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Fernando
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Vallespn ed.
Rafael del Aguila
Elena Beltrn
Joseg Mara Colomer
Ramn Colarelo
Elias Daz
Jos L. Garca de la Serrana
Elena Garca-Guitin
Carlos Gmez
Manuel Menndez Alzamora
Angel Rvero
Cristina Snchez
Julin Sauquillo
Angel Valencia

ALIANZA EDITORIAL
Fernando Vallespn, Rafael del Aguila,
Elena Beltrn, Josep Mara Colomer,
Ramn Cotarelo, Elias Daz,
Jos Luis Garca de la Serrana,
Elena Garca-Gutn, Carlos Gmez,
Manuel Menndez Alzamora, Angel Rvero,
Cristina Snchez, Julin Sauquillo,
Angel Valencia:

Historia de la Teora Poltica, 6


La reestructuracin contempornea
del pensamiento poltico

Compilacin de Fernando Vallespn

El Libro de Bolsillo
Alianza Editorial
Madrid
Reservados todos los derechos. De conformidad con lo dispuesto en
el art. 534-bis del Cdigo Penal vigente, podrn ser castigados con
penas de multa y privacin de libertad quienes reprodujeren o plagia
ren, en todo o en parte, una obra literaria, artstica o cientfica fijada
en cualquier tipo de soporte sin la preceptiva autorizacin.

de la compilacin: Femando Vailespn


Fernando Vailespn, Rafael del Aguila, Elena Beitrn, Josep Mara
Coiomer, Ramn Cotarelo, Elias Daz, Jos Luis Garca de la Serrana,
Elena Garca-Guitin, Carlos Gmez, Manuel Menndez Alzamora,
Angel Rivero, Cristina Snchez, Julin Sauquillo, Angel Valencia
Ed. cas.: Alianza Editorial, S. A., Madrid, 1995
Calle J. I. Lea de Tena, 15; 28027 Madrid; telf. 741 66 00
ISBN: 84-206-9833-4 (obra completa)
ISBN: 84-206-0713-4 (Tomo VI)
Depsito legal: M. 6.000/1995
Compuesto e impreso en Fernndez Ciudad, S. L,
Catalina Surez, 19. 28007 Madrid
Prnted in Spain
Introduccin

LA TEORA POLTICA H OY
femando Vallespm
Universidad Autnoma de Madrid

Con este volumen abandonamos la historia propiamen


te dicha y nos acercamos al anlisis de la teora pol
tica contempornea. Con ello cerramos la coleccin y el
crculo que comenzara a trazarse en la Grecia antigua.
Como ya sostuvimos al iniciar este proyecto, nuestra
vuelta al pasado slo ha sido posible desde un presen
te, el nuestro, y tanto la seleccin de autores y corrien
tes como su propio tratamiento, es deudor de esta pers
pectiva. Puede afirmarse, pues, que toda comprensin de
nuestra historia intelectual est siempre mediada por los
filtros con los que cada generacin la contempla. Se trata
de filtros tericos, que se suelen plasmar en determina
dos criterios de relevancia. Est claro que a la hora de
proceder a desmenuzar a un autor pretrito no es posi
ble evitar reproducirlo desde un determinado vocabula
rio y desde criterios de evaluacin de su inters que se
afianzan a partir de una perspectiva global: aqulla a la
que podemos acceder desde los tiempos actuales, y es re-
7
8 Fernando Vallespn

sultado, a su vez, de innumerables mediaciones. Ya vi


mos en las consideraciones metodolgicas que introduji
mos en el primer volumen de esta Historia de la Teora
Poltica cmo esta perspectiva est lejos de ser aceptada
unnimemente. Aun as, nos mantenemos firmes en la
idea de que por mucho que nuestra mirada se pose so
bre el contexto lingstico o social de una determinada
teora, no podemos eludir los constreimientos de nues
tro propio stuacionismo.
Otro tanto cabe decir de la forma de hacer teora pol
tica hoy. Si el pasado se nos muestra a la luz de un pre
sente, no es posible ignorar tampoco la influencia del pa
sado sobre nuestra forma de manejarnos con un cuerpo
de categoras y una coleccin de reflexiones tericas que
anclan sus races muy atrs en el tiempo. Ninguno de los
conceptos polticos centrales democracia, legitimidad,
poder, libertad, etc. puede ser expuesto sin recurrir a
estos antecedentes histricos. En definitiva, no hace
mos sino proseguir una conversacin sobre el hombre y
la naturaleza de su asociacin poltico-social, que se man
tiene ininterrumpida desde los albores de la humanidad.
De ah que este volumen pueda ser visto como corolario
natural de la reflexin ms propiamente histrica de los
volmenes anteriores. Y esto no ha podido dejar de te
ner su influencia en esta seleccin de autores y corrien
tes que aqu presentamos, que hace un uso amplio de la
idea de contemporaneidad. Es preciso recordar tam
bin cmo en los vols. 4 y 5 se introducan ya a efec
tos didcticos algunos captulos de teora poltica
contempornea al hilo de algunos de los temas all
abordados, como el positivismo, marxismo y el conserva
durismo l. En buena lgica, este ltimo volumen conecta1

1 El positivismo, por Rafael del guila y Miguel Beltrn, y El


neomarxismo, por Ramn Vargas Machuca, contenidos en el vol. 4
Introduccin 9

con stas y otras discusiones, y, dada la enorme expan


sin de la teora poltica en nuestros das, no ha sido na
da sencillo articularlo a partir de un ndice.
Detrs de todo orden se esconde siempre, como antes
decamos, un determinado criterio de relevancia. En
nuestro caso, este criterio lo viene marcando el debate
actual en teora poltica, y la propia perspectiva que so
bre la importancia de algunos autores nos ofrece el tiem
po transcurrido desde que comenzaran a publicar su
obra. Esto ltimo es particularmente cierto respecto
de Hannah Arendt, F. Hayek, R. Aron, I. Berln o los
miembros de la Escuela de Frankfurt. Casi todos ellos
han fallecido ya, pero su presencia en la discusin con
tempornea es innegable, aunque no siempre por las mis
mas razones. Si H. Arendt vuelve a ser recuperada por la
originalidad de su pensamiento, su veta antiautortaria e
incluso feminista, I. Berln y F. Hayek lo son por su
particular concepcin del liberalismo; del mismo modo
que Marcuse, Horkheimer y Adorno mantienen su inte
rs por su cda crtica de los procesos de racionalizacin
de las sociedades modernas y su gil revisin del concep
to de emancipacin marxista. Hay otros autores, a los
que las insoslayables limitaciones de espacio han impedi
do que pudiramos atender, como es el caso del recien
temente fallecido K. Popper, cuya obra de teora poltica
tiene en todo caso menos inters objetivo que la de los
otros autores que tratamos en el captulo I.
Recogemos tambin un segundo bloque de autores,
ms cercanos ya a nuestros das, como son J. Rawls,
J. Habermas, M. Foucault, R. Rorty o N. Luhmann, cuyo
status de clsicos contemporneos est fuera de toda
duda, y hemos entrelazado dentro de bloques ms

de esta Historia de kt Teora Poltica, Madrid, Alianza, 1992, y e! Neo-


conservadurismo, por Alberto Oliet, contenido en el vol, 5, 1993.
10 F ernando V allespn

amplios o en captulos individuales. As, Rawls figura en


un captulo independiente, pero dentro de la corriente
general del neoliberalismo; J. Habermas se incorpora al
bloque general que se ocupa de la Escuela de Frankfurt,
aunque sus diferencias con sus maestros son cada vez
ms claras; M. Foucauk aparece como representan
te privilegiado del enfoque posmoderno o del dis
curso crtico de la Ilustracin, y R. Rorty ocupa una
funcin similar dentro de la corriente del pragmatismo
norteamericano. N. Luhmann, por su parte, representa a
las nuevas perspectivas dentistas, que tanto eco estn
encontrando en muchos lugares de Europa. Y el captulo
relativo a los enfoques economicistas en teora poltica
se encarga de pasamos revista a algunos de los principa
les nombres y problemas de uno de los enfoques meto
dolgicos sujetos a mayor capacidad de seduccin y cre
cimiento en los momentos actuales. El captulo relativo
al pensamiento poltico espaol en el siglo xx cumple
tambin con otro de los compromisos de este proyecto,
como es la incorporacin de una historia del pensamien
to poltico espaol, y donde, tras la presentacin de algu
nas teoras imprescindibles para comprender el nivel de
reflexin politolgica de la primera mitad de nuestro si
glo en Espaa, por vez primera se ofrece un anlisis siste
mtico de las contribuciones ms relevantes en este campo
en el oscuro perodo de la Espaa franquista.
Junto a la consideracin de estos autores y corrientes
que son ya imprescindibles en cualquier presentacin de
un mapa de la teora poltica actual, no hemos podido
dejar de atender tampoco a dos fenmenos que han con
dicionado el devenir de la poltica en nuestros das; su
creciente tecnocratizacn, su necesaria adaptacin a
una sociedad cada vez ms tecnificada, y el derrumba
miento de todo un sistema de organizacin poltica que
nos ha venido acompaando a lo largo de casi todo el s-
Introduccin 11

glo, como es la cada del comunismo. Este ltimo fen


meno no slo nos ha dejado hurfanos de una alternativa
viable al Estado liberal-democrtico, sino que ha afecta
do decisivamente a la conciencia que la teora poltica ha
posedo siempre de s misma, al menos desde la Ilustra
cin. Frente a la arrogancia ilustrada, que en la asocia
cin entre teora y prctica crey encontrar las bases
para la emancipacin y mejora del hombre y la socie
dad mediante el diseo y la construccin de un refinado
sistema de organizacin poltica, se abre paso hoy una
creciente actitud falibilsta y la desconfianza en la misma
capacidad del pensamiento para edificar grandes cuerpos
y edificios tericos. La cada del socialismo real ha ve
nido a confirmar as en la prctica algo que ya estaba
presente desde haca al menos un par de dcadas en el
mbito del pensamiento.
Los hechos del 89-90 estn todava lo suficientemente
cercanos como para impedirnos un pronunciamiento ca
tegrico sobre sus consecuencias. S han permitido, sin
embargo, sacar a la luz algunas importantes tendencias
de la prctica poltica de nuestros das y su relacin con
la teora. En primer lugar, la relevancia de la dimensin
internacional de la poltica, lo que hoy se subsume bajo el
trmino de globalzacin, y que no slo afecta a un
crecientemente internacionalizado sistema econmico o
a los procesos de integracin poltica regional, sino a la
misma visin de la sociedad como un sistema global o
una sociedad mundial (Luhmann). Este fenmeno no
ha dejado de tener su repercusin sobre la teora poltica
tradicional, que ha abierto ya desde hace algunos aos
un nuevo frente de estudio dedicado a este nuevo obje
to. Entre ios temas que se abordan en esta nueva teora
poltica de las relaciones internacionales estn cuestiones
relativas a la justicia en e mbito internacional, el multi-
culturalsmo, los nuevos principios de organizacin de
12 F ernando V aespn

un sistema de relaciones internacionales, etc. Pero tam


bin y esto nos lleva ya a la segunda consecuencia
los problemas derivados de la consideracin de eso que
se ha dado en llamar la globalzacin de la democracia,
la instauracin de la democracia de raz liberal como el
nico sistema de gobierno legtimo. Independientemente
de la sensacin de crisis que afecta a todas las ideologas
polticas tradicionales, o quiz por eso mismo, la refle
xin sobre la democracia como sistema de organizacin
poltica se ha convertido ya en el tema estrella de nues
tro tiempo en la teora poltica. Ello ha permitido a esta
ultima abundar en las muchas contradicciones, matices y
particularidades del pensamiento liberal democrtico,
cuyo resultado es un cuerpo terico cargado de diferen
ciaciones y de enorme sofisticacin. No es vano que sea
aqu, en la teora de la democracia, donde acaban con
vergiendo las discusiones entre liberales igualitarstas y
comunitaristas, socialistas y liberales conservadores, femi
nistas y posmodernos. Sin poder hacer una exposicin
desmenuzada de este debate, s hemos querido dejar
constancia del mismo en el ltimo captulo del libro, que
tiene la consideracin de eplogo. Tanto en su sentido
de conclusin, como de recapitulacin o compendio
de aquello sobre lo que hoy piensa la teora poltica.
Por ltimo, es preciso aludir aqu, como ya hiciramos
en otros volmenes de esta serie, a algunas de las lagunas
que inevitablemente, por obvias restricciones de espacio,
se han podido producir en esta presentacin de la teora
poltica contempornea. Independientemente de la no
inclusin de autores o corrientes concretas que cada lec
tor pueda haber echado en falta, este editor del proyecto
global no puede dejar de llamar la atencin sobre el ya
mencionado cuerpo de teora poltica de las relaciones
internacionales, as como sobre las ricas aportaciones que
en nuestro campo est produciendo la teora feminista,
Introduccin 13

que est obligndonos a repensar desde un enfoque


mucho ms heterogneo de lo que a primera vsta pudie
ra parecer gran parte de los pilares sobre los que se
asientan nuestros conceptos centrales. Es preciso, asimis
mo, hacer una mencin al enorme dinamismo y diversi
dad de teoras, mtodos y focos de inters sobre los que
se extiende la teora poltica de nuestros das, que aun
que ha evitado en gran medida el solipsismo sobre el que
solan cerrarse muchas tradiciones tericas locales ste
es otro de los efectos de la globalizacn, no ha sabi
do evitar muchas veces un cierto apartamiento de la pol
tica concreta, ni el refugio en una jerga esotrica sola
mente accesible a los ya iniciados. Sin tener por qu
perder el necesario rigor acadmico, nuestra asignatura
pendiente puede que resida, despus de todo, en buscar
una mayor proximidad a nuestro verdadero objeto: la
poltica real.
Captulo I

E L N EO LIBERALISM O (1): FRIEDRICH HAYEK,


RAYM OND ARON, ISAIAH BERLIN
Femando Vallespn y Elena Garca-Guitin
Universidad Autnoma de Madrid

Por qu habran de ser ios hombres


un mediopara a grandeza estatal,
y no al contrario?(R, Aron).

De entre el conjunto de autores que siguen la tradi


cin liberal clsica en nuestro siglo, F. Hayek, R. Aron e
L Berln destacan por su influencia, originalidad y estatura
intelectual. Adems de su comn engarce a esta corriente
de pensamiento filosfico-poltico, comparten un impor
tante carisma y sensibilidad intelectual que los proyecta
mucho ms all de los lmites de una historia de las ideas
polticas. Su lugar ms adecuado es la historia intelectual
a secas, sin adjetivaciones. Y no slo por la amplia varie
dad de sus escritos, ms intensa en Aron y Berln, sino
por su inquietud generalizada ante el devenir de nuestra
civilizacin. Estamos aqu en presencia de tres de los
ms conspicuos observadores de nuestra sociedad, con
temporneos d algunos de los acontecimientos ms dra
15
16 Fernando Vallespn

mticos del siglo, que procuran enjuiciar desde una posi


cin independiente, sin vnculos ni dependencias parti
distas.
Su comprensin de este proceso histrico aparece
siempre guiada por una profunda inquietud por la liber
tad y las amenazas que la acechan. La libertad como uno
de los ms extraordinarios logros de la cultura occiden
tal, pero tambin, como el ms frgil y delicado. Y en
todos ellos se ve a la democracia liberal como a su ga
rante institucional ms eficaz. En Hayek esta reflexin
comienza como reaccin al socialismo y comunismo, y
como complemento de sus escritos ms estrictamente
econmicos, pero acaba por centrar casi toda su obra de
madurez. Lo mismo ocurre con Aron, donde su inters
por la democracia liberal deriva casi de modo natural de
sus investigaciones sociolgicas y filosficas. En Berln,
por su parte, el acercamiento al liberalismo es producto
de su familiarizacin con la historia de las Ideas, que
como ocurre con otros miembros de su generacin como
K. Popper *, les sirve de cobijo frente a lo que la teora
posmoderna califica como los grandes relatos: las visio
nes omnicomprensivas y totalizadoras de la realidad so
cial. El escepticismo frente a todo este cuerpo doctrinal
es otro de los rasgos caractersticos de este conjunto de
autores, ms inclinados a favorecer una visin del discur
so ilustrado que muestra su escepticismo frente a la ca-1

1 Popper podra haber sido como ya sealamos en la Introduc


cin el cuarto autor al que cupiera incluir en este captulo. El pa
pel que poseen sus escritos polticos dentro de la totalidad de su obra
es, sin embargo, escaso, si lo comparamos con los que dedica a otros
temas. Entre ellos destacaremos La sociedad abierta y sus enemigos (Bar
celona: Paids, 1980), cuyo contenido est muy en la lnea de la obra
de Hayek, Aron y Berlin. Ms recientemente ha aparecido una recopi
lacin de algunos textos polticos menores, entrelazados a otros de fi
losofa de la ciencia en En busca de un mundo mejor, Barcelona: Paids,
1994.
E l neoliberalism o (1): 17

paridad de la razn para iluminar la realidad y para provo


car importantes transformaciones sociales. De todos ellos
cabra decir, con Borges, que su indudable conservaduris
mo es, en efecto, una forma de escepticismo.
Su fuerte personalidad ha im pedido tambin que en su
entorno florecieran escuelas. Su individualismo no es
transferible; como decam os arriba, presupone una deter
minada experiencia vital e histrica, pero tambin una eru
dicin no habitual y una repulsa de los estereotipos y de
las ideas preconcebidas. N o hay lugar aqu para desarrollar
tareas o lneas de investigacin sujetas a disciplinas secta
rias. L a misma libertad que reivindican para la sociedad
es aplicable tambin a su misma manera de enfrentar la la
bor terica. Puede que esto explique su carencia de acli
tos. Y ese mismo individualismo impone tambin la nece
sidad de mantener las muchas diferencias que presentan
sus teoras, y que exigen una exposicin por separado,
como haremos en lo que sigue.1

1. F r ie d r ic h H ayek

F. Hayek es el ms genrico representante de la tradi


cin liberal anglosajona en nuestro siglo. En particu
lar, de la ms rancia tradicin liberal, ya que se reclama
heredero de los grandes tericos del siglo xvm, como D.
Hume y A. Smith, a quienes continuamente alude como
sus verdaderos maestros y sus grandes inspiradores. No as
pira, pues, a la originalidad, sino, en todo caso, a valerse de
ellos para llamar la atencin sobre las distorsiones que el
constructivismo racionalista ha impuesto sobre nuestra
forma de ver la realidad social y la consiguiente reorgani
zacin de las instituciones socio-polticas. Su mayor contri
bucin al mbito del pensamiento hay que verla, por tan
to, en su esfuerzo por tratar de rescatar los mensajes
18 Fernando Vallespn

fundamentales de esta corriente filosfico-poltica, poner


los al da, e integrarlos en una nueva dimensin terica,
ms sofisticada, quiz, pero nunca ajena a los intereses
que la informaban; a saber, la reflexin en profundidad
sobre el papel de las reglas e instituciones sociales en la
convivencia humana. Y, como ocurra tambin con sus
antecesores de la Ilustracin escocesa, combina estas
consideraciones de tipo filosfico-poltico con los conoci
mientos provenientes de lo que constituye su autntica
profesin: la economa. Hayek pertenece a la especie, tan
extendida ya en nuestros das, de los economists cum phi-
losopher o, lo que es lo mismo, de quienes slo conciben
la reflexin sobre la realidad social dentro de una pers
pectiva interdisciplinar. El salto desde las consideracio
nes economicistas a otras ms claramente inclinadas ha
cia la teora poltica se explica, no ya slo por una
determinada apuesta epistemolgica, sino por su misma
obsesin por el intervencionismo poltico en la econo
ma. Este giro se percibe ya claramente en su primer li
bro de carcter marcadamente poltico, Camino de servi
dumbre (1944), que habra de sorprender por su enrgica
defensa de la economa de mercado y de los presupues
tos bsicos del liberalismo clsico, pero sobre todo, por
su crtica de la planificacin econmica, en la que vea la
simiente de la ineficacia econmica y el totalitarismo. El
socialismo deviene as en el enemigo intelectual y polti
co, del mismo modo que la precondicin para una socie
dad libre estara encarnada en su propia concepcin del
Estado de Derecho. Como luego veremos, sus ulteriores
obras de filosofa poltica2 contribuirn a desarrollar
estas ideas, que en el libro al que acabamos de hacer re

2 Entre stas habra que destacar The Constitution of Liberty (1959),


y su triloga Law, Legislation and Liberty (1973, 1976, 1979), adems de
su ltimo libro, The Fatal Conceit. The Errors of Socialism (1988).
El neoliberalismo (1) 19

ferencia aparecen todava apenas esquematizadas y dirigi


das al gran pblico.
Friedrich Hayek nace en Viena en 1899 en una fami
lia de cientficos e intelectuales oriunda de Bohemia y
con conexiones de parentesco con los Wittgenstein. Dis
cpulo de los grandes economistas austracos F. von Wie-
ser y L. von Mises, pronto va a hacer de la economa el
centro de su atencin intelectual. Su dedicacin a esta
actividad no es exclusiva, y una vez superada su inicial
atraccin por la psicologa, sigue tambin estudios de de
recho, filosofa y teora poltica. De la fase austraca de su
vida cabe resear su vinculacin al instituto viens de in
vestigaciones de la conyuntura econmica, del que ocu
p la direccin desde 1929 hasta su traslado a Inglaterra.
En 1931 acepta una ctedra de Economa y Estadstica
en la London School of Economics, se hace ciudadano
britnico en 1938, y ya permanecer casi toda su vida
acadmica en el mundo anglosajn. En 1948 funda la
Mount Pelerin Society, sociedad inspirada en los ideales
del libre mercado y el liberalismo poltico, que desde en
tonces sirve de centro de difusin e intercambio de
ideas, de leve grupo de presin, incluso, a favor de los
ideales de la sociedad libre. A partir de 1950 se establece
en los EE.UU. como profesor de ciencias sociales y mora
les de la Universidad de Chicago, que bien puede consi
derarse como el ncleo central del neoliberalismo econ
mico. De aqu pasa a la Universidad de Friburgo, lugar
en el que acabara su vida acadmica como profesor
emrito. En 1974 obtiene el Premio Nobel de Economa
compartido, paradjicamente, con uno de sus grandes
antagonistas tericos, el socialdemcrata Gunnar Myrdal.
Penetrar en la inmensa obra de Hayek en un espacio
tan limitado como del que aqu disponemos no es una
tarea fcil. Incluso aunque dejemos fuera su pensamiento
econmico y nos centremos en sus escritos de filosofa
20 Fernando Vallespn

poltica. No es una empresa fcil, entre otras razones por


la cantidad de matices y dimensiones que introduce, que
sirven para construir una teora mucho ms rica y com
pleja de lo que aparentemente pueda parecer. Su melo
da recuerda ya lo hemos dicho a un liberalismo
aejo, pero los distintos compases han sido combinados
teniendo en cuenta la experiencia histrica y la evolu
cin intelectual de los ltimos siglos. En este sentido, ca
be afirmar, de entrada, que su esfuerzo busca satisfacer
un doble objetivo: de un lado, derrotar las concepciones
filosfico polticas convencionales que se apoyan en el
racionalismo ilustrado. Para ello (i) introduce una con
cepcin restringida de la racionalidad, que nos enfrenta a
los lmites del conocimiento y llama la atencin sobre la
correlativa importancia orientadora que poseen las reglas
sociales en la accin humana, (ii) Su objetivo consiste
tambin, de otro lado, en presentar las bases de una so
ciedad bien ordenada, dirigida a preservar al mayor gra
do de libertad, y a satisfacer el mayor nmero de intere
ses individuales y sociales. Este es el aspecto positivo de
su reflexin terica, que se sujeta as a un movimiento
oscilante entre la crtica a las convenciones establecidas y
la propuesta de un orden. Debe tenerse en cuenta, sin
embargo, y sta es su caracterstica ms relevante, que la
construccin de este orden emana de la espontaneidad
social resultante de abolir las pretensiones racionalistas
que desde Platn a Rawls, pasando por Hobbes, Rous
seau o Hegel, han condicionado el libre devenir de las
sociedades modernas. Su teora constitucional (iii) se li
mita a erigir los cimientos del edificio del Estado; ci
mientos sobre los que no sera lcito ni aconsejable erigir
ninguna otra construccin. Como buen economista neoli
beral o, mejor, paleoliberal no hay en su teora un
lugar privilegiado para la poltica, que queda en una me
ra instancia de coordinacin de conductas individuales y
El neoliberalismo (1) 21

desaparece detrs del seguimiento de determinadas reglas


de conducta, prcticas o costumbres, que no son el pro
ducto de la intencionalidad humana, sino de una de
terminada evolucin social. Por tanto, cabe afirmar con
A. E. Galeotti (1987: 177), que el orden social espont
neo de Hayek desemboca en un tipo ideal de organiza
cin social desarrollado en torno a un mercado libre
competitivo. En lo que sigue intentaremos trazar el hilo
bsico de los argumentos que sostienen estos supuestos
generales.

Racionalidad limitada, reglas y orden espontneo

No es posible acercarse a la teora de Hayek si no es


desde los presupuestos epistemolgicos que informan tanto
sus obras econmicas como las ms estrictamente polti
cas. Sus escritos fundamentales a este respecto en don
de despliega un sugerente ejercicio de escepticismo me
todolgico se contienen en (1952a y 1952b), y se
prolongan despus sobre todo en captulos aislados de
The Constitution of Liberty (1960) y en el volumen I de
Law, Legislation and Liberty (1973). Hayek parte del su
puesto de que el conocimiento humano es siempre in
completo, y que la pretensin racionalista de acceder a
un pleno conocimiento del mundo est destinada al fra
caso. Nuestra mente no constituye algo as como en
palabras de Rorty un espejo de la naturaleza; no es
capaz de reflejar la realidad en s, de conocer el mundo
tal y como es. Por el contrario, y en la lnea de Kant, sos
tiene que nuestra mente no es un mero receptor de sen
saciones, sino un ente activo capaz de clasificar y organi
zar los fenmenos aprehendidos por los sentidos. El
mundo tal y como se trasluce de nuestras sensaciones es
imperfecto y fragmentario, y slo podemos reconstruirlo
22 Fernando Vallespn

en parte a partir de ese tamiz que imponen nuestros es


quemas abstractos 3. Estos esquemas constituyen la con
dicin de posibilidad de acceder al mundo y niegan, por
tanto, toda posibilidad de presentarlo libre de presupues
tos, de rdenes clasificatorios dentro de los cuales cobra
un sentido para nosotros. El orden mental o sensorial
es, pues, distinto del orden material o fsico, y ms que
crear asociaciones que organizan el mundo que nos
desvelan los sentidos como sostena Hume, por ejem
plo (1952b: 121), crea el mundo mismo. Esto exige
que determinadas realidades deben darse por supuestas,
y que stas no se dejan reducir a algo as como sus ele
mentos ltimos. Las abstracciones no son un producto
de la mente, sino ms bien lo que constituye la mente
(1973: 30). En nuestro enfrentamiento con la realidad hay
siempre un proceso de seleccin, una interpretacin
implcita que niega la posibilidad de conocer las cosas en
s, las esencias, la realidad detrs de las apariencias. De
ah que, en la tradicin kantiana, Hayek renuncie a toda
empresa metafsica y aspire a la investigacin de los l
mites de la racionalidad.
Sobre este trasfondo aade un dato ms, que ya lo
aparta de Kant y lo aproxima al ltimo Popper: la tesis
del evolucionismo de las estructuras mentales. Nuestra
capacidad cognitiva y sus categoras organizativas no apa
recen dadas de una vez por todas, sino que evolucio
nan y se van adaptando mediante un proceso de selec
cin continua a los distintos ambientes, estmulos y
contextos con los que el hombre se va enfrentando. En
este proceso adaptativo permanecen al final aquellas que
nos permiten un mayor grado de eficacia a la hora de li
diar con el mundo circundante, las que nos permiten
en trminos de la teora de sistemas una mejor re

5 Vase a este respecto 1978, pp. 35-49.


El neoliberalismo (1) 23

duccin de la complejidad. Aqu se aparta tambin de la


idea cartesiana de que nuestras categoras fundamentales
son universales y necesarias, y acaba con la ficcin de que
seamos capaces de llegar a verdades mediante un simple
proceso deductivo desde unos pocos axiomas indiscuti
bles e incuestionables. Todo ello revierte sobre otra de
sus premisas: la importancia central otorgada a lo que
Polanyi denominaba el conocimiento tcito 4, el cono
cimiento que deriva de nuestras prcticas sociales, que se
resiste a una plena reconstruccin terica en la lnea de
la explicacin de las ciencias de la naturaleza. Hayek es
claro en su distanciamiento del monismo metodolgico,
y en la afirmacin de un tipo de explicacin distinta para
el mundo social (vase sobre todo 1952-a). Pero a los
efectos que aqu nos interesan, sirve para ilustrar cmo,
contrariamente a los presupuestos del racionalismo ilus
trado, no hace falta apoyarse en un conocimiento expl
cito para organizar la realidad social, ya que en sta han
cristalizado, por as decir, determinadas pautas de actua
cin tcitas que nos permiten disponer y beneficiarnos
de un patrimonio de conocimientos que no es accesible
a ningn individuo o conjunto de individuos en par
ticular.
De esta forma llegamos ya a su concepcin de las re
glas, que constituye una especie de traslacin de su teora
de las categoras o presupuestos abstractos de la mente al
mundo de la prctica social. Por simplificar podramos
decir que, del mismo modo que el mundo deviene cog
noscible gracias a determinados filtros de la mente que
organizan las percepciones de los sentidos, la accin hu
mana cobra inteligibilidad y sentido gracias al papel que
estas reglas cumplen en el encauzamiento de la actividad

4 K. Polanyi, The Tacit Dimensin, London: Routledge & Kegan


Paul, 1967.
24 Fernando Vallespn

humana. En ella cristaliza algo as como el proceso de


aprendizaje social de la especie, y permite el progreso so
cial y la creciente integracin de un mayor nmero de po
sibilidades para el desarrollo humano. Estas reglas, prc
ticas o instituciones, en tanto que producto de un
proceso de aprendizaje, se apoyan en un procedimiento
de ensayo y error, evolutivo, que tiende a estabilizar a las
ms eficaces, las que nos facultan para acceder a la ma
yor complejidad con una mnima disposicin de recur
sos, y a excluir las menos tiles. Y son tambin los me
dios que nos permiten superar nuestra ignorancia
institucional. En ellas se condensan los recursos cogniti-
vos de la sociedad, y reflejan la adaptacin a la imposi
bilidad de que cada cual pueda tener en cuenta de modo
consciente todos los hechos que entran en el orden de la
sociedad (1973: 13). Nadie en la sociedad es capaz de
conocer la inmensidad de hechos y conocimientos de
que sta dispone, pero ello no significa que no se pueda
operar con ellos; todos nos valemos de un conjunto
de conocimientos cuya explicacin ltima se nos escapa,
no los poseemos. La ficcin del racionalismo constructi-
vista de que una mente inteligente pueda crear y organi
zar el orden social es una mera ilusin sinptica. Fren
te a esta idea, Hayek subraya la espontaneidad intrnseca a
este orden, su carcter autofundado y selectivo. Veamos
estos rasgos con un poco ms de detenimiento 5.
La espontaneidad de este orden debe leerse en cla
ve evolutiva y dentro de un paradigma tan caro al libera
lismo clsico como es la ficcin de la mano invisible.
Lo que en un principio son comportamientos o pautas
de comportamiento que se van asentando por azar, como
producto de conductas individuales que bien pueden

5 A este respecto nos parece decisivo su trabajo Notes on the


Evolution of Systems of Rules of Conduct, cap. 4 de 1967.
El neoliberalismo (1) 25

tener una base racional acaban afirmndose por con


ductas imitativas asumidas por el grupo. Este proceso
lo describe grficamente a partir del smil de la apertura
de un camino entre la maleza. Quienes lo transitan por
primera vez y consiguen abrir una ruta no lo hacen a
partir del previo diseo de un plano, sino al azar. Des
pus, los que vengan con posterioridad encontrarn ms
sencillo seguirlo que buscar uno nuevo. Con el tiempo,
acabarn imponindose caminos cada vez mejor defini
dos y, en consecuencia, se excluirn otras alternativas.
Casi con las mismas palabras de Ferguson concluye: Si
bien es el resultado de la decisin deliberada de muchas
personas, no ha sido diseado conscientemente por na
die (152: 51). Surge as un orden global auto-organizado
a partir de conductas que se van transmitiendo tambin
en forma de valores y normas. La utilidad de estas reglas
depende de su organizacin conjunta, de su vinculacin
a un determinado contexto; no hay, pues, reglas que sean
absolutamente imprescindibles en abstracto, sin some
terlas a la interaccin global entre ellas. Su selectivi
dad, lo que Hayek denomina la presin de seleccin,
deriva de esa misma capacidad para encauzar conductas
eficazmente; las que no consiguen sobrevivir van sien
do poco a poco excluidas, y en principio no hay determi
nantes absolutos. Un cambio cultural, por ejemplo, pue
de compensar determinadas propensiones biolgicas; del
mismo modo que una sancin jurdica de determinadas
conductas o principios puede contribuir a su mayor insti-
tucionalizacin. La eficacia de las prcticas o de las reglas
de conducta hacen que acaben deviniendo en la causa
constitutiva de la accin social, permiten la coordinacin
social, adems de proporcionarnos el sentido y la inteligi
bilidad de las relaciones sociales.
A partir de estos presupuestos parece obvio que nos
encontramos ya de lleno en la tradicin que Hayek califi
26 Fernando Vallespn

ca como de racionalismo no-constructivista o, valin


dose de los trminos de Popper, de racionalismo crti
co, que opone al constructivismo o racionalismo inge
nuo 67.Es la tradicin de Hume, B. de Mandeville, A. de
Tocqueville, Lord Acton, A. Smith o Burke, adems de
K. Popper en nuestros das 1. Todos ellos son autores ale
jados de la hybris de la razn, y como seala en relacin
a Hume, dirigen contra la Ilustracin sus propias armas
y se proponen cercenar las pretensiones de la razn me
diante la utilizacin del anlisis racional (1967: 109). Un
anlisis racional ms consciente de las limitaciones de la
razn que de sus supuestas potencialidades; ms atento a
las deficiencias de la sabidura y las capacidades de los
hombres que a la cerrazn del perfeccionismo racionalis
ta. Como l mismo nos dice, su pensamiento est tan le
jos del perfeccionismo como de las prisas y la impacien
cia del reformador social pasional, cuya indignacin
sobre determinados males tantas veces le ciega sobre el
mal y la injusticia que la realizacin de sus planes puede
producir (1960: 8). La razn es incompetente para crear
una sociedad perfecta capaz de satisfacer todos nues
tros deseos. Nadie est capacitado para controlar des
de un centro el sistema de reglas sociales imperantes en
la sociedad, o para manipularlo libremente. De ah su
hostilidad a construcciones formalistas y ahistoricistas
como la teora del Contrato Social, que tan certeramente
criticara D. Hume a partir de una interpretacin evolu
cionista de las normas morales; o su oposicin al libera
lismo continental que deriva de la Revolucin Francesa
(1960: 405).
Su modelo, en ltima instancia, bebe de dos fuentes

6 Vase, Kinds of Rationalism, en 1967, 82*95.


7 Conviene no olvidar que en un principio la Mont Plerin So*
ciety iba a recibir el nombre de Sociedad Lord Acton y A. de Toc
queville.
El neoliberalismo (1) 27

distintas, no siempre armonizables: el liberalismo clsico,


con su insistencia en la espontaneidad social asociada a
la teora de la mano invisible, el gobierno limitado y el
rule of law; y el componente tradicionalista, con origen en
Burke, pero tambin en el historicismo alemn (Savigny,
Humboldt) o en la teora evolucionista de Spencer, que
subraya la sabidura oculta de las instituciones tradicio
nales. Ambas se unen en su teora del orden espontneo,
que cubre tanto los presupuestos del orden econmico
resultante del libre intercambio individual y las garantas
polticas asociadas a quienes de l participan, como la as
tucia evolucionista que reclama el pensamiento conserva
dor tradicionalista. Es evidente que ambas coinciden en
los siglos XVIII y xix ingls, que pueden permitir hablar
del mercado y el concepto del Estado de Derecho como,
a la vez, el producto de una evolucin libre y espon
tnea, y la expresin de instituciones tradicionales.
Pero, qu ocurre all donde no coinciden? Hay que
mantener el orden tradicional feudal, por ejemplo,
tambin producto de espontaneidades sociales, o es ne
cesario alterarlo para introducir el mercado capitalista,
que se supone que es la nica espontaneidad social legiti
ma? De ser as, no estaramos coaccionando desde de
terminados presupuestos racionalistas, por muy dbiles
que stos sean, las estructuras propias de distintos siste
mas de organizacin social? Y, en segundo lugar, cul es
la fuente de la supuesta legitimidad del mercado como
orden espontneo y su superioridad respecto de otras
formas de organizacin?

Libertad, mercado y orden poltico

No creemos que Hayek ofrezca en ningn lugar una


contestacin explcita a estas cuestiones, que introduci
28 Fernando Vallespn

m os m s a efectos didcticos que con nimo crtico. S


cabe, no obstante, extraer una respuesta plausible de una
lectura detenida del conjunto de su obra. E n un esfuerzo
de sntesis se puede afirmar, y con esto abordam os ya la
prim era cuestin, que H ayek est interesado nicamente
en lo que J. Stuart Mili calificaba com o el estadio del
progreso en el que han entrado las porciones ms civili
zadas de la especie 8, o, en otros trminos, una socie
dad civilizada bajo condiciones m odernas. N o le intere
sa, pues, el proceso evolutivo de otras sociedades
distintas de aquellas en las que triunfara la revolucin in
dustrial. Im poner sobre ellas lo que no es el resultado de
su propia evolucin no entrara entonces en el m arco de
su anlisis 9. E l enfrentamiento entre sociedades tradicio
nales y sociedades m odernas slo se dara en el mbito
de la propia evolucin interna de la sociedad occidental.
Y es precisam ente a partir del anlisis de los m ecanism os
a travs de los cuales estas sociedades alcanzaron tan es
pectacular avance en el incremento de la com plejidad
com o H ayek accede a su visin del evolucionism o sujeto
a reglas. Sin em bargo, en la m ism a descripcin de esta
evolucin es cuando se entrecruzan los argum entos pro
venientes d e am bas tradiciones de pensamiento. N os en
contram os as, de un lado, una argum entacin utilitarista,
dirigida a subrayar los efectos beneficiosos de las pautas

8 On Liberty, cap. I, Introduccin.


9 Pero no por ello deja de tener inters, como demuestra la difcil
transicin que estamos experimentando desde las antiguas socieda
des del socialismo de Estado al sistema capitalista, o la evaluacin de
las consecuencias de la modernizacin forzada sobre sociedades tra
dicionales (Irn, Argelia). Sin duda hubiera sido interesante ver la
posicin de Hayek al respecto. Su visin de la traslacin de las insti
tuciones del mercado a sociedades en las que no hubieran evolu
cionado hay que entenderla, a la luz de su teora, como un mero
proceso de imitacin ante las ventajas comparativas que ofrece.
Competiran as con las instituciones tradicionales hasta acabar des
bancndolas.
E l neoliberalism o (1) 29

del desarrollo social, que se asienta sobre dos presupues


tos fundamentales: primero, sobre el espectacular aum en
to de la riqueza la prosperidad material o el progre
so en general que es capaz de generar; y, en segundo
lugar, en su capacidad para permitir alcanzar altas cotas
de libertad o, lo que es lo mismo para nuestro autor, un
mnimo nivel d e coercin. E ste ltimo elemento es el que
parece sustentar su principio de legitimidad. As, en la
frase introductoria a Constitution o f Liberty nos dice: E n
este libro nos ocupam os de aquella condicin de los
hom bres en la que la coercin de unos sobre otros se re
duce tanto com o sea posible (1960: 11). C om o luego ve
remos, la deseabilidad de la libertad no se sustenta sobre
un principio propiam ente moral, de m oralidad sustanti
va, sino, en la tradicin de H um e, sobre pautas que enca
jan ms en una antropologa moral.
D e otro lado, sin embargo, nos encontram os con una
explicacin conservadora que, com o ya hemos dicho,
no es siem pre armonizable con la anterior que aspira a
santificar el resultado de la evolucin social espontnea.
D esde esta perspectiva sera justificable entonces cual
quier sistem a que no hubiera sufrido interferencias d es
de alguna unidad central. O , por decirlo en otros trmi
nos, las tradiciones y reglas establecidas seran legtimas
porque representan ya el producto del proceso de selec
cin de las reglas idneas para satisfacer los fines que im
ponen los criterios de la argumentacin anterior: el pro
greso social y la libertad. Estas reglas o instituciones
deben ser entonces respetadas y observadas, porque no
hacerlo equivaldra a ceder en eficacia y libertad. E s dif
cil imaginar, en principio, un postulado m s conservador.
Q u ocurre, sin em bargo, si llegamos al convencim iento
com o sostiene una concepcin ms en la lnea del ra
cionalism o ilustrado de que podem os alcanzar una m a
yor libertad y un mayor progreso social a travs de in
30 Fernando Vallespn

tervenciones desde el propio E stado 101? N o cabe acaso


imaginar un m undo distinto del establecido por la evolu
cin social? Por otra parte, no se esconde detrs de la
argumentacin conservadora un presupuesto que hoy lla
m aram os com unitarista, que casa mal con el indivi
dualista liberal que se deriva de la primera argum enta
cin? N o en vano, los valores recogidos por una
determ inada com unidad, y no supuestas pautas o dicta
dos objetivos de la razn, seran a la postre el criterio de
fundam entacin ltimo de nuestras valoraciones y/o ins
tituciones n . L a respuesta a esta aparente contradiccin
entre las d os estrategias argumentativas hay que buscarla
en dos ideas centrales de la obra de H ayek a las que ya
hem os hecho mencin: una, que a falta de otra defini
cin mejor, cabra calificar com o su antropologa de la
ignorancia; y, la segunda, su concepcin del m ercado
com o sistem a de organizacin. U na y otra idea aparecen
ntimamente conectadas com o en seguida veremos.
Al hablar de las reglas ya nos encargam os de subrayar
cm o una de sus mayores funciones consista en permitir
el flujo de una cantidad de informacin y conocimientos
im posible de centralizar en ninguna instancia social; re
suelven el problem a de la utilizacin del conocimiento
en la sociedad, tanto aquel acum ulado a lo largo del pro
ceso histrico y de las experiencias de la convivencia hu
mana, com o el dispersado en una infinidad de indivi
d u os e instancias diferentes. Pero la coordinacin social

10 Hayek no tiene ms remedio que reconocer cmo determina


das medidas de poltica keynesiana provocaron importantes avances
econmicos a distintas sociedades, aunque en ltimo trmino las des
califica arguyendo que, por conseguir objetivos inmediatos, se sacrifi
c la salud econmica a largo plazo (vase, 1978: 191-231).
11 No, desde luego, la concepcin comunitarista vinculada a una
concepcin republicana de la poltica, que presupone algo absoluta
mente inaceptable para nuestro autor: la existencia de una colectivi
dad con voluntad poltica propia.
E l neoliberalism o (1) 31

se alcanza de un m odo ms idneo si ordenam os nues


tras acciones a partir de reglas abstractas. Cuanto ms ge
neral sea la regla, tanto mayor ser tambin la capacidad
de operar eficazmente bajo supuestos de relativa incerti
dum bre, y tanto m s am plio ser tam bin el cm ulo de
posibilidades que se nos abren a la accin. Por no m en
cionar la indudable capacidad de las reglas generales,
asentadas en un principio de neutralidad, para recabar
consensos. En esta lnea, H ayek nos dice:

El descubrimiento de que un orden definido nicamente por cier


tas caractersticas abstractas ayudara en la consecucin de una gran
multitud de fines distintos, fue lo que persuadi a la gente que perse
gua fines totalmente diferentes a ponerse de acuerdo sobre determi
nados instrumentos polivalentes, susceptibles de beneficiar a todos.
Tal acuerdo lleg a ser posible no slo a pesar de, sino tambin por el
mismo hecho de que sus resultados no podan ser previstos. Slo por
que no podemos predecir los resultados efectivos derivados de la
adopcin de una determinada regla es por lo que podemos asumir
que incrementar por igual las posibilidades de cada cual (1976: 4).

Profundizando en esta idea, nos pone un ejem plo in


teligente: sera muy difcil que determ inadas m adres que
llevan a sus hijos enferm os al m dico puedan ponerse de
acuerdo sobre cul de ellos deba ser atendido antes que
los dems. Pero resultara fcil imaginar un acuerdo si se
les com unicara con anterioridad que todas saldran be
neficiadas si se estableciera un orden capaz de aumentar
la eficacia de la atencin. S i al acordar tal regla decim os
es m ejor para todos si..., no querem os decir que tenga
mos la certeza de que al final nos beneficiar a todos, si
no que, sobre la base de nuestro conocim iento presente,
nos ofrece a todos una mayor oportunidad, aunque cier
tamente algunos en ltimo trmino resulten m s perjudi
cados de lo que estaran de haberse adoptado una regla
distinta (ibid). D e este ejem plo se extrae de m odo nti
do la justificacin que ofrece de las reglas e instituciones
32 Fernando Vallespn

abstractas: es preciso mantenerlas y observarlas, porque,


en ltimo trmino, nos permiten lidiar con los problemas
derivados de nuestra ignorancia institucional, con las
deficiencias de nuestro conocimiento. Las reglas nos per
miten definir qu sera lo ms deseable para todos los
miembros de una sociedad, reclamando a la par una me
nor exigencia de nuestras capacidades racionales. Y, va
de suyo, que su establecimiento no es el producto de un
ejercicio de racionalidad abstracta, sino el resultado de
un proceso de seleccin espontneo y evolutivo. Como
luego veremos, tanto su particular concepcin de la li
bertad como su negativa a aceptar pautas de justicia dis
tributiva se explican a partir de esta antropologa de la
ignorancia, que a nuestro juicio se asienta sobre su
propia observacin del funcionamiento del mercado.
Como buen economista liberal, Hayek convierte el
funcionamiento del mercado en la hipstasis de la socie
dad como un todo; el mercado constituira el modelo de
orden espontneo por antonomasia. Su gran ventaja res
pecto de otras formas de organizacin econmica radica
en su inmensa capacidad para diseminar informacin y
coordinar las actividades econmicas. El mercado aporta
datos que reflejan con gran precisin qu medidas son
econmicamente correctas y cules no. A travs de las
seales que emite el sistema de precios podemos saber,
no ya slo el valor de los bienes y servicios, sino cul es
la demanda y, por tanto, conocer las necesidades y prefe
rencias sociales y reaccionar frente a ellas. Su funcin
fundamental estriba no ya tanto en retribuir a las perso
nas por aquello que han hecho, cuanto en comunicarles
qu es lo que, ya sea en su inters propio como en el in
ters general, deben hacer (1976: 72). Es la tpica funcin
que no puede ser suplida por ninguna instancia central,
incapaz de amasar tan inmensa cantidad de informacin.
El sistema de precios y el principio de la competencia
El neoliberalismo (1) 33

aportan as un proceso de descubrimiento imposible


de ser acotado desde fuera de su misma dinmica. Las
organizaciones (una empresa, por ejemplo, el mismo
Estado, etc.), esto es, aquellas formas de orden que res
ponden a una intencin o un plan predeterminado, y
que Hayek denomina con el trmino griego taxis, pueden
satisfacer funciones especificas con un xito considerable,
siempre que estn en condiciones de acumular y proce
sar el conocimiento necesario para llevarlo a cabo. Cuan
do esto no es posible es necesario recurrir ya a la infor
macin que nos proporcionan las reglas generales,
producto de un proceso de seleccin y de las espontanei
dades sociales. Este tipo de orden, que en sus ltimos es
critos denomina con el trmino de kosmos, necesariamen
te habr de imponerse entonces como el criterio de
organizacin del sistema social ms general.
De estos presupuestos extrae Hayek dos conclusiones
generales que consideramos fundamentales. La primera
tiene que ver con su negativa a introducir pautas de ju s
ticia distributiva. Sintticamente se puede formular de la
manera siguiente: la misma naturaleza de la espontanei
dad social, hace que su particular configuracin no pue
da entenderse como creada u organizada por nadie
en particular. Carece de sentido, pues, responsabilizar al
Estado, a un grupo, o a cualquier otra instancia por la
distribucin de los recursos sociales 12. Por definicin,
los mercados no pueden pretender favorecer determina
dos resultados o privilegios de grupos o personas concre
tas. Las pautas de justicia distributiva presuponen la idea
de retribucin, pero si la ordenacin de los recursos so
ciales responde a una dinmica ciega, esto es, no son el

12 Del mismo modo que no puede ignorarse tampoco la ventaja


comparativa que supone la distribucin de la riqueza, que influencia
ilc modo decisivo los resultados distributivos del mercado.
34 Fernando Vallespn

resultado de una distribucin deliberada (1973: 64), si no


ha sido querida por nadie, cmo puede aplicarse el
calificativo de justo o injusto? Slo cabra imputar estos
calificativos a lo que tiene su origen en una voluntad hu
mana explcita 13. La peculiaridad del mercado y de las
instituciones que lo sustentan (derechos de propiedad, li
bertad contractual, etc.), estriba en que no es ni un fen
meno estrictamente natural (physei), ni el producto de
un diseo intencionado, producto de un artificio hu
mano (theset). El mercado es un sistema autorregulado,
que no es ni una cosa ni otra, sera un tertius genus, como
ya se encargaran de observar los ilustrados escoceses. Su
gran ventaja para la estabilizacin de las relaciones socia
les proviene tambin de este mismo carcter annimo,
que permite una aceptacin social de las desigualdades
inimaginable en sistemas en los que predominan las in
tervenciones estatales. En este ltimo caso, los ciudada
nos estaran perfectamente legitimados para reclamar a
dichas instancias polticas cambios de polticas en la l
nea de la satisfaccin de sus intereses particulares, con el
consiguiente incremento de la contenciosidad poltica, la
proliferacin de grupos de inters y, a la postre, la inesta
bilidad poltica y la ineficacia econmica. Si ya de por s
la regulacin central tiene importantes problemas para
enfrentarse a los lmites del conocimiento de las claves
bsicas del funcionamiento de la economa, esta situa
cin se ve agravada por la competencia generada entre
grupos de inters para conseguir la satisfaccin pblica
de sus intereses.
En sus ltimos escritos Hayek abandona, sin embargo,
la cerrazn que desde siempre vena manteniendo en

13 La argumentacin ms elaborada de su crtica a la justicia dis


tributiva puede encontrarse en el vol. 2 de Lato, Legislation and Liberty:
The Mirage ofSocial Liberty (1976).
El neoliberalismo (1) 35

contra de cualquier tipo de justicia distributiva. As, en el


volumen III de Law, Legislation and Liberty (1979) abre la
va, no sin cierta contradiccin con sus supuestos genera
les, a ciertos intervencionismos estatales en materia de
servicios sociales que no pueden ser atendidos por el
mercado, y afronta por vez primera el problema de las
externalidades (vanse pp. 41-46). Pero la atencin de los
grupos ms menesterosos se enfrenta a grandes dificulta
des, que derivan de su rechazo de las leyes-medida, de la
legislacin que regula supuestos de hecho especficos, en
vez de contemplar la generalidad intrnseca a su concep
to del Estado de Derecho (rule of law). Por lo ya dicho
ms arriba debe resultar evidente que Hayek autoriza
nicamente aquellas intervenciones que provienen de
una instancia encarnada dentro del modelo de la orga
nizacin cuando sta es capaz de controlar las conse
cuencias concretas del plan diseado. Nuestro autor no
niega que la poltica puede jugar un papel constructivo
en el desarrollo social, nunca podemos estar seguros de
haber alcanzado la forma de orden ms satisfactoria, ms
completa posible, dados los nuevos desafos, las nuevas
tecnologas o cambios de circunstancias que se producen
continuamente. A estos efectos el common law nos ofrece
un instrumento de cambio social guiado por la labor de
los jueces, que van adaptando el derecho vigente a las
transformaciones sociales sin vulnerar las expectativas
que las reglas y normas generales (nomoi) han cristalizado
ya en la sociedad. Estas normas generales pueden ser al
teradas por la legislacin, por las reglas de organizacin,
siempre que sepan modificar para bien el carcter gene
ral del orden resultante, que traducido a sus presupues
tos liberales no significa sino la promocin de las posibi
lidades que se abren a la accin de cada cual. La
deseabilidad de las reformas se evala, pues, por los
deseos e intereses de las personas medidos por la amplia
36 Fernando Vallespn

cin de su mbito de actuacin individual. Las medidas


dirigidas a satisfacer intereses concretos de personas o
grupos mediante intervenciones aisladas no slo se en
frentan a una dificultad cognitiva, de manejo del necesa
rio saber que presupone el control de sus consecuencias,
sino a la quiebra del sistema general. Actividades realiza
das con el fin de conseguir un resultado particular, y sin
comprometerse para hacer lo propio en todas las instan
cias en las que algunas circunstancias definidas por una
regla son iguales equivale a la imposicin de una coer
cin, ya que crea un privilegio en el sentido de que ase
gurar beneficios para algunos a costa de otros de una
manera que no puede ser justificada por principios
capaces de aplicacin general (1973: 129).
Esto nos conduce ya a la segunda consecuencia que
cabe extraer de su descripcin general del funcionamien
to del mercado, y que no es otra que la formulacin de
su principio de libertad. La libertad definida, como ya vi
mos antes, por la ausencia de coercin, esto es, como
aquella situacin en la que las personas no dependen de
la voluntad arbitraria de otro, encuentra su campo ms
abonado en el mercado. Sus mecanismos annimos, in
visibles, coordinadores de conductas generales permiten
comprenderlo como una regulacin no sujeta a la volun
tad conformadora de nadie, impide que alguien pueda
apropirselo y se imponga sobre l. Slo el mercado
permite un pleno ejercicio de la libertad, ya que en l ca
da cual puede organizar su propia vida sin ms interfe
rencias que las impuestas por las reglas generales, que no
persiguen ningn fin concreto salvo permitir el libre des
pliegue de los distintos intereses. En contra de la concep
cin ilustrada, no es posible ampliar las esferas de liber
tad mediante medidas de accin social; su presupuesto
es esa misma ignorancia institucional de la que habl
bamos arriba. Nuestra incapacidad para perseguir una
El neoliberalismo (1) 37

determinada concepcin de la vida buena que sea indis


cutible, que se imponga como necesaria a la razn, impi
de la imposicin de reglas que no sean producto de la
sabidura evolutiva. Esta falta de acuerdo sobre los fines
hace que las reglas abstractas, cuyos efectos no pueden
ser previstos, sean los presupuestos bsicos de la liber
tad, pues solamente aqullas permiten que cada cual or
ganice su vida dentro de un marco en el que no se impo
ne una voluntad arbitraria. Y la arbitrariedad deriva de la
imposibilidad de su justificacin racional. Al no existir
un determinado fin general impuesto, cada cual organiza
sus fines sin ms interferencia que la derivada del Estado
de Derecho, que se concreta en un conjunto de reglas
impersonales, generales, que delimitan la esfera dentro
de la que cada individuo organiza su vida.

Propuestas de reforma constitucional

Estas ideas se oponen a la prctica actual de la inmensa


mayora de las sociedades democrticas, cuya mayor defi
ciencia Hayek encuentra en su defectuosa delimitacin del
poder estatal. Sera una mera ilusin, una ilusin trgica
pensar que con el establecimiento de los procedimientos
democrticos podra prescindirse de todas las dems limita
ciones al poder del gobierno (1979: 3). La confianza de los
primeros autores liberales en los procedimientos y las insti
tuciones destinadas a limitar la accin del gobierno ha re
sultado vana. A su juicio ello se debe a dos tendencias sur
gidas a lo largo de la evolucin poltica de la mayora de
nuestros pases: una tiene que ver con la expansin de los
sistemas democrticos, lo que l califica como la democra
cia mayoritaria e ilimitada; la otra obedece ya a una defi
ciencia del sistema de representacin parlamentaria, cuya
misma evolucin habra subvertido el fin originario para el
38 Femando Vallespn

que fuera creada. Ambas se encuentran ntimamente re


lacionadas. Con el nimo de resolver estos problemas y
reajustar el sistema poltico a sus autnticos principios,
Hayek nos ofrece unas curiosas propuestas de reforma
constitucional (vase 1979), que no slo chocan por su
extravagancia, sino, sobre todo, porque parecen negar
muchos de los principios que informan el resto de su
obra, pues su puesta en prctica supondra una impor
tante interferencia en el libre despliegue de la evolucin
social. Es aqu, sin embargo, donde parece que esa apa
rente contradiccin entre el trasfondo liberal de su teora
y su indudable componente conservador parece inclinar
se a favor del primer elemento. Su concepcin de la li
bertad como principio regulativo es, en efecto, lo que en
ltima instancia inspira este tipo de consideraciones.
Ya vimos arriba cmo una de las obsesiones de Hayek
consista en delimitar claramente el espacio que compete a
las instituciones del Estado en la elaboracin de la legisla
cin general. El fin ltimo de la misma estribara en ir ade
cuando el marco general de las reglas sobre el que se
asienta la espontaneidad social y la misma organizacin del
Estado al cambio social. En este sentido, el sistema re
presentativo ofrecera un instrumento de gran eficacia para
potenciar un cambio de gobierno pacfico y pausado. Pero,
en cualquier caso, siempre encontrara sus lmites en una
de las precondiciones fundamentales del ejercicio de la li
bertad, como es el mantenimiento de las condiciones de es
tabilidad del marco poltico y econmico dentro de las cua
les los ciudadanos pueden organizar sus planes a largo
plazo. Las dinmicas del sistema de partidos y su creciente
dependencia de grupos de inters organizados han conver
tido, sin embargo, la labor de gobierno en un permanente
regateo, ms pendiente de los apoyos puntuales que del
mantenimiento de la coherencia del principio del Estado
de Derecho. Su obsesin por asegurar la fidelidad del ma
El neoliberalismo (1) 39

yor nmero posible de grupos de votantes, muchas veces


heterogneos, ha conducido a una proliferacin de pro
gramas de accin dirigidos a satisfacer intereses de gru
pos especficos, sin una clara evaluacin de la coherencia
poltica o de lgica jurdica de dichas medidas. Con ello
no slo se vulnera la eficacia del marco de reglas gene
rales y, por ende, la propia eficiencia del sistema eco
nmico, permanentemente sometido a todo tipo de in
tervencionismos errticos, sino el mismo sistema que
promociona un concepto de libertad que rehuye la arbi
trariedad de la accin de gobierno. El problema reside
en la misma estructura del poder legislativo, que es com
petente en principio de la satisfaccin de los dos tipos de
legislacin a los que antes hicimos referencia: la legisla
cin en sentido estricto, es decir, la alteracin del marco
de las reglas generales, y la promulgacin, delegada gene
ralmente en el Ejecutivo, de la legislacin entendida
como reglas de organizacin, esto es, destinada a impo
ner fines especficos. Esta confusin de funciones hace
que se pierda de vista la coherencia institucional y se
caiga bajo el influjo de los intereses sociales ms inme
diatos.
Pero, cmo proteger a las cmaras legislativas de
estas presiones de los grupos de inters? A estos efectos su
propuesta es la siguiente: antes de nada sera preciso distin
guir entre un Legislativo autntico, dirigido a establecer
las reglas de la conducta justa, abstractas y generales,
donde para ser elegible habra que estar en una banda de
edad entre los cuarenta y cinco y sesenta aos (!), y una
Asamblea Gubernamental, encargada de supervisar la accin
de gobierno y competente para establecer las reglas de or
ganizacin dentro de las leyes bsicas dictadas por el Le
gislativo. Sera elegida siguiendo criterios similares a los
que imperan en la mayora de los pases para cubrir los es
caos parlamentarios (vase, 1979: 105 y ss.). Como puede
40 F ern a n d o V allesp n

apreciarse, es una propuesta curiosa, que, no obstante,


est sujeta a bastantes problemas, ya que nada impide en
principio que los partidos acaben por controlarla, o que
el rgano de arbitraje que Hayek establece para que en
tienda de los conflictos entre ambas cmaras se incline
ms a favor de una que de la otra. De otro lado, su obse
sin por eliminar u obviar por estos medios la importan
cia de los grupos de inters supone ignorar y eliminar
por la va de hecho uno de los principales componentes
de la vida poltica y econmica de la sociedad actual
como es su creciente corporativizacin. S sirve, sin em
bargo, para resaltar su fidelidad a una visin atomista de
la realidad social, amparada en su concepcin de la liber
tad, en la que la poltica nicamente entra como activi
dad subordinada a la promocin de intereses individua
les, como la garanta ltima de la proteccin de sus
esferas de accin libremente establecidas.

2. R aymond A ron

E l espectador comprometido

De estos tres autores de los que aqu nos ocupamos,


R. Aron es quiz el ms inquieto, verstil y prolfico de
todos ellos. Hasta el punto de que no es fcil adscribirle
a una nica rea de especialidad. Sus escritos van de la
filosofa a la sociologa y de sta a las relaciones interna
cionales y la teora y ciencia poltica, sin olvidar su co
piosa actividad periodstica, que es donde mejor se nos
aparece como observador de su tiempo y sociedad, como
autntico spectateur engag14. Pocos intelectuales han se

14 Este es el ttulo de un libro recopilacin de entrevistas, ed. por


J. L. Missika y D. Wolton, Pars: Juliard, 1981.
El neoliberalismo (1) 41

guido con tanto apasionamiento los aconteceres del siglo,


y pocos han sabido mantener tan extraordinaria coheren
cia terica: los presupuestos bsicos de sus ltimos libros
pueden rastrearse ya en los primeros. Todo ello nos obli
ga a detenernos ms que de lo que suele ser habitual en
su biografa, y a exponer su obra siguiendo la propia evo
lucin de los principales acaeceres histricos y debates
intelectuales que van apareciendo en la poca. En sus
Memorias nos encontramos, adems, con un extraordina
rio instrumento para llevar a cabo esta tarea, ya que en
ellas no se detiene en detalles ntimos, sino que ofrece
una extraordinaria muestra de lo que significa dar cuenta
reflexivamente del mundo que le rodea.
A esta actividad intelectual tan pendiente de la reali
dad poltico-social inmediata se le ha llegado a imputar,
sin embargo, su subordinacin y dependencia de un
mundo en constante mutacin. Ms que un terico
propiamente dicho Aron aparecera as como un gran
periodista ilustrado. Dirigirle este tipo de acusaciones
denota, sin embargo, una cierta incapacidad para captar
uno de los rasgos ms sobresalientes de su contribucin
a las ciencias sociales: su reivindicacin de la contingen
cia de nuestro conocimiento del mundo; la necesidad de
relativizar nuestra mirada y someterla a un continuo pro
ceso de revisin ante lo que las transformaciones sociales
nos van demandando. Aun as, hay que reconocer su pa
sin por enzarzarse en todos los debates y modas intelec
tuales del momento (historicismo vs. positivismo; existen-
cialismo vs. estructuralismo; marxismo vs. liberalismo, etc.),
muchos de los cuales nos parecen ya algo superados.
El hecho de que algunas de estas propuestas tericas so
brevivan bajo otros ropajes hace, sin embargo, que su
lectura siga resultndonos estimulante.
R. Aron nace en 1905 en una familia juda de clase
acomodada perfectamente asimilada en la sociedad fan-
42 Fernando Vallespn

cesa desde haca generaciones. Estudia filosofa en uno


de los centros de elite de Francia, la cole Nrmale Su-
prieur, donde pronto entabla amista con otro estudiante
que, como l mismo, acabar teniendo una influencia de
cisiva en la vida cultural francesa del siglo. Se trata de
Jean Paul Sartre, que de petit camerade y amigo ntimo,
acabar convirtindose con el tiempo en un furibundo
enemigo intelectual. Poco tiempo despus de obtener
una ctedra de filosofa de Instituto (Agrgation}, el joven
Aron emprende un viaje de estudios a Alemania (1930-
1933), primero como lector en la Universidad de Colo
nia, y luego en el Instituto Francs de Berln, donde co
mienza a familiarizarse con el pensamiento alemn I5. Su
gran descubrimiento fue la obra de M. Weber, cuya lec
tura iba combinando con la filosofa del momento, repre
sentada sobre todo por Husserl y Heidegger, y sin dejar
de profundizar en la obra de C. Marx 16. Esta estancia
marcar ya desde entonces las lneas bsicas de su obra,
y dejar tambin una huella indeleble en su propia
apuesta poltica. No conviene olvidar que fue testigo di
recto del ascenso del nazismo al poder, cuyo potencial
irracional no supo apreciar todava en toda su fuerza.
Pero s lo suficiente como para ver en l, como ya haba
comenzado a apreciar en el estalinismo, la simiente de la
amenaza de la libertad y la paz mundiales. Como nos re
cuerda en sus Memorias, casualmente le cupo observar en
Berln junto a su amigo Golo Mann la escena de la que
ma de libros de la Universidad por parte de Goebbels y

5 Su filogermansmo le acompa a lo largo de toda su vida.


Como dijera en sus Memorias, hasta la derrota de Tercer Reich en
1945, las ideas provenientes de Alemania penetraban la historia mun
dial {ed. esp, 1985:720).
16 En su Introduction a la filosofa de la historia nos dice: En 1930
tom la decisin de estudiar el marxismo para someter mis ideas pol
ticas a una revisin (ed. esp.: 70).
El neoliberalismo (1) 43

sus secuaces de las S.A. La reaccin interior no admiti


reparos, las llamas simbolizaban la barbarie en el po
der. En seguida asociara la lgica de esta misma barba
rie al marxismo, anticipando as una argumentacin que
despus haran clebre los nuevos filsofos (H. Levi,
Glucksmann) a lo largo de los aos setenta.
Tras su vuelta a Francia comienzan a aparecer sus pri
meras obras cientficas, entre las que cabe destacar sus li
bros sobre la sociologa y el historicismo alemanes (II:
1935; I: 1938); presenta tambin su tesis doctoral sobre
esta corriente historicista, que aparecera publicada ms
adelante como Introduccin a la filosofa de la Historia (I:
1948). La guerra la pasa en Londres como redactor jefe
de La Franco Libre, revsta gaulista en la que se va fami
liarizando con la actividad periodstica, a la que se dedi
car el resto de su vida. Tras la guerra colabora durante
treinta aos en Le Figaro, peridico que slo abandonar
tras su incorporacin al grupo Hersant, para integrarse
en la plantilla de L Express. Esta actividad periodstica va
acompaada de una no menos intensa actividad editorial
en revistas de pensamiento como las recin creadas Les
Temps modemes o Combat, en cuyas pginas intervienen
otros colaboradores como Sartre, Camus, Merleau-Ponty
o Malraux. Su vida acadmica es, sin embargo, ms irre
gular hasta que en 1955 consigue acceder al fin a una c
tedra de sociologa en la Sorbona, que comparte con nu
merosas estancias como profesor visitante en distintas
universidades del mundo. Su crtica de la nueva universi
dad masificada le lleva a abandonarla en 1968, centrando
su actividad en la Ecole pratique des Hautes Etudes.
En 1970 es nombrado miembro del prestigioso College
de France, donde comienza lo que l calificar como su
etapa de mandarn, que le acompaar hasta el fin de
sus das.
Durante los aos cuarenta y cincuenta, sus intereses se
44 Fernando Vallespn

centran en la poltica francesa y en las consecuencias y


presupuestos polticos de la Guerra Fra. Francia, o me
jor, la lucha por un determinado destino poltico para
este pas despus de la Gran Guerra, va a convertirse en
su obsesin fundamental. Ya desde el principio asume
posiciones prximas a De Gaulle, e incluso acepta la pre
sidencia del gabinete de su amigo Malraux, recin nom
brado Ministro de Informacin en el primer y breve G o
bierno del general. La crisis de Argelia y la resultante
creacin de la V Repblica hizo cuestionar a Aron su
apoyo a la causa gaullista; en todo caso, siempre goz de
la suficiente independencia como para que sus convic
ciones no se dejaran arrastrar por previas tomas de parti
do. De esta poca, y tomando prestado un calificativo
que Tocquevlle aplicara a Francia, es su influyente libro
Immuable et changeante {III: 1959), donde desvela algunas
de las claves para interpretar la ms reciente vida poltica
del pas vecino. La Guerra Fra, por su parte, ser el mo
tivo de sus primeros escritos de poltica internacional,
centrados sobre todo en el problema de la guerra, que l
enjuicia como el problema central de nuestro siglo en el
mbito de las relaciones exteriores. Esta preocupacin
casi obsesiva por a guerra vanse si no los mismos t
tulos de sus obras de poltica internacional le conduci
r ms adelante a escribir uno de sus ms logrados libros:
la biografa de Clausewitz, que lleva el expresivo ttulo
de Venser la guerre (III: 1976). A nuestros efectos tiene, sin
embargo, ms inters la dimensin intelectual que deriva
de la divisin del mundo en bloques: el debate entre los
partidarios del marxismo y aquellos que prefieren la de
fensa del modelo de sociedad occidental. Fue el claro e
incuestionado posicionamiento de Aron a favor de este
ltimo lo que, en ltimo trmino, provoc su ruptura
con Sartre a quien, por otra parte, acus de perpetrar
una curiosa e incompatible alianza entre exstencialismo
El neoliberaiismo (1) 45

y marxismo y, casi como corolario, con la prctica to


talidad de la intelligentsia francesa. El conflicto se fue ges
tando ya en el mismo consejo editorial de Les Temps
Modernes, pero lleg a su apogeo con la publicacin de
su libro E l opio de los intelectuales (III: 1955). En l Aron
busca argumentar en contra de los mitos centrales de los
intelectuales izquierdistas los conceptos de izquierda,
revolucin, proletariado, la idolatra de la Historia
as como inquirir en torno a la alienacin de los intelec
tuales, su propensin a dejarse encandilar por la crtica
radical y las mitologas moralistas y utpicas; el intelec
tual se convierte en el misterioso, mpredecible media
dor entre lo real y el ideal (p. 76). Las crticas a Aron
por parte de sus colegas, muchos de ellos amigos desde
haca aos, le convirtieron en un para entre los suyos.
Este relativo aislamiento de su supuesto ambiente le
hizo perseverar en sus convicciones. De hecho, toda su
obra posterior, que emana fundamentalmente de su in
tensa vida acadmica en la Sorbona, la dirige a poner en
prctica su propia interpretacin no marxista de la socie
dad contempornea. En esta lnea habra que leer su in
terpretacin de la sociedad industrial o su anlisis de los
sistemas polticos liberales, temas sobre los que volvere
mos ms adelante. Puede que ste sea su perodo ms
prolfico, y aqul en el que el Aron acadmico y terico
parece prevalecer sobre el periodista. S se percibe una
creciente predisposicin no exclusivista a centrarse
en los temas de poltica y relaciones internacionales 17;
las relaciones internacionales en la era atmica, donde el
factor poltico, la capacidad de los Estados para salvar a
la humanidad, se convierte en el elemento fundamental.

17 Sus ms celebradas obras en este rea de especialidad son Paz y


guerra entre las naciones (1962) y el ya mencionado libro sobre Clause-
witz.
46 Fernando Vallespn

La revolucin de Mayo del 68 volver, sin embargo, a


ponerle en el centro del debate periodstico al convertir
se en uno de sus ms conspicuos crticos, con lo cual
vuelve a ser de nuevo el blanco favorito de la izquierda.
E s tambin el momento en el que recibe el mayor y ms
injurioso ataque de Sartre, que, entre otras cosas, le acu
sa de ser indigno de ser profesor 1S. Acusaciones de ti
po personal a las que Aron slo contestar mediante el
enfrentamiento intelectual directo, como hiciera en su
dura rplica de la Crtica de la razn dialctica de Sartre
(vase, I: 1973), pero eludiendo siempre la invectiva per
sonal a la que era tan propenso el iracundo filsofo. Este
libro, quizs el ms difcil de nuestro autor, no hace sino
continuar la critica terica que iba librando contra otras
corrientes del marxismo, como las derivadas de Merleau-
Ponty o de Althusser; se trata, en efecto, de un ataque
que pasa como reza el subttulo del libro de una
Sagrada Familia a otra (vase III: 1970) 189
Como nos refiere Dahrendorf20 en su breve semblan
za de Aron, los hechos de Mayo dejaron en nuestro autor
una huella de melancola, de triste resignacin, deriva
da de su conciencia de la vulnerabilidad de las socieda
des modernas. En esta clave habra que interpretar algu
nos de sus ltimos escritos, como su Defensa de la Europa
decadente (IV: 1977), o Los ltimos aos del Siglo (IV: 1984),
donde identifica la situacin internacional del rearme de

18 Entre otras cosas dice: Ahora que toda Francia ha visto a De


Gaulle sin ropa, es menester que los estudiantes tengan derecho a ver
a Raymond Aron al desnudo. Slo se le devolver la ropa si acepta
que se e cuestione, en Le Nouvel Observaleur de 19 de junio de 1968
(Cfr. en R. Aron, Memorias {ed. espaola, 1985: 470-1).
19 Un interesante anlisis de la seduccin marxista de la intelec
tualidad francesa se contiene en Tony Judt, Past Imperjed: French Inte-
llectmls, 1944-1956, Berkeley: University of California Press, 1992.
20 The Achievement of Raymond Aron. Reflections at 75, en En-
COunter, vol, 54, 5, 1980.
El neoliberafismo (1} 47

1982 con los aos lgidos de la Guerra Fra y, en lo que


resultara una premonicin errnea, sigue manteniendo
la tesis del peligro sovitico. Por esas ironas de la histo
ria, su muerte en 1983 le priv de ver, por un lustro, el
final del imperio que tanto temi y que justificara gran
parte de su actividad intelectual. Pero no es de esperar
que ello le hubiera llevado a cambiar su talante inquieto
e inconformista. En cualquier caso, durante un par de
meses tuvo la fortuna de observar la sorprendente acogi
da que tuvieran sus Memorias, que le dispensaron un re
conocimiento casi unnime por parte de la crtica y la
prensa francesa, y se tradujo en un inesperado xito de
ventas. Este xito y reconocimiento acabara de poten
ciarse tras su muerte, que sin reunir la espectacularidad
del eco que acompaara a la de Sartre, supo colocarle en
el lugar que mereca entre sus contemporneos.

La accin en la historia

Cuando analizbamos la obra de Hayek vimos ya c


mo los presupuestos bsicos de la teora social y poltica
de este autor se afianzaban sobre un determinado escep
ticismo metodolgico. Algo similar nos vamos a encon
trar en la obra de Aron, donde la reflexin de tipo epis
temolgico sobre las ciencias sociales constituye el
grueso de sus primeros escritos, que culminan quizs en
su Introduccin a la filosofa de la Historia (I: 1948), cuya
impronta marcar ya el resto de su pensamiento. As nos
lo dice el propio autor en sus Memorias, cuando al hacer
el balance de su trayectoria intelectual nos remite a este
libro para buscar all el origen de algunos interrogantes a
los que nunca habra conseguido ofrecer una respuesta
satisfactoria. Son los interrogantes tpicos de quien co
mienza a enfrentarse profesionalmente el estudio de la
48 Fernando Vallespn

sociedad: qu grado de objetividad podemos alcanzar


en los anlisis sociales?, cul es la dependencia o auto
noma relativa de nuestros valores respecto de las cir
cunstancias sociales circundantes?, somos prisioneros
de un sistema de creencias que interiorizamos desde
nuestra primera infancia y que condiciona nuestra distin
cin del bien y el mal? (p. 708); el problema de la uni
dad de la historia y su percepcin fenomenolgica; y,
desde luego, la condicin del hombre, de un ser finito,
marcado por la historia y encerrado en ella, que aun as
se consagra a obras perecederas y quiere alcanzar objeti
vos ms all de s mismo y de su nfima duracin
(p. 125). Como, con cierto patetismo, nos dice en la sen
tencia final de la Introduccin. L a existencia humana es
dialctica, es decir, dramtica, puesto que acta en un
mundo incoherente, se compromete a pesar de la dura
cin, busca una verdad que huye, sin otra seguridad que
una ciencia fragmentaria y una reflexin formal (ed.
esp.: vol. 2, p. 120).
Todas estas cuestiones las analiza Aron al hilo de los
problemas que se presentan en la filosofa alemana de
raz neokantiana (Dilthey, Rickert, Simmel, Weber), y en
la filosofa del relativismo histrico {Troetsch, Scheler,
Mannheim). Su fin no es otro que indagar sobre los lmi
tes de la objetividad en la historia y oponerse a las filoso
fas de la historia hegeliana y a la positivista de Comte.
Frente a esta ltima, que busca aproximar la historia a
una ciencia real, como las de la naturaleza, Aron hace su
yo el esfuerzo del historidsmo neokantiano por abundar
en las peculiaridades de las ciencias del espritu, presen
te, entre otras, en la disputa entre positivismo y sociolo
ga comprensiva (la disputa explicacin-compren-
sin Verstehen). En las ciencias del hombre no es
posible separar la verdad cientfica de la conciencia que
la ha elaborado: el historiador, en su visin del pasado,
El neoliberalismo (1) 49

no puede evitar expresarse l mismo y su poca; o, en


otras palabras, el conocimiento histrico se asienta sobre
un sujeto que es tambin histrico el hombre lleva en
s la historia que investiga. Bajo estas condiciones, c
mo es posible una ciencia histrica umversalmente vli
da? Cmo introducir un principio de causalidad en los
anlisis histricos? o cmo evaluar las regularidades?;
cul es el papel que juega el azar? Ms que ante un de
sarrollo o acumulacin de conocimientos la idea de
progreso de las ciencias naturales no estaremos aqu
ante una continua recreacin del pasado, del pasado que
cada sociedad elige re-escribr y re-experimentar? Ade
ms, cul es, precisamente, la conexin que se establece
entre actor y espectador de la historia? Esta distincin,
de obvias resonancias weberianas, apunta hacia la dimen
sin del poltico, el lugar de la accin, de quien dentro de
la limitada objetividad de las relaciones sociales introdu
ce un momento de decisin. Es histrica, por cuanto que
los valores en nombre de los cuales yo juzgo el presente
vienen de la historia, estn depositados en m por el esp
ritu objetivo al que asimilo a medida que me elevo a la
conciencia personal {p. 97). Pero la accin impone la ne
cesidad de reconducir la objetividad, de reducirla, por
as decir, a un factor subjetivo. Se tratara de discernir el
curso de lo real y de entrar en l aprovechando el mxi
mo de oportunidades presentes para alcanzar el fin prefi
jado. El pasado depende de saber, el futuro, de la vo
luntad; no se trata de observar, sino de crear (p. 114).
Para Aron, sta es la dialctica en la que se encontrara
inmerso el hombre: el pasado delimita el margen de ac
tuacin del individuo, del mismo modo que cada situa
cin histrica fija los lmites de la accin poltica. La
libertad resulta as ms posible para la teora y el pen
samiento que para la prctica. Y, sin embargo, el hombre
no puede evitar" la aspiracin a la verdad y el sentido; a
50 Fernando Vallespn

recomponer el fraccionamiento de lo que es cognoscible


del pasado para dotar de sentido nuestra accin en el
presente.
Pero no cabe introducir aqu interpretaciones totaliza
doras y ideolgicas de la historia. El escepticismo que
muestra Aron respecto a las visiones de toda filosofa de
la historia acaba revirtiendo en una oposicin frontal a
todas ellas, pero muy en particular a la hegeliano-marxis-
ta, vista como verdadera deificacin de la historia. Su
carcter de teologa mundana o religin secularizada, con
su inevitable anticipacin de un estadio final idealizado
no hara sino constreir dogmticamente las posibilida
des que nos abre la misma historia, y nos impide enjui
ciarla libremente, tomar postura ante ella. Nada en la his
toria apunta hacia su final, ni permite desvelar un
movimiento predeterminado, un telas especfico; ni, des
de luego, verdad alguna en su sentido enftico. De ah el
fiero rechazo de Aron a las religiones secularizadas, y
su correlativa adhesin a lo que l calificaba como los re
gmenes constitucional-pluralistas. En ellos se refleja el
proceso de aprendizaje al que la historia someti a las
sociedades occidentales. Presuponen la introduccin de
un elemento de contingencia y de crtica permanente,
pero tambin el derecho a un dilogo poltico sobre el
destino comn; son vulnerables, pero su vulnerabilidad
se asienta sobre un compromiso con la libertad y la jus
ticia.

Sociedad industrial y liberalismo poltico

En cierto modo puede afirmarse que el conjunto de la


obra de Aron obedece a la necesidad de aportar una re
flexin sobre los lmites de las sociedades democrticas
modernas. No era sta, desde luego, la pretensin cons-
Ei neoliberalsmo (1) 51

cente y explcita de sus primeros escritos, pero, como


acabamos de ver, emana directa y casi naturalmente de
sus inicales reflexiones epistemolgicas. La historia es
abierta, y en ella la poltica se manifiesta como el campo
de accin fundamental del hombre. El relativismo hist
rico no impide la renuncia a una actividad poltica guia
da siempre por el factor racional y atenta a la experiencia
histrica. Precisamente por ello, el observador de la reali
dad social debe atender tambin a otros factores, como
es la propia teora social, en la que se reflejara Una parte
de la conciencia la ms elaborada que sta tiene de
s misma 2i, as como las condiciones materiales, los con
dicionamientos objetivos, en los que la sociedad se de
senvuelve 22. Ambos aspectos cubrirn gran parte de los
anlisis de Aron, quien, de un lado, se convertir en un
extraordinario comentarista de la teora poltica y social
contempornea, y, de otro, en uno de los ms relevantes
tericos de la sociedad industrial, entendida como el mo
delo sobre el que se asientan las condiciones materiales
de la sociedad democrtica. Sus reflexiones de teora so
cial se contienen sobre todo en su libro ya clsico sobre
las Etapas del pensamiento sociolgico (II: 1967), y en su
confrontacin a la teora marxista a la que antes hicimos
referencia (vase III: 1970). Su Triloga de la Sorbo-
na 23*25recoge ya de un modo ms sistemtico el aspecto

21 Las sociedades modernas son las primeras que pretenden ad


quirir un conocimiento cientfico de s mismas. La sociologa tiene por
vocacin ser ia conciencia de las sociedades lo bastante ambiciosas o
imprudentes como para exponerse sin comedimiento a la observacin
imparcial o a la curiosidad (Ciencia y conciencia de la sociedad, en
II, 1988 (ed. esp.: p. 11),
22 Sin olvidar, desde una perspectiva general de la obra de este au
tor, la dimensin internacional, que, como vimos arriba, se centra so
bre todo en el conflicto entre sociedades. Las inevitables restricciones
a las que nos somete las dimensiones de este trabajo impide que
podamos detenernos en este aspecto,
25 Originariamente aparecida como apuntes de clase dictados por
52 Fernando Vallespn

relativo a los anlisis de la sociedad industrial, pero sin


dejar de integrar, tampoco aqu, importantes comentarios
de teora social.
En el primer y ms interesante libro de esta triloga,
sus Dieciocho lecciones sobre la sociedad industrial el objeti
vo ltimo de Aron estriba en definir cules son los ele
mentos comunes a toda sociedad industrial, y el papel
que en ella ocupa al factor poltico. Esta perspectiva se
asienta en realidad sobre una serie de consideraciones de
tipo epistemolgico sobre la sociologa y su mbito de
conocimiento. Su objetivo central estara dirigido a en
contrar los caracteres comunes que se dan en las distin
tas manifestaciones de un fenmeno social, ya se trate,
por ejemplo, de las formas de parentesco o de la econo
ma. As, por ejemplo, centrndonos en el tema que aho
ra preocupa a Aron, si analizamos la economa capitalista
y la comparamos a la socialista, lo lgico es

comprender los dos tipos de economa como dos variaciones so


bre un mismo tema o dos especies del mismo gnero. Todas las econo
mas modernas se afanan por desarrollarse, aplican los conocimientos
cientficos a la organizacin del trabajo, implican una distribucin de
la mano de obra a los distintos sectores. Pueden multiplicarse los ras
gos comunes entre esas economas diversas y, al mismo tiempo, se
debe determinar lo que las distingue (ed. esp.: 24-5).

AI modo weberiano, Aron no cree posible una teora


general de la sociedad capaz de independizarse del todo
de las distorsiones del observador. Toda teora social
constituye, por definicin, una de tantas perspectivas so
bre la sociedad, y ninguna de ellas puede arrogarse el ser
la nica verdadera y tener pretensiones como el
marxismo de validez universal. La verosimilitud de la

Aron en esta Universidad de Pars, abarca los libros siguientes: II:


1962 y 1964; III: 1965.
EJ neoliberalismo (1) 53

interpretacin marxista de la sociedad industrial, centra


da ante todo en el proceso de acumulacin de capital, o
sus anlisis en torno al condicionamiento de la economa
sobre los procesos sociales generales, no excluye otras
explicaciones o interpretaciones, como las de Weber,
Durkheim o Schumpeter. De ah que las explicaciones
sean plurales, y que esa pluralidad de visiones se aso
cie a distintos padres fundadores como Tocqueville,
Marx, Montesquieu, Weber o Mosca y Pareto. Todas
esas teoras contienen explicaciones con sentido y, sin
embargo, la explicacin de un determinado fenmeno no
puede limitarse a ser algo as como la sntesis de todas
ellas. Lo que ha de hacer el terico consiste ms bien en
intentar confrontar la aportacin de cada uno de ellos
para que la tensin que de ah resulta consiga iluminar
en distintos niveles de generalizacin la constitucin
de los conceptos. Esto es, en definitiva, lo que aqu hace
Aron cuando confronta a Pareto con Marx para explicar
cmo la revolucin socialista tampoco consigui eludir la
persistencia de una clase dirigente, ya fueran los bolche
viques o la nomenklatura posterior, hecho que Marx no
haba previsto en su teora de las clases sociales. O cuan
do recurre al enfrentamiento de las posturas de Tocque
ville o de Montesquieu con las de Marx, etc. En
suma, aunque todos ellos hubieran visto los mismos he
chos, o hechos similares, lo que cambia es la acentua
cin de unos y otros, o la captacin de las relaciones en
tre los mismos (p. 43).
El hecho fundamental que llama la atencin de Aron,
y que sera adems comn a la sociedad sovitica y capi
talista, es el aumento del crecimiento econmico que se
produce por el imparable incremento de la productividad.
Esta idea, que en esencia sigue los trabajos del economis
ta australiano Coln Clark, la desarrollar al hilo de la
aportacin de nuevos datos, fundamentalmente sobre las
54 Fernando Vallespn

economas norteamericana y sovitica. A su entender, el


crecimiento depende esencialmente de una actitud de los
sujetos econmicos, que se concretara en los tres aspec
tos de la racionalidad econmica moderna: el espritu de
ciencia y de tcnica, el del clculo econmico, y el espri
tu y el gusto por el avance, el cambio y la innovacin
(vanse pp. 166 y ss.). Desde luego, en cada pas se dara
de formas distintas, estara sujeta a su propia singulari
dad, as como a las particularidades de cada fase econ
mica, pero la tendencia parece imponerse por doquier.
Precisamente, una de las tendencias del crecimiento eco
nmico del siglo xx es su dimensin planetaria, su exten
sin a todas las zonas del mundo.
Como ya fuera observado por algunos de sus comen
taristas, la insistencia de Aron en imputar un rasgo co
mn a los distintos modelos de sociedad, parece ubicarle
en la lnea de la teora de la convergencia {le rapproche-
ment), con su nfasis sobre la progresiva aproximacin
entre sociedades industriales, independientemente de los
regmenes polticos que las gobiernen 24. No es sta, sin
embargo, la lectura que se extrae del tercer libro de la
triloga, Democracia y totalitarismo (III: 1965b), donde
nuestro autor va a desarrollar sus consideraciones sobre
las diferencias existentes entre la prctica de la poltica
en ambos sistemas 25. Como vimos arriba, Aron se esfuer
za por reivindicar permanentemente una autonoma relati
va para la poltica respecto de los condicionamientos
econmicos. La poltica constituye una categora eterna
de la existencia humana, un sector permanente de toda

24 Del mismo modo que Aron coquetear tambin con la teora


del fin de las ideologas que por entonces comenzaran a fletar D. Bell
y otros (vase li: 1966, parte III).
25 Ni es tampoco lo que l mismo hace cuando nos narra larga y
detenidamente las diferencias entre economa capitalista y socialista
(vase II: 1962, pp. 110 y ss.).
El neoliberalismo (1) 55

sociedad. Y es ilegtimo darse, como hiptesis, la elimina


cin de la libertad como poltica y caracterizar a una so
ciedad por su sola infraestructura econmico-social sin
precisar los rasgos especficos del rgimen poltico (II:
1988: ed, esp, p. 295). La continua racionalizacin del tra
bajo y la economa no excluye los conflictos de inters, y
parece un hecho evidente que los regmenes polticos
condicionan en gran parte el sentido de la colectivi
dad. La poltica posee una cierta primaca, en tanto que
organiza el conjunto; de hecho, el propio Estado sovi
tico era producto de una decisin poltica, como es la
Revolucin de 1917. Haciendo suya una vez ms una
percepcin de Tocquevle, seala: las sociedades mo
dernas son, inevitablemente, industriales, comerciantes,
democrticas (...), pero son liberales o despticas? La
eleccin depende del rgimen poltico {Ibd., p. 197; II:
1969). Cules sean las diferencias entre un rgimen y
otro es, precisamente, lo que se esforzar en explicar en
el libro ya mencionado (III: 1965b), donde contrasta
estas diferencias entre despotismo representado por
los sistemas de partido nico y liberalismo refleja
do en los sistemas polticos pluralistas o multipartidis-
tas.
Las claves para distinguir entre ellos las presenta Aron
a partir de una serie de definiciones que recuerdan a la
presentacin de los tipos ideales weberianos. El grado de
dispersin o concentracin del poder se convierte en la
diferencia fundamental entre sistemas, que se concreta
tambin en una distinta frmula de legitimidad, que abarca
desde el estilo de adhesin al Estado hasta el tipo de li
bertades propias de cada sistema. Pluralismo de poder y
una organizacin constitucional que permite y promueve
la competencia entre elites y partidos polticos seran las
caractersticas bsicas de los regmenes multipartidistas.
Su principio, en el sentido que Montesquieu diera al
56 Fernando Valiespn

trmino 2(>, radica en el respeto a la legalidad y a las re


glas del juego democrtico. Pero habra que aadir
tambin su sentido del compromiso, dirigido a per
mitir la mayor integracin social posible sin por ello re
ducir la efectividad de la accin poltica. Competencia,
Constitucin, pluralismo poltico y Estado de partidos
son aqu las ideas clave, integradas por un espritu
dirigido a la salvaguarda de las libertades, la participa
cin poltica y el bienestar econmico (II: 1965b: 344
y ss.).
En los sistemas de partido nico nos encontramos,
por el contrario, con su exacta contrapartida: en vez de
la competencia, el monopolio de poder; la Revolucin
en lugar de la Constitucin; y el absolutismo burocrti
co como oposicin al pluralismo de grupos sociales. El
resultado es un Estado partidista en vez de un Estado
de partidos, que es otra forma, aggiornata, de expresar la
oposicin entre un Estado laico y un Estado ideolgi
co. El fin ltimo de esta forma de organizacin poltica,
cuyo modelo ve realizado sobre todo en el Estado so
vitico, es el completo sometimiento de la sociedad a
las demandas de la ideologa la imagen de la socie
dad que desean crear, y la identificacin ltima de
sociedad y Estado. N o hay lugar aqu para establecer
las diferenciaciones que acompaaron al liberalismo y
se convirtieron en las condiciones de posibilidad del
mantenimiento de la libertad, como aqulla entre socie
dad civil y Estado, o entre poltica y economa, todo
pasa por la inexorable homogeneizacin impuesta por
el partido.26

26 Principio, segn este autor, equivaldra a aquel sentimiento


adaptado a una organizacin institucional, que responde a las necesi
dades del poder en un determinado rgimen (III: 1965: 85).
El neoliberalismo (1) 57

Defensa de las libertades

La evaluacin positiva que en ltimo trmino extrae


Aron de su anlisis de las sociedades constitucional-plu
ralistas no le ciega respecto a sus muchas deficiencias.
Entre stas menciona, en primer lugar, sus tendencias
oligrquicas. N o coincide, sin embargo, con el diagnsti
co pesimista que de ellas ofrecan en la poca autores
como C. Wright Mills, que crean ver en las sociedades
occidentales el control conspiratvo de una elite de po
der dirigida a la imposicin de un comn inters por la
dominacin y la satisfaccin de sus intereses propios. Sin
negar las tendencias oligrquicas de los partidos polti
cos, subraya el pluralismo derivado de la no coincidencia
entre los intereses de los distintos grupos sociales, que
compiten as por el ejercicio del poder. Esto estara en
flagrante oposicin a lo que ocurre en los sistemas socia
listas, donde la pertenencia al partido sirve para cohesio
nar y unificar a las distintas elites polticas y burocrticas.
La concentracin del capital en el capitalismo no tendra
tampoco ni las dimensiones ni las consecuencias polticas
apuntadas por los autores marxistas (vase III, 1965b:
112 y ss.). Y si as fuere, nada impedira que los focos de
pobreza o las distorsiones del capital sobre la capacidad
de decisin poltica no pudieran ser enmendadas desde
dentro de la misma lgica de este sistema (mediante me
canismos de poltica fiscal dirigidos a una mayor redistri
bucin, o medante legislacin antimonopolista). Otras
deficiencias del sistema democrtico occidental habra
que verlas en la predisposicin de la clase poltica a la
demagogia, que perdera de vista as, en su afn por con
seguir votos, los dictados del bien comn. O en el sacrifi
cio de la eficiencia en aras de la satisfaccin de intereses
electorales contingentes. En cualquier caso, su gran ven
taja resida en el establecimiento de la competencia orga
58 Fernando Vallespn

nizada, nica garanta frente al despotismo y la arbitrarie


dad. Contrariamente a la posicin de Hayek, Aron s
pensaba que pudiera establecerse la compatibilidad entre
la vieja idea de la democracia liberal y el dominio pro-
meteico sobre la naturaleza, entre reconocimiento de li
bertades formales y las garantas del Estado de Derecho,
y la bsqueda de mayores pautas de eficiencia y justicia
social apoyadas sobre medidas polticas concretas. En
esta lnea sostiene, que las sociedades occidentales po
seen un triple ideal: la ciudadana burguesa, la eficacia tcni
ca y el derecho de cada cual a elegir su va de salvacin. De
estos tres ideales, ninguno debe ser sacrificado. No
debemos ser tan ingenuos como para creer que es fcil
alcanzar los tres (III, 1965b: 70). De esta forma el libe
ralismo de Aron se asienta sobre los supuestos tradi
cionales que venan informando esta doctrina desde
el pasado, sin por ello renunciar a integrarlos en las
transformaciones introducidas por los nuevos desafos
generados por la evolucin de la sociedad industrial y las
amenazas de un mundo crecientemente abocado a una
explosiva situacin internacional marcada por el enfren
tamiento entre bloques y la consiguiente importancia del
poder del Estado. Como deja claro en su crtica a Hayek
(vase III, 1965b: 116-135), la democracia, lejos de cons
tituir una amenaza potencial del marco de libre actua
cin de los individuos, se constituye en su misma garan
ta: ofrece la mejor oportunidad de salvaguardar la
libertad {ibd 126). No basta con una definicin mera
mente negativa de la libertad, entendida como libertad
frente a la coercin, sin incorporar su dimensin pblica,
positiva. La libertad de eleccin, la facultad para incidir
en los procesos de deliberacin y pronunciamientos pol
ticos o para constituir un Estado independiente dentro
de un cuerpo cvico, formara parte del patrimonio inte
gral del cuerpo ms amplio de la libertad. Cabe concluir,
El neoliberalismo (1) 59

pues, que en pocos autores se dan cita no siempre li


bres de contradicciones las diversas tradiciones del li
beralismo y los imperativos que sobre ellas van impo
niendo las prcticas sociales y las contingencias del
momento histrico. Su carcter de sntesis entre el soci
logo y el terico poltico abre as una estimulante refle
xin sobre la poltica en el difcil perodo de trnsito que
acompaa a las sociedades occidentales desde la Gran
Guerra hasta prcticamente el fin de la Guerra Fra y la
definitiva globalizacin del principio democrtico.

3. I saiah B erln

Aquellos que en algn momento de su vida han teni


do ocasin de conversar con Sir I. Berlin o de asistir a
sus clases magistrales no han dudado ni un instante a la
hora de describir su rasgo ms peculiar: la velocidad con
la que es capaz de expresarse verbalmente, sin trabas ni
vacilaciones, mostrando una erudicin fuera de lo co
mn. Pero la sorpresa es mayor an para los que son
capaces de apreciar que eso mismo puede hacerlo no
slo en lengua inglesa, con acento de Oxford, sino tam
bin en ruso. Y es que, a pesar de haber vivido desde los
diez aos y de haberse educado ntelectualmente en In
glaterra, Berln conserv su lengua materna a travs de la
lectura de los clsicos rusos.
Nacido en Riga (Letonia) el 6 de junio de 1909, se
traslada con su familia a Retrogrado en 1915, donde vivi
rn hasta que en 1919; descontentos con la situacin so-
ciopoltica existente tras la Revolucin, deciden emigrar
a Inglaterra. Aunque no sufrieron persecuciones ni sintie
ron directamente la opresin del rgimen sovitico, Ber
ln no olvidar efambiente existente en ese perodo en el
que afirma adquiri un sentimiento de horror haca todo
60 Elena Garca-Guitin'

tipo de violencia fsica tras ver el linchamiento de un


polica y una temprana percepcin de trminos como
libertad, igualdad, liberalismo y socialismo 21, cualitativa
mente distinta a la que posteriormente encontr en la
mayora de sus colegas de Oxford.
El resto de su vida ha estado ligado a Inglaterra y so
bre todo a Oxford, donde estudi Filosofa y desempe
toda su carrera acadmica: Fellow del New College
(1938-50), Chichele Professor de Teora Social y Poltica
(1957-1967), Presidente del Wolfson College (1966-1975)
y Fellow de All Souls... que tan slo se vio interrumpida
durante la Segunda Guerra Mundial cuando trabaj para
el Ministerio de Informacin en Nueva York (1941) y
para el Foreign Office en las embajadas de Washington y
Mosc (1945-46). Finalmente desde 1974 a 1978 fue Pre
sidente de la Academia Britnica.
Todos estos datos biogrficos nos permiten situar el
contexto intelectual en el que Berlin escribe su obra,
pero tambin contemplar los acontecimientos histricos
de los que fue testigo directo y que contribuyen a formar
su trgica visin de lo que est siendo el siglo xx: los co
mienzos de la Revolucin Rusa, la URSS al trmino de la
Segunda Guerra Mundial bajo el gobierno de Stalin, el
descubrimiento de los campos de exterminio nazi, los
movimientos nacionalistas que se extendieron por todo
el Tercer Mundo y, finalmente, la divisin del mundo en
dos bloques ideolgicos durante el perodo de la Guerra
Fra. Todo ello analizado y vivido desde una ptica que
l mismo caracteriza de liberal y progresista 2728, y que a su
vez se vio modelada por dichos acontecimientos.
Respecto a la relacin de la obra de Berlin con las co~

27 Ramin jahanbegloo, Convenatiom wh haiah Berlin, 1992, p. 5.


A partir de ahora, CIB.
28 CIB d i., pp. 4 y 10.
El neolberalismo (1) 61

mentes intelectuales de su entorno, debemos destacar su


independencia y su poca inclinacin a absorber (o dejar
se absorber por) tendencias novedosas o predominantes,
incluso en momentos histricos en los.que el enfrenta
miento ideolgico propugnaba una radicalizacin del
pensamiento. N o slo rechaza las soluciones ltimas pro
puestas por los smos (salvo un liberalismo desconecta
do del racionalismo metafsico) que han movilizado a los
hombres de este siglo, sino que tampoco se encuadra to
talmente dentro de las corrientes ms significativas del
ambiente intelectual de Oxford: la tradicin inglesa, deri
vada de Locke, Berkley, Hume, Mili, Russel..., llamada
empirismo radical o anlisis lingstico (a la que, sin em
bargo, valora enormemente) y el positivismo lgico, que
despus de la guerra se empea en arrebatar a la anterior
su privilegiada posicin (y al que critica desde sus pro
pios planteamientos internos).
Pero en Berlin s est presente esta herencia empirista
y l mismo se considera exponente de la Filosofa inglesa
frente a la francesa o alemana, algunos de cuyos autores
confiesa no entender (Adorno y Derrida 29} y para los
cuales, modestamente afirma, su obra parecera cruda
mente emprica y primitiva. Por ello sus trabajos han si
do y son muy valorados en los crculos intelectuales an
glosajones pero mucho menos conocidos en el
continente, por lo menos hasta hace unos aos a partir
de los cuales, sorprendentemente?, su obra ha adquiri
do gran relevancia. Berlin est de moda y las razones
para ello slo las podremos apuntar despus de describir
sus planteamientos tericos. As podremos juzgar si,
como afirma Hausheer 30, el creciente inters por sus es-25

25 CIB til, p. 48.


0 Introduccin a JKgainst the Current: Essays in tbe History o f Ideas,
1979, AC.
62 Elena Garca-Gutn

cttos es, utilizando las propias palabras de Berlin en su


ensayo sobre Verdi, a symptom of sanity in our time.
Antes de entrar de lleno en esta tarea, sin embargo, es
necesario poner de relieve que el carcter fragmentario
de su obra obliga a que el anlisis de los presupuestos
bsicos sobre los que construye su teora poltica slo
pueda realizarse a travs de su previa extraccin del inte
rior de contextos muy variados: descripciones de caracte
res de personajes relevantes, discusiones filosficas, pro
blemas polticos..., pero sobre todo de sus ensayos sobre
Historia de las Ideas. stos se centran principalmente en
autores, ideas y acontecimientos de los siglos xvm y xix,
casi siempre mostrando sus conexiones con el siglo XX>
porque para Berlin, lo que confiere importancia a algu
nos pensadores y no a otros es que los temas que han
analizado tienen vigencia en la actualidad y no han
muerto con la sociedad en la que fueron concebidos. En
estos escritos nuestro autor no realiza un estudio siste
mtico o exhaustivo del pensamiento de un autor o de
los sucesos acontecidos en un perodo concreto. Se trata
ms bien de un muestrario de imgenes de gran fuerza
descriptiva que reflejan ideas con gran profundidad y
agudeza y que, a menudo, no son coincidentes con las vi
siones ms generalmente aceptadas, llevando al lector a
plantearse las cuestiones desde nuevas perspectivas. Sus
conclusiones no son radicales, lo que muestra son las
consecuencias generadas por determinadas ideas que en
muchos casos son las que le han llevado a definir las su
yas propias, por ello la seleccin de los autores que anali
za no es arbitraria. De cada autor y perodo escoge aque
llo que le sirve para dar forma a su propia teora, sea a
travs de su crtica, sea reflejndose en ello.
Una vez realizado este proceso de extraccin de ideas,
el paso siguiente es conectarlas entre s en un todo que
permita ver sus relaciones, incoherencias y posibles con
El neoliberalismo (1} 63

tradicciones. Este ltimo proceso, la composicin final


del cuadro, es el objetivo perseguido, pero antes es nece
sario encontrar las piezas clave que nos permitan vislum
brar con ms rapidez la imagen resultante y que constitu
yen los pilares en los que se apoya su teora poltica: su
visin de la naturaleza humana, de la historia y su defen
sa del pluralismo valorativo, que irremediablemente
deben ser explicados en conexin unos con otros.

Naturaleza humana, pluralismo de valores y moralidad

Las ideas de todos los filsofos preocupados por los asuntos hu


manos al final descansan en su concepcin de lo que es y puede ser el
hombre 31.

Comencemos con una breve referencia al plantea


miento metodolgico de Berlin. Como hemos menciona
do anteriormente, su punto de partida es emprico, enten
dido esto como actitud que se basa en el conocimiento
que se deriva de la experiencia de lo que son los hom
bres y lo que quieren 32. E s esta experiencia, producto
de la observacin emprica y del conocimiento ordinario
humano de la realidad y de los cambios histricos, y no
un ideal preconcebido, la que le lleva a defender un de
terminado concepto de naturaleza humana: el hombre
como ser creativo que se dirige a s mismo 33, que lleva
implcita la idea de que la verdadera esencia del hombre
es la capacidad de elegir sus propios fines.
En este sentido, los seres humanos seran agentes indi
viduales, dotados de una racionalidad minimalista (un

51 A Q p.298.
52 I. Berlin, Cuatro Ensayos sobre la Libertad, 1988, p. 224, nota 21.
A partir de ahora, citada como CESL.
CESL, p. 99. '
64 Elena Garca-Guitin

agente tiene razones para hacer lo que hace)34 y cuya ca


racterstica universal es esa capacidad para formular sus
propias metas, lo que incorpora inevitablemente la exi
gencia de libertad de eleccin (y que, como l mismo
afirma 35, coincide en gran parte con la visin kantiana).
La dignidad humana, lo que hace humano a los hom
bres, es decidir sus fines, sean cuales sean. Se trata de
una visin del hombre como ser autnomo,. capaz de
transformarse a s mismo, pero desligada de cualquier
idea de autorrealizacin racional que, para Berln, inevi
tablemente degenera en la conclusin de que slo hay
un modo correcto de vivir y, por tanto, conduce al pater-
nalsmo y al despotismo. Defiende as la idea de una
esencia de la humanidad, eterna y universal, que es capaz
de dotar de universalidad a algunos de nuestros valores
morales pero al mismo tiempo intenta evitar el caer en la
asuncin de un racionalismo monista, la bestia negra de
este autor. ste se caracteriza, como repetidamente reco
ge Berln en sus artculos, por estar basado en tres dog
mas que son el punto comn de teoras que por lo de
ms son muy distintas: que todas las cuestiones
autnticas {sobre hechos o valores) slo tienen una res
puesta verdadera; que esas respuestas verdaderas son
cognoscibles en principio; y que no pueden chocar entre
s pues forman parte de un todo en el que encajan arm
nicamente 36.
Por ello su concepto de naturaleza humana est indi
solublemente ligado a un pluralismo que seala la varie

34 John Gray, On negative and Positivo Liberty, en Peiczynski


and Gray ed., Conceptions of Liberty in Political Pbilosopby (Londres,
1983: The Athlone Press).
35 I. Berln, Reply to Robert Kocis, en Political Studies (1983),
XXXI, p. 390. A partir de ahora RRK.
36 I. Berlin, The Crooked Timber of Humanity, 1992, p. 209. A partir
de ahora, CTOH.
El neoliberaltsmo (1) 65

dad de fines y de modos de vida susceptibles de ser per


seguidos por los hombres. Frente a esa criticada visin
monista predominante en la tradicin filosfica occiden
tal, Berln afirma que no hay una forma de vida perfecta
(una solucin definitiva) en la que nuestra naturaleza al
cance su mximo desarrollo, pues no hay un valor o
principio al cual puedan ser reducidos todos los dems y
que nos sirva de pauta absoluta para la eleccin de nues
tros fines. Los valores son plurales y cada forma de vida
los asume o rechaza creando diferentes combinaciones,
ninguna de las cuales puede demostrar su superioridad.
No es posible, por tanto, descubrir racionalmente una je
rarqua de valores que fundamente nuestra eleccin.
Pero esos valores ltimos, adems, no coexisten de
modo armnico y, en ltimo trmino, pueden ser absolu
tamente incompatibles 37: El mundo con el que nos en
contramos en nuestra experiencia ordinaria es un mundo
en el que nos enfrentamos con que tenemos que elegir
entre fines igualmente ltimos y pretensiones igualmente
absolutas... Esa multiplicidad y posible incompatibilidad
hace que la posibilidad de conflicto y tragedia no pueda
ser nunca eliminada completamente de la vida humana.
Uno de los problemas que genera esta visin pluralista
es que podra conducir a un relativismo absoluto, al
todo vale, que, sin embargo, no es en absoluto la pos
tura de Berln. Precisamente la creencia en la existencia
de una determinada naturaleza humana es la que le hace
distinguir entre aquel relativismo y su postura pluralista.
Para l, los fines que han perseguido y persiguen diferen
tes hombres y sociedades son muchos pero no infinitos.
Y por ello habla de los fines humanos objetivos que son
aquellos que los hombres pueden imaginar susceptibles
de ser perseguidos por seres humanos, aunque estn stua-

" CESL, P. 239.


66 Elena Garca-Guitn

dos muy bajo en su propia escala de valores. Estos fines


objetivos pueden ser, como hemos visto, incompatibles
unos con otros, chocar entre s, y no son susceptibles de
ser ordenados jerrquicamente. Pero Berln, a diferencia
de lo que algunos crticos le atribuyen, no acepta que no
haya base racional para elegir entre unos u otros. El co
nocimiento emprico y la moralidad de una gran mayora
de la humanidad permite ofrecer buenas razones para
defender y justificar una determinada eleccin. Esta se
basar en mi escala de valores, que a su vez est muy co
nectada con mi sociedad, cultura, etc. Para Berln al final
los hombres, por el hecho de serlo, tienen suficientes
cosas en comn para hacer posible la vida social y esta
blecer una determinada moralidad social3S.
Frente a este planteamiento pluralista, el relativismo,
en todas sus versiones, sostiene que estos fines objetivos
no existen y que, por tanto, los valores de una cultura
pueden ser absolutamente ininteligibles para otra 3839. As,
no tendra sentido plantearse la preferencia de un valor
sobre otro y, en consecuencia, no se podran sentar las
bases de ningn tipo de moralidad.
La postura de Berln, al margen de las crticas que
pueda suscitar, quiere ser otra cosa. Parte, en primer lu
gar, de la idea de ser humano como agente moral que
ejercita su voluntad (free will) a travs de la libre eleccin
de sus fines. Desde all defiende que esas elecciones pue
den ser racionales (en un sentido dbil) dentro de una
perspectiva pluralista limitada por la visin de lo que es
un ser humano. Y todo ello, concluye, permite sustentar
una determinada actitud tica.
Un ejemplo ilustrativo de este punto es su defensa de
valores universales desde la perspectiva pluralista. La na

38 KRK, p. 391.
>9 CTOH, p. 81.
El neoiberalismo (1) 67

turaleza humana, si quiere ser llamada as, debe cumplir


unos requisitos mnimos 40 que no son slo determina
dos atributos fsicos y psicolgicos sino tambin propie
dades morales que forman parte indesligable de ella.
Esos principios son tratados no como algo que se adopta
libremente, dice Berln 41, sino como presuposiciones de
humanidad y de vivir en un mundo comn con otros, de
ah su consideracin como normas ticas universales. No
se trata de descubrir racionalmente un conjunto de nor
mas morales eternas, un cdigo objetivo, sino de obser
var qu valores son bsicos y han sido ampliamente reco
nocidos en la mayor parte de lugares y pocas, al margen
de su incorporacin a sistemas normativos, y casi intuiti
vamente aceptarlos como universales, pero siempre sin
que pueda sostenerse una certeza absoluta.

Historia, diversidad cultural e idea deprogreso

La comprensin histrica nos permite percibir la exis


tencia de una cierta esencia humana, de unos valores
universales no absolutos, de una conexin entre el pasa
do y el presente, y al mismo tiempo, de valores ltimos y
formas de vida que en determinadas circunstancias pue
den chocar entre s trgicamente, y de una gran variedad
cultural. Un complejo sentido de la historia est presente
en todos los escritos de Berln y refleja de nuevo esa os
cilacin entre lo universal y lo especfico, que, como vi
mos, se intentaba conciliar en su enfoque pluralista: la di
versidad limitada.
As, por un lado, intenta desmarcarse de la visin del
proceso histrico como movimiento inevitable en una di

CTOH, p. 80.
1,1 CTOH, p. 204
68 Elena Garca-Guitin

reccin predecible, que culmina en la consecucin de un


estado final perfecto, y de la idea de que en cada etapa
histrica existen unos fines prescritos que deben ser per
seguidos por todos los hombres racionales. Sus puntos
de apoyo para esta crtica son su rechazo de las posturas
deterministas y su percepcin de la diversidad cultural.

Antidetermnismo

La historia no es un proceso inexorable gobernado


por leyes descubribles a travs de la razn. Para Berln,
la idea de que la historia obedece a leyes, sean stas na
turales o sobrenaturales, y de que todo acontecimiento de
la vida humana es un elemento de una estructura necesa
ria tiene orgenes metafiscos y esconde una actitud pro
fundamente antiemprica. Su argumento final es sencillo:
no puedo demostrar que el determinismo sea falso, pero
si se aceptara realmente como verdadero, nuestro mundo
experimentara una transformacin absoluta, casi inima
ginable, pues desapareceran las ideas de capacidad de
eleccin, responsabilidad y libertad, y por tanto la mora
lidad sera aniquilada, Y las consecuencias para la teora
del propio Berln seran an ms catastrficas pues deja
ran sin sentido su propia visin de la naturaleza humana
y del pluralismo, ambas basadas en la posibilidad y nece
sidad de la eleccin humana.
Sin embargo, aunque asume la creencia en el libre al
bedro, no cae, por el contrario, en una postura ingenua
que desprecie la influencia sobre el desarrollo histrico
de grandes fuerzas impersonales 42 Para l existe, por su
puesto, un condicionamiento emergente del contexto en
el que se desarrolla la actividad humana pero que no es

42 CIB, p. 34.
El neoliberalismo (1) 69

absolutamente determinante: ni prescribe totalmente las


acciones de los individuos, ni conduce inexorablemente
hacia un nico destino. Hay ritmos en la historia, pero
es un sntoma siniestro decir que son inexorables. Las
culturas tienen determinadas estructuras, y las pocas tie
nen su espritu, pero explicar las acciones humanas como
consecuencia o expresin inevitable de stos, es ser vc
tima de un uso equivocado de las palabras 43. Adems,
en momentos cruciales, las decisiones o actos de los
hombres, que no estn absolutamente predetermina
dos 44, pueden llegar a modificar el curso de la historia.

Relativismo cultural e idea de progreso

Ese escepticismo ante las visiones teleolgicas de la


historia se ve apoyado por la percepcin de la diversi
dad cultural y, en consecuencia, del pluralismo de valo
res ltimos. Como Berln mismo seala reiteradamente,
fueron las ideas de Vico y Herder sobre las diferencias
culturales las que reforzaron su creencia de que la his
toria no era una progresin rgida y lineal. Cada cultura
ordena los valores conforme a un nico patrn irrepeti
ble y la historia es una sucesin de culturas que posibi
litan diferentes formas de vida. Pero ese desarrollo no
es necesariamente progresivo. Las culturas posteriores
en el tiempo no tienen por qu ser necesariamente
mejores en todos sus aspectos. Por eso Berln afir
ma 45: Puede alguien en el siglo xx con certeza uno
de los peores siglos de la historia humana realmente

45 CESL, p. 120, nota 8.


44 CIB, p. 149: No tenemos un margen de eleccin grande. Diga
mos, un uno por ciento. Pero ese uno por ciento puede ser determi
nante.
45 CIB, p. 35.
70 Elena Garc-Guitin

creer en el progreso humano ininterrumpido? O en el


progreso general como tal? Sin especificar respecto de
qu, puede uno hablar de progreso? Se puede hablar de
un sistema de valores que la mayora de los hombres en
Occidente aceptan hoy y no hace dos mil aos; y eso es
progresivo en trminos de nuestros valores en algunos
aspectos, en otros no. Pero un movimiento general, no lo
percibo.
Esta ltima afirmacin es la que nos remite a la otra
cara de la visin histrica de Berln a la que nos refera
mos al comienzo. Aunque rechace una idea de progreso
lineal e incremental, la idea de historia como proceso ci-
vilizatorio aparece en sus escritos. A pesar de la enorme
diversidad de culturas y valores que conviven en una
poca concreta y que se suceden en el tiempo, existe un
nexo mnimo comn entre presente y pasado, que, como
ya hemos visto, reside en el hecho de que el hablar de
humanidad lleva consigo implcitamente la posibilidad
de comunicacin. Existen valores reconocibles por todos
los seres que detentan el calificativo de humanos, y es la
medida de la extensin de la asuncin de esos valores en
una poca y cultura concreta la que nos permite adjudi
carle grados de civilizacin, trmino que incorpora la
idea de progreso 46.
La historia sera un proceso liberador de ideas y for
mas de vida que van guindonos sin meta fija por cami
nos diversos, pero cuya adopcin est condicionada por
la naturaleza humana. sta incorpora la exigencia de
unos valores fundamentales cuya presencia mantiene la
conexin entre pasado y presente y permite nuestra com
prensin de culturas muy diferentes a la nuestra a travs

46 RRK, p. 389: Dudo que algn pensador cuerdo haya negado


alguna vez la posibilidad de desarrollo humano, tanto del crecimiento
de los individuos hacia la madurez como de las sociedades de la bar
barie a la civilizacin.
El neoliberal ismo (1) 71

de la empatia. La aceptacin mayor o menor de ese gru


po de valores es, al final, lo que nos permite hablar de
cierto progreso en el desarrollo histrico, que no es li
neal ni necesario. Podemos as realizar juicios de valor
sobre otras culturas desde la perspectiva de nuestros pro
pios valores, previa comprensin, desde los presupuestos
que nos son comunes, de los principios que articulan esa
forma de vida y que necesariamente deben incluirse en
el veredicto final.
La complejidad de estos temas es lo que dota al es
tudio de la historia de un carcter peculiar. Es quizs el
campo en el que se ve ms claramente la especificidad
de las llamadas Ciencias Sociales frente a las Ciencias
Naturales, que Berln analiza en diversos trabajos. No
slo hay diferencias de mtodo: ejercicio del juicio
frente a mero razonamiento lgico; apreciacin de las
distinciones y similitudes cualitativas frente al reduc-
conismo de los modelos... sino que adems no buscan
lo mismo: conocimiento fctico (CCNN) frente a com
prensin {CCSS). Por ello, aunque el modo de abordar
los problemas sociales que suscribe nuestro autor es,
como ya adelantbamos, empirista (en el sentido de
descartar cualquier tentacin metafsica), rechaza el po
sitivismo racionalista. Las categoras de las Ciencias N a
turales aplicadas a las acciones humanas son insuficien
tes para dar explicaciones que reflejen la complejidad
de los temas tratados, precisamente porque en las Cien
cias Sociales los valores estn indeseablem ente unidos
a los hechos.
Pero eso no significa admitir un relativismo o subjeti
vismo absoluto. Berln defiende una actividad compren
siva que muestra las categoras bsicas y paradigmas de
una determinada cultura, que permite realizar juicios de
valor no absolutos y a travs de la cual algunas verdades
(no definitivas) pueden afirmarse a partir de la observa
72 Elena Garca-Gutin

cin de los hechos y la aplicacin de una buena dosis de


sentido comn 47.

Teora poltica

Los presupuestos filosficos hasta aqu apuntados


aparecen detrs de las opiniones y anlisis ms polticos
de Berln. La variedad de los temas tratados nos obliga a
sintetizarlos en tres grandes apartados: la libertad polti
ca, el nacionalismo y su defensa de la sociedad liberal.

Libertad poltica

S algo ha dado fama a Sir Isaiah Berln ha sido su en


sayo Dos conceptos de libertad, el cual suscit y sigue
suscitando tanta polmica y ha hecho surgir tanta litera
tura secundara que se ha convertido en un clsico
imprescindible a la hora de abordar cualquier estudio
sobre el tema de la libertad.
Aparentemente no estamos ante un texto con grandes
pretensiones, o, por lo menos, eso es lo que se despren
de del punto de partida del que arranca su explicacin:
N o pretendo comentar la historia ni los muchsimos
sentidos que de esta palabra [libertad] han sido consig
nados por los historiadores de las ideas. Propongo exa
minar nada ms que dos de los sentidos que tiene esta
palabra...48, escribir acerca de la distincin clsica
dentro de la tradicin liberal entre libertad negativa y
positiva 49

47 I. Berln, Conceptos y Categoras, 1983, p. 262. A partir de ahora,


C C .
CESL, p. 191.
49 CIB, p. 146: Analic dos conceptos de libertad, pero hay ms.
El neoliberalismo (1) 73

Los que esperaban una descripcin analtica de ambas


concepciones quedarn algo decepcionados: las defini
ciones no son claras, en algunos puntos se muestran con
tradictorias y llevan incorporadas presupuestos valorati-
vos que no son previamente aclarados (pues como el
mismo Berln apunta: las concepciones que se tengan de
la libertad se derivan directamente de las ideas que se
tengan sobre lo que constituye el yo, la persona, el hom
bre 50). Su campo de estudio en este ensayo, afirmares
la libertad poltica, no el libre albedro, cualificada por
que su configuracin 5i depende de la existencia o no de
obstrucciones provenientes en ltimo trmino de las rela
ciones de poder de una comunidad. La libertad poltica
no es, como la libertad de decisin, intrnseca a la idea
de ser humano, es algo que se ha desarrollado en la His
toria, un mbito limitado por fronteras 52.
En ese campo la palabra libertad puede tener dos sen
tidos que, siguiendo muchos precedentes, dice, denomi
na negativo y positivo. Las definiciones que de ellos apa
recen en el texto son tantas y tan grande su grado de
complejidad que su anlisis en profundidad no es viable
en este momento, por lo que nos referiremos slo a su
significado ms general, obviando as bastantes proble
mas.
El sentido negativo bsicamente podra ser descrito
como ser libre de, disponer de un mbito libre de in
tervenciones externas, en el que uno sea su propio due
o. Es, segn Berln, el concebido por los filsofos ingle

Estaba escribiendo sobre la libertad poltica, no sobre la libertad en


general.
50 CESL, p, 205.
35 Esto a veces puede suscitar dudas porque no est suficiente
mente aclarado en el ensayo, tan slo hay una pequea pista en a
nota 30 de la edicin ya citada de CESL.
32 CESL, p. 39. '
74 Elena Garca-Gutin

ses del xvn que defendieron la creacin de una esfera de


libertad personal que debera quedar fuera del alcance
del control social, pues si no ofendera a la esencia de la
naturaleza humana. La extensin de m libertad en este
sentido depende as de cuntas puertas tengo abiertas y
en qu medida, independientemente de si quiero pasar a
travs de ellas o no.
El positivo, por el contrario, sera ser libre para algo
y deriva del deseo de autonoma: quiero que mi vida y
mis decisiones dependan de m mismo y para ello necesi
to participar en el proceso por el que han de ser contro
ladas. Pero desear que mi vida y mis decisiones depen
dan de m mismo y no de fuerzas exteriores y querer
... que se le conceda a uno un mbito..., en el que uno
sea su propio dueo, descripciones respectivas del sen
tido positivo y negativo, no parecen sino formas de refe
rirse a lo mismo desde diferente perspectiva. El propio
Berln es consciente de la dificultad de esta distincin
cuando afirma: La libertad que consiste en ser dueo de
s mismo y la libertad que consiste en hacer que otros
hombres no me impidan decidir como quiera, pueden
parecer a primera vista conceptos que lgicamente no
distan mucho uno del otro y que no son ms que las for
mas negativa y positiva de decir la misma cosa, pero la
prueba de que tiene entidad es que las ideas positiva y
negativa de libertad se desarrollaron histricamente en
direcciones divergentes, no siempre por pasos lgicamen
te aceptables, hasta que al final entraron en conflicto di
recto la una con la otra. Por ello Berln pasa rpidamen
te de un tipo de anlisis ms o menos abstracto al
estudio del nacimiento y desarrollo histrico de los senti
dos positivo y negativo de libertad.
As, despus de una breve descripcin del origen del
sentido negativo de libertad, Berln introduce el tema de
la libertad positiva afirmando que ha llevado en ltimo
El neolberalismo (1) 75

trmino al gran conflicto ideolgico que domina nuestro


mundo. Se centra entonces en lo que constituye el grue
so del texto; en desenredar paso a paso el proceso de de
formacin de la concepcin de libertad positiva que lleva
a cabo el racionalismo metaffsico a partir del xvm y cuyo
resultado final ha sido servir de elemento legitimador de
los regmenes totalitarios del siglo xx. La base de estas
desviaciones fue la independencia que adquiri la met
fora ser dueo de uno mismo y el proceso que sigui
puede ser resumido de esta manera;
1. Ruptura del concepto del yo en un yo domina
dor que se identifica con la razn, con mi naturaleza su
perior, y un yo emprico, dominado por los deseos y pa
siones, que debe ser reprimido. Segn esto, ser dueo
de m mismo cuando mi razn controle a mis pasiones.
2. Identificacin del verdadero yo con un grupo
(espiritual, social, poltico...} que impone su voluntad or
gnica o colectiva a sus componentes, con lo que stos
alcanzan una libertad superior.
3. Posibilidad de coaccionar a los otros en nombre
de sus verdaderos yos, por su propio bien, en nombre
de algn fin que ellos mismos perseguiran, si fuesen ms
cultos, s no estuvieran dominados por las pasiones.
Para Berln esta deformacin est en el centro mismo
de todas las teoras polticas de la autorrealizacin y jus
tifica su defensa de sentido negativo de libertad como el
fundamental, e incluso es la base ltima de su distincin
entre el sentido negativo y positivo. Por ello este tema se
convierte en el verdadero contenido del ensayo a pesar
de todos los esfuerzos de Berln por hacer referencias
en paralelo a lo sucedido con la libertad negativa, advir-
tendo tambin sobre la malignidad de sus desviaciones.
Las razones de esta diferencia de tratamiento son expli
cadas reiteradamente: las deformaciones de la libertad
positiva han sido ms graves que las de la libertad ne-
76 Elena Garca-Gutin

gatva a lo largo de la historia, y Berln reconoce que en


el momento de escribir el texto estaba muy influenciado
por el uso que del trmino libertad se haca en Estados
totalitarios.
Junto a este tipo de discurso, que es el predominante,
existe otra base para sustentar la primaca de la libertad
en sentido negativo frente al positivo. Es el enfrenta
miento entre la libertad individual y el autogobierno co
lectivo, identificados respectivamente con libertad negati
va y positiva, y que acaba siendo una oposicin entre el
mbito de vida privado mnimo que el hombre no puede
ceder sin ofender a la esencia de su naturaleza humana y
la esfera pblica, el gobierno poltico. De aqu la insisten
cia de Berln en mostrar que la conexin que hay entre
la democracia y la libertad individual es mucho ms d
bil de lo que les parece a los defensores de ambas. Las
democracias pueden ser opresoras de los individuos y
por ello los liberales propugnaron el establecimiento de
unas fronteras que nadie pudiese cruzar, ni siquiera una
asamblea popular. Esto es casi el polo opuesto de los
propsitos que tienen los que creen en la libertad en su
sentido positivo: el sentido que lleva la idea de autodi-
reccin. Los primeros quieren disminuir la autoridad
como tal. Los segundos quieren ponerla en sus propias
manos. [...]. N o constituyen dos interpretaciones diferen
tes de un mismo concepto, sino dos actitudes propia
mente divergentes e irreconciliables respecto a la finali
dad de la vida... aunque a veces, en la prctica sea
necesario hacer un compromiso entre ellos 53.
Aparece aqu de nuevo la idea de pluralidad de valo
res ltimos, con pretensiones igualmente absolutas pero
no completamente realizables de forma simultnea. ... la
posibilidad de conflicto y tragedia no puede ser elimina-

51 CESL, p. 237.
El neolibemlismo (1) 77

da por completo de la vida humana, personal o social. La


necesidad de elegir entre pretensiones absolutas es, pues,
una caracterstica de la vida humana, que no se puede
eludir. Esto da valor a la libertad tal y como la concibi
Lord Acton: como fin en s misma.... Desde la visin de
Berlin, mientras la libertad negativa es precisamente ga
ranta de la existencia de esa libertad de eleccin, la po
sitiva, debido a ese elemento racionalista que incorpora,
conduce casi inevitablemente a su supresin. Detrs de
las teoras de autorrealizacin se esconde, para l, esa
creencia que ms que ninguna otra es responsable del
holocausto de los individuos en los altares de los grandes
ideales histricos, la de que en alguna parte en algn
momento habr una solucin final en la que todos los
valores ltimos se ordenarn de forma armnica, sin con
flictos entre s.
Pero, a pesar de la fuerza que Berlin imprime a su ar
gumentacin, al final, cuando nos trasladamos al plano
de la realidad, su postura parece no ser tan drstica. La
libertad individual no es el nico fin, ni siquiera el pre
dominante para organizar la vida social. Existen otros va
lores que deben ser tenidos en cuenta y que exigen im
portantes limitaciones de la libertad. No hay soluciones
tajantes o definitivas, pero Berlin advierte 54: El pluralis
mo con el grado de libertad negativa que lleva consigo,
me parece un ideal ms verdadero y ms humano que
los fines de aquellos que buscan en las grandes estructu
ras autoritarias y disciplinadas el ideal del autodominio
positivo de las clases sociales, de los pueblos o de toda
la humanidad, porque al final, a pesar de pluralismos y
relativismos, hay que adoptar una postura determina
da 55. Darse cuenta de la validez relativa de las convc-

CESL, p. 242,
55 CESL, p. 243r
78 Elena Garca-Guitin

dones de uno ha dicho un admirable escritor de nues


tro tiempo, y, sin embargo, defenderlas sin titubeo, es
lo que distingue a un hombre civilizado de un brbaro.
Estas cuestiones junto con muchas otras que es impo
sible desarrollar aqu como la diferencia entre valor y
condiciones de ejercicio de la libertad, su medida, el pro
blema de los constreimientos, o su distincin de otro
ideal similar con el que a menudo se le identifica: la bs
queda de status, que es el germen de los sentimientos
nacionalistas, hacen comprensible el porqu de la inago
table literatura generada por ese artculo. Las diferentes
interpretaciones de las palabras de Berlin son tan varia
das como las crticas que se le hacen desde las pticas
ms dispares. Ante la imposibilidad de abarcarlo todo lo
dejamos simplemente apuntado y terminamos con un
breve esbozo de su anlisis del nacionalismo y de sus
propuestas polticas {a las que se refiere muy indirecta
mente en sus artculos)..

E l nacionalismo

Dentro de la complejidad en la que est inmerso el te


ma del nacionalismo, Berlin aborda su estudio estable
ciendo matizacones y distinciones importantes. Su punto
de partida sera el destacar que existe una necesidad hu
mana de pertenecer a un grupo y que los sentimientos
de patriotismo y xenofobia son tan viejos como el hom
bre. Pero el nacionalismo es algo ms. Aunque incorpora
esos focos de lealtad colectiva, contiene otros elementos
que se le han aadido histricamente y que hacen de l
no un mero sentimiento sino una doctrina poltica cohe
rente. Sus rasgos los expone principalmente en su ensayo
Nationalism. Past neglect and Present Power: creencia
en la necesidad imperiosa de pertenecer a una nacin; en
El neoliberalsmo {1} 79

la interrelacin orgnica de todos los elementos que la


constituyen; en la superioridad de los valores que asume
como propios; y en su primaca como foco de lealtad. Y
esta doctrina se distinguira de otras posiciones como el
populismo de Herder {considerado uno de los padres
del nacionalismo) por incorporar un elemento agresivo.
E s realmente un mrito de Berln el haber enfatizado
que el nacionalismo es una de las ideologas ms podero
sas del siglo XX, hecho del que no fueron conscientes los
pensadores del xix en general. Y tambin analizar toda
una serie de caractersticas sociolgicas, psicolgicas e
ideolgicas que lo diferencian del propugnado en el siglo
anterior 56 y que en cierto sentido lo hacen ms peligroso
y a la vez lo han extendido por todo el mundo como un
grito de guerra,
Pero junto a este planteamiento general, Berln, que se
declara sionista, define su posicin concreta en relacin
con el Estado judo. Para l se trata de un caso sui gene-
ris. Los judos carecan de la referencia de una comuni
dad en la que pudieran reflejar sus identidades persona
les, pues seguan siendo marginados en toda Europa y
los intentos de asimilacin les generaban problemas de
identidad graves (como en el caso de Marx y Disraeli). La
nica solucin para muchos era el establecimiento de un
punto de referencia en Palestina, el hogar de sus antepa
sados. Para Berln, el sionismo en su origen no era nacio
nalista, sino un movimiento cultural y apoltico. Lo que
propugnaba era un centro social y espiritual y slo la po
ltica britnica y la actitud de los rabes hizo que la crea
cin del Estado fuera inevitable.
En estos anlisis hay algunos cabos sueltos que exigi
ran un estudio ms en profundidad, pero no deja de ser
un enfoque interesante y, sobre todo, se puede reconocer56

56 Vase The Fent Twig, en CTOH.


80 Elena Garca-Guitin

el mrito de Berln al haber enfatizado ya en los aos se


tenta (fecha de estos ensayos) la importancia clave que
debido a su.potencial movlizador el nacionalismo est
teniendo en el x x y ese lado oscuro que en esta ltima
dcada no ha dejado de mostrar a travs de una casusti
ca lamentablemente amplia y variada. Pero a pesar de
todo el pesimismo del que est impregnado este tema,
parece que Berln lo afronta desde una posicin ms
optimista de lo que es habitual en l 57: N o quiero de
jar de creer que no es un sueo utpico un mundo que
es un manto multicolor razonablemente pacfico, cada
una de cuyas partes desarrolla su propia identidad cultu
ral distintiva y es tolerante con las otras.

La buena sociedad: liberalismo y democracia pluralista

Creo que no hay nada ms destructivo de vidas hu


manas que la conviccin fantica acerca de la vida per
fecta, aliada con el poder poltico o militar 58.
Para concluir este rpido repaso de los temas polticos
abordados por Berln, ste, desde una postura pluralista
en la que no caben soluciones definitivas, nos sugiere las
directrices de lo que sera la buena sociedad. Necesita
mos un sistema que permita perseguir diferentes valores
pero que a la vez atene los conflictos ms graves que el
choque de stos pueda generar, evitando las decisiones
agnicas. Para l el nico tipo de organizacin que pue
de garantizar esto es la sociedad liberal pluralista en la
que esta clase de situaciones lmite se soluciona necesa
riamente medante el compromiso.

57 Entrevista a I. Berlin de Nathan Gardels, The New York Review


ofBooks, nm. 21, 1991.
CIB, p. 47.
El neoliberalismo (1) 81

Berln no espera que su propuesta despierte gran en


tusiasmo, pero, como afirma citando a otro autor, nadie
ha dicho que la verdad una vez descubierta sea intere
sante. Si no queremos reprimir fines, y objetivos que
son igualmente vlidos lo nico que se puede defender
es un sistema que permita su coexistencia, que suavice
los conflictos que puedan surgir y que intente promo
ver la consecucin de objetivos comunes, mantenien
do un equilibrio que es necesariamente inestable y va
riable.
Esta sociedad es compatible con un sistema econ
mico capitalista, que aunque tiene muchos defectos y
debe ser corregido mediante una fuerte poltica social
por parte del Estado, es preferible a otros sistemas ya
que, ... hay ms libertad en l, ms variedad, ms au-
toexpresin... 59. Y la forma de gobierno ms adecuada
seria una democracia especficamente pluralista que
exija la consulta y el compromiso, y reconozca las exi
gencias y derechos de individuos y grupos.
El aadir el calificativo de pluralista a la democracia
y al liberalismo propugnado no es accesorio, pues nin
guno de estos tres trminos est necesariamente conec
tado. Al ir exponiendo su pensamiento Berln nos ha
alertado suficientemente sobre los peligros del liberalis
mo racionalista que incorpora soluciones finales y de
las democracias que sostienen la tirana de la mayora.
La defensa del pluralismo es, pues, la pieza fundamen
tal del planteamiento de Berln y una garanta de cam
bio continuado y de que no encontraremos respuestas
definitivas. Como l mismo seala repetidamente, el ser
civilizado significa que se debe estar preparado para
permitir los cambios sin que esto impida la dedicacin

59 CB, p. 12S,
82 Fernando Vallespn

total a los ideales que uno acepta mientras siga creyendo


en ellos 60.

BIBLIOGRAFA

I. Von H ayek

1. Obras

La bibliografa ms completa de las obras de este autor se contiene


en J. Gray (2.a ed., 1986). Es preciso sealar, que ha comenzado una
recopilacin de sus obras completas en Routledge, que an se encuen
tra lejos de ser finalizada. Tambin en castellano ha comenzado a apa
recer una supuesta edicin de obras completas en Madrid: Unin
Editorial, que se supone que abarcar 22 volmenes. De entre los in
numerables libros y opsculos de todo tipo publicados por Hayek, y
guindonos por un criterio de seleccin que atiende a la naturaleza de
este tratado, hemos optado por destacar los siguientes:

Prices and Production, Londres: Routledge & Sons, 1931/2 (ed. alemana,
Preise undProduction), Viena, 1931.
Monetary Theory and International Stability, Londres: Routledge & Ke-
gan Paul, 1937.
Collectivist Economic Plannng Londres: Routledge & Kegan Paul.
The Pur Theory ofCapital Londres: Routledge & Kegan Paul, 1941/2.
The Road to Serfdom, Londres: George Routledge & Sons, 1944. (Hay
trad. espaola en Madrid: Alianza, 3.a ed. 1990.)
Individualism and Economic Order3 Londres: George Routledge & Sons,
1948.
John Stuart M ili and Harriet Taylor. Their Eriedship and Suhsequent Marria~
ge, Londres: Routledge & Kegan Paul, 1931.
The Counter Revolution of Science: Studies on the Abuse of Reason, Glen-
coe, 111.: Free Press, 1952a. (En el texto se cita por la edicin ale
mana: Missbrauch und Verfall der Vernunft, Munich: Philosophia Ver-
lag, 1979.)
The Sensory Orden An Inquiry into the Foundations of Theoretical Psycho-
logy, Londres: Routledge & Kegan Paul, 1952b.

CIB, p. 108.
E3 neoliberalismo (1) 83

The Constitution of Liberty, Chicago: University of Chicago Press, 1960.


(Trad. espaola en Madrid: Unin Ed., 1991.)
Studies in Philosophy, Politice and Economice, Chicago: University of Chi
cago Press, 1967/1969.
Freiburger Studien. Geeammelte Aufsatze. Tubnga: J. C. B. Mohr, 1969.
Lato, Legielation and Liberty. Vol. I, Rules and Order,; Londres: Routledge
& Kegan Paul, 1973. (Trad. esp. en Madrid: Unin Ed., 1978).
Vol. II, The Mirage of Social Juetice, Londres: Routledge & Kegan Paul,
1976. (Trad. esp. en Madrid: Unin Ed., 1978.)
New Studiee in Philosophy, Politics, Economice and the History of Ideas,
Chicago: University of Chicago Press, 1978.
Law, Legielation and Liberty. Vol. III, The Political Order of a Free Society,
Londres; Routledge & Kegan Paul, 1979. {Trad. esp., Madrid:
Unin Ed., 1980).
The Fatal Conceit. The Errors ofSocialism. Londres: Routledge & Kegan
Paul. (Hay trad. espaola en Madrid: Unin Editorial, 1991).

2, Literatura secundaria

Entre las monografas ms relevantes sobre Hayek habra que desta


car las siguientes: N. P. Barry, Hayeks Social and Economic Philosophy,
Londres: MacMillan, 1979; J. Gray, Hayek on Liberty, Oxford: Back-
weil, 1986 (2.a ed.); C. M. Hoy, A Philosophy of Individual Freedom. The
Political Thought of F. A. Hayek, Westport, Conn./Londres: Greentvood
Press, 1984; C. Kukathas, Hayek and Modern Liberalism, Oxford: Cla-
rendon Press, 1989; B. j, MeCormick, Hayek and the Keynesian Avalan-
che, Nueva York: Harvester/Wheatsheaf, 1992; F. Machlup, ed., Essays
on Hayek, Nueva York: Nueva York Univ, Press, 1976; Ph. Nemo, La
socit de droit selon F. A. Hayek, Pars: PUF, 1988; y la inmensa recopi
lacin de estudios editada por J. C. Woods y R. N. Woods, Friedrich A.
Hayek: Critical Assessments, 4 vois., Londres: Routledge, 1991.I.

II. R aymond A ron

No es fcil hacer una seleccin de una obra que asciende a ms de


35 libros y centenares de artculos. Una obra, adems, que abarca mul
titud de reas de especialidad y temas de lo ms diverso. Lo ms sen
cillo es ordenar los ttulos siguiendo un criterio sistemtico, ms que
el propiamente cronolgico. Y, por supuesto, mencionando exclusiva
mente los que nos hin parecido ms relevantes para acceder a una
comprensin completa del autor. Si se busca un elenco exhaustivo, no
84 Fernando Vallespn

hay ms remedio que remitir al libro de Calhoun (1989). Otra biblio


grafa nada desdeable, y comentada por el propio autor, es la conte
nida en la edicin de sus Mmoires, Pars: Julard, 1983 {trad. espaola
en Madrid: Alianza, 1985), donde se ordena por perodos cronol
gicos.

1. Obras

a) Obras de filosofa y teora de la historia

La philosopbie critique del'histoire. Essai sur une thorie aliemande de lhis-


toire, Pars: Vrin, 1938 (ed. rev, en 1964); Dimensions de la conscience
historique, Pars: Pin, 1961 (trad. espaola en Madrid: Tecnos,
1962); Introduction a la philosopbie de l'histotre. Essai sur les limites de
l'objectivit historique, Pars: Gallimard, 1948 (trad. espaola en Bue
nos Ares: Siglo Veinte, 1984); Hisioire et diakctique de la violence, Pa
rs: Gallimard, 1973.

b) Obras de sociologa y teora social

La sociologa aliemande contemporaine, Pars: Alean, 1935 (ed. rev. en


PUF, 1966); (trad. espaola en Buenos Aires: Paids, 1953); Dix-huit
lecons sur la socit industrielle, Pars: Gallimard, 1962 (trad. espaola
en Barcelona: Seix-Barral, 1964); La lutte de classes. Nouvelles lecons
sur les socits industrielles; Pars: Gallimard, 1964 (trad. espaola en
Barcelona: Seix-Barral, 1966); Trois essais sur 'age industriel, Pars:
Pin, 1966 (trad. espaola en Barcelona: Seix Barra!, 1967); Les ta
pes de la pernee sociologique. Montesquieu, Comte, Marx, Durkheim, Pa-
reto, Weber, Pars: Gallimard, 1967, 2 vols. (trad. espaola); Les dsi-
llusons du progrs, Essais sur la dialectique de la modemit, Pars:
Calmann-Lvy, 1969 (trad. espaola en Caracas: Monte vila, 1969);
De la condition historique du soologue, Pars: Gallimard, 1971; tudes
sodologiques, Pars: PUF, 1988 (trad. espaola en Madrid: Espasa-
Calpe, 1989) (recopilacin de artculos sociolgicos).

c) Obras de ciencia y teora poltica

L homme contre les tyrants, Pars: Gallimard, 1945; L'pium des inleec-
tuels, Pars: Calmann-Lvy, 1955; Immuable et changeante, de la IV la
V Republique, Pars: Calmann-Lvy, 1959; Essais sur les liberts, Pars:
El neoliberaiismo (1) 85

Calmann-Lvy, 1965a {trad. espaola en Madrid: Alianza, 1990);


Dmocratie et totalitarisme, Pars: Gallimard, 1965b (trad. espaola
en Barcelona: Seix-Barral, 1966); La rvolution introuvable. Reflexin
sur la Rvolution de Mai, Pars: Fayard, 1968; Marxismes irmginaires,
Pars: Gallimard, 1970; Etudes politiques, Pars: Gallimard, 1972 {re
copilacin de artculos de tipo poltico); Penser la Guerre, Clame-
witz, 2 vols., Pars: Gallimard, 1976 (trad. espaola en Madrid: Mi
nisterio de Defensa, 1993); Machiavel et les tyrannies modemes, Pars:
Eds. de Fallois, 1993 (ed. de R. Freymond); aqu se recogen diversos
textos polticos inditos de Aron de 1938-40, centrados ante todo
en la figura de Maquiavelo, que se complementan con otros artcu
los dispersos.

d) Obras de teora de las relaciones internacionales y poltica inter


nacional

Le grand chisme, Pars: Gallimard, 1948; Les guerras en chaina, Pars: Ga


llimard, 1951 (trad. espaola); Espoir et peur du sicle. Essais non parli-
sans, Pars: Calmann-Lvy, 1957; La socit industrielle et la guerre. Sui-
vi d'un tablean sur le diplomada mondial en 1958, Pars: Pin, 1959;
Paix et guerre entre les nations, Pars: Calmann-Lvy, 1963 (trad. espa
ola en Madrid: Alianza Ed., 1985); Le grand debat: initiation la stra-
tgie atomique, Pars (trad. espaola en Madrid: Alianza, 1976);
Plaidoyer pour lEurope dcadente, Pars: R. Laffont, 1977; Les demirs
annes du sicle; Pars: Julliard, 1984 (trad. espaola en Madrid: Espa-
sa-Calpe, 1984); libro publicado despus de su muerte.

2. Literatura secundaria

El libro ms significativo, entre biogrfico y de anlisis sistemtico


de sus obras, es el de R. Colquhoun, Raymond Aron. Vol. I, The Philo-
sopher in History 1905-1955; vol. II, The Sociologist n Society, 1955-1983,
Londres/Beverly Hills: Sage, 1986. Otros libros de enfoque general re
comendables son los de Daniel J. Mahoney, The Liberal Pottical Science
of Raymond Aron: A Critic&l Introduction, Lanham, MD: Rowman & Lirt-
lefield, 1992; y J. Stark, Das unvollendete Abenteuer. Geschichte, Gesel-
Ischaft un Politik im Werk Raymond Arons, Wirzburg: 1986. Sobre la fi
losofa de la historia de nuestro autor es muy recomendable el libro
de G. Fessard La philosophie historique de Raymond Aron, Pars: julliard,
1980; as como el trabajo de H. Marrou LIntroduction la philo-
sophe de lhistoire: le point de vue dun historien, en J. G. Casanova,
86 Fernando Vailespn

ed., Science et conscience de la socit. Mlanges en Vhonneur de Raytnond


Aron, Pars: Calmann-Levy, 1971, vol. I, pp. 37*47. Sus estudios socio
lgicos se encuentran bien resumidos en L. Rodrguez Ziga, Ray-
mond Aron y la sociedad industrial, Madrid: Instituto de la Opinin P
blica, 1973. Entre los comentarios a sus obras de poltica y relaciones
internacionales destacaramos los libros siguientes: A. Piqueara!, Ray
tnond Aron et lordre International, Pars, PUF, 1978; y P. F. Gago Herre
ro, La concepcin de la poltica internacional en R. Aron, Madrid, Universi
dad Complutense, 1992.

III I saiah B e r l n

1. Obras
Como ya hemos mencionado, la obra de Berln est compuesta de
artculos independientes publicados en medios diversos, algunos de
difcil localizacin. Sin embargo, gracias al editor Henry Hardy no
slo puede encontrarse una descripcin detallada de su bibliografa en
Against the Current, sino que, adems, sus trabajos principales han
sido reeditados bajo la denominacin Selected Writings. En forma
de libro han aparecido:

Karl Marx, His Life and Environment. Oxford, 1987: Oxford University
Press, Primera edicin: Londres, 1939, en Thornton Butterwoth. {Hay
traduccin espaola de Roberto Bixio en Alianza Editorial, 1988.)
The Age of the Enlightenment: The Eigtheenth-Century Philosophers. Ox
ford: Oxford University Press, 1979. Primera edicin 1956,
Four Essays on Liberty, Oxford: Oxford University Press, 1991. Primera
edicin en 1969. (Hay traduccin espaola de Julio Bayn en Alian
za Editorial, 1988.)
Vico and Herder. Londres: Hogarth Press, 1992. Primera edicin en
1976.

Volmenes editados por Henry Hardy en Selected Writings:


Russian Thinkers, Londres: Hogarth Press, 1978. (Hay traduccin de J.
J. Utriia en Fondo de Cultura Econmica, 1980.)
Concepta and Categories: Philosophical Essays. Oxford: Oxford University
Press, 1980. Primera edicin: Londres, 1978, en The Hogarth Press.
(Traduccin espaola de Francisco Gonzlez Aramburo en Fondo
de Cultura Econmica, 1983.)
Against the Current: Essays in the History o f Ideas. Oxford: Clarendon
Press, 1991. Primera edicin: Londres, 1979, en The Hogarth Press.
(Hay traduccin espaola en Fondo de Cultura Econmica, 1983.)
El neoliberalismo (1) 87

Personal Impressiom. Oxford: Oxford Umversity Press, 1982. Primera


edicin: Londres, en The Hogarth Press, 1980, (Traduccin espao
la de J. J. Utrilla, Fondo de Cultura Econmica, 1984.)

Tambin editado por Henry Hardy:


The Crooked Timber of Humany: Chapters in the History of Ideas. Lon
dres: Fontana Press, 1990. {Traduccin espaola dejse Manuel Ai-
varez Firez en Ediciones Pennsula, 1992.)

2. Literatura secundaria

No son muchos los libros sobre su pensamiento en general, debido


en parte a la gran cantidad de temas que trata. Sin embargo, los artcu
los especficos sobre aspectos concretos son cientos, sobre todo en re
lacin con el tema de la libertad. Destacamos como monografa: Ra-
min jahanbegloo: Conversatiom icith Isaiab Berln. Londres, 1992: Peter
Halban. Es un libro de entrevistas realizadas a Berlin sobre los distin
tos temas que ha trabajado en sus libros. Hay traduccin espaola.
W.AA,: Isaiab Berln: A Celebmtion. Chicago: Chicago Umversity Press,
1991. Coleccin de artculos sobre la obra de Berlin. Robert Kocis: A
Criical Appraisal of Sir Isaiab Berlins Political Philosophy. Nueva York:
The Edwin Mellen Press, 1989.
Despus de redactado este trabajo ha aparecido: Claude J. Gali-
peau: Isaiab Berlins Liberalism. Oxford: Oxford Umversity Press, 1994.
Captulo II

E L N EO LIBERALISM O (2):
LA FILO SO FA POLTICA D E JO H N RAWLS
Elena Beltrn Pedreira
Universidad Autnoma de Madrid

Cuando ya han transcurrido ms de veinte aos desde


la publicacin de A Theory o f Justice (en adelante TJ) de
John Rawls y al contemplar la ingente bibliografa que
gener su aparicin podra pensarse que nos encontra
mos ante un clsico. Ciertamente se ha convertido en un
nombre fundamental en la filosofa poltica que rebasa el
mbito acadmico americano, donde la publicacin de la
mencionada obra supuso el renacimiento de un modo de
hacer filosofa poltica que se haba dejado casi en el ol
vido en su mbito cultural, en el que el anlisis de con
ceptos filosficos y las teoras del bienestar econmico
eran compartimentos estancos. La metodologa y la ter
minologa utilizadas por el profesor de Harvard resulta
ron sorprendentes en su momento: Rawls deja de consi
derar centrales los problemas de anlisis de lenguaje para
orientarse hacia problemas morales sustantivos. En reali
dad lo que hizo fue unir dos mundos que sus contempo
rneos haban separado: de un lado, el mundo de lo de-
88
El neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 89

seabe como terreno de la filosofa poltica y de otro, el


mundo de lo posible que forma parte de la economa y
de la ciencia poltica (Kukathas, Pettit, 1990, 2 y ss.). Pre
tendi, con su teora, revelar los principios de justicia
que estn implcitos en los puntos de vista polticos y
morales de nuestra poca, mostrar que estos principios
son el resultado justo de un procedimiento de seleccin
realizado con el acuerdo de todos los participantes y, fi
nalmente, demostrar que estos principios describen un
compromiso social practicable teniendo en cuenta lo que
conocemos de las ciencias sociales (N. Daniels, 1975,
XIV).
No se debe omitir lo que signific la aparicin de TJ
en su momento. Se haba llegado a hablar de la muerte
de la filosofa poltica (Lasett, 1956; Berln, 1962) y el li
bro de J. Rawls signific el principio de su revitalizacin,
originando un debate que todava contina. De algunos
de sus participantes y de sus tesis, en relacin con la
obra de Rawls, se harn eco las pginas que siguen.
Pero si la importancia de A Theory o f Justice fue ex
traordinaria, la actividad de su autor no empez ni termi
n con esa publicacin. Haban aparecido previamente
algunos artculos que eran los primeros pasos de un pro
ceso lento y riguroso de elaboracin de la teora que se
desarrolla desde la dcada de los aos cincuenta y
todava hoy no ha finalizado, ya que con posterioridad a
TJ han seguido apareciendo importantes trabajos. Rawls
somete todas y cada una de las crticas que destacan en
esta discusin para introducir las modificaciones que le
parecen oportunas en la etapa siguiente; a veces admite
pblicamente tales modificaciones, como ocurre en sus
ltimos escritos, o no llega a admitirlas expresamente,
cmo era habitual en los anteriores. Para uno de sus cr
ticos ms severos^ un recorrido cronolgico por su obra
muestra cmo a partir de un modelo inicial relativamente
90 Elena Beltrn Pedreira

sencillo y brillante introduce cambios que no responden


a u intento de explicar mejor su idea o de perfeccionar
a, sino a la necesidad de enmascarar defectos intrnsecos
de la teora: no seran ms que intentos desesperados de
salvar una buena idea (Wolff, 1981, 14). Hay que adver
tir, no obstante, que tal virulencia est dedicada a las tres
obras ms importantes de Rawls hasta el momento en
que fue escrita esta crtica (1977) y no tiene en cuenta la
ingente obra posterior de ste.
De todos modos el mismo Rawls parece cobrar con
ciencia de los problemas que plantea su mtodo de tra
bajo y recientemente (1989) puso en circulacin un escri
to destinado a ser discutido en ciertos foros acadmicos
(cuyo ttulo, posiblemente provisional, es Justice as Fair-
ness. A Guided Tour, en adelante JFG T) en el cual dice
perseguir un doble objetivo: en primer lugar, rectificar
los errores de TJ que han oscurecido las ideas ms im
portantes de la justicia como equidad (justice as fairness),
contestando tambin a algunas objeciones; el otro objeti
vo que confiesa es el de ensamblar la concepcin de jus
ticia presente en TJ y las ideas ms importantes que se
encuentran en los ensayos escritos desde 1974, los cua
les, como se encarga de sealar, suman en total casi el
doble del volumen de la propia Theory o f Justice.
Cuando estas pginas se encontraban a punto de en
trar en prensa apareci el nuevo y esperado libro de
John Rawls. En Political Liberalism (PL en adelante), se
refleja en parte el escrito mencionado anteriormente,
pero ha sido organizado de modo diferente subrayando
determinados aspectos y reelaborando otros, negando
adems de manera expresa que trate de hacer revisiones
o de corregir errores de la idea de justicia como equidad,
aunque en ocasiones tenga que entrar en algunas discu
siones (Rawls, 1993, XVI, n. 4). Dice que trata de alcan
zar unos objetivos diferentes a los que se planteaban en
El neoliberaiismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 91

TJ. Existen, como su autor se encarga de sealar, impor


tantes diferencias entre ambos libros: pero para com
prender la naturaleza y extensin de tales diferencias ha
de contemplarse como un intento de resolver un grave
problema interno de la justicia como equidad, concreta
mente el que surge a partir de la explicacin de la estabi
lidad en la parte III de TJ que no es consistente con la to
talidad de la teora. Creo que todas las diferencias son
consecuencia del intento de resolver tal inconsistencia.
En este libro, la estructura y contenido de la teora sigue
siendo sustancialmente el mismo (Rawls, 1993, XV-
XVI).
En la medida de lo posible, dada la premura de espa
cio, tratar de reflejar en las pginas que siguen las dife
rencias que presenta esta ltima obra de John Rawls en
relacin con su obra anterior.1

1. L a teora de la justicia

En su primer libro, aparecido en 1971, Rawls presenta


una alternativa a las doctrinas del utilitarismo clsico y al
intuiconismo que han dominado durante largo tiempo
nuestra tradicin filosfica (TJ, 3). En relacin con el
utilitarismo clsico, y, en un sentido amplio, con los de
sarrollos contemporneos de ste, menciona la idea bsi
ca de que una sociedad es justa cuando sus instituciones
maxmizan el balance neto de satisfacciones y as con
vierten el principio de justicia social en un principio de
prudencia racional que se aplica a una concepcin agre
gativa del bienestar social del grupo, pero que deja a un
lado el modo en que esa suma de satisfacciones se distri
buye entre los individuos, o al menos no lo considera
adecuadamente (TJj 22-23). Frente a las teoras intuco-
nistas a las que caracteriza como una pluralidad de
92 Elena Beltrn Pedreira

principios que pueden entrar en conflicto cuando se trata


de establecer directivas aplicables a ciertos casos y que no
incluyen ningn mtodo explcito que establezca priorida
des a la hora de jerarquizar esos principios, de modo que
slo cabe tomar una decisin recurriendo a nuestra intui
cin presenta un criterio constructivo capaz de limitar
el papel que desempea la intuicin (TJ, 34-36).
La falta de consenso acerca de las nociones de liber
tad e igualdad en la tradicin de pensamiento democrti
ca justifica el intento de la justicia como equidad de dar
una interpretacin adecuada a tales nociones. La alterna
tiva rawlsiana parte de las teoras clsicas del contrato so
cial y busca una concepcin de la justicia que sea la base
moral adecuada para una sociedad democrtica. En la
elaboracin de su teora se vale de un recurso similar a
los que aparecen en la tradicin del contractualismo y
que consiste en la descripcin de una situacin hipotti
ca en la que unos individuos con unas caractersticas de
terminadas eligen unos principios capaces de arbitrar un
sistema de distribucin o de divisin de ventajas, es de
cir, eligen los principios de justicia social. Rawls entiende
la sociedad como un sistema de cooperacin en el cual
la justicia es la primera virtud de las instituciones socia
les y esto implica que las personas son inviolables en aras
de consideraciones de bienestar general o de cualquier
otro tipo. Esta idea que aparece expuesta con rotundi
dad en las primeras pginas de A Theory o f Justice es el
punto de partida para el desarrollo de su teora. La serie
de conceptos que conforman el entramado sobre el que
se asienta la concepcin de la justicia de Rawls van a ser
expuestos en las pginas que siguen.

Cuando Rawls menciona las ideas fundamentales de


su teora, mucho tiempo despus de la publicacin de TJ
(JFGT, 1989), no parece variar sustancialmente sus pre
El neoliberalismo {2): La filosofa poltica de John Rawls 93

misas iniciales, aunque stas han pasado un largo proce*


so de matizaciones y refinamientos.
Nuestro autor considera como eje fundamental en su
concepcin de la justicia la idea de la sociedad como un
sistema equitativo de cooperacin a travs del tiempo y
de las generaciones. Esta idea va acompaada de otras
ideas fundamentales: en primer lugar, la sociedad bien or
denada, de la que dice que es una considerable idealiza
cin capaz de proporcionar un criterio para comparar
concepciones de justicia, adems de servir para especifi
car la idea de cooperacin social. Por supuesto, la coopera
cin social es caracterizada con cuidado: los ciudadanos
siguen normas y procedimientos que estn reconocidos y
son apropiados para regular la conducta; para poder ha
blar de unos trminos justos de cooperacin stos han
de ser aceptados, a veces slo por el hecho de que los
aceptan los dems, puesto que est presente la idea de
reciprocidad, aunque no se excluye la ventaja racional de
cada participante. En la sociedad que es un sistema equi
tativo de cooperacin social es importante la distincin ex
plicada con detalle en Kantian Constructivism in Moral
Theory (aparecido en 1980, en adelante KCMT), entre
racional y razonable. Lo racional es aquello que decidimos
cuando tenemos en cuenta nuestro inters y queremos
maximizarlo. Las personas razonables estn dispuestas a
proponer, o a reconocer cuando lo proponen otras, los
principios necesarios para fijar los trminos justos de
cooperacin y saben que han de respetar estos principios
aun cuando sea a expensas de sus intereses (KCMT, 148-
150); no estn motivadas por un bien general como tal
bien, sino que desean para s mismas un mundo en el
cual puedan cooperar con otros, como seres libres e
iguales, en los trminos que acepten todas las partes. Se
trata de una idea de reciprocidad que va a beneficiar a
todos (PL, 1993,58-66).
94 Elena Beltrn Pedrera

La sociedad bien ordenada es una sociedad regulada


efectivamente por lo que se denomina una concepcin p
blica de la justicia, que a su vez supone que en esa socie
dad existe una aceptacin generalizada de la misma con
cepcin de justicia. Significa, adems, que la denominada
estructura bsica de la sociedad, que son las principales insti
tuciones polticas y sociales y su funcionamiento, esto es,
las relaciones entre estas instituciones y cmo asignan
derechos y deberes y regulan las ventajas que surgen de
la cooperacin social as las constituciones polticas, la
independencia judicial, el reconocimiento de ciertas for
mas de propiedad, la estructura de la economa, de la fa
milia, etc son conocidas pblicamente y los ciudada
nos piensan que satisfacen los principios de justicia-, para
todo lo cual las personas han de tener un sentido de la ju s
ticia que les permite reconocer y aplicar sus principios
pblicos (PL, 1993, 35-50). La estructura bsica es el objeto
primario de la justicia.
Aparte de la idea de la sociedad bien ordenada como
concepcin bsica en la justicia como equidad, la concep
cin de la persona moral es fundamental en la teora de
Rawls, que pretende establecer una conexin adecuada
entre una concepcin particular de la persona y los pri
meros principios de justicia por medio de un procedi
miento de construccin {KCMT, 1980). En resumen, en
un rgimen constitucional democrtico (Rawls, JFG T , 1989,
6) la misin fundamental de la filosofa poltica sera res
ponder a la cuestin de cul es la concepcin ms acep
table de justicia para especificar los trminos justos de
cooperacin entre los ciudadanos considerados como se
res libres e iguales, racionales y razonables, normales y
completamente cooperantes, miembros de una sociedad
durante una vida entera y a travs de generaciones.
Otra de las ideas fundamentales es la posicin origina
ria, hasta el punto de aparecer en TJ bajo el significativo
El neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 95

epgrafe de idea principal de Teora de la Justicia (TJ,


11) seguida de esta declaracin de intenciones: m obje
tivo es presentar una concepcin de la justicia que gene
ralice y lleve al ms alto nivel de abstraccin la teora fa
miliar del contrato social tal y como se puede encontrar
en Locke, Rousseau y Kant. No se trata de legitimar
una forma concreta de gobierno, sino de buscar un
acuerdo originario acerca de los principios de justicia
que han de regular la estructura bsica de la sociedad. Es ne
cesario imaginar la situacin en la que sucedera tal cosa,
es decir, una situacin en la cual los que se comprome
ten en una forma de cooperacin social eligen unnime
mente en un acto conjunto los principios que van a de
terminar los derechos y deberes bsicos y a asignar la
divisin de los beneficios sociales. Esta situacin es la
posicin originaria.

La posicin originaria

Los encargados de elegir los principios de justicia han


de ser individuos tericamente definidos (TJ, 147): son
los agentes individuales los nicos que cuentan en el di
seo de las instituciones sociales y polticas; se trata de
una idea de individualismo con un sentido moral (Pettit,
Kukathas, 1990, 11-16), las asociaciones, grupos, etc., no
tienen nada que decir como tales grupos o asociaciones
(Raz, 1986). La idea de persona moral que Rawls configu
ra le permite precisar mejor acerca de estos individuos,
podemos pensar siguiendo a nuestro autor que se trata
de personas racionales, capaces de tener preferencias en
tre las opciones que se les presentan y de ordenar sus ac
ciones de acuerdo con tales preferencias. No conocen su
concepcin del bien (good) y ni la envidia, ni el afecto, ni
el rencor influyen en las elecciones individuales.
96 Eena Beltrn Pedreira

En KCM T aparece claramente formulada su concep


cin de la persona: presenta seres libres e iguales capaces
de actuar razonable y racionalmente. Todos los que coope
ran han de compartir beneficios y cargas y es el elemento
de cooperacin el que conforma lo razonable. El deseo
de las personas de realizar sus facultades morales y de
asegurar la promocin de su concepcin del bien es lo
que viene interpretado en la posicin original por lo ra
cional. las partes son racionales en la medida en que sus
deliberaciones se guen por principios de eleccin racio
nal sensatos. Lo racional es una idea diferente de lo razo
nable y se aplica a un agente unificado (sea persona indi
vidual o corporacin) con capacidad para juzgar y
deliberar acerca de sus fines e intereses. Lo racional se
aplica al modo en que se adoptan estos fines e intereses,
as como a sus prioridades. Tambin se aplica a la elec
cin de los medios y en este caso se gua por el principio
que lleva a adoptar los medios ms efectivos para los fi
nes propuestos, o que supone la seleccin de la alternati
va ms probable para alcanzarlos (PL, 1993, 50-51). Sin
embargo, puntualiza cuidadosamente Rawls, los agentes
racionales no estn limitados a un razonamiento sobre
medios y fines y sobre el significado de stos para su
plan de vida. Tampoco se debe pensar en los agentes ra
cionales nicamente como perseguidores de su propio
inters: sus intereses no siempre son intereses en benefi
cio de s mismos, aunque cada inters lo sea de un agen
te. Pueden tener toda clase de afectos hacia las personas
y de vnculos haca comunidades y lugares, incluido el
amor al pas o a la naturaleza; y por tanto pueden selec
cionar y ordenar sus fines de modos diferentes. Los agen
tes racionales carecen nicamente de lo que Kant deno
mina la predisposicin a la personalidad moral, es
decir, la forma particular de sensibilidad moral que sub
yace a la capacidad de ser razonable (PL, 1993, 51).
El neoliberaiismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 97

Lo razonable est incorporado en la estructura de fon


do de la posicin originaria, que enmarca las discusiones
de las partes y las sita simtricamente, por lo cual, ade
ms de las condiciones impuestas a los. primeros princi
pios, tales como generalidad, universalidad, orden e ina-
pelabildad, se requiere la condicin de publicidad, esto
es, que las partes adopten una concepcin pblica de la
justicia (KCMT, 1980, 149). Lo razonable presupone y su
bordina a lo racional, y ambas capacidades de actuar son
la manifestacin del carcter moral de las personas y se
relacionan con sus dos facultades bsicas: poseer un efec
tivo sentido de la justicia o, lo que es lo mismo, la capaci
dad para entender, aplicar y actuar a partir de, y no slo
de acuerdo con, los principios de justicia, y la capacidad
para formar, revisar y ejercer racionalmente una concep
cin del bien (KCMT, 1980,145),
En la posicin originaria se trata de la eleccin de unos
principios de justicia, como se ha mencionado anterior
mente, y es necesario que se precisen las condiciones en
que esa eleccin se lleva a cabo. En relacin con esta
cuestin existen unas circunstancias de justicia, que son
las condiciones normales bajo las cuales la cooperacin
humana es posible y necesaria (TJ, 126). Siguiendo a Da
vid Hume y a Herbert Hart, establece unas circunstan
cias objetivas que tienen que ver con la existencia de los
individuos: comparten el mismo territorio geogrfico y
son similares en fuerza fsica y facultades mentales, lo
cual supone que ninguno de ellos puede dominar com
pletamente a los dems; son vulnerables y viven en con
diciones de escasez moderada. Todo ello hace que nece
siten esquemas de cooperacin para lograr arreglos
ventajosos para todos. Las circunstancias subjetivas son
los aspectos relevantes de los sujetos que cooperan, tie
nen necesidades similares e intereses que se complemen
tan, aunque cada uno tenga su propio plan de vida o su
98 Elena Beltrn Pedreira

concepcin del bien y exista una pluralidad de creencias


religiosas y filosficas, y de doctrinas polticas y sociales
que cada sujeto desea ver reconocidas. Nadie posee un
conocimiento completo, y tanto el poder de razonar
como la memoria y la voluntad son limitados y en oca
siones resultan distorsionados por la ansiedad o las preo
cupaciones. Sin estas circunstancias no habra ocasin de
ejercer la virtud de la justicia. Es a partir de ellas como
cada persona trata de lograr su concepcin del bien del
mejor modo posible en la posicin originaria.
En TJ se afirma que la posicin originaria tiene la fun
cin de establecer un procedimiento justo. Se trata de
una concepcin procedimental de la justicia que pretende
anular los efectos que las contingencias concretas ejercen
sobre los hombres y que les permiten obtener ventajas
naturales o sociales. Para neutralizar esas posibles venta
jas se coloca a los participantes de la posicin originaria
tras un velo de la ignorancia que les impide el conocimien
to de las diversas alternativas que se relacionan con su
propia situacin, obligndoles a evaluar los principios
conforme a consideraciones generales. Los nicos hechos
particulares que conocen las partes son las circunstancias
de justicia y los hechos generales acerca de la sociedad
humana; comprenden los asuntos polticos y los princi
pios de a teora econmica; conocen las bases de la or
ganizacin social y las leyes de la psicologa humana; se
presume que conocen cmo los hechos generales afectan
la eleccin de los principios de justicia. Pero desconocen
el lugar social que ocupan, sus habilidades o dotes parti
culares, su concepcin del bien, los detalles o particulari
dades de sus planes de vida, los aspectos concretos de su
psicologa, la generacin a la que pertenecen, tampoco
conocen los accidentes concretos de su sociedad (TJ,
137). As, la razn de ser del velo de la ignorancia no
estaba slo en representar a las partes como seres reduci
E neolberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 99

dos a su naturaleza de seres racionales (en su sentido kan


tiano) Hbres e iguales sino tambin en poner de manifiesto
el carcter prctico y el papel social que debe cumplir
toda concepcin de la justicia social: constituir un punto
de vista compartido por todos los ciudadanos de una de
terminada sociedad a pesar de las diversas concepciones
morales, filosficas o religiosas y las diversas concepciones
del bien concretas que pueda sostener en cada momento
(Vallespn, 1985, 72).
En relacin con las concepciones del bien concretas po
demos hacernos la pregunta: Para qu se elige en la posi
cin originaria? La respuesta tiene que ver con la idea de
que las personas en la posicin originaria son racionales. Por
tanto lo que pretenden al escoger unos principios de justi
cia es satisfacer su propio inters, aunque tras el velo de la
ignorancia desconocen su propia concepcin del bien. Lo
cual supone que aunque saben que tienen un plan de vida
racional, desconocen los detalles de ese plan y los medios
concretos para conseguirlo. La pregunta siguiente sera:
cmo decidir qu concepcin de justicia va a ayudarles
en su situacin concreta? La respuesta de Rawls es que las
partes en la posicin original prefieren tener el mayor n
mero posible de bienes primarios tales bienes son dere
chos y libertades, oportunidades y poderes, ingresos y ri
quezas; incluyendo tambin la autoestima (7J, 396) y en
general saben que deben tratar de proteger sus libertades,
aprovechar sus oportunidades y aumentarlas en la medida
necesaria para lograr sus objetivos (TJ, 142-143). Se puede
plantear el problema de que, al desconocer esos objetivos,
la ignorancia puede llevar a las partes a la eleccin de
principios que les conduzcan al fracaso (Arrow, 1973; Sen,
1982; 1985; 1990); sin embargo, para nuestro autor la ra
cionalidad de las elecciones personales no depende de
cunto se conoce ino de cmo se razona con la informa
cin disponible, aunque sea incompleta.
Elena Betrn Pedreira

Para explicar cmo se eligen los principios de justicia


en la posicin originaria, Rawls acude en un primer mo
mento a un til artificio heurstico que supone que se
adoptar una estrategia maximn de eleccin en una situa
cin de incertidumbre. La posicin original se convierte
as en una situacin de regateo {bargaining game) y, as,
la teora de la decisin racional ser el instrumento utili
zado para llegar a los principios de justicia. Las partes
siempre actuarn de forma racional, entendiendo esta ra
cionalidad segn ya se ha dicho como clculo del
propio beneficio. La estrategia maximn nos dice que se
han de ordenar las alternativas de eleccin a partir de los
peores resultados posibles, para elegir la alternativa cuyo
peor resultado es superior al peor resultado de cualquier
otra. La posicin originaria est descrita de manera que
para las partes sea racional adoptar la actitud conserva
dora expresada por esta regla (TJ 153), de forma que la
eleccin de los principios de justicia se hace como si el
lugar que se va a ocupar en la sociedad viniese dado por
el peor enemigo, lo cual no quiere decir que en efecto
ocurra tal cosa (Pettit, 1990, 39).
Esta estrategia de eleccin plantea muchos interrogan
tes desde los primeros pasos de su elaboracin (Justice
as Fairness, 1958; Distributive Justice, 1967) y en la
misma TJ, las explicaciones de Rawls de por qu sta y
no otra de las opciones disponibles para elegir en situa
ciones de incertdumbre no parecen suficientes. La pron
titud y virulencia de las criticas que siguen a este punto
concreto de TJ hicieron que Rawls escribiera un nuevo
artculo Some Reasons for the Maximin Criteron
(1974), para defender su posicin con nuevos argumen
tos. En este escrito acenta la menor necesidad de infor
macin que exige el criterio maximn en relacin con las
dems alternativas disponibles; tambin lo defiende
como el criterio ms adecuado de distribucin para ser-
El neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 101

vir a una concepcin pblica de la justicia porque simplifica


las pautas de distribucin, aadiendo como justificacin
que los inconvenientes de someterse a esta rega sern
ms livianos para todos al vivir en una sociedad menos
desgualitara. Detrs de esta ltima idea est el carcter
contractual de la posicin originaria que se pretende que
sea una situacin que genere obligaciones para todas las
partes (SRMC, 1974; RAM, 1974; Vallespn, 1985, 81).
No parece suficiente, para muchos de sus crticos, que
Rawls puntualice acerca de la aplicacin de la estrategia
maximn a problemas de eleccin a gran escala (Harsan-
yi, 1976). Algunas crticas le acusan de incurrir en una
gran contradiccin al definir la racionalidad como la bs
queda del mayor nmero de bienes primarios posible y
el acatamiento de una regla que se presume que ofrece
slo un mnimo, un nivel de seguridad (Arrow, 1973). De
todos modos, hacia este tipo de crticas parecen ir desti
nadas las matizaciones que aparecen en su ltimo libro
en torno a la idea de lo racional, algunas de las cuales se
han visto anteriormente (PL, 1993, 48-54).

Los principios dejusticia

Los principios de justicia aparecen formulados en TJ


despus de varias tentativas, algunas de las cuales apare
cen en ese mismo libro (TJ} 60):

Primer principio: Toda persona debe tener igual derecho ai ms


extenso sistema de libertades bsicas iguales, compatible con un siste
ma similar de libertad para todos.
Segundo principio: Las desigualdades sociales y econmicas deben
estar ordenadas de tal forma que ambas estn: a) dirigidas hacia el ma
yor beneficio del menos aventajado, compatible con el principio del
justo ahorro; y b) vinculadas a cargos y posiciones abiertos a todos
bajo las condiciones* de una equitativa igualdad de oportunidades
(T j 302).
102 Elena Beltrn Pedreira

En el mismo lugar de TJ plantea adems unas reglas de


prioridad que colocan estos principios en un orden lexi
cogrfico segn el cual slo se puede restringir una liber
tad en funcin de otra libertad. Esta es la denominada
prioridad de la libertad. A esto aade Rawls la prioridad
de la justicia sobre la eficiencia y el bienestar: el segundo
principio de justicia es prioritario respecto al principio
de eficiencia y al de maximzacin de la suma de venta
jas; y el de igualdad de oportunidades es prioritario res
pecto al principio de la diferencia, esto es a la primera parte
del segundo principio, el mayor beneficio para el menos
aventajado (TJ, 302).
Esta ordenacin lexicogrfica o serial consiste en que
ningn principio puede intervenir a menos que los colo
cados previamente hayan sido plenamente satisfechos o
aplicados (TJ, 43). O, lo que es lo mismo, no se podr
nunca renunciar a ninguna de las libertades bsicas ni en
el caso de que esto suponga la obtencin de grandes ven
tajas socioeconmicas. Puntualiza Rawls que esto slo
tiene sentido en sociedades que hayan alcanzado un gra
do suficiente de desarrollo econmico o de civilizacin,
si no es as, cabra la vulneracin del principio de la prio
ridad de la libertad (TJ, 542).
Acerca del significado que otorga a la libertad, Rawls
parece querer dejar a un lado cualquier tipo de disputa y
aclara que no se trata de un debate acerca de definicio
nes, sino ms bien de valores, relativo a las diferentes li
bertades cuando entran en conflicto. Para explicar esta
cuestin presenta un catlogo de libertades:

Las libertades de los ciudadanos son, de un modo general, la liber


tad poltica, el derecho a votar o desempear cargos pblicos, la li
bertad de expresin y de reunin, la libertad de conciencia y pensa
miento, la libertad de la persona junto con el derecho de propiedad
(personal), y la libertad frente al arresto y la detencin arbitraria tai y
como es definida por el concepto del Estado de derecho (TJ, 61).
El neolberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 103

Este catlogo, con los aadidos acerca de la participa


cin de los ciudadanos en el proceso constitucional, el
principio de legalidad y las caractersticas del Estado de
derecho en general fT]f 196, 201, 236} hacen escribir a
Victoria Camps que a Rawls se le nota que piensa en y
desde la realidad norteamericana y que reproduce casi
textualmente el contenido de la Primera Enmienda a la
Constitucin de los Estados Unidos (Camps, 1989, 17).
Es necesario tener en cuenta que las libertades pueden
ser restringidas porque el valor de una libertad depende
normalmente de la especificacin de otras libertades. Sin
embargo, cuando se habla de libertades bsicas, slo
puede limitarse una libertad por la ampliacin de otra: el
esquema completo de libertades depende nicamente de
la definicin de las libertades particulares (TJ} 204). Pero
qu ocurre cuando no se pueden ejercer los derechos y
oportunidades como resultado de la pobreza y de la ig
norancia o por falta de medios? La libertad es igual para
todos, no as el valor que esa libertad tiene para unos y
otros, que es proporcional a su capacidad para lograr sus
fines dentro del marco que el sistema define. Por eso
Rawls habla de justicia social y de la organizacin de la
estructura bsica para maximizar el valor del esquema
completo de libertad igual compartido por todos a favor
de los menos favorecidos.
En relacin con las libertades bsicas y su prioridad es
relevante una crtica de H. L. Hart, que detecta dos ca
rencias fundamentales en el primer principio formulado
en TJ: la primera supone que no se explican suficiente
mente las razones que llevan a las partes de la posicin
originaria a adoptar las libertades bsicas y a acordar su
prioridad; esta carencia va ligada a una segunda, ya que
no se aporta un criterio satisfactorio sobre la mejor adap
tacin y especificacin de las libertades bsicas una vez
conocidas las circunstancias sociales en la aplicacin de
104 Elena Beltrn Pedrera

los principios de justicia en las etapas constitucional, le


gislativa y judicial (Hart, 1973, 534-555). Para responder
a estas objeciones, Rawls recuerda en relacin con a
prioridad de la libertad su concepcin de los ciudadanos
como seres libres e iguales, que no tienen en cuenta ni
camente intereses racionales (BLTP, 1982). Deja de usar
el singular, libertad bsica, que aparece en las muy
tempranas formulaciones del primer principio (TJ, 60)
para que quede claro que no asigna ninguna prioridad a
la libertad en abstracto,"como si el ejercicio de algo de
nominado libertad fuese un valor preeminente, o el ni
co fin de la justicia social y poltica (JFGT, 36-40). H a
bla por eso de libertades bsicas que cobran su
verdadera dimensin cuando se dan unas condiciones fa
vorables, culturales, sociales y econmicas, lo cual es un
paso ms hacia la contextualizacin de su teora. Pero la
base de su concepcin de la justicia, su razn de ser, es
que slo desde ella cabe un desarrollo de la personalidad
moral racional y razonable, capaz de cooperar en la so
ciedad y de mantener una autonoma que le permita la
construccin de su vida de acuerdo con sus preferencias:
para lograrlo son necesarias las libertades. stas no son
absolutas cuando entran en conflicto con otra libertad,
aunque lo sean si no se trata de un conflicto de liberta
des. Si en algn momento hay que buscar una jerarqua
entre las libertades, el criterio de Rawls es el de proteger
en primer lugar las que salvaguardan mejor las potesta
des morales de la persona y los trminos equitativos de
la cooperacin social. O, dicho de otro modo, hay que
considerar qu libertades son condiciones esenciales po
lticas y sociales para el desarrollo adecuado y para el
pleno ejercicio de los dos poderes morales como perso
nas libres e iguales: la libertad de pensamiento para juz
gar la justicia de la estructura bsica y la libertad de con
ciencia y de asociacin que permiten el ejercicio y
El neoliberalismo {2):La filosofa poltica de John Rawls 105

desarrollo de poderes morales al formar, revisar y perse


guir racionalmente sus concepciones del bien. Camps
quiere ver aqu un acercamiento a Kant, puesto que el
fin es preservar la autonoma de la persona como sujeto
moral (Camps, 1990, 18). La formulacin del primer prin
cipio, despus de las matizaciones introducidas a partir
de la crtica de Hart, sera la siguiente:

Cada persona tiene un derecho igual a un rgimen completamente


adecuado de libertades bsicas iguales, que sean compatibles con el
mismo esquema de libertades para todos (PL 1995, 291).

E s central para la argumentacin del principio de la di


ferencia el intento de derivarlo desde la posicin originaria:
sera el principio elegido por las personas mutuamente
desinteresadas para defender sus intereses, cuando se en
cuentran tras el velo de la ignorancia.
Ningn aspecto de TJ ha atrado tanta atencin y ha
suscitado tantas crticas como este principio de la dife
rencia (Brian Barry menciona en su libro publicado en
1989 una lista que declara no exhaustiva de trescientos
ttulos). La mayor parte de esta literatura y tambin de
las crticas que contiene est dirigida haca el intento de
Rawls de considerar al principio de la diferencia como el
resultado de una eleccin racional y autointeresada en
una posicin originaria caracterizada por un apropiado ve
lo de la ignorancia. Muchas de las crticas van en el senti
do de subrayar que si se est hablando de una eleccin
racional que en ltima instancia se realiza por razones
prudenciales, parece que no se dejan a un lado las teo
ras utilitaristas, como se pretende, ya que no quedan cla
ras las implicaciones morales que se intentan incluir (B.
Barry, 1989, 215).
Barry seala _que podra encontrarse en la misma TJ
una argumentacin a favor del principio de la diferencia
106 Elena Beltrn Pedreira

que sera independiente del apoyo que le preste la posicin


originaria (TJ, 75). Este argumento pasara de la igualdad de
oportunidades a la igualdad de ingresos y de ah al princi
pio de la diferencia a travs de una mejora paretana de la
igualdad. Rawls tomara un nico punto ptimo de Pareto,
que sera la mejora paredaa de la igual distribucin. Tal
argumentacin aparece en el captulo segundo de TJ y de
muestra la posibilidad de defender el principio de la diferen
cia sin pasar por la posicin originaria. Rawls considera tres
interpretaciones alternativas en una genuina progresin de
ideas, lgica y cronolgica. En el primer peldao, la igual
dad natural, se aboga por una desaparicin de barreras de
entrada, con el slogan de una carrera abierta a los talentos.
En el segundo peldao ya se ven las limitaciones que pue
den imponer la educacin y sus costes y esas loteras que
adems de las que en palabras de Hobbes tienen que
ver con el trabajo secreto de Dios, que los humanos lla
man buena suerte son las caractersticas genticas y el
entorno social y que impiden que las oportunidades sean
realmente iguales para todos. Pero si se corrigen las cir
cunstancias de nacimiento y las circunstancias sobreveni
das estamos satisfaciendo una demanda de igualdad de
oportunidades (aunque no deja de existir la limitacin ge
ntica, que sigue siendo arbitraria). Si nos movemos a una
estructura social que haga que las perspectivas de los peor
situados sean las mejores posibles, llevamos la racionalidad
para la igualdad de oportunidades al lmite y nos acerca
mos a la eficiencia paredaa (Gibbard, 1991, 227). Rawls
renuncia a este argumento como argumento oficial para
defender el principio de la diferencia, pero aun as lo descri
be. Por eso habla del principio de la diferencia como el ms
igual de los arreglos paredaos que satisface la exigencia
de que todos deben ganar a partir de la desigualdad; aun
que no parece responder plenamente a la pregunta de s es
tambin lo que exige la justicia (B. Barry, 1989, 226).
El neoliberalismo (2); La filosofa poltica de Jolm Rawls 107

Parece que con la intencin de buscar respuesta a esta


cuestin Rawls divide en dos momentos la discusin re
lacionada con la posicin originaria. Tal vez sea esta la fi
nalidad de separar, por un lado, las razones a favor del
primer principio de justicia, sobre las libertades bsicas y
de la segunda parte del segundo principio que habla de
la equitativa igualdad de oportunidades, y, por otro lado,
las razones a favor del segundo principio. Entre otras
cosas, con esto pretende demostrar que las razones a-fa
vor del principio de la diferencia no descansan en la aver
sin al riesgo como actitud psicolgica, sino en las ideas
de publicidad y reciprocidad (RAM, 117).
Acerca de la idea de reciprocidad, Rawls recoge en su
ltima obra las criticas de Barry (1989) y de Gibbard
(1991) que alegan que la justicia como equidad oscila in
cmoda entre la imparcialidad (como idea altruista) y la
ventaja mutua {entendida como la ventaja que cada uno
obtiene con respecto a su situacin presente o futura);
niega la posibilidad de identificacin de ambas, ya que
define la reciprocidad como una relacin entre ciudada
nos expresada por principios de justicia que regulan un
mundo social en el cual los beneficios de cada uno se
juzgan con respecto a un punto de referencia de igual
dad definido con respecto a ese mundo. Esto supone
que la reciprocidad es una relacin entre ciudadanos en
una sociedad bien ordenada y con una concepcin pol
tica y pblica de la justicia (PL, 1993,17).
En cualquier caso, ha de aclararse que la teora de la
eleccin racional no desempea un papel fundamental,
pese a las apariencias en los primeros planteamientos de
la teora. Si tal cosa ocurriese habra que dar la razn a
los que defienden una interpretacin hobbesiana de
Rawls (Gauthier, 1977, 130-164). Es ms, Rawls afirma
explcitamente en su ltima obra que corrige el punto
concreto de TJ en donde sostiene que su teora de la jus
108 Elena Beltrn Pedreira

ticia forma parte de la teora de la decisin racional. All


debera haber dicho que a explicacin del razonamiento
que hacen las partes usa la teora de la decisin racional,
aunque slo de un modo intuitivo. Esta teora es en s
misma parte de una concepcin poltica de la justicia
que intenta dar una explicacin de los principios de jus
ticia razonables. Sin embargo, no se trata de derivar tales
principios del concepto de racionalidad como nico con
cepto normativo (PL, 53n.). La demostracin que intenta
Gauthier (1986) para derivar lo razonable de lo racional
no est acompaada por el xito, a juicio de Rawls, y
cuando parece estarlo, se refiere a condiciones que ex
presan lo razonable. Lo racional y lo razonable son dos
ideas bsicas distintas e independientes. En la justicia
como equidad y en relacin con la idea de cooperacin
son ideas complementarias que con respecto a esta lti
ma se conecta cada una con un poder moral distinto, as
lo razonable tiene que ver con la capacidad para un sen
tido de la justicia y lo racional con la capacidad para una
concepcin de lo bueno.
Otra diferencia bsica entre lo razonable y lo racional
es que lo razonable es pblico de un modo en que no lo
es lo racional. Lo que quiere decir con esto es que a tra
vs de lo razonable entramos como iguales en la esfera
pblica de los otros y estamos dispuestos a proponer o a
aceptar los trminos equitativos de cooperacin con ellos
y, en consecuencia, a elaborar el marco para la vida p
blica. La idea de reciprocidad no es ni altruista, ni egos
ta, expresada por Rawls como el poder moral que sub
yace a la capacidad de proponer, respaldar y actuar
motivado por unos trminos equitativos de cooperacin,
y tambin en beneficio propio, es una virtud social
esencial (PL, 1993, 52-54).
E s importante sealar el cambio de nfasis en lo que
Rawls considera circunstancias de justicia, en escritos pre
El neoHberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 109

cedentes se conciben como circunstancias objetivas: es


casez moderada o necesidad de cooperacin social. En
obras ms recientes Rawls menciona circunstancias sub
jetivas; las que reflejan el hecho de que en una sociedad
democrtica moderna los ciudadanos defienden diferen
tes doctrinas comprehensivas (es decir, concepciones acer
ca del valor de la vida humana, ideales de virtud o de
carcter, concepciones religiosas y filosficas, concepcio
nes generales en suma) algunas de ellas inconciliables,
pero con las que elaboran sus concepciones del bien.
Este pluralismo pasa a ser esencial y constituye la carac
terstica defintoria de la sociedad democrtica. La idea
de los bienes primarios sigue siendo el leit motiv del ar
gumento que parte desde la posicin originaria. Son tam
bin estos bienes, o mejor dicho, su carencia, los que
permiten saber quines son los menos favorecidos en
la sociedad.
En cuanto a la aplicacin de los principios, si bien he
mos visto que el primer principio es prioritario, no slo
se aplica a la estructura bsica como todos los principios,
sino que ha de estar reflejado en lo que es la constitu
cin, sea escrita o no, dada la naturaleza de los derechos
y libertades que protege, considerados fundamentales
0constitucional essentials). Este principio fijara los mni
mos reflejados y garantizados por la constitucin, a par
tir de los cuales entrara en juego el segundo principio
aplicable en el nivel legislativo a travs de todas las nor
mas sociales y econmicas. Aunque hay que tomar en
cuenta una nueva matizacin: los dos principios estn
estrechamente nterrelacionados y las exigencias de los
principios prioritarios tienen tambin importantes efec
tos redistributivos, se han de considerar, adems, los
efectos de la equitativa igualdad de oportunidades apli
cada a la educacin, o los efectos distributivos de las li
bertades polticas cuando tienen el mismo valor para
110 Elena Betrn Pedreira

todos. No se est tomando en serio el principio de b dife


rencia s pensamos en l con independencia de los otros
principios (JFGT, 1989, 37-39).
Si alguien se pregunta acerca de la regulacin de las
instituciones de la estructura bsica para mantener a travs
del tiempo un esquema de cooperacin social equitativo,
eficiente y productivo, la respuesta sera la justicia pro-
cedimental ajustada. En A Theory o f Justice se mencion
la justicia procedimental respecto de una estructura bsica si
existan unas reglas de cooperacin pblicamente reco
nocidas y un respeto a los ttulos que stas instituyen, en
cuyo caso se acepta cualquier distribucin de bienes re
sultante. Ahora se habla de ajustes para preservar as el
valor de las libertades polticas y para proteger la equi
dad y la igualdad de oportunidades a travs de las gene
raciones. Es obvio que esto implica la existencia de im
puestos sobre sucesiones, plusvala, etc., que no suponen
una falta de respeto a los planes de vida individuales ni
la violacin de la justicia procedimental. En PL no men
ciona el trmino justicia procedimental ajustada, pero
mantiene la idea de que es necesaria la regulacin y el
ajuste de la estructura bsica para asegurar un cierto ni
vel de condiciones justas. Porque si no se llevan a cabo
tales regulaciones y ajustes, un proceso inicialmente justo
dejar de serlo aunque todas las transacciones que se lle
ven a cabo entre particulares sean libres y no incurran en
fraudes o delitos. Rawls piensa que la mano invisible
conduce en una direccin incorrecta y favorece una con
figuracin ogopolstca de acumulaciones que crean de
sigualdades injustificables y limitan las oportunidades de
muchos. Por todo esto ha de llevarse a cabo una divisin
del trabajo entre dos tipos de reglas sociales y las dife
rentes formas institucionales en que estas reglas han de
realizarse. La estructura bsica ha de encargarse de las ins
tituciones que definen la base social y ha de incluir las
El neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 111

operaciones necesarias para evitar que se produzcan injus


ticias. Existirn adems las reglas que se apliquen directa
mente a los individuos y asociaciones en sus transacciones
particulares dentro del marco que establece la estructura
bsica (PLj 1993, 266-269).

E l constructivismo kantiano

En la teora de la justicia pueden apreciarse varios pla


nos que, aun estando estrechamente relacionados, se pue
den diferenciar claramente y marcan unas caractersticas
distintivas del mtodo rawlsiano (Rodilla, 1986, XIV). Para
Har, cualquier filsofo que escrba sobre la justicia o
cualquier otro tema en filosofa moral va a proponer o evi
denciar opiniones sobre uno o varios de los siguientes
temas: 1) metodologa filosfica; 2) anlisis del lenguaje
moral; 3) metodologa moral; 4) cuestiones morales
normativas. Su opinin sobre Rawls es demoledora: a tra
vs de errores en 1) Rawls no presta suficiente atencin a
2), carece de lo necesario para apreciar 3), as que lo que
dice sobre 4), aunque probadamente popular, no est apo
yado por fundamentos firmes {Har, 1975, 81-107).
Efectivamente, Rawls hace una propuesta de tica nor
mativa que precisa la elaboracin de una argumentacin
con las razones que juegan a favor de los principios sustan
tivos que han de guiar nuestras actuaciones. Los proble
mas comienzan cuando se trata de saber cul es la autnti
ca posicin metatica de Rawls, o, en otras palabras, cul
es el fundamento ltimo de sus dos principios de justicia.
Con este objetivo aparecen en TJ una pluralidad de apela
ciones, de modo que no parece demasiado exagerado de
cir que el nico recurso que deja a un lado para funda
mentar nter subjetivamente principios morales es el
recurso teolgico {Nio, 1989, II, 93).
112 Elena Beltrn Pedreira

La importancia que otorga al consentimiento supone


un esfuerzo para demostrar la pertenencia a la tradicin
contractualista, que es el eje en tomo a cual se supone
que est construida TJ. Los principios de justicia han de
ser aceptados unnimemente en la posicin orginaria, si
tuacin hipottica definida por ciertos rasgos de los suje
tos y de las circunstancias de justicia. Pero no parece
estar del todo claro que un consentimiento hipottico
pueda proporcionar una justificacin categrica de prin
cipios o instituciones (Dworkin, 1975, 16-52). Porque si
un consentimiento proporciona tal justificacin es por
que presupone la existencia de determinados principios
vlidos, y en ese caso sern stos y no el consentimiento
mismo los que justifiquen los principios sustantivos lti
mos (Nio, 1989, II, 90).
En relacin con la eleccin de los principios de justi
cia a partir del inters individual en la maximizacin del
acceso a los bienes primarios y bajo el principio maximn
que no es otra cosa que un criterio de prudencia ra
cional las numerosas y devastadoras crticas hacen que
Rawls despus de ciertos titubeos renuncie a esta idea,
como ya hemos mencionado, en sus ltimos escritos. Di
ce en PL que no va a responder adecuadamente a las ob
jeciones recibidas, en concreto refirindose a Harsanyi
(1975), pero lo que s pretende dejar claro es que el prin
cipio maximn no ha sido propuesto nunca como una ba
se para la moralidad (PLt 1993, 261).
En TJ Rawls no era muy explcito sobre los presu
puestos formales de su discurso moral, aunque aparecen
restricciones formales como la generalidad, universali
dad, publicidad, finalidad; o la mencin de la derivacin
de los principios de justicia desde la posicin originaria a
travs de un proceso de justicia procedimental pura, en
tre otras. En un momento posterior (KCMT, 1980) ya
son ms abundantes las explicaciones acerca del procedi
El neoliberalisrao (2): La filosofa poltica de John Rawis 113

miento de eleccin de principios fundamentales en el ra


zonamiento prctico y se deja claro que son los procedi
mientos de construccin de los principios los que defi
nen la verdad de los juicios morales. Esta sera la
premisa de una teora moral constructivista.
En el constructivismo, los principios morales seran el
resultado de un procedimiento de construccin que re
presenta una manera de concebir a las personas y su re
lacin con la sociedad (Rodilla, 1986, XVIII). La versin
rawlsiana del constructivismo es el constructivismo kantia
no: los principios de justicia no han de conceptualizarse
como verdaderos, sino como los ms razonables para no
sotros dada nuestra concepcin de la persona como un
ser libre e igual y como miembro totalmente cooperante
de la sociedad democrtica. La nocin del objetivismo
moral tiene que ver con una perspectiva social comparti
da individual y pblicamente (Vallespn, 1989, 593).
El procedimiento en este tipo de constructivismo in
corpora una determinada concepcin de la persona
como elemento razonable de una construccin cuyo re
sultado determina el contenido de los primeros princi
pios de justicia (KCMT, 1980, 138). La posicin originaria
sera la idea mediadora entre una determinada forma de
concebirnos a nosotros mismos y ciertos principios de
justicia: detrs de esta idea estn las ideas kantianas de
autonoma y razn prctica. Esta posicin originaria es el
centro de la construccin rawlsiana como situacin de
deliberacin para la eleccin de los principios de justicia
e incorpora las restricciones a la eleccin racional como
justicia procedimental pura que permiten un resultado jus
to y equitativo (fair). Si bien Jurgen Habermas en algn
momento (1985) cuestiona este procedimiento de elec
cin de los principios ya que no parece existir dilogo al
guno ni una autntica deliberacin entre los participan
tes de la posicin originaria (en el mismo sentido, con
114 Elena Beltrn Pedreira

respecto a ios primeros escritos en que aparece el cons


tructivismo kantiano podemos encontrar una crtica de Jo
s Rubio Carracedo; 1992, 105, 199).
En definitiva, Rawls pretende que se considere su
construccin de la posicin originaria como una interpre
tacin procedimental de la concepcin kantiana de la au
tonoma y del imperativo categrico. El concepto de au
tonoma kantiano se ve realizado en su construccin del
velo de la ignorancia, que reduce a las partes a entes aut
nomos, puesto que los principios de su accin son elegi
dos por la persona como expresin ms adecuada de su
naturaleza como ser racional, libre e igual (Tj, 252); se
presume, adems, una racionalidad desinteresada que
excluye la envidia como elemento distorsionante en la
toma de decisiones (7J, 254).
Sin embargo, no falta quien piensa que el velo de la ig
norancia no convierte a las partes en seres noumenales
autnomos, sino que se limita a garantizar que sus prin
cipios sean generalmente heternomos, puesto que al
fin y al cabo se est hablando de inters propio racional
(Wolff, 1981, 107). Si el velo de la ignorancia no tiene
que ver con la autonoma, sino con la cuestin de la im
parcialidad, no es necesario pensar en tantos lmites en la
posicin original: bastara con desconocer la propia iden
tidad; eso s, el regateo se hara enormemente complica
do; pero s es esta la razn de la existencia del velo de la
ignorancia, ya no estamos hablando de cuestiones mora
les, sino de cuestiones prcticas (Tugenhadt, 1988, 25-38).
. En las ltimas publicaciones de Rawls se habla de
constructivismo poltico y se contrasta ste con el construc
tivismo moral kantiano y con el ntuicionismo racional
como forma de realismo moral. Se pretende demostrar
que el constructivismo poltico otorga al liberalismo pol
tico una concepcin apropiada de la objetividad, siendo,
adems, una visin adecuada acerca de la estructura y
El neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 115

del contenido de la concepcin poltica. El significado


de una concepcin poltica constructivista depende de
su conexin con el hecho de que exista un pluralismo ra
zonable y de la necesidad de que una sociedad democr
tica asegure la posibilidad de un consenso por superposi
cin sobre sus valores polticos fundamentales. De esta
manera busca escapar a las crticas de moverse en un
marco normativo abstracto y ahistrico (Habermas,
1985).
El constructivismo poltico supone tambin que ya no
existe una contradiccin entre esta concepcin y el intu-
cionismo racional, porque este tipo de constructivismo
intenta evitar la oposicin con las teoras comprehensivas
(.PL> 1993, 93). Su objetivo limitndose al campo de lo
poltico se centra en los valores polticos, sin buscar una
justificacin de los valores morales en general. Rawls
mantiene que si una concepcin de justicia est correcta
mente fundada sobre principios correctamente estableci
dos y sobre concepciones de la razn prctica, entonces
esta concepcin de justicia es razonable para un rgimen
constitucional. Si los ciudadanos desean una fundamen-
tacin metafsica pueden encontrara en la doctrina com
prehensiva que defienda, y ser sta la que les permta ha
blar de verdad moral o de razonabildad ms all de lo
poltico como criterio ltimo de correccin (PL, 1993,
126-128).

E l equilibrio reflexivo

Aparte del constructivismo como propuesta metaterica


que se mueve en el plano de la fundamentacin aparece
en TJ la idea de equilibrio reflexivo: es equilibrio porque
en ltima instancia coinciden nuestros principios y jui
cios: es reflexivo porque sabemos cules de esos princi-
116 Elena Beltrn Pedreira

pos estn de acuerdo con nuestros juicios y las premisas


de su derivacin (TJ, 20).
Ya no se trata de llegar a acuerdos que permitan la
construccin de principios morales, sino de derivar prin
cipios aceptables en equilibrio reflexivo obtenido a partir
de ajustes entre principios generales que parecen adecua
dos e intuiciones sobre la justicia e injusticia de solucio
nes concretas para casos especficos. La teora moral ten
dra que ver con los principios capaces de proporcionar
una mejor explicacin acerca de aquellas intuiciones que
nos parecen ms irrenunciables y dignas de crdito.
Ocurre que a menudo nuestros juicios ponderados
(.considerad judgements) entran en conflicto con los de
otras personas, o al menos difieren, pero los problemas
ms serios se plantean cuando los conflictos son entre
juicios que mantenemos nosotros mismos. Entonces sur
ge el problema de la coherencia o consistencia y de su
posibilidad sin que medie la imposicin de una autori
dad poltica opresora cuando de lo que se trata es del te
ma de la justicia poltica.
Rawls hace notar que hacemos juicios polticos en
todos los niveles de generalidad. En sus ltimos escritos,
estos juicios son contemplados como portadores para no
sotros de una razonabilidad intrnseca puesto que somos
seres racionales y razonables, una razonabilidad que no
depende de la concordancia con nuestras creencias y
convicciones, sino de la aceptabilidad del mismo juicio.
Pero dado que, en ocasiones, nuestro pensamiento est
dividido, nuestros juicios pueden entrar en conflicto y
entonces pueden ser revisados, suspendidos o rechaza
dos. La idea de equilibrio reflexivo, que ya haba apareci
do en el primero de los escritos conocidos de Rawls
{ODPE, 1951), va perfilndose en sus escritos posteriores
hasta llegar a una distincin entre equilibrio reflexivo es
tricto, cuando se trata de una concepcin poltica de jus
E! neoliberaiismo {2): La filosofa poltica de John Rawls 117

ticia que revisa mnimamente los juicios iniciales de la


persona y no examina concepciones alternativas de justi
cia ni la fuerza de los argumentos que sostienen tales
concepciones, y equilibrio reflexivo amplio, que supone
que se alcanza tal equilibrio cuando hemos considerado
cuidadosamente las concepciones de justicia alternativas
y la fuerza de los diferentes argumentos que las sostie
nen, dentro de la tradicin filosfica en la que estamos
inmersos (JFGT, 1989, 25-27). Este ltimo concepto es el
importante y ya aparece descrito en TJ {TJ, 48-51).
Si al hablar de una sociedad bien ordenada se est ha
blando de una sociedad efectivamente regulada por una
concepcin pblica de la justicia, suponemos que cada
ciudadano ha alcanzado un equilibrio reflexivo amplio y
general, que sera un equilibrio reflexivo pleno. Esto impli
ca una cierta medida de acuerdo necesaria en los juicios
acerca de los puntos fundamentales de la justicia poltica
para que sea posible la cooperacin social sobre la base
del respeto mutuo. Desde este punto de vista, uno de los
objetivos de la justicia como equidad es un objetivo
prctico y no epistemolgico.
Es esencial, adems, la incorporacin en el proceso
de alcanzar el equilibrio reflexivo pleno, y de confirmar
lo una vez alcanzado de las formas de razonamiento,
de pensamiento racional y de enjuiciamiento que perte
necen a la tradicin filosfica que consideramos racional
y razonable como personas que pertenecemos a una so
ciedad democrtica marcada por la existencia del plura
lismo. S se hace esto, la justificacin pblica de los jui
cios polticos de la sociedad bien ordenada se convierte
en el ejercicio de una raznpblica libre ifreepublic reason).
Si atendemos slo a algunos aspectos del equilibrio re
flexivo podramos pensar que nos encontramos ante un
mtodo de acceso a la verdad moral que considera prio
ritaria la reflexin individual que habra de satisfacer
118 Elena Beltrn Pedreira

ciertas exigencias como la imparcialidad o la universali


dad, lo cual no deja de ser una manifestacin del con
cepto de autonoma kantiano y en gran medida un alega
to de individualismo epistemolgico (Nio, 1989, II, 98).
Sin embargo, si tomamos en consideracin todas las ma-
tizaciones que Rawls fue introduciendo con posteriori
dad a T J podramos llegar a una racionalidad moral ms
cercana a la racionalidad dialgca o comunicativa haber-
masiana (Vallespn, 1989, 592).
O tal vez lo que Rawls sugiere sea un eco de las posicio
nes de John Dewey y del pragmatismo americano. Esto es,
en la medida en que la justicia se convierte en la primera
virtud de la sociedad, la necesidad de legitimacin puede
dejar de sentirse de forma gradual, la sociedad se ira habi
tuando al pensamiento de que las regulaciones sociales no
necesitan ms autoridad de la que les confiere su xito en
tre ios individuos que comparten las mismas tradiciones y
se enfrentan a los mismos problemas. Para Richard Rorty
sta ser una sociedad que defienda el fin de las ideologas,
que tome al equilibrio reflexivo como mtodo nico necesa
rio en la discusin de las normas sociales. Se dejaran a un
lado las explicaciones filosficas acerca del yo (sel/) o de
la racionalidad cuando se buscasen principios e intuiciones
para el equilibrio, porque no se consideraran relevantes
como fundamento de las instituciones polticas, sino en el
mejor de los casos para la bsqueda privada de la perfec
cin (Rorty, 1991, 183-184).

2. L a crtica de R obert N ozck .


P recisiones en torno
AL CONTRACTUALISMO

Se puede decir que Anarqua, Estado y Utopa (R. No-


zick, 1974; en adelante ASU) es, antes que cualquier otra
cosa, un intento de elaborar una teora de justicia alter
El neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 119

nativa a la que defiende J. Rawls. En su libro, Robert


Nozick, pretende lo que l denomina una exploracin
que partiendo de la base de la existencia de unos dere
chos individuales absolutos e inviolables determine la
naturaleza del Estado, sus funciones legtimas y sus jus
tificaciones (ASU, 1974, IX, XII). Frente a Rawls, que
defiende un planteamiento intervencionista y con funcio
nes redistributvas del Estado, lo que plantea Nozick es
la existencia de un derecho individual de propiedad tan .
absoluto que excluye cualquier interferencia, ya sea de
otros individuos o del mismo Estado. Insiste en que el
Estado no puede estar legitimado si en su proceso de
formacin o en la realizacin de sus funciones viola al
gn derecho individual. Por eso se empea en demostrar
la existencia de lo que l denomina Estado mnimo, mo
dalidad de Estado que surge a travs de un proceso de
mano invisible en una secuencia con varias fases que parte
de un estado de naturaleza muy similar al que describe
John Locke. Se supone que esto ocurre sin que se haya
traspasado ninguno de los lmites que marcan los dere
chos individuales y que es, adems, el resultado del inte
rs racional de todos los individuos implicados.
En la descripcin que Nozick hace del proceso que de
semboca en el Estado mnimo sucede que a partir de un
cierto momento, cuando los individuos constatan la inco
modidad que supone tener que defender su integridad y
proteger sus bienes de las agresiones que pueden sufrir
en el estado de naturaleza comienzan a surgir unas agen
cias privadas que asumen ese tipo de tareas a cambio del
pago de una cuota, la evolucin de estas agencias lleva al
momento en que una de ellas se convierte en la que do
mina un territorio; esto es el Estado ultramnimo. El paso
hacia el Estado mnimo se da cuando estn incorporados
todos los habitantes de un territorio geogrfico a la agen
cia de proteccin dominante y en este punto se plantea
120 Elena Beltrn Pedreira

un problema esencial para Nozick que no resuelve satis


factoriamente. Si existen en un territorio personas que
no pagan a ninguna agencia para comprar su proteccin,
estas personas no ceden su derecho a defenderse y a cas
tigar a quien les agrede, y por tanto no forman parte del
.Estado ultraminimo., si a esto aadimos que no se puede
obligar a nadie a pagar la cuota de la agencia si no desea
hacerlo, el problema consiste en la incorporacin de
estos independientes (free-riders) al Estado ultraminimo, ya
que slo si esto ocurre se puede hablar de Estado mni
mo. La forma en que Nozick resuelve esta cuestin, me
diante una compensacin a los independientes que con
siste en la incorporacin de stos a la agencia sin
necesidad de que paguen una cuota por la prohibicin
de ejercer su derecho a defenderse y a castigar, ya que
crean situaciones de peligro e inseguridad y de miedo
entre los dems clientes de la agencia, que se supone son
la mayora de los habitantes del territorio, no es demasia
do convincente si lo que este autor pretende es dotar de
legitimidad moral al Estado mnimo.
Para Robert Nozick slo cabe justificar la existencia
de un Estado mnimo con las competencias estrictas para
evitar el robo, el fraude o la violencia. La razn funda
mental para justificar un Estado con mayores atribucio
nes tiene que ver con la idea de justicia distributiva, y sta
no es una idea neutral No se podra legimitar un Estado
de tipo paternalista, aunque este paternalismo fuese ni
camente una proteccin para aquellos menos favoreci
dos, puesto que para eso sera necesario un trasvase de
recursos procedentes de los ms favorecidos de las capas
sociales y esto no sera aceptable.
Son los resultados de las acciones individuales los que
cuentan. Por tanto el punto de vsta que Nozick defien
de es el que recibe el nombre de teora del ttulo justo (En-
titlement Theory), bsicamente consiste en la defensa de
El neoiiberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 121

unos principios que denomina histricos; tales principios


suponen la justicia de una situacin distributiva si su ori
gen fue a travs de una apropiacin que se considera jus
ta. Son las circunstancias de la adquisicin de propiedad
las que crean la legitimacin del propietario a travs del
tiempo, siempre y cuando las transferencias no tengan de
fectos o vicios, ni los hayan tenido en el pasado.
La idea de cooperacin social que aparece en el hori
zonte de Nozick slo tiene sentido si procede de decir
siones y actos voluntarios, algo que le diferencia de
Rawls, puesto que es esta idea la que proporciona a este
ltimo autor mencionado la justificacin que necesita
para el desarrollo de su teora, y no slo al hablar del
principio de la diferencia, sino tambin cuando habla de li
bertad poltica insiste en la idea de cooperacin social en el
ejercicio del derecho al voto y en el desempeo de car
gos pblicos (Vallespn, 1985, 102 y ss.). Tambin hay
que mencionar como discrepancia esencial entre ambos
autores, que cuando Rawls habla de libertades, no cabe
una renuncia a stas cualquiera que sea la situacin en
que nos encontremos, en tanto que no est tan clara la
inalienabilidad de estas libertades en el caso de Nozick.
Tiene importancia esta diferente concepcin, porque
para Rawls hay que hablar de libertad y del valor que
tiene esa libertad, y con el fin de que sea similar para
todos se introduce el principio de la diferencia.
Tal principio es aplicable a la estmctura social bsica en
su totalidad, como ya se ha mencionado, pero Nozick
objeta que si los principios de justicia son vlidos para
las estructuras sociales ms amplas, tambin habra que
otorgarles validez con respecto a las partes que confor
man esas estructuras (ASU 202 y ss.) y esto supone que
caben todo tipo de especulaciones en relacin con esas
microsituaciones. Sin embargo, Rawls deja claro en PL
que los principios exigen que la estructura bsica esta
122 Elena Beitrn Pedreira

blezca unas libertades bsicas iguales y asegura que las


desigualdades sociales y econmicas actan para obtener
el mayor beneficio de los menos aventajados en un con
texto de oportunidades equitativas. Tales principios pue
den no ser idneos para ciertas asociaciones dentro de la
estructura bsica, que han de regirse por sus propios
principios sin que stos contradigan los que se adoptan
en la estructura bsica (PL, 1993, 261).
Aparece aqu una diferencia de la mayor importancia
que es tal vez la clave de los malentendidos entre dife
rentes concepciones de justicia liberales y en concreto en
relacin con los dos que nos ocupan. Rawls subraya una
distincin imprescindible entre diferentes tipos de prin
cipios: por un lado, aquellos que regulan la estructura b
sica a travs del tiempo y de las generaciones, y por otro,
aquellos que se aplican directamente a las transacciones
entre individuos y asociaciones; estos ltimos han de en
marcarse en una estructura bsica justa, que incluya a los
primeros. El contraste con el tipo de proceso lockeano
que parece seguir Nozick viene de que, aunque ambos
tipos de procedimiento utilicen el concepto de justicia
procedimental pura, lo especifican de formas diferentes. El
proceso histrico se centra en las transacciones de indivi
duos y asociaciones y en los lmites, condiciones y princi
pios que se aplican directamente a las partes en las transac
ciones particulares. El proceso social, la justicia como
equidad, que Rawls defiende, se centra, por encima de
todo en la estructura bsica y en los ajustes necesarios para
que siga siendo justa a travs del tiempo, cualquiera que
sea la generacin y la posicin social de las personas.
Cuando se siguen las reglas de cooperacin, reconocidas
pblicamente, la distribucin particular es aceptable
cualquiera que sea su resultado (Rawls, 1989, pp. 45-47).
En mi opinin, pues, hay que hacer esta distincin
que Nozick no hace. Una cosa es cmo se establecen las
El neolberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 123

reglas bsicas de un sistema social, y otra es cmo los ac


tores, ya sean los individuos, las asociaciones o el gobier
no, pueden y deben actuar dentro de un esquema cuyos
trminos se tomarn como fijos. Segn hablemos de una
u otra cosa lo estaremos haciendo de justicia o de mora
lidad. Se trata de establecer las reglas del juego y no de
juzgar las jugadas concretas de una partida. Lo que no
quiere decir que estas jugadas concretas sean irrelevan
tes, puesto que la responsabilidad por la existencia de
instituciones injustas y la tarea de reformarlas correspon
de a todos los participantes en el sistema social (aunque
tal vez en proporcin a los beneficios y ventajas que dis
frutan bajo el sistema injusto y en proporcin a las opor
tunidades que tienen de apoyar la reforma institucional),
y esto supone que existe un tipo especial de responsabili
dad moral, la responsabilidad que los participantes en un
esquema institucional tienen sobre su justicia (Pogge,
1989).
El principio de la diferencia recoge la idea de que nadie
puede beneficiarse de sus diferencias naturales o socia
les, s no es en condiciones que todos los dems puedan
aceptar. S bien esto supone una desviacin de la ortodo
xia del liberalismo posesivo, en ltima instancia el princi
pio diferencia justifica las desigualdades econmicas
como desigualdades justas porque las perspectivas de los
ms favorecidos por el sistema contribuyen a maxmizar
las de los menos favorecidos (Rodilla, 1986, XXXI).
Para Nozck, la teora de Rawls describe un proceso
con un resultado y no presenta argumentos directos que
permitan deducir sus dos principios de justicia de otras
premisas, algo que en principio no difiere de la teora del
ttulo que l construye donde se aceptan los resultados
de los procedimientos en razn de su pedigree, de su his
toria y sin atender a ningn criterio externo al procedi
miento. E s el principio de la diferencia el que incluye ese
124 Elena Beltrn Pedreira

criterio externo al procedimiento que suministra una


pauta que ha de cumplir ste, lo que hace a juicio de
Nozick que la teora de Raws caiga en un dilema: Si los
procedimientos son tan importantes, entonces la teora
de Rawls es deficiente porque es incapaz de hacer surgir
principios procedimentales de justicia. Si los procedi
mientos no son tan importantes, entonces la teora no
tiene un apoyo suficiente para ios principios que surgen
del proceso (ASU, 208). Raws mantiene en PL que el
acuerdo inicial que tiene lugar en el contrato social ha
de ser contemplado como hipottico y no histrico, se
trata de un proceso racional de deliberacin bajo condi
ciones ideales que reflejan ciertos lmites razonables. El
resultado no puede por tanto ser determinado por la ju s
ticia procedimental pura como si fuese realizado en delibe
raciones de las partes en una ocasin real. En lugar de
eso ha de ser determinado a travs de un proceso de ra
zonamiento analtico, que supone que se ha de caracteri
zar a la posicin originaria con la suficiente exactitud para
que sea posible elaborar desde la naturaleza de las partes
y de la situacin a la que se enfrentan una concepcin de
justicia; el contenido de la justicia ha de ser descubierto
por la razn, lo que supone que se ha de resolver el pro
blema de lograr un acuerdo entre las partes que se plan
tea en la posicin originaria (PL, 1993, 264, 271-275).
La justicia procedimental supone la inclusin de cier
tas reglas en la estructura bsica capaces de corregir el
sistema de cooperacin social para que siga siendo justo
a travs de generaciones. Como el principio de la diferen
cia, estos ajustes se aplican a las instituciones como sis
temas pblicos de reglas y no suponen una interferen
cia continua con los planes y actuaciones individuales.
Estos principios respetan las expectativas legtimas basa
das en las reglas reconocidas pblicamente y los ttulos
ganados por los individuos.
El neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John Raws 125

Rawls hace una critica al tipo de teora que denomina.


proceso histrico ideal en la que incluye a Locke, Nozick,
Gauthier y Buchanan. Este proceso tiene en cuenta un
estado inicial y unos acuerdos justos en unas condiciones
determinadas, y sin embargo el juego de condiciones y l
mites que se establen para estos acuerdos iniciales no
son suficientes para asegurar que se va a mantener una
base justa. Por eso Rawls dice que son necesarios ajustes
que regulen la herencia y la igualdad de oportunidades
en educacin y en otras cuestiones.
Con respecto a la teora de Nozick, y pese a que hace
un uso abundante de la idea de acuerdo o pacto, no se
trata para Rawls de una teora del contrato social, ya que
para ser tal tendra que buscar un sistema de derecho
pblico capaz de definir y de regular la autoridad polti
ca y de aplicarla a cada ciudadano. La autoridad poltica
y la ciudadana habran de definirse a partir del contrato
social. Pero si se contempla al Estado como una asocia
cin privada se estn rechazando las ideas fundamentales
de la teora del contrato social y no se deja lugar para
una teora de la justicia en una estructura bsica (PL,
1993, 262-265).
El contexto de un contrato social tal como lo entien
de el autor de Political Liberalism ha de vincularse a dos
caractersticas: la pertenencia a una sociedad es algo que
nos viene dado, de modo que no podemos saber lo que
ocurrira en una situacin diferente; y la sociedad como
un todo no tiene fines del mismo modo que puedan tener
los los individuos y las asociaciones (PL, 1993, 276). Por
tanto, un contrato social no es equiparable a cualquier otro
tipo de acuerdos y por eso se utiliza la posicin originaria
en la justicia como equidad. Tambin debido a las caracte
rsticas mencionadas anteriormente, en concreto a la pri
mera, se descalifica en PL una crtica de Gauthier al prin
cipio de la diferencia (1974, 3-26) que descansaba en la po
126 Elena Eeltrn Pedreira

sibilidad de distinguir entre lo que obtienen los indivi


duos en la sociedad y lo que obtienen en el estado de
naturaleza. Tampoco parece posible un clculo de lo que
aporta un individuo a la sociedad para saber as en qu
medida obtiene beneficios por su pertenencia a ella. El
punto de vista kantiano que Rawls dice mantener no
permite este tipo de clculos, posibles con respecto a las
asociaciones dentro de la sociedad, porque el valor mo
ral de los ciudadanos en una sociedad justa y bien orde
nada es siempre igual, cada uno est de acuerdo con las
instituciones justas y cumple con sus deberes y obligacio
nes motivado por un fuerte sentido de justicia. Las desi
gualdades no descansan en un diferente valor moral
(estas rplicas estn desarrolladas en RAM, 1974).
En definitiva, Rawls se est desvinculando del con-
tractuasmo que utiliza procesos histricos y defendin
dose al mismo tiempo de las crticas idealistas que, a par
tir de Hegel, recibi el contrato social. Por eso habla de
la estructura bsica como tema primario de la justicia, a
la vez que mantiene que la posicin originaria puede ser
caracterizada todava como una situacin de acuerdo en
tre personas morales, libres e iguales, en la que se puede
obtener un acuerdo racional. Subraya que la justicia como
equidad se ajusta a la naturaleza social de los seres huma
nos, al tiempo que surge de una base individualista. Es,
en fin, una concepcin moral que asegura un lugar apro
piado para los valores sociales sin sacrificar la libertad e
integridad de las personas (PL> 1993, 286).
Al defender lo anterior, Rawls est marcando distan
cias con otras versiones del contractualismo que conci
ben un estado de naturaleza como lugar de pactos cuyos
trminos estn sujetos a contingencias y accidentes que
los procesos histricos no evitan. Por ello se asume que
los miembros de la sociedad que surge del pacto no tie
nen derechos iguales (por ejemplo, el derecho al voto en
E neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 127

la teora lockeana, limitado a los propietarios). Si ese pro


ceso se acumula a travs de generaciones, las consecuen
cias sern cada vez ms desgualitaras y contrarias a la li
bertad, por lo que se hace necesario pensar en lmites
suficientes a esos procesos histricos (PL, 1993, 265-288).

3. L as crticas comunitaristas
a J ohn R awls

Desde finales de los aos setenta y en la dcada de los


ochenta se ha desarrollado en los Estados Unidos un
movimiento que supone un claro desafo al liberalismo,
especialmente al liberalismo de corte kantiano, a partir
de las acusaciones de pervertir la tica por la formula
cin de reglas universales y legalistas que sustraen al
hombre de sus vnculos y circunstancias locales, conci
bindolo como egos descontextualizados, cuya historia,
deseos y proyectos son irrelevantes y existen indepen
dientemente los unos de los otros y de la comunidad en
la que estn insertos (Nio, 1989, I, 129). De acuerdo
con el ideario propuesto por los comunitaristas, las vir
tudes han de preferirse a los principios universales, los
ideales de una vida buena a las obligaciones morales, los
compromisos personales a la imparcialidad hacia nues
tros semejantes como tales (Nio, 1989,1, 129).
Las implicaciones polticas de la nueva crtica comuni-
tarista son ms bien conservadoras, ya que mientras la
sociedad buena para los antiguos crticos del liberalismo
era aquella que hablaba de propiedad colectiva y de
igual poder poltico, la sociedad buena para los nuevos
crticos habla de tradiciones e identidades establecidas.
El papel de las mujeres dentro de la familia en la vieja
crtica era sintomtico de su opresin social y econmi
ca; en cambio, para Sandel (1982, 30-31, 33-34, 169) la fa
128 Elena Beltrn Pedrelra

milia es el modelo para la comunidad y es la evidencia


de un bien mayor que la justicia. El patriotismo era para
los antiguos crticos poco ms que un sentimiento irra
cional y una amenaza para la paz; pero para Maclntyre
las pretensiones particularistas del patriota no son menos
racionales que las pretensiones universalistas de justicia
(Maclntyre, 1984, 15-18). Tampoco parece que las mino
ras tengan que ser respetadas puesto que prevalece el
respeto a las tradiciones y valores de la comunidad y su
preservacin (Maclntyre, 1981, 52). Se critica, en fin, el
individualismo liberal una vez ms, pero la inspiracin ya
no viene de Marx, sino de Aristteles y de Hegel (Gut-
mann, 1985, 308-309).
Aunque hay que mencionar un precedente de difcil
catalogacin en 1975, Roberto Mangabeira Unger, que
en su libro Conocimiento y poltica plantea una crtica
frontal al liberalismo, no falta quien afirma (Nio, 1989,
I, 130) que esta ola antikantiana tiene su punto de parti
da en un libro de Charles Taylor sobre Hegel (Taylor,
1977). En el libro mencionado y en escritos posteriores
Taylor afirma que la visin liberal del sujeto es atomista,
ya que contempla al hombre como autosuficiente, racio
nal, autnomo e independiente, lo que supone un empo
brecimiento de la nocin aristotlica del hombre como
un animal poltico, que no puede realizar su naturaleza
humana nada ms que en el seno de una sociedad. No
puede haber una prioridad de lo justo sobre lo bueno; por
que slo en una comunidad puede desarrollarse la racio
nalidad humana y el hombre puede convertirse en un su
jeto moral. En sus escritos ms recientes, Taylor (1989,
159-182) intenta establecer una distincin en el debate
entre liberalismo y comunitarismo que, por un lado, tie
ne que ver con cuestiones de carcter epistemolgico,
con posiciones atomistas que consideran a los indivi
duos como centro de los procesos sociales frente a las
El rteoliberaiismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 129

posiciones holistas que toman a la totalidad de la socie


dad, para tratar de comprender los mecanismos sociales;
por otro lado estn las cuestiones normativas, que contie
nen propuestas relacionadas con la defensa de los dere
chos del individuo y otras que buscan una mayor impli
cacin comunitaria. Lo que parece querer decir Taylor es
que cabe ser comunitarista sin tener que renunciar por
ello a la defensa de los derechos individuales, y con esto
dejar claro que no toda crtica comunitarista ha de ser
conservadora (Thiebaut, 1991, 6-1).
Pero si bien es cierto que no todos los comuntaristas
tienen que ser conservadores, algunos indudablemente lo
son. Entre los reproches de Maclntyre a Rawls est la
defensa que hace el ltimo de una concepcin de la jus
ticia que no deja ningn lugar a la nocin, que el prime
ro considera fundamental, de mrito. Tal cosa ocurre por
que Rawls se refiere a una sociedad compuesta de
individuos cuyos intereses son definidos con anteriori
dad e independencia de que se construya cualquier clase
de lazo moral o social entre ellos, mientras que la nocin
de mrito cabe slo en una comunidad basada en una
idea compartida del bien y en la que los individuos iden
tifican sus intereses en relacin con esa idea del bien. Se
gn Maclntyre slo se puede rescatar la moralidad, des
pus del fracaso del proyecto Ilustrado de encontrar una
justificacin racional e independiente, volviendo a un
punto de vista aristotlico, fundando la moralidad en las
virtudes como calidades humanas cuya posesin nos per
mite alcanzar los bienes intrnsecos a las prcticas socia
les; por eso considera imposible ejercer las virtudes fuera
de una determinada comunidad. En definitiva, para este
autor deben ser las tradiciones de nuestra comunidad las
que definan lo que es bueno en nuestra vida.
Para los comunitaristas, Rawls ha hecho examinar las
prcticas de la comunidad bajo la fra luz de la razn del
130 Elena Beltrn Pedreira

filsofo y las ha evaluado con respecto a estndares irrea


les que ha construido y ha ofrecido como principios. Sin
embargo, no ha ofrecido una respuesta convincente a la
cuestin que l mismo se plantea en TJ: Por qu hemos
de tener algn inters moral o de algn otro tipo en las
conclusiones de la posicin originaria? Sus conclusiones
slo explican las imaginarias construcciones del filsofo:
los que trabajan sobre cuestiones relacionadas con la jus
ticia no tienen la tarea de elaborar principios abstractos,
sino de descubrir las respuestas implcitas en prcticas y
tradiciones compartidas (Walzer, 1983, 313-314).
En el conjunto de la critica general del comunitarismo
al liberalismo que desarrollan los autores mencionados y
algunos otros, merece una atencin especial la aporta
cin critica de Michael Sandel (Sandel, 1982). En un de
safo al liberalismo kantiano y a la filosofa moral y polti
ca contempornea, Sandel cuestiona la primaca de la
justicia poniendo de relieve sus lmites y con ellos los l
mites del liberalismo. No se trata de lmites prcticos, si
no conceptuales (Sandel, 1982, 1). Se pone en duda no
slo la concepcin moral, sino el modo de derivar tal
concepcin y, por tanto, aquella posicin metatca que
supone que los principios de justicia son derivados inde
pendientemente de cualquier concepcin del bien pues
to que es posible obtenerlos sin acudir a la idea de que
satisfacen algn fin o inters o meta individual o social
(Sandel, 1982, 20).
Raws, a juicio de Sandel, da una base emprica a la
doctrina kantiana, llevando al sujeto a una situacin de
eleccin en la cual toma en cuenta circunstancias empri
cas (como las circunstancias de justicia, las motivaciones
autointeresadas, etc.). Sin embargo, esto no logra salvar la
acusacin que se le hace a Kant de basarse en una ima
gen ilusoria del yo como una entidad separada de sus de
seos e intereses, de los otros y de la comunidad. Las pr-
El neoliberaisino {2): La filosofa poltica de John Rawls 131

tes en la posicin originaria tienen que elegir los principios


de justicia, lo que elijan ser aceptado como correcto.
Pero, en realidad no eligen nada puesto que la posicin
originaria est diseada de tal modo que se garantiza que
se van a desear ciertos principios. Aunque estas partes
lo son de un contrato, ni deciden, ni contratan, ni siquie
ra son partes independientes puesto que permanecen
tras el velo de la ignorancia. El acuerdo de la posicin origi
naria no describe el voluntarismo de la eleccin de prin
cipios, sino el cognosctivismo que supone el descubri
miento de cules son los principios correctos. Hay,
adems, otras razones por las cuales las personas de la
posicin originaria no son capaces de elegir: no son
capaces de deliberacin, ni de reflexin en los sentidos
correctos de estos trminos (Sandel, 1982,127,130-132).
Una de las ms debatidas crticas de Sandel a Rawls
consiste en hacerle ver que la justicia, entendida como l
pretende, es posterior a otros valores sociales, ya que en
tra en funcionamiento cuando fracasan otras virtudes, y
ello porque no es cierto que las circunstancias de justicia
se den en todas las sociedades y, por tanto, carece de
sentido una afirmacin de la prioridad de la justicia
cuando se describe una posicin originaria como la que
Rawls describe. Aunque en realidad donde se encuentra
el problema es en la concepcin del sujeto moral que
sostiene Rawls, que sera incapaz de llegar a compromi
sos profundos para comprenderse a s mismo y definir su
identidad y alejar la posibilidad de que sean relevantes
para la identidad del individuo consideraciones inter
subjetivas e ntrasubjetivas puesto que esa identidad es
definida independientemente de otros individuos y de la
comunidad a la que pertenecen y los cambios que la per
sonalidad del individuo puede experimentar a lo largo
del tiempo (Nio, 1989, 129-196).
En realidad, Sandel est atacando la idea fundamental
132 Elena Beltrn Pedrera

de que la comunidad es el producto de la asociacin de


individuos independientes y de que el valor de esa co
munidad ha de ser estimado por la justicia de los trmi
nos bajo los cuales se asocian los individuos (Pettit, Ku-
kathas, 1989, 104). Para Sandel esto carece de sentido,
porque la existencia de individuos capaces de acordar la
formacin de asociaciones presupone la existencia de la
comunidad, necesaria, por cierto, como sujeto poseedor
de los talentos y habilidades naturales, porque de otro
modo las personas seran usadas como medios para los
fines de los dems, algo que sera contradictorio con la
idea de separabilidad de las personas en TJ (Sandel, 1982,
141). Adems, las teoras teleolgicas que Rawls critica por
establecer el bien antes de lo correcto y de lo justo en
tran en colisin con el argumento de Sandel que rechaza
a posibilidad de una teora dbil (thin theory) del bien que
permita asegurar las premisas acerca de los bienes prima
rios necesarios para llegar a los principios de justicia.
Hay que tener en cuenta que las crticas de Sandel se
limitan a TJ y no toman en consideracin los escritos
posteriores a Rawls. En stos se observan nuevos matices
que podran ser el resultado de una reconsideracin de
su teora. Rorty encuentra que la TJ se puede leer en un
sentido ms poltico que metafsico y tal lectura invalida
ra la crtica de Sandel, puesto que supondra que la pre
tensin de toda la teora de Rawls es clarificar que la li
bertad est por encima de la perfeccin, porque de lo
que se trata en definitiva es de tolerancia y de gobierno
constitucional (Rorty, 1991, 185). Los comunitaristas
como Sandel no son capaces de contemplar un camino
intermedio entre el relativismo y la teora del sujeto mo
ral, y es Rawls quien intenta este camino intermedio
(Rorty, 1991, 186).
Existe una crtica que, aunque en algn momento uti
liza la argumentacin de Sandel, mantiene una perspecti-
El neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 133

va diferente. Seyla Benhabib afirma que en la posicin


originaria no existe una verdadera pluralidad de perspec
tivas, sino una nica identidad defnicional, Rawls deja a
un lado toda cuestin afectivo-emocional, necesidades y
deseos que son los que nos sirven para formular nuestros
derechos y demandas y considera que son cuestiones pri
vadas; sin embargo, para Benhabib la naturaleza interna
tiene, no menos que la esfera pblica, una dimensin his
trica (Benhabib, 1990).
En principio, Rawls no parece tener demasiado en
cuenta las crticas comuntaristas puesto que las' Dewey
Lectures coinciden en su publicacin con algunos de los
escritos ms notables de los comuntaristas (KCMT,
1980), y aqullas, junto con las Tanner Lectures (BLTP,
1982), se presentan como un intento de respuesta a una
serie de objeciones que se plantean en torno a su teora,
pero tambin como aclaracin y mejor comprensin de
la naturaleza kantiana de su filosofa moral.
Se han mencionado en otro momento las implicacio
nes kantianas de la teora de Rawls, y nos hemos inclina
do por una interpretacin de los fundamentos justificati
vos que se incluyen en TJ que tienen que ver con rasgos
estructurales del razonamiento moral que restringen ar
gumentos posibles, defnen el punto de vista moral y
constituyen condiciones sobre principios que de hecho
aceptamos cuando participamos de una discusin moral
(Nio, 1989, 146). Sin embargo, no faltan ambigedades
para hacer tal interpretacin kantiana que provocan que
algunos de sus crticos consideren la teora como una
mera racionalizacin de creencias, lo cual est bastante
alejado de una teora de la justicia con pretensin de
universalidad (en este sentido: Lukes, 1972, 1978; Pettit,
1974; Miller, 1976; Wolff, 1977; Rorty, 1991).
En las Conferencias Dewey, se amplan y se tratan de
defender las ideas kantianas de la TJ, insistiendo en el
134 Elena Beltrn Pereira

objetivismo y en la fundamentadn de ios principios en


la razn prctica, que aunque no presuponen una teora
de la verdad moral, son la construccin de un punto de
vista social que todos podemos aceptar (KCMT, 1980,
140). Al mismo tiempo, en estas conferencias pretende
superar los dualismos que Hegel criticaba a Kant y deja
claro que su adscripcin kantiana expresa analoga pero
no identidad, mencionando de manera rotunda el tributo
que debe a J. Dewey por haber acometido esta misma ta
rea y cuyo genio consisti en adaptar mucho de lo que
es valioso en el idealismo hegeliano a una forma de natu
ralismo que encaja en nuestra cultura (KCMT, 1980,
137-138). Considera Rawls que existen afinidades entre
su idea de la justicia como equidad y la teora moral de De
wey, ya que con respecto a Kant pretenden un objetivo
comn. Por tanto no puede sorprendernos la trayectoria
posterior del autor de la TJ, pues a partir de estas afirma
ciones se observa una tendencia cada vez mayor en sus
artculos a resaltar esas afinidades. Sorprendentemente,
las crticas comunitaristas parecen desconocerlas, cuando
el mismo Rawls insiste una y otra vez en ellas desde sus
primeros escritos al resaltar que su punto de partida es el
intento de solucionar conflictos de modo razonable
dentro de la prctica existente (1951: 177; 1957, 653).
Sus respuestas a las crticas no son un retorno a sus es
critos ms tempranos, sino que el nfasis recae ahora so
bre la comprensin de su teora como una teora poltica
y no como una teora moral.

4. E l lib e r a lism o po ltic o

Qu significan los prrafos anteriores? La respuesta


se encuentra en los ltimos artculos de Rawls (a partir
de JFPM , 1985; IO'C, 1987; PRIG, 1988; DPOC, 1989;
El neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 135

PL, 1993): la justicia no es ya algo que dependa de afir


maciones filosficas o metafsicas, aunque la concepcin
poltica de la justicia es una concepcin moral, pero ela
borada para una clase determinada de sujeto, las institu
ciones sociales, econmicas y polticas. Es decir: la justi
cia como equidad se aplica a la estructura bsica de una
democracia constitucional moderna... Ninguna concep
cin moral general puede proporcionar una base pblica
mente reconocida para una concepcin de la justicia en
un estado democrtico moderno... como concepcin pol
tica trata nicamente de extraer ideas bsicas intuitivas
que estn implcitas en instituciones polticas de los reg
menes democrticos y en las tradiciones pblicas que in
terpretan esas ideas (JFPM, 1983, 224-225).
La concepcin poltica de la justicia se presenta como
tal con ei apoyo de otras ideas presentes en la teora
rawlsana; as, nuestro autor recurre al consenso por super
posicin (overlapping consensus), idea fundamental para for
mular una concepcin realista de una sociedad bien orde
nada, cuando sta es pluralista. Se necesitan tambin las
ideas relacionadas con una base pblica de justificacin y
razn pblica libre y ciertos hechos propios de la sociolo
ga poltica.
Las funciones que puede desempear la filosofa pol
tica estn recogidas en estos ltimos artculos y el mismo
autor las expone de manera ordenada: 1) En primer lugar
la funcin de la filosofa poltica es una funcin prctica
que consiste en evitar conflictos polticos. Siempre que
sea posible ha de buscar bajo la superficie las bases de
acuerdo moral o filosfico, si no lo es, ha de hacer que,
aun con diferencias, se posibilite la cooperacin social.
sta ha de desarrollarse con respeto entre todos los ciu
dadanos. Generalmente las divergencias tienen que ver
con los objetivos de libertad e igualdad y las diferentes
maneras de entenderlos y por consiguiente de equilibrar
136 Elena Behrn Pedrera

los y de justificar esos equilibrios. 2) La segunda funcin


de la filosofa poltica sera contribuir a que la gente
piense en sus instituciones polticas y sociales como un
todo. Los miembros de cualquier sociedad civilizada ne
cesitan una concepcin que les permta comprenderse
como ciudadanos que tienen un cierto status poltico y
comprender cmo este status afecta a su entorno social.
La filosofa poltica puede tratar de responder a esta ne
cesidad y cumplir un papel de orientacin (segn Rawls
este trmino, y con este significado, es usado por Kant en
Was beisst: Sicb im Denken orientieren?) en los fines socia
les e individuales: lo hace a travs de un trabajo de razn
que especifica los principios identificadores de los fines
racionales y razonables y que muestra cmo pueden ser
coherentes con una concepcin bien articulada de una
sociedad poltica justa y razonable. 3) La tercera funcin
(Rawls seala que es subrayada por Hegel en su Filosofa
del Derecho) est relacionada con la reconciliacin: la fi
losofa poltica puede intentar calmar nuestra rabia y
frustracin contra nuestra sociedad y su historia mos
trndonos el modo en que sus instituciones, cuando se
entienden adecuadamente desde un punto de vista fi
losfico, son racionales y han tenido que desarrollarse
histricamente hasta alcanzar su forma actual (JFGT,
1989, 1-3).
E s conveniente recordar que Rawls est haciendo un
intento de comprender la sociedad que conoce, en la
que vive, y en la que piensa que de alguna manera se
pueden encontrar los principios de la justicia como equidad.
Est trabajando ms cerca de lo que parece de la tradi
cin de pensamiento pragmatista, insiste una y otra vez
en su intento de solucionar conflictos sociales fundamen
tales y niega que desde su modo de entender la filosofa
poltica sta tenga que buscar la verdad como quiera
que pueda entenderse. Desde luego en sus escritos ms
El neoliberal ismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 137

recientes resalta la tarea prctica, no epistemolgica, de


la filosofa poltica. El constructivismo poltico no trata ya
de la verdad en la filosofa moral, ni de controversias
entre realismo y subjetivismo. Se trata.de alcanzar un
consenso entre doctrinas comprehensivas razonables, por
eso es crucial la idea de pluralismo razonable, que no
contempla la diversidad de doctrinas del liberalismo po
ltico como algo desafortunado atrbuible a la condicin
humana como lo piensa Rawls del pluralismo a secas
porque incluye doctrinas irracionales o agresivas ni es
algo pasajero, sino que es una caracterstica permanente
de la cultura pblica de una democracia (PL, 1993, 36,
144). Slo caben acuerdos acerca de concepciones pol
ticas capaces de abarcar credos de todo tipo o la falta
de ellos. Rawls busca un acuerdo poltico entre concep
ciones diferentes, entre diferentes filosofas comprehensi
vas, y quiere hacer desaparecer los puntos de friccin.
Sin embargo, niega que el consenso as alcanzado sea
nicamente un modus vivendi: es una concepcin moral,
con un objeto moral y apoyada sobre un fundamento
moral.
Se podra trazar un paralelismo entre la idea de modus
vivendi de Rawls y una idea similar de Hobbes. Ambos
buscan un modus vivendi poltico para sociedades con
gentes en conflicto que desean la paz. La respuesta de
Hobbes a esta situacin es el soberano absoluto, la de
Rawls es el consenso por superposicin. Pero Rawls no
acepta que su concepcin poltica sea un mero modus vi
vendi si se entiende por esto nicamente un medio de so
brevivir entre facciones en conflicto que desaparecera
cuando el conflicto lo hiciese o cuando una de las partes
estuviese en condiciones de poder coaccionar a la otra.
En su opcin siempre ser necesario en una sociedad
pluralista algn tipo de mecanismo que resuelva ciertos
conflictos y que preserve la paz en ltima instancia. Los
i 38 Elena Beltrn Pedreira

rbitros han de decidir aquellas cuestiones que no pue


dan ser excluidas de la agenda poltica y que no llegan al
consenso por superposicin. Nos encontramos de nuevo
con que la cuestin de la tolerancia es el corazn sustan
tivo del liberalismo. El compromiso con este principio
es la va que toma Rawls y que marca su separacin de
Hobbes (JFGT, 1989, 68).
Surge una pregunta: Es este principio demasiado mo
ral para su mtodo no metafsico de filosofa poltica?
(Hampton, 1989, 802-803). Por un lado, el liberalismo es
t comprometido con la tolerancia y por tanto el Estado
permanece imparcia con respecto a las ideas plurales de
los ciudadanos; por otro lado, exige parcialidad con res
pecto a s mismo e Insiste en el uso de la coaccin contra
cualquiera que desafe el principio de la tolerancia (Na-
gel, 1987, 215-240). La posibilidad de resolver esta para
doja depende de la incorporacin de un nuevo hecho a
los anteriormente mencionados: el consenso por superposi
cin es ms que un modus vwendi, la gente se adhiere a l
porque es justo (right) y no meramente instrumental; la
concepcin poltica es una concepcin moral y est basa
da en razones morales, luego parece necesario suponer
que cada parte implicada, o la gran mayora, mantienen
algn tipo de metafsica que comparte ese fundamento
como justo y no como meramente instrumental (Hamp
ton, 1989, 895). Si Rawls utiliza como argumento para el
proyecto filosfico del desarrollo del consenso por superpo
sicin nicamente la promocin de la estabilidad y la pre
vencin de la degeneracin de las democracias constitu
cionales modernas no hara ms que aportar razones
instrumentales que ro podran separarle de la lnea argu-
mental de H obbes(JFPM , 1989; IOC, 1987).
Pero cuando habla de neutralidad y dice que se puede
definir en dos modos diferentes parece ir ms lejos. Por
un lado la neutralidad hace referencia a los procedimien
El neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 139

tos, capaces de legitimarse sin apelar a ningn valor mo


ral, y nos encontramos con que la justicia como equidad no
es neutral desde ese punto de vista. Sus principios de jus
ticia son sustantivos y expresan mucho ms que valores
procedmentales, hablan de una concepcin de la socie
dad y de la persona que se va a representar en la oposi
cin originaria. Como concepcin poltica tiene como ob
jetivo ser el ncleo de un consenso por superposicin que
pretende articular una base pblica de justificacin para
la estructura bsica de un rgimen constitucional que
parte de unas ideas intuitivas fundamentales implcitas
en la cultura pblica, ideas que se abstraen de doctrinas
morales, religiosas y filosficas comprehensivas. Se busca
una base comn, o neutral si se prefiere, porque se vive
en una sociedad plural y esta base es la concepcin pol
tica, pero parece claro que no es neutral desde el punto
de vista procedimental {PL> 1993, 192).
Otra definicin de neutralidad puede tener que ver
con los propsitos de las instituciones bsicas y de las
polticas pblicas con respecto a las doctrinas comprehen
sivas y sus concepciones asociadas del bien. Este tipo de
neutralidad es diferente a la neutralidad de procedimien
to y puede tener diferentes significados: a) que el Estado
asegura para todos los ciudadanos una igualdad de opor
tunidades para alcanzar sus concepciones del bien. Este
significado queda excluido de la justicia como equidad,
porque slo se permiten las concepciones del bien que
respeten los principios de justicia; b) que el Estado no ha
de favorecer ninguna doctrina comprehensiva particular o
a sus practicantes. Esta es la idea de neutralidad que
mantiene Dworkin (1985) y es compatible con una con
cepcin poltica que expresa la prioridad de lo justo; c)
que el Estado no ha de hacer nada que facilite a los indi
viduos la aceptacin de una concepcin particular. Es
casi imposible, mantiene Rawls, para la estructura bsica
140 Elena Beltrn Pedreira

de un rgimen constitucional no influir para que una de


terminada doctrina gane adeptos (TPRIG, 1988; PL}
1993, 192-193; Raz, 1986, 114 y ss.).
Aunque se busque una cierta neutralidad de prop
sitos en el liberalismo poltico, no significa que no se
promoconen ciertas formas de carcter moral y ciertas
virtudes morales como el civismo, la tolerancia, la razo-
nabilidad y el sentido de la equidad, sin que esto impli
que, desde el punto de vista de Rawls, un estado perfec
cionista, ni una doctrina comprehensiva (PL, 1993,194).
Afirma Rawls que una concepcin poltica ha de ser
practicable, posible, y se refiere a la estabilidad como algo
que se alcanza a partir de una psicologa humana razona
ble y unas condiciones normales de vida cuando las per
sonas crecen bajo instituciones bsicas justas y van ad
quiriendo una fidelidad razonada e informada a esas
instituciones que es lo que las convierte en estables. O,
dicho de otro modo por el mismo autor, se puede hablar
de estabilidad cuando se supone un sentido de justicia de
los ciudadanos que, con unos intereses y unas caracters
ticas formadas en una estructura bsica justa, es lo sufi
cientemente fuerte como para resistir las tendencias nor
males a la injusticia (JFGT, 1989, 134). Tambin significa
que aquellos que afirman diferentes opciones y apoyan la
concepcin poltica no dejarn de apoyarla si su opcin
se convierte en dominante y les permite un mayor poder;
que nada cambie si tal cosa ocurre es lo que marca la di
ferencia entre mero modus vivendi y un consenso por super
posicin, ya que este ltimo no depende de un equilibrio
de fuerzas (PL, 1993, 148).
La intencin de Rawls es la de presentar al consenso
por superposicin como la ltima etapa de un recorrido
que parte de la aceptacin inicial de una concepcin de
justicia liberal como un mero modus vivendi que a lo lar
go del tiempo puede evolucionar y cambiar convirtin
El neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 141

dose en un consenso constitucional que adopta los


principios de una constitucin liberal. Estos principios
seran aquellos que garantizan derechos y libertades b
sicas y establecen procedimientos democrticos para
moderar la rivalidad poltica y para determinar cuestio
nes de polticas sociales. En esta fase se pasa de un sim
ple pluralismo a un pluralismo razonable. El consenso
por superposicin sera el ltimo peldao, y ah nos en
contramos en la concepcin poltica de la justicia (PL,
1993, 134-168).
La suposicin de Rawls en relacin con este proceso
consiste en que las doctrinas comprehensivas pueden no
ser totalmente comprehensivas, y esto puede permitir
que se desarrolle una lealtad independiente con respec
to a la concepcin poltica y se adquirir gradualmente
una mayor confianza en los dems a medida que un
mayor nmero de personas acten de acuerdo con lo
consensuado. As, nuestro autor pretende rebatir a .los
que le acusan de utpico, reforzando su defensa con el
ejemplo de la evolucin histrica de la idea de toleran
cia religiosa.
El principio de tolerancia no es simple y suscita mu
chas cuestiones. La raz de la tolerancia parte de la idea
de mutuo respeto presuponiendo que las elecciones
morales, y en particular las elecciones morales colectivas,
deben ser hechas deliberadamente. Al abrir foros de de
cisin poltica en donde se exponen amplios desacuer
dos morales legtimos y se defienden prcticas dentro de
esos foros que cultivan el respeto mutuo entre ciudada
nos, se apoya un proceso poltico que promueve un
aprendizaje moral (Gutman; Thompson, 1989, 86-87).
Es importante resaltar la importancia de la admisin de
la existencia de desacuerdos y de disputas motivadas por
esos desacuerdos__que en el programa poltico rawlsiano
se tratan de evitar, o as parece, puesto que excluye de
142 Elena Beltrn Pedrera

la agenda poltica las cuestiones ms controvertidas cuya


discusin seria y cuya indeterminacin pueden minar las
bases de la cooperacin social (IOC, 1987, 17, 20-21).
Sin embargo, cuando se trata de poltica y de inters p
blico, no es muy realista pensar en un acuerdo unnime
en que el debate sea innecesario. Lo real, e incluso lo de
seable, en un grado mucho mayor del existente, es el de
bate en el cual el acuerdo total nunca se alcanza, pero
que permite avanzar en cotas de justicia (Muguerza,
1986; 1989).
El mismo Rawls parece consciente de esto aunque no
acabe de ser totalmente claro acerca de qu se excluye
de Ja agenda poltica, cuando menciona la posibilidad de
entender la justicia como equidad como una especie de re
publicanismo clsico (JFGT, 1989). No deja de ser otro
paso ms en la aproximacin a una tradicin de pensa
miento genunamente estadounidense. En PL mantiene
que si se entiende este tipo de republicanismo de modo
que preserve los derechos y libertades bsicas de los ciu
dadanos, incluidas las libertades civiles que aseguran la
vida privada, se puede pensar que rene las virtudes pol
ticas en un grado suficiente. Si es este el caso existir una
amplia participacin en la vida democrtica de un vigo
roso e informado cuerpo de ciudadanos y se evitar que
las instituciones caigan en manos de los que buscan el
poder por intereses econmicos o de clase, fundamenta-
listas religiosos o nacionalistas fanticos (PL, 1993, 205).
E s necesaria adems esa participacin porque la socie
dad poltica es una sociedad cerrada en la que entramos
al nacer y slo la abandonamos al morir, no podemos en
trar o salir a voluntad, ejercindose, adems, el poder po
ltico siempre apoyado en la coaccin. Si a esto aadimos
que no tenemos una identidad pblica o no pblica pre
via, constatamos que lo poltico es diferente de cualquier
otro tipo de asociacin, y tambin de lo personal y de lo
El neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John "Rawis 143

familiar que se basan en el afecto. En relacin con esto l


timo, Rawis responde a ciertas crticas feministas que cues
tionan la distincin entre lo pblico y lo privado. El habla
de pblico y no pblico y su distincin ya no equivale a
pblico y privado, no existe aade algo que pueda ser
llamado razn privada, existe razn social o las muchas ra
zones de las asociaciones que construyen la cultura; existe
tambin una razn domstica la razn de las familias
como grupos pequeos de la sociedad que contrastan
con la razn pblica y social. Como ciudadanos participa
mos en todas estas clases de razn y tenemos los derechos
de igualdad cuando lo hacemos (PL, 1993,220n.}.
Aunque puede no haber oposicin con el republicanis
mo clsico mientras no presuponga ua doctrina compre
hensiva, s la hay para Rawis con el humanismo cvico
entendido como una forma de aristotelismo y una doctri
na comprehensiva que considera la participacin poltica
como vida buena (menciona el ejemplo de H. Arendt).
No es lo mismo el liberalismo poltico que la idea de co
munidad poltica, entendiendo por tal una sociedad pol
tica unida por una doctrina moral, filosfica o religiosa
(PL, 1993,201).
Los principios e ideales de justicia y aquellos relaciona
dos con los puntos esenciales de la constitucin han de ser
respaldados por los ciudadanos para servir como bases y
justificaciones de la razn pblica. Se habla entonces de le
gitimidad de la estructura general. La razn pblica es de
finida como la razn de los ciudadanos iguales que como
cuerpo colectivo ejercen un poder poltico ltimo y coacti
vo al promulgar leyes y enmendar la constitucin. No hay
que olvidar la afirmacin de Rawis acerca del principio li
beral de legitimidad, que cuando se cumple hace que el
deber que procede del poder poltico sea un deber moral,
denominado deber cvico. La sombra de Rousseau est pre
sente y as lo reconoce Rawis (PL, 1993, 219).
144 Elena Beltrn Pedreira

Tampoco hay que dejar a un lado la afirmacin d


que en la justicia como equidad, las pautas para la bsque
da de una razn pblica, as como el principio de legiti
midad tienen la misma base que los principios de justicia
sustantivos, lo cual quiere decir que las partes de la posi
cin originaria al adoptar los principios de justicia para la
estructura bsica han de adoptar las pautas y criterios de
razn pblica para aplicar esas normas, la argumentacin
tiene igual fuerza y es la misma que para los principios
de justicia (PL, 1993, 225-226).

Las anteriores consideraciones configuran la ltima


entrega de la elaborada e interesante teora de John
Rawls. Es de esperar que surjan nuevas crticas sobre las
cuestiones ms conflictivas que aparecen en Political Li-
beralism, algunas de las cuales se han sealado en estas
pginas, y tal vez el mismo Rawls si su edad se lo per
mite, pues naci en 1921 considere necesario introdu
cir matzacones que daran lugar a futuras publicaciones.

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II. L iteratura secundaria

Acerca de la teora de John Rawls existe una extensa bibliografa en


diferentes lenguas cuya recopilacin es imposible por razones obvias.
Se puede ver una bibliografa general en J, H. Welibank; D. Snook; D.
El neolberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 147

T. Masn, John Rawls and His Critics: An Annotated Bibliography, Lon


dres, Garknd, 1982. En castellano recogen una amplia seleccin bi
bliogrfica dos libros que contienen adems excelentes y documenta
das exposiciones de la obra de este autor: F. Vallespn, Nuevas teoras
del Contrato Social: J. Rawls, R. Nozick y J. Buchnan, Madrid, Alianza,
1985, M. A. Rodilla, en Justicia como equidad. Materiales para una teora
de la justicia, Madrid, Tecnos, 1986.
Se puede citar actualmente, adems de los dos libros ya menciona
dos, una bibliografa relativamente abundante sobre la obra de J.
Rawls escrita en castellano que, sin nimo de que sea exhaustiva, reco
jo a continuacin. Entre los estudios monogrficos se pueden encon
trar los libros de M. J. Agr Romero, J. Rawls: el sentido de la justicia en
una sociedad democrtica, Universidad de Santiago de Gompostela,
1985; J. I. Martnez Garca, La Teora de la Justicia en John Rawls, Ma
drid, CEC, 1985. De este mismo autor, La recepcin de Rawls en Es
paa, en Anuario de Filosofa del Derecho (nueva poca) III, 1986. En el
libro de J. Muguerza La razn sin esperanza, Madrid, Taurus, 1977, apa
rece una temprana e interesante referencia a Rawls, que es objeto de
una mayor atencin en Entre el liberalismo y el libertarismo (Refle
xiones desde la tica), Zona Abierta, 30 (1984); en La alternativa del
disenso, en E l fundamento de los derechos humanos, Peces-Barba (ed.),
Madrid, Debate, 1989, aparece una breve y sugerente crtica de Rawls
y tambin existen referencias extensas al mismo autor en su ltimo li
bro Desde la perplejidad, Mxico, FCE, 1990.
Tambin en castellano hay que mencionar ei libro de M. Jimnez
Redondo Constructivismo. Rawls. Nozick, Dpto. de Filosofa Prctica,
Facultad de Ciencias de la Educacin, Valencia, 1983; y un artculo
ms reciente, Precisiones sobre Rawls Doxa 3, 1986. V. Camps dedi
ca un apartado de su libro La imaginacin tica, Barcelona, Seix Ba-
rral, 1983, al velo de la ignorancia y escribe la introduccin de la ver
sin espaola de los artculos de Rawls que edit bajo el ttulo Sobre
las libertades, Barcelona, Paids, 1990. E. Fernndez, en Teora de la ju s
ticia y derechos humanos, Madrid, Debate, 1984, se ocupa de las teoras
contractualistas y de su relacin con los derechos humanos. A. Corti
na, en tica mnima. Introduccin a la filosofa prctica, Madrid, Tecnos,
1986, considera la cuestin de la justificacin tica del derecho como
tarea prioritaria de la filosofa poltica en relacin con la teora de
Rawls. E. Tugendhat, Observaciones sobre algunos aspectos metodo
lgicos de una teora de la justicia de Rawls, en Problemas de tica,
Barcelona, Crtica, 1988. Hay que mencionar tambin el libro de
J. Rubio Carracedo Paradigmas de la Poltica. Del Estado justo al Estado
legtimo (Platn, Marx, Rawls, Nozick), Barcelona, Anthropos, 1990, y
del mismo autor, tica constructiva y autonoma personal, Madrid, Tec-
148 Elena Bekrn Pedreira

nos, 1992. El ltimo libro publicado por C. Thiebaut, Los lmites de la


comunidad, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1992, es
una aportacin fundamental al debate del comunitarismo y alude en
sus pginas a la evolucin de la teora de Rawls; de este mismo autor
hay que mencionar Las racionalidades del contrato social: Kant en
Rawls, Zona Abierta, 32 (1984); Dos o ms Comunitarismos (Ponen
cia presentada en el Instituto de Filosofa, CSIC, 1991). El libro de C.
S. Nio tica y derechos humanos. Un ensayo de fundamentacin, Barcelo
na, Ariel, dedica especial atencin al comunitarismo y al constructivis
mo, tema ste que desarrolla ms ampliamente en E l Constructivismo
tico, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1991.
Sobre la relacin entre la teora de J. Rawls y R. Nozick, aparte de
algunas de las obras ya mencionadas: M. A. Rodilla, Buchanan, No
zick, Rawls. Variaciones sobre el estado de naturaleza, Anuario de f i
losofa del Derecho (nueva poca), 2, y Dos conceptos de justicia (En-
titlement Theory vs. Justice as Fairness), pp. 115-162 en Convicciones
Polticas. Responsabilidades ticas, J. M. Gonzlez y C. Thiebaut (eds.).
Dos interesantes estudios generales de Rawls son los que hace F. Va-
liespn, El neocontractuaismo: John Rawls, en Historia de la tica, 3,
Camps (ed.), Barcelona, Crtica, 1989, y M. j. Agr Romero, tica
neocontractualista, en Enciclopedia Iberoamericana de Filosofa, vol. 2,
Madrid, Trotta, 1992.
La bibliografa no escrita originalmente en castellano que se va a
mencionar es, como se ha dicho anteriormente, una seleccin de ttu
los, algunos recientes, as como de otros que se han tomado en cuenta
en la elaboracin del texto que precede a esta bibliografa,
El libro de R. Nozick Anarchy, State and Utopia, Nueva York, Basic
Books, 1974, trad. R. Tamayo, Mxico, FCE, 1988, presenta una teora
alternativa a TJ y todo e! libro es una crtica, a veces implcita, otras
veces explcita a sta. Es importante la recopilacin de artculos que
publica N. Daniels (ed.). Reading Rawls. Critical studies of a Theory o f Jus
tice, Oxford, Basil BlackweII, 1975, de la cual existen numerosas reim
presiones y que recoge algunos de los mejores artculos crticos sobre
la teora de la justicia publicados en el momento de su aparicin, en
tre los cuales se encuentran: R, M. Har, Rawls* Theory of Justice; R.
Dworkin, The Original Position, citados en el texto, El libro de R.
P. Wolff, Understanding Rawls, Princeton University Press, aparece en
1977, trad, casi, de M. Surez, Mxico, FCE, 1981,
Aparecen tambin con rapidez despus de la publicacin de TJ los
artculos que cuestionan presupuestos del principio de la diferencia;
son muy numerosos, pero se citarn slo algunos representativos as:
K, Arrow, Some Ordinalist Notes on Rawls* Theory ofJustice,, Journal
of PhUosophy, 1973; J. C. Harsanyi, Can the Maximin Principie Serve
El neoliberalismo (2): La filosofa poltica de John Rawls 149

as a Basis for Moralty?, American Political Science Review, 69, 1975; re


lacionados con cuestiones similares: A. Sen, Equality o What?, en
Chotee, Welfare and Measurement, MIT Press, 1982, existe trad, cast. de
G. Valverde en Barcelona, Ariel, 1988; Well-Being, Agency and Free-
dom, Journal o f Philosophy, 82, 1985; Justice: -Means versus Free-
doms, Philosophy and Public Affairs, 19, 1990. La recopilacin de ar
tculos de O. Hoffe Estudios sobre teora del derecho y la justicia, trad.
cast. J. M. Sea, revisin E. Garzn y R. Zmmering, Barcelona, Alfa,
1988, puede encuadrarse dentro de la temtica de la aplicacin de las
teoras de la decisin racional y de juegos a las teoras de la justicia y
al derecho. No hay que olvidar el interesante libro de D. Gauthier
Moris by Agreement, Oxford UP, 1986, y dos no menos interesantes ar
tculos previos del mismo autor Justice and Natural Endowment,
Social Theory and Practice, 5, 1974; The Social Contraer as Ideology,
Philosophy and Public Affairs, I, 1977. Sobre la relacin de la teora de
Rawls y el utilitarismo, Th. Scanlon, Contractualsm and Utilitaria-
nism, en Utilitarianism and Beyond, Sen y Williams (eds.), Cambridge
UP, 1982; y del mismo autor, The Signifcanee of Choice, en The
Tanner Lectures on Human Vales, University of Utah Press, 1988.
Autores pertenecientes a la corriente dei comunitarismo que se han
mencionado: Ch. Taylor, Hegel y la sociedad moderna, trad. cast. de J. J.
Utrilla, Mxico, FCE, 1983 {1977}; Atomism, en Philosophy and the
Human Sciences, Cambridge UP, 1982; A. Maclntyre, After Virtue, Notre
Dame UP, 1981, trad. cast. de A. Valcrcel, Barcelona, Crtica, 1988;
M, Sandel, Liberalism and the Lims ofJustice, Nueva York, Cambridge
University Press, 1982; M. Walzer, Spheres ofJustice, Nueva York, Basic
Books, 1983; Interpretation and Social Criticism, Harvard University
Press, 1987; sobre los comuntaristas y su relacin con el liberalismo,
A. Gutmann, Comunitarian Crides of Liberalism, Philosophy and Pu
blic Affairs, 1985; D. Rasmussen (ed,), Universalism vs. Communitaria-
nism, MIT Press, 1990; S. Mulhall y A. Swift, Liberis and Communita-
rans, Blackwell, 1992.
En algunas autoras podemos encontrar adems una crtica feminis
ta de la teora de Rawls, este es el caso de S, Benhabib, The Metho-
dological Iliusions of Modern Political Theory: The Case of Rawls and
Habermas, Nene Hefte fr Philosophie, 21 (1982), y Ei otro generaliza
do y el otro concreto: la controversia Kohlberg-Gilligan y la teora fe
minista, en Teora feminista y teora crtica, Valencia, Alfons el Magna-
nim, 1990, trad. cast. A. Snchez. S. Moller-Okin, John Rawls: Justice
as Fairness-For Whom?, en Peminist Interpretations and Political Theory,
Polity Press, 1991,
Se pueden mencionar algunas obras recientes como la de B. Barry,
Theores of Justice. A Treatise on Social Justice, vol. , University of Cal-
150 Elena Beltrn Pedrera

forma Press, 1989, que es un anlisis de dos tipos de respuestas acerca


de la justicia social: 3a que procede de k obtencin de ventajas para
todos y 3a que procede de la idea de imparcialidad, en este contexto
hace un estudio de la teora de Rawis. Th. Pogge, Reaizing Rawis, Itha-
ca & Londres, Cornell University Press, 1989; en esta obra se trata de
rebatir dos de las crticas ms importantes que se han hecho a la Tf
las de Nozick y Sandel y de hacer ms concretos los principios a tra
vs de una interpretacin progresista de la teora extendindola al m
bito internacional. Ch. Kukathas; P. Pettit, Rawis. A Tbeory of Justice
and its Critics, Cambridge, Polity Press, 1990; es un recorrido por la
obra de Rawis y las crticas que recibe, as como las respuestas a stas.
J. Angelo Corett (ed.), Equalily o f Liberty. Analizing Rawis and Nozick
Nueva York; St. Martin Press, 1991, es una recopilacin de artculos
interesantes sobre ambos autores.
En una serie de artculos relativamente recientes se contemplan di
versos aspectos de la obra de Rawis: Ch. Mouffe, Rawis: Political Phi-
losophy Without Politics, Philosopby and Social Critcism, 13, 2, 1987.
0 . ONell, Ethical Reasoning and Ideolgica! Pluraism, Etbics, 98,
1988. R. McClenen, Justice and the Problem of Stability, en Philo-
sophy and Public Affairs, 1989. S. Freeman, Reasson and Agreement en
Social Contract Views, en Philosopby and Public Affairs, 1990. R.
Rorty, Objectivity, Relativism and Truth, en Philosophical Papers, vol.
1, Cambridge University Press, 1991. En el mbito cultural francs hay
que sealar una compilacin de artculos publicados bajo el ttulo In-
dividu et justice sociale, Pars, Seuil, 1988; y el nmero monogrfico
John Rawis. Le politique, en Revue de Metaphisyque et de Moraie,
1988. Se puede mencionar tambin el Symposium on Rawlsian
Theory of Justice: Recent Developments, nmero monogrfico de Et
bics, 99, 1989 (en este nmero se encuentra el artculo de J. Hamp-
ton Should Political Phiosophy Be Done without Metaphysics, ci
tado en el texto).
Otras referencias que aparecen en el texto corresponden a: J. Ha-
bermas, Conciencia moral y accin comunicativa, Barcelona, Pennsula,
1985. J. Raz, The Momlity of Freedom, Clarendon Press, 1986. Th. Na-
gel, Moral Conflict and Political Legitimacy, en Philosopby and Pu
blic Affairs, 1987, trad. cast. de J. L. Colomer en Derecho y Moral. Ensa
yos analticos. Betegn y Pramo (eds.), Barcelona, Ariel, 1990.
Gutmann; Thompson, Moral Conflict and Political Consensus,
Etbics, 101, 1990.
Captulo III

HNNAH ARENDT
Cristina Snchez
Universidad Autnoma de Madrid

La biografa de Hannah Arendt nos muestra la historia


de una generacin de intelectuales europeos empujados al
exilio por el nazismo. Naci en Hannover, en 1906, aunque
su infancia transcurri en la misma ciudad donde viviera
Kant, Knigsberg. De all proceda su familia, compuesta
por judos ilustrados de clase media, partidarios de la asi
milacin, y prximos a posiciones socialistas. Su acerca
miento a la filosofa se produjo en la universidad, y en ella
tambin tuvo lugar un encuentro decisivo: en Marburgo co
nocera a su maestro Martin Heidegger, con el que estable
cera a partir de ese momento una larga e intensa amistad,
en ocasiones salpicada de silencios debido a sus distintas
posiciones polticas, pero que no se quebrara ni aun en los
momentos ms difciles. Durante la prolongacin de sus es
tudios universitarios en Heideberg conocera a otro maes
tro influyente: Karl Jaspers, con el que tambin mantendra
una larga amistad documentada en una extensa correspon
dencia entre ambos.
151
152 Cristina Snchez

En 1933, Arendt y su primer marido Gnther


Stern, un intelectual judo prximo a la Escuela de
Frankfurt deciden exiliarse en Pars, al saber que sus
nombres estaban en manos de la Gestapo. En esta ciu
dad permanecera hasta 1943, fecha en la que de nuevo
emprendi el camino del exilio. Durante el transcurso de
esos aos colaborara activamente con los grupos de ayu
das a los refugiados y con algunas organizaciones sionis
tas, de las que se distanciara posteriormente al no com
partir las tesis nacionalistas sobre la creacin de un
Estado judo en Palestina en el que los rabes recibieran
un trato discriminatorio. En Pars conocera a su segun
do marido, el tambin exiliado Heinrich Blcher, y a
Walter Benjamn, sobre quien escribira uno de los ensa
yos contenidos en su obra Hombres en tiempos de oscuridad
(1968). En mayo de 1940, los refugiados procedentes de
Alemania seran trasladados a campos de internamento.
Arendt sera confinada en el campo de Gurs, situado en
el Departamento de los Pirineos Atlnticos, cerca de la
frontera franco-espaola. Aprovechando el caos produci
do por la cada de Pars, pudo abandonar el lugar duran
te el verano. En el otoo de 1941, emprendera de nuevo
el camino del exilio, rumbo a Nueva York esta vez. Con
ella llevaba unos documentos que su amigo Benjamn le
haba entregado para que los pusiera a salvo. stos eran
los manuscritos de las Tesis sobre la Filosofa de la Historia.
En Estados Unidos desarrolla sus obras ms impor
tantes y significativas: Los Orgenes del Totalitarismo (1951),
La Condicin Humana (1958), Between Past and Future
(1961), Eicbmann en Jerusaln (1963), Sobre la Revolucin
(1963), Crisis de la Repblica (1973) y La Vida del Espritu
(1978). A lo largo de su vida mantuvo una intensa activi
dad pblica, provocada en gran parte tanto por su consi
deracin acadmica en el pas de acogida como por las
polmicas en las que se vieron envueltos algunos de sus
Hannah Arendt 153

libros, como ocurrira especialmente con Eichmann en Je-


rusaln, que levantara un gran revuelo en la opinin p
blica y marcara el momento de su ruptura radical con la
comunidad juda.
Su obra resulta difcil de encuadrar en alguna de las
distintas corrientes tradicionales de pensamiento. De la
misma manera que su biografa est marcada por la con
dicin de aptrida, su pensamiento, debido a su originali
dad, carece tambin de una tierra fcilmente reconocible.
La propia Arendt se resisti siempre a etiquetar su teo
ra, sorprendindose de que la consideraran lo mismo
una conservadora que una radical. Sin embargo, a pesar
de que en sus obras hay una ausencia de las cuestiones
metodolgicas, su punto de partida epxstmico por su
propia biografa es el fenomenolgico (Benhabib, 1992,
Parekh, 1987). La huella de Heidegger se hace sentir
muy especialmente en tres temas centrales: la relacin de
los conceptos con la experiencia, la importancia del len
guaje, y su interpretacin de la accin como revelacin
del sujeto (Hinchman y Hinchmann, 1984). De acuerdo
con su maestro, Arendt intenta recobrar el significado
original de la actividad humana por excelencia: la accin
poltica. De otro lado tambin podemos encontrar la in
fluencia de Walter Benjamn en la utilizacin que la au
tora hace de la historia: llevando a cabo una seleccin de
aquellos fragmentos de pensamiento que pueden rescatar
el pasado del olvido e iluminar nuestro presente (MDT,
205).
Su proyecto terico se centra en el anlisis de los fe
nmenos polticos relevantes en nuestro siglo, tales como
el totalitarismo, la accin, la revolucin o el poder. Una
de las tareas que aborda constantemente en todas sus
obras es establecer una genealoga de los fenmenos po
lticos que nos desvele el sentido original de stos. En
esa bsqueda de los orgenes no pervertidos, Arendt ana
154 Cristina Snchez

liza la relacin de la poltica con la condicin humana en


el marco de la polis griega. El nfasis que pone a la hora
de analizar el mundo griego, y la relevancia de Aristte
les en aspectos cruciales, como en su concepto de praxis,
ha hecho posible que se considere a Hannah Arendt
dentro de las filas del neoarstotelismo, as como dentro
de posiciones nostlgicas o romnticas, etiquetndola
como la filsofa de la polis por excelencia (OSuIlivan,
1976). Sin embargo, como veremos, resulta difcil encajar
a Arendt en el neoarstotelismo, fundamentalmente por
dos razones: porque el concepto de juicio poltico que
mantiene es de raz kantiana y no aristotlica, y porque
su insistencia en una pluralidad radical como fundamen
to de toda vida poltica la aleja notablemente de la idea
de un ethos compartido. Por otro lado debemos tener en
cuenta, frente a las objeciones a la supuesta nostalgia de
su pensamiento, su insistencia en los consejos populares
revolucionarios como los espacios idneos para la parti
cipacin poltica en la actualidad.
El hilo conductor presente a lo largo de toda su obra
es la recuperacin del sentido de la accin poltica como
la ms alta actividad humana, y del espacio pblico en el
que sta se manifiesta. Para Arendt, la tradicin poltica
imperante, que incluye a Platn, Hobbes, Hegel y Marx,
es una tradicin fundamentalmente antipoltica, pues ha
sido incapaz de apreciar la dignidad y la autonoma de la
poltica, reducindola en el mejor de los casos a mera ad
ministracin o a pura gestin de la violencia. Por el con
trario, Arendt se centra en lo que denomina la tradicin
perdida, identificada con la tradicin republicana. Esta
vincula, al igual que ella, poltica con discurso y accin, y
se encarna no en los grandes filsofos, sino en aquellos
que nuestra autora denomina hombres de accin, esto
es en individuos como Maquiavelo, Tocqueville, Montes-
quieu, Jefferson o los Enciclopedistas, entre otros. Sin la
Hannah Arendt 155

presencia de esta tradicin que reivindica ia superiori


dad de la accin somos incapaces de reconocer el teso
ro perdido de las revoluciones, identificado con la par
ticipacin en los asuntos polticos como expresin de la
felicidad pblica (BPF, 5). Por todo ello, si su pensa
miento se puede asimilar a alguna corriente sera, en
todo caso, al republicanismo (Canovan, 1977; Benhabib,
1992; Passern dEntreves, 1989).

1. L a condicin humana

Una teora de la accin

A pesar de que Hannah Arendt es conocida por ser la


autora de la monumental obra Los Orgenes del Totali
tarismo, es en La Condicin Humana donde desarrolla y
articula los elementos centrales de su teora. La estructu
ra de la obra presenta una compleja elaboracin y una
intrincada y densa red de conceptos con continuas refe
rencias al mundo clsico que Arendt conoca extensa
mente.
La distincin entre la vida activa y la vida contempla
tiva, as como el anlisis de las causas que motivaron la
prdida de la antigua estima por la poltica, constituyen
el anlisis subyacente a todo el libro.
Las tres actividades centrales de la vida activa, labor,
trabajo y accin, estn relacionadas cada una con una
condicin humana: la condicin humana de la labor es
la misma vida, la del trabajo es la mundanidad y la de la
accin es la pluralidad. Al mismo tiempo, esas tres activi
dades estn relacionadas con las condiciones ms gene
rales de la existencia humana: la natalidad y la mortalidad
(CH, 21). Del mismo modo, cada actividad tiene un lu
gar, un espacio que le es propio: labor y trabajo se desa
156 Cristina Snchez

rrollan en la esfera privada, y la accin en la esfera pbli


ca. Veamos cul es el contenido de las tres actividades:

Labor.En la distincin entre las tres actividades, la


labor ocupa la escala ms baja, ya que en ella el hombre,
el animal laborans.; se encuentra inmerso en la naturaleza.
Es la actividad correspondiente al proceso biolgico del
cuerpo humano, cuyo espontneo crecimiento, metabo
lismo y final decadencia estn ligados a las necesidades
vitales producidas y alimentadas por la labor en el proce
so de la vida (CH, 19). La labor nos produce objetos, su
producto sera la vida misma. La ausencia de durabili
dad, la consuncin inmediata de lo hecho, la insercin
en el movimiento cclico de la naturaleza, as como la
combinacin de necesidad con futilidad, constituyen las
caractersticas de la labor.
La distincin entre labor, trabajo y accin supone una
jerarqua ascendente en un proceso de culturizacin y de
emancipacin respecto de la naturaleza (Flores D Arcais,
1990). En este sentido, la poltica viene definida por ne
gacin a la naturaleza, esto es, respecto a la labor. La ver
dadera anttesis, para Arendt, no se produce entre traba
jo y labor, o entre trabajo y accin, sino entre labor y
accin: la labor es la ms antipoltica de las actividades
porque no requiere la presencia de los otros hombres, de
la pluralidad, sino que por el contrario implica la prdi
da de la individualidad y de la identidad (CH, 281). Este
mismo anlisis ya lo haba adelantado en Los Orgenes del
Totalitarismo al sealar cmo los gobiernos tirnicos bus
can conseguir el aislamiento propio del animal laborans
como forma de dominacin (OT, 611).
Trabajo.Las actividades que se encuadran en esta
categora son amplias, e incluyen tanto la fabricacin de
objetos de uso como la realizacin de obras de arte (Pa-
rekh, 1986). A travs del trabajo el hombre homo faber
Hannah Arendt 157

al realizar esta actividad se distancia de la naturaleza,


dominndola. En toda fabricacin hay siempre un ele
mento de violencia. La filosofa que impera en el homo
faber es un utilitarismo antropocntrico (CH, 207) en
la medida en que slo piensa en trminos de medios y fi
nes, estableciendo la utilidad como modelo para la vida
humana.
La distincin que Arendt lleva a cabo entre labor y
trabajo no slo supone una crtica importante a la Mo
dernidad, en tanto que sta ha conducido a la victoria de
la labor sobre el trabajo y la accin (Canovan, 1992, 122),
sino que tambin es el ncleo de su crtica a Marx K
Para Arendt el error de Marx fue doble: no diferenciar
ambas actividades, considerando toda labor como traba
jo y elevar la labor como la ms alta actividad humana,
en detrimento de la accin y de la poltica misma {CH,
111 y $$.). Las consecuencias de ello son desastrosas a jui
cio de Hannah Arendt, por cuanto la poltica se entende
r como dominacin y violencia de la misma manera
que el trabajo doblega a la naturaleza y se guiar por
una racionalidad instrumental.
A travs del trabajo se construye lo que la autora de
nomina el mundo. Este se compone tanto por los objetos
construidos artefactos y obras de arte, como por las
instituciones polticas creadas a travs de la accin y el
discurso. Por tanto, el mundo para Arendt va a ser sin
nimo de civilizacin. Su principal caracterstica radica en
proporcionar una estabilidad y durabilidad ms all de la1

1 Hay que tener en cuenta que en eJ momento de a redaccin de


La Condicin Humana, Arendt tena en mente la elaboracin de un li
bro titulado Totaiitarian Elements of Marxism, y que vendra a ser
un complemento de Los Orgenes dei Totalitarismo. Dicho proyecto fue
amplindose hasta convertirse en el captulo dedicado a la labor de La
Condicin Humana. Finalmente el libro sobre el marxismo no sera pu
blicado, y por eso la crtica a Marx juega un importante papel en esta
obra (Young-Bruehl, 1993, 276).
158 Cristina Snchez

vida individual. Como seala Canovan, detrs de estos


rasgos encontramos la huella de la experiencia como ap-
trida que la propia Arendt haba sufrido. De ah que es
tablezca la necesidad de tener un mundo estable, que el
totalitarismo se haba encargado de suprimir (Canovan,
1992, 107). La relevancia del concepto de mundo, enten
dido como una de las categoras clave de su pensamien
to, aparece ligada al mismo sentido de la esfera pblica
entendida como lo comn a todos, pues ese mundo
estable y slido que comparten todas las personas es el
requisito previo para la existencia de la esfera pblica,
subrayando con ello la artificialidad como caracterstica
de dicha esfera.
Accin.Su anlisis aparece ligado a aquello que la
tradicin haba olvidado: la pluralidad y la libertad como
conceptos eminentemente polticos. La pluralidad consti
tuye la categora central de su pensamiento. Su elabora
cin como requisito sine qua non de la vida poltica es lo
que hace que su teora de la accin se aparte de otras
opciones con las que podra resultar afn, como la haber-
masiana, y que resulte difcil de clasificar debido a su ori
ginalidad.
La pluralidad es la condicin humana sin la cual no
slo no es posible la accin, sino la misma vida poltica
(CH, 19). Supone estar entre hombres nter homines
esse, y en este sentido, la exigencia previa de una plura
lidad representa una diferencia bsica de la accin res
pecto a la labor y el trabajo: mientras que stas se pue
den ejercer en solitario, la accin requiere la presencia
de los otros, de un pblico en definitiva. En este sentido,
la pluralidad implica publicidad.
Qu concepto de pluralidad es el que est manejan
do? En este punto, a diferencia de otros en los que es
menos precisa, define con claridad el trmino: hace refe
rencia tanto a la igualdad como a la distincin. S los
Hannah Arendt 159

hombres no fueran iguales, no podran entenderse ni pa*


near ni prever para el futuro las necesidades de los que
llegarn despus. Si los hombres no fueran distintos, es
decir, cada ser humano diferenciado de cualquier otro
que exista, haya existido o existir, no necesitaran el dis
curso ni la accin para entenderse. Signos y sonidos bas
taran para comunicar las necesidades inmediatas e idn
ticas (CH, 233).
La unin de estas dos nociones antagnicas, igualdad
y diferenciacin, no supone sin embargo una sntesis
equilibrada de ambas. La pluralidad en Arendt implica
una pluralidad de nicos, poniendo el nfasis en la dis
tincin. La preservacin permanente del elemento de la
distintividad humana, o de la diferencia, en el curso de la
accin, incide en el rechazo al establecimiento de identi
dades colectivas, ya estn basadas en la raza, la religin o
en las convicciones comunes. En ltimo trmino, la rad-
caldad de su nocin de pluralidad la va a alejar tanto de
posiciones comunitarias (Passerin D'Entreves, 1989), as
como de toda idea de consenso racional. Esta resistencia
en favor de la pluralidad de los individuos queda patente
en su anlisis de los mtodos empleados por el totalita
rismo una vez que ha alcanzado el poder: imponer la
ms absoluta identidad, reduciendo la singularidad a la
mera pertenencia a la especie humana (OT, 569). Por
consiguiente al par espacio pblico y pluralidad se le
opone el de naturaleza e identidad.
Por libertad Arendt entiende algo muy distinto a la.fa
cultad del libre arbitrio de raz kantiana. Libertad supo
ne la capacidad de comenzar algo nuevo, y la accin es la
realizacin de esa libertad: Los hombres son libres tan
pronto como actan, ni antes ni despus; ser libre y ac
tuar es lo mismo (Arendt, 1961, 153). Posteriormente,
en Sobre la revolucin concretar el contenido de la liber
tad definida como libertad pblica y como opuesta a
160 Cristina Snchez

liberacin como la participacin en los asuntos pblicos


o la admisin en a esfera pblica, Para Arendt, el nico
modo de expresin de la libertad es la accin poltica, slo
a travs de la creacin de espacios pblicos de delibera
cin se puede ser libre.
Tanto la libertad como la accin aparecen ligadas a una
nocin que tambin reviste gran relevancia en su obra: la
de comienzo. Actuar, en su sentido ms general, significa
tomar una iniciativa, comenzar como indica la palabra
griega archein (CH, 235)2. La idea de accin como co
mienzo mantiene una estrecha relacin con la nocin de
natalidad. De nuevo, la originalidad de su planteamiento
sorprende al lector, ya que para Arendt, la natalidad cons
tituye la categora central del pensamiento poltico (CH,
21), Tanto a accin como la natalidad conllevan la irrup
cin de lo inesperado, con cada nacimiento se abre la posi
bilidad de actuar. En este sentido, su pensamiento no pue
de calificarse ni como pesimista ante la realidad del
totalitarismo ni como nostlgico de una situacin que ya
no es posible recuperar (OSullvan, 1976): toda vez que la
especie humana siga existiendo, puede haber esperanza
para la iniciativa, para la accin. La natalidad poltica stric-
tu sensu correspondera al momento de la aparicin y reve
lacin del sujeto en la esfera pblica por medio de la ac
cin interpretada como un nacimiento en el espacio
poltico. La vida que se desarrolla a travs de la accin po
ltica, esto es, la vida del ciudadano, es para Arendt la vida
verdadera, pues una vida sin accin ni discurso est lite
ralmente muerta para el mundo; ha dejado de ser una vida
humana porque ya no a viven los hombres (CH, 235).

2 En el terreno poltico trasladar la idea de comienzo a la de fun


dacin de un nuevo cuerpo poltico, cuestin que desarrolla en Sobre
la Revolucin, donde defiende un concepto normativo de revolucin
como acto de creacin deliberado, en contra de la idea de la fuerza
irresistible de las cosas.
Hannah Arendt 161

Bajo qu formas se presenta la accin? Cul es su


contenido? Una primera respuesta, de clara raigambre
aristotlica, relaciona accin con discurso: La accin sin
discurso ya no sera accin porque no habra actor, y
ste, el agente de los hechos, slo es posible si al mismo
tiempo pronuncia palabras (CH, 237 y s$.). Sin embargo,
a pesar de que la mayora de las acciones se manifiestan
por medio de las palabras, accin y discurso no son idn
ticos; la accin guarda una estrecha afinidad con comien
zo, con natalidad, mientras que el discurso se relaciona
con la distincin, esto es, revela la singularidad dl sujeto
(CH, 239 y ss.). El estrecho nexo que se establece entre
accin y discurso, pero sobre todo la relacin de este l
timo con la distincin, nos conduce a una de las caracte
rsticas bsicas de la accin, que es su carcter revelador
del sujeto. A travs de la accin y del discurso se constitu
ye la identidad de los sujetos, y por ende, dicha identi
dad slo tiene lugar en la esfera pblica, que adquiere
ahora todo su significado como espacio de apariencias. Para
Arendt, lo mismo que para su maestro Heidegger, ser y
apariencia coinciden (VE, 31). Aparecer en pblico sig
nifica que se es visto y odo por otros, por los espectado
res de nuestras acciones, y en este caso, por medio de la
accin, no slo constituimos nuestra identidad, sino que
esa aparicin en pblico constituye la realidad misma:
La presencia de otros que ven lo que vemos y oyen lo
que omos nos asegura de la realidad del mundo y de no
sotros mismos (...). Puesto que nuestra sensacin de la
realidad depende por completo de la apariencia y, por lo
tanto de la existencia una esfera pblica en la que las
cosas surjan de la oscura y cobijada existencia, incluso el
crepsculo que ilumina nuestras vidas privadas e ntimas
deriva de la luz mucho ms dura de la esfera pblica
(CH, 75). Esta es, a juicio de Arendt, la razn de la anti
gua estima por la poltica: slo a travs de ella adquiere
162 Cristina Snchez

realidad la vida humana, y por eso, la vida en la esfera


privada apareca relegada a un lugar inferior. En este
anlisis, las consecuencias polticas aparecen de una ma
nera clara y rotunda: la carencia de una esfera pblica
priva a las personas de la realidad. Habitar exclusivamen
te en la esfera privada significa carecer de ese espacio in
tersubjetivo de reconocimiento de la pluralidad, y ste es
el sentido originario de la palabra privado: estar privado
de la realidad. El hombre privado no aparece, y por lo
tanto es como si no existiera (CH, 84). De nuevo, su ex
periencia de exilio se revela detrs de esta conclusin.
Lo que los sujetos revelan de s mismos en la esfera
pblica es el quin y no el qu es alguien. Esta dife
renciacin es importante por las consecuencias que se
derivan de ella. En primer lugar, con esta distincin
Arendt pone el nfasis en la distintividad del agente, en
su singularidad, desarrollando un concepto de accin al
tamente individualista y con un marcado carcter agonal,
que se manifiesta en el apasionado impulso de mostrar
el propio yo midindolo en pugna con el otro (CH,
257). En segundo lugar, a travs de ese quin que se
muestra, lo que se revela es una historia, una biografa.
Como la accin es fundamentalmente discurso, la identi
dad se construye como narrativdad. Ahora bien, quin
es ese sujeto que se revela a travs de su narracin? La
respuesta de Arendt constituye uno de los puntos ms
criticados de su teora: en La Condicin Humana, el sujeto
se identifica con el hroe griego, y ms concretamente
con el hroe homrico por excelencia, Aquiles (CH, 256).
Una vez ms, Arendt acude a la etimologa para explicar
nos el sentido de esta respuesta: hroe no era ms que
un nombre que se daba a todo hombre libre que partici
paba en la empresa troyana y sobre el cual poda contar
se una historia (CH, 247). As, para Arendt, hroe ser
toda aquella persona que tenga el valor de abandonar el
Hannah Arendt 163

refugio de lo privado, y aparecer en pblico. Esto es co


herente con su criterio para juzgar la accin: a travs de
la grandeza de las acciones mismas, que deben alcanzar
lo extraordinario (CH, 271), No obstante, la fama y la
gloria como atributos de la accin no se perciben de un
modo particular o individualmente, sino que remiten a la
necesidad de una audiencia, esto es, a una comunidad
poltica que juzgue la accin. Por tanto, y aqu Hannah
Arendt coincide con la tradicin republicana, la fama es
una virtud pblica. El ciudadano es aquel que narra su
propia historia ante sus iguales, asimilados ahora en el
papel de historiadores. Dicho con otras palabras, Aquiles
es hroe porque existe Homero. No es de extraar, pues,
que para Arendt lo mismo que para Aristteles el
teatro sea el arte poltico por excelencia (CH, 249).
De acuerdo con esa pluralidad radical que defiende,
Arendt desarrolla en la Condicin Humana un modelo de
accin agonal y heroico, que la aproxima ms a Nietzs-
che y a Maquiavelo en su concepto de virt, antes que a
Habermas (Villa, 1992; Honig, 1992), como han pretendi
do algunos lectores, incluido el propio Habermas 3. Sin
duda, s Arendt no hubiese escrito nada ms despus de
esta obra, tendran razn aquellos que la consideran una
escritora elitista (Jay, 197S), o aquellas crticas que desde
el feminismo subrayan el carcter masculino y guerrero
del sujeto poltico (Pitkn, 1981; Sprngborg, 1989). Sin
embargo, una lectura de sus obras posteriores funda
mentalmente Sobre la Revolucin y Crisis de la Repbli
ca nos revela una teora de la accin que podramos

J Habermas reconoce expresamente la deuda intelectual que le


une a Hannah Arendt, centrada en la reconstruccin del concepto
aristotlico de praxis para la teora poltica y el redescubrimiento de la
Crtica del Juicio de Kant para una teora de la racionalidad (Habermas,
Jrgen: Alfred Scbtz^ en Perfiles filosficos polticos, Madrid, 1975,
P- 357).
164 Cristina Snchez

denominar participativa o asociativa (Parekh, 1981; Ben-


habib, 1992) y que se acomoda ms a las experiencias ac
tuales de la poltica. No obstante, a lo largo de su obra
podemos encontrar rastros de estos dos modelos de ac
cin, que Arendt no acaba de integrar satisfactoriamente,
dando lugar a contradicciones y lagunas. En este sentido,
se puede aplicar a su teora el mismo juicio que ella rea
liza a propsito de Marx: tales fundamentales y flagran
tes contradicciones raramente se encuentran en escrito
res de segunda categora; en la obra de los grandes
autores, dicha contradiccin lleva directamente al centro
de su trabajo (CH, 143).
Puesto que Arendt relaciona el contenido de la accin
con hechos y palabras, podemos preguntarnos cul es
realmente el contenido de esos discursos (Pitkin, 1981).
Sin embargo, como seala Kateb, es ms fcil contestar a
la pregunta inversa cules son los contenidos que no
pueden considerarse polticos, y que por tanto no pue
den ser objeto ni del discurso pblico ni de la accin?
Su inters por liberar a la accin de toda subordinacin
respecto a los otros modos de la vita activa le conduce a
dotar a la accin, y por ende a la poltica, del mayor gra
do de autonoma posible. De este modo establece unos
lmites precisos en el contenido de la accin: en la accin
y el discurso no tienen cabida elementos instrumentales,
sociales, o morales, ya que de lo contraro, la- inclusin
de estos temas destruira la misma naturaleza de la ac
cin. Examinar en primer lugar la exclusin de los ele
mentos instrumentales, dejando el anlisis de la exclu
sin de las cuestiones sociales y de los sentimientos en el
apartado de la crtica a la Modernidad.
A travs de su distincin entre trabajo y accin, recu
pera la diferenciacin aristotlica entre praxis y poiesis
(CH, 42). A juicio de Habermas, su intencin inmediata
es sistemtica y no meramente filolgica: el inters de
Hannah Arendt 165

Arendt se centra en disolver elementales confusiones


conceptuales que resultan de la tentativa especficamente
moderna de reducir la prctica poltica a un tipo de ac
cin instrumental o de interaccin estratgica (Haber-
mas, 1975, 357). Frente a un modelo teleogico de ac
cin de tipo weberiano, Arendt contrapone un modelo
normativo que Habermas denomina de acuerdo con su
propia teora modelo comunicativo. En este modelo,
todo lo meramente necesario o til queda excluido de
manera absoluta (CH, 42). Como ya haba sealado la
autora al caracterizar el trabajo como poiesis, la nstru-
mentaldad aparece equiparada a la violencia. La accin
no puede albergar un propsito instrumental porque eso
sera transformarla en violencia. Como veremos ms ade
lante, el modelo comunicativo de accin conduce a un
concepto de poder como potencia y como energa, que
preserva el momento de comienzo archein y excluye
la violencia que destruye el espacio pblico.
La accin no constituye un medio para otro fin, sino
que es un fin en s. En este punto, reaparece la importan
cia de la cualidad reveladora de la accin, y con ella la
influencia hedeggeriana. La genuina accin es valiosa en
s misma considerada, ya que a travs de ella se revelan
los sujetos en su singularidad. De nuevo, la analoga de
la poltica con el teatro emerge con fuerza. As, la polti
ca, al menos en la Condicin Humana, aparece como una
actividad expresiva, en la que la mera representacin es
un fin. Lo importante para Arendt es el mismo transcur
so de la accin como experiencia existencial.
La estrecha conexin que establece entre la accin y
la libertad entendida como comienzo y la pluralidad
por otro lado, hacen que la accin se caracterce por ser
irreversible e impredecible (CH, 320). El remedio que la tra
dicin poltica ofreca contra ambas caractersticas de la
accin era la eliminacin de la misma, debido a su nse-
166 Cristina Snchez

guridad. La solucin para Arendt depende de dos facul


tades inherentes a la accin: la facultad de perdonar y la
facultad de hacer y mantener las promesas. Ambas cons
tituyen mecanismos de control construidos desde la ac
cin, puesto que suponen actos discursivos. Tanto una
como otra estn conectadas a la idea de temporalidad:
mediante el perdn corregimos el pasado; a travs de las
promesas incidimos en el futuro creando islas de seguri
dad. En este sentido, los pactos y las promesas introdu
cen importantes elementos de estabilidad. El nfasis de
Arendt en la necesidad de establecer una continuidad y
estabilidad tiene importantes consecuencias en su teora.
En primer lugar, marca distancias respecto al totalitaris
mo, ya que ste enfatiza el cambio perpetuo y el movi
miento. En segundo lugar, para Arendt, la importancia
de los contratos radica en que suponen un acuerdo mu
tuo para mantener las instituciones, ya que lo que las
personas comparten entre s no son convicciones comu
nes, sino un mundo que presenta una estabilidad a travs
de los pactos, y son stos los que garantizan la pluralidad
y la accin. La relevancia que concede a los pactos no
conduce sin embargo a una teora del contrato. No hay
rastro de contractualsmo en Arendt, ni con el propsito
clsico de legitimar el Estado, ni tampoco para funda
mentar una teora de la justicia, inexistente en su obra
(Cooper, 1976).

2. L o PBLICO Y LO PRIVADO

Las tres actividades que constituyen la vida activa, ac


cin, labor y trabajo, se desarrollan cada una en un espa
cio propio, tal y como nos muestra la tradicin poltica
de la ciudad-estado griega. En este sentido, seala su b-
grafa Elizabeth Young-Bruehi cmo La Condicin Huma
Hannah Arendt 167

na no es una historia de las actividades humanas, sino


una exposicin histrica de los elementos integrantes de
la vitaactivaiYoung-Bruehl, 108).
Al igual que la tradicin republicana en la que se ins
cribe, Hannah Arendt lleva a cabo una apropiacin acr-
tca de la distincin entre lo pblico y lo privado tal y
como aparece en la polis griega, estableciendo una rgida
separacin entre ambas esferas. Arendt incurre en lo que
algunos autores denominan esencalismo fenomenolgi-
co (Benhabb, 1993), esto es, la creencia en que cada ti
po de actividad tiene su propio lugar en el mundo y que
ese espacio es adems el nico en el que dicha actividad
puede desarrollarse adecuadamente. La consecuencia
ms importante que se deriva de ello es que su anlisis
de la poltica desemboca en una estructura arquitectni
ca construida con frreos muros que impiden la relacin
entre las distintas actividades y los espacios en los que
stas se manifiestan.
La esfera de lo privado se identifica con el hogar do
mstico, con la familia. En ella se desarrolla la labor, que
como hemos visto se encamina a solventar el mismo ci
clo vital. Las relaciones que se establecen en este espacio
estn regidas por la necesidad y por la violencia, pues la
violencia y la fuerza se justifican en esta esfera porque
son los nicos medios para dominar la necesidad (CH,
40). Dentro de esta esfera no podemos hablar ni de liber
tad ni de igualdad; slo en el espacio pblico se pueden
mantener relaciones de igualdad, ya que en ella se garan
tiza la pluralidad.
Una caracterstica relevante de la esfera domstica,
que Arendt llevar hasta sus ltimas consecuencias en su
anlisis de la esfera de lo social, es su asimilacin con la
actividad econmica. En la polis la economa no era con
siderada un asunto poltico ya que no estaba relacionada
con la libertad, sino que era una actividad instrumental
168 Cristina Snchez

vinculada a la administracin y la satisfaccin de las ne


cesidades vitales, y como tal inserta en lo privado (CH,
57), Por el contraro, la intrusin de la economa en el
mbito poltico representa para Arendt la privatizacin
de lo pblico, entendida como una de las caractersticas
de la Modernidad
Sin embargo, a pesar de que para Arendt la esfera p
blica ostenta una primaca existencial, no debemos pen
sar que la esfera de lo privado es innecesaria o que est
proponiendo un modelo de vida dedicada exclusivamen
te a la accin. Ella misma conceda gran importancia en
su vida a lo privado (Young-Bruehl, 498), y asi lo refleja
en su libro Rabel Varhagen: la vida de una juda (1958), en
el que expone la figura del paria, del desarraigado, esto
es, de aquella persona que carece de ese lugar privado.
Por otro lado, la esfera privada ofrece un lugar seguro
y oculto del mundo comn no slo de todo lo que ocu
rra en l, sino tambin de su publicidad, pues hay mu
chas cosas que no pueden soportar la implacable, brillan
te luz de la constante presencia de los otros (CH, 75).
Con ello, Arendt hace referencia a los sentimientos y a
las emociones. En La Condicin Humana establece la ne
cesidad de mantener el amor dentro de las barreras de lo
privado, pues mostrarlo en pblico no slo lo destruye,
sino que tambin erosiona la esfera pblica, ya que el
amor, por su propia naturaleza no es mundano, destruye
el espacio entre las personas, y por consiguiente acta
como la ms poderosa fuerza antipoltica (CH, 318). En
Sobre la Revolucin analiza la necesidad de excluir deter
minados sentimientos de lo pblico, concretamente la
compasin y la piedad, as como las consecuencias nega
tivas que acarrea lo contrario. La revolucin francesa en
salzara estos sentimientos, propios de la esfera pblica,
transformndolos en principios del actuar poltico. La
consecuencia que se derivara de esta intrusin fue la
Hannah Arendt 169

perversin de los fines de la revolucin: ya no estara en


caminada a la funcin de un nuevo cuerpo poltico, sino
a solventar la necesidad y la miseria, esto es, a lo que
Arendt denominaba la cuestin social (SR, 68 y ss.).
Arendt describe el espacio pblico en trminos de di
ferenciacin y antagonismo con la esfera privada. La po
lis es el mbito del hablar y actuar en comn, y surge del
hecho de compartir palabras y actos (CH, 261). Se carac
teriza porque es el nico espacio en el que se puede de
sarrollar la libertad, ya que en lo privado impera la nece
sidad. Por el contrario, frente a la desigualdad reinante
en el hogar domstico, en el espacio pblico los ciudada
nos se reconocen como iguales. Desde un enfoque que
subraya la artificialidad de la vida poltica (Canovan,
1985, 632) la autora rechaza la naturalizacin de la esfera
pblica. Para Arendt, la naturaleza es desigualdad, mien
tras que la igualdad es una construccin artificial, un
atributo especficamente poltico, que se aplica a aque
llos que comparten los hechos y las palabras en el seno
de la esfera pblica, esto es, a los ciudadanos. Lo que
une a stos no son vnculos naturales, como la raza, sino
el tener los mismos derechos, el derecho a tener dere
chos como atributo fundamental de la persona legal.
Las distinciones que Arendt realiza estn marcadas
por un fuerte carcter espacial. Pero no slo el espacio es
una coordenada importante en su teora, tambin el
tiempo juega un relevante papel en su configuracin del
espacio pblico. De acuerdo con ello, la esfera pblica
no slo supone un espacio de apariencias como hemos
visto, sino que tambin se constituye como un espado de
memoria que garantiza el recuerdo (Enegrn, 1984, 168 y
ss.). En este sentido, la esfera pblica supone un espacio
contra el tiempo, en el que la fragilidad y la futilidad in
herentes a la accin puedan tener una permanencia (CH,
260 y ss.). Este sera precisamente el origen de la polis,
170 Cristina Snchez

poder ofrecer un recuerdo organizado, en el que las bio


grafas narradas se convertan en imperecederas gracias a
la funcin de los historiadores y poetas, que aseguraban
la fama de los actores. De esta manera, a travs de la po
ltica' se trasciende la mera temporalidad humana y se al
canza la inmortalidad.
De nuevo, con este retrato de la polis aparece con
fuerza la visin de una poltica agonal Como han seala
do los que mantienen esta interpretacin, Arendt parece
olvidar que la comunidad poltica griega era posible gra
das a la existencia de la esclavitud. Adems, cabe plan
tearse cules eran esos grandes hechos que tenan lu
gar a expensas de la esfera privada, pues en la tradicin
de la polis stos nos remiten a las hazaas militares y a
los discursos de guerra (Pitkin, 1978, 337; Canovan,
1992, 137). Tambin desde el feminismo se han cuestio
nado las exclusiones sobre las que Arendt disea un mo
delo de esfera pblica, ya que, por definicin, parece con
denar a lo no poltico, esto es, al hogar domstico, a la
desigualdad y a la opresin (Rich, 1983).
Sin embargo, ya en La Condicin Humana podemos en
contrar otras caractersticas importantes del espacio p
blico que avalan esa otra lectura centrada en los rasgos
ms partcpativos del mismo, y que conducen a la visin
de una poltica dedicada a los hechos cotidianos antes
que a alcanzar la inmortalidad y la fama.
En primer lugar, el espacio pblico, la polis, no tiene
una localizacin fsica especial, no se identifica con un
territorio o con una nacin. La definicin de la polis se
centra en el hecho del actuar y hablar juntos, como nos
demuestran las famosas palabras: A cualquier parte que
vayas sers una polis {Ch, 262). Por tanto, all donde se
acta concertadamente se crea un espacio de aparicin
en tanto que espacio pblico: Siempre que la gente se
rene ese espacio se encuentra potencialmente all, pero
Hannah Arendt 171

slo potencialmente, no necesariamente ni para siem


pre. (CH, 263). De acuerdo con esta definicin, nos po
demos imaginar ejemplos ms adecuados para la prcti
ca poltica actual: el comedor de una. casa en el que se
renen disidentes polticos para discutir su situacin se
ra un espacio pblico en trminos arendtianos, o el bos
que en el que tiene lugar una manifestacin contra la
construccin de una autopista. Por el contrario, la plaza
publica o el Parlamento no sern espacios pblicos s -en
ellos no se debate (Benhabib, 1992, 78). Por tanto, lo de
terminante no es dnde se debate o se acta, sino qu se
debate y cules el contenido de la accin.

3. L a MODERNIDAD:
LOS OBSTCULOS A LA ACCIN

La crtica que Hannah Arendt realiza a la Moderni


dad comparte muchos de los rasgos de las preocupa
ciones de los intelectuales de su generacin, centradas
en las preguntas Qu ha sucedido? Por qu sucedi?
Cmo ha podido suceder? (OT, 402). El anlisis de las
causas del fracaso de la Modernidad llev a personas
que compartan la misma experiencia del totalitarismo
y posterior exilio a plantearse en muchos casos las mis
mas cuestiones, y tambin a dar respuestas parecidas.
En este sentido, autores como Jaspers, Horkhemer y la
misma Arendt compartirn la crtica a la sociedad de
masas, a la dominacin tecnolgica y a la racionalidad
instrumental. No obstante, dentro de este clima intelec
tual comn, Arendt desarrolla su anlisis de la Moder
nidad en trminos que la alejan del tono pesimista de
la Dialctica de la Ilustracin o de la implacable
jaula de hierro weberiana. Las mismas potencialida
des de la accin poltica y su implicacin con la natali
172 Cristina Snchez

dad, dejan abierta la esperanza al florecimiento de nue


vos espacios pblicos.
Una vez analizado el significado y el origen de la ac
cin poltica y de los conceptos ligados a ella, Hannah
Arendt examina cules son las causas del declive de la
esfera pblica en la modernidad, cuando no su franca
desaparicin. Estas se corresponden con la irrupcin de
dos fenmenos nuevos en la escena poltica: la esfera de
lo social y la aparicin del totalitarismo.

Lo social

El anlisis que Arendt lleva a cabo de lo social es uno


de los puntos ms polmicos de su teora. La mayora de
los autores subrayan la dificultad de mantener la rgida
distincin que realiza no ya entre lo privado y lo pblico,
sino entre este ltimo y lo social. Comenzaremos anali
zando este concepto en La Condicin Humana y en Sobre
la Revolucin, dejando las objeciones al final.
En la Edad Moderna, la distincin clsica entre lo p
blico y lo privado se ha oscurecido por la aparicin de
una esfera hbrida entre estas dos: la esfera de lo social.
La irrupcin de lo social se debe a la extensin de las re
laciones de mercado, a la transformacin del inters pri
vado por la propiedad en un inters pblico. Por consi
guiente, lo social surge desde la esfera privada, y como
tal, se relaciona con lo econmico, la produccin y la ne
cesidad. La entrada en escena de esta esfera implica pro
fundos cambios tanto para lo pblico como para lo pri
vado. En la esfera pblica aparecen ahora los sujetos que
integraban el hogar domstico as como las actividades
que stos realizaban, integrando un conjunto de comuni
dades polticas a imagen de una familia cuyos asuntos
cotidianos han de ser cuidados por una administracin
Hannah Arendt 173

domstica gigante y de alcance nacional (CH, 47). Lo so


cial, por tanto, es sinnimo del Estado del Bienestar. La
ciencia imperante ahora no es ya la ciencia poltica, sino
la economa social. De la misma manera, la forma polti
ca dominante no es la democracia, sino la burocracia, de
finida como el gobierno de nadie {CH, 62),
Una de las mayores objeciones de Arendt a la Moder
nidad es que el auge de lo social ha trado consigo la vic
toria del animal laborans, y por consiguiente todas sus ca
ractersticas aislamiento, conformidad, sujecin a la
necesidad han invadido la esfera pblica y se ha inver
tido la jerarqua de la vida activa: la labor ocupa ahora el
ms alto puesto en detrimento de la accin (CH, 418
y ss.).
Pero la emergencia de lo social no slo ha afectado
negativamente a la esfera pblica, tambin la esfera pri
vada ha sufrido cambios: si lo privado transformado
ahora en social ha desplazado a lo pblico, lo que aho
ra aparece en su lugar es la intimidad, A diferencia del es
pacio privado, la intimidad se caracteriza por su radical
subjetivismo, esto es, por no tener un lugar tangible en el
mundo (CH, 60). En este sentido, la intimidad comparte
una de las caractersticas de la Modernidad, que es la
alienacin del mundo (Benhabib, 1993, 106).

La cuestin social y las revoluciones

En Sobre la Revolucin expone sus reflexiones sobre el


significado de las revoluciones en la Edad Moderna. En
la primera parte del libro, Arendt analiza la historia de
una tragedia: el fracaso de la revolucin francesa y las
causas de ste, contrastndolo con el xito de la revolu
cin americana, Sin embargo, frente al tono pesimista de
174 Cristina Snchez

esta confrontacin, la segunda parte de la obra adopta


un tono esperanzados centrndose en el examen de
las posibilidades de la accin en la M odernidad y ana
lizando las distintas formas de participacin poltica.
El contraste entre una y otra revolucin se sita en
torno a la conexin entre revolucin y violencia. Lo
que Arendt se plantea es si esta implicacin es nece
saria o si podem os encontrar alguna tradicin revo
lucionaria en la que la fundacin de la repblica est
dirigida a la creacin de un espacio pblico y a la pre
servacin del mismo. En suma, su teora propone lo
que podramos denominar la desjacobinizacin de la
revolucin. .
Para Arendt el proceso revolucionario francs se
apart de su objetivo inicial, la libertad, cuando hizo su
aparicin la llamada cuestin social, esto es, el hecho de
la pobreza (SR, 68). La presencia de les malhereux en la
escena poltica supuso que la necesidad se present
con ellos (...) y el resultado fue que el poder del Anti
guo Rgimen perdi su fuerza, y la nueva repblica na
ci sin vida; hubo que sacrificar la libertad a las urgen
cias del propio proceso vital (...) Fue la necesidad, las
necesidades perentorias del pueblo, la que desencade
n el terror y llev a su tumba a la revolucin (SR, 68).
Lo que nos muestra la historia en Francia es que la
existencia de masas empobrecidas condujo a la revolu
cin por los derroteros de la liberacin, apartndose de
su meta inicial, esto es, de la fundacin de un nuevo
cuerpo poltico. Por el contrario, en la revolucin ame
ricana no se lleg a producir esa combinacin de lo so
cial y lo poltico que result fatal en Francia. Arendt
atribuye este hecho a la ausencia de pobreza en el
Nuevo Continente. El objetivo que los Padres Funda
dores americanos tenan en mente era exclusivamente
poltico: la instauracin constitucional de una forma de
Hannah Arendt 175

gobierno que garantizase el ejercicio de la libertad enten


dida como participacin en los asuntos pblicos.
En su anlisis utiliza un concepto de libertad en senti
do positivo, que es el que desarrolla a .lo largo de todas
sus obras 1 Esta libertad positiva es distinta de la liber
tad negativa entendida como liberacin de la miseria:
no son la misma cosa, la liberacin es posiblemente la
condicin de la libertad, pero en ningn modo conduce
directamente a ella (...) la intencin de liberar no coincide
con el deseo de libertad (SR, 36). Para Arendt toda li
bertad que sea puramente negativa es forzosamente una
fase momentnea de la liberacin, que debe dar paso al
establecimiento de la autntica libertad republicana, con
sistente en la participacin ciudadana en la comunidad
poltica. Resalta por tanto su carcter pblico, en con
traste con el concepto de libertad que mantiene la tradi
cin liberal centrado en el aspecto negativo e individual
de la misma.
El libro fue objeto de fuertes crticas por parte de los
historiadores. Para stos, la relacin que Hannah Arendt
estableca entre las dos revoluciones era insuficiente des
de el punto de vista del anlisis histrico. Tambin los
politlogos pusieron en cuestin su definicin de revolu
cin como acto de fundacin poltica para la preserva
cin de la libertad, alejada de las categoras marxistas al
uso imperantes en la poca. Sin embargo, las principales
objeciones se centraron en la distincin entre lo social y
lo poltico.
La rgida separacin que establece entre estas dos es
feras trae como consecuencia ms importante e inmedia
ta la inadecuacin de su teora a la prctica poltica ac
tual. Aplicando su terminologa, la mayora de los temas4

4 El concepto de libertad o desarrolla en ei ensayo titulado


What is freedom, contenido en Between Past and Future (op. cit.).
176 Cristina Snchez

que hoy da son considerados polticos, tales como la


educacin, o la misma actividad econmica, no podran
ser objeto de debate poltico, al constituir asuntos socia
les, y que como tales, no pueden ser objeto de una res
puesta poltica, sino administrativa (Melvyn HUI, 318 y
ss.). Por otro lado, al relegar lo econmico a la esfera de
lo social no reconoce las actuales mediaciones entre
Estado y economa, manteniendo un concepto de la acti
vidad econmica anacrnico y preindustria. Como sea
lan certeramente algunos autores, Arendt falla al etique
tar a prori los problemas como polticos, privados o
sociales, sin reconocer que su inclusin o no dentro de la
agenda poltica constituye en s misma un tema poltico
{Bernstein, 1986, 252; Benhabib, 1992, 80). La cuestin
se reconducira de nuevo al plantearse cules seran en
tonces las cuestiones que pueden debatirse en pblico,
ya que previamente ha eliminado de esta esfera los temas
privados, sociales e instrumentales, as como determi
nados sentimientos. Sin embargo, el esencialismo feno-
menolgico que sustenta le impide dar una respuesta
concreta, estableciendo con rigidez unas distinciones
normativas antes que descriptivas, que difcilmente pue
den tener correspondencia con la realidad 5. Como sea

5 El mejor ejemplo de las desastrosas consecuencias que su distin


cin entre lo pblico y lo social acarrea para la prctica poltica lo en
contramos en sus comentarios a la demanda de padres de color a fa
vor de la integracin social en las escudas en Little Rock, Arkansas
(Arendt, 1959). La cuestin mantena en su artculo no es cmo
abolir la discriminacin, sino cmo mantenerla confinada en el seno
de la esfera social, donde es legtima, e impedir que traspase la esfera
poltica y personal (o privada) donde es destructiva. Por otro lado,
acusaba a los padres de obligar a sus hijos a actuar como unos advene
dizos con d fin de conseguir el reconocimiento social a travs de la
educacin. La polmica no se hizo esperar, presagiando el escndalo
que cuatro aos ms tarde se repetira con su libro sobre Eichmann.
Slo a raz de la crtica del novelista de color Ralph Eli ison, Arendt
cedera en su posicin (Young-Bruehl, 1993, 393 y ss.).
Harmah Arendt 177

la Habermas, su pensamiento plantea en este sentido un


dilema de difcil solucin. Por un lado percibe importan
tes fenmenos del mundo moderno, tales como la cre
ciente privatizacin de lo pblico y la .reconduccin de
la poltica a los temas econmicos, ante los cuales la
ciencia poltica actual se ha hecho insensible. Pero por
otro su concepto de lo poltico no se ajusta a las deman
das de la sociedad civil ni al Estado moderno (Haber-
mas, 1975, 215).
Otra consecuencia importante que se deduce de su
exclusin de lo social de la esfera pblica es la ausencia
de la idea de justicia, trmino que casi no aparece en su
obra (Pitkn, 1981, 339). Arendt la excluye de su teora
porque est pensando en un concepto de justicia social,
y coherentemente con su esquema su inclusin en la es
fera pblica supondra centrar el inters de la poltica en
la necesidad y en los medios econmicos y administrati
vos para solventarla.

E l totalitarismo en elpoder

En 1951 publica su monumental obra Los Orgenes del


Totalitarismo. Sus pginas estn impregnadas del horror
ante la experiencia totalitaria, que hace difcil al lector
sustraerse de la fuerza emocional que desprende el libro.
La misma Arendt, replicando a aquellos que tachaban la
obra de excesivamente emocional, sealaba la imposibili
dad de enfrentarse al totalitarismo sn e ira et studio. Sin
embargo, s bien es cierto que esa motivacin personal y
pasional produce un anlisis inusual por su riqueza y
complejidad, no es menos cierto que tambin dificulta la
articulacin de los distintos elementos del libro (Voege-
lin, 1953, 70). Como en la mayora de sus obras, no en
178 Cristina Snchez

contramos referencias respecto a la metodologa utili


zada) y en este sentido, el mismo ttulo del libro puede
llevar a confusiones6, ya que no se plantea una meto
dologa histrica que nos muestre una historia del
totalitarismo. Por el contrario, su inters se centraba en
encontrar los elementos fundamentales del nazismo, se
guirles la huella y descubrir los problemas polticos y rea
les subyacentes... El objetivo del libro no es proporcio
nar las respuestas, sino ms bien preparar el terreno
(Young-Bruehl, 1993, 263). Es importante tener en cuen
ta el nfasis que Arendt pone a la hora de excluir cual
quier tipo de causalidad entre los elementos en los que
cristaliz el totalitarismo y una supuesta inevitabilidad de
ste. El totalitarismo no se presenta, pues, como el inelu
dible final al que se ve abocada la Modernidad. La con
fluencia de una serie de elementos, que no son en s mis
mos totalitarios, pero que fueron usados como base del
totalitarismo, es lo que hace posible su emergencia. Estos
elementos, que proveen por tanto la estructura oculta del
totalitarismo, son para Hannah Arendt los siguientes: 1)
expansionismo, 2) declive de la Nacin-Estado, 3) racis
mo, 4) alianza entre el capital y el populacho, 5) antisemi
tismo. El anlisis y la descripcin de cada uno de estos
elementos recoge a su vez algunas concomitancias, des
critas con brillantez, como la existencia de masas de ap-
tridas que trajo consigo el declive de la Nacin-Estado,
as como la muerte de la persona jurdica que ello impli
caba. El desarrollo y la exposicin de estos elementos si
gue un complejo y en ocasiones oscuro camino: Arendt
combina para ello tanto el anlisis de la literatura de la
poca como la explicacin puramente filosfica, la des-

6 Los distintos ttulos que baraj para la obra, ms apropiados


para describir su propsito, fueron Los elementos de la vergenza:
antisemitismo, imperialismo, racismo y La carga de nuestro tiempo.
Bajo este ltimo aparecera la versin inglesa del libro.
Hannah Arendt 179

crpcin de las personalidades relevantes como la docu


mentacin exhaustiva. Todo ello hace que en ocasiones
el intrincado argumento dificulte el encontrar una uni
dad entre las tres partes del libro; antisemitismo, imperia
lismo y totalitarismo 7 (Benhabb, 1990,173).
El totalitarismo como forma de gobierno se caracteri
za por su radical novedad, diferencindose de otras for
mas como la tirana o la dictadura. El rgimen totalitario
se estructura en crculos concntricos, como las capas de
una cebolla, donde el lder irradia su poder, a travs de
la propaganda, en todas las direcciones desde el crculo
interior. A diferencia de las tiranas, que destruyen el es
pacio pblico, el totalitarismo acaba tambin incluso con
la esfera privada, aniquilando por completo cualquier po-.
sibilldad de movimiento. As lo expresaron con claridad
los nazis al afirmar: El nico hombre que en Alemania
es todava una persona particular es alguien que est dor
mido (OT, 458).
El captulo final de la obra, titulado Dominacin to
tal, as como el eplogo Ideologa y Terror, aadido a
la edicin de 1958, constituyen los captulos fundamen
tales para entender su tesis: la dominacin total tiene
como objetivo primordial, reducir la pluralidad y dife
renciacin de los seres humanos a una nica identidad,
reduciendo toda espontaneidad y demostrando al mun
do que todo es posible (OT, 569). Para llevar a cabo este
objetivo se crearon los campos de concentracin, que
para la autora constituyen la institucin central del totali
tarismo una vez instaurado en el poder. Su descripcin
de los campos de exterminio, avalada por los testimonios
de los supervivientes, retrata vividamente la atmsfera

7 Una ms que probable causa de la falta de unidad del libro es la


propia elaboracin dgl mismo, ya que la autora modific varas veces
su organizacin y su contenido (Young-Bruehl, 1993,265).
180 Cristina Snchez

fantasmagrica de los mismos. En ellos se eliminaron las


diferencias entre la vida y la muerte, suprimiendo toda
referencia a una vida humana. Las masas encerradas en
esos campos son tratadas como si ya no existieran, pero
el autntico horror de los campos de concentracin, se
ala Arendt, radica en el hecho de que los internados,
aunque consigan mantenerse vivos, se hallan ms efecti
vamente aislados del mundo de los vivos que si hubiesen
muerto, porque el terror, como esencia de la dominacin
totalitaria, impone el olvido (OT, 575).
Junto a la imposicin del aislamiento ms absoluto,
los campos de concentracin llevaron a cabo la idea de
la superfluidad de las personas internadas en ellos. Este
concepto es central en la obra, ya que en torno a l se ar
ticulan otros trminos importantes, no slo en este libro,
sino tambin en La Condicin Humana, tales como aisla
miento o prdida del mundo y del sentido de la realidad.
Ligada a esa superfluidad nos encontramos con la idea
de la existencia de un mal radical, incomprensible y ante
riormente desconocido por la humanidad, cuyo objetivo
es precisamente cambiar la naturaleza humana, negando
para ello toda espontaneidad y toda libertad.
La obra recibi de inmediato el elogio y pronto sera
considerada un clsico de la teora poltica. Sin embargo,
tambin fue objeto de importantes objeciones. Entre
ellas, hay que destacar aquellas que se centran en el pa
ralelismo que Arendt establece entre el rgimen nazi y el
instituido por Stalin. En este sentido, el mismo libro pre
senta un importante desequilibrio, ya que el anlisis del
nazismo ocupa la mayor parte de la obra, como muestra
la exposicin sobre la evolucin del racismo y del antise
mitismo. La Rusia estalinista est tratada nicamente en
el ltimo apartado, pero Arendt extiende las caractersti
cas del totalitarismo a ambos modelos, si bien es el nazis
mo el que mejor se acomoda a ellos (Whitfield, 1980).
Hannah Arendt 181

Sin embargo, a pesar de la descripcin del horror, el


tono de Arendt no es pesimista. El libro concluye preci
samente con la esperanza de la autora en la accin polti
ca, ya que constituye la suprema capacidad del hombre,
y en ese sentido, con cada accin se abre un nuevo co
mienzo y nuevas expectativas.

4. L a MODERNIDAD: L a s POSIBILIDADES
DE LA ACCIN. L REPBLICA

Para Arendt la accin no-es una capacidad agotada, si


no que, a pesar de su fragilidad, reaparece a lo largo de
la historia. Lo que se plantea es si podemos hablar de
una recuperacin del tesoro perdido o espritu revo
lucionario, o en otros trminos cules seran las formas
bajo las que puede crearse el espacio pblico en la Mo
dernidad.
A pesar de que no lleg a desarrollar en detalle el te
ma, su respuesta es clara al respecto: el sistema de los
consejos populares representa la organizacin poltica id
nea para satisfacer la participacin en los asuntos pbli
cos. Arendt pone los ejemplos de los consejos revolucio
narios en Francia en el perodo 1870-1871, los consejos
de soviets en Rusia de 1905 y 1917, el Katsystem en Ale
mania en 1918 y 1919, y por ltimo los consejos popula
res surgidos en Budapest en 1956 durante la revolucin
hngara (SR, 275). Estos espacios de actuacin se carac
terizan por ser eminentemente polticos: se generan es
pontneamente y su objetivo es ejercer y preservar la li
bertad pblica, y en este sentido constituyen repblicas
elementales que garantizan el espritu revolucionario 8.

s La importancia .de su lectura de Rosa Luxemburgo aparece clara


en este punto. El ncleo del examen de sus ideas se centr en la idea
182 Cristina Snchez

N o estn organizados burocrticamente, y una vez cons


tituidos se federan entre ellos creando una amplia red de
extensin nacional. Este sera para Arendt el modelo de
un nuevo concepto de Estado, constituido por federacio
nes de los ms variados gneros consejos de fbrica,
de estudiantes, de barrio en el que el poder se articu
lara horizontalmente y no verticalmente (CR, 234). Sin
embargo, la virtualidad prctica de este modelo es difcil
de establecer, como as lo reconoce la propia A rendt*9,
debido fundamentalmente a la corta existencia de los
consejos. stos comparten la misma fragilidad inherente
a la accin: no sobreviven a los primeros momentos de
las revoluciones y perecen rpidamente, bien directa
mente por la presin de las burocracias de las Naciones-
Estados, o bien por la oposicin frontal con los partidos
(SR, 278 y ss.).
Las ventajas de este sistema enlazan con su crtica a la
democracia representativa y al sistema de partidos, frente
a la estima que muestra por la democracia participati-
va i0. Su rechazo a la democracia representativa no hay
que entenderlo, como algunos autores han pretendido,
como una crtica a la idea de democracia misma (Kateb,

de republicanismo y la nocin de revolucin espontnea tan prxi


ma a la de Arendt. De hecho, fue leyendo a esta autora cuando surgi
la idea de elaborar Sobre la Revolucin (Young-BruehI, 1993, 376 y 507
y ss.). Su anlisis de Luxemburgo lo llev a cabo en el ensayo del mis
mo ttulo, publicado en Hombres en tiempos de oscuridad (Arendt, 1968).
9 Al ser preguntada por las posibilidades de su realizacin seala
ra que stas son muy escasas Y si acaso, quiz, tras la prxima revo
lucin (CR, 234).
J0 En este sentido, Arendt participa del clima generado en
Estados Unidos en la dcada de los sesenta en torno a la defensa de la
democracia directa. La influencia de Sobre la Revolucin, en cuya lti
ma parte trata este tema, en el debate de la poca fue relevante: sera
el libro de cabecera junto con E l hombre rebelde de Camus en los
primeros momentos del Movimiento del Discurso Libre y ampliamen
te debatido en grupos estudiantiles que llevaran a la prctica sus
ideas (Young-Bruehl, 1993, 514).
Hannah Arendt 183

1984, 115 y ss.}, sino por el contrario, a las limitaciones


del sistema representativo. Arendt opone representacin
y accin: son trminos incompatibles. A travs de la re
presentacin, son los intereses econmicos, y como tales
privados, los que constituyen el principal objetivo polti
co (SR, 282). La praxis poltica ya no va a ser un fin en s
misma, sino que la representacin supone un medio para
alcanzar un fin que adems es privado. La democracia re
presentativa es un sistema en el que las personas otorgan
su consentimiento para ser gobernados y que por tanto
elimina la posibilidad de la accin de los representados,
reservando sta nicamente a los miembros de los parti
dos. La crisis de este sistema se ha producido, en su opi
nin, porque se han perdido las instituciones que permi
tan la participacin directa de los ciudadanos y por otro
lado por la burocratizacin y profesonalizacin de los
partidos (DC, 96). Por consiguiente, debemos tener en
cuenta que su crtica a los partidos como estructuras oli
grquicas se orienta a extender la posibilidad del actuar
poltico a todos los ciudadanos (Flores D Arcais, 1990,
37). No obstante, su caracterizacin de los consejos revo
lucionarios como los espacios pblicos idneos para el
ejercicio de la praxis poltica adolece de los mismos pro
blemas que analizbamos en su distincin entre lo social
y lo poltico, esto es, cmo reconciliar ese modelo de
consejos centrado exclusivamente en establecer y preser
var el espacio pblico con la realidad econmica y admi
nistrativa del estado moderno (Cohn, 1992, 192; Cano-
van, 1978, 19).
La dcada de los sesenta proporcion a Hannah
Arendt otros ejemplos adecuados para su modelo de ac
cin poltica. En 1970 publica su ensayo sobre la desobe
diencia civil (Arendt, 1970), en el que va a mantener que
la prctica de esta actividad es esencialmente poltica, tal
y como haban evidenciado el Movimiento de Derechos
184 Cristina Snchez

Civiles y las demostraciones anti-Vietnam, en el transcur


so de la cual no se debaten intereses privados, sino p
blicos. En uno de sus ltimos artculos, publicado en
1977, Arendt va a sealar cmo la nica manera en la
que en la actualidad una persona puede actuar como ciu
dadano es ejerciendo como miembro de un jurado
(Arendt, 1977, 104, y Melvyn Hll). El jurado comparte
los rasgos de la accin poltica: a travs del espacio que
comparten se impone una igualdad artificial y por otro
lado tienen que guiarse por la imparcialidad. Todos estos
nuevos modelos de accin nos sugieren una reinterpreta
cin de su teora. Su idea de la ciudadana en estos ejem
plos no reconduce a la imagen del hroe guerrero como
actor poltico, sino a la de los miembros ordinarios de la
comunidad poltica o al activista poltico (Ring, 1991,
449).
Es en este marco, tanto terico como biogrfico, don
de desarrolla el concepto de poder que ya haba adelanta
do en La Condicin Humana y aplicado a su interpreta
cin de las revoluciones. En su ensayo Sobre la Violencia
(1970), Arendt expone un modelo de poder que, de
acuerdo con Habermas, podemos denominar modelo co
municativo (Habermas, 1975, 206) y que supone un coro
lario coherente de su teora de la accin. El poder, de
acuerdo con su definicin, corresponde a la capacidad
humana, no simplemente para actuar, sino para actuar
concertadamente. El poder nunca es propiedad de un indi
viduo; pertenece a un grupo y sigue existiendo mientras
que el grupo se mantenga unido (SV, 146). As el poder,
lo mismo que la libertad, el discurso y la accin, es esen
cialmente ntersubjetvo y a travs de l se manifiesta la
pluralidad. Arendt excluye explcitamente de esta defini
cin la relacin mandato-obediencia, reflejada en la pre
gunta Quin manda a quin? (SV, 146). De acuerdo con
ello, tambin va a seguir manteniendo la necesidad de
Kannah Arendt 185

distinguir conceptualmente entre poder y violencia,


como haba manifestado en su anlisis de las dos revolu
ciones. La violencia es una fuerza instrumental que des
truye el poder, y esa destruccin, a la larga afecta incluso
a aquellos que intentan derrocar el poder por medio de
la violencia (SV, 155).
A la distincin entre poder y violencia aade otra dife
renciacin paralela entre justificacin y legitimacin: la
legitimidad hace referencia a una apelacin del pasado,
mientras que la justificacin se refiere a un fin que se en
cuentra en el futuro. Por tanto, la justificacin apela a la
instrumentaidad, y como tal slo es aplicable a la violen
cia. Esta nunca puede ser legtima, en opinin de Arendt,
slo el poder se legtima, pero no requiere justificacin
(SV, 154). La legitimidad del poder deriva de la reunin
inicial, ms que de cualquier accin que pueda seguir a
sta (SV, 154), es decir, del momento de la fundacin de
un nuevo espacio pblico. Esto es precisamente lo que
nos demuestra el xito de la revolucin americana; en
ella los Padres Fundadores crearon un nuevo cuerpo po
ltico sin violencia, y esta fundacin estaba basada en la
promesa mutua y en la deliberacin en comn.
La dificultad que presenta este modelo comunicativo
es que se aleja radicalmente de un concepto de poder
entendido como poder sobre alguien y no contempla
los aspectos conflictuales del poder, esto es, el que se
produzcan conflictos en el juego de intereses (Lukes,
1985, 36). Por ello, si el poder en Arendt supone actuar
concertadamente, debemos preguntarnos cmo se alcan
za el consenso y si en ese proceso se produce algn tipo
de constriccin.
La cuestin principal que se plantea Arendt es cmo
preservar la pluralidad en la generacin del poder y al
mismo tiempo lograr un encuentro entre las distintas
opiniones. Para Arendt esto es posible nicamente a tra-
186 Cristina Snchez

ves de la persuasin como principal forma poltica de dis


curso. La persuasin es un modo no demostrativo de dis
curso, en el que se intenta que el otro acepte mis argumen
tos, pero en el que no se puede introducir un elemento de
constriccin con el fin de conseguir un consenso. Lo con
trario de la persuasin es la manipulacin y la propaganda
que imperan en las sociedades totalitarias. La persuasin
supone un debate libre entre iguales, en el transcurso del
cual se forman y clarifican las opiniones. En este punto es
importante resaltar la distincin que Arendt establece en
tre verdad y opinin por un lado e inters y opinin por
otro {Trub and Poliics, BPF, 227 y ss.). Para la autora, la
tradicin dominante en la filosofa poltica, desde Platn,
ha sido juzgar la poltica desde el modelo de la verdad,
alethea, desprestigiando la opinin, la doxa, que es en reali
dad la que constituye la verdadera materia de la poltica.
La verdad posee unas caractersticas que hacen inadecua
da su aplicacin en la esfera de los asuntos humanos: im
plica un elemento de coercin y de compulsin que la si
tan por encima del debate y de la discusin. Desde un
punto de vista poltico, la verdad tiene un carcter desp
tico, que le conduce a afirmar si poseysemos la verdad
no podramos ser libres (MDT, 27). Por consiguiente, al
introducir los estndares de la verdad en poltica se des
truye la pluralidad que se refleja en la variedad de opinio
nes. Por otro lado, la diferencia que establece entre opi
nin e inters tambin entronca con la necesidad de
mantener la pluralidad como condicin fundamental de la
vida poltica. Los intereses son definidos como intereses
de grupo, mientras que las opiniones se forman entre indi
viduos pues ninguna multitud, ya sea la multitud de una
parte de la sociedad o de toda ella, ser nunca capaz de
configurar una opinin. Habr opiniones donde quiera
que los hombres se comuniquen libremente entre s y ten
gan derecho a hacer pblicas sus ideas (SR, 239).
Hannah Arendt 187

La formacin de las distintas opiniones se produce a


travs del pensamiento representativo, que a juicio de
Arendt constituye el modo de pensamiento poltico por
excelencia (Trutb and Politics, BPF, 241), anticipando con
ello el anlisis que desarrolla en su obra postuma La Vida
del Espritu. Lo que caracteriza este modo de pensamiento
es que requiere la existencia de un pblico, no es una acti
vidad privada que pueda ejercerse en soledad. Supone ha
cer presente las opiniones del otro en el seno de una co
munidad poltica n. Unicamente a travs de la persuasin
y del pensamiento representativo se asegura la pluralidad
en el debate, pero sus mismas caractersticas hacen que la
puerta hacia el desacuerdo est permanentemente abierta,
no se puede garantizar el consenso, ste es siempre poten
cial, y de ah que la esfera de los asuntos humanos se ca
racterice precisamente por su fragilidad.
En opinin de Habermas, el carcter normativo del
concepto arendtiano de poder hace difcil su aplicacin a
la prctica, toda vez que no puede dar cuenta ni de los fe
nmenos de competencia por el poder ni de los elementos
estratgicos del mismo (Habermas, 1975, 218 y ss.).

5. P o ltica y pen sa m ien to :


L a vida contem plativa

En los ltimos aos de su vida, Hannah Arendt centr


su atencin en aquellas cuestiones que aparecan a lo largo
de su obra como un hilo subterrneo que en ocasiones sa-

u Como analizar en el ltimo apartado, en este punto Arendt lle


va a cabo una apropiacin del juicio reflexivo kantiano, en tanto que
ste requiere lo que Kant denomina pensamiento extenso (eine erweiterte
Denkungsart), esto es, ponerse en el lugar de cada otro, y que para
Arendt supone una capacidad especficamente poltica (The Crisis in
Culture, BPF, 219 y ss., y VE, 517 y ss.).
188 Cristina Snchez

la a la luz: la relacin entre poltica y pensamiento, o el


pensamiento como actividad. La filosofa y la poltica se
haban cruzado en su teora en algunos puntos claves,
pero muy especialmente en su anlisis del juicio como la
forma poltica de pensamiento por excelencia. As haba
quedado expuesto en una exposicin preliminar en el
ensayo Truth and politics (1967) y en The Crises in Educa-
tion (1958).
La estructura de La Vida del Espritu es similar a la de
sus obras anteriores. En ella analiza las tres actividades
bsicas de la vida contemplativa: el pensar, la voluntad y
el juicio. Desafortunadamente, la tercera parte del libro,
dedicada a la verdadera actividad poltica de la mente,
quedara inconclusa. La muerte sorprendi a Arendt, en
1975, trabajando en un curso sobre la filosofa poltica
de Kant, que pensaba utilizar en la redaccin de El Jui
cio. Su amiga la escritora Mary McCarthy se ocupara de
recopilar las notas de clase y aadir el apndice a la ver
sin inglesa de La Vida del Espritu como un apndice so
bre el juicio. Por consiguiente, lo que nos ha llegado so
bre el tema presenta la dificultad de su fragmentariedad
y su desigual calidad.
Hannah Arendt mantiene que la filosofa poltica de
Kant se halla contenida en La Crtica del juicio: Slo este
autor, en opinin de Arendt, nos proporciona una visin
adecuada del juicio, y sta es la que Kant expone en el
juicio esttico, concretamente en el juicio del gusto. El
gusto, para Kant, implica un sensus communis, esto es, la
idea de un sentido que es comn a todos, y que nos in
serta por tanto en el seno de una comunidad. Cuando al
guien juzga, lo hace como miembro de esa comunidad.
La condicin sine qua non del juicio del gusto es el pensa
miento representativo, cuya mxima es pensar en el lugar
de cada otro y supone pensar desde un punto de vista
universal, haciendo presente a los dems a travs de la
Hannah Arendt 189

imaginacin. Esto para Arendt es particularmente atracti


vo, ya que, entonces, el juicio del gusto necesariamente
se desarrolla de un modo intersubjetivo, y teniendo
como base la pluralidad.
La lectura que Arendt hace de Kant es instrumental
respecto a su propia concepcin de la poltica. Algunos
autores han puesto de manifiesto la complejidad, pero
tambin el atractivo de su propuesta. As Benhabib ha
resaltado la existencia de dos lneas convergentes en su
anlisis del juicio: una sera la kantiana, y otra la aristot
lica por medio de la phrnesis (Benhabib, 1989). En defi
nitiva, Arendt ofrece una interpretacin alternativa y sin
gular de la actividad de juzgar, pero que se presenta de
una manera inconclusa y ofrece una difcil tarea de re
construccin {Bernstein, 1986).
El anlisis de la relacin entre poltica y pensamiento
tambin lo planteara desde el anverso de la cuestin: las
consecuencias de la ausencia de pensamiento y de la ca
pacidad de juzgar. Este es el tema central de su polmico
libro Eichmann en Jerusaln. Un estudio sobre la banalidad
del mal (EJ en adelante). El retrato que nos presenta del
criminal de guerra nazi es la de un hombre banal, la de
un oscuro y mediocre burcrata que se preciaba de ser
un buen padre de familia y un estricto seguidor de la de
finicin kantiana de deber, limitndose a cumplir las r
denes superiores. En esta obra Arendt rechaza la idea
que haba expuesto en Los Orgenes del Totalitarismo so
bre la incomprensible naturaleza del mal radical que se
hizo presente en el rgimen nazi. Esto implicaba la sata
nizacin de la explicacin. Por el contrario en E J los ad
ministradores del mal no eran psicpatas o monstruos
asesinos. El mal es definido ahora como banal porque los
motivos por los que se actuaba eran superfluos, era un
mal desprovisto de razones. Lo que impresion a Arendt
de la conducta d Eichmann fue la falta de razones para
190 Cristina Snchez

actuar que manifestaban una ausencia del pensamiento.


En definitiva, Arendt afirmaba algo subyacente a toda su
obra, y que slo al final de sta aparecera con fuerza: la
necesidad de que accin y pensamiento estuviesen vin
culados, restableciendo con ello el equilibrio entre la vi
da activa y la vida contemplativa.

BIBLIOGRAFA

I. O bras de H. Arendt

Las obras mencionadas en el texto se citan por k traduccin al cas


tellano, salvo en los pocos casos en que no sea as: Rabel Vamhagen:
The Life ofa Jewisb Wotmn. Nueva York, Harcourt Brace Jovanovch,
1974. Los Orgenes del Totalitarismo (trad. cast. de Guillermo Solana),
Madrid, 1981 (en el texto como OT). La Condicin Humana (trad. cast.
de Ramn Gil Novales), Barcelona, Seix Barral, 1974 (en el texto se ci
ta por esta edicin como CH). La editorial Raidos ha sacado una re
edicin de esta ltima (Barcelona, 1993) con un estudio introductorio
de Manuel Cruz. Between Past and Future. Six Exercises n Politicai
Thought. Nueva York, Viking Press, 1.a edicin, 1968, edicin revisada
y ampliada en 1968 (en el texto como BPF). Eichmann en Jerusalem. Un
estudio sobre la banalidad del mal (trad. cast. Carlos Ribalta) Barcelona,
Lumen, 1967. Men in Dark Times, Nueva York, Harcourt, Brace and
World, 1968. De esta obra hay dos traducciones al castellano, aunque
las dos incompletas: la primera de Anagrama, Barcelona, 1971, y la se
gunda publicada en Gedisa, Barcelona, 1990. En el texto aparece cita
da por k edicin inglesa como MDT. Sobre la Revolucin (trad. cast. de
Pedro Bravo), Madrid, Revista de Occidente, 1967 (en el texto se cita
por esta edicin como SR). Hay una reedicin publicada en Alianza,
Madrid, 1988. Crisis de la Repblica (trad. cast. de Guillermo Solana)
Madrid, Taurus, 1973. Esta edicin contiene entre otros los ensayos
Sobre la Violencia (citado en el texto por esta edicin como SV) y
Desobediencia civil (citado como DC). La vida del Espritu (trad. cast.
de Ricardo Montoro y Fernando Vallespn), Madrid, Centro de Estu
dios Constitucionales, 1984 (en el texto se cita como VE).
Hannah Arendt 191

II L iteratura secundaria

1. Libros
En este apartado citaremos fundamentalmente las obras utilizadas
en el trabajo y las de ms reciente aparicin: Benbabb, Seyla, The Re-
luctant Modernista of Hannah Arendt, Newbury Park, Sage, 1994, Ber-
nauer, james (ed.)f Amor Mundi. Exploradores tn the Eaith and Thougt of
Hannah Arendt, Boston, Martnus Nijhoff, 1987. Bradshaw, Le ah. Ac-
ting and Thinking, The Political Thought of Hannah A rendtToronto,
Toronto Universky Press, 1989, Canovan, Margaret, The Political
Thouht of Arendt, Harcourt, Brace, jovanovitch, Nueva York, 1974.
Esta misma autora ha publicado una obra ms extensa y completa que
la anterior; Hannah Arendt. A Reinterpretation of her Political Thouhgt,
Cambridge, Cambridge University Press, 1992. Enegrn, Andr, La
penses politique de Hannah Arendt, Pars, PUF, 1984. Hansen, Phillip,
Hannah Arendt. Politics, History and Citizenship, Cambridge, Polity
Press, 1993. Hill, Melvyn, Hannah Arendt: The Recovery o f the Public
World, Nueva York, St. Marti As Press, 1979. Isaac, Jeffrey C., Arendt,
Camus and Modern Rebellion, New Have, Yale University Press, 1992.
Kateb, George, Hannah Arendt: Politics, Conscience, E v ilOxford, Martin
Robertson, 1984. Parekh, Bhikhu, Hannah Arendt and the Search for a
New Political Pbilosophy, Londres, MacMillan, 1981. Rovielo, A. Marie
(ed.) Hannah Arendt et la Modemit, Pars, Vrin, 1992. W.AA., Ontologie
el Politique. Actes du Colloque Hannah Arendt, Pars, Tierce, 1983-
Young-Brueh!, EHsabeth, Hannah Arendt, Valencia, Edicions Alfons el
Magnnim, 1993. Sin duda esta ltima es una de las mejores obras que
se pueden encontrar sobre la autora, con una vastsima y exhaustiva
informacin. Whitfield, Stephen, Pato the T>ark. Hannah Arendt and To-
talitarianism. Fladelfia, Temple University Press, 1980.

2. Artculos

Citaremos en primer lugar los nmeros monogrficos de revistas


dedicados a Hannah Arendt. Aut Aut, nms. 239-240, septiembre, di
ciembre de 1990. Les Cahiers du Grif, nm. 33, primavera de 1986. Les
Cahiers de Philosophie, nm. 4, otoo 1987. Salmagundi, nm. 60, pri
mavera 1983. Debats, nm. 37, septiembre de 1991. Esprit, nm. 42, ju
nio 1983. Praxis International, vol. 9, nms. 1 y 2, abril-julio 1989. Social
Research, vol 44, nm. 1, primavera 1977.
Sobre aspectos generales de su teora poltica pueden consultarse
los siguientes artculos: Benhabib, Seyla: Arendt and the Redemptive
Power of Narratve, Social Research, vol. 57, 1, primavera de 1990.
192 Cristina Snchez

Benhabib, Seyla; Models of Public Space; Hannah Arendt, The Libe-


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Hannah Arendt 193

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Captulo IV

MARCUSE Y LA CONTRACULTURA
Jos Luis Garca de la Serrana Alfrez
Universidad Nacional de Educacin a Distancia

1. C rtica d e la racionalidad
Y SOCIEDAD INDUSTRIAL AVANZADA

En el corazn mismo de la Teora Crtica haba una


aversin a los sistemas filosficos cerrados. Presentarla
de ese modo distorsionara, por consiguiente, su cualidad
inconclusa, investigadora, abierta. No fue accidental que
Horkhemer escogiera articular sus ideas en ensayos y
aforismos antes que en los tomos voluminosos tan carac
tersticos de la filosofa alemana b Con estas palabras
inicia Martin Jay su exposicin de la gnesis de la Teora
Crtica. Y no le falta razn, aunque a uno le pueda pare
cer una cierta forma de curarse en salud ante lo que ine
vitablemente tendr de reiteracin todo intento expositi
vo del pensamiento de los autores de la referida Escuela.
Es ms, yo dira que uno tiene la sensacin de estar le-

M. Jay, La imaginacin dialctica, Madrid, Taurus, 1974, p. 85.


194
Marcuse y la contracultura 195

yendo siempre io mismo, slo que sobre otras cosas. Y es


que unos y otros estuvieron empeados en mostrar que
tal vez no hubiera otras cosas en el mundo que nos ha
ba tocado vivir.
Por supuesto que el tracto histrico en el que desarro
lla su pensamiento est lo suficientemente lleno de acon
tecimientos como para sentir la tentacin de averiguar
qu pensaban antes y despus de los aos sesenta. Tam
bin, claro est, surge la tentacin de verlos no tanto por
lo que realmente dicen sus trabajos intelectuales, sino
por lo que fundada o infundadamente se entendi que
decan. El caso concreto que nos ocupa, el de Herbert
Marcuse, es paradigmtico para satisfacer ambas tenta
ciones. Por una parte, bastaba con mencionar el nombre
de Heidegger, y la vinculacin de Marcuse a l en sus
inicios intelectuales, para que, de una forma que no exi
ga demostracin, surgieran las dudas acerca del carc
ter ms o menos progresista de sus crticas a la sociedad
industrial avanzada. Los casos de A. Gehlen o de H.
Schelsky podan suscitar ms confusiones de las que sus
defensores estaban en disposicin de ofrecer para un p
blico, a mi modo de ver, no demasiado ahto de lo que
no fuera literatura ms o menos de acuerdo con los c
nones, incluso de una cierta forma, de la Academia y su
concepcin de la Ciencia. Por eso, los otros lectores de
Marcuse, aun sin un conocimiento profundo de su obra,
estaban dispuestos a hacerla suya ms all incluso de lo
que el mismo autor haba pensado. La obra independien
te de su autor en vida adquira vida propia y permita,
incluso, hacer de sus defectos, virtudes: Marcuse, le
jos de contaminarse con Heidegger, se haba adelantado
con mucho a Sartre y a Merleau-Ponty en sus intentos de
unir fenomenologa y dialctica, si bien, como reconoce A,
Schmidt en el Homenaje por su Setenta Cumpleaos,
Marcuse se anticipa al intento marxsta de Merleau-
196 Jos Luis Garca de la Serrana

Ponty y Sartre tras la segunda postguerra con esta idea


de una fenomenologa dialctica. En el anlisis nma-
nente-dialctico probablemente ms considerable de la
fenomenologa husserliana como teora del conocimien
to, Adorno, sin perder nunca de vista a Heidegger, ha
mostrado la irresolubilidad de las antinomias fenomeno-
lgicas y con ello tambin, implcitamente, la imposibi
lidad de unificar fenomenologa y dialctica, si ambos
procedimientos preservan su estricto sentido (en
Habermas, 1969: 42). En cualquier caso, y aunque Mar-
cuse fue rectificando y matizando muchas de sus posicio
nes primeras, de lo que en alguna forma se trataba era de
desvincularlo de un filsofo con todas las resonancias na
zis que su comportamiento le conllev y hacerlo como
un adelantado del marxismo francs y de la revsta Pra
xis con todo lo que esto supona en aquellos aos. En l
timo trmino, y a lo que me vengo a referir, es al uso
ideolgico al que su obra, al margen de lo que incluso
epgonos de la Escuela manifestaban que deca, fue so
metida. Aunque, tal vez, de esto eran conscientes los
miembros de la Escuela y, en alguna que otra ocasin,
salieron al paso de lo que juzgaron manipulacin de su
pensamiento. Paul Brines, en su contribucin beata
segn Sacristn al homenaje a Marcuse al que me
he referido, dice: Desde la publicacin del One Dimen
sional Man en 1964 ha aumentado en varias direcciones
la influencia de Herbert Marcuse en la izquierda norte
americana. Desde luego que el One Dimensional Man y el
ensayo Repressive Tolrame, por no hablar ya de sus obras
anteriores, sigue siendo desconocido por grandes secto
res de la izquierda; slo una parte muy reducida tiene o
procura tener algo ms que una comprensin vagusima
de la tradicin filosfica en la cual se encuentra Marcuse;
y como su obra es muy externa al marco anglosajn del
pensamiento social, muchas veces es malcomprendido
Marcuse y la contracultura 197

por sus lectores sean estos simpatizantes u hostiles (Ha-


bermas, 1969: 134). No vamos a entrar en un anlisis del
fenmeno Marcuse. Tampoco es mi propsito dar
cuenta de la situacin poltica puntual de los EE.UU. de
esa poca que nos ayudara a entender las simpatas juve
niles que su obra despert all y en Europa. Las conse
cuencias de lo ocurrido en esos aos no son, tal vez, ob
servables de una forma completa, aunque con algunas de
ellas convivamos ya como autnticas reficacones. No
obstante, voy a intentar dar cuenta de un par de cuestio
nes que a l, como terico de la sociedad, le interesaron
y que tal vez nos ayuden a nosotros tambin hoy da a
reflexionar sobre el tipo de sociedad en que vivimos y si
se es el nico posible y el ms racional. Porque, en defi
nitiva, eso fue lo que a l y a muchos jvenes del mo
mento preocup: Era una sociedad racional la que
estaban viviendo? Era la nica posible? No era muy es
candaloso el que se pudiera hablar de Bombas-Limpias
sin que el lenguaje se resintiese lo ms mnimo?, o, no
era muy escandaloso para la razn la convivencia del
despilfarro ms atroz y la pobreza de capas de poblacin
cada vez ms extensas?
E l hombre unidimensional fue la respuesta, aunque no
nica, que Marcuse dio a esas cuestiones. Respuesta para
unos apocalptica; pesimista y sin alternativas para otros;
desacertada e incluso reaccionara para otros cuantos. En
cualquier caso, las respuestas de Marcuse generalizaron
una discusin ms all del mbito puramente especializa
do de las Ciencias Sociales, afectando incluso al modo y
manera de la discusin. Porque una de las cuestiones so
bre el tapete era el papel que jugaba la Ciencia en esa
Sociedad; y si se aceptaban los cnones de esa Ciencia (o
sea, el positivismo) para reglar esa discusin, entonces
quedaban fuera del discurso cosas para otros autntica
mente sustanciales y que constituan lo que realmente in
198 Jos Luis Garca de la Serrana

teresaba. Adorno, en la conocida Disputa del positivismo en


la sociologa alemana, se haca eco de esa dificultad en sus
respuestas a Karl R. Popper: si un debate como el actual
acabara incidiendo de manera irremediable en el plano de
las visiones del mundo, y no discurriera sino entre puntos
de vista externamente opuestos; sera, sin duda, infructfe
ro a priori; si, por el contrario, se entrega la argumentacin,
corre el peligro de que las reglas de juego de una determi
nada posicin, que no en ltimo extremo han de ser in
cluidas como objeto de la discusin, sean tcitamente
aceptadas 2.
Segn Marcuse, la Sociedad Industrial Avanzada es I)
una sociedad capaz de contener un cambio cualitativo
para el futuro previsible pero, 2) tambin una sociedad en
la que existen fuerzas y tendencias que pueden romper
esta contencin y hacer estallar la sociedad (1972: 25).
Ahora bien, para l, las tendencias estn ah y el problema
es analizar esa sociedad industrial en la que el aparato
tcnico de produccin y distribucin (con un sector mayor
de automatizacin) funciona, no como la suma total de
meros instrumentos que pueden ser aislados de sus efectos
sociales y polticos, sino ms bien como un sistema que
determina a priori el producto del aparato, tanto como las
operaciones realizadas para servirlo y extenderlo. En esta
sociedad, el aparato productivo tiende a hacerse totalitario
en el grado en que determina no slo las ocupaciones, ap
titudes y actitudes socialmente necesarias, sino tambin las
necesidades y aspiraciones individuales. De esta forma bo
rra ia distincin entre la existencia privada y pblica, entre
las necesidades individuales y sociales. La tecnologa sirve
para instituir formas de control social y de cohesin social
ms efectivas y agradables (1972: 26).

2 Th. W. Adorno y otros, La disputa del positivismo en la filosofa ale


mana, Barcelona, Grijalbo, 1973, p. 13.
Marcuse y la contracultura 199

As pues, para Marcuse, el fenmeno radicalmente


nuevo al que tenemos que enfrentarnos es el de una so
ciedad en la que la dominacin de la naturaleza se ha
transformado en una dominacin d e l. hombre por el
hombre slo que aceptada como racional, con la raciona
lidad que se impone como nica posible y que no es otra
que la racionalidad tecnolgica (volveremos a ello ms
adelante). Esta racionalidad expulsa al terreno de la irra
cionalidad a todo lo que se le oponga consiguiendo una
parlisis de la crtica en todos los terrenos de la vida so
cial. Y, sin embargo, ahora ms que nunca esa crtica se
hace necesaria por cuanto esa racionalidad es irracional,
la libertad es ausencia de ella, la democracia es control
totalitario. Pero, quin y desde qu postulados puede
ejercer esa crtica si los mecanismos de control son tal
como se dice que son?
Marcuse se enfrenta a ese concepto de racionalidad t
pico de la sociedad actual remontndolo a la discusin
con Max Weber en torno a la Industrializacin y el Ca
pitalismo 3: En el desarrollo de la racionalidad capitalis
ta, la irracionalidad se convierte as en razn; razn como
desarrollo frentico de la productividad, como conquista
de la naturaleza, incremento de la riqueza de bienes {y su
accesibilidad para una parte mayor de la poblacin); pero
irracional, porque la alta produccin, el dominio de la
naturaleza y la riqueza social se convierten en fuerzas
destructivas, destructivas no slo en sentido figurado
de liquidacin de los llamados valores superiores, si
no en un sentido literal: la lucha por la existencia se agu
diza, tanto dentro de los estados nacionales como inter
nacionales, y la agresin acumulada se descarga en la

3 H, Marcuse, Industrializacin y capitalismo en la obra de Max


Weber. Esta conferencia, pronunciada en Heidelberg en 1964, se en
cuentra recogida en el libro del mismo autor tica de la revolucint
1970, pp, 123 y ss.
200 Jos Lus Garca de la Serrana

legitimacin de crueldades propias de la Edad Media (la


tortura) y en la aniquilacin de hombres, cientficamente
ejecutada. Predijo Max Weber este desarrollo? La cons-
testacin es: no, s se subraya el verbo decir". Pero est
implcito en su conceptuacin, y lo est tan profunda
mente que aparece como algo inevitable, como definitivo
.y, por tanto, nuevamente como razonable (en un sentido
negativo, peyorativo). Y esto es as, segn Marcuse, por
que la razn tcnica es en s misma ideologa. Ideologa
que encubre los intereses de dominio que le son inhe
rentes al aparato tcnico mismo, puesto que la tcnica es
siempre un proyecto histrico-social, en ella se proyec
ta lo que los hombres quieren hacer de una sociedad. En
definitiva, para Marcuse, la razn tcnica es razn polti
ca de dominio desde un principio y ahora, en la sociedad
industrial avanzada, es cuando, de una parte, se aparece
ms claro su carcter histrico y, de otra, se oscurece
ms ese mismo carcter histrico presentndose como lo
normal, como lo inevitable en suma.
Ahora bien, si eso es as, cabe hablar de una tcnica
distinta?, de una tcnica en s misma liberadora, emanci
padora si se quiere, usando la terminologa de la Escue
la? O, no sera posible ms que el rechazo de lo que ha
proporcionado y puede proporcionar esa tcnica y su ra
zn s uno quiere apostar por un mundo ms racional,
ms justo, ms cabal? Jrgen Habermas en su Ciencia y
tcnica como ideologa se plantea esta misma cuestin:
Si el fenmeno al que Marcuse liga su anlisis de la so
ciedad, a saber, el fenmeno de esa peculiar fusin de
tcnica y dominio, de racionalidad y opresin, no pudiera
interpretarse de otro modo que suponiendo que en el a
pori material de la ciencia y de la tcnica se encierra un
proyecto del mundo determinado por intereses de clase
y por la situacin histrica, slo un proyecto, como gus
ta decir a Marcuse recurriendo al Sartre fenomenolgico;
Marcuse y la contracultura 201

s eso es as, entonces no cabra pensar en una emancipa


cin sin una revolucin previa de la ciencia y la tcnica
mismas 1 Como indica Habermas, Marcuse, aun cons
ciente de esas dificultades, flirtea con la idea de una for
ma ms o menos vaga en E l hombre unidimensional (1969:
60-1), enlazando con el tema de la resurreccin de la
naturaleza tan caro a Adorno, Horkheimer y Benjamin
entre otros. Por su parte, J. Bermann, tras criticar a Mar-
cuse por no distinguir entre racionalidad tecnolgica y
racionalidad tcnica, concluye: La tcnica no muta recti
lneamente el dominio sobre seres humanos, sirio slo a
travs de la mediacin de los mecanismos sociales e insti
tucionales de su aplicacin. Marcuse subsume bajo el
concepto de racionalidad tecnolgica instrumentos de
dominio heterogneos; su funcin idntica de mecanis
mos de estabilizacin del dominio no indica la constela
cin de intereses al servicio de los cuales se produce el
ejercicio del dominio (en Habermas, 1969:100).
Para Habermas, el problema con el que se enfrenta
Marcuse, al igual que con el que se enfrenta Max Weber,
es el de explicar cmo la forma racional de la ciencia y
de la tcnica, es decir, la racionalidad materializada en
los sistemas de accin racional con respecto a fines, aca
ba constituyendo una forma de vida, una totalidad his
trica", un mundo de la vida. Con el concepto de racio
nalizacin de la sociedad, Max Weber se haba referido a
este mismo proceso y haba tratado de explicarlo. A mi
entender, ni Max Weber ni Herbert Marcuse lo han con
seguido satisfactoriamente 45. Piensa que, partiendo de
un marco categorial distinto, nos podramos aclarar so
bre qu se entiende por racionalizacin del mundo y de

4 J. Habermas, Ciencia y tcnica como ideologa, Madrid, Tecnos,


1984, p. 59.
5 J, Habermas, Ciencia y tcnica como ideologa. Madrid, Tecnos,
1984, p. 65.
202 Jos Luis Garca de la Serrana

la vida, cmo entendida sta en el sentido de racionali


dad con arreglo a fines, se ha acabado convirtiendo en
Ideologa y cmo no necesariamente se ha de concluir
en un mstico apelar a la resurreccin de la naturaleza.
La distincin fundamental es la de trabajo e inte
raccin. Por trabajo o accin racional con respecto a fi
nes entiendo o bien la accin instrumental o bien la elec
cin racional, o una combinacin de ambas. La accin
instrumental se orienta por reglas tcnicas que descansan
sobre el saber emprico (...). El comportamiento de la elec
cin racional se orienta de acuerdo con estrategias que
descansan en un saber analtico. (...) Pero la accin instru
mental organiza medios que resultan adecuados o inade
cuados, segn criterios de un control eficiente de la reali
dad, la accin estratgica solamente depende de la
valoracin correcta de las alternativas de comportamien
to posible, que slo puede obtenerse por medio de una
deduccin hecha con el auxilio de valores y mximas 6.
Con respecto a la otra categora, que como veremos es
vital para la solucin del problema que nos ocupa, nos
dice: Por accin comunicativa entiendo una interaccin
simblicamente mediada. Se orienta de acuerdo con nor
mas intersubjetivamente vigentes que definen expectativas
recprocas de comportamiento y tienen que ser entendi
das y reconocidas, por lo menos, por dos sujetos agentes.
Las normas sociales vienen urgidas por sanciones. Su sen
tido se objetiva en la comunicacin lingstica cotidiana 7.
Pues bien, para l, es la no distincin de esos dos ti
pos de acciones la que comporta la confusin entre los
dos conceptos de racionalidad y, por consiguiente, el
aceptar como una realidad, que en la sociedad industrial
avanzada la racionalidad con arreglo a fines se ha instala

6 Ibd., p. 68.
7 Ibd., pp. 68 y 69.
Marcuse y la contracultura 203

do en el marco institucional; y que la tesis de Marcuse


de que la ciencia y la tcnica se convierten ellas mismas
en ideologa en cuanto sustituye a las ideologas burgue
sas destruidas. Esto no significa que no. quepa otro nivel
de desarrollo en el que la racionalizacin en el marco
institucional avance, o mejor, haga avanzar la interaccin
lingsticamente medida. Dice as Habermas: Hay que
mantener bien separados los dos conceptos de racionaliza
cin. A nivel de los subsistemas de accin racional con
respecto a fines, el progreso cientfico y tcnico ha obli
gado ya a una reorganizacin de las instituciones y de de
terminados mbitos sociales, y parece estarla exigiendo a
mayor escala todava. Pero este despliegue de las fuerzas
productivas slo podra convertirse en un potencial de li
beracin a condicin de que no sustituya a la racionaliza
cin en el otro nivel. La racionalizacin a nivel del marco
institucional slo puede realizarse en el medio de la inte
raccin lingsticamente mediada misma, consiguiendo
que la comunicacin se vea libre de las restricciones a las
que est sometida. La discusin pblica, sin restricciones
y sin coacciones, sobre la adecuacin y deseabilidad de
los principios y normas orientadoras de la accin, a la luz
de las condiciones socio-culturales del progreso de los
subsistemas de accin racional con respecto a fines: una
comunicacin de este tipo a todos los niveles de los pro
cesos polticos, y de los otra vez repoltizados, de forma
cin de la voluntad colectiva, es el nico medio en el
que es posible algo as como racionalizacin 8.
Ahora bien, el problema, aunque aceptsemos la solu
cin habermasiana de por dnde habra de ir la esperan
za y el cambio de la situacin (volveremos despus a
ello), sigue siendo la cuestin radical que Marcuse plan
tea en su obra: Esta sociedad est organizada de forma

8 Ibd., pp. 106 y 107.


204 Jos Luis Garca de la Serrana

tal que es capaz de hacer conciliables todos los opuestos


imaginables y desechar, como irracional, cualquier pro
puesta {no estando tampoco muy claro de dnde pueda
provenir) de alternativa.
Marcuse cree que los anlisis de Marx del capitalismo
ya no son aplicables a la situacin actual. Y no lo son
fundamentalmente porque la ciencia y la tecnologa se
han convertido en la principal fuerza de produccin, y
porque la lucha de clases ha desaparecido para dar paso
a conflictos margnales (por importantes que stos pue
dan llegar a ser) que en modo alguno ponen al sistema,
como tal, en cuestin. En consecuencia, Marcuse se inte
rroga sobre si la contradiccin que el mismo sistema al
berga no podra proporcionarnos algunos indicios de por
dnde cabra esperar el cambio social y, sobre todo, por
quines sean sus agentes. O, por decirlo con palabras del
propio Marcuse, cmo pueden los individuos adminis
trados cuya mutilacin est inscrita en sus propias li
bertades y satisfacciones y as es reproducida en una es
cala ampliada liberarse al mismo tiempo de s misma y
de sus amos? Cmo es posible pensar siquiera que pue
da romperse el crculo vicioso? (1972: 280).
Marcuse explora el problema fijando su atencin en el
proceso de automatizacin total al que se ve abocada la
sociedad industrial avanzada, y lo hace desde dos pers
pectivas: a) desde lo que significa para el sistema capita
lista como consecuencia lgica del proceso de tecnifica-
cin, y b) desde el mbito freudiano de las represiones
necesarias para la conservacin de la vida.
Por lo que hace a la primera, Marcuse piensa que la
sociedad industrial avanzada se est acercando al estado
en que el progreso continuo exigir una subversin radi
cal de la organizacin y direccin predominante del pro
greso. Esta fase ser alcanzada cuando la produccin ma
terial (incluyendo los servidos necesarios) se automatice
Marcuse y la contracultura 205

hasta el punto en que todas las necesidades vitales pue


dan ser satisfechas mientras que el tiempo de trabajo ne
cesario se reduzca a tiempo marginal. A partir de aqu, el
progreso tcnico trascender el reino de la necesidad, en
el que serva de instrumento de dominacin y explota
cin, que limitaba por tanto su racionalidad; la tecnolo
ga estar sujeta al libre juego de las facultades en la lu
cha por la pacificacin de la naturaleza y de la sociedad
(1972: 46).
Ahora bien, el problema est, y de ah la irracionali
dad de este sistema, en que esa automatizacin, que po
dra ser el catalizador de un cambio cualitativo y que vie
ne exigida por el mismo sistema, sufre una oposicin
desde l mismo, En el estadio actual del capitalismo
avanzado, el trabajo organizado se opone directamente a
la automatizacin sin la compensacin en el empleo. In
siste en la utilizacin exclusiva de la fuerza de trabajo
humano en la produccin material y as se opone al pro
greso tcnico. Sin embargo, al hacer esto, se opone tam
bin a la utilizacin ms eficaz del capital; obstruye los
esfuerzos intensificados para elevar la productividad del
trabajo. En otras palabras, la detencin continua de la
automatizacin puede debilitar la posicin competitiva
nacional e internacional del capital, provocar una gran
depresin y, consecuentemente, reactivar el conflicto de
los intereses de clase (1972: 67-8). Sin embargo, y aun
pensando en esta ltima posibilidad de conflicto como
muy real (recordemos que en los momentos en que Mar-
cuse escribe esto la competencia Este-Oeste se vive con
gran intensidad), de nuevo matiza que ese conflicto no
generara un radicalismo poltico, ya que la declinante
proporcin de la fuerza de trabajo humana en el proceso
productivo implica una disminucin en el poder poltico
de la oposicin. Y, en segundo lugar, por la manipula
cin a que podran verse sometidos en nombre de los n-
206 Jos Luis Garca de a Serrana

tereses nacionales. Pero, sobre todo, Marcuse piensa que


el Estado de Bienestar con su poltica de evitamientos
se opondr al desarrollo de cualquier dinmica centrfu
ga: En estas circunstancias, la perspectiva de una con
tencin dinmica de las tendencias centrfugas depende
esencialmente de la habilidad de los intereses creados
para ajustarse a s mismos y a su economa, a los requeri
mientos del Estado de Bienestar. Una inversin y direc
cin gubernamentales cada vez mayores, la planificacin
en una escala nacional e internacional, un amplio progra
ma de ayuda exterior, una seguridad social total, obras
pblicas en gran escala, quiz incluso la nacionalizacin
parcial, pertenecen a estas exigencias. Creo que los inte
reses dominantes aceptarn estas exigencias gradual
mente y con vacilaciones y confiarn sus prerrogativas a
un poder ms efectivo (1972: 69).
Pero si las esperanzas para un cambio no parecen na
da reales desde esta perspectiva, otro tanto parece ocu
rrir en el otro campo, en el de los posibles sujetos. No es
ya que el legendario Sujeto Histrico desaparezca y se
integre como defensor del status quo} es que hasta el su
jeto a secas se objetiviza. Y aqu de nuevo, como vere
mos, aunque existen posibilidades para la felicidad desde
un anlisis de lo que ya es, tambin nos encontramos con
la contencin de un sistema que contradice sus mismas
posibilidades de liberacin de las necesidades; o bien
que crea otras falsas necesidades cuya satisfaccin alie
na a los hombres crendoles la conciencia de una felici
dad falsa por cuanto que les hace sentirse libres: Bajo el
gobierno de una totalidad represiva, la libertad se puede
convertir en un poderoso instrumento de dominacin.
La amplitud de la seleccin abierta a un individuo no es
factor decisivo para determinar el grado de libertad hu
mana, pero s lo es lo que puede escoger y lo que es escogido
por el individuo. El criterio para la seleccin nunca pue
Marcuse y la contracultura 207

de ser absoluto, pero tampoco es del todo relativo. La li


bre eleccin de amos no suprime ni a ios amos ni a los
esclavos (1972: 37-8).

2. R e p r e si n y l ib e r a c i n

Marcuse se plantea el problema de en qu medida el


ser humano puede ser libre para su liberacin en una
sociedad que, como veamos ms arriba, llega a integrar
lo de tai forma que lo que es se presenta como lo nico
que puede ser. Para ello, va a intentar tempranamente una
reinterpretacin de Freud (1953), si bien, despus de
Eros y civilizacin volvera sobre el tema en las Confe
rencias pronunciadas con motivo del centenario del na
cimiento de Sigmund Freud 9. La sola idea dice
Marcuse en el Prlogo a la edicin Vintage de una
civilizacin no represiva, concebida como posibilidad
real en la civilizacin establecida en el momento actual
parece frvola (...) Pero al mismo tiempo, las capacidades
de esta sociedad y la necesidad de una productividad
an mayor engendran fuerzas que parecen minar los
fundamentos del sistema. Estas fuerzas explosivas en
cuentran su ms clara manifestacin en la automatiza
cin. La automatizacin amenaza con hacer posible la
inversin de la relacin entre el tiempo libre y el tiempo
de trabajo, sobre la que descansa la civilizacin estable
cida, creando la posibilidad de que el tiempo de trabajo
llegue a ser marginal y el tiempo libre llegue a ser tiem
po completo. El resultado sera una radical tergiversa
cin de valores y un modo de vivir incompatible con la
cultura tradicional. La sociedad industrial avanzada est

9 H. Marcuse, Eros y civilizacin , 1989. T. W. Adorno y W. Dirks


(eds.), Ereud en la actualidad, Barcelona, Barral, 1971.
208 Jos Luis Garca de la Serrana

en permanente movilizacin contra esta posibilidad


(1989:9).
Qu es lo que supone ese hipottico tiempo libre
para que se le atribuya tal potencialidad de cambio? Vea
mos. Para Marcuse, cabe una lectura de la metapsicologa
de Freud de la que cabra deducir esas conclusiones.
Conclusiones con las que, les guste o no a los psicoanalis
tas, han de tropezar cada vez que se encuentran con un
paciente neurtico: o se le cura integrndolo y sometin
dolo al principio de la realidad, es decir, se le ayuda a
autorreprimrse, o se le muestra que su pretendida enfer
medad no lo sera si la sociedad en la que vive no exigie
se una represin excedente, es decir, no necesaria para
su subsistencia como sociedad y s para serlo tal como
es, y en cuyo caso se le devuelve a un mundo con resul
tados para l, o para otros, cuando menos problemticos.
Pero dejando al margen el psicoanlisis, que expresa
mente nos dice que no es el asunto de su inters, lo que
a l le interesa de Freud es averiguar si aunque la histo
ria del hombre haya sido la historia de su represin, eso
ha tenido alguna razn de ser y, en su caso, si subsiste
esa razn. Marcuse va a partir, en su lectura de Freud, de
los dos niveles del desarrollo del aparato mental represi
vo: el ontogentico y el filogentico. Por supuesto que,
como l mismo reconoce, los dos niveles se interrelacio
nan continuamente.
Como es sabido, Freud distingue entre el id\ el ego y el
superego. El primero es el dominio del inconsciente, de
los instintos primarios. El segundo se desarrolla bajo la
influencia exterior y sera como el mediador entre el id y
ese mundo; su tarea sera el no dejar al id en su marcha
ciega por gratificar los instintos, sino el preservarlo de su
aniquilacin adaptando esos impulsos al mundo exterior
medante rodeos, aplazamientos, etc. En ltimo trmino,
hara prevalecer el principio de la realidad sobre el del
Marcuse y a contracultura 209

placer. Por ltimo, tendramos el superego. ste se ori


gina en la larga dependencia del infante a sus padres: la
influencia paternal permanece en el centro del superego.
Subsecuentemente, cierto nmero de influjos sociales y
culturales son asimilados por el superego, hasta que ste
se afirma como el poderoso representante de la moral es
tablecida y lo que la gente llama las cosas ms impor
tantes' en a vida humana. Ahora, las restricciones ex
ternas que, primero los padres y luego los otros cuerpos
sociales, han impuesto sobre el individuo son ntroyec-
tados en e! ego y llegan a ser su conciencia: de ah en
adelante, el sentido de la culpa, la necesidad de ser casti
gado generada por las transgresiones o por el deseo de
transgredir estas restricciones (especialmente en la situa
cin edipiana) atraviesa a vida mental. Como regla, el
ego desarrolla represiones al servicio y por mandato de
su superego. Sin embargo, las represiones llegan a ser
pronto inconscientes, automticas como quien dice, as
que una gran parte del sentido de culpa permanece in
consciente (1989: 43).
A partir de aqu, Marcuse va a distinguir entre una re
presin bsica, que sera las modificaciones de los instin
tos necesarias para la perpetuacin de la raza humana en
la civilizacin, y la represin excedente, que sera la provo
cada por la dominacin social. Por otra parte, y adems,
cree que es necesario distinguir entre el principio de la
realidad y la forma histrica que ese principio adopta y
que denomina principio de actuacin.
Pues bien, para l, la sociedad industrial avanzada
vendra caracterizada por ser un tipo de sociedad en la
que la represin excedente, es decir, aquella que deriva
de la forma especfica de dominio de esa sociedad, se
presenta y es interiorizada por los individuos como la re
presin necesaria para poder hacer frente al mundo de la
escasez y con ello a la propia vida. El principio dei pa-
210 Jos Luis Garca de la Serrana

cer es as sojuzgado racionalmente si no se quiere de


sembocar en la muerte. Bros es sojuzgado para evitar el
triunfo de Tanates. Pero el principio del placer fue des
tronado no slo porque militaba contra el progreso en la
civilizacin, sino tambin porque militaba contra la civili
zacin cuyo progreso perpeta la dominacin y el esfuer
zo. Freud parece reconocer este hecho cuando compara
la actitud de la civilizacin ante la sexualidad con la de
una tribu o un sector de la poblacin que ha obtenido
el poder y est explotando al resto para su propio prove
cho. El temor a una revuelta entre los oprimidos llega a
ser entonces un motivo para imponer regulaciones
todava ms estrictas (1989: 50).
Ahora bien, si eso es as, si la sociedad industrial avan
zada reprime cada vez con mayor efectividad la posibili
dad de una vida ms feliz, y si lo hace sin necesidad de
medios opresivos directos, sino al tiempo que procura a
sus miembros un mayor confort, un ms alto nivel de vi
da, etc., esto quiere decir que en el otro extremo de la
oposicin se est liberando una mayor cantidad de
energas destructivas; o, lo que es lo mismo, y paradjica
mente, el triunfo de Tanatos que se trataba de controlar
mediante la represin del placer. Pero adems, en la me
dida en la que esta sociedad genera ms tiempo lbre,
incluso en contra de su propsito, ella misma est favo
reciendo la posibilidad de una sexualidad no exclusi
vamente genital y exige, en consecuencia, una mayor re
presin de esa libertad de los instintos al servicio del
placer.
Con respecto a la primera cuestin, es decir, la libera
cin e incluso aumento de los instintos agresivos, la so
ciedad, piensa l, acta de dos formas. En primer lugar,
desvindolos hacia el exterior de ella misma y/o subli
mndolos. Con respecto a la segunda posibilidad: dete
niendo o retardando, en la medida de lo posible, la lg-
Marcuse y la contracutura 211

ca interna del propio sistema y/o complementndola me


diante la manipulacin a travs de los medios de comu
nicacin y la organizacin de su tiempo de ocio.
Veamos ambas cuestiones. Para Marcuse, el progreso
total de la civilizacin es hecho posible slo mediante la
transformacin y utilizacin del instinto de la muerte y
sus derivados. La desviacin de la destruccin original
del ego al mundo exterior alimenta el progreso tcnico, y
el uso del instinto de la muerte para la formacin del su-
perego logra la sumisin punitiva del ego del placer al
principio de la realidad y asegura la moral civilizada. En
esta transformacin, el instinto de la muerte es puesto al
servicio de Eros\ los impulsos objetivos proveen energa
para la continua alteracin, dominio y explotacin de la
naturaleza para el provecho de la humanidad, Al atacar,
dividir, cambiar, pulverizar las cosas y los anmales (y pe
ridicamente, tambin, a los hombres) el hombre extien
de su dominacin sobre el mundo y avanza a niveles an
ms ricos de civilizacin (1989: 60). E s decir, por una
parte se liberan esos impulsos destructivos usndolos ha
cia otros (cosas, animales, hombres) y, por otra, dirigin
dolos contra s mismos: La destructividad interiormente
dirigida, sin embargo constituye el centro moral de la
personalidad madura. La conciencia, la ms apreciada
institucin moral del individuo civilizado, sale a la luz
atravesada por el instinto de la muerte; el imperativo ca
tegrico, que el superego refuerza, permanece como un
imperativo de autodestruccin, al tiempo que construye
la existencia social de la personalidad. La obra de la re
presin pertenece tanto al instinto de la muerte como al
de la vida. Normalmente, su funcin es saludable, pero la
prolongada severidad del superego amenaza constante
mente este saludable equilibrio (1989: 61).
Como decamos ms arriba, otra de las contradiccio
nes a que debe enfrentarse esta sociedad es la derivada
212 Jos Lus Garca de la Serrana

del proceso de automatizacin. La tcnica dice Mar-


cuse provee la base misma del progreso; la racionali
dad tecnolgica establece el modelo mental y de conduc
ta para la actuacin productiva, y el poder sobre la
naturaleza11 ha llegado a ser prcticamente identificado
con el concepto de civilizacin. Est la destructividad
sublimada en estas actividades suficientemente conquis
tada y diversificada para asegurar el trabajo de Eros?
(1989: 89). La respuesta de l es negativa. Y lo es por
cuanto que la mecanizacin y racionalizacin del trabajo
reducen cada vez ms la cantidad de energa instintiva
que antes exiga en trabajo con esfuerzo. De esta forma
se libera esa energa para el logro de otros objetivos.
Ahora bien, el problema es que esta sociedad, tal como
est organizada, se opone precisamente a eso: al libre jue
go de las facultades humanas que implicara un cambio
cualitativo de esa sociedad. Mientras ms cercana est
la posibilidad de liberar al individuo de las restricciones
justificadas en otra poca por la escasez y la falta de ma
durez, mayor es la necesidad de mantener y extremar
estas restricciones para que no se disuelva el orden de
dominacin establecido. La civilizacin tiene que defen
derse a s misma del fantasma de un mundo que puede
ser libre (1989: 95).
Aqu es donde juegan un papel importante los medios
de comunicacin de masas. De lo que se trata no es tan
to de influir en los instintos, sino en la conciencia, de
forma que sta no pueda alzarse como mecanismo refle
xivo capaz de dar cuenta para s y para los dems de esa
diferencia entre represin necesaria y represin exceden
te. La manipulacin de esa conciencia es hoy, segn Mar-
cuse, radicalmente distinta a la de pocas pasadas. Y lo
es porque se realiza bajo la apariencia de unas grandes
dosis de libertad, incluida la sexual. Hoy, comparada
con los perodos puritanos y Victorianos, la libertad se-
Marcuse y la contracultura 213

xua ha aumentado sin duda alguna (...). Al mismo tiem


po, sin embargo, las relaciones sexuales mismas han lle
gado a estar mucho ms estrechamente relacionadas con
las relaciones sociales; la libertad sexual.se armoniza con
el conformismo provechoso (1989: 96).

3. L a teora crtica como refugio

Como hemos visto a lo largo de estas pginas, la obra


de Marcuse intenta dar cuenta de las contradicciones
que operan en el seno de la sociedad industrial avanza
da, pero al mismo tiempo resalta los mecanismos con los
que esa misma sociedad se enfrenta a esas contradiccio
nes o las oculta a los individuos. Esto ltimo es lo que
da a la obra marcusiana un cierto aire pesimista en cuan
to a las posibilidades de un cambio. Pero al mismo tiem
po, es lo que hace que en algunas ocasiones sus formula
ciones adquieran una cierta radcalidad, no exenta de
flancos dbiles, a la crtica bien intencionada o no.
Uno de los problemas que ms desasosiego cre en su
tiempo fue la inteleccin, infundada y desmentida tex
tualmente por l, de que Marcuse depositaba en los estu
diantes, minoras de color y marginados aquella respon
sabilidad que en su momento Marx hizo recaer sobre el
proletariado. Me refiero a la responsabilidad de llevar a
cabo el cambio de la cantidad a la cualidad. En respuesta
a una de las preguntas que se le formularon en Berln
durante unas intervenciones suyas en 1967, dice textual
mente: Tal vez sepa usted que entre las muchas cosas
que se me han reprochado destacan particularmente dos.
Se pretende que he dicho que la oposicin estudiantil
puede hoy y por s misma hacer la revolucin. Y que
tambin he dicho que lo que en Amrica llamamos hip-
pies y ustedes llaman gammler, beatniks, es la nueva ca
214 Jos Luis Garca de la Serrana

se revolucionaria. Estoy muy lejos de hacer afirmaciones


as. Pero s que quiero indicar que hoy hay efectivamente
en la sociedad tendencias anrquicamente sin organi
zar, tendencias espontneas que anuncian la ruptura
total con las necesidades dominantes en la sociedad re
presiva. Los grupos a los que ha aludido usted son carac
tersticos de un estado de desintegracin del sistema, que
como fenmeno no tiene ninguna fuerza transformadora,
pero que acaso un da, junto con otras fuerzas objetivas
mucho ms potentes, pueda tener su funcin (1968: 21).
Cierto es que de la lectura de su obra no se obtiene
informacin de cules pueden ser esas otras fuerzas ms
potentes, del mismo modo que tambin matiza las posibi
lidades de exportar la revolucin desde los pases menos
desarrollados a los desarrollados. En cualquier caso, es
consciente de que su refugio en el Gran Rechazo no ob
via la dificultad que comentamos. Por eso regresa, a mi
modesto juicio, a la ortodoxia de la Teora Crtica: He
indicado ya que la teora crtica a la que sigo llamando
marxismo, que esa teora ha de acoger las posibilidades
extremas, antes groseramente esbozadas, de la libertad, el
escndalo de la diferencia cualitativa, si es que la teora
no quiere limitarse a la correccin de la mala existencia
(...). Y precisamente porque las posibilidades llamadas
utpicas no son en absoluto utpicas, sino negacin his-
trico-social determinada de lo existente, la toma de
consciencia de esas posibilidades y la toma de conscien
cia de las fuerzas que las impiden y las niegan exigen de
nosotros una oposicin muy realista, muy pragmtica.
Una oposicin libre de toda ilusin, pero tambin de
todo derrotismo, el cual traiciona ya por su mera existen
cia las posibilidades de la libertad en beneficio de lo
existente (1968:17-8).
Quiz pueda parecer modesto este recalar final en la
teora como crtica de todo cuanto se opone a lo que pu-
Marcase y la contracultura 215

diendo ser no es, no lo es an. Incluso pudiera parecer


elitista por cuanto confa un papel decisivo a la teora
como propulsor del cambio, Pero, a mi modo de ver, no
es as. El papel de la teora y de los tericos se ve someti
do a una cura de humildad situndoles, s acaso, en el
papel del psiquiatra frente al paciente en el psicoanlisis,
Pero por otra parte, y en esto tampoco estara de acuer
do con aquellos a los que les pudiera parecer pacata su
recada en la teora, no es poco el comenzar entendiendo
que el cmo son las cosas no les confiere un plus de
racionalidad para impedir un dilogo en torno a cmo
podran ser. Y, en este sentido, s estara de acuerdo en
llamarle elitista, slo que en un sentido contraro a esta
expresin. Se tratara de acentuar la obligacin, que no el
privilegio, del cientfico social en aportar sus conocimien
tos y sus crticas en ese dilogo en aras de la ilustracin,
que dice Habermas, de la opinin pblica en cuanto su
jeto, en ultima instancia, de dilogo. Marcuse concluye
su Hombre unidimensional con una cita de Walter Benja
mn que dice: Slo gracias a aquellos sin esperanza nos
es dada la esperanza. Hoy, veintisis aos despus del
clebre 1968, parece casi un optimismo. Las sociedades
industrales avanzadas han acabado por acostumbrarse a
vivir con los sin esperanza que, por otra parte, han au
mentado. Las democracias occidentales no tienen ya al
enemigo enfrente, pero tampoco ningn tipo de refe
rente al que enfrentar sus logros o sus aplazamientos.
Slo ellas pueden ser confrontadas consigo mismas y no
parece que pueda hacerse eso s no es a la luz, como de
ca Marcuse, de un a priori: El juicio que afirma que la
vida humana merece vivirse o, ms bien que puede y
deber ser hecha digna de vivirse {...), y el juicio de que,
en una sociedad dada, existen posibilidades especficas
para un mejoramiento de la vida humana, y formas y me
dios especficos para realizar esta posibilidades (1972:
216 Jos Luis Garca de la Serrana

21). Estos seran para l los niveles desde los que se podra
operar la crtica. Sin embargo, tambin en el plano de la
crtica, o de la teora si se quiere, las cosas han cambiado
aunque los resultados no sean muy distintos de aquellos
contra los que l levantara su crtica: la parlisis de la crti
ca. La teora anda a la bsqueda de una legitimacin para
poder decir algo, que por lo general, se transmuta sobre
la posibilidad de poder decir a secas y cules seran las
reglas para que ese poder decir, s es que es posible, pu
diera ser considerado como vlido para todos los usuarios.
Habermas ha trasladado esa cuestin en 1977 a un
dilogo que recogera despus en sus Perfiles Pilosfico-
Politicos 10:
Habermas: Pero los afectados, para expresarnos en el lenguaje de
la filosofa social burguesa, tendran que poder participar como indi
viduos libres e iguales, como individuos autnomos, en un proceso,
sin coacciones de formacin de la voluntad; pues slo entonces po
dran aportar su potencial de experiencia.
Marcuse: S, en esto estoy de acuerdo con usted.
Habermas: Bien, pero entonces lo racional no reside tanto en este
tipo de conceptos de la vida cotidiana como en la organizacin de
una formacin de la voluntad sin coacciones y general, esto es, en
el telos de la intersubjetividad de un acuerdo no distorsionado por
la coaccin ni por la fuerza, y entonces lo racional no reside per se
en, digamos, una estructura de intereses que se ve reprimida, defor
mada o emancipada en determinadas estructuras sociales.
Marcuse: La racionalidad no puede consistir en una organizacin
como tal, sino solamente en una organizacin que ha sido creada
por los hombres que siguen esa racionalidad. Usted pone las cosas
al revs.

Creo, y a o largo de esos dilogos se puede entrever,


que para Marcuse el planteamiento dialgico de la racio
nalidad que Habermas le presentaba era como poner el

10 J. Habermas, Perfiles filosfico-polticos, Madrid, Taurus, 1984,


p, 261.
Marcuse y la contracultura 217

carro delante de los bueyes. Lo que haba que decir, ha


ba que decirlo, aunque esto resultase heterodoxo para
los cnones de la Academia en cuanto a la forma e, in
cluso, aunque resultase heterodoxo en el contenido para
los que no participaban en aqulla. Algo debi de ayudar
en este punto la escasa consideracin que sus escritos, y
los de otros de semejante talante, obtuvieron hasta que
el movimiento estudiantil de esos aos lo blandieron
como estandarte.
En cualquier caso, y es a lo que vengo a referir, coin
cidiendo con Habermas cuando califica a Marcuse como
el pensador ms afirmativo del pensamiento negativo:
Ciertamente que Marcuse no fue un pensador afirmati
vo y, sin embargo, fue el ms afirmativo de todos aque
llos que alabaron la negatividad. En l el pensamiento
negativo mantuvo la fuerza dialctica de la negacin de
terminada y de la apertura de alternativas positivas 11.
Por eso su confianza en la autorreflexin individual y co
lectiva como instrumentos no sustitutorios de una praxis
poltica, pero s como conditio sine qua non en los momen
tos actuales de entonces y ms de ahora para un po
sible cambio. La medida en que eso sea posible hoy tal
vez tenga que pasar por rodeos que aunque no fueran
muy de su gusto, quiz s fueran exigidos por el mismo
tipo de anlisis que tanto l como el resto de la Escuela
ejercieron en su momento. Por supuesto que tambin
ahora, y tal vez ms que entonces, un pensamiento que
arremetiese contra lo que es en nombre de lo que pu
diera ser podra y sera calificado como voluntarista.
Pero tambin cabra pensar que hay que restaurar en
algo a la maltrecha voluntad.*

1! Ibd p. 284.
218 Jos Luis Garca de la Serrana

BIBLIOGRAFA

I. O bras de Marcuse

En lengua alemana se encuentran sus obras completas (Schriften) en


Frankfort, Suhrkamp, 6 vols. 1967-1987. En su traduccin en lengua
castellana mencionaremos los siguientes libros: El final de la utopa,
Barcelona, Ariel, 1968; Psicoanlisis y poltica, Barcelona: Pennsula,
1969; tica de la Revolucin, Madrid, Taurus, 1970; El hombre unidi
mensional, Barcelona, Seix Barral, 1972; Ensayos sobre poltica y cultura,
Barcelona, Ariel, 1973; El marxismo sovitico, Madrid, Alianza, 1973;
Calas en nuestro tiempo, Barcelona, Icaria, 1976; Teora y poltica, Valen
cia, Cuadernos Teorema, 1980; Agresividad en la sociedad industrial avan
zada, Madrid, Alianza, 1984; Razn y revolucin, Madrid, Alianza, 1986;
Eros y civilizacin, Barcelona, Ariel, 1989; A la bsqueda del sentido, Sala
manca, Sgueme, 1989b.I.

II. L iteratura secundaria

De entre la extensa literatura secundaria sobre este autor, mencio


naramos los siguientes ttulos: en primer lugar, os libros de debate
con el autor: Marcuse/Malet/Gorz y otros, Marcuse ante sus crticos,
Barcelona, Grjalbo, 1970; J. Habermas, ed., Respuestas a Marcuse, Bar
celona, Anagrama, 1969. Otras obras que destacaramos son: D. Held,
Introduction to Critical Tbeory. From Horkheimer to Habermas, University
of California Press, 1980. M. Schoolman, The Imaginary Witness. The
Critical Tbeory of Herbert Marcuse, Nueva York, New York University
Press, 1984. D. Kellner, Herbert Marcuse and the Crisis ofMarxism, Lon
dres, MacMllan, 1984. M. Jay, Anamnestic Totalization. Reflexions
on Marcuses Theory of Remembrance, en Tbeory and Society 11,
1982, 1-15; M. Medzian Malinovich, On Herbert Marcuse and the
Concept of Psychological Freedom, Social Research 49, 1982, pp. 158-
180.
Captulo V

LA ESCU ELA DE FRANKFURT: J. HABERMAS


Carlos Gmez Snchez
Universidad Nacional de Educacin a Distancia1

1. L a dialctica de la ilustracin

Teora tradicional y teora crtica

La denominada Escuela de Frankfurt tiene su origen


en el Instituto de Investigacin Social (Institu f r Sozial-
forschung), creado en Alemania en 1923, en los aos de la
Repblica de Wemar, con el patronazgo de Hermann
Weil, un acaudalado comerciante de granos alemn, y su
hijo Flix Jos, discpulo de Karl Korsch. En torno a la
figura central de Max Horkheimer (1895-1973), que sera
director del mismo a partir de 1930, se iran agrupando
una serie de pensadores, cuyos vnculos con la Escuela
fueron de diverso carcter, tanto por el grado de colabo
racin, como por los intereses que les movan. Theodor
Wesengrund Adorno (1903-1969) llegar a ser el princi
pal cabeza de fila, junto a Horkheimer, de la llamada pri
mera generacin, pese a que no se integr oficialmente
219
220 Carlos Gmez Snchez

hasta 1938, cuando el Instituto se haba visto obligado a


emigrar a los Estados Unidos ante e ascenso del nazis
mo al poder. Junto a ellos trabajaron figuras como Erich
Fromm (1900-1980), que se separara sin embargo paula
tinamente del grupo, o Herbert Marcuse (1898-1979),
que, incorporado en los aos treinta, desarrollara una ta
rea esencial en la etapa americana. Algunos, como Walter
Benjamn, moriran al hilo de los acontecimientos de la
Segunda Guerra Mundial (Benjamn acab por suicidar
se en la frontera franco-espaola, huyendo de la barbarie
nazi), mientras que otros, como Pollock o Wittfoge, no
han alcanzado el relieve de los anteriormente citados. A
todos ellos es preciso agregar la reflexin, ms explcita
mente poltica sobre el Estado de Derecho, que realiza
ran autores como Franz L. Neumann u Otto Kirchhei-
mer.
Tras el restablecimiento de la democracia en Alemania,
el grupo, dirigido an por Horkheimer, volvera a esta
blecerse en Frankfurt, aunque algunos de sus miembros
es el caso de Marcuse permaneceran en los Estados
Unidos, donde publicaron sus obras ms influyentes.
Despus de la muerte de Adorno y Horkheimer, ser
Jrgen Habermas (n. 1929) el principal representante de
la Escuela, con la que cabe relacionar otros intelectuales
como A. Schmidt, A. Welmer o Cl. Offe.
Tras la aparente unidad que brinda al grupo su nom
bre, e incluso su procedencia en su mayor parte son
de ascendencia juda, de origen social burgus, se es
conde una pluralidad de intereses. No obstante, esa
heterogeneidad se ve contrarrestada por una serie de
propsitos que, desde perspectivas y acercamientos di
ferentes, gua sus trabajos. Enraizados intelectualmente
en la tradicin marxista (a la que algunos, como Marcu
se, arribaran tras aos de orientacin exstendaista),
quiz ese propsito se dejara enunciar como el intento
La Escuela de Frankftm: J. Habermas 221

de construir una teora que permitiera ei anlisis y a cr


tica de la sociedad, para proceder as a su superacin,
guiados por el inters ilustrado de la emancipacin hu
mana, y tratando de hacer concurrir para ello tanto a la
filosofa como a las diversas ciencias sociales, en un deli
berado propsito interdiscplnario.
El explcito inters crtico de la teora, que no quiere
conformarse con el pretendido anlisis neutral de la so
ciologa positivista, ni con la parcelacin disciplinara
creada por la divisin social del trabajo, les llevara a tra
tar de diferenciar el tipo de teora que ellos defendan de
la teora tradicional, tal como se enunciara paradigm
ticamente en Teora tradicional y teora crtica (1937) de
Horkheimer l. Una teora, pues, que con una intencin
social transformadora y emancpatora, trata de descubrir
las relaciones entre los diversos saberes establecidos y de
desenterrar las races sociales de las que se nutren, para,
al tomar conciencia de los intereses a los que sirven, ve
hicular eficazmente la superacin de la realidad estable
cida, dando cuenta asimismo de las razones normativas
de la crtica. De ah la polmica con el positivismo que
recorrer las obras de la Escuela y que alcanzar sus
hitos en E l hombre unidimensional (1964) de Marcuse *2,
Conocimiento e inters (1968) de Habermas 3, o el colecti
vo La disputa del positivismo en la sociologa alemana
(1969) 4. De ah tambin la conexin con el psicoanlisis,

! En M. Horkheimer, Teora crtica, trad. de E. Aibizu y C. Lus, B.


Aires, Amorrortu, 1974.
2 H. Marcuse, El hombre unidimensional, trad. de A. Elorza, Barce
lona, Seix Barral, 9.a ed., 1972.
3 j. Habermas, Conocimiento e inters, trad. de M. Jimnez, J. Ivars y
L. Martn Santos, Madrid, Taurus, 1982.
4 Th. W. Adorno y otros, La disputa del positivismo en la sociologa
alemana, Barcelona, Grijalbo, 1973. C asimismo, A. Wellmer, Teora
crtica de la sociedad y positivismo, trad. de G. Hernndez Ortega, Barce
lona, Ariel, 1979.
222 Carlos Gmez Snchez

como saber que posibilita el desenmascaramiento de las


patologas individuales y sociales. De ah, por tanto,
como decamos, la conexin con la crtica de las ideolo
gas marxista.

De la crtica de la economa poltica a la crtica


de la razn instrumental

As delimitado, ese mbito ofrece ms un conjunto de


problemas que un puado de soluciones. Por empezar
con la apuntada relacin con el psicoanlisis, la valora
cin y el enfoque de los diversos miembros del grupo
fueron muy diferentes. Si los trabajos iniciales de Fromm
fueron bien vistos y alguno de sus estudios positivamente
valorados, a finales de los aos treinta su revisin de
Freud pareci a los otros miembros un giro espiritualista
que en absoluto contribua a una lectura progresista
del freudismo, pese a las reiteradas declaraciones del
propio Fromm de intentar la colaboracin de psicoanli
sis y marxismo, que tan polmica iba a resultar andando
el tiempo y que desde luego, en un comienzo, era verda
deramente audaz. En esa senda le seguira H. Marcuse,
pero desde una perspectiva tan diferente que quiz la
crtica ms notable del revisionismo de Fromm se en
cuentra precisamente en el Apndice de Bros y civiliza
cin (1953) del propio Marcuse 5, aunque ste se alejaba
asimismo de modo considerable de algunos de los pun
tos de vsta centrales de Freud, en particular por lo que
hace a los recelos freudianos respecto al tema del progre
so tal como los haba enunciado en E l malestar en la cul
tura {1930). Pero, pese a la diversidad de acentos, el psi

5 H. Marcuse, Eras y civilizacin, trad. de J. G * Ponce, Barcelona,


Sesx Barra!, 5.a ed,, 1979, 218 ss.
La Escuela de Frankfun: J. Habermas 223

coanlisis freudiano fue en conjunto acogido como una


de las Bildungsmchte (piedras angulares), sin las cuales
nuestra filosofa no sera lo que es 67,
Ms problemas por ser ms central en sus intere
ses ocasionara la relacin con el marxismo. La teora
crtica pretenda ser una puesta al da de la marxiana cr
tica de la economa poltica, en la que se dejaba sentir el
peso de la lectura hegelanzante propuesta en 1923 por
K. Korsch (.Marxismo y filosofa) y G. Lukcs {Historia y
conciencia de clase) A u n q u e desde presupuestos distin
tos, ambos autores trataron de precaver frente a una apli
cacin indiscriminada de la dialctica marxista, en la que
la conciencia quedaba reducida a un mero reflejo de la
estructura social. Frente a ello insistieron en la importan
cia de pensar la relacin entre conciencia y sociedad, en
tre sujeto y objeto, a fin de comprender el proceso por el
que el proletariado tomaba conciencia de su papel hist
rico y, por tanto, la importancia de redescubrir el conte
nido crtico-prctico del marxismo. Esto es, el papel del
sujeto revolucionario que no poda olvidarse al primar
unlateralmente la creencia en las leyes inexorables de la
historia y el desarrollo fatal de las contradicciones que
haban de conducir a la superacin del capitalismo. Criti
cados tanto por el reformismo socialdemcrata cuanto
por el bolchevismo, que les acusaban de negar la posibi
lidad del conocimiento cientfico de la realidad y mante

6 Horkheimer, Max. Carta a L. Lowenthal, del 31 de octubre de


1942. Cit. en M, Jay, La imaginacin dialctica, trad. de J. C. Curutchet,
Madrid, Taurus, 1974, p. 176. Me ocup algo ms detalladamente de
la cuestin en Culpa y progreso. Tres lecturas de Freud (Bloch,
Ricoeur, Habermas), en J. Muguerza, F, Quesada, R. Rodrguez Ara-
mayo, Etica da tras da. Homenaje al profesor Aranguren en su ochenta
cumpleaos, Madrid, Trotta, 1991, 221-236,
7 Para estos aspectos se consultar con inters de J. Muoz, La
Escuela de Frankfurt y los usos de la utopa, en Lecturas de filosofa
contempornea, Barcelona, Ariel, 1984,143-204.
224 Garios Gmez Snchez

ner un idealismo subjetivsta, esas crticas acabaron con


la expulsin de Korsch del Partido Comunista alemn en
1926, mientras que forzaban una progresiva ortodoxia le
ninista en Lukcs, cuyos motivos sin embargo influyeron
poderosamente en las reflexiones de los frankfurtianos.
Con todo, el giro totalitario que tomaron los aconteci
mientos en la Unin Sovitica, unido al evidente fracaso
de las esperadas revoluciones en Europa occidental, ha
ca que el intento de llevar el materialismo histrico a su
necesaria autoconciencia terica, se encontrara con pro
blemas que parecan cada vez ms nsolubles, desde el
estatuto epistemolgico de la teora crtica misma o los
problemas de la fundamentacin normativa de la crtica
que los frankfurtianos haban heredado del marxis
mo, al problema del sujeto revolucionario que se
transformaba o se esfumaba en vista de la integracin
que el capitalismo haba logrado hacer del proletariado.
Para Horkheimer, la condicin del proletariado no era
garanta alguna en materia de conocimiento y, tampoco,
desde luego, el partido como su vanguardia, segn lo ha
ba querido Lukcs. Si a todo ello se une la independen
cia poltica de los cabeza de fila frankfurtianos se hace
comprensible el que cada vez ms vieran su papel como
el de ilustradores tercos-crticos de una latente con
ciencia emancipadora.
Fueron esos problemas y perplejidades los que ayuda
ron a provocar un giro cada vez ms acusado en los plan
teamientos de la Escuela, desde la acentuacin del mo
mento poltico de la crtica a la insistencia creciente en la
importancia de la subjetividad para la transformacin so
cial que no queda confiada a ningn mecanismo necesa
rio del proceso. Lo cual les lleva a tener que recurrir a
un lenguaje de inequvoca raigambre kantiana. Pero ese
lenguaje kantiano de la postulacin transformadora, con
frecuencia escuetamente deontolgico, se oscurece y no
La Escuela de Frankfurt: J. Habermas 225

se puede clarificar tericamente en aquel otro, de ascen


dencia hegeiiana, que hemos estado recordando, en el
que se interpreta la sociedad (...) en forma de una filoso
fa de la historia y de una filosofa concebida desde la
idea del sujeto de la historia, cuyo camino parece marca
do por una necesidad casi divina 8 Debate entre la he
rencia hegeiiana y la kantiana, que no est tampoco au
sente en los actuales planteamientos habermasianos.
Pero por lo que a los frankfurtanos de la primera ge?
neracn se refiere, esa apelacin a la subjetividad trans
formadora se iba a encontrar, entre otras, con la-dificul
tad del receptor de la apelacin. Esta amenazaba
dirigirse a una conciencia cada vez ms controlada por
el propio sistema que, al destruir as ese foco de resis
tencia que puede anidar en la subjetividad, tenda a con
vertir la sociedad en una realidad completamente plani
ficada. No es de extraar, en estas circunstancias, que, en
su etapa americana, el Instituto se concentrara progresi
vamente en los anlisis de la industria cultural y en la
crtica de la cultura de masas, a la vez que la primitiva
crtica de la economa poltica se iba transformando en
una crtica de la razn tcnica que, al pretender arrogar
se los derechos de la razn en cuanto tal, amenazaba des
truir, tanto en Oriente como en Occidente, las posibili
dades de una transformacin revolucionaria de la

8 C. Thiebaut, La Escuela de Frankfurt, en V. Camps (ed.), His


toria de la tica. 3. La tica contempornea. Barcelona, Crtica, 1989, 441-
480, ce. pp. 451*452. En lnea similar, el ya citado J. Muoz insiste en
cmo la creciente consciencia de Ja prdida de actualidad de una re
volucin cuyo sujeto jams fue definido con precisin y cuyo secues
tro fue paulatinamente asumido como jait accompli por los frankfurtia-
nos marcaran el relativo antihegelianismo, en puntos muy precisos, de
un enfoque tan deudor, por otra parte, de ios tics incorporados a la fi
losofa centroeuropea a raz de ese renacimiento de Hegel iniciado
por Dilthey (cil., 170). Cf. tambin de J, Muoz, Materiales para una
crtica de k modernidad (Max Horkhemer y los orgenes de la teora
crtica), Anales del seminario de Metafsica, XXII (1987-1988), 13-36.
226 Carlos Gmez Snchez

sociedad y alejaba cada vez ms el sueo de la emancipa


cin.
Esa inflexin se cumple de manera ejemplar en la
obra conjunta de Adorno y Horkheimer Dialctica del
lluminismo (1947) 910y en Crtica de la razn instrumental de
Horkheimer que, en una versin que ms tarde amplia
ra, present el mismo ao bajo el significativo ttulo de
Eclipse de la razn J0.

La dialctica de la Ilustracin
y las imposibilidades delpensar

La Ilustracin es, en palabras de Kant, la liberacin


del hombre de su culpable incapacidad, por no servirse
de su inteligencia sin la gua de otro u . La crtica de la
tradicin y sus legitimaciones mticas y la aplicacin con
secuente de la razn a las diversas esferas del actuar hu
mano habran de conducir al hombre, en opinin de los
ilustrados, a una sociedad de bienestar, a la liberacin
del oscurantismo y a hacerse dueos de una historia que,
hasta entonces, pareca desarrollarse a sus expensas. Es
cierto que los ms eminentes de esos ilustrados, y ejem
plarmente Kant, albergaron sus dudas acerca de la cues
tin de Si el gnero humano se halla en progreso constante ha
cia mejor, por decirlo con el ttulo de la obrita de 1798 u .
Pero el tema del progreso es sin duda uno de los goznes

9 Th, W, Adorno & M. Horkheimer, Dialctica del lluminismo, trad.


de H. A. Murena, B. Aires, Sudamericana, 1987. En breve aparecer
otra traduccin de esta obra, a cargo de J. Jos Snchez, en la ed. Trot-
ta de Madrid.
10 M. Horkheimer, Crtica de la razn instrumental, trad. de A. Mu
rena y D. J. Vogelmann, B. Aires, Sur, 1969.
11 Kant, I., Ques la Ilustracin?, en Filosofa de la Historia, Mxico,
FCE, Trad. de E. Imaz, 1978, p. 25.
Z En Filosofa de la Historia, cit., 95-122.
La Escuela de Frankfurt: J. Habermas 227

sobre los que ha venido girando nuestra Modernidad y,


en gran medida, el siglo xix est atravesado por la con
fusin que equipara evolucin y progreso. Y aunque no
dejaron de alzarse voces crticas que procuraban sealar
las escisiones entre progreso tcnico y progreso moral,
las sombras que acompaaban el camino iluminista
particularmente, Nietzsche y Freud, ser en la obra
de los frankfurtanos cuando el tema sea abordado expl
citamente, tanto en forma de historia crtica del desarro
llo occidental, cuanto en forma de teora de la razn. Si
la Ilustracin, en su sentido ms amplio, ha perseguido
siempre el objetivo de quitar el miedo a los hombres y
de convertirlos en amos u, se haca preciso comprender
por qu la humanidad, en lugar de entrar en un estado
verdaderamente humano, desemboc en un nuevo gne
ro de barbarie I4, que encuentra en Auschwitz uno de
sus smbolos, pero que se extiende a los mecanismos de
toda la sociedad, por la que los grmenes de la regresin
se verifican por doquier.
Las races de esa dialctica, que cabra rastrear hasta
el mandato del Gnesis (dominad la tierra) y se expre
sa paradigmticamente en el episodio de Ulises y Polife-
mo, se encuentran en el predominio, hasta la exclusivi
dad, de la razn controladora y dominadora que ha
acabado triunfando en nuestra civilizacin. Como el astu
to Ulises pretenda salvarse ante Polifemo presentndose
con un nombre, con una identidad que le niega (l se au-
todenomna Nadie), el hombre que pensaba someter la
naturaleza y quedar as libre de espantos, ha acabado por
reprimir la propia naturaleza, tanto externa como inter
na, y se ha visto abocado a la prdida de la dimensin de15

15 T. W. Adorno & M. Horkheimer, Dialctica del lluminismo, cil,


p, 15.
H ibd., p. 7.
228 Carlos Gmez Snchez

totalidad en la parcelacin positivista del saber, y a la ne


gacin del propio individuo humano, convertido en
hombre unidimensional, en pieza intercambiable para
la razn formal y calculadora que triunfa en la sociedad
totalmente administrada.
As la emergencia del mito a despecho de los mejores
esfuerzos de la Ilustracin no puede sino verse como el
retorno de lo reprimido, como su empuje por afirmarse,
inclusive frente a la reificacin. En buena medida, la mo
ralidad moderna se comprende como esta venganza de
lo reprimido, mediada por la estructura de la alienacin:

Los comportamientos prehistricos, sobre los que la civilizacin ha


puesto un veto, han llevado una existencia subterrnea, transformn
dose, bajo el sello de la bestialidad, en comportamientos destructores.
Juliette [de Sade] ios practica no ya como naturales, sino justamente
porque son prohibidos. Juliette compensa el veredicto contra tales
comportamientos, infundado como todos los juicios de valor, median
te un juicio de valor opuesto. Cuando Juliette repite las reacciones pri
mitivas stas no son ya primitivas sino bestiales. Juliette, a semejanza
del Merteuil de Liasons dangereuses, no encarna en trminos psicolgi
cos ni la libido no sublimada ni la libido que ha sufrido la regresin,
sino el placer intelectual en la regresin misma, el amor intellectualis
diaboli, el gesto de destruir la civilizacin con sus mismas armas 15.

Sin embargo, el problema no reside tanto en el


retorno de lo reprimido, que puede ser liberado, cuanto
en la incapacidad de lo reprimido para manifestarse a s
mismo i6. Frente a esa situacin, a crtica quiere efec
tuarse en nombre de lo que los frankfurtianos denomi
nan razn sustantiva, razn objetiva, o razn total,
recogiendo, en cierta medida, la distincin del idealismo
alemn entre los anlisis particularistas del entendimien
to (Verstand) y las relaciones entre el todo y las partes que

15 Ibd, 117.
16 G, Fredman, ha filosofa poltica de la Escuela de Frankfurt, trad.
de C. Gondioti, Mxico, FCE, 1986, 186,
La Escuela de Frankfurt: J. Habermas 229

trata de establecer la razn {Vernunfi). De forma que la fi


losofa se ve ahora como resistencia y crtica frente a esa
razn dominadora. En el centro del anfisis se sita la
teora de la razn, la relacin hombre-naturaleza y la lgi
ca de la dominacin.
Sin poder apelar a un sujeto revolucionario desdibuja
do, sin ser claro cmo los hombres alienados que el siste
ma alienta pueden resistir al mismo, la crtica frankfurtia-
na se tornar cada vez ms especulativa y pesimista. Se
radicalizar en cuanto critica negativa que no se permite
nombrar el futuro, ni construir una utopa a la manera
de un retablo, una imagen de la identidad lograda, pues
darle nombre a la esperanza es ya traicionarla. Pero esa
prohibicin de imgenes, en la que resuena el precepto
bblico, no puede significar reconciliarse con un presente
no cumplido, pues nada ms falso que pensar que lo que
es, es la suprema verdad.
Frente a las quimricas fbulas de un estado ideal en
el que se hubieran solventado las contradicciones y
hacia el que, por lo dems, no se ven las mediaciones,
es preciso acentuar los momentos de no-identidad, las
contingencias irredimibles que no pueden cancelarse in
terpretndolas y que slo admiten ser elevadas a la con
ciencia como contingencias. Frente al ngel del progreso,
por utilizar la metfora de Benjamn, es preciso recordar
los cadveres sobre los que ese ngel camina, la memoria
de las vctimas de la historia 17. Pues la filosofa, en ex
presin de Horkheimer, ha de traducir al lenguaje esos

17 W. Benjamn, Tesis de filosofa de la historia, en Discursos in


terrumpidos. lt trad. de J. Aguirre, Madrid, Taurus, 1973, 175-191, tesis
9, p. 183. Sobre la concepcin de ia poltica y la historia en W, Benja
mn, cf., M. Reyes Mate, Benjamn o el primado de la poltica sobre
la historia, hegora, 4 (1991), 49-73. Tratando de entroncar con la cr
tica hegeliana de la Ilustracin insatisfecha y en discusin con Haber-
mas, algunos de los pantos ah expuestos los ha desarrollado en La ra
zn de los vencidos; Barcelona, Anthropos, 1991.
230 Carlos Gmez Snchez

smbolos de la humanidad naciente que son los mrtires


annimos de los campos de concentracin: es tarea de la
filosofa traducir lo que ellos han hecho a un lenguaje que
se escuche aun cuando su voces finitas hayan sido silencia
das por la tirana 18. Pero frente a la claudicacin ante el
presente, es el recuerdo de esos desesperados el que debe
alimentar la esperanza, siquiera sea bajo la forma de resis
tencia Como concluye Marcuse E l hombre unidimensional
recordando a Benjamn: slo por amor a los desesperados
mantenemos la esperanza 19 As, la filosofa que se proh
be a s misma el pensamiento del futuro logrado, no puede
por otra parte dejar de aspirar a l, sin que podamos dibu
jar el progreso ni renunciar al mismo:

La filosofa que se plantease todava como total, en cuanto sistema,


llegara, s, a ser un sistema, pero de delirio. Si hace entrega, sin embargo,
de esa aspiracin de totalidad; si no aspira ya ms a desplegar desde s
misma el todo, que ha de ser la verdad, cae en conflicto con su tradicin
entera (...). Una filosofa de la que, nicamente y no ms, se pudiese ser
responsable, no debera ya por ms tiempo ilusionarse con que es duea
de lo absoluto, prohibindose incluso tal pensamiento para no traicio
narle, aunque no se dejase desde luego por ello regatear ni un pice del
concepto enftico de la verdad. Esta contradiccin es su elemento 20.

De este modo los frankfurtianos abocan a frmulas ca


da vez ms trgicas que encomiendan a la filosofa la ta
rea de decir lo indecible, comparando su quehacer con
el afn del popular barn de Mncbbausen que trataba
de salir del pantano tirando de su propio cabello.

La sentencia de Wittgenstein Acerca de lo que no se puede hablar


es preciso callarse, en la que repercute el extremo del positivismo

18 M. Horkhemer, Crtica de la razn instrumental, cit. 169-170.


19 H. Marcuse, cit., 286.
20 Th, W. Adorno, justificacin de k filosofa, en Filosofa y su
persticin, trad. de T. Aguirre y V. Snchez de Zavala, Madrid, Alianza,
1972, pp. 11-12.
La Escuela de Frankfurt: J. Habermas 231

con el porte de la autenticidad reverencial-autoritara, y que ejerce,


por ello, una especie de sugestin de masas intelectual, es totalmente
antifilosficar cabe definir la filosofa si es que es posible hacerlo de
algn modo como el esfuerzo por decir algo de eso acerca de lo que
no se puede hablar, por contribuir a expresar o no idntico, aun
cuando la expresin, sin embargo, siempre identifique. Hege intent
hacerlo; y como jams puede decrselo inmediatamente, puesto que
todo lo inmediato es falaz (y, por lo tanto, en la expresin necesaria
mente no es claro), lo dice en forma mediata incansablemente no en
ltimo trmino apela por ello a la totalidad, por problemtica que
sea 21 .

Frente a la perversin instrumental que slo encuen


tra sentido en lo til (olvidando que lo verdaderamente
valioso no adquiere su valor de ningn fin al que sirva,
pues es fin en s), la justificacin de la filosofa es la de
alumbrar esos aspectos que no pueden ser arrumbados
en aras de lo instrumental, por ms que en ellos slo
acertara a expresarse la propia humanidad enfrentada a
tareas tan imposibles de cumplir como de erradicar. Si es
que no quiere, en la entrega de s misma, autodestruirse:
precisamente porque no sirve para nada, por eso no es
t an caduca la filosofa *22.
Son estas aporas de la emancipacin las que llevan
cada vez ms claramente a Adorno (.Dialctica negativa,
1966 2324) a la esfera expresiva del arte (Teora esttica,
1970 24) y a Horkheimer a La aoranza de lo completamente
otro (1970) 25. Esttica y religin en las que siempre ha

2! Th. W. Adorno, Tres estudios sobre Hegel, trad. de V. Snchez de


Zavala, Madrid, Taurus, 1969, p. 134.
22 Th. W, Adorno, Justificacin de la filosofa, cit., p. 23,
2J Th. W. Adorno, Dialctica negativa, trad. de J. M.a Ripalda, Ma
drid, Taurus, 1975.
24 Th. W. Adorno, Teora esttica, trad. de F. Riaza, Madrid, Taurus,
1977.
25 M. Horkheimer, La aoranza de lo completamente otro, en H.
Marcuse y otros, A la bsqueda del sentido, Salamanca, Sgueme, 1976,
65-124.
232 Carlos Gmez Snchez

alentado una promesa de redencin. Redencin que es


ms que la ya aportica emancipacin y hacia la cual el
pensamiento tiende pese a su imposibilidad:

Ei nico modo que an le queda a la filosofa de responsabilizarse a


la vista de la desesperacin es intentar ver las cosas tal como aparecen
desde la perspectiva de la redencin. El conocimiento no tiene otra
luz iluminadora del mundo que la que arroja la idea de la redencin:
todo lo dems se agota en reconstrucciones y se reduce a mera tcni
ca. Es preciso fijar perspectivas en las que el mundo aparezca trastoca
do, enajenado, mostrando sus grietas y desgarros, menesteroso y defor
me en el grado en que aparece bajo la luz mesinica (...). Pero esta
posicin representa tambin lo absolutamente imposible, puesto que
presupone una ubicacin hiera de crculo mgico de la existencia,
aunque slo sea en un grado mnimo 2.

Ello es as en efecto porque el pensamiento que no


se decapita desemboca en la trascendencia: su meta sera
la idea de una constitucin del mundo en la que no slo
quedara erradicado el sufrimiento establecido, sino inclu
so fuese revocado el que ocurri irrevocablemente 11.
Tema de la justicia plena, inalcanzable en la historia se
cular, que es el que llevaba a Horkheimer a mantener,
abierta y en vilo, la esperanza de que el verdugo no
triunfe definitivamente sobre su vctima inocente. De
ah que aunque, a la vista del mal, a Horkheimer se le
haca imposible creer en la existencia de Dios, por otra
parte no quera alimentar el seuelo de un sustituto in
manente: La justicia plena. Eso no se puede realizar ja
ms en la historia secular; pues aun cuando una sociedad
mejor rompiera con el orden social actual, la miseria pa-*21

26 Tb. W, Adorno, Mnima moralia, trad. de J. Chamorro, Madrid,


Taurus, 1987, 250. Para una discusin de las categoras de reden
cin y emancipacin desde ei punto de vista de k teologa poltica,
cfr. J, B. Metz, ha fe, en la historia y la sociedad, trad. de M. Oksagasti y
J. Mj' Bravo Navalpotro, Madrid, Cristiandad, 1979, 129-145,
21 Th. \7. Adorno, Dialctica Negativa, cit., p. 401.
La Escuela de Frankfurt: J. Haber mas 233

sada ya no puede evitarse ni tampoco las deficiencias de


la naturaleza circundante 2S. Con lo que se resista a
abandonar todo pensamiento teolgico, por cuanto en
ese pensamiento se expresa la esperanza de que la injus
ticia que caracteriza al mundo no puede permanecer as,
que lo injusto no puede considerarse como la ltima pa
labra 2829. Y por eso prefera mantener un momento de
radical alteridad para el pensamiento, que le impidiera
trivialzarse. Mantener la pregunta por la Trascendencia,
pregunta trocada para l en nostalgia, nostalgia por lo
Totalmente Otro, sin la que la poltica degenera en me
ro asunto de negocios, por refinado que ste sea.
Tensiones de un pensamiento crtico, negativo y radi
cal, que aunque se han enfatizado con el tiempo ya se
encuentran en obras anteriores, segn apuntbamos. El
propio Marcuse pese a los proyectos ms animosos
que alentaban en Eras y civilizacin declaraba que ni
siquiera el advenimiento ltimo de la libertad puede re
dimir a aquellos que mueren en el dolor. Es el recuerdo
de ello y la culpa acumulada de la humanidad contra sus
vctimas, el que oscurece la posibilidad de una civiliza
cin sin represin 30.

La reflexin poltica sobre la crisis


del Estado liberal

La exposicin anterior ha seguido los lineamientos de


las figuras centrales de la Escuela de Frankfurt. Sin em
bargo algunos autores, como el propio Haber mas o A.
Honneth, han querido diferenciar centro y periferia

28 M. Horkheimer, La aoranza de lo completamente otro, op.


ct.t 111.
Ibd., 106.
30 H. Marcuse, Eros y civilizacin, cit., 218.
234 Carlos Gmez Snchez

entre los miembros de la Escuela. Mientras que el prime


ro, agrupado en torno a Horkheimer, Adorno, Marcuse o
Pollock, desarroll una teora de la dominacin social
centrada sobre los efectos de la monopolizacin del capi
talismo, el estudio de las estructuras psquicas a travs de
la configuracin familiar y los efectos alienantes de la
cultura de m asas31, para nflexionar, a partir de la Dialc
tica de la Ilustracin, en el sentido indicado, la heterognea
periferia incluira autores tan diferentes como Fromm,
Benjamn, o F. L. Neumann y O. Kirchheimer, autores
estos dos ltimos que trataran de efectuar una reflexin
sobre la evolucin jurdico-poltca del Estado liberal,
con la que conecta buena parte de la produccin de los
miembros de la segunda generacin, como J. Habermas o
Cl. Ofie. De ah que antes de entrar en ellos debamos
considerar por algunos momentos la obra de esa otra
Escuela 32.
Abogados y militantes en el movimiento obrero, Neu
mann y Kirchheimer plantearon un enfoque ms empri
co de los problemas y pusieron en el centro de su aten
cin el papel del Estado y las instituciones jurdicas
como elementos de dominacin. Tericos jurdicos ante
todo, trataron de ofrecer una interpretacin democrtica
de la Constitucin de Weimar y respaldar jurdicamente
las precarias conquistas del movimiento obrero. Pero su

il Realmente el nico colectivo del grupo fue Estudios sobre autori


dad y familia {1936), en el que se trata de estudiar la personalidad auto
ritaria, aguijoneados por el auge alcanzado por el nacionalsocialismo.
Sobre la familia cf. tambin M. Horkheimer y otros, La familia, 2.a ed.,
introd. de R. Linton, trad. de J. Sol-Tura, Barcelona, Pennsula, 1972.
32 Una buena monografa sobre la dimensin poltica de la Escue
la de Frankfurt, con especial atencin a Neumann y Kirchheimer, y
despus a Habermas y Offe, en F. Colom, Las caras del Leviatn. Una lec
tura poltica de la Teora crtica, Barcelona, Anthropos, 1992, cuyas lneas
bsicas al hablar de Neumann y Kirchheimer seguimos. Un comenta
rio a esa obra en A. G.3-Santesmases, El intelectual meteco y la nueva
generacin, Revista internacional de Filosofa Poltica, 1 (1993), 177-183.
La Escuela de Frankrurt: J. Habermas 235

estrategia social reformista result, a la larga, imposible.


El exilio les llev a incorporarse al grupo frankfurtiano
en Nueva York. No obstante, a pesar de las decepciones,
nunca llegaron a mantener la tesis de un mundo comple
tamente administrado o la concepcin negativa de la uto
pa a la que arribaron Horkheimer y Adorno.
La aparicin de sus obras Castigo y estructura social, de
Kirchheimer y G. Rusche (1939), y Behemoth, de Neu-
mann (1942), supuso una confrontacin con otros miem
bros del Instituto, a propsito de la relacin entre eco
noma y poltica en el nacionalsocialismo. Mientras que
el crculo interno, con Pollock a la cabeza, defenda
la tesis del capitalismo de Estado, segn la cual con
el nazismo la gestin econmica se haba transferido a
un aparato administrativo centralizado y a los imperati
vos polticos, para Neumann y Kirchheimer las leyes del
mercado capitalista no se haban alterado con el nuevo
rgimen, que nicamente haba asumido controles polti
cos adicionales al liquidar los compromisos jurdicos del
Estado liberal. Pero, como Neumann haba puesto de
manifiesto en E l imperio de la Ley, aqul siempre haba al
bergado dentro de s un ncleo autoritario al ser incapaz
de justificar el monopolio estatal de la violencia, lo que
constitua un mbito de irracionalidad en el campo de la
racionalidad burguesa. S bien la dominacin del Levia-
tn resguardaba an determinados compromisos y, por
tanto, esferas de libertad individual, anegadas en el caos
del Behemoth nazi.
Tras la guerra, la decepcin ante las democracias que
se implantaron les llev cada vez ms hacia un resignado
y escptico liberalismo, que no impidi sin embargo su
inters por la teora poltica. Neumann quiso auspiciar el
potencial liberador de la misma tratando de suplir el d
ficit del marxismo para determinar un sujeto social de
emancipacin al 'partir de categoras puramente econmi
236 Carlos Gmez Snchez

cas. A la determinacin de un mbito de libertad jurdica


o negativa sera preciso complementarlo con un espri
tu emancipatoro, que habra de derivar del conocimiento
de las objetivaciones que condicionan el desarrollo hu
mano, y con las resoluciones de la voluntad pues, en de
finitiva, es el individuo el que decide aceptar o rechazar
un orden de dominacin, de modo que el dilema entre
la conciencia y el orden social no puede ser resuelto por
ninguna teora. Al tratar de explicar las reacciones co
lectivas en los sistemas dictatoriales, Neumann acab por
entroncar con el inters por el psicoanlisis, que haba
estado presente entre otros miembros de la Escuela, as
como abdicando de su creencia en la capacidad del re-
formismo legal para encauzar los procesos sociales, por
cuanto, en ltima instancia, las relaciones de poder no
pueden disolverse en relaciones jurdicas. En todo caso,
el conservadurismo de la Alemania de Adenauer le pare
ca manifestar el silencio cmplice de una sociedad de
sahuciada, y su temprana muerte en accidente de auto
mvil le impidi reconocer el inequvoco derrotero
democrtico que haba tomado su pas.
Este reconocimiento no le impidi a Kirchhemer des
confiar, con todo, de las posibilidades emancipatorias
ofrecidas por la sociedad de masas. Con lo que tambin
en l se manifest un acercamiento al paradigma polti
co-cultural de los principales mentores del Instituto, que
no supuso, sin embargo, la negacin de sus primitivos in
tereses por las frmulas de organizacin poltica. En sus
ltimas obras se concentr en el anlisis de la dinmica
de los partidos y de las fuentes de legitimacin del capi
talismo tardo.
Para Kirchhemer, la implantacin tras la guerra de lo
que hoy se denomina el Estado de bienestar, es decir,
un rgimen de intervencin estatal que palie las distin
ciones econmicas y asegure una cierta redistribucin so
La Escuela de Frankfurt: J, Habermas 237

cial de los recursos, ha ido acompaada de un inter


cambio entre los principios rectores de los sistemas
econmico y poltico, pues mientras aqul se someta a
la autoridad estatal, ste en cambio vea implantarse el
mercado electoral de competencia entre partidos polti
cos. Partidos que, asimismo, experimentaban una rpi
da transformacin desde los tradicionales partidos par
lamentarios liberales a los grandes partidos de masas
que acabaran desembocando en partidos profesiona
les, en grandes agencias electorales de ideologa diluida
a fin de conectar con los ms amplios sectores sociales:
se trata del catch-all party, o partido atrapalotodo, que
supone una considerable homogeneidad cultural y esta
bilizacin institucional, de forma que el acceso de la
oposicin al gobierno no suponga un cambio de impor
tancia respecto a las realizaciones del anterior tipo. Con
ello, el conflicto poltico entre grupos sociales queda
sustituido por la pugna en torno al reparto de un pro
ducto social en aumento y la poltica tiende a conver
tirse en administracin, que hace de la lucha de clases,
en todo caso, un conflicto de prioridades.
Todo lo cual transforma, a su vez, los mecanismos
del gobierno representativo. La oposicin entre parti
dos polticos y programticamente diferenciada cede
ante la competencia entre organizaciones burocrticas
que se esfuerzan por conseguir un determinado nme
ro de puestos polticos. Por otra parte, el auge de la
prensa, que acompa a los partidos liberales de repre
sentacin del siglo xix como vehculo de comunicacin
poltica, se ha visto sustituido en la sociedad de masas
por unos medios de comunicacin supeditados al pro
ceso general de mercantilizacin de la cultura. Pero la
democratizacin del acceso a la comunicacin ha sido
inversamente proporcional a la recepcin crtica de la
misma. La opinin pblica se ha convertido en un
238 Carlos Gmez Snchez

asunto de consumo que reduce lo poltico al nivel de


sementretenimiento.
A todo ello se une, en fin, el declive del poder del
Parlamento, ya visible en el perodo de entreguerras por
la preeminencia que iba tomando el ejecutivo, pero que
despus de la segunda gran conflagracin ha presenciado
el claro desplazamiento del centro de gravedad hacia los
partidos polticos. La complejidad de stos, y de la labor
administrativa que la gestin de los servicios sociales
comporta, provoca la unidad entre el gobierno y su frac
cin parlamentara resuelta a travs de la disciplina de
voto. Con lo que el papel de deliberacin y toma de de
cisiones que antes encarnaba el Parlamento lo desempe
an ahora las directivas de los partidos.
La comunicacin poltica amputada de la sociedad de
masas no hace sino favorecer la privatizacin de los inte
reses de los individuos y su configuracin conformista,
sustituyendo la formacin de la conciencia cvica a travs
de la participacin poltica por el consumo compensato
rio de esas carencias. Fue en buena medida frente a ese
sndrome privatista frente al que reaccionaron los movi
mientos contestarlos de los sesenta, que Kirchheimer ya
no conocera, y cuya toma en consideracin sera obra
de la denominada segunda generacin de la Escuela de
Frankfurt.

2. L a rac io n a lid a d co m unicativa

La reconstruccin delproyecto poltico democrtico

El inters por las formas de dominacin poltica a que


nos hemos referido en el ltimo apartado se prolong en
esta nueva generacin, en particular en Cl. Offe y J. Ha-
bermas. El primero se ha centrado en los problemas de
La Escuela de Frankfurt j. Habermas 239

legitimacin del moderno capitalismo, en las contradic


ciones del Estado de bienestar y en la dinmica de los
partidos polticos y los nuevos movimientos sociales 33.
En cuanto a Jrgen Habermas, que se suele considerar
como el ltimo gran representante de la Teora Crtica
aunque ni mucho menos un simple epgono, no slo
enlaza con ellos sino que asimismo trata de retomar el
proyecto inicial de dicha teora, sin querer no obstante
conformarse con las aporas a que se haban visto condu
cidos finalmente Adorno y Horkheimer. Procurando no
encallar en la negatividad y la expresividad emblemtica
de la esttica, como Adorno, o en la nostalgia por la
Trascendencia de Horkheimer 34, en el abarcante esfuer
zo habermasiano se engarzan la preocupacin epistemo
lgica, la doctrina del conocimiento, y la preocupacin
social, la teora de la sociedad. Y as su teora de la de
mocracia procura aunar la fundamentacin filosfica de

}i Cl. Offe, Contradicciones en el Estado del bienestar, trad. de A. Es-


cohotado, Madrid, Alianza, 1990; Partidos polticos y nuevos movimientos
sociales, trad. de J. Gutirrez, Madrid, Sistema, 1988. Buena parte de
las ideas de Offe sobre legitimacin estn en J. Habermas, Problemas
de legitimacin en el capitalismo tardo, trad. de J. L. Etcheverrv, B. Aires,
Amorrortu, 1975 [orig.: 1973]. Para una recepcin crtica de Offe en el
pensamiento espaol, cf. E. Daz, De la maldad estatal y la soberana po
pular, Madrid, Debate, 1984, esp. cap. IV; tica contra poltica: Los inte
lectuales y el poder, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1990.
Una interpretacin de algunos momentos de nuestra reciente historia
desde las categoras de Offe en A. G.:,-Santesmases, Repensar la izquier
da. Evolucin ideolgica del socialismo en la Espaa actual, Barcelona,
Anthropos, 1993, esp. 230 ss.
La preocupacin por la religin o las cuestiones que abre es
mucho menor en Habermas que en sus predecesores. Aunque en sus
ltimas obras ha hecho algunas declaraciones importantes al respecto.
Para el anlisis de la relacin de conjunto de la teora crtica con la
problemtica teolgica, cf. J. j. Snchez, La esperanza incumplida de
las vctimas. Religin en la teora crtica de la Escuela de Frankfurt,
en M. Fraij y J. Gmez Caffarena, Filosofa de la Religin, Madrid,
Trotta, 1993. Sobre la posicin de Habermas, J. M. Mardones, Reli
gin y teora crtca^en Memoria acadmica del Instituto Fe y Secularidad,
Madrid, 1990, 5-16.
240 Carlos Gmez Snchez

un discurso moral derivado de las estructuras racionales


de la comunicacin con una reconstruccin histrica y
sistemtica de las formas institucionales sobre las que ha
cuajado el proyecto poltico democrtico 55.
Por empezar por este ltimo aspecto, si en Stmktur-
wandel der ffentlichkeit (1962)3536 presenta el ncleo pol
tico de la modernidad regido por el ideal de un espacio
pblico de deliberacin racional sobre el modelo de la
crtica literaria desarrollada en los salones del siglo x v iii ,
en Theorie und Praxis (1963) 37 estudia el significado de
las categoras pblico-privado en la sociedad griega,
feudal y burguesa. Con los regmenes implantados tras
las revoluciones burguesas cobra vida un modelo de deli
beracin racional que tiene como misin sancionar leyes
generales y abstractas y cuya legitimidad se asienta, en l
tima instancia, en su posibilidad de justificacin racional.
Es cierto que el ideal burgus encubra una realidad so
cial que no corresponda a su ideologa universalista y
que, en este sentido, era tambin ideolgico. El sufragio
censitaro delimitaba el mbito de ios ciudadanos y aun
cuando, a travs de la presin del movimiento obrero, las
tendencias democratizadoras de la sociedad consiguieron
la ampliacin del mismo, la burguesa mantuvo una serie
de privilegios gradas a sus relaciones con los mecanis
mos del poder (ejrcito, burocracia) y la formacin de sus
miembros.
N o obstante, la ampliacin del electorado comport
que la publicidad se convirtiera en un mbito de con
frontacin de intereses que ya no podan ser resueltos

35 F. Colom, ob. cit., 185.


36 J. Haberraas, Historia y crtica de la opinin pblica. La transforma
cin estructural de la vida pblica, trad. de A. Domnech, Barcelona, G.
Giii, 1981.
31 Teora y praxis, trad. de S. Mas y C. Moya, Madrid, Tecnos,
1987.
La Escuela de Frankfurt: J. Habermas 241

por medios discursivos. Pese a ello, el modelo liberal no


se colapso basta el siglo xx. Pero el ascenso del nazismo
puso en evidencia sus fisuras y comport un descrdito
del parlamentarismo que hizo imposible revivir el mo
delo liberal clsico despus de la contienda. Su regene
racin hubo de verse obligada a introducir importantes
modificaciones en el mismo, sobre todo a travs de la
intervencin reguladora del Estado y la extensin de los
derechos sociales, lo que se vio acompaado por un
desplazamiento del centro de gravedad del sistema pol
tico hacia el ejecutivo y los partidos polticos, en el an
lisis del cual Habermas sigue las huellas de Kirchhe-
mer: la devaluacin poltica del parlamentarismo es
concomitante de las transformaciones experimentadas
por la prensa y la penetracin de intereses privados en
la esfera pblica liberal, todo lo cual lleva a suplantar la
discusin poltica por reclamos propagandsticos desti
nados al consumo de un pblico al que se trata de mol
dear y del que se esperan ms identificaciones que argu
mentos.
El resultado de esos procesos no es otro que el replie
gue de los ciudadanos a su esfera privada y una creciente
actitud aptica hacia la vida poltica, que slo se quiebra
en las exigencias hacia la administracin del Estado en
cuanto suministrador de servicios. Indiferencia y despoli
tizacin que aporta considerables ventajas funcionales al
sistema al contribuir a su regulacin y estabilidad. Pero,
al hacer de sta el objetivo primordial, la poltica tiende
a transformarse en mera tcnica y se produce una coloni
zacin del mundo de la vida cultura, tradicin, mbito
de la interaccin por los imperativos funcionales de
los subsistemas econmico y administrativo. Esta coloni
zacin aumenta la presunta competencia del Estado en
la resolucin de conflictos en diversas reas (educacin,
familia...), pero va asimismo acompaada de una mayor
242 Carlos Gmez Snchez

exigencia de justificacin que puede acabar induciendo


crisis no tanto econmicas cuanto de motivacin en la
medida en que el sistema sociocultural no genere sufi
ciente sentido para la accin social y, por ah, tam
bin de legitimacin, al quebrarse la validez de las preten
didas legitimaciones de la dominacin.
E s frente a esa situacin frente a la que Habermas
quiere hacer valer los presupuestos del modelo burgus
de publicidad, depurado y desideologizado, para tratar
de recuperar la dimensin prctico moral de la poltica y
provocar la formacin de una opinin pblica en la que
la sugestin se vea sustituida por la discusin consciente
y racional como elemento de legitimidad. Pero la elabo
racin de ese modelo referencial le lleva a una discusin
sobre la racionalidad que entronca, a su vez, con la que
hicieron los primeros frankfurtianos y con los anlisis de
Max Weber, a cuyos planteamientos hemos ahora de re
tornar.

Proceso de racionalizacin
y desencantamiento

Habermas tratar de zafarse de algunas de las imposi


bilidades a las que se haban visto abocados sus predece
sores de la Teora Crtica al inscribirse en lo que R.
Rorty ha denominado el giro lingstico de la filosofa,
que permitira escapar de los lmites de la filosofa de la
conciencia, al tener en cuenta no slo las dimensiones
sintctica y semntica del lenguaje, sino sobre todo tam
bin la dimensin pragmtica, es decir, la comunidad de
los que se sirven del lenguaje para comunicarse, a fin de
no incurrir en lo que K. O. Apel ha denominado falacia
abstractiva.
En realidad, tanto Habermas como los primeros
La Escuela de Frankfurt: J. Habermas 243

frankfurtianos operan sobre la base del anlisis weberia-


no del proceso de racionalizacin, slo que la valoracin
y conclusiones que sacan de l son distintas. En Econo
ma y sociedad, Max Weber distingui, en una clasifica
cin que no pretenda ser exhaustiva, cuatro tipos posi
bles de racionalidad:
1) La racionalidad teleolgica {Zweckrationalitdt), que
es aquella que se preocupa por escoger los medios id
neos para alcanzar un fin previamente estipulado, sin
pronunciarse sobre el valor de tal fin. Racionalidad tcni
ca o tcnico-estratgica, en el caso en que se trate de
operar no slo con cosas sino tambin con las actitudes
de otros posibles actores que en realidad merecera el
nombre de racionalidad de los medios, pues es sobre la
idoneidad de los mismos para alcanzar fines dados sobre
la que reflexiona. Es a este tipo al que los primeros
frankfurtianos denominaban racionalidad instrumental.
2) La racionalidad valorad va (Wertrationalitt), o ra
cionalidad de los fines, que habra de dilucidar el valor
de los mismos, y que es la que fundamentalmente le inte
resa a la tica, y asimismo a la poltica, en la medida en
que sta no se cuestione slo sobre la gestin de fines n-
discutidos sino que tambin se plantee cules de ellos
son deseables o debidos.
3) La afectiva, especialmente emotiva, determinada
por afectos y estados sentimentales actuales.
4) Tradicional, determinada por una costumbre
arraigada 38.
Ahora bien, el modelo de racionalidad que ha presidi
do el desarrollo occidental ha sido el marcado por la ra
cionalidad teleolgica, cientfico-tcnica, mientras que la
racionalidad propiamente valorad va tiene un estatuto

J8 M. Weber, Economa y Sociedad, trad. de J. Medina Echevarra,


Mxico, FCE, 2.a ed. f964, T. I. p. 20.
244 Carlos Gmez Snchez

menos definido, que se desdibuja an ms en los siguien-


tes tipos sealados. Pero si esto es asi, como parece que
. en efecto ba venido sucediendo, ello implica que nos en
contramos sin criterios normativos desde los que poder
realizar la crtica del presente. Mientras que en el mundo
clsico se parta de un concepto de naturaleza humana
que permita al hombre definir su tlos en funcin de
aqulla, y en el mundo medieval de los supuestos dicta
dos inmutables y absolutos de un Dios que prescriba lo
debido y sealaba los valores, con el advenimiento de la
Modernidad, el hombre ha tomado conciencia de su pe
culiar estatuto ontolgico sin que quepa afirmar de l
una naturaleza dada y fija, pues ms que naturaleza lo
que tiene es historia, mientras que, por otra parte, la
muerte de Dios, es decir, el ocaso de la religin social-
mente acontecido, ha conllevado el paso del antiguo mo
notesmo valoratvo a un pluralismo axiolgico que pare
ce irreductible desde un punto de vista racional.
De este modo, la cuestin de los valores se remite a la
esfera puramente subjetiva y se abandona la tica al rra-
cionalsmo segn sucede en movimientos contempor
neos tan diferentes, en principio, como el emotivsimo an
glosajn o el exstencialismo. Situacin que, en las
democracias liberales, se trata de complementar entregan
do la vida pblica a manos de los expertos, inmunizados
as frente a la crtica moral, que se reserva para las deci
siones privadas. Con lo que el progresivo proceso de ra
cionalizacin ha acabado provocando que, por lo que a
asuntos morales se refiere, cada cual se entregue, como
deca Weber, a su dios o a su demonio, al encorsetar al
hombre en la jaula de hierro de la dominadora racio
nalidad tecnolgica. Proceso de racionalizacin que se ve
doblado de un paralelo proceso de desencantamiento
del mundo, en el que las cuestiones prcticas se encuen
tran en una situacin paradjica, que K. O. Apel ha trata
La Escuela de Frankfurt: J, Habermas 245

do de resaltar 39. Pues si por un lado parece imposible


encontrar criterios universales de justificacin moral, a la
vista de las carencias de la racionalidad occidental y de
la pluralidad de formas de vida en que hoy insoslayable
mente nos hallamos insertos, por otra parte, sin embargo,
la humanidad ha de hacer frente a problemas comunes
blicos, ecolgicos, alimentarios para los que habra
de arbitrar precisamente criterios que fueran capaces a la
vez de regir umversalmente y respetar la pluralidad de
formas de vida. Ser a esta situacin, tan perentoria
como al parecer irresoluble, a la que la teora de la racio
nalidad comunicativa de K. O. Apel y del propio J. Ha-
bermas trate de responder.

Los intereses del conocimiento


y la racionalidad comunicativa

Si Adorno y Horkheimer aceptaron el diagnstico we-


beriano, anunciando el eclipse de la razn en nuestro
tiempo, dada la primaca de la racionalidad teleolgica o
instrumental, Habermas reconoce la validez del anlisis
de Weber, pero trata de incluirlo en una nocin ms am
plia de racionalidad, que permta la realizacin sin res
tricciones del programa ilustrado.
Aunque coincide con Marcuse en reconocer una cier
ta funcin ideolgica de la ciencia y de la tcnica 40, no
trata de proponer alternativas a esa racionalidad instru
mental o cientfico-tcnica, por cuanto responde a un in
ters legtimo del ser humano por el control del mundo

59 K, O. Apel, El a prori de la comunidad de comunicacin y los


fundamentos de la tica, en Transformacin de la filosofa, trad. de A.
Cortina, J. Chamorro y J, Conill, Madrid, Taurus, 1985, II, 341-415.
J. Habermas, Ciencia y tcnica como ideologa, trad. de M. Jim
nez Redondo y M. Garrido, Madrid, Tecnos, 1984 (ed. orig.: 1968).
246 Carlos Gmez Snchez

objetivado. Slo que junto a ese inters tcnico que se ca


naliza en las ciencias naturales, en la tcnica y en el tra
bajo, es preciso reconocer un inters prctico que se ex
presa en las tradiciones culturales y en las ciencias de la
cultura, una esfera de interaccin comunicativa, que no se
rige tanto por la accin orientada al xito cuanto por la com
prensin intersubjetiva. Dimensin comunicativa de la ra
zn que no se reduce a la primera y que incluso tiene la
primaca, pues el proceso de socializacin de los indivi
duos est presidido por esas interacciones motivadas no
estratgicamente, sino guiadas hacia el entendimiento.
Ambos intereses, en fin, han de verse dirigidos por el in
ters emancipativo que tiende a la liberacin de nuestra
especie, fomenta la crtica y se muestra en la autorrefle-
xin de las ciencias sociales, sobre el modelo de la crtica
de las ideologas y del psicoanlisis, como reflexin que
trata de liberar al individuo de las trabas de una comuni
cacin distorsionada consigo mismo y con los dems.
E s por eso por lo que, en La reconstruccin del materia
lismo histrico 41, Habermas procede a una revisin (o re
construccin) de Marx, en la que reprocha a ste haberse
centrado privilegiadamente en la categora trabajo, en
detrimento de los aspectos de interaccin de la prcti
ca humana. En este punto, como indicara en Conoci
miento e inters, Freud tiene la primaca sobre Marx.

Marx no pudo captar la dominacin y la ideologa como comunicacin


distorsionada, pues parta del supuesto de que el hombre se haba dife
renciado de los animales cuando comenz a producir sus medios de
subsistencia (...). Como base natural de la historia, le interesaba la orga
nizacin corporal especfica del hombre bajo la categora del trabajo
posible: el animal que fabrica instrumentos. Freud, por el contrario, no
diriga su mirada al sistema del trabajo social, sino a la familia. Parta
de la hiptesis de que el hombre se separ de los animales cuando en

41 La reconstruccin del materialismo histrico, trad. de J. Nicols y R.


Garca Cotarelo, Madrid, Taurus, 1981.
La Escuela de Frankfuru J. Habermas 247

contr una agencia de socializacin para una progenie biolgicamente


amenazada y de larga crianza (...). Como base natural de la historia, le
interesaba la organizacin corporal especficamente humana, bajo la
categora de excedente pulsional y de su canalizacin: el animal que in
hibe sus impulsos y que a la vez fantasea (... Esto l permiti) reconocer
como problema antropolgico fundamental no la organizacin del tra
bajo, sino el desarrollo de las instituciones que solucionen de manera du
radera el conflicto entre el exceso de pulsin y la coaccin de la reali
dad. Por esto Freud no se preocupa de manera primaria de aquellas
funciones del yo que se desarrollan en el marco de la accin instru
mental a nivel cognitivo, sino que se centra en la gnesis de los funda
mentos motivaconales de la accin comunicativa 47.

Es cierto que, segn Habermas, ei psicoanlisis freu-


diano puede conducir tambin a una reconstruccin ob-
jetivista de la historia, debido a la teora de las pulsiones
que mantiene. Pero, en conjunto, las cautelas de Freud
frente a la posibilidad de una civilizacin liberada y
transparente, no impiden la actividad crtico-revolucio
naria, al contrario, tienen la ventaja de excluir la certeza
totalitaria 42*45.
Si Conocimiento e inters es la primera gran obra en la
que se anuclean las elaboraciones de Habermas, la Teora
de la accin comunicativa (1981) 44 culmina sus esfuerzos
por construir una teora de la sociedad con intencin
prctica, seguida en 1983 por Conciencia moral y accin
comunicativa, que interesa especialmente desde el punto
de vista tico, central para las cuestiones de este aparta
do 45.
Habermas recoge mltiples lneas de pensamiento: la
obra del segundo Wittgensten, la teora de los actos

42 J. Habermas, Conocimiento e inters, cit., pp. 278-9,


l b d .,2 8 0 .
44 j. Habermas, Teora de la accin comunicativa, trad, de j. Jimnez
Redondo, Madrid, Taurus, 2 vols., 1987.
45 J. Habermas, Conciencia moral y accin comunicativa, trad. de R.
Garca Cotarelo, Barcelona, Pennsula, 1985.
248 Carlos Gmez Snchez

de habla de Austn y Searle, la gramtica generativa de


Chomsky, la psicologa gentica de Piaget y Kohlberg, la
filosofa Hngstico-trascendental de Apel... En el caso de
que en nuestra interaccin comunicativa se presenten
conflictos acerca de la verdad de nuestras creencias o la co
rreccin de nuestras convicciones morales, los conflictos
no tienen por qu degenerar en un enfrentamiento que
recurrira a la manipulacin o la violencia, sino que pue
den ser resueltos discursivamente, en la medida en que
la racionalidad comunicativa se traslade de la accin al
discurso, donde las pretensiones de validez sobre la verdad
y correccin de unas y otras pueden ser sometidas a ar
gumentacin, En principio, esa discusin puede desem
bocar en un consenso acerca de los puntos en litigio,
siempre que los que participen en la misma se ajusten a
las condiciones de la situacin ideal de habla, que sera
aquella en la que todos los afectados gozasen de una po
sicin simtrica para defender argumentativamente sus
puntos de vista e intereses, de forma que el consenso re
sultante no se debiera a ningn tipo de coaccin o con
trol sino slo a la fuerza del mejor argumento.
Obviamente, Habermas sabe que la situacin ideal de
dilogo no es la que siempre preside nuestros discursos
y, por tanto, que no es un fenmeno emprico. Pero esti
ma asimismo que no es un mero constructo terico, pues
por contrafctico que sea, opera en el proceso de la co
municacin como una suposicin inevitable que pode
mos crticamente anticipar. El proceso de la comunica
cin opera, en efecto, sobre el presupuesto de la
posibilidad de entender al otro y es a lo que se endereza.
Ello nos ofrece un procedimiento que trata de respe
tar los dos pilares sobre los que pretenda alzarse la tica
kantiana: la universalidad de la legislacin tica y la auto
noma de cada uno de los hombres convertidos en legis
ladores. La primera de las formulaciones del imperativo
La Escuela de Frankfurt: J, Habermas 249

categrico kantiano (obra slo segn una mxima tal


que puedas querer al mismo tiempo que se tome ley uni
versal) remite a esa universalidad que trata de conjugar
se con la autonoma de los seres racionales que, por te
ner dignidad y no precio, no pueden ser considerados
nunca como meros medios, sino siempre a la vez como
un fn, que es, como se sabe, la segunda de las formula
ciones que Kant ofreci del mismo. Slo que en vez de
seguir los desarrollos de una filosofa trascendental de la
conciencia, la prgmtica universal habermasana a ca
ballo entre la filosofa y las ciencias reconstructivas, que
tratan de dilucidar tericamente competencias que la es
pecie ha ido desarrollando, de las que a Habermas le in
teresan especialmente las caractersticas pragmtico-uni
versales de la comunicacin procede a la trasposicin
di algica del imperativo categrico. Trasposicin segn
la cual, y en palabras de Thomas McCarthy que el pro
pio Habermas ha asumido, ms que atribuir como vli
da a todos los dems cualquier mxima que yo pueda
querer que se convierta en una ley universal, tengo que
someter mi mxima a todos los otros con el fin de exami
nar discursivamente su pretensin de universalidad. El
nfasis se desplaza de lo que cada cual puede querer sin
contradiccin que se convierta en una ley universal a lo
que todos pueden acordar que se convierta en una nor
ma universal 46.
Etica procedimental que nos proporciona una estructu
ra para la instauracin de una normativa comn colegis
lada por todos los implicados a travs de una discusin
irrestricta que buscase la generalizabxlidad de sus intere

1,6 Th. McCarthy, La teora crtica de Jrgen Habermas, trad. de M. Ji


mnez Redondo, Madrid, Tecnos, 1987, 377, La referencia de Haber-
mas a la formulacin de McCarthy en Etica dei discurso. Notas sobre
un programa de fundamentacin, en Conciencia moral y accin comuni
cativa, ai. 37-134, cit. 88,
250 Carlos Gmez Snchez

ses. Normatividad universal que no tendra por qu im*


pedir un pluralismo de formas de vida, pues sobre stas
y cmo los individuos y grupos pueden buscar la felici
dad no se pronuncia, por cuanto el postulado de la uni
versalidad funciona como un cuchillo que hace un corte
entre lo bueno y lo justo, entre enunciados evaluat-
vos y enunciados normativos rigurosos 41*. Sera dentro
del marco trazado por ese proceso de formacin discursi
va de la voluntad comn, dentro del que las aspiraciones
plurales podran afirmarse, enraizndose en las diversas
tradiciones de sentido y simbologas a que cada grupo o
individuo sea afecto.
Cercano a las posiciones de la Teora de la Justicia de
Rawls o a la asuncin ideal de rol de la psicologa cogni-
tiva de L. Kohlberg, J. Habermas ha tratado, sin embar
go, de marcar las diferencias con ellos 4S. En la medida
en que la Teora de la justicia sigue el modelo contractual
parte de decisiones racional-teleolgicas que han de ser
compensadas con el conocimiento prctico-moral del
propio terico que disea las condiciones de la posicin
original. Quiz por ello, la asuncin ideal de rol de Kohl
berg recoja mejor la intuicin kantiana, pero su origen
psicosocial lastra emotivamente ese procedimiento, rele
gando el discurso argumentativo en pro de una compren
sin emptca, frente a la que se muestra superior el pro
yecto de la formacin discursiva de la voluntad bajo los

41 J. Habermas, tica del discurso, di,, 129.


^ J. Habermas, Justicia y solidaridad. (Una toma de posicin en
la discusin sobre la etapa de la teora de la evolucin del juicio mo
ral de Kohlberg), en K. O. Apel, A. Cortina, J. de Zan y D. Micheln
(eds.), tica comunicativa y democracia, Barcelona, Crtica, 1991, 175-
205, especialmente 180-189, Este artculo apareci inicialmente en W.
Edelstein y G. Nunner-Winkler (eds.), Zur Bestimmung der Moral,
Frankfurt, Suhrkamp, 1986, donde se inclua tambin un artculo del
propio Kohlberg, D. R. Boyd y Ch, Levine al respecto. (Ambos apare
cen en trad. inglesa en Th, W. Wren, ed., The Moral Domain, Cambrid
ge, Mass., MIT Press.)
La Escuela de Frankfurt: J. Habermas 251

presupuestos idealizantes de un discurso universal e


irrestricto, que hace las veces de una idea regulativa.

Algunos debates

Pero por poderosa que sea la construccin haberma-


siana no ha dejado de encontrar crticas, incluso dentro
de pensadores ms o menos cercanos49. Desde diversos
frentes se le ha acusado de incurrir en los mismos defec
tos que ya sealara Hegel en la moral kantiana, particu
larmente los de formalismo y universalismo abstracto. A
las crticas de los neoaristotlcos y neohegelianos, inclui
dos bajo la ambigua rbrica de comunitaristas, se han
agregado las del pragmatismo contextualista de Rorty, y
el deconstruccionismo de Derrida y la postmoderndad
francesa. Tambin Carel Gilligan, una discpula de Kohl-
berg, puede sumarse a ese frente plural, por cuanto ella
ya critic la formulacin de los estadios cognitivo-mora-
les 5 y 6 del nivel postconvencional de Kohlberg (aquel
en el que los individuos se orientan por principios uni
versales y argumentan en torno a los procedimientos
para establecerlos) al indicar que esa formulacin favore

49 A. Weilmer, tica y Dilogo, tracl. de F. Morales, Barcelona,


Anthropos, 1994. Del propio Welimer, c asimismo Modelos de li
bertad en el mundo moderno, en C. Thiebaut (ed.)> La herencia tica
de la Ilustracin, Barcelona, Crtica, 1991, pp. 04-135, y Derecho na
tural y razn prctica. En torno al despliegue aportico de un pro
blema en Kant, Hegel y Marx, en K. O, Apei, . Cortina, J. de Zan y
D. Micheini (eds,), tica comunicativa y democracia, cit. 15-69. Todo el
volumen constituye una interesante reflexin por parte de los cola
boradores sobre los temas tico-polticos aqu discutidos. Para otras
discusiones en torno a la teora crtica de Habermas deben consul
tarse tambin A. Giddens y otros, Habermas y la modernidad, introd.
de R. J. Bernstein, trad. de F. Rodrguez Martn, Madrid, Ctedra,
1988; J. B. Thompson y D. Heid (eds.), Habermas. Critcal Debates,
Londres, MacMillan, 1982.
252 Carlos Gmez Snchez

ce el que sean slo varones los que lo alcancen, pero


no habra sido as de haber atendido ms a las relacio
nes personales, al contexto y a la dimensin de cuidado
que la moral debe abarcar.
Habermas ha tratado de responder a sus crticos.
Respecto a su asuncin de los estadios de Kohlberg,
una primera modificacin segn la cual sera preciso
pensar un presunto estadio 7, en el que adems de a
los principios se atendiera al contexto, ha sido desecha
da ms tarde, pues, para Habermas, tal estadio post
convencional contextualista no es necesario si la mo
ralidad de principios es adecuadamente distinguida y
conectada con la vida tica, diferenciando y reintegran
do los problemas de justificacin, aplicacin y motiva
cin 50.
Por otra parte, en la medida en que la tica discursi
va se preocupa tanto de los individuos cuanto de los
grupos en los que ellos interaccionan y en medio de los
cuales se constituye su identidad 51, la justicia ha de ir
unida a la solidaridad (trmino que Habermas prefiere
al de benevolencia con el que Kohlberg haba tratado
de responder a las crticas de Gilligan), vehiculando as
las intuiciones que estn a la base de la tica del dis
curso y que no son otras que aquellas que tratan de
contrarrestar medante la consideracin y el respeto la
extrema vulnerabilidad de las personas, es decir, las in
tuiciones morales de las ticas de la compasin:

50 C. Gilligan, In a different voice: Psychological Theory and Women's


Development, Cambridge, Mass., Harvard Unv. Press, 1982. Las consi
deraciones de Habermas ai respecto en Conciencia moral -y accin
comunicativa, cap. IV de la obra del mismo titulo, c., y en Justicia
y solidaridad, cit.
51 Habermas sigue aqu ideas de G. H. Mead. Cf. Individuacin
por va de socializacin. Sobre la teora de la subietvidad de G. H.
Mead, en Pensamiento postmetafsico, trad, de M. Jimnez Redondo,
Madrid, Taurus, 1990, 188-239 [org.: 1988}.
La Escuela de Erankfurt: J. Habermas 253

Como k s morales estn cortadas a) talle de la posibilidad de que


branto de seres que se individan por socializacin, han de cumplir
siempre dos tareas a la par: hacen valer la intangibildad de los indivi
duos exigiendo igual respeto por la dignidad de cada uno; pero en la
misma medida protegen tambin las relaciones intersubjetivas de reco
nocimiento recproco por las que los individuos se mantienen como
miembros de una comunidad. A estos dos aspectos complementarios
responden los principios de justicia y solidaridad [...], La tica del dis
curso explica por qu ambos principios provienen de una y la misma
raz de la moral [...] de suerte que la moral no puede proteger lo uno
sin lo otro, no puede proteger los derechos del individuo sin proteger
a k vez el bien de la comunidad a que el individuo pertenece.
El motivo bsico de las ticas de la compasin puede desarrollarse
hasta un punto en que se ve clara la conexin interna de ambos princi
pios morales que hasta ahora en filosofa moral han supuesto siempre
puntos de partida para tradiciones opuestas. Las ticas del deber se han
especializado en el principio de justicia, las ticas de los bienes se han
especializado en el bien comn. Pero ya Hegel se percat de que se ye
rra la unidad del fenmeno moral bsico cuando se aslan ambos aspec
tos oponiendo un principio a otro. El concepto de eiicidad de Hegel
parte, por tanto, de una crtica a dos unilateralizaciones que resultan si
mtricas, Hegel se vuelve contra el universalismo abstracto de la justicia,
tal como viene expresado en los planteamientos individualistas de la
Edad Moderna, as en el Estado natural racional como en la tica kan
tiana; pero con la misma decisin rechaza el particularismo concreto del
bien comn tal como se expresa en la tica de la polis de Aristteles o
en la tica tomista de los bienes. La tica del discurso hace suya esta in
tencin bsica de Hegel para desempearla con medios kantianos n.

De este modo, la atencin al contexto rechaza la acusa


cin de universalismo abstracto, pero el mantenimiento de
un mnimo normativo de universalidad es, a su vez, el ni
co lugar desde el que se puede reclamar respeto por las di
ferencias, sin verse anegado o aprisionado en los barrotes
de la propia sociedad 53.*5

n J. Habermas, Afectan las objeciones de Hegel a Kant tambin


a la tica del discurso?, en Problemas de moralidad y eticidad, introd. y
trad. de M. Jimnez Redondo, Barcelona, Paids, 1991, 99-130, cit.
107-109.
5i Buena parte de estos problemas se discuten en Th. McCarthy,
254 Carlos Gmez Snchez

Desde otro punto de vsta, y entre nosotros, J. Mu-


guerza, pese a reconocer el aliento emandpatoro que
anima a las ticas discursivas, se ha preguntado por sus
lmites, cuestionando las confusiones a que puede dar lu
gar la anfibologa del trmino comprensin (Vertandi-
gun$, similar a la que se produce en el castellano enten
dimiento, que se refiere tanto al acto de entender como
al de llegar a un entendimiento. Y as prefiere interpretar
los acuerdos discursivos como concordia discors, de forma
que el dilogo permitiera, si no siempre llegar a un con
senso, s al menos a un compromiso no necesariamen
te engaoso entre las partes, pues esos compromisos
son muchas veces lo ms lejos que cabe ir en los dilo
gos, aunque tambin lo menos con lo que stos se ha
bran de contentar. El dilogo canalizara as cualquier
disenso, al resistirse a abandonar los conflictos a la pura
accin estratgica, aunque la violencia resulte a veces
inevitable. Entre la ausencia de dilogo y la concordia
absoluta, tendra que haber lugar para la disidencia, pre
servndonos de la uniformacin, en cuanto que la con
ciencia individual es el nico fundamento para desobe
decer cualquier regla que el individuo crea que atenta
contra sus principios:

Un individuo nunca podr legtimamente imponer a una comuni


dad la adopcin de un acuerdo que requiera de la decisin colectiva,
pero se hallar legitimado para desobedecer cualquier acuerdo o deci
sin colectiva que atente segn el dictado de su conciencia con
tra la condicin humana. La concordia discorde, en consecuencia, no
slo habr de hacer lugar al desacuerdo en el sentido de la falta de*

Ideales e ilusiones. Reconstruccin y deconstruccin en la Teora crtica con


tempornea, rad. de A. Rivero, Madrid, Tecnos, 1992. Para la polmica
con el comuntarismo, c C. Thiebaut, Los lmites de la comunidad, Ma
drid, Centro de Estudios Constitucionales, 1992. Realic una entrevis
ta al autor sobre estos problemas, tal como los aborda en su obra, en
Universalidad, pluralismo cultural e identidad moral, Revista interna
cional de Filosofa Poltica, 5 (1994), 167-175.
La Escuela de Frankfurt: J. Habermas 255

acuerdo o de consenso dentro de la comunidad, sino tambin al desa


cuerdo activo o disidencia del individuo frente a la comunidad. Pues
s la humanidad representaba el lmite superior de 3a tica comunicati
va, el individuo representa su lmite inferior y constituye, como aqu
lla, una frontera irrebasable 54.

Cuestin con la que se relaciona la debatida polmica


que en nuestro mbito ha surgido acerca de si existen ra
zones morales para obedecer al Derecho, o slo las ha
bra para los casos de disidencia tica. Lo que, a su vez,
engarza con la problemtica de la desobediencia civil y,
en general, con las relaciones entre tica y Derecho 55.
Estas replantean las cuestiones de legitimidad de las que
habamos hablado al principio de nuestra exposicin de
Habermas y sobre las que el propio autor ha vuelto muy
recientemente, tratando de mantener la autonoma de
ambas esferas sin que la misma acbe en una escisin
perjudicial, al intentar poner de manifiesto que la legiti
midad por va de legalidad slo es hecha posible si los
procedimientos para elaborar normas se atienen a una
racionalidad procedimental, y ello de suerte que se ins
titucionalicen procedimientos jurdicos de fundamenta-
cin que sean permeables a discursos morales 56, y as

M j. Muguerza, Desde la perplejidad (Ensayos sobre la tica, la razn y


el dilogo), Madrid, FCE, 1990, 332,
55 No podemos sino dar aqu algunas indicaciones sumarias. Para
la polmica de la obediencia al Derecho, cf. F. Gonzlez Vicn, Estu
dios de Filosofa del Derecho, La Laguna, Facultad de Derecho de la
Universidad de La Laguna, 1979, y la rplica de E. Daz en De la mal
dad estatal y la soberana popular, cit. De J. Muguerza, La obediencia al
derecho y el imperativo de la disidencia, Sistema 70 (1986), 27-40, o,
en relacin con el tema de los derechos humanos, J. Muguerza y otros,
E l fundamento de los derechos humanos, ed. de G, Peces-Barba, Madrid,
Debate, 1989. Habermas se ocup de la desobediencia civil en La
desobediencia civil, Leviathan 14 (1983), 99-113.
56 J. Habermas, Cmo es posible la legitimidad por va de legali
dad?, en Problemas de moralidad y etidad, cit, 131-172, cit., 163. En
forma ms amplia y elaborada se ha ocupado de estas cuestiones en su
Fakticital und Geltung Frankfurt, Suhrkamp, 1992.
256 Carlos Gmez Snchez

ni el mbito jurdico ni el Estado democrtico de Dere


cho queden a merced de la mera racionalidad tcnica.
Aunque tambin se podra sospechar si la ligazn que
Habermas pretende establecer entre Etica y Derecho no
podra llevar a su indistincin o a una subsuncn de
aqulla en ste 5758.
En todo caso, Habermas se ha mostrado remiso a una
traduccin poltica concreta: la aplicacin del principio
de la tica del discurso al mbito poltico slo puede ser
indirecta. Pues intentar moralizar directamente los siste
mas jurdico, poltico y econmico supondra un retraso
en el proceso de diferenciacin de la Modernidad. Ms
bien habra de lograrse a travs de la formacin de la vo
luntad, en una publicidad abierta y autnoma con res
pecto al sistema poltico, en procesos informales de opi
nin no institucionalizada, que pueden tener una
influencia indirecta en las instituciones.
Por ah, el carcter regulativo de la situacin ideal de
habla habermasiana, de la que no se encuentra lejana la
comunidad ideal de comunicacin propuesta por K. O.
A p el5S, supondra la defensa del carcter crtico-utpico
de la tica comunicativa y de una razn que se niega a
entregarse a los procesos ciegos que amenazan la tarea
esclarecedora de la Ilustracin, frente al riesgo del con
formismo a lo dado o la recada en la barbarie que acom
paa a los seres humanos en el curso de su desarrollo 59.

57 Se pueden consultar al respecto las contribuciones de J. Mu-


guerza (De la conciencia al discurso; un viaje de ida y vuelta?} y F.
Vallespn (Reconciliacin a travs dei Derecho? Apostillas a Factici-
dad y validez de J. Habermas) al curso sobre La recepcin de Habermas
en Espaa {en prensa),
58 Sobre Apel deben consultarse la monografa de A. Cortina, Ra
zn comunicativa y responsabilidad solidaria. tica y poltica en K. O. Apel,
Salamanca, Sgueme, 1985, y J- Muguetza, Desde la perplejidad, cit.,
cap. 4
59 Para una matizada discusin del sentido del trmino utpico
aplicado a las ticas discursivas, cfr. K. O- Apel, Es la tica de la co-
La Escuela de Frankfurt: J. Habermas 257

Esa reivindicacin utpica que anida siempre en la tica


no tiene por qu entenderse en e sentido de apuntar a
un estado definido y terminal, sino como la reactualiza
cin incesante del deber-ser en medio de lo que es.
Como lo ha expresado A. Wellmer:

El carcter de fin-abierto del proyecto de la modernidad implica el


final de la utopa, si es que utopa significa terminacin en el senti
do de una realizacin definitiva de un ideal o de un tlos de la historia.
El final de la utopa, en este sentido, no es la idea de que nunca sere
mos capaces de realizar plenamente el ideal, sino de que la propia
idea de una definitiva realizacin de un Estado ideal no tiene sentido
respecto a la historia humana. Un final de la utopa en este sentido, sin
embargo, no equivale al final de los impulsos radicales de libertad, dei
universalismo moral, y de las aspiraciones democrticas que forman
parte del proyecto de la modernidad {...). Este final de la utopa no se
ra el bloqueo de las energas utpicas, sera ms bien su redireccin,
su transformacin, su pluralzacin, porque ninguna vida humana, nin
guna pasin humana, ningn amor humano parece concebible sin un
horizonte utpico. Solamente la objetificacin de este horizonte utpi
co de la vida humana en la concepcin de un estado ltimo de recon
ciliacin es lo que podra ser llamado metafsico 60.

munkiad idea! de comunicacin una utopa?, en Estudios ticos, trad.


de C. de Santiago, Barcelona, Alfa, 1986, 175-219, as como el captulo
8. del libro de J. Muguerza, Desde la perplejidad, cit. Del tema me he
ocupado en Psicoanlisis, tica, utopa, en Homenaje a E. Blocb, Bar
celona, Anthropos, 1993. El papel de la utopa en la teora crtica es
una de las lneas de desarrollo de la obra de A. Cortina, Crtica y uto
pa: La Escuela de Frankfurt, Madrid, Cincel, 1985, esp. 120 ss., de la
que se consultar tambin La tica discursiva, en V. Camps (ed.),
Historia de la tica. 111, cit., 533-573- Un interesante acercamiento a la
cuestin por parte de L. Kolakowski en La muerte de la utopa: re
consideracin, en La modernidad siempre a prueba, trad. de J. Almela,
Mxico, Vuelta, 1990,187-207.
60 A. Wellmer, Modelos de libertad en el mundo moderno, cit.,
p, 135. Sobre la filosofa en la Modernidad y el pensamiento postmeta-
fsico pueden consultarse de J, Habermas, E l discurso filosfico de la mo
dernidad, trad. de M. Jimnez Redondo, Madrid, Taurus, 1989 (orig.:
1985} y Pensamiento postmetafsico, cit, De A. Wellmer, Sobre la dialctica
de modernidad y postmodernidad: la crtica de la razn despus de Adorno,
trad. de J, L. Arntegui, Madrid, Visor, 1992.
258 Carlos Gmez Snchez

BIBLIOGRAFA

En las notas al texto, o en el texto mismo, he procurado comentar


brevemente o citar algunas de las principales obras de las figuras cen
trales de la Escuela de Frankfurt, por lo que ahora slo me referir a
estudios de conjunto o monografas sobre Habermas, en los que el in
teresado encontrar los listados bibliogrficos de esas obras.
1. Estudios sobre la Escuela de Frankfurt. La obra clsica es la de
M. Jay, La imaginacin dialctica. Historia de la Escuela de Frankfurt y el
Instituto de Investigacin social (1$>23-1950), Madrid, Taurus, 1974 [ed.
orig.: 1973]. Un estudio de conjunto que incluye tambin a Habermas
se encuentra en A. Cortina, Crtica y utopa: La Escuela de Frankfurt, Ma
drid, Cincel, 1985, de la que es interesante consultar asimismo La ti
ca discursiva, en V. Camps (ed.), Historia de la tica. 3. La tica contem
pornea, Barcelona, Crtica, 1989, 533-576. En el mismo volumen se
encuentra el referido estudio de C. Thiebaut, La Escuela de Frank
furt, 441-480, Insistiendo en la importancia de Horkhemer para el
grupo, J, Muoz ha estudiado La Escuela de Frankfurt y los usos de
la utopa, en Lecturas de Filosofa contempornea, Barcelona, Ariel,
1984, 143-204. Ms reciente es el balance de D. Held, Introduction to
Critical Tbeory, Berkeley, University of California Press, 1980, Desde la
perspectiva de la filosofa poltica ha escrito F. Colom Las caras del Le-
viatn. Una lectura poltica de la teora crtica, Barcelona, Anthropos,
1992. A este respecto se puede consultar tambin G. Friedman, La fi
losofa poltica de la Escuela de Frankfurt, Mxico, FCE, 1986 [1981].
2, La mejor obra de conjunto sobre Habermas es la de Th, Mac-
Carthy, La Teora crtica de Jiirgen Habermas, Madrid, Tecnos, 1987
[1978], con un eplogo en su edicin espaola sobre la Teora de la
accin comunicativa. Otros trabajos a los que puede acudirse son: R,
Gabs, Dominio tcnico y comunidad lingstica, Barcelona, Ariel, 1980; J.
M.a Mardones, Razn comunicativa y teora crtica, Bilbao, Universidad
del Pas Vasco, 1985; E. Menndez Urea, La teora crtica de la sociedad
de Habermas, Madrid, Tecnos, 1978; J. Muguerza, Ms all del contra
to social (Venturas y desventuras de la tica comunicativa), en Desde
la perplejidad (Ensayos sobre la tica, la razn y el dilogo), Madrid, FCE,
1990, 255-376; A. Wellmer, tica y Dilogo, Barcelona, Anthropos,
1994. Algunas discusiones recientes en K. O. Ape, A, Cortina, J. de
Zan y D. Michelini (eds.), tica comunicativa y democracia, Barcelona,
Crtica, 1991, y en Th. MacCarthy, Ideales e ilusiones. Reconstruccin y
deconstruccin en la teora crtica contempornea, Madrid, Tecnos, 1992.
Capitulo VI

E L DISCURSO CRTICO
D E LA M ODERNIDAD: M. FOUCAULT
Julin Sauquillo
Universidad Autnoma de Madrid

L U n a m o ra l d e l in c o n fo r m ism o :
M ayo d e l 68 y e l g ru po
DE INFORMACION SOBRE LAS PRISIONES

En el ambiente cultural francs que se inicia con la


dcada de los cincuenta, escasas lneas de acuerdo son
reseables en el movimiento artstico, el pensamiento fi
losfico y la actividad cientfica. En la actividad poltica
de aquella poca tampoco existe una identidad clara: ni
los acontecimientos de mayo del 68 aportan mayor
acuerdo sobre la identidad terica de sus agentes socia
les. No sin razn, Giles Deleuze y Flix Guattari obser
varon en el mayo francs la ilusin de un acontecimiento
que no lleg a encarnarse socialmente. No se dio ni una
nueva existencia, ni una subjetividad diferente (nuevas
relaciones con el cuerpo, el tiempo, la sexualidad, el me
dio natural, la cultura, el trabajo...). Aquel mayo slo po
ne de manifiesto'la crisis social francesa caracterizada
259
260 Julin Sauquillo

por un capitalismo salvaje (Deleuze, Guattari, 1984, pp.


75-76}. Sin embargo, la fugacidad de sus efectos sociales
contrasta con su impacto cultural. Una inversin terica
se produce en los presupuestos de la poltica, basta en
tonces dominada por la hegemona del marxismo. Apare
cen cuestiones que antes no haban sido prioritarias
problemas en torno a la mujer, las relaciones sexuales,
la medicina, la enfermedad mental, el medio ambiente,
las minoras, la delincuencia y que la doctrina marxista
no puede asumir como suyas.
Foucault no participa en aquella revuelta. Posiblemen
te haya serias razones para caracterizarlo en aquella poca
como un acadmico fuertemente interesado en impulsar
una reforma educativa derrumbada por el mayo francs
(Eribon, 1989, pp. 158-159). Sin embargo, no slo suscri
bi aquel campo de intereses polticos, sino que es ple
namente representativo del diverso movimiento cultural
que antecede a aquellos sucesos. En torno a la crtica del
estatuto epistemolgico de las ciencias humanas n
cleo del debate de Habermas con la epistemologa y la
poltica de Foucault impuls buena parte de los pro
blemas entonces planteados: el rechazo del humanismo
cultural entonces dominante, la crtica del modelo de
ciencia imperante y la aparicin de una cultura estruc
tural, tan persistente como vaga en sus perfiles. No se
trataba tanto de una escuela como de una reaccin cultu
ral frente al panorama intelectual surgido tras la Segunda
Guerra Mundial en Francia. De esta convulsin en el
contexto social de las ideas pueden sealarse algunos
sntomas relevantes: la polmica poltica en el interior
del marxismo francs fundamentalmente encabezada por
Sartre y Althusser, la crtica de la escuela fenomenogi-
ca, la superioridad del sistema sobre el individuo, el re
lieve del estructuralismo y la destruccin del yo en el
arte (McNicholl, 1970, pp. 262-276).
El discurso crtico de la modernidad: M. Foucault 261

Con el inicio de la dcada de los sesenta aparecen tex


tos abiertamente crticos con el estalnsmo, como la Criti
que de la Raison dialectique, de Sartre; La Somme et le Reste;
de Lefebvre; Marx, penseur de la Techniqtie, de Axelos, y
Les Recherches dialectiques, de Goldman. Todas ellas son
obras atravesadas por una larga serie de acontecimientos
histricos, como la desactivacin y radicaizacin del mi-
litantismo poltico, con la instauracin de la V Repblica
y la toma del poder por De Gaulle, y la ruptura chino-so
vitica. La toma del poder por la derecha en 1958 provo
ca el recambio de la desfalleciente ideologa de combate
por un firme cientificismo, acusado decididamente en las
ciencias humanas. Tambin el marxismo asume el mto
do matemtico, la encuesta emprica, sociolgica y psco-
sociolgica, bajo un lema que conduce a la mayora de
las investigaciones estructuralistas o no del momen
to: ciencia, cientficidad, racionalidad experimental, po
sitividad...
La crtica que haban emprendido Bachelard, Cavai-
lls y Koyr, desde la epistemologa, de las categoras de
la tradicin filosfica es ahora prolongada con mayor ra-
dicalidad desde diferentes frentes. Desde la antropologa,
el psicoanlisis, la lingstica se emprende una crtica de
las nociones de Sujeto y de Progreso, en beneficio del
nfasis en la pregunta por la naturaleza del lenguaje. En
esta serie de transformaciones en el pensamiento se ins
cribe la contestacin de Claude Lvi-Strauss, realizada en
el Pense sauvage, a la concepcin de la historia manteni
da por Sartre. De acuerdo con esta sociobiografa intelec
tual del panorama cultural francs de los sesenta, la con
frontacin de tan variadas como coincidentes vas de
investigacin dara lugar a una pseudodoctrina que atra
ves al estructuralismo y se manifest en dos expresio
nes diversas: el pensamiento de Althusser y la reflexin
de Foucault. El primero revoca ai marxismo dotndole
262 Julin Sauquillo

de un aparente cientificismo; en cambio, el segundo saca


conclusiones de la irreparable decada del marxismo y,
de una parte, procura una profunda renovacin de la his
toria de las ideas, a la vez que, de otra, favorece la crtica
de las instituciones. Tanto la historia idealista de las
ideas basada en un mundo de Esencias como su do
ble materialista fundada en un Sujeto creador fue
ron sustituidas por una historia institucional que proriza
el anlisis de las ideas de acuerdo con las reglas de su sis
tema prctico de formacin. La oportunidad de haber in
troducido el anlisis institucional a la hora de estudiar la
constitucin del saber corresponde al impacto que pro
dujo mayo del 68 (Chatelet, 1977, pp. 13-15).
La comn repercusin de los acontecimientos polti
cos del siglo xx en la vida cultural francesa traza similitu
des en la trayectoria intelectual de la generacin posterior
a la II Guerra Mundial que no deben hacer obviar dife
rencias importantes. Foucault no guarda estrecha rela
cin con el antmarxismo de la nueva filosofa france
sa. Precisamente porque su crtica del Gulag puso de
relieve las relaciones de dominacin en los pases del
Este, sin escamotear la realidad de las instituciones socia
listas de encierro, su discurso perdura como discurso de
izquierdas. Para Foucault, el Gulag era un operador eco
nmico-poltico de los Estados socialistas, ms que un
resto o efecto perverso. Sin embargo, la denuncia de los
encierros socialistas a Foucault no le condujo al antimar
xismo, al neopopuismo o al liberalismo, sino a la pre
gunta por las condiciones del irreductible deseo de liber
tad de la plebe dominada en las condiciones de extrema
dureza del Gulag (Foucault, 1977a, pp. 89-91). Afirmar la
irreductible voluntad de ser diferente, incluso, en un es
pacio de mxima homogeneizacin, difiere de la autocul-
pabilizacin ideolgica generalizada y del reforzamiento
conservador operado hoy, en Francia, entre aquellos que
El discurso crtico de la modernidad: M. Foucaut 263

se agruparon doctrinariamente en la izquierda en el pasa


do. Sin embargo, la discrepancia crtica de Foucaut res
pecto de todo autoritarismo ha sido extrapolada en el
contemporneo pensamiento anglosajn haca una inter
pretacin demasiado sociolgica. As Anthony Gddens ha
vinculado, aun sin ocultar diferencias, ciertos aspectos de
la filosofa contempornea francesa con el neoconservadu-
rsmo de Gran Bretaa y Estados Unidos. Para Gddens,
los nuevos filsofos son los desilusionados supervivientes
de los acontecimientos de mayo del 68, que se deslizan de
Marx a Nietzsche. Desde este punto de vista, existe una
anttesis entre Marx (la radicalizacn de la propiedad) y
Nietzsche (la radicalizacn del poder) que abre una puer
ta a los desilusionados. Se valor el origen de la nueva fi
losofa como el resurgimiento ideolgico de la derecha,
coincidente con el desfallecimiento de las certidumbres
de la izquierda y el avance del capitalismo en el mundo
(Giddens, 1982, pp. 215-216; Dews, 1979, pp. 152-169).
De forma equvoca, no se apreci que la recepcin france
sa de Nietzsche es anterior a estos acontecimientos socia
les. Tampoco se apreci que la crtica del Gulag, empren
dida por Foucaut, es denuncia de una manifestacin
terrorfica de la racionalidad, en sentido amplio.
Dos aspectos resultan prioritarios en la valoracin de
la distancia del anlisis genealgico respecto del marxis
mo: la diversa importancia concedida por uno y otro m
todo a la ideologa como factor de mantenimiento de las
relaciones de produccin, y, de otra parte, la diversa au
tonoma otorgada a la tecnologa disciplinaria respecto
de las relaciones de produccin, por una y otra perspec
tiva de anlisis. Foucaut no obvia la importancia del ni
vel econmico en la normalizacin de los individuos. La
descripcin de la estrategia a que respondi el encierro
clsico o la narracin de las transformaciones que sufri
la tica del trabajo, realizadas en Historia de la locura en la
264 Julin Sauquillo

poca clsica (1961), se desarrollan en clave materialista.


El proceso de territorialzacin sufrido por sectores de la
poblacin, caracterizados por su nomadismo, en benefi
cio de las necesidades de mano de obra en determinados
ncleos de poblacin; el trasfondo de reduccin de los
costes del sistema punitivo que subyace en el predomi
nio de las distintas tecnologas de poder, son procesos
que inducen a pensar en la metodologa historiogrfica
de Foucault como la propia de una historia que no olvi
da las relaciones de produccin, pero que, al negarse a
darles un valor determinante, ha estudiado aspectos que
hasta entonces haban sido valorados como superestruc-
turales, de otra forma. En este sentido, rechaza que el sis
tema penal pueda analizarse simplemente como elemen
to constitutivo en las divisiones de la sociedad actual
(Foucault, 1972). Las ciencias humanas, con la capacidad
normativa que implican, surgen con el siglo xix, a partir
de un dispositivo que comparten con el derecho penal
moderno. Al concebir el poder como realidad productiva
y a la configuracin del alma en relacin con una matriz
de poder, Foucault prolonga unos anlisis que Marx y
Nietzsche, de alguna manera, iniciaron. En los nmeros
doce y trece del Tratado segundo de La genealoga de la
moral, el filsofo de Sils-Mara desentraa la inexistencia
de una finalidad para la pena, saliendo al paso de cual
quier ingenuidad idealista. La penalidad, para Nietzsche,
posee un elemento relativamente duradero, el acto, el
drama, el procedimiento, y, por otro, un elemento fluc-
tuante, el sentido, la finalidad. No cabe hablar de senti
do, sino de conjuncin de mltiples y variados sentidos,
cuya coexistencia es del orden de combate y la imposi
cin pena como intimidacin, como neutralizacin de
la peligrosidad, pago al daado, pero tambin pena como
aislamiento, inspiracin de temor o compensacin... Mi-
chel Foucault, en cierta forma, prolonga esta crtica del
El discurso crtico de la modernidad: M. Foucault 265

finalismo en la interpretacin del poder, pues de sus es


critos se desprende cmo la dinmica del poder es ciega.
Las discrepancias de Foucault con las disposiciones te
ricas del marxismo residen en su negativa a aceptar cual
quier determinacin o autonoma relativa. Las tecno
logas de poder disciplinario no guardan una disposicin
de reflejo respecto de la estructura econmica (Ewald,
1975, pp. 1256-1257).
El otro aspecto que le distancia del marxismo es la
nocin de ideologa y su operatividad dentro del dis
curso terico. Foucault descarta la distincin entre cien
cia, teora e ideologa, aceptada en el anlisis althusseria-
no. Tal perspectiva encierra una suerte de naturalismo en
cuanto crtica a la ideologa por ser un conocimiento me
diado e interesado y reserva a la teora y a la ciencia,
como manifestaciones del conocimiento objetivo, las cua
lidades de un conocimiento no pervertido, natural (Fou
cault, 1977b, pp. 20-21). La ideologa expresa la negacin
de una verdad ausente, oculta tras errores, ilusiones o re
presentaciones-pantalla y tambin manifiesta la relacin
del pensamiento de los individuos con el lugar que ocu
pan en el sistema de relaciones de produccin. A travs
de los anlisis basados en el concepto de ideologa, se
plantea una economa de la no-verdad, rechazada por
Foucault en beneficio de una poltica de la verdad
(Foucault, 1977d, p. 105). La perspectiva de Foucault
acerca del conocimiento es ms nietzscheana que marxis-
ta. Su materialismo le conduce a no aceptar la posibilidad
de un conocimiento objetivo y desinteresado. No cabe
otro conocimiento objetivo que aquel que histricamen
te se objetiva, a partir de prcticas sociales en pugna. La
genealoga del poder analiza, histricamente, el rgimen
discursivo en el que se produce la verdad. Para Fou
cault, la verdad es de este mundo. Ni se reprime ni se
incauta, se produce. La verdad es una produccin so
266 Julin Sauquillo

cial. Todas las estrategias de poder incluyen la opera tivi-


dad de determinados saberes, cuya mecnica no res*
ponde a la negacin de potencialidad alguna, sino a un
mecanismo complejo, positivo, por el que el saber, la
verdad, se incita.
Desenmascarar la supuesta verdad de las ciencias hu
manas, devolverlas a su origen poltico, subrayar los me
canismos que atienden a su produccin y establecer el
estatuto material de los rituales a travs de los cuales
ciertos saberes dominantes el discurso psiquitrico,
mdico, carcelar, pedaggico... se imponen a determi
nados saberes sometidos, son algunas de las tareas criti
cas que aparecen en los escritos de Foucault, bajo la
perspectiva de una historia poltica de la verdad. Re
cae en el rgimen de produccin de la verdad tomando
en consideracin la red institucional en el que discurre
el saber producido en la crcel, el psiquitrico, el asilo,
la clnica o el propio procedimiento penal. Cada uno de
estos mecanismos institucionales configuran un disposi
tivo de produccin cuya economa asegura un diferente
acceso de los individuos al saber y la verdad. El disposi
tivo moderno de produccin de la verdad regula la ex
periencia que se materializa en el conjunto del tejido
social, pero los individuos mantienen una posicin desi
gual jerarquizada en el circuito de informacin en
camado en cada institucin. Este rgimen de produc
cin de la verdad es ciego, no es reconducible a
sentido alguno: ni a la actividad de un sujeto constitu
yente, ni a la dialctica, ni a las leyes de las estructuras
lingsticas. Para Foucault, slo cabe el entendimiento de
la produccin de la verdad a travs de un modelo con-
flictual que ponga de manifiesto cmo la verdad es el
resultado de un combate cuyo eje fundamental son las
relaciones de poder, de cuyos efectos no hay individuo o
singularidad que escape.
El discurso crtico de la modernidad: M, Foucault 267

Sin embargo, Foucault ha evitado que aquellos presu


puestos desembocasen en la pasividad poltica y ha ofre
cido una concepcin distinta de la relacin entre teora y
prctica, en la cual la accin poltica .es fragmentaria y
permanece alejada de cualquier concepcin universal:
una morae de Pinconfort cuya materializacin depen
da del anlisis e interrupcin del circuito de produccin
de verdad y saber, encarnado en las instituciones moder
nas (Foucault, 1979a, p. 83). A la visin clsica del in
telectual universal del xix y principios del xx, represen
tante y conciencia universal, sujeto libre y paladn de los
derechos y libertades pblicas, Michel Foucault opone la
eficacia actual del intelectual especfico que aparece a
partir de la Segunda Guerra Mundial. Este ya no est
personalizado en el sabio, el jurista notable o el escritor
del xix, sino en el prioritario papel adquirido por el cien
tfico tras la revolucin contempornea de las estructuras
tcnico-cientficas. Pese a los obstculos obvios con que
cuenta su intervencin poltica limitarse a luchas de
coyuntura sin perspectiva global, comportar acciones mi
noritarias o ser susceptible de caer en su manipulacin
exterior, se han producido, segn Foucault, considera
bles acciones o luchas locales en la psiquiatra, la vivien
da, el hospital, el asilo, el laboratorio, la Universidad y
las relaciones familiares o sexuales, promovidas por indi
viduos, trabajadores sociales generales, a partir de su es
pecfica situacin institucional y no por cualidad univer
sal alguna. En estas luchas institucionales, el objeto de
discusin o elemento poltico no son los derechos, sino
las condiciones sociales de resistencia, vida o muerte
(Foucault, 1977b, pp. 227-233). La desigual posicin de
los individuos en el circuito de informacin, propio del
rgimen de produccin de la verdad, no conduce a nin
gn gnero de representacin, en la accin poltica. Entre
trabajadores e intelectuales no cabe representacin, sino
268 Julin Sauquillo

transmisin de saber: los obreros saben cmo dirigir sus


acciones seala Foucault, no necesitan de los inte
lectuales para organizar una conciencia obrera; en cam
bio, los intelectuales s pueden hacer discurrir esta con
ciencia en un sistema de informacin al que los
trabajadores no tienen acceso (Foucault, 1973, p. 2).
En la formulacin de Foucault, una intervencin crti
ca en el dispositivo de poder viene regida por una m
tale antiestratgique: una especie de coraje poltico dis
puesto a fortalecer cualquier levantamiento de una
singularidad ante los desmanes del poder y la historia
(Foucault, 1979b, pp. 1-2). No existe disociacin alguna
entre los mltiples debates pblicos e intervenciones po
lticas impulsados por Foucault y el tipo de reflexin que
desarrolla en torno a lo que conceba como Phistoire du
prsent. Cada una de estas intervenciones pblicas o ac
ciones polticas locales denuncian el rgimen dominante
de produccin de la verdad, las relaciones del saber y la
verdad con el cuerpo, o la irremsibilidad de algunas de
las evidencias que nos inculca la historia ya sea la lo
cura, la enfermedad, la sexualidad o la subjetividad.
Romper el carcter evidente naturalizado de estas
nociones que constituyen el margen de nuestra experien
cia y de nuestro propio pensamiento, hasta problemati-
zarlas y resaltar su transtoriedad o caducidad, abre otro
campo de posibilidades y nuevas formas de subjetividad
a los individuos. En este sentido puede hablarse de un
pensamiento extremo (o extremado) en la reflexin onto-
lgica de Michel Foucault. Pensar las condiciones hist
ricas de la existencia moderna, dirigir el pensamiento a
pensar de otra forma y reflexionar su propia historia en
otro sentido, ha sido la constante fundamental de los
anlisis de Michel Foucault (Miklenisch, 1986, pp. 816-
818). Travailler sealaba a propsito de E l uso de los
placeres (1984) cest entreprendre de penser autre chose
El discurso crtico de a modernidad: M, Foucault 269

que ce quon pensat avant. Su historia del presente


es una continua reproblematizacin crtica de nuestras
convicciones, evidencias y verdades para resaltar su pro
cedencia vergonzosa y secular. Mediante continuos des
plazamientos metodolgicos y modificaciones de pers
pectiva que se han visto reflejados en sus locales anlisis,
Michel Foucault ha desvelado las races de nuestra iden
tidad y la procedencia de nuestra voluntad moral, polti
ca y de saber, sin reducirla a un origen o verdad origi
nara oculta, y a a cual respondiese nuestra naturaleza,
nuestro inconsciente o nuestro cuerpo. Ms all de cual
quier naturalismo, nuestras evidencias son transitorias,
pasajeras y la ltima palabra de la accin no la posee la
historia (Ewald, 1977, p. 23). Esta probematizacin onto-
lgica del comportamiento no encaja en una determina
da toma de partido, sino en un tipo de compromiso pol
tico que, para Foucault, constitua una vida filosfica.
En una de sus ltimas afirmaciones, Michel Foucault se
refera a la moral del intelectual de la forma siguiente:

En qu puede consistir la tica de un intelectual reivindico


este trmino de intelectual que en el momento actual parece dar nu
seas a algunos sino en esto: en volverse capaz de desprenderse per
manentemente de s mismo (lo que es contrario a una actitud de con
versin}? (...) Ser a la vez un universitario y un intelectual es intentar
poner en juego un tipo de saber y de anlisis enseado y recibido en
la Universidad de forma que modifique no solamente el pensamiento
de los otros, sino cambin el de uno mismo. Este trabajo de modifica
cin del propio pensamiento y del de los otros me parece la razn de
ser de los intelectuales (Foucault, 1984a, p. 22).

Frente a la lnea clida y humanista del existencialis-


mo encamada fundamentalmente en Jean-Pau! Sar-
tre, en el pensamiento expresado por Foucault en Las
palabras y las cosas (1966) se haba observado, incluso, el
trabajo de un tecncrata que suministra un mtodo a la
ideologa de Giscard. Pero, para Foucault, mayo del 68
270 Julin Sauquillo

supuso una quiebra en la hasta entonces incuestionada


funcin de perpetuacin de las eltes sociales, que haba
cumplido la Universidad francesa, y un cambio de rum
bo en los anlisis de la joven izquierda filosfica en
Francia.
Mayo del 68 le consolida a Foucault en una lnea de
trabajo ya emprendida desde la escritura de Historia de la
locura en la poca clsica. De forma singular, si no se pien
sa en la impronta intelectual que le dejaran Canguilhem,
Blanchot, Batalle, Hyppolite o Althusser, Foucault ya
haba optado por la problematizacin de nociones como
enfermedad mental o enfermedad y haba afrontado
la relacin entre la filosofa y las ciencias humanas mu
cho antes de que el generalizado acopio de Nietzsche se
propusiese como recambio de la crisis del marxismo. En
tre la aparicin en la escena poltica de Historia de la lo
cura (1961) y la escritura de Vigilar y castigar (1975), Fou
cault conoce y vive el impacto de otro concepto de la
actividad poltica. A las oportunidades de intervencin
poltica que le ofrece la publicacin de Historia de la lo
cura, Foucault responde con una reticencia que contrasta
con la actividad poltica mltiple que anticipa la escritu
ra de Vigilar y castigar. Mayo del 68 ha nstrumentalzado
lo que pretenda ser una arqueologa del silencio de la
locura acercndolo al pensamiento crtico y a la psiquia
tra alternativa. A pesar de su apoyo al movimiento de
crtica de la psiquiatra positiva, su implicacin ser mu
cho menor que la desarrollada en la denuncia del siste
ma carcelario, a partir de su fundacin del G IF (Groupe
dInformation sur les Prsons) en febrero de 1971 y hasta
su desaparicin en 1973. La razn de esta desigual activi
dad consiste en que mientras la contestacin articulada
en torno al GIP se centra en una denuncia del sistema
carcelario sin apenas mediaciones discursivas, y con rei
vindicaciones precisas, la antipsiquiatra francesa supone
El discurso crtico de la modernidad: M. Foucauk 271

un conglomerado de propuestas irreconciliables e inge


nuas (Castel, 1986, pp. 41-51). La creacin del GIP es un
episodio bisagra con el postmayo francs. Con el GIP se
materializa una aproximacin real con las instituciones
como zonas candentes o extremas del sistema social. Con
posterioridad al mayo francs, alrededor de cien militan
tes polticos, agrupados en torno a Izquierda Proleta
ria, haciendo valer los derechos de los presos polticos,
comprenden la profunda coincidencia que les una a los
presos comunes, ya que el sistema de supresin de la de
lincuencia era, para Foucault, el mismo que padecan en
su moral, su concepcin de la propiedad y sistema de va
lores tradicionales compartidos (Foucault, 1974, pp. 159*
160). El inters de la actividad poltica desarrollada en el
GIP, para Foucault, resida sin duda en la crtica de la
representacin y del reformsmo polticos. La intencin
poltica de Foucault al promover el GIP era romper con
la militanca tradicional para posibilitar la proliferacin
de la palabra de los propios reclusos. La experiencia del
GIP quedaba recogida en un texto tan declarativo como
ste:

EJ GIP no se propone hablar por los detenidos de las diferentes pri


siones. Se propone dejarles hablar por el contrario, darles la posibili
dad de hablar y decir qu pasa en las prisiones. La finalidad del GP
no es reformista, no soamos con una prisin ideal: deseamos que los
prisioneros puedan decir qu es intolerable en la represin penal.
Debemos difundir lo ms rpidamente posible y lo ms extensamente
posible estas revelaciones hechas por los mismos prisioneros; nico
medio para unificar en una misma lucha el interior y el exterior de la
prisin,

La experiencia de contestacin carcelaria desarrollada


por el G IP sera efmera, pero algunas de sus aportacio
nes fueron recogidas en los sucesivos escritos e interven
ciones pblicas de Foucault. En primer lugar, el GIP
modifica la estrategia poltica leninista al rechazar como
272 Julin Sauquillo

poco operativa la tctica leninista de la unidad de las re


sistencias populares de los soldados a los prisione
ros frente a la organizacin capitalista del trabajo- Ob
serva ms bien cules son las tcnicas de poder y
disciplina que producen la delincuencia como funcin
social. Adems hace valer los derechos polticos de los
reclusos en una institucin caracterizada por su suspen
sin, En segundo lugar, rechaza la tesis anarquista que
propugna la delincuencia como acto poltico. Muy al
contrario, centra su debate poltico en el aparato judicial,
subrayando el papel de la prisin como instrumento pri
vilegiado de una justicia desigual, inserta en una estructu
ra de poder donde los controles sociales son selectivos.
En tercer lugar, en la produccin penal de la delincuen
cia se revela un circuito de funcionamiento del poder
aparato policial-justicia-prisin caracterizado por su
ejercicio rentable (Donzelot, 1986, pp. 58,59). Foucault
ha superado el concepto funcional de la exclusin fre
cuente en la sociologa clsica, en el que el funciona
miento de la sociedad como totalidad explica la exclu
sin para adoptar una concepcin de la crcel como
maquinaria productiva. La prisin es la expresin ms
manifiesta de su concepto del poder: la prisin no cum
ple una funcin estrictamente negativa, sino una funcin
compleja de eliminacin circular (mediante excusin--
beracin-exclusin-liberacin), que asegura un papel po
sitivo en el proceso econmico, el poder poltico y el
estado de la lucha de clases en la sociedad capitalista
(Foucault, 1974, p. 161). En la elaboracin de una ge
nealoga del poder, la prisin como mecnica institucio
nal, en lo sucesivo, le ofrece a Foucault un modelo privi
legiado de cmo opera el poder en la sociedad moderna,
por ser una materializacin perfecta de las tecnologas de
poder disciplinario.
El discurso crtico de la modernidad: M. Foucaut 273

2. L a ontologa d el presente :
LA POLTICA
COMO EXPERIENCIA DE LOS LMITES

La reflexin sobre la poltica seguida por Foucaut po


see una trayectoria compleja. En un primer momento de
sarrolla una metodologa llamada arqueologa, funda
mentalmente desenvuelta en torno a un presupuesto: la
autonoma del discurso. En este espado temporal
(1961-1969), Foucaut muestra una marcada preocupa
cin epistemolgica, desarrollada a partir de sus anlisis
acerca del saber y del lenguaje. Ms tarde, proseguir
una indagacin genealgica, en la que el poder y la
subjetividad son los ncleos prioritarios de estudio
(1972-1984). El inters epistemolgico de sus escritos ar
queolgicos nunca permanece ajeno a la poltica. La es
critura de dos de sus primeros libros Historia de la lo
cura en la poca clsica y L as palabras y las cosas ya
establece los fundamentos de su filosofa poltica. Fou-
cault pretende realizar una ontologa del presente que pon
ga de manifiesto cmo nuestra experiencia, nuestra pro
pia constitucin como sujetos, proviene de un acto de
fuerza que se materializa en una doble operacin de inte
gracin y exclusin. En torno a tres elementos funda
mentales, saber, poder y subjetividad, se constitu
ye la razn y se excluye la locura, se configura la salud y
se objetiva la enfermedad o se normaliza a la poblacin
y se regula la delincuencia. Nuestras grandes evidencias y
verdades, nuestra propia voluntad moral, poltica y de sa
ber, provienen de este acto constitutivo, una violentacin
profunda, que es histrica. Desde esta ptica, es a partir
del saber propio de las ciencias humanas y del complejo
institucional o matriz de poder, en el que stas surgen a
comienzos de siglo xix psiquitrico, asilo, crcel, es
cuela, ejrcito, taller, etc., como se forma la experien-
274 Julin Sauquillo

ca propia de la modernidad. Esta perspectiva le condujo


a Foucault, ya desde Las palabras y las cosas y los escritos
sobre literatura y lenguaje, pero, quiz, con una intensi
dad mayor en What is Enlightenment? (1984), a conce
bir el pensamiento como un acto peligroso de aproxima
cin a aquello que nuestra experiencia rechaza, la
alteridad. Para Foucault el pensamiento no requiere de
moral alguna, ya que implica un acto tendente al sojuzga
miento o a la liberacin. El pensamiento para el filsofo
francs es experiencia de los lmites, un acto extremo a
punto de rebasar nuestra experiencia, que pretende acer
carnos a otros mundos donde se pueda ser plenamente,
donde quepa concebir la vida como posibilidad de trans
formacin infinita.
Adems, Foucault pertenece a una generacin de pen
sadores muy conscientes de que la filosofa no goza de
un estatuto neutral. Existe una estrecha relacin entre fi
losofa y poltica, porque las relaciones de dominacin
atraviesan el conjunto del tejido social y se constituyen
en dato previo a la reflexin. Esta ineludible presencia
de la poltica recorre su pensamiento. En definitiva, el
elemento irreductible de sus anlisis son las fuerzas, cuya
encarnacin histrica en manifestaciones de poder es di
versa. El principio general de Foucault es: toda forma es
una composicin de relaciones de fuerzas seala De-
leuze (Deleuze, 1986, p. 131). Este nfasis en la funcin
constituyente de las fuerzas en la produccin de las for
mas, de la realidad, es profundamente nietzscheano. En
lneas generales, sus anlisis, sirvindose de una perspec
tiva histrica, ahondan en la configuracin de nuestra ex
periencia, la experiencia del hombre moderno del
sujeto, en sus ltimos escritos, para apuntar a su su
peracin. A partir de la poderosa presencia de Nietzsche,
Foucault rebasa toda suerte de idealizacin o naturalis
mo, ya que de sus escritos puede desprenderse el recha
El discurso crtico de la modernidad: M. Foucault 275

zo de cualquier dato previo a la historia y al trabajo del


resentimiento y la cultura, en la produccin de la reali
dad y del mundo objetivo. Por supuesto que en los anli
sis de Foucault esta problemtica adquiere un rasgo ms
positivo que el propiamente nietzscheano, pero ste es,
despus de todo, el motor decisivo que acompa a su
formacin kantiana y heideggeriana, Nietzsche, La Ge-
nealogie, lHistoire (1971) seala la matriz genealgica
de su ontologa. En este sentido, Foucault subraya la
existencia de tres dominios genealgicos. En primer lu
gar, una ontologa de nuestra constitucin como sujetos
de conocimiento, que toma en consideracin la relacin
que establecemos con la verdad (mtodo arqueolgico).
Seguidamente, una ontologa histrica de nuestra consti
tucin como sujetos dominados a partir de nuestras rela
ciones con un campo de poder (genealoga del poder).
Finalmente, una ontologa histrica de nuestra constitu
cin como sujetos ticos, segn las relaciones que esta
blecemos con diversas prescripciones morales (genealo
ga del sujeto de deseo) (Foucault, 1983b, pp. 237, 238).
Existen dos perspectivas en la genealoga de Foucault.
Desde el comienzo de los setenta cuando irrumpe la
problemtica del poder hasta la publicacin de Vigilar
y castigar (1975), Michel Foucault analiza la incidencia de
la disciplina. Estudia el encauzamiento efectuado por mi
cro-prcticas sobre sujetos, cuerpos, comportamientos,
gestos y pensamientos. Ms tarde, tras los cursos de 1976
y 1978 en el Collge de France, Foucault reconsidera la
dominacin poltica del Estado sobre la poblacin y la
regulacin de las sociedades. Este es el momento en que
introduce la problemtica del gobierno y toma en con
sideracin el peso poltico de las macroestructuras en el
gobierno poltico. De una fsica del campo de fuerzas
que somete las plenas capacidades del cuerpo se pasa al
anlisis genealgico del gobierno poltico de las poblado-
276 Julin Sauquillo

nes. La inicial micropoltica se dirigi as a otros domi


nios de poder (Pasquino, 1986, pp. 17-19; Vareia, Alva-
rez-Ura, 1985, pp. 16 y ss.; Guattari, 1986, pp. 193 y
197). Foucault pone en relacin al liberalismo con el go
bierno racionalizado del poder. El liberalismo es una
prctica, principio y mtodo de racionalizacin del ejer
cicio del gobierno. Foucault pretende estudiar el libera
lismo en cuanto razn gubernamental, es decir, como
un tipo de racionalidad, entre otros, dirigido a regular la
conducta de los hombres. Al liberalismo le corresponde
un desentendimiento del intervencionismo. De aqu que,
para Foucault, el liberalismo surja como perspectiva pol
tica opuesta a la razn de Estado: el liberalismo, a dife
rencia de la razn estatal, no supone una optimizacin
del persistente intervencionismo, sino que mantiene una
crtica jurdica y econmica de la anterior gubernamenta-
lidad (Foucault, 1979d, pp. 367, 368).
Mientras el sistema disciplinario se dirige a la rentabi-
lizacin poltica de los movimientos corporales, el go
bierno posee como objetivo poltico la regulacin de la
poblacin. En opinin de Foucault, para las sociedades
griega y romana era inconcebible la nocin de gobierno
de los hombres. Aunque se hace alguna alusin a esta
nocin en L a Poltica de Aristteles, es en la sociedad he
braica donde adquiere su mxima amplitud, pasando,
despus, al mundo cristiano occidental. Para Foucault,
esta actividad fue originariamente concebida como poder
pastoral: seguimiento de toda la vida de los hombres, a
travs de sus acciones y sus procesos grupaes. Durante
los siglos xv y xvi, el poder pastoral entra en crisis y se
metamorfosea en gobierno de los nios, la familia, un do
minio o un principado. Es a partir del siglo xvn cuando
el poder pastoral recibe diferentes cuantificaciones de in
tervencin entre la razn de Estado y el liberalismo
(Foucault, 1978b, pp. 445-449).
El discurso crtico de la modernidad: M. Foucault 277

Tras dar cuenta del proceso de disciplnamiento del


mundo moderno ultimado en la Voluntad de saber.
Historia de la sexualidad, I (1976), Foucault abandona
una perspectiva de anlisis sobre la que pensaba se acu
mularon ciertos inconvenientes. Estaba emprendiendo
los anlisis del gobierno. En aquella ocasin subraya
ba el carcter irreductible del poder a cualquier otra de
las tradicionales categoras del anlisis poltico, as
como su no superacin por el nivel econmico (marxis
mo) o por la concepcin contractual del poder (teora
jurdco-poltica liberal). Al desprenderse de ambas pers
pectivas de anlisis, predominantes en la filosofa polti
ca, Foucault abre un campo indito de anlisis. En rela
cin con el anlisis marxista, seala as sus tradicionales
carencias:

(...) entre el anlisis del poder en el estado burgus y la tesis de su


desaparicin futura, se resienten de una carencia el anlisis, la crtica,
la demolicin, la inversin de los mecanismos de poder. El socialismo,
los socialismos no tienen necesidad de otra carta de las libertades o de
una nueva declaracin de ios derechos: fcil, pero intil. Si quieren
merecer ser queridos y no decepcionar ms, si quieren ser deseados,
tienen que responder a la cuestin del poder y de su ejercicio. Tienen
que inventar un ejercicio del poder que no d miedo. Esta sera la no
vedad (Foucault, 1978c, p. 66).

La principal pretensin del anlisis de Foucault ha si


do desligarse de una concepcin jurdica del poder. En
tre las diversas funciones que cumpli la teora de la so
berana en la legitimacin del poder poltico, Mchel
Foucault destaca fundamentalmente su operatividad en
la sociedad moderna. En algn sentido, ahora como en
otros tiempos, el derecho, para Foucault, tiene por tarea
la produccin de aquellas ficciones que requiere el po
der para operar efectivamente. En los siglos xv iii y XIX, la
permanencia de la teora de la soberana jug un doble
papel: de una parte, sirvi como ideologa frente a las
278 Julin Sauquillo

monarquas absolutas del pasado; de otra parte, la codifi


cacin del siglo xix, fundamentada en la nocin de sobe
rana, sirvi en opinin de Foucault de cobertura a
la formacin de las disciplinas, al ocultar, bajo las garan
tas de las libertades pblicas, un estado de dominacin
y desigualdad atribuible a los mecanismos disciplinarios
(Foucault, 1976d> p. 191). De esta forma, en la sociedad
moderna, una mecnica de poder, fundamentada en el
pacto social y la soberana popular, encubre un ejercicio
sutil del poder basado en la cohesin social y la inscrip
cin disciplinaria en el cuerpo de los individuos, a travs
del trabajo, el empleo del tiempo, la cuadriculacin total
del espacio social y la vigilancia incesante. De acuerdo
con la perspectiva genealgica, tras el perodo histrico
de la gran administracin monrquica se requiri de un
poder menos patente y ms universal, que redistribuyese
su absoluto ejercicio en el cuerpo social. Michel Fou
cault seala as cmo, a finales de siglo xv i , en el um
bral de nuestra modernidad, la organizacin poltica se
desdobla en el funcionamiento jurdico formal de nues
tras instituciones y la dominacin disciplinaria efectiva
en la que se desenvuelve, desde entonces, el orden bur
gus.
Para superar el planteamiento del poder en trminos
jurdicos basado en la nocin de soberana y apor
tar un anlisis que considere la dominacin ejercida por
las relaciones de poder, Foucault sugiere cinco precau
ciones de mtodo. En primer lugar, no analizar el poder
como un eje central del que irradiaran diversos efectos
de poder, costantes, regulados y legitimados, sino anali
zar, ms bien, al poder en su capilardad, en sus localiza
ciones externas, regionales, donde trasciende las reglas
del derecho. Foucault observa, en este sentido, cmo la
concepcin jurdica del poder prioriz, tradicionalmente,
una visin jerarquizada y centralizada del poder sin aten
El discurso crtico de la modernidad: M. Foucault 279

der a que ste es el efecto ms superficial del poder y es,


siempre, producto de sus localizaciones ms capilares y
de base. En opinin de Foucault, el esquema jurdico de
anlisis no significa sino un ocultamiento de la operativi-
dad efectiva del poder: su capilaridad se oculta tras la
ficcin de un anlisis poltico formulado en trminos de
obligacin. Dejando a un lado esta utilidad ideolgica,
para Foucault, el derecho, en la actualidad, ya no es el
instrumento que materializa el orden social (Foucault,
1976d, pp. 182-188; 1977c, pp. 177-178; 1978a, p. 14;
1979c, pp. 211-216). En segundo lugar, no preguntarse
por la intencin del poder sino analizarlo en la materiali
dad propia de sus prcticas reales y efectivas (Foucault,
197d, p. 183). En tercer lugar, no analizar el poder en
trminos de apropiacin y de sujeto. Establecer, ms
bien, una visin circular del poder que haga de su deten
tacin una situacin provisional, El poder no es propie
dad de los individuos sino el elemento irreductible que
atraviesa sus cuerpos. El individuo es, a la vez que alber
gue momentneo del poder, su propio efecto (Foucault,
1976d, p. 184). En cuarto lugar, Foucault sugiere hacer
un estudio ascendente del poder, no descendente. Con
frecuencia, partiendo de la dominacin global se explica
la expansin del poder en micropoderes, pero la visin
ms operativa tender a justificar cmo a la dinmica de
estos poderes locales, capilares, puede aadirse fenme
nos globales e intereses econmicos. De lo contrario, la
irrupcin de los mecanismos de poder en la historia se
tiende a explicar en torno a un mismo centro: el paulati
no auge de la clase burguesa, y el necesario encauza-
miento de todas las fuerzas en beneficio de la mayor pro
ductividad. Explicacin que, segn Foucault, no dara
cuenta de cmo en determinado momento, esta microf-
sica del poder vigilancia y exclusin de la plebe, medi-
calzacin de la sexualidad, de la locura, de la delincuen
280 Julin Sauquillo

cia coincidi con los intereses de la burguesa {Fou


cault, 1976d} p. 185). En quinto lugar, Foucault propone
considerar que el poder, cuando recorre los poros de la
microfsica, no se acompaa de producciones ideolgi
cas, sino de procedimentos de produccin y catalogacin
del saber. El poder no recurre a la ideologa propia del
poder monrquico, a la ideologa de la educacin, sino a
instrumentos de poder-saber, tales como tcnicas de re
gistro, procedimientos de indagacin, o aparatos de veri
ficacin (Foucault, 1976d, p. 188).
Foucault replantea as el papel del derecho como ins
trumento de organizacin del sistema social. En Vigilar y
castigar; Michel Foucault rompe con una concepcin re
duccionista del poder que prioriza el efecto represivo del
poder y resulta inoperante para dar cuenta de sus efectos
ms complejos. Vigilar y castigar replantea la relacin en
tre el poder y el derecho. La concepcin jurdica del po
der subraya la obligatoriedad de la ley, pero, en opinin
de Foucault, sta no regula la organizacin social. En la
vinculatoredad de las normas jurdicas slo se da el re
sultado ms minsculo del gobierno poltico. La estrate
gia del poder es ms insidiosa que la puramente jurdica;
atraviesa el cuerpo social y lo produce, no tanto a travs
de la ley como de las disciplinas, no tanto a travs de la
prohibicin como de la incitacin, la seduccin y la pro
duccin de saber. En este sentido, Vigilar y castigar anali
za la materializacin histrica de la relacin poder-saber
desde comienzos del siglo xix. Vigilar y castigar no se limi
ta al estudio de los efectos represivos de la mecnica pu
nitiva, sino que estudia toda una serie de efectos positi
vos que difieren de la sancin. Observa en el castigo una
funcin social compleja. Los mtodos punitivos no son el
efecto material de las reglas de derecho o de las estructu
ras sociales sino tcnicas ms complejas de poder. La ci
tada obra analiza el castigo como tctica poltica. Los m
Ei discurso crtico de la modernidad: M. Foucauit 281

todos punitivos modernos dieron paso, a partir de la mis


ma prctica judicial, a un saber cientfico el propio
de las ciencias humanas que desarrolla un dominio
normativo paralelo al del derecho penal moderno (Fou-
cault, 1975, p. 28). A esta estrecha relacin entre el dispo
sitivo cientfico-poltico de las ciencias humanas, como
moldeadoras del alma de los individuos, y el derecho pe
nal se refiere, en gran medida, Vigilar y castigar.
Dentro de la concepcin represiva del poder, Michel
Foucauit comprende tanto a la concepcin jurdico-libe-
ral como a la teora marxista. Una y otra coinciden en el
economicismo en la teora del poder. En uno y otro caso,
la actuacin del poder se supone que tiende a la repre
sin de aquellas conductas que menos colaboran con la
fundn econmica. Para la concepcin jurdico-lberal
del siglo xvm, la finalidad de los mecanismos de poder
era garantizar el funcionamiento del modelo econmico
formal y asegurar, en este sentido, la circulacin de bie
nes en el mercado. Para la concepcin marxista, la estra
tegia del poder consiste en la perpetuacin de la explota
cin econmica y el dominio de clase (Foucauit, 1976c,
p. 173). Ambas teoras polticas participan as de una vi
sin privatsta del poder. En un caso, el poder es como
un bien o derecho, del que se es poseedor y con el que
cabe realizar transacciones, a travs de un contrato polti
co que asegura un disfrute igualitario. En el otro, el po
der es un bien escaso y desigualmente repartido que ca
be detentar, ejercer o expropiar. Michel Foucauit
subraya la existencia de tres obstculos para analizar las
relaciones de poder en la sociedad moderna: la reduc
cin del poder al marco de las instituciones representati
vas; la supeditacin de la poltica a lo econmico; y la
asimilacin del poder a los aparatos de Estado (Foucauit,
1977d, p. 105). Reduccionismos en los que incurren Alt-
husser o Poulantzas, y a los que escapan otros autores
282 Julin Sauquillo

marxistas como Claus Offe. En relacin con el concepto


de representacin, para Foucault la poltica, en su senti
do clsico, es el resultado de la reconduccin imposible
de un campo de fuerzas irreductible a una determinada
direccin. Pues el poder es una relacin en vez de un
sentido. La poltica no se fundamenta ni en individuali
dades, ni en clases, ni en estrategias econmicas: es ms
bien una estrategia global, recorrida por la omnipresen-
cia de relaciones de fuerza que no responden a fonda-
ment alguno. Un correcto anlisis del cuerpo poltico
no ha de organizado en torno a un centro (Foucault,
1977e, p. 5). De otra parte, los anlisis arqueolgicos y
genealgicos no comparten el paradigma econmico del
marxismo. A veces concede mayor juego regulativo ai
lenguaje, a las prcticas discursivas, los enunciados o los
signos. Y slo rara vez relaciona los procesos sociales
fundamentales con factores econmicos. Toda la genealo
ga del examen como modelo de control social moder
no que convierte al hombre moderno en objeto privile
giado de estudio es trazada sin relacin con el modo de
produccin capitalista. Vigilar y castigar convierte al dere
cho penal no en mero aparato supraestructural sino en
modelo de dominacin poltica moderno. En ltimo lu
gar, la crtica de la asimilacin del poder a los aparatos
de Estado discrepa fundamentalmente con las tesis de
Althusser. El autor de Lire le Capital (1967) ampli el con
cepto restrictivo de Estado que haba manejado la tradi
cin marxista. Pero este concepto amplio de Estado es
insatisfactorio para la genealoga del poder de Foucault.
En el anlisis de Althusser, la funcin de la superestruc
tura estatal slo se comprende como reproductora de las
relaciones de produccin. Althusser hace expreso reco
nocimiento del doble carcter reconocido por la tradi
cin marxista a los Aparatos de Estado: Aparatos Repre
sivos (Ejrcito y Polica, operan fundamentalmente
El discurso crtico de ia modernidad: M. Foucauh 283

mediante la fuerza) e Ideolgicos de Estado (Escuela, Fa


milia, Informacin, Iglesia, intervienen mediante la ideo
loga dominante) (Althusser, 1970). En este modelo en
cuentra Foucault el esquema estatalsta que critica al
marxismo y cada uno de los obstculos que pretende
sortear el anlisis genealgico del poder: el economicis-
mo, el esquema privatista de poder, la reduccin represi
va y la comprensin jurdica de la poltica. Althusser re
presenta para Foucault un maestro y un paradigma
negativo a partir del cual piensa su analtica del poder.
En su ltimo libro, L Eta, le Pouvoir, le Socialismo
(1978), Poulantzas realiza un interesante esfuerzo integra-
dor de las tesis genealgicas en el marxismo, pero su an
lisis redunda en el estatismo y economicismo que Fou-
cault desecha para el anlisis poltico. Poulantzas vincula
las disciplinas de normalizacin con la divisin social del
trabajo y el diverso aprovechamiento de la mano de
obra. Entre el descentramiento poltico de la genealoga
y la localizacin de la poltica en el Estado, Poulantzas
desarrolla un anlisis ms sutil que el propuesto por Alt
husser. Para Poulantzas, Althusser slo puede dar cuenta
de la actuacin del Estado basada en la represin y la
ideologa para asegurar la fundn reproductora de las re
laciones de produccin. Poulantzas realiza una lectura in-
tegradora de las tesis de la genealoga del poder. Para
Poulantzas, las tesis de Foucault no slo son compatibles
con el marxismo, sino que solamente pueden ser com
prendidas a partir de l, a condicin de, en primer lugar,
reconocer el papel fundante del factor econmico en el
poder moderno, y, en segundo lugar, reconocer la rela
cin del Estado con las relaciones de produccin y la di
visin social del trabajo. La paradigmtica lectura de
Poulantzas discrepa de los presupuestos tericos de Fou
cault en tres aspectos. En primer lugar, en la errnea de
sestimacin que Foucault hace de la ley como cdigo
284 Julin Sauquillo

de la violencia pblica organizada. En segundo lugar,


para Poulantzas, en la genealoga del poder no se recono
ce la transversadad de la lucha de clases en la dinmica
poltica de los Estados. En tercer lugar, Poulantzas valo
ra que la no remisin de las relaciones de poder a la lu
cha de clases le conduce a Foucault a la absolutizacin
del poder. Si el poder no responde a principio, finalidad
o causalidad alguna, es omnipresente: las luchas popula
res y los saberes sometidos no seran sino un polo absor
bido, de principio a fin, por su contrario. Las luchas so
ciales sin el vrtice de la lucha de clases slo son el
reverso necesario para los deslizamientos del poder (Pou-
lantzas, 1978). Despojado de su determinacin de clase,
la genealoga concibe al poder como una sustancia me
tafsica apta para todos los usos (Lecourt, 1978, p. 80).

3. D e la soberana poltica
AL DISCURSO DE LA GUERRA:
LAS FUERZAS COMO ELEMENTO
IRREDUCTIBLE DE LA POLTICA

En el modelo jurdico, basado en la soberana, Fou


cault situaba la explicacin de la gnesis ideal del Estado
(soberana de la ley como encarnacin del poder, y pro
puesta de entender al individuo como sujeto de dere
chos naturales o de poderes primitivos). Atribua al anli
sis legal un considerable idealismo que no comparte en
sus escritos. Foucault suscribe un modelo relacional de
poder, donde la ley no es su manifestacin principal, y el
sujeto es una fabricacin de sus relaciones de sujecin.
Sustituye el discurso filosfico-jurdico por un anlisis
histrco-poltico que observa en la guerra el elemento
irreductible de la poltica y convierte todo saber crtico
en un arma de ataque (Foucault, 1976b, pp. 361, 364).
El discurso crtico de ia modernidad: M. Foucault 285

En Vigilar y castigar, ya considera la pertinencia del mode


lo de la guerra para analizar la poltica: Es posible que
la guerra como estrategia sea la continuacin de la polti
ca (Foucault, 1975, p. 180). A esta consideracin terica
le acompaan detenidos anlisis hstoriogrficos en los
que la disciplina militar juega como matriz de las prcti
cas de normalizacin (Foucault, 1975, pp. 164-166). El
compromiso con la comprensin histrico-poltica del
poder le conduce a asumir una serie de postulados meto
dolgicos. En primer lugar, se trata de un discurso hist
rico que seala las relaciones entre la sociedad y la gue
rra, y hace de la guerra el fondo permanente de las
instituciones de poder. En segundo lugar, el sujeto que
habla en el discurso de la guerra no puede ocupar la po
sicin del jurista o del filsofo sino la del guerrero. A tra
vs de la palabra interviene en un combate donde ha de
situarse a un lado u otro de la batalla, hasta la victoria
final. En tercer lugar, el discurso de la guerra no ve en
cualquier verdad universal o derecho general ms que
ilusiones o trampas, pues slo cabe utilizar la verdad
como arma o derecho disimtrico de conquista o de do
minacin. En cuarto lugar, se trata de un discurso que
invierte los valores tradicionales de la inteligibilidad, ya
que no propone como principio de desciframiento los
elementos ms simples, elementales y claros, sino los as
pectos ms confusos, oscuros, violentos, pequeos y apa
sionados. En quinto lugar, el discurso de la guerra posee
como campo de referencia el movimiento indefinido de
la historia y no el enjuiciamiento de los acontecimientos
(Foucault, 1976b, pp. 361-364).
El discurso de la guerra se opone tanto al economicis-
mo como a la concepcin represiva del poder, manteni
dos por los filsofos del siglo XVIii y el marxismo en el
anlisis poltico. Del materialismo poltico de esta opcin
de anlisis, Foucault desprende tres hiptesis metodol
286 Julin Sauquillo

gicas: 1. La paz civil, instaurada por el poder poltico en


la sociedad, no supone la suspensin de la guerra. La
guerra en la sociedad civil es permanente y el poder pol
tico asegura su silencioso desequilibrio, inscribindolo
en los cuerpos, a travs de las instituciones, las desigual
dades econmicas, el lenguaje... 2. Cuando se pretende
realizar la historia de la paz y de sus instituciones, en rea
lidad, no se hace sino la historia de esta guerra perma
nente, pues la paz civil no es sino un estado histrico
dentro del dinamismo permanente de las relaciones de
fuerza. 3. El fin de la poltica no vendr sino de la mano
de las propias armas polticas, de la decisin final de la
ltima batalla que acabe con un estado de guerra perma
nente (Foucault, 1976c, pp. 175-177). Las implicaciones
epistemolgicas de este discurso comprenden una crtica
de la universalidad jurdco-filosfica del racionalismo
kantiano. Anlogo al discurso sofista, el discurso de la
guerra toma partido, pues supone que la verdad no es
propia de un legislador ajeno a toda parte contendiente.
La verdad se construye a partir de una relacin de fuerza
y de su mismo desarrollo. La confusin de la violencia,
de las pasiones, de los odios, de las cleras es principio
de desciframiento de la sociedad: E s deber del furor
dar cuenta de la calma y del orden (Foucault, 1992, pp.
62-63, 67). El criterio hermenutico de la historia-poltica
de Foucault consiste en desvelar bajo la racionalidad
fundamental y permanente de la historia y del derecho
de su establecimiento pacfico de la justicia y de las
instituciones el pasado de las luchas y de las derrotas
reales. E s a partir del siglo x v ii , con el discurso de la
guerra de razas, cuando Foucault encuentra una con
trahistoria que subraya la idea de la guerra como trama
ininterrumpida de la historia, frente al relato continuista
de los linajes, de una soberana unitaria, legtima y fulgu
rante. El cuerpo social aparece dividido en razas y naci-
El discurso crtico de la modernidad: M. Foucault 287

nes, cuyas diferencias tnicas y de lengua, vigor y energa


se saldan en el enfrentamiento. El discurso histrico-pol-
tico del xvii, en torno a Henri de Boulainvilliers y la
reaccin nobiliaria, en Francia, pone de manifiesto la gue
rra como infraestructura del Estado. Tras este origen
nobiliario y reaccionario, el discurso de la guerra tuvo di
versas reapariciones toda vez que una fraccin poltica
tratara de disputarse su participacin en el circuito de po
der-saber en el Estado absoluto de la monarqua admi
nistrativa, ya se trate de la reaccin nobiliaria o de los re
volucionarios franceses. El inters de Foucault por
Boulainvilliers reside en que el anlisis poltico aqu no
se detiene en los problemas de legitimidad y continuidad
del derecho, tras la invasin de los francos del territorio
romano, sino en el problema de las causas de la grandeza
y decadencia de los romanos, proseguido por Montes-
quieu. Los nuevos conquistadores no se establecen en el
respeto sino en el placer de la batalla y la dominacin. El
retrato del brbaro se extiende aqu hasta Nietzsche
como encarnacin de una libertad basada en a fuerza y
la incapacidad para servir (Foucault, 1992, pp. 73-163).
La reivindicacin del discurso blico de Boulainvilliers
le procura a Foucault un modelo que resalta la abstrac
cin de toda explicacin basada en el derecho natural,
subraya la articulacin de la sociedad en torno a las insti
tuciones militares, e indica la volubilidad de toda corre
lacin de fuerzas, oscilante entre a invasin y la subleva
cin. Boulainvilers define el carcter relacional del
poder: ni potencia, ni propiedad, la historia del poder es
la historia de sus fuerzas originarias y de sus relaciones
de dominacin. Al rechazar el modelo jurdico de la so
berana y prescindir del relato de los acontecimientos de
la realeza, sienta las bases de un discurso histrico de los
pueblos y las naciones. Pero, adems, para Boulainvilliers
y Foucault el discurso histrico es un discurso estratg-
288 Julin Sauquillo

co. El primero quiere restituir a la aristocracia en la di


reccin de la educacin poltica que ha perdido. La aris
tocracia precede a la burguesa en la instauracin de una
racionalidad poltica que la eleve de su decadencia y su
desafo tctico ser proseguido por sta y por el proleta
riado. La estrategia de Boulainvlliers es la reivindicacin
de su predominio en el saber del rey, frente al poder
de las cancilleras y de fisco. La estrategia de Foucault
desea una insurreccin de los saberes sometidos que res
tituya el poder de aquellas experiencias sometidas a ope
raciones de seleccin, normalizacin, jerarquizacin y
centralizacin por la Ilustracin y las ciencias humanas
(Foucault, 1992, pp. 123-195).
El origen del discurso de la guerra le conduce a Fou
cault a la reflexin sobre la guerra de razas. Surgida
durante el siglo x v iii , adopta, desde el siglo xix, la forma
de racismo de Estado. El poder interviene en la adminis
tracin de la vida y se produce una estatalizacin de lo
biolgico. La voluntad de saber (1976) es el relato de los
efectos de un modelo positivo de poder. Aqu subraya,
una vez ms, la regresin del control jurdico, ante el au
ge de un poder normalizador centrado en la administra
cin de la vida. Tal poder, surgido con el siglo XIX, no se
sustenta en la sustraccin de la vida, la propiedad o la li
bertad, sino que se basa en la racionalizacin poltica de
las fuerzas que se somete. El viejo derecho de vida y
muerte perdura en manifestaciones como el riesgo de
guerra atmica o la pena de muerte, pero la sociedad
moderna se encuentra atravesada por un poder indivi
dualizante en extremo que controla los gestos y actitudes
ms privados. Esta metamorfosis del poder moderno
como poder sobre la vida posee, para Foucault, una
doble faz: disciplinaria, en la que se concibe el cuerpo
como mquina, y biopoltica, en la que las poblaciones
son reguladas biolgicamente. La primera de ambas di
El discurso crtico de la modernidad: M. Foucault 289

recciones fue analizada en Vigilar y castigar,; la segunda en


La voluntad de saber. Hasta finales del siglo xvm, la distri
bucin del espacio social es binaria: la identidad social se
define por exclusin de los tipos sociales alternos. Se tra
ta de un ejercicio represivo del poder sin paliativos, don
de la vida se encierra, ejecuta o perdona. A este funcio
namiento del poder, presidido por la espada ejecutora
derecho de vida y muerte y la custodia, Foucault le de
nomina modelo de la lepra. Con la racionalizacin de es
pacio social poder sobre la vida, propia de la sociedad
moderna, en torno a la disposicin de las atenciones so
ciales, se instituye la manifestacin del modelo de la peste.
El tratamiento del espacio social como espacio apestado
provoca la prevencin del contagio entre individuos o
grupos y el tratamiento racional de las proximidades pe
ligrosas: para lograrlo basta con la intensificacin de la
vigilancia, la pormenorizacin del registro y la cuadricu
lacin del espacio donde el individuo es sometido a un
ritmo calculado de trabajo. Esta intervencin no se ejer
cita mediante la apropiacin de los bienes de los indivi
duos o la suspensin de sus derechos, sino a travs del
encauzamiento de sus impulsos, de acuerdo con una
ecuacin, cuyos denominadores son la docilidad poltica
y la rentabilidad econmica.
A partir del siglo xix, aparece un fenmeno social
nuevo, las poblaciones, al cual vienen asociadas nuevas
necesidades econmicas y sociales de las que se ocupa el
gobierno poltico. Una estrategia de poder inusitada
bio-poder se ocupa de aspectos sociales como la
natalidad, longevidad, salud pblica, vivienda y emigra
cin. Irreductible al poder econmico, la biopoltica de
las poblaciones asegur, no obstante, la racionalizacin
econmica del crecimiento del cuerpo social a las necesi
dades del capital. Un conjunto muy diverso de institucio
nes la familia, el ejrcito, la escuela, la polica, la medi-
290 Julin Sauquillo

cia individual o la administracin de colectividades


confluyeron en la regulacin de todas las variables eco*
nmicas y sociales de la poblacin a las necesidades y ur
gencias del capital. La vida se introduce en un campo de
control del saber y de intervencin del poder, posibili
tando que, por primera vez en la historia, lo biolgico se
refleje en lo poltico, producindose un afianzamiento de
la norma de comportamiento sobre la eficacia reguladora
de la ley. En las luchas polticas modernas, el objeto de
litigio es la vida, no los derechos, pues, desde esta
perspectiva, frente a un poder que la persigue slo cabe
afirmarla en toda su plenitud: la vida principal objeti
vo del combate poltico siempre escapa a las tcnicas
de dominacin (Foucault, 1976a, pp. 181-191; 1992, pp.
247-262).
La reivindicacin de la ejecucin de la muerte en el
seno de un poder normalizador, tendente a la optimiza
cin de las poblaciones, se ejerce a travs del racismo.
En primer lugar, con la distincin y jerarquizacin de las
razas, se produce un desequilibrio biolgico entre los
grupos que componen la poblacin. En segundo lugar, se
establece una relacin blica que supone el exterminio
del otro como condicin de la propia existencia. En ter
cer lugar, la muerte no se ejerce sobre adversarios polti
cos, sino sobre los peligros que otra raza supone para la
poblacin. El racismo es condicin de muerte bajo la
forma de genocidio, exposicin o multiplicacin del ries
go de muerte, expulsin o muerte poltica en un
Estado moderno caracterizado por la administracin de
la vida (Foucault, 1992, pp. 263-273). A travs de la histo
ria del derecho penal, del poder psiquitrico, de la se
xualidad infantil, del poder mdico, Foucault ha subraya
do la ceguera metodolgica que supone concebir el
poder como represivo, basndose en el contrato hobbe-
siano o contrato-opresin. Ms all de la concepcin eco-
EJ discurso crtico de 3a modernidad: M. Foucauit 291

nomcista y represiva del poder, distingue dos tipos de


hiptesis de anlisis poltico: Hiptesis Reich: los mecanis
mos de poder son aqu concebidos bajo la ptica de la
represin. E s la concepcin de los filsofos del siglo
xvii, para quienes el poder es un derecho originario que
se cede, a travs del contrato, y constituye la soberana.
Hiptesis Nietzscbe: la base de las relaciones de poder es,
aqu, el enfrentamiento blico de las fuerzas. El estado
de pseudo-paz es valorado por esta hiptesis como una
relacin de fuerzas (Foucauit, 1976c, pp. 175-177). Fou-
cault adopta la segunda hiptesis de trabajo.
A partir de esta eleccin metodolgica emprende la
crtica del concepto de soberana, en cuanto pieza cla
ve de la concepcin jurdico liberal de la poltica. Esta
opcin de anlisis no carece de lcidas crticas en las
que se subraya el sedante terico que supone el anlisis
genealgico. Giacomo Marramao ha sealado la precarie
dad del diagrama foucaultiano s se le confronta con los
actuales anlisis polticos, ya se trate del reto del sofisti
cado neofunrionalismo o de los modelos jurdico-norma-
tivos formalizados, que no cesan de criticar el concepto
de soberana como mscara totmica. Para el filsofo
italiano, la obsesin genealgica por criticar la nocin de
soberana no funciona sino como retroalmentacin de
la concepcin jurdico-lberal de la poltica (Marramao,
1986, pp. 171-183). Anthony Giddens ha sealado apora
no menos llamativa en la genealoga de Foucauit: no
toma en consideracin los logros polticos que supusie
ron las libertades burguesas para el movimiento obrero,
como superacin del despotismo, el absolutismo y el to
talitarismo. Para Giddens, Foucauit convierte el castigo,
la disciplina y el poder en agentes de la historia y funda
mento ltimo de las cosas, incurriendo, as, en un reduc-
cionsmo similar al del anlisis econmico y jurdico
(Giddens, 1982, pp. 226, 227).
292 Julin Sauquillo

En relacin con el primer punto de desencuentro de


la genealoga del poder con el marxismo la no deter
minacin del sistema punitivo por las relaciones de pro
duccin la discusin ha oscilado entre el posible
desconocimiento de la realidad del poder, en su irre-
ductbilidad, y su absolutizacin. Mientras la genealoga
del poder descentra y expande los ncleos de actuacin
del poder por todo el cuerpo social, el marxismo sita
la referencia ltima del poder en el modo de produc
cin. El inconveniente de posturas polticas tan diversas
puede consistir bien en obviar ciertas manifestaciones
del poder, bien en hacer una ontologa del poder a la
que no quepa resistir. Esta ltima posibilidad es la que
Perry Anderson le atribuye, crticamente, a Foucault:
hacer una ontologa del poder conduce a imposibilitar
prcticamente cualquier resistencia (Anderson, 1983,
pp. 59, 60).

4. L a propia vida como obra de arte

Esta dispora crtica, desatada desde el marxismo, fue


ciertamente desacertada. A un poder difuso que atraviesa
el conjunto del cuerpo social, Foucault opona mltiples
focos de resistencia irreductibles a una estrategia comn.
En La voluntad de saber. Historia de la sexualidad (I), Fou
cault analiza las estrategias de resistencia en el conjunto
de las relaciones de poder. All no se seala para la resis
tencia una relacin de exterioridad respecto de las rela
ciones de poder donde hay poder hay resistencia,
pero esta circunstancia no le concede mdefectibihdad al
poder. La interioridad de la resistencia apunta a la mis
ma versatilidad de uno y otro extremo del campo de
fuerzas poder y resistencia. De la misma forma que
no existe un centro de poder, tampoco existe un lugar
El discurso critico de a modernidad: M. Foucault 293

del gran rechazo. Ms all de la ideologa de la libera


cin, puede darse una estrategia de contestacin basada
en mltiples luchas puntuales. No existe Gran Opresor,
tampoco cabe localizar el lugar del Gran Rechazo
(Schurmann, 1986, pp. 470), pues las contestaciones estn
presentes en la totalidad de la red de poder. Esta falta de
localizacin exacta est en consonancia con 1a irreducti-
blidad de las revueltas (Foucault, 1976a, pp. 126, 127).
Para Foucault, el poder es ciego y presupone siempre re
laciones de resistencia (Smart, 1983, p. 90). En el cuer
po social, en las clases, en los grupos, en los mismos indi
viduos siempre hay algo que escapa a las relaciones de
poder: la plebe. Pura fuerza centrfuga y singularidad
inversa, la plebe es el lmite irreductible de las relacio
nes de poder. Ahora bien no se encama ni en el proleta
riado, ni en la burguesa, ni en categora sociolgica algu
na. Tampoco posee estrategia global de lucha (Foucault,
1979a).
Los ltimos escritos de Foucault E l uso de los place
res y La inquietud de s. Historia de la sexualidad (II y III)
(1984) muestran una preocupacin prctica decidida:
contribuir al posible esfuerzo de los individuos por en
carnar nuevas formas de subjetividad, irreductibles a los
efectos del poder. Desprenderse de las formas de subjeti
vidad que el Estado y las instituciones impusieron a los
individuos, durante siglos, ha pasado a ser un cometido
tico y terico de primer orden. Tal propuesta prctica
no supone un proyecto moral universal sino una suge
rencia de concepcin esttica de vida. La individualidad
deja de ser el constructo de relaciones externas al indivi
duo, para ser, por el contrario, considerada como la ma
teria prima de un trabajo artstico infinito, cuya inagota
ble renovacin escapa a causalidad histrica alguna.
Esta reflexin moral, de inspiracin griega y grecorro
mana, le sita a Foucault en el contexto de la filosofa de
294 Julin Sauquillo

la diferencia. La tarea crtica del individuo pasa a conce


birse como un trabajo de reproblematizacin de las tc
nicas de produccin de la identidad. Para los griegos la
tica era una propuesta de renovacin e invencin per
manentes no supeditada a una ley universal. Quiz la
deriva de los movimientos sociales y la propia posicin
vital de Foucault hayan sido factores que contribuyeron
a ese desenlace. Ambos escritos no buscan enfrentarse a
la moral de la sociedad capitalista, restableciendo las
virtudes de los movimientos de liberacin, pero se forjan
en la desazn y contradicciones de ios movimientos so
ciales ante la carencia de una moral crtica (Foucault,
1984, p. 21). Ahora bien, tal debilidad poltica no re
quiere, desde aquella perspectiva, el refuerzo de un pro
grama (ley poltica) que recuperase las bondades del co
nocimiento cientfico, el yo, el deseo o el inconsciente,
sino de un trabajo de renovacin infinita. En De lamiti
comme mode de vie, Foucault se opona a la idea de un
programa, porque significaba un obstculo a las posibili
dades de invencin. El programa es una manifestacin
de la ley que prohbe la renovacin. En vez de aportar
un programa para los movimientos de liberacin, Fou
cault pretenda ahondar en la contingencia de los he
chos, mostrar su insumisin a causalidad alguna y sealar
la posibilidad de otros mundos cuya materializacin
tampoco es necesaria (Foucault, 1984b, p. 33).
Asimismo, la escritura de estos dos textos finales pare
ce que le ha proporcionado tal como seala Blan-
chot no tanto una moral cvica como una tica indivi
dual que permitiese concebir la vida como una obra de
arte. Los ltimos escritos de Foucault operan como un
ejercicio estoico de fortalecimiento de la propia indivi
dualidad. El agotamiento fsico producido por la enfer
medad y la proximidad de una muerte anunciada
acaecida, finalmente, en 1984 le afianzaron en la re-
Ei discurso crtico de a modernidad: M. Foucauit 295

sistenca a los limites del cuerpo, medante la serenidad,


la sobriedad y la tenacidad de renventar una subjetivi
dad artstica que fuese ejemplo vivo (Blanchot, 1986, pp.
62, 63; Veyne, 1986, pp. 940, 941). El sujeto no slo no
es una entidad presocial, sino que es, muy al contrario,
un producto de relaciones de poder, saber y moralidad
(Procacc, 1986, p. 185).
Remontndose a la Antigedad, la genealoga de la
moral, emprendida por Foucauit, destruye la' evidencia
de una moral universal. Pese a la estabilidad histrica de
las prescripciones morales, la relacin que establecen los
individuos con las prohibiciones ha sido diversa. La mo
ral antigua, para Foucauit, no posee un contenido nor
malizante, tal como ocurre en la moral cristiana, sino es
ttico: a travs de una eleccin personal, los individuos
libres eligen un determinado comportamiento que pueda
ofrecerles a algunos el recuerdo de una vida bella. La
construccin griega del sujeto moral no se realiza me
diante un cdigo de prescripciones, de carcter institu
cional y legislativo, sino a travs de una esttica de la
existencia (Veyne, 1984, p. 72). Su genealoga del sujeto
estudia las tcnicas de s en cuanto tcnicas que pro-
blematzaron, en determinado momento histrico, el
comportamiento sexual. A travs del anlisis de mltiples
documentos antiguos de carcter prescriptivo discur
sos, dilogos, tratados, cartas..., Foucauit pretende de
sentraar una pregunta fundamental:

(...) por qu se hace del comportamiento sexual una cuestin mo


ral y una cuestin moral importante? (...). (Foucauit, 1983b, p. 230).

E s decir, por qu la conducta sexual lleg a ser objeto


de problematzacin o ncleo al que apunta un especial
cuidado moral. La problematizacin del comportamiento
se dio tanto en la'Antigedad como en el cristianismo y
296 Julin Sauquillo

la modernidad, pero el signo de esta inquietud es diver


so. Las prcticas que problematizan el comportamiento
antiguo cuentan con la autonoma del sujeto que, dispo
niendo de ellas, se procura una vida artstica, acorde con
ciertos valores estticos y ciertos criterios de estilo (Fou-
cault, 1983b, pp. 5-18; 1982, pp. 400, 401). El declive de
este arte de la existencia se produjo cuando el cristia
nismo lo introduce en el ejercicio de un poder pastoral
y, ms tarde, con la emergencia de las ciencias humanas,
se integra en unas prcticas de tipo educativo, mdico, o
psicolgico (Foucault, 1984c, pp. 33-39). La sexualidad
deja de ser la oportunidad de lograr infinitas, mltiples
relaciones, para convertirse en el objetivo de una preo
cupacin por la verdad del sexo (Foucault, 1984b, pp. 32,
33).
El anlisis de la subjetividad desarrollado por Fou
cault, en sus ltimos escritos, no comparte la existencia
de un sujeto trascendental o autolegslador universal. El
sujeto es un constructo de fuerzas exteriores, prcticas o
tcnicas heternomas. El elemento constitutivo de la
subjetividad no es el individuo sino un campo de saber
y una estructura de poder. Ahora bien, para Foucault, la
vida siempre escapa en sus lmites a este campo estruc
turante de la subjetividad: nuevas formas de subjetivi
dad singulares y diferentes pueden proliferar ms
all de los efectos del poder y el saber. Para Sneca, Plu
tarco y Epicteto, seala Foucault, el cuidado o gobierno
de s implica un recogimiento sobre s mismo, una forma
de habitar en uno y establecer con uno mismo ciertas
relaciones. Tales relaciones estoicas son concebidas se
gn un modelo jurdco-poltico: quien se gobierna es
soberano de s mismo, es plenamente independente, y
ejerce una direccin perfecta sobre s, A su vez, este g
nero de relaciones encarna el modelo de la alegra pose
siva: gozar de los placeres de la propia individualidad y
El discurso crtico de la modernidad: M. Foucault 297

encontrar en ella toda su voluptuosidad {Foucault,


1982a, pp. 395-397). En la Antigedad, esta prctica de la
subjetividad reuna tres fundones retomadas por Fou
cault. En primer Jugar, comprende una funcin crtica por
la que el sujeto desaprende todas las malas costumbres y
las falsas opiniones procedentes del entorno. En segundo
lugar, posee una fundn de lucha que inculca a este culti
vo de uno mismo el valor necesario para concebir la vida
como un combate permanente con aquella parte de'la
exterioridad que le es adversa. En tercer lugar, la cultura
de s pone en juego una funcin curativa y teraputica diri
gida a sanar las enfermedades del alma (Foucault, 1982a,
pp. 398, 399). En definitiva,

esta cultura de s comportaba una serie de prcticas cuyo conjunto


era designado generalmente con el tmino de askesis seala Fou
cault. (.), Debemos comportarnos como lo hace un atleta; ste no
aprende todos los movimientos posibles, no intenta realizar proezas
intiles; se prepara para aquellos movimientos que le son necesarios
en la lucha para triunfar en los enfrentamientos con sus adversarios.
(...). Como un buen luchador, debemos aprender exclusivamente aque
llo que nos permita resistir a los acontecimientos que puedan produ
cirse; debemos aprender a no dejarnos turbar por ellos, a no dejarnos
arrebatar por las emociones que podran suscitar en nosotros (Fou
cault, 1982a, pp. 400, 401).

Las prcticas o tcnicas que componen la esttica de


la existencia no desaparecieron, pero se vieron histri
camente postergadas por otras prcticas. El gobierno de
s qued subsumido en el poder pastoral cristiano desde
el siglo iv y v. La competencia de la institucin pastoral,
en todo lo relativo a la salud del individuo y el cuidado
de las almas, produjo la prdida de autonoma de la cul
tura de s antigua (Foucault, 1983b, p. 251). La austeridad,
con e cristianismo, deja de ser una tcnica dirigida al lo
gro del gobierna de s, para convertirse en un fin en s
mismo, incompatible con el placer y la pureza de los de
298 Julin Sauquillo

seos (Dreyfus, Rabinow, 1982, p. 254). Pese a esta deca*


da de a tica antigua y de su reformulacin grecorroma
na (siglos i y n), para Foucault, se sucedieron diversas
manifestaciones histricas, irreductibles, de esta esttica
de la existencia: en la visin de la individualidad del h
roe renacentista, el estilo artstico del revolucionario ilus
trado o la vida del artista vestigio de 1a esttica de la
existencia o cultura de s (pimelia heauto), cabe ob
servar manifestaciones prcticas de esta construccin ar
tstica de la individualidad (Foucault, 1983b, p. 251).
La ascesis filosfica, retomada por Foucault en E l uso
de los placeres y La inquietud de s, ha sido entendida como
un acto transgresor de las manifestaciones dominantes de
constitucin de la subjetividad, que conduce a una sub
jetividad liberada (Schurmann, 1986, pp. 468, 469). La
constitucin de nuevas formas de subjetividad no consis
te simplemente en oponerse a la autoridad. Implica di
versos aspectos. En primer lugar, ser transversal y atrave
sar, por tanto, los marcos de un territorio particular. En
segundo lugar, oponerse a todas las categoras producto
del poder, no slo a aquellas que estn relacionadas con
la lucha social visible, sino tambin a aquellas que se ejer
cen sobre el cuerpo y la salud. En tercer lugar, las trans
formaciones de la subjetividad son inmediatas, ya que no
remiten a los programas de los partidos polticos o a hi
potticas soluciones y apuntan, por el contrario, a las for
maciones de poder ms cercanas. En cuarto lugar, tales
luchas cuestionan el estatuto del individuo normalizado
y afirman un derecho inalienable a la diferencia, compa
tible, por otra parte, con una alternativa de grupo. En
quinto lugar, las transformaciones de la subjetividad sor
tean los privilegios del saber y sus funciones mistifica
doras. Finalmente, toda revolucin de la subjetividad
comprende un rechazo de la violencia econmica e
ideolgica del Estado y de todas sus formas de inquisi-
El discurso crtico de la modernidad: M. Foucault 299

cn cientfica y administrativa (Guattari, 1986, pp. 196,


197). Para Foucault, la tarea del intelectual consiste, pre
cisamente, en prepararse para encarnar nuevas formas de
subjetividad. En este sentido, el trabajo crtico del inte
lectual comprende una continua reproblematizacin de
las tcnicas del yo, campos de saber y estrategias de po
der que producen la identidad. A la introspeccin del
concete a ti mismo, Foucault opone el coraje de des
prenderse de s mismo (Foucault, 1984a, p. 22).
Al poner de relieve la importancia moderna de una
cultura de s, Foucault no pretende una vuelta a los
griegos. La infinita reproblematizacin de nuestras prcti
cas no admite descanso: la Antigedad, por ello, en nues
tros das, tampoco representa una Edad de Oro a la que
puedan apuntar futuras formas de vida. La propuesta ti
ca de Foucault pretende, ms bien, sealar el olvido de
la memoria de los modos antiguos de subjetivacin. E l
uso de los placeres y La inquietud de s nos recuerdan el ol
vido moral en que estamos sumidos. De dnde conse
guiremos las fuerzas para sobreponernos a tal alejamien
to moral? Foucault encontr en los ltimos aos el
coraje de su voluntad poltica en las formas de subjetivi
dad antiguas. Deleuze ha sealado cmo el legado de los
griegos consiste en una propuesta de irreductibildad de
la subjetividad al poder y al saber. La enkrteia en
cuanto capacidad para gobernarse a s mismo y gobernar
a los otros aportaba entonces la capacidad para inver
tir las fuerzas externas de constitucin de la subjetividad
en fuerzas internas fortalecientes de la voluntad de auto
gobierno. En este sentido, los griegos con su pasado nos
proporcionan la posibilidad de pensar el pasado, resistir
al presente y vislumbrar un tiempo por venir (Deleuze,
1986, pp. 106-115,127).
En The Subject and Power (1982), Foucault se ha
referido al comedo ltimo de sus anlisis: el objetivo de
300 Julin Sauquillo

sus anlisis no fue el poder, sino la subjetividad. La dca


da de los sesenta supuso, en el balance de la aportacin
del pensamiento de izquierdas, una retirada del proble
ma de la accin bajo el impacto de la Segunda Guerra y
la incapacidad del socialismo real para reflexionar el pro
blema de la subjetividad. Tambin el orden liberal en
que se asentaron las democracias occidentales desconsi
der las rafees histricas en que se produjo el hombre
moderno, y la virtualidad de otra individualidad libera
da de las grandes transformaciones del mercado moder
no. De ah que la propuesta moral de Foucault de pro
mover nuevas formas de subjetividad, diversas de las que
se nos impusieron plurisecularmente, permanezca como
uno de los debates crticos ms sugestivos con el pensa
miento liberal.

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Kegan Paul, 144 pp.; (Varela, Aivarez-Ura, 1985): Prlogo, Saber y


verdad (Michel Foucault), Madrid, Las Ediciones de La Piqueta, 245
pp., pp. 7-30; Veyne, Foucault rvolutionne lhstoire; en Comment
on cr l'histoire, seguido de Foucault revolutionne..., Pars, Editions
du Seuil, 1978 (1.a ed. 1971), 242 pp,, pp, 203-242 (trad. cast. Joaquina
Aguilera, Foucault revoluciona la historia, Cmo se escribe is historia,
1984, 238 pp., pp. 199-238); (Veyne, 1984): La planete Foucault, Le
Nouvel Observateur, 22 de junio, pp. 72-74; (Veyne, 1986): Le dernier
Foucault et sa morale, Critique, nm. 471-472 (Mchel Foucault: du
monde entier), agosto-septiembre, pp. 743-962, 933-941.
Captulo VII

LA OTRA POSTMODERNIDAD:
LA TEORA D E SISTEMAS D E N. LUHM ANN
Femando Vallesptn 1
Universidad Autnoma de Madrid

I n tr o d u c c i n

Entre los grandes tericos de la teora social contem


pornea, N. Luhmann es probablemente el menos cono
cido en nuestro pas. Fuera del mbito del Derecho, la
teora de sistemas luhmanniana apenas ha recibido la
atencin que merece en otros sectores de nuestras cien
cias sociales. No deja de ser sorprendente, si tenemos en
cuenta su casi entusiasta acogida en pases como Alema
nia e Italia, de donde tan a menudo provienen nuestras
influencias intelectuales. Puede que ello se deba a dos
circunstancias complementarias: una, el escaso eco que
aqu tuviera la teora de sistemas, que hizo prcticamente
imperceptible su revtalizacin y ulterior desarrollo a lo*

! Este captulo constituye una adaptacin a las caractersticas de


esta coleccin de la Introduccin del mismo autor a la traduccin es
paola de N. Luhmann, La teora poltica en el Estado de Bienestar, Ma
drid r Alianza, 1993.

306
La otra postmodernidad: La teora de sistemas 307

largo de los aos setentas y ochentas; y, en gran medida


como consecuencia de lo anterior, la relativa escasez de
traducciones de sus obras fundamentales. A este respecto
se echa particularmente en falta la traduccin de su obra
decisiva, Soziale Systeme (1984a), que supuso un impor
tante cambio de rumbo en su labor terica al separarse
an ms claramente de la teora de sistemas tradicional y
aproximarse al paradigma de la autopoiesis. A ello habra
que aadir un factor ms, que es ya de tipo casi sociol-.
gico: la escasa repercusin en nuestro mbito intelectual
de la teora social y poltica no normativa o, en general, y
con la excepcin del estructuralismo, de aquellos enfo
ques que no se apoyan explcita o implcitamente en una
teora de la accin social. La teora de sistemas constitu
ye en efecto la viva encarnacin de una perspectiva teri
ca ubicada en las antpodas de aqullas, como es el caso
del mtional chotee, por ejemplo, que extraen sus .criterios
de explicacin de la accin social a partir de la formaliza-
cin cientfista de conductas humanas, desinteresndose,
o en todo caso relegando a un segundo lugar, el factor
sstmico o estructural. Pero se separa tambin de
todas las versiones del behavorismo, que son sin duda
las que ms han favorecido el florecimiento de los estu
dios empricos en las ciencias sociales, por no hablar de
la teora poltica normativa cualquiera que fuera su ori
gen (filosofa analtica, marxismo, teora crtica, etc.). Pue
de que en ltimo trmino, la causa haya que buscarla en
la innegable dependencia que el desarrollo de la teora y
ciencia social espaola ha tenido en las ltimas dcadas
respecto de la propia situacin poltica y social de nues
tro pas, ms atenta a los aspectos de aplicacin prctica
que a su potencial explicatorio.
La teora de Luhmann posee adems una extensin,
complejidad, y grado de abstraccin tal, que fcilmente
lleva al desnimo & quien como es nuestro caso se
308 Fernando Vallespn

aproxima a ella desde otras tradiciones de pensamien


to. En lo que sigue trataremos de enmendar en lo posi
ble y dentro de nuestras limitaciones el desmayo
que este hecho puede producir en sus potenciales lec
tores. El objetivo fundamental de este trabajo es pre
sentar los escritos polticos de Luhmann, no su obra ge
neral, aunque, desde luego, no es posible acercarse a la
teora poltica de Luhmann si no es desde una exposi
cin previa de algunos de sus supuestos tericos gene
rales. A este respecto conviene dejar sentado que la
teora luhmanniana, como la teora social clsica, aspira
a ofrecer una teora general de la sociedad. Sus trabajos
sobre el sistema poltico constituyen, pues, una de tan
tas parcelas sobre las que fija su foco de inters. Nues
tra intencin es ofrecer una exposicin didctica, pero
interesada a la vez en desvelar la complejidad que
acompaa a este enfoque. L a reciente aparicin en
nuestro pas de una excelente monografa sobre este
autor 2 nos facilita, adems, la tarea, ya que no es ste
el lugar de ofrecer una presentacin detenida y crtica
de tan compleja obra. Somos conscientes tambin de
que muchos de sus elementos no son comprensibles
sin un previo conocimiento de aquellas teoras ciber
ntica, neurocienca, constructivismo radical de las
que se vale para integrarlas en una sntesis original. An
te los lgicos lmites de espacio, no nos queda otra al
ternativa que hacerlo de modo casi esquemtico. Con
la confianza, eso s, en que esta sinttica exposicin no
desmerezca el indudable peso especfico que estos nue
vos elementos cobran en la teora de este autor.

- No referimos al libro de Ignacio Izuzquiza, La sociedad sin hom


bres. Ntklas Luhmann o la teora como escndalo, Barcelona: Anth ropos,
1990.
La otra postmodernidad: La teora de sistemas 309

1. T eora y circularidad

No es fcil aproximarse a una teora que parte de la


imposibilidad de establecer presupuestos axiomticos a
partir de los cuales observar la realidad. Su rebelin fren
te a la lgica, su gusto por las paradojas, su elegante y
descarado relativismo, eluden una presentacin del pen
samiento de N. Luhmann a partir de una encadenada ex
posicin de conceptos. No hay una nica puerta de en
trada para penetrar en su teora. Se trata ms bien de una
puerta giratoria que permite el acceso a la misma a partir
de cualquiera de sus haces, pero gracias al movimiento
y la colaboracin, por tanto de todos y cada uno de
ellos. En los ltimos escritos de Luhmann se percibe
bien a las claras un esfuerzo por acentuar estos elemen
tos policntricos, por ensayar caminos de entrada y sali
da de su teora apoyndose cada vez en alguno de estos
haces, pero siempre con la intencin de desvelar los lmi
tes epistemolgicos de una teora de la sociedad que es
incapaz de gozar de un centro de observacin a partir del
cual describir una realidad en proceso de diferenciacin
constante. La reflexin terica sigue aqu el destino de la
realidad sobre la que se proyecta. O, lo que es lo mismo,
nuestra capacidad de observar el mundo permanece ata
da al mismo desarrollo social. Todo postulado cientfico-
social se somete a la circularidad de su propia lgica, ya
que la ciencia es en s misma un sistema social ms, con
sus propias diferenciaciones y sus propios lmites en su
capacidad de observacin. Penetrar en la teora luhman-
niana nos exige as, como a todo observador de una rea
lidad, un esfuerzo por congelar toda pretensin por eri
girnos en observadores externos, como pretenda la
lgica clsica. Por valernos de los mismos trminos de
Luhmann, toda descripcin comporta la introduccin de
distinciones diferencias para designar unas cosas
310 Femando Valiespn

y no otras, que quedan sin delimitar, Pero quien asi ob


serva debe someter su descripcin a una observacin re
cursiva de su propia tarea. Observador y observado for
man parte del mismo objeto descrito, y lo quiera o no, el
observador re-entra en la observacin de lo que observa.
En suma, puede afirmarse que Luhmann se manifestara
de acuerdo con F. Varela cuando seala que en su ac
tual frontera, las ciencias cogntvas descubren que el co
nocimiento no puede explicarse como una especie de
espejo de la naturaleza, sino ms bien como que existe
una implicacin mutua entre quien conoce y lo que es
conocido. Este es, epistemolgicamente, un tema querido
de la filosofa postmoderna: la ausencia de un punto de
referencia o la falta de fundamentaciones. Est en clara
oposicin a la tradicin cientfica clsica del objetivismo,
que hasta hace bien poco haba ejemplificado la fsica 3.

2. D ifer e n c ia c i n so cia l
y SISTEMAS SOCIALES

Esta afirmacin, que en esencia recoge su presupuesto


epistemolgico fundamental, nos permite, sin embargo,
gozar de una cierta libertad a la hora de exponer su teo
ra. Pensando en aquellos que se enfrentan a ella por pri
mera vez, la forma ms econmica de hacerlo es, a nues
tro juicio, a partir de su teora de la evolucin social, ya
que es aqu donde se desbrozar el camino para introdu
cir el concepto de sistema social y su lgica. La teora de
Luhmann es, como la propia teora social clsica, una
teora de la sociedad moderna. Y, como en aqulla, nos

i Francisco Varela, On the Conceptual Skeleton of Current Cog*


nitive Science, en N. Luhmann et al., Beobacbter: Konvergenz der Er-
kenntmstheonen, Munich: Fink, 1990, p. 13.
La otra postmo demi dad: La teora de sistemas 311

encontramos aqu tambin con una reflexin sobre la so*


ciedad contempornea desde un estudio de sus proce
sos constitutivos. Luhmann coincide con autores como
Spencer, Durkheim o Parsons en describir la evolucin
social como un proceso de diferenciacin, de selectividad
social constante a travs de la articulacin de un comple
jo entramado de roles, normas, instituciones, etc. Distin
gue as entre tres tipos distintos de diferenciacin social
segmentario, estratificatorio y funcional qu aunque
de una u otra forma pueden estar presentes en cualquier
tipo de sociedad independientemente de su nivel de
complejidad, se corresponden en trminos generales a
distintas fases de la evolucin de las sociedades histri
cas. El trnsito entre sociedad tradicional y sociedad mo
derna por ir al ejemplo que ms nos interesa se va a
buscar, por tanto, a partir del principio de diferenciacin
que predomina en cada una de ellas. En el caso de la so
ciedad tradicional ste sera un principio estratificatorio,
caracterizado por la existencia de importantes diferencias
en riquezas y poder entendidos como medios de co
municacin entre distintos estratos sociales. Y donde
impera una diferenciacin jerrquica apoyada en pautas
de desigualdad social, entre un arriba y un abajo, con la
consecuencia de que cada estrato se convierte en una es
pecie de universo comunicativo separado de los de
ms. Pero donde la clase superior ocupaba un lugar pri
vilegiado que le permita representar a la sociedad como
un todo. En la sociedad moderna, por su parte, predomi
nara un principio de diferenciacin social funcional: los
diferentes mbitos sociales ya sistemas propiamente di
chos se van organizando a partir de la atribucin de
distintas funciones a cada uno de ellos a la economa
le compete la funcin de conseguir satisfacer las necesi
dades presentes y futuras, a la poltica el proporcionar
decisiones vinculantes colectivamente, etc.. Lo caracte
312 Fernando Vllespn

rstico de la diferenciacin funcional es que cualquiera


de estas funciones es absolutamente vital para el funcio
namiento de la sociedad como un todo. Y una vez que
ha cristalizado este principio de diferenciacin, ninguna
de ellas puede pretender atribuirse una superioridad je
rrquica sobre las dems. Esto no significa, desde luego,
que no se mantenga un principio estratificatorio, slo
que ahora nicamente como sistema de clases; es decir,
como resultado del funcionamiento autnomo de los sis
temas econmico y educativo. Luhmann parte, en efecto,
de la idea comn al enfoque convencional de la teora
de sistemas, de que en la sociedad moderna ninguno de
sus dominios funcionales prevalece sobre los dems. La
sociedad no se puede aprehender, por tanto, desde su
puestas categoras centrales como sociedad civl/Esta-
do, sociedad captalista/sociedad socialista, u otras.
Slo a partir de su definicin como sistema funcional
mente diferenciado, integrado por distintos subsistemas
(poltica, derecho, educacin, religin, familia, etc.) puede
sacarse a la luz toda su multiplicidad 4.
Cada uno de estos sistemas y con esto entramos ya
en su lgica de funcionamiento sirve para instituir
una reduccin de la complejidad relativamente estable en
cada uno de los mbitos funcionales; o, lo que es lo mis
mo, los sistemas son el resultado de un procesamiento
selectivo de la multiplicidad de posibilidades, hechos y
circunstancias que se presentan en la realidad. El con
cepto de complejidad, en combinacin con el de contin

4 Para una visin ms extensa de la teora de la diferencin social


en Luhmann, vase The Differentiation o f Society, Nueva York: Colum-
bia University Press, 1982, que recoge artculos de Luhmann traduci
dos fundamentalmente de Soziologiscbe Aujklrung, I y II (Opladen:
Westdeutscher Verlag, 1971 y 1975). La exposicin del proceso de
constitucin de la sociedad moderna se contiene en Geselischaftsstruk-
tur uud Semantik. Studien zur Wissemsoziologie der ntodemen Gesellschaft,
Frankfurt: Surkamp, 1980.
La otra postmodernidad: La teora de sistemas 313

gencia, es fundamental para la teora de Luhmann, ya


que ambos sirven para expresar en ltimo trmino el
por qu una sociedad est configurada de una determi
nada manera y no de otra. En dos palabras, por com
plejidad se entiende la existencia de un conjunto de
posibilidades superior a las que de hecho pueden ser
realizadas y exigen algn tipo de seleccin entre ellas;
equivale a un imperativo de seleccin {Selektions-
zwang) entre el cmulo de opciones que se abren a la
accin. Contingencia, por su parte, hace referencia
precisamente a la existencia de esas otras posibilida
des, a la presencia de alternativas o formas funconal-
mente equivalentes de lidiar con una realidad comple
ja. Esto explica por qu unas sociedades resuelven
determinados problemas de modo distinto a otras. Pero
lo que aqu deseamos resaltar es cmo una determina
da estrategia de reduccin de la complejidad de sim
plificacin de la realidad, que es lo que a la postre vie
ne a significar puede servir al mismo tiempo para
constituir complejidad. En general, la funcin de di
ferenciacin sistmica puede ser descrita como el acre
centamiento de la selectividad,\ es decir, el aumento de las
posibilidades de introducir variaciones en la elec
cin 5. D e hecho, ste es el gran logro que Luhmann
cree descubrir en la constitucin de los sistemas dife
renciados que surgen con la modernidad: que su parti
cular estrategia para combatir la complejidad, su selec
tividad, permite no slo acotar y reducir la realidad,
sino tambin, paradjicamente y gracias a los medios
de que se valen para hacerlo ampliar y facilitar el ac
ceso a un mayor nmero de posibilidades de actuacin
social 6,
5 N. Luhmann, TheDifferentiation ofSoety, op. cit. p. 231.
6 Muchos son ios ejemplos que podramos presentar a este respec
to, que tienen que ver fundamentalmente con el aumento de la reflexi-
314 Fernando Vallespn

3. A utorreferencia y autopoiesis

Esta superioridad evolutiva de los sistemas funcio


nales se debe fundamentalmente a su naturaleza autorre-
ferente> a la capacidad que desarrollan los sistemas para
tomar consciencia de s y delimitarse respecto de un en
torno o ambiente {Vmwelt). Un sistema slo se puede de
terminar, slo puede tematizar sus lmites, introducien
do una distincin entre un dentro y un afuera. Slo
as puede acceder a una autoobservacn, sin la cual no
puede establecer las distinciones que son requeridas para
asegurar su selectividad y reproducir sus elementos. La
autoobservacn presupone entonces la incorporacin al
sistema de la diferencia entre sstema/entorno. Mante
niendo las distancias, sera algo as como la conciencia
en los sistemas psquicos, que para funcionar como tal
requiere de una continua diferenciacin entre ego y alter.
Como ya hemos visto, los sistemas constituyen un filtro
de tipo selectivo que sirven para establecer un orden en
el caos de los acontecimientos contingentes, pero nunca
acceden a un orden completo, sino a meras estrategias
para establecer relaciones selectivas entre las partes. Para
ello precisan cerrarse sobre s mismos y buscar en s la
produccin de sus propios elementos. La clausura de los
sistemas no significa que no puedan establecer contac
tos con el entorno; de hecho se abren a l. El cierre
del modo operativo autorreferente supone ms bien una

vidad del pensamiento moderno, la prioridad de las soluciones cogni-


tivas sobre las normativas, de la abstraccin sobre ia concrecin, etc.
Bstenos ahora con uno que tiene que ver con una de las transforma
ciones radicales producidas en ia poltica: la insttucionalizacin de la
precariedad nsita en el funcionamiento de la democracia liberal, con
su gil interaccin entre gobierno-oposicin, va a facilitar una apertura
de las posibilidades de accin poltica infinitamente superior a la que
fuera admisible desde un principio de legitimidad dinstica tradicio
nal.
La otra postmodernidad-. La teora de sistemas .315

manera de ampliar los posibles contactos con el entor


no; y al constituir elementos capaces de determinarse
mejor, aumenta la complejidad del posible entorno
para el sistema (1984a: 63). La autonoma del sistema
no significa as, que el sistema est aislado o sea total
mente independiente, sino slo, que es a l mismo a
quien compete regular las lgicas de sus dependencias
o independencias.
Esta idea de autoproduccn y autoorganzacin la
va a desarrollar Luhmann a partir del concepto de au-
topoiesis, que incorpora de la biologa; en particular de
la obra de los bilogos chilenos H. Maturana y F. Vare-
la. Este origen biolgico no es casual, ya que la nueva
teora de sistemas se apoya cada vez ms en el modelo
de la vida para describir las relaciones sistema/entorno,
y menos en el esquema de las mquinas triviales
(Heinz von Foerster) que siguen la lgica de lnput/Out~
put, y estaban ms inspiradas en la mecnica. As, los
sistemas sociales, en tanto que capaces de generar
todos los componentes que precisan para sus operacio
nes, seguiran en esto la misma lgica que seres vivos
como las clulas, el objeto de investigacin inicial de
Maturana y Varela, o los sistemas psquicos, que se
valen de la conciencia para llevar a cabo sus procesos
autopoiticos. Lo que en todo caso merece ser resalta
do es cmo la idea de autopoiesis alude a esa capaci
dad de los sistemas para constituir por s mismos sus
propias identidades y diferencias, para procesar sus
propias informaciones, y las conexiones que establecen
con el entorno. Lo que constituye la unidad del siste
ma, sus elementos, procesos y lmites, los produce l
mismo, aunque no, desde luego, el mundo material en
el que se mueven y sin el cual no podran sobrevivir.
En el caso del cerebro, por poner un ejemplo, los pro
cesos neuronales obedeceran a un proceso autopoit-
316 Femando Vailespn

co, pero no asi la qumica, que es el presupuesto mate


rial de su funcionamiento.
Tanto el trmino, ciertamente cacofnico, como el
concepto son polmicos y han suscitado importantes
reacciones. Uno de los resultados de este debate, que
por razones obvias no podemos reproducir aqu, estri
ba en que, al final, esta curiosa palabreja inventada por
Maturana, ha contribuido a bautizar este nuevo para
digma como un todo. Se habla as de Autopoieten o
Autopoiekiker renunciamos a buscar un trmino en
castellano para referirse a quienes gustan de aplicar
la metodologa luhmanniana en ciencias sociales, o a
quienes siguen las mismas directrices conceptuales en
campos propios de la investigacin en ciencias de la na
turaleza. En este sentido, la teora de Luhmann no re
nuncia a presentarse como a aplicacin al mbito de
los estudios sociales de recursos tericos provenientes
de las ciencias de a naturaleza. Veamos estas ideas pre
sentadas hasta aqu desde una perspectiva ms amplia,
desde un mayor nivel de abstraccin, para a continua
cin avanzar en su especificacin.
Como sealamos arriba, Luhmann renuncia a todo pre
supuesto ontolgco capaz de asegurar un acceso directo a
los objetos del conocimiento; rechaza que exista algo as
como una capacidad racional susceptible de representar
nos el ser del mundo; que lo que est ah coincida con
lo que yo reconozco o sea capaz de reconocer. Rompe con
este concepto de racionalidad tradicional que haba vin
culado al observador del mundo con el mundo 7. Por el
contrario, se muestra de acuerdo con una perspectiva cog-
nitva ajena a toda pretensin objetvista, que hace de
pender el conocimiento de la realidad de los medios de

7 Europaische Ratonalitt, en Beobachtungen der Moderne, Opla-


den: Westdeutscher Vlg., 1992, p, 53.
La otra postmodernidad: La teora de sistemas 317

su observacin y comprensin. Observar equivale a dis


criminar, presupone la introduccin de un esquema de
diferencias a partir del cual descomponemos la inabarca
ble e irrealizable unidad del mundo. Y la. diferencia fun
damental de la que parte es aquella que se establece en
tre sistema y entorno, de modo que en cada caso
estamos obligados a determinar cul es la referencia sis-
tmica de la que partimos y cul es, desde esta perspecti
va sistmica, su entorno 8. Este enfoque, autntica teora,
de la diferencia, no excluye, como es lgico, partir de otras
diferencias bueno/malo; hombre/mujer, etc., pero
en ese caso se construyen otros objetos, se habla de
otras cuestiones, se observan otros fenmenos 9 Su op
cin por el esquema sistema/entorno se justificara por
su superior capacidad para alcanzar una mayor compleji
dad, que permite acceder a una ciberntica de segundo
orden: una teora de los sistemas que observan las ob
servaciones de otros sistemas que observan y actualizan
la sociedad desde sus respectivos ngulos concretos.
Luhmann no necesita recurrir as a una teora del co
nocimiento que como la kantiana, por ejemplo, se fun
damenta a partir de la diferencia entre emprico y
trascendental. N o se trata aqu ya precisamente de las
condiciones trascendentales del conocimiento emprico,
sino de conocimiento emprico 10. Desde esta perspecti
va est claro entonces, que toda vivencia, toda observa
cin o accin social est necesariamente mediada por los
sistemas sociales. Lo que cuenta no es el hombre que
piensa como individuo capaz de captar la globalidad, si

8 Con razn seala entonces Luhmann que la relacin sistema/en


torno se convierte en el paradigma central de la nueva teora de siste
mas (1984a: 242).
9 Neuere Entwickl ungen in der Systemtheorie, Merkur, vol. 42,
nm. 4,1988.
10 Ibid., p. 294.
318 Femando Vallespn

no los contextos en los que tiene lugar el observar y ac


tuar. La sociedad que Luhmann nos presenta es, por de
cirlo con el ttulo del libro ya citado de I. Izuzquiza, una
verdadera Sociedad sin hombres n.
El elemento ltimo que se produce y reproduce en
los sistemas sociales no son las personas, ni roles o accio
nes, sino comunicaciones. Constituyen el modo particular
en el que se reproduce la autopoiesis de los sistemas so
ciales y es, por tanto, creada por ellos a travs de un
complejo sistema de selecciones. En ltimo trmino, esta
sociedad sin hombres sera, pues, una sociedad de co
municaciones en la que cada sistema disea sus propios
medios de comunicacin y observacin 12 y, en ltimo
trmino, su propia creacin del sentido. A partir de ah se
somete a la observacin recursiva de los otros sistemas.
Cuando un sistema pone su complejidad a la disposicin
de otros sistemas Luhmann habla de penetracin, y
cuando esto ocurre de un modo mutuo, recproco, utiliza
el trmino de interpenetracin. En todo caso, los siste
mas as vinculados perciben al otro como entorno, y si
bien pueden compartir con l algunos elementos, les
otorgan una selectividad distinta, se engarzan de modo
diferente a sus propios procesos de comunicacin in
terna.
En sus ltimos escritos Luhmann ha subrayado cmo
los sistemas funcionales estructuran su comunicacin va-

11 En este sentido dice Luhmann: No son los individuos los que


constituyen la sociedad al decidirse ya sea contractual, ya histrico-
fcticamente a entrar en la vida en comn, sino que es la sociedad
la que constituye a los individuos en tanto que les permite tratarse
mutuamente como individuos, cerrar acuerdos, a unirse libremente de
modo mutuo, hacerse responsables, sancionarse (Individuum und
Gesellschaft, Universas 39, 1, p. 8).
12 Entre los medios de comunicacin simblicamente generaliza
dos ms importante estn, desde luego, el dinero y el poder, pero tam
bin las creencias religiosas, el arte, incluso algunos valores fundamen
tales ya cristalizados.
La otra postmodernidad: La teora de sistemas 319

lindose de un cdigo binario, que sirve para acrecentar


la identidad de las operaciones propias del sistema. Real
mente slo los sistemas ms desarrollados y abstractos
pueden acceder a estos cdigos. Luhmann menciona los
siguientes: el sistema econmico, que funcionara con la
dualidad resultante de la posesin/no posesin de pro
piedad y/o dinero; el sistema jurdico, que funciona con
el cdigo legal/ilegal; el de la religin, con el dualismo
trascendencia/ntrascendencia; el de la ciencia, con el de.
verdadero/falso; y, por ltimo, la poltica, que funciona
ra con el cdigo gobierno/oposicin, til sobre todo
para ilustrar la poltica democrtica, pero que puede ope
rar tambin con otros cdigos binarios, como progresista/
conservador, o desde una visin expansiva/restrictiva de
la poltica. Los cdigos binarios no son ms que reglas de
duplicacin, que permiten que to d a' aprehensin de la
realidad pueda ser procesada como contingente; no es,
pues, un atributo de la realidad, sino un mero recurso de
tcnica comunicativa mediante el cual los atributos de
un determinado estado de cosas pueden fijarse, asentar
se, gracias a la posible anticipacin de su contraro. Una
de las principales funciones de estos cdigos reside en li
brar al sistema de tautologas y paradojas que provienen
del mismo modo de operacin autorreferencial legal
es lo que es legal, ya que el sistema puede orientarse
ahora a partir de una diferencia significativa 13. Seale
mos para concluir con estas consideraciones introducto
rias generales, cmo para Luhmann la tarea fundamental
de la sociologa estriba en intentar responder a la siguien
te cuestin fundamental: cmo se comunica la observa
cin del mundo en el mundo?.

13 Otra diferencia significativa, en este caso extrasistmica, es ei


tiempo, que permite distinguir entre pasado y futuro, sin lo cual no
cabra imaginar un presente como mecanismo integrador de la reali
dad.
320 Fernando Vallespn

4. S istema poltico
Y ESTADO DE BIENESTAR

En todas las monografas qne Luhmann dedica a cada


uno de los distintos sistemas subyace, como es obvio, el
intento por aplicar su teora general a las peculiaridades
de cada mbito funcional respectivo; consigue actualizar
la as desde la perspectiva de cada sistema en particular.
Pero a partir de ese momento no puede evitar tampoco
introducirse en el debate interno que tiene lugar en el
crculo terico de la especialidad en cuestin. El por hoy
texto fundamental de teora poltica de Luhmann, su
Teora poltica en el Estado de Bienestar (1981), no es una
excepcin a esta regla, y est claramente influido por
el contexto de la reflexin terica en el que vio la
luz. Y ello de un modo mucho ms pronunciado an
que otros libros de Luhmann dedicados a sistemas socia
les especficos, que son quiz de un espectro mucho
ms general 14. El contexto al que estamos haciendo refe
rencia no es otro que el relativo al debate en torno a la
crisis del Estado de Bienestar, que ha venido acompa
ndonos a lo largo de los aos setentas y primeros
ochentas I5, y respecto del cual este libro toma partido
de un modo explcito. A nuestro juicio cabe, pues, una
lectura del mismo como un intento por presentar los tr

!4 En cierto sentido, y si comparamos este libro el nico por


ahora de Luhmann sobre el sistema poltico con los que ya tiene so
bre otros subsistemas (el derecho, la economa, k religin o la ciencia,
por ejemplo), es fcil deducir que su libro especfico sobre el sistema
poltico est an por hacer. Aun as Luhmann posee numerosos ar
tculos que se ocupan directamente de sistema poltico como un todo
o con alguno de sus aspectos {vase la bibliografa).
15 Para una visin general de este debate, vase, F. Vallespn, Cri
sis de la democracia y Estado Social, en Poltica y sociedad. Estudios en
homenaje a Francisco Murillo Ferrol, Madrid: CIS/CEC, 1987, vol. I, pp.
235-268.
La otra postmodernidad: La teora de sistemas 321

minos de ese debate desde la peculiar estrategia de re


flexin de la teora de sistemas, que si bien acaba incli
nndose por lo que cabra interpretarse como la opcin
conservadora, lo hace valindose de un utillaje con
ceptual ciertamente ajeno a esta tradicin. En este sen
tido podra decirse que Luhmann busca acotar su pro
pio terreno y mantiene las distancias tanto respecto de
unos como de otros contendientes tericos, ya que a la
postre hace a ambos la misma imputacin: el mantenh
miento de una visin pretrita y ya superada de la pol
tica.
N o conviene olvidar que para nuestro autor, una so
ciedad que est escindida en sistemas funcionales no dis
pone de ningn rgano central Es una sociedad sin vrtice
ni centro. (p. 4 3 }16. Por lo tanto, en contra de lo que sos
tena la teora poltica tradicional, para la cual el Estado
y la poltica eran los centros de poder de la sociedad, su
cima, no se puede centrar sobre la poltica una sociedad
funcionalmente diferenciada sin destruirla (p. 44). En
los momentos actuales, sin embargo, con el asentamiento
definitivo del Estado de Bienestar, se sigue insistiendo
en esta idea de atribuir a la poltica una responsabilidad
global sobre la sociedad. Y esto desemboca en una
competencia universal del Estado, s no en el marco de
la responsabilidad poltica, s al menos desde la perspec
tiva de aquellos que elevan las pretensiones (p. 148).
Pero paralelamente, las posibilidades de accin poltica
se ven limitadas, no slo por incapacidad, sino tambin
por los fluctuantes fundamentos del Estado Constitucio
nal y la libertad burguesa (p. 148). Para Luhmann este
hecho obedece, en suma, a la lgica intrnseca de con
tinua expansin del Estado de Bienestar, caracterizado

16 Las citas referidas al libro que presentamos se hacen por la edi


cin espaola (Madrid: Alianza, 1993).
322 Fernando Vallespn

por l en una frase feliz como el desbordamiento del


Estado por la poltica; es decir, que ahora parece
estar en la lgica de la poltica misma el crear situacio
nes, que en sus consecuencias colocan a la poltica ante
problemas cada vez ms difciles (1984: 102), Con esto
se alude al hecho de que el sistema poltico no puede
tematizar sus lmites como vena haciendo antes de
entrar en la dinmica del Estado de Bienestar. Hoy el
sistema poltico, en mayor medida an que otros sub
sistemas, es incapaz de ofrecer una explicacin de s
mismo, de los otros sistemas o del entorno general.
Bajo estas condiciones, cmo puede cumplir su fun
cin? Por ponerlo en sus propias palabras, la cuestin
es si el sistema puede, bajo estas condiciones, operar
de forma adecuada al entorno o si, en otros trminos,
puede percibir e integrar los problemas de los otros
subsistemas de la sociedad (en especial de la economa
y la educacin) y aqullos del entorno ms extenso del
sistema social, en caso de que requieran de una solu
cin poltica (p. 81). Este problema hay que ubicarlo
en la misma evolucin de proceso de diferenciacin
social, y en los mecanismos de autorreflexvidad y de
comunicacin de cada sistema consigo mismo y con el
entorno.
Segn sostiene Luhmann, en la teora poltica tradicio
nal, al menos a partir del siglo xvm, el Estado constitu
ye la frmula para la autodescripcin del sistema poltico
de la sociedad (1984b: 102), Esto permiti dotar de
sentido propio a la poltica, no ya como algo equiparable
a Estado, sino como algo que slo puede determinarse a
partir de l. Poco a poco, a medida que fue desarrollan
do Ja correspondiente diferenciacin respecto de otros
subsistemas, consigui tematizar sus propios lmites y
empez a imponer su propia autonoma sistmca; se
convirti en el punto de referencia capaz de dotar de
La otra postmodernidad: La teora de sistemas 323

sentido a todos los conceptos polticos y a la poltica


misma; y, al menos hasta la crtica de Hegel y Marx, el
proceso de est-atizacion de la poltica fue parejo al de
despolitizacin de la sociedad. El asentamiento del
Estado Constitucional logr asegurar una neutralidad
jurdica frente a las discrepancias polticas. As pudo el
Estado conservar una cierta independencia, no ya slo
respecto a la sociedad, sino frente a la poltica misma.
Esto se traduce en la capacidad de introducir la frmula
semntica Estado en el sistema poltico, de modo que
la identidad de ste se configure de tal forma, que haga
posible su convivencia con las discrepancias y conflictos
polticos. Con ello el sistema poltico alcanza un nuevo
nivel de complejidad: puede percibir su unidad como
Estado y combinarla con discrepancias polticas. Slo
cuando esto resulta viable puede dejarse abierto el recur
so a los conflictos polticos de las fuerzas sociales (1984b:
107). Los distintos experimentos y soluciones institucio
nales a este problema encuentran en los diferentes tex
tos constitucionales el instrumento fundamental que
permite su fijacin y alteraciones. La autorreferencia o
autodescripcin de este sistema como Estado permite
tambin orientar la poltica dentro de un orden jerrqui
co que dote de efectos jurdicos a las decisiones polticas.
Es en este sentido en el que el Estado ejerce la funcin
de discriminar asimtricamente la poltica, diferenciando y
jerarquizando las decisiones. En cualquier caso, a lo que
conduce este proceso es a afianzar el sentido de la polti
ca dentro de los lmites de un sistema al que la referencia
semntica de Estado permite cobrar una identidad pro
pia 17 con la que se enfrenta al entorno y recibe su influ
jo. El sistema as constituido posee una doble referen

17 No debe perderse de vista y como ya sabemos que este


proceso de autorreferencia sistmica con recurso a algn concepto
324 Fernando Vallespn

cia: es a la vez abierto y cerrado; cerrado en el marco de


su propia autorreferencia, y abierto respecto a la infor
macin del entorno que le afecta y por la cual se siente
vinculado (1984b: 113).
Con esta autorreflexivdad o referencia del sistema po
ltico sobre s mismo, y a medida que la unidad del siste
ma pud ser captada temticamente, se abri el proceso
de incorporacin de la teora al sistema (la temtica del
Estado, una vez inventada, pudo actuar como punto de
cristalizacin de la teora poltica (1984: 113). La refle
xin terica, encarnada fundamentalmente en una teo
ra del Estado, contribuy as decisivamente a delimitar
las funciones, el contenido y los medios de supervivencia
del Estad constitucional; consigui construir una espe
cie de mecanismo regulador capaz de enfrentarse a los
peligros y eliminar las disidencias que pudieran amena
zarle. En este sentido incorpor un feedback negativo: el
sistema eliminaba automticamente las desviaciones y
mantena su identidad i8.

simplificado*- no es exclusivo del sistema poltico. Algo similar ocurre


tambin en el sistema econmico, donde el dinero asume una fun
cin similar a la de Estado en el sistema poltico, Todas las opera
ciones y categoras que pretenden incluirse en su marco conceptual se
presentan a travs de la referencia al pago monetario {desde el trabajo
hasta el capital). Con ello el sistema monetario se constituye en expre
sin unitaria del sistema econmico global, en su medio de comunica
cin bsico (vase, Luhmann, Die Wirtsckaft der Geselhcbaft, Frankfurt:
Suhrkamp, 1988, pp. 14 y ss.).
18 Obsrvese que desde la teora luhmannana de la autorreferen
cia o autodescripcin sistmca, la incorporacin de la teora del sis
tema en el sistema permite que ste integre conceptualmente los lmi
tes de su complejidad y pueda guiar el proceso comunicativo con el
entorno. De alguna forma puede decirse que, al modo cartesiano, el
sistema toma consciencia de s mismo y a partir de aqu ordena su re
lacin con el mundo, observa, discrimina y dispone de un marco de
referencia que sirve a la vez para diferenciarle del entorno y participar
en l {vase 1984a: 593 y ss.).
La otra postmodernidad: La teora de sistemas 325

Pero en esta teora del Estado no hay lugar para el fu


turo: se somete pasivamente al desarrollo social. No
proyecta ningn trnsito hada otra forma de Estado, ha
ca otra forma de autodescripcin del sistema poltico
(1984b: 114). Aun no previendo lo que luego se denomi
nara Estado de Bienestar, ella misma contribuye a crear
lo. Ahora bien, ste no es producto de la reflexin teri
ca, como ocurre con el Estado constitucional (donde la
teora, como acabamos de ver, asume una importancia
central), sino que se origina tras determinados procesos
evolutivos difciles de precisar; es el resultado de metas
polticas, pero, precisamente, de metas polticas no refle
xionadas (1984b: 114). Y esto explica en gran medida el
desbordamiento del Estado por la poltica. Pero veamos
esta situacin con ms detalle.
Por todo lo dicho hasta aqu, es fcil deducir que las
reflexiones que Luhmann dedica a estos problemas van
dirigidas a buscar una teora poltica pura el Estado de
Bienestar, sobre el Estado de Bienestar y, como indica el
ttulo de su obra, en el Estado de Bienestar. Se trata fun
damentalmente de formular una teora desde dentro del
objeto mismo (p. 11) que permita esa fijacin de sus lmi
tes que l ve tan necesaria, y sin que por ello se vea afec
tada la comunicacin sistmica. Esta sera su aportacin
al debate ms general sobre la crisis, que para l es esen
cialmente terica, de falta de reflexin de la poltica so
bre sus propios lmites. Una vez puesta en marcha esta
teorizacin que es, en definitiva, lo que hace en el traba
jo que aqu recogemos, la crisis no se manifiesta al mo
do neomarxsta como un problema de legitimacin,
ni como contradiccin dialctica entre capital y trabajo o
entre los imperativos de la democracia liberal y las nece
sidades de acumulacin de la economa capitalista, ni
tampoco -al modo neoconservador como la falta
de ajuste entre las demandas sociales y la capacidad del
326 Fernando Vallespn

sistema para satisfacerlas. Se trata, fundamentalmente, de


un problema de adaptacin entre sistema y entorno, de
la incapacidad del sistema poltico para establecer la sufi
ciente transparencia propia y a partir de ah su relacin
comunicativa con otros subsistemas que continuamente
se enfrentan en un proceso de retroalimentacin dinmi
ca y circular, a un mundo en constante movimiento de
diferenciacin y dediferenciacin sistmica. En cierto
sentido puede decirse, pues, que para la teora de siste
mas la relacin sistema/entorno es siempre crtica, ya
que siempre ha de afrontarse la reduccin de la comple
jidad, y esto crea sin cesar nuevas mutaciones en la es
tructura interior y exterior de los sistemas.
La peculiaridad del Estado Social en este sentido resi
de en su siempre continua inclusin de temas e intereses
como propios de la poltica (p. 65; nfasis nuestro). Es
cada vez mayor el cmulo de cuestiones que suscitan
una respuesta poltica. Esto lleva a que la autodescrip-
cin Estado no se establezca slo en las instituciones, si
no tambin en la actitud de las pretensiones y expectati
vas. Fija el indispensable destinatario comunicativo, no
como algo ad boc, sino como unidad de innumerables
operaciones del sistema global {1984b: 116). La poltica
debe asumir entonces la responsabilidad sobre cantidad
de aspectos de la realidad que escapan a su control di
recto. El Estado democrtico se orienta hacia las necesi
dades de la poblacin y busca, en especial a travs de la
competencia institucionalizada por el acceso al poder (re-
dundancy ofpotential command), mejorar la satisfaccin de
necesidades. Como consecuencia de esto aumentan las
necesidades mismas, suben los niveles de exigencia y se
acaba esperando del Estado resultados que, tcnicamen
te, con los medios de la poltica, con decisiones vinculan
tes colectivamente, no pueden ser conseguidos (1984b:
117). Este autodesbordamiento al que se somete el sis
La otra postmoderndad La teora de sistemas 327

tema poltico asume los rasgos de un jeedback positivo,


en el sentido de que no dispone, en principio, de ningn
mecanismo que filtre y elimine la disidencia, como ocu
rra en el Estado constitucional; debe corregir, en conse
cuencia, de forma interactiva, no retroactiva (Pizzor-
no), su propia racionalidad para poder adaptarla a las
presiones del ambiente. Con ello, normas, valores y teo
ras que cobraban sentido en su referencia al complejo del
Estado y del derecho, pierden su fuerza de conviccin-.
El problema a que se ve sujeto el Estado de Bienestar es
triba en que, manteniendo intactos sus mecanismos ju
rdico constitucionales, no puede disponer de ellos para
moderar su crecimiento; el sistema poltico, edificado
como Estado de Bienestar, se introduce en una relacin
social y, por tanto, en una relacin con el ambiente que l
mismo ya no puede regular (1984b: 119).
Luhmann sostiene que ante esta situacin no sirven
categoras conceptuales tales como izquierda/derecha, li-
beralismo/socalismo; lo que est en juego es el alcance
de que queramos dotar al concepto de la poltica. La al
ternativa est entonces entre un concepto restrictivo y
otro expansivo de la poltica. Este ltimo es el que co
rresponde a la prctica dominante del Estado de Bienes
tar y sigue la tradicin de asignar a la poltica el papel
rector de la sociedad y de imputarle la responsabilidad
global por todo lo que acaece en cualquiera de sus mbi
tos. La poltica sera el destinatario ltimo de todos los
problemas que permanecen sin solucin, sera una espe
cie de cima jerrquica de la sociedad, sera la ltima ins
tancia (p. 156). En contra de esta concepcin propugna
el concepto restrictivo: la poltica como funcin especfi
ca entre otras muchas, que es consciente de sus lmites y
se gua prioritariamente por criterios de eficiencia; que
pondera sus relaciones con otros dominios funcionales y
establece con ellos ios puentes comunicativos necesarios
328 Fernando Vallespn

para recibir su influjo sin interferir en su autonoma rec


proca. Frente a la actitud ante la accin poltica del con
cepto expansivo dirigido por la mxima: debemos
ayudar, intervenir, redrigr cuando se presenta algn
problema, incluso aunque no sepamos si es posible o c
mo pueda alcanzarse un resultado efectivo (p. 157} la
visin restrictiva sugiere un examen de los medios polti
co-administrativos de la resolucin de problemas, valora
la efectiva disposicin de los medios poder y dinero an
tes de embarcarse en polticas expansivas de dudosa
efectividad. El lugar de la apelacin a la buena voluntad
lo ocupara la dura pedagoga de la causalidad {ibt'd).
Las razones por las cuales Luhmann favorece este
concepto restrictivo de la poltica parecen evidentes a la
luz de lo ya dicho hasta aqu. En efecto, si el ejercicio
efectivo de las funciones que competen a los distintos
subsistemas que integran un supersistema social caren
te de centro consiste en el mantenimiento de su respecti
va diferenciacin y autodescripcin con plena trans
parencia entre cada uno de sus elementos y de
diferenciaciones internas y una constante comunicacin
intersistmica es fcil colegir que la poltica no puede
ser una excepcin. Por tanto, aquellos problemas que no
sea capaz de resolver por sus propios medios deben ser
resueltos dentro de otros subsistemas que posean ms re
cursos para afrontarlos. Pinsese que la capacidad de ca
da subsistema para enfrentar los problemas de su am
biente respectivo es muy superior a la de los otros,
centrados en campos funcionales distintos. Ello deriva de
su mayor capacidad para observar aquello que entra den
tro de sus lmites. La autorreflexin permite que pue
dan ser resueltos los problemas que afectan a cada sub
sistema sin necesidad de recurrir a prestaciones de otros
subsistemas. Ocurre adems, que la observacin y con
trol que hace cada subsistema de su objeto es distinta de
La otra postmodernidad: La teora de sistemas 329

la que otro subsistema puede hacer de l; los subsistemas


son respectivamente no transparentes. Esto es lo que en
la terminologa de la teora de sistemas recibe el nombre
de cajas negras {black box)-, se trata de un concepto que
se refiere a la observacin de un sistema por otro (p. 68).
Al no existir en los subsistemas diferenciados un lugar pri
vilegiado desde el cual observar todo el sistema social glo
bal, las perspectivas se reducen a la plena contemplacin
que de s mismos y de sus lmites pueden emprender cada
uno de los subsistemas, o bien de las ms limitadas obser
vaciones de black box que hacen de los otros subsistemas.
En este caso, no se sabe en realidad lo que ocurre dentro
de la caja negra; pero s se sabe cmo hay que operar con
ella y cmo puede ser utilizada (p. 68). Slo si el sistema
poltico es capaz de desprenderse y descentralizar proble
mas que pueden ser resueltos ms eficazmente por otros
subsistemas, y slo s entra en una comunicacin ms in
tensa consigo mismo podr empezar a solventar los proble
mas propios de su mbito. Para ello debe dejar de operar
como ./sistema que acta para resolver los problemas
propios de toda la sociedad y restringirse a lo que constitu
ye su objeto funcional.

5. L a poltica democrtica

En sus artculos sobre el sistema poltico posteriores a


que aqu nos ocupa, Luhmann va a abandonar ya todo
diagnstico sobre la pretendida crisis de la poltica o del
Estado de Bienestar, y sus reflexiones se centran ms so
bre algunos aspectos puntuales del sistema poltico, a los
que intenta adaptar algunos de los nuevos recursos teri
cos alcanzados tras su giro autopoitco. Un tema recu
rrente es, sin embargo, su crtica a la concepcin normati
va de la democracia.
330 Fernando Valespn

A la vista de lo que ya hemos visto hasta aqu, parece


evidente que para este autor no hay lugar, no ya slo
para una visin de la democracia como valor moral sus
tantivo, sino para cualquier otro concepto normativo
como justicia, libertad, igualdad, etc. Una teora que re
nuncia a explicar la realidad social a partir de sujetos hu
manos no tiene cabida para la tica, ni por tanto, para
una concepcin democrtica normativa. Esto lo puso ya
de manifiesto en el pequeo trabajo donde se ocup por
primera vez del tema (1971), y arremeta ya contra un
concepto de democracia que ignora los condicionamien
tos de la diferenciacin funcional y trata de imponerse
sobre ellos. Frente a este postulado normativo Luhmann
propona otro funcional, casi tecnocrtico: democracia
sera el mantenimiento de la complejidad a pesar del
continuo trabajo decisorio, el mantenimiento del mbito
de seleccin ms amplio posible para decisiones siempre
nuevas y diversas {1971: 40). Sirve, pues, para conservar
la identidad de un sistema cada vez ms plural y comple
jo; por tanto, democrtico es aquel procedimiento que
conduce a concepciones polticas plurales, polticamente
sensibles, oportunistas, innovativas (1971: 41). Dentro
del sistema poltico la democracia cobra sentido como
principio regulador del movimiento y la comunicacin
circular entre sus tres subsistemas: poltica, pblico y
Administracin. Como ya vimos, una de las caractersti
cas fundamentales del proceso de diferenciacin interna
del sistema poltico haba consistido precisamente en el
trnsito desde un sistema jerrquico, de arriba-abajo (au-
toridad/sbdito; gobernantes/gobernados), a otro de cir
culacin dinmica. En ste, el pblico influye a la pol
tica a travs de las elecciones. La poltica establece
lmites y prioridades a las decisiones de la Administra
cin... La Administracin se vincula a s misma y al pbli
co por sus decisiones, y este ltimo a su vez puede reac
La otra postmodernidad: La teora de sistemas 331

cionar frente a las decisiones a travs de las elecciones


polticas o mediante otras expresiones de opinin apoya
das en stas (1981: 64-5).
En este contexto parece evidente que la democracia
permite atender a la pluralidad mejor que otros sistemas
o mtodos de adopcin de decisiones polticas; es, por
ponerlo en otros trminos, instrumental para el funcio
namiento del sistema como un todo, pero no puede de
cirse que sea un valor en s mismo que haya de imponer
se independientemente de cualquier consideracin de
ndole funcional. La democracia, como otros valores po
lticos fundamentales, sera el resultado y la precondicin
de un determinado proceso de diferenciacin social; ase
gurara un orden comunicativo y pluralista frente a las
constantes amenazas de monopolizacin provenientes de
la economa y la poltica. Pero hay otro aspecto que Luh-
mann se esfuerza por acentuar en un pequeo trabajo so
bre el futuro de la democracia (1987, ed. esp. 1993). Nos
referimos al peligro que la excesiva moralizacin de la
poltica puede suponer para el funcionamiento de su c
digo y, en consecuencia, su mantenimiento como factor
capaz de aumentar la contingencia, las opciones que se
abren a la accin poltica y, por tanto, tambin su ca
pacidad para mantener la circulacin dinmica entre
los distintos sistemas. Su tesis que la accin poltica
en la democracia debe desenvolverse al nivel de una ma
yor amoralidad (ed. esp.: 144) es ciertamente provocado
ra, pero refleja bien a las claras el concepto de democra
cia de que parte, marcado por la diferencia entre
gobierno/oposicin como cdigo binario fundamental de
la poltica democrtica, y su absoluto desdn por las
cuestiones de tipo normativo. No querramos anticipar
aqu burdamente lo que de un modo conciso y claro se
nos ofrece en el trabajo mencionado. Slo, y por acabar,
insistir en la peculiaridad de la estrategia explicativa luh-
332 Fernando Vaiespn

manniana, que obliga a un absoluto replanteamiento de


toda nuestra organizacin conceptual, pero que en lti
mo trmino queda por juzgar al lector.

BIBLIOGRAFA

. Obras de carcter general

Entre stas deben mencionarse sus siguientes colecciones de artcu


los: Soziologische Aufklarung 1, Opladen: Westdeutscher Vlg,, 1970; Po-
litiscbe Planung, Opladen; Westdeutscher Vlg., 1971; Soziologische
Aufklarung 2: Aufstze zur Theorie der Gesellschafi, Opladen: Westdeuts
cher Vlg. 1975; Soziologische Aufklarung 3: Soziales System, Gesellschafi,
Org&nisation, Opladen: Westdeutscher Vlg., 1981; Soziologische Aufk
larung 4, Opladen: Westdeutscher Vlg, 1987; Soziologische Aufklarung 5:
Konstruktivistische Perspektive, Opladen: Westdeutscher Vlg. Por lti
mo, mencionar la que puede considerarse como la formulacin ms
elaborada de su teora general: Soziale Systeme: Grundriss einer allgemei-
nen Theorie, Frankfurt: Suhrkamp, 1984a.

2. Obras de temapoltico

Entre sus numerosos artculos de tema poltico habra que destacar


los siguientes: KompJexitt und Demokratie, en Poltische Planung,
op. cit., pp. 35-43; PoUtische Theorie im Wohlfahrlsstaai, Munich: Olzog,
1981 (hay trad. espaola en Madrid: Alianza, 1993); Wohlfahrts-
staat zwischen Evolution und Rationalitat, en P. Koslowski el al,
Chancen und Grenzen des Sozialstaats, Tubinga, 1983, pp. 26-40; Der
Staat ais historischer Begriff, en Maree! Storme, Mijmeringen van een
Jurist bij 1984, Antwerpen, 1984, pp. 139-154; Staat und Politik: Zur
Semantik der Selbstbeschrebung politischer Systeme, Poltische Vier-
teljahresschrifi, Sonderheft 15, 1984b, pp. 99-125 (recogido tambin en
Soziologische Aufklarung 4, 1987); De Zukunft der Demokratie, en
Soziologische Aufklarung 4, pp. 126-132 (en este libro se recogen otros 8
artculos de tema poltico o politolgico); Poltische Steuerung: Ein
Diskusonsbeitrag, en Poltische Verteljahreschrift 30, 1989a, pp. 4-9;
Theorie der politischen Oppositon, Zeitschrifl fr Politik, vol. 1,
1989b, pp. 13-26; Eine entmoralisierte Moral: Zur Ethk der moder-
nen Politik, Poltische Vierleljahresschrifl\ vol. 32, 1991a, pp. 302-316;
Selbstorganisation und Information im politischen System, en Selbs-
La otra postmodernidad: La teora de sistemas 333

torganisation, jahrbuch fr Kompiexitdt in den Natur, Sozial und Geistes-


wissenschsften, vol. 2, 1991b; pp 12-26. Una interesante recopilacin
de artculos polticos de Luhmann en lengua inglesa se recoge en la
misma edicin inglesa de Political Theory in the Welfare State, Berln/N.
York: Walter de Gruyter, 1990.
Captulo VIII

RICHARD RORTY Y LA POLTICA


D E L NUEVO PRAGMATISMO
Angel Rivero Rodrguez
Universidad Autnoma de Madrid

1. E l pragmatismo clsico ,
EL NUEVO PRAGMATISMO Y LA POLTICA

El pragmatismo fue, durante el primer tercio del si


glo XX, la filosofa dominante en los E E U U . y su rbi
ta de influencia abarcaba el derecho, la educacin, el
arte, la religin y, tambin, la teora social y poltica.
Era, a todos los efectos, la filosofa pblica por anto
nomasia de Norteamrica. Y as fue vista por sus coe
tneos del otro lado del Atlntico que la considera
ron, de forma tpica e imprecisa, como la expresin
de la creatividad (ingenuity) americana, como expresin
de la practcdad y del ingenio de una joven y pujante re
pblica mercantil. El trmino pragmatismo no denota,
sin embargo, una doctrina rgida atada a una determina
da concepcin del mundo, ni una escuela de pensamien
to con unos axiomas definidos. Ms bien acontece lo
contrario. William James (1842-1910), uno de los ms
334
Richard Rorty y la poltica del nuevo pragmatismo 335

eximios representantes del pragmatismo clsico y el pri


mero en dar publicidad a esta denominacin, era de en
tre estos pensadores quien ms enfatizaba el are de fami
lia comn a todos ellos y, sin embargo, en su libro
Pragmatismo (1907) alude, en lugar de a una escuela, a un
vago movimiento pragmatista y esto no sin hacer constar
su disgusto por la denominacin. Ms an, otras figuras
seeras del pragmatismo clsico estuvieron ms preocu
padas por enfatizar lo idiosincrsico de su pensamiento
que de subrayar ese supuesto parentesco comn. As,
Charles Sanders Perce (1839-1914), el primer pragmatis
ta y el inventor de la denominacin a decir de Wlliam
James, decidi rebautizar su propio pensamiento, en su
afn por distanciarse, como pragmaticismo, una deno
minacin que le pareci suficientemente poco atractiva
como para que no le fuera, de nuevo, secuestrada. Y
John Dewey (1859-1952), por completar el tro ms fa
moso del pragmatismo clsico, aunque no dej de reco
nocer su deuda con James y Peirce, tambin abund de
forma explcita en sus diferencias y se vea a s mismo
definido de forma ms completa como un experimenta-
lista l. Pero adems, y limitndonos a estos tres pragma
tistas clsicos ya citados, las diferencias no slo hacen re
ferencia a lo ambiguo de la homogeneidad de su
orientacin filosfica, en el sentido de escuela o movi
miento, sino tambin a las disciplinas a las que se aplica
ron. Peirce era, bsicamente, un lgico. James fue, entre
otras muchas cosas, un psiclogo. Y Dewey, un filsofo
social y un pedagogo. Y si nos centramos en lo ms rele
vante para el tema de este artculo, la poltica, veremos

1 Vase, en lo que refiere a Dewey y esta resistencia a identificarse


con ei pragmatismo entendido como escuela, el libro de Roben B.
Westbrook John Dewey and American Democracy, Ithaca, Cornell Uni-
versity Press, 1991, p, 122 y la bibliografa que se da en la misma pgi
na, n. 6, sobre este tema en general.
336 Angel Rivero Rodrguez

que las disparidades no son menores. Peirce era por


completo ajeno a la preocupacin de la teorizacin pol
tica. Jam es era un liberal que lig expresamente la forma
de reflexin pragmatista con un modelo poltico plura
lista y antiautoritario, de hecho dedic su libro Pragma
tismo a J. S. Mili. Y John Dewey fue un crtico del capi
talismo, de su componente asocial y disgregador de los
vnculos comunitarios, y buscaba conciliar el socialismo
y el liberalismo a travs del desarrollo de la poltica de
mocrtica.
Por tanto, bajo la denominacin de pragmatismo se
agrupaban pensadores de mltiples disciplinas y orienta
ciones polticas y filosficas. El pragmatismo era, en
suma, un rtulo abierto y general que haca referencia,
de manera elstica, a una actitud intelectual frente al
problema del significado y de conocimiento y que, al
hacer esto, pona de relieve un cierto talante que poda
tener consecuencias polticas. Pero que, como etiqueta,
no haca distinciones precisas, ni tajantes, al clasificar.
No obstante, esto no significa que no podamos sealar
unas lindes ms o menos precisas que acoten los rasgos
esenciales del pragmatismo. Richard Posner ha sintetiza
do en tres rasgos o elementos aquello que es preciso
para que una filosofa o pensamiento sea etiquetado
como pragmatista: El primero es la desconfianza ante
las entidades metafsicas (realidad, V erdad, naturale
za, etc.) consideradas como garantes de certidumbre
tanto en epistemologa, en tica o en poltica. El segun
do es una insistencia en que las proposiciones han de
ser evaluadas por las consecuencias, por las diferencias a
las que dan lugar, y si no dan lugar a ninguna dese
charlas. El tercero es una insistencia en juzgar nuestros
proyectos, sean stos cientficos, ticos, polticos o jur
dicos, por su conformidad con necesidades sociales u
otro tipo de necesidades humanas en lugar de por erke-
Richard Rorty y ia poltica del nuevo pragmatismo 33.7

ros objetivos o impersonales 2. Esto es, el pragmatis


mo era, ms bien, una actitud liberal, en su sentido colo
quial y etimolgico de desapego o desprendimiento, fren
te a las propias creencias y por tanto de tolerancia hacia
las ajenas, en la investigacin y en la discusin pblica.
De hecho, Posner seala que de los tres rasgos distinti
vos del pragmatismo se puede inferir una actitud progre
sista, secularista y que apela al sentido comn.
Sin embargo, y por circunstancias diversas que mu
chos asocian a la llegada de los tericos exiliados eu
ropeos que huan del totalitarismo que asolaba Europa en
los aos treinta y cuarenta, el pragmatismo perdi pronto
su preeminencia en la vida americana. La despreocupada
articulacin terica del pragmatismo, su apertura discipli
nar y conversacional, su desinters por desarrollar una
teora desligada de ia prctica e incluso su desinters por
teorizar la prctica cientfica, as como su nula obsesin
metodolgica hicieron de l un dbil rival frente al agre
sivo ataque del positivismo. Ms an, el pragmatismo fue
desprestigiado al extremo de pasar de ser el pensamiento
paradigmtico del pas a verse empujado hasta la margi-
nalidad, y esto tanto en la esfera pblica como en la vida
acadmica. Bien pudiera decirse que lo que aconteci
con el pragmatismo a mediados de siglo fue un cambio
revolucionario de paradigma. Y en tanto cambio revolu
cionario signific, puesto que no hay acumulacin en los
procesos revolucionarios, un reemplazo sin mediaciones
ni compromisos.
El nuevo paradigma que sustituy al viejo fue la con
cepcin analtica, epistemolgicamente centrada, de la fi
losofa. Un modelo de pensamiento que pronto alcanz

- Richard A. Posner, What Has Pragmatism. to Offer Law?, en


M. Brint y W. Weaver, Pragmatism n Law and Society, Westview Press,
Boulder (Col.), 1991, pp. 35-36.
338 Angei Rivero Rodrguez

casi el mismo dominio de influencia del que haba dis


frutado el pragmatismo, pero ahora articulado sobre un
ncleo terico mucho ms duro, esto es, ms abstracto y
completamente desligado de esa prctica creativa que en
fatizaba el pragmatismo. La idea que orientaba este pen
samiento era la de que, en sntesis de William E. Con-
nolly5, el progreso en la filosofa moral, en las
investigaciones sociales y en las ciencias naturales es
esencialmente dependiente de la articulacin de un fun
damento epistemolgico para estas empresas. La ver
dad, el viejo dolo de la tribu, como la denomin James,
volvi a ocupar en todos los campos de reflexin el pe
destal del que la haba desalojado la prctica de los prag
matistas. Hans Reichenbach, uno de esos exiliados eu
ropeos que encontr refugio en la Universidad de
California, public en 1951 un libro titulado The Rise
o f Scientific Philosophy que marc profundamente el tono
de las ciencias sociales en Norteamrica. En l se postu
laba que el modelo que pretendidamente ejemplificaban
las ciencias naturales de bsqueda de la verdad deba
orientar la actividad del resto de los saberes humanos
como forma, precisamente, de acabar con la pluralidad
de visiones que dominaban estas disciplinas y que con
ducan a un inoperante relativismo y a la ignorancia de la
existencia de verdades cientficas. Todo lo que no se
amoldara al mtodo de las ciencias naturales fue califica
do como mera especulacin y disculpado, en el mejor de
los casos y en tono paternalista y suficiente, como pro
ducto de un estadio superado del pensamiento en el que
ste no era an capaz de responder a los dilemas que se
le planteaban. Este fue el camino seguido por el pragma
tismo en la valoracin acadmica. El nuevo paradigma

i Wiiiam E. Connolly, Mirror of America, Raritan, 3, 1983, pp,


124-135.
Richard Rorty y ia poltica del nuevo pragmatismo 339

analtico consider que el pragmatismo, debido a su sim


pata por las prcticas conversacionales de la comunidad
cientfica, que estos ltimos sentan muy prximas a su
concepto ntersubjetivo de significado,, tena el corazn
en el lado correcto, pero puesto que no haban reparado
en el mtodo de las ciencias naturales a la hora de articu
lar sus pensamientos, stos quedaban reducidos a mera
especulacin.
Sin embargo, y esto no deja de tener algo de paradoja
del destino, fue precisamente la incapacidad de este pen
samiento analtico, positivista, de cumplir su propio pro
grama, de describir la forma en la que funcionaban las
ciencias naturales que haban tomado como paradigma
para el resto de saberes, lo que condujo a su ocaso y, en
palabras de Richard Rorty, lento suicidio. Bien, pues es,
por su parte, el debilitamiento de este paradigma duro,
debido a los cortocircuitos que produce la propia preten
sin esencial de articulacin de un fundamento episte
molgico, lo que ha dado pie, o al menos ha permitido la
recuperacin, o el renacimiento, del pragmatismo. Este
nuevo pragmatismo se distingue del viejo, en primer
lugar, por la cesura cronolgica que el positivismo ha in
troducido entre uno y otro. Pero tambin, y esto es ms
importante, porque, como nos dice Richard Rorty, el
nuevo pragmatismo ha aprendido algunas lecciones de la
filosofa analtica. Este pensador, el principal animador
de esta recuperacin del pragmatismo bajo la etiqueta de
nuevo pragmatismo, seala dos diferencias bsicas en
tre el viejo pragmatismo y el nuevo. De ellas, slo una
tiene algo de inters para quienes no sean profesores de
filosofa: la primera es que los nuevos pragmatistas ha
blan de lenguaje en lugar de experiencia, mente o cons
ciencia, como hacan los viejos. La segunda considera
cin es que todos hemos ledo a Thomas Kuhn, N. R.
Hanson, Stephen Toulmin y Paul Feyerabend, y por tan
340 ngel Rivero Rodrguez

to nos hemos vuelto suspicaces respecto al trmino m


todo cientfico. Los nuevos pragmatistas desearamos
que Dewey, Sidney Hook y Ernst Nagel no hubieran uti
lizado ese trmino como lema, puesto que somos incapa
ces de mostrar que denote algo diferenciado 4. Sin em
bargo, me parece que en el nuevo pragmatismo, frente a
lo que ocurra en el clsico, no slo hay una asuncin
del giro lingstico y una desintegracin del mito positi
vista de la ciencia, a resultas de los estudios de los nue
vos historiadores de la ciencia, tambin hay un sesgo po
ltico mucho ms marcado. Y por ello no me parece
casual que Rorty, cuando busca inspiracin en el viejo
pragmatismo, nos remta siempre al nico de aquellos
pensadores que se ocup ininterrumpidamente del anli
sis de problemas polticos: John Dewey. E incluso que
llegue a decir que su propio trabajo tan slo consiste en
una adaptacin para un pblico distinto de lo que ste
dijo 5. John Dewey, y tambin su discpulo Sidney Hook,
dio una clara orientacin hacia la poltica democrtica a
su pensamiento, pero esto no dej de constituir un rasgo
personal de la obra de este autor, no del pragmatismo.
Ya he mencionado de pasada que el pragmatismo no tu
vo, como' tal movimiento, una poltica determinada. De
hecho mencion que, todo lo ms, podra afirmarse de l
un talante liberal susceptible de tener un cierto tipo de
articulacin poltica. Lo cierto es que el pragmatismo,
fuera de Amrica, tuvo escaso xito entre los tericos po
lticos liberales y, sin embargo, no pas inadvertido,
para horror de los propios pragmatistas, a muchos teri-

4 Richard Rorty, The Banality of Pragmatista and the Poetry of


Justce, en M. Brint y W. Weaver (eds.), Pragmatim in Law and Society,
op. cit.> p. 91.
5 After Philosophy, Democracy, entrevista con Richard Rorty,
en Giovanna Borrador!, The American Thilosopher, Chicago, The Uni-
versty of Chicago Press, 1994, p. 106.
Richard Korty y la poltica del nuevo pragmatismo 341

eos autoritarios. Hans Joas, en un artculo titulado signifi


cativamente El pragmatismo americano y el pensamien
to alemn: una historia de malentendidos, nos cuenta
con todo gnero de detalles cmo incluso algunos teri
cos nacionalsocialistas acogieron con entusiasmo el prag
matismo. Para ello es bast traducir el nfasis pragmatis
ta, o mejor emersoniano, de la prctica individual por las
hazaas de los pueblos, e incluso explicaron la afinidad
entre este pensamiento norteamericano y el suyo apelan
do al mismo origen racial, germnico, de ambas nacio
nes 67,El propio Benito Mussolini tampoco perdi ocasin
para aportar su granito de arena: lo personalmente sono
un ammiratore di Emerson e di James 1. Pero la res
puesta de los tericos liberales fuera de Norteamrica no
fue menos sorprendente. Karl R. Popper, que pasa por
ser un importante terico liberal contemporneo, dedica
en su libro ha sociedad abierta y sus enemigos un encendido
prrafo al pragmatismo. El libro, que anticipa el lenguaje
de la guerra fra, y que pertenece al gnero inquisitorial,
tan en boga en aquellos tiempos, de buscar culpables in
telectuales a los males del siglo, tambin cuelga al prag
matismo el sambenito de pensamiento autoritario. Pop-
per, que debi conocer el pragmatismo por lo que le
contaron sus paisanos menos liberales, llega al paroxismo
de la desfiguracin cuando identifica ste con un pensa
miento que defiende que lo verdadero es lo til para los
intereses del Estado, y remacha: En el terreno terico,
los sucesores pragmatistas de Hegel llegaron a dar, efecti

6 Hans Joas, American Pragmatsm and Germn Thought..., re


cogido en H- joas, Pragmatsm and Social Theory, Chicago, The Univer-
sitv of Chicago Press, 1993, pp. 94-121. En lo referente al fascismo y
su relacin con el pragmatismo, vanse las pp. 107-111.
7 Benito Mussolini, Secondo Messaggio al Popolo Americano,
Opera Omnia dt BenitciMussolm, Florencia, La Fenice, 1958 (1972), vol.
XXIV, p. 329.
342 Angel Rivero Rodrguez

vamente, este paso; en el prctico, lo dio el propio Hegel


y sus sucesores racistas 8.
En fin, lo nico cierto en medio de esta confusin es
que para cuando escribieron unos y otros, el pragmatis
mo como tal movimiento no tena una teora poltica de
terminada, pero parece, al menos intuitivamente, de sen
tido comn que una concepcin contextual y situada del
significado est ms prxima a una actitud liberal que
una con pretensiones absolutistas. Adems, estamos ha
blando de los aos treinta y cuarenta de este siglo, por
aquel entonces John Dewey, que s haba dado un mar
cado carcter poltico a su pragmatismo, lo haba hecho
en trminos inequvocamente democrticos.
Lo que quera mostrar con esta digresin es que la
indefinicin poltica del pragmatismo no deja de traslucir
un enorme potencial poltico en sus propuestas. Y, aun
que erradas, las lecturas polticas que se hicieron de este
pensamiento muestran que haba una disposicin inme
diata a ligar esta forma de pensamiento con consecuen
cias polticas esenciales. Tambin muestran algo ms, y
esto es relevante para la interpretacin de la teora polti
ca de Richard Rorty: frente a lo que pudiera parecer a
primera vista, las relaciones entre pragmatismo y libera
lismo son problemticas. Parte de esta problematiddad
procede de la ambigedad propia de los dos trminos
que queremos ligar. Ya hemos visto lo que sucede cuan
do se intenta concretar en trminos polticos lo que sea

8 Karl R. Pop per. La sociedad abierta y sus enemigos, Orbs, Barcelo


na, 1984, vol. I, p. 145. En la nota 23 de la p. 278 Popper abunda en
las relaciones entre pragmatismo y autoritarismo apelando a la autori
dad de Bertrand Russell: La teora pragmtica de la verdad (que deri
va del hegelianismo) fue criticada por Bertrand Russell, desde el pun
to de vista de la teora absolutista de la verdad, ya en 1907, y en poca
ms reciente ste demostr la estrecha relacin que media entre las
teoras relativistas de la verdad y las ideologas fascistas. Ver Russell,
Let the PeopleTbink, pp. 77, 79.
Richard Rory y la poltica del nuevo pragmatismo 343

el pragmatismo. Pero otro tanto habra que decir del li


beralismo. Y no slo por la distancia que separa al signi
ficado de esta denominacin poltica en Amrica y en
Europa, sino tambin por la enorme amplitud de posi
ciones polticas que abarca el espectro de los que se aco
gen bajo tal denominacin. Prcticamente cualquier
orientacin poltica, aceptado un consenso constitucional
bsico, cabe dentro del paraguas del liberalismo: Estado
mnimo o estado social; keynesianismo o mercado sin li
mitaciones. Y si el aire de familia del liberalismo viene
dado por ese mnimo comn denominador dl Estado
constitucional, ste, aunque conforma la raz histrica de
la poltica liberal, ha dejado de ser un rasgo exclusiva
mente definitorio de este pensamiento para convertirse
en el fundamento del consenso poltico bsico de todas
las sociedades democrticas contemporneas. As pues,
en aras de la precisin, quiz sera mejor hablar de aho
ra en adelante de liberalismos.
Pero, adems del problema de la ambigedad de los
trminos, hay un punto de verdadera friccin entre el
pragmatismo y el liberalismo. Charles W. Anderson ha
puesto de relieve este conflicto, en su libro Liberalismo
pragmtico 9 al situar ambos pensamientos en el contexto
de la tradicin poltica norteamericana. Al realizar esta
operacin los trminos adquieren una claridad de la que
hasta ahora carecan. As pragmatismo y liberalismo se
ran la cristalizacin contempornea de las dos corrientes
rivales que conforman la tradicin poltica norteamerica
na. El pragmatismo representara la concepcin flexible
del derecho, de la poltica y del estado que habra anima
do el reformismo poltico de este siglo y que tendra su
plasmacin ejemplar en el New DeaL Los valores que en

9 Charles W. Atjderson, Pmgmatic Liberalism, Chicago, The Uni-


versity of Chicago Press, 1990.
344 Angel Rivero Rodrguez

carnara el pragmatismo seran los derivados de la natu


raleza cooperativa, social, de los empeos humanos. La
otra corriente, que para mayor precisin califica Ander-
son de liberalismo clsico, tendra como referentes polti
cos la defensa del lbre mercado capitalista y del estado
mnimo, as como una interpretacin inflexible esto es,
no social del derecho. Sus valores seran los del indivi
dualismo radical. Lo que sostiene Anderson es que no
slo es posible conciliar ambas corrientes sino que slo
as se nos hace relevante cmo funciona en la prctica
una sociedad liberal. Esto es, el liberalismo aqu funcio
nara proporcionando los principios abstractos sobre los
que descansa el entramado institucional del estado libe
ral y el pragmatismo mostrara su encarnadura prctica,
aadira la dimensin de sustancia y comunidad que ne
cesita el pensamiento liberal. En suma, liberalismo y
pragmatismo, ms all de su aparente contradiccin, rea
lizaran funciones distintas pero complementarias den
tro de una tradicin, de una prctica poltica liberal ms
amplia: lo que los nuevos pragmatistas gustan en llamar,
siguiendo a Jefferson, el experimento de democracia
americano. Para Anderson lo que hace necesario al prag
matismo desde la perspectiva liberal es su capacidad
para enfrentarse a los problemas de la razn prctica po
ltica, un tipo de problemtica completamente remota
para la teora liberal. En palabras suyas, el liberalismo
pragmtico es una disciplina dedicada al juicio poltico y
es este juicio poltico lo que echa en falta en la con
cepcin excesivamente formal del liberalismo clsico.
Sin embargo, en lo que sigue, no vamos a ocuparnos
directamente de la poltica del pragmatismo original al
que hicimos referencia, del pragmatismo clsico, ni
tampoco nos ocuparemos del liberalismo clsico, aunque
ser inevitable referirnos en ocasiones a ambos. Ni si
quiera nos ocuparemos de los epistemlogos postanalti-
Richard Rorty y la poltica del nuevo pragmatismo 345

eos que han sido agrupados en ocasiones bajo la etiqueta


de neopragmatistas. Tan slo lo haremos de un pensador,
Richard Rorty, que ha sido el principal reactivador del
pragmatismo y que nos interesa, sobre todo, por el carc
ter eminentemente poltico que ha dado a tal recupera
cin. Y tambin lo haremos, aunque tangencialmente, de
alguno de sus crticos que, no obstante sus diferencias
polticas, simpatiza con el nuevo pragmatismo.
Rorty, con anterioridad a Anderson, ha intentado ligar
pragmatismo y liberalismo, y no ha dudado en hacerlo
en trminos provocadores y polmicos defendiendo un
llamado liberalismo burgus postmoderno 10. Lo que
se trasluce en esta recuperacin del pragmatismo, como
intentar mostrar, es el temor de Rorty a que la crtica
postmoderna no slo arrumbe los metadscursos de la
modernidad sino las mismas instituciones liberales de los
pases democrticos. En este sentido, la pretensin de
Rorty es muy distinta a la de Anderson. No busca com
plementar dos formas distintas, y en cierto modo contra
dictorias, de pensamiento que operan a niveles distintos:
una justificando principios y proporcionando un marco
institucional y la otra resolviendo los problemas prcti
cos de la interpretacin de esos principios. Lo importan
te en la consideracin de Rorty es que se ha percatado
de lo esencial del programa de justificacin para el pro
pio liberalismo y adivina en ese exceso de pretensin ra
cionalista un terrible taln de Aquiles. AI mismo tiempo,
se ha dado cuenta de que la crtica postmoderna ha con
denado a muerte esa actividad racional de fundamenta-
cin epistemolgica que l, con la tradicin analtica de

10 Richard Rorty, Postmodernist bourgeois liberalism, Tbe Jour


nal of Pbilosopby, 80, oct. 1983, pp, 583-9. Recogido en R. Rorty, Obje-
livly, Relativism, and Trutb, Cambridge, Cambridge University Press,
1991, pp. 197-202. Rorty ha lamentado con posterioridad lo provoca
dor de la denominacin.
346 Angel Rivero Rodrguez

la que procede, identific con la filosofa. Esto es, el pro


grama secularizador de la Ilustracin ha acabado privan
do al liberalismo de unos cimientos que l mismo haba
declarado esenciales. Por tanto, el estmulo primero de la
teora poltica de Rorty es romper la ecuacin que equi
para la fundamentacin filosfica de las instituciones li
berales con su nica defensa posible. Para ello, lo que
har Rorty ser llamar al pragmatismo en defensa de la
democracia liberal. Y esto es lo esencialmente importan
te en la reflexin de este pensador norteamericano: salva
guardar los logros polticos de la modernidad tras el final
de la filosofa. Sobre esta muerte de la filosofa, no obs
tante, hace falta precisar algo. Richard Rorty ha reiterado
en numerosas ocasiones que vivimos en un tiempo post
filosfico, que la filosofa como disciplina se ha autodes-
truido. Esto ha de entenderse exclusivamente en el con
texto anglosajn, un contexto en el que la filosofa era
nicamente la filosofa analtica y en el que otras formas
de filosofar o simplemente de reflexionar eran clasifica
das como pertenecientes a otros gneros ms difusos
como la literatura o las humanidades. Filosofa tena ese
sentido fuerte de pretensin fundamentadora y eso es lo
que ha finalizado; lo otro, la filosofa, en palabras de
Rorty, es un trmino demasiado amorfo y vagaroso
como para soportar el peso de predicados como princi
pio y fin n. Esto quiere decir que s podemos argu
mentar en favor de la democracia liberal pero ya no con
la pretensin de estar proporcionando un fundamento
racional, universal, inapelable o ltimo. Podemos hacerlo
extramuros la filosofa, por recurso a la historia y a la so
ciologa, e incluso podemos intentar transformarla utli-1

11 Richard Rorty, Twenty-five years after, ensayo retrospectivo


aadido a la ltima edicin de Richard M. Rorty, The Linguistic Turnt
Chicago, The Unversity of Chicago Press, 1992, p. 374.
Richard Rorty y la poltica del nuevo pragmatismo 347

zando el potencial proftico de la literatura. Pero ya


no disponemos de un punto arquimdico fuera de
nuestras prcticas culturales, de nuestra comunidad, que
permta aplicar la fuerza que transforme o sostenga
nuestras instituciones liberales.
Por tanto, lo que este pensador llamar prioridad de
la democracia frente a a filosofa, lo que, siguiendo a
Rawls denomina defensa poltica de la democracia, lo
que llama liberalismo poltico en lugar de metafxsico,
significa ciertamente una ruptura con la tradicin libe
ral. Supone la renuncia, por reconocimiento de lo im
posible de la tarea pero tambin de lo perjudicial del
empeo, a fundamentar en trminos universalistas el
modelo liberal de Estado. En la pretensin terica de
Rorty hay una paradoja aceptada. Por una parte, el
nuevo pragmatismo ha sustituido la pretensin funda-
mentadora del liberalismo clsico, la fundamentarin
epistemolgica, por un tipo de fundamentacin social
que apela a nuestra intuicin de lo que es una sociedad
justa. La neutralidad y universalismo de la argumenta
cin liberal son sustituidos por el etnocentrismo y la
contingencia. Y sin embargo, por otro lado, y aqu radi
ca la paradoja, esta operacin terica est destinada a
defender el liberalismo.
De este modo, el pensamiento poltico de Rorty re
sulta de difcil clasificacin. En cierto modo, forma par
te, indudablemente, de la tradicin liberal. Su preocu
pacin por la cuestin de la fundamentacin de
nuestras instituciones, liberales, subraya doblemente
esta pertenencia. Y, sin embargo, lo hace desde las po
siciones rivales, dentro de la tradicin norteamericana,
del liberalismo clsico: desde las del republicanismo o
desde las del pragmatismo de John Dewey.
348 Angel Rivero Rodrguez

2. F ilosofa y poltica . E l nuevo


PRAGMATISMO DE RICHARD RORTY

Sobre el trasfondo de este conflicto, mediado por una


asociacin de conveniencia entre pragmatismo y liberalis
mo, es donde quiero situar m interpretacin del pensa
miento poltico de Richard Rorty. La idea bsica que
quiero defender es, en sntesis, que en la poltica del
nuevo pragmatismo, para entender sus motivos y sus pro
puestas, debemos distinguir dos niveles que cumplen
funciones distintas. El primer nivel atae a la discusin
filosfica acerca de la fund amentacin de las institucio
nes polticas liberales 12 Este sera, por tanto, un nivel
meramente filosfico, y en l sera donde entroncaran
pragmatismo y poltica en el pensamiento de Rorty. El
pragmatismo de este autor, ya se ha dicho, se caracteriza
por su desconfianza en la metafsica (esto es lo que signi
fica su mlitanca postfilosfica), por la apelacin a una
contextualidad consciente (situada, etnocntrca) y
por remitir al sentido comn como criterio de justifica
cin (por apelar a una fundamentacn social, s se

12 Stephen Mulhall y Adam Swift, en su excelente libro Liberis


and Communitarians, Oxford, Basil Black well, 1992, critican en Rorty
el que su acercamiento a la poltica liberal est demasiado mediado
por su relativismo filosfico. As, les parece que su lectura del Rawls
de Justce as Fairness: Poltica] not iMetaphysical (Philosophy and Pu
blic Affairs, Summer 1985, vol. 14, nm, 3) mainterpreta a ste, al sem
brar en su pensamiento la semilla del nihilismo. Concluyen, de este
modo, que Rorty acaba por privar al liberalismo de todo fundamento.
Me parece que lo que estos autores no acaban de comprender es que,
efectivamente, Rorty no desea en modo alguno fundamentar el libera
lismo en sentido fuerte, metafsico, y, lo que es ms, no lo desea por
que considera esta tarea suicida. Mulhall y Swift entienden que la
contextualizacin del pensamiento de Rawls no es otra cosa que un
ejercicio de responsabilidad por parte de este autor a la hora de justi
ficar su pensamiento a sus conciudadanos, pero me parece, con
Rorty, que lo que acontece es ms bien una pragmatizacin orienta
da a evitar los peligros de la metafsica.
Richard Rorty y la poltica del nuevo pragmatismo 349

acepta esta formulacin paradjica), a la hora de reflexio


nar sobre la poltica. E s decir, este nuevo pragmatismo
reemplaza el problema de la fundamentacin filosfica
del liberalismo sustituyndolo por una justificacin con
textual, contingente, etnocntrica.
Este primer nivel que hemos denominado filosfico y
pragmatista es la principal novedad, y ruptura, que
aporta Rorty dentro de la tradicin liberal. John Gray,
por ejemplo, describe de la siguiente manera la preocu
pacin por los fundamentos de esta tradicin: el libera
lismo ha manifestado siempre una inquietud por encon
trar sus propios fundamentos. (...) Todos los grandes
tericos liberales han buscado un fundamento potencial
mente universal y no limitado, para su compromiso con
la libertad individual. Los propios liberales han contem
plado sus exigencias como propias de toda la humani
dad, y no slo de intereses sectoriales o de un solo crcu
lo cultural !3. Por tanto, nada ms alejado de estos
propsitos que la propuesta de Rorty. Sin embargo, en
este nivel filosfico, la teora poltica de Rorty no
estara sola, como pudiera aparecer a primera vista. El
Rawls de Political Liberalism, aunque no hace referencia
a autor que venimos comentando, estara muy prximo
a esta contextualzacin del liberalismo 1t. Y Richard Be-
Ilamy hara lo propio en su defensa de un liberalismo
democrtico que se hace cargo de esa imposible funda-
mentacin moral, filosfica en sentido fuerte, del libera
lismo clsico: A diferencia del liberalismo tico, el libe
ralismo democrtico no pretende la construccin de una
sociedad justa sub specie aeternitats. De forma ms modes
ta, busca permitir a la gente, aqu y ahora, que articule*14

1} John Gray, Liberalismo, Madrid, Alianza, 1994, p. 75.


14 John Rawls, Political Liberalism, Nueva York, Coiumbia Univer-
sity Press, 1993.
350 Angel Rivero Rodrguez

sus necesidades e ideales y que organice las bases de su


cooperacin presente 15.
El segundo nivel en el que opera el pensamiento pol
tico de Richard Rorty hace referencia a las particulares
posiciones polticas defendidas por este autor. Esto es, a
aquello que va ms all de la argumentacin en favor del
Estado liberal y que remite a medidas polticas concre
tas, Y a este saco de paquetes ideolgicos, por utilizar
la metfora de Agnes Heller, de polticas que hacen refe
rencia a problemas diversos, la denominacin que mejor
cuadra es la de liberal. Pero, eso s, en su sentido ameri
cano, es decir, lo que en trminos europeos denominara
mos socialdemcrata.
En este apartado abundaremos en este nivel filosfico
de la teora poltica de Rorty y dejaremos la enumera
cin de sus polticas concretas para el siguiente apartado.
Aunque he sealado la ruptura filosfica de este nue
vo pragmatismo con la tradicin liberal, resulta induda
ble el aire de familia que hay entre ambos. Ya dijimos
que, contemplados desde la perspectiva de la tradicin
poltica norteamericana los lazos entre el pragmatismo y
el liberalismo clsico resultan ms evidentes. Constituyen
pensamientos diferenciados pero que presuponen, que
comparten, una coincidencia incuestionable respecto al
entramado constitucional. Esto es, estn construidos so
bre la presuposicin de un consenso acerca de las ins
tituciones polticas de una sociedad justa. El discurso
poltico del nuevo pragmatismo, que aqu queremos
introducir, ha de contemplarse por tanto, tomando pers
pectiva, dentro de esta tradicin, en sentido ampliado,
del pensamiento poltico generado por el liberalismo.
Pero adems, si en John Dewey encontramos un tono

15 Richard Bellamy, Liberalism and Modern Sociely, Cambridge, Po-


lity Press, 1992.
Richard Rorty y la poltica del nuevo pragmatismo 351

hostil al liberalismo clsico, a la idea de una sociedad


atomizada a la que se opone una anhelada gran comuni
dad, en Richard Rorty la proximidad con el liberalismo
clsico es mucho mayor. Incluso en este nivel filosfico
pragmatista, que supone una ruptura con la tradicin li
beral de la fundamentacin, se adivinan motivos y preo
cupaciones liberales. Es ms, solo desde esta perspectiva
liberal se nos harn relevantes las preocupaciones centra
les que subyacen a lo que de otra manera parecera una
muestra ms de fragmentacin finisecular. Tomando este
punto de vsta veremos cmo algo de aquel temor bsico
y primigenio, ese temor que acompaa a la concepcin
liberal de la poltica desde su gestacin y que hace de es
tmulo que desencadena toda la articulacin de una es
tructura poltica en torno a la proteccin de los derechos
de los individuos, frente a ellos mismos y frente a quie
nes les guardan, juega tambin aqu un papel. Y ello a
pesar de que este nuevo pragmatismo cuenta entre sus
rasgos ms sealados, a decir de sus crticos y aunque di
simulado bajo el manto de la resignacin epistemolgica
y de la moderacin utpica, el de un despreocupado op
timismo acerca de las realidades polticas de Occidente.
En efecto, parece que el temor se aviene mal con un
pensamiento que una y otra vez es calificado de jubilosa
apologa del status quo. Pero es que el temor aqu ocupa
un lugar distinto. Si en el viejo liberalismo el temor a
que se conculquen determinados derechos prepolticos
serva para explicar el surgimiento de las instituciones
polticas liberales, el temor del nuevo pragmatismo estri
ba en la constatacin de que el argumento filosfico que
engarzaba la concepcin liberal del individuo, de la natu
raleza humana y de la autonoma, con el moderno estado
constitucional ha quebrado. El sueo ilustrado de una
razn capaz de dar cuenta de s misma, de cimentar,
construir y evaluar, se ha desvanecido. Y lo que atemori
352 Angel Rivero Rodrguez

za doblemente a Richard Rorty es que a crisis de racio


nalidad que afecta a la filosofa, al discurso fundante de
la razn, arrastre consigo a las mismsimas instituciones
liberales democrticas a las que quera servir 16. Y atemo
riza doblemente porque, en primer lugar, le preocupa
que el nexo causal fuerte que vinculaba el discurso filo
sfico con la defensa de la democracia, al quedar desa
creditado este primero arrastre con aquella fuerza el des
crdito de la segunda. Y le preocupa, en segundo lugar,
que la desaparicin del objetivismo de a razn que ha
ca de apoyatura de la democracia abandone a sta en el
limbo del relativismo. En suma, el discurso poltico del
nuevo pragmatismo es, en primer lugar, una respuesta a
la crisis de fundamentos de la democracia liberal, al te
mor a que la encarnadura institucional del liberalismo si
ga la suerte de la filosofa que le acompaaba. Por tanto,
desde la perspectiva que queremos tomar, la reflexin
poltica neopragmatista encontrara su motivo primero
en el debate contemporneo acerca de los lmites de la
razn, en el horizonte de discusin generado por la post
modernidad. Dentro de este debate, la teora poltica de
Richard Rorty intenta dar respuesta, en primer lugar, a la
crisis de fundamentacin de a democracia liberal. Y la
respuesta a este problema es lo que hace pragmatista a

16 En el artculo The Priorty of Democracy to Philosophy {en


M. D. Peterson y R. C. Vaughan {eds.), The Virginia Stalute for Religious
Freedom, Cambridge, Cambridge University Press, 1988) una de Jas
preocupaciones de Rorty es, precisamente, desligar la filosofa, que de
viene una prctica privada, de la justificacin pblica de nuestras insti
tuciones liberales. A su vez, la pretensin central de Habermas y Lyo-
tard sobre la postmodernidad {recogido en R. Bernstein {ed.}(
Habermas y la modernidad, Madrid, Ctedra, 1988, pp. 253-276) es con
ciliar los fines polticos del pensamiento de Habermas, desligados de
su filosofa, con la filosofa postmoderna, desligada de su poltica. El
liberal ronista, ese polmico sujeto ideado por Rorty, intentara re
conciliar, sin tragedia, esa nueva redefinicin de los lmites entre Jo
pblico y lo privado.
Richard Rorty y la poltica del nuevo pragmatismo 353

este nuevo pragmatismo. Su pensamiento sostiene que se


puede argumentar en favor de la democracia liberal, a fa
vor del experimento poltico llamado democracia, desde
concepciones de la razn distintas a la cartesiana, desde
concepciones de la razn postfilosficas, en el particular
sentido que Rorty y la tradicin pragmatista otorgan a
este trmino. Esto es, afirman que es posible aunar la de
fensa de la democracia liberal con el reconocimiento
postmoderno de la contingencia de nuestras instituciones
y nuestros vocabularios.
Lo que hace, a mi parecer, especialmente interesante
este recurso a una tradicin como la pragmatista, una tra
dicin que como vimos fue dominante en EE.UU. hasta
la Segunda Guerra Mundial pero que despus fue margi
nada de la vida acadmica, es que si entonces su preocu
pacin primordial no era poltica sino epistemolgica, en
el nuevo pragmatismo la preocupacin poltica subordi
na esa preocupacin primera acerca de los lmites del co
nocimiento. Y tambin resulta llamativo que, en ambos
casos, en el viejo pragmatismo y en este nuevo, la res
puesta a lo que pareca una mera y neutral querella epis
temolgica (si bien con implicaciones sobre la fundamen-
tacn de las instituciones polticas) recibi una lectura
inmediata y hostil en trminos de polticas concretas. El
viejo pragmatismo, que defenda un tipo de racionalidad
ligado a los usos intersubjetivos, comunitarios, de la vida
democrtica americana, fue ligado a las peores formas de
autoritarismo. Una filosofa que se consideraba a s mis
ma como la filosofa democrtica por antonomasia, como
el producto intelectual de la primera sociedad democr
tica, fue vinculada a un intento totalitario de despresti
giar la verdad, la cultura y la civilizacin.
Bien, pues otro tanto ha ocurrido con el nuevo prag
matismo de Richard Rorty. Lo que comenz como una
reflexin acerca de los lmites de la filosofa, incluidos
354 Angel Rivero Rodrguez

los lmites de la filosofa en su relacin con la poltica,


provoc el mismo aluvin de crticas radicalmente nega
tivas que daban un alcance poltico, en trminos de pol
ticas concretas, enorme a lo que, en principio, era una
mera discusin acerca de la fundamentacin. Esto es, si
el intento de desvincular verdad y poltica en el pragma
tismo clsico fue ligado, errneamente, al autoritarismo,
en la crtica al neopragmatismo lo es, tambin errnea
mente, a la consagracin del status quo {en sus tintes ms
siniestros: capitalismo sin freno, imperialismo, explota
cin, degradacin, nacionalismo y discriminacin). Ante
esta crtica, capitaneada por pensadores como Richard
Bernstein o Thomas McCarthy, a los que Rorty se siente
prximo en trminos filosficos y polticos, su respuesta
ha sido la perplejidad, el anonadamiento y, finalmente, la
articulacin en trminos ms concretos, para evitar equ
vocos, de su pensamiento poltico.

3. L iberalismo o socialdemocracia ?
L a poltica del nuevo pragmatismo
de R ichard R orty

Ya he reiterado que la teora poltica esbozada por


Rorty en The Priority of Democracy to Phlosophy ha
ca referencia, ms que a ninguna otra cosa y en explcita
mencin a John Rawls, al debate acerca de la fundamen-
tacn de la democracia liberal. Por tanto es, en referen
cia a este esfuerzo terico de preocupacin por la justifi
cacin de las instituciones liberales donde ha de situarse
el inters por el pragmatismo de la teora poltica de
Richard Rorty. Este pragmatismo, ya se ha dicho, partici
pa en su tono del aire de familia de la reflexin liberal
pero centra su foco en la cuestin epistemolgica acerca
de ios fundamentos, aunque no deje de haber en el tras
Richard Rorty y la poltica del nuevo pragmatismo 355

fondo una defensa ms o menos genrica de la sociedad


liberal democrtica tal y como existe en Occidente, Lo re
levante del asunto, y que justifica en mi opinin esta se
paracin que he sealado en la teora, poltica de Rorty
entre una vertiente dedicada a la cuestin ms filosfica
de la justificacin, la vertiente pragmatista, y otra ms po
ltica, la liberal, es que los artculos primeros de Rorty
dedicados a los lmites de la tarea fundamentadora de la
filosofa, si bien en relacin con esta descripcin ms- o
menos vaga de los principios de las sociedades liberales
democrticas existentes, dieron lugar a una reaccin
prcticamente unnime de crtica hacia las posiciones de
Rorty, Esta crtica, y esto me parece lo interesante en re
lacin con lo que quiero argumentar, no se centr pri-
mordalmente en el papel en el que quedaba confinada
la filosofa en la conceptuacin de Rorty sino sobre todo,
y en especial en la feroz crtica de R. J. Bernstein, en las
polticas concretas que estos comentaristas adivinaban
tras las, en apariencia inocentes, disquisiciones acerca de
la mejor forma de argumentar a favor de la democracia
liberal. Esto es, llevaron de un modo automtico la crti
ca de los lmites puestos por Rorty a la filosofa a la in
terpretacin injustificada de determinadas posiciones po
lticas. En sntesis, identificaron la limitacin poltica de
la filosofa que aparece en la reflexin de Rorty con el
ejercicio abusivo del poder por parte del gobierno de los
EE.UU, en su poltica exterior y con las relaciones de
dominacin prevalecientes en la propia Norteamrica. Y,
sin embargo, pasaron por alto lo que, a mi juicio, es cen
tral en a teorizacin poltica de Rorty: la defensa de
unas instituciones polticas que no slo permiten la arti
culacin de bienes privados en una sociedad pluralista
sino tambin el juicio de la opinin pblica acerca de
todos esos males de la vida americana. Ello hizo que
como contestacin a sus crticos, Rorty no abundara en
356 Angel Rivero Rodrguez

los argumentos que ha ido ofreciendo acerca de su con


cepcin de la filosofa sino que contestara, para eliminar
malentendidos, con lo que denomin su credo polti
co. Rorty, que en verdad no elude la provocacin ni la
irona, se duele compungido de que sus compaeros so-
cialdemcratas le hubieran tratado de modo tan injusto y
que pensaran que se haba pasado a los neoconservado-
res y como expiacin entona la letana de este credo a
modo de mea culpa. El credo 17 est dividido en ocho te
sis que resumo:

1) El sistema econmico que mejor combina la de


cencia con la eficacia es el capitalismo limitado por el
Estado, es decir, el Estado de bienestar.
2) El mundo se divide de la siguiente manera: un
primer mundo rico, relativamente libre, razonablemente
democrtico y notablemente avaro, egosta y corto de mi
ras; un segundo mundo (el artculo es de 1987) domina
do por oligarquas despiadadas y cnicas, y un tercer
mundo muerto de hambre y desesperado.
3) En el primer mundo, el progreso socialdemcrata
haca una situacin ms igualitaria se ha visto frenado
durante dcadas porque la derecha poltica ha distrado
la atencin del pblico, el dinero y las energas en com
batir el imperialismo sovitico.
4) A pesar de que el intervencionismo norteameri
cano en el tercer mundo ha estado destinado en multi
tud de ocasiones a proteger intereses econmicos, el im
perialismo sovitico constituye una amenaza real. Esta
amenaza se encarna en la instalacin de oligarquas des
piadadas como las de Rumania o Vietnam.
5) Puesto que el primer mundo no apoya revolucio-

17 Richard Rorty, Thugs and Theorists. A Reply to Bernstein, Po


ltica!, Theory, vol 15, nm. 4, noviembre 19S7, pp. 564-580.
Richard Rorty y la poltica del nuevo pragmatismo 357

nes socialdemcratas que contrarresten a los estudiantes


de la Universidad Patricio Lumumba, el tercer mundo
est condenado a ser absorbido por el segundo.
6 ) Por tanto, los socialdemcratas tenemos que lu
char en dos frentes: en casa y en el tercer mundo a favor
de la gente de los ghettos urbanos y de las barriadas de
chabolas. Y contra el imperialismo sovitico en el inters
de la humanidad.
7) Los millonarios que manipulan a Reagan desd la
sombra, la nomenklatura en Mosc, los ayatolas de Irn y
la Broederbond en Sudfrica son bandas de ladrones.
Son bandas preocupadas por mantener su poder y su ri
queza, y que utilizan a las otras bandas para reforzar su
poder. Desgraciadamente, casi todo lo que dicen unas
bandas de otras es verdad.
8 ) Pero esto no significa que no haya diferencias
significativas entre el primer mundo y el segundo. No
sotros tenemos esperanza, y ellos no (a menos que Gor-
bachov nos sorprenda) y esta esperanza proviene de que
tenemos instituciones liberales.
Si dejamos al margen que Gorbachov s que nos sor
prendi, y pasando por alto el tono algo ingenuo en que
est expresado este credo, al menos parece claro que
Rorty no pertenece al tipo de liberal que la crtica iz
quierdista retrata bajo el muy usado epteto de neolibe
ral, Hans Joas ha denunciado cmo la Teora Crtica
desfigur el pragmatismo presentndolo como un pensa
miento utilitarista, como la filosofa del dlar, como la
excrecencia que destila en el plano del pensamiento la
omnipotencia de la razn instrumental. La ceguera de la
Teora Crtica respecto al significado esencial, en trmi
nos civilizatorios, de las instituciones creadas por el
Estado liberal, algo que est en la raz de las tragedias
alemanas del sg|o, la reiteraron en su exilio americano
donde no fueron capaces de ver nada. Los orgenes inte
358 Angel Rivero Rodrguez

lectuales del pragmatismo hay que buscarlos, nos dice


Joas, en la tradicin republicana clsica de Amrica,
una tradicin que encuentra a finales del siglo xix ex
presin contempornea en la filosofa del pragmatismo,
en la medida en que los ideales del autogobierno co
munal constituyen el punto de partida de una nueva
comprensin de las soluciones a los problemas morales
y cognitivos 1S*. Esencialmente, creo que es en esta tra
dicin donde hay que situar el pensamiento poltico de
Richard Rorty. A pesar de sus intentos de colocarse
bajo el marchamo socialdemcrata sus coordenadas
nos remiten a la cultura poltica de los EE.UU, Una
cultura completamente ajena al trasfondo ideolgico
que pesa sobre nuestros sociademcratas, por ms que
unos y otros, ms por mor de la experiencia que de la
ideologa, lleguen a recetas y juicios polticos parecidos.
Robert Westbrook 19 ha sealado que Rorty no es un
liberal duro, es un socialdemcrata, en trminos nor
teamericanos, un liberal del New Deal y se pregunta a
continuacin si aparte de la rortiana esperanza en un
poco ms de democracia social, puede esperarse razo
nablemente algo. L a respuesta de Rorty sera que pro
bablemente no, que la experiencia nos ha mostrado
que los intentos de ir ms all de la democracia han
acabado con sta, que como nos muestra el mundo na
da garantiza la supervivencia de las instituciones libera
les y que nada es ms importante que la preservacin
de estas instituciones liberales 20.

IS Hans joas, An Underestimated Alternative: America and the Li


mita of Crtcal Theory, en Pragmatism and Social Theory, op. cit., p. 81.
19 Robert B. 'Westbrook, Democratic Evasions: Cornel West and
the Politcs of Pragmatista, Praxis International, 13, 1 (abr! 1993), pp.
1-13.
20 Richard Rorty, Thugs and Theorist, op. cit. p. 567,
Richard Rorty y la poltica del nuevo pragmatismo 359

BIBLIOGRAFA

La mejor obra hasta ahora disponible sobre el pragmatismo, desde


sus orgenes hasta hoy, con especial referencia a sus implicaciones po
lticas, es la de Cornel West, The American Evasin o f Philosophy. A Ge-
nealogy o f Pragmatism, Madison, The University of Wisconsin Press,
1989. Tambin es extraordinariamente interesante, con referencia a
este inters poltico, la coleccin de artculos recopilados por Michael
Brint y William Weaver (eds.), Pragmatism in Lata and Society, Boulder,
Westview Press, CO, 1991. Adems, en esta lnea de trabajos que su
brayan las conexiones entre el pragmatismo y la teora social y polti
ca, es sumamente valioso, en especial en lo relativo a los pragmatistas
clsicos y su aportacin sociolgica, el libro de Hans Joas Pragmatism
and Social Theory, Chicago, The University of Chicago Press, 1993. Una
introduccin, ms filosfica, muy til y que abarca el pragmatismo en
toda su extensin es el libro de John P. Murphy Pragmatism jrom Peir-
ce to Davidson, Boulder, Westview Press, CO, 1990. Este ltimo libro
tiene, adems, una introduccin de Richard Rorty y un estudio biblio
grfico bastante completo.
El liberalismo pragmatista de Richard Rorty puede entreverse ya al
final de Philosophy and the Mirror of Nature, Princeton, Princeton Uni-
versty Press, 1979, y en Consequences of Pragmatism, Minneapolis, Uni
versity of Minnesota Press, 1982. Pero donde adquiere el primer pla
no, poltico, que aqu hemos querido comentar es en Contingency,
Irony, and Solidarity, Cambridge, Cambridge U. P., 1989, y, sobre todo,
en los artculos The Priorty of Democracy to Philosophy, Postmo-
dernist Bourgeois Liberalism, On Ethnocentrism: A Reply to Clif-
ford Geertz y Cosmopotansm without Emancipation: A Response
to Jean-Framjois Lyotard, todos ellos recogidos en Objetivity, Relati-
vism, and Prnth, Pbilosophical Papers, vol. I, Nueva York, Cambridge
University Press, 1991. En cuanto a la bibliografa crtica sobre la obra
de Rorty, el libro ms importante sigue siendo el de Alan Malachows-
ki (ed.) Reading Rorty, Oxford, Basil Blackwell, 1990. De entre la infi
nidad de comentarios crticos que ha suscitado el nuevo pragmatismo
de Richard Rorty me parecen muy certeros los de Thomas McCarthy
recogidos en su libro Ideales e Ilusiones. Reconstruccin y deconstruccin
en la teora crtica contempornea, Madrid, Tecnos, 1992 (vanse el cap
tulo 1, titulado Filosofa y prctica social: el nuevo pragmatismo de
Richard Rorty y el postcrplum que le sigue titulado La teora ronista
como vocacin). Tambin son fundamentales, a pesar de que me pa
recen injustas, las crticas vertidas por Richard J. Bernstein en su libro
The New Constellatiov, The Ethical-Political Horzons of Modemity/Post-
modemity, Cambridge, MA, The Mit Press, 1992, en especial los cap-
360 Angel Rivero Rodrguez

tulos titulados One Step Forward, Two Steps Backward: Rorty on Li


beral Democracy and Philosophy y Rortys Liberal Utopia. El ar
tculo de Rorty titulado Thugs and Theorists. A Reply to Bernstein
(Volical Theory, 15, 4 [1987] 564-580) que hemos mencionado en el
texto es, precisamente, respuesta al primero de los que acabamos de
citar de Bernstein.
Captulo IX

LA TEORA ECO NM ICA D E LA POLTICA


Josep M. Colomer
Instituto de Estudios Sociales Avanzados (Barcelona)
(GS.I.C.)

El llamado m to d o d e a n lisis e c o n m ic o o d e la
ele cci n racional ha sid o la p rin cip a l ln ea d e d e sa rro llo
d e lo s e stu d io s p o ltic o s e n la se g u n d a m ita d d e l siglo XX.
Por decirlo con un dato llamativo, ms de un tercio
de los Premios Nobel de Economa concedidos desde
los aos setenta han ido a parar a autores situados a ca
ballo entre la economa y la poltica; es decir, economis
tas que han aplicado el estilo econmico de razonar a
objetos situados ms all de los tradicionales problemas
de asignacin privada de bienes materiales y han aborda
do nuevas cuestiones de decisin colectiva o polticas.
Paralelamente, y desde una adscripcin acadmica poli-
togica, se ha seguido el camino inverso, es decir, el des
cubrimiento de la fecundidad del mtodo econmico
para el anlisis poltico, tradicionalmente realizado desde
otras perspectivas. Las diversas lneas genealgicas de la
interaccin entre mtodo de anlisis econmico y objeto
poltico han producido una variedad de escuelas, cuya
361
362 Josep M. Colomer

produccin tiene diversos nfasis y es conocida con di


versos nombres, tales como teora de la eleccin social,
teora de juegos, teora de la eleccin pblica, teora
poltica positiva y nueva economa poltica.
Cada uno de estos desarrollos y muchos de sus auto
res mereceran un estudio monogrfico en una historia
de la teora poltica contempornea. Por razones de espa
cio cabe aqu proceder nicamente a una divulgacin de
algunos de sus elementos tericos bsicos y a un sumar-
simo repaso de algunas de sus mayores contribuciones
analticas

U n a t e o r a a n a l t ic a

La innovacin metodolgica que ha comportado el


enfoque econmico en los estudios polticos es al me
nos tan importante como la que produjo la llamada re
volucin de los comportamientos behaviolarism o
anlisis sociolgico de la poltica que se despleg des
de los aos cincuenta. Pero a diferencia de la orientacin
emprica, inductiva y generalizadora del enfoque sociol
gico, el enfoque econmico tiende a privilegiar la formu
lacin de hiptesis abstractas y de inferencias por va de
ductiva, el anlisis y la interpretacin, por lo que se sita
ms claramente en el terreno de la produccin terica.
El desarrollo de una teora poltica formalizada y de
ductiva, fundamentalmente analtica, ha implicado, por
tanto, un cambio en las relaciones con otras disciplinas.
La tradicin inicial de los estudios polticos, desde su or
ganizacin acadmica como disciplina especfica a finales1

1 Los dos primeros apartados de este captulo son una reelabora


cin de una parte de la introduccin al libro de Josep M. Colomer
Lecturas de teora poltica positiva, Instituto de Estudios Fiscales, Ma
drid, 1991.
La teora econmica de la poltica 363

del siglo xix hasta la Segunda Guerra Mundial, estuvo do


minada por la influencia jurdica y centrada en el estudio
normativo de las instituciones. El giro de la inmediata
posguerra orient la atencin hacia los comportamientos
reales, individuales y de grupo, adoptando la menciona
da perspectiva de origen sociolgico e importando tam
bin conceptos de la psicologa. El enfoque econmico
se desarroll inicialmente en el campo de los comporta
mientos, para acabar devolviendo el nfasis a las institu
ciones.
Este ltimo estadio ha sido interpretado por algunos
autores como un retorno a la economa poltica clsica
del siglo xvm, anterior a la formacin de disciplinas sepa
radas en el estudio de la realidad econmica, poltica y
moral. Por tanto, es posible conectar algunas preguntas y
conceptos bsicos de la teora econmica de la poltica
desarrollada en la ltima parte del siglo XX con el efoque
genrico que haba sido iniciado en aquella poca y que
ha sido presentado en el captulo Ilustracin y liberalismo
en Gran Bretaa, en el volumen 3 de esta obra.
La evolucin mencionada no implica exactamente un
imperialismo de la economa, sino el descubrimiento y
desarrollo de un mtodo comn a varias disciplinas para
el estudio de los diversos aspectos de la vida social, m
todo que los economistas haban aplicado antes que
otros profesionales al estudio de los intercambios mate
riales. Por decirlo en palabras de William H. Riker: Hay
buenas razones para creer que el anlisis de la eleccin
racional es el paradigma tradicional de la poltica, tal
como lo ha sido para la economa, aunque los politlo-
gos en su conjunto nunca han adoptado del todo el mo
delo racional como un paradigma generalmente acepta
do. Ahora que nuestra comprensin del paradigma se ha
hecho consciente y explcita, hemos empezado a explotar
la tcnica del anlisis de la eleccin racional y parece ra
364 Josep M. Colomer

zonable esperar que, a medida que aprendamos cmo


usarla mejor, tendremos ms xito, tal vez tanto xito
como los economistas (Riker, 1983).
Como se ha aludido, cada enfoque metodolgico con
lleva una concepcin de lo que es la Teora poltica. En
ciertas ocasiones se ha planteado la cuestin de dilucidar
si, en el campo de los estudios polticos, la Teora es un
subcampo o un nivel. En la primera perspectiva, la
Teora sera uno de los subcampos de la disciplina poli-
tolgica, equiparable, por ejemplo, a los que estudian la
Poltica comparada, la Administracin pblica o las Rela
ciones internacionales. Esta distincin puede ser descrip
tiva de cierta compartimentacin acadmica e inevitable
en la divisin del trabajo de los profesionales. Pero con
siderar la Teora como un subcampo tiende a identificar
la Teora poltica con la Filosofa poltica es decir, con la
reformulacin de las grandes preguntas, el razonamiento
especulativo y la vocacin sinttica y no da cuenta del
carcter especfico de la teora como anlisis y explica
cin.
En toda disciplina o campo de conocimiento, la teora
no es ms que un nivel de abstraccin e interpretacin,
distinto de la descripcin factual. Hay as, por ejemplo,
Teora de las instituciones, Teora de los comportamien
tos, Teora de la administracin pblica, Teora de las re
laciones internacionales, etc., del mismo modo que hay
una necesidad de informacin e investigacin emprica
en cada uno de estos campos.
Contemplada a este nivel interpretativo, cabe distin
guir dos tipos de teora en la ciencia poltica; en palabras
de Brian Barry: una discursiva, sociolgica, organicista y
literaria; y otra axiomtica, mecanicista y matemtica,
que es la que aqu seguiremos (Barry, 1970).
Esta conexin del tipo de teora con el enfoque anal
tico tambin permite asentar mejor la distincin entre
La teora econmica de la poltica 365

teora positiva y teora normativa. Esta ltima se basa


en opciones de valores sobre los fines ltimos de los huma
nos y trata de las relaciones de la poltica con la moral. Sus
postulados no son contrastables empricamente, sino que
pretenden ser legitimadores, bien del orden poltico exis
tente, bien de una alternativa al mismo.
La teora positiva, en cambio, pretende dar explicacio
nes de la poltica realmente existente sin implicar una va
loracin explcita de la misma. Su denominacin tal vez no
muy afortunada procede de la reaccin cientificista del si
glo xix al pensamiento fetichista de tipo teolgico o meta-
fsico, que fue calificado de negativo por las consecuen
cias prcticas de las doctrinas que en l se basaban. Se
consider que los regmenes y experimentos polticos ins
pirados por aquellos dogmas haban cometido el error de
no tener en cuenta adecuadamente la naturaleza de las
personas y las sociedades y de basarse en imgenes fanta
siosas de las mismas. La pretensin ltima de la reaccin
positiva era, pues, fundamentar convenientemente nuevos
programas normativos que evitaran los nocivos efectos ci
tados. Pero contribuy al desarrollo de las ciencias sociales
porque su campo especfico de desarrollo fue la bsqueda
de explicaciones bien fundamentadas ms que de nuevas
normas directamente aplicables. Dado que la caracteriza el
uso de modelos precisos y simplificados de la realidad,
susceptibles de contrastacin emprica, tambin suele lla
marse teora formal.

E l m t o d o e c o n m ic o

La teora econmica de la poltica se basa en unos


cuantos supuestos metodolgicos bsicos.
En primer lugar, el supuesto de individualismo, alterna
tivo al colectivismo u holismo sociolgico. En segundo lu-
366 Josep M. Colomer

gar, la consideracin de los seres humanos como dotados


de una racionalidad instrumental o deliberativa. Por lti
mo, una amplia aplicacin de la idea clsica de las conse
cuencias no intencionadas de las acciones humanas.
Con el individualismo metodolgico se pretende ex
plicar los hechos colectivos a partir de las acciones indi
viduales, en vez de hacerlo a la inversa. Con ello se des
carta todo determinismo estructural y se realza la
capacidad humana de tomar decisiones voluntarias, aun
que en el marco siempre limitado de alternativas propor
cionado por las estructuras polticas particularmente
las instituciones y las reglas de decisin y en interac
cin con los comportamientos de los dems.
Los sujetos de la accin no son pues las naciones, las
clases, las razas o los gneros, sino los individuos que,
perteneciendo casi siempre a varios de estos colectivos,
conforman sus especficas preferencias, se unen en algu
nos casos con otros individuos con similares preferencias
para una accin comn y eligen lneas de conducta de
un modo coherente con los fines que cada uno aspira
conseguir. Categoras colectivas como las citadas, y sobre
todo las organizaciones a que dan lugar, son tiles para
describir unos marcos de interaccin individual, pero es
claro que slo a los individuos dotados de razn cabe
atribuir voluntad, estrategia, decisin y persecucin de
objetivos de un modo consciente.
Toda filosofa de la historia que implique una teleolo
ga, toda idea de un destino fatal escrito en algn lugar
incognoscible por las mentes humanas, toda idea de una
voluntad nacional, consciencia de clase o misin de la
sociedad es descartada como punto de partida de la ex
plicacin por favorecer las interpretaciones tautolgicas,
aunque estas construcciones ideolgicas pueden ser re
formuladas como expresiones sintticas de ciertos com
portamientos colectivos.
La teora econmica de la poltica 167

La teora econmica de la poltica atribuye a los indi


viduos una motivacin bsica de consecucin del propio
inters. Como en toda teora, este supuesto implica una
cierta reduccin irrealista de las motivaciones de las per
sonas que pueden conocerse empricamente. Pero la sim
plificacin siempre es imprescindible en algn grado
para lograr explicaciones tericas.
Cabe argumentar que el supuesto de un genrico
egosmo humano es ms realista que la disociacin esqui
zofrnica que implcitamente se asume cuando se supone
que las conductas polticas estaban guiadas por motiva
ciones altruistas o de servicio pblico. De este modo se
supone que las motivaciones bsicas de las personas son
distintas en el campo de lo privado, donde lo econmico
impone un comportamiento autointeresado, que en el
campo de lo pblico, donde reinara imaginariamente
una entrega desinteresada al inters general. Con tales
supuestos pueden construirse fcilmente explicaciones
ad hoc para cada comportamiento, pero entonces no se
hace propiamente teora. Cuando se observa una accin
con efectos benficos, cabe atribuirla a la faceta moral de
los seres humanos, y cuando una accin tal vez la misma
que antes pero realizada en un contexto distinto produce
consecuencias perversas, se achaca no menos cmoda,
retrospectiva y falazmente al egosmo o autointers.
Cabe aadir que el supuesto genrico de egosmo uni
versal no pretende ser factualmente descriptivo y por
tanto nadie pretende que no existan personas que en
ocasiones actan verdaderamente por voluntad de servi
cio a los dems. Pero una parte del problema reside en
que ni el autointers ni el altruismo pueden ser descu
biertos con certeza a partir de la confesin de las motiva
ciones por los propios sujetos de la accin. As como la
modestia virtuosa podra mover a ocultar la abnegacin,
la eficacia en la persecucin del propio inters aconseja
368 Josep M. Colomer

en muchos casos no manifestarlo abiertamente para evi


tar el recelo de los dems.
El supuesto de autointers individual es, pues, slo un
principio terico. No se refiere necesariamente a un inte
rs econmico, monetario o material, sino a una valora
cin subjetiva favorable de ciertos resultados, cuya sus
tancia puede variar segn cual sea el campo de accin y
el individuo de que se trate.
La teora econmica de la poltica supone, pues, que
los ciudadanos participan en poltica para satisfacer sus
preferencias, y en particular para obtener la provisin de
bienes pblicos, como leyes, decisiones administrativas,
equipamientos y servicios sociales que les favorezcan. Su
pone asimismo que los polticos persiguen el acceso al
poder, bien sea ste concebido como un instrumento
para la realizacin de sus programas e ideales, bien como
un fin ventajoso en s mismo, y, concretamente, que en
democracia suelen tener una fuerte motivacin electoral.
En cambio, se supone que los militantes y activistas de
partido que prestan su contribucin organizativa o finan
ciera al mismo sin pretensin de seguir una carrera pol
tica, esperan a cambio de su contribucin otro tipo de
recompensas, que en gran parte son de tipo poltico-
ideolgico. Anlogamente, se supone que los altos bur
cratas aspiran a disponer del mayor volumen posible de
recursos administrativos, bien para su propia satisfaccin
personal, bien para conseguir una mayor intervencin
pblica en el campo de actividad que les corresponde
cubrir.
No hay, pues, ningn esencialismo sobre el inters o
el contenido de la utilidad que la teora supone que
todos los individuos desean maximizar, sino ms bien
una tendencia a atribuir a los individuos motivaciones
coherentes con sus conductas, sintetizable en el lema
dime lo que haces y te dir quin eres. As pues, moti
La teora econmica de la poltica 369

vaciones como la tranquilizacin de la conciencia tica


ante posibles reproches de otras personas, el placer est
tico, el cultivo de la amistad y el amor, la vanidad y el
prestigio, pueden ser vlidos para el anlisis de los com
portamientos humanos en ciertos campos de actividad,
como lo son la habitual motivacin econmica de au
mentar la renta o la riqueza o la motivacin genuinamen-
te poltica de consecucin de mayor influencia o poder
en sus campos respectivos.
El individualismo metodolgico no necesariamente va
vinculado a un programa normativo de desarrollo de la
autonoma individual y la competencia, sino que puede
dar fundamento analtico a otros fines ms favorables a
la solidaridad o a una sociedad con unos valores compar
tidos de tipo cvico o patritico. Diversos autores han
credo encontrar en los anlisis econmicos de la polti
ca argumentos a favor de valores conservadores, libera
les, socialistas o anarquistas. Pero tales argumentos estn
sometidos a unas normas de evaluacin y crtica que
atienden sobre todo a su coherencia lgica y a su refuta-
bilidad emprica, por lo que cabe el progreso intelectual
y la refutacin de tesis errneas.
Con el supuesto de racionalidad instrumental a la que
antes se ha hecho referencia se atribuye a cada individuo
una capacidad intelectual de deliberacin y coherencia
para elegir entre las alternativas disponibles.
Este supuesto no implica que exista racionalidad co
lectiva alguna ya que, como tales, las sociedades o los
grupos no piensan ni que puedan zanjarse definitiva
mente las discrepancias sobre los fines y las preferencias
morales a partir slo del anlisis.
El nfasis de la teora econmica de la poltica se si
ta en el anlisis de las consecuencias previsibles de las
decisiones humanas. De este modo, una mayor claridad
analtica puede reducir el mbito de desacuerdo norma
370 Josep M. Colomer

tivo, ya que el anlisis proporciona una mayor conciencia


de las implicaciones prcdcas de las disdntas opciones
de valores.
Ello no niega estas diferencias, ya que, aun despus de
llegar a un acuerdo sobre los resultados de cada opcin,
pueden seguir habiendo personas que den prioridad, por
ejemplo, a la libertad, a la igualdad, al bienestar o a la se
guridad, o incluso que apliquen diferentes criterios para
evaluar la realizacin de esos valores por ejemplo, con
respecto al bienestar, la maximizacin colectiva, la opti-
malidad en la que ningn individuo debe ser perjudica
do con respecto a su situacin anterior, el minimax que
favorece a los ms perjudicados, etc.
Dada esta parte racionalmente irreductible en la dis
cusin normativa, el anlisis econmico de la poltica
parte del supuesto de una pluralidad de fines persegui
dos por los individuos que viven en sociedad y atribuye
nicamente una condicin racional a la decisin de ele
gir los medios que cada uno considera ms adecuados a
la consecucin de sus fines especficos.
Este supuesto de racionalidad de los seres humanos
es, pues, ms pesimista o menos iluso que el de los uto
pistas que afirman la bondad innata del hombre o creen,
por ejemplo, en la consecucin de un acuerdo o contrato
social como resultado de una mera clarificacin o dilo
go intelectual en el terreno moral. Al subrayar la capaci
dad de clculo y decisin consciente de los individuos el
supuesto de racionalidad instrumental es, sin embargo,
ms exigente con respecto a la condicin humana que el
de irracionalidad individual implcito en otros enfoques,
como los que subrayan los determinantes estructurales o
la manipulacin masiva de las conciencias como causas
de los comportamientos colectivos.
Como en el supuesto de persecucin del propio inte
rs, tampoco en el supuesto de racionalidad son total-
La teora econmica de la poltic 371

mente de fiar las confesiones inmediatas ante encuestas


sobre las motivaciones de la accin individual. Mucha
gente enuncia a menudo de un modo confuso, aparente
mente gratuito o con una fuerte carga de emotividad, el
fundamento de unas decisiones que en numerosos casos
poda ser expuesto en trminos ms calculadores. Pero
tambin suele ocurrir que el actor puede dar explicacio
nes ms razonables de sus actos tras una profundizacin
en los motivos subyacentes a los argumentos que presen
ta en un primer sondeo. El supuesto de racionalidad ins
trumental parece, pues, suficientemente verosmil en un
nmero relativamente grande de observaciones como
para que su adopcin como hiptesis terica general sea
fecunda, es decir, permita dar cuenta de las acciones de
individuos que se comportan como lo haran si usaran
aquella capacidad calculadora.
Esta perspectiva descarta toda idea de misin o senti
do histrico de la humanidad. En algunos casos, los vi
cios privados como ya deca Mandeville en el siglo XVIII
(vase el vol. 3 de esta obra) producen virtudes pblicas.
Pero en otros casos como ha subrayado la crtica racio
nal del utopismo contemporneo las mejores intenciones
no logran ms que contribuir al empedramiento del in
fierno.
El supuesto de individualismo egosta y calculador
permite explicar con notable rigor no slo relaciones de
conflicto, sino tambin conductas cooperativas, ya que
stas pueden proporcionar mayores beneficios individua
les que otras movidas por un estrecho clculo del propio
inters a corto plazo y sin tener en cuenta las interaccio
nes con las conductas ajenas.
Indirectamente, con el enfoque individualista se clari
fican las consecuencias negativas que podra tener una
universalizacin del altruismo, entendido como autorre-
nuncia por entrega a la satisfaccin de los dems. Cabe
372 Josep M. Colomer

aqu tambin mostrar el enlace del presente enfoque con


algunas categoras de la economa poltica clsica del si
glo xvili, como el intercambio que en mutuo beneficio
llevan a cabo el panadero egosta y el no menos autointe-
resado comprador hambriento de pan, segn la conocida
imagen de Adam Smith, as como la inviabilidad del con
sejo evanglico de mostrar la otra mejilla, que, si se di
fundiera, permitira que cualquier desaprensivo se con
virtiera fcilmente en dictador, segn ya haba advertido
Rousseau.
La teora econmica de la poltica ha analizado a fon
do las posibilidades y ocasiones ventajosas para la coope
racin entre seres humanos. Pero tambin se ha esforza
do en subrayar la relativa frecuencia de ciclos, paradojas
y ausencia de soluciones de equilibrio en el proceso pol
tico, lo cual defrauda las mejores intenciones de los acto
res que en l participan. Si en la teora econmica el an
lisis de las consecuencias externas negativas ha sido un
elemento clave para el progreso intelectual en el estudio
de las relaciones de mercado, tambin lo es en la teora
poltica, donde las mediaciones y desviaciones de los re
sultados alcanzados en el proceso institucional con res
pecto a las intenciones y deseos de los ciudadanos suelen
ser an de mayor magnitud.
Dicho en pocas palabras, el enfoque econmico del
comportamiento humano supone que las personas son
capaces de tener opiniones y preferencias sobre las alter
nativas que se les ofrecen, que actan como si jerarquiza
ran sus preferencias y que usan sus facultades de racioci
nio y voluntad para tomar decisiones. En unos casos,
estas decisiones pueden ser del tipo comprar naranjas,
intercambiar renta por ocio, o irse a vivir a otra ciu
dad, es decir, privadas o econmicas. En otros casos,
pueden requerir el concurso de otras personas o afectar
a la disponibilidad de alternativas por los dems, como
La teora econmica de la poltica 373

por ejemplo tener seguridad, respirar aire limpio o


disponer de carreteras. A diferencia de lo que ocurre
en el intercambio de bienes privados, las decisiones en
estos ltimos casos forman parte de un proceso colecti
vo, es decir, poltico, por el cual se seleccionan las prefe
rencias de algunas personas, se imponen stas como deci
sin de la sociedad y se adoptan los medios para
conseguir la satisfaccin de aquellas preferencias por
ejemplo, para respirar aire limpio hay que reducir la li
bertad de contaminar mediante impuestos, multas o la
venta de derechos a expeler humo.
Hay, pues, siempre en la poltica un elemento de con
senso y uno de coercin. Por un lado, formacin de la
opinin, aprobacin de constituciones, negociaciones en
los parlamentos, seleccin de los gobernantes, ejecucin
de una poltica y asignacin imperativa de recursos. Por
otro lado, conflicto entre grupos de personas con distin
tas preferencias, manipulacin de la decisin, regulacin,
intervencin estatal y tentativas de los que se sienten de
rrotados de alterar la decisin anterior.
Contemplada desde este enfoque, la poltica es un
proceso de agregacin de preferencias que puede ser
ms o menos excluyeme o autoritario, pero que siempre
puede ser analizado como la imposicin de unos sobre
los dems. Incluso aquellas decisiones aparentemente ba
sadas en la ley de Dios, el derecho natural, el bien nacio
nal o cualquier otro fundamento extra-individual, supues
tamente perenne y universal, necesita siempre algn
intrprete cualificado, sea ste un obispo, un filsofo o
un caudillo, por lo que el analista siempre puede adoptar
el supuesto operativo de que la eleccin coincide con la
preferencia del intrprete tal como se expresa en su in
terpretacin.
374 Josep M. Colomer

L a p o l t ic a c o m o in t e r c a m b io y c o e r c i n

En un repaso de las contribuciones analticas de la


teora econmica de la poltica cabe mencionar en pri
mer lugar a Kenneth J. Arrow, quien con su obra Elec
cin social y valores individuales (1951) y junto a Duncan
Black, Teora poltica de los comits y las elecciones (1958),
fund la teora de la eleccin social.
Con su famoso teorema de la imposibilidad, Arrow
demostr que no existe ninguna regla de decisin colec
tiva sea sta la unanimidad, la mayora absoluta, la ma
yora relativa o cualquiera otra con la que el resultado
obtenido cumpla siempre unas condiciones normativas
aparentemente suaves. Estas son, bsicamente: que la de
cisin colectiva sea coherente con las preferencias indivi
duales, independiente de las alternativas irrelevantes y
eficiente, y que no sea una dictadura.
Los desarrollos tericos posteriores a Arrow han trata
do de precisar las condiciones en que las decisiones co
lectivas pueden acercarse al cumplimiento de los men
cionados requisitos, tanto en lo que se refiere a las prefe
rencias de los ciudadanos como en relacin con cada
una de las reglas de decisin o votacin. Entre las apor
taciones destacadas en esta lnea de desarrollo cabe des
tacar las de Amartya Sen, sobre todo en los escritos com
pilados en Eleccin colectiva y bienestar roer/(1970).
Un aspecto de la revelacin de preferencias hacia el
que la teora de la eleccin social ha llamado la atencin
como factor de las paradojas aludidas inestabilidad de
los resultados colectivos obtenidos a partir de preferen
cias individuales estables, ausencia de resultado, victoria
de la minora son los llamados comportamientos estra
tgicos. Se entiende por tales aquellos en que los actores
no eligen o votan de acuerdo con sus preferencias since
ras, sino de acuerdo con sus clculos acerca de los efec
La teora econmica de la poltica 375

tos que su decisin tendr en su interaccin con las deci


siones de otros individuos.
Para el estudio de estos comportamientos y, en gene
ral, de decisiones que dependen de las expectativas acer
ca de las decisiones de los dems, ha sido particularmen
te fecunda la teora de juegos. sta fue fundada como
una teora matemtica con aplicaciones a la economa
por John von Neumann y Oskar Morgenstem con su li
bro Teora de juegos y comportamiento econmico (1944).
Pero sus aplicaciones a los problemas de las votaciones,
la accin colectiva en la que se supone que un individuo
decide o no cooperar segn sus expectativas acerca de la
cooperacin de los dems, las negociaciones parlamenta
rias y para la formacin de coaliciones entre partidos, y
las relaciones internacionales entre gobiernos, se encuen
tran entre las ms fructferas de su desarrollo posterior.
Algunas contribuciones acerca de las condiciones de
emergencia de la cooperacin colectiva, como las de Mi-
chael Taylor en Anarqua y cooperacin (1976) y Robert
Axelrod en La evolucin de la cooperacin (1982), han mos
trado la potencia de la teora de juegos para el estudio
de algunas de las ms bsicas cuestiones de la conviven
cia humana.
En una lnea ms directamente emparentada con la
economa neoclsica, cabe mencionar a Gary Becker y
Konald Coase, entre los exponentes de la llamada es
cuela de Chicago, as como a James Buchanan y Gor-
ilon Tullock, de la escuela de Virginia o de la elec
cin pblica.
Becker se ha distinguido por su capacidad de aplicar
el enfoque econmico al anlisis de los ms variados
i ampos de la accin humana, incluido el derecho, la fa
milia, el crimen, el racismo y las elecciones entre parti
dos, como se muestra sintticamente en su obra E l enfo
que econmico del comportamiento humano (1976).
376 Josep M. Coiomer

Los autores mencionados en este apartado tienen en


comn el haber prestado una atencin preferente a los
equilibrios de preferencias individuales que se alcanzan
en los mercados ideales de competencia perfecta como
base de referencia para el juicio normativo de las decisio
nes polticas. Desconfiando de las paradojas e ineficen-
cias de las decisiones polticas, suelen subrayar las venta
jas de los acuerdos en mutuo beneficio entre partes con
intereses parcialmente coincidentes y parcialmente con
tradictorios, aunque a menudo dejan en segundo plano
la evaluacin de las consecuencias perversas que tales
acuerdos pueden tener sobre terceros.
Fue Ronald Coase quien, en una serie de artculos
reunidos en La empresa, el mercado y el derecho (1988), cla
rific las condiciones en las que los actores privados pue
den asumir los costes sociales de su actividad mediante
negociaciones, es decir, sin intervencin directa de los
poderes pblicos. Resulta, sin embargo, que algunas de
estas condiciones son esencialmente polticas: se requiere
que alguien obligue a las partes a negociar, establezca ar
bitrajes o una justicia independiente, vigile la ejecucin
del acuerdo, etc. Adems, segn Coase, la negociacin
privada slo es con toda seguridad rentable en compara
cin con la decisin pblica imperativa si no existen
costes de transaccin. Si la negociacin requiere un
gran esfuerzo para la obtencin de informacin sobre las
condiciones de produccin y de vida de cada una de las
partes, para la evaluacin de las ganancias y prdidas re
lativas de cada una de ellas, una cierta coordinacin para
sentarse a negociar, un alto gasto de tiempo, etc., como
suele ocurrir en la realidad, es entonces racional conside
rar la cesin del problema a la decisin de los poderes
pblicos, segn cules sean los costes comparativos de
organizacin que esta decisin colectiva pueda compor
tar.
La teora econmica de la poltica 377

En esta lnea de razonamiento, Jam es Buchanan de


sarroll un anlisis coste-beneficio de las diversas reglas
de decisin y sus costes relativos. Algunas cuestiones
fundamentales pueden encontrarse en el libro de Geof-
frey Brenan y Jam es Buchanan La razn de las normas
(1985). Anlisis ms aplicados se encuentran en el libro
de Buchanan y Gordon Tullock E l clculo del consenso
(1962), donde se establecen unos fundamentos para la
elaboracin de las constituciones. Buchanan y Tullock
subrayan la conveniencia de que las constituciones
cuenten con un amplio consenso, sealan las ventajas
de las reglas de decisin inclusivas (es decir, aquellas
que requieren amplias mayoras) para aquellos temas
en los que los valores individuales en juego sean consi
derados bsicos, como la vida, la libertad y la propie
dad, y limitan las virtudes de otras reglas ms exclusi
vas (como la mayora relativa o la mera delegacin de
la decisin a la burocracia) a aquellas cuestiones en las
que los perdedores obtengan menos perjuicios.
Las tres lneas de desarrollo mencionadas, la teora
de la eleccin social, la teora de juegos y la aplicacin
de los principios de la microeconoma neoclsica a las
cuestiones polticas, se encuentran entre las principales
influencias de las contribuciones ms especficamente
politolgicas a la teora econmica de la poltica.
Entre los autores seminales en este campo ms es
trictamente definido hay que citar, en primer lugar, a
Anthony Downs, autor de Una teora econmica de la de
mocracia (1957). Entre las varias paradojas de la demo
cracia sealadas por Downs se encuentra la del clculo
de votar, ya que, segn una evaluacin coste-beneficio
del acto de votar y su previsible influencia en el resul
tado colectivo, sera razonable que muchos ciudadanos
se abstuvieran.
Concentrando su anlisis en sistemas de dos part-
378 Josep M. Colomer

dos, Downs subray tambin la tendencia de stos a


aproximarse en sus posiciones poltico-ideolgicas como
un resultado de la competicin electoral en un espacio
poltico-ideolgico simple, como el definido por la di
mensin izquierda-derecha.
Sin embargo, en una sociedad compleja, el conjunto
de las preferencias de los ciudadanos en los diversos te
mas socio-econmicos, moral-religiosos, de libertades,
tnico-lingsticos, de relaciones exteriores, ecolgicos
suelen configurar un espacio multidimensional. Un desa
rrollo de la teora de la eleccin social aplicada al su
puesto politolgico de competencia entre partidos que
se disputan los votos de los ciudadanos demostr que, si
no hay restricciones en el nmero de dimensiones ni
para la entrada y la movilidad de las alternativas ofreci
das, apenas nunca existen posiciones ganadoras estables
o de equilibrio; es decir, cualquier posicin poltico-
ideolgica puede ser derrotada por otra. De este modo,
uno de los mensajes ms claramente derivados del teo
rema de la imposibilidad de Arrow la dificultad de
definir una poltica que responda a una voluntad gene
ral de la sociedad fue reformulado en un modelo
ms politolgico, en el que interactan votantes y parti
dos, como teorema del caos (Kramer, 1973; McKelvey,
1976).
Por su parte, Mancur Olson generaliz en La lgica de
la accin colectiva (1965) la paradoja del abstencionista
electoral a otros tipos de accin colectiva. Olson lleg a
la conclusin de que los grupos pequeos tales como
las confederaciones empresariales, las organizaciones de
agricultores y las corporaciones profesionales, en los
que un individuo puede esperar tener mayor influencia
y que, por tanto, ofrecen mayores incentivos para la coo
peracin de sus potenciales miembros, estarn ms orga
nizados y sern ms influyentes en las decisiones colecti
1.a teora econmica de la poltica 379

vas que los grupos grandes tales como los sindicatos de


asalariados y las organizaciones de consumidores.
La paradoja del free-rider o gorrn el abstencionista
que espera disfrutar de la contribucin de los dems y
provoca un fracaso de la accin colectiva ha sido tam
bin formalizada con instrumental de la teora de juegos
como un caso del Dilema del prisionero, es decir, una
situacin de decisin estratgica en la que el clculo in
dividual autointeresado produce resultados colectivos no
deseados por ninguno de los actores.
William H. Riker fue el lder intelectual de la escuela
de Rochester o de la teora poltica positiva, la ms po
li tolgica de las que aqu se revisan.
Por un lado, utiliz la teora de juegos, sobre todo en
su clsico estudio acerca de la formacin de coaliciones
mayoritanas de tamao mnimo Teora poltica de las coali
ciones (1962).
Por otro, sintetiz los logros de la teora de la eleccin
social y los proyect a una reflexin crtica sobre la teo
ra tradicional de la democracia (de tipo rousseauniano o
jeffersoniano) en su libro Liberalismo contra populismo
(1982). Al subrayar la importancia de las paradojas de las
decisiones polticas que haban sido descubiertas por la
teora de la eleccin social ciclos o inestabilidad de las
decisiones tomadas, victoria o influencia desproporciona
da de ciertas minoras, etc., Riker llam la atencin so
bre el papel de las instituciones en la produccin de re
gularidades en la decisin. Desde esta perspectiva, se
comprende que el papel de las instituciones consiste en
seleccionar las alternativas entre las que hay que elegir
como los partidos o candidaturas, los temas de campa
a y de debate poltico, crear incentivos y restricciones
e inducir as resultados estables. Estos resultados induci
dos por las instituciones incumplen a menudo requisitos
normativos bsicos, como los formulados por Arrow,
380 Josep M. Colomer

pero las instituciones mismas tienden a autorreforzarse y


autorreproducirse.
Por ltimo, Riker desarroll el estudio de los compor
tamientos estratgicos como un arte en lo que llam
heresttica, una palabra de raz griega evocadora de va
rias acepciones de eleccin con la que se refiere al vo
to estratgico, la manipulacin de las dimensiones con
las que los temas se someten a decisin colectiva, y el
control de la agenda, es decir, la seleccin de los temas a
considerar (Riker, 1986, 1993).
El nfasis en el papel de las instituciones en las decisio
nes colectivas coincide con el punto de vista de Douglass
C. North. Como historiador de la economa, North haba
subrayado que las diferencias entre pases ricos y pases
pobres no se deben tanto a las desigualdades de recursos
naturales ni siquiera de innovaciones tcnicas, sino, sobre
todo, a sus diferencias en la regulacin de los derechos de
propiedad, los contratos, las garantas legales, las reglas
polticas de decisin y las normas de conducta. Es decir,
si el marco en el que los individuos y las organizaciones
persiguen su propia prosperidad es suficientemente flexi
ble y estable, son incentivadas las actividades productivas
que repercuten en una prosperidad general. En caso con
trario, cabe prever decadencia y miseria.
Dentro del campo econmico, el llamado neo-institu-
cionalismo de North comporta un salto desde el enfo
que de la economa neoclsica, cuyos modelos suelen su
poner condiciones de informacin perfecta y equilibrios
eficientes de mercado, y se aleja de la bsqueda de un
equilibrio general o resultado colectivo estable. As mis
mo, en su influencia en la ciencia poltica ha superado
aquellos primeros desarrollos de la teora econmica de
la poltica que, anlogamente a los modelos econmicos
neoclsicos, haban presentado las interacciones de los
actores polticos en un marco a-institucional.
La teora econmica de la poltica 381

North se sita entre los tericos de los costes de tran


saccin. Los ya citados Becker, Coase y Downs ya haban
abordado este tema, como ya se ha aludido. Pero el pro
psito de la obra de Douglass North es precisamente el
de especificar las condiciones institucionales en la que
los costes de transaccin pueden ser eliminados para
conseguir lo que l mismo llama el ideal Coasiano de
negociacin y acuerdos eficientes. Las instituciones cons
tituyen un mecanismo clave para superar las dificultades
de la cooperacin: son, por un lado, reglas formales y,
por otro, costumbres informales que proveen un conjun
to de incentivos y desincentivos a los individuos y las or
ganizaciones y les proporcionan un marco en el que
aqullos depositan su confianza para la produccin de
resultados colectivos.
Al subrayar el papel de coordinacin que desempe
an las instituciones polticas, el enfoque de North se
aleja tambin de los anlisis de los seguidores de Bu-
chanan en la escuela de la eleccin pblica, que sue
len subrayar la actividad de extorsin del estado. Su
enfoque basado en los costes de transaccin ilumina
con nueva luz el terreno especfico de la actividad pol
tica. En principio, comparte la visin convencional de
los fallos del mercado, segn la cual el estado debe
ra intervenir para la provisin de bienes pblicos (cate
gora en la que cabe incluir las externalidades), en
uquellas actividades en las que hay altos costes de in
formacin y en las que, por lo tanto, los mercados son
imperfectos, y en la redistribucin.
Pero en sus obras ms reciente y ms conectadas con
las corrientes politolgicas afines, antes mencionadas, ha
tendido a matizar ms y a subrayar los factores que ha
cen las intervenciones polticas particularmente ineficien
tes. Hay instituciones democrticas que facilitan la expre
sin de las preferencias sinceras de los ciudadanos, pro-
382 Josep M. Colomer

veen seguridad jurdica y una justicia independiente,


siempre en mayor medida que cualquier autoritarismo.
Pero tambin las carencias de informacin, los comporta
mientos estratgicos, el clientelismo y las consecuencias
imprevistas y no-intencionadas de las decisiones huma
nas, abundan en la poltica democrtica. El grado de ma
yor o menor eficiencia de la intervencin estatal viene,
pues, determinado por la concreta estructura institucio
nal mediante la que se realiza.
El problema de la ineficiencia institucional ha con
ducido as a plantear el de la eleccin y el cambio de
las instituciones. Especialmente en su libro Instituciones,
cambio institucional y resultados econmicos (1990), Dou-
glas C. North ha elaborado una teora de la evolucin
de las instituciones polticas. Independientemente de
su mayor o menor eficiencia y del juicio moral que me
rezca, un esquema institucional puede permanecer esta
ble o consolidarse si el poder de negociacin de los ac
tores desincentiva toda tentativa de reestructuracin.
Adems de una cierta seleccin natural de las institu
ciones eficientes a lo largo de la historia y de los cam
bios de valores, existe la inercia social, apoyada en la
tradicin intencionalmente transmitida, as como la co
pia e imitacin de los errores. As, un equilibrio institu
cional (una situacin estable) no implica necesariamen
te la conformidad de los actores con las reglas y los
contratos vigentes, sino slo que los costes y beneficios
relativos de alterar el juego entre las partes contratantes
no aconsejan hacerlo.
Una configuracin institucional concreta depende del
proceso que la ha creado. En este proceso, que no est
predeterminado por un contexto material, cabe que cir
cunstancias ms o menos azarosas produzcan unos u
otros resultados. Pero las instituciones tienen mecanis
mos de autorreforzamiento, como la inversin en apren-
La teora econmica de la poltica 383

der cmo hay que actuar en su seno y el deseo de los ac


tores de amortizar esa inversin, la adopcin de polticas
pblicas acordes con ellas, y las expectativas adaptativas
provocadas en los individuos por la reduccin de la in
certidumbre sobre los resultados que cabe esperar en ese
marco.
No hay, pues, ninguna inevitabilidad en el hecho de
que una sociedad adopte unos ciertos esquemas institu
cionales y, con ellos, incentive ciertas decisiones y ciertos
resultados colectivos. Pero, una vez estos esquemas estn
histricamente establecidos, existen grandes dificultades
para salir de ellos. Las instituciones ineficientes tienden a
persistir y a resistir los deseos de cambio. As, institucio
nes como los privilegios concedidos a los gremios, los sis
temas electorales, las burocracias parasitarias, la corrup
cin o algunos partidos polticos fuertemente organiza
dos, sobreviven por razones anlogas a como lo hacen
los ferrocarriles de va estrecha o los teclados dactilogr-
licos: por el aprendizaje heredado de su uso, la adapta
cin del pblico a sus regularidades y los costes de su
sustitucin. En algunos casos, las instituciones inducen
en los individuos y las organizaciones la adopcin de
comportamientos que pueden ser bien aceptados por los
dems y que tienen consecuencias colectivas benficas.
Pero, no siendo siempre as, se explica que pases con si
milares estructuras materiales puedan alcanzar muy dis
tintos niveles de bienestar.
Como puede verse, a lo largo de varias dcadas de
produccin intelectual los modelos econmicos neoclsi
cos, basados en los intercambios entre actores con diver
sas capacidades de compra o negociacin, han quedado
integrados con el anlisis tpicamente poltico del modo
como las instituciones modifican y reducen el conjunto
de elecciones disponibles e inducen resultados colectivos
distintos de los que se obtendran con la directa interac-
384 Josep M. Coomer

cin de individuos. La aplicacin del mtodo econmi


co al anlisis de lo poltico ha ampliado as la perspecti
va de los economistas, al tiempo que ha satisfecho ya en
notable medida las expectativas de los tericos de la po
ltica de lograr con este mtodo un verdadero progreso
intelectual.

BIBLIOGRAFA

Las referencias de los textos citados son las siguientes:


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Desarrollos ms recientes de las teoras aqu presentadas pueden


encontrarse en los siguientes textos:
Uno de los aspectos ms polticos de la teora de la eleccin social
creada por Arrow es el anlisis de los diversos procedimientos de vo
tacin y sus propiedades; las mejores obras en este campo son las de
Hannu Nurmi, Comparing voting systems (Boston: Kluwer, 1987) y Sa
muel Merrill, Msking multicandidate electiom more democratic (Princeton:
Princeton University Press, 1988).
Para la .escuela de Chicago, cuyo ms activo exponente es actual
mente Gary Becker, hay una representativa recopilacin de trabajos a
cargo de George Stger ed., Chicago studies in political economy (Chica
go: The University of Chicago Press, 1988).
Con respecto a la escuela de la eleccin pblica liderada por Bu-
chanaa, existe una excelente y muy til revisin de Dennis Mueller,
Public chotee II (Cambridge: Cambridge University Press, 1989; hay
trad. de una edicin anterior, ms breve: Eleccin pblica, Madrid:
Alianza, 1982).
Una introduccin fmy accesible, actualizada, sera y al tiempo di
386 Josep M. Coiomer

vertida a la teora de juegos inventada por Von Neumann es la de vi-


nash Dixit y Barry Nalebuff, Thinking strategically {Hueva York: W. W.
Norton, 1991; trad. Pensar estratgicamente, Barcelona: A. Bosch, 1992);
una de las primeras aplicaciones de la teora de juegos a las relaciones
interaccionales, an vlida, fue la de Thomas C. Schelling, The strategy oj
conflict (Cambridge, Ma.: Harvard University Press, 1960, reed. 1980);
una variante reciente de la teora con aplicaciones polticas es la de
Steven J. Brams, Theory o f moves (Cambridge: Cambridge University
Press, 1994),
Acerca de las aplicaciones de ia teora espacial a la competencia
electoral, iniciadas por Downs, los desarrollos ms completos pueden
encontrarse en James M, Enelow y Melvin J. Hinich, The spatial theory
of voting. An introuction (Cambridge: Cambridge University Press,
1984), y Kenneth A. Shepsle, Models of multiparly electoral competition
(Chur.: Harwood, 1991).
La teora de la accin colectiva originaria de Olson fue reformulada
y desarrollada en trminos de 1a teora de juegos por Russell Hardin,
Collective action (Baltimore: johns Hopkins University Press, 1982), y
ha sido ampliamente revisada por Todd Sandler, Collective action.
Theory and applications (Ann Arbor: University of Michigan Press,
1992).
Una buena discusin de la teora de Rker sobre 1a estabilidad poli*
rica y el papel de las instituciones se encuentra en Peter C. Ordeshook
y Kenneth A. Shepsle eds., Political equilibrium: a delicate balance (Bos
ton: Kluwer, 1982). Aunque algo anticuado, sigue siendo til en algu
nas partes el manual de William H. Riker y Peter C. Ordeshook An
introduclion to posive political theory (Englewood Ciiffs, NJ: Prentice-
Hall, 1973).
Hay una seleccin de textos bsicos, traducidos a! castellano, sobre
la accin colectiva, la competencia electoral, los procedimientos de
votacin y la formacin de coaliciones en Josep M. Coiomer ed., Lec
turas de teora poltica positiva (Madrid: Instituto de Estudios Fiscales,
1991).
Captulo X

CRISIS Y H U N D IM IEN TO D E L COMUNISMO


Ramn Cotarelo
Universidad Complutense de Madrid

1. C o n sid e r a c io n e s g e n e r a l e s

Entre los aos de 1989 y 1991 desaparecieron todos


los sistemas comunistas de Europa. Fue un aconteci
miento inslito y sorprendente que puso de manifiesto
una vez ms la nula capacidad predctva de las ciencias
sociales. El hundimiento de unos regmenes que pare
can slidos, como si hubieran encontrado el secreto,
hasta entonces desconocido, de perpetuar la tirana, dej
asombrados a todos los cultivadores de aquellos saberes
y muy especialmente a los sovietlogos, que hubieron de
admitir que no tenan un conocimiento ms eficaz de su
objeto del que pudiera poseer la gente de la calle. Lo
mismo suceda con los analistas profesionales, especiali
zados en asuntos del Este. Cuando Gorbachov accedi ai
poder absoluto en la Unin Sovitica, en 1985, ni uno
solo de stos puso en cuestin los objetivos del nuevo
Secretario General, consistentes en reformar e pesado
387
388 Ramn Cotareio

aparato del comunismo, liberalizar y democratizar la


Unin Sovitica. Algunos pensaron que el empeo fracasa
ra y otros admitan de buena fe el programa gorbachovia-
no. Pero ninguno pens que, al ser el comunismo irrefor
mable, el intento de transformacin acabara con la
estructura completa del sistema. Unicamente Jean-Franqois
Reve! se atrevi a recordar que, en el pasado, haba escrito
un editorial en L "Express advirtiendo que el comunismo
era irreformable y que todo intento de mejora acabara
con l h E igual que los estudiosos y los analistas, tampoco
los asesores de los Jefes de Estado y de Gobierno mostra
ron mayor perspicacia. La polmica entre stos, por enton
ces (es decir, aos de 1987 a 1989, cuando ya los signos de
la prxima catstrofe eran abrumadores) consista en averi
guar si se deba ayudar a Gorbachov o no; si sus intencio
nes merecan crdito y respaldo occidentales o se trataba
de una aagaza ms de otro dirigente comunista para obte
ner fondos con los que seguir disfrazando el desastre de la
economa de planificacin centralizada y oprimiendo a sus
pueblos. Quienes eran contrarios a prestar ayuda sostenan
que, respaldando los afanes gorbachovianos, se daba un
respiro al comunismo y se le permita continuar en perjui
cio de sus propios pueblos *2. Los partidarios, a su vez, pa
recan pensar que apoyando las reformas de Gorbachov se
dulcificaba el sistema comunista 3. Pero ninguno de ellos
daba la impresin de percibir que, sucediera lo que suce
diera, el hundimiento del comunismo era una probabili
dad muy cercana.

! Jean-Fran^ois Revel, E renacimiento democrtico, Barcelona, Plaza


y Jans/Cambo 16, 1992.
2 I. F. Stone, The Rights of Gorbachev, en The New York Keview of
Books, XXXVI, 2, 16 de febrero de 1989, p. 3. Martn Maiia, A New
Russian Revolution? en The New York Remeto of Books, XXXVIII, 13,
18 de julio de 1991, p. 29
J George F. Kennan, The Gorbachev Prospect, The New York Re-
view of Books, XXXIV, 21/22, 21 de enero de 1988, p. 3.
Crisis y hundimiento de comunismo 389

El carcter inesperado del fenmeno era tanto ms lla


mativo cuanto que, no solamente no se esperaba, sino
que se afirmaba lo contrario, esto es, que el comunismo
no era reversible. Es cierto que, al final de la Segunda
Guerra Mundial, despus del Discurso de Fulton y del
telegrama largo de Kennan 4, los Estados Unidos, en
tonces presididos por Harry F. Truman, decidieron
adoptar una actitud de confrontacin con la dinmica
expansionista sovitica, habiendo interpretado el cumpli
miento de los acuerdos de Mosc, Yalta y Potsdam
como un intento de la URSS de extender su dominacin
sobre toda Europa. Pero tambin lo es que esa actitud se
dulcific notablemente a la muerte de Stain en 1953. Y
sobre todo cuando, a raz del ascenso de Nikita Krus-
chov, en Occidente vino a aceptarse la posibilidad de
una coexistencia pacfica entre los dos sistemas polti
cos y econmicos 5, como la proponan los soviticos y,
en general, el campo socialista. Dicha aceptacin volvi a
cuestionarse cuando, a raz de la generalizacin de las in
surrecciones revolucionarias en diversos pases del Ter
cer Mundo, desde el sudeste asitico hasta Amrica Lati
na, pasando por frica, se comprob que tales procesos
acababan en dictaduras comunistas; cosa que se articul

4 E discurso de Fulton es el que pronunci Winston Churchill


en esta localidad, avisando de que un teln de acero haba cado so
bre Europa. V, Jean Heffer y Michel Launay, La guerra fra, 1945-1972,
Madrid, Akal, 1992, p, 197. EJ telegrama largo era el aviso que
George F, Kennan mand al Presidente Truman, advirtindole de la
necesidad de cambiar de poltica con relacin a los soviticos, que
estaban dominados por un afn de expansin. Kennan publicara lue
go su opinin en un clebre artculo en Foreign Affairs, artculo que
servira ms tarde para fundamentar la poltica exterior estadouniden
se en relacin con la URSS, la poltica de roll back el comunismo.
5 Albert L. Weeks, The Other Side of Coextence: An Analysis of Rus-
sian Foreign Policy, Nueva York, Pitman Publshng Corporation, 1970.
Adam B. Ulam, Expansin and Coexistence. The history of Soviet foreign
policyfrom 1917-1967, Londres, Secker and Warburg, 1968.
390 Ramn Cotarelo

en la famosa doctrina del domin 6, cuya enseanza


manifiesta era que, si se permita que un pas de una re
gin cualquiera del mundo se hiciera comunista, todos
los vecinos seguiran su camino; y cuya enseanza latente
y la ms importante para nosotros aqu) era que, una vez
un pas se haba hecho comunista, el proceso ya no era
reversible. Es decir, las dictaduras de derechas, imposibi
litadas de renovarse, acababan dando paso a regmenes
democrticos, mientras que las dictaduras de izquierdas,
las comunistas, habiendo descubierto el procedimiento
de la renovacin por medio del partido comunista, se
perpetuaban 7. Esta conviccin, que volvi a arraigar en
Occidente con motivo del fin de la distensin krusche-
viana daba, pues, a entender, que el comunismo no era
abatible. Y no solamente lo daba a entender sino que
justificaba aquella situacin, en parte, culpablzando del
incumplimiento de los acuerdos y, por lo tanto, del co
mienzo de la guerra fra a Occidente. As lo hizo la lla
mada escuela revisionista de historia en Norteamri
ca 8, cuyo punto fundamental era que, mientras Stalin se
haba atenido escrupulosamente a los pactos, Occidente
no lo haba hecho y, en consecuencia, no caba hablar de
una voluntad expansionsta de los soviticos. Este tipo
de debate, muy propio de Occidente, donde la libertad
permite a los intelectuales no verse obligados a fabricar
teoras con el exclusivo objeto de justificar al poder do
minante, no impidi, sin embargo, la generalizacin del

6 V, Noam Chomsky, The Backroom Boys, Londres, Fomana/Co-


lins, 1973, passim.
7 V. Jean -Fran^ois Revel, El conocimiento intil, Barcelona, Planeta,
1988, p. 108,
8 V. Gar Alperovtz, Atomic Diplomacy: Hiroshima and Potsdam, Lon
dres, Secker and "Warburg, 1965. Gabriel Koiko, The Politice ofWar.
The World and United States Poreign Policy, 1943-1945, Nueva York, Vin-
tage Books, 1968. Wiiliam Appieman Williams, The Tragedy of Ameri
can Diplomacy, Nueva York, Delta, 1962.
Crisis y hundimiento del comunismo 391

punto de vsta sealado; el comunismo no era reversible;


los regmenes democrtico-liberales eran cudadelas de
libertad amenazadas en un mar crecientemente borrasco
so de tormentas revolucionarias que, en sus momentos
de pasajeras calmas, dejaban tras de s regmenes despti
cos, de ruinoso funcionamiento econmico. Por eso, el
hundimiento repentino del comunismo europeo result
tan sorprendente y tan enigmtco.
Tanto ms, por otro lado, cuanto que el proceso de
hundimiento ha tenido caractersticas en s mismas sor
prendentes. Los otrora poderosos Estados policiales co
munistas, armados hasta los dientes, dotados de temibles
ejrcitos, articulados mediante partidos con ambiciones
totalitarias, dotados de gigantescas maquinarias burocr
ticas omnipotentes y apoyados en una tupida red de es
pas y confidentes, que parecan inexpugnables, se vinie
ron abajo uno tras otro silenciosamente (excepcin
hecha de Rumania), sin presentar resistencia, sin que hu
biera intervencin militar ni conato alguno de oposicin
o algarada (si se excepta la farsa de agosto de 1991 en la
URSS), en una especie de generalizacin del proceso
cuyo nombre se acu para Checoslovaquia, pero que
podra servir para todos; la revolucin de terciopelo.
En expresin feliz de Timothy Cartn Ash, el cmputo
rezaba: En Polonia hicieron falta diez aos, en Hungra
diez meses, en Alemania Oriental diez semanas: quiz en
Checoslovaquia slo hagan falta diez das! 9, dando as a
entender con nitidez el carcter acelerado del proceso
que se puso en marcha una vez que los antiguos pases
socialistas comprendieron que la Unin Sovitica careca
ya de la voluntad de intervencin en sus asuntos. Es de
cir, una vez que la doctrina Breznev haba muerto, sus

9 Timothy Garton Ash, Los frutos de la adversidad, Barcelona, Plane


ta, 1992, p. 378.
392 Ramn Cotarelo

tituida con cierta irona por la doctrina Sinatra I01. De


hecho, el carcter pacfico, civilizado, gradual de este
proceso por el que una elte desptica dominante (la no-
menkftura de los funcionarios del partido) deja la esce
na tiene dos posibles interpretaciones y las dos se han
barajado. Desde el punto de vista de los comunistas occi
dentales (aquellos cuya base de legitimidad en sus pro
pios Estados empez a tambalearse con las primeras grie
tas en el bloque del Este, de cuyo carcter totalitario
muchos decan abominar), la falta de violencia del proce
so de hundimiento mostraba una vez ms la superioridad
intrnseca del orden poltico comunista sobre el occiden
tal. La forma pacfica en que las viejas elites comunistas,
acostumbradas a los privilegios, los dejaban sin aferrarse
a ellos, el modo en que se daba paso a la voluntad popu
lar, manifestada al margen de los procedimientos electo
rales amaados de siempre, mostraban que se trataba de
regmenes atentos a la opinin pblica. Aquello era la
verdadera democracia 11. Incluso los resultados impues
tos por la fuerza de las circunstancias, ms evidentemen
te contrarios a la voluntad de quienes se vean obligados
a acatarlas por no existir otra salida, por ejemplo, la desa
paricin del Pacto de Varsovia, se interpretaban como la
evidencia misma de las buenas intenciones de unos ds

10 Se trataba de lo que ios idelogos de la Perestroika calificaban


como el nuevo pensamiento en poltica exterior. Afirmaban stos
que los principios de la coexistencia pacfica haban de extenderse a
Estados con los mismos sistemas polticos y sociales. V. Timothy Gar-
ton Ash, The Empre in Decay, en Neu> York Review of Books,
XXXV, 14, 29 de septiembre de 1988, p. 53.
11 A medio y largo plazo, los procesos de cambio actuales (en los
pases del Este, encabezados por los partidos comunistas nota nues
tra) pueden ser incluso un gran paso hacia adelante, limpiando la
imagen de los trminos socialismo y comunismo de las manchas y
escorias que les haba agregado la etapa stalinsta, Jos Mara Laso
Prieto, Poltica y democracia, en E l P. C.E. y los retos europeos, Ma
drid, P. C.E., 1990, p. 153.
Crisis y hundimiento dei comunismo 393

potas que jams haban tenido las intenciones que la ma


levolencia les achacaba 12.
Desde otro punto de vsta ms independente, el pro
ceso se explica por la conciencia generalizada de la falta
absoluta de legitimidad del conjunto del sistema comu
nista y la desmoralizacin profunda, tanto de sus dirigen
tes como de sus poblaciones; todo ello, desde luego, mu
cho ms evidente en los pases sometidos de Europa
Central y Oriental que en lo que fuera la Unin Soviti
ca 13* Efectivamente, el sistema comunista se basaba en
un inmenso artificio de movilizacin y propaganda que
descansaba sobre tres pilares: el orgullo de la reconstruc
cin nacional, ligada a la mitologa revolucionaria; la con
ciencia de superioridad sobre el mundo capitalista; el
apoyo ideolgico prestado por los intelectuales occiden
tales. El primero, el orgullo nacionalista, no poda afir
marse en un principio como tal, como manifestacin de
la superioridad de los pueblos eslavos puesto que la arti
culacin terica de la doctrina marxista basada en el
desprecio a todo nacionalismo lo impeda. Pero, ape
nas se pudo articular, as se hizo con motivo de la Segun
da Guerra Mundial que en la Unin Sovitica se llam
oficialmente Gran Guerra Patria 1. De este modo queda
ba aniquilada, ya en tiempos de Stalin, la pretendida rup
tura en la historia del pas entre la poca prerrevoluco-
naria (la de la autocracia, la nobleza y la burguesa) y la

12 Este es el espritu que late en una ponencia del Area de Paz, Se


guridad, Solidaridad y Derechos Humanos de IU-IC, Seguridad com
partida: una alternativa a la disuasin militar, en VV.AA., 'Perspectivas
del socialismo boy\ Madrid, Fundacin de Investigaciones Marxistas,
1992.
13 Peter Reddaway, Waiting for Gorbachev, en The New York Re-
vietvo/Books, XXXII, 15, octubre de 1985, p. 5.
54 V. el discurso pronunciado por Jos Stalin el 6 de noviembre de
1943, con motivo del 26 aniversario de la Revolucin de octubre, en
The Essential Stalin. hdajor Theoretical Writings 1905-52, Londres, Croom
Helm, 1973, pp. 393 y ss.
394 Ramn Cotarelo

posterior (la del proletariado triunfante), para evidenciar


la continuidad del espritu ruso. No en balde recurri la
smbologa sovitica a las hazaas del Mariscal Kutuzov y
otros hroes de la guerras napolenicas para establecer
un puente con el pasado.
En cuanto a la conciencia de la superioridad sobre el
mundo capitalista, que haba estado siempre presente, se
hizo especialmente aguda en tiempos de Kruschev)15.
Por lo dems, era la base sobre la que se sostena la nue
va poltica de coexistencia pacfica ya mencionada: la
Unin Sovitica ya no esperaba la desaparicin revolu
cionara del mundo capitalista, sino que aceptaba la idea
de la convivencia con l, en la seguridad de que la libre
comparacin entre ambos sistemas demostrara a los
pueblos con claridad la superioridad del comunismo,
abrindose paso as, por tanto, la posibilidad de una tran
sicin pacfica del capitalismo al socialismo 16. Esta vo

15 En el prximo decenio (1961-1970), mediante la construccin


de la base tcnica-material del comunismo, la Unin Sovitica supera
r a los Estados Unidos el pas capitalista ms rico y poderoso en
la produccin por habitante. Programa del Partido Comunista de la
Unin Sovitica de 1961. V. Boris Meissner, Das Parteiprogramm der
KPdSU 1903-1961, Colonia, Verlag Wissenschaft und Politik, 196?, p.
188. Comprese: Overall, 1976 real Soviet consumption per capita is
calculated as between 27.6 per cent and 42.8 per cent {geometric
mean 34.4 per cent) of the US ievel, and it is possible to demnstrate
unambiguously hgher leveis of consumption {at both US and USSR
prices) for the Soviet Union only for alcoholic beverages and public
transportation. Trevor Buck y John Col, Modern Soviet Economic Per
formance, Londres, Basil Black well, 1987, p. 157.
16 Como muestra de la rigidez de esta mentalidad, vase lo que po
da escribirse todava en 1987: La economa de los Estados socialistas
crece a ritmos incomparablemente ms altos que la economa capita
lista. De 1950 a 1984 la produccin industrial aument en los pases
socialistas en ms de 15 veces, mientras que en los pases capitalistas
desarrollados lo hizo en menos de 4 veces. A. Buzuev, Qu es el capi
talismo?, Mosc, Progreso, 1987. Los deberes ideolgicos descargan
pesadas cargas sobre los especialistas. Dos de stos, economistas ger
mano-orientales, publicaban en 1983 un libro demostrando que el
sistema econmico de planificacin centralizada era mejor que el cap-
Crisis y hundimiento de comunismo 395

luntad de libre comparacin llev a los dirigentes comu


nistas a aceptar en 1973 el tercer cesto de Helsinki,
que inclua, asimismo, libre circulacin de la informacin
y libre acceso de los ciudadanos a los medios de comuni
cacin social con lo que, al poder verdaderamente stos
comparar rdenes econmicos y sociales y niveles de vi
da distintos, el resultado para la continuidad del rgimen
comunista haba de ser negativo.
Por ltimo, el apoyo ideolgico prestado por los inte
lectuales occidentales acab desvanecindose. Dos cues
tiones conviene resaltar aqu: una es el fenmeno en s
mismo, y la otra, su gran importancia para el sistema so
vitico. El fenmeno en s mismo es, quiz, uno de los
ms interesantes que se hayan dado en la historia intelec
tual de Occidente: qu movi a generaciones enteras de
intelectuales europeos, y tambin americanos, a tomar
partido por una filosofa y teora polticas revolucionarias
y a defender un sistema poltico concreto allende sus
fronteras contra viento y marea, hacindose encubrido
res, cuando no cmplices, de verdaderas atrocidades,
contrarias a los principios de humanismo y moral que
decan representar? Volveremos sobre la cuestin por
cuanto en ella, tanto en la adscripcin ideolgica de los
intelectuales al marxismo como en su defensa a ultranza
de la Unin Sovitica frente a sus propios pases, se en
cuentra una de las claves que explican el sentido de la
poca contempornea J7. Por otro lado, casi resulta oco-

talista, E. Schmidt y W. Schmidt, Wer bat das bessere Wirtschaftsmodell?,


Berln, Verlag Die Wirtschaft, 1983. Un ttulo que mueve a risa a la
vsta de lo que ha sucedido desde 1989. La inercia y la parlisis que,
en el fondo, han destruido a la Unin Sovitica estn bien analizadas
en las obras que a este asunto viene dedicando Carlos Taibo: La
Unin Sovitica de Gorbacbov, Madrid, Fundamentos, 1989; Unin So
vitica. La quiebra de un modelo, Madrid, Los libros de la catarata, 1991;
La Unin Sovitica (1917-1991), Madrid, Sntesis, 1993.
17 Sobre este fenmeno se ha escrito bastante, aunque todava est
396 Ramn Cotarelo

so subrayar la importancia que este fenmeno de adscrip


cin ideolgica de los intelectuales revesta para la Unin
Sovitica. Los intelectuales marxistas y comunistas occi
dentales eran el mejor escudo legitimatoro del que dispo
ma el rgimen comunista. De hecho, la Unin Sovitica in
virti durante aos enormes sumas en cultivarlo medante
uno de los ms elaborados y eficaces aparatos de propa
ganda que ningn rgimen haya puesto en pie. Se seguan
aqu las consignas leninistas de agitprop y se haca en todos
los rdenes necesarios: desplegando una intensa actividad
editorial y de comunicacin, cultivando a aquellos intelec
tuales, subvencionando y dirigiendo desde Mosc cuantas
iniciativas de carcter ideolgico, artstico, intelectual, pa
cifista, etc., convinieran a los intereses soviticos. Ei resulta
do de tanto desvelo era ptimo y no solamente con res
pecto a la imagen exterior que el rgimen sovitico
ofreca IS, sino tambin, lo que quiz fuera ms importante,
respecto a su legitimacin exterior. Las alabanzas y cnti
cos de los intelectuales occidentales eran presentados
por las autoridades comunistas a sus poblaciones como
prueba de que tambin en el extranjero las personalidades
ms capacitadas reconocan la superioridad del sistema so
vitico, aunque la gente no pudiera verla a simple vsta.
Pues bien, la destruccin de estos tres pilares de su apa
rato propagandstico dejaron al rgimen sovitico inerme

por aparecer la obra definitiva. V, Pierre Naville, La revolucin y los in


telectuales, Barcelona, Galba edicions, 1975. Tambin Andr Thirion,
Revolucionarios sin revolucin, (3 vols.), Madrid, Edicusa, 1975, Ms re
cientemente son interesantes las consideraciones de Boris Kagarlitsky,
The thinking reed. Intellectuals and the SovietStale from 1917 to the Present,
Londres, Verso, 1988. Tambin Paul Hollander, Potical Pgrims.
Travs of Western Intellectuals to the Soviet Union, China and Cuba, Nueva
York, Oxford Unversity Press, 1981.
18 Basta recordar la infame historia de la Unin Sovitica, escrita
por Louis Aragn, en paralelo con la de los Estados Unidos, La Unin
Sovitica, Buenos Aires, Emec editores, 1965. Louis Aragn, sin em
bargo, proceda de las filas del surrealismo ms nconoclasta.
Crisis y hundimiento del comunismo 397

e incapaz de explicar o, cuando menos, disfrazar, las cau


sas de su profunda crisis en los aos ochenta. Efectiva
mente, ya desde la invasin de Checoslovaquia en
1969 19 qued claro que el orgullo de haber creado una
forma nueva de nacin proletaria, haciendo la cuadratura
del crculo de generar un nacionalismo intemacionalista,
no era otra cosa que una versin nueva del paneslavismo
ruso. El estancamiento econmico brezneviano, con sus
factores concomitantes de descenso en el nivel de vida
de la poblacin y de corrupcin generalizada del aparato
burocrtico 20, puso en evidencia, a su vez, que la preten
dida superioridad sobre el orden capitalista era una sar-

19 Una invasin en 3a que todava se quisieron guardar las formas,


razn por la cual el contingente invasor no estuvo compuesto tan slo
de rusos, sino que acompaaron soldados de la Repblica Democrti
ca Alemana (la paradoja de la historia quera que ios alemanes volvie
ran a invadir Checoslovaquia, treinta aos despus de la invasin na2 i,
aunque esta vez fueran alemanes comunistas) y otros pases del Pacto
de Varsovia. Es histrico que Rumania se neg a participar en la inva
sin; cosa que se present por entonces como una muestra de la vo
luntad rumana de acentuar Jas diferencias nacionales en el campo so
cialista y de fundamentar, por lo tanto, la doctrina de las vas
especficas al socialismo. Nada de extrao tiene que este espejismo
cautivara a algunos dirigentes comunistas occidentales algo ms inteli
gentes que sus colegas, como Santiago Carrillo, quienes se daban
cuenta de la necesidad de reducir, s no de eliminar, los vnculos de
dependencia que los ligaban a la Unin Sovitica s queran tener al
gn porvenir en sus respectivos pases, De hecho, cabe decir, sin pizca
de irona, que el verdadero padre del Eurocomunismo fue Ncolae
Ceaucescu. Es tambin paradjico y lamentable que quien se presenta
ba como estandarte del nacionalismo rumano frente a la Unin Sovi
tica y como defensor del pluralismo dentro del campo socialista evo
lucionara si es que no lo era ya hasta convertirse en uno de los
ms sanguinarios y estpidos tiranos del siglo XX,
20 En el pas no slo no se perciba ia legalidad, sino, incluso, el ms
elemental orden. Por doquier proliferaban el despilfarro, la falta de res
ponsabilidad y el libertinaje. Cada vez era ms ostensible y descarada la
corrupcin que depravaba la sociedad; los abusos del poder y te dilapi
dacin se convertan en el pan de cada da, Roy Medvedev, Brzhnev.
Esbozo de un retrato.pol tico, en W.AA., Brezbnev. El perodo del estan
camiento, Mosc, Novost, 1989, p. 21.
398 Ramn Cotarelo

cstca entelequa. Por ltimo, la desercin masiva de los


intelectuales occidentales a partir de los aos setenta 21 e,
incluso, su manifiesta animadversin hacia el comunis
mo, priv al sistema sovitico de su ltimo apoyo ideol
gico y moral. Y si la Unin Sovitica era ya incapaz de
mantenerse a s misma en existencia, menos an podra
hacerlo con los Estados de Europa Central y Oriental,
que haban quedado bajo su zona de influencia.
Algo distinto ha sucedido, sin embargo, con los reg
menes comunistas no europeos. La supervivencia de este
orden econmico, poltico y social en Amrica Latina
(Cuba) y en Asia (Corea, China, Vietnam) es un interesan
te fenmeno que conviene analizar con precaucin, aun
que sin darle tampoco mayor importancia de la que tie
ne, dado que, en todos estos lugares, el comunismo,
segn todos los indicios, slo conseguir mantenerse a
base de negarse a s mismo. Dicho en otros trminos: el
rgimen comunista cubano tiene los das contados, falto
del apoyo de la Unin Sovitica, que converta en viable

21 Ya hubo un conato de desercin con motivo del pacto nazi-soviti


co de 1938, un tpico producto de la razn de Estado en la poca, que
cay como un mazazo sobre las conciencias ingenuamente ideolgicas
de muchos intelectuales comunistas y supuso tambin un duro golpe
para la identidad de los partidos en los que militaban. Pero aquel primer
xodo se pudo contener recurriendo al estado de necesidad en que se
hallaba la Unin Sovitica, amenazada por la Alemania nazi y sin el sufi
ciente apoyo de las potencias democrticas. Segunda vez diose algo pare
cido con motivo de la invasin sovitica de Hungra en 1956, a raz de
los disturbios de Budapest. Por aquel entonces, algunos intelectuales de
renombre se vieron obligados a dar explicaciones, aunque fuera ambi
guas. El ms significativo de todos, Jean-Paul Sartre, E l fantasma de Stalin,
Buenos Aires, Santiago Rueda, 1958, Pero la invasin de Checoslovaquia
fue ya la gota que colm el vaso. La desercin de intelectuales se hizo
masiva. Y cuando, diez aos despus, en 1979, la Unin Sovitica repe
ta la hazaa con la invasin de Afganistn con ftiles y balades excusas
para ocultar su voluntad de expansin y dominacin, el alejamiento de
los intelectuales se convirti en evidente animadversin y directa conde
na. Ser comunista en Occidente haba pasado de timbre de glora y sa
crificio por los ideales a baldn y estigma.
Crisis y hundimiento del comunismo 399

una organizacin socio-econmica de la isla manifiesta


mente invable por solas razones de propaganda. En
cuanto a Asia, es evidente que los sistemas subsistentes
seguirn el camino que siga el ms fuerte de todos ellos,
China. En este ltimo pas es ya claro que del comunis
mo no queda sino el carcter autoritario y dictatorial de
sus estructuras polticas, habindose vaciado de sus pre
tensiones de organizacin econmica planificada. El ex
perimento es sumamente curioso y consiste en introducir
en China un sistema de economa de libre mercado en el
marco del viejo orden poltico comunista, lo que, entre
otras cosas, apunta a la idea de que pudiera tratarse de la
ltima manifestacin del peculiar despotismo asitico.
No es, sin embargo, objeto de este captulo averiguar la
direccin que pueda tomar el desarrollo de los aconteci
mientos en China, sino estudiar las causas y concomitan
cias de la crisis mundial del comunismo, tanto en su de
saparicin como en su transformacin.
Porque, al fin y ai cabo, se trata de la crisis de las es
tructuras polticas y econmicas bajo las que ha vivido
durante cincuenta aos casi un tercio de la humanidad;
unas estructuras que se configuraron en un principio
como manifestacin prctica de la doctrina de un filso
fo alemn y de sus seguidores, esto es, el marxismo, que
tambin tuvo, y sigue teniendo en buena medida, un
gran eco en Occidente, por cuanto fue, y sigue siendo,
una de las piedras angulares de la teora poltica contem
pornea.
Al anlisis desde el punto de vista terico de este im
portante fenmeno pretendemos dedicar las pginas que
siguen. El punto de vista terico deber tomar en conside
racin tanto las relaciones entre el comunismo y el mar
xismo originario como las que se dieron despus entre
las distintas escuelas marxistas y la evolucin posterior
del comunismo hasta su definitivo hundimiento.
400 Ramn Cotarelo

2. L a s p a r a d o ja s d e l h u n d im i e n t o
DEL COMUNISMO

El marxismo es una teora poltica fuertemente im


pregnada de positivismo decimonnico que se articula,
por lo tanto, con una pretensin de cientificidad. Dicha
pretensin se observa, sobre todo, en el modo en que la
teora da cuenta de la accin humana, tanto en el pre
sente como en una perspectiva histrica. En ambos
casos se explica el comportamiento humano en funcin
de leyes a las que se adjudica validez- universal y supra-
temporal. Muy en concreto, la ms importante de stas
dice que la accin social est determinada por las condi
ciones materiales de la existencia. De esta forma, cono
ciendo tales condiciones, es posible, no solamente expli
car el quehacer de los seres humanos en el pasado, sino
predecirlo en el futuro. Esta predeterminacin de carc
ter material es, por supuesto, independiente de la volun
tad humana. Ya muy temprano en la historia del marxis
mo se hizo patente la contradiccin que supona creer
que la historia est regida por leyes cientficas y, al mis
mo tiempo, instar de las personas un comportamiento
subjetivo que coadyuvara a la evolucin y, adems, dado
que se supona a sta un carcter positivo y emancipa
dor (tambin acorde con el progresismo propio del siglo)
que acelerara el advenimiento de la sociedad perfecta.
Dicho en otros trminos, si el acontecer humano est
movido por leyes objetivas, por qu era necesaria la ac
cin? A este problema crea Lenn haber encontrado
una respuesta afirmando que, si bien los hombres no
pueden ir contra el curso de la evolucin objetiva, s
pueden tratar de favorecerla o impedirla por medio de
su accin 22.

22 Una parte importante dei Qu hacer? est destinada a reflexionar


Crisis y hundimiento dei comunismo 401

La solucin, sin embargo, no era tal por cuanto no


probaba la veracidad fundamental del aserto primero
(la determinacin material del acontecer histrico) n
justificaba la compatibilidad entre determinacin obje
tiva y accin humana. Realmente, el marxismo presen
taba un problema que podramos llamar de insuficien
cia de formulacin tica que fue detectado por los
austrom arxistas23. stos proponan rellenar la laguna
moral del marxismo con un retorno a Kat, esto es,
con una mezcla entre el historicismo marxsta y el pro
grama kantiano de la moral racional universal.' Pero el
empeo haba de saldarse necesariamente con un fraca
so por cuanto ambas doctrinas son incompatibles de
raz. La formulacin kantiana presupone la idea del in
dividuo racional universal que es justamente lo que el
marxismo niega de plano, afirmando que el kantismo
trata de convertir el ideal del hombre burgus en con
dicin universal del ser humano. Para el marxismo, ese
individuo racional autnomo es una enteequia o
algo peor dado que la condicin humana es insepa
rable de la situacin material y, por lo tanto, de la divi
sin de los hombres en clases. No existe el ser humano;
existen el burgus, el proletario, el lumpenproletario, el
pequeo-burgus, etc. Por la misma razn, en tanto la
sociedad aparezca dividida en clases, no puede haber
una moral universal, sino que, quien sta propone est

polmicamente sobre esta cuestin. V. V. I. Lenin, Qu hacer?, en


V. I. Lenin, Obras escogidas, tomo II, Mosc, Progreso, 1975.
23 Adler (Max), Kar Vorlnder, etc. V. una buena recopilacin en
Hans Jrg Sandkhler y Rafael de la Vega, C. (Comps.), Marxismus und
Ethik, Frankfurt, Suhrkamp, 1974, Giacomo Marramao, Auslromarxis-
mo e socialismo di sinistm frn le due guerre, Miln, La Pietra, 1977. Entre
nosotros es de gran inters la recopilacin realizada por Virgilio Zapa
tero, Socialismo y titpi: textos para un debate, Madrid, Pluma-Debate,
1980.
402 Ramn Cotarelo

tratando de justificar y embellecer la pretensin de domi


nio de la moral propia de la clase dominante 24.
Este relativismo moral a ultranza de los marxstas, sin
duda, es parcialmente responsable de la profunda des
moralizacin de las sociedades comunistas, de su incapa
cidad no ya para generar la hipottica urdimbre moral de
un proyecto revolucionario, sino, incluso, para mantener
las imperfectas estructuras morales del pasado.
Pero no es este problema el que nos interesa ahora, si
no el impacto que sobre la mentalidad comunista tuvo la
formulacin marxista de las leyes cientficas de desarro
llo de la sociedad con independencia de la accin huma
na. Y, ms en concreto, la formulacin de la que tiene
que ver con el desarrollo del capitalismo. Marx crea ha
ber descubierto la ley que explica y permite predecir el
fin fatal del capitalismo, condenado a desaparecer en

24 Merece la pena leer la devastadora y temprana diatriba de Henry


B. Mayo contra el relativismo moral marxista, incluso aunque no se es
t enteramente de acuerdo con l, por ejemplo, en las implicaciones.
The higher morality is defined as merely the interests of the class
which will inherit the future. If morality is defined (subrayado del au
tor) in this way there is no more to be said. Right and wrong cease to
have any of the ordinary meanings attached to them, and become
today merely the expedient in terms of what is to be the interest of
the proletariat the class of the future. Su cees then becomes the cri-
terion of moris, as of truth, a position which is very near that of He-
gel, in whom there was always a tendeney to identfy what is wth
what is right. History, like necessity, makes its own rules; this is more
often expressed a necessity knows no iaw. Such a defmition is also
very like that of Hitler, in which right was defined as what promoted
the interests of the Germn people. Henry B. Mayo, Introduciion to
Marxist Theory, Nueva York, Oxford University Press, 1960, p. 239,
Hubo una edicin anterior de la obra bajo el ttulo Democracy and
Marxism, en 1955. Steven Lukes, ms recientemente, cree haber resuel
to la paradoja de una moral marxista, en Steven Lukes, Marxism and
Morality, Londres, Oxford University Press, 1985. No creemos Jo haya
hecho en la medida en que, ai plantear sus ltimas preguntas por las
bases de una moral universal y valorar el relativismo, viene a decir no
que no haya enunciados morales universales, sino que no puede ha
beros, cosa muy distinta.
Crisis y hundimiento del comunismo 403

funcin de una tendencia intrnseca a este modo de pro


duccin y que l formul como la ley del descenso de
la tasa de ganancia del capital 25. De acuerdo con esta
ley, el capitalismo tiene una tendencia imparable al em
pobrecimiento que le lleva de crisis en crisis, hasta el
momento de su crisis general que tiene entonces aspec
tos revolucionarios porque ser sustituido por un nuevo
modo de produccin ms justo: el comunismo.
Sabido es que Marx no dej indicaciones precisas-
acerca de esta supuesta sociedad comunista 26. Pero s l
no lo hizo, los comunistas s se ocuparon en sealar con
todo lujo de detalles el ineluctable proceso por el que el
capitalismo estaba condenado a la desaparicin. A esta
teora ominosa llamaron la crisis general del capitalis
mo y una de sus primeras formuladoras fue Rosa Lu-
xemburg, quiz la autora que con ms lujo de detalles

25 la verdadera tendencia de la produccin capitalista, dice


Marx en traduccin nuestra, por supuesto, libre, es como sigue:
Con la progresiva disminucin relativa del capital variable en rela
cin al constante, aquella produccin genera una composicin orgni
ca del capital cada vez ms elevada, cuya consecuencia inmediata es
que, al permanecer igual o, incluso, aumentar, el grado de explotacin
del trabajo, la tasa de plusvala se expresa como una tasa general de
beneficio permanentemente descendente. Karl Marx, Das Kapilsl, en
Marx-Engels, Werke, Berln, Dietz-Verlag, 1976, t. 25, vol. III, p. 223.
Dgase si no es esto exactamente lo que ha sucedido en los pases so
cialistas, especialmente en la Unin Sovitica y sin necesidad de cam
biar el sentido de las palabras.
26 As se ha sealado en muy numerosas ocasiones. Vase, por
ejemplo, con qu discrecin lo observa Auguste Cornu, dispuesto a no
admitir laguna o mcula alguna en la obra de Marx: El verdadero
comunismo, cuyos rasgos esenciales seala (Marx), sin entrar, como los
utpicos, en detalles de su organizacin, reemplazar el sistema capita
lista por uno de propiedad colectiva, que har del desarrollo de la na
turaleza universal del hombre el objeto de su actividad. Por tal moti
vo, el verdadero comunismo no es slo un nuevo sistema de
produccin; representa, ante todo, una nueva organizacin social en la
cual se abolirn todas las alienaciones. Auguste Cornu, Carlos Marx,
Federico Engels, La Habana, Editorial de Ciencias Sociales, 1976, t. III,
p. 192.
404 Ramn Cotarelo

tcnico-econmicos haya ejemplificado la tendencia del


capitalismo al desastre (,Zusammenbruchstheorie) 21. El
hundimiento final del capitalismo es inevitable por cuan
to, por razones intrnsecas a su funcionamiento, carece
de posibilidad humana de garantizar la reproduccin am
pliada del capital 2S.
Probablemente el ensimismamiento de los autores co
munistas en esta creencia en las leyes objetivas de la his
toria y en la esperanza en la famosa crisis general del ca
pitalismo, tantas veces anunciada y tantas veces
postergada 27829, les impidi ver la paradoja de que, al final,
su prediccin se cumpliera, pero no con el capitalismo,
sino con el comunismo. Ha sido el comunismo el que
parece haberse atenido al libreto de la crisis general y se
ha hundido sin paliativos, aproximadamente como los
comunistas esperaban que lo hiciera el capitalismo.
Es la primera paradoja del proceso de hundimiento
comunista. La segunda resulta todava ms llamativa y

27 ... la historia diaria de a acumulacin del capital en el escenario


del mundo se ir transformando ms y ms en una cadena continuada
de catstrofes y convulsiones polticas y sociales que, junto con las ca
tstrofes econmicas peridicas en forma de crisis, harn necesaria la
rebelin de la clase obrera internacional contra 3a dominacin capita
lista, aun antes de que haya tropezado econmicamente con la barrera
natural que se ha puesto ella misma. Rosa Luxemburgo, La acumula
cin del capital, Mxico, Grijalbo, 1967, p. 363.
28 Los marxstas contemporneos han seguido aferrados a esta hi
ptesis, dndola como verdad evidente. Todava no hace mucho, Ja
mes OConnor interpretaba la crisis econmica de los aos setenta y
ochenta como un fallo general del sistema de acumulacin del capital:
v. James OConnor, Accumulation Crisis, Londres, Basi Blackwei!,
1984.
29 Un caso muy tpico de este continuo profetizar una crisis que
nunca llegaba y era preciso aplazar sistemticamente fue el economista
Eugen Varga, quien goz de un extraordinario predicamento en la
Unin Sovitica desde los tiempos de Lenin hasta su muerte en 1964,
habiendo llegado a ser Director del Instituto de Economa de la
URSS con Stalin. Sin embargo, dejara un escrito fulminantemente
condenatorio de la perversin de la democracia sovitica en el rgi
men estalinsta. V. Eugen Varga, Testamento, Barcelona, Icaria, 1977.
Crisis y hundimiento del comunismo 405

hace referencia no ya al vaticinio en s de la famosa


crisis general, sino a las especulaciones tericas con
cretas acerca de cmo tendra lugar. Se trata de las ela
boraciones sobre los perodos de transicin o las
economas de transicin. El inters por estos proce
sos comenz muy pronto en el campo del marxismo;
en concreto, una vez que los comunistas tomaron el
poder en Rusia y pusieron manos a la obra de transfor
mar lo que ellos suponan era una economa capitalista
en lo que queran fuera otra socialista. A nuestro cono
cimiento, una de las primeras obras que abordaban tan
importante como difcil asunto fue la de Bujarin 3031, con
la que inaugur una verdadera escuela. Esta preocupa
cin por especificar las condiciones reales de la eco
noma poltica de la transicin que, para l, se haba
encarnado en la NEP, llev a Bujarin a un proceso y co
rrespondiente ejecucin el 15 de marzo de 1938 bajo la
acusacin de haber formado un bloque antisovitico
de derechistas y trotskistas M. En ios cincuenta aos
siguientes proliferaron los trabajos sobre este asunto,
siendo, sin duda, los ms conocidos los de Charles Bet-
telheim 32, quien dedic grandes energas a resolver el
arduo problema de los mecanismos de fijacin de pre
cios en las economas planificadas, sin conseguirlo por
entero, a nuestro juicio.

30 En la medida en que el sujeto econmico del perodo de transi


cin sea la dase obrera constituida en poder del Estado, la forma fun
damental de la socializacin de la produccin ser su estatizacin o
nacionalizacin. Nikolaj Bucharin, Qkonomik der Transformatiompe-
rode Hamburg, Rowohlt, 1970, p. 120. V. igualmente, V. Kashin y N.
Cherkasov, Qu es el perodo de transicin? Mosc, Progreso, 1988,
31 V. Edgard Hsch y Hans-Jrgen Grabmller, Daten der sowjetis-
chen Gesckichte, Munich, DTV, 1981, p. 93.
32 Michae Barrat Brovm, Models in politica economy, Harmonds-
worth, Penguin, 1986. Joan Robinson, Ensayos de economa postkeynesia-
na, Mxico, Fondo de Cujtura Econmica, 1974. Arun Bose, Economa
poltica marxiana ypostmarxiana, Madrid, Alianza, 1976.
406 Ramn Cotarelo

Lo curioso de este enfoque tan abundoso es que cuan


do, por fin, se produjo un proceso en el que se pudiera
aplicar este concepto de la economa de transicin, re
sult que haba muchos trabajos que prevean la de la di
reccin equivocada y ninguno que ilustrara hacia las ni
cas transiciones econmicas que en verdad han tenido
lugar y son del socialismo/comunismo al capitalismo. La
paradoja reside por tanto en que el marxismo ha dedica
do tiempo y energas a prever lo que no iba a suceder,
mientras que ignor olmpicamente lo que s sucedi.

3. C ausas estructurales
DEL HUNDIMIENTO DEL COMUNISMO

Se trata aqu de considerar, siempre ex-post-facto, los


factores que ms parecen haber influido en el fenmeno
en consideracin, al que nadie se atreve ya a llamar cri
sis del comunismo porque ha tiempo que el comunismo
pas de la crisis a la defuncin. Estos factores son casi
todos de ndole econmica, lo cual es muy significativo
por dos razones: Ia) el marxismo y el comunismo dan
prioridad absoluta a lo econmico y su reflejo en la cabe
za de las gentes; 2a) porque lo econmico es hoy extraor
dinariamente amplio y no se refiere tan slo a los nego
cios entre las gentes, sino que tambin afecta a las
infraestructuras y otros datos bsicos del orden social. Si
se prueba que la forma de organizar la estructura econ
mica de una sociedad es inepta a fuer de improductiva es
evidente que el conjunto de la sociedad, que depende de
aqulla, se vendr abajo.

La imposibilidad del clculo econmico

El presupuesto terico-econmico bsico del socia


lismo marxista o comunismo es errneo. Consiste en
Crisis y hundimiento del comunismo 407

suponer en el mercado tal nivel de irracionalidad que le


hace ser socialmente ineficiente. El alcance del concepto
social aqu nunca est muy claro. En todo caso, el merca
do genera la anarqua de la produccin y tiene que ser
abolido. Las cosas no deben ser mercancas y las relacio
nes humanas deben desmercantilzarse. Para ello es con
veniente, imperativo, planificar la produccin centralza-
damente para orientarla a la satisfaccin de las nece
sidades (o de las verdaderas necesidades) sociales.
Pero, como ya probara anticipada y solitariamente Lud-
wig von Mises hacia 1926 33, al abolir el mercado, la au
toridad comunista abola de un golpe el nico mecanis
mo objetivo de clculo econmico racional. No existe
va posible de fijacin de precios que no sea el mercado.
La Escuela de Viena no ha querido saber nunca nada de
teoras como la del justo precio familiar a la escolstica
espaola 34. Como tampoco con la teora marxista del va
lor-trabajo.
As era del dominio pblico, ya desde los aos seten
ta, que la economa sovitica rayaba en el desastre. Eso
siempre se dijo de la agricultura 35. Pero es que ahora
aparecan sombras sobre la industria y sobre el enteco
sector servidos. Incluso empieza a percibirse que todo el
gigantesco mecanismo burocrtico de la planificacin es
tan desastre como la agricultura 3. Lo que se pone, pues,
en evidencia es que la economa sovitica es un caos,
slo medianamente respetable en el sector de defensa,
un caos movido por la imposibilidad del clculo econ

35 V. Ludwsg von Mises, Liberalismo, Madrid, Unin Editorial,


1982. La primera edicin alemana fue de 1927.
34 Cf. Luis de Molina, La teora del justo precio, Madrid, Editora Na
cional, 1981.
35 V. Alee Nove, An Economic History of tbe U.S.S.R., Harmonds-
worth, Peguin, 1972.
3* Peter Rutland, TbeMytb ofthe Plan, Londres, Hutchinson, 1985.
408 Ramn Cotarelo

mico. Los ejemplos abundan y empiezan a hacerse pbli


cos cuando, a raz de la Glasnost gorbachoviana, fue
posible decir la verdad en diversos medios de comunica
cin. As abundaron las quejas y crticas sobre el dispara
tado funcionamiento de una economa cuyos agentes no
podan tomar decisiones racionales. Los directores de las
empresas del Estado no podan controlar sus stocks, ni
fijar una poltica de precios, por ejemplo 37.

Baja productividad

Consecuentemente con lo anterior, la economa sovi


tica tena muy baja productividad. No se puede decir en
qu medida porque no haba manera de medirla dado
que, adems, nadie fiaba en las por otro lado escasas es
tadsticas soviticas. No obstante es evidente que era ba
ja, no slo por los resultados que ha obtenido, sino por
que, cuando el concepto no se aplica, se produce una
especie de generalizacin de la Ley de Gresham de la
moneda a toda la actividad econmica. La ilustracin
ms socorrida de esta especie de epidemia consiste en se
alar que toda la actividad econmica sovitica era buro
crtica en el sentido de la inexistencia de incentivos
reales (no fantasmagricos) a la productividad, con el
carcter claramente desmovizador que esta inexistencia
estimula, puesto que, si todo el mundo gana lo mismo,
con independencia de lo que se haga, carece de sentido
hacer ms de lo estrictamente necesario para percibir la
nmina. Por lo tanto, el nivel de productividad que se
acaba alcanzando siempre es el ms bajo posible porque,
en estas condiciones, la productividad tiende necesaria-V .

V. Vi adi mi r Boukovski, La Unin Sovitica. De la utopia al desastre,


Madrid, Arias Montano, 1991, pp. 162 y sg.
Crisis y hundimiento del comunismo 409

mente a descender, haya o no clculos fidedignos y esta


dsticas respetables.

Incapacidad de adaptacin

Las economas tanto de la Unin Sovitica como de


los pases del socialismo real resultaron ser muy infle
xibles, muy rgidas, no aptas para dar respuestas a tiempo
a circunstancias rpidamente cambiantes. De hecho, la
misma estructura administrativa de la planificacin cen
tral, esto es, lo que los propios soviticos llamaban en
tiempos de Gorbachov, la estructura econmico-adminis
trativa del ordeno y mando impeda dicha flexibili
dad 38. Los planes eran por cinco aos. S, en el nterin,
suceda algo de especial importancia que, lgicamente,
obligara a variar el plan, sola ser ms barato dejarlo
como estaba que poner en marcha otro nuevo. Una ojea
da a los planes quinquenales soviticos desde el primero
en 1928 hasta el ltimo de 1987 {***) muestra que stos
se cumplieron siempre y jams fue necesario rehacer
uno 39, lo que, tratndose de 50 aos de la historia eco
nmica de un mundo que ha pasado por una guerra ge
neral, la descolonizacin y la crisis de 1973, resulta inve
rosmil.
Por lo dems, la Unin Sovitica haba creado una especie
de zona econmica socialista, con una pretensin autrquica
claramente inviable40, sobre todo cuando, a partir de la men-

38 Mijai Gorbachov, Informe de! Secretario General del CC del


PCUS en e! Pleno del Comit Central de! Partido, 25 de junio de
1987, en M. Gorbachov, La perestroika, Barcelona, Plaza y Janes,
1987, pp. 394 y ss.
59 Solamente hubo un intento, que sepamos, en tiempos del refor-
mismo kruscheviano de romper el ritmo, haciendo otro tipo de plani
ficacin, pero fue un intento que dur poco tiempo.
40 Un bloque cuya justificacin prctica y terica nunca ha estado
410 Ramn Cotardo

donada crisis de 197X la prosperidad econmica cada vez pas


a depender ms del comercio internacional. En aquel ao,
como consecuencia de la derrota rabe en la guerra del Yom
Kippur, los pases exportadores de petrleo organizaron un cr
tel, la OPEP (Organizacin de Pases Exportadores de Petr
leo), que, por medios monopolsticos, elev considerablemente
la factura del petrleo. Ello tuvo un efecto dislocador muy in
tenso en las economas de los pases desarrollados, que tenan
una fuerte dependencia energtica y fundonaban con un mode
lo de crecimiento basado en costos energticos bajos. E l resulta
do fue la revolucin de las nuevas tecnologas, que forz una
adaptacin a veces drstica de las estructuras productivas 41. En
los pases del socialismo real se hablaba por entonces de la re
volucin cientfico tcnica pero se entenda ms en un sentido
filosfico y poltico que puramente prctico 0,2. En realidad, esta
revolucin no tuvo aplicacin en el plano productivo real. Re
sultaba curioso comprobar cmo en la Unin Sovitica la tec
nologa derivada de las investigaciones en materia de defensa
tampoco tenan incidencia en la vida cotidiana de la poblacin,
porque no se transferan a los procesos productivos de bienes de
consumo. Las estructuras productivas no se adaptaron y queda
ron obsoletas.
El bloque econmico socialista aislaba a los pases de
Europa Central y Oriental para lo malo y tambin para
lo bueno. En ellos, por ejemplo, las empresas no se vie
ron forzadas a reaccionar a las demandas de una con-*42

muy dara. En prindpio el CAEM, o Comit de Ayuda Econmica Mu


tua, no era un intento de integracin econmica como poda ser la
Comunidad Europea, sino que, a veces, pareca responder a un plan
ms audaz, que tena que ver con cierta idea de divisin internacional
del trabajo.
45 Manuel Castells el al, E l desafo tecnolgico. Espaa y las nuevas tec
nologas. Prlogo de Felipe Gonzlez, Madrid, Alianza, 1986.
42 Vanse al respecto las muy ilustrativas consideraciones del fil
sofo checo Radovan Richta y un amplio equipo de colaboradores en
La civilisation au carrefour, Pars, Editions du Seuil, 1974.
Crisis y hundimiento del comunismo 411

ciencia ecologista creciente en sus sociedades. De esta


forma y como es bien sabido por abundantes informacio
nes de prensa la atencin al medio ambiente en los
pases socialistas era nula.

La falta de competitividad internacional

Y, a la larga, dicho aislamiento, en una economa mun


dial cada vez ms interdependiente, condujo tambin a es
tos pases a la ruina. La revolucin de las nuevas tecnolo
gas en Occidente presentaba a los ojos de los planificado-
res socialistas un panorama de creciente productividad de
las empresas a la que las socialistas no tenan acceso. Se
impona entonces la adquisicin de aquellas nuevas tecno
logas. Pero, entonces, se cruzaron dos obstculos.
El primero era que no haba con qu pagarlas. La
Unin Sovitica nunca ha sido muy buena pagadora en
sus compras permanentes de trigo norteamericano, pero
iba saliendo de trampas. Los costes de las nuevas tecno
logas eran mucho ms elevados y en rpida ascensin. Y
eran costes que tambin haba que pagar en divisas, acti
vos que no abundaban en los bancos de los pases socia
listas. El nico de stos que dispona de algunas era la
Repblica Democrtica Alemana porque conservaba
cierta competitividad en los mercados internacionales. El
resto careca de ellas. Lar dessiis le march, sus transaccio
nes las hacan en rublos, que, por otro lado, no era mo
neda convertible.
El segundo obstculo, de carcter poltico, fue la deci
sin estadounidense de impedir el acceso de la Unin45

45 Vase como ltimo ejemplo Erik Kirschbaum (Reuter), El de


sastre ecolgico es la ltima herencia dejada atrs por el ejrcito ruso
en Alemania, Diario 16, 1 de septiembre de 1994, p. 23.
412 Ramn Cotarelo

Sovitica a ias nuevas tecnologas, para lo cual se puso en


marcha, en tiempos del Presidente Reagan, el COPCOM,
un comit de vigilancia que impeda que ningn pas
transfiriera tecnologa estadounidense, tomndose medidas
de represalia con quienes lo hicieran.
Esta actitud puede resultar ms o menos caritativa; al
fin y a cabo, las relaciones industriales de la URSS con el
resto del mundo han sido siempre muy complicadas, nor
malmente bordeando las actividades de espionaje. En todo
caso, es otra medida que contribuy decisivamente al hun
dimiento del comunismo,

La revolucin de las expectativas decrecientes

Esta expresin hace referencia no tanto a actores es


tructurales como los sealados ms arriba cuanto a la con
ciencia que las gentes tienen de ellos y de su efecto social.
La expresin es, en verdad, parcialmente un retrucano de
la muy en boga en los aos 70 en Occidente de la revolu
cin de las expectativas crecientes, esto es, el hecho de
que, con el crecimiento que hasta entonces se haba dado
por supuesto, la poblacin se acababa acostumbrando a la
idea de que todo lo que caba esperar era ms y ms creci
miento y, por lo tanto, mayor y mayor aumento en el nivel
de vida. Estas expectativas crecientes incidan luego so
bre la capacidad del Estado y de las estructuras polticas
para satisfacerlas, es decir, provocaban un overload de la
capacidad del Gobierno y las autoridades para responder
a las exigencias. Lo cual se tomaba como un indicador de
la posible crisis y hundimiento de las democracias, elabo
racin terica que luego se ha reconducdo al campo ms
acadmico y tranquilo de la gobernabilidad 44, en una

44 Los primeros en plantearse este problema de la posible crisis de


Crisis y hundimiento del co m u n ism o 413

poca en que, por creer definitivamente consolidados los


regmenes comunistas, se pensaba que nicamente las
democracias corren riesgos que pueden poner en peligro
su continuidad.
Nos hemos atrevido a llamar la revolucin de la ex
pectativas decrecientes al hecho, por lo dems sorpren
dente en su reiteracin, de que todos cuantos entre 1988
y 1990 abandonaban los pases socialistas, especialmente
Alemania, pero tambin los dems, sealaban que no.
vean futuro en sus pases. Si se hubieran podido hacer
encuestas entonces acerca de cmo la gente valoraba el
futuro inmediato, s igual, peor o mejor, sin duda, una
gran mayora se hubiera situado en el peor. De hecho,
hoy siguen hacindolo, si no en su mayora, s en una
proporcin muy apreciable Pues bien, esa revolucin
de las expectativas decrecientes fue la que asest el
golpe de gracia a la legitimidad de los pases del socialis
mo real, pues les rest el escaso apoyo que les quedaba.

4. El fracaso del p r o g r a m a comunista

El comunismo no era solamente una forma de organi


zar la produccin sino que, dada la importancia, incluso
cognitva, que los marxistas daban a sta, sobre la que
edificaban todo lo dems, tambin quera ser un progra
ma de organizacin social y poltica de la sociedad. En
realidad el marxismo es, ante todo, una teora poltica.45

las democracias fueron Michel j. Crozer, Samuel P. Huntington y Joji


Watanuki, en su clebre informe para la Comisin Tnlateral, The Crisis
of'Democracy, Nueva York, The New York University Press, 1975.
45 V. Richard Rose y Christian W. Haerpfer, Mass Response to
Transformations in Post-Communist Societies, ponencia presentada
en el Seminario Internacional sobre opinin y eleccin pblicas en
Europa central y oriental, Fundacin Soros para una sociedad abierta,
Rumania, agosto de 1994.
414 Ramn Cotareio

Una teora que supedita todo a la poltica, aunque meto


dolgicamente sostenga supeditarlo todo a la economa.
Pues bien, el programa poltico-social comunista tena
una serie de propuestas que enunciaremos a continua
cin con el nico objeto, no de escarbar en heridas de
fieles arrepentidos, sino de comprobar el gran dcalage
que se da entre lo que se dice y lo que se hace.

La abolicin de la anarqua del mercado

Suficientemente claro ha quedado con anterioridad


que la idea de que el mercado genera la anarqua de la pro
duccin tiene toda la apariencia de ser falsa. El comunis
mo no aboli la anarqua productiva, sino el mercado. Y,
con ello, al contrario, increment dicha anarqua. Todos
los anlisis de la economa sovitica coinciden en sealar
e! carcter catico de sta 46. De hecho, ya desde el co
mienzo de su organizacin, el sistema econmico soviti
co mostr estas dificultades de incompetencia organizati
va. La NEP, que puso en prctica Lenin en los ltimos
tiempos de su mandato, equivala a un reconocimiento
paladino, aunque se sostena transitorio, de la invia
bilidad del socialismo. Posteriormente, a partir de la co
lectivizacin forzosa, decretada por Stalin en 1928, el
caos prosigui sin variar, si bien result menos patente
por cuanto durante los aos treinta y cuarenta la Unin
Sovitica tuvo una economa de guerra.

A6 El sistema burocrtico perdi completamente la capacidad de


administrar de modo efectivo el pas. El crecimiento econmico se de
tuvo y aparecieron seras dificultades para resolver los problemas ms
importantes: la modernizacin de las instalaciones industrales, la sa
tisfaccin de las necesidades de la poblacin, especialmente en mate
ria de viviendas, el pago de los costes del armamento y la posicin de
potencia mundial, Marc Junge, cit. en Hans Wassmund, Degesheiterte
Utopie. Aufstieg und Fall der UdSSR, Munich, C. H. Beck, 1993, p. 88.
Crisis y hundimiento del comunismo 415

La anarqua productiva del perodo poststalinista se


hizo patente ya con las reformas de Kruschev. Dichas re
formas planteaban la necesidad de centrar el foco de la
planificacin en la produccin de bienes de consumo,
dada la insuficiencia manifiesta en este orden, con prefe
rencia a la industria pesada y los bienes de capital47. Es
decir, si alguna vez ha habido una economa menos
orientada a la satisfaccin de las necesidades sociales, ha
sido la sovitica. H a satisfecho, y mal, las necesidades del
Estado, de la burocracia, de la defensa y del conglomera
do de empresas que no generaban riqueza. Pero para sa
tisfacer las necesidades sociales es necesario que los ciu
dadanos puedan realizar sus elecciones individuales. Y
eso requiere un mercado. Justo lo que se haba abolido
como generador de la anarqua productiva.

Abolicin de la explotacin del hombre por el hombre

Se trataba de un punto claramente ideolgico. En tr


minos econmicos, al abolir el mercado, poda pensarse
en abolir asimismo el carcter mercantil de las relaciones
humanas. En s mismo tiene mucha enjundia porque, al
no ser un enunciado descriptivo, sino claramente pres-
criptivo, no se trata de averiguar si hay o no explotacin
y qu se entienda por sta. Desde el momento en que un
patrono no paga al trabajador el producto ntegro de su
trabajo, hay explotacin. En realidad, la teora econmi
ca marxsta siempre ha tenido un problema a a hora de
diferenciar entre beneficio y explotacin. La explota
cin es la apropiacin de la plusvala en las relaciones la

41 Sobre la base terica de las reformas econmicas de Kruschev,


vase Evsei Lieberman, Plan y beneficio en la economa sovitica, Barcelo
na, Ariel, 1969.
416 Ramn Cofarelo

borales privadas. La oferta comunista no consiste en pro


meter la abolicin de la apropiacin de la plusvala, sino
en prometer que se abolir el carcter privado de la
apropiacin. Son los hombres los que explotan a los
hombres. No las instituciones, especialmente el Estado
sovitico que, al ser el Estado de los trabajadores (ya en
la Constitucin de 1977 se haba hecho uno de los
avances ms tpicamente semnticos de la teora polti
ca sovitica al caracterizarlo como estado de todo el
pueblo) detraa la parte de plusvala que corresponda
al cuidado de los intereses colectivos.
La doctrina oficial se enfrentaba a dos objeciones de
cierta importancia. La primera era sociolgica y la segun
da, de orden filosfico. En cuanto a la sociolgica, la ex
plicacin valdra en tanto no se demostrara que la buro
cracia tena un inters de clase y, por lo tanto tambin
individual, en la apropiacin de esa plusvala para fines
particulares. Y esto es justamente lo que qued demos
trado ya desde los aos cincuenta en alguna obra adelan
tada, como la de Milovan Djilas quien, hablando de Yu
goslavia, identificaba a la burocracia comunista con una
nueva clase 48 El anlisis de clase de la sociedad sovi
tica 49 daba unas diferencias y distancias entre clases su
periores a las occidentales. Por lo dems, una de las co
lectividades habra que ver si podra llamrsele clase
en cualquiera de las acepciones del trmino, la No~
menklatura50, realizaba dicha apropiacin de modo desca
rado para atender a dos finalidades: la primera era el cu
bierto del despilfarro que generaba la accin planificada

48 V. Milovan Djilas, The New Class. An Analysis o f the Communist


System, Nueva York, 1957.
49 Mervyn Matthews, Clases y sociedad en la Unin Sovitica, Ma
drid, Alianza, 1977.
50 Michei Voslensld, La Nomenklatura, Barcelona, Argos Vergara,
1981.
Crisis y hundimiento del comunismo 417

centralmente; la segunda era el mantenimiento de los pri


vilegios de esa Nomenfclatura.
En cuanto a la objecin filosfica, se parta del hecho
de que el propsito de la abolicin de la-explotacin del
hombre por el hombre coincida con la propuesta kantia
na del carcter finalista de todo ser humano, que no pue
de ser un medio, sino un fin para los dems. Pero para
ello sera preciso demostrar que el hecho de que sea el
Estado quien utiliza a los seres humanos como medios y
no como fines sea menos contrario al ideal kantiano que
el de que lo hagan los particulares. S acaso, parece que
debiera serlo ms.
En el socialismo realmente existente no hubo nunca
abolicin de la explotacin del hombre por el hombre.
Antes al contrario, si acaso hubo ms y ello aunque estu
viera oculta por la mediacin de la burocracia. Incluso,
en algunas circunstancias, esta explotacin lleg a extre
mos inhumanos, como se deduce de la existencia de los
campos de trabajo en tiempos de Staln y durante mucho
tiempo despus, hasta entrada la era Gorbachov.

Superacin de las contradicciones socialesfundamentales

Dada la divisin injusta del trabajo en la sociedad


burguesa, sta articula su entramado de clases mante
niendo dos contradicciones irresueltas que dividen el
mundo del trabajo: la contradiccin entre el campo y la
ciudad y la contradiccin entre el trabajo manual y el
trabajo intelectual. Los comunistas prometan abolir am
bas.
La contradiccin entre el campo y la ciudad, que
siempre tuvo mucha importancia en el comunismo, era la
que opona a los campesinos con los obreros industria
les, los verdaderos proletarios. Aunque haba una dfe-
418 Ramn Cotareo

renda de condicin socioeconmica, lo verdaderamente


llamativo para los comunistas era la diferencia de menta
lidades. Desde el punto de vista marxista la conciencia
campesina es, en cierto modo, inferior, por cuanto ante
rior en el desarrollo a la proletaria. El objetivo sovitico
era convertir a los campesinos en trabajadores del cam
po, elevarlos a la conciencia proletaria. Por ello, trata
ron de organizar la produccin agrcola a base de sovjo-
ses y koljoses. Los sovjoses eran granjas estatales en
las que los campesinos trabajaban como si fueran obre
ros industriales. Los koljoses tenan una organizacin
de carcter cooperativo, aunque con intervencin estatal.
En otros pases comunistas, por ejemplo en China, se ha
visto de modo distinto esta supuesta contradiccin entre
el campo y la ciudad y hasta se ha dado prioridad a la
conciencia campesina. No es posible considerar estas va
riantes con detenimiento por razn del espacio. Es ms
aconsejable concentramos en los avatares del enfoque
clsico sovitico: entender a los campesinos como traba
jadores del campo. De nuevo la Unin Sovitica conse
gua una victoria semntica: superaba la contradiccin
entre el campo y la ciudad in nomine. Los campesinos si
guieron siendo una especie de ciudadanos de segunda en
la URSS.
La segunda contradiccin era la del trabajo intelectual
y el trabajo manual. Otra entelequia. No es muy seguro
qu se quisiera decir con la superacin de esta contra
diccin: si que los trabajadores manuales y los intelectua
les fueran intercambiables o que ambos tuvieran acceso
ocasional o permanente al mundo de los otros. En todo
caso, lo que es seguro es que, si la burocracia es un tra
bajo intelectual, la contradiccin entre ste y el manual
se mantuvo en la Unin Sovitica con mayor rigidez que
en los pases capitalistas. Incluso con mayor por cuanto
no consta que en la URSS hubiera instituciones como el
Crisis y hundimiento del comunismo 419

Zweitbildungsweg alemn, por el cual muchos ciudadanos


que optaron por primera vez por la Formacin Profesio
nal tienen una segunda oportunidad para seguir estudios
universitarios.

Extincin del Estado y del Derecho

Esta promesa-reivindicacin ha hecho correr ros d


tinta 5i. Desde la perspectiva marxista la proposicin era
de una lgica aplastante. Desde el momento en que el
Estado y el Derecho eran dos superestructuras poltica y
jurdica de clase, en el momento en que dejara de haber
clases, no seran necesarias tales superestructuras, que se
ran sustituidas por formas libres de asociacin volunta
ria de los seres humanos. Siendo entonces innecesario el
uso de la fuerza, tambin lo sera el de su instrumento, el
Estado, y el de su legitimacin ideolgica, el Derecho. Se
trata aqu, evidentemente, de una vieja aspiracin liberta
ra que el marxismo todava comparta con el anarquis
mo de los tiempos de la Ia Internacional y de la que el
primero no se atreva a desprenderse quiz por inercia y
sobre todo por no dar mayor razn a los crticos anar
quistas que les llamaban estatistas.
La propuesta puede parecer ms o menos verosmil,
pero es evidente que resulta atractiva. Quin no querra
ver la frialdad coactiva de las normas sustituida por el l
bre acuerdo de las gentes sobre cuestiones de disciplina
y convivencia? La cuestin vuelve a ser aqu, sin embar
go, en qu medida se realiz la previsin en la URSS.
Con respecto a la extincin del Estado, no es posible ol
vidar que la Unin Sovitica invitaba a que se le aplicara

51 Ramn Cotarelo, ^La extincin del Estado, en Sistema, Ma


drid, abril-septiembre de 1980.
420 Ramn Cotarelo

el calificativo de pas totalitario, entendiendo por tal


aquel en que el Estado controla e interfiere hasta los ms
minsculos aspectos de la vida social. En otro orden de
cosas, qu concepto mereciera ese Estado en la doctrina
marxista y comunista ha sido de siempre materia de inte
resante debate para sus seguidores. El debate, en concre
to, ha solido versar sobre la naturaleza del Estado so
vitico 52
Cosa distinta es con el Derecho. Aqu s que, depen
diendo del punto de vista, quiz se pueda decir que en
la Unin Sovitica se extingui el Derecho, si por tal se
entiende lo que tiene que ver con la justicia del modo en
que la tradicin jurdico-occidental ha venido elaboran
do el concepto 53. El derecho sovitico, coherente con
las ideas jurdicas del marxismo, parte del principio de
que la justicia es siempre de clase. Hay, pues, una justicia
de clase justa, la justicia proletaria. Pero la justicia de
la clase obrera acababa siendo siempre la justicia del par
tido y es evidente que justicia y partido son trminos an
titticos.

Abolicin del nacionalismo a favor del internacionalismo

Esta propuesta, que ya estaba explcita en las primeras


obras de Marx, por ejemplo, en E l manifiesto comunista>
ha sido siempre punto central en la doctrina marxista y
comunista. La idea de que el nacionalismo es una deolo-32

32 Esta cuestin de averiguar qu naturaleza exactamente tena el


Estado sovitico ya fue planteada desde los aos treinta por Trotski y,
desde entonces, ha contado con numerosas aportaciones. Para una de
las ltimas versiones, vase VV.AA. Acerca de la naturaleza social de la
Unin Sovitica, Mxico, Universidad Autnoma de Puebla, 1971.
Sobre el derecho sovitico, v. Umberto Cerroni, El pensamiento
jurdico sovitico, Madrid, Cuadernos para el dilogo, 1977.
Crisis y hundimiento dei comunismo 421

ga burguesa y que el proletariado es una ciase universal


que no puede reconocer patria sin traicionar sus intere
ses, alimenta toda la poltica leninista, desde que sta de
clara que la Primera Guerra Mundial era una guerra im
perialista que los trabajadores deban convertir en una
guerra civil internacional de obreros contra burgue
ses 54 hasta el momento de la fundacin de la IIIa Inter
nacional o Internacional Comunista en 1919, concebida
como Estado mayor de la revolucin 55. Precisamente
la evolucin seguida por esta organizacin ofrece un
buen ejemplo tanto de ios objetivos retricamente esta
blecidos por esta idea como dei verdadero uso a que se
destinaron. En vida de Lenin, la IIIa Internacional, fun
damentada en el internacionalismo proletario, se dedica
ba, en principio, a difundir el ideal y la prctica revolu
cionarios en el mundo pero, en realidad, vena sirviendo
a los intereses defensivos y estratgicos de Rusia. Esta di
ferencia u oposicin se hizo ya patente en tiempos de
Stalin, cuando la doctrina emanada de la organizacin in
ternacional consista, en decir que e primer deber de
todo comunista era defender a la Uni