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Auditora Programa Empresa Competitiva

Documento N 2

V.2.0
Programa de Control de Riesgos Operacionales

Versin 2.0

Gerencia Administracin de Riesgos 0


Auditora Programa Empresa Competitiva

INSTRUMENTO DE AUDITORIA EN TERRENO


PROGRAMA EMPRESA COMPETITIVA

PEC V2.0

MUTUAL DE SEGURIDAD C.CH.C.

Empresa
Nmero de Adherente
Actividad Econmica
Direccin Empresa
Comuna
Cotizacin Genrica
Nombre Centro de Trabajo auditado
Nombre Ejecutivo Mximo
Cargo
Nombre Coordinador
Telfono Coordinador
e-mail Coordinador
Fecha de firma protocolo
Fecha de inicio programa
Periodo de la auditora
Fecha de inicio de la auditora
Porcentaje final auditora anterior
Masa promedio trabajadores (semestre)
N Accidentes (semestre)
Das Perdidos (semestre)
Nombre del experto que realiza auditora
Nombre Jefe del Departamento
Nombre de la Agencia
Observaciones:

Gerencia Administracin de Riesgos 1


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Modulo 1: Comit Ejecutivo

Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

1.1 Poltica de la empresa

1.1.1 Existe una Poltica de Elaborar por escrito una Poltica de Debe haber un documento con la poltica de
Prevencin de Riesgos en la Prevencin de Riesgos, en la empresa que PRP de la empresa que est disponible al
(SI NO)
Empresa? establezca el compromiso de control de los auditor.
30
riesgos en las operaciones, el cumplimiento
legal y el mejoramiento continuo.
1.1.2. Est la Poltica aprobada y El mximo Ejecutivo de la empresa debe Verificar documento en que el Ejecutivo
firmada por el mximo aprobar y firmar la poltica de Prevencin de mximo de la empresa aprueba la poltica, (SI NO)
ejecutivo de la empresa? Riesgos. en el cual adems debe estar estampada su 20
firma dando as validez a ste.
1.1.3 La Poltica se ha difundido a La organizacin debe divulgar a todos los Consultar a diferentes trabajadores por la
todos los empleados de la empleados en la mejor forma, generando poltica, evaluar el conocimiento y conciencia (SI NO)
organizacin? conocimiento y conciencia de sta. de sta. (Consultar a lo menos a tres 20
trabajadores y verificar publicacin)

1.2 Acciones del Comit Ejecutivo de Control de Riesgos

1.2.1 Esta constituido el Comit Constituir el Comit Ejecutivo de Control de Verificar la documentacin de constitucin del
Ejecutivo de control de Riesgos Riesgos Operacionales. comit. (SI NO)
de la empresa? 25
1.2.2 Se realizan mensualmente Realizar reunin mensual de seguimiento y Verificar: -
reuniones de seguimiento y control del programa. - Actas mensuales de reunin
control del programa? Seguimiento: A los acuerdo levantados - Que est en las actas explicito el
por el Comit Ejecutivo. seguimiento y control al desempeo del
Control: - Cumplimiento de las actividades del programa, as como a los accidentes y (SI NO)
Programa. a las medidas de control de riesgos 40
- Investigacin de accidentes. emitidas.
- Actas del Comit Paritario Verificar la totalidad de los registros (Un acta
- Objetivos del Programa por cada mes del periodo evaluado, para
indicar si)
1.2.3 Es firmada por algn ejecutivo Establecer un procedimiento escrito para la Revisar procedimiento y DIATs, verificar firma.
de la empresa la firma de la DIAT o DEP y designar a un
DIAT/DEP(denuncia individual responsable.
(0 100% -NC)
de accidente del trabajo o de
enfermedad profesional), 20
cuando ocurre un accidente o
enfermedad profesional?
1.2.4 Es entrevistado el trabajador Realizar la entrevista al accidentado una vez Informe de entrevista, una vez que se reintegre
que sufre un accidente, por un que vuelve al trabajo. a sus labores. (0 100% -NC)
ejecutivo designado por el 15
Comit Ejecutivo?
1.2.5 Realiza el Comit Ejecutivo Realizar una inspeccin semestral a las Informe de inspeccin semestral de uno de los (0 100% -NC)
inspecciones semestrales a las instalaciones y equipos. ejecutivos.
20
instalaciones?
1.2.6 Realiza el Gerente General El Gerente General, deber realizar una visita Informe de inspeccin anual del Gerente
inspecciones a sus anual a las instalaciones. General o en caso de situaciones justificadas
instalaciones? de un ejecutivo designado para esta funcin (SI NO -NC)
(Preferentemente deber ser el Presidente del 20
Comit Ejecutivo)

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Modulo 2: Comit Paritario de Higiene y Seguridad

Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

2.1 Funciones del Comit Paritario

2.1.1 Se encuentra constituido elConstituir el Comit Paritario de Higiene y Solicitar el acta de constitucin del Comit.
Comit Paritario de Higiene y Seguridad Si no presentan el acta de constitucin no se (SI NO NC))
Seguridad? adjudica el puntaje. 20
2
.
1
.
2 El Comit Paritario, posee un Establecer un programa de actividades. Debe presentar un programa o a lo menos un
programa de actividades de cronograma de trabajo vigente con las (SI NO NC)
Prevencin de Riesgos? actividades a realizar por el Comit Paritario. 30
2.1.3 Se realizan y llevan actas deRealizar las reuniones mensuales y llevar actas Debe presentar las actas mensuales que
las reuniones mensuales del de ellas. registran las reuniones que corresponde realizar (0 100% -NC)
Comit Paritario de Higiene y en el periodo evaluado. 30
Seguridad?
2.1.4 Los miembros representantes Capacitar a los miembros representantes de los Mostrar certificacin de curso PRP de cada uno
de los trabajadores en el Comit trabajadores, a travs de un curso de de los miembros representantes de los (0 100% -NC)
Paritario, acreditan un curso Orientacin en Prevencin de Riesgos. trabajadores, emitido por alguna institucin 20
sobre Prevencin de Riesgos? vlida conforme al DEC 54.
2
.
1
.
5Investiga el Comit Paritario las Investigar las causas de los accidentes del Debe presentar informes de investigacin de
causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se accidentes o enfermedades segn corresponda,
trabajo y enfermedades produzcan en la empresa. de todos los accidentes y enfermedades (0 100% -NC)
profesionales que se produzcan ocurridos en el periodo evaluado. La 25
en la empresa? investigacin y el informe deben estar
realizados por el C.P.
2.1.6 Se lleva un registro cronolgico Llevar registro de los accidentes ocurridos en la Presentar listado de accidentes con fecha de (0 100% -NC)
de los accidentes ocurridos? empresa ocurrencia y en orden cronolgico. 15
2
.
1
.
7 Se hacen llegar las actas de Se debe hacer llegar una copia del acta de Acta de recepcin por secretaria, o el mismo
reuniones al comit Ejecutivo? reunin al presidente del Comit Ejecutivo. presidente del Comit Ejecutivo. (0 100% -NC)
15

2.2 Difusin de la Prevencin de Riesgos

2.2.1 El Comit Paritario, difunde y Difundir sus actividades y realizar seguimientos Presentar en medio de publicacin, acta de
promueve sus actividades ea sus acuerdos. ltima reunin, as como, medidas de control
informa las medidas de de prevencin de riesgos y seguimiento de (SI NO NC)
Prevencin de Riesgos? ellas. 15
Otra forma igualmente efectiva.
2.2.2 El Comit Paritario, realizaDifundir sus actividades y realizar seguimientos
seguimiento de las actividades a sus acuerdos. Verificar medidas de seguimiento que pueden (SI NO NC)
acordadas en sus reuniones? estar en informe(s) o en acta(s) del CP 15
2.2.3 El Comit Paritario, promueve Promover la capacitacin de los trabajadores Presentar en medio de difusin, promocin del
la capacitacin ocupacional de los programa de capacitacin o hacer reuniones
trabajadores? con trabajadores para motivar a la
capacitacin.
Revisar en actas de reunin o informe especial:
- El seguimiento a las capacitacin (SI NO NC)
realizada. 15
- Sugerencias de capacitacin
acorde a la realidad de la empresa
o centro de trabajo.
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Modulo 3: Supervisores Ver anexo para evaluacin individual. Al Evaluar a cada supervisor hacerlo con
si o no, y luego definir el porcentaje de supervisores que cumple con la
actividad.

Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

3.1 Obligatoriedad de informar

3.1.1 El Supervisor realiza induccin Instruir al personal recin contratado o Informe de instruccin acerca de los riesgos.
e instruye al personal recin ingresado a su rea, acerca de los riesgos En ste debe constar como mnimo la fecha en
contratado o ingresado a su asociados a su actividad y de los controles que se llev a cabo, la firma del trabajador, la
rea, acerca de los riesgos aplicados por la empresa. firma(s) del(os) relator(es), y los temas (0 100% -NC)
asociados a su actividad y de los tratados. 10
controles aplicados por la
empresa?
3.1.2 El supervisor realiza, Estructurar y realizar charla operacional a Informe de charlas realizadas por el Supervisor
instruccin laboral a sus todos los trabajadores. a sus trabajadores. (0 100% -NC)
trabajadores? 10

3.2 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos

3.2.1 Estn identificados los peligros Elaborar un programa de identificacin de Verificar un inventario de peligros por (0 100% -NC)
en cada rea de trabajo? peligros por rea de trabajo. supervisor 5
3.2.2 Se evalan y priorizan los Establecer un mtodo cualitativo y/o Verificar la existencia de un mtodo para
riesgos de los peligros cuantitativo para el anlisis y evaluacin de evaluar cualitativa y/o cuantitativamente los (0 100% -NC)
identificados? riesgos. riesgos. As como la existencia de un inventario 5
de riesgos.
3.2.3 El Supervisor participa de la Apoya la elaboracin del inventario de riesgos Verificar la participacin del supervisor en las
elaboracin del inventario de crticos bajo su responsabilidad actividades 3.2.1 y 3.2.2. (0 100% -NC)
riesgos crticos del rea bajo su 10
responsabilidad?
3.2.4 Tiene un sistema de control Elaborar un programa para el control de los Verificar y evaluar el establecimiento de un
para los riesgos clasificados riesgos crticos o significativos, definiendo programa, que cuente con medidas de control
como crticos o significativos, en claramente responsables y plazos de de aquellos riesgos crticos identificados y que (0 100% -NC)
el cual haya participado ejecucin. est claramente estipulado los responsables y 10
plenamente? plazos de ejecucin.
3.2.5 Se realiza revisin peridica Planificar la revisin peridica de los Verificar la revisin peridica de los peligros, su
del inventario de riesgos inventarios de riesgos, para mantenerlo evaluacin del riesgo, as cmo actualizar el
crticos? actualizado. inventario de tareas criticas., todo esto con la
participacin plena del supervisor (0 100% -NC)
(Actividades. 3.2.1 a la 3.2.4) 10
Revisar especialmente que el documento tenga
inscrito el siguiente texto Revisado por:, el
nombre, la firma y fecha de revisin.
3.2.6 Tiene y aplica procedimientos Elaborar procedimientos para el anlisis de las Verificar la existencia de todos los
de anlisis de las tareas tareas crticas. procedimientos escritos de acuerdo al nmero (0 100% -NC)
crticas? de riesgos crticos. De no estar todos, verificar
que se est trabajando en su confeccin, con 5
la participacin del supervisor.
3.2.7 Existen autorizaciones de Elaborar permisos de trabajo para operaciones Verificar la existencia de permisos de trabajo
trabajo para garantizar el control de alto riesgo. para aquellas actividades criticas que lo (0 100% -NC)
preventivo de las operaciones ameriten. 10
de alto riesgo?

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3.3 Inspecciones Planeadas e Investigacin de Accidentes

3.3.1 Existe un Programa de Elaborar un programa de inspecciones Verificar programa de inspecciones de cada
inspecciones planeadas, de planeadas de acuerdo a la priorizacin de los supervisor, y los correspondientes informes.
acuerdo a la priorizacin de los riesgos asociados en su rea de trabajo. Para la asignacin de puntaje verificar la (0 100% -NC)
riesgos asociados en su rea de coherencia del inventario de riesgos crticos y 10
trabajo coherente con el el programa de inspecciones.
inventario de riesgos crticos?
3.3.2 El supervisor investiga los Investigar todos los accidentes con tiempo Verificar existencia de todos los informes de
accidentes con tiempo perdido perdido que ocurran bajo su rea de investigacin de accidentes, de acuerdo al
que ocurren bajo su rea de responsabilidad numero de accidentados del periodo evaluado;
responsabilidad? los que deben estar realizados por el (0 100% -NC)
supervisor responsable del trabajador 10
accidentado.

3.3.3 El supervisor investiga los Investigar todos los cuasiaccidentes que Verificar la existencia de investigaciones de
cuasiaccidentes que ocurren ocurran bajo su rea de responsabilidad cuasiaccidentes realizadas por cada supervisor (0 100% -NC)
bajo su rea de en el periodo evaluado.
responsabilidad? Todo supervisor debe realizar al menos una 5
investigacin en el periodo evaluado.
3.3.4 El supervisor se preocupa por Debe de haber especial preocupacin del Verificar la implantacin de las
implementar las supervisor correspondiente en que se recomendaciones realizadas en los informes (0 100% -NC)
recomendaciones de los implementen las recomendaciones realizadas correspondientes
informes de las inspecciones e en los informes indicados 10
investigacin de accidentes.?

3.4 Documentacin

3.4.1 Se modifican los Implementar y registrar todos los cambios Verificar la modificacin a algn procedimiento
procedimientos documentados necesarios en los procedimientos de trabajo por causa de acciones preventivas o
cuando existan cambios que se que se puedan derivar de acciones preventivas correctivas. (0 100% -NC)
hayan producido con motivo de y correctivas. 5
las acciones correctivas y
preventivas?
3.4.2 El Supervisor posee Elaborar documentos para el respaldo de las Verificar que el supervisor tenga respaldo
documentos que respalden actividades. escrito de las diferentes actividades que
debidamente sus actividades realice. (Charlas, inspecciones,
contempladas en el programa? investigaciones, etc.)
- Charlas de Induccin (0 100% -NC)
- Charlas de Instruccin 5
Laboral (Art.21 /DS 40
- Inspecciones Planeadas
- Investigacin de Accidentes
-Inventario de riesgos crticos

3.4.3 La documentacin de las Establecer un debido almacenamiento de la Verificar que la documentacin est disponible
actividades se encuentra documentacin que respalda las actividades y almacenadas en lugares seguros y de fcil
disponible y debidamente realizadas. acceso. (0 100% -NC)
almacenada? 10

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Modulo 4: Capacitacin y Competencias

Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

4.1 Capacitacin ocupacional

4.1.1 Se determinan las necesidades Determinar las necesidades de capacitacin de Se debe realizar anlisis de capacitacin
de capacitacin considerando los trabajadores derivado del inventario de riesgos crticos por
los riesgos a los que estn actividades. (SI NO)
expuestos los trabajadores? 25

4.1.2 Existe un programa de Confeccionar un programa de capacitacin Se debe contar con un programa de
capacitacin en materias de capacitacin anual, el cual debe incluir tanto (SI NO)
prevencin de riesgos? temas tcnicos propios de la 25
Actividad como lo relacionado a PRP.
4.1.3 Contempla el programa Realizar acciones de Capacitacin especficas Por lo menos un ejecutivo debe participar de
capacitacin dirigida a los para Ejecutivos los cursos de capacitacin y debe haber (SI NO)
ejecutivos? registro de su asistencia. 10

4.1.4 Contempla el programa Realizar acciones de Capacitacin definidas Cada trimestre debe haber un calendario de
capacitacin dirigida a los para Supervisores capacitacin donde deben participar los (SI NO)
Supervisores? supervisores. 10

4.1.5 Contempla el programa Realizar Capacitacin a los Trabajadores, para Los centros de trabajo que tengan mas de 100
capacitacin dirigida a los que realicen sus tareas forma correcta. personas, deben tener capacitacin en al
Trabajadores? menos el 15% del personal en el semestre y (SI NO)
aquellos centros con menos de 100 personas 15
deben tener en el semestre capacitacin en al
menos el 20% del personal.
4.1.6 Se lleva un registro del Llevar un registro de capacitacin La Empresa debe presentar los certificados de
personal capacitado, la materia capacitacin emitidos por la entidad que realiz
y la entidad o persona natural la actividad. En caso de tratarse de 0 100%
que efectu la capacitacin o el capacitacin interna se deben revisar los 25
entrenamiento? listados de asistencia firmados por los
asistentes.
4.1.7 Se realiza evaluacin de las Realizar evaluacin de las actividades de Revisar informe de la persona responsable,
actividades de capacitacin para capacitacin, y establecer actividades para donde se debe analizar el seguimiento de lo
identificar desviaciones en los corregir las desviaciones respecto de la programado en el trimestre v/s lo realizado. (SI NO)
desempeos? planificado. 20

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Modulo 5: Condiciones de Trabajo Area Construccin

Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

5.1. Condiciones Generales de Seguridad (Construccin)

5.1.1 Existe control de acceso del Establecer procedimientos para el control de Verificar el cumplimiento de los procedimientos 0-2
(Cnst) personal (general) a los centros acceso, tanto del personal general como respectivos NC
de trabajo (Obras)? vehculos al interior de la faena.
5.1.2 Se realiza un control en los Establecer programa de inspecciones Verificar cumplimiento del programa 0-2
(Cnst) cierres perimetrales a la faena? (Cronograma), estado de los cierros, muros (Cronograma ) de inspecciones. NC
perimetrales, taludes adyacentes, cortes y
contenciones realizadas
5.1.3 Se controlan los riesgos Estn identificados y se controlan a travs de Verificar cumplimiento de las recomendaciones 0-2
(Cnst) asociados a la ubicacin del programas de inspecciones los riesgos NC
centro de trabajo respectivos
(emplazamiento)?
5.1.4 Se realiza control de Establecer un programa de control de vectores Verificar programa de control y su
(Cnst) procreacin de insectos, biolgicos (ratas, mosquitos, hongos, etc.) cumplimiento 02
roedores y otras plagas? NC

5.2 Superficies de Trabajo (Altura) (Construccin)

5.2.1 Las escalas de mano estn Fabricar escalas de mano segn Observacin en terreno.
02
(Cnst) fabricadas segn especificaciones entregadas en guas tcnicas
NC
especificaciones tcnicas? de MUSEG..
5.2.2 Las escalas de mano se Se deben afianzar las escalas de mano en Observacin en terreno.
(Cnst) encuentran afianzadas en sus apoyos superior e inferior. 02
apoyos inferior y superior? NC
5.2.3 Existen procedimientos para Se debe realizar un procedimiento de trabajo Verificar procedimiento.
02
(Cnst) armado, uso y desarme de los para andamios.
NC
andamios?
5.2.4 Si los andamios son arrendados, Exigir clasificacin al propietario o arrendador. Verificar registros en bodega.
(Cnst) se exige al proveedor una
02
certificacin de que los
andamios cumplen con la norma NC
para el uso requerido?
5.2.5 Se inspeccionan los andamios Inspeccionar peridicamente los andamios. Revisar los instrumentos donde se registraron
02
(Cnst) en forma peridica? las recomendaciones obtenidas de las
NC
inspecciones de los supervisores.
5.2.6 Existen lneas de vida en Verificar la correcta instalacin y uso de las Observacin en terreno.
(Cnst) zonas de trabajo con carencias lneas de vida en toda zona de trabajo con
de puntos estructurales carencia de puntos estructurales inmediatos 02
resistentes para el capaces de resistir solicitaciones por cadas NC
aseguramiento de la sujecin del libres de personas.
cinturn de seguridad?
5.2.7 Las zonas perimetrales de la Se deben proteger vanos de fachada, cajas Observacin en terreno.
(Cnst) edificacin, los vanos de ascensores, cajas escalas, pasadas de losas y
fachadas, cajas de ascensores, todo lugar que constituya un riesgo de cada 02
pasadas de losas y cajas desde altura. NC
escalas, estn protegidos?

5.2.8 El rea prxima a los lugares de Mantener libres de obstculos las reas de Observacin en terreno.
(Cnst) apoyo de escalas, andamios y trabajo y trnsito.
02
otros, se encuentran libres de
NC
obstculos?

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5.2.9 Las zonas de trabajo y de Mantener iluminacin adecuada segn los Observacin en terreno.
(Cnst) trnsito se encuentran con trabajos que se desarrollen en la zona. 02
iluminacin adecuada? NC
5.2.10 Se delimitan las zonas de Delimitar en forma eficiente las zonas de alto Observacin en terreno.
02
(Cnst) trabajo que expongan a peligros riesgo.
NC
a los trabajadores y otros?
5.2.11 Tienen pasa manos las Verificar que las escaleras posean pasa Observacin en terreno 02
(Cnst escaleras? manos. NC

5.3 Baos, Comedores, Otros. (Construccin)

5.3.1 Existen comedores y Mantener comedores y guardarropas en Observacin en terreno.


(Cnst) guardarropa en cantidad cantidad suficiente para el personal. 02
suficiente para el personal de la NC
obra?
5.3.2 Existen baos en cantidad Mantener y disponer de baos en cantidad Observacin en terreno.
(Cnst) suficiente para el personal de la suficiente para el personal. 02
obra? NC

5.3.3 El calentador de agua a gas Instalar el calentador de agua a gas fuera del Observacin en terreno
(Cnst) para las duchas, se encuentra recinto de las duchas, en lugar ventilado y con
instalado fuera del recinto, en descarga de gases al exterior. 02
lugar ventilado y con descarga NC
de gases al exterior?

5.3.4 Existen Servicios Higinicos Verificar que existan Servicios Higinicos Observacin en terreno
(Cnst independientes y separados independientes y separados para hombres y 02
para hombres y mujeres? mujeres. NC
5.3.5 Los servicios higinicos se Verificar que los Servicios Higinicos se Observacin en terreno
(Cnst encuentran en buen estado de encuentran en buen estado de funcionamiento,
-Funcionamiento limpieza y control de plagas. 02
-De limpieza NC
-De control de plagas?

5.3.6 Cumplen los servicios Verificar que el nmero de artefactos de los Observacin en terreno
(Cnst) higinicos con la cantidad de: servicios higinicos corresponde a lo que
-Excusados establece el Decreto 594 Art. 23
02
-Lavatorios
-Duchas NC
de acuerdo al nmero de
personas que laboran por turno?
5.3.7 Existe un recinto destinado a Contar con un recinto de uso exclusivo para el Observacin en terreno
(Cnst vestuario para las actividades cambio de ropa. 02
que lo requieren? NC
5.3.8 Existen casilleros guardarropa, Verificar que existen casilleros guardarropa, en Observacin en terreno
(Cnst en buenas condiciones, bien buenas condiciones, bien ventilados y en
02
ventilados y en nmero igual al nmero igual al de las personas que requiere
de las personas que requiere cambio de ropa. NC
cambio de ropa?
5.3.9 El comedor posee piso de Dotar al comedor de piso de material slido y Observacin en terreno
(Cnst material slido y de fcil de fcil limpieza. 02
limpieza? NC

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5.3.10 En el caso que los trabajadores Dotar el comedor con un sistema de Observacin en terreno
(Cnst deban llevar su comida al inicio refrigeracin, cocinilla, lavaplatos y sistema de
del turno de trabajo, el comedor energa elctrica.
cuenta con un sistema de 02
refrigeracin, cocinilla, NC
lavaplatos y sistema de energa
elctrica?.

5.3.11 El comedor est provisto con Dotar el comedor con mesas y sillas con Observacin en terreno
(Cnst mesas y sillas con cubierta de cubierta de material lavable. 02
material lavable? NC

5.4 Instalacin elctrica provisoria (Construccin)

5.4.1 El proyecto fue realizado por Contratar instalador autorizado. Verificar proyecto. 03
(Cnst) un instalador autorizado? NC
5.4.2 Los tableros cuentan con Incorporar protector diferencial al tablero e Observacin en terreno.
(Cnst) elementos identificados y identificar cada elemento o circuito. 02
protector diferencial? NC
5.4.3 En terreno, existen tableros Mantener la cantidad de tableros provisorios Observacin en terreno.
(Cnst) provisorios de acuerdo a segn necesidad de la Obra.
02
necesidades del centro de
NC
trabajo?

5.4.4 Los conductores estn Instalar los conductores por va area y Observacin en terreno.
(Cnst) instalados por va area y sujetarlos con aisladores. 02
sujetos por aisladores? NC
5.4.5 Las extensiones poseen Colocar enchufes machos y hembras a las Observacin en terreno.
(Cnst) enchufes macho y/o hembra o extensiones y conectores en buenas 02
conectores en buenas condiciones.
NC
condiciones?

5.4.6 Los equipos, extensiones y/o Chequear y retirar de obra, todo conductor Observacin en terreno.
(Cnst) herramientas elctricas, son elctrico no autorizado por norma.
alimentados a travs de 02
conductores normados y en NC
buenas condiciones?
5.4.7 Las instalaciones elctricas Inspeccionar regularmente instalaciones Verificar inspecciones
(Cnst) provisorias y equipos que se elctricas y equipos.
02
emplean en obras se
NC
inspeccionan regularmente?

5.5 Disposicin de residuos industriales lquidos y slidos (Construccin)

5.5.1 Las empresas que realizan el Verificar que las empresas que realizan el Verificar documento del Servicio de Salud local
(Cnst) transporte, tratamiento y/o transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de que autorice a la empresa contratada en el
Eliminacin final de los residuos los residuos industriales lquidos, cuentan con transporte, tratamiento y/o disposicin de los 02
industriales lquidos, cuentan la Autorizacin del Servicio de Salud. residuos. NC
con la Autorizacin del Servicio
de Salud?
5.5.2 Las empresas que realizan el Verificar que las empresas que realizan el Verificar documento del Servicio de Salud local
(Cnst) transporte, tratamiento y/o transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de que autorice a la empresa contratada en el
Eliminacin final de los residuos los residuos industriales slidos, cuentan con la transporte, tratamiento y/o disposicin de los
industriales slidos, cuentan con Autorizacin del Servicio de Salud. residuos. 02
la Autorizacin del Servicio de NC
Salud?

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5.6 Maquinaria, equipos y herramientas (Construccin)

5.6.1 Los equipos y maquinarias Mantener todos los equipos y maquinarias con Observacin en terreno.
(Cnst) tienen sus protecciones y protecciones y sistemas de seguridad 02
sistemas de seguridad instalados. NC
instalados?
5.6.2 Las maquinarias, equipos, Verificar que las maquinas, equipos, vehculos, Observacin en terreno.
(Cnst) vehculos, etc. cuentan con etc. cuenten con el sistema llave-candado. 02
sistema de llave-candado que
NC
limite su funcionamiento?
5.6.3 El entorno de operacin de la Mantener segregadas, sealizadas y libres de Observacin en terreno.
(Cnst) maquinaria y equipo: se obstculos las zonas de trabajo
mantiene ordenado, limpio de 02
obstculos y restringida de la NC
circulacin de personas ajenas
al trabajo?
5.6.4 Se mantiene informe (reporte) Mantener bitcora de cada mquina, Revisar registros de mquinas
02
(Cnst) de mantencin de cada mquina preferentemente en ella.
NC
y equipo al da?
5.6.5 Los procedimientos de trabajo Realizar procedimientos de trabajo para Revisar procedimientos
(Cnst) para las diversas maquinarias y maquinarias y equipos. 02
equipos se encuentran NC
operativos?
5.6.6 El operador de la maquinaria o Calificar tcnicamente a los operadores de Ver licencia de operadores.
(Cnst) equipo, est calificado para maquinarias y equipos. Ver certificado de capacitacin. 02
realizar sus funciones? NC
5.6.7 La maquinaria mvil tienen en Mantener en funcionamiento alarmas y Observacin en terreno.
(Cnst) funcionamiento sus alarmas y sealizaciones acsticas y luminosas. 02
sealizaciones acsticas y NC
luminosas?
5.6.8 Existe la sealizacin de las Sealizar y demarcar las zonas de trabajo. Observacin en terreno.
(Cnst) zonas de trabajo necesarias 02
para la operacin de las NC
maquinarias y equipos mviles?
5.6.9 La maquinaria y equipos Verificar la instalacin y uso de dispositivos de Observacin en terreno.
(Cnst) cuenten con sus sistemas o seguridad 02
dispositivos de seguridad en NC
buen estado?

5.7. Talleres en general Construccin)

5.7.1 Estn los lugares de trabajo Verificar que los lugares de trabajo dispongan Observacin en terreno
(Cnst) sealizados de acuerdo a los de sealizacin acorde a los riesgos 02
riesgos existentes? existentes. NC

5.7.2 Se mantienen demarcadas las Verificar que exista la demarcacin de las vas Observacin en terreno
(Cnst vas de trnsito y/o contorno de de trnsito y el contorno de mquinas y 03
maquinarias? equipos. NC

5.7.3 Existen procedimientos para el Elaborar procedimientos para el Verificar procedimiento.


(Cnst almacenamiento de materiales almacenamiento de materiales. 02
NC
peligrosos?
5.7.4 Existen basureros para la Dotar el recinto de la empresa de receptculos Observacin en terreno
(Cnst disposicin de desperdicios y/o para la disposicin de: desperdicios, chatarra, 02
chatarras? basura comn y desechos orgnicos. NC

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5.8 Oficinas (Construccin)

5.8.1 Estn sealizadas las puertas Dotar las puertas de vidrio con material de Observacin en terreno
(Cnst de vidrios, de manera de evitar sealizaciones. 02
que las personas choquen
NC
contra ellas?
5.8.2 Se mantienen los pisos, Mantener los pisos, alfombras y/o Observacin en terreno
(Cnst alfombras y/o revestimientos en revestimientos en buenas condiciones 02
buenas condiciones? NC
5.8.3 Existen en cantidad suficientes Verificar que no existan alargadores, triples o Observacin en terreno
(Cnst enchufes para la conexin de arranques elctricos provisorios.
02
mquinas y/o equipo, de manera
de evitar el uso de alargadores NC
y/o triples?

5.9 Bodegas (Construccin)

5.9.1 Estn definidas las zonas de Definir y demarcar zonas de acopio de Observacin en terreno. 03
(Cnst) acopio de materiales a granel? materiales. NC
5.9.2 Las pilas, rumas, castillos Verificar conformacin y su estabilidad vertical Observacin en terreno.
(Cnst) presentan condiciones estables 03
en su almacenamiento? NC
5.9.3 Existen bodegas Mantener y disponer de bodegas Observacin en terreno.
(Cnst) independientes para independientes para gases, pinturas, 02
combustibles, gases a presin, diluyentes y aditivos. NC
pinturas, diluyentes y aditivos?
5.9.4 Existen bodegas cerradas con Verificar dotacin y uso de estanteras segn Observacin en terreno.
02
(Cnst) estanteras en buen estado y las necesidades
NC
ordenadas?

5.10. Excavaciones (Construccin)

5.10.1 Cuando existe acopio de Acopiar material a una distancia superior a Observacin en terreno.
(Cnst) materiales, ste se deposita a 0,50 m. del borde de la excavacin. 03
una distancia mnima de 0,50 m NC
del borde de la excavacin?
5.10.2 Se inspeccionan diariamente Inspeccionar las excavaciones antes de Observacin en terreno y evidencias en
02
(Cnst) las excavaciones? ingresar a ellas informes de reportes de las inspecciones a
NC
excavaciones?.
5.10.3 Cundo existe trnsito de Mantener el trnsito de maquinarias a una Observacin en terreno.
(Cnst) maquinaria, vehculos y/o faenas distancia del borde superior de 1,5 veces su
que produzcan vibracin, profundidad.
02
percusin o trepidacin, stas se
encuentran a una distancia al NC
borde de la excavacin de 1,5
veces su profundidad?
5.10.4 Se respetan los taludes Evaluar con el profesional de la obra. Observacin en terreno. 03
(Cnst) naturales del terreno?
NC
5.10.5 Para el trnsito de personas Confeccionar pasarelas sobre las Observacin en terreno.
(Cnst) y/o materiales, se cuenta con excavaciones para permitir el trnsito de 02
pasarelas? personas y materiales. NC
5.10.6 Para el ingreso y la evacuacin Habilitar escalas para ingresar y evacuar las Observacin en terreno.
(Cnst) de las excavaciones, se cuenta excavaciones a una distancia mxima de 15 02
con escalas a no ms de 15 m mts. entre ellas.
NC
entre ellas?
5.10.7 Las excavaciones se Sealizar y proteger bordes de las Observacin en terreno.
(Cnst) encuentran sealizadas y excavaciones. 02
protegidas? NC

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Modulo 6: Elementos de Proteccin Personal

Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

6.1 Uso de Elementos de Proteccin Personal

6.1.1 Se realiza identificacin de las Realizan un estudio de las necesidades de Respaldar mediante un documento que indique
necesidades de Elementos de Elementos de Proteccin Personal, de acuerdo los EPP a usar en cada tarea especfica que se
Proteccin Personal, de acuerdo a los riesgos a que est expuesto el personal realiza en el centro de trabajo. (SI NO NC)
a los riesgos a que est apoyndose, por ejemplo, en el inventario de 10
expuesto el personal? riesgos.

6.1.2 Se cuenta con un registro para Elaborar y mantener un registro para la entrega Verificar registro
la entrega y reposicin de los y reposicin de los Elementos de Proteccin (SI NO NC)
Elementos de Proteccin Personal 15
Personal?
6.1.3 Se cuenta con un Elaborar y mantener un procedimiento para el Verificar procedimiento escrito, y su
procedimiento para el uso y uso y mantencin de los Elementos de cumplimiento de lo establecido en este (SI NO NC)
mantencin de los Elementos de Proteccin Personal 10
Proteccin Personal?
6.1.4 Los Elementos de Proteccin Establecer como norma que la unidad de Verificar certificacin impresa en el EPP o
Personal, son de calidad Adquisiciones de la empresa, adquiera los documento de dicha certificacin. (SI NO NC)
certificada? Elementos de Proteccin Personal, con calidad 10
certificada por algn organismo autorizado.
6.1.5 Se sealiza en forma visible y Instalar sealizaciones sobre el uso de los Verificar en terreno.
permanente la necesidad de uso elementos de proteccin personal, en lugares (SI NO NC)
de Elementos de Proteccin visibles y donde sea necesario. 10
Personal cuando sea necesario?
6.1.6 Se instruye a los trabajadores, Capacitar a los trabajadores en el uso y Verificar mediante asistencia o realizacin de
en el uso y mantencin de los mantencin de los elementos de proteccin cursos o charlas sobre EPP. (SI NO NC)
elementos de proteccin personal. 10
personal?
6.1.7 El supervisor controla el uso de Verificar constantemente el uso de los Debe haber informes de observacin al uso de
los elementos de proteccin elementos de proteccin personal por parte de EPP. (SI NO NC)
personal? los trabajadores. 15

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Modulo 7: Disposiciones Legales y Otros

Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

7.1 Reglamento interno de orden, higiene y seguridad

7.1.1 Existe un Reglamento Interno Confeccionar Reglamento Interno de Orden Verificar la existencia del Reglamento Interno
(SI NO)
de Orden, Higiene y Seguridad Higiene y Seguridad. de Orden Higiene y Seguridad.
5
actualizado?
7.1.2 El Reglamento fue registrado Cumplir con requisito del marco legal Verificar que en el centro de trabajo auditado
(SI NO)
por la inspeccin del trabajo? exista una copia con el timbre de la inspeccin
5
del trabajo.
7.1.3 El Reglamento fue visado Cumplir con requisito del marco legal. Verificar que en el centro de trabajo auditado
(SI NO)
oficialmente por el Servicio de exista una copia con el timbre del Servicio de
5
Salud local? Salud local.
7.1.4 El Reglamento Interno es Llevar un registro al da de la entrega del Llevar un registro al da de la entrega del
(SI NO)
entregado a todos los Reglamento Interno. Reglamento Interno, en el que conste la
8
trabajadores? entrega mediante la firma del trabajador.
7.1.5 Se lleva un registro escrito y Llevar un registro de la obligacin de informar Llevar un registro de la obligacin de informar
firmado por el trabajador de que los Riesgos Laborales los Riesgos Laborales, en el que conste la (SI NO)
fue informado de los riesgos instruccin dada mediante la firma del 8
Laborales? trabajador

7.2 Departamento de Prevencin de Riesgos

7.2.1 Existe un Departamento de Formar el Departamento de Prevencin de Verificar su existencia, si correspondiere. (SI NO NC)
Prevencin de Riesgos en la Riesgos Profesionales.
8
empresa?
7.2.2 El nmero de jornadas del Cumplir con las jornadas de asesora del Verificar mediante un documento que lo avale.
experto en prevencin de Experto de acuerdo a Disposicin Legal
(SI NO NC)
riesgos para asesorar a la
empresa se ajusta a la 8
reglamentacin legal vigente?
7.2.3 Mantiene la empresa las Mantener actualizadas las estadsticas de Verificar estadsticas internas o listados de
estadsticas semestralmente accidentes y enfermedades profesionales. accidentados, fecha de ingreso, alta y numero
(Tasa de Siniestralidad; Tasa de de das perdidos (SI NO NC)
Accidentabilidad; Tasa de 4
Gravedad;
Tasa de Frecuencia)?
7.2.4 Se cumple con las medidas de Cumplir las recomendaciones del Verificar cumplimiento a recomendaciones de
higiene y seguridad en el trabajo Departamento de Prevencin de Riesgos actividades de PRP del D.P.R. (SI NO NC)
que prescriben el Departamento 8
de Prevencin de Riesgos ?
7.2.5 Se cumple con las medidas de Cumplir las recomendaciones de la Mutual y de Ver recomendaciones de inspecciones e
higiene y seguridad en el trabajo los Organismos Fiscalizadores informes haciendo seguimiento al (SI NO NC)
que prescriben la Mutual y los cumplimiento. 5
Organismos Fiscalizadores?

7.3 Procedimientos

7.3.1 El Departamento de PRP, el Coordinador Establecer un procedimiento para Verificar existencia del procedimiento.
del Programay/o la supervisin del rea clasificar documentos legales y permitir su Verificar su aplicacin.
(SI NO)
establecen y mantienen procedimientos para accesibilidad.
que los documentos legales sean 8
adecuadamente identificados?
7.3.2 La documentacin es correctamente Establecer procedimiento para determinar Verificar existencia del procedimiento.
almacenada para fines legales (respaldo el perodo de retencin de un registro. Verificar su aplicacin.
(SI NO)
legal ante demandas); por parte del Dpto. de
PRP, el Coordinador del programa y/o la 8
supervisin del rea ?

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Modulo 8: Plan de Emergencia

Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

8.1 Plan de Emergencia

8.1.1 Existe un Plan de cmo actuar Elaborar un Plan de Emergencia Verificar existencia del plan.
(SI NO NC)
frente a una emergencia de
2
incendio, sismo y otros.?
8.1.2 Existe un Coordinador del Plan Designar un Coordinador del Plan de Verificar que exista definicin en el Plan del rol
de Emergencia? Emergencia del Coordinador, y designacin con nombre y (SI NO NC)
apellido. 2
8.1.3 Se revisa peridicamente el Establecer en forma escrita, la revisin Verificar documento escrito que establezca , la (SI NO NC)
Plan de Emergencia ? peridica del Plan de Emergencia revisin peridica del Plan de Emergencia. 2
8.1.4 Existe una Brigada de Formar una Brigada de Emergencia Verificar informe escrito de actividades (SI NO NC)
Emergencia? realizadas por la brigada 2
8.1.5 Los trabajadores conocen el Dar a conocer el Plan de Emergencia a los Verificar registro de capacitacin de los (SI NO NC)
Plan de Emergencia? Trabajadores trabajadores en el plan. 3
81.6 El Plan de Emergencia se ha Entregar el Plan de Emergencia a los Acta firmada por trabajadores, indicando
entregado por escrito a los trabajadores recepcin de estos del Plan escrito. (SI NO NC)
trabajadores? 2
Otro medio igualmente fehaciente.
8.1.7 Se realiza al menos una vez al Realizar al menos una vez al ao una prctica Verificar Informe del ltimo simulacro realizado (SI NO NC)
ao una prctica de evacuacin? de evacuacin dentro del ultimo ao.
3
(Si corresponde)
8.1.8 Existe coordinacin con Establecer coordinacin con Bomberos, Verificar respaldos que demuestren la
Bomberos, Carabineros y Carabineros, y Servicios de Urgencia coordinaciones realizadas. (SI NO NC)
Servicios de Urgencia? 2

8.1.9 Existen Alarmas de Disponer de Alarmas de emergencia fcil de Observar alarmas en terreno (SI NO NC)
emergencia? identificar 2
8.1.10 Estn definidas e identificadas Definir e Identificar las zonas de seguridad Observar zonas en terreno (SI NO NC)
las zonas de seguridad? 2

8.2 Proteccin contra incendios

8.2.1 Existe una llave de agua contra Dotar el recinto de la empresa de una llave de Observar en terreno (SI NO NC)
incendio? agua contra incendios. (Red Humeda) (Si corresponde)
3
8.2.2 Existe red seca en el edificio, si Dotar el recinto de la empresa con red seca Observar en terreno (SI NO NC)
cuenta con 5 pisos o ms?? contra incendios (Si corresponde) 3
8.2.3 Se mantienenlas entradas y Mantener las entradas y salidas de la red secaObservar en terreno (SI NO NC)
salidas de la red seca con sus con sus tapas. (Si corresponde)
3
tapas?
8.2.4 Existe red hmeda de Dotar el recinto de la empresa, con red hmedaObservar en terreno (SI NO NC)
incendios? contra incendios. (Si corresponde) 3
8.2.5 Se mantienen en buen estado Efectuar mantencin preventiva a mangueras yObservar en terreno (SI NO NC)
las mangueras y pitones? pitones. (Si corresponde) 3
8.2.6 Se revisa sistemticamente elEstablecer un programa de inspeccionesVerificar informe de inspecciones
(SI NO NC)
estado de las mangueras, como sistemticas, para controlar el estado de las(Si corresponde)
3
mnimo cada 6 meses ? mangueras cada 6 meses
8.2.7 Se mantiene debidamente Mantener sealizada la red seca contra incendioObservar en terreno (SI NO NC)
sealizada la red seca contra (Si corresponde)
3
incendio?
8.2.8 Se revisa y prueba la red, al Establecer un procedimiento para la revisin y Verificar existencia del procedimiento. (SI NO NC)
menos una vez al ao ? prueba de la red contra incendios. Verificar su aplicacin. 3

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8.3 Detectores de Incendio

8.3.1 Existen detectores de IncendioDotar con detectores de Incendio los lugaresObservar en terreno
en lugares donde requiera? donde se almacenan o manipulan sustancias (Si corresponde) (SI NO NC)
peligrosas. 2

8.3.2 Posee un programa de Establecer un programa de mantencinVerificar programa de mantencin.


(SI NO NC)
mantenimiento para los preventiva para los detectores de Incendio (Si corresponde)
2
detectores de Incendio ?

8.4 Extintores

8.4.1 Los extintores de incendio, Verificar la Certificacin de los Extintores de Verificar etiquetas del extintor, contrastarlas
cumplen con el Decreto 369, Incendio. contra el decreto 369 (SI NO)
sobre la certificacin ? 3
8.4.2 Se cuenta con la cantidad Determinar la cantidad necesaria de extintores Verificar informe con estudio de cantidad y
suficiente de extintores porttiles porttiles de Incendio, de acuerdo a la ubicacin de extintores.
de Incendio, cuyo potencial de superficie a proteger. Art. 46 DS 594/99. (SI NO)
extincin est de acuerdo a la 3
superficie a proteger?
8.4.3 Se encuentran los extintores Elaborar Programa de inspecciones para Observar en terreno
porttiles instalados: verificar si se cumple con la normativa.
- A una altura de 1,3 m Instalar los extintores de incendio en sitios de
(mximo)? fcil acceso, claramente identificados, libres de (SI NO NC)
- En sitios de fcil acceso obstculos y en condiciones de funcionamiento 3
- Libres de obstculos mximo.
- En condiciones de mximo
funcionamiento
8.4.4 Estn claramente identificada Instalar los extintores claramente identificados. Observar en terreno
las posiciones de los extintores,
(SI NO)
para que en caso de emergencia
sea facilitada su ubicacin y 3
acceso?
8.4.5 Se someten los Extintores a Realizar mantencin preventiva a los extintores Verificar en extintor que fecha de mantencin se
mantencin preventiva al menos de incendio, una vez al ao. encuentre vigente. (SI NO)
una vez al ao? 3
8.4.6 El personal ha sido instruido Instruir al personal en el uso de extintores Listado de asistencia con firmas de todo el
(SI NO)
sobre el uso de extintores porttiles. personal instruido, y firma del o los relatores.
3
porttiles?

8.5 Vas de Escape


8.5.1 Existen vas de escape? Definir vas de escape. Observar en terreno (SI NO)
2
8.5.2 Estn debidamente Sealizar las vas de escape. Observar en terreno (SI NO)
sealizadas las vas de escape ? 2
8.5.3 Se mantienen accesibles y sin Mantener accesibles y sin obstculos las vas Observar en terreno
(SI NO)
obstculos las vas de escape ? de escape.
2
8.5.4 Las puestas de escape abren Verificar que las puertas de escape abran Observar en terreno (SI NO)
fcilmente desde el interior? fcilmente desde el interior. 2

8.6 Primeros Auxilios

8.6.1 Existe personal capacitado en Capacitar a un grupo de personas en primeros Verificar documento que acredite competencia (SI NO)
primeros auxilios? auxilios del personal preparado en primeros auxilios 4

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Modulo 9: Control de Empresas Proveedoras de Servicios

Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

9.1 Bases Administrativas Contratos

9.1.1 Dentro de las Bases de Establecer en las Bases de Contratos o de El proveedor/contratista debe proporcionar
Contratos o de Propuestas para Propuestas para Proveedores/contratista, que certificado con tasa de Accidentabilidad, tasa
Proveedores: se consideran los stos deben presentar en las propuestas sus de siniestralidad y tasa de frecuencia.
ndices de siniestralidad como ndices de siniestralidad, los cuales debieran (SI NO NC)
elemento importante de juicio, estar "en o bajo" los rangos establecidos para 5
para la adjudicacin de la actividad econmica.
propuestas?
9.1.2 En las Bases de Contratos o de Establecer en las Bases de los Contratos o de Verificar en contratos
Propuestas para Proveedores Propuestas, la obligatoriedad de cada uno de
Se establece la obligatoriedad ellos, de establecer un Programa de (SI NO NC)
de cada contratista apliquen Prevencin de Riesgos alineado con el sistema 5
Programa de Prevencin de y planificacin que del tema, lleve el Contratista
Riesgos? General.

9.2 Trabajadores empresas Proveedoras/contratistas

9.2.1 Existen Contratos formales con Suscribir un contrato formal (por escrito), de Verificar existencia vigente de contrato entre
cada Proveedor/contratista? delegacin de trabajo(s), o prestacin(es) de las empresas por el servicio que el 0 100%- NC
servicio(s), entre el Contratista General y cada Proveedor/contratista vaya a realizar. 4
Proveedor/contratista.
9.2.2 Se controla que cada Verificar que cada trabajador de los Verificar que el mandante tenga copia de los
trabajador de los Proveedores/contratista , tenga su Contrato de contratos de trabajo de los trabajadores de 0 100%- NC
Proveedores/contratista tenga Trabajo vigente. Proveedores/contratista. 4
Contrato de Trabajo vigente?
9.2.3 Se controla que cada Establecer un control que confirme que los Verificar planillas de pago de cotizaciones al
Proveedor/contratista haya Proveedores/contratista cancelan las da.
cancelado sus Cotizaciones por imposiciones Previsionales, de Salud y 0 100%- NC
concepto de la Ley 16.744? Cotizacin por Ley 16.744 4

9.2.4 El Contratista General registra El Contratista General debe llevar un registro Verificar:
diariamente el ingreso a obra del actualizado de todos y cada uno de los - Registro de ingreso diario a la obra
personal de cada Proveedores/contratista presentes en la obra. del personal de (SI NO NC)
Proveedor/contratista ? Proveedores/contratista. 4

9.2.5 Se lleva registro con los datos El Contratista General debe llevar un registro Verificar:
bsicos de cada actualizado de todos y cada uno de los - Listado actualizado con registros
Proveedor/contratista (razn Proveedores/contratista presentes en la obra. de cada Proveedor/contratista .
social, nombre gerente o dueo,
direccin oficina central, (SI NO NC)
mutualidad a la que esta 4
adherido y N de contrato,
telfono de emergencia de esa
mutualidad, nombre del
supervisor en la obra, etc.)?
Nota: Proveedores Se Refiere exclusivamente a Empresas Proveedoras de Servicios

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9.3 Disposiciones legales

9.3.1 Los Expertos de los Controlar que los Proveedores sean Registro de asistencia.
Proveedores asesoran a la asesoradas por un Experto en PRP cuando (Si corresponde) (SI NO NC)
empresa, faena, sucursal, corresponda de acuerdo a la cantidad de 5
agencia u obra? trabajadores que posean.
9.3.2 Est constituido el Comit Controlar (a travs del Acta de Constitucin) Verificar (a travs del Acta de Constitucin) o
Paritario de Higiene y Seguridad que los Proveedores, cuando corresponda, de actas de reunin mensual que los
de cada contratista? constituyan su propio Comit Paritario. Proveedores, hayan constituido su propio (SI NO NC)
Comit Paritario. 5
(Cuando Corresponda)
9.3.3 Se controla que esos Comits Controlar que el Comit Paritarios de cada Revisar actas mensuales por parte del
Paritarios se renan cada vez Proveedor, funcione de acuerdo a lo mandante.
(SI NO NC)
que ocurre un accidente grave o establecido en la Ley.
fatal o a lo menos una vez al (Cuando Corresponda) 5
mes?
9.3.4 Los Comits Paritarios de los Controlar que los Comit Paritarios, de cada Verificar actas mensuales de reunin
Proveedores envan sus actas Proveedor, enven sus Actas de reunin al (Cuando Corresponda)
de reunin mensualmente al Profesional Administrador de la obra, faena, (SI NO NC)
Profesional Administrador del sucursal, agencia, etc. 5
Contratista General, faena,
sucursal, agencia u obra?
9.3.5 Se hace participar al personal Invitar a los representantes de los trabajadores Verificar en listado de firmas de asistencia a
de los Proveedores de las de los Proveedores a participar en actividades capacitacin, en la que deber estar
actividades de Capacitacin y de Capacitacin y reuniones del Comit especificado a que contrato pertenece (SI NO NC)
del Comit Paritario del Paritario del Contratista General. 5
Contratista General? (En lo posible tenga lista aparte del personal de
la empresa)
9.3.6 Se comprueba que cada Controlar que los Proveedores tengan Verificar disponibilidad en el centro de trabajo
Proveedor entrega a sus confeccionado y entreguen su Reglamento de copia del reglamento interno. 0 100%- NC
trabajadores su propio Interno a sus trabajadores. 5
Reglamento Interno?
9.3.7 Cada Proveedor cumple con la Controlar que cada Proveedor, informe sus Lista de asistencia con firma del personal al
Obligacin de Informar sus riesgos laborales a sus trabajadores. que se le ha dado instruccin sobre los riesgos (SI NO NC)
propios riesgos laborales, a su laborales. 5
personal?

9.4 Coordinacin

9.4.1 El Mandante ha dado a Dar a conocer al personal de cada Proveedor, Verificar acta de reunin y lista de asistencia a
conocer a todos sus el programa de Prevencin de Riesgos que el charla.
Proveedores, la aplicacin del Contratista General est desarrollando. Constancia de recepcin de carta de
Programa de Control de Riesgos informacin al respecto.
Operacionales que se est (SI NO NC)
desarrollando en la empresa, 3
faena, sucursal, agencia u obras
y en especial las actividades que
le corresponden desarrollar?
9.4.2 Se realiza peridicamente una Realizar peridicamente reuniones de Verificar acta de reunin.
reunin de coordinacin entre el coordinacin con todos los Proveedores
Profesional Administrador del existentes en la obra (frecuencia segn
Mandante, su Departamento de complejidad de la obra).
(SI NO NC)
Prevencin y un representante
de cada Subcontratista? Siendo 5
la primera de ellas al ingreso del
Subcontratista al Centro de
trabajo.
9.4.3 Se controla que todo el Verificar que el personal de Proveedores Verificar documento escrito de recepcin de
personal de los proveedores tengan y utilicen efectivamente los Equipos de EPP de cada trabajador de los Proveedores.
0 100%- NC
use los Elementos de Proteccin Proteccin Personal
Personal que sus actividades les 3
demandan?

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Auditora Programa Empresa Competitiva

9.4.4 Recibe el mandante de los Implementar un sistema administrativo para el Verificar lista de accidentes e informes de
Proveedores, la Investigacin de control de las Investigaciones de accidentes de investigacin de stos.
0 100%- NC
todos los Accidentes con tiempo personal de los Proveedores, ocurridos en la
perdido, ocurridos a su obra. 2
personal?
9.4.5 Se controla que los equipos, A) El Contratista General deber chequear, al En bodega de herramientas debe quedar un
maquinarias y herramientas ingresar a la obra o faena, las maquinarias, listado de ingreso de maquinaria de
empleados por cada Proveedor equipos y herramientas de propiedad de un Proveedores y observaciones del estado de
estn en buen estado y se Proveedor: que estn en buen estado y con estas. (SI NO NC)
sometan a mantenciones dotacin completa de elementos protectores. 2
peridicas? B) El Contratista General debe verificar
peridicamente el estado de conservacin y
uso de esos equipos.

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Modulo 10: Higiene y Salud Ocupacional

Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

10.1 Identificacin y Evaluacin de Agentes Ambientales: Agentes Qumicos

10.1.1 Se ejecutan mediciones y Realizar mediciones y evaluaciones de los Verificar informe de las mediciones.
evaluaciones de los contaminantes qumicos presentes en las (Si corresponde)
contaminantes qumicos reas de trabajo. (SI NO NC)
presentes en las reas de 5
trabajo?

10.1.2 Existe captacin de Disponer de captacin de los contaminantes Verificar en terreno


contaminantes ambientales en ambientales en su origen (Si corresponde) (SI NO NC)
su origen? 5

10.1.3 Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa de seguimiento de las Verificar programa de seguimiento.
las medidas recomendadas para medidas recomendadas para el control de los (Si corresponde) (SI NO NC)
el control de los agentes agentes qumicos. 6
qumicos?

10.2 Identificacin y Evaluacin de Agentes Ambientales: Agentes Fsicos

10.2.1 Se realizan mediciones y Realizar mediciones y evaluaciones de Verificar informe de las mediciones.
evaluaciones de iluminacin en iluminacin en las reas de trabajo y bodegas. (Si corresponde) (SI NO NC)
las reas de trabajo y bodegas? 5

10.2.2 Se realizan mediciones y Realizan mediciones y evaluaciones de nivel Verificar informe de las mediciones.
evaluaciones de nivel de de presin sonora en los distintos puestos de (Si corresponde)
presin sonora en los distintos trabajo de la empresa. (SI NO NC)
puestos de trabajo de la 5
empresa?

10.2.3 Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa de seguimiento de las Verificar programa de seguimiento.
las medidas recomendadas para medidas recomendadas para el control de los (Si corresponde) (SI NO NC)
el control de los agentes fsicos? agentes fsicos. 6

10.3 Identificacin y Evaluacin de Agentes Ambientales: Agentes Biolgicos

10.3.1 Se realizan mediciones y Realizar mediciones y evaluaciones de agentes Verificar informe de las mediciones.
evaluaciones de agentes biolgicos capaces de generar problemas en la (Si corresponde)
biolgicos capaces de generar salud de los trabajadores. (SI NO NC)
problemas en la salud de los 8
trabajadores?
10.3.2 Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa para verificar el Verificar programa de tratamiento y su
las medidas recomendadas para cumplimiento de las medidas recomendadas cumplimiento.
el control de los agentes para el control de los agentes biolgicos. (Si corresponde) (SI NO NC)
biolgicos? 8

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Auditora Programa Empresa Competitiva

10.4 Ergonoma

10.4.1 Se identifican los riesgos Identificar los riesgos ergonmicos, que Verificar informe de las mediciones.
ergonmicos que pueden pueden provocar alteraciones msculo
(SI NO NC)
provocar alteraciones msculo tendneas a los usuarios de los puestos de
tendneas a los usuarios de los trabajo. 5
puestos de trabajo?
10.4.2 Se analizan y evalan los Analizar y evaluar los riesgos ergonmicos que Verificar informe de las mediciones.
riesgos ergonmicos que pueden provocar alteraciones msculo
pueden provocar alteraciones tendneas a los usuarios de los puestos de (SI NO NC)
msculo tendneas a los trabajo. 5
usuarios de los puestos de
trabajo?
10.4.3 Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa para verificar el Verificar programa de cumplimiento.
las medidas recomendadas para cumplimiento de las medidas recomendadas
el control de los riesgos para el control de los riesgos ergonmicos. (SI NO NC)
ergonmicos en los puestos de 6
trabajo?

10.5 Vigilancia Epidemiolgica y Control de Salud

10.5.1 Los trabajadores expuestos a Enviar a la Mutual a los trabajadores que estn Verificar programa de vigilancia.
riesgos de contraer una en un Programa de Vigilancia Epidemiolgica
(SI NO NC)
enfermedad profesional, estn
incorporados a un Programa de 8
vigilancia epidemiolgica?
10.5.2 Se practican exmenes Practicar exmenes ocupacionales al personal Verificar exmenes.
ocupacionales a las personas que est expuesto a un agente ambiental
con riesgo de contraer capaz de causar una enfermedad profesional. (SI NO NC)
enfermedades profesionales,
segn el tipo de agente a que 8
estn expuestos?

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