Seguridad Industrial

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objetivo Brindar una herramienta para realizar auditorías internas según los requerimientos de la norma NTC-OHAS 2007
NTC-OHAS 2007
CUMPLIMIENTO
OHSAS REQUISITOS
Deficiente Moderado Conforme Excelente
La organización debe establecer, documentar, implementar,
mantener y mejorar en forma continua un sistema de gestión de S
4.1
y SO de acuerdo con los requisitos de esta norma OHSAS, y debe
determinar cómo cumplirá estos requisitos
La organización debe definir y documentar el alcance de su
4.1 x
sistema de gestión de S y SO.
La alta dirección debe definir y autorizar la política de S y SO de la
4.2 organización, y asegurar que, dentro del alcance definido de su x
sistema de gestión de S y SO, ésta:
a) es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos de S y SO
4.2 x
de la organización
b) incluye un compromiso con la prevención de lesiones y
4.2 enfermedades y con la mejora continua en la gestión y x
desempeño de S y SO
c) incluye el compromiso de cumplir como mínimo los requisitos
4.2 legales aplicables y otros requisitos que suscriba la organización, x
relacionados con sus peligros de S y SO.
d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los
4.2 x
objetivos de S y SO.
4.2 e) se documenta, implementa y mantiene. x
f) se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de
4.2 la organización, con la intención de que sean conscientes de sus x
obligaciones individuales de S y SO.
4.2 g) está disponible para las partes interesadas, y x
h) se revisa periódicamente para asegurar que sigue siendo
4.2 x
pertinente y apropiada para la organización.
La organización debe establecer, implementar y mantener un(os)
4.3.1 procedimiento(s) para la continua identificación de peligros, x
valoración de riesgos y determinación de los controles necesarios.
El (los) procedimiento(s) para la identificación de peligros y la
4.3.1 x
valoración de riesgos deben tener en cuenta:
4.3.1 a) actividades rutinarias y no rutinarias; x
b) actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de
4.3.1 x
trabajo (incluso contratistas y visitantes);
4.3.1 c) comportamiento, aptitudes y otros factores humanos; x
d) los peligros identificados que se originan fuera del lugar de
trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la
4.3.1 x
seguridad de las personas que están bajo el control de la
organización en el lugar de trabajo;
e) los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por
4.3.1 actividades relacionadas con el trabajo, controladas por la x
organización;

incluida su adaptación a las aptitudes humanas. 4.3. a las personas que trabajan bajo el 4. g) Cambios realizados o propuestos en la organización. se debe contemplar la reducción de riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía: 4.1 x del riesgo y la implementación de los controles necesarios j) el diseño de áreas de trabajo. antes de introducir tales cambios. implementar y mantener su sistema de gestión de S y SO y mantener esta información actualizada.2 procedimiento(s) para la identificación y acceso a requisitos x legales y de S y SO que sean aplicables a ella.3. La organización se debe asegurar de que los riesgos de S y SO y los 4.1 a) eliminación x b) sustitución c) controles de ingeniería señalización/advertencias o controles administrativos o ambos e) equipo de protección personal La organización debe documentar y mantener actualizados los 4. equipo y materiales en el lugar de trabajo.1 x valoraciones se consideran cuando se determinan los controles.1 x organización.2 X control de la organización. procesos. procedimientos de operación y organización x del trabajo.1 controles determinados se tengan en cuenta cuando establezca.3.1 cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones.3.3. y prever los medios para la identificación. implementar y mantener un(os) 4. La organización debe asegurar que los resultados de estas 4.3. y a otras partes interesadas pertinentes.1 maquinaria/equipos.1 x para asegurar su carácter proactivo más que reactivo. Para la gestión del cambio.1 x sean suministrados por la organización o por otros.3.3. 4. i) cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración 4. x implemente y mantenga su sistema de gestión de S y SO.3.1 resultados de la identificación de peligros. naturaleza y oportunidad. el sistema de gestión de S y SO o sus actividades. incluidos los 4.3. priorización y documentación de los riesgos y la aplicación de los controles. ya 4. instalaciones. La metodología de la organización para la identificación de peligros y valoración del riesgo debe: definirse con respecto a su alcance.3. sus 4. valoración de riesgos. f) Infraestructura. la organización debe identificar los peligros y los riesgos de S y SO asociados con cambios en la 4. La organización debe asegurar que estos requisitos legales aplicables y otros que la organización suscriba se tengan en 4. La organización debe comunicar la información pertinente sobre requisitos legales y otros.2 X cuenta al establecer. h) modificaciones al sistema de gestión de S y SO.1 x actividades o los materiales. y x de los controles determinados. . x procesos y actividades.3. Al determinar los controles o considerar cambios a los controles existentes.3. según sea apropiado.3. La organización debe establecer.

y que se usan como base para la mejora del sistema de gestión de S y SO. asignando las responsabilidades y la rendición de cuentas.4.3. y consistentes con la política de S y SO. para: a) asegurar que el sistema de gestión de S y SO se establece. implementar.1 X implementa y mantiene de acuerdo con esta norma OHSAS.1 X b) definiendo las funciones.3 a) la asignación de responsabilidades y autoridad para lograr los X objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organización. La alta dirección debe asumir la máxima responsabilidad por la S y 4. 4. cuando sea factible. las responsabilidades. La alta dirección debe demostrar su compromiso: a) asegurando la disponibilidad de recursos esenciales para establecer. sus requisitos financieros. La identidad del delegado de la alta dirección se debe informar a 4. incluidos los compromisos 4. se deben documentar y comunicar las funciones. y se debe(n) ajustar si es necesario. 4. y con la mejora continua. y b) los medios y los plazos establecidos para el logro de los objetivos El(los) programa(s) se debe(n) revisar a intervalos regulares y 4.3 con la prevención de lesiones y enfermedades. y sus riesgos de S y SO.4. El(los) programa(s) debe(n) incluir. .3 planificados. una organización debe tener en cuenta los requisitos legales y otros que la organización suscriba. como mínimo: 4. Además. así como las opiniones de las partes interesadas pertinentes.4. el cumplimiento X con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba.3.4.1 X SO y el sistema de gestión en S y SO.3. La organización debe designar a un miembro de la alta dirección con responsabilidad específica en S y SO. para asegurar X que los objetivos se logren.1 x todas las personas que trabajan bajo el control de la organización. para su revisión. implementar y mantener 4.3. debe 4. operacionales y comerciales. y delegando autoridad.3. La organización debe establecer.3 documentados los objetivos de S y SO en las funciones y niveles X pertinentes dentro de la organización. implementar y mantener un(os) programa(s) para lograr sus objetivos. la rendición de cuentas y autoridad. La organización debe establecer. Cuando se establecen y revisan sus objetivos. Los objetivos deben ser medibles. para facilitar una gestión de S y SO eficaz. independientemente de otras responsabilidades y con autoridad y funciones definidas. b) asegurar que se presentan informes sobre desempeño del sistema de gestión de S y SO a la alta dirección.3 x considerar sus opciones tecnológicas. mantener y mejorar el sistema de gestión de S y SO.

la investigación de incidentes .1 deben demostrar su compromiso con la mejora continua del X desempeño en S y SO.3. La organización debe asegurar que las personas en el lugar de trabajo asuman la responsabilidad por los aspectos de S y SO 4. habilidades de lenguaje y alfabetismo.1 X de la organización. formación o experiencia. Todas aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial 4. La organización debe identificar las necesidades de formación relacionada con sus riesgos de S y SO y su sistema de gestión de S 4.4. sea competente con base en su educación.3. c) recibir.4. y b) Riesgo.4. Debe suministrar formación o realizar otras acciones para X satisfacer esas necesidades. y los beneficios de S y 4.4. y debe conservar los registros asociados.4. evaluar la eficacia de la formación o de la acción tomada.1 y SO.4.4.2 la identificación de peligros. implementar y mantener x un(os) procedimiento(s) para: a) la comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones 4.4.3. y conservar los registros asociados. La organización debe establecer.2 procedimiento(s) para: a) la participación de los trabajadores en: 4.2 y SO.1 X trabajo.4. implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para hacer que las personas que trabajan bajo su control tomen conciencia de: a) las consecuencias de S y SO.4. la organización debe establecer.3. incluido el cumplimiento de los requisitos aplicables de S y SO de la organización. La organización debe asegurar que cualquier persona que esté bajo su control ejecutando tareas que pueden tener impacto 4. La organización debe establecer. X b) sus funciones y responsabilidades.3. incluidos los requisitos de preparación y respuesta ante emergencias c) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados. En relación con sus peligros de S y SO y su sistema de gestión de S 4. su comportamiento.2 X sobre la S y SO.4. capacidad.4.1 X sobre los que tienen control. b) la comunicación con contratistas y otros visitantes al sitio de 4. valoración de riesgos y determinación x de controles. de sus actividades laborales. reales y potenciales.2 SO obtenidos por un mejor desempeño personal. documentar y responder a las comunicaciones 4. Los procedimientos de formación deben tener en cuenta los diferentes niveles de: 4. y la importancia de lograr conformidad con la política y procedimientos de S y SO y con los requisitos del sistema de gestión de S y SO.1 X pertinentes de las partes interesadas externas. implementar y mantener un(os) 4.3.2 X a) Responsabilidad.

y e) los documentos. X 4.5 X su emisión.5 X aprobarlos nuevamente. b) la consulta con los contratistas.4 b) la descripción del alcance del sistema de gestión de S y SO. y 4.2 X afecten su S y SO.4 X planificación.4. La organización debe establecer.4.5 X aplicables estén disponibles en los lugares de uso. que incluyen saber quiénes son sus X representantes en asuntos de S y SO. X c) la descripción de los principales elementos del sistema de 4. e) asegurar que los documentos permanezcan legibles y 4.4.4. determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la 4.5 X fácilmente identificables. así como la referencia a los X documentos relacionados.4.4.5 x procedimiento(s) para: a) aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de 4. incluyendo los registros.4. . c) asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión 4. f) asegurar que estén identificados los documentos de origen externo determinados por la organización como necesarios para la 4.4. en donde haya cambios que 4. Los documentos exigidos por el sistema de gestión de S y SO y por esta norma OHSAS deben ser controlados. La organización debe determinar aquellas operaciones y actividades asociadas con el (los) peligro(s) identificado(s).1).4.4 La documentación del sistema de gestión de S y SO debe incluir: 4.3.6 donde la implementación de los controles es necesaria para X gestionar el (los) riesgo(s) de S y SO.4. Debe incluir la gestión del cambio (4.5 aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se X mantengan por cualquier razón. La organización debe asegurar que las partes interesadas externas 4.5 X actual de los documentos.4 a) la política y objetivos de S y SO. y 4. d) asegurar que las versiones pertinentes de los documentos 4.4.4. b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario.3. implementar y mantener un(os) 4.4.4. el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos de S y SO. en 4.4 gestión de S y SO y su interacción. X cuando sea apropiado.4.3.4.5 X planificación y operación del sistema de gestión de S y SO. Los trabajadores deben estar informados acerca de sus acuerdos 4. en donde haya cambios que afectan su S y SO la representación en asuntos de S y SO.4.3.5 X tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos en el numeral 4.4. 4.2 pertinentes sean consultadas acerca de asuntos relativos a S y SO.2 de participación. y g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos.4. Los registros son un 4.5. incluyendo los registros exigidos en esta 4. la consulta.4.4 X norma OHSAS. operación y control de procesos relacionados con la gestión de sus riesgos de S y SO. d) los documentos. y que su distribución esté controlada.

7 ante emergencias. controles y criterios operacionales de gestión de S y SO.4. La organización debe establecer. equipos y servicios 4.4.4. involucrando las partes interesadas pertinentes cuando sea apropiado. por ejemplo.6 que su ausencia podría conducir a desviaciones de la política y X objetivos de S y SO.7 procedimiento(s) para: 4. los servicios de emergencia y los vecinos. seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO de la organización.4.4.6 x implementar y mantener: a) los controles operacionales que sean aplicables a la 4.4. d) procedimientos documentados para cubrir situaciones en las 4.7 a) identificar el potencial de situaciones de emergencia.1 para seguridad) x medidas proactivas de desempeño con las que se haga seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s).6 X podría conducir a desviaciones de la política y objetivos de S y SO. e) los criterios de operación estipulados.7 b) responder a tales situaciones de emergencia.7 X donde sea factible. Al planificar su respuesta ante emergencias.6 organización y a sus actividades.5. X 4.6 X lugar de trabajo. . medidas reactivas de desempeño para seguimiento de enfermedades. en particular después de realizar pruebas X periódicas y después que se han presentado situaciones de emergencia La organización debe establecer. en 4.4. La organización debe revisar periódicamente y modificar cuando sea necesario. implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para hacer seguimiento y medir regularmente el desempeño de S Y SO. la organización debe 4. X La organización debe responder a situaciones de emergencia 4. b) los controles relacionados con mercancías. en donde su ausencia 4.7 X pertinentes. implementar y mantener un(os) 4. La organización también debe probar periódicamente su(s) procedimiento(s) de respuesta ante situaciones de emergencia.4.4. seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como 4. la organización debe tener en cuenta las necesidades de las partes interesadas 4. Para aquellas operaciones y actividades.4. Esto(s) procedimiento(s) deben prever: medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la organización.4. incidentes (incluidos los accidentes y casi- accidentes) y otras evidencias históricas de desempeño deficiente en S y SO.4. c) los controles relacionados con contratistas y visitantes en el 4. su(s) procedimiento(s) de preparación y respuesta 4.7 reales y prevenir o mitigar consecuencias de S y SO adversas X asociadas.6 X comprados. la organización debe integrar X estos controles operacionales a su sistema general de S y SO.4.

3.2 x acción(es) para mitigar sus consecuencias de S y SO.3. registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medición para facilitar el análisis posterior de las acciones correctivas y preventivas. La organización debe mantener registros de los resultados de las 4. y de los resultados. X Los resultados de las investigaciones de incidentes se deben 4.1 X evaluaciones periódicas. y tomar acciones correctivas y preventivas.5. d) registrar y comunicar los resultados de la(s) acción(es) 4. La organización debe establecer.2). .2. investigar y analizar incidentes.5. y tomar la(s) 4.3. La organización debe establecer. la organización debe establecer y mantener 4.5.5. y otros factores que podrían causar o contribuir a que ocurran 4.2.3.3. c) evaluar la necesidad de acción(es) para prevenir la(s) no 4.3.2 El(los) procedimiento(s) debe(n) definir los requisitos para: x a) identificar y corregir la(s) no conformidad(es).3. b) investigar la(s) no conformidad(es). La organización debe mantener registros de los resultados de las 4.3.3.2).2 X evaluaciones periódicas. implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para registrar. b) identificar la necesidad de acción correctiva.1 o establecer un(os) procedimiento(s) separados.5. la organización debe establecer.2 conformidad(es) e implementar las acciones apropiadas definidas x para evitar su ocurrencia. La organización debe evaluar la conformidad con otros requisitos que suscriba (4.3. y e) revisar la eficacia de la(s) acción(es) correctiva(s) y la(s) 4. según sea apropiado.5.5.1 X documentar y mantener. determinar su(s) causa(s). 4. En coherencia con su compromiso de cumplimiento legal.1 Las investigaciones se deben llevar a cabo de manera oportuna. implementar y mantener un(os) 4. d) identificar las oportunidades de mejora continua.5.5.3. Se deben conservar registros de las actividades de mantenimiento y calibración.2. 4. Si se requieren equipos para la medición o seguimiento del desempeño.5.5.5. (4.2 procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y x potencial(es).5.2c).2 tomar la(s) acción(es) con el fin de evitar que ocurran x nuevamente.2 evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionada X en el numeral 4.2. e) comunicar el resultado de estas investigaciones.1 X procedimiento(s) para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables (4. c) identificar las oportunidades de acción preventiva.5.2 x acción(es) preventiva(s) tomadas. con el fin de: a) determinar las deficiencias de S y SO que no son evidentes.2.1 X incidentes. La organización puede combinar esta 4.5.3.2 x correctiva(s) y la(s) acción(es) preventiva(s) tomadas. implementar y mantener un(os) 4.5. y 4.1 procedimientos para la calibración y mantenimiento de tales X equipos.

el almacenamiento. Las revisiones deben incluir la evaluación de .2 x apropiada a las magnitud de los problemas. la 4. identificables y 4. Cuando la acción correctiva y la acción preventiva identifican peligros nuevos o que han cambiado.5 x implementar y mantener de manera que se tengan en cuenta: a) las responsabilidades. La organización debe asegurar que las auditorías internas del 4. 4. el procedimiento debe exigir que las x acciones propuestas sean revisadas a través del proceso de valoración del riesgo antes de su implementación.3. su alcance. El (los) procedimiento(s) de auditoría se debe(n) establecer.5 deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de x auditoría.5 x las auditorías. o la necesidad de controles 4. implementar y mantener por la organización.5. establecer. Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de las no conformidades reales o potenciales debe ser 4. La organización debe establecer y mantener los registros necesarios para demostrar conformidad con los requisitos de su 4. implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la identificación. 4. 4.5. La selección de los auditores y la realización de las auditorias 4.5.4 x sistema de gestión de S y SO y de esta norma OHSAS.5. La organización debe establecer.4 x trazables.5.5. La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de S y SO.3. reportar los resultados y conservar los x registros asociados.5. La organización debe asegurar que cualquier cambio necesario 4. y en los resultados de las auditorias previas. b) suministrar información a la dirección sobre los resultados de 4.5 y realizar las auditorias. y proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO encontrado(s).4 x protección.3.5.5 x resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la organización.5 incluidos los requisitos de esta norma OHSAS.5.5. con base en los 4. y los resultados logrados.5. y x 2) ha sido implementado adecuadamente y se mantiene.5 x frecuencia y métodos. la recuperación.5. El (los) programa(s) de auditorías se debe(n) planificar. competencias y requisitos para planificar 4. y 3) es eficaz para cumplir con la política y objetivos de la organización. Los registros deben ser y permanecer legibles.5.5 sistema de gestión de S y SO se lleven a cabo a intervalos x planificados para: a) determinar si el sistema de gestión de S y SO: 1) cumple las disposiciones planificadas para la gestión de S y SO.5. la retención y la disposición de los registros. adecuación y x eficacia continúa.6 intervalos definidos para asegurar su conveniencia. A 4.2 nuevos o modificados.2 que surja de la acción correctiva y de la preventiva se incluya en la x documentación del sistema de gestión de S y SO. y b) la determinación de los criterios de auditoría.

Se deben conservar los registros de las revisiones por la dirección.6 deben incluir: a) los resultados de las auditorías internas y las evaluaciones de 4.6 x correctivas y acciones preventivas g) acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la 4.6 x dirección.6 i) recomendaciones para la mejora. incluidas las quejas 4.6 c) recursos.6 x externas.6 b) los resultados de la participación y consulta x c) la(s) comunicación(es) pertinentes de las partes interesadas 4.6 x requisitos legales y otros relacionados con S y SO. x f) el estado de las investigaciones de incidentes. . x 4. x 4.6 e) el grado de cumplimiento de los objetivos.6 d) el desempeño de S y SO de la organización.6 x disponibles para comunicación y consulta. y 4.6 a) desempeño en S y SO. x Las salidas de las revisiones por la dirección deben ser coherentes con el compromiso de la organización con la mejora continua y 4. x 4. x 4. acciones 4.6 deben incluir las decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en: 4. incluidos los cambios en los 4.6 d) otros elementos del sistema de gestión de S y SO.6 cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros x requisitos que la organización suscriba 4. Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección 4. y la necesidad de efectuar cambios al sistema de gestión de S y SO. h) circunstancias cambiantes.6 b) política y objetivos de S y SO. incluyendo la política y los objetivos de S y SO. x Las salidas pertinentes de la revisión por la dirección deben estar 4. oportunidades de mejora. y.