UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO

FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL
CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN
PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017

UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO
FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS, ELECTRÓNICA
E INDUSTRIAL
Título:
APLICACIÓN DE AUDITORÍAS MEDIO AMBIENTALES EN LA FACULTAD DE INGENIERÍA EN
SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL
Carrera: Ingeniería Industrial

Área Académica: Industrial.

Línea de Investigación: Industrial.

Alumnos participantes: Fabián Baño.
Franklin Valencia

Módulo y Docente: Gerencia de Calidad y Planificación.
Ing. Msc. Rosa Galleguillos.

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CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN
PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017

4. PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA

RELACIONADOS CON AUDITORES

Un auditor integro es aquel que siempre hace lo correcto apegándose a los
criterios y métodos de auditoría, considerando todo aquello que es bueno para
las personas, los procesos y la eficacia del sistema.
Integridad
Apegado a este criterio se desarrolla un plan de Buenas prácticas a cumplir:

▪ Revisar el procedimiento de auditorías internas para su mejora al menos
cada 6 meses.
▪ Crear un programa de inducción de auditorías internas en la facultad.
▪ Crear un manifiesto ético para las auditorías.
▪ Evaluar el desempeño del auditor o los auditores.
▪ Crear un modelo de reconocimiento para auditores internos.

Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría realizada dentro la facultad
debe ser reflejadas con veracidad y exactitud según las actividades realizadas.

El proceso de auditoria se va a llevar a cabo mediante los siguientes principios:

Presentación Ecuánime ▪ Reflejar la verdad y ser lo más exacto que el método le permita, el
principio aboga por resolver con objetividad y sentido común cualquier
diferencia entre auditor y auditado privilegiando la comunicación
oportuna y honesta con él beneficiario.
▪ Lecciones específicas sobre redacción de hallazgos, conclusiones e
informes de auditoría.
▪ Acciones formativas de comunicación, negociación y manejo para la
disminución de conflictos existentes en la presentación de informes.

Confidencialidad – Seguridad de la
Información Para este caso de auditoría ambiental el uso y protección de la información
adquirida en el trascurso de las actividades, es decir que bajo este concepto el
presente trabajo incluye el adecuado manejo de información confidencial
sensible basado en:

▪ La norma IS0-17799 que define la confidencialidad y garantiza que la
información sea accesible sólo para aquellos autorizados a tener acceso
a la misma.

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Uno de los factores a tomarse en cuenta en un auditor, es su desempeño en su
trabajo, es decir que debe tener un debido cuidado profesional y habilidades para
presentar juicios razonables en toda situación de la auditoría realizada.

Bajo a este indicador profesional se toman las siguientes acciones:
Debido Cuidado Profesional
▪ Actuar apegado al método de auditoría y recopilar evidencias de manera
objetiva
▪ Presentar sustentos para hacer juicios razonables en los resultados
obtenidos.
▪ Acciones formativas sobre toma de decisiones basada en hechos.

RELACIONADOS CON LA AUDITORIA

Ser independientes en la actividad que es auditada, significa liberarse de sesgo y
conflicto de intereses ajenos al proceso lineal que se realiza.

Para los cual se plantea las siguientes recomendaciones al realizar la auditoria en
la Facultad:
Independencia
▪ El auditor debe ser independientes de los gerentes operativos de las
funciones a ser auditadas.
▪ Debe mantener una actitud objetiva a lo largo del proceso de auditoría
para asegurarse de que los hallazgos y conclusiones de la auditoría
estarán basados sólo en la evidencia de la auditoría.

El enfoque basado en evidencias, en general está basada en muestras de la
información disponible, ya que una auditoría se lleva a cabo durante un período
de tiempo delimitado y con recursos finitos.
Enfoque basado en
evidencia Para lo cual se describen las siguientes recomendaciones a tomarse en cuenta:

▪ Acciones formativas en técnicas de muestreo.
▪ Acciones formativas en recopilación de información.
▪ Acciones formativas en el propio proceso de auditorías.
▪ Revisión y mejora para el procedimiento tomado en la auditoria.

UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 PROCESO DE AUDITORIA. DIAGRAMA DE FLUJO: .

▪ Identificar y describir las principales variables e impactos ambientales generados en sus procesos de operación. 8 Documentar y analizar la capacidad y procesos q se cumplen dentro de la institución. en la que se incluyan características sobre los componentes internos de la empresa. 9 Documentar el trabajo del equipo auditor 10 Presentar la información detallada con evidencia sustentable. 2 Obtener y documentar el control interno ambiental por parte del departamento de Auditoria Interna 3 Solicitar y documentar la carta compromiso de auditoría 4 Solicitar la carta de representación de la administración 5 Realizar la inspección física a la bodega de fertilizantes 6 Documentar la posibles de los daños ambientales 7 Realizar la integración de las instalaciones y construcciones a ser auditadas.2 Objetivos del Programa de Auditoria Objetivo General: Desarrollar una propuesta de Auditoría Ambiental en la Facultad de Ingeniería en Sistemas Electrónica e Industrial. ▪ Generar una propuesta de actividades de manejo ambiental como herramienta de revisión y mejora continua. Objetivos Específicos: ▪ Efectuar un Diagnóstico de las condiciones actuales de la institución. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA 5. 5.3 Definición del Programa de Auditorias Para la correcta distribución de actividades del programa a plantearse se presenta el siguiente recuadro: Fecha: PROGRAMA DE AUDITORÍA # de Revisión: No. Descripción 1 Obtener y documentar el entendimiento del control interno y la forma en que la gerencia responde a los riesgos. basado en la normativa ambiental ISO 19011. . UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 5.

Finalmente. tomando como base principal la normativa de gestión de calidad y en este caso en particular una evaluación de Auditorias Medioambientales que complementen su gestión técnica. ▪ Dar seguimiento. es decir que el sistema propuesto tratara de mantener actualizada a la organización de manera directa. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA PERSONA QUE GESTIONA EL PROGRAMA DE AUDITORÍA Responsabilidades de la persona responsable del programa de auditoria La persona responsable de la gestión del programa de auditoría deberá: ▪ Establecer el alcance del programa de auditoria. tomar en cuenta el alcance de los objetivos planteados. se requiere que la institución establezca metas. si se define un tiempo insuficiente para el desarrollo del programa de auditoria podría llevar a conflictos de aspecto legal y profesional. tiene como objetivo estratégico principal la implementación del sistema de auditorías dentro de la Facultad de Ingeniería en Sistemas Electrónica e Industrial. para la ejecución de las estrategias a plantearse. de esta manera se tratará se pretende crear un ambiente más confortable y que sea no vulnerado de manera directa durante la intervención de auditores externos cuando se trate de una certificación o recertificación. Identificación y evaluación de los riesgos relacionados con el programa de auditoria ▪ Planificación. la misma que permitirá cumplir a cabalidad con los objetivos a corto y largo plazo de dicha entidad. ▪ Determinar los recursos necesarios. que representa a su vez en una ventaja sostenible y sustentable. ▪ Asegurarse de que se gestionen y mantengan los registros apropiados del ▪ programa de auditoría. Alcance del Programa de Auditoria La propuesta a detallarse. ▪ Recursos. debido a que al establecer deben cumplirlos a cabalidad. indicadores y estrategias. ▪ Establecer los procedimientos para los programas de auditoria. diseñe políticas. Todos estos puntos basados sen la normativa de auditoria ISO 19011. motive y capacite a sus empleados y a su vez asigne recursos de forma tal que estas estrategias seleccionadas puedan llevarse a cabo de manera exitosa. revisión y mejora del programa de auditoría. . con el respectivo control de sus procesos y del cumplimiento de sus objetivos.

así como colectiva para llevar a cabo las auditorias de forma eficaz. ▪ Seguimiento. debe tener consistencia y ser capaz de llevar a la sustentabilidad de las actividades de la entidad auditada. Establecer procedimientos para programas de auditoría Objetivo principal: Establecer un programa de auditorías. Para cumplir con este objetivo es necesario un estudio inicial pre auditor con la finalidad de conocer de establecer las conformidades y no conformidades de la institución a auditar. quien impone aspectos y características especiales en dependencia del tipo de servicio brindado por una empresa o institución. de tal manera que se pueda contribuir con el desarrollo eficaz de las actividades establecidas. ▪ Registros y los controles. . SIMBOLOGÍA: C: cumple. que pueden fallan al proteger inadecuadamente los registros de las auditorías. NC: No cumple. ▪ Implementación. dando un seguimiento ineficaz a los resultados del programa. revisión y la mejora del programa de auditoria. debe tener la competencia necesaria profesional tanto individual. para un periodo determinado. A continuación. en donde se puede dar una comunicación ineficaz con los responsables de cada área a ser mejorado mediante el programa de auditoria. N/A: No aplica al caso de estudio. estas a su vez están basadas en una línea base legal presentada por parte del TULSMA. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 ▪ Equipo auditor. se presenta un check list basado en aspectos ambientales que toda organización debe tener en cuenta en su etapa de operación. P: De forma parcial.

4 producción. 6 volverlos inocuos.3.1. ubicadas en zonas donde se Libro VI. 7 electrónicos o manuales. en las normas y regulaciones expedidas 4. emisiones.1. oficinas y de Anexo 2. vertidos o descargados sobre el suelo sin 4. explosiones e 4.1.3.1. movimiento de los grupos de seguridad 4. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL DEL RECURSO SUELO Evidencia Resultados Item.1. que alteren Anexo 2. lixiviados son recogidos y tratados para Libro VI. 2 volumen y sitio de disposición de los Anexo 2. 1 reciclaje o reuso no es viable. 5 minimicen los riesgos por posibles Anexo 2.3. d inundaciones.1. incendios. No se realiza descargas. Cuentan c o n muros de contención. y fosas de retención para la captación de los residuos de los lixiviados. d productos terminados Las áreas de almacenamiento están TULSMA. a ambientalmente aceptable.1. . La empresa lleva un registro de los TULSMA. a para el efecto. o inyección en el suelo o en el subsuelo Libro VI. Libro VI. fugas.b El almacenamiento. d previo tratamiento y aprobación de la entidad ambiental de control.1. desechos son dispuestos de manera 4.3. infiltraciones TULSMA. 4. la calidad del recurso. 4.2. Si el Libro VI. indicando Libro VI. 8 de efluentes tratados o no. mismos.1. así como el Anexo 2.1. sólidos no peligrosos generados. el tránsito de montacargas mecánicos.1. los Anexo 2. que permitan TULSMA. desechos generados. servicios. almacenamiento de materia prima o 4. transporte y TULSMA. Por ningún motivo son Anexo 2.1. d y bomberos en casos de emergencia.6.1.1. disposición de residuos peligrosos.1. están separadas de las áreas de Libro VI.3.1. Acción requerida Referencia Objetiva C NC P N/A % Total Se ha implementado una política de reciclaje o reuso de los desechos TULSMA. Las áreas de almacenamiento TULSMA. Cuentan con pasillos lo s uficientemente amplios. 3 manejados de acuerdo a lo establecido Anexo 2. Los TULSMA. son Libro VI.1.

1. han sido aislados Anexo 5.1 efecto los criterios de remediación de suelos contaminados que se encuentran en la presente norma.1. vertidos. Acción requerida Referencia Objetiva C NC P N/A % Total Se cumplen los niveles de presión sonora equivalente.1. expresados TULSMA.1. que produzcan niveles de ruido de 85 decibeles A o mayores. descargas o vertidos de residuos o TULSMA. productos o desechos peligrosos. adecuadamente. protegidas o ecológicamente sensibles.3.5 se dio aviso inmediato de los hechos a la Entidad Ambiental de Control. Cuando por cualquier causa se produjo derrames.1. en ponderación con escala Libro VI. zona afectada. almacenamiento o abandono de TULSMA. NPS eq.1 los valores que se fijan en la Tabla 1. corregidos correspondientes a la zona 4. en decibeles. 1 A. LIMITES PERMISIBLES DE NIVELES DE RUIDO AMBIENTE PARA FUENTES FIJAS Resultados Evidencia Item. una fuente fija emisora de ruido. se Libro VI. TULSMA. considerando para el 4. fugas. 9 procede a la remediación de la Anexo 2. a causa de derrames. . a fin de prevenir la 4.1. 4.5 en que se encuentra el receptor. que se obtengan de la emisión de Anexo 5. Los procesos industriales y máquinas. Las fuentes fijas emisoras de ruido TULSMA. según 4. 3 trabajo. infiltraciones. productos peligrosos de forma Libro VI. 2 permisibles de presión sonora Anexo 5. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 En caso de que por acción u omisión se contamine al recurso suelo. áreas Anexo 2. 10 accidental sobre el suelo.8 a transmisión de vibraciones hacia el exterior del local.1.3. cumplen con los niveles máximos Libro VI.1. determinados en el ambiente de Libro VI.

Los desechos sólidos son entregados a la Libro VI. 4. TULSMA.4.11 TULSMA.1. son dispuestos en rellenos sanitarios 4. 6 operarios encargados del barrido Anexo 6.6 TULSMA.21. 10 desechos sólidos se mantienen en Anexo 6.2. 1 la fuente de desechos peligrosos y Anexo 6. 9 tratamiento de aguas residuales no Anexo 6. 4. El espacio y los contenedores TULSMA. 11 entidad autorizada de aseo público.2. 4.1. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL PARA EL MANEJO Y DISPOSICIÓN FINAL DE DESECHOS SÓLIDOS NO PELIGROSOS Evidencia Resultados Item. Los contenedores de almacenamiento de Libro VI. TULSMA.2. Anexo 6. Anexo 6.2.3 TULSMA. 5 peligrosos se la realiza en Anexo 6. Se prohíbe entregar desechos sólidos a Libro VI. recipientes adecuados.2 TULSMA. y limpieza de vías y áreas públicas. 4. Acción requerida Referencia Objetiva C NC P N/A % Total TULSMA. localizan en áreas públicas. 4.23 y 4. 4 sólidos en los contenedores de Anexo 6. 4.2. de Libro VI. 7 entidad autorizada de aseo público.22.2. perfectas condiciones de higiene y 4. 4.12 Los lodos provenientes de planta TULSMA. para desechos sólidos no peligrosos.5 y 4. La empresa realiza la segregación en Libro VI. Se mantiene aseado los alrededores de Libro VI. de desechos sólidos no peligrosos. 2 contenedores de almacenamiento Anexo 6. La entrega de desechos sólidos no Libro VI. almacenamiento y a cielo abierto. 3 desechos sólidos no peligrosos se Anexo 6. 4.12 . no peligrosos. destinados al almacenamiento de los Libro VI.2.10 limpieza.9 TULSMA.2.2. No se realiza la quema de desechos Libro VI. Los desechos sólidos son entregados a la Libro VI.

UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 De la misma manera se presenta un formato de seguimiento del programa de auditorías a llevarse a cabo: Identificación de los recursos del programa de auditoria Se proporciona los recursos necesarios para: ▪ Para el desarrollo. . ▪ Esta provisión de recursos los define en el Presupuesto para Mantenimiento del Sistema de Gestión de Calidad y la disposición de los mismos las efectúa. implementación y mejora de las actividades del Sistema de Auditorías. según sean las condiciones operacionales de la empresa. en funcion de la planificación y tiempo pre establecido para el mismo.

en caso de ser necesario. alcance y criterios para una auditoría individual Cada auditoría individual deberá tener bien detallado sus objetivos. procedimientos. objetivos. medidos también como un indicador. normas.2 Definición de objetivos. Un aspecto importante a tomar en cuenta es que se deberá modificar.4. la del tiempo cubierto por la auditoría. Evaluación de la capacidad del sistema de gestión previamente implantada para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales y sus objetivos principales a los cuales la institución está comprometida. los procesos y los productos obtenidos mediante los procedimientos aplicados. y pueden incluir políticas. el programa planteado con la finalidad de alcanzar y detallar de mejor manera sus objetivos. la persona que gestiona el programa de auditoría debe detallar este aspecto primordial ya que los mismos deben ser coherentes con los objetivos globales del programa de auditoría planteados al inicio. Determinación del grado de conformidad de las actividades. alcance y diferentes criterios de auditoría de manera que puedas implementarse en su documentación que debe presentar al cerrar su actividad de auditoria. Debe incluirse factores tales como la ubicación. El alcance de la auditoría debe ser coherente con el programa planteado de auditoría y con sus objetivos específicos. las actividades y los procesos que se van a auditar tomando en cuenta un aspecto muy importante. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 5. el alcance o los criterios de la auditoría. . requisitos legales. Los objetivos de la auditoría definen qué es lo que se va a lograr con la auditoría individual y pueden incluir lo siguiente: Determinación del grado de conformidad del sistema de gestión que se va a auditar esto como parte de un indicador global de cumplimiento. requisitos del sistema de gestión u otros acuerdos planificados aplicables. Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se determina la conformidad.4 Implementación del programa de auditoría 5.

el método a su vez va a depender de los objetivos. pueden usarse métodos in situ y métodos a distancia simultáneamente apoyados de procedimientos de Auditorias de campo y Auditorias documentales. Si la auditoría supone el uso de un equipo auditor con varios miembros.4. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 5.4. alcance y los criterios ya establecidos con anterioridad.5 Asignación de responsabilidad de una auditoría individual al líder del equipo auditor El equipo auditor deberá ser seleccionado teniendo en cuenta la competencia necesaria para alcanzar los objetivos de la auditoría individual dentro del alcance definidos según el criterio de norma ISO 19011. Para lo cual se plantean las siguientes competencias genéricas y técnica las cuales un auditor debe tener: .4. como por ejemplo: 5.4 Selección de los miembros del equipo auditor 5. al mismo tiempo que se selecciona un líder auditor quien será el encargado de delegar a su equipo en los reportes finales obtenidos.3 Selección de métodos de auditoría El método para llevar a cabo la auditoría de manera eficaz debe ser seleccionada por el responsable a cargo del programa.

UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 COMPETENCIAS GENÉRICAS Y TÉCNICAS DEL EQUIPO AUDITOR PERFIL DEL AUDITOR: Las características técnicas y genéricas constituyen el elemento principal dentro de un proceso de auditoría. Integridad y Objetividad. ▪ Apreciación objetiva de los hechos. COMPORTAMIENTO PERSONAL: ▪ Formación y Capacidad Profesional. talleres y proyectos de vinculación. ▪ Responsabilidad personal y social. esto en nuestro equipo de auditoria se lo tiene muy presente ya que sobre el auditor recaen todas las responsabilidades para un correcto desarrollo de las actividades y como ingenieros industriales esa capacidad técnica se logra suplir en su totalidad. ▪ Facilidad de apreciación cuali-cuantitativa de aspectos relevantes. . ▪ Formación Complementaria: Instrucción en la materia obtenida a lo largo de su vida de formación profesional a través de conferencias. ▪ Formación académica: Estudios a niveles técnicos superiores en Ingeniería Industrial. ▪ Independencia. ▪ Mente analítica y criterio personal. LAS HABILIDADES Y DESTREZAS OBTENIDAS: ▪ Actitud positiva. COMPETENCIAS: ▪ Visión organizativa. ▪ Iniciativa. ▪ Facilidad de trabajaren equipo.

De la misma manera se propone un formato de registro de acciones correctivas y preventivas a implantarse dentro de las actividades de auditoria: .4.6 Gestión del resultado del programa de auditoría 5.7 Gestión y mantenimiento de registros de programa de auditoría El líder que gestiona el programa de auditoría tiene que asegurar que se lleven a cabo las diferentes actividades y control de registros de resultados obtenidos a lo largo de la auditoria.4. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 5. una herramienta de registro de información se plantea al usar la herramienta causa efecto representada por el diagrama de Ishikawa: Modelo de registro de información a tomarse en cuenta.

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▪ Asegurar que las actividades a desarrollarse durante el funcionamiento de la institución cumplan con las normas ambientales vigentes en el Ecuador.6 Revisión y mejora del programa de auditoría La etapa de monitoreo revisión y mejora está relacionada con la cualificación y seguimiento de indicadores basados en los objetivos de la auditoria correcta a ser alcanzados por lo que se plantea un Plan de Manejo Ambiental que cubra un 80% de las actividades medioambientales a ser controladas dentro de la institución. mitigar. Objetivos: ▪ Minimizar a las diferentes actividades incorrectas por parte de la institución para evitar el deterioro continuo de la calidad del ambiente.5 Monitoreo del programa de auditoría 5. corregir y compensar los posibles impactos ambientales negativos tanto en la etapa de construcción o de operación de una entidad pública o privada”. sustentada legalmente en base al criterio del SUIA como un estudio de Términos de Referencia de Impacto Ambiental al ser categoriza como un entidad de impacto categoría III: PLAN DE MANEJO AMBIENTAL PROPUESTA PARA LA INSTITUCION “Es un documento que establece en detalle y en orden cronológico las acciones que se deben realizar para prevenir. . controlar. a través de un conjunto de medidas ambientales y programas de control. para nuestro caso de estudio se presenta el plan basado en la etapa de operación de la institución. ▪ Asegurar que no se repitan las No Conformidades detalladas en la etapa de identificación de la auditoria implantada. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 5.

Social contra incendio instalaciones.6. LUGAR DE APLICACIÓN: Facultad de ingeniería en Sistemas Electrónica e Industrial.1 REVISIÓN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA PLAN DE CONTINGENCIAS OBJETIVOS: Establecer directrices para el control de contingencias ambientales dentro de la institución. .5. Informe de simulacro Salud y Seguridad Simulacros al personal realizado/ Informe de de los Riesgo Laboral simulacro trabajadores. RESPONSABLE: Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional. Y Suelo Seguridad Física /Mantenimiento de Fotografías del Punto de señalización programado Encuentro. ASPECTO IMPACTO MEDIO DE MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES PLAZO AMBIENTAL IDENTIFICADO PDC-01 VERIFICACIÓN Mantenimiento del sistema Registro de Inspección de los contra incendios realizado/ Operaciones del diferentes equipos del Mantenimiento del sistema personal en las Sistema Contra Incendio. Mantenimiento de Señalética en las Recurso Agua señalización realizado instalaciones.

RESPONSABLE: Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional.6. clientes y proveedores en temas de gestión de desechos. Recurso Alteración al suelo realizadas / Número • Informe de la Agua y Suelo.5.2 PROGRAMA DE COMUNICACIÓN. CAPACITACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL PROGRAMA DE CAPACITACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL OBJETIVOS: Capacitar al personal interno. LUGAR DE APLICACIÓN: Facultad de ingeniería en Sistemas Electrónica e Industrial. de capacitaciones capacitación programadas . ASPECTO IMPACTO MEDIO DE MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES PLAZO AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIÓN Número de capacitaciones • Registro fotográfico Operaciones del realizadas / Número • Informe de la Salud personal de capacitaciones capacitación programadas Número de Generación de capacitaciones • Registro fotográfico desechos.

3 PROGRAMA DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO PROGRAMA DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO OBJETIVOS: Establecer los límites máximos permisibles establecidos en la normativa ambiental vigente Ecuador.6. LUGAR DE APLICACIÓN: Facultad de ingeniería en Sistemas Electrónica e Industrial RESPONSABLE: Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional. . requeridos Generación de Monitoreos Ruido de realizados / Informe Técnico maquinaria Contaminación monitoreos Registro fotográfico o equipos Acústica requeridos Recurso Aire. ASPECTO IMPACTO MEDIO DE PLAZO AMBIENTAL IDENTIFICADO MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES VERIFICACIÓN Generación de partículas de Salud y Monitoreos Informe Técnico polvo Contaminación al realizados / Recurso Aire aire monitoreos Registro fotográfico Ambiente.5.

Adecuación del área de instalaciones.4 PROGRAMA DE MANEJO DE DESECHOS PROGRAMA DE MANEJO DE DESECHOS OBJETIVOS: Gestionar correctamente los desechos sólidos generados en la institución.5. generados Gestor de Desechos . gestionados/ Cantidad almacenamiento y de desechos generados disposición final de desechos. Cantidad de desechos Alteración del entregados a los gestores/ • Permiso de Recurso Agua y suelo Cantidad de desechos funcionamiento del Suelo. Salud Ocupacional. LUGAR DE APLICACIÓN: Facultad de ingeniería en Sistemas Electrónica e Industrial RESPONSABLE: Coordinador de Seguridad.6. ASPECTO IMPACTO MEDIO DE MEDIDAS PROPUESTAS INDICADORES PLAZO AMBIENTAL IDENTIFICADO VERIFICACIÓN • Registro de Cantidad de desechos generación.

Módulo y Docente: Gerencia de Calidad y Planificación. Alumnos participantes: Fabián Baño Franklin Valencia. ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL Título: APLICACIÓN DE AUDITORÍAS DE GESTION DE CALIDAD EN LA FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL Carrera: Ingeniería Industrial Área Académica: Industrial. Rosa Galleguillos. . Línea de Investigación: Industrial. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS. Msc. Ing.

Mediante estos principios podremos respaldar que se cumplirá a cabalidad y correctamente la auditoria de calidad en la Facultad de Ingeniería en Sistemas. Diagrama de flujo de cómo se desarrollará la auditoría de calidad: . UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 Principios de la Auditoria de Calidad Integridad El auditor deberá aplicar sus principios como honestidad. también profesional deberá tener cuidado profesional para efectuar juicios razonados en todas las situaciones de la auditoría. Electrónica e Industrial. Confidencialidad – El auditor deberá salvaguardar y ser discreto en el uso de la Seguridad de la información recolectada durante la auditoría información Independencia El auditor deberá ser independiente del área auditada y tener una actitud objetiva Enfoque basado en La auditoría deberá efectuarse mediante pasos ordenados y solo evidencia basado en evidencias. profesionalidad. Presentación El auditor deberá comunicar con veracidad y exactitud los ecuánime resultados de la auditoría. Debido cuidado El auditor deberá observar las normas y reglamentos. justicia e imparcialidad.

UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 INICIO EFECTUAR EL PLAN DE AUDITORÍA REVISAR Y APROBAR EL PLAN DE AUDITORÍA PLANIFICAR LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA ALISTAR LOS DOCUMENTOS PARA AUDITAR INFORMAR A LAS AUTORIDADES DE LA FISEI LAS FECHAS DE LA AUDITORÍA EFECTUAR LA SOCIALIZACION DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA EFECTUAR LA AUDITORÍA ¿EL AUDITOR SI PEDIR NECESITA INFORMACIÓN AL INFORMACIIÓN ÁREA AUDITADA ADICIONAL? NO EVALUAR LOS RESULTADOS OBTENIDOS 1 .

UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 1 EFECTUAR EL INFORME DE LA AUDITORÍA INFORME DE AUDITORÍA EFECTUAR UNA REUNIÓN DE CIERRE DE LA AUDITORÍA REVISAR INFORME DE AUDITORÍA NO ¿ESTAN DEACUERDO CON OBJECIONES LOS RESULTADOS? SI REPORTAR LA VALIDAR LAS VALIDACION DE LOS INCONFORMIDADES RESULTADOS ELABORAR EL PLAN DE MEJORAMIENTO 2 .

➢ Examinara los riesgos del programa de auditoría de calidad.3.1 Roles y responsabilidades de la persona que gestiona el programa de auditoría de calidad La persona que gestiona el programa de auditoría de calidad realizara: ➢ El alcance del programa de auditoría de calidad. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 2 MOSTRAR EL PLAN DE MEJORAMIENTO EXISTE OBSERVACIONES SI ENTREGAR AL ÁREA EFECTUAR AJUSTES EFECTUAR LAS AL PLAN DE AUDITADA LAS AL PLAN DE OBSERVACIONES MEJORAMIENTO? OBSERVACIONES MEJORAMIENTO NO MONITOREO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE PLAN DE MEJORAMIENTO FIN 5. ➢ Apoyar a la mejora del sistema de gestión de calidad.2 Establecimiento de los objetivos del programa de auditoria de calidad ➢ Examinar resultados de auditorías anteriores.3 Establecimiento del programa de auditoria 5. ➢ Examinar la relación de los objetivos de la FISEI con los objetivos de la gestión de calidad. . 5. ➢ Determinar el funcionamiento de la gestión de calidad. ➢ Determinar conformidad de los clientes. ➢ Determinar la efectividad de la gestión de calidad. ➢ Evaluar a los proveedores de la FISEI.

así como su aplicación en las áreas respectivas indagando la información necesaria. ➢ Monitoreara. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 ➢ Determinará las responsabilidades de auditoría de calidad. ➢ Clientes. revisara y mejorara el programa de auditoría de calidad. procedimientos y métodos de auditoría. ➢ Determinará los recursos necesarios.2 Competencia de la persona que gestiona el programa de auditoría La persona que gestionara el programa de auditoría de calidad en la FISEI tiene la competencia necesaria para gestionar dicho programa y los riesgos asociados de manera efectiva y eficiente. productos y procesos del auditado. 5. que pueden afectar el logro de sus objetivos. 5.3. ➢ Control de calidad. La persona que gestiona el programa de auditoría de calidad deberá informar a las autoridades de la FISEI acerca del contenido del mismo y de ser necesario. las actividades de la auditoria de calidad se efectuarán partiendo del plan de la auditoria de calidad. debería solicitar su aprobación. ➢ Asegurara la implementación del programa de auditoría de calidad. capacidad operativa y técnica de la FISEI. . procediendo a la evaluación de los resultados para entregar el informe correspondiente de la auditoria de calidad a las autoridades correspondientes. continuando con un plan de mejoramiento de acuerdo a las observaciones efectuadas y llegando al monitoreo y verificación del plan de mejoramiento.3 Establecer el alcance del programa de auditoría Por las características. ➢ Actividades. ➢ Establecerá los procedimientos para programas de auditoría de calidad. ➢ Gestión en procesos.3. ➢ Gestión de calidad. así como el conocimiento y habilidades en las siguientes áreas: ➢ Administración de la producción. ➢ Normas de sistemas de gestión y documentos de referencia. Estos riesgos pueden estar asociados con lo siguiente aspectos: ➢ Planeación.4 Identificación y evaluación de los riesgos del programa de auditoría La institución a ser auditada contempla diferentes riesgos asociados a su edificación. los documentos necesarios para su realización. proveedores. verificación y mejora de un programa de auditoría. monitoreo. 5.3. implementación. ➢ Principios. la socialización de la misma. ➢ Recursos. ➢ Selección del equipo auditor. La persona encargada de la gestión del programa contemplara estos riesgos para su desarrollo. cuando sea aplicable.

5.3. al igual de los materiales necesarios que tiene a su disposición.6 Identificar los recursos del programa de auditoría La persona encargada de la gestión de la auditoria de calidad contara con los recursos financieros que no serán muy elevados puesto que se encuentra muy cerca del lugar a auditarse.2 Definición de objetivos. ➢ Monitorear y revisar el desempeño y riesgos y mejorar la efectividad del programa de la auditoría de calidad. Coordinación. Secretaría. operativa e intermedia. Biblioteca y Aso. ➢ Seleccionar equipos de auditoría apropiados y asignar sus roles y responsabilidades. Centro de investigación. 5.4.4. pero contemplados con los del programa general de auditoria. ➢ monitoreo. Así como su evaluación respectiva. así como un auditor con competencia en auditoria.4 Implementación del programa de auditoria. ➢ Reportar a la decana de la FISEI acerca del resultado general del programa de la auditoría de calidad. También se contempla el enfoque en la identificación de áreas potenciales de mejora del sistema de gestión como el Decanato. 5. ➢ Conducir auditoría de seguimiento. de campo. alcance y criterios para una auditoría individual Cada auditoria individual tiene sus propios objetivos al igual que su alcance. si es necesario. revisión y mejora del programa de auditoría de calidad.5 Establecer procedimientos para el programa de auditoría Los procedimientos a tomarse en cuenta para el programa de la auditoria de calidad en la FISEI son los siguientes: ➢ Tomar en cuenta la seguridad y confidencialidad de la información. Laboratorios. con un equipo competente para dichas actividades al igual que los recursos suficientes para asegurar el cumplimiento del programa de auditoria de calidad en los tiempos establecidos 5. . Aplicara los métodos de auditoría documental. 5. para asegurar el cumplimiento con los requisitos legales y contractuales. ➢ Información. ➢ Llevar a cabo métodos de muestreo adecuados. Sala de profesores. ➢ Actitud. Sub decanato.1 Generalidades La implementación del programa de auditoria de calidad tendrá un enfoque principal en la divulgación periódica del mismo. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 ➢ Implementación.3.

4. esto permitirá cumplir con los objetivos planteados en el plan de auditoria para poder llegar a un resultado objetivo.7 Gestión y mantenimiento de registros de programa de auditoría El auditor encargado del programa de auditoría de calidad deberá cerciorarse que gestionen y mantengan los registros de auditoría para evidenciar la implementación del plan de auditoría. 5. 5. de campo. con los cuales se podrá obtener un resultado eficiente de toda la institución auditada. a su vez tomar en cuenta los factores que pueden determinar la necesidad de modificar el programa de auditoría .3 Selección de métodos de auditoría Los métodos contemplados para la auditoria serán los métodos de auditoría documental. métodos y procedimientos.6 Gestión del resultado del programa de auditoría El auditor encargado del programa de auditoría de calidad deberá cerciorarse de la realización de las siguientes actividades: ➢ revisar y aprobar los reportes de auditoría. operativa e intermedia. El detalle de los registros mostrara que los objetivos del programa de auditoría han sido alcanzados.4.4. 5.4. incluyendo la evaluación de idoneidad y conveniencia de los hallazgos de auditoría.5 Asignación de responsabilidad de una auditoría individual al líder del equipo auditor La persona encargada de la auditoria de calidad es notificada con anterioridad para tener una planeación objetiva y efectiva de la auditoria a realizarse. 5.4. 5. así como la coordinación con las otras auditorias. el alcance. Los registros contaran con los siguientes aspectos: ➢ Registros relacionados con cada auditoría individual. al igual que cuenta con conocimientos adecuados para las distintas áreas de la institución que va ser auditada.5 Monitoreo del programa de auditoría El auditor monitoreara y evaluara la implementación del programa de auditoria de calidad en base al cronograma de actividades establecidas en el plan de auditoria. ➢ revisar el análisis de causa raíz y la efectividad de las acciones correctivas o preventivas. así como el plan de mejoramiento. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 5. al igual que la otorgación de la información más relevante como los objetivos.4 Selección de los miembros del equipo auditor La persona a auditar es competente en el ámbito de calidad. ➢ Registros relacionados con personal de auditoria.

así como la secuencia e interacción de estos Se aplican los procesos necesarios para el SGC en la organización. requisitos legales y contractuales y otros requisitos a los que la institución esté sujeta. y caracterizados.6 Revisión y mejora del programa de auditoría El auditor encargado del plan de auditoría revisara dicho programa para evaluar el alcance de los objetivos. ➢ Efectividad de las medidas tomadas para tratar los riesgos asociados con el plan de auditoría. Existe un manual de calidad Los procesos del mapa de procesos tiene procedimientos e instructivos documentados CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN La empresa cuenta con una planeación estratégica actualizada Se tienen identificadas las partes interesadas y sus requisitos . SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD CHECK LIST ASPECTOS DE LA ISO 9000-2015 DOCUMENTOS GENERALES S N P OBSERVACIONES Los procesos están identificados. La revisión del programa de auditoría debería considerar lo siguiente: ➢ Resultados y tendencias del monitoreo del programa de auditoría. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 como son resultados de auditoría. Lo aprendido del programa de auditoria de calidad servirá para empezar el plan de mejora continua. ➢ Necesidades y expectativas cambiantes de las partes interesadas. 5. El auditor monitoreara el continuo desarrollo del plan de mejora y a su vez informara los resultados de la evaluación al Decanato. cambio de proveedor. cambios en las normas. ➢ Conformidad con los procedimientos del programa de auditoría.

modificación y control de los documentos Existe un procedimiento para la elaboración. operación y control de los procesos PLANIFICACIÓN Se cuenta con una matriz de riesgos o panorama de riesgos Se tiene definidos objetivos de calidad por procesos SOPORTE La empresa ha elaborado un presupuesto para el sistema de gestión de calidad Se tiene establecido un programa de mantenimiento para la infraestructura Se tiene un programa de capacitación definido con sus respectivos formatos Existen documentos que definan las procedimientos y directrices para la selección. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 LIDERAZGO Existe una declaración documentada de la política de calidad Existe una declaración documentada de los objetivos de calidad. Existe un organigrama y esta actualizado con los cargos existentes Existen manuales de funciones y descripción de los perfiles para cada cargo Existen procedimientos documentados necesarios para la planificación. vinculación y capacitación del personal Existe una metodología para evaluar el desempeño y se tienen los respectivos formatos Se tiene un documento para evaluar el clima organizacional Existe un documento donde se definen las directrices para la comunicación en la organización Existe un procedimiento para la elaboración. modificación y control de los registros OPERACIÓN Se cuenta con procedimientos para la planificación del servicio Hay documentos que evidencien la interacción con el cliente Se tiene documentos que evidencien la comunicación con el cliente .

en su caso. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 Se tiene información documentada para los proveedores externos Se cuenta con documentos que definan como se controla el servicio Existen registros que permitan la trazabilidad del servicio prestado Se tienen documentos que evidencien que se realizan actividades posteriores a la entrega del servicio Existe Información documentada que describa los resultados de la revisión de los cambios Hay documentos que evidencien que se realizan actividades previas a liberar el servicio Se ha establecido un procedimiento para los servicios no conformes con su respectiva documentación EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Se cuenta con documentación para evaluar el desempeño de los procesos se determinan los métodos de seguimiento. análisis y evaluación. para garantizar la validez de los resultados del SGC Se tiene establecido un procedimiento para las auditorías internas Existen métodos para medir la satisfacción del cliente Existe un procedimiento establecido y documentado para la revisión por la dirección con sus respectivos formatos MEJORA Existe documentación para la toma de acciones correctivas y/o preventivas Existe documentación para elaborar planes de mejora Existe información documentada como prueba de la naturaleza de las no conformidades y de las acciones tomadas posteriormente ----------------------------------------- . medición.

➢ las características técnicas de los procesos y productos. etc. . Los conocimientos y habilidades en esta área deberían contemplar ➢ la terminología de la calidad. incluyendo servicios: para permitir al auditor comprender el contexto tecnológico en el cual se está llevando a cabo la auditoría. incluyendo servicios. b) Procesos y productos. Los conocimientos y habilidades en esta área deberían contemplar ➢ la terminología específica del sector. análisis de modo y efecto de falla. ➢ los principios de gestión de la calidad y su aplicación. y ➢ las herramientas de gestión de la calidad y su aplicación (por ejemplo: control estadístico del proceso. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 Nombre Responsable / Firma Competencias genéricas y técnicas que tienen los auditores de calidad El auditor encargado del plan de auditoria de calidad cuenta con las competencias genéricas y técnicas siguientes: a) Métodos y técnicas relativas a la calidad: para permitir al auditor examinar los sistemas de gestión de la calidad y generar hallazgos y conclusiones de la auditoría apropiados. y ➢ los procesos y prácticas específicas del sector.).