UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO

FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS, ELECTRÓNICA
E INDUSTRIAL
Título:
APLICACIÓN DE AUDITORÍAS DE GESTION DE CALIDAD EN LA FACULTAD DE INGENIERÍA EN
SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL
Carrera: Ingeniería Industrial

Área Académica: Industrial.

Línea de Investigación: Industrial.

Alumnos participantes: Fabián Baño
Franklin Valencia.

Módulo y Docente: Gerencia de Calidad y Planificación.
Ing. Msc. Rosa Galleguillos.

también profesional deberá tener cuidado profesional para efectuar juicios razonados en todas las situaciones de la auditoría. Debido cuidado El auditor deberá observar las normas y reglamentos. Diagrama de flujo de cómo se desarrollará la auditoría de calidad: . Electrónica e Industrial. Confidencialidad – El auditor deberá salvaguardar y ser discreto en el uso de la Seguridad de la información recolectada durante la auditoría información Independencia El auditor deberá ser independiente del área auditada y tener una actitud objetiva Enfoque basado en La auditoría deberá efectuarse mediante pasos ordenados y solo evidencia basado en evidencias. justicia e imparcialidad. profesionalidad. Presentación El auditor deberá comunicar con veracidad y exactitud los ecuánime resultados de la auditoría. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 Principios de la Auditoria de Calidad Integridad El auditor deberá aplicar sus principios como honestidad. Mediante estos principios podremos respaldar que se cumplirá a cabalidad y correctamente la auditoria de calidad en la Facultad de Ingeniería en Sistemas.

UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 INICIO EFECTUAR EL PLAN DE AUDITORÍA REVISAR Y APROBAR EL PLAN DE AUDITORÍA PLANIFICAR LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA ALISTAR LOS DOCUMENTOS PARA AUDITAR INFORMAR A LAS AUTORIDADES DE LA FISEI LAS FECHAS DE LA AUDITORÍA EFECTUAR LA SOCIALIZACION DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA EFECTUAR LA AUDITORÍA ¿EL AUDITOR SI PEDIR NECESITA INFORMACIÓN AL INFORMACIIÓN ÁREA AUDITADA ADICIONAL? NO EVALUAR LOS RESULTADOS OBTENIDOS 1 .

UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 1 EFECTUAR EL INFORME DE LA AUDITORÍA INFORME DE AUDITORÍA EFECTUAR UNA REUNIÓN DE CIERRE DE LA AUDITORÍA REVISAR INFORME DE AUDITORÍA NO ¿ESTAN DEACUERDO CON OBJECIONES LOS RESULTADOS? SI REPORTAR LA VALIDAR LAS VALIDACION DE LOS INCONFORMIDADES RESULTADOS ELABORAR EL PLAN DE MEJORAMIENTO 2 .

2 Establecimiento de los objetivos del programa de auditoria de calidad  Examinar resultados de auditorías anteriores.  Examinar la relación de los objetivos de la FISEI con los objetivos de la gestión de calidad.3. .1 Roles y responsabilidades de la persona que gestiona el programa de auditoría de calidad La persona que gestiona el programa de auditoría de calidad realizara:  El alcance del programa de auditoría de calidad.3 Establecimiento del programa de auditoria 5.  Determinar conformidad de los clientes.  Apoyar a la mejora del sistema de gestión de calidad.  Determinar la efectividad de la gestión de calidad.  Examinara los riesgos del programa de auditoría de calidad. 5. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 2 MOSTRAR EL PLAN DE MEJORAMIENTO EXISTE OBSERVACIONES SI ENTREGAR AL ÁREA EFECTUAR AJUSTES EFECTUAR LAS AL PLAN DE AUDITADA LAS AL PLAN DE OBSERVACIONES MEJORAMIENTO? OBSERVACIONES MEJORAMIENTO NO MONITOREO DEL PLAN DE MEJORAMIENTO VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE PLAN DE MEJORAMIENTO FIN 5.  Determinar el funcionamiento de la gestión de calidad.  Evaluar a los proveedores de la FISEI.

.3. los documentos necesarios para su realización.  Normas de sistemas de gestión y documentos de referencia. la socialización de la misma.  Gestión en procesos.  Gestión de calidad. La persona encargada de la gestión del programa contemplara estos riesgos para su desarrollo. monitoreo. capacidad operativa y técnica de la FISEI.  Actividades. debería solicitar su aprobación. que pueden afectar el logro de sus objetivos. proveedores.  Control de calidad. así como su aplicación en las áreas respectivas indagando la información necesaria.  Recursos.  Determinará los recursos necesarios.  Monitoreara.  Asegurara la implementación del programa de auditoría de calidad. 5. procediendo a la evaluación de los resultados para entregar el informe correspondiente de la auditoria de calidad a las autoridades correspondientes.3 Establecer el alcance del programa de auditoría Por las características.2 Competencia de la persona que gestiona el programa de auditoría La persona que gestionara el programa de auditoría de calidad en la FISEI tiene la competencia necesaria para gestionar dicho programa y los riesgos asociados de manera efectiva y eficiente. 5. las actividades de la auditoria de calidad se efectuarán partiendo del plan de la auditoria de calidad.  Selección del equipo auditor. continuando con un plan de mejoramiento de acuerdo a las observaciones efectuadas y llegando al monitoreo y verificación del plan de mejoramiento. La persona que gestiona el programa de auditoría de calidad deberá informar a las autoridades de la FISEI acerca del contenido del mismo y de ser necesario.  Establecerá los procedimientos para programas de auditoría de calidad. cuando sea aplicable. implementación. así como el conocimiento y habilidades en las siguientes áreas:  Administración de la producción. Estos riesgos pueden estar asociados con lo siguiente aspectos:  Planeación. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017  Determinará las responsabilidades de auditoría de calidad. verificación y mejora de un programa de auditoría. procedimientos y métodos de auditoría.3.  Clientes. revisara y mejorara el programa de auditoría de calidad.3. 5. productos y procesos del auditado.4 Identificación y evaluación de los riesgos del programa de auditoría La institución a ser auditada contempla diferentes riesgos asociados a su edificación.  Principios.

de campo. Coordinación.1 Generalidades La implementación del programa de auditoria de calidad tendrá un enfoque principal en la divulgación periódica del mismo. operativa e intermedia. con un equipo competente para dichas actividades al igual que los recursos suficientes para asegurar el cumplimiento del programa de auditoria de calidad en los tiempos establecidos 5.3.  Reportar a la decana de la FISEI acerca del resultado general del programa de la auditoría de calidad.4 Implementación del programa de auditoria.  Seleccionar equipos de auditoría apropiados y asignar sus roles y responsabilidades.3. Centro de investigación. 5.2 Definición de objetivos. Así como su evaluación respectiva. así como un auditor con competencia en auditoria. Sub decanato.4. Secretaría. 5. para asegurar el cumplimiento con los requisitos legales y contractuales.  monitoreo.  Conducir auditoría de seguimiento. Sala de profesores. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017  Implementación. .  Información. pero contemplados con los del programa general de auditoria.5 Establecer procedimientos para el programa de auditoría Los procedimientos a tomarse en cuenta para el programa de la auditoria de calidad en la FISEI son los siguientes:  Tomar en cuenta la seguridad y confidencialidad de la información. Aplicara los métodos de auditoría documental. si es necesario. alcance y criterios para una auditoría individual Cada auditoria individual tiene sus propios objetivos al igual que su alcance. al igual de los materiales necesarios que tiene a su disposición. Biblioteca y Aso.4. revisión y mejora del programa de auditoría de calidad. 5.  Actitud.6 Identificar los recursos del programa de auditoría La persona encargada de la gestión de la auditoria de calidad contara con los recursos financieros que no serán muy elevados puesto que se encuentra muy cerca del lugar a auditarse. Laboratorios. También se contempla el enfoque en la identificación de áreas potenciales de mejora del sistema de gestión como el Decanato. 5.  Monitorear y revisar el desempeño y riesgos y mejorar la efectividad del programa de la auditoría de calidad.  Llevar a cabo métodos de muestreo adecuados.

5. 5. así como la coordinación con las otras auditorias.7 Gestión y mantenimiento de registros de programa de auditoría El auditor encargado del programa de auditoría de calidad deberá cerciorarse que gestionen y mantengan los registros de auditoría para evidenciar la implementación del plan de auditoría.4 Selección de los miembros del equipo auditor La persona a auditar es competente en el ámbito de calidad. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 5.  Registros relacionados con personal de auditoria.4. 5.4. el alcance. con los cuales se podrá obtener un resultado eficiente de toda la institución auditada.4. incluyendo la evaluación de idoneidad y conveniencia de los hallazgos de auditoría.5 Monitoreo del programa de auditoría El auditor monitoreara y evaluara la implementación del programa de auditoria de calidad en base al cronograma de actividades establecidas en el plan de auditoria. a su vez tomar en cuenta los factores que pueden determinar la necesidad de modificar el programa de auditoría . de campo.5 Asignación de responsabilidad de una auditoría individual al líder del equipo auditor La persona encargada de la auditoria de calidad es notificada con anterioridad para tener una planeación objetiva y efectiva de la auditoria a realizarse. al igual que cuenta con conocimientos adecuados para las distintas áreas de la institución que va ser auditada. así como el plan de mejoramiento.6 Gestión del resultado del programa de auditoría El auditor encargado del programa de auditoría de calidad deberá cerciorarse de la realización de las siguientes actividades:  revisar y aprobar los reportes de auditoría.4.3 Selección de métodos de auditoría Los métodos contemplados para la auditoria serán los métodos de auditoría documental. 5. 5.4. al igual que la otorgación de la información más relevante como los objetivos. operativa e intermedia.  revisar el análisis de causa raíz y la efectividad de las acciones correctivas o preventivas. esto permitirá cumplir con los objetivos planteados en el plan de auditoria para poder llegar a un resultado objetivo. Los registros contaran con los siguientes aspectos:  Registros relacionados con cada auditoría individual. El detalle de los registros mostrara que los objetivos del programa de auditoría han sido alcanzados. métodos y procedimientos.

Lo aprendido del programa de auditoria de calidad servirá para empezar el plan de mejora continua.  Efectividad de las medidas tomadas para tratar los riesgos asociados con el plan de auditoría. 5. SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD CHECK LIST ASPECTOS DE LA ISO 9000-2015 DOCUMENTOS GENERALES S N P OBSERVACIONES Los procesos están identificados.6 Revisión y mejora del programa de auditoría El auditor encargado del plan de auditoría revisara dicho programa para evaluar el alcance de los objetivos. El auditor monitoreara el continuo desarrollo del plan de mejora y a su vez informara los resultados de la evaluación al Decanato. cambios en las normas. así como la secuencia e interacción de estos Se aplican los procesos necesarios para el SGC en la organización. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 como son resultados de auditoría. requisitos legales y contractuales y otros requisitos a los que la institución esté sujeta. Existe un manual de calidad Los procesos del mapa de procesos tiene procedimientos e instructivos documentados CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN La empresa cuenta con una planeación estratégica actualizada Se tienen identificadas las partes interesadas y sus requisitos .  Conformidad con los procedimientos del programa de auditoría.  Necesidades y expectativas cambiantes de las partes interesadas. cambio de proveedor. y caracterizados. La revisión del programa de auditoría debería considerar lo siguiente:  Resultados y tendencias del monitoreo del programa de auditoría.

Existe un organigrama y esta actualizado con los cargos existentes Existen manuales de funciones y descripción de los perfiles para cada cargo Existen procedimientos documentados necesarios para la planificación. modificación y control de los registros OPERACIÓN Se cuenta con procedimientos para la planificación del servicio Hay documentos que evidencien la interacción con el cliente Se tiene documentos que evidencien la comunicación con el cliente . operación y control de los procesos PLANIFICACIÓN Se cuenta con una matriz de riesgos o panorama de riesgos Se tiene definidos objetivos de calidad por procesos SOPORTE La empresa ha elaborado un presupuesto para el sistema de gestión de calidad Se tiene establecido un programa de mantenimiento para la infraestructura Se tiene un programa de capacitación definido con sus respectivos formatos Existen documentos que definan las procedimientos y directrices para la selección. modificación y control de los documentos Existe un procedimiento para la elaboración. vinculación y capacitación del personal Existe una metodología para evaluar el desempeño y se tienen los respectivos formatos Se tiene un documento para evaluar el clima organizacional Existe un documento donde se definen las directrices para la comunicación en la organización Existe un procedimiento para la elaboración. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 LIDERAZGO Existe una declaración documentada de la política de calidad Existe una declaración documentada de los objetivos de calidad.

para garantizar la validez de los resultados del SGC Se tiene establecido un procedimiento para las auditorías internas Existen métodos para medir la satisfacción del cliente Existe un procedimiento establecido y documentado para la revisión por la dirección con sus respectivos formatos MEJORA Existe documentación para la toma de acciones correctivas y/o preventivas Existe documentación para elaborar planes de mejora Existe información documentada como prueba de la naturaleza de las no conformidades y de las acciones tomadas posteriormente ----------------------------------------- . UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 Se tiene información documentada para los proveedores externos Se cuenta con documentos que definan como se controla el servicio Existen registros que permitan la trazabilidad del servicio prestado Se tienen documentos que evidencien que se realizan actividades posteriores a la entrega del servicio Existe Información documentada que describa los resultados de la revisión de los cambios Hay documentos que evidencien que se realizan actividades previas a liberar el servicio Se ha establecido un procedimiento para los servicios no conformes con su respectiva documentación EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Se cuenta con documentación para evaluar el desempeño de los procesos se determinan los métodos de seguimiento. medición. en su caso. análisis y evaluación.

y  los procesos y prácticas específicas del sector. análisis de modo y efecto de falla. . incluyendo servicios. incluyendo servicios: para permitir al auditor comprender el contexto tecnológico en el cual se está llevando a cabo la auditoría. b) Procesos y productos.  los principios de gestión de la calidad y su aplicación.).  las características técnicas de los procesos y productos. Los conocimientos y habilidades en esta área deberían contemplar  la terminología específica del sector. Los conocimientos y habilidades en esta área deberían contemplar  la terminología de la calidad. etc. UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO FACULTAD DE INGENIERÍA EN SISTEMAS ELECTRÓNICA E INDUSTRIAL CARRERA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIÓN PERÍODO ACADÉMICO: Marzo/2017 –Septiembre /2017 Nombre Responsable / Firma Competencias genéricas y técnicas que tienen los auditores de calidad El auditor encargado del plan de auditoria de calidad cuenta con las competencias genéricas y técnicas siguientes: a) Métodos y técnicas relativas a la calidad: para permitir al auditor examinar los sistemas de gestión de la calidad y generar hallazgos y conclusiones de la auditoría apropiados. y  las herramientas de gestión de la calidad y su aplicación (por ejemplo: control estadístico del proceso.