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ITA IUS ESTO

LA COSA JUZGADA, ESPECIAL CONSIDERACIN A SU FUNCIN POSITIVA


A. Flavio Saavedra Dioses

Resumen: El autor, a la luz de los fines del proceso y partiendo de las


nociones fundamentales y elementos esenciales de la cosa juzgada, explica
las principales diferencias entre su faceta material y formal. Asimismo,
analiza la funcin negativa y positiva de dicha institucin jurdica,
destacando el papel preponderante de esta ltima en la configuracin de una
solucin justa y eficaz.

Palabras clave: Cosa juzgada; Cosa juzgada material; Cosa juzgada formal;
Excepcin; Preclusin; Funcin positiva; Lmites.

SUMARIO: Introduccin. I. Definicin, fundamento y caractersticas.


A. La cosa juzgada como principio. B. La cosa juzgada. Excepcin procesal
o material? II. Cosa juzgada formal y material. III. Teoras sobre la cosa
juzgada material. IV. Funcin negativa y funcin positiva de la cosa
juzgada. V. Alcance, extensin y lmites de la cosa juzgada. A. Lmite
subjetivo. B. Lmite objetivo. C. Lmite Temporal. VI. Cosa juzgada y
excepciones materiales. A. Excepcin de compensacin y de nulidad de
acto jurdico en que se basa la demanda. B. Especial consideracin de la
funcin positiva de la cosa juzgada. Conclusiones.

Introduccin

El presente trabajo tiene por finalidad rescatar la funcin positiva de la cosa


juzgada, muchas veces menospreciada, y su aplicacin prctica dentro de nuestro
ordenamiento jurdico.

Para ello, se empezar desarrollando conceptos bsicos a tenerse en cuenta al


referimos a la cosa juzgada: su definicin, fundamentos, caractersticas, funciones,
alcances, lmites y extensin.

IIE
Para terminar exponiendo dos casos hipotticos, a fin de poder rescatar la
importancia de la cosa juzgada en su funcin positiva, la misma que en nada perjudica

Abogado por la Universidad de Piura. Profesor asistente del curso Derecho Procesal de la facultad de
Derecho en la misma Universidad.

IIE
A. Flavio Saavedra Dioses 157

el fundamento de la seguridad jurdica, garanta procesal que al da de hoy resulta


indispensable para considerar un sistema como justo.

I. Definicin, fundamento y caractersticas

La cosa juzgada puede ser definida como la calidad de inmutable y definitiva


que la ley otorga a aquellas resoluciones judiciales que se pronuncien sobre el fondo del
asunto; en cuanto declaran la voluntad del Estado contenida en la norma legal que
aplica, en el caso concreto; otorgndoles la fuerza que el ordenamiento jurdico da a los
resultados obtenidos en un proceso y que conlleva a que sean inalterables y obligatorios
para las partes, esto es, inatacables.

Existen dos formas de atacar un resultado procesal: a) Directamente,


impugnando la decisin judicial en el mismo proceso en que ha recado, a travs del
sistema de recursos; y b) Indirectamente, promoviendo la apertura de un nuevo proceso
sobre la misma materia en el que puede llegarse a un resultado incompatible con el
obtenido en el anterior.

1
Para Andrs De la Oliva , la cosa juzgada puede tener dos sentidos: el primero,
en el que la res iudicata puede ser definida como aquel estado jurdico en que se
encuentran algunos asuntos o cuestiones que han sido objeto de enjuiciamiento
definitivo en un proceso. Y el segundo, la cosa juzgada es la expresin que designa
unos determinados efectos de ciertas resoluciones judiciales, [y entre ellos], el principal
efecto de la principal resolucin procesal, que es la sentencia definitiva sobre el objeto
de un proceso () Los efectos designables como cosa juzgada estn ligados, como
esos dos trminos indican, a una determinada materia o, lo que es igual, son predicables
2
slo respecto de un objeto. [El agregado es nuestro]
3
Para Clari Olmedo , la cosa juzgada no es propiamente un efecto de la
sentencia, sino una cualidad atribuida a la firmeza adquirida por ella al no poder ser ya
impugnada.

Desde mi punto de vista, concuerdo con Andrs De la Oliva, puesto que,


independientemente de los sentidos que puedan darse a la cosa juzgada, tanto como
estado jurdico -o cualidad- o como efecto, todos ellos son predicables slo respecto de
un mismo objeto: la principal resolucin judicial. Sin embargo, nuestro Cdigo Procesal
Civil recoge la postura de Clari Olmedo, esto es, la cosa juzgada como cualidad
atribuida; razn que se ver posteriormente.

El fundamento de la cosa juzgada es la seguridad jurdica, puesto que, existe la


necesidad de dar estabilidad a las resoluciones judiciales, en lo concerniente al derecho
sustancial como al procesal. Por tanto, se busca la extincin de la accin con su
A. Flavio Saavedra Dioses 157
ejercicio en un determinado proceso, lo que impide su renovacin en otro, salvo cuando
la ley lo autorice expresamente. Sin embargo, esto ltimo responde al llamado efecto

1
Quien cita y parafrasea a J. GOLDSCHMIDT en Der Prozess als Rechtslage. Berln, 1925. p 255.
2
DE LA OLIVA SANTOS, Andrs. Objeto del proceso y cosa juzgada en el proceso civil. Ed.
Aranzadi, 2005. pp. 94-95.
3
Cfr. CLARI OLMEDO, Jorge A. Derecho Procesal. Ediciones Depalma. Buenos Aires, 1989. pp.
280-300.
158 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva

negativo de la cosa juzgada; pero no se debe olvidar al efecto positivo de la misma, el


cual tambin da estabilidad a la resolucin judicial, aperturndose un nuevo proceso
mediante una pretensin conexa, con la finalidad de no emitir sentencias
contradictorias, al respetarse lo ya juzgado por el juez anterior.

Dentro de las caractersticas de la cosa juzgada se puede decir que es: 1)


Inimpugnable.- no hay medio impugnatorio contra ellas, ya sea porque el Ordenamiento
Jurdico no lo ha contemplado en una determinada instancia, o porque habindolos,
precluy el plazo para interponerlos. 2) Inmutable e inmodificable.- ninguna autoridad
puede modificar los trminos de la sentencia, sea por el mismo rgano jurisdiccional
que la expidi o cualquier otro. 3) Coercibilidad.- eventualidad de que la sentencia sea
sometida a ejecucin forzada.

Se dice que el carcter de inmutable de la cosa juzgada contempla tres


excepciones: a) La nulidad de cosa juzgada fraudulenta. b) La correccin. Y, c) El
indulto (en materia penal). Sin embargo, -y dejando de lado a este ltimo, el cual es una
potestad del presidente de la Repblica atribuida por la propia Constitucin, concederle
la libertad al reo condenado por una sentencia penal-, estos no son una excepcin,
debido a que la solicitud de correccin slo procede para rectificar errores materiales u
ortogrficos dentro de una resolucin; y por otro lado, la nulidad de cosa juzgada
fraudulenta slo procede cuando se ha vulnerado alguna garanta jurdica procesal, por
lo que, el resultado de dicho proceso esto es, la sentencia- es nulo; por tanto, para que
una resolucin judicial tenga el carcter de cosa juzgada, esta debe ser el producto del
respeto a las garantas del debido proceso.

Nuestro Cdigo Procesal Civil muestra su gratitud a esta importante institucin


jurdica, dedicndole un nico artculo, el 123, el cual no resuelve todos los problemas
derivados del mismo. Por su redaccin en el primer pargrafo podemos entender que la
4
cosa juzgada es una cualidad atribuida por el Ordenamiento (y no un efecto) cuando la
resolucin cumple dos requisitos: 1) La no procedencia contra ella de otros medios
impugnatorios que los ya resueltos (cumplindose de esta manera la primera
caracterstica: la inimpugnabilidad); y 2) La renuncia de las partes a interponer medios
5
impugnatorios o dejar transcurrir los plazos sin formularlos esto ltimo refiere a la
figura jurdica procesal de la preclusin, la cual es completamente distinta de la cosa
juzgada.

En el segundo pargrafo del artculo subexmine prescribe: La cosa juzgada


slo alcanza a las partes y a quienes de ellas deriven sus derechos. Sin embargo, se
puede extender a los terceros cuyos derechos dependen de los de las partes o a los
terceros de cuyos derechos dependen los de las partes, si hubieran sido citados con la
6
demanda. Por tanto, los efectos de la cosa juzgada slo se producen entre quienes

4
Por tanto, nuestro Cdigo Procesal Civil se adhiere a la postura de Clari Olmedo, como ya se refiri en
un momento anterior.
158 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva
5
Antes de la modificatoria del 2009, se regulaba en el art. 389 CPC la llamada casacin por salto,
mediante la cual, las partes renunciaban expresamente al recurso de apelacin en aquellos procesos civiles
donde se discutan derechos disponibles, para luego ser resueltos en la Corte Suprema.
6
Con ello se reafirma que la cosa juzgada es un estado o cualidad atribuida por el Ordenamiento Jurdico,
la misma que produce unos efectos.
A. Flavio Saavedra Dioses 159

7
fueron partes del proceso en el que se dict la sentencia y a determinadas personas
relacionadas con aqullas. No obstante, se debe recordar que hay casos en los cuales, s
se ven afectados terceros, quienes han sido absolutamente extraos al litigio en aquellas
sentencias que versan sobre materias de estado civil, matrimonio, filiacin, maternidad e
incapacidad.

Cuando el Cdigo refiere a los terceros cuyos derechos dependen de los de las
8 9
partes y a los terceros de cuyos derechos dependen los de las partes , se est
pronunciando respecto a que la cosa juzgada tambin se extiende, en primer lugar, a
determinados sujetos que formalmente son distintos a los del primer proceso, pero que
10
resultan idnticos a efectos de considerar la cosa juzgada ; y en segundo lugar, a
aquellos sujetos, no litigantes, titulares de derechos que fundamentan la legitimacin de
11
las partes ; todos ellos siempre y cuando hubiesen sido citados con la demanda.

Por ltimo, el ya antes mencionado artculo 123 del CPC prescribe en su tercer
pargrafo: La resolucin que adquiere la autoridad de cosa juzgada es inmutable [se
reconoce la segunda caracterstica de la cosa juzgada], sin perjuicio de lo dispuesto en
los artculos 178 [nulidad de cosa juzgada fraudulenta] y 407 [correccin] [artculos,
como ya se mencion anteriormente, no constituyen excepciones a la cosa juzgada].
[El agregado es nuestro].

A. La cosa juzgada como principio

Uno de los objetos de estudio del Derecho Procesal es el proceso, el mismo que
tiene dos finalidades: una inmediata, por la que se busca una solucin al conflicto de
intereses intersubjetivos planteados ante el rgano jurisdiccional; y otra mediata, por la
que se busca la paz social en justicia. Este ltimo slo va a poder ser cumplido cuando
12
el pronunciamiento judicial no admita ningn cuestionamiento, es decir, cuando los
obligados con ste lo cumplan, ya sea de manera espontnea o a travs de la facultad
13
coercitiva del Estado , cuestin que slo va a poder ser cumplida si se le da estabilidad
a dicha resolucin judicial mediante la autoridad de cosa juzgada.

B. La cosa juzgada: Excepcin procesal o material?

La cuestin planteada pertenece a una discusin meramente dogmtica entre la


teora procesal y la teora material de la cosa juzgada que, sin embargo, tiene gran

7
No se hace referencia a una identidad entre personas fsicas actuantes en el proceso, sino a una identidad
entre las partes, aunque vare su posicin procesal
8
Los derechos de los terceros dependen de los derechos de las partes.
9
Los derechos de las partes dependen los de los terceros.
10
Vg los herederos y causahabientes de las partes.
11
Vg aquellos sujetos, que siendo titulares de la relacin jurdica, no han intervenido en el proceso por no
estar legitimados para ello.
12
Digo pronunciamiento judicial debido a que ste puede encontrarse tanto en la parte considerativa
como resolutiva de una sentencia, ya sea de manera expresa o implcita, al ser producto de un juicio o
razonamiento lgico del juez; y por ende, protegido con el carcter de cosa juzgada. Por el contrario, el
trmino decisin judicial implica un pronunciamiento expreso, el mismo que siempre se va a encontrar
en el fallo o parte resolutiva.
A. Flavio Saavedra Dioses 159
13
Cfr. MONROY GLVEZ, Juan. Introduccin al proceso civil. Santaf de Bogot: Temis de Belande
& Monroy, 1996. pp. 86-87
160 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva

relevancia prctica en nuestro ordenamiento jurdico positivo; las mismas que sern
tratadas con mayor profundidad en un apartado posterior.

Las excepciones son mecanismos de defensa que tiene el demandado para


denunciar la existencia de una relacin jurdica procesal invlida debido a una
pretensin defectuosa u omisin de un presupuesto procesal o de una condicin de la
accin (excepcin procesal); o atacar directamente el ttulo que sirve de fundamento (ya
sea de hecho o de derecho) a la pretensin del actor, con la afirmacin de otros hechos
(distintos a los hechos de la demanda, los cuales han sido vlidamente aceptados por el
demandado) cuya eficacia jurdica se muestra impeditiva, modificatoria o extintiva de
aquella relacin jurdica sustantiva cuya constitucin no se neg (excepcin material o
14
defensa de fondo) .

Conforme lo regula el art. 446 inc. 8 del CPC, la cosa juzgada es una excepcin
procesal, por lo que, el demandado pretende evitar que se dicte sentencia sobre un
asunto que () ya ha sido resuelto en forma definitiva en otro proceso anterior. [Es
excepcin] porque se trata de hechos nuevos que aporta el demandado en su
contestacin con el fin de obtener su absolucin, en este caso en la instancia. [Y es
procesal] porque no se fundamenta en preceptos sustantivos, sino en una norma procesal
15
que impide celebrar procesos () sucesivos referidos a un mismo objeto procesal .
[El agregado es nuestro].

Sin embargo, si se toma en cuenta la teora material de la cosa juzgada,


podramos llegar a la conclusin de Mario Vellani al expresar que [sta] impide no
slo reconstruir de manera diversa el hecho [que ha sido puesto en conocimiento del
juez], sino sobre todo remontarse directamente a las fuentes, para deducir de ellas una
regulacin diversa entre las partes, () [y] en cuanto a la relacin sustancial deducida
en juicio, el fallo (la cosa juzgada), constituye la nica fuente o ttulo de regulacin a
que las partes se deben ya referir y que todo futuro juez debe respetar. [El agregado es
16
nuestro].

Por tanto, se puede llegar a la conclusin de que la cosa juzgada al ser


considerada una excepcin -independientemente de la naturaleza procesal o material de
la misma- ya de por s tiene un rgimen jurdico procesal, puesto que, esta ha de ser
interpuesta dentro de un proceso por el demandado. No obstante, si tenemos en cuenta
que los hechos alegados por el demandante a pesar que sean coincidentes con el
mundo fctico en los que se suscitaron- contradicen de forma diversa a la
reconstruccin hecha por el juez en una sentencia la misma que se encuentra investida
con autoridad de cosa juzgada-, el demandado podra fcilmente interponer una defensa
17
de fondo , puesto que, se est atacando directamente los preceptos sustantivos
derivados del ttulo que sustenta la pretensin del demandante.

14
Cfr. CLARI OLMEDO, Jorge A. Ob. Cit. pp. 303-349.
160 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva
15
BANACLOCHE PALAO, Julio y GASCN INCHAUSTI, Fernando (coautores). El tratamiento de las
cuestiones procesales en la audiencia previa al juicio en Comentarios a la Ley de Enjuiciamiento Civil
de 1/2000. DE LA OLIVA SANTOS, Andrs (director). Ed. Aranzadi. p.272
16
VELLANI, Mario. Serie Obras selectas del derecho procesal. Vol.2. Naturaleza de la cosa juzgada.
Editorial Jurdica Universitaria S.A y la Asociacin de Investigaciones Jurdicas, 2002. p.38
17
Parecida a una excepcin material de nulidad de acto jurdico o compensacin.
A. Flavio Saavedra Dioses 161

II. Cosa juzgada formal y material

18
Para algunos autores como Jordi Nieva Fenoll , esta distincin entre cosa
juzgada formal y material no existe; se trata, por el contrario, de una nueva
desvirtuacin de las ideas de Savigny, con el objeto de crear unas categoras
completamente artificiales que resultan totalmente inconducentes. El citado autor
expresa lo siguiente Pinsese que Savigny no distingui nunca entre los dos tipos de
cosa juzgada, sino que simplemente, () consider que la sentencia tena relevancia
formal, refirindose a la actividad de las partes y del juez y en la forma y contenido de
19
la sentencia, y relevancia material, con respecto al derecho discutido en el proceso.
20
Por el contrario, para Andrs De la Oliva , dicha distincin ciertamente
clsica- no carece de sentido, por identidad con otras nociones (vg con la preclusin),
sino que posee un sentido o contenido propio, y ya por ello, debe ser considerada.

Se dice que la cosa juzgada formal recae en aquella sentencia o resolucin


judicial que es inimpugnable, pero no inmutable. Por ende, no puede ser impugnada en
el mismo proceso, pero s puede ser modificada en un momento posterior.

La cosa juzgada formal se predica de aquellas resoluciones judiciales firmes, es


decir, aquellas cuya sustitucin por otra resulta totalmente imposible. Es la fuerza que
adquieren en determinado momento las resoluciones judiciales, hacindolas inalterables
en el mismo proceso en el que se han dictado. Esta pude tener dos causas distintas: la
primera, si la ley no prev recurso alguno contra la resolucin de que se trate; y la
segunda, porque, an admitindolo, ha transcurrido el plazo legalmente fijado sin que
ninguna de las partes lo haya presentado.

21
Para Montero Aroca , la cosa juzgada y la firmeza son dos conceptos
claramente diferenciados, y niega que la sentencia produzca efecto de cosa juzgada
formal, pues si la cosa juzgada se produce en el proceso mismo en que la resolucin se
dicta y afecta al desarrollo posterior del mismo, vinculando al Tribunal a lo ya decidido,
parece obvio que la misma no puede ser producida por las resoluciones que pongan fin
al juicio.

Empero dicho autor no menciona tal diferencia clara entre la cosa juzgada
formal y la firmeza, aadiendo por mi parte, una diferencia ms entre estos dos
conceptos y la inimpugnabilidad. En mi opinin, la cosa juzgada formal vincula al
tribunal de esa instancia que la expidi, por lo que, produce efectos ad intra y debe ser
respetada (efecto positivo) debido a su efectividad y obligado sometimiento a lo
dispuesto en la resolucin con fuerza de cosa juzgada, con la consecuente necesidad de
atenerse a lo resuelto y de no decidir ni proveer dispersa o contrariamente a ello. Por
otro lado, la firmeza y la inimpugnabilidad constituyen los efectos negativos de la cosa
A. Flavio Saavedra Dioses 161
juzgada formal, y se diferencian en que la primera implica la imposibilidad de que dicha
resolucin judicial expedida por el rgano jurisdiccional- pueda ser sustituida por otra

18
NIEVA FENOLL, Jordi. Precisiones sobre el concepto y estudio de la cosa juzgada. Esencia de la
institucin estudiada en La Cosa Juzgada. Atelier 2006. pp.79-92.
19
NIEVA FENOLL, Jordi. Ob.cit. 86.
20
DE LA OLIVA, Andrs. Ob. Cit. pp. 94-105.
21
Cfr. MONTERO AROCA, Juan y otros. Derecho jurisdiccional (Parte General). Vol. I, 2da edicin.
Librera Bosch. Barcelona, 1989. pp. 136-157.
162 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva

distinta; mientras que la segunda, implica simplemente la imposibilidad de impugnar


dicha resolucin. Adems, se debe tener en cuenta que los tres conceptos anteriormente
expuestos se diferencian de la definitividad, es decir, que una resolucin judicial ser
definitiva si es que pone fin a la instancia, independientemente si se tratase de primera o
segunda instancia.

Por otro lado, se dice de la cosa juzgada material, que presupone la cosa juzgada
formal, como aquella fuerza que est revestida una resolucin judicial, principalmente
la sentencia, cuando no puede ser atacada en otro proceso; es decir, es inimpugnable
dentro del mismo, e inmodificable en un momento posterior. Por tanto, el resultado
procesal no puede ser atacado ni siquiera indirectamente, esto es, iniciando un nuevo
proceso sobre la misma problemtica, lo que impide que: a) una discusin jurdica sea
prolongada indefinidamente; y b) que las resoluciones y sentencias sean contradictorias
o que se reiteren injustificada e irracionalmente.

22
Sin embargo, para Jordi Nieva Fenoll , la cosa juzgada formal tiene el mismo
objetivo: preservar el juicio ya emitido, puesto que, la misma implica la
inimpugnabilidad de la sentencia, as como la inmutabilidad o imposibilidad de ser
modificada por el propio rgano jurisdiccional que la ha dictado.

Al mencionado autor no le falta razn, puesto que, si la cosa juzgada material


presupone a la formal con el plus de darse los efectos no slo ad intra proceso sino
tambin extra proceso, implcitamente se estara cuestionando la utilidad de la cosa
juzgada formal. Empero, opino en contra de este razonamiento facilista aunque lgico-
, basndome en aquellas sentencias que versan sobre pensin de alimentos.

Si terminado un proceso de alimentos mediante sentencia firme, inimpugnable y


ejecutoriada, por qu posteriormente dicha resolucin judicial puede ser modificada e
incluso suprimida si se apertura otro proceso judicial de modificacin o extincin de
pensin de alimentos, puesto que, precisamente las circunstancias del alimentante o del
alimentista han cambiado?, se podra considerar dicha resolucin judicial como cosa
juzgada material?, pero y el carcter de inmodificable y la imposibilidad de aperturar
nuevo proceso sobre lo ya decidido, como efecto extra proceso de la cosa juzgada
material?. Pues estas interrogantes se solucionan acudiendo a la figura de la cosa
juzgada formal. La sentencia se ha pronunciado respecto al fondo del asunto: fundada
la demanda, por tanto, el demandante deber cumplir con el pago de s/X nuevos soles
por concepto de de pensin de alimentos; y dicho pronunciamiento requiere de
estabilidad, empero, para ello se han tenido en cuenta determinadas circunstancias (por
ejemplo, la necesidad del demandante, su edad, su condicin de estudiante, la
posibilidad econmica del demandado para cumplir con la pensin de alimentos), las
mismas que si cambian (por ejemplo, alguno de los alimentistas dejaron de ser menores
de edad, o se casaron y dejaron de estudiar, o el demandado empez a trabajar en otro
centro laboral donde gana mucho menos que en su anterior trabajo) influirn
162 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva
directamente sobre la sentencia ya emitida, tanto en el monto a pagar como en la propia
existencia de ese derecho a recibir una pensin de alimentos.

Se me podra objetar diciendo que este tipo de sentencias no tienen carcter de


cosa juzgada, puesto que, siempre existir la posibilidad de que dicha resolucin pueda

22
Cfr. NIEVA FENOLL, Jordi. Ob. Cit. p. 87.
A. Flavio Saavedra Dioses 163

ser nuevamente revisada y modificada. Sin embargo, dicho argumento no tiene algn
asidero, debido a que esto provocara una inseguridad jurdica en nuestro ordenamiento
al no ponerse fin a la discusin sobre este determinado tema. Cosa juzgada, s, pero
cosa juzgada formal, y he ah su utilidad: una sentencia firme, definitiva, inimpugnable
dentro del mismo proceso, pero modificable en uno posterior.

A modo de conclusin se puede resumir las diferencias entre la cosa juzgada


formal y la material. La primera produce efectos en el mismo proceso en que la
resolucin se dicta; mientras que, los efectos de la cosa juzgada material, se proyectan
hacia el exterior, a otros procesos distintos y posteriores, y conlleva que el juez que
conoce de ellos se encuentre vinculado a lo que sobre el fondo se haya resuelto en el
anterior. La cosa juzgada formal se predica de toda clase de resoluciones judiciales
(decretos, autos y sentencias); por el contrario, la cosa juzgada material, slo es
predicable de una concreta y determinada resolucin judicial que se pronuncia sobre el
fondo del conflicto de intereses intersubjetivos: la sentencia.

III. Teoras sobre la cosa juzgada material

A travs de los aos, se ha considerado a la cosa juzgada mediante un lenguaje


no jurdico como la santidad de la cosa juzgada expresando algo mtico, intocable,
oleado y sacramentado. Sin embargo, al margen de dicha terminologa, las teoras ms
extendidas acerca de la naturaleza de la cosa juzgada material son dos: a) La teora
jurdico material, y b) la teora procesal.

La teora jurdico material se basa en el viejo aforismo res iudicata ius facit
inter partes, por lo que la realidad jurdica (la materia jurdica extra proceso) es
configurada, reformada o creada en virtud de la sentencia con cosa juzgada material.
Por tanto, la sentencia investida con autoridad de cosa juzgada transforma la situacin
jurdica material existente antes de la decisin del proceso. Si la sentencia es justa,
confirma la relacin jurdica existente; y si es injusta, la crea.

Se podra pensar que la idea de una sentencia que crea una realidad jurdica no
parece acorde a un sistema jurdico civilizado, el mismo que contempla recursos
impugnatorios contra las sentencias. Sin embargo, se debe tener en cuenta que dichos
cambios o creaciones de efectos o situaciones jurdicas slo es predicable de un nico
tipo de sentencias: las constitutivas. Por ende, jams ser lo mismo que una sentencia
(meramente declarativa o declarativa-condenatoria) se limita a declarar frente a Ticio
que Cayo es dueo de un determinado bien; de otra (sentencia constitutiva), que
incapacita a Demstenes.

Ahora bien, debe aclararse que la cosa juzgada material no convierte a todas las
sentencias en constitutivas, pero el efecto propio de la sentencia constitutiva har intil
el efecto de la cosa juzgada material? Frente a ello cabe responder categricamente que
A. Flavio Saavedra Dioses 163
la cosa juzgada material (o la formal) no depende del sentido del fallo, lo que aporta en
estos casos es la obligada vinculacin de los restantes rganos jurisdiccionales, efecto
que no es proporcionado por el hecho de clasificar a una determinada sentencia como
23
constitutiva.

23
Cfr. DE LA OLIVA SANTOS, Andrs. Ob. Cit. pp. 110-117.
164 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva

Para la teora procesal, la sentencia nicamente produce efectos procesales, esto


es, la vinculacin a lo resuelto en ella de todos los rganos jurisdiccionales ante quienes
pudiera plantearse despus el mismo asunto y, en general, de todos los organismos
pblicos. Para esta teora, la sentencia firme no modifica la realidad jurdica material
sobre la que se basa el pronunciamiento, pues sigue siendo lo que era; por tanto, la
posibilidad de una sentencia injusta o errnea es posible, pero la paz y la seguridad
jurdica exigen la ya referida vinculacin.

Frente a ello, surge la pregunta acerca de si es correcto afirmar que el efecto de


vinculacin procesal de la cosa juzgada material es de tal modo imprescindible que se
llega a sacrificar la justicia tantas veces anhelada- respecto al pronunciamiento de
fondo?, o dicho de otro modo, la paz y seguridad jurdica se superponen a la justicia
que el particular espera alcanzar cuando inicia un proceso judicial?

Es vlido aseverar que el pronunciamiento del juez respecto a un determinado


asunto es derecho, debido a su potestad de la iudicium, esto es, decir el derecho; el
mismo que busca alcanzar la virtud de la justicia en un caso concreto. Ahora bien, qu
ocurrira si dicho pronunciamiento se basa, manifiestamente, en una infraccin
normativa (inaplicacin, aplicacin o interpretacin incorrecta de una norma positiva), o
en un apartamiento inmotivado de algn precedente judicial, o en una mala apreciacin
de los hechos expuestos que incidi directamente en el pronunciamiento del rgano
jurisdiccional?, se habr alcanzado la justicia?, y al precluirse el plazo para interponer
el medio impugnatorio correspondiente dicha resolucin judicial injusta a todas
luces-, que fue investida con la autoridad de cosa juzgada, es plenamente vlida?

No es materia de anlisis del presente artculo el determinar si una resolucin


aparentemente injusta puede resultar justa por obra de la autoridad de la cosa
juzgada, al darle prevalencia a su fundamento intrnseco, esto es, la seguridad jurdica;
no obstante, a manera de apunte se puede tener en cuenta que, para asegurar el correcto
funcionamiento del sistema jurdico procesal se deben cumplir con las dos finalidades
del proceso: la solucin al conflicto de intereses intersubjetivos mediante la aplicacin
correcta de los instrumentos jurdicos por parte de su operador: el juez cuestin
distinta es que para el justiciable le parezca injusta una resolucin debido a que no ha
satisfecho sus expectativas-; y la paz social, en cuanto tranquilidad y estabilidad de
todos los ciudadanos. Si se incumple cualquiera de estas dos finalidades del proceso, el
sistema jurdico procesal en general, resultara no solamente imperfecto sino tambin
injusto, puesto que, se busca la defensa de lo que debe ser y no de lo que es.

IV. Funcin positiva y negativa de la cosa juzgada material

Antes de entrar a este tema, debemos precisar que hay quienes -admitiendo la
eficacia de la preclusin respecto de lo que pudiendo ser alegado, no se aleg-,
sostienen, que esos elementos no alegados no configuran la cosa juzgada. Y hay otros,
164 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva
que sencillamente afirman que lo que no ha sido juzgado, no puede estar en el mbito de
la cosa juzgada.

Existe alguna proposicin que establece lo siguiente: la cosa juzgada slo


comprende lo juzgado. Pero, qu es lo juzgado?, lo establecido en la parte resolutiva
de una sentencia o tambin en la considerativa?, tendr efectos de cosa juzgada lo que
se pudo y era razonable alegar, pero no se aleg; o ello es producto de la preclusin?
A. Flavio Saavedra Dioses 165

Como ya se mencion anteriormente, la preclusin es una institucin jurdica


procesal distinta de la cosa juzgada. sta se da cuando el litigante deja transcurrir el
plazo que la ley le otorga para subsanar el vicio en que ha incurrido el juez al momento
de pronunciarse en una sentencia, debido a la inactividad de la parte procesal al no
haber recurrido la misma, cuya consecuencia es la imposibilidad de poder sanear dicho
defecto o vicio ni volver a ejercitar la demanda porque la preclusin no es temporal sino
definitiva; mientras que, la cosa juzgada se produce cuando ese vicio, efectivamente,
fue denunciado, pero se le niega al justiciable, y la sentencia deviene en firme;
consagrndose dicho pronunciamiento con autoridad de cosa juzgada.

La funcin negativa o excluyente de la cosa juzgada material es una


consecuencia del principio non bis in dem, es decir, la imposibilidad de volver a decidir
sobre lo ya resuelto; lo cual no slo se evita una nueva sentencia, sino tambin un nuevo
proceso. Por otro lado, la cosa juzgada formal tambin tiene una funcin negativa, la
cual implica impedir que se replantee, en el mismo proceso e instancia en que ha
24
recado una resolucin firme, la controversia que fue resuelta en ella.

Siempre se ha visto la funcin positiva de la cosa juzgada material como algo


secundario o de segundo plano, sin drsele la debida importancia a efectos prcticos que
en otro apartado del presente trabajo empezaremos por analizar.

Esta funcin positiva o prejudicial hace que lo establecido en la primera


resolucin deba servir necesariamente de base a la segunda, por ende, si el proceso
segundo no es, en sustancia, una reproduccin del primero, pues sus objetos esenciales
son o parecen ser distintos, el tribunal de ese proceso posterior, en el caso de que
formen parte esencial del asunto que ha de resolver elementos ya discernidos o
decididos en sentencia firme anterior recada respecto de los mismos sujetos, deber
atenerse al contenido de dicha sentencia, sin contradecir lo dispuesto en ella, sino
25
tomndola, por el contrario, como indiscutible punto de partida .

Al igual que en la funcin negativa, la cosa juzgada formal tambin cumple una
funcin positiva, la misma que implica obligar al tribunal que dicta la resolucin con
autoridad de cosa juzgada a obrar, en el mismo proceso e instancia, conforme a lo
26
decidido en esa resolucin .

V. Alcance, extensin y lmites de la cosa juzgada

Como ya se mencion en el primer apartado del presente trabajo -al analizar el


nico artculo que regula esta importante institucin jurdica: el art. 123 del CPC-, la
cosa juzgada alcanza a las partes y a quienes de ellas deriven sus derechos. Tambin a
terceros cuyos derechos dependen los de las partes y a terceros de cuyos derechos
dependen los de las partes.
A. Flavio Saavedra Dioses 165
Excepcionalmente, hay sentencias que producen efectos de cosa juzgada frente a
todos, incluso de quienes han sido absolutamente extraos al litigio, esto es, erga

24
Cfr. DE LA OLIVA SANTOS, Andrs. Ob. Cit. p.108.
25
DE LA OLIVA SANTOS, Andrs. Ob. Cit. p.109.
26
Ibdem.
166 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva

omnes. Se trata de sentencias que versan sobre el estado civil, el matrimonio, la


filiacin, la maternidad, la paternidad, y capacidad.

Para que una sentencia goce de autoridad de cosa juzgada, es preciso que entre el
primer proceso y el posterior se d la concurrencia de tres elementos comunes, los
mismos que determinan a su vez, los lmites de los efectos de la res iudicata: a)
Subjetivo.- personas que han sido parte en ese proceso; b) Objetivo.- identidad de la
cosa u objeto e identidad de la causa petendi; y c) Temporal.- elementos fcticos
nuevos que no son susceptibles de considerarse como modificativos de la situacin
enjuiciada y, a la vez, no comprendidos en la eficacia de cosa juzgada. Lmites que a
continuacin pasaremos a detallar.

A. Lmite subjetivo

No puede haber cosa juzgada para uno y no para otros. Por tanto, si la sentencia,
por error, se pronunci faltando alguna de las partes (demandante, demandado y
terceros intervinientes) viene a resultar ineficaz respecto a todos (si fuese desfavorable)
o a beneficiarlos a todos (si fuese favorable), mientras dure el plazo para que dicha
resolucin judicial pueda ser cuestionada. Recordemos que el ordenamiento jurdico
prev unos mecanismos de defensa para impugnar aquella resolucin que no cumpla
con los requisitos exigidos en el Cdigo Procesal, por lo que al precluir el plazo para
interponerlos por la parte que fue obviada en juicio, esta resolucin adquiere la
autoridad de cosa juzgada, independientemente si fue favorable o desfavorable para
todos.

Los efectos de la cosa juzgada slo se producen entre quienes fueron partes del
27
proceso en el que se dict la sentencia y a determinadas personas con aquellas . Por
ende, se exige una identidad de partes que coincide con una identidad de posiciones-,
mas no una identidad de personas fsicas actuantes en el proceso.

B. Lmite objetivo

La cosa juzgada opera cuando el objeto del primer pleito es idntico al del
segundo. Para que dos pretensiones sean idnticas es necesario que los elementos de la
pretensin (objeto y causa petendi) confluyan.

En cuanto el objeto, la cosa juzgada preserva a aquellos puntos que sin haber
sido materia expresa de la decisin de la sentencia, por ser consecuencia necesaria o
depender indispensablemente de tal decisin, resultan resueltos tcitamente. Por
ejemplo, si la sentencia condena a la restitucin del bien y nada dice sobre el pago de
frutos, debe entenderse que el demandado qued absuelto de ellos.

En cuanto a la causa petendi, no pueden alegarse nuevas pruebas en contra de la


cosa juzgada cuando la causa es la misma. Pueden cambiar los hechos circunstanciales,
166 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva
mas no los hechos esenciales que forman el ttulo alegado, el mismo que sirve de
fundamento a lo que se pretende en juicio. As, la declaracin contenida en la sentencia

27
Y excepcionalmente frente a todos, es decir, frente a quienes han sido absolutamente extraos al litigio
en aquellas sentencias que versan sobre materias de estado civil, matrimonio, filiacin, maternidad e
incapacidad.
A. Flavio Saavedra Dioses 167

se funda en la situacin de hecho existente en el momento preclusivo de las


posibilidades de alegacin.

C. Lmite temporal

28
Si han sucedido hechos nuevos , se altera la situacin de hecho tenida en
cuenta por el juez en la sentencia, y respecto a ellos, en consecuencia ya no es posible
alegar la cosa juzgada, siendo susceptibles de tenerse en cuenta en un nuevo pleito
posterior.

Se deben utilizar todos los materiales fcticos que se quiera de entre todos los
concernientes al caso antes del momento x, porque los que pudieran ser utilizados
antes de ese momento y no lo fuesen, despus se enfrentarn intilmente contra la cosa
juzgada (Regla de la preclusin).

Por tanto, es relevante determinar el momento x, para saber cul de esos


elementos fcticos son relevantes para la comparacin entre: res iudicio deductae (las
cosas llevadas a cosa juzgada), res iudicata (cosa juzgada), y res iudicanda (cosa
juzgada material).

VI. Cosa juzgada y excepciones materiales

El demandado, al ejerce su derecho de contradiccin, no slo tiene la


contestacin de la demanda como medio de defensa, sino tambin las excepciones
(tanto procesales como materiales). La cosa juzgada no se extiende a las excepciones
procesales, debido a que estas al igual que algunas resoluciones judiciales o
29
sentencias- pueden concluir el proceso sin entrar sobre el fondo del asunto.

Para De la Oliva Santos, las pretensiones del demandado son, con gran
frecuencia, pura y meramente defensivas, es decir, contrapretensiones sin entidad propia
semejante a las del actor, pues no persiguen obtener una tutela judicial concreta como la
30
que pretende el actor, sino slo que a ste se le niegue la tutela que pide. En mi
opinin, la terminologa empleada por el citado autor debe ser entendida en sus propios
trminos; puesto que, el demandado no tiene alguna pretensin, salvo se trate en va de
reconvencin. Tal vez, podra tomarse como la pretensin sui generis que tiene el
demandado, esto es, negar la pretensin del autor.

31
Segn Monroy Glvez , existen dos clases de contestacin de la demanda: a) las
defensas previas, las cuales buscan suspender el proceso hasta que el demandante
A. Flavio Saavedra Dioses 167
28
Se considerarn hechos nuevos y distintos, en relacin con el fundamento de las pretensiones, los
posteriores a la completa preclusin de los actos de alegacin en el proceso en que aquellas se
formularen.
29
Vg las excepciones procesales perentorias.
30
DE LA OLIVA SANTOS, Andrs. Ob. Cit. p. 225.
31
MONROY GLVEZ, Juan. Ob. Cit. pp. 283-288.
168 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva

32
realice o ejecute un acto jurdico; y b) los medios de defensa , los mismos que se
subdividen en: b.1) medios de defensa de forma, que buscan cuestionar o denunciar una
invlida relacin jurdica procesal o la omisin de algn presupuesto procesal o
condicin de la accin. Por ejemplo, alguna de las trece excepciones procesales
contempladas en nuestro Cdigo Procesal Civil. Y, b.2) medios de defensa de fondo,
que buscan cuestionar el propio ttulo que sirve de base a los fundamentos de hecho y
de derecho, as como la pretensin del actor, la cual si no es vlida devendr en la
infundabilidad de la demanda. Por ejemplo, las llamadas excepciones materiales como
la nulidad del acto jurdico o de compensacin.

Son sobre estos ltimos medios de defensa que los efectos de la cosa juzgada
tambin protege, pues las excepciones materiales se enjuician como pertenecientes al
33
objeto del proceso y por ende, como premisas que ataen y afectan al objeto principal
del proceso: la tutela jurisdiccional efectiva pretendida por el actor, en razn de la causa
petendi por l aducida.

Se me podra objetar diciendo que la cosa juzgada no cubre el pronunciamiento


del juez respecto a las excepciones jurdico-materiales, puesto que, existe la
imposibilidad o la injusta dificultad en que poda hallarse el actor para responder a las
alegaciones del demandado con eventual incidencia decisiva sobre el otorgamiento o la
34
denegacin de la tutela judicial pretendida por el demandante . Sin embargo, para
nuestro Cdigo Procesal Civil, dicha dificultad se suple con el hecho de que el
demandante puede contestar lo alegado por el demandado, cuando ste fundamente
hechos nuevos en su contestacin.

A. Excepcin de compensacin y de nulidad de acto jurdico en que se basa la demanda

Dejando de lado las excepciones procesales, pues los pronunciamientos sobre


cuestiones procesales no estn comprendidos dentro del mbito de la cosa juzgada; las
decisiones sobre las excepciones materiales o defensas de fondo, por el contrario, estn
incluidos en dicho mbito.

35 36
Tal como lo regulan los arts. 1288 Y 1289 del CC, la compensacin puede
ser oponible por acuerdo entre las partes. Por ende, si el demandante inicia un proceso
judicial pretendiendo el cumplimiento de una obligacin de pago de una suma
determinada de dinero; el demandado, vlidamente podra interponer una excepcin
material de compensacin de la deuda, la misma que ya ha sido saldada en parte o en su
totalidad; y por ende, se obtendra su absolucin.
32
Que buscan simplemente negar la pretensin del actor.
33
Aunque se traten de objetos accesorios.
34
DE LA OLIVA SANTOS, Andrs. Ob. Cit. p. 227. El autor critica la anterior legislacin procesal
espaola, considerndola como un grave defecto legal.
35
Art. 1288 CC: Por la compensacin se extinguen las obligaciones recprocas, lquidas, exigibles y de
168 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva
prestaciones fungibles y homogneas, hasta donde respectivamente alcancen, desde que hayan sido
opuestas la una a la otra. La compensacin no opera cuando el acreedor y el deudor la excluyen de
comn acuerdo.
36
Art. 1289 CC: Puede oponerse la compensacin por acuerdo entre las partes, aun cuando no
concurran los requisitos previstos por el artculo 1288. Los requisitos para tal compensacin pueden
establecerse previamente.
A. Flavio Saavedra Dioses 169

Tal como se observa, es el demandado quien esgrime la existencia y la


exigibilidad de un crdito que l tiene a su favor, en contra de lo pretendido por el
demandante. Por tanto, esto requiere de un pronunciamiento judicial, el cual necesita de
37
estabilidad, a fin de que el acreedor demandado no pueda cobrar dos veces: una, en
38 39
moneda de compensacin ; y otra, en moneda de curso legal . Adems, cabe resaltar
que, el demandado no busca la condena del saldo que a su favor pudiera resultar, sino
simplemente su absolucin.

Cuando el demandado interpone una excepcin material de nulidad de acto


jurdico, sin la necesidad de irse por va de reconvencin, est buscando dejar sin base o
sustento la pretensin del demandante, quien no puede exigir el cumplimiento de una
obligacin sin tener un ttulo vlido como soporte.

Para Andrs De la Oliva, el juicio [que se pronuncia sobre la nulidad del acto
jurdico], () de no pasar en autoridad de cosa juzgada, permitira una demanda de
40
nulidad y un proceso ulterior con esa pretensin como objeto principal de la nulidad .
Y ms adelante, expresa: () si, discutida la validez o nulidad, la decisin judicial
careciera de fuerza de cosa juzgada, el demandado tendra expedito el camino para
hacer valer la accin de nulidad y en el proceso sobre sta no le vinculara al tribunal la
41
sentencia del proceso anterior. [El agregado es nuestro].

Soy de opinin contraria a lo expuesto por el citado autor, puesto que, si bien es
cierto la autoridad de cosa juzgada se extiende al pronunciamiento sobre la nulidad del
acto jurdico en que se basa la pretensin del demandante, sta no impedira que se abra
otro proceso; debido a la aplicacin de su funcin positiva y al hecho de que no se ha
cumplido con la triple identidad requisito indispensable para interponer una excepcin
de cosa juzgada, la misma que contiene los efectos negativos de la res iudicata-, a fin de
que en un posterior proceso, el antes demandante -y ahora, demandado- pueda
interponer alguna excepcin e impedir la apertura de este nuevo proceso; y que en el
siguiente apartado se pasar a exponer con mayor profundidad.

Por ltimo, cabe hacer mencin que, a diferencia de la nica regulacin de


nuestro Cdigo Procesal Civil sobre cosa juzgada se refiere, la Ley de
42
Enjuiciamientos Civiles espaola, en su art. 408 apartado 3, afirma que la sentencia

37
Nos estamos refiriendo al demandado del proceso.
38
Al ser absuelto, o al verse reducida cuantitativamente su condena.
39
Puesto que, el ahora demandado podra convertirse en un demandante en un ulterior proceso, a fin de
exigir lo que el antes demandante, cumpla con saldar lo adeudado.
40
DE LA OLIVA SANTOS, Andrs. Ob.cit. p. 229.
41
Ibdem. p. 231.
42
Art. 408 LEC: Tratamiento procesal de la alegacin de compensacin y de la nulidad del negocio
jurdico en que se funde la demanda. Cosa juzgada.
1. Si, frente a la pretensin actora de condena al pago de cantidad de dinero, el demandado alegare la
existencia de crdito compensable, dicha alegacin podr ser controvertida por el actor en la forma
prevenida para la contestacin a la reconvencin, aunque el demandado slo pretendiese su absolucin y
no la condena al saldo que a su favor pudiera resultar.
2. Si el demandado adujere en su defensa hechos determinantes de la nulidad absoluta del negocio en que se
funda la pretensin o pretensiones del actor y en la demanda se hubiere dado por supuesta la validez del
A. Flavio Saavedra Dioses 169
negocio, el actor podr pedir al tribunal, que as lo acordar, mediante providencia, contestar a la referida
alegacin de nulidad en el mismo plazo establecido para la contestacin a la reconvencin.
170 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva

que en definitiva se dicte habr de pronunciarse sobre la alegacin de compensacin o


nulidad tendr fuerza de cosa juzgada.

B. Especial consideracin de la funcin positiva de la cosa juzgada

Finalmente, se ha llegado a lo esencial del presente trabajo, a fin de sostener la


utilidad prctica de la funcin positiva de la cosa juzgada, muchas veces dejada de lado
por los doctrinarios. Por este motivo, plantear dos supuestos que nada distan de la
realidad- acerca de si los efectos de la cosa juzgada slo impiden que se abra
nuevamente un proceso acerca de lo ya pronunciado, el mismo que requiere de
estabilidad, y por ende, merece la proteccin del ordenamiento jurdico a travs de la
excepcin de cosa juzgada; o por el contrario, merece que se abra nuevo proceso, puesto
que, la pretensin es distinta de la anterior, y por tanto, no se cumplira la triple
identidad para interponer la mencionada excepcin procesal; empero, para evitar
sentencias contradictorias, se aplicara la funcin positiva de la cosa juzgada, por lo que,
el juez posterior tendr que tener en cuenta lo ya pronunciado en el proceso anterior.

En el primer supuesto, tenemos que A y B celebran un contrato de


arrendamiento de un local propiamente dicho (un espacio con determinadas medidas,
apto para el desarrollo de algn negocio, el mismo que cuenta con unas zonas de
seguridad); sin embargo, A (arrendatario) recibe un solar en ruinas y, en vez de
reclamarle a B (arrendador), construye un edificio para inaugurar una discoteca y
cedrselo a C (tercero o subarrendatario). B (demandante) inicia un proceso de desalojo
y la resolucin del contrato de arrendamiento, en contra de A (demandado); basndose
en el hecho de haber cedido, sin su consentimiento, dicho local a un tercero. El juez
condena al desalojo.

En un ulterior proceso, A (demandante) inicia un proceso declarativo de nulidad


del contrato de arrendamiento por inexistencia de objeto, en contra de B (demandado);
basndose en el hecho de que al momento de la celebracin del contrato no haba dicho
local, el mismo que era sobre lo que se iba a pagar la merced conductiva. El juez
deber declarar fundada la demanda, y por tanto, la nulidad del contrato de
arrendamiento?, o, por el contrario, aplicar la cosa juzgada por evidente contradiccin
entre lo que se resolvi y lo que de nuevo se pretende, a fin de evitar dos fallos
contradictorios?

Aunque curioso que parezca, este supuesto no podra resolverse mediante la


aplicacin de la cosa juzgada, ni en su funcin negativa o positiva, debido a que la
solucin se encontrara en la figura jurdica procesal de la preclusin; puesto que, la
nulidad del contrato de arrendamiento no fue objeto de alegacin, ni de enjuiciamiento
170 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva
durante la tramitacin y desarrollo del primer proceso; empero, pudo y debi alegarse
en va de defensa de fondo, pero no se hizo, por lo que, precluy el plazo para hacerlo,
no pudindose iniciar un nuevo proceso. Adems, si bien es cierto se tratan de las misma
partes procesales (elementos subjetivos), cada uno de los petitum son distintos,

3. La sentencia que en definitiva se dicte habr de resolver sobre los puntos a que se refieren los
apartados anteriores de este artculo y los pronunciamientos que la sentencia contenga sobre dichos
puntos tendrn fuerza de cosa juzgada.
A. Flavio Saavedra Dioses 171

al igual que sus fundamentos o causa petendi. El ahora demando (B) no podra
interponer una excepcin de cosa juzgada, sino simplemente basarse en la preclusin de
poder alegar dicha nulidad en el primer proceso por parte del demandante.

A pesar de lo expuesto, surgira una duda respecto a todo esto, y la declaracin


43
de nulidad absoluta contemplada en el art. 220 CC segundo pargrafo, la misma que
faculta al juez a pronunciarse de oficio cuando dicha nulidad resulte manifiesta, como
consecuencia del hecho de tratarse de un vicio insubsanable que afecta un inters
pblico?, o es que, acaso tambin precluy la facultad del juez de declarar de oficio la
nulidad absoluta del contrato de arrendamiento por inexistencia de objeto?

En mi opinin, la preclusin es una institucin jurdica procesal que es aplicable


a todos los intervinientes dentro de un proceso, incluyendo al juez; adems, tiene como
fundamento el respeto a unos plazos u oportunidades contempladas en el cdigo
adjetivo que deben ser respetadas por tratarse de normas imperativas, y cuya finalidad,
al igual que la cosa juzgada, es la seguridad jurdica. Por ende, si al juez se le da la
facultad de pronunciarse de oficio respecto a la presencia de un vicio insubsanable
manifiesto, y ste no lo hizo dentro del proceso en que debi hacerlo, habr precluido su
44
oportunidad para ello ; garantizndose, de esta forma, un sistema dinmico procesal
seguro no obstante imperfecto-, aunque, el demandado (A) ni siquiera podr pedir una
45
indemnizacin por error judicial , puesto que, sta se aplica slo en los procesos
penales, segn la propia Constitucin.

Por ltimo, el segundo supuesto a plantearse es parecido al primero; pero, en


esta ocasin, el demandado (A) s interpone una excepcin de nulidad del contrato de
arrendamiento en el primer proceso, donde el juez declara infundada la demanda de B,
basndose en uno de sus considerandos respecto a la nulidad absoluta de dicho negocio
jurdico por tanto, s hubo un pronunciamiento, el mismo que requiere de estabilidad
(al tratarse de una excepcin material, la misma en que se extiende los efectos de la cosa
juzgada), aunque se encuentre en la parte considerativa de la sentencia firme, definitiva
y consentida-; empero, A (ahora demandante) inicia un segundo proceso en contra de B
(ahora demandado), a fin de que el juez declare la nulidad del contrato de
arrendamiento. Podr B interponer una excepcin procesal de cosa juzgada, puesto
que, ya hubo un pronunciamiento respecto a ello en el anterior proceso?

En el presente supuesto, se tiene un pronunciamiento del juez respecto a la


excepcin jurdico-material de nulidad de acto jurdico, el mismo que se encuentra en la
parte considerativa de la sentencia que pone fin al primer proceso, y declara infundada
la demanda de B.

43
Art. 220 CC: La nulidad a que se refiere el artculo 219 puede ser alegada por quienes tengan inters
o por el Ministerio Pblico. Puede ser declarada de oficio por el juez cuando resulte manifiesta. No
A. Flavio Saavedra Dioses 171
puede subsanarse por la confirmacin. Se debe de tener en cuenta que, a pesar que dicho art. se
encuentre en un cdigo sustantivo, es una norma procesal.
44
Tambin es aplicable la preclusin en el supuesto de un rgano jurisdiccional distinto, pero, en este
caso, referente a las partes.
45
Art. 139 inc. 7 CP: Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: () 7.- La
indemnizacin en la forma que determine la ley, por los errores judiciales en los procesos penales y por
las detenciones arbitrarias, sin perjuicio de la responsabilidad a que hubiera lugar.
172 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva

Si se inicia un segundo proceso, en el que A busca la declaracin judicial de


nulidad del contrato de arrendamiento sobre el cual ya hubo pronunciamiento, el
mismo que se encuentra investido con autoridad de cosa juzgada, en la parte
considerativa de la sentencia que puso fin al primer proceso-, B podra interponer una
excepcin de cosa juzgada slo si se cumple la triple identidad entre los dos procesos.

Existe una identidad subjetiva, pues los litigantes (A y B) son los mismos en uno
y otro proceso, aunque haya variado su posicin procesal. Por tanto, se ha cumplido con
el elemento subjetivo.

Al referirse a la identidad causal, se debe precisar que los hechos y fundamentos


que sirven de base a las acciones ejercitadas en uno u otro proceso sean los mismos. Sin
embargo, tambin cabe que exista identidad an cuando los hechos y fundamentos
jurdicos sean claramente distintos. Aplicando el derecho comparado, el art. 400 LEC
espaola, extiende la identidad causal a los hechos y fundamentos jurdicos, planteados
por primera vez en el segundo proceso, que pudieron (y debieron) alegarse en el
primero, ya sea en la demanda, o en las alegaciones complementarias, aunque, en
realidad, no se hubieron alegado. Y si se hubieran alegado en la contestacin de la
demanda o en alguna excepcin material? En mi opinin, tambin podra extendrsele;
en razn a que los hechos y fundamentos que sirvieron de base a la mencionada
excepcin material, ahora son argumentos para la accin del anteriormente demandado
y ahora demandante.

La causa petendi que se alega en el segundo proceso es la inexistencia de objeto


en el negocio jurdico celebrado, el mismo que ya fue alegado en el primero a travs de
la excepcin material de nulidad de acto jurdico. Por ende, se cumple con esta
identidad, siguiendo este razonamiento. Aunque, la causa petendi de la primera accin
fue la cesin de local a tercero, sin el consentimiento previo del demandante (B);
mientras que, la causa petendi de la segunda accin es la inexistencia de objeto (no ha
habido local propiamente dicho), no obstante, la misma s fue alegada como ya se
mencion-, pero en va de excepcin.

Y por ltimo, la identidad objetiva o de pretensiones no se dara; puesto que, al


comparar ambas peticiones tenemos: en el primer proceso, lo que se pretende es el
desalojo del local y la resolucin del contrato de arrendamiento; mientras que, en el
segundo proceso, lo que se pretende es la declaracin de nulidad del mismo negocio
jurdico celebrado. Por tanto, no se cumplira con este elemento objetivo.

Sin embargo, para Julio Banacloche y Fernando Gascn los casos en los que ha
existido un pronunciamiento judicial en un primer proceso, pero no como consecuencia
del ejercicio de una accin, sino originado por la formulacin de una excepcin material
() deben producir fuerza de cosa juzgada, puesto que el actor ha tenido la facultad de
pronunciarse sobre las excepciones materiales y de proponer pruebas al respecto. En
172 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva
consecuencia, si se pretende iniciar un segundo proceso en el que se ejercita una accin
relativa a una cuestin ya decidida judicialmente, pero que se plante en el proceso por
va de excepcin, tambin podr oponerse el demandado a la celebracin de dicho
46
proceso al existir fuerza de cosa juzgada respecto de dicha cuestin.

46
BANACLOCHE PALAO, Julio y GASCN INCHAUSTI, Fernando. Ob.cit. p. 277.
A. Flavio Saavedra Dioses 173

Opinin distinta encontramos en Andrs De la Oliva, quien citando los arts. 408
LEC concordado con el 222 inc. 2 LEC, expresa: si, discutida la validez o la nulidad,
la decisin judicial careciera de fuerza de cosa juzgada, el demandado tendra expedito
el camino para hacer valer la accin de nulidad y en el proceso sobre sta no le
47
vinculara al tribunal la sentencia del proceso anterior.

Por el contrario, soy de la opinin de aplicar la funcin positiva de la cosa


juzgada en ese segundo proceso. Por tanto, el demandado tendra expedito el camino
para interponer una accin de nulidad en un ulterior proceso; y el pronunciamiento del
primer juez respecto a la nulidad del acto jurdico en va de excepcin- vinculara al
tribunal del segundo proceso, a fin de evitar sentencias contradictorias.

Las razones son simples, las mismas que a continuacin pasar a exponer:
primero, el demandado (B) no podra interponer una excepcin de cosa juzgada la
misma que tiene efectos negativos, pues al ser perentoria, concluye el segundo proceso,
y evita un segundo pronunciamiento-, dado que no se ha cumplido con la triple
identidad (las pretensiones entre uno y otro proceso son totalmente distintas).

Segundo, el pronunciamiento del primer juez respecto a la excepcin material de


nulidad de acto jurdico en la parte considerativa de su sentencia, tiene carcter de cosa
juzgada, pues la misma requiere de estabilidad al pertenecer al objeto del proceso
(aunque sea un objeto accesorio): la concreta tutela jurisdiccional que el actor (A) ha
pedido en razn de la causa petendi por l aducida.

Tercero, el hecho de que dicho pronunciamiento se encuentre investido con


autoridad de cosa juzgada, no impide el inicio de un segundo proceso, puesto que, no se
ha cumplido con la triple identidad para interponer una excepcin procesal de cosa
juzgada, la misma que tiene efectos negativos.

Cuarto, adems, negarle dicha posibilidad al demandante (A) de instaurar un


segundo proceso implicara vulnerar su acceso a la tutela jurisdiccional efectiva, puesto
que, no se le puede impedir que obtenga una declaracin judicial, en la parte resolutiva
de una sentencia, para darle mayor seguridad y conviccin al justiciable. No se puede
estar haciendo meras conjeturas acerca de si el juez del segundo proceso sigue la teora
romanista (la cosa juzgada es slo respecto al fallo o parte resolutiva) o la teora
moderna (la cosa juzgada es respecto a aquel pronunciamiento judicial que requiere de
estabilidad, independientemente del lugar donde se encuentre, ya sea en la parte
considerativa o resolutiva), ms an si nuestro ordenamiento jurdico procesal tiene una
vasta regulacin respecto a esta importante institucin.

Quinto, a fin de evitar sentencias contradictorias, se aplicara la funcin positiva


tantas veces olvidada- de la cosa juzgada, por lo que el juez del segundo proceso
deber atenerse a lo ya pronunciado por el rgano jurisdiccional del primer proceso.
A. Flavio Saavedra Dioses 173

Frente a ello, surgen las siguientes preguntas: realmente existe la imperiosa


necesidad de abrir un nuevo proceso donde se actuarn, las mismas pruebas que ya
fueron actuadas en el proceso anterior; a travs de un traslado de prueba-, aplicando,
esta vez, la funcin positiva de la cosa juzgada? Acaso el efecto negativo de la cosa

47
DE LA OLIVA SANTOS, Andrs. Ob.cit. p. 229.
174 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva

juzgada de impedir la apertura de un nuevo proceso no es en aras del principio de


economa procesal?

Cabe hacerse una pequea reflexin acerca de la poca importancia que se le ha


dado a la institucin jurdica procesal de la cosa juzgada en nuestro ordenamiento
peruano. Realmente los jueces peruanos y los justiciables tendrn la idea bsica de que
un pronunciamiento judicial, revestido con la autoridad de cosa juzgada, puede
encontrarse tanto en la parte resolutiva como considerativa de una sentencia? Podra
negrsele al justiciable, en aras de la economa procesal, tener la seguridad de un
pronunciamiento judicial, que pone fin al conflicto de intereses intersubjetivos, en el
fallo de la sentencia; si, precisamente, este justiciable entiende que la solucin judicial
debe encontrarse en la parte resolutiva y no en la considerativa?

Desde mi punto de vista, mientras no se den reglas claras y precisas en nuestra


legislacin procesal, el justiciable tiene la opcin de aplicar los efectos positivos de la
cosa juzgada en un ulterior proceso, siempre y cuando ello le brinde mayor seguridad;
puesto que, mientras los ciudadanos tengan una mayor confianza en las instituciones
que le brinda el ordenamiento jurdico procesal por ejemplo, la funcin positiva de la
cosa juzgada-, nuestro sistema procesal (y en general, nuestro poder judicial) estar por
buen camino.

Conclusiones

Por todo lo anteriormente expuesto, podemos llegar a las siguientes


conclusiones:

1.- La cosa juzgada tiene dos sentidos: uno, como estado jurdico en que se
encuentran algunos asuntos o cuestiones que han sido objeto de enjuiciamiento
definitivo en un proceso. Y otro, como efecto de ciertas resoluciones judiciales; los
mismos que son predicables slo respecto de un mismo objeto: la principal resolucin
judicial.

2.- El fundamento de la cosa juzgada es la seguridad jurdica, puesto que, existe


la necesidad de dar estabilidad a las resoluciones judiciales, alcanzando tanto al derecho
sustancial como el procesal.

3.- La cosa juzgada tiene tres caractersticas: 1) Inimpugnabilidad.- no hay


medio impugnatorio contra ellas, ya sea porque el Ordenamiento Jurdico no lo ha
contemplado en una determinada instancia, o porque habindolos, precluy el plazo
para interponerlos. 2) Inmutabilidad e inmodificabilidad.- ninguna autoridad puede
modificar los trminos de la sentencia, sea por el mismo rgano jurisdiccional que la
expidi o cualquier otro. Y, 3) Coercibilidad.- eventualidad de que la sentencia sea
sometida a ejecucin forzada.
174 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva
4.- La cosa juzgada al ser considerada una excepcin -independientemente de la
naturaleza procesal o material de la misma- ya de por s tiene un rgimen jurdico
procesal, puesto que, esta ha de ser interpuesta dentro de un proceso por el demandado.
No obstante, el demandado podra fcilmente interponer una excepcin material de
cosa juzgada, puesto que, se est atacando directamente los preceptos sustantivos
derivados del ttulo que sustenta la pretensin del demandante.
A. Flavio Saavedra Dioses 175

5.- La cosa juzgada formal produce efectos en el mismo proceso en que la


resolucin se dicta; mientras que, los efectos de la cosa juzgada material, se proyectan
hacia el exterior, a otros procesos distintos y posteriores, y conlleva que el juez que
conoce de ellos se encuentre vinculado a lo que sobre el fondo se haya resuelto en el
anterior. La cosa juzgada formal se predica de toda clase de resoluciones judiciales
(decretos, autos y sentencias); por el contrario, la cosa juzgada material, slo es
predicable de una concreta y determinada resolucin judicial que se pronuncia sobre el
fondo del conflicto de intereses intersubjetivos: la sentencia.

6.- La teora jurdico material de la cosa juzgada se funda en el viejo aforismo


res iudicata ius facit inter partes, por lo que la materia jurdica extra proceso es
configurada, reformada o creada en virtud de la sentencia con cosa juzgada material.
Por tanto, la sentencia investida con autoridad de cosa juzgada transforma la situacin
jurdica material existente antes de la decisin del proceso. Si la sentencia es justa,
confirma la relacin jurdica existente; y si es injusta, la crea.

7.- Para la teora jurdica procesal de la cosa juzgada, la sentencia nicamente


produce efectos procesales, esto es, la vinculacin a lo resuelto en ella de todos los
rganos jurisdiccionales ante quienes pudiera plantearse despus el mismo asunto y, en
general, de todos los organismos pblicos. Para esta teora, la sentencia firme no
modifica la realidad jurdica material sobre la que se basa el pronunciamiento, pues
sigue siendo lo que era; por tanto, la posibilidad de una sentencia injusta o errnea es
posible, pero la paz y la seguridad jurdica exigen la ya referida vinculacin.

8.- No obstante, lo expuesto ut supra se debe precisar que no se trata de la


preponderancia de la paz y seguridad jurdica sobre la justicia en un determinado caso
concreto; lo que aqu se trata es que, precisamente, el ordenamiento jurdico le da al
justiciable unos mecanismos para cuestionar una resolucin que le desfavorece o que no
se encuentra acorde a derecho. Si transcurre el plazo, y el justiciable nunca utiliz
dichos mecanismos, habr consentido la resolucin, la misma que, a su vez, se
encontrar investida de autoridad de cosa juzgada. Y si posteriormente, el justiciable se
dio cuenta que dicha resolucin no estuvo acorde a derecho, el ordenamiento no podr
proteger dicha negligencia. Lo que s sera injusto es el abrir un proceso cuando ya se ha
dado solucin al conflicto de intereses que se puso frente al juez; y que an hay ms
justiciables clamando una pronta solucin a sus controversias jurdicas.

9.- La funcin negativa o excluyente de la cosa juzgada material implica la


imposibilidad de volver a decidir sobre lo ya resuelto; lo cual no slo se evita una nueva
sentencia, sino tambin un nuevo proceso. Por otro lado, la cosa juzgada formal tambin
tiene una funcin negativa, la cual implica impedir que se replantee, en el mismo
proceso e instancia en que ha recado una resolucin firme, la controversia que fue
A. Flavio Saavedra Dioses 175
resuelta en ella. Mientras que, la funcin positiva o prejudicial hace que lo establecido
en la primera resolucin deba servir necesariamente de base a la segunda

10.- Para que una sentencia goce de autoridad de cosa juzgada, es preciso que
entre el primer proceso y el posterior se d la concurrencia de tres elementos comunes,
los mismos que determinan a su vez, los lmites de los efectos de la res iudicata: a)
Subjetivo.- personas que han sido parte en ese proceso; b) Objetivo.- identidad de la
cosa u objeto e identidad de la causa petendi; y c) Temporal.- elementos fcticos
176 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva

nuevos que no son susceptibles de considerarse como modificativos de la situacin


enjuiciada y, a la vez, no comprendidos en la eficacia de cosa juzgada. Lmites que a
continuacin pasaremos a detallar.

11.- La contestacin de la demanda se clasifica en: a) defensas previas, las


cuales buscan suspender el proceso hasta que el demandante realice o ejecute un acto
jurdico; y b) medios de defensa, los mismos que se subdividen en: b.1) medios de
defensa de forma, que buscan cuestionar o denunciar una invlida relacin jurdica
procesal o la omisin de algn presupuesto procesal o condicin de la accin. Por
ejemplo, alguna de las trece excepciones procesales contempladas en nuestro Cdigo
Procesal Civil. Y, b.2) medios de defensa de fondo, que buscan cuestionar el propio
ttulo que sirve de base a los fundamentos de hecho y de derecho, as como la pretensin
del actor, la cual si no es vlida devendr en la infundabilidad de la demanda. Por
ejemplo, las llamadas excepciones materiales como la nulidad del acto jurdico o de
compensacin. Sobre estos ltimos, los efectos de la cosa juzgada se extienden, pues las
excepciones materiales se enjuician como pertenecientes al objeto del proceso, y por
ende, como premisas que ataen y afectan al objeto principal del proceso: la tutela
jurisdiccional efectiva pretendida por el actor, en razn de la causa petendi por l
aducida.

12.- En el caso de la excepcin jurdico-material de compensacin, es el


demandado quien esgrime la existencia y la exigibilidad de un crdito que l tiene a su
favor, en contra de lo pretendido por el demandante. Por tanto, esto requiere de un
pronunciamiento judicial, el cual necesita de estabilidad.

13.- En el caso de la excepcin jurdico-material de nulidad de acto jurdico, si


bien es cierto la autoridad de cosa juzgada se extiende al pronunciamiento sobre la
nulidad del acto jurdico en que se basa la pretensin del demandante, sta no impedira
que se abra otro proceso; debido a la aplicacin de su funcin positiva y al hecho de que
no se ha cumplido con la triple identidad, a fin de que en un posterior proceso, el antes
demandante -y ahora, demandado- pueda interponer una excepcin de cosa juzgada e
impedir la apertura de este nuevo proceso.

14.- No se debe dejar de lado la funcin positiva de la cosa juzgada, la misma


que tiene efectos prcticos importantes, por las siguientes razones: a) la cosa juzgada, al
extenderse al pronunciamiento judicial que se haga de alguna excepcin material, se
mantiene, a pesar que no pueda interponerse una excepcin procesal de cosa juzgada al
no cumplirse con la triple identidad, presupuesto indispensable para ello. b) No se le
puede vulnerar al justiciable su acceso a la tutela jurisdiccional efectiva, puesto que, no
se le debe impedir que obtenga una declaracin judicial, en la parte resolutiva de una
sentencia, para darle mayor seguridad y conviccin. No se puede estar haciendo meras
conjeturas acerca de si el juez del segundo proceso sigue la teora romanista (la cosa
juzgada es slo respecto al fallo o parte resolutiva) o la teora moderna (la cosa juzgada
176 La cosa juzgada, especial consideracin a su funcin positiva
es respecto a aquel pronunciamiento judicial que requiere de estabilidad,
independientemente del lugar donde se encuentre, ya sea en la parte considerativa o
resolutiva), ms an si nuestro ordenamiento jurdico procesal tiene una amplsima
regulacin respecto a esta importante institucin. Y, c) la utilidad prctica de la
funcin positiva de la cosa juzgada implicara evitar sentencias contradictorias,
conviviendo en plena armona dentro del sistema jurdico; preservando, de esta forma,
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la paz y seguridad jurdica tantas veces anhelada dentro de nuestro sistema procesal
imperfecto.

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