TALLER 1

INTERPRETACIÓN DE LA NORMA ISO 14001: 2015

1. OBJETIVO

Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos de la norma
ISO 14001.

2. METODOLOGÍA

Se entrega un listado con los enunciados de la norma y al frente debe colocar en forma resumida el
mandato resumido que pide la norma, teniendo encuentra si solicita, procedimiento, revisión,
documentado, actualización, divulgación, registros, etc... Luego anotar la información que le puede
ayudar a cumplir el requisito y al final debe colocar mínimo 2 actividades y/o documentación que le
sirve de evidencia para el cumplimiento del requisito.

3. RECURSOS

 Formato con listado de enunciados
 Resumen de la norma ISO 14001:2015

4. TIEMPO

Se desarrollará aproximadamente en 60 minutos

1

2 Comprensión de las expectativas ambiental. organización y de su Debilidad y Amenaza). Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 4. divulgados y revisados. internos y externos de Dentro de los factores contexto estrategias para hacer la Organización internos se encuentran cumplir los objetivos y los objetivos y políticas políticas (Factores los cuales deben ser Internos) documentados. b) las que son pertinentes al necesidades y sistema de gestión 4. las necesidades y pertinentes (es decir. Oportunidades. implementación de un 4.1 Conocimiento de la Factores ambientales SGA. partes interesadas cuáles de estas obligaciones de necesidades y cumplimiento. La organización debe determinar: a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión Las partes interesadas ambiental. Contexto de la organización Se debe conocer el contexto de una Matriz FODA organización para la (Fortalezas. 2 . expectativas se convierten en obligaciones de cumplimiento. necesidades y -Requisitos necesidades expectativas de las requisitos) de estas expectativas las cuales y expectativas partes partes interesadas. c) se convierten en interesadas.

sus estar disponible para las puedan tener aspectos actividades. Especifica los la realización de una requisitos destinados autoevaluación y auto que permiten que una declaración. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 Cuando se determina este alcance. 5.4 Sistema de gestión objetivos que tengan implementar. 4. productos unidades.3 Determinación del de gestión. mantener confirmación de su auto ambiental en cuenta los y mejorar un sistema de declaración por una requisitos legales y gestión ambiental parte externa a la otros requisitos que la organización. funciones y información gestión ambiental límites físicos de la documentada y debe y servicios que organización. las el alcance del sistema obligaciones de El alcance se debe 4. certificación/registro de y la información su sistema de gestión relativa a los aspectos ambiental por una parte ambientales externa a la significativos. las mantener como incluir en él las alcance del sistema de actividades. la organización confirmación de dicha desarrolle e conformidad por las implemente una partes interesadas en la política y unos Establecer. organización suscriba. Liderazgo 3 . productos partes interesadas ambientales y servicios. su significativos autoridad y capacidad para ejercer control e influencia. organización. la organización debe considerar las cuestiones externas e Una vez que se defina internas. se deben cumplimiento. Organización.

1 Liderazgo y demostrar liderazgo y importancia de una ambientales. Incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación. de sus actividades. proporciona el marco productos y servicios. incluye La alta dirección debe un compromiso de definir la política cumplir con los Se documenta. y que estos compromiso compromiso con sean compatibles con la gestión ambiental respecto al sistema de dirección estratégica y el eficaz y conforme con gestión ambiental: contexto de la los requisitos del organización sistema de gestión ambiental. disposición del público. ambiental de la requisitos legales implementa y mantiene. 4 .2 Política ambiental asegurarse de que requisitos que la personas que trabajan sea apropiada a la organización suscriba para la organización o en naturaleza. magnitud e relacionados con sus nombre de ella. de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 Asumiendo la obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del sistema Estableciendo la política de gestión ambiental. y está a impactos ambientales aspectos ambientales. La alta dirección debe ambiental y los objetivos comunicando la 5. organización y aplicables y con otros se comunica a todas las 5.

como clientes. sino que designar uno o más su nombre. funciones y que el sistema de sistema de gestión responsabilidades y responsabilidades gestión ambiental se ambiental estén bien ambientales no implemente. -certificación/registro de Se aplica a aquellos confirmación de dicha su sistema de gestión aspectos ambientales conformidad por las ambiental por una parte que la organización partes interesadas en la externa a la identifica que puede 6. ambiental. ambientales sobre los que la confirmación de su auto significativos organización puede declaración por una tener influencia. ambiental por una parte externa a la Organización. En compromiso de todas consecuencia. la alta las personas que dirección debería trabajan para la establecer la política organización o en su ambiental de la Las responsabilidades y nombre. tales dirección con como la gestión responsabilidades y operativa o las con autoridad definida funciones del personal para la implementación distintas de las del sistema de gestión ambientales.2 Aspectos controlar y aquellos organización. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 La implementación Este compromiso con éxito de un debería comenzar en sistema de gestión los niveles superiores ambiental requiere un de la dirección.1. tales Organización. -Evaluación. Planificación 6. las organización y asegurar funciones clave del 5. Por tanto.3 Roles. misma criterios de certificación/registro de desempeño ambiental su sistema de gestión específicos.1 Generalidades la realización de una autoevaluación y auto declaración.1. 5 . también pueden cubrir representantes otras áreas de la específicos de la organización. No parte externa a la establece por sí organización. 6. Como autoridades en la deberían considerarse parte de este Definidas. y que esto se organización comunique a todas las como restringidas a la compromiso la alta personas que trabajan función de gestión dirección debería para la organización o en ambiental.

1.1. las normas de la comunidad y las normas de ética. industria y de la decide cumplir. tales 6. ambiental u otros procesos del negocio. 6. tecnológicas y sus obligaciones de requisitos financieros. tales como las leyes y reglamentaciones aplicables. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 Las obligaciones pueden surgir de requisitos obligatorios. la abordar sus: Aspectos organización debe ambientales considerar sus opciones significativos. las relaciones -Organigrama contractuales. Informante) organización. Consultor.3 Obligaciones de cumplir una -Matriz RACI como las normas de la cumplimiento organización o que ( Responsable. o de -Matriz de asignación de compromisos Requisito que debe responsabilidades (RAM) voluntarios. 6 . los principios de buena gobernanza. cumplimiento y otras.4 Planificación de operacionales y del riesgos y -Evaluar la eficacia de Acciones negocio. La oportunidades estas acciones organización debe identificados en la mantener información manera de: integrar e documentada del implementar las riesgo asociado con acciones en los amenazas y procesos de su oportunidades que es sistema de gestión necesario tratar. Explicar. La organización debe planificar: la ejecución Cuando se planifiques de actividades para estas acciones.

teniendo en ambientales mantenimiento de su cuenta los desarrollos significativos).Formato entrega de mantenimiento y mantenimiento del materiales mejora continua del sistema de gestión sistema de gestión ambiental ambiental. incluidas riesgos asociados con situaciones de las que pueden tener amenazas y emergencia un impacto ambiental. incluidas las que pueden tener un impacto ambiental. la La organización debe logros previstos.2 Planificación de organización debe planificar e implementar del alcance del sistema determinar las un proceso para cumplir acciones para cumplir situaciones de de gestión ambiental. 7. sistema de gestión decir. Prevenir o reducir los efectos indeseados.2. la los requisitos de los objetivos organización debe emergencia Acciones para tratar ambientales determinar las potenciales. productos La organización debe y servicios que pueda Determinar aquellos asegurarse de que los controlar y aquellos aspectos que tienen o aspectos ambientales sobre los que pueda pueden tener impactos significativos se tengan 6. Dentro 6. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 Identificar los aspectos ambientales de sus actividades. promover la mejora Dentro del alcance continua. aspectos implementación y ambiental.1 Recursos establecimiento. Soporte La organización debe determinar y proporcionar los La empresa debe recursos necesarios proporcionar todos los -Formato entrega de para el equipos y herramientas EPP 7. ejecución. oportunidades potenciales. asegurar de del sistema de gestión que se cumplan los ambiental. -Check list de materiales implementación. y . productos y servicios nuevos o modificados. ambiental o las actividades. para el establecimiento.2. 7 .1 Objetivos influir dentro del significativos sobre el en cuenta en el ambientales alcance definido del medio ambiente (es establecimiento. sistema de gestión nuevos o planificados.

b) los aspectos ambientales La organización significativos y los debería identificar la impactos reales o toma de conciencia. c) su comunicación y toma de requeridas por la contribución a la conciencia persona con eficacia del sistema de responsabilidad y gestión ambiental. o la cumplir a obligaciones contratación de personas de cumplimiento y competentes) otras obligaciones. necesaria de las como evidencia de la personas que realizan competencia. 8 . autoridad para realizar incluidos los beneficios tareas en su nombre. (formación. de un mejor desempeño ambietal. d) las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental. -Política Ambiental 7. relacionados. La organización debe asegurar que las personas que realizan trabajos bajo el control de la organización tengan conciencia de: a) la política ambiental.2 Competencia trabajo que afecta a su las acciones tomadas. bajo su control. reasignación de las desempeño ambiental personas empleadas y su capacidad para actualmente. incluidas las obligaciones de cumplimiento. un -Evaluar la eficacia de la tutoría o la 7. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 -La organización debe Determinar la conservar la información competencia documentada apropiada. potenciales los conocimientos.3 TOMA DE comprensión y asociados con su -Procedimiento de CONCIENCIA habilidades trabajo.

bajo el control de la organización contribuya a la mejora continua. con la ayuda empleados o clientes de diálogos grupales. en el sistema de 7. c) a quién información generada evidencia de sus comunicar. La 7.1 Generalidades organización debe pertinentes al sistema cumplimiento. b) cuándo sea coherente con la documentada como comunicar. incluidos -Capacitaciones cada los cambios al sistema vez que hayan cambios de gestión ambiental. d) cómo dentro del sistema de comunicaciones. que la información conservar la que incluya: a) qué ambiental comunicada información comunicar.4. -Proceso de interna asegurarse de que su -Contribuir con la comunicación proceso de mejora continua entendible. y que según corresponda.4. b) gestión ambiental. comunicación elaborando procesos posibilite que cualquier de comunicación persona que trabaje comprensibles.2 Comunicación según corresponda. ya sean -Política Ambiental ambiental. comunicar. .Ser explícito en comunicar interna y cuanto a la forma de externamente el comunicar. Cuando se planifica el La organización debe La organización debe proceso de responder las planificar e implementar comunicaciones. 9 . sea fiable. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 La organización debe . éste se siga capacitaciones y de manera adecuada publicaciones dentro de y se contribuya a la Organización mejora continua. gestión ambiental. para asi. la comunicaciones los procesos para las organización debe: - pertinentes sobre su comunicaciones tener en cuenta sus sistema de gestión internas y externas obligaciones de ambiental. La organización debe: a) comunicar entre los diversos niveles y funciones de la organización. hacer sistema de gestión proceso de ambiental de manera -Procedimiento de comunicación del comprensible para comunicación y toma de 7.4 Comunicación todas las los grupos cambios o mejoras del conciencia sistema de gestión de personas.asegurar de gestión ambiental.

el tamaño documentada requerida de la organización y a por esta Norma -Registro de documentos su tipo de actividades. El alcance de la información documentada para un sistema de gestión El sistema de gestión ambiental puede ser ambiental de la diferente de una organización debe organización a otra. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 La organización debe comunicar externamente la información pertinente Publicación de política al sistema de gestión ambiental. Internacional. obligaciones.4. . . 10 . según se comunicación legible y comunicación externa determine en su entendible para entendible.la competencia de las personas. productos y información documentada servicios. y .3 Comunicación ambiental. incluir: la información debido a: . se requiera por sus obligaciones de cumplimiento. proceso de clientes. proceso de -Proceso de 7. empleados y/o -Política ambiental comunicación y como subcontratistas. la documentada que la clientes necesidad de -Registro de documentos organización ha demostrar el obsoletos determinado que es cumplimiento de sus necesaria para la obligaciones de eficacia del sistema de cumplimiento y otras gestión ambiental.5 Información procesos. la de la Organización y/o 7. la complejidad de los procesos y sus interacciones.

la organización debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado: la identificación y descripción (por -No repetir códigos. Cuando se crea y actualiza información documentada. de la Organización y/o tamaño. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir: la información Las empresas tienen documentada diferentes alcances requerida por esta -Registro de documentos dependiendo de su Norma Internacional. actividad. versiones verificados.5. 11 . título. el formato obsoletos formatos. electrónico). autor. idioma. la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación. gráficos) y medios de soporte (por ejemplo. clientes documentada que la la complejidad en -Registro de documentos organización ha demostrar su obsoletos determinado que es cumplimiento con las necesaria para la obligaciones.5. fecha. -Registro Control de estén aprobados y versión del software. tipo de actualización referencia). eficacia del sistema de gestión ambiental. -Registro de documentos ejemplo.. verificar el 7.1 Generalidades la información productos o servicios. 7.2 Creación y -Registro de documentos autor o número de idioma. versiones. papel. etc. que (por ejemplo.

Soporte La organización debe controlar los cambios planificados y revisar La organización debe las consecuencias de mantener la información los cambios no Los controles pueden documentada necesaria previstos. uso inadecuado. pérdida de la retención y disposición. o pérdida de integridad). Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 La información documentada Para el control de la requerida por el información sistema de gestión documentada. La organización debe documentados. según sea asegurarse de que: aplicable: distribución. de control o influencia que se va a aplicar a estos procesos. 12 . procedimientos. ejemplo.5. recuperación y información adecuada para su uso. contra control de versiones). proceso de diseño y ellos.1 Planificación y procesos contratados siguiendo una jerarquía Establecer controles control operacional para asegurar que los externamente estén (por ejemplo. Se asegurarse de que los pueden implementar 8. confidencialidad. cada etapa de su ciclo definir el tipo y grado de vida. de se aborden en el tenga influencia sobre sustitución. de requisitos ambientales controlados o que se eliminación. la ambiental y por esta organización debe Norma Internacional tratar las siguientes se debe controlar para actividades. etc. incluida necesite.3 Control de la esté disponible y sea -Registro de documentos acceso. han llevado a cabo cuando sea necesario. Dentro del administrativa) y se desarrollo del producto o sistema de gestión pueden usar solos o servicio. control de adecuadamente (por cambios (por ejemplo. tomando incluir controles de para tener la confianza acciones para mitigar ingeniería. -Registro de documentos 7. esté -Registro Control de la preservación de la versiones protegida legibilidad. almacenamiento y obsoletos documentada dónde y cuándo se preservación. uso. 8. en que los procesos se los efectos adversos. procedimientos según lo planificado. considerando ambiental se debe combinados.

análisis y analizarse para organización necesita evaluación identificar su patrón de considerar para comportamiento y determinar cómo está -Registros de calibración obtener información. 9. y realizar las acciones de mitigación y respuesta apropiadas si estas situaciones ocurren. Evaluación del Desempeño Los datos recopilados Las características del seguimiento y fundamentales son 9. desempeño ambiental. implementar y mantener procedimientos para identificar las 8. 13 . medición pueden aquellas que la medición. significativo o adverso. gestionando sus o verificación de El conocimiento que aspectos ambientales equipos.2 Preparación y situaciones de La Organización debe respuesta ante emergencia tener procedimientos -Simulacros emergencias potenciales y para identificar -Procedimientos y accidentes potenciales momentos de controles para casos de que pueden tener emergencia de impacto emergencia impacto ambiental ambiental. cómo información puede está logrando sus usarse para objetivos y metas y implementar cómo está acciones correctivas y mejorando su acciones preventivas. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 Una organización debería establecer.1 Seguimiento. se genera de esta significativos.

c) usan y mantienen los criterios contra los La organización debe equipos de seguimiento cuales la organización realizar seguimiento. La organización debe asegurarse de que se usan y mantienen equipos La organización debe evaluar el cumplimiento En coherencia con su con otros requisitos que compromiso de suscriba. mediante el evaluar su desempeño organización debe uso de indicadores ambiental evaluar su desempeño apropiados.1 Generalidades medir. medición. La cumplimiento. La ambiental. los resultados de las evaluaciones periódicas. procedimientos periódicamente el separados. e) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición. y medición calibrados o 9. procedimientos para evaluaciones establecer uno o varios evaluar periódicas. 14 . la organización puede organización debe combinar esta establecer. cumplimiento de los La organización debe requisitos legales mantener los registros de aplicables.1.1. d) cuándo ambiental y la eficacia se deben llevar a cabo del sistema de gestión el seguimiento y la ambiental. análisis y evaluación. analizar y evaluará su desempeño verificados. según sea aplicable.2 Evaluación del implementar y mantener los registros evaluación del cumplimiento Mantener uno o varios de los resultados de las cumplimiento legal. b) los métodos de seguimiento. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 La organización debe determinar: a) a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir. medición. La organización debe para asegurar asegurarse de que se resultados válidos. La organización debe evaluación con la 9.

conformidades organización.1 Generalidades auditorías internas a su sistema de gestión Auditoria Interna. estudio información acerca de Norma Internacional. b) de no conformidades si el sistema de está implementado y gestión ambiental mantenido eficazmente. los -Establecer un específicas. para proporcionar requisitos de esta mejora continua.2. del sistema de gestión planificación y y proporcionar ambiental se auditan realización de las elementos de entrada periódicamente. 15 . Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 Los resultados de una No es necesario que -Se deberían realizar a auditoría interna del cada auditoria interna intervalos planificados sistema de gestión 9. 2. ambiental. La organización debe los propios requisitos llevar a cabo de la organización para 9. cumplir uno elementos del sistema programa de auditorías o más objetivos del y el alcance completo para dirigir la programa de auditorías.2 Auditoría cubra el sistema -También se pueden ambiental pueden completo. los revisión por la dirección. siempre realizar para identificar suministrarse en forma interna que el programa de oportunidades de de un informe y se auditoria asegure que mejora en el sistema de pueden usar para todas las unidades y gestión ambiental de corregir o prevenir no funciones de la una organización. intervalos planificados. auditorías para la revisión por la dirección.

16 .2 Programa de lleva a cabo para Se evidencia por medio programa.2. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 Una organización debería establecer un programa de auditorías para dirigir la planificación y realización de las auditorías e identificar las auditorías El programa de necesarias para cumplir auditoria interna se los objetivos del 9. El programa auditoría interna corregir o prevenir no de un informe de se debería basar en la conformidades del auditoría interna naturaleza de las sistema de gestión operaciones de una ambiental organización en términos de sus aspectos ambientales e impactos potenciales. los resultados de auditorías pasadas y otros factores pertinentes.

2 No conformidades -Llevar un control de procedimientos para conformidades y la y acciones correctivas tratar las no implementación de las registros obsoletos.3 Revisión por la continua mejorar continuamente organización suscriba. conformidades reales Acciones apropiadas -Evaluación por la y potenciales y tomar definidas para prevenir Dirección. 10. determinar las oportunidades de incidentes. La evaluación de la implementar y necesidad de acciones -Procedimiento para mantener uno o varios para prevenir las no tratar no conformidades. con el las partes interesadas Esta revisión debería objetivo de mejorar su externas. productos ambiental de la y servicios que se organización encuentran dentro del alcance del sistema de gestión ambiental. acciones correctivas y su ocurrencia. acciones preventivas. dirección conveniencia.1 Generalidades las acciones riesgos para encontrar de mejora dentro la necesarias para lograr acciones preventivas y los resultados mejorar la forma de auditoria interna previstos en su ejecutar las actividades sistema de gestión ambiental para obtener mejores resultados. casos de mejora e implementar posibles accidentes o -Implementar acciones 10. su sistema de gestión -Las comunicaciones de adecuación y eficacia. ambiental. incluyendo las cubrir los aspectos desempeño ambiental quejas ambientales de las global -El desempeño actividades. a intervalos -Los resultados de que ella misma auditorías internas y determine. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 La alta dirección de la organización debería realizar. La organización debe establecer. 10. 17 . una evaluaciones de revisión de su sistema Una organización cumplimiento con los de gestión ambiental debería revisar requisitos legales para evaluar su periódicamente y aplicables que la 9. Mejora Determinar las no La organización debe conformidades.

3 Mejora continua -Opiniones de las partes cumplimiento de los de gestión ambiental interesadas(clientes. experiencias obtenidas sistema de gestión como ejemplo de ambiental y cualquiera Definir objetivos y posibles impactos. de sus componentes.) ambientales y la oportunidades de -Resultado de optimización del mejora. metas 18 . mejora continua se desempeño de los -Resultados de auditorías logra a través del procesos de su sistema 10.. La ambiental y el acciones preventivas. objetivos y metas para identificar empleados. Identifique la Determine COMO Identifique los ELEMENTO información que evidencia su debe de la norma requiere (Entrada) cumplimiento (Salida) NORMA ISO 14001:20015 Es una característica Una organización debe -Evaluaciones de fundamental de un evaluar de manera desempeño sistema de gestión continua su desempeño -Identificación de ambiental eficaz.

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