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CARLOS S.

FAYT

DERECHO POLTICO

Tomo I

1
8 EDICIN INALTERADA
1

POLTICA Y CIENCIA POLTICA

SOMAJUO: 1. Concepto de 1* poltica. 2. El Poder como coda de h poHtica.


3. Sentido genrico y especfico de la poltica. 4. Acepcin etanojict,
5. Acepcin vulgar. 6. Acepcin cientfica de la poltica. 7. La poltica
oca accin y como idea. 8. Realidad homognea de la poltica. 9. Co-
nocimiento filosfico, cientfico y emprico. Los modot de conocimiento
de la realidad poltica: filosofa, poltica, ciencia poltica, tcnica poltica,
prudencia poltica, 10. La entropa poltica.

L La Poltica es la actividad humana destinada a ordenar jur-


dicamente la vida social humana. De ella deriva el gobierno de los
hombres en la comunidad organizada y consiste en acciones ejecutadas
con intencin de influir, obtener, conservar, crear, extinguir o modi-
ficar el Poder, la organizacin o el ordenamiento de la comunidad.
Como toda accin voluntara del hombre, la actividad poltica
proyecta, cristaliza en hechos una conducta, un determinado compor-
tamiento. Pero esa conducta o comportamiento no tiene sentido indivi-
dual El acto poltico es una exterioridad de sentido, un acto de la vida
social. La realidad poltica es realidad humana. Es vida y modo de
vivir, de crear estructuras, de perfeccionar la convivencia dentro de la
comunidad humana. De ah que el hombre sea, en su propia realidad,
un ser poltico.
La vida humana se despliega en actos de vivencia y convivencia.
Las realizaciones humanas, su evolucin espiritual y las formaciones
sociales a que da vigencia con su comportamiento actual, constituyen
los dominios de la cultura, de la historia y de la realidad social. Lo
realizado por el hombre, el conjunto de avances materiales y morales,
cientficos y artsticos, que como un legado se transmiten las genera-
ciones, constituyen la realidad cultural. La realidad social es vida

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humana desplegada en actos de convivencia, en formas de relacin hu-
mana dentro de los grupos sociales.

2. La realidad poltica es un sector de la realidad social, como


vida humana, que se traduce en acciones y formas vinculadas al Poder.
Se manifiesta como lucha, como arte de gobierno y como empresa co-
munitaria, que constituyen fases o momentos de un mismo proceso
circular. Esos tres momentos, a los que tambin se denominan faz
agonal, faz arquitectnica y faz plenaria, usando un criterio que per-
tenece a Aristteles, se corresponden, la primera, con la conquista y
la conservacin del poder; la segunda, con el ejercicio del poder; y la
tercera, con el recproco entrelazamiento de las dos primeras ms un
alto grado de consenso. La realidad poltica es variable y polifactica.
Incluso simblica teniendo en cuenta que en la base de todo sistema
poltico se encuentra, como lo seala Burdeau, un "universo de repre-
sentaciones, de creencias y de apariencias". En ese universo "no hay
nada que no haya sido elaborado, interpretado, recreado por el pensa-
miento, por el deseo o por la fe de los hombres". La esencia de la Po-
ltica es el Poder. La poltica es accin, actividad, obrar actualizado
que cristaliza en normas jurdicas e instituciones que condicionan el
Poder, lo vivifican, lo envuelven, lo amplan o lo reducen, en tanto
el poder es el objeto de esa actividad, ya se lo conciba como una libre
energa (Hauriou), una voluntad (Jellinek), la energa de una idea de
Derecho (Burdeau), o el resultado de la relacin entre mando y obe-
diencia. El Poder, es pues, el centro de las acciones polticas. Podr
concebirse esas acciones como antagonismo, lucha o disyuncin; o bien
como paz, equilibrio y armona. Podr considerrselas manifestaciones
o simples reflejos de los mviles econmicos buscando relacionarlas con
la produccin; desprovistas de toda motivacin econmica. Tales con-
sideraciones no altera la esencia de la actividad poltica frente a otras
formas de la actividad humana. Simplemente indican los motivos cul-
turales y naturales, que, como en toda accin social, pueden encon-
trarse insertos en la accin poltica, sealan los elementos antecedentes,
o las causas determinantes, o la finalidad consecuente. Esa referencia
directa de la Poltica con el Poder, permite diferenciarlos actos pol-
ticos de los actos sociales y econmicos. As como el acto poltico se
caracteriza por estar referido al Poder, el acto social est referido a la
interaccin humana o convivencia y el econmico a la produccin,
circulacin y distribucin de la riqueza.

3. Por referirse al Poder, la Poltica se refiere al Estado, que es


una forma del poder poltico. Segn Burdeau, el Estado es "una orde-

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nacin del'poder poltico, de acuerdo con el orden social que los hom-
bres pretenden hacer prevalecer" { ' ) . Es decir, la institucin en que
se encama el poder poltico.

A este respecto, en su sentido genrico, la Poltica se vincula a todo


tipo de poder organizado, no solamente al estatal. En cada formacin
social, v. g., la familia, un gremio, una empresa econmica, una aso-
ciacin de intereses, una entidad social, una organizacin militar, se
genera una relacin de poder entre los que adoptan disposiciones, entre
quienes deciden y quienes obedecen esas decisiones. Podr estar esa
relacin estructurada o no exterionnente con el prestigio de la auto-
ridad, la funcin o el cargo; tomar la forma de directorio, comisin
directiva, comit ejecutivo, comando o simplemente la de ubicacin del
sujeto dentro del grupo, como la del padre o de la madre dentro del
medio familiar. Lo cierto es que como los hombres deben en todo mo-
mento decidir lo que deben hacer frente a situaciones y circunstancias
determinadas, de la interrelacin de dos o ms voluntades surge la
decisin como imposicin de una voluntad sobre las otras. Esa relacin
que encontramos en todos los rdenes de la actividad social humana,
entre quienes dirigen y quienes son dirigidos; relacin intrnseca de
mando y obediencia, de autoridad y consentimiento, es la fuente del
poder, como capacidad para orientar las acciones, como energa que se
encarna en actos, como una voluntad que se impone a las dems, para
la ordenada realizacin de un fin. No hay organizacin sin orden, ni
orden sin una direccin. La capacidad de imponerse en la conducta de
los miembros de la organizacin, la actividad que se realice vinculada
a esa facultad es genricamente actividad poltica. Y as, no resulta

( ' ) Georges Burdeau, Mthode de la Science Politique, Ed- DaJloz, Pars,


1959, pg. 65, afirma que el carcter poltico de un hecho, acto o situacin esta
dado por la existencia, en un grupo humano, de relaciones de autoridad y de
obediencia establecidas con vistas a] fin comn. Las relaciones de autoridades
son susceptibles de toda una serie de grados que vas desde la coercin brutal
a la adhesin libremente consentida. En esta ltima hiptesis, la relacin de
obediencia no desaparece. De manen que aun en una democracia ideal, que
realizara la identificacin perfecta entre gobernantes y gobernados, la relacin
de autoridad subsistira, En lugar de exteriorizarse en la oposicin de dos ca-
tegoras de hombres, aquellos que mandan y aquellos que obedecen, esa rela-
cin resultar de un desdoblamiento del individuo, segn que l participe en
el establecimiento de la regla o que 1 se le someta. Dice, asimismo, Burdeau, que la
nocin de poltica es inseparable de una consideracin de finalidad. La rela-
cin de mando y obediencia no reviste carcter poltico solamente cuando tiene
n fin que la justifique. Este fin se presume comn, pero eso no quieTe decir
que la presuncin sea objetivamente fundada cuando ella es establecida por aque-
llos que ejercen la autoridad.

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impropio hablar de una poltica econmica, o poltica sindical,.p pol-
tica eclesistica, en cuanto a la actividad orientada a obtener, conservar
o modificar los puestos de mando y direccin dentro de las "entidades,
asociaciones o formaciones sociales en general.
En su sentido especfico, la poltica se vincula directamente al
poder de dominacin de la comunidad, al poder estatal Las organiza-
ciones econmicas, laborales, militares, sociales, tienen poder organi-
zado, pero ese poder se encuentra limitado al mbito del grupo que
forma parte de la organizacin; su efectividad condicionada a que sus
miembros continen o no voluntariamente prestndoles consentimiento
o adhesin y a que, en ltima instancia, el poder de la organizacin
pueda realmente ser obedecido.
El Poder estatal, o en sentido estricto, el Poder poltico, se carac-
teriza como irresistible, sobre todo el mbito espacial y personal de la
comunidad, con capacidad para imponer coactiva y obligatoriamente
sus decisiones, contando con la fuerza material suficiente para asegurar
su dominio mediante la coaccin. De ah que se haya caracterizado al
Estado como poder de dominacin, relacionando los dos momentos dia-
lcticos de puro dominio y pura coaccin que forman el substractum
3
del autntico poder estatal ( ) .

4. Etimolgicamente la palabra "poltica" proviene de ''polis",


la ciudad-estado griega, a la que Aristteles define como la asociacin
de varias aldeas o poblados que posee todos los medios para bastarse a
si misma, alcanzando el fin para que fue formada (La Poltica, libro I,
cap. 1, pgs. 4-5), siendo la ms importante de las asociaciones, puesto
que comprende en s a todas las dems. En el pensamiento de Arist-
teles, el hombre es un ser poltico por naturaleza, que debe vivir bajo
la ley (nomos). Para no vivir en sociedad debera ser un Dios o una
bestia, es decir, fuera de la humanidad, en condiciones suprahumanas
o infrahumanas.
Francisco Javier Conde seala que la tesis de Aristteles puede
resumirse en las siguientes proposiciones: 1) El hombre es un animal
poltico; 2) Lo es por naturaleza; es decir, por la ndole misma de la
realidad humana; 3) Lo poltico afecta modalmente la convivencia, es
una forma, de convivencia, un modo como el hombre convive con otros
hombres; 4) La vida poltica es la perfeccin de la convivencia natura!;
5) Ese modo de convivir hace posible la perfeccin del hombre, que

C d o , F t y t T e o r i a U l!ica
l i l i pgt.
re*, IVW, 39 y ii.
* P > Ed. AWedo-Perrot, Bueno* Ai-

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politizndose asciende, dando acabamiento y forma a su deficiente
naturaleza al modalizarse en polites; 6) El polites (el ciudadano) est
posedo por el nomo* (ley), es creador de orden, dentro de s y fuera
de si, con sus acciones. Polites es el que politiza efectivamente, edifica
su polis interior y participa en la creacin del orden objetivo de la polis;
7) El significado profundo del vocablo polieia (poltica) es "estar en
3
orden" ( ) .

5. En su acepcin vulgar, la poltica se identifica con lo til y lo


hbil. Es habilidad para comportarse con beneficio ante una circuns-
tancia cualquiera, cortesa utilitaria que encubre el egosmo o la codi-
cia; hipocresa que se cubre de exterioridades. Condensa un criterio
comente segn el cual el hombre poltico no violenta las circunstan-
cias, acta con sentido de la realidad adecuando su accin a lo conve-
niente; condiciona su comportamiento a los fines requeridos, omitiendo
la moral en los medios con tal de alcanzar el fin perseguido.
"Cuando se habla de sentido poltico dice Benedetto Cbce,
se piensa en seguida en el sentido de la conveniencia, de la oportunidad,
de la realidad, de lo que facilita el fin perseguido, etctera. Y a quienes
obran y juzgan el obrar ajeno en esa forma se les considera provistos
de sentido poltico, as como, por el contrario, se tienen por carentes de
sentido poltico quienes se conducen de otro modo, aunque abunden en
intenciones morales y sueen con los ms nobles ideales. Frente a tal
creencia, reiterada casi a diario, resulta irrazonable repudiar la doctrina
segn la cual la accin poltica no es ms que la accin guiada por el
sentido de la utilidad, dirigida hacia un fin til, sin que en s misma
4
pueda calificarse de moral ni de inmoral" ( ) .
En su acepcin corriente, se usa el vocablo vinculado al Estado, al
gobierno o a los partidos polticos. Con ese alcance se utiliza en expre-
siones como "historia poltica", "economa poltica", "sistema poltico",
"poltica nacional", "poltica internacional", "hombres polticos", etc.

6. En su acepcin cientfica, la poltica aparece como el estudio


de la organizacin v gobierno de las comunidades humanas. Su domi-
nio se extiende al conocimiento de todas las formas de organizacin y
de gobierno que ha tenido y tiene la sociedad humana, al desenvolvi-

3
C ) Francisco Javier Conde, El hombre, animal poltico, Madrid, 1957,
pgs, C y S .
(*) Beneaio Croce, Etica v Poltica, Ed. Imn, trad. de la 3' edicin
italiana, por Enrique fezzoni, Buenos Aires, 1952, pags. 187 y ss.

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miento de las instituciones y al examen del pensamiento y las doctri-
nas, hechos y acontecimientos, dirigidos o vinculados con las relaciones
de poder entre los hombres de una comunidad y de la comunidad en s
misma. -Es as, por una parte, un estudio especulativo e inductivo, y
por-otra, un estudio histrico y sociolgico. Estudia el Poder y su insti-
tucionalizacin en el Estado, extendindose, en forma profunda y am-
plia, a todo el campo de la actividad humana, en las dimensiones de
espacio y tiempo, como historia, arte y ciencia del Poder, del Estado,
de los actos polticos y de las instituciones.
La poltica penetra en el dominio de la ciencia de la historia para
desentraar los factores de poder que han operado, haciendo y desha-
ciendo las estructuras, simples o complejas, que adoptaron y adoptan
las comunidades humanas. En el campo de la sociologa, para extraer
los principios que, desde las formas sociales primitivas hasta las mas
modernas, han determinado las relaciones entre los hombres, como las
relaciones de coercin, y el ejercicio de ese poder coercin por deter-
minados grupos que obraron como autoridad o gobierno ejercitando el
dominio del poder.
Indaga en el campo de la economa las relaciones materiales del
hombre con la naturaleza, y de qu manera el hombre y los grupos
sociales han luchado por la vida y por satisfacer sus necesidades de
vivir, subsistir y reproducirse. Reclama el auxilio de la gentica y la
etnologa para comprender, como propio de su conocimiento, la rela-
cin entre las generaciones humanas y la vida, a la vez que el alcance
que los imperativos biolgicos han ejercido sobre los seres humanos y
las agrupaciones humanas.
Partiendo de la base de que los fenmenos del poder y sus mani-
festaciones no son fenmenos aislados de los fenmenos econmicos,
sociales o culturales, le corresponde la descripcin del desarrollo de las
organizaciones polticas, la esencia del gobierno y su desenvolvimiento,
la exposicin de la experiencia humana; pero tambin le corresponde
establecer las normas generales de repeticin en los hechos polticos y
su regulacin por la comunidad organizada y la solucin de las cues-
tiones que gravitan sobre ~l ordenamiento de la sociedad. Es decir, no
slo la descripcin de los sucesos, sino el dominio de esos sucesos y sus
s
soluciones por la humanidad futura ( ) .
La acepcin cientfica de la poltica se reduce al conocimiento sis-
tematizado de los fenmenos polticos. En ltima sntesis al estudio del

( ) Fayt, C. S., op. di., pigs. 48 y ts.

14
gobierno d, los hombres, al estudio del poder. "La poltica, expresa
Catlin, es algo mas amplio que el simple estudio del Estado, forma
social de origen "reciente... Se identifica, asi, en su sentido mis .am-
plio, con la sociologa" (*).

7. La poltica como accin se nos presenta como tcnica o pol-


tica prctica, como accin inmediata, que se genera espontneamente
y que se traduce en el arte o tcnica del gobierno. Comprende tambin
la descripcin de las relaciones de fuerza que se dan como constantes
de la accin poltica, dirigentes y dirigidos, opinin publica, propagan-
da, fuerza y grupos sociales, grupos de presin. Deriva en la tcnica
del poder. Es la poltica de la accin referida al poder.
La poltica como idea corresponde a la ciencia poltica o poltica
terica. Comprende el estudio de los fenmenos polticos para estable-
cer sus relaciones, fijar sus principios y determinar su regularidad.
Como ciencia, es una ciencia de la realidad social, una ciencia del esp-
ritu, una ciencia valorativa, no una ciencia de la naturaleza. En este

(*) Ceorge C. Catlin, Historia d$ lar fStofot poltkoj, traducid* por


Lu* Fabricast, segunda edicin, Edicicoes Peuser, Bueno* Aires. "Si el
objeto de estudio ma propio del hombre es el hombre mismo, la poltica debe
constituir para l un tema de preocupacin especial, ya que ella es el estudio
' del gobierno de los hombres. Como la qumica y las denejaj naturales, y tam-
bin como las ciencias econmicas, la poltica es una disciplina basada en el
modo cmo se suceden los acontecimientos; al mismo tiempo, es el estudio de
cmo puede es hombre llegar a obtener el dominio de esos acontecimientos. Es,
en resumen, el estudio del poder. Como las disciplinas humansticas, la poltica
comprende la discusin y delimitacin de valores. El primero de estos aspectos
la discusin corresponde a las ciencias polticas; l segundo la delimita-
cin de valores, a la filosofa poltica. La fusin de estos dos elementos cons-
tituye la poltica, que es, como ya diurnos, el estudio del gobierno de criaturas
dotadas de voluntad y discernimiento, o, dicho mis exactamente, de preferen-
cias, subordinadas y determinadas en su mayor, parte por impulsos instintivos,
restricciones racionales y circunstancias materiales. La poltica es por lo tanto,
algo mucho mas amplio que el estudio del Estado, forma social de origen
reciente. Politice es et estudio de las relaciones sociales y de la estructura
social humana y hasta no humana. Se identifica, asi, en un sentido mas amplo
con la sociologa. El siglo XX, ha asistido al despertar de un inters absorbente
y general por ks ciencias sociales, por la economa, o sea el estudio de las
relaciones entre el hombre y el mundo material dirigidas a satisfacer necesidades
y obtener bienes; por la gentica, o sea el 'estudio de las relaciones entre las
distintas generaciones humanas, para obtener U salud y la prolongacin, de U
vida; por la poltica, o sea, por el estudio di I* vslost&d en si misma y en
sus relaciones con ! peder". '*La poltica, pues, ha pasado a constituir ti
activo ds mximo inters para nuestras generaciones, ya que cada da se com-
prende mas firmemente que el hombre, que ha realizado tan grandes adelantos
en la conquista de la naturaleza ha quedado retrasado, por razones de prejuicios
o de pasiones, en la conquista de si mismo, como hombre, y en su civilizaeiw;
y que esta debilidad, o este retraso pueden tener consecuencias catastrficas",
pigs. 13 y 14

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sentido, la ciencia es el conocimiento, interpretacin y crtica del poder.
V Por ltimo, la poltica comprende la delimitacin de los fines, y en
ese'sentido, existe una filosofa poltica. Su conocimiento busca el deber
ser, el por qu de la poltica, sus fines ltimos. No lo que la poltica
es ni cmo acta, sino lo esencialmente valioso en todos los tiempos y
lugares en que la naturaleza humana afronta los problemas de la esen-
7
cia de su ser poltico ( ) .
8. Estas diversas acepciones no quiebran la realidad homognea
de la poltica. En primer trmino, es una actividad, una forma de obrar,
de comportarse. Una forma de la conducta humana. Esa actividad
tiene un sentido, una significacin que se expresa en relaciones de po-
der, en relaciones de mando y obediencia. En todos los casos tiene un
contenido espiritual. Tomada en el sentido de la accin referida al
poder, sera poltica aplicada, arte poltico, poltica prctica o poltica
"objeto" o simplemente la poltica como tcnica del poder (*}.

. - ( ' ) Sobre la significa cin y d contenido de la poltica se han suminis-


trado, mxmidad de definicine* y conceptos, en correspondencia con la posicioa
de cada uno de loa autores. Tanto objetiva como subjetivamente, puedo tradu-
cir perspectiva* de partido o de situacin conteniendo juicios de valor. En ge-
neral, lis distintas significaciones tienden a centuar ai zunas de las manifesta-
ricoe de la poltica en detrimento de las otras, con olvido de su homognea
realidad. Asi, para quienes la poltica es la ciencia de los medios para la reali-
zacin da los fines del Estado, la poltica es accin o empresa de gobierno
(Bluntschli, MohL Hohxendorf, Schleiermacher). Para quienes la poltica es
lucha por l poder, "la lucha por los puestos de mando y obediencia" (V. Laun},
negando a concentrar la estimacin de lo especficamente poltico en la dis-
tincin del amigo y del enemigo", la poltica es actividad contenciosa, combate,
pugna,, militancia activa por la captacin, obtencin y conservacin del poder
(Cari Schmitt). En toda su desnudez, la poltica se muestra como accin, antes
que como calculo o habilidad en el uso de las reglas para la accin, o como
"ciencia que trata de los fundamentos del Estado y de los principios del Go-
bierno" (Jaaet). Es decir, de los resultados o consecuencias de la accin pol-
tica. Lgicamente que el contenido de la poltica no se agota con la consi-
deracin de l. accin o actividad vinculada al Poder.
,<) J. G. Bluntschli, Derecho Pblico Universal, parte tercera. La Pol-
tica, versin castellana por A. Garca Moreno, t- 111, Madrid, 1880, Captulo O
"La poltica es la vida consciente ^el Estado, la direccin de los negocios p-
blico*/ el arte prctico del gobierno. Llamante hombres polticos aquellos que
por su funcin o por vocacin ejercen una accin influyente en la vida p-
blica, como los ministros, ciertos altos funcionarios, los diputados, periodistas,
etc.; reservndose el nombre de hombres de Estado a aquellos personajes que
ms se distinguen entre los polticos. Pero la Poltica es ademas la d
gobierno y tiene por representantes en este sentido, a los sabios u hombres
tericos del Estada La poltica practica y la teora influyen naturalmente una
sobre otra. En la infancia de los Estados, reina casi exclusivamente la primera,
*%uiodole la segunda con paso tmido y lento, pero esta aumenta su impor-
tancia, a medida que el espritu pblico va adquiriendo mis conciencia de si
usno, y no tarda en colocarse a la misma altura que la otra, y veces se le
v adelantarse a esta, abrir " ' " f inexplorados y precederles con su antorcha.

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De acuerdo con su contenido, la accin o actividad poltica se pre-
senta en la realidad como lucha por el poder. Esa lucha puede efec-
tuarse en distintos niveles. Desde los puestos de mando o hacia los pues-
tos de mando. Se trata en todos los casos de la lucha por obtener o
conservar el poder. Pero a la vez comprende la accin de gobernar, es
decir la "accin de gobierno desplegada por el gobierno" vinculndose
directamente a la actividad de organizar o conducir una comunidad, al
comportamiento del o de los gobernantes. Consiste en el modo cmo
desde los puestos de mando los que gobiernan pueden alcanza* deter-
minados fines. Por ltimo, comprende tambin a la poltica como em-
presa comunitaria, como "accin colectiva plenaria" (*) viendo en ella
"no slo la conducta de los gobernantes, sino tambin de los gobernados.
No slo la gestin de los dirigentes, sino tambin de los dirigidos. No
slo la lucha por el poder, sino tambin su ejercicio". En este sentido,
el poder deja de ser un fin es s, para transformarse en "un medio para
1 0
el fin" ( ) . Aunque ese fin no sea otro que el de la propia institucio-
nalizacin del poder. De ese modo, el poder acta como antecedente
constante e incondicionado de la accin poltica. La accin poltica
presenta tres momentos de un proceso circular, que se completa o no
segn las circunstancias o trazos esenciales de cada situacin. Un pri-

ilnzninando su camino. Asi, pues, la poltica tiene dos sentidos muy distintos:
1) Como arte, prosigue las necesidades del momento, ciertos fines eztemoi, una
creacin nueva, el mejoramiento de las instituciones publicas, la victoria sobre
el enemigo. El arte de gobernar se manifiesta en los actos y se estima por
el efecto producido; la fecundidad de los resultados constituyen la gloria del
hombre de Estado, el fracaso continuo, su vergenza. Como ciencia, por el
contrario, son a la poltica casi indiferentes los resultados exteriores, porque
no persigue mis que un fin: cooocer k> verdadero. Su gloria consiste en des-
truir el error, descubrir una ley, mostrar una regla permanente de conducta.
2) Tambin difieren los medios. El hombre de Estado no se contenta con
pensar de una manera justa, sino que quiere realizar su pensamiento y le es
indispensable el poder. Para vencer los obstculos se apoyara en la autoridad
del Estado, har un llamamiento a la opinin pblica, o pedir segn los
casos, tropas y dinero. La ciencia puede prescindir de estos medios materiales;
no invoca la fuerza sino la lgica, 3) La poltica prctica slo marcha luchando
constantemente con los obstculos exteriores. E! cientfico, por lo contrario,
investiga tranquilamente la verdad que se propone poseer o demostrar", p-
ginas 11/13.
(*) Joan Francisco Linares, Comunidad y Poltico, Ed. Abeledo-Perrot
Buenos Aires, 1960. Este importante trabajo contiene la divisin y desarrcllo
que adoptamos respecto de la poltica esttica y la poltica dinmica.
1 0
( ) Juan Francisco Linares, op. cit., pg. 63. "El Estado no es -dice
Linares, sino una modalidad transitoria de poltica, desde que la humanidad
conoce cuerpos polticos preestatales, y cuasi estatales, y por Otra parte todo
parece indicar que ella marcha lentamente hacia un tipo de comunidad supra-
estataL E) Estado no es sino la poltica jurdicamente personalizada, de una
comunidad como empresa o unidad de organizacin preeminente".

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mer momento de conquista del poder, un segundo, que corresponde
a su ejercicio, y un tercero, representado por el resultado o consecuen-
cia de la conquista y ejercicio del poder y que corresponde a su ins-
titucionaliza cin. Es decir, la poltica como lucha, como ejercicio del
gobierno y como empresa colectiva.
Abarcando la totalidad de sus elementos, llamaremos dinmica
poltica al proceso de la poltica como actividad o accin.
En segund trmino, de la dinmica poltica han surgido la or-
ganizacin, los rganos y la divisin de las competencias, cristalizn-
dose en unidades de las que el Estado constituye su forma moderna. La
actividad poltica ha dado forma al Estado. El Estado es poltica crista-
lizada, poltica esttica. No fue primera el Estado, despus la poltica.
Fue primero la poltica, despus el Estado. De este modo, "el Estado
no es sino la poltica jurdicamente personalizada, de una comunidad
como empresa unidad de organizacin permanente" ( " )
En tercer y ltimo trmino, la poltica es objeto de estudio siste-
mtico tanto de la comunidad en movimiento (dinmica poltica) como
de la organizacin de la comunidad y su estructura institucional y
poltica (esttica poltica). El estudio de la dinmica poltica y de
k esttica poltica constituye el objeto de la poltica terica o ciencia
poltica, con un campo que se parcializa en diversas disciplinas, sin
que por ello se desintegre su tema central; el poder.

9. El conocimiento de la realidad poltica puede hacerse desde


distintos OTtexTos que difieren en atencin a los mtodos y las tcnicas
que puedan ser utilizados para seleccionar los hechos, las cuestiones y
los datos a considerar en la investigacin poltica. Se trata, en rigor,
de distintos enfoques. Cuando se indaga acerca de la esencia, propie-
dades, causas y efectos del Poder, la poltica y el Estado, en procura
del conocimiento de los valores supremos de la vida poltica, ese cono-
cimiento puro o especulativo, se denomina conocimiento filosfico.
Quiere decir, que la filosofa poltica intenta explicar no slo el ser
sino tambin l deber ser, o sea, "lo que debe ser y no ser, ocurrir o no
ocurrir, aceptarse o no aceptarse". La filosofa no requiere de proce-

( i i ) Juan Francisco Linares, op. cit., pg. 13 y ts. Considera a la comu-


nidad como la "agrupacin humana de convivencia que puede no haber adqui-
rido la calidad de estado". Distingue respecto de la poltica tres tipos generales
de concepciones.- la poltica como accin o conducta de gobierno (poltica, ar-
quitectnica en sentido estricto); poltica como accin, o conducta de lucha
por el poder (poltica agonal o de lucha), y poltica plenana como totalidad
formada por la. poltica arquitectnica mas la poli tica agonal
dimientos cientficos previamente establecidos, ni necesita de pruebas
rigurosas. En esto se distingue de la ciencia que exige precisin y con-
trol en base a mtodos cuyos resultados estn sometidos a verificacin
y prueba. El conoc miento cientfico es la consecuencia de un conjunto
de procedimientos que se corresponden con la observacin, descripcin
y aceptacin de los hechos. A estas etapas se suman las hiptesis te-
ricas, en tanto intentos de explicacin; la deduccin lgica y la com-
probacin, mediante ulteriores observaciones, a fin de probar el grado
de veracidad alcanzado por medio del mtodo utilizado. Ese procedi-
miento es uno entre muchos que utiliza la investigacin cientfica y se
menciona a ttulo de ejemplo. En cuanto al conocimiento emprico, se
trata del que resulta de la prctica, de los hechos tal cual se presentan
y en base a los cuales se acta. En la realidad poltica, el conocimiento
emprico resulta de la adquisicin, por la prcitca, de un conjunto de
experiencias que permiten juzgar los acontecimientos polticos e influir
en los mismos. Como prctica de la accin poltica, configura una tc-
nica o arte de cmo se logran, del modo ms apropiado, ciertos fines
polticos, en determinadas circunstancias. De ah que pueda definirse
la tcnica poltica como "arte prctico del gobierno". No trata de la
esencia y los fines ltimos de la poltica, de los que se ocupa la filosofa,
ni de alcanzar el conocimiento cientfico de la verdad, que corresponde
a la ciencia, sino de las eventualidades de la vida poltica, de lo que es
posible llevar a cabo en la realidad de la vida social, conforme a la
experiencia de la vida.
Una condicin impuesta por la poltica como tcnica, referida a la
figura del poltico, la constituye la prudencia poltica. Ya no se trata
de la habilidad para adaptarse a lo posible sino de actuar procurando
el predominio del consentimiento sobre la violencia. Significa, en defi-
nitiva, rectitud de criterio.

10. En su justo significado entropa es una dimensin o magnitud


que acompaa siempre y rige la energa, de la que se nutre cualitati-
vamente. Considerada la poltica como un tipo de energa, no escapa
a la influencia de esa dimensin, cuando se degrada y pierde calidad a
travs de sus cambios y transformaciones. En definitiva, el deterioro
cualitativo del universo poltico. Ese universo que en cantidad perma-
nece intacto, en calidad desciende, en escalones sucesivos, perdiendo
fuerza y ritmo, poder y accin. La dirigencia poltica deja de ejercer
su funcin, pierde su rango. Sin levadura, queda reducida a sedimento.
A diferencia del mundo fsico, en el campo poltico la entropa, la
degradacin de la energa, deja de ser inasible. Se capta, se hace evi-

19
dente, no tanto en la cristalizacin de la dirigencia, como en su desgaste.
En et abandono de los frentes de lucha, en refugiarse en zonas de ar-
misticio, perdiendo los atributos ldicos de la conduccin de los acon-
tecimientos polticos. Mas all de que pueda existir un eclipse de los
partidos, el poltico es necesario, indispensable, imprescindible. En ri-
gor, nada suple al poltico de carrera, al tcnico altamente capacitado
en el quehacer poltico: ni el empresario, ni el gremialista, ni el bur-
crata o el tecncrata.
El campo sobre el que opera la poltica es la realidad de la vida
social que se desarrolla en el Estado. Lo real es lo que existe, lo que
corresponde a la naturaleza de las cosas. El poltico debe tener el sen-
tido de esa realidad, saber qu debe hacerse ante una circunstancia
dada en un momento determinado, obrando con criterio y habilidad
sobre lo que es conveniente y oportuno, proporcionando la solucin
til y posible de los problemas planteados por la lgica de cada situa-
cin. Saber lo que debe hacerse significa conocer el problema, poseer
el conocimiento y la informacin sobre sus antecedentes y consecuen-
cias directas e indirectas previsibles y la inteligencia, sagacidad y ca-
rcter necesarios para dar la solucin imponerla a los dems. El
dominio mental del problema es la clave, el acierto en la solucin, pues
en poltica no debe obrarse por intuicin o adivinacin.
La realidad que est incrustada en la accin poltica prctica no
es la que queremos que sea, tino la que es, tal como las cosas son y
presentan; impuestas por los hechos y las condiciones. La lgica de
cada situacin convierte a la accin poltica en oportuna e inoportuna,
til o intil, conveniente o no conveniente, hbil O inhbil, en la me-
dida en que guarda correspondencia con la solucin prctica y concreta
a problemas tambin concretos y prcticos. La base del buen senado
poltico es un slido sentido comn Frente a un determinado problema
la valoracin de lo que debe hacer* depende tanto de que se lo co-
nozca, plantee y solucione correctamente, como de la eleccin de los
medios adecuados para conciliar el proposito con el resultado. Y esa
valoracin implica contar, pesar y medir la accin y muy especialmente
la reaccin. Esto ltimo distingue al poltico del estadista, que es quien
pone el acento de su pensamiento en las consecuencias de cada accin.
No va a la zaga de los acontecimientos, presionado por las condiciones
y circunstancias, sino que utiliza las circunstancias y condiciones para
crear o intentar crear otras nuevas. No se limita a negar lo que otros
hacen, lo que en algn caso puede ser til, sino a obrar positivamente.
Es productor de actos y de hechos polticos, fuerza activa en el proceso
dinmico de las relaciones de poder.

20
En perspectiva, k 'imagen del estadista tiene el rostro de k genia-
lidad histrica. Debe reunir condiciones de patriotismo, honradez, pru-
dencia, bondad, talento, destreza y suerte en grado superktivo. Poseer
una inteligencia sobresaliente servida generosamente por k habilidad
y el acierto. Adems, slidos valores morales y una fuerte dosis de sen-
tido comn elevado a la ensima potencia.

21
POLTICA Y CIENCIA POLTICA

1) Concepta: actividad A**HmAa a ordenar jurdicamente la vida social. De


ella deriva el gobierno de los hombres y consiste en acciones ejecutadas
con intencin de obtener, conservar o modificar el Poder.
2) Le realidad poltica: es un sector de la realidad social, como vida humana
que se traduce en acciones y formas vinculadas al Poder. El Poder es el
centro de las acciones polticas. Se manifiesta en relaciones de mando y
obediencia.
te ido genrico: la Poltica se vincula a todo tipo de
poder organizado, no solanvnt-: i! cstat.il. En este
sentido es la actividad orientada a obtener, conservar
o modificar los puestos de mando y direccin dentro
de entidades, asociaciones o formaciones sociales en ge-
neral.
sentido especfico: se vincula directamente al poder de
dominacin de la comunidad, al poder estatal, que se
constituya como irresistible sobre todo el mbito espa-
cial y personal de la comunidad, con capacidad para
imponer coactiva y obligatoriamente sus decisiones con- :

tando con la fuerza material suf-cente para su domi-


nio mediante la coaccin,
3) Acepciones: sentido etimolgico: el vocablo "poltica' proviene de
"polis", la ciudad estado griega. Aristteles define la
"polis" como la asociacin de varias aldeas o poblados
que posee todos los medios para s misma, alcanzando
el fia para que fue formada, comprendiendo en s a todas
las dems asociaciones*'. ("La Poltica", lib. L cap. I.)
sentido vulgar: se la identifica con lo til y lo hbil.
acepcin corriente: se usa el vocablo vinculndolo al -Es-
tado, al gobierno, o a los partidos polticos,
acepcin cientfica: estudio de la organizacin y gobierno
de las comunidades humanas. Procura el conocimiento
sistemtico del Poder y su institucionalizacin en el Es-
tado. Tiene como ciencias auxiliares a la Historia, a
la Economa, al Derecho, entre otras.
1) como accin: es La poltica prctica o arte del gobierno.
4) La politiza se 2) como idea: es la poltica terica o ciencia poltica.
manifiesta: En este sentido, el conocimiento, interpretacin y cr-
tica del poder.
En primer trmino: una actividad que se expresa en re-
laciones de poder, de mando y obediencia y que puede
considerrsela desde tres puntos de vista:
como lucha
como accin de gobernar
5) Estas diversas como empresa comunitaria
acepciones no Estas tres faces integran la dinmica poltica.
quiebran a En segundo trmino: de la actividad poltica han surgido
realidad ho- las formas estatales, los rganos, la divisin de las com-
mognea de petencias. El Estado, en este sentido, es poltica cris-
la poltica, talizada, poltica esttica.
Ea es: En tercer trmino: la poltica es objeto de estudio siste-
mtico tanto de la comunidad en movimientos (din-
mica poltica), como de ta organizacin de la comuni-
dad y su estructura costitucional e institucional (est-
tica poltica), constituyendo la poltica terica o cien-
cia poltica. '
2

RELACIONES DE LA POLTICA

SVUAMO: 1. La poli tica y la funcin social del Estado. 2. Los problemas pol-
ticos fundamentales. 3. Ciencia y tcnica. Su objeto. 4. tica y poltica:
contenido especfico. 5. Relaciones entre poltica y economa. 6. Parale-
lismo entre doctrinas y realizaciones polticas. 7. "Teoras" y 'Doctrinas"
polticas. La iuterinfluencia entre la vida poltica, las instituciones polticas
y tas ideas polticas. 8. Las relaciones internacionales y la poltica.

1. Los problemas de la poltica se centran en las exigencias de


un orden colectivo de libertad poltica y justicia econmica. La his-
toria se nos presenta como la historia de los esfuerzos del hombre por
lograr libertad y justicia, por reemplazar la ley de la fuerza por la
fuerza de la ley, y organizar a la comunidad de un modo coherente,
conciente, voluntario y libre. El miedo y la inseguridad, que domi-
nan la escena social contempornea, han trastornado la vida del hom-
bre y lo han lanzado a la bsqueda obsesiva de una nueva forma de
vida econmica, poltica y social que asegure la plenitud de su persona-
helad, el propio respeto, su realizacin como hombre.
Ha tomado conciencia de que en la presente forma de organiza-
cin el ser ha sido desplazado- por el hacer, y se ha desintegrado al
hombre en un proceso de disolucin sin lmites. Este se encuentra in-
merso en una civilizacin de cosas, que no domina, y que se sirve de su
vida, en lugar de estar al servicio de ella. El dinero ha dejado de ser
un medio para la vida y se ha transformado en el fin de la vida misma.
La convivencia ha dejado de tener calor humano y las relaciones se
han vuelto objetivas, impersonales, deshumanizadas, bajo el signo del
mercado, de la competencia, de organizaciones sociales, polticas y eco-
nmicas centralizadas, que unen a los hombres y los hacen- material-
mente independientes, pero espiritualmente los aislan, en un aisla-

23
miento y en una soledad que marca el ritmo ntimo de la deshuma-
nizacin reinante, al incrustarlos en una estructura social masiva, que
quita al hombre su sentido y su dignidad. De hecho, la mayor parte
de los seres humanos son asalariados y dependientes o empleados a
sueldo, sin otra jerarqua humana que la impuesta por quienes con-
centran en sus manos la propiedad y el capital comercial, industrial
y financiero. Nadie da segn su capacidad, nadie logra satisfacer sus
necesidades vitales. Esa profunda crisis espiritual que abarca por
entero al hombre-, trasciende a los otros campos de la vida social,
centrndose en la propiedad privada, en la cuestin social. Asistimos,
en escala mundial, a una rebelin universal contra el orden inhumano
impuesto a la vida presente. Y todos los esfuerzos se orientan hacia
la accin del Poder: se acuan frmulas, se moldean consignas y se
planifican sistemas.' Los unos ocultan el afn por conservar el orden
existente, atenuando o dulcificando, a lo sumo, la dependencia, la de-
sigualdad, la injusticia humana. Los otros desembocan en la opresin
totalitaria, negando la posibilidad al hombre, de resolver por s, volun-
taria, libre y concSentemente, su destino futuro. Y en un termino
medio, se sitan quienes cifran su esperanza en el logro, dentro de
La libertad, de un rgimen de organizacin socialmente justo. Todo
esto hace que la sociedad contempornea se encuentre politizada en
grado sumo. Que exista un avance de la sociedad sobre el Estado, una
ms intima penetracin recproca. Que la poltica sea poltica social
y que la relacin de fuerzas que integran la sociedad y el Estado,
sus tensiones y presiones, orienten las tendencias de nuestro tiempo.
Hasta dnde ese proceso constituye un beneficio o un peligro para la
libertad humana es una cuestin de lmites, reservada a la ciencia
y a la experiencia social y poltica.
El complejo de causas econmicas, sociales e intelectuales opera
en el plano poltico, en el juego especfico de las interacciones, de-
terminando las tcnicas polticas, las formas instrumentales, los sm-
bolos que van surgiendo, las creencias que se van elaborando y las
instituciones qu estn cristalizando. La vida poltica se encuentra
impregnada de vida social. La funcin social del Estado es el hecho
visible de la forma pol'tica de la sociedad actual, como resultado del
desplazamiento del poder a la- masa del pueblo, la gravitacin de los
partidos polticos y de los sindicatos como factores dominantes, con-
juntamente con las fuerzas econmicas, las fuerzas armadas y las
Iglesias, en el juego inestable del equilibrio social y poltico.
Vivimos una poca de transicin. Resulta visible que los meca-
nismos polticos existentes, creados para el gobierno de una sociedad

24
de cuadros, no sirven ntegramente para el gobierno de la actual so-
ciedad de masas; que se hace indispensable ajustar las estructuras a
los contenidos, conformando una forma de vida social y poltica que
realice un orden humano, conciente, voluntario y libre y que la de-
mocracia, como rgimen poltico, tenga que completarse con una
estructura social y econmica tambin democrtica. En esta poca
de prodigiosos avances tecnolgicos, en esta era atmica que tantos
peligros presagia pero que tambin tantas perspectivas de bienestar
colectivo ofrece, la Poltica, como arte y ciencia que transforma las
tendencias sociales en normas jurdicas, debe encontrar solucin al
problema de la libertad y de la justicia en la comunidad organizada,
superando la alternativa entre el capitalismo y el comunismo. Solu-
cin que comprenda que los verdaderos objetivos de la sociedad hu-
mana, las aspiraciones de cuatro mil millones de hombres y mujeres
comunes de todas partes de la tierra, son vivir en paz, tener suficiente
aumento, poder vestirse, tener cuidados mdicos, recibir educacin,
gozar de los beneficios de la cultura, disponer de algn descanso y
tener libertad, para poder contribuir a la empresa comn. Y que est
basada fundamentalmente en un rgimen de libertad toda vez que
no puede existir plena personalidad humana sin libertad.

2. La revolucin de nuestro tiempo no es otra cosa que el trn-


sito de la democracia poltica a la democracia social, como respuesta
a la exigencia de que a la estructura puramente poltica del Estado
moderno se incorporen, junto a los principios de la libertad, los de
la justicia; al lado de los derechos polticos, los derechos sociales, inau-
gurando un nuevo orden en la organizacin de la economa por la
regulacin democrtica del dominio de la propiedad, los instrumentos
de produccin, y la distribucin de la riqueza pblica. Los pueblos
gradualmente van dejando de ser el objeto, para transformarse en el
sujjeto le la poltica. En los protagonistas de su destino social.
Los imperativos de seguridad social, de igualdad de oportunida-
des, de justicia social y econmica, han venido operando en la tenden-
cia a completar las estructuras nacionales con una democracia intrn-
seca, de valor universal.
La libertad, como cualidad del hombre, como pleno dominio de
s mismo, y la propiedad, como dominio del hombre sobre las cosas,
como cantidad de riqueza que el hombre tiene o puede tener, plan-
tean ios dos grandes problemas cuya solucin debe proporcionarnos
la poltica en su triple dimensin de tcnica, ciencia y filosofa. El
primero se vincula a la relacin entre libertad y autoridad, entre

25
individuo y comunidad, concillando la accin de la una sobre el otro
y determinando con algn grado de fijeza los lmites de la accin re-
cproca. El segundo radica en la cuestin de suprimir la pobreza en
medio de la abundancia, suprimiendo la explotacin del hombre por
el hombre y las desigualdades sociales artificiales, asegurando la jus-
ticia econmica en la distribucin de los bienes.

3. La ciencia poltica, como discusin de valores, comprende el


estudio del Poder y de las relaciones polticas, para establecer sus cau-
sas y sus consecuencias, jr sus principios y determinar sus regula-
ridades. En tal sentido, ro solamente describe los fenmenos polticos
sino que los somete a crtica, procurando aislar objetivamente los ele-
mentos mensurables que los hechos presentan. El estudio critico de
los fenmenos polticos le permite establecer los grados de recurren-
ca de la conducta social, y sobre su realidad objetiva formular leyes,
establecer normas prcticas dadas por la observacin y la experiencia,
y formular principios ideales para el perfeccionamiento de la comuni-
dad organizada. En ese' sentido, la ciencia poltica es la descripcin,
interpretacin y crtica de los fenmenos polticos y las relaciones que
presentan en su realidad especfica.
La tcnica poltica, como aplicacin de valores, se DOS presenta
como accin o tcnica del gobierno. Deriva en tcnica del Poder, en
la actividad por captar y conservar el Poder. Es as la poltica de la
accin referida al Poder y, por consiguiente, arte del gobierno. Ya
hemos visto que la poltica como actividad referida al Poder se ma-
nifiesta como lucha, coma accin de gobierno y como empresa colec-
tiva. En cuanto lucha, se 4a hace-radicar tanto en el enfrentamiento
de las clases sociales como -en e instinto de lucha y en la tendeada
a La dominacin que existe en los hombres.
Ella ha dado origen al agrupamiento de los individuos por afini-
dades, o segn intereses materiales e ideales, dentro de cada comuni-
dad poltica, en correspondencia con los sistemas de perspectivas y la
tendencia a asociarse para el logro de finalidades comunes. En los
mismos pueblos primitivos hay formas embrionarias que originaron
la existencia de facciones, como respuesta a los imperativos de la lu-
cha por la vida, la subsistencia exterior e interior y el mantenimiento
o el aniquilamiento, de-determinados privilegios o ventajas de orden
social, econmico y poltico.
En el Estado moderno, la lucha poltica se manifiesta como lucha
partidaria o accin de partidos, los cuales, al institucionalizarse se han
transformado en instrumentos de gobierno.

26
4. La poltica como ciencia es completamente independiente de
la tica.
La poltica como tcnica se encuentra vinculada a la tica, pues
Los preceptos morales actan determinando los fines y los medios de la
accin poltica. Los fines polticos pueden ser econmicos, sociales o
culturales, y, an siendo moralmente indiferentes, no se concibe que
sean inmorales. Esto tiene su mxima aplicacin respecto a los me-
dios de la poltica donde no puede sostenerse que el fin justifique los
medios, por cuanto los imperativos de la ley moral que rigen la vida
y los actos humanos deben, por extensin, regir la vida y los actos de
la comunidad.
Considerando a la Etica como la ciencia que tiene por objeto a
la moralidad, ha sido definida como el "arte de vivir bien"; como un
conjunto de reglas de buena conducta fundadas en la virtud. Pero por
moral debemos entender algo ms. No simplemente lo consuetudina-
rio, lo cimentado por tradicin a la estructura social, sino lo esencial-
mente valioso en todos los tiempos y lugares en que la naturaleza hu-
mana afronta los problemas de lo que se debe hacer y la esencia de
su ser racional. As, la moral no es lo habitual ni lo ventajoso para
el mantenimiento de la sociedad. Nada tiene que ver con lo til ai lo
beneficioso, sino con lo justo y lo equitativo. Lo bueno, lo malo, la
virtud, el vicio, lo lcito, lo ilcito, son expresiones cuya aplicacin
tiene en el lenguaje humano un significado claro. Las ideas morales
no son objeto de contemplacin sino reglas de conducta, de conducta
prctica, y tienen vigencia para el individuo y para la comunidad.
Sus elementos constitutivos deben buscarse en la conciencia y en el
sentido comn humanos, en cuanto productos sociales traducidos en
reglas que regulan la conducta del hombre. Requieren la existencia
de un conocimiento consciente, de una inteligencia racionalmente or-
denada y de un rea de libertad como dominio del hombre sobre s,
porque no hay moralidad ni inmoralidad sin inteligencia, conocimiento
ni libertad.
En la conciencia humana el bien y el mal estn concebidos y
comprendidos como polos opuestos, en torno a los cuales giran todas
las potencias de la vida. En consecuencia, la Poltica, como actividad
humana, se encuentra influida por la moral, en cuanto se orienta al
bien de la comunidad. Este es su punto de enlace.
Platn sustent el criterio de que la Poltica se encuentra subor-
dinada a la moral, criterio que se traduce en una moral oficialmente
impuesta, en una tica autoritaria, criterio que ha subsistido y que
aun hoy es compartido por quienes vinculan la moral a exigencias

27
uliraterrenas y suprabumanas. Aristteles diferenci el mbito <e la
poltica y de la moral. Maquiavelo proclam la independencia de la po-
ltica y la moral, llegando, inclusive, a subordinar la moral a: la poltica,
al postular que los fines justifican los medios.
Por consiguiente, la moral es el conjunto de normas y principios
histricamente variables que regulan la conducta y la accin interin-
dividual, como un puro deber ser, sin sancin coactiva. Que estas nor-
mas y principios estn, o no, determinados por intereses sociales, re-
flejando las condiciones materiales de la vida y sujetos a la infraes-
tructura de las causas, el hecho cierto es que las normas de moralidad
superior no pueden ser negadas porque ellas forman parte del proceso
de evolucin humana, y como tales, lejos de ser patrimonio de un dog-
ma, de una clase social o de un tiempo histrico determinado, cons-
tituyen el acervo moral de toda la humanidad. Afirmar su valor un*
versal no significa substraerlas del proceso de evolucin del espritu
humano, ignorar que corresponden a fases de la formacin del amia
humana en su desarrollo histrico, sino, per lo contrario, establecer
el sentido humano de la conciencia moral y de su contenido perfec-
tible en el mismo grado que es perfectible el espritu humano. La con-
ciencia humana es condicionada y a la vez condicionante de las fuerzas
exteriores y las estructuras formales. Existe, pues, una dot moral
comn a todos los hombres, como substractum de la vida social' hu-
mana. La experiencia histrica nos muestra que la gradacin y poten-
cia de esos imperativos morales varia segn circunstancias de tiempo
y de lugar. Cada tipo de sociedad, cada pueblo y aun cada genera-
cin tiene su propia categora de valores morales, en correspondencia
con sus formas de vida, el desarrollo de su civilizacin y las condi-
ciones sociales imperantes. A esas variables de tiempo y de lugar debe
sumarse otra, en correspondencia con la divisin en clases d la socie-
dad. Las formas morales de una clase difieren de la otra y sus hbitos
de vida y sus impulsos responden a intereses divergentes, cuando n
antagnicos. El grado de cooperacin social y la incidencia de las re-
laciones de propiedad sobre cada clase social conforma las diferencias
que presenta la moral, en lo interior de cada sociedad global. Pero
esas diferencias son de grado. El bien, la justicia, la rectitud, el res-
peto al prjimo, son fundamentos de orden moral. Su transgresin
siempre producir injuria a la especie humana.

La cuestin de la relacin entre Poltica y moral, por tanto, no


se resuelve con el predominio de la moral sobre la poltica, su inde-
pendencia o subordinacin, sino reconociendo que la poltica, como
accin humana, debe tener un contenido tico.

28
En esencia, el problema moral caracterstico de nuestro tiempo
radica en "la actitud del hombre frente a la fuerza y el Poder", en
su cualidad de ser libre y de resistir a la fuerza y oponerse al Poder,
asumiendo su responsabilidad en el pleno cumplimiento de sus debe-
res como persona humana. "Nuestro problema moral dice Erich
Fromm, es la indiferencia del hombre consigo mismo. Radica en
el hecho de que hemos perdido el sentido del significado y de la indi-
vidualidad del hombre, que hemos hecho de nosotros mismos los ins-
trumentos de propsitos ajenos a nosotros, que nos experimentamos
y tratamos como mercancas y que nuestros propios poderes se han
evadido de nosotros. Nos hemos transformado en objetos y nuestros
prjimos tambin se han transformado en objetos. El resultado de ello
es que nos sentimos impotentes y nos despreciamos a causa de nues-
tra impotencia. Dado que no confiamos en nuestro propio deber, no
tenemos fe en el hombre, fe en nosotros, o en aquello que nuestros
propios poderes pueden crear. Carecemos de conciencia en el sentido
humanista, porque no osamos fiar en nuestro juicio. Estamos conven-
cidos de la creencia de que la ruta que seguimos debe conducir a una
meta determinada porque vemos a los dems en la misma ruta. Deam-
bulamos en la oscuridad y conservamos nuestro valor, porque o'mos
que los dems silban como nosotros" (') Esa falta de fe en el hom-
bre y en la humanidad tiene efectos paralizantes, nos conduce a es-
perar todo del poder y de la fuerza, que dejan de ser meros instru-
mentos o funciones, para convertirse en fines. Pero la poca que
vivimos es de transicin, es un fin y un principio. El porvenir depende
de la decisin del hombre y de que sepa enfrentar y resolver su pro-
blema moral y los problemas de ordenamiento y organizacin de la
comunidad en que vive.

5. En lo referente a la relacin entre Poltica y Economa, ve-


mos que las relaciones de propiedad que se dan a lo largo del desarro-
llo de las fuerzas productivas estn ligadas a la poltica por un nexo
funcional de reciproca interrelacin. Las formas de propiedad se ma-
nifiestan como relacin de los hombres entre s, imponiendo el dominio
econmico de unos sobre otros, determinando la situacin social dife-
renciada entre los que tienen los medios de produccin y los que no

( ' ) Erich Fromm, Etica v psicoanlisis, Fondo de Cultura Econmica, M-


xico, 3* edicin, pig. 247. En este libro, en cuyo prlogo Fromm manifiesta
que es, en cierta forma, continuacin de Miedo a la libertad, en el que trat
de ITMITJT la escapatoria del hombre moderno de si mismo y de su libertad, se
plantea el problema de la Etica; de las normas y de Jos valores conducentes .i
que el hombre sea la realizacin de si mismo y de sus potencialidades.

29
tienen otra cosa que su fuerza de trabajo. El Poder poltico es quien
reconoce y sanciona, cristaliza y mantiene las formas de propiedad
que constituyen la base y la esencia de las relaciones econmicas,
desempeando una funcin de ordenacin que es la clave de las co-
nexiones estrechas que vinculan a la poltica con la economa. El Es-
tado no es otra cosa que la organizacin del Poder poltico en insti-
tuciones objetivas diferenciadas, que declaran el derecho y lo sostienen
conservando el orden mediante un cuadro administrativo. La esen-
cia del Estado radica en la necesidad de organizacin y de un centro
de poder en correspondencia con las exigencias vitales de cada forma
de comunidad. La lucha por captar, retener y expandir el poder es-
tatal inherente a la poltica pone de manifiesto la naturaleza del
Estado como sistema de poder especficamente supraordenado a la
economa, cuya posesin es la base para el mantenimiento o el cam-
bio de las formas de propiedad que condicionan las relaciones de pro-
duccin. Antes del siglo xrx, el gobierno efectivo estuvo en manos
de los que detentaban la propiedad de los medios de produccin, uti-
lizando el poder estatal como medio para mantener supremaca eco-
nmica y social sobre los restantes grupos sociales. Los ltimos 170
aos marcan la emancipacin de la poltica de su anterior dependen-
cia de la economa, pues a partir de la Revolucin Francesa, con el
advenimiento de la democracia polticamente igualitaria, la conduc-
cin del Poder poltico va pasando gradualmente a manos de los gru-
pos mas numerosos y econmicamente ms dbiles, quienes reclaman
cada vez ms imperativamente la democracia econmica. Ese proceso
de transformacin se ha efectuado mediante la actuacin poltica y a
travs del poder poltico. Condicionada y a la vez condicionante de
la economa, la poltica tiene un mismo grado de prevalencia en el
substantivo desarrollo de las condiciones sociales. No es, pues, un mero
reflejo de la economa, un simple fenmeno de la superestructura en
relacin de subordinacin esencial con las fuerzas productivas y las
relaciones de propiedad. El mbito espacial y las relaciones que en-
gendra la economa no coinciden ni responden a los propios de la
Poltica, pues el principio que domina la poltica es el de la coopera-
3
cin y el que rige la economa el del mximo rendimiento ( ) . La re-
gulacin estatal corresponde a un punto de vista extra econmico, reali-
zado por medio del ordenamiento jurdico. El hecho de que la econo-
ma, cualesquiera sea su forma, no pueda desenvolverse sin la nece-

(2) Hennarm Heller, op. cU., pgs. 229 "y n. "La fundn estatal consiste
en acomodar los fines econmicos a la situacin poltica total, lo que, natural-
mente, slo puede realizarse desde una posicin supraordinada a la economa*'.

30
saria seguridad jurdica, la coloca en conexin con la poltica. La po-
ltica no puede substituir a la economa ,pero puede dirigirla con vistas
a suprimir sus contradicciones, su carcter agresivo y su injusticia,
adecuando los medios de produccin a las necesidades esenciales de los
pueblos, substituyendo la finalidad de lucro por principios de coope-
racin social. Entre poltica y economa hay una interrelacin funcio-
nal. El poder estatal cristaliza y protege una. determinada forma de
propiedad que. en el Estado occidental, ha sido el de la apropiacin
privada de los bienes. La poltica se orienta a conservar o modificar
este sistema de apropiacin, haciendo del Poder estatal el vrtice de la
tensin social. El poder! poltico condiciona la economa por tres me-
dios visibles: 1) mediante la fijacin de nuevas formas de propiedad;
2) imponindole restricciones en ejercicio del poder de polica, y 3) pla-
nificando el proceso econmico. La sociedad contempornea se en-
cuentra enrolada en el anti-capitalismo, siendo rasgo distintivo de nues-
tro tiempo el control cualitativo y cuantitativo de las relaciones econ-
micas por el poder poltico. Se ha producido la politizacin del proceso
econmico y, mediante l, todo lo econmico tiende a convertirse en
poltico.

6. Las ideas gobiernan al mundo, son, en realidad, su soporte y


fundamento. Un reaccionario, Luis de Bonald, observ que. desde el
Evangelio basta El Contrato Social, han sido los libros y las doctrinas
contenidas en ellos los que han hecho las revoluciones. Hoy debera-
mos incluir El Capital, de Carlos Marx. Pero ellos carecen de fuerza
por si mismos, deben encarnar en la voluntad humana, cobrar forma
en la mente y en el corazn, del hombre y convertirse en mvil de su
accin. Y eso exige que sean testimonio de una situacin capaz de
proyectarse en hechos.
Baymond G. GetteU sostiene que "siempre existir una relacin
estrecha entre las teoras de un tiempo determinado y las condiciones
polticas de esa misma poca. Difcilmente se comprender el sentido
de La Repblica de Platn si no se tienen en cuenta los caracteres que
concurrieron en la decadencia de la ciudad-Estado en Grecia. La Uto-
pa, de Moro, significa el desasosiego social del trnsito de la agri-
cultura a la ganadera en Inglaterra. El libro Looking backward, de
Bellamy, implica la ciudad moderna y los problemas contemporneos
del capital y el trabajo" ( ' ) .

(3) Haymond C. Gettell, Historio de ha idea* polticas. Editorial Labor,


Barcelona, t. I, pig. 53 y .

31
Las doctrinas polticas en consecuencia: 1} son producto de la
poca en que se formulan, enraizan en la realidad de su tiempo; 2) se*
gn que sirvan de justificacin al orden existente o proporcionen una
configuracin del futuro anticipado en el pensamiento, son conserva-
doras o revolucionarias; 3) las conservadoras concentran toda la fuer-
za de las ideas, en legitimar a los guardianes del poder, obstaculizan
toda innovacin y acumulan obstculos a los que pretenden cambiar
o transformar el sistema que defienden; 4) las revolucionarias antici-
pan el futuro, planean cmo tienen que ser las instituciones y las
formas polticas, y sirven de base a la accin de los disconformes y
optimistas que se convierten en "guardianes del futuro"; 5) comple-
mentariamente existen dos clases de doctrinas, diametralmente opues-
tas. Son ellas, respectivamente, las reaccionarias y las utpicas. Las
primeras intentan retrotraer la vida y resucitar el pasado; las segun-
das se proyectan hacia un futuro imaginario; 6) la gravitacin e in-
fluencia poltica de las doctrinas est en relacin directa con el sistema
de representaciones que postulan los factores de poder que conjugan,
las expectativas que ofrezcan y la adhesin que despierten; 7) las doc-
trinas se oponen y se complementan entre, s. El nexo que las vincula
es generalmente idntico: racionalizar la conservacin o la transfor-
macin de la organizacin poltica y del ordenamiento social; S) las
realizaciones polticas materializan parcial o totalmente las doctrinas.
La potencia expansiva de las doctrinas polticas depende de que
encamen o no en la accin poltica. Slo desde el Poder se puede pla-
near con eficacia, de la misma manera que "slo desde los puestos de
mando se puede maniobrar un buque" (<). Quien dispone de los ins-
trumentos de poder puede decidir el cambio, coordinar las fuerzas,
concentrar los esfuerzos, disponer los materiales segn las frmulas de
un orden nuevo. Mientras esto no ocurra, las doctrinas se mueven en
el plano intermedio de la espera, si tienen capacidad para nutrir la
actividad de una fuerza o de un partido poltico, o de la historia del
pensamiento poltico, en cuanto crnica de los esfuerzos del pensa-
miento humano por transformar el mundo, el orden y la organizacin
humana.

7. Los vocablos "teora" y "doctrina" son ambiguos y a menudo


se los emplea como sinnimos. En rigor, "la teora corresponde al co-
nocimiento especulativo y la doctrina al conocimiento prctico. La

(*) Hans Freyer, Teora de la poca actual, Fondo de Cultura Econmica,


Mxico, 1856, trad. de Luis Villero, pig. 67.

32
primera trata de conocer la realidad tal cual es, la segunda, de influir
sobre ella. La teora trata de comprobar los hechos, clasificarlos -y
explicarlos. La doctrina en cambio, valora los hechos en funcin de una
cosmovisin, de una ideologa, de una motivacin o de una finalidad,
y el conocimiento se proyecta o trata de proyectarse sobre la accin" (*).
La teora ha sido definida: a) Como un sistema de pensamientos
o ideas; b) como un campo dentro de la ciencia poltica; c) como un
esquema conceptual; d) como una interpretacin o punto de vista y
e) como consumacin de la explicacin (*).
Como sistema de pensamientos o ideas, equivale a pensamiento
poltico o especulacin poltica e implica "filosofar acerca del gobier-
no". Una teora acerca de cualquier cosa es una generalizacin dedu-
cida. Como tal es primaria e inidalmente asunto de la mente, mas
que los hechos. Tales intelectualizadones no son hechos, no importa
lo estrechamente que estn relacionados para guiar los hechos para
ser guiados por ellos. Las teoras son, ms bien, una especie de taqui-
7
grafa que hace el papel de los hechos ( ) .
Como un campo dentro de la ciencia poltica se denomina "teora
poltica" a una subdivisin cuyos temas son las ideologas, las creencias
polticas e incluso la filosofa poltica. Como esquema conceptual "la
1
teora poltica ' consiste en un conjunto de conceptos interrelacionados
en una serie de proposiciones. Como interpretacin o punto de vista,
sera un esquema conceptual cristalizado. Una interpretacin basada
en el conocimiento de los hechos, y en definitiva, equivalente a una
hiptesis de trabajo o un "cuadro de referencia" ( ) .
Por ltimo, como consumacin de la explicacin, la teora poltica,
adems de la descripcin de los hechos o relaciones polticas, consis-
tira en su explicacin, en trminos de razones o causas. Significara
"el establecimiento de relaciones funcionales entre variables" (*). En
suma, no slo la descripcin de lo que sucede, sino la explicacin de
por qu sucede.

(*) Mario Justo Lpez, Introduccin a los Estudios Polticos, T. I, EoV Ka-
pelusx, Buenos Aes, 1969. pag. 111.
(*; Vemon Van Dyke, Ciencia Poltico: un anlisis filosfico, Ed Tecnos,
Madrid, 1982, pags. 1X1 y ts.
(?) Thomas P. Jenldn, The Study of Polical Theory (Carden, City; Dou-
Meday, 1955), pgs. 6 y 7.
{) Cf. Richard C. Snyder, H. W. Brude y Burton Sapin, DecWen-Mflfcmg
4 <m Approach to the Sudy of International Pditics (Princeton, Princeton Uni-
versity, Urganizaonal Behavior Sectkm, 1954), pags. 7-13; WiHiam A. Claser,
"The Types and uses of Plitical TheorV, Social Research, 22 (1955), pag. 287.
(} Melvin H. Marx, "The General Natura of Theory Constrvction" so
Melvin HL Marx, edit, Psyoological Tbeory (Nueva York; Macmiilan, 1951),

33
Entre la vida poltica, las instituciones polticas y las ideas polti-
cas existe una influencia recproca.
La organizacin social logra su estabilidad en base a las institu-
ciones, que constituyen la osamenta de la sociedad, en el sentido de
ser lo durable, lo que se modifica menos. Una institucin existe para
algo y ese algo es la "idea de la tarea a realizar", la actividad necesaria
para dar consistencia objetiva a una funcin o competencia determi-
nada. La institucin presidencial, o el Congreso, o la funcin judicial,
o los partidos polticos, corporizan ideas objetivas sobre el ejercicio del
poder, los mbitos de la actividad gubernamental, el reclutamiento de
los dirigentes, su seleccin y nominacin. Esas ideas suponen un plan
de accin y de organizacin. Objetivadas en la institucin tienen fines
o funciones. De este modo, las ideas y las instituciones se incorporan
a la vida poltica e integran la realidad poltica. De este modo la reali-
dad poltica ofrece el espectculo de un permanente movimiento de
incorporacin de ideas o doctrinas que se objetivan y cristalizan en
instituciones, las que a su vez influyen sobre la realidad poltica. La
nocin de institucin tiene un enlace profundo con la nocin de legi-
timidad. El poder ha dejado de ser una simple dominacin de hecho.
Se ejerce a travs de instituciones, y esto le confiere mayor o menor
"legitimidad", pues el grado de consenso, sumado a su vinculacin a
1 0
un modelo estructural, engendran el sentimiento de legitimidad ( ) .

pg. 6. Cf. Frank A. Logan y alumnos, Behavier Theory and Social Science
(New Haven; Yale Univerrity Press, 1955} y P. D. Marchan t, Theory and
Practica m the Study International Relations", International Relations, 1 (1955),
pgs. 101-2.
(1) Maurce Duverger, Sociologa Poltica, Col Demos, EtL Ariel, Barce-
lona, 1962, pg. 125. En su origen la palabra "institucin'' designaba segn
la expresin de Littr 'todo lo que ha sido inventado y establecido por los
hombres, en oposicin a lo que es natural"; el acto sexual, por ejemplo, es un
fenmeno natural, mientras que el matrimonio es una institucin. Para Duridteim
y sus discpulos, por el contrario, las instituciones son las ideas, las creencias,
los usos, las prcticas sociales que el individuo encuentra preestablecidos ante el;
es decir, "un conjunto de actos o de ideas enteramente constituidas que los
individuos encuentran ante ellos y que se imponen mis o menos a ellos'' (Fau-
connet y Mauss). Lejos de oponerse a la "naturaleza'', las mstituones son
asi los datos naturales del universo social. En todo caso, la definicin de Dur-
kheim es demasiado amplia.
Alrededor de 1900, la nocin de "institucin'' se encontraba en el centro
de la sociologa: cfr. P. Lacombe, De Thlstotre contiderie comme tdence, Hacbe-
tte, 1694; J. W. PowelL Socilogy, or the tcience of (nstitutiont, en America An-
thropoL, 1899, pp. 475 y ss.; Fanconnet y Mauss, art. "Socioogie'' en la Grande
Encyclopedie.
En los aos 25-30 fue desarrollada una teora original de la institucin
por Mturice Hauriou, Thioria da Vimtution et de la fondaUon (essai de vtta-
lisme social), IV Cahier de la NouveDe Joume, 1925. Para Hauriou, "una

34
8. Las relaciones internacionales son un elemento constitutivo de
la realidad poltica. Se trata de la defensa comn, de la necesidad
de proteger al grupo de la agresin de otros grupos. Y de mantener
relaciones pacficas, basadas en la cooperacin, con las restantes comu-
nidades.
El estudio de las relaciones internacionales, incluida por la
UNESCO en su lista-tipo como una rama de la ciencia poltica, puede
hacerse desde diversos enfoques. En primer lugar, como relaciones en-
tre los gobiernos, para explicar los intereses polticos de los Estados, se
trate de seguridad, potencia o prestigio y conocer los actos de los que
han conducido esas relaciones. Ademas del anlisis del dossier diplo-
mtico se investigan los intereses y las intenciones, que subyacen como
soportes de la accin poltica estatal.
En segundo lugar, como relaciones entre pueblos, en funcin del
medio geogrfico, las estructuras econmicas, las condiciones materia-
les y espirituales de cada sociedad humana. Las grandes fuerzas esta-
ran representadas por sentimientos y pasiones colectivas, derivadas del

institucin es una idea de obra o empresa que se realiza y dura jurdicamente


en un medio social; pan realizar esta idea se pone en' prctica un poder que
le procura rganos, por otra parte, entre ka miembros del grupo social intere-
sados en la realizacin de la idea, surgen manifestaciones de comunin dirigidas
por los rganos del poder y ordenadas por lo* procedimientos**. Esta teora,
ciertamente oscura, repon sobre la observacin msuficiente> de los hechos, puesto
que confiere demasiada importancia al elemento racional y consciente y a k
fenmenos jurdicos. Fue considerada de nuevo y desarrollada por un discpulo
de Hauriou, Ceorges Renard, que acentu incluso ms su carcter ideal y tico.
(Ceorge Renard, La thorie de l'msttution, essai d'ontologie juridique, 1930;
YhOosophie de Vintttuon, 1939; Le droit consttutionnel et la thorie de
l'institucition, en Mlangas Carro de Malberg, 1933).
Ciertos socilogos modernos se refieren de nuevo a la nocin de institu-
cin: cfr. por ejemplo, R. T. Laplerre, Socktogy (Nueva York y Londres, 1946}
y sobre todo Br. Malinowski, Freedom and civilisation (Londres, 1944), cuyas
concepciones resulta interesante comparar con las de Hauriou (cfr. un breve
resumen en A. CuviDier, Manuel de toetotogje, p. 217). En todo caso la palabra
"estructura" est mis de moda en la hora actual que la de Institucin . Po-
seen ambas, orno hemos visto, significados nwy prximos. Sobre los debates
actuales acerca del concepto de 'estructura", cfr. J. Vtet, Le* mthodes sirve-
turatistes dant les tciences sociales, 1965; Non'on de ttructure et structure de la
connatssance ("Becueil" de la XX Semana de Sntesis!, 1957; T. Parsons, Ele-
mentes pout une socioloitie de Vaction, trad. fran., 1958; ver la informacin del
Coloquio de la UNESCO de 1958 en el Bullets International des sciences so-
ciales, 1958, pp. 481 y ss. los anlisis de C. Levf-Strauss, Anthropologie stroc-
tureUe, 1958; C. Cranger, Evenement et ttructure dans les
(Cahiers de llnsttut de Science economque appliquee, 1957, vfi 55, p. 25);
T. Parsons, Structure and process m modera society, Glencoe, 1960; S. F. NadeL
The theory of social ttructure, Clencoe, 1957. M. J. Levy, The structure of so-
cietu, Frincenton, 1952; A. R. Radcliffe-Brown, Structure and fvnction <n prnt-
ttoe society, Londres, 1952; M. Fortes, Social structure, Nueva York, 1949.

35
desarrollo del sentimiento nacional, la concepcin de los intereses na-
cionales, la cohesin interna del Estado. Se engarzan las condiciones
econmicas y sociales con la gravitacin de las fuerzas provenientes de
la psicologa colectiva.
Las relaciones internacionales se sitan, as, dentro del cuadro de
la poltica, y en ellas interactan tanto las ideas y las instituciones como
los factores econmicos y sociales. Las condiciones geogrficas, la tc-
nica de armamentos, las estructuras sociales, los intereses financieros,
las migraciones internas y externas, las ideologas y las fuerzas religio-
sas, las pautas de comportamiento, el temperamento y la cohesin
moral de cada uno de las comunidades polticas. La importancia rela-
tiva de estos factores vara: a) segn los problemas; b) segn los pa-
ses; y c) en el tiempo.
A ellos debe sumarse la influencia primordial de los hombres. No
slo de esos hombres de Estado, muy raros, que segn Benouvin, des-
van el curso del destino, sino tambin de aquellos que piensan dirigir
los acontecimientos sin darse cuenta de que no los dominan. Los lmi-
tes dentro de los cuales se ejerce su accin son trazados por el juego
de fuerzas profundas. Pueden, no obstante, llegar a conseguir mejorar
la situacin econmica, modificar las condiciones sociales, incluso las
demogrficas y actuar sobre la opinin pblica, despertando con ms
o menos oportunidad el sentimiento del honor nacional. Las relacio-
nes internacionales son una forma de la realidad poltica en la que se
entrelazan antagonismos e integracin, actividad diplomtica, intereses
econmicos, presiones demogrficas, alianzas polticas, tcnicas indus-
triales, resentimientos profundos, deseos de revancha, ansias de predo-
minio o hegemona.
Ms que el registro y la crnica de los antagonismos llevados al
grado extremo de la contienda armada, interesan los esfuerzos por cons-
truir una sociedad internacional. La primer gran experiencia fue la
Sociedad de las Naciones, creada a iniciativa del presidente de los Es-
tados Unidos. Woodrow Wilson auspici su formacin en el ltimo de
sus famosos Catorce Puntos, que sirvieron de base a los trabajos de la
conferencia de Faz, retunda en Pars el 18 de enero de 1919, como
conclusin de la Primera Guerra Mundial. Wilson propiciaba una so-
ciedad de Estado, que asegurase la integridad territorial y la indepen-
dencia poltica tanto de los grandes como de los pequeos estados.
Quera una era de paz y el reinado de la justicia en el trato interna-
cional. El Pacto constitutivo de la Sociedad de las Naciones se aprob
el 28 de abril de 1919 y entr en vigencia el 10 de enero de 1920 junto
con el Tratado de Versalles. Constituan sus propsitos la cooperacin

36
entre los Estados para garantizar la paz. Los Estados, siembros se
obligaban a no concurrir a la guerra, a mantener relaciones fundadas
en la justicia y el honor, a respetar las obligaciones contractuales y las
prescripiones del derecho internacional. Los rganos principales de la
Sociedad de las Naciones eran la Asamblea, el Consejo y la Secretara.
Tenia dos entidades autnomas, la Corte Permanente de Justicia In-
ternacional y la Organizacin Internacional del Trabajo, y diversas co-
misiones e institutos. Esa primer experiencia fracas. La Sociedad de
las Naciones no pudo cumplir con su finalidad esencial: garantizar la
paz y la seguridad. La no incorporacin de los Estados Unidos, los suce-
sos de Man chua, la invasin de Etiopia, el rearme del Tercer Reich,
la anexin de Austria a Alemania, la violacin del Pacto de Munich
y la incorporacin de Checoslovaquia al Tercer Reich, la ocupacin de
Albania por Italia y el comienzo de la Segunda Guerra Mundial, mar-
caron la agon.'a y el fin de esa valiosa experiencia.
La idea de establecer un rgano rector de las relaciones interna-
cionales cobr nueva vida an en plena guerra. Franklin D. Roosevelt
en su mensaje al Congreso de los Estados Unidos, el 6 de enero de 1941,
reconoci que la dignidad del hombre, liberado de toda opresin ma-
terial y espiritual, constitua la nica base slida sobre la cual deba
asentarse la paz en el futuro. Enunci las Cuatro Libertades: de ex-
presin, de conciencia, de la miseria y del temor. El 14 de agosto de 1941
en la Carta del Atlntico se rifaron las bases del futuro sistema de segu-
ridad internacional, que tom carcter fundacional a travs de la Decla-
o
racin de las Naciones Unidas, firmada en Washington el I de enero de
1942 por los Estados Unidos, El Reino Unido, la URSS y China, a los
que se sumaron al da siguiente la firma de veinte pases ms, que adqui-
rieron carcter de miembros originarios de la organizacin.
La Declaracin de Mosc del 30 de octubre de 1943 y las confe-
rencias de El Cairo y Tehern, de noviembre y diciembre de 1943, ra-
;

tificaron la voluntad de los aliados de establecer una organizacin,


internacional y con la finalidad de elaborar el proyecto se celebr la
reunin de Dumbarton Dales el 21 de agosto de 1943. Las Propuestas
de Dumbarton Daks son el precedente inmediato de la Carta de las
Naciones Unidas, que s redact en San Francisco, el 25 de abril
de 1945.
La Carta fue firmada el 26 de junio de 1945 y contiene el enun-
ciado de Propsitos y Principios, como proemio a la articulacin refe-
rida a los rganos de la organizacin internacional. Los Propsitos ex-
presan la voluntad de mantener la paz mediante acciones colectivas
eficaces; fomentar las relaciones de amistad y cooperacin entre los

37
pueblos sobre la base de la libre determinacin y la igualdad de dere-
chos; promover el respeto a los derechos humanos sin distincin de
sexo, raza, idioma o religin y lograr sobre la base del principio de coo-
peracin la solucin de los problemas econmicos, sociales y culturales.
En cuanto a Jos Principios, consisten en la igualdad soberana de todos
los miembros; el cumplimiento, de buena fe, de las obligaciones inter-
nacionales; el arreglo pacifico de las controversias; la renuncia al uso
de la fuerza; la no intervencin en los asuntos internos de los Estados
y la cooperacin con la organizacin en la aplicacin de medidas, an
las de carcter coercitivo, contra uno o ms Estados que se hubieran
hecho pasible de las mismas.
Los rganos de las Naciones Unidas son la Asamblea General, de
carcter deliberativo con facultades de decisin sobre todo asunto o
cuestin referente a la Carta; el Consejo de Seguridad, con directa res-
ponsabilidad en el mantenimiento de la paz y seguridad y la Corte
Internacional de Justicia, como organismo judicial. A stos se le suma
la Secretara General, con funciones administrativas y de organizacin;
el Consejo Econmico y Social y el Consejo de Administracin Fidu-
ciaria. El centro de la comunidad internacional se encuentra en la
Asamblea General, la que para el desempeo de sus tareas cuenta con
seis comisiones: Poltica y de Seguridad, Econmica y Financiera, Hu-
manitaria y Cultural, de Administracin Fiduciaria, Administrativa y
Presupuestaria, y Jurdica. Esa estructura de las Naciones Unidas se
complet en 1951 con la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones
Unidas para los Refugiados, con sede en Ginebra, que depende de la
Asamblea General.
En el marco de la cooperacin internacional debemos mencionar
a la Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia
y. la Cultura (UNESCO), creada en 1945; la Organizacin de las Na-
ciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin (FAO); el Banco
Internacional de Reconstruccin y Fomento, cuya finalidad es estimular
el desarrollo de las naciones; y el Fondo Monetario Internacional, cuyo
fin es la cooperacin monetaria.
RELACIONES DE LA POLTICA

' 1) La sociedad contempornea se encuentra politizada en


grado sumo.
2) Los factores econmicos, sociales y culturales operan
en e! plano poltico determinando las tcnicas polticas,
las formas, los smbolos, las creencias y las instituciones
que estn surgiendo y cristalizando.
1) La poltica y la 3) La vida poltica est impregnada de vida social y la
funcin social del funcin social del Estado es la nota caracterstica de la
Estado: forma poltica de la sociedad actual.
4) Vivimos una poca de transicin. Los mecanismos po-
lticos creados para el gobierno de una sociedad de
cuadros no sirven integramente para el gobierno de la
actual sociedad de masas. Deben ajustarse las estruc-
turas a los contenidos, conformando un orden poltico
social jurdico y econmico democrtico.
a) la libertad, como dominio del hombre respecto de s
mismo, y la propiedad, como dominio del hombre sobre
las cosas, son los dos ms importantes problemas cuya
solucin debe proporcionamos la poltica como tcnica,
ciencia
Z) Los problema 1 ) el primer y filosofa.
polticos funda- problema: la relacin que debe existir entre
mentales: libertad y autoridad (entre individuos y comunidad), la
accin del uno sobre el otro, y los lmites de la accin
reciproca.
' ugundo problema: suprimir la pobreza en medio de la
abundancia, suprimiendo la explotacin del hombre por
el nombre y las desigualdades sociales artificiales:
' a) como discusin de valores, compren-
de el estudio del Poder y las re-
laciones polticas, estableciendo sus
causas y consecuencias, sus prin-
cipios y regularidades;
b) no slo describe sino que somete
a crtica los fenmenos polticos,
1) como ciencia buscando aislar los elementos men-
poltica: surables, para formular leyes ba-
sadas en la observacin, la expe-
3) Ciencia y tcni- riencia y principios ideales para el
ca; su objeto: perfeccionamiento de la comunidad;
c) es la descripcin, interpretacin y
critica de los fenmenos polticos
y las relaciones que presentan.
a) como aplicacin de valores, deriva
en tcnica del Poder, en arte del
2) como tienten gobierno;
poltica: b) se manifiesta como lucha, como
acetos de gobierno y como empre-
sa comunitaria.

39
1) Le poltica como ciencia es independiente de la tica;
como tcnica, se encuentra relativamente determi-
nada por la ttea. Los fines polticos no pueden ser
inmorales. Tampoco pueden serlo los medios.
2) La tica como ciencia de la moralidad comprende lo
esencialmente valioso para el nombre. Se relaciona
con lo justo y lo equitativa No puede existir mora-
lidad sin inteligencia, conocimiento y libertad.
3) Para Platn la poltica se encuentra subordinada a la
tica; Aristteles diferenci el mbito de la polUct
y de la moral. Maquis velo proclam la independen-
4> Etica y poltica: cia de la poltica y la moral, llegando a subordinar
la moral a la poltica.
4) La relacin no es de subordinacin ni de indepen-
dencia. El adecuado punto de partida debe ser el
reconocimiento de que la poltica, como accin hu-
mana, debe tener un contenido etico.
5) El problema moral de nuestro tiempo radica en la
actitud del nombre fente al Poder y la fuerza", en
no someterse a la fuerza ni esperar todo del Poder,
en resistir a la fuerza y oponerse al Poder, asumiendo
su responsabilidad como persona humana.
a) existe un nexo funcional de reciproca interrelacin
entre poltica y economa:
b) el poder poltico reconoce y sanciona las formas de
propiedad que constituyen y son la base de las rela-
ciones econmicas; est supraordinado a la economa.
5) Relacin entre La economa no puede desenvolverse sin la seguridad
poltica y eeotuh" jurdica, lo que la pone en conexin con la poltica;
mo: 1) fijacin de nuevas formas de
propiedad;
c) el poder poltico, 2) restricciones en ejercicio del
condiciona la eco- poder de polica;
noma mediante: 3) planificando el proceso eco-
nmico.
1) Las ideas gobiernan al mundo, son su soporte y fun-
damento.
2) Las doctrinas no tienen fuerza por si mismas, deben
encamar en la voluntad humana y convertirse en m-
vil de su accin, es decir, realizarse a travs del obrar
humano.
3) Las doctrinas:
a) son producto de su tiempo;
S) Doctrinas y rea- b) justifican o anticipan el orden social;
lizaciones polti- c) pueden clasificarse en conservadoras, revolucio-
cas: narias, reaccionaras y utpicas.
4) Su influencia poltica est en relacin directa con el
sistema de representaciones que postulan, las expec-
tativas que ofrezcan, los factores de poder que con-
juguen y la adhesin que despierten.
5) Racionalizan la conservacin o transformacin de la
Organizacin poltica y del ordenamiento social
6} Las realizaciones polticas materializan parcial o to-
talmente las doctrinas.

40
3

DERECHO POLTICO

SUMARIO: 1. Concepto: mtodo y sistemadeL Derecho poltico. 2. Determinacin


de su objeto y contenido: el Derecho. 3. 1 Derecho poltico como rama
del Derecho pblico. (Criterios del inters teleolgico y formalista.) 4. La
poltica y lo poltico con referencia al Derecho poltica 5- Determinantes
de la transformacin del Derecho poltico. 8. Inadecuacin de las denomi-
naciones tradicionales. 7. Derecho Poltico. Historia. Relaciones con otras
disciplinas.

1. Mariano de Vedia -; Mitre, que inaugur la ctedra de Ja


asignatura en la Facultad de Derecho de Buenos -Vires, comprendi
dentro de los dominios del Derecho Poltico a la teora del Estado y a
la historia de las ideas polticas. Sostuvo que el Derecho Poltico "en-
cara al Estado por los procedimientos; de investigacin de la ciencia
jurdica sin abandonar ni un instante el mtodo histrico que fija el
1
carcter de cada institucin en cada momento dado" t ) , y que era
imposible identificar al derecho poltico con el derecho pblico, en-
tendido este ltimo como derecho constitucional, administrativo y pe-
nal. El Derecho poltico, a su juicio, trataba del rgimen jurdico del
Estado en tanto que el Derecho Constitucional se.basaba en la inter-
pretacin de las constituciones y leyes fundamentales, lo que se haca
patente en los diferentes mtodos. Para investigar el derecho pblico
slo cabe el mtodo jurdico, en tanto que para el derecho poltico, por
lo mismo que comprende lo poltico y lo jurdico, lo social y lo econ-
mico, tiene una mayor amplitud metodolgica.
Faustino J. Legn, que fue el primer titular de la ctedra en la

O Mariano de Vedia y Mitre, Historia general de las ideas polticas, Bue-


nos Aires, 1946, t I, pg. 498, y Derecho foltico General, Buenos Aires, 1852,
t II. pg. 498.

41
Facultad de Ciencias Jurdicas de La Plata y lue^o se desempe en tal
carcter en la de Buenos Aires, sostuvo que el derecho interno "enraiza
3
en las normas y direcciones del Derecho Poltico" ( ) . A su juicio,
la finalidad del derecho poltico era la ordenacin del Estado dentro
de normas ticas, adems de jurdicas, ubicando lgicamente al dere-
cho poltico en un lugar de prelacin respecto del derecho constitucio-
nal y administrativo.
Por nuestra parte, entendemos al Derecho Politico como el estudio
de la estructura dinmica de la organizacin poltica y sus relaciones
con la sociedad, el orden y la actividad poltica, incorporando el m'odo
sociolgico y poltico, sin abandonar el jurdico, inherente a la disci-
plina, por la relacin funcional del Derecho con los dems elementos
de a estructura de la organizacin poltica. De este modo, siguiendo en
lneas generales la orientacin de la doctrina anual, el Derecho Pol-
tico se nos presenta como un sistema, cuya unidad resulta del enlace
de una teora de la sociedad, una teora de la organizacin, una teora
3
de la constitucin y una teora de los actos polticos ( ) .
Este sistema permite reactualizar al Derecho Poltico de acuerdo
con las transformaciones de la ciencia poltica contempornea y deter-
mina su situacin de disciplina bsica de todo el derecho, no slo del
derecho pblico, destinada a proporcionar un conjunto de nociones
fundamentales para la comprensin de la realidad social y poltica
contempornea.

2.- La determinacin del objeto y contenido del Derecho Politico


hace necesaria la explicacin de lo que se entiende por Derecho y por
poltico.

(3) Faustino J. Legn, Tratado de Derecho Poltico General, Ed. Ediar


S.A., Bueno Aires, 1959, pg. 363.
3
( ) Montesquieu denomin Derecho politico a las "leyes que establecen
relaciones entre los gobernantes y los gobernados", contraponindolo al derecho
de gentes y al derecho civiL Esa concepcin tradicional que lo hace equivalente
ai derecho constitucional se mantuvo durante mucho tiempo intacta. Posterior-
mente, ademas de ia ordenacin constitucional de la unidad poltica, su campo
se extiende al estudio de los problemas ontolgicos, axiolgicos y teleolgjcos
del Estado en general. Valencia Vega, en Fundamentos de Derecho Poltico, La
Paz, Bolivia, pg. 410, define al Derecho poltico como "la disciplina jurdica
que se refiere a la estructura interna del Estado y al desarrollo de la construc-
cin jurdica integral de territorio y habitantes, bajo el poder de unas mismas
normas de derecho pblico". Luis del Valle, en Derecho Poltico General, Tan-
goza, 1945, I, pgs. 13 a 15, le asigna igual contenido. Como idea, es Derecho
poltico general; como normo, es Derecho politico especializado o derecho cons-
titucional Quienes conciben al derecho poltico como sistema, son Javj-r Conde,
en Introduccin al Derecho Poltica actual, Madrid, 1953, pgs. 299 y -S.; Luis
Snchez Agesta, op. cit., pgs. 1 y ss.

42
Denomnase Derecho, indistintamente, al orden de las relaciones
jurdicas expresado en normas de conducta; al ordenamiento de la con-
ducta humana mediante normas jurdicas, o bien, al conjunto o sistema
de reglas sociales obligatorias.
Efectivamente, el orden, propiedad de la vida social, requiere
reglas que impongan cierta disciplina interna en los grupos humanos.
Esas reglas son el derecho. Ese orden es un orden jurdico y, en esen-
cia, una forma de vida normada. En ella no hay campos en reposo y
las relaciones, de medio a fin, estn siempre en proceso de gnesis y de
evolucin. No tienen la regularidad causal del orden natural, sino
que se caracterizan por su eventual violacin. Por eso es inherente al
orden jurdico la sancin, la imposicin aun contra la voluntad indivi-
dual. No es un fenmeno natural inorgnico u orgnico, sino un
fenmeno cultural superorgnico, eminentemente social. Como tal,
es obra del espritu humano, en cuanto ste es sntesis de razn, con-
ciencia, voluntad, sentimientos, afectos, inteligencia, trascendencia, en
suma. Se produce como "una proyeccin exterior de una direccin
4
espiritual" ( ) .
Ese orden descansa en una creencia o representacin que todo
grupo humano ha tenido y tiene de la necesidad de una organizacin
que haga posible la vida en comn. Requiere preceptos que exteriori-
cen la imagen del orden social deseable y estos preceptos son las normas
jurdicas, o derecho, en la medida en que realizan coactivamente ese
orden. De este modo, las reglas jurdicas se caracterizan por ser a la
vez representacin y realizacin del orden. De ah que se haya podido
hablar de un fundamento tico y psquico del Derecho. Lo que hace
del Derecho la representacin y realizacin del orden social deseable
es precisamente su contenido psquico, su esencia tica o espiritual.
Por esto numerosas reglas del derecho positivo u oficial que presentan
formalmente los caracteres exteriores de lo jurdico, son en realidad
extraas al Derecho, concebido n su esencia con ese contenido espi-
ritoal. Por otra parte, existe una jerarqua entre las reglas jurdicas, es
decir, una prelacin dentro del Derecho. Las reglas que establecen el
orden de la organizacin tienen una jerarqua jurdica superior a las
restantes, que en su consecuencia se formulan. Hay grados de ordina-
cin y subordinacin segn su mayor o menor proximidad a las nor-
mas de orden, en relacin de correspondencia con la organizacin po-
ltica suprema o con las unidades de organizacin en que sta puede

(<) Adolfo Fosada, i miado de Derecho PoUtco, Madrid, 1935, 5* ed.,


pgina 49.

43
y suele descomponerse, v. g., el Estado, las provincias, las municipa-
lidades.
El Derecho cristaliza la imagen del orden social deseable. En este
sentido, las reglas jurdicas son siempre expresin de una poltica. El
Derecho es poltica cristalizada, tensiones y tendencias sociales con-
vertidas en reglas jurdicas. Dentro de la estructura de la organiza-
cin, el Derecho es la ordenacin, y, en cuanto unidad, unidad de
orden. El Poder, es la energa, el dinamismo interno de la estructura,
y, en cuanto unidad, unidad de direccin, en sus fases de decisin,
accin y sancin- El Poder no crea la regla, que es siempre producto
social, pero puede formularla, y en todos los casos, la sanciona, es decir,
la aplica. El Poder no es la regla, no es el Derecho, como piensa Kelsen,
pero satisface la exigencia de sancin inherente a la regla. Esta es la
clave de su relacin con el Derecho, con exclusin de toda relacin
general entre ste y el Estado. En l Derecho deben coincidir forma y
materia. La una es exterioridad, la otra; esencia. El orden social desea-
ble, ya se lo llame ideal tico, escala de valores, ideal de justicia y
libertad, configura la esencia, el contenido. Xa regla puede tener mayor
o menor coeficiente y aun estar vaca de. ese contenido. Se manifiesta
en la realidad en hechos, en relaciones concretas. El grado de corres-
pondencia entre el dinamismo o energia poltica, es decir, entre el Po-
der, en general, y el Derecho, es la clave, a su turno, de los cambios
y transformaciones sociales y jurdicas. La cuota de poder, de exigen-
cias individuales y sociales, se conoce con el nombre de derecho sub-
jetivo; el conjunto de normas jurdicas, con el nombre de derecho ob-
jetivo. El Derecho, como lo ha sealado Duguit, es una creacin de la
conciencia humana, uu producto social, determinado por necesidades
de orden material, intelectual y moral. La realidad jurdica comienza
y termina en nosotros mismos, es vida normada, en definitiva, vida en
forma.

3. El Derecho, como unidad de orden, sega^est referido al todo


social o a las relaciones interindividuales, se nos presenta como orde-
namiento jurdico o como suma de relaciones. Teniendo en cuenta su
esencia, no su exterioridad, puede ser concebido como norma que deter-
mina objetivamente un deber ser; como decisin, criterio sustentado
por Cari Schmitt, para quien el derecho es expresin de la voluntad del
pueblo; y finalmente, como orden concreto de la realidad social.
Partiendo de su unidad esencial y con relacin al derecho positivo,
se han formulado divisiones, siendo la ms importante de das la que
distingue entre derecho pblico y derecho privado. Esta distincin fue

44
formulada por Ulpiano, en el Digesto, considerando que as relaciones
de los individuos y el poder en el Estado, sus rganos y magistraturas,
constituan el Derecho pblico, en tanto que las relaciones entre los
particulares, el Derecho privado. Corresponde sealar que en -Roma
se distingua entre tus cive, tus gentium y tus natwale.
El derecho civil, exclusivo de los ciudadanos romanos, abarcaba
tanto el derecho pblico como el privado; el Derecho de gentes com-
prenda tanto a los romanos como a los otros pueblos; y el Derecho
natural, derivado de la naturaleza, era de carcter comn y estaba colo-
cado "por encima de las divisiones entre los pueblos". La divisin de
Ulpiano en derecho pblico y privado estaba basada en el inters ge-
neral y en el inters particular. Este criterio del inters como funda-
mento de la distincin fue considerado insuficiente por Savigny y Sthal,
quienes consideraron al fin, segn est referido al Estado o al individuo
como criterio de diferenciacin. Tanto el criterio del inters (Ulpia-
no), como el criterio teleolgico (Savigny y Sthal) se basan en lo ma-
terial del derecho y no en lo formal, criterio este ltimo seguido por
Jellinek, para quien lo que caracteriza al Derecho pblico es la pre-
, senda en la relacin jurdica del Estado y su poder de dominacin, en
tanto que en el derecho privado la relacin es de recproca coordena-
cin individual
La unidad del Derecho convierte a todas las divisiones en simples
criterios sobre las diversas funciones que las reglas jurdicas, de cuya
jerarqua y ordenacin hemos hablado, cumplen en relacin a la estruc-
tura jurdica de la sociedad. Facilitan la especializacin cientfica, la
divisin de las competencias jurisdiccionales y la legislacin, como cam-
pos de diferenciacin indispensables frente a la creciente multiplicacin
y complejidad de las relaciones humanas. De este modo, manteniendo
la distincin entre Derecho pbb'co y Derecho privado, se ha dividido
al Derecho en distintas ramas, que pueden agruparse del modo siguien-
te: Primero, Derecho pblico, comprensivo del Derecho Poltico, De-
recho Constitucional, Derecho Administrativo, Derecho Internacional,
Derecho Penal y Derecho Procesal; segundo, Derecho Privado, com-
prensivo del Derecho Civil, Derecho Comercial, Derecho social, Dere-
cho rural y de minera, y Derecho Internacional privado. Naturalmen-
te, esta es una de las clasificaciones que se pueden formular. Nuevas
disciplinas, con creciente autonoma o especificidad, se han desarrollado
y pueden tener cabida en ellas. El criterio que proporciona fundamento
a la distincin que formulamos entre Derecho pblico y Derecho
privado se vincula al orden de la organizacin. As, sern derecho p-
blico las normas que establecen la forma poltica, la forma de gobierno.

45
los derechos individuales, sociales y polticos y sus protecciones prc-
ticas y tericas, las normas que rigen el poder en el Estado, tanto las
que se vinculan al poder constituyente como al poder de autoridad,
los rganos, sus facultades, el mecanismo de formulacin y sancin de
las leyes y los poderes conferidos a las unidades de organizacin. Las
normas que de ese orden derivan, relacionadas con la efectividad o
dinamismo de la estructura y las funciones del poder en-el Estado
o poder de autoridad, y su actividad concreta como ncleo de direccin,
en sus fases de decisin, accin y sancin y la actividad d gobierno y
administracin en todos sus rdenes. Sern derecho privado las normas
que reglan tas relaciones interindividuales, el campo de actividad del
elemento poblacin, de naturaleza civil, comercial, del trabajo y previ-
sin o seguridad social y en general las vinculadas con el territorio en
cuanto suelo econmico y las condiciones geofsicas, tales lo rural, lo
forestal, la minera.
El Derecho poltico, en cuanto derecho, es una rama del Derecho
pblico. En realidad, la base y fundamento del Derecho pblico.

4. En cuanto al adjetivo poltico, l determina el objeto y conte-


nido de la disciplina. Los diversos sentidos que pueden darse a lo pol-
tico es la fuente de la imprecisin de la doctrina tradicional y el origen
de sus limitaciones. Tres acepciones son las dominantes. La primera
relaciona lo poltico con el Estado y hace del Derecho Poltico teora
del Estado; la segunda, lo vincula con el Poder y transforma a la mate-
ra en teora del Poder, y, la tercera lo relaciona con la. organizacin
poltica, con lo cual el Derecho Poltico adquiere la autonoma y subs-
tantividad de una teora de la organizacin poltica.
Lo poltico, dentro de la primera acepcin, directamente vinculada
a su raz etimolgica, es todo lo relativo al Estado, a sus fines y fun-
ciones. La esencia de lo poltico seria el Estado, y la poltica sera la
actividad que realiza los fines del Estado (Rhrem; Jellinek; Hellfritz).
El Derecho poltico sera Derecho del Estado, es decir, teora del Estado-
Con lo que su campo queda confundido con el del Derecho Constitu-
cional, su objeto se disuelve dentro de lo constitucional del Estado y,
carente de objeto especfico, su contenido se reduce a una teora general
del Estado, dejando la teora particular al Derecho Constitucional. El
campo queda aun ms reducido, si como teora del Estado se la limita
a un tipo de Estada determinado. En este caso, el Derecho Poltico
pasa a revistar dentro del Derecho Constitucional, a ser un captulo
dentro del Derecho constitucional positivo.
Esa limitacin del objeto y contenido no se salva con el auxilio de

46
:
la historia de las ideas polticas, como elemento supletorio de la ausen
cia de un objeto propio que d al Derecho poltico carcter substan-
tivo. Esta ha sido la posicin tradicional del Derecho poltico como
teora del Estado.
Dentro de la segunda acepcin, lo poltico es todo lo relativo al
Poder, a cmo se adquiere, cmo se conserva, cmo se pierde el Poder.
La esencia de la poltica sera el Poder y ella misma, actividad dirigida
"a alcanzar y formar fuerza o poder y conservarlo en circunstancias
cambiantes" (Schaeffle). El Derecho poltico sera una teora del Po-
der. Su objeto y contenido seran equivalentes al de la ciencia poltica,
las relaciones de mando y obediencia, los fenmenos polticos, los par-
tidos y los grupos de inters. Una ciencia en busca de su objeto espe-
cfico, residual, interdisciplinaria, acumulando su material sin otra fron-
tera que lo relacionado directa o indirectamente con el Poder. An
como teora poltica, como interpretacin sistemtica de los fenmenos
polticos, de las relaciones de subordinacin y del dinamismo ntimo
de la comunidad poltica, la ciencia poltica dejara sin contenido al
Derecho poltico, en cuanto rama del Derecho.
El objeto y contenido se desfigura, pierde su sentido jurdico, si
por poltico entendemos, por ejemplo, la relacin de amigo-enemigo,
tan cara al pensamiento de Cari Schmitt y del que se alimenta el tota-
litarismo de derecha. Esta versin alemana del antiguo principio de
"conversin o muerte", pretende hacer de la lucha la esencia de la
poltica, y a ste, el arte de la decisin, es decir, tcnica del Poder. El
pensamiento de Cari Schmitt nos ha llegado con la bibliografa espa-
ola, adaptado a lo que Javier Conde, de decisiva influencia sobre
autores como Snchez Agesta, Ollero, Fraga Iribame, Carro Martnez,
entre otros, llama su perspectiva nacional, es decir, al rgimen actual-
mente imperante en Espaa. Pero la poltica, ya lo hemos sealado, o
slo es lucha, sino cooperacin, empresa de gobierno, y aun empresa
comunitaria. En este sentido, el concepto de lo poltico proporcionado
por Heller, como cooperacin social, condice ms con la funcin que
tiene la poltica en el seno de la vida social, como "el arte de transfor-
mar las tendencias sociales en normas jurdicas". Pero cualesquiera
que sea el sentido de lo poltico, ya se trate de la relacin existencial de
enemistad y amistad; o de accin de cooperacin; o bien de actividad
de poder, su sola referencia al Poder, y no a la organizacin del poder,
a su funcin dentro de la estructura de la organizacin poltica, com-
prime al Derecho poltico. Aun concebido como ciencia poltica, despo-
jado de las limitaciones impuestas por la concepcin tradicional, que

47
lo conceba como teora del Estado, el Derecho Poltico no adquiere
autonoma.
Esa autonoma recin aparece ntida si referimos lo poltico a la
organizacin poltica, a la realidad social y poltica en su totalidad.
La poltica recobra su nomognea realidad de lucha y cooperacin, su
fuerza vital de accin y realizacin. El Derecho politico se transforma,
de este modo, en teora de la organizacin poltica, en un sistema de
conceptos sobre la realidad social y poltica. Es decir, un sistema de las
relaciones y funciones de los elementos de la estructura de la organi-
zacin poltica y, en consecuencia, comprensivo de una teora de la
sociedad, del Estado, de la Constitucin y de los actos polticos. :
As es concebido, por otra parte, por los tratadistas espaoles. Nues-
tra referencia a ellos, no obstante "su" perspectiva nacional, responde
a una circunstancia irrecusable. Somos tributarios de la denominacin,
del objeto y an del contenido (*). Bien entendido que por contenido
nos referimos a lo formal, no a lo substancial.

5. Ninguna rama del Derecho es tan sensible" como el Derecho


poltico a los cambios y transformaciones que se producen en la estruc-
tura de la sociedad. El hecho cardinal del avance de la sociedad sobre
el Estado, caracterstico de nuestro tiempo, ha hecho que la poltica
sea, adems de actividad por captar y conservar el Poder, poltica so-
cial, encargada de acunar los smbolos, creencias e instituciones de un
nuevo orden social. La relacin de fuerzas que integran la sociedad y
el Estado marcan la tendencia dominante en la vida poltica contempo-
rnea. El complejo de causas econmicas, sociales e intelectuales opera
en el nivel de lo poltico, y determina el proceso de cristalizacin de
una nueva forma poltica, un nuevo tipo de Estado, el Estado social.
La funcin social del Estado es el hecho visible de la forma pol-
tica de la sociedad actual, como resultado del desplazamiento del poder
en el Estado a la masa del pueblo, la democracia pluralista, la gravi-
tacin de los partidos polticos y la presencia de los sindicatos, como
elementos en el juego del equilibrio social y poltico.
El proceso de ajuste de la democracia, como forma de gobierno y

s
( ) Conf: Javier Conde, op. ct., pgs. 277 y ta., especialmente notas para
un sistema de derecho poltico actual; Snchez Agesta, op. cit^ pgs. 17 y ss.;
Carlos Ollero Introduccin a Derecho Politico, Ed. Bosch, Barcelona, 1948, pags.
H y ss.; Pablo Locas Verd, Ed. Bosch, Barcelona, con prlogo de Enrique
Tierno Calvan, pags. 215 y ss., referidas a la construccin "mfr'fK-i del Desecho
poltico; Antonio Carro Martnez, Introduccin a ta ciencia poltico, Instituto de
Estudios Polticos, Madrid, 1957.

48
como rgimen poltico, a una estructura social y econmica democr-
tica y la contradiccin manifiesta entre estructuras polticas formal-
mente democrticas, con estructuras sociales y econmicas material-
mente feudales, semifeudales o aristocrticas.
Ese proceso de ajuste y esa contradiccin, que gravitan en la trans-
formacin del Derecho Poltico, se suman a la necesidad de establecer
si los mecanismos polticos existentes, establecidos para una sociedad
de cuadro, sirven o no para el gobierno de una sociedad de masas.
La estructura de la sociedad contempornea, bajo el signo de nue-
vas formas de vida y desintegracin de lo tradicional, de lo esttico,
dominada por la inseguridad, por el miedo indeterminado, con pro-
fundos cambios en la situacin y en la vida del hombre, sujeto a tc-
nicas de comunicacin y tipificacin hasta ayer desconocidas, sociedad
de alto nivel de aceleracin de las transformaciones materiales, fun-
dada n relaciones impersonales, diferenciadas, que hace evidente su
gravitacin en los esquemas de comportamiento, en la adaptacin e
inadaptacin, en la integracin y desintegracin social, es motivo de
estudio en el sistema del Derecho poltico. Determina su mtodo, que
ya no puede ser exclusivamente el jurdico, que necesariamente tiene
que ser completado con el mtodo sociolgico, si quiere ser un Derecho
poltico de la realidad, que encuentra en la vida humana, en ltima
instancia, su objeto y contenido.
En igual sentido influyen en la transformacin del Derecho pol-
tico los cambios operados en la estructura de la organizacin poltica,
la declinacin -del Estado nacional, la desaparicin gradual de la sobe-
rana en su forma tradicional, la aparicin de organizaciones polticas
internacionales o supranacionales en escala regional y aun mundial. La
lucha enconada, mortal, de las ideologas que boy dividen al mundo
en dos sistemas heliocntricos, las nuevas relaciones de poder, en fin, la
multiplicidad de los fenmenos polticos gravitan en la transformacin
de la disciplina. De manera esencial, la conformacin del Estado social
como nueva forma poltica, como consecuencia de la situacin del hom-
bre actual, la quiebra de la concepcin tradicional del Estado mo-
derno y las direcciones del pensamiento poltico contemporneo.

6. El Derecho poltico, por consiguiente, es la rama del Derecho


pblico que estudia la estructura dinmica de la organizacin poltica
y sus relaciones y funciones. Su objeto es la organizacin poltica y su
contenido un sistema de conceptos derivados de una teora de la socie-
dad, el Estado, la constitucin y los actos polticos. Con este alcance,
no tiene equivalencia sino prelacin al derecho constitucional y admi-

49
nistratvo, a los que sirve de base y fundamento. La ciencia poltica,
en lo esencial, forma parte de su contenido, como as tambin la histo-
ria del pensamiento poltico. Su objeto y contenido le proporcionan
autonoma y sustantividad, y dejan de tener sentido, a su respecto,
las distintas denominaciones que podan, de acuerdo con la posicin
tradicional, serle aplicables. Asi, la denominacin de teora del Estado
(Staatslehre), caracterstica de la ciencia alemana; la de ciencia pol-
tica (Political science) en Inglaterra; la de Derecho constitucional
(Droit constitucionnel) en Francia; entre otras. Sensible a la realidad
social y poltica contempornea, la transformacin de la estructura de
la sociedad y de la forma poltica la convierten en la rama jurdica
encargada de la descripcin y explicacin de los fenmenos polticos
y su cristalizacin en nuevas formas jurdicas.

7. La expresin Derecho Poltico reconoce antecedentes que se


remontan a mediados del siglo XVL Lpez, en su Introduccin a los
Estudios Polticos, ensea que el telogo Domingo de Soto, "en su obra
De utstitia et iure, utiliz la expresin ius politicum (derecho poltico)
para referirse, de acuerdo con el concepto aristotlico, al derecho total
de la comunidad poltica, comprensivo de los derechos natural civil y
de gentes" * ) . En 1748, Montesquieu en 1 Espritu de las leyes usa la
expresin derecho poltico para denominar al derecho que regula las
relaciones entre gobernantes y gobernados, distinguindolo del derecho
civil y del derecho de gentes. En 1751 Juan Jacobo Burlamaqui pu-
blica una obra con el nombre de Principios de Derecho Politico, en la
que trata del origen y naturaleza de la sociedad civil, las formas de
gobierno y la soberana. En 1762 Rousseau, en el Contrato Social, uti-
liza la expresin derecho poltico como subtitulo del libro y la difusin
que tuvo en Espaa a raz de su impresin en Valencia, en 1814, cons-
tituye el origen histrico de la adopcin del trmino para denominar,
primero, la parte del derecho pblico relacionada con la organizacin
jurdico-poltica, y segundo, la disciplina o rama del conocimiento del
Estado, el Poder y las ideas y principios polticos.
Como rama del conocimiento, su enseanza se inici en 1820, en
el Ateneo de Madrid. En 1841 se publicaron las Lecciones de Derecho
Poltico de Juan Donoso Corts y posteriormente las lecciones de An-
tonio Alcal Caliano. Se incorpor el Derecho Politico en los planes
de estudio de todas las facultades de derecho espaolas. Los nombres

(*) Mario Justo Lpez, Introduccin o lo* Estudio* Politico*, T. I, Ed-


Kapelusz, Buenos Aires, 1960, pg. 116.

50
de Adolfo Posada, Francisco Giner de Los Ros, Vicente Santamara de
Paredes, Luis Recasens Siches, Luis Snchez Agesta, Luiz Izaga, Car-
los Ollero, entre otros, han contribuido al desarrollo de la disciplina,
que alcanz, en tanto rama del derecho pblico, carcter autnomo.
En la Argentina el enfoque que en su momento le dieron Mariano
de Vedia y Mitre y Faustino Legn, se modific. Dej de ser teora
del Estado e historia de las ideas polticas, para comprender, segn
Germn Bidrt Campos y Ambrosio Romero Carranza, entre otros, un
sistema, cuya unidad resulta, como lo hemos dicho, del enlace de una
teora de la sociedad, una teora de la organizacin, una teora de la
constitucin y-una teora de los actos polticos.
Este criterio, que tiene en cuenta la materia jurdica propia del
Derecho Poltico y examina tanto las normas, como la realidad social
y poltica, subyace en el criterio de Mario Justo Lpez y Hctor Ro-
dolfo Orlandi, en el marco de lo que denominan 'Teora del Derecho
Poltico".
El Derecho Poltico se relaciona con la Sociologa, a travs de la
teora de la sociedad; con la ciencia jurdica, a travs de la teora de
la organizacin; con la ciencia poltica en todo cuanto se relaciona
con el Poder y la dinmica poltica. Su conexin con la Historia es
esencial para l conocimiento de los tipos histricos de Estado y el pro-
ceso de transformacin y cambio de los sistemas y regmenes polticos,
en razn de la historicidad del hombre. Otro tanto ocurre con la cien-
cia econmica, con la tica, incluso con la teologa, tanto por la gravi-
tacin de las creencias en los sistemas polticos, como por haber cons-
tituido el rasgo persistente en todas las culturas conocidas.
Con el fi~3 establecer el objeto y los lmites de la ciencia pol-
tica, en 1948, la UNESCO, con sentido emprico elabor la siguiente
lista tipo de materias;

I) TEORA POLTICA:

a) Teora Poltica;
b) Historia de las ideas polticas.

II) INSTITUCIONES POLTICAS:

a) Constitucin;
b) Gobierno central;

51
c) Gobiernos regional y local;
d) Administracin pblica;
e) Funciones econmicas y sociales del gobierno;
f) Instituciones polticas y comparadas.

III) PARTIDOS POLTICOS, GRUPOS Y OPININ PUBLICA:

a) Partidos polticos;
b) Grupos y asociaciones;
c) Participacin del ciudadano en el gobierno y en la adminis-
tracin;
d) Opinin pblica.

IV) RELACIONES INTERNACIN ALES:

a) Poltica internacional;
b) Poltica y organizacin internacional;
c) Derecho internacional.

52
DERECHO POLTICO

' 1) El Derecho poltico ej el estudio de la estructura de la


organizacin poltica y sus relaciones con la sociedad,
1) Concepto: mto- el orden y la actividad poltica.
do y tittema del 2) Su mtodo es sociolgico y poltico, ademas de jurdico.
Derecho poli-' 3) 1 Derecho poltico se presenta como un sistema de
tico: conceptos, cuya unidad resulta del enlace de una
teora de la sociedad, una teora del Estado, una teo-
ra de la constitucin y una teora de los actos polticos.
' 1) Denomnase Derecho al sistema de reglas sociales obli-
gatorias, o al ordenamiento de la conducta humana me-
diante normas jurdicas.
2) Es un fenmeno social, obra del espritu humano; re-
2) Determinacin de presenta y realiza el orden social deseable y se encuen-
tu objeto y con- tra jerarquizado, segn un orden de prelacin, siendo
tenido: el Dere-
a
siempre expresin de una poltica.
cho: 3) El Poder no crea al Derecho, pero puede formularlo
y debe sancionarlo (aplicarlo).
4) El Poder no es la regla, pero satisface la exigencia de
sancin inherente a la regla jurdica.
5) El Derecho es un producto social y la realidad Jurdica,
vida normada.
1) El Derecho puede presentarse: a) corno ordenamiento
jurdico; b) como sistema de relaciones, y ser conce-
bido: 1) como norma; 2) como decisin; 3) como or-
den concreto.
3) 1 Derecho po-
ltico como rama . 2) ms
Se han formulado divisiones respecto del Derecho. La
importante es la distincin entre pblico y pri-
del Derecho p- vado, que algunos fundamentan en el inters general
blico: 0 particular (Ulpiano); en la finalidad (Savigny); o
en su forma (Jelinek).
3) El Derecho poltico, en cuanto derecho, es una rama
del Derecho pblico, del que es base y fundamento.
1) Lo que deba entenderse por poltico determina el
objeto y contenido de la materia, siendo d origen de
las limitaciones de la doctrina tradicional.
2) Lo poltico puede ser interpretado como lo referido
al Estado, a sus fines y funciones. El Derecho poltico,
desde esta perspectiva, sera Derecho de] Errado, es
decir, teora del Estado. Se confundira con el Derecho
4) La poltica y lo constitucional.
poltico con rela- 3} Lo poltico puede interpretarse como todo Jo relativo
cin el Derecho al Poder. Drsde este punto de vista el Derecho poltico
potete: sera una teora del Poder y su objeto y contenido equi-
valente al de la ciencia poltica.
4) Por ltimo, lo poltico puede ser referido a la organi-
zacin poltica y el Derecho poltico comprenderse co-
mo una teora de la organizacin poltica. Coma un
sistema de relaciones estructurales de la organizacin
poltica. Este criterio proporciona sustantivjdad al De-
recho poltico.

53
r
l) Entre otro*, pueden mencionarse como determinante!
de la transformacin del Derecho poltico:
a) el proceso de cristalizacin de una nueva forma pol-
5) Transformacin tica: el Estado social;
del Derecho po- b) los cambios profundos que se han producido en la
ltico: estructura social;
c) el proceso de afuste de la democracia; la declinacin
de la soberana, los grupos intermedios, la planificacin
econmica.
1) La doctrina tradicional podra tener equivalencia con
la denominacin de "teora del Estado", "ciencia pol-
8) Inadecuacin da tica", "Derecho constitucional", usadas en Alemania, In-
las denominacio- glaterra, Francia o Italia, respectivamente.
nos tradicionales, 2) En la actualidad, nicamente el Derecho poltico espa-
ol tendra formalmente, no substanciahnente, equiva-
lencia, en cuanto a la sistematizacin.

54
4

TEORA DE LA SOCIEDAD

SUMARIO: 1. Sociedad: acepciones. 2. Su concepto con referencia al Derecho


Poltico. 3. Individuo y sociedad. Relaciones de convivencia, sociabilidad
y solidaridad. 4. Concepciones sobre la sociedad: nominalismo y realismo.
5. Comunidad y sociedad: concepto y estructura. 6. La nacin; concepcio-
nes. 7. La relacin entre sociedad y Estado. 8. Las fuerzas y grupos socia-
les y la decisin poltica. 9. Nocin del desarrollo de la sociologa.

1. El termino sociedad, como todos los vocablos utilizados por la


ciencia poltica, es usado con tanta frecuencia y con tantos sentidos
diferentes, que ese valor de uso se proyecta hacindolo mdtfvoco,
fluido y conceptualmente indeterminado. Esa mdetenninacin se ob-
serva en su acepcin vulgar, poltica y sociolgica.
En su acepcin colgar sociedad se usa como sinnimo de consor-
cio, liga, reunin, crculo, confederacin, reunin, compaa, gremio,
corporacin, unin. Se la utiliza tanto para referirse a todo el gnero
humano, como a una relacin transitoria. Se habla de sociedad en el
sentido de humanidad, de "alta sociedad" en el sentido de lite, de
"hacer una sociedad" en el sentido de asociarse con fines utilitarios y
as sucesivamente.
En su acepcin poltica, el trmino ha sido utilizado como sin-
nimo de comunidad poltica, como gnero de la especie comunidad
poltica y como antagnica a la comunidad poltica. As, Hobbes, Locke
y Rousseau hacen equivalente la sociedad al Estado, en oposicin a un
estado prepoltico o estado de naturaleza; Aristteles, Cicern, San
Agustn y las escuelas catlicas, "como coordinacin de actividades
humanas" la hacen comprensiva de la comunidad poltica; la sociedad
sera el gnero, la comunidad poltica la especie; y, por ltimo, los
anarquistas la conciben como una forma de vida libre, en oposicin
al Estado, concebido como una forma de opresin a la vida.

55
En su acepcin sociolgica, el trmino sociedad es empleado para
designar, indistintamente: 1) el hecho de la interaccin; 2) las formas
de interaccin (comunidad, sociedad y asociacin), y 3) los productos
de la interaccin, es decir, los grupos,'formaciones o agrupamientos
humanos. Adems, se distingue entre sociedad en general como con-
junto de relaciones humanas derivadas de la convivencia y accin rec-
proca; sociedad global, al conjunto de esas relaciones determinadas
espacial y temporalmente, y, sociedades o grupos sociales, como for-
maciones originadas en las relaciones de convivencia dentro de una
sociedad global.

2. En lo que se refiere a nuestra disciplina, el trmino social tiene


dos sentidos, uno amplio o genrico, otro circunscripto o especfico.
En sentido genrico, sociedad es el conjunto de interacciones hu-
manas. -
En sentido especfico, es el conjunt de individuos relacionados
entre s por la accin recproca de la vida comn.
En su sentido amplio, basta que haya interaccin humana para
que exista sociedad; en su sentido limitado, para que haya sociedad
debe existir una formacin social o grupo humano, donde los hombres
conviven y actan recprocamente relacionados.
Alfredo Povia, entre nosotros, define a la Sociedad como "la
reunin de individuos que obran en conjunto con el propsito de al-
canzar fines determinados" y seala la existencia de una doble signifi-
cacin del trmino sociedad, pudiendo distinguirse entre sociedad en
estado naciente y sociedad institucionalizada. Sociedad en estado na-
ciente sera simplemente el conjunto de acciones reciprocas que hacen
que los hombres se liguen los unos a los otros por sentimientos y nece-
sidades. Sociedad institucionalizada sera el producto de esas acciones,
la cristalizacin del obrar social en normas e instituciones, como formas
de conducta socialmente impuestas. En su primera significacin, la
sociedad comprendera los procesos sociales, es decir, la interaccin
humana; en su segunda significacin, a los productos de esa interac-
cin, es decir, a las estructuras sociales'('')."
Maclver y Page, por su parte, definen a la sociedad como "un
sistema de costumbres y procederes, de autoridad y ayuda mutua, de

( ' ) Alfredo Povia, Sociologa, Ed. Auandri, Crdoba, R. Argentina, 1954,


pig. 365; Pal A. Oigaz, Sociologa, t. L "Obras Completas", con prlogo de
Enrique Martnez Paz. Ed. Assadri, Crdoba, R. Argentina, pgs. 38 y ss.;
Emilio Durkheim, Las reglas del mtodo sociolgico, pg. 29.

56
mltiples agrupaciones y divisiones, de controles de conducta humana
2
y de libertad" ( ) . En otras palabras, el conjunto de relaciones huma-
nas sometidas a continuo cambio.

3. As como no hay individuos sin sociedad ni sociedad sin indivi-


duos, siendo artificiosa y falsa toda pretensin por separarlos, suponin-
dolos antagnicos, as tambin lo individual y lo social constituyen
momentos de la unidad esencial de la vida humana. Vida humana
individual y vida humana social, la una como vivencia, la otra como
convivencia, son formas en que se manifiesta la vida humana en su to-
talidad. La sociedad es el mbito humano, slo en ella el hombre es,
existe y se realiza. El hombre no slo existe sino que coexiste, no slo
vive sino que convive. Su realidad es existencia humana en la medida
en que est en y entre las cosas exteriores, y coexistencia, en cuanto
3
est con y "en cierta medida en los dems hombres" ( ) . En cuanto a
la sociedad ella no existe independientemente de nosotros, sino con y
a travs de nosotros, somos parte de ella, ella existe por nosotros. Su
realidad es supraindividual, pero en conexin con nuestra existencia y
coexistencia. Y en este sentido, la sociedad es vida humana objetivada
en forma de hbitos, costumbres, normas e instituciones, que se han ido
acumulando a lo largo de miles de generaciones. Condiciona lo subje-
tivo, la vida humana individual, siendo a la vez condicionada por
sta/).

(3) R. M. Maclvec y Chutes H. Page, Sociologa, Editorial Tecnos SA.,


Madrid, 1958, pags. 5 y 6.
(3) Ortega y Casset, Historia como sistema, ed. 'Revista de Occidente",
Madrid, 1941, y Esquema de ta crisis, Madrid, 1942.
{*) La convivencia tiene dos mbitos: la estructura social (esttica) y las
transformaciones sociales (dinmica). Fero: cuando hay sociedad entre dos o
ms hombres? Snchez Agesta considera que este es el primer problema de la
sociologa y distingue dos criterios uno donde predomina lo social y otro donde
predomina lo individual. Son expresin de las escuelas sociologistas y pscolo-
nistas, respectivamente, y en ellas domina lo objetivo social, o lo subjetivo social.
Dentro del primer criterio, Durkheim considera que lo social son "maneras de
pensar, obrar y sentir exteriores al individuo y que estn dotadas de un poder
coactivo por el cual se imponen. Lo social es la respuesta individual a una
representacin colectiva; para Sombart (sociologa del "sentido"), el fin racio-
nal objetivo de una accin, depende de la conexin de una pluralidad de hom-
bres en un grupo social; para Ortega, el signo distintivo de lo social est dado
1
por el carcter annimo que presta a nuestras acciones. "No hacemos: se hace' .
Centro del segundo criterio, para Simmel lo social se produce cuando hay "mu-
tua interaccin" o "influjo recproco, ej.: el dilogo"; y para Max Weber, el
obrar social "es conducta humana, referida a la conducta de otro, implicando
un factor totencional". Lo subjetivo y lo objetivo social, es decir, lo que hacen
los individuos y lo que se les impone, forman los dos aspectos de la realidad
social. Hay una conducta humana impuesta externamente. Esta ltima, que

57
Del carcter gregario del ser humano se desprenden sus atributos
de convivencia, sociabilidad y solidaridad. Por la convivencia, el hom-
bre se mantiene en forma gregaria; por la solidaridad el hombre lucha
por su vida luchando por la vida del grupo y cumpliendo con las fun-
ciones impuestas por la necesidad de adaptacin al medio. Por ltimo,
por el sentimiento de sociabilidad, la fraternidad del grupo se ampla
y surge y se desenvuelve la nocin de que la especie humana es una
grar familia, con un origen comn y un destino comn. 1 hecho de la
convivencia entre los agregados sociales produce relaciones recprocas
diversas, que varan y diversifican a medida que la comunidad se hace
ms vasta y ms compacta. Esas relaciones interhumanas pueden cla-
sificarse en tres grandes grupos; las relaciones voluntarias, las rela-
ciones espontneas y las relaciones necesarias o forzosas. Las relaciones
voluntaras se basan en la facultad de decisin del hombre, en la volun-
tad individual, influida por las necesidades y las circunstancias, cons-
tituyendo las formas simples de convivencia. Las relaciones espont-
neas, en cambio, surgen del hecho de la solidaridad. La necesidad de
reciproca defensa, en todas las formas posibles de la lucha por la vida.
Las necesidades impuestas por la conservacin de la especie o grupo
son sus causas determinantes. Este tipo de relaciones, con las de orden
voluntario, son formas de manifestacin individual dentro de las for-
maciones sociales.

Las relaciones necesarias o forzosas son imposiciones de la or-


ganizacin de la comunidad sobre el individuo, en forma de reglas
morales y jurdicas, de usos, prcticas o costumbres, con el objeto de
mantener ciertas formas sociales o institucionales que hacen a la dis-
ciplina interna del grupo y a la estructura de la comunidad. En este
tipo de relaciones predomina lo social. Las primeras constituiran los
procesos que en conjunto pueden denominarse lo subjetivo social. Las
segundas, lo objetivo social, lo que ezteriormente el grupo impone como
modo, forma o manera de obrar socialmente a la conducta de los
miembros del grupo.

4. El ntimo enlace entre individuo y sociedad, como categoras


de una misma y nica realidad esencial, no se encuentra compartido por
todos los autores, quienes aparecen divididos en dos posiciones contra-
puestas, segn asignen substantividad a lo individual o a lo social.

conjura ye lo objetivo social tiene diversos estratos y se presenta: 1) como for-


mas de vida tipificadas; 2) como formas de vida normadas, y 3) como formas
de vida organizada. Snchez Agesta, op. ext., pg*. 21 y ss.

58
Estas son, respectivamente, la posicin nominalista y la posicin realis-
ta. Dentro de esta ltima, como una variante, encontramos la posicin
pluralista. Para el nominalismo, la ltima realidad humana es el in-
dividuo. Nada hay en la sociedad que antes no se encuentre en los
individuos. Comparten esta posicin Gabriel Tarde, Simmel, Wiese,
Vierkant, entre otros. Consideran a la accin recproca o interaccin
social como la base de la ciencia social, y definen al grupo social como
"una coleccin de seres humanos dispuestos a imitarse entre s, o que
sin imitarse actualmente, se parecen, siendo sus rasgos comunes, copias
antiguas de un misino modelo'' (Tarde); o simplemente, una coleccin
de seres humanos, una suma o adicin de seres humanos, que estn
relacionados. El nominalismo concibe las realizaciones sociales como
productos exdusiyamente individuales.
Para el realismo, la sociedad es exterior y superior a los individuos,
tiene existencia supraindividual, es un ser distinto, nuevo, que acta
sobre los individuos. Durkheim, el ms brillante expositor del realismo
sociolgico, considera al ser social como una sntesis de la asociacin
individual, que acta a travs de "representaciones colectivas" imper-
s
sonales e inmutables ( ) .
Dentro de esa posicin, el pluralismo niega la existencia de la
sociedad como un ente o substancia real, pero admite la existencia de
los grupos sociales. La sociedad seria la expresin de una constelacin
de sociedades o asociaciones, cuya realidad inmediata no pone en duda.
Debemos sealar que en sociologa, adems de nominalistas y
realistas, se distingue entre organicistas, mecanicistas y funcionalistas,
segn conciban t a sociedad como una adicin de individuos (nomi-
nalistas), como un ser Teal (realistas), como un organismo (organicis-
tas), como un mecanismo artificial creado por la voluntad humana
(mecanicistas) o como un sistema en el cual los individuos se encuen-
tran en interaccin funcional, presentndose como una sntesis del no-
minalismo y del realismo (funcionalistas).

5, Ferdinand Tonnies, en su libro Comunidad y Sociedad, dis-


tingue entre comunidad y sociedad, la primera como centro de vida real
y orgnica, la segunda como forma ideal o artificial y mecnica. Su
teora de la comunidad parte de la unidad de la voluntad humana, que
sigue siendo natural en las relaciones entre individuos diversamente
condicionados, tomando como punto de partida el nexo de la vida ve-

(5) E. Du&ha&n, Eepruttatlons indioiucQet et rtpritentotions coBectoet,


"Revue de mtaphvsimje et de metale'*, 1898.

59
getativa, debido al nacimiento, que genera tres clases de relaciones:
1) entre madre e hijo; 2} entre marido y mujer como cnyuges, y 3) en-
tre los hermanos y parientes. Esas relaciones originarias se traducen
en la vida en comn, o convivencia, y en reciprocidad o solidaridad por
el mutuo auxilio de voluntades. Sostiene Tonnies que "en el seno de
estas relaciones orgnico-corporales, existe una ternura instintiva y es-
pontnea del fuerte hacia el dbil, un placer de ayudar y proteger nti-
mamente enlazado con el placer de poseer o con la satisfaccin que
causa el poder propio". En la comunidad, los hombres estn esencial-
mente imidos. "En efecto, la comunidad de la sangre, como unidad de
esencia, se desarrolla y especializa en la comunidad de lugar, que tiene
su inmediata expresin en la convivencia local, y esta comunidad pasa,
a su vez, a la del espritu, resultando de la mera actuacin y adminis-
tracin recproca en la misma direccin, en el mismo sentido".
La de lugar-tiene por vnculo la vida sedentaria, mientras que
la de espritu es la propiamente humana, y el tipo ms elevado de
comunidad. Hay asi tres tipos de comunidad: 1) comunidad de sangre;
2} comunidad de lugar, y, 3) comunidad de espritu. Las hace derivar,
respectivamente, del parentesco, la vecindad y la amistad. La comuni-
dad de sangre tiene la casa por morada, la participacin de los alimen-
tos y cosas comunes, la veneracin de los muertos como espritus invi-
sibles y tutelares, asegurando la unin en el linaje, todo lo cual explica
por qu "el hombre corriente se encuentra o se siente ms seguro y ms
alegre cuando se encuentra rodeado de su familia y de sus allegados".
La comunidad de lugar o de vecindad es "la convivencia en el
poblado, donde la proximidad de las viviendas, los bienes comunales,
o la mera contigidad de los campos, determina numerosos contactos
entre los hombres y hace que stos se acostumbren a tratarse y cono-
cerse mutuamente; el trabajo en comn, impone el orden y el gobierno;
los dioses y espritus de la tierra y del agua, que traen bendiciones y
amenazan con maldiciones, son implorados en demanda de favor y
gracia".
La comunidad de espritu o de amistad surge por efecto de "ac-
tuaciones y concepciones coincidentes; de ah que es comn que pueda
producirse ms fcilmente en razn de pertenecer a un oficio o arte
iguales o semejantes". Las relaciones de amistad y compaerismo se
extienden en su forma espiritual por el hecho de pertenecer a una
misma localidad, ciudad o asamblea mstica, y conservan el signo dis-
tinguido de la comunidad, aunque ms atenuado, que es el encontrarse
fundada en relaciones de carcter orgnico y necesario. Estos tipos de

60
comunidad se vinculan a la organizacin de la casa o familia, del clan,
de la tribu y de la comuna.
En cuanto a la sociedad, Tnnies sostiene que ella, como la comu-
nidad, est constituida por un crculo de hombres que conviven, pero
que en lugar de estar esencialmente unidos, estn esencialmente sepa-
rados; "mientras en la comunidad permanecen unidos a pesar de todas
las separaciones, en la sociedad permanecen separados a pesar de to-
1
das las uniones '. En la sociedad nadie har algo o prestar algo para
los dems a no ser a cambio de una contraprestacin fundada en el
acuerdo de voluntades, en el contrato. "La sociedad, pues, agregado
.cohesionado por convencin y por derecho natural, se concibe como
una multitud de individuos naturales y artificiales, cuyas voluntades y
esferas forman numerosas uniones entre s y con sus relaciones, a pesar
de lo cual se mantienen independientes y sin inmiscuirse mutuamente
,,
en su interior . La sociedad civil, por consiguiente, es sociedad de cam-
bio, sin otro fundamento inmanente que el trfico mercantil, que la
' actividad econmica, y en las que las relaciones sociales descansan en
prestaciones eventuales, posibles o ya concertadas. La relacin de cuer-
pos, que caracteriza los tres tipos de comunidad, es substituida por una
relacin de objetos destinados a ser intercambiados; la relacin de pa-
rentesco, vecindad o amistad, es reemplazada por una diferente, la de
acreedor o deudor, la de vendedor y comprador y la voluntad humana
traducida en actividad, tiene por fin real y racional el provecho, la
utilidad y la ganancia (*).
Estas relaciones se traducen en formas de vida, en tipos de com-
portamiento, en modos de relacionarse socalmente. Esta dicotoma en-
tre comunidad y sociedad, basada segn Max Weber, respectivamente
en el sentimiento subjetivo de los partcipes de constituir un todo, en la
comunidad; en una compensacin de intereses por motivos racionales
o en una unin de intereses por igual motivacin, en la sociedad, que
encuentran analogas esenciales en el llamado tipo emprico rural y tipo
emprico urbano de Halbwachs; en la "estructura sagrada aislada" y
en la "estructura secular accesible" de Thomas, y en el tipo de soli-
daridad mecnica y de solidaridad orgnica de Durkheim, reviste gran
importancia para conocer la sociedad en que vivimos.
Nos permite distinguir, primero, entre comportamientos comuni-
tarios, espontneos o naturales y comportamientos societarios, raciona-
les, no espontneos; segundo, comprender la forma de viva rural y la

(*) Ferdinand Tonnies, Comunidad y sociedad, Editorial Losada S.A., Bue-


nos Aires, 1947, pgs. 25 y ss.

61
forma de vida urbana, el proceso de su integracin y desintegracin,
y el desajuste en la conducta producido por los movimientos ecolgicos
y sociales; tercero, interpretar los fenmenos^ue se producen por los
cambios en las formas de vida, la gravitacin de la comunicacin en
la aceleracin de esos cambios y el proceso del trnsito de una forma
de vida a otra; los esquemas, patrones o pautas de comportamiento
vigentes en una y otra forma y su influencia en la disolucin o disgre-
gacin de la conducta individual; cuarto, interpretar la actual sociedad
de masas como consecuencia de la forma de vida urbana, altamante
diferenciada, de amplia movilidad vertical y horizontal, muy imper-
fectamente integrada, y deducir la estructura de los partidos de masas,
los comportamientos polticos y las fuerzas concientes e inconcientes
1
que operan en el campo poltico, y, quinto, percibir en la crisis con-
tempornea, el paso de una sociedad de cuadros a una sociedad de
masas.

6. La nacin es una comunidad, determinada objetivamente por


el nacimiento o su asimilacin y subjetivamente por nexos sociolgicos,
como el lenguaje, la religin, los usos, costumbres y hbitos de vida,
y psicolgicos, como la voluntad de pertenencia y conciencia de poseer
un origen un destino comn, que se resuelven en determinadas formas
de vida en comn, cooperacin y solidaridad.
No predominan en ella los factores naturales sino los culturales.
Adicionando el factor natural del nacimiento los restantes factores so-
cio-culturales, comprendemos la realidad de la comunidad nacional en
cuanto formacin social. -
Para Renn, la nacin "es una gran solidaridad, constituida por
el sentimiento de los sacrificios realizados y los que.se realizarn en
caso necesario. Presupone un pasado, pero se resume en el presente
por un hecho tangible; el consentimiento, el deseo claramente expre-
sado de continuar la vida en comn. La existencia de una nacin es un
plebiscito de todos los dios, como la existencia del individuo es una
afirmacin perpetua de vida...".
Kranenburg concibe a la nacin como el producto psicolgico de
la conciencia del grupo, que se traduce en el deseo de organizarse como
grupo independiente, "conciencia del sentimiento de solidaridad para
con los otras miembros de su grupo y resistencia a vivir en asociacin
rgida, bajo una organizacin, o, en todo caso, en un solo Estado, junto
con otros grupos humanos, con otras naciones".
Kahler afirma que la tradicin es la religin profana de la nacin,
el nexo profundo que sirve de substiachim & la comunidad nacional.

62
Las divergencias conceptuales que se observan en los diferentes
autores, provienen: primero, de considerar a la nacin como comuni-
dad natural, como Mancini; segundo, en admitir como causal en la
nacin lo que slo es funcional. 1 requisito de la unidad cultural,
religiosa, tnica y lingistica, no puede en la realidad sostenerse como
principio de validez general, teniendo en cuenta la cantidad de Estados
cuya poblacin reconoce el ms diverso origen tnico, cultural, lings-
tico y religioso. La unidad no constituye la causa de la nacin, sino
su funcin; tercero, en exagerar la influencia de uno de los factores en
detrimento de los otros. No hay dudas sobre el valor de los factores
sociolgicos (raza, lengua, religin, costumbres) sobre todo teniendo
presente algunas comunidades nacionales; pero tampoco las hay res-
pecto de la importancia que revisten los elementos puramente psicol-
gicos (nocin de pertenencia, conciencia y voluntad de participacin,
la tradicin y la historia como base emocional de actitudes comunes)
en otras.
De este modo, la nacin se distingue de la poblacin: primero,
cuantitativamente, la poblacin comprende a la totalidad de los habi-
tantes; la nacin, solamente a aquellos objetiva y subjetivamente de-
terminados, adems del nacimiento, por lazos psico-socolgicos; segun-
do, por la situacin juridico-poltica diferenciada en que se encuentran
con- relacin al Poder, la poblacin es objeto de la efectividad del Poder
y del Derecho, la nacin es sujeto y objeto de esa efectividad, pues no
slo es titular del poder constituyente, sino que sus miembros parti-
cipan activamente en el gobierno. En general, los derechos polticos
estn reservados a los nacionales; y, tercero, en virtud de que las notas
de: a) agregacin, b) solidaridad, y c) homogeneidad vital, que pueden
ser comunes, se dan, genricamente, con ms fuerza en la nacin que
en la poblacin.

7. La relacin entre sociedad y Estado no es ni de identidad ni de


oposicin. La sociedad es vida humana en interaccin y los productos
de esa interaccin. El Estado tiene su origen y existencia en una de
esas formas de interaccin, las relaciones polticas. Esto lo convierte en
una formacin social, en una forma de convivencia entre otras formas
de convivencia. Un grupo social la nacin o comunidad nacional, le
sirve de substractum. Como organizacin, regula la conducta humana
y determinados procesos de interaccin. No comprende ni toda la con-
ducta humana ni todos los procesos de interaccin, no regula ni la
totalidad de las actividades ni el conjunto de fuerzas que la actividad
humana individual y social despliega. Ni como formacin social ni

63
como organizacin toma al hombre por entero ni a los grupos sociales
en su totalidad; Un sistema poltico, entendindose por tal al que re-
sulta de adicionar a la forma poltica tina forma de gobierno y un
rgimen poltico, puede pretender abarcar mayor o menor cantidad
de procesos sociales. Pero aun los sistemas totalitarios no pueden, por
ser imposible, abarcar todos los procesos sociales.. Hay lmites que el
Estado es incapaz de superar. Por otra parte, como la actividad poltica
es actividad humana, y la direccin del Estado se encuentra en manos
de un grupo y en la realidad, distintos grupos participan en las eta-
pas de decisin, accin y sancin inherente a la direccin poltica, es-
tas formaciones que van desde el grupo nacional como elemento este-
tal a los grupos de inters, pasando por el grupo dirigente, el tecnobu-
rocrarjco y los partidos polticos, son el nexo de la sociedad y el Estado.
De este modo la sociedad y el Estado se encuentran recproca-
mente condicionados. Esta es la nica relacin general posible. El
Estado como formacin social es una forma de vida, pero no es la nica,
El hombre participa simultneamente de una familia, de una comuni-
dad de vecindad, de comunidades por afinidad, de un partido politices
de una iglesia, de una entidad cultural, de-una ciudad, de una provin-
cia, de un Estado. En cuanto organizacin, el grupo a cargo de la
direccin poltica es un grupo con caractersticas determinadas, social-
mente identificable; y en cuanto al campo de actividades sobre las
cuales pretende ejercer influencia, no obstante la divergencia de grado
que distingue a los diferentes sistemas polticos, en ningn caso la
sociedad, como suma o producto de la totalidad de los procesos sociales,
7
puede ser objeto de regulacin es ta ta) ( ) .

8. Las fuerzas o grupos sociales que influyen en la gnesis de la


decisin poltica pueden clasificarse del siguiente modo:
1) Grupos estatales:
a) Las autoridades polticas cuya funcin especfica es adoptar la
decisin y ejecutarla en cuanto rganos legislativos, ejecutivos y judi-
ciales. Constituyen el grupo de direccin, a quienes el ordenamiento

7
( ) La sociologa positiva, las doctrinas econmicas y el formalismo Jur-
dico, entre otras concepciones, distinguen entre sociedad y Estado. Se basan
en que la sociedad tendra una realidad causal, y el Estado una realidad nor-
mativa; la sociedad estara constituida por las relaciones de cambio; el Estado
per las relaciones jurdicas y polticas; y el formalismo jurdico, por su parte,
excluye de la norma todo contenido sociolgico. En cambio, para las posiciones,
sociolgicas que consideran el Estado como un grupo entre otros grupos, no hay
un problema de relaciones sino de integracin.

64
jurdico constitucional confiere las facultades propias para adoptar la
decisin y llevarla a cabo mediante la accin y la sancin.
b) Las fuerzas armadas, como auxiliares de las autoridades pol-
ticas, a quienes legalmente se encuentran subordinadas, cuya funcin
especfica es resguardar la soberana externa e interna.
c) El grupo tecnoburocrtico, como equipo organizado jerrquica-
mente para la ejecucin y transmisin de las decisiones polticas, en
forma de leyes, decretos, resoluciones o sentencias.

29) Grupos polticos:


a) Los partidos polticos, que se manifiestan como organizaciones
permanentes para competir por la captacin o conservacin del poder,
a la vez que como entes auxiliares del Estado, teniendo por funcin
proporcionar el ncleo de las autoridades polticas del Estado.
b) Las fuerzas polticas no organizadas para la lucha electoral, y
que procuran captar el poder por medios no institucionalizados.
0
3 ) Grupo de inters: Se denominan de este modo a las forma-
ciones sociales interiores que formulan pretensiones o requerimientos
al poder y que en su forma operativa pueden asumir las siguientes
formas o especies:
a) Grupos de presin: operan en lo interior del poder y desplie-
gan poder econmico.
b) Grupos de tensin: operan al margen del poder y despliegan
poder social.
c) Grupos de poder: estn en condiciones de adoptar y adoptan
decisiones de acuerdo a los intereses del grupo.
Este cuadro, instrumento de aproximacin a la realidad de la
gnesis de la decisin poltica, muestra la correlacin y recproco con-
dicionamiento en que se encuentran la sociedad y el Estado, a travs
de los grupos y fuerzas sociales que actan en la realidad concreta (*).

() Conf.: Fayt, Carlos S., Teora de la poltica, pags. 152 y ss., y prlogo
. a Contribucin al estudio de los grupos de inters, de Hugo E. Alvares Ntale,
Ed. Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1961. En cuanto a los grupos sociales, stos
han sido clasificados: por Cooley en grupos primarios (sociedades primarias)
o grupos secundarios (sociedades secundarias), segn que se vean o no, que
acten "cara a cara" y haya una ntima cooperacin o no. Por Chapn en:
primarios, intermedios y secundarios, de acuerdo con la existencia o no de con-
tactos personales y reiterados de sus miembros. En los secundarios el contacto
o enlace es impersonal y artificial, basado en elementos abstractos o simblicos.
Roos los clasifica en grupos de presencia y grupos sin presencia, y Parle y Bur-
ge**, en grupos dr conciliacin y grupos de lucha.

65
9. Le. sociologa o ciencia de la sociedad aparece en un momento
del p.oceso espiritual, social, poltico y econmico que modificaron la
forma de pensar, creer y vivir del hombre moderno. La Revolucin in-
dustrial, la desintegracin de las formas de vida medievales, de una so-
ciedad esttica de tipo feudal a formas altamente diferenciadas, en vir-
tud del surgimiento de la forma capitalista de vida social y econmica,
la revolucin intelectual con las sucesivas formulaciones de la doctrina
liberal, la doctrina democrtica y la doctrina socialista, la Revolucin
Francesa y el advenimiento de la clase media al poder poltico y el
marxismo, como testimonio primero, y como ideologa despus de las
nuevas condiciones sociales y la aparicin del proletariado industrial,
son algunos de los factores que determinaron la aparicin de esta nueva
ciencia, como indagacin de las causas de la transformacin social a
travs de la interaccin humana.
Augusto Comte es el fundador de la sociologa, a la que designa
"ciencia de la asociacin humana". Sus obras principales son Programa
de Filosofa Positiva (1826), Opsculos (1819-28) y Curso (1830-32).
Las lneas fundamentales de su pensamiento son: primero, el positi-
vismo como "principio regulador de la sociologa"; segundo, la distin-
cin entre esttica social, que estudia la estructura social; y dinmica
social, que estudia los cambios y transformaciones sociales; tercero, la
divisin de la evolucin del conocimiento en tres etapas o estadios, el
teolgico, el metafsico y el positivo o cientfico; cuarto, su concepcin
monista y mecanicista de la sociedad y la creencia de que los procesos
sociales estn sometidos a leyes de causalidad; quinto, su clasificacin
de las ciencias, partiendo de la matemtica hasta coronar en la socio-
loga, ciencia suprema para Comte, pues las otras eran "puntos de par-
tida de la sociologa".
A partir de Comte la sociologa toma varias direcciones. Teniendo
en cuenta que Comte en su clasificacin de las ciencias no menciona
a la psicologa como ciencia "que precede a la sociologa", J. Stuart
Mili y Herbert Spencer consideraron que deba salvarse esa omisin,
ubicando a la psicologa "entre la biologa y la sociologa, como base
inmediata de sta". Esta posicin, segn F. Soroldn, condujo "a la apa-
ricin de una escuela sociolgica que toma por base a la psicologa y
que interpreta los fenmenos sociales como una derivacin de la acti-
vidad de los individuos", es decir, explican la actividad social partiendo
de la actividad individual. Otra corriente, fiel en principio a las grandes
lneas del pensamiento de Comte, sigui sosteniendo que lo individual
deba interpretarse por lo social, lo psicolgico por lo sociolgico, en
razn de ser la sociedad una realidad distinta de los individuos que la

68
componen. Esta es la esencia de la divergencia de las dos grandes
escuelas, las sociolgicas y las psicolgicas, que consitituyen las ms
importantes direcciones de la sociologa posteriores a Comte.
Dentro de las escuelas sociolgicas se distinguen: 1} Ja escuela
neopositivista de E. de Roberty y las teoras de Espinas, Drghicesco y
Cooley; 2) la escuela de Durkheim y sus colaboradores; 3) bj teora
de Gumplowiz y 4) la escuela "formalista" con Tnnies, Simmel,
Stammler, von Wiese, Vierkant, Litt, Bougl, Ross, Park y Burgess.
Dentro de las escuelas psicologistas se encuentran las Interpreta-
ciones instntivistas, basadas, como la escuela de Freud, en la impor-
tancia de la libido y el sexo, de la que se extraen correlaciones sociolgi-
cas; o su derivacin en los estudios de Ellis, W. I. Thomas, y McDou-
gall y Trotter. En segundo trmino, las interpretaciones conductistas,
con distintas ramas, como la escuela rusa de Pavlov, que identifica los
instintos "con los reflejos no condicionados", "los conductistas del tipo
de F. Allport", para quienes no hay diferencias visibiles entre reflejos
e instintos y finalmentes la posicin de J. Watson, que niega los ins-
tintos y admite los reflejos condicionados. Por ltimo, las interpreta-
ciones sociolgicas en trminos de psicologa (deseos, intereses, volicio-
nes) como las de Gabriel Tarde y Lestre A. Ward, Parson y Wairem.
Como variantes de esta ltima posicin se pueden mencionar las teoras
de Charles A. Elkwood, de Gustavo Le Bon, de J. G. Frazer, entre
otros. Inclusive, algunos trabajos de Max Weber, como la desarrollada
en El capitalismo moderno y el protestantismo.
En cuanto a las escuelas sociologistas, y con referencia-a la posi-
cin del neo-positivismo, su principal figura es de Roberty. Sostiene
"que los fenmenos psicolgicos son el resultado, no la causadle los
fenmenos sociales, siendo errneo explicar una causa por sus afectos".
Espinas sostena que "el individuo es ms bien un producto que un
autor de la sociedad" y Drghicesco que "el origen y desarrollo de la
inteligencia humana se han debido a la interestirnulacin social" (So-
rokin). En la interaccin social, en la creciente complejidad y'dife-
renciacin social y en las funciones de anlisis y sntesis propios de la
mente humana y su adaptacin al medio debe verse la causa del pro-
greso intelectual y cultural. La integracin y desintegracin de la per-
sonalidad corresponde principalmente a la adaptacin o no de los
individuos a un medio social determinado, pues la mente humana no
es ms que un reflejo del medio social. Cooley aporta a la sociologa
su teora de los grupos primarios y secundarios.
La escuela objetiva francesa de E. Durkheim y sus colaboradores
se caracteriza por su carcter universal, su preocupacin por descubrir

i67
las relaciones generales de los fenmenos y su orientacin cientfica y
antropolgica. No obstante, segn Claude Lvi-Strauss, ella "siente to-
dava las consecuencias de la discrepancia inicial entre las previsiones
tericas y la insuficiencia de datos concretos" (*). Adems de Durk-
heim, on sus representantes Lvy-Bruhl y Rivet Asimismo debemos
mencionar a Halbwacbs, entre los discpulos de Durkheim, y a Gur-
vich, sobre quien influy Marcel Mauss. En cuanto al pensamiento de
Durkheim, desarrollado principalmente en su libro Les formes ele-
mentales de la vie religeuse, se basa en la nocin de que "el princi-
pio sumario de todo proceso social importante ha de buscarse en la
estructura interior del grupo social". "Sin smbolos, dice, los sentimien-
tos sociales tendran slo una existencia precaria". Otras obras suyas
son: La divisin del trabajo social (1893), Las reglas del mtodo socio-
lgico (1894) y Suicidio. Durkheim considera a los hechos sociales
como cosas, como sistemas de ideas objetivadas. Son "representaciones
colectivas", y por tanto, de naturaleza psquica, existiendo una rela-
cin fundamental entre los fenmenos psicolgicos y sociolgicos. Su
estudio sobre la divisin del trabajo lo lleva a distinguir entre la "soli-
daridad orgnica" y la "solidaridad mecnica". La escuela "formalista"
limita el campo de la sociologa al estudio de las relaciones humanas,
a las formas de interaccin social. Admite la realidad del grupo social,
e interpreta al individuo como un producto del grupo, pero estima que
lo valioso como objeto de estudio est dado por la forma de las rela-
ciones sociales, antes que por su contenido. A este respecto, SimmeL
una de las ms importantes figuras de la escuela, sostiene que lo espe-
cifico de la sociologa son las relaciones sociales, pues subordinacin,
dominio, competencia, imitacin, divisin del trabajo, "se dan en los

(*) En la elaboracin de esta sntesis de las direcciones sociolgicas pos-


teriores a Comte, se ha tenido en cuenta la obra de Georges Gurvich y Wilbert
E. Moar, Sociologa del Siglo XX, Editorial El Ateneo, que contiene trabajos
de Claude Lvi-Strauss sobre la sociologa francesa; de Robert E. L, Faris, sobre
la sociologa norteamericana; J. Rumney, sobre la sociologa britnica, y, Leopold
voa Wiesse sobre la sociologa alemana, trabajo de conjunto que contiene va-
liosas contribuciones de autores como Alfredo Fovifia, Roger Bastida, Diacir
Mesezes, sobre la sociologa en Amrica latina. El monumental trabaja de F.
Soroldm, Teora tocialgicat contempornea, sirvi de base a la visin de con-
misto que se deseaba proporcionar, y como complemento. Manual de Sociologa,
de Armando CuviHier, editado por El Ateneo, Buenos Aires, 1959; Introduccin
a la sociologa, de Adolfo Menzel, versin de Angela SeTke y Antonio Snchez
Barbudo, Ed. Fondo de Cultura Econmica, Mxico; Lecciones de Sociologa,
de Luis Recanses Sicbes, Editorial Porra, Mxico, 1948. Sociologa, de Jay
Rumney y J. Majer, Ed. Paids, Buenos Abes, 1957; Sociologa, de Alfredo Fo-
v, 2 tomos, Ed. Assandri, Crdoba (R. A.), y Ral Orgaz, Obra* completa,
nemas de las ya citadas de Maclver y Fage, entre otras.

68
grupos sociales ms diferentes desde el punto de vista de su contenido".
1 contenido es el objeto de otras ciencias, en cambio lo propio, lo sus-
tantivo de la sociologa, son esas formas de las relaciones humanas, esos
modos de interaccin social Tonnies, por su parte, estudia y elabora
una teora de las formas fundamentales de relacin social, la forma
comunitaria y la societaria, estudios que tambin efecta Halbwachs,
quien aporta a la tipologa de las formas de sociedad los tipos ideales
opuestos de "emprico rural y emprico urbano". Stammler proporciona
una teora sistemtica del derecho como forma y de los fenmenos
econmicos como contenido de las relaciones sociales. Esta escuela ha
dejado un saldo positivo en cuanto a "su sistematizacin de las relacio-
nes humanas y de los procesos sociales".
Por ltimo, debemos incluir dentro de las escuelas socologistas,
a la escuela econmica de Carlos Marx y Federico Engels, que consi-
deran al factor econmico como el ms importante y fundamental den-
tro de una pluralidad de factores. Creen que la economa constituira
el "verdadero fundamento" de la sociedad, con lo que se confunde un
elemento del proceso social con el proceso social en s.

69
TEORA DE LA SOCIEDAD

1) vulgar: se usa como sinnimo de consorcio, liga, reu-


nin,' circulo, compaa, gremio, corporacin, unin.
2) poltica: a) como sinnimo de comunidad poltica; b)
como gnero de la especie comunidad poltica; y e )
1) Acepciones: como opuesta a comunidad poltica.
3) sociologa: a) el hecho de la interaccin,- b) las for-
mas de interaccin (comunidad, sociedad y asociacin);
y, c) los productos de ta interaccin (grupos y forma-
ciones sociales).
sentido amplio o genrico: el conjunto de interacciones
2) Concepto con re- humanas.
ferencia a la
ciencia poltica: sentido especficos el conjunto de individuos relaciona-
dos entre si por la accin recproca de la vida en comn.
No hay oposicin ni separacin posible entre individuo
i sociedad: la sociedad es el mbito humano. Su rea-
ldad es supraindividual pero en conexin con nuestra
existencia y coexistencia.
2) Del carcter gregario del ser humano se desprenden sos
3) Individuo y * atributos de convivencia, sociabilidad y solidaridad.
ciedad: relacio- 3) Las relaciones humanas pueden clasificarse en: 1) oo-
nes de conoioen- luntarias (basadas en la voluntad individual); 2) espon-
cia, tociabidad taneas, surgen del hecho de la solidaridad; y, 3) fot-
y solidaridad:
sosas, son imposiciones de la organizacin de la comuni-
dad sobre el individuo.
4) En las dos primeras predomina lo individual y consti-
tuyen lo subjetivo social; en la ltima, predomina lo
social y constituye lo objetivo social.
a) Para el nominalismo no hay sociedad, sino una suma
o adicin de seres humanos, que estn relacionados.
La nica realidad es el individuo y las realizaciones
sociales no son otra cosa que productos exclusivamente
4) Concepciones so- individuales (C. Tarde, Simmel, Wiese, Vierkant).
bre a sociedad: b) Para el realismo, la sociedad existe como un ser superior
nominalismo y a los individuos, y Durkheim, v.g., considera lo social
realismo: como sntesis de la asociacin individual.
c) Como una variante, el pluralismo niega la existencia
de la sociedad como ente reaL pero admite la existen-
cia de los grupos sociales. La sociedad seria la expre-
sin de una constelacin de sociedades o asociaciones.
1) Comunidad: se basa en relaciones orgnicas, vitales, de
reciprocidad o solidaridad, constituye un centro de vida
reaL
1) comunidad de sangre y de mesa;
5) Comunidad y so- Hay tres tipo de, 2) comunidad de lugar o vecindad;
ciedad (Ferdi-- comunidad: 3) comunidad de espritu o por afi-
nand Tonnies): nidad.
2) La sociedad es artificial, no espontanea, los hombres
permanecen esencialmente separados a pesar de todas
las reuniones, est signada por el cambio, por la com-
petencia y el mercado.

70
3) Ambas relaciones (comunitarias y societarias) se. tra-
ducen en forma de vida y en tipos de comportamien-
5) Comunidad y so- to. La comunidad seria equivalente al tipo emprico.
ciedad (Feral- rural de Halbwachs, y a las "estructura sagrada ais-
1
nand Tonnies): lada' de Thomas. La sociedad, al tipo emprico ar-
bano de Halbwachs, y a la estructura secular acce-
sible de Thomas.

" E s una comunidad, determinada objetivamente por el


nacimiento, y subjetivamente por nexos sociolgicos
(lenguaje, religin, usos, costumbres, hbitos de vida)
y psicolgicos (la voluntad de pertenencia y con-
6) La Nacin: con- ciencia de poseer un origen y un destino comn), que
cepto: se resuelven en determinadas formas de vida en co-
mn, cooperacin y solidaridad- Pueden darse como
requisitos, la necesidad de la existencia de: 1) agre-
gacin; 2) solidaridad; 3) homogeneidad vital.
1) La sociedad, en cuanto conjunto, de interacciones
humanas y el Estado, concebido como formacin so-
cial y organizacin poltica y jurdica de la comuni-
dad nacional, se encuentran recprocamente condicio-
7) Relaciones entre nados. No hay un problema de relaciones sino de
sociedad y Esta-' integracin.
do:
2) El Estado como formacin social es una forma de
vida, pero no la nica. Como organizacin, el grupo
encargado de la direccin poltica es un grupo sc-
.. oralmente dentjficabk.
a) grupo de direccin poltica (au-
toridades);
1) grupos estatales'.'
b) fuerzas armadas;
8) Las fuerzas y c) grupo tecno-burocrtico.
grupos sociales y
la decisin pol- partidos polticos;
2) grupos polticos i b ) fuerzas polticas.
tica:
a) grupo de presin;
;'J3> grupos de inte- f a ) grupo de tensin;
b )

--^ res: 1
U ) grupo de poder.
" I) Su fundador es Augusto Comte. Obras: Programa de
Filosofa Poltica (1826), Opsculos (1819-28) y Cur-
so (1830-1832).
2) A partir de Comte la sociologa toma diversas direc-
ciones. Las dos escuetas principales, segn conside-
ren o no a la psicologa como base inmediata de la
sociologa, son las escuelas psicolgicas y las escue-
las sociologistas.
9) Desarrollo de la,
sociologa: 3) Dentro de las escuelas psicologistas, fundadas por
S. Stuart MU y H. Spencer, se encuentran: 1) las
interpretaciones mstintivistas, como !a escuela de Freud;
y los estados de Ellis, Thomas y Me Dougall; 2) las
distintas ramas conductistas, como la escuela rusa de
Pavlov; y las posiciones de Allport y Watson. y 3)
las interpretaciones sociolgicas en trminos de psi-
cologa, como las de Tarde, Le Bon, Frazer, Panon
y Warrem. Incluso, algunos trabajos de Max Weber.

71
Dentro de las escuelas sociolgicas se distinguen:
1) la escuela neo-positivista dt de Roberty, Espinas,
Dngbicesco y Cooley; 2) la escuela objetiva francesa
9) VtterroBo de la de Durkheim, en la que se cuentan Levy-Bruhl y
oeioiogb: Halbwacns; 3) la escuela formalista, con Simmei,
Tonnies, von Wiese, Vierkant, Stammler, Litt, Park
y Burges*; y 4) la escuela econmica de Marx y
Engels.

72
5

LOS ORGENES

SPMAWO: 1. La cuestin de los "orgenes" de la sociedad y del Estado. 2. El


origen de la sociedad: la sociedad primitiva. 3. La etapa de participacin.
4. Interpretaciones histricas y racionales: origen natural y origen conven-
cional de la sociedad. S. La teora matriarcal (Morgan). 6. La teora pa-
triarcal (Sir Henry Summer Maine). 7. El origen del Estada 8. Teoras
sobre el origen de la organizacin poltica. 9. Los mitos y leyendas sobre
el origen dea Estado. 10. Los factores blicos y econmicos.

1. Los orgenes de la sociedad y del Estado utilizando este


trmino en su mas amplio sentido, se relacionan con los interro-
gantes sobre cundo, cmo y por qu aparecen, en relacin de corres-
pondencia con su gnesis, naturaleza y justificacin. Sin lugar a du-
das, la determinacin de los orgenes plantea una serie de problemas
para la investigacin cientfica. En primer lugar, si es necesario o
superfluo para el conocimiento de una formacin social rastrear his-
trica y racionalmente sus comienzos; en segundo trmino, qu debe
entenderse por "orgenes", si sus "principios" o sus "causas"; y, por
ltimo, la utilidad o conveniencia de explicar lo prximo por lo ms
lejano.
Respect al carcter necesario o superfluo de la indagacin, debe
sealarse que muchos autores estiman estril la consideracin de cundo
y cmo hace su aparicin la sociedad y el Estado, limitando sus es-
fuerzos a establecer el por qu. Sostienen que no existe memoria del
pasado remoto y que carece de sentido substituir los datos-fehacientes
con leyendas o mitos que proporcionan una confusa visin del fen-
meno social y poltico. El escrutinio del origen de la sociedad, a su
juicio, tiene el mismo sentido que la bsqueda de las fuentes del Nilo.
Cuando se supuso llegar a ellas, se comprob la imposibilidad de deter-

73
minarlas, como ocurre, "por lo general, con el punto inicial de todas las
cosas naturales. Encontrse que en aquel abanico de arroyos conver-
gentes, todos y ninguno eran fuentes del gran ro. Igual cosa sucede
con la sociedad. Cundo y cmo empez?" { ' ) .
Sin desconocer el fondo de razn que asiste a esta opinin, en
realidad es una simplificacin del problema. La circunstancia de ofre-
cer dificultades la determinacin de las fuentes y aun la imposibilidad
de fijar histricamente el punto 4e partida de un proceso no puede
conducir a la conclusin de qu es superfluo todo intento por hacerlo.
La inexistencia de datos no resta inters cientfico a la cuestin hist-
rica de cundo aparece, por el valor que tienen los antecedentes sobre
la significacin de una formacin social o de una institucin.
Por otra parte, la gnesis, el punto inicial o principio de una for-
macin social o de una institucin es distinto de las causas de las que
derivan o de las cuales provienen. En tanto el principio se vincula a
la gnesis, a la determinacin del momento histrico del surgimiento
de h sociedad o del Estado, las segundas se vinculan con la explica-
cin, con la justificacin, reservada al por qu de la sociedad o del
Estado, esto es, al problema de su legitimidad.
Por ltimo, reconstruir histrica o racionalmente el mbito es-
piritual, social y geogrfico de una formacin social y poltica ser
siempre til, en la medida que reconocemos importancia al pasado
y significacin a lo inacrual Es evidente que se carece de fuentes
histricas fehacientes, de elementos de comprobacin indubitables y
que no existen datos sobre 1 origen absoluto de la sociedad ni del
Estado: que diluidos en el pasado remoto, configuramos sus orgenes
-
siguiendo un plan de present. Pero esa configuracin es necesaria
para la comprensin de la evolucin del espritu humano y satisface
la necesidad racional de entender el desarrollo de la vida del hombre
como algo coherente, en obra propia, sin predeterminaciones supra-
humanas e infrahumanas.
De ah que la indeterminacin de cundo aparece la primera for-
ma de sociedad y la primera forma de organizacin poltica, no impide
investigar cmo aparecen. Esa investigacin puede hacerse mediante
la interpretacin histrica o la interpretacin racional La interpreta-
cin histrica investiga cmo se originan en base a explicaciones posi-
tivas. La interpretacin racional indaga especulativamente esa causa.

2, El problema del origen de la sociedad tiene inters cientfico

() Pul Croussac. EstebanEcheverra, en "La Biblioteca", IV, pg. 289.

74
para la poltica. Las formas imprecisas de la iniciacin del desarrollo
de los grupos sociales permiten establecer cmo surgieron institucio-
nes como la familia, la propiedad, la religin, proporcionando datos
valiosos del comienzo de la formacin del espritu humano.
La sociedad primitiva, fundada en el nomadismo, sin trabajo ni
propiedad del suelo, brinda los elementos para formar una idea clara
de por qu el hombre es un ser el nico ser que tiene realidad
natural y cultural, y de qu manera innumerables condiciones natu-
rales y culturales han conformado su espritu, formando y ampliando
su conciencia, condiciones que son la base de su actual conducta
social.
En la prehistoria, dividida en perodos eoltico, paleoltico y neo-
ltico, deben buscarse los testimonios demostrativos de la aparicin del
hombre y de su actividad durante los grandes preUrmnares de la es-
pecie humana. Se estima que el hombre hizo su aparicin en la tierra
hace aproximadamente un milln de aos. La edad histrica com-
prende solamente los ltimos seis mil aos. Toda esa otra masa de
tiempo, que comprende la prehistoria, est dividida en periodos segn
los trabajos que el hombre iba ejecutando en piedra.
Son de origen eoltico las primeras formas del lenguaje, el uso
del pedernal y del fuego, la utilizacin de piedras elegidas por su ta-
mao. Pero el mundo social e intelectual no difiere mucho del de los
animales superiores.
En el hombre, el perodo paleoltico, de la piedra tallada, de las
viviendas en la roca y de los primeros implementos, el hacha, la lanza,
el cuchillo, las agrupaciones van tomando formas mas amplias. El
hombre est ms capacitado para sobrevivir, lo que favorece la mul-
tiplicacin de los individuos. Se forman bandas para la cacera del
bisonte. -Los grupos siguen siendo reducidos y nmades, no conocin-
dose ni la agricultura ni la domesticacin de los animales. Comienza
en forma rudimentaria la fabricacin de armas e implementos, y al-
gunos grupos se fijan en chozas, surgiendo complementariamente for-
mas elementales del arte del dibujo y del relieve. Los grupos sociales
rudimentarios conocan el enterramiento de los muertos, formas de ma-
gia, implementos como flechas, arpones, anzuelos y alfileres de hueso.
Este periodo abarca un tiempo inmenso, extendindose de los 300.000
a 10.000 aos a. de J.C.
. El ltimo perodo prehistrico, el denominado neoltico ("piedra
nueva"), por la aparicin de herramientas de piedra esmerilada y
pulida, abarca cronolgicamente del ao 10.000 a 3.000 a. de J . C ,

75
aproximadamente. Es el perodo ms importante en el desenvolvi-
miento del hombre.
En el perodo neoltico hacen su aparicin el hombre de Java,
el hombre de Pekn y el hombre de Piltdown; en el paleoltico el hom-
bre de Heidelberg, el de Neandertal y del Cro-Magnon. En el neoltico
el hombre toma carcter sedentario, conoce el tejido y la alfarera,
usa adems de las piedras pulidas, los metales, trabaja la tierra y entra
en el dominio de la agricultura; domestica el ganado, se inicia en el
arte de la navegacin. Y como trnsito a la edad histrica, van apare-
ciendo las instituciones, la familia, la religin, la propiedad privada, y
2
finalmente el Estado ( ) .

3. Toda esta etapa del proceso evolutivo humano podemos resu-


mirla en un solo trmino: participacin.
En efecto, para comprender la mentalidad del hombre y sus re-
laciones con la comunidad primitiva debemos abandonar el mtodo
subjetivo, y penetrar en el pensamiento pre-lgico y emotivo del hom-
bre primitivo utilizando el mtodo objetivo de los socilogos franceses
Emilio Durkheim y Luden Lvy-Bruhl. Slo as, ponindonos en el
lugar del hombre primitivo, apreciaremos con claridad sus acciones
y sus reacciones, sus relaciones con su mundo y su comunidad. Slo
as comprenderemos la naturaleza de sus relaciones espontneas y
voluntarias y el orden de convivencia y solidaridad recproca que go-
biernan la coexistencia para la reproduccin y la subsistencia, y ten-
dremos nocin de cmo han ido surgiendo ideas y hbitos colectivos
que se han incorporado a la conciencia humana traducidos en creen-
cias y costumbres.

3
( ) Edward McNaO Buras, Civilizaciones de Occidente, trad. por R. Kauth
y C Pronato, 4* ed., Peuser, pgj. 26 y ss. Luego de definir al Estado cono
"una sociedad organizada que ocupa un territorio limitado y que tiene un
gobierno con autoridad independiente de fiscalizacin externa", seala que la
esencia de todo Estado es la soberana, o sea el poder de dictar leyes, velando
por la debida aplicacin, y de proteger el orden social, castigando a los individuos
que hubieren incurrido en mfracciones del mismo. Ubica la gnesis del Estado
en las postrimeras de la poca neoltica, aventurando la hiptesis de que Vi
puesta en marcha de la agricultura haya motivado el origen del Estado, pues
ella hizo imprescindible una firme organizacin social. La sociedad agrcola es
una nueva forma de sociedad, con un nivel de vida mis elevado, desigual
distribucin de las riquezas y una ms amplia esfera donde podan producirse
choques de intereses. Los frenos y controtes sociales que la nueva sociedad
requera hicieron indispensable una autoridad suprema y una sumisin ms pro-
runda del pueblo respecto de ella. Pero esto no se llev a cabo en un dia ni
en un ao. Se desenvolvi en medio de vacilaciones, hasta gradualmente gozar
de plena autoridad, demostrando que haba nacida

76
La mentalidad primitiva es distinta de la nuestra. Es pre-lgica,
emocional, la memoria es instintiva y sensitiva. No hay conciencia
ni nocin de pasado o de futuro, ni de la vida ni de la muerte. Se
vive en un eterno presente. Una "niebla de unidad" (Lvy-Bruhl)
cubre el mundo regido por la "ley de la participacin", por lo que
"todas las cosas y todo el mundo, participan con todas las cosas en
todo el mundo". La unidad del grupo est dada por la especie, no por
el individuo.
Esta es la forma de vida del clan, cuya cohesin es de naturaleza
mtica, ligados por el ttem, antepasado que le sirve de nombre y del
que todos creen descender. Los miembros del clan se consideran pa-
rientes, y ese parentesco proviene de la participacin totmica. El ca-
rcter colectivo de esta sociedad igualitaria es una consecuencia de
la vida religiosa. La tierra pertenece al clan, no existe propiedad indi-
vidual. ^
El ttem puede ser un ser animado o inanimado, animal o vege-
tal, y es el representante de la especie, tanto en su origen como en
su substancia. Del clan deriva la fratra que, segn Durkheim, es un
clan que al desarrollarse se va dividiendo en clanes secundarios. De
la reunin de fratras provienen las tribus. En Australia es frecuente
que cada tribu aparezca dividida en dos fratras.
Pero el clan corresponde ya a una comunidad rudimentaria, pero
evolucionada con relacin a la horda, que fue la primera forma de
a grupa miento humano.
Horda, clan, fratra, tribu, aldea, ciudad, ciudad-estado, naciones
y Estado son los grados de la evolucin humana desde el punto de
sus organizaciones sociales y polticas.

4. Excluyendo las doctrinas que sitan el origen de la sociedad


en la voluntad de la divinidad, posicin comn a las distintas reli-
giones, dos teoras se disputan la solucin del problema.
Para la primera, la sociedad es obra de la naturaleza y su origen
radica en. el hecho elemental de dar cumplimiento a imperativos bio-
lgicos, superiores a toda voluntad humana. Tiene as la sociedad
carcter natural y espontneo. La sociedad es una formacin natural,
sin otro fundamento que la naturaleza gregaria del hombre, su con-
dicin de ser social, su lucha por vivir y adaptarse al medio fsico,
subordinado a leyes biolgicas, que luego, cuando los agrupamientos
humanos se van perfeccionando, sirven de contenido a las leyes socio-
lgicas. Es la interpretacin del origen natural de la sociedad.
Para la escuela contractualista, en cambio, el "estado de natura-

77
leza" originario es un estado de libertad completa, de independencia
individual absoluta, no estando ligado el hombre a ningn lazo so-
cial. Ese estado natural del hombre es anterior a toda forma social y
el origen de la sociedad se encuentra en un acto de voluntad humana
y, en consecuencia, la sociedad no es natural sino convencional,

5. Complementariamente, y ya sobre el hecho mismo de los gru-


pos sociales formados por la comunidad de sangre y de parentesco,
dos teoras tratan de explicar, ms que el origen mismo, el desarrollo
de la sociedad, tomando como punto de partida las primitivas condi-
ciones de la especie humana.
Tienen su base comn en que el parentesco materno y paterno
han sido los sistemas normales de la organizacin gentilicia, o sea la
comunidad de sangre entre una serie de generaciones.
El sistema matriarcal es el sistema existente entre los indios y
pueblos ocenicos, negros y poblaciones del Congo, y an se encuen-
tran vestigios del matriarcado entre los pueblos fenicios, hebreos,
etruscos, egipcios y caucsicos.
El parentesco materno determina la pertenencia del individuo al
grupo gentilicio de la madre y su condicin social. Estos efectos se
muestran claros entre los iraqueses, entre los que cuando el padre y
la madre son de grupos diversos y exgamos, el hijo va al grupo de la
madre; o entre los grupos del Congo, donde cuando los padres son
de clases sociales distintas, el hijo pertenece a la clase de la madre.
Por otra parte, el sistema rige el nombre, la herencia de la jefa-
tura, la obligacin de venganza y la adopcin. Es importante sealar
que la jefatura no es femenina, sino que se hereda teniendo en cuen-
ta la lnea femenina, y as, al to materno lo hereda el sobrino ma-
terno. En otras palabras, que el matriarcado.no implica ginecocracia
o gobierno de las mujeres.
El matriarcalismo, cuyo fundador fue el suizo Bacho^en, tiene
por sostenedores a Mac-Lennan, Graud-Teulon y Lewis H. Morgan,
siendo este ltimo .la figura ms importante de Ja escuela. Su libro
"La sociedad primitiva'' es una obra cientfica, basada en la observa-
cin directa de la vida entre los indios iroqueses, por una de cuyas
tribus se hizo adoptar.
Morgan demuestra la gravitacin de los hechos econmicos sobre
la evolucin de la familia, dividiendo los estados de la humanidad en
1) salvajismo, que correspondera al perodo neoltico y primeros
tiempos del paleoltico, con grupos nmades que no conocen la agri-
cultura ni la domesticacin de los animales y viven de la caza y de la

78
pesca; 2) barbarie, que correspondera a los ltimos tiempos del pe-
riodo paleoltico y al neoltico, con el asentamiento de las agrupaciones
humanas, y las formas econmicas fundadas en la agricultura y la do-
mesticacin del ganado, que dan origen al nacimiento de las institu-
o
ciones; y 3 ) civilizacin, estadio que correspondera a la edad hist-
rica propiamente dicha, con la aparicin de la cermica, el comercio,
la industria y las grandes formaciones sociales.
Al estado de salvajismo corresponden los siguientes tipos de fa-
milia: a) familia promiscua." Dentro del grupo slo hay hombres y
mujeres, sin distincin de parentesco; los nios slo conocen a su ma-
dre hasta cierta edad, igual que los animales. Las relaciones son in-
cestuosas; b) la familia consangunea. Las relaciones sexuales comien-
zan a limitarse, aunque se permite la poliandria monogmica entre los
hermanos dentro del grupo gentilicio. El matrimonio entre ascendientes
y descendientes se castiga, pero "nacer hermanos es nacer cnyuges";
c) la familia punala. Est constituida por el matrimonio exogmico
por grupos. El comercio sexual dentro de cada grupo se encuentra
prohibido, debiendo los varones de un grupo (subtribu o ttem) tener
relaciones con las mujeres de otro grupo (subtribu o ttem), no exis-
tiendo otra condicin que pertenecer al grupo con el cual la relacin
sexual es permitida.
Al estado de barbarie pertenece la familia sindismica. Aparece
cuando la mujer se incorpora al grupo del marido, cuyo poder se afir-
ma, pudiendo tener varias mujeres.
Por ltimo, al estado de civilizacin corresponde la familia mo-
nogmica patriarcal que conocemos^ fundada en la relacin de dos
cnyuges.

6. En cuanto al sistema patriarcal, que de acuerdo con los estu-


dios etnolgicos es posterior al sistema matriarcal, est difundido en-
tre los pueblos indo-germnicos, semitas, trtaro-monglicos, chinos, ja-
poneses y coreanos y numerosas tribus indias de centro y sudamrica.
Debemos anotar que, en algunos pueblos del frica y del archipilago
indo-malayo, se encuentra conjuntamente con el sistema matriarcal.
El patriarcalismo, basado en el parentesco por la lnea paterna,
tiene su fundamento en el predominio del hombre sobre la mujer y
ha surgido despus del rapto o la compra, al pasar la mujer a poder
del marido. Implica, pues, una relacin de dominio, una relacin se-
orial, que excluye toda duda,sobre el parentesco entre padre e hijo,
dando origen a la creencia de que el padre es quien genera el hijo, no
siendo la madre ms que "custodia del germen recogido en su seno".

79
1 parentesco paterno rige la pertenencia del hijo al grupo y su con-
dicin social, el nombre, la herencia de la jefatura, la obligacin de
venganza y adopcin.
La figura ms importante de la teora patriare alista la constituye
Sumner Maine, quien, basado en los estudios cientficos de Darwin
sobre los pueblos rabes, sostiene que el estado social primitivo fue el
estado patriarcal, el seoro del varn de ms edad, en el grupo gen-
3
tilicio de parentesco consanguneo ( ) .
Tomando como punto de partida que las relaciones de consan-
guinidad y parentesco forman el nexo ms antiguo de los grupos so-
ciales, Sumner Maine ubica la potestad n el ascendiente varn de
ms edad, y sobre el criterio de su predominio, como jefe de su fa-
milia* considera que es seor absoluto de su casa, con poder de vida
y muerte sobre los miembros de su familia y sus esclavos, afirmando
que en esencia las relaciones de padre a hijo y de seor a esclavo,
"no difieren sino por la capacidad del hijo para llegar algn da a ser
jefe de la familia misma".
En su libro Estudies sobre la historia-de las instituciones primi-
tivas procura trazar la evolucin de la sociedad, partiendo de ese
estado patriarcal originario, de familias dispersas gobernadas por el
ms anciano del grupo, y divide el proceso en seis periodos gradua-
les: 1^) asociacin domstica, que correspondera a los primeros gru-
pos gentilicios, basados en la autoridad paternal dentro de la comu-
nidad de sangre; 2) comunidad domstica, ms evolucionada, que
surge cuando el grupo gentilicio se hace sedentario, y la autoridad
patriarcal se afirma sobre la familia y la tierra; 3) comunidad de
aldea, cuando el grupo gentilicio se transforma en grupo territorial,
y se afirma la propiedad privada. La base sigue siendo el parentesco,
esto es gentilicia, pero la relacin, el centro de gravedad de la orga-
nizacin Ise .desplaza al hecho de la permanencia en un mismo te-
:
o
rritorio; 4 ) marca, cuando la base de la organizacin es ya el terri-
torio comn. En su esencia, la marca no es otra cosa que el territorio
comn, que en un principio comprende el territorio de la tribu o
grupo social, pero que luego se extiende a los fundos que de cualquier
o
nanera son objeto de posesin-, 5 ) feudo, cuando surge la organi-
zacin seorial, fundada en la relacin de subordinacin, proteccin

s
( ) Henry James Summer Maine naci en la India en 1822. Se desem-
Peaea Cambridge como profesor de derecho civil y form parte del Consejo
^ W M durante siete aos. Muri en 1888, en Cannes. Ademas de sus es-
bre las instituciones primitivas, Sir Henry Maine escribi Anden* Lata,
*"ocaaa por primera vez en 1861.

80
y fidelidad entre seor y siervo. 1 patriarca de las primeras formas
de asociacin domstica o comunidad domstica se transforma en el
seor feudal, en el noble que domina con plenos poderes sobre la
vida y el destino de sus siervos. Esa relacin puede ser voluntaria,
debido a la necesidad de proteccin que hace que un sujeto se someta
a otro, o forzosa, como la derivada de la guerra, como la condicin
de esclavitud en que se coloca a los prisioneros de guerra, o en razn
de imperar la esclavitud por deudas, o ser hereditaria la servidum-
bre, debido a que el hijo del esclavo nace esclavo, o el hijo del siervo
nace en servidumbre; 6) monarqua o imperio, que surge cuando el
ms poderoso o hbil de los seores feudales se transforma en rey,
logrando prevalencia sobre los dems seores feudales.

7. En qu momento la sociedad primitiva se transforma en


sociedad organizada, en qu momento aparece el Estado como insti-
tucin histrica? Ha surgido con la organizacin gentilicia, en el
seno de la comunidad de sangre, en la comunidad domstica? O
fue necesario el advenimiento de las comunidades territoriales para que
lo que en embrin estaba latente en las comunidades gentilicias se
tornara en Estado?
Resulta necesario dejar claramente establecida una nocin previa.
El Estado como institucin histrica, concebido como la organiza-
cin de la comunidad con un rgano (autoridad o gobierno) para
ordenar la vida de los miembros, aparece con claridad en los grupos
territoriales. El Estado, concebido como la comunidad organizada ju-
rdicamente, surge con las naciones y es la forma de organizacin pol-
tica moderna.
En efecto, la respuesta al interrogante formulado, comprende el
trnsito del clan a la organizacin territorial, porque es en ese mo-
mento cuando el poder se individualiza.
No es que en las comunidades primitivas no existan autoridades,
ancianos, jefes, sacerdotes o asambleas tribales investidas de auto-
ridad. Lo que ocurre es que en esos grupos sociales, dominados por
el culto, por hbitos colectivos y costumbres hereditarias, no est in-
dividualizado el poder, y todos, los jefes y los sacerdotes y las mismas
asambleas, son instrumentos del culto, estn al servicio de los ritos,
io hay un poder poltico, faltan los elementos econmicos y el poder
:

10 es poder poltico, es poder religioso. En realidad, esta etapa podra


definirse como la del Poder annimo.
fue necesario salir de la etapa de participacin, que la comuni-
cad, ya sedentaria y familiar, se iniciara en la religin propiamente

81
dicha y la propiedad privada surgiera institucionalmente, para que
las exigencias del ordenamiento de las relaciones hiciera surgir una
autoridad poltica concebida con claridad. Pero el poder poltico na-
cente se ejercita junto con el poder religioso. Ah estn los reinos
del antiguo Oriente, Egipto, Babilonia, Asira y Persa para demos-
trarlo, con sus gobiernos teocrticos, con sus dioses-reyes, con sus di-
nastas que se decan descender de los dioses, reinos que nunca pudie-
ren ir ms all de su estructura tribal.
La religin contina dominando la vida, pero ya no a travs de la
especie, sino por conducto de las dinastas. Y ese ha sido el proceso
del comienzo del Estado, el comienzo de la comunidad organizada.
Es evidente que la individualizacin del poder poltico no es obra
de la religin, sino de un complejo de factores tnicos, blicos y eco-
nmicos. En particular, el poder poltico se relaciona con el poder
econmico. No olvidemos que "la produccin y reproduccin de la
vida real es, en ltima instancia, el elemento determinante de la his-
toria" (Engels). La apropiacin de los medios de produccin del
grupo y la ocupacin de la propiedad por el jefe sacerdote o gue-
rrero, o por la dinasta encabezada por el jefe, determinaron su
autoridad por la necesidad de ordenar la actividad de todo el grupo
al servicio de esa situacin de privilegio. No olvidemos "que las per-
sonalidades superiores son las que detentan las riquezas, los reba-
os y las tierras. Los palacios de los reyezuelos egeos de la poca
minotca, como los de los faraones del Alto Egipto, como los de los
Patesis de Suriana o de Caldea, son tambin despensas y graneros"
(Hauriou).
El Estado se nos presenta, as, como la institucin histrica del do-
minio de una clase social sobre las dems, como el instrumento del
despojo que sufra el pueblo del producto de su trabajo. El factor tni-
co y el blico, la lucha de razas y la lucha guerrera que proporciona
poblaciones enteras para ser esclavizadas en trabajo forzado, son fac-
tores complementarios en la dinmica de ese sistema rudimentario,
pero frreo, de organizacin estadual. En esa etapa histrica est in-
dividualizado el poder, no el hombre. La individualizacin del hom-
bre, su gradual progreso interior, su evolucin, es un proceso que
habr de operarse recin en Grecia, no generalizado, no en todos los
hombres sino en apenas un puado de ellos, y trascendiendo Roma,
har eclosin en el siglo xm, para luego del advenimiento de las
naciones, tomar forma definitiva en el siglo xxx, con ese tipo de
comunidad de futuro que es la democracia liberal, de cuya crisis habr
de surgir, ms perfecta e igualitaria, la democracia social.

82
A lo largo de ese proceso vemos atenuarse el sistema en la forma,
no en el contenido; variar la estructura, no la substancia. Recin cuan-
do surge el Estado moderno tanto el contenido como la estructura va-
ran, y el sistema est siendo substituido por uno nuevo en el que
el pueblo es la vez objeto y sujeto. Vemos tambin que el Estado
como idea histrica sigue un proceso, y el poder individualizado pasa
a ser Poder institucionalizado. A la verticalidad: substituye la horizon-
talidad, a la voluntad de uno, la voluntad general, a la ley de la fuerza
la fuerza de la ley, hasta coronar, en el imperio de la norma, en el
reindo del orden jurdico, como razn del Poder y de la organizacin.

8. Tres teoras pueden formularse sobre el origen de la organiza-


!
cin poltica: .'
o
I ) La teora del origen sobrenatural del Estado, o teolgica, se-
gn la cual el nacimiento de la organizacin poltica es obra de los
designios de la divinidad. Sus diversas versiones parecen traducciones
a distinto idioma de un mismo texto original. Su punto de partida
es un acto de fe: Dios es el origen de todas las cosas, la causa primera.
No hay duda que para la mente del nombre primitivo, la organiza-
cin se origina en los dioses tribales y que,- incluso en el primer pe-
rodo histrico, llamado de las civilizaciones mediterrneas, como las
del Nilo y la Me^poUmia, las organizaciones soo-potticas se en-
lazan estrechamente con la religin como" fuente absoluta de la auto-
ridad. Resulta imposible establecer el principio y las causas que con-
dujeron a la sntesis de estos elementos. Lo cierto es que mediante
ellos se obtuvo la sumisin incondidonal. Sin la fuerza de la religin,
sin su potencia sobre el espritu de los individula organizacin no
.hubiera sido capaz de lograr la conformidad interior indispensable
para la vida ordenada del grupo, en trminos de obediencia y sumi-
sin. Resulta incuestionable la afirmacin de que slo la aceptacin
colectiva de las formas religiosas condujo al .teconocimiento de la auto-
4
ridad sin lmites del poder ( ) .
La filosofa poltica catlica afirma que el origen mediato del
Estado, como el de todas las cosas, se encuentra en Dios; pero su ori-
gen inmediato en la "naturaleza humana", es la esencia material y
espiritual del hombre, no siendo el Estado otra cosa que "una dispo-
sicin intencional de la naturaleza humana" ( ' ) . Vivir en el Estado

(*) Adolfo Fosada, Tratado de Derecho Poltico, 5* ed. t I, Introduccin


y Teora del Estado", Madrid, 1935, pac. 141.
(*) Heinrich A. fioaunen. El Ettado en d^mneamjento catSUco, trrnd. de
'Enrique Tiento Calvin, Ed. Instituto de Estudios PoHtJcos, Madrid, 1956, pg. 255.

83
y obedecer a la autoridad legtima, es voluntad de Dios. En sus ines-
crutables designios est el que el hombre naciese en una comunidad
poltica, nica que puede brindar al hombre "una perfecta vida sufi-
ciente" (*).
o
2 ) La teora voluntarista o del origen contractual del Estado
sostiene que la organizacin poltica proviene de la voluntad de los
hombres. Mediante un contrato o pacto social, nacido de la libre adhe-
sin de las voluntades, se constituye una forma de asociacin que de-
fiende y protege con toda la fuerza comn la persona y bienes de
cada asociacin "y por la cual, unindose cada uno a todos, no obe-
7
decen sino a s mismo y queda tan libre como antes" ( ) .
El contrato social no es una realidad histrica, es una interpre-
tacin racional del origen del Estado. Esta teora rechaza por igual
los supuestos de que el orden social y poltico tengan su origen en la
fuerza o en la voluntad divina. "No est demostrado dice Rous-
seau, que Dios quiera que se prefiera tal gobierno o tal erro, ni
que se obedezca a Jacobo ms bien que a Guillermo". En cuanto al
"estado de naturaleza", sin regias sociales ni disciplina coactivamente
impuesta, es el imperio del instinto y de la fuerza, as el hombre se
encuentre en la plenitud de su libertad natural. De ah que, con-
forme al pensamiento de Rousseau, figura cumbre de la doctrina del
pacto social, la libertad y la igualdad natural, cuando por obra del con-
trato social se transforman en libertad e igualdad civiles, reaparez-
can transformadas y tengan una "nueva naturaleza", segn el orden
nuevo y justo impuesto por el contrato. "Este paso del estado de na-
turaleza al estado civil, produce en el hombre un cambio muy notable,
substituyendo en su conducta el instinto por la justicia y dando a sus
acciones Ja moralidad que les faltaba antes". El deber sucede al im-
pulso fsico, el derecho al apetito, primando la razn sobre las incli-
naciones. Sus facultades se ejecutan y desarrollan, sus ideas se am-
plan, sus sentimientos se ennoblecen, su alma entera se eleva. Esc
trnsito del estado de naturaleza al estado civil hizo de l un ser in-
teligente y un hombre.
En su formulacin ms radical, esta teora es individualista, uti-
litarista y racionalista. El momento incial del nacimiento del Estado
es consecuencia de actos humanos libres. Y el Estado, obra concicnte
de la libre voluntad humana.

(*) Len XIII, Alocuciones, Epstolas, etc., II, 147 (Brugis et Insulis,
1887-1301).
7
( ) Juan Jacobo Rousseau, El Contrato Social, captulo VI, pgs. 863 y
ss., de sus obras escogidas, Librera El Ateneo, Buenos Aires.

84
3) La teora del origen histrico del Estado sostiene que la or-
ganizacin poltica es producto de necesidades histricas y naturales.
Entre las fuerzas naturales, el clima, el espacio geogrfico, los medios
de subsistencia, la lucha por la vida y el imperativo de las necesidades
materiales. Entre las histricas o culturales, la formacin y desarro-
llo* de la agricultura, las tcnicas de produccin y las formas de apro-
piacin de los medios de produccin, la aparicin y condensacin de
instituciones, como la familia, la religin y la propiedad privada. To-
dos estos factores convergen sobre una base comn, la necesidad de
una organizacin y de una fuente de Poder para forzar a la obediencia.
La interaccin de estos elementos de orden natural (instinto gregario,
condiciones fsicas del clima y del espacio geogrfico) con los de orden
blico (organizacin para la defensa y la agresin), econmicos (san-
cin y proteccin de las formas de propiedad y dominacin econmi-
ca), jurdicos (mantenimiento de la ley, el orden y la seguridad interior
y exterior), sociales (la cohesin de la comunidad, los usos y costum-
bres convencionales y morales, las formas religiosas, etc.) ha originado
al Estado. En consecuencia el Estado es un producto de la historia y
de las fuerzas que condicionan, dialcticamente, la realidad socio-
cultural humana.

9. Adems de estas teoras, la mitologa, la teologa y la meta-


fsica suministran un vasto repertorio de explicaciones imaginarias y
poticas, hiptesis, versiones y leyendas sobre los orgenes de la orga-
nizacin poltica.
Los mitos y las leyendas tienden a satisfacer la inclinacin bu-
mana, a personificar lo inanimado y estn constituidos segn el grado
de evolucin espiritual humana. Como explicacin imaginaria de pro-
cesos que se desconocen, traducen tanto el estado de participacin que
caracteriza a la mentalidad primitiva, que sin conciencia de persona-
lidad percibe a la naturaleza como proyecciones de su vida interior,
como la racionalidad superior, donde se da plena conciencia del yo.
El Poder no est en el hombre; no lo siente el hombre dentro de s. El
Poder est en las fuerzas de la naturaleza, yace detrs de fuerzas,
espritus o seres sobrenaturales. El preanimismo, el animismo y el
fetichismo implican siempre una relacin con fuerzas impersonales, o
espritus y seres personales dotados de poderes sobrehumanos. Ya se
admita con Lvy-Bruhl que la mentalidad primitiva era "prelgica",
o con Ziegler, "pre-causal", lo cierto es que ese proceso expresa una
subordinacin a poderes sobrenaturales. La evolucin humana marca
el dominio de los fenmenos naturales por el hombre, el gradual cese

85
del imperio de poderes sobrenaturales y la creacin de un mundo
humano dominante sobre las fuerzas de la naturaleza. En todos los
casos, suponer que el universo ha sido creado por una divinidad, cual-
quiera sea sta, es creer en una primera causa suprapersonal.
A este respecto, la Biblia nos suministra en El Gnesis, el primero
de los libros del Antiguo Testamento, la versin religiosa de la crea-
cin, la vida del hombre en un estado de pureza natural, el pecado
original y la cada. La sociedad y el Estado son de este modo una
consecuencia de la cada del hombre, un producto del pecado original.
Como una contrapartida a esta concepcin, se sostiene que el Estado
se habra desarrollado aun en ese estado-de pureza natural, porque
radica en la esencia de la naturaleza humana. La tesis de que el pe-
cado es el origen del Estado fue, por lo menos a juicio de los refor-
madores, pensamiento de San Agustn. La concepcin agustina pos-
teriormente fue interpretada en el sentido de que el Estado se habra
formado aun en el "status naturae integrae o purae", traduciendo su
sentencia: "remota itaque justitia, quid suat regna magna iatrocinia"
(De civitas Dei. IV,4), no en forma afirmativa sino condicional.

Las leyendas de Teseo y Rmulo, lo! mitos de los metales de


Platn, las narraciones fabulosas de la mitologa nrdica, en fin, todas
las formas con que la inteligencia humana busc imaginariamente ex-
plicar el proceso originario de la organizacin poltica, tienen escaso
valor para la investigacin cientfica. De cualquier modo, como todas
ellas, de un modo o de otro, llegaron a tener vigencia sobre el alma
de los individuos y obraron sobre la conducta humana, nos permiten
comprender hasta qu punto la organizacin poltica tiene su funda-
mento en un sistema de creencias y obligaciones profundamente incor-
poradas a la naturaleza social del hombre.

10. Por consiguiente, el origen de la organizacin poltica se en-


cuentra en un conjunto de factores convergentes, histricamente dados.
De entre ellos, los de orden blico y econmico asumen mayor impor-
tancia. Dice Gumplowicz () que la historia no nos presenta ningn
ejemplo de Estados que no hayan nacido de otra manera que de algn
acto de violencia, que no deriven de un acto de fuerza, de la conquista
y sumisin de los fuertes sobre una poblacin ms dbil. Los que
fundaron las organizaciones polticas no se propusieron la realizacin
del derecho, sino ms bien la satisfaccin de las necesidades buma-

( ' ) Lus Cumplowicz, Derecho Poltico Filosfico, trac!., prologo y notas


de Pedro Dorado Montero, Ed. La Espaa Moderna, Madrid, pags. 117 y ss.

86
as, impuestas por la fuerza. De este modo, la fuerza aparece como
una de las causas determinantes de la aceptacin de una autoridad.
Seala Letelier que "de las grandes guerras nacionales salieron forma-
das las monarquas nacionales" y segn Spencer las guerras y la
anarqua "propenden en todas partes y en todos los tiempos a crear
jefaturas absolutas" ( ' ) .
FJ peligro comn, la necesidad de defensa, la unin ocasional o
permanente para la lucha ofensiva o de conquista, han forjado los ins-
trumentos del Poder, la obediencia y la subordinacin. Esto explica
el carcter electivo que tuvieron los reyes en la Antigedad, la natu-
raleza de la monarqua patriarcal de los tiempos homricos, en Gre-
da, y el carcter de la jefatura entre los germanos, de la que surgie-
ron los primeros prncipes y reyes brbaros. Las agresiones de pueblo
a pueblo, o de tribu a tribu, las incursiones blicas, actan como fac-
tor desencadenante de un nuevo enlace, que substituye al gentilicio,
es decir, al correspondiente al grupo de las gens. Jenofonte proporcio-
na testimonios de esta circunstancia y el propio Aristteles, en la Po-
ltica, se refiere a ello, cuando alude al carcter electivo de los reyes
de 'Ldcedemonia. Otro tanto ocurre en Roma, segn Tito Livio, du-
rante el tiempo de la monarqua.
La direccin de las operaciones blicas, o la defensa comn frente
a la agresin, el ansia de botn y el temor a la destruccin y a la
muerte, son mviles poderosos para aceptar el mando de un jefe. Esa
jefatura inicialmente'no es absoluta ni hereditaria, sino transitoria y
electiva. La repeticin de las circunstancias trajo como consecuencia
que se transformara primero en vitalicia, luego en hereditaria. "En
esta subsistencia de los caudillos victoriosos -expresa Letelier reque-
rida por la permanencia de un peligro nacional, es donde estn los
orgenes tanto de la transformacin del simple jefe militar en verda-
dero gobernante cuanto de la institucin de la monarqua, y no en
actos de usurpacin, avasallamiento y violenta" La victoria y
la consecuente ocupadn afirman la jefatura poltica del jefe mili-
tar. La servidumbre de los venados, la esclavitud de los prisioneros,
obligan a establecer un orden que slo puede mantenerse mediante un

() Valenta Letelier, Gneti* M Estado y datvt IiwrtrwtonM Fmdaman-


tal**, Cabaut y Ca.. Bueno* Airea, 1917, pg. 415 * 487. Spencer, Principe*
de Soctologte, t I, pg. 259; Mommsen, Htoria Romana, W>. II, tit 1 cap. I,
pg. 305; Bagehot, Le Dvelovpment de* Netfonj, bv. IL pgs. 70; Jenofonte, La
Bendicin Ciro, Ub. rv^capTl; Julio Csar lib. VI, cap. V,
pg. 263; Aristteles, La Poltica, lib, m, cap. V; Fustal de Codanges, La Monar-
qua franca, t I, lib. III, cap. L A
('<>) Valentn Letelier, op. ct., pg- &-

87
centro de poder visible en una autoridad personal. Los beneficios que
ese orden y esa organizacin proporcionaban para la vida y el man-
tenimiento de las formas de propiedad impuestas indujeron a man-
tener esos gobiernos provenientes de las guerras. Las primeras fun-
ciones, tanto del baseus griego como del rex romano, son religiosas
y militares. Luego se transforman en polticas.
Pero este factor blico se encontrara condicionado por el factor
econmico. El Estado, lejos de ser la materializacin del reino de Dios
sobre la tierra, obra mediata de los designios de la divinidad, o el
producto del consentimiento y la voluntad humanos, o la realizacin
de una idea de derecho, o en ltima instancia, una obra de la natura-
leza social humana, no sera otra cosa que una mquina de opresin
de una clase por otra, un aparato al servicio de la explotacin del
-
hombre por el hombre. Es la concepcin marxista-leninista.
En el pensamiento marxista-leninista, el modo de produccin de-
termina las instituciones polticas de la sociedad. La necesidad de man-
tener en obligada subordinacin a siervos y esclavos, de cuya fuerza
de trabajo se servan los miembros del grupo dominante, y contener
la amenaza latente de subversin y agresin interna por parte de los
oprimidos, contribuy al establecimiento de la jefatura poltica y, con
ella, al surgimiento de la autoridad.
El origen del Estado, por consiguiente, debera buscarse en la eco-
noma. El gobierno, como las relaciones jurdicas y sociales, provienen
de las condiciones materiales de vida. "En la produccin social de
su vida, los hombres se ajustan a determinadas condiciones necesa-
rias, .independientes de su voluntad, condiciones de produccin que
responden a una determinada fase de progreso de sus fuerzas produc-
tivas materiales. El conjunto de estas condiciones de produccin for-
ma la estructura econmica de la sociedad, su base real, sobre la cual
se erige el edificio jurdico y poltico y a la que corresponden deter-
minadas formas sociales de conciencia". Esta afirmacin de Marx, en
el prlogo de su "Aportacin a la Critica de la Economa Poltica",
verdadero hilo conductor de sus estudios, conforme propia confesin,
lo conduce a sostener que el rgimen de produccin de la-vida mate-
rial condiciona el proceso de la vida poltica y espiritual, y que no
es la conciencia del hombre la que determina su existencia, sino por
el contrario, su existencia social la que determina su conciencia. Al
transformarse las bases econmicas de la sociedad, al entrar en cho-
que las fterzas productivas con el rgimen de propiedad, se abre una
poca de revolucin social y se viene a tierra, ms tarde o ms tem-
prano, el edificio poltico y jurdico levantado sobre ella.

88
El desarrollo de las fuerzas productivas en lo interior de un grupo
social, la distincin neta entre los que poseen esos medios de produc-
cin y quienes no tienen otra cosa que su fuerza de trabajo, entre
explotadores y explotados, se resuelve en ltima instancia en la re-
lacin entre gobernantes y gobernados, en el nivel de la poltica. La
poltica, desde esta perspectiva, es un reflejo de la economa, un epi-
fenmeno. Pero en la realidad efectiva, el Poder condiciona a la eco-
noma. Esencialmente, la organizacin poltica es el producto de un
complejo de fuerzas que, en relacin dialctica, se condicionan rec-
procamente ( " ) .

n
( ) La necesidad militar como la necesidad econmica forman parte, no
obstante su importancia y gravitacin, del complejo de causas que probablemente
dieron retricamente origen al Estado. MacNall Burns seala con acierto que
existen ejemplos histricos de Estados fundados con fines de conquista, de de-
fensa contra una invasin o para hacer factible una invasin. Por otra parts,
basta observar el mapa del mundo antes y despus de la primera y segunda
guerra mundial para comprobar cmo esto es exacto. Pero si objetivamente lo
es, no es menos cierto que la necesidad militar corresponde a otras causas, es
decir, se encuentra condicionada o determinada por factores econmicos, cultu-
rales, etc. Franz Oppenhemer considera que los pastores fueron los verdade-
ros fundadores de los antiguos Estados, si someter por la fuerza a los primitivos
agricultores. Mis vigorosos que el cazador y que el agricultor, dotados de un
sentido agudo de la propiedad, aptos para el pillaje; polgamos y prolferos, hecho]
a guerrear, mejor movilizados por la posesin de caballos, movidos por la co
dicia, sojuzgaron a los pueblos de agricultores y los sometieron a su autoridad
y gobierno. Los xodos ocurridos en la Antigedad son una consecuencia de
esta actividad de los nmades, convertidos en fundadores de Estados, que in-
vadan y saqueaban los territorios y mantenan sometidos a los vencidos. De
ah se deduce la aparicin de la relacin poltica esencial entre gobernantes
y gobernados y el comienzo del Estado como Poder coactivo.

89
LOS ORGENES

1} Primera cuestin: es necesario o superfluo indagar


histricamente y racionalmente los origines de una
formacin social y de una institucin? Hay dos po-
siciones: a) es estril indagar cundo y cmo apa-
recen- Slo interesa por qu aparecen, b) No es es-
tril. La inexistencia de datos no resta inters cien-
tfico a la investigacin. "*
2) Segunda cuestin: qu debe entenderse por origen**:
sus "principios*' o sus "causas"? Son cosas distin-
1} La cuestin de tas: los principios son la gnesis, el punto inicial, el
hs orgenes de momentos histrico de ta aparicin; las causas son la
a sociedad y del explicacin, no la justificacin de la aparicin.
Estado: 3) Tercera cuestin: es intil explicar lo prximo por
lo ms lejano? Reconstruir histrica y racionalmente
el mbito espiritual, social y poltico ser siempre
til para comprender la evolucin del espritu hu-
mano, como algo coherente, sin determinaciones su-
prahumanas o infrahumanas.

{
a} histrica: investigar el origen en
base a explicaciones positivas;
b) racional: indagar especulativa-
mente las causas.
' a) La prehistoria proporciona algunos testimonios de la
evolucin humana.
b) Son de origen poltico tas primeras formas del len-
guaje y el uso del fuego.
c) En el perodo paleoltico aparecen los primeros im-
plementos y armas y aparecen formas elementales del
2) El origen de la dibujo y relieve.
sociedad: la so- d) En el periodo neoltico el hombre deja de ser n-
ciedad primitiva: made, toma carcter sedentaria, conoce el tejido y
la alfarera, entra en e] dominio de la agricultura,
domestica el ganado, se inicia en el arte de la nave-
gacin y van apareciendo las instituciones, la familia,
la religin, la propkdad privada, y, finalmente, las
formas polticas, es decir, el Estado en su amplio
sentido de agrupamiento poltico.
1) Con el trmino participacin podemos resumir esa
etapa del proceso evolutivo humano.
2) La mentalidad del hombre primitivo es emocional,
ir-lgica, la memoria es instintiva y sensitiva. No
hayy nocin del pasado ni del futuro. Se vive en un
constante presente. La unidad est dada por la
especie, no por el individuo.
3) Esta es la forma de vida del clan, ligados por el
ttem, antepasado mtico del que todos creen des-
3} La etapa de par- cender. El ttem puede ser un ser animado o in-
ticipacin: animado, animal o vegetal y es el representante de
la especie. El clan es igualitario, la tierra pertenece
al clan, no hay propiedad privada.
4) Del clan deriva la fratra, y de las fratias provienen
las tribus.
5) Horda (la mas rudimentaria- forma del agrupamiento
humano), clan, fratra, tribu, aldea, ciudad, ciudad-
estado, naciones y Estado, son los grados de evolu-
cin humana desde el punto de vista de sus organi-
zaciones sociales y polticas.
1) De carcter natural: la sociedad es obra de la na ha-
raleza y se origina segn Imperativos biolgicos, su-
periores a toda voluntad humana.
4) Interpretaciones Tiene por fundamento la naturaleza gregaria del
histrica* y ra- hombre, la lucha por la vida y la adaptacin al me-
cionales: origen dio fsico.
natural y origen 2) De carcter voluntario o contractual: el "estado de
convencional: naturaleza" originario es un estado de libertad com-
pleta, sin ningn lazo social. El origen de la socie-
dad es un acto de voluntad humana.
En consecuencia, la sociedad no es natural sino con-
vencional.
' 1) Sobre el mismo hecho de los grupos sociales forma-
dos por la comunidad de sangre y de parentesco,
dos teoras tratan de explicar no tanto el origen como
el desarrollo de la sociedad.
2) La primera, o teora matriarcal, sostiene que el pa-
rentesco materno determina la pertenencia del indi-
viduo al grupo gentilicio de Ja madre y su condicin
. social El sistema rige el nombre, la herencia de la
jefatura, la obligacin de venganza y la adopcin.
El matriarcado no implica, no es ginecocracia o go-
bierno de las mujeres.
5) La teora matriar- 3) Fundador del matriareslismo fue el suizo Bachateo,
cal (Morgan): sus epgonos fueron Mac-Lean y Lewis H. Morgan,
autor de "La sociedad primitiva'', libro basado es
la observacin directa de la vida de los indios ira-
queses, por una de cuyas tribus se hizo adoptar.
4) Morgan demuestra la gravitacin de los hechos eco-
nmicos sobre la evolucin de la familia, Divide los
estadios de la humanidad en: 1) salvajismo; 2) bar-
barie; y 3) civilizacin. Al salvajismo corresponden:
la familia promiscua, la familia oonwTguinct y la
familia punala. Al estado de barbarie pertenece la
familia sindismka. Por ltimo, al estado de civili-
zacin corresponde la familia snoogamica patriarcaL
1) El patriarcalismo se basa en el parentesco por lnea
paterna y en el predominio del hombre sobre la
mujer. El parentesco paterno rige la pertenencia del
hijo al grupo, y su condicin social, el nombre, la
herencia de la jefatura, la obligacin de venganza
y adopcin.
2) Su^ expositor ms importante es Henry Sumner Maine,
quien basado en los estudios cientficos de Darwin
6) La teora patriar- sobre los pueblos rabes, sostiene que el estado so-
cal (Slr Henry cial primitivo fue el estado patriarcal, el seoro del
Sumner Maine): varn de ms edad, en el grupo gentilicio de pa-
rentesco consanguneo.
3) En su libro: "Estudios safare la historia de las institu-
ciones primitivas'', traza la evolucin de la sociedad,
partiendo de ese estado patriarcal originario, de fa-
milias dispersas, gobernadas por el ms anciano del
grupo, y divide el proceso en seis periodos gradua-
les: 1) asociacin domestica; 2} comunidad domes-
tica; 3) comunidad de aldea; 4) Marca; 5) Feudo;
y 6} Monarqua o imperio.

91
1) El Estado como institucin histrica, concebido co-
mo la organizacin <J la comunidad con un rgano
e

(autoridad o gobierno) para ordenar la vida de los


miembros, aparece con claridad en los grupos terri-
toriales, en el transito del dan a la organizacin te-
rritorial, momento en que el poder se individualiza
en los jefes.
2) El Estado, concebido como la organizacin jurdica-
mente organizada, surge en LTS naciones y es una
formacin social moderna.
7) El origen del Et-. 1) del poder annimo: No est in-
iodo: dividualizado, los jefes, sacerdo-
tes y asambleas son instrumen-
tos del culto. El poder poltico
- se confunde con el poder reli-
3) Hay tres etapas: gioso.
2) del poder individualizado en los
jefes.
3) del poder institucvmolado o
impersonal. Es la tpica forma
moderna.
1) Teora del origen sobrenatural del Estado. Sostiene
que la organizacin poltica es obra di los designios
de la divinidad. Su punto de partida es un acto ds
fe: Dios es el origen- de todas las cosas, la causa
primera.
La filosofa poltica catlica afirma que el origen
mediato del Estado esta en Dios, el origen inmediato
en la 'naturaleza humana".
2) Teora voluntatista o del origen contractual del Es-
8) Teora sobre el tado. Sostiene que la organizacin poltica proviene
origen de la or- ^ de h vohmtad de los hombres, nacida de la libre
ganizacin polt- adhesin de las voluntades mediante un contrato o
pacto social. Esta teora es individualista, utilita-
ca: rista y racionalista. El Estado es obra consciente de
la libre voluntad humana.
3) Teora del origen histrico del Estado. Sostiene que
el Estado es producto de necesidades histricas y na-
turales Estos factores convergen sobre una base
comn: la necesidad de una organizacin y de una
fu nte de Poder, para forzar a la obediencia. El
Estado es un producto de la historia y de las fuer-
zas que condicionan, dialcticamente, la realidad so-
ciocul rural humana.
1) La mitologa, la teologa y la metafsica suministran
un vasto repertorio de explicaciones imaginarias y
poticas, hipotticas, v.rsionrj y leyendas sobre el
9) Los mitos y la- origen de b organizacin poltica.
yendas sobre el
origen del Es- 2) Se encuentran, v.g., en el Gnesis, el primero de los
tadti: libros del Antiguo Testamento, segn l cual el Es-
tado tiene por origen el pecado original y la cada;
en las leyendas de Teseo y Rmulo; los mitos de los
metales de Platn, en la mitologa nrdica, etc.

92
1) Esencialmente, la organizacin politica es el produc-
to de un cocapkjo de causas que, en relacin dia-
lctica, se condicionan recprocamente.
2) Factores de orden natural (instinto gregario, oondi-'
clones geofsicas), de orden blico (organizacin para
la defensa y la agresin), econmico (sancin y pro-
teccin de las formas de propiedad y dominacin
econmica), jurdicos (mantenimiento de la ley, el
orden y U seguridad interna y extema) y sociales
(la cohesin de la comunidad, los usos y costumbres
convencionales y morales, las formas religiosas, etc.),
han originado al Estada
3) No obstante esto, hay autores que dan condicin de
factor determinante, es decir fundamental, al que los
otros estn subordinados bien a los factores blicos,
JO) Las factores b- bien a los factores econmicos.
lieos y eaon-' a) blicos (Cumplowicz): Sostiene que la violencia, la
micos; fuerza, la conquista y sumisin de los fuertes sobre
una poblacin dbil, son los actos de fundacin del
Estado. La direccin de las operaciones blicas, o
la defensa comn frente a la agresin, el ansia de
botn y el temor a la destruccin y a la muerte, son
mviles poderosos para aceptar el mando de un jefe-
b) econmicos: El Estado sera un aparato al servido de
la explotacin del hombre por el hombre. 1 origen
del Estado debe buscarse eo la economa. El go-
bierno, como las relaciones jurdicas y sociales pro-
viene de lis condiciones materiales de la vida. El
rgimen de produccin de la vida material condicio-
na el proceso de la vida politica y espiritual.
No es la conciencia del hombre la que determina su
erittmoia, sino, por el contrario, su existencia social
la que determina su conciencia. (Marx.)

93
6

NATURALEZA DEL ESTADO

SUWAWO: 1. La organizacin poltica como fonnacin cultural 2. Clasificacin


de las concepciones sobre la naturaleza del Estada 3. Las concepciones or-
gnicas. 4. Qrganidsmo moral, psicosocia] y biorganJcismo. 5. Crtica.
6. La concepcin mecnica. 7. Crtica. 8. Teoras intermedias. 9. Tenden-
cias actuales del organlritmo y del mecanicismo, 10. Criterios objetivo y
subjetivo segn Jefflnek. 11. Criterio de Belkr.

1. El estado es la organizacin del poder poltico dentro de una


comunidad; una forma de vida social polticamente organizada. Esa
organizacin no pertenece al remo de la naturaleza, sino al del es-
pritu. Es un producto ue a cultura, de la interaccin humana. Su
realidad exteru es slo el soporte de su contenido espiritual.
La interpretacin del Estado como un hecho o un fenmeno de
la naturaleza condujo a investigar su constitucin natural, sin percibir
que por tratarse de un fenmeno cultural, de una creacin humana,
el problema consista esencialmente en determinar su sentido y signi-
ficacin. Es cierto que en su estructura se enlazan dialcticamente sus
elementos naturales y culturales, pero lo realmente valioso de la orga-
nizacin est en su funcin plena de sentido.
Hasta el momento de su formacin institucional, los grupos hu-
manos se desarrollaron pticamente amorfos. Las comunidades gen-
tilicias carecan de un poder poltico claramente concebido, no tenan
organizacin poltica. En ellas, el poder es poder familiar, social o
religioso, pero no poltico. El poder del jefe de familia sobre el con-
junto familiar, que nos lleva a la vida de la tienda, al momento his-
trico en que un hombre era una tribu y los hijos se reconocan en
su padre, era poder social y religioso, no poder poltico. La concep-
cin clsica que pretendi hacer derivar la autoridad poltica 4e la

85
autoridad paternal no resisti la critica de Locke en el primero de sus
ensayos sobre el gobierno civil, toda vez que los reyes y senados go-
bernantes de las antiguas ciudades eran producto del consentimiento,
como expresin de la voluntad comn. Lo mismo puede afirmarse de
la concepcin iroquesa o matriarcal que hizo residir en las mujeres la
autoridad real, pues, por ms que en su sangre se fundara el derecho
de sucesin, en el mejor de los supuestos transmitan pero no ejercan
autoridad poltica.
En cuanto al poder religioso, que se hace remontar al culto tote-
mico de los grupos primitivos, como fundamento de la autoridad m-
gica ejercida por los ms ancianos como instrumentos de enlace con
1
las fuerzas sobrenaturales o invisibles; o la teora frazerana t ) de
la aparicin de la jefatura suprema como dominador carismtico o
numenico de las fuerzas amigas y enemigas del grupo; o bien como
simple extensin del poder del jefe de familia encargado del culto
domstico, no son resultado de una relacin poltica, donde el mando
y la obediencia estn determinados por reglas comunes con miras a
la conservacin o transformacin de un orden social prefijado. Ese
poder es tributario del culto, de la estructura del miedo a lo sobrena-
2
tural, no de una distincin clara entre gobernantes y gobernados ( ) .
Debemos dejar establecido que el Poder, en cuanto probabilidad
de obediencia, es un fenmeno social, una relacin del hombre con
el hombre, una situacin del hombre frente a los hombres. En la so-
ciedad existen una infinidad de poderes, tantos como relaciones de
obediencia o subordinacin se dan en su seno. Varan segn el orden
de los intereses ideales o materiales que vinculan a los hombres, la
finalidad que persiguen, la cantidad y calidad de la fuerza que des-
pliegan, los instrumentos que controlan y los efectos que producen en
la conducta, el comportamiento o la vida social humana. Existen asi
poderes familiares, sociales, econmicos, religiosos, culturales, entre
otros. De entre esa constelacin de poderes que forman la trama de
la vida social toma el nombre de poder poltico el que tiene probabi-
lidad de recibir obediencia por todo un grupo social, con el fin de
imponer un orden de convivencia, con fuerza suficiente para regular
la conducta individual y social. En general, es poder poltico todo po-
der de autoridad o dominacin, denominndose poder estatal a la su-
prema del poder poltico.
El poder poltico se encarna histricamente en un hombre o gru-

1
( ) I. G. Fraxer, Lee origine* magique* de lo Royout, Paris, pg. 127.
( ) Bertrand de Jouvenel, El Poder, con prlogo y notas de Rafael Cram-
bra, Editora Nacional, Madrid, 1956, "pgs. 123 y ss."

96
po de hombres. Pero el plano histrico es slo un sector de su realidad.
En el plano conceptual, es una "potencia o fuerza organizadora de la
vida social" ( ' ) , una fuer : destinada a conducir al grupo hacia un
orden social.
Histrica y conceptualmente, el poder politico es una creacin hu-
mana. La organizacin politica no es una formacin natural ni un
organismo, sino una formacin cultural, en cuya gnesis han gravitado
todos los elementos naturales y culturales que lo hicieron posible y
necesario.

2. Distintas concepciones se han formulado para explicar la na-


turaleza del Estado. Se ha considerado al Estado como un hecho, como
una relacin de dominacin, como un organismo natural, como un
organismo tico-espiritual, como una unidad de asociacin o de accin,
o bien como una relacin jurdica, de laque se lo considera sujeto.
Hay quienes sostienen que su causa primera consiste en una
exigencia de la naturaleza humana; en tanto otros afirman que es
un producto de la libre voluntad de los hombres; que su gnesis obe-
dece a fuerzas que estn fuera de la sociedad, o bien a fuerzas que
estn dentro de la sociedad; que es la sociedad la que obliga al hom-
bre a someterse al Estado, o que el hombre se somete al Estado por
un acto de deliberada voluntad; que en fin, el Estado es un organismo
natural, o bien un mecanismo, una creacin artificial. Estas divergen-
cias conceptuales tienen su origen en la circunstancia de no percibir
con claridad la distincin que separa lo natural de lo cultural, confun-
diendo la sociedad con el Estado; en no comprender sino la realidad
exterior del Estado, lo objetivo del fenmeno estatal, referido a la in-
terioridad humana.
Estas concepciones o teoras pueden clasificarse, segn consideren
que el Estado es una formacin natural, o una formacin artificial,
o que admitan ambos aspectos, en 1) orgnicas; 2) mecnicas, y
3) intermedias; y segn consideren al Estado de un modo predominan-
temente externo o predominantemente interno, en 1) objetivas y 2) sub-
jetivas. Todas ellas, en esencia, implican,una toma de posicin res-
pecto de la estructura de los grupos sociales y la organizacin poltica.

3. Las concepciones orgnicas, que consideran al Estado como


un organismo, como una formacin natural independiente de la vo-

(3) Burdeau, lthode de la tcitnce pol&qve, Ed. DaJIox, Pars, 1959,


pags. 188 y ss.

97
luntad individual, se caracterizan por no diferenciar claramente tanto
los fenmenos sociales como los fenmenos polticos. Como lo seala
Soroldm (*) "entre las acepciones bsicas de una sociedad es posible
distinguir cuatro tipos principales: primero, la concepcin mecanicista
de la sociedad, como una especie de sistema mecnico; segundo, la
concepcin nominalista o atomista, que slo ve individuos en la socie-
dad, y no reconoce en ella ninguna realidad supraindividual; tercero,
una concepcin orgnica, que contempla a la sociedad como una uni-
dad viva, reconociendo su realidad supraindividual, su origen "natural"
y su existencia espontnea; cuarto, una concepcin funcional, que no
se preocupa en absoluto de si la sociedad es un mecanismo o un orga-
nismo, natural o artificial, sino que trata de verla como un sistema de
individuos interrelaciooados, presentndose como una sntesis del no-
minalismo y realismo sociolgico".
1 organicismo puede clasificarse en: 1) organicismo filosfico:
concibe a la sociedad como una realidad supraindividual, como una
unidad de vida originada espontneamente, y sometida a leyes "natu-
rales". Pero no traza comparaciones entre la sociedad y los organismos
biolgicos, ni ven en la sociedad un "alma", ni "una Voluntad" ni una
"mente" social.

2) organicismo psicosocial: no solamente concibe a la sociedad


como una realidad supraindividual, sometida a leyes "naturales" y
originada espontneamente, sino que afirma que "la sociedad es un
organismo supraindividual con ideas, representaciones, mentalidades y
5
voliciones" ( ) . Est representado este tipo de organicismo por la es-
cuela sociologista.

3) bioorganicismo social: concibe a la sociedad como un organis-


mo biolgico, como una unidad viviente y natural, sometida como

(*) Pitirim Sorokim, Teoras sociolgicas contemporneas, prefacio de


Francisco Avala, Editorial Depalma, Buenos Aires, 1931, p. 212. La clasifica-
cin sistemtica del desarrollo de las concepciones organicistas y raecanicistas
contenidas en esta obra constituye una fuente valiosa para la comprensin y
valoracin de estas teoras sobre la estructura de la sociedad y del Estado. Un o
estudio til es el realizado por Adolfo Fosada, en su Derecho Poltico, voL I ,
5* ed-, Madrid, 1935, particularmente respecto de la teora orgnica, sobre
la cual se extiende en su libro Teoras Polticas, Ed. Daniel Jorro, Madrid, 1905,
pgs. 39 y ss. Otro tanto puede decirse de Herber Spencer,' en El organismo
social, Ed. La Espaa rood'.rna, Madrid. Charles E. Merriam, Netos Aspect of
Politics, 1925; J. C. Bluntschli, versin castellana de A. Carda Moreno, .Derecho
Pbliat-.Vniversd, t. 1, Madrid, 1880; Hans Xelsen, Teora General del Estado,
frad. de Luis Legar Le cambra, Editora Nacional, Mxico, 1954.
( 5 ) P. Soroldm, op. cU., pg. 214.

98
todo organismo a leyes* biolgicas, que regulan su realidad fsica, sus
procesos vitales de funcionamiento y desarrollo,

4. La idea de que la sociedad es un producto del crecimiento na-


tural, y la comparacin entre el Estado y un organismo, particular-
mente con el cuerpo humano o con facultades del espritu humano, se
remontan al origen mismo del pensamiento social. Platn, que en su
Repblica supone un paralelismo entre las facultades del espritu hu-
mano, razn, voluntad y pasin, con los miembros de su Estado ideal,
confiere el gobierno a la potencia reflexiva, representada por los ma-
gistrados o filsofos, el cuidado del orden y de la defensa a la po-
tencia volitiva, a los guerreros, y la satisfaccin de las necesidades
a la potencia emocional, representada por los artesanos. Otro tanto
puede decirse de Aristteles, quien en La Poltica alude no slo a que
el Estado es anterior a la familia y al individuo, sino que extrae de la
relacin entre el alma y el cuerpo la justificacin de la esclavitud,
utilizando analogas entre las facultades humanas y la sociedad. El
organicismo de Platn y Aristteles puede ser denominado organicismo
moral.
En Roma, Cicern, Sneca, Tito Lvio, entre otros, encuentran
similitudes entre el desarrollo y el proceso de la vida humana con el
proceso poltico de las sociedades. Mencnio Agripa llega al extremo
de comparar los rganos de la sociedad con "los del cuerpo humano,
en su famoso aplogo "Los miembros y la cabeza", en.ocasin de
dirigirse a los plebeyos que se haban negado a permanecer en la ciu-
dad y se haban retirado al Monte Sacro. Si los_miembros se negaran
a alimentar al estmago, ste morira; tambin aquellos, pues consti-
tuyen una unidad, y ninguna de las partes puede prescindir de las
otras.
Durante la Edad Media, la concepcin organicista se encuentra
influida por el pensamiento de San Pablo de que la Iglesia era el
cuerpo mstico de Cristo y es frecuente que escritores como Juan de
Salisbury, Nicols de Cusa y Campnnclla utilicen analogas organi-
cistas.
Durante la Edad Moderna, particularmente en los siglos XVII
y XVIII, el organicismo cede paso al mecanicismo. Pero an quedan
resabios en mecanicistas de la importancia de Hobbes, quien concibe
al Estado como un "hombre artificial". En la introduccin de El Le-
.'atan, dice Hobbes: "Por arte se ha creado el ..gran Lviatn, llamado
Repblica o Estado, en latn Civitas, que no es otra cosa que un
hombre artificial, aunque de mayor estatura y fuerza que el natural,

99
a cuya proteccin y defensa estaba enderezado, y en que la soberana
es un alma artificial, puesto que da vida y movimiento a todo el
cuerpo; los magistrados y oficiales de justicia, articulaciones artifi-
ciales; la recompensa y el castigo, son los nervios; la riqueza de to-
dos los miembros particulares, es la fuerza; la seguridad del pueblo,
es el negocio; los consejeros, la memoria; la equidad y las leyes son
una razn y una voluntad artificiales; la concordia, salud; la sedicin,
enfermedad; y la guerra civil, muerte". Pero esta comparacin no
puede ser tomada como organicista. El Leviatn es un mecanismo
artificial, ha sido creado por el arte, no por la naturaleza. Esa analoga
entre el Estado y un "hombre artificial" es comn al mecanicismo
del siglo XVII.
La concepcin organicista adquiere nueva fuerza al comienzo del
siglo XIX, con Burke, De Bonald, De Maistre, Fichte, Schelling y
a partir de entonces, con Ahrens, Saint-Simon, Augusto Comte, Lorenz
von Stein, Gierke y Zachariae.
Herber Spencer, tpico exponente del biorganicismo social, sos-
tiene que las sociedades concuerdan con los organismos individuales
o
en cuatro particularidades: I ) Que, comenzando por pequeos agre-
gados, van aumentando insensiblemente en masa. 2) Que mientras
en un principio son tan sencillas de estructura que se podra conside-
rar que carecen de ella, asumen, en el curso de su desarrollo, una
complejidad de estructura que va aumentando sin cesar. 3) Que la
dependencia mutua entre las partes gradualmente llega a ser tan
grande, que la actividad y la vida de cada parte slo se hacen posi-
o
bles por la actividad y la vida del resto. 4 ) Que la vida de una so-
ciedad es independiente de las vidas de cada una de las unidades que
la componen y mucho ms prolongada que la de stas, cada una de
las cuales nace, crece, trabaja, se reproduce y muere, mientras el
cuerpo poltico, compuesto de ellas, sobrevive generacin tras genera-
cin, aumentando en masa, en perfeccin de estructura y en actividad
funcional" (*).
Para Lilienfeld. "la sociedad humana, como los organismos na-
turales, es una entidad real. No es ms que una continuacin de la
naturaleza, una manifestacin ms elevada de las mismas fuerzas
7
que descansan en la base de todos los fenmenos sociales" ( ) . Lo
mismo que Spencer, traza una serie de analogas entre el sistema de
alimentacin, el vascular, circulatorio y nervioso de los organismos

(*) Herber Spencer, op. ct., pgs. 17 y 18.


V) Lilienfeld, La Phatologie Social, Pars, 1896, cap. I, pgs. 307 y ss.

100
y las funciones de la sociedad politica, que es el ms elevado de los
organismos, toda vez que as como el tejido es un complejo de clulas,
el rgano un complejo de tejidos, y la persona un complejo de rga-
nos, la sociedad es un complejo de personas.
Tambin son bioorganicistas Schfle, para quien el ejrcito, la
polica, las tcnicas sociales no son rrms que "tejidos" que protegen
el organismo social; Novicow, que afirma que "desde el momento en
que la sociedad est compuesta de seres vivos, no puede ser sino un
ser viviente" gobernado por una lite, ^ayos miembros son "verdade-
B
ras clulas sensitivas de una sociedad" ( ) y Worms, que sostiene
que no obstante las diferencias que etsten entre la sociedad y los
organismos stas "no son tan importantes como para separar radi-
calmente unas de otros" (*). Bluntschli, en el campo especfico de
, 0
ia Teora General del Estado ( ) sostiene que el Estado no es un
instrumento sin vida, una mquina muerta, sino un ser viv, y por
consiguiente organismo. Considera un mrito de la escuela histrica
alemana el haber reconocido la naturaleza orgnica de la nacin y
del Estado, rechazando la concepcin mecnica y la concepcin ato-
mista que dan preferencia al individuo sobre el todo social y poltico.
No obstante asignarle carcter masculino al Estado en oposicin al
carcter femenino de la Iglesia, Blunfcchli revista en el organicismo
psicosocial, toda vez que en ltima imtancia considera al Estado co-
mo un organismo especial, moral e inteligente, inmenso cuerpo que
recibe ideas y sentimientos de la nacin y las expresa en forma de
leyes. Dentro de este mismo tipo de organicismo, podemos mencionar
al historicismo jurdico de Savigny, para quien el "alma" popular
(Volkgeist), en cuanto espritu del pu;blo, es la fuente del derecho.

De este modo, dentro del organicirmo filosfico o moral podemos


incluir a Platn y Aristteles; en el organicismo psicosocial, a Savigny
y Bluntschli, y en el bioorganicismo .1 Schafle, Novicow, Lilienfeld,
Worms y Spencer, entre otros. La teora del vitalismo biolgico de
Bichat, segn la cual en lo interior de la sociedad se da la misma lucha
que en todo organismo viviente, es una simple modalidad de la con-
cepcin biorganicista.

5. Lo nico positivo de la concepcin organicista es su pensa-


miento de que la sociedad humana no es una creacin enteramente

( ' ) J. Novicow, Conscience et tolont sociales, Parj, 1897, pgs. 43 y ss.


{') B. Worms, Phosopkic des scienots sociales, Pars, 1913, pig. 55.
( ' O ) Bluntschli, op. ext., pg. 18.

101
artificial y que constituye una unidad distinta de la simple adicin de
individuos aislados ( " ) . En lo dems, no slo es insuficiente para
proporcionar una idea de la realidad social en su totalidad, sino pe-
ligrosa, toda vez que atribuir a la sociedad y al Estado el carcter
de "seres" supraindividuales, oculta la intencin de someter al hom-
bre al dominio de voluntad y las necesidades de la clase gober-
nante, transformada en todos los casos en intermedia entre el in-
dividuo y estos seres misteriosos. La observacin de Tarde, de que
el sacrificio de la vida individual a tales seres superiores y distintos
1 2
sera la cosa ms natural del mundo, tiene" plena vigencia ( ) , como
as la de Kelsen, para quien las teoras orgnicistas no son ms que
una careta bajo la cual se ocultan juicios de valor. En su forma actual,
13
segn Heler( ), la concepcin organicista naci como frmula con-
trarrevolucionaria al "hacer" 'el Estado de la Repblica Francesa.
Las observaciones crticas que se le formulan pueden resumirse
en las siguientes:
1) Convierten a la analoga en identidad. La analoga puede
usarse como elemento clarificador del conocimiento. Si se la trans-
forma en identidad, se altera la naturaleza del objeto quebrantando
su substancia. Se puede comparar a los partidos polticos con una m-
quina de vapor, como hizo Brycc, pero no puede sostenerse que los par-
tidos polticos sean una mquina a vapor; se puede comparar al Es-
tado con un buque, como hizo Freyer, pero no puede sostenerse que
el Estado sea verdaderamente un buque.

2) Enmascaran finalidades de poltica prctica. En ltimo ex-


tremo, son ficciones elaboradas para dar sustentacin a una profesin
de fe y ser utilizadas en "una lucha en favor o en contra de un de-
u
terminado sistema poltico" ( ) .

3) Niegan la personalidad humana y sus atributos de decisin


y accin, pero tambin conducen a la negacin de esas facultades
respecto de todos los grupos sociales organizados voluntaria y concien-
temente.
o
4 ) Dejan sin resolver "el problema de la unidad del individuo
y de la multiplicidad de los grupos a los que pertenece como miem-

( " ) P. Sorokim, op. ct., pg. 228.


(13) C. Tarde, La Theorie organique des tociets, en "Anules de FInstitut
International de Sociologie", vol. IV, pgs. 238 _ y 239.
3
O ) Hermann Heller, op. ext., pg. 1U.
0*) Hans Xelsen, op. <*., pg. 16.

102
bro" ( " ) sirviendo a ideologas que hacen del hombre un medio para
la realizacin de supuestos fines suprahumanos.
o
5 ) En conclusin, el concepto de organismo debe ser substituido
por el de forma o estructura, que permite comprender lo social e
individual como un todo unitario, articulado mediante conexiones de
sentido.

G. La teora mecanicista tiene como postulado al individuo. Con-


sidera a la sociedad como un agregado de individuos y al Estado
como una creacin de la voluntad humana, cuya fundamentacin ra-
cional se encuentra en el contrato o pacto social. Sus ms antiguos
expositores fueron los sofistas atenienses del siglo V (a. C ) , especial-
mente Protgoras, Corgias y Prodico. Fieles al pensamiento de Pro-
tgoras, para quien "el hombre es la medida de todas las cosas", sos-
tuvieron que el Estado era una creacin artificial, cuya autoridad
estaba fundada en la fuerza. El gobierno exista como una consecuen-
cia del compromiso de los fuertes para someter a los dbiles, o del
acuerdo de los dbiles para protegerse de los fuertes. De este modo,
consideraron a la organizacin poltica como producto del acuerdo
individual. Los cnicos, con su postulacin de un derecho igual para
todos los seres humanos, fueron aun ms radicales. En Roma, Lucre-
cio sostuvo que todo cuanto existe es resultado de la evolucin mec-
nica, no slo las creencias e instituciones, sino el hombre mismo. Ci-
cern neg la superioridad del Estado sobre el individuo, afirmando
que el origen del Estado se encontraba en un pacto entre los hom-
bres, con miras a la proteccin recproca. El individualismo de los
sofistas reaparece en los siglos XVII y XVIII, como consecuencia del
progreso de las ciencias fsicas y matemticas, la secularizacin del
pensamiento y su autonoma frente al dogma religioso, el libre uso
de la inteligencia y la inclinacin por la ciencia. Las tareas funda-
mentales de la Edad Moderna, como lo seala Francisco Romero ('*),
fueron la liberacin de la conciencia humana y el rcconocimien'o
del valor y los derechos del individuo. Los avances de las ciencias
naturales hicieron que se interpretaran los fenmenos sociales como fe-
nmenos fsicos, provocando lgicas exageraciones. Durante el siglo
XVII, Hobbes, Spinoza, Descartes, Weigel, Leibnitz, entre otros, es-
tudiaron al hombre como un objeto fsico, como si fuera una msqui-

( " ) Herraann Heller, pg. 114.


('*) Fraasco Romero, Historia da la Filosofa Moderna, Fondo Cultura
Eammlca, Mxico. 1950, pg. 9.

103
naria humana. La sociedad fue considerada como un nuevo sistema
cuyos elementos estaban ligados por la atraccin o la repulsin, "con-
templando el alma humana como un mecanismo que pudiera ser des-
7
armado" C ) . Rene Descartes, padre del racionalismo moderno( cons-
truye un sistema sobre la base de que cada entidad individual es una
maquina que opera por s sola. Su concepcin de un universo meca-
ntstico, en donde tanto lo orgnico como lo inorgnico puede ser de-
finido en trminos de extensin y movimiento, y la unidad del mundo
fsico, signific que se dejaba de lado a la revelacin como fuente de
la verdad. Dios es nicamente la causa primera del movimiento y las
causas segundas o fsicas son las leyes, la primera de las cuales la
de la inercia y la segunda, la conservacin del movimiento. 1 racio-
cinio anlisis e intuicin racional, constituyen la base del conoci-
miento. El mecanicismo y el racionalismo cartesiano encontraron en
Benito Spinoza y en Toms Hobbes sus sucesores.
Spinoza, en su Tratado poltico, considera que la sociedad, como
parte de la realidad toda, tiene una contextura mecnica y causalista.
Las inclinaciones y afectos humanos son propiedades del alma, asi
como el calor y el fro son propiedades del aire. Identifica al Poder
con el Derecho pero esa reduccin del derecho al hecho no se apoya
en nada emprico, sino en la unidad orginaria de todas las cosas que
existen en la naturaleza, entendiendo que el fin del Estado es la li-
bertad y la seguridad individual.
Hobbes, en El Leviatn, sostiene que la propia conservacin es
el primero de los bienes, as como la muerte es el mayor de los ma-
les. Tanto el hombre como el universo pueden ser explicados en tr-
minos de mecnica. El hombre no es sociable por naturaleza, todo
lo contrario. En el estado de naturaleza se encuentra en lucha contra
todos, en estado de guerra permanente, porque su derecho coincide
con su poder. Pero como el hombre procura su conservacin, la razn
le indica que debe lograr la paz, lo que slo se consigue cuando todos
renuncian a su derecho innato sobre las cosas. Nace as el estado po-
ltico que se constituye cuando todos contratan con todos, como
un hombre artificial, cuya alma es la soberana, siendo "una persona
cuya voluntad, nacida del contrato de muchos hombres, debe ser con-
siderada como la voluntad de todos ellos". Hobbes tiene una concep-
cin pesimista de la naturaleza humana y su doctrina contribuy a
proporcionar una base de legitimidad a la monarqua absoluta.
Isaac Newton y John Loclce fueron los fundadores de la Uustra-

{ ) Sorokzm, op. ct., pg. 5.

104
CD, movimiento intelectual que culmin en el siglo XVIII, y que
tuvo fundamental gravitacin en la formacin del pensamiento so-
cial y poltico moderno. 'Partiendo de la idea de que la razn es la
nica fuente del conocimiento, concibe al universo como una mquina
subordinada a leyes inflexibles, que rigen de modo uniforme el orden
de la naturaleza. La civilizacin ha vuelto artificial la vida humana,
siendo preferible un retorno a formas simples de estructura, a la li-
bertad natural, a la vida conforme a la naturaleza y a los dictados de
la razn.
John Loclce, consecuentemente, sostiene que el estado de natura-
leza es un estado de libertad. En este estado prepoltico las relaciones
entre los hombres son regidas por el derecho natural. Por consenti-
miento, los hombres establecen la sociedad civil, es decir, el Estado.
Mediante el pacto social, libremente celebrado, los individuos fundan
el Estado, y le delegan el derecho a la defensa o seguridad. As, pues,
el fin de la ley es garantizar la vida, la libertad y la propiedad pri-
vada.
Juan Jacobo Rousseau, el verdadero revolucionario entre las gran-
des figuras de la Ilustracin y el padre de la teora democrtica mo-
derna, no es un racionalista. No obstante compartir todos los con-
ceptos cardinales de la Ilustracin, no comulga con la idea de que la
razn sea la nica guia de la sabidura, la nica fuente del conoci-
miento. Entiende que los sentimientos, las emociones y los instintos
aproximan a la naturaleza y ayudan a lograr la felicidad y por con-
siguiente que los progresos de la ciencia son la causa de la infelicidad
humana. Fue su lema el "retorno a la naturaleza", sosteniendo que
la forma de vida del "noble salvaje", la del hombre primitivo, es el
ideal de la vida. En la sociedad civilizada reina la tirana y la injus-
ticia, la perversidad y la desigualdad; la propiedad privada es el ori-
gen de la desigualdad entre los hombres. La igualdad natural, la li-
bertad, la soberana del pueblo, la democracia directa y el gobierno
de la voluntad general constituyen los puntos centrales de su doc-
trina, cuya columna vertebral es el contrato-social. "Supongo dice
Rousseau en el captulo VI del libro I de su Contrato Social-, a los
hombres llegados al punto en que los obstculos que impiden su con-
servacin en el estado de naturaleza superan las fuerzas de que dis-
pone cada individuo para mantenerse en dicho estado. Este estado
primitivo no puede entonces subsistir y el gnero humano perecera
si no cambiara su manera de ser. Dado que los hombres no pueden
engendrar nuevas fuerzas sino unir y dirigir las que ya existen, no
les quedar otro remedio para conservar que el de formar por aso-

103
dacin una suma de fuerzas que pueda superar a la resistencia, de
ponerlas en juego mediante un solo mvil y de hacerlas actuar al un-
sono". Esa suma de fuerzas formada por asociacin, para la proteccin
y defensa de la persona y bienes de cada asociado mediante la fuerza
comn, se obtiene por el contrato social. "Las clusulas del contrato
social" prosigue Rousseau se reducen, bien estudiadas, a una sola,
a saber: la enajenacin total de cada asociado con todos sus derechos
a la comunidad; porque, primeramente, dndose cada uno por entero,
la condicin es igual para todos; y siendo igual tal condicin, nadie
tiene inters en hacerla onerosa para los dems. En fin, dndose cada
individuo a todos, no se da a nadie; y como no existe ningn asociado
sobre el cual no se adquiera el derecho que se cede sobre s mismo,
se gana la equivalencia de todo lo que se pierde y se adquiere mayor
fuerza para conservar lo que se tiene". En consecuencia, el pacto so-
cial queda reducido a los siguientes trminos: cada uno pone en comn
su persona y todo su poder bajo la suprema direccin de la voluntad
general; y cada miembro los recupera como participe de la volun-
tad general. En virtud del p'acto social, los hombres son iguales por
convencin y por derecho.

7. La crtica ms seria que se formula l mecanicismo es la de


su insuficiencia para proporcionar una concepcin de la realidad es-
tatal comprensiva de lo individual y lo social. Su debilidad consiste
en sostener la estructura individualista del Estado y de la sociedad
negando la realidad de la existencia de los grupos humanos, a los que
considera como simples adiciones de individuos. No hay duda que el
individuo es el centro de la efectividad social, que el espritu lo dife-
rencia de todo organismo viviente y hace que la sociedad sea distinta
de toda comunidad natural. Pero los grupos sociales, la sociedad, con-
diciona la vida humana individual y social y es a la vez condicionada
por sta. Ellos constituyen lo objetivo de la realidad social, en ntimo
enlace con lo individual, con lo subjetivo de esa misma realidad.
Como a su opuesto, el organicismo, se le atribuyen finalidades
de poltica prctica y falta de coherencia interna, toda vez que con-
centrada polticamente en la triloga Hobbes, Loclce y Rousseau, jus-
tific tanto al absolutismo como al liberalismo y la democracia. Es
decir, fortaleci, debilit, e hizo ambivalente al Poder. No obstante
esto, debe reconocerse que la concepcin mecanicista contribuy, como
lo seala Heller, a la destruccin critica de todas las formas y normas
tradicionales "de la Edad Media, a la formacin de la moderna doc-
trina del derecho y del Estado, a la liberacin y secularizacin del

106
individuo, encontrndose incorporada, de un modo u otro, en todas tas
constituciones modernas. Ella constituye, por otra parte, el soporte de
la Teora del Estado en la actualidad.

8. La crtica a las teoras biorganicistas, que por analoga lle-


garon a la formulacin de sorprendentes comparaciones entre el Es-
tado y los organismos vivos, produjo un movimiento de atenuacin de
tales exageraciones. Esta atenuacin se manifest de dos distintas ma-
neras. Primero, como la rectificacin parcial de sus concepciones an-
teriores por parte de notorios organicistas, como Spencer y Worms.
Segundo, con la formulacin de teoras intermedias, que procuraron
conciliar la concepcin organicista con la mecanicista, como la de Al-
fredo Fouille, del "organismo contractual".
Esa rectificacin parcial se opera con el reconocimiento de que
los organismos sociales son completamente distintos de los biolgicos
y de que no existe parecido morfolgico entre ellos, admitiendo la
puerilidad de establecer una similitud de esa clase ( ' ) . Spencer, en-
rolado originariamente en un biorganicismo extremo, reconoce haber
utilizado las analogas como un andamiaje para ayudar a la cons-
truccin de un cuerpo coherente de inducciones sociolgicas. "Tengo
motivos dice, para hacer este repudio solemne de la creencia de
que haya cualquier analoga especial entre el organismo social y el
1 9 3 0
organismo humano" { ) . Y Rene Worms ) , adoptando una po-
sicin intermedia, dice: "la teora orgnica nos explica el punto de
partida de la sociedad; la teora contractual, su punto de llegada. Las
sociedades nacen a la manera de los organismos y se rigen siguiendo
las leyes de stos; ms tarde progresan de modo ms especficamente
humano, dirigindose hacia un ideal concebido por el espritu: ideal
de justicia, de libertad, de cultura". Este mecanicismo final tiene en
2 1
Fouille su ms caracterizado representante ( ) . Su teora del "or-
ganismo contractual" parte de premisas orgnicas para concluir en un
individualismo final. La sociedad nace espontneamente, pero actan
los factores individuales y la conciencia humana en forma de ideas
fuerzas de modo tal que ese organismo finalmente se convierte en
un sistema artificial formado y controlado por la conciencia humana,

( ) J. Novicow. op. cit., pigj. 9 y a.


( ) Herber Spencer, The principies of tociology, voL I, New York, 1910,
pg. 27fl.
{ ) R. Worms, op. cit., pgs. 47 y ss.
(*'} A. Foufllee, Le science sociale contemporaine, 4* ed., Pars, 1904; y
La propu tociaU et a dmoctatie, Pars. 1894.

107
sus realizaciones voluntarias y contractuales. La estructura orgnica
se convierte, de este modo, en estructura individualista, en estructura
mecnica.

9. El organicismo, en la actualidad, se mantiene a travs de las


teoras intermedias. Opera polticamente como una teora de la soli-
daridad, tanto en el "organismo contractual" de Fouille, como en el
"universalismo" de Spann, en el "patriotismo" nacionalista, en el "co-
lectivismo" socialista o en las teoras fascistas del sindicalismo. Seala
P. Sorokin que "lo que debe haberse" est delineado segn los gustos,
deseos e inclinaciones de los autores. Teida de contenido ideolgico,
la concepcin orgnica presta recursos para exigir al individuo un
comportamiento que va de la ayuda mutua a la entrega vital en tr-
minos de sacrificio voluntario. De este modo, el oiganicismo queda
reducido a ideologas al margen de la ciencia.
El mecanicismo, por su parte, se lia reactualizado con la escuela
behaviorista y la teora instintivista de los hechos sociales y polticos.
La escuela behaviorista o conductista, aspira a estudiar la conducta
humana como un fenmeno mecanicista, sin ninguna referencia a pro-
cesos o experiencias subjetivas e internas y constituye la versin mo-
derna "de la psicologa mecanicista y cuantitativa del siglo XVII {Des-
cartes. Leibnitz, Spinoza, Malebranche, y otros) que contemplaba al
hombre como un autmata, y trataba de estudiar los procesos fsicos
y quihcos, midindolos e interpretndolos en trminos de mecnica
23
fsica" i ). En cuanto al "instintivismo" o interpretacin de los he-
chos polticos y sociales como reflejos o racionalizaciones de los ins-
tintos, y las teoras de Ward, Thomas y Small, son francamente tri-
butarias de las interpretaciones mecanicistas de Hobbes, Weigel y Gro-
cio, entre otros.

10. Jellinek clasific a las teoras sobre la naturaleza del Estado


en predominantemente objetivas y en predominantemente subjetivos,
segn tomen en cuenta el aspecto exterior o el aspecto interior de la
realidad estatal. En efecto, el Estado en su realidad exterior se nos
presenta como una serie de hechos sociales. Estos hechos poseen un
sigriiicado dado por la voluntad humana y completan la realidad de!
Estado, hacindola descansar en "relaciones internas humanas" ( " ) .
Dentro de Jas teoras objetivas encontramos:

i ) P. Sorciom, op. ct., pgs. 3 y 4 y 229/30.


22

C-. jeUtnek op. cit., pgs. 102 y ss.

108
1) la teora que considera al Estado como un hecho. Formulada
por Seydel, Zacharie, Bmbale, Rehm y Duguit, sostiene que el Es-
tado es un hecho o una relacin de hechos consistentes en que los hom-
bres en su totalidad o en parte se hallan sometidos a un mismo poder,
como expresin de la fuerza material. La naturaleza del Estado debe
buscarse en las relaciones objetivas de poder. Esta teora, al no dis-
tinguir entre el hecho y el derecho, hace imposible una teora jurdica
del Estado.

2) !a teora que considera al Estado como una relacin de don-


nacin: Kant, von Haller, Zpfl, Bischof, Lingg, hacen radicar fl ser
verdadero del Estado, la esencia de su naturaleza, en las relaciones
de dominacin. Su punto de partida es la oposicin entre un estado de
naturaleza y un estado civil o poltico. Mientras la teora realista
del Estado como un hecho ve en la fuerza material e! ser del Estado,
la teora de la relacin de dominacin lo hace radicar en la fuerza
jurdica, en la prefiguracin de normas jurdicas que, por lo general,
se admiten como anteriores al Estado. Esa relacin de dominacin
objetiva en base a las normas jurdicas constituira la esencia del Es-
tado. Al dejar de lado la interioridad humana, al prescindir de todo
fundamento subjetivo, es insuficiente para explicar la naturaleza del
Estado.

3) Teoras que identifican al Estado con sus elementos: Estas


teoras tratan de comprender la naturaleza del Estado objetivamente,
considerando que pueblo y Estado son la misma cosa; o identificando
al Estado con el gobierno. Reducen al Estado a la nacin o pueblo,
o bien a la autoridad o grupo gobernante, con lo que proporcionan
una visin impropia de la realidad estatal, al extremo de considerar al
Estado como tierra y gente dominada.

4) Teora que considera al Estado como un organismo natural:


Esta teora considera al Estado "como una formacin orgnica de
carcter fsico, con una existencia condicionada por leyes naturales,
existencia que es independiente de la de los individuos que lo forman.
Es una tosca concepcin sensible del organismo". Concibe, pues, al
Estado, en su exterior, de un modo anlogo a los organismos naturales.

Dentro de las teoras subjetivas se encuentran:

1) la concepcin del Estado como un organismo tico-espiritual:


Es la concepcin del organicismo moral y del organicismo psico-social,
que considera al Estado como un organismo, como una formacin

ICO
pontnea, independiente de la conciencia reflexiva de los individuos.
Lo asemejan al hombre, o buscan analogas con facultades humanas,
o bien asimilan las funciones de los organismos vivientes a las fun-
ciones del Estado, operando con un concepto, el de "organismo", al
que ni siquiera pueden definir- La hiptesis orgnica ni siquiera es
admisible como "sntesis de los hechos sociales que tienen lugar fuera
de nosotros". "Puesto que la teora orgnica trabaja principalmente
con analogas", debemos deshacemos de ella, toda vez "que la nocin
cientfica del Estado corresponde a una categora que es substantiva
e independiente de toda analoga".

2) Teora que considera al Estado como una unidad colectiva o


de asociacin: Considera" al Estado como una unidad permanente de
hombres asociados. Esa unidad se diferencia de los individuos que la
componen, y sin embargo, "slo existe mediante la pluralidad y en
la pluralidad de ellos". Segn Jellinck, esta teora explica la unidad
del Estado en la variedad de sus miembros, la situacin de sus rga-
nos respecto al todo y a las partes, y la continuidad de la existencia
del Estado en el curso de las generaciones, ofreciendo el concepto su-,
premo, bajo el cual entiende ha de subsumirsc el Estado.

3) Teoras que consideran al Estado como concepto jurdico: No


se proponen esclarecer su naturaleza real, sino el aspecto jurdico del
mismo mediante un concepto que comprenda todas las propiedades
jurdicas del Estado. Dice Jellinek que slo hay tres maneras de con-
cebir jurdicamente al Estado: como objeto de Derecho, como rela-
o
cin jurdica, o bien como sujeto de Derecho. I Concebir al Estado
como objeto no es posible, pues todo objeto de Derecho supone un
sujeto, y este sujeto no puede ser sino los hombres que dirigen el
o
Estado. 2 Tampoco puede ser concebido como una relacin jurdica.
Si bien es cierto que en el Estado existen gobernados y gobernantes,
jurdicamente relacionados, esa relacin proviene de una.unidad que
permnnece no obstante el cambio de personas. Por otra parte esta teo-
ra, para Jellinek, no puede decir de dnde procede la relacin jur-
dica del Estado, ni de dnde nacen las normas, ni qu poder las dicta.
Tampoco explica la accin exterior del Estado. 3 La nica expli-
cacin satisfactoria de la naturaleza del Estado jurdico es concebirlo
como sujeto de Derecho. Este concepto es jurdico implicando por su
naturaleza una relacin. Sujeto, en sentido jurdico, no es una esencia
ni una substancia, sino una capacidad creada mediante el orden jur-
dico. "Si el Estado es una unidad colectiva, una asociacin, y esta
unidad no es una ficcin, sino una forma necesaria de sntesis de

UO
nuestra conciencia, que, como todos los hechos de la misma, forma la
base de nuestras instituciones, entonces tales unidades colectivas no
son menos capaces de adquirir subjetividad jurdica que los individuos
humanos". Slo concibiendo al Estado como sujeto de derecho es
posible comprender jurdicamente la unidad del Estado, la de su orga-
a <
nizacin y la voluntad que ella engendra ( ) .
Todo lo cual \e permite a Jellinek formular un concepto social
del Estado, concibindolo como "la unidad de asociacin dotada ori-
ginariamente de poder de dominacin, y formada por hombres asen-
tados en un territorio"; y un concepto jurdico, y en tal sentido, con-
siderar al Estado como "la corporacin formada por un pueblo, do-
tada de un poder de mando originario y asentada en un territorio
determinado", en otras palabras, "la corporacin territorial dotada de
un poder de mando originario".

11. Para Hermann Heller, la realidad se halla construida dialc-


ticamente, existiendo conexin entre las condiciones naturales y las
condiciones culturales de la realidad social, estimando insuficientes las
explicaciones de la geopoltica, de la teora racista, o de cualquier otra
de carcter naturalista. La reunin de la totalidad de las condiciones
naturales con la tradicin histrica y con las peculiaridades culturales
tcnico-econmicas, sociales, pedaggicas, polticas, religiosas y otras,
es la nica que permite determinar con acierto la importancia de cada
una de las condiciones naturales y culturales dentro del conjunto de
la realidad social.
Estas condiciones o elementos son mudables. Considerar que tal o
cual condicin' natural o cultural es la determinante de las otras, y en
definitiva de toda la realidad social, es desfigurar la realidad para
hacerla aparecer como se deseara que aparezca. La unidad estatal no
puede ser considerada como resultado de "fuerzas socializadoras" de
la naturaleza, en las que la sociologa francesa vio algo as como ta
clave mgica para descubrir todos los secretos de la realidad social.
El hombre y los grupos sociales se encuentran en relacin de ncondi-
cionada reciprocidad. La formacin de lo objetivo social y su acumula-
cin a travs de miles de generaciones puede parecer una creacin de
fuerzas superiores a la racionalidad humana. No obstante ha sido y
es obra del hombre, productividad o efectividad humana.
El "nosotros" se constituye como una comunidad de valores, de
voluntad y de accin. A. los impulsos e instintos que constituyen la dote

( W ) G. Jeuinek. op. cti., pig. 127.

111
na rural del hombre deben sumarse las representaciones, hbitos men-
tales y actitudes psicolgicas que constituyen su dote cultural Los usos,
costumbres y normas que regulan la conducta y van conformando so-
cialmente su vida, son su propia obra, a lo largo de las generaciones
y se cimentan mediante una regularidad secular. Nacemos en un mun-
do preformado por nuestros antecesores y esas formas penetran en
nosotros dirigiendo nuestra conducta. Este enlace de lo objetivo y lo
subjetivo que constituye la realidad social humana ha sido errnea-
mente interpretado por la concepcin naturalista y organicista, y tam-
bin por la mecanicista.
"Toda convivencia social, dice Heller, es convivencia ordenada".
Esa ordenacin puede darse de hecho, mediante regularidades que pro-
porcionan permanencia a la vida social, o bien por medio de una orga-
nizacin. La organizacin supone una unidad de accin, un obrar con-
cente dirigido a la ordenacin. Toda organizacin requiere un rgano
que encamine la unidad a la accin. El Estado se manifiesta como una
unidad de accin, que no puede cobrar realidad sino mediante una or-
ganizacin, esto es, mediante un rgano y una ordenacin racional-
mente establecida. Ese plan racional debe establecer el modo de coope-
racin y el ajuste de la accin colectiva a las mudables condiciones de
naturaleza y cultura. La unin segn sentido y espritu y la conciencia
de la unidad dan "al grupo social una firmeza, seguridad y perma-
nencia que no tienen las agrupaciones meramente naturales" (**).

2
C *) Hermano Helkr, op. ct., pig. 95 & 1015.

112
NATURALEZA DEL ESTADO

1) Histrica y conceptualmente, el poder poltico es crea-


cin humana. La organizacin politica no es una for-
macin natural ni un organismo, sino una formacin
cultural, en cuya gnesis han gravitado todos los ele-
mentos naturales que lo hicieron posible y necesario.
2) Lo valioso de la organizacin es su funcin. En su
1} La organitacin estructura st enlazan elementos naturales y cultura-
poltica como les, y la investigacin debe oriental se a establecer
sus relaciones y comprender su significacin y sen-
formacin cultu- tido.
ral:
3) Ni el poder familiar, ejercido por el padre de fa-
milia (teora clsica); ni el poder transmitido por
va materna (teora roqueta) ni el poder religioso
(teora tott'mica o frazeriana), pueden considerarse
poderes polticos, en el senbdo de haberse originado
en una relacin politica, en una distincin clara en-
tre gobernantes y gobernados.
1) Segn consideren el Estado r a) teoras orgnicas.
2) Clarificacin da una formacin natural o una-i b) teoras mecnicas,
las concepciones, fonnacin artificial: v c) teoras intermedias.
sobre la natura 2) Segn consideren al Estado de un f
leza del Estado modo predominantemente externo c -j ? objetivas,
predominantemente interno: *- ' subjetivas.
a) mecanicista: concibe a la so-
ciedad como una especie de
sistema mecnico;
b) nominalista: slo ve indivi-
duos en la sociedad, negando
1) Cuatro concepciones realidad a los grupos;
bsicas pueden for- c) orgnica: considera a la so-
mularse con respec-' ciedad como una unidad vi-
to a la sociedad: va, como un organismo na-
tural o espontneo;
d) funcional: se despreocupa de
si la sociedad es un organis-
mo o un mecanismo, y la ve
como un sistema de indivi-
3) Las concepcin \ duos interreladonados.
nes orgnicas: |
1) orgonteismo filosfico: conci-
be a la sociedad como una
realidad supraindividual, ori-
ginada espontneamente y so-
metida a leyes naturales. Pe-
2) El organicismo, a su ro no la compara con los
vez, puede dasifi-. organismos vivientes, ni ve
carie en: en ella un "alma", ni una
"voluntad**.
2) organicismo prico social: la
sociedad, adems de ser una
un organismo con ideas, re-
presentaciones, voliciones,
realidad supraindividual, es

113
1) biorganicismo social: concibe
a la sociedad como un orga-
2) El organismo, a su nismo biolgico, sometido a
3) Las concepcio- vez, puede clasi:
nes orgnicas i re>" biigicas, que regulan
caree en: sus procesos vitales de fun-
cionamL'nto f desarrollo.
a) organismo moral: Platn, en La Repblica, supone un
paralelismo entre las facultades del espritu humano,
razn, voluntad y pasin, con los miembros de su Es-
tado ideal-
Aristteles, en La Poltica, alude a que el Estado es
anterior a la familia y al individuo; y de la relacin en-
tre el alma y el cuerpo extrae la justificacin de la es-
clavitud.
4) Organicismo mo- b) organicismo psicosocial: dentro de esta rama se encuen-
ral, psicosocial y- tra el organicismo dt'l historicisoio jurdico de Savigny,
biorganicismo: para quien el "alma" popular (Volkgeist), en cuanto
espritu del pueblo, es la fuente del derecho; y el or-
ganicismo psicosocial de Bluntschli, quien considera il
Estado como un organismo especial, moral e inteligente,
inmenso cuerpo que recibe ideas de la nacin y las
expresa en forma de leyes.
c) biorganicismo social: su tpico representante es Herbert
Spencer, quien sostiene que las sociedades^.concuerdan
con los organismos individuales. Pueden mencionarse,
adems, a Lilknfeld, N'ovicow y Worms.
1) lo NICO positivo: que la sociedad humana no es una
creacin enteramente artificial y que constituye una uni-
dad distinta de la simple adicin de los individuas.
2) en lo dems, no slo es insuficiente sino peligrosa, son
una carta bajo la cual se ocultan Juicios de va-
5) Crtoo: lor: a) convierten la analoga en identidad, b) enmas-
caran finalidades de poltica prctica; c) niegan la per-
sonalidad humana.
3) conclusin: la nocin de organismo debe substituirse
por la de forma o estructura, que permite comprender
lo social e individual como un todo unitario.
1) La teora mecanicista tiene como postulado al indivi-
dualismo. Considera a la sociedad como un agregado
de individuos y al Estado como una creacin de bi
voluntad humana, cuja fundamentacin racional se halla
en el contrato o pacto social
2) Durante el siglo XVII, Hobles, Spinoza, Descartes, Wei-
6) La concepcin gel y Leibnitz, estudiaron al hombre como un objeto
mecnica: fsico, como una maquinaria humana.
3) Son mecanicistas, adems de Hobbes, Locke y Rousseau.
4) "En Rousseau, el pacto queda reducido a los siguientes
trminos: cada uno pone en comn su persona y todo
su poder bajo la suprema direccin de U voluntad ge-
ntrl; y cada uno los recupera como participe de b
voluntad general.

114
1) No proporciona una concepcin de la realidad estatal
comprensiva de lo individual y lo social, sosteniendo
la estructura individualista del Estado, negando la rea-
7) Critica: lidad de la existencia de los grupos humanos.
2) No obstante, la concepcin mecanicisU contribuy a la
liberacin y secularizacin del individuo, encontrndose
incorporada, de un modo u otro, en todas las constitu-
ciones modernas.
r 1) Tratan de conciliar la concepcin organicista con la me-
canicista.
1) Ren Worms, adoptando una posicin intermedia, sos-
tiene que " l a teora orgnica nos explica el punto de
8) Teoras mterme- partida de la sociedad; la teora contractual, su punto
das: de llegada*'.
3) El mecanismo final, tiene en Fouille su representante
ms caracterizado. Su teora del "organicismo contrac-
tual" parte de premisas orgnicas para concluir en un
individualismo tmal
1) En la actualidad el orgaiiicismo se mantiene a travs
de las teoras intermedias. Opera como una teora de
9) Tendencias ac- la solidaridad en el "organismo contractual" de Fouille;
tuales del organi- en el ''universalismo*' de Spann y en el "patriotismo"
cismo y el me- nacionalista.
canicismo:
2) El mecanicismo se ha reactusjJSdo con la escuela beha-
viorista y la teora Instintvista.
) El Estado como un hecho;
b) El Estado carao una relacin
de .dominacin;
1) rorni obfetinaii c) .ELEstado identificado con al-
guno de sus elementos;
10) Criterio de Je- d) El Estado como organismo
inek: natural
a) El Estado como unidad co-
2) Teorias subjetteas: lectiva o de asociacin;
b) El Estado como concepto ju-
rdico.
El Estado se manifiesta como una unidad de accin, que
no puede cobrar realidad sino mediante una organi-
11) Criterio de He- zacin racionalmente establecida. Ese plan racional
Ber: debe establecer el modo de cooperacin y el ajuste
de la accin colectiva a las mudables condiciones de
riaturaleza y cultura.

115
7

TEORA DEL ESTADO

SUMARIO: 1. Concepto. 2 . Definicin. 3 . La comprensin de la realidad estatal


4. La Teora del Estado en el sistema del Derecho Politico. 5. Causas de las
divergencias conceptuales. 6. La Teora del Estado como base general del
sistema del derecho pblico. 7. El criterio de Ceorg Jellinek. 8. Hans
Kelsen. 9.' Hermann Heller. 10. Jean Dabin- 11. Valoracin de las dis-
tintas concepciones y escuelas. 1 2 . La tendencia actual de la Teora del
Estado.

1. La teora del Estado estudia el origen, evolucin, estructura,


justificacin, funcionamiento y finalidad del Estado.
Toma al fenmeno estatal tanto en su generalidad como en su
concreta realidad presente. Indaga as, las condiciones permanentes
que presenta el fenmeno estatal, en cuanto organizacin del Poder o
forma de agrupamiento poltico, y se detiene, particularmente, en la
investigacin de la realidad de la vida estatal que nos entorna.
Estas dos perspectivas de investigacin cientfica del Estado no son
excluyentes. La bsqueda de lo que es comn a todos los Estados a lo
largo de su desenvolvimiento histrico-sociaL de lo que es vlido para
cualquier tiempo y para todo tipo de Estado, la comprensin de las
regularidades que dirigen su desenvolvimiento no se opone a la in-
vestigacin de la realidad concreta de la entidad estatal. Se integran
recprocamente.

2. El conjunto de proposiciones logradas mediante la investiga-


cin del qu, por qu y para qu del Estado, es decir las tres posibili-
dades de interrogacin que afectan a los momentos reales de la exis-
tencia del Estado y que se vinculan con la descripcin, explicacin y
aplicacin del fenmeno estatal, sometida a criterios lgicos y a la ve-
rificacin de los hechos, constituye la teora del Estado.

117
Teora y no doctrina. Doctrina es un conjunto sistemtico de ideas
o nociones no sometidas a reglas lgicas ni a la verificacin de los
hechos. La teora en cambio es una interpretacin, en el sentido de
"recuperacin de lo efectivo para la experiencia" (Wilhelm Szilasi,
p. 121. Qu es la ciencia?, dem: Nelson de Sousa Sampaio, Revista
Brasilea de Estudios Polticos, N 1, pgs. 71 y s.s.) y comprensin
de la realidad.

3. Esa interpretacin de la realidad estatal, sin agotar su cont-


nido y buscando una sntesis de sus elementos constantes, debe hacerse
mediante el estudio de tres de sus fases: la sociolgica, analizando la
conexin de la institucin estatal con los factores socio-econmicos;
la jurdica, por la relacin que existe entre la institucin estatal y el
ordenamiento jurdico; y la poltica, por la .conexin dinmica de fina-
lidad y actividad que tiene el Estado. Se abarca de este modo el conte-
nido y la forma de la realidad concreta de la entidad estatal ( ' ) .

4. La expresin 'Teora del Estado" o "Teora general del Es-


tado" proviene de la traduccin de los trminos Agemeine Staatslehre,
una de las dos disciplinas en las que los autores alemanes dividan la
Ciencia del Estado. Dentro del sistema del Derecho Poltico, ella cons-
tituye el estudio de la organizacin de la sociedad mediante institucio-
nes objetivas, en las que hace residir el Poder, es decir, el estudio del
Estado, titular abstracto del Poder. Como lo indica Burdeau, si las
decisiones polticas expresan la voluntad de los individuos de las que
emanan, el ttulo en virtud del cual ellas pueden exigir obediencia
consiste en que el Poder no reside en los gobernantes sino en el Estado.
El Poder de esta manera queda objetivamente situado por encima de
las personalidades cambiantes que tienen su ejercicio y confiado a un
titular, que es el Estado. De este modo, los gobernantes devienen su*
agentes, a quienes les est confiado el ejercicio de las facultades que de
aqul provienen y la dominacin se convierte en legal o jurdica, es

(<) Eustaquio Calan y Cutierrez, en el prologo a -torta del Estado de


Giorgio Del Vecchio, Ed. Bosch, Barcelona, expresa que el Estado es un reflejo
del hombre, su propia obra, proyeccin de si mismo, con sus virtudes y sus
defectos. A las diferentes organizaciones polticas corresponden las hegemonas
de otras tantas clases de hombres o de caracteres humanos, pues como deca
Platn, la organizacin politica y las constituciones no nacen del roble y la roca,
sino que ahincan sus raices en el carcter y la estructura psquica de los ciu-
dadanos. De ah que los problemas fundamentales y nucleares de la teora del
Estado sean, en definitiva, cuestiones de lo que es propio o contrario a la nata-
raleza humana. Es decir, cuestiones atinentes a b ciencia politica en cuanto
conocimiento de las leyes de la sociedad poltica conformes con la naturaleza
humana.

118
decir, de carcter racional, basada en la creencia en la legalidad de
ordenamientos impersonales y objetivos.
5. 1 Estado es la organizacin del poder poltico dentro de una
comunidad nacional, y en este sentido, una formacin social moderna.
En el sentido ms amplio, concebido como la organizacin' de la comu-
nidad por un rgano autoridad o gobierno para ordenar la vida
de los miembros, es una institucin histrica que aparece con los gru-
pos territoriales y designa todas las formas de agrupacin poltica cuya
crnica contiene la historia. En correspondencia con cada tipo de uni-
dad de convivencia han surgido histricamente formas de poder orga-
nizado. La organizacin poltica de los reinos orientales, la polis griega,
la civitas romana, la poliarqua medieval y el Estado nacional moderno,
constituyen respuestas al orden de cada unidad de convivencia, con su
propia y particular imagen del sistema social y de la relacin de fuer-
3
zas interiores ( ) .
Por otra parte, el Estado podra ser considerado desde distintos

3
( ) La Doctrina del Estado, segn Jellinek, es una de las disciplinas mas
antiguas. Los griegos, para quienes las cuestiones morales estaban enlazadas
con las polticas, a cultivaron. Carondas de Mileto, Phaleas de Calcedonia,
Scrates, Platn, Aristteles ya se pregustan cmo debe ser creado el Estado
y como conocer el Estado que mejor realice su propio fin. En las escuelas post-
aris totl icas, la principal preocupacin resida en el Estado ideal: cmo debe
organizarse el Estado de modo que el sabio pueda tomar parte en l? Los so-
fistas, por lo contrario, indagan los problemas del Estado real. De todos modos,
purde decirse que en Grecia la doctrina del Estado estaba fundada en la Pol-
tica, comprendida como "Ciencia del Estado". En Roma, Polibio y Cicern for-
mulan observaciones sobre el Estado y sus formas. Durante la Edad Media no
bubo una doctrina cientfica del Estado, centrado el inters en "lo que debe ser,
no m lo que es", no existiendo Estados "mutua y oficialmente reconocidos den-
tro de la estructura del amperio'*. En la literatura escolstica se considera al
Estado como un ideal a realizar convirtindose las especulaciones sobre el Es-
tado en especulaciones polticas. Con el Renacimiento y la Reforma acrecen las
investigaciones polticas, al constituirse Estados conscientes de su independen-
cia, que plantearon temas de naturaleza terica. Gomo respuestas a estas cues-
tiones aparecen obras como las de Maquiavelo y Bodin, "literatura que se ocupa
de la naturaleza, propiedades y -modo de organizarse los Estados*'. El mundo
moderno encuentra en la doctrina del Drrecho natural su fundamento, el que
en sus comienzos se orienta hacia el Derecho Poltico. Crocio, Hobbes, Locke,
Spinoza, Fuffendorf, Rousseau y Kant conciben al Estado como una institucin
fundada mediante el Derecho y sobre bases jurdicas: el contrato. Jellinek in-
dica al holands Ulric Huber como fundador, no de la doctrina, pero s del
nombre Teora General del Estado**. En consecuencia, la doctrina del Es-
tado est fundada sobre la escuela del Derecho Natural, para la cual el Estado
es una institucin jurdica fundada sobre principios jurdicos. A fines del si-
do XVIII y principios del siglo XIX surge la exigencia de estudiar al Estado en
la totalidad de sus caracteres. (Ceorg J-flmek. Teora Central del Estado, trad.
y prlogo por Femando de los Rio*, Ed. Albatros, Bueno Aires, 1954, p-
ginas 34 y ss.)

119
puntos de vista. Segn M. de la Bigne de Vleneuve, si se investiga
la evolucin del poder pblico, el punto de vista sera el histrico; si
se estudia la interrelacin funcional entre el Estado y la economa, el
punto de vista sera el econmico; si se investigan las reglas tericas y
prcticas del gobierno, la perspectiva sera poltica, y por ltimo, si se
busca determinar las normas jurdicas que regulan la actividad estatal
y el modo como ejercita el monopolio de la obligatoriedad incondicio-
nal, el enfoque sera jurdico. Estas distintas perspectivas para el exa-
men de la realidad del fenmeno estatal nutren las divergencias doc-
trinarias en orden al campo de investigacin que debe corresponder a
la Teora del Estado ( ) .

6. Esas divergencias no slo existen con relacin a la mayor o


menor amplitud de la comprensin del fenmeno estatal y al campo
especfico de investigacin. Tambin existen respecto a si la Teora del
Estado constituye o no el punto de partida de todo el sistema del dere-.
cho pblico y particularmente del derecho constitucional. En general,
los autores que consideran que su contenido est dado por el anlisis
descriptivo de la estructura del Estado y de su ordenamiento jurdico
la consideran condicin previa del conocimiento del derecho pblico.
Otros, en cambio, consideran que la Teora del Estado como teora
jurdica al menos, segn expresin de Carr de Malberg, "constituye
la consecuencia, la conclusin y el perfeccionamiento" del sistema del
derecho pblico. A este respecto, el propio Carr de Malberg seala
que la idea general que el jurista debe formarse del Estado depende
de datos positivos proporcionados por el derecho pblico vigente. Ex-
cluye de este modo toda concepcin racional o a pror. Estima que no
se puede definir jurdicamente al Estada ni reconocer su naturaleza
sino despus de haber conocido las instituciones del derecho pblico
y constitucional.

l
( )_ Al terico del Derecho y del Estado le incumbe una tarea fundamen-
*l: a) "con respecto al derecho, la determinacin conceptual del'mismo y TU
discriminacin de otras formas normativas de vida, el estudio de sus orgenes o
gnesis (problema de las fuentes y de las fuerzas sociales modeladoras del de-
recho y fundamentos de validez, as como la elaboracin de aquel sistema de
conceptos que constituyen el armazn bsico del pensamiento jurdico de una
jvca y en un mbito cultural; y b) el estudio especial, en sus orgenes, estruc-
tura, fines y tendencias evolutivas, de aquella forma histrica -en cuanto trozo
ivo de la realidad social, que, desde Maquiavelo, viene siendo conocida con
apresivo e inexpresivo nombre de Estado, vocablo del cual nos valemos para
"Signar la unidad poltica, tal como ha plasmado en !a fase madura de la
cultura occidental, as como su diferenciacin respecto de las-principales for-
***s tpicas de cuerpos polticos organizados, que se han manifestado en f
"a*. E. Calar, y Gutirrez, op. cit., pags. 17 y s.

320
7. George Jellinek considera que "la ciencia explicativa del Es-
tado es la ciencia terica o doctrina del mismo, cuyo problema est
constituido por el conocimiento de los fenmenos del Estado en todas
las direcciones de su existencia. Pero es al propio tiempo ciencia des-
criptiva, en cuanto precisa y determina cules son las notas distintivas
del Estado y la forma de sus fenmenos; esta descripcin es siempre
una explicacin". Y el Estado, como no pertenece al mundo de los sen-
tidos, puede slo ser descripto si se logra explicarlo, es decir, com-
prenderlo.
Divide a la doctrina del Estado en doctrina general y doctrina
particular del Estado. La primera se propone hallar el principio funda-
mental del Estado y someter a la investigacin cientfica los fenmenos
generales del mismo y sus determinaciones fundamentales, mediante
la investigacin general de las formas que han revestido los Estados
en los fenmenos histrico-sociales. La segunda compara las institu-
ciones particulares de los Estados en general, y en ese sentido la doc-
trina particular del Estado puede llamarse doctrina especial del mismo,
o las instituciones de un Estado en concreto, y en este sentido la doc-
trina particular puede llamarse doctrina individual del Estado. "No
pueden comprenderse enteramente las instituciones de un Estado par-
ticular dice Jellinek sin el supuesto de la doctrina general y de la
especial de las instituciones, porque lo individual slo puede compren-
derse si se coloca dentro del encadenamiento general que le sirve de
fundamento. La doctrina individual del Estado slo puede, pues, ser
fecunda si se la hace descansar en las otras dos disciplinas especiales:
la general y la especial del Estado."
Adems, como el Es'ado, de un lado es una construccin social y
de otro una institucin jurdica, la doctrina general, que debe inves-
tigar a ste en su plenitud, se divide en doctrina general sociolgica
del Estado y la doctrina general del Derecho Poltico o sea el conoci-
miento de la naturaleza jur'dica del Estado y de los fundamentos del
Derecho Poltico.
La doctrina sociolgica del Estado lo considera a ste en la unidad
de su naturaleza como construccin social; y la doctrina general del
Derecho Poltico "lo mira como la parte jurdica de doctrina del Es-
tado" (<).

(*) La conexin existente entre el Derecho y el Estado es la que existe


entre el orden y la organizacin, representados por cada uno de ellos. En cuanto
el Estado, slo en sentido amplio, como organizacin del Poder, puede consi-
derrselo como una categora histrica de validez universal. En sentido estricto,
es una forma histrica transitoria, sometida a los cambios y transformaciones

121
8. Para Hans Keisen la Teora del Estado comprende una Teora
general del Estado, cuyo contenido esencial son los problemas acerca
de la validez y produccin del orden jurdico general y una Teora
especial del Estado, como doctrina de un Estado "real" y concreto, es
decir, como doctrina de una constitucin positiva. La Teora del Estado
tiene que coincidir con la Teora del Derecho; del mismo modo que la
s
Poltica coincide con la Filosofa jurdica ( ) .
Keisen considera como primera dificultad de la doctrina del Estado
la multiplicidad de significaciones que tiene la palabra Estado. En
efecto, en su relacin con el concepto de Sociedad, se ha llegado a iden-
tificarlo con ella, o bien con un grupo especfico dentro de ella, cuando
no contraponerlo estimando al Estado un ordenamiento coactivo y a la
Sociedad como Ubre juego de actividades, cuando no considerando al
Estado como expresin de la libertad dentro de la ley y por tanto fuente
de toda libertad tica, contrapuesto a la Sociedad en la que estiman
reina la anarqua. Esa inseguridad del concepto Estado se muestra
evidente cuando se identifica la palabra con el poder especfico que
poseen determinadas colectividades, o con el pueblo o con un deter-
minado territorio, cuando no para significar el conjunto de rganos
que constituyen el gobierno o se lo refiere a alguno de ellos en particu-
lar. Esa multiplicidad de acepciones se acenta, seala Keisen, cuando
lo mismo se admite que el Estado es, por naturaleza, una persona, que
se lo imagina una cosa, es decir, lo mismo se lo considera como sujeto
que como objeto de una funcin; o bien cuando se hace de la sobe-
rana su rasgo esencial, en tanto otros reconocen como "Estado" no
slo a las colectividades superiores sino a aquellas colectividades subor-
dinadas, como cuando se designa a provincias con este nombre.

Tambin en su relacin con el Derecho el concepto de Estado se


presenta mltiple. Se suele contraponer el Estado como realidad, como
ser, al Derecho como norma, como debe ser. Tan pronto se designa
con el vocablo Estado a la totalidad del orden jurdico como a la unidad
personificada de ese orden, cuando no se usa el nombre para caracte-

propios de nuestra civilizacin occidental. Por otra parte, es evidente que nues-
tro tiempo se caracteriza por la formacin y conformacin de un nuevo tipo de
Estado, como sntesis evolutiva de las formas ya per midas del Estado demo-
liberal y del Estado totalitario. Esa nueva forma de organizacin del Poder se
orienta a la planificacin para la libertad y la justicia social la democracia oo
slo poltica sino econmica y social, y la realizacin plena del hombre. Y eso
oo significa la muerte del Estado, segn lo preconizaban Fichte, Nietache, Stir-
ner, Balcunin, Marx o Engels, sino su transformacin.
5
i ) Ceorg Jellinek, op. cit., pags. 7 y ss.

122
rizar a la constitucin, es decir al fundamento jurdico positivo del
Derecho (*).
Esa multiplicidad casi ilimitada de sentidos de la palabra Estado
hace que lo que interese en la exposicin de la Teora general del Es-
tado, segn Kelsen, sea establecer, mediante el. anlisis de los proble-
mas ms importantes de la disciplina, un concepto del Estado que pre-
suponga la doctrina del poder, del territorio, del pueblo, de la constitu-
cin, de la forma, de los rganos, de las uniones entre Estados, el
complejo de problemas que hacen a la unidad de la ciencia del Estado,
"tal como histricamente ha venido desarrollndose; dando como resul-
tado el que tan slo se eleva a concepto aquella significacin verbal
ms adecuada precisamente a este complejo de problemas histrica-
mente dado". Y segn esto, el Estado es una ordenacin de la conducta
humana. En estricto sentido, el orden jurdico total.

De ahf- que Hans Kelsen desarrolle una Doctrina general del Es-
tado como doctrina jurdica, no ocupndose de lo sociolgico ni de lo
poltico y reduciendo todos los problemas de la teora general del Estado
a problemas sobre la validez o vigencia "y la ploduccin del orden
jurdico".

9. Hermann Heller, por su parte, considera que la Teora del


Estado "se propone investigar la especfica realidad de la vida, estatal
que nos rodea. Aspira a comprender al Estado en su estructura y
funcin actuales, su devenir histrico y las tendencias de su evolucin".
En consecuencia no se propone construir una teora "general" del Es-
tado, con carcter universal, ni una teora "particular", toda vez que
el Estado no es una cosa invariable, que presente caracteres constantes
7
a travs del tiempo ( ) .
Seala Heller que la Teora del Estado en Alemania a partir de
mediados del siglo XDC se denomina "general" porque "el crculo
de sus problemas se restringe progresivamente, viniendo, al fin, a que-
dar reducido a poco ms de la historia y construccin de algunos con-
ceptos fundamentales de Derecho Toltico". En cambio, la presente

( * ) H u Kelsen, Teora General del Estado, trad. de Luis Legaz La-


cambra, Editora Nacional Mxico, 1957, pgs. 4 y ss. y 50 y ss. Compendio de
Teora General del Estado, trad. de Luis Bec&sens Siches y Justino de Azcrate,
con un estudio preliminar del primero, Ed. Boten.
(7) Hermann Heller, Teora del Estado, Ed. y prlogo de Cerhart Nis-
meyer; versin espaola de Luis Tobio, Tondo de Cultura Econmica, Mxico,
1955. pgs. 19 y ss.

123
Teora del Estado se halla ms cerca de la Poltica, intentando com-
prender al Estado segn amplias conexiones. Existen, de hecho, cons-
tantes idnticas en el acontecer poltico, substradas para la razn
prctica a la relatividad histrico-sociolgica. Es decir, aquellas innu-
merables condiciones naturales y culturales que han impreso su sello
en el ser y en la conciencia del hombre y que constituyen el cimiento
de su actual conducta histrico-social.
Sobre esa base, la Teora del Estado debe ser capaz de ofrecemos
una descripcin, interpretacin y crtica de los fenmenos estatales que
sean "verdaderas y obligatorias".
10. Jean Dabin (*) excluye de la Doctrina general del Estado el
estudio de las entidades polticas primitivas y de los grupos puramente
locales, para considerar nicamente al Estado propiamente dicho, o sea,
la entidad que existe hoy bajo ese nombre, independientemente de la
ideologa en que se inspire. A su juicio, el estudio de Estados particu-
lares o de formas particulares de Estado no puede constituir el objeto
de una doctrina general, que por ser "general" debe ser vlida para
todos los Estados. Considera as que una teora general del Estado debe
ser necesaria y exclusivamente una doctrina de la poltica. El punto de
vista histrico, legtimo y necesario, sita el problema en otro plano,
pues deja intacto el interrogante de cul es la concepcin verdadera
del Estado. Lo mismo ocurre con el punto de vista econmico, porque
no es una realidad o nocin econmica y estudiarlo desde esa perspec-
tiva no tiene otro sentido que investigar el papel o funcin del Estado
frente a la* economa (*). "Ms equvoca aun es dice Dabin, la rela-
cin establecida entre el derecho y el Estado, o ms exactamente, entre

( ' ) Jean Dabin, Doctrina General del Estado. Elementos de Filosofa Po-
ltica. Trad. de Hctor Gonzlex Uribe y Jess Toral Moreno, 2* ed. Mxico,
1855, pgs. 9 y si.
(?) Respecto de la actual situacin de los estudios de Teork del Estado,
resulta ms apropiado hablar de tend-tncias que de escuelas. No obstante, r-
sralta ya tradicional referirse a la escuela alemana, la francesa y la angloameri-
cana, por las caractersticas que imprimen, de modo muy general, a sus estudios
sobre ciencia poltica. As, es comn referirse a la escuela alemana singulari-
zndola como inclinada a las abstracciones y generalizaciones, de bast estricta-
mente racional, sistemtica y filosfica, a la escuela angloamericana, analtica,
cuantitativa, inclinada a los datos empricos; y o la escuela francesa, a la que
** le da una ubicacin intermedia entre las dos anteriores, ya que utiliza m-
todos cuantitativos, que la conducen al examen concreto de los hechos y U
realidad sin excluir la sistematizacin conducente a la elaboracin de doctrinas
generales.
Mucho ms indicado es referirse a la situacin dejos estudios en cada uno
e los pases, para lo cual ser muy provechosa la lectura del trabajo colectivo
Publicado por la UNESCO, titulado "La Science Politique Cootemporaine.

124
lo jurdico y lo poltico- Qu quiere decir estudiar al Estado desde el
punto de vista jurdico? Sin duda puede concebirse, para un pas deter-
minado, una teora del Estado deducida exclusivamente de los datos
del derecho positivo, entendiendo por tal los textos, las jurisprudencias
y las costumbres. Tal es, por ejemplo, la posicin de Carr de Malberg,
en su gran obra.
Por lo contraro, si por derecho se entiende no precisamente el
derecho positivo, sino el derecho puro y simple, es decir, los grandes
principios a que se apela para regir al Estado en su ser y su actividad,
entonces, una vez ms, el derecho del Estado no podra concebirse sino
en funcin de su misma materia". Y esta materia, que hace a su pro-
blema esencia], es bsicamente poltica.
Por otra parte, "mantenindose en el terreno de los primeros prin-
cipios, el punto de vista poltico y el punto de vista jurdico se confun-
den: hay identidad entre el punto de vista de la filosofa poltica y el
punto de vista del derecho natural poltico".

11. Estos criterios nos ofrecen distintas direcciones respecto del


objeto, mtodo y contenido de la Teora del Estado. Bajo la denomi-
nacin indiscriminada o cuanto menos equivalente de "teora" o "doc-

Contribution 3a recherche, rathode et l>iueignenient", ao 1950. Respecto


de Alemania, sorprende tomar conocimiento de que existe actualmente pobreza
de obras dedicadas a la ciencia general del Estado, contrastando ello con la
abundante literatura consagrada a la interpretacin jurdica del dere:ho consti-
tucional. Las obras principales, anteriores a 1933, son, respectivamente, la de
Jellinek y la de Kelsen. Tambin pueden citarse Richard Schmi.it (1901); Lud-
wig Waldecker (1927), G. Salomn (1921) > Fritz Sander (19:ifl). En relacin
con el derecho general del Estado los nombres ms importanus son el de Julius
Hatschek (1910); H. Helfritz (1928); GusUv Seidler (1929); Sroeod (1928) y
Xarl Schmitt (1928). Los nombres de Paul Laband y Max Seydel, se vinculan
al derecho consl itucional; en tanto que Ludwig Giimplowjci y Adoi Menzel,
a la historia de las teoras del Estado. Gustav Rat2hofer (1893) y Franz Oppen-
beimer (1926) se vinculan a la concepcin sociolgica del Estado, en tanto que
Rudoif von Laun (1933) al problema de pueblo y el Estado.
En los Estados Unidos corresponde citar los nombres de John W. Burgess,
Wocdrow WiUon, Charles Beard, John Dewey, Merriam, RusselL Friedreh,
HoJJister, Corwin, Fergunson y McHenry. En Inglaterra, H. Murray (1925),
Ernest Barker (1906), R. H. S. Crossman (1937), Haroldl. Laski, G. E. Catlin,
W. Ivor Jennings (1931), C. D. H. Col (1948), entre muchos otros. Es
necesario indicar que los estudios en estos pases se orientan ms al Derecho cons-
titucional, a su normatividad y efectividad concreta, que a los temas especficos
de la teora del Estado.
Por ltimo, en Francia, las obras de M. Hauriou, Len Duguit, A. Esmein
y Carr de Malberg, son ya clsicas. A ellas deben sumarse los estudios de M.
de la Bigne de VIeneuve, George Burdeau, Jean Dabin, Maurice Duverger y
Ceorge Vede!, cuyas caractersticas dismiles confirman lo manifestado al co-
mienzo de la nota.

125
trina" del Eslado se alinean el positivismo jurdico, el formalismo
jurdico, la comprensin realista y el iusnaturalismo, confiriendo al
estudio del Estado una perspectiva predominantemente jurdica ( J e -
llnek), exclusivamente jurdica (Keisen), predominantemente socio-
lgica y poltica (Hcller) y exclusivamente poltica ( D a b i n ) , estas
ltimas ms acordes con la realidad socio-poltica de nuestro tiempo.

12. La tendencia actual, por consiguiente, se orienta a ua cono-


cimiento ms real de los problemas del Estado y de los fenmenos
polticos. Se ha tomado conciencia de que no puede despolitizarse el
universo poltico, y qus los fundamentos sociolgicos, jurdicos y pol-
ticos estn ntimamente vinculados, en intenso enlace dialctico, en la
realidad esencial de! Estado. El formalismo jurdico implica desvitali-
zar la. forma tpica de organizacin poltica de la civilizacin occiden-
tal, ignorando lo fundamental del Estado, su proceso social e histrico,
y la accin dominante de la poltica, que conforma su contenido y de
quien no es otra cosa que su resultado. La Teora del Estado ha dejado
de se>- una ciencia intemporal, arbitrariamente desvinculada de la reali-
dad y con auxilio de la sociologa y la poltica intenta comprender en
su integridad esa realidad.

126
TEORA DEL ESTADO

1) Concepto: la teora del Estado estudia el origen, evolucin, estructura, uj-


ficacin, funcionamiento y finalidad del Estado.

f a ) lo permanente dsl fenmeno estatal;


Ir.ccgs:
I b ) b realidad de la vida estatal que nes entorna.

2) Definicin: conjunto de proposiciones logradas mediante la investigacin del


qu, perqu y para qu del Estado para la descripcin, explicacin Y unifi-
cacin del fenc!TR:r.o estatal, sometida a criterios lgicos y a h verificaci.-
de los hechos.

1) sociolgica (los factores socio-eco-


nmicos);
3) interpret le rectidac estatal medan- _
te el a'.vdio de ires de S-JS fases: 2) jurdica (el ordenamiento jurdico);
3) poltica (finalidad y actividad es-
tatal).

4) 'Teora general del Estado" es la traduccin literal de Altgemeine Staciskhre,


termines usados por los autores alemanes.

a) sentido restringido: organiza-


cin del ?oz: potico den-
1) Los mltiples con- tro de una comunidad na-
ceptos sobre 1 E;-" cional;
lado:
b) sentido amplio: toda forma
de agrupacin poltica.

1) histrico (evolucin del poder


pblico).
2} jurdico (las normas que re-
gulan al Estado);
5) Cax:cs e las di'
sergerxias con- 2) Mltiples puntos < m
3) econmico (la relacin entre
ceptuaier tobre vista: Estado y economa);
la Teora dei Ej- 4) sociolgico (la sociedad y sus
tedo: formaciones);
5) poltico (reglas tericas y
practicas del gobierno).

1) en genera] se la considera
coadicin previa del conoci-
3) Si es o no ponto de mknto del Derecho pblico;
-partida del conoc- 2) pora otros constituye la con-
miento del Derecho secuencia, conclusin y per-
pblico: feccicnarnicoto"' del sistema
del Derecho pblico (Carr
de Malberg).
c Teora gene- [Doctrina social del Es-
ta
ral del Es- -i <3< doctrina jur-
i c a
tado: d del Estado o
Derecho politico.
1 ) lenek (po-
sitivismo ju- ' Doctrina especial (com-
rico): dioi- , para las institucio-
de la teora nes de los Estados
del Estado Teora part- en general o de un
en: cular del *{ grupo de Estados).
Estado: Doctrina individual (es-
tudia las institucio-
nes de un solo Es-
. tado).

6") Divisiones \f uni- 2) Keisen (formalismo ju- ( 1 1 Teora general del Estado:
dad. rdico): divide la Teo- '
Distintas CGncsp-"] ra del Estado en: 1 2 ) Teora especial del Estado.
dones: .
> No se ocupa de lo sociolgico ni de lo politico, redu-
v

-
ciendo todos los problemas de la Teora general del
Estado a problema; sobre la vigencia y produccin
del orden jurdico.
3} Hefer (escuela de la comprensin realista): rechaza
la idea de una Teora, general del Estado y de una
Teora particular del Estado. Investiga la realidad
de la vida estatal. Slo existe una Teora del Es-
tado: la del Estado occidental. Predomina la pers-
pectiva sociolgica y poltica.
4) Jean Dabin (jus naturalista): Considera que slo exis-
te una Teora general del Estado y un solo enfoque:
el poltico. Estima qu debe haber identidad entre
el punto de vista de la filosofa politica y el punto
de vista del Derecho natural poltico.

128
8

MTODO

Sumario: 1. Idea del mtodo. 2. Condiciones del mtodo. 3- Naturaleza y Cul-


tura. 4. Sentido y estructura. 5, D< los mtodos en general. 6. El problema
: del mtodo en la ciencia poltica. 7. Mtodos simples y complejos. 8. Pu-
- rea metodolgica. 9. La investigacin segn tipos (tipificacin). 10. M -
- todo histrico, 11. Mtodo jurdico. 12. Mtodo sociolgico. 13. Orienta-
cin metodolgica de Jeinek. 14.. Hans Kelsen. 15. H-ller y su mtodo
dialctico de la comprensin de la realidad. 16. El mtodo a travs de los
autores y de !as escuelas. 17. El funcionalismo o tenris general de sete-
n t a s . 18. La teora general de sistemas y la ciencia poltica,

1. Etimolgicamente, la palabra mtodo deriva de las voces grie-


gas i 3 "a lo largo"' y htei, "camino", es decir "ir a lo largo del
camino". Significa orden, procedimiento, sistema, plan, regla o norma
que sigue el pensamiento humano para lograr la verdad. La forma y
manera de ordenar la actividad hacia un fin y, como tal, elemento
esencial de toda ciencia.
Metodologa es aquella parte de la lgica que estudia los mtodos
del saber humano. Su objeto es el estudio de las reglas mediante las
cuales una ciencia o saber ordena sus conocimientos. La metodologa
es, pues, la ciencia del recto pensar humano. El objeto del saber es
siempre una configuracin de la que surgen los conceptos y proposi-
ciones. Todo conocimiento se lleva a cabo mediante un proceso de in-
vestigacin, sistematizacin y explicacin de las propiedades y relacio-
nes que vinculan entre s a todo lo que es o puede ser objeto del
-conocimiento. El saber es una propiedad del hombre. Slo l indaga
las causas de las cosas, atesora sus conocimientos y aumenta el conte-
nido de sus informaciones, acrecentando el caudal de conceptos y pro-
posiciones que sirven de base a su razonamiento. Pero los conocimien-
tos no le son transmitidos por herencia biolgica. Debe adquirirlos en

129
cada caso, pues constituyen una tradicin social que se enriquece de
cont.auo como consecuencia de la evolucin y perfeccionamiento del
espritu humano.
El mtodo, en cuanto conjunto de procedimientos para lograr la
verdad, tiene una doble funcin: 1) permite alcanzar el conocimiento
de los conceptas y proposiciones ya elaborados y aumentarlos mediante
la investigacin, la sistematizacin, la demostracin y la exposicin;
y 2) permite rehacer el camino que llev a la afirmacin de los con-
ceptos y proposiciones.

2. El mtodo es una serie definida de operaciones regulares. La


conexin o enlace lgico interno de esas operaciones constituye su es-
tructura. La naturaleza del objeto y el fin perseguido determinan la
eleccin del mtodo.
Objeto, desde un punto de vista formal, es todo aquello que puede
ser sujeto de un juicio. No interesa que existan o no, basta que se
pueda pensar o decir algo de ellos. De acuerdo con su na'uraleza los
objetos pueden clasificarse en: 1) objetos reales o sensibles: aquellos
que se dan en la experiencia sensible, en la percepcin externa o en la
percepcin ntima, son temporales y estn sujetos a la causalidad y
comprenden: a) los objetos fsicos (cosas) que se hallan en el tiempo
y en el espacio, b) los objetos psquicos (estados de conciencia, emo-
cin, representacin, etc.) que estn en el tiempo pero no en el espacio.
2) objetos ideales: aquellos que r.o estn ni en el tiempo ni en el espa-
cio, tjles como los nmeros, las figuras geomtricas, los conceptos, los
pensamientos en general. 3) objetos metafsicos, como "la cota en s"
de Kant, la substancia, etc., que se conocen bien por el razonamiento,
bien por una intuicin intelectual (Schelling^ o una intuicin no racio-
nal (Bergson). 4) los valores, que no ataen al ser de los objetos sino
a su valer, a su dignidad. No son entes sino valentes. 5) Por ltimo
como realidad esencial existe nuestra propia vida, nuestra actividad
desplegada en actos de vivencia y convivencia, es decir, vida humana
individual y vida humana social. En ctras palabras, nuestra coexisten-
cia y comunicacin con los objetos fsicos, ps'quicos, ideales y valores
y nuestra convivencia e interaccin con los otros hombres.
"Los mayores errores metdicos, dice Francisco Romero, consisten
en una apreciacin errnea de la ndole del objeto". "El objeto, pues,
nos dice qu mtodo debemos aplicarle, pero debemos escuchar lo que
realmente nos dice, y no adelantarnos con lo que imaginamos que nos
ha de decir. La equivocada aplicacin del mtodo produce un sucesivo

130
1
incremento en el error, una. confirmacin en la va indebida" ( ) En
cuanto al fin perseguido, ste no es otro que el conocimiento del objeto,
pero ese conocimiento puede dividirse en mltiples fines parciales, tales
como la descripcin del objeto, la sistematizacin terica, la formula-
cin de leyes o de tipos empricos o especficos, entre otros.

3. El mundo de la naturaleza, de lo nacido por s, integrado por


objetos reales o sensibles, que existen, por s mismos, se caracteriza por
la presencia de fenmenos inorgnicos y orgnicos. El conocimiento de
los objetes naturales, de su ser, existencia y realidad, slo puede hacerse
de modo inductivo-emprico, toda vez que estn sometidos a enlaces,
regularidades o leyes inmutables, es decir, a una causalidad forzosa.
El mundo de la cultura, "el reino de los seres humanos en inter-
J
accin y de los productos de esa interaccin" ( ) , de lo hecho por el
hombre, se caracteriza en cambio por la presencia de fenmenos espi-
rituales, formas elevadas de pensamiento social, a los que podemos
denominar socioculturales o, simplemente, superorgnicos. Los objetos
culturales, tanto los materiales como los inmateriales, slo pueden ser
conocidos mediante los procesos de inteleccin o de compresin, esto
es mediante mtodos racionales y deductivos para los objetos ideales y
mtodos dialcticos y empricos para los objetos socioculturales que
conforman la trama de relaciones y procesos interhumanos.
El problema esencial de la investigacin cientfica en el campo de
la naturaleza consiste, por consiguiente, en averiguar su constitucin
natural. En cambio, en el campo de la cultura el problema radica en
averiguar su sentido y significacin. "Casi todos los objetos culturales
se nos manifiestan "exteriormente" como objetos fsicos. Una religin
es un conjunto de edificios para el culto, unos libros, imgenes e ins-
cripciones, ciertos movimientos y ciertas palabras. Una costumbre se
exterioriza en ciertas actitudes o movimientos, etc. Pero lo que distin-

( ' ) Francisco Romero, Lgica, 16* ed., Espasa Calpe Mexicana S.A., M-
xico, D. F., 1958, pg. 137. En cuanto a los objetos, Afulin, Gaicia Otano y
Vanova, en su Introduccin al Derecho, Ed. El Ateneo, Buenos Aires, 1956,
teniendo en cuenta el pensamiento de Husserl y la sistematizacin de Cossio,
los clasifican en ideales, naturales, culturales y metafisicos, subdividiendo los
objetos culturales en mundanales y egolgicos. Los mundanales corresponderan
a la vida humana objetivada, a su existencia histrica; los egolgicos, a ta vida
humana viviente. Para el conocimiento de los objetos ideales, el mtodo apro-
piado sena el racional-deductivo y l acto gnoseolgico la intfleccin; para los
naturales, el emprico inductivo y la explicacin, y para los culturales, el em-
prico dialctico y Ja comprensin (pgs. 14 y ss.}.
J
( ) Pitirim Soroldm, Sociedad, Naturaleza y Personalidad, Ed- Aguilar, trad.
de Anbal del Campo, Madrid, 1960, pg. 3.

131
gue al objeto cultural del objeto natural es que el objeto natural es
ante todo esa constitucin fsica, mientras que lo esencial en el objeto
cultural es que su realidad fsica, extema, es slo el soporte del sentido,
el vaso de un contenido espiritual. La religin consiste en la doctrina,
en la creencia expresada en esas realidades fsicas, transformadas en
vehculos de ciertas intenciones humanas. El problema del conoci-
miento e interpretacin de lo cultural consiste, pues, en pasar en cada
caso, de esos signos, de esos receptculos, de esos vehculos, a lo ex-
3
presado por ellos, al contenido, a la intencin que encierran" ( ) .

4. Lo que ellos expresan, su sentido, slo puede comprenderse si


se ve la unidad estructural de cada fenmeno cultural; su ntimo enlace
con determinadas valoraciones e intereses. El saber natural es saber de
experiencia. A los objetos que estudiamos los vemos, los medimos, los
pensamos, determinando sus propiedades y estableciendo sus relaciones
mediante comprobaciones directas, que nos permiten fijar sus conte-
nidos. El saber matemtico, tpico de los objetos ideales, es fundamen-
talmente especulativo. No estudia hechos sino entes ideales.
El saber en las ciencias del espritu, como ya hemos dicho, es saber
de comprensin. Indagamos la significacin, el contenido socio-cultu-
ral de objetos determinados por valores e intereses. Es saber de lo
humano, que siempre se hace realidad humana, pues una vez logrado,
verdadero o falso, se incorpora a nuestro mundo objetivo. De ah la
necesidad de fijar los conceptos de sentido y estructura, toda vez que
el Estado se nos presentar como una realidad cultural y espiritual,
una forma de vida, una forma de la actividad humana.
Entendemos por estructura un complejo de funciones y formas
recprocamente condicionadas, unitariamente articuladas.
Constituye un todo unitario en el que los distintos elementos que
lo componen se enlazan mediante conexiones de sentidos; por consi-
guiente "un conjunto de partes vinculadas en una fundamenlacin
unitaria" (') siendo tan ntima la interdependencia entre las partes
que toda supresin o alteracin de cualquiera de ellas desintegra o
s
destruye al conjunto ( ) . La estructura, en suma, sera una conexin
de sentido histricamente dada. De acuerdo con esto, sentido sera la
referencia a valores o intereses determinados que nos permiten com-
prender una estructura.

(3) Francisco Romero, Filosofa Contempornea, 2* ed-, Buenos Aires, 1944,


pigs. 137 y 138.
(4) Edmundo Husserl, Investigaciones lgicas, Madrid, 1929, t IH.
s
( ) AftJtlin, Carda Olano y Vanova, op. cit., t I, pgs. 30 y ss.

132
El valer es, segn Spranger, el supuesto de todo sentido: "tiene
sentido todo aquello que integra un conjuntar de valor" (*).
Esta nocin de estructura nos permite penetrar en los dominios de
la realidad concreta y efectiva, servida, como dispositivos auxiliares,
por los mtodos de anlisis y sntesis.
5. Podemos, en general, clasificar a los mtodos segn los siguien-
tes criterios: -
1) Teniendo en cuenta las etapas del trabajo cientfico, en:
a) mtodos de investigacin (aplicables al campo objetivo de
los fenmenos inorgnicos y orgnicos, objetos matemti-
cos, fsicos o seres vivos, etc.);
b) mtodos de sistematizacin (aplicables a los conocimientos
logrados mediante la investigacin, con el fin de reunir los
conceptos y proposiciones ed conjuntos unitarios);
c) mtodos de exposicin (aplicables a Jos conocimientos lo-
grados mediante la investigacin, con fines de su comuni-
cacin);
d) mtodos de aplicacin (apropiados tanto a la ciencia apli-
cada como a la tcnica y a la informacin con fines do-
centes).

2) Segn los modos universales de conocimiento, en:


a) mtodo general de anlisis (consiste en la operacin inte-
lectual de separar las partes de un todo);
b) mtodo genera] de sntesis (consiste en la operacin inte-
lectual de recomponer el todo que fuera sometido a reduc-
cin analtica);
c) mtodo general de abstraccin (consiste en la operacin in-
telectual de aislar una parte, elemento o cualidad de un
objeto, sin tomar en cuenta nada ms que lo que abstrae).
3) Segn los procedimientos de investigacin:
a) Mtodo inductivo (del anlisis de los hechos particulares
llega a la determinacin de leyes generales mediante las
operaciones lgicas de la observacin, el experimento y la
comparacin);

(*) Eduardo Spranger, Las ciencias del espritu y h escuela, Buenos Aires,
1942, pgs. 67 y ss.

133
b) mtodo deductivo (partiendo de una premisa general se ob-
tienen las consecuencias particulares contenidas en ella);
c) mtodo analgico (que va de lo particular a lo particular).

4) Segn la posicin del conocimiento, en:

a) mtodo dialctico. (Estudia el universo como una totalidad


en proceso. Niega la lgica formal y simblica como mtodo
para el conocimiento objetivo de los procesos de desarrollo,
marcando su acento en la importancia, eiistencal y onto-
lgica, del proceso objetivo, del que el hombre no se aparta
en cuanto ser natural, comprendiendo que la realidad es
siempre realidad en movimiento);
b) mtodo pragmtico. ( E s el mtodo instrumental u opera-
tivo. Asocia al hombre y a la naturaleza como relacin en-
tre 3o percibido y quien lo percibe. Implica la experiencia
como categora fundamental y afirma que el conocimiento
del objeto slo es posible mediante las operaciones realiza-
das sobre el objeto);
c) mtodo cientfico. ( E s el mtodo positivista. Se aparta del
fundamento ontolgico de la dialctica y del fundamento
operativo de la pragmtica, en demanda de validez univer-
sal en sentido formal. Culmin en un proceso de formali-
zacin, totalmente separado de la experiencia pragmtica
y de la experiencia dialctica, a la que consider, por otra
parte, como carente por completo de sentido).

6. El problema del objeto y del mtodo de la Ciencia Poltica


ha adquirido en la actualidad singular importancia.
Tradicionalmente se consider como objeto de la Ciencia Poltica
al Estado. En realidad, su objeto especifico no es el Estado sino el
Poder, toda vez que aqul no es otra cosa que la organizacin de ste
en instituciones objetivas diferenciadas. Hoy se admite, por lo general,
que los hechos polticos son la materia sobre la cual opera la Ciencia
Poltica. No hay duda alguna que el Estado ser motivo de su estudio,
pero siempre en relacin con su objeto especfico: el Poder.
Por consiguiente, como los hechos y los fenmenos polticos no se
dan aislados sino dentro del cuadro social, implican el conocimiento de
la sociedad y de las relaciones polticas, que pasan a constituir, como

154
7
lo seala Charles Eisenmann ( ) , parte de las nociones centrales do
esta ciencia.
Limitando el campo a la Teora del Estado y tomando a ste como
objeto de conocimiento, la complejidad de su naturaleza no permite,
conforme lo seala Jos Miranda, plantear unvocamente el mtodo ni
circunscribir el rea de las posibilidades metodolgicas. Cada investi-
gador debe decidir sobre el mtodo a seguir, y llamado a hacerlo, debe
optar entre un mtodo ya elaborado o crear un mtodo nuevo. "En la
base de toda posicin metodolgica, hay una decisin o pronunciamien-
to de! sujeto de acuerdo con su peculiar concepcin del mundo y de la
vida, y sus convicciones fundamentales". "A travs de todos los siste-
8
mas metodolgicos existe la conviccin existencial" ( ) . As, el cato-
licismo est presente en el mtodo institucionalista de Maurice Hauriou,
el liberalismo en el formalismo nomativista de Hans Kelsen, el neo-
liberalismo en el mtodo solidarsta (realista) de Len Duguit, el so-
cialismo en la comprensin realista de Harold J. Laski y Hermann
Ht-tliT, y el totalitarismo en el decisionismo de Cari Schmitt.
En ese mismo orden de ideas, Horowitz hace notar que el mtodo
dialctico vino a revolucionar el pensamiento y las actitudes de los
liombrts, con su demanda de universalidad de cambio y de accin,
llegando a ser "un complemento perfecto para los partidos revolucio-
narios y para las polticas radicalizadas". Cuanto menos hizo visible
que el hombre es obra de s mismo y no obra de la naturaleza. La
dialctica se present como la propia lgica del universo. El mtodo
pragmtico, por su parte, "al desechar lo cualitativo y lo interno, se
tradujo en polticas reformistas de ndole diversamente persuasiva".
El desplazamiento del objeto se tradujo en la negacin de la revo-
lucin como mtodo de cambio, y por consiguiente se ajust a los
pensamientos reformistas y al liberalismo, instrumentalmentc influido
por la tcnica y la automatizacin industrial y cientfica. Per ltimo,
el mtodo positivo, social mente "unido a un ideal cientfico de verdad
y a una bsqueda de leyes generales de cada ciencia y de las leyes
que conectan entre s a las diversas ciencias", pugn por lograr la

( ' ) Charles Eisenmann, Sur l'objt et la mthode de* tcience* politiquea,


en "La science politique contemporuine. Contribution la iecherche, la m-
thode et I enseigrfinwnt", Vnesco, 1950, pgs. 95 y ss.
(*) Jos Miranda, El mtodo de la ciencia poltica, Jomadas, 40, Centro
de Estudios Sociales del Colegio de Mxico, 1945, pgs. 1 y ss. Este trabajo
proporciona una visin completa de la metodologa del Estado a lo largo de ta
historia y ha sido tenido tn cuenta especialmente al elaborar la sntesis sobre
el mtodo a travs de los autores y las escuelas (pig. 16).

135
neutralidad social (*). La circunstancia de que cada investigador escoja
el mtodo conforme a sus convicciones cientficas y polticas, no per-
judica sus esfuerzos por lograr aprehender la realidad, ni niega la exis-
tencia de la objetividad requerida como exigencia fundamental de la
investigacin cientfica. Por lo contrario, permite comprender en qu
medida la conviccin subjetiva determina el objeto y la naturaleza
del mtodo.
7. En el tratamiento metodolgico del Estado se perciben diversas
tendencias, orientadas respectivamente hacia la unidad, la dualidad y
la pluralidad metodolgica. M. de la Bigne de Vleneuve denomina
mtodo simple a la primera, y mtodo complejo a los otras dos. En
efecto, quienes conciben al Estado como una estructura jurdica o una
estructura poltica, exclusivamente, utilizan un solo mtodo, en corres-
pondencia con la concepcin que sustentan, considerndolo aplicable
a la comprensin de la totalidad de la estructura estatal. Tal el caso
de Hans Keisen, en el primer sentido, y de Dabin, en el segundo.
El criterio de dualidad y pluralidad metodolgica est representado
por quienes utilizan ms de un mtodo, concibiendo al Estado como
un complejo jurdico-poltico, o sociopolticO. En este caso, utilizan el
mtodo lgico deductivo para la consideracin del elemento jurdico
y el mtodo inductivo para el elemento poltico. Por ltimo, estn los
pluralistas respecto de la totalidad del Estado, y "monistas respecto
de cada sector, en que epistemolgicamente, dividen al Estado". Debe
sealarse, adems, que algunos han ensayado "nexos entre las dos
supuestas esferas tericas en que los autores consideran dividida la
representacin estatal: el mundo del ser-natural y el mundo del deber
ser-cultural, en un esfuerzo dialctico por unir lo natural con la espi-
, 0
ritual" ( ) . Tal el caso de Kermann Heller, en su 'Teora del Estado".

8. La unidad metodolgica implica la cuestin de la pureza del


mtodo. La simplificacin del objeto, la delimitacin de su naturaleza,
la concepcin del Estado como un dominio exclusivamente jurdico o
exclusivamente poltico, conduce al uso de un mtodo en correspon-
dencia con tal criterio. La tcnica de la reduccin se convierte en una
tcnica de la objetividad. A tal efecto se despoja al objeto de sus notas
de utilidad o inutilidad, justicia e injusticia. De toda conexin con
el sistema de valores que lo sustenta o le proporciona sentido y sig-
nificacin vital.

?
( ) Irving Louis Horowitz, Sociologa cientfica y sociologa del conoci-
miento, Librera Hachette Sik., Buenos Aires, 1959, pgs. 32 y ss.
0
C ,) Jos Miranda, op. cit., pgs. 17 y ss.

136
Esta labor de obligada depuracin parte del criterio de que corres-
' ponden a las otras ciencias las relaciones del Estado con lo econmico,
con lo poltico y lo moral. Es cierto que la concepcin primitiva del
Estado haca de la moral el soporte de lo estatal, tomando como punto
de partida la idea de que la realizacin del "bien comn" era la fina-
lidad suprema, a la que estaba subordinado el Estado. El Estado era
el medio y el bien comn el fin, entremezclndose los hechos y los va-
lores de tal modo, que lo que era el Estado apareca condicionado por
lo que deba ser. Esto encubra, tal como lo seala Duverger, una inte-
resada deformacin de la realidad, pues subyaca la defensa de deter-
minada situacin, intereses y privilegios. sta tena como resultado
"una parcialidad y ausencia de objetividad" en el estudio del Esta-
do ( )
Como reaccin, a fines del siglo XIX, los estudios se orientan en
demanda de objetividad. Se parte de la nocin de la relatividad de los
valores, de que "cada civilizacin tiene su sistema de valores, su con-
cepcin del bien comn" y de que, si lo que se pretende es hacer cien-
cia, sta se ocupa de lo que es, no de lo que debe ser, describiendo
hechos, investigando relaciones, sistematizando las proposiciones y for-
mulando criterios de regularidad o legalidad general. No se desinteresa
de los sistemas de valor, sino que los investiga en cuanto hechos, "cons-
tatando que dentro de tal sociedad existen tales valores, que tienen tal
influencia sobre el Poder. Pero sin entrar a juzgar sobre utilidad o
inutilidad, justicia o injusticia de tal sistema de valores".
En la actualidad, sin que implique un retorno a la concepcin pri-
mitiva, se certifica las posiciones de pura objetividad, estimando que
siempre en todo estudio de los fenmenos culturales existe un "coefi-
ciente de deformacin personal o subjetiva". Es evidente que el obje-
tivismo es la condicin fundamental de toda labor cientfica. Tambin
lo es que en toda decisin metodolgica existe una toma de posicin
extracientfica, influida por la potencia que ejercen sobre el investiga-
dor los valores sociales y polticos de los que, por ms esfuerzo que
realice, no puede substraerse en cuanto persona humana. Pero sin so-
breentender ese "coeficiente subjetivo", ninguna labor cientfica se-
ra tal. ------
En el caso especial de la escuela vienesa de Hans Kelsen, con ella
culmina la reduccin de la Teora del Estado a Teora Jurdica.

{ " ) Maurict Duverger, Mthodet de la Science Politique, Pressej Univer-


litaire de Fraoc*. 195, pg. 30 y . Conf.: Ceorge Burdeau, Mthode do
la Science Politique, Dalloz, 1959, pgj. 8 y .

137
Dice Recasens Siches que con Keisen "la tendencia formalista, que
inspir a Gerber, a Laband y a Jellnek, es llevada con estricjo rigor
a sus ltimas consecuencias". Se depura y sistematiza el estudio del
Espado como orden jurdico, "pero, al propio tiempo aparecen con cla-
ridad las inexorables limitaciones de una teora puramente jurdica del
Estado" ( ) .
El punto de partida de Keisen consiste en el supuesto de que los
mtodos determinan los objetos y de que el mundo de lo real, de la
naturaleza, no solamente comprende los objetos psquicos y fsicos, sino
tambin la vida humana individual y social, regidos segn l, por las
categoras de causalidad y finalidad.
Independiente de este mundo del ser est el del deber ser, "regido
por un sistema lgico propio, que comprende el mundo de las signi-
ficaciones normativas, al cual pertenece el Derecho".
El mtodo jurdico ser la forma de conocimiento de las normas
jurdicas y su depuracin se realiza despojndolo de toda consideracin
sobre las causas que las originan o la finalidad que persiguen, es
decir, de todo lo que pueda referirse a lo sociolgico, o a lo tico-poltico.
Se vaca de todo contenido a la norma", toda vez que "lo que de
jurdico-nonnativo tiene el Derecho no es su contenido, sino su forma
normativa, esta forma normativa es lo esencial al derecho, y consi-
, 3
guientemente, el objeto propio de su teora" ( ) .
Prescindiendo de todo elemento sociolgico y tico poltico, el m-
todo queda limitado a lo puramente formal y la teora del Estado, a
una mera teora lgico formalista del derecho positivo.

9. La investigacin segn modelos o "tipos", en el sentido de "ser


la ms perfecta esencia del gnero", sirve para comprender la realidad
del Estado. Son formas conceptuales que sistematizan los elementos de
las estructuras y las reproducen en su unidad, de modo que aparecen
en su construccin fundamental y en sus relaciones internas.
Cuando el modelo es el original que ha servido de base a todos los
de estructura anloga toma el nombre de prototipo.
Cuando el modelo representa la forma ms perfecta de la estruc-
tura y puede servir de obligada referencia a todas las estructuras seme-
jantes se llama arquetipo.
Cuando el modelo es resultado de la unificacin de notas comunes
entre estructuras anlogas, mediante la abstraccin de los elementos

, 3
( ) Luis Recisens Siches, prologo al Compendio de Teora Central del Es-
tado, por Han* Keisen, 2* ed., Ed. Bosch, Barcelona, 1934, pgs. 13 y ss.
{ " ) Luis Recasens Siches, op. cit., pg. 15.

138
constantes y esenciales a las mismas, se lo denomina ipo emprico. Este
tipo emprico se logra por va inductiva, mediante la comparacin de
aquellos Estados, o estructuras, su organizacin y funciones, que co-
rrespondan a un mismo tiempo histrico. El dinamismo que contorna
a la realidad, su proceso de transformacin constan'e, torna estril toda
bsqueda de elementos tpicos entre Estados que no correspondan a
una misma poca o entre los cuales no haya una conexin histrica
inmediata.
El tipo emprico, por consiguiente, se obtiene "por la extraccin
de las notas comunes que se ofrecen en una gran variedad de casos
particulares" (jellinek).
Es un modelo ideal del ser, no del deber ser, un ideal lgico, no
etico, conforme la tipologa sociolgica de Max Weber.
Por ltimo, cuando el modelo tiene un sentido esencialmente tico,
orientndose a lo que debe ser, y concebido como pauta z las estruc-
turas existentes en un momento histrico determinado, se llama tipo
ideal.
"El fin de toda especulacin poltica seala Jellinek, es la bs-
queda del tipo ideal" de Estado. Este modelo ideal no reproduce la
realidad. \"i siquiera la amplifica o exagera. Expresa slo una necesidad
tica de las estructuras, una utopa, para determinar su miyor y menor
proximidad.con esta imagen ideal. No se logra por medio de tcnicas ni
aproximaciones cientficas, sino por la especulacin, motivada en con-
vicciones subjetivas.
Manuel Garca Pelayo incorpora a la ciencia poltica un nuevo
tipo, extrado denlas consideraciones del economista W, Eucken, en sus
Cuestiones fundamentales de la Economa Poltica, al que denomina
tipo esencial. Est modelo consistira, segn l, en lo siguiente: 1) la
realidad poltica puede organizarse en una pluralidad de ordenaciones
o estructuras; 2) esas estructuras son el resultado de la combinacin de
unas cuantas formas puras o fundamentales; 3) la comprensin de esas
esencias estructurales, que constituyen la regularidad interna de cada
estructura u ordenamiento, permite articular esas formas puras en un
sistema de conocimiento de "las formas concretas e individuales en que
se manifiesta la realidad; 4) "mientras el nmero de las estructuras
concretas es infinito, en cambio, el nmero de las formas puras es
M
finito y reducido en nmero" ( ) . Los tipos esenciales, unidos a los

( " ) Manuel Carda Pelayo. 1 objeto y el mtodo de la ciencia poli-


tica, en "Leccione* y Ensayos", Nros. 4-5, Facultad de Derecho y Ciencias So-
ciales de la Universidad de Buenos Aires, 1 9 5 7 , pgs. 26 y 27.

139
tipos empricos, permitiran captar la realidad poltica y el contenido
concretos de las estructuras polticas individuales, delimitando el campo
de lo poltico y permitiendo la formacin de un sistema de conceptos
que contemplen, como formas puras o esenciales, los tipos de poder, los
, s
tipos de relacin y ordenamiento y los tipos de finalidades ( ) .
10. Los aspectos sociolgico, jurdico y poltico de la vida del
Estado deben investigarse por los mtodos propios a cada uno de ellos.
La naturaleza social del Estado, la historicidad que la entorna desde
sus orgenes como institucin hasta su actual estructura, sus cambios
v transformaciones, la comprensin de sus esencias estructurales y la
regularidad interna de cada ordenamiento o estructura, hasta su ar-
ticulacin actual a travs de sus momentos y elementos, deben in-
vestigarse por medio de los mtodos de la historia y la sociologa. La
naturaleza jurdica del Estado, el ordenamiento normativo como un
elemento de la estructura estatal, por medio del mtodo jurdico. La
vida poltica del Estado, los hechos y relaciones polticas, por los mto-
dos de comprensin, anlisis y sntesis apropiados.
El punto de partida del mtodo histrico es su carcter emp'rico,
pues opera sobre procesos observables, pero pretritos. La primera fase
del procedimiento reductivo o deductivo caracterstico de la investiga-
cin histrica, se inicia'con la inferprefecin de los llamados docu-
mentos, testimonios o fuentes histricas, a fin de lograr los enunciados
sobre los hechos. La seleccin de los materiales es la condicin insubs-
tituible para una adecuada interpretacin. La falta de una regla segn
la cual deba efectuarse esa seleccin, que en definitiva queda librada al
arbitrio del investigador, hace a la "condicionalidad valorativa" que
domina en la fase previa del mtodo. Efectuada la seleccin, la elabo-
racin cientfica se dirige a lograr la verdad. Para ello debe hacerse la
investigacin crtica del texto o de la fuente, reconstruyndola si ella
aparece defectuosa mediante los mtodos reductvos y deductivos.
Una vez efectuado esto se realiza la llamada crtica histrica, a
fin de determinar la verdad del enunciado y entrar en la fase expli-
cativa.
La explicacin histrica se basar en el procedimiento gentico
(gestacin del acontecimiento) mediante reduccin de los enunciados
a un sistema.
La historicidad de la existencia humana explica que "para com-
prender una institucin sea supuesto necesario el tener conocimiento
de su historia" (Jellinek), pero no su prehistoria, pues es imposible
( " ) dem cita 14.

140
reconstruir el pasado en todos sus estratos. Debe tenerse en cuenta
' que erigen en la historia determinadas limitaciones, pues la compren-
sin de un fenmeno histrico no puede hacerse sino dentro del marco
de su momento histrico, toda vez que es cierto que los hombres se
parecen ms a su tiempo que a sus padres y, segn Leibnitz, una reali-
dad no se comprende nunca mejor que por sus causas.
Esas limitaciones estn dadas: 1) porque las instituciones cambian
sin cesar. Cuando esos cambios se operan manteniendo sus fines, existe
evolucin; 2) "para comprender la esencia de un fenmeno actual no
es necesario conocer todo su pasado, sino que es suficiente conocer
desde aquel momento en que aparecen sus fines actuales, que es donde
empieza su evolucin" ('*); para el conocimiento de lo actual basta el
conocimiento ds esa evolucin.

11. Se llama encuadre jurdico a la investigacin del elemento


jurdico que conforma la realidad estructura] del Estado. El Derecho,
en cuanto expresin de lo jurdico, es la forma normativa de la con-
ducta humana, en permanente evolucin, cuya variabilidad, como la
vida humana, slo conoce lmites marginales.
Ese encuadre jurdico de la realidad estatal impone a la Teora
del Estado su mtodo propio, el jurdico. De acuerdo a las escuelas,
ste vara. As, el realismo jurdico encuentra en la induccin su pro-
cedimiento fundamental. El empirismo jurdico, a su tumo, hace del
procedimiento analgico el medio para describir la variedad de loe
ordenamientos jurdicos, constatar y comparar sus analoga?, alcan-
zando de este modo afirmaciones de generalidad relativas al contenido,
origen y desarrollo de las organizaciones estatales. Segn este procedi-
miento, las formas polticas y las condiciones naturales de un Estado
condicionan las instituciones jurdicas.
~ El positivismo jurdico, con su mtodo normativo, abstracto y logi-
cista, alcanz preeminencia. Es tpicamente el mtodo jurdico, siendo
Gerber (1865) quien lo utiliz para la Teora del Estado por primera
vez en su libro "Fundamentos del Derecho Pblico Alemn". Laband,
en su obra "El derecho pblico del Imperio Alemn", formul las re-
glas del mtodo:
a) anlisis de las relaciones jurdicas;
b) determinacin de su naturaleza jurdica;
c) medante generalizacin ascendente descubrimiento de los prin-
cipios generales que rigen las relaciones jurdicas;
('*) Ceorg Jellinek, op. cit., pag*. 31 y ss. Conf.: Marc Bloch, Itdrodvc-
cin o a Historia, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1957.

141
d) determinacin, por medio de la deduccin, de las consecuen-
cias que provienen de eses principios.
Para realizar esta labor, dice Laband, no hay ms medie que la
lgica. Su punto de partida es la creencia de que existen como cate-
goras, abstractas, principios jurdicos generles. El mtodo comprende
una fase inductiva que conduce del anlisis de las normas vigentes a
esos principios generales, y una fase deductiva, por la que se desciende
de esos principios generales a nuevas reglas an no formuladas, las
que, medanle sntesis, se armonizan en un sistema completo. A esta
escuela pertenece Jellinek, quien, dentro de la Teora del Estado, es
su ms brillante expositor.
El formalismo criticista de Kans Keisen, proporciona por ltimo
un mtodo basado en el criticismo neo-kantiano de orientacin posi-
tivista y axiolgica. Sobre la base de la distincin ciitie lo que es mate-
ria y forma de las relaciones jurdicas y excluyendo de la Teora del
Estado toda consideracin naturalista y finalista, establece categoras
formales, reduciendo el Estado a una tcnica exterior del Derecho.
Finalmente, ttrrcndo en cuenta que el Derecho es una realidad
cultural, va tomando cuerpo la tendencia a "investigar el ordenamiento
jurdico y su relacin con el Poder desde la perspectiva de la compren-
sin medante el mtodo emprico-dialctico. Este mtodo parece ajus-
tarse estrictamente a la exigencia de que el mtodo guarde intima rela-
cin con la naturaleza del objete del conocimiento.

12. En cuanto al mtodo sociolgico que debe servir al estudio de


la construccin social del Estado, su punto de partida debe ser la obser-
vacin directa de la realidad social de manera objetiva mediante el
anlisis de los hechos. La induccin experimental sobre la base de
:
"ripos' permite la comprensin de la realidad social teniendo en cuenta
la relacin de sentido que las partes tienen con el todo social. Como
todo estudio experimental, sus momentos sucesivos es'.n constituidos
por k investigacin y la descripcin de los hechoj que conforman la
realidad social. Los procedimientos de investigacin sociolgica cst&i
constituidos, entre otros, por el anlisis crtico de los documentos, el
estudio de los grupos, de su estructura o ideologa, la organizacin
de encuestas, que tienen una forma especial en los "social surveys"
como descripcin y anlisis profundizado de las interrelacione con-
dicionales y causales; y la tcnica estadstica. Los procedimientos de
explicacin sociolgica, por su parte, tienden a reubicar los elementos
analizados, ofrecindonos un grfico de sus condiciones de existencia
que hace posible la comprensin y la comparacin. La comparacin

142
puede ser histrica, etnogrfica y estadstica. La explicacin conduce
a la formulacin de regularidades o leyes de estructura que establece:',
la correlacin de los elementos sociales tpicos, o leyes de evolucin
segn secuencias en la relacin general de los elementos tpicos. El
mtodo sociolgico es, pues, inductivo, emprico, experimental.
1 3 . Jellinek loma como punto de partida de su metodologa-H
distincin entre los hechos naturales y los fenmenos sociales. Los
primeres, sometidos a leyes generales que hacen que cada caso parti-
cular pueda considerarse cmo representacin de un gnero, se agota-i
cientficamente con el estudio de un caso' particular o individual. Los
hechos d naturaleza histrica o social, en cambio, no estn sujetos a
leyes fijas, no pasando de ser generalidades vagas las supuestas leyes
histricas formuladas, jams puede determinarse previamente con cer-
r
teza uu :ucc .fj hisfricc. Esta caracterstica proviene, segn Jellinek,
u
de que \os hechos sociales nunca tienen el carcter de meros efectos
de fuerzas sociales, sino que en todo son direcciones de determinados
individuos", presentando por ello una multiformidad ilimitada. "No
obstante esa variedad, la diferencia entre los individuos no es tan
grande que puedan dejar de hallarse ciertas semejanzas en su formas
psquicas". Esas semejanzas o analogas muestran a las ciencias socia-
les su camino y objetivo: la investigacin segn tipos, toda vez que
"en estas investigaciones no hay identidades absolutas sino fenmenos
anlogos; las formaciones de ndole real vital, no son iguales, se aseme-
jan simplemente. De ah que los "tipos * constituyan el objeto para
Jellinek de la doctrina delatado,-tomando el "tipo emprico" como
base paia la investigacin'cientfica. Estos coinciden con las dos posi-
ciones desde las cuales, a su juicio, puede considerarse el Estado: el
lslrico-social y el jurdico. "Se conoce la naturaleza social del Estado
mediante los mtodos que se usan en las ciencias histricas y sociales;
la naturaleza jurdica, por el mtodo jurdico". Este ltimo, como
hemos visio, es el mtodo jurdico positivo, toda vez que "la forma
dogmtica de las normas jurdicas slo puede ser explicada mediante
el arte del jurista, arte que consiste en abstraer de los fenmenos jur-
dicos normas, y en deducir las consecuencias que stas implican". Los
lmites de la investigacin jurdica del -Estado nacen de su finalidad,
que no es otra que "alcanzar la posibilidad prctica de juzgar jurdi-
camente la vida real" ( " ) . .

( " ) C. Jellinek, op. cU., p*j. 20 y ss.

143
14. Hans Keisen, como ya hemos sealado, construye su sistema
sobre la base del postulado de la pureza del mtodo jurdico. A tal
efecto elimina de la Teora del Estado toda consideracin tico-poltica,
reduciendo el Derecho a su forma normativa, prescindiendo de su
contenido. Entiende que la nica manera de lograr conceptos univer-
sales, vlidos para todo objetivo jurdico, consiste en depurar al derecho
de su materia a cuyo efecto lo esencial es la forma, no el contenido.
Las normas pertenecen al mundo del deber ser, no al mundo del ser.
Estas son dos categoras bsicas, irreductibles y separadas dentro del
conocimiento lgico-formal. Las normas influyen sobre la conducta
humana, no explican sino que provocan hechos, y tienen como cuali-
dad la posibilidad de su incumplimiento. De ah que la validez de
(

una norma sea independiente de que efectivamente se cumpla o no


lo que la norma dispone. En cambio, la eficacia de una norma depende
de su observancia. Un orden jurdico es normativamente valid cuando
existe un mnimo de facticdad, es decir, de positividad. Sobre estas
bases, el mtodo jurdico lgico-formal de Keisen adquiere la categora
de un procedimiento rigurosamente normativo que no pretende expli-
car la vida ni la realidad estatal, ni motiva'da con miras a finalidades
ticas supremas, sino estudiar las formas jurdicas y la esencia norma-
tiva del Estado.
15. Hermann Heller considera que "el Estado es nicamente un
contenido parcial de la compleja realidad de la vida, de a cual lo aisla
la Teora del Estado y que los conocimientos que integran esta Teora
slo pueden tener valor, si ese aislamiento se complementa con una
constante referencia a la realidad total, ya que slo en ella tienen vida
y verdad". A su juicio, una teora cientfica del Estado lo har derivar
de la "naturaleza humana". Pero lo esencial de ella es su pertenencia
al mundo de lo cultural. Existe de este modo una separacin objetiva
entre las ciencias de la cultura y las ciencias de la naturaleza, consi-
derando a la primera como formacin humana para un fin. El hombre
y sus formas de conciencia se encuentran incluidos en el curso de la
historia. De ah que ni el Estado ni la sociedad puedan ser objeto de
un conocimiento cientfico-naturalista. En la realidad, la cultura y la
naturaleza no aparecen escindidas, desgarradas o contrapuestas. Com-
prendemos la cultura porque nosotros mismos somos un pedazo de
cultura. Slo "por una transposicin basada en la plenitud de las pro-
pias vivencias" puede penetrar nuestra mente en las exteriorizaciones
de los dems. De este modo la teora del Estado es ciencia cultural y
no ciencia natural, y la forma propia de su conocimiento la com-
prensin.

144
Pero bsicamente, adems de esto, el Estado es una formado:!
social y como tal, debe ser comprendida, objetiva y metodolgicamente,
diferencindola de toda otra estructura de sentido, "pues el Estado no
es otra cosa que una forma de vida humano-social, vida en forma y
forma que nace de la vida". Distingue as Hermann Heller entre
formacin de sentido y formacin social como dos objetos que corres-
ponden a dos actitudes del conocimiento completamente distintas, y
en consecuencia, dos mtodos cientficos absolutamente diferentes. La
actividad social del hombre es una unidad dialctica de acto y sentido.
"La ciencia de la conexin "actual" de la realidad hacia su objeto. La
ciencia del sentido aisla el contenida de significacin y sentido, e inves-
tiga la conexin de sentido en su legalidad especfica, sin relacin
alguna, en lo posible, con la "actualizacin real". "La misin de la
Teora del Estado es investigar el Estado en cuanto realidad; es ciencia
sociolgica de la realidad y no ciencia del espritu o del sentido". Y para
comprender el sentido del Estado, se debe partir de la convivencia
humana real "la produccin y reproduccin de la vida real", sentido
que no puede ser otro que el de su funcin social. La estructura de
sentido corresponde a una exigencia lgica, la de formacin social, a
la vida. "En la estructura de sentido no acontece nada, es historia
acontecida; en cambio, la formacin social es historia que est suce-
diendo y operando". "De este modo la Teora del Estado es, en todos
sus aspectos, una ciencia sociolgica de la realidad, que, considerando
al Estado una, formacin real, histrica, se propone comprenderlo y
explicarlo causalmente mediante la interpretacin de la "conexin de
actividad" histrico social". Las formaciones sociales son formas de la
actividad humana, historia, acaecer humano, actos concie-os de hom-
bres reales en relaciones reales. Si comprendemos esto, vemos al Estado
perder su carcter esttico y convertirse en un fragmento de la historia
que est aconteciendo. No obstante todos los cambios, tanto en el hom-
bre como en las formaciones sociales, debemos admitir una estructura
humana fundamental que permanece inalterable a travs de los cam-
bios. El Estado es algo que deviene, pero el propio Estado da forma a
ese devenir. El problema de la Teora del Estado consiste, pues, en
concebir al Estado como una estructura en el devenir. "El mtodo para
la formacin de los conceptos de la Teora del Estado, ser por consi-
guiente el mtodo dialctico de comprensin de la realidad, que resulte
de concebir al Estado como forma, como una conexin real que acta
en el mundo bistrico-social".

{>*) Hermann Heller, op. cit., pags. 48 y ts.

145
16. El anlisis del mtodo a travs de los autores y de las escue-
las nos proporciona un panorama lcido de las distintas posiciones
adoptadas por el pensamiento poltico para investigar la realidad del
Estado.
As, la Antigedad nos proporciona, con Platn y Aristteles, los
mtodos deductivos abstractos o especulativo e inductivo-experimental.
Platn, con quien en realidad se inicia la formacin de las ideas sobre
la organizacin, funciones y finalidad del Estado, se propone como
finalidad terica el planteo metafsico del Estado ideal, del Estado
que debe ser. El procedimiento seguido es metafsico idealista y el
mtodo es el deductivo especulativo.
Aristteles, quien conceba'a la lgica como el rgano de toda cien-
cia, estudia el origen, las formas de gobierno, las funciones y los fines
del Estado tal cual ha sido y es, en procura del Estado peifecto, no
del Estado ideal. Para l el Estado es un hecho natural, producto de la
naturaleza poltica del hombre, pero no independiente de la voluntad
humana. El mtodo aristotlico es emprico, inductivo, de observacin
de la realidad inmediata y de la historia. El anlisis de la realidad
sociolgica e histrica y su desenvolvimiento le permiten desentraar
las relaciones que existen entre stas y las estructuras polticas.
En la Edad Media, la corriente sobresaliente del pensamiento est
dada por la escolstica, que nc limit su accin a servir a la religin
mediante la armona entre razn y fe, sino que penetr en las cuestio-
nes xistenciales de la poltica, la economa y la metafsica. El esco-
lasticismo fue racionalista y no emprico, fundndose en la lgica
y no en la experiencia sosteniendo que el conocimiento de la realidad
se obtiene slo por medio d la razn. Fue un movimiento dogmtico,
tico y humanista que se propuso desentraar los atributos de las cosas.
Las figuras de Alberto Magno y de su discpulo, Santo Toms de Aqui-
no, marcan el apogeo del escolasticismo. El mtodo escolstico, deduc-
tivo logicista, se fund en la lgica aristotlica y en su sistema forma-
lista. Cmo se opera con el mtodo escolstico? 1) Se divide el objeto
en una serie de proposiciones; 2) cada proposicin da origen a una cues-
tin: 3) luego silogsticamente se formula la argumentacin, referida
al pro y al contra de las contestaciones posibles de cada cuestin; y 4)
se arriba a una conclusin, preferentemente eclctica.
En el Renacimiento, las doctrinas polticas de Nicols Maquiavelo
expuestas en sus libros Discursos sobre la primera Dcada de Tito Lioio,
El Principe y El Arte de la Guerra sealan el divorcio entre ciencia y
religin, tica y poltica, inaugurando la moderna concepcin del go-
bierno. Utilizando el mtodo histrico, y de la observacin y los motivos
psicolgicos de la accin individual, expone en forma directa y des-
carnada los hechos de la realidad, en un fro escrutinio de la naturaleza
humana y sus debilidades para su control y su gobierno. Aporta a la
metodologa del Estado el mtodo psicolgico.
Inaugurando el pensamiento poltico en la Edad Moderna, Jean
Eodin introduce una nueva orientacin metodolgica, la jurdica. De
modo analtico elabora sus conceptos y proposiciones en frmulas pre-
cisas que contienen los elementos examinados. En el prefacio de su
obra Les Six Limes de la Rpublique, aparecido en 1576, enuncia el
orden de su investigacin, comenzando por la familia hasta la sobera-
na. Considera al mtodo histrico como la base del conocimiento pol-
tico, toda vez que la primera utilidad de la historia es servir a la
poltica nica y suprema de la autoridad, cuya funcin primordial est
dada por la actividad legislativa y judicial. Fundamentalmente por la
primera, pues al crear el Prncipe la ley, est por encima de la ley, y
quien ejerce este poder jurdico es el verdadero soberano, sea un rey,
la aristocracia c el pueblo.
El jusnaturalsmo, bajo el signo del racionalismo subjetivista, re-
presentado por Hugo Grocio, Manuel Puffendorf, Thomas Hobbes y
Christian Thomasius, encuentra su fundamento en el derech" natural,
cuyo contenido responde a la naturaleza, postula un mtodo deductivo
metafsico o racionalista idealista. Partiendo de la razn y del indivi-
duo, el mtodo se resuelve en nexos jurdicos de naturaleza normativa
ideal. El mtodo por consiguiente de la escuela de Derecho Natural,
es un mtodo jurdico, pero no jurdico positivo, sino normativo ideal.
La escuela histrica del Derecho, bajo el signo del irracionalismo
objetivista, tiene por representantes a Savigny y Puchta y sus fuentes
en el romanticismo alemn, "reaccin contra el racionalismo de la
ilustracin" { " ) . A la razn opone su creencia en el espritu del pue-
blo; al individuo, la Nacin, en cuanto colectividad histricamente
considerada.
La razn humana ya no es la base del Derecho y del Poder, sino
el espritu del pueblo, haciendo de l un elemento mtico, irracional,
soporte de sustentacin. Su aversin por la legislacin, y el supuesto
de que el alma popular produce al Derecho en la experiencia histrica,
configura la nota caracterstica, de su orientacin metodolgica, dada

(i) Jos Miranda, op. eit., pg*. 17 y ts. Rudolf Stammler, Modernas
teoras del Derecho y del Estado, versin de Faustino Bellve, Ed. Botas, M-
xico, 1953; Maurice Deslandres, la crse de la Science Politique et le probUme
de la mthode, Pars, 1902; Pablo Lucas Verdu, Introduccin al Derecho Poltico,
Ed. Bosch, Barcelona, 1958, pgs. H y ss.

147
por el mtodo histrico gentico, estudiando la gnesis o fuentes del
Derecho y del Estado, buscando determinar las fuerzas que han origi-
nado las instituciones polticas y jurdicas.
La escuela hegeliana, cuyo signo es el racionalismo objetivo, eleva
a la categora de sujeto absoluto a la razn. Ella constituye, para Kcgel,
el fundamento del mundo, y a l le corresponde la realidad, de manera
que todo lo que es racional es real y todo lo que es real es racioi'ial.
Por otra parte, la razn se'realiza ella misma, en un proceso en con-
tinuo devenir. Ese proceso es un proceso evolutivo, como i utodesen-
volvimiento de la razn, lo que se desarrolla en forma dialctica, segn
la cual cada concepto lleva en s mismo su contrario. Los grados de
evolucin del pensamiento (o Jo que es lo mismo de la realidad), son
tres: posicin, contraposicin y conciliacin de los contrarios, que co-
rresponden a los tres momentos o lados del pensamiento: a) el abs-
tracto, que representa la tesis, b) el dialctico, qu corresponde a la
antitesis, y c) el especulativo, que compende la unidad de las oposi-
ciones o sntesis. Este desarrollo de la razn en tres tiempos, que cons-
tituye la triada o mtodo dialctico, podra sintetizarse asi: "se sus-
tenta una tesis; producir una critica, y sus adversarios, al afirmar su
opuesto, darn forma a la antitesis y del conflicto de ambas, surge la
sntesis, como unidad de los opuestos".
El positivismo y el naturalismo, conforme lo seala Miranda ( * ) ,
coinciden en el tratamiento de las ciencias sociales mediante miodos
basados en la observacin al modo de las ciencias naturales. El tpico
mtodo positivista es el inductivo-emprico medante la aplicacin de
procedimientos de exploracin a los fenmenos sociales con miras a la
obtencin de regularidades universales, sin rebasar los lmites de la
experiencia. Comte, en "Sistema de Poltica Positiva", Dahlman, "La
Poltica sobre la base y medida de los objetos reales" y Tocqueville, en
"Democracia en Amrica", estn dentro de esta corriente. \ El mtodo
naturalista, fundado en una concepcin mecanicista del universo (Des-
cartes, Spinoza, Leibnitz, etc.), se ajusta a las siguientes reglas: 1)
investigar los fenmenos sociales como un sistema de relaciones sujeto
a la causalidad; 2) medir dichas relaciones; 3) presentar los resultados
como leyes de la mecnica social.
La Geopoltica, la Etnopoltica y la Biopoltica se encuadran en
el marco de la corriente naturalista. En cuanto a la corriente del posi-
tivismo, de ella proviene la posicin metodolgica conocida coma positi-
vismo jurdico, que ya hemos visto, y que culmina en el formalismo
logicista de la escuela vienesa.
( * ) dem rita 19.

148
Como reaccin al formalismo, han surgido nuevas orientaciones
metodolgicas, entre las cuales debemos mencionar al sociologismo
positivista o realista, de Duguit y Laslci, el insttucionisla de Hauriou,
el de la ciencia cultural, el de la comprensin realista de Ileller y el
integracionista de Rudolf Smend.
En el caso de Duguit, la clave de su sistema radica en la nocin
de solidaridad, la que le permite captar el proceso de transformacin
del Estado moderno como consecuencia del pluralismo, la socializacin
y el crecimiento industrial, a la vez que la nocin de servicio pblico
le permite rechazar la personalidad estatal y la soberana. Hauriou,
por su parte, toma a la institucin como soporte de todo su sistema.
Esta nocin, que expresa la consolidacin esttica del orden social, le
permite obrar con sentido conservador, en demanda de mantener un
orden social ya desintegrado por el pluralismo social. Rudnlf Smcnd,
utilizando el concepto de integracin, considera al Estado como un
proceso de creacin continuo, mediante una serie ininterrumpida de
actos mediante los cuales se opera la unidad politica real. Estos actos
de integracin revisten tres formas: la integracin real (a travs de
las cosas referentes al Estado), la integracin personal (mediante las
personas relacionadas con el Estado) y la integracin funcional (me-
diante las fundones del Estado).
17. El funcionalismo, tambin denominado "anlisis de sistemas"
o "teora general de sistemas", naci en la sociologa. Explitamente
en las obras de A. R, Raydiffe y Bronislaw Malinowski. A partir de
1950 se extendi a la antropologa y a la psicologa y, por ltimo, a
la ciencia poltica. En este campo se lo considera como "el mejor
enfoque posible para el desarrollo de la teora" a travs de David
Easton, David Apster, William C. Mitchell y Morton A. Kaplan.
Su base reside en el concepto de "funcin", en verdad, un tr-
mino proteico. Puede definrselo como "la contribucin de algn
elemento de un sistema al mantenimiento de ste en un estado deter-
minado" o bien como "la relacin de un fenmeno particular, gene-
ralmente una forma reiterada de comportamicn'.o social, con el sis-
p
tema en el cual se produce". La explicacin funcional requiere: l )
un fenmeno que hay que explicar; 2?) un sistema dcn'ro del cual
se produce el fenmeno; 3^) la determinacin de Lis consecuencias
del fenmeno para el sistema total.
El funcionalismo tuvo su origen organicista y se bas en la analo-
ga eDlre la vida social y la orgnica. Pusca explicaciones limitadas
en relacin directa con hechos de la vida social, es decir, "teoras de
alcance medio" como Robert K. Merton o un conjunto de categoras

149
vlidas para explicar cualquier conjunto de hechos, es decir, "teoras
generales" como Talcott Parsons. En definitiva, el funcionalismo es
un instrumento para interpretar los hechos. En atencin a esa fina-
lidad, algunos funcionalistas utilizan neologismos que los hace extre-
madamente oscuros.
18. La aplicacin del funcionalismo a la ciencia poltica origin
el enfoque .conceptual que se conoce como "anlisis de sistemas" o
"teora general de sistemas" cuyos principales exponentes son David
Easton, Gabriel A. Almond y Morton A. Kaplars.
Easton, en sus libros El sistema poltico, Un esquema conceptual
2
para el arUisis poltico y Un sistema de anlisis de la vida poltica *
desarrolla un conjunto de categoras, con sentido emprico, con el fin
de analizar la vida poltica como sistema de comportamiento. Den-
tro de ese sistema de comportamiento le interesan "los procesos b-
sicos mediante los que el sistema poltico, prescindiendo de su tipo
genrico o especfico, puede persistir y mantenerse tanto en un mun-
do estable como en un mundo de cambio". "El anlisis de sistemas"
dice Easton arranca de la nocin de vida poltica como un con-
junto de interacciones que mantiene sus propias fronteras y est in-
gerto y rodeado por otros "sistemas sociales a cuya influencia est
expuesto de modo constante". El sistema est integrado por inter-
acciones polticas y lo que las distingue de otras interaccin sociales
es la distribucin autoritaria de valores para la sociedad. Los sis-
temas no polticos son "para-polticos o subsistemas". El sistema po-
ltico tiene, por parte de sus miembros, apoyos y demandas (inputs)
que dan origen a decisiones y acciones de las autoridales (outputs),
que se realimentan (feedback) mediante un nexo o entrelazamiento
(locp), que hace que las respuestas lleguen a conocimiento de las auto-
ridades y originen nuevas decisiones. Easton define a la poltica
como "la distribucin autoritaria de valores para una sociedad".
A la persistencia de un sistema como la capacidad que ste tiene
para ejecutar decisiones vinculantes. La crtica del esquema concep-
tual de Easton, formulada por autores como Eugene J. Mechan, ponen
el acento en su carcter abstracto, que limita de hecho su trascen-
dencia emprica.
Gabriel A. Almond, proporciona una lista de "siete variables" de
las categoras funcionales. Cuatro de ellas son funciones de "tnput":

( 3 t ) David Easton, The Polical System- (Alfred A. Knopf, Inc. 1953);


A Framework for Polical Analysit (Prentce-Hatl, Inc. 1965) y A System Anlisis
of PoiUical Life (John Wiley and Sons, Inc. 1965).

150
A) socializacin y reclutamiento poltico; B) articulacin de intere-
ses; C) agregacin de intereses; D) comunicacin poltica. Las tres
restantes son funciones de "output": A) elaboracin de normas; B)
aplicacin de normas; C) juicio conforme a las normas. La sociali-
zacin consiste en la "atraccin a la cultura pol'tica" y se realiza
segn se relacionen directa o indirectamente con la poltica. Al pro-
ceso de socializacin sigue el de reclutamiento poltico, a partir del
cual opera la variable de articulacin de intereses. Esos intereses se
corresponden con los diversos grupos cuya accin se enlaza con el
sistema-poltico y en tal sentido distingue entre grupos desintereses
institucionales, de neto carcter poltico; grupos no asoaacionales,
como los de carcter tnco o religioso; grupos de inters annimos
v por ltimo grupos asociacionales de intereses, como los sindicatos.
La agregacin de intereses se realiza a travs de la formulacin de
normas o el reclutamiento poltico por medio del partido poltico.
La comunicacin, por ltimo hace posible las funciones en el sistema
poltico y se relaciona con el flujo de informacin entre el sistema po-
ltico y ta sociedad. Las variables expuestas, a las que deben adi-
cionarse los "output" configuran las claves para una teora funcional
de la comunidad poltica que Almond aplica al campo de la poltica
comparaca.
Kaplan, por ltimo aporta su anlisis factorial y una rigurosa
construccin de modelos que dan cierto sentido de ingeniera pol-
tica a su enfoque funcional Define al sistema como "un conjunto
de variables relacionadas de tal forma que en contraste con su entor-
no, las relaciones internas de las variables entre s y las relaciones
extemas del conjunto de combinaciones de variables exteriores'vienen
caracterizadas por regularidades descriptibles de comportamiento".
Los sistemas son' expuestos como "estados" y un estado en la suma
de los "valores de las variables del sistema". Los cambios en las
variables que actan sobre el comportamiento del sistema son deno-
minados "outputs". Los cambios en las variables que actan sobre
el funcionamiento del sistema son denominados "inputs", que cuando
llegan a ser tan intensos que modifican el comportamiento y estruc-
tura del sistema operan como "funciones de escaln". Las relaciones
entre sistemas pueden convertir el output de uno en irput del otro,
Y esa relacin puede ser unidireccional o bidirccconal. Cuando es
bidireccional existe realimentacin (feedback). Entre los "estados de
sistemas" se encuentran el equilibrio y la estabilidad. Hay equilibrio
cuando las variables se mantienen dentro de sus limites." Hay esta-
bilidad cuando las variables se mantienen dentro de sus lmites a

151
pesar de los cambios que son producidos en los outputs. 1 equili-
brio de los sitemas polticos es siempre dinmico. Las perturbaciones
del entorno afectan el equilibrio del sistema y convierten a los cam-
bios en irreversibles o no.
. En Kaplan el sistema poltico tiene por base la soberana, es
decir, "el hecho de que sus reglas especifican el mbito de jurisdic-
cin de todas las restantes unidades le decisin y estableces mto-
dos para resolver conflictos de jurisdiccin". De ah que en todo sis-
tema poltico exista un gobierno y que la poltica constituya una
competencia que se expresa en funciones de decisin, tanto entre
alternativas como para modificar las reglas. El gobierno central que
domina los subsistemas que existen en la sociedad, lo denomina "do-
minancia de sistemas" y del mismo modo qu llama "dominancia de
subsistemas" cuando los subsistemas tienen cierto grado de autono-
ma, conceptos tiles tanto para el examen de la: relaciones interna-
cionales como para el estudio de los sistemas federales y la poltica
interior de un sistema poltica.
Kaplan formula seis reglas para describir "una estrategia victo-
riosa" del sistema de "equilibrio de poder". Elhs sen: 1} Actuar
para incrementar la capacidad propia, pero preferir la negociacin a
la lucha; 2) luchar antes que dejar escapar una oportunidad para
incrementar la capacidad propia; 3) dejar de luchar antes que eli-
minar a un actor esencial, es decir, un actor necesario para mantener
el equilibrio del poder; 4) actuar para oponerse a la coalicin o a un
actor singular que tiendan a asumir una situacin de predominio
frente al resto del sistema; 5) actuar para obligar a los actores que
acepten principios organizativos supranacionales y 6) permitir que los
actores nacionales esenciales que han sido vencidos o forzados en algn
sentido, vuelvan a entrar en el sistema como interlocutores vlidos,
o actuar a fin de jque se incorporen a la categora de actores esen-
ciales otros que previamente no tenan esc rango. Tratar a todos los
actores esenciales como interlocutores vlidos.
a
Eugene J. Mecchan , considera evdents "que el funcionalismo
no es una panacea para la ciencia poltica. De otra parte, no hay
nada en el esquema conceptual funcionalista que automticamente
excluya su empleo para la explicacin poltica". "Parece evidente,
que la bsqueda de una teor.'a "general", funcionalista o no, de un

2 1
( ) Mechan, Eugene J., remamiento Poltico Contemporneo, Biblioteca
de Poltica y Sociologa, Revista de Occidente, traducida por Francisco Rubio
Moren'e, Madrid. 1973.

152
modelo omnicoroprensivo para la poltica, es una v.'a falsa y equivo-
M
cada que lleva a dificultades conceptuales virtualmente insoluoles.
"El funcionalismo es un esquema conceptual que cabe emplear para
el estudio de la politica y que parece bas'ante prometedor, pero no
es, en modo alguno, el nico modo de buscar explicaciones. Los
politlogos pueden decidir y elaborar explicaciones funcionales, pero
deben hacer depender su decisin de h naturaleza de los fenmenos
y del tipo de datos que pueden recoger, no de un criterio arbitrario.
En la medida en que la ciencia poltica puede hacer uso del funcio-
nalismo, ha de ser posible aprovecha- el trabajo ya hecho en otros
campos y tal vez evitar algunos de los errores que tanto tiempo ha
costado desterrar de la sociologa y de. la antropologa, Para esto
es fundamental la obra de Robert K. Merton. No existe mejor intro-
duccin al funcionalismo que la primera parte del Social Theory and
Social Structure, ni hay mejores ejemplos de estudios funcionalistas
que su tratamiento de la anoraa o de ia_funcin del "bo;s" en la
poltica americana. Estos textos deberan figurar er.tre las lecturas
exigidas a todos los estudiantes de pensamiento poltico y quiz a
todos los estudiantes de politica."

153
M T O D O

Etimolgicamente; "ir a lo largo del camino":


1) Idea del mtodo: ~\ Especficamente; procedimiento que sigue el pensamiento
humano para alcanzar la verdad.

a) El mtodo es una serie definida de operaciones regulares.


b) se encuentra determinado por la naturaleza del objeto
y el fin perseguido;
c) los objetos se clasifican en: '
1) reales o sensibles que pue- f D-toicoi (cosas);
d e n s e l ;
\) psquicos;
2) Condiciones del 2) ideales;
mtodo: 3) metafsicas;
4) valores;
5) nuestra propia vida { vivencia,,
convivencia;

{ parcial: descubrir el objeto, formular leyes, etc.


general: conocer el objeto.
' Naturaleza: lo nacido por.s, integrado por lo* objetos rea-
les o sensiblss, que presenta fenmenos orgnicos e
3) Naturaleza y cvl-. inorgnicos, sometidos a la causalidad.'
ture: Cultura: lo hecho por el hombre, tanto material como in-
material, "el reino de los seres humanos en interaccin
y de los productos de esa interaccin" (Sorokin).
Estructura: sistema o conjunto de partes vinculadas en una
fundamentadn unitaria; conexin de. sentido histrica-
4) Estructura v **"- mente dada.
tido: Sentido: la referencia a valores o intereses que nos permi-
ten comprender una estructura. -.--^

mtodos de investigacin;
1) segn las etapas de tra- , mtodos de sistematizacin;
bajo cientfico mtodos de exposicin;
mtodos de aplicacin;

5) De los mtodos
en general:
segn los modos del
nocimiento ( mtodo de anlisis;
mtodo de sntesis;
mtodo de abstraccin;

( mtodo inductivo;
mtodo deductivo;
mtodo analgico.
mtodo dialctico;
4) segn la posicin del co- J todo pragmtico;
m

n o c i a , i e B ,
mtodo enfico.

154
a) en la actualidad, la cuestin del objeto y del mtodo
de la Ciencia Poltica ha adquirido importancia. Se
6) 1 problema del considera como objeto especfico al Poder y no al Es-
mtodo en la tado, ya que ste seria la organizacin del Poder en
Ciencia Poltica: instituciones objetivas diferenciadas;
b) por otra parte, a travs de todos los sistemas metodo-
lgicos late la conviccin existencia! del investigador.
Simples: el estudio del Estado utilizando un mtodo do-
7) Mtodo* simple* minante;
y complejos: Complejos: el tratamiento del Estado utilizando roas de un
mtodo.

Se trata de reducir el objeto, simplificando para su estudio


mediante una sola va de exploracin. Se aplica un
criterio estricto de unidad metodolgica. Tal el caso de
Keisen que reduce la Teora del Estado a teora pura-
mente jurdica del Estado. Para ello: 1'} se coloca
8) turexa metodo- en el mundo del ser a todos los objetos, inclusive nues-
lgica: tra propia vida y en el mundo del deber a las normas;
y 2*) se vacia a las normas de todo contenido causal
y se toma slo la forma, con lo que todo queda redu-
cido a una mera teora lgico formalista del derecho
positivo.
1
1) Concepto: "tipo * es un modelo, una forma conceptual
con la que se trata de reproducir las estructuras segn
analogas.
' a ) prototipo: modelo originario;
b) arquetipo: el modelo mas per-
fecto entre estructuras semejan-
tes o anlogas;
9) Tipificacin: c) tipo emprico o cientfico: el
2 ) Clasificacin: modelo obtenido median te k
unificacin de las notas comu-
nes entre estructuras anlogas,
mediante la abstraccin de los
elementos constantes;
d) tipo ideal: el modelo ideal ti-
co; lo .que debera ser.
1) Ds carcter emprico, opera sobre-procesos observables,
pero pretritos.
10) Mtodo hist- 2) Fases: seleccin del material; interpretacin de los do-
rico: cumentos, investigacin critica y explicacin histrica.
Aplica procedimientos de reduccin y deduccin.
1) Se llama encuadre jurdico al estudio del elemento ju-
rdico de la realidad estatal.
2) El mtodo jurdico vara segn las escuetas:
1) realismo jurdico: preferentemente el mtodo induc-
I I ) Mtodo jurdi- tivo;
CO: 2) empirismo jurdico: preferentemente el mtodo ana-
lgico;
3) positivismo jurdico: tiene una fase inductiva y otra
dedscKva s^ssado el sr-isis y la sntesis;
4) formalismo jurdico: puramente logicista y formalista.
Parte de la observacin directa, de la realidad mediante
el anlisis de los hechos. Utiliza la induccin experi-
12) Mtodo sociol- mental en base a "tipos"; el anlisis critico de su ma-
gico: terial; las encuestas: las "social sorveva".
Es inductivo, emprico, experimental.

i Considera que la investigacin de la Teora del Estado


13) El mtodo en j deb hacerse segn "Upas"; que coinciden con tas po-
JeUinek: "] siciones desde las cuales, a su juicio, pufde cocside-
^ rarse el Estado: histrico-social y el jurdico positivo.

{ Construye su sistema sobre la base de la' pureza d] mtodo


jurdico, eliminando toda consideracin tico-poltica, re-
duciendo el D. recito a su forma normativa, prescindiendo
de su contenida Su mtodo jurdico es lgico y formal.
1) Considera que' la Teora del Estado es ciencia, cultural
y no natural, y la forma propia de su conocimiento la
15) El mtodo en comprensin; . ;
Hermann He- - 2} El Estado es une formacin social y como tal su estudio
er: es erncia de la realidad y ciencia de estructuras;
3) El mtodo por consiguiente es el mtodo'dialctico de
la comprensin de la realidad.
1) Platn: deducb'vo-cspeeulativo; metafisico-idealtsta.
2) Aristteles: inductivo experimental, emprico, de obser-
vacin directa de la realidad y de la historia. Creador
del mtodo comparativo.
3) Lo escolstica: deductivo-logicista; racionalista-ormaLs
ta; utiliza en la argumentacin la forma silogstica
aristotlica.
4) Mcquiovclo: Utiliza el mtodo histrico; inductivo, de
la observacin y* motivacin psicolgica. Su aporte
metodolgico es el mtodo psicolgico.
5) Bodin: mtodo histrico, analtico. Introduce una nue-
va orientacin metodolgica: la jurdica.
10) Ei mtodo a 6) La escuela de Derecho natural: (Grocio, Puffeadorf,
travs de tos Holbes, Thomasfus) mtodo jurdico normativo-ideal
autores y dlas iu signo es el racionalismo subjetivista.
escuelas: 7) La escuela histrica del Detecho: (Savigny, Puchta)
nacionalismo objctivjsta. Su mtodo: el histrico, ge-
ntico.
8) liegel: racionalismo objetivo. Su mtodo es el dialc-
tico, compuesto de tisis, anttesis y sntesis.
10) Hauriou: hace de la institucin el soporte de todo su
sistema.
11} Rudolf Smend: utilizando el concepto de integracin,
consklra al Estado como un proceso en continua
creacin, mediante tres formas de integracin: real,
por las cosas, referrr.tes al Estado; personal, mediante
las personas relacionadas con ei Estado; y funcional,
mediante las funciones drl Estado.

156
9

EL ESTADO

SuuAJUo: 1. Concepto del Estado. 2. El Estado como forma de vida social.


3. El Estado como .organizacin politica moderna. 4. La estructura del
Estado. 5. Esegesis de U terminologa: origen y vocablos empleados. 6. Po-
siciones metodolgicas. 7. Clasificacin de bu definiciones en deontolgicas,
sociolgicas, jurdicas y polticas. 8. La funcin del Estado.

1. 1 Estado se nos presenta como una comunidad politicamente


organizada en un mbito territorial determinado. En su significado mo-
derno, es una unidad politica, con instituciones objetivas diferenciadas
que declaran y sostienen el derecho y aseguran el orden mediante el
monopolio de la obligatoriedad acondicionada. Una entidad soberana y
abstracta, a quien se confa la titularidad del Poder. l<o especfico de la
realidad estatal est constituido por las relaciones polticas. De ellas
provienen el mando y la obediencia, la cooperacin y disyuncin, la
distincin entre gobernantes y gobernados y las formas efectivas de
dominacin, como cristalizacin y sntesis de la actividad humana
orientada a la organizacin y ordenamiento de la vida social.
El Estado, por una parte, es una forma de vida social histrica-
mente determinada, y por la otra, una estructura poltica cuyos ele-
mentos esenciales son el Poder, el territorio, la poblacin y el derecho.
Lo caracterstico del Estado como forma de organizacin poltica mo-
derna est dado por la idea de soberana, en cuanto cualidad o "mo-
dalidad" del Poder institucionalizado. Esta institucionalizacin del Po-
der hace que la relacin entre los hombres que mandan y los que
obedecen fenmeno poltico esencial, se convierta en impersonal,
la dorninacin asuma carcter legal basado en ordenamientos obje-
tivos, de cuya aplicacin se encargan el gobierno, la administracin y

157
la judicatura como conjunto de rganos o agentes en quienes reside la
autoridad. Esta transformacin de la relacin entre gobernantes y go-
bernados y la existencia de una Constitucin como suprema regla de
derecho, ha tenido, segn Burdeau, "el efecto de hacer pasar al campo
del anlisis jurdico una gran parte de los problemas que surgen de
1
la relacin de mando y obediencia" f ) .
2. El Estado es una forma de vida social, una forma de conviven-
cia humana y en cuanto formacin social, conducta humana organiza-
da. Somos parte de l y es parte de nosotros. Su actividad es actividad
humana que adquiere sentido en la medida que actuamos o ajustamos
nuestra vida, nuestra manera de vivir al orden y a la organizacin que
representa. Formamos parte de l en la medida que l forma parte de
nosotros. Las relaciones polticas son relaciones humanas, son forma
de vida social humana.
La organizacin que representa tiene vida y efectividad cuando
nuestra conducta corresponde a ese sistema de convivencia. Deja de
tener efectividad cuando nuestra manera de vivir cambia ,o se trans-
forma. En esencia, sus cambios y transformaciones son las transforma-
ciones y cambios de nuestra forma de vida' colectiva. De ah su histo-
ricidad. La realidad social, como lo expresa Heller, es "efectividad
humana", es realidad efectuada por el hombre, actuando bajo condi-
3
ciones naturales y culturales del mundo que lo circunda ( ) .
Esto no implica negar la individualidad humana, reducir al hom-
bre a mero portador de una funcin social, sino establecer con claridad
que un sector de su vida es vida humana social. A ello corresponde
la realidad social, de la que es un sector la realidad poltica. De su
efectividad surgen las organizaciones y estructuras, y por consiguiente,
el Estado. La dimensin histrica del mundo social adquiere sentido y
significacin como forma vital de la existencia humana; a la vez, sta
tiene sentido y significacin slo a travs de aqulla. La ntima corre-
lacin entre ambas es consecuencia de la actividad humana. El hom-
bre tiene individualidad y la posibilidad de plena personalidad. Tam-
poco quiere decir que la organizacin social y poltica requiera la
conformidad absoluta, constante y unnime de todos los hombres en
todas las circunstancias. La sociedad es un sistema de tensiones de las
fuerzas sociales y de los intereses que configuran la realidad social. El
-
complejo de las relaciones humanas, en la realidad efectiva, se des-

( ' ) Cecrge Burdeau, Mthode de la Science Politique, op. cit, piamos


252 y 253. '
3
i ) Hermano Heller, op. cit., pags. 85 y ss.

158
compone en fuerzas de cooperacin y solidaridad que unen a cada
uno de los miembros con el todo social, proporcionando cohesin y
durabilidad al orden social; y en fuerzas de disyuncin y antagonismo,
que los contraponen y dividen, generando formas de resistencia o de
insurreccin latente, virtual o real, contra ese orden o sistema social.
En el seno de ua y otra opera lo esttico y lo dinmico del proceso
social y poltico.

3. El Estado como forma de vida social corresponde a la organiza-,


cin poltica del mundo moderno. Es la tpica organizacin poltica de
nuestro tiempo, orientada a integrarse en organizaciones superestatales,
regionales o mundiales.
Esta forma de organizacin polticS, caracterizada por la institu-
cionalizaein del Poder calificado por la idea de soberana y e l im-
perio de la dominacin legal como orden fundado en una Constitu-
cin-, fue desconocido en la Antigedad, as como en Grecia, Roma y
la Edad Media. Es la culminacin de un largo proceso que va de lo
inorgnico, a lo orgnico, del poder annimo al individualizado en los
jefes y de ste al poder institucionalizado. El trnsito de lo carismtico
a lo tradicional, y de ste a la dominacin legal, en la distancia hist-
rica que separa el reinado de la fuerza del imperio del derecho. En
los agrupamieotos polticos primitivos, el jefe gobierna con su fuerza;
l es, esencialmente, la fuerza mayor, en su sentido material o moral,
es decir, puro poder de coerciE. Antes de individualizarse en l, ese
poder de coercin aparece en el clan en forma difusa, sin un titular
claramente concebido, poco mas o menos annimo como autoridad del
grupo y sus tradiciones, entremezclado con lo religioso y aun lo mgico.
El clan, en cuanto organizacin social elemental, es ms una unidad
familiar y religiosa, que una unidad poltica, al que le proporcionan
permanencia la afiliacin y el culto totnco. La autoridad se da como
algo "comunitario e indiviso", sin clara distincin entre gobernantes
y gobernados ( ' ) . La individualizacin del Poder en el jefe se inicia

(3) Armand Cuvuer, Manual de Sociologa, Ed. El Ateneo, trad. de


Armando J. Cobo, Buenos Airea, 1959, pags. 485 y ss. Con respecto a la deno-
minacin carismarira o numenica (de carisma o numen) es la denominacin
personal, basada en la fe que despierta un caudillo, un profeta, un jefe militar.
Se fundamenta en k creencia irracional en los dones sobrenaturales de una
personalidad, % amen se considera extraordinaria, con poderes no asequibles
a otros, y que despierta sentimientos de adrniradn, confianza y reverencia.
Max Weber, quien atiliza el trmino carisma para tipificar esta dominacin
personal, considera al carisma un fenmeno dft los comienzos de las domina-
ciones polticas. Conf.: Economa y Sociedad, L I, trad. de Jos Medina Eche-
venia, Fondo de Cultura Ecor^mlea, Mxico, ano 1944.

159
cuando la organizacin clasica se transforma en tribal, con asiento terri-
torial. Este proceso es paralelo al asentamiento del clan, en aldeas, de
las que surgir la ciudad. Roma, en sus orgenes, era "un conjunto de
aldeas unidas en una federacin". Los factores de esa individualiza-
cin del Poder son mltiples. Se presentan como una diferenciaccin
embrionaria en beneficio de brujos y adivinos, o en el guerrero o jefe
militar, o en el ms capaz de asegurar el alimento del grupo. La orga-
nizacin se orienta a la jefatura y por ella a la monarqua. Cuvillier
destaca que un estudio reciente distingue en frica sociedades "sin po-
der central ni unidad territorial determinada". Una evolucin seme-
jante presenta el pueblo de Israel, que pasa de la vida nmade, dende
rige el parentesco, a la sedentaria, donde la autoridad de los ancianos
substituye a la autoridad familiar, surgiendo pronto la monarqua, como
necesidad impuesta por la guerra.
La estratificacin feudal, con su jerarqua, teniendo como base el
compromiso personal entre seor y vasallo, e intimo enlace entre Poder
y propiedad, es una forma de organizacin poltica preestatal. Es una
poliarqua concebida como dispersin del Poder. Del feudalismo van a
surgir las monarquas. El poder ya tiene- un rostro, en cuvos rasgos
esenciales se unen todas las fuerzas que operan en la "jefatura" caris-
mtica. Es fruto, por lo general, de la rutinizacin del carisma, e inau-
gura la dominacin tradicional en su forma efectiva. Ese proceso que
va de las formas polticas elementales a las ms elevadas, de los clanes
a las vastas comunidades nacionales, de la aldea, pasando por la ciudad
y los imperios, a las actuales formaciones territoriales, de formas pol-
ticas pre-estatales a la tpicamente estatal, nos permite determinar con
claridad que el Estado es un* forma de organizacin poltica; especfi-
camente, la forma de organizacin poltica moderna.

4. Esta organizacin poltica tiene su estructura propia. Los ele-


mentos esenciales, que se dan como soportes articulados del todo y no
idnticos, sino anlogos a las otras estructuras histricas anteriores,
estn constituidos por el territorio, la poblacin, el Poder y el Derecho.
Los elementos modales referidos al Poder y a la relacin poltica esen-
cial entre gobernantes y gobernados, consisten en la idea de soberana
y de dominacin legal. El espacio geogrfico condiciona la vida social
de la poblacin, su economa y su cultura, sus posibilidades de des-
arrollo efectivo e influye en la organizacin poltica. A su vez, este
elemento natural est condicionado por lo cultural, por la tcnica y
la ciencia.
En cuanto al elemento humano, no hay dudas sobre la gravitacin

160
que en la vida de un Estado tienen las condiciones naturales de su
pueblos, sus disposiciones, hbitos y costumbres, caracteres que resumen
lo heredado y lo adquirido, en cuanto sntesis de causas histricas que
han conformado esa naturaleza o carcter de los pueblos. El Estado
es, esencialmente, "un fenmeno interno de la vida humana" (*). As
inciden en la vida estatal tanto las diferencias fsicas como psquicas
que existen entre los individuos. A travs de esta base humana, la
vida del Estado se muestra como un complejo de relaciones y fen-
menos sociales. Conforme lo hnce notar Jellinek, el Estado es una orga-
nizacin "exclusivamente humana", no pudiendo sino a travs de una
falsa imagen encontrarle analogas con organizaciones animales, v. g.
abeja* y hormigas, meramente instintivas, carentes de voluntad cons-
ciente. Por consiguiente la cantidad o calidad de la poblacin, su den-
sidad, sus diferencias naturales y artificiales, tanto de sexo como de
estratificacin social, influyen en el Estado.
En cuanto al Poder, ste constituye la esencia de las relaciones
polticas. En una relacin humana derivada del mando y la obediencia,
en particular, la probabilidad de obtener obediencia. Se lo concibe
como una voluntad dominante (Jellinek);-una Ubre energa (Hau-
riou), "una fuerza al servicio de una idea", nacida de la voluntad social
predominante, destinada a conducir al grupo hacia un orden social que
estima benfico y capaz de imponer a los miembros el comportamiento
que esta bsqueda demanda (Burdeau) o el resultado de la relacin
s
entre mando y obediencia( ).
Por ltimo, el Derecho consiste en el conjunto de reglas ob'ga-
tc/rias que prescriben las acciones y el comportamiento humano. La
positividad del derecho descansa en la creencia o conviccin de su obli-
gatoriedad, siendo por tanto una "funcin de la comunidad humana"
que afinca o descansa en "elementos puramente psicolgicos". Es el
orden jurdico del Estado y, como tal, condiciona los restantes elemen-
tos de la realidad estructural del Estado.

5. El trmino "Estado" hasta el siglo XV no aparece en la lite-


ratura cientfica. Las organizaciones polticas anteriores a la o*e la
Edad Moderna no la conocieron. Los griegos, llamaron a su organi-
zacin poltica "polis"; los romanos la denominaron "civitas" o "res
pblica", reservando la de "mperium" para el poder de dominacin
del principe. En la Edad Media, durante.la cual se hace derivar al
poder poltico de la propiedad del suelo, las expresiones "regnum"

(*) C. JeUinek, op. cit., pg. 60.


( S ) Jean Dub'n, op. cit., pg. 145.

161
(tierra del rey) o "land" (tierra), entre otras, sirven para comprender
los poderes territoriales existentes.
Recin cuando va surgiendo una nueva realidad poltica con un
centro unitario de Poder, independiente de lo exterior e interior, con-
centrando en una unidad de dominacin los instrumentos de poder
efectivo en un mbito territorial determinado, la palabra Estado es
utilizada para comprender esa nueva realidad. Este proceso, ntima-
mente relacionado con los orgenes del Estado Moderno, se inicia du-
rante el Renacimiento en las ciudades-repblicas italianas, con la apa-
ricin de un solo centro de dominacin, con un gobierno efectivo, un
solo ejrcito, una administracin jerarquizada, un orden jurdico uni-
tario, con fuerza suficiente para imponer a los subditos un deber de
obsdencia general. Segn Heller (*) el Estado moderno surge de la
concentracin de los instrumentos de mando, militares, burocrticos y
econmicos, en una unidad de accin poltica. Esta nueva forma de
organizacin poltica encuentra su primer terico en Bodin, quien en
1
1576 atribuye como regalas de esa unidad poltica la "jurii dicundo"
y la "juris dictio", es decir, las facultades jurdicas de legislar y de
juzgar, facultades inherentes a la soberana, a la que de este modo
hace equivalente al Poder.
Es posible que originariamente la palabra "Estado" haya sido
utilizada para designar el territorio sometido a esa forma naciente de
autoridad, luego para designar al gobierno mismo, y, por ltimo, se la
hizo comprensiva de la forma de organizacin poltica, de la que el
territorio y el Poder son elementos. De todos modos, durante los siglos
XVI y XVII su uso es inseguro. El propio Nicols Miquiavelo, que
fue quien introdujo el trmino "Estado", lo asimila a "gobierno". En
efecto, en el capitulo primero de su libro El Prncipe, referido a las
clases de principados y modos de adquirirlos, dice: "Todos los Estados
que han tenido y tienen autoridad sobre los hombres, fueron y son.
o repblicas o principados...". De todos modos, implcitamente ticnd/
a significar la forma de organizacin poltica de las ciudades-rep-
blicas, para quienes resultaban inadecuadas las expresiones regno, im-
perio, trra o cifra, y el trmino "Estado" se generaliza a comienzos
del siglo XVI, en correspondencia con la idea moderna del Estado.
Llama la atencin f|uc Eodin, refirindose al Estado, lo denomine "r-
publique" y que utilice el trmino "estado" para referirse a las formas
de gobierno (estado aristocrtico y estado popular), mxime cuando

() Hermann Heller, op. cU., pg. 145.

162
en el lenguaje oficial de su tiempo la palabra "tat" ya se usaba para
designar al Estado propiamente dicho. Recin en el siglo XYTI1 se con-
solida la expresin, sirviendo para designar a la "totalidad de la comu-
nidad poltica". Corresponde sealar que aun hoy subsisten las tres
acepciones originarias, y que se la aplica, aunque impropiamente, tanto
al territorio del Estado, como al gobierno del Estado, cuando debiera
usarse para designar nicamente la forma de organizacin estructural
de la comunidad poltica.
Por otra parte, sigue siendo utilizado el trmino Estado, en su
ms amplio sentido, como "manera de ser.o estar situado polticamente
7
una comunidad humana" ( ) , acepcin estrechamente vinculada a su
contenido etimolgico de "status", esto es, situacin, modo de ser o
estar. Dentro de este amplio sentido es posible trazar una tipologa
histrica de los Estados. En cuanto a su sentido especfico, ella tiene
una nica acepcin designando la forma de organizacin poltica mo-
derna.

6. Las distintas posiciones en la comprensin de la realidad esta-


tal, la tendencia a reducir" conceptualmente el objeto segn el criterio
metodolgico y la dificultad de expresar en un concepto breve lo ca-
racterstico de un objeto complejo, han contribuido a la formulacin
de muy variadas definiciones del Estado. En general, ellas convergen
en alguno de estos tres criterios:

a) el Estado como un formacin social, cuyo substractum unos


depositan en la sociedad o en la nacin, y otros en la inter-
accin humana;
b) el Estado como poder de dominacin, coactivo o de imposicin.
Dentro de este criterio se encuentran quienes conciben al Es-
tado como una organizacin de la coaccin social, y quienes lo
consideran como un instrumento al servicio de los intereses
econmicos de las clases dominantes;
c) el Estado es el orden jurdico, o bien la unidad de un sistema
jurdico que tiene en s mismo el propio centro autnomo.
As, se ha definido al Estado como "una sociedad independiente
organizada" (M'Kechnie); "una comunidad de hombres situada en un
territorio propio y con una organizacin" (Carr de Malberg); "la
personificacin jurdica de una Nacin, consecuencia de la centrali-
ta Adolfo Fosada, Derecho Politico. 5 d. Madrid, 1935, pags. 65 y ss.

163
zacin poltica, econmica y jurdica de los elementos de la Nacin,
centralizada en vista de la creacin del rgimen civil" (Hauriou); "un
organismo permanente, unitario, cuyas ordenaciones dirigidas por una
voluntad colectiva a la vez que sostenidas y ejecutadas por la fuerza
comn, tienen por objeto procurar la realizaciu progresiva de la sobe-
rana del hombre sobre el hombre, y resulta de la superposicin de
los vencedores sobre los vencidos, o de un desdoblamiento de los ele-
mentos sociales en el grupo de hombres, en virtud del cual surge dentro
de ste, un poder con fuerza coactiva. En la plenitud de su desenvolvi-
miento, el Estado es esencialmente Poder" (Gumplowicz); "en toda
sociedad, grande o pequea, en la que se vea un hombre o a un grupo
de hombres con un poder coactivo imponer a los dems, debe decirse
que hay un poder poltico y por consiguiente Estado" (Duguit); "la
dominacin (estatal) no ha tenido jams otro fin que la explotacin
econmica del vencido sobre el vencedor" (Oppenheimer); "el Estado
no es otra cosa que una mquina de opresin de una clase sobre otra
clase" (Engels); "la organizacin que capacita a los hombre^ para que
logren el bienestar social y en el cual aparecen unidos por el fin de
enriquecimiento de la personalidad de la vida colectiva" (Laski); "la
corporacin territorial dotada originariamente del poder de domina-
cin" (Jellinek); "el Estado es el orden jurdico. Como sujeto de los
actos del Estado, es slo la personificacin del orden jurdico. Como
poder, no es otra cosa sino la vigencia de este orden, que es un ordena-
miento jurdico" (Kelsen); "un grupo soberano de dominacin terri-
torial'* (Heller) y "la unidad de un sistema jurdico que tiene en s
mismo el propio centro autnomo, y que est, en consecuencia, provista
de la suprema cualidad de persona en sentido jurdico" (Del Vecchio).

7. Teniendo en cuenta las distintas posiciones metodolgicas, Lus


Snchez Agesta ha clasificado las definiciones formuladas sobre el Es-
tado en: deontolgicas, sociolgicas, jurdicas y polticas.
1) Deontolgicas: agrupa dentro de esa categora a todas aque-
llas que proponen una idea de la naturaleza del Estado asignndole
fines, y distingue dentro de ellas dos corrientes: a) la de la Escuela
de Derecho Natural, racional e individualista, que reclaman del Estado
un fin concreto. El modelo lo proporciona la definicin de Kant: el
Estado es "la unin de una multitud de hombres bajo leyes jurdicas
por las cuales el arbitrio de uno puede coexistir con el arbitrio de los
dems, segn una ley universal de libertad"; b) la corriente aristo-
tlico-tomistav basada en la nocin de que el fin es parte de la esencia
dei ser, considerando que esa finalidad es el bien comn. A este res-

164
pecto, la definicin de Hauriou resulta tpica: el Estado es ti "rgimen
que adopta una nacin mediante una centralizacin jurdica y poli*
tica que se realiza por la accin de un peder politico y de la idea de la
res pblica como conjunto de medios que se ponen en comn para
realizar el bien comn".
2) Sociolgicas: agrupa dentro d esta categora a todas aquellas
que conciben al Estado como una formacin o ''agrupacin social que
se cualifica por propiedades de su poder". Forman parte de este grupo
la definicin de Jelinek: "El Estado es la unidad de asociacin dotada
originariamente de poder de dominacin y formada por hombres asen-
tados en un territorio"; la de Heller: "una estructura de dominio du-
raderamente renovada a travs de un' obrar comn actualizado re-
presentativamente, que ordena en ltima instancia los actos sociales
sobre un determinado territorio"; y la. de Max Weber, que concibe
al Estado como "un -orden jurdico y administrativo al cual se orienta
el obrar realizado en funcin del grupo por un cuerpo administrativo
y cuyo valor se reclama no slo para los miembros de le comunidad,
sino para todo obrar que se realice en el territorio dominado "y que
tiene el monopolio del poder".

3?) Jurdicas: Se caracterizan por concebir al Estado como un


sistema de derecho. A este grupo corresponde la segunda definicin
del Estado que formula Jellinek: "la corporacin territorial dotad?, ori-
ginariamente del poder de dominacin"; la de Keisen, para quien el
Estado "es el orden jurdico. Como sujeto de los actos del Estado, es
slo la personificacin del orden jurdico. Como poder, no es otra cosa
sino la vigencia de este orden jurdico"; y la de Del Vecchio, que en-
tiende al Estado como "la unidad de un sistema jurdico que tiene
en s mismo el propio centro autnomo, y que est, en consecuencia,
provisto de la suprema cualidad de persona en sentido jurdico".

4^) Polticas: Entran dentro de este grupo todas aquellas que


consideran al Estado como una forma de la vida poltica, caracteri-
zada por su poder de dominacin. Son tpicas, al respecto, la definicin
de Gumplowicz, para quien "...el Estado es esencialmente Poder";
la de Oppenheimer, que concibe al Estado la dominacin del vencido
por el vencedor con el nico fin de la explotacin econmica, y la
de Engels, que considera al Estado "una mquina de opresin de una
clase sobre otra clase".
El propio Snchez Agesta nos proporciona su definicin del Es-
tado, que podramos incluir entre las deontolgicas, y dentro de stas,

165
en la corriente aristotlico-tomista, al considerar descriptivamente el
Estado como "la organizacin de un grupo social, sedentario, mediante
un orden jurdico servido por un cuerpo de funcionarios y definido
y garantizado por un poder jurdico, autnomo y centralizado, que
e
tiende a realizar el bien comn" ( ) .

8. El Estado es la organizacin del poder poltico dentro de una


comunidad nacional, medante instituciones objetivas que declaran el
derecho y lo sostienen, conservando el orden mediante una direccin
poltica y un cuadro administrativo diferenciado. Se nos presenta como
una forma de vida social humana- polticamente organizada mediante
una estructura cuyos elementos esenciales son el Poder, el ordena-
miento jurdico, la poblacin y el territorio. La idea de soberana, co-
mo cualidad del Poder, y la de dominacin legal o imperio de la ley,
como cualidad del ordenamiento jurdico, influyen en toda la estruc-
tura, proporcionndole significacin y sentido. La funcin primordial
del Estado aparece clara: el cumplimiento del derecho, como repre-
sentacin de un orden justo, voluntario y libre.

( i ) Luis Snchez Agesta, Derecho Tottico, 5 ed., Editorial Prieto, Gra-


nada, 1964, pgs. 71 y ss. Respecto de la terminologa corriente en tomo del
Estado, Burdeau seala que se encuentra una serie casi ilimitada de.direccio-
nes. Hay una vocacin por definir al Estado de acuerdo con lo que hace o
con lo que deberla hacer. As, se habla ds un Estado-persona, Estado-nacin,
Lstado-srvicios pblicos. Estado-poder. En directa relacin con su actividad,
se habla del Estado como aduana, del Estado como fisco o del Estado como
fuerza pblica. Es relacin con sus futes, es corriente el uso de expresiones
taks como Estado-gendarme (liberal). Estado jurdico-politco (neoliberal),
o Estado-social o de bienestar o Estado providencia (socialista). Burdeau,
op. cit., pgina. 250.

166
EL ESTADO

El Estado es la organizacin del poder poltico dentro


de una comunidad nacional, mediante instituciones
objetivas que declaran el derecho y lo sostienen, con-
servando el orden por medio de una direccin pol-
tica y un cuadro administrativo dif-rrenciado. fu
1) Concepto: -\ estructura tiene como elementos esenciales al Poder,
al ordenamiento jurdico, a la poblacin y al territo-
rio. La soberana, como cualidad del Poder, y el im-
perio de la ley, como cualidad d;l ordenamiento ju-
rdico, proporcionan significacin y sentido a la es-
tructura.
2) El Estado como formacin social: es conducta humana organizada. Una for-
ma de vida social y como tal "efectividad humana" (Heiler). Es una forma
de convivencia humana.
3) El Estado como forma de organizacin poltica moderna: Se caracteriza por
la institucionalizacin del Poder, cualificado por la idea de soberana y el
imperio de la ley como orden fundado en una Constitucin. Las organiza-
ciones polticas de la Antigedad, asimismo las de Grecia, Roma y la Edad
Media, tenan otras caractersticas. De ah que el Estado sea "la" forma d:
organizacin poltica moderna.
.. . , f a) Poder; b) ordenamiento ju-
' tofesenc^ ( ridico; c> poblacin, d) te-
rritorio.
4) La estructura del
1
Estado se cante-- 1) la soberana como cualidad
tensa: * del Poder;
2) Tiene como ebmen- 2) el imperio de la ley como
tos modales cualidad del ordenamiento ju-
rdico basado en la Consti-
tucin.
C 1) Los griegos llamaron a su organizacin poltica "po-
lis" (ciudad-Estado);
2} Los romanos la denominaron "chitas" o "res publica",
reseando la de "impertan" para el poder de domi-
nacin del prncipe;
3) Durante la Edad Media se utilizan expresiones como
5) Exigesis de la "rfgnum" y "land", para comprender los poderes te-
terrinologia: ori-
gen y vocablo 4) rritoriales existentes.
Cuando a partir del Renacimiento aparece como nueva
empleados'.
realidad la concentracin de los instrumentos de man-
do, militares, burocrticos y econmicos, en una uni-
dad de accin poltica, aparece el trmino "Estado"
para des<gnar esa nueva realidad.
5) 5) Nicols Maquiavelo es quien introduce el trmino
"stato", en el cap. 1 de "El Prncipe".

Los- distintos criterios metodolgicos explican la diversi-


dad de definiciones existentes sobre el Estado. En
6) Posiciones: g neral, ellas conciben al Estado segn alguno de
estos tres criterios: a) como formacin social; b) co-
mo poder coactivo; c) come orden jurdico.

167
1) deontolgicas (dan usa idea del Estado y le asignan
fines): Se distinguen dos' corrientes:
El Estado es la unin de una mul-
titud de hombres bajo leyes ju-
a) escuela de De- rdicas por bu cuales el arbitrio
recho natural de uno puede coexistir con el
(Kart) arbitrio de los dems segn una
ley universal de libertad .
b) corriente aristo- El Estado es "el rgimen que adop-
tlico - tomista ta una nacin mediante ana cen-
(Hauriou): tralizacin jurdica y poltica...
7) Snchez Agesta para realizar el bien comn".
clasifica las de- 2) sociolgicas (conciben al Estado
finiciones as: cial), v.g. (Jellinek): "El Estado es la unidad de aso-
ciacin dotada originariamente de poder de domina-
cin y formada por hombres asentados en un terri-
torio*'.
3) fatdicas (conciben al Estado como un sistema de
derecho) (Keisen): "El Estado es el orden jurdico
total. Corno persona, la personificacin metafsica
de ese orden. Como poder, la efectividad del orden
jurdico".
4) polticas (caracterizan al Estado por su Poder) (Cum-
plowicz): " . . . e l Estado es slo Poder".

168
10
TIPOS HISTRICOS Y FORMAS POLTICAS

SUMARIO: 1. Estado emprico y Estado ideal. 2. Forma poltica y rgimen poli-


tice. 3. Tipos historios de organizacin poltica: A) la Organizacin poltica
oriental; B) la organizacin poltica en Creca; C) la organizacin poltica en
Roma; D) las formas de organizacin poltica en la Edad Media; E) el
Estado moderno: el Estado absolutista monrquico; el Estado liberal; 1
Estado totalitario, y el Estado actual (democraticc-social).

1. Hay una continuidad del pensamiento y del obrar poltico a


lo largo de la historia humana. Esa continuidad, que constituye el
enlace entre las distintas formas de organizacin poltica, histrica-
mente dadas, marca una evolucin en los modos de convivir politi-
camente. Se transforman las estructuras variando la relacin de los
elementos esenciales, adicionndoles o restndoles, segn los casos, ele-
mentos, modales o accesorios. Pero los elementos esenciales, Poder,
orden, poblacin y territorio, superada la etapa clasica del poder an-
nimo, se dan constantes.
Tomada la historia en su conjunto, el movimiento abarca el com-
plejo de la realidad social, que condiciona, y es dialcticamente condi-
cionada, por la estructura poltica.
Como todo fenmeno de la cultura, cada organizacin poltica es
una individualidad en un espacio y tiempo determinado. Su estudio
slo puede hacerse a travs de sus semejanazas y diferencias. Las pri-
meras sirven para unirlas en un tipo emprico, como forma concep-
tual que reconstruye el modelo segn analogas. Las segundas, para
separarlas y distinguirlas a lo largo de los sucesivos momentos que
configuran la continuidad histrica.
La persistencia en las estructuras de elementos constantes, esen-

169
dales o fundamentales, demuestra la existencia de ciertos rasgos per-
manentes en el hombre, que si bien lo vincula naturalmente con el
universo objetivo, tienen en su ms profunda significacin, la tras-
cendencia de bases y puntos de partida del universo cultural humano.
Esa persistencia facilita el trazado de los tipos histricos de orga-
nizacin y la elaboracin de modelos por analogas. Necesariamente
esto conduce a la simplificacin, apartndonos de ta realidad esencial
integrada por el complejo de causas. econmicas, polticas, filosficas
y sociales. Pero no hay modo de abordar el estudio de las organiza-
ciones polticas sin ese coeficiente de incertidumbre.
El tipo emprico de organizacin poltica o tipo histrico de Estada,
utilizando este trmino en su acepcin ms amplia, presentar por
tanto mayor objetividad y menor subjetividad, respectivamente, que
el tipo ideal de organizacin poltica o modelo tico, que no pertenece
al ser sino al deber ser e implica una toma de posicin *existencial.
El tipo ideal es poco menos que una tierra de nadie, abierta a -la es-
peculacin tica.
No obstante, como todo lo cultural, opera sobre la realidad, bus-
cando conformarla, orientando la accin de los hombres, en su afn
por materializar la imagen de una organizacin ideal.
El tipo emprico, en cuanto modelo trazado segn analogas, est
densa y compactamente vinculado a la realidad, a lo que ha sido y es.
El tipo ideal, a lo que debera ser; y en este sentido, es una bsqueda
y una meta.

2. Toda organizacin poltica tiene una estructura, constituida


por elementos esenciales y no esenciales o secundarios y una forma,
como configuracin de las relaciones que se dan en lo interior de la
estructura. La forma poltica es la configuracin lgica que resulta
de las relaciones entre tos elementos de una estructura poltica. Como
exterioridad o contorno de una realidad poltica, la comprende en su
unidad substancial, proporcionndole sentido y singularidad.
Lo formal se relaciona con la estructura, con las esencias de las
relaciones polticas. Lo causal, con el desarrollo y la transformacin
de esas esencias. "El concepto de forma y el concepto de causa dice
Cassirer, son los dos polos en torno a los cuales gira nuestra com-
prensin del universo. Ambos son indispensables si nuestro pensa-

170
miento quiere llegar a establecer un orden universal firme" ( ' ) . Aris-
tteles una los conceptos de forma y de causa con el de fin, conci-
biendo al universo como una unidad en armona. Con la aparicin de
la ciencia matemtica, el concepto de causa se escindi del concepto
de forma, derribando en este punto la concepcin aristotlica, lo que
se acentu con el surgimiento del criterio de la "causalidad mecnica";
pero qued en pie el concepta aristotlico de forma, "lo que hay en
l de totalidad, pero no lo que se refiere a'la actividad encaminada a
un fin". De ah que uno sea el problema estructural y otro el problema
causal. Por otra parte, las relaciones polticas no se dan nunca indeter-
minadas. Su determinacin, figura y contomo, es obra de la forrha.
Por ltimo, rgimen poltico es la direccin ideolgica de la forma
poltica, actuando a travs -de las instituciones. Direccin, como re-
sultado de la relacin efectiva entre gobernantes y gobernados, los
modos de representacin, eleccin y actividad poltica; ideolgica, co-
mo expresin de una concepcin o sistema de expectativas respecto de
un tipo ideal de organizacin social, econmica y poltica, propuesto
como meta u objetivo .final; de la forma poltica, en su sentido de
organizacin dotada de una estructura cuyos elementes se relacionan
modalmente influidos por las convicciones y creencias sustentadas por
el grupo gobernante, con lo que el rgimen siempre se da dentro de
una forma poltica; a travs de las instituciones, que sirven como me-
dios tcnicos aptos para materializar las tendencias en normas jur-
dicas, realizando polticamente el contenido ideolgico del grupo do-
J
minante ( ) .

V) Jraa Wahl Introduccin a la filosofa. Fondo de Cuitan Econmica,


Mxico, 1967, pgs. 83 y ss. ".-.en cierto sentido viene la forma de la materia,
siendo en realidad una emergencia de ella. La separacin entre forma y ma-
teria es una abstraccin. La verdad es una concrecin de ambas. La forma
viene de la materia. La materia est comprendida en la forma por obra del paso
de la materia misma a forma*. Niegan la separacin entre materia y forma
Heideggcr (filosofa de la existencia), Whitebad (filosofa del organismo) y
Koffka y Kohler (ps'cologa de la Gestalt) .Sostienen que la materia tiene forma.
Las formas son reabsorbidas por el contenido, segn la filosofa actual. Apli-
cando estos conceptos a las relaciones polticas, stas nunca se dan indetermina-
das. La determinacin es obra de la forma. Dice Emst Cassirer, en Las ciencias
de la cultura. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1955, pgs- 132 y ss.,
que la ciencia de la cultura ^ puede abolir el concepto de forma sin abolirse
con ella a s misma. Lo que tratamos de conocer... son, sencillamente, deter-
minadas formas, que necesitamos comprender en su existencia pura antes di
1
intentar reducirlas a sus causas" .
(2) Maurice Duverger, Los regmenes polticos, Col. Surco, Salvat Edi-
tores S.A., versin espaola de Zo de Codoy, Barcelona, 1952, pg. 3. Pablo
Lucas Verd, Introduccin al derecho poltico, Ed. Bosch, Barcelona, 1953, pgs.

171
3. Cada organizacin politica tiene su estructura y cada estruc-
tura una significacin diferenciada. 1 transito de una estructura a
otra se opera por la mutacin de las relaciones entre los elementos
esenciales y no por simple acumulacin de elementos secundarios. Su-
jetas las formas polticas a permanente cambio, la elaboracin de un
tipo histrico de organizacin poltica debe hacerse atendiendo a la
correlacin de los elementos estructurales de. la forma poltica, en fun-
cin de la totalidad, es decir, de la misma estructura. Este criterio,
aplicable a la construccin de modelos segn analogas en las funcio-
nes y relaciones de los elementos estructurales, puede completarse
acentuando un aspecto de la forma politica. As Jellinek, tomando
como base la situacin del individuo dentro de la organizacin poltica,
elabor una serie de modelos, bajo la denominacin genrica de "tipos
histricos de Estado", distinguiendo entre el Estado teocrtico orien-
tal el Estado helnico, el Estado moderno, el Estado romano, el Estado
en la Edad Media y el Estado Moderno. Siguiendo ambos criterios, las
formas de organizacin poltica histricamente dadas han sido las si-
guientes.

A) Tipo histrico de organizacin politica oriental:

Comprende a los grandes reinos del antiguo Oriente, Egipto, Ba-


bilonia, Asira y Persia, establecidos en regiones de fertilidad excep-
cional. En cuanto al pueblo de Israel, constituye un caso singular,
pues su constitucin es originariamente republicana e individualista.
Todos ellos se caracterizan por ser teocracias, tener como subs-
tractum los vnculos emergentes de las tribus, la estratificacin social
de la poblacin, asentada en* aldeas y ciudades, construidas stas alre-
dedor del templo, y un orden establecido por los reyes-dioses como
emanacin de la divinidad, frente al cual el individuo carece de de-
rechos.
"La teocracia segn Jellinek, expresa una variedad de repre-
sentaciones polticas, de suerte que es preciso darse cuenta, del con-
tenido circunstancial y concreto que en cada caso particular le corres-
ponde". En general expresa una relacin entre el gobernante y Dios,
distinguindose dos tipos: a) el gobernante es representante, descen-
diente o "arrendatario de los dioses", o b) el gobernante est limitado

113 y ss., Manuel Gimnez de Farga, Los regmem- patneos contemporneos, Edi-
torial Tecnos S.A., Madrid, 1960, pg*. 34 y ss.; jorge Xifra Heras, Formes y
fuerzas polticas, Ed Bosch, Barcelona, pgs. 13 y ss.

172
por el poder divino, y Dios es, en realidad, el gobernante. As, forta-
lece al Poder estatal, que aparece cualificado por la fuerza sobrenatural
de la divinidad. O, como entre los judos, lo disminuye.
El Poder, la poblacin, el territorio y el orden que rige la forma-
cin social, se encuentran subordinados a un poder "extrao y superior"
a la propia forma de organizacin poltica. "Se afirma un dualismo
peculiar por obra del cual el Estado necesita de un complemento tras-
1
cendente y suprabumano, gracias al cual adquiere capacidad para
3
vivir" ( ) .
La vida de la poblacin se encuentra dominada por la esencia
de la tribu, cristalizada, como lo seala Kahler, en deidades poderosas
y en jefes divinos, que codifican los ritos y costumbres como formas
de encadenar el presente al pasado. "Las llamadas ciudades de estos
reinos eran grandes templos construidos a modo de fortalezas y pala-
cios, rodeados por sepulcros monumentales y por las moradas de un
gran sacerdocio, de los funcionarios de la corte y las burocracias sa-
gradas. Los sacerdotes y burcratas se ocupaban sobre todo del culto
a los dioses y del servicio de los reyes-dioses. La tierra era fundamen-
tal y originalmente propiedad de los dioses y los reyes-dioses. Todos
los pueblos orientales estaban dominados por poderes divinos, los cua-
les no slo gobernaban en virtud de su fuerza intrnseca, sino tam-
bin a travs de una dinasta sagrada engendrada por ellos, y de sa-
cerdotes y administradores a los que autorizaban y consagraban. Sobre
la vida humana penda una nube constante de poder eterno, y cada
movimiento, cada institucin, tena algo que ver con el culto" (*).
Por consiguiente, es nota caracterstica de la forma de organizacin
poltica de los antiguos reinos orientales, con excepcin de Israel, la
del Poder como emanacin de poderes sobrenaturales, encarnado en
reyes-dioses, en cuyas manos se concentran todos los instrumentos de
dominacin servidos por un aparato burocrtico que ayuda al man-
tenimiento de la organizacin, de base esclavista. La guerra hizo del
saqueo una nueva fuente de propiedad y del cautivo, transformado en
esclavo, un nuevo factor social (Wells), que se mantuvo por mucho
tiempo dentro del marco de la esclavitud domstica. La estratificacin
social, su condensacin en castas, comprende originariamente la dis-
tincin entre superiores e inferiores, segn provengan del sistema del
templo, del sistema de la corte, del trabajo del campo, artesanos, sier-
vos y esclavos. Nunca ms claro que en los reinos orientales el yugo

(3) G. Jellinek, op. cit., pgs. 216 y ss.


(<) Erica Kahler, Historia Universal del Hombre, versin espaola de Javier
Mrquez, Fondo de Cultura Econm'ca, Milico, 1943, pgs. 56 y 57.

173
del hombre sobre el hombre, asistido por fundamentaciooes trascen-
dentes y sobrenaturales, y el imperio de la fatalidad sobre la libertad.
En cuanto a los hebreos, la teocracia se da en su aspecto limita-
tivo. Dios es legislador y juez, fundamento y gua de gobernantes y
gobernados. La misma institucin real, en la persona de Sal, se pro-
duce a pedido del pueblo (I. Sam., cap. VIII). Y Dios, por los labios
de Samuel, el ltimo de los jueces, les advierte sobre los peligros de la
monarqua. El Poder, individualizado en jueces y reyes, tiene en la di-
vinidad limites determinados y la relacin poltica se basa en la idea
de obligaciones recprocas contradas bajo la forma de un "pacto ante
Jehov". El expreso sometimiento del pueblo bajo la forma de un con-
trato es la fuente de la autoridad. Y esto explica el hecho de que
fuera desconocida la idolatra hacia la autoridad; que ninguno de sus
monarcas pretendiera personificar la divinidad y el sentido republi-
s
cano e ndividualis'a que trasciende la estructura israel ( ) :

B) La organizacin poltica en Creca:

En los tiempos de Homero, la organizacin poltica de Grecia com-


prenda una serie de comunidades gentilicias, con Poder de tipo pa-
triarcal depositado .en manos de un jefe con el ttulo de rey, asistido
por un Consejo de ancianos y una asamblea de los miembros de las
familias y clanes de la tribu. Estos tres rganos jefe patriarcal,
Consejo y asamblea, .actuaban con funciones de legislacin y juris-
diccin. En cuanto a las facultades inherentes a la jefatura patriar-
cal, que era hereditaria, el monarca careca de prerrogativas supremas,
revistiendo el carcter de primero entre iguales con relacin a los

{*) I. Mchelet, Introduccin a lo Historia Unioertol, ta "Novsima Hit-


loria Universal'*, escrita por miembros del Instituto de Francia, traduccin de
Vicente Blasco lbez, t I, Madrid, Ed. Espanola-Amerieana, 1908. **La' li-
bertad humana no ha descansado hasta alcanzar en su carrera las montaas de
Judea. Los vidmtes, los profetas, salen del pueblo y se comunican con Dios
sm pasar por el templo. La naturaleza, en los persas, prolongaba, oo sin lucha,
su impi-riu en la religin; pero entre los judos queda destronada. La misma
luz se convierte en tinieblas al advenimiento del espritu, y la dualidad oede
n la unidad. Para ese mundo pequeo de la unidad y del espritu basta un punto
en <cl espacio enuv las montaas y los desiertos. No se coloca en et Oriente, sino
para maldecirle. Oye con igual horror resonar bajo el Lbano los voluptuosos
cantos de Astarte y los rugidos de Molooh. Cuando del Medioda viene la horda
errante del rabe sin morada y sin l.y, Israel reconoce a Ismael por su hermano,
pero no le da la diestra. Perezca el extranjero; la ciudad santa no se abrir
nunca. A el le basta con contemplar en'si tabernculo ese deposito inapreciable
de la unidad que el mondo ir a pedirle de rodillas cuando baya comenzado su
hora en el Occidente, por Grecia y por Roma".

174
miembros del Consejo. Ejerca las de carcter poltico, como conse-
cuencia de su funcin religiosa. El monarca no slo era el jefe en la
guerra, sino el supremo sacerdote, encargado de los sacrificios y cere-
monias del culto comn. La unidad poltica era el "demos", formada
por una asociacin de familias, no de individuos,- asentado en aldeas
y que mantena relaciones confederales con los otros "demos" como
consecuencia de los lazos tribales y el culto comn, denominndose
"ciudad" al lugar donde tena asiento el rey, cmo jefe patriarcal de
la confederacin de aldeas.
Esta "ciudad" antigua no es "polis", sino la-morada del rey pa-
triarcal, de su familia y servidores y el asiento del templo y del mer-
cado. La vida de la poblacin de la confederacin de aldeas se desarro-
lla en stas y no en la "ciudad", que es el lugar de reunin para las
actividades del cuit, la reunin del Consejo y de la asamblea.
El desarrollo de los clanes en fratras y luego en tribus sigui
la lnea marcada por la estirpe, el parentesco, los lazos de fraternidad
domstica y el culto comn. La reunin de tribus origin la "ciudad".
Pero "la ciudad no era, conforme lo expresa Fuste! de Coulanges,
una reunin de individuos, sino una confederacin de grupos que exis-
tieran antes que ella y que pertiran despus". Se era miembro de
cuatro comunidades distintas: de una familia, de una fratra, de una
tribu, de una ciudad. No se ingresa en ellas por el solo hecho del naci-
miento, sino por admisin mediante un ceremonial, y no simultnea-
mente, sino por grados y segn la edad, pasando,de la admisin a la
familia hasta la ceremonia y juramento de admisin a. la "ciudad",
adquiriendo con ello la condicin de ciudadano (*). -
La religin es el substractum de esta forma de organizacin. El
gobernante era, en primer lugar, sacerdote del culto, y su autoridad
y prerrogativas polticas emanacin de su funcin religiosa. "La ma-
gistratura civil era una autoridad proveniente de las funciones sacer-
dotales del jefe de cada grupo social. El magistrado estaba siempre
cercano a los dioses, a-siempre su intrprete y servidor. En todo

(4) Fuste! efe Coulanges, La Ciudad antigua, trad. de M. Cges Aparicio,


Madrid, 1931, dice que "varias familias han formado la fratra, varias fratras,
la tribu; varias tribus, la dudad. Familia, fratra, tribu, ciudad, son sociedades
que han nacido de otras por una serie de federaciones. De la tribu se paso
- a la dudad; pero por eso las tribus no quedaron disueltas, y cada una continu
formando un cuerpo, casi lo mismo que la ciudad no existiese. La ciudad era
una confederacin. Por eso estuvo obligada al menos durante varios siglos
a respetar la independencia religiosa y civil de las. tribus, de las curias, y de las
familias, y no tuvo al principio el derecho de intervenir en los negocios particu-
lares de cada pequeo grupo", Conf.: pg. 177.

175
momento la vida poltica habla de religin. La Poltica era una re-
ligin" ( ' )
Cuando la confederacin cede ante la tendencia centralizadora de
la "ciudad" y se desintegra el agregado de clanes, fratras y tribus
para cobrar nueva forma en una unidad poltica y religiosa conver-
tida en centro efectivo de la vida, surge una nueva estructura, la de
la "ciudad-Estado", esto es, la "polis" con todos sus contornos polticos
y religiosos.
La "polis", es, ante todo, una ciudad con todas las caractersticas
propias de una comunidad urbana, el ritmo de su vida, la escala de
los negocios, el comercio y la competencia "por el poder y la riqueza".
Y un "Estado", en el sentido de una forma de organizacin poltica,
de una unidad poltica y religiosa. Como formacin social, est ba-
sada en la esclavitud y una profunda separacin entre los ciudadanos
y los extranjeros. Su territorio abarca el de la ciudad y algunas aldeas
y poblados de los alrededores. El Poder asume caracteres de omnipo-
tencia, no existiendo para el ciudadano vida privada, ni personalidad
autnoma ni una esfera de derechos ni un sistema de garantas frente
al gobierno de la "polis". El ciudadano es "tal en cuanto "polites", en
la medida que participa activamente de la vida de la "polis". La de-
mocracia ateniense, tomada como forma de gobierno tpica.de la "po-
lis", adems de directa, es activa, no defensiva como la democracia
liberal El ciudadano goza de libertad y sta no tiene otro sentido que
el de cumplimiento de los deberes polticos.
La concentracin de ncleos urbanos es obra de factores tales
como la expansin colonial, el desarrollo del arte de la navegacin,
el crecimiento de la actividad comercial, la alfarera, la metalurgia, en
suma, la transformacin de Grecia de pas agrcola en comercial.
La riqueza individual mueble, comercial y financiera adquiere
mayor gravitacin que la riqueza agrcola. Y esto se manifiesta en
las reformas de Soln y de Clstenes. Ese estilo de vida, particular-
mente a travs de la obra de Clstenes, implica la ruptura de los vncu-
los tradicionales de la sangre y la victoria del viedo territorial.
La vida en la "polis" se apoya en la ley y sta en la reflexin.
Siendo la asamblea popular titular de la decisin poltica, el pueblo
ateniense requera la exposicin y discusin de toda cuestin sometida
a su deliberacin, la sancin de las leyes, se iniciaba con las proposicio-
nes de los tesmotetes al Senado, su admisin y convocatoria de la asam-

7
( ) Woodrow Wilson, El Estado, con un estudio preliminar de Adolfo Po-
-ada, Madrid, 1922, pg. 52.

376
blea, quien, luego de escuchar por dos veces consecutivas a los ora-
dores? designaba una comisin para el examen de la proposicin. Si
la comisin rechazaba el proyecto, "su sentencia no tena apelacin.
Si lo aprobaba, volva a reunirse el pueblo, que deba, en fin, votar en
esta tercera vez, y cuyos sufragios convertan la proposicin en ley (*)-
Este mecanismo aseguraba el principio del respeto a las leyes y pona
a cubierto a la asamblea de la precipitacin o la imprudencia. Por otra
parte, la vida poltica era el centro de inters de la vida ciudadana.
Casi toda la existencia del ciudadano estaba dedicada a la "polis", a
quien el ciudadano se deba por entero. "Le daba su sangre en la
guerra, su tiempo en la paz. No le era lcito dejar a un lado los nego-
cios pblicos para ocuparse de los suyos. Los hombres invertan su
vida en gobernarse. La democracia slo poda durar a condicin del
trabajo incesante de todos sus ciudadanos" (*). Esta inmersin del
individuo en el obrar poltico, en funcin de miembro de la comuni-
dad poltica, "fue el despertar del individuo humano, de la dominacin
, 0
de la especie" ( ) .

C) La organizacin poltica en Roma:

La civitas romana primitiva, como la antigua ciudad griega, es-,


taba basada en la hermandad de sangre y era una confederacin de
gentes, de curias y de tribus. Un rey, un Consejo y una Asamblea o
"comiti" de todos'los hombres de la curia, componan los rganos de
decisin y consentimiento. Bajo la Repblica, la "civitas" adquiere sus
contomos definitivos como comunidad de individuos, es decir, como
res pblica o comunidad del pueblo. En ella, el poder de mando o

( y ) Fuste] de Coulanges, op. cit., paga. 482 y 483.


(1) Erich Kahler, op. cit., pg. 90. "La democracia ateniense represent
una victoria de la comunidad local sobre la hermandad de sangre de la tribu,
del poder del presente sobre las fuerzas del pasado, de la personalidad autnoma
sobre los lazos de la herencia. Supuso un ensanchamiento inmenso del horizonte
humano, la apertura del mundo humano en su integridad. Signific ana com-
petencia incitante y excitante de todas las fuerzas y facultades humanas, pero
tambin de pasiones y ambiciones sin lmite*. La democracia ateniense difiere
de la moderna en su carcter directo, no representativo, derivado de su dimen-
sin relativamente^ pequea que permita un control popular inmediato de los
acontecimientos. "La totalidad de los ciudadanos libres formaba la asamblea
bsica que se reuma cuatro veces al roes y tomaba todas las decisiones. Los
funcionarios se elegan por grupos y duraban slo por un aa Eran responsables
ante la atamhsfi al ""fffor'' el mandato, y podan ser destituidos ea cualquier
momento. Toda la jurisdiccin estaba a cargo de un jurado. El gobierno estaba
dividido en diferentes departamentos que se controlaban unos a otros". El otro
rasgo caracterstico es su carcter activo.

177
imperum, como la majestas, radica en un rgano supremo, corres-
n
pondindoles a los dems "un derecho derivado" ( ) .
De los "comitia" provena el poder de mando, por ms que el cen-
tro efectivo del Poder se encontraba en el Senado, que si bien deba
ocuparse en lo interior "por contener a la muchedumbre" era arbitro
de la poltica exterior. Roma se caracteriz por el constante predominio
de la aristocracia. La riqueza fue la base de los votos en los comicios
por centurias y aun en los comicios por tribus, en los cuales la clase
de los propietarios tena treinta y un sufragios mientras que la de los
pobres, inscriptos en las tribus urbanas, slo contaban con cuatro su-
fragios. Esto trajo como consecuencia que el poder efectivo estuviera
en manos de una casta formada por los nobles por nacimiento, los no-
bles por honores y los caballeros. En cuanto al complejo sistema de
autoridades que tuvo la cioitas, las magistraturas se originaban en la
decisin de los comicios. De la eleccin por las centurias provenan los
dos cnsules, los censores y pretores y de la eleccin por las tribus,
ios cuestores, ediles y tribunos. En cuanto al dictador magistratura
normal para situaciones excepcionales, era nombrado por los dos cn-
sules con consentimiento del Senado, teniendo durante seis meses ili-
mitado imperium. El centro del Poder se encontraba en el Senado-
La circunstancia de tener poderes de consulta y asentimiento indeter-
minados, ejercitando la autorictas, facultad de impedir los cambios le-
gislativos, y el consilium, potestad de aprobar o enmendar las propo-
siciones ejecutivas', y encontrarse formado por ciudadanos escogidos por
los censores entre quienes haban ejercido las ms elevadas funciones
pblicas, en nmero que vari de 300 a 600, sumado a su carcter vi-
talicio, le proporcionaron la elasticidad, la experiencia, la continuidad
y la influencia suficiente para convertirse en la pieza maestra del
sistema.
Durante la Repblica, el Senado fue, prcticamente, el rgano
supremo. La civitas, hacia el siglo II a. de C, rebas los marcos de
ciudad-Estado y se transform en "ciudad-imperio". Se convirti en
el ncleo central de un vasto imperio mundial, gobernada por un
princeps, que fue gradualmente acumulando poderes ilimitados llegan-
do a ser deificado, segn el modelo de las teocracias orientales.
La civitas, la comunidad urbana considerada como unidad pol-
tica y religiosa, fue propicia al rgimen republicano,- el imperio mun-
dial con la "ciudad-Imperio", lo fue al rgimen cesarista, a la encar-
nacin del poder ilimitado en los emperadores romanos. Es as como

( i i ) C. Jellinek, op. cit., pig. 235.

178
los cambios econmicos, la expansin territorial, la lucha de clases y
las guerras civiles influyeron en la transformacin de la estructura
de la organizacin poltica. La forma mixta de gobierno, proveniente
de la armona entre el consulado, el Senado, y tos comicios, se fue
lentamente desintegrando como consecuencia de la lucha civil y las
dictaduras militares y a fines del siglo I se oper el trnsito a la forma
imperial. El primer Imperio o Principado (27 a. de C. - 2 8 4 ) se.inicia,
con Octavio, que gjbem a Roma y a sus provincias por espacio de
44 aos, con los ttulos de Augustus e Impera tor conferidos por el ^Se-
nado y el ejrcito. El segundo Imperio (284 a 476 de nuestra era)
comienza con Dioctesiano, que convirti el poder imperial en una auto-
cracia. Roma, hasta entonces, por lo menos en teora, tena* en tprin-
ceps un agente del Senado y del pueblo. Desde entonces, el Senado
fue excluido de la funcin gubernamental y reducido a un "mero con-
, 2
sejo municipal" ( ) producindose la declinacin y eclipse totalL de
las instituciones romanas.
Un rasgo caracterstico de la civitas romana fue el hecho de que
ella, en cuanto organizacin y estructura poltica territorialmente de-
terminada, "no se agrandaba con la conquista: slo comprenda a Jas
familias que figuraban en la ceremonia religiosa del censo. El terri-
torio romano, age? romanus, tampoco aumentaba: quedaba encerrado
en los lmites que los reyes le haban trazado y que la ceremonia de
Ambarvalos santificaba cada ao. Slo dos cosas le agrandaban a cada
conquista: la dominacin de Roma, imperium romanum, y el territo-
1 a
rio perteneciente al Estado romano, ager pblicus" ( ) . No forma
parte de su poltica la asimilacin de poblaciones y territorios. No se
ingresaba m cioitate, sino in imperio, en dominacin. Los dos. nicos
lazos que vinculaban a los civitas con los otros pueblos eran la sumi-
sin o la alianza.
Estas eran las dos formas mediante las cuales se ingresaba en la
dominacin romana. En tiempos del Imperio, esta situacin se modi-

(12) Edward McNafl Bums, Civiizacionss de Occidente, trad. por B, Xauth


y a Pronato. Ed. Penser, Buenos Aires, 1953, pg. 245: "Con la ascensin al
trono de Diocles ano en 284, Roma se transform en una autocracia sin disfraz.
Cierto es que, de hecho, el gobierno constitucional se habla convertido en una
ficcin, ya que desde mucho tiempo atrs toda apariencia de repblica ~se haba
tirado por ta borda. Tanto en la teora como en la prctica, los cambios fueron
completos. Ya no se sostuvo la idea de que el gobernante fuese un simple
agente del Senado y del pueblo. Desde entonces considreselo soberano abso-
luto sobre la base de la suposicin de que el pueblo le haba entregado la suma
del poder. Dioclesiano hizo suyos todo el ceremonial y los privilegios de un
despota levantino''.
( ) Fuiel de Coulanges, op. cit., pag. 536.

179
fica, Qegindose a la extensin poco menos que universal de la ciuda-
dana romana.
Otro de los rasgos propios de la organizacin poltica romana, fue
la existencia de vida privada y una esfera personal reconocida en el
pater familias. "El pater familias dice Jellinek, tena un poder
poltico sobre los suyos que duraba toda su vida; tena un poder de
autoridad independiente y no derivado del Estado ni sometido a su fis-
calizacin; hay as el reconocimiento de una personalidad individual
libre y autnoma derivada de la situacin del padre de familia. As,
pues, la separacin de un peder publico y un poder privado y la opo-
sicin basada en esto, de un Derecho Pblico y de un Derecho Privado,
M
deriva de la construccin histrica del Estado romano ( ) . Si bien la
condicin x)e ciudadano es sntesis de participacin activa en la vida po-
ltica de la civitas, esa esfera personal substrae al individuo de la omni-
presencia del Estado, y deja, por tanto, de encontrarse inmerso en la
comunidad del pueblo. Hubo clara conciencia de la libertad civil pero
no de la libertad poltica. "El ciudadano no posee una aetto contra el
populas", pero dada la organizacin esclavista de Boma, esa esfera o
mbito de personalidad individual independiente respecto del Estado
es privilegio del ciudadano, no del hombre en cuanto taL Con la deca-
dencia de las instituciones, como consecuencia de la concentracin de
poderes en manos del emperador deificado, la vida poltica languideci
hasta su aniquilamiento. Por contraste, el estoicismo habr de procla-
mar los derechos naturales del individuo, formulacin destinada a ger-
minar al disolverse el poder poltico del imperio romano.

D) Las formas de organizacin poltica en la Edad Media.

Invadido y conquistado el Imperio Romano de Occidente por los


brbaros se inicia n vasto proceso evolutivo que se extiende a lo largo
de la Edad Meda. En ese proceso, signado por el trnsito de la unidad
a la multiplicidad, de la autocracia a la poliarqua y del monismo al
dualismo poltico, se distinguen tres momentos sucesivos: a) los reinos
germnicos (siglos V a VIII); b) la estructura feudal (siglos IX a
XIII) y c) la estructura estamental (siglos XIV a XVI).
El asentamiento de los invasores en Italia, Espaa y la Cala
inaugura el perodo de los reinos germnicos, entre los cuales se des-
taca, por su gravitacin histrica, el de los francos, cuyos reyes Chil-

( U ) c. JeUinelc, op. cit., pg. 236.

180
derico, y su hijo Clodoveo, despus de haber luchado con visigodos,
sajones y ajmanos, orientaron su poltica expansiva contra el poder
romano.
Clodoveo fue quien consum la fundacin de la monarqua fran-
ca, cuya concepcin unitaria no fue obra de un momento ni fruto de
un nico acontecimiento, sino consecuencia de luchas y de circuns-
tancias favorables. Originariamente, el poder del rey aparece com-
partido con la asamblea del ejrcito franco, segn las tradiciones ger-
mnicas. Esta asamblea del pueblo tena facultades de deliberacin y
funciones de colaboracin en el gobierno. El rey era inicialmente un je-
fe al frente de su squito, compuesto por leales partidarios, con quienes
lo relaciona un acuerdo personal de lealtad y fidelidad, proteccin y
participacin en el botn. En el ao 486, Clodoveo "derrot al ltimo
gobernador romano, Siagrus, en la batalla de Soissons, y recogi el
gobierno prcticamente autnomo de ese gobernador, con lo cual se
apoder tambin de las grandes propiedades que tena el fisco romano
en esa provincia. El Imperio Romano Occidental qued destruido 10
aos antes cuando su ltimo emperador, que llevaba el ominoso nom-
1 S
bre de Roraulos Augustulus, haba sido depuesto por Odoacro" ( ) .
Clodoveo acat al emperador bizantino, que le confiri el ttulo
de cnsul romano y se convirti al cristianismo. La aceptacin del ca-
tolicismo, el asentamiento territorial, la distribucin de tierras y la or-
ganizacin econmica y social sobre la base de la agricultura y el do-
minio de la tierra, fueron el punto de. partida del complejo sistema
de jerarquas que caracteriz esta estructura social y poltica.
Ese sistema de jerarquas tuvo por modelo la organizacin epis-
copal de la Iglesia, cuyos jefes eclesisticos se haban convertido en
u
"grandes seores territoriales" ( ) , y fue influenciada por la organi-
zacin econmica con el fundo como fuente de subsistencia y condicin
de riqueza. El dominio de la tierra significar el iroperium sobre los
hombres que la habitan y cuya subsistencia depende de ella. El ele-
mento territorial adquiere una magnitud condicionante de los otros

(ts) Erich Kabler, op. ct., pg. 164.


('*) Alfoas Dopsch, Fundamento! econmicos u sociales de la cultura eu-
ropea, versin de Jos Hovira Armengol, Fondo de Cultura Econmica, Mxico,
1951, pg. 252. Seala Dopsch que "precisamente esos obispos pertenecan a
familias senatoriales romanas, y por ello disponan de antemano de grandes pro-
piedades rsticas. Pero, incluso en los casos en que no era asi, la Iglesia las
.'dqur pronto, gracias a las nnmerbsas donadones que se le otorgaron, de
sutrte que en la poca en que se form la nueva gran monarqua germnica
bada fines del siglo V se observa ya en los crculos eclesisticos una tenden-
cia aristocrtica en los rdenes sedal y econmico**.

181
elementos de la estructura y se convierte en el fundamento de Ja forma
de organizacin poltica. Por consiguiente, la Conversin de Godo veo
y con l, la del resto de los francos, import la unidad religiosa, como
un paso hacia la unidad poltica, y el ascenso en calidad de soberano
legtimo de la Cala a un nivel poltico de posible heredero de Roma,
Inaugura tambin una relacin de ayuda, patronato y alianza rec-
proca entre la monarqua franca y la Iglesia, que habra de culminar
con el surgimiento del Imperio y del Papado autntico, es decir, sin
subordinacin temporal al emperador bizantino. Sus sucesores pres-
cindieron de las asambleas y se consideraron reyes por derecho divino.
A Ta dinasta merovingia sucede la carolingia. Su fundador, Car-
los Martel, de la casa de los Heristal, er"Mayordomo de Palacio de
la Casa Real y duque de los francos orientales. Su victoria frente a
los rabes en Poitiers (732) le proporcion enorme prestigio. Su hijo,
Pipino el Breve, obtuvo el trono de los francos en 752 y Carlomagno
la corona imperial, de manos del Papa Len III, en la' Baslica de San
Pedro de Roma, el da de la natividad del ao 800. Con Carlomagno
se clausura la poca de los reinos germnicos, reaparece la figura im-
perial, y la unificacin de casi todo occidente bajo un gobierno perso-
nal. Por falta de coherencia interna, esa unidad despus de su muerte
se desmembr en pequeos poderes territoriales o seoros, que cons-
tituyeron las tpicas formaciones polticas del perodo feudal.
La estructura del feudalismo, como forma de organizacin poli-
tica, se caracteriza: a) por estar territorialmente limitada al feudo;
b) por contar con una poblacin en relacin de dependencia del pro-
pietario o beneficiario del feudo; c) el Poder, como derecho privativo
-
del poseedor del feudo y d) un orden asentado sobre un sistema de
seoro y vasallaje derivado de la posesin y cesin de feudos. Esa
desintegracin o disolucin de toda forma de poder centralizado y la
formacin de meros poderes territoriales, limitados geogrficamente
por espacios reducidos de propiedad seorial, fragment el gobierno
convirtendo a la relacin poltica en simple consecuencia de la situa-
cin del territorio y de su poseedor, y del compromiso o contrato entre
seor y vasallos. >
Atomizado el poder, estos mltiples centros de autoridad vinieron
a constituir una poliarqua. Cada seor gobernaba a los hombres que
habitaban su feudo, del que econmicamente dependan, y su autori-
dad comprenda tanto el poder pblico corno el privado.
La palabra feudo proviene de "feod" fe o recompensa, y de "od",
posesin, y significa "el beneficio o recompensa recibida por.el vasallo

182
a cambio de la fidelidad debida al seor". En cuanto al origen del feu-
dalismo, su fuente debe buscarse en las instituciones romanas de pa-
tronazgo, el colonato y el precarium; en la institucin eclesistica del
beneficium y en la costumbre de los reyes merovingios y carolingios
de remunerar a sus condes y duques cedindoles tierras en beneficio.
Gradualmente los nobles y los jefes eclesisticos se fueron convirtiendo
en "virtuales soberanos independientes sujetos al seoro del monarca
, 7
slo en forma nominal" ( ) .
Este sistema se generaliz como consecuencia de las invasiones de
los normandos, hngaros y sarracenos durante los siglos IX y X, que
asolaron Inglaterra, Francia, Espaa e Italia, y que obligaron a las
poblaciones a pedir amparo en sus castillos y fortalezas a los grandes
propietarios rurales y a los nobles. Los antiguos funcionarios imperia-
les, duques, marqueses, condes, vizcondes y barones usurparon el po-
der derivado, que se les haba dado, dejaron de obedecer al emperador
o al rey, y se erigieron en propietarios de las tierras cuya administra-
cin se les haba confiado imponiendo su seoro feudal. Debe
agregarse a esto, como fundamento psicolgico, la tradicin germnica
del comitatus, cuyo vnculo de unin con el jefe era de fidelidad y
asistencia reciprocas, basado en la lealtad, la libertad y el honor. Esa
tradicin aparece como la fuente del contrato de fe, homenaje e in-
vestidura, por la cual el hombre libre se constituy en vasallo del se-
or feudal.
El poder real qued nominalmente intacto. Los seores feudales
le .siguieron obedeciendo aparentemente. En la realidad, el rey se con-
virti en un seor -feudal ms, con dominio e imperio sobre su tierra

(i?) Enrique Gmez Arboleya, Historia de la est.uclura y del pensamiento


social, Instituto de Estudios Polticos, Madnd, 1957, pgs. 56 y ss. Gualterio Mo-
naceUi, Historie poltica, social y econmica de las edades media, moderna y
contemporneo. Editorial Ateneo, Buenos Aires, pgs. 33 y ss.; Bloch, M., La
sociMA fiodole, I, pg. 116; Sabine, C. H., A history cf polUical theory, pg.
202. Las relaciones y las luchas, a veces tensas y en ocasiones dramticas, en-
tre el Imperio y el Papado, cubren la escena poltica de la Edad Media. Junto
al Imperio, y sobre L particularmente en la poca de Inocencio 111, se encuen-
tra la Iglesia. El Imperio estuvo coartado en su vocacin de poder. Al Em-
perador le faltaba una universalidad real y efectiva, no tena medios para cen-
tralizar su poder, siempre debi enfrentar el derecho de resistencia reconocido
j-or la Iglesia a los subditos, posea escasas facultades legislativas y careca de
capacidad administrativa. Por eso se ha subrayado, teniendo en cuenta esas
circunstancias y el hecho de que se vea precisado a derivar su ttulo de la
Iglesia, la "incorporacin sacral del poder poltico dentro de la misma Iglesia".
De aqu la de la consagracin, es decir, el sello eclesistico sobre la
realeza- Mediante ella, la jerarqua eclesistica da al poder det rey, que no
procede de ella, una investidura religiosa".

183
y ks poblaciones correspondientes, pero sin posibilidad de ejercer go^
biemo alguno sobre los dominios seoriales.
El elemento dominante de la estructura fue el elemento territo-
rial, confundida la soberana con la propiedad y fragmentadas las na-
ciones en diminutas parcelas, cuyos habitantes se encontraban sujetos,
en la relacin de seoro y vasallaje, por un contrato personal de obli-
gaciones recprocas.
Esa relacin fue soporte de la jerarqua feudal, forma inalterable
de la estratificacin social en una escala piramidal, como resultado de
la superposicin de seores y vasallos, escala cuyo primer peldao era el
emperador o el rey y cuyo peldao inferior era el esckvo de k gleba.
Rgidamente dividida en clases, ms de la nueve dcimas de k pobla-
cin europea, durante ese tiempo, dependa para su subsistencia de los
latifundios en manos de la nobleza y el alto clero. La posesin de k
riqueza fue, ya lo hemos dicho, el origen de k aristocracia seorial -
y k razn de ser de su poder poltico.
La estructura estamental, como forma de organizacin* poltica,
se caracteriz por el gradual predominio del poder real y k consi-
guiente decadencia del poder feudal el aumento de k poblacin libre,
el desmonte y la colonizacin de ks tierras baldas y el surgimiento
de ciudades nuevas, k transformacin de k economa natural del feu-
do en una economa comercial y dinerark como triunfo de k ciudad
sobre el campo.
A partir del siglo XIII se opera una profunda transformacin de
la organizacin dominial por el gradual parcelamiento, arrendamien-
to y venta de las reservas seoriales, k atenuacin de k servidumbre,
y la movilidad jurdica de k propiedad fundiara. Las ciudades com-
pran sus franquicias y privilegios asumiendo muchas de ellas el carc-
ter de ciudades libres, adquiriendo su independenck y representacin
civil, como parte de un vasto movimiento de emancipacin comunal.
Esa emancipacin est dirigida contra la tutek seorial y constituye
una verdadera revolucin - l a primera revolucin burguesa tendien-
te a obtener por medios pacficos o violentos la autonoma comunal,
poltica, civil y econmica. En Catalua, en Flandes, en k Provenza
francesa, en el norte y centro de Italia, en Alemania, ese movimiento
adquiri toda su fuerza y significacin concluyendo con el triunfo de
las ciudades y k constitucin de una nueva clase social k burguesa,
que como estamento, fue admitida en los Parlamentos, Cortes y Es-
tados Generales junto con la Nobleza y el Clero.
Esa nueva ckse social debe su nombre a k circunstancia de lla-
marse burgos a las ciudades importantes, y a sus habitantes burgueses.

184
Su ncleo originario estuve constituido per los hombres libres, que
iograron conservar su tierra al margen de todo seoro feudal, al que
vinieron a agregarse, con el resurgimiento de las antiguas y la funda-
ron y crecimiento de nuevas ciudades, los comerciantes, artesanos e
industriales de los burgos. Fue la clase media poseedora de medios
econmicos y form el tercer estado, dentro de la estructura poltica
estamental ( " ) .
El poder real se sirvi de las ciudades en su lucha contra la aris-
tocracia feudal y stas apoyaron sus pretensiones de convertirse en
monarquas nacionales, como medio para lograr la propia emancipa-
cin. La situacin de la monarqua, que se haba debilitado durante
el predominio del feudalismo, gradualmente va fortalecindose, par-
ticularmente en Francia. En el plano general, la debilidad del Sacro
Imperio Romano y la declinacin del poder del Papado facilitan ese
proceso de ascenso del poder real y aceleran la formacin de unidades
polticas centralizadas. La gravitacin de las ciudades sella la suerte
de la organizacin feudal, y prepara, sin tener clara conciencia de' ello,
las fuerzas que a su tiempo se condensaran en el absolutismo monr-
quico.

E) El Estado Moderno:

Durante toda la Edad Media se dan como constantes el doble


dualismo de rey y pueblo, poder temporal y poder espiritual Su supe-
racin y sntesis en un solo centro de poder dio como resultado una
nueva estructura, la del Estado moderno, concebido como unidad de
-asociacin. La tensin de la lucha entre el Imperio y el Papado, que
ascienden juntos y juntos son desplazados por los poderes nacionales,
haba desacreditado sus propias formas. La lucha interna entre el rey

( ) Edward McNall Burra, op. c., pg. 337 y ss. "No debe nieerse
de ningn modo, que todos los europeos de Occidente moraran durante la Edad
Media en castillo, mansiones seoriales o aldeas campesinas. Millares habita-
ron ciudades y, a partir del siglo XI, bu actividades de la clase urbana adqui-
rieron extra cadiiiaru significacin. Las ms antiguas ciudades medioevales subs-
tituan de los tiempos de los romanos. Fuera ce Italia fueron contadas. Algu-
nas uecierou gracias a la instalacin de obispados. Otras, a la sombra de los
monasterios o d: emporios comerciales e industriales, pero la mayora fue la
natural consecuencia del enorme progreso mercantil que presenci el siglo XI.
Las ciudades y los pueblos se multiplicaron en forma tan extraordinaria, que en
el siglo XIV y en algunas regiones, la mitad de la poblacin haba dado la es-
)lda a la agricultura y dedicbase a la industria y al comercio. La metrpoli
del centro continental fue Pars. Le siguieron en importancia Venecia, Floren-
cia y Miln".

185
y la aristocracia feudal por la influencia de las ciudades concluye con
el triunfo de la monarqua, como resumen de todos los poderes, al-
canzando carcter absolutista con el advenimiento del Estado nacional.
Esta forma de organizacin poltica es un vasto proceso que tiene su
propia fisonoma en cada Estado particular. En Francia, por obra de
la guerra de los cien aos, la accin de Luis XI, la lucha religiosa
entre la fraccin catlica de los Guisa y la hugonotes de los Borbones
y a su trmino la conversin al catolicismo de Enrique IV, completn-
dose la poltica de centralizacin con Luis XIII y su ministro, el Car-
denal Bichelieu, para llegar a su culminacin con Luis XIV, durante
cuya minoridad el Cardenal Mazarino asegura, mediante los tratados
de Wetsfalia y los Pirineos, el predominio poltico de Francia en Eu-
ropa, aplastando a los Hasburgos de Alemania y Espaa. Con Luis
XIV, la monarqua francesa se pretende -de derecho divino y todos los
poderes se concentran en sus manos. En Espaa la monarqua absoluta
se consolida con Carlos I quien con el nombre de Carlos V asciende
en 1520 al trono del Imperio Alemn y la obra de su bijo.j'Felipe Ii,
quien aboli los fueros, debilit el poder de las Cortes, afirmando el
absolutismo de su poder.
En Inglaterra, luego del aniquilamiento de la nobleza en la lla-
mada guerra de las Dos Rosas, sostenida por la casa de Lancaster con
la de York, Enrique VII concluye por someter al feudalismo ingls y
promueve la centralizacin de los poderes en la corona. Enrique VIII
y, por ltimo, Isabel Tudor, durante cuyo reinado se inicia el dominio
ingls sobre los mares, consolidan el absolutismo en Inglaterra.
Al referirse a este proceso, seala Jellinek que la lucha entre el
Estado y la Iglesia, por obra de la Reforma, y no slo en los pases
protestantes, se decide a favor del Estado, perdiendo para siempre el
Papado la importancia secular de que disfrut en la Edad Media.
Superado el primer dualismo, la suma de transformaciones econ-
micas, sociales y militares condujo a la superacin del segundo dua-
lismo, representado por la distincin entre prncipe y estamentos o
estados del reino, que conduce a la concentracin del poder en manos
del prncipe, convirtindose los estados o brazos en rganos del Es-
tado unificado, hasta su anulacin o aniquilamiento, como sucede en
Francia, Dinamarca y Espaa. De este modo, la unidad del Estado,
en occidente, es obra de la monarqua absoluta. Un territorio unifica-
do, un solo ejrcito, una nica burocracia, un centro nico de poder
encargado de legislador y aplicar la legislacin, substituyendo la dife-
renciacin jerarquizada de los vasallos, por una sociedad jurdicamente
nivelada de subditos o ciudadanos, que tienen, en principio, igual ca-

186
pacidad jurdica ( " ) . "La revolucin inglesa del siglo XVIL, la fran-
cesa y americana del XVIII, el hundimiento del antiguo reino alemn
al comienzo del siglo XIX, el movimiento del ao 1848, la formacin
de la unidad italiana y alemana, para no nombrar sino aquellos hechos
fundamentales que han transformado las bases internas de los Esta-
dos, todos ellos han tenido como resultado, aparte de mil otros, el de
hacer ms clara e inequvoca la unidad del Estado en todas sus insti-
tuciones. . . " .
De este modo, el Estado moderno, como forma de organizacin
poltica, se caracteriza por su unidad, presentando su estructura, un
territorio, una comunidad organizada, un Poder en quien se hace radi-
car la soberana, y un orden jurdico.
Para Heller, la evolucin que condujo al Estado moderno "con-
sisti en que los medios leales de autoridad y administracin, que eran
posesin privada, se convierten en propiedad pblica y en que el poder
de mando que se vena ejerciendo como un derecho del sujeto se
expropia en beneficio del prncipe absoluto primero y luego del Es-
tado". Esa evolucin comprende; 1) la creacin de los ejrcitos perma-
nentes; 2) la creacin de una burocracia necesaria para la administra-
cin; 3) la planifcacin de la administracin financiera para contar
con recursos para solventar los gastos del ejrcito y la burocracia;
4) el desarrollo del capitalismo a fin de fortalecer el poder poltico;
5) la formulacin y sancin de decisiones jurdicas, con obligatoriedad
general, en forma de un derecho sistematizado y 6) la concentracin
5 0
del ejercicio legtimo del poder fsico en el Estado ) .
A lo largo de su desarrollo histrico, el Estado moderno ha dado
origen en los siglos XVI y XVII al Estado monrquico absolutista;
en los siglos XVIII y XLX y los primeros aos del siglo XX al Estado
liberal; en la tercera dcada del siglo XX al Estado totalitario, y final-
mente, al Estado actual, o Estado democrtico-social. La forma de
organizacin poltica conserva su estructura fundamental. Sobre dife-
rencias modales en la articulacin del Poder y en los regmenes pol-
ticos se trazan estas figuras en relacin con el absolutismo o despotis-
mo, el h'beralismo, el totalitarismo y el socialismo democrtico.
De este modo, el Estado monrquico absolutista es la primera fi-
gura del Estado moderno. Por otra parte, la concentracin de poderes
.militares, burocrticos, econmicos y polticos en un nico centro de
decisiones polticas y jurdicas es obra de la monarqua absoluta. De

( ) G. Jellinek, op- cit., pg. 243 y ss.


( ) H. Heller, <fp.cU-, pgs. 142 y ss.

187
ela tambin proviene el establecimiento de la nocin de soberana,
como cualidad del Poder, y su dominio plenamente secularizado, como
mecanismo de mand no subordinado a ningn otro poder exterior o
interior. La concentracin en manos del rey de todas las funciones, el
establecimiento de formas de dominacin tradicional y la relacin po-
ltica entre gobernante y subditos, justificada segn interpretaciones
religiosas y de derecho natural, configuran al absolutismo.
El Estado liberal, cuyo desarrollo se inicia con la Bevolucin
inglesa de 1668, la americana de 1776 y la Revolucin Francesa de
1789, surge como una conquista de los derecho individuales, como
resultado de la lucha por la libertad, teniendo a la nacin por subs-
tractum. Su esencial significado de libertad politica y econmica pro-
dujo en la estructura bsica de la forma de organizacin politica mo-
derna una alteracin en las funciones del Poder, que deba tener como
finalidad esencial la proteccin de los derechos individuales y estar
dividido en poderes separados, iguales e independientes. Reducido el
mbito del Poder a las fundones de justicia y polica, defensa del
territorio y salubridad, limitada su actividad a la esfera de la seguridad
interior y exterior, no deba ni poda intervenir en las actividades
individuales y muy especialmente en las de orden econmico. El libe-
ralismo es una concepcin del Estado intrnsecamente negativa, en l
medida en que se presenta positivamente como concepcin indivi-
dualista.
El Estado liberal se caracteriza por consiguiente: 1) por reducir
las funciones deL Estado a las de seguridad y proteccin de los derechos
individuales, vida, libertad y propiedad privada; 2} afirmar un rgi-
men de garantas para los derechos individuales reconocidos como in-
violables y sagrados; 3) convertir en garanta de la libertad el prin-
cipio de la divisin, separacin y equilibrio funcional d los poderes o
potestades gubernativas; 4) la justificacin del Estado, concebido como
un mal necesario, provena de la teora contractual o voluntarista y
tena en el consentimiento del pueblo su sustentacin y principio de
legitimidad; 5) la radicacin de la soberana en el pueblo o en la
nacin; 6) la relacin de gobernantes y gobernados surga de la idea
de representacin poltica, proveniente del sufragio como ejercicio del
derecho a ser bien gobernado, reconocido a la masa del pueblo, y
un orden social jerarquizado y desigual cuyo soporte eran las diferen-
cias econmicas; 7) el imperio de la ley como consecuencia del reco-
nocimiento de la dominacin legal, como nica racionalmente vlida,
y de un orden jurdico obligatorio para gobernantes y gobernados.
El "Estado libera], fundado en la relacin individuo-Estado, por

188
consiguiente, ignor la existencia de los grupos sociales, model una
imagen neutra del Poder, limitando su intervencin a fines de tutela
jurdica y policial, excluyndolo de todos los fines considerados como
propios del individuo, pretendiendo que toda extensin de sus funcio-
nes engendrara regulaciones tirnicas y corrupcin administrativa.
Vaco de contenido social, reducido a los lmites de un aparato legal
cuya base provena de la Constitucin, con un esquema formal dentro
de cuyo recinto quedaba prisionero, en situacin de impotencia, se lo
cxhib'a como una conquista de la libertad. Efectivamente de ella pro-
vena, pero se lo haca servir a una finalidad econmica que encubra,
en los hechos de la vida, la negacin de la libertad.
El Estado totalitario surge como una reaccin contra el libera-
lismo y h democracia, y en cuanto forma de organizacin poltica
presenta las siguientes caractersticas: 1) amplificacin de las funcio-
nes del Estado a toda la vida individual y social; 2) el individuo y la
sociedad son instrumentos de los designios del jefe o grupo gobernante;
3) centralizacin de todos los poderes y facultades en el lder o grupo
gobernante; 4) rgimen de partido nico que opera como agencia esta-
tal; 5) radicacin de la idea de soberana en el rgano supremo; 6) subs-
titucin de la dominacin legal por el de las decisiones supremas del
jefe o grupo gobernante; 7) el ordenamiento jurdico se establece no
para limitar, sino autorizar la actividad de los rganos estatales;
8) subordinacin de la vida humana individual y social a los objetivos
ideolgicos del rgimen, autoritariamente impuesto; 9) utilizacin de
los controles institucionales y sociales para imponer la conformidad, en
trminos de sacrificio voluntario, con los objetivos o metas fijados por
el jefe o grupo gobernante; 10) todos los instrumentos expansivos del
Poder se encuentran en manos de las autoridades supremas, colocadas
por encima de las leyes, facilitando la sntesis de la voluntad omnipo-
tente del lder en el Estado.
El totalitarismo de derecha cristaliz en Italia, Alemania, Espaa
y Portugal, entre otros, con el culto de la fuerza y la violencia. Llega-
dos al Poder, lo utilizaron en su forma primitiva de puro dominio y
pura coaccin. En cuanto a la forma extrema del totalitarismo de iz-
quierda, el primero que surgi y que sobrevive fortalecido por un ex-
traordinario avance tcnico est constituido por el imperio comunista
sovitico.
En cuanto al Estado actual o Estado democrtico social tiende a
completar la democracia poltica con contenido de democracia econ-
mica y social. Como forma de organizacin poltica se caracteriza por:
1) mantener un rgimen de libertad civil y poltica; 2) planificar

189
racional y funcionalinente la economa; 3) establecer un rgimen de
derechos sociales; 4) incorporar las formas semidirecta de democra-
cia poltica asegurando las expresiones de la voluntad popular, en
substitucin de la voluntad general; 5) aumentar el mbito de inter-
vencin del Poder poltico en las actividades sociales de orden patrimo-
nial con miras a la plena realizacin de la personalidad humana; 6) fun-
darse en la existencia de varios partidos, mediante sistemas de biparti-
dism o pluripartidismo; 7) asegurar la integracin de los sindicatos
al orden poltico; 8) mantener la separacin funcional de los rganos
del gobierno, admitir las limitaciones que resulten necesarias a la
coexistencia y cooperacin internacional respecto de la propia sobe-
rana y orientar la idea de representacin poltica pura a la idea de
mandato imperativo; 9) admitir el principio de dominacin legal y del
imperio del derecho social; 10) suprimir las desigualdades econmicas
y sociales, asegurando a todo individuo condiciones compatibles con el
respeto de s mismo; 11) desarrollar la personalidad del individuo cual-
quiera sea su origen o estado presente, suprimiendo la explotacin,
protegindolo contra los privilegios, asegurando igualdad de oportuni-
dades, y el derecho a la vida, a la libertad, al goce de la felicidad,
mediante un nivel de vida que le permita brindar su contribucin a
la sociedad.
La tendencia del Estado actual, por consiguiente, es la libertad y
la justicia, tanto en su sentido formal como material el respeto y pleno
desarrollo de la personalidad humana y la autodeterminacin de la
comunidad poltica.

190
TIPOS HISTRICOS Y FORMAS POLTICAS

1) La continuidad histrica permite elaborar modelos se-


gn semejanza o analogas. Necesariamente, esto condu-
1) Estado y Estado ce a la simplificacin de las organizaciones polticas.
ideal: 2) El tipo emprico est vinculado a la realidad, a lo qoe
ha sido y es.
El tipo ideal, a lo que debera ser. Es una bsqueda
y una meta.

1) Forma poltica es la configuracin lgica que resulta


de las relaciones entre tos elementos de una estructura.
2) Forma politica y Como exterioridad 0 contorno de una realidad poltica,
rgimen poltico: la comprende en su unidad substancial.
2) Rgimen poltico es la direccin ideolgica de la forma
poltica, actuando a travs de las instituciones. El r-
gimen siempre se da dentro de una forma poltica.
a) comprende los grandes reinos del antiguo Oriente: Egipto,
Babilonja, Asira, Persia. Israel es una excepcin.
b) se caracterizan: 1) por ser teocracias; 2) tener como
substractum los vnculos emergentes de las tribus; 3) la
3) A} Tipo histrir estratificacin social de la poblacin; 4) un orden es-
oo de organlxa- tablecido por los rayes-dioses como emanacin de po-
cin poltica deres sobrenaturales.
oriental: La organizacin social tiene base esclavista.
c) Israel es un caso similar: 1) la teocracia no expande,
sino limita al Poder. 2) el Poder, individualizado en
jueces y reyes no es objeto de idolatra; 3) de esto
surge et sentido republicano e individualista de la es-
tructura israel.
f 1) La "dudad antigua": oo es todava la "polis". Es la
morada del rey patriarcal y asiento del templo y del
mercado. La organizacin poltica en tiempos de Ho-
mero comprenda: 1) una serie de comunidades gen-
tilicias, y 2) un Poder de tipo patriarcal ejercido por
un jefe con el titulo de rey, un Consejo de ancianos y
una asamblea de los miembros de las familias y clanes
de la tribu. La unidad poltica era el "demos" com-
B) La organizacin puesto por una asociacin de familias, no de individuos,
politica en Gre- que formaban una aldea. Originariamente la ciudad era
cia: una confederacin de aldeas.
i) La "polis* adviene con la desintegracin del agregado
o confederacin gentilicia. Es una unidad poltica y
religiosa, la tpica "ciudad-Estado" griega. Es ante
todo, una "ciudad" por el ritmo de su vida, el comercio,
la competencia. Y un "Estado", en cuanto unidad poli-
rica y eligiosa. La democracia ateniense se caracte-
riza: 1) por ser directa; 2) por ser activa. En Grecia
no hay vida privada.
C) La organizacin 1} la civitas romana primitiva era una confederacin de
poltica en Ra- gente*, de curias y de tribus. El rey, el Consejo y la
Asamblea de todos los hombres de la curia, componan
sus rganos de decisin.

191
2) bajo la Repblica la doitas es una comunidad del pue-
blo (repblica) y el poder de mando (imperium) y la
majestas radica en un rgano supremo. Tena un com-
plejo sistema de magistraturas; pero el rgano clave
C) La organizacin era el Senado. z
poltica en Ro- 3) el primer Imperio o Principado (27 a. de C.-284) se
mo: inicia con Octavio. La cMtas se transforma en "dudad-
Imperio*".
4) <1 segundo Imperio (284 a 476 de n. era) se inicia
con Dioclesiano que convirti al poder imperial en una
autocracia.
f
1) es un proceso que va a) los reinos germnicos
de la autocracia a la siglos V a Vlll);
poliarqua y del monis- b) feudalismo (siglos IX
mo al dualismo. a XII);
Comprende tres .mo- c) estructura estamental
mentos: siglos XIV a XVI).
a) se destacan los francos con Cbil-
derico y Clodoveo, este funda-
dor de la monarqua franca;
b) el poder real es compartido con
la asamblea del ejercito franco;
c) paulatinamente sobre el domi-
2) los reinos germ- nio de la tierra se fue creando
nicos un complejo sistema de jerar-
quas;
d) con Carlomagno aparece de nue-
vo la figura imperial. Surge
tambin, paralelamente, el Pa-
pado autntico. Con el Impe-
rio carolingio se clausura esta
etapa.
D) Los formas da 1) su estructura es ti territorialmen-
organizacin po- te limitada al feudo;
ltica en la Edad
Medio: 2) la poblacin es dependiente del
propietario o beneficiario de la
tierra.
3) el feudalismo se , 3} i\ Poder es privativo del posee-
caracteriz dor del feudo;
4) el orden se asienta sobre un
sistema de seoro y vasallaje de-
rivado de la posesin y cesin
de feudos.
1) gradual predominio del poder
real y aumento de la poblacin
libre, surgimiento de nuevas ciu-
dades y el paso de la economa
comercial y dineraria;
4) la estructura es- 2) el triunfo de la dudad sobre el
tamental se ca- campo;
racteriz 3) la constitucin de una nueva
clase, la burguesa, que pasa a
ser el tercer estado;
4) las ciudades proporcionan las
fuerzas que llevaran al absolu-
- tismo monrquico.
1} con el triunfo de la monarqua
en el doble proceso de emanci-
pacin interior y exterior, se con-
solida un centro de poder de
carcter absolutista;
2) un territorio unificado, un solo
1) el Estado abso- ejercito, una nica burocracia,
lutista - manir-' un centro nico de poder en-
quice cargado de legislar y aplicar la
legislacin constituyen la base
de su estructura;
1 3} se establece la nocin de sobe-
rana. El rey concentra todas
las funciones. (Abarca los si-
glos XVI y XVII.)
f 1) es fruto de la B evolucin ingfs-
' sa (1688); de la Revolucin
J americana (1766) y de la Re-
volucin franca (1789);
2) es resultado de la lucha por la
libertad politica y econmica y
tiene por substractum a la na-
cin;
3} la proteccin de los derechos
individuales, la divisin de po-
deres y la funcin del Estado
2) el Estado liberal limitada a la seguridad, son sus
signos caractersticos;
3) la proteccin de los derechos in-
E) 3 Ettado mo- dividuales, la divisin de pode-
derno: res y la funcin del Estado li-
mitada a la seguridad, son sus
signos caractersticos.
4) se hace radicar la soberana en
el pueblo y aparece la idea del
imperio de la ley con el reco-
nocimiento de la dominacin le-
gal.
' 1) se amplifican las funciones del
Estado pretendiendo abarcar to-
da la vida individual y social;
2) el individuo es un instrumento
de los designios del jefe o grupo
gobernante;
3) se centralizan todos los poderes
en manos del jefe o grupo go-
bernante;
4) rgimen de partido nico que
opera como agencia estatal; ra-
3) el Estado totali- dicaliza cin de la soberana sn
tario (caraeters-- el rgano supremo, y el orden
ticas): se establece no para limitar sino
para permitir la amplificacin
de funciones;
5) todos los controles instituciona-
les y sociales estn en manos
del grupo gobernante, al servi-
cio de la ideologa del rgimen
r en ltima sntesis, de la vo-
untad omnipotente del lder o
del grupo dominante en la di-
reccin del Estado. 193
1) Tiende a completar la democracia
poltica con contenido* de de-
mocracia econmica y social;
2) mantiene un rgimen de liber-
tad poltica; planifica funcional
y racionalmente la economa; es-
tablece un rgimen de derechos
sociales; incorpora formas semi-
directas de democracia poltica.
3) aumenta el mbito de interven-
cin del poder poltico en las
actividades sociales de orden pa-
4) El Estado actual trimonial con miras a la plena
E) El Estado mo- o democrtico- *
-derno: social:
humana;
4) se basa en un s'stema de partidos
y tiende a integrar a los sindi-
catos en el orden poltico;
5} tiende a suprimir las desigual-
dades econmicas y sociales;
mantiene la separacin funcional
de poderes y el principio de do-
minacin legal;
8) se orienta hacia el desarrollo
concreto de la plena personali-
dad del individuo.
11
ELEMENTOS DEL ESTADO

SUMARIO: 1. Elementos del Estado. 2. El derecho como elemento del Estado.


3. Elementos na torales (territorio y poblacin). 4. Elementos constituti-
vos. Criterios. S. mbitos de validez y vigencia del ordenamiento estatal

1. La estructura del Estado tiene elementos esenciales y elemen-


tos modales. Los elementos esenciales determinan la existencia del
Estado, los elementos modales condicionan o caracterizan esa existen-
cia. En conjunto constituyen el Estado, en cuanto forma de organiza-
cin poltica moderna.
Los elementos esenciales de la estructura son el territorio, la pobla-
cin, el Poder y el Derecho. Los elementos modales son la soberana y
el-imperio de la ley. Todos estos elementos constituyen un todo articu-
lado que slo por' abstraccin puede fragmentarse, dividirse o des-
componerse en partes. Cada elemento se encuentra relacionado con
todos los dems. De ah que slo pueda ser aislado mediante un pro-
ceso de abstraccin, pero comprendindolo en su conexin de sentido
dentro del todo de la organizacin estatal. No podemos comprender
la realidad estatal sin comprender la funcin que tienen sus elementos
estructurales; tampoco podemos comprender la naturaleza de los ele-
mentos estructurales sino con relacin a su funcin dentro de la reali-
dad estatal.
Los elementos esenciales son constitutivos del Estado. No hay Es-
tado sin territorio, poblacin, Poder y Derecho. Faltando uno de estos
cuatro elementos no existe forma poltica a la que se pueda considerar
como Estado. Los elementos modales son atributos adscriptos a algu-
nos de los elementos constitutivos y caracterizan a la organizacin pol-
tica. De ah que su funcin sea condicionante de la forma poltica. La

195
soberana, aparece como cualidad del Poder. El imperio de la ley o do-
minacin legal como cualidad del ordenamiento jurdico. Influyen en
el todo de la organizacin proporcionando la "modalidad", cualidad o
caracterstica que singulariza al Estado, como forma moderna de orga-
nizacin poltica.
2. Las divergencias conceptuales que se presentan en la Teora
del Estado, derivadas de la multiplicidad de posiciones metodolgicas,
se manifiesta respecto de los elementos del Estado. En general los auto-
res coinciden en la existencia de tres elementos, tradicionalmente consi-
derados como ley histrica de las formas polticas, en virtud de la re-
gularidad o constancia de su presencia a travs de las formaciones
histricas. Esos tres elementos seran, respectivamente, el territorio, la
poblacin y el Poder. No incluyen ei Derecho, que suponen mero pro-
ducto del Poder, sin percibir que con ese mismo criterio de reduccin
podran suprimir el Poder toda vez que proviene o es producto de las
relaciones humanas, ni que la forma poltica moderna, en ^particular,
est estructuralmente determinada por el Derecho, tanto que se ha lle-
gado a identificar Estado y Derecho o, cuanto menos, a sostener que la
organizacin poltica es consecuencia del orden jurdico establecido
en el Estado. No hay duda que esos tres elementos son constitutivos
del Estado en sentido amplio, come forma de agrupacin poltica; pero
que resultan insuficientes respecto de la estructura del Estado, en sen-
tido restringido, como la forma de organizacin poltica moderna, donde
los elementos determinantes son, como hemos sealado, adems de te-
rritorio, poblacin y Poder, el Derecho.
Sin el Derecho como elemento esencial de la organizacin poltica,
esta carece de significacin y sentido. Todas las relaciones polticas se
resuelven en definitiva en relaciones jurdicas. No slo la unidad esta-
tal proviene del Derecho, tambin la personalidad, las limitaciones del
Poder y el carcter del Estado moderno. El territorio, la poblacin y
el Poder son elementos de hechos, el elemento jurdico es el que deter-
mina su esencia. El Derecho es una de las condiciones determinantes,
uno de los elementos constitutivos del Estado actual, no pudiendo
concebirse al Estado sin el Derecho.

3. Respecto del territorio y de la poblacin, se los ha considerado


elementos "naturales" del Estado, distinguindolos del Poder y del
Derecho en cuanto elementos "culturales** o simplemente constitutivos
del Estado. Heller ( ' ) , que llama condiciones a lo que denominamos

(1) Hermann Heller, op. cit., pags. 156 y ss.

196
elementos, es quien distingue netamente entre condiciones naturales y
culturales de la actividad estatal. Entre las condiciones naturales des-
taca las "condiciones geogrficas y antropolgicas del obrar estatal", es
decir, el territorio y el pueblo como formacin natural; y entre las
condiciones culturales al pueblo como formacin cultural, a la econo-
ma, al derecho y a la opinin pblica. Atribuye al territorio y a la
3
poblacin carcter relativamente permanente. Dabin ( ) considera al
territorio y a la poblacin como elementos anteriores al Estado, y al Po-
der y al "bien pblico" como elementos determinantes o constitutivos
de la esencia del Estado. Esta distincin o clasificacin de Dabin de
los elementos del Estado se vincula a las nociones de causa final y
causa formal, es decir, a la nocin de causalidad, propia de la posicin
aristotlica-tomista. Y precisamente, su defecto o insuficiencia radica
en esa fidelidad a la teora aristotlica de la causalidad, hoy substi-
tuida por la idea de ley. Aristteles distingui cuatro clases de causas:
causa material, causa formal causa eficiente y causa final, provenien-
tes, en general, de la observacin sobre las acciones humanas. Esas
cuatro causas pueden agruparse en causa material y formal, que se en-
cuentran y son propias de las acciones humanas, y causa eficiente y
final, vinculadas a la produccin y destino de esas acciones. El siglo
XVII suprimi de la teora de la causalidad las causas final y material.
Descartes hace equivalente el trmino causa a "razn" y Leibnitz dice
que las causas "se toman de la razn que hay que dar" de los fen-
menos. Hume y toda la concepcin empirista de la causalidad la reduce
a una simple idea de la "regularidad de ciertas sucesiones". En el
siglo XVIII, con D/Alembert, Maupertius, Laplace y Lavoisier, la idea
de causa se hace equivalente a la de ley y "funcin matemtica", iden-
tificacin que a mediados del siglo XIX, con Comte, queda reducida
a la idea de relaciones entre fenmenos, eclipsndose la idea metaf-
sica de causa. Jean Wahl, repasando la historia de la idea de causali-
dad desde Aristteles, dice "que primero (con Aristteles) haba cuatro
causas; luego hubo (con las clsicas concepciones de Descartes., Spi-
noza y Leibnitz) dos causas, la formal y la eficiente, imidas tan estre-
chamente como posible; y luego, en una tercera etapa, slo qued una
causa, la causa eficiente, fundada racionalmente en Kant, ms emp-

(2) Jean Dabin, op. cit., pag. 16. Tambin M. de la Bigne d* Vleoeuvc,
en TfotU General de L'Etat, prefacio de Louis Le Fur, Pars, 1929, distingue
entre condiciones "de orden externo". necesarias para la fonnacin del Estado
(elementos del ambiente estatal) y las condiciones "de orden interno" (elementos
constitutivos del Estado).

197
3
ricamente en Comte y los empiristas" ( ) , Nos hemos detenido en la
teora de la causalidad, porgue ella sobrevive, no obstante su desapa-
ricin de la teora filosfica y su substitucin por la idea de ley, en
autores que sin pararse en anacronismos, la vinculan directamente al
Estado y, refirindolas a los elementos, consideran como causa material
del Estado al territorio y a la poblacin, como causa formal al Poder,
como causa eficiente el de su origen, y como causa final el de su fin,
invariablemente referido a la nocin metafsica y abstracta del "bien
comn", o como lo hace Dabin, a la de un "bien pblico". Esta super-
vivencia se explica por la necesidad de sustentar, como causa eficiente
del Estado, los designios siempre inescrutables de Dios.
El territorio y la poblacin no slo han sido considerados elemen-
tos naturales c- condiciones naturales del Estado, sino que tambin ele-
mentos exteriores, conjuntamente con el Poder y el Derecho, sealn-
dose como elementos interiores del Estado, la conducta resultante del
enlace entre los trminos relacin, norma y contenido. Segn este cri-
terio expuesto por Posada en su Teora Pura del Estado, los elementos
exteriores seran: un espacio, territorio o pas; una comunidad, aso-
ciacin humana, nacin, pueblo con tradicin e historia; un Poder o
fuerza que reside en la comunidad y se traduce en funciones, rganos
y servicios; y agregamos el Derecho, como conjunto de normas obli-
gatorias u ordenamiento jurdico. Los elementos interiores, espirituales,
ntimos, de fondo, estaran constituidos por la relacin psquica de
obediencia, comportamiento o acomodamiento; la norma, que produ-
cir dicha relacin; y el contenido, impulsor de la relacin y de la
norma, del que resultar una conducta, o, lo que es lo mismo, una vo-
luntad. Esos elementos internos, que en realidad se reducen a una
fundamentacin de la sumisin del individuo al poder del Estado, se

( 3 ) Jean Wahl Introduccin a la Filosofa, trad. de Jos Gaos, Fondo de


CuUura Econmica, Mxico,. 1937, pgs. 125 y ss. Dice que "lo que prepar el
camino para la sustitucin de la idea de causa por la de ley fue el descubrimiento
por Newton de una ley, a saber, la ley de la gravitacin, en que no haba nin-
guna relacin aparente entre la causa y el erecto. Ea realidad, ni siquiera la ley
de la conservacin del movimiento, de Descartes, ni la ley de la conservacin
de la fuerza, de Leiboitz, son reducibles a enunciados de relaciones entre causas
y efectos. Hay en la ciencia muchas leyes que son leyes de estructura mis bien
que leyes de causalidad". La misma idea de ley, que a partir de Comte sus-
tituy a la idea de causa, actualmente es concebida por muchos fsicos modernos,
"no como la enunciacin de secuencias particulares, sino tan slo como el resul-
tado estadstico de muchos acontecimientos prcticamente impredecbles". Si
esta es valido en el campo de la fsica y la qumica: et posible que se sigan
elaborad; docti; sobre el Estado en bus a teoras como las de la causalidad?

198
refieren a la naturaleza humana y al carcter tico de las normas, como
razn'ltima del fundamento del Estado.

4. Como consecuencia de estas divergencias, los distintos criterios


respecto de cules son los elementos determinantes b constitutivos del
Estado pueden agruparse en los siguientes:
Primer criterio: Sobre la base de la distincin entre elementos esen-
ciales y modales de la estructura de la organizacin poltica, podemos
considerar, tal como lo hemos expuesto, elementos constitutivos del
Estado al territorio o espacio en sus dimensiones de subsuelo, suelo y
espacio areo; poblacin o pueblo, en su sentido de nacin o comunidad
nacional; Poder, tanto en su sentido conceptual como histrico y com-
prendiendo ntegramente al poder del Estado, al poder en el Estado o
autoridad y al poder del rgano y, finalmente, al Derecho, como el
ordenamiento jurdico del Estado.

Segundo criterio: Sobre la base de la distincin entre elementos


anteriores y elementos constitutivos del Estado, Dabin estima que el
poder pblico y el bien pblico son los elementos constitutivos de la
forma poltica.
Tercer criterio: La comprensin del Estado como el orden jurdico
o bien como la unidad de un sistema jurdico que tiene en s mismo
el propio centro autnomo, y la consiguiente reduccin de la realidad
estatal al Derecho, convierte a ste en lo nico constitutivo del Estado
(Keisen).
Cuatro criterio: Considerando al Estado como poder de domina-
cin, coactivo o de imposicin, o una estructura de dominacin o de
fuerza, reducen la especificidad de la estructura estatal a un nico,
elemento constitutivo, el Poder, al que estiman el elemento substancial
de la forma poltica.
Quinto criterio: Como exponente de este punto de vista podemos
mencionar a Carr de Malberg, quien considera que tanto ci terri-
torio, como la poblacin y el Poder son elementos constitutivos del
Estado. Pero en su caso particular, la nacin, como resulta del sistema
positivo del derecho pblico francs, como "la colectividad organizada
de los nacionales", es, por excelencia, "el elemento constitutivo del
Estado en cuanto se identifica con l" (**).

(*) Carr de Malberg, Teora General del Estado, versin espaola de


Jos Len Depene, Ed. Fonao de Cultura Econmica, Mxico. 1948, pgs. 21 y ss.

199
s
5. Kelsen ( ) , desde el punto de vista puramente jurdico, seala
como elementos relacionados con el contenido de las normas que for-
man el orden estatal, mbitos o esferas de validez o vigencia espacial,
temporal y personal. Estos mbitos resultan: 1) de estar referido el
ordenamiento estatal esencialmente a la conducta humana;. 2) de que
esa conducta se desenvuelve en el tiempo y en el espacio y determinan
dnde y cundo tienen validez, "pues de lo contraro la norma no
estara vigente en ningn lugar ni en ningn tiempo, lo que equival-
dra a decir que carece pura y simplemente de vigencia"; 3) razn por
la cual, el espacio o territorio, el tiempo y la poblacin son conside-
rados categoras o esferas de validez o vigenica del ordenamiento es-
tatal.
Indica Kelsen como caracterstico de las normas que forman un
orden estatal particular, "el que su vigencia est fundamentalmente
limitada por un espacio determinado, por el carcter sedentario de la
comunidad estatal". Por consiguiente, llmase territorio el espacio al
cual se limita la vigencia del orden jurdico en los estados particulares.
Es el espacio, mbito o esfera de vigencia o validez del orden poltico

5
( ) Hans Kelsen, Compendio de Teora General del Estado, trad. de Luis
Recasens Siche* y Justino de Azcrate, 2* edicin, con un Estudio preliminar
sobre la teora del Derecho y del Estado por el primero de los nombrados, pgs.
149 y siguientes. A los erectos de proporcionar Us ideas de Ceben "pmdadsen-
do de sus argumentos polmicos contra las doctrinas dominantes", como ste
mismo dice en la introduccin a su compendio, utilizamos esta obra de una
precisin y claridad notables, mritos en los que han influido, y no en escasa
medida, sus traductores. No obstante, en lo substancial, su libro Teora General
del Estado, en la traduccin directa del alemn por Luis Legaz La cambra. Edi-
tora Nacional, Mxico, 1954, constituye la fuente de informacin acerca de su
pensamiento. Respecto de la cuestin de los elementos del Estado, dice Kelsen
lo siguiente: "Admitido que el Estado es un orden coactivo normativo de la
conducta humana, toda cuestin ulterior en tomo a la esencia del mismo no es
mis que una cuestin acerca de la forma y el contenido esencial de ese orden*'
{Teora, pg. 123). "Es coman que lo ordenado desplace a la ordenacin r
y lo relacionado a la relacin. Con ello se cae en el error de d*rrr'r**
al Estado del reino de lo normativo al reino de lo natural y causal. El Estado
deja de ser un ordenamiento entre los hombrea, para ser los mismos hombres
que viven sometidos a una ordenacin, y, de este modo, por paradjico que
parezca, no hay diferencia esencial entre representarse l Estado como una
multitud de hombres, como muchos hombres, o, a Ta manera de la teora or-
gnica, como un hambre o una ordenador de la conducta humana*' (Teora,
pig. 124). Lo que en principio era un orden normativo pasa a ser una realidad
natural y slo as ha podido definirse el Estado como "una multitud de hom-
bres organizado en base del poder, y unida a un determinado territorio''. Al
concebrtelo como una cosa corprea, compuesta de territorio, poblacin y po-
der, stos pasan a ser considerados como "elementos", cecuredendo el proble-
ma. Si el Estado es un ordenamiento, los llamados elementos no son sino pro-
blemas jurdicas "acerca de la validez de un orden normativo" y recupera su
claridad la teora del Estado.

200
o jurdico; y es un espacio tridimensional: 'la vigencia del ordena-
miento estatal se extiende no slo en latitud y longitud sino tambin
en altura y profundidad". La unidad del territorio est determinada
por "la unidad de la vigencia del orden jurdico estatal", con prescin-
dencia de que natural o geogrficamente no forme una unidad. 1
Estado existe no slo en un espacio sino en un tiempo determinado.
Por ms que el ordenamiento estatal no se da a s mismo limitacin
temporal, ese elemento existe y procede del Derecho Internacional. En
cuanto a la esfera personal de vigencia del orden estatal est dado por
las personas sujetas a ese orden. Segn Keisen, la antigua teora deno-
mina a este problema "con el nombre de pueblo del Estado". El Estado
no est formado por hombres; "el orden estatal o jurdico no comprende
o abarca al hombre entero ni al hombre en cuanto tal, sino nicamente
algunos actos singulares del mismo, determinadas acciones u omisiones.
El hombre pertenece al pueblo del Estado... slo en tanto que su
conducta forma el contenido del orden estatal-juridico".

201
ELEMENTOS DEL ESTADO

f-1) esenciales: territorio, poblacin, Poder y Derecho (deter-


minan la existencia del Estado);
1) Los elemental
del Estado son: 2) modales: soberana e imperio de la ley (no hacen a la
existencia misma del Estado sino a sus caractersticas
actuales). -
a) los elementos esenciales son constitutivos del Estado: los
elementos modales son atributos 0 cualidades adscriptas
al Poder y al Derecho, respectivamente;
Se caracterixan b) son partes de la estructura del Estado; internamente re-
lacionados, slo por obstruccin pueden ser considera-
dos aisladamente, pero debe comprendrselos en fun-
cin de la totalidad de la estructura. r
1) En general, los autores no incluyen al Derecho como
elemento del Estado y es tradicional la mencin de
slo tres elementos: territorio, poblacin y Poder.
2) Esa omisin, respecto del Estado como forma de orga-
nizacin poltica moderna, es impropia:
1) la organizacin poltica es consecuencia del orden
jurdico;
2) Aspectos juridi- 2) todas las relaciones polticas se resuelven en defini-
eos: tiva en relaciones jurdicas;
3) la unidad estatal, la personalidad, las limitaciones al
Podfr y el carcter del Estado moderno provienen
del Derecho;
4) el territorio, la poblacin y el Poder son elementos
de hecho, el elemento jurdico es el que determina
su esencia;
5) no puede concebirse Estado sin Derecho.
' a) Se considera que el territorio y la poblacin son elemen-
tos o "condiciones" (Heller) naturales de la actividad
estatal; . -
h) Dabin considera al territorio y a la poblacin como ele-
mentos anteriores a] Estado; y M. Bign de Villeneuve
3) Aspectos natura- los llama elementos del ambienta estatal o condiciones
les: de "orden extemo" (necesarios para la formacin del
Estado).
c) No es propio referirse al territorio y a la poblacin co-
mo 'causa material" del Estado. La teora de la cau-
salidad aristotlica no tiene vigencia: la idea de causa
ha sido sustituida por la di ley.
elementos constitutivos son el terri-
torio, la poblacin, et Poder y
el Derecho;
para Dabin los elementos constitu-
4) Aspectos consti- tivos son: el Poder y el bien p-
Hay diversos crite- , blico;
tutivos: ros:
para - Kelsen, siendo el Estado el
ordenamiento jurdico, no se pue-
de hablar de elementos, sino de
mbitos o esferas de validez ei
orden estatal;
otro criterio ve en el Poder, el ele-
mento substancial del -Estado;
Carr de Malberg, si bien conii-
,4) Aspectos consti- Hay diversos crite- J dera al territorio, a la poblacin
tutiva : ros: ] y al "Poder como elementos cons-
titutivos, estima a la naden, co-
mo el elemento constitutivo per
excelencia.

Keisen seala como elementos relacionados con el conte-


nido de los mismos que forman el orden estatal, m-
5) mbitos de va- bitos de validez o vigencia espacial (espacio no solo <*n
lidez y vigencia, latitud y longitud, sino tambin en altura y profundidad)
del ordenamien- temporal y personal. El orden estatal requiere para su
to estatal: vigencia un espacio (donde); un tiempo {cundo) y
conducta humana (quines); es decir, esferas de validez
o vigencia espacial, temporal y personal.

203
12

EL TERRITORIO

SUMAJUO: 1. 1 territorio: concepto. 2. Determinantes geogrficas: su influencia


e mmortanda. 3. Geografa politice y Geopoltica. 4. Teora de los climas.
5. Aspecto jurdico y patrimonial. c3. Situacin jurdica del territorio: doc-
trina (IXxnmio eminente).

1. 1 territorio es el espacio o porcin geogrfica en la que se


realiza la actividad estatal. Comprende el suelo con todos sus acciden-
tes estructurales, el subsuelo y el espacio areo. Se extiende en tres
dimensiones: superficie, altura y profundidad. Como superficie com-
prende la parte terrestre, los TOS, lagos y mares interiores, el mar terri-
torial o jurisdiccional que rodea la superficie terrestre y se extiende, por
una ficcin, a los lugares amparados por el principio de la extraterrito-
rialidad conforme al Derecho Internacional.
Los territorios' de los distintos Estados podran ser representados,
segn Kelsen, en forma de espacios cnicos, cuyos vrtices se encuen-
tran en el punto central de la tierra, no teniendo hacia arriba, basta
ahora, jurdicamente, limite alguno, por la falta de convenciones que
limiten en esa direccin la vigencia de los rdenes jurdicos de los
Estados particulares.
Llamanse fronteras o lindes de la superficie territorial de un Es-
tado, a las lineas naturales o ideales de separacin que delimitan su
esfera de actividad jurdico-politica. En nuestro tiempo, con los avan-
ces de la ciencia y la tcnica y el perfeccionamiento del material at-
mico como instrumento de accin blica, las tradicionales especulacio-
nes de la teora poltica, sobre la funcin defensiva de las fronteras y el
valor de los lmites naturales y artificiales, han perdido buena parte
de su importancia. Las fronteras se reducen a demarcaciones polti-

205
cas de carcter nacional, en tanto la estructura del poder tiende a con-
formar organizaciones supranacionales.
2. Las caractersticas geofsicas del territorio condicionan la vida
estatal. Primero, determinan su accin en el espacio y el mbito de
vigencia de su orden jurdico; segundo, lo individualizan como conse-
cuencia del proceso de adaptacin de la poblacin al medio fsico, dando
por resultado una unidad geogrfica, a la que vulgarmente se deno-
mina pas; tercero, la estructura de la superficie terrestre, su extensin,
la distribucin de la poblacin y su densidad, la distribucin del agua
y de sus corrientes, su altura y posicin respecto del mar, su fauna y
sti flora natural, la riqueza del suelo y del subsuelo influyen en la
economa, en la divisin del trabajo, en la organizacin social y en
la estructura poltica de un Estado; cuarto, determinan, en interrela-
cin con factores culturales, la formulacin de las comunidades nacio-
nales, fijando objetivamente la nacionalidad; quinto, condicionan a la
poblacin "por la doble necesidad de la habitacin y la alimenta-
cin" ( ' ) ; sexto, la extensin territorial determina, en cierta medida,
la capacidad de defensa, la centralizacin y descentralizacin de los
instrumentos de poder, los mtodos de gobierno y la forma del Estado.
Segn Heller, esa importancia proviene: a) de ser la comunidad
de espacio condicin esencial de la unidad estatal, posibilitando y esti-
mulando la ordenacin y la vida, de manera tal que "el Estado, como
universal unidad de accin y decisin en un territorio, se basa en una
J
comunidad de destino en la tierra" ( ) : b) las caractersticas geofsicas
del territorio y la peculiaridad de las fronteras, entendidas stas como
lindes artificiales "nacidos de las relaciones de poder y de las manifes-
taciones de voluntad de los que trazan las fronteras", influyen en los
caracteres del Estado; c) la extensin del territorio puede, en algunos

( ' ) Frifdrich Ratzel, Le Sol, pg. 3. Respecto de las definiciones que se


han formulado sobre el territorio podemos decir lo siguiente: 1) que ninguna
definicin del Estado desde el siglo XVI ti XIX, desde Bodin a Kant, lo men-
ciona. Segn Jellinek, JQiiber es "el primero que ha definido al Estado como
iira sociedad civil con determinado territorio"; 2) que la consideracin del te-
rritorio como elemento del Estado es una concepcin moderna, vinculada al
surgimiento de les Estados nacionales y a las ideas de soberana y de ley. Sn-
chez Agesta indica como motivos histricos la disolucin del universo poltico
medieval, h formacin de "un plurhwo poltico fundado en la diversidad de
soberanas territoriales*' y el agotamiento de "los espacios ilimitados**, por los
descubrimkntos, la o cu nacin poltica del planeta y la doctrina de la naciona-
lidad"; 3) que para JeUinek es "el espacio en que el poder del Estado puede
desenvolver Su actividad especifica, o sea el poder pblico" (op. cit., pg. 295);
para Heller es la condicin geogrfica del obrar estatal (op. cit., pg. 156) y
para Kelsen, el mbito espacial de validez o vigencia del orden estatal
(2) Heller, op. cit., pg. 160.

206
casos, crear la posibilidad de un mayor despliegue de poder, pero es
una variable subordinada a otros factores socio-culturales; d) la estruc-
tura horizontal y vertical del territorio y el clima gravitan en la del
Estado. Ejercen influencia sobre las comunicaciones, el intercambio
'econmico, el desarrollo de la fauna y la flora; e) la mayor o menor
riqueza del suelo, la existencia o no de yacimientos minerales y de
petrleo condiciona, en buena medida "la actividad econmica de los
habitantes''. En consecuencia, las condiciones geogrficas de la activi-
dad estatal son muy importantes; "aunque no pueden explicar, por s
solas ni la unidad ni la peculiaridad de un Estado". El punto de partida
para esa explicacin debemos buscarlo en "la cooperacin de la pobla-
3
cin bajo las condiciones dadas de espacio" ( ) , es decir, socialmente.
3. Constituyendo el territorio la base fsica del Estado, existen
relaciones entre la geografa y la poltica. Ello ha dado lugar a la apa-
ricin de una nueva rama de la geografa general, la Geografa Pol-
tica, fundada entre otros por von Blow, Karl Ritter y Friedrich Ratzel
que tiene por objeto el estudio de la estructura geogrfica de los Esta-
dos y las relaciones que de ella derivan. Su campo especfico lo con-
forma la geografa, no la poltica, como rama que es de la geografa
general, y, en tal sentido, describe la situacin geofsica del Estado.
Durante la primera Guerra Mundial, el sueco Budolf Kjelln cre
la Geopoltica, como ciencia de la relacin espacio-Estado, sobre la base
de considerar al Estado como un "organismo geogrfico", cuyos pro-
cesos de desarrollo, transformacin y cambio, evolucin y revolucin
estn determinados, polticamente, por factores geogrficos. Su campo
especfico no es la'geografa, sino la poltica y pretende ser una rama
de la ciencia politica. Karl Haushofer, epgono de Kjelln y fundador
en 1925 del Instituto de Geopoltica que funcion en Munich, propor-
ciona una adecuada definicin de su objeto y contenido: "La geopo-
ltica, dice, es la ciencia de las relaciones de mbito mundial de los
procesos polticos. Est basada en los amplios cimientos de la geografa,
especialmente de la geografa poltica, la cual es la ciencia de los orga-
nismos polticos en el espacio y de la estructura de los mismos. Adems,
la geopoltica se propone proporcionar los tiles para la accin poltica
y las directrices para la vida poltica en su conjunto. De este modo, la
geopoltica se convierte en un arte, es decir, el arte de guiar la poltica
''prctica". En resumen, una estrategia y una tctica de la accin pol-
tica, que Adolfo Hitler llev a la prctica con el resultado conocido
para la propia Alemania y para el mundo.

(i) Keller, op. ctt., pg. 163,

207
Prescindiendo de sus consecuencias practicas, estos estudios sobre
la relacin espacio-Estado son mdetenninados e insuficientes, en cuanto
a valor cientfico se refiere. Ello se debe: primero, a la concepcin
biorganicista del Estado de la que participan la mayor parte de los
geopoliticos, llegando al extremo de caracterizar al Estado como un
"ser vivo" (Hennig, en Geopoltica); segundo, a pretender fijar rela-
ciones inmutables de causalidad entre el Estado y su territorio, me-
diante "leyes naturales'*, a las que estara subordinada, unilateralmente,
la actividad estatal-, tercero, a convertir a la poltica en funcin de la
Geografa, considerando a la tierra como el factor determinante de
la poltica; cuarto, a no tener en cuenta otros factores condicionantes
con fuerza suficiente, para determinar, en ciertas circunstancias, por
s solos los cambios y transformaciones sociales y polticas, y quinto, a
incurrir en exageraciones tales como considerar al Estado "esclavo" del
territorio, y al territorio "cuerpo" del Estado.
El gegrafo alemn Friedrich Batzel (1844-1904) para quien la
tierra es el factor determinante de la vida social y politica/sobre el
enlace de la situacin geofsica con el espacio y la frontera, concluye
con un deteiminismo riguroso, especie de "fatalismo geogrfico". En
efecto, Batzel mismo lo reconoci en el Anuario Sociolgico, cuando
dijo: "En esta poderosa accin de la tierra existe un algo misterioso
que no deja de angustiar al espritu, y la aparente libertad del hombre
parece como ahogada. En efecto, vemos en la tierra la fuente de toda
servidumbre. Siempre la misma y siempre ubicada en el mismo punto
del espacio, sirve de fundamento rgido a los humores, a las cambian-
tes aspiraciones de los hombres y, cuando stos llegan a olvidar este
substrato, les hace sentir su imperio y les recuerda por medio de
serias advertencias que toda la vida del Estado tiene sus races en la
tierra. Regula los destinos de los pueblos con una terrible brutalidad".
En realidad, generalizaciones de este tipo son frecuentes en la geografa
poltica. Nas aun en la geopoltica, convertida en instrumento del
nacionalismo alemn, pudiendo decirse, con Jules Sion, que "jams
el nacionalismo vici como en este caso la obra de la ciencia".

4. La influencia ms o menos directa que ejerce el clima sobre


la poblacin hizo que desde muy antiguo se lo considerase factor deter-
minante de un conjunto de caractersticas no slo somticas sino psico-
lgicas y culturales. Se han formulado, as, interpretaciones sobre la
relacin entre el factor clima y la naturaleza de las formaciones o
agrupamientos humanos, que se conocen con el nombre de "teora de
los climas". Sobre la distincin entre climas fros, templados y calu-

208
rosos, se interpreta que los climas fros son propensos a influir haciendo
a las poblaciones laboriosas, valientes y libres, pero incultas e ind-
ciles, difciles de gobernar; el calor, por lo contrario, influira ha-
ciendo indolentes, de escaso valor, dciles y fciles de gobernar, razo-
nes por las cuales los climas templados seran los ms beneficiosos
para las poblaciones. Aristteles y Bodin desarrollaron interpretaciones
de este gnero, que Montesquieu, en 1 espritu de las leyes, desen-
vuelve orgnicamente, sobre la idea general de que "el carcter del
alma y las pasiones del corazn presentan diferencias en los diversos
climas''. Sostiene Montesquieu que en los climas fros se tiene ms
vigor, ms valor, menos rencor, ms fineza y ms franqueza; los pue-
blos de los pases clidos son temerosos como los viejos. "En los pases
fros habr poca sensibilidad para los placeres, ser mayor en los pa-
ses templados y extremadas en los pases trridos. As como los climas
se diferencian por los grados de latitud, igualmente pudieran distin-
guirse por los grados de sensibilidad". De la influencia del clima infiere
tanto la servidumbre poltica como la civil y la domstica. No hay que
admirarse, dice, de que los pueblos que viven en zonas clidas, por
efecto de su cobarda, hayan sido esclavos casi siempre, ni que se hayan
mantenido libres los habitantes de los pases fros. El poder, en Asia,
debe ser desptico porque si la servidumbre no fuera extremada, no
se ajustara a la naturaleza del pas. En Europa ha ocurrido todo lo
contrario. En cuanto a frica, situada como est bajo un clima seme-
jante al de Asia meridional, "padece una servidumbre idntica, una
esclavitud que podramos llamar asitica. Y en lo tocante a Amrica,
destruida y repoblada por las naciones de Europa y de frica, apenas
4
puede mostrar un genio propio" ( ) .
Cada pueblo vive un tiempo histrico y su vida tiene un ritmo
determinado por la interrelacin de todas las condiciones geofsicas y
socio-culturales. Los factores geogrficos, el clima entre ellos, se pre-
sentan con la fuerza inexorable de la fatalidad. Pero el hombre es
. capaz, lo ha demostrado siempre, de vencer las fuerzas de la fatalidad
que intentan modelarlo y gobernarlo con su causalidad. Si el clima y
las condiciones geogrficas fueran por si solas las causas directas, o
cuanto menos, las de mayor influjo en la vida de las poblaciones y en
la actividad jurdica y poltica de los Estados, sera suficiente mirar
los mapas elaborados por Ellsworth Huntington, para Conocer por el
N
clima no slo las caractersticas de las poblaciones sino la distribucin
de las civilizaciones. Si tal cosa pudiera ser exacta cuanto menos debe-

4
( ) MoDtetqafen, opt cit., pgi. 277 a 330.

209
ra deducirse que Estados de idnticas o similares condiciones clim-
ticas deberan tener idnticas o similares virtudes y defectos, inteli-
gencia y cultura, capacidad para darse un gobierno estable, igual o
similar desarrollo econmico, poltico y social y ello no es as. El clima,
como las dems condiciones geofsicas, influyen y a la vez reciben la
influencia de las restantes condiciones socioculturales, que en conjunto
determinan la vida y la actividad estatal.

5. El territorio, segn se lo considere como medio fsico del que


depende la subsistencia de la poblacin y la satisfaccin de sus necesi-
dades naturales y culturales, y como condicin o elemento del Estado,
presenta un aspecto patrimonial o econmico y un aspecto jurdico o
poltico. Cada uno de estos aspectos da lugar a relaciones econmicas y
jurdicas que han conducido a algunos autores a distinguir entre "suelo
poltico" o campo de accin de la actividad estatal y "suelo econ-
mico" que comprende "las riquezas naturales, explotadas o no, de
donde cada Estado obtiene sus elementos de fuerza o de persisten-
J
cia" ( ) . El primer aspecto se expresara en relaciones de dominio, el
segundo en relaciones de imperio o soberana, es decir, de ordenacin
jurdica. Fosada seala que la confusin entre lo econmico y lo pol-
tico es natural en las sociedades tndiferenciadas, caracteriza al feuda-
lismo y late en el fondo de la concepcin patrimonial del poder pblico,
"persistiendo manifestaciones de la misma en la atribucin al Estado
del dominio econmico de ciertos bienes".
A este respecto dice Jellinek que la relacin del Estado con el te-
rritorio es de carcter personal y no real. La confusin del territorio
como un derecho real, conduce en sus ltimas consecuencias a la con-
fusin entre poder pblico y propiedad. "Esta confusin entre domi-
nium e imperium, dice, puede designarse justamente como la nota ms
caracterstica de la concepcin prctica que la Edad Media tuvo del
Estado" (*).
6. Las relaciones entre los elementos del Estado son polticas y
jurdicas. En ltima instancia, aun las relaciones polticas tienden a
convertirse en relaciones jurdicas. De este modo, las relaciones entre

( ) Posada, op. cit., pg. 190.


(*) Jellinek, op. ct., pg. 303. Segn Jellinek, el territorio tiene dos pro-
piedades: a) es ana parte del Estado. La personalidad internacional del Estado
exige que otros Estados se abstengan de actos que lesionen sus intereses o
afecten la integridad espacial del Estado. Las violaciones que se cometen no
tienen "el carcter de perturbacin en la posesin sino de violacin en la perso-
nalidad misma del Estado" (pg. 298). b) es el fundamento del poder del Es-
tado sobre ciudadanos y extranjeros residentes en su territorio.

210
;1 Poder y el territorio no son de hecho, de sujeto a objeto, sino de
Derecho, es decir, relaciones jurdicas. Las distintas doctrinas que pro-
curan situar jurdicamente al territorio respecto del Poder son las si-
guientes:

1. De la propiedad o dominio: sostiene que el Poder tiene sobre


;1 territorio derecho rl-de dominio, es decir, la propiedad del mismo,
;n trminos anlogos los que el derecho civil confiere al propietario
de una cosa, doctrina insostenible si se advierte que el territorio es un
elemento del ser no MeThaber del Estado. Esta consideracin permite
a Carr de Malberg. afumar que de ningn modo la relacin entre el
Estado y su territorio es de sujeto a objeto. El territorio, dice, no es
un objeto situado fuera de la persona jurdica Estado, y sobre el cual
ste posea un poder ms o menos comparable a los derechos que pueden
corresponder a una persona privada sobre los bienes de su patrimonio.
El territorio es un elemento constitutivo del Estado, hace al ser del
Estado, es un elemento que hace a su personalidad y en este sentido
aparece como parte integrante de la persona Estado, que sin l no
7
podra siquiera ser concebido ( ) .

2. De soberana territorial o imperium: esta doctrina, compartida


por Jellinek, sostiene que la relacin del Poder con el territorio no es,
en ningn caso, de dominio, sino de imperium y se ejerce, no direc*
tamente sobre el territorio, sino slo sobre los habitantes. El territorio
es mbito y lmite de la soberana o imperium, resultando su relacin
a travs del dominio de los habitantes sobre el territorio.

7
( ) Esta doctrina de la propiedad o dominio pleno encuentra un refuerzo
en el orden internacional, con et llamado dominio internacional o propiedad
de Estado a Estado. En k nota de Veles Sarsfield al 2 prrafo del artculo 2507
del Cdigo Civil argentino, refirindose al dominio internacional, dice que "no
coasiste en una relacin especial de acreedor y de deudor entre una nacin y
otra, sino en una obligacin general de todas las naciones, obligacin pasiva,
como toda la que es relativa a los derechos reales, obligacin de inercia, de
respetar la accin de cada pueblo sobre su territorio, no turbarla, ni imponrr.
obstculo alguno. La -nacin considerada en su conjunto, tiene respecto a las
otras naciones los derechos de un propietario. El pueblo considerado como
poder soberano, tiene sobre su territorio una accin an ms alta, el ejercicio
de un derecho de imperio, de legislacin, de jurisdiccin, de mando y de admi-
nistracin, en una palabra, un derecho de soberana en toda la extensin del
territorio. Se pnede decir, entonces, que el dominio internacional es el derecho
que pa tee ce a una nacin, de usar, de percibir sus productos, de disponer
de su territorio con exclusin de otras naciones, de mandar en 1 como poder
soberano, independiente de todo poder exterior; derecho que crea, para los
otros Estados, la obligacin correlativa de no poner obstculo al empleo que
naga la nacin propietaria de su territorio, y de no arrogarse ningn derecho
de mando sobre este mismo territorio''.

211
3. Del dominio eminente: esta doctrina, a la que Gerber y Laband
llaman de derecho real de derecho pblico y Dabin derecho real insti-
tucional, sostiene que el derecho que el poder del Estado ejerce sobre
el territorio conserva ciertas analogas con el dominio privado, sin ser
un derecho de propiedad, pues su naturaleza y lmites provienen del
inters pblico. Dalmacio Vlez Srsfield, en su nota al art. 2507,
prr. 1 del Cdigo Civil argentino, tomada de Zachariae, t. II, p. 53,
dice: "Muchos autores dividen la propiedad, en propiedad soberana
del Estado y en propiedad del derecho civil, en otros trminos, en
dominio eminente y dominio civil. La Nacin tiene el derecho de regla-
mentar las condiciones y las cargas pblicas de la propiedad privada.
El ser colectivo que se llama Estado, tiene, respecto a los bienes que
estn en"su territorio, un poder, un derecho superior de legislacin, de
jurisdiccin y de contribucin, que aplicado a los inmuebles, no es
otra cosa, que una parte de la soberana territorial interior. A este
derecho del Estado, que es un verdadero derecho de propiedad o domi-
nio, corresponde slo el deber de los propietarios de someter sus dere-
chos a las restricciones necesarias al inters general y de contribuir a
los gastos necesarios a la existencia, o al mayor bien del Estado".
Segn Dabin, esta especie de derecho real eminente no es, sin
embargo, un derecho de propiedad. "No se confunde ni con el derecho
del Estado sobre su dominio privado, ni aun con el derecho del Estado
sobre el dominio pblico. Por una parte, el derecho del Estado sobre
el territorio es a la vez general y limitado en su objeto: se extiende al
territorio por entero, mientras que la propiedad, aun pblica, no al-
canza ms que a partes determinadas del territorio; no entraa ple-
nitud ni exclusividad de poderes, que siguen perteneciendo, en princi-
pio, al propietario subyacente, sino tan slo ciertas facultades determi-
nadas de utilizacin" ( ' ) .

4. Del mbito de validez del orden jurdico: Este criterio, susten-


tado por Ksen, deja de lado toda consideracin del territorio como
espacio natural o geofsico, reducindolo jurdicamente a desempear
la funcin de esfera de vigencia del ordenamiento jurdico.
La indeterminacin de las doctrinas se origina en pretender fijar
una relacin general entre el Estado y el territorio, entre el todo y una
de las partes constitutivas, sin advertir que necesariamente desarticu-
lan la estructura y ya no es el Estado sino el Poder, la poblacin o el
Derecho quienes, presentarn un campo relacional o funcional en co-

(} Dabin, op. cit., pg. 35.

212
nexin con el territorio. En primer lugar, el Estado es una forma de
organizacin poltica, no una organizacin econmica geogrfica. El
territorio es un elemento de esa organizacin poltica, no un objeto
econmico; en segundo, las relaciones polticas y jurdicas tienen siem-
pre, dentro de la estructura, carcter personal, no real. Todas ellas,
en definitiva, son relaciones de hombre a hombre. Esto hace de la
doctrina de la soberana o imperium, sobre todo por su referencia al
orden internacional, la ms aceptable, si es que se busca una relacin
general entre Estado y territorio. Las doctrinas de la propiedad o
dominio, de la que es una aplicacin en el orden internacional la con-
cepcin del dominio internacional, y la del dominio eminente, siguen
considerando, no obstante su diferencia de gradacin, al territorio como
una cosa, como un objeto, prescindiendo tanto de la circunstancia de
ser el territorio condicin esencial de la estructura estatal, como del
hecho de que toda relacin real no es sino una relacin personal, pues
lo que se denomina relacin o derecho real jurdicamente es una ex-
clusin impuesta a los dems hombres, una norma que impone una
conducta determinada a todos los dems hombres, es decir, una rela-
cin jurdica personal.
Con buen criterio, Snchez Agesta, en lugar de plantearse el pro-
blema de cul es la relacin general entre Estado y territorio, trata
de comprender la relacin de sentido que vincula a este elemento con
los restantes de la estructura de la forma poltica. Esto permite fijar
las funciones que el territorio cumple en relacin con los dems ele-
mentos, y expresar su naturaleza y su coherencia con las otras partes
de la organizacin, "descomponiendo sus relaciones concretas con cada
9
uno de los elementos de la organizacin del Estado" ( ) . Estas fun-
ciones consisten en las siguientes: a) con relacin a la poblacin, in-
dividiializa geogrficamente al pueblo, influye en la determinacin
de ciertos rasgos fsicos y espirituales y se constituye en frontera de
un pueblo; b) con relacin al Poder, fija el mbito de competencia
territorial del poder del Estado, es decir, la territorialidad de la sobe-

() Snchez Agesta, p. cit., pgs. 372 y ss. Conforme lo seala Snchez


Agesta, Hamel, en DasWesen des Staattgebietes, 1933, resumi las doctrinas que
analizan las relaciones del territorio con el Estado segn es categoras: 1) de
accidente, que consideran al territorio como "una simple determinacin del Po-
der y de su competencia"; 2) de causa, doctrinas para las cuales el territorio
es la condicin geofsica de la vida estatal; y 3) de esencia, 'que consideran
el dominio del Estado sobre el territorio como la consecuencia de ciertos fines
que son tarea estatal" (pg. 3 7 6 ) . Estas orientaciones no son incompatibles,
su divergencia se origina en que consideran al' elemento haciendo abstraccin
del todo, en relacin directa con otro elemento, de ah que se deba comprender
"cmo este elemento se inserta en el cuadro conjunto de la organizacin..

213
rana, y delimita la competencia tambin de orden territorial del po-
der en el Estado (autoridad o gobierno); en sentido negativo, marca
el lmite de la competencia territorial de los otros Estados particulares
y sirve de base a la organizacin del Poder conforme a criterios espa-
ciales; y c) con relacin al Derecho, determina el mbito de validez
o vigencia del orden jurdico estatal.

214
EL TERRITORIO

1) Es I espacio en el que se realiza la actividad estatal


Comprende el suelo, ei subsuelo y el espacio areo.
1) Concepto: 2) Fronteras son las lineas naturales o ideales de separa-
cin que delimitan la esfera de actividad juridico-poU-
tica del Estado.

1) Determinan la accin del Estado en el espacio y el


mbito de vigencia de su orden jurdico.
2) Determinante 2) Lo individualizan, resultando una unidad geogrfica lla-
geogrfico* (su mada corrientemente "pas".
influencia e im- 3) Las condiciones geofsica* influyen en la economa, en
portancia): la organizacin social y en. la estructura poltica del
Estado; el grado de centralizacin, los mtodos de go-
bierno y la forma de Estado.

1) Geografa poltica: rama de la geografa general fun-


dada por von Blow, Ritter y RatzeX Su campo es la
geografa, no la poltica.
rafia politi-
3) Geografa 2) Geopoltica: creada por KjeUen, considera al Estado
cay GeopoUtica: un organismo geogrfico" determinado por tactores geo-
fsicos. Su campo es la potinca, no la geografa y pre-
tende convertirse en arte de guiar la poltica practica.
Carece de mayor valor cientfico, y ha servido de ins-
trumento a ideologas de dominacin mundial.

1) La influencia del clima sobre las formackmel sociales


y polticas ha dado lugar, desde antiguo, a una serie
4) Teora de lo de observaciones conocidas como "teora de los climas".
clima: 2) Aristteles, Bodin y Montesquieu han fijado relaciones
entre fes climas y el orden de sumisin o libertad que
pueden traer o gozar las poblaciones.

\) El'territorio, segn se lo considere elemento del Es-


tado o medio de subsistencia de la poblacin presenta
un aspecto jurdico, y un aspecto patrimonial.
5) Aspecto jurdico 2) Se distingue as entre "suelo poltico*' y "suelo econ-
V patrimonial: mico**, que dan lugar a relaciones fundadas en el *m-
perum o soberana, en el primer caso; de dominio, en
el segundo.
3) Jellinek, sostiene que la relacin general entre Estado
y territorio es personal y no reaL

215
1) Las doctrinas que se han formulado son las siguientes:
a) de ta propiedad o dominio: sostiene que el Poder
tiene sobre el territorio derecho real de dominio, es
decir la propiedad del nusmo
Esta doctrina, en el orden internacional se conoce
con el nombre de dominio internacional. Al inclgir
al territorio en el haber, no en el ser del Estado,
y considerarlo objeto de dominio, altera la realidad
esencial, entre el territorio y los elementos de la es-
tructura del Estado,
b) de la soberana territorial o imperium: sostiene que
la relacin no es de dominio sino de imperio, es
6) Situacin jurdi- decir, de soberana.
ca del territorio, Se ejerce a travs de los habitantes, no directamente
(dominio emi- sobre el territorio.
nente): c) del dominio eminente: Cerber y Laband k llaman
de derecho real de] derecho pblico y Dabin derecho
rea] institucional. Esta consagrada entre nosotros en
el artculo 2507 del Cdigo CiviL Consiste en un
derecho que tiene ciertas analogas cari el dominio
privado, pero no es un derecho de propiedad pleno,
tanto por su naturaleza como por los lmites que.se
le imponen. En efecto, consiste tan slo en ciertos
facultades de utilizacin del territorio con miras si
inters pblico.
d) del mbito de validez del orden jurdico: Ceben,
que prescinde de toda consideracin geofsica, es-
tima al territorio como mbito de validez espacial
del orden jurdico.

216
13

POBLACIN

SvMAiuo: 1. La poblacin: demografa y etnologa. 2. Aspecto cuantitativo: vo-


lumen de la poblado-2 3. Densidad de la poblacin. La regla de Simmel.
4. Aspecto cualitativo: la raza y las teoras raciales. 1 racismo. 5. Homo-
geneidad y heterogeneidad de la poblacin. 6. Pueblo en el Estado y pueblo
de) Estado. 7. Status poli tico de la personalidad; individuo y Estado.
8. Situacin jurdica de la poblacin: distingos con respecto a los derechos.
9. Pueblo elemento del Estado y de k organizacin constitucional: conceptos.

1. Llmase poblacin a la totalidad de individuos que habitan


el territorio de un Estado. La poblacin presenta dos aspectos: uno,
demogrfico o cuantitativo, referido a su nmero y densidad; otro, de-
molgico o cualitativo, vinculado a la raza, herencia y seleccin. En
cuanto elemento de) Estado, como pueblo o comunidad nacional, esos
aspectos gravitan en la estructura, pudiendo, como variables, determi-
nar la forma poltica.
La influencia de estos factores sobre los procesos sociales, la or-
ganizacin poltica y el gobierno, fueron motivo de examen por parte
de gran nmero de pensadores polticos, entre ellos Platn, Aristteles,
Polibto, Cicern, Santo Toms, Campanella, Maquiavelo, Bodin, Mon-
tesquieu y Rousseau. Por otra parte, explican la razn de ser de anti-
guas costumbres "como las matanzas de ancianos y recin nacidos"
practicadas por los grupos primitivos, directamente relacionadas con
el volumen de la poblacin y los medios de subsistencia. A partir de
1793, fecha de la publicacin por Malthus de su Ensayo sobre los
principios de la poblacin, las cuestiones del nmero, densidad y ca-
lidad de las poblaciones han preocupado a polticos y estadistas, pa-
sando a revistar en el orden prctico del gobierno en forma de
fomento o contralor de las migraciones, los movimientos ecolgicos,

217
dispersin y concentracin en reas rurales y urbanas, su crecimiento,
homogeneidad o heterogeneidad y, en forma colateral, las cuestiones de
la natalidad, la mortinatalidad, educacin y salubridad. En el orden
de la teora, lo< factores demogrficos y demolgicos dieron lugar a la
formulacin de diversas doctrinas, teoras o concepciones relacionadas
con la gravitacin de esos factores en los cambios y transformaciones
de las estructuras sociales y polticas ( ' ) .

2. En el aspecto demogrfico o cuantitativo, la cuestin vincu-


lada al nmero o volumen de la poblacin comprende dos interrogan-
tes: el primero, sobre el mnimo indispensable para constituir una forma
poltica o Estado; el segundo sobre si existe o no una relacin de
proporcionalidad entre la extensin del territorio y el volumen de la
poblacin. Respecto de lo primero, resulta imposible determinar una
cantidad, variable o no, como condicin formativa del Estado. Por otra
parte, no tendra sentido. Los Estados modernos se asientan sobre co-
munidades nacionales, el nmero de cuyos integrantes depende de ml-
tiples factores. Si bien mediante la estadstica y la sociometra puede
establecerse con relativa exactitud su volumen en un momento deter-
minado, .como as tambin las tasas o coeficientes de su crecimiento,
no puede de tales resultados inferirse un nmero ptimo, con validez
general, para el Estado. Cada Estado tiene su poblacin y si en deter-
minada circunstancia histrica estima insuficiente su nmero, puede
orientar i poltica hada su crecimiento. Inclusive, convertir en regla
de buen gobierno el poblar su territorio. Pero de ah a qu cantidad
es necesaria para que exista un Estado y el nmero ptimo de pobla-
cin, media una gran distancia. Es indudable que tiene importancia
la cifra o volumen de poblacin de un Estado. Pero no en sentido ab-
soluto. Una poblacin numerosa, por s misma, no es garanta de fuer-
za, civilizacin y riqueza. Condicionada por mltiples determinantes
geofsicas, sociales, econmicas, cientficas, tcnicas, culturales y po-
lticas, slo cuando esas determinantes estn en una relacin dada,
aparece la poblacin como factor relativamente condicionante de los
dems. El pueblo o comunidad nacional constituye el elemento humano

( ' } Armand Cuviier, op. cit., pag. 384, y P. Sorokin, op. cit., pags. 391
y ss. Respecto de Malthus, corresponde indicar que ha formulado una serie
de leyes sobre el crecimiento de la poblacin. Lo mis importante de ellas con-
siste en la afirmacin de que la poblacin aumenta en proporcin geomtrica,'
mientras que la produccin de bienes slo en proporcin aritmtica. La conse-
cuencia es que la humanidad si quiere sobrevivir debe controlar los nacimien-
tos, eliminando los excedentes de poblacin,- a cuyo efecto propone diversos
medios.

218
del Estado y slo por excepcin la nacin cede su lugar a formaciones
menores, a grupos de poblacin mnima, como cuando se reconoce ca-
tegora de Estado a grupos de poblacin que en la realidad efectiva
no dejan de ser ciudades-estados.
A los autores griegos preocup el tema de la determinacin del
nmero ptimo o volumen ideal de poblacin. Platn, en Las Leyes, da
el nmero 5.040 como el de la poblacin ideal para la polis griega,
nmero verdaderamente singular, que presenta la doble caracterstica
de ser el producto sucesivo de las siete primeras cifras y a la vez ser
divisible por los diez primeros nmeros. Aristteles, en La Poltica,
tambin se detiene a examinar la materia, indicando la necesidad de
un nmero reducido que posibilite tanto el gobierno directo como los
vnculos comunitarios mediante el conocimiento recproco de los miem-
bros de la polis. Estas ideas, desde la perspectiva del Estado moderno,
slo se explican dentro del marco histrico en que fueron formuladas.
Respecto del segundo interrogante, Montesquieu, en El Espritu
de las leyes, formula una serie de proposiciones sobre la relacin que
debe existir entre el numero de habitantes y las leyes, la libertad po-
ltica y las condiciones geofsicas. Por va de ejemplo, en el Captulo X
del libro que dedica a las leyes con relacin a la naturaleza del terreno,
luego de dar la proporcin en que supone se encontraran "los hom-
bres en las naciones que no cultivan la tierra", seala que los pueblos
dediodos al pastoreo necesitan extensos territorios, en tanto que a
medida que se dedican a la agricultura y a las artes esa necesidad
disminuye. Esa relacin de proporcionalidad entre la extensin del te-
rritorio y el volumen de la poblacin, es elevada a categora absoluta
del desarrollo social por Adolphe Coste, quien, en 1899, afirm que
"el aumento numrico de los miembros de una sociedad es la causa
fundamental de su evolucin total". Llevada a trminos extremos, esa
correlacin es inexacta. Dentro de sus lmites, es posible sostener la
existencia de una relacin entre volumen de poblacin y extensin del
territorio, condicionada por los restantes factores que operan sobre esa
s
relacin ( ) .

3. Dentro del aspecto cuantitativo, la cuestin vinculada a la


densidad de la poblacin puede reducirse a determinar qu relacin
existe entre las reas de dispersin y concentracin de la poblacin y
Ja organizacin poltica, o determinados fenmenos o procesos- polti-
cos, en particular. A este respecto las formaciones rurales y urbanas

(*) Adolphe Coste, Les prncipes d*une tociohgie objeettoe. Taxis, 1899,
pigs. 107 y ta.

219
y las consiguientes relaciones de orden comunitario o societario que
se dan, segn se trate de grupos primarios o de grupos secundarios,
influyen en los procesos polticos, en el gobierno y en la organizacin,
1 tipo de relaciones vara segn se trate de una formacin comunitaria
o de una formacin societaria, y estas relaciones, a travs de la comu-
nicacin y distancia social, operan en procesos polticos como la opinia
pblica, los partidos de cuadros y de masas, y la formacin y actua-
cin de grupos de inters. La dispersin o concentracin de la po-
blacin, en relacin con la extensin del territorio, puede tener influen-
cia en el grado de centralizacin o descentralizacin de la forma
poltica, en los instrumentos de control que necesite poseer el poder en
el Estado y en la forma de gobierno, gravitando sobre la formacin de
los lazos psicolgicos y sociolgicos de cuya existencia y fuerza de-
pende la existencia de la comunidad nacional.
Precisamente Boutmy seal la existencia de una relacin entre
la densidad de la poblacin y el vigor del sentimiento nacional y Bou-
gl encontr una correlacin entre el progreso de las ideas igualita-
rias y la densidad, movilidad, heterogeneidad y unificacin de los
3
grupos ( ) .
Como elemento demogrfico, la densidad de la poblacin no acta
estticamente, por el simple hecho de la agregacin o condensacin
sino dinmicamente, por el contenido espiritual o mora] de esa agre-
gacin. Durkheim puso de relieve esta circunstancia, al establecer que
la densidad tiene dos faces. Una, que podra denominarse "densidad
material", constituida por la condensacin de la poblacin segn su
economa, el urbanismo y "las vas de comunicacin, tanto materiales
como intelectuales"; y otra, que podra calificarse de "densidad mo-
ral" como producto dinmico del conjunto de elementos, situaciones o
condiciones resultante de la densidad material. Por ltimo, corresponde
sealar el nexo que existe entre el volumen y la densidad de la po-
blacin como condiciones del factor cuantitativo, y la relacin entre
ste y el factor cualitativo. El volumen slo acta a travs de la den-
sidad, y todo incremento cuantitativo de la poblacin produce modi-
ficaciones cuantitativas (Regla de Simmel).

4. En cuanto a la calidad de la poblacin, el problema se centra


en la cuestin de la raza como factor que podra influir: a) en la hete-
rogeneidad u homogeneidad de la poblacin (sus rasgos fsicos); b) en
los caracteres morales e intelectuales; y c) en los hbitos y costum-

( 3 ) C. Bougle, Le idet gdilatret, 2* i , pris, 1888.

220
bres sociales y polticas, gravitando indirectamente en la organizacin
poltica.
Cientficamente se ha definido a la raza como la frecuencia de
ciertos rasgos fsicos y hereditarios que distinguen, entre s, a los gru-
pos humanos. Los rasgos fsicos son los elementos objetivos de esa
diferenciacin entre los grupos. Y en ellos, preferentemente, se basan
las diferentes clasificaciones. En el campo gentico, A. M. Rose ha de-
finido a las razas por las diferencias en las frecuencias de los genes.
"El trmino raza, dice, designa un grupo o poblacin caracterizado
por ciertas concentraciones, relativas en cuanto a la frecuencia y dis-
tribucin, de partculas hereditarias (genes) o caracteres fsicos, los
cuales aparecen fluctuando y a menudo desaparecen, en el curso del
tiempo, en razn de su aislamiento geogrfico o cultural" (*). El valor
no absoluto sino relativo de los genes como determinantes de las dife-
rencias raciales, se comprob mediante- la investigacin de los grupos
sanguneos. El resultado de esa investigacin demostr que no existen
diferencias fundamentales entre los grupos san guineos de los hombres
de diferentes razas.
Estas han sido clasificadas en monglica, negra y australiana; otra
clasificacin es la de caucsica, monglica, negra y australiana, distin-
guiendo como sub-grupos en la caucsica el tipo nrdico, alpino y me-
diterrneo; por ltimo, una tercera clasificacin divide las razas en
monglica, caucsica, negroide africana, melanesia, micronesia-poline-
siana, pigmea del frica central, pigmea del extremo oriente, hotentote
5
bosquimana, la de los ainos y la veddoidea ( ) . No hay dudas sobre
las diferencias fsicas que presentan las distintas poblaciones o grupos
humanos. Pero esas diferencias no esenciales sino somticas no per-
miten sustentar criterios de superioridad o inferioridad de un grupo
humano sobre otro. En primer trmino, no hay determinacin posible
sobre el origen monognico o polignico de las razas humanas, resol-
vindose en meras hiptesis la cuestin de un nico origen o de un
origen mltiple; en segundo, la pretendida superioridad de una raza
sobre otra, cientficamente indemostrable, se resuelve en instrumentos
ideolgicos para la lucha poltica, como el caso de la supuesta superio-
ridad de la raza aria; tercero, ni de los genes, ni de la pigmentacin,
ni de la forma del crneo pueden extraerse conclusiones de valor abso-
luto. De la forma del crneo, es decir, segn sea dolicocfalos o bra-
.quicfalos, criterio preferido por los antroporracistas, no se puede sacar

{*) A, M. Rose, Race Prtfudicc and DitcHmination, Nueva York, pgs. 453/4.
5
( ) Jay Rumaey y J. Maier, Sociologa, op. cit-, pg. 64.

221
conclusiones vlidas. Los esquimales y los cafres del frica occidental
acusan los ndices dolicoceflicos ms elevados, y no pueden ser exhi-
bidos como ejemplos de superioridad racial; cuarto, se carece de un
coeficiente de "igualdad tcnica" que proporcione cientficamente las
medios para distinguir entre las condiciones derivadas de la herencia
de las provenientes del ambiente. las propias de la raza y las que sur-
gen de los hbitos, que, como dice Marett(*), permita en definitiva
separar los efectos de la filigencia de la ontogenia, de los factores here-
ditarios y los adquiridos; y, quinto, no hay endogamia cultural, ni
poltica. Los factores biolgicos no son los decisivos- 1 medio, la si-
tuacin social, los hbitos, las costumbres, la economa, son condicio-
nantes de la conducta y no simplemente los caracteres fsicos o som-
ticos. La supremaca poltica no ha sido nunca patrimonio exclusivo
de un grupo racial. Pueblos considerados nacidos para ser gobernados
como los brbaros, en el concepto de Aristteles, de dominados pasaron
a ser dominadores. Ni la inteligencia, ni el temperamento, ni los h-
bitos sociales y polticos pueden ser referidos directamente* a factores
como la raza, la herencia o la seleccin. Y menos aun sealarse como
caractersticas inmutables de una nacionalidad determinada. El ejem-
plo, en nuestro tiempo, de Rusia, India y China, entre otros, obliga
a ser muy cautelosos en materia de aventurar un juicio sobre quie-
tismo o dinamismo psicolgico.

La raza, en cuanto objeto de un estudio cientfico, no tiene co-


nexin con el racismo, en cuanto forma mtica destinada a servir de
instrumento al triunfo de ideologas polticas de dominacin, odio y
extenninio. Naturalmente que las teoras racistas le proporcionaron la
cobertura necesaria para operar en el campo poltico, como "realidad"
psicolgica, destinada a vencer, no a convencer, a golpear lo irracional,
como trama de imgenes motrices dirigidas a servir de estmulo a lo
inconsciente humano con el fin de mover irreflexivamente a la accin
perseguida. Pero el racismo fue y seguir siendo una forma de insania,
al servicio de una empresa de depredacin- de la dignidad del ser
humano.
Entre esas teoras utilizadas por el racismo se destaca, por algu-
nas de sus proposiciones, la teora racial de Arthur de Gobineau, quien,
en su Ensayo sobre la desigualdad de las razas humanas, analiza los
distintos factores que podran servir de causas al desarrollo y decaden-

(i) K R. Marert, Tht Crowth and Tendeney of Anvopological and Ethno-


logical Stvdtet, en Interoational Ccngress of AnthropcJogical and Ethnological
Science*, pg. 4 5 .

222
ca de las sociedades, y, despus de excluir a la religin, a la tica y
a la poltica, llega a la conclusin de que los problemas tnicos domi-
nan a todos los dems. En ellos se ve la clave de todos los procesos
histricos, entendiendo que la desigualdad de razas basta para explicar
el encadenamiento entero de los destinos de los pueblos. La decadencia
se produce cuando "la gente no tiene ya la misma sangre en sus venas,
porque a causa de los sucesivos entrecruzamientos, su valor ha cam-
biado, y no han sido capaces de conservar la sangre de sus fundadores.
Un pueblo y su civilizacin desaparecen cuando' la constitucin racial
del pueblo se cambia o queda engolfada entre otras razas hasta el gra-
do de que cesa de ejercer la influencia necesaria. Sus proposiciones
son: 1. La clave de la grandeza y decadencia de las sociedades se en-
cuentra en el factor racial; 2. Hay razas superiores y razas inferiores;
"la mayora de las razas son siempre incapaces de ser civilizadas",
"ningn agente ambiental puede fertilizar su esterilidad orgnica";
3. Las razas tienen origen heterogneo, lo cual explica su desigualdad
y el mantenimiento, no obstante los cruzamientos, de diferencias ana-
tmicas, fisiolgicas y psicolgicas, inmodifjcables por ningn factor
geofsico y ambiental; 4. En su origen buho tres razas: la blanca, la
negra y la amarilla. Su mezcla produjo las otras variedades. La blanca,
en la rama aria, es la creadora y portadora de cultura por el alto
grado de inteligencia que tiene; 5. El sucesivo entrecruzamiento dege-
ner la pureza originaria de la raza aria, y ya no hay dioses, ni hroes,
ni nobles, sino mediocridad, "rebaos humanos, no naciones, oprimidos
por una lgubre somnolencia, entorpecidos por su nulidad; como bfa-
losrumiando.
_ ~ Houston Steward Chamberlain, yerno del conde de Gobineau, en
Los Fundamentos del Siglo XIX, indica como pueblos forjadores de
la civilizacin contempornea a los griegos, romanos, judos y teuto-
nes. "En realidad, dice, las razas humanas son tan diferentes unas de
otras en carcter, cualidades, y, sobre todo, en el grado de sus capaci-
dades individuales, como los perros galgos, bull-dogs, lanudos y terra-
novas. No tiene cada raza genuiaa su fisonoma incomparable y
gloriosa? 'Es un hecho que la calidad de la raza es de importancia vi-
tal". La superioridad de la raza aria, por encima de cualquier otra,
le parece evidente. En cuanto a los judos, que se mantienen "extraos
entre todos los pueblos; abusan del poder donde quiera que son admi-
tidos", habiendo dominado en nuestro tiempo de tal modo, que esta
es la "era juda". Slo ios teutones (germanos, celtas, etc.) son capa-
ces de acciones heroicas, leales y libres, son los creadores verdaderos
de la civilizacin, en continua y renovada lucha contra los judos.

223
"Ninguna argumentacin acerca de la humanidad puede alterar el
hecho de la lucha; y esta lucha es, por encima de todas las dems, una
lucha de vida o muerte". Esta y no otra es la filosofa poltica del
genocidio.
5. En el Estado moderno, donde poblacin y nacin tienden a
identificarse, el requisito de un mnimo de homogeneidad vital se hace
necesario. Esa homogeneidad pudo no ser indispensabl ^ en las formas
pob'hcas anteriores, de dominante heterogeneidad, de marcada estrati-
ficacin social, econmica y poltica. Con poblaciones (pueblo en el
Estado) altamente diferenciadas por su origen mico y el hecho del na-
cimiento, subordinadas polticamente a un grupo de poblacin (pueblo
del Estado) dominante, que como depositario del poder social, econ-
mico y poltico, deba necesariamente poseer el ms alto grado de ho-
mogeneidad, preferentemente conferidos por el nacimiento dentro de
una determinada estirpe, estamento o clase. La poblacin, en general,
era objeto del Poder dentro del mbito territorial. Pero el- Poder ha
encamado siempre en grupos esencialmente homogneos. AI ampliarse,
siquiera sea formalmente, la base de sustentacin del Poder, al desapa-
recer de derecho las diferencias fundadas en el nacimiento, al procla-
marse como un dogma la igualdad natural de los hombres y surgir la
nacin como substractum del Estado, funcionalmente unitaria, el na-
cimiento o su asimilacin por el artificio de la naturalizacin fue el
hecho determinante de la nacionalidad y factor objetivo de homoge-
neidad. La pertenencia objetiva a la comunidad nacional se encuentra
determinada, as. por el nacimiento. De esa circunstancia lerivan de-
rechos y obligaciones, particularmente polticos. Los dems factores,
en las variables de las afinidades y actividades, contribuyen a deter-
minar la pertenencia subjetiva a la comunidad nacional.
El coeficiente de homogeneidad asegura el mantenimiento de la
comunidad. Esta reconoce siempre un coeficiente de heterogeneidad,
perc se disgregara de no poseer un coeficiente mayor de homogenei-
dad. sta puede ser producto de diversas causas, que en ltima ins-
tancia se resuelven en factores psicolgicos. Este enlace psicolgico
hace posible la organizacin estatal y proporciona el fundamento de la
unidad de la poblacin indispensable para la vida en comn. El Es-
tado, en cuando vida en forma, slo es posible dentro del marco que
proporciona ese mnimo de homogeneidad vital. La poblacin es la
substancia del Estado. -
6. Heller distingue claramente entre pueblo como formacin na-
tural o pueblo en el -Estado, y pueblo como formacin cultural o pueblo

224
del Estado. Como formacin natural lo considera en cuanto poblacin
y. en cuanto!raza. Como formacin cultural, el pueblo constituye la
"nacin" poltica.
. Sobre la base de.esta distincin, expresa que el pueblo, en cuanto
poblacin, "puede ser captado por conceptos matemticos y de las
7
ciencias naturales, por ejemplo, por la Estadstica y la Medicina" ( ) .
En cuanto raza, "no hay uno slo de entre los pueblos de cultura que
proceda de una nica comunidad de origen. Todos, por lo contraro,
se han formado de grupos raciales y tnicos muy diversos". Hay quie-
nes, no obstante, han pretendido ver en el pueblo "una comunidad ori-
ginara del tronco racial", inclusive, pretenden "relativizar el Estado,
reducindolo a raza y referir la conducta poltica a la herencia racial".
Segn Heller: a) no hay camino que cientficamente conduzca desde
la raza al Estado; b) la raza como unidad de estirpe invariable a tra-
vs del tiempo es exclusivamente ideologa al servicio de determinadas
exigencias polticas; y c) la teora racista, por la diversa valoracin
que hace de los habitantes, no legitima siquiera la unidad poltica del
pueblo.
Ya se ha sealado, al respecto, que la antropologa y la etnologa
demuestran la falacia de la teora de la raza pura y el carcter mtico
inherente al racismo. Sobre la base de ciertas caractersticas fsicas
que se suponen innatas y su condicionamiento por factores geogrficos,
lingsticos, culturales y religiosos, fraccionan el gnero humano en
diferentes grupos raciales, y extraen, invariablemente, k consecuen-
cia del predoininio poltico, social y econmico de un grupo determi-
nado sobre los otros, en escala nacional y aun mundial. La idea con-
siste en justificar, "no slo la existencia de los grupos nacionales, sino
la subordinacin de un grupo por otro, proporcionando una visin fa-
talista de la historia y de la evolucin humana. De este modo, hay
razas puras e impuras: las puras son superiores, las impuras inferio-
res; las superiores han nacido para presidir la marcha de la historia,
gobernar y conducir a las inferiores, nacidas para obedecer, trabajar
y ser conducidas. En ella subyace no slo la explotacin y la opresin,
sino la segregacin humana por el color de los pigmentos, la persecu-
cin y la muerte.
El pueblo como formacin cultural, hasta finales del siglo XVIII
no represent funcin de importancia en la formacin de los grupos
polticos. Para ello debi liquidarse el orden social estamental, afian-
zarse la sociedad civil y modificarse la forma monrquica de gobierno.

( 7 ) HeDer, op. *., pg. 174,

225
Recin despus apareci el pueblo como formacin cultural," como
nacin. "Una conexin fsica de generaciones, dice Heller, unida por
vnculos culturales de religin, de idioma, polticos o de otra ndole,
llegarn a crear, por matrimonios repetidos, un aspecto fsico unitario,
una comunidad de sangre que llamamos raza secundaria o cultural,
que se manifiesta en el aspecto general, en los gestos, en los movimien-
tos". "A partir de la Revolucin Francesa y del imperialismo napo-
lenico, las naciones aparecen como las ms pujantes fuerzas formado-
ras de Estados. Tanto, que el Estado nacional lleg a caracterizar la
forma poltica moderna. Pero no puede "considerarse al Estado cmo
simple funcin de la unidad del pueblo o de la nacin. El Estado tiene
s
autonoma especfica" ( ) .

7. La doctrina tradicional hace equivalente pueblo a poblacin,


dando significacin jurdica al trmino pueblo, como "conjunto de los
miembros del Estado". Distingue entre pueblo como sujeto del poder
pblico y pueblo como objeto de la actividad estatal. Toma tomo base
para esta diferenciacin la teora moderna de la soberana del pueblo,
expuesta por Rousseau, que asignaba a todo individuo la cualidad d
ciudadano, como sujeto activo en la formacin de la voluntad comn
y la de sujeto pasivo, en cuanto se encuentra sometido a esa misma
voluntad, "Por esto, dice Jellinek, un Estado formado por esclavos, a
cuyo frente estuviera un gran dueo de plantaciones, slo tendra de
Estado el nombre", en virtud de no existir entre ellos una relacin
jurdica. Habra poder, pero no derecho. La poblacin no tendra la
libertad subjetiva que califica a la poblacin como elemento del Estada
Slo entre hombres libres es posible un Derecho en sentido poltico y
sin este derecho no hay Estado. "Los individuos en cuanto objetos del
poder del Estado, son sujetos de deberes; en cuanto miembros del Es-
tado, por el contrario, sujetos de derechos". Esa subjetividad jurdica
se afirma en oposicin al Poder y tiene su reconocimiento en el Dere-
cho. Significa para el individuo una esfera de actividad jurdica propia
que constituye la consagracin de su personalidad como titular de
derechos pblicos subjetivos, es decir, de derechos individuales.
De ah que el jusnaturalismo haya sostenido la existencia de los
derechos individuales como anteriores al Estado y que slo por ena-
jenacin o delegacin, ste los haya adquirido, parcial o totalmente,
segn que la concepcin se oriente al absolutismo o al liberalismo. En
orden a su consagracin jurdica, la Petition of Right (1628) y el Bill

() Heller, op. cit., pag. 175.

226
of Right son los "primeros intentos de codificacin de los derechos in-
dividuales y determinan claramente las relaciones entre el Poder y el
Pueblo no entre el Estado y el pueblo, como resumen "de las exi-
gencias que pueden tener los individuos con respecto al poder.. . " ( * ) -
Estos derechos se caracterizan por estar referidos a la persona misma.
' Son facultades que el orden jurdico reconoce a los individuos. Deter-
minan un rea que no puede ser restringida arbitrariamente por el
Poder y de la que depende la personalidad humana. No es superfluo
sealar que la libertad no es inconciliable con las limitaciones legales
y que no hay libertad sin ley.
A la posicin de la persona humana respecto del Poder, Jellinek
la denomina "status", que comprende a los derechos individuales en
sus manifestaciones positivas, negativas y activas. En consecuencia, el
"status" poltico de la personalidad es la situacin del individuo en
el Estado, en relacin con el Poder y el Derecho, y se manifiesta en el
reconocimiento poltico y jurdico de su condicin de titular de un con-
junto de derechos individuales que el Poder no puede arbitrariamente
limitar.
Los derechos individuales hacen a la personalidad humana en
funcin de atributos. En tal sentido, son un producto histrico. Lo
valioso de la concepcin sobre el "status" poltico de la personalidad
radica en el reconocimiento de una esfera de vida humana libre de
la ingerencia del Poder estatal, de que no toda la vida humana est
subordinada a la organizacin politica ni participa de ella y de que
slo un sector, una parte de la actividad humana se realiza en la reali-
dad estatal Vivimos en un Estado, socialmente l mismo es una ma-
nera de convivir, pero el Estado no es toda nuestra vida ni la manera
exclusiva de convivir. Por ms elevada y completa que sea, es una
entre otras formas de vida social
Los derechos individuales se traducen en poderes jurdicos emer-
gentes de la relacin entre el individuo y el poder en el Estado o
Poder de autoridad, de naturaleza anloga a las que resultan de las
obligaciones y abarca las tres categoras, que, segn Jellinek, "corres-
ponden a distintas posiciones del status de la personalidad".
1. Posicin negativa: El individuo, en cuanto persona, est some-
^ tido a un poder limitado. Slo est obligado a hacer lo que la ley or-
dena y la actividad del Poder debe estar fundada jurdicamente. Su
situacin de libertad respecto de s mismo es una situacin jurdica

() Jetaei, cp. efc, pg. 304 y

227
a causa de las limitaciones de su sometimiento- De este modo, queda
determinada una esfera de actividad individual libre de las ordenacio-
nes del poder del Estado. Esta categora de poderes jurdicos inheren-
tes a la personalidad, provenientes de un mbito de actividad libre,
implican una posicin negativa respecto del poder estatal. Su contenido
Jo forma la libertad negativa.

2. Posicin positiva: La segunda categora de poderes jurdicos


emanados de la personalidad la forman las exigencias para la presta-
cin, por parte del poder en el Estado, de los servicios pblicos que
constituyen su actividad funcional, tal como la justicia, la polica, la
administracin. De aqu nace la ambivalencia.originaria de la posicin
individualista en el Estado moderno. Mientras por una parte se li-
mita al Poder, por la otra se le solicita su intervencin en ayuda de
los derechos individuales. . /

3. Posicin activa: El Estado realiza sus funciones mediante la


colaboracin de voluntades individuales a quienes el Derecho inviste
de Poder para actuar como rganos de su actividad. De esta manera,
la voluntad del Estado es siempre voluntad humana. El poder jurdico
de participar como elector y como elegido en la actividad del Estado,
resultante de la relacin entre pueblo y Derecho. El Poder nace del
pueblo. Su titular abstracto es el Estado, pero necesita encarnar en
titulares concretos, quienes desempean el poder en el Estado, cons-
tituyendo la autoridad o gobierno. La participacin activa del ciuda-
dano en la actividad estatal lo hace sujeto d derechos y sujeto de
deberes inherentes a su situacin, v.g. el servicio militar, ser autoridad
de comido, votar. "Todo el poder del Estado descansa en la obedien-
cia; toda su actividad es obediencia transformada. Sus funciones slo
pueden satisfacerse mediante prestaciones reales o personales del in-
dividuo y de la comunidad. nicamente por medio de stos puede
existir, querer y ejecutar lo querido". Los miembros del pueblo "se
encuentran relacionados entre s por esos derechos y deberes. Forman
una comunidad que recibe su expresin jurdica objetiva por la orga-
nizacin del Estado. La pluralidad de miembros se constituye en una
unidad. Esta unidad es la del pueblo en el Estado".
Finalmente seala Jellinek lo que hemos venido sosteniendo. Que
los elementos particulares del Estado se condicionan mutuamente, que
todo elemento est relacionado con todos los dems y que slo es po-
sible aislar a uno de ellos de un modo hipottico,_ya que cada cual tiene
como supuesto a los dems.

228
8. Los elementos del Estado se condicionas mutuamente, cada
elemento es relacionado con todos los dems y cada cual tiene como
supuesto a los dems. Esas relaciones son polticas y jurdicas. La
Relacin entre la poblacin, el Poder y el Derecho, origina una situa-
cin jurdica y una situacin poltica de la poblacin. El mbito terri-
torial est nsito en la relacin. Jurdicamente, la poblacin, es decir,
la totalidad de individuos que forman el pueblo en el Estado, son
sujetos pasivos y activos de derechos. Estos derechos son, en primer
trmino, los derechos individuales o civiles, tambin denominados de-
Techos pblicos subjetivos o derechos de la personalidad. Derivan de
facultades inherentes a la vida humana, y constituyen condiciones de la
libertad subjetiva o negativa del individuo. Se caracterizan por estar
jreferidos a la personalidad humana en sentido negativo respecto del
Poder. Determinan una esfera individual irreductible al poder en el
Estado, a la autoridad. Este se encuentra limitado por ella. No puede
arbitrariamente restringirlos o limitarlos. Y aun el Derecho no puede
exceder de ciertos lmites de razonabilidad. Fijan lo que no puede ha-
cer el Estado, como manifestaciones de la libertad negativa o subjetiva
del individuo. En segundo trmino, los derechos sociales, reconocidos
al individuo, no en calidad de tal, sino como miembro de la sociedad,
o de los grupos que constituyen la sociedad. Traducen exigencias
para que el poder en el Estado ejecute determinadas funciones. Si los
derechos individuales son facultades, los derechos sociales son exigen-
,cias, si los primeros limitan al poder en el Estado, los segundos expan-
den su actividad funcional, si los unos determinan lo que el Poder no
"puede hacer, los otros establecen no slo lo que puede sino lo que debe
hacer el Poder.
Polticamente, la poblacin, en cuanto nacin, pueblo o comuni-
dad nacional, es decir, en sentido de pueblo del Estado, es titular ori-
ginario del poder en el Estado. Ese poder originario es el poder cons-
tituyente. De ese poder originario resultan las autoridades o gobierno,
en cuanto conjunto de rganos investidos de poder para el cumplimien-
to de la actividad funcional del Estado. Este poder derivado, en con-
junto, constituye concretamente una parte del poder en el Estado. En
consecuencia, el pueblo o la nacin es titular del poder constituyente.
En cuanto a los miembros de la comunidad nacional, individualmente,
son sujetos activos y pasivos de derechos polticos. Consisten en facul-
tades o poderes jurdicos vinculados a ser elegidos y a elegir las auto-
ridades, participando activa o pasivamente en el gobierno. Adems,
comprende la especie poltica de los derechos de asociacin, prensa y
reunin, entre otros, de ndole poltica.

229
9. El trmino pueblo, como todos los usados en nuestra discipli-
na, tiene diversos sentidos y acepciones, pudendo ser motivo de varia-
dos conceptos. Ya hemos visto a Heller distinguir entre pueblo en el
Estado y pueblo del Estado, es decir pueblo como formacin natural
y como formacin cultural; y a Jellinek identificar pueblo con po-
blacin.
Por nuestra parte, hemos considerado al pueblo como elemento
del Estado, y de su relacin con los dems elementos particulares infe-
rir sus relaciones jurdicas y polticas y sus funciones ficas, y
conforme ellas, tener referencia demogrfica, significando en ese sen-
tido poblacin; referencia jurdica, en cuanto pueblo en el Estado y
como tal, sus miembros poseer derechos civiles y sociales; referencia
poltica y presentarse el pueblo como nacin o comunidad nacional,
asumiendo el carcter de titular de una especie fundamental de poder
en el Estado, el poder constituyente, y a sus miembros titulares de
derechos polticos, tales como el sufragio, en su doble manifestacin
de ser elector y ser elegido, asociacin, prensa y reunin cdh fines po-
lticos, y en su conjunto, el pueblo tener carcter de cuerpo electoral
u rgano dentro del proceso de integracin peridica de las autoridades
o gobierno.
De este modo, pueden resurnirse sus distintos sentidos, en los si-
guientes:

1. Sentido vulgar: es el utilizado en oposicin a los grupos do-


minantes y como tal, entendido como excluido del poder so-
cial, e<nmico y poltico. V.g.: el "demos" griego; la "plebe"
romana; el "tercer estado" en Francia y actualmente el pro-
letariado o "cuarto estado".
2. Sentido demogrfico o cuantitativo: cuando s le hace equi-
valente a poblacin, y expresa una relacin entre pueblo y
territorio.
3. Sentido jurdico: en cuanto sus miembros (habitantes) gozan
de derechos civiles y sociales.
4. Sentido poltico o positivo: como equivalente a nacin. Tiene
dos aspectos: uno, en cuanto la nacin es titular del poder
constituyente; otro, en cuanto sus miembros tienen derechos
polticos. En el primer aspecto el pueblo es elemento esencial
de la organizacin constitucional; en el segund, el pueblo es
entendido como cuerpo electoral.

230
5. Sentido tnico: como unidad racial, significando el aspecto
cualitativo o demolgico de la poblacin.
6. Sentido negofioo: el pueblo como aclamante, como masa; como
sujeto pasivo de estmulos que operan en la zona de lo irra-
cional.
7. Sentido vinculado a la opinin pblica: como sujeto de la
opinin pblica, y con la significacin de publico poltico.

Snchez Agesta concibe al pueblo como una unidad dentro del


orden de la organizacin y a la vez como elemento de esa organiza-
, 0
cin ( ) . Es decir, como poblacin ordenada, por una parte, y por la
otra, como elemento de la organizacin constitucional, asumiendo dis-
tintas funciones, positivas las unas, negativas las otras, que han sido
detalladas precedentemente. Keisen, por ltimo, concibe al pueblo
como el mbito de validez o vigencia del orden estatal.

( W ) Snchez Agefta, op. cit., pg. 383.

231
POBLAOION

el) Llmase poblacin a la totalidad de individuos que habi-


(j tan el territorio de un Estado.
1) demogrfico 0 cuantitativo: refe-
1) La poblacin de 2) La poblacin tie- rido a su nmero y cantidad.
mogrfica y de- * ne do* aspectos: 2) demcigco o cualitativo: referi-
molgicai do a la raza, herencia y seleccin.
3) Como elemento del Estado, entendida como pueblo o
comunidad nacional, esos dos aspectos gravita en la
estructura poltica.
1) Cuestin del nmero ptimo. Es
imposible determinarlo, care-
ciendo DE nteres toda INVESTGA-
cin al respecta Preocup a Pla-
tn (nmero 5.040. Las Leyes)
a) volumen de y a Aristteles.
poblacin: 2) Cuestin oinculada a la relacin
entre el nmero de habitantes y
las leyes, la libertad* poltica y
2y 3) Aspecto cuan-_ los factores geofsicos. Fue obje-
titatUpo: to de estudio por parte de Mon-
tesquieu,
La cuestin se vincula a la relacin
entre las reas de dispersin y con-
b) densidad de la centracin de la poblacin y las for-
poblacin: mas de vida y su influencia en la
formacin de la opinin pblica, los
grupos de inters, los partidos de

1) 1 problema se centra en la raza como factor < podra


influir: a) en la heterogeneidad u homogene ad de la
poblacin: b) en sus caracteres morales e intelectuales
y, c) en las costumbres sociales y polticas.
2) La rasa ha sido definida como la frecuencia de ciertos
rasgos, fsicos y hereditarios que distinguen, entre s, a
los grupos humanos.
3) Han sido clasificadas en: monglica, negra y australiana;
tambin en Caucsica, monglica, negra y australiana,
distinguiendo como sub-grupos de la caucsica el tipo
4) Aspecto cualita- nrdico, alpino y mediterrneo.'
tivo: 4) No hay dudas sobre las diferencias fsicas que presentan
las distintas poblaciones, pero esas diferencias no per-
miten sustentar criterios ce superioridad o inferioridad
de una raza sobre otra.
5) La raza, como estudio cientfico no tiene conexin con
el racismo, forma mtica al servicio de ideologas de
exterminios.
6) Entre las teoras utilizadas por el racismo se destacan la
teora racial de Arthur de Cobineau; y la de su yerno,
Houston Strsvard Chamberlain, que proclamaron la su-
perioridad tnica de la raza aria.

232
1) La poblacin et la substancia del Estado. El Estado mo-
5) Homogeneidad y derno requiere un mximo de homogeneidad vital.
heterogeneidad: 2) El ce eficiente de homogeneidad asegura el manteni-
miento de la comunidad.
7
1) Heer distingue entre pueblo como formacin natural,
o pueblo en el Estado (en cuanto poblacin y en cuan-
to raza); y pueblo como formacin cultural o pueblo
del Estado (en cuanto nacin poltica).
6) Pueblo en el Es- 2) Como pueblo en el Estado puede ser captado por la
tado y pueblo estadstica. Respecto de la raza, no hay camino que con-
del Estado: duzca desde la raza al Estado.
3) Como pueblo del Estado o nacin a fin del siglo rvrn
adquiri importancia, tanto que el Estado nacional lle-
g a caracterizar la forma politica moderna.

1) Jellinek denomina "status'* a la posicin de la persona


humana respecto del Poder. Se llama "status" poltico
de la personalidad a la situacin del individuo en el-
Estado, en relacin con el Poder y el Derecho, y se
manifiesta en el reconocimiento poltico y jurdico de
su condicin de titular de un conjunto de derechos indi-
viduales que el Poder no puede arbitrariamente limitar.
2) Lo valioso As esta concepcin radica en el reconoci-
miento de una esfera de vida humana libre de la inge-
rencia del Poder estatal.
3) Los derechos individuales se traducen en poderes jur-
7) Status poltico dicos emergentes de la relacin entre el individuo y el
de la personal!-' poder en el Estado o poder de autoridad y abarca tres
dad: categoras, que segn Jellinek, "corresponden a distin-
tintas posiciones del status de la personalidad:
a) posicin negatioa: el individuo est sometido a un
poder limitado. Slo est obligado a hacer lo que
la ley ordena. La actividad del Poder debe estar
fundada jurdicamente. Constituye la libertad nega-
tiva.
b) posicin positiva: poderes jurdicos para obtener Li
prestacin de servicios, tales como justicia, polica,.
administracin por parte del poder en el Estado.
I c) posicin activa: la participacin activa del ciudada-
no en la actividad estatal.

1) La poblacin, es decir, la totalidad de los individuos que


forman el pueblo en el Estado, son sujetos activos y
pasivos de derechos y obligaciones. Estos son los dere-
8) Situacin jurdi- chos civiles o individuales (derechos pblicos subjeti-
ca de la pobla- vos) y los derechos sociales.
cin:
2) La poblacin, en cuanto nacin o pueblo del Estado es
titular del poder constituyente, y sus miembros tienen
derechos polticos.

233
1) Sentido vulgar: el trmino pueblo se utiliza en oposi-
cin a los grupos dominantes, comprendiendo los sec-
tores excluidos del poder social, econmico y poltico:
v. g.: la "plebe** romana; el "tercer estado" en Francia;
el proletariado actual.
2) Sentido demogrfico: equivalente a poblacin.
9) Pueblo elemento 3) Sentido jurdico: en cuanto sus miembros (habitantes)
del tetado y de gozan de derechos civiles y sociales.
Ja organizacin. 4) Sentido poltico o potttteo: como equivalente a nacin.
constitucional: J Tiene dos aspectos: uno, en cuanto la Dacin es titular
conceptos: del poder constituyente; otro en cuanto sus miembros
son titulares de derechos polticos. En el primer aspec-
to, el pueblo constitucional; en ei segundo, el pueblo
es entendido como cuerpo electoral. :

5) Sentido tnico: como unidad racial


6) Sentido negativo: como aclamante, como masa.
7) En relacin con la opinin pblica: como sujeto de la
opinin pblica y con la significacin de pblico poltico.

234
14

EL PODER

5muuo: 1. Concepto. 2. El poder poltico: teora. 3. Definiciones, distingos. 4.


Poder poltico y forma de Estado. 5. Poder jurdico o de autoridad.

1. El orden es una propiedad de la vida social y no hay orden


sin direccin. La necesidad de direccin inherente a todo agrupa miento
humano, estructurado o inestructurado, se satisface mediante el poder.
El poder es un fenmeno social, producto de la interaccin hu-
mana. Consiste en la relacin de subordinacin en que se colocan
redprocamente los seres humanos. Esa relacin de subordinacin re-
quiere la presencia de dos trminos, el mando y la obediencia. Esa
relacin puede darse entre dos o mas individuos, o bien abarcar la
totalidad de un grupo o de una comunidad; desenvolverse en una es-
fera determinada de la actividad social; tener por objetivo cualesquiera
de los propsitos o finalidades que determinan la actividad social
humana en su consecucin de intereses materiales e ideales. La socie-
dad "es una verdadera constelacin de poderes" (Burdeau) cuanti-
tativa y cualitativamente diferenciados, segn la magnitud de los gru-
pos sociales, de los instrumentos que controlan, de la fuerza que tienen,
los propsitos sociales, econmicos, culturales o de otro orden que
persiguen y los modos de influir sobre la conducta de los dems aun
contra su voluntad. Hay, as, poderes econmicos, polticos, religiosos,
militares y sociales, entre otros, comprendiendo dentro de los sociales
a los infinitos procesos que resultan de esta forma de relacin humana.
En cuanto, fenmeno social es el despliegue de una fuerza, po-
tencia o energa proveniente de la vida humana social o interaccin
humana.
2. El Poder politico o simplemente el Poder se diferencia de

235
cualquier otro por la esfera de su actividad, su modo de influir en la
conducta humana, los instrumentos que controla y los propsitos que
lo orientan. Su esfera no la constituyen algunos individuos ni una de-
terminada categora de individuos sino la totalidad de un pueblo o de
una nacin dentro de un mbito espacial determinado. Los individuos
se someten a l y le prestan obediencia en virtud de creer en su legi-
timidad no pudiendo resistir su accin. Posee la coaccin y los instru-
mentos de control social que le permiten hacer efectivas sus sanciones
mediante el monopolio de la fuerza fsica. En cuanto a su propsito
o finalidad su accin se orienta hacia la realizacin de la representa-
cin del orden .social que le dio origen y lo sostiene. -
Segn Burdeau, bajo el nombre de Poder se designan dos cosas:
de una parte las mltiples formas histricas que ha revestido la auto-
ridad y en esa. acepcin el Poder est exteriorizado en- sus encarna-
ciones poltico-sociales, perteneciendo al mundo de lo concreto. De la
otra, la energa que en toda sociedad poltica asegura su coherencia y
desenvolvimiento, como sntesis de fuerzas y un equilibrio entre ten-
siones contradictorias. En este sentido, el Poder responde a la idea
que el grupo se hace de la energa que lo mueve, no pertenece al mun-
do de lo concreto ni se identifica por sus manifestaciones exteriores:
es una representacin intelectual o creencia ( ' ) . De ah que el poder
se nos presente en dos planos: uno histrico; otro conceptual. En el
plano histrico, es un' hombre o grupo de hombres; en el plano con-
ceptual, es "una potencia o fuerza organizadora de a vida social".
En la realidad, el Poder enlaza estos dos puntos de vista, pues encama
en un hombre o grupo de hombres que actan de acuerdo a la idea
que justifica su ejercicio. Burdeau define al Poder como "una fuerza
al servicio de una idea", fuerza nacida de la voluntad social preponde-
rante, destinada a conducir al grupo hacia un orden social estimado
benfico y capaz de imponer a los miembros los comportamientos que
esa bsqueda demande.
Respecto delj'oder, Javier Conde ha dicho que es una de las in-
tuiciones espontneas del hombre. "Por un largo proceso de disocia-
cin e integracin, expresa, el hombre ha ido forjando penosamente
la idea del poder del hombre sobre el hombre"; esa experiencia acu-
mulada a travs del tiempo y a lo largo de las diferentes dimensiones
del poder ha culminado con su institucionalizado!!, como trmino de
J
un proceso que ha llevado a "justificar el poder como realidad" ( ) .

( ' ) Burdeau, Mthode, op. cit., pg. 188.


(i) Francisco Javier Conde, El hombre como animal poltico Madrid. 1957
pgs. 5 y ss.

236
Esta institucionalizado!! es resultado de la organizadn. Todo
grupo humano ha tenido y tiene reglas que imponen una disciplina
interna y una fuerza para sandonar eventualmente las violadones.
La sandn exterioriza el Poder. Pero ste no proviene de las reglas so-
dales sino de la creencia o representacin colectiva sobre los beneficios
de la organizadn' para el mantenimiento de la vida social. El De-
recho proviene de esa representacin del orden, como condicin de
su realizacin. El Poder como encamadn del dinamismo de la re-
presentacin es el - intermediario entre la representacin del orden y
las reglas sociales. La idea de derecho es la figura del orden a travs
de las reglas que le sirven de armadura y garanta. Los prindpios de
ordenadn operan como lneas de fuerza de la organizadn. En las
sodedades poco evoludonadas, el objeto de la represen radn es la
imagen del orden existente. En las ms evolucionadas, la representa-
dn anticipa el porvenir.
De esa representador) colectiva provienen: Primero, la finalidad
del Poder y la diversidad de los regmenes polticos, como expresin
de la mentalidad dominante en cuanto orientadn de la ordenadn;
segundo, las tensiones sociales que la poltica trata de resolver; tercero,
los factores de as ocia don y disodadn, cooperadn y oposidn, que
configuran las reas de conformidad y disconformidad que operan en
la realidad; cuarto, las variables de la dinmica poltica en fundn
de las tendencias que exteriorizan el conflicto entre el poder estable-
ddo y las fuerzas que tienden a substituirlo para concretar la propia
imagen del orden social deseable; quinto, la conducta o comporta-
"miento de los miembros del grupo, su sumisin a las reglas y su aca-
tamiento a la disdplina interna; y, sexto, la reladn esencial entre
gobernantes y gobernados toda vez que esa fuerza o poder originario,
que nace del pueblo y que del pueblo proviene, ste la delega en los
gobernantes que, en calidad de representantes, ejercen un poder de-
rivado.

3. El poder poltico es siempre un poder dominante. La posibi-


lidad de resistir su coacdn no existe, de ah que cualquiera sea su
grsdadn o jerarqua se presente como irresistible- Las otras organi-
3
zadones tienen poder disciplinario, no poder dominante ( ) . Este poder
de dominadn singulariza histricamente a la forma politica moderna.
El mundo poltico medieval presenta una pluralidad de seoros terri-
toriales con poder dominante gradualmente sometidos, por la accin

3
< ) Jellinek, op. cit., pg. 341.

237
unificadora y centralizadora, a las monarquas nacionales. 1 mundo
poltico moderno se configura por la presencia de vastas unidades terri-
toriales con un centro de poder dominante unificado. La tendencia
actual se orienta a la formacin de vastas unidades supranacionales.
Respecto a las definiciones que se han formulado sobre el Poder,
ellos pueden agruparse segn los siguientes criterios: Primero, como
relacin de mando y obediencia. As, para Gabriel Tarde "el poder
no es mas que el privilegio de hacerse obedecer"; para Max Weber,
"la probabilidad de ser obedecido", y Bertraod de Juvenel considera
que el poder "reposa sobre la obediencia". Cooocer las causas de la
obediencia es conocer la naturaleza del Poder". Segundo, como volun-
tad: Para Jellinek el poder es una voluntad de ordenacin y ejecu-
cin, caracterizada como dominante. Tercero, como energa: Para Hau-
riou, el poder "es una libre energa que, gracias a su superioridad,
asume la empresa de gobierno de un grupo humano por la accin
continua del orden y el Derecho"; y Burdeau lo caracteriza como "una
:
.ibre energa al servicio de una idea de Derecho". Cuarto, cmo fuerza:
Vedia y Mitre, entre otros, considera al poder como "fuerza jurdica
de coaccin", mediante la cual el Estado impone en su territorio y a
su poblacin ei conjunto de principios y de leyes en los cuales se
asienta su propia vida, y cuyo ejercicio queda depositado en diferentes
magistraturas que son las autoridades del propio Estado, y quinto,
como potencia tica o espiritual: en el sentido de "principio motor
que dirije y establece en un grupo humano el orden necesario para
que realice su fin". La nota caracterstica del poder poltico es su
cualidad de dominante, de coactivo. Esto nos permite distinguir entre:
a) poder del -Estado; b) poder en el Estado; y, c) poder del rgano.
El poder en el Estado, cuantitativamente, es el resultado de todas
las acciones polticamente relevantes, internas y extemas, la suma de
todas las energas o fuerzas internas de la organizacin y comprende
tanto al ncleo que ejerce el poder en el Estado, a los que lo apoyan
y a lo; que se oponen, como al poder constituyente. Cualitativamente
se caracteriza por ser el poder supremo de dominacin. El Estado, como
organizacin, es el titular abstracto del poder de dominacin suprema.
El poder en el Estado comprende, por una parte, el poder origi-
nario o constituyente, que reside en el pueblo o en la nacin^ y el
poder derivado o poder de autoridad del que se encuentran investidos,
en conjunto, los rganos o individuos para el oimplimiento de la acti-
vidad funcional del Estado. Por ltimo, el poder del rgano o poder
de autoridad es un poder de dominacin derivado, cuya esfera de

238
actividad y competencia especfica resulta determinada por el ordena-
miento jurdico en la organizacin.
4
Ya hemos sealado ( ) que lo poltico y la poltica, en sentido
genrico, no puede ser identificado nicamente con lo estatal, pues en
cada formacin social (familia, gremios, sociedades y asociaciones de
todo tipo) se genera una relacin de poder entre quienes dirigen y
quienes son dirigidos, toda vez que de la interrelacin entre dos o-
ms voluntades surge la decisin como imposicin de una voluntad
sobre las otras. Esa relacin intrnseca de mando y obediencia es la
fuente del poder, como capacidad para orientar las acciones, como
energa que se encama en actos, como una voluntad que se impone a
los dems, para la ordenada realizacin de un fin.
Asi como no hay orden sin direccin, no hay organizacin sin
orden. La capacidad de imponerse en la conducta de los miembros
de la organizacin, la actividad que se realice vinculada a esa facultad
es genricamente, actividad poltica. Pero en sentido especfico k> pol-
tico y la poltica estn vinculados al poder de dominacin, al poder
estatal, caracterizado como irresistible, sobre todo el mbito espacial
y personal de una comunidad nacionaL

4. La realidad del Estado se nos presenta como efectividad hu-


mana, como un centro de acciones individuales y colectivas. Es decir,
la unidad del Estado es resultado de la organizacin y la orgarizacin
s
es cooperacin ordenada y realizada ( ) .
En toda organizacin existen, generalmente, cuatro elementos:
L) un obrar social; 2) un mbito espacial y temporal; 3) una ordena-
cin; y, 4) una direccin. Estos elementos, en la organizacin estatal,
son, precisamente, la poblacin o comunidad nacional, el territorio, el
Derecho y el Poder. La forma como se relacionan los elementos en la
estructura de la organizacin, su enlace funcional y las modalidades
que reviste la actividad del Poder constituye la forma poltica.
La forma poltica moderna el Estado, se caracteriza por la
institucionalizacin del Poder, el que se encuentra modalmente deter-
minado por las ideas de soberana y de dominacin legal. Es corona-
cin de un largo proceso histrico que va de lo inorgnico a lo orgnico,
de lo inestructurado a lo estructurado, del poder individualizado en
, los jefes al poder institucionalizado y convertido en impersonal en vir-
tud del imperio de la ley.

(4) Fayt, Carlos S., Teora de la poltico, pies. 33 y ss.


( 5 ) HeDer. op. cit, pg. 247.

239
Segn que el Poder est o no institucionalizado, se encuentre
cualificado o no por la soberana, se asiente en un espacio reducido o
extenso y tenga como mbito personal una aldea, una ciudad o una
nacin, as ser la forma poltica. Esa relacin general entre forma
poltica y Poder, en el Estado, como forma poltica moderna, se reduce
al grado de centralizacin o descentralizacin del poder del Estado. Es
decir, a la existencia de un centro unitario de Poder, o a varios centros,
bajo la condicin de que, en ltima instancia, pueda actuar, eventual-
mente y para determinadas situaciones, un nico centro de poder, en
unidad de direccin y sus consecuencias, decisin, accin y sancin.
Si tiene un centro unitario de Poder, la forma de Estado ser unitaria-,
si varios centros de poder, la forma de Estado ser federal.
Es decir, que el elemento Poder, en su relacin con los restantes
elementos de la estructura de la organizacin, determina la forma
poltica.
Y con referencia a "la" forma poltica moderna, el Estado, segn
se encuentre radicado en un nico o en varios centros de poder, deter-
mina la forma de Estado en unitaria y federal. *
5. El poder en el Estado o poder de autoridad se caracteriza por
ser un poder de dominacin derivado del poder constituyente a travs
de la ordenacin constitucional. Esto hace de l un poder jurdico, toda
vez que su establecimiento y existencia, actividad funcional y los ins-
trumentos que le sirven o por intermedio de los cuales concreta sus
esferas de decisin, accin y sancin, se encuentran determinados por
el Derecho, a travs del ordenamiento constitucional y legal. Ese con-
dicionamiento del poder de autoridad al Derecho es consecuencia de la
existencia, dentro de la estructura estatal, como elemento modal de
la idea de dominacin legal o imperio de la ley. De ah que el poder
de dominacin atribuido al conjunto de rganos que forman el n-
cleo de direccin en el Estado sea un poder de dominacin legal o
jurdico.

240
EL PODER

1) El poder satisface la necesidad de direccin propia de


todo agrupamiento humano.
2) No hay vida social sin orden, ni orden sin direccin.
3) El poder es un fenmeno social producto de la interac-
cin humana. Es el despliegue de una fuerza o energa
1) Concepto; o potencia proveniente de la relacin de subordinacin
en que se colocan recprocamente los seres humanos.
4) En su especifica realidad, el poder es el resultado del
mando y la obediencia.
5) En la sociedad hay infinidad de poderes, que difieren
cuantitativamente y cualitativamente.
)' cuantitativamente; el mbito es-
pacial y persona!;
1) Se diferencia d e j b)
" cualitativamente: ser irresistible,
todo otro poder:
deJ b] dominante;
c) por tu finalidad: la realizacin
del orden social
2) El poder poltico _ 1) histrico: un hombre o grupo de
(teora): hombres que lo encaman;
2) Tiene dos aspee-,
tos: 2) conceptual: cmo fuerza o ener-
ga organizadora de la vida so-
cial.
a) como representacin o creencia
3) Se manifiesta: en un orden estimado justo.
{ b) se exterioriza en la sancin.
1) como relacin de mando y obe-
diencia (Tarde, -Max .Weber y
Bertrand de Juvenel);
2 c o m o
1) Existen
Existen varios
varios > ndvntadf Jellinek;
criterios para de- 3) como energa: Haurion y Bur-
finirlo: deau;
4) como fuerza jurdica: Vedia y
Mitre;
5) potencia tica espiritual: los
tomistas.
a) poder del Estado: la totalidad de las
3) Definiciones, acciones polticas, del gobierno y del
distingos, pueblo. -
elemento*: 1) pueblo i depositario del
poder constituyente u
b) poder en originario.
2) Se distin- el Estado:
gue entre: 2) gobierno: depositario
del poder de autoridad,
T El poder de autoridad cu-
c) poder del J ya competencia y activi-
tgano: j dad .funcional esta juridi-
. camente determinada.
3) Sus elementos son: el marido y la obediencia. El poder
estatal se caracteriza como irresistible, sobre todo el m-
bito espacial y personal de una comunidad nacional.
' 1) El Poder, en ni relacin con los restantes elementos
de la estructura de la organizacin, determina la forma
4) Poder politico V poltica.
forma del Et- { 2) Con referencia a la forma poltica moderna, es decir el
todo: Estado, segn se encuentre depositado en un nico o
en varios oenros de poder,. determina la forma de Esta-
da. Existen dos-, la unitaria y la federal.
1) El poder en el Estado esta jurdicamente ordenado por
el ordenamiento constitucional y legal.
2) Est condicionado por el Derecho debido al elemento
5 ) Poder jurdico o . moral que tiene la estructura consistente en la idea de
de autoridad: dominacin legal o imperio de la ley.
3) De ah que el poder de dominacin atribuido a la auto-
ridad o gobierno, sea un poder de dominacin jurdica
o kgal.

242
15

JUSTIFICACIN DEL PODER

SUMAJUO: 1. El problema de la justificacin del Poder y las doctrinas tradicionales


y actuales. 2. La justificacin del Poder por su fundn (Lasld). 3. La justifi-
cacin del Poder par et Derecho (Heller). 4. La justificacin del Poder por
la obediencia (B. de Juvenel). 5. La doctrina religiosa: sus variantes. 6. La
doctrina de la fuerza. 7. Las doctrinas jurdicas: la patriarcal; la patrimonial,
la del contrato social 8. La doctrina psicolgico-rooraL 9. Doctrinas nega-
tivas: el marxismo. 10. El anarquismo y sus matices: anaxcc-icdividualiszno;
aiiarco-socianszno y anarco-smdtealismo.

1. El problema de la justificacin del Poder implica el examen


racional de porque manda el que manda y porqu obedece el que
obedece, a fin de determinar porqu los seres humanos deben dedicar
una parte de su actividad y sujetar su conducta a la accin del poder
en el Estado. En conexin con este problema se encuentran las cues-
tiones de la finalidad de la organizacin poltica y la legitimidad de
la autoridad como encamacin del poder en el Estado. Estas cuestiones
estn implcitas en el problema de la justificacin del Poder, tema
dominante en la Teora del Estado, por la necesidad de fundamenta-
cin racional inherente al poder .poltico, que se nutre y existe precisa-
mente de su justificacin. En efecto, resulta esencial para el poder
poltico, por el mbito espacial y personal de su actuacin, su condi-
cin de dominante e irresistible y su finalidad respecto de la realizacin
del orden social, acreditar las razones de la dominacin que ejerce y
de a obediencia que imperativamente exige. En la forma poltica mo-
derna, la respuesta se expresa en trminos jurdicos. El elemento modal
de la estructura es la dominacin legal, en virtud de lo cual el Poder
se transforma en un poder jurdico, cuya existencia se justifica como

243
Intermediario, ejecutor e intrprete-de la idea de derecho que tiene
una comunidad nacional en un momento determinado de su vida.
La doctrina actual se orienta a: 1) justificar el Poder por su fun-
cin; 2) justificar el Poder por el Derecho; y 3) justificar el Poder
-
por la obediencia. Al lado de estas doctrinas positivas se mantiene el
sistema de las doctrinas tradicionales, compuesto por: a) la doctrina
religiosa; b) la doctrina de la fuerza; c) las doctrinas jurdicas, y,
d) la doctrina psicolgico-moral. En contraposicin con este conjunto
de doctrinas o teoras positivas o de justificacin del Poder, se encuen-
tran las doctrinas negativas, que consideran al Poder como la negacin
mis flagrante y completa de la humanidad, que quiebra la solidaridad
universal entre los hombres y asegura el dominio de unos pocos sobre
los dems. Estas doctrinas negativas, que ven en el Poder un elemento
expoliador y violento, una mistificacin al servicio de la explotacin
del hombre por el hombre, estn integradas por el pensamiento mar-
xista y, fundamentalmente, por el anarquista. ^

2. La justificacin del Poder por su funcin tiene en Harold ].


Lasld, uno de sus ms prestigiosos expositores. Esa funcin radica en
la satisfaccin de las demandas y requerimientos sociales. En su reali-
dad, el Estado nos presenta siempre el espectculo de un gran nmero
de hombres obedeciendo a un pequeo nmero de otros hombres, que
formulan leyes obligatoriamente impuestas, no por ser buenas, justas
o sabias, sino por la nica razn de haber sido establecidas y sancio-
nadas por ellos en nombre del Estado. Agrade o no la ley, todos, sin
embargo, estn obligados a obedecerla, so pena del castigo que la auto-
ridad tiene en sus manos. Siempre, en el seno de una comunidad
nacional, una minora participa en la conservacin y formacin del
Estado y el resto de los ciudadanos, obligados por grado o por fuerza
a cumplir las reglas sociales, obedece por habitualidad psicolgica. La
autoridad de un Estado depende de que pueda asegurar y realizar un
orden social deseable. La posibilidad del Poder de satisfacer los impe-
rativos sociales condiciona su_ existencia. Cuando una demanda social
se hace imperativa, acta hasta convertirse en regla social obligatoria.
Entre los motivos determinantes del obrar de los gobernantes se encuen-
tran los motivos econmicos. Desde este punto de vista "puede consi-
derarse como una regla general, la de que el carcter de un Estado
determinado ser una funcin del sistema econmico que prevalezca
en la sociedad que dicho Estado rige.. Cualquier sistema social se revela
como una lucha por el dominio del poder econmico. El modo, por
consiguiente, de estar distribuido el poder econmico en un tiempo y

244
lugar determinado, imprimir su carcter a los imperativos legales que
son impuestos en aquel mismo tiempo y lugar. El orden legal enmas-
cara un inters econmico dorrnante que se asegura el beneficio de
la autoridad poltica. El Estado, cuando acta, no busca deliberada-
mente la justicia en general, o la utilidad general, sino el inters, en
el sentido ms amplio, de la clase dominante en la sociedad" ( ' ) . Esto
significa que la exclusin de la propiedad importa en la realidad
exclusin del Poder. Esta circunstancia se atena en los Estados que
tienen como forma y rgimen de gobierno a la democracia. En la reali-
dad, los pobres desconocen el poder que poseen, no tienen conciencia
de la posesin del poder, ignoran el mecanismo de la organizacin
y apenas se dan cuenta de lo que pueden conseguir organizando sus
intereses, desenvolviendo su existencia bajo la sensacin de la inferio-
ridad, en relacin de dependencia perpetua a rdenes, sin posibilidad
de adquirir hbitos de mando y confundiendo "las instituciones que han
heredado con los cimientos de la sociedad". De este modo, el Estado
se presenta, dentro de esta consideracin unilateral, como un sistema
de fuerzas cuya situacin vara segn cmo est distribuido el poder
econmico. Pero por qu las reglas del Estado merecen obedeciencia?,
qu razn justifica la existencia del Poder? En la poltica no hay le-
yes naturales. No se puede colocar al Poder fuera del mbito humano,
como pretenden las doctrinas religiosas o teolgicas, o las que pre-
tenden asimilar los procesos humanos a procesos csmicos anlogos a
los de la naturaleza inanimada. De ah que la nica justificacin posi-
ble del Poder sea su funcin, es decir, que el Poder slo puede justifi-
carse en trminos de lo que trate de hacer. "Su derecho a la obedien-
cia debe de estar 'cimentado en su poder de dar mximo carcter, a la
respuesta, a las demandas sociales. El poder del Estado se justifica por
cuanto asegura, con el menor sacrificio posible, la mxima satisfaccin
de las necesidades humanas y la cualidad con que realiza esta funcin
3
le da derecho a una obediencia ms que puramente formal" ( ) .
Este criterio de hacer derivar la justificacin del Poder por su
funcin, por lo que hace, si bien explica las razones de su existencia,
no nos proporciona sino parcialmente su fundamentacin racional.
Cualquier tipo de dominacin estara justificada siempre que asegure
la satisfaccin de las necesidades humanas con el menor sacrificio posi-
ble. Esto puede admitirse como vlido para las sociedades rudimenta-
rias, en las que el Poder es igual a la imagen del orden existente, pero

( ' ) Harold J. LasJd, Introduccin a la Poltica, Ed. Revista de Occidente,


pg. 16.
j
( ; Harold J. Laski, op. cf., pag. 31.

245
no satisface a los requerimientos de una sociedad evolucionada donde
el rea de conformidad sufre la presin de fuerzas disidentes o discon-
formes, que asumen la representacin anticipada del porvenir. M-
xime en la forma poltica moderna, caracterizada por un conflicto per-
manente entre el Poder establecido y las fuerzas polticas que luchan
por substituirlo con miras a cambiar el orden y la estructura social.
No hay dudas sobre el hecho de que la habilidad del Poder en satisfacer
los requerimientos sociales le asegura permanencia, como tampoco la
hay de que la fuerza de la tradicin, con toda su carga de habita*
lidad psicolgica, convierte al hombre en un ser polticamente inerte,
inconciente de su poder. Pero este hecho no basta para justificar la
dominacin que ejerce el Poder, que en el Estado actual no puede ser
sino dominacin jurdica.

3. La justificacin del Poder por el Derecho tiene su expositor


en Hermann Heller. Partiendo de la base de que todo poder vive de
su justificacin, y que cada generacin se plantea, como necesidad psi-
colgica, el problema de la justificacin, sostiene que no puede funda-
mentarse en su funcin social. Esa funcin de organizacin y actuacin
de la cooperacin social-territorial explica porqu existe el Poder, pero
no porqu debe existir. "Toda explicacin se refiere al pasado, toda
3
justificacin al futuro" ( ) , Y esa justificacin no puede hacerse di-
ciendo que ha existido siempre, razn por la cual debe seguir exis-
tiendo; o porque asegura el orden, sino en relacin con el Derecho,
con la funcin jurdica referida a una ordenacin justa, fundada en
los principios suprapositivos del Derecho. En consecuencia, la justifi-
cacin debe ser moral, pues el Derecho adquiere la preeminencia de
un valor de distribucin y medida. Ese Derecho no es el Derecho posi-
tivo, sino sus principios generales, lo umversalmente vlido destinado
a la recta ordenacin de la vida social
Durante dos mil aos, dice Heller, se justific al Poder, por la
necesidad de asegurar el Derecho natural suprapositivo, hasta que du-
rante el siglo XIX, con el romanticismo, Hegel y el historicismo, se
abre camino la concepcin positivista que sostiene que el pueblo y el
espritu del pueblo son la nica fuente del Derecho, sin limitacin
alguna, con lo que aquel que se apodere del poder en el Estado, por
el hecho de poseerlo, puede invocar ese espritu y sentirse justificado
para representar al pueblo y darle leyes. Es decir, ejercer el poder en
el Estado sin subordinacin a ningn principio jurdico. Esa subordi-
nacin del Poder al Derecho, que es la raz de su justificacin y legi-

(3) Hermn Heller, op. etc., pg. 235.

248
midad, no se obtiene con la simple legalidad, sino con la juridicidad
que emana del derecho justo. Ni la fuerza, ni la legalidad, ni la divi-
nidad ni ninguna ideologa pueden justificar el Poder. Si bien todo
poder apetece justificarse porque en toda dominacin la obediencia
depende de la creencia en esa justificacin, ella racionalmente slo
puede fundarse en el Derecho. De esta manera, el Estado se justifica
"como la organizacin necesaria para asegurar el Derecho en una
4
determinada etapa de su evolucin" ( ) , el Poder se justifica como
instancia de decisin para realizar "la certeza de sentido del derecho".
Claro est que el Derecho es concebido como la imagen de un orden
justo, socialmente deseable
Esta interpretacin de la funcin jurdica del Poder en la orga-
nizacin poltica y su justificacin racional en estrecha relacin con su
legitimidad, excluye de justificacin al Poder basado exclusivamente
en la fuerza de que dispone, al poder arbitrario y opresivo y satisface
la necesidad de justificar el poder del Estado en su forma poltica
actual. El Poder existe por y para el Derecho y su mbito se restringe
o ampla, en relacin directa con la realizacin de un orden de vida
social naturalmente justo.

4. La justificacin por la obediencia parte de la premisa de que


sta constituye la esencia del Poder (Bertrand de Juvenel). La obe-
diencia puede ser racional o voluntaria e irracional o refleja. Se obede-
ce voluntaria y concientemente; se obedece por indolencia, por temor,
por hbito.
- El hombre se encuentra sometido a un sistema de reglas que con-
dicionan su comportamiento social, que lo colocan en situacin de subor-
dinacin, en correspondencia con el tipo de estructura del grupo que
pertenece, la divisin del trabajo, los hbitos de vida y los medios
econmicos de que dispone. Se encuentra inserto dentro de una socie-
dad domstica, de una sociedad religiosa, y de una sociedad poltica
que han modelado su conducta y definen su situacin en la vida. Des-
de que nace hasta que muere usos, hbitos, costumbres e instituciones
le marcan cmo debe comportarse, qu debe hacer y cmo debe vivir.
En las sociedades primarias, en los grupos comunitarios, estas formas
constituyen el marco de su existencia; en cambio en las sociedades se-
_ c un daras, donde predominan las formas impersonales y diferenciadas
de la vida societaria, esas formas son una especie de red que lo toman
en una trama de reglas dictadas por la organizacin, que se desen-

(*) Hermas Heller, op. cit., pag. 240.

247
tiende de l en la medida que su actividad no sea motivo de centro
de referencia para una regulacin determinada. El inmenso poder de
que dispone el Estado moderno, el nmero de instrumentos efectivos
de contralor social, y las tcnicas de persuasin, hacen que la domi-
nacin legal se resuelva en una serie de actitudes mecnicas, propias
de las formas de dominacin tradicional. La inercia, el hbito a obe-
decer, el hecho de ser ms fcil obedecer que mandar, la creencia irra-
cional en la santidad del orden existente, sustentan con el peso de la
habtualidad psicolgica al Poder. Existe un dominio cada vez ms
racional de la irracionalidad humana, que se sirve de ella para captar
o conservar el Poder. A los hombres los gobiernan los sentimientos y
las creencias, no la razn ni la inteligencia, y sobre esta base se opera
para crear la adhesin irracional, aun en trminos de sacrificio volun-
tario. La obediencia por conducto de lo irracional y las motivaciones
ms profundas, forman parte del arsenal tcnico de las oficinas de
propaganda de los gobiernos totalitarios y aun de las agencias encar-
gadas de las campaas de propaganda de los partidos polticos en los
regmenes formalmente democrticos. Mucha dosis de verdad tiene
Huxley cuando dice que "la paciencia demostrada por el hombre me-
dio es el hecho tal vez ms sorprendente y ms importante de la his-
toria. La mayor parte de los hombres y de las mujeres estn listos a
s
tolerar lo intolerable" ( ) . Cul es la imagen del hombre real? Se
mueve por el raciocinio y la reflexin, por los intereses de clase, o
por motivos irracionales? Estos interrogantes, que constituyen el ncleo
de los estudios sobre el comportamiento poltico, deben ser contestados
por la psicologa social, la antropologa cultural, y la sociologa del
conocimiento. Tema fundamental e inquietante, por su significacin
poltica. Sobre la visin de un ser racional se edific la estructura po-
ltica del Estado liberal; en tanto el Estado social y las ideologas en
circulacin tienen por substractum un-hombre nuevo, donde lo racional
est condicionado por impulsos irracionales. De todos modos, la obe-
diencia, en todas sus formas, aparece, segn esta doctrina, como la
fuente de donde emana el Poder.. Consecuente con ello, estima que el
escrutinio de su intimidad permitir poner en descubierto las races,
hasta ahora poco menos que misteriosas, de la obediencia civil.
La critica que puede hacerse a este criterio es la de que se ocupa
del poder en s, antes que del poder en el Estado, y que aun estable-
ciendo cientficamente las motivaciones de la obediencia, no habra
determinado las del mando, el otro trmino de la relacin de la que

(S) Aldous Huxley, El fin y loe medio*, 3 ed., Buenos Aires, 1&50, pig- 85.

248
es resultado el poder, Por otra parte, proporcionara una explicacin
del porqu del Poder, pero no una justificacin racional del mismo.

5. Dentro del sistema de doctrinas positivas de justificacin del


Poder de orden tradicional, encontramos, en primer trmino, a la doc-
trina religiosa o teolgica, basada en el supuesto de que todo poder
proviene de Dios. Sus expositores fueron San Juan Crisstomo, San
Agustn, Santo Toms y Surez, entre otros, y toman como punto de
partida pasajes evanglicos, como el de las dos espadas del Evangelio
de San Lucas, la Epstola de San Pablo a los romanos y la primera
Epstola de San Pedro. En su origen, esta doctrina sirvi a la finalidad
concreta de justificar la subordinacin del Imperio al Papado, y rec-
procamente, y se ha mantenido a travs del tiempo como fuente de
justificacin de la pretensin del poder espiritual de tener supremaca
sobre el poder temporal. As, Len XIII, en a7enccbca Inmortole Dei,
refirindose a la eventual colisin entre las dos potencias, la espiritual
y la temporal, en los asuntos concurrentes o mixtos, sostena que Dios,
que los haba establecido a ambos, en su sabidura perfecta hab'a
trazado el camino de uno y otro, para evitar todo desorden, debiendo
actuar unidas, en armona, como la unin del alma con el cuerpo. Si
se quiere saber cul de las dos debe ser subordinada a la otra, deca,
no hay otro medio sino el de considerar la naturaleza de cada una
de ellas y tener en cuenta la excelencia y nobleza de sus fines; una tiene
por fin propio y capital el proteger los intereses perecederos, y la otra
proveer los bienes celestes y eternos. De este" argumento resultaba
la justificacin de la supremaca de la Iglesia sobre el Estado, el poder
indirecto de la Iglesia sobre los poderes temporales, que por modera-
cin, pero no por impotencia, se abstiene generalmente de ejercerle.
Pero en derecho, conchr'a afirmando Len XIL subsiste integral esa
supremaca, que no se puede negar, desde que no se comience ne-
gando la divinidad del fundador de la Iglesia. ~.
Las variantes de la doctrina religiosa son tres: la doctrina sobre-
natural; la doctrina de derecho divino providencial y la doctrina de
derecho divino de los reyes. - _ ^
La doctrina religiosa sobrenatural sostiene que el poder y la orga-
nizacin pol tica son obra de los designios de Dios, quien confiere
directamente la investidura a la persona del soberano o de la autoridad
que la ejerce. Cristo, en su rplica a Pilaros; dijo: "No tienes poder
sobre M, pues el poder est dado desde arriba" (]uzn, 19:11) y San
Pablo ".. .no hay poder que no provenga de Dios; y aquellos que lo
tienen, lo tienen por orden de Dios. As, quien se resiste al poder se

249
resiste al mandato divino" (Rom. 13:1 s.). Esta doctrina, vinculada
originariamente a la investidura de los gobernantes, no tuvo mayor in-
fluencia dentro del pensamiento poltico de la Iglesia. Su esencia con-
siste en considerar que todo poder es obra de una manifestacin sobre-
natural de la voluntad de Dios.
En cambio, la doctrina religiosa providencial o de dercho divino
providencial, como la denomina Vareilles-Sommires (*), ha sido la
que, con modificaciones de grado, ha dominado el pensamiento reli-
gioso. Segn ella, el Estado y por consiguiente el Poder existe por obra
de la Providencia divina que dirige los acontecimientos y voluntades
humanas. En el pensamiento agustino, el dominio del hombre por el
hombre es pecado de soberbia, excepto cuando se ejerce en nombre
de Dios; en que se transforma en remedio con el pecado y la cada del
hombre; y Santo Toms, en De regimene principum, despus de aludir
al origen divino del poder lo vincula con la naturaleza humana, justi-
ficando la organizacin poltica por la naturaleza social del hombre.
El peder no se da al gobernante,, sino a los pueblos, quienes delegan
ese poder en el gobernante. Este matiz aparece claro en el pensamiento
de los jesuitas espaoles, especialmente en Suirez. El poder, como
principio directivo de toda comunidad, deriva de la naturaleza humana
y es inherente a la propia existencia de la comunidad, quien debe de-
legarlo a una autoridad, cuya justificacin y legitimidad resulta del
consentimiento expreso o tcito de la comunidad. La causa mediata
del poder, por consiguiente, es Dios; la causa inmediata, la naturaleza
humana.
La doctrina del derecho divino de los reyes, en realidad, es la
versin de la doctrina sobrenatural al servicio de los reyes y dinastas
absolutistas. Dios es la fuente de la que mana todo poder; por consi-
guiente, Dios mismo es quien confiere poder al monarca o a su familia
quienes gobiernan por derecho divino. Esta doctrina sirvi de funda-
mento a la monarqua de derecho divino, que tuvo en Francia a Bos-
suet por expositor y a Luis XIV por su mximo representante. El
rey era un ungido del Seor, como resultaba de las antiguas escri-
turas, y su autoridad, de la que era investido mediante la ceremonia
religiosa de la consagracin, "una delegacin de la providencia". Deca
Luis XIV en sus Memorias que "est en Dios y no en el pueblo, la
fuente de todo poder, y solamente a Dios deben los reyes dar cuentas
del poder que les ha conferido". La Iglesia, excluida de toda ingeren-
cia, no ha reconocido esta doctrina.

(*) Va-edles-Sornrmeres, Principes fondamentaux da dtoit, 1889, pgs. 43/4.

250
6. La doctrina de la fuerza concibe al poder como una relacin
de dominio de los fuertes sobre los dbiles. El Estado no es ms que
una simple sistematizacin de la fuerza, que tiene a la violencia por
origen y que slo por la violencia se mantiene sobre la fatalidad de la-s
desigualdades humanas, cumpliendo su trgico destino. La conquista,
la servidumbre de los vencidos, fue su forma primitiva. La imposicin
por la fuerza oculta, tras las mscaras de las leyes, su forma actual.
Siempre la fuerza, nada ms que la fuerza. Para explotar a los dbiles,
para perpetuar el privilegio de unos pocos sobre la miseria de los de-
ms. Estos pensamientos, que resumen la doctrina, se remontan a los
sofistas atenienses (Platn, Gorgias), para quienes la dominacin del
Estado descansaba en el inters de los poderosos en mantener la explo-
tacin de los dbiles. Para C. L. von Heller, el fundamento del Estado
no es otro que la natural desigualdad entre los hombres. Duguit sos-
tiene que en casi todas las sociedades humanas, descubrimos individuos
que parecen mandar a otros individuos y que imponen la ejecucin de
sus rdenes operando pOr el empleo de la violencia material cuando
es necesario. De ah, reducida a sus elementos simples, la diferen-
ciacin poltica. Esos individuos que parecen mandar son los gober-
nantes; los individuos a los cuales parecen mandar son los gobernados.
Ese poder de mandar bajo la sancin de la violencia, puede tener
justificacin y legitimidad? No la tiene, "porque jams se podr de*
mostrar cmo un hombre puede tener legtimamente, en virtud de una
cualidad que le sea propia, el poder de imponer por la fuerza su volun-
tad a otro hombre". Para el marxismo, el Estado expresa las relaciones
de fuerza entre las clases sociales. As, Federico Engels dice: "La
sociedad hasta el- presente, movida entre los antagonismos de clase,
ha necesitado del Estado, o sea de una organizacin de la correspon-
diente clase explotadora para mantener las condiciones exteriores de
produccin, y por tanto, particularmente para mantener por la fuerza
a la clase explotada en las condiciones de opresin (la esclavitud, la
servidumbre o el vasallaje y el trabajo asalariado), determinadas por el
modo de-produccin existente". Desde este punto de vista, el Estado
es el Estado de la clase dominante; cuando desaparezca la domina-
cin de clase, no har falta el Estado, que no es otra cosa que una
fuerza especial de represin. Ludwig Glumpowicz afirma que todo
Estado tiene "por fin la dominacin de cierto nmero de hombres, y
esta dominacin es siempre ejercida por una minora sobre una ma-
yora".
Esta doctrina, en realidad, se resuelve identificando la fuerza con
el derecho. Pero el poder no es la fuerza, por ms que no exista poder

251
sin fuerza. La fuerza se impone por razones fsicas, el poder por razo-
nes morales. Hay una relacin directa entre poder y fuerza resultante
de su jurtificacin. A mayor justificacin, menor fuerza. No hay du-
das de que histricamente el poder no tiene otro justificativo que la
fuerza. Pero esa justificacin histrica no puede dar satisfaccin a la
exigencia racional de su fundamento futuro. Y este fundamento, ya
lo hemos sealado, no puede ser otro que su funcin respecto de la
realizacin de la justicia, siguiendo en este punto el pensamiento de
Heller.

7. Las doctrinas jurdicas tienen como base la consideracin del


Estado como producto del Derecho, justificando el Poder como institu-
cin derivada del derecho de familia (teora patriarcal), del derecho
patrimonial (teora patrimonial) y del derecho contractual (teora del
contrato social. La teora patriarcal, que podra exhibirse como curio-
sidad histrica, pretende que el Estado deriva de la familia no siendo
otra cosa que una gran familia. Los gobernantes, como padres de esa
gran familia, tienen el derecho a la obediencia por parte de* los gober-
nados, y el deber de defenderlos, asegurndoles seguridad y bienestar.
Robert Filmer, uno de sus expositores, en su libro Patriarcha or the Na-
tural Power of the King, para justificar el poder de los Estuardos en su
lucha con el Parlamento ingls, se remonta a Adn, a quien considera
el rey del gnero humano, haciendo derivar de l el poder de los reyes.
Algernon Sidney y John Locke demostraron en TXscourses concerning
government y Two treatises on civil government, respectivamente, la
falacia de la teora patriarcal.
La teora patrimonial justifica el Poder como poder de propiedad.
Sobre la base de que el orden de la propiedad es anterior al orden del
Estado, la funcin del Estado est referida a la proteccin de la pro-
piedad. En definitiva, no es ms que un matiz de la doctrina de la
fuerza, pues el dominio territorial y las relaciones de propiedad que
de ese dominio resultan, se expresan en trminos de fuerza econ-
mica. Por otra parte, ese carcter resulta de lo expuesto por su ms
vigoroso representante C. L. von Haller. ste sostiene que la propiedad
ha sido anterior a todas las leyes humanas y que a menudo subsiste
sin as mismas. No hay, dice, un solo cdigo que haya introducido u
ordenado la propiedad; por esto la propiedad no ha nacido del Estado,
sino por lo. contrario, el Estado ha nacido de la propiedad, es decir,
ha sido anterior a todas las leyes humanas y que a menudo subsiste
heredada. Esto, y sostener que" la esencia del Estado consiste en servir
al mantenimiento de la propiedad, de los econmicamente poderosos

252
frente a los desheredados, es la misma cosa. Una formulacin seme-
jante del Estado no justifica su continuidad futura; es una clara invi-
tacin a su destruccin. Cuanto menos, a que los expropiados se trans-
7
formen en expropiadores ( ) .
Por ltimo, la teora del contrato social, la ms importante de
las teoras jurdicas, justifica al Poder y al Estado como productos
de la libre voluntad contractual de sus miembros, teniendo en el con-
sentimiento el fundamento racional de la existencia del Poder.
Es una doctrina moderna, cuyo primer expositor fue Richard
Hooker, en 1954 es The Laves of Ecclesiastical Polity. A su respecto,
Jellinek seala { ' ) que la Edad Media no poda caer en el pensamiento
hertico de suponer al individuo soberano, fuente de toda la organi-
zacin y poder, y que ni Althusius (Poltica, 1625), como pretende
Gierke; ni Grocio, pueden considerarse fundadores de la doctrina, sino
Hooker. Con Thomas Hobbes se inicia la historia cientfica del con-
trato social como fundamento jurdico del Poder y del Estado. Recha-
zando la teologa y partiendo del ser y sus elementos naturales, deriva
todas las relaciones sociales de las propiedades de la naturaleza de los
individuos. En El Leviatn distingue dos gneros de Estados: un Es-
tado natural, fundado histricamente y basado en las relaciones de
fuerza; y un Estado racional. Ese Estado natural o estado de naturaleza
es construido mediante la supresin hipottica del Estado, y se encuen-
tra dominado por la guerra de todos contra todos, a causa del egosmo
individual que determina las acciones. El egosmo produce el temor.
Del temor nace el deseo de paz, y sta slo puede lograrse si todos

( 7 ) Franz Oppenheimer, en L'Etat, comienza haciendo un resumen rpido de


las teoras poli ticas a las que derramos de clase, para establecer, a su juicio, todo
lo que el Estado no es. "El Estado no ha sido concebido, dice, por la necesidad
de la naturaleza, como croe Platn, y no es un producto de la naturaleza*, como
quiere Aristteles. Tambin es falso que se hubiera desarrollado por el instinto y
la sociabilidad. 1 Estado no es un gobierno equitativo de muchas familias y de
lo que les es comn con poder soberano (Bodin); y no esta tampoco constituido
para poner fin a la guerra de los hombres contra los hombres, como han asegurado
Hobbes y otros muchos despus de L El Estado no es el resultado de un contrato
social, como mucho tiempo antes de Rousseau han querido probar Grotus, Spinoza
y Locke. Qu es el Estado en sentido sociolgico? El Estado es, por completo en
cuanto a su origen, casi por completo en cuanto a su naturaleza durante las pri-
maras etapas de su existencia, una organizacin social impuesta por un grupo ven-
cedor a un grupo vencido organizacin cuyo nico fin es reglamentar el dominio
del primero sobre el segundo defendiendo su autoridad contra las revuelcas inte-
riores y los ataques exteriores. Y ese dominio no ha tenido jams otro fin que Li
explotacin econmica del vencido**. Hemos transcripto a Oppenheimer como claro
expositor de la doctrina de la fuerza, como origen y justificacin del Poder y del
Estado.
{) Georg Jellinek, op. c^ pgs. 149 y ss.

253
conciertan entre s un contrato de unin, cuyo contenido sea el some-
timiento de todos a una voluntad. Mediante este contrato el estado de
naturaleza se convierte en estado civil, apareciendo el Estado. No el
seor o soberano, que puede ser un individuo o una asamblea, sino
los individuos entre s forman el contrato. El seor no es parte contra-
tante. El que se subleva comete el ms grave crimen, pues rompe el
contrato con los dems. Jellinek dice que se ha querido demostrar,
por parte de Rehm, que en Hobbes el origen del Estado est en dos
contratos. No es as. Hobbes, ni jurista ni romanista, ignoraba que la
simple traslatio juris aceptada por otra parte genera un contrato. Para
Hobbes, por consiguiente, no hay relacin contractual entre seor y
subditos. El rigor de su pensamiento, sobre la base de la indetermi-
nacin histrica de la aparicin del Estado, lo conduce a la racio-
nalizacin del hecho de la fundacin, al que reconoce, en la realidad
histrica, producto de la fuerza.
La idea del contrato es recogida por la escuela de Derecho natural.
Puffendorf lo divide en tres etapas-, a) un contrato de unin, por
medio del cual se constituye el pueblo; b) un decretum, j5or el cual
el pueblo adopta una forma de Estado; y c) un contrato de sujecin,
en cuya virtud transfiere el poder al soberano. Estas distinciones tienen
un claro sentido histrico, pues la forma poltica y la organizacin del
Estado se independizan de las dinastas dominantes. Puffendorf es tal
vez el nico expositor de la teora del contrato social, que mezcla lo
histrico con lo racional, pues llega a considerarlo origen histrico del
Estado.
Locke tambin supone la existencia de un estado de naturaleza
o prepoltico, donde los hombres, en goce pleno de sus derechos natu-
rales, viven en completa libertad natural. A fin de garantizar sus
derechos a la vida, a la libertad y a la propiedad privada, se asocian
y forman el Estado. A su juicio, siempre que cualquier nmero de
hombres se junten en sociedad y abandonen su poder, que la ley natu-
ral les dio, en manos del poder pblico, existir una sociedad civil o
poltica. Esto ocurre cada vez que cualquier nmero de hombres, de-
jando el estado de naturaleza, ingresan en la sociedad para formar un
pueblo y un cuerpo poltico bajo un gobierno supremo. Ello autori-
zar al poder a someterle a la ley que el bien pblico de la sociedad
demande.
Las diferencias entre Locke y Hobbes surgen claras: Hobbes no
distingue entre sociedad y gobierno; el contrato social, que saca a los
hombres de un estado de naturaleza de guerra de todos contra todos,
sin leyes, sin sociedad, ni gobierno, es un contrato de cada uno con

254
todos, cuya causa final es el cuidado de la propia conservacin, aban-
donando los individuos la condicin de guerra, consecuencia necesaria
de las pasiones naturales de los hombres. stos confieren todo su
poder y fortaleza a un hombre o asamblea de hombres; enajenacin
o transferencia de derechos y facultades que no revierten a los indi-
viduos, y que constituye la substancia del poder soberano y absoluto
del Estado. El contrato se convierte en el instrumento de la justifica-
cin del poder absoluto, cuya finalidad suprema es la paz. En LocVe
se encuentra una distincin entre sociedad y gobierno; aun en el estado
de naturaleza obran como seres sociales cuya conducta se encuentra
regulada por el derecho natural; el contrato social no es obra de la
enajenacin o transferencia de todos los derechos, sino de la delega-
cin del derecho de seguridad y tiene por fin preservar la vida, la
libertad, la propiedad privada; no es un contrato general sino limitado
pues no est destinado a proporcionar poder a un rgano determinado
sino a hacerlo residir en la comunidad, y con la finalidad de proteger
los derechos naturales. El contrato social, en Locke, es el fundamento
del Estado liberal, cuya finalidad suprema es la garanta de la vida,
la libertad y la propiedad individual.
Con Juan Jacobo Rousseau el contrato social se convierte en la
base terica del Estado democrtico. Partiendo de la idea de un estado
de naturaleza donde los hombres viven felices, sin egosmos ni luchas,
edificado sobre la bondad natural de los individuos, Ubres e iguales,
concibe al contrato social como el nico fundamento necesario de la
sociedad poltica, que se hace indispensable cuando la civilizacin des-
truye ese estado de naturaleza. Como la libertad es irrenunciable,
slo por un acto de voluntad los hombres se colocan bajo la direccin
de una voluntad general formada por la comunidad. De este modo, la
voluntad del individuo forma parte de la voluntad general y perma-
nece sometido slo a si mismo, con lo que conserva su libertad aun
dentro del Estado. El contrato social es a la vez contrato de sujecin
y el hombre al formar parte de la sociedad civil entrega todos sus
derechos, pero los recupera, ampliados como partcipe de la voluntad
general Como consecuencia de sto: a) la voluntad general es indele-
gable, indivisible e nenajenable; b) el objeto de la voluntad general es
a ley; y c) el objeto del gobierno es la ejecucin de las leyes. Es
necesario dejar establecido que Rousseau no considera al contrato como
"el origen histrico del Poder y del Estado, sino como la justificacin
racional de su existencia. Las ideas de voluntad poltica e igualdad
poltica que constituyen el ncleo del pensamiento de Rousseau en El
Contrate Social, intrnsecamente revolucionarias, han influido en la

255
configuracin de la sociedad poltica contempornea. Las innumerables
crticas que se formulan a su doctrina ocultan en realidad posiciones
ideolgicas adversas a la igualdad poltica y al principio de que todo
poder poltico proviene del pueblo.
Kant elev el contrato social a la categora de hiptesis racional-
mente cierta. Sostiene que el acto por el cual el pueblo se constituye
a s mismo en Estado, segn la nica manera de ser pensado conforme
a derecho, es el contrato originario, mediante el cual todos renuncian a
su libertad en el pueblo para volverla a tomar como miembros de
un ser comn, esto es del pueblo considerado como Estado.
Es vano, dice, "tratar de rastrear para descubrir las huellas hist-
ricas de este mecanismo, porque no se puede remontar a los comienzos
de la sociedad civil" ( ' ) . No hay dudas de que el contrato social no
constituye el origen histrico, la causa determinante del Poder y del
Estado; pero tampoco puede haberla respecto de su importancia para
justificar el origen de la obediencia desde un punto de vista racional.
La voluntad individual, el consentimiento, constituyen en* esencia la
nica base posible de la convivencia humana.
S. La doctrina moral justifica al Poder y al Estado como una
necesidad moral. HegeL, su ms prestigioso expositor, atribuye al Estado
el valor de realidad de la idea moral. Sostiene que no interesa a la
Idea del Estado la cuestin del origen histrico del Estado, el saber si
proviene de las relaciones patriarcales, del miedo, de la desconfianza,
de la cooperacin. Tampoco interesa saber cmo ha sido asegurada y
establecida la base de sus derechos en la conciencia, si por derecho
divino, positivo o por contrato. El anlisis filosfico no se ocupa sino
de la interioridad, del concepto pensado. En el descubrimiento de este
concepto Rousseau tuvo el mrito de haber establecido un principio que
no slo en su forma, sino tambin en su contenido, es intelectual. Ha
tomado como principio del Estado la voluntad, que es el pensamiento
mismo. Slo que para l la voluntad no existe sino en la forma deter-
minada de la voluntad individual. Segn l, la voluntad general no
existe como racionalidad sino como elemento concierne. El contrato
tiene as como fundamento el libre arbitrio, la opinin y el asenti-
miento voluntario y explcito. Este principio ha destruido lo divino,
su autoridad y majestad absolutas. Ms an, ha llegado al poder y ha
trado el ms formidable espectculo que hayamos conocido desde la
existencia del hombre: la fundacin de un gran Estado emprendida
desde el principio por el pensamiento: la voluntad de darle como base

p
( ) E. Kant, RechttUhre, pg. 47.

256
solamente lo racional. Contra el principio de la voluntad individual
es menester recordar, dice Hegel, el concepto fundamental de que la
voluntad objetiva es lo racional en s, independientemente del hecho
de que sea deseada o conocida por la voluntad individual. La idea del
Estado existe como realidad inmediata, pero como idea general, el
Estado es el Espritu que en el proceso de la historia universal se da
su realidad Es decir, el poder de la razn, realizndose como voluntad.
La dMrina psicolgica, por ltimo, justifica al Poder y al Estado
por las tendencias e instintos sociales del ser humano. Es la concepcin
de Aristteles, que hace del hombre un ser naturalmente poltico y
del Estado la asociacin que "nace en vista de la vida, pero existe de
hecho en vista de una vida bien organizada". El Estado, no slo con-
ceptual sino histricamente, desde esta perspectiva, se nos presenta
como una forma necesaria de la comunidad humana, que encierra en
su esencia la conciencia de una unidad completa. En realidad, la doc-
trina psicolgica se enlaza con la doctrina moral, pues son motivos
psicolgico-morales los que hacen que el hombre deba vivir en so-
ciedad.

9. Las doctrinas negativas del Poder, a los efectos de su sistema-


tizacin, pueden reducirse a las que sostienen que el Estado, en cuanto
organizacin del poder, se extinguir; y las que lo consideran una fic-
cin que encubre la opresin por la fuerza, de una minora sobre
una mayora," cuya supresin liberar a la sociedad de la desigualdad
y la injusticia. La primera posicin corresponde al marxismo, la se-
gunda al anarquismo.
Engels, en el Anf-Durng, afirma que cuando el Estado se con-
vierta en representante de la sociedad, ser por si mismo superfluo.
Cuando ya no exista ninguna clase social a la que haya que mantener
en la opresin; cuando desaparezcan, junto con la dominacin de clase,
junto con la lucha por la existencia individual, engendrada por la
actual anarqua de la produccin, los choques y excesos de esta lucha,
no habr ya nada que reprimir ni har falta, por tanto, esa fuerza
especial de represin que es el Estado. El primer acto en que el Estado
se manifieste efectivamente como representante de la sociedad, dice
Engels, la toma de posesin de los medios de produccin en nombre
de la sociedad, ser a la par su ltimo acto independiente como Estado.
La intervencin de la autoridad del Estado en las relaciones sociales
se har superflua en un campo tras otro de la vida social y se adorme-
cer por s misma. El gobierno sobre las personas ser substituido por

257
la administracin de las cosas y por la direccin de los procesos de
produccin. 1 Estado no ser "abolido"; se extinguir.
Para Marx, dice Labrola en L'Etat et la Crise, el Estado es el
"poder concentrado y organizado de la sociedad". En toda forma social
se produce cierta organizacin que constituye el gobierno o el Estado
de esa forma social. Esa organizacin, poco a poco, acaba por devorar
la sociedad sobre la cual vive. Marx denunciar por su cuenta "ese
poder ejecutivo, con su monstruosa organizacin burocrtica y militar,
con su mecanismo complejo y artificial, con un ejrcito de funciona-
ros . . . al lado del ejrcito de soldados, espantoso cuerpo parasitario
que, como una membrana reticular, se enrosca alrededor del cuerpo
de la Sociedad..." y en la carta sobre el programa de Chota, haca
consistir la libertad en el hecho de que el Estado, "de rgano de supre-
maca sobre la Sociedad, llegue a ser un rgano subordinado a la
Sociedad". La tesis de la desaparicin del Estado por el agotamiento
de su funcin de instrumento de los intereses de clase, constituye el
ncleo de la posicin negativa del Poder por parte del marxismo. La
experiencia histrica ha venido a demostrar, en este aspecto, la falacia
de la doctrina.

10. En cuanto al anarquismo, su posicin es negativa del Poder


y no del Estado, si concebimos a ste como una forma de vida orde-
nada, toda vez que la anarqua "no es ausencia de orden, sino de
fuerza". En realidad, la imagen d una sociedad libre y justa significa,
como concrecin del ideal anarquista, la supresin de toda coaccin
exterior y el imperio de una coaccin interior, conciente, voluntara
y libre. No obstante, la negacin de la autoridad, la negacin del Es-
tado, son temas de montona repeticin en los escritos anarquistas.
El anarquismo parte de una visin optimista de la naturaleza humana,
de la evolucin social y cree en la gradual pero segura perfeccin del
espritu humano.
Es acertado el juicio de CetelL a su respecto, cuando afirma que
el anarquismo se propone fundir los ideales del liberalismo y del so-
cialismo, las dos grandes corrientes sociales del siglo XIX; tomando
del primero su desconfianza y menoscabo del Estado y su entusiasmo
por la iniciativa individual; y del segundo la condenacin de la propie-
dad privada, fuente de la explotacin que sufren los trabajadores. La
libertad, sin el socialismo, concluye sealando, constituye un privile-
gio; el socialismo, sin la libertad, es el camino de la autocracia y la
esclavitud.

258
El anarquismo puede dividirse, por sus fines, en individualistas
o colectivistas; y por sus medios, en pacfico o en revolucionario.
El pensamiento anarcoindividualista tiene su precursor en el cl-
rigo ingls Guillermo Godwin, quien, en su Polittcal Justice, deposita
su fe en la educacin y cultura como instrumentos de la liberacin del
hombre de todo poder coactivo. Por este medio, llegar un momento
en que las leyes sean innecesarias, no existir autoridad ni propiedad
privada y los individuos "solos", Ubres de toda sujecin, segn los
imperativos morales de su propia conciencia, edificarn una sociedad
sin cadenas. En Godwin se ve con claridad como el anarquismo, como
el Uberalismo y el socialismo, proceden de la Ilustracin, de su fe en
la bondad natural del hombre, en el progreso, en la educacin y cul-
tura como motor de la reforma social y poltica.
El representante de esta corriente es Max Stimer (1806-1856),
cuyo nombre, en reaUdad, era Juan Gaspar Schmidt, y us el pseud-
nimo de Stimer en virtud de considerar que su trabajo, como maes-
tro de una escuela de nias, era impropio de un anarquista. En su
Ubre El Onico y su propiedad exalta la ms absoluta libertad indi-
vidual como la suprema finalidad de la vida humana, postulando un
extremo, casi salvaje individualismo, frente al cual se disuelven todos
los vnculos sociales, la familia, la nacin, la sociedad y el Estado. E!
dominio de cada uno sobre si y la plenitud del "Yo" como esencia de
la realidad lo llevan a concebir una humanidad sin ms imperativos
que los impuestos por uno mismo y para s. No obstante la amorali-
dad de su "nico", de su "Yo", "Yo mismo soy mi causa", y "Yo no
soy ni bueno ni malo", escribi, y considerar a la - sociedad como una
"agrupacin de egosmos", Stimer es un reformador social, un crtico
de la sociedad capitalista, que se muestra partidario de las cooperativas
y de los sindicatos.
El pensamiento anaroosoctaUsta tiene a Proudhon por precursor,
a quien, segn Walter Theimer, "no le gustaba gran cosa que se le
considerase como anarquista, pues en su tiempo esta palabra se iden-
tificaba con la comisin de actos de violencia, mientras l, en efecto,
1 0
era el prototipo del reformador pacfico" ( ) , Pierre Joseph Prou-
dhon pubUca en 1840 su famoso trabajo titulado Qu es la propiedad?,
donde sostiene la igualdad natural entre los hombres y el derecho de
todos al producto de su trabajo, no slo al salario. La retencin que se
, le efecta al trabajador de una parte de ese producto, por el terrate-
niente o por el patrn, en forma de renta o inters o ganancia, es un

(10) Walter Theimer. Historia de ios ideas polticas, Ediciones Ariel Bar-
celona, 1980, pig. 367.

259
robo y la propiedad as acumulada el producto de ese robo. De esto
deduce que los terratenientes y capitalistas constituyen una clase pa-
rasitaria e intil. La apropiacin de la propiedad privada es una forma
de esclavitud de la que fluyen todas las desigualdades sociales. Para
proteger esa usurpacin y mantener a los hombres sometidos a" esa ex-
plotacin, se instituye el gobierno como encarnacin del poder en el
Estado, cuya substitucin por un sistema cooperativo y pluralista res-
tituir la libertad en una sociedad ms justa.
Miguel Bakunin (1814-1876), primer dirigente terico del anar-
quismo colectivista, no slo hizo del anarquismo un movimiento inter-
nacional organizado sino que lo identific con el concepto de violencia,
que con su aureola de horror, rode por mucho tiempo al movimiento.
Bakunin sostiene que el Estado es la negacin ms flagrante, c-
nica y completa de la humanidad. Debe devorar para no ser devorado,
conquistar para no ser conquistado, esclavizar para no ser esclavizado.
Rompe la universal solidaridad de todos los hombres sobre la tierra,
y no asocia a una parte de ellos sino para destruir, conqui?tar y escla-
vizar a los dems. Debe ser substituido por una comunidad internacio-
nal de trabajadores; sobre las ruinas de todos los Estados nacionales
debe levantarse el Estado internacional de millones de trabajadores,
constituido a base de la solidaridad, comunal, lo cual supone una reor-
ganizacin social completa. Estas ideas lo llevaron a disentir con Marx
y Engels, a quienes consider socialistas de Estado y a rechazar la tesis
marasta de la dominacin del Estado por el proletariado que llevara,
a su juicio, a otra tirana. Ejercieron influencia sobre l Marx, Feuer-
bach, Proudhon y Weitling y actu en la primera Internacional, fun-
dada en 1863, de la que fue expulsado en 1872, en el Congreso de La
Haya. Al ao siguiente, en 1873, Bakunin fund otra Asociacin In-
ternacional de Trabajadores, de neta esencia anarquista, con grupos;
franceses, italianos y espaoles.
Entre sus trabajos se cuenta el Catecismo de un revolucionario,
escrito ^en colaboracin con otro ruso, Netschajew, un verdadero ma-
nual de la accin sediciosa donde el fin de la revolucin santifica los
medios, desde la traicin al asesinato, el terrorismo y el atentado con-
tra los jefes de Estado, como "propaganda de la accin" destinada a
provocar la sedicin y la revolucin. Durante treinta aos los atentados
marcaron la accin de este anarquismo violento, entre cuyas vctimas
pueden citarse al zar Alejandro III de Rusia, al rey Humberto I de
Italia, al presidente americano Maclrinley, sin que tales actos tuvieran
efecto convulsivo alguno entre los pueblos. Adems, escribi Estado y

260
anarqua y Dios y "Estado. Consideraba a Marx "un autoritario de les
pies a la cabeza", sin el instinto de la libertad. Franz Mehring dice de
Balcunin que era un carcter fundamentalmente revolucionario y po-
sea, como Marx y como Lasalle, el talento de hacerse escuchar por
los hombres. Cmo, si no, un pobre fugitivo ruso que DO posea ms
fortuna que su espritu y su voluntad, poda haber atado los primeros
cabos del movimiento obrero internacional en una serie de pases euro-
peos, como Espaa, Italia y Rusia? Debi pasar los mejores aos de su
juventud "purgando sus hazaas revolucionaras en las crceles de Sa-
jonia, Austria y Rusia y en las estepas siberanianas", lo que explica
su formacin. Es un voluntarista, no un historicista; crea en la accin
de pequeos grupos como ejecutores de la revolucin. Este pensamien-
to influyq, indudablemente, en Lenn. Bakunr. muri, en Berna, en
1876.
Pedro Kropotkin (1842-1921) fue discpulo y epgono de Baku-
nin, habiendo escrito La anarqua: su fosofa y su ideal; La moral
anarquista; La conquista del pan; Palabras de un rebelde; y La ayuda
mutua. La clave de su pensamiento radica en su fe en la solidaridad
espontnea como fuerza de cohesin de la vida humana. Capaz de
desarrollarse en una pluralidad de asociaciones voluntarias que subs-
tituyan naturalmente al Estado. Propicia, pues, un "anarquismo de co-
munas". Influy en diversos movimientos colonizadores "que trataron
de llevar a la realidad su idea de las comunas; as, los intentos socia-
listas en el Movimiento de la Juventud Alemana, y luego en las comu-
nas de colonos en Israel" { " ) .
En uno de sus libros, El Estado, su rol histrico, dice Kropotkin:
"Entendmonos ante todo sobre lo que queremos comprender bajo el
nombre de Estado. Existe, todos lo sabis, la escuela alemana que
se complace en confundir el Estado con la Sociedad. Esa confusin se
encuentra en los mejores pensadores alemanes y muchos franceses, que
no pueden concebir la sociedad sin la concentracin estatal; y por eso
se reprocha habitualmente a los anarquistas querer "destruir la socie-
dad", predicar el retorno a "la guerra perpetua de todos contra todos".
Sin embargo razonar as es ignorar completamente los progresos reali-
zados en el dominio de la historia durante millares de aos antes de
haber conocido el Estado; es olvidar que en cuanto a las naciones euro-
peas; el Estado es de origen reciente (data apenas del siglo XVI); es
desconocer, en fin, que los perodos ms gloriosos de la humanidad
fueron aquellos en que las libertades de la vida local no estaban an

(11) Walter Theimer, op. cit., pAg. 378.

251
destruidas por el Estado, y en que masas de hombres vivan en muni-
cipios y en federaciones libres". "Brbaros modernos han venido a
someter a los individuos". "Y quines son esos brbaros? Es el Estado:
la triple Alianza, por fin constituida, del jefe militar, del juez romano
y del sacerdote. Los tres forman un seguro mutuo para el dominio, los
tres se unen en un mismo poder que ordenar en nombre de los inte-
reses de la sociedad, y aplastar a la sociedad". Es de hacer notar que
Kropotkin, despus de la revolucin de febrero de 1917, volvi a Rusia
y apoy a Kerensky y no a los bolcheviques, de cuyo programa dicta-
torial no particip.
Len Tolstoy (1828-1910) es la contrafigura, dentro del anar-
quismo colectivista, de Bakunin. Su punto de partida es el cristianismo,
el amor al prjimo, que de aplicarse en su originaria pureza toman
innecesario el poder y las leyes. Esa transformacin de la sociedad no
slo se poda sino que se deba lograr por medios pacficos, negndose
a pagar impuestos, "a prestar servicio militar, a obedecer a las leyes
y a los tribunales", es decir, mediante la resistencia pasiva. La sociedad
futura J I O soportar la desigualdad entre los hombres ni el dominio de
los unos sobre los otros, ni la explotacin.del hombre por el hombre.
Fundada en el bien y en el amor, las relaciones de trabajo sern es-
pontneas y libres, y estarn bajo el signo de la cooperacin, de la her-
mandad. Para ello el trabajo quedar reducido a lo indispensable para
la vida y ser fundamentalmente manual, pues simplificando la divi-
sin del trabajo y la produccin de bienes necesarios para la existen-
cia, tambin se simplifican las relaciones humanas y se suprime una
fuente permanente de diferenciacin y desigualdad. La idea central
de la resistencia pasiva, como la seala Theimer, fue recogida dentro
de otras circunstancias histricas, por Ghandi.
Al comienzo de nuestro siglo el anarquismo adquiere el matiz
sindicalista que lo hara polticamente operante. Despojado de la idea
de UJ retorno a formas comunales puras, precapitalistas o pretcnicas,
partiendo de la base de que el progreso industrial no slo era irrever-
sible sino indispensable para el mejoramiento de la vida humana, si
adoptaba formas socialistas y se organizaba segn las ideas de libertad
y plenitud humanas, hace su aparicin el sindicalismo revolucionario.
El sindicato, del trmino francs "syndicat", deja de ser el ncleo obre-
ro basado en la unin de los trabajadores para obtener mejores con-
diciones de trabajo dentro del orden social imperante, y se transforma
en el instrumento de lucha revolucionaria para la destruccin de la
sociedad capitalista. Pasa a ser la herramienta de la lucha poltica del
movimiento obrero organizado. La accin directa de los lugares de tra-

262
bajo y la huelga deban posibilitar la toma del poder poltico. Logrado
ste, se implantara un socialismo sindical, con los medios de produc-
cin en manos de los sindicatos, y desaparecera el Estado, substituido
por una federacin de asociaciones sindicales, con un rgano o Con-
greso sindical. El anarcosindicalismo, por consiguiente, tomaba del
anarquismo su pasin por la libertad individual, su recelo contra toda
forma de Estado, incluso la marxista, y su fe en la cooperacin y en
la bondad natural de los hombres; y del marxismo, la teora de la
lucha de clases y la misin del proletariado industrial en el logro de
una sociedad sin clases, al socializarse la propiedad de los bienes de
produccin. No obstante ser, en cierta medida, una sntesis de anar-
quismo y marxismo, el sindicalismo debe enrolarse entre los movimien-
tos no marxistas, entendiendo su sistema "como la reunin del ideal
1 3
de libertad y economa planificada ( ) . El corporativismo fascista
constituye la anttesis del sindicalismo. En su versin actual, se man-
tiene en un campo de autonoma. Ha entendido que la libertad de las
asociaciones de los trabajadores de toda incrustacin en la estructura
del Estado le permitir seguir siendo el instrumento de avance hacia
una vida digna de ser vivida.

(<3) Walter Tbeiner, op. cH., pag. 383.

283
JUSTIFICACIN DEL PODER

' 1) Implica el examen racional de por ov manda el que


manda y por qu obedece ei que obedece.
2) Las cuestiones de la finalidad de la organizacin y la
legitimidad de la autoridad, se encuentran implcitas
en el problema de la justificacin.
Todo poder necesita justificarse. En la forma poltica
moderna la respuesta se expresa en trminos jurdicos:
)) El problema de la dominacin legal, como elemento modal de la estruc-
la falsificacin tura transforma el Poder en un poder jurdico.
del Poder: 4} Las doctrinas se dividen en positivas y negativos. Las
positivas se subdividen en: 1) las que justifican el
Poder por su funcin; 2) las que justifican el .Poder
por el Derecho. 3) bis que justifican el Poder por la
obediencia; 4) el sistema de doctrinas tradicionales:
a) la doctrina religiosa y sus variantes; b) la doctrina
de la fuerza; c) las doctrinas jurdicas, y d) la doctrina
psicolgico moraL -
5) Los negativos comprenden: a) marxismo-, b) anarquismo.

1) Esa funcin consiste en la satisfaccin de los requeri-


mientos y demandas sociales. La autoridad de un Es-
2) Lo justificacin tado depende de que pueda asegurar un orden social
del Poder por, deseable.
su funcin (Ha- 2) El Poder solo puede justificarse en trminos de lo que
rold J. Last): trate de hacer: se justifica por cuanto asegura, con el
menor sacrificio posible, la mxima satisfaccin de las
necesidades **"*"*

1) Todo poder vive de su justificacin. Esa justificacin


no puede fundarse en su funcin de organizar la coo-
peracin social territorial.
3) La justificacin 2) Toda explicacin se refiere al pasado, toda justificacin
del Poder por al futuro.
del Poder por el 3) El Estado se justifica "como organizacin necesaria para
Derecho (Her- asegurar el Derecho en una determinada etapa de su
mann HeUer): evolucin*' y el Poder se justifica como instancia de de-
cisin para realizar la certeza de sentido del Derecho".
4) Ese Derecho no es el positivo, sino el ruprapositivo: el
derecho justo.

1) La obediencia, que es la esencia del Poder puede ser:


a) racional o voluntaria; b) irracional o refleja. Se obe-
4) La justificacin dece voluntaria o concientemente; se obedece por indo-
del Poder por la lencia, por temor, por hbito.
obediencia (Ber- -
trand de Jtwe- 2} La inercia, el hbito a obedecer, el hecho de ser mas
ne); fcil obedecat que mandar, la a enca irracional en la
santidad del orden existente, sostienen al Poder, con
el peso de la habitualidad psicolgica.

5264
1) Se basa en el supuesto de que todo poder proviene de
Dios y fueron sus expositores San Juan Crisostomo, San
Agustn, Santo Tomas y Suarez, entre otros.
2) Se basa en pasajes evanglicos, como el de las dos espa-
das del Evangelio de San Locas; la Epstola de San
Pablo a los romanos y la primera Epstola de San
Pedro.
3) En su origen, sirvi para justificar la subordinacin del
Imptrio al Papado y se ha mantenido como fuente de
5} La doctrina reli- la pretensin del poder espiritual de tener supremaca
giosa, sus va- sobre el poder temporal.
riantes: 4) Sus variantes son tres: a) a doctrina religiosa sobrena-
tural: Dios confiere directamente el poder a quien lo
ejerce; b) la doctrina de derecho divino providencial:
Dios no da el Podrr a los gobernantes sino a los pue-
blos, quienes delegan ese poder en el gobernante. La
causa mediata del Poder es Dios; la causa inmediata,
la naturaleza humana; c) ta doctrina del derecho divino
de los reyes: es una variante de la doctrina sobrenatu-
ral a] servicio de los reyes absolutos y sus dinastas.
Dios mismo confiere poder al monarca o a su familia,
quienes gobiernan por derecho.
1) Concibe al Poder como una relacin de dominio de los
fuertes sobre los dbiles.
2) Para C L. ven Haller, el fundamento del Estado radica
en la natural desigualdad entre los hombres.
0) La doctrina de, 3) Duguit sostiene que el Poder no puede justificarse ni
la fuerza: legitimarse. "Jamls podr demostrarse cmo un hombre
puede tener legtimamente el poder de imponer su vo-
luntad a otro hombre'*.
4) Para el marxismo, el Estado expresa las relaciones de
fuerza de las clases sociales.
1) Consideran al Estado como producto del Derecho.
7) Las doctrinas fu-, 2) Justifican al Estado como institucin derivada del de-
ridicas: recho de familia (teora patriarcal), del derecho patri-
monial (teora patrimonial); y del derecho contractual
(teora del contrato social).
1) Pretende que el Estado deriva de la familia, no siendo
otra cosa que una gran familia. Los gobernantes, como
padres de esa familia, tienen el derecho a la obedien-
A) Teora patriar- cia y el deber-dw proteger y la felicidad de sus subditos.
cali 2) Bobert Filmer, para justificar las pretensiones de los
Estuardos contra el Parlamento ingls, hace derivar de
Adn, el poder de los reyes. Sidney y Loclce demos-
traron la falacia de la teora.
1) Justifica el Poder como poder de propiedad. Sostiene
que el orden de la propiedad es anterior al orden del
Estado y su funcin comiste en la proteccin de la
B) Teora patrimo- propiedad.
nial: * 2) Afirma que la propiedad no ha nacido del Estado, tino
que el Estado ha nacido de la propiedad (C. L, von
HaDer).-
3) Es una variante de la teora de la fuerza.
' 1) Principio: Justifica si Poder y si Estado como produc-
tos de la libre voluntad contractual de sus miembros,
teniendo en el consentimiento el fundamento racional
de la existencia del Poder.
2) Origen moderno: Richard Hooker 1954, en Tht Latos
of Ecdesiastical PolUy.
3) Thomas Hobbes: Inicia la historia cientfica del con-
trato social como fundamento Jurdico del Poder y del
Estado.
1) un estado natural: fundado eo
la fuerza, en la lucha de todos
contra todos;
a.) En El Leviatan 2) un estado racional: por egos-
distingue: mo, por temor y con el fin de
obtener seguridad, todos con-
ciertan un contrato de unin,
sometindose todos a una vo-
luntad.
b) Hobbes: 1) no distingue entre sociedad y gobierno;
2) el estado de naturaleza es de guerra de todos contra
todos, sin leyes ni sociedad ni gobierno; 3) el contrato
lo realiza cada uno con todos y transfiere^ todos sus
derechos al soberano, que puede ser un hombre o una
asamblea; 4) el soberano no es parte del contrato;
5) es el terico del absolutismo monrquico.
4) Puffendorf: distingue en el contrato tres momentos o
actos Implcitos: a) un contrato de unin; b) un decreto
C) Teora del con- por el oral el pueblo se da una forma de Estado; y
trato social: c) un contrato de sujecin, por el que se transfiere el
poder al soberano.
5) Loche: 1) Los hombres, en el estado de naturaleza,
tienen el goce pleno de sus derechos naturales: a ?a
vida, a la libertad, a la propiedad privada y a la se-
guridad.
2) Con el fin de obtener seguridad abandonan el es-
tado de naturaleza y fundan la sociedad dvil o pol-
tica, delegndole nicamente el derecho a la seguridad
y con la nica funcin de proteger la vida, la libertad
y la propiedad privada. (Obra: Tratado sobre el go-
bierno ciaU.)
a) se caracteriza: 1) distingue entre sociedad, que ya
existe en el estado natural y gobierno; 2) el contrato
no es obra de la enajenacin de todos los derechos, sino
la delegacin deLderecho de seguridad. 3) tiene .por
finalidad proteger los derechos naturales; 4) es el fun-
damento del Estado liberal cuya finalidad suprema es
la garanta de la vida, la libertad y la propiedad privada.
1) Convierte at contrato social en la
base histrica del Estado demo-
crtico.
6) Juan Jacobo 2) En el de naturaleza los hombres
Rousseau son felices, Ubres^ iguales, sin egos-
mos ni luchas. Con la civilizacin
se hace necesaria la sociedad civil
o poltica.

266
3) Por un acto de voluntad, toda vez
que la libertad es irrenunciable,
los hombres se colocan bajo la di-
reccin de una voluntad general
formada por la comunidad.
4) El individuo entrega a la sociedad
C) Teora del con- 6) Juan Jacobo civil todos sus derechos, pero los
trato social: Rousseau recupera, ampliados, como partici-
pe de la voluntad general. Est asi
sometido slo a si mismo, con lo
que conserva su voluntad.
5) El objeto de la voluntad general
es la ley; el objeto del gobierno
es la ejecucin de las leyes.

a) En general, consideran que son determinantes psicolgi-


cos y morales, los que hacen que el hombre viva en
sociedad. Justifican en base a U realizacin moral del
individuo y a la satisfaccin de tendencias innatas, la
existencia del Poder y del Estado.
b) Las doctrinas morales conciben al Estado como una ne-
cesidad moral. Ms an, como en el caso de HegeL
el propio Estado, como idea general, es considerado
<8) Doctrina vsico- como el Espritu que en el proceso de la historia uni-
Ugico-mord: versal se da su realidad". Es decir, el Estado es el po-
der de la razn, realizndose como voluntad.
c) La doctrina psicolgica justifica al Poder y al Estado
por las tendencias e instintos del ser humano. Aristte-
les conceba al Estado como una forma necesaria de la
comunidad humana que "nace en vista de la vida, pero
1
existe de hecho en vista de una vida bien organizada' .
Su fundamento radica en la esencia poltica del ser hu-
mano.

a) el marxismo: sostiene que el Estado, como organizacin


del poder, se extinguir.
9) Doctrinal negati-.
vas: b) el anarquismo: sostiene que el Estado es una ficcin
que encubre la opresin de una minora sobre la ma-
yora, cuya supresin liberar a la sociedad.

1) El Estado no representa a la sociedad, sino a la clase


dominante, la posesin de los medios de produccin y
sirve de instrumento al mantenimiento de la explotacin
de una clase por otra.
2} Cuando se convierta en representante de la sociedad,
a) El marxismo: ser por s mismo superfluo. Desaparecidas las clases,
cisneo se tome posesin de les medios de produccin
en nombre de la sociedad, ya no habr nada que repri-
mir. El gobierno sobre las personas ser substituido
por la administracin de las cosas y por la direccin de
los procesos de produccin. El Estado no ser "abolido";
se extinguir. (En Engels: en el Anti-Dring.) -

267
1) En el anarmtfsnc-, que en realidad niega el Poder
y no el Estado, pueden distinguirse distintas corrientes:
a) xlrvjdu-Iista; b) socialista o colectivista; c) sindi-
calista; d) violento; e) pacifica La primera distado
se basa en los fines; la segunda, en los medios.
2) Dentro del anarquismo individualista encontramos:
a) como precuisor, a Godwin (potacal Justies); y co-
mo representante a Max Stimer (El tnico y su propie-
dad), que postula un feroz individualismo.
3) Dentro del anarquismo colectivista encontramos corno
precursor, a Froudhon (Qu es la propiedad?) que
b) El anarquismo: postula un sistema cooperativo y pluralista, y como re-
presentantes a Balcunin (Catecismo de va revoluciona-
rio; Estado y anarqua. Vio* y Estado), que propicia
la destruccin violenta del Estado y su reemplazo por
una comunidad internacional de trabajadores; Kropotkin
(La moral anarquista; La ayuda mutua; La conquista
del pan); que confa en la solidaridad como fuerza
que Deva a la creacin de una pluralidad de asocia-
dones comerciales que substituyan al Estado, y Totstoy;
que sobre la base del cristianismo, el bies? y el amor
al prjimo, 'pTOclaxoa como arma da lucha para des-
truir el Estado, la resistencia pasiva.

268
16

SOBERANA

SJUUO: 1. Soberana: concepto. 2 . La palabra y el problema poltico de la


soberana. 3. Historia de la soberana. 4. Acepciones. 5. Aspectos y defi-
niciones. 6. Soberana del puebla 7. El proceso de las ideas en tomo de
la teora de la soberana. 8. Criterio de Bentham, Austin, Dicey, Bryce
y Heller. 9. Crtica negatoria de la soberana. 1 0 . Doctrinas pluralistas de
a soberana. 1 1 . Soberana interna e independencia. 1 2 . Confederacin y
unin de Estados. 1 3 . Las organizaciones supranacionales y la comunidad
internacional.

1. La soberana es un elemento modal de la estructura dinmica


de la forma poltica moderna. Cualifica el Poder y determina sus rela-
ciones con el Estado y los restantes elementos de la estructura. Con-
vierte a un determinado poder poltico en supremo, adicionando a su
capacidad de direccin, la de obrar como instancia final de decisin,
accin y sancin. Como consecuencia de esto, el poder determinado
como soberano, dentro del mbito de su actividad, no se encuentra
subordinado a ningn otro; tiene superioridad, siendo, en su especie,
el poder ms alto.
La soberana se encuentra relacionada con el imperio de la ley,
segundo elemento modal del Estado. Se deposita en el poder poltico a
fin de que ste, mediante su actividad, asegure el imperio del Derecho.
La fundn de la soberana, dentro de la estructura de la forma poltica,
consiste en atribuir al Poder superioridad con el objeto de que realice
la efectividad del imperio de la ley. No hay oposicin ni identificacin
sino relacin funcional entre soberana e imperio de la ley. La una
hace posible la existencia de la otra. El orden jurdico impera en fun-
cin de la soberana. Esta se adiciona al poder del Estado, en cuanto
conjunto de fuerzas e instituciones existentes en una comunidad pol-

269
tica y jurdicamente organizada; ai poder en el Estado, y en tal sentido,
por una parte, cualifica al poder constituyente, y por la otra, al con-
junto de rganos que ejercen la direccin a los fines del cumplimiento
de la actividad funcional del Estado; y por ltimo, al poder del rgano.
De este modo, es posible reconocer como titular abstracto de la sobe-
rana al Estado; como titular concreto a la nacin o al pueblo, deposi-
tarios del.poder constituyente; y aun al conjunto de rganos investidos
del poder de autoridad que en conjunto tiene "el ejercicio constitu-
]
cional del poder" ( ) en grado de inapelable jurdicamente. En algu-
nos Estados particulares an se reconoce como titular concreto de la
soberana a un rgano, sea el ejecutivo o el legislativo.
La soberana, es, pues, por esencia, una cualidad del Poder y se
presenta bajo dos aspectos: en su relacin general con el Estado, como
un elemento modal o atributo del Estado, que determina el "modo" de
sar de la forma poltica; y en relacin con el Poder ,como una cualidad-
Como elemento o atributo del Estado afirma su individualidad, auto-
determinacin e independencia respecto de los otros Estados" particula-
res. Es comprendida como soberana exterior y no tiene un sentido de
superioridad o supremaca, sino de equivalencia, de igualdad jurdica.
En su virtud, como no es cuestin de cantidad sino de cualidad, todos
los Estados son igualmente soberanos. Como no hay Estado, en cuanto
forma poltica, sin soberana, no existen los llamados Estados semisobe-
ranos. En este punto no hay alternativa: se tiene o no se tiene el atri-
buto de la soberana. La autodeterminacin poltica y jurdica, la no
subordinacin dentro de su mbito espacial y personal a ningn otro
Estado o poder, constituye la nocin tradicional de soberana exterior.
La soberana, como cualidad del Poder, se refiere al poder en el Estado,
a su radicacin en el pueblo o en la nacin en cuanto en ellos reside el
poder constituyente y al conjunto o suma de potestades que ejercitan
los rganos investidos del poder de autoridad. Es comprendida como
soberana interior y determina aquel poder en el Estado que no reco-
noce ningn otro por encima de l. Ese poder es el poder constitu-
yente, y reside en la nacin o en el pueblo, quien confiere poder de
autoridad o dominacin a sus representantes a fin del ejercicio concreto
del poder constituido.
Ningn rgano o autoridad en particular puede considerarse so-
berano; la suma de rganos o de autoridades, en cuanto representantes
de la soberana de la nacin o del pueblo, dentro de su esfera, estn
investidos en algunos Estados particulares,, de soberana. Pero esta cua-
ti) Adolfo Potada, op. cit., pg. 324.

270
lidad reconocida al conjunto de rganos, y en algunos casos, a uno
determinado, como sera un monarca, una Asamblea o Parlamento, re-
duce la soberana a su acepcin ms limitada; esto es, la de una esfera
de actividad jurdicamente inapelable.
2
2. En su acepcin precisa, segn Carr de Malberg ( ) , la pala-
bra soberana designa un cierto grado de potestad presentndose como
la cualidad que confiere carcter supremo a un poder. Supremo, en el
sentido de que dicho poder no admite a ningn otro ni por encima de
l, ni en concurrencia con l, teniendo una potestad que no depende
ni puede ser igualada por ningn otro poder. En su manifestacin
como soberana externa es sinnima de independencia y tiene un alcan-
ce negativo. Como soberana interna toma una significacin positiva,
pues determina una potestad que est sobre cualquier otra, es decir,
que toda otra potestad en el interior del Estado es inferior a la suya.
La soberana interior y. exterior no son dos soberanas distintas sino
aspectos de un mismo poder "que no reconoce a otro ninguno por enci-
ma de l". Es decir, son los dos lados de una sola y misma soberana.
La palabra y el problema poltico que encierra la soberana tienen
un origen puramente francs. Se elabora gradualmente, a travs de un
vasto proceso que se inicia en el siglo XIII, por el cual la unidad terre-
nal hasta entonces existente se disuelve en una pluralidad de naciones
y poderes territoriales de base secular. Es la transicin de la Edad
Media al Renacimiento, el advenimiento de los Habsburgo a la corona
imperial, y la formacin de reinos y principados que comenzaron a
3
detentar una soberana terrenal. Erich Kahler ( ) seala que en la
antigedad no exista ni el problema ni la palabra. Los antiguos reinos
tribales, y la polis, eran entidades religiosas, y cada uno, una ley por
s misma. Sin esferas comunes con otras comunidades, no haba nece-
sidad de definir o delimitar un sistema frente al otro, y sealar la inde-
pendencia intrnseca de un gobierno frente a otro. No estaba en juego
la independencia real de cada unidad, que tena races en el orden
divino. El problema y la palabra nacieron cuando surgieron poderes
terrenales en oposicin tanto a la Iglesia como al Imperio. Esa oposi-
cin tuvo su centro en Francia y empez con la oposicin al Papado
y a su interferencia en los asuntos internos del reino, esto es, con Felipe
el Hermoso y Bonifacio VIII, su captura en Anagni en 1303 y su cauti-
\ e r i o en Avignon (1305-1378),

(3) R. Carr de Malberg, op. ct., pg. 81.


(3) Erich Kahler, op. ct., pg. 235 y ss.

271
Inicialmente el problema consiste en mantener el gobierno frente
a superiores, es decir, lograr la soberana exterior; luego, en mantener
en lo interior preeminencias frente a inferiores, los seores y las die-
tas; es decir, afirmar la soberana interior.
En consecuencia, la soberana se presenta como el fruto de un
doble proceso de emancipacin llevado a cabo por la monarqua fran-
cesa. Un proceso de emancipacin frente a superiores, es decir, frente
al Papado y al Imperio; y un proceso de emancipacin frente a infe-
riores, es decir, los seores feudales.
De esta manera, la soberana interna se identifica con el abso-
lutismo, con la doctrina y prctica del "ancien regne". Los capetos
se negaron a reconocer la supremaca del emperador y se separaron
del Sacro Imperio Romano y rechazaron la interferencia del Papado
en los asuntos internos de Francia. Asimismo, fueron stos los pri-
meros en instituir los legistas para luchar contra el poder de los se-
ores feudales y reimplantar el derecho romano, con el propsito de
establecer la monarqua absoluta centralizada. De este modo, el con-
cepto de soberana se convierte en la columna vertebral de la poltica
moderna.

3. FJ concepto nace, por consiguiente, de la lucha de la realeza


francesa con el Imperio y el Papado, por una parte, y con la feuda-
lidad, por la otra. Su origen remoto lo encontramos en una mxima
del tiempo del rey San Luis, segn la cual "el rey no tiene soberanos
en asuntos temporales" (Etablissements de Saint Louis, vol. II, p. 370).
Esa superioridad gradual de la realeza como consecuencia de su lu-
cha por emanciparse en lo exterior y en lo interior, aparece clara en
Beaumanoir (Coutumes de Beauvoisis, voL II, p. 22), cuando ste afir-
ma que: "Cida barn es soberano en su barona", pero el rey "es so-
berano por encima de todos, lo nombramos cuando hablamos de al-
guna soberana que le pertenece". La palabra soberana va adqui-
riendo su pleno sentido y en el siglo XVI adquiere el carcter de
absoluto. Pasquier (*) dice a su respecto: "He aqu cmo la palabra
soberano, que se empleaba comnmente para todos los que ostentaban
las primeras dignidades de Francia, pero no en absoluto, la hemos
aplicado con el tiempo al primero de todos los primeros, es decir, al
rey". Evolucin que cdmina con Juan Bodin, quien, en 1576, afirm
que "el Estado es un recto gobierno de varias agrupaciones y de lo que
s
les es comn, con potestad soberana" ( ).

4
( ) Pasquier, Rtehetchet tur la Tranca, lib. VTTJ, cap. XDC
( 5 ) Jean Bodin, Les si* Ikmu da la Rpublique, liv. X, cap. L

272
Queda as definitivamente acuado el concepto. Pero no es una
idea abstracta sino un arma prctica, en la lucha poltica entablada
por la realeza francesa. Una frmula prctica que condensa en s
misma la independencia exterior y la supremaca interior de un centro
unitario de poder. El rey se convierte en depositario de la legislacin
y la jurisdiccin. En el orden secular ocupa un lugar igual al del Em-
perador, y en el orden espiritual al del Papado. Tiene potestad plena.
Toda justicia emanar del rey. La ley ser tambin emanacin de
la voluntad del rey. La vida del Estado pasa a fundarse en la voluntad
real, con lo que queda establecido el absolutismo, la monarqua sin
limites externos, pero: que en el orden interno, para no ser arbitraria,
debe limitarse a s misma. La teora de !a soberana, dice Kahler, es
la primera definicin clara de la jefatura secular moderna, la base
ideolgica que afirma la posicin de los nuevos gobernantes territo-
riales, y el crisol en que se transformaron las ideas para su uso poltico
moderno, por fuerzas diferentes y para fines muy diversos; siendo sus
efectos, la legitimacin y establecimiento de la monarqua absoluta en
Francia, Inglaterra y Alemania. Convertida en soberana del pueblo,
condujo las grandes revoluciones que dieron forma a la democracia
moderna.

4. Por su origen, naturaleza y funcin histrica, la soberana es


una cualidad del Poder. Esta acepcin, conforme lo seala Carr de
Malberg, va a oscurecerse muy pronto, pues el propio Bodin la iden-
tifica con el Poder. Deja de ser una cualidad para convertirse en el
poder mismo, con el poder de hacer las leyes, de hacer la guerra y la
paz, juzgar a ttulo supremo, sin percibir de que "entre esos poderes
hay algunos que incluso pertenecen al Estado no soberano, es decir,
no independiente" (*), con lo que surge la confusin reinante en la
teora de la soberana.. Con ello se ha incurrido en el error de convertir
una categora histrica en una categora absoluta. A este motivo de
error se debe sumar otro, consistente en confundir entre soberana del
Estado y soberana del prncipe, o sea soberana del rgano.
Esto permite-a Carr de Malberg afirmar que la palabra sobera-
na tiene tres significados distintos: primero, en su sentido originario,
designa el carcter supremo del poder estatal; segundo, significa el
conjunto de los poderes en el Estado; y, tercero, caracteriza la posicin
que dentro del Estado ocupa el titular supremo de la potestad estatal.
Con lo que sus acepciones, respectivamente, son la de soberana del

(*) Len Duguit, Mortual de Derecho Constitucional, 1* ed., n 28.

273
Estado, soberana en el Estado y soberana del rgano. Estas acep-
ciones se mantienen en la actualidad y su uso indiscriminado oscurece
7
la teora de la soberana ( ) .
En la primera de las acepciones determina la condicin de inde-
pendiente del Estado en el orden internacional y su superioridad den-
tro del mbito espacial y personal que le es propio. En la segunda
acepcin, la suma o conjunto de poderes interiores que constituyen el
poder en el Estado. Finalmente, en la tercera de las acepciones, la
soberana est referida a la persona o conjuntos personas que for-
man el rgano supremo de direccin en el Estado. "Los alemanes,
dice Carr de Malberg, tienen a su servicio tres trminos correspon-
dientes a las tres nociones distintas que la literatura francesa confunde
bajo la expresin nica de soberana. Primero tienen la palabra Souve-
rnit, que han tomado del idioma francs y que aplican a la potestad
estatal cuando quieren significar su absoluta independencia. Tienen
despus la palabra Staatsgewalt, que designa la potestad del Estado,
en cuanto sta consiste en Poderes efectivos. Por fin, en cunto a los
rganos, al menos para designar al monarca, emplean la palabra Herr-
scher, que Esmein traduce por "Seor" y qu sugiere en efecto la idea
de un poder de dominacin y de mando" {*).

5. La soberana, como elemento modal de la estructura del Es*


ta do, determina la forma poltica moderna y cualifica el Poder. Re-
sulta claro que no puede ser identificada con el Poder ni con deter-
minadas funciones. Que el poder en el Estado cumpla funciones de
legislacin y jurisdiccin, que acue monedas, declare la guerra o firme
la paz, nombre funcionarios, amniste o indulte, no son por s mis-
ma, intrnsecamente, partes o contenido de la soberana. En la An-
tigedad y en la Edad Media, las formas polticas no estaban deter-
minadas por la soberana ni el Poder cualificado como soberano, no
obstante lo cual esas funciones se cumplan. Por otra parte, "la in-
vestigacin histrica prueba que esas funciones a menudo tienen un
origen enteramente distinto, y no se demuestra que slo corresponden
al Estado" (*). Por otra parte, aun dentro de la forma poltica mo-
derna, las atribuciones del poder en el Estado se han ampliado, sin
que. ese proceso sea consecuencia de la soberana ni hayan significado
una ampliacin de la soberana. Por el contrario, la complejidad de
las funciones, que hoy abarcan desde la educacin a la legislacin del

(?) Carr de Malberg, op. cit., pag, 86.


{) Carr de Malberg, op. cit., pg- 95.
{) G. Jellinek, op. cit., pg. 364.

274
trabajo, pasando por la regulacin y planificacin de la economa, la
defensa, la cultura, encuentran una correlacin en el pluralismo social,
con decaimiento de las formas tradicionales reconocidas en la sobe-
rana. Esto prueba, adems, que no estn en lo cierto quienes, como
Eluntschli y. Zom, consideran a la soberana equivalente al Poder, o
quienes, como Fischbach, le asignan el carcter de una propiedad
del Poder. La soberana sigue siendo una cualidad del Poder y un
elemento -modal del Estado moderno. Los cambios operados en el
campo funcional del Estado, no han modificado su esencia. Ellos no
han influido en su declinacin, como tampoco, substancalmente, la
aparicin y plenitud de los Estados federales. En ntima relacin con
la formacin y desarrollo del Estado nacional moderno, su declinacin
gradual, en cuanto a su'forma tradicional, corresponde al eclipse del
Estado nacional, al surgimiento del Estado social y a la aparicin de
formas polticas supranacionales, en el orden externo y a la democra-
cia pluralista, en el orden interno.
En cuanto a las definiciones que se han formulado de la sobera-
na, Jellinek la concibe como "la capacidad de determinarse el Estado
a s mismo desde el punto de vista jurdico" (*). Rousseau, como el
ejercicio de la voluntad general; y Kelsen como una cualidad del or-
den jurdico que consiste en que ste sea supremo, no derivando su
vigencia de ningn orden superior. En este sentido, un orden es supre-
mo o soberano cuando no est subordinado a ningn otro; cuando su
norma fundamental no pertenece a otro ordenamiento, o a otro sistema
de normas.

6. La Revolucin Francesa, a travs de la Declaracin de Dere-


chos de 1789 y de la Constitucin de 1791, proclam a la nacin como
soberana. Se dej dogmticamente establecido el principio poltico de
que toda soberana descansa esencialmente en la nacin y que ningn
grupo o individuo puede ejercer autoridad excepto cuando emana di-
rectamente de esa fuente. Su ejercicio pertenece a la nacin, y ningn
sector del pueblo y ningn individuo puede pretenderlo. El poder po-
ltico supremo en el Estado, concentrado en manos del rey a lo largo
de un proceso de siglos, pasaba a la nacin, conservando sus caracteres
esenciales/
El poder caracterizado como supremo reverta a su fuente ori-
ginaria. A la nacin, y en la versin americana, al pueblo. Este es
quien se organiza polticamente, determina la forma de gobierno y el
rgimen poltico, confiere poder de autoridad y distribuye las funcio-
nes. Quien establece la esfera de autonoma individual y personal bajo

275
la forma de derechos individuales y sociales expresos e implcitos y la
esfera de direccin, y como consecuencia de ello, de decisin, accin
y sancin del poder de autoridad que instituye, haciendo reserva de
su poder constituyente, determinando los fines individuales y sociales
que debe perseguir la organizacin, la forma de eleccin, el tiempo y
modo de ejercicio del poder de autoridad que confiere.
Dice Snchez Viamonte que "si el Estado fuese la sntesis moral
expresiva de la voluntad social, los derechos individuales hubieran
sido de todo punto innecesarios". El contrato social, concebido como
hecho histrico, es un absurdo. El contrato social se realiza prctica-
mente todos los das... y se celebra virtualmente cuando una sociedad
se organiza sobre las bases de la igualdad y de la libertad, reconocidos
a los individuos que la forman". " . . . los derechos del hombre son para
los individuos, lo que la soberana para el pueblo: el dominio y la po-
1 0
sesin de s mismo" { ) .
De este modo, la radicacin de la soberana en la nacin, o lo que
es lo mismo, en el pueblo, significa en primer trmino "dominio y
posesin de s mismo", esto es, facultad de autodeterminarse a s'mismo
jurdica y polticamente; en segundo lugar, que el poder originario
reside en l, y que todo poder de autoridad o dominacin es delegado,
"un poder constituido y delegado".
Por consiguiente, la soberana reside en la comunidad nacional,
sta es el sujeto concreto de la soberana y cualifica el poder originario
o constituyente de que se encuentra investida. La organizacin poltica
de la comunidad nacional, el Estado, es el sujeto abstracto de la sobe-
rana, en cuanto personifica jurdicamente a la comunidad nacional,
y por tanto a todo el poder en el Estado, sus fuerzas e instituciones.
Con ello, la acepcin de soberana en el rgano se disuelve, queda ani-
quilada. Ningn poder derivado puede pretender ejercer o tener so-
berana. La comunidad nacional manifiesta su cualidad de soberana,
conforme lo seala Snchez Viamonte, cuando ejerce el poder consti-
tuyente ( " ) . La soberana, despojada de todo carcter dogmtico, apa-
rece en el derecho pblico actual, concebida dentro del Estado y cor.
relacin a la soberana popular, como la cualidad del poder constitu-
yente. Con ello, deja de tener importancia la cuestin de si la sobera-
na reside en toda la comunidad nacional o en cada uno de sus inte-
grantes. ;En otras palabras, si pertenecen indivisiblemente a la totalidad
de la nacin y por consiguiente ningn grupo o persona puede poseer

1 0
( ) Carlos Snchez Viamonte, Manual da Derecho Politico, Editorial Bi-
bliogrfica Argentina, Dueos Aires, pg. 66.
( " ) Carlos Snchez Viamonte, op. cit., pg. 73.

276
una fraccin de la soberana, o bien, como pensaba Rousseau, que
cada individuo era depositario de una cuota parte de la soberana. Ai
cualificar al poder constituyente como soberano, la nacin, como un
todo indivisible, es titular de la soberana.
7. Siguiendo el proceso de las ideas en torno a la teora de la so-
berana, comprobamos que el principio consagrado por la Revolucin
o
Francesa en el articulo 3 de la Declaracin de los Derechos del Hom-
bre y del Ciudadano de 1789 y en la Constitucin de 1791 no es exac-
tamente el sostenido por Rousseau, toda vez que considera a la nacin,
titular de la soberana, como un todo indivisible. Esta es la forma tra-
dicional de concebir la soberana nacional en el derecho pblico
francs.
Cmo se expresa o manifiesta la soberana popular o nacional?
Kant sostiene que "la sola facultad del sufragio constituye el ciudada-
no y supone la independencia de aquel que quiere, no slo formar
parte de la repblica, sino tambin ser miembro activo, es decir, tomar
parte en la comunidad no dependiendo ms que de su propia volun-
tad". Considera que el origen del poder supremo es inescrutable para
el pueblo que est sometido a l, negando a los subditos el derecho de
Tazonar sobre su origen como as con respecto a la obediencia que le
debe. No hay duda de que detrs de este pensamiento, como lo seala
1 2
Merriam ( ) , Kant, alarmado por los excesos de la revolucin en
Francia, dirige toda la fuerza de su lgica poderosa contra el recono-
cimiento del derecho de resistencia. En realidad, el poder legislativo
viene a convertirse en titular de la soberana en el pensamiento de
Kant.
Para Fitche el pueblo es en definitiva depositario del poder su-
premo. Por consiguiente es el soberano, en razn "de que de hecho
y de derecho es el ms alto poder, respecto del cual no existe otro
superior, pues es la fuente de todo poder y es responsable slo ante
i 3
Dios" ( ) . La reaccin contra la teora de la soberana popular tuvo
su expresin en la doctrina del derecho divino de los reyes y en la
escuela histrica. La primera, a travs de De Maistre y De Bonald en
Francia, y de Stahl en Alemania. Los primeros son la punta de lanza
de la reaccin teolgica y teocrtica. Legitiman el poder de las mo-
narquas y el carcter personal de la soberana absoluta en manos de
los monarcas, slo determinado por la ley de Dios.

('2) C E. Merriarn, Historia da la soberana desde Rousseau a nuestros,


das, pgina 45.
( ) Fichte, GrundLage, I, 22.

277
En cuanto a la escuela histrica del derecho, se declara contraria
a la soberana popular y a la idea del contrato social y rechaza "el
poder constructivo de la razn para crear el Estado y elaborar o re-
formar el Derecho. Ni el Derecho ni el Estado se hacen por la voluntad
arbitraria de los hombres; todo es obra del proceso lento, misterioso,
u
de las fuerzas y energas propias de cada pueblo" ( ) .
Pertenecen a la escuela histrica Hugo y Savigny quienes ven
en la comunidad.del pueblo, en la "conciencia comn del pueblo", el
sujeto creador y la fuente del Derecho y del Estado. El espritu del
pueblo es la sntesis de la voluntad actual y presente de todas las gene-
raciones. Con los doctrinarios la soberana deja de ser un atributo del
pueblo o del monarca. Revistan en esta corriente Royer Collard, Ben-
jamn Constant, y Guizot quienes estrilmente pretendieron depositar
la soberana en ideas abstractas como la razn o la justicia.

8. Para los utilitaristas ingleses, tal el caso de Jeremas Bentham,


el motor de la vida poltica y social no est en la voluntad humana
sino en la utilidad que los hombres reciben del hecho de vivir en la
sociedad y en el Estado. Lo que realmente gobierna las acciones
humanas son el dolor y el placer, de manera que podra denominarse
a ambas las dos soberanas de la humanidad. En el orden poltico, la
soberana corresponde a los que mandan, no a los que obedecen. Es-
tima que cierto nmero de personas que tienen el hbito de obedecr
a una persona o a un grupo de personas, viven en ei estado de sociedad
poltica. Con Austin la teora de la soberana reaparece como un
proceso de voluntad, como producto de una relacin poltica de supe-
rioridad y de obediencia, de la que hace derivar, la nocin de sobera-
na. Quien recibe obediencia es soberano. Austin afirma que el soberano
es el Estado: "ni el rey ni el pueblo todo sino una parte del pueblo que
actualmente ejerce el poder supremo de gobierno". De este modo, la
soberana aparece como una consecuencia de la obediencia y se encuen-
tra depositada en el grupo gobernante. De todos modos, conforme lo
seala Garner, la doctrina deAustin no se armoniza con la idea con-
tempornea de la soberana popular, que constituye la base del Estado
1 S
moderno-democrtico. Debemos sealar que Dicey ( ) distingue entre
soberana legal, en manos del parlamento; y la soberana poltica, de-
positada en el pueblo. Bryce distingue entre soberana de facto y so-
berana de jure. La primera sera la soberana prctica, la que conciba
como soberano aquella persona o cuerpos de personas que es obedecido

u
) Adolfo Posada, op. cit., pg. 400.
(15) Dicey, Introduccin d estudio de la Constitucin, 3* ed. 1889.

278
en el Estado; y la segunda, la soberana legal, es decir, la persona a
cuyas decisiones atribuye la ley fuerza legal. Por ltimo, la concep-
cin de la soberana en Inglaterra encuentra en el pensamiento de los
fabianos, entre ellos Sidney Webb y Bernard Shaw, una forma din-
mica segn la cual el pueblo gobernado, es decir el Estado, es al mismo
tiempo el pueblo gobernante, es decir el soberano. Esta idea ser des-
arrollada posteriormente por Burdeau, al distinguir entre democracia
gobernada y democracia gobernante, y en el pensamiento de Keisen,
la concepcin del pueblo objeto y sujeto del poder poltico.
Por ltimo para Heller la soberana consiste en la capacidad,
tanto jurdica como real, de decidir "de manera definitiva y eficaz
en todo conflicto que altera la unidad de la cooperacin social-terri-
torial, en caso necesario incluso contra el derecho positivo, y, adems,
de imponer la decisin a todos, no slo a los miembros del Estado sino,
en principio a todos los habitantes del territorio". La soberana por
consiguiente supone el poder de dominacin territorial de carcter su-
premo y exclusivo. As pues se llama soberano al poder que crea el
Derecho, en su caso al constituyente; pero ese poder es la organizacin
estatal como un todo. La distincin que formula Heller entre el poder
objetivo de la organizacin, el poder subjetivo sobre la organizacin
y el poder objetivo en la organizacin nos permite diferenciar, en el
primer caso, la fuerza del todo social, la capacidad de la comunidad
nacional para actuar, que no est localizada en ningn sujeto con-
creto, correspondiendo, genricamente, a la propia comunidad nacio-
nal. El gobernante dispone de este poder por imputacin, pero el
poder del Estado corresponde a la organizacin, a la suma de los que
mandan y obedecen. En el segundo, se refiere al poder que decide
sobre el ser y la forma de la organizacin y no puede ser otro que el
poder constituyente, con lo que el sujeto de la soberana no es otro
que la comunidad nacional. Por ltimo, el tercero entraa la cuestin
de la jerarqua de quienes tienen el ejercicio del poder de autoridad.
En consecuencia, la soberana del Estado significa que la organizacin
estatal como poder de ordenacin territorial es supremo y exclusivo y
que la soberana en el Estado o soberana del pueblo se refiere al titular
de la soberana dentro de la organizacin estatal .

9. Desde tres perspectivas se formulan ataques frontales a la so-


berana. La primera niega su existencia, por considerarla un "con-
cepto vago y mbigue, situado en las fronteras de la tica, el derecho

279
y la rienda poltica, para perturbar los estudios", como BryceC*);
un concepto "cadavrico e infeccioso", como la calific Luis Araquis*
tain, postulando su desaparicin de la literatura poltica por "equivoca,
discutible y perniciosa", como lo hiciera Garner- Mayer dice que el
Estado nacional, que no reconoce superior, smbolo del orden en el in-
terior de las naciones y de la anarqua eutre ellas, si bien puede
ostentar una aurola de grandes realizaciones, esa aurola est man-
chada con crmenes atroces. Las condiciones en que ejerce hoy sus
inmensos poderes, en un mundo en que Mosc y Nueva York estn,
en el tiempo, ms cerca de Londres y de Pars de lo que puede estar
una ciudad cualquiera de sus suburbios, han transformado las condi-
ciones histricas y determinado su eclipse y su ruina en cuanto mtodo
y forma de organizacin de la vida social y poltica. A su juicio, la
tarea del futuro consiste en enterrar de una vez y para siempre "la
monstruosa doctrina de la soberana nacional para intentar poner los
cimientos de un sistema federal europeo y aun mundial, que presente
w v
una estructura ms coherente" ( ) .
Esta posicin negativista encuentra en Duguit a uno de sus ms
conocidos expositores.
En efecto, Len Duguit impugna la idea de soberana en su Tra-
tado de Derecho Constitucional. Seala la incapacidad de la soberana
para resolver una serie de problemas vinculados a su origen, titula-
ridad y subordinacin al Derecho. Respecto del origen, sostiene Du-
guit que nadie puede demostrar por qu unos hombres tienen el
derecho de imponer su voluntad a los dems por la fuerza. Esta impo-
sibilidad de explicar humanamente la existencia de una voluntad so-
berana, a su juicio, es la mejor demostracin de la inexistencia pura
y simple de la soberana. Con relacin a su titularidad; la soberana,
como poder de dar rdenes, supone un sujeto dotado de voluntad, e
decir, un titular de la soberana. Si existiera la soberana, habra que
encontrar un ser dotado de voluntad concente para convertirlo en el
soporte de la soberana. Esto es lo que pretenden hacer quienes afir-
man que el Estado es el soporte de la soberana, o la nacin, y aun
aquellos que pretenden dar base patrimonial a sus criterios. Descar-
tando la tesis patrimonialista que ya nadie defiende y que conduce
a un absurdo absolutista, Duguit se detiene en el anlisis de la po-
sicin que afirma que la soberana radica en el pueblo o en la nacin,

{ ) Brycc, Estudio* de historia y jurisprudencia, Ozfprd, 1901, t II. p-


gina 49. ._, - - * -
, 7 1
rCultura
... Eeomica,
l P- * Mxico,
M T r o
L ? ,1961,0 r i
? lotroducdo,
t*"*"****XV. poltico, Ed. Fondo de

280
A este respecto, dice/la nacin o el pueblo no pueden ser sujetos de
derechos, ni siquiera personas, porque las colectividades no tienen una
personalidad distinta de los individuos que la integran. Seala que con
esta tesis se duplican las personas soberanas: la nacin, por un lado,
y, por otro, el representante sin que puedan precisarse y separarse sus
relaciones en una forma justa. Finalmente, el criterio que afirma que
el Estado es el soporte de la soberana, tesis dominante en la doctrina
alemana, merece iguales reparos, afirmando Duguit que el Estado no
es una persona pues carece de voluntad. Si el Estado fuera soberano,
afirma, debera serlo siempre y no podra jams establecer relaciones
de persona privada en un plano de igualdad con los particulares.
Respecto de la sumisin de la soberana al Derecho, Duguit con-
sidera que soberana y Derecho son conceptos contradictorios y exclu-
yentes: el Estado es soberano y por consiguiente no est sometido al
Derecho; o bien el Estado no es soberano y entonces est subordinado
al Derecho.
La crtica negativa que formula Duguit es una consecuencia de
su concepto del Estado. Para l, el Estado es una pura abstraccin, no
existiendo otra realidad que los individuos que ejercen el poder estatal.
La relacin entre gobernantes y gobernados no hace nacer ningn
derecho en beneficio de los gobernantes, sino por el contrario un deber
impuesto por el Derecho, de obligar a los gobernados a obedecer los
dictados de la solidaridad social que se expresan a travs del Derecho.
"Este poder de obligar, dice Duguit, desde el da que se ha comenzado
a reflexionar sobre l, ha parecido legtimo". "Se ha comprendido des-
d el primer momento que era necesario para la vida y el desarrollo
del grupo, que sin l sera absorbido por otro. Porque era necesario,
se ha concluido, que era legtimo y que se impona una obligacin
i jos individuos miembros del grupo de obedecerlo, y que, en caso de
rehusarse, oS detentadores de la fuerza podran legtimamente usar
de ella para imponer J obediencia".
Las objeciones crticas de Duguit pierden su fuerza aparente, si
se tiene presente que la soberana no es un derecho sino una cualidad
del Poder; y en relacin con el Estado, un elemento modal, en funcin
de la forma poltica moderna. En suma, "una funcin de la organi-
zacin" (').

10. La segunda perspectiva desde la cual se enfrenta a la con-


cepcin tradicional de la soberana est dada por las doctrinas plura-

('*) Jos Lpez Portillo, Canes y teora general del Estado moderno,
Ed. Bous, Mxico, pgs. 862 y n.

281
listas, que se orientan a limitar y restringir su esfera funcional. His-
tricamente la teora de la soberana fue elaborada en torno a un
nico centro de Poder, al servicio exclusivo de la conformacin jur-
dico-poltica del Estado unitario. Como consecuencia de esto, la con-
cepcin clsica vea en el poder del Estado algo absoluto e ilimitado,
un poder supremo, cuya superioridad exclua toda relacin de igualdad
o competencia con grupos o fuerzas interiores, en la esfera especfica
de la actividad estatal.
En esencia, la soberana se conceba como nica e indivisible, im-
posible de ser dividida o pluralizada. Frente a esta concepcin, las
doctrinas pluralistas oponen una nueva visin del Estado, donde el
poder y la soberana se dividen, se descentralizan y se dispersan en
mltiples centros que operan en los niveles de lo poltico, lo jurdico y
lo econmico. En realidad, el pluralismo marca la transformacin gra-
dual del Estado liberal en Estado social, la creciente fuerza de los
partidos polticos y de los sindicatos en la vida social y poltica y el
paso de la democracia puramente poltica, de corte parlamentario o re-
presentativo, basada formalmente en la opinin pblica, a la democra-
cia social, basada formalmente en la voluntad popular. A su respecto,
Col seala que la primera dcada del presente siglo est marcada por
una sublevacin terica y prctica contra las concepciones simplifica-
doras de la democracia poltica demo-liberal. Este movimiento se
present, por una parte, como una resurreccin de los estudios me-
dievales a travs de los trabajos de Gierke en Alemania y Maitland en
Inglaterra, que trataron de demostrar la bondad del espritu de comu-
nidad de las instituciones y asociaciones corporativas cuya existencia
y autoridad no dependa del Estado, esto es, de un centro de poder
unitario. Esto permita mirar al Estado, "no como el centro de toda
la organizacin social, sino como una ms entre tantas instituciones y
asociaciones donde cada una en su grado, incorpora una parte o ele-
mento de la existencia total de la comunidad". Se superaba as la opo-
sicin entre el individuo y el Estado, como nicos trminos de la rela-
cin poltica y apareca una serie compleja de fuerzas y grupos so-
ciales, entre las cuales, se conceba al Estado como "la primera, pero
w
slo primus inter pares" ( ) . Con esto hace su aparicin, segn Col,
el pluralismo poltico, como un desafo a la autoridad y soberana om-
nmoda del Estado, en relacin directa con la aparicin de nuevas for-
mas del capitalismo financiero, que "las medidas legislativas ordina-

( " ) Col, Doctrina* y forma* de la organizacin poltica, trad. de Alfonso


Reyes, Fondo de Cultura Eeonornica, Mxico, 1944, pg. 75.

282
ras eran impotentes para refrenar". Y la aparicin en el campo del
trabajo organizado, de grandes uniones de trabajadores que reclama-
ban "el derecho de actuar en nombre de us miembros y de declarar
3 0
huelgas aun contra la prohibicin del Estado" ) . La estructura so-
cial, por otra parte, se transformaba aceleradamente, sin una correla-
cin con los cambios polticos, no obstante lo cual, la presin de las
circunstancias obligaba al Estado a asumir nuevas funciones, sobre
todo de orden econmico y la "democracia gobernada", segn la ex-
presin de Burdeau, se converta gradualmente en "democracia gober-
nante". En consecuencia, el pluralismo expresa el desasosiego social,
poltico y econmico, que caracteriza a la sociedad contempornea. "La
crisis se debe, ms que a la ausencia de poder, a la multiplicacin de
3
poderes y a sus localizaciones" ( ' ) . Poltica y jurdicamente el poder
estatal debe ser nico y legtimo. Este principio, que hace a la esencia
del Estado, se encuentra amenazado por el pluralismo. Este, ms que
a la pluralidad de fuentes de donde puede emanar la legislacin y la
actividad social y econmica, tiende a la pluralidad de poderes; a restar
fuerza al poder en el Estado, a limitar la actividad de los rganos
constitucionales, a dispersar las funciones, colocando, en igualdad con
el poder poltico constitucionalmente organizado, otros poderes, hasta,
ayer limitados a la esfera social y econmica y que hoy apetecen el
poder poltico, mostrndose ostensiblemente como fuerzas polticas
reales. "Todo pasa entonces -dice expresivamente Burdeau-, como si
al Estado nico se substituyesen varios estados que coexisten sobre un
mismo territorio y que no cesan de combatirse ms que para ali-
garse contra el Estado oficial" (*-). Al lado de los partidos polticos y
de las fuerzas polticas, operan los grupos de inters, que en su forma
operativa asumen el papel de grupos de presin y grupos de tensin
social. El pluralismo se presenta, pues, bajo la forma de un nuevo
feudalismo, que pretende dividir cuando no desbordar, la unidad del
poder estatal, al que ha invadido y en algunos casos, colonizado. Como
opera con fuerzas sociales, econmicas y espirituales que han adqui-
rido una gravitacin insospechada, el problema de la democracia con-
tempornea consiste en ajustar los mecanismos reales de poder a ese
pluralismo, a fin de mantener la esencial unidad del poder estatal.

El pluralismo puede asumir, por lo general, tres formas tpicas:


la de pluralismo poltico, que comprende et pluralismo federal, donde

(M) Cele, op. cit-, pg. 76 y ss.


<-*') Ceorges Burdeau, La democracia, prlogo de Manuel Jimnez de
Parga, Ed. Ariel, Barcelona, 1959, pg. 99.
a
( J Georges Burdeau, La democracia, pg. 100 y ss.

283
ia soberana del Estado coexiste con las soberanas o autonomas lo-
cales, segn el criterio que predomine, y el pluralismo poltico interior,
que se da tanto en la forma de Estado unitaria como la federal, orien-
tado a la dispersin del poder poltico en una multitud de unidades o
centros menores de poder; el pluralismo jurdico, por el cual se reco-
noce y deposita en los grupos sociales, sea en forma corporativa, sea
en forma asociacionista. la formulacin del derecho, por mas que la
sancin siempre subsista como propia del poder de autoridad o domi-
nacin, y que ha sido sostenida por Gierke en Alemania y por Sant
Romano en Italia; y el pluralismo econmico, como una vahante del
sindicalismo y del corporativismo en cuanto postula una organizacin
social y econmica fundada en la soberana econmica de los grupos
interiores. Es de menor importancia en su relacin especfica con el
poder poltico. El plurasmo poltico tiene como representante a Ha-
rold J. Lasld.
En su trabajo sobre El problema de la soberana, Lasld dice que
la soberana es la persona del Estado que puede imponer u voluntad
y que domina as a los dems ciudadanos doblegndoles la voluntad
ante la suya; ella slo prevalece cuando los actos del Estado merecen
la aprobacin de los ciudadanos, es decir, en la medida exacta con
que puede armonizarse con los intereses del pueblo. Considera que
el Estado es slo una de las asociaciones a las cuales se suele perte-
necer, dndole preeminencia y nada ms que preeminencia en el caso
de que, en un conflicto con otras asociaciones, probara su derecho su-
perior; y que la tendencia de nuestro tiempo, en correspondencia con
la pluralidad de asociaciones que caracteriza la estructura de la socie-
dad contempornea, est dada por la progresiva dispersin del poder,
su descentralizacin. En Introduccin a la PlHica, afirma que lo que
acontece es "que toda sociedad es en el fondo esencialmente federal.
El Estado, prescindiendo de la ley formal, est en el mismo plano que
las dems asociaciones, y no por encima ni por debajo de ellas. Sus
imperativos legales tienen xito, "por estar en relacin creadora con los
establecidos por otras asociaciones; para sus miembros. Lo que en de-
finitiva debera implantar como ley, es el conjunto de demandas que,
entre las que recibe, representasen la mayor satisfaccin total para la
sociedad" A su juicio slo una descentralizacin no slo territorial
sino funcional permitir una mejor actividad del Estado en lo futuro;
proceso ste de dispersin del poder que est en relacin de correspon-
dencia con la declinacin del principio de soberana absoluta, concepto

( ) Haroki J. Lado, Introduccin a la poltica, op. cit,, pag. 52.

284
heredado y por inercia mantenido como en tiempos de la soberana
por derecho divino. Sin lugar a dudas, las observaciones de Laski sobre
el proceso de ensanchamiento del mbito de la ley, la posicin de los
partidos polticos y sobre todo de los sindicatos en el rea del poder
poltico, como as la de la estructura pluralista de la sociedad contem-
pornea, son exactas. Si esa dispersin del poder se hace manteniendo
un enlace funcional con el poder estatal, es posible que pueda encon-
trarse en ella una de las soluciones posibles, para resolver el problema
substancial de la democracia actual: la del ajuste de su tcnica a los
requerimientos de la estructura social y poltica de nuestro tiempo.

11. La autodeterminacin poltica y jurdica, la no subordinacin


dentro del mbito espacial y personal que le es propio a ningn otro
Estado o poder, constituye la nocin tradicional de soberana exterior.
Esa plena autonoma, que caracteriza a un pueblo cuando es dueo
de s mismo y de su destino politico, econmico y social, se denomina
independencia, y en este sentido es equivalente a soberana exterior.
El trmino independencia, segn Dabin, resulta el ms apropiado para
sealar el aspecto exterior de la soberana, esto es, en el orden de las
relaciones internacionales, donde no hay formalmente supremaca ni
subordinacin de un -Estado a otro, sino igualdad. Con lo que la so-
berana interna, donde sta cualifica a un poder como supremo, res-
pecto del cual todos los dems estn, no en relacin de igualdad sino
de subordinacin, seria la verdadera soberana. En realidad, todo se
reduce a una cuestin de trminos. Ya hemos sealado que la sobe-
rana es una cualidad del Poder, y como tal convierte a un determi-
nado poder poltico en supremo, adicionando a su capacidad de direc-
cin, la de obrar como instancia final de decisin, accin y sancin,
con lo que, el poder determinado como soberano, no se encuentra su-
bordinado a ningn otro, siendo en su esfera el poder ms alto. Como
elemento modal del Estado, afirma su individualidad respecto de los
otros Estados. La soberana es una sola. Sus aspectos o relaciones con
el Estado y con los elementos dfi la estructura de la forma poltica la
presentan como soberana interna y soberana extema. Pero un as-
pecto no existe sin el otro. De este modo, consideramos equivalentes
los trminos soberana exterior e independencia. Precisamente dentro
del orden internacional, con la clara tendencia a conformar, no una
confederacin sino una federacin de Estados, tanto en el orden re-
gional como mundial, es de donde proviene la tercera fuerza o pers-
pectiva que influye en la declinacin de la concepcin tradicional de
Ja soberana.

285
12. En el arden internacional, las relaciones entre Estados pue-
den asumir distintas formas. Ellas son, en primer trmino, la confede-
racin de Estados, y en segundo, la unin de Estados.
La confederacin "es la asociacin de carcter permanente y or-
gnico de varios Estados independientes con objeto de protegerse mu-
tuamente en los rdenes interior y exterior y de realizar, adems, otros
fines pertenecientes al sector de la administracin del Estado"
Esa asociacin de Estados est fundada sobre un pie de igualdad, con-
servando los Estados participantes su soberana.
Por consiguiente, la confederacin se nos presenta como una or-
ganizacin poltica interestatal, que no afecta la soberana interior y
exterior de los Estados miembros, ni tiene el carcter funcional de
una unidad estatal. Los rganos de la confederacin tienen carcter
deliberativo y aun ejecutivo, en la medida que la voluntad particular
de cada Estado decide someterse a las decisiones que se adoptan. Ca-
rece de un poder propio para decidir en instancia final, y aun de
fuerza de accin y sancin, no pudiendo intervenir en el mbito espa-
cial ni personal reservado a los Estados confederados, que no se en-
cuentran sometidos a ninguna potestad que les sea superior en razn
de no haber declinado su soberana. Esta circunstancia caracteriza n-
tidamente a la confederacin. Los Estados confederados siguen siendo
soberanos. La organizacin confederal es una conferencia o asamblea
permanente de delegados soberanos, que puede tener un rgano admi-
nistrativo, o ejecutivo, al solo efecto de coordinar la agenda de trabajo
de la conferencia, y comunicar las resoluciones, que en forma de re-
comendaciones o declaraciones, adopta la asamblea o conferencia. La
fragilidad de la estructura de la organizacin confederal resulta evi-
dente. Los Estados no han declinado del atributo que los convierte
en soberanos. Su plena independencia se encuentra asegurada y si la
organizacin adopta alguna resolucin que los afecte, no slo no pue-
den ser compulsivamente obligados a cumplirla, sino que, como se
reservan el derecho de nulificacin y el de secesin, en caso de no
optar por el no cumplimiento y pedir la anulacin de la medida, pue-
den separarse de la organizacin.
Resulta claro que la confederacin no es un Estado, sus miembros
conservan su personalidad internacional y el instrumento jurdico que
los vincula, es un pacto, convenio o carta por la cual entran en una
liga de amistad de unos respecto a otros, con el fin de atender por

(M) O. C. Fi-chbach, Teora General del Estado, trad. por Rafael Luengo
Tapia, Ed. Labor, Barcelona, 1929, pg. 164.

286
lo general a la defensa comn, el auxilio mutuo y a la asistencia con-
tra todo ataque o violencia dirigidos contra ellos o contra cualquiera de
ellos, bajo pretexto de soberana, comercio o cualquier otro motivo. 1
mundo antiguo conoci bajo diversos nombres la forma confederal.
En los tiempos modernos, como lo seala Izaga ( " ) , ha servido de
"etapa preparatoria para llegar a la formacin de un Estado federal",
tal como ocurri con la Confederacin germnica, la Confederacin
de los Cantones suizos y la Confederacin de los EE.UU. de Norte-
amrica, que adoptaron la forma federal.
La unin de Estados puede ser de orden real o de orden personal.
La unin real es, segn Fischbach, "una asociacin basada en el con-
venio de dos o ms Estados para establecer que la persona del monarca
sea comn para dichos pases" es decir, que en la unin real la
srganizadn se realiza por la persona del soberano, siendo jurdica-
mente independiente y conservando su plena soberana. Ta] el caso de
Austria-Hungra (1867-1918) y Suecia y Noruega (1814-1905), ya des-
aparecidos.
La unin personal es la asociacin de Estados determinada por la
circunstancia casual de una sucesin dinstica, no teniendo en comn
sino la persona del monarca. Tal el caso de la Unin de Inglaterra y
de Hannover (1714-1837), realizada con motivo de la ascensin de
jorge I de Hannover al trono de Inglaterra; la de Blgica y el Congo
(1885), entre otras. Corresponde sealar en estos tipos las relaciones
de orden internacional entre Estados; stos conservan su soberana,
por ms que cu el caso de la confederacin, la fuerza centralizadora
pavita de tal modo que conduce a la declinacin de la soberana de
. os Estados miembros, cuando adquiere la forma poltica del Estado
federal.

r 13. Nuevas organizaciones supranacionales han hecho su apari-


cin en nuestro tiempo, expresando la clara tendencia hacia formas
rederativas en escala regional y aun mundial. Mltiples factores de-
srminaron su aparicin. La ms importante de ellas es la Organiza-
n o n de las Naciones Unidas (O.N.U.), que aspira a un amplio y per-
manente sistema de seguridad internacional basado en el principio de
gualdad y abierta a la participacin de todos los Estados.
A partir de la Santa Alianza, que uni a Rusia, Prusia, Austria e
nglaterra contra Napolen y que intent asociar a los Estados euro-

( W ) Luis Izaga, Elemento- de Derecho Folttlco, 2* ed., Ed. Bosch, t II,


)g. 102 y ss.
(as) O. C. Fischbach, op. ctt., pag. 162 y i.

967
peos sobre la base del legitimismo dinstico, el principio del equilibrio
del poder, orient basta nuestro tiempo la poltica internacional de las
grandes potencias. Este principio fue enunciado claramente por Fran-
cia y Espaa en 1713, cuando firmaron el Tratado de Utrecht, en cuyo
artculo 2 se deca que el mejor y mas slido fundamento para esta-
blecer y fundamentar la paz y la tranquilidad en todas partes era
un "equilibrio de poder". Este principio no pudo impedir el estallido,
en 1914, de la primera Guerra Mundial. Al termino de sta, el mun-
do cifr sus esperanzas en la Sociedad de las Naciones, que no pudo
sobrevivir a la realidad social y poltica que condujo al mundo a la
segunda Guerra Mundial. Con ello, la aspiracin a una organizacin
mundial que preserve a la humanidad de la guerra se. desvaneci mo-
mentneamente. La Sociedad de las Naciones fue concebida como un
parlamento democrtico mundial pero su forma confederativa, que
la condenaba a no disponer de ninguna autoridad -]a convirti llegado
>

el momento de las decisiones supremas en un instrumento inoperante,


impotente para detener o desviar el curso que haban tomad los acon-
tecimientos y que desembocaron fatal e inexorablemente en la segunda
conflagracin mundial. La negativa de los Estados Unidos a participar
en ella le rest fuerza y eficacia. Pero su fracaso en modo alguno sig-
nific para el mundo la destruccin del ideal de un mundo unificado
por la solidaridad y la cooperacin poltica de todos los pueblos. La
Organizacin de las Naciones Unidas, no obstante sus vicisitudes pre-
sentes, lo demuestra paliriariamente. Fila es producto de la toma de
conciencia por parte de los dirigentes, de que al trmino de la guerra,
la paz poltica no poda tener otro sentido que el de la paz social, que
era necesario afirmar de algn modo el imperio de la democracia en
el orden de las relaciones internacionales y reemplazar la ley de la
fuerza por la fuerza de la ley, como base para una paz universal firme
y duradera. Asi, en la Carta del Atlntico, suscripta en agosto de
1941, se dej establecidos como principios bsicos el respeto a todas
las naciones, proclamando que la paz, la libertad y la seguridad son
un derecho de todos los hombres y de todos los pueblos. La XXVI
Conferencia Internacional del Trabajo, reunida en Filadelfia en mayo
de 1944, declar que la pobreza, en cualquier lugar, constituye un pe-
ligro para la prosperidad en todas partes; que la lucha contra la
necesidad debe emprenderse con incesante energa dentro de cada na-
cin, y mediante un esfuerzo internacional, continuo y concertado,
procurar, con mtodos democrticos, proveer el bienestar comn. El
Acta de Chapultepec, aprobada por la Conferencia Interamericana so-
bre Problemas de la Paz y la Guerra, en febrero de 1945, recomend

288
considerar, como un asunto de inters pblico internacional, la sancin
en todas las repblicas americanas de una legislacin social para pro-
teger ntegramente a la poblacin trabajadora con garantas y derechos,
en escala no inferior- a la sealada en las Convenciones y recomenda-
ciones de la Organizacin Internacional del Trabajo. Por ltimo el
26 de junio de 1945, la Conferencia de San Francisco aprob la Carta
de las Naciones Unidas, cuyo prembulo contiene la solemne deci-
sin de los pueblos de las Naciones Unidas de preservar a las genera-
ciones venideras del flagelo de la guerra, que dos veces durante nues-
tra vida ha infligido a la humanidad sufrimientos indecibles. La Carta
de las Naciones Unidas consta de XIX captulos divididos en 111 ar-
tculos a travs de los cuales se enuncian los principios y se establecen
los rganos y funciones de la Organizacin. La Carta prohibe en su
artculo 2 la guerra como instrumento de poltica internacional, prohi-
bicin que implica una terminante limitacin a las soberanas nacio-
nales. Si bien las Naciones Unidas no pueden "intervenir en los asun-
tos que son esencialmente de la jurisdiccin interna de los Estados", la
intervencin de la Organizacin en Israel, Suez y el Congo, estn de-
mostrando, con la fuerza de los hechos, que las Naciones Unidas tienen
un germen federativo capaz de conducir a una autntica Federacin
Mundial de Naciones y a la liquidacin de las formas tradicionales de
Ja soberana de los Estados. Esto, siempre que los acontecimientos no
aniquilen a la propia organizacin. Los rganos esenciales de las Na-
ciones Unidas son tres: uno,.con funciones jurdicas, la Corte Inter-
nacional de Justicia; y dos rganos con funciones polticas: la Asamblea
General y el Consejo de Seguridad.
En el orden'regional encontramos distintas organizaciones, tales
como la Organizacin de los Estados Americanos, formada por vein-
tin Repblicas Americanas; la Comunidad Britnica de Naciones, in-
tegrada por Gran Bretaa, Canad, Australia, Sud frica, Nueva Ze-
landia, entre otras; la Unin Francesa, integrada por Francia, los De-
partamentos y Territorios de ultramar y los Estados asociados; y la
Liga de Estados rabes integrada por Egipto, Siria, Transjordania,
Lbano, Arabia Saudita, Irak y el Yemen.
En el orden econmico, la formacin de mercados comunes cons-
tituyen el hecho ms significativo de las actuales relaciones econmicas
internacionales. Ellas desempean un papel no secundario en la pre-
sente situacin mundial, en la que la escisin poltica entre Oriente
y Occidente abre el aterrador interrogante de una futura tercera Gue-
rra Mundial. Es indudable que no habr posibilidad de un gobierno
mundial ni de una organizacin supranacional democrtica mientras

269
existan Estados nacionales no democrticos. Cunnar Myrdal, en So-
lidaridad o Desintegracin, seala que no puede subsistir una "socie-
dad de clases" internacional, siendo imposible la coexistencia en un
mundo donde un grupo de naciones altamente desarrolladas, que cons-
tituyen una clase pudiente de naciones, viva a expensas de una mul-
titud de naciones semi o subdesarrolladas, que forman una clase hu-
milde de naciones. Nada puede impedir una rebelin de esta mayora
de naciones pauprrimas de nuestro mundo. Slo cuando estas nacio-
nes hayan conquistado la igualdad de oportunidades, slo entonces se
habr integrado el mundo. Debemos comprender que ante nuestros
ojos se est estructurando una nueva sociedad, que no tiene su fun-
damento en el ms all sino en hechos y necesidades imperantes, sia
ms fronteras que la tierra; ms habitantes que hombres y naciones;
ms poderes que los de creacin moral; "ms gua que la razn, ms
v
fe que la intuicin de un orden" ( ) .

(Tf) Gunnar Myrdal, Solidaridad 0 Desintegracin, trad. de Salvador Echa-


varra y Enrique Gonzlez Pedrero, Ed. Fondo de Cultura Econmica, Mxico,
1956, pag. 419, La cita es de Salvador de Madariaga, en carta remitida a Paul
Valery, contenida en **A League of Minds - An International Series of Oppen
Letters*\ Ginebra, 1933, Myrdal desarrolla una fascinante tesis, la de la inter-
pretacin mundial, como paso indispensable para una comunidad mundial, nica
forma de preservar, en la realidad efectiva, a la humanidad de los flagelos de
la guerra, la miseria y el caos.

290
SOBERANA
1) La soberana es un elemento modal de la estructura
dinmica de la forma poltica moderna. Cualifica el
Poder y determina sus relaciones con el Estado y los
restantes elementos de la estructura. Es un elemento
o atributo del Estado y una cualidad del Poder.
2} Convierte a un determinado poder poltico en supremo,
adicionando a su capacidad de direccin la de obrar
como faf*"""!? final de decisin, accin y sancin.
3) El poder determinado como soberano, dentro del m-
bito de su actividad, no se encuentra subordinado a
ningn otro; tiene superioridad, siendo, en su especie,
el poder ms alto.
4) La soberana se encuentra relacionada con el imperio
de la ley, segundo elemento modal de la estructura del
Estado. Hay una relacin funcional entre ambos. La
1) Concepto: una hace posible la existencia de la otra. El orden
jurdico impera en funcin de la soberana.
5) Como elemento modal o atributo del Estado, afirma su
individualidad, autodeterminacin e independencia res-
pecto de los otros Estados particulares. Se comprende
como soberana exterior y no tiene sentido de superio-
ridad sino de igualdad.
6) Como cualidad del Poder, se refiere al poder en el
Estado, es comprendida como soberana interior y de-
termina aquel pedir en el Estado que no reconoce a
ningn otro por encima de l Ese poder es el poder
constituyente y reside en la nacin o pueblo, quien
confiere poder de autoridad o dominacin o sus repre-
sentantes a fin del ejercido concreto del poder cons-
tituido.
1) La palabra y el problema poltico que encierra la so-
berana tienen un origen puramente trances. En la an-
tigedad so exista ni la palabra ni el problema. Am-
bos lucieron cuando surgieron poderes terrenales en
oposicin tanto a la Iglesia como al Imperio.
2) La palabra y 2) Hay tm doble proceso de emancipacin que se centra en
el problema po- Francia: a) un proceso de emancipacin de la monar-
Utico: qua francesa frente a superiores (el Imperio y el Pa-
pado). Su resaltado es la soberana exterior; b) un
procso de emancipacin frente a inferiores (los seores
feudales). Su resultado es la soberana interior.
3) En su origen, la soberana se identifica con el absolu-
tismo del "ncien regae*'.
1) El concepto nace de la lucha de la realeza francesa
con el Imperio y el Papado, por una parte y con la
feudalidad, por la otra.
2) Por primera vez se hace mencin de ella en una m-
xima del tiempo del rey San Luis: "el rey no tiene
3) Historio de soberano en asuntos temporales*'. Baumanoir, luego,
soberana: afirma que: "cada barn es soberano en su barona,
pero el rey es soberano por encima.de todos, lo nom-
bramos cuando hablamos de alguna soberana que le
pertenece". Juan Bcdin, en 1578, sostuvo que: "el Es-
tado es un recto gobierno de varias agrupaciones y de
lo que les es comn, con potestad suprema".
291
3) Et una frmula utilizada en la lucha poltica para con-
densar la Independencia exterior y la supremaca inte-
rior en un centro de poder, coovirtiendo al rey en de-
positario de la legislacin y la jurisdiccin.
3) Historia da 4) Sus efectos son legitimar el establecimiento de la mo-
soberana: narqua absoluta en Francia, Inglaterra y Alemania,
Convertida en soberana del pueblo, condujo a las
grandes revoluciones que dieron forma a la democracia
moderna.
una cualidad del poder:

S
1) En su relacin
con el poder se equivalente al poder,
la considera: mu propiedad del Poder.
soberana dA Estado: el carc-
ter supremo del poder estatal,
su independencia exterior y su
4) Acepciones: supremaca interior:
2) Carr de Mal- b) soberana en el Estado: el con-
berg distingue 3 junto de poderes en el Estado.
acepciones: c) soberana del rgano: la posi-
cin de supremo y que dentro
del poder en el Estado tiene
o puede tener ese rgano de-
terminado.

1) La soberana, como elemento modal de la estructura


del Estado, determina la forma politica moderna y cua-
lifica el Poder.
2) La soberana es usa sola: tanto la soberana exterior
como la interior. Los aspectos de una sola y misma
S) Aspecto V defi,^ soberana.
niciones: 3) Se la ha definido como la capacidad de determinarse
el Estado a si mismo desde el punto de vista jurdico'*
(Jellinek); como "el ejercicio de la voluntad geneial"
(Rousseau); "como una cualidad del orden jurdico",
que consiste en que este sea supremo, no derivando
su vigencia de ningn orden superior (Keben).
1) La Revolucin Francesa, a travs de la Declaracin de
Derechos de 1789 y de la Constitucin de 1791, pro-
clam a la nacin como soberana. El poder poltico
supremo en el Estado, concentrado en manos del rey
a lo largo de luVprocto de siglos, pasaba a la nacin,
conservando sus caracteres esenciales.
2) El poder caracterizado como supremo, reverta aV su
fuente originaria, la nacin, y en su versin americana,
8) Soberonia del al pueblo Este es quien se organiza polticamente, con-
pueblo: fiere autoridad, divide las competencias y se reserva
el poder constituyente.
3) La soberana reside en la comunidad nacional, esta es
el sujeto concreto de la soberana y cualifica el poder
originario o constituyente de que se encuentra inves-
tida. La soberana en el derecho pblico actual, apa-
rece como la cualidad del poder constituyente. La na-
cin, como un todo indivisible, es titular d la soberana.

292
1) Le Revolucin Francesa proclam a la nacin, como un
todo indivisible, titular de la soberana. No es el pen-
samiento de Rousseau, para quien la soberana reside
esencialmente en el individuo, siendo la soberana na-
dona! la suma de las soberanas individuales.
7) 2 proceso de
las Ideas en tor- 2) Para Kant, el poder legislativo es el titular de la sobe-
no a la tobera-' rana. En cambio, para Fente, el pueblo es en defi-
nitiva depositario del poder supremo.
roa:
3) La reaccin contra la teora de la soberana popular
tuvo su expresin en la doctrina del derecho divino
de los icyes y en la escuela histrica. En la primera,
De Maistre y De Bonald, en Francia, y Sthal en Ale-
mania; en la segunda Hugo y Savigny.
' 1) Bentham: considera que el motor de la obra social y
poltica no est en la voluntad humana, sino en la
utilidad de la vida en comn, siendo en realidad
el dolor y el placer las dos soberanas de la huma-<
nidad. Polticamente, la soberana corresponde a los:
qu mandan, so a los que obedecen.
2) Avstm: reaparece con ] la nocin de soberana como
un proceso de voluntad, afirmando que el soberano
es el Estado, entendiendo por tal, al grupo que re-
cibe obediencia dentro del Estado.
3) Dicey: distingue, entre soberana legal, depositada en
el Parlamento, y soberana poltica, depositada en el
pueblo. ~
8) Criterio de Bent- 4) fervor: distingue entre soberana de lado, depositada
ham, Austin, Di- . en la persona o cuerpo que es obedecido en el
eey. Bruce y Estado; y soberana de jure, depositada en la perso-
Heller: na o cuerpo a quienes la ley confiere autoridad.
5} Heder: enriende por soberana la capacidad, tanto
Jurdica como reaL de decidir "de manera definitiva
y eficaz en todo conflicto que altera la unidad de
la cooperacin social-territonal, en caso necesario in-
cluso contra el derecho positivo, imponiendo su de-
cisin a todos".
' a} poder objetivo de la organizacin
(sin titular concreto).
Distingue entre: b) poder subjetivo sobre la organiza-
cin (poder constituyente).
c) poder objetivo en la organizacin
(poder de autoridad)
1) Desde tres perspctica* se ataca la soberana. La pri-
mera consiste en segar su existencia.
2) Para Bxyce es "un concepto vago y ambiguo, situado
en las fronteras de la tica, el derecho y la ciencia
9) Critica negatc- poltica"; para Luis Araquistain un concepto "cada-
ria de Ja sobe- vrico e infeccioso"; y Canter postula su desapari-
ranai cin de la literatura poltica por "equvoca, discuti-
ble y perniciosa". Mayes la califica de ^monstruosa"
y, afirma que debe enterrrsela para siempre "para
intentar poner los cimientos de un sistema federal
europeo y aun mundial, que presente una estructura
mas coherente*'.

293
e
3) Duguit impugna la idea de soberana" sealando la
incapacidad Je sta para resolver una serie de pro-
blemas vinculados a su origen, titularidad y subor-
dinacin al Derecho. Respecto del origen, dice,
nadie puede demostrar por qu unos hombres impo- -
nea su voluntad a los otros, por la fuerza. Igual
cosa ocurre con su titularidad, donde se La ubica
tanto en la nacin como en el pueblo o en el Estado,
olvidando que las colectividades no tienen una per-
9) Crtica negato- sonalidad distinta de los individuas que las inte-
ria de la sobe- gran y que el Estada no es persona pues carece de
rana'. voluntad.
4) La critica de Duguit es una consecuencia de su .con-
cepcin del Estado. Considera al Estado una'pura
abstraccin, no existiendo otra realidad que - los - indi-
viduos que ejercen el poder estatal. Sus objeciones
pierden tuerza si se tiene en cuenta que la soberana
no es un derecho sino una cualidad del poder y un
elemento modal de La forma politica moderna. Es
decir: una funcin de la organizacin.
1) 1 pluralismo es la segunda perspctica desde la cual
se ataca a la concepcin tradicional de la soberana.
Se orienta a limitar y restringir su actividad fun-
cional
2) Las doctrinas pluralistas, oponen a la nocin de
la soberana nica e indivisible una nueva concep-
cin del Estado, donde el poder y la soberana- se
dividen, descentralizan y dispersan en mltiples cen-
tros polticos, jurdicos y econmicos.
3) 1 pluralismo poltico sostiene que adems del indi-
viduo y del Estado existen grupos sociales,. partidos
polticos, grupos de ntrrs, asociaciones, etc., que
multiplican el poder y sus localizaciones.
10) Doctrina* plu- 4) El pluralismo jurdico afirma que la fuente del De-
ralista* de la recho reside en las fuerzas sociales, sea en forma
soberana: cooperativa, sea en forma asociacionista, por roas que
la sancin se reserve al poder de autoridad dentro
del Estado.
5) El - pluralismo econmico, como una variante del cor-
porativismo y del sindicalismo, postula una organi-
zacin econmica fundada en la soberana econmica
de los zruoos interiores.
6) La ski sostiene Que lo que ocurre es que toda socie-
dad es en el fondo esencialmente federal y que el
Estado, prescindiendo de la ley formal, est en el
mismo plano que las dems asociaciones y no por
encima ni por debajo ds ellas. El proceso gradual
de dispersin y descentralizacin del poder no slo
es necesario, sino el nico procesa de ajuste de las
estructuras a ta realidad social.
a) Se sostiene que la soberana interna es la verdadera
soberana, pues impBca superioridad-, propicindose
11) Soberana in- -1 uso del trmino independencia en reemplazo de
terna e inde- soberana exterior, pues sta implica igualdad.
pendencia: b) Es una simple cuestin de trminos. Soberana exte-
rior e independencia son lo mismo.

234
1) La confederacin es una organizacin poltica inter-
estatal, que no afecta la soberana de los Estados
miembros ni tiene el carcter funcional de una uni-
dad estatal. Es una asociacin de Estados, que per-
sigue fines determinados, fundada sobre un pie de
igualdad, conservando los Estados confederados su so-
berana interior y exterior. La confederacin no es
12) Confederacin y un Estado, sus miembros conservan su personalidad
unin de Es- < internacional y el instrumento jurdico que los vincu-
todo*: la es un pacto, convenio o carta. Los Estados se
reservan el derecho de secesin y el de nulificacin.
2) La ttnin de Estados puede ser: a) real; y b) perso-
nal. Es la asociacin de Estados basada en el con-
venio o en el hecho casual de que la persona del
monarca sea comn para dichos pases. En todos los
casos' conservan la plena soberana.
1) La tercera perspectiva desde la cual te opera la de-
clinacin de la soberana, en su forma tradicional, es
la de la comunidad internacional y la tendencia de
los Estados, por imperio de las circunstancias a in-
tegrarse en organizaciones supranacionales en' escala
regional y mundial
2} En el orden mundial, la actual Organi-actn de las
Naciones Unidas (O.N.U.), no obstante su estructura
confederal, prohibe a sus miembros el uso de la
13) Los organiza- guerra como instrumento de poltica internacional,
ciones suprana- prohibicin que implica una terminante limitacin a
eionaUt: la ce- - fas soberanas nacionales (V, g., Israel, Suez, El
munidad inter- Congo).
nacional; 3) En el orden regional existen, entre otros, la Organiza-
cin de los Estados Americanos, la Comunidad Brit-
nica* d Naciones jr "la Liga de Estados rabes. En
el orden econmico, la formacin de mercados comu-
nes constituye un hecho significativo dentro de la
esfera de las relaciones econmicas internacionales.
4) No obstante, mientras conserven una estructura con-
federal, no podran ejercer efectivamente una misin
de preservacin de la paz y la libstad de la hu-
manidad.

205
17

ESTADO Y DERECHO

SUMARIO: 1. El derecho can elemento del Estado. 2. Poder y Derecno. 3. Lu


rebelones entre el Poder y el Derecho. 4. Posiciones monista, dualista, plu-
ralista. 5. Soluciones practicas: derecno natural, detechos individuales, auto-
limitacin. 6. Estado de Derecho: origen del termino y etapas dialcticas.
7. Condiciones sustanciales y formales: principios.

1. 1 Derecha, como sistema de reglas sociales que ordenan la


conducta humana, es un producto social que representa y realiza un
orden social deseable. En su relacin general con el Estado, el De-
recho es un elemento esencial de la forma poltica moderna, a tal punto
que no hay Estado sin Derecho. En su relacin con los elementos
de la estructura cumple, respecto de la poblacin, la funcin de fijar
la esfera individual excluida de la accin del Poder, los derechos indi-
viduales y sociales, los de ndole poltica reservados a los miembros de
la nacin o pueblo del Estado, ordenando jurdicamente la conviven-
cia como representacin del orden. Respecto del territorio, lo deter-
mina, jurdicamente en su relacin con la poblacin y el Poder. Por
ltimo en su relacin con el Poder, su funcin consiste en determinarlo
como poder jurdico,. conferir poder, requiriendo de l, necesariamente,
la sancin, para na quedar en un puro deber tico. El Poder no crea
el Derecho, pero lo establece y lo aplica; el Poder no es la regla so-
cial, pero satisface la exigencia de sancin inherente a la regla jurdica.
Precisamente la sancin es la exterioridad del Poder. Convierte las
relaciones que "se dan en la estructura de la organizacin en relaciones
jurdicas y a la energa o fuerza del Poder en fuerza jurdica. Cuali-
ficado por el imperio de la ley transforma a la dominacin que ejerce
el poder en el Estado, en dominacin legal, es decir, justifica o legi-
tima el Poder y lo convierte en autoridad jurdica.

297
La relacin del Estado con el Derecho, o con cualesquiera de sus
restantes elementos esenciales, slo puede comprenderse teniendo en
cuenta que ste se encuentra inserto en el cuadro conjunto de la or-
ganizacin; que es una parte de la unidad estatal, un elemento de
su estructura; y las funciones que cumple dentro de ella. De es!e
modo, el Derecho es atributo esencial del Estado y elemento de la
estructura dinmica de la organizacin, que, como sistema jerarqui-
zado de reglas sociales obligatorias, representa un orden social desea-
ble. Este no es un orden ideal sino un orden concreto, determinado
histricamente por las representaciones y creencias dominantes en una
comunidad en un momento dado de su desenvolvimiento; tampoco
todas las reglas sociales constituyen materialmente Derecho, aunque
formal o exteriormente se presenten con las caractersticas propias de
las normas o reglas jurdicas.

2. La sociedad se manifiesta como un complejo campo de fuer-


zas al que las estructuras jurdicas van condicionando. El Derecho
traduce formalmente toda redistribucin de fuerzas, asegurando un
orden relativamente estable, es decir, el orden deseable en ese mo-
mento dado. El poder poltico se mueve en el nivel de las fuerzas exte-
riores, que gravitan en el orden social, actuando como instancia superior
en la funcin de direccin, que comprende la decisin, accin y san-
cin dentro de la organizacin social. El Derecho tiende a superponerse
al Poder mediante dispositivos inhibitorios, con fines de integracin y
de control. Esto origina una relacin de correspondencia y tensin c-
clica entre poder poltica y Derecho que "se traduce en una sucesin
de momentos en que recprocamente se dominan. Cuando un orden
social se refleja en un orden jurdico que corresponde a sus necesidades
ideales y reales, el poder est plenamente sometido a ese Derecho, que
se impone al poder con todas sus fuerzas institucionales para impedir
una nueva creacin que lo innove o lo destruya; cuando por lo con-
trario existe inadecuacin entre un orden jurdico y esas necesidades,
el poder extrae de esas mismas fuerzas ideales y reales la energ'a ne-
cesaria para dominar el derecho, transformndolo en funcin de las
nuevas necesidades" ( ' ) . Snchez Agesta considera que estos distintos
momentos pueden dividirse en tensin, revolucin, cristalizacin, sa-
turacin y nuevamente en tensin, aclarando que cada una de esas
distintas fases corresponden a corrientes doctrinarias o ideolgicas que
expresan las distintas posiciones en que el derecho y el poder poltico

( ' ) Luis Snchez Agesta, op. cit., pg. 224.

298
se sitan. Asi, la doctrina del poder constituyente de Sieys; la del
Estado de Derecho y la personalidad jurdica, dan un sentido a cada
una de estas fases, en un proceso cclico que no excluye ni la voluntad
ni la conciencia humana como causa determinante del proceso. Esa
tensin entre poder y derecho fue sealada con anterioridad por He-
ller, quien, luego de reconocer al Derecho como la condicin necesaria
del Estado actual, y al Estado como necesaria condicin del Derecho
del presente, expresa que la relacin entre el Estado y el Derecho no
consiste ni en una unidad indiferenciada ni en una irreductible opo-
sicin sino en una relacin dialctica.
En realidad, esa relacin se da entre el Poder y el Derecho, que
tienen esferas separadas. Debe quedar suficientemnte claro que el
Derecho es un elemento del Estado, no idntico ni igual, ni opuesto,
como si se tratara de un polo diferente. El Estado es la organizacin
poltica y jurdica de la comunidad nacional, careciendo de todo sen-
tido la unidad estatal, si ademas de entenderse como unidad espacial,
temporal y personal, no se entiende como unidad poltica, dada por
un centro de poder y unidad jurdica, dada por la unidad de un orde-
namiento jurdico.
Cuando decimos que entre poder y derecho se da una relacin dia-
lctica estamos diciendo, concretamente, que la energa poltica de una
comunidad, repartida entre gobierno, partidarios del gobierno, oposi-
cin y pueblo en general, no queda encapsulada dentro del Derecho
sino que modifica el Derecho cuando ste se ha vuelto injusto o no sa-
tisface ni corresponde a las exigencias y requerimientos sociales, cuando
ro representa ni realiza el orden social deseable por aquella parte de
la oposicin y del pueblo. La insatisfaccin de esos requerimientos
corresponde al momento de tensin; la captacin o toma del Poder,
que concluye con la clausura del orden social deseable y opera libre-
mente para modificar esencialmente las estructuras jurdicas, corres-
ponde al momento de la revolucin; la subsiguiente formulacin de
nuevas reglas sociales en correspondencia con el orden social apetecido,
el derecho nuevo o revolucionario, corresponde al momento de la
cristalizacin, instante en que el Poder acta dentro del Derecho, sir-
vindole ste de necesario recinto jurdico; y luego, el momento de
saturacin, cuando el Derecho clausura la estructura no dando satis-
faccin a las nuevas exigencias sociales, instante en que reaparece la
tensin como signo de iniciacin de un nuevo ciclo. Este esquema,
proporcionado por Snchez Agesta, aproxima a la realidad de una de
las relaciones que dentro de la estructura se dan entre Poder y Dere-
cho. La otra es que el Derecho confiere poder. El Estado actual tiene

299
en el imperio de la ley uno de sus elementos modales, y ste, dentro
de la estructura, se deposita en el Derecho del mismo modo que la
soberana se deposita en el Poder. De ah que la dominacin actual
sea una dominacin legal, no personal Los gobernantes ejercen poder
de autoridad en la medida en que las leyes se lo confieren; no reciben
obediencia por ellos mismos sino por "la legimitidad de su poder". A
este respecto, dice Heller que el gobernante ms incapaz ejerce poder
y recibe obediencia mientras se cree en la legitimidad de su autoridad.
Ms aun, toda la autoridad del Estado, su cualidad de poder "supremo",
se basa en su legitimidad. Si no se acepta la forma jurdica no es
posible una situacin de dominacin relativamente permanente; una
voluntad sin normas no puede ejercer poder social "Todo poder pol-
2
tico es poder jurdicamente organizado" ( ) .
Supongamos por un momento que el Derecho no sea un producto
social, sino una creacin del Poder; que antes de que exista la familia,
a. propiedad, las relaciones entre los individuos, un hombre o grupo
de hombres, convertido en legislador originario, diera existencia jur-
dica a la organizacin y al orden. Aun as, la relacin entre Poder y
Derecho no se alterara.
Ese legislador originario habra creado el Derecho, como unidad
de orden, y el poder de autoridad, como unidad poltica. Y su autori-
dad emanara del ordenamiento jurdico, con lo que el Derecho estara
confiriendo poder.
El problema de la relacin entre Estado y Derecho dentro de la
forma poltica moderna, dentro del Estado actual, se resuelve com-
prendiendo la funcin que el derecho cumple dentro de la estructura
de la organizacin. Es un elemento del Estado, una condicin esen-
cial de su existencia. La relacin entre el derecho y el poder no es ni
de identidad ni de oposicin, sino de recproca correlacin. El poder
formula y sanciona el Derecho mediante sus rganos especficos; el De-
recho lo justifica y legitima, incluso le confiere poder; hace que su
fuerza se convierta en fuerza jurdica y en correspondencia con el pro-
ceso dinmico de la vida social el derecho, como representacin de
un orden y el poder como intermediario o ejecutor de su efectividad,
forman un ciclo que expresa y resume los cambios y transformaciones
que se producen en la realidad social y poltica.
3. En ltima instancia, la poltica tiende a conservar o modifi-
car mediante el poder, el orden social existente, convirtiendo las ten-
dencias y requerimientos sociales (pretensiones, tensiones y presiones)

( ' ) Hermann Heller, op. cit., pgs. 209 a 211.

300
en normas jurdicas. Tanto el Derecho como el Poder provienen de la
actividad poltica.
Como consecuencia de ello, se plantean dos cuestiones: 1) Puede
existir vida poltica fuera del Derecho?, y 2) Toda la actividad del
poder en el Estado (gobierno) se encuentra jurdicamente condicio-
nada?
Respecto de la primera cuestin, la relacin cclica entre el poder
y el derecho nos indica que hay siempre una parte de la vida o acti-
vidad poltica que se realiza al margen del orden vigente. Esta cuota
de actividad se encuentra determinada por las circunstancias y con-
diciones histricas de cada Estado en particular. No obstante los es-
fuerzos del poder en el Estado y las distintas previsiones jurdicas para
que la actividad se realice dentro del orden, hay en la realidad una
parte de la vida poltica que se realiza al margen del orden. Esta ac-
tividad influye, por distintos medios y en diversas formas, en la mo-
dificacin del orden vigente, a travs de una escala que va desde la
adopcin por el gobierno de determinadas medidas hasta el cambio del
gobierno mediante la revolucin, para concretar la transformacin so-
cial deseada y concebida como justa. En realidad, esa actividad, con-
siderada como al margen de la ley vigente, no estara fuera del De-
recho, si nos situamos dentro de los principios suprapositivos de la jus-
ticia, de las que el Derecho es slo una manifestacin. En esencia,
encama en el problema de la juridicidad de la revolucin.
Respecto de la segunda cuestin, teniendo en cuenta que el im-
perio de la ley es un elemento modal de la forma poltica moderna,
que la dominacin es legal y no personal, toda actividad del poder se
encuentra sometida al Derecho.
La actividad del gobierno no puede ser arbitraria. El Derecho
le determina una esfera de actividad, fija sus funciones, establece su
competencia y le confiere el ejercicio de las facultades necesarias para
el cumplimiento de su actividad funcional. Esas facultades tienen sus
lmites jurdicos toda vez que no pueden exceder la esfera de actividad
y. competencia establecidas por el ordenamiento jurdico. Pero unas
estin formal y materialmente condicionadas jurdicamente, y otras slo
formalmente. Las primeras constituyen las facultades inherentes a la
actividad reglada del poder, que hace a la administracin y jurisdic-
cin; y la otra a la actividad materialmente condicionada o tpicamente
poltica del poder en el Estado, que hace a su actividad de gobernar a
travs de las funciones ejecutivas y legislativas. Esas facultades estn
formal pero no materialmente condicionadas. La constitucin y las
leyes establecen la forma pero no el contenido de la actividad, que

301
es lo jurdicamente incondiconado. ste queda reservado a la libre
energa o voluntad de los gobernantes. Existen as una serie de actos,
tpicamente polticos, jurdicamente incondicionados desde el punto de
vista material. Esto hace a la esencia del gobierno y de los actos pol-
ticos que realiza.
4. La doctrina del Estado, que en general no consider al De-
recho como un elemento del Estado ni comprendi la correlacin fun-
cional entre poder y derecho dentro de la estructura de la organizacin
poltica actual, convirti al problema de la relacin entre Estado y
Derecho en uno de los ms arduos y confusos de la teora del Estado.
Encontramos asi, dentro de las teoras tradicionales, un conjunto de
soluciones tericas y prcticas al problema.
Las soluciones tericas se reducen fundamentalmente a tres: las
teoras monistas, para las cuales el Estado es el creador del derecho,
llegando a identificarlos; las teoras dualistas, para las cuales .el Estado
y el Derecho no son conceptos equivalentes; y, por ltimo*; el plura-
lismo que dispersa el Poder y el Derecho en mltiples ncleos autno-
mos, relacionados con la pluralidad de los grupos sociales.
El monismo sostiene: a) que el Estado es el creador del Derecho,
tanto por considerarlo la nica fuente del Derecho, como Hartmann,
Wundt, Ibering y Gumplowicz, como por la nota de coactiyidad, que
slo se verifica en el Estado, segn Hobbes y Kant; y, en su variante
extrema, b) que el Estado es el orden jurdico. El expositor de esta
corriente dentro del monismo es Haas Kelsen. A su juicio, el aparato
coactivo, al que se suele hacer referencia para caracterizar el Estado,
es idntico al orden jurdico. Sostiene, as, que el Estado, como per-
sona o sujeto de los actos del Estado, es slo la personificacin del
orden jurdico. Las partes constitutivas de todo precepto jurdico son:
la condicin jurdica, es decir, el hecho condicionante y la consecuen-
cia jurdica, es decir, el hecho condicionado. La consecuencia jurdica,
esto es, el acto coactivo, constituye la especfica reaccin del Estado
como aparato de coaccin; es, en suma, el acto del Estado: el
hombre determinado para ponerla en prctica, es el rgano del Estado.
El dualismo sostiene que Estado y Derecho son conceptos no idn-
ticos ni equivalentes: a) en su primer variante, comprensiva del cri-
terio de (Stammler, denominada tambin del paralelismo, porque el
Derecho, que es un querer autrquico, obligatorio y entrelazante, es
formalmente independiente del Estado, aunque ste se encuentra con-
dicionado por el Derecho; es decir que puede haber Derecho sin Es-
tado, pero no Estado sin Derecho; y, en su segunda variante, com-

302
prensiva del criterio de Jellinek, o tpicamente dualista, porque el Es-
tado puede ser considerado no slo como una construccin jurdica sino
tambin sociolgica. En consecuencia no puede identificarse el Estado
con el Derecho.
El pluralismo, por ltimo, sostiene que tanto el Poder como el
Derecho se originan en el interior de los grupos sociales. De este modo,
el Estado no sera la unidad centralizada de direccin, decisin y san-
cin, es decir, el nico centro del Poder y del Derecho sino uno ms
dentro de la pluralidad de los grupos sociales. Tanto el Derecho como
el Poder se encontraran dispersos." El Derecho no reconocera otra
fuente que la actividad social de esos grupos interiores de la sociedad.
5. Las soluciones prcticas formuladas para determinar las rela-
ciones entre Estado y Derecho son tambin tres: la que se funda en el
derecho natural; la denominada de los derechos individuales, y, por
ltimo, la de la autolimitacin. La solucin del derecho natural se
funda en la suprema existencia de derechos anteriores al Estado. La
nocin del derecho natural, concebido como un derecho etemo, inalie-
nable, inherente a la naturaleza y discernible por la razn, se remonta
conforme lo seala Kahler, a la conciencia griega del contraste que
hay entre lo inmutable del orden universal y el cambio humano. Este
contraste fue motor de toda la especulacin helnica y de su afn por
explicar los cambios institucionales que se producen en la sociedad hu-
mana, cuando es indudable que en el cosmos reina un orden etemo.
As, mientras los sofistas sostenan que el derecho ateniense era con-
trario al derecho natural, Hercto, Scrates, Platn y Aristteles con-
sideraban al derecho de la polis como un reflejo del derecho ideal
natural. Los estoicos sostenan qu todo derecho tiene su raz en la na-
turaleza, no en la voluntad del gobernante ni en las resoluciones po-
pulares. Sneca proclam que el hombre era sagrado para el hombre
homo sacra res homini, que este principio, proveniente de la na-
turaleza, haba existido desde el principio de los tiempos pero fue co-
rrompido con el desarrollo. histrico del hombre, apareciendo el im-
perfecto "derecho positivo" y la institucin del despotismo y la escla-
3
vitud ( ) . . Las teoras estoicas influyeron en la transformacin del
derecho romano y fueron el soporte del derecho natural cristiano, que
hizo equivalente naturaleza y orden de Dios.
No hay duda que el derecho positivo y el derecho natural se
complementan, como aspectos o fases del Derecho, que condiciona la
unidad esencial de ambos. La cuestin subyacente en el Derecho na-

(3) Erich Kahler, op. C&, pagjT 278 y .

303
rural es la de la justicia, y plantea el problema de la existencia o no
de un derecho natural objetivo y de un derecho natura! subjetivo, que
distinguen a las distintas scuelas o doctrinas referentes al derecho na-
tural. En su acepcin subjetiva el derecho natural est referido al
sentimiento de justicia que tiene el hombre y a su actitud con relacin
a lo justo y lo injusto. La acepcin objetiva hace depender el derecho
natural, no del sentimiento de los hombres sino de una fuerza exterior,
que en el caso del iusnaturalismo teolgico (Santo Toms, Surez, Ma-
rtain), se coloca en la inteligencia o la voluntad de Dios. La escuela
clsica de derecho natural radic en la naturaleza humana el funda-
mento del derecho natural, es decir, le dio un contenido racional.
Dentro de la escuela clsica del derecho natural, que pretenda redu-
cir racionalmente los principios del derecho natural a la inmutabilidad
de la naturaleza humana, se encuentran Crocio, Puffendorf, Tomasio,
Hobbes, Locke. Por su parte, la escuela racional o formal se distingue
de la escuela clsica, de la que es una derivacin, porque deposita en
la razn, como esencia de la naturaleza humana, el fundamento del
derecho natural. Dentro de esta escuela podemos ubicar a Rousseau
y a Kant. En nuestros das, el derecho natural o suprapositivo es con-
siderado por los cientficos como un derecho ideal, como una idea de
la armona social, que sirve de gua para el conocimiento de la reali-
dad, o bien como el conjunto de principios generales del Derecho, que
en definitiva se reducen a la nocin de justicia, en cuanto valor supremo
que se manifiesta, sin agotarse, a travs del Derecho.
En consecuencia, segn el derecho natural, el Estado tiene lmites
y se encuentra subordinado al orden impuesto por la naturaleza o por
la razn. Es decir, que el hombre tendra derechos naturales anterio-
res al Estado, que hacen a su esencia como ser humano, y que con-
forman la esfera individual exenta del poder de autoridad y por consi-
guiente vedada a los gobernantes.
La segunda solucin considera que, como un producto histrico,
los derechos individuales, cuyo reconocimiento se ha impuesto al Es-
tado, constituyen el lmite de la actividad estatal . E l hombre al. en-
trar en la sociedad poltica, al participar en la formacin del Estado,
se reserva un conjunto de facultades. Estas facultades o derechos indi-
viduales son reconocidos por el Estado 'Actan, de esta manera, como
lmite a la accin o actividad del Estado,
La tercera posicin es la de la autolimitacin, segn la cual, el
Estado, que es anterior y creador de las normas y reglas sociales, se
somete o limita voluntariamente a las mismas. En la solucin pro-
puesta por el derecho natural, el derecho es anterior al Estado-, en la

304
de los derechos individuales, el Estado y el Derecho nacen o se origi-
nan en un mismo momento, no hay una prelacin sino una delimita-
cin de esferas de actividad; en el caso de la autolimitacin el Estado
aparece como anterior al Derecho. Jellinelc se pregunta si el orden
jurdico del Estado, que es derecho para los que estn sometidos a l,
es tambin derecho para el Estado mismo. Despus de descartar la
hiptesis de la existencia de un Estado que no se encuentre obligado
al derecho, sostiene que en el Estado moderno est cada vez ms obli-
gado por el Derecho. Procede segn las reglas jurdicas establecidas,
reglas que a su vez slo de una manera jurdica pueden ser modifica-
das. Los rganos del Estado actan sometidos a las leyes y la seguridad
jurdica se basa en el principio de que todas las normas "habrn de
ser guardadas y tenidas por inviolables, en tanto que no sean deroga-
das conforme a Derecho" (*). Esa invulnerabilidad del orden jurdico
es condicin de la evolucin cultural. La garanta de que el Estado se
obliga a s mismo, el fundamento de la seguridad jurdica. A su juicio,-
la idea de la auto-obligacin del Estado respecto a su Derecho ha
desempeado un papel importantsimo en la formacin del constitu-
cionalismo moderno, pues ste no slo trata de contener la omnipoten-
cia del Estado mediante normas, sino que lo refrena mediante los
derechos individuales garantizados.

6. Llmase Estado de Derecho a la forma poltica modalmente


determinada por el principio del imperio de la ley. Lo caracterizan
la vigencia real o formal de las normas jurdicas y la creencia en la
santidad del ordenamiento jurdico. Segn que ese derecho sea la re-
presentacin de un orden fundado en un rgimen liberal o en un
rgimen social, el'Estado ser de Derecho liberal o social, respectiva-
mente. Segn que la norma tenga o no vigencia real, este Estado ser
formal o materialmente un Estado de Derecho. La individualizacin
de una forma poltica, segn el grado de efectividad del imperio de
la ley, tiene relacin con el fin jurdico que se asigna a la organizacin
poltica y con la nocin de supremaca de la ley, propia de la forma
poltica moderna. Ella traduce el pensamiento de que gobiernan las
leyes, no los hombres.
En su significacin histricas, los trminos "Estado de Derecho"
tienen su origen en la enumeracin efectuada por Robert von Mohl
en su Ciencia de la Poltica de cinco formas de Estado: teocracia, des-
* potismo, Estado patrimonial, Estado patriarcal y Estado de Derecho,
denominacin que tambin encontramos, en su sentido de estructura-

(*) Georg Jellinelc, op. c., pg. 276.

306
cin jurdica, en Mayer y Laband, entendido como un Estado que
se subordina al Derecho. Este concepto del Estado jurdico, sometido
a las normas jurdicas, es equivalente a la nocin de Estado constitu-
cional, donde las esferas de actividad del Estado y de los individuos
se encuentran jurdicamente determinadas, y se asegura la libertad
del individuo al mismo tiempo de la actividad de los rganos del Es-
tado. La debilidad de la concepcin del Estado de Derecho consista
en la indeterminacin del Derecho a que deba someterse el Estado.
Bajo el predominio del pensamiento liberal, la cuestin se resolva en
una sumisin formal a la ley, que naturalmente era el reflejo de la
legalidad impuesta por la ideologa dominante. Con este alcance, el
Estado de Derecho qued reducido a un aparato de legalidad formal,
tcnicamente servido por una construccin jurdica basada en el enun-
ciado de los derechos fundamentales y en el equilibrio de los poderes.
s
Conforme lo seala Fraga Iribarne ( ) pueden distinguirse en el Es-
tado de Derecho dos etapas dialcticas: la de la legalidad ordinaria
y la de la legalidad constitucional. >

7. Como Estado legal, el Estado se convierte en un instrumento


defensivo del orden econmico y se traduce en Estado gendarme o
guardin, cuya nica finalidad es la seguridad jurdica. Como Estado
constitucional, aparece construido como un sistema de garantas de la
libertad, en virtud de la separacin y equilibrio de los poderes. Pero
de la libertad formal o negativa, tpica del Estado liberal. Por consi-
guiente, las condiciones formales de un Estado de Derecho estn dadas
por la existencia de un sistema de normas jerarquizadas que deter-
minan los derechos individuales y establecen los rganos encargados
del cumplimiento de la actividad funcional del Estado. As, un Es-
tado que tenga una constitucin que declare y reconozca los derechos
individuales, divida la competencia del Poder en diversos rganos a
quienes confa las funciones ejecutivas, legislativas y judiciales y realice
la actividad de gobierno y administracin mediante leyes y reglamen-
tos, jfne las caractersticas formales de un Estado de Derecho. Na-
turalmente que si faltan las condiciones sustanciales de efectivo im-
perio de la ley o juridicidad y no existe la autodeterminacin del
pueblo, es decir, la democracia, no podra hablarse de real vigencia de
un Estado de Derecho. Es que las ideas de justicia y de imperio de la
ley constituyen no slo las pautas sino lo valioso y por tanto lo per-
manente del concepto de Estado de Derecho. Particularmente la idea

(3) Manuel Fraga -Iribarne, La crisii del Estado, Ed. Aguilar, Madrid,
1955, pg. 65.

306
o principio del imperio de la ley. En 1959 el Congreso Internacional
de Juristas reunido en Nueva Delhi, India, consider que el imperio
de la ley es una expresin que abarca un conjunto umversalmente
aplicable, enlazado por el respeto al individuo y la aversin a todo
rgimen arbitrario que no responda de sus acciones ante las personas
sobre las que ejerce dominio. Sus posibilidades de aplicacin no se
limitan a un sistema jurdico, forma de gobierno o tradicin cultural
determinados. Ella existir siempre que el Estado est sujeto al Dere-
cho y se aseguren al individuo el respeto de sus derechos y los medios
necesarios para ejercitarlos. El imperio de la ley es una idea din-
mica, que depositada en el derecho, cualifica el Estado. No son estados
de derecho los Estados donde imperan regmenes que niegan al indi-
viduo la libertad y la justicia. Es necesario el respeto de los derechos
individuales y el establecimiento de medios que posibiliten su ejercicio,
con gobiernos libres y democrticos, surgidos de elecciones Ubres y
sinceras para que pueda hablarse de un efectivo imperio de la ley.
No basta tener una constitucin aparentemente democrtica, si en la
realidad los individuos no gozan de libertad ni de justicia, no se res-
peta su dignidad y se vive bajo la opresin, encubierta bajo el disfraz
de un gobierno democrtico. El primer ministro de la India, Jawahar-
lal Nehru, al inaugurar el citado congreso, manifest que el imperio
de la ley entraa igualdad de trato, ausencia de discriminacin racial
y todo cuanto est fuera del mbito del Derecho. El imperio de la
ley, por otra parte, ha de mantener una ntima relacin con la pri-
maca de la vida. No puede orillar los problemas de la vida y atender
a-los problemas de ayer. Tiene que referirse a los problemas de boy.
No tiene que ser esttica pues vivimos en una poca de transicin don-
de las circunstancias evolucionan con una rapidez asombrosa y nada
puede ser esttico en un mundo en evolucin.

El imperio de la ley adquiere de esta manera un sentido per-


manente de aplicacin universal. Su esencia radica en el manteni-
miento y amparo de los derechos humanos de orden individual y so-
cial, que constituyen lo nico por lo que la vida merece ser vivida (*). No
debemos olvidar, adems, que el imperio de la ley no slo se refiere
a la vigencia de las leyes y a su aplicacin sino al conjunto de prin-
cipios que la tradicin jurdica inglesa conoce con el nombre de Rule
of Law, la tradicin norteamericana como Government under Law y
la tradicin francesa como principe de legalit o de la suprmatie de la

() Pablo Lucas Verd, op. cit., pigj. 55 y ss.

307
regle du roit, y que en Alemania lleva el nombre de Recktsstaat, o
Estado de Derecho.
La doctrina denomina a la actual forma poltica occidental Es-
tado social de Derecho. Ella ha venido a sustituto al Estado liberal de
Derecho como estructura de la convivencia occidental, con un nuevo
contenido, esta vez positivo de la libertad individual. El bienestar so-
cial y la realizacin de la justicia, en su ms alto y cabal sentido,
aparecen, junto con la planificacin, como funciones del Estado. Y
esto o es incompatible con el mantenimiento del principio del im-
7
perio de la ley ( ) .

(?) Informe sobre el Congreso Internacional de Juristas, Nueva Delhi, In-


dia, 1959, titulado "El Imperio de la ley en las sociedades libres", Ginebra, Sui-
za. Las conclusiones de ese Congreso, que consider al imperio de la ley como
concepto vivo, son las que, en su parte sustancial, a continuacin se transcriben:
A) Introduccin general. 1. El principio de la legalidad (o imperio de la ley)
es una expresin cmoda para designar, a la vez, ideales y la experiencia jurdica
practica sobre las cuales la opinin de todos los juristas, en una* gran parte
del mundo, es unnime, aun cuando sea todava embrionaria y un poco indis-
tinta. 2. El principio de la legalidad se basa en un doble deaL Sea el que
fuere el contenido del derecho, este principio implica, primeramente, que todo
poder en el Estado procede del Derecho y se ejerce de conformidad con el De-
recho. En segundo lugar, supone que el Derecho mismo se funda en un prin-
cipio supremo, el del respeto de la persona humana. 3. La experiencia de los
juristas muestra que algunos principios, algunas instituciones y algunos procedi-
mientos son necesarios para la realizacin de los ideales que forman la base
del Principio de la Legalidad. Los juristas reconocen, por otra parte, que estos
principios, estas instituciones y estos procedimientos no forman un conjunto r-
gido y que su importancia respectiva puede varar segn los pases. 4. El Prin-
cipio de la Legalidad, en el sentido en que se le considera en el presente docu-
mento de trabajo, puede, pues, ser definido como si expresase 'los principios,
las instituciones y los procedimientos no siempre idnticos pero similares en
numerosos puntos, que, segn la tradicin y la experiencia de los juristas de las
distintas regiones del mundo, que poseen con frecuencia estructuras polticas
y condiciones econmicas diferentes, se han revelado como esenciales para
proteger al individuo contra un gobierno arbitrario y para permitirle gozar de
su dignidad de hombre". B) El Legislativo y el Principio de la Legalidad.
1. En una sociedad que respeta la legalidad, la mayora, al igual que la mi-
nora, acepta un mnimo de normas o de prinepios destinados a regir la situa-
cin del individuo en el seno de la sociedad. 2. La existencia necesaria de estas
normas o de estos principios mnimos implica cierto nmero de restricciones con
respecto al poder legislativo. Que estas restricciones figuren en una constitucin
escrita o que no sean sino las reglas consuetudinarias aplicables a la conducta
del poder legislativo depender de las circunstancias polticas y jurdicas de los
distintos pases, pero el jurista a quien preocupa el Principio de la Legalidad
no puede abstenerse de interesarse a estas restricciones bajo el simple pretexto
de que, en la comunidad a la que pertenece, su sancin final tendr un carcter
poltico. 3. No se puede afirmar de manera categrica que, incluso cuando los
lmites impuestos al poder del legislador figuran en una constitucin escrita, resulte
de ellos automtica e inevitablemente que el Principio de la Legalidad supone
para los tribunales, el poder de controlar las leyes basndose en constitucin;
sin embargo, cuando existe este poder, importa particularmente que la autoridad

308
ile los tribunales no sea minada indirectamente por procedimientos que no dejan
subsistir sino la apariencia de un control jurisdiccional sin que el legislador reco-
nozca su responsabilidad y acepte modificar abiertamente'la constitucin segn
los mtodos prescrptns. C) 1 ejecutivo y el Principio de la Legalidad. 1. En
las condiciones de la vida moderna, y especialmente en el seno de las vastas
comunidades que han dado comienzo a la tarea constructiva de asegurar el bien-
estar comn, es necesario y en realidad se trata de una practica inevitable
que el legislador delegue al Ejecutivo el poder de promulgar reglas de carcter
legislativo. Pero sea el que fuere el verdadero alcance de esta legislacin secun-
daria, conviene definir el campo de accin, la finalidad y las modalidades para
que sea puesta en vigor. Una delegacin absoluta de poderes por parte del le-
gislador es, pues, inadmisible. 2. Es esencial, para asegurar el respeto del
campo de accin, de los objetivos y de los medios asignados a la legislacin se-
cundaria, prever, en ltimo lugar, el control de un tribunal judicial indepen-
diente de la autoridad ejecutiva encargada de promulgar esta legislacin. 3. El
control jurisdiccional de la legislacin secundaria puede hallarse grandemente
facilitado si la legislacin madre contiene una definicin clara y precisa de los
objetivos asignados a esta legislacin secundaria. 4. Pero en todo caso, los actos
y las omisiones del Ejecutivo deben estar sometidos al control de los tribunales.
1
Un "tribunal' significa aqu un organismo independiente del Ejecutivo ante el
que la vctima de un dao causado por la accin o la abstencin del Ejecutiva
tiene las mismas posibilidades que el propio Ejecutivo para defender su causa
y conocer los argumentos de sus adversarios. D) El procedimiento penal y
el Principio de la Legalidad. 1. a) Uno de los elementos esenciales de este
pi'ncipio es que los derechos y los deberes de los ciudadanos deben ser defi-
nidos con una certeza razonable. Esto es importante, sobre todo, para la defi-
nicin y la interpretacin de los delitos del derecho penal, puesto que la vida
o la libertad de los ciudadanos se hallan en juego, b) No puede haber certeza
cuando la legislacin tiene un alcance retroactivo y que, por consiguiente, son
punibles penalmente los actos o las omisiones que no lo eran en el momento
en que se realizaron o que, si lo eran, llevaban consigo' la aplicacin de una
pena menos grave. 2) Un acusado tiene derecho a ser supuesto inocente hasta
que su culpabilidad sea demostrada. La fe en el individuo que profesa una co-
munidad libre exige la prueba de la culpabilidad de todo acusado, ad nominen,
en su caso particular. La "culpabil'dad por asociacin" la "culpabilidad co-
1
lectiva ' no son compatibles con lo que implica una comunidad libre. Los que
tienen a su cargo la custodia de los detenidos tienen especialmente el deber
de respetar su inocencia supuesta. 3) Corresponde a la ley definir de manera
precisa en qu circunstancias y por intermedio de quin puede procederse al
arresto. En un plazo muy corto, de preferencia en las .veinticuatro horas, toda
persona que ha sido arrestada debe ser citada ante una jurisdicc'n indepen-
diente que decidir del carcter lcito del arresto. E) El poder judicial el
Principio de la Legalidad. 1. Una Magistratura independiente es indispensable
en toda sociedad libre que respete el Principio de la Legalidad. Independencia
s'gnifica en este caso no intervencin del Ejtcutvo, o del Legislarvo, en el
ejercicio de la fundn judicial. La independencia no sobreentiende la actitud
arbitraria del juez, cuyo deber es interpretar la ley y los principios fundamen-
tales sobre los que est basada, de la mejor manera posible y de conformidad
con su conciencia. 3) El principio de la mamovilidad de la magistratura y la
seguridad que de eDo resulta para los magistrados hasta su muerte o basta la
edad fijada por la ley para su jubilacin, es una garanta importante del res-
peto del Principio de la Legalidad. No es imposible para un juez nombrado pira
un perodo determinado, afirmar su maVpendenca, pero est expuesto, en par-
ticular si desea que se renueve su mandato, a dificultades y presiones ms gran-
des que un juez que dsfru'a de la seguridad de sus funciones para toda la du-
racin de su vida profesional.

309
ESTADO Y DERECHO

' a) un sisteme de reglas sociales que


ordenan la conducta humana;
1} El Derecho es: b) un producto social que represen-
ta y realiza un orden deseable.
2) En su relacin general con el Estado, el Derecho es uno
de sus elementos esenciales, a tal punto, que no hay
Estado sin Derecho.
3) En su relacin con los elementos de la estructura cum-
ple distintas funciones. Respecto del Poder, lo convier-
1) Et Derecho co- te en poder jurdico, requiriendo de l la sancin (apli-
mo elemento et' cacin) para no quedar en un puro deber tico.
Estado: 4) El Poder no crea el Derecho, pero lo establece y lo
aplica; el Poder no es el Derecho, pero asegura me-
diante la sancin su obligatoriedad.
5) En el Derecho es un elemento esencial del Es-
tado como forma poltica moderna. Con relacin a
su funcin en la estructura de la organizacin, trans-
forma en jurdicas todas las relaciones y a la fuerza
del Poder en fuerza jurdica. El Derecho se encuentra
calificado por un elemento modal: el imperio de la ley.
En su virtud. La dominacin que ejerce el poder en
el estado es, dominacin legal

1) Entre Poder y Derecho hay, en primer trmino, uno


relacin de correspondencia cclica que "se traduce en
una sucesin de momentos en que recprocamente se
dominan (Snchez Agesta). Estos momentos son; 1)
tensin; 2) revolucin; 3) cristalizacin; 4) saturacin,
y 5) nuevamente tensin. Ellos expresan las distintas
posiciones en las que se sitan el Derecho y el Poder
poltico.
2) Esta relacin de correspondencia, o dialctica, significa
que la energa poltica de una comunidad no queda en-
capsutada dentro del Derecho, sino que modifica el
Derecho cuando ste se ha vuelto injusto o no satis-
face ni representa et nuevo orden social deseado.
2) Poder v Dte- 3) La otra relacin existente entre Poder y Derecho se
eho: origina en la circunstancia da que el Derecho confiere
Poder. Los gobernantes ejerces autoridad en la medida
que las leyes se lo confieren. "Todo poder poltico es
poder jurdicamente organizado".
4) En suma: la relacin entre Poder y Derecho no es" de
identidad ni de oposicin, sino de recproca correla-
cin. El Poder formula y sanciona el Derecho: el De-
recho lo justifica y legitima, incluso confiere poder.
En correspondencia con el proceso dinmico de la vida
social, el Derecho, como representacin de un orden
y et Poder como ejecutor de su efectividad, integran
un ciclo que expresa y resume los cambios y transfor-
maciones que se producen en la realidad social y pc-
linca.

310
1) Tinto el Poder como el Derecho provienen de la acti-
vidad politica.
2) Ambos too elementos esenciales del Estado.
3) Se encuentran dialcticamente relacionados por su fun-
dn reciproca.
4) No toda la actividad poltica se realiza dentro del or-
den vigente. De lo contrario no habra revoluciones.
3) Las relaciones Pero roda la actividad del Poder se encuentra sometida
entre Poder y. al Derecho, en razn del Imperio de la ley, que hace
Derecho: que la domlnacia no sea personal sino legaL
5} La actividad del poder en el Estado se encuentra:
a) formal y materibnente determinadas por el Dere-
cho (actividad administrativa y jurisdiccional}; y b)
slo formal pero no materialmente condicionada (acti-
vidad tpicamente poltica). La actividad materialmen-
te acondicionada, es la que hace a los actos polticos
del poder.en el Estado.
1) Las teoras tradicionales, que no consideran al Derecho
un elemento del Estado nie m i " " la relacin fun-
cional que existe entre Poder y Derecho, convirtieron
el tema de la relacin Estado-Derecho, en uno de los
puntos mas confusos de la Teora del Estado, formu-
lando un conjunto de soluciones tericas y practicas al
problema.
2) Entre los soluciones tericas, se encuentran los siguientes:
' 1 * posicin = El Estado es creador
a) motssno: del Derecho (Wundt, Ihermg, etc.).
2* pottoo = El Estado es el orden
estatal (Keisen).
4) Posiciones mo- 1* posicin = El Estado tiene dos
nistas, dualista* y, aspectos, uno jurdico; otro social.
pluralista: No son por tanto la misma cosa
(Jellinek).
2
b) dualismo: \ * posicin = El Derecho puede exis-
tir independientemente del Estado.
No son la misma cosa. Puede ha-
ber Derecho sin Estado; pero no
Estado sin Derecho (variante del
paralelismo: Stammler).
c) pluralismo: Sostiene la existencia de mltiples grupos de
interiores, dentro de los cuales se forma u origina De-
recho, razn por la cual el Estado es un grupo dentro
de la sociedad, en la funcin de formacin y formula-
cin del Derecho (Santi Romano).
1) Entre la* soluciones prctica* se encuentran las siguien-
tes:
a) del derecho natural: 1) El Estado se encuentra su-
5) Soluciones prc- bordinado al orden impuesto por la naturaleza hu-
ticas: derecho mana (escuela clasica de Derecho natural: Groci,
natural, derechos Puffendorf, Tomasio, Hobbes, Locke) o al orden
individuales, att- impuesto por la razn, como esencia de la naturaleza
tomitacin; .. humana (escuela racional o formal del Derecho na-
tural: -Rousseau y Kant). 2) El hombre tiene dere-
chos naturales anteriores al Estado y estos estn
*- excluidos del poder de autoridad.
b) de los derechos individuales: Los derechos recono-
cidos i individuo por el Estado no son un producto
ni de la naturaleza ni de la razn, sino un producto
5) Soluciona prc- histrico. Constituyen la sntesis de la lucha del
ticos: derecho hombre por afirmar su personalidad frente al Poder.
natural, defechos' Como tales, limitan la actividad del Estado.
individuales, ou c) de la auto-limitacin: El Estado, que es anterior y
tcljmUacion: creador del Derecho, se somete voluntariamente a
este, delimitando su accin y fijando esferas a su
actividad.
1} Llamase "Estado de Derecho" a la forma poli tica mc-
dalmente determinada por el imperio de la ley. Lo
caracterizan la vigencia real o formal de las normas
jurdicas y la creencia en la santidad del ordenamiento
jurdico.
2) El termino fue incorporado a la literatura jurdica por
Kobert von MohL
1) Estado, bberal de
a) segn el rgimen Derecho.
en que se basa 2) Estado social de
6) Estado de Dere- Derecho;
che: 1) Estado de Derecho
b) segn el grada forma);
3) Se dis- de vigencia de la
norma 2) Estado de Derecho
tingue: material, real.
1) de legalidad ordi-
naria = la seguri-
c) segn el valor dad;
que defienda 2) de legalidad consti-
tucional = la li-
bertad y la justicia.

1) una constitucin:
2) declaracin de dere-
chos;
1) Son condiciones formales
de un Estado de Derecho: 3) divisin de poderes;
7) Condiciones sus- 4) actividad estatal fun-
tanciales y for- dada en leyes y re-
males: glamentos.

2) Son condiciones sustan- 1) imperio de la leu o


ciales de un Estado de< juridicidad;
Derecho: 2) democracia.

312
18

FINES DEL ESTADO

SuMAittO: 1. 1 problema de loi fines del Estada 2. El planteo de las posi-


ciones finalistas. 3. La funcin del Estado (Heller). 4. Criterio de Jellinelc:
fines objetivos y fines subjetivos. 5. Posiciones de la doctrina respecto del
problema de los fines. 6. Criterios de clasificacin: Ollero, Maritain, Dabin,
Bluntschli, HeltzeadorS. 7. Fines absolutos y relativos, exclusivos y con-
currentes. 8. Ejemplos del pensamiento politico: las ideologas. 9. Libe-
ralismo. 10. Socialismo, 11. Socialismo utpico o conceptual. 12. Socialis-
mo cientfico. 13. Totalitarismo. 14. Corporativismo. 1S, Sudicalismo.
16. Iglesia y Estado. 17. Sistemas de oposicin y vinculacin. 18. Rgimen
del patronato: dinmica en la Constitucin Argentina,

1. El Estado es la orgaizacin del poder poltico en institucio-


nes objetivas diferenciadas que declaran el Derecho y lo sostienen, con-
servando el orden por medio de una direccin poltica y un cuadro
administrativo. Su* origen se encuentra tanto en el instinto gregario
como en la interaccin de factores blicos, econmicos, jurdicos y so-
ciales. El proceso de expansin del clan a la tribu, hasta llegar a la
ciudad-Estado y a la nacin; las migraciones, las guerras, la propiedad
privada, la divisin del trabajo, los usos y costumbres convencionales
y morales y las formas religiosas; la formulacin y sancin de la ley,
la seguridad interior y exterior, en fin, el complejo de la evolucin
social humana, guarda relacin con el proceso de individualizacin
del poder estatal, que en las comunidades mas evolucionada aparece
institucionalizado, como fuente de la autoridad y centro del poder.
La esencia del Estado reside, as, en la necesidad de organizacin
*en correspondencia con las exigencias vitales de cada forma de comu-
nidad. Cada tipo de unidad de convivencia ha tenido su forma de
poder organizado. As se suceden, a lo largo de la historia, las antiguas
teocracias orientales, la polis griega, la civitas romana, la poliarqua

313
medieval y el Estado nacional moderno, como respuesta a la necesidad
de orden de cada unidad de convivencia, con su propia y particular
imagen del sistema social y de la relacin de fuerzas interiores. Pero
siempre sobre una base comn: la organizacin y ordenamiento de la
vida social, siendo su funcin la ordenacin de la convivencia a travs
del establecimiento y sancin de las normas y las instituciones.
Y si la necesidad de organizacin nos proporciona las respuestas al
problema causal del porqu de la existencia del Estado, la existencia
de la organizacin nos enfrenta con el problema teleolgico, con el pro-
blema, de la finalidad, del para qu de esa organizacin. Es decir,
con el problema concreto de los fines de la organizacin poltica, con
los fines del Estado.
2. El Estado en cuanto organizacin no tiene un fin en s mismo,
una finalidad especfica, sino funciones al servicio de fines humanos,
mediante el ordenamiento de un sector de la vida social humana. Lo
que llamamos actividad del Estado no es otra cosa que una^erie inin-
terrumpida de acciones humanas determinada por motivos sociales;
su voluntad es voluntad humana, que tiene como antecedente una
situacin cultural y natural dada. No obstante esto, la doctrina adopta
una posicin divergente, y quienes no hacen abstraccin de todo fi-
nalsmo se formulan los siguientes interrogantes: 1) si el Estado tiene
un fin en s mismo; 2) si el Estado es un medio subordinado a los
fines del individuo; 3) si el Estado es un fin y un medio. Comple-
mentariamente, admitiendo que el Estado tiene fines, se plantean como
cuestiones: a) si el Estado tiene un fin ltimo, universal, ahistrico,
vlido en todo tiempo y lugar; b) si un Estado histrico determinado
tiene un fin o destine prefijado; y c) cules son los fines particulares
correspondientes a cada Estado.

3. El problema de los fines, segn Heller, fue considerado fun-


damental para la doctrina del Estado desde Aristteles hasta el ro-
manticismo, momento ste en que la escuela de Derecho natural com-
bati la legitimidad del problema, afirmando que el Estado es un fin
en s, por ser un producto necesario de la voluntad humana, .una
creacin arbitraria de los individuos para un fin conciente. Esto hizo
que el momento teleolgico pasara a un lugar secundario en la teora
del Estado, por considerarlo una cuestin ficticia, o superflua, de im-
posible solucin. Se sostuvo que slo los hombres y no los grupos pue-
den proponerse fines subjetivos; que el Estado no es una unidad de
fin, toda vez que sus miembros no persiguen en l y con l los mismos
fines; que cientficamente no puede establecerse la "misin" poltica

314
de ningn Estado determinado, por el choque de las ideologas, los
partidos polticos y los grupos sociales dentro del Estado.
No obstante estas objeciones, Heller considera cmo fundamental
al problema de los fines, dentro de la teora del Estado, basado en
que el Estado, como toda institucin humana, tiene una funcin ob-
jetiva llena de sentido que no siempre concuerda con los fines subje-
tivos de los hombres que lo forman. As, debe indagarse la funcin
social del Estado, su accin social objetiva, que no es otra para I que
"la organizacin y actuacin autnomas de la cooperacin social-terri-
toriaT(').

4. Con anterioridad, Jellinek haba sostenido que el fin del Es-


tado, es decir la razn de ser de su existencia, consista en favorecer
los intereses solidarios, individuales, nacionales y humanos en la di-
reccin de una evolucin progresiva y comn, fines que no son tran-
sitorios, circunstancales, sino permanentes y universales. De ah que
para Jellinek, como para Cierke, el Estado en s es considerado como
un fenmeno consustancial a la historia. Por otra parte, la transfor-
macin politica ms honda operada en la segunda mitad del pasado
siglo se encuentra relacionada a las funciones del Estado. En nom-
bre de la justicia, fin supremo y ltimo del Estado, se lo ha hecho
intervenir en la polmica de los intereses y que asuma la gestin y
administracin de servicios que antes no le estaban encomendados,
apareciendo la nocin jurdica del servicio pblico, como medio de
proporcionar a la sociedad un servicio estimado indispensable para su
vida.
Segn Jellinek, al problema de los fines del Estado corresponden
tres cuestiones completamente diferentes: primera, qu fin cumple
el Estado en la historia con relacin a las ltimas determinaciones del
hombre?; segunda, qu fin ha tenido o tiene un determinado Estado
en particular en la historia?; y tercera, qu fin tiene la institucin
del Estado en un momento determinado para los que forman parte de
l, y per-tanto, para la comunidad?
La primera cuestin est encaminada a determinar los fines ob-
jetivos universales del Estado, y est representada por aquellas doc-
trinas o sistemas filosficos o teolgicos que proponen que el Estado
sea quien realice los fines de la humanidad, o materialice el reino de
Dios en la tierra. Le atribuyen al Estado un fin extemo, impuesto
desde afuera, intemporal, asignndole un destino o una misin.

( ' ) Hermano Heller, op. cit., pg. 222.

315
La segunda cuestin o teora de los fines objetivos particulares del
Estado sostiene que cada Estado ha tenido y tiene fines que le son
enteramente propios y que condicionan su situacin y destino hist-
rico. Asi, se sostiene que Roma tuvo por destino la conquista; Ingla-
terra la libertad, Espaa el restablecimiento de la fe. Es decir, se atri-
buye a un Estado determinado ciertos fines o trusiones, al servicio en
realidad de los intereses o ideologas dominantes.
La tercera cuestin es la que trata del fin subjetivo, es decir,
la relacin de los Estados con sus fines individuales. A este respecto
Jellinek seala que todo acto del Estado tiene que tener un fin ra-
cional, conforme a la conciencia de sus autores. Que todo Estado con-
creto tiene en cada poca fines propios, validos para si y para sus
miembros, que luchan por realizarlos, y que la significacin prctica
de la determinacin de esos fines consiste en que mediante ella se
completa la necesaria justificacin tica y psicolgica del Estado. De
este modo, aparece claro que la cuestin relativa a los fines del Es-
tado no es una cuestin jurdica sino histrica-poltica; que^se ocupan
de ella tanto la Teora del Estado como la poltica prctica; que toda
modificacin en la organizacin y legislacin necesite legitimarse
atendiendo a la finalidad de las mismas, razn por la cual toda expo-
sicin de motivos de un proyecto de ley se apoya explcita o implci-
tamente en los fines del Estado; por eso tambin, la divergencia
ideolgica entre los partidos polticos pone de relieve fines diversos,
y asi, conservadores, liberales, neo-liberales, socialistas y comunistas,
significan esencialmente divergencias respecto de los fines intermedios
y ltimos del Estado, porque en este sentido todo juicio poltico es un
juicio de valor teleolgico. Por ltimo, aquellas constituciones que
contienen prembulos, tales como las de los Estados Unidos, Francia
J
y Argentina, enuncian los fines propuestos al fundarse el Estado ( ) .

5. Por consiguiente puede distinguirse en la doctrina-tres crite-


rios fundamentales: en primer lugar, aquel que prescinde del problema
del fin, como Kelsen, para quien el Estado se reduce a una forma
jurdica al servicio de cualquier fin social posible. Al identificar el
Estado con el orden estatal, en realidad traslada la cuestin de los
fines a la poltica, colocndola al margen de su teora general. De
esta manera, no pertenece a la esencia del Estado ningn fin espec-
fico. Admite en cambio que el Estado que no puede proponerse fines
por no ser un yo psquico capaz de querer pueda servir de medio
para lograr un fin. A su criterio Estado y Derecho son el medio por

(3) Ceorg Jellinek, op. ct., pigs. 175 y .

316
el cual se persigue un-bien determinado, a saber, crear y conservar
una situacin de orden, paz y justicia; pero Estado y Derecho con
relacin a este fin no se dan como sujeto, sino como objeto. Slo los
individuos en cuanto seres sociales se proponen fines y van tras de su
consecucin. Lo jurdico, y por ende la voluptad del Estado, es el me-
dio de que se valen los hombres para conseguir ciertos fines.
En segundo lugar, quienes sin prescindir del problema del fin
asignan al Estado una funcin. Es el caso de Heller para quien la
funcin del Estado consiste en la organizacin y actuacin autnomas
de la cooperacin social-terrtorial y de Carlos Snchez Viamonte
para quien "los fines propios del Estado, no pasan de ser funciones
subordinadas y adecuadas a la realizacin de fines humanos, colectivos
a
e individuales ( ) . Nos situamos dentro de esta corriente. No hay
otros fines que los humanos y el Estado es una organizacin cuya fun-
cin de sentido consiste en realizar a travs de su estructura esos fines
individuales y sociales: En esencia, contribuir a la plena realizacin
de la personalidad humana mediante un orden de convivencia 'volun-
tario, consciente y libre. Por ltimo, el criterio de quienes ven en el
Estado una unidad teleolgica, referida tanto a lo que el Estado hace,
como a lo que debe hacer. En esta corriente Segundo V. Linares
Quintana sostiene que "como toda asociacin humana, el Estado tiene
fines que cumplir; es por excelencia una unidad finalista o teleol-
4
gica" ( ) , y al examinar las principales doctrinas expuestas acerca
de los fines del Estado distingue: a) la doctrina del Poder: para la
cual el individuo es un medio y el Estado el fin, sosteniendo que este
fin consiste en el desarrollo del poder nacional, es decir su propio en-
grandecimiento, aun a costa del individuo. Este no es otra cosa que un
instrumento del que se vale el Estado para asegurar la realizacin de
su poder. Sustentan esta doctrina, entre otros, Pietro Garfalo y Cario
Costamagna; b) doctrina de la moral: considera que el Estado es el
rgano de la formacin moral del individuo. Es la concepcin de la
vida buena de Platn y Aristteles que en Hegel pasa a ser el espritu
tico. Es decir, "que en lo tico el Estado tiene su existencia inmediata
y en la conciencia de si del individuo, en su conocer y actividad tiene
su exstenc mediata, y esta conciencia de s, por medio de los senti-
mientos, tiene su libertad substancial en l, como su esencia, fin y
producto de su actividad" (Hegel, Filosofa del Derecho); c) doctrina
de la religin: atribuye al Estado un fin religioso. Este debe estar "al

(*) Carlos Snchez Viamonte, op. cit., pg. 45.


(*) Segundo V. Linares Quintana, Gobierno y Administracin de ta Rep-
blica Argentina, Ed. T.E.A., Buenos Aires, 1948, t I, pgs. 22 y ss.

317
servicio de Dios, ser un Estado Cristiano y realizar en consecuencia
la enseanza del cristianismo" {Stahl, Filosofa del Derecho); d) doc-
trina del bienestar general: considera que el fin del Estado es el bien-
estar general. Esta frmula es tan vaga como la del bien comn pu-
diendo conducir a la omnipotencia del Estado; y, por ltimo, e) la
del Estado de Derecho, que atribuye al Estado un fin jurdico, segn
el cual el Estado cumple el Derecho y el Derecho se cumple en el
Estado.

6. En cuanto a los distintos criterios de clasificacin que se han


formulado respecto de los fines del Estado, podemos mencionar los
siguientes:
1) Criterio de trascendencia e inmanencia: segn que la deter-
minacin de la finalidad se busque en un orden divino o en la volun-
tad humana, el fin ser trascendente o inmanente (Ollero).
2) Para el pensamiento tomista y neo-tomista: el fin ^3e la orga-
nizacin poltica es el bien comn. Segn Snchez Agesta, esto quiere
decir que ha de ser bien y ha de ser comn, es decir, dar satisfaccin
a las necesidades del hombre en su entera naturaleza espiritual, moral
y corporal, proporcionndole paz, virtud y las cosas necesarias para
su subsistencia; y ser comn, es decir, compartido segn un criterio
de justicia. En suma: "el orden justo, estable y seguro para la vida
J
suficiente y virtuosa de una comunidad" ( ) .
Este concepto del bien comn tiene en Maritain una variante,
toda vez que considera al bien comn como aquello que espiritual-
mente les es comn, con prescindencia de todo cuanto materialmente
individualiza a los hombres. De este modo distingue "entre el hombre
como individuo (parte del cuerpo social) y como persona, al que a su
vez se subordina la comunidad".
Otra variante es la proporcionada por Dabin, para quien el fin
es el alma del sistema estatal al determinar los rganos y las compe-
tencias, proporcionando la razn ltima del Estado. Considera" que
cuando se dice que el fin del Estado es el bien comn o el Inters

(*) Luis Snchez Agesta, op. ,c., pg. 269. El bien comn es el e{ de
los problemas polticos, segn la interpretacin de Santo Toms. "Pero esta
expresin de un valor tan fundamental, segn b entiende Snchez Agesta, por
su misma flexibilidad ha sido frecuentemente incomprendida y trivializada en la
pluma de autorizados escritores tomistas". Lo cierto es que Santo Toms
no dej una definicin explcita de este concepto y que slo por aproximacin
puede llegarse a alguna comprensin de este termino, "especie de formula
mgica" cuya eficacia resulta de si misma.

318
general, no se expresa concretamente nada. En efecto, cuantas veces
los hombres se agrupan con miras a un fin hay bien comn. El sindi-
cato que vela por los intereses de la profesin, la sociedad comercial
o industrial que procura el mayor beneficio a sus integrantes, procu-
ran el bien comn particular. Por esto, "tratndose del Estado, la
expresin bien pblico dice Dabin es preferible a la de bien co-
mn" { ' ) . El bien particular es el que concierne, de manera inme-
diata, a cada individuo o grupo; en cambio, el bien pblico es el que
concierne a la masa total de individuos y grupos integrados en el
Estado bien de la "multitud" (Aristteles y Santo Toms), bien de
la generalidad (segn la expresin de la Edad Media), bien de la
"nacin" (en el lenguaje de la Revolucin), bien del pblico (Hau-
riou). De este modo, el bien pblico trasciende la esfera de lo indi-
vidual, con sus contingencias de clase o religin, para comprender no
slo a los vivos, sino tambin a las generaciones futuras. En cuanto
a los elementos del bien pblico as comprendido, ellos pueden redu-
cirse a la satisfaccin de tres necesidades pblicas: 1) el orden y la
paz; 2) la coordinacin, y 3) de ayuda, y eventualmente, de suplencia
de las actividades privadas.

3) El criterio de Bluntschli: estima que el fin verdadero y di-


recto del Estado es el desarrollo de las facultades de la nacin, el
perfeccionamiento de su vida por una marcha progresiva que se ponga
en contradiccin con los destinos de la humanidad. El Estado tiene la
misin de desenvolver las fuerzas latentes de la nacin y manifestar
sus cualidades, lo que implica en dos palabras, la conservacin y el
progreso, la una guardando las conquistas del pasado, y el otro procu-
rando las del porvenir. Este fin general, encierra las tendencias par-
ticulares de ciertos Estados, que se orientan a desarrollar su poder, su
economa o. su cultura, pero que, debido a su naturaleza puramente
individual o particular, no sirven para caracterizar el fin general.
Este fin general, es, como queda dicho, el necesariamente referido a
7
la nacin ( ) .

4) Criterio de Hltzendorff; ms que una unidad de fin, pro-


cura una armona de fines, entendiendo que stos deben estar en
estrecha relacin con las reales necesidades de un pueblo. Estos fines
pueden reducirse a los siguientes: 1) fin de potencia nacional; 2) fin
de libertad y derecho, y 3) fin de cultura.

(*) Jean Dabin, op. cit., pgs. 43 y ss.


7
I ) Juan Gaspar Bluntschli, Derecho Pblico Universal, versin de A. Gar-
ca Moreno, Madrid, 1860, t L pg. 265.

319
7. Jellinek clasifica las diversas teoras formuladas respecto de
los fines, en dos grandes categoras, segn se refieran a un fin nico
y abstracto, o a uno o mas fines concretos. Estas categoras son la de
los fines absolutos y la de los fines relativos.
Las teoras de los fines absolutos asignan al Estado un fin nico
valido para todo tiempo y lugar, idntico a s mismo en todas sus for-
mas y comprensivo de todos los dems fines. Ese fin est referido no
al Estado tal cual se da en la realidad efectiva sino a un tipo ideal de
Estado, siendo por consiguiente un fin abstracto, no un fin concreto
que puede determinarse en la realidad. Estas teoras pueden dividirse
en dos grupos: A) de los fines expansivos, como las teoras eudomo-
nista utilitaria y ticas, que favorecen la ilimitada extensin del poder;
y b) de los fines limitativos, como la de la seguridad, la libertad o el
Derecho, que encierran al poder dentro de limites fijos.
Dentro de las doctrinas de los fines absolutos y expansivos se
encuentran:
1) Lo teora eudomonista utilitaria, es decir, del 'bien general,
que considera al bienestar general del individuo y la comunidad el
objetivo supremo y el fin nico de toda organizacin poltica. La va-
guedad del concepto, equivalente o similar al de utilidad o bien comn,
o pblico, lo hacen mdeterminado, quedando reducido a tomas de po-
sicin subjetivas o ideolgicas. Por otra parte, ha sido utilizado para
la expansin ilimitada del poder, siendo la teora clasica del absolu-
tismo y de algunas versiones modernas del totalitarismo. Christan
Wolff, terico de esta doctrina, consideraba que la tranquilidad y la
seguridad eran la suprema finalidad del Estado, ante la cual el indi-
viduo deba resignar su libertad (*).
2) Las teoras ticas atribuyen como nica finalidad del Estado
la realizacin de la moralidad, sirviendo, segn las versiones, a la
virtud, a la religin, o al "espritu absoluto" de corte hegeliano. En
su versin religiosa, su "fin no es meramente realizar el orden moral,
sino tambin servir y obedecer la persona de Dios y levantar un
imperio en loor del mismo".
El resultado efectivo de tales doctrinas, conforme Jellinek, es el
aniquilamiento de la libertad espiritual del individuo. Por otra parte,
alteran la misin de la propia Iglesia, hacindola servir a fines que
no son los suyos.

Dentro de las doctrinas absolutas y limitativas de los fines del

() Ceorg JeHfoek, op. ct., pg. 1M.


320
Estado, encontramos esencialmente, a las que le asignan como fin
a) la seguridad, b) la libertad, y c) el Derecho. Estima Jellinek que
estas doctrinas limitativas adolecen de la falla de sacrificar el Estado
al individuo, no habiendo existido en la realidad ningn Estado que
hubiera cumplido exclusivamente la finalidad de seguridad, libertad
o proteccin jurdica de los individuos. -
En cuanto a las doctrinas de los fines relativos del Estado, ellas
asignan al Estado un fin concreto y se refieren a lo que el Estado
puede hacer con xito. Estos fines pueden ser divididos en: a) exclu-
sivos, que nicamente corresponden al Estado, y b) concurrentes, que
suponen actividades donde el Estado interviene conjuntamente con
los individuos para conservar, ayudar y ordenar las tres formas de
actividad a las cuales se puede reducir la vida estatal.
Como fines exclusivos del Estado hay que considerar la protec-
cin de la comunidad y de sus miembros y la defensa del territorio
contra todo ataque exterior. Su fin consiste en la conservacin de s
mismo y el mantenimiento de la integridad de su modo de obrar, es
decir, la conservacin de su poder, su existencia y prestigio. Adems
de este fin de poder o potencia, muy similar al de Holtzendorff, debe
agregarse tambin como exclusivo del Estado La formacin y mante-
nimiento del orden jurdico. De este modo, los fines exclusivos seran
dos: uno, mantener su poder; otro, el formular y conservar el orden
jurdico.
Como fines concurrentes, se abren al Estado los altos fines de la
cultura y el orden econmico como medio para realizar aquellos fines.
As, la actividad del Estado se expande histricamente condicionada,
con el objeto de -crear condiciones exteriores favorables al desarrollo,
a la salud, a la ciencia, el arte, al comercio, a las comunicaciones,
supliendo la actividad individual en unos casos, o promovindola en
otros, a fin de cumplir con el principio que rige la actividad general
del Estado de promover la evolucin y progreso del pueblo y de sus
miembros abarcando tres gneros de intereses solidarios, a saber: in-
viduales, nacionales y humanos (*).
No hay duda del rigor cientfico de esta clasificacin, si la refe-
rimos al Estado liberal. Tampoco la hay de la inmensa gravitacin
del autor en la sistematizacin de La Teora del Estado. Pero ella esca-
motea la realidad, toda vez que el Estado no tiene fines objetivos ni
subjetivos. Es una forma poltica, una forma de organizacin. Como
tal tiene una funcin de sentido. De ella se vale el grupo que ejerce

. () Georg Jellinelc, op. cU- pag. 186.

321
la dirigencia poltica para conseguir ciertos fines. De ah el hecho
irrecusable de que un Estado, en cuanto forma poltica moderna, por
ejemplo Alemania, segn el grupo que haya ejercico la direccin, sir-
viera sucesivamente los fines del imperialismo prusiano de Guillermo
II, los igualitarios y humanitarios de la Constitucin de Weimar, y
los fines de revancha, extenTnio y dominacin mundial de la raza
aria, del nazismo, y ahora a la reconstruccin, la planificacin eco-
nmica y la libertad, bajo la democracia cristiana. Los que se pro-
ponen fines y los cristalizan a travs del poder del Estado son los
grupos dominantes e influyentes en la direccin poltica; ellos confi-
guran los regmenes polticos y las ideologas prevalen tes.
8. El panorama de las ideologas, que actuaron o actan como
sustentacin de los regmenes polticos de nuestro tiempo, nos propor-
ciona una visin de los fines atribuidos concretamente a la organiza-
cin poltica. Ms aun, toda ideologa contiene esencialmente una
concepcin del hombre, de su lugar y funcin en la sociedad y en el
Estado y un sistema de ideas sobre el pa