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IMPORTANCIA DE LA CRIMINOLOGA PARA LA POLTICA CRIMINAL;

Y LINEAMIENTOS PARA UNA CRIMINOLOGA PERUANA A LUZ DEL


SIGLO XXI

Jhonny Carlos GARCA AQUINO(1)

Abstract

The author provides a comprehensive study of the evolution of criminological science


to highlight the importance of criminological science for Criminal Policy, also shows
a reasoned concern about the need to develop a criminology to our reality, for it
raises a general theory crime and feel some groundwork for criminology to examine
the facts and legal antisocial from a critical perspective, in light of the XXI Century,
without being too concerned by the development of serious and solid criminal policy,
that addresses violence and traditional crime and "new" (crimes), efficiently and
effectively, without infringing the principle dignity and human rights.

El autor realiza un estudio integral de la evolucin de la ciencia criminolgica para


destacar la importancia de la ciencia criminolgica para la Poltica Criminal, as
mismo, muestra una preocupacin razonada sobre la necesidad de desarrollar una
criminologa para nuestra realidad, para ello plantea una teora general de la
criminalidad y sienta algunas bases para una criminologa que estudie los hechos
antisociales y jurdicos desde una perspectiva crtica, a la luz del Siglo XXI, sin
dejarse preocupar tambin, por el desarrollo de la Poltica criminal seria y slida,
que afronte la violencia y la criminalidad tradicional y los nuevos (hechos
delictivos), de manera eficiente y eficaz, sin vulnerar el principio dignidad de la
persona y los derechos humanos.

SUMARIO:
I.- Introduccin. II. La Criminologa del Pasado y del Presente: 1. Cuestiones
Generales. 2. Definicin de Criminologa. 2.1 Su Objeto de Estudio. 2.2 Su
Metodologa. 3. Crticas a la Criminologa Tradicional (Positivista). 4. Corrientes
Criminolgicas Modernas: Criminologa Radical, Criminologa Crtica y Nueva
Criminologa. 5. Criminologa y su Relacin con Otras Disciplinas. 6. Situacin
Actual de la Criminologa. 7. La Criminologa Tradicional (Positivista) y las
Corrientes Criminolgicas Modernas en Latinoamrica. III. Criminologa y
Poltica Criminal: 1. Aspectos Generales. 2. Concepto de Poltica Criminal. 3.
Poltica Criminal en un Estado Democrtico de Derecho. 3.1 Programa Poltico
Criminal de la Constitucin Poltica del Estado. 4. La Misin de la Poltica Criminal
y la Proteccin de Bienes Jurdicos por el Derecho Penal Funcionalista. 5. Poltica
Criminal y Globalizacin. 5.1 Retos de la Poltica Criminal Comparada. 5.2 Retos
de la Poltica Criminal Nacional. 6. Poltica Criminal en una Sociedad del Riesgo

(1) Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y egresado del Post grado Derecho,
maestra con mencin en ciencias penales, de la misma universidad.

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(Seguridad Ciudadana). 7. Criminologa y Poltica Criminal. 8. La Criminologa
Frente a la Globalizacin. IV. La Criminologa en el Per y Lineamientos para una
Criminologa Peruana Crtica Frente a Nuestra Realidad y la Globalizacin: 1. La
Criminologa en el Per. 2. Concepcin Personal de Criminologa. 2.1 Objeto de
Estudio. 2.2 Mtodos. 2.3 Finalidad. 2.4 Funciones. 3. Haciendo un poco
Criminologa Peruana a Luz del Siglo XXI. 3.1 Propuesta de una Teora para
Nuestra Realidad [Teora General del Fenmeno de la Criminalidad]. 4.
Lineamientos para una Criminologa Peruana Crtica frente a Nuestra Realidad y
la Globalizacin. V. Conclusiones y Recomendaciones: 1. Conclusiones. 2.
Recomendaciones. Bibliografa. Anexo.

I. INTRODUCCIN
El presente artculo trata sobre la Importancia de la Criminologa para la
Poltica Criminal; y Lineamientos para una Criminologa Peruana a Luz del
Siglo XXI, busca demostrar la importancia de la ciencia criminolgica para la
Poltica Criminal inspirado en una realidad propia de un Estado democrtico
social de Derecho, y la necesidad de crear una criminologa nacional autntica
que se nutra de la criminologa comparada, adems de la realidad nacional, a
fin de que la Poltica Criminal tenga un asidero claro y solido para hacer frente
a la criminalidad (organizada o no) de manera eficiente y eficaz. As es que, no
se trata de una discusin epistemolgica respecto a la cientificidad de la
criminologa o de la Poltica Criminal.
Para conocer una determinada realidad y aportar soluciones a su problemtica
es imprescindible un conocimiento terico de la criminologa; pretender aportar
una solucin a un determinado problema sin conocimiento terico de esta
ciencia significara obrar al azar y perder el tiempo. Es as que en el presente
artculo se parte de esta premisa; artculo (trabajo) que consta de cuatro partes.
la primera parte (II), se describe sobre la situacin criminologa tradicional, de
las corrientes criminolgicas (criminologa radical, criminologa crtica
Neorealismo de Izquierda, minimalismo- nueva criminologa), las relaciones de
la criminologa con otras disciplinas, que forman parte de ella y que no forman
parte de ella, la influencia de la criminologa tradicional y las corrientes
criminolgicas modernas en la criminologa latinoamericana en Latinoamrica,
asimismo, la situacin actual de la criminologa.
La segunda parte (III), se muestra la importancia de la ciencia criminolgica
para la Poltica Criminal y la relacin de interdependencia entre ambas y el
Derecho Penal y observando la importancia en las funciones que tienen ambas

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disciplinas, para ello se pone especial nfasis en el rol de la Poltica Criminal
propia de un Estado democrtico social de Derecho; Poltica Criminal que debe
inspirarse en los principios de dignidad de la persona, y en los principios del
Derecho Penal (legalidad, mnima intervencin, etc.) y los valores de un Estado
democrtico (justicia, libertad, igualdad, etc.) consagrados en las Constituciones
e instrumentos internacionales de derechos humanos; as, por ejemplo, nuestra
Constitucin Poltica de 1993 recoge un programa de poltica-criminal que debe
seguir el Estado peruano, siendo el modelo constitucional de Estado
democrtico social de Derecho (Estado social y democrtico de Derecho), el
mismo que significa que nuestra Poltica Criminal debe respetar los principios
que se derivan de la idea de dignidad de la persona y , a su vez, crear las
garantas para ello, que todo lo contrario a una Poltica Criminal intimidatoria
e inocuizadora, selectiva e ideologizada. Se muestra una Poltica Criminal que
tiene determinados retos que le plantea el presente como el fenmeno de la
globalizacin y el futuro, Poltica Criminal que deber expandirse ante el
avance del fenmeno de la globalizacin que genera nuevas formas y
modalidades de criminalidad (criminalidad organizada, por ejemplo) y tambin
se da un gran avance de la ciencia, como la tecnologa que crea nuevos riesgos
que afecta a grandes colectivos sociales (criminalidad de los riesgos, por
ejemplo) que genera dificultades de atribucin de responsabilidad penal, siendo
esto uno de los retos que deber afrontar la Poltica Criminal, quien deber
adoptar determinada posicin, de tal manera que afecte o vulnere los principios
y valores propias de un Estado democrtico de Derecho; y finalmente, la
criminologa tambin deber cumplir un rol muy importante ante esta realidad,
conjuntamente con las disciplinas que la integran (p. ej. Sociologa,
Antropologa, etc., segn la escuela Austriaca) y las que deberan integrarla
(vgr. ciencias econmicas), a fin de contribuir en forma eficaz, con una
informacin contrastada, vlida y fiable de la realidad del fenmeno de la
criminalidad, a la Poltica Criminal, para que esta disciplina determine la forma
ms razonable de enfrentarse al este fenmeno.
La tercera parte (IV) se describe, en forma concisa, la realidad de la
criminologa en el Per; asimismo, plantea lineamientos para una criminologa
peruana que estudie de manera crtica nuestra realidad a la luz del Siglo XXI.
As muestra que la criminologa en el Per en sus inicios (antes de los aos 50)

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se mostro prometedor, pero luego permaneci en el olvido (por no decir entr
en una hibernacin o en crisis) y circunscrito a las aulas (universitarias), una
criminologa netamente acadmica influida un tanto por criminologa
positivista; asimismo, se adopta una concepcin persona de criminologa
inspirada en nuestra realidad, se da a conocer los mtodos (dialctico, por
ejemplo), su objeto de estudio, sus finalidades; se muestra la problemtica que
aqueja nuestra realidad (la disfuncionalizacin de las instituciones de control
social aunado a una corrupcin en expansin, la crisis de valores, el paulatino
incremento del ndice de criminalidad, etc.), para ello se baso en estudios
estadsticos (INEI e INPE) y sociolgicos; se formula una propuesta de una
teora general del fenmeno de la criminalidad, teora que observa a una
sociedad estratificada (por cuestiones didcticas) -pobre, extremo pobre, no
extremo pobre y no pobre-, donde cada estrato tiene su propia delincuencia,
pero tambin existen delincuencia comunes a estos estratos, asimismo, acoge las
aportaciones de la criminologa moderna; y finalmente, sientas una lineamientos
bsicos que deber contener una criminologa peruana que afronte de manera
crtica a esta realidad y al fenmeno de la globalizacin, que no se manifiesta
notoriamente en nuestra realidad, especialmente en al mbito jurdico-penal,
buscando de esta manera contribuir al desarrollo de esta ciencia.
La ltima parte (V) se expone las conclusiones y recomendaciones; y finalmente
se ofrece una bibliografa selecta que se utiliz y un anexo donde se muestra el
ndice de criminalidad que afronta actualmente el Per (delitos que ms se
cometen).

II. LA CRIMINOLOGA DEL PASADO Y DEL PRESENTE


1. CUESTIONES GENERALES
La criminologa como una ciencia emprica e interdisciplinaria, ciencia del ser,
que estudia el delito o crimen, el delincuente, la vctima y el control social (del
comportamiento delictivo o desviado), el mismo que ha venido amplindose de
manera paulatina, pero siempre manteniendo su esencia (el fenmeno criminal),
siendo el mtodo de estudio de la criminologa, bsicamente, el emprico-
inductivo, operante desde la observacin, la experimentacin y la cuantificacin
(Estadstica criminal).

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La criminologa tradicional (positivista), tambin denominada etiolgica, tena
como objeto de estudio bsicamente la persona del delincuente (fuese como
producto biolgico o social) y su gnesis, el delito; y responda al modelo causal-
explicativo; esto es, primaba en la misma el objetivo de explicar cientficamente
el delito (sus causas). Se la crtica por concebir al delito desde un punto de vista
natural y sociolgico y no filosfico-jurdico, ni estrictamente jurdico; no
haberse preocupado de tantas manifestaciones antisociales no tipificadas
penalmente; haberse encerrado en una concepcin ms o menos fatalista del
delito y del delincuente; haber ignorado el cuestionamiento de la ley (penal), y
por esta va haber contribuido al mantenimiento de un status socioeconmico
injusto; consideraban a la criminologa como subalterna al Derecho Penal
positivista, la misma que la haca dependiente de sta; y desde el punto de vista
metodolgico, esta criminologa era especulativa, entre otras crticas.
Luego ante los movimientos sociales por la crisis econmico-poltico del Estado
de bienestar, en los aos setenta, en Norteamrica (EE.UU), Gran Bretaa y
Europa (Alemania), surgen unas corrientes criminolgicas, como la criminologa
radical, crtica (neorrealismo de izquierda, el minimalismo o Derecho Penal
Mnimo) o nueva criminologa, influidos por ideas del marxismo -y de la
sociologa-, abogando por una criminologa que se encargue de estudiar el
mecanismo de control social -y control penal-, en razn a que la delincuencia iba
en aumento, en descontrol. De ah, que critican duramente a la criminologa
tradicional (positivista) que se haba centrado demasiado en la persona del
delincuente. Como se observa con esta criminologa (corrientes criminolgicas)
existe un cambio de paradigma (el delincuente por el de control social), donde
las investigaciones de la persona del delincuente pasan a un segundo plano,
siendo esta criminologa preventiva: le preocupa no solo por qu se produce el
crimen sino, cmo evitarlo; luego se observar la crisis de la criminologa crtica
(neorrealismo de izquierda, el minimalismo o Derecho Penal Mnimo), pero de
crecimiento, no obstante ello, se plante el retorno a los planteamiento de la
criminologa positivista, a recuperar algunos aspectos de las antiguas teoras
criminolgicas (criminologa administrativa), cosa que ser superado al
disearse programas eficaces de prevencin del delito.
La criminologa como ciencia interdisciplinaria se relaciona con otras
disciplinas, como el Derecho Penal, el Derecho Procesal Penal, el Derecho de

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Ejecucin Penal, la Poltica Criminal; y contras disciplinas criminales como la
fenomenologa criminal, la etiologa criminal, la sociologa criminal, etc., y no
criminales como la psicologa, la psiquiatra, etc., las mismas que la integran.
La situacin actual de la criminologa moderna, es que reivindica legtimamente
mayores cuotas de autonoma para las ciencias criminolgicas y mayores cuotas
frente al Derecho Penal, haciendo de la criminologa una ciencia autnoma y
prctica y no una ciencia meramente acadmica y descriptiva, como lo fue
la criminologa positivista; asimismo, se mantiene el ensanchamiento de su
objeto de estudio, poniendo especial nfasis en los mecanismos de control social
y control penal, entrando en la poltica; se preocupa por disear y poner en
prctica programas de prevencin (primaria, secundaria o terciaria); y en el
aspecto metodolgico e instrumental se observa, una contemplacin crtica y
matizada de las estadsticas oficiales, realistas sobre la criminalidad.
En Latinoamrica la criminologa no es tanto desarrollada como en Europa
(Alemania), Norteamrica (EE.UU) o Gran Bretaa, en todo caso, su influencia
casi no se sinti; no obstante ello, la criminologa tradicional, hasta hoy, an se
mantiene viva. La criminologa crtica, lo que existe, se mantiene circunscrito en
el mbito acadmico y de investigacin. El rechazo a la propuesta abolicionista
ha sido casi unnime en Latinoamrica.
El pensamiento criminolgico que existe est ms interesado en el poder del
Estado (Eugenio R. Zaffaroni), ms que construir una autntica criminologa
crtica que contemple las peculiaridades de cada realidad Latinoamericana,
como la pluriracialidad, la multiculturalidad, etc.

2. DEFINICIN DE CRIMINOLOGA
El trmino criminologa est compuesto por dos vocablos criminos (latn) que
significa delito, y logos (griego) que significa estudio, ciencia o tratado. De esta
definicin etimolgica se puede sealar que la criminologa es el estudio del
delito o crimen(2); definicin que poda crear confusin para con el Derecho
Penal que tambin estudia al delito.
En la literatura criminolgica existen diferentes definiciones de criminologa,
siendo una de las definiciones la dada por Garca Pablos, la criminologa es

(2) Trmino que fuere acuado por Rafael Garofalo, uno de los positivistas ms importantes de la
criminologa, en su obra del mismo nombre publicada en 1885.

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ciencia emprica e interdisciplinaria que tiene por objeto el crimen, el
delincuente, la vctima y el control social del comportamiento delictivo; y que
aporta una informacin vlida, contrastada y fiable sobre la gnesis, dinmica y
variables del crimen -contemplado ste como fenmeno individual y como
problema social y comunitario-; as como su prevencin eficaz, las formas y
estrategias de reaccin al mismo y las tcnicas de intervencin positiva en el
infractor(3) (definicin latu sensu); y otra definicin es aquella que la concibe
como una ciencia que se encarga de investigar al delito, a la persona del
delincuente y de la ejecucin de la pena (definicin restrictiva); sin embargo,
suele admitirse por la opinin mayoritaria de los autores respecto a esta
disciplina, la criminologa es una ciencia emprica que se debe ocupar, al menos,
del crimen y de la persona del delincuente, as como de la ejecucin de las
sanciones penales, de la prognosis y del tratamiento del infractor(4).
Siendo la funcin general de la criminologa la lucha contra el crimen(5), funcin
que la comparte con otras disciplinas como el Derecho Penal, etc., pero su
funcin prioritaria, como ciencia emprica, es la de aportar un ncleo de
conocimientos ms seguros y contrastados sobre el crimen, la persona del
delincuente, la vctima y el control social(6).

2.1 SU OBJETO DE ESTUDIO


El presente punto solo se tratar de manera puntual y no nos explayaremos
sobre cada uno de los elementos del objeto de estudio de la criminologa,
pero ello no significa que ms adelante no expliquemos (detallemos) a
algunos de los elementos que conforman dicho objeto de estudio. Realizado
esta aclaracin, pasemos a sealar el objeto de estudio de la criminologa;
de la definicin sealada antes se colige que el objeto de estudio de la
criminologa es el delito (crimen), el delincuente, la vctima y el control
social. Este objeto diverso y mltiple de la criminologa, no fue siempre as;
en sus inicios esta disciplina, debido al signo cientfico con que nace

(3) Vid. Antonio Garca Pablos de Molina, Tratado de Criminologa, 2da. ed., Valencia: Tirant Lo
Blanch, 1999, p. 43.
(4) Vid. Gnther Kaiser, Introduccin a la Criminologa, Madrid: Dykinson, 1988, p. 26. Trad.
J.Ma Rodrguez Devesa. Las cursivas es nuestro.
(5) Aqu conviene precisar que, cuando se dice lucha contra el crimen se debe entender en el
sentido de que la criminologa no busca la eliminacin del mismo, sino su control y prevencin.
(6) Vid. Antonio Garca Pablos de Molina, op. cit., p.212.

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(positivismo) se centr, casi en exclusiva, sobre el delincuente (fuese como
producto biolgico o social). Su objeto era pues, el delincuente y los factores
de su gnesis.(7)
La materia de trabajo de la criminologa es la criminalidad, entendindose
esta como las acciones percibidas o no, convencionales o no, que causan
dao individual o social. Hoy la criminologa debe estudiar el control social
con el fin de buscar la desaparicin del sistema penal (posicin
abolicionista), una vez comprobada su falta de esencia, debido a que el
proceso de criminalizacin se dirige a unas personas y no a otras. La
criminologa de hoy, tiene como tarea demostrar el contenido clasista y
represivo del control social y actuar en procura de otro, centrado en los
principio de justicia e igualdad.
El objeto de la criminologa es estudiar el proceso de criminalizacin y la
realidad de las conductas socialmente daosas y las situaciones conflictivas
y problemticas.(8)

2.2 SU METODOLOGA
Ahora bien, la criminologa (el criminlogo) para realizar sus
investigaciones a fin de lograr su objeto, no procede al azar, se vale de
determinados medios o instrumentos, esto es, de mtodos y tcnicas, que le
hace ser cientfica a la criminologa. As Hurtado Pozo seala que, la
criminologa para alcanzar sus objetivos recurre a los diversos mtodos que
ofrecen las ciencias naturales y sociales(9).
Como la criminologa es una ciencia emprica, su mtodo ha de ser el
inductivo, operante desde la observacin, la experimentacin y la
cuantificacin (Estadstica criminal). Aqu, las hiptesis de trabajo, para
poder desembocar en conocimiento (conocimiento emprico-cientfico), han
de ser contrastadas debidamente.(10)

(7) La definicin acogida por el momento es la de Garca Pablos, pero ello no significa
necesariamente es la que adoptaremos en el presente trabajo de investigacin.
(8) Vid. Felipe Villavicencio Terreros, Introduccin a la Criminologa, Lima: Grijley, 2000, p. 3.
(9) Vid. Jos Hurtado Pozo, Manual de Derecho Penal, 2da. ed., Lima: Eddili, 1989, p. 30.
(10) Asimismo Garca Pablos, seala que la criminologa como ciencia del ser, emprica, su
mtodo descansa prioritariamente en la observacin y en la experimentacin (mtodo emprico-
inductivo). [Vid. Antonio Garca Pablos de Molina, op. cit., p. 234.]

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He aqu como describe el carcter cientfico-emprico de la criminologa E.
Seelig:
Como quiera que los fenmenos reales solo pueden ser conocidos por
medio de juicios de percepcin (experiencia), la criminologa
pertenece a las ciencias empricas que se sirven del mtodo inductivo
(por oposicin a las ciencias apriorsticas, como la Matemtica, que
extraen conclusiones deductivamente). Por ello no se puede cultivar un
gabinete; nunca se podra descubrir por medio de operaciones
puramente mentales cmo son realmente los delitos y cmo reacciona
la sociedad ante los delitos cometidos, sino que el investigador tiene
que interrogar a la vida misma atenindose con todo rigor a los hechos
de la experiencia. De ah que haya que rechazar las tendencias que
propugnan dentro de la criminologa mtodos especulativos.
Los caminos por los que las ciencias de la experiencia adquieren estos
juicios de percepcin son, como es sabido, de dos clases: la
observacin, por la que se capta con arreglo a un plan cientfico un
proceso natural del suceder; y el experimento en el cual los fenmenos
a observar se producen creando artificialmente las condiciones
necesarias para ello. De estos dos caminos importa principalmente a la
criminologa el de la observacin, a pesar de lo cual el experimento es
aplicable a algunas ramas de la criminologa y necesarios para lograr
nuevos conocimientos(11).
Como se puede observar la criminologa es una ciencia, porque aporta un
ncleo de conocimientos verificados (no refutados), sistemticos y
asegurados. Por razn del mtodo y tcnicas de investigacin, la
criminologa es una disciplina emprica, en razn a que se basa ms en
hechos que en opiniones, ms en la observacin que en argumentos
o silogismos, es interdisciplinaria, en razn a que se vale de otras
disciplinas en el conocimiento de su objeto como la biologa, psicologa,
sociologa, etc.(12) Es una ciencia del ser, fctica, inductiva, en la que

(11) E. Seelig, Tratado de Criminologa, ya cit., p. 27. Citado por Csar Herrero Herrero,
Criminologa (Parte General y Especial), aumentada y actualizada, 3era. ed., Madrid: Dykinson,
2007, pp. 39/40.
(12) Calificar la criminologa como ciencia interdisciplinaria es en la actualidad innecesario. Si ello
pretende significar que comparte ciertos conocimientos e instrumentos con otras disciplinas

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predomina la observacin de la realidad sobre la perspectiva normativista y
el mtodo abstracto, formal y deductivo propio de otras ciencias.(13)

3. CRITICAS A LA CRIMINOLOGIA TRADICIONAL (POSITIVISTA)


Antes es necesario sealar -a modo de recuerdo-, que la criminologa tradicional
estudi las causas del delito, con el fin de prevenir y reprimir la criminalidad;
concibiendo al hombre como delincuente (hombre delincuente) denominado
criminal endgeno, siendo la causa de ello individual, ya morfolgica, ya
biolgica, psicolgica, etc. Simultneamente, la causa del delito es trasladado al
medio ambiente y el criminal se transforma en exgeno, por lo que la familia,
el clima, la religin, los problemas econmicos tendran tambin
preponderancia en la criminalidad de la persona.
Las dos causas sealadas (individual y sociales) fueron fusionadas formando un
criterio eclctico, tendencia liderada por Von Liszt, quien sostena que el delito
se deba a la concurrencia de lo individual y lo medioambiental; en el criminal
endgeno incidan ms las causas personales que las sociales y en el criminal
exgeno ms la fuerza circundante que la particular. Desde esta perspectiva,
la criminologa se convierte en parte de la ciencia criminal que pone en relieve
los factores de la criminalidad mediante la investigacin emprica; es decir, los
aspectos individuales y sociales que fundamentan la conducta criminal. Ahora
bien, pasemos a sealar las principales crticas que se le ha formulado a la
criminologa tradicional; as se la critica el haberse limitado al estudio del delito
legal sin preocuparse de tantas manifestaciones antisociales no tipificadas
penalmente; haberse encerrado en una concepcin ms o menos fatalista del
delito y del delincuente, haber introducido al Derecho Penal el daino concepto
de peligrosidad; haber ignorado el cuestionamiento de la ley particularmente
la ley penal-, y por esta va haber contribuido al mantenimiento de un status
socioeconmico injusto, en buena parte responsable de la criminalidad. La suya
era una criminologa subalterna del Derecho Penal positivo. Esta subordinacin

sociales colaterales, como la Sociologa o la Psicologa, el calificativo de interdisciplinariedad es


una obviedad que requiere mencin. [Vid. Jorge A. Prez Lpez y Kely Santilln Lpez,
Criminologa: De la Concepcin Positivista a la Perspectiva Crtica, Lima: San Marcos, 2009, p.
58.]
(13) Para todos el mtodo Emprico est bien explicado, en: Vid. Garca Pablos, Tratado de
Criminologa, 1999, pp. 234/237. Asimismo, seala ste autor, que La naturaleza del objeto
examinado y las finalidades de la investigacin misma determinarn, en cada caso, cul es el
ms indicado.

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de la criminologa tradicional al sistema penal le resta independencia y le
imposibilita la asuncin de posturas crticas al mismo.
La principal dificultad que presentaba la criminologa positivista se encuentra
en la delimitacin de su objeto, pues sin duda el delito, el delincuente y la pena
son fenmenos que dependen de valoraciones legales, pero que no tiene
existencia real por fuera de la ley.
A la criminologa positivista desde un punto de vista metodolgico se le
reprocha su alta carga especulativa; este dficit emprico denunciado resta
consistencia a las construcciones psicoanalticas de directa aplicacin al
fenmeno criminal. Desde una ptica poltico criminal estas tesis adolecen de
una limitada practicidad y resulta problemtico insertar las mismas en
cualquier programa poltico criminal realista y eficaz de prevencin del delito.
Adems las crticas a la criminologa positivista son principalmente dirigidas a
su definicin de criminalidad como una realidad natural que preexiste a las
definiciones legales de esta, cuya consecuencia es la aceptacin del statu quo de
la definicin legal. Aceptadas las definiciones legales de criminalidad, la
investigacin etiolgica se reduce a una muestra de la poblacin definida como
criminales y esto conduce errneamente a creer que es posible individualizar
las causas del delito estudiando dicha poblacin a travs de un modelo cientfico
determinista. As, el inters se limita al estudio de factores crimingenos que se
remiten a la biografa personal del criminal (factores hereditarios, fisiolgicos,
psiquitricos). La consecuencia explcita en la explicacin de la criminalidad
desde el ngulo de la etiologa individual es en verdad una confianza ingenua de
poder actuar positivamente sobre las causas a fin de eliminar o reducir el
fenmeno criminal.
Como se est observando, varios son los puntos dbiles del positivismo; uno de
ellos se refiere a la teora del conocimiento, en tanto parte de la posibilidad de
un conocimiento objetivo, esto es, determinado exclusivamente por el objeto, lo
que supone desconocer que no existe una separacin entre sujeto y objeto, que el
conocimiento es un proceso y, por lo tanto, que observador siempre agrega algo
a lo observado y, por ello, que tambin ese proceso de observacin puede
constituirse en objeto.
Adems desde un punto de vista cientfico-metodolgico el positivismo se basa
en el dogma de la causalidad, que como constatara el propio Comte, ya en su

11
tiempo se pona en duda y con mayor razn despus, a travs de la teora de la
relatividad y la teora cuntica. Ahora bien, el planteamiento particular del
dogma de la causalidad, como el general de la invariabilidad de las leyes
naturales, estaba basado en la idea de un objeto absoluto; es decir, toda la
cosmogona planteada por el positivismo resultaba ser nuevamente una
metafsica tan denigrada por l- justamente porque se parta de un absoluto,
y con ello necesariamente de dogmas aserciones indiscutibles-, con lo cual
haba una contradiccin manifiesta con la pretensin de un quehacer cientfico.

4. CORRIENTES CRIMNOLGICAS MODERNAS: CRIMINOLOGA


RADICAL, CRIMINOLOGA CRTICA Y NUEVA CRIMINOLOGA

Con la terminologa de corrientes criminolgicas modernas hacemos alusin a


un conjunto de criminlogos, influidos por ideas del marxismo -y de la
sociologa-, que surgen en contra de la criminologa tradicional (positivista), que
no haba propuesto soluciones (eficaces) frente al fenmeno de la criminalidad,
mas por el contrario, este fenmeno iba incrementndose, conforme transcurra
el tiempo y adems de ser conservador.(14)
El nacimiento y desarrollo de las corrientes criminolgicas, criminologa
radical, criminologa nueva y criminologa crtica, se debi a la influencia de
varios hechos histricos, todos ellos giraban en torno a la paulatina crisis
poltica-econmica que se iba extendiendo en los estados de bienestar y a las
numerosas formas de radicalizacin social, poltica y cultural que tuvieron lugar
en algunos Estados; basta recordar el ao 1968 en el que se produjeron
protestas contra la Guerra de Vietnam en los Estados Unidos de Norteamrica,
motines carcelarios, movimientos feministas y de derechos humanos, etc.
Ahora bien, sealado el contexto histrico donde surgen estas corrientes
criminolgicas modernas, es conditio sine qua non precisar que las mismas
podran ser utilizadas como sinnimos, pero ello constituira un error, creara
confusin, en vista de que tanto la criminologa radical como la criminologa

(14) La corriente inglesa y norteamericana autodenominada Neorrealismo de Izquierda, de la corriente


noreuropea (holandesa y escandinava principalmente), conocida como el Abolicionismo, y la
corriente del Derecho Penal Mnimo o Garantismo Penal que ha tenido auge principalmente en
Espaa, Italia y Latinoamrica.

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crtica y la nueva criminologa tienen diferencias muy marcadas (tanto en la
delimitacin externa como, en la interna), no obstante ello, tienen puntos en
comn, las tres hacen referencia a un periodo histrico determinado, a un
momento criminolgico determinado y la existencia de un denominador comn
en sus propuestas y aportaciones.(15)

4.1. CRIMINOLOGA RADICAL


El paso en los estados Unidos de Norteamrica de la criminologa de la
reaccin social a la criminologa radical, fue a nivel terico ms brusco que
en Europa, ya que se paso de golpe de una criminologa a otra. Aunque la
oposicin y las diferencias respecto a la criminologa anterior estuviesen
planteadas, obviamente en trminos tericos, lo realmente destacable en el
origen de la criminologa radical norteamericana es el nfasis dado por esta al
aspecto o nivel poltico. Dadas las exigencias polticas del momento y las
posiciones de la anterior criminologa que invariablemente haba sido de corte
conservador, algunos criminlogos norteamericanos sintieron la necesidad de
llevar adelante una criminologa polticamente radical, lo que, a su vez, implica
una serie de importantes de cambios a nivel terico. Dicha criminologa
constituira la continuacin poltica de una tradicin radical norteamericana
ms amplia.
La crtica que los criminlogos radicales (que se haban formado en la
criminologa interaccionista y la criminologa del conflicto) dirigieron a la
criminologa anterior eran, fundamentalmente, su aceptacin acrtica de la
definicin estatal del delito, su pragmatismo y estrechez de miras analticas y su
conservadurismo y reformismo poltico criminales.
En ese sentido, tambin hay que resaltar la especialmente virulenta reaccin de
los criminlogos radicales contra la criminologa de la reaccin social que, en
Estados Unidos de Norteamrica a diferencia de Europa, haba sido integrada
en el sistema de bienestar, como un medio sofisticado y moderno de
comprensin de los desviados, dirigido, fundamentalmente, a dejar intacto el
propio sistema.

(15) Con la criminologa crtica y las dems corrientes criminolgicas se observa un cambio de
paradigma de las causas del comportamiento desviado a las formas de criminalizacin del
comportamiento desviado; es decir, ponen mayor inters en los mecanismos de control social,
institucionales o no, a fin de tener una visin integral del sistema de justicia criminal.

13
El objeto de estudio de la criminologa radical giraba en torno a las nuevas
formas de conflicto social de la poca, relacionados con el racismo, el sexismo,
las crceles, la represin policial (especialmente en los guetos metropolitanos y
en las universidades), la criminalidad de cuello blanco y el capitalismo y sus
guerras; en definitiva, puede decirse que todos aquellos estudios no eran sino
intentos parciales por reconstruir una nueva disciplina con un nuevo objeto de
estudio.(16)

4.2. NUEVA CRIMINOLOGA


Dado el escassimo desarrollo terico que haba tenido la criminologa europea,
tuvo que reciclarse en una produccin criminolgica que realmente no era la
suya importndola de Estados Unidos de Norteamrica. En consecuencia, el
paso en Europa de la criminologa de la reaccin social a una criminologa
diferente estuvo marcado por un nfasis poltico, pero quizs ms especialmente
lo estuvo por un nfasis terico; en ese sentido, cabe sealar que la transicin
fue en lo terico ms lenta, compleja y tambin ms intensa que en los Estados
Unidos de Norteamrica; lo primero, debido al proceso de improntacin,
estudio, asimilacin, distanciamiento y crtica que respecto a los enfoques
citados tuvo que pasar la criminologa europea; lo segundo, debido al fuerte
cambio que implic pasar de una criminologa realmente vieja aunque
propia, como era la positivista, a una criminologa diferente, nueva, ms
avanzada y extraa. Tambin se debe tener en cuenta el proceso de
sociologizacin y de previa independizacin de las ciencias mdicas y jurdicas
que tuvo que pasar la criminologa europea, a diferencia de la norteamericana.
As, mientras que la criminologa radical pudo y supo distanciarse y
diferenciarse de la criminologa anterior; en Europa la nueva criminologa
result mucho ms dependiente de la criminologa anterior, especialmente del
labelling y por ello tardo ms tiempo en desprenderse y distanciarse de ella,
para encontrar su propia identidad.
Pese a la existencia de toda una produccin criminolgica europea que
intentaba superar la criminologa de la reaccin social, en puridad, solo
puede hablarse de nueva criminologa a la producida en Gran Bretaa y en la

(16) Vid. Jorge A. Prez Lpez y Kely Santilln Lpez, Criminologa: De la Concepcin Positivista a
la Perspectiva Crtica, Lima: San Marcos, 2009, pp. 174/175.

14
Repblica Federal Alemana; en ambos casos se trataba de una criminologa
ligada muy especialmente al labelling o enfoque del etiquetamiento, que
cumplira dos funciones fundamentales: instrumental, respecto a la criminologa
anterior y como vehculo de transicin respecto a la criminologa posterior. En
el primer caso hay que decir que las crticas ms sobresalientes realizadas al
positivismo fueron dirigidas contra el individualismo y su omisin analtica, de
los aspectos de control social, su patologismo y su correccionalismo, su
pragmatismo, su interdisciplinariedad no sociolgica y su conservadurismo y
reformismo poltico criminales. En relacin a las crticas anteriormente
sealadas puede subrayarse que las realizadas en Gran Bretaa al positivismo
tuvieron especial trascendencia, ya que se trataba de una criminologa
institucionalizada y aplicada por los rganos del Estado britnico de
bienestar.(17)
Las aportaciones tericas de la nueva criminologa britnica, se basaron en
una dura crtica al positivismo, y en un intento de superacin a las limitaciones
del enfoque del etiquetamiento, pese a sus ataduras respecto al mismo; por ello,
frente a la patologizacin y el correccionalismo del positivismo, nada
preocupado por encontrar a los actos desviados y delincuentes otros sentidos y
significados que no fuesen los establecidos, social y legalmente, y frente al
labelling y su consideracin de la desviacin y de la criminalidad como
exclusivo fruto de la reaccin social sin racionalidad ni significacin propias, la
nueva criminologa britnica se dedic con fuerza e insistencia a la bsqueda
de nuevos significados para las conductas desviadas y criminales. Como en la
criminologa radical norteamericana, la opcin poltica de oposicin y crtica,
y la influencia de escritos polticos previos sobre las cuestiones criminolgicas
llev a que, metodolgicamente, los anlisis sealados anteriormente fuesen
realizados a base de categoras polticas, ideolgicas y econmicas. Por ltimo,
hay que decir que la obra cumbre de aquel periodo y a partir de la cual
comenz a hablarse y a debatirse en Gran Bretaa sobre las posibilidades de
una criminologa marxista, fue precisamente, la obra titulada La nueva
Criminologa, en la que se crtica a toda la criminologa anterior.(18)

(17) La nueva criminologa britnica se organiz en torno a la National Deviancy Conference que
fue fundada en 1968.
(18) Esta obra fue publicada en 1973; en la que I. Taylor, P. Walton y J. Young plantearon los
criterios sustancias de esta corriente.

15
4.3. CRIMINOLOGA CRTICA
En un sentido amplio puede decirse que la criminologa crtica es un estudio
avanzado de la evolucin de la criminologa radical norteamericana y de la
nueva criminologa europea; un producto de la revisin crtica de estas,
consistente en la interpretacin histrica materialista y dialctica de los
procesos de estigmatizacin y criminalizacin.
Estrictamente puede ser considerada en referencia exclusiva a los estudios
criminolgicos de metodologa marxista desarrollados en Europa a partir de la
revisin crtica de su nueva criminologa.
La criminologa crtica opone un enfoque macrosociolgico a uno biopsicolgico
del comportamiento desviado, evidenciando su relacin funcional o disfuncional
con la estructura social, superando de esta manera el paradigma etiolgico de la
vieja criminologa.
En Europa, la tradicin marxista haba tenido histricamente un desarrollo ms
slido. Tambin en relacin a las nuevas izquierdas europeas y a pesar de las
crticas de estas.
El foro de debate para el desarrollo de esta teora criminolgica crtica de
races ms amplias fue el European Group for the Study of Deviance and Social
Control. Tanto en su primera conferencia sobre la situacin del control social en
Europa, realizada en Impruneta, Italia, en 1973, como en la segunda, sobre la
reconstruccin histrica de las instituciones del control social, en relacin al
origen de las crisis de los Estados de bienestar que fue celebrada en Colchester,
Gran Bretaa, en 1974, qued clara la heterogeneidad terico-ideolgico
poltica de los miembros y asistentes del grupo, divididos entre marxistas y no
marxistas.
El momento preciso a partir del cual qued realmente abierta la puerta a una
criminologa crtica, pues fue declarada la crisis de la anterior criminologa
nueva (o radical, si se prefiere), sucedi en 1974 en la ciudad de Bielefeld en
la antigua Repblica Federal Alemana, en el coloquio organizado en torno a la
obra La nueva Criminologa. A partir de este libro, tmida aproximacin del
marxismo desde la criminologa, el debate se centr en el paso de la nueva
criminologa anterior a una criminologa crtica, materialista, marxista en la

16
teora y en la prctica que, en realidad ya se estaba gestando en Gran Bretaa
aunque tambin Estados Unidos de Norteamrica y en Italia.(19)
El debate mencionado solo fue el inicio de un largo proceso discursivo sobre las
reales posibilidades de desarrollo y sobre la forma del desarrollo de una
criminologa metodolgica y polticamente marxista.
La criminologa crtica sustituye el mtodo causal-explicativo por un mtodo
sociopoltico. Segn esta concepcin, al criminologa a de convertirse en
sociologa del control social, que se ocupe del Derecho Penal como uno de los
medios de control social.(20)
El Derecho Penal es el principal objeto de estudio de la criminologa crtica(21),
en razn a que es un instrumento injusto, desigual, reproductor de las
desigualdades sociales, creador de ms problemas de los que resuelve, etc.;
motivo por los cuales la criminologa crtica ha propuesto reducirlo o
abolirlo(22). De all que en el interior de esta criminologa, surgen dos posiciones,
aunque otros hablen de corrientes; posiciones que adoptan respecto a los medios
de control social, espeficamente el Derecho Penal, siendo uno de ellos el
Reduccionismo que, a su vez, se subdivide en el Neorealismo de Izquierda y el
Derecho Penal Mnimo o Minimalismo; y el otro es el Abolicionismo(23). Que a
continuacin trataremos en forma breve:
a) El Neorrealismo de Izquierda a diferencia del movimiento Realista de
Derecha que tanto en Estados Unidos de Norteamrica como en Inglaterra,
a comienzos de los aos ochenta exiga ms represin contra la criminalidad
de la clase obrera y las minoras tnicas.

(19) Aunque Alessandro Baratta dira despus, en su obra Criminologa y Sistema de Derecho Penal
(2004), que lo quera era superar una visin puramente economicista del materialismo histrico,
asimismo, con esta pretendo compaginar el pensamiento materialista con el interaccionista.
[Vid. Debate sobre la Criminologa crtica y crtica del Derecho Penal, a diez aos de su
aparicin; en Criminologa y Sistema de Derecho Penal (2004), Buenos Aires: B de F, pp.
411/414]
(20) Donde para Alessandro Baratta la criminalidad no es una realidad ontolgica de determinados
comportamientos y de determinados individuos, sino que se revela mas bien como un status
asignado a determinados individuos por medio de una doble seleccin: en primer lugar, la
seleccin de los bienes protegidos penalmente, y de los comportamientos ofensivos a estos bienes
considerados en las figuras penales; en segundo lugar, la seleccin de los bienes estigmatizados
entre todos los individuos que cometen infracciones a normas penalmente sancionadas.
(21) Como dira despus Baratta, la criminologa crtica es, prcticamente, una Sociologa Critica
del Derecho Penal. [Vid. Debate sobre la Criminologa crtica y crtica del Derecho Penal, a
diez aos de su aparicin; en Criminologa y Sistema de Derecho Penal (2004), Buenos Aires: B
de F, p. 402.]
(22) Mauricio Martnez Snchez, Qu pasa con la Criminologa Moderna?, TEMIS, Bogot, 1990,
p. 13.
(23) No s del porqu de ismo de estas corrientes criminolgicas de coyunturas.

17
Algunos aspectos que esta tendencia son:
Se debe regresar al anlisis de las causas del delito, para los que
propugnan esta teora la pobreza no es el nico factor para la comisin
de un delito sino que existen otros valores como el individualismo, la
competitividad, etc.
Conciben al delito como un problema real, principalmente para los
grupos ms que menos tienen.
Es tarea fundamental regresar al estudio de la vctima.
Sobre el control penal propone: la reduccin del control penal y
extensin a otras reas (minimalistas), reinsercin del delincuente (en
lugar de marginar en la prisin deben buscarse alternativas a la
reclusin), disuasin preventiva (organizacin de los grupos de
cooperacin ciudadana), defensa de la prisin (sta debe darse slo para
casos extremos en el que el infractor represente un grave peligro para la
sociedad).

b). El Minimalismo que se desarroll en Europa del Sur y en Amrica Latina,


busca que se cumplan los principios del pensamiento penal liberal: en el
sentido original del iluminismo, la transformacin radical del sistema penal
en un derecho penal humanitario (Ferrajoli), o como reduccin progresiva
del derecho penal con la perspectiva de una reorganizacin general de la
respuesta institucional a los problemas y conflictos sociales, de manera que
se supere el actual sistema de justicia penal (Baratta). Las propuestas
poltico-criminales de esta tendencia son:
La mejor poltica criminal implica la transformacin de la sociedad; es
decir, consideran que una poltica criminal alternativa es una poltica de
radicales transformaciones sociales e institucionales para el desarrollo de
la igualdad y de la democracia.
Proponen discriminalizar una variada cantidad de conductas prohibidas,
pero extender y reforzar la proteccin penal a intereses colectivos (salud,
seguridad de trabajo, etc.). Proponen que la abolicin de la justicia penal
se d, pero previo paso ellos defienden las medidas alternativas (libertad
incondicional, arresto de fin de semana, etc.) a fin de que las penas se
hagan menos dolorosas y marginalizantes y para que el condenado no

18
pierda el contacto con la sociedad a la que se le pretende reintegrar. Esta
tendencia rechaza el mito de la resocializacin y postula redefinir el
concepto de tratamiento como servicio en el sentido que la detencin
debe transformarse en compensaciones de carencias padecidas antes del
ingreso.
Un nuevo derecho penal a corto plazo. Para el restante derecho penal se
han formulado principios (principios intrasistmicos en este
encontramos a los principios de limitacin formal, principios de
limitacin funcional y los principios de limitacin personal o limitacin
de la responsabilidad penal- y principios extrasistmicos este se divide
en dos: principios extrasistmicos de descriminalizacin y principios
metodolgicos de la construccin alternativa de los conflictos y
problemas sociales-) con los que se garantizaran los derechos humanos
fundamentales. Lo que pretenden es que dichos principios se apliquen
realmente pero no para mantener la desigualdad o dominacin sino para
que el derecho penal sea tambin un instrumento de la lucha de los
sectores que han sido oprimidos por l, para democratizar las
instituciones y para hacer menos difcil las transformaciones radicales de
la sociedad.

c). El abolicionismo efecta una crtica radical a todo el sistema de justicia penal
y plantea su reemplazo. Existe poco consenso entre los autores considerados
abolicionistas, ya que algunos ven al sistema penal como superfluo o
innecesario que podra abolirse sin generar una crisis del sistema (Hulsman),
otros piensan que el sistema penal es la piedra angular de la represin y cuya
abolicin implicara necesariamente la transformacin de la sociedad como
un todo (Scheerer).
Son diferentes sus imputaciones hacia el sistema penal (sistema intil, sistema
de utilidad latente). Adems existiran diferentes razones para abolirlo: es
anmico (las normas del sistema penal no cumplen las funciones esperadas),
la prisin no es slo privacin de libertad (ella representa tambin un cambio
radical en su vida, pues se le priva del trabajo, de la familia, etc.); al sistema
no le interesa la vctima (los intereses de la vctima ocupan un lugar
secundario o a veces ni siquiera ocupan ningn lugar, y a la vctima se le

19
roba el conflicto y la vctima del delito resulta siendo vctima del sistema
penal);(24) en fin estas son algunas de las razones que los abolicionistas
propugnan para precisamente abolir el sistema penal.

4.4). CRISIS DE LA CRIMINOLOGA CRTICA


Se menciona en la literatura criminolgica de la crisis de la criminologa crtica,
sucedi en la dcada de los ochenta, fue una poca de confusin, divisin y
desnimo. Confusin, debido a las reconsideraciones producidas por las ideas de
los setenta para recuperar algunas de ellas y la necesidad de revisar nuevamente
el labelling approach; divisin, por la aparicin de tendencias en la criminologa
crtica (neorealistas de izquierda, abolicionistas y minimalistas), y desnimo,
porque los grandes objetivos de la transformacin social esperada parecen fuera
de alcance (las alternativas a la prisin originan la reaccin de una sociedad
disciplinaria).
En realidad, existen muchos matices entre las tendencias antes mencionadas,
muchos argumentos de unos son aceptados por otros, por lo que no es posible
hablar de una ruptura de la relacin entre ellas e incluso resulta difcil
encuadrar a los diferentes criminlogos en las mismas sin incurrir en riesgo de
imprecisin.
Para uno de los protagonistas, el profesor Baratta, se trata de un problema
abierto en la definicin del objeto especfico por parte de la criminologa crtica,
la falta de claridad sobre este punto ha tendido hasta ahora no poca influencia
en la creacin de equvocos e incomprensiones recprocos a propsito de
programas alternativos de poltica criminal, cuando se ha hablado de
neorealismo, abolicionismo y minimalismo(25). Este esfuerzo por definir
objetos, campos especficos de disciplina, materias de remisin, etc., es til y
necesario especialmente cuando una disciplina se encuentra en crisis de
crecimiento como el caso de la criminologa crtica. Sin embargo, Baratta

(24) Posicin que no compartimos en razn a que en la actualidad la vctima, antes estaba un tanto
olvidada e incluso ignorada por el sistema penal en su conjunto, ahora, en pleno siglo XXI, el
sistema penal se ha propuesto reivindicar la posicin de la vctima, no solo dentro del proceso
penal sino, fuera de ella, ex ante y es post; una muestra clara de esto es el desarrollo de la
victimodogmtica y la victimologa, disciplinas que vienen sentando las bases para una
adecuada proteccin y actuacin funcional de la vctima. [Vid. Bernard Schnemann, et., al., La
Vctima en el Sistema Penal, Lima: Grijley, 2006. Traducido y presentado por Luis Reyna
Alfaro.]
(25) Cit. Felipe Villavicencio Terreros, Introduccin a la Criminologa, Lima: Grijley, 2000, pp.
108/109.

20
considera que se est frente a una revolucin positiva, a una crisis de desarrollo
de esta manera de estudiar la cuestin criminal, y que el discurso de los
crticos representa una oportunidad importante para una autorreflexin de la
criminologa crtica sobre su propio status epistemolgico y sobre algunos
problemas y dificultades de naturaleza heurstica atinentes a l.
A inicios de los ochenta se empez a hablar de la crisis de la criminologa
crtica. Todas las oposiciones al positivismo eran amortiguadas y se empez a
creer que sus preguntas eran correctas y lo que se necesitaban eran otras
respuestas, que la tarea de la criminologa era efectivamente, combatir el delito
y que la descalificacin del Derecho Penal haba sido excesiva. En definitiva,
pareca que haba llegado la hora de asumir el discurso de derecha, referente
al tema del delito, pero dndoles una respuesta de las izquierdas.
Como se observa, se produjo un fenmeno de desorientacin con tendencia a
una cierta revisin de las afirmaciones contra el Positivismo, reconocindose
una inversin de las tendencias positivas, admitindose la necesidad de
recuperar algunos aspectos de las antiguas teoras criminolgicas.
Otro factor relevante de esta poca es la irrupcin del movimiento feminista que
contribuy a ampliar el objeto de estudio de la criminologa crtica (las
dificultades de compatibilizar la defensa de la mujer con la postura
descriminalizante o de mnima intervencin del Derecho Penal en estos casos de
violencia contra las mujeres).
Tambin resultaron desalentadores los programas oficiales destinados a
construir alternativas al sistema penal y, a nivel terico, se produjo un
estancamiento en la bsqueda anunciada de un cambio de paradigma, a pesar
del impulso de investigaciones y eventos que se realizaron.
La criminologa oficial experiment sorprendentes cambios que dieron origen a
la denominada criminologa administrativa enfocada en la bsqueda de un
planteamiento tcnico y eficaz del control del delito, que lleg a afirmar que
averiguar las causas de la delincuencia es un tema excesivamente complejo, ya
que son numerosas, hay adems un cierto grado de libre opcin, hay causas
ltimas que son invariables; por consiguiente, decir que no se puede hacer
nada hasta que no se afecte a las causas es buena excusa para no hacer nada.
En esta situacin, no result sorprendente que se produjeran las divisiones que
ya hemos estudiado anteriormente, entre neorrealistas de izquierda,

21
minimalistas y abolicionistas. En todo caso, sobre el Derecho Penal, en las
dcadas anteriores el conjunto del sistema penal pareca colonizado por la
crcel, lo caracterstico era la crtica a las instituciones locales y la bsqueda de
alternativas. Sin embargo, en los aos ochenta esta discusin se ver
desbordada por el cuestionamiento y al bsqueda de alternativas al Derecho
Penal y al castigo(26).
Como se puede observar se trata de una aparente crisis de la criminologa
crtica, pero crisis es de desarrollo (si cabe el trmino, crisis positiva) que
experimentara cualquier disciplina emprica.

5. CRIMINOLOGA Y SU RELACIN CON OTRAS DISCIPLINAS


A). Criminologa y Derecho Penal
El Derecho Penal y la criminologa han tenido una relacin tormentosa,
desde la aparicin de esta ltima, centrando sus estudios en el delito y el
delincuente; el concepto de delito, desde la perspectiva normativa parte
obligatoriamente de la legislacin, pero este tambin tiene otras acepciones,
en las que la criminologa aporta elementos para definirlo.(27)
La relacin entre la criminologa y el Derecho Penal depende necesariamente
de la cooperacin que existe entre ambas. As, responden a una relacin
equilibrada debido a la evolucin de la propia criminologa que en los ltimos
aos se ha hecho mucho ms diferenciada en sus planteamientos y principio
de solucin. El Derecho Penal es ciego sin la criminologa(28), y la criminologa
carece de lmites sin Derecho Penal.
Por ello queda claro que entre el Derecho Penal y la criminologa existe una
interaccin que debe establecerse entre los dos saberes, por eso se puede
afirmar que la criminologa sin el Derecho Penal est ciega, y el Derecho

(26) Vid. Felipe Villavicencia T., op. cit., p. 108.


(27) Aunque existe una postura que afirma todo lo contrario en el sentido de que, Para la
criminologa tradicional, principalmente hasta la dcada de los aos treinta, las relaciones con el
Derecho Penal eran tan armoniosas y de tal grado de subordinacin que logr elaborarse lo que
se denomina ciencia penal integrada. [Vid. Mauricio Martnez, Estado Actual de la Poltica
Criminal y al Criminologa, La Criminologa del Siglo XXI en Amrica Latina, Buenos Aires:
Rubinzal-Culzoni Editores, 1999, p. 275].
(28) Tambin sin la Poltica Criminal, entendida como aquel conjunto de medidas y criterios de
carcter jurdico, social, educativo, econmico y de ndole similar, establecidos por los poderes
pblicos para prevenir y reaccionar frente al fenmeno criminal, con el fin de mantener bajo
lmites tolerables los ndices de criminalidad en una determinada sociedad [Vid. Emiliano Borja
Jimnez, Curso de Poltica Criminal, Valencia: Tirant Lo Blanch, 2003, p. 22]

22
Penal sin la criminologa es estril, tambin la Poltica Criminal, que en el
segundo captulo trataremos in extenso.
Derecho Penal y Criminologa son dos ciencias distintas: la ciencia penal es
una ciencia jurdica, cultural, normativa, del deber ser; la
Criminologa una ciencia emprica, una ciencia del ser. La ciencia penal,
en sentido amplio, se ocupa de la delimitacin, interpretacin y anlisis
terico-sistemtico del delito (concepto formal), as como de los presupuestos
de su persecucin y sus consecuencias. El objeto de la ciencia penal viene
dado por las normas legales (objeto normativo), y quienes cultivan la misma
emplean un mtodo "deductivo-sistemtico" para analizar el hecho
criminal". La Criminologa, por el contrario, se enfrenta al delito como
fenmeno "social", y se sirve de mtodos empricos para examinarlo(29).
Como dice Kaiser(30), compete a la Criminologa el anlisis, despojado hasta
donde sea posible de valoraciones, de las circunstancias y formas reales de
aparicin relacionadas con lo que concierne a gnesis, desarrollo y control del
delito. Sin embargo, aunque difieren en el planteamiento de los problemas, el
proceder metdico y los intereses cognoscitivos, el delito y el control del delito
proporcionan puntos de referencia y de partida comunes.
A este respecto Herrero(31), resea que los sujetos de estudio de la
Criminologa son, muy a menudo, los sujetos activos del Derecho Penal. Y
ste ha asumido instituciones que tienen o han tenido su origen en el campo
de aportacin criminolgica: la individualizacin de la pena, la direccin de
sta, la acogida de no pocas medidas de seguridad, la libertad condicional, la
condena condicional, la sustitucin de penas.
Superada hoy ya, afortunadamente, la estril lucha de escuelas -entre la
criminologa y el sistema penal-, parece haberse asumido la idea de que no
pueden disociarse la especulacin terica y el anlisis emprico. Que la
comprensin y control eficaz de la criminalidad requieren de ambas.
Criminologa y Derecho Penal deben coordinar sus esfuerzos, sin
pretensiones de exclusividad o intransigencias, pues una y otra disciplina
gozan de autonoma por razn de sus respectivos objetos y mtodos,

(29) Vid. Antonio Garca Pablos de Molina, op. cit., p. 204.


(30) Gunter Kaiser, Introduccin a la Criminologa, Madrid: Dykinson, 1988, p. 51. Trad.
Rodrguez Devesa J. M.
(31) Csar Herrero Herrero, Criminologa, Parte General, Madrid: Dykinson, 1997, p. 35.

23
pero estn llamadas a entenderse, son inseparables(32). Un Derecho Penal
distanciado de la investigacin criminolgica, sin respaldo emprico, corre el
riesgo de convertirse en mero "decisionismo"; la actividad de los juristas, en
simple "especulacin" terica; y la poltica criminal que lo inspire, poco
sensible a la realidad social y a los conocimientos cientficos, carecer del
rigor y seriedad que garantizan la propia efectividad de las leyes.(33) Una
praxis criminolgica, desconectada del Derecho penal, renuncia al nico
instrumento que posibilita la aplicacin prctica del saber emprico con
absoluto respeto de las garantas de seguridad e igualdad que rigen en un
Estado de Derecho(34).
La legislacin y la praxis son cada vez ms receptivas y sensibles al
conocimiento criminolgico. Y la Criminologa se preocupa, cada vez ms,
por inspirar cientficamente ambas. La Dogmtica penal se vuelca, se abre
hacia la "realidad social",(35) y las ciencias empricas ofrecen su colaboracin
al legislador. En este proceso de recproca aproximacin ha jugado un papel
decisivo la Poltica Criminal(36), a propsito de la relacin e importancia de la
Poltica Criminal para con la criminologa, se tratar en el segundo captulo.

B). Criminologa y Derecho Procesal Penal


Es evidente la distincin entre la criminologa y el proceso penal (institucin
conformada por el conjunto de normas jurdicas destinadas a aplicar el
derecho penal sustantivo).
Pero el Derecho Procesal Penal tampoco debe ignorar a la criminologa si no
quiere burocratizarse, formalizarse y, al fin y al cabo, deshumanizarse.
El Derecho Procesal Penal no puede quedarse, en efecto, en puro formalismo
tcnico, sino que debe ser considerado como un instrumento al servicio de la
lucha contra la criminalidad cmo puede conseguir esto? Huyendo de la
exclusiva jurisdiccionalizacin y judicializacin. Huyendo del aislamiento y
conectando con las ciencias que afectan al comportamiento humano, ya que al

(32) Vid. Claus Roxin, Poltica Criminal y Sistema del Derecho Penal (trad. Muoz Conde, F.),
Barcelona: Bosch 1972, p. 77. Citado por Garca Pablos de Molina, op. cit., p. 205.
(33) Vid. Garca Pablos de Molina, op. cit., p. 205, nota N 47.
(34) Vid. Garca Pablos, op. cit., p. 206.
(35) Vid. Nota a pie de pgina N 49. Citado por Garca Pablos de Molina, op. cit., p. 206.
(36) Vid. H. Zipf, Introduccin a la Poltica Criminal, Madrid: Edersa, 1979, p. 9. Citado por Garca
Pablos, op. cit., pp. 206/207.

24
que se juzga es a un ser humano. Ha de acontecer lo mismo con la vctima,
que debe ser tenida muy en cuenta en la manera de llevarse a cabo el proceso.
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse, efectivamente, con la
criminologa, ciencia que estudia el fenmeno criminal en su conjunto;
teniendo en consideracin todos sus actores: delincuente, vctima y agentes
relacionados con el control social.
Como ha dicho R. Ottenhoff: En lo esencial, los tres momentos del proceso
penal conciernen directamente al criminlogo. En primer lugar, el anlisis
del acto criminal no consiste en el establecimiento de la infraccin a travs de
la reunin de sus elementos constitutivos, tal como son definidos en el texto
incriminador. El conocimiento de los datos del hecho, de las circunstancias de
la comisin, ofrece elementos de apreciacin sobre las circunstancias del
paso al acto y de la evaluacin de la situacin.
En segundo trmino, la determinacin de la responsabilidad penal del autor se
funda en criterios diversos para el Derecho Penal y para la Criminologa.
Pero aqul sera ms humano, equitativo y eficaz, si tuviera en cuenta la
evaluacin de la personalidad ofrecida por la criminologa. En fin, la eleccin
de la pena o de la medida constituye, esencialmente, el cuadro jurdico
asignado al tratamiento, sobre todo si se pretende atribuir al proceso penal
la fase ejecucin que constituye, en nuestros das, en las legislaciones ms
modernas, una fase inseparable del proceso mismo.
Desde aqu, los obstculos parecen adherirse al camino que conduce a la
criminologa y proceso penal, no se presentan como infranqueables.(37)
Sin olvidar, tampoco aqu, que ambas disciplinas han de encontrarse, han de
converger, en el respeto de los derechos humanos, adems en el terreno de la
Poltica Criminal.
C). Criminologa y Derecho de Ejecucin Penal
El Derecho de Ejecucin Penal o Derecho Penitenciario (conjunto sistemtico
de normas jurdicas destinado a regular la ejecucin de las penas y medidas
de seguridad) es, en nuestros das, un Derecho identificado con la
reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad.

(37) R. Ottenhoff, Crimiologie et Procedure Pnale. Reflexions sur une difficile recontre; en
Revue de Science Criminale et Droit Penal Compar, 2 (1992), p. 392.

25
Si esto es as (y en teora ello es innegable, solo puede verse, para
comprobarlos, el inciso 22 del artculo 139 de la Constitucin Poltica del
1993 y el artculo IV, Tratamiento Penitenciario, del Ttulo Preliminar del
Cdigo de Ejecucin Penal) es manifiesta la estrecha relacin entre Derecho
de Ejecucin Penal y criminologa, pues aqul presta el marco jurdico a sta
y sta le llena de contenido. No se puede olvidar que el tratamiento por el que
aboga el ordenamiento de ejecucin penal es de carcter cientfico.

D). Criminologa y Otras Disciplinas Criminales


No existe una opinin unnime en torno a las disciplinas que integran la
Criminologa y las relaciones entre ellas(38). Tradicionalmente existe una
abierta pugna entre dos concepciones, la amplia que patrocina la escuela
austraca (concepcin enciclopdica) y la estricta.
Para la concepcin enciclopdica de la escuela austraca, pertenecen a la
Criminologa todas las disciplinas que se ocupan del estudio de la realidad
criminal en sus muy diversas fases o momentos, tanto en el estrictamente
procesal, como en el poltico-preventivo o el represivo.
Para la concepcin estricta, por el contrario, algunas disciplinas que la
concepcin enciclopdica incluye en las ciencias criminolgicas quedan
segregadas, excluidas.
De acuerdo con la concepcin enciclopdica pertenecen a la Criminologa(39)
las disciplinas siguientes:
En cuanto a las relacionadas con la realidad:
a) La Fenomenologa Criminal, que se ocupa del anlisis de las formas de
aparicin de la criminalidad, elaborando al respecto las correspondientes
tipologas, de hechos y de autores.
b) La Etiologa Criminal, que investiga las causas o factores determinantes de
la criminalidad.
c) La Prognosis, que formula los oportunos diagnsticos y pronsticos sobre el
futuro comportamiento y peligrosidad del autor.

(38) Importante es sealar que las disciplinas que integran la criminologa no le quitan mrito de ser
ciencia (cientfica) a la misma.
(39) Vid. J. Ma. Rodrguez Devesa, Derecho Penal Espaol, Parte General, edit. Dykinson, p. 73.

26
d) La Biologa Criminal, que trata de comprender el delito como producto de
la personalidad de su autor, explicndolo en funcin de procesos causales
vitales.(40).(41)
e) La Psicologa Criminal, que indaga las motivaciones de la determinacin
criminal.
f) La Antropologa Criminal, que estudia al delincuente como especie viva,
destacando la singularidad y evolucin de sus rasgos, as como su relacin con
el medio ambiente y la cultura.
g) La Sociologa Criminal, que analiza el delito como hecho social, como
magnitud colectiva.(42)
En cuanto a las relacionadas con el proceso:
a) La Criminalstica, que versa sobre el modus operandi ms adecuado para el
esclarecimiento de los hechos e identificacin del autor, y se ocupa de las
pruebas, analizando los mtodos cientficos existentes para demostrar
fehacientemente una determinada hiptesis. Son subdisciplinas de la
Criminalstica, entre otras, la Medicina forense, la Toxicologa, la
Dactiloscopia, la Pericia Caligrfica, etc.
La criminalstica es, pues, una ciencia compleja, puesta al servicio del proceso
penal y de la criminologa; por ello atiende, fundamentalmente, a los aspectos
materiales o fsicos del delito y de su autor o autores y participe(s). La
criminologa estudia, como ya se mencion antes, las causas, la gnesis y
proceso, del fenmeno delincuencial, sus efectos, sus vctimas, su control, sus
remedios, que pueden ser de carcter penal o no.

En cuanto a las relacionadas con la represin y prevencin:


a) La Penologa, que examina el cumplimiento y ejecucin de las penas.(43)

(40) Aadidos a los aspectos genticos, esta corriente criminolgica tiene tambin cuenta
peculiaridades anatmicas, fisiolgicas y hasta bioqumicas de la persona delincuente. [Vid.
Csar Herrero Herrero, Criminologa (Parte General y Especial), Aumentada y Actualizada,
3era. ed., Madrid: Dykinson, 2007, p. 98.]
41
( ) Esta disciplina comprendera a la psicologa y a la antropologa criminales.
(42) Entre las innumerables subespecialidades de la Sociologa se destacan: la Geografa Criminal,
a la que corresponde estudiar la distribucin y reparto de la criminalidad; la Ecologa Criminal,
la fuerza atractiva y crimingena de ciertos espacios y lugares. [vid. Garca Pablos, op. cit., p.
196.]
(43) Consideramos que el Derecho de Ejecucin Penal (ciencia penitenciaria) no es una
subdisciplina de la Penologa.

27
b) La Pedagoga Correccional, que se preocupa de orientar la ejecucin del
castigo de modo que puede significar un impacto positivo, de reinsercin
social, en el penado.
c) La Profilaxis Criminal, que tiene como meta prioritaria la lucha contra el
delito, articulando las estrategias oportunas para incidir eficazmente en los
factores individuales y sociales crimingenos, anticipndose al crimen.

E). Criminologa y Otras Disciplinas No Criminales


Entre las ciencias no especficamente criminales relacionadas con la
Criminologa, destacan: la Psiquiatra, la Psicologa, el Psicoanlisis y la
Sociologa(44).
Psiquiatra y Criminologa tienen intereses comunes e intereses diferenciales.
La primera se ocupa de lo psquicamente anormal, sus causas, manifestaciones y
tratamiento. Delito y delincuente interesan, tambin, a la Psiquiatra, aunque de
forma marginal, pues los criminales psquicamente anormales representan slo
una pequea fraccin de los anormales mentales, y la Psiquiatra abarca,
adems, otros campos ajenos al problema especfico de la criminalidad anormal.
Sin embargo, es obvio, que el examen del campo psicopatolgico que interesa a
la Criminologa sigue siendo privativo de la Psiquiatra (por ejemplo,
diagnstico emprico del delincuente en orden a su imputabilidad).
Psicologa y Criminologa operan, tambin, como crculos concntricos y
como planos secantes, con puntos de inters comunes y con intereses y
valoraciones diferentes. La Psicologa estudia la "vida psquica llamada
normal" o, si se prefiere, "la conducta y la experiencia no patolgica de
cada ser viviente, de los grupos y colectivos, sobre todo del hombre" y se
ocupa del crimen slo marginalmente. La Psicologa forense aporta, desde
luego, una importante red de conocimientos valiosos sobre el crimen, pero
la Criminologa analiza ste desde una ptica interdisciplinaria ms amplia
que trasciende el enfoque psicolgico y no se circunscribe a la persona del
autor.
El Psicoanlisis guarda, tambin, una estrecha relacin con la criminologa,
al ocuparse de problemas bsicos y aspectos importantes del hecho

(44) Vid. Garca Pablos, op. cit., pp. 193/203.

28
criminal. La contribucin criminolgicamente ms significativa de las
doctrinas psicoanalticas discurre en dos planos: el teortico y el clnico,
aportando una sugestiva explicacin del delito y del castigo, y una nueva
terapia para determinadas perturbaciones psquicas, asimismo, una severa
crtica a la fundamentacin tradicional del castigo y a las funciones ideales
atribuidos a la pena por el pensamiento hoy dominante en las ciencias
penales.
La Sociologa persigue, como es sabido, un tratamiento cientfico
sistemtico de las reglas que rigen la vida social y de los mecanismos de
control y efectividad de dichas reglas. El delito (esto es, la conducta que se
desva de un determinado tipo de normas: las jurdico penales)
interesa, tambin, a la Sociologa (criminal), aunque no agote el estudio de
ste su objeto, ni tenga en el mismo un lugar prioritario.
Ciertamente, la Criminologa no es slo Sociologa criminal, ni un apndice
de sta: interesa el anlisis del crimen desde otras perspectivas y enfoques,
porque la realidad (total) del fenmeno delictivo es pluridimensional. Pero
el anlisis sociolgico cobra progresiva importancia en la Criminologa,
pudindose constatar que ha desplazado desde hace algunos lustros las
tradicionales orientaciones biolgicas o biopsicolgicas.

El anlisis sociolgico de la cuestin criminal, por tanto y sin desconocer el


inters de otros enfoques-, ha contribuido decisivamente a la evolucin de
las ideas sobre el delito.

6. SITUACIN ACTUAL DE LA CRIMINOLOGA MODERNA


Las principales caractersticas de las tendencias y orientaciones de la
criminologa contempornea, con el riesgo de equivocarnos, son las siguientes:
a). Cabe apreciar, en primer lugar, un movimiento que reivindica legtimamente
mayores cuotas de autonoma para las ciencias criminolgicas y mayores cuotas
frente al Derecho Penal. La moderna sociologa criminal, por ejemplo, se
presenta como una teora radical y absoluta de la desviacin: como una teora
crtica del control social. El problema, pues, no es tanto un problema orgnico,
profesional, como ideolgico, sustantivo.

29
b). En segundo lugar, puede constatarse un claro rechazo haca lo que
podramos denominar abreviadamente modelo positivista de ciencia
criminolgica (causal explicativo). Y sobre la caracterizacin como mera
disciplina acadmica y descriptiva. Al igual que en el mundo del Derecho
incluso en la propia dogmtica penal se ha operado un giro hacia lo concreto
y lo real, haca lo social y lo estructural, en la moderna criminologa puede
observarse un fenmeno paralelo.
c). Consecuencia de tal rechazo del modelo positivista de ciencia
criminolgica es la necesidad, ampliamente sentida en la doctrina moderna, de
aproximarse al problema criminal con una actitud y pretensiones distintas a las
del investigador tradicional.
d). Junto al esfuerzo significativo de la actual criminologa por dar a conocer su
propio objeto, con plena autonoma frente a las definiciones legales y sistema
oficial, cabe anotar una progresiva ampliacin de aqul: una notoria ampliacin
de su objeto. Tradicionalmente, los criminlogos centraban sus investigaciones
en la persona del delincuente. Hoy la moderna criminologa se preocupa de
temas como el de la vctima del delito, denunciante, polica, marcha del
procedimiento del procedimiento penal, etc. Desde los aos sesenta cobra
progresivo inters para la criminologa el estudio de los procesos y mecanismos
de control social.
e). El creciente protagonismo de la vctima es otra de las constantes de la
moderna criminologa. La vctima ha dejado de ser un mero objeto, pasible y
fungible, ajeno a la dinmica del crimen y a cualquier programa de prevencin
del mismo, para definir progresivamente su rol en la criminologa, en la Poltica
Criminal y en el sistema legal (Derecho Penal, Derecho Procesal Penal, etc.). Los
pioneros de la victimologa llamaron la atencin sobre la inescindible unidad del
binomio delincuente vctima y los mecanismos de interaccin existentes:
sobre las diversas formas de participacin (inconsciente) de la vctima en su
propia victimizacin; sobre la vulnerabilidad especfica o riesgo de
victimizacin que exhiben ciertos individuos y colectivos por razones personales,
psicolgicos, sociolgicos, situacionales, etc.; sobre la incidencia en el proceso
psicolgico de deliberacin del infractor (tcnicas de neutralizacin) que tienen
las diversas clases de vctima y la correlacin que existe entre algunas de estas
(victimas colectivas, despersonalizadas), y determinadas manifestaciones de la

30
criminalidad de nuestro tiempo (los incorrectamente llamados delitos sin
vctima: delitos contra intereses generales o supraindividuales, delitos de cuello
blanco, etc.). Investigaciones victimolgicas ms recientes parecen perseguir tres
objetivos prioritarios: prevencionistas, asistenciales y de mejora del sistema.
Esto es, se trata de prevenir el crimen operando no ya sobre el infractor
potencial exclusivamente, a travs de un contraestmulo psicolgico (vgr. la
pena), sino, tambin sobre la vctima potencial y colectivos sociales que exhiben
un elevado riesgo de victimizacin. Asimismo, interesa disear programas
realistas y eficaces para compensar los perjuicios que el delito ocasiona a la
vctima (victimizacin primaria).
f). En la criminologa moderna se relativiza y problematiza el concepto de delito
(se prefiere hablar del comportamiento desviado); problematizacin que
trasciende el dato histrico, fcilmente constatable y contrastado, de la
circunstancialidad y aleatoriedad de algunas figuras penales. La denuncia es
mucho ms profunda; se trata, en puridad, de una grieta que han abierto en el
edificio lgico y monoltico tradicional las modernas concepciones de las
subculturas, del conflicto, del psicoanlisis y del labelling approach. Con
ellas se degrada el principio de culpabilidad que fundamenta el propio ilcito
penal; se crtica y cuestiona la legitimidad de las definiciones legales,
presuntamente dirigidas a la proteccin de intereses generales; y se desmitifican
dogmas como el de la igualdad ante la ley, invocando la actuacin altamente
selectiva de los mecanismos e instancias del control social y control penal. El
concepto de delito se relativiza. Deviene problemtico.
g). La criminologa positivista o tradicional responda al modelo causal-
explicativo, etiolgico; esto es, primaba en la misma el objetivo de explicar
cientficamente el delito. La moderna criminologa acusa un inters muy
significativo por su prevencin: le preocupa no solo por qu se produce el
crimen sino cmo evitarlo. Se preocupa por disear y poner en prctica
programas de prevencin (primaria, secundaria o terciaria).
h). En cuanto a la lucha -por el mejor control- contra la criminalidad, tambin
cabe anotar, que solo desde la teora oficialista de los rendimientos o de la
desviacin ideolgica, se ve en el crimen una consecuencia histrica y
accidental, inherente a determinadas estructuras socioeconmicas (las de la

31
sociedad capitalista) extirpables por completo cuando se instale un nuevo orden
(socialista).
Una acentuacin, tan simplista y utpica, de lo estructural no es compartida
por el pensamiento criminolgico occidental. Se piensa, por el contrario, que si
determinadas estructuras tienen innegable efecto crimingeno (las
capitalistas, sin duda), de un algn modo todo el modelo social genera su propia
y especfica delincuencia.
i). En la actual criminologa se aprecia tambin, y ello en el mbito metodolgico
y en el instrumental, una contemplacin crtica y matizada de las estadsticas
oficiales, realistas sobre el delito. Se trata, probablemente, de una orientacin
conciliadora, realista, que aparece como sntesis final de una polmica tensa y
conflictiva.
De las ms recientes investigaciones sobre estadstica criminal y delincuencia
registrada y sobre el campo oscuro de la criminalidad y la cifra negra, se
desprende de forma meridiana la complejidad del problema. Realizar e
interpretar una estadstica es cometido prcticamente reservado a los
especialistas.
Por otra parte, principios o postulados como el de la normalidad del delito, la
ubicuidad y la funcionalidad del comportamiento desviado y la cifra
negra, obligan a una lectura e interpretacin mucho ms cautelosa y modesta
de las estadsticas oficiales, sin las pretensiones y simplismos de otros tiempos, y
a completar stas, en todo caso, con otras prospecciones y anlisis expresivos
que reflejaran algo ms que la insuficiente faceta cuantitativa del crimen.
En todo caso, el inters por la criminalidad oculta no registrada, pero real,
explica el xito de determinadas tcnicas de estimacin de las mismas
(encuestas de victimizacin, informes de autodenuncia) cada vez ms
sofisticadas y fiables.
j). Como balance final, puede afirmarse, con Kaiser, que el pensamiento
criminolgico se ha hecho ms dinmico e interaccionista en sus conceptos
fundamentales, enfoques e investigacin emprica. Que dicha tendencia puede
constatarse por la mayor integracin de una problemtica que afecta a las
relaciones vctima-delincuente, el campo oscuro, y la denuncia, los grandes
modelos de actuacin de la polica y los problemas de seleccin en el
procedimiento penal. Pero que tambin ideas sociolgicas bsicas, como

32
socializacin y control social, han enriquecido la discusin criminolgica. Como
contrapartida, sin embargo, se han vuelto poco seguros el pronstico criminal y
los medios de terapia. Y han tenido efecto correctivo la posible autodinmica de
las predicciones sociales (las llamadas self fulfilling prophecy) y los procesos de
estigmatizacin, as como la defectuosa eficacia de la terapia jurisdiccional. Con
el autor, hay que reconocer que el pensamiento criminolgico se ha hecho ms
rico, amplio, variado, dinmico, sociolgico y poltico. Y que se ha progresado
en los ltimos lustros a pesar de que la persona del delincuente haya pasado a
un segundo plano en la investigacin criminolgica, y las investigaciones sobre
el campo oscuro de la criminalidad y los procesos de seleccin fundamenten
una comprensible de escepticismo y relativismo.(45)

7. LA CRIMINOLGA TRADICIONAL (POSITIVISTA) Y LAS CORRIENTES


CRIMINGICAS MODERNAS EN LATINOAMERICA

Entre finales del siglo XIX y comienzos del siglo XX, la concepcin positivista
del Derecho y la criminologa fue trasladad de Europa a Amrica Latina, no es
mera coincidencia que su puerta de entrada haya sido Argentina, pas que en
aquel momento tena mayores vinculaciones y similitudes con el viejo
continente.
En la Argentina, aunque poniendo distancia de Lombroso, la figura
sobresaliente de la criminologa positivista fue Jos Ingenieros, en la misma
vertiente positivista public su Criminologa en 1913, ensayando una
clasificacin psicopatolgica de los delincuentes, en la cual consideraba que
los haba por anomalas morales, intelectuales, volitivas y combinadas.
Inicialmente tanto el Derecho Penal como la criminologa positivista tuvieron en
Latinoamrica fervorosa acogida y algn desarrollo, cuyo momento ms notorio
lo podemos ubicar en la dcada de los treinta. Empero, mientras el Derecho
Penal positivista continu penetrando y arraigndose, al extremo de que en la
actualidad todava domina la mayora de sistemas penales latinoamericanos, la
criminologa fue casi totalmente abandonada no solo en su aspecto investigativo,
sino tambin en el de su enseanza y nicamente subsisti a una muy

(45) Vid. Garca Pablos de Molina, op. cit., pp. 1027/1039.

33
espordica aparicin de publicaciones, que ordinariamente se limitaban a
repetir aejas viejas ideas positivistas.(46)
La criminologa tradicional en Amrica Latina no ha logrado articular un
discurso eficaz para la legitimacin de la ideologa represiva y dominante. De
modo que la contribucin a la legitimacin, mantenimiento y reproduccin de
las relaciones sociales de dominacin, que en Europa era efectuada por el
Derecho Penal y la criminologa positivista, en Amrica latina fue realizada por
el primero.
En comparacin al centro del capitalismo, en la periferia las relaciones de
dominacin son ms visibles y el grado de formacin poltica de los sectores
subordinados es menor y, probablemente, la conjuncin de esos dos hechos
genera una menor necesidad de legitimacin, lo cual explicara que en Amrica
Latina se hubiera prescindido de desarrollar el discurso criminolgico
positivista.
En Amrica Latina esta ausencia de un discurso criminolgico positivista
suficientemente elaborado ha permitido una amplia difusin de la criminologa
crtica, sin que haya llegado a alcanzar un nivel de escepticismo que
caracterizara hoy a la disciplina en Europa frente a los sistemas penales. A
pesar de esto, a diferencia de muchos pases europeos, en Amrica Latina el
campo de accin de la criminologa crtica permanece circunscrito a los centros
acadmicos y de investigacin, no obstante su manifiesto carcter de denuncia
poltica. Los esfuerzos se han centrado en la elaboracin de un discurso
autnomo latinoamericano que evite la asimilacin acrtica del discurso
europeo; igualmente en el anlisis de las instancias criminalizadoras y en la
reduccin de la intervencin penal, con la esperanza de que su mantenimiento
parcial y su traslado hacia otras reas conflicto pueda a contribuir a reducir los
niveles de violencia institucional y social, interponindose entre los grupos y
disminuyendo las distancias. El rechazo a la propuesta abolicionista ha sido casi
unnime en Latinoamrica, sin embargo, muchas de las caractersticas
negativas denunciadas por el abolicionismo en los sistemas punitivos de los
pases centrales han sido llevadas al extremo de la injusticia y de la ineficacia
en los sistemas penales de los pases perifricos.

(46) Emiro Sandoval Huerta, op. cit., p. 105. Citado por Jorge A. Prez Lpez y Kely Santilln
Lpez, op. cit., p. 249. Nota N 2.

34
La criminologa positivista ha sobrevivido en Latinoamrica durante muchas
dcadas y aun hoy no ha desaparecido. No se acepta la tesis del criminal nato
al menor en voz alta-, pero el esquema etiolgico, sin la menor puesta en duda
de la validez de la legitimidad del sistema penal priorizando factores
biolgicos, ha sobrevivido en las ctedras de criminologa del continente.
En realidad, con relacin a la criminologa crtica, el debate que se presenta en
Europa en torno a sus tres corrientes (neorrealismo de izquierda, minimalismo
penal y abolicionismo) es apenas incipiente en Amrica Latina; en los ltimos
aos se ha sostenido ms bien un interesante debate sobre la delimitacin del
objeto de estudio de la criminologa crtica con el fin de aclarar sus relaciones
con otras disciplinas.
Desde mediados de los aos setenta y en laguna medida hasta la actualidad, las
relaciones en Latinoamrica entre Derecho Penal y la criminologa pueden ser
descritas as: el primero entregado exclusivamente al anlisis y mejoramiento
tcnico-legal de las normas con base en nociones que oscilan entre el positivismo
y la dogmtica; en tanto que la segunda intentaba dar explicaciones de la
criminalidad o desviacin, a partir de presupuestos que iban del positivismo a la
posicin liberal (especialmente el enfoque funcionalista). De manera que resulta
muy disminuido el sustrato comn que antes la concepcin positivista
proporcionaba ntegramente para el Derecho Penal y al criminologa, y por
tanto, en la prctica no haba colaboracin en condiciones de subordinacin,
pero surgi entonces otra situacin casi tan indeseable como aquella: el mutuo
desconocimiento, cuando no, el enfrentamiento entre penalistas y
criminlogos; los primeros consideraban que el trabajo de los segundos
careca de trascendencia inmediata, y estos, a su vez, estimaban que la labor de
aquellos se distanciaba cada vez ms de la realidad; y, por las mismas razones,
la figura del penalista-criminlogo, que haba sido tan comn dentro de la
concepcin positivista, se convirti en una rarsima excepcin.
En el enfrentamiento entre penalistas y criminlogos crticos, estos ltimos ha
sido acusados por los primeros de confundir la accin de investigacin cientfica
con el de las luchas sociales, y de ser vctimas de una desorientacin
epistemolgica.
Por su parte los criminlogos crticos latinoamericanos han respondido
reiterando la justificacin de su compromiso militante con las clases

35
populares y rechazando la presunta apoliticidad del saber cientfico. Mientras
que algunos exponentes de la criminologa crtica proponen una revisin
histrica-epistemolgica de la disciplina en el sentido de elaborar la teora como
sociologa del control penal y en el mbito de una teora poltica global; otros
defienden la disciplina como criminologa y extienden su objeto de estudio a
todos los medios de control social. La discusin ha facilitado el acercamiento
entre penalistas y criminlogos y, como en Europa, hoy en Latinoamrica se
considera que todo criminlogo crtico debe ser un penalista crtico y
viceversa. Muy importante en este sentido parece el acercamiento desde un
margen hecho por penalistas como Eugenio Ral Zaffaroni, quien no solo
reconoce que la criminologa para el rea perifrica debe ser necesariamente
crtica, sino que tambin un Derecho Penal mnimo entendido como un paso
haca la total abolicin del actual sistema punitivo(47).
En Amrica Latina el surgimiento y desarrollo de la criminologa crtica ha sido
facilitado por el abandono que dej la criminologa tradicional(48); haba pues
espacio cultural libre que la perspectiva crtica ha sabido ocupar rpidamente.
La criminologa crtica en Europa parece inclinarse actualmente haca un
escepticismo vecino al pesimismo, mientras que en Latinoamrica mantiene un
carcter optimista.
En Europa la criminologa crtica ha tenido que enfrentar la oposicin de una
concepcin positivista desarrollada y arraigada y tambin, aunque en otra
forma, la de los enfoques liberales, ello no sucede en Latinoamrica, donde,
como se ha sealado, no se elaboraron suficientemente discursos criminolgicos
positivistas ni liberales.
La perspectiva crtica estimula el reinicio de la colaboracin entre Derecho
Penal y la criminologa, pero ahora en condiciones claramente distintas de la
que aquella tuvo bajo la concepcin positivista: Derecho Penal y criminologa
subsisten y se apoyan mutuamente, sin que entre ellos medie relacin de
subordinacin menospreciante; el alienante encasillamiento de penalistas o
criminlogos queda superado y el objetivo comn no es el mantenimiento sino

(47) El mencionado autor seala mas precisamente, que para contextos como el latinoamericano, la
disciplina no puede ser sino criminologa crtica, pero adaptada al mundo perifrico y por esto lo
llama realismo criminolgico marginal.
(48) Lola Aniyar de Castro, Conocimiento y Orden Social: Criminologa como legitimacin y
Criminologa de la liberacin, Maracaibo: Universidad de Zulia, 1981, pp. 22/23. Citado por
Jorge A. Prez Lpez y Kely Santilln Lpez, op. cit., p. 252. Nota N 7.

36
la transformacin positiva de la realidad. Por ello Baratta habla de un nuevo
modelo integral de ciencia penal.(49)
La recepcin de la criminologa en Latinoamrica ha sido materia de debate.
Rosa Del Olmo seala que el motivo de esta se centra en la institucionalizacin
internacional del control social y el proceso de transnacionalizacin del control
social a Latinoamrica efectuado desde el poder central a travs de las
organizaciones cientficas internacionales; por su parte, Lola Aniyar no cree que
esta interpretacin sea lineal y, esquemticamente, la nica variable que
explique la criminologa que se ha vivido en Latinoamrica, agregando que el
desarrollo de la llamada nueva criminologa (o radical, o crtica, con sus
matices) necesariamente debe construirse en y para cada sociedad, en cada
momento histrico, en cada coyuntura concreta.
Emiro Sandoval expres que no caban dudas de que firmemente consolidada
existe criminologa crtica en Amrica Latina, cuestin parcialmente diferente,
empero, resulta ser la de si existe o no una criminologa crtica latinoamericana,
esto es, si hay o no una sociologa crtica de los sistemas penales de nuestro
continente que tome en consideracin las peculiaridades de los pases agrupados
bajo el nombre de Amrica Latina. Esta clase de enfoque, apenas comienza a
estructurarse, pero ya parece contar con bases slidas y claras.
Bergalli ve con optimismo el panorama criminolgico latinoamericano
destacando el despertar que produjo el movimiento crtico, sobre todo si la
ola democratizadora en el continente supera su nivel formal. En este sentido,
tambin el debate sobre la resistencia de formas autctonas y de Derecho
popular en el control de las situaciones problemticas frente a las legislaciones
y a las polticas oficiales en los pases pluriraciales como el nuestro, hacen ms
evidente la exigencia de que se desarrolle en Amrica Latina un pensamiento
criminolgico crtico, autnomo e independiente que tome conciencia de los
problemas especficos de la zona, de los valores propios y de las creencias
populares.
Uno de los ms relevantes problemas que aquejan la realidad latinoamericana
es el gran desequilibrio existente entre su cambiante estructura social y el
esttico andamiaje legislativo, que particularmente se revela con la

(49) Alessandro Baratta, Criminologa crtica y crtica del Derecho Penal, pp. 156/158. Citado por
Jorge A. Prez Lpez y Kely Santilln Lpez, op. cit., p. 252. Nota N 8.

37
circunstancia de que nuevos tipos de desviacin social ponen diariamente de
resalto las lagunas normativas, para su respectiva prevencin y control.
A la hora actual, la criminologa est constituida en creciente proporcin por la
perpetrada oficial y semioficialmente, faenas ideolgicas, econmicas y muchos
otros en los que el abuso de las diversas modalidades del poder es evidente.
Aadamos que en la moderna sociedad posindustrial de nuestro tiempo, en el
que la ciencia y la tecnologa juegan un papel manifiesto, la criminalidad
culposa aumenta o ms rpidamente que la intencional (dolosa).
Otro aspecto importante, pero no siempre tenido en cuenta, particularmente
respecto a determinadas modalidades de criminalidad oficial, semioficial,
ideolgica y econmica es que la delincuencia se da hoy ms frecuentemente que
antes en las altas esferas polticas, ideolgicas, econmicas, industriales,
laborales y dems. Ciertamente, algunos jefes de Estado raramente cometen
delitos por s mismos, pero lo hacen cometer. Tambin que la criminalidad
organizada, es cada vez ms manifiesta en la sociedad posindustrial y ms
tecnolgicamente preparada que antes cual corresponde a la ndole de dicha
sociedad. Habra que agregar los delitos cada vez ms numerosos derivados de
las mltiples modalidades del abuso criminal del poder, tpico de la sociedad
posindustrial de nuestro tiempo, en la que la concentracin econmica es
manifiesta en el poder creciente de algunas multinacionales.

III. CRIMINOLOGA Y POLTICA CRIMINAL


1. CUESTIONES GENERALES
La Criminologa entendida como una ciencia emprica e interdisciplinaria, cuyo
objeto de estudio es el crimen, el delincuente, la vctima y el control social del
comportamiento delictivo es muy importante para la Poltica Criminal
entendida como el conjunto de medidas y criterios de carcter jurdico, social,
educativo, econmico y de ndole similar, establecidos por los poderes pblicos
para prevenir y reaccionar frente al fenmeno criminal, con el fin de mantener
bajo lmites tolerables los ndices de criminalidad en una determinada sociedad,
en la medida que aquella le brinda el sustrato emprico a la Poltica Criminal, a
fin de que sta las transforme en opciones, alternativas y programas cientficos
y, a su vez, el Derecho Penal las eleve a principios o proposiciones jurdicas de
carcter general y de cumplimiento obligatorio.

38
Una Poltica Criminal en un Estado democrtico de Derecho es respetuosa de
los principios y valores que inspiran la dignidad de la persona, los mismos que
se dieron en el Estado liberal (valores como la libertad, justicia, igualdad ante la
ley, etc.); as mismo, el programa poltico criminal fijado por la Constitucin
Poltica de 1993 supone, que de la Constitucin deriven los principios bsicos
que inspirarn el modelo punitivo del Estado social y democrtico de Derecho.
Siendo la misin inmediata de la Poltica Criminal, la elaboracin o
construccin de una mejor respuesta preventiva frente a determinados hechos
antisociales que no son tolerados socialmente y no permiten el libre desarrollo
de la personalidad, a fin de mantener bajo lmites el ndice de la criminalidad en
una determinada sociedad; y mediatamente, proteger y promover el respeto de
los principios, como la dignidad de la persona humana y los principios que se
derivan de ste, y valores, como la igualdad y la justicia (social), principalmente,
a fin de crear y mantener la paz social en una determinada sociedad, asimismo,
coadyuve, de alguna manera, al desarrollo del sistema democrtico de Derecho;
y es el Derecho Penal quien le da a la opcin, alternativa o programa
preventivo alternativo-, el ropaje de proposicin jurdica de carcter general y
obligatorio. La norma jurdica producto de la transformacin del sustrato
criminolgico y amoldamiento de la Poltica Criminal acoge en su seno,
determinados bienes jurdicos (individuales y supraindividuales), los mismos
que son protegidos (preventivamente) a travs del Derecho Penal.
La Poltica Criminal deber ser implementado ante el fenmeno complejo de la
globalizacin, donde el Estado deber contar con mecanismos de inteligencia y
cooperacin internacional, para ello se deber crear la normatividad respectiva,
a fin de que se viabilicen dichos mecanismos. Asimismo, el poder del Estado y el
ejercicio de la soberana nos presenta Estados dbiles que difcilmente pueden
enfrentar la criminalidad organizada poltica y econmicamente poderosa, as
como el narcotrfico, el terrorismo, siendo esto, uno de los retos de la Poltica
Criminal, otro de los retos de esta disciplina, es la superacin de la percepcin
de la seguridad es ms aparente que real (problema principal de este contexto),
que ha implicado creacin de normas jurdicas que contravienen los derechos
fundamentales de las personas; y otro reto es, qu tienen que hacer aquellos (el
Estado, las instituciones privadas, etc.) que se beneficiaron con este fenmeno de

39
carcter eminentemente econmico con respecto de aquellos que han sido
marginados, ms all del deber de solidaridad con estos.
En nuestra realidad se observa la carencia de una Poltica Criminal seria, no
obstante ello, tiene como retos como la revisin de toda la normatividad
jurdico-penal, a fin de evaluar el grado de eficiencia y eficacia de las mismas, y
adoptar decisiones al respecto; evitar una Poltica Criminal selectiva, que
criminaliza hechos antisociales cometidas por personas de escasos recursos
econmicos o que se encuentran en situacin econmica de extrema pobreza o
pobre de manera drstica, elevando el quantum de la pena, en los delitos contra
el patrimonio, por ejemplo; y criminalizar, con una tcnica legislativa
razonable, adecuadamente los delitos denominados de cuello blanco, as como
de la criminalidad organizada que se manifiesta de diversas formas,
aparentando cumplir con la normatividad vigente.
Siendo la sociedad del riesgo una vertiente avanzada de la Globalizacin, donde
existen riesgos que es a consecuencia del avance de la tecnologa; riesgos que
generan temor en el colectivo social; hecho ante el cual es necesario un Poltica
Criminal expansiva de parte del Estado, que ofrezca como respuesta, la
ampliacin de la intervencin penal en el mbito social, comprendiendo a ms
sujetos a ser sancionados por el Derecho Penal; centralizacin de la Poltica
Criminal en la criminalizacin de la criminalidad de los peligrosos, nico sector
social que generan hechos delictivos de tal naturaleza; dar preeminencia a la
intervencin penal en la persecucin de la criminalidad peligrosa respecto a los
dems controles sociales, como el Derecho Administrativo, el Derecho Civil; y la
adecuacin de la normatividad (sustantiva, procesal y penitenciaria) a esta
nueva realidad (sociedad del riesgo).
Las relaciones entre la criminologa y la Poltica Criminal se observan de
manera muy clara en las funciones que cada una de estas tienen, siendo evidente
la importancia de la ciencia criminolgica para la Poltica Criminal. La
criminologa y las disciplinas (cientficas) que la integran y otras disciplinas que
no la integran pero que, debido a esta realidad, se relaciona con la criminologa
(Vgr. las ciencias econmicas), debern cumplir un rol muy importante ante la
globalizacin como fenmeno complejo; as se observar el ensanchamiento de
los objetos de estudio de las disciplinas (tradicionales) y la nuevas que integran

40
a la ciencia criminolgica, a fin que constituyan datos verosmiles debidamente
sistematizados, que reflejen las nuevas realidades de la globalizacin.

2. CONCEPTO DE POLTICA CRIMINAL


Antes de pasar a definir el concepto de Poltica Criminal y conocer cul es su
relacin con la criminologa, es conveniente recordar que la definicin de
criminologa que hemos asumido, precisando ya, en forma definitiva, es la dada
por Garca Pablos(50). La Poltica Criminal puede ser conceptuada, segn la
literatura que existe al respecto, bajo dos sentidos(51); en sentido poltico se
entiende como aquel conjunto de medidas y criterios de carcter jurdico, social,
educativo, econmico y de ndole similar, establecidos por los poderes pblicos
para prevenir y reaccionar frente al fenmeno criminal, con el fin de mantener
bajo lmites tolerables los ndices de criminalidad en una determinada sociedad; y
en sentido acadmico (disciplina) como aquel sector del conocimiento que tiene
como objeto el estudio del conjunto de medidas, criterios y argumentos que
emplean los poderes pblicos para prevenir y reaccionar frente al fenmeno
criminal.(52)
En presente trabajo por Poltica Criminal deber entenderse en su primera
acepcin, especficamente poltica criminal penal. Por otro lado, la adopcin de
la primera acepcin, no debe significar que no nos refiramos a la Poltica
Criminal como disciplina (acadmica) en algunos casos, depender de la
situacin concreta.

3. LA POLTICA CRIMINAL EN UN ESTADO DEMOCRATICO DE


DERECHO
El Estado democrtico de Derecho se caracteriza porque rige con gran fuerza el
principio del sometimiento de todos al imperio de la ley. Es Estado de Derecho
porque nadie, ni siquiera el poder pblico, o el jefe de Estado, puede actuar
fuera de los lmites que marcan las propias normas jurdicas, dotando as

(50) Vid. supra (Capitulo I: 2).


(51) Vid. Emiliano, Borja Jimnez, Curso de Poltica Criminal, Valencia: Tirant Lo Blanch, 2003,
pp. 22/23.
(52) Fue Frank Von Liszt quien por primera vez creo a la Poltica Criminal como una disciplina
cientfica, concibindola como el conjunto de criterios determinantes de una lucha eficaz
contra el delito. [Vid. Jess-Mara Silva Snchez, Estudios de Derecho Penal, Lima: Grijley,
2000, p. 185.]

41
vigencia a la seguridad jurdica y prohibiendo el arbitrio en la actuacin de los
individuos y de la propia administracin. Y es Estado democrtico porque el
Poder Legislativo se encuentra en situacin preeminente frente a los poderes
Ejecutivo y Judicial.
El Estado democrtico de Derecho requiere de dos aspectos bsicos para su
configuracin: la existencia de condiciones materiales para alcanzar sus
presupuestos, lo que exige una relacin directa con las posibilidades reales y
objetivas del Estado y con una participacin activa de los ciudadanos en el
quehacer estatal; y la identificacin del Estado con los fines de su contenido
social, de forma tal que pueda evaluar, con criterio prudente, tanto los contextos
que justifiquen su accionar como su abstencin, evitando tornarse en obstculo
para el desarrollo social.
La Poltica Criminal en un Estado Democrtico de Derecho significa que el
desarrollo de esta debe realizarse en estricto respeto a las garantas de la
persona, esto a su vez, implica que el Estado, so pretexto de mantener a ultranza
una poltica fuerte de orden pblico, no puede incriminar comportamientos que
se encuentran lejanos en la puesta en riesgo de bienes jurdicos. As, el Estado
no puede adelantar su lnea de defensa para alimentar una total seguridad
ciudadana, pues entonces golpeara la barrera de la inviolabilidad del individuo
(respeto a su dignidad), siendo este una de sus pilares fundamentales. Por otro
lado, se debe respetar los principios poltico-criminales que se instauraron con
el pensamiento ilustrado y liberal, como el principio de legalidad exige que la
descripcin de la figura delictiva y la definicin de la correspondiente sancin se
determinen previamente por una ley anterior a su comisin, el principio de
intervencin mnima, segn el cual, slo se recurrir a la va penal cuando el
conflicto no pueda ser resuelto eficazmente por el resto del ordenamiento
jurdico, el principio de proporcionalidad exige que la reaccin estatal frente al
delito cometido debe ser proporcional a la gravedad del mismo, a fin de evitar
un sacrificio arbitrario e innecesario de los bienes y derechos del condenado, el
principio de culpabilidad, segn el cual, la aplicacin de una pena est
condicionada por la existencia de dolo o culpa, de conciencia de la
antijuridicidad o de la punibilidad, de capacidad de comportarse de acuerdo
con las exigencias del Derecho (imputabilidad), de una situacin normal para la

42
motivacin del autor (exigibilidad), entre los principios que son propios del
Derecho Penal.
En un Estado democrtico de Derecho, la vctima es reivindicada, no solo por la
Victimologa sino, por el sistema penal (Derecho Penal, Procesal Penal,
Ejecucin Penal), y la Poltica Criminal viene a poner orden en los defectos y
excesos, revelados por estas disciplinas, en el tratamiento de la vctima dentro
del sistema penal.
Entonces una Poltica Criminal propia de un Estado democrtico de Derecho se
opone claramente a un planteamiento preventivo general con retribucionismo
(como lo propugnada el finalismo con Han Welsel)(53) y al planteamiento
preventivo general radical o fundamentalista (propugnada por el Gnther
Jakobs)(54).

3.1 PROGRAMA POLTICO CRIMINAL DE LA CONSTITUCIN POLTICA


DEL ESTADO
El programa poltico criminal plasmada,(55) de alguna manera, en la
Constitucin Poltica de 1993 da a entender que el Estado -a travs de los
rganos pblicos respectivos-, en el tratamiento del fenmeno delictivo debe
recoger las ideas propias del carcter liberal, democrtico y social del Estado
como la libertad, empresa, libre mercado, la justica, la igualdad, el pluralismo
poltico, etc. Lo cual supone que de la Constitucin deriven los principios
bsicos que inspirarn el modelo punitivo del Estado social y democrtico de
Derecho, conforme se desprende del artculo 43 de la Constitucin; principios-
valores propios de un Estado liberal, como la libertad, la justicia, la igualdad
ante la ley.(56)

(53) Planteamiento donde la pena tena una funcin retribucionista, castigo por su pasado, y de esa
manera el Derecho Penal protegera valores tico-sociales.
(54) Planteamiento donde la pena buscara la proteccin de la vigencia de la norma jurdica, es
decir, motivar a las personas al deber de integracin al sistema, y ello implica un
adelantamiento y aumento de punibilidad; y la tendencia de la prevencin general positiva es su
radicalizacin.
(55) Al respecto Bustos Ramrez seala que el programa poltico criminal ha de estar dirigido a
establecer el mximo de espacios de libertad de las personas con el sistema. [Vid, Juan Bustos Ramrez, Poltica
Criminal y Estado, en: www.cienciaspenales.org/REVISTA%2012/BUSTOS12.htm.]
(56) Una muestra -como existen otras- del programa poltico criminal que acoge nuestra
Constitucin de 1993 sera el sealado en el inciso 4, segundo prrafo, del artculo 2 de la
Constitucin, donde dice: Los delitos cometidos por medio del libro, la prensa y dems medios
de comunicacin social se tipifican en el Cdigo Penal y se juzgan en le fueron comn; de esto
da a entender que los delitos necesitan de una ley de desarrollo, como es el Cdigo Penal (D.

43
En ese sentido nuestra Constitucin de 1993, aunque no existe, como en la Ley
Fundamental de Bonn, un precepto que defina de manera expresa y directa el
principio de legalidad en materia penal, pero sin embargo, se puede extraer, ste
principio, principalmente del inciso 24 literal d, del artculo 2 de la
Constitucin (Nadie ser procesado y condenado por acto u omisin que al
tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa
e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la
ley).
Otros principios propios del Estado liberal de Derecho, como el de culpabilidad,
tampoco estn expresamente reflejados, pero se hace alusin de manera
marginal en al artculo 2 inciso 24 literal e, de la Constitucin (Toda
persona es considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su
responsabilidad), asimismo, del artculo 1 de la Constitucin, donde se colige
que el Estado peruano (y la sociedad) tiene como fin supremo la defensa de la
persona y su dignidad.
En fin, el principio de intervencin mnima(57) se formula en toda regulacin de
los derechos fundamentales y las libertades pblicas, pero especialmente
encontramos referencias en los diversos artculos de la Constitucin; as, en el
artculo 51 (jerarqua de normas), el artculo 139 inciso 11 (ley ms favorable
al procesado). En el mbito procesal penal, estos lmites al ius puniendi vienen
ntidamente reflejados en los diversos artculos de la Constitucin, as en el
artculo 2, inciso 24 literal e (la presuncin de inocencia), artculo 139 inciso
3 (derecho a no ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por ley, derecho
al juez natural), inciso 4 (derecho a la publicidad de los procesos) y el inciso 14
(principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn estado del
proceso, el derecho a la comunicacin y asesoramiento con el defensor de su
eleccin). Estos principios tambin vienen representados en aspecto concretos,
como en el mbito del derecho a la vida y a la integridad fsica (artculo 2,
Toda persona tiene derecho: 1. A la vida, a su identidad, a su integridad

Leg. N 635 del 1991), y que los mismos sern dirimidos (solucionados) no en cualquier lugar,
como muestra de lo democrtico que es y de Derecho, sino en un fuero comn o civil y no en
fuero castrense o militar.
(57) El principio de intervencin mnima es propia de un Derecho Penal de un Estado democrtico
de Derecho que es la que acoge nuestra Constitucin, y da a entender que el Estado a intervenir
en las relaciones intersubjetivas que ponen en peligro o lesionen bienes jurdicos fundamentales,
a travs del ius puniendi, solo y solo si sea estrictamente necesario, caso contrario no,
intervendr otros medios de control social, pero el Derecho Penal.

44
moral, psquica y fsica ya su libre desarrollo y bienestar; inciso 24 literal h
Nadie debe ser vctima de violencia moral, psquica o fsica, ni sometido a
tortura o a tratos inhumanos o humillantes, permitiendo, en forma
excepcional, la pena de muerte en caso de traicin a la patria en guerra y
terrorismo, prevista en el artculo 140 de la Constitucin) o en el mbito de la
libertad (artculo 2 inciso 24 A la libertad y seguridad personales., en el
mismo artculo, literal b seala que No se permite forma alguna de
restriccin de la libertad personal, asimismo, en el literal f seala que
Nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y motivado del juez o
por las autoridades policiales en caso de flagrante delito; El detenido debe ser
puesto a disposicin del juzgado correspondiente, dentro de las veinticuatro
horas o en el trmino de la distancia; exceptundose de dicho plazo en caso de
terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, cuyo plazo de no mayor a 15
das naturales).
Como Estado social, la intervencin punitiva frente al fenmeno criminal no
puede consistir en una mera retribucin del hecho por el mal causado o en una
simple prevencin general a travs de la intimidacin que supone para la
ciudadana la existencia y aplicacin de la pena sino, una pena que busca ser
preventiva, protectora y resocializadora. El Estado social debe intentar, adems,
reincorporar al penado a la sociedad y as evitar la futura comisin de hechos
delictivos. De ah que, constitucionalmente, se haya puesto gran nfasis en la
prevencin especial, a travs de la resocializacin del penado, como mecanismo
que justifica la propia existencia de la pena y limita a su vez la sancin privativa
de libertad en relacin con su funcin, que se circunscribe especficamente a
buscar, entre otros, este fin primordial. En este sentido, el artculo 139 inciso 22
de la Constitucin seala que El principio de que el rgimen penitenciario tiene
por objeto la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado a la
sociedad, de esto se colige meridianamente-, que la imposicin de la pena
(privativa de libertad, por ejemplo) tiene una finalidad preventivo especial para
el penado, y que el objeto de la ejecucin penal es la reeducacin, rehabilitacin
y reincorporacin del penado a la sociedad.
Pero si lo dispuesto en nuestra Constitucin hace del Estado Peruano un Estado
democrtico, social de Derecho. No puede conformarse con programar una
tutela individual de los bienes jurdicos fundamentales para la convivencia

45
social, y tampoco puede limitarse a construir la barrera de garantas del
ciudadano, infranqueable para el ius puniendi del poder pblico, sino tambin el
Estado tiene el deber de proteger a toda la colectividad ante ataques ms graves
que afecten bienes jurdicos supraindividuales, como las sealadas en el artculo
2 incisos 19 (la proteccin de la pluralidad cultural de la Nacin) y 22 (derecho
a un medio ambiente equilibrado y adecuado) de la Constitucin o en el artculo
21 (Patrimonio Cultural de la Nacin), los mismos que estn consagrados en
una ley de desarrollo como el Cdigo Penal de 1991, donde se tipifican y
sancionan los delitos contra el patrimonio cultural de la Nacin, contra el
ambiente (delitos ecolgicos), entre otros delitos que protegen bienes jurdicos
colectivos o supraindividuales.

4. LA MISIN DE LA POLTICA CRIMINAL Y LA PROTECCIN DE


BIENES JURDICOS POR EL DERECHO PENAL FUNCIONALISTA
Una Poltica Criminal valorativa(58) enmarcada en un contexto del concepto de
persona, su dignidad y sus derechos fundamentales, tiene como misin
inmediata, la elaboracin o construccin de una mejor respuesta preventiva
frente a determinados hechos antisociales que no son tolerados socialmente y no
permiten el libre desarrollo de la personalidad, a fin de mantener bajo lmites el
ndice de la criminalidad en una determinada sociedad; y mediatamente,
proteger y promover el respeto de los principios, como la dignidad de la persona
humana y los principios que se derivan de ste, y valores, como la igualdad y la
justicia (social)(59), principalmente, a fin de crear y mantener la paz social en
una determinada sociedad, asimismo, coadyuve, de alguna manera, al
desarrollo del sistema democrtico de Derecho.
El agente(60) al hacer Poltica Criminal deber tener en cuenta determinados
parmetros que son fijados por los principios y valores (superiores) que

(58) La Poltica Criminal racionalizada valorativa es distinta a una Poltica Criminal prctica de
orientacin intimidatoria e inocuizadora.
(59) Para Beristain Ipia, la misin de la Poltica Criminal es protectora y promotora de la igualdad
y de la justicia social. Adems, ste autor, como informacin adicional, la Poltica Criminal
(PC) es multi, inter, disciplinar; la PC de hoy y maana debe cultivar ms este terreno
preado de valores de justicia. [Vid. Antonio Beristain Ipia (Dtor.), Poltica Criminal
Comparada, Hoy y Maana, Consejo General del Poder Judicial, Madrid: [s.e.], 1999, p. 47.]
(60) Con el trmino agente de Poltica Criminal hacemos referencia a todos las instituciones,
estatales y privadas, las comunidades campesinas y nativas, organizaciones (sociales), etc., sobre
todo a las primeras, ya que el nico que realiza el ejercicio del poder poltico del Estado, valga la
redundancia, es el Estado; los otros agentes, si realizan poltica Criminal, lo harn a travs del

46
inspiran un Estado democrtico de Derecho y corresponde al Derecho Penal en
consagrarlas en una norma jurdica de carcter general o en un programa
alternativo de carcter preventivo. Normas que protegern bienes jurdicos
fundamentales (individuales o colectivos), que permiten la normal convivencia
social de las personas; y programas que tienen como objeto, evitar la
victimizacin (primaria, segundaria y terciaria)(61). Es as que tenemos un
Derecho Penal cuya funcin principal es la proteccin de bienes jurdicos y la
prevencin de la comisin de futuros delitos, enmarcado en un sistema penal
funcionalista de carcter teleolgico poltico-criminal, propugnado, principalmente,
por el profesor alemn Claus Roxin.
De lo expuesto hasta aqu, se puede colegir la estrecha relacin que existe entre
la Poltica Criminal, la criminologa y el Derecho Penal, siendo la primera
(Poltica Criminal) y la tercera (Derecho Penal) disciplinas que forman parte del
sistema penal.

5. POLTICA CRIMINAL Y GLOBALIZACIN


La globalizacin surge como un fenmeno eminentemente econmico, que
presenta las siguientes caractersticas: globalizacin de la economa, incremento
del comercio internacional y la gradual eliminacin de barreras, incorporacin
de nuevas tecnologas y movilidad de capitales e inversin.
Pero Qu es la globalizacin?, al respecto existentes diferentes definiciones en
la literatura, y seleccionamos la siguiente, la globalizacin es un proceso
caracterizado por cambios sociales, culturales, polticos, econmicos y jurdicos
que influyen en lo externo y en lo interno de los Estados, pero tambin de los
individuos.

Estado y esto, se tiene que regular y canalizar adecuadamente, a fin de obtener una Poltica
Criminal no solo unificada sino, integrada. Las comunidades campesinas y nativas realizan
Poltica Criminal hacen ejercicio del poder poltico de su comunidad (campesina o nativa, segn
sea el caso) y hacen efectiva sus medidas de Poltica Criminal solo dentro de su comunidad, no
necesitan del Estado para concretizar sus medidas de Poltica Criminal (sean normas de derecho
penal alternativo o de otra naturaleza, etc.).
(61) Entindase -sin temor a equivocarnos-, por victimizacin primaria ha de entenderse a la
vctima del delito cuyos derechos no estn debidamente regulados en el ordenamiento jurdico-
penal; por victimizacin secundaria ha de entenderse a la padecida por al vctima de un delito
sino, de parte del propio sistema (polica, Poder Judicial, etc.); y por victimizacin terciaria ha
de entenderse a la victimizacin que padece el propio delincuente de parte de la sociedad y del
sistema de administracin de justicia.

47
Es un proceso producto de dos motores: el progreso tecnolgico y la unificacin
de mercados. El ejercicio del poder del Estado se transforma, se originan
disonancias importantes entre espacio y tiempo, la soberana tambin se ve
difuminada por las relaciones internas y supranacionales no solo entre Estados
sino, entre individuos.
Sin duda el problema de la seguridad constituye -y constituir- el problema
fundamental de la Poltica Criminal en el contexto de la globalizacin,
seguridad en diversos mbitos y escenarios como la seguridad nacional, el
narcotrfico, la criminalidad organizada y el terrorismo. Donde aparecen -y
seguirn apareciendo- nuevas forma de violencia y criminalidad ante los cuales
los Estados combaten -y seguirn combatiendo- dicha violencia y criminalidad,
a travs de un Derecho Penal que deber ser implementado en la medida que
respete los derechos humanos y las garantas constitucionales de las personas, a
fin de que dicho combate sea eficaz.
Es necesario que los Estados cuenten con una Poltica Criminal alternativa y
con mecanismos de inteligencia y cooperacin internacional (instancias como la
INTERPOL, la EUROPOL y las agencias de colaboracin e intercambio de
informacin)(62), para ello es muy importante repensar a la Poltica Criminal, a
efectos de que permitan elaborar y reelaborar los enfoques y programas de
prevencin y lucha contra el crimen organizado.

5.1 RETOS DE LA POLTICA CRIMINAL COMPARADA


Los retos de la Poltica Criminal en el contexto de la globalizacin es
extraordinario, en razn a que el poder del Estado se ve disminuida y el
ejercicio de la soberana nos presenta Estados dbiles que difcilmente pueden
enfrentar la criminalidad organizada poltica y econmicamente poderosa.
Existe una erosin progresiva de la capacidad estatal del ejercicio de la
fuerza(63).

(62) De tal manera que se observe una globalizacin de la cooperacin policial y judicial (para que
el control del delito trasnacional tenga resultado.
(63) Segn Beristain Ipia, la Poltica Criminal debe contribuir a una bella finalidad cotidiana
nacional y universal: la cultura de la Paz. Para lograrlo debe conseguir la disminucin de la
delincuencia y de la violencia en general. Tambin la disminucin de la criminalidad organizada
y las estructuras sociales injustas. [Vid. Antonio Beristain Ipia, Poltica Criminal Comparada,
Hoy y Maana, Consejo General del Poder Judicial, Madrid: [s.e.], 1999, p. 33]

48
Otro reto fundamental de la Poltica Criminal sera la percepcin de la
seguridad es ms simblica que real, ya que la misma no est ligada a la
objetividad de los peligros; surgiendo as, las guerras preventivas, la guerra
contra el terrorismo o el programa de cero tolerancia, que vulneran los ms
elementales principios de la dignidad humana, pese a lo cual cuentan con una
gran aceptacin pblica.
Otro reto es qu tienen que hacer aquellos que se han beneficiado con la
globalizacin respecto a aquellos (millones) que han sido excluidos y
marginalizados, que se encuentran en situacin de miseria, pobreza y
desempleo, a fin de que la Poltica Criminal no sea selectiva.

5.2 RETOS DE LA POLTICA CRIMINAL NACIONAL


El fenmeno de la globalizacin en nuestro pas se ha manifestado,
especficamente, en el aspecto jurdico, con la criminalizacin de hechos
antisociales, como el delito de soborno internacional pasivo (artculo 393-A del
CP), entre otros delitos, as como la descriminalizacin de alguna figuras
penales como el delito de abuso de poder econmico (artculo 232 del CP), de
acaparamiento (artculo 233 del CP), entre otros delitos.
La suscripcin del Estatuto de Roma de 1998 es otra de las manifestaciones de
la globalizacin; suscripcin que se dio en el 2001, as como la puesta en
funcionamiento de un nuevo modelo procesal penal (modelo adversarial), a
travs del Cdigo Procesal Penal del 2004, que entr en vigencia, primero, en el
Distrito Judicial de Huara, luego en los dems distritos judiciales; as entre
otras manifestaciones.
Ahora bien, antes de sealar los (posibles) retos que tendra nuestra Poltica
Criminal, es conditio sine qua non determinar si tenemos o no una Poltica
Criminal serio y slido de parte del Estado (Poder Legislativo, Poder Judicial,
etc.). Al respecto puedo sealar, que realmente carecemos de una Poltica
Criminal slida y seria; Poltica Criminal que estara a cargo en nuestra
realidad, principalmente, del legislador. La carencia obedece principalmente, a
tres razones fundamentales; la primera, es que carecemos de un estudios
criminolgicos serios de nuestra realidad pluri y multicultural; segundo, lo que
existe de Poltica Criminal, se utiliza para hacer poltica populista, a fin de que
el candidato capte ms votos y de esa manera gane las elecciones, es decir, se

49
hacen normas propias de un Derecho Penal promocional y simblico como, por
ejemplo, el incremento de las penas en los delitos de violacin sexual de menor
de edad y cadena perpetua para los que cometen el delito de violacin sexual de
menor de diez aos de edad (artculo 173 del CP), etc.; y tercero, muchos de las
normas del Cdigo Penal son desconocidos (vulnerados) por las personas, clara
muestra de ello es el incremento de la ndice de criminalidad, que se observa
sobre todo en las grandes ciudades como Lima (capital del Per)(64), y otra
muestra es la existencia de diversos acuerdos plenarios de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica del Per (vase los acuerdos plenarios que genero el
artculo 173.3 del CP), que por un lado, es saludable para nuestro ordenamiento
jurdico-penal, le da luces; por otro lado, muestra la ausencia de una Poltica
Criminal seria o de coyuntura (del legislador). Dentro de estas razones no estoy
considerando la importacin de normas de otros ordenamientos jurdicos-
penales que tienen como base una realidad distinta y diversa a la nuestra (el
legislador solo se limita a copiar la norma extranjera, a veces la transcribe
inadecuadamente, y la presenta con el denominador proyecto de ley, a fin de
que sea aprobado y entre vigencia en nuestra realidad(65)).
Y Cules seran los retos de nuestra Poltica Criminal?, los retos de nuestra
Poltica Criminal estara condicionada a que, primero, contemos con estudios
criminolgicos serios de nuestra realidad; segundo, se trate de desideologizar,
en la medida de lo posible, a la Poltica Criminal; y tercero, tomemos
consciencia de que hacer poltica criminal implica el ejercicio del poder poltico
y esa medida implica, a su vez, ser responsables (con tica) de la orientacin
pueda drsele a la Poltica Criminal, esto es, una Poltica Criminal
eminentemente valorativa enmarcada en la idea de persona y su dignidad. Los
retos seran: primero, una revisin de todas las normas jurdicos-penales que
existe en nuestro ordenamiento jurdico, a fin de que se evalu su eficiencia y
eficacia, y segn ello, se tome una decisin (razonable) al respecto; segundo,
evitar una Poltica Criminal selectiva, que criminaliza hechos antisociales

(64) Vid. Supra: Cap. III.3 del presente trabajo de investigacin.


(65) Ya que se trata de mostrar la realidad; a propsito del Congreso (Poder Legislativo), ante un
supuesto examen de Poltica Criminal qu calificacin obtendra el legislador peruano?,
seguramente que ser un resultado desaprobatorio, pues, se dedica a ser poltica, pura poltica,
ni si quiera ciencia poltica; y si por ah, dentro de nuestro ordenamiento jurdico-penal,
tenemos una norma que es adecuada a nuestra realidad, es decir, es eficiente, eficaz y legitima,
es pura casualidad; pero, despus de todo y en conclusin, el legislador peruano, bajo la
concepcin de Maquiavelo, es un poltico por excelencia!

50
cometidas por personas de escasos recursos econmicos o que se encuentran en
situacin econmica de extrema pobreza o pobre de manera drstica, elevando
el quantum de la pena de los delitos comunes, como los delitos contra el
patrimonio por ejemplo (el robo agravado)(66); y a la par, se criminalice
adecuadamente los delitos denominados de cuello blanco, donde se hace ms
evidente la racionalidad del delincuentes que comete este tipo de delitos;
tercero, lograr la seguridad pblica y enfrentar la criminalidad sin menoscabo
de los derechos humanos y las garantas constitucionales a que todo individuo es
acreedor; cuarto, incida ms en la criminalizacin de hechos antisociales de
parte de las organizaciones criminales que se presentan formalmente como
personas jurdicas (empresas, asociaciones) con objeto lcito, pero que realmente
son otra cosa; y quinto adecue nuestra normatividad a los tratados y convenios
internacionales (Vgr. Estatuto de Roma, etc.), con estricto observancia de
nuestra cultura y sus peculiaridades.(67)

6. POLTICA CRIMINAL EN UNA SOCIEDAD DEL RIESGO (SEGURIDAD


CIUDADANA)
La Poltica Criminal en una sociedad donde se dan grandes cambios sociales,
tecnolgicos (progreso tecnolgico), genera efectos colaterales que llegan a
afectar a grandes masas de poblaciones o colectividad en su conjunto; efectos
que se manifiestan en nuevos riesgos que resultan, no pocas veces controlables o
son de difcil anticipacin, generan temor en el colectivo social; ante este
contexto la Poltica Criminal se expande, y ofrecera como respuestas lo
siguiente: Primero, una notable ampliacin de los mbitos sociales objeto de
intervencin penal, la cual pretendera incidir sobre nuevas realidades sociales
problemticas, o sobre realidades sociales preexistentes cuya vulnerabilidad se
habra potenciado; entre los sectores de intervencin preferente habra que
citar la fabricacin y distribucin de productos, el medio ambiente, los nuevos

(66) A veces caigo en la postura de los programas de prevencin de la criminalidad orientados a la


reflexin axiolgica: revisin de actitudes, valores y pautas sociales de comportamiento.
Partiendo de un concepto estricto de prevencin (prevencin primaria), esto es, de la
intervencin eficaz en las causas y races ltimas de un problema y no tardamente en los
sntomas o manifestaciones de los mismos- parece incuestionable que los mejores resultados en
el control de la criminalidad no se obtienen incrementado el rigor de la respuesta al delito
(penas ms severas), ni mejorando el rendimiento del sistema legal, sino a travs de una accin
positiva en el orden social.
(67) Una Poltica Criminal para extranjeros, sin carcter discriminatorio o selectivo, formara
parte de la Poltica Criminal frete al fenmeno de la globalizacin.

51
mbitos tecnolgicos como el nuclear, informtico, gentico, , el orden
socioeconmico y a las actividades encuadradas en estructuras delictivas
organizadas (Vgr. El trfico de estupefacientes). Segundo, una significativa
transformacin del blanco de la nueva Poltica Criminal, que concentrara sus
esfuerzos en perseguir la criminalidad de los peligrosos, nicos sectores sociales
capaces de desarrollar tales actividades delictivas y que hasta entonces
difcilmente entraban en contacto con la justicia penal; a tales efectos se
contara con el aval derivado de las demandas de intervencin penal
procedentes de las organizaciones sociales surgidas en los ltimos tiempos en
defensa de nuevos intereses sociales (asociaciones de consumidores, ecologistas,
etc.), con el apoyo de unas mayoras sociales que se identifican con las vctimas
de los abusos de los socialmente privilegiados; claro todo se realice bajo la
ptica del estricto respeto de la dignidad de la persona y sus derechos
fundamentales. Tercero, la preeminencia otorgada a la intervencin penal en
detrimento de otros instrumentos de control social; la contundencia y capacidad
socializadora del Derecho Penal, que en nuestra realidad el Derecho Penal no
est para socializar a las personas que se han apartado de los preceptos
normativos y creo que en ninguna realidad, se consideran ms eficaces en la
intervencin de tales conductas que otras medidas de poltica econmica o
social, o que intervenciones llevadas a cabo en el seno de otros sectores jurdicos
como el derecho civil, el derecho administrativo; de esto se colige, que el
principio de subsidiariedad y el de intervencin mnima son puestos en serio
cuestionamiento. Y cuarto, la necesidad de moldear (adaptar) los contenidos del
Derecho Penal y Procesal Penal a las especiales dificultades que plantea la
persecucin de esta nueva criminalidad: a nuevas tcnicas delictivas, a los
obstculos para determinar nuevos riesgos no permitidos, y a la trabajosa
individualizacin de responsabilidades se ha de contraponer una actualizacin
de los instrumentos punitivos; ello implica reconsiderar o flexibilizar el sistema
de imputacin de responsabilidad y de garantas individuales vigentes, lo que
depender de la Poltica Criminal que se desea adoptar para la eficiente y eficaz
lucha contra el fenmeno criminal, a travs del Derecho Penal(68).

(68) Vid. Jos Luis Dez Ripolls, Estudios Penales y de Poltica Criminal, [Madrid]: Idemsa, 2007,
pp. 123/125.

52
7. CRIMINOLOGA Y POLTICA CRIMINAL
Para el correcto entendimiento de la relacin entre la criminologa y la Poltica
Criminal es conditio sine qua non, conocer, de manera previa, las funciones
asignadas a cada una de estas.
As las funciones de la criminologa, segn la literatura que existe al respecto,
son las siguientes(69):
Aportar soluciones tiles y concretas al legislador, penalista, la polica y a la
ciencia penitenciaria.
Aportar conocimientos certeros y fiables a travs del mtodo emprico-
inductivo, a base de la observacin, experimentacin y la cuantificacin
(Estadstica criminal) y otros mtodos de las disciplinas que se relacionan con
ella (Antropologa, Psicologa, Biologa, Sociologa, etc.).
Aportar informacin a travs de la recopilacin de datos y facilitar los
relevantes al legislador y a las ciencias penales.
Analizar e interpretar esos datos con arreglo a la experiencia y observacin
continua de los mismos.
Siendo la funcin prioritaria de la criminologa, como ciencia emprica, la de
aportar un ncleo de conocimientos ms seguros y contrastados sobre el crimen,
la persona del delincuente, la vctima y el control social(70). Mientras, la funcin
de la Poltica Criminal es la de transformar la informacin sobre los distintos
aspectos de la criminalidad (el crimen, la persona del delincuente, la vctima y el
control social) brindada por la criminologa, en opciones, alternativas y
programas cientficos desde una ptica eminentemente valorativa(71); ya el
Derecho Penal se encargar de concretar (materializar) las opciones
previamente adoptadas (la oferta Poltico Criminal de base criminolgica) con
el leguaje del Derecho, dndoles la forma de principios o preceptos jurdicos con
vigencia general y de obligatorio cumplimiento, pero eso s, todo con estricto
respeto de las garantas individuales y colectivas- y de los principios de
seguridad e igualdad propios de un Estado de democrtico de Derecho.

(69) Segn Garca Pablos, las funciones de la criminologa son las siguientes: a). La formulacin de
impecables modelos tericos explicativos del comportamiento criminal; b). La prevencin eficaz
del delito; c). Suministrar una informacin til y necesaria en orden a la intervencin en el
hombre delincuente. [Vid. Garca Pablos, ibid., pp. 226/229.]
(70) Vid. Antonio Garca Pablos, ibid., p. 212.
(71) Las que son asumibles por el legislador y los poderes pblicos.

53
De lo expuesto se deduce que la Poltica Criminal sin los datos (procesados,
contrastados e infalibles) de la criminologa no cumplira ninguna funcin, sera
inservible.
Comparto la idea de Borja Jimnez, en el sentido de que en las funciones de la
ciencia criminolgica y de la Poltica Criminal se observa el conjunto de
relaciones ms relevantes que une a esta disciplina con aqulla, en tal virtud se
expuso, de manera previa, las funciones que cumplen estas disciplinas, sin
omitir de mencionar el vinculo estrecho que existe entre el Derecho Penal y la
Poltica Criminal(72).
Gracias a la criminologa el agente de poltica criminal (Vgr. el legislador)
plantea las opciones y estrategias, a fin que el Derecho Penal le d el ropaje de
normas jurdicas generales y obligatorias.(73)
La Poltica Criminal eminentemente valorativa recurrir a la ciencia
criminolgica para determinar la forma ms razonable de enfrentarse con el
fenmeno criminal (el delincuente, la vctima, el control social). He ah la vital
importancia de la criminologa para la Poltica Criminal.

8. LA CRIMINOLOGA FRENTE A LA GLOBALIZACIN(74)


La criminologa como ciencia emprica e interdisciplinaria tendr que cumplir
un rol muy importante en vista que la globalizacin es un fenmeno muy
complejo y variado. Fenmeno donde confluyen una diversidad de culturas y
realidades, las relaciones sociales (econmicas, polticas, etc.) son ms fluidas, la
existencia de sujetos annimos, los medios de comunicacin fomentan el
consumismo, etc.
Sern la ciencia criminolgica en s y las disciplinas que se vinculan con ella las
encargadas de estudiar nuevas realidades que cada vez son ms complejas, a
tal punto, que la disciplinas sealadas (fenomenologa, la penologa, la
psiquiatra, la sociologa, etc.) segn la Escuela Austriaca no sern suficientes
para estudiar y comprender esas nuevas realidades; ese sentido se necesitar

(72) De ah que se diga, que la Criminologa, la Poltica Criminal y el Derecho Penal son tres
pilares del sistema de las ciencias criminales, recprocamente interdependientes. [Garca
Pablos, ibid., p. 207.]
(73) Ha sido el puente necesario entre el saber emprico (Criminologa) y su concrecin normativa
(legislacin penal).
(74) Informo en tiempo futuro en el sentido que ms adelante se sienta ms la presencia de la
globalizacin como fenmeno complejo.

54
por ejemplo de la ciencias econmicas, a fin que d informacin respecto a las
relaciones comerciales, su dinmica y grado de las mismas, entre otros datos
que sern tiles para la criminologa o para alguna disciplina que se relacione
con sta.
La complejidad del fenmeno de la globalizacin no significa que sean
incomprensibles, enigmas, sino implica mayor tiempo y diligencia en
comprenderlos. Pero esta complejidad tampoco debe significar para el cientfico
(social) hacer artilugios o hacer construcciones heroicas o algo parecido a la
Sociologa de Niklas Luhmann y su teora de sistemas, para hablar de realidad
diferenciada, reduccin de complejidades, etc.
La disciplina ms indicada para el estudio de estas nuevas realidades es la
Sociologa, disciplina que tendr cumplir un rol muy activo, y ser crtico con las
realidades del fenmeno de la globalizacin, tal como ya lo haba afirmado
Alessandro Baratta, en su tiempo, en el sentido de que es necesaria una teora
sociolgica critica de la realidad, ste autor dijo, del Derecho Penal, a fin de
comprender el problema en su cabalidad.
Para comprender a cabalidad las nuevas realidades que trae el fenmeno de
la globalizacin ser necesario dos cosas; uno, incidir ms en la disciplinas que
se vinculan con la criminologa, y que algunos de ellas ampliar su objeto de
estudio; dos, comprender (integrar) otras ciencias cuyo objeto de estudio est
muy vinculado con el fenmeno (eminentemente comercial) de la globalizacin
(la economa, por ejemplo). Todo esto, a fin que el criminlogo (criminologa)
obtenga informacin vlida, contrastada y fiable sobre el fenmeno criminal (y
sus manifestaciones), a efectos de que se lo brinde al poltico criminal, y ste a su
vez, al penalista (Derecho Penal), a fin que le d el ropaje de proposicin
jurdica de carcter general y de cumplimiento obligatorio.

IV. LA CRIMINOLOGIA EN EL PER Y LINEAMIENTOS PARA UNA


CRIMINOLOGA PERUANA CRTICA FRENTE A NUESTRA REALIDAD
Y LA GLOBALIZACIN

1. LA CRIMINOLOGIA EN EL PER
La criminologa en el Per tiene una historia un tanto pobre en el sentido que
no ha habido una seria preocupacin por su desarrollo, no obstante en sus

55
inicios (en 1918), cuando se empieza a dictar las primeras clases de esta
disciplina dentro del curso de Derecho Penal especial, en la Facultad de Derecho
de la Universidad de Lima (hoy Universidad Nacional Mayor de San Marcos),
por el profesor Oscar Mir Quesada, ha habido un intento de desarrollar una
criminologa acadmica (denominada por Carlos Bambaren como criminologa
universitaria o docente) y no tanto as, una criminologa prctica o criminologa
penolgica o de aplicacin en los establecimientos penales. sta clasificacin fue
realizada por Carlos A. Bambaren. As, para el primer profesor peruano de
criminologa, Dr. Oscar Mir Quesada, esta ciencia comprende dos partes:
criminogenia y Criminalstica. La primera estudia los factores genticos del
delito; la segunda, diversas cuestiones que se relacionan con la prevencin y
represin de la delincuencia, as como con el descubrimiento del delincuente.
La criminogenia es trmino que inventa Oscar Mir Quesada y comprende la
Antropologa Criminal y la Mesologa Criminal. La Antropologa Criminal
tratara de la anatoma, fisiologa, psicologa y psiquiatra criminales. Cada una
de estas partes se refiere al estudio aplicativo de diversas materias para el mejor
conocimiento del delincuente.
La Mesologa Criminal, otro acierto nominativo de Oscar Mir Quesada,
estudia las causas exgenas de la delincuencia, concretndolas en fsicas
geogrficas y sociales.
La Criminalstica, que ya haba creado Han Gross, debe ocupares segn Oscar
Mir Quesada, de la prognosis criminal, de la penologa y de la polica judicial
cientfica, integrando el contenido de la Criminologa. La prognosis criminal
tratara de la prevencin de la delincuencia; la penologa del captulo de las
sanciones y la polica judicial cientfica de describir los recursos tcnicos con los
que se describe el lugar del delito y se identifica al delincuente.
Carlos A. Bambaren, quien sucedi a la ctedra de esta disciplina, en 1928 a
Oscar Miro Quesada, concepto a la Criminologa como un presupuesto
extrajurdico del Derecho Penal y que es disciplina emprico-cultural que
estudia los factores condicionantes del delito (criminogenia); que analiza y
clasifica la personalidad del delincuente en particular, para determinar en
seguida su estado peligroso (criminografa); que rene la cuanta numrica de
la delincuencia (criminometra) y que aplica los conocimientos adquiridos en

56
beneficio de la sociedad (criminotecnia)(75). Definicin que refleja su orientacin
neo lombrosiana, la misma que se observa en su obra titulada Apuntes de las
Lecciones de Criminologa (1930).
Sols Espinoza seala que el primer trabajo dentro de la literatura
criminolgica en el Per fue la obra de Oscar Mir Quesada, titulada Breves
Apuntes de Mesologa Criminal Peruana(76). Eduardo Mimbela de los Santos
entiende a la Criminologa como una disciplina explicativo causal del fenmeno
delictivo; es decir, una ciencia interdisciplinaria con mtodo y contenido
propios; la criminologa es una ciencia bio-psico-social integrada, de orientacin
natural y cultural; asimismo, este autor, ampli la orientacin criminolgica en
el Per, y adopt la posicin socio-psicologista que los plasm en unos apuntes
de clases (1962), que fueron revisados por en 1971 con colaboracin de Sols
Espinoza; posicin que se mantendr, sin temor a equivocarnos, hasta antes de
1988, posteriormente la orientacin de la criminologa peruana se ampliar y se
adoptar una posicin eclctica que se reflejar en la enseanza y en las obras
de de los profesores que ensean esta disciplina(77); es decir, la criminologa no
solo tendr como objeto de estudio al delincuente y el crimen sino, a la vctima y
al control social del comportamiento delictivo y desviado.(78) As, por ejemplo,
Sols Espinoza concibe a la criminologa como una ciencia interdisciplinaria
que estudia las caractersticas y los factores de los fenmenos delictivo y
antisocial, as como a los actores de dichos fenmenos, y al sistema de control
jurdico penal; donde la criminologa trata de describir o sealar las
caractersticas que presentan los fenmenos de la criminalidad y los hechos
antisociales, incluyndose dentro de estos ltimos a la delincuencia de
menores, as como la prostitucin, la toxicomana y el alcoholismo, que son
formas de comportamiento que se desvan de las normas socialmente aceptadas

(75) Que, en la actualidad resulta absurda hablar de estas disciplinas; la realidad cambia, de igual
manera lo hace la ciencia.
(76) Vid. Alejandro Sols Espinoza, Criminologa: panorama contemporneo, Lima: [s.e], 1988, p.
35.
(77) Profesores como Alejandro Sols Espinoza, seguidor de las ideas de Eduardo Mimbela (su obra,
Criminologa: Panorama Contemporneo, 1988), Carlos Injante Grimaldo, Rosa Mavila Len
y Jos Luis Francia Arias, estos ltimos pondrn ms nfasis en las ideas de la criminologa
crtica.
(78) Criminologa que se circunscribi a las aulas universitarias y los congresos Latinoamericanos
de Derecho Penal y Criminologa.

57
segn los valores dominantes, pero que no son delitos segn el Derecho
vigente(79).
Como se observa, la criminologa en el Per en sus inicios tuvo un cierto avance,
aunque circunscrita a las aulas (universitarias), una criminologa positivista
acadmica ms que prctica, luego, ya en los aos 70 80, se hace notoria su
atraso o su poco desarrollo, obedeciendo a diversos factores de distinta
naturaleza, siendo dos de ellos, la ausencia de financiacin econmica de parte
del Estado y las instituciones privadas a los cientficos sociales (criminlogos,
socilogos, etc.), en el mbito acadmico, se interesaban ms por las normas
jurdico-penales (reforma de la ley penal) que por realizar un estudio serio de
nuestra realidad, entre otros factores, que por el limitado tiempo no se tratar
(estudiar)(80).

2. CONCEPCIN PERSONAL DE CRIMINOLOGA


La criminologa es una ciencia emprico-dialctico e interdisciplinario que tiene
como objeto de estudio el comportamiento como hecho antisocial y criminal, al
delincuente, a la vctima, a la Poltica Criminal (el ejercicio del poder poltico),
al control social y al sistema penitenciario (aspecto fctico)(81). Es una ciencia,
porque tiene objeto y mtodos propios. Es emprico-dialctico, porque centra su
estudio en el aspecto dinmico de la realidad (en la relacin) y no en el aspecto
esttico de la realidad (la situacin), dems est decir que se basa en hechos (del
comportamiento de la persona), en la observacin. Es interdisciplinario, porque
est integrada por otras disciplinas que coadyuvan a la consecucin del objeto

(79) Vid. Alejandro Sols Espinoza, Criminologa: Panorama Contemporneo, 3era. ed. Lima:
Intercopy, 1997, p. 50.
(80) En Europa la criminologa crtica ha tenido que enfrentar la oposicin de una concepcin
positivista desarrollada y arraigada y tambin, aunque en otra forma, la de los enfoques
liberales, ello no sucede en Latinoamrica, donde, como se ha sealado, no se elaboraron
suficientemente discursos criminolgicos positivistas ni liberales.
(81) Una definicin de criminologa, en sentido amplio, es la siguiente: aquella ciencia emprica e
interdisciplinaria que estudia el comportamiento antisocial o desviado. Es una ciencia porque
tiene mtodos (emprico-inductivo, bsicamente, a propsito ya se explic, ver primera parte
(II): 2.2; y el dialctico que se explicara en el punto 2.2, de la tercera parte (IV)) y objeto de
estudio propios como son los comportamientos antisociales o desviados. Es ciencia emprica,
porque se basa en hechos que en opiniones, ms en la observacin que en argumentos o
silogismos [Vid. Garca Pablos, Tratado de Criminologa, 2da. ed., Valencia: Tirant Lo Blanch,
1999, p. 56]; es ciencia interdisciplinaria, porque es integrada por otras disciplinas que tratan el
mismo tema (objeto especfico en comn), como la Fenomenologa Criminal, la Penologa, etc., a
propsito no le resta el mrito de ser cientfica a la criminologa, y su vez se relaciona con otras
disciplinas como la Sociologa, la Psicologa, etc. Y, por ltimo, el comportamiento antisocial o
desviado, es aquel comportamiento que no concuerda con las normas normales aceptadas y
reconocidas en una determinada sociedad.

58
de la criminologa, as como la fenomenologa criminal, la psicologa criminal, la
sociologa criminal, la penologa, etc., que no son privativas de la criminologa y
no le restan el carcter de ser ciencia autnoma.

2.1 OBJETO DE ESTUDIO


Como se observa en el concepto dado, el objeto de estudio es el
comportamiento como hecho antisocial y criminal, el delincuente, la vctima, la
Poltica Criminal (el ejercicio del poder poltico), el control social y el sistema
penitenciario (aspecto fctico). El comportamiento antisocial, bajo esta teora, es
aquel hecho que est en contra de las normas (sociales) que permiten la normal y
razonable convivencia de las personas en una determinada sociedad(82); y el
comportamiento criminal es aquel hecho que est en contra de la ley penal(83), en el
sentido que va en contra de lo que protege (tutela) la ley penal (bienes jurdicos).
El delincuente, ya se conoce, que paso a un segundo plano como objeto de estudio
por la criminologa contempornea(84); es aquella persona cuyo comportamiento no
solo est en contra de la normas sociales, sino tambin contra la ley penal(85). La
vctima es aquella persona que individual o colectivamente ha sufrido daos fsicos
o psquicos, prdida financiera, patrimonial o menos cabo en sus derechos
fundamentales(86).(87). La Poltica Criminal, ser objeto de estudio de la

(82) Si dicho comportamiento va ms all de lo razonable, esto es, que el sistema imperante y la
sociedad no lo toleran, dicho comportamiento entra en el radio de accin del Derecho.
(83) Y ms especficamente aquel comportamiento que va contra la norma penal, dems est decir,
que dicho comportamiento se subsume en el supuesto de hecho de la norma penal y por tanto
dicho comportamiento est de acuerdo al supuesto de hecho. Esta ltima consideracin pecara
de ser una definicin normativa y no criminolgica.
(84) No estoy sealando, que dejo de ser su objeto de estudio!; a propsito en la doctrina
criminolgica no existe una definicin precisa y adecuada de delincuente, como la siguiente:
aquella persona que no solo se aparta socialmente, sino tambin persona que, buscando
posibilidades de desarrollo y crecimiento, se ve condicionada, con desventajas y sobreexigido
por una sociedad que saca provecho de su situacin, no por maldad, sino ms bien por
proteccin de la misma sociedad en la cual el individuo se sumerge [Vid. Jorge A. Prez Lpez
y Kely Santilln Lpez, Criminologa: De la Concepcin Positivista a la Perspectiva Crtica,
Lima: San Marcos, 2009, p. 40]
(85) Aqu conviene sealar, que el trmino delincuente no comprende al interno (procesado y
condenado), que se encuentra en una realidad distinta al delincuente, se encuentra en el mundo
carcelario (mas adelante ser tratado in extenso).
(86) Una definicin un tanto jurdico-penal es la siguiente: aquella persona titular del bien jurdico
protegido, en quien recae, directa o indirectamente, las consecuencias del comportamiento
criminal (delictivo). Precisando vctima es tanto el titular del bien jurdico protegido como el
sujeto a quien recae directamente el comportamiento delictivo (sujeto de la accin penal). Esto
es, cuando sujeto pasivo del delito es distinto del sujeto de la accin.
(87) Conditio sine qua non es sealar que, de esta definicin queda descartada concebir a la vctima
como aquella persona que contribuye a su propia victimizacin, peor an , que coopera con el
delincuente cosa absurda que an sostienen algunas teoras victimolgicas!, que una persona

59
criminologa, no en cuanto disciplina (cientfica o no) sino, como actividad,
ejercicio del poder poltico, en que el agente de poltica criminal deber
transformar o constituir el sustrato emprico dado por la criminologa, en
opciones, alternativas y programas cientficos desde una ptica valorativa, con
estricta observancia del concepto de persona, su dignidad y los derechos
fundamentales(88), a fin de constituir una Poltica Criminal de garantas y no
inocuizadora e estigmatizante. El control social entendido como el conjunto de
mecanismos a travs de los cuales la sociedad despliega su supremaca sobre los
individuos que la componen, consiguiendo que estos acaten sus normas, y de
modo muy particular los de carcter penal (el control social penal destaca entre
todos los controles sociales por sus fines y medios, representando la direccin
normativa ms formalizada y racional)(89); y el sistema penitenciario, con esto nos
referimos a la realidad penitenciaria en su conjunto; as, estudiar a la persona sin
condena que est detenida preventivamente en un establecimiento penitenciario
(interno que est en situacin de procesado) y de la persona condenada que est
cumpliendo la pena impuesta en un establecimiento penitenciario (interno que est
en situacin condenado)(90).(91), incidiendo en el fenmeno de la reincidencia y la
habitualidad a fin conocer el por qu de estos fenmenos; y la realidad de las

no tiene el derecho que su dignidad y su libre desarrollo de la personalidad le permite tener


cualquier estilo de vida, ms an que nos encontramos en un Estado social y democrtico de
Derecho!
(88) Y no tanto en el sentido de que el agente de poltica criminal se haya desempeado con tica o
no en dicho proceso, y que esto sera materia de la ciencia de la Poltica Criminal, donde incide
bastante la filosofa (axiologa), posicin personal del autor que ser sustentada en un trabajo
posterior.
(89) Concepto que comprende tanto al control social informal como al control social formal. El
control social informal opera a travs de grupos primarios (vgr. familia, vecindad, etc.) o
secundarios (vgr. escuela, puestos de trabajo, etc.) que en puridad no tiene como objetivo bsico
dicha funcin de control. Se sirven de medios de muy diversa naturaleza, psquica (vgr.
desaprobacin, prdida del estatus o de la estima social, aislamiento, reproche, ridiculizacin,
etc.), fsica (violencia) o incluso econmica (as, prdida del puesto de trabajo, del salario). La
actuacin de las instancias de control social informal se regula en normas informales (usos,
tradiciones, principios morales, criterios de reciprocidad, etc.), porque el Derecho positivo
representa solo el ltimo lmite que no pueden transgredir aqullas (prohibicin del castigo
excesivo del nio por los padres o del maltrato de aquel por los maestros de la escuela, etc.).
Mientras el control social formal se ejercita a travs de instancias ad hoc, especficamente
concebidas y disciplinadas para tal cometido: la polica, los tribunales de justicia, la crcel, etc.
sus medios de actuacin son muy variados, pero siempre coercitivos, constituyendo la violencia,
en todos ellos el instrumento esencial. Ejemplo de este ltimo es el Derecho Penal, a travs de
sta el Estado ejercita una violencia institucionalizada.
(90) Aqu no nos estamos refiriendo en sentido, netamente, psicolgico sino, en sentido sociolgico.
(91) Bajo esta concepcin criminolgica se considera distinto delincuente y persona que est
detenido en un establecimiento penitenciario, sea con condena o no, en vista de que la realidad
en donde se encuentra el delincuente es distinta a la realidad de la persona que se encuentra en
un establecimiento penitenciario, cumpliendo la pena impuesta o sujeta a una medida coercitiva
personal (prisin preventiva).

60
personas que se encuentran sujetas a alguna medida de seguridad(92), a fin de
conocer el porqu estas personas no pueden ser reincorporadas a la sociedad en
buenas condiciones y, por consiguiente, no vuelvan delinquir; a la infraestructura
carcelaria, a fin de conocer de qu manera influye la realidad de la infraestructura
penitenciaria en el tratamiento de la persona sin condena que est detenida en un
establecimiento penitenciario y de la persona condenada que est cumpliendo la
pena impuesta en un establecimiento penitenciario, de tal manera que vuelva
delinquir o, en todo caso, no se cumplen los fines de la pena (protectora, preventiva
y resocializadora)(93).(94)

2.2 MTODOS
El mtodo de esta criminologa es el mtodo dialctico adems, del mtodo
emprico-inductivo. Dialctico, porque estudia el presente de su objeto de
investigacin (sntesis), lo que es, as como su pasado (anttesis), lo que fue, y
espera obtener algo en el futuro de su objeto de estudio (tesis), lo que podra ser.
El objeto de estudio de esta criminologa, valga la redundancia, es estudiado en su
dinamicidad (en la interaccin con la realidad).
El mtodo emprico-inductivo ya se trat en la primera parte (II) (Vide infra: II.
2.2)(95).

2.3 FINALIDAD
La finalidad que busca esta criminologa es mostrar cientficamente la
realidad de su objeto de estudio, desde una perspectiva crtica, esto es, el
comportamiento antisocial y criminal, el delincuente, la vctima, la Poltica
Criminal, el control social y el sistema penitenciario, a fin que el poltico-criminal
proponga las estrategias o medidas adecuadas al caso concreto, a efectos de hacer

(92) Medidas de seguridad establecidas en el Cdigo Penal de 1991, son las siguientes: la Internacin
y el tratamiento ambulatorio.
(93) As tambin conocer adems de las mencionados, el efecto de la prisionalizacin (subcultura
carcelaria), el hacinamiento carcelario, entre otros fenmenos que se dan en la realidad
carcelaria o penitenciaria. Pero todo desde una perspectiva, principalmente, sociolgica.
(94) Conditio sine qua non aclarar que, en el tratamiento de ste ltimo objeto, se mencionada
institutos o categoras del Derecho de Ejecucin Penal (vgr. interno), del Derecho Penal,
especficamente de la dogmtica jurdico-penal (vgr. fines de la pena), pero ello no significa que
estemos invadiendo terreno ajeno (del Derecho Penal, etc.) o, que estemos restndole el
carcter cientfico a esta concepcin de criminologa; cuando significa todo lo contrario. El
estudio de esta dimensin del sistema penitenciario significa todo eso. Cada disciplina cientfica
tiene su propio campo de estudio y su propia funcin.
(95) Para todos Garca Pablos de Molina, op. cit., pp. 234-237.

61
frente al fenmeno de la criminalidad. Siendo una de las finalidades especficas, no
hacer poltica, en la medida de lo posible, ni optar por alguna corriente ideolgica.

2.4 FUNCIONES
Las funciones que cumplira esta criminologa, seran las siguientes:
Aportar soluciones tiles y concretas al agente de poltica-criminal
(legislador, juez o tribunal, fiscal, la polica y especialista penitenciario), a fin
de que ste proponga las opciones, alternativas o programas (preventivos)
adecuados.
Aportar conocimientos certeros y fiables a travs del mtodo emprico-
inductivo, a base de la observacin, experimentacin y la cuantificacin
estadstica (criminal), el mtodo dialctico y otros mtodos de las disciplinas
que integran y se relacionan con ella (Antropologa, Psiquiatra, Psicologa,
Sociologa, etc.), a fin de conocer una de las realidades que es el sistema de
justicia penal.
Analizar e interpretar esos datos con arreglo a la experiencia y observacin
continua de los mismos.

3. HACIENDO UN POCO CRIMINOLOGIA PERUANA A LUZ DEL SIGLO


XXI
Parece evidente que en el presente siglo el mundo entero necesita ms de la
criminologa como ciencia(96). Debemos preguntarnos qu hacemos para no
generar hechos antisociales y criminales, y si ya se gener, qu hacemos para
contenerlas(97). Hechos antisociales como la prostitucin, el alcoholismo, la
drogadiccin, la congestin vehicular, el desamparo de personas (mayores de
edad, ancianos, y menores de edad), etc.; y criminales como los accidentes de

(96) Ya es tiempo de dejar de lado a una criminologa teortica, academicista y especulativa,


exclusivamente preocupada por mejorar sus herramientas de trabajo, por cuestiones de mtodo,
con la obsesin ltima de formular modelos abstractos explicativos del comportamiento
criminal. Y construir una criminologa cientfico-social y prctica, volcada y comprometida con
la realidad histrica y presente, que pretende aportar un diagnstico fiable sobre la
problemtica del fenmeno de la criminalidad en sentido amplio, para comprenderlo, prevenirlo
e intervenir crticamente, de alguna manera, en el mismo. Es decir, una criminologa con un
pensamiento criminolgico crtico, autnomo e independiente que tome conciencia de los
problemas especficos de la zona, de los valores propios y de las creencias populares.
(97) Tomando en consideracin que estamos en Estado democrtico de Derecho, ms an en un
Estado Constitucional de Derecho, que implica el respeto irrestricto de la dignidad de la persona
humana y sus derechos fundamentales y, por supuesto, los principios y valores constitucionales
y supraconstitucionales. Es decir, todo que hacer de parte del Estado deber observar ello.

62
trnsito (atropellos), homicidios cualificados (vgr. Elita, caso de parricidio),
etc.
Construir una criminologa peruana implica hacer todo un estudio serio y
crtico de nuestra realidad, y cmo es nuestra realidad?, es una realidad
compleja, en un contexto donde impera la irresponsabilidad de los polticos que
acceden poder para gobernar de egostas intereses personales, de grupos
econmicos internos y externos conocidos como lobbies, excluyendo a las
mayoras nacionales y sin siquiera tener en cuenta un anlisis poblacional que
sirva de base a una prevencin o predisposicin para satisfacer las necesidades
de las mayoras.
La improvisacin, influencia y favoritismo estatal hacia determinadas empresas
o personas. Estas formas de actuar fomentan e institucionalizan la ineficacia y la
corrupcin. Como se aprecia en la figura:


Corrupcin (poltica)

Una realidad donde existe la prdida de confianza, nocin e identificacin de la


jerarqua de valores como la justicia social, la igualdad, la libertad, la verdad, la
honradez, la moral y tica; asimismo, el ingreso al extremismo de la injusticia,
la deshonestidad, la corrupcin (casi sistemtica), la intransigencia, la
mediocridad, la traicin, la irresponsabilidad, la indiferencia, el egosmo, que
son antivalores que rigen la conducta de las personas inmorales. Actualmente
estamos viviendo en un contexto con aparente estabilidad econmica, con cifras
oficiales maquilladas, cuando realidad refleja todo lo contrario, estamos
viviendo una solapada crisis (econmica), no tan aguda, pero que sin embargo,
sta se refleja en la poblacin; poblacin que no es atendida por su gobierno y
sus gobernantes demuestran un total desinters por lo social, todo deviene en
caos generalizado y aceleradamente brotan todos los males sociales, como la
delincuencia, corrupcin, desempleo, violencia social, injusticia, epidemias, etc.;

63
asimismo, vivimos en un pas con problemas sociales de violencia, inestabilidad
jurdica e institucional que no otorga seguridad (socio-jurdica) para las
inversiones.
La sociedad peruana, valga la redundancia, es una sociedad lacerada por el
manejo poltico represivo, restrictivo, excluyente e irresponsable. Donde impera
la corrupcin (sistemtica) en todas las instituciones del Estado, sobre todo en
las instituciones de control social formal, y un tanto an no notoria, la
corrupcin en el sector privado, las veces que se deja ver, se la ve como cmplice
de la corrupcin estatal. Nadie se atreve a denunciar, ser porque la
corrupcin est tan generalizado y a la vez fuerte?, donde las instituciones
denominados anticorrupcin parecen no cumplir ninguna funcin o, en todo
caso, las funciones que cumplen son meramente simblicas.
La realidad del sistema de administracin de justicia penal deja mucho que
desear, tiene una alta deslegitimacin social, y esto tiene mucho ver con el
funcionamiento de las instituciones de control social (formal); donde el Poder
Judicial tarda en exceso (aos) en la resolucin de conflictos penales, que lo
haya realizado bien o no, es otra cosa; donde los trabajadores, la gran mayora,
han visto a este Poder del Estado como una manera de asegurar su futuro y una
fuente importante de ingresos (econmicos) y a esto se ana, una corrupcin
generalizada. La polica nacional como agente de control social, deja mucho que
desear, aparecen en los medios de comunicacin social (siempre) informando de
la comisin de algn delito, pareciera que trata de decir que estn cumpliendo
con nuestras funciones, y ahora ltimo, aparecen no ya como agente de control
social sino, como delincuentes (integrando alguna banda de asaltantes), esto es,
como objeto de control social, tampoco se salva de corrupcin generalizada que
existe en esta institucin, segn las estadsticas del Instituto Nacional de
Estadsticas e Informtica (INEI) y de otras instituciones (universidades), es una
de las instituciones con ms alto ndice de corrupcin.
El rgano vigilante de la juridicidad y persecutor del delito pareciera que su
existencia fuera meramente formal, simblica, y esto es muy grave, es un
indicador que la poltica maquiavlica ha ingresado a su seno, y no tratar sobre
el rol que tiene que cumplir con el Cdigo Procesal Penal del 2004, una vez que
entre en vigencia en Lima en su integridad; esta realidad se ha visto reflejado en
la ltima encuesta sobre el ndice de criminalidad, semestre abril-setiembre del

64
2012, realizado por el INEI, donde 4 de cada 10 personas han sido atacados por
la delincuencia, siendo el delito de robo (agravado) de dinero, celulares y
carteras el de mayor incidencia en un 51,7%(98), y slo el 13.3% denuncia el
hecho ante las autoridades el mismo que refleja desconfianza hacia las
autoridades (Poder Judicial, Polica Nacional, Ministerio Pblico, etc.).
La realidad del sistema penitenciaria es otro gran problema, que refleja el
funcionamiento del sistema de justicia penal (criminal)(99), siendo esta realidad
dura y cruda, donde existe (a junio del 2012) una poblacin penal total de
81,246(100), de los cuales 58,019 estn recluidos en los 86 establecimientos
penitenciarios (EP) distribuidos en las ocho Oficinas Regionales que existen en
el Per, y segn el Informe Estadsticas de junio del 2011 a junio del 2012 del
INPE, la poblacin carcelaria recluida se ha incrementado en un 19,4%
(equivalente a 9,433 personas recluidas) el mismo que implicara construir tres
(3) establecimientos penitenciarios por ao. Asimismo, se observa el fenmeno
de la prisionalizacin (aprendizaje de la subcultura carcelaria), donde el recluso
no se reeduca, rehabilita, ni se resocializa, esto es, no se cumple con el objeto de
la ejecucin penal, los establecimientos penitenciarios son verdaderos centros de
adiestramiento para la criminalidad; el hacinamiento carcelario (existe menos
espacio a ocupar por las personas recluidas en los establecimientos
penitenciarios), que constituye un gran barrera para el adecuado tratamiento de
las personas reclusas, segn el Informe Estadstico del INPE (hasta el junio del
2012) existe hacinamiento en 46 establecimientos penitenciarios, esto es, en la
mayora; la sobrepoblacin carcelaria (cantidad de reclusos que sobrepasa la
capacidad de albergue de los establecimientos penitenciarios), segn el Informe
Estadstico del INPE (hasta junio del 2012) la mayora de los establecimientos
penitenciarios existe sobrepoblacin (y hacinamiento), siendo uno de los ms
sobrepoblados y hacinados E.P. de Lurigancho, cuya capacidad de albergue es
de 3204 internos (procesados y condenados), actualmente tiene 7,985 internos,
esto es, existe una sobrepoblacin del 149%; entre otros fenmenos que no
figuran en el mencionado informe estadstico.

(98) Vid. Diario Per 21 del 29 de noviembre del 2012.


(99) Es el termmetro del funcionamiento del sistema de justica penal, de su naturaleza.
(100) Poblacin penal conformada por procesados con medidas de detencin, sentenciados a pena
privativa de libertad, liberados con beneficio penitenciario de semilibertad o liberacin
condicional y sentenciados a penas limitativas de derechos.

65
Parrte de nuesstra realidaad es tamb
bin, las coonvulsiones sociales qu
ue se han
nido dando en los ltiimos aos, como El Baguazo, donde las diferentes
ven
cullturas pueb
blos con differentes costtumbres, etc.-, se maniifestaron en
n contra de
la aprobacin
a de la Leyy de la Amaazona, quee su puesta en vigencia
a afectara
los recursos naturales
n prropias de laa amazonia; la protestta de la pob
blacin de
Cajjamarca qu
ue se dejo, prcticamen
p nte, sentir en toda la Regin Lam
mbayeque,
en contra del
d proyecto mineroo Conga, que su ejecucin
n seguira
ntaminando
con o las aguas, entre otrass cosas. Otroo hecho, de muy recien
nte suceso,
es el
e desalojo de
d los comerrciantes de La Parada
a, donde see observ un
na serie de
hecchos antisocciales y crim
minales, sien
ndo uno de estos
e hechoss, la violenciia ejercida
de parte de grupos person
nas contra llos miembroos de manteener el ordeen interno;
as,, entre otross hechos an
ntisociales y criminales que reflejan y muestraan nuestra
reaalidad. Com
mo se apreciaan en las figguras:

Protesta coontra la ley de la Amazona--caso "Baguazzo"

Protestaa contra el P
Proyecto Minero
M Con
nga

Violeencia en el D
Desalojo de la Parada

66
De lo expuesto lneas arriba se colige que tenemos una realidad violenta (de
parte de la delincuencia, la sociedad y las instituciones de control social), de
desigualdad econmica, corrupcin en las instituciones estatales y de
desconfianza de parte de la ciudadana hacia las autoridades. No s qu podr
hacer el Estado, a travs de las instituciones correspondientes, frente al avance
de la globalizacin como fenmeno complejo, de grandes cambios sociales,
econmicos, culturales, polticos y jurdicos; y de la presencia ms notoria y
sofisticada- de la criminalidad organizada (Vgr. el trfico ilcito de drogas, caso
VRAE).
En conclusin necesitamos construir una criminologa que afronte de manera
crtica a la realidad descrita, propia de un pas en vas de desarrollo, que cuenta
con un ndice de pobreza de 31,3% (hasta el 2010) segn las Estadsticas del
INEI(101) y un alto ndice de criminalidad e inseguridad ciudadana. Una
criminologa que deber tener en consideracin nuestras peculiaridades tnicas,
lingsticas, culturales, ecolgicas, etc. Esto se lograr con las disciplinas que se
relacionan e integran la criminologa, como la Sociologa, las ciencias
econmicas desde mi posicin, que estudiara todo lo que implica el fenmeno
monetario -incluido la globalizacin econmica-, la desigual distribucin de la
riqueza en nuestro pas, entre otros factores; desigualdad econmica que se
vera reflejado, de alguna manera, en el Informe Estadstico del INPE, junio del
2012, donde se observa que el delito de ms frecuencia es el robo agravado
(artculo 189 del Cdigo Penal) y representa el 26% del total de la poblacin
penal, siguindole el delito de trfico ilcito de drogas con un 14% (artculo 296,
tipo base del Cdigo Penal)(102).(103), siendo el primero, cometido por personas de
escasos recursos econmicos (mayoritariamente); entre otras disciplinas; claro,
en este contexto de globalizacin, ser necesario tambin que se tome en
consideracin a la criminologa comparada, que nos mostrar otras realidades
que contribuirn a la construccin de una autntica, slida y til criminologa

(101) Vid. INEI, Per: Perfil de la Pobreza por Departamentos, 2001-2010 (julio, 2011), Lima. P. 39.
(102) Vid. Instituto Nacional Penitenciario, Informe Estadstico, junio del 2011-Junio del 2012, pp.
27/28.
(103) De repente resultara exagerado sealar, que existe en los medios de comunicacin la
televisin, la radio, etc.-, una exagerada publicidad bienes y servicios suntuosos, que de alguna
manera contribuiran a la comisin de este tipo de delitos. Una cultura del consumismo, cules
sern sus efectos?. Extremo que no nos interesa aqu.

67
peruana(104).(105). Dicha situacin siempre se ha mantenido as, el porcentaje ms
alto en el delito de robo (agravado), sino vase el siguiente cuadro elaborado por
INEI
40000
34672
35000
30537
30000

25000

20000
Julioset.2010
15000 Julioset.2011
10000
5325 6024 6062
4069 4696 4604
5000

0
delitoscontrala delitoscontrael delitoscontrala otrosdelitos
vida,elcuerpoy patrimonio seguridadpblica
lasalud

3.1 PROPUESTA DE UNA TEORA PARA NUESTRA REALIDAD [TEORIA


GENERAL DEL FENMENO DE LA CRIMINALIDAD]
No obstante que queda pendiente de hacer una criminologa peruana que
tenga presente hechos antisociales y criminales- del pasado y del presente, a
fin de que el poltico-criminal se sirva de una informacin contrastada,
certera y fiable y. sta a su vez, se ha transformado en proposiciones
(jurdicas) de carcter general y obligatorias, en programas de carcter
preventivos; y de haber dado una concepcin personal de criminologa;
proponemos, humildemente, una teora que sera aplicable a la realidad
descrita lneas arriba:
TEORIA GENERAL DE LA CRIMINALIDAD
Esta teora es muy distinta a una teora integradora, multidisciplinaria y
pluridimensional, omnicomprensiva; es una teora que tiene como bases(106),

(104) Por no decir prctica, que salga al campo y no solo se quede en las aulas (universitarias) como
sucedi en el pasado.
(105) Sin que nos tilden o califiquen de nacionalistas.
(106) Asimismo, informa a cerca de la gnesis de la criminalidad (delincuencia) sin renunciar a una
explicacin etiolgica de la criminalidad (conocer las causas principales de la criminalidad, no
obstante de sus diversidad, pero determinable y compleja).

68
principalmente, aquellos factores(107) o medios -indicadores- que tienen
mayor incidencia en el fenmeno de la criminalidad; y considera a la
criminalidad como un fenmeno es diferente y diverso, no en el sentido de
que existen diversos modalidades de delincuencia sino, que cada estrato
social, esto es, pobre, pobre extremo, pobre no extremo y no pobre(108), por
no decir clases sociales (baja, media, media-alta y alta), tiene su propia
delincuencia, donde los factores o medios que tienen mayor incidencia en la
criminalidad son distintos y diversos, pero, tambin existe una delincuencia
comn a todo los estratos sociales. As, por ejemplo, una persona de buen
status econmico (estrato alto o no pobre) difcilmente cometera algn delito
contra el patrimonio, el robo de un celular o alguna cartera, as mismo, una
persona con un status econmico deficiente (estrato extremo pobre)
difcilmente cometera un delito de defraudacin fiscal con un monto
considerable (tributos) o un delito de colusin transnacional; un delito que
podra cometer cualquier persona de los estratos sociales, puede ser, a modo
de ejemplo, los delitos contra la seguridad pblica, el entorpecimiento al
funcionamiento de los servicios pblicos.(109) Esta teora estudia de manera
diferenciada a la criminalidad, a fin de comprenderla razonablemente en su
integridad; asimismo, pretende explicar la problemtica de la criminalidad
desde una perspectiva netamente psico-sociolgica, sea micro o macro
sociolgica(110), pero esto no constituye bice alguno para considerar a la
persona como un ser psicobiosocial; y por supuesto, todo, desde la
perspectiva crtica(111).
Esta teora general de la criminalidad recoge todos las aportaciones
realizadas por los modelos y teoras que explican el fenmeno de la
criminalidad, asimismo, las posturas que se relacionan directamente con las

(107) El trmino Factor debe considerar como sinnimo de causa. Por otro lado, dems est
mencionar que es una teora que se sirve de otras disciplinas (cientficas) a travs de los diversos
modelos y teoras sobre el fenmeno de la criminalidad, considerado en su integridad, que acoge
en su seno.
(108) Segn la terminologa empleada por INEI.
(109) Esta consideracin de la sociedad estratificada es solo por cuestiones didcticas, no es que el
autor sea clasista o algo por el estilo, no!.
(110) Ojo, esta teora donde la sociedad es concebida cientficamente, es muy diferente y distinta a la
teora psicosocial de G. Tarde, donde predomina el aspecto psicolgico de las conductas
desviadas. Cuidado no confundir!.
(111) No confundir con la Criminologa critica (Sociologa crtica del Derecho Penal o algo
parecido).

69
bases de esta teora general de la criminalidad. As, esta teora acoge la tesis
del modelo terico del homo oeconomicus, en el sentido de que trata de
explicar la criminalidad como un comportamiento basado en la decisin
racional que trata de maximizar el beneficio: tanto los hombres en general,
como los delincuentes en particular, responden a incentivos en este
sentido(112). Este modelo, adems, permite sostener, frente a lo que otras
concepciones defienden, que entre el sujeto delincuente y el no delincuente no
hay diferencias estructurales (no hay un sujeto normal y sujeto desviado),
sino que ambos operan siguiendo idnticos principios(113).(114); entre otras
teoras o posturas, que motivos de tiempo no lo explicaremos.
Ahora bien, apliquemos esta teora general de la criminalidad a nuestra
realidad; podramos sealar, que el fenmeno de la criminalidad se debe al
factor econmico (desigualdad econmica), a los valores (existe una crisis de
valores) y a lo social (sociedad que no respeta las normas, no profesa la
solidaridad). El factor econmico es uno de los indicadores que una persona
podra delinquir, pero no es la nica; es nuestro pas existe una desigualdad
econmica, existen personas que perciben un ingreso, la mayora, por debajo
de una remuneracin mnimo vital, esto es, 650 nuevos soles; sin embargo las
estadsticas oficiales no aparecen, todos percibimos ste mnimo vital o mayor
a sta remuneracin. Lo dicho se puede demostrar con el Informe Estadstico
del INPE (junio 2011-junio 2012), donde se observa que el delito de robo
agravado (Artculo 189 del Cdigo Penal) tiene mayor frecuencia y
representa el 26% del total de la poblacin penal (58019), comparndola con
otros delitos como el delito de trfico ilcito de drogas que tiene 14% o con los
delitos contra la administracin pblica como de peculado (artculo 387 del
Cdigo Penal) o el enriquecimiento ilcito (artculo 401 del Cdigo Penal),

(112) Esta teora, no busca la respuesta a la pregunta acerca de por qu delinquen los hombres en
condiciones de la personalidad o del ambiente. Por otro lado a este modelo se le ha formulado
una serie de crticas (parte de una imagen ficticia de autor que calcula y pondera y pondera
racionalmente los pros y contras (coste-beneficio) de la opcin criminal, etc.), que careceran de
efecto en este tiempo, sobre todo en nuestra realidad, donde existe este tipo de delincuencia en el
estrato social alto o no pobre.
(113) Vid. Jess-Mara Silva Snchez, Poltica Criminal y Persona, Buenos Aires: AD-HOC, 2000, p.
43.
(114) Un ejemplo, de este modelo seda en los delitos denominados de cuello blanco, donde el agente
(autor) no es cualquier persona, sino uno que ostenta cierto status econmico, como por ejemplo,
los delitos contra la administracin pblica (Vgr. el peculado o el delito de enriquecimiento
ilcito, donde el agente activo (delincuente) es el funcionario o servidor pblico). Es decir, es un
delincuente del estrato social alto o no pobre.

70
que ni siquiera aparecen (en el grfico de dicho informe), debido a su
comisin poca frecuente (en los otros delitos, 8%)(115), adems segn las
estadsticas (hasta el 2010) del INEI, la pobreza es de un 31,3%, y dice que ha
disminuido con respecto al ao anterior, cosa increble, asimismo, existen
sectores de la poblacin que es marginada o olvidad por el Estado; pero, esto
no quiere decir que todos los pobres o extremo pobres sean delincuentes, sino
que es solo un factor (para inclinarse a la delincuencia), otro factor que
podra incidir aqu es el factor valor (ausencia de valores o la crisis de estos),
como valor justicia, igualdad, etc.; o, el factor social, vivimos en una sociedad
indiferente a los problemas de los dems, no profesamos la solidaridad, las
instituciones de control social (formal) estn corrompidas(116).
No obstante de la concepcin personal de criminologa y la propuesta de una
teora general de la criminalidad antes esbozada; las teoras o modelos de la
criminalidad (de la criminologa positivista)(117) podra ser aplicables a los
hechos (criminales) descritos lneas arriba, pero no en su integridad, sino solo
algunos aspectos; as, la teora sociolgica de la anomia de E. Durkheim y,
con algunas modificaciones importantes, de R. Merton, pero no en el extremo
que dice, que las personas de determinada cultura busca el xito toda
costa(118) o, que sea producto de la desorganizacin social, sino que la
criminalidad se debe al derrumbamiento de valores y la ausencia de normas,
como las norma jurdicas que regulen adecuadamente la realidad de la
Amazona (caso Baguazo), para ello resulta conditio sine qua a non un
estudio (de campo) serio e integral de esa realidad y, a la vez esto demuestra,
el olvido de parte del Estado de esa parte del Per; asimismo, la teora del
conflicto cultural, porque existe un enfrentamiento de culturas (cultura de la
comunidad nativa y la cultura oficial un tanto occidentalizado), crisis de
valores, la doble moral, etc.; la teora del labelling approach (etiquetamiento),

(115) Vid. Instituto Nacional Penitenciario, Informe Estadstico, junio del 2011-Junio del 2012, p. 28.
(116) No concibo a la sociedad por s misma como crimingena!.
(117) Si bien estos modelos y teoras que explican la criminalidad surgieron de la realidad
norteamericana y, algunas europeas; aun si consideramos que en la realidad norteamericana
(EE.UU) existe un arraigo de la tica protestante y la mentalidad de las personas es pragmtica
y utilitaria; pero sin embargo, ello no necesariamente constituye un obstculo para aplicar
dichos modelos y teoras a nuestra realidad. Estamos haciendo una especie de criminologa
comparada.
(118) Lo que si debe tomarse en cuenta, de la teora de R. Merton, es el xito a ultranza que buscan
determinadas personas, como son los delincuentes de cuello blanco (Vgr. el peculado, etc.),
llamados delincuentes econmicos.

71
en el sentido de que cuando los nativos quitaban la vida de los policas, en
razn a que los consideraban como defensor del invasor de sus tierras y que
quitar vidas, en este contexto, estaba permitido, siendo las instituciones del
Estado (Polica Nacional, el Ministerio Pblico, etc.) quienes los etiquetan de
delincuentes(119); la teora de la subcultura, en el sentido de que una vez que
el delincuente entra a la crcel aprender las normas, costumbres propias de
la subcultura carcelaria, esto es, el fenmeno de la prisionalizacin, que evita
el alejamiento del recluso-egresante del comportamiento criminal, se
convertira en reincidente o habitual, segn sea el caso; as entre otras
teoras, que por lmite de tiempo no se explicarn.

4. LINEAMIENTOS PARA UNA CRIMINOLOGA PERUANA CRTICA


FRENTE A NUESTRA REALIDAD Y LA GLOBALIZACIN
Las bases para una criminologa peruana, algunas ya se han esbozado, y seran
las siguientes:
Una ciencia criminolgica que estudie hechos antisociales y criminales- del
pasado y del presente de manera crtica y con visin hacia el futuro, a fin de
obtenga una informacin contrastada, certera y fiable, que le sirva al poltico
criminal a efectos de que la transforme en proposiciones (jurdicas) de
carcter general y obligatorias, en programas de carcter preventivos;
asimismo, para un buen futuro de la propia criminologa(120).(121).

Una ciencia criminolgica que estudie de manera crtica a su objeto de


estudio en interaccin, esto es, al delincuente, la vctima, a la Poltica
Criminal (el ejercicio del poder poltico), el control social(122) y el sistema
penitenciario (que va ms all del fenmeno de la prisionalizacin).

(119) No estoy afirmando de que el control social sea el que crea la criminalidad.
(120) Afirma Beritain Ipia que la criminologa, Hoy y maana, debe contribuir ms en una
finalidad nacional y universal: la cultura de la paz; para lograrlo debe conseguir aportar su
saber emprico a la poltica criminal para que lo transforme en legislacin y as conseguir la
disminucin de la delincuencia y de la violencia en general; as como a la disminucin de la
criminalidad organizada y de las estructuras sociales injustas.
(121) Importante es aclarar que cuando menciono que se necesita una criminologa que afronte de
manera crtica nuestra realidad, no me refiero a la corriente criminolgica europea (Alemania),
criminologa crtica, que se reduce a una Sociologa crtica del Derecho Penal, y que focaliza
su estudio en el control social, sino una crtica en sentido general.
(122) Importante resulta aclarar que es distinto control social que sistema de control social. ste
ltimo incluira al sistema penitenciario.

72
Una criminologa que tome en consideracin la desigualdad socioeconmica y
la violencia de parte de las instituciones de control social formal e informal, el
alto ndice de criminalidad e inseguridad ciudadana, as como las
peculiaridades tnicas, lingsticas, culturales, ecolgicas, etc. Es decir, una
criminologa que estudie de manera diferenciada a nuestra realidad
compleja.
Una ciencia criminologa que se nutra de nuestra realidad (social) y de las
diversas disciplinas que tambin estudian nuestra realidad, como la
Sociologa, la Antropologa, etc., as mismo de la criminologa comparada, a
fin de tener una ciencia criminologa emprica e interdisciplinaria, slida y
til.
Una criminologa que no realice poltica (criminal o no criminal), esto es,
apoltica, sobre todo cuando estudie al control social; as mismo, deje de lado
las ideologas que estn impregnadas en algunas instituciones del Derecho
Penal, en general del sistema penal; es decir, una criminologa
desideologizada adems, una disciplina autnoma respecto de la disciplinas
con que se relaciona (Vgr. Derecho Penal, etc.).

V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
1. CONCLUSIONES
La criminologa como una ciencia emprica e interdisciplinaria, ciencia del ser, y
autnoma y con mtodo propio (emprico-inductivo, principalmente), ha venido
evolucionando a travs del tiempo; primero, era un ciencia que bsicamente
estudiaba la persona del delincuente (criminologa tradicional), obsesionada por
conocer las causas del delito, causal-explicativa, un tanto dependiente del
Derecho Penal (Vgr. delito), acrtica; era etiolgica y europea. Luego, segundo,
ante los cambios sociales, la crisis del Estado de bienestar, la guerra de Vietnam,
movimientos feministas, etc., en los aos 70 y 80, surgir una criminologa en
Norteamrica (EE.UU) y Gran Bretaa (Inglaterra), principalmente, con claro
rechazo a la criminologa tradicional (positivista) criminologa crtica
(Neorealismo de izquierda, el minimalismo), nueva criminologa o criminologa
radical, abolicionista-, corrientes criminolgicas que fueron influenciados por
ideas del marxismo y por la sociologa, cuyo objeto de estudio fue el control
social (formal), donde se empieza a estudiar al fenmeno de la criminalidad por

73
sus efectos; que casi no se ha dejado sentir en la criminologa Latinoamericana,
mantenindose la criminologa atvica e incipiente.
Siendo la situacin actual de la criminologa moderna o contempornea se
preocupa de temas como el de la vctima del delito, denunciante, polica, marcha
del procedimiento del procedimiento penal, etc., se tiene una criminologa
preventiva, que relativiza y problematiza el concepto de delito, y prefieren
hablar de comportamiento desviado.
La relacin de la criminologa con la Poltica Criminal y la importancia de
aqulla se ve en las funciones que cumplen estas disciplinas, siendo la funcin
prioritaria de la ciencia criminolgica la de aportar un ncleo de conocimientos
ms seguros y contrastados sobre el crimen, la persona del delincuente, la
vctima y el control social, a la Poltica Criminal; mientras, la funcin de la
Poltica Criminal es la de transformar dicho ncleo de conocimientos en
opciones, alternativas y programas cientficos desde una ptica eminentemente
valorativa; y el Derecho Penal se encargar de concretar (materializar) las
opciones previamente adoptadas (la oferta Poltico Criminal de base
criminolgica) con el leguaje del Derecho, dndoles la forma de principios o
preceptos jurdicos con vigencia general y de obligatorio cumplimiento, pero eso
s, todo con estricto respeto de las garantas individuales y colectivas- y de los
principios de seguridad e igualdad propios de un Estado de democrtico de
Derecho.
La Poltica Criminal en un Estado de democrtico de Derecho debe ser
respetuosa de los principios (legalidad, culpabilidad, responsabilidad)- y valores
(libertad, justicia, igualdad), siendo el Estado peruano uno de este modelo
constitucional de Estado, cuya Constitucin Poltica de 1993 traza una
programa poltico criminal racionalizada, valorativa y de garantas, respetuosa
de la dignidad de la persona y sus derechos fundamentales; siendo la misin
inmediata de la Poltica Criminal, la elaboracin o construccin de una mejor
respuesta preventiva frente a determinados hechos antisociales que no son
tolerados socialmente y no permiten el libre desarrollo de la personalidad, a fin
de mantener bajo lmites el ndice de la criminalidad en una determinada
sociedad; y mediatamente, proteger y promover el respeto de los principios,
como la dignidad de la persona humana y los principios que se derivan de ste, y
valores, como la igualdad y la justicia (social), principalmente, a fin de crear y

74
mantener la paz social en una determinada sociedad, asimismo, coadyuve, de
alguna manera, al desarrollo del sistema democrtico de Derecho.
Los retos de la Poltica Criminal frente a la globalizacin como fenmeno
complejo, de grades cambios (econmico, cultural, poltico, etc.), ha de
enfrentar una erosin progresiva del ejercicio del la fuerza (de parte del Estado
nacional) frente a la criminalidad organizada poltica y econmicamente
poderosa y otros nuevos fenmenos delictivos, una poltica de seguridad
(ciudadana) ms simblica que real, existiendo abusos de los derechos humanos,
y la necesidad de programas para aquellos que han sido marginados y vctimas
de este fenmeno que vayan ms all de practicar la solidaridad.
La Poltica Criminal peruana seria y solida brilla por su ausencia, y se ve en la
urgente necesidad de contar con estudios criminolgicos serios de nuestra
realidad y, como contra parte, no imponga normas (jurdicas) de otros pases
que tienen otra realidad; siendo necesaria la revisin de las normas de nuestro
ordenamiento jurdico (penal), en su integridad, a fin de evaluar su grado de
eficiencia y eficacia; as mismo, de criminalizar adecuadamente, con previo
estudio emprico, los delitos denominados cuello blanco, y evitar ser selectiva
en la criminalizacin de los delitos comunes, como los delitos contra el
patrimonio (Vgr. Robo agravado), y se aleje de las ideologas que van en contra
de un Estado democrtico de Derecho; lograr la seguridad pblica y enfrentar
la criminalidad sin menoscabo de los derechos humanos y las garantas
constitucionales a que todo individuo es acreedor; y adecue razonablemente
nuestra normatividad a los tratados y convenios internacionales de los cuales el
Estado Peruano forma parte, con estricta observancia de nuestra cultura y sus
peculiaridades.
La Poltica Criminal en una sociedad del riesgo tendr que ser expansiva, ante
el avance de la tecnologa, que genera nuevos riesgos que no son tolerables
socialmente, siendo el centro de la Poltica Criminal la criminalidad de los
peligrosos, donde el Derecho Penal se expande, cuyo radio de accin se amplia,
adquiriendo ms protagonismo frente a las otras formas de control social
(derecho administrativo, por ejemplo), el principio de subsidiariedad e
intervencin mnima, se ven cuestionados; surge la necesidad adecuar ante a las
especiales dificultades que plantea la persecucin de esta nueva criminalidad, la
normatividad (penal, procesal penal y ejecucin penal), y reconsidera o

75
flexibilizan las garantas del sistema de imputacin de responsabilidad y de
garantas individuales vigentes, lo que depender de la Poltica Criminal que se
desea adoptar para la eficiente y eficaz lucha contra el fenmeno criminal, a
travs del Derecho Penal.
La criminologa frente al fenmeno de la globalizacin como ciencia emprica e
interdisciplinaria, ms metdica, cumple y cumplir- un rol muy importante
en el estudio de su objeto (el delincuente (incluido la criminalidad organizada)
la vctima, el control social), ante estas nuevas realidades, donde las
disciplinas que la integran (Vgr. Sociologa, Antropologa, etc.) y las que deben
de integrarla (Vgr. ciencias econmicas, etc.) cumplirn un rol muy activo, a fin
de comprender en su integridad sus objetos de estudio, que se vern
ensanchadas.
La importancia de la ciencia criminolgica para la Poltica Criminal radica en
que, el agente de poltica criminal (legislador, juez, fiscal, etc.) recurrir a la
criminologa (aporta la informacin cientfica de los hechos antisociales
(fenmeno de la criminalidad)) para determinar la forma ms razonable de
enfrentarse con el fenmeno criminal.
La criminologa en el Per en sus inicios avizoraba un futuro prometedor (hasta
el ao 50), dictndose la primera ctedra en la Universidad de Lima (hoy
Universidad Nacional Mayor de San Marcos), con el Dr. Oscar Miro Quesada;
pero luego brillar por su ausencia y, lo que existi, ser de criminologa
positivista circunscrita a lo acadmico (aulas universitarias); casi no se dejo
influir por las corrientes criminolgicas de los 80 (en Norteamrica o Europa),
como la criminologa crtica, permaneciendo tal situacin hasta la actualidad,
pero no as sucede con el Derecho Penal, s que viene desarrollndose haca un
Derecho Penal funcionalista.

2. RECOMENDACIONES
Se necesita que las instituciones estatales (Estado) y la empresa privada financie
econmicamente a los cientficos (criminlogos y afines), a fin de que se realice
un estudio profundo y serio de nuestra realidad.
Se necesita concebir a la criminologa como un sistema, tal como se hizo Claus
Roxin para con el Derecho Penal, ideo (creo) el SISTEMA del Derecho Penal
que comprenda no solo normas jurdicas, sino criterios criminolgicos y

76
poltico-criminales. No obstante que se hizo en sus inicios, pero fue descartada
tal proposicin, repito, es necesaria; con un nico paradigma, integrado por
elementos que provendrn de la realidad.
Se necesita determinar las disciplinas que integran y deben integrar a la
criminologa a la luz del Siglo XXI, ms all de la posicin enciclopdica
(Escuela Austriaca).
Necesita una criminologa que no realice poltica (sea cual fuere su naturaleza),
no obstante de estudiar el control social; asimismo, una criminologa,
avalorativa y desideologizada.
Que el agente de poltica criminal, incluido el penalista conozca la
criminologa; asimismo, los criminlogos intercambien informacin respecto de
su ciencia con los penalistas y agentes de poltica criminal.
En el mbito nacional: Se necesita desarrollar la ciencia criminolgica en
general, en razn a que no existe, prcticamente en la realidad; pero una
criminologa que estudie nuestra realidad en su integridad, es decir, que
comprenda la desigualdad econmico-social, la violencia (del control social
formal e informal), y su disfuncionalizacin, la corrupcin de las instituciones
de control social (Poder Judicial, Polica Nacional, Ministerio Pblico, etc.), la
crisis de valores, la improvisacin de las instituciones polticas; asimismo que
tome en consideracin las peculiaridades tnicas, lingsticas, culturas,
ecolgicas, etc.
Se necesita una criminologa que estudie nuestra realidad de manera crtica y
dialctica y que las disciplinas cientficas o tcnicas que la integran, tambin se
desarrollen, a fin que contribuyan eficazmente a la criminologa, situacin que
no debe restarle el mrito de ser ciencia autnoma a la criminologa. Pero que se
realice esto es necesario que el Estado, sin perjuicio de las instituciones
privadas, financien investigaciones cientficas en las diferentes disciplinas de la
criminologa, por supuesto, de la criminologa misma.
Se necesita una criminologa apoltica, avalorativa y desideologizada; que se
nutra tambin de otras realidades, esto es, de la criminologa comparada, ya que
estamos inmersos en el fenmeno de la globalizacin. Todo con la finalidad que
el agente de poltica criminal (legislador, tribunal, etc.) tenga una informacin
contrastada, vlida y fiable, a fin que la transforme o la moldee en una opcin,

77
alternativas o programas cientficos (preventivos); actividad que es
eminentemente valorativa y con estricto respeto de principios que se derivan de
la idea de dignidad de la persona y de los valores (Vgr. justicia, etc.); y
avizorndose de esta manera la importancia de la criminologa para la Poltica
Criminal.
Se necesita una Poltica Criminal responsable y seria, que implica hacer el
ejercicio del poder con tica, en la elaboracin de normas jurdicos-penales o de
programas preventivos, y evitar hacer polticas populistas que conllevan a crear
normas propios de un Derecho Penal simblico y promocional que se oponen a
un Estado democrtico de Derecho o a un Estado constitucional de Derecho,
sobre todo por parte del legislador.
Dado que en nuestra realidad (estatal) la corrupcin se va arraigando (por no
decir sistemtica), es necesario fortalecer a los rganos de control interno y, de
ser posible, un rgano de control externo lo suficientemente fuerte y apoltica, y
porque no, uno de carcter internacional.
Se debe evitar una Poltica Criminal selectiva y discriminatoria que no eleve
exageradamente el quantum de la pena en los delitos comunes (Vgr. Delitos
contra el patrimonio, el robo agravado; etc.) y no lo haya realizado, en lo delitos
denominados de cuello blanco como, por ejemplo, el Enriquecimiento Ilcito
(artculo 401 del Cdigo Penal).

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Anexo:

80
OtrosD
Delitos 4856
6 8%
Parrricida 405
5 1%
Incumplim
mientodeObliggacin 7 1%
427
Exto
orsin 5 1%
555
Terrorrrismo 1%
602
Acto
oscontraelPudorenMenorde14 1%
624
1%
LesionesG
Graves 635
1%
uestro
Secu 75
52
ActoscontraelPudor 1%
75
58
RoboAgravadoTen
ntativa 1%
02
80
2%
Prom
mocinoFavorrecimientoalTTrfico 1137
Micrrocomercializacino 1
1166 2%
HomicidioSSimple 1
1331 2%
TeneenciaIlegaldeA
Armas 1
1427 2%
HomicidioC
CalificadoAsesinato 1887
3%
HurtoAgravado 2624
4%
TrficoIlcitodeDrogasFo
ormas 3646 6%
V
ViolacinSexua
aldeMenordeeEdad 7%
4613
ViolacinSSexual 4908
8 8%
%
TrfficoIlcitodeD
Drogas 14%
8658
189ROBOAGRA
AVADO 6206 26%
16

0 5000 10000 15000 20000

Poblacin Peenal por Delitos Especficos (Ju


un. 2011-Jun. 20012)

81