绩效标准 5 – Rev- 0.

1
土地征用和非自愿移民
2010 年 4 月 14 日

简介
1. 绩效标准 5 认为,与项目有关的土地征用可能会对使用土地的人员和社区产生不利影响。非
自愿移民指由于与项目有关的土地征用 1 和/或土地使用限制等原因所造成的物理意义上的迁移
(重新安置或丧失居所)以及经济意义上的迁移(丧失资产 2或失去使用资产的渠道,导致丧失收
入来源或生计 3)。如果受影响的人员或社区无权拒绝引发物理或经济迁移的土地征用或土地使用
限制时,即认定为非自愿移民。它通常发生在以下情形:(i) 依法征用或对土地使用施加临时性或
永久性限制 4;以及 (ii) 谈判解决的,如谈判失败,买方可以凭借征用土地或对土地的使用强加法
律限制。
2. 除非加以适当管理,否则非自愿移民可能会给受到影响的人员和社区带来长期贫困,并在安
置移民的区域造成环境破坏和负面的社会经济影响。基于上述原因,应尽量避免非自愿移民。但
是,当非自愿移民无法避免时,应缜密规划和实行适当措施,以减轻对移民和东道社区 5的不利影
响。经验证明,客户直接介入能够使移民安置工作更加经济、有效和及时地实施,还可找到一些
创新性方法来改善这些受到迁移影响人的生活。政府通常在土地征用和安置过程中,包括决定补
偿办法,扮演着核心角色,因此在很多情况下政府是重要的第三方。
3. 谈判解决有助于避免征用的发生,并且无需利用政府的职权来强行搬迁民众。实现谈判解决
的方式通常包括向受到影响的人员或社区提供公平和适当的补偿、其他激励和/或好处,以及减轻
信息和谈判力量不对称的风险。即使客户拥有无需卖方同意也可取得土地的合法手段,我们也鼓
励客户尽可能通过谈判解决方式取得土地或土地的准入权。

目标


在可能时,通过利用可替代性的项目设计来避免或最大限度地减少迁移
通过下列方式减轻土地征用或土地使用限制对社会和经济带来的不利影响:(i) 按照
重置成本为损失资产或使用资产渠道的受损提供补偿 6以及 (ii) 确保移民活动的实施
有适当的信息披露、咨询以及受影响者的知情参与
改善或恢复移民的生计和生活水平
通过在安置地提供具有租住权保障 7的适当住所来改善物理迁移者的生活条件

适用范围
4.
在有关社会和环境的风险及影响评估过程中适用本绩效标准,而达到本绩效标准要求所需的
各项活动将通过客户的社会和环境管理系统实施。对评估和管理系统的要求简述于绩效标准 1。

1

土地征用既包括对物权的完全购买,也包括对出入权(如路权)的购买或租赁。

2

包括对公有财产和自然资源的所有权和使用权。有关限制个体采矿者出入矿场的这一方面的问题在绩效标准 1 中
有相应表述。

3

“生计”一词是指个人、家庭和社区用于维生的所有方式,例如工资收入、农业、渔业、小额贸易、畜牧业、以
物易物等等。

4

此类限制可能源自取得地役权或路权,以及在客户未征用的土地上建立法律指定的缓冲区和自然保护区。

5

东道社区是指在自己的土地或管控的地理区域接收受到项目影响移民的社区。
6
重置成本的定义是资产的市场价值加上交易成本。在应用这一估价方法时,不应考虑建筑物和资产的折旧。市场
价值的定义是能够让受到影响的人员和社区用同等价值的新资产来替换损失资产时所需付出的价值。用于确定重置
成本的估价方法应进行记录并纳入到相应的移民安置和/或补偿计划中(参见第 18 节和第 22 节)。
7

租住权保障是指进行移民的人员或社区被安置到能够合法占有并且免遭驱逐风险的场所。

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绩效标准 5 – Rev- 0.1
土地征用和非自愿移民
2010 年 4 月 14 日

5. 本绩效标准适用于由私营部门项目中下列类型的土地交易所引发的物理和/或经济意义上的迁
移:

通过征用或由东道国法律体系规定的其他强制程序取得的土地权利或土地使用权
通过与财产所有人或对土地拥有合法权利的人开展谈判,一俟谈判失败,可由征收
或其他强制程序取得土地权利或土地使用权 8

6. 与项目相关的土地征用和/或土地使用限制可能导致人员在物理迁移,以及经济意义上的迁
移。因此,本绩效标准中与物理和经济迁移有关的要求可能同时适用。
7. 在某些不涉及土地交易的项目中,如果社区或社区中的群体是通过利用某一区域的资源取得
生计,而社群对该区域不享有所有权但享有传统或可认定的使用权,因项目可能使其遭受损失,
则也适用本绩效标准。这可能包括与项目有关的因创建生物多样性补偿区或法律指定的缓冲区而
产生的出入限制,以及对淡水和海洋环境的限制。 9
8. 本绩效标准不适用于自愿土地交易(如卖方不负有出售义务以及在谈判失败时买方无法根据
东道国法律采取征用或其他强制程序的市场交易)引起的移民。在土地征用或土地使用限制以外
的项目活动带来经济、社会或环境方面的不利影响时,应根据绩效标准 1 中规定的社会和环境的
风险及影响评估流程,避免、减少、恢复或补偿此类影响。在项目的任何阶段,当此类不利影响
变得相当严重时,客户应考虑适用绩效标准 5 中的要求,即使不涉及初期土地征用或土地使用限
制。

要求
一般性要求

项目设计
9. 客户应考虑可行的替代项目设计方案来避免或减少物理和/或经济意义上的迁移,同时平衡环
境、社会和财务的成本与效益。

移民补偿和权益
10. 如迁移不可避免,客户应根据本绩效标准中的规定,按全部重置成本和其他援助 10向移民和
社区补偿资产损失,帮助其改善或恢复生活水平或生计。补偿标准应当是透明的,并且受迁移影
响的全体人员和社区均适用统一标准。如移民的生计以土地为本, 11或者土地由集体所有,客户应
在可行的情况下 12提供以土地为本的置换补偿。只有在补偿已经支付,并且在可行时,已经向移
民提供安置地点和迁移费补助的情况下,才能征用土地及相关资产。 13客户应向移民和社区提供适
当的机会来分享由项目带来的发展效益。

咨询
8

包括东道国法律认定或由惯常或传统权利认定的,一俟谈判失败,采取征用或其他强制程序。此类谈判可由取得
土地的私营公司或公司的代理人进行。在私营项目中,如有政府取得土地权利的情况,可由政府或私营公司作为政
府的代理人进行谈判。
9

下文第 19 节和第 22 节的部分内容适用于对占有的土地不享有可认定的合法权利或主张的移民。

10

参见第 19 节和第 21 节。

11

“以土地为本”包括种植农作物给养、放牧牲畜以及收获自然资源等维持生计的活动。

12

请参阅本绩效标准第 23 节,了解其他要求。

13

除非政府参与安置计划的管理,并且客户无法直接影响补偿支付的时间。这种情况下应根据本绩效标准第 24–26
节的规定处理。如果有证据表明一次性支付现金补偿会破坏社会和/或安置目标,或者对生计产生持续性影响,则可
以分期发放补偿金。

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绩效标准 5 – Rev- 0.1
土地征用和非自愿移民
2010 年 4 月 14 日

11. 客户应在有关移民安置和恢复生计的决策过程中咨询包括东道社区在内的受影响人员和社
区,并促成其知情参与。所有相关信息的披露以及受影响人员和社区的参与将在移民安置的规
划、实施、监控、评估,以及补偿款支付、恢复生计等阶段持续进行,以实现与本绩效标准之目
,
标相符的结果。向受影响人员和社区咨询 14 15的内容应涉及迁移流程的所有关键方面,包括补偿
方案、资格要求、移民安置援助服务、拟安置地点的适当,适用的配套基础设施,以及有关移民
安置的计划时间安排。对于涉及原住民的咨询流程,适用额外规定,具体内容参见绩效标准 7。

申诉机制
12. 在项目开发阶段,客户应尽早依据绩效标准 1 建立申诉机制。客户可通过申诉机制及时收集
移民或东道社区成员对补偿和安置方案提出的具体意见并予以解决,这其中包括建立一个追索机
制,采用公正的方式来解决争议。

重新安置与补偿方案的规划和实施
13. 如非自愿移民不可避免,客户应通过人口普查采集适当的社会经济学基础数据,确定哪些人
员将受项目影响而迁移以及哪些人员有资格获取补偿和援助, 16并且防止无资格人员,如投机定居
者享受这些福利。在东道国政府的相关程序缺位时,客户应设定适用资质的截止日期。与截止日
期有关的信息应以文件形式进行妥善记载并在项目所在地区内进行散播。
14. 在受影响者拒绝符合本绩效标准要求的补偿条件,并且由此导致启动征用或其他法律程序
时,客户应当探索与主管政府机构开展合作的机会,并且在该机构允许的情况下,在移民安置工
作的规划、实施和监控过程中发挥积极作用。
15. 客户应建立程序来监控和评估移民安置和/或补偿计划(参见第 17 节和第 21 节)的实施情
况,并在必要时开展矫正行动。当采用符合移民或补偿计划以及本绩效标准中规定之目标的方式
解决了移民的不利影响时,此类计划才被视为完结。根据项目相关的物理和经济迁移的规模和/或
复杂性,客户可能有必要 17 对移民或补偿计划进行外部审计,以评估其是否符合各项条款之规
定。一旦所有用于缓解不利影响的措施大体施行完毕,移民得到了足够的机会和援助,能够可持
续地恢复生计,即可实施完工审计。
16. 当项目相关的土地征用有可能导致物理和/或经济迁移,其确切性质或规模由于处在项目开发
的阶段性尚不可知时,客户应制定出移民和/或补偿框架,其中的一般性原则须符合本绩效标准之
规定。一旦项目各组件确定,并且获知了必要的信息,就必须依据下文第 17 节和第 21 节将上述
框架扩充成具体的移民和/或补偿计划及程序。

迁移

14

通常需要采取有针对性的措施,以确保听取女性的观点,并在安置方案规划和实施的各方面体现女性的利益(特
别是在第 11 节列举的主要方面)。在处理生计影响问题时,如果男性和女性的生计受到不同影响,则可能需要家
庭内部分析。应研究男性和女性在补偿机制(例如除现金之外的补偿方式)方面的偏好。相应的咨询方式包括在社
会调查中使用女统计员、召开仅限女性参加的会议、在咨询期间创建女性专题讨论组。
15

对于涉及弱势群体的个体咨询流程,适用其他规定(参见绩效标准 1)。

16

签发所有权或居住权证明以及补偿安排文件时,应注明配偶双方或户主的姓名,应确保女性能够公平地享受其他
安置援助服务,例如技能培训、贷款渠道、就业机会等,并根据其需要进行调整。如果某个国家的法律和房产制度
不承认女性拥有财产或签订财产合约的权利,应考虑采取措施,尽可能地为女性提供保护,以实现男女平等的目
标。

17

应咨询项目的融资方和其他主要利益相关者后,再做出决定。

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土地征用和非自愿移民
2010 年 4 月 14 日

17. 移民可被分为以下几类:(i) 对其占有土地拥有正式合法权利的移民;(ii) 对土地不拥有正式合
法权利,但对土地提出的权利主张为国家法律认定或可认定的移民; 18或者 (iii) 对其占有土地不拥
有可认定之合法权利或主张的移民。通过人口普查,可了解移民的具体情况。

物理迁移
18. 对于物理迁移, 19无论受影响者的人数有多少,客户应制定一项移民计划,其中至少须符合本
绩效标准中的适用要求。该计划的设计目的是缓解迁移的不利影响;明确发展机遇;制定移民预
算和时间安排表;以及设定所有类型的受影响者(包括东道社区在内)应享有的权利,尤其要关
注到贫困和弱势群体的需求。客户应以文件形式记录取得土地权利的所有交易,以及补偿措施和
重新安置活动。
19. 当居住在项目所在地区的民众必须迁移至另一地点时,客户应 (i) 向移民提供多种可行的迁移
选择,包括适当的重置住所或在恰当时进行现金补偿;以及 (ii) 根据各移民团体的需求提供移民安
置援助服务,并对贫困和弱势群体的需求给予特别关注。为移民修建的新安置地点必须具备改善
的生活条件。应考虑移民希望原有社区和群体内重新安置的愿望。应尊重移民和东道社区的现有
社会文化制度。
20. 对于第 17 节第 (i) 项或第 (ii) 项规定的物理移民,客户应向其提供重置等值的财产或更高价
值的财产、租住权保障、拥有相当或更佳的地理特征和位置优势,或在恰当时按照全部重置价值
进行现金补偿等多种选择机会。 20
21. 对于第 17 节第 (iii) 项规定的物理迁移者,客户应就带有租住权保障的适当住所向其提供多种
可选择方案,以便他们能够合法迁居,不必面对被强行驱逐的风险。在这些移民拥有并占用建筑
物的地区,客户应就土地之外的资产损失,如住所和对土地进行的其他改善,按照全部重置成本
向其进行补偿,前提是这些民众必须是在资格申报截止日期之前占用项目所在地区。在可行时,
应提供实物补偿来取代现金补偿。依照与这些移民进行咨询的结果,客户应为他们提供足够的安
置援助服务,以便在适当的替代地点恢复其生活水平。 21客户无须补偿或援助在资格申报截止日期
之后侵占项目所在地区的人员。

经济迁移
22. 对于只涉及到经济迁移的项目,客户应制定一项补偿计划来补偿受影响的人员和/或社区,并
提供符合本绩效标准目标的其他援助服务。补偿计划应包含受影响人员和/或社区能够享受的权
利,并保证以一种透明、持续和平等的方式提供这些权利。当受影响人员或社区已经收到补偿和
其他按照补偿计划以及本绩效标准之要求的援助,并且被认为已得到充分的机会恢复生计时,经
济迁移影响的缓解工作才被视为完结。
23. 当土地征用或土地使用限制造成收入或其它的生计损失,无论受影响者是否为物理迁移,在
适用时,客户均应满足下列一项或多项要求:

18

按全部重置成本及时补偿经济移民的资产损失或使用资产途径的损失

此类权利主张可能衍生于反向占有权或来自惯常或传统的所有权制度。

19

对于同时导致物理迁移和经济迁移的项目,应将第 22 节和第 23 节(经济迁移)的要求纳入到移民计划或框架中
(也就是说,无需制定单独的移民计划和补偿计划)。
20

在下列条件下,对于资产损失提供现金补偿是适宜的:(i) 不依靠土地生存;(ii) 依靠土地生存,但被占用土地仅
占受影响资产的一小部分,剩余的土地仍然能够提供适当经济支持;或者 (iii) 存在活跃的土地、房地产和劳动力市
场,移民能够利用这些市场,并且土地和房屋供给充足。现金补偿水平,应相当于本地市场的全额重置成本,足以
重置丧失的土地或其他资产。
21
城区非正式居民的重新安置常常存在条件交换, 如:重新安置的家庭可以获得租住权保障,但是可能丧失地理位
置的优势。

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土地征用和非自愿移民
2010 年 4 月 14 日



在土地征用影响商业建筑物时,补偿受影响商业所有者在其他地方重建商业活动的
成本,在过渡期间损失的净收入以及转移和重新安装厂房、机器或其他设备的成本
在需要时,按照全部重置成本向对土地拥有国家法律认定或可认定的合法权利或主
张的人员提供等值或具有更高价值的替换财产(如农业或商业场所等),或者现金
补偿(参见第 17 节第 (i) 项和第 (ii) 项)
对于以土地和/或以自然资源为生的人员,优先提供基于土地的补偿,重置土地应具
有生产潜力、地理位置优势、临近自然资源 22 和/或其他至少与损失土地等值的特
点。如果条件不允许客户向上述人员提供适当的重置土地,则客户必须证明此情
况。在这种情况下,除现金补偿以外,客户应提供非土地依赖型创收机会, 23以使受
影响的人员将生计和生活水平恢复到等于或高于迁移时的标准。
按照全部重置成本补偿对土地不具有可认定的合法权利主张的经济移民(参见第 17
节第 (iii) 项)除土地以外的资产损失(如庄稼、灌溉基础设施以及对土地所做的其
他改良)。客户无须补偿或援助在资质申报截止日期以后侵占项目所在地区的投机
定居者
向生计或收入水平受到负面影响的经济移民提供额外的针对性援助(如信贷、培训
或者就业机会等)和机会,以改善或者至少恢复其生产创收能力以及生活水平
必要时,依据恢复经济移民创收能力、生产和生活水平所需的合理时间预估,向经
济迁移者提供过渡性支持

政府管理移民工作中的私营部门责任
24. 由政府负责的土地征用和移民,客户应在主管政府机构允许的范围内与其开展合作,以实现
符合本绩效标准的结果。此外,当政府能力有限时,客户应在移民安置工作的规划、实施和监控
过程中发挥积极作用,如下文所描述。
25. 对于通过强制手段或涉及物理迁移的谈判解决方式取得的土地权利或连接土地的路权时,客
户应确认并列明 24政府的移民安置措施。如这些措施不符合本绩效标准中的相关要求,客户应制
定辅助性补偿计划,与主管政府机构编制的文件共同阐明本绩效标准中的相关要求(一般性要求
以及前述的物理和经济迁移要求)。客户应在其辅助性补偿计划中至少纳入下列因素:(i) 明确受
影响人员和影响的定义;(ii) 规范行为的描述,包括适用国家法律和法规中关于移民权利的规定;
(iii) 为满足本绩效标准第 17 节至第 23 节的要求,在得到主管机构批准、实施时间计划安排允许
的情况下,拟采取的辅助性措施;以及 (iv) 客户在执行辅助性补偿计划的过程中应承担的财务和
实施责任。
26. 对于只涉及经济迁移的项目,客户应确认并列明主管政府机构计划用来补偿受影响人员和社
区的各项措施。如这些措施不符合本绩效标准中的相关要求,客户应制定自己的辅助性补偿计
划,作为政府行动的补充。

22

根据绩效标准 6,如丧失自然资源的直接使用权,将难以通过货币形式进行评估或补偿。客户应证明自己已采取
相关措施来避免此类影响,如果无法避免,则应达到本绩效标准第 23 节之要求。在需要时,可提供集体性福利和
补偿,而不是直接面对个人和家庭。

23
在下列条件下,对于资产损失提供现金仅补偿是适宜的: (i) 依靠土地生存,但被占用土地仅占受影响资产的一小
部分,剩余的土地仍然能够提供适当经济支持;或者 (ii) 存在活跃的土地、房地产和劳动力市场,移民能够使利用
这些市场,并且土地和房屋供给充足; (iii) 不依靠土地生存。现金补偿水平,应相当于本地市场的全额重置成本,
足以重置丧失的土地或其他资产。
24

如有政府文件,也可用于确认此类措施。

5

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