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Manual para el Desarrollo

del Plan de la Investigacin


Repblica del Per

Ministerio Pblico Fiscala de la Nacin


Polica Nacional del Per

Dr. Jos Pelez Bardales


Fiscal de la Nacin

General de Polica Ral Becerra Velarde


Director General de la Polica Nacional del Per

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EQUIPOS TCNICOS DE REVISIN Y REFORMULACIN DEL PLAN DE
INVESTIGACIN, QUE CONSENSU EL MANUAL PARA LA FORMULACIN DEL
PLAN DE INVESTIGACIN:

EQUIPO TCNICO DEL MINISTERIO PBLICO

Dr. Juan QUISPE MANSILLA, Fiscal Adjunto Supremo.


Dr. Erick David RIVERA RUIZ, Fiscal Provincial Especializado en Delitos Anticorrupcin de
Lima.
Dra. Virginia ALCALDE PINEDA Secretaria Tcnica de la Comisin de Implementacin del
NCPP del Ministerio Pblico.
Dr. Jos DEL CASTILLO FLORES Veedor del MP
Econ. Csar ALIAGA AZALDE Metodlogo del MP

EQUIPO TCNICO DE LA POLICA NACIONAL

Crnl. PNP Cluber Fernando ALIAGA LODTMANN, Jefe de equipo.


Mayor PNP Vctor MANDUJANO SANTIVAEZ.
Mayor PNP Alberto CASTRO ALATA.
Cmdte. PNP Marco Antonio LARA VERGARA-Veedor.

Moderador y Coordinador de las Reuniones de Trabajo y Representante del Vice Ministro de


Orden Interno, Dr. Martn CASTILLO NIZAMA.

INTRODUCCIN

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La reforma procesal penal en nuestro pas iniciada el 01 julio del 2006, en el
distrito judicial de Huaura e implementada en ms del cincuenta por ciento del pas a la
fecha, adopt el modelo acusatorio, el cual signific un cambio radical en el sistema procesal
penal peruano, caracterizado por la definicin de los roles de los sujetos procesales y dems
intervinientes en el proceso.

El rol del Ministerio Pblico en su condicin de titular de la accin penal, asume la


conduccin de la investigacin. Por su parte la Polica Nacional en cumplimiento de su
finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, practica la investigacin
material del delito, a fin de esclarecer los hechos, individualizar al autor o autores y recabar
los elementos materiales probatorios. En tal sentido, los fiscales y policas estn obligados a
establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, en
pro de alcanzar un trabajo en equipo.

Respecto al rol de la defensa, este sistema acusatorio innova el principio de igualdad de


armas con el Ministerio Pblico, sin perjuicio de reafirmar el patrocinio legal de los
intereses del imputado y respeto de sus garantas y derechos. El rol del juez se
circunscribe al control de los derechos, garantas y principios constitucionales, dentro
de los cuales podemos sealar el control de plazo, resolver las tutelas de derecho,
decidir los requerimientos de las medidas de coercin personales y reales, las
salidas alternativas, control de acusacin, sobreseimiento y el juicio oral.

Los Fiscales y Policas en funcin de investigacin, dentro del nuevo proceso penal, debern
tener en cuenta para la investigacin del delito la definicin de roles sealados, as como
los principios a la Supremaca Constitucional, Legalidad, Independencia y el Debido
Proceso.

El Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin, surge como una respuesta a las
necesidades de Fiscales y Policas para una mejor aplicacin del modelo acusatorio, basado
en el trabajo en equipo, aplicando una metodologa sistematizada e identificando los
elementos probatorios de trascendental importancia para un adecuado desarrollo de la
investigacin del delito:

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Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientacin y organizacin del trabajo, a
travs de la utilizacin de formatos estandarizados, as como utilizar el desarrollo ordenado
de los objetivos especficos de la investigacin a fin de identificar los actos urgentes, la
identificacin e individualizacin de los responsables, el anlisis de la estructura del delito,
en el aspecto fctico, jurdico y probatorio; as como la construccin de la teora probatoria
que determinar la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.

Asimismo, permitir utilizar la aplicacin de las salidas alternativas reguladas en el nuevo


Cdigo Procesal Penal; que se cumpla el principio de celeridad procesal, es decir, que la
investigacin se realice en un tiempo corto, impulsando el trabajo en equipo, a fin de definir
la teora del caso.

El Manual comprende la construccin metodolgica de la investigacin del delito, definiendo


el marco conceptual y legal del plan de investigacin, as como su desarrollo, en el cual se
describen los fines, objetivos, organizacin, las actividades propias de investigacin, la
formulacin de las hiptesis para concluir con la elaboracin de la teora del caso,
adjuntndose formatos donde se detallan los datos del caso, los equipos de trabajo, los
hechos relevantes, las hiptesis de trabajo, la estructura jurdica del delito, los elementos de
conviccin, la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realizar.

Los formatos tambin precisan la identificacin de las medidas cautelares, los datos de las
vctimas y testigos, la estructura de la teora del caso, las salidas alternativas, la etapa
intermedia, el juicio y finalmente un registro respecto a los planes operativos de la Polica
Nacional del Per.

Estos formatos permiten registrar la informacin de manera ordenada y evaluar la estructura


jurdica del delito comparndola con los elementos de conviccin y con la utilidad probatoria,
a fin de determinar las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se
necesitan concretar en un trabajo conjunto entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional
del Per; asimismo, permite la identificacin de los responsables en el trabajo en equipo y el
cumplimiento de los plazos para las diligencias.

El presente manual permitir la comprensin y manejo de la metodologa del plan de


investigacin, considerndose como una herramienta de trabajo indispensable para el
cumplimiento de las funciones de la investigacin del delito.

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MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN

MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIN

La consolidacin del estado de derecho, la defensa de los derechos fundamentales y la


reforma procesal penal en nuestro pas, han generado la necesidad de abordar nuevas
formas de investigacin y persecucin del delito; a travs de una intensa articulacin entre el
Ministerio Pblico y la Polica Nacional, instituciones que tienen funciones
complementarias en la investigacin del delito.

Podemos observar que la distribucin de funciones, atribuciones y sistemas de control, que


corresponden a los diversos organismos del Estado, cada vez se encuentran ms
integradas.

La Constitucin establece como finalidad de la Polica Nacional prevenir, investigar y


combatir la delincuencia1; y por otro lado precisa como atribucin del Ministerio Pblico, la
conduccin de la investigacin desde su inicio.2

En este entendido, el Ministerio Pblico y la Polica Nacional trabajarn de manera


coordinada, en equipo, en la investigacin de los delitos, para ejercitar eficazmente la accin
penal.

El propsito de este manual es contar con una metodologa (teniendo en cuenta la


experiencia nacional e internacional) que permita a fiscales y policas que la investigacin
del delito se realice de manera tcnica y cientfica, sin perjuicio que la PNP realice sus
planes operativos en la investigacin del delito, con conocimiento previo al Fiscal.

1
CONSTITUCION POLITICA DEL PERU DE 1993
Artculo 166.- Finalidad de la Polica Nacional
La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta
proteccin y ayuda a las personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del
patrimonio pblico y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las
fronteras
2
CONSTITUCION POLITICA DEL PERU DE 1993
Artculo 159.- Atribuciones del Ministerio Pblico: Corresponde al Ministerio Pblico:
1. ()
4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la Polica Nacional est
obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin.
5. ()
18
1.1. Finalidad de la investigacin del delito

La investigacin del delito tiene por finalidad la obtencin de conocimientos respecto a las
circunstancias o mviles en que ocurri el hecho; determinar si el hecho es punible; la
identidad e individualizacin del autor o partcipe, as como reunir los elementos probatorios.

Lo antes expuesto guarda relacin con lo amparado en el artculo 321 del CPP, puesto que
se indica que la investigacin tiene como finalidad: reunir los elementos de conviccin, de
cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso,
al imputado preparar su defensa. Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima,
as como la existencia del dao causado.

1.2. Por qu planificar la investigacin?

Los recursos en la administracin pblica son siempre escasos; por ello es conveniente que
se utilicen de la manera ms racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigacin;
adems, afianzar la teora del caso; orientar las medidas de coercin, actuacin de
incautaciones y pruebas anticipadas, entre otros.

Planificar nos permite determinar a dnde queremos llegar y prever las acciones y recursos
que necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las
prescindibles, para concentrar en lo que ser til para los fines del proceso penal.

Al elaborar un Plan de Investigacin nos conlleva a orientar y organizar la metodologa de


investigacin adecuada al caso, formulando las hiptesis y el esfuerzo a realizar para
contrastarlas.

Por otro lado el Plan de Investigacin permite definir de manera operativa la forma como se
realizar la investigacin, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y
fijando plazos.

Contar con un Plan de Investigacin nos permite hacer el seguimiento de como se van
realizando los actos de investigacin y controlar el cumplimiento de los plazos procesales;
adicionalmente, se convierte en una gua de trabajo que puede ser asumida por cualquier
fiscal o polica.

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1.3. El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin

El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin encuentra su sustento jurdico en lo


establecido por el inciso 4 del artculo 65 del Cdigo Procesal Penal3; que precepta que es
el fiscal quien decide la estrategia de investigacin adecuada al caso.

Un plan de investigacin es una herramienta de trabajo para fiscales y policas que permite
ejecutar y evaluar la investigacin del delito, segn una programacin preestablecida de
objetivos y actividades, lo que asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia.

Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura del tipo penal, con el fin de
obtener los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, tiles
a la investigacin del delito.

Partiendo de la formulacin de hiptesis se determinarn los objetivos de la investigacin y


verificadas, se podr elaborar una teora del caso.

El Plan de Investigacin permite visualizar el desarrollo de la investigacin y lo que se


encuentra pendiente de realizar. Adems, propicia el trabajo en equipo, el registro histrico,
el control de gestin y la preparacin para el juicio o para requerir el sobreseimiento de la
causa.

1.4 Rol del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional en la investigacin del delito

Nuestro sistema jurdico ha establecido que tanto el Ministerio Pblico, en su condicin de


titular del ejercicio de la accin penal, como la Polica Nacional en cumplimiento de su
finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigacin del
delito. En tal sentido, obliga a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el
respeto y la confianza mutua, lo que conlleva a un trabajo en equipo.

3
Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal:
Artculo 65 La investigacin del delito.-
1. ()
4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigacin adecuada al caso. Programar y coordinar con
quienes corresponda sobre el empleo de pautas, tcnicas y medios indispensables para la eficacia de la
misma. Garantizar el derecho de defensa del imputado y sus dems derechos fundamentales, as como la
regularidad de las diligencias correspondientes.

20
La Constitucin asigna al Ministerio Pblico el rol de conductor de la investigacin y
precisa que la Polica Nacional se encuentra obligada a cumplir los mandatos de
dicha institucin en el mbito de su funcin.

INVESTIGACION
DEL DELITO

Esta definicin de roles debe ser entendida como una relacin tcnica profesional de ambas
instituciones; es decir, que fiscales y policas deben trabajar en equipo en la lucha contra la
delincuencia.

Lo que significa que deben integrarse y comprometerse en la definicin y ejecucin de la


estrategia de investigacin4. Para ello el fiscal, en su labor de conduccin de la
investigacin, debe mantener una coordinacin permanente con la polica, por cuanto es el
titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la
prueba, conforme lo prev el inciso 1, del artculo IV del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo
Procesal Penal, concordado con el inciso 2 del mismo artculo; es decir, respecto a la
conduccin y control jurdico de los actos de investigacin que realiza el Fiscal a la Polica
Nacional5. Es decir la conduccin del fiscal no conlleva a una relacin jerrquica con la

4
Decreto Legislativo 957 Cdigo Procesal Penal
Artculo 67. Funcin de investigacin de la Polica
1. ()
2. Los policas que realicen funciones de investigacin estn obligados a apoyar al Ministerio Pblico para
llevar a cabo la Investigacin Preparatoria.
5
Artculo IV. Titular de la accin penal:
1. El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de
la carga de la prueba. Asume la conduccin de la investigacin desde su inicio.
2. Con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la Polica
Nacional.

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polica, sin embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus funciones
que la ley le asigna.

Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigacin, de manera
tal que su labor no sea slo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos
de investigacin durante la recopilacin de los elementos de conviccin, realizar los
actos de investigacin urgentes y necesarios con la Polica Nacional; es ms, esta
participacin es la mejor garanta para que, en caso de propiciarse una acusacin
conozca lo suficiente del caso para sustentarla en las audiencias.

La coordinacin entre el Ministerio Pblico y la Polica no termina con la investigacin;


puesto que tambin para la etapa del juicio se requiere la planificacin y participacin activa
del equipo de trabajo (fiscal, polica) incluso, los miembros de la polica son los principales
testigos en la audiencia del juicio oral. De all la importancia del trabajo en equipo y el
respeto por la funcin que tanto el Ministerio Pblico como la Polica Nacional realizan en la
investigacin del delito y su posterior juzgamiento.

1.5 La investigacin como Acopio de documentos Vs. como recopilacin de


informacin:

Los actos de investigacin, en el modelo anterior, han generado la acumulacin de


documentos, que en muchas ocasiones no eran tiles, pertinentes ni conducentes, para
cumplir con el objetivo de la investigacin; es decir, recopilar elementos de conviccin sobre
los hechos constitutivos del delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o
inocencia del imputado.

La investigacin del delito debe estar orientada a la verificacin de las hiptesis pre
establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe servir para registrar de
manera objetiva, slo la informacin til, pertinente y conducente para el caso.

1.6 La investigacin un proceso dinmico

La investigacin puede iniciarse a partir de la intervencin de la polica en un hecho


flagrante, mediante una denuncia de parte ante el Ministerio Pblico o ante la Polica
Nacional; o de oficio por el Ministerio Pblico o la Polica Nacional cuando llega a su

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conocimiento la comisin de un delito de persecucin pblica. Desde el momento inicial de
recepcin de la noticia criminal hasta la determinacin del Fiscal por el archivo o la
formulacin de la acusacin, la investigacin contiene una serie de etapas sujetas a plazos y
al control de las partes.

En este sentido, la investigacin es un proceso dinmico que se inicia, por lo general, con
las diligencias preliminares realizados por la Polica Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin
de determinar si han tenido lugar los hechos, su relevancia penal e individualizar a las
personas involucradas en el hecho6.

Conocida la noticia criminal y establecida la necesidad de realizar actos de investigacin


estaremos en condiciones de elaborar nuestro Plan de Investigacin.7

Con el Plan de Investigacin podremos definir: hiptesis de trabajo, Cmo voy a


demostrarlas?, cules son los elementos de conviccin necesarios?; fijar las prioridades
de la investigacin, establecer los plazos, conocer quines son los responsables de realizar
las tareas trazadas por el equipo, identificar qu recursos se requieren y con cules se
cuenta, evaluar los logros que se van obteniendo y definir la teora del caso.

2. EL PLAN DE INVESTIGACIN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD

2.1. Justificacin del Plan de Investigacin

Los continuos avances en la administracin de justicia y especialmente la vigencia del nuevo


Cdigo Procesal Penal en nuestro pas, exigen un cambio en la forma de pensar y de obrar
de los operadores de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de la Polica
Nacional del Per en cuanto a la investigacin del delito.

As la desaparicin de la instruccin formal del juez y la sustitucin por una investigacin


conducida por el fiscal,8 no slo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias

6
Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal: Artculo 330 - Diligencias Preliminares.
7
El plazo legal de la investigacin preliminar es de 20 das (inciso 2do. Artculo 334 nuevo CPP); pero, se
puede fijar un plazo mayor, dependiendo de las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos,
motivando esta decisin. Vencido el plazo, el fiscal evaluar los resultados de la investigacin, para determinar
si archiva o formaliza la investigacin preparatoria.

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(inmediacin, contradictorio, concentracin, valoracin objetiva de la prueba), sino que
fortalece la dinmica misma del proceso, el aspecto adversarial y su efectividad para buscar
una solucin real al conflicto humano que lo provoca y lo nutre; por ende el funcionario
investigador debe contar con nuevos instrumentos y herramientas que faciliten su labor.

Todo ello hace necesario una muy bien planificada poltica de persecucin penal en todas y
cada una de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y
transformable conforme exijan las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la
comunidad.

No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la
poltica que segn su criterio sea la ms adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que
haya una concreta poltica de persecucin penal que de ninguna manera deber ser
definitiva e inmutable, debiendo tender a transformarse y adecuarse a los cambios y
realidad social. Es decir, una adecuada planificacin sobre las formas de operar, las
posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede adoptar el fiscal
durante el desarrollo de todo el proceso penal.

2.2. El Plan de Investigacin aplicado a la investigacin del delito

Para obtener el mayor nmero de elementos de conviccin de cargo y descargo9, es


importante tener en cuenta las necesidades de la investigacin como: de peritos, analistas, y
abogados defensores; para ello, el investigador debe conocer:

Con qu informacin cuenta al iniciar la investigacin?


Cul es la utilidad que brinda?
Cules son los recursos necesarios?
Cmo puede acceder a ellos?

8
Art. IV del ttulo preliminar del Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo 957
9
Art. 321 Inciso 1ero del Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo 957

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CANTIDAD
UTILIDAD
INFORMACION

ACCESO RECURSOS

Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a
materializar la investigacin, quienes estn en la obligacin de prestar apoyo al fiscal,
conforme prev el Art. 321 Inciso 2do del Cdigo Procesal Penal. Igualmente tener la
habilidad para recurrir a la cooperacin judicial internacional.

2.2.1. El equipo de trabajo

El primer eslabn para abordar el plan de investigacin del delito, lo constituye el recurso
humano; por cuanto el xito de la investigacin depende en gran medida del perfil y
compromiso que tengan las personas responsables de la misma.

Fiscales y policas investigadores, deben cultivar valores y competencias de comportamiento


y funcionales, tales como:

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Calidad Respeto

Responsabilidad individual
Liderazgo

Trabajo en equipo
Efectividad

Inteligencia emocional Honestidad

Sentido de pertenencia Lealtad

Equidad
Cohesin

Confianza en s mismo y en Autocrtica y humildad


los dems

Se trata de valores y competencias que no deben slo quedarse a nivel individual, sino que
deben trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero equipo.
Alimentar estas competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicacin de
cualquier tcnica de investigacin, an ms, si tenemos en cuenta que una de las
principales caractersticas del sistema acusatorio es la exigencia de un comportamiento
tico por quienes de alguna manera en l intervienen.

Un equipo de trabajo constituye un nmero determinado de personas debidamente


organizadas y articuladas con roles y funciones definidas de carcter permanente y
poder de decisin que se encuentran comprometidos con polticas, estrategias y
metas comunes por las cuales son mutuamente responsables.

En la investigacin del delito, el equipo est conformado por el fiscal y el polica,


quienes son responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estn
sustentados en los valores mencionados en el acpite anterior.

La experiencia de la implementacin del nuevo modelo procesal penal ha mostrado la


falta de relaciones horizontales entre los Fiscales y los policas en funcin de

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investigacin del delito, por errneas interpretaciones de la superioridad de unos
frente a otros, o el afn de protagonismo; cuando lo recomendable en las relaciones
interinstitucionales es el trabajo cooperativo en equipo, toda vez que ambas
instituciones realizan funciones igualmente importantes y complementarias.

Afianzar los valores personales como: la confianza, el compaerismo, el respeto por la labor
del otro, la bsqueda del fin comn, fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia en el
resultado de las investigaciones en el delito; mxime si nos inspira el espritu de trabajo
coordinado, utilizando las tcnicas que nos llevarn conjuntamente a un desenvolvimiento
eficiente.

Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea fcil, ms an cuando por tradicin


efectubamos la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tena en cuenta
que el esfuerzo solo sumaba al resultado personal.

Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y
capaces de llegar a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean
estas a corto o largo plazo y que juntos pueden obtener mejores resultados.

Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales
orientando la investigacin, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios
de prueba y los investigadores descubriendo los elementos de conviccin pertinentes y
asegurando los medios de prueba recolectados legalmente.

2.2.2. La planeacin de la investigacin

En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, con el nimo de adelantar una
investigacin del delito, se procede a la planeacin de la investigacin, labor que implica
fijar objetivos y metas concretas que aseguren la efectividad de la misma.

En la investigacin del delito se pueden presentar tres opciones:

La ausencia de plan de investigacin, quizs porque hemos estado


acostumbrados a trabajar de manera individual, sin un plan especfico y an as
hemos obtenido algunos resultados buenos.

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La existencia de un plan absoluto, donde no se deja espacio alguno para el
cambio, no se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posicin como la
ms acertada.
Ambas posiciones resultan perjudiciales para la investigacin.

El plan de investigacin debe caracterizarse por ser flexible, dinmico y


ajustarse al caso concreto. Un plan que surja del consenso y la comunicacin
permanente entre los actores, conlleva a la eficacia de la investigacin.

En cuanto a la elaboracin del plan de investigacin del delito, el fiscal y el polica deben
partir del siguiente esquema de preguntas:

QU QUIERO DEMOSTRAR?

CMO VOY A LOGRARLO?

CON QU RECURSOS CUANTO PARA


LOGRARLO?

El plan de investigacin establece prioridades de acuerdo a los medios probatorios que se


pretende obtener para demostrar la existencia del hecho objeto de investigacin.

Desarrollada la actividad investigativa se evalan los logros o beneficios que se vayan


obteniendo con el fin de seguir por el mismo camino, si es el correcto o simplemente
redireccionar la investigacin, con lo cual se estar haciendo un control de gestin
permanente.

Entonces, para desarrollar el Plan de Investigacin, el fiscal en compaa del polica, deben
elaborar un cronograma, utilizar una tcnica que facilite el desarrollo de las actividades
orientadas a dar respuesta a las preguntas mencionadas. Deben analizar y depurar la
informacin con la que cuentan, formular hiptesis y planear la orientacin de la
investigacin.
Analizada y depurada la informacin con la cual se cuenta y establecida la conducta punible
por investigar, se hace necesario ir ms all de la simple descripcin de lo sucedido, hasta
determinar sus posibles causas y antecedentes. Formular hiptesis que abarquen las
posibilidades que brinda la correcta evaluacin de la informacin disponible.
28
Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son:

VERIFICAR SI APARECEN REGISTROS DE


CASOS SIMILARES

RELACIONAR LAS PERSONAS


INVOLUCRADAS CON OTROS HECHOS
SEMEJANTES

RELACIONAR LOS BIENES CON OTROS


HECHOS EN CASOS DE QUE EXISTAN

El Plan de Investigacin debe estar integrado adems por los siguientes aspectos:

EVALUACIN DE LO QUE EXISTE

LA DECISIN DEL CAMINONANSEGUIR O LO


QUE SE VA HACER + = 18

EL PERMANENTE CONTROL DE GESTIN

Asimismo, la elaboracin de un Plan de Investigacin, permite:

Fortalecer los medios probatorios tiles y pertinentes para llegar a probar tanto la
existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
Contribuir a una eficiente participacin de la Polica y Fiscala en la investigacin
como en el juicio, mostrando un registro histrico de la actividad investigativa.
Optimizar la aplicacin de salidas alternativas.

29
Realizar la investigacin dentro de los plazos establecidos, con un manejo adecuado
de los recursos humanos y logsticos.
Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policas.
Consolidar la teora del caso.

La planeacin de la investigacin a travs de la elaboracin del "plan de investigacin" no


debe confundirse con el simple llenado de un formato que contiene aspectos
administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera visin de lo que se
va a investigar, un registro histrico de lo que va a ser til a la investigacin y un mecanismo
para el adecuado y efectivo control de gestin.

2.2.3. La investigacin del delito

La investigacin del delito est orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para
coadyuvar al logro de una correcta administracin de justicia, lo que implica la utilizacin de
una adecuada metodologa de investigacin.

La razn principal para utilizar una metodologa de investigacin, radica en que la


investigacin no puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener una
planeacin, una conduccin y control que aseguren la obtencin de resultados a corto plazo
y permitan prever lo que podra suceder a largo plazo.

Adems porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean
tiles, pertinentes y conducentes a los fines de la investigacin y que permitan concretar la
teora del caso que se expondr ante la eventualidad de llegar a juicio.

Finalmente porque no puede existir celeridad, ni economa procesal sin una adecuada
investigacin.

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2.2.3.1. El ciclo de la investigacin del delito:

Noticia Equipo de
Informacin trabajo

Planificacin

Para efectos de desarrollar una investigacin del delito, cumpliendo con el plan de
investigacin, con la conduccin y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se inicia
con la noticia criminal y acopio de informacin, la constitucin de un equipo de trabajo y
finalmente el desarrollo de la planificacin.

En el desarrollo de la investigacin se puede obtener nueva informacin sobre hechos,


personas, bienes y lugares, que deben ser evaluados para los fines que corresponda.

La evaluacin de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad de las fuentes y


procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez que nos aportan elementos que
permiten confirmar, replantear y desechar hiptesis o proyectar nuevas diligencias y
actividades de investigacin con el equipo de trabajo.

As, el desarrollo de la investigacin se convierte en un ciclo que se repite hasta que la


informacin se va depurando al punto en que alcanzamos un conocimiento que nos facilite
avanzar al siguiente paso que permita tomar una adecuada decisin.

2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigacin

El hecho criminal o la noticia criminal, llega a conocimiento de la Polica Nacional o


del Ministerio Pblico de diversas maneras:

31
Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte), presentadas ante las
Mesa nica de Partes de las Fiscalas Provinciales Penales Corporativas.

Denuncias ante las Comisaras o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Polica
Nacional recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la
va ms rpida.

Denuncias ante la Fiscala de la Nacin, de ciudadanos, o de organismos del Estado,


en estos casos, los deriva a quien corresponda.

Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que
generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de Turno.

Denuncias en casos de flagrancia delictual.

Intervenciones de oficio por medios de comunicacin de difusin masiva. Tambin


constituye un modo de enterarse de algn hecho delictuoso, en tal caso quien debe
tomar conocimiento es el Fiscal de Turno Penal.

Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas en
dos grandes grupos:

Fuentes no formales:

Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por medios de


comunicacin (escritos, hablados, visuales u otros como la prensa, la radio, la televisin las
fotografas, por ejemplo). En estos casos el Fiscal deber iniciar una investigacin DE
OFICIO.

Fuentes Formales

La noticia criminal que importa una investigacin, puede llegar a travs de fuentes formales,
tales como:

Denuncia:

32
o Puede ser presentada por persona natural, jurdica o su representante en
forma escrita o verbal.
o Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la polica nacional o
informacin de cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la
ocurrencia de un hecho delictual.
o Pueden recibirse denuncias a travs de la pgina web del Ministerio Pblico o
la Polica Nacional.

Flagrancia:
Comunicacin de detencin efectuada por la polica en intervencin directa o
arresto ciudadano.

Si despus de depurar y analizar la informacin, existen elementos penalmente relevantes,


entonces tendremos un caso para investigar y por lo tanto el fiscal a quien se le asigne la
investigacin, deber realizar un anlisis de la estructura jurdica del delito, que le permita
definir el delito a investigarse, asumir directamente la investigacin o disponer que lo efecte
la dependencia policial especializada competente, debiendo reunirse con posterioridad con
el personal policial designado al caso, para conformar el equipo de investigacin y formular
el plan de investigacin.

En la formulacin de hiptesis se debe establecer de manera lgica las posibles soluciones


al caso investigado, estableciendo una como principal y otras subsidiarias las que servir
para orientar el esfuerzo de investigacin.

Continuando el ciclo de la investigacin, debemos hacer nfasis en la conformacin del


equipo de trabajo, teniendo siempre en cuenta los diferentes modelos de gestin que guan
la actividad en la institucin.

2.2.3.3. Gestin de casos

El concepto de gestin, por su parte, hace referencia a la accin y al efecto de gestionar o


de administrar. Se trata, por tanto, de realizar diligencias conducentes al logro de un
propsito o de un deseo cualquiera. La nocin implica adems acciones para planificar,
organizar, ordenar y disponer estratgicamente.

33
De esta forma, la gestin supone un conjunto de trmites que se llevan a cabo para resolver
un asunto, concretar un proyecto o administrar una organizacin.

Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las prcticas
que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da por
concluida: por ejemplo, seleccin de casos, asignacin del fiscal, comunicacin y
esencialmente la elaboracin de la estrategia de investigacin a aplicarse al caso concreto,
una vez establecida la existencia de un hecho con relevancia penal.

En ese sentido, el fiscal en la conduccin de la investigacin es el responsable de


decidir la estrategia de investigacin adecuada al caso, la misma que de preferencia
debe consensuarla con el personal policial especializado competente, tal como lo
prev el Art. 65 inciso 4to del Cdigo Procesal Penal, desarrollando una verdadera gestin.
y para ello se debe tener en cuenta al abordar cualquier investigacin, los siguientes
aspectos:

Necesidades de personal
Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtencin de informacin
Proceder a formular una hiptesis para establecer un hilo lgico de investigacin
Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigacin
Planear la investigacin con la finalidad de identificar posibles involucrados
Definir roles
Las fuentes dnde obtener la informacin que necesitamos
Determinar los recursos con los que contamos
Definir las medidas de aseguramiento, preservacin y custodia de los medios de
conviccin obtenidos
Mantener la comunicacin y el control de gestin de la actividad investigativa
mediante las reuniones de trabajo.

Para este monitoreo y seguimiento, el fiscal se reunir peridicamente con el polica


investigador, para evaluar el avance de las metas trazadas, verificar si se continua en
dicho cause o se re direcciona la misma.

2.2.3.4. Criterio de Selectividad del Ministerio Pblico

34
La poltica criminal contempornea plantea la seleccin y priorizacin de casos penales
relevantes para el esfuerzo estatal de lograr una sancin penal efectiva; en ese contexto el
nuevo modelo procesal penal prev como herramienta de descongestin la aplicacin de las
salidas alternativas; motivo por el cual, el Fiscal debe concentrar su mayor esfuerzo en
aquellos casos que llegarn a juicio oral.

As la seleccin de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito,
complejidad de los casos, diversidad de imputados, connotacin pblica, etc., para luego
disponer las diligencias preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de
discrecionalidad que el nuevo sistema procesal penal entrega al Ministerio Pblico.

Una vez que ingresa una noticia criminal esencialmente por fuentes formales al Ministerio
Pblico y conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organizacin corporativa
y el diseo de la nueva gestin fiscal, la primera actividad relevante que deber realizar el
Fiscal Provincial Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna
decisin en cuanto a continuar o poner trmino a la persecucin penal, derivndola para tal
efecto a un despacho fiscal de decisin temprana o investigacin segn corresponda10

La facultad de no investigar en estricto rigor no constituye una limitacin al principio de


legalidad porque se trata de situaciones en las que realmente no hay un verdadero caso
penal. As existe coincidencia en que los fiscales pueden decidir abstenerse de toda
actividad de investigacin cuando los hechos relatados en la denuncia:

No constituyen delito o no sea perseguible por accin pblica o que sta se


encuentra extinguida. El fiscal sabe que muchas de las noticias criminales que llegan
a los despachos no son perseguibles penalmente y para verificarlo no basta sino leer
la denuncia o pedir alguna informacin. Por ejemplo algunas veces se requiere
verificar simplemente que la accin penal para el delito se ha extinguido por
prescripcin, que el hecho denunciado constituye falta y no delito, etc.

10
Reglamento de funciones de los Fiscales Coordinadores del Cdigo Procesal Penal aprobado por
Resolucin de la Fiscala de la Nacin Nro. 242-2007-MP-FN de fecha 20 de febrero de 2007 (punto 2.2)

35
Estas situaciones merecen el archivo preliminar o desestimacin desde el momento
mismo de la calificacin de la denuncia y en algunos casos, despus de los primeros
actos de investigacin.

Encontramos el sustento legal para proceder en ste sentido en el Art 334 Inciso 1ro
del Cdigo Procesal Penal, que prescribe Si el fiscal al calificar la denuncia o
despus de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera
que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se
presentan causas de extincin previstas en la ley, declarar que no procede
formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, as como ordenar el archivo
de lo actuado

Esta facultad que tiene el Ministerio Pblico, dada su condicin de conductor


de la investigacin del delito11, le permite resolver con celeridad los casos,
evitando el desgaste innecesario de recursos humanos y materiales, sobre la
base de los antecedentes disponibles al momento de calificar la denuncia o
luego de la investigacin preliminar.

En un segundo nivel de seleccin tenemos conductas penalmente relevantes, en los


cuales existen elementos de su comisin; hemos identificado al autor y que por
consiguiente, debiramos perseguir; sin embargo es factible la aplicacin de una
salida alternativa: principio de oportunidad o acuerdo reparatorio, previsto en el
Artculo 2do del Cdigo Procesal Penal.

Vemos de esta manera que el Ministerio Pblico ejerce facultades para investigar y
resolver casos desde etapas muy tempranas y as concentrar recursos para
perseguir eficazmente casos socialmente relevantes, a cuyo efecto ser de gran
utilidad la presente herramienta Plan de Investigacin

3. DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN

La necesidad de planear la investigacin mediante la utilizacin de una metodologa,


obedece a criterios tcnico - cientficos ya probados, que nos ayudarn a determinar si es
posible o no la reconstruccin del hecho, sustentar los resultados conducentes al

11
Art. IV Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Pena inciso 1 Decreto Legislativo 957
36
esclarecimiento de un presunto delito y la atribucin de responsabilidad a sus presuntos
autores12.
3.1. Qu es el Plan de Investigacin?

El Plan de Investigacin es una herramienta para el trabajo en equipo de fiscales y


policas, que permite ejecutar y evaluar la investigacin del delito segn una
programacin preestablecida. El Plan de Investigacin no se refiere a los Planes
Operativos de la Polica Nacional13; sin embargo la Polica Nacional cuando realice
planes operativos orientados a coadyuvar la investigacin del delito lo comunicar
previamente al Ministerio Pblico, salvo situaciones de urgencia.

El hecho de tener un plan de investigacin asegura transparencia, eficiencia,


responsabilidad y eficacia.

Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura jurdica con el fin de
recolectar los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo,
tiles a la investigacin del delito.

Partiendo de la formulacin de hiptesis se determinarn los objetivos de la investigacin y


verificada esta, se podr elaborar una teora del caso.

3.2. Objetivos del Plan de Investigacin

Con el Plan de Investigacin buscamos cumplir los siguientes objetivos:

12
Cdigo Procesal Penal - Ttulo Preliminar.- ARTCULO VIII. Legitimidad de la prueba.-
1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un
procedimiento constitucionalmente legtimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violacin del contenido
esencial de los derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor del procesado no
podr hacerse valer en su perjuicio.
13
MANUAL DEL OFICIAL DE ESTADO MAYOR DE LA PNP. RD N 1988 98 DG PNP /
EMG.01.JUL. 98 Ttulo III Cap. I Literal C y D. Se entiende como plan operativo al proceso continuo
que consiste en la previsin de medidas para cumplir tareas futuras, impuestas o deducidas para el
cumplimiento de la misin institucional.

37
N OBJETIVOS DEL PLAN DE INVESTIGACIN

Determinar si se ha cometido o no un hecho punible tipificado como delito en la ley


1
penal.

2 Identificar a los responsables autores y partcipes del hecho criminal.

Identificar la existencia de conductas agravantes o atenuantes en el comportamiento del


3
agente.

Identificar, recolectar y conservar los medios de prueba, que acrediten las conclusiones
4
de nuestra investigacin.

5 Establecer las medidas cautelares y requerimientos judiciales sobre los bienes.

6 Controlar los plazos de investigacin y el cumplimiento de las metas.

7 Construir una teora del caso.

8 Aplicacin de salidas alternativas

3.3. Caractersticas del Plan de Investigacin

El Plan de Investigacin tiene las siguientes caractersticas.

Legal: Por cuanto la investigacin del hecho punible, se encuentra regulada por el
Cdigo Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigacin del fiscal y la polica
se encuentran bajo el control de legalidad por parte del Juez de la Investigacin
Preparatoria.
Metodolgica: En el plan de investigacin debe aplicarse la metodologa adecuada
al caso concreto, que permita minimizar los riesgos de un trabajo desordenado y
errtico. Para que, a partir del interrogante Qu es lo que se busca?, sealar una
ruta para saber cmo encontrarlo y a dnde recurrir para confirmar o descartar
nuestras hiptesis.
Organizacin: El Plan de Investigacin; es una herramienta para organizar el
trabajo, estableciendo metas y plazos, distribuyendo tareas, identificando prioridades
y evaluando resultados; obedece a una secuencia lgica.

38
Continuidad: La investigacin del delito, implica un proceso continuo de actividades,
puesto que por lo general en la medida que vamos recogiendo informacin relevante
para el esclarecimiento del hecho, surge la necesidad de ir precisndola o
corroborndola; con la obtencin de otros medios de prueba; hasta el cumplimiento
del plazo procesal o la existencia de suficiencia probatoria, para que el Fiscal pueda
formular acusacin o requerir el sobreseimiento del caso.
Flexible: La investigacin del delito no puede ser un proceso rgido y lineal; pues
siendo nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del dao
causado a la vctima14; la conduccin de la investigacin estar guiada hacia la
obtencin de estos propsitos y no al ciego cumplimiento de tareas.
Es analtico y sinttico: El plan de investigacin realiza una descomposicin del
hecho punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal;
el anlisis de esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la
informacin obtenida durante el proceso de investigacin.
Explicativo-causal: El plan de investigacin permite saber quin, dnde, cundo,
cmo, por qu y para qu se perpetr el delito y con qu medios de prueba, se
cuenta para establecer la verdad de los hechos.

3.4. Fases del Ciclo de Investigacin son las siguientes

El Plan de Investigacin, requiere para su elaboracin, de una informacin bsica que


permita establecer que el hecho es posible y tiene relevancia penal.

14
Articulo 11 inc 1 C.P.P.
39
Actividades Actividades Actividades
previas propias posteriores

Conocimiento del Diligencias Anlisis


hecho preliminares

Comprobacin del Formulacin de Preparacin de


hecho hiptesis acusacin y juicio

Plan de investigacin

Recopilacin de
informacin

La elaboracin del Plan de Investigacin, comprende diversas etapas, las que involucran
una serie de actividades en cada una de ellas; a saber:

3.4.1. Actividades previas:

Conocimiento del hecho.- Se da a travs de la noticia criminal, la cual debe


contener informacin bsica, obtenida mediante denuncia, flagrancia, hallazgo
o por cualquier medio idneo.
Comprobacin del hecho.- Es la verificacin que realiza el Fiscal o la Polica,
de manera directa en el mismo lugar de ocurrencia del hecho o mediante actos
urgentes y bsicos de investigacin que permitan verificar si realmente
estamos en presencia de un hecho tipificado como delito.

3.4.2. Actividades propias:

40
Diligencias preliminares.- Son el conjunto de acciones que realiza el investigador
una vez verificada la noticia criminal, con el objeto de reunir informacin relativa al
hecho criminal en investigacin, mediante el uso de mtodos, tcnicas y
procedimientos tcnicos-cientficos, buscando la preservacin de los indicios y
evidencias.
Formulacin de hiptesis.- Las hiptesis surgen de la informacin recopilada
durante la investigacin preliminar; las hiptesis que se formulan, buscan subsumir el
hecho denunciado dentro del tipo penal previsto, para la conducta.

La formulacin de hiptesis debe estar libre de cualquier suposicin que tenga origen
en prejuicios, sentimientos o intereses personales del fiscal o los policas
investigadores. Formuladas las hiptesis, se ordenan de acuerdo con el grado de
complejidad, es decir la que ofrezca mayor cantidad de informacin comprobable.
Aqu se determinan cules requieren actividad de investigacin especfica y cules
se pueden descartar.
Esta etapa de la planificacin es de suma importancia, puesto que sealar el
derrotero de nuestra actividad investigativa, por ello sera de mucha utilidad que
pueda ser realizada de manera conjunta entre el fiscal y el polica investigador.

En cuanto a los principales requisitos para la formulacin de las hiptesis debemos


tener en cuenta los siguientes:
- Deben estar apoyadas en conocimientos previos

- Deben proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se


refiere

- Se deben formular en trminos claros, lo cual es fundamental por cuanto


constituyen una gua cierta para la investigacin.

- Deben tener un referente emprico, lo cual hace que pueda ser comprobable,
posible, verificable

- Deben formularse en trminos de uno o ms hechos

Plan de Investigacin.- A partir de la hiptesis que el equipo de trabajo ha escogido


como la mejor, se desarrolla el plan de investigacin en el que se establecer cuales
son las actividades de investigacin que se necesitan, con qu recursos contamos y
cuales son necesarios; los responsables de las actividades y el plazo para llevarlas a
cabo.

41
Para ello se revisa el conjunto de informacin con la que se cuenta, se identifican los
vacos que existen y la manera de obtener los datos que la complementan; a quines
recurriremos como apoyo a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos,
especialistas, etc.

Es importante tener presente en la planeacin, que la investigacin preparatoria, est


sujeta al cumplimiento de plazos.

Recopilacin y obtencin de la informacin.- Son los actos de investigacin; esta


fase estar bajo la conduccin y control del fiscal, por lo que siendo un proceso
continuo, el fiscal est en la obligacin de ir evaluando de manera permanente la
informacin que se va recopilando, pues esto le permitir, verificar si las hiptesis de
trabajo se vienen confirmando o descartando; si es necesario un reajuste en nuestro
plan de investigacin o si eventualmente debemos dar por terminada la
investigacin.

Fuentes de informacin.- Son consideradas como fuentes de informacin

- Personas: figuran las vctimas, testigos, sospechosos y los informantes en


general.
- Documentos: videos, fotografas, libros, publicaciones oficiales, peridicos y
revistas, boletines, facturas, comprobantes, panfletos y dems documentos
pblicos o privados de inters para el esclarecimiento del hecho y los medios de
comunicacin (cartas, correos electrnicos, fax, etc.).
- Lugares y cosas: Escena del crimen, indicios y evidencias.
- Otros Medios de Prueba: comprende el reconocimiento (Artculo 189 al 191 del
CPP); la inspeccin judicial y la reconstruccin (Artculo 192 al 194 del CPP), las
pruebas especiales (Artculo 195 al 201 del CPP) y otros.

3.4.3 Actividades posteriores:

Anlisis de la informacin.- El equipo de trabajo encargado de la investigacin, deber


realizar un profundo anlisis de la informacin que se ha recolectado durante el desarrollo
del proceso investigativo. Si se han verificado las hiptesis formuladas, es posible plantear
una teora para llevar el caso a juicio o someterlo a un mecanismo de salida alternativa; de

42
no haberse verificado las hiptesis, analizar la posibilidad de redireccionar la investigacin
o de lo contrario solicitar el sobreseimiento de la investigacin15.
Preparacin de la Acusacin y del Juicio.- Cuando el Fiscal encargado de la
investigacin, considera que el caso debe ser sometido a juicio utilizar toda la informacin
obtenida para formular su teora del caso.

4. TEORA DEL CASO

La teora del caso es una herramienta de planificacin y ejecucin, que se va construyendo


desde la noticia criminal y se concluye con la verificacin de las hiptesis, para que sirva de
fundamento en el juicio.

Llevada a cabo la investigacin preparatoria, conforme al Plan de Investigacin, se decidir


si se formula acusacin o se requiere el sobreseimiento de la causa16.

Sobreseimiento Investigacin
preparatoria

La teora del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por
sobre todas las cosas, un punto de vista17, con vocacin persuasiva para convencer al Juez
de la versin en competencia.

Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y
simple; los hechos s subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas,

15
Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal:
Artculo 344 Decisin del Ministerio Pblico.-
1. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artculo
343, el Fiscal decidir en el plazo de quince das si formula acusacin, siempre que exista base
suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
2. (...)
16
Artculo 344 del NCPP: 1. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el
numeral 1) del artculo 343, el Fiscal decidir en el plazo de quince das si formula acusacin, siempre que
exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa
17
Andrs Baytelmn A. y Mauricio Duce J., Litigacin Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima 2005,
pp. 102.
43
son pura historia delictiva; los hechos s subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con
elementos de conviccin, permiten construir una historia con significado penalmente
relevante denominada teora del caso.

Entonces, la estructura de la teora del caso, sera la siguiente:


Hechos con relevancia penal
Encuadrar tales hechos dentro de la norma
penal que consideramos aplicable
Constatar los hechos con el material
probatorio que se tiene.

La teora del caso es como una trama para nuestra obra que va a tener lugar en el juicio,
por lo tanto tendr elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos
temporales, accin, sentimientos; y, segn el tipo de caso, algunos elementos sern ms
importantes que otros. Y como toda obra tambin llevar un tema, que aunque no es un
requisito formal, ser imprescindible para hacer nfasis en la trama, los personajes y las
emociones de la historia que se relata, y ser una palabra o frase breve que resume la
esencia de nuestra Teora del Caso, para mayor ilustracin veamos los siguientes ejemplos:

Esta es la historia de muerte y horror


Vamos a probar que estamos frente a un error trgico
Este es el caso de una persona obsesionada

Tambin buscaremos que nuestra teora del caso, cumpla ciertas especificaciones como:

Tenga una versin nica


Sea sencilla y con sentido comn
Sea lgica y autosuficiente
Sea creble y verosmil
Sea legalmente suficiente
Sea concreta pero flexible
Asociar el relato a un valor y/o bien jurdico

44
ELEMENTOS DE LA TEORA DEL CASO

4.1. Los elementos de la teora del caso tienen tres niveles de anlisis:

4.1.1. Teora Fctica:

Es la historia con contenido penalmente relevante que se va a presentar al juez,


reconstruido a partir del anlisis de los hechos claves que han sido controvertidos y que, en
consecuencia estn en disputa, y la evidencia material que dispondremos para apoyar
nuestra propia versin que encaje en un tipo penal especfico. Es el resultado de la
verificacin en el marco del plan de investigacin aplicado al caso.

Para su construccin se utilizar un esquema secuencial, cronolgico, coherente, lgico y


convincente, respondiendo a todas las posibles preguntas como: qu?, quin?,
cundo?, cmo?, dnde?, a quin?, porqu?, abordando todas las circunstancias
que rodeen al caso particular. Para una mejor comprensin del caso se debe preparar
material ilustrativo de apoyo como: fotografas, videos, diagramas, diapositivas, cuadros,
modelos, documentos y simulaciones computarizadas, que sern utilizados durante el juicio.

Este esquema ejemplificado nos ayudar con nuestro cometido, veamos:

45
Estructura de la historia Ejemplo
1.Qu? (Circunstancia de accin) Apropiacin de materiales de construccin de la
Municipalidad de Villa El salvador

2.Quin? (Sujeto activo) Juan Prez Lpez

Teniente Alcalde de la Municipalidad de Villa el


Salvador

3.Cundo? (Circunstancia de tiempo) Durante los meses de agosto del 2008 a julio de 2009.

4.Dnde? (Circunstancia de lugar) Distrito de Villa el Salvador

5.Cmo? (Circunstancia de modo) Utiliz el volquete de placa WU-9384 para transportar


los materiales de construccin, y utiliz stos para
construir 02 hoteles en terrenos de su propiedad.

6.A quin? (Sujeto pasivo) Municipalidad de Villa el Salvador.

7.Por qu? (mvil de la conducta) nimo de lucro

8.Dems circunstancias (agravantes, Los materiales estaban destinados a


atenuantes, grado de ejecucin) Programas de Apoyo Social en el Distrito de
Villa el Salvador.
El Teniente Alcalde tiene 77 aos de edad.

Delito consumado.

Estructura del tipo penal Ejemplo


1.Tipicidad -Apropiarse para s o para otro de caudales o efectos
pblicos.

(verbo rector, elementos objetivos, normativos y - Confiados a su custodia o administracin.


subjetivos)
-Funcionario o servidor pblico
- Dolo/culpa
2. Antijuridicidad Verificar si concurren causas de justificacin
3. Culpabilidad Verificar si concurren causas de inculpabilidad

-Autor (coautor, autor mediato)


Teora de la participacin -Cmplice primario
-Cmplice secundario.

46
4.1.2. Teora jurdica:

Es la adecuacin de lo fctico a la norma penal aplicable. En este nivel se evala los


elementos objetivos, normativos y subjetivos del tipo penal, las exigencias tcnicas y
estructurales del tipo penal; se busca que los hechos encajen en todos sus elementos
configurativos; para tal efecto recurriremos a la teora del delito.

En base a la teora fctica, se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los
elementos del tipo penal18.
ATOS DEL CASO
4.1.3. Teora probatoria:

Son los medios de prueba recabados durante la investigacin, con los cuales vamos a
sustentar la teora fctica y jurdica. Para este efecto es importante la revisin de la licitud de
los medios de prueba19, para luego organizarlos y establecer estratgicamente el orden y la
tcnica con la que sern presentados e incorporados en el juicio.

Recordemos que los medios de prueba no hablan por s mismos, es necesario mostrarle al
juez y probar su efectividad en las pretensiones planteadas.

Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada


secuencia, a saber:

Cronolgica
Lgica
Estratgica
Temtica
Por orden de importancia
Segn la primaca
Segn la credibilidad

18
Art. 387 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma
para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por
razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos.
Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a
programas de apoyo social
19
Art. VIII del TPNCPP: 1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporad o al
proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo
47
Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y
Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia indirecta
o circunstancial.

En conclusin, la esencia de la teora del caso puede enunciarse as: Usar medios de
prueba (lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fctico), y
demostrar como encajan en los elementos del delito (lo jurdico).

4.2. Utilidad de la teora del caso

La teora del caso es una herramienta muy til y una gua prctica para lo siguiente:

Preparar y organizar el alegato de apertura, que es la primera y la mejor oportunidad


para mostrar al Juez la teora del caso, los pilares que la sustentan y las evidencias
claves.
Evaluar la importancia de cada medio de prueba y evidencia, y organizar la forma y
el orden de su presentacin.
Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa.
Desarrollar los exmenes directos de testigos (las preguntas a los testigos sern
guiadas por aquellas proposiciones fcticas que aqul puede sostener o acreditar
con su declaracin).
Preparar los contra - interrogatorios
Formular objeciones
Anticipar los argumentos del alegato de conclusin.

Recomendacin: Es importante que antes de ir al juicio nos preguntemos:

Se investigaron bien los hechos?


Qu es lo fctico de mi teora?
Qu es lo jurdico de mi teora?
Qu es lo probatorio de mi teora?
Es lgica, persuasiva, creble?
Es flexible pero concreta?
Podr demostrar lo afirmado en mi alegato de apertura?

48
Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para
desplegar y probar nuestra teora del caso.

5. FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIN (PI)

1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL

2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

3. DATOS DEL CASO

Fecha de elaboracin del PI

Delito (s)

Nombre (s) del agraviado


Nombre (s) del Investigado (s) (s) y/o Representante (s)

Datos de ubicacin Datos de ubicacin

Lugar de los hechos

Fecha y hora de los hechos

Tercero Civilmente Responsable Datos de ubicacin

Direccin
Nombre del Abogado Telfono

Email

N de Registro Policial Dependencia de origen

49
4. EQUIPO DE TRABAJO

Fiscal asignado

Despacho Fiscal
Telfono

Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente Telfono

Email

Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Telfono trabajo

Email

5.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

6.HIPTESIS

50
7. OBJETIVOS
Estructura Jurdica del Delito Elementos
Utilidad Formacin Diligencias
de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Articulo Conviccin
(Lo que Equipos de (Lo que Responsable Plazo Resultado
(lo que
demuestra) Trabajo falta)
tengo)
Modalidad

Conducta (s) (Verbo


rector)

Autor (s) (Sujeto


activo)

Partcipe (s)

Atenuante (s)

Agravante (s)

Elementos

Elementos especiales
del tipo

Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin)

Reparacin civil

8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Identificacin del Responsable de la Observaciones (Plazo,
Decisin Autoridad Ubicacin fsica
bien custodia estado, etc.)

9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS

Pretensin (Justicia, Medidas (Atencin, Unidad Responsable de


Identificacin Datos de contacto
Reparacin, Proteccin) proteccin, asistencia) las medidas

51
10. TEORA DEL CASO

Fctico:

Jurdico:

Probatorio:

11. SALIDAS ALTERNATIVAS

Tipo de Salida y Participacin de las Resultado de la


Fecha Seguimiento
etapa procesal vctimas Audiencia

12. ETAPA INTERMEDIA

Actuaciones Resultados

13. JUICIO

Actuaciones e incidencias Resultados

14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA

Acciones realizadas Resultados

52
6. ELABORACIN Y DESARROLLO DEL PI PASO A PASO

6.1. EL CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL

1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL


2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 1

En esta parte de nuestro formato, tendremos un cdigo numrico o alfa numrico, asignado
cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Pblico, que permitir la identificacin del
caso; adicionalmente este cdigo podr servir para registrar informacin relevante
conformada por cuatro grupos: el primero contiene el cdigo de la Fiscala de origen
(compuesto de la siguiente manera: los dos primeros nmeros identifican el distrito judicial,
los dos siguientes si es instancia superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del
lugar de sede de la fiscala; el stimo y octavo corresponde a la especializacin, y los dos
ltimos son el correlativo de la fiscala); el segundo bloque identifica el ao que corresponde
al registro; el tercero es el nmero correlativo del caso, y el ltimo bloque identifica si es
carpeta principal o incidente.

6.2. EL CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL


2 0 1 0 - 0 1 9 2 2 - 0 - 2 3 0 1 - J R - P E - 1

6.3. DATOS DEL CASO:

3. DATOS DEL CASO

Fecha de elaboracin del PI

Delito (s)

Nombre (s) del agraviado


Nombre (s) del Investigado (s) (s) y/o Representante (s)

Datos de ubicacin Datos de ubicacin

Lugar de los hechos

Fecha y hora de los hechos

Tercero Civilmente Responsable Datos de ubicacin

Direccin
Nombre del Abogado Telfono

Email

N de Registro Policial Dependencia de origen

53
En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos ms relevantes del caso que
estamos investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado;
as mismo nos permitir registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros
responsables y el abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio
de la investigacin, a los efectos del control de los plazos y otros; as como el nmero de
registro del caso en la Polica y la dependencia de origen para facilitar la ubicacin y control
del caso en la Polica Nacional.

6.4. EQUIPO DE TRABAJO:

4. EQUIPO DE TRABAJO

Fiscal asignado
Despacho Fiscal
Telfono

Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente Telfono

Email

Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Telfono trabajo

Email

Como hemos venido sosteniendo, el trabajo de investigacin debe ser desarrollado en un


equipo formado por el fiscal y el polica, anotando tambin a los rganos de apoyo; como
son peritos, mdicos legistas y en general cualquier otra persona o institucin que pueda
aportar informacin valiosa para la investigacin; en esta parte del formato se identifican a
los componentes del equipo de manera fcil, registrando todos los datos necesarios para su
ubicacin; asimismo se establece un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas
de sesiones de trabajo)

6.5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

5.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

54
En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que sern
materia de investigacin; circunscribindolos estrictamente a los hechos jurdicamente
relevantes. No debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy comn que
las denuncias consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no
requerirn ser investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser
descritos objetivamente.
La precisin con la que describamos los hechos nos permitir reducir el riesgo de realizar
actos de investigacin intiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener
en cuenta que una correcta descripcin de los hechos debe contener lo siguiente:

Ubicacin precisa y descripcin del lugar de los hechos.


Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha.
Descripcin del hecho y del modo en que se presume ocurri.
Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho.
Nombres y/o apelativos de los posibles autores y partcipes en la comisin de los
hechos.
Identificacin de vctimas, agraviados y testigos.
Origen o fuente de la informacin relevante.

6.6. HIPTESIS:

6.HIPTESIS

Aqu colocaremos las hiptesis que servirn para orientar la investigacin.

55
6.7. OBJETIVOS:

7. OBJETIVOS
Estructura Jurdica del Delito Elementos
Utilidad Formacin Diligencias
de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Articulo Conviccin
(Lo que Equipos de (Lo que Responsable Plazo Resultado
(lo que
demuestra) Trabajo falta)
tengo)
Modalidad

Conducta (s) (Verbo


rector)

Autor (s) (Sujeto


activo)

Partcipe (s)

Atenuante (s)

Agravante (s)

Elementos

Elementos especiales
del tipo

Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin)

Reparacin civil

Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera
concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que
vamos a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos,
quin ser el responsable de recogerlos y en qu plazo.

De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado, en
las partes que corresponderan a la estructura jurdica del delito imputado:

Conducta Tpica Verbo Rector.- Aqu debemos consignar el hecho tpico y su


modalidad: (matar, apropiarse, engaar, despojar etc.)
Autor Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto
autor o coautores, inmediatos y/o mediatos.
Partcipes Cmplice, instigador.- En caso de existir, debemos consignarlos en
este cuadro.
Agravantes.- Consignaremos en esta casilla, cuando corresponda, aquellas
conductas relacionadas con el tipo base, a las que nuestro cdigo penal le asigna la

56
consideracin de agravantes. (2 ms personas, funcionario en ejercicio de su
funcin etc.)
Elementos Especiales.- Se consignan aquellos aspectos que la norma ha
establecido como condiciones especiales, para que el tipo penal se realice y pueden
estar referidas a la condicin del autor (funcionario pblico, el juez, abogado, mdico,
etc.) o en relacin al hecho (que su uso cause perjuicio, cerca de un colegio, bienes
destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social, etc.)
Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad
subjetiva, se actu con dolo, culpa, resultado preterintencional.
Reparacin Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirn determinar el
monto y modo de la reparacin civil, siempre que exista actor civil.

En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propsito identificar los
elementos de conviccin que servirn para acreditar cada elemento de la estructura del
delito descrita en la columna vertical; asimismo planificar la recoleccin de medios de
prueba que no tenemos y que requerimos para comprobar o descartar nuestra hiptesis de
trabajo; y estos son:

Elementos de conviccin con los que contamos (lo que tenemos).- Aqu se
registra, todos los medios con los que contamos al momento de la elaboracin del
plan de investigacin (actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.)
Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qu voy a probar con cada
elemento de conviccin; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible
o no sustentar objetivamente nuestra teora del caso.
Diligencias a realizar (lo que falta).- Una vez identificado lo que tenemos y lo que
queremos probar, estamos en condiciones de saber qu otros elementos de
conviccin requerimos para completar nuestra investigacin.
Responsable.- Cada actividad de la investigacin, debe ser asumida por un
integrante del equipo; a los efectos de garantizar su realizacin, este cuadro nos
permite evaluar la realizacin de las tares.
Plazo.- Como hemos sealado, la investigacin, est sujeta a plazos, por ello es
necesario que internamente el equipo de investigacin se fije trminos perentorios
para la realizacin de las tareas.

57
Resultados.- Este cuadro nos permitir realizar la verificacin del cumplimiento de
las tareas, se podr ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los
actos de investigacin.

6.8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES:

8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Identificacin del Responsable de la Observaciones (Plazo,
Decisin Autoridad Ubicacin fsica
bien custodia estado, etc.)

El Cdigo Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes
que se encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que debern ser
registradas en este cuadro, por cuanto sobre ellos se deber tomar una decisin definitiva al
concluir la investigacin.

6.9. VCTIMAS:

9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS

Pretensin (Justicia, Medidas (Atencin, Unidad Responsable de


Identificacin Datos de contacto
Reparacin, Proteccin) proteccin, asistencia) las medidas

El Proceso Penal no slo debe preocuparse de la sancin al responsable, sino darle a la


vctima la satisfaccin por el dao sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a
nuestra jurisprudencia, es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurdico; de all la
importancia de identificar a la vctima, registrar la forma de ubicarla, as como conocer su
pretensin.

Por otro lado, existirn casos en donde la vctima o testigo necesitar ser derivada a la
unidad de proteccin de vctimas y testigos, por lo que se deber establecer este contacto a
los efectos del juicio.

58
6.10. TEORA DEL CASO:

10. TEORA DEL CASO

Fctico:

Jurdico:

Probatorio:

En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido
construyendo desde el inicio de la investigacin, despus de verificadas la hiptesis y
deber considerar los tres aspecto; fctico, jurdico y probatorio.

6.11. SALIDAS ALTERNATIVAS:

11. SALIDAS ALTERNATIVAS

Tipo de Salida y Participacin de las Resultado de la


Fecha Seguimiento
etapa procesal vctimas Audiencia

En esta parte del formato consignaremos el tipo de salida aprobada (principio de


oportunidad, acuerdo reparatorio, terminacin anticipada, conclusin anticipada, proceso
inmediato); si este se produjo antes o despus de la formalizacin de la investigacin; la
fecha de realizacin, acuerdos, si se cit a la vctima y si concurri y de ser el caso la
decisin judicial y el control de su cumplimiento.
En esta parte del formato no se consignan las conversaciones previas al acuerdo.

6.12. ETAPA INTERMEDIA

12. ETAPA INTERMEDIA

Actuaciones Resultados

59
En este bloque se consignar el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado
de la audiencia.

6.13. JUICIO:

13. JUICIO

Actuaciones e incidencias Resultados

En esta parte se consigna la informacin importante del juicio, si el juez ha realizado


actuacin de pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoracin de la prueba de los
jueces; si la sentencia fue absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias
accesorias, retiro de la acusacin y otros.

6.14. CONTROL DE LA EJECUCIN DE LA PENA:

14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA

Acciones realizadas Resultados

En esta parte se consignar el seguimiento de la ejecucin de la pena, cumplimiento de la


reparacin civil y consecuencias accesorias.

60
CASOS PRCTICOS
CASO N 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante Corrupcin de funcionario):

Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de la fecha,
se intervino a Edgar Ed Pomayay Gutirrez, quien conduca el vehculo Sedan color azul marino, modelo Yaris, marca Toyota
del ao 2007, de placa SD-2345, en la interseccin de las avenidas Abancay y Emancipacin, en el cercado de Lima y
sobrepas una luz roja, por lo que el suscrito le solicit la entrega de documentos (DNI Licencia de conducir, tarjeta de
propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: ya pues
jefe, actitud que tendra por finalidad que el efectivo policial falte a su deber al no imponerle la sancin administrativa
respectiva.
PLAN DE INVESTIGACION (PI)
LIMA PERU
1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL

2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

62
3. DATOS DEL CASO

Delito (s)
CONTRA LA ADMINISTRACION PBLICA CORRUPCION DE FUNCIONARIOS
Nombre (s) del Investigado
(s)
Edgar E. POMAYAY Nombre (s) del agraviado (s) y/o EL ESTADO (Procurador especializado
GUTIRREZ Representante (s) en delitos de corrupcin)
Datos de ubicacin
Lugar de los hechos Lima Fecha y hora de los hechos 15 de enero del 2010
Fecha de elaboracin del PI
15 de enero del 2010 Tercero Civilmente Responsable

Abogado Direccin-Telfono. Email.


N de Registro Policial Dependencia de origen

4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal 1 DPI-FPPCL Fiscal asignado (Email Telfono) Jos Gutirrez Miranda
Superior Responsable / Mayor PNP: Pedro Suarez 987675345
Unidad Policial Comisara de Cotabambas Instructor
(Email Telfono) SOT Juan Silva Rojas 999342345

Otros integrantes Datos de Fechas de


ubicacin sesiones de trabajo

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido por la autoridad
policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido
una norma de trnsito.

6. HIPTESIS

63
El seor Edgar Pomayay, entreg un billete de diez soles, al efectivo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.

7. OBJETIVOS
Estructura jurdica del delito
Elementos de
Tipo penal Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Conviccin Responsable Plazo Resultado
Articulo (383) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
Modalidad

Conducta (s) Acta de incautacin Declaracin del SOB Marco Instructor Juan Silva Rojas Instructor Juan Silva
del dinero. La existencia de ddiva Novoa Celiz 2 horas Rojas
(Verbo rector)

Autor (s)
(Sujeto activo) Parte de intervencin Identificacin del Ficha de RENIEC Instructor Juan Silva Rojas 1 horas Instructor Juan Silva
imputado Brevete, Rojas

Partcipe (s)

Atenuante (s)
Agravante (s)

Elementos
especiales del tipo
Declaracin del SOB Marco Instructor Juan Silva Rojas Instructor Juan Silva
Parte de intervencin. Novoa Celiz Rojas
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin) Acta de incautacin del
dinero

Reparacin civil

64
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Observaciones
Identificacin del bien Decisin Autoridad Ubicacin fsica Responsable de la custodia
(Plazo, estado, etc.)
Un billete de diez nuevos Almacn de bienes Almacn de bienes Jefe de Almacn
soles incautados, evidencias y incautados, Sr. Custodio Cadena
otros del MP de Lima evidencias y otros del
MP de Lima

9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS

Pretensin Medidas Unidad Responsable de las


Identificacin Datos de contacto
(Justicia, Reparacin, Proteccin) (Atencin, proteccin, asistencia) medidas

Justicia X Almacn de bienes


EL ESTADO Procurador Pblico incautados, evidencias y otros Jefe de Almacn
del MP de Lima Sr. Custodio Cadena

10. TEORA DEL CASO

65
Fctico:
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido
por la autoridad policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar
ser sancionado, al haber infringido una norma de trnsito.

Jurdico

Edgar Ed Pomayay Gutirrez, es autor del delito previsto en el artculo 399 1er. Prrafo del Cdigo Penal

Probatorio:
Parte de intervencin; acta de incautacin del dinero; d eclaracin del SOB Marco Novoa Celiz
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y etapa
Fecha Participacin de las vctimas Resultado de la Audiencia Seguimiento
procesal
Terminacin Anticipada 17 de enero Se impuso una pena de 3 aos
2010 suspendida y una reparacin civil de
S/.500

12. ETAPA INTERMEDIA


Actuaciones Resultados

13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados

14. SEGUIMIENTO DE LA EJECUCION DE LA PENA


66
Acciones realizadas Resultados

CASO N 2

Sr. Fiscal Provincial Anticorrupcin:


La Gerencia Central de Denuncias y Participacin Ciudadana de la Contralora General de la Repblica emiti con fecha 5 de
diciembre de 2007 el Informe de Verificacin de Denuncia N 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo Nacional de Tasaciones
CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis Araujo Vlez, Jefe de la Divisin de la Polica Adscrita a la
Contralora General de la Repblica, remiti a la Mesa nica de Partes de las Fiscalas Especializadas en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios el Oficio N 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del total del combustible adquirido por
el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006, equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue
utilizado en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA, que en aquella poca contaba con seis unidades vehiculares y si bien en
las copias de los vales de combustible, se aprecia que en stos se consignan que el combustible ha sido consumido por el
vehculo de placa ABC-123 asignado al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta
informacin no guarda relacin con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehculos
asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006,
habindose logrado identificar a dichos vehculos as como a sus propietarios.
N PLACA DE TIPO DE VEHCULO PROPIETARIO REGISTRADO MONTO

67
RODAJE COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
1 PGI-433 AUTOMVIL MATEO PINEDO TORPOCO 13,600.00

2 LQJ-217 CAMIONETA RODAJES S.A. CONTRATISTAS 640.00


PICK-UP GENERALES
3 ZPG-934 AUTOMVIL VCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA 380.00
TOTAL 14,620.00

Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculacin con el funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO, quien ostentaba la condicin de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia de evaluacin (entre
los aos 2004 a 2006). As se tiene que el automvil de placa de rodaje PGI-433, es de su propiedad particular, la camioneta de
placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual el denunciado es
Presidente de Directorio, y el vehculo de placa de rodaje ZPG-934, es de propiedad de Vctor Gutirrez Olascoaga, chofer de
MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
Luis Araujo Vlez
Comandante PNP,
Jefe de la DIVPACGR

PLAN DE INVESTIGACION (PI) LIMA PERU


1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 1

68
2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

3. DATOS DEL CASO


Delito (s) PECULADO
Nombre (s) del Mateo Pinedo Torpoco Nombre (s) del El Estado Procuradura Pblica
Investigado (s) Jr. Las Camelias 912 agraviado (s) y/o Especializada en Delitos de Corrupcin de
Datos de ubicacin Tarapoto- San Martin Representante (s) Funcionarios
Lugar de los Ciudad de Lima Fecha y hora de los
Enero de 2004 a setiembre de 2006
hechos hechos
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboracin del PEI 01 de junio de 2010
Responsable
Abogado de Pinedo Jos Tobar Figueroa Direccin-Tel. Email. 987654321
Registro Policial 256-2010-DIRCOCOR Dependencia Policial Direccin contra la corrupcin

4. EQUIPO DE TRABAJO
Alberto Prez Toledo
Octava Fiscala Especializada en Fiscal asignado (Email
Despacho Fiscal aperez@mpfn.gob.pe
Delitos de Corrupcin de Telfono)
912345678
Funcionarios
Direccin Contra la Corrupcin Comandante PNP Manuel Rosales Tello
Instructor
Unidad Policial
Divisin de Apoyo al Ministerio
(Email Telfono)
mrosales@pnp.gob.pe
Publico DIVAMP 963852741
adomingu
Otros integrantes Oficina de Criminalstica OFICRI Datos de
Alejandro Domnguez Rivas ubicacin
ez@pnp.g Fechas
ob.pe sesiones de trabajo
951963987

69
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
Desde enero de 2004 hasta setiembre de 2006, al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO consumi el 10% del total de
combustible adquirido por el CONATA equivalente a la suma de S/.14,620.00, en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales
de combustible se consignan que el mismo ha sido consumido por el vehculo de placa ABC-123 asignado, esta informacin no guarda relacin con el reporte
remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehculos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el ao 2004 a julio de 2006
y de agosto a setiembre de 2006, habindose logrado identificar a dichos vehculos as como a sus propietarios, conforme a la siguiente relacin:
N PLACA DE TIPO DE VEHCULO PROPIETARIO REGISTRADO MONTO
RODAJE COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
1 PGI-433 AUTOMVIL MATEO PINEDO TORPOCO 13,600.00

2 LQJ-217 CAMIONETA RODAJES S.A. CONTRATISTAS 640.00


PICK-UP GENERALES
3 ZPG-934 AUTOMVIL VCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA 380.00
TOTAL 14,620.00

6. HIPTESIS

1. MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz indebidamente el combustible adquirido para el CONATA; en su propio
beneficio y de terceros.
2. Existe un hurto sistemtico de combustible por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han fraguado
registros de consumo a fin de que dicho combustible sustrado figure como consumo del Presidente Ejecutivo del CONATA
3. Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente Ejecutivo del CONATA y el personal de la empresa Grifos

70
Unidos S.A., para simular la entrega de combustible, cuando en realidad se repartido el dinero correspondiente a los montos
expresados en los vales.

71
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
Elementos de Conviccin Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Tipo penal (lo que tengo) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
Responsable Plazo Resultado
Articulo 387 1er
prrafo
Conducta (s) - Resolucin que - Testimonios del - PNP - 60 das Pendiente
(Verbo rector) aprueba el Plan de chofer del vehculo Manuel
Adquisiciones de - Ingreso de de MATEO PINEDO Rosales Tello
Apropiarse/utilizar en CONATA. combustible de TORPOCO.
cualquier forma - Expediente manera legal a la - Testimonio del
Administrativo CONATA. chofer del vehculo
con el acta de de CONATA.
recepcin - Testimonio de
- Informe de Contralora - Apropiacin y trabajadores del
e Informe de Auditoria utilizacin del Grifo.
combustible por parte - Registro de
del denunciado de su propiedad de los
empresa y de su vehculos que
- Constancia de chofer recibieron el - Perito
asignacin de vehculo - Derecho que tuvo el combustible. OFICRI
de placa ABC-123 autor de recibir el - Pericia grafotcnica Alejandro
Domnguez
combustible en vales de los vales
Rivas
- Peritaje sobre el
- Perito
recorrido y consumo OFICRI
de combustible del Alejandro
vehculo de placa Domnguez
ABC-123. Rivas

Autor (s) - Copia del DNI y Ficha - Ciudadana y - Entrevista con el - Fiscal y PNP 30 das Pendiente
(Sujeto activo) RENIEC mayora de edad autor del informe. Manuel
- Informe de la - Relacin del (como se lleg a la Rosales Tello
MATEO PINEDO Contralora e Informe funcionario con la conclusin)
TORPOCO de Auditora. apropiacin de - Declaraciones - PNP -
72
combustible Juradas de bienes Manuel
y rentas del autor Rosales Tello
- Arraigo domiciliario
y laboral (para fines
del proceso)
Partcipe (s)

Atenuante (s)
Agravante (s)

Elementos - Registros Pblicos de - Aumento de su - Requerir Investigador 90 das Pendiente


Especiales del Tipo. bienes muebles e patrimonio Resolucin de
inmuebles del autor y nombramiento.
(Funcionario Pblico, de la familia. - Aumento de su (Condicin de
caudales bajo su patrimonio. funcionario Pblico)
custodia, para s o - Registro de propiedad
para otro) vehicular. - Los vehculos en los - ROF, MOF, RIT
que se uso el oficios, memos,
combustible son cuadernos o
ajenos a la funcin registros de
del denunciado pues recepcin de los
son de su propiedad, vales (acreditar
de su empresa y de administracin
su chofer. No es custodia y
usado en su vehculo disposicin de
asignado. caudales y/o
efectos)
- Levantamiento del
Secreto Bancario,
Tributario y Burstil
y Movimiento
Migratorio
(Aumento de su
patrimonio ms all
de sus ingresos

73
propios)
- Inscripcin del
SOAT

Responsabilidad - Reglamento de usos - Se describe cuales Obtenido


(Dolo, culpa, de vehculos son las funciones, por
asignados lo que el funcionario
preterintencin) - Directiva sobre el uso no puede argumentar
En el presente caso de vales de desconocimiento
DOLO combustible

Reparacin civil - Informe de Contralora - Pericia (monto de la


e Informe de Auditoria reparacin).

8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Observaciones
Ubicacin Responsable
Decisin Autoridad (Plazo, estado,
Identificacin del Bien fsica de la Custodia
etc.)

9. VCTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS

Vctimas Datos de Pretensin Informacin y Medidas Unidad


(Identificacin) contacto aportes (atencin, Responsable de
proteccin, las medidas
asistencia)

74
El Estado Peruano Comit Procurador Pblico
Nacional de Tasaciones Especializado en Justicia X
Delitos de Corrupcin Reparacion X
Proteccin

75
10. TEORA DEL CASO
Fctico
Entre enero de 2004 y setiembre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecutivo de la Institucin Pblica CONATA,
se apropi y utiliz indebidamente, para si y para otro del combustible adquirido por el CONATA,
en tres vehculos ajenos a dicha entidad: 1) En el automvil de placa PGI-433, de su propiedad particular, 2) En la camioneta de placa LQJ-217, de propiedad
de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual es Presidente de Directorio, y 3) En el vehculo de placa ZPG-934, de propiedad de Vctor
Gutirrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO,
el monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles,
valindose para ello de los vales de combustible adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehculo de placa ABC-123 de uso oficial por dicha
entidad asignado a su persona en condicin de Presidente Ejecutivo,

Jurdico
El funcionario pblico MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz, entre enero de 2004 y setiembre de 2006, de efectos (combustible) que estaban bajo
su administracin por razn de su cargo, beneficindose a s y beneficiando a otro, conducta que se encuentra subsumida en el artculo 387 primer prrafo del
Cdigo Pena como delito de peculado doloso.

Probatorio

- Resolucin Administrativa de nombramiento.


- 298 vales de 50 nuevos soles y un vale de 20 nuevos soles de consumo de combustible asignados al denunciado, conforme los oficios de remisin
efectuados por la Gerencia de Administracin.
- Registro de abastecimiento de combustible proporcionado por la empresa Grifos unidos S.A. desde enero de 2004 a setiembre de 2006, de donde se
obtiene la informacin que se abasteci a los tres vehculos de relacin directa con el denunciado y no asignados por el CONATA
- Copia Literal de los Registros de Propiedad Vehicular de donde se acredita que los vehculos cuyas placas se abastecieron de combustible con los vales
de consumo de CONATA pertenecen a las personas sealadas en el fundamento factico.
- Reglamento de uso de vehculos asignados
- Copia Literal del Registro Publico de sociedades donde se acredita la Constitucin de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales donde se aprecia la
calidad de socio y fundador del denunciado.
- Directiva Interna de uso de combustible.
- Declaraciones testimoniales del chofer asignado al denunciado, del representante de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, del Gerente
Administrador de CONATA.

76
11. SALIDAS ALTERNATIVAS

Tipo de Salida Participacin de las


Fecha Resultado de la Audiencia
vctimas

12. ETAPA INTERMEDIA


Actuaciones Resultados

13. JUICIO
Actuaciones Resultados

77
CASO N 3

El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con
fecha 11 del mismo mes y ao, haban recibido una llamada telefnica, a 18.30 horas aproximadamente, a su telfono fijo Nro. 270659, proveniente del
Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino, quien le solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar
contra su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunic tal hecho a la Fiscala Corporativa Mixta de la Esperanza; organizndose la negociacin para la entrega del dinero,
acordndose que ello, se realizara en el domicilio de las agraviadas, el da 12 de abril de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La
Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de manera reiterada, a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas
de rodaje; tocando el claxon; observando tambin, que el sujeto que iba de pasajero en el vehculo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble
y al salir la denunciante convers con ella y posteriormente salieron, dndose una vuelta a la manzana, para luego, retornar a la casa de sta y siendo
que el pasajero de la moto, se acerc a la puerta y recibi un sobre de carta, en circunstancias que cuando pretenda subir a la motocicleta, fueron
intervenidos los dos sujetos por el personal policial, en momentos en que pretendan fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor
de la motocicleta.
Identificndose a los sujetos, como Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrndoseles en posesin de este ltimo un telfono
celular marca Nokia color negro con nmero de abonado 949227050, y un sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.

PLAN DE INVESTIGACION (PI)


LIMA PERU

1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL


2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 1
2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

78
3. DATOS DEL CASO
DELITO CONTRA EL PATRIMONIO EXTORSION
Delito (s)
Jos Andrs Prez Portal Nombre (s) de la (s) Lucy Juan Romano Loayza.
Nombre (s) del
Alejandro Huanta Vaca Vctima (s) y/o Rosaura Romano Loayza.
Investigado (s)
Isidoro Pea Vilca Representante (s)
Lugar de los
Distrito de La Esperanza Fecha de los hechos 11 de Abril del 2010
hechos
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboracin del PEI 11 de Abril del 2010.
Responsable

4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala Corporativa Mixta de La Fiscal asignado
Fiscala Willian Medina Zambrano
Esperanza (Email Telfono)
Instructor
DEPINCRI NORTE SOB PNP Robert Antonio Vegas Martn
Unidad Policial (Email Telfono)
Dato
Otros integrantes
s de Fechas
ubic Sesiones de trabajo
aci
n.

79
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de abril, recibieron
una llamada telefnica, a su telfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo
masculino, quien les solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron intervenidos por
personal policial, en circunstancias que pretendan fugar de la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La Esperanza, luego de haber
recibido la suma de S/. 20,000.00 producto de las amenazas contra Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza.

6. HIPTESIS
1. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organizacin criminal que se dedica a la extorsin y otros
delitos.
2. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del botn por hechos ilcitos
que habran cometido juntos.
3. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada,
aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsin.
4. Lucy Juan Romano Loayza, deba a Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, la suma de S/.20,000.00 y para evadir
el pago, formul una denuncia falsa, logrando inducir a error a las autoridades.

80
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
Elementos de Conviccin Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Tipo penal (lo que tengo) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
Responsable Plazo Resultado
Articulo 200, 5to.
Prrafo, literal e
Denuncia de las Visualizacin de las Willian Medina 10 horas
agraviadas. llamadas telefnicas Zambrano
Acta preparatoria de Que se produjeron del telfono incautado. SOB PNP
recepcin de dinero y llamadas Levantamiento del Robert Antonio
fotocopia de billetes. amenazantes y que se secreto de las Vegas Martn
recibi los S/. comunicaciones del
Conducta (s) Acta verificacin 20,000.00
de billetes incautados telfono de la
(verbo rector) agraviada y de los
Obligar mediante Declaracin de las detenidos.
amenaza la entrega de agraviadas Declaracin de los
S/.20,000.00 Acta de imputados.
incautacin del Acta de
vehculo, del telfono. reconocimiento de voz
Acta de de los detenidos.
intervencin Declaracin de los
policas intervinientes.
Acta de Intervencin Antecedentes. Willian Medina 5 horas
Policial. Plena identificacin de Zambrano
Autor (s) Actas de registro los detenidos. SOB PNP
(Sujeto activo) personal e incautacin Que los detenidos Confirmacin de la Robert Antonio
Jos Andrs Prez Acta de Situacin fueron los que incautacin del dinero Vegas Martn
Portal vehicular. recibieron el dinero. y la moto.
Isidoro Pea Vilca Actas de registro Informacin de
domiciliario SUNARP sobre el
vehculo.
81
Acta de Visualizacin
de memoria telefnica
Partcipe (s)
Denuncia de las Declaracin de los
Agravante (s) agraviadas. policas intervinientes.
Dos ms Declaracin de los
Acta de
intervencin imputados.

Elementos
Especiales del
Tipo

Artculo 3 de la
convencin de Viena.
Responsabilidad Todas las
(Dolo, culpa, circunstancias que
preterintencin) rodean el hecho,
prueban la intencin.
Doloso

8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Observaciones
Ubicacin
Identificacin del Bien Decisin Autoridad Custodia (Plazo, estado,
Fsica
etc.)
Motocicleta marca RTM, sin placa, color negra Confirmacin de la Incautacin, Almacn del M.P. Jefe del almacn Estado regular,
registro fotogrfico. del M.P. devolucin al
propietario.

82
Telfono celular Confirmacin de la Incautacin,
registro fotogrfico.
Dinero Registro fotocopiado, devolucin a
las agraviadas.

9. VCTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS

Datos de Pretensin Informacin y Medidas Unidad


Vctimas contacto (Justicia, Reparacin, aportes (Atencin, Responsable de
(Identificacin) Proteccin) proteccin, las medidas
asistencia)

Lucy Juan Romano Telfono de domicilio


Loayza Custodia y vigilancia Comisara de la
Rosaura Romano Policial Esperanza.
Loayza

83
10. TEORA DEL CASO

Fctico:
El da 11 de abril de 2010 Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, recibieron una llamada telefnica, por parte de Jos Andrs Prez
Portal y Alejandro Huanta Vaca, quienes les solicitaron la suma de S/.20,000.00 nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus
familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas, fueron intervenidos por personal policial, cuando pretendan fugar de la calle Jorge Chvez N
546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido el dinero, originado por las amenazas.

Jurdico:
Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza,
para obtener como beneficio econmico la suma de S/. 20,000.00; accin reprimida por el artculo 200 5to. Prrafo literal e del Cdigo Penal.

Probatorio:
Declaraciones de las Agraviadas.
Acta de Recepcin de fotocopia de dinero (billetes).
Actas de registro personal de Incautacin de dinero (billetes) y vehculo menor (moto).
Declaracin de los efectivos policiales que intervinieron en la detencin.
Telfono incautado
Acta de Visualizacin Lectura y transcripcin de memoria telefnica.
Documentos que acreditan la procedencia del dinero que las agraviadas hicieron entrega.

84
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Participacin de las
Tipo de Salida Fecha Resultado de la Audiencia
vctimas
Terminacin anticipada 25 aos de pena privativa de libertad

12. ETAPA INTERMEDIA


Actuaciones Resultados

13. JUICIO
Actuaciones Resultados

85
CASO N 4
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO - Huacho, intervino en el
inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad de la persona conocida como VICO
quien posteriormente fue identificado como Manuel Froyln Palacios, en circunstancias en que ste conjuntamente con la fmina,
identificada como Claudia Paredes Cueva, se encontraban en pleno acto de venta de envoltorios tipo ketes al parecer droga; luego
de haberse efectuado el registro domiciliario, se encontr cerca de la ventana de la sala, envoltorios tipo, sobre una mesa de madera
color marrn revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul, se hall una bolsa de plstico color transparente, conteniendo en su
interior 600 envoltorios tipo ketes, hechos de papel peridico, conteniendo cada uno de stos, una sustancia blanco pulverulenta, as
como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos, veinte cntimos y diez
cntimos y dos cajas de cigarrillo marca Latino, tres cajas de cigarrillos marca Caribe y dos cajetillas de cigarro abiertas marca Casino

PLAN DE INVESTIGACION (P.I.)


LIMA PERU

1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL


2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 1
2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

86
3. DATOS DEL CASO
DELITO CONTRA LA SALUD PUBLICA TRAFICO ILICITO DE DROGAS
Delito (s)
Nombre (s) del Manuel Froyln Palacios y Carla Nombre (s) de la (s) El Estado
Investigado (s) Paredes Cueva Vctima (s) y/o
Representante (s)
Lugar de los Distrito de La Esperanza Fecha de los hechos 19 de Marzo del 2010
hechos
Fecha de Tercero Civilmente
elaboracin del PEI Responsable

4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala Provincial Corporativa Mixta Fiscal asignado
Fiscala Carlos Rabanal Mendoza.
de Huaral. (Email Telfono)
Instructor
DEPANDRO HUACHO. SOB. PNP Pablo Castrejn Bardales
Unidad Policial (Email Telfono)
Dato
Otros integrantes
s de Fechas
ubic Sesiones de trabajo
aci
n.

5. HECHOS JURIDICOS PENALMENTE RELEVANTES


Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, se intervino a Manuel Froyln Palacios y Claudia
Paredes Cueva dentro del inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, en circunstancias que se
encontraban en pleno acto de venta envoltorios tipo ketes, al parecer droga.
Efectuado el registro domiciliario, en una mesa de madera ubicada cerca de la ventana de la sala, con vista a la calle, se encontr
87
una bolsa de plstico transparente y en su interior 600 envoltorios tipo ketes, hechos de papel peridico, conteniendo una sustancia
blanco pulverulenta, al parecer Cocana y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos,
veinte cntimos y diez cntimos.

6. HIPTESIS
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organizacin criminal dedicada a la Micro Comercializacin de
Drogas.
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunin privada pensando continuar la reunin hasta
consumir toda la droga por ellos adquirida.
Manuel Froyln Palacios y Carla Paredes Cueva, estaban comercializando pasta bsica de cocana.

7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
Elementos de Conviccin Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Tipo penal (lo que tengo) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
Responsable Plazo Resultado
Articulo 298, 1er.
Prrafo
Acta de intervencin Declaracin Dr. Carlos 5 das Pendiente
policial, registro Existencia de droga y testimonial del Rabanal
domiciliario, comiso de comercializacin de la personal policial Mendoza.
drogas e incautacin de misma por parte de los interviniente. SOB. PNP Pablo
Conducta (s) bienes. detenidos. Pericia qumica de Castrejn
(verbo rector) Acta de registro la droga Bardales
Promover la personal. comisada, para
comercializacin de determinar el peso
drogas
Acta de orientacin, y tipo de droga.
descarte y pesaje de
Declaracin de
drogas.
detenidos
Resultado de la prueba
de sarro ungueal en los

88
intervenidos.

Acta de Intervencin Antecedentes Dr. Carlos 10 das


Policial. policiales, Rabanal para
Actas de registro penales y Mendoza. gestin.
personal e incautacin judiciales y SOB. PNP Pablo
Actas de registro requisitorias Castrejn 60 das
domiciliario Para individualizar y vigentes. Bardales para
Documento de analizar la existencia de Ficha penologica. resultados
Autor (s) identidad criminalidad organizada Antecedentes
(Sujeto Activo) laborales.
Registros de
Manuel Froyln propiedad
Palacios inmueble de
SUNARP
Claudia Paredes Levantamiento
Cueva del secreto
financiero y
bancario.
Movimiento
migratorio.

Partcipe (s)

Agravante (s)

Elementos
Especiales del
Tipo

89
Artculo 3 de la
convencin de Viena.
Responsabilidad Todas las
(dolo, culpa, circunstancias que
preterintencin) rodean el hecho,
Doloso prueban la intencin.

8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Ubicacin Observaciones
Identificacin del Bien Decisin Autoridad Custodia
fsica (Plazo, estado, etc.)
Dos televisores marca Samsung, pantalla Plana Confirmacin de la Incautacin ;
de treinta y dos Pulgadas a color. juzgado de investigacin OFECOD PNP Plazo de Investigacin
preparatoria
Un DVD marca Recco. Confirmacin de la Incautacin;
juzgado de investigacin OFECOD PNP Plazo de Investigacin
preparatoria
Un frigider marca Coldex de Doce Pies, de color Confirmacin de la Incautacin;
blanco. juzgado de investigacin OFECOD PNP Plazo de Investigacin
preparatoria
Inmueble Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Requerimiento de embargo en
Alta - Huaral forma de inscripcin

90
9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS

Datos de Pretensin Informacin y Medidas Unidad


Vctimas contacto (Justicia, Reparacin, aportes (atencin, Responsable de
(Identificacin) Proteccin) proteccin, las medidas
asistencia)

El Estado, representado por


el Procurador encargado de
los asuntos relativos a
Trfico Ilcito de Drogas

10. TEORA DEL CASO


Fctico:
El 19 de marzo de 2010, a las 23:00 horas, Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva fueron encontrados dentro del inmueble sito en la
calle Micaela Bastidas N. 258 - La Esperanza Alta - Huaral, microcomercializando pasta bsica de cocana distribuidos en ketes.
Se les comiso 600 envoltorios hechos de papel peridico tipo ketes, en una bolsa de plstico transparente conteniendo un peso neto de 0.18 gr. de
Pasta Bsica de Cocana, destinado a la comercializacin y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos,
veinte cntimos y diez cntimos

Jurdico:
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, promoviendo el comercio a nivel micro de pasta bsica de cocana; accin reprimida por el
artculo 296 en concordancia con el artculo 298 inciso 1 del Cdigo Penal.

Probatorio:
Examen del perito qumico
Examen del perito toxicolgico
Declaracin de los efectivos policiales intervinientes.
Declaracin de la Investigada Claudia Paredes Cueva.

91
11. SALIDAS ALTERNATIVAS

Tipo de Salida Participacin de las


Fecha Resultado de la Audiencia
vctimas

Terminacin anticipada

12. JUICIO
Actuaciones Resultados

13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados

14. SEGUIMIENTO DE LA EJECUCION DE LA PENA


Acciones realizadas Resultados

92
CASO N 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso Ugarte N 350- Lima,
ngel Corts Vila, recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida, en
circunstancias que sala acompaado de Juana Pea.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga, siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero del Hostal vecino El
Jardn del Edn como el Negro Balan, sujeto dedicado a actividades ilcitas y que habita por la zona de Malambito.

PLAN DE INVESTIGACION (P.I.)


LIMA PERU

1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL


2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 1
2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

93
3. DATOS DEL CASO
CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD HOMICIDO
Delito (s)
Nombre (s) de la (s)
Nombre (s) del
Por identificar Vctima (s) y/o ngel Cortes Vila
Investigado (s)
Representante (s)
Lugar de los Cercado de Lima
Fecha de los hechos 03 DE SETIEMBRE DEL 2009
hechos
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboracin del P.I.
Responsable

4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Fiscala 1 Despacho de Investigacin de la Dr. Miguel Vsquez Lpez
(Email Telfono)
Fiscala Penal Corporativa de Lima
Instructor
DIRINCRI Homicidios Lima Cercado SO PNP Richard Hurtado Len
Unidad Policial (Email Telfono)
Da
Dr. Jos Watanave Mdico Legista 03 de junio del 2010
to
s
Tnte. PNP Romero Salas Jorge Perito Balstico
de Fechas
Otros integrantes
ub Sesiones de trabajo
ic
Cap. PNP Snchez Zuiga Pedro ac Perito de IC
i
n.

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTE


A las 04 horas del dal 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso Ugarte N 350- Lima; ngel Corts Vila,
94
recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida.

6. HIPTESIS

La muerte se produjo como consecuencia de una venganza pasional.


La muerte se produjo como consecuencia de un ajuste de cuentas.
La muerte se produjo como consecuencia de un error al confundirlo con otra persona.

7. OBJETIVOS
Estructura
jurdica Elementos de Diligencias a
Utilidad probatoria
del delito Conviccin realizar Responsable Plazo Resultado
(Lo que demuestra)
Artculo 106 (lo que tengo) (Lo que falta)
del CP
Acta de ocurrencia Protocolo de Dr. Miguel 30 das
Policial necropsia. Vsquez Lpez
Acta de levantamiento Partida de SO PNP Richard
de cadver. defuncin. Hurtado Len
La muerte violenta e
Acta de inspeccin intencional Pericia balstica
criminalstica, registros y de trayectoria
Conducta (s) fotogrficos o videos. de bala.
(verbo rector) Acta de recojo de Apreciacin
Matar a otro indicios y elementos criminalstica de
intencionalmente fsicos (casquillos) y la escena
muestras biolgicas. Declaracin de
Pedro Nava y
Juana Pea.
Antecedentes de
vida del
agraviado.
95

Declaracin de Pedro Identifac Dr. Miguel 5 das
Nava Entrevistas en Vsquez Lpez
Malambito para
identificar al SO PNP Richard
Negro Balan Hurtado Len
Acta de
identificacin
fotogrfica de
Jos Santacruz
Lobaton (a)
Negro Balan
Autor (s) Detencin
(sujeto activo) preliminar.
Negro Balan Reconocimiento
en rueda.
Absorcin
atmica,
dependiendo de
la fecha de
ubicacin del
sospechoso.
Registro
domiciliario de
Negro Balan

Partcipe (s)

Agravante (s)

Elementos
Especiales del
96
Tipo
Artculo 3 de la
Responsabilidad convencin de Viena.
(dolo, culpa, Todas las circunstancias
preterintencin) que rodean el hecho,
Doloso prueban la intencin.

Declaracin del
familiar ms
Reparacin cercano.
Civil

7. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES

Observaciones
Ubicacin
Identificacin del Bien Decisin Autoridad Custodia (Plazo, estado,
fsica
etc.)

8. VCTIMAS

97
Datos de Pretensin Informacin y Medidas Unidad
Vctimas contacto (Justicia, Reparacin, aportes (atencin, Responsable de
(Identificacin) Proteccin) proteccin, las medidas
asistencia)

9. TEORA DEL CASO


Fctico:

Por determinar segn la verificacin de las hiptesis.

Jurdico:

Por determinar segn la verificacin de las hiptesis.

Probatorio:

Por determinar segn la verificacin de las hiptesis.

98
10. SALIDAS ALTERNATIVAS

Tipo de Salida Participacin de las


Fecha Resultado de la Audiencia
vctimas

11. JUICIO
Actuaciones Resultados

99
ANEXOS
ANEXO I
ORIENTACIONES GENERALES PARA LA
INVESTIGACIN

1. La inf ormacin, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilcito debe
ser documentada por parte de la Polica o del Fiscal a trav s de un Acta, la cual debe
contener la inf ormacin pormenorizada tanto de las partes como de los hechos.

2. Si la denuncia se realiza en sede policial, sta ser puesta en conocimiento


inmediatamente al Ministerio Pblico, por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo
luego por escrito.

3. Sin perjuicio de la comunicacin al Ministerio Pblico, la Polica Nacional


continuar realizando los actos de investigacin necesarios o urgentes que
puedan corresponder segn la naturaleza del caso, (como declaraciones del
agraviado, testigos, inspeccin criminalstica, etc.), hasta el vencimiento del
plazo de ley o el asignado por el Fiscal.

4. Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinar con la Polica Nacional los


actos de investigacin a realizarse, en los casos que correspondan.

5. En cualquiera de las situaciones antes indicadas y si empre que se trate de hechos


penalmente relevantes, se da inicio a la elaboracin del plan de inv estigacin.

6. Si a la denuncia se acompaan especies o evidencias relacionadas al delito, se


levantar el Acta de Recepcin de Especies o Evidencias, generndose adems la
correspondiente cadena de custodia, documentos que se trasladarn en f orma
conjunta a donde corresponda; sin perjuicio de las copias y/o registro f otogrfico o
flmico, que deben obrar en el inf orme policial o la carpeta fiscal que se genere.

7. De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generar el Acta


correspondiente, debiendo consignarse en la misma, adems de las circunstancias
en que se ha producido y las caractersticas especficas de la especie o evidencia,
tambin las circunstancia de embalaje, lacrado, sellado y firmado, generndose la
Cadena de Custodia correspondiente. La Cadena de Custodia se inicia luego de
terminada el Acta de Levantamiento de Indicios o Evidencia o Hallazgo.

8. Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara


necesario la apertura posterior, sta deber seguir el siguiente procedimiento:
La apertura se har por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se
proceder a un nuev o lacrado el cual se ef ectuar con las mismas f ormalidades del
lacrado inicial, debiendo utilizarse la zona donde se realiz la apertura.
Las dems aperturas se harn por lugares distintos a los que ya f ueron utilizados,
siguiendo el mismo procedimiento anterior.

9. Las actas de hallazgo, recojo, incautacin, levantamiento de evidencias, etc. se


desplazarn conjuntamente con la evidencia y su cadena de custodia, culminando en
la fiscala la que dispondr su seguridad y proteccin conf orme corresponda a su
naturaleza.

10. Una v ez peritada la evidencia, ser remitida a la dependencia policial (si solicit la
pericia) o ingresar por mesa de partes del despacho fiscal responsable del caso.
Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por
fiscala, se deber disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no
se interrumpa la cadena de custodia.

11. Las actas debern elaborarse conf orme a las recomendaciones especiales
siguientes:

Se debe consignar hora de inicio y conclusin de la diligencia, f echa da, mes y


ao, lugar, nombres y apellidos y unidad policial del personal interviniente.
Se consignar tambin la hora y medio de comunicacin al Ministerio Pblico,
precisndose el nombre del fiscal que recibe la comunicacin.
Con buena ortograf a, letra legible, entendible y respetando los mrgenes.
Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de
alguna equivocacin en su redaccin.
El acta debe ser leda antes de ser f irmada por todos los que participan en la
diligencia, es decir el denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el
personal PNP interviniente, (el instructor, quien f ormula el acta). En caso alguien
no puede firmar se dejar constancia en el acto y si alguien no sabe f irmar podr
hacerlo en su lugar otra persona, a su ruego o bien un testigo de actuacin, si n
perjuicio de imprimir su huella digital.
En caso que cualquiera de las partes inv olucradas se negara a f irmar el acta
levantada, dejar constancia en acta y se consignar el motivo.
Toda acta se debe de lev antar o f ormular en el lugar de los hechos (in situ), sin
embargo, se puede lev antar en un lugar distinto, debiendo consignar al final de
la misma, la razones para ello: la presente acta se levant en lugar distinto
.. (nombre de la comisara, hospital, etc.), por medidas de seguridad, por lo
peligroso de la zona, etc..
Toda acta se f ormular en original y copia, pero ambas las f irmas deben
hacerse con bolgraf o por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel carbn.
El registro personal deber ser realizado por un solo ef ectivo policial, quien
levantar y suscribir el acta correspondiente, conjuntamente con el intervenido.
El acta de intervencin policial ser levantada en ltimo lugar, consignndose
tanto la hora de la interv encin, de inicio de lev antamiento del acta y la hora de
cierre.

11. El Fiscal deber participar de preferencia en todos los actos de investigacin;


sin embargo, es obligatoria su concurrencia en la confesin del investigado, as
como de su abogado defensor particular o el defensor pblico; en este
supuesto, la polica o el fiscal coordinar la asignacin del defensor pblico.

12. En todos los casos se solicitar el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y


otros necesarios del intervenido.

13. En todos los casos deber hacerse constar el domicilio del intervenido mediante
documento idneo (Recibo de pagos de servicios, etc.), telf onos de contacto, e-mail,
etc., sin perjuicio de realizarse la verificacin domiciliaria que corresponda, indicando
con quienes v ive, desde cundo y si la vivienda es propia, alquilada o f amiliar, etc. y
otros datos de inters.

14. Finalizadas las diligencias preliminares, la polica nacional remitir el inf orme policial,
conjuntamente con los detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida
la detencin, cuando hay f lagrancia o detencin preliminar judicial; salvo en los delitos
de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, en cuyo caso el plazo de detencin
se extiende hasta los 15 das (plazo legal dentro del cual el Ministerio Pblico, deber
resolv er la situacin jurdica). En caso que no exista flagrancia, en el plazo dispuesto
por el fiscal.
15. En todos los casos de interv encin en flagrancia por arresto ciudadano, se deber
redactar el acta de recepcin del intervenido, conf orme a las pautas generales de
redaccin de actas; de existir lesiones visibles, st as debern ser descritas; sin
perjuicio de requerir el reconocimiento mdico legal correspondiente en f orma
inmediata; en caso que el interv enido refiera haber sido golpeado deber tambin
disponerse su reconocimiento mdico legal inmediatamente; todas estas incidencias
debern constar en el acta.
De existir bienes, se proceder con el inicio de la cadena de custodia, conf orme a lo
establecido anteriormente.
ANEXO II
LISTA DE ACTUACIONES GENERALES
PARA LA INVESTIGACIN CRIMINAL
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO

ADMINISTRACIN EN
HURTO SIMPLE Y/O

ROBO SIMPLE Y/O

FRAUDE EN LA

RECEPTACIN
APROPIACIN

USURPACIN
AGRAVADO

AGRAVADO

LAS PPJJ
ESTAFA

DAOS
ILCITA
Identificacin de imputados, (pericia
dactiloscpica)
Verificacin domiciliaria.

Antecedentes policiales, penales, judiciales y


requisitorias de imputados.

Declaracin del denunciante.

Declaracin del denunciado.

Declaracin de testigo (s).


Acreditacin de la preexistencia.
Pericia contable
Requerimiento de pago o devolucin
Pericia psicolgica
Pericia mdico legal
Pericia valorativa y/o acreditacin del dao
ocasionado
Inspeccin tcnico policial o inspeccin
criminalstica del lugar de los hechos
Acta de constatacin y/o inspeccin fiscal

Acta de incautacin y/o registro personal


Acta de registro domiciliario y Verificacin
domiciliaria.
Acta de ubicacin, identificacin, recojo, embalaje
y lacrado de elementos fsicos e indicios

Acta de Reconocimiento fotogrfico


Acta de reconocimiento fsico
Acta de Registro Vehicular
Acta de Reconocimiento de Vehculo.
Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.

Informacin de Registros Pblicos


Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
Antecedentes policiales de vehculos
Pericia tcnica de operatividad de Arma de fuego.

Pericia Balstica
Pericia de Absorcin Atmica.
Pericia para determinar arma blanca o identificar
objeto usado como medio para la amenaza o
violencia.
Pericia dactiloscpica
Pericia de Identificacin Vehicular y/o accesorios.

Confirmacin de la Incautacin
Cadena de Custodia
(*) En caso que el agraviado sea una persona jurdica.
DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD
HOMICIDIO
HOMICIDIO LESIONES LEVES LESIONES
SIMPLE Y/O
CULPOSO Y/O GRAVES CULPOSAS
CALIFICADO
Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)
Verificacin domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.

Declaracin del denunciante y/o pariente ms cercano

Declaracin del denunciado


Declaracin de testigo (s)
Acta de incautacin y/o recojo de Indicios en el lugar del
hecho
Acta de levantamiento de cadver
Acta de registro personal
Acta de Reconocimiento fotogrfico
Acta de Reconocimiento en Rueda
Protocolo de necropsia
Reconocimiento mdico legal y exmenes auxiliares
Inspeccin tcnico criminalstica
Inspeccin tcnico policial
Pericia biolgica o de ADN
Pericia de absorcin atmica
Pericia balstica
Pericia qumica, toxicolgica y dosaje etlico
Acta de defuncin.
Pericia psicolgica del imputado.
Pericia psiquiatrica del imputado.
Fotografas de escena del crimen.
Planimetra
Informe de la UIAT
Pericia Fsica
Antecedentes del Imputado
Perfil Psicolgico del delincuente.
Impresin Psicolgica de escena del crimen
Pericia Dactiloscpica
Antecedentes del Imputado
Convalidacin de incautacin.
Cadena de Custodia
( * ) Cuando se ha empleado arma de fuego.
DELITOS CONTRA LA SALUD PUBLICA

CIRCUNSTANCIAS CIRCUNSTANCIAS
TIPO BSICO
AGRAVANTES ATENUANTES

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)

Verificacin domiciliaria.

Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.

Declaracin del denunciado

Declaracin de testigos

Acta de registro personal, incautacin y comiso

Acta de registro domiciliario

Acta de registro vehicular y de adherencias de drogas

Resultado preliminar de anlisis qumico de la droga

Acta de reconocimiento fsico y/o panneaux fotogrfico

Acta de visualizacin de video

Acta de lectura de memoria de celular del detenido

Acta de entrevista

Acta de verificacin de hotel

Ata de registro de equipaje e inventario de prendas, prueba de campo y


descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga

Video Vigilancia

Informe de Inteligencia

Acta de recojo, prueba de campo y descarte, pesaje, comiso y lacrado de


droga (ingesta)

Resultado de examen de rayos X, practicado en abdomen del intervenido


con diagnstico positivo para cuerpos extraos y/o documento en el que
el intervenido acepta y reconoce haber transportado droga maleta,
ingestado u otra modalidad

Pericia qumica de la droga

Examen toxicolgico y de sarro ungueal.

Antecedentes de Imputado

Convalidacin de Incautacin de bienes

Embargos

Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
VIOLACIN ACTOS CONTRA
COACCIN
SEXUAL EL PUDOR
Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)

Verificacin domiciliaria.

Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias


de imputados.
Declaracin del denunciante
Declaracin de la agraviado (a) y/o entrevista nica en
cmara Gesell
Declaracin del denunciado.

Declaracin de testigos

Reconocimiento mdico legal

Informe psicolgico del agraviado y del denunciado.

Partida de nacimiento de la menor.


Elemento que acredite autoridad sobre la victima,
parentesco con la victima u otro.
Pericia biolgica o de ADN
Acta de reconocimiento fsico y/o panneaux fotogrfico

Acta de incautacin (de arma de fuego, de ser el caso) y


recojo de prendas
Pericia de absorcin atmica ( 2 )

Pericia balstica ( 3 )

Convalidacin de Incautacin

Cadena de Custodia

(1) Adems, Incidiendo en el perfil sexual del denunciado.


(2) Slo en caso de ser necesario.
(3) Slo en caso de ser necesario.
DELITOS CONTRA LA FE PBLICA
USO DE
FALSEDAD FALSEDAD
FALSICACIN DOCUMENTO
IDEOLGICA GENRICA
FALSO

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)

Verificacin domiciliaria.

Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias


de imputados.

Declaracin del denunciado

Declaracin del denunciante y/o agraviado.

Muestras graficas espontneas del agraviado y del


implicado

Acta de registro personal

Pericia grafotcnica y/o cotejo ( * )

Convalidacin de Incautacin.
Informe de autenticidad o falsedad de sellos, timbres u
otros.
Cadena de Custodia

( * ) En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en trmite no se


solicitar pericia grafotcnica, por el contrario, se solicitar un informe al Juzgado
correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el artculo 139 inciso 2 de la Constitucin.

DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA

VIOLENCIA Y OMISIN DE
ABUSO DE
RESISTENCIA A ACTOS
AUTORIDAD
LA AUTORIDAD FUNCIONALES

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)

Verificacin domiciliaria.

Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de


imputados.

Declaracin del denunciante y/o agraviado (efectivo policial)

Declaracin de testigo

Reconocimiento mdico legal del agraviado.

Prendas de vestir con violencia

Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL

ACTO CONTRARIO
VIOLACION DE VIOLACION DE
AL PUDOR DE
MAYOR MENOR
MENORES

Identificacin de imputados, (pericia


dactiloscpica)
Verificacin domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
Declaracin del denunciante y/o agraviado.

Declaracin de testigo
Reconocimiento Fotogrfico
Reconocimiento en rueda

Reconocimiento mdico legal del agraviado.

Prendas de vestir y prendas intimas

Pericia Psicolgica del Imputado


Pericia Psiquitrica de personalidad Psicosexual
del imputado
Pericia Psicolgica del agraviado
Inspeccin Tcnico Policial en el lugar de los
hechos.
Pericia Biolgica
Pericia de ADN
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PUBLICA

TENENCIA ILEGAL
DE ARMAS

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)

Verificacin domiciliaria.

Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.

Declaracin de Testigos (Polica Interviniente).

Declaracin de Imputado

Acta de Registro Personal y/o Vehicular e Incautacin

Pericia Tcnica de Operatividad de Arma de fuego

Pericia Balstica.

Pericia Dactiloscpica

Informe de DISCAMEC de propiedad de Arma.

Pericia de Absorcin Atmica

Acta de Registro domiciliario y Verificacin domiciliaria.

Informe de la DAM PNP de propiedad de arma de fuego

Antecedentes de Imputado

Convalidacin de la Incautacin

Cadena de custodia
NDICE
Pg.

INTRODUCCIN.01

I.- MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIN..03

1.1. Finalidad de la investigacin del delito..04


1.2. Por qu planificar la investigacin?
1.3 El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin.05
1.4 Rol del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional en la investigacin del delito...05
1.5 La investigacin como Acopio de documentos Vs. como recopilacin de informacin.07
1.6 La investigacin un proceso dinmico...07

II.- EL PLAN DE INVESTIGACIN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD.08

2.1. Justificacin del Plan de Investigacin..08


2.2. El Plan de Investigacin aplicado a la investigacin del delito..09

2.2.1. El equipo de trabajo.....10


2.2.2. La planeacin de la investigacin..12
2.2.3. La investigacin del delito...15

2.2.3.1. El ciclo de la investigacin del delito.16


2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigacin..16
2.2.3.3. Gestin de casos..18
2.2.3.4. Criterio de Selectividad del Ministerio Pblico.19

III.- DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN.21

3.2 Qu es el Plan de Investigacin?................................................................................22


3.3 Objetivos del Plan de Investigacin...22
3.3 Caractersticas del Plan de Investigacin.22
3.4 Las Fases del ciclo de investigacin son las siguientes23
3.4.1. Actividades previas...25
3.4.2. Actividades propias...25
3.4.3. Actividades posteriores.27

IV.- TEORA DEL CASO.28

4.1. Elementos de la Teora Del Caso.30

4.1.1. Teora Fctica.30


4.1.2. Teora Jurdica32
4.1.3. Teora Probatoria...32

4.2. Utilidad de la teora del caso...33

V.- FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIN.35

VI.- ELABORACIN Y DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN..38

6.1 El cdigo nico de carpeta fiscal....38


6.2. El cdigo nico de expediente judicial...38
6.3. Datos del caso...38
6.4. Equipo de trabajo..39
6.5. Hechos penalmente relevantes..39
6.6. Hiptesis...40
6.7. Objetivos....41
6.8. Medidas sobre los bienes43
6.9. Vctimas....43
6.10. Teora del caso.44
6.11. Salidas alternativas..44
6.12. Etapa intermedia...44
6.13. Juicio..45
6.14. Control de la ejecucin de la pena.45
CASOS PRCTICOS46
CASO I..47
CASO II.....52
CASO III...63
CASO IV...71
CASO V...78

ANEXOS..85