MANUAL DE PROCESOS GERENCIALES

GESTIÓN ESTRATEGICA
MPG-06-P-05
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES

FECHA VERSIÓN RAZÓN DEL CAMBIO

7/7/2010 1 Versión Original.

Segunda versión. Actualización del procedimiento con el fin de asegurar que cubra las actividades que no están asociadas directamente a las
1/31/2011 2
actividades misionales de la entidad.

Tercera versión. Establecer puntos de control (P.C) en las actividades del procedimiento. Modificación de la actividad No 1 en cuanto a la
3/2/2012 3
identificación de riesgos y peligros.

Cuarta Versión. Estructuración del procedimiento en un nuevo modelo que permite integrar todos los documentos relacionados con el mismo, con
9/30/2013 4 el fin de facilitar su visualización, entendimiento, revisión y actualización. Ajuste del procedimiento y del formato de acuerdo a lo establecido en la
Guía Técnica Colombiana GTC 45 para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en seguridad y salud ocupacional.

Quinta versión. Ajuste de la presentación del procedimiento en el nuevo modelo que permite integrar todos los documentos relacionados con el
10/17/2014 5 mismo, con el fin de facilitar su visualización, entendimiento, revisión y actualización. Ajuste del contenido de la actividad No 3, e incluisión de las
actividades 4 y 5.

ELABORÓ: REVISÓ: APROBÓ:

Hilda Cristina Torres Castellanos
Hilda Cristina Torres Castellanos Luis Lizcano Contreras
Profesional Especializado – Subd. de Planeación y Profesional Especializado – Subd. de Planeación y Director General
Fronteras Fronteras

Toda versión impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Página 1CONTROL CAMBIOS

equipos o modificados. RESPONSABLES DETALLE DE LAS ACTIVIDADES REGISTROS 1. valoración de riesgos 1. . LIDER DEL PROCESO: Director General(a) (P) PLANEACION DEL PROCEDIMIENTO OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO Establecer la metodología para la identificación de peligros.1. instalaciones. valoración de riesgos y determinación de controles Profesional 1. valoración de riesgos y determinación de controles en seguridad y salud en el trabajo en las actividades relacionadas con los procesos definidos en el alcance del Sistema de gestión Integral de acuerdo a lo establecido en la Guía Técnica Colombiana GTC 45 para la identificación de los peligros y la valoración de los riesgos en seguridad y salud ocupacional. procedimientos y/o actividades ejecutadas en el SIGESCOR y determinación de controles sistema de gestión.2 Identifican el tipo de actividad que corresponde según las actividades que se desarrollan en la MPG-06-F-05-1 ejecución del procedimiento o en el desarrollo de procesos. MPG-06-F-05-1 Profesional Especializado 1.1 Recopilan la información para la identificación de peligros teniendo en cuenta entre otros los MPG-06-F-05-1 siguientes aspectos: Matriz de identificación de Profesional Especializado peligros.Desarrollo de nuevos procesos. ambiente.1. valoración de riesgos . Comprende desde la identificación de peligros en las actividades que ejecuta la Corporación hasta la determinación de controles RESPONSABLES DE LA EJECUCION DEL PROCEDIMIENTO Profesional Especializada SIGESCOR. peligros.2. peligros.Diagnósticos de salud.Identificación de nueva normatividad. valoración de riesgos SIGESCOR previamente una serie de cálculos para determinar: (ND) Nivel de deficiencia y determinación de controles Profesional (NE) Nivel de exposición Seguridad y Salud en el trabajo (NP = NDxNE) Nivel de probabilidad se combinan los resultados del nivel de deficiencia por nivel de exposición (NC) Nivel de consecuencia (NR) Nivel de Riesgo se combinan los resultados del nivel de consecuencia por nivel de probabilidad Interpretación del nivel de riesgo (NR) Profesional Especializado MPG-06-F-05-1 SIGESCOR 2. siguiendo la clasificación definida en el instructivo numeral 13. Evalúan los riesgos. por tanto la normatividad correspondiente a seguridad y salud en el trabajo . Determinan la continuidad con que se realizan las actividades durante el proceso o procedimientos.4.C) Determinan la existencia de controles que se deben contemplar para la mitigación de los Matriz de identificación de Profesional peligros y riesgos identificados. Profesional Seguridad y Salud en el trabajo. . 2. 1. VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES IDENTIFICACION DEL PROCESO OBJETIVO DEL PROCESO: Definir las políticas y lineamientos necesarios para dirigir la Corporación hacia el cumplimiento de los objetivos institucionales. Una vez determinado el nivel de riesgo. peligros. o los Profesional procesos asociados sobre los cuales pueda tener influencia.Inspecciones planeadas . actividades nuevas o modificadas Matriz de identificación de Profesional Especializado SIGESCOR peligros. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD E IDENTIFICACION DE PELIGROS INICIO 1. sus características y efecto posible que pueda incidir a nivel de la Matriz de identificación de SIGESCOR salud del trabajador.Identificación o actualización de procesos. Describe los controles o medidas existentes para controlar el peligro a nivel de fuente (CF). SEGUIMIENTO Toda versión impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Página 2 PROCEDIMIENTO . MANUAL DE PROCESOS GERENCIALES GESTIÓN ESTRATEGICA MPG-06-P-05 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS. VALORACIÓN DEL RIESGO 2. el proceso o equipos. valoración de riesgos y Seguridad y Salud en el trabajo determinación de controles 3. . valoración de riesgos Seguridad y Salud en el trabajo y determinación de controles 4. DETERMINACIÓN DE CONTROLES Profesional Especializado MPG-06-F-05-1 SIGESCOR 3. asignando una calificación a cada uno de ellos.5.se inlcluyo en el procedimiento de la referencia. Para lo cual se deben realizar Matriz de identificación de Profesional Especializado peligros. Seguridad y Salud en el trabajo medio (CM) y personas (CP). tomando en cuenta la probabilidad de ocurrencia del peligro y las MPG-06-F-05-1 consecuencias probables o esperadas en caso de materializarse.3. durante el desarrollo de las actividades. dentro de las actividades que ejecute Seguridad y Salud en el trabajo la Corporación. desarrollo de procesos o productos nuevos o modificados en el sistema de gestión integral HSEQ con el fin de asegurar la determinación de controles en seguridad y salud en el trabajo. Matriz de identificación de Profesional aplicando los criterios para valoración de riesgos establecidos en la metodología. . actividades. COPASST ACLARACION: Para el caso de este procedimiento no aplica Normograma.(P. Identifican los peligros. ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO El documento aplica para la identificación de peligros y valoración de los riesgos en las actividades ejecutadas por la Corporación. Profesional Seguridad y Salud en el trabajo 1. se decide cuales riesgos son aceptables y cuales no. Describen las actividades que se desarrollan en cada proceso / procedimiento / actividad y determinación de controles donde se identifiquen factores de riesgo.Investigación de accidentes.6.SISO .

determinación de controles Seguridad y Salud en el trabajo Aclaración: Cuando la entidad incorpore nuevas actividades. es decir disminuyo el riesgo o probabilidad o si peligros.2 Implementan y realizan seguimiento de las acciones establecidas. valoración de Comunicaciones electrónicas riesgos y determinación de controles. Planes de mejoramiento . FIN Toda versión impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Página 3 PROCEDIMIENTO .Equipo de trabajo compromisos o acciones a seguir cuando se requiera.1 Definen acciones correctivas. equipos o servicios) que se adelanten dentro de la Corporación.C.3 Reportan las acciones establecidas y el seguimiento a la implementación de las mismas a La Oficina de Control Interno y/o SIGESCOR.C) Realiza seguimiento con el fin de verificar los controles establecidos hayan sido Matriz de identificación de Planeación y Fronteras implementados y si se logro el resultado deseado.) Revisa mínimo una vez al año la matriz de identificación de peligros. 5. los peligros a los cuales están expuestos los trabajadores deben ser tenidas en cuenta desde los estudios previos elaboradas para la contratación respectiva. procesos o servicios.1. (P. es responsabilidad de los líderes de los procesos comunicar a sigescor@corponor sobre dichos Lideres de los procesos cambios para que se proceda a la identificación de los posibles peligros de lo cual se puede observar la necesidad de realizar modificaciones en la identificación de peligros. MODIFICACION O ACTUALIZACION Profesional Especializado MPG-06-F-05-1 5. AUTOEVALUACION INSTITUCIONAL Jefe Oficina 6. valoración de riesgos y Profesional actividad N° 1). (V) SEGUIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO 6. 4. (A) MEJORAMIENTO DEL PROCEDIMIENTO 7. VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES MPG-06-F-05-1 Profesional Especializado Subd. PREVENTIVAS Y/O DE MEJORA Jefe Oficina 7. IMPLEMENTACION ACCIONES CORRECTIVAS.1 Realizan la autoevaluación institucional del proceso o procedimiento y establecen Acta de reunión .1 (P. 7.Equipo de trabajo 7. MANUAL DE PROCESOS GERENCIALES GESTIÓN ESTRATEGICA MPG-06-P-05 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS. valoración de Matriz de identificación de SIGESCOR riesgos y determinación de controles para su actualización (siguiendo las indicaciones desde la peligros. preventivas y/o de mejora. valoración de riesgos Grupo de trabajo Gestión por el contrario no lo fue informa al Líder del proceso o al COPASST para que se tomen nuevas y determinación de controles ambiental interna acciones. Para la ejecución de nuevos proyectos (cualquier modificación realizada en las instalaciones.

Mejorando o cambiando la sustancia. Evaluación del riesgo: proceso para determinar el nivel de riesgo asociado al nivel de probabilidad y el nivel de consecuencia. Nivel de Probabilidad (NP): producto del nivel de deficiencia por el nivel de exposición. Diagnostico de las condiciones de salud: resultado del procedimiento sistemático para determinar el conjunto de variables objetivas de orden fisiológico. Adecuando los puestos de trabajo Control en el medio (CM):Si el control en la fuente del factor de riesgo no es posible. mediante los siguientes métodos: Encerrando el área donde se halle la fuente. Incidente: Evento relacionado con el trabajo. Nivel de Deficiencia (ND): magnitud de la relación esperable entre el conjunto de peligros detectados y su relación causal directa con posibles incidentes y con la eficacia de las medidas preventivas existentes en el lugar de trabajo. Nivel de riesgo: magnitud de un riesgo resultante del producto del nivel de probabilidad por el nivel de consecuencia. la máquina o el proceso. Aislando la fuente. y d) La organización y ordenamiento de las labores incluidos los factores ergonómicos y psicosociales.8) o lesión a las personas. (humedeciendo. Equipo de protección personal: dispositivo que sirve como medio de protección ante un peligro y para su funcionamiento requiere de la interacción con otros elementos. concentraciones o niveles de presencia. sin embargo ésta debe ser la última opción para proteger la salud del trabajador. Nivel de Consecuencia (NC): medida de la severidad de las consecuencias. c) Los procedimientos para la utilización de los peligros citados en el apartado anterior. o una combinación de estos. estructura. Identificación del peligro: proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus características. se tratará de impedir que el riesgo se difunda en el ambiente. Mantenimiento correctivo (reparando la avería. Elementos de protección personal Diagnostico de condiciones de trabajo: resultado del procedimiento sistemático para identificar. Instalando guardas en los puntos de peligro. equipos. Quedan específicamente incluidos en esta definición: a) Las características generales de los locales. Toda versión impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Página 4 DEFINICIONES . Consecuencias: resultados en términos de lesión o enfermedad de la materialización de un riesgo. Probabilidad: grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y pueda producir consecuencias. Valoración de riesgos: proceso de evaluar los riesgos que surgen de un peligro teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes y de decidir si los riesgos son aceptables o no. máquina o herramienta que produce el factor de riesgo. Personal expuesto: número de personal que están en contacto con los peligros. sistema. Actividad no rutinaria: actividad que no se ha planificado ni estandarizado. enfriando o calentando) Control en el individuo (CI):Regularmente los problemas generados por los riesgos profesionales se resuelven iniciando este tipo de control. peligros o factores que tienen influencia significativa en la generación de riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores. equipo. se ha planificado y es estandarizado. Variando las condiciones ambientales. expresado cualitativa o cuantitativamente Control en la Fuente (CF):Consiste en corregir la falla o avería en el material. ventilando. Elementos de protección personal (EPP): dispositivo que sirve como barrera entre un peligro y alguna parte del cuerpo de una persona. osiciones. Evaluación periódica de méritos. que influyan en la generación de riesgos para los trabajadores. Nivel de Exposición (NE): situación de exposición a un peligro que se presenta en un tiempo determinado durante la jornada laboral. respecto a sus obligaciones legales y su propia política en seguridad y salud ocupacional. instrucción. en el que ocurrió o pudo haber ocurrido lesión o enfermedad independiente de su severidad o víctima mortal. psicológico y sociocultural que determinan el perfil socio demográfico y de morbilidad de la población trabajadora. Peligro: Fuente. ejemplo: sistema contra caídas. Medidas de control: medidas implementadas con el fin de minimizar la ocurrencia de incidentes. VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES DEFINICIONES (Qué palabras son claves para entender el proceso o procedimiento): Actividad rutinaria: actividad que forma parte de un proceso de la organización. mejorando los anclajes). MANUAL DE PROCESOS GERENCIALES GESTIÓN ESTRATEGICA MPG-06-P-05 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS. Este control debe estar acompañado de los siguientes aspectos: Organización y control del trabajo. b) La naturaleza de los peligros físicos. localizar y valorar aquellos elementos. dentro de un proceso de la organización o actividad que la organización determine como no rutinaria por su baja frecuencia de ejecución. instalaciones. productos y demás útiles existentes en el lugar de trabajo. Exposición: Frecuencia con las que las personas entran en contacto con los factores de riesgo. Capacitación. usando uno de los siguientes métodos: Mantenimiento preventivo (antes de que suceda el daño). inducción y reinducción. Riesgo: combinación de la probabilidad de que ocurra un evento o exposición peligroso y la severidad de la lesión o enfermedad. químicos y biológicos presentes en el ambiente de trabajo y sus correspondientes intensidades. situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad (3. iluminando. que pueda ser causado por los eventos o las exp Riesgo aceptable: riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede tolerar.

humos metálicos. no rutinaria (NR) y estado de emergencia (EE). instalaciones o equipos sobre los cuales pueda tener influencia. continuo) Perdida de la capacidad auditiva Fatiga visual. reacciones alérgicas Monóxidos de carbono. lámparas ultravioleta. fotocopiadora Sólidos. Así mismo se debe identificar los procesos relacionados cuando sea necesario identificar los peligros en el desarrollo de nuevos procesos. toma de muestras. Cloro y sus QUIMICO derivados. transportes. limpieza con vapor Intoxicación de agua. gases y vapores (nieblas y rocíos. actividades. (2) Zona o lugar: Indicar la zona o lugar donde se ejecutan las actividades propias del proceso. segmentaria) por •operación de Mareos. quemaduras ambientales . manipulación de productos químicos) Toda versión impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Página 5 INSTRUCTIVO MATRIZ PELIGROS . microondas) lámparas de vapor de mercurio. Óxidos nitrosos. intermitente. Amoniaco (procesos de enfriamiento) Químicos y sus derivados (almacenamiento. investigaciones técnicas. visión. pérdida agudeza visual. soldadura) Líquidos. Secretarial. INSTRUCTIVO PARA EL DILIGENCIAMIENTO DE LA MATRIZ DE IDENTIFICACION DE PELIGROS. sensoriales. (5) Actividades: escribir las actividades correspondientes al procedimiento en las cuales se identifican los peligros. Actividades de tipo profesional. calentadores. aerosoles. efecto posible se tendrá en cuenta la siguiente tabla CLASIFICACION DESCRIPCION EFECTO POSIBLE Virus Bacterias. utilización medios de transporte. síndrome Iluminación (luz visible por exceso o deficiencia) ojo rojo y perdida de la capacidad visual Vibración (cuerpo entero. no metálicos. especializadas o técnicos ambientales que implican salidas Operativa de campo. utilizando el uno (1) donde corresponda a la continuidad de la actividad. afecciones en la piel halógenas. muflas. lámparas fluorescentes. (6) Continuidad de la actividad: se refiere a si la actividad se realiza de manera Rutinaria (R). herramientas) neuromusculares FISICO Temperaturas extremas (calor y frio. calderas. radiofrecuencia. polvos orgánicos. infrarroja. lámparas de tungsteno y Afectación de la salud. Operativa o Técnica. material particulado (cemento. aerosoles. incubadoras) Radiaciones no ionizantes (laser. especializadas o técnicos ambientales para el Técnica procesamiento y análisis de muestras. computadores. manipulación o ataque de animales Irritaciones en general de la piel y/o mucosas Transmisión de enfermedades de los animales Elementos contaminados Fluidos o excrementos Ruido (de impacto. ebullición. profesional que implican salidas o visitas Administrativa técnicas Actividades de tipo profesional. condiciones Irritaciones en general de la piel. hongos. (3) Procedimientos: Escribir el nombre del procedimiento (s) relacionado con el proceso objeto de análisis (4) Tipo de actividad: Hace referencia a los contenidos globales de las actividades definiendo actividades de tipo Administrativa. pintura. levaduras Enfermedades virales Hongos Afección de vías respiratorias Parásitos Intoxicación Picaduras Contusiones BIOLOGICO Mordeduras Reacciones alérgicas Rickettsias Muerte Contacto. etc. se debe indicar el tipo de actividad de acuerdo a la siguiente tabla: Tipo de Actividad Descripción Actividades de tipo administrativo. inorgánicos. humus de combustión Quemaduras química) Muerte. ejecución de obras o proyectos. ultravioleta. dentro de las actividades que ejecute la Corporación. lámparas de gases. ambiente. Para el diligenciamiento de la identificación de peligros (descripción y clasificación). autoclaves. el proceso o equipos. afectación del cuerpo completo o maquinas y equipos. esterilizadores. VALORACION DE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES Descripción de la actividad (1) Proceso: Indicar el nombre del Proceso que corresponde de acuerdo al Mapa de Procesos del Sistema de Gestión de la Corporación en el cuál se están identificando los peligros de acuerdo a las condiciones de trabajo. equipos de Efectos nocivos relacionados al calor o al frio secado. madera. (7) Peligros: Identificar los peligros y definir sus características de acuerdo a la siguiente clasificación de los peligros de acuerdo a las condiciones de trabajo (8) Efecto Posible: alteración que se puede generar a nivel de la salud del trabajador. visitas. uso de Alteración funciones fisiológicas. Rinitis. fallas en mantenimiento de maquinas de la mano y equipos. hornos.

antigravitacional) Esfuerzo (Manipulación de pesos. temporal CONDICIONES DE SEGURIDAD uso de escaleras y pasillos. extensiones) Manipulación manual de cargas Mecánico (elementos o partes de maquinas. corto circuito transmisores de energía. biológico (virus. equipos. etc. golpes. herramientas. hongos o animales). Las demandas de esta dimensión son condiciones de tipo físico (ruido. corrientes caudalosas. así como de los periodos destinados a pausas y descansos periódicos) Postura (prolongada. esta dimensión considera la hipertensión arterial. condiciones de orden y aseo (caídas de objetos). Lesiones. que bajo ciertas circunstancias exigen del individuo un esfuerzo de adaptación. en relación con el tiempo disponible para hacerlo) Demanda de carga mental (Las exigencias de carga mental se refieren a las demandas de procesamiento cognitivo que implica la tarea y que involucran procesos mentales superiores de atención. piezas a trabajar. resbalones. En particular. dirección. de saneamiento (orden y aseo). golpes distribución de áreas. somatización empresa o en las personas. iluminación. temperatura. contusiones manipulación de materiales mecanismos en movimiento) Eléctrico (Alta y baja tensión estática. infarto medio cardio responsabilidad por resultados. con diferencia del nivel). forzada. quemaduras de primer. memoria y análisis de información para generar una respuesta) Demandas emocionales (Situaciones afectivas y emocionales propias del contenido de la tarea que tienen el potencial de interferir con los sentimientos y emociones del trabajador) Exigencias de responsabilidad del cargo (Las exigencias de responsabilidad directa en el trabajo hacen alusión al conjunto de obligaciones implícitas en el desempeño de un cargo. QUIMICO Pérdidas materiales Pérdidas Humanas Incendios (fuego por acumulación de material químico) Lesiones con incapacidad permanente. desplazamientos (con o sin carga. que Estados de ansiedad. crecientes de los ríos Toda versión impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Página 6 INSTRUCTIVO MATRIZ PELIGROS . bacterias. Demandas cuantitativa (Son las exigencias relativas a la cantidad de trabajo que se debe ejecutar. ) y adicciones Demandas ambientales y de esfuerzo físico (Las demandas ambientales y de esfuerzo físico de la ocupación hacen referencia a las condiciones del lugar de trabajo y a la carga física que involucran las actividades que se desarrollan. de carga física y de seguridad industrial. cercas eléctricas) Locativo Sistemas y medios de almacenamiento. personas. en la disociales. segundo y tercer grado. conexiones eléctricas. Traumas por caídas. químico. alteraciones tienen un impacto importante en el área (sección). de diseño del puesto de trabajo. trastornos de adaptación. espacios confinados. materiales proyectados sólidos o fluidos. Lesiones. enfermedad ácido péptica. cuyos resultados no pueden ser transferidos a otras Colón irritable. ventilación). bienes. tableros de control. caídas. deslizantes. quemaduras. PSICOSOCIAL información confidencial. depresión. salud y seguridad de otros. superficies de trabajo (irregulares. Lesiones o enfermedades con incapacidad estructuras e instalaciones. otros grupos musculares ) BIOMECANICOS Desordenes musculo esqueléticos Movimiento repetitivo (flexiones. topografía irregular.) Demanda de la jornada de trabajo (Las demandas de la jornada de trabajo son las exigencias del tiempo laboral que se hacen al individuo en términos de la duración y el horario de la jornada. mantenida.

derrame.MA 30 . o ambos. Se han detectado algunos peligros que pueden dar lugar a consecuencias Alto 6 significativas o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes es baja. (NP = NDxNE) Para determinar el nivel de probabilidad se combinan los resultados del nivel de deficiencia por nivel de exposición DETERMINACION NIVEL DE PROBABILIDAD NP = ND*NE Nivel de Exposición Niveles de Probabilidad 4 3 2 1 10 40 .Control en el Medio (CM). Pérdidas materiales Públicos (robos. minas antipersona. incendio) Perdidas humanas Lesiones con incapacidad permanente. El riesgo está controlado. orden público. y Control en las Personas. biológicos u otro) puede hacerse en forma cualitativa. Esporádica 1 La situación de exposición se presenta de manera eventual. Se han detectado peligros que pueden dar lugar a consecuencias poco Medio 2 significativas o de menor importancia. muerte Sismo Derrumbe Perdidas materiales Perdidas humanas FENOMENOS NATURALES Vendaval Lesiones con incapacidad permanente. o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes es moderada. atrapamiento. Bajo No se asigna valor Estos peligros se clasifican directamente en el nivel de riesgo y de intervención cuatro. Nota: La determinación del nivel de deficiencia para los peligros higiénicos (físico. (CP). Perdidas materiales Accidentes de transito Perdidas humanas Lesiones con incapacidad permanente. o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes es alta. No se ha detectado consecuencia alguna. medio y personas: Control en la Fuente (CF) . o ambos. asaltos.A 6-M Toda versión impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Página 7 INSTRUCTIVO MATRIZ PELIGROS . o ambos.) permanente. si no aplica se escribe Ninguno Valoración del riesgo (10) Evaluación del riesgo: para realizar la evaluación del riesgo se deben realizar los siguientes cálculos aplicando las siguientes tablas: (ND) Para determinar el nivel de deficiencia DETERMINACION NIVEL DE DEFICIENCIA Nivel Deficiencia Valor de ND Descripción Se han detectado peligros que determinan como posible la generación de Muy alto 10 incidentes o consecuencias muy significativas.A 12 . atentados. CONDICIONES DE SEGURIDAD Perdidas materiales Tecnológico (explosión. golpes y traumas Lesiones con incapacidad permanente o temporal. etc. Revisar anexo C GUIA GTC 45 pág. o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes respecto al riesgo es nula o no existe. o ambos.A Nivel de Deficiencia 6 24 . Inundación traumas.A 10 . atracos. fuga. Trabajo en alturas Muerte Espacios confinados Asfixia. La manera de registrar dichos controles será describiendo el control existente en cada caso.MA 18 .MA 20 . aplastamiento) Precipitaciones (lluvias) (9) Descripción de los controles existentes: se refiere a la medida existente para controlar el peligro a nivel de la fuente. La situación de exposición se presenta alguna vez durante la jornada Ocasional 2 laboral y por un período de tiempo corto. sabotaje. intoxicación. 28-31 (NE) Para determinar el nivel de exposición DETERMINACION NIVEL DE EXPOSICION Nivel Exposición Valor de NE Descripción La situación de exposición se presenta sin interrupción o varias veces Continua 4 con tiempo prolongado durante la jornada laboral. La situación de exposición se presenta varias veces durante la Frecuente 3 jornada laboral por tiempos cortos. golpes. Pérdidas Humanas Lesiones con incapacidad asonadas. químico.

150 suspenda actividades si el nivel de riesgo está por encima o igual de 360. Corregir y adoptar medidas de control inmediato. Situación deficiente con exposición esporádica. pero se deberían IV 20 considerar soluciones o mejoras y se deben hacer comprobaciones periódicas para asegurar que el riesgo aún es aceptable (11) Valoración del riesgo Decidir si el riesgo es aceptable o no. (NR) Para determinar el nivel de Riesgo se combinan los resultados del nivel de consecuencia por nivel de probabilidad DETERMINACION NIVEL DE RIESGO NR = NP*NC Nivel de Probabilidad Niveles de Riesgo 40 . Una vez determinado el nivel de riesgo.600 400 . Bajo (B) Entre 4 y 2 No es esperable que se materialice el riesgo.10 8-6 4-2 I I I II 100 4000 . Sin embargo.60 IV 20 Interpretación del nivel de riesgo (NR) SIGNIFICADO NIVELES DE RIESGO Nivel de Riesgo Valor de NR Descripción Situación crítica.600 500 . Normalmente la materialización del riesgo ocurre con frecuencia. Intervención urgente. Sería conveniente justificar la intervención y su III 120 . Mejorar si es posible. Se deben determinar los criterios de aceptabilidad con el fin de proporcionar una base que brinde consistencia en todas sus valoraciones de riesgo Aceptabilidad del riesgo Nivel de Riesgo Significado I No aceptable Toda versión impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Página 8 INSTRUCTIVO MATRIZ PELIGROS .24 20 . o bien situación Medio (M) Entre 8 y 6 mejorable con exposición continuada o frecuente.50 II II 200 III III 40 10 400 . Mantener las medidas de control existentes. se debe decidir cuales riesgos son aceptables y cuales no. o bien situación muy deficiente con exposición ocasional o esporádica.1000 800 .1440 1200 .2400 2000 .600 control. Es posible que suceda el daño alguna vez. Alto (A) Entre 20 y 10 La materialización del riesgo es posible que suceda varias veces en la vida laboral. Nivel de Deficiencia 2 8-M 6-M 4-B 2-B SIGNIFICADO NIVELES DE PROBABILIDAD Nivel de Probabilidad Valor de NP Descripción Situación deficiente con exposición continua. o situación sin anomalía destacable con cualquier nivel de exposición. Suspender actividades hasta que el riesgo esté bajo I 4000 . (NC) Para determinar el nivel de consecuencia DETERMINACION NIVEL DE CONSECUENCIA Nivel Consecuencia Valor de NC Descripción Mortal o catastrófico 100 Muerte Lesiones o enfermedades graves irreparables (Incapacidad Muy grave 60 permanente parcial o invalidez) Grave 25 Lesiones o enfermedades con incapacidad laboral temporal Leve 10 Lesiones o enfermedades que no requieren incapacidad Nota: Para evaluar el nivel de consecuencias. II 500 . o muy deficiente con Muy alto (MA) Entre 40 y 24 exposición frecuente. Situación mejorable con exposición ocasional o esporádica. tenga en cuenta la consecuencia directa más grave que se pueda presentar en la actividad valorada.150 100 .360 III 120 Consecuencias I II II III 25 1000 .240 III 100 80 . aunque puede ser concebible.40 rentabilidad. Situación deficiente con exposición frecuente u ocasional.600 480 .200 I I II II 240 60 Nivel de 2400 .250 200 .

Se indica el número total de expuestos. (13) Descripción de medidas de intervención: De acuerdo a la valoración del riesgo.Contratistas. II No aceptable o aceptable con control especifico III Mejorable IV Aceptable Nota: Al aceptar un riesgo especifico se debería tener en cuenta el numero de expuestos y las exposiciones a otros peligros que puedan aumentar o disminuir el nivel de riesgo en una situación particular. procedimientos. línea de vida. .Numero de expuestos. señalización/advertencias (ejemplo: señalización .Existencia requisito legal asociado: Indique SI o NO si existe un requisito legal especifico a la actividad que se esta evaluando para tener parámetros de priorización en la implementación de las medidas de intervención. inspecciones.Peor consecuencia: Describir la peor consecuencia que puede ocurrir. es importante tenerlo en cuenta para identificar el alcance del control que se va a implementar . se determinan los controles que se deben contemplar para la mitigación de los mismos según la siguiente clasificación: Eliminación (ejemplo: modificar un diseño para eliminar el peligro) Reemplazar sustitución (ejemplo: reemplazar por un material menos peligrosos o reducir la energía del sistema) Controles de ingeniería (ejemplo: instalar sistemas de ventilación. Se indica el número de trabajadores de planta expuestos al riesgo. . . se debe tener en cuenta que el control que se va a implementar evite siempre la Peor consecuencia a estar expuesto al riesgo. alarmas. controles. Determinación de controles (12) Criterios para establecer controles: . capacitaciones) Equipos /elementos de protección personal (ejemplo: tapabocas. cascos.Planta. . protección maquinas) Controles administrativos. etc.) Toda versión impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Página 9 INSTRUCTIVO MATRIZ PELIGROS .TE: Indicar el tiempo de exposición al factor de riesgo. Se indica el número de trabajadores de planta expuestos al riesgo.

2. Líder del proceso / identificación y en el desarrollo de las actividades la Corporación. MATRIZ ADMINISTRACION DEL RIESGO MPE-01-F-03-2. SEGUIMIENTO aplicación del 5. DETERMINACIÓN DE objetivos DETERMINACIÓN CONTROLES institucionales.1 MEDIO Preventivo Programas de 1 Salud en el Trabajo de Seguridad y Salud Sistema de Seguridad y Salud y Salud en el Trabajo Medicina Preventiva en el Trabajo . DE CONTROLES 1.Subprograma de Higiene y Seguridad Industrial . Identificación de Deficiente identificación de peligros y peligros y valoración de riesgos Afectación de las condiciones de determinación de 1 Matriz de en seguridad y salud en el trabajo seguridad y salud del personal de controles. 1 2 3 2. RIESGO cumplimiento de los RIESGOS Y 3. Implementar los Equipo de talento humano valoración de riesgos y GESTION ESTRATEGICA 1. 1. Ejecución plan de Definir las políticas y mitigación de los peligros y sistema de gestión en Seguridad controles con el fin SIGESCOR actividades Talento ESTRATEGICO lineamientos necesarios IDENTIFICACIÓN DE IDENTIFICACION DE PELIGROS riesgos identificados para el y Salud en el Trabajo de disminuir los Humano para dirigir la PELIGROS. MODIFICACION Y Incumplimiento de la normatividad Normograma SISO.SISO interna de la entidad . personal de la entidad. DESCRIPCIÓN DE LA Operativo de la Corporación.1 MEDIO Preventivo Programas / Profesional peligros 1 ACTIVIDAD E Controles deficientes para la Afectación del mantenimiento del asociados a los Especializado 2. 12/08/2013 Ultima actualización / Revisión: Realizada por: Validada por: 17-Oct-14 Hilda Cristina Torres Castellanos Hilda Cristina Torres Castellanos IDENTIFICACION DEL RIESGO ANALISIS DE CALIFICACION Y VALORACION VALORACION Y SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS Y CONTROLES (6) (14) (18) (9) (12) (1) TIPO DE (4) CLASIFICAC (8) DESCRIPCIÓN DEL (10) (11) (13) ZONA CLASIFICACIÓN (15) ACCIONES (17) EVIDENCIA VALORACION (2) PROCESO (3) OBJETIVO (5) ACTIVIDADES (7) CAUSA PROBABILIDA CALIFICACION (16) RESPONSABLES PROCESO PROCEDIMIENTO IÓN DEL RIESGO IMPACTO ALCANCE DE RIESGO DE LOS DE CONTROL DEL CONTROL DEL D (9+10+11) RIESGO CONTROLES CONTROL 1. ACTUALIZACION Normograma en Seguridad y Salud en el Afectación del mantenimiento del 2. riesgos y peligros en 2. Actualización y 4. VALORACIÓN DEL Corporación hacia el VALORACIÓN DE los procesos. Versión 4. Seguimiento a los Profesional Seguridad y actualizado Cumplimiento Trabajo aplicable a la gestión del sistema de gestión en Seguridad 1 2 3 2.

CONTROL DEL RIESGO 2.1 ACEPTABLE 2.1 ACEPTABLE .Y CONTROLES (20) (19) RIESGO VALORACION Vs.

diseño y conceptualización de la entidad por parte de la alta gerencia. Tabla de Alcance ALCANCE No. (2) Proceso: Indicar el nombre del Proceso que corresponde de acuerdo al Mapa de Procesos del Sistema de Gestión de la Corporación. Los agentes generadores que se entienden como todos los sujetos u objetos que tienen la capacidad de originar un riesgo. con el fin de obtener información para establecer el nivel de riesgo y las acciones que se van a implementar. teniendo en cuenta los siguientes conceptos: Riesgo Estratégico: se asocia con la forma en que se administra la Entidad. Rango Descripción Si el hecho llegara a presentarse. Para el Análisis del Riesgo se puede implementar los siguientes criterios de calificación y valoración del riesgo establecidos por la Corporación (9) Probabilidad: Se entiende la posibilidad de ocurrencia del riesgo. (8) Descripción del Riesgo: se debe describir los riesgos que pueden afectar el normal desarrollo de las actividades de acuerdo a las causas identificadas. éste último aspecto puede orientar la clasificación del riesgo. esta puede ser medida con criterios de frecuencia. de la estructura de la entidad. de la definición de los procesos. Tabla de probabilidad Nivel Descriptor Descripción Frecuencia Se espera que el evento ocurra en la mayoría de 3 Casi seguro Más de una vez al año las circunstancias Al menos 1 vez en los últimos 2 Posible El evento podría ocurrir en algún momento 2 años El evento puede ocurrir solo en circunstancias No se ha presentado en los 1 Raro excepcionales últimos 5 años (10) Impacto: Se entiende las consecuencias que pueden ocasionar a la organización la materialización del riesgo. Riesgos Operativos: comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de los sistemas de información institucional. Riesgos de Imagen: están relacionados con la percepción y la confianza por parte de la ciudadanía hacia la institución. Por ejemplo: Tabla de Impacto IMPACTO No. la elaboración de los estados financieros. con el fin de establecer con mayor facilidad el análisis del impacto. la clara definición de políticas. descrito en la caracterización del mismo. Operativo / Misional. Escala de medida cualitativa estableciendo las categorías y la descripción. los pagos. de ética pública y en general con su compromiso ante la comunidad. Toda versión impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Página 12 INSTRUCTIVO MATRIZ RIESGOS . manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes. tendría bajo impacto o efectos 1 Leve mínimos sobre la entidad. contractuales. tendría alto impacto o efectos sobre 3 Severo la entidad. Riesgos de Cumplimiento: se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales. (7) Causa: son los medios. (4) Procedimiento: Escribir el nombre del procedimiento relacionado con el proceso objeto de análisis. Rango Descripción Eventos que puede afectar transversalmente la ejecución de varios 3 Global procesos de la entidad 2 Local Eventos que pueden afectar la ejecución del proceso. (3) Objetivo: Hace referencia la objetivo del Proceso. (6) Clasificación del Riesgo: durante el proceso de identificación del riesgo se recomienda hacer una clasificación de los riesgos. En este punto debe describirse las causas que originan los riesgos identificados de acuerdo a los factores internos y externos analizados que pueden afectar el logro de los objetivos del proceso. (11) Alcance: se determina el área de afectación afectada por la materialización del riesgo. El manejo del riesgo estratégico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misión y el cumplimiento de los objetivos estratégicos. Si el hecho llegara a presentarse. Apoyo y Evaluación. Riesgos de Tecnología: están relacionados con la capacidad tecnológica de la Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la misión. Por probabilidad se entiende la posibilidad de ocurrencia del riesgo. las circunstancias y agentes generadores de riesgo. Análisis de calificación y evaluación del riesgo El análisis de riesgos busca establecer la probabilidad de ocurrencia del mismo y sus consecuencias. Por impacto se entiende las consecuencias que puede ocasionar a la organización la materialización del riesgo. INSTRUCTIVO PARA EL DILIGENCIAMIENTO DE LA MATRIZ DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO Identificación de riesgos (1) Tipo de Proceso: En este espacio debe definirse el tipo de proceso al que corresponde de acuerdo a los definidos en el Mapa de Procesos: Gerenciales / Estratégico. tendría mediano impacto o efectos 2 Moderado sobre la entidad. Si el hecho llegara a presentarse. esta puede ser medida con criterios de frecuencia. Con la información recogida o suministrada se determina el impacto y la probabilidad de los riesgos clasificándolos y evaluándolos para poder hallar la capacidad de la corporación en su aceptación o manejo. (5) Actividades: escribir las actividades correspondientes al procedimiento en las cuales se identifican los factores de riesgos. Riesgos Financieros: se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluyen: la ejecución presupuestal. de la articulación entre dependencias.

la cual debe escribirse en este ítem. (15) Acciones de Control: una vez determinada la zona de riesgo. o existe pero no se aplica.0 BAJO la entidad en cuanto alcance e impacto permitiendo asumir el control del riesgo. también permiten la modificación de las acciones que propiciaron su ocurrencia. Toda versión impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Página 13 INSTRUCTIVO MATRIZ RIESGOS . para lo cual se debe asumir o reducir el riesgo se materialice implementando los controles adecuados La zona de riesgo se encuentra dentro de los rangos establecidos por < = 2. impacto y alcance. Valoración y Seguimiento de los riesgos y controles: (14) Clasificación de los controles: Para realizar la valoración de los controles existentes es necesario recordar que éstos se clasifican en: . se determina la priorización de la zona de riesgo con base en las formulas establecidas en la matriz.Preventivos: aquellos que actúan para eliminar las causas del riesgo para prevenir su ocurrencia o materialización. Rango Descripción La zona de riesgo supera los límites establecidos en cuanto a impacto y alcance afectando las actividades que realiza la entidad para lo cual > = 2. El Control existe y está en implementación pero aún no se evidencia 2 ADECUADO su efectividad. después de ser detectado un evento no deseable.5 MEDIO impacto y alcance. .0 a < 2. (18) Valoración del Control: la determinación del control existente al interior de los diferentes procesos y procedimientos que se realizan. asegurando la no 1 EFECTIVO materialización del riesgo (19) Riesgo Vs Control: resultado de la formula matemática resultante de la calificación del riesgo vs valoración del control. Rango Formula El control no existe. evitar. (12) Calificación: resultado de la formula matemática de la calificación entre los resultados de la probabilidad Vs impacto Vs alcance.5 ALTO se debe reducir. o existe y se aplica 3 INEFECTIVO pero el mismo no es efectivo. Eventos que suceden puntualmente y que se pueden tratar dentro de 1 Puntual los límites donde se ejecutan las actividades propias del procedimiento. (16): Responsables: hace referencia a los líderes de los procesos donde se desarrollarán las acciones propuestas y los responsables de ejecutarlas. la cual posteriormente permitirá indicar la zona de riesgo en la cual se clasificara el riesgo. se debe analizar alguna acción preventiva o control para reducir la probabilidad de materialización del riesgo. El control existe y se aplica de manera efectiva.Correctivos: aquellos que permiten el restablecimiento de la actividad. Algunos ejemplos de tipos de control: Políticas claras aplicadas Seguimiento al plan estratégico y operativo Indicadores de gestión Tableros de control Controles de Gestión Seguimiento a cronograma Evaluación del desempeño Informes de gestión Monitoreo de riesgos Conciliaciones Consecutivos Verificación de firmas Listas de chequeo Registro controlado Segregación de funciones Niveles de autorización Controles Operativos Custodia apropiada Procedimientos formales aplicados Pólizas Seguridad física Contingencia y respaldo Personal capacitado Aseguramiento y calidad Normas claras y aplicadas Controles Legales Control de términos Tabla de Valoración del Control VALORACION DEL CONTROL No. (13) Zona de riesgo: una vez realizado el análisis de riesgo con base a los aspectos de probabilidad. compartir o transferir el riesgo implementando o estableciendo controles adicionales La zona de riesgo se encuentra en los limites permisibles en cuanto a > 2. Tabla de Zona de Riesgo ZONA DEL RIESGO No. la cual permitirá la nueva valoración del riesgo y su clasificación luego de aplicado el control. (17) Evidencia del control / Indicador: se debe indicar los registros donde se evidencia la aplicación del control. lo que permite determinar cuáles requieren de un tratamiento inmediato.

Toda versión impresa de este documento se considera documento o copia no controlada Página 14 INSTRUCTIVO MATRIZ RIESGOS . (20) Valoración del Riesgo: la determinación del nivel de riesgo es el resultado de confrontar el impacto y la probabilidad y el alcance con los controles existentes al interior de los diferentes procesos y procedimientos que se realizan. estos niveles de riesgos son: Tabla de Valoración del Riesgo VALORACION DEL RIESGO No. El Control existente debe evaluarse mediante auditorias o seguimiento >3 y <6 MODERADO permanente con el fin de garantizar el resultado satisfactorio del proceso mediante la mitigación del riesgo. reevaluarlo. Ya la entidad evaluó el control y se está asegurando el resultado del proceso. entre otros). Rango Descripción El control con el que actualmente se cuenta para la mitigación del riesgo no asegura que la materialización del mismo no se presente. establecer unos nuevos. el riesgo no se ha materializado y mediante la aplicación de <=3 ACEPTABLE estos controles se puede asegurar que el riesgo es aceptable y se controlará a través de seguimiento de auditorias de gestión y externas por parte de los entes de control. Se debe tener muy claros los puntos de control existentes en los diferentes procesos. >=6 INACEPTABLE por lo cual la entidad debe adelantar las acciones inmediatas con el fin de asegurar la efectividad del control (establecer el control. los cuales permiten obtener información para efectos de tomar decisiones.