.ZO. Bibliovafia
Acierto Erro
Coincide con las citas Ms o menos autores que en las citas
Acorde a las normativas No cumple las nonnativas
En orden alfabtico En desorden

Observaciones-------------------------
t
~- 2.21. Anexos
Acierto Error
Los anexos proporcionan infonnacin accesoria Proporcionan datos de la investigacin
Tienen el mismo fonnato de pgina No cumplen con el fonnato
Cada anexo comienza en una pgina Hay ms de un anexo en una pgina
Los anexos estn identificados Carecen de identificacin
Los anexos estn numerados Carecen de numeracin
Aparecen en el orden en que se mencionan Aparecen con distinto orden
()bservaciones ____________________________________________________~

3. Presentacin
Portada con informacin completa
Mrgenes correctos ................. .
Escritura a doble espacio .
Sangra al principio de cada pmfo ............................. .
Letra de 12 puntos. ................................................................ ..
Numero de pgina donde corresponde .. .......... ...... ....... ......................... .
Correcta numeracin de cuadros y grficos ....................................... .
Indice de cuadros ............................................................... .
Indice de grficos . .............. .
Correcta escritura de nmeros (cifras y letras cuando corresponde)
Las referencias estn bien sealadas ... ................ .. .......... ..
Las citas textuales tienen formato correcto ...................... .
La jerarqua de ttulos corresponde a la estructura lgica del texto
Correcta ortografa.. ...................... .................. .

Obse["vaciones va["ias
La tica como
orientadora de la holopraxis
Preparado por Marcos Fidel Barrera Morales
La investigacin entraa un contenido tico que todo investigador debe
atender debido a la naturaleza del trabajo que cumple pues por lo regular est
obligado a trabajar con personas, acceder a grupos humanos y manejar a
discrecionalidad fuentes de infonnacin y de documentacin de diverso tipo.
La investigacin debe estar regida por criterios ticos que orienten el desarrollo
de la accin en todas sus fases, y a su vez plasme en evidencias la labor que se
realiza. en la elaboracin de los textos, en la aplicacin de los instrumentos, en
los contactos que se hagan. Namakforoosh (1995) defme la tica como la
ciencia normativa de la actividad humana en orden al bien. As, una tica de la
investigacin debe contener los criterios necesarios para orientar la labor
investigativa en orden al bien, pues una decisin cientfica es tambin una
decisin humana, y por tanto una decisin tica.
Los aspectos ticos de Wia investigacin se reflejan en su morfologa. La
vivencia tica de la investigacin se refleja en la esttica de la misma, pues "a
cada tica le corresponde una esttica" (Freire. 1992). La manera como se
realice la investigacin y la presentacin formal de la misma. con criterios
estticos, es consecuencia natural de un trabajo hecho con la rigurosidad del
mtodo, segn laformacomo ocurre la investigacin (pragmtica) y de acuerdo
a la intencionalidad de la misma, en correspondencia con los criterios ticos,
explicitados o no. En consecuencia, existe armona o mutua interdependencia-
entre: a. los criterios ticos del investigador; b. las propuestas ticas de la
investigacin; c. la pragmtica de la investigacin; d. la presentacin. e. las
aplicaciones que se deriven de la investigacin ...
Para lograr la armona, el investigador debe desarrollar un estilo
212 Metodologa de la Investigacin Holistica- Jacqueline Hurtado de Barrera
;
'
investigativo coherente que integre los diversos aspectos propios relacionadas :J:.,
con el trabajo que realiza, las cuales tienen que ver con el tipo de investigacin, .
las personas involucradas, los objetivos de la misma, el contexto social, _;~
cultural e histrico, __ La suma de principios, de necesidades, de inquietudes, de ,~
exigencias y de posibilidades, puede ser una buena referencia para que cada __
investigador precise un cdigo de tica propio,
,_'
12.1 Cdigo de tica del investigador bolstico
l. Toda in~ ba de obedecer a liDes y propsitos rdadooadoo
coa la boqoeda delllllber,la atendn a .........ulades <XJIICl'el8s, la
p~de soludones y el trabo\10 creativo. En lo posible, debe tener '~
un asidero en el investigador que trascienda el cumplimiento fonnal o la ;Ji
exigeocia iostituciODal y """dmica. La ticl! del investigador implica que >
ste se sienta comprometido ooo su trabajO y desarrolle el inters que .::
l'f'A!ment.e prev~ en l. Un investigador,que lleva una lnea de estudio .,
slo para cumplir fines acad6micos o iositucionales, y cuyo interes est
alejado de lo que hace, por lo geoeml tiaDsJOrenta su malestar y confusi6o
eoel trabajo, y adempieroe la posibilidad de aprovechar la intuicin que
procede de la profunda oonvlccio de responder a un inters real y
aotntioo, y que muchas veces es fuente de ideas acertadas.
1 Toda in~ ba de~respebmdoloscrlterlos formales y .:L
laaextaendaa-<orrelpODdenal11podeiD~queaerealke.
Unaivestigacindeberespetarloscriteriosmetodolglcosquegmantioeo
la origilialidad,la validez y la respectiva oonfiaoza eo los datos obtenidos.
Adem4s, el oonjlln1o de la investigacin debe l'crmar un todo cobereole,
annoico y organi...OO. lls repOnB8bilidad del investigador ilifontU11110,
pepatmseyacudiralasfuentesnecesariasafideobtenerlasorieotaciooes
que precise, para desarrollar su trabajo dentro de critrerios metodolgioos
idneos.
3.
y sodal de las,.-.
ED toda IDV"'dpd6n debe primar el respeto a la condicin lnmuma
eulodl._ y p ..,, 1!1\be otros cosas, toda
investigacio clelle ~ los posibl8 &sgos j evitar poner en
situacin de pelia'O 'alas pe1IIOD8S que i!o ella padicipan. Adems, e1
ivestigador debe prevert las conseCeliclas de su investigacin, el
r
~J'!!'di~ ~ ~l ~las OOtreSpondiente . .,

4. ED toda ln~bade ~m~oorrectodelmale!'ial


tcniooybt'bliotP"&ooot!Jbado.Enconsecuencia,citas,ootas,refereocias,
parafraseas, ttanscripciones, bao de procesarse con referencia directa al
autor y su obra, seglln la oonnativa internacional que sobre el particular
existe. Dado que eo el ciclo bolstioo,lo que un ivestigador estudialo hace
con fundamento en trabajos anteriores que otros investigadores han
adelantado, es esencial reconocer y citar adecuadamente el material que se
toma como base o referencia. As mismo, es responsabilidad del investigador
validar sus fuentes y actuar con criterio selectivo, retomando slo aquella
informacin que proceda de trabajos responsables.
S. En toda investigacin donde se apliquen tcnicas e instrumentos para
la obtencin o verificacin de informacin, es responsabilidad del
investigador el preocuparse por la utilizacin y aplicacin correcta de
los mismos, como tambin de su procesamiento posterior de acuerdo a la<;
exigencias fonnales que conespondan a cada tcnica o instrumento, en
beneficiodelaconfiabilidadeidoneidaddelainformacin.LosinsbUmentos
de recoleccin de datos que se utilicen y que hayan sido creados y
estandarizados en otros contextos (tales como tests, cuestionarios, etc.)
deben ser adaptados al contexto en el cual se aplican, a fm de no asumir
conclusiones falsas. e injustas en lo que respecta a sus resultados. Es adems
importante que el investigador estudie concienzudamente el manual de
aplicacin, su interpretacin y su fundamento terico para cerciorarse de
que la informacin que estos instrumentos le proporcionarn es la que
realmente se requiere.
6. En toda investigacin ha de reconocerse el trabajo de su autor o de sus
autores, como tambin el aporte de personas o instituciones que hayan
contribuido de manera significativa en algunas de sus fases. Todo
investigador que cuente con la ayuda de auxiliares, encuestadores, y
colaboradores, as como todo profesor, tutor o autoridad acadmica que
llevando una lnea de investigacin se apoye en el trabajo de sus alumnos,
debe reconocer en forma explcita la participacin y si fuere necesario, la
co-autora de quienes hayan participado en la investigacin.
7. En toda investigacin deben consignarse las fuentes infonnativas,
tanto vivas como documentales, hemerogrficas, bibliogrficas, y data en
general. El investigador debe cerciorarse de que las fuentes de informacin
que ha seleccionado son las ms idneas en funcin de los objetivos de la
investigacin.
8. En todainvestigacinholsticael investigadordebeestarcomcientede
sus aspiraciones y propsitos, como tambin de las limitaciones propias
y de la investigacin que realice, pues a una comprensin dinmica y
amplia de lainvestigacin debe corresponder laconcresin del pensamiento
y la precisin del carcter propio de cada investigacin.
9. Es deber del investigador orientar y asesorar a otros investigadores
sobre tareas y propsitos relacionados con la investigacin de manera
que la misma se desarrolle de manera idnea y en general se beneficie la
investigacin. Esta asesora debe hacerse de manera responsable, tomando
214 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

encuentalosintereseseinquietudesdelasesorado,ascomolaslimitaciones
propias del asesor. Es responsabilidad de tcxlo asesor remitir al investigador
a}asrespectivasautoridadesoexpertos,cuandodesconoceciertasreasdel
conocimiento o aspectos particulares de una temtica o del proceso
metodolgico.
10. En toda investigacin debe estar contenido el propsito holstlco de
contrlbuirconeldesarrollo y elfortaleclmientodelsabercientllco, en
cada Wlo de las fases, tipos, diseos, modalidades y elementos que lo
integran, teniendo en cuenta que en un proceso investigativo, aquello que
es conclusin, asu vez, es punto de partida paraintepretaciones novedosas,
como tambin para la aprehensin de los paradigmas que a cada poca
histrica corresponden.
Parte 111
El proceso histrico de la
investigacin holstica:
Estadios y tipos de investigacin
' '
1

1
1
1

1
i
1
1

1
Investigacin exploratoria
Las investigaciones exploratorias se utilizan cuando el tema a investigar
es poco conocido, vago, o est escasamente definido debido a la escasez de
conocimientos del momento, o cuando se estudia una situacin en un ambiente
con caractersticas muy particulares que lo diferencian ampliamente de otros
contextos donde ese mismo fenmeno ya ha sido estudiado (Bordeleau y otros,
1987); sin embargo, esta condicin no basta para que la investigacin sea
exploratoria: una investigacin es exploratoria cuando el objetivo del
investigador es explorar, sondear, descubrir posibilidades. La investigacin
exploratoria prepara el camino para otras investigaciones.
Algunos autores consideran que la investigacin exploratoria pocas
veces constituye un fin en s misma; la definen, ms que como un estadio, como
la fase inicial de un proceso de investigacin continua, en el cual, una vez que
el investigador ha obtenido informacin suficiente, puede plantearse objetivos
ms complejos, como describir, explicar o verificar (Hernndez Sampieri y
otros, 1991; Namak:foroosh, 1995; Selltiz y otros, 1971). La investigacin
exploratoria puede ser utilizada para los siguientes propsitos:
Aumentar la familiaridad del investigador con un conjunto de eventos que
desea investigar posteriormente por medio de un estudio ms profundo y
estructurado.
Delimitar con mayorprecisin el tema, a fin de llegar de un tema muy amplio
a preguntas ms especficas para futuras investigaciones.
Aclarar conceptos o identificar sinergias o indicios que permitan definir con
mayor precisin los eventos en estudio,
Establecer preferencias para posteriores investigaciones.

1 Reunir infonnacin acerca de xJsibles prcticas susceptibles de ser aplicadas

218 MetOOologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

en investigaciones ms profundas (procedimientos, diseos, etc.).


Facilitar la seleccin de tcnicas o la creacin de los instrumentos necesarios
para estudios posteriores ms precisos.
Elaborar un censo de preguntas de investigacin consideradas como urgentes
':'
y organizarlas en prioridades a fin de estudiar una de ellas posteriormente. ;,'
'
En una investigacin exploratoria el enunciado holoprxico an no est
formulado con lascondicionesde precisin y claridad que se requiere para otros
holotipos d~investigacin. Justamente, lo que el investigadorpretende a travs
de la inveitiglu:ih ~hmltoria es reunir los datos necesarios para fonnular
;
un enunciado holoprxico coherente, o caracterizar alguna situacin de la cual ;

puedensurgirdiversosinterrogantes. Lainvestigacinexploratoriaseiniciacon
un rea temtica y un contexto, pero sin enunciado holoprxico. En consecuencia,
las preguntas inicialespara la inv"4'tigacin exploratoria sop qu hay?, cul
es el problema?, qu se podra inVestigar?
Los objetivos de la investigacin exploratoria se plantean en trminos de
la finalidad general y el contexto a estudiar o el rea temtica amplia, al estilo
de indagar acerca de las relaciones ioterpersonales en la organizacin X, con
el propsitodeidentificarposibili~s y prioridades de investigacin. Como
se puede observar, este objetivo no alude directamente a ningn otro estadio del
ciclo holstico (descripcin, comparacin, anlisis, explicacin, etc.), y es lo
suficientemente amplio como para admitir variedad de fuentes, tcnicas y
procedimientos.

13.1Actividades involucradas en una investigacin exploratoria


';
Las actividades para realizar una investigacin exploratoria son: ;
<

a. Estudio de la literatura: Consiste en hacer un repaso y efectuar la


recopilacin de trabajos &imilares o relacionados con el tema de estudio,
realizados por otros investigadores. Adems es necesario recolectar el
material disponible, indagar qu se ha hecho al respecto en otros contextos
y situaciones, etc. En caso de que el material relativo a la situacin sea
escaso, lo cual suele ocurrir para esta modalidad de investigacin, es
necesario leer bibliografa lo ms relacionada posible con la temtica
general dentro de la cual podra englobarse la situacin preocupante, y se
considera til incluso lainformacin obtenida en contextos muy diferentes.
b. Revisin de laexperiencia: Consiste en observar la situacin directamente,
o preguntar a personas que la han presenciado. En este ~ltimo caso, es
necesario seleccionar a los informantes con base en su vinculacih. con la
situacin, experiencia, capacidad, etc. La atencin debe estar centrada en
las ideas sugerentes que van emergiendo .del proceso de indagacin.
Resulta inconveniente interrogar a personas con poca experiencia en el
contexto a investigar, o con poca capacidad para comunicar su eX']:Jeriencia
(Selltiz y olros, 1971).
c. Registroorganlzadodelainfonnacln:Todalainfonnacinrecopilada
debe registnu:se simultJnearnente al proceso de recoleccin. El registro
organizado pennite al investigador valorar la infonnacin obtenida.
identificar aspectos de mayor relevancia y plantearse interrogantes para
seguir profundizando.
El mtodo de lalnvestigacinExploratoriase basa fundamentalmente en
la indagacin y el registro. Las tcnicas de recoleccin de datos utilizadas, por
lo general, son lo suficientemente flexibles como para permitir suficiente flujo
de informacin, capaz de proporcionarle al investigador una visin amplia de
la situacin. Con mucha frecuencia se emplean la entrevista inestructurada y la
obsetvacin libre a travs de registros anecdticos, ya sea participante o no
participante, ya que la elaboracin de otros instrumentos (como cuestionarios)
requiere de un conocimiento mayor del evento en estudio. Es frecuente tambin
utilizar ms de un observador a fin de p::der disponer de puntos de vista
diferentes y complementarios de la situacin.
Uno de los aspectos que caracterizan ala investigacin exploratoria es la
actilud del investigador, fundamentalmente de alerta y receptividad, orientada
hacia la bsqueda ms que a la comprobacin de sus propios supuestos. Otro
aspecto importante es la reorganizacin de la informacin y la introduccin de
cambiosenlosprocedimientosdebsquedaamedidaquevaapareciendonueva
infonnacin (Selltiz y otros, op. cit.). En este sentido podrian aplicarse a la
investigacin exploratoria algunos criterios metodolgicos de la etnografa
sealados por Cerda Gutirrez (1991 ), como son:
El abandono de preconcepciones y estereotipos por parte del investigador,
acerca de los eventos y el contexto estudiado.
El tratamiento de lo conocido como si fuera extrao, indagando sobre
todos los aspectos y no dando nada por sobreentendido.
La contextualizacin de la informacin para poder comprenderla e
interpretarla.
El ubicarse en ellugary la perspectiva deqnien proporciona lainfonnacin.
La utilizacin de teoras existentes sobre los eventos para guiar la
investigacin.
13.2 Sugerencias para realbar una investigacin exploratoria
Festinger y Katz (1978) proporcionan algnnas sngerencias para los
estudiosdecampo,lascualespodrianserignalmentetilesparalasinvestigaciones
exploratorias:
a En el caso de utilizar entrevistas, los informantes deben ser variados, tanto
en sus caractersticas como en las posiciones que ocupan y en las
220 Metodologfa de la Jnvestigacin HoiJBtica- Jacqucline Hurtado de Barrera

responsabilidades que ejercen dentro de la situacin de estudio. Algunos


informantes tienen intereses particulares fuertemente dirigidos, por lo que
es importante recoger un amplio nmgo de infonnaciones f1COC"dentes de
personas con intereses y experiencias distintos.
b. Los infOI1JlllllteS seleccionados deben tener una amplia gama de contactos, .,'
de tal modo que manejen informacin variada y extraoficial. '
c. Deben entrevistarse lanto a los lderes formales como a los informales, y -~
ambnsinformacionesdebensercomplementadasentres. Por lo general los :~
lderesinformaleslienenmayorlibertadparacomunicarlainformacinque .e
manejan. ~
d. Las discrepancias y contradicciones entre las declaraciones de diversos -~
informantes deben utilizai8ecomo base para exploraciones adicionales. Es .
importante en este caso, determinar adeiruls el marco de referencia de los
informantes en desacuerdo.
e. La informacin obtenida de cada persona debe ser inleqlretada en funcin
de su relacin con los grupos y el contexto a los cuales pertenece.
f. En la medida de lo posible, las informaciones obtenidas por declaraciones
de las personas deben complementarse con observaciones directas de la
situacin de estudio e incluso oon observaciones participantes.
g. Es importante indagar sobre las creencias pmonales de los informantes
acerca de la situacin, ms all de las versiones oficiales o las opiniones
socialmente aceptndas y difundidas.
h. Las observaciones e informaciones obtenidas deben registrarse
rigurosamente, procurando dejar pasar el menor tiempo posible entre la
observacin y el registro, a fin de disminuir los efectos del olvido. El
investigador tambin puede valerse, y ea recomendable hacerlo, de
grabacionesdeaudioyvideo,lrlllandodequeestosinsttumentoscondicionen
lo menos posible las respoesllls de los infOI1JlllllteS.
i. Deben tenerse en cuenta las impresiones iniciales y las apreciaciones
globales, ya que la mente tiende a percibir las realidades como lotalidades;
es importante no descuidar este tipo de percepcin.
j. Otrafuentevaliosadeinfonnaclnquedebeaprovecbarsesonlosregislros
disponibles y las fuentes secundarias, as como los criterios sobre los cnales
estos registros fueron hechos.
En caso de que se trate de una investigacin referida a olniS reas del
conocimiento, diferentes al campo social, es necesario ignalmente realizar
observaciones inestructuradas, tomando unidades y contextos variados con
respecto a la situacin que se pretende explorar, utilizar fuentes e instrumentos
diversos y registrar aspectos mltiples del evento. lgnalmente los resultados
contradictorios de observaciones en diversas circunstancias deben tomarse
como base para exploraciones posteriores.
El anlisis de los datos en investigacin exploratoria se hace por medio
de la tcnica Raceer descrita en el captulo 7, correspondiente al sintagma
gnoseolgico. Consiste en categorizar y clasificar la informacin verbal
obtenida por medio de las entrevistas o los registros anecdticos durante la
recoleccin de datos. Las categoras, lejos de estar previamente establecidas,
surgen del significado del propio material. La clasificacin y organizacin
permite relacionar e integrar la informacin. El producto de este holotipo se
refleja en muchos casos como un conjunto de apuntes y papeles de trabajo de
carcter ms bien personal, que combina la variedad de datos encontrados con
las reflexiones e interrogantes que surgen en el investigador, sobre todo si el
proceso forma parte del estadio inicial de otros tipos de investigacin; tambin
pueden sistematizarse los resultados como un informe breve, si el proceso
constihlye una investigacin exploratoria como tal. Lo que identifica los
resultados en una investigacin exploratoria es lamultiplicidad de posibilidades
que revelan, ms que la conclusin en un resultado nico o unidireccional, la
variedad de interrogantes que se generan para futuras investigaciones.
Infograma N" 34. Fases del estadio exploratorio

....
expklratoria

....
descriptin

Fase
eonftrmaloria
BIDqueda
de oi1nificaclo de
.... dal05. lntaprelllcio
de loobscrvlldo y lo le!do
Fonnulaci6n de illlm"OiaoleS.
- -
de8!!1..Jnua
!p)l!' '~" ha estudiado~
!p)l!' falr. u estudiar?
comparativa

....
proyediva

....
predktiv
222 Metodologa de la Investigacin 1-lolstica Jacqueline Hurtado de Barrera

lnfograma N" 35. Un ejemplo de investigacin exploratoria

Una institucin recurre a wt. investigador o asesor con la


finalidad de que realice wt. estudio para detectar cierta problemtica.
La persona que hace la solicitud, wt. directivo de la organizacin, se
queja de que el ambiente de trabajo de la organizacin es
desagradable, que abundan los conflictos entre los miembros y
que en muchas oportunidades el trabajo se ve afectado por dicha
situacin. Sin embargo, el investigadorno logra identificarclaramente
lo que est sucediendo y en cules aspectos debe centrar su atencin.
En este caso, una investigacin exploratoria (como estadio para
procederaestadiosposteriores)estardirigidaaprecisarexactamente
cul es la situacin inquietante afm de poderformular un enunciado
holoprdxico coherente que permita seguir avanzando en la espiral
holtstica. El investigador deber entonces precisar el contexto al
cual pertenece la situacin (empresarial, educativo, mdico, etc.),
y hacer una revisin bibliogrfica amplia acerca de temas y
conceptos relacionados con ese contexto. Simultneamente debe
revisar la experiencia visitando la institucin, observando e
interrogando a diversas personas. Es importante hacer, a cada
una, preguntas abiertas, tratando de precisar exactamente lo que
est ocurriendo: a qu se refiere el directivo cuando menciona el
trmino ambiente de trabajo?, cules son las situaciones que
se presentan?, otros miembros de la organizacin coinciden en
esa definicin? coinciden en que es all donde est la situacin a
estudiar? qu. significa desagradable? qu significa
muchas? qu quiere decir que el trabajo se ve afectado? El
registro de los datos y la integracin de los mismos le permitir
detectar una serie de interrogantes de investigacin, e incluso
organizar estas interrogantes segn su prioridad.

En la- exploracin como .fase lnetodol6glca que conduce. a la


delimitacin de!tema para llevar a cabo algn otro holotipo de investigacin,
el nfasis de la actividad del investigador e.st en el revisin bibliogrfica,
mientras que en el caso de la'investigacin exploratoria como estadio, el
nfasis del. investigador esrt en la observacin y J~ recoleccin y
procesamiento de informacin procedente dirctamente del contexto y las
unidades de la investigacin.
Investigacin descriptiva
La investigacin descriptiva tiene como objetivo central lograr la
descripcin o caracterizacin del evento de estudio dentro de un contexto
particular. Segn Dankhe ( !986, c.p. Hernndez Sarnpieri y otros, 199! ), los
estudios descriptivos son aqullos que buscan especificar las propiedades
importantes de personas, grupos, comunidades, objetos o cualquier otro evento
sometido a investigacin; en otras palabras, miden diversos aspectos o
dimensiones del evento investigado. Ander Egg (1987) los defme como
aquellos cuyo objetivo es caracterizar un evento o situacin concreta, indicando
sus rasgos peculiares o diferenciadores.
Cerda Gutirrez ( 1991 ), defme la descripcin corno la representacin de
hechos o eventos por medio del lenguaje, de modo tal que al leer o escuchar las
expresiones verbales, se puede evocar el evento representado o figurado. En la
descripcin se pueden utilizar t<Xlas las variedades del lenguaje (escritos,
grficos, ilustraciones, smbolos, etc.).
Una investigacin descriptiva puede ir dirigida a:
Captar la presencia o ausencia de un evento en un contexto.
Caracterizar globalmente el evento de estudio o enumerar sus
caractersticas.
Identificar las formas o modalidades b;;Uo las cuales aparece el evento.
Identificar y clasificar eventos dentro de un contexto.
Detectar cunta'> veces aparece un evento, o con cul intensidad, as como
dnde aparece, cundo y quines participan en l.
Describir el desarrollo o los procesos de cambio en un evento a lo largo
del tiempo.
224 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

La investigacin descriptiva se realiza cuando la experiencia y la


exploracin previa indican que no existen descripciones precisas del evento en
estudio, o que las descripciones existentes son insuficientes o han quedado
obsoletas debido a un flujo distinto de informacin, a la aparicin de un nuevo
contexto, a la invencin de nuevos aparatos o tecnologa de medicin, etc. En
investigacin social se ha utilizado con fecuencia este tipo de investigacin
La importancia de la investigacin descriptiva radica, entre otras cosas,
enqueella,juntocon la investigacin exploratoria, constituye la base y el punto
de partida para los tipos de investigacin de mayor profundidad. En la medida
que existan descripciones precisas de los eventos, ser ms sencillo avanzar a
niveles mayores de complejidad, como el comparativo, el explicativo, el
proyectivo o el evaluativo.
Algunos autores clasifican como investigaciones descriptivas los estudios
correlacionales; sin embargo, tal como lo sealan Hemndez Sampieri y otros,
( 1991 ),los estudios correlacionales se diferencian de los estudios descriptivos
en que los primeros evalan el grado de relacin entre variables, mientras que
los estudios descriptivos se centran en medir con precisin (describir) eventos
o variables en s mismas. Ms al1n resulta inconveniente e impreciso hablar de
estudios correlacionales>>, pues la correlacin es una tcnica de anlisis
estadstico que puede ser utilizada para procesar los datos obtenidos a travs de
mltiples diseos correspondientes a diversos tipos de investigacin (explicativa,
confirmatoria, evaluativa, etc.).

lofograma N 36. El estadio descriptivo en la espiral holstica

Descriptivo

Exploratorio

Hecho de vida
-----o- -- -----o-- ---- --...,--- -- --- -- ----
14.1 Pasos para llevar a cabo una investigacin descriptiva
En la investigacin descriptiva los pasos a seguir estn detenninados por
los procesos metodolgicos ofases de la espiral holstica, ms que por el paso
a travs de diferentes estadios, dado que se trata de una investigacin de los
primeros niveles. En el caso delos dems tipos de investigacin, en cambio, los
pasos estn ms bien determinados por los estadios, y los procesos metodolgicos
se viven progresivamente en cada estadio y se integran en el ltimo de ellos bajo
la forma del documento que los rene. Las fases de la investigacin descriptiva
se enuncian a continuacin:
a. Determinar el enunciado holoprxico
El primer paso, como en todo tipo de investigacin, comprende la fase
exploratoria y consiste en delimitar el tema y precisar el enunciado
holoprxico, es decir, qu se quiere investigar, acerca de cul caracterstica,
en quines y dentro de cul contexto. En este tipo de investigacin la
interrogante estar orientada hacia: cmo es el evento?, cules son sus
caractersticas?, en qu medida aparece?, dnde aparece?, quines
estn involucrados? ... En la investigacin descriptiva el enunciado
holoprxico interroga acerca de cualidades o caractersticas de uno o ms
eventos. Algunos ejemplos de enunciados holoprxicos descriptivos son:
Cules son las caractersticas de los estudios de postgrado en un pas?
Cul es el nivel de infOITIUICin sociopoltica de los adolescentes de un
grupo de institutos educativos pblicos de cierta regin? Cul es el ndice
de mortalidad por cncer de pulmn en fumadores mayores de 35 aos de
un sector? Cul es la opinin de un grupo de personas acerca de
determinado producto? Qu grado de aceptacin tiene cierta poltica
educativa en detenninado contexto?
b. Desarrollar la justillcacin y plantear los objetivos
Este paso comprende la fase descriptiva del proceso metodolgico, es
decir, la descripcin de las necesidades que originaron el estudio
Qusti:ficacin), y los objetivos alograrcon la investigacin. Lajustificacin
en unainvestigacin descriptiva est orientada a sealar las necesidades de
llevar a cabo la investigacin en los trminos planteados. Se debe justificar
las razones que llevaron a seleccionar el evento a describir, las necesidades
relacionadas con el contexto escogido y con las unidades de estudio, as
corno los motivos que apoyaron la eleccin del estadio descriptivo corno
fm de la investigacin. El objetivo general apunta hacia la descrix:in del
evento en su totalidad, y los objetivos especficos se plantean en trminos
de la descripcin o caracterizacin de las sinergias del evento.
c. Desarrollar el sintagma gnoseolgico
El proceso de desarrollo del sintagma gnoseolgico, como ya es sabido, se
226 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

trabaja desde la fase exploratoria de delimitacin del terna; sin embargo,


una vez delimitado ste, se promdizae intensifica la revisin documental.
Comprende las fases comparativa, analtica y explicativa del proceso
metodolgico. Se requiere revisar las teoras y definiciones existentes con
respecto al evento a describir, compararlas, valorarlas e integrarlas, o
seleccionar aquellas que permitan identificar sinergias e indicios bien
precisos para la caracterizacin del evento. La revisin bibliogrfica y el
sintagma gnoseolgico de una investigacin descriptiva deben estar
orientados a precisar y conceptualizar ampliamente los eventos que se
pretenden describir, segn las teoras o enfoques existentes. Por lo general
el sintagma gnoseolgico de una investigacin descriptiva se centra en la
temtica correspondiente al evento a describir y a los eventos de contexto,
los defme y conceptualiza, explicita teoras o formulaciones que penniten
comprender dichas definiciones e interpretar los resultados posteriormente,
seala datos de investigaciones anteriores, ya sea como descripciones del
evento en otros -contextos. o en el mismo contexto bajo diferentes
circunstancias.
d Revisar la tilctibilidad de la investigacin
Comprende la fase predictiva o la prognosis del proceso metodolgico.
Despus de haber realizado una profunda revisin bibliogrfica el
investigador est en condiciones de revisar y reformular si es necesario su
enunciado holoprxico. La lectura y el anlisis sintagmtico le dan criterios
para saber silos trminos utilizados para denominar los eventos a describir
son los ms apropiados, si resulta conveniente el contexto escogido, y
sobre todo, si el holotipo de investigacin (descriptiva) es pertinente. La
revisin de investigaciones anteriores le permite estimar las posibilidades
reales de llevar a cabo la investigacin, le proporciona ideas acerca de las
tcnicas a utilizar y los instrumentos existentes para la descripcin de los
eventos de estudio, y le permite preveer las posibles dificultades y
limitaciones de la investigacin. Esta informacin constituye una base
importante para el paso siguiente.
e. Precisar bl lineamientos metodolgicos
Comprende la fase proyectiva del proceso metodolgico y envuelve la
especificacin de lneas de accin, tcnicas y procedimientos para la
recoleccin de datos, de modo tal que se pueda lograr la descripcin del
evento. Incluye las siguientes actividades:
Definir los eventos a investigar, y determinar las sinergias e
indicios: Por lo general, en la investigacin descriptiva se deben
determinar los eventos a describir, en primer lugar, y en segundo lugar,
los eventos de contexto, que no son Otra cosa que las caractersticas de
inclusin de la poblacin. Por ejemplo, en una investigacin cuyo
!' Infograma No 37. Fases del estadio descriptivo

....
exploratoria

....
evalualiva
....
descriptiva

Fase
confirmatoria
Analiza los
<WaiOOllfaJicas
dellllisisdeK:ripli><l.
Cm:Uyecn<baip;Kn:s
- .... comparativa

-""""'
ApJWn de i91l!UIIIDOS.
S~p~ed DI de m<n
Anlisis si~ de los el'en!a; y

..... _
de las leOO;ls. VCP~aja y lillIIIciooes

....
iateractiva
ydcflllciOO

....
analtica

....
proyfdiva

objetivo es determinar las caractersticas ocupacionales de los


adolescentes de una poblacin mexicana, el evento a describir es la
ocupacin, con sus diferentes sinergias (tipos de ocupacin, tiempo de
ocupacin. preferencia"' ocupacionales, etc.) y las variables de
contextualizacin son adolescencia, lugar de residencia, etc. La
definicin de cada uno de los eventos de la investigacin (el evento a
describir ylos eventos de contexto), se deriva del desarrollo conceptual,
y debe ser lo suficientemente precisa como para que el investigador
sea capaz de identificar la presencia o ausencia del evento en el
contexto de estudio, adems de detectar sus caractersticas y
categorizarlo con base en ellas, de ser necesario.
Seleccionar el diseo de investigacin: La seleccin del diseo,
como se seal en el captulo 8, requiere que el investigador determine
la amplitud del foco, la perspectiva temporal, el contexto y las fuentes
de donde va a obtener los datos. En el apartado 14.2 se describen los
criterios con ms detalle.
228 Metodologa de la Investigacin Holfstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

Describir y seleccionar las unidades de estudio: En este punto el


investigador debe definir las unidades de estudio poseedoras del
evento a describir las cuales fonnan parte del contexto seleccionado
para la investigacin. Este aspecto tambin tiene que ver con las
tcnicas de muestreo, aunque stas son aplicables slo en algunos
tipos de diseos descriptivos, particulannente en aquellos en los
cuales se pretende generalizar a alguna poblacin. Las unidades de
estudio pueden ser personas, instituciones, objetos, etc. Cuando se
trata del estudio de casos, por ejemplo, este paso consiste en seleccionar
los casos que formarn parte de la investigacin y su seleccin se hace
segn los criterios especificados en el apartado correspondiente al
estudio de casos.
Seleccionarlosmtodosycomtruirlosinstrumentosderecoleccin
de datos: Implicaescogerlosinstrumentosodisearlosencasodeque
sea necesario, validarlos, calcular confiabilidad, etc. En las
investigaciones descriptivas las tcnicas y los instrumentos pueden ser
muy variados. Pueden utilizarse encuestas (tests, pruebas de
conocimiento, escalas ... ), entrevistas, observacin, sesiones en
profundidad, tcnicas psicomtricas, etc. Por lo general se prefieren
instrumentos poco estructurados con una amplia posibilidad de
proporcionar una variedad imx>rtante de informacin, aunque esto
depende en ltima instancia del evento de estudio y de los objetivos
del investigador. Cuando el evento que delimita el contexto es
fcilmente identificable, se elabora el instrumento nicamente
para el evento a describir; en caso contrario, es posible que se
requiera desarrollar un instrumento adicional capaz de medir el evento
de contexto con el propsito de identificar a los integrantes de la
poblacin.
f. Recoger los datos
Comprende la fase interactiva del proceso metodolgico. Consiste en
poner en marcha el diseo de investigacin y llevar a cabo los
procedimientos. En esta fase se aplican los instrumentos a las unidades de
estudio a fin de recolectar lainf011Ill1Cinnecesaria para lograr la descripcin.
Para ello es importante precisar las estrategias de aproximacin a las
unidades de estudio.
g. Analizar, integrar y presentar los resultados
Corresponde a la fase confinnatoria del proceso metodolgico. Los
resultados deben organizarse e integrarse en un todo coherente que
proporcione al investigador una visin completa y clara del evento,
situacin ocaso estudiado. En las investigaciones descriptivas,losresultados
se organizan, se clasifican, se categorizan y se integran a fin de presentar
una imagen detallada del evento. Los datos pueden expresarse mediante
smbolos verbales (palabras), smbolos visuales (imgenes, figuras,
grficos), o smbolos matemticos. Cuando se tienen datos numricos, se
puede utilizar la estadstica descriptiva (medias, modas, medianas,
porcentajes, frecuencias, medidas de dispersin, etc.), aunque en este ca<;o
los nmeros no bastan: stos deben ir acompaados de su respectivo
signi:ficado.Comoproductodeunainvestigacindescriptiva,elinvestigador
presenta una sntesis matizada y vvida de sus hallazgos.
h. Evaluar el proceso
Corresponde a la fase evaluativa del proceso metodolgico. lntegra la
deteccin de los alcances del proceso investigativo, a partir de lo ocurrido
durante la recoleccin de datos. Integra inquietudes, alcances, consecuencias,
aspectos no resueltos y posibles lneas de accin para investigaciones
futuras (recomendaciones). Involucra adems la presentacin escrita del
estudio y la divulgacin oral de los resultados, ya sea a travs de defensa,
presentacin o ponencia.

14.2 Criterios para la identificacin de los diseos en


investigacin descriptiva
Como se seal anteriormente, los diseos de la investigacin
descriptiva responden a tres criterios fundamentales: la perspectiva temporal,
la fuente de donde provienen los datos y la amplitud del foco. A continuacin
se explican con mayor detalle las caractersticas de las diferentes modalidades
segn cada criterio.
Segn el criterio de perspectiva temporal, los diseos descriptivos
pueden ser:
Descriptivos transeccionales: son aqullos en los cuales el inters
del investigador se centra en describir el evento en un momento
nico en el tiempo presente (Hernndez Sampieri y otros, 1991).
En los diseos descriptivos transeccionales el investigador puede
describir uno o ms eventos, y puede obtener su informacin tanto
de fuentes vivas como documentales o mixtas.
Descriptivos transeccionales retrospectivos: tambin se les
denomina estudios histricos~~. y son aquellos en los cuales se
desea describir un evento que ya ocurri, e identificar sus
caractersticas en un momento nico del pasado. Esta modalidad de
investigacin responde a la necesidad del ser humano de conocer el
pasado (Van Dalen y Meyer, 1991 ), en algunos casos con el propsito
de comprender el presente o descubrir tendencias futuras, o en otros
casos con la finalidad de mantener una tradicin e identificar la-;
propia<; races. Cuando la integracin y presentacin de los resultados
230 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

de la investigacin historiogrfica se limitan a la descripcin de los


hechos, se trata de una investigacin descriptiva, an cuando el
investigador haya utilizado el anlisis como proceso de validacin del
material.
En un diseo descriptivo transeccional retrospectivo el enunciado
holoprxico interr-oga acerca de la presencia, ocurrencia, caractersticas
o duracin de un hecho o experiencia del pasado. Para ello es
necesario plantearse por lo menos cuatro preguntas (Pea, 1984):
a. Dnde ocurrieron los eventos?
b. Quines fueron las personas involucrada-;?
c. Cundo ocurrieron los eventos?
d. Qu ti pode actividad estaba involucrada en la situacin a estudiar?
Descriptivos evolutivos o secuenciales: La descripcin del evento se
hace en varios momentos, y el objetivo es precisar cmo el evento
cambia a lo largo del tiempo. El seguimiento se hace mientras el
evento ocurre, desde el presente hacia el futuro. Pueden ser transversales
o longitudinales. En los longitudinales el investigador observa a las
mismas unidades de estudio en varias oportunidades; en los
transversales observa unidades de estudio con diferentes niveles
evolutivos del evento, pero en un mismo instante (ver captulo 9).
Descriptivos retrospectivos secuenciales: En este diseo el objetivo es
describir cmo fue variando a lo largo del tiempo un evento que ya
ocurri. El investigador intenta describir un evento que aconteci en
una poca pasada y reconstruye su proceso evolutivo mediante
descripciones.
Segn el criterio de contexto o las fuentes de donde provienen los datos,
los diseos pueden ser:
Descriptivos de campo: Se denominan as las investigaciones cuyo
propsito es describir un evento obteniendo los datos de fuentes vivas
o directas, en su ambiente natural, es decir, en el contexto habitual al
cual ellas pertenecen, sin introducir modificaciones de ningn tipo a
dicho contexto. En este diseo lo que se pretende es captar el evento
en su medio, por lo que puede equipararse a una "fotografa" de la
situacin en estudio. Este tipo de diseo presenta un panorama del
estado de uno o ms eventos en una poblacin. Es ms intensivo que
extensivo. Ejemplos de este tipo de investigacin son los sondeos de
opinin y los censos, entre otros.

En una investigacin descriptiva de campo hay varias etapas:


* Etapa de exploracin, la cual consiste en el descubrimiento de
eventos relevantes. Aqu los requisitos son los mencionados en la
investigacin exploratoria:

La observacin no debe limitarse a una nica situacin.


Debe haber ms de un observador.
Cada observador debe hacerlo ms de una vez.
Las discrepancias en los hallazgos son fuentes de problemas e
hiptesis.
Toda observacin debe interpretarse ala luz de las circunstancias
Debe hacerse un registro anecdtico completo.
Se deben tomar en consideracin las impresiones iniciales.

* Desarrollo de los criterios iniciales (enunciado holoprxico,


objetivos, etc.), los cuales tienen como propsito evitar la expansin
exagerada y controlar el oportunismo.

* Formulacin de los criterios metodolgicos concretando el


procedimiento para el logro de los objetivos.

* Estudio piloto de los instrumentos y procedimientos

* Operacin de campo: implica la recoleccin de los datos en el sitio


donde los eventos se manifiestan.

* Integracin de los datos

Descriptivos de laboratorio o de ambiente creado: En este caso el


investigador intenta describir el evento acudiendo a fuentes vivas o a
las unidades de estudio directamente, pero en un ambiente creado para
efectos de la investigacin. La creacin de dicho medio no constituye
de ninguna manera un experimento con fines de intervencin o
modificacin del evento, sino un contexto controlado que propicia la
aparicin del mismo y facilita su observacin y registro. En este caso
el investigador no puede, ni tiene inters en determinar cules son los
a<;pectos especficos del contexto que hacen aparecer el evento, ni
desea establecer relaciones causales, simplemente sabe que en
detenninadas condiciones es usual que ese evento aparezca; en tal
sentido crea o prepara las condiciones favorables y describe el evento.
A esta categora corresponde la tcnica de sesin en profundidad.
Descriptivos documentales: Son investigaciones cuyo objetivo es
describir un evento, situacin, hecho o contexto, y cuya base o fuente
de datos est constituida por documentos (escritos, cartas, videos,
grabaciones de audio, restos). En 1os diseos descriptivos documentales
232 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

es importante interpretar los datos en funcin del contexto y de quienes


hicieron los registros.
Descriptivos de fuente mltiple: La descripcin del evento se obtiene
a travs de la combinacin de datos proporcionados por fuentes vivas
o por la aplicacin de instrumentos directamente a las unidades de
estudio, con los datos obtenidos de documentos y registros realizados
anteriormente.
Segn el criterio de la amplitud del foco de atencin, los diseos pueden
ser:
Descriptivos univariables: Son aquellos en los cuales el investigador
desea describir un nico evento en su contexto.
Descriptivos multivariables de rasgo (eventuales): En este caso el
investigador desea hacer una descripcin que incluye varios eventos
en un mismo contexto, pero sin establecer relaciones causales entre
ellos. El centro de atencin est en los eventos como constructos o
abstracciones, ms que en el contexto o en las unidades como
totalidades.
Hay una modalidad particular de los estudios descriptivos
multivariables de rasgo que trascienden a un nivel de clasificacin. Se
trata de los estudios descriptivos referenciales o taxonomas. Estos
consisten en elaborar un sistema de categoras que se ajusta a las
observaciones, de modo que dichas categoras se relacionan entre s
de manera integrativa, es decir,las categoras ms generales contienen
categoras ms especficas. La taxonona no ofrece explicaciones,
slo describe fenmenos o situaciones y los organiza y clasifica. Las
taxonorras corresponden a un nivel clasificatorio dentro del mismo
estadio descriptivo; ellas proveen una serie de categoras para la
clasificacindediferenteseventosdeunconjuntosegnlaorganizacin
de una o varias de sus caractersticas. Segn Namakforoosh ( 1995), las
taxonomas cumplen dos funciones importantes dentro de la
investigacin:
a. Permiten describir y clasificar los aspectos relevantes de una
realidad.
b. Constituyen una especie de sumario que organiza el conocimiento
y sirve de base para investigaciones de nivel ms profundo.
Las investigaciones descriptivas referenciales o taxonmicas organizan
caractersticas en categoras, y tienen como propsito servir de
referencia para clasificar o ubicar dentro de un sistema organizado un
concepto, caso, evento, sujeto, etc. La descripcin de sndromes en
medicina, las taxonorras en botnica o zoologa, la clasificacin de
los elementos en qulTilca, etc., son ejemplos de este tipo de
investigacin.
'
Descriptivos multivariables de totalidad: En este tipo de diseo el
investigador describe varios eventos, pero su inters est, m~ que en
los eventos como constructos, en la reconstruccin de las unidades de
estudio o del contexto como totalidades. A esta categora pertenecen
los estudios descriptivos de caso y las tipologas.
SegnKazdin (1980c.p. Arnau, 1984) elestudiodescriptivodecaso
es una" investigacinrealizada sobre un individuo o grupo de individuos
en ausencia de controles experimentales". Consiste en una descripcin
profunda o exhaustiva de una o muy pocas unidades de estudio, a fin
de obtener un conocimiento detallado de ellas. Implica una descripcin
de la unidad de estudio, pero carece de definiciones de eventos o
especficos de la unidad. Para Goode y Hatt (1979), el estudio de
casoses una fonna de organizar datos, de modo que se conserve el
carcter unitario del evento que se est estudiando. El investigador

\,
puede emplear una serie de estrategias para conservar la integridad del
objeto de estudio:
Amplitud de los datos: Es necesario reunir una amplia coleccin de
datos referidos a aspectos y caractesticas diferentes de la unidad
de estudio, procedentes adems de diversa<; fuentes.
r Niveles de los datos: Se trabaja con datos de diferentes niveles
(biolgicos, polticos, psicolgicos, sociolgicos, fsicos, qumicos)
y diferentes contextos. Los datos de distintos niveles quedan
1 expresamente incorporados a los registros.
Formacin de ndices y tipos: Esto se refiere a la creacin de
tipologas, de manera que los rasgos o caractesticas se utilizan
verdaderamente para caracterizar a la unidad de estudio.
Interaccin dentro de una dimensin de tiempo: Se puede hacer
nfasis en el proceso a lo largo del tiempo. Esto implica describir
a lo largo de fases, resaltar los cambios en el tiempo y los procesos
por medio de los cuales se efectan dichos cambios. Los perodos
de tiempo pueden ser cortos o largos, o constituir toda la vida del
sujeto de estudio.
En la categora de estudios de caso se incluyen los estudios de
comunidad; stos se defmen como la descripcin detallada de un
grupo de personas que conviven socialmente en un lugar geogrfico
detenninado y comparten actividades econmicas, sociales, polticas,
organizacionales, culturales, etc.
En las tipologas, el investigador a travs del estudio de un conjunto
234 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

de eventos o caractersticas pretende construir una visin global de la


unidad de estudio; esta descripcin constituye un tipo representativo
en funcin del cual se pueden describir y clasificar otras unidades. Lo
que se retrata es el sujeto o unidad de estudio, pero se diferencia del
estudio de caso, porque en este tipo de investigacin se pretende
aplicar la tipologa a una poblacin completa, por lo que se hace nfasis
en las tcnicas de seleccin.
De las combinaciones de los tres criterios anteriores surgen Jos mltiples
diseos de la investigacin descriptiva. En el Infograma No 38 aparece una
clasificacin de ellos, y en la seccin 14.3 se define cada combinacin.
14.3 Diseos de la investigacin descriptiva y ejemplos
14.3.1 Diseos univariados
a. Perspectiva puntual presente
Descriptivo transeccional contemporneo univariable de campo: Se
refiere a aquellas investigaciones cuyo propsito es describir un evento que
ocurre o se observa en un momento nico del presente, utilizando para la
recoleccin de datos fuentes vivas y observando el evento en su contexto
natural, sin introducir ningn tipo de modificaciones. Se utiliza cuando el
investigador tiene acceso a las fuentes vivas o a la observacin directa del
evento y no existen documentos o registros que permitan complementar la
informacin. Un enunciado holoprxico que ejemplifica esta modalidad de
investigacin es el siguiente: Cules son las preferencias polticas de los
habitantes del Municipio Acevedo del Estado Miranda, en Venezuela?
Descriptivo transeccionalcontemporneo univariable de laboratorio:
Comprende las investigaciones que pretenden lograr descripciones de un
nico evento, observado en un momento particular del presente, utilizando
fuentes vivas, pero en un ambiente creado en el cual se supone que el evento
puede aparecer con mayor facilidad. Se utiliza cuando es imposible estudiar
el evento en su contexto natural, o cuando aguardar que el evento aparezca
espontneamente implicara para el investigador un largo proceso de espera;
de esto ltimo se deduce que es conveniente en el caso de eventos con una
baja tasa de ocwrencia espontnea. Un ejemplo: Cmo se dan los procesos
de liderazgo en diversas personas sometidas a situaciones de trabajo en
equipo, dentro de la empresa X? En este estudio el investigador podra
dedicarse a esperar que se presente una situacin de trabajo en equipo para
observar los proceso de liderazgo, lo cual pudiera demorar tiempo indefinido,
o pOOra crear situaciones de trabajo en equipo a travs de la asignacin de
ciertas tareas a los empleados, ya sea en la misma empresa o fuera de ella,
para observar el evento con mayor prontitud.
Descriptivo transeccional contemporneo univariable documental:
Este diseo se utiliza cuando el propsito del investigador es describir un
Infograma No 38. Cuadro de los diseos de la investigacin descriptiva

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236 Metodologfa de la Investigacin Ho\stica- Jacqueline Hurtado de Barrera

evento en un momento del presente, pero al cual, por diversas razones, no


tiene acceso a travs de fuentes vivas. sino slo a travs de documentos. Un
ejemplo: cul es el ndice de mortalidad de los fumadores mayores de
25 aos en Chile?
Descriptivo transeccional contemporneo univariable mixto: En este
caso el investigador pretende medir un evento en el presente, obteniendo la
informacin de fuentes mltiples: vivas y documentales. Se utiliza cuando
no todas las sinergias del evento pueden ser observadas directamente o
extradas de fuentes vivas, sino que algunas de ellas estn reseadas en
documentos. Un enunciado que ejemplifica este diseo es: Cmo es el
funcionamiento contable de los colegios universitarios del pas? En el caso
de este ejemplo las caractersticas de algunas sinergias de funcionamiento
contable pueden ser obtenidas a travs de entrevistas, cuestionarios u
observaciones efectuadas a personas pertenecientes a esos colegios
universitarios en su propio contexto; sin embargo, las caractersticas de otras
sinergias del funcionamiento contable requieren ser consultadas en
documentos, archivos, informes, etc.
b. Perspectiva puntual pasada
Descriptivo transeccional univariable retrospectivo de campo: En este
tipo de estudio el investigador describe un evento ocurrido en un momento
puntual del pasado, tratando de reconstruir los hechos, pero a partir de
informaciones proporcionadas por fuentes vivas, generalmente testigos del
evento. Se utiliza cuando la ocurrencia del evento es lo suficientemente
reciente como para tener acceso a testigos directos y no existen o no es
posible acceder a registros relacionados con el mismo. Un ejemplo es:
cmo fue la conducta de cooperacin de la poblacin cumanesadurante los
hechos del terremoto de 1997?
Descriptivo transeccional univariable retrospectivo reconstructivo:
Este diseo consiste en lograr la descripcin de un evento del pasado, a travs
de su reconstruccin en un ambiente artificial, utilizando fuentes directas
para obtener los datos. Un ejemplo lo constituye la reconstruccin de un
evento en ambiente creado, utilizando el testimonio de testigos
D'SCriptivo transeccional univariable retrospectivo documental: Esta
modalidad corresponde a la descripcin de un evento que aconteci en un
momento del pasado, y la reconstruccin se hace a partir de fuentes
documentales. Se utiliza cuando hay registros suficientes del evento y la
ocurrencia fue hace tanto tiem}X) que no existen fuentes vivas capaces de
proporcionar informacin pertinente. Un ejemplo: Cmo fue la poltica
exterior de Cipriano Castro?
Descriptivo transeccional un variable retrospectivo de fuente mltiple:
El objetivo en este diseo es describir un evento nico del pasado, cuya
ocurrencia fue relativamente reciente, y de tal importancia que se llevaron
a cabo registros sistemticos, de modo que existen tanto fuentes viva-; como
documentales para la obtencin de los datos. Cmo se manifest la
autonona universitaria en la Universidad Nacional de Colombia durante la
dictadura del general Rojas Pinilla?
c. Perspectiva evolutiva presente
Descriptivo secuencial (o evolutivo) de campo: Con este diseo el
investigador pretende describir la evolucin o el proceso de cambio de un
evento, acompandolo en el tiempo y obteniendo los datos de fuentes viva-;
en el contexto habitual o natural donde ocurre el evento. Enunciados
holoprxicos que constituyen ejemplos de este tipo de diseo son: Cmo
cambia la conducta de juego en los nios desde los 2 has talos 8 aos de edad?
Cmo vara la frecuencia sexual de un grupo de mujeres a lo largo del
embarazo?
Descriptivo secuencial (o evolutivo) de laboratorio: Consiste en indagar
acerca de las caractersticas de un evento y su modificacin a lo largo del
tiempo, obteniendo la informacin directamente del evento, pero en un
ambiente creado artificialmente por el investigador. Ejemplo: cmo
evoluciona un tejido celular contaminado de Sida en un ambiente X?
Descriptivo secuencial (o evolutivo) documental: El objetivo sigue
siendo describir el evento a lo largo del tiempo en un proceso de cambio, sin
embargo en este caso el investigador no puede tener acceso directo al evento
a travs de fuentes vivas y requiere obtener los datos por medio de la revisin
de documentos. Ejemplo: Cmo se modifica el uso del coloren los trabajos
de un grupo de estudiantes de pintura durante su primer ao de estudios? La
mejor forma de tener acceso a esta informacin es a travs de la revisin de
los documentos plsticos>>, es decir, cuadros, bocetos, ilustraciones, etc ..
elaborados por los integrantes de la poblacin.
Descriptivo secuencial (o evolutivo) mixto: En este caso se intenta
describir el evento a lo largo del tiempo a partir de informacin obtenida
tanto de fuentes vivas como documentales. Ejemplo: Cmo se modifican
las estrategias de evaluacin de una muestra de docentes a lo largo del ao
escolar?
d. Perspectiva evolutiva pasada
Descriptivo retrospectivo secuencial (o evolutivo) de campo: Se utiliza
para describir el proceso evolutivo de eventos que ya ocurrieron en el
tiempo, pero cuya ocurrencia ha sido tan reciente que es posihler obtener
informacin a travs de testigos directos en el propio contexto donde el
evento aconteci, o cuando a pesar de no haber sido reciente, no existen
registros que documenten la ocurrencia del evento. La limitacin de este
diseo tiene que ver con los problemas de memoria y distorsin de las
238 Metodologa de la Investigacin Holfstica ~ Jacqueline Hurtado de Barrera

fuentes. Ejemplo: Cmo fueron cambiando las ideas acerca de la salud y


la enfetmedad de los habitantes de una regin durante los ltimos 20 aos?
Descriptivo retrospectivo secuencial (o evolutivo) de laboratorio: El
investigador utiliza este diseo para describir el proceso de cambio de un
evento que ya ocurri, a pattir de una reconstruccin de dicho proceso, en
un ambiente creado, utilizando informacin obtenida de fuentes vivas.
Ejemplo: reconstruccin de un proceso de amotinamiento en un centro de
reclusin ocurrido durante la semana X a partir de un conjunto de escenas
psicodramticas creadas por los protagonistas del evento. "
Descriptivo retrospectivo secuencial (o evolutivo) documental: Con este
diseo el investigador pretende describir el proceso de cambio de un evento
que ya aconteci en el tiempo, obteniendo los datos a travs de documentos,
ya sea porque hay registros fidedignos (por medio de los cuales se evitan los
problemas de distorsin y olvido de las fuentes vivas), o porque no existen
fuentes vivas capaces de suministrar la informacin. Cmo cambi el
ndice de mortalidad de los fumadores mayores de 25 aos durante la
dcada de los 60? Cmo fue variando la calidad artstica de Picasso en
los ltimos 10 aos de su vida?Cmo ha cambiado la matrcula de la
Universidad Santiago de Cali durante los ltimos 5 aos?
Descriptivo retrospectivo secuencial (o evolutivo) mixto: El propsito
de utilizar este diseo sigue siendo describir el proceso evolutivo de un
evento nico del pasado, pero a travs de la combinacin de datos
obtenidos tanto de fuentes vivas como de fuentes documentales. Ejemplo:
Cmo fue cambiando laestructura narrativa de los noticieros televisivos
durante el paso de la dictadura a la democracia representativa en
Venezuela?
14.3.2 Diseos multivariados de rasgo
La caracterstica de los diseos descriptivos multivariados de rasgo es que
el inters del investigador se centra en describir una variedad de eventos, en
lugar de limitarse a un slo evento. Sin embargo la organizacin de los datos
responde alas caractersticas de cada evento separado y no tiene ningn inters
en establecer relaciones entre ellos, ni de causa efecto, ni de totalidad.
a. Perspectiva puntual presente
Descriptivo transeccional de campo multivariable: Estos diseos se
caracterizan porque van dirigidos a lograr una descripcin de varios
eventos de estudio en un mismo contexto o poblacin, en un momento
del presente, obteniendo los datos directamente de fuentes vivas en su
contexto natural. Ejemplo: Cmo son las actitudes, conocimientos y
comportamientos sexuales de una muestra de adolescentes de cierto
contexto geogrfico?
Descriptivo transeccional de laboratorio multivariable: En este tipo de
diseo el investigador intenta lograr una descripcin de un grupo de eventos,
en un momento del presente y a travs de fuentes vivas, pero los eventos a
describir se desarrollan en un ambiente creado por el investigador. Cules
son las caractersticas de la conducta de un ser vivo en situacin de
cautiverio?
Descriptivo transeccional documental multivariable: El propsito sigue
siendo describir varios eventos en un contexto en el presente. pero en este
caso los datos slo estn disponibles a travs de documentos, ya sea porque
el investigador no tiene acceso directo a las fuentes vivas o porque la'>
unidades de estudio son de carcter documental. Ejemplo: Cules son las
caractersticas psicolgicas y pedaggica<; evidenciadas en las historias
clnicas de los nios que acuden al servicio de psicologa escolar de la
escuela bsica X?
Descriptivo transeccional mixto multivariable: Por medio de este diseo
el investigador pretende lograr una descripcin de varios eventos en un
momento del presente, obteniendo sus datos tanto de fuente viva como de
restos y documentos. Ejemplo: Cmo es el ambiente ecolgico cultural de
una muestra de familias de nivel socioeconmico X de la ciudad de Quito?
En este caso el investigador deber obtener informacin tanto de fuentes
vivas corno de restos, archivos, registros, documentos, etc. Otro ejemplo es
Cules son las caractersticas de losestudios de postgrado en Colombia en
cuanto a pertinencia, calidad y cobertura?
b. Perspectiva puntual pasada
El conjunto de diseos descriptivos multivariables que atienden a una
perspectiva temporal pasada corresponden a lo que algunos autores denominan
estudios historiogrficos, es decir, la reconstruccin descriptiva de hechos
pasados. Las variedades surgen entonces dependiendo de la fuente de los datos.
Muchas crnicas, reportajes y documentales responden a esta modalidad.
Descriptivo transeccional retrospectivo de campo multivariable:
Consiste en lograr una descripcin de un conjunto de eventos pasados,
atendiendo a la recoleccin de datos en el propio lugar de los hechos, con
fuentes vivas, por lo regular testigos. Se utiliza cuando el evento a estudiu
es reciente y no se han hecho registros sistemticos acerca del mismo.
Ejemplo: Qu ocurri durante el asalto del banco X en tal fecha?
Descriptivo transeccional retrospectivo de laboratorio: Consiste en
describir varios eventos ocurridos en un momento del pasado, a partir de la
reconstruccin de los hechos en un ambiente creado, con la participacin de
fuentes vi vas y testigos presenciales.
Descriptivo trano;eccional retrospectivo documental multivariable: El
240 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

propsito es describir varios eventos de un pasado, por lo general remoto, del


cual el investigador slo tiene referencia a travs de documentos. Ejemplo:
Cules fueron los hechos durante la declaracin de la Independencia en
Venezuela?
Descriptivo transeccional retrospectivo mixto: Se utiliza para describir
un conjunto de eventos del pasado, utilizando fuentes tanto vivas como
documentales para la obtencin de la informacin. Es conveniente en
eventos recientes, en los cuales es posible tener acceso a testigos del hecho,
pero que adems han tenido la suficiente relevancia como para que de ellos
se hiciesen registros sistemticos. Ejemplo: Qu ocurri el27 de febrero de
1989 en Venezuela durante el "sacudn"?
c. Perspectiva evolutiva presente
Este conjunto de diseos corresponde a los perfiles evolutivos. El inters
est en los eventos en s mismos y no en las relaciones causales ni en la
caracterizacin de una totalidad partiCYlar.
Descriptivo evolutivo de campo multivariable: En este diseo el
investigador intenta describir el proceso de transformacin o cambio de un
conjunto de eventos al o largo del tiempo, de tal modo que puede acompaar
el proceso y obtener informacin directa de fuentes vivas en su contexto
habitual. Ejemplo: Cmo es el desarrollo evolutivo del ser humano entre
los Oy los 12 aos de edad?Cmo se traosfonna la comunicacin, la actitud
hacia la maestra y la disciplina en una muestra de nios de preescolar, desde
el primer da de clases hasta el fiinal del ao escolar?
Descriptivo evolutivo de laboratorio multivariable: En este caso el
investigador pretende describir un conjunto de eventos a medida que se
transforman a lo largo del tiempo, pero valindose de la reconstruccin de
los mismos en un ambiente especialmente creado y con ayuda de testigos y
protagonistas de los hechos. Ejemplo: Cmo cambian las caractersticas
mmfolgicas durante el crecimiento de cierta variedad de planta en un
ambiente con temperatura X?
Descriptivoevolutivodocumental multivariable: El propsito es describir
cmo cambia un grupo de eventos a lo largo del tiempo, valindose .i
exclusivamente de documentos para obtener la informacin.Cmo cambia
el manejo del color, el uso del sombreado, y la precisin de la forma en los
trabajos plsticos de un grupo de estudiantes de arte durante su primer ao
de estudios?
Descriptivo evolutivo multivariable de fuente mixta: Se trata de describir
el proceso de cambio en el tiempo de un conjunto de eventos, de modo tal
que el investigador obtiene la informacin tanto de fuentes viva.;; como
documentales.
[
' d. Perspectiva evolutiva pasada
' Descriptivo retrospectivo evolutivo de campo multivariable: En este
tipo de diseo el investigador describe cmo se han transformado un
conjunto de eventos a lo largo de pocas pasadas, pero obteniendo los datos
a partir de fuentes vivas que pasaron por la experiencia de ese evento.
Ejemplo: Cmo han cambiado la'> actitudes sexuales, el grado de informacin
y la conducta de pareja en los adolescentes de Puerto Rico, duran le la ltima
dcada?
Descriptivo retrospectivo evolutivo de laboratorio multivariable:
Consiste en desarrollar un estudio en ambiente creado, reconstruyendo, con
la colaboracin de testigos o fuentes vivas, el proceso evolutivo de varios
eventos que ya acontecieron en el tiempo.
Descriptivo retrospectivo evolutivo documental multivariable: En este
tipo de diseo el objetivo es describir un conjunto de eventos, en su proceso
de cambio a lo largo del tiempo, tomando como referencia el pasado, es
decir, que los eventos ya ocurrieron en el tiempo, y a partir de la revisin de
1
1 documentos. Se utiliza cuando los eventos de inters han sido lo
suficientemente relevantes en ciertos sectores de la sociedad para llevar un
registro sistemtico de ellos, y cuando no es posible acceder a fuentes vivas
que manejen la informacin de manera confiable. Ejemplo: Cmo han
cambiado la pnxluctividad investigativa, el rendimiento acadmico y la
matrcula estudiantil en los cursos de postgrado de las principales
universidades del p~s en los ltimos cinco aos?
Descriptivo retrospectivo evolutivo de fuente mixta multivariable:
Comprende Jos estudios dirigidos a indagar sobre varios eventos que ya
ocunieron en un contexto, destacando particularmente cmo se dio el
proceso de cambio de dichos eventos, a partir de datos obtenidos tanto de
documentos como de fuentes vivas. Ejemplo: Cmo han evolucionado los
cursos de postgrado en Bolivia durante los ltimos veinte aos?
14.3.3 Diseos multivariados de totalidad
Corresponde a Jo que se denomina "estudios de caso", e incluye cualquier
investigacin que pretenda representar una unidad de estudio completa a partir
de varia;; de sus caractersticas. Los casos pueden ser personas, seres vivos,
organizaciones, empresas o comunidades, por lo que los llamados "estudios de
comunidad" se incluyen en esta categora.
a. Perspectiva puntual presente
Descriptivo transeccional de ca..o en ambiente libre: Es el estudio
exhaustivo y profundo de una unidad de estudio con el propsito de
caracterizarla en un momento nico del tiempo presente, a partir de fuentes
vivas en su contexto natural. Ejemplo: el estudio clnico descriptivo de un

242 Metodologa de la Investigru:in Holstica- Jacque\ine Hurtado de Barrera

paciente X.
Descriptivo trarueccional de caso en ambiente estructurado: Consiste
en describir una unidad de estudio en sus mltiples caractersticas
observndola directamente o aplicndole ciertos instrumentos, en un ambiente
creado por el investigador, durante un momento del tiempo presente.
Ejemplo: el estudio clnico descriptivo de un paciente X sometido a ciertas
condiciones creadas por el investigador en un contexto distinto al habitual.
Transeccional de caso documental: La descripcin est dirigida a
caracterizar, a travs de la indagacin profunda, a una unidad de estudio en
un momento presente, a partir de la revisin de fuentes documentales.
Transeccional de caso de fuente mixta: Es el estudio exhaustivo y
profundo de una unidad de estudio con el propsito de caracterizarla en un
momento nico del tiempo presente, a partir de la recoleccin de datos
provenientes de fuentes vivas y fuentes documentales. Cules son las
caractersticas que identifican a la Escuela Ballet Arte como modelo de
excelencia en el pas?
b. Perspectiva puntual pasada
Descriptivo transeccional retrospectivo de caso en ambiente libre:
Constituye la caracterizacin de una unidad particular, como totalidad, en
un momento del pasado, utilizando como fuente para la recoleccin de datos
a los protagonistas o testigos de los hechos, porque no existen registros
sistemticos documentales que permitan complementar la informacin.
Ejemplo: Estudio exhaustivo de las caractersticas del paciente X al inicio
de su enfermedad, hace un ao.
Descriptivo transeccional retrospectivo de caso en ambiente
estructurado: El propsito de este estudio es caracterizar una unidad de
estudioenunmomentonicodeltiempopasado,apartirdelareconsuuccin
y recoleccin de datos de fuentes vivas en un ambiente creado por el
investigador. Ejemplo: Reconsttuccin de las situacones pasadas de un
paciente bajo condiciones creadas por el investigador.
Descriptivotranseccionalretrospectivodecasodocumentai:Constituye
la caracterizacin de una unidad particular, como totalidad, en un momento
del pasado, utilizando fuentes documentales para la recoleccin de datos. Se
utiliza cuando existen registros previos acerca de la unidad de estudio, pero
sta no es accesible al investigador. Ejemplo: Caleseran las caractersticas
administrativas del Ministerio X el primer ao de democracia?
Descriptivo transeccional retrospectivo de caso de fuente mixta: Se
aplica cuando se desea caracterizar un caso particular en un momento del
pasado acudiendo a fuentes tanto vivas como documentales. Ejemplo: Cul
era el estado general del hospital X en el ao de su fundacin? Cules eran
los rasgos culturales de la etnia wayu antes de la incursin de los misioneros'?
c. Perspectiva evolutiva presente
Descriptivo evolutivo contemporneo de caso en ambiente libre: Este
diseo se aplica cuando el investigador est interesado en dc~cribir cmo ha
ido cambiando una unidad de estudio a lo largo del tiempo, de modo tal que
la recoleccin de datos implica un acompaamiento de ese proceso en el
ambiente natural al cual pertenece la unidad. Ejemplo: Estudio clnico
descriptivo de la evolucin de un paciente.
Descriptivo evolutivo contemporneo de car;;o en ambiente creado: Se
hace la descripcin del caso o unidad de estudio, enfatizando en su proceso
evolutivo a lo largo de cierto perodo de tiempo, acompaando los cambios
del presente al futuro, pero en un ambiente creado por el invc<;tigador.
diferente al contexto habitual al cual pertenece la unidad de estudio.
Ejemplo: Estudio clnico descriptivo de la evolucin de un paciente bajo
condiciones creadas por el investigador. Algunos estudios que se realizaron
hace aos en torno al proceso de generacin de la vida, intentando recrearen
los laboratorios condiciones similares a la de otra poca, para observar dicho
proceso, entran dentro de esta modalidad.
Descriptivo evolutivo contemporneo de caso documental: Igual que en
el diseo anterior, se pretende describir una unidad de estudio en su proceso
evolutivo, desde el presente hacia el futuro, pero la infonnacin se obtiene
de fuentes documentales.
Descriptivo evolutivo contemporneo de caso de fuente mixta: Consiste
en la descripcin de una unidad de estudio en su proceso evolutivo, desde el
presente hacia el futuro, a partir de la revisin de documentos y la aplicacin
de instrumentos a fuentes vivas. Ejemplo: Cmo cambia una empresa X
durante su primer ao de funcionamiento?
d. Perspectiva evolutiva pasada
Estos diseos corresponden a las historias de vida y a las biografas. Las
historias de vida pueden ser conceptualizadar;; desde perspectivas diferentes:
como diseo de investigacin, como fuente de datos y como mtodo.
Algunos autores proponen las historias de vida como un mtodo para
aproximarse a la comprensin de una sociedad a partir de la-; vivencias de
uno de sus miembros (Ferrarrotti, c.p. Duvignaug).
Este enfoque se sustenta en el principio de que toda praxis personal es una
actividad sinttica, la totalizacin activa de un contexto social. As, la vida
humana se manifiesta como la sntesis vertical de una historia social. En este
caso la investigacin es descriptiva, pero no necesariamente histrica puesto
que el objetivo no es reconstruir la vida de una persona como historiografa.
La historia de vida como mtodo ha sido desarrollada dentro del campo de

'
244 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacque\ine Hurtado de Barrera

Infograma No 39. Ejemplos de los diseos de la investigacin descriptiva

't.tl'i
':i~
la llamada "investigacin etnogrfica".
Desde otra pespectiva, pueden considerarse las historias de vida como una
modalidad del diseo de investigacin historiogrfica, en el cual el objetivo
es reconstruir los sucesos y eventos que conformaron la vida de un ser
importante o signif1cati vo para la sociedad (persona, institucin, comunidad,
etc.). Bajo esta modalidad se incluyen:
Descriptivo retrospectivo evolutivo de caso de campo (Historia de vida
de fuente viva): Pretende reconstruir un proceso evolutivo pasado de una
unidad de estudio, accesible, a partir de la recoleccin de datos de fuentes
vivas en su contexto natural. Ejemplo: Cmo ha sido la vida del Papa
actual?
Descriptivoretrospectivoevolutivodecasoenambientecreado:Pretende
reconstruir un proceso evolutivo pasado de una unidad de estudio, bajo
condiciones creadas por el investigador. Ejemplo: Reconstruccin de la
evolucin de un proceso pasado de un paciente bajo condiciones creadas por
el investigador.
Descriptivo retrospectivo evolutivo de caso documental (historia de
vida documental): Su propsito es describir el proceso evolutivo de un ser
o unidad de estudio a lo largo de una poca pasada, a la cual el investigador
slo tiene acceso a travs de fuentes documentales. Ejemplo: Cmo cambi
la Universidad Central de Venezuela durante el perodo republicano?
Cmo fu la vida de Isaac Newton? Cmo fue la vida del sabio Caldas?
Descriptivo retrospectivo evolutivo de caso de fuente mixta (Historia de
vida de fuente mixta): Comprende la reconstruccin del proceso evolutivo
de una unidad de estudio, en un perodo de tiempo pasado, a partir de la
combinacin de fuentes vivas y fuentes documentales. Ejemplo: Cmo se
ha transformado a lo largo de los aos la Parroquia La Pastora de Caracas?

14.4 Esquema de presentacin de una investigacin descriptiva


Cada holotipo de investigacin tiene un esquema de presentacin que
le resulta ms apropiado, o que por lo menos sirve de orientacin para
organizar un cmulo de informacin que ha sido producto de un proceso
investigativo que no es necesariamente secuencial.

Es importante recordar que cualquier esquena de presentacin es slo


un recurso para comunicar informacin relativa a la investigacin, pero que
de ninguna manera el esquema representa el proceso investigativo como tal,
ni mucho menos el orden en el cual se llevan a cabo las actividades.

En el caso de la investigacin descriptiva, un esquema podra ser el


siguiente:
246 Mctcxlologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

Portada
Resumen
lndices (general, de grficos, de cuadros y de anexos)
Introduccin
Captulo l. Contextualizacin de la temtica
- Descripcin general del tema o de la situacin preocupante
-Justificacin de la investigacin
- Planteamiento del enunciado holoprxico
-Objetivos de la investigacin
Captulo ll. Sintagma gnoseolgico. Debe contener, entre otras cosas:
Conceptualizacin de Jos eventos a describir y de los eventos de contexto
Enfoques conceptuales de los eventos a describir y de los eventos
decontexto. Antecedentes de investigaciones anteriores relacionadas con
los eventos de estudio. Estos contenidos no son subttulos del sintagma,
por el contrario, toda esta informacin debe redactarse de manera
integrada, segn criterios lgicos y de manera que puedan contrastarse
los planteamientos tericos con las investigaciones realizadas en el rea
y con las conceptualizaciones. Los subttulos del sintagma deben estar
referidos a aspectos de la temtica.
Captulo ID. Criterios metodolgicos
- Especificacin, definicin y justificacin del tipo de investigacin
- Defmicin de eventos de estudio y eventos de contexto (conceptual y
operacional)
- Diseo de investigacin
-Unidades de estudio (poblacin y muestra)
-Tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos
- Procedimiento
- Tipo de anlisis a utilizar
Captulo IV. Presentacin de resultados
- Resultados
-Anlisis
- Integracin y discusin de resultados
Captulo V. Conclusiones
- Conclusiones
- Limitaciones
- Recomendaciones
Bibliografa o referencias bibliogrficas
Apndices
Anexos
Este esquema puede variar dependiendo de la modalidad y de las
exigencias institucionales del organismo para el cual se realiza la investigacin.
Los esquemas no son gidos, lo importante es que contengan los aspectos
esenciales que permitan al lector comprender el sentido de la investigacin, por
qu y cmo se hizo, y a cul resultado se lleg, de manera clara, precisa y
coherente.

1

Investigacin comparativa
1
1 15.1 Caractersticas generales
.'
La investigacin comparativa tiene como objetivo lograr la
identificacin de diferencias o semejanzas con respecto a la aparicin de un
evento en dos o ms contextos, grupos o situaciones diferentes. Segn
Sierra Bravo (1994), la comparacin es la actividad de la razn que pone en
correspondencia unas realidades con otras para ver sus semejanzas y
diferencias. La comparacin es posible porque existe una relacin de
1 analoga entre las diversas realidades.
En la investigacin comparativa el investigador trabaja con un evento
o caracterstica de estudio (de la cual se derivan los criterios de comparacin)
y trata de identificar el comportamiento diferencial de dicho evento en
varias situaciones, contextos, fenmenos o grupos. En investigacin
comparativa estos grupos o contextos a comparar se forman utilizando los
niveles o categoras de otro evento, el cual, para efectos de la investigacin
comparativa no se asume como variable dependiente o independiente, dado
que el objetivo no es buscar relaciones causales, ni verificar hiptesis, sino

t
1
!,
que se asume como criterio de clasificacin. Ej: En una investigacin
dirigida a comparar la magnitud de la informacin sexual que poseen grupos
de diferentes edades, el evento de comparacin es el nivel de informacin
f sexual, y el evento de clasificacin es la edad, por lo tanto, los grupos se
t
<
forman en funcin de los niveles de la variable de clasificacin, es decir, de
las diferentes edades.
,,

Es conveniente hacer un estudio comparativo cuando el investigador,


! durante el estadio exploratorio, ha detectado que la pertenencia de una
}- unidad de estudio a cierto grupo o contexto podra hacer que sta se
' diferencie de otras unidades de estudio que no pertenecen a dicho grupo en
cuanto a una o varias caractersticas determinadas. El evento de clasificacin

l podra descubrirse posteriormente (en futuras investigaciones), como un


250 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

posible proceso explicativo del evento de estudio; sin embargo, es preferible


orientar la investigacin como comparativa y no como confmnatoria, cuando
el investigador no tiene la posibilidad de ejercer un estricto control de variables
extraas y cuando no existe apoyo terico suficiente para sustentar unas
hiptesis de relacin causal o funcional. A travs de la investigacin comparativa
el investigador slo pretende saber si un evento es diferente en dos o ms
contextos, pero no pretende, ni est en condiciones de afirmar nada acerca del
por qu o las causas de esas diferencias.
,._

ln(ograma N" 40. El estadio comparativo en la espiral holstica

1Contrastacin

Hecho de vida
En toda investigacin comparativa intervienen los siguientes elementos
(Sierra Bravo, op. cit.):
Las realidades que se comparan (grupos, situaciones, instituciones, contextos,
seres, etc.), de las cuales se hace un patrn o punto de referencia de las dems.
El fundamento de la comparacin, es decir, los criterios en los cuales se basa
la comparacin, derivados del evento de estudio. Aquellos aspectos en los
cuales el investigador desea saber si los grupos son semejantes o diferentes.
La correspondencia o contraste entre las realidades a comparar, es decir, el
proceso mismo de comparacin.

15.2 Fases y estadios de la investigacin comparativa


La investigacin comparativa corresponde al nivel aprehensivo de la
espiral balstica. En este nivel el investigador se aproxima ms al evento,
tratando de precisar mejor sus caractersticas, pero ahora, contrastndolas con
otros eventos o con otros contextos. La realizacin de una investigacin
comparativa, requiere como logros previos, el paso por los estadios exploratorio
y descriptivo. Sin embargo, este proceso puede seguir diversas vas; para efectos
de este texto se har nfasis en las fases metodolgicas.
Las fa'\eS de la investigacin comparativa se enuncian a continuacin:
a. Determinar el enunciado boloprxico
El primer paso en una investigacin comparativa comprende la fase
exploratoria y consiste en delimitar el tema y precisar el enunciado
holoprxico. Cuando se llega a un enunciado comparativo es porque se
considera que existen antecedentes previos descriptivos que justifican el
paso a un estadio posterior, o porque las necesidades del contexto requieren
ms de una comparacin que de descripciones aislada<;. En este tipo de
investigacin la interrogante estar orientada hacia: qu semejanzas hay
entre el contexto Ay el contexto B con respecto a este evento?, en qu se
diferencia el contexto A del contexto B con respecto a este evento? En la
investigacin comparativa el enunciado holoprxico interroga acerca de
las semejanzas y diferencias con respecto a la forma como uno o ms
eventos se manifiestan en dos o ms grupos, unidades de estudio o
contextos diferentes. Algunos ejemplos de enunciados holoprxicos
comparativos son: Existen diferencias entre hombres y mujeres con
respecto a los procesos de pensamiento? Cules son las diferencias y
semejanzas entre los ritos religiosos de la etnia wayu y la etniayanomami?
Se desarrolla igual el proceso de aprendizaje de lectura en nios de
preescolares pblicos y nios de preescolares privados? Avanza con la
misma rapidez la patologa X en un grupo de personas ansiosas y en un
grupo de personas no ansiosas? Es ms aceptada la poltica educativa X
en el contexto A que en el contexto B?
b. Desarrollar la justificacin y plantear los objetivos
Este paso comprende la fase descriptiva del proceso metodolgico, es
decir, la descripcin de las necesidades que justifican la realizacin de una
investigacin comparativa y no otro tipo de investigacin. En una
investigacin comparativa se deben explicitar las razones que llevaron a
seleccionare! evento acomparary el evento de clasificacin, las necesidades
relacionadas con los grupos o contextos escogidos, as como los motivos
que apoyaron la seleccin del estadio comparativo como finalidad de la
investigacin.
El objetivo general apunta hacia la comparacin del evento en contextos
diferenciales, y los objetivos especficos se plantean en trminos del paso
por los estadios descriptivo y comparativo, o en trminos de la
comparacin de las sinergias del evento en los contextos escogidos. Un
252 Metodolo!a de la lnvestip.iaHolstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

ejemplo de objetivo general para una investigacin comparativa es:


"Comparar las actitudes hacia la sexualidad entre grupos de adolescentes
chilenos y grupos de adolescentes peruanos, a fin de determinar las
diferencias y semejanzas eatre ellos". Como objetivosespecfK:os podran
plantearse: describir las actitudes hacia la sexualidad de un grupo de
adolescentes peruanos (pertenece al estadio descriptivo y orientahacia un :!
grupo de resultados), "describir las actitudes hacia la sexualidad de un '
grupo de adolescentes chilenos" (pertenece al estadio descriptivo y orienta
hacia otro grupo de resultados diferentes a los anteriores), "identificar las
diferencias y semejanzas entre ambos grupos en cuanto a sus opiniones,
emociones y tendencias a actuar con respecto a la sexualidad" (pertenece
al estadio comparativo y est fonnulado en trminos de las siftergias de
actitud; conduce a un tercer grupo de resultados que conectan con el
objetivo general). Si existen descripciones previamente realizadas de los
grupos que se pretenden comparar, con respecto al evento, los objetivos
especficos se plantean en tnninos de cada sinergia del evento a comparar,
y todos se ubican en el estadio comparativo.
c. Desarrollar el sintapna gnoseolgico
El sintagmagnoseolgico se comienza adesarrollardesde la fase exploratoria
de delimitacin del tema En una investigacin comparativa, la revisin
documental est dirigida a captar informacin y conceptualizar el evento
a comparar y el evento de clasificacin; se requiere revisar las teoras y
definiciones existentes, compararlas, valorarlas e integrarlas, a fm de
identificar las sinergias e indicios necesarios para la caracterizacin de los
eventos y su posterior medicin. El sintagma gnoseolgico en una
investigacin comparativa debe profundizar las ideas de la justificacin en
tomo a la necesidad de comparar, y debe presentar investigaciones
anteriores referidas tanto a descripciones del evento de comparacin, en
contextosespecficos,comoacomparacionesdedichoeventoendiferentes
contextos, particularmente si esos contextos estn marcados por el evento
de clasificacin. Debe haber una caracterizacin precisa de los contextos
a investigar y algtma teora, que de alguna manera permita sustentar la
posibilidad de diferencias entre esos contextos con respecto al evento de
comparacin. En el caso del ejemplo anterior, el sintagma gnoseolgico
debe estar dirigido a definir y desarrollar teoras con respecto a actitudes
como concepto, sexualidad como concepto, teoras acerca de lasexualidad,
actitudes hacia la sexualidad especficamente, nacionalidad y adolescencia,
entre otros; debe presentar algn desarrollo terico referido a nacionalidad
y sexualidad, nacionalidad y actitudes hacia la sexualidad, adolescencia
y sexualidad, etc.; debe incluir estudios anteriores acerca de las
actitudes de los adolescentes hacia la sexualidad, las actitudes hacia la
sexualidad en diferentes culturas latinoamericanas, actitudes hacia la
sexualidad en Chile y actitudes hacia la sexualidad en Per, entre otros.
d. Revisar la factibilidad de la investigacin
t Se refiere a la fase predictiva del proceso metodolgico. Despus de
haber realizado una profunda revisin bibliogrfica el investigador
debe regresar a su enunciado holoprxico y decidir con respecto a:
1 La generalidad o especificidad de los eventos (de comparacin y
''' de clasificacin), que haba seleccionado inicialmente.
'' La permanencia del enunciado en el nivel comparativo.
!' La conveniencia de los contextos y unidades previamente escogidos.
En caso de que el investigador encuentre sustento conceptual apropiado,
puede reafirmar su enunciado holoprxico. En caso contrario, deber
re formularlo. Por ejemplo, si los estudios descriptivos son escasos y el
logro de los objetivos especficos propios del estadio descriptivo
requieren de gran esfuerzo y numerosos recursos, podra resultar
conveniente dejar la investigacin en el estadio descriptivo y refonnular
el enunciado holoprxico. Si por el contrario el investigador encuentra
que ya se han hecho numerosos estudios comparativos con los mismos
eventos y contextos que l pretenda investigar, ser conveniente
avanzaren la espiral holstica y refonnularcl enunciado corno anallico,
\. explicativo o confirmatorio.
'' Por otra parte, la lectura y el anlisis sintagmtico le proporcionan
criterios para saber si los trminos utilizados para denominar los
eventos de comparacin y de clasificacin son los ms apropiados. La
revisin de investigaciones anteriores le permite tambin estimar las
posibilidades reales de llevar acabo la investigacin: posibles estrategias,
instrumentos que se han utilizado anteriormente, diseos, etc.
e. Precisar los lineamientos metodolgicos
Se refiere a la fase proyectiva del proceso metodolgico e incluye las
siguientes actividades:
Definir los eventos a investigar y determinar las sinergias e
indicios: Por lo general, en la investigacin comparativa se deben
determinar los eventos a comparar, y los eventos de clasificacin,
que no son otra cosa que las caractersticas de inclusin de las
unidades de estudio a cada grupo o poblacin. Por ejemplo, en una
investigacin cuyo objetivo es comparar las caractersticas
ocupacionales de los adolescentes caraqueos y los adolescentes
del interior del pas, el evento a comparar es la ocupacin, con sus
diferentes sinergias (tipos de ocupacin, tiempo de ocupacin.
preferencias ocupacionales, etc.) y el evento de clasificacin es el
lugar de residencia. Tambin hay eventos de contexto, los cuales,
254 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

al igual que en la investigacin descriptiva constituyen criterios de


inclusin comunes a las poblaciones; en este caso un evento de
contexto es "adolescencia". La definicin de cada uno de los eventos
de la investigacin se sustenta y es posible gracias al sintagma
gnoseolgico, y debe ser lo suficientemente precisa como para que el
investigador sea capaz de identificar las caractersticas diferenciales
de cada evento en los contextos en los cuales se pretende comparar.
Seleccionar el diseo de investigacin: La seleccin del diseo en
investigacin comparativa se fundamenta en los tres criterios bsicos
ya sealados para la investigacin descriptiva: la amplitud del foco
(univariable o multivariable, de rasgo o de totalidad), la perspectiva
temporal (puntual o evolutiva, presente o pasada), y el contexto o las
fuentes de dnde se obtiene la informacin (fuentes vivas o
documentales, en ambiente natural o en ambiente creado).
Describir y seleccionar las unidades de estudio: En este punto el
investigador debe definir las unidades de estudio poseedoras del
evento a comparar que fonnan parte de los contextos seleccionados
para la comparacin. Este aspecto tambin tiene que ver con las
tcnicas de muestreo. Las unidades de estudio, al igual que en otros
tipos de investigacin, pueden ser personas, instituciones, objetos, etc.
En algunas oportunidades la comparacin no se hace entre grupos,
sino entre dos objetos o situaciones; en todo caso, esta fase implica que
el investigador delimite los grupos y decida cules son las unidades
que va a comparar.
Seleccionarlosmtodosyconstruirloslostrumentos de recoleccin
de datos: En investigacin comparativa el instrumento central est
dirigido a estimar el evento de comparacin. En algunos casos puede
ser necesario disear un instrumento para el evento de clasificacin,
dirigido a detectar las caractersticas de los integrantes de cada grupo,
sobre todo cuando el evento de clasificacin no es fcilmente perceptible
y requiere de ciertos criterios para ser identificado.
En las investigaciones comparativas las tcnicas y los instrumentos
pueden ser muy variados. Pueden utilizarse encuestas (tests, pruebas
de conocimiento, escalas ... ), entrevistas, observacin, sesiones en
profundidad, tcnicas psicomtricas, etc. El grado de estructuracin
del instrumento depender de la fmalidad del investigador, del centro
de su atencin y de las manifestaciones del evento que se desean
estimar. La validacin de los instrumentos debe hacerse con unidades
de estudio similares a las de las muestras seleccionadas.
r. Recoger los datos
Comprende la fase interactiva del proceso metodolgico. Consiste en
poner en marcha el diseo de investigacin y llevar a cabo los
procedimientos. En esta fase se aplican los instrumentos que pretenden
estimar el evento de comparacin, a las unidades de estudio de cada grupo
o contexto a fin de recolectar la informacin necesaria para lograr la
comparacin. Es importante diferenciar los datos recogidos de cada
contexto.
En una investigacin comparativa, por lo general se requiere de una nica
' recoleccin de datos, si esta integra toda la informacin necesaria para
cubrir tanto el estadio descriptivo como el comparativo; es decir, si se
recoge informacin que permita, por un lado, describir los grupos o
contextos por separado, y luego establecer las comparaciones.
g. Analizar, integrar y presentar los resultados
Corresponde a la fase confirmatoria del proceso metodolgico. Para el
logro de los objetivos especficos del estadio descriptivo (las descripciones
de cada contexto o grupo por separado) se utilizan tcnicas de anlisis
descriptivas, ya sean smbolos verbales (palabras), smbolos visuales
(imgenes, figuras, grficos), o smbolos matemticos (estadstica
descriptiva: medias, moda.~. medianas, porcentajes, frecuencias, medidas
de dispersin, etc.). Para los objetivos especficos de nivel comparativo se
utilizan tcnicas comparativas, ya sean verbalizaciones (matrices de
comparacin), o estadstica (tde Student, diferencia de medias, U de Mann
Whitney, Chi Cuadrado, dependiendo de la escala de medicin utilizada).
I Para mayor informacin sobre las tcnica<; de anlisis, ver la seccin 5.
Las conclusiones en una investigacin comparativa corresponden a cada
objetivo especfico, es decir, un bloque de conclusiones est referido a la
descripcin del evento en cada contexto o grupo, y otro bloque est dirigido
a las comparaciones entre los grupos con respecto al evento.
h. Evaluar el proceso
i Se refiere a la fase evaluativa del proceso metodolgico. Implica detectar
las limitaciones durante el proceso de realizacin de la investigacin
comparativa, as como plantear inquietudes, alcances, consecuencias,
'
~ aspectos no resueltos y posibles lneas de accin para investigaciones
futuras (recomendaciones), ya sea en el mismo estadio comparativo o en
estadios posteriores. Incluye adems la presentacin escrita del proceso y
los resultados de la investigacin, y la divulgacin oral de los resultados.
La investigacin comparativa se puede aplicar en estudios antropolgicos,
para comparar diferentes culturas, en estudios econmicos para comparar
diferentes polticas econmicas, en medicina para comparar diferentes cuadros
sintomticos, en agronorra para comparar variedades de plantas o su desarrollo
en diferentes terrenos, o en cualquier otra rea, para comparar tcnicas,
documentos, grupos de personas, procesos, etc.
'!

1
256 Metodologfa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

Infograma Nu 41. Fases del proceso metodolgico del estadio comparativo.

Fas<
exploratoria
lrugra el eiWOO o:pkvttm
Fase )'dxque:l b~lil
F"'
evaluativa de~il\descrilil'(:ti.
descriptiva
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Faso <kx:umenlo F"'


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--
Aluliza comparativa
confirmatoria yo:n:lut ;J!~COOios

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de un e'ICnlO en Vlfill Cmle'-llll yde;i:dl::rifu
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F'"' F"'
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interactiva
Dt:lalllina dos
poblociooes o!fU1X1S
Selt.ccill'lo.J:nlcas de

F"'
proyectiva
F"'
explicativa

Fase
predictiva

15.3 Diseos de la investigacin comparativa


Los diseos de la investigacin comparativa se identifican a partir de los
mismos criterios utilizados para la investigacin descriptiva, slo que el
objetivo de la investigacin en este caso cambia. En el infograma No 42 se
enuncian los diseos de la investigacin comparativa.
15.3.1 Diseos univariados
a. Perspectiva puntual presente
Comparativo transeccional univariable de campo: Son todas aquellas
investigaciones cuyo propsito es comparar un evento, en un momento
nico del presente, en varios grupos o contextos, recogiendo los datos a
partir de fuentes vivas y observando el evento en los ambientes naturales,
sin introducir ningn tipo de modificaciones. Se utiliza cuando el
investigador tiene acceso directo a las fuentes vivas o a la observacin
directa del evento y no existen documentos o registros que permitan
complementar la informacin. Un enunciado holoprxico que ejemplifica
esta modalidad de investigacin es el siguiente: Existen diferencias con
respecto a las preferencias polticas entre los habitantes del municipio
Chacao y los habitantes del municipio Baruta del estado Miranda?
Comparativo transeccional univariable de laboratorio: Comprende las
investigaciones que pretenden comparar un nico evento en varios grupos,
observado en un momento particular del presente, utilizando fuentes vivas,

! pero en un ambiente creado en el cual se supone que el evento puede aparecer


con mayor facilidad. Un ejemplo: Cules son las diferencias y semejanzas
en el desarrollo de dos embriones en probeta?
Comparativo transeccional univariable documental: Este diseo se
utiliza cuando el propsito del investigador es comparar un evento en
~ diferentes grupos o contextos, en un momento del presente, pero al cual no
'f tiene acceso a travs de fuentes vivas, sino slo a travs de documentos. Un
ejemplo: existen diferencias con respecto al ndice de mortalidad entre los
!' fumadores menores de 45 aos y los mayores de 45 aos. en El Salvador?
Comparativo transeccional univariable mixto: En este caso el investigador
f pretende comparar un evento en varios grupos o contextos, en el presente,
obteniendo la informacin de fuentes mltiples: vivas y documentales. Un
enunciado que ejemplifica este diseo es: Existen diferencias entre el
funcionamiento contable de los colegios universitarios y los institutos
tcnicos del pas? En este ejemplo la informacin sobre el funcionamiento
contable puede ser obtenida a travs de entrevistas, cuestionarios u
observaciones efectuadas a personas pertenecientes a esos contextos, o por
medio de la revisin de documentos, archivos, informes, etc.
b. Perspectiva puntual pasada
Comparativo transeccional univariable retrospectivo de campo: En
este ti {X) de estudio el investigador compara un evento en varios grupos o
contextos, en un momento puntual del pasado, tratando de reconstruir los
hechos, pero a partir de informaciones proporcionadas por fuentes vivas,
generalmente testigos del evento. Se utiliza cuando la ocurrencia del evento
es Jo suficientemente reciente como para tener acceso a testigos directos y
no es posible acceder a registros relacionados con el mismo. Un ejemplo es:
Cules fueron las diferencias y semejanzas con respecto a la conducta de
cooperacin de los diferemes sectores de la poblacin cumanesa durante los
hechos del terremoto de Oriente?
Comparativo transeccional univariable retrospectivo reconstructivo:
Este diseo consiste en comparar las manifestaciones de un evento en
diferentes contextos, durante una poca del pasado, a travs de su
reconstruccin en un ambiente artificial, utilizando fuentes directas para
258 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

obtener los datos.


Comparativotranseccionalunivariableretrospectivodocumental:Esta
modalidad corr-esponde a la comparacin de un evento que aconteci en un
momento del pasado, en diferentes contextos o grupos haciendo una
reconstruccin del mismo a prutir de fuentes documentales. Se utiliza
cuando hay registros documentales suficientes del evento y no existen
fuentes viva..<> capaces de proporcionar informacin pertinente. Un ejemplo:
Estudio comparativo de la poltica exterior de los gobiernos de Cipriano
Ca'itro y Rmulo Bethancourt.
Comparativotranseccional univariable retrospectivodefuentemltiple:
El objetivo en este diseo es comparar un evento nico de un pasado
reciente, en varios grupos o contextos, del cual se llevaron a cabo registros
sistemticos, de modo tal queexisten tanto fuentes viva.;; como documentales
para la obtencin de los datos. Un ejemplo podra ser el estudio comparativo
de la autonona universitaria en la universidad argentina durante la poca
de la dictadura y durante el primer gobierno democrtico posterior.
c. Perspectiva evolutiva presente
Comparativo secuencial o evolutivo de campo: Con este diseo el
investigador pretende comparar la evolucin o el proceso de cambio de un
evento en varios grupos o contextos, acompandolos en el tiempo y
obteniendo los datos de fuentes vivas en el ambiente natural donde ocurre
el evento. Enunciados holoprxicosqueconstituyen ejemplos de este tipo de
diseo son: Existen diferencias con respecto a cmo cambia la conducta de
juego desde los 2 hasta los 8 aos de edad en nios de zonas urbanas y nios
de zonas rurales?
Comparativosecuencial (oevolutivo)de laboratorio: Consiste en indagar
acerca de las diferencias y semejanzas de la modificacin de un evento en
dos grupos o contextos, obteniendo la informacin directamente de fuentes
vivas, pero en un ambiente creado artificialmente por el investigador.
Ejemplo: Existen diferencias con respecto a la evolucin de dos tejidos
celulares diferentes, contaminados de un virus Z, preservados en un ambiente
X?
Comparativo secuencial (o evolutivo) documental: El objetivo sigue
siendo comparar el proceso de cambio de un evento en varios grupos o
contextos; sin embargo, en este caso el investigador no puede tener acceso
directo al evento a travs de fuentes vivas y requiere obtener los datos por
medio de la revisin de documentos. Ejemplo: Estudio comparativo del
proceso de modificacin del U">O del color en los trabajos de grupos de
estudiantes de pintura, con protCsores diferentes, durante su primer ao de
estudios.
Comparativo secuencial (o evolutivo) mixto: En este caso se intenta
comparare! proceso evolutivo de un evento, en varios grupos o contextos a
partir de informacin obtenida tanto de fuentes vivas como documentales.
Ejemplo: Estudio comparativo del proceso de cambio de las estrategias de
evaluacin de dos grupos de docentes de diferentes especialidades, a lo largo
del ao escolar.
d. Perspectiva evolutiva pasada
Comparativo retrospectivo secuencial (o evolutivo) de campo: Se utiliza
para comparar el proceso evolutivo de eventos que ya ocurrieron en el
tiempo, en varios grupos o contextos, pero cuya ocurrencia ha sido tan
reciente que es posibler obtener i nfonnacin a travs de testigos directos en
el propio contexto donde el evento aconteci. La limitacin de este diseo
tiene que ver con los problemas de memoria y distorsin de las fuentes.
Ejemplo: Cules son las diferencia<; y semejanzas con respecto a la fonna
como fueron cambiando las idea<; acerca de la salud y la enfermedad en los
habitantes de dos regiones diferentes durante los ltimos 20 aos?
Comparativo retrospectivo secuencial (o evolutivo) de laboratorio: El
investigador utiliza este diseo para comparar el proceso de cambio de un
evento que ya ocurri, en varios grupos o contextos, a partir de la
reconstruccin de dicho proceso, en un ambiente creado, utilizando
- informacin obtenidade fuentes vivas. Ejemplo: reconstruccin comparativa
de los procesos de amotinamiento en dos pabellones de un centro de
reclusin ocwridos durante el mes X a partir de un conjunto de escenas
psicodramticas creadas por los protagonistas de los hechos.
Comparativo retrospectivo secuencial (o evolutivo) documental: Con
este diseo el investigador pretende comparar el proceso de cambio de un
evento que ya aconteci en el tiempo, en diferentes grupos o contextos,
obteniendo los datos de documentos, ya sea porque hay registros fidedignos
o porque no existen fuentes vivas capaces de suministrar la informacin.
Cules son las diferencias y semejanzas con respecto a cmo fue variando
la calidad artstica entre dos pintores famosos en los ltimos 1Oaos de su
vida?
Comparativo retrospectivo secuencial (o evolutivo) mixto: El propsito
de utilizar este diseo es comparare! proceso evolutivo de un evento nico
del pasado, en varios grupos o contextos, pero a travs de la combinacin de
datos obtenidos tanto de fuentes vivas como de fuentes documentales.
Ejemplo: Estudio comparativo de e mo fue cambiando laestructuranarrati va
de los noticieros televisivos durante el paso de la dictadura a la democracia
en Paraguay y en Uruguay.
153.2 Diseos multivariados de rasgo
La caracterstica de los diseos comparativos multivariados de rasgo es
que el inters del investigador se centra en comparar una variedad de evento:-.,
260 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

en grupos o contextos diferentes, en lugar de limitarse a un slo evento. Sin


embargo la organizacin de los datos responde a las diferencias y semejanzas
entre los contextos o grupos con respecto a los eventos de comparacin, y no
tiene ningn inters en establecer relaciones entre ellos, ni de causa efecto, ni
de tolalidad.
a. Perspectiva puntual presente
Companttivo transeccional de campo multivariable: Estos diseos se
caracterizan porque van dirigidos a comparar varios eventos de estudio en
varios contextos o poblaciones, en un momento del presente, obteniendo los
datos directamente de fuentes vivas en su ambiente natural. Ejemplo:
Estudio comparativo de las actitudes, conocimientos y comportamientos
sexuales de adolescentes brasileos y portugueses.
Comparativo transeccional de laboratorio multivariable: En este tipo
de diseo el investigador intenta lograr una comparacin de un grupo de
eventos, en varios grupos o contextos, en un momento del presente y a travs
de fuentes vivas, pero los eventos a comparar se desarrollan en un ambiente
creado por el investigador. Existen diferencias con respecto a la conducta
de alimentacin y a la conducta de apareamiento de dos especies diferentes
en situacin de cautiverio?
Comparativo transeccional documental multivariable: El propsito es
comparar varios eventos en varios grupos o contextos, en el presente, pero
en este caso los datos slo estn disponibles a travs de documentos, pues
el investigador no tiene acceso directo a las fuentes vivas o porque las
unidades de estudio son de carcter documental. Ejemplo: Cules son las
diferencias y semejanzas con respecto al nivel intelectual, las caractersticas
emocionales y ellocus de control evidenciados en las historias clnicas de
los nios que acuden al servicio de psicologa escolar de dos escuelas bsicas
diferentes?
Comparativo transeccional mixto multivariable: Por medio de este
diseo el investigador pretende lograr una comparacin de varios eventos,
entre varios grupos o contextos, en un momento del presente, obteniendo sus
datos tanto de fuente viva como de restos y documentos. Ejemplo: Estudio
comparativo del ambiente ecolgico cultural, familiar y comunitario de una
muestra de familias de nivel socioeconmico bajo de Santaf de Bogot y
otra muestra de familias de nivel socioeconmico bajo de Antioquia. ''i
Cules son las caractersticas que permiten diferencias los estudios de '
postgrado en Venezuela de los estudios de postgrado en Colombia?
b. Perspectiva puntual pasada
Comparativo transeccional retrospectivo de campo multivariable:
Consiste en lograr una comparacin de un conjunto de eventos pasados, en
varios grupos o contextos, atendiendo a la recoleccin de datos en el propio
lugar de los hechos, con fuentes vivas, por lo regular testigo~.
Comparativo tran~ccional retrospectivo de laboratorio: Consiste en
comparar varios eventos ocurridos en un momento del pa<;ado, en varios
grupos o contextos, a partir de la reconstruccin de los hechos en un
ambiente creado, con la participacin de fuentes vi vas y testigos presenciales.
Comparativo transeccional retrospectivo documental multivariable:
El propsito es comparar varios eventos en varios grupos o contextos,
ocurridos en un momento del pasado, por lo general remoto, del cual el
investigador slo tiene referencia a travs de documentos o restos.
Comparativo transeccional retrospectivo mixto: Se utiliza para comparar
un conjunto de eventos del pasado, en varios grupos o contextos, utilizando
fuentes tanto vivas como documentales para la obtencin de la informacin.
c. Perspectiva evolutiva presente
Comparativo evolutivo de campo multivariable: En este diseo el
investigador intenta comparar el proceso de transformacin o cambio de un
conjunto de eventos a lo largo del tiempo, en dos grupos o contextos, de tal
modo que acompaa el proceso y obtiene informacin directa de fuentes
vivas en su contexto habitual. Ejemplo: Estudio comparativo del desarrollo
evolutivo del ser humano, en cuanto a lo cognitivo, lo afectivo y lo
psicosocial, entre los O y los 12 aos de edad en dos culturas diferentes.
Comparativo evolutivo de laboratorio multivariable: En este caso el
investigador pretende comparar un conjunto de eventos a medida que se
transforman a lo largo del tiempo, en dos grupos o contextos diferentes, pero
valindose de la reconstruccin de los mismos en un ambiente especialmente
! creado y con ayuda de testigos y protagonista-. de Jos hechos. Ejemplo:
Cules son las diferencias y semejanzas con respecto a la forma como
cambian las caractersticas morfolgicas {contextura, altura y coloracin),
'
' durante el crecimiento de tres variedades de plantas en un ambiente con
temperatura X?
Comparativo evolutivo documental multivariable: El propsito es
comparar cmo cambia un grupo de eventos a lo largo del tiempo, en varios
grupos o contextos, valindose exclusivamente de documentos para obtener
la informacin. Cules son las diferencias y semejanzas con respecto a los
cambios en el manejo del color, el uso del sombreado, y la precisin de la
fonna en los trabajos plsticos de dos grupos de estudiantes de arte durante
su primer ao de estudios?
Comparativo evolutivo multivariable de fuente mixta: Se trata de
comparare! proceso de cambio en el tiempo, de un conjunto de eventos,
en varios grupos o contextos diferentes, de modo tal que el investigador
't obtiene la informacin tanto de fuentes vivas como documentales.
l
l
262 MctOOolog;a de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

d. Perspectiva evolutiva pasada


Comparativo retrospectivo evolutivo de campo multivariable: En
este tipo de diseo el investigador compara cmo se han transformado
un conjunto de eventos a lo largo de pocas pasadas, en varios grupos o
contextos, pero obteniendo los datos a partir de fuentes vivas que pasaron por
la experiencia de ese evento. Ejemplo: Estudio comparativo acerca de cmo
han cambiado las actitudes sexuales, el grado de informacin y la conducta
de pareja en los adolescentes chilenos yen los adolescentes peruanos durante
la ltima dcada.
Comparativo retrospectivo evolutivo de laboratorio multivariable:
Consiste en desarrollar un estudio en ambiente creado, reconstruyendo, con
la colaboracin de testigos o fuentes vivas pertenecientes a varios grupos o
contextos, el proceso evolutivo de varios eventos que ya acontecieron en el
tiempo, con el fin de comparar cmo se manifiestan en esos contextos
diferenciales.
Comparativo retrospectivo evolutivo documental multivariable: En
este tipo de diseo el objetivo es comparar un conjunto de eventos en varios
grupos o contextos, en su proceso de cambio a lo largo del tiempo, en un
perodo del pasado, a partir de la revisin de documentos. Ejemplo: Existen
diferencias con respecto a la forma como han cambiado la productividad
investigativa, el rendimiento acadmico y la matricula estudiantil en los
cursos de postgrado en tres de las principales universidades del pas en los
ltimos cinco aos?
Comparativo retrospectivo evolutivo de fuente mixta multivariable:
Comprende losestudiosdlrigidos acompararvarioseventos que ya ocurrieron,
en varios grupos o contextos, destacando las diferencias y semejanzas en el
proceso de cambio de dichos eventos, a partir de datos obtenidos tanto de
documentos como de fuentes vivas. Ejemplo: Cules son las diferencias y
semejanzas entre Mxico y Venezuela con respecto a la fonna como han
evolucionado los cursos de postgrado durante los ltimos veinte aos?
15.3.3 Diseos multivariados de totalldad
Corresponden a las comparaciones de caso. Al igual que en otros tipos de
investigacin, los casos pueden ser personas, seres vivos, organizaciones,
empresas o comunidades
a. Perspectiva puntual presente
Comparativo transeccional de caso en ambiente libre: Es el estudio
exhaustivo y profundo de dos o ms unidades de estudio con el propsito de
compararlas en sus mltiples caracteristicas, en un momento nico del
tiempo presente, a partir de fuentes vivas en su contexto natural. Ejemplo:
estudio clnico comparativo de dos pacientes X con patologas diferentes, en
,, su illTibiente habitual.
Comparativo transeccional de caso en ambiente estructurado: Consiste
en comparar dos o ms unidades de estudio en sus mltiples caractersticas
observndolas directamente o aplicndole ciertos instrumentos, en un
1 ambiente creado por el investigador, durante un momento del tiempo
presente. Ejemplo: estudio clnico comparativo de dos pacientes sometidos
a ciertas condiciones creadas por el investigador en un contexto de
hospitalizacin.
Comparativo de caso documental: Este diseo est dirigido a HJcnLificar
! diferencias y semejanzas en dos o ms unidades de estudio, a travs de una
indagacin profunda, en un momento presente, a partir de la revisin de
' fuentes documentales. Un ejemplo podra ser la comparacin mdica dedos
o ms casos a partir de sus historias clnicas.
t Comparativo de caso de fuente mixta: Es la comparacin a partir de un
estudio exhaustivo y profundo, de dos o ms unidades de estudio con el
propsito de identificar sus diferencias y semejanzas. en un momento nico
del tiempo presente, a partir de la recoleccin de datos de fuentes vivas y

fuentes documentales. V. g. Estudio comparativo de dos escuelas de Ballet,


como modelos de excelencia en el pas.

! b. Perspectiva puntual pasada


Comparativo transeccional retrospectivo de caso en ambiente libre:
Constituye la comparacin de dos o ms unidades particulares, como
totalidades, en un momento del pasado, utilizando como fuente para la
recoleccin de datos a fuentes vivas en su contexto natural. Ejemplo: Estudio
comparativo y retrospectivo de las caractersticas de dos pacientes al inicio
de su enfermedad.
Comparativo retrospectivo de caso en ambiente estructurado: El
propsito de este estudio es comparar dos o ms unidades de estudio en un
momento nico del tiempo pasado, a partir de lareconstruccin y recoleccin
de datos de fuentes vivas en un ambiente creado por el investigador.
Ejemplo: reconstruccin y comparacin de las condiciones pasadas de dos
pacientes bajo condiciones creadas por el investigador.
Comparativo retrospectivo de caso documental: Constituye la
comparacin de dos o ms unidades de estudio, como totalidades, en un
momento del pasado, utilizando fuentes documentales para la recoleccin
de datos. Se utiliza cuando existen registros previos acerca de las unidades
de estudio, perostanoest accesible a travs de fuentes vivas al investigador.
Comparativo transeccional retrospectivo de caso de fuente mixta: Se
aplica cuando se desea comparar dos o ms unidades de estudio, en un
'.f'
--~.;."'t;_;,~~> .'~~ -,,::,-;:. - .-,:;.,~<-~"-~~; ,;o.~_,....-;~~:~V:A~-,~;"~~--.-~....,...-,..-,,'<F".----,

Amplitud del foco Univariado Multivariado


Perspectiva temporal Puntual Evolutiva Puntual Evolutiva

~
"'.IJ
o
Fuente

Campo
{natural o
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Comparativo
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de campo
Pasada
Comparotivo
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Labor-atorio
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~ --
....w.. ... .,.., ... n:ln"P''"' "'"""' vo
d<=>defiEni: .....
momento del pasado acudiendo a fuentes tanto vivas como documentales.
Ejemplo: Estudiocomparativo dedos hospitales de Caracas durante la poca
de la dictadura.
c. Perspectiva evolutiva presente
Comparativo evolutivo de caso en ambiente Ubre: Este diseo se aplica
cuando el investigadorestinteresadoencompararcmohanidocambiando
dos o ms unidades de estudio a lo largo del tiempo, de modo tal que la
recoleccin de datos implica un acompaamiento de ese proceso en el
ambiente natural al cual pertenecen las unidades. Ejemplo: Estudio clnico
comparativo de la evolucin de dos pacientes con una patologa determinada.
Comparativo evolutivo de caso- en- ambiente creado: Se hace la
comparacin de los casos o unidades de estudio, enfatizando en su
proceso evolutivo a lo largo de cierto perodo de tiempo, acompaando
los cambios del presente al futuro, pero en un ambiente creado por el
investigador, diferente al contexto habitual al cual pertenecen las unidades
en comparacin.
Comparativo evolutivo de caso documental: Igual que en el diseo
anterior, se pretende comparar dos o ms unidades de estudio en su
proceso evolutivo, desde el presente hacia el futuro, pero la informacin
se obtiene de fuentes documentales.
Comparativo evolutivo de caso de fuente mixta: Consiste en la
comparacin de dos o ms unidades de estudio en su proceso evolutivo,
desde el presente hacia el futuro, a partir de la revisin de documentos
y la aplicacin de instrumentos a fuentes vivas. Ejemplo: estudio
comparativo de los cambios de dos empresas durante su primer ao de
funcionamiento.
d. Perspectiva evolutiva pasada
Comparativo retrospectivo evolutivo de caso de campo: Pretende
comparar el evolutivo pasado de dos o ms unidades de estudio, a partir
de la recoleccin de datos de fuentes vivas en su contexto natural.
Comparativo retrospectivo evolutivo de caso en ambiente creado:
Pretende comparar el proceso evolutivo pasado de dos o ms unidades
de estudio, bajo condiciones creadas por el investigador, a partir de la
recoleccin de datos de fuentes vivas.

Comparativo retrospectivo evolutivo de caso documental: Su


propsito es comparar el proceso evolutivo de dos o ms unidades de
estudio a lo largo de una poca pasada, a la cual el investigador slo tiene
266 Metodologa de la Investigacin Holstica ~ Jacqueline Hurtado de Barrera

acceso a travs de fuentes documentales.


Comparativo retrospectivo evolutivo de caso de fuente mixta:
Comprende la comparacin del proceso evolutivo de dos o ms
unidades de estudio, en un perodo de tiempo pasado, a partir de la .

~
combinacin de fuentes vivas y fuentes documentales.

15.4E.quemadepresentacindeunainvestigacincomparativa
A continuacin se presenta un esquema tentativo con los puntos
l
centrales que deben ser desarrollados en una investigacin comparativa. Si '
bien el esquema de presentacin puede variar de acuerdo a la institucin que
solicita el estudio. o a las caractersticas propias de la investigacin, resulta
conveniente tener claridad acerca de los puntos que de una u otra manera
pueden estar incluidos.
Portada
Resumen
lndices (general, de grficos, de cuadros y de anexos)
Introduccin
Captulo 1 Contextualizacin de la temtica
- Descripcin general del tema
- Justificacin de la investigacin comparativa
- Planteamiento del enunciado holoprxico
-Objetivos de la investigacin (general y especficos) '
<
Captulo ll. Sintagma gnoseolgico
Integra las recopilaciones y conceptUalizaciones de todos los estadios.
Debe contener la conceptualizacin de los eventos de comparacin y 1
clasificacin,los enfoques conceptuales de los eventos de comparacin j
y clasificacin, los antecedentes de investigaciones anteriores, todo
esto redactado de manera integrada; es decir, no se deben separar en
bloques las defmiciones de los antecedentes o de las conceptualizaciones,
sino que todo debe ir ente grado y presentado en secuencia lgica.
Captulo m. Criterios metodolgicos
Integra la infonnacin obtenida en la fase proyectiva de los diferentes
estadios:
-Tipo de investigacin
- Defmicin de eventos: evento a comparar y evento de clasificacin
- Unidades de estudio (poblacin y muestra, contextos o grupos,
fuentes)
- Tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos
- Descripcin del procedimiento de recoleccin de datos
- Tipo de anlisis a utilizar
Captulo IV. Presentacin de resultados
- Resultados relativos a cada objetivo (general y especficos)
- Anlisis: procedimiento e interpretacin
1 - Integracin y discusin de resultados

Captulo V. Conclusiones
- Conclusiones
-Alcances

! - Recomendaciones
Bibliografa
Apndices
Anexos

l
l

,
'

1
i

A
j
l
'
'
1,, Investigacin analtica
'
'
1
; 16.1 Caractersticas generales
'
~- El anlisis es un procesamiento reflexivo, lgico, cognitivo que implica
abstraer pautas de relacin internas de un evento, situacin, fenmeno, etc. La
investigacin analtica tiene como objetivo analizar un evento y comprenderlo
en trminos de sus aspectos menos evidentes, Seglln Bunge (1981), intenta
descubrir los elementos que componen la totalidad y las conexiones que
explican su integracin. La investigacin analtica propicia el estudio y la
comprensin ms profunda del evento en estudio.
La investigacin analtica incluye tanto el anlisis como la sntesis.
Analizar, desde las definiciones que se han manejado convencionalmente,
significa "desintegrar o descomponer una totalidad en sus partes", para estudiar
1 enformaintensivacadaunodesuselementos y lasrelacionesdeestoselementos
entre s y con la totalidad, a fm de comprender la naturaleza del evento. Por otra
parte, sntesis significa reunir varias cosas de modo que confonncn Wla
totalidad coherente; sintetizar implica reconstruir, volver a integrar las partes de
la totalidad, dentro de una comprensin ms amplia que la que se tena al
comienzo.
Desde lacomprensin holstica, analizarimplica detectar las caractersticas
1 fundamentales que contribuyen a que el evento en estudio sea lo que es; implica
adems percibir los componentes en la interaccin que les permite formar la
1
t
totalidad. Analizar, ms que descomponer, consiste en identificar y reorganizar
las sinergias de un evento en base a patrones de relacin implk..itos o menos
i
<
evidentes, a fm de llegar a una comprensin ms profunda del evento,
descubriendo nuevos significados y significaciones tanto de ste como de sus
sinergias, en funcin de la nueva organizacin. Para ello es necesario descubrir
patrones de relacin internos que forman unidades de menor magnitud que
la unidad total.
270 Metodologa de la Investigacin Holfstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

Por ejemplo, en el texto de un autor es posible identificar y reorganizar


los significados a fin de descubrir lneas de pensamiento acerca de ciertos
tpicos no mencionados directamente por l. Si el caso fuese descubrir cul es
la visin antropolgica de un enfoque terico de la psicologa, reflejada en sus
textos, el anlisis iria dirigido a identificar, interpretar, codificar y reorganizar
los significados de su discurso relativos al ser humano, particularmente aquellos
que pudieran connotar una visin de persona, y posteriormente se integrarian
en un patrn relacional dinmico y coherente.
De manera similar, cuando se analiza un objeto, se pueden agrupar sus
cualidades con base en el seguimiento de una funcin especfica Analizar
algunas veces implica seguir una corriente de accin. En el anlisis de una
situacin social, es posible seguir una corriente de accin dirigida a identificar
ciertos patrones de relaCin o de significados no explcitos en la organizacin
de sinergias ms evidente.
El nuevo patrn de relacin mediante el cual se reagrupan las sinergias
es el criterio de anlisis~ este criterio pennite acercarse a la comprensin del
evento en algunos aspectos especficos. Los patrones de relacin o criterios de
anlisis son abstracciones del investigador y en realidad reflejan lo que ste
desea descubrir del evento al reorganizar sus sinergias. As, el anlisis conduce
a la inferencia que pennite identificar las relaciones esenciales que subyacen a
los eventos.
La sntesis es la reorganizacin del patrn global del evento con base en
las nuevas vinculaciones de sus sinergias. Esto permite ver el evento de una
manera nueva y diferente. En ocasiones, el patrn de relacin o el criterio de
anllisis est sustentado en un "deber ser" o en un proceso ideal; en estos casos
el anlisis se orienta hacia la crtica o el juicio sustentado en relacin al evento
analizado. Cuando el anlisis est dirigido a criticar un evento, puede ser
confundido flcilmente con la investigacin evaluativa; sin embargo, la
investigacin analtica se diferencia de la investigacin evaluativa en que en
esta ltima bay una intervencin, una accin intencioual con el propsito de
modificar un evento, y lo que se evallla es el logro de los objetivos en tnninos
de esa modificacin, aunque la evaluacin integra y requiere del anlisis; por
el contrario, en la investigacin analtica el foco de atencin no considera
ninguna intervencin intencional con fines de modificacin del evento. no hay
accin directa sobre el fenmeno purparte del investigador, slo se juzga, critica
o profundiza en un evento partiendo de ciertos criterios. En este sentido, muchas
investigacionescategorizadas como evaluaciones curriculares, en realidad son
anlisis curriculares, pues no se miden los efectos ni los cambios producidos
por la aplicacin del plan cunicular, sino nicamente su configuracin fonnal
y la manera como se ajusta a los criterios de elaboracin de cunculum.
El anlisis como tcnica, dentro del proceso metodolgico, es utilizado
en todas las modalidades de investigacin, sin embargo, el anlisis como
investigacin en s misma ha sido poco trabajado por los tericos de la
metodologa, a pesar de que, en algunas ramas del conocimiento (como en
comunicologa, lingstica, semitica, por ejemplo) un buen nmero de las
investigaciones son analticas. Son ejemplos de investigacin analtica los
estudios serrtiolgicos,los anlisis literarios, los anlisis funcionales de ciertos
hechos, los anlisis de video y cine, entre otros.

r
~
Iofograma ~ 43. Estadio analtico en la espiral bolstica

f
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i
1

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llet:bodnida

(
'
!r. Toda investigacin analtica requiere de una descrix:in previa sobre la
f cual se hace el anlisis; es por eso que muchas investigaciones analticas son de

' carcter documental. Sin embargo cuando no hay descripciones previamente


realizadas, es posible hacer investigaciones analticas situacionales, cubriendo
los estadios previos, particularmente el estadio descriptivo.

272 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

16.2 Fases de la realizacin de una investigacin analtica


Tomandocomocriteriolasfasesdelprocesometodolgico,lainvestigacin
analtica sigue el proceso que se seala a continuacin:
a. Determinar el enunciado holoprxico
El primer paso en unainvestigacinanalticaconsiste en desarrollar la fase
exploratoria que integra la delimitacin del tema y la formulacin del
enunciado holoprxico. El formular un enunciado analtico implica la
existencia de antecedentes previos descriptivos y comparativos que
justifican el paso a un estadio posterior, o de un conjunto de necesidades
del contexto que requieren ms de anlisis que de descripciones o
comparaciones. El enunciado holoprxico en una investigacin analtica
interroga acerca de: cules son los aspectos X, Y y Z que contiene el
evento A?, en qu medida el eventoB seajustaalascondiciones k,l y m?,
en qu medida el evento A tiene tales elementos? En la investigacin
analtica el emmci.ado holoprxico pregunta acerca de los aspectos que
conforman al evento, pero estos aspectos no son arbitrarios, responden a
los criterios de anlisis. Algnnos ejemplos de enunciados holoprxicos
analticos son: Cules fueron los aportes tcnicos, humanos y
'
comunicacionales que el noticiero cinematogrfico leg al noticiero ~
televisivo? Cules son los elementos generadores de inters presentes en ,,}
los argumentos de la telenovela colombiana? Cules son los aspectos que
responden a la relacin :roductiva empresa-universidad en los parques J
tecnolgicos? En qu medida se ajusta el nuevo cuniculum de educacin
bsica a una concepcin holistica del ser hwnano? En qu medida las
caractersticas de la maestra X se corresponden con las espectativas de sus
estudiantes? Se adeca el perfil profesional de X programa de formacin
al perfil ocupacional requerido por los empleadores para los profesionales
egresados de ese programa? 1'
b. Desarrollar la justificacin y plantear los objetivos j
~
El desarrollo de la justificacin y los objetivos corresponde a la fase
descriptiva del proceso metodolgico, es decir, la descripcin de las
necesidades que justifican la realizacin de una investigacin analtica
especficamente, y no otro tipo de investigacin. En una investigacin
analtica se debe justificar las razones que Jlevaron a seleccionar el evento
a analizar y el criterio de anlisis,las necesidades relacionadas con las
unidades de estudio o con el contexto escogido, as como los motivos que
apoyaronlaseleccindelestadioanalfticocomofinalidaddelainvestigacin.
El objetivo general debe estar dirigido hacia el anlisis de un evento
(cualidad, caracterstica, suceso, situacin, ser, objeto), a partir de ciertos
criterios de anlisis. Los objetivos especficos se plantean segn el estadio
donde se inicie la investigacin. Si no hay descripciones previas del evento
a analizar, ser necesario iniciar lainvestigacin desde el estadio descriptivo;
en ese caso, los objetivos especficos se plantean en trminos del paso por
los estadios descriptivo, comparativo y analtico mismos. Cuando el
evento a analizar ha sido descrito en investigaciones anteriores, la
investigacin se inicia en el propio estadio analtico y los objetivos
especficos se plantean en trminos del anlisis de las sinergias del evento
escogido. Un ejemplo de objetivo general para una investigacin analtica
es: "Analizar la calidad de vida de los docentes de educacin superior en
trminos de lo establecido por los lineamientos legales vigentes". Si no hay
descripciones previas de la calidad de vida de los docentes, realizadas por
otros investigadores, se inicia la investigaci 6n desde el estadio descriptivo,
y como objetivos especficos p:xlrfan plantearse: "describir la calidad de
los docentes universitarios de tal regin" (pertenece al estadio descriptivo,
requiere de una recoleccin de datos en el campo, a travs de cuestionarios,
y orienta hacia un grupo de resultados descriptivos), "comparar y clasificar
a los diferentes grupos de docentes universitarios con respecto as u calidad
de vida" (pertenece al estadio comparativo y orienta hacia otro grupo de
resultados diferentes a los anteriores, es decir, resultados comparativos),
"identificar en qu medida los diferentes aspectos relativos a la calidad de
vida de los docentes de educacin superior se ajustan a los lineamientos de
la normativa legal vigente" (pertenece al estadio analtico y conduce a un
tercer grupo de resultados que conectan con el objetivo general). Si existen
descripciones previamente realizadas del evento que se pretende analizar,
los objetivos especficos se plantean en trminos de cada sinergia de
calidad de vida, y todos se ubican en el estadio analtico.
c. Desarrollar el sintagma gnoseolgico
En una investigacin analtica, la revisin documental se orienta a identificar
y seleccionar informacin que pennita conceptualizarel evento a analizar
y el criterio de anlisis. Es necesario revisar las teoras y definiciones
existentes, compararlas, valorarlas e integrarlas, a fin de identificar las
sinergias e indicios necesarios para la caracterizacin de los eventos y para
su posterior medicin. El sintagma gnoseolgico en una investigacin
analtica debe, adems, ampliar y profundizar las ideas que justifican la
necesidad de analizar; debe presentar evidencias de investigaciones
anteriores referidas tanto a descripciones como a estudios comparativos
del evento a analiz.ary del criterio de anlisis. Debe incluirunacaracterizacin
precisa del contexto al cual pertenece el evento a analizar. Si se trata de una
obra literaria o artstica, el sintagma gnoseolgico debe contener una
referencia al contexto histrico de la poca del autor y la referencia
biogrfica, de modo que se facilite la comprensin de la obra a estudiar
' y la interpretacin de los resultados. En el caso del ejemplo anterior, el
sintagma gnoseolgico debe estar dirigido a definir y desarrollar
teoras con respecto docencia, educacin superior, calidad de vida y

J'
274 Metodologfa de la Investigacin Holistica Jacqueline Hurtado de Barrera

lineamientos legales, entre otros; debe presentar algn desarrollo terico


referido a esos eventos e incluir estudios anteriores acerca de la calidad de
vida de los docentes. En algunos casos, el sintagma gnoseolgico se
desarrolla en Wla nica secuencia temporal; en otros casos, se va
desarrollando progresivamente a lo largo del paso por cada estadio. Por
ejemplo, podra desarrollarse una primera aproximacin del sintagma
gnoseolgico relativo a calidad de vida, hacer la recoleccin de resultados
correspondiente al objetivo especfico descriptivo, y posterionnente, en el
segundo estadio, desarrollar los a.010pectos del sintagma gnoseolgico
relacionados con los lineamientos legales.
d Remar la facbilldad de la Investigacin
Se refiere a la fase predictiva del procesomet<xiolgico. Despus de haber
realizadolarevisinbibliogrflcaelinvestigadordeberevisarsuenunciado
holoprxico analtico y decidir con respecto a:
La generalidad o especificidad del evento a analizar y del criterio de
anlisis.
Lapennanenciadelenunciadoenelnivelanalticoosureplanteamiento
en otro nivei.
La conveniencia de los contextos y unidades de estudio previamente
escogidos.
La lectura y el aM!isis sintagmtico le penniten saber si los tnninos
utilizados para denominar el evento a analizar y el criterio de anlisis son
los ms apropiados, as como estimar las posibilidades reales de llevar a
cabo la investigacin: posibles tropiezos, estrategias, instrumentos que se
han utilizado anterionnente, diseftos, etc.
e. Precisar los Uneamlentos metodolgicos
Se refiere a la fase proyectiva del proceso metodolgico e incluye las
siguientes actividades:
Dellnlr los eventos a Investigar y determinar las sinergias e
indkios: En una investigacin analtica se deben definir los eventos
a analizar, y los criterios de anlisis; stos ltimos son las sinergias de
un cierto evento que, para efectos de la investigacin analtica,
constituyen la pauta de referencia para criticar o para reorganizar las
sinergias del evento a analizar. Por ejemplo, en una investigacin cuyo
objetivo es analizar los argumentos de la telenovela X, a partir de los
aspectos generadores de inters que contiene, el evento a analizar son
los argumentos, con sus diferentes sinergias e indicios (unidad temtica.
secuencia, unidad de personajes ...) y los criterios de anlisis son los
aspectos generadores de inters; stos ltimos deben tambin ser
--- --.------ --------- -- --~-~

definidos y caracterizados a ftn de que el investigador pueda


identificarlos dentro de la estructura de los argumentos (estructura
narrativa. lenguaje visual, novedad de la temtica, realismo de las
escenas, caracterizacin psicolgicade los personajes ... ). Al igual que
en otros tipos de investigacin, tambin hay eventos de contexto; en
este ejemplo, el contexto est asociado al mbito comunicacional, y
particularmente al gnero teledramtico. La definicin de cada uno de
los eventos de la investigacin surge del sintagma gnoseolgico.
Seleccionar el diseo de investigacin: La seleccin del diseo en
investigacin analtica se fundamenta en los tres criterios bsicos de
los diseos anteriores: laamplituddelfoco(univariableomultivariable,
de rasgo o de totalidad), la perspectiva temporal (puntual o evolutiva,
presente o pasada), y el contexto o las fuentes de donde se obtiene la
infonnacin (fuentes vivas o documentales, en ambiente natural o en
ambiente creado).
La mayora de los diseos utilizados en investigacin analtica son de
carcter documental; sin embargo, los diseos de campo tambin son
necesariosenocasiones,dehecho,enelejemplosefialadoanterionnente
acerca del anlisis de la calidad de vida de los docentes, el diseo tiene
un componente de campo, en el primer objetivo especfico.
Describir y sele<cionar las unidades de estudio: En este punto el
investigador debe precisar las unidades poseedoras del evento a
analizar y establecer los criterios para la seleccin de las unidades que
formarnpartedelainvestigacin(tcnicasdemuestreo).Lasunidades
de estudio pueden ser situaciones, hechos, documentos, instituciones,
personas u objetos.
Sisetratadeunestudioanalticodocwnental,sernecesarioseleccionar
los textos a analizar; si se trata de un estudio analtico situacional, el
investigador deber detenninar y caracterizar las situaciones en las
cuales focalizar su atencin. El investigador debe definir las unidades
de estudio para cada objetivo especfico, en caso de ser necesario.
Seleccionarlosmtodosyeonstruirloslnstrumen""'dereooleccln
de datos: En investigacin analitica el instrumento central es la matriz
de anlisis y responde a las sinergias del evento criterio. Existen
algunas matrices de anlisis creadas por algunos autores, aplicables
tanto a situaciones como a documentos; sin embargo, el investigador
puede disear su propia matriz si el estudio lo requiere. La matriz de
anlisis se disea o se selecciona teniendo como base el enunciado
holoprxico, de acuerdo a lo que el investigador desea saber acerca
del evento estudiado. En algunos casos puede ser necesario disear
un instrumento para cada estadio del proceso, es decir, si el estadio
276 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hunado de Barrera

descriptivo no ha sido cubierto, y el investigador debe llevarlo a


cabo, puede requerir un instrumento dirigido a lograr la descripcin
del evento que posteriormente se va a analizar.
El grado de estructuracin del instrumento depender de 1a finalidad
del investigador, del centro de su atencin y de las manifestaciones
del evento que desea analizar.
r. Recoger los datos:
Comprende la fase interactiva del proceso metodolgico. En una
investigacin analtica esta fase consiste en aplicar la matriz de
anlisis, en el caso de que ya los estadios anteriores estn cubiertos. Es
aqu donde el investigador identifica, interpreta, ordena y reorganiza
los aspectos del evento analizado, en funcin de los criterios
proporcionados por la matriz.
Si no est cubierto el estadio descriptivo, ser necesaria adems la
apJicacin de Jos instrumentos para obtener la descripcin previa del
evento a analizar. En todo caso, el proceso de recoleccin de datos debe
conducir aJ logro de cada objetivo especfico.
g. Analizar, Integrar y presentar los resultados
Se refiere a la fase confirmatoria del proceso metodolgico. Para el
logro de los objetivos especficos del estadio descriptivo (la descripcin
del evento a analizar), se utilizan tcnicas descriptivas de anlisis, ya
sean smbolos verba1es (palabras), smbolos visuales (imgenes, figuras,
grficos), o smbolos matemticos (estadstica descriptiva: medias,
modas, medianas, porcentajes, frecuencias, medidas de dispersin ... ).
Para los objetivos especficos de nivel analtico se utilizan tcnicas de
categorizacin (ver seccin 5).
Es en esta fase cuando el investigador reorganiza el patrn global del
evento con base en las nuevas vinculaciones de sus sinergias.
h. Evaluar el proceso
Este paso corresponde a la fase eva1uativa del proceso metodolgico.
Comprende la identificacin de las limitaciones propias deJ proceso de
investigacin relacionadas con los eventos seleccionados, las tcnicas
aplicadas, el mbito de generalizacin y las unidades estudiadas.
En esta fase se desarrollan sugerencias dirigidas a profundizar en los
niveles que siguen en la espiral (explicativo, por ejemplo). Adems
seala los alcances, inquietudes y consecuencias que se generan de la
investigacin e incluye la presentacin escrita del proceso,los resultados
del estudio, y la divulgacin oral de dichos resultados.
Infograma ND 44. Fases de la investigacin analtka

....
-
evaluativa
descriptiva

....
tmftnaatoria
y concluye
con nuevas reorganiuci
"'j"':'J
sinelgl\tieas del evento IUial".
Q coo crftn sustentada

...
teoras wbrc los even!Oii a
analiur y los cnterios

intenctiva
........
de anlisis Fa

....
'""""" ....
""""'"
16.3 Diseos de la investigacin analtica
r Los diseos de la investigacin analtica cumplen con los mismos
criterios que los de la investigacin descriptiva y comparativa: amplitud del
foco, perspectiva de temporalidad y fuentes de recoleccin de datos. En el
infograma NQ 45 se presentan los nombres de los diseos de la investigacin
analtica; a continuacin se describen algunos de los diseos ms utilizados.
Estudio analtico documental: Corresponde al criterio de fuente. En
esta modalidad se incluyen los diseos cuyas fuentes son documentos o
restos. El investigador recopila informacin documental y analiza su
contenido en funcin del evento criterio (criterio de anlisis). Incluye al
anlisis de libros, escritos, videos, grabaciones, etc.
Estudio analtico histrico: Corresponde al criterio de temporalidad.
Es una investigacin de nivel ms profundo que la histrica descriptiva
(estadio descriptivo), en la cual el investigador no se limita nicamente
a reconstruir los hechos pasados, sino que analiza los elementos que
278 Metodologa de la Investigacin Hoilstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

lnfograma N 45. Diseos de la investigadn analftica

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intervinieron en los sucesos histricos. Este diseo incluye la crtica.
Castro de Nio (1984), defme el estudio histrico-analtico como aqul que
trata de reunir, examinar, seleccionar, verificar y clasificar hechos pasados
de acuerdo a nonnas especficas para su interpretacin y exposicin.
Kerlinger (1981 ),la define como el anlisis crtico de hechos, progresos y
experiencias pasadas (p. 493).
Estudio analtico sltuacional: Corresponde al criterio de fuente. Intenta, a
partir de un diagnstico previo (estadio descriptivo), analizar los elementos
que intervienen en una situacin determinada. Se diferencia del analtico
documental en que los datos son obtenidos por el investigador en el campo,
o a partir de hechos que se encuentran ocurriendo para el momento de la
investigacin.
Estudio analtico funcional: Son una modalidad de los estudios analticos
de caso. Corresponden al criterio de amplitud de foco y se caracterizan
porque el nfasis del investigador est en una unidad de estudio ms que en
una caracterstica o rasgo. Su unidad de estudio son sistemas, los cuales el
investigador analiza en trminos de sus componentes, estructura o dinmica
organizacional, a fm de comprender mejor su funcionamiento. Ej: los

. estudios de fisiologa humana.

l6A Esquema para la presentacin de una investigacin


analtica
f Es frecuente que en las investigaciones analticas se confunda el
desarrollo del sintagma gnoseolgico con el anlisis en s mismo. Es
1 importante diferenciar en una investigacin analtica, aquellos aspectos

terico-conceptuales producto de otras investigaciones o de planteamientos


de otros autores, de los resultados que se generan como producto del anlisis

f del investigador, lo cual constituye el aporte original y novedoso del


estudio. A continuacin se presenta un esquema tentativo para la presentacin
de una investigacin analtica.

Portada
Resumen
lndices (general, de grficos, de cuadros y de anexos)
Introduccin
Captulo l. Contextualizacin de la temtica
- Descripcin general del tema
-Justificacin de la investigacin analflica
- Planteamiento del enunciado holoprxico
- Objetivos de la investigacin (general y especficos)
280 Metodologa de la Investigacin Holstica -Jacqueline Hurtado de Barrera

Captulo 11. Sintagma gnoseolgico. Integra las recopilaciones y


conceptualizaciones de todos los estadios. Debe contener la
conceptualizacin de los eventos a analizar y de los criterios de anlisis,
los enfoques conceptuaJes de los eventos a anaJizar y de los criterios de
anlisis, los antecedentes de investigaciones anteriores, el contexto
histrico (si es necesario), el contexto biogrfico (si se trata de analizar
la obra de un autor), todo esto redactado de manera integrada; es decir,
no se deben separar en bloques las definiciones de los antecedentes o de
las conceptualizaciones, sino que todo debe ir entegrado y presentado en
secuencia lgica.
Captulo III. Criterios metodolgicos '
- Tipo de investigacin '
- Definicin del evento a analizar y los criterios de anlisis
- Diseo de investigacin o modalidad
- Matriz de anlisis
- Unidades de estudio (poblacin y muestra)
Captulo IV. Anlisis
- Anlisis paso a paso aplicando la matriz
- Integracin
- Discusin del anlisis

Captulo V. Conclusiones
- Conclusiones
-Alcances
- Recomendaciones

Bibliografa
Apndices
Anexos
Investigacin explicativa
17.1 Definicin y comprensin de la investigacin explicativa
La investigacin explicativa se ocupa de la generacin de teoras.
Explicarse ha entendido convencionalmente como detemrinar la causa o el poc
qu de algo (Sierra Bravo, 1981), o encontnlr los procesos que permiten
comprender de qu manera ocune un evento. En la investigacin explicativa se
pretendedelectarrelacionesentreeventos,msnoseejen:econtroldevariables.
Segn Ander Egg (1987), en el nivel explicativo de la investigacin se
intenta comprender la realidad a travbi de leyes cientficas o a travs de teoras.
Las leyes sellalan relaciones aparentemente invariables entre eventos, que se
dan en detenninadas condiciones. La teoria, en la cual se incluyen las leyes,
constituye un sistema explicativo global que apunta hacia la comprensin de la
nealidad.
Diversos criterios se han expuesto en tomo a los conceptos relacionados
con la fonnulacin de teoras. El ms conocido de ellos es la nocin de
causalidad; sin embargo, la discusin de los autores ha girado en tomo a si es
posible o no derenninar realmenre relaciones causales. El concepto clsico de
causalidad fue expresado por Hume (c.p. Diez Medrano, 1992), a partir de tres
criterios:
- La contigidad causa efecto
- La precedencia temporal de la causa sobre el efecto
- La conjuncin constante entre causa y efecto
Una causa puede definirse como la condicin que da lugar a una
consecuencia (Wartofsky, s.f.). Desde la perspectiva positivista, una vez
establecida la hiptesis de relacin causa-efecto entre dos variables, en Ja
'medidadelnmerodevecesqueseobservalaconjuncinentreambasesmayor,
mayor es la confianza en la generalidad de la relacin. No obstanre, la relacin
282 Metodologa de la Investigacin Holistica ~ Jacqueline Hurtado de Barrera

causal es slo una categora dentro de los diversos tipos de relacin.


Simon ( 1979) sefiala que los investigadores raras veces estn interesados
en explicar o en predecireventos en todos sus detalles; engneral, lo que importa
es explicar unas cuantas propiedades extradas de la compleja realidad.
En Investigacin Hollstica, no toda explicacin conduce a una ley "
cientfica; la ley cientfica requiere de un ni ve! de generalizacin mucho mayor; '
sin emhaigo, en algunos procesos investigativos, el propsito del investigador
puede ser encontrar explicaciones particulares e incluso circunstanciales de la
ocurrenciadeciertoseventos,apoyadasenlaaplicacindeteOiiasprevias.Estas

explicaciones circuntanciales son lo que Wartofsky (s.f.), denomina i
'
Vinculaciones causales contingentes.
En otto nivel de genernlidad, y de complejidad, las investigaciones
explicativas dan lugar al surgimiento de las !eOlias, y tambin se aplican en
aquellos casos en los cuales se desea reconstruir o reestructurar una teOiia,
refonnularla, fundamentarla o ampliarla.
La intencio de una teora es proporcionar una explicacin de los
acontecimientos y sus relaciones. Los conoeptos, relaciones o explicaciones
pueden ser inferidos a pal1ir de situaciones observadas, y en este nivel no se
requiere necesariamente de la comprobacin emprica; de hecho, en los
primeros dlas de una ciencia, las !eOlias fueron con frecuencia resultado de
inferencias a pal1ir de informacin basada en los niveles anteriores de
investigacin: exploraciones, descripciones, comparaciones y arulisis. El
resultado de una teora. lejos de ser absoluto, es parcial, circunstancial, relativo,
flexible y temporal. pues el conocintiento bsicamente es un proceso que se
desarrolla como continuum.
Segn Hall y Lindsey (1979), una teora es una suposlcl6n no
dem-.!a, o una especulacin concerniente a la realidad; wnbin podra
definirse como un conjunto de convenciones creadas por el terico~ en otras
palabras,lasteOiiasoexplicacionesnosonnecesariamentevenladesdemostradas.
Para Fennan y Levin (1988), una teOiia es un conjunto de proposiciones
interrelacionadas, en las que por lo menos una es susceptible de verificacin.
Por su parte Kerlinger (1981), define la teOiia como un conjunto de
conceptos, definiciones y proposiciones relacionadas entre s, que presentan un
punto de vista sistemtico del evento estudiado, especificando relaciones entre
variables, a fin de explicar los fenmenos. La verdadem naturaleza de la teora
radica en su explicacin de los fenmenos.
Una teOiia es una construccin mental simblica, ya sea verbal o ionica,
cuya naturaleza es conjetural, que obliga al investigador a pensar de un modo
nuevo al completar, unificar. sistematizar e integrar un conjunto de
conocimientos que hasta el momento de la investigacin se consideraban
incompletos, imprecisos, inconexos o incluso contradictorios. El tnnino teora
proviene en suetimologade thes,que significa dios, divinidad, por lo que hace
referencia a una iluminacin especial interna que permite al ser humano
comenzar a ver el mundo de forma diferente. Una teora es un salto de la
imaginacin, de la inspiracin, de la induccin o de la conjetura (Martnez,
1996, p. 88).
La teora constituye el conjunto organizado de principios, inferencias,
creencias, descubrimientos y afirmaciones, por medio del cual se interpreta una
realidad cualquiera.
Desde el momento mismo cuando el investigador comienza a describir,
cuando clasifica, cuando elige categoras de anlisis, est fijando su propio
sello, e interactuando creativamente con la realidad que pretende estudiar, pero
estainteraccincreativaalcanzaunmayornfasisenlainvestigacinexplicativa.
La formulacin de una explicacin involucra un acto fundamentalmente
integrador. Al respecto Taba (1962 c.p. Ausubel, 1982) seala que el acto de
descubrimiento ocurre en el momento en que la persona capta los principios
organizadores involucrados en una determinada situacin, comprende el por
qu de los eventos y puede vincular las relaciones encontradas con su
conocimiento anterior.
Una teora o explicacin, debe contener un conjunto de definiciones y un
conjunto de suposiciones relacionadas entre s de manera organizada y
sistemtica: estos supuestos deben ser pertinentes a los hechos relacionados con
el fenmeno en estudio. Segn Hall y Lindsey (op. cit.), slo las inferencias o
las proposiciones derivadas de la teora pueden ser susceptibles de ser probadas
empricamente.
En otras palabras, a partir de una teora bien formulada, pueden obtenerse
deducciones acerca de lo que ocunir en distintas situaciones, bajo determinadas
circunstancias. Estas deducciones proporcionan hiptesis para la investigacin
de verificacin emprica. Si estas hiptesis no quedan confirmadas por los
resultados de investigaciones posteriores, la teora debe ser objeto de un nuevo
examen para considerar si debera ser descartada como no vlida, o si alguna
otra modificacin la hara consistente con los resultados de la investigacin
,r Segn Selltiz (1971), las teoras, incluso los fragmentos de teora
1 parcialmente desarrollada, proporcionan una gua importante para la direccin
de la investigacin, mediante ladetenninacin de reas en las que posiblemente
existan relaciones significativas. Adems, la teora hace posible entender los
'
' resultados de las investigaciones de niveles ms profundos, no como trozos
aislados de informacin, sino como la forma concreta como se manifiestan
f una serie de proposiciones ms abstractas.
'; Algunas veces la teora puede tomar la forma de un modelo. El
modelo es una analoga, es decir. una comparacin entre un evento cuyas
leyes son conocidas y otro que se encuentra tcx:l.ava en investigacin.
284 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

El modelo hace referencia a las semejanzas esenciales entre el evento


explicado y la representacin utilizada para su comprensin; permite a las
personas comprender un evento desconocido a travs de sus semejanzas con
uno conocido.
La investigacin explicativa puede alcanzar varios niveles, no slo de
generalidad, sino de precisin en cuanto a la explicacin propiamente dicha.
Estos niveles son:
- Identificacin: Consiste en identificar posibles procesos causales o
generadores, es decir, cuando el investigador conoce el efecto y desea saber
cules son los posibles factores que han contribuido a que ese evento aparezca
con esas caractersticas y en ese contexto.
- Ponderacin: En este caso el investigador no slo identifica los
posibles procesos causales asociados, sino que especifica la contribucin que
cada uno de ellos hace a la varianza total del evento a explicar.
Elaboracin del modelo exp6cadvo o expUcacin propiamente
dicha: Consiste en identificar y describir los procesos (no slo los eventos), es
decir, las pautas relacionales y la fonna de ocurrencia que pennite entender
cmo y por qu una cierta configuracin de eventos, bajo ciertas condiciones
y relaciones, son capaces de generar el evento que se pretende explicar.
Las investigaci-ones explicativas penniten:
Organizar e integrar los descubrimientos cientficos en un esquema de
trabajo coherente.
Explicar un evento, en trminos de por qu, cmo y en qu condiciones
ocurre.
Sealar la presencia de nuevas relaciones no observadas hasta entonces.
Hacer abstracciones de modo sistemtico a partir de la complejidad natural.
Guiar las investigaciones de nivel ms profundo (predictiva, verificacin,
interactiva, evaJuativa .. ).
La uWidad de una investigacin explicativa se mide en funcin de:
Su capacidad para generar predicciones que conduzcan posterionnente a
investigaciones de verificacin emprica, o a aplicaciones ms especficas
a travs de la investigacin predictiva, proyectiva o interactiva.
Su amplitud o alcance, de modo tal que las predicciones derivadas de ellas
incluya el mayor rango posible de los sucesos o hechos que pretende
explicar, as como de los contextos donde aparecen estos eventos.
Infograma N' 46. Estadio explicativo en la espiral bolistica

&plicativo

~-

Delimillrin

Hecbo de vida

17.2 Fases del proceso metodolgico de una investigacin


explicativa
Tamando como criterio las fases del ciclo metodolgico,la investigacin
explicativa puede seguir el proceso que se seala a continuacin:
a. Detenninar el enunciado boloprxico
Durantelaprimerafasedeunainvestigacinexplicativa(faseexploratoria),
el propsito es delimitar el tema y formular el enunciado holoprxico. Es
conveniente fonnular un enunciado holoprxico explicativo cuando la
fase de exploracin indica que dados ciertos eventos que ya han sido
descritos, comparados y analizados en investigaciones anteriores, no es
posiblecomprendersucomportamiento, o existen contradicciones aparentes
en las interacciones de las cuales fonnan parte. El enunciado holoprxico
286 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

en una investigacin explicativa interroga acerca de: cules son los


factores que influyen en el evento X?, por qu se presenta tal evento en
tales circunstancias?, cmo se explica que dadas X condiciones ocurra Y?
En la investigacin explicativa el enunciado holoprxico interroga acerca '
de los aspectos que influyen en un determinado evento. La caracterstica '
del enunciado holoprxico explicativo, sobre todo en los primeros niveles
de explicacin, es lo que por lo general se nombra el efecto que se desea
explicar, pero el proceso causal no aparece en la pregunta, porque no se
conoce. Algunos ejemplos de enunciados holoprxicos explicativos son:
Cules son los factores que intervienen en la adquisicin del lxico
matemtico en un grupo de estudiantes de cr grado de educacin bsica?
Cu1es son los aspectos que inciden en la productividad investigativa de
los docentes de postgrado de X universidad? Cules son los procesos que
permiten explicar que algunas personas con autoestima baja se comporten
de manera agresiva, mientras que otras, tambin con autoestima baja, se
comporten de manera sumisa y tmida?
b. DesarroUar la justillcacin y plantear los objetivos
El desarrollo de la justificacin y los objetivos corresponde a la fase
descriptiva del proceso metodolgico. En una investigacin explicativa se
debe justificar las razones que llevaron a seleccionar el nivel explicativo
como objetivo general de la investigacin; adems, se debe sealar el por
qu de la escogencia del evento a explicar; tambin se deben incluir las
necesidades relacionadas con las unidades de estudio y con el contexto
escogido.
El objetivo general est dirigido hacia la explicacin de un evento
(cualidad, caracterstica, suceso, situacin, ser, objeto), en ciertas
condiciones o circunstancias. Los objetivos especficos se plantean segn
el estadio donde se inicie la investigacin. Por lo general la investigacin
explicativa inicia y enfatiza particularmente el estadio exploratorio, es
decir, una primera aproximacin por parte del investigador al contexto
donde se presenta el evento a explicar, con una actitud de mxima apertura
intelectual. Si no hay descripciones previas del evento a explicar, ser
necesario desanollar tambin el estadio descriptivo: en ese caso, los
objetivos especficos se plantean en trminos del paso por los estadios
exploratorio, descriptivo, comparativo, analtico y explicativo.
Un ejemplo de objetivo general para una investigacin explicativa es:
"Detenninar los aspectos que inciden en el nivel de comprensin de la
lectura alcanzado por un grupo de nios de tercer grado de educacin
bsica". En este caso la explicacin es de caracter contextual, es decir, no
se pretende llegar a una teora general de la comprensin en lectura, sino
identificareventosdelcontextoquepennitanavanzarenelciclo,alomejor
hacia una intervencin, utilizando para ello, aportes de teoras previas. Se
inicia la investigacin desde el estadio exploratorio, y como objetivos
especficos podran plantearse: identificar algunascondiciones relevantes
que acompaan el proceso de lectura en los nios estudiados (pertenece
al estadio eroloratorio, aunque dependiendo de la sistematizacin, podra
pertenec~r :>J estadio descriptivo); "describir el grado de comprensin en
lectura al;:::..uu...Jo por el grupo de nios en estudio" (pertenece al estadio
descriptivo, requiere de una recoleccin de datos en el campo, y orienta
hacia un grupo de resultados descriptivos); "clasificar a los nios con
j respecto a su nivel de comprensin en lectura y comparar las condiciones
que acompaan el proceso en uno y otro grupo" (pertenece al estadio
comparativo y orienta hacia un conjunto de comparaciones entre grupos
! con diferentf'< r ;vele-o;; de comprensin en lectura); "identificar los procesos
, .. ,:n el grado de comprensin de la lectura a1canzado
[ causa!>"" - :; .
por los 1uti.o::. ~:.. --srtruio" (pertenece al estadio explicativo y concu <! a un
tercer grupo de resultados que conectan con un nivel explicativ primario);
"determinar cul de los eventos identificados co~o procesos causales
podra tener ur mayor grado de incidencia en el nivel de comprensin de
la lectura en e' .. :aio'i estudiados" (pertenece al estadio explicativo
y condu,. .. <.. - .:.v.-.e~ Je un segundo nivel).

c. Desarh..L _ d. _.. ~ .na gnoseolgico


El desarrollo del Si.Lhagma gnoseolgicocomprende las fases comparativa,
analtica y explicativa del proceso metodolgico. En una investigacin
explicativa, la revisin documental se orienta a identificar y seleccionar
infonnacin que permita conceptualizar el evento a explicar, y reducir el
rango de posibles procesos causales asociados a ste. Es necesario revisar
l_as te0...r'!c:: u dPfiniciones existentes, compararlas, valorarlas e integrarlas,
.a ~~ n de ;,- _;u'~ -as e indicios requeridos para la caracterizacin
del evt..... ~ y --(. '::-~ posibles procesos cal' ates. Si SJtagma
gnoseolgicL- ..... u.... invei)Liganon e\.plicativa debe aderrui:.;, ar1~~liar y
profundizar las ideas que justifican la necesidad de explicar; debe presentar
evidencias de investigaciones anteriores referidas tanto a descripciones
como aesrudios explicativos que han generado resultados contradictorios
oquehandejadovocosenlasexplicaciones.Debeincluirunacaracterizacin
' precisa del contexto al cual pertenece el evento a explicar.
En el caso del ejemplo anterior, el sintagma gnoseolgico debe estar
dirigido a definir y desarrollar temas con respecto a aprendizaje de la
lecturn, comprensin en lecturn, educacin bsica, caractersticas evolutivas
de los nios de tercer grado, entre otros; debe, adems, presentar algn
desarrollo terico referido a los posibles eventos asociados a la comprensin
en lectura. En algunos casos el sintagma gnoseolgico se desarrolla en una
nica secuencia temporal; en otros casos se va desarrollando
progresivamente a lo largo del paso por cada estadio. Por ejemplo, si
288 Metodologfa de la Investigacin Holfstica ~ Jacqueline Hurtado de Barrera '
existen desarrollos tericos previos que pennitan seleccionar posibles
procesos causales, se construye el sintagma gnoseolgico de una vez, pero
si los posibles procesos causales se van a obtener de losestadios exploratorio
l
y descriptivo, el sintagma gnoseolgico debe construirse progresivamente
a Jo largo de cada estadio, a medida que las observaciones penniten
identificar ciertos procesos causales.
d. Rmsarla facbllidad de la investigacin
Este aspecto comprende la fase predictiva del proceso metodolgico.
Despus de haber realizado la revisin bibliogrfica el investigador debe
estar en condiciones de valorar hasta qu punto se requiere la explicacin,
y si las condiciones estn dadas para alcanzar los objetivos explicativos. En
tOOo caso, debe revisar su enunciado holoprxico explicativo y decidir con
respecto a: '

La pertinencia, definicin y comprensin del evento a explicar.


J
La permanencia del enunciado en el nivel explicativo o su
replanteamiento en otro nivel.
La conveniencia de los contextos y unidades de estudio previamente
escogidos.
1
La lectura y el anlisis sintagmtico le permiten saber si los trminos
utilizados para denominar el evento a explicar y los posibles procesos
causales son los ms apropiados, as como estimar las posibilidades
reales de llevar a cabo la investigacin: posibles dificultades, estrategias,
instrumentos, diseos, etc.
''
e. Precisar los lineamientos metodolgicos
Se refiere a la fase proyectiva del proceso metodolgico e incluye las
siguientes actividades:
Definir los eventos a investigar y determinar las sinergias e
indicios: En una investigacin explicativa se deben definir los
eventos a explicar, y los posibles procesos causales; sin embargo,
al comienzo, stos ltimos no han sido identificados porel investigador;
por tanto, la definicin de ellos se elabora despus de una primera
recoleccin de datos que permite identificarlos. Si bien la
operacionalizacin (identificacin de sinergias e indicios) del evento
a explicar debe hacerse en un primer momento, para la construccin
del instrumento que pennitir medirlo, en el caso de los prO<esos
causales o de los eventos generadores, la operaclonallzacln se
bace despus de la recoleccin de datos del estadio descriptivo,
como producto de la categorizacin y organizacin de la infolliiliCin
obtenida a travs de instrumentos inestructurados y diversos, como
entrevistas en profundidad y registros anecdticos. Es el proceso de
. categorizacin el que permite conceptualizar las sinergias de los
posibles procesos causales.
En el caso de la investigllin explicativa, la definicin de cada uno
de los eventos de la investigacin sw-ge no alo del sintagma
gnoseolgico, sino tambin de la recoleccin de datos de los
_est"tfTos previos.
~ el dt&ello de lnvestigadcla: La seleccio del diseo
eq inve. . : i~n explicativa, al ignal que en los anteriores holotipos,
,;Jr': ,:..ten los tres crittrios siguientes: la amplitud del foco
, - . 'multivariable, de rasgo o de totalidad),la pe,..pectiva
temporal (.puntual o evolutiva, presente o pasada), y el coJ.l_j, too
!as fuel.!tes de donde se obtiene la informacin (fuentes viv'lS o
documentales, en ambiente natural o en ambiente creado). La
!!l .. ~,.r:trfa de los disefios utilizados en investigacin explicativa
liversas fuentes y diversos instrumentos y son
IL -..~so multieventuales.
Lt.-... 'lDir) Jecaunar las unidades de estwUo: En este punto
el investiga<h,r debe precisar las unidades o "seres" poseedores del
evento o caracterstica aexplicar, delimitar el contexto y establecer
los criterios para la seleccin de las unidades que formarn parte
de la investigacin (tcnicas de muestreo). Las unidades de estudio
pueden ser situaciones, hechos, documentos, instituciones,
personas, objetos, etc. Es importante que el investigador determine
y caracterice las situaciones en las cuales focalizar su atencin
.
' con el propsito de identificar los posibles procesos causales;
adems debe definir las unidades de estudio para cada objetivo
especfico, en caso de ser necesario. Por lo general, la investigacin
explicativa en sus primeros estadios requiere de infonnaci6n
proveniente de fuentes variadas.
SeiecdoiUII' 108 mtodO& y conatrulr los Instrumentos de
recole<dn de datos: En investigacin explicativa se utilizan
diversosinstrumentos.Paracubrirelestadiodescriptivodelevento
a explicar, se deben desarrollar instrumentos, precisos y
estructurados, basados en las conceptualizaciones derivadas del
sintagma gnoseolgico. Para cubrir el estadio descriptivo de las
condiciones bajo las cuales aparece el evento a explicar, deben
utilizarse instrumentos, abiertos y flexibles, como registros
anecdticos y entrevistas en profundidad; en este estadio, es de
gran utilidad la tcnica de observacin y el acercarse al contexto
con una actitud de apertura y aJena, similar a la seftalada en el
eatadioexploratorio. Posterionnente, para los estadios comparntivo
y analtico, es necesario que el investigador desarrolle instrumentos
290 Metodologa de la Investigacin Holfstica. Jacqueline Hurtado de Barrera

ms estructurados, para medir los procesos causales identificados


en el estadio descriptivo, a partir de la informacin obtenida con
los instrumentos inestructurados.
f. Recoger los datos:
Comprende la fase interactiva del proceso metodolgico. En una
investigacin explicativa esta fase consiste en aplicar los instrumentos de
recoleccin de datos. Es aqu donde el investigador recoge la infonnacin
necesaria para identificar y ponderar los procesos causales. Si no han sido
cubiertos los estadios anteriores, el investigador debe hacer varias
recolecciones de datos, y cada una de stas debe contribuir al logro de cada
objetivo especfico.
g. Analizar, integrar y presentar los resultados
Comprende la fase confirmatoria del proceso metodolgico, propia del
anlisis de resultados y la configuracin de conclusiones. Esta fase se
lleva a cabo tantas veces como sea necesario, segn los estadios a
cubrir. Para el logro de los objetivos especficos del estadio descriptivo
(la descripcin del evento a explicar y de las condiciones que le
acompaan) se utilizan tcnicas de anlisis descriptivas, ya sean
smbolos verbales (palabras), smbolos visuales (imgenes, figuras, i
grficos), o smbolos matemticos (estadstica descriptiva: medias, '
modas, medianas, porcentajes, frecuencias, medidas de dispersin,
etc.). Para los objetivos especficos de nivel comparativo se utilizan
tcnicas de comparacin de grupos (t de Student, U de Mann Whitney.
Chi Cuadrado), o matrices de comparacin. Para los objetivos
especficos de nivel analtico se utiJizan tcnicas cualitativas de
categorizacin (ver seccin 5). Para los objetivos especficos
explicativos se utilizan tcnicas de relacin (correlacin simple o
mltiple, anlisis factorial o anlisis de vas). Es en esta fase cuando el
investigador logra desarrollar una explicacin coherente del evento.
h. Evaluar el proceso
En esta fase del ciclo metodolgico, al investigador le corresponde
evaluar su proceso investigativo. Comprende Ja identificacin de las
limitaciones relacionadas con los eventos seleccionados, las tcnicas
de recoleccin de datos, el mbito de generalizacin, las unidades
estudiadas, etc. Tambin es importante que el investigador aplique los
criterios de evaluacin de teoras para estimar el grado de aplicabilidad,
generalidad y coherencia, de su explicacin. En esta fase se desarrollan
sugerencias dirigidas a profundizaren los siguientes niveles (predictivo
o proyectivo, por ejemplo). Adems se sealan los alcances, inquietudes
y consecuencias que se generan del estudio realizado, e incluye adems
la presentacin escrita del proceso, los resultados de la investigacin,
y la divulgacin oral de dichos resultados.
....
1 ....
evaluativa

- . ...

t
'
;'

....
interactiva

l
,

lolograma N 47. Ciclo metodolgico de la Investigacin explicativa

17,3 Estadios de la investigacin explicativa


,, A medida que se avanza hacia holotipos de investigacin con mayores
niveles de profundidad, las actividades a realizar y los procedimientos se
diversifican a lo largo de los diferentes estadios. Por esta razn es importante,
en el caso de estos holotipos, describir no slo los procesos metodolgicos,
sino sealar el recorrido que corresponde a cada estadio en particular, a fin
de que el investigador pueda desarrollar el proceso de forma ms eficiente.
La metodologa propia de la Investigacin Holstica sigue un
movimiento en espiral, y este movimiento es particularmente evidente en
el caso de la invesigacin explicativa. En este captulo y los siguientes se
describen las cualidades y caractersticas de ese movimiento en espiral,
tanto para la investigacin explicativa, como para otros holotipos y se hace
292 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

la descripcin del proceso, no slo desde las fases, sino tambin a travs de
los estadios de la espiral holstica.
17.3.1. Estadio exploratorio
La investigacin explicativa, como toda investigacin, surge de una
exploracin e indagacin a partir de experiencias y vivencias del investigador.
Enelcasodelainvestigacinexplicativa,esteestadiocobraespecialimportancia,
puesto que el objetivo es llegar a inferencias que no han sido fomruladas
anteriormente por ningn investigador, que no estn descritas en bibliografa
alguna, para lo cua1 se requiere situarse en una perspectiva diferente a la que
usualmente se han situado investigadores anteriores.
El resultado de este primer estadio ser la identificacin de eventos
relevantes, que aparecen en el contexto en el cual se desarrolla el evento a
explicar, los cuales son susceptibles de ser profundizados a lo largo de la
investigacin.
17.3.2 Descripcin o diagnstico
'
El resultado de este segundo estadio ser una descripcin completa, por !
una parte, del evento a explicar. sus caracteristicas y la forma como aparece, y 1
por otra parte, de las condiciones en las cuales se manifiesta ese evento, las
condiciones en las cuales no se manifiesta y los eventos que le acompaan 1
1
durante su aparicin. Es importante adems, incluir descripciones secuenciales:
qu ocurre antes, durante y despus de la aparicin del evento a explicar. Este J
j
estadio abarca los procedimientos que requerirla cualquier investigacin !

descriptiva completa, a saber: !


a. Identificacin de eventos relevantes
b. Descripcin y definicin de dichos eventos, as como los indicadores que

permiten caracterizarlos. J
c. Determinacin de la secuencia, cantidad y frecuencia de observaciones
1.
que deber realizar el investigador. 1
'
d. Seleccin y diseo de tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos. Se l
requiere que la infonnacin recogida sea variada y completa a fin de no
dejar por fuera ningn evento relevante. Los instrumentos deben basarse
en los indicadores especificados para el evento a explicar, pero para
detectar otros fenmenos es recomendable utilizar la observacin directa.
con una gua lo menos estructurada posible, o laentrevistaen profundidad.
e. Seleccin de las unidades de estudio. Es importante incluir unidades tanto
partcipes o poseedoras del evento a explicar, como unidades totalmente
ajenas a l.
f. Aplicacin de los instrumentos y recoleccin de los datos necesarios.
g. Anlisis de los datos obtenidos a travs de la aplicacin de instrumentos.
17.3.3 Comparacin y anlisis de relaciones
Corresponde a1 estadio comparativo. Este estadio es muy importante en
ei proceso de la investigacin explicativa, pues es el anlisiscomparativoel que
va a pennitir seleccionar, de entre el conjunto de posibles procesos causales
identificados en el estadio descriptivo, los que probablemente tienen cierta
relacin con el evento a explicar. De hecho, Glaser y Strauss ( 1967) definen el
anlisis comparativo como un mtodo para la generacin de teoras. El anlisis
comparativo permite encontrar semejanzas y diferencias entre contextos o
situaciones en las cuales aparece y no aparece el evento a explicar, o entre dos
o ms condiciones que tienen en comn la aparicin del evento a explicar ,o que
tienen en comlin su ausencia.
En el mtodo de comparacin constante el investigador simultneamente
cOOifica y analiza los datos con el fm de desarrollar conceptos. Al comparar
continuamente los incidentes especficos de los datos, el investigador refina
estos conceptos, identifica sus propiedades, explora las relaciones de unos con
otros y los va integrando en una teora coherente (Martnez, 1996).
Es a travs de este conjunto de comparaciones que el investigador puede
identificar potenciales relaciones causales. Aun cuando larel adnde causalidad
no es el nico tipo de relacin que existe, y constituye una visin ms bien
limitada de los procesos, la nocin de explicacin est muy ligada a la nocin
de causalidad. Hwnc (c.p. Diez Medrana, 1992), plantea que existen tres
requisitos para que pueda haber cansalidad:
l. Vari<c-:-in concomitante: Los dos eventos (x, y) deben variar
simultneamente, es decir, cuando cambien los valores de un evento
tambin cambiarn los valores del otro. Se habla de relacin esprea
cuando la variacin concomitante de los eventos x e y surge. no de una
conexin entre ellos, sino del hecho de que cada una de ellos est
relacionada con un tercereventoz,o con una combinacin de eventos que
no implican un proceso de unin entre x e y.
2. Precedencia temporal o cronologa: el evento considerado como causa,
debe aparecer antes que el evento reconocidO como efecto.
3. Eliminacin de las otras posibles explicaciones.
Adems, Stuart Mili (c.p. Pea, 1986) fonnul algunos mtodos para
orientar acerca de la fonna de encontrar relaciones causales. &tos mtodos son
los siguientes:
l. Mtodo de la concordancia: Si dos o ms casos del evento que se
investiga tienen una circunstancia en comn, esa circunstancia puede ser la
294 Metodolog(a de la Investigacin Holfstica Jacqueline Hurtado de Barrera
-~

causa o el efecto del evento en cuestin. La formulacin inversa sera: si una 1

circunstancia no es comn a todos los casos en los cuales aparece el evento,


no puede ser la causa ni el efecto del evento. Ejemplo:

Caso 1 Caso2
(con evento a explicar presente) (con evento a explicar presente)

Circunstancia A Circunstancia J
Circunstancia B Circunstancia Z
Circunstancia X Circunstancia X
Circunstancia 1 Circunstancia L

En este ejemplo, la posible causa, segn el mtodo de concordancia sera


la circunstancia X, o algn aspecto involucrado en ella.
2. Mtodo de la diferencia: Si un caso en el cual aparece el evento que
se investiga y otro caso en el cual no aparece dicho evento, tienen todas las
circunstancias en comn, excepto una, presentndose sta slo en el primero,
la circunstancia nica puede ser el efecto o la causa, o parte indispensable de uno '
de estos dos. La formulacin negativa de eSte enunciado sera: Si el evento no
se produce cuando tiene lugar la supuesta causa. esta ltima no puede ser causa
del evento. Ej.:

Caso 1 Caso4
(con evento a explicar presente) (con evento a explivar ausente)

Circunstancia A Circunstancia A
CircunstanciaS Circunstancia B
Circunstancia X Circunstancia Z
Circunstancia 1 Circunstancia I
''
En este ejemplo. la posible causa, segn el mtodo de la diferencia. sera i
la circunstancia X, o algn aspecto contenido en ella. Por el contrario, A, B, Z ~
e 1 no son causas probables.
3. Mtodo conjunto de la concordancia diferencia: Si dos o ms casos
en los cuales aparece el evento tienen slo una circunstancia en comn, mientras
que dos o ms casos en los cuales no aparece, no tienen nada en comn, excepto
la ausencia de esta circunstancia. la circunstancia nica en la cual difieren, puede
ser la causa. el efecto o parte indispensable.
4. Variacin concomitante: Un evento que vara de cualquier manera
siempre que otro vara de manera particular, puede ser una causa o un efecto de
este evento, o est conectado con l por un hecho de causalidad.
S. Mtodo de los residuos: Si se resta de un evento la parte de la cual se
,...,.....,. nnr ;nrl,,,..,..;,.....,,.... ,...,t....:~~.. ~.. ~ ~" ~1 .-&'--- ~- ~---=--..:1-- -----..:1----
r
f
entonces, el residuo del evento es el efecto de Jos antecedentes restantes.
Los mtodos ideados por Stuart Mili (op. cit.) ilustran cmo la

' comparacin entre casos y la bsqueda de diferencias y semejanzas es un


paso previo que da elementos para la explicac;n.

~--
La nocin de causalidad, sin embargo es u. x:ho ms compleja de lo que
.x.isten diferentes condiciones que intervienen en este tipo de relacin;
jn"- segn Ander Egg (1987) son:
'".r -.,_-.-,..;:1.parecesieleventodel
'"'(J"':';rw~ri~l- 1 -
\- +
"e<.~~: ..na no se manif!esta,
emunv.. ... cJ el-. .. dU """ :lUUli~~:a la :<Jnlcin
. --:~""' :cia. probablemente ei e, .;ton~ A: marutJe.-,te. -~I x es concL.cion necesaria
de y, ..::u:mdo --""-,e "f'"1!1ieste, y no se rr..mifestar.
,...,~ 1 - '' .- "<; ' .. '?Uida por el evento del que
..-: ~narezca X, ocurrir y.
.. l ... J.OO . :.. . ' " ~ ~::.r tlaocurrenciadeun
........
CondJcln cflntr~_,;:vente: Es aquella que aumenwla.s Jrobabilidades
de que ocurra un ,;~. . " . , evento, pero que no lo hace seg1ro. Esta
condicin es slo u. . 'e lo~ _-, ." < . 1Ctoresquedetenninanlaocurrenciadel
7

evento.
Condicin contingeott:; Son .:as condiciones bajo las cuales un
detenninado evento se convierte en causa contribuyente de ocro evento; un
evento puede ser contribuyente bajo ciertas circunstancias, pero bajo otras no.
Existenrelacionesdecausalidadmuycomplejasqueimplicanlaexisrencia
de un tP~"!r factor, del cual el investigador no tiene ninguna infonnacin, ni se
by_ -.catado de su influencia Por lo general, los eventos sociales son
~~ .,variables y es conveniente que el investigador considere la existencia de
terceros factores.
Segn Bordeleau (1987), algunos tipos de relaciones causales son:
l. X, Y (causalidad nula)
2. X -> Y (X causa Y)
3. Y->X(YcausaX)
4. Z->X,Y (Z, una variable no identificada, causa X y Y)
5. X ->Z -> Y (X causa Z desconocida, la cual causa Y).
Tambin podra ser Y-> Z -> X
6. X-> Y-> X (X causa Y que causa X)
La explicacin causal es slo un tipo de explicacin cientfica Hay otro
296 Metodologa de la Investigacin Hollstica Jacqueline Hurtado de Barrera

tipo de explicaciones: morfolgicas, cinemticas, dinmicas, de composicin,


de conservacin, de tendencias globales, etc. (Bunge, 1981).
Algunas relaciones se establecen con base en anlisis de diferencias y
semejanzas,otrasconbaseen secuencias temporales, otras con base en procesos
funcionales, entre otros.
17.3A Estadio explkatlvo: inferencia y geuenolizacl6n
A partir de las observaciones -los anlisis, las comparaciones, etc.-, el
investigador infiere las posibles relaciones entre eventos y hace lageneralizacin
respectiva La inferencia es el proceso intuitivo y pen:eptivo mediante el cual
el investigador descubre los elementos comunes a un evento, abstrae la esencia
profunda lo general, lo universal, que subyace a un proceso determinado y
establece una conexin universal entre diversas propiedades. As, lo universal
no es lo que se repite en un gran nmero de casos, sino la esencia comn del ser,
la cual comparte con todos los seres de su rrsma naturaleza. Esta conexin
universal, expresada como enunciado o afinnacin, es una generalizacin.
La generalizacin trasciende los hechos observados en su particularidad ~
ypuedetomardiferentesformas.As, toda teora es bsicamente una abstraccin i
del terico, y la sntesis se produce en la mente del investigador.
En un principio, la generalizacin es una suposicin basada en
obseJVaciones y anlisis, pero a medida que se va verificando en niveles de
investigacin posteriores, se puede convertir en ley. 1
;
Martfnez ( 1996), desde una posicin estructuralista, plantea que el grado
en que la explicacin de una situacin es transferible a otra est en funcin
directa de la similitud entre ambos contextos, por ello, el propsito del
investigador en el caso de una investigacin explicativa est dirigido hacia la
identificacin del patin estructural o dinmico que caracteriza a ambos
contextos.
17.3.5 Estadio explicativo: derivacin de postulados, aupuestos y
oonsecuenclas
Esta fase comprende un proceso durante el cual el investigador estructura
la teora o modelo, explicitando los componentes esenciales de la misma,
derivados de la generalizacin central a la cual lleg. Segn Ferman y Merril
(1988),las teorias integran tos siguientes elementos:
Leyes: Son enunciados que armnan conexiones universales o expresan
regidaridades entre los eventos. Su caracterstica es que han sido verificadas a
travs de investigaciones confirmatorias. El planteamiento meramente
explicativo es slo una .generalizacin; para convertirse en ley requiere de
investigaciones de nivel mprofulldo. Una leyes una relacin constante entre
dos o rms variables, de m&io que los eventos cambian, pero la relacin
permanece estable (YUR!n, 1992).
.''
Algunas relaciones estn referidas a un marco de referencia concreto, en
'
'' ese caso se les denomina leyes de nivel bajo; las leyes de nivel alto son aquellas
cuyo marco de referencia es muy amplio.
Reglas: Son normas o proposiciones que prescriben la fonna de hacer
algo a fm de obtener un determinado resultado.
Principios: Son los fundamentos de los cuales se derivan otros
aspectos. Pueden tomar la fonna de supuestos o de postulados.
Supuestos: El supuesto es un enunciado que se considera como
verdadero, an cuando no se haya demostrado, aunque del hecho de
ser verdadero, depende la veracidad de los postulados que se basan en
l. Los supuestos estn impllcitos y fonnan parte del campo dela
metaleoria. Por lo general trascienden lo verificable.
Postulados: Los postulados, por su parte, son proposiciones cuya
verdad se admite, ya sea implcita o explcitamente, sin pruebas. Se
derivan o sustentan en los supuestos. El postulado es una proposicin
abstracta. de la cual se pueden derivar y probar proposiciones ms
concretas. Si el postulado es veraz, mediante la lgica y la elaboracin
de definiciones apropiadas, el investigador puede concluir que las
proposiciones derivadas A, B y C son ciertas. Por otra parte, cuando
la teora tiene esta forma,. si una sola de las proposiciones se prueba,
toda la estructura terica. incluyendo el postulado y las proposiciones
sin probar, pueden estar en una posicin ms defendible.
Antiguamente los postulados se distinguan de los axiomas porque
~stos se consideraban evidentes en s mismos, aunque en la actualidad
se asumen como sinnimos. El uso de los axiomas dentro de la teora
se ba.sa en los siguientes principios:
a. Los conceptos fundamentales de una ciencia no se definen,
simplemente se enuncian.
b. Utilizando esos conceptos, se establece una serie de axiomas o
postulados.
c. Todas las restantes proposiciones se deducen lgicamente de los
axiomas
17.3.6 Estadio explicativo: intqracin y presentacin del modelo terico
Una vez que el investigador ha llevado a cabo el proceso deductivo
que implica derivar las consecuencias de las generalizaciones que ha hecho, y
ya planteados los postulados y supuestos de la teora, debe organizar y presentar
la informacin en un tOOo coherente y annnico, bajo la forma de teora o
modelo terico. Aqu se explicita la fonna dinmica como se combinan
diferentes eventos para producir la situacin a explicar.
298 Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hwtado de Barrera

17.3.7 Evaluacin de la teora


Una teora propuesta como resultado de una investigacin explicativa
debe tener un conjunto de caractersticas. La evaluacin del modelo o teora se
hace en funcin de esas caractersticas. Hall y Lindsey ( 1979) y Martnez ( 1996)
han sealado algunas de las condiciones que debe cumplir una teora; a
continuacin se presentan algunas de ellas, complementadas dentro de la
comprensin holstica:
a. Capaddad de exp6caclo: Est referida a la medida en que la teora
es capaz de explicar satisfactoriamente loseventosquepretende explicar.
en las circunstancias o contextos en los cuales stos se presentan.
b. COIISbtenela lgica: Las proposiciones, conceptos y defuticiones que
integran la teora deben estar relacionados entre s de manera lgica y
sin contradicciones. En una teora consistente no debe haber suposiciones
excluyentes entre s, repetidas, contradictorias o incoherentes.
c. Consistencia externa: Es la armona que existe entre la teora y el
conocimiento establecido anterionnente. Por lo general una teora
nueva supera el conocimiento anterior. pero no lo desecha. lo integra
desde una comprensin nueva. Esto quiere decir, que an cuando una
teora nueva rompa con las creencias convencionalmente establecidas
y aceptadas, si esta teora es truls profunda que el conociutiento anterior
y no simplemente una polaridad o parcialidad del mismo, permitir
comprender la perspectiva lgica de las creencias anteriores y
proporcionar una nueva explicacin para integrar las creencias
anteriores. Cuando una nueva teora se presenta en contraposicin
antagnica frente al conocimiento establecido, es un indicio de que est
abordando slo un aspecto parcial del fenmeno que ttata de explicar.
d. Claridad y expDcltadn: Los supuestos y conceptos contenidos en la
teora deben estar presentados con cierto grado de precisin, de modo
tal que si investigadores diferentes, trabajando bajo las mismas
comprensiones, aplican la misma teora, poedanobtenerderivaciones o
fonnulaciones similares. Adetruls, las definiciones propoestas por la
teora deben permitir al investigador derivar de ellas operaciones que
hagan posible observar, medir o evaluar los fenmenos definidos; esta
ltima caracterstica es la que bace posible pasar a un nivel posterior de
investigacin,comoeslaverificacinempica Cuantomayorposibilidad
tenga una teora de derivar de s estas operaciones, mayor posibilidad de
verificacin empfrica tendr
d. Generalidad o perspectiva: Se refiere a la cantidad y variedad de
eventos que la teora es capaz de explicar, as como la cantidad de
aplicaciones que se pueden hacer de dicba explicacin en mltiples
lugares y contextos. Esto implica un mayor nivel de abstraccin.
e. Capacidadpredlctiva: Una buena teora debe ofrecer la posibilidad de
hacer predicciones dadas ciertas condiciones relacionadas con el evento
explicado. Esto es lo que permite la continuidad hacia los estadios
posteriores de la espiral holistica: las investigaciones predictivas,
proyectivas, evaluativas.
f. Originalidad: Unade las caracteristicas ms valoradas de una teora es
su capacidad para cambiar el modo de pensar de las personas y abrir su
entendimiento a nuevas perspectivas.
g. Capacidad unlftcadora: Segn Martnez (1996). es la capacidad de
reunir dominios o reas del conocimiento que an pennanecenaislados.
Esta condicin tiene que ver con el carcter inter y transdisciplinariode
la teora
h. Parsimonia: Tiene que ver con la simplicidad con que la teorla integra
los diferentes conceptos. Es la posibilidad de explicar el mayor m1mero
de eventos con la menor cantidad posible de proposiciones. Si dos
teoras diferentes llegan a las mismas conclusiones o suposiciones con
respc~to a la explicacin de un mismo evento, siempre se preferir la
ms simfle.
L Aplicacinprctica:Entredosteorasqueexplicanelmismofenmeno,
se considerar de mayor valor aquella de ms fcil aplicacin. Esto tiene
que ver con la productividad tecnolgica de la teora; en la medida que
una teora es de ms fcil aplicacin, se podr avanzar con mayor
rapidez al estadio proyectivo y se generarmayordesarrollo tecnolgico.
j. Valor hewistlco: Es la capacidad que tiene la teora para generar
nuevas investigaciones. En la medida que una teora posee mayorva1or
heurstico, proporciona un mayor aporte al avance de la ciencia como
proceso balstico.
k. Exp....ln esttica: Un criterio imporumte para evaluar una teora es el
criterio esttico. La esttica es el producto de la annona; en el universo
una constante es la armona. por lo que una teora que intenta lograr una
comprensin de los eventos del universo deber ser armnica

17.4 Bases psicolgicas de la formulacin de teoras


La capacidad de pensamiento abstracto del ser hwnano, es decir, su
posibilidad de pensarenloquenopuede veryenloquenuncabaexpermentado,
es lo que hace posible que pueda desarrollar una teoria. Segtln Petrovsky ( 1980),
el pensamiento es la bsqueda y el descubrimiento de lo nuevo, y la caracterstica
ms importante del pensamiento es la capacidad de identificar lo esencial y de
llegar a nuevas generalizaciones. Cuando la persona piensa, no se limita a la
constatacin del hecho o acontecimiento aislado, el pensamiento va ms all,
profundizando en laesencia del evento en cuestin y descubriendo la ley
300 Metodologa de la Investigacin Holstica. Jacqueline Hurtado de Barrera

general de los procesos implicados en eventos ms o menos homlogos, por


grandes que sean las diferencias exteriores.
Segn Petrovsky (1980), el ser humano, durante el proceso de
razonamiento, utilizando las percepciones y representaciones, entra en una
relacin dinmica con su contexto, en la que simultneamente a la percepcin
empiezaaconocercualidadesde detenninadoseventosdel mundo exterior, sus
propiedades y relaciones que no son directamente perceptibles ni observables
en los datos puros. En este proceso de pensamiento interviene la descripcin,

l
la comparacin, el anlisis,la sntesis y la generalizacin. Las leyes de anlisis,
sntesis y generalizacin son leyes internas bsicas, especficas del pensamiento.
Podra decirse que el pensamiento de una persona sigue la direccin del
ciclo holstico, abarcando cada una de las fases en un continuum que se mueve l
en furrna de espiral, en la que cada vuelta pennite aumentar el nivel de 1
profundidad del conocimiento. De hecho,Wallas (c.p. Weisherg) seala que ''
todos los actos de creacin constan de cuatro fases: la primera, que l denomina
preparacin, supone un intenso perodo de trabajo consciente que implica
familiarizarse con la situacin; la segunda fase, de incubadn,la cual integra
no slo trabajo consciente, sino aspectos intuitivos y de reflexin en distintos
niveles de conciencia; la fase de Dominacin. como una repentina visin de la
solucin del problema; y por ltimo, la fase de verillcacln, donde se pone a
prueba la solucin visualizada No es casual que estas cuatro fases tengan una
cercana similitud con los niveles de la espiral holstica(perceptual, aprehensivo,
comprensivo e integrativo).

17.S Esquema de presentacin de una investigacin explicativa


Un esquema tentativo para recopilar y presentar la informacin
correspondiente a una investigacin explicativa, podra ser el siguiente:
Portada
Resumen
lndices (general, de grficos, de cuadros y de anexos)
Introduccin

Captulo l. Contextualizacin de la temtica


- Descripcin general del tema
-Justificacin de la investigacin
- Planteamiento del enunciado holoprxico
-Objetivos de la investigacin
- Tipo de investigacin
Captulo ll. Sintagma gnoseolgico. Debe contener la conceptualizacin
de los eventos en estudio, enfoques conceptuales de los eventos de estudio,
'',. antecedentes de investigaciones anteriores, teoras previas si existen, y
vacos o limitaciones de esas teoras. todoestoredactadodemaneraintegrada;
es decir, no se deben separar en bloques las definiciooes de los antecedentes o
de las conceptualizaciones, sino que todo debe ir entegrado y presentado en
secuencia lgica
Captulo ill. Criterios metodolgicos
- Tipo de investigacin
- Defmicin de los eventos de estudio
-Definicin de las unidades de estudio (poblacin y muestra)
- Descripcin del contexto
- Instrumentos utilizados
- Procedimiento de recoleccin de datos
- Procedimientos de anlisis

Captulo N. Resultados del diagnstico


- Descripcin del evento a explicar y de las condiciones concomitantes
- Anlisis preliminar de relaciones
- Presentacin y discusin de resultados
Captulo V. r--~.,..,t.acin de la teora
- St. ~ Yiomas
-r -~vu J ;y1.!.:acin de relaciones
- u:)lUJados y leyes
Captulo N. Evaluacin de la teora
- EvaJnacin de los aspectos fonnales
- E' t: ,:;nn de los aspectos esenciales
-A, :.::.K.:JC v consecuencias
Captulo V. Conc.i._._,.:. ::~;
- Conclusiones
- Limitaciones
- Recomendaciones

Bibliografa
Apndices
Anexos
'
1

i
'
J"F tigacin predictiva
.... y comprensin de la investigacin predictlva
<Stlpcin pmllctlva, tambin denominada "investigacin de
pn..H..,()...../', tiene como propsito prever o anticipar situaciones futuras. Se
basa en las investigaciones de niveles a.nteri0res, x>r lo que requiere de la
exploracin, la descripcin, la comparacin, el anlisis y la explican. La
prediccin puede estar orientada hacia la estimacin de los valores que dSur.Ur
un evento en el futrno, dadas ciertas condiciones de los eventos predlctc;..;s.
Segn Wbitne ( 1970), una investigacin tipo pronstico es aquella en
la cual el propsito principal es "predecir" la direccin futura de los eventos
investi~adns. El trmino "prediccin" ha tenido una connotacin detenninista
"'~ autores.Debecbo,MiklosyTello(l996)consideranlaspredicciones
~..u_ es determinantes e irrebatibles sobre lo que suceder en el futuro.
S' ...-go, eninvestigacinbollsticapredecirsignifica "decirconanterioridad",
o L tar previsiones acerca de algo que pudiera suceder, con base en
indabJCiones y anlisis previos. Por tanto, la investigacin predictiva abarca
tanto la exploracin de futuros posibles segn diversas tendencias, como la
visualizacin de futuros probables segn condiciones conocidas.
Paraalgunosautores,losestudiosrespectoalfuturonopoedenconsidernrse
cientficos; segn Miklos y Tello (1996) una de las Il!Zones que se argumentan
al respecto, es la inexistencia de eventos observables, por lo que el funrro no
podra ser objeto de conocimiento. En contra de lo sealado por este
1r planteamiento, los investigadores, a lo largo de la historia han recurrido a su
capacidad de anticipacin como parte del proceso investigativo; de becho,
cuando un investigador animado por una posicin positivista formula una
hiptesisconlaestructura "si -entonces", con el fin de verificarla posteriormente
a travs de ciertos mecanismos (experimentos a veces), en realidad est
304 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hurtad-o de Barrera

adentrndose en el campo del futuro, est previendo una posible consecuencia


a partir de la presencia de ciertas condiciones. En investigacin holstica los
estudios sobre el futuro se engloban, algunos, dentro de la categora de la
investigacin predictiva como holotipo, y otros en la investigacin proyectiva.
Los pronsticos representan "juicios razonados sobre un asunto
importante que se tomar como base de algn programa de accin" (Miklos y
Tello, p. 16); las descripciones o visualizaciones del futuro se basan en l
probabilidades y se sustentan en la identificacin de procesos causales. i
La ihvestigacin pl-edictiva consiste en prever situaciones futuras, a '
partir de estudios exhaustivos de la evolucin dinmica de los eventos, de su
interrelacin con el contexto, de las fuerzas volitivas de los actores que
interVienen, y del estudio de las probabilidades de que algunos de esos eventos
pudieran presentarse.
Las investigaciones predictivas pueden estarreferidas al futuro, entendido
ste como lo que ocunir a largo plazo, pero tambin pueden expresarse como
estudios de factibilidad en los que el investigador intenta prever lo que ocurrir
con un detenninado evento a partir de la transformacin de ciertas condiciones,
o cmo se comportaria eJ evento si se encontrara en un contexto o condicin
diferente a la actual.
La investigacin predictiva tiene como propsitos:
Identificar y analizar alternativas futuras, acerca de cmo podra ser un
detenninado evento o situacin.
Caracterizare! grado de incertidumbre asociado con cada posibilidad de
futuro.
Identificar reas claves, precursoras de futuros particulares, a partir de su
estadio explicativo.
Adquirir una mayor comprensin de los procesos de cambio.
Conocer posibles repercusiones derivadas de la puesta en marcha de
ciertos cambios.
Brindar informacin relevante sobre una situacin a largo plazo.
Los estudios del futuro constituyen un "tipo de investigacin especialmente
creativa, orientada a la exploracin del porvenir, con el objeto de proporcionar
infonnacinrelevante,en una perspectiva a muy largoplazoquepennitaapoyar
la toma de decisiones" (Miklos y Tello,l996; p. 37).
El estudio del futuro y la planificacin pueden realizarse de dos formas:
partiendo del presente hacia el futuro, o partiendo del futuro hacia el presente.
Cuando se parte del presente, se le denomina proferencla.
Segn Del Olmo (sf),las tcnicas de proferencia penniten adenlrarse en
ID!"'P"'J'JB N" 48. Estadio predktivo ea la eopiralbolstka

f
'

Aro,..
/

Hed!ode rida

el futuro, basndose en la experiencia conocida y a partir de la recopilacin de


datos acerca del tema a futurizar; para ello hace uso de modelos fonnales que
penniten plantear la situacin problema incotporando la temporalidad. En este
caso, la explicacin es un criterio fundamental, pues se requiere poner de
manifiesto necesariamente los vnculosentreloseventos; se asume que una vez
que se conoce la forma cmo se relacionan diferentes eventos para generar una
situacin, es posible suponer que ms adelante, dadas las mismas circunstancias,
volver a aparecer una situacin idntica Sin embargo, debido a que en las
situaciones sociales no es posible identificar con toda claridad estas relaciones
1 las predicciones no son deterministas, sino aproximadas.
306 Metodologa de la Investigacin Holstica - Jacqueline Hurtado de Barrera

Cuando el estudio se hace partiendo del futuro b&:ia el presente, lo cual .,


es propio de la planificacin y por ende de la investigacin proyectiva, se le '
denontina prospectiva; Deooufle( 1974cp Del Olmo, si), define la prospectiva j
como el conjunto de estudios relacionados con la evolucin futura de la
humanidad, que permiten deducir datos de previsin; la mayora de los autores
hacen referencia a ella como un concepto ms restringido que involucra una
forma de concebir los estudios sobre ol futuro y se relaciona ms con la
planificacin que con la prediccin; la proopec:th>a puede verse corno una
tcnica de planificacin que perntite delinear las acciones a realizar para
alcanzar un futuro deseado, ubic&ldose desde el futuro ntismo; este concepto
se desarrolla con ms detalle en el captulo de investigacin proyectiva.
La investigacin predictiva tiene aplicaciones en diversas reas del 1
conocimiento y del quehacer humano, en la detenninacin de tendencias
econmicas, en la estimacin de probabilidad de ~xito en inversiones, para
'
1
estimar las posibilidades de xito de un nuevo producto en el mercado, para
estimar las consecuencias derivadas de nuevos desarrollos tecnolgicos,
pronsticos de ventas, pronsticos de riesgos polticos, y en general para
preveer posibilidades futuras que puedan ser utilizadas como guas para la
planificacin y la accin misma. Esta modalidad de investigacin es la que le
da al ser humano posibilidades de modificar los acontecimientos de su futuro,
desde el presente, al constituirse en el paso previo y necesario para las
investigaciones proyectivas.

18.2 Fases metodolgicas de la investigacin predictiva


Segn las fases propias del ciclo metodolgico, la investigacinpredictiva
involucra el siguiente proceso:
a. Determinar el enunciado holopnlxlco
La primera fase de una investigacin predictiva (fase exploratoria), como
en cualquier otro tipo de investigacin, consiste en identificar y precisar el
tema y formular el enunciado holoprxico. Es conveniente fonnular un
enunciadoholoprxicopredictivocuando la fase deexploracinindicaque
existen ciertos eventos de los cua1es se requiere conocer sus tendencias
futuras. ya sea por el impacto que tienen, por su relevancia en un
determinado contexto, o porque las investigaciones descriptivas previas de
carcterevolutivosugierencarnbios alarmantes. Elenunciadoholoprxico
en una investigacin predictiva interroga acerca de: cmo se presentara
el evento X en un futuro que cumple k, 1y m condiciones?, qu ocurrir
con el evento X si los acontecimientos actuales siguen el mismo curso?
Cuando se quiere predecir las tendencias futuras de un evento, y los
procesos causales ya se conocen como producto de investigaciones
previas, entonces estarn mencionados tanto los predictores o procesos
explicativos o generadores como el evento a predecir; cuando no se han
identificado los procesos generadores, en el enunciado holoprxico estar
mencionado nicamente el evento focal o evento a predecir. En las
investigaciones con preguntas similares a las del primer ejemplo se
incluyen las investigaciones referidas a evaluaciones tecnolgicas, cuyo
propsito es detenninar las consecuencias futuras del uso de una nueva
tecnologa antes de ponerla a funcionar. Algunos ejemplos de enunc:ados
holoprxicos predictivos, son: A qu niveles llegar la degradacin
ambiental en Amrica Latina en el ao 2025 si continan tal como va el
proceso de industrializacin, el crecimiento poblacional, y no se producen
cambios en la normativa legal? Cules son las expectativas de xito para
el producto X en el mercado centroamericano? Cmo cambiar el estilo
de vida de los cubanos en los prximos cinco aos?
b. Desarrollar la justlflcacln y plantear los objetivos
El desarrollo de la justificacin y los objetivos corresponde a la fase
descriptiva del proceso metodolgico. En una investigacin predictiva se
debe justificar la necesidad de prever el comportamiento futuro del evento,
adems; se debe sealar el por qu de la escogenc1a de ese evento a
N"edecir; tambin se deben incluir las necesidades relacionadas con las
t.e~darlec. <le estudio, con el contexto escogido y con el tiempo en el ct'a.l se
ubK .t prediccin. Es importante hacer alusin a los procesos evolutJ.vos
por le "" ' ,ales ha atravesado el evento a predecir y cmo esos cambios han
~e>:o o uenen un detenninado impacto que hace importante la bsqueda
de <llltos para el futuro.
En una investigacin predictiva, el objetivo general est dirigido hacia la
configuracin de los posibles escenarios futuros bajo los cuales podra
uresentarseelevento, ya sea ste una situacin, un hecho, unacaracterstica ..
1 . tp~voc; .c~pecflcos se plantean segn el estadio donde se inicie la
' ,,v. _. ~, .. n. lJ ,.:;; investigacin predictiva puede iniciarse ~~n el esllid;o
explora ,rio, es dec. , en una p:!mel'::l aproxtma.Cin pr ~ parte del
investigador al contexto donde se presenta el evento a pr. ~ecir, para
posterionnente pasar al estadio de!'.Criptivo; en ese caso se !'orrnularn
objetivos especficos de nivel descriptivo, atendiendo a la caracterizacin
del evento a predecir, su situacin actual y su evolucin a lo largo de la
historia. Si no hay teoras explicativas sobre el evento, ser necesario
desarrollar tambin el estadio explicativo a fm de identificar procesos
explicativos o eventos generadores que de una u otra manera pueden
influir en el comportamiento del evento a predecir. en ese caso, se deben
desarrollar tambin objetivos especficos de nivel explicativo. El ltimo
objetivo especfico debe conectar con el general, de tal modo que sea de
carcter predictivo y haga referencia a la construccin de escenarios.
j. Un ejemplo de objetivo general para una investigacin predictiva podra
308 Metodologa de la Investigacin Holfstica- Jacqueline Hwtado de Barrera

ser:EstimarlasposibilidadesdexitodelaempresaXbajolascondiciones
del mercado de libre competencia. En este caso se puede iniciar la
investigacin desde el estadio de&:riptivo; seria necesario describir los
niveles actuales de xito de la empresa X; adems. describir cmo han
cambiado esos niveles a lo largo de un perodo que se considere pertinente;
por otra parte, seria necesario fonnolar objetivos dirigidos a identificar las
condiciones bajo las cuales se ha obtenido ese xito y los factores que ban
contribuidoaello(estadioe1<plicativo);otrogrupodeobjetivosespeclficos
se orientara a describir los eventos que caracterizan un men;ado de libre
competencia (estadio descriptivo), y a explicar cmo afectaran las
condiciones del mercado de libre competencia el funcionamiento y los
niveles de xito de la empresa X a partir de la identificacin de relaciones
y pooderacin de impactos entre los diversos eventos (estadio e1<plicativo),
y por ltimo,los objetivos especficos referidos a estimar las posibilidades
y las probabilidades de xito de la empresa en cada uno de los escenarios
ligados a los mercados de libre competencia.
c. Desarrollar el sintagma -lgico '
Eldesarrollodelsintagmagnoseolgicocompt<odelasfasescomparativa,
analltica y explicativa del proceso metodolgico. En una investigacin
predictiva. la revisin documental se orienta a identificar y seleccionar
informacin que pennita conceptualizar el evento a predecir (tambin
llamado evento focal), y a identificar las condiciones que poedan tener
cierto impacto sobre ste, es decir,los predictores o procesos causales. Es
importante revisar las teoras y defmiciones existentes, compararlas,
valorarlaseintegrarlas,afindeidentificarlassinergiaseindiciosrequeridos
para la caracterizacin del evento a predecir (su evolucin pasada, las
condiciones b,Yo las cuales se ba presentado), y de los procesos causales
con los que suele aparecer asociado.
El sinlagma gnoseolgico en una investigacin predictiva debe adems,
arupliar y profundizar las ideas que justifican la necesidad de investigar
acen:a del futuro; debe presentar evidencias de investigaciones anteriores
referidas tanto a descripciones como a estudios explicativos sobre el
evento a predecir y debe incluir una caracterizacin precisa del contexto al
cual ste pertenece y de los actores involucrados.
d. Revisar la faetibilldad de la Investigacin
Este aspecto comprende la fase predictivadel proceso metodolgico. Una
vezrealizada larevisinbibliogrficayconstruidoelsintagmagnoseolgico,
el investigador puede estimar si es pertinente y necesaria la visualizacin
del evento a futuro, y si las condiciones estn dadas para alcanzar los
objetivos predictivos. En todo caso, el investigador debe revisar su
enunciado holoprxico predictivo y decidir con respecto a:
La pertinencia, definicin y comprensin del evento focal, y en caso
de estar identificados, de los eventos predictore&
La permanencia del enunciado en el nivel predictivo o su
replanteamiento en otro nivel.
La conveniencia de los contextos y unidades de estudio previamente
escogidos.
La lectura y el aolisis sintagmlico le pernten al investigador saber si los
trminos utilizados para denominar el evento focal y los posibles procesos
generadores son los ms apropiados, as como estimar las posibilidades
reales de llevar a cabo la investigacin: posibles dificultades, estrategias,
instrumentos, diseos, etc. Una investigacin predictivaserms viable en
la medida que exista mayor soporte investigativo previo, particularmente
explicaciones o teoras que conectan el evento a predecir con ciertos
procesos causales, y estudios evolutivos del evento a predecir.
e. Precisar los Uneamientos metodol6giros
Se refiere a la fase proyectiva del proceso metodolgico e incluye las
siguientes actividades:
Dellnldn del evento focal y los eventos predlctoros: Esta fase
implica identificar el evento focal, describir el medio ambiente y
definir los procesos causales o predictores, tanto desde el punto de
vista conceptual como operacional. El evento focal es el evento que
posee inters primordial para el investigador, pues son sus tendencias
futuras las que se intentan predecir; para ello se deben especificar sus
caractersticas relevantes y sealar las sinergias e indicios que le
perntirn identificarlo. Esta definicin es una abstrnccin, pues en
todo caso es el investigador quien, en base a su inters delimita lo que
considerar como figura (evento focal) y como fondo (ambiente). El
medio ambiente est constituido por todos los otros factores que
rodean al evento focal e influyen en l, sin ser l.
En un principio es probable que el investigador no pueda definir los
procesos generadores o predictores, sino que requiera el paso por los
estadios descriptivo, comparativo, analftico y explicativo para poder
identificarlos y posterionnente definirlos. Enelcaso de lainvestigaci6n
predictiva, al igual que en la explicativa, la primera aproximacin a
la descripcin del ambiente no incluye una operacionalizaci6n inicial
de los procesos causales o predictores; la operaciona.lizacin se hace
despus de la recoleccin de datos del estadio descriptivo, como
producto de la categorizacin y organizacin de la informacin
obtenida a travs de instnunentos inestructurados y diversos, como
entrevistas en profundidad, registros aoecd6ticos, mediaote un abordaje
, que algunos autores podran denominar "etnogrfico".
!-
3JO Metodologa de la Investigacin Holstica- Jacqueline Hurtado de Barrera

Seleccionar el diseo de investigacin: La seleccin del diseo en


investigacin predictiva. al igual que en los anteriores holotipos, se
fundamenta en Jos tres criterios siguientes: la amplitud del foco
(univariable o multivariable, de rasgo o de totalidad), la perspectiva
temporal (puntual o evolutiva, presente o pasada), y el contexto o las
fuentes de donde se obtiene la infonnacin (fuentes vivas o
documentales, en ambiente natural oenambientecreado). La mayora
de los diseos utilizados en investigacin predictivacombinan diversas
fuentes y diversos instrumentos y son multivariables si se consideran
desdeelpuntodevistadelnmerodepredictores.Sinembargo,esms
preciso denominar multivariable a los diseos de investigaciones
predictivas en los cuales se pretende predecir la configuracin futura
de ms de un evento.
Debidoaquelasinvestigacionespredictivassuelensermuycornplejas,
lo ms probable es que sea necesario explicitar el diseo para cada
objetivo especfico; por lo general estn involucrados diseos
evolutivos, de carcter longitudinal que permiten identificar posibles
tendencias del evento focal. pero tambin diseos ptq~tuales que
permiten conocer la situacin en un momento dado.
La determinacin del diseo de investigacin implica la seleccin de
las situaciones y circunstancias en las cuales se observar el evento
focal. Dado que el tiempo es un continuo y el evento se extiende a
travs de ~ el investigador deber determinar cu&ltas observaciones
hacer, en qu momento y bajo qu circunstancias. Corno el objetivo
es describir los cambios en el tiempo conjuntamente con la influencia
de los eveotos predictores, el investigador deber hacer mltiples
medidas en diferentes momentos, tanto del evento focal como de los
predictores, recoger datos de fuentes diversas y con instrumentos
variados.
Describir y seleccionar las unidades de estudio: En este punto el
investigador debe precisar las unidades o seres poseedores del evento
a predecir, as como los actores involucrados, es decir. tanto los
afectados por los cambios del evento focal. como los que tienen
posible influencia sobre l. Tambin deber delimitar el contexto y
establecer los criterios para la seleccin de las unidades que fonnarn
parte de la investigacin (tcnicas de muestreo). Las unidades de
estudio pueden ser situaciones. hechos. documentos, instituciones,
personas, objetos, etc. Es importante que el investigador determine y
caracterice las situaciones en las cuales focalizar su atencin con el
propsito de identificar los posibles procesos causales o predictores;
adems debe definir las unidades de estudio para cada objetivo
especfico. en caso de ser necesario.
Seleccionar las tcnicas y construir losi.ostnmteiJW.derec:oleccin
de datos: En investigacin predictiva se utilizan diversos instrumentos
para cubrir los distintos estadios; en el caso del estadio descriptivo
relacionad.oconeleventoapredecir,sedebendesarrollarinstrumentos,
de preferencia precisos y estructurados, basados en las
conceptualiz.aciones derivadas del sintagma gnoseolgico. Para cubrir
el estadio descriptivo de las condiciones que acompaan el evento a
predecir, deben utilizarse insttumentos abiertos y flexible~ como
registros anecdticos y entrevistas en profundidad; en este estadio es
de gran utilidad la tcnica de observacin. y acercarse al contexto con
una actitud abierta y desprejuiciada; tal como se describi en el estadio
1
1
exploratorio. Posterionnente, para los estadios comparativo y analtico,
se pueden desarrollar instrumentos ms estructurados, que permitan
t medir, de manera ms precisa, los procesos generadores identificados
apartirdelainformacinobrenidaconlosinstrumentosinestructurados.
r f. Recoger los dalll6:
Comprende la fase interactiva del proceso metodolgico. En una
investigacin predictiva esta fase consiste en aplicar los instrumentos de

recoleccin de datos y llevar a cabo las estrategias para acceder a la


infonnacin pertinente que se encuentra en los diversos registros. Es aquf
donde el investigador recoge la informacin necesaria para describir la
f
'
situacin actual del evento focal, as como su evolucin a lo largo del
tiempo; tambin obtiene la informacin que le permite identificar y
ponderar los procesos generadores o predictores. Si no han sido cubiertos
los estadios anteriores al predictivo, el investigador debe hacer varias
1 recolecciones de datos, y cada una de stas debe contribuir al logro de cada
objetivo especfico.
t g. Analizar, integrar y presentar los resultados
' Comprende la fase confirmatoria del proceso metodolgico, involucra
la utiiiza;in de diversas tcnicas de anlisis y la elaboracin de las conclusiones.
t En una investigacin predictiva esta fase debe conducir a la configuracin de
! los posibles escenarios futuros y a la identificacin de los escenarios ms
! probables. Esta fase se lleva a cabo tantas veces como sea necesario, segn los
estadios a cubrir. Cada una de las tcnicas de anlisis que pueden ser utilizadas
segn los diversos objetivos especficos estn descritas en el apartado

r correspondiente a los estadios de la investigacin predictiva:


Parael logro de los objetivos especficos del estadiodescriptivo(ladescripcin
del evento focal y de las condiciones que le acompaan) se utilizan tcnicas
de anlisis descriptivas, ya sea basadas en snbolos verbales (palabras),

i1
smbolos visuales (imgenes, figuras, grficos), o snbolos matemticos
(estadstica descriptiva: medias, modas, medianas, porcentajes, frecuencias,
312 Metodologa de la Investigacin Holfsca- Jacqueline Hurtado de Barrera

Intocramo N" 49. Ciclo metoclol6gieo de la lnvestipdn . -..

'
!l
l
... '

--
-
AnAlis.i 1inbm6tico de las
teorru IOlne eJ evearo

-
-
medidas de dispersin, etc.). Para la descripcin retrospectiva de los eventos
se utilizan aspectos del anlisis de tendencias.
Para los objetivos especfficos de nivel comparativo se utilizan t6:nicas de
comparacin de grupos (t de Studen~ U de Mann Wbitney, Chi Cuadrado,
anlisis de varianza simple, T de Wilcoxon), o matrices de comparacin.
Para los objetivos especfficos de nivel analtico se utilizan t6:nicas de
categorizacin (ver seccin 5).
Para los objetivos especfficos explicativos se utilizan t6:nicas de relocin
(correlacin simple o mltiple, anlisis factorial o anlisis de vas), as como
el uso de grficos y la detenninacin de la linea de regWn del evento a
predecir.
Para la detenninacin de los escenarios futuros se utilizan los anlisis de
tendencia. Este anlisis es el que pennite detenninar la tendencia del evento
focal y desarrollar los escenarios.
h. Evaluar el proceso
En esta fase del ciclo metodolgico, al investigador le corresponde evaluar
su proceso investigativo y el producto del mismo, en otras palabras, debe
evaluar su pronstico. Comprende la identificacin de las limitaciones
relacionadas con los eventos seleccionados, las tcnicas de recoleccin de
datos, el mbito de generalizacin, las unidades estudiadas, entre otros
aspectos. Tambin es importante que el investigador aplique criterios de
evaluacin para estimar el grado de precisin del pronstico.
' En esta fase se desarrollan sugerencias dirigidas a profundizar en los
'
\
siguientes niveles (proyectivo, por ejemplo). Adem" se sealan los
a1cances, inquietudes yconsecuencias que se generan del estudio realizado,
\
f' e iP~ :...:'e adems la presentacin escrita del proceso, los resultados de la
iu v~..sbgacin, y la divulgacin oral de dichos resultados.

18.3 Estadios de la investigacin predictiva


18.3.1 K<tadio descriptivo o diagnstico
Para culminar en una prediccin del evento se requiere desarrollar un
proceso en el cual el investigador describe tanto el estado actual del evento a
prPdecir, como su evolucin retrospectiva, de modo tal que se puedan identificar
sus tendencias de cambio. El estadio descriptivo comprende varios aspectos:
a. Ll J:scripcin del evento a predecir o evento focal en tnninos de sus
caracteristicas actuales. En este sentido, el primer paso consiste en la
construccin de un conjunto de representaciones que se refieren al estado
actual de los eventos de estudio y de su contexto. Para ello es conveniente
delimitar el holos (evento) y su entorno, y detenninar los eventos esenciales
(Clodet, 1990),
b. La descripcin longitudinal retrospectiva del evento focal, en tnninos de
la reconstruccin de su evolucin a lo largo del tiempo, desde un momento
X en el pasado, que se considere pertinente, hasta la actualidad. Esta
descripcin longitudinal involucra un anlisis de tendencias para identificar
cambios cclicos, estacionales, tendencia general, etc. Godet ( 1990) plantea
que no existe una buena reflexin prospectiva sin un estudio profundo
retrospectivo. Este estudio retrospectivo puede recurrir a fuentes de
infonnacin estadstica para extraer las grandes tendencias de evolucin de
los eventos estudiados.
c. La descripcin general a partir de un abordajeetnogrfico, de las condiciones
del contexto que acompaan, y han acompaado, al evento focal, la cual
proporcionar una base inicial de informacin para la bsqueda posterior de
procesos causales.
d. La descripcin detallada, tanto transeccional como longitudinal de los
314 Metodologa de la Investigacin Holslica- Jacqueline Hurtado de Barrera

procesos causales o predictores despus que han sido detectados en estadios


posteriores, a fm de visualizar cmo han cambiado a lo largo del tiempo y
cules son sus tendencias. Esto implica un retomo, despus de haber
transitado los estadios descriptivo, comparativo, analtico y explicativo,
nuevamente al estadiodescriptivo, pero con instrumentos ms estructurados
y precisos.
Segn Olmos (si), para la descripcin evolutiva de los eventos es preciso
tornar en cuenta los siguientes aspectos:
La< relaclonesdelncerlldumbre: Aquellas sobre las cuales el investigador
no puede basar ninguna conclusin. Son:
Las tendencias difciles: Cuando existe una tendencia aislada de la
cual no se puede sacar una conclusin en concreto, ms que la
prolongacin de la siruacin en cuestin.
Las invariantes: Son regularidades y factores de resistencia que se
oponen al cambio.
Fenmeno aleatorio: Tiene que ver con la incertidumbre; el conjunto
de eventos que no existen en el presente, ni se pueden prever. Son
vacos que el investigador no puede llenar arbitrariamente.
Los ritmos de duracin: El investigador debe identificar el ritmo de
avance de los eventos, los ciclos repetitivos, las discontinuidades y las
rupturas en los procesos de evolucin.
La organlzadn de coo,jeturas: Tiene que ver con la informacin a
tomar en cuenta en el momento de organizar los datos a fin de llegar a
conclusiones relativamente vlidas. Las conjeturas se refieren a los
indicadores, umbrales y modelos.
Indicadores: consisten en la representacin en cifras de una variable,
evento o situacin particular.
Umbrales: son los limites dentro de los cuales el investigador
considerar que ha ocurrido una discontinuidad.
Modelos: Es la construccin terica elaborada a partir de un nmero
de parmetros expresados simblicamente. Existen modelos que
pueden ser utilizados para inteqretar los datos obtenidos. Un ejemplo
sonlosmodelosde simulacin, Joscualespennitenhacerestimaciones
de en qu medida el futuro probable es sensible acarnbiosqueocurren
como consecuencia de decisiones tomadas o como resultado de
acontecimientos en el ambiente.
Por lo general la descripcin evolutiva de los eventos se representa
mediante grficas que permiten visualizar las diferentes tendencias,
tal como lo ilustra el infograma N" 50.
Infograma N 50. Visualizacin de diferentes tendencias en la evolucin de un evento

Las tendenci.'1s a ~argo plazo representan la direccion general en la que


~.rnlnciona el e- 'ltG 'i lo largo de todo el grfico; en el infograma 50, esta
.Ldencia ':' ..:.rame.r:~ ascendente. Las tendencias cclicas son cambios
SC7' '' 1:,( . .,;,u..:: se presentan bajo la fonna de ciclos, ya sea peridicamente o
no: . d ejemplo se pueden observar varios de estos ciclos de ascenso y
descenso, con apariciones peridicas. Los movimientos estacionales son
tendencias similares que aparecen durante ciertas pocas, de forma repetitiva,
probablemente asociados a ciertas condiciones caractersticas que acompaan
adichaspocas. Otras tendencias que deben ser identificadas son los movimientos
irregulares o aleatorios, los cuales parecen no responder a ningn patrn
particular, sino que pueden ser producto de eventos circunstanciales en un
momento determinado. Este primer anlisis de las tendencias slo permite
visualizar los procesosdecambiodel evento a predecir, e identificar regularidades
en el tiempo, pero no proporciona informacin acerca de cules son los eventos
que inciden en esos cambios, ni cmo inciden.
18.3.2 Estadio comparativo
En este estadio se realizan mltiples comparaciones similares a las
efectuadasenlainvestigacinexplicativa,paradescartareventoscircunstanciales,
pero que no se encuentran relacionados de manera causal con el evento focal.
Como resultado, el investigador es capaz de sealar los eventos que aparecen
consistentemente cuando est presente el evento focal. Para mayor infonnacin
se sugiere consultar el estadio comparativo del captulo 17 concerniente a
316 Metodologa de la Investigacin Holfstica * Jacqueline- Hurtado de Barrera '
investigacin explicativa. !'
18.3.3 Estadio analtico
El estadio analtico pennite analizar la situacin y el evento focal en
trminos de las expectativas, intereses, inquietudes y motivaciones de los
actores involucrados, as como de los enfrentamientos y alianzas entre ellos. Los
expertos en los estudios sobre el futuro han desarrollado diversas tcnicas para
llevar a cabo este anlisis; una de ellas el es juego de actores.
El juego de actores es una tcnica fundamentalmente analtica que
consiste en identificar la posicin, criterios, y tendencias de cada protagonista
dentro de la situacin a predecir. Parte del principio que los hechos no se generan
por inercia. sino que cada actor o participante puede incidir voluntariamente, o
a veces sin darse cuenta, en la generacin de hechos y situaciones; la intervencin
de una persona en un momento dado puede cambiar el curso de los
acontecimientos. Esta tcnica pennite examinar la posicin de los actores en la
situacin y la relacin entre unos y otros.
Segn Godet ( 1990), el juego de actores constituye una !&nica crucial.
Involucra los siguientes pasos:
a. Construir el cuadro de la estrategia de los actores, representando en l a cada
actor, sus finalidades, objetivos,limitaciones y medios de accin. El cuadro
tendrtantasf1las y columnas como actores. Cada lnea diagonal representa
la "tajeta de identidad del actor"; el resto de las casillas describen los
medios de accin de cada actor sobre los dems actores, para llevar a cabo
sus proyectos. Este cuadro debe limitarse a los actores que controlan los
eventos claves identificados en el anlisis estructural. La infonnacin para
llenar el cuadro puede provenir en parte del anlisis esbuctural, y en parte
de entrevistas en profundidad.
b. Identificar los retos estratgicos y los objetivos asociados. Esto es necesario
porque los diferentes actores persiguen proyectos mltiples y variados. Los
choques entre proyectos contradictorios dan lugar a la identificacin de los
"retos estratgicos". Esto conduce a precisar las alianzas y los conflictos
entre diferentes actores.
c. Situar a cada actor en relacin con los objetivos estratgicos (matriz de
posiciones). Consiste en describir la actitud actual de cada actor con
respecto a cada objetivo (opuesto, neutro o favorable).
d. Censar y evaluar las tcticas posibles segn la jerarqua de objetivos a
lograr. Esto se hace identificando los objetivos estratgicos sobre los cuales
cada par de actores es aliado y,luego graficando la informacin. El grfico
pennite visualizar grupos de actores, descubrir actores potencialmente
amenazados y analizar la estabilidad del sistema
e. Evaluar las relaciones de fuerza y fonnular recomendaciones estratgicas:
implica elegir objetivos prioritarios y defmir tcticas.
f Plantearse las preguntas claves del futuro relativas a la forma como
evolucionanlasrelacionesentrelosactorescondicionanlosfuturosposibles.
Antes de construir los escenarios se requiere plantear un nmero de
preguntas clave referidas a los factores que pueden afectar las relaciones
entre actores.
El producto de este estadio analtico se evidencia en una estimacin
crtica de las ventajas, desventajas, limitaciones y posibilidades de la situacin
actual del evento a predecir, en trminos de las expectativas, intereses y
posiciones de cada uno de los actores que intervienen en la situacin; estos
' resultados son de gran importancia para estimar la probabilidad o factibilidad
de los escenarios configurados posterionnente en el estadio predictivo. Una de
las limitaciones de esta tcnica puede ser la negativa de los actores a revelar sus
proyectos estratgicos y los medios de accin. Tambinresultadiffcil representar
el juego de un actor si hay informaciones contradictorias.
18.3.4 Estadio explicativo
Una vez descrito el evento a predecir e identificadas sus tendencias de
cambio en el pasado, es necesario detectar los procesos generadores o predictores
1'
que de una u otra forma han incidido en esas variaciones. Algunos autores
"' proponen como tcnica clave para el estadio explicativo, el anlisis estructural.
Estaesunatcnicaprovenientedelestructural-funcionalismoypenniteidentificar
los aspectos queconfonnan una situacin, y estudiarlos en su relacin con otros
y con la totalidad (Godet, 1990; Mojica Sastoque, 1991 ), Su propsito es
detectar eventos claves, es decir, aquellos que podran tener mayor influencia
en el evento a predecir. El anlisis estructural cumple con tres pasos:

lr - Identificar los eventos que intervienen en la situacin.


- Detectar la influencia que ejercen unos eventos sobre otros.
-Seleccionar los eventos sobresalientes en relacin a lo que se est estudiando.
Godet ( 1990) define el anlisis estructural como una tcnica de
organizacin de ideas, la cual proporciona la posibilidad de describir un sistema
con ayuda de una matriz que relaciona todos sus elementos constitutivos. Al
l' estudiar estas relaciones, el mtodo pone en evidencia los eventos que resultan
esenciales en la evolucin del sistema (Godet, 1990).
1
Este proceso es el mismo que sigue la investigacin explicativa. Sin
'

1
embargo, Mojica Sastoque ( 1991) propone la utilizacin del mtodo estructural
utilizando el juicio de expertos, es decir, a partir de las opiniones de las
' personas vinculadas a la situacin que se est estudiando, de tal modo que las
1 relaciones entre los eventos y su importancia, se establece en trminos de lo que
cree cada experto, y no de los datos obtenidos en el contexto a partir de la
observacin de los eventos mismo. Esto tiene sus limitaciones, pues las
opiniones pueden estar sesgadas segn la postura particular de cada experto y
318 Metodologa de la Investigacin Holfstica JacquelineHurtado de Barrera

no necesariamente tienen que corresponder con el impacto real de los eventos.



En la misma lnea que Mojica Sastoque (op. cit.), Godet (199) describe
las etapas del anlisis estructural:
Para este autor la primera etapa del anlisis consiste en censar el
conjunto de eventos que intervienen en la situacin~ es importante ser
exhaustivos y explicitar con detalle los eventos. Esta primera fase
pennite obtener una lista de eventos internos y externos a la situacin,
la cual no debe exceder de 80 variables.
La segunda etapa consiste en relacionar los eventos en un tablero de
doble entrada (relaciones directas). Este relleno de la matriz suele ser
una estimacin cualitativa, de modo tal que en cada casilla se coloca
Osi no existe relacin entre los eventos, y 1 si existe relacin. Tambin
.

puede utilizarse una escala simple para ponderar la intensidad de las


relaciones(MF=muyfuerte;F=fuerte;M=media;d=dbil;md=muy
dbil; p= potencial). A partir de esta matriz el investigador puede
formularse una serie de preguntas con respecto a cada evento y a su
relacin con los dems. Esta etapa es la que correspondera al estadio
explicativo, pero al igual que Mojica Sastoque, Godet ( 1990) la
sustenta en opiniones de expertos.
La tercera etapa consiste en la identificacin de eventos-clave. Una
tcnica para ello consiste en la clasificacin directa, tomando como
indicador de importancia, la cantidad de eventos sobre los cuales
ejerce influencia un evento detenninado. El total de cada columna
indica el grado de dependencia de cada evento (cuntos eventos
inciden sobre l), y el total de la filaindicael total de eventos sobre los
cuales el evento seleccionado tiene impacto.
El anlisis estructural en investigacin holfstica trasciende las opini