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AUDITORIAS DE

SEGURIDAD INDUSTRIAL
Basadas en las normas OHSAS 18001:2007 e ISO 19011:2011

4to. Expo-congreso Seguridad Industrial y Salud Ocupacional


Ciudad de Guatemala
2016
NORMA
OHSAS 18000

Estas normas configuran un modelo de carcter voluntario


que permite, por una parte, identificar y evaluar los riesgos
laborales, as como los requisitos legales y otros requisitos
de aplicacin, y por otra, definir la estructura organizativa,
las responsabilidades, las funciones, la planificacin de las
actividades, los procesos, procedimientos, recursos
necesarios, registros, etc., que permitan, desarrollar, poner
en prctica, revisar y mantener una Poltica (sistema de
gestin) de Seguridad y Salud Laboral.
Principales Caractersticas de
OHSAS 18000
Desarrolladas por las principales certificadoras del mundo, abarcando
ms de 15 pases.
Elaboradas a partir de las normas de la British Standard BS 8800.
Flexibles, se puede aplicar a cualquier sistema de gestin de prevencin,
sin necesidad de crear una norma especfica para PYMES.
Buscan la mejora continua de la salud y seguridad en el trabajo a partir
de una gestin sistemtica y estructurada de la prevencin.
Establecen requisitos para implementar un sistema de gestin de salud y
seguridad ocupacional habilitando a una empresa para formular una
poltica y objetivos especficos asociados al tema, considerando requisitos
legales e informacin sobre los riesgos inherentes a su actividad.
El Ciclo
Deming
(PHVA)
segn la
Norma
OHSAS
18001:2007
OBJETO, ALCANCE EN LA APLICACIN
DE LAS NORMAS OHSAS
OHSAS 18001 es una norma internacional que
establece los requisitos voluntarios para que una
organizacin implante y certifique su sistema de
gestin de la seguridad y la salud en el trabajo.
El xito del sistema depende del compromiso de
todos los niveles y funciones, especialmente de la
alta direccin. Un sistema de este tipo capacita a
una organizacin para establecer y evaluar la
efectividad de los procedimientos para implantar
una poltica y unos objetivos de seguridad y salud,
conseguir conformidad con ellos y demostrar tal
conformidad a terceros.
Poltica de OHSAS
El primer elemento es el establecimiento de una poltica de
prevencin de riesgos laborales. La poltica ser apropiada
a la naturaleza y escala de riesgos de la organizacin, es
decir, coherente y realista con la organizacin, estableciendo
los objetivos generales de seguridad y salud.
AUDITORA INTERNA
La auditora interna del Sistema de Gestin de SST es
un instrumento utilizado por el propio sistema para
realizar una medicin y supervisin de su grado de
cumplimiento comprobando de manera continua la
eficacia y la garanta de seguridad y salud que el
empresario est ofreciendo a sus trabajadores.
Pueden realizarse por personal de la organizacin o
por personal ajeno a sta. En cualquier caso, las
personas que dirijan la auditora deben ser imparciales
y objetivas en su realizacin.
Una auditora no es una inspeccin puesto que no
busca los posibles fallos en un momento puntual sino
que analiza el funcionamiento del sistema a lo largo del
tiempo.
Planificacin y Realizacin de la
Auditora
Las auditoras del sistema de gestin de SST deberan
de cubrir toda la operacin objeto del Sistema de
Gestin de SST y evaluar su conformidad con OHSAS
18001:2007 y se deben realizar de acuerdo con las
disposiciones planificadas.
La organizacin debe establecer un programa para
planificar y realizar las auditoras, aunque se pueden
realizar auditoras adicionales en caso justificado como
puede ser despus de un accidente.
Resultados
Las auditoras internas se centran en el desempeo
del Sistema de Gestin de SST y no deben
confundirse con inspecciones de SST.
Los resultados de las auditoras deben ser
notificados siempre a la direccin. En este aspecto,
el compromiso de la alta direccin es esencial para
que el proceso de auditora resulte valioso,
considerando las recomendaciones y conclusiones
de la auditora para adoptar las acciones
adecuadas.
Captulos de la norma ISO
19011:2011
El Captulo 4 describe los principios en los que se basa
la auditora.
El Captulo 5 provee lineamientos sobre el
establecimiento y manejo de un programa de auditora.
El Captulo 6 provee guas sobre la planeacin y
realizacin de una auditora a un sistema de gestin.
El Captulo 7 provee lineamientos relacionados con la
competencia y evaluacin de los auditores de sistemas
de gestin y de los equipos de auditora.
4 Principios de
auditora
La auditoria se caracteriza por depender de
varios principios. stos deberan hacer de la
auditora una herramienta eficaz y fiable en
apoyo de las polticas y controles de
gestin, proporcionando informacin sobre
la cual una organizacin puede actuar para
mejorar su desempeo. La adhesin a esos
principios es un requisito previo para
proporcionar conclusiones de la auditora
que sean pertinentes y suficientes, y para
permitir a los auditores trabajar
independientemente entre s para alcanzar
conclusiones similares en circunstancias
similares.
a) Integridad: el fundamento del
profesionalismo
Los auditores y la persona que maneja el programa
de auditora deberan:
llevar a cabo su trabajo con honestidad,
diligencia y responsabilidad;
observar y cumplir con todos los requisitos
legales aplicables;
demostrar su competencia durante el
desarrollo del trabajo;
llevar a cabo su trabajo de manera imparcial; es
decir, ser justo e imparcial en todos sus negocios;
ser sensible a cualquier influencia ejercida
sobre su juicio durante el curso de una auditora.
b) Presentacin ecunime: obligacin
de reportar con veracidad y exactitud
Los hallazgos, conclusiones e
informes de la auditora
deberan reflejar con veracidad
y exactitud las actividades de la
auditora. Se informa de los
obstculos significativos
encontrados durante la
auditora y de las opiniones
divergentes sin resolver entre el
equipo auditor y el auditado. La
comunicacin debera ser
sincera, exacta, objetiva, clara y
completa.
c) Debido cuidado profesional: la
aplicacin de diligencia y juicio al
auditar
Los auditores deberan proceder
con el debido cuidado, de acuerdo
con la importancia de la tarea que
desempean y la confianza
depositada en ellos por el cliente
de la auditora y por otras partes
interesadas. Un factor importante
en el desempeo de su trabajo con
el debido cuidado profesional es
tener la habilidad de hacer juicios
razonables en toda situacin de
auditora.
d) Confidencialidad: seguridad de
la informacin
Los auditores deberan ejercitar
la discrecin en el uso y
proteccin de la informacin
adquirida en el curso de sus
labores. La informacin de
auditora no debera ser usada de
manera inapropiada para
ganancia personal del auditor o
del cliente de auditora ni de
manera tal que vaya en
detrimento de los intereses
legtimos del auditado. Este
concepto incluye el adecuado
manejo de informacin
confidencial sensible.
e) Independencia: la base para la imparcialidad de la auditora
y la objetividad de las conclusiones de la auditora
Los auditores deberan ser independientes de
la actividad que es auditada mientras esto sea
posible, y en todo caso actuarn de manera tal
que estn libres de sesgo y conflicto de
intereses. Para auditoras internas, los
auditores deberan ser independientes de los
gerentes operativos de las funciones a ser
auditadas. Los auditores deberan mantener
una actitud objetiva a lo largo del proceso de
auditora para asegurarse de que los hallazgos
y conclusiones de la auditora estarn basados
slo en la evidencia de la auditora.
Para organizaciones pequeas, es posible que
los auditores no puedan ser completamente
independientes de la actividad a auditor, pero
se debera hacer todo esfuerzo para quitar los
sesgos y animar la objetividad.
f) Enfoque basado en la evidencia:
El mtodo racional para alcanzar
conclusiones de auditora fiables y
reproducibles en un proceso de
auditora sistemtico
La evidencia de la auditora debera
ser verificable. En general, est
basada en muestras de la
informacin disponible, ya que una
auditora se lleva a cabo durante un
perodo de tiempo delimitado y con
recursos finitos. Se debera aplicar
un uso adecuado del muestreo, ya
que ste est estrechamente
relacionado con la confianza que
puede depositarse en las
conclusiones de la auditora.
5 Gestin de un programa de
auditora
Una organizacin que necesita llevar a cabo una auditora
debera establecer un programa de auditora que
contribuya a la determinacin de la efectividad del sistema
de gestin del auditado. El programa de auditora puede
incluir auditoras que tengan en cuenta una o ms normas
de sistemas de gestin ya sean llevadas a cabo por
separado o en combinacin.
5.2 Establecer los objetivos del
programa de auditora
La alta gerencia debera asegurar que se hayan
establecido los objetivos del programa de
auditora de manera tal que sirvan para dirigir la
planeacin de las auditoras y para conducirlas y
debera asegurar que el programa de auditora
est efectivamente implementado. Los objetivos
del programa de auditora deberan ser
consistentes con y deberan soportar la poltica y
objetivos del sistema.
Existen muchos riesgos diferentes asociados con el establecimiento,
implementacin, monitoreo, revisin y mejora de un programa de
auditora, que pueden afectar el logro de sus objetivos. La persona que
gestiona el programa debera considerar estos riesgos para su
desarrollo. Estos riesgos pueden estar asociados con lo siguiente:
planeacin; ej. Falla para establecer objetivos de auditora
relevantes y para determinar el alcance del programa de auditora;
recursos, ej. no permitir tiempo suficiente para desarrollar el
programa de auditora o para llevarlas a cabo;
seleccin del equipo auditor, ej. el equipo no tiene la competencia
colectiva para llevar a cabo auditoras de manera efectiva;
implementacin, ej. comunicacin inefectiva del programa de
auditora;
registros y su control, ej. falla para proteger adecuadamente los
registros de auditora que demuestren la efectividad del programa de
auditora;
monitoreo, revisin y mejora del programa de auditora, ej.
monitoreo inefectivo de los resultados del programa de auditora.
6 Realizacin de la auditora
Este captulo proporciona
orientacin sobre la
planificacin y forma de
llevar a cabo actividades de
auditora como parte de un
programa de auditora. La
figura 2 proporciona una
visin general de las
actividades de auditora
tpicas. El grado de aplicacin
de las disposiciones de este
captulo depende del
objetivo y alcance de cada
auditora especfica.
6.3 Preparacin de actividades de
auditora
6.3.1 Revisin de documentos en preparacin para la auditora
6.3 Preparacin de actividades de
auditora
6.3.2 Preparacin del plan de auditora

6.3.2.1 El lder del equipo auditor debera


preparar un plan de auditora basado en la
informacin contenida en el programa de
auditora y en la documentacin entregada
por el auditado. El plan de auditora debera
considerar el efecto de las actividades de
auditora en los procesos del auditado y
proveer la base para el acuerdo entre el
cliente de auditora, el equipo auditor y el
auditado referente a la realizacin de la
auditora. El plan debera facilitar la
programacin y coordinacin eficiente de las
actividades de auditora a fin de alcanzar
efectivamente los objetivos.
El plan de auditora debera cubrir o hacer referencia a lo
siguiente:
a) los objetivos de la auditora;
b) el alcance de auditora, incluyendo la identificacin
de las unidades organizacionales y funcionales, as
como los procesos a ser auditados;
c) los criterios de auditora y cualquier documento de
referencia;
d) la ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de
las actividades de auditora a realizar, incluyendo
reuniones con la gerencia del auditado;
e) los mtodos de auditora a utilizar, incluyendo el
grado de muestreo requerido para obtener suficiente
evidencia de auditora y el diseo del plan de
muestreo, si aplica;
f) los roles y responsabilidades de los miembros del
equipo auditor, as como de los guas y observadores;
g) la adjudicacin de recursos apropiados para reas
crticas de la auditora.
6.4 Realizacin de actividades de
auditora
6.4.2 Realizacin de la reunin de apertura
6.4.6 Recoleccin y Verificacin de
la informacin
Los mtodos para
recolectar informacin
incluyen los siguientes:
entrevistas;
observaciones;
revisin de
documentos, incluidos
registros.
6.4.7 Generacin de hallazgos de
auditora
Los hallazgos de auditora pueden indicar conformidad o no
conformidad con los criterios de la auditora. Cuando el plan de
auditora as lo especifique, los hallazgos individuales de auditora
deberan incluir conformidad y buenas prcticas junto con su evidencia
de soporte, oportunidades de mejora y recomendaciones para el
auditado.
6.5.2 Distribucin del reporte de auditora
6.6 Finalizacin de la auditora

La auditora finaliza cuando todas las actividades de auditora


planeadas hayan sido llevadas a cabo, o acordadas de otro modo con el
cliente de auditoria (ej. Puede presentarse una situacin inesperada
que no permita que la auditora sea completada de acuerdo con el
plan).
6.7 Realizacin de seguimiento a la
auditora
Dependiendo de los objetivos de la
auditora, las conclusiones de la
auditora pueden indicar la necesidad
de acciones correctivas, preventivas, o
de mejora. Tales acciones generalmente
son decididas y emprendidas por el
auditado en un intervalo de tiempo
acordado. Segn sea apropiado, el
auditado debera mantener informados
a la persona que gestiona el programa
de auditora y al equipo auditor acerca
del estatus de estas acciones.
La finalizacin y efectividad de estas
acciones debera ser verificada. Esta
verificacin puede ser parte de una
auditora posterior.
7 Competencia y evaluacin de
auditores
La fiabilidad en el proceso de auditora y la habilidad de alcanzar
sus objetivos dependen de la competencia de aquellos individuos
involucrados en la planeacin y realizacin de auditoras,
incluyendo auditores y lderes de equipo auditor.
7.1 Generalidades
La competencia debera ser evaluada a travs de un proceso que
tiene en cuanta el comportamiento personal y la habilidad de
aplicar el conocimiento y habilidades ganadas a travs de la
educacin, experiencia laboral, entrenamiento de auditor y
experiencia en auditora.
7.2.2 Comportamiento personal
7.2.3
Conocimiento
y habilidades
7.2.5 Lderes de equipo auditor
Un lder de equipo auditor debera haber adquirido experiencia
adicional de auditora para desarrollar el conocimiento y
habilidades descritas en 7.2.3. Esta experiencia adicional
debera haber sido ganada al trabajar bajo la direccin y gua de
un lder de equipo auditor diferente.
Ing. Luis Palacios
luispalacios440@gmail.com