VERIFICACIN
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001 : 2004
SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL
4.1 REQUISITOS GENERALES
4.2 POLTICA AMBIENTAL (1)
4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (2)
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS (3)
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS (4)
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (5)
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA
DE CONCIENCIA (6)
4.4.3 COMUNICACIN (7)
4.4.4 DOCUMENTACIN (8)
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS (9)
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL (10)
4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS (11)
4.5. VERIFICACIN
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN (12)
4.5.2 EVALUACIN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL (13)
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN
CORRECTIVA Y ACCIN
PREVENTIVA (14)
1.5.3 CONTROL DE REGISTROS (15)
1.5.4 AUDITORIA INTERNA (16)
1.6 REVISIN POR LA DIRECCION (17)
La organizacin debe establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y
medir de forma regular las caractersticas fundamentales
de sus operaciones que pueden tener un impacto
significativo en el medio ambiente. Los procedimientos
deben incluir la documentacin de la informacin para
hacer el seguimiento del desempeo, de los controles
operacionales aplicables y de la conformidad con los
objetivos y metas ambientales de la organizacin.

La organizacin debe asegurarse de que los equipos de

seguimiento y edicin se utilicen y mantengan calibrados o
verificados, y se deben conservar los registros asociados.
ACTIVIDADES DE CONTROL Y ACCION
CORRECTIVA

MONITOREO Y MEDICION:
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la
organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.

La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las

evaluaciones peridicas.

4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros

requisitos que suscriba. La organizacin puede combinar esta
evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada en
el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos
separados.

La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las

evaluaciones peridicas.
 La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento
documentado para la evaluacin peridica del cumplimiento de la
legislacin y reglamentacin ambiental.

Los tipos de monitoreo son de acuerdo a la NORMATIVIDAD LEGAL VIGENTE.

RESPONSABILIDADES

calibrado

PROCEDIMIENTO
FORMATO DEL PLAN ANUAL DE MONITOREO
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar
acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir
requisitos para:

a) la investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y tomando

las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;
b) la identificacin y correccin de las no conformidades y tomando las acciones
para mitigar sus impactos ambientales;
c) la evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y
la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su
ocurrencia;
d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas; y
e) la revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas.

Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relacin a la magnitud de los
problemas e impactos ambientales encontrados.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a
la documentacin del sistema de gestin ambiental.
 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION
PREVENTIVA

Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no

conformidad, reales o potenciales debe ser apropiada a la magnitud de los
problemas detectados y proporcional al impacto registrado.
 CUANDO SE REGISTRAN NO
CONFORMIDADES?
AUDITORIAS DEL SGA

INSPECCIONES DE SEGURIDAD, SALUD Y

MEDIO AMBIENTE

EVALUACION DE RIESGOS E INCIDENTES

AMBIENTALES

ANALISIS DE RESULTADOS DE MONITOREO

DIAGRAMA DE FLUJO DEL DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO: NO
CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA
FORMATO DEL REGISTRO DE NO CONFORMIDADES
La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean
necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema
de gestin ambiental y de esta Norma, y para demostrar los resultados
logrados.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.
 REGISTROS

Los registros deben incluir tanto aquellos vinculados a capacitacin como

los resultados de auditorias y revisiones.

Los registros deben ser legibles, identificables y dirigidas a la actividad producto

o servicio implicado.

Los registros ambientales deben ser archivados y conservados de tal forma

que puedan ser recuperados fcilmente y estn protegidos contra daos,
deterioro o prdida. Para tal efecto deben establecerse los periodos de
conservacin.

Los registros son necesarios para la implementacin y funcionamiento del SGA,

as como para registrar el grado de cumplimiento de los objetivos y metas
ambientales.
 Los registros ambientales pueden incluir:
PERMISOS DE OPERACIN
DATOS DE MONITOREO
REVISIONES GERENCIALES DEL
SGA
INFORMACION SOBRE LA
LEGISLACIN AMBIENTAL
APLICABLE U OTROS REQUISITOS
REGISTRO DE QUEJAS
REGISTROS DE CAPACITACION
INFORMACION SOBRE LOS
PROCESOS
INFORMACION SOBRE LOS
PRODUCTOS, BIENES O
SERVICIOS
En los registros pueda encontrarse INFORMACIN CONFIDENCIAL de la empresa.
REGISTROS DE INSPECCION,
MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN
INFORMACION PERTINENTE
SOBRE LOS CONTRATISTAS Y
PROVEEDORES
REGISTROS DE INCIDENTES
INFORMACION SOBRE PLANES
DE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD
DE RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
REGISTRO SOBRE ASPECTOS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
(AAS)
RESULTADO DE AUDITORIAS
(INFORMES)
DIAGRAMA DEL FLUJO DEL PROCESO: REGISTROS DEL SGA
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de gestin
ambiental se realizan a intervalos planificados para:

a) determinar si el sistema de gestin ambiental:

1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin ambiental,

incluidos los requisitos de esta Norma ; y
2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y

b) proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras.

La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditora,

teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de
las auditoras previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditora que
traten sobre:
- las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras, informar sobre
los resultados y mantener los registros asociados;
- la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditora.
AUDITORIA DEL SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL
 ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
OBJETIVOS Y ALCANCES DE LA AUDITORIA

INFORMACION PREVIA

EQUIPO DE AUDITORIA y EL AUDITOR JEFE

ESPECIFICACION DE DOCUMENTOS PERTINENTES y DESARROLLO DE CRITERIOS DE

AUDITORIA

REVISION DE LA ADECUACION DEL SGA DOCUMENTADO PARA CUMPLIR LOS

CRITERIOS DE AUDITORIA

DESARROLLO DEL PLAN DE AUDITORIA E IDENTIFICACION DE LAS TAREAS DE LOS

AUDITORES

PREPARACION DE DOCUMENTOS DE TRABAJO

REUNION INICIAL

RECOPILACION DE EVIDENCIAS Y DOCUMENTACION DE LOS DESCUBRIMIENTOS

RESULTADOS y NO CONFORMIDADES

REUNION FINAL Y PROPUESTA DE ACCIONES CORRECTIVAS

PREPARACION y PRESENTACION DEL INFORME DE AUDITORIA

ACCIONES CORRECTIV AS y TERMINACION DE LA AUDITORIA

 PROGRAMA DE AUDITORIA: descripcin de
una serie de auditorias bajo un SGA

PROTOCOLO DE AUDITORIA: descripcin

general de las etapas de un determinado tipo de
auditoria

PLAN DE AUDITORIA: forma propuesta de

ejecutar una auditoria especifica
 EVOLUCION DE LA INVESTIGACION AMBIENTAL
(Manual de Auditora Medioambiental, Higiene y Seguridad; Harrison, 1998)

DIAGNOSTICO Determinacin de la problemtica

AMBIENTAL Ambiental en base a sus
manifestaciones

EVALUACION Valoracin de la Problemtica

AMBIENTAL Previo el inicio de un SGA

AUDITORIA DE
Mantenimiento del SGA
LOS SGA
 TIPOS DE AUDITORIAS AMBIENTALES

DE PRIMERA PARTE / INTERNAS:

UNA AUDITORIA EN LA QUE UNA
ORGANIZACIN EVALUA SUS
PROPIAS ACTIVIDADES Y RESULTADOS
AMBIENTALES

DE SEGUNDAS PARTES:
UNA AUDITORIA EN LA QUE UNA
ORGANIZACIN EVALUA SUS
RESULTADOS Y ACTIVIDADES
DE TERCERAS PARTES: AMBIENTALES DE
UNA AUDITORIA EN QUE UNA SUBCONTRATISTAS, O AUDITORIAS
TERCERA PARTE INDEPENDIENTE CORPORATIVAS A
COMO UN AGENTE REGULADOR INSTALACIONES INDIVIDUALES
O UN CUERPO DE CERTIFICACION,
EVALUA LAS ACTIVIDADES Y
RESULTADOS AMBIENTALES
DE UNA ORGANIZACIN
CONTRA REQUISITOS ESPECIFICOS
DIAGRAMA DE FLUJO DEL DESARROLLO DE LA AUDITORIA
FORMATO DE LA AGENDA DE AUDITORIA
FORMATO DEL PLAN DE AUDITORIA
FORMATO DEL INFORME DE LA AUDITORIA
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin ambiental de la organizacin, a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia
continuas. Estas revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin ambiental, incluyendo la poltica
ambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se deben conservar los registros de las
revisiones por la direccin.
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:
a) los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba;
b) las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas;
c) el desempeo ambiental de la organizacin;
d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e) el estado de las acciones correctivas y preventivas;
f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por
la direccin;
g) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos legales y
otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; y
h) las recomendaciones para la mejora.
Los resultados de las revisiones por la direccin deben incluir todas las decisiones y
acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la poltica ambiental, objetivos,
metas y otros elementos del sistema de gestin ambiental, coherentes con el compromiso
de mejora continua.
 REVISION POR LA DIRECCION
La Alta Direccin de la empresa debe revisar el SGA a intervalos definidos por ella, para asegurar
su continua adecuacin y su eficacia, la revisin debe ser documentada.

Puede considerar cambios en la poltica, objetivos y dems elementos del SGA, las
circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora continua.
REVISIN POR LA GERENCIA O DIRECCION

Se cumplieron las
metas?
En que fallamos y
cuales fueron los
aciertos ?
En que requerimos
mejora?
Que nuevos retos
nos planteamos?