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Documento de Seguridad y Defensa

N 001-2014-VIVIENDA-SG-OSDN
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Documento de Seguridad y Defensa


DSD N 01-2014-VIVIENDA-SG-OSDN
La Seguridad Nacional en la Continuidad de Gobierno
ante situaciones de desastres

Elaborado por: Msc. Ing. Jos Luis Tejeda Praelli


Director de la Oficina de Seguridad y Defensa
Nacional

Septiembre 2014

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Documento de Seguridad y Defensa
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La Seguridad Nacional en la Continuidad de Gobierno


ante situaciones de desastres
1. Introduccin
El Per se encuentra en la zona intertropical de Sudamrica comprendida
entre la lnea del Ecuador y el Trpico de Capricornio, cubre un rea de
1285,215 km, que lo convierte en el vigsimo pas ms grande en tamao
de la Tierra y el tercero de Amrica del Sur y posee la mayora de micro
climas del mundo lo que le da gran diversidad de recursos naturales. La
existencia de condiciones geogrficas y climticas diversas, como su
ubicacin en el Cinturn de Fuego del Pacifico, y la presencia de la
Cordillera de los Andes y el Anticicln del Pacifico, entre otros, hace que el
territorio peruano sea muy complejo.1
Esta situacin hace que los desastres originados por fenmenos de la
naturaleza y porque no tambin los originados por el hombre, sea en forma
intencional o accidental, generen el potencial que pueda interrumpir las
operaciones de las instituciones pblicas y de la sociedad. En casos
extremos, esta interrupcin genera la ruptura de la continuidad del Estado, lo
que conllevara a una anarqua.
Hill,2 seala que no solamente es una responsabilidad del Estado, sino
tambin de la poblacin el encontrarse preparados para enfrentar escenarios
adversos e, independientemente de los niveles de afectacin como resultado
de un escenario de emergencia3 / desastre4 por lo que el Estado debe de
garantizar la estabilidad y la permanencia de sus instituciones y de aquellas
organizaciones pblicas o privadas que ofrecen servicios esenciales a la
poblacin. Es as que, una organizacin puede adoptar diversas medidas
para responder a los distintos riesgos que enfrenta, evitando as pagar los
altos costos polticos, econmicos y/o sociales de los desastres.
Es necesario tener presente que, las organizaciones pblicas y privadas del
pas, pueden verse afectadas producto de un desastre, con lo cual no
podran continuar brindando los servicios claves que son su razn de ser.
Los sistemas de servicios de energa, agua, saneamiento, telefona, gas, el
sector financiero, las empresas de consumo masivo, entre otros, deben de
continuar operando para que tambin la sociedad contine su vida normal, a
pesar del desastre ocurrido.

1
Plan Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres 2014 2021, aprobado por Decreto Supremo N 034-2014-PCM
2
Hill, A. (2013). Continuidad de operaciones y de gobierno como herramienta para el manejo de riesgo y prevencin de
desastres. Recuperado el 15 de agosto del 2014, de http://estepais.com/site/?p=49259
3
Emergencia. Estado de daos sobre la vida, el patrimonio y el medio ambiente ocasionados por la ocurrencia de un
fenmeno natural o inducido por la accin humana que altera el normal desenvolvimiento de las actividades de la
zona afectada. Fuente: Reglamento de la Ley N 29664, Ley que crea el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de
Desastres, aprobada por Decreto Supremo N 048-2011-PCM
4
Desastre. Conjunto de daos y prdidas, en la salud, fuentes de sustento y medio ambiente, que ocurre a
consecuencia del impacto de un peligro o amenaza cuya intensidad genera graves alteraciones sociales,
sobrepasando la capacidad de respuesta local para atender eficazmente sus consecuencias, pudiendo ser de origen
natural o inducido por la accin humana. Fuente: Reglamento de la Ley N 29664, Ley que crea el Sistema Nacional
de Gestin del Riesgo de Desastres, aprobada por Decreto Supremo N 048-2011-PCM

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Los desastres pueden ocasionar daos importantes, que podran generar


que el desarrollo econmico y social de las comunidades se vea
obstaculizado si no se adoptan las medidas preventivas necesarias para
mitigar su impacto negativo.
En este contexto y teniendo en cuenta que en los ltimos aos, se ha
incremento la recurrencia y severidad de los desastres asociados a
fenmenos de origen natural o inducidos por la accin humana, se ha
elaborado el presente documento, con la finalidad de brindar un marco de
referencia que sirva para la elaboracin e identificacin de las acciones y
documentos, que permitan ante la ocurrencia de un evento adverso
continuar con las operaciones y sobre todo el mantener la institucionalidad,
de tal forma que sirva de soporte a la gobernabilidad de nuestro pas.
2. Seguridad y Defensa Nacional
La Seguridad es la situacin en la cual el Estado tiene garantizado su
independencia, soberana e integridad y, la poblacin los derechos
fundamentales establecidos en la Constitucin. Esta situacin contribuye a la
consolidacin de la paz, al desarrollo integral y a la justicia social, basada en
los valores democrticos y en el respeto a los derechos humanos.5
La Defensa Nacional es el conjunto de previsiones decisiones y acciones
que el Estado adopta para garantizar su propia existencia, y al mismo tiempo
proteger el desarrollo del pas. Asimismo, el artculo 163 de la constitucin
Poltica del Per, seala que la Defensa Nacional es integral y permanente,
que se desarrolla en los mbitos interno y externo y que toda persona,
natural o jurdica, est obligada a participar en la defensa nacional, de
conformidad con la ley.
Las acciones que forman parte de ste que hacer se llevan a cabo no solo
en el propio territorio (referente al orden social, poltico y econmico
establecido), sino tambin fuera de l en lo concerniente a su relacin con
los dems pases que coexisten en el mbito internacional. Tambin
enfrenta las dificultades que surgen como producto de los desastres 6 sean
de origen natural o inducido por la accin humana.
La Defensa Nacional enfrenta un conjunto de problemas complejos y
permanentes en cuya solucin intervienen por igual los ms altos rganos de
conduccin poltica del estado, los dirigentes de las entidades econmicas,
sociales, culturales, pblicas y privadas as como las Fuerzas Armadas.
La Defensa Nacional es una obligacin por conviccin de todos los
peruanos, gobernantes y gobernados, adems de los extranjeros residentes
en el pas, sin distincin de raza credo, partido poltico, edad, y sexo. Es de

5
MINDEF. (2005). Libro Blanco de la Defensa Nacional del Per.
6
Desastre. Conjunto de daos y prdidas, en la salud, fuentes de sustento, hbitat fsico, infraestructura, actividad
econmica y medio ambiente, que ocurre a consecuencia del impacto de un peligro o amenaza cuya intensidad
genera graves alteraciones en el funcionamiento de las unidades sociales, sobrepasando la capacidad de respuesta
local para atender eficazmente sus consecuencias, pudiendo ser de origen natural o inducido por la accin humana.
Fuente: Reglamento de la Ley 29664, Ley que crea el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres
(SINAGERD), aprobado por Decreto Supremo N 048-2011-PCM

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carcter permanente y requiere del empleo de todo el Poder7 y Potencial


Nacional.8
La Defensa Nacional, como instrumento de la accin de la Poltica Nacional
y encargada de garantizar la seguridad de la Nacin, debe ser prevista,
concebida, preparada y ejecutada con toda oportunidad. Ello exige que el
conjunto de actividades que ella demanda se ubiquen dentro de una correcta
estructura que mantenga una apropiada interrelacin tanto en los
organismos y dependencias que lo componen, as como en las funciones y
actividades que cumplen, de manera que constituyan un todo armnico y
coherente, cuyo quehacer permanente y sistematizado cumpla la alta misin
constitucional de garantizar la Seguridad Integral del Estado.
Las nuevas amenazas y otros desafos a la seguridad constituyen problemas
complejos que requieren respuestas multisectoriales, complementadas por la
sociedad civil, todos ellos actuando en su mbito de responsabilidad de
conformidad con el ordenamiento jurdico. Esta es la base de la integracin
entre el Estado y la sociedad en todos los campos de la actividad nacional,
particularmente en el poltico, econmico, social, cientfico-tecnolgico y
ecolgico. En el grafico siguiente se aprecia la relacin existente entre la
Seguridad y la Desarrollo Nacional.

Grafico N 1.- Relacin entre la Seguridad Nacional y el Desarrollo


Fuente: Elaboracin propia
Castro9, en su tratado sobre Desarrollo, Seguridad y Defensa Nacional,
seala que la Seguridad Humana se refiere al desarrollo de los seres

7
Poder Nacional. Es la capacidad actual resultante de la integracin de todos los medios de disponibilidad inmediata,
tanto tangibles como intangibles que puede aplicar el Estado en un momento determinado, para viabilizar la voluntad
de alcanzar sus fines, en el mbito interno y externo, pese a los obstculos que se le interpongan.
8
Potencial Nacional. Es la totalidad de medios tangibles e intangibles susceptibles de ser incorporados al Poder
Nacional, que en un determinado momento existen en la realidad nacional en situacin de latencia y a disposicin del
Estado-Nacin, para el mantenimiento y logro de sus objetivos.

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humanos, su derecho a la vida, el respeto por las libertades individuales, el


respeto por los derechos humanos, por el medio ambiente, la seguridad
fsica, mental, ciudadana y la proteccin del Estado nacin.
Adems resalta que para las Naciones Unidas el concepto de seguridad en
el siglo XXI tiene que cambiar, ello quiere decir que la seguridad territorial
que antes presentaba como la nica alternativa, ahora sin dejar de
desaparecer, tiene que incorporar la seguridad de la poblacin. Por eso
seala que las amenazas a la seguridad son variadas, en consecuencia es
de naturaleza multidimensional,10 para lo cual se identifican siete tipos de
seguridades que el Estado debe brindar a la persona humana, tal como se
aprecia en el grfico siguiente.

Grafico N 2.- Seguridad Humana


Fuente: Castro. J. (s.f.). Desarrollo, Seguridad y Defensa Nacional
Es as que:
La Seguridad econmica, est asociada a la posibilidad que la persona
cuente con un ingreso bsico apropiado como producto de su trabajo
productivo remunerado que le debe permitir satisfacer sus necesidades
fundamentales.

9
Castro. J. (s.f.). Desarrollo, Seguridad y Defensa Nacional. p. 10
10
La Asamblea General de la OEA adopt en Bridgetown, en 2002, un enfoque multidimensional de la seguridad. Esto
implic la expansin de la definicin tradicional de seguridad, que involucraba exclusivamente amenazas de tipo
militares externas, para incorporar una combinacin de problemticas polticas, econmicas, medioambientales y de
seguridad humana.

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La Seguridad alimentaria, se refiere a que cada persona tenga la


posibilidad no slo de contar con un empleo remunerado sino que a partir
de l pueda adquirir alimentos bsicos para su existencia personal y
familiar.
La Seguridad en materia de salud, comprende evitar que la persona sea
amenazada por enfermedades o epidemias que quebranten su salud o
reduzcan su esperanza de vida.
La Seguridad ambiental, est vinculada a la existencia de amenazas a la
vida y la naturaleza como producto de la industrializacin creciente de los
ltimos cuatro siglos, as como por el crecimiento demogrfico incesante.
La Seguridad personal, es lo que Amartya Sen denomin seguridad
protectora,11 la seguridad personal asume la defensa de las siguientes
formas:
Amenazas del Estado, cuando practica la tortura fsica, principalmente
en Estados autoritarios.
Amenazas de otros Estados, cuando se propician guerras de diverso
origen y naturaleza.
Amenazas de otros grupos de la poblacin, producida por los
enfrentamientos tnicos.
Amenazas de individuos o pandillas contra otros individuos o grupos,
que son ejercidas por delincuentes juveniles, principalmente.
Amenazas dirigidas contra las mujeres, como producto de violaciones o
violencia domstica.
Amenazas dirigidas contra los nios, basados en su dependencia y
vulnerabilidad fsica.
Amenazas contra la propia persona, propiciada por el consumo de
drogas o el recurso del suicidio.
La Seguridad de la comunidad, cuando en las comunidades
tradicionales se sojuzga12 a las personas o se abusa cruelmente de las
mujeres y nios.
La Seguridad poltica, est referida a los casos en los que los derechos
polticos fundamentales de la persona son violentados por gobiernos
autoritarios de cualquier signo ideolgico, no slo porque los reprimen,
limitan su libertad, sino porque provocan desapariciones de personas y no
permiten la renovacin democrtica del poder.
En este contexto, el Reglamento del Decreto Legislativo N 1129, que regula
el Sistema de Defensa Nacional, 13 contempla dentro del Principio de
Integralidad que la Seguridad y la Defensa Nacional, por su naturaleza

11
Amartya Sen. (2002). Desarrollo y Libertad. Colombia Ed. Planeta.
12
Sojuzgar. Sujetar, dominar, mandar con violencia. Fuente: Diccionario de la Real Lengua Espaola. Recuperado el
15 de agosto del 2014, de http://lema.rae.es/drae/?val=sojuzgar
13
Aprobado por Decreto Supremo N 037-2013-PCM

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multidimensional, compromete la participacin de todos los organismos


pblicos, el sector privado, los componentes del Sistema, otros Sistemas
Administrativos y Funcionales del Estado, la sociedad civil y la poblacin en
general.
Asimismo el Decreto Legislativo N 1129 que regula el Sistema de Defensa
Nacional, seala que la finalidad del sistema es el conjunto interrelacionado
de principios, normas, procedimientos, tcnicas, instrumentos y elementos
del Estado, cuya finalidad es garantizar la Seguridad Nacional mediante la
concepcin, planeamiento, direccin, preparacin, ejecucin y supervisin
de acciones en todos los campos de la Defensa Nacional. Asimismo
menciona a los rganos que conforman el Sistema de Defensa Nacional
entre los que se encuentran los Ministerios y los Organismos Pblicos.
3. Las nuevas amenazas y otros desafos a la seguridad
El Estado tiene la responsabilidad de garantizar la Seguridad Interna y
Externa de toda la nacin, la que es efectuada a travs del Sistema de
Defensa Nacional.14 Tal es as que el Libro Blanco del Per, define a la
Defensa Nacional como el conjunto de medidas, previsiones y acciones que
el Estado genera, adopta y ejecuta en forma integral y permanente,
desarrollndose tanto en el mbito externo como en el interno.15
Por otro lado, es necesario precisar que la Declaracin sobre Seguridad en
las Amricas,16 identifica las siguientes nuevas amenazas a la seguridad:
El terrorismo, la delincuencia organizada transnacional, el problema
mundial de las drogas, la corrupcin, el lavado de activos, el trfico ilcito
de armas y las conexiones entre ellos.
La pobreza extrema y la exclusin social de amplios sectores de la
poblacin, que tambin afectan la estabilidad y la democracia. La pobreza
extrema erosiona la cohesin social y vulnera la seguridad de los estados.
Los desastres naturales y los de origen humano, el VIH/SIDA y otras
enfermedades,
Otros riesgos a la salud y el deterioro del medio ambiente.
La trata de personas.
Los ataques a la seguridad ciberntica.
La posibilidad de que surja un dao en el caso de un accidente o
incidente durante el transporte martimo de materiales potencialmente
peligrosos, incluidos el petrleo, material radioactivo y desechos txicos.
La posibilidad del acceso, posesin y uso de armas de destruccin
masiva y sus medios vectores por parte de terroristas.
Por lo que de acuerdo con la Declaracin, Stein seala que:17

14
Castro. J. Op. Cit. p. 3
15
MINDEF. Op. Cit.
16
OEA. (2003). Declaracin sobre Seguridad en las Amricas.
17
Stein, A. (s.f.). El concepto de Seguridad Multidimensional.

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El fundamento y razn de ser de la seguridad es la


proteccin de la persona humana Las condiciones de la
seguridad humana mejoran mediante el pleno respeto de la
dignidad, los derechos humanos y las libertades
fundamentales de las personas, as como mediante la
promocin del desarrollo econmico y social, la inclusin
social, la educacin y la lucha contra la pobreza, las
enfermedades y el hambre el concepto y los enfoques
tradicionales deben ampliarse para abarcar amenazas nuevas
y no tradicionales, que incluyen aspectos polticos,
econmicos, sociales, de salud y ambientales
En este contexto se tiene que las preocupaciones sobre Seguridad y
Defensa son:
Los desastres naturales.
Las enfermedades infectas contagiosas y pandemias.
La integracin de la infraestructura nacional.
La escasez de recursos naturales y energticos.
Los efectos negativos de conflictos Interestatales.
Preocupaciones que dan origen a los siguientes desafos de Seguridad y
Defensa:
Disminucin de la pobreza extrema.
Consolidacin de la inclusin social.
Fortalecimiento del Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres.
Fortalecimiento del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana.
Fortalecimiento de la Identidad Nacional.
Desarrollo de tecnologa de importancia estratgica. (Ciberntica,
Espacial, Energa y de Defensa).
El control, proteccin y desarrollo de la Amazona.
Incremento y modernizacin de la infraestructura de Transportes y
Comunicaciones.
4. Niveles conceptuales de la continuidad
Conceptualmente la continuidad tiene tres niveles, los mismos que son: la
Continuidad de Operaciones (COOP),18 la Continuidad de Gobierno
(COG) y la Continuidad del Desarrollo (COD),20 como se aprecia en el
19

grafico siguiente.

18
Continuidad de Operaciones. Es el principio que permite garantizar que el trabajo de las instituciones pblicas y de
la sociedad no sea interrumpido ante una crisis. Por lo que es la capacidad de la organizacin para continuar
brindando sus servicios y realizando sus actividades a niveles aceptables despus de una interrupcin.
19
Continuidad de Gobierno. Es el principio de establecer los procedimientos definidos que permitan a un gobierno
seguir sus operaciones esenciales en caso de una guerra u otro acontecimiento catastrfico. Permite asegurar la
vigencia jurdica del gobierno preexistente, proteger el inters general de la sociedad, salvaguardar la forma de
gobierno legtimamente establecida y hacer cumplir el orden constitucional y poltico.

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Grafico N 3.- Los tres niveles conceptuales de la continuidad


Fuente: Hills, A. Continuidad de operaciones y de gobierno como
herramienta para el manejo de riesgos y prevencin de desastres.
El primer nivel es el de COOP, el cual se entiende como un proceso de
planeacin que permite garantizar que el trabajo de las instituciones pblicas
y de la sociedad no sea interrumpido ante la ocurrencia de una crisis. La
COOP es un instrumento multi-institucional, previamente dispuesto, para
garantizar la COG, y como tal constituye el segundo nivel conceptual. En
este nivel la continuidad prevista permite asegurar la vigencia jurdica del
gobierno pre-existente, proteger el inters general de la sociedad,
salvaguardar la forma de gobierno legtimamente establecida, y hacer
cumplir el orden constitucional y poltico.21
Es as, que la COOP y la COG generan las condiciones de funcionamiento
bsico y de coordinacin institucional, que permiten transitar al tercer nivel
que es la COD, cuya prioridad es mitigar el impacto de los desastres sobre el
aparato productivo, para evitar su quiebra financiera, preservar las
actividades productivas y los empleos, salvaguardar el funcionamiento de la
economa.
La COOP, la COG y la COD requieren de un alto grado de compromiso
institucional, voluntad poltica y responsabilidad social, posibles de alcanzar
solo si se reconoce que no podemos evitar que las cosas sucedan, pero s
podemos prepararnos para responder a sus consecuencias, minimizando
gastos y prdidas. Al final, la magnitud de un desastre no depende de la furia

20
Continuidad del Desarrollo. Garantiza condiciones de funcionamiento bsico y de coordinacin institucional que
permiten mitigar el impacto de los desastres sobre el desarrollo.
21
SELA. (2013). Continuidad de Operaciones (COOP) y Continuidad de Gobierno (COG): Propuesta para su
implementacin en Amrica Latina y el Caribe. SP/II-SR-ASPPGRD/DT N3-13. Sistema Econmico Latinoamericano
y del Caribe SELA. Cartagena de Indias, Colombia.

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o intensidad de los eventos, sino del grado de preparacin con el que los
enfrentemos a la crisis.22
5. Relaciones entre los diferentes niveles para la continuidad23
La cooperacin entre las diferentes instituciones del gobierno con el sector
privado y social es de importancia fundamental en el proceso de planeacin,
para de esta forma garantizar y proteger la estabilidad econmica del pas, y
as garantizar un nivel de seguridad integral a la poblacin.
La COG requiere que cada Poder del Estado, est debidamente dotado de la
capacidad necesaria para garantizar su funcionabilidad, tal es as que:
a. Para el Poder Ejecutivo, la COG se refiere al proceso de planeacin que
le permita garantizar continuar con su responsabilidad y funcin de
Estado de acuerdo a lo establecido en la Constitucin. La COOP en el
gobierno se refiere al proceso de planeacin que permita garantizar la
operacin ante cualquier escenario de desastre. La COD se refiere al
proceso mediante el cual el poder ejecutivo garantiza capacidades
institucionales, de generacin de poltica pblica (planeacin del
desarrollo) y de gestin suficientes para convertirse en un factor del
desarrollo social y econmico de la sociedad.
b. Para el Poder Legislativo, la COG se refiere al proceso de planeacin
que le permita garantizar continuar con su responsabilidad legislativa de
acuerdo a lo establecido en la Constitucin y sus reglamentos internos. La
COOP en el congreso se refiere al proceso de planeacin que permite
garantizar su operacin (estudio, elaboracin, discusin y votacin de
iniciativas de ley) ante cualquier circunstancia. La COD se refiere al
proceso de generacin de un ordenamiento jurdico que establezca los
principios bsicos para garantizar la concurrencia de los sectores.
c. Para el Poder Judicial, la COG se refiere al proceso de planeacin que
le permita continuar con su responsabilidad Judicial de acuerdo a lo
establecido en la constitucin, las leyes y reglamentos internos. La COOP
en el Poder Judicial se refiere al proceso de planeacin que permite
garantizar la operacin de los Tribunales y Juzgados ante cualquier
circunstancia. La COD se refiere a la cabal observancia del cumplimiento
de las leyes a travs de la administracin de la justicia, de calidad,
puntual, equitativa, efectiva y transparente.

22
Crisis. Situacin de un alto nivel de incertidumbre que interrumpe actividades clave del negocio y/o credibilidad de la
organizacin, y que requiere de acciones inmediatas.
23
SELA. (2013). SP/II-SR-ASPPGRD/DT N3-13. Op cit.

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Grafico N 4.- Actores y fases de la continuidad


Fuente: Hills, A. Continuidad de operaciones y de gobierno como
herramienta para el manejo de riesgos y prevencin de desastres.
Un plan de continuidad24 de operaciones y de gobierno bien trabajado
requiere de la concurrencia de instituciones pblicas y privadas que
interacten permanentemente en el desempeo de sus funciones. Esta
concurrencia estratgica entre sectores requiere de canales de
comunicacin e intercambio de informacin permanente que permitan a
ambos alcanzar sus objetivos. Por un lado, el sector privado necesita de las
instituciones de gobierno para conocer las amenazas y el nivel de riesgo que
enfrentan para, en consecuencia, poder asumir su riesgo y generar controles
propios y estrategias de mitigacin al interior de sus planes de COOP. Por
otro lado, las instituciones de gobierno requieren que las instituciones y las
organizaciones de la sociedad sumen sus capacidades de preparacin y
respuesta en escenarios de crisis para garantizar comunidades seguras y
resilientes,25 capaces de enfrentar, operar y reponerse ante escenarios
adversos.
6. Normativas y estndares metodolgicos aplicables
La disciplina de continuidad del negocio y operaciones se ha ido formando a
partir del uso de la tecnologa por parte de las organizaciones, lo que ha

24
Plan de continuidad. Son los procedimientos documentados que guan a una organizacin durante y despus de la
interrupcin en las fases de respuesta, recuperacin, continuacin y restauracin. Pueden ser uno o varios
documentos y pueden recibir diferentes nombres (entre ellos Plan de contingencia) segn el tamao, sector o tipo de
organizacin
25
Resiliencia. Capacidad de las personas, familias y comunidades, entidades pblicas y privadas, las actividades
econmicas y las estructuras fsicas, para asimilar, absorber, adaptarse, cambiar, resistir y recuperarse, del impacto
de un peligro o amenaza, as como de incrementar su capacidad de aprendizaje y recuperacin de los desastres
pasados para protegerse mejor en el futuro. Fuente: Reglamento de la Ley N 29664, Ley que crea el Sistema
Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres, aprobada por Decreto Supremo N 048-2011-PCM

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llevado a algunos a pensar que la continuidad del negocio y las operaciones


tiene un alcance nicamente asociado a los sistemas de informacin; lo cual
no es cierto, ya que no solamente la ausencia de los sistemas de
informacin interrumpen las operaciones, sino que otros factores como la
ausencia de personal, de infraestructura fsica o de proveedores, tambin
pueden interrumpir las operaciones con lo que otras disciplinas como la
seguridad humana, el manejo de incidentes, manejo de imagen y las
evaluaciones de riesgos y seguros se hacen necesarias dentro de la
continuidad del negocio y las operaciones.
La continuidad del negocio y las operaciones toma una forma de un proceso
permanente, por lo que el trmino programa de continuidad26 del negocio es
frecuente para denotar la necesidad de algo constante de mantener y
actualizar en el tiempo, lo que conlleva a la creacin de conciencia y
mejoramiento de habilidades como un elemento clave del xito de la
continuidad del negocio y operaciones.
A continuacin se indican algunas normas y estndares metodolgicos que
son aplicables para la continuidad:
a. ANSI / ASIS SPC.1, Organizational Resilience: Security,
Preparedness, and Continuity Management Systems Requirements
with Guidance for Use
La norma ofrece un enfoque integral para mejorar de forma rentable la
preparacin de cualquier organizacin para su resistencia frente a
situaciones adversas. La norma incluye, adems, la gua prctica para su
implantacin y desarrollo.
La gua proporciona a las empresas y organizaciones un marco para
evaluar riesgos, y desarrollar una estrategia proactiva para su prevencin,
respuesta ante situaciones perturbadoras, y recuperacin de la actividad.
Esta norma facilita, adems, la implantacin de un sistema de gestin
organizativa adecuado a su dimensin y necesidades reales, as como la
preservacin de los compromisos con terceros. La norma puede ser
implantada por cualquier organizacin que desee mejorar su capacidad
de recuperacin y preparacin.
La norma es aplicable a organizaciones de todos los tamaos y tipos,
desde pblicas a privadas, pequeas y multinacionales en el sector
industrial, de servicios, almacenamiento o transporte, etc., que precisen:
Crear una estrategia equilibrada para la reduccin tanto de los
riesgos, como para la prevencin de incidentes27 y su gestin.
Establecer, implantar, mantener y mejorar un sistema de gestin
organizativa de la resistencia a situaciones adversas.

26
Programa de continuidad. Es un proceso permanente en la organizacin soportado y gobernado por la Alta
Direccin y que cuenta con los adecuados recursos para implementar y mantener la continuidad del negocio y de las
operaciones
27
Incidente (de continuidad). Situacin que podra ser o podra conducir a una interrupcin, prdida, emergencia o
crisis. Es importante precisar que esta definicin de incidente debe ser entendida desde la perspectiva de continuidad
del negocio y de operaciones y podra ser diferente a los incidentes bajo el contexto de tecnologa de informacin,
riesgo o seguridad.

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Demostrar la capacidad para la recuperacin y la continuidad de


la actividad, de cara al cumplimiento de acuerdos contractuales.
Asegurar la conformidad con las polticas declaradas, sobre la
capacidad real de recuperacin de los procesos organizativos.
Aplicar un modelo de enfoque maduro, para optimizar y rentabilizar el
coste de los procesos generados de cara a la resistencia de la
organizacin.
Potenciar la optimizacin de recursos invertidos en la implantacin
de otras normas del sistema ISO (ISO 9001,28 ISO 14001,29 ISO
27001,30 ISO 28000,31 etc.) para mejorar la seguridad, los niveles de
preparacin, la disposicin de medios organizativos, humanos y
materiales, y la gestin de la continuidad de la actividad corporativa.
Integrar todas las responsabilidades en materia de gestin de
riesgos, asumidas por las diferentes unidades de negocio o de
servicio, dentro de un nico sistema corporativo desarrollado de
conformidad con la norma ISO 31000,32 de gestin integral del riesgo
b. NFPA 1600, Norma sobre administracin de emergencias/desastres
y programas para la continuidad del negocio
La NFPA 1600 establece el criterio mnimo para el manejo de
desastres/emergencias y programas para la continuidad de los negocios
para los sectores pblicos y privados en las reas de programas de
mitigacin efectiva de desastres/emergencias, preparacin, respuesta,
recuperacin, y continuidad de negocios.
Esta norma brinda una base normalizada para el planeamiento y
operaciones del manejo de desastres/emergencias en los sectores
pblicos y privados al proveer elementos comunes de los programas,
tcnicas, y procesos usando un enfoque de un programa total.
c. ISO 22301: 2012, Seguridad de la sociedad Sistemas de gestin de
la continuidad del negocio Requisitos
Esta norma proporciona el mejor marco de referencia para gestionar la
continuidad del negocio en una organizacin y ayudar a desarrollar un
plan de continuidad de negocio que mantendr el funcionamiento durante
y despus de la interrupcin; dado que proporciona los requisitos para un
Sistema de Gestin de Continuidad (SGC)33 de Negocio basado en las
mejores prcticas de gestin de continuidad de negocio.

28
ISO 9001 Sistema de Gestin de Calidad. Requisitos.
29
ISO 14001 Sistema de Gestin Ambiental. Requisitos con orientacin para su uso.
30
ISO 27001 Sistemas de Gestin de la Seguridad de la Informacin (SGSI). Requisitos.
31
ISO 28001 Sistemas de gestin de la seguridad para la cadena de suministro. Buenas prcticas para la
implementacin de la seguridad para la cadena de suministro, evaluaciones y planes. Requisitos y gua.
32
ISO 31000 Gestin de riesgos.
33
Sistema de Gestin de Continuidad (SGC). Es parte del sistema completo de sistemas de gestin de una
organizacin que se encarga de establecer, implementar, operar, monitorear, mantener y mejorar la continuidad del
negocio y de las operaciones.

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La implementacin correcta de la gestin de la continuidad del negocio,


disminuir la posibilidad de ocurrencia de un incidente disruptivo y, en
caso de producirse, la organizacin estar preparada para responder en
forma adecuada y, de esa forma, reducir drsticamente el dao potencial
de ese incidente, minimizando su impacto, asegurando los servicios clave
y los productos que son entregados.
Es necesario precisar que la continuidad del negocio es parte de la
gestin general del riesgo en una organizacin y tiene reas superpuestas
con la gestin de seguridad y tecnologa de la informacin, tal como se
puede apreciar en el grafico siguiente:

Grafico N 5.- Actores y fases de la continuidad


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Fuente: Conceptos bsicos sobre ISO 22301. Recuperado el 15 de
agosto del 2014, de http://www.iso27001standard.com/es/que-es-
iso-22301/
7. Conclusiones
a. El Per por su ubicacin en el Cinturn de Fuego del Pacifico, y la
presencia de la Cordillera de los Andes y el Anticicln del Pacifico, es
susceptible a sufrir grandes sismos u otros desastres sean de origen
natural o inducido por la accin humana.
b. La magnitud de un desastre no depende de la magnitud o la intensidad
de los eventos, sino del grado de preparacin con el que el estado se
encuentre preparado para enfrentar la crisis.
c. La responsabilidad de encontrarse preparados para enfrentar escenarios
adversos, no es solo del Estado, sino tambin de la poblacin,

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ISO 22301:2012 Seguridad de la sociedad Sistemas de gestin de la continuidad del negocio Requisitos.

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independientemente de los niveles de afectacin como resultado de un


escenario de emergencia / desastre.
d. El Estado tiene la responsabilidad de garantizar la estabilidad y la
permanencia de sus instituciones y de aquellas organizaciones
pblicas o privadas que ofrecen servicios esenciales a la poblacin;
por lo que debe de adoptar las medidas correspondientes que le
permitan responder a los distintos riesgos que enfrenta.
e. Una de las actividades de la Defensa Nacional, es la de asegurar la
Continuidad del Gobierno ante la ocurrencia de desastres sean de
origen natural o inducido por la accin humana.
f. La Continuidad del Gobierno se soporta en la Continuidad de
Operaciones de las entidades del estado.
g. Es imperativo que las diferentes entidades del estado, en el marco del
proceso de preparacin del Sistema de Gestin del Riesgo de
Desastres, elaboren sus respectivos planes de Continuidad de
Operaciones, que permitan la Continuidad del Gobierno, de tal forma
que generen las condiciones de funcionamiento bsico y de
coordinacin institucional, que permiten transitar a la Continuidad del
Desarrollo.
h. La Continuidad de Operaciones, la Continuidad del Gobierno y la
Continuidad del Desarrollo requieren de un alto grado de compromiso
institucional, voluntad poltica y responsabilidad social, las cuales son de
alcanzar solo si se reconoce que no podemos evitar que las cosas
sucedan, pero s podemos prepararnos para responder a sus
consecuencias, minimizando gastos y prdidas.
i. Las entidades del Estado, en forma coordinada, deben de formular e
implementar las acciones necesarias, en el mbito de su competencia,
que permitan ante la ocurrencia de un evento adverso continuar con las
operaciones, y mitigar el impacto de los desastres sobre el aparato
productivo para evitar su quiebra financiera, preservar las actividades
productivas y los empleos, y salvaguardar el funcionamiento de la
economa.

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