You are on page 1of 716

INTRODUCCIN

AL DERECHO
ECONMICO
INTRODUCCIN
AL DERECHO
,
ECONOMICO
Sptima edicin

Jorge Witker Velsquez

MXICO BOGOT. BUENOS AIRES CARACAS GUATEMALA


LISBOA MADRID NUEVA YORK SAN JUAN SANTIAGO SAO PAULO
AUCKLAND LONDRES MILN MONTREAL NUEVA DELHI
SAN FRANCISCO SIDNEY SINGAPUR SAN LUIS TORONTO
Director Higher Education: Miguel ngel Toledo Castellanos
Director editorial: Ricardo A. del Bosque Alayn
Editor sponsor: No Islas Lpez
Supervisor de produccin: Zeferino Garea Garea

INTRODUCCIN AL DERECHO ECONMICO


Sptima edicin

Prohibida la reproduccin total o parcial de esta obra,


por cualquier medio, sin la autorizacin escrita del editor.

lB McGraw-Hill
_ Interamericana

DERECHOS RESERVADOS 2008, respecto a la sptima edicin por


McGRAW-HlLL INTERAMERlCANA EDITORES, S.A. de cv.
A Subsidiary of The McGraw-Hill Companies, lnc.
Edificio Punta Santa Fe
Prolongacin Paseo de la Reforma 1015
Torre A, Piso 17, Colonia Desarrollo Santa Fe,
Delegacin lvaro Obregn
c.P. 01376, Mxico, D.E
Miembro de la Cmara Nacional de la Industria Editorial Mexicana, Reg. Nm. 736

ISBN-13: 978-970-10-6714-7
ISBN-lO: 970-10-6714-2
(ISBN: 970-10-4981-0 edicin anterior)

1234567890 09765432108

Impreso en Mxico Printed in Mexico


Impreso por Programas Educativos S.A. de e.v Printed by Programas Educativos S.A. de C. V

The McGrawHill Compan/es ~,


En una sociedad donde es cada da ms difcil determinar dnde se sita
el poder, las instituciones por las que se ejerce se hacen necesariamente
ambiguas. Y es, en momentos como stos, cuando aparece el derecho
econmico. La evolucin del derecho, en general, obedece, desde luego,
a cambios complejos, pero la causa esencial es de orden econmico y
social: el derecho ha ido cambiando para adaptarse a las nuevas rela-
ciones existentes entre los nuevos actores pblicos y privados de la vida
econmica y social.

HCTOR FIX-ZAMUDIO

Es innegable que el mercado es una fuerza importante de cambio que


ofrece grandes oportunidades de desarrollo, en especial en el mundo glo-
balizado de hoy.
Pero slo con base en las polticas estatales se lograr que esas fuer-
zas del mercado se reviertan en un crecimiento sostenible al promoverse
la participacin, la equidad y la proteccin ambiental.

J. WITKER

Los Estados soberanos pueden tambin convivir bien con zonas de libre
comercio. Pero los gobiernos, slo obtienen beneficios de sus economas
nacionales en los que ellos pueden efectivamente influir en trminos de
polticas econmicas, financieras y sociales (Derecho Econmico).

JRGEN HABERMAS
Contenido

ACERCA DEL AUTOR. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xiii


PRLOGO A LA SPTIMA EDICIN. . . . . . . . . . . . . . . xv
ABREVIATURAS y SIGLAS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xvii
INTRODUCCIN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xxi

l. CONCEPTOS FUNDAMENTALES
DE DERECHO ECONMICO. . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1. Clasificacin doctrinal del derecho econmico. . . . . . . . . . 2
A. Doctrinas genricas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
B. Doctrinas tcnicas 6
2. Objetivos metodolgicos. . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
3. Objeto del derecho econmico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
4. Sujetos del derecho econmico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
5. Caractersticas del derecho econmico. . . . . . . . . . . . . . . . 15
A. Humanista. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
B. Dinmico.................................... 15
C. Complejo.................................... 15
D. Nacional e internacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
E. Concreto..................................... 16
F. Multidisciplinario e interdisciplinario . . . . . . . . . . . . . . 16
G. Enfoque micro y macroeconmico 17
H. Instrumento para el cambio social. . . . . . . . . . . . . . . . . 18
6. Diferencias entre derecho econmico, derecho de
la economa y anlisis econmico del derecho . . . . . . . . . . 19

n. DISTINCIN TCNICA Y PRCTICA ENTRE


DERECHO ECONMICO, DERECHO
PBLICO Y DERECHO PRIVADO... . . . . . .. . . . . 25
l. Relacin del derecho econmico con las ramas
del derecho privado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
2. Relacin del derecho econmico con las ramas
del derecho pblico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
viii CONTENIDO

3. Relacin del derecho econmico con otras ciencias:


filosofa, poltica y sociologa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
4. El derecho econmico interno y el derecho
econmico internacional 28

m. ANTECEDENTES DEL
DERECHO ECONMICO ................. 29
1. Antecedentes del derecho econmico en
Mxico desde 1810 ... . . ... . . . .. ... . . . . . ... . . . . . . . 29
2. Gnesis del derecho econmico en el siglo xx. . . . . . . . . . . 31
3. Las grandes transformaciones tecnolgicas
y estructurales del mundo contemporneo y su
impacto en el derecho. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
A. Transformacin de la empresa.
De la empresa individual hasta la empresa global. . . . . 38
B. Tendencias a la integracin poltico-econmica.
La globalizacin como fenmeno de fin del siglo xx. . . 44
C. Conceptos bsicos internacionales: regionalizacin,
internacionalizacin, integracin y multilateralismo . . . 47
4. El aceleramiento de la ciencia y la tecnologa.
La nueva revolucin industrial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51

IV. EL DERECHO ECONMICO EN LOS SISTEMAS


ECONMICOS DEL SIGLO XX .... , . . . . . . . . . 55
l. De la intervencin a la participacin
del estado en la actividad econmica. . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
2. El derecho de la economa de mercado
libre a las economas mixtas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
A. Sistema de economa libre o de mercado. . . . . . . . . . . . 58
B. Sistema de economa centralmente planificada. . . . . . . 60
C. Sistema de economa mixta. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
D. Liberalismo y neoliberalismo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
3. Formas de intervencin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
A. Orientacin...... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
B. Concentracin 67
C. Planeacin 68
4. La poltica econmica como campo de
anlisis del derecho econmico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
5. Poltica cuantitativa, poltica
cualitativa y poltica de reforma. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
A. Poltica cuantitativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
CONTENIDO ix

B. Poltica cualitativa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
C. Poltica de reforma (cambio estructural) . . . . . . . . . . . . 70
6. Las organizaciones no gubernamentales
y su intervencin en la vida econmica y social. . . . . . . . . 71

V. ORGANIZACIN ECONMICA
DEL ESTADO MEXICANO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
l. Fundamentacin constitucional del derecho
econmico en Mxico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
2. Facultades del Congreso de la Unin
en materia econmica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
3. Facultades del ejecutivo en materia econmica. . . . . . . . . . 82
4. Facultades de la Asamblea Legislativa
del Distrito Federal en materia econmica. . . . . . . . . . . . . . 85

VI. RECURSOS NATURALES. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89


1. El derecho econmico y los recursos naturales
renovables y no renovables . . . .. . . . . . . . . . 89
2. Desarrollo sustentable . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
3. Legislacin reglamentaria de los recursos naturales. . . . . . 93
A. Hidrocarburos................................. 93
B. Energa elctrica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
C. Energa nuclear. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . JJ 3
D. Rgimen jurdico de las aguas y la pesca. . . . . . . . . . . . 115
E. Forestal...................................... 125
F. Minera...................................... 131
G. Tierra....................................... 135
H. Zona Econmica Exclusiva. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
1. El espectro radioelctrico como recurso natural . . . . . . 140

VII. LAS FINANZAS PBLICAS Y EL DERECHO


ECONMICO COMO INSTRUMENTO
PARA EL EQUILIBRIO DE LA ECONOMA
Y EL DESARROLLO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
l. La poltica fiscal: concepto y fines
cuantitativos y cualitativos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
A. Los instrumentos de la poltica fiscal: la Ley
de Ingresos y el Presupuesto de Egresos
de la Federacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
B. Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad
Hacendara. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
X CONTENIDO

C. Auditora Superior de la Federacin. . . . . . . . . . . . . . . 160


D. Ley General de Deuda Pblica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
E. Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios
del Sector Pblico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
F Ley de Obras Pblicas y Servicios Relacionados
con las mismas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
2. La poltica monetaria: concepto y objetivos 166
A. El Banco de Mxico, ordenador de la poltica
monetaria a travs de la poltica cuantitativa y de la
poltica cualitativa (tcnicas directas e indirectas). . . . . 167
B. Los instrumentos primarios de la poltica monetaria:
operaciones de mercado abierto, el redescuento,
porcentajes de reservas obligatorias y otros
instrumentos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
C. Estructura del sistema financiero.
Ley de Instituciones de Crdito y Ley para Regular
las Agrupaciones Financieras. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173
3. Convencin Nacional Hacendaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189

vm. DERECHO ECONMICO


Y FOMENTO INDUSTRIAL ,.............. 191
1. Poltica defomento industrial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191
2. Instrumentos jurdicos para el desarrollo econmico. . . . . . 192
A. Subsidios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192
B. Estmulos fiscales. . . . .. .. . . . . .. .. . . .. .. .. . . . . . . 194
C. Desregulacin econmica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195
D. Programas de apoyo financiero . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
E. Programa de Desarrollo Empresarial. . . . . . . . . . . . . .. 20 I
3. Problemas de transferencias de tecnologa
e inversin extranjera. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203
A. La tecnologa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 203
B. La inversin extranjera. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206
4. Legislacin reglamentaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 212
A. Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 212
B. Ley Federal de Competencia Econmica. . . . . . . . . . .. 218
C. Ley para el Desarrollo de la Competitividad de
la micro, pequea y mediana empresa. . . . . . . . . . . . .. 220
D. Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin. . . . . .. 224
E. Ley de Inversin Extranjera. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 225
F. Ley de la Propiedad Industrial. . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 228
CONTENIDO xi

G. Ley Federal de Responsabilidad Patrimonial


del Estado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 232

IX. TURISMO...................................... 235


1. Turismo como medio de intercambio cultural
y fuente de divisas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235
2. Definicin de turista. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 237
3. Ley Federal de Turismo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 237
4. Programa Nacional de Turismo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 241
5. Ley General de Poblacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 243

X. EL DERECHO ECONMICO COMO


INSTRUMENTO PARA MEJORAR
LA CALIDAD DE VIDA.. . .. . .. . . . . . . . . . . . . . . . 247
1. Derecho de los asentamientos humanos. . . . . . . . . . . . . . .. 248
A. Definicin de asentamientos humanos. . . . . . . . . . . . .. 249
B. Problemas de vivienda y bienestar. . . . . . . . . . . . . . . .. 252
C. rganos de gestin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 253
D. Ley de Vivienda. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . .. 258
E. Ley de Desarrollo Urbano del Distrito Federal. . . . . .. 260
2. Derechos del consumidor. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 263
A. Definicin de consumidor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 263
B. Proteccin jurdica del consumidor. . . . . . . . . . . . . . . . 264
C. Organizacin de los consumidores. . . . . . . . . . . . . . . . . 268
D. Educacin y consumo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 269
3. Derecho a la transparencia y al acceso
a la informacin pblica gubernamental. . . . . . . . . . . . . .. 270

XI. DERECHO ECONMICO INTERNACIONAL. . . . . . 275


l. Concepto de derecho econmico internacional. . . . . . . . .. 275
2. Leyes y reglamentos aplicables en este contexto. . . . . . . .. 277
3. Concepto de nuevo orden econmico internacional 278
4. Aspectos generales del TLCAN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 281
A. Estructura. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 284
B. Evaluacin del tratado a trece aos
de su entrada en vigor. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 286
xii CONTENIDO

ANEXO 1 LEY ORGNICA DE PETRLEOS


MEXICANOS Y ORGANISMOS
SUBSIDIARIOS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289

ANEXO II LEY DEL SERVICIO PBLICO DE


ENERGA ELCTRICA ............. 299

ANEXO III LEY MINERA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 323

ANEXO IV LEY DEL BANCO DE MXICO. . . . . . . . . 359

ANEXO V LEY DE INVERSIN EXTRANJERA. . . . . 389

ANEXO VI LEY FEDERAL DE COMPETENCIA


ECONMICA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 423

ANEXO VII LEY DE COMERCIO EXTERIOR. . . . . . . . 453

ANEXO VIII LEY DE LA PROPIEDAD


INDUSTRIAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 497

ANEXO IX LEY FEDERAL DE TURISMO............ 575

ANEXO X LEY FEDERAL DE PROTECCIN AL


CONSUMIDOR. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 593

ANEXO XI LEY FEDERAL DE


TELECOMUNICACIONES............... 665

ANEXO XII LEY PARA EL DESARROLLO DE LA


COMPETITIVIDAD DE LA MICRO,
PEQUEA Y MEDIANA EMPRESA. . . . . . 691

NDICE ANALTICO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 703


Acerca del autor

Doctor en Derecho, Profesor titular por oposici6n de Derecho econ6-


mico y de Comercio exterior en la Facultad de Derecho e Investigador
titular de carrera en el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la Univer-
sidad Nacional Aut6noma de Mxico; Miembro del Sistema Nacional de
Investigadores y de la Academia Mexicana de las Ciencias; Ctedra de
excelencia acadmica 1995; Reconocimiento Catedrtico UNAM 1998
y Premio Universidad Nacional en Investigaci6n en Ciencias Sociales.
Autor de numerosos libros y ensayos en materia de Derecho econ6mico
y comercio internacional, entre los que destacan: El Tratado de Libre
Comercio de Amrica del Norte. Evaluacin Jurdica 10 aos despus;
Rgimen Jurdico del Comercio Exterior de Mxico; Reglas de Origen
en los Tratados de Libre Comercio suscritos por Mxico; Derecho de la
Competencia Econ6mica en Mxico; Soluci6n de Controversias Comer-
ciales en el Tratado de Libre Comercio Chile-Estados Unidos; Meto-
dologa de la Enseanza del Derecho (en prensa); Metodologa de la
Investigaci6n Jurdica (en prensa) e Introducci6n al Derecho Econ6mico
(varias ediciones).
Prlogo a la sptima edicin

Al inicio de la administracin del Presidente Felipe Caldern Hinojosa,


presentamos esta sptima edicin de Introduccin al derecho econmico.
Las circunstancias del nuevo milenio ubican al universo normativo
de la economa, en una revisin y reformulacin de tendencias que pare-
can consolidadas. En efecto, la globalizacin contempornea, derivada
del Consenso de Washington, ha provocado asimetras y exclusiones,
lejos de las expectativas prometidas.
As, desempleo, crecimiento de la economa informal, migraciones,
desigualdad y pobreza de masas, ms agresiones al medioambiente, han
sido los indicadores relevantes a nivel mundial. El cambio climtico y sus
efectos en los sistemas productivos, no resisten ms las visibles manos de
los mercados glocales (al decir de Chomsky) y los Estados nacionales,
nueva cuenta, pasan a asumir las responsabilidades de polticas pblicas
que impulsen un crecimiento sustentable con equidad.
A nivel interno, el sector agrcola y la poblacin campesina confor-
man el sector ms perjudicado por el modelo econmico vigente, sector
que a partir de 2008 bajo los compromisos del Tratado de Libre Comer-
cio de Amrica del Norte enfrentar una competencia desleal masiva
en productos tales como maz, frijol, arroz, cebada, sorgo, soya, trigo
y azcar. Adems, la Reforma del Estado y la eventual nueva poltica
hacendaria, contextan la presente edicin, en la cual actualizamos la
legislacin econmica vigente, incluyendo el Plan Nacional de Desarro-
llo 2007-2012, recientemente aprobado. Sin embargo, a la fecha an no
se expiden el Programa de Desarrollo Empresarial, el Programa Nacio-
nal de Turismo y otros relacionados a nuestra disciplina.
Este esfuerzo de actualizacin, ve la luz pblica con ideas y aporta-
ciones de acadmicos y estudiosos de la iuseconoma. De los estudiantes
de la Facultad de Derecho de la UNAM he recibido estmulos y utopas
compartidas, en la tarea de disear una economa nacional, estable y jus-
ta, que otorgue trabajo y progreso a los futuros profesionales del derecho,
ms all de las cifras y estadsticas que sirven para justificar a funciona-
rios gubernamentales alejados de los intereses nacionales.
xvi PRLOGO A LA SEPTlMAEDICiN

Finalmente, agradezco la colaboracin del Licenciado Jos Joaqun


Pia Mondragn, que recopil y revis los captulos y anexos del volu-
men, que siguen los contenidos informativos del Programa actualizado y
vigente en nuestra Facultad de Derecho.

Ciudad Universitaria, octubre de 2007.


Abreviaturas y siglas

AFORE Administradoras de Fondos para el Retiro


APPRI(s) Acuerdos para la promocin y proteccin recproca de
las inversiones
AMI Acuerdo Multilateral de Inversiones
APEC Conferencia Econmica del Pacfico Asitico
Art(s). Artculo(s)
ASF Auditora Superior de la Federacin
Bancomext Banco Mexicano de Comercio Exterior
Cap(s). Captulo(s)
Cenam Centro Nacional de Metrologa
CEPAL Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe
CFPC Cdigo Federal de Procedimientos Civiles
Cfr. Confrontar con, confrntese con
CIAD! Centro Internacional para el Arreglo de Diferencias
sobre Inversiones
COFEMER Comisin Federal de Mejora Regulatoria
Conago Confederacin Nacional de Gobernadores
CSM Contrato de servicios mltiples
DF Distrito Federal
DOF Diario Oficial de la Federacin
Ecex Empresas de Comercio Exterior
EUA Estados Unidos de Amrica
FOBAPROA Fondo Bancario de Proteccin al Ahorro
FMI Fondo Monetario Internacional
Fonacot Fondo Nacional de Crdito para el Trabajador
Fonatur Fondo Nacional de Fomento al Turismo
Fonhapo Fondo Nacional para la Habitacin Popular
Fovi Fomento a la Vivienda de Inters Social
xviii ABREVIATURAS Y SIGLAS

Frac(s). Fraccin, fracciones


GATI Acuerdo General de Aranceles y Comercio
GWh Gigawatts hora (Gigavatios hora)
IBM International Business Machines
IMPI Instituto Mexicano de Propiedad Industrial
IMSS Instituto Mexicano del Seguro Social
Inc(s). Inciso(s)
INEGI Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e
Informtica
Infonavit Instituto del Fondo Nacional de la Vivienda para los
Trabajadores
IPAB Instituto para la Proteccin al Ahorro Bancario
INPC ndice Nacional de Precios al Consumidor
ISO International Standard Organization
ISSSTE Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los
Trabajadores del Estado
Krn2 Kilmetros cuadrados
KW Kilowatts (Kilovatios)
MN Moneda Nacional
MW Megawatts (Megavatios)
Nafin Nacional Financiera
NAFTA North American Free Trade Agreement
Nmx Normas Mexicanas
NOM Norma Oficial Mexicana
OCDE Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo
Econmico
OMC Organizacin Mundial de Comercio
PEA Poblacin Econmicamente Activa
Pemex Petrleos Mexicanos
PIB Producto Interno Bruto
PND Plan Nacional de Desarrollo
PNV Plan Nacional de Vivienda
PronasoI Programa Nacional de Solidaridad
S.A. Sociedad Annima
SE Secretaria de Energa
ABREViATURAS Y SIGLAS xix

SCT Secretara de Comunicaciones y Transportes


SECTUR Secretara de Turismo
SECODAM Secretara de la Contralora y Desarrollo Administrativo
STPS Secretara del Trabajo y Previsin Social
Supra Arriba, antes (adverbio latino que remite a un contenido
anotado anteriormente)
TLCAN Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte
UDI Unidad de Inversin
DE Unin Europea
Introduccin

Al avanzar en la primera dcada del nuevo milenio, el derecho econmi-


co mantiene una plena vigencia, tanto a nivel interno, como en el contex-
to del derecho comparado.
En efecto, el nuevo siglo ubica a Mxico enfrentando los mismos
problemas del siglo pasado, consistentes en estancamiento econmico
y crecimiento de la pobreza, unido a una migracin anual cercana a los
trescientos mil compatriotas hacia el vecino y socio del Tratado de Libre
Comercio de Amrica del Norte. J
Es as corno desde 1988 en que se implant un modelo de apertura
econmica, basado en la estabilidad macroeconmica, control de la infla-
cin, fomento de la inversin extranjera y una industrializacin orientada
hacia las exportaciones, los indicadores econmicos en estos veinte aos
son poco alentadores.
El Producto Interno Bruto per cpita creci s6lo en un 0.26%, com-
parado con el 2.7% de crecimiento bajo el modelo de poltica econmica
anterior (1930-1980).2
Por su parte, la dictadura de la macroeconoma, si bien ha conteni-
do la inflacin desde la dcada de los noventa, ha minimizado variables
fundamentales como la demanda, produccin, la inversin, el consumo,
empleo, salarios y la distribucin del ingreso.'
La demanda interna a su vez, se ha caracterizado por una cada de
los salarios reales y un deprimido consumo e inversiones, tanto pblicas
como privadas, siendo las importaciones el elemento de mayor dinamis-
mo del PIE, reflejo de un mercado y demanda internos limitados."

1 Estimaciones demogrficas preliminares sealan que durante el sexenio del Presi-


denteVicente Fax, cercade cuatro millonesde mexicanos migraron a Estados Unidos.
2 Dussel Peters, Enrique, "La economamexicana a iniciosdel siglo XXI: Condiciones
y propuestas alternativas de poltica"; en obra colectiva. La economa mexicana bajo el
TLCAN. tomo Il, Universidad de Guadalajara, Mxico, 2005, p. 33.
3 Ibdem, p. 335.
4 Ibdem, p. 338.
xxii INlRODUCCIN

En cuanto a empleos con calidad y remuneracin adecuados, insumos


bsicos en el ingreso de los hogares, la situacin tampoco es promisoria.
En efecto, entre 1991-2003, el empleo formalmente generado-asegura-
do en el Instituto Mexicano del Seguro Social, aument anualmente en
330 000 empleos, cifra comparada con la Poblacin Econmicamente
Activa (PEA) mnima, lo que oblig a una gran fuerza de trabajadores a
recurrir a la economa informal y/o a la migracin a Estados Unidos para
obtener un ingreso.'
Por otra parte, el TLCAN y sus promesas incumplidas, ha enfa-
tizado su realizacin en importaciones temporales para la exportacin,
exhibiendo un espectacular ndice exportador reflejado en el PIB. Reco-
nociendo dicho logro; sin embargo, hay que destacar el alto grado de
dependencia de importaciones de las exportaciones y la incapacidad del
sector exportador de aumentar el coeficiente de insumos nacionales sobre
los insumos totales. No est dems reiterar que desde antes del TLCAN y
al cumplirse los quince aos de vigencia del mismo, la industria maquila-
dora de exportacin, mantiene el coeficiente de insumos nacionales entre
2 y 4% sin variacin."
Respecto al estancamiento y crisis del sector productivo, conviene
distinguir entre sectores industriales y sectores agrcolas.
Respecto al primero, el orientado a la exportacin, ha dependido y
depende en un 90% de la demanda estadounidense, factor ste que a par-
tir del ao 2002 ha venido decreciendo. La desarticulacin de las cadenas
productivas derivada de las crecientes importaciones de signo antiinfla-
cionario, ha relegado y devastado a las pequeas y medianas empresas,
dinmicas generadoras de empleos.'
En cuanto al sector agrcola, debemos distinguir entre la agroindus-
tria de frutas y hortalizas y el sector primario de granos y commoditiesr
Al efecto, es necesario sealar que el TLCAN se negoci en condi-
ciones de grandes asimetras que se amplan al considerar las brechas
que existen entre la productividad del sector agropecuario de Mxico, y
de Canad y Estados Unidos.
En dicho contexto, las agroexportaciones de frutas y hortalizas se
han incrementado significativamente, aunque la preferencia original para

s Ibdem, p. 340.
Datos SIC-M, Bancomext, 2005.
6
7 Wilson.John, Comercio Internacional en la pequea y mediana empresa, Pirmide.
Madrid, 1990.
8 Puyana, Alicia y Romero, Jos, El sector agropecuario mexicano a diez aos del
TLCAN, en obra colectiva. Diez afios del TLCAN en Mxico, Mnica Gambrill Coordi-
nadora, UNAM-CISAN, Mxico, 2006, pp. 205 a 235.
INTRODUCCiN xxiii

ellos se ha ido erosionando porque Estados Unidos ha firmado acuerdos


de libre comercio con otros pases con cuyas producciones compiten las
mexicanas (tomates y frutas por ejemploj.?
Para la agricultura primaria (granos y oleaginosas) el modelo de libre
mercado del TLCAN ha sido adverso. As, en 1993 este sector importaba
alrededor de 8 millones de toneladas de granos y oleaginosas. Para el
ao 2004, la importacin de estos productos superaba los 20 millones de
toneladas. 10
Al respecto, los datos precedentes y otros demuestran que Mxico
est perdiendo su soberana alimentaria, por una mayor dependencia de
las importaciones que han generado una fuga de divisas. Slo en granos
Mxico import 30000 millones de dlares entre 1994 y septiembre de
2002.
En sntesis, en lo que va del TLCAN, Mxico ha erogado para la
compra de alimentos la exorbitante cantidad de $90 000 millones de
dlares, cifra superior a la deuda pblica que tiene Mxico, ascendente a
$73658600 dlares. 11
Como podemos apreciar, la severa reduccin de la participacin del
Estado en la promocin del desarrollo agropecuario; la apertura comer-
cial uriilateral y abrupta, consolidada con la inclusin completa del sec-
tor agropecuario en el TLCAN, y la reforma de la legislacin agraria
que suprimi el carcter inalienable, inembargable e imprescriptible de
la propiedad campesina, ejidal y comunal, instituida por la revolucin
mexicana, orillaron al pas a una situacin adversa en materia de sobe-
rana alimentaria, desempleo, marginacin y migracin para miles de
pequeos y medianos productores tanto del campo como de la ciudad.P
Corolario de este panorama es el ltimo Estudio Econmico 2006-
2007 de la Comisin Econmica para Amrica Latina (CEPAL), en el
cual la economa mexicana ocupa el ltimo lugar en crecimiento (3.2 por
ciento)', mientras la regin tiene un promedio ponderado de 5.5%, desta-
cando Argentina con 8%, Venezuela con 7% y la chilena con un 6%.
Afortunadamente, pese a lo anterior, nuestra Carta Constitucional y
el derecho econmico emanado de ella, mantienen inclumes las facul-
tades de rectora y planeacin del desarrollo, esperando que una nueva

9 /bldem, p. 232.
10 Schwentsius Rinderman. Rita y Grnez Cruz, Manuel, Evaluacin del TLCAN en
la agricultura mexicana, en obra colectiva. La economa mexicana bajo el TLCAN, tomo
l. Universidad de Guadalajara y UNAM, Mxico, 2005, pp. 283-327.
11 Ibdem, p. 292.
"/bldem, p. 315.
xxiv INTRODUCCiN

historia pueda escribirse, en donde los intereses de Mxico y sus produc-


tores eficientes vuelvan por sus fueros para cumplir las metas de progre-
so y bienestar que todos nos merecemos.'>
En cuanto al derecho econmico comparado, los escenarios globales
presentan caractersticas especficas.
La poltica internacional de factura unipolar exhibe sus limitantes,
y el recurso de la guerra unilateral en Irak, retrocede ante una realidad
multipolar y plural. 14
La agenda del desarrollo del milenio del ao 2000 seala que 191
pases de la ONU aprobaron un programa de objetivos a alcanzar en el
ao 2015.
Dicho programa comprende compromisos referidos a: 1) Reducir a
la mitad el nmero de personasen situacin de hambre o pobreza extre-
ma; 2) Extender la enseanza primaria universal; 3) Promover la equidad
de gnero; 4) Reducir la mortalidad infantil; 5) Mejorar la salud materna;
6) Garantizar la sostenibilidad del medio ambiente."
La comunidad internacional de nuestros das; sin embargo, est con-
centrada en la sostenibilidad del medio ambiente, pues el cambio cli-
mtico ha venido a modificar las prioridades sealadas de la agenda del
desarrollo del milenio. As, se afirma que los efectos que rompen la esta-
bilidad de los procesos ecolgicos y sociales, tienen que ver con la sus-
tentabilidad. El cambio climtico, que cambia los regmenes de lluvia y
de sequa, provoca fenmenos hidro-meteorolgicos que impactan zonas
terrestres y martimas, amplificando costos econmicos que afectan el
estado de salud y productividad de los ecosistemas.!"
A estos nuevos e inditos desafos, debemos adicionar el relativo
estancamiento del comercio internacional, que en su funcin multilateral
la OMe enfrenta complejos procesos de regateos y negociacin.'?
En efecto, concluida en 1993 la Ronda Uruguay construy el ms
ambicioso esquema jurdico del comercio internacional, pronosticndose
ganancias en el bienestar social del orden de $200 000 millones de dla-

13 Los artculos 30., 25, 26, 27, 131 Y133 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos establecen un modelo de economa mixta que aspira a una distri-
bucin equitativa de la actividad econmica. y no s610 como hasta la fecha a favor de
importadores y/o exportadores forneos como lo aplican las autoridades en turne.
14 Beck, Ulrich, Poder y contrapoder en la era global, Paids, Barcelona, 2004. pp.

120Y sigs.
15 zapata Mart, Ricardo, Comisin Econmica para Amrica latina (CEPAL), In-
forme anual sobre desastres climticos, 2005.
16/bidem.
17 Stiglitz, Joseph E.. Comercio justo paro todos, Taurus, Mxico. 2007. p. 27 Ysigs.
INTRODUCCiN XXV

res al ao, los que se orientaran mayoritariamente hacia los pases en


desarrollo. Pese a tal infundado optimismo, el Acuerdo sobre agricultura
y el referido a los Aspectos de los derechos de propiedad intelectual rela-
cionados con el comercio (ADPICj, no ofrecieron ventaja alguna para los
pases en desarrollo, y el desaliento al respecto se extendi en el mundo
de los pases llamados del sur. Adems, dicha Ronda estableci fuertes
restricciones en el uso de polticas industriales para los pases en desa-
rrollo, polticas que fueron empleadas exitosamente en su tiempo por las
economas occidentales, y recientemente, en el exitoso Este Asitico. 18
Ante la parlisis y desconcierto de los pases en desarrollo, la aMC
convoca a una nueva Ronda conocida como Ministerial de Doha, frica;
adoptando el 14 de noviembre del ao 2001 una importante Declaracin
que en su artculo 2 seala expresamente: "El comercio internacional
puede desempear una funcin importante en la promocin del desarro-
llo econmico y el alivio de la pobreza. Reconocemos la necesidad de
que todos nuestros pueblos se beneficien del aumento de las oportuni-
dades y los avances del bienestar que genera el Sistema multilateral de
comercio. La mayora de los Miembros de la aMC son pases en desa-
rrollo. Pretendemos poner sus necesidades e intereses en el centro del
programa de trabajo adoptado en la presente declaracin.'?
Adems, los Miembros de la aMC se comprometieron a la refor-
ma de los principales instrumentos de proteccin a la agricultura, como
mejoras sustanciales del acceso a mercados; reduccin de todas las
formas de subvenciones a la exportacin, con el fin de retirarlas gra-
dualmente; y sustanciales reducciones de las ayudas internas que tienen
efectos distorsionadores sobre el comercio. Tambin acordaron que "el
trato especial y diferenciado de los pases en desarrollo ser una parte
integral de todos los elementos de las negociaciones".
Esta responsabilidad colectiva referida a la equidad internacional
plasmada en la cumbre del milenio, y ratificada en la Conferencia inter-
nacional sobre la financiacin del desarrollo de Monterrey en 2002 y la
Cumbre de Johannesburgo sobre desarrollo sustentable de ese mismo
ao, abren interesantes perspectivas y la inconclusa Ronda Doha en ple-
no ao 2007 an no logra formalizarse.l''
Las constantes dilaciones para acordar un nuevo compromiso agrco-
la mundial vs. rebajas arancelarias para bienes industriales y servicios,
equilibrado y justo para todos los pases de la aMC, mantiene a Doha y

!'Ibdem. p. 89.
19 Ibdem, p. 93.
20 Ibdem, p. 135.
xxvi INTRODUCCiN

la propia aMC en punto muerto, arriesgando con ello todo el esquema


multilateral de comercio construido en los acuerdos de Marrakesh en
1994 como culminacin de la multicitada Ronda Uruguay.
Al presente septiembre de 2007 la aMC tiene como proyecto para
culminar la postergada Ronda Doha lo siguiente:

l. Eliminar los subsidios a la exportacin de agroproductos en el ao


2013;
2. Alcanzar en 2010 la eliminacin de un 50% de dichos subsidios;
3. El monto de dicha eliminacin debe reducirse a menos de 16200
miles de millones de dlares, por parte de Estados Unidos;
4. Para la Unin Europea, dicha reduccin debe hacerse en montos
equivalentes a un 52 y 53.5%;
5. Rebaja de tarifa de bienes industriales por parte de los pases emer-
gentes entre un 19 y un 23%.21

Finalmente, conviene resaltar que las complejidades que enfrenta


ahora la aMC derivan, entre otras causas, de la presencia de nuevos acto-
res emergentes en el mbito internacional, pues asistimos a un esquema
multipolar en donde el llamado grupo BRIC (Brasil, Rusia, India y Chi-
na) pasa a jugar desde la Reunin Ministerial de Cancn del ao 2003,
un papel estratgico a favor de los pases en desarrollo.F
Lamentablemente, Mxico por su adscripcin dogmtica al libre
comercio del TLCAN, ha tenido poca presencia en las negociaciones
agrcolas de la Ronda Doha 2 3
En los escenarios globales descritos, el derecho econmico com-
parado ratifica su trascendencia, pues las actividades econmicas y sus
regulaciones, eje de esta disciplina, se desenvuelven en una dialctica
global-local y local-global que obliga a los agentes econmicos a conocer
y activar distintos dispositivos y regulaciones jurdicas convergentes.
As, hay empresas que actan en un globalismo localizado, inversio-
nes extranjeras reguladas por la legislacin mexicana -Wal-Mart, por

21 De Mateo, Fernando, Embajador de Mxico ante la Me. Declaraciones a El F-


nanciero, Lunes 23 de julio de 1997, p. 12.
22 Calva, Jos Luis, coordinador de obra colectiva, Desarrollo econmico: estrate-
gias exitosas. Agenda para el desarrollo, vol. 2, Miguel ngel POfla-UNAM, Mxico,
2007.
23 Mxico al ser el primer pas en el mundo que negoci la apertura total de su agricul-
tura en el captulo sptimo del TLCAN, renunci a todo derecho de proteccin al campo
en detrimento de su soberana alimentaria.
INTRODUCCiN xxvii

ejemplo-, y otras que actan en un localismo globalizado -empresas


como Telmex, Cemex o Bimba, por ejemplo-, cuyas relaciones econ-
micas mercantiles deben contemplar legislaciones nacionales,interna-
cionales y globales simultneamente."
A 10 precedente, debemos sumar el mbito del comercio electrnico,
por ejemplo, y las relaciones entre el internet y el derecho, en donde ins-
tituciones como la firma electrnica que reemplaza a la firma manuscrita,
viene a materializar en el derecho societario-mercantil, el principio de
simultaneidad, categora toral de la globalizacin contempornea.
Estos y otros tpicos jurdicos caen directamente en el mbito de un
derecho econmico comparado que al impulso de los negocios y acti-
vidades econmicas globales, proyectan quizs una naciente nueva ley
mercatoria de la globalizacin contempornea.
Para Mxico y sus doce Tratados de Libre Comercio, el derecho eco-
nmico es en los hechos la nica rama del derecho mexicano, que registra
y contempla las regulaciones normativas de las globalizadas actividades
econmicas contemporneas.

24 JeanArnaud, Andr, Entre modernidad y gobalzacin, Universidad Externado de


Colombia, Bogot, 2000, p. 45.
I. Conceptos fundamentales
de derecho econmico

El derecho, como conjunto de normas coactivas que el Estado impone


a la sociedad, constituye un fenmeno histrico en constante evolucin.
En su tarea reguladora, el Estado democrtico recurre al derecho para: a)
reglamentar las relaciones econmicas; b) definir la organizacin de la
sociedad y del propio Estado, y e) crear los mecanismos que resuelvan
los conflictos y controversias de intereses dentro de un contexto de paz
social.'
En dicho contexto es posible discernir las relaciones que se dan entre
el sistema econmico y las instituciones jurdicas, en cualquier sociedad,
donde opera una interaccin dialctica entre el derecho y la economa.
Existen diferentes concepciones sobre el derecho econmico. Auto-
res como Moore agrupan las diferentes doctrinas sobre su concepcin
en dos grandes partes: una denominada determinacin sociolgica del
concepto y otra designada determinacin tcnico-jurdica del concepto,
en donde se agrupan las concepciones ms dispares.
La falta de unanimidad en la clasificacin de las distintas corrientes
se origina en la dificultad de agruparlas de una manera ms sistemtica;
y ello se debe a que una cantidad considerable de autores no se preocup
por exponer de forma concatenada sus ideas.
As, muchos textos, aun los contemporneos, tratan de las ms varia-
das cuestiones, que van desde el mtodo aplicable hasta la ideologa
poltica que ha de privar, pasando por una enumeracin de normas con
contenido econmico.
Pero lo que debe buscarse es el contenido, pues todas las normas que
tengan un contenido econmico pertenecen al derecho econmico, siem-
pre que guarden unidad en tomo a la regulacin de la actividad econ-
mica. Esa unidad es la que da una connotacin iuseconmica al derecho.

I Insuela Pereyra, Alfonso. O diritio econmico na ordem juridic. Jos Bushatsky


Editor, Sao Paulo, 1980.
2 1. CONCEPTOS FUNDAMENTAI.ES DE DERECHO ECONMICO

En efecto, la actividad econmico-administrativa tampoco es una nocin


jurdica; no obstante, no hay discusin en tomo a la unidad e indepen-
dencia del derecho que la tiene por objeto.I
En este contexto, entendemos por actividad econmica, los distintos
comportamientos realizados por los agentes econmicos, en tres grandes
vertientes o sectores:

a) Produccin de bienes y mercancas


b) Prestacin de servicios o intangibles
e) Consumidores

Sobre este concepto unitario acta el Derecho, y especficamente, el


derecho econmico, mismo que podemos conceptuar como: conjunto de
normas jurdicas de diversas jerarquas que regulan la actividad econ-
mica en las tres vertientes o sectores antes dichos.

1. CLASIFICACIN DOCTRINAL
DELDERECHO ECONMICO

En un esfuerzo de clasificacin nos permitimos ordenar las doctrinas en


genricas y tcnicas. Dentro de las primeras situamos a aquellas que dan
una concepcin global y amplia, sin llegar a precisar su autonoma e
independencia como rama especializada; las segundas dan un concepto
concreto.

Doctrinas:

A. Genricas
Primitiva
Del mtodo sociolgico-jurdico
Determinacin utpica

B. Tcnicas
Diferenciacin por el objeto
Determinacin por el sujeto de la norma
Determinacin por el sentido.

2 Moore Merino Daniel, Derecho econmico, Jurdica, Santiago de Chile, 1982,


p.I44.
t. CLASIFICACiN DOCTRINAL DEL DERECHO ECONMICO 3

A. Doctrinas genricas

l. Doctrina primitiva

El representante ms importante de esta escuela es, indudablemente, el


jurista Justus Wilhelm Hedemann. Esta doctrina tiene su comienzo en
el interregno entre las dos grandes guerras, periodo donde la delimita-
cin acadmica y la nueva tcnica del derecho econmico alcanzaron su
etapa de mayor aceptacin. Era el ciclo de adolescencia del derecho y
no era recomendable esbozar los lmites de esta disciplina ni sealar el
continente del concepto. La etapa de la legislacin de emergencia haca
difcil detenerse a elucubrar la doctrina y el fundamento del derecho eco-
nmico]
La permanente discusin metodolgica de codificar una rama o
dejarla dispersa para su mayor desarrollo se haba trasladado a la preocu-
pacin de delimitar su concepto.
Para Hedemann, en su primera etapa hacia 1922, el derecho econ-
mico es una simple manera de enfocar y apreciar los problemas jurdicos
de la poca; es el ordenamiento jurdico fundado sobre consideraciones
y motivaciones de naturaleza econmica actual. Posteriormente, hacia
1939, al publicar la segunda edicin de su obra, expresa que ste viene
a ser el derecho de la economa poltica, con lo cual propone una nueva
concepcin que lo lleva, incluso, a ubicarse en otra posicin que estudia-
remos en otra corriente.
La contribucin ms interesante de la doctrina primitiva es la expli-
cacin cientfica de las normas que gener la emergencia de la guerra.
Por primera vez trat importantes figuras iuseconmicas, como regula-
cin de precios, asignacin y permisos, y reconoci que la investigacin
y el anlisis jurdico haban prestado atencin absorbente al aspecto for-
mal de las normas, dejando a un lado la auscultacin de la realidad, de
los factores materiales.
Hans Kelsen y su gran aporte doctrinario al anlisis de la norma
influyeron decididamente en esta consideracin. El derecho econmico,
en tanto, procuraba que el inters se dirigiese al plano de la realidad
nacional.
La comprensin del contexto histrico en el cual surgi esta corrien-
te no explica la moderada solidez del concepto y s ms bien lo singular
de sus figuras iuseconmicas. La gran contribucin de la doctrina pri-

3 Justus Wilhelm, Hedemann, La Evolucin del derecho econmico, en Revista de


Derecho Privado, vol. 35, nm. 415,1951.
4 1. CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE DERECHO ECONMICO

mitiva es el impulso que dio al derecho econmico, as como el nuevo


mtodo de la investigacin jurdica: el del examen de la realidad social
en la formulacin de la iuseconoma. ste es el aporte ms destacado
del pensamiento de Hedemann, sobre el cual volveremos posteriormente,
pues, como bien apunta Garca Mynez, "el problema que debe preocu-
par al jurista no es el enteramente intil de la definicin del derecho, sino
el que consiste en saber cmo podemos distinguir, desde el punto de vista
del contenido, un sistema jurdico nacional (necesariamente individual)
de otros conjuntos individuales de normas"."

n. Doctrina del mtodo sociolgico-jurdico

Los principales representantes de esta corriente son Rumpt, Kronstein,


Westhoff, Geiler y Nipperdey, quienes alcanzaron renombre como ius-
economistas durante el decenio de los aos veinte en Alemania, conjun-
tamente con el citado Hedemann.
Esta doctrina concepta el derecho econmico como resultado de la
aplicacin de un mtodo a la vida econmica o, lo que es lo mismo, el
derecho econmico como efecto de una tcnica de mtodo.
Para estos tratadistas, esta rama jurdica "no es sino el resultado de
la aplicacin del mtodo sociolgico-jurdico a los dominios del derecho
que afectan la vida econmica, o lo que es igual, el derecho actual exa-
minado a travs de perspectivas econmicas't.! La especialidad no tiene,
para esta doctrina, un fundamento cientfico y por lo tanto su delimita-
cin conceptual est referida al resultado que se obtenga de la aplicacin
de un mtodo: el sociolgico-jurdico. En consecuencia, esta doctrina,
desarrollada en una poca pueril bajo la influencia del pensamiento de
Hedemann, confunde la corriente del derecho como ciencia social con
el nacimiento de una nueva rama del derecho. Para ellos el concepto del
derecho econmico es ms bien el derecho de estilo, de corte econmico,
que una rama especializada.
De esta manera, consideran un derecho examinado a travs de pers- .
pectivas econmicas ms que un derecho especializado. Hay una con-
fusin entre la ideologa y el continente de una rama de la ciencia. La
delimitacin conceptual no se puede dar como resultado de lo que un

4 Garca Mynez, Eduardo, Positivismo Jurdico, Realismo Sociolgico, lusnaturalis-


mo, UNAM, Mxico, 1978, p. 87.
5 Moore, Merino. op. ct., p. 28.
1. CLASIFICACiN DOCTRINAL DELDERECHO ECONMICO 5

mtodo concluye. El mtodo es un instrumento para una ciencia, en todo


caso una de las formas de investigacin cientfica de una disciplina, pero
de ninguna manera el contenido mismo de ella. El concepto del derecho
econmico no se agota en un mtodo de anlisis. Tiene vivencia y, por lo
tanto, concepto independientemente de su mtodo."
El mtodo sociolgico-jurdico es una prueba de la existencia del
derecho econmico. All estn su virtud y su propio lmite. La aplicacin
del mtodo sociolgico-jurdico demuestra la existencia cientfica de esta
rama; sa es su virtud, pero al mismo tiempo evidencia su condicin de
instrumento que no puede delimitarlo conceptualmente, pues igual puede
aplicarse a otras disciplinas especializadas. se es su lmite.

m. Determinacin utpica

Los seguidores de esta doctrina, a la que tambin se le conoce como


determinacin, por la inherencia con la economa, son Sinzheimer y
Klaussing. Autores como Moore Merino sealan con el nombre propio
de dichos juristas a la doctrina que nosotros nos permitimos denominar
determinacin utpica, y que Daro Munera Arango llama concepcin
mixta.
Seala Sinzheimer que la misin y destino del derecho econmico es
regular y nonnar las relaciones producidas por una nueva economa. Para
este autor, la economa ofrece una nueva forma de vincular jurdicamente
a las personas con el Estado."
Cuando qued atrs el rgimen de la libre concurrencia en la econo-
ma y surgieron nuevas regulaciones econmicas, se plante la necesidad
de un derecho especializado: el derecho econmico.
Tanto Sinzheimer como Klaussing asignan al derecho econmico la
misin de encontrar para el sistema de la economa actual un nonnali-
zador que supere la estructura de la espontnea regulacin del sistema
de libre mercado. Con ms detalle, el primero piensa en el futuro en un
sistema comn o colectivo de la economa como tipo ideal, de all que
afirmemos su carcter utpico. Considera que las personas son funciona-
rios que ejecutan una voluntad comn que est sobre ellas y en la cual no
actan solamente para s, sino para un todo.

6 witker, Jorge, Tcnicas de lnvestigacin Jurdica, McGraw-Hill, Mxico, 1996.


7 Munera Arango, Daro, El derecho econmico, p. 34.
6 l. CONCEPTOS FUNDAMENTALES DEDERECHO ECONMICO

B. Doctrinas tcnicas

I. Diferenciacin por el objeto

Juan B. Siburu, profesor argentino a quien podemos considerar como uno


de los primeros iuseconomistas de Latinoamrica, esboz hacia 1933 el
concepto del derecho econmico; por lo tanto, se le considera como el
representante de esta doctrina.
Esta teora, como las que posteriormente iremos detallando -sin
que exista orden de subordinacin o de prelacin-, presenta al derecho
econmico como una autntica rama especializada.
Siburu indica que existen hechos sociales normados por el derecho
que tienen un contenido econmico. Esta caracterstica requiere una
legislacin especializada que responda a la realidad objetiva de las cosas
y no una legislacin que slo atienda a su aspecto jurdico, olvidando el
aspecto econmico, como acontece con la legislacin comn.
Dentro de esta corriente tambin debe mencionarse a Miguel Herre-
ra, quien concepta el derecho econmico como "el conjunto de con-
ductas jurdicas que establecen relaciones entre lo comercial y lo fiscal
estadual" .8
Concebido as, el derecho econmico tiene tantas divisiones como las
hay en el clsico proceso econmico; es decir, un derecho econmico de
la produccin, otro de la distribucin, de la circulacin y otro del consu-
mo. Igual concepcin mantiene Guillermo Cabanellas en su diccionario
cuando afirma que el derecho econmico regula "las relaciones jurdicas
originadas por la produccin, circulacin, distribucin y consumo de la
riqueza" 9 Cada una de estas etapas del proceso econmico, que a su vez
vendran a ser divisiones de este derecho, se sirve de otras ramas, como
el derecho de trabajo e industrial, en la produccin; el derecho tributario,
en la distribucin; el derecho mercantil, en la circulacin; y las ramas
ms variadas en el consumo, lo que significa la presencia de una gama de
otras disciplinas en la elaboracin del derecho econmico, no ya como
ramas conexas sino sustanciales. Adems, la clsica divisin del proceso
econmico adoptada de J. B. Say es actualmente incompleta, pues el
pensamiento moderno incluye a la inversin como una etapa ms.

8 Herrera Figueroa, Miguel, Derecho Econmico y Sociologa, en Estudios de Dere-


cho. Universidad de Antioqua. Medelln,vol. 19, nm. 58, septiembre 1960,p. 343.
9 Cabanellas, Guillermo, Diccionario del Derecho Usual, Lima, 1985, tomo 11, p.
649.
1. CLASIFICACiN DDCTRINAL DEL DERECHO ECONMICO 7

Autores como Olivera y Moore critican a Siburu -aun cuando es


indudable su aporte a la claridad de la iuseconoma- porque "... si bien
ofrece la ventaja de la nitidez con que se determina su individualidad en
el sistema jurdico, no es menos cierto que adolece del inconveniente de
asociar y reunir en una misma especialidad, material jurdico extremada-
mente heterogneo..."w
En Alemania encontramos a los representantes ms slidos de esta
doctrina, como Krause, quien lo define como el "conjunto de preceptos
en los cuales encuentra su expresin jurdica la vinculacin de la eco-
noma a la comunidad nacional". Junto a l, Gieseke, Kottgen y Merkel
lo conciben como el derecho de la direccin de la economa. Asienten
que la orientacin de la economa se proyecta sobre las ms importantes
esferas y, concretamente, sobre la economa de la alimentacin, vestido,
construccin, hierro, metales, materias primas, energa, trfico, dinero,
etc. Dentro de estas esferas, la direccin econmica --de acuerdo con
los puntos de vista de la economa total- debe encauzar la entera apor-
tacin econmica de los grupos profesionales que actan separadamente.
Se forma as un derecho de la autoadministracin econmica.
El pensamiento de Merkel se puede resumir sobre lo que ha de ser
objeto del nuevo derecho, primordialmente la direccin de la economa,
proyectada sobre las ms importantes esferas de la actividad creadora
y distribuidora de riquezas, pues esta direccin se ha de hacer desde el
punto de vista de la economa entera. Pero sometidas a esa direccin y
actuando en consideracin a los intereses de toda la economa, las dife-
rentes actividades econmicas han de disfrutar del poder de dirigirse a
s mismas.'!
Un planteamiento interesante es el del autor brasileo De Queiroz
Nogueira, quien considera al derecho econmico como "la rama del
derecho cuyas normas y principios tienen por objeto la organizacin, dis-
ciplina y control de las actividades econmicas del Estado y de empren-
dimientos privados en lo tocante a la produccin, a la circulacin y al
consumo de las riquezas tanto en el mbito interno como en el mbito
internacional".'?
sta es una definicin prstina y que encuadra la disciplina como
reguladora del proceso econmico.

lO Moore,Merino, op. cit., p. 27.


JI Munera, Arango, op. cit., p. 138.
12 De Queiroz, Nogueira, op. cit., p. 27.
8 1. CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE DERECHO ECONMICO

Il. Determinacin por el sujeto de la norma

Esta corriente define al derecho econmico segn el sujeto principal de


su relacin jurdica, y considera al efecto la empresa en todas sus dimen-
siones. As, afirma que el sujeto de las regulaciones jurdicas en cualquier
economa es la unidad productiva. Quienes sostienen este planteamiento
son los alemanes Kaskel y Lehmann, e1francs F. de Kiraly, siendo Hug
el ms representativo de ellos.
Con el mismo propsito de adaptar el derecho econmico a una eco-
noma que supere los principios del liberalismo, pero en su aspecto espe-
cfico de la libre empresa, surge el planteamiento de Lorenzo Mossa, el
maestro de la Universidad de Pisa, quien marca el hito final de los iuseco-
nomistas del decenio de 1920 (escribe su obra hacia 1930), pues concep-
ta el derecho econmico como el derecho de la economa organizada,
pero limitado a regular y controlar la vida de las empresas, sus uniones y
conglomerados, dirigidas a alcanzar el dominio del mercado.'!
Mossa concibe el derecho econmico tal como lo hacen Sinzheimer
y Klaussing, en tanto derecho subordinado a la economa, pues en un
principio el derecho regulaba las situaciones que originaba el liberalis-
mo; ahora, como fruto de los cambios, el derecho econmico alcanza su
propio contenido --cuando no hasta su propia existencia- en tanto sea
un eficaz regulador de una economa.
El suizo Hug coloca a la empresa en el centro del mundo jurdico,
"considera como derecho econmico todas las normas de derecho pbli-
co y privado que disciplinan (rectius, disciplina) la existencia y la activi-
dad de las empresas econmicas..". 14 Centra la delimitacin conceptual
del derecho en la empresa. El sujeto de esta disciplina est dado por la
empresa y las relaciones que se suscitan en ella, tanto en su proceso de
gestin como en los actos jurdicos por los que se manifiesta el ejercicio
de ese ente frente a terceros. Vale decir que el derecho econmico legisla
y se orienta al universo de la empresa en tanto persona jurdica, en la
acepcin del derecho, y en cuanto acumuladora de capital y control, en
su sentido econmico. Kiraly considera que la empresa debe constituir el
punto de partida de esta rama.
Moore y Olivera critican a Hug; el ltimo afirma que "[...] es preciso
advertir que el sujeto del derecho econmico no se agota en la empresa

L., Principios de derecho econmico, Madrid, 1955.


13 Mossa,
14 AimoneGibson, Enrique, "Concepto y Contenido del Derecho Pblico Econmico",
en Revista del Derecho y Ciencias Sociales, vol. 32, nm. 128, Chile, 1964, p. 143.
1. CLASIFICACiN DOCTRINAL DEL DERECHO ECONMICO 9

exclusivamente, sino tambin abarca regulaciones de otras actividades


econmicas de servicios, por ejemplo". 15
Kaskel imagina esta rama como el derecho de la gestin y direc-
cin de la empresa industrial y lo identifica sustancialmente --como bien
seala Munera Arango- con el derecho mercantil. De esa manera lo
insina como un derecho del empresario frente al derecho del trabajador
que vendra a ser .un derecho de clase, propiciando una configuracin
clasista de ambos ordenamientos.
Kiraly adopta una concepcin ms amplia. A nuestro modo de ver,
dice, para dar una definicin del derecho econmico es preciso reunir
los elementos de la teora objetiva y de la que slo ve un mtodo en
l. Combinndolos e inspirndolos en las instituciones de la economa,
comprenderemos por derecho econmico la recapitulacin verificada
metdicamente bajo la influencia del espritu econmico contemporneo
de las reglas iuseconmicas que reglamentan la produccin y el funcio-
namiento de las empresas.
Se puede incluir dentro de esta corriente a Joaqun Garrigues, pues
esta rama, segn l, impondr sus normas en un doble sector: el de la
organizacin de los productores, empresarios, tcnicos y obreros fuera
de sus respectivas empresas, y el de la organizacin de los elementos de
la produccin en la empresa misma.l''
Esta concepcin da carcter iuseconmico a dispositivos laborales y
mercantiles. La determinacin por el sujeto es una teora vlida parcial-
mente, pues se refiere a un sujeto importante de la economa, pero slo
a l.
Wurdinger, criticando estas doctrinas, se pronuncia por el manteni-
miento de la separacin entre derecho mercantil y econmico, y afirma
que el derecho econmico debe responder a la cuestin de si puede actuar
el empresario y en qu medida, mientras que el derecho mercantil debe
ofrecer las formas jurdicas para la realizacin de esta actividad.'?

m. Detenninacin por el sentido

Esta concepcin da un contenido poltico a la iuseconoma. Su concepto


se basa en el significado general de las normas, en la orientacin general

15 Olivera, Julio, El Derecho Econmico, Arag6n, Buenos Aires, 1954. p. 9.


16 Munera,Arango, op. cit., p. 145.
11 Moore. Merino, op. cit., p. 30.
10 \. CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE DERECHO ECONMICO

de las leyes y disposiciones administrativas y hasta en el fondo ideolgi-


co-poltico que las inspira.
El alemn Otto Moenc1aneier y el hngaro Esteban Cottely, sostienen
esta posicin, a partir de 1935 Moenckmeier fundamenta sus principios
iuseconmicos y Cottely lo hace en 1951. Otto Moenckmeier, influido
por el nacional-socialismo alemn de la preguerra, afirma que la poltica
econmica y el credo econmico se relacionan para generar el derecho
econmico.
Es imposible, en opinin de Moenckrneier, separar las zonas de la
poltica econmica, el derecho econmico y el credo econmico, as
como determinar para cada una, funciones y tareas especiales, seala
Olivera, quien luego cita al autor: "Aqu habla la vida, en la multiplici-
dad de sus revelaciones y en la cooperacin de las funciones vitales, su
propia lengua."!
La visin de Moenckmeier es en realidad un signo externo del nacio-
nal-socialismo, y el mpetu con que se manifiesta no es ms que la fuerza
con que tambin surgi esta ideologa en contraposicin a otra concep-
cin que, establecida en 1917, incursionaba fuertemente en Europa. Para
esta corriente son inseparables la poltica, el derecho y el credo. Juntos
expresan todo el acontecer econmico.
La poltica toma sobre s la direccin de la economa, del modo que
resulte necesario en inters de la situacin poltica del pueblo. Pero aun-
que la poltica econmica tiene la conduccin activa en todas las zonas
de la vida econmica, otros impulsos vitales y fuerzas de conformacin,
en alianza con la poltica econmica, crean con ella la forma de la econo-
ma nacional, sin ser nicamente una funcin de la poltica econmica.
Una de estas fuerzas de conformacin es el derecho econmico. A l
incumbe la tarea especial de asegurar la esfera del derecho en el campo
de la economa y eliminar de l la violencia y la arbitrariedad.'?
Este planteamiento est basado exclusivamente en una ideologajur-
dico-poltica. Es decir, para Moenc1aneier, como para el resto de segui-
dores de la teora, incluyendo a Cottely, las relaciones sociales presentan
estamentos: un nivel econmico, que es la infraestructura; un nivel jurdi-
co-poltico y el ideolgico, que son la superestructura. Este ltimo nivel, .
compuesto por dos aspectos, refleja una nota comn: ambos son ideo-
logas, o lo que es ms preciso: el nivel jurdico-poltico tiene funcin
ideolgica. As, este planteamiento alcanza nitidez en su locucin y pos-
tulacin doctrinaria. Sin embargo, sta es precisamente la objecin que

18 Olivera, Julio, op. cit., p. 10.


19 tu, p. 9.
t. CLASIFICACiN DOCTRINAL DEL DERECHO ECONMICO 11

puede enfrentarlo: pierde claridad y consistencia cuando afirma que el


derecho econmico recibe su misin de los eternos principios jurdicos.
Olivera critica esta postura al sealar que el criterio de Moenck-
meier, que aparece ntido cuando lo refiere a la "seguridad y el orden", se
oscurece luego definitivamente cuando, a modo de aclaracin, afirma que
"el derecho econmico no regula las relaciones econmicas como una
suerte de polica jurdica para la conservacin del orden, sino que recibe
su misin de los eternos principios jurdicos que nacen de la voluntad de
autoafirmacin del pueblo".2o
Esteban Cottely tambin afirma que las ideologas sirven como apo-
yo o explican el contenido y sentido del derecho econmico, pero va ms
all cuando seala que no es el nico fundamento, sino que hay otros
valores, como la justicia, la igualdad, la libertad, la equidad. Considera
que la justicia no puede tomarse como nico punto de referencia para el
mundo jurdico; por lo tanto, para clasificarel derecho hay que apoyarlo
en un gran nmero de ideologas. La ideologa econmica inspirara y
conceptuara el derecho econmico.
Cottely sigue en parte a Kelsen, en cuanto admite un derecho como
pura norma coactiva, diferente a las ideologas que lo sustentan; pero
apartndose en esto del filsofo viens, otorga a la ideologa posicin
intrasistemtica. Seala el jurista hngaro: "La teora pura del derecho
nos indica el grandioso monumento de la ciencia jurdica; llenarlo con
vida, con sentido prctico, nicamente pueden hacerlo las ideologas.v"
Julio Olivera critica este razonamiento al argumentar que la ideo-
loga econmica (de que se vale Cottely), por otra parte, no es un dato
cierto, fcilmente reconocible, que permita distribuir de manera unvoca
el contenido del derecho. Yacen, al contrario, en el oscuro trasfondo de
valoraciones donde la norma halla su gnesis; valorizaciones no siempre
declaradas, o declaradas con exactitud, en la manifestacin normativa de
voluntad, y no siempre inferibles de su texto 2 2
Cottely describe el contenido del derecho econmico examinando
cada una de las etapas del proceso econmico como partes de esta rama
especializada; en este anlisis sigue el planteamiento del profesor argen-
tino Siburu, quien puede haber ejercido influencia sobre l, pues Cottely
esboz su teora durante su larga residencia en Argentina.
Dentro de esta corriente se puede incluir a Oyarzn. El profesor chile-
no enmarca el derecho econmico dentro de un sentido socialista; apunta

20 lbid., p. 11.
21 Cottely, Esteban, La Naturaleza y Posicin Sistemtica del Derecho Bancario,
Dinmica Social, Buenos Aires. 1951, p. 36.
22 Olivera, Julio, op. cit., p. 11.
12 l. CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE DERECHO ECONMICO

el concepto de esta rama como el "conjunto de reglas fundamentales y


generalmente obligatorias en el cuadro de las cuales se desarrolla un pro-
ceso multiforme e imprevisible en detalle de produccin y distribucin
socialista dirigidas en conformidad al plan ...".23 Esta opinin concibe la
rama orientada a un sistema de planificacin centrada y nica.
En la actualidad podemos definir el derecho econmico mexicano,
en el modelo neoliberal, como el conjunto de normas especficas de regu-
lacin cuyo objeto o finalidad es enmarcar los comportamientos econ-
micos de las personas fsicas o morales, tutelando intereses generales con
criterios de economicidad y simplificacin en el contexto de mercados
que sobrepasan las fronteras nacionales.
En sntesis, con el trmino derecho econmico nos referimos al con-
junto de normas y principios que regula el poder pblico en materia de
actividades econmicas, derivados de las constituciones polticas nacio-
nales, los tratados de libre comercio vigentes y compromisos de carcter
multinacional.

2. OBJETIVOS METODOLGICOS

El derecho econmico es un derecho instrumental que est en funcin de


la poltica econmica, disciplina que postula una intervencin del Estado
en la economa selectiva o integral, segn la fuerza o articulacin de los
grupos que controlan alternativamente el poder pblico.
Los fines o metas de la poltica econmica en los sistemas demo-
crticos cambian peridicamente en funcin del Estado o del mercado,
paradigmas que privilegian a los trabajadores manuales o intelectuales
(prestadores de servicios) o a los empresarios privados (productivos o
financieros).
Se traia de un derecho que tiene como finalidad:

l. Organizar la economa macrojurdica a nivel zonal;


2. Asignar al Estado un poder regulador eficiente;
3. Fomentar los mecanismos del mercado;
4. Buscar conciliar intereses generales con los privados nacionales o
extranjeros;
5. Sancionar las prcticas desleales y restrictivas o monoplicas, y
6. Las normas tienen ms carcter zonal e internacional que internas o
nacionales.

23 Oyerzun. G., op. cit., p. 15.


4. SUJETOS OEl OERECHO ECONMICO 13

3. OBJETO DEL DERECHO ECONMICO

El derecho econ6mico es bicfalo, pues tiene un aspecto normativo y


otro prctico-econ6mico. Por ello, debe abordarse con un mtodo plural
y no dogmtico, pues debe armonizar el mandato legal con los fines de
comportamiento econ6mico especfico de los destinatarios de ese man-
dato.
Como una disciplina bicfala -regulaci6n de la actividad econ6mi-
ca-, el derecho econ6mico actual se presenta como una disciplina mni-
ma de regulaci6n que tiene como objeto normas jurdicas que enmarcan
los comportamientos econ6micos de agentes y operadores esencialmente
privados, tutelando intereses generales con criterios de economicidad y
simplificaci6n.
En la actual etapa de subordinaci6n del Estado al mercado, el perfil
del nuevo derecho econ6mico es de facilitador y estimulador de la activi-
dad econ6mica, sin mandatos burocrticos ni decisiones discrecionales,
promoviendo la autorregulaci6n y la intersubjetividad de las personas
morales o fsicas que operan el qu, c6mo y para quin producir.
En sntesis, el derecho econmico pasa a ser el conjunto de normas
jurdicas derivadas de la constitucin federal que tienen como misin
regular la actividad econmica. El eje regulador es entonces la actividad
econmica, entendiendo por actividad econ6mica la facultad de obrar que
referido a la economa podemos ratificar que se trata de obrar, actuar u
operar produciendo bienes, manufacturas, materias primas (commodities)
o prestando servicios, outsourcing (maquila), offshoring (relocalizaci6n
de fbricas), supply-chaining (cadena de suministros), financiero-banca-
rios, telecomunicaciones, transportes tursticos y servicios profesiona-
les) y/o consumiendo dichos bienes y servicios. En sntesis, la actividad
econmica se reduce a fabricante-productor, prestador y suministrador
de servicios y/o de consumidor.

4. SUJETOS DEL DERECHO ECONMICO

Los sujetos como centro de imputaci6n de derechos y obligaciones para


el derecho econ6mico son los agentes econ6micos en general, sea cual
fuere su forma jurdica o naturaleza patrimonial, que acten en la pro-
ducci6n, distribuci6n, circulaci6n y consumo de los bienes y servicios.
Es decir, las personas jurdicas estatales, las personas jurdicas privadas
y los particulares en cuanto productores y distribuidores para el merca-
do; toda persona, natural o jurdica, capaz de realizar actos jurdicos que
14 1. CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE DERECHO ECONMICO

intervienen en el proceso econmico, independientemente de su natura-


leza y condicin.
Se puede afirmar que el Estado es sujeto del derecho econmico
cuando acta como empresario o prestador de servicios en el mercado
y cuando establece lineamientos de poltica econmica en general. Los
individuos y el patrimonio de la sociedad en su conjunto y en general
las empresas en sus diferentes formas. Algunos autores consideran que
el sujeto de esta disciplina es la empresa que en el mundo contempo-
rneo, en el contexto de la globalizacin, penetra distintos mercados y
acta bajo una planeacin que muchas veces es contraria a los intereses
nacionales regulados, en lo que la doctrina francesa llama "orden pblico
econmico" .24
El Estado tambin es sujeto de derecho econmico en su funcin
como director y rector de la economa, actuando activamente como
depositario de los intereses globales del sistema y no como un eje ajeno
a la propia sociedad. Aqu su papel es de mando y jerarqua y los agentes
afectados tienen la obligacin de observar un acatamiento que obvia-
mente estar previsto en las garantas individuales (derechos-autonoma)
de todo Estado social de derecho. En dicho contexto de legalidad, las
violaciones o infracciones a las directrices estatales son sancionadas por
las tcnicas del derecho penal econmico existente en todo sistema eco-
nrnico.F'
En cuanto a los sujetos restantes, la duda surge en la normatividad
mercantil concurrente, que es dable que se presente con normas del dere-
cho econmico. Pese a 10 difcil del problema, y utilizando criterios de
especificidad, podramos sostener que la regulacin mercantil (comer-
ciantes) apunta a normar relaciones privadas de tipo subjetivas, las que
siguen en la rbita privada, pero que al actuar en el mercado regulado por
normas de poltica econmica de tipo general, a este nivel, los comer-
ciantes estn regidos por el derecho econmico. En estas normas el Esta-
do, rector del proceso econmico, impone a los agentes privados reglas
de comportamiento, tales como productores, distribuidores y prestadores
de bienes y servicios para la colectividad, al margen de su profesin de
comerciantes o no.

24 Monod Dldier, Pierre. Moyens el techniques de paemient internatonaux, Eska,


Toulouse. 1993.
25 Righi, Esteban, Derecho Penal Econmico, en Estudios de Derecho Econmico,
nm. 1, UNAM, Mxico, 1977.
5. CARACTERlsnCAS DEL DERECHO ECONMICO 15

5. CARACTERSTICAS DEL DERECHO ECONMICO

Lo que caracteriza al derecho econmico es que es humanista, dinmico,


complejo, nacional e internacional, concreto, multidisciplinario e inter-
disciplinario; posee un enfoque micro y macroeconmico, y es instru-
mento para el cambio social.

A. Humanista

El derecho econmico tiene como centro al hombre. Sus normas no tie-


nen relacin con los "ajustes estructurales" que limitan el gasto pblico y
contienen los salarios, mientras los precios crecen en favor del capital. 26

B. Dinmico

En la era de la globalizacin, las normas cambian y se adaptan a las trans-


formaciones tecnolgicas y productivas. Por lo tanto, los subsidios para
impulsar a las pequeas empresas y a los productores agrcolas sern din-
micos y oportunos para los pases en desarrollo, mientras que sern des-
leales e injustos para los productores de los pases desarrollados de la
pista rpida de la globalizacin.F

C. Complejo

El derecho econmico contemporneo muestra facetas duales. As, nor-


mas de la Organizacin Mundial del Comercio (antes GATT) , que liberan
los mercados para las exportaciones de los pases en desarrollo, coexis-
ten junto a normas que sancionan a las empresas estatales estratgicas,
vitales para el crecimiento econmico de los pases de la pista lenta.

26 Diaz Daz, Martn, Derecho Econmico: un nuevo espacio metodolgico para la


reflexi6n jurdica. en la obra colectiva Lineamientos Metodolgicos y Tcnicos para el
Aprendizaje del Derecho, Porra, Mxico, 1987, p. 63.
27 Nafin, Programas de apoyo para micro y pequea empresa que facilitan acceso a
crditosprivilegiados, documento oficial.
16 l. CONCEPTOS FUNDAMENTALES DEDERECHO ECONMICO

D. Nacional e internacional

El derecho econ6mico mexicano se conforma por normas internas (ar-


tculos 30., 50., 25, 26, 27 Y 28 de la carta fundamental); por normas
zonales (los XXIl captulos del TLC de Amrica del Norte que otorgan
trato nacional, trato de naci6n ms favorecida y principio de transpa-
rencia a las empresas y ciudadanos de Estados Unidos y Canad en el
territorio mexicano), e internacional, las normas del Fondo Monetario
Internacional, la OMC, la OCDE, etc., que encuadran los comportamien-
tos de gobernantes y gobernados en Mxico.

E. Concreto

El derecho econ6mico es concreto, pues su basamento constitucional y


sus legislaciones secundarias se aplican a relaciones econ6micas que tie-
nen como escenario el territorio nacional y zonal. Lo te6rico en el dere-
cho econ6mico se plasma en los objetivos metajurdicos que estn en los
sistemas de economa mixta, como el vigente formalmente en Mxico?S

F. Multidisciplinario e interdisciplinario

El trmino multidisciplinario hace referencia a que nuestro objeto de


estudio puede ser analizado desde diferentes reas del conocimiento
humano; es decir, por su mi sma naturaleza presenta implicaciones de
tipo econ6mico, jurdico, poltico, etc. Ello plantea el principal problema
en las negociaciones internacionales, que es el lograr la armona entre las
diferentes posturas e intereses de los pases que en ellas intervienen.
Se considera interdisciplinario, ya que como sntesis de la economa
y el derecho, las normas de contenido econ6mico requieren un abordaje
no formalista y esencialmente realista y sociolgico. As, una norma que
devala la moneda no puede verse s6lo como una medida que fomenta
exportaciones, sino como una decisin de poltica econ6mica que expro-
pia a los sueldos y salarios de las mayoras, ingresos para educaci6n,
vivienda, salud y ali~entaci6n.29

28 En Mxicocoexisten normas dualesen materia de derechoeconmico.


29 Calva, Jos Luis. El modelo neoliberal mexicano, Fontamara, Mxico, 1993,
p.23.
5. CARACTERIsnCAS DELDERECHO ECCNMICO 17

G. Enfoque micro y macroeconmico

Las polticas microeconmicas tienen como centro de atencin la toma


racional de decisiones por parte de unidades econmicas individuales;
por ejemplo, las decisiones de una empresa o de los consumidores indivi-
duales. En consecuencia, las polticas explcitamente microeconmicas
podran identificarse con aquellas actuaciones de las autoridades que pre-
tenden influir o alterar las decisiones individuales con el fin de modificar
la asignacin de recursos. Como ejemplos de polticas de este tipo, en
sentido estricto, podran citarse tanto las acciones encaminadas a influir
en las decisiones de produccin y/o de fijacin de precios por parte de
empresas singulares, como el establecimiento de impuestos sobre pro-
ductos muy determinados para desincentivar el consumo, y las sanciones
legales y otras medidas similares que afecten a productores o consumi-
dores, o en grupos bien delimitados. La entrada del sector pblico en una
empresa, por razones sociales o polticas, podra tambin considerarse,
en este sentido, como una medida de poltica microcconmica.P
Por otra parte, la poltica macroeconmica tiene como ncleo de
atencin los agregados y variables macroeconmicas que explican los
grandes equilibrios de una economa. Se acepta el supuesto de que las
autoridades, o las agencias responsables de dirigir la poltica econmica,
pueden influir claramente sobre determinados agregados econmicos y,
en particular, moverlos en la direccin deseada de acuerdo con las metas
establecidas para ciertos objetivos, como la estabilidad de precios o la
recuperacin del equilibrio exterior. El logro de stos y otros objetivos se
supone que conduce a mejorar el bienestar econmico colectivo.
Estas polticas se sustentan en dos vertientes de fuentes reguladoras:

l. Vertientes microjurdicas

a) Ley General de Sociedades Mercantiles, que regula los tipos de


sociedades que pueden realizar actividades econmicas;
b) El Cdigo Civil para el Distrito Federal en materia comn, y para
toda la Repblica en materia federal;
c) La Ley de Inversin Extranjera;
d) La Ley Federal de Competencia Econmica;

30 Cuadrado Roura, Juan R., y otros, Introduccin a la Poltica Econ6mica, McGraw-


HiIl, Madrid, Espaa, 1995, p. 138.
18 l. CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE DERECHO ECONMICO

e) La Ley de Metrologa y Normalizacin;


f) La Ley Federal de Proteccin al Consumidor, y
g) Otras leyes de carcter sectorial y federal que regulan distintas acti-
vidades econmicas, incluidas las referentes al comercio exterior.

11. Vertientes macrojurdicas

a) Los 11 Tratados de Libre Comercio suscritos por Mxico y residual-


mente la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos (12
Tratados de Libre Comercio con ms de 40 pafsesi;"
b) Los acuerdos multilaterales de la Organizacin Mundial de Comercio;
e) Las leyes secundarias y reglamentos zonales derivados del Tratado
de Libre Comercio de Amrica del Norte;
d) Reglamentos y decretos de contenido econmico, y
e) Jurisprudencia relativa a las normas de regulacin econmica.

H. Instrumento para el cambio social

No todo derecho econmico es por s un instrumento para el cambio


social. La liberacin abrupta de las importaciones de productos no nece-
sarios que consume divisas y plantas nacionales no puede ser vista como
una norma que impulsa el cambio social.
En cambio, una norma que protege a los consumidores y al empleo
productivo, y que fomenta la expansin de industrias nacionales, s con-
forma una norma de contenido econmico que impulsa y dinamiza un
cambio social que se concepta como una transformacin productiva
que genera un crecimiento econmico sustentable con equidad y justicia
social.P
En resumen, las caractersticas del derecho econmico obedecen a la
concepcin que se tenga tanto de la economa en turno como del cometi-
do que se asigne al derecho como disciplina de control social.

31 TLCAN (Canad, Estados Unidos y Mxico); G-2 (Mxico y Colombia); con Costa
Rica; con Bolivia; con Nicaragua; con Chile; con la Comunidad Europea y sus Estados
Miembros (TLCUEM); con Israel; con el Tringulo del Norte (El Salvador, Guatemala y
Honduras); con la AELC (Islandia, Liechtenstein. Noruega y Suiza), Uruguay y Japn.
32 La Comisin Econmica para Amrica Latina (CEPAL) ha diseado un modelo
alternativo al neoliberalismo que califica de transfonnaci6n productiva con equidad.
6. DIFERENCIAS ENTRE DERECHO ECONMICO. DERECHO DE LA ECONOMIA 19

En este nuevo siglo, Mxico ser un verdadero laboratorio para eva-


luar la praxis del derecho econmico. La experiencia de aplicar un dere-
cho artificial de corte neoliberal sobre un sustrato de una economa mixta
de claro contenido social es un hecho histrico que varias generaciones
viviremos con la esperanza cierta de no volver a intentar entrar a la glo-
balizacin de pista rpida, olvidando a las mayoras que an transitan por
el callejn estrecho de la marginacin y la pobreza.

6. DIFERENCIAS ENTRE DERECHO


ECONMICO, DERECHO DE LA ECONOMA
Y ANLISIS ECONMICO DEL DERECHO

Hemos definido al Derecho econmico como una rama del derecho inte-
grada por categoras jurdicas (elemento formal) y econmicas (elemento
material), de manera que su objeto de estudio es bicfalo. Ambos ele-
mentos tienen como eje central el fenmeno del intervencionismo estatal
en la economa (mixta o socializada), a fin de alcanzar metas definidas
por el sistema poltico global, recogidas en las constituciones nacionales.
Este eje central ser distinto en uno u otro sistema econmico (mixto o
socializado).
Este intervencionismo y direccin estatal han dado lugar en la cien-
cia econmica a una rama autnoma: la poltica econmica que estudia,
sistematiza y evala los instrumentos tcnicos de intervencin estatal con
el fin de regular la produccin, distribucin, circulacin y consumo en
una comunidad que an mantiene mecanismos de mercado para la asig-
nacin de recursos.
El derecho econmico conforma una realidad cientfica indiscutible,
siempre que se le examine con una metodologa interdisciplinaria amplia
y no formalista, esto es, considerando a las normas jurdicas especficas
como instrumentos que cumplan contenidos y finalidades tanto econmi-
cas como sociales.P
Para los autores italianos, ms que de derecho econmico de direc-
cin habra que hablar de derecho de la economia. Por ejemplo, para
Giovanni Quadri, y en general para la doctrina italiana, el derecho de
la economa se ubica en el derecho pblico de la economa, conceptua-
lizado como una nueva disciplina que estudia y sistematiza las normas

33 Grau Eros, Roberto. Planteamiento Econmico e Regra Juridica, en Revistas dos


Tribunais, Sao Paulo, 1978.
20 1. CONCEPTOS FUNDAMENTALES DEDERECHO ECONMICO

jurdicas por las cuales el poder pblico acta en la economta.f Para otro
autor, el derecho de la economa es el derecho aplicable exclusivamen-
te a la intervencin de las personas pblicas en la economa (empresas
pblicas).
Empero, creemos que el derecho de la economa supone una nocin
amplia que configura el universo normativo disciplinando la actividad
econmica en general, admitiendo as una distincin entre el derecho
privado de la economa y el derecho pblico de la economa.
En efecto, el derecho privado de la economa registrara los contro-
les, licencias y tcnicas de polica con que el Estado regula a las empre-
sas privadas, que si bien son reglamentadas por el derecho mercantil
tradicional, es el poder pblico el que las reglamenta y controla. Esta
regulacin ha dado lugar a algunas legislaciones para hablar del derecho
industrial o derecho corporativo.P En cambio, el derecho pblico de la
economa est referido a aquellas normas de derecho pblico que regla-
mentan la actuacin de las personas estatales en la actividad econmica.
Esta opcin llev a la doctrina espaola a negar autonoma al derecho
econmico para ubicar esta normatividad en el derecho administrativo
econmico."
Por otra parte, de la interrelacin y complementariedad entre algunas
reas de la economa y el derecho surge un enfoque de anlisis jurdico
denominado Anlisis Econmico del Derecho (AED), el cual, si bien es
cierto que puede tener como antecedentes los estudios de Adam Smith o
Jeremy Bentham, su sistematizacin es producto de la segunda mitad del
siglo xx. A pesar de que su surgimiento se puede ubicar a principios de la
dcada de los cincuenta, no es sino hasta principios de los sesenta cuan-
do adquiere mayor relevancia." sobre todo a partir del artculo de Gary
Becker titulado "Crime and Punishment: An Economic Approach", el
cual logra despertar el inters de los estudiosos del derecho en la aplica-
cin del mtodo de anlisis econmico a conductas de no mercado.
Siguiendo a Posner, podemos distinguir dos ramas dentro del anlisis
econmico del Derecho; por un lado, la clsica, el anlisis de las normas

34 Quadri, Giovanni, Diritto publico de/la economia, Padova, Cedam, Bologna,


1980.
35 De Laubadere, Andr, Droit Public Economique, Dalloz, Pars. 1976.
36 Sosa Wagner, Francisco y Martn Mateo, Ramn, Derecho Administrativo Econ-
mico, Pirmide, Madrid, 1979.
37 Marcan este inicio la publicaci6n de dos artculos de Guido Calabrcsi ("Sorne
Thoughts 00 Risk Distribution and the Law of Torts") y de Rooald Coase (t'The Pro-
blems of social Cost").
6. DIFERENCIAS ENTRE DERECHO ECONMICO. DERECHO DE LA ECONOMIA 21

reguladoras de la actividad explcitamente econmica (leyes antitrust,


sistema impositivo, comercio intemacional.;.), que se remontara a los
anlisis de Adam Smith sobre las consecuencias econmicas de la legis-
lacin mercantilista; por otro lado, una rama ms reciente, que encuentra
su origen en los trabajos de Ronald Coase y Guido Calabresi, y que se
caracteriza, por un lado, por extender al anlisis econmico a sectores
del ordenamiento jurdico que no regulan actividades econmicas (sec-
tores ajenos al mercado), y por otro lado, por proponer un doble objetivo
para el derecho: proveer las condiciones necesarias para que el mercado
funcione y regular el mercado cuando su libre desenvolvimiento no sea
factible.P
El anlisis econmico del derecho recibe influencias tericas diver-
sas (realismo jurdico, eficiencia, microeconoma, escuela neoclsica,
neoinsttucionalismo, eleccin pblica, equilibrio paretiano, pragmatis-
mo y sociologismo jurdico, teoras crticas del derecho, etc.)39 y busca
aplicar a las normas jurdicas los paradigmas microeconmicos, basado
en determinadas conductas humanas.
En 1958, mediante la publicacin del Joumal o/Law and Economics,
la escuela entra en una nueva fase, consolidndose como una disciplina
independiente en el mundo intelectual. En la dcada de los sesenta desta-
can dos artculos, el primero de Guido Calabresi'f y el segundo de Ronald
H. Coase, titulado "The Problem ofSocial Cost",41 el cual influy signi-
ficativamente en la forma de abordar el estudio de la ley desde una pers-
pectiva econmica. Uno de sus objetivos centrales fue corregir la forma
en que los economistas establecen recomendaciones de poltica.f?
En la dcada de los setenta, el movimiento de Law and Economics se
consolida definitivamente. Un grupo de acadmicos de diversas faculta:

38 Vase, Gonzlez Amuchstegui Jess, "El anlisis econmico del Derecho: Algu-
nas cuestiones sobre su justificacin", en Cuadernos de Filosofa)' Derecho, Doxa, 15-
16. Espaa, 1994. pp. 934-935.
39 Para un estudio detallado vase Rocmer Andrs, Introduccin al Anlisis Econmi-
co del Derecho. ITAM-INEGI-FCE, Mxico. 1994.
40 Guido Calabresi, "Sorne Thoughts on Risk Distribution and the Law ofTorts", Vale
Law lournal, vol. 70, 1967. Planteaba que una ley de accidentes deba buscar "minimizar
la suma de los costos del accidente y los costos de prevenir accidentes". En su opinin,
los costos de los accidentes podan minimizarse si la parte que poda evitarlos al menor
costo era responsable por la prdida total que se derivase de dichos accidentes.
41 Coase, R. H., "The Problem of Social Cost", en louma 01 Law and Economice,
voJ.lll (octubre de 1960).
42 Sostena que los economistas tendan a recomendar la intervencin del gobierno en
todos aquellos casos que el mercado se apartaba de un ambiente competitivo, olvidando
que el gobierno no poda ser considerado una fuerza correctiva libre de costos.
22 1. CONCEPTOS FUNDAMENTALES DEDERECHO ECONMICO

des de derecho de Estados Unidos comienza a hacer uso de la economa


en sus estudios de la ley. Richard Posner es uno de los representantes ms
importantes de este periodo."
De forma paralela se realizaban estudios de las instituciones desde
una perspectiva econmica. Motivado por la escasa capacidad predictiva
de los modelos tradicionales respecto del comportamiento de los gobier-
nos, los burcratas y los polticos, un grupo de economistas comenz
a estudiar estos agentes desde una perspectiva econmica, creando lo
que se ha denominado la Escuela de las Decisiones Pblicas (Public
Choice School).44 Esta escuela consideraba que el comportamiento de
los gobiernos estaba sujeto a las mismas fuerzas que regulaban los mer-
cados de bienes, por lo cual explicaba el comportamiento de burcratas y
polticos sobre el postulado econmico de que stos constituan un grupo
motivado principalmente por su propio inters.
Por otra parte, los trabajos de Alchian y Demsetz'" sobre derechos de
propiedad aadieron una dimensin institucional explcita en la amplia-
cin del campo de estudio que estaba experimentando la ciencia eco-
nmica. Estos autores sostienen que el valor de los bienes y servicios
depende, crucialmente, de los derechos legales que se transfieran junto
con esos bienes y servicios. En este sentido, la economa emerge como
el estudio de los efectos que variaciones en los derechos de propiedad
tienen sobre los precios y la asignacin de recursos.
Es necesario enfatizar que el AED no es un anlisis de leyes, sino
de conductas humanas que pueden ser definidas como "econmicas", lo
cual lleva a una de sus caractersticas: quedan fuera de su preocupacin
la validez de las normas y la distincin entre el mundo del ser y del deber
ser, tan arraigados en nuestra cultura jurdica continental-romnica. No
obstante, muchos elementos metodolgicos pueden ser considerados
para el anlisis de polticas pblicas en pases de civil law.

43 Posner demostr que los conceptos econmicos pueden serutilizados en el anlisis


de todas las reas del derecho: leyes de contratos, criminales, constitucionales, comer-
ciales, administrativas y procesales. Este tipode anlisis intenta explicar la naturaleza de
las doctrinas legales usando el concepto de eficiencia econmica. Vase Richard Posner,
Economic Anayss of Law (2a. ed., 1977).
44 Son pioneros de estaescuela: Anthony Downs, An Economic Theory o/Democracy
(1957), y James Buchanan y Gordon Tullock, The Caculus ofConsenl (1962).
45 Alchian, "Sorne Econornics of propcrty rights" (1961), reproducido en Annen
Alchian, Economic Forces at Work (Indianpolis: Liberty Press, 1977), y Demsetz,
"Sorne aspects of property rights", en Joumal of La IV and Economics, vol. IV (octubre
de 1966).
6. DIFERENCIAS ENTRE DERECHO ECONMICO. DERECHO DE LA ECONOMIA 23

Para resumir, se puede decir que el Anlisis Econmico del Derecho


(AED), es el estudio de las normas a la luz de la eficiencia mercantil
situando al hombre como sujeto que acta bajo racionalidad individual.
Los valores humanos se relativizan a preferencias que buscan satisfacer
necesidades econmicas y materiales lejos de utopas nacionales o regio-
nales. "Los actores privados son motivados exclusivamente por el deseo
de maximizar su propio inters econmico."
El mercado constituye la premisa bsica del AED en el cual el dere-
cho cumple dos funciones:

a) Proveer las condiciones necesarias para una transaccin efectiva; por


ejemplo, delimitando los derechos de propiedad, asegurando el cum-
plimiento de los contratos, previendo el fraude y la justicia (jueces y
tribunales deben maximizar la eficiencia mercantil a toda costa), y
b) Corregir las fallas del mercado removiendo los obstculos del inter-
cambio al estilo de las leyes de competencia y las regulaciones esta-
tales.

Como expresin del realismo jurdico estadounidense, el conductis-


mo corroe todo su encuadre epistemolgico. Los economistas y aboga-
dos creen en los modelos conductuales y el derecho contribuye a moldear
la conducta humana al prescribir o permitir determinadas actividades.
La diferencia de los tres enfoques descritos es evidente. En los dos
primeros hay relacin con la presencia del Estado en la actividad econ-
mica dotada de solidaridad y proyectos sociales o pblicos. En el ltimo
hay un claro individualismo conductual y pragmtico, lejos de valores y
compromisos nacionales y sociales.
JI. Distincin tcnica
y prctica entre derecho
econmico, derecho pblico
y derecho privado

Resulta difcil determinar las fronteras de esta disciplina, presente en


todas las ramas jurdicas -desde el derecho civil hasta el derecho pe-
nal- relacionadas con fenmenos econmicos.
De este modo, es imposible lograr una generalizacin acerca del con-
tenido del derecho econmico. Una misma institucin puede ser incluida
o no dentro de sus lmites, segn la forma en que aparezca vinculada con
otras instituciones, y segn sea utilizada dentro del ordenamiento jurdi-
co para cumplir determinadas funciones en la economa.'
Debido a que el derecho econmico como realidad normativa se ale-
ja de las otras ramas tradicionales del derecho -de conceptos formales
claros y diferenciados-, asume un perfil instrumentalista fundado en
esquemas econmico-prcticos orientados teleolgicamente.
El carcter instrumentalista del derecho econmico en la economa
se manifiesta en la adaptabilidad de sus reglas a las condiciones cam-
biantes de los sistemas econmicos, en trminos de la formacin, de la
interpretacin y de la aplicacin de las reglas jurdicas. En consecuencia,
las reglas de derecho econmico se definen por su ndole fluida y mvil
de acuerdo a circunstancias de tiempo y espacio; por su plasticidad con-
ceptual, ajena al rigor de las normas clsicas; por su carcter abierto y
heterointegrado, en el sentido de que su contenido es completado por
elementos no incluidos en la regla misma; por su aplicacin a finalidades
mltiples y en muchos casos diferentes a las que corresponden a su obje-

1 Cuadra, Hctor, "Vicisitudes del Derecho Econmico en Mxico", en Antologa de


Estudios de Derecho Econmico, UNAM. Mxico, 1978, p. 98.
26 11. DISllNCIN TCNICA y PRCTICA ENTRE DERECHO ECONMICO. PBUCO y PRIVADO

to formal; por su inestabilidad y gran dispersin, que reflejan los flujos y


reflujos de la poltica econmica; por el carcter flexible de sus procedi-
mientos, y en particular de sus sanciones; por el recurso a tcnicas des-
criptivas (frecuentemente cuantitativas), y no solamente prescriptivas.?
En ltima instancia, el desafo del derecho econmico consiste en
que su verdadera significacin no puede aprehenderse sin tener en cuenta
el contexto econmico y poltico en el que es formulado y aplicado.

1. RELACIN DEL DERECHO ECONMICO


CON LAS RAMAS DEL DERECHO PRIVADO

Por su carcter instrumental, y en especial bajo el impacto de la globali-


zacin neoliberal en boga, el derecho econmico se relaciona con disci-
plinas jurdicas afines a los agentes econmicos privados tanto nacionales
como extranjeros. As, es evidente su imbricacin con el derecho mer-
cantil tradicional, especialmente en materia de sociedades mercantiles.
Igual vinculacin evidencia con el derecho empresarial moderno que
conjuga propiedad intelectual (marcas, patentes, franquicias, etc.) con el
propio derecho laboral, derivado de la nueva cultura laboral proclive a la
flexibilizacin de los contratos de trabajo.
Con la emergencia de las empresas transnacionales, el derecho eco-
nmico se vincula con el derecho internacional privado que regula los
conflictos entre nacionales de distintos pases, sean personas naturales o
jurdicas.
Con los cambios provocados por los procesos de integracin y globa-
lizacin de los mercados, el derecho econmico sirve como un derecho de
sntesis en el cual convergen temas como las inversiones extranjeras, con-
tratos financieros, propiedad intelectual, arbitrajes privados y mixtos y los
novedosos "contratos llave en mano", que tanta utilidad tienen en los inter-
cambios de bienes y servicios en la interdependiente economa actual.

2. RELACIN DEL DERECHO ECONMICO


CON LAS RAMAS DEL DERECHO PBLICO

Si bien el derecho econmico en Mxico nace vinculado al concepto de


"orden pblico econmico" y, por lo tanto, sus normas surgen con un

2 White, Eduardo, "ElDerecho Econmico en los Pases del Tercer Mundo", Witker,
Jorge (coordinador), Antologa de Estudios de Derecho Econmico, UNAM, Mxico,
1978, p. 138.
3. RELACiN DEL DERECHO ECONMICO CON OTRASCIENCIAS 27

prisma de derecho pblico ----{;onstitucional y administrativo, especial-


mente-, gradualmente ha limitado esta orientacin."
Con la suscripcin de los tratados de libre comercio, especialmente
con el TLCAN, el derecho internacional pblico abre perspectivas de
vinculacin recproca e interdependencia.
El derecho econmico tiene fuertes vnculos con el derecho cons-
titucional, pues las bases constitucionales de los artculos 50., 25, 26,
27,28, 131 Y 133, orientan y perfilan el sistema de economa mixta y de
mercado en actual prctica.
La interdependencia es evidente respecto al derecho adminstrat-
VO, pues ramas como el derecho de la competencia y el propio comer-
cio exterior son campos regulados directa o indirectamente por normas
jurdico-econmicas. Por ejemplo, las prcticas monoplicas -absolu-
tas y relativas- y las prcticas desleales de comercio internacional son
reguladas por sendas leyes administrativas aplicadas por dependencias
administrativas de la Secretara de Economa.
Respecto al derecho penal, las nuevas realidades financieras y ban-
carias, el crimen organizado y los delitos econmicos son sectores fuerte-
mente vinculados al derecho econmico, tanto interno como internacional.
La responsabilidad penal de las empresas es el nuevo aspecto de la glo-
balizacin.
Por ltimo, el derecho econmico est vinculado con el derecho
ambiental, pues se trata de fomentar en los agentes econmicos com-
portamientos empresariales positivos y consistentes con un desarrollo
econmico sustentable y armnico con los ecosistemas nacionales y
regionales.

3. RELACIN DEL DERECHO ECONMICO CON


OTRAS CIENCIAS: FILOSOFA, POLTICA Y SOCIOLOGA

Como derecho instrumental, el derecho econmico responde a escala de


valores definidos por los entornos nacionales y globales.
Su filosofa, almenos en el contexto interno, responde a normas
jurdicas que organizan el desarrollo econmico con fines de progreso
y bienestar social en un contexto de libertades pblicas. Su orientacin
es humanista y aspira a organizar la economa y sus agentes hacia metas
que expresa el artculo 30. de la Carta Constitucional.

3 Serra Rojas, Andrs, Derecho Econmico, Porra, Mxico, 1990.


28 11. DISTINCiN TCNICA Y PRCTICA ENTRE DERECHO ECONMICO. PBUCO y PRIVADO

En cuanto a la poltica, su compromiso es articular respuestas soli-


darias a las tres interrogantes que rigen en todo sistema econmico: qu
producir, cmo producir y para quin producir. Se trata de producir para
'los mercados internos y externos, promover que la produccin sea efi-
ciente, sin exclusiones de productores zonales y transnacionales, y des-
tinado a los consumidores nacionales y extranjeros, propiciando salarios
remunerados y empleos productivos para los miles de mexicanos que
anualmente se incorporan al mercado laboral.
Con la sociologa, el derecho econmico se relaciona a travs de
mltiples aspectos, especialmente con las pequeas y medianas empre-
sas que generan empleos y que indirectamente participan de manera par-
cial en las exportaciones y en la provisin de bienes y servicios a nuestro
descuidado mercado interno.
En sntesis, el derecho econmico como rama jurdica no dogmtica
impacta a todo el orden normativo, va instrumentos y medios, que con
criterios prcticos buscan fines y metas propuestos por los grupos y par-
tidos polticos que acceden al poder.

4. EL DERECHO ECONMICO INTERNO


Y EL DERECHO ECONMICO INTERNACIONAL

El derecho econmico interno es el conjunto de normas que enmarcan


los lineamientos de orden pblico econmico que todo Estado establece
para el libre actuar de los agentes econmicos en su propio mercado.
El derecho econmico internacional se refiere a las normas, princi-
pios y costumbres que disciplinan los comportamientos privados yesta-
tales de la sociedad globalizada de este siglo. En el caso de Mxico, estas
normas se refieren al Fondo Monetario Internacional, a la Organizacin
Mundial de Comercio, a la Organizacin de Cooperacin Econmica y
Desarrollo y dems obligaciones que derivan de tratados de libre comer-
cio suscritos por Mxico.
111. Antecedentes del
derecho econmico

1. ANTECEDENTES DEL DERECHO


ECONMICO EN MXICO DESDE 1810

Es cierto que desde 1810 existen elementos regulatorios que se consti-


tuyen en antecedentes del derecho econmico actual; sin embargo, para
efectos de este estudio consideramos pertinente iniciar la revisin de ante-
cedentes desde 1917, cuando este derecho adquiere relevancia constitu-
cional a partir de la Carta de Quertaro, que establece la propiedad como
funcin social, pilar esencial del sistema de economa mixta mexicana. 1
Los antecedentes esenciales de nuestra disciplina pueden ser eva-
luados en el sentido de que lejos de postular un sistema de economa
liberal, refuerza y legitima la presencia rectora del Estado, facultndolo
para planificar en forma concertada e indicativa el desarrollo econmico
y social de Mxico.
A efecto de legitimar la intervencin del gobierno en la economa,
en la dcada de los ochenta asistimos a una situacin jurdico-econmica
de carcter dual. Por una parte, en 1983 se reforma la carta fundamental
para explicitar el derecho econmico y dotar de un claro mandato social
al sistema de economa mixta, y por la otra, a partir de 1988 se inicia un
proceso de privatizacin y desregulacin econmica que relega al Estado
de su tarea de rectora econmica. Para la primera tendencia, el ex presi-
dente Miguel <le la Madrid Hurtado refiere textualmente:

Hemossealado que desde los textos originalesde 1917 eslaba ya implcito


el principio de la rectora econmica del Estado. Los textos de los anculos
27,28 Y123 as lo aprueban. El artculo 131,sobre todo despusde la refor-
ma de 1951, es tambin un importante preceptoque refleja este principio.

1 Cuadra, Hctor, Las Vicisitudes del Derecho Econmico en Mxico a partir de 1917,
Lecturas Universitarias. nm. 28, UNAM. Mxico. 1978, pp. 97-134.
30 111. ANTECEDENTES DEL DERECHO ECONMICO

El concepto de rectora econmica del Estado ha servido de supuesto


a la activa intervencin del Estado en el desarrollo econmico de Mxico
a partir de 1917. Esta idea se ha expresado implcita o explcitamente en
leyes, reglamentos, planes, programas y, desde luego, en el discurso pol-
tico. La expresin "rectora econmica del Estado" se ha usado reiterada-
mente en los programas del Partido Revolucionario Institucional y en los
planes y programas de los diferentes gobiernos.
Las reformas constitucionales de 1983 en materia econmica desple-
garon, actualizaron y sistematizaron los principios existentes de 19l7, que
se vinieron aclarando y desarrollando en la prctica constitucional desde
entonces. Dichas reformas no implicaron un cambio filosfico, sino slo
una mayor elaboracin y precisin de los textos.?

Corolario y expresin de la tendencia opuesta, privatizadora y orien-


tada a una economa de mercado, es la suscripcin y ratificacin por el
Senado de la Repblica, del Tratado de Libre Comercio de Amrica del
Norte, cuyos objetivos y mandatos para la economa mexicana actual
son:
Los objetivos del presente Tratado, desarrollados de manera ms
especfica a travs de sus principios y reglas, incluidos los de trato nacio-
nal, trato de nacin ms favorecida y transparencia, son los siguientes:

a) Eliminar obstculos al comercio y facilitar la circulacin transfron-


teriza de bienes y de servicios entre los territorios de las partes;
b) Promover condiciones de competencia leal en la zona de libre co-
mercio;
e) Aumentar sustancialmente las oportunidades de inversin en los
territorios de las partes;
d) Proteger y hacer valer, de manera adecuada y efectiva, los derechos
de propiedad intelectual en territorio de cada una de las partes;
e) Crear procedimientos eficaces para la aplicacin y cumplimiento de
este tratado, para su administracin conjunta y para la solucin de
controversias, y
fJ Establecer lineamientos para la ulterior cooperacin trilateral, regio-
nal y multilateral encaminada a ampliar y mejorar los beneficios de
este tratado (artculo 101)3

2 Varios autores, Estudios jurdicos en torno a la Constitucin mexicana de 1917,


UNAM, Mxico, 1992,p. 426.
3 Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte, texto oficial, POITa, Mxico,
1993,p.7.
2. GNESIS DEL DERECHO ECONMICO EN EL SIGLOXX 31

Ambos proyectos, en pleno siglo XXI, debern compatibilizarse bajo


la meta de alcanzar una sociedad con crecimiento econmico y justicia
socia!.

2. GNESIS DEL DERECHO ECONMICO EN EL SIGLO XX

El siglo xx vio el desarrollo -y el fracaso-- de tres sistemas econmicos


importantes: el liberalismo, el socialismo y el Estado de economa mixta.
El Estado liberal burgus desarrollaba funciones de mero observa-
dor, bajo el principio "laissez faire, laisse; passer", situacin que pro-
dujo fuertes desigualdades sociales; sin embargo, la mayor preocupacin
era la desigualdad de oportunidad para competir,"

En la sociedad liberal, las funciones econmicas estn en manos de la inicia-


tivaprivadacon base en principios tan simplescomo el de la propiedad pri-
vada,la libertadde comercio y de la industria, la competencia, etc. El Estado
debe solamente garantizar el orden pblico para permitir a los mecanismos
espontneos del liberalismo econmico funcionar Ibremente."

A principios del siglo xx surgen los sistemas de economa central-


mente planificada o estados socialistas, siendo su mximo exponente la
Unin de Repblicas Socialistas Soviticas (URSS). En stos el Estado
detenta la propiedad de los medios de produccin y es el nico encargado
de definir qu, cmo, cunto y para quin producir.
Entre los polos del liberalismo y la planificacin total o absoluta se
presenta el trmino medio: la planificacin parcial y flexible, la cual da
lugar a sistemas de economa mixta o estados sociales de derecho.?

El derecho econmico tiene su origen en Europa, y nace vinculado a la


intervencin del Estado como agente de desarrollo. Su certit se presenta

4 Ello da origen.a finalesdel siglo XIX en Estados Unidos, al surgimiento de un "nue-


vo" derecho: el antitrust, para evitarla formacin de monopolios y limitar el podero
econmico que las grandes empresas obtenan mediante fusiones y acuerdos diversos,
con el fin ltimo de fomentar la competenciaentrelos agentes econmicos.
s Fix Zamudio, Hctor, presentacin, Estudios de Derecho Econmico, UNAM,
Mxico, 1977.
6 "El concepto de economa 'mixta' evoca la imagen de una economa repartida en
sectores, en la que lo 'pblico' y lo 'privado' desempean funciones complementarias
pero 'diferenciadas'." Galgano, Francesco, Las instituciones de la economa capitalista,
Fernando Torres (editor), Espaa, 1980, p. 58.
32 111. ANTECEDENTES DEL DERECHO ECONMICO

despus de la Segunda Guerra Mundial.' La planificacin se convierte en


la principal manifestacin del derecho econmico, y se basa en la premisa
de que "el desarrollo es una cuestin de Estado, de gobierno y de adminis-
tracin pblica",.8

Mediante la planificacin, entre otras cosas, "se busca beneficiar


a ciertos subconjuntos (clases, grupos, sectores, ramas, regiones) en el
seno del conjunto social, de modo desigual respecto de otros que resultan
postergados o perjudicados"."
El derecho econmico fue implantndose rpidamente en diversas
reas tradicionales del derecho, tales como el civil, mercantil e incluso
penal, y dio origen a otras nuevas, tales como derecho industrial, ambien-
tal y de competencia.
El "fracaso" de los tres sistemas econmicos se debe a que el libera-
lismo y el socialismo no resultaron ser lo que de ellos se esperaba, y en
la mayora de los casos degeneraron a la postura intermedia (economa
mixta). Esta ltima tambin fracas, ya que con el paso del tiempo la
intervencin del Estado se volvi ineficiente.
En la dcada de los setenta inicia el fenmeno de las privatizaciones
y el Estado abandona el papel de Estado empresario o benefactor y con-
fiere a particulares la propiedad de las empresas pblicas -va procesos
de privatizacin y desregulacin-, concesionando incluso la prestacin
de servicios pblicos.
Hoy da predomina un nuevo sistema: el neoliberalismo, el cual no
se opone, "en principio, a la intervencin del Estado en la economa, sino
slo 'en casos concretos y particulares' ..."JO
La planificacin ya no es desarrollada por el Estado, sino que son los
particulares quienes deciden qu, cmo y para quin producir: "el poder
decidir 'qu cosa' producir, 'cunto' producir, 'cmo', 'dnde' producir
---en una palabra, el poder econmico-- tiene su fuente propia no en el

7 "Concluida la Segunda Guerra Mundial, la combinacin de las necesidadesemer-


gentes de sus secuelas. de la reconstruccin y modernizacin de la economa, de-l creci-
miento neocapitalista, del manejo de viejos y nuevos conflictos sociales y polticos. y de
la adaptacin a las condiciones del sistema internacional en rpido cambio, inducen a la
implantacin en Francia de un modelo de planificacin que se diferencia del sovitico.
Kaplan, Marcos. Planificacin y cambio social. en Estudios de Derecho Econmico V,
1986, p. 13.
B Kaplan, Marcos, op cit., nota 16, p_ 14.
9 lbtdem. p. 16.
10 Galgano, Francesco, op. cit., nota 15, p. 47.
3. LAS GRANDES TRANSFORMACIONES TECNOLGICAS Y ESTRUCTURALES 33

derecho pblico sino en el derecho privado; no es un poder inherente a la


soberana, sino al derecho privado de propiedad ..."."
Con la emergencia temporal de los modelos neoliberales, las cr-
ticas y los cuestionamientos a las facultades de direccin y regulacin
econmicas por parte del poder pblico han acentuado la tesis de que el
derecho econmico, como disciplina, est en vas de extincin.
Nada ms distante de la realidad y pese a los esfuerzos privatistas y
desreguJatorios de los modelos vigentes, el derecho econmico subsiste
y se refuerza.
Esta persistencia, empero, no es gratuita. La iuseconoma busca el
desarrollo econmico como un medio para el bienestar del hombre, y los
esfuerzos en tal sentido cobran cada da vigencia y plenitud. Las polti-
cas pblicas y los anlisis econmicos del derecho no tienen espacio si
se olvida que la eficiencia y eficacia de una poltica econmica slo se
conciben si aportan progreso y bienestar a las sociedades humanas en su
conjunto.
Estos valores siguen como utopas posibles y sus creadores origina-
les merecen ser rescatados de la tecnocracia en turno. A esa necesidad
responden las siguientes reflexiones de rescate doctrinario del derecho
econmico del siglo XXI.

3. LAS GRANDES TRANSFORMACIONES


TECNOLGICAS Y ESTRUCTURALES
DEL MUNDO CONTEMPORNEO Y SU
IMPACTO EN EL DERECHO

A partir de la dcada de los setenta, tanto en los pases desarrollados


como en proceso de desarrollo se asiste a cambios en los sistemas econ-
micos. Se inicia la reestructuracin industrial con miras a satisfacer las
necesidades de bienestar de pueblos y naciones. El desempleo y falta de
crecimiento econmico afectan por igual a pases ricos y pobres. 12
De manera paralela emerge la tercera revolucin tecnolgica indus-
trial que trastoca la organizacin de la produccin y advienen sistemas
de produccin global (fbricas mundiales) que relegan los sistemas de
produccin estandarizada y masiva. Las empresas cambian estructuras,

11 Galgano,Francesco, op. ci., nota 15, p. 75.


12Martnez de Azagua, Luis el a., "La Coyuntura Actual en las Relaciones Eco-
nmicas Internacionales", en obra colectiva, Organizacin Econmica Internacional,
McGraw-Hitl, Madrid, 1993, p. 147.
34 111. ANTECEDEI'ITES DEL DERECHO ECONMICO

externalizan los servicios y aplican nuevos enfoques y tcnicas gerencia-


les y de administracin.
El comercio internacional modifica tambin su organizacin con la
articulacin del GATT, en 1948 y la Me en 1995. Nuevas tecnologas
bancario-financieras, el auge de las telecomunicaciones, la informtica y
el desarrollo de nuevos materiales (biogentica, fibra ptica, slice, etc.),
cambian los determinantes de las ventajas comparatvas.P Se incrementa
el comercio internacional intrafinna o comercio cautivo. Se generalizan
las fusiones y asociaciones entre empresas para avanzar en la conquista
de mercados, desarrollar tecnologas de productos, procesos y servicios
y conjuntar recursos financieros. Las alianzas estratgicas (joint ventu-
res) entre empresas automotrices y de aviacin son ejemplos de dicha
tendencia.
El redespliegue industrial impacta las economas y mercados de
Amrica Latina y Mxico. Las empresas transnacionales trasladan sus
industrias maduras a otras regiones (offshoring) para reducir costos en el
consumo de energa, de la mano de obra y en materia ecolgica.I"
En los aos ochenta se hace evidente el fenmeno de la fbrica mun-
dial y subcontratacin internacional 15 (maquila), en donde las empresas
trasladan parte de sus componentes, piezas y/o procesos a otras plantas
y pases.
Estos fenmenos en los pases centrales obedecen a varios factores,
prdida de competitividad y elevados costos de produccin que tratan de
frenar con adelantos tecnolgicos (robtica, nuevos materiales, etc.), que
al incorporarlos a sus empresas les permite sobrevivir a la competencia.
A este proceso no le es extraa la prctica de un proteccionismo comer-
cial y el apoyo gubernamental a sus plantas productivas. 16
Por su parte, Mxico y Amrica Latina han resentido desde la dcada
de 1980 el problema de la deuda externa, obligndolos a un doble pro-
ceso que subsiste hasta nuestros das: industrializacin recesiva y expor-
tacin forzada.

La tercera revolucin tecnolgica industrial y la reestructuracin eco-
nmica mundial son fenmenos en marcha que tienen dinmica y efec-

13 Villarreal, Ren, Mxico 2010, de la industrializacin tarda a la reestructuracin


industrial. Diana. Mxico. 1988, p. 20.
14 Ernmerig, Louis, "Lastransformaciones de la economa mundial y el financiamien-
to del desarrollo en Latinoamrica", en Comercio Exterior; vol. 42, nm. 10, Mxico,
1992, p. 902.
15 Outsourcing.
te Ibdem, p. 903.
3. LAS GRANDES TRANSFORMACIONES TECNOLGICAS Y ESTRUCTURALES 35

tos propios. Sus resultados apuntan a la globalizacin, esto es, mercados


mundiales y empresas internacionales. Se habla de mercados financieros
y bienes que abarcan todo el orbe, incluso se advierte la aparicin de un
mercado laboral mundial. 17
Sin embargo, cuando se alude a la globalizacin no se cita a todos
los pases del orbe. Dicha mundializacin se inscribe en los pases de
la OCDE y el Asia, que son "los que circulan por la autopista del creci-
miento econmico acelerado". 18
La economa mundial se hace multipolar con la emergencia signifi-
cativa de pases como India y China, transformndose este ltimo en la
cuarta potencia econmica mundial con un original sistema de socialis-
mo de mercado que ha atrado cuantiosas inversiones extranjeras, impac-
tando en todos los planos los mercados tanto de commodities como de
servicios y manufacturas. 9
Los pases en desarrollo, Mxico y Amrica Latina, que circulan por
la va lenta, se encuentran ante un callejn sin salida, o intentan, incorpo-
rarse a la va rpida de la globalizacin o se marginan en una autocontem-
placin de frente a sus millones de marginados sin trabajo. El que lleguen
a transitar por la autopista de la globalizacin depender de una enorme
transformacin interna, que por la complejidad de su cometido slo -al
parecer- puede ser encabezada por un Estado eficiente y conductor de
un autntico proceso de desarrollo econmico y social. Los mecanismos
exclusivos del mercado, pese a sus virtualidades potenciales, no parecen
suficientes para combinar una transformacin productiva con equidad y
un respeto mnimo a la naturaleza y sus recursos (desarrollo sustentable).
Sin embargo, en la pista de la globalizacin rpida no todo es cre-
cimiento y bienestar. Al interior se compite con el conocimiento y los
servicios, lo que lleva a redefinir mbitos econmicos entre naciones,
crendose zonas geoeconmicas bajo esquemas de integracin yasocia-
cin comercial y tecnolgica.
A estas tendencias dialcticas y dinmicas del mundo contempor-
neo se suman las nuevas ramas industriales y de servicios que permean y
cruzan los bloques y zonas econmicas.
A su vez, la biotecnologa, la microelectrnica y la informtica, as
como los nuevos materiales, imponen cambios en la divisin internacio-
nal del trabajo. En efecto, estas nuevas ramas de actividad econmica

Alvin. El cambio del poder. Plaza & Jans. Barcelona, 1990, p. 203.
11 Toer,
18 Reich,
Robert B., El trabajo de las naciones, Vergara. BuenosAires, 1993, p. 93.
19 Ver Oropcza Carera. Arturo, China entre el reto), la oportunidad, UNAM-I1J,
Mxico, 2006.
36 111. ANTECEDENTES DELDERECHO ECONMICO

modifican la insercin de pases como Mxico y zonas como Amrica


Latina. Los recursos naturales y la mano de obra abundante pierden
importancia relativa ante la revolucin de los conocimientos, los servi-
cios y la propiedad intelectual.
Ante estos dinmicos escenarios, los actores principales -Estados
y empresas- deben modificar sus instrumentos y estrategias." Los
Estados nacionales, como sujetos nicos de las relaciones econmicas y
comerciales, custodios de los espacios nacionales, enfrentan los desafos
de la globalizacin y la integracin. Surgen tesis que clausuran los pro-
yectos nacionales y anuncian el fin del Estado bajo ropajes de posmoder-
nidad o de fin de la historia.
Paralelamente, los mercados, como espacios de libertad econmica,
se alzan como los paradigmas que resolvern pacficamente las contra-
dicciones entre la autopista de la globalizacin y la va lenta del mundo
en desarrollo.
Sin embargo, ni unos ni otros, al parecer, tienen la verdad total.
Un Estado promotor eficiente y responsable de los destinos nacionales
es insustituible en un mundo cristalizado en unidades regionales ms
amplias. A su vez, mercados competitivos basados en empresas inno-
vadoras y flexibles son escenarios complementarios indispensables para
combinar creatividad, empleo y bienestar individual y colectivo." En el
contexto descrito, las empresas han emergido como las unidades o clu-
las estratgicas del mundo contemporneo.
En efecto, la empresa transnacional portadora de una historia com-
pleja es la institucin clave de la globalizacin y de la integracin de
fin del siglo xx. Su expansin, iniciada en la dcada de los cincuenta,
asiste a cambios cualitativos evidentes. De una integracin vertical, que
comienza con la propiedad y control de las materias primas hasta las
manufacturas finales (integracin vertical), se muda a la captura de acti-
vidades y sectores de servicios y finanzas (integracin horizontal).
Sin limitaciones o adscripciones a Estados nacionales, adquieren,
controlan y se asocian con filiales y empresas nativas a lo ancho del
planeta. La investigacin y desarrollo en productos, diseos, procesos y
servicios conforman su principal capital que les permite, va la propie-
dad intelectual, capturar pases, mercados y regiones. Los acuerdos y
las alianzas estratgicas conforman redes empresariales que cubren pro-
duccin, comercializacin, financiacin y mercadotecnia, que les con-

Toer, Alvin, La empresa fexble, Plaza & Jans, Barcelona, 1985, p. 169.
20
Kaplan, Marcos, Revolucin Tecnolgica, Estado y Derecho, tomo Il. UNAM-
21

Pemex, Mxico, 1943.


3. LAS GRANDES TRANSFORMACIONES TECNOLGICAS Y ESTRUCTURALES 37

vierte en gigantes econmicos planetarios. As, estas empresas tienden a


definirse en el mercado mundial ms en trminos de activos estratgicos
controlados por ellas que de productos especcos."
Los servicios, como intangibles que participan en la produccin de
bienes (marcas, patentes, diseos, franquicias, finanzas y crdito, publi-
cidad, mercadotecnia, transporte, etc.), amplan su importancia abarcan-
do regiones y pases. Al efecto, seala Louis Emmerig:

La aceleracin del cambio tecnolgico y la liberacin refuerzan todava


ms la globalizacin. La informacin nueva y las tecnologas de comunica-
cin tienen ahora gran importancia en el funcionamiento de los mercados
financieros de todo el mundo, en la gestin de las actividades corporativas
mundiales y en la internacionalizacin de la actividad productiva. Como
cada vez son ms los pases en desarrollo que persiguen la industrializacin
orientada a la exportacin, las empresas saben que no pueden permanecer al
margendel cambio tecnolgico en la produccin y en la comercializacin si
desean competir interna e internacionalmente. Al mismo tiempo, necesitan
amortizar los inmensos costos fijos del desarrollo de nuevas tecnologas y
nuevos productos ampliando su participacin en los mercados mundiales.
En consecuencia, ha aumentado la presin para dar a las ventas una dimen-
sin mundial, por ejemplo. mediante marcas comerciales y campaas de
publicidadinternacionales. Esto ha reforzado la globalizacinde los merca-
dos. Del mismo modo, la mayor flexibilidad productivaque otorgan las nue-
vas tecnologas hace posible que las empresas adapten las caractersticas de
sus productos a los diferentes mercados regionales y locales.P

En sntesis, las grandes transformaciones de fin de siglo podemos


resumirlas en:

l. Emergencia de la tercera revolucin tecnolgica industrial;


2. Redespliegue industrial (fbricas mundiales);
3. Globalizacin;
4. Integracin;
5. Erosin del Estado nacional;
6. Preeminencia del mercado;
7. Protagonismo de empresas transnacionales;
8. Revolucin del conocimiento;
9. Extemalizacin de los servicios, y
10. Nueva divisin internacional del trabajo.
11. El cambio climtico derivado de la globalizacin neoliberal.

22 Porter, Michael, La ventaja competitiva de las naciones. Vergara, Barcelona, 199.1.


23 Ernmerig, Louis, op. ct., p. 903.
38 11I. ANTECEDENTES DEL DERECHO ECONMICO

A. Transformacin de la empresa.
De la empresa individual hasta la empresa global

La empresa puede conceptualizarse como la unidad de produccin o de


cambio basada en el capital y que persigue la obtencin de beneficios, a
travs de la explotacin de la riqueza, la publicidad, el crdito, la propie-
dad intelectual, etctera.
Por su parte, la empresa mercantil se caracteriza por contar con:

1. Organizacin lucrativa de personal (empresario o director, socios


industriales o capitalistas, trabajadores, tcnicos, etctera);
2. Capital (dinero, propiedades, bienes de capital, propiedad intelec-
tual), y
3. Trabajo (actividad organizada, direccin, investigadores, publicidad,
etctera).

La empresa mercantil cuenta con unidad de nombre, permanencia


y objeto social definido. La empresa, en nuestro derecho mercantil, no
tiene un reconocimiento expreso en el Cdigo de Comercio, sino que en
forma aislada algunas definiciones se refieren a ellas.
En la actualidad, cuando la empresa es el centro de la globalizacin
econmica, no cabe duda que se hace necesario crear una regulacin
completa y moderna en nuestro derecho mercantil o empresarial.
La empresa puede clasificarse en dos rubros:

l. La empresa individual o familiar se concentra en las llamadas


pequeas o microempresas, que cumplen una significativa tarea en
la creacin de empleos, en la complementacin de insumos a gran-
des empresas y en el cumplimiento de tareas artesanales y maquilas
menores. Tambin su existencia se ha ligado a la economa infor-
mal debido a los altos costos financieros y burocrticos que rodean,
especialmente, en los pases en desarrollo, a la actividad empresarial
(licencias, uso de suelo, registro fiscal, controles sanitarios, ecolgi-
cos, laborales, etctera).
2. La empresa societaria o jurdica es administrada por uno o ms
socios, y en trminos generales se rige por los estatutos que contiene
el social, en los que se establece la forma en que operar la misma y
en los trminos y condiciones de su disolucin y liquidacin.

Nuestra legislacin mercantil regula diversos tipos de sociedades


que pueden llevar a cabo actos de comercio, mediante la Ley General de
Sociedades Mercantiles, siendo stas las siguientes:
3. LAS GRANDES TRANSFORMACIONES TECNOLGICAS Y ESTRUCTLRALES 39

a) Sociedad en nombre colectivo;


b) Sociedad en comandita simple;
e) Sociedad de responsabilidad limitada;
d) Sociedad annima;
e) Sociedad en comandita por acciones, y
fJ Sociedad cooperativa.
Estas sociedades contienen caractersticas comunes, como son las de
operar con una denominacin o razn social, y se constituyen median-
te contratos entre las partes que aportan bienes o servicios para un fin
comn y que integran su objeto social.
Por otra parte, las empresas pblicas, instrumento directo de pol-
tica econmica, han sido cuestionadas por las tendencias neoliberales
en boga y sometidas a procesos profundos de privatizacin, tanto en los
pases centrales como en los en vas de desarrollo.
Pese a ello, hay factores que justifican su presencia:

a) Crisis econmicas internacionales que afectan a los factores internos


y externos (comercio exterior, flujo de inversiones extranjeras);
b) Inconvenientes de una economa exclusivamente dependiente del
sistema internacional;
e) Prdida de confianza en los "mecanismos naturales" y en el juego
espontneo del mercado y de la competencia entre empresas priva-
das, y
d) Proteccin de categoras mayoritarias, consumidores y usuarios asa-
lariados, pequeos y medianos empresarios, intelectuales y tcni-
cos.

En los pases de la Unin Europea, las empresas pblicas estrat-


gicas siguen en manos del Estado, conformando modelos econmicos
mixtos. En Amrica Latina, obligados por los programas de ajustes, han
experimentado procesos de privatizacin, y en Mxico estn en la mira
privatizadora la Comisin Federal de Electricidad y Petrleos Mexica-
nos, decisin que al materializarse terminara con el sistema de econo-
ma mixta vigente a nivel de la Carta Constitucional.P'
Uno de los cambios importantes en materia de empresa y propiedad
es que las tecnoburocracias que dirigen y controlan las empresas contem-
porneas no son los propietarios ni accionistas de las mismas.

24 Kaplan. Marcos: Crisis)' futuro de la empresa pblica, UNAM-Pemex, Mxico,


1994.
40 111. ANTECEDENTES DEL DERECHO ECONMICO

La profesionalizacin del llamado management, la tecnificacin


creciente de los negocios, la internacionalizacin de los mercados, etc.,
determinan que los dueos del capital (acciones) contratenlos servicios de
altos cuadros para la administracin y management, los que dotados
de una amplia gama de conocimientos toman a su cargo las polticas y
planeacin estratgicas de las ernpresas.P
Otra nota distintiva es que el capital social responde a accionistas de
diversos orgenes y nacionalidades. Las personas naturales junto a otras
personas morales integradas por mezclas de intereses plurinacionales,
estructuran propiedades empresariales de difcil identificacin.
A ello se suman los propietarios o titulares de marcas y patentes que
con escasa participacin accionaria, definen y determinan las polticas y
estrategias empresariales y societarias."
Adicionalmente, la presencia accionaria minoritaria de sindicatos en el
capital social evidencia rasgos de una especie de capitalismo popular con
que se ha querido democratizar el control y la propiedad de las empresas.
Las empresas mixtas, con participacin estatal y privada, constituyen
otra variable posible de detectar en grandes empresas de perfil interna-
cional, que es probable encontrar especialmente en empresas comunita-
nas europeas.
En este contexto, los aspectos ms relevantes al respecto los encon-
tramos en la mutacin permanente que hallamos en las empresas globales
o transnacionales, las que, al operar en diversos sistemas legales, buscan
maximizar utilidades va un manejo planetario de los tributos, tasas de
cambios y regulaciones de poltica comercial.
La asociacin internacional de empresas es una prctica que en la era
de la globalizacin adquiere perfiles propios y que se puede presentar en
diversas hiptesis:

a) Transferencias de recursos y participacin en la estructura de propie-


dad de las empresas;
b) Transferencia de recursos sin participacin en la estructura de pro-
piedad de las empresas;
e) Participacin en la estructura de propiedad de las empresas con
transferencia de recursos, y
d) No participacin en la estructura de propiedad de las empresas ni
transferencia de recursos."

25 Toer, Alvin y Heidi, Las guerras de/futuro, Plaza & Jans, Barcelona, p. 335.
26 dem.
27 White, Eduardo, Las empresas multinacionales latinoamericanas. Fondo de Cultu-
ra Econmica, Mxico, 1982, p. 180.
3. LASGRANDES TRANSFORMACIONES TECNOLGICAS Y ESTRUCTURALES 41

Para el caso a) se trata de una asociacin que transfiere recursos (inver-


sin) de una empresa al capital social de otra. Por esta transferencia, la
aportadora obtiene acciones o ttulos equivalentes por parte de la empresa
receptora. En tanto que para el caso b) pueden presentarse va contrato
de prstamo, de licencia o asistencia tcnica, que no implican inversin
directa. Por ltimo, la hiptesis e) se refiere a la creacin de una sociedad
holding, fusin de dos o ms sociedades, la forma recproca de participa-
cin entre dos sociedades existentes y el entrecruzamiento de directores,
con 10 cual se materializa un control sin desplazamiento de recursos.
Al final, sin participacin accionaria ni transferencia de recursos se
pueden establecer cooperaciones empresariales en produccin y/o distri-
bucin.
Por lo tanto, en materia de produccin, la cooperacin puede basarse
en una divisin del trabajo, tanto cuando el producto se presta a la distri-
bucin de su publicacin (las empresas publican diferentes componen-
tes de un producto final, y luego cada una procede a su armado) como
cuando el producto es homogneo (commodity) y no constituye objeto de
competencia (por ejemplo, explotacin conjunta de hidrocarburos por la
Texaeo en Canad y Estados Unidos).
La caracterstica principal de este tipo de asociacin es que no conta-
minan la propiedad de las empresas y slo se trata de contratos de amplio
espectro; acuerdos de exclusividad; contratos de elaboracin o fabrica-
cin; contrato de suministro; subcontratacin o maquila; contratos de
compraventa en comn, y los contratos de asociacin en participacin,
joint ventures, los complejos contratos llave en mano y los populares
contratos de franquicia.
En sntesis, la diversificacin de la propiedad en las empresas transna-
cionales asume una variedad de formas y tipologas que, unida al control
de propiedad intelectual y recursos financieros, hace que las legislaciones
nacionales enfrenten verdaderos rompecabezas jurdicos para identificar
tributos, valores agregados, reglas de origen y pagos impositivos por
canon, licencias y dems ingresos con significacin fiscal recaudatoria.
Respecto de la empresa global, podemos afirmar que este concepto
se relaciona con las fbricas mundiales que se identifican con las conoci-
das empresas transnacionales o multinacionales.P' Al respecto, Eduardo
White expresa:

En realidad, el derecho de las empresas multinacionales es una de las


fuentes, probablemente la ms prolfera y dinmica, del derecho econ-

28 Throw. Lester, La guerra del siglo XXI, Vergara. Barcelona, ]992.


42 111. ANTECEDE~S DEL DERECHOECONMICO

mico internacional, ms an, este ltimocomienza a adquirir su verdadera


fisonoma luego de la revolucin industrial, cuando los nuevos sistemas de
produccin en masa y la correspondiente concentracin de factores pro-
ductivos mediante nuevas formas de concentracin industrial -las empre-
sas- se proyecta fuera de las fronteras nacionales."

Desde el punto de vista legal, la empresa transnacional aparece como


un conjunto de sociedades funcionando al mismo tiempo en varios pases
y, por lo tanto, bajo diferentes leyes y jurisdicciones nacionales, pero
unido por un lazo vertical de control entre la "sociedad matriz" y las
sociedades filiales, que se expresa por lo general mediante la propiedad
del capital accionario. Es decir, la base legal de estas empresas est, pues,
fraccionada en tantas partes como pases en los que establezca operacio-
nes (subcontratacin, ensambles, etctera).
Sin embargo, dicha fragmentacin se armoniza con la existencia
prcticamente universal del instrumento societario, al que casi todos los
ordenamientos jurdicos asignen determinadas caractersticas comunes
estratgicas: la personalidad jurdica, la limitacin de responsabilidad
de los socios, la continuidad de su existencia, la transferibilidad de los
ttulos de propiedad, la separacin entre administracin y propiedad y el
principio segn el cual una sociedad puede ser socia de otra, dondequiera
que se encuentran localizadas.P
Con todo, las relaciones sociedad matriz, sociedad filial u otro tipo
de sociedad domstica ms autnoma pueden asumir figuras jurdico-
contractuales diversas:

a) Contrato de venta comercial;


b) Contrato de distribucin;
e) Contrato de agencia;
d) Establecimiento de una agencia propia;
e) Establecimiento de una filial;
fJ Introduccin de una sucursal;
g) Control de prstamo;
h) Contrato de venta y el de licencia de patente (o know-how);
i) Contrato de administracin o gestin (management);
j) Contrato de montaje o instalacin de plantas;
k) Contrato de franquicia, y
l) Contrato de maquila (comodato o shelter) o production sharing.i'

29 White, Eduardo, op. cit.


30 Colaiacovo,Juan Luis, el al., Joint Ventures, Ediciones Machi,Buenos Aires, 1992.
31 Instituto Espaol de Comercio Exterior, Comercio Exterior, Madrid, 1993, p. 103.
3. LAS GRANDES TRANSFORMACiONES TECNOLGICAS Y ESTRUCruRALES 43

Para homologar tanta variedad de relaciones y estatutos, los proce-


sos de integracin establecen ciertos parmetros comunes que facilitan,
garantizan y simplifican la actuacin de estas empresas globales. Los
directivos societarios de la Unin Econmica Europea y los intentos
de armonizacin en la legislacin societaria iberoamericana evidencian
estos esfuerzos, a los cuales se les adicionan los principios de trato nacio-
nal, nacin ms favorecida y transparencia, premisas de los nuevos dere-
chos zonales o comunitarios emergentes en el nuevo milenio.F
A esta perspectiva planetaria y global de estas empresas se suman
cambios productivos internos que no alcanzan todava a nuestra cultura
empresarial y productiva. Estos cambios son en sntesis:

l. Factores de produccin. Estas empresas, ms que privilegiar tierra,


capital, trabajo y materias primas, centran su actividad en el cono-
cimiento, esto es, datos, informacin, smbolos, cultura, ideologa y
valores.P
2. Extemalizacin de los servicios. Los intangibles son vitales para
el "justo a tiempo" y descargar al costo productivo, gastos fijos en
seguridad, mantenimiento, transportes, mercadotecnia, ventas direc-
tas, abastecimiento, publicidad, etctera.
3. Trabajo. La mano de obra se ha transformado; ahora hay ms tcni-
cos informticos y programadores que obreros fabriles no califica-
dos. Aqu, a nueva cuenta, los intangibles superan a las mercancas.
4. Innovacin. Nuevos productos y nuevos procesos son la base de
la actual competencia en las empresas de la globalizacin de pista
rpida.
5. Desmasificacin. Las tecnologas flexibles penniten producciones
diversificadas y casi personales, de acuerdo con diversos gustos de
los clientes.
6. Escala. La produccin en escala con concentraciones de masas
obreras es reemplazada por unidades livianas que miniaturizan los
procesos y lneas de produccin. La reduccin de personal es una
constante en estas grandes empresas globales.
7. Organizacin. La empresa cede sus estructuras burocrticas reorga-
nizadas por una "reingenierfa" de gestin que funciona ms en tomo
a los procesos que a los mercados.

32 Witker, Jorge (coordinador), El Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte,


lomo l, UNAM, Mxico, 1993.
33 Toer, Alvin y Heidi. op. cit.
44 111. ANTECEDENTES DEL DERECHO ECONMICO

8. Integracin de sistemas. Actuar simultneamente en escenarios dis-


tintos y con consumidores no masificados, exige a estas empresas
una gestin compleja con direcciones giles y formas de integracin
sistemticas.
9. Infraestructura. Mantener unidos productos, componentes, proce-
sos, mercadotecnia y entregas oportunas en diversos lugares y pa-
ses exige una estructura electrnica de informacin, va satlite, que
enlaza empresas con ordenadores y redes de abastecimiento y clien-
tes. Estas vas electrnicas constituyen la infraestructura esencial de
las empresas transnacionales.
10. Aceleracin. El tiempo constituye un insumo bsico, el cual para
estas empresas es la base de la competencia y de los costos financie-
ros de las operaciones.

Estos diez cambios al interior de las empresas globales explican en


parte, su hegemona y dominio en los mercados de la globalizacin de
pista rpida.

B. Tendencias a la integracin poltico-econmica.


La globalizacin como fenmeno del siglo XXI

La globalizacin es un proceso que se nutre del liberalismo econmico,


la democracia propietaria estadounidense y la tecnologa ciberntica que
conjuga las categoras tiempo y espacio, al servicio de un mercado planeta-
rio que propicia el libre flujo de mercancas, capitales y empresas, asignan-
do utilidades y beneficios a agentes econmicos privados especialmente.
Una caracterstica central de la globalizacin econmica es la des-
territorializacin de las empresas y mercados nacionales, las cuales aspi-
ran a reemplazar las regulaciones y lealtades domsticas por proyectos
multilocales y plurinacionales. Los llamados intereses nacionales son
diluidos en intereses transnacionales desregulados y privados.
La globalizacin de la economa es entendida como "un proceso de
interrelacin compleja entre diversos mercados, generalmente por con-
ducto de agentes privados cuyo objeto primordial consiste en ensanchar
su escala de ganancias por la venta de productos y servicios o el estable-
cimiento directo de filiales, con el fin de reducir costos o el de competir
en mercados protegidos't."

34 Lpez Villafae, Vctor, Globaiizacn y Regionalismo desigual, Siglo XXI, Mxi-


CO, 1997, p. 13.
3. LAS GRANDES TRANSFORMACIONES TECNOLOGICAS y ESTRUCTLRALES 45

Segn Octavio Ianni, la globalizacin es un fenmeno de homoge-


neizacin en principio econmica, que se encamina a borrar las fronteras
del mundo, para formar una comunidad mundial, facilitada por el desa-
rrollo electrnico de las comunicaciones y la informacin.P
La creciente globalizacin de la economa mundial obedece a hechos
irreversibles. En primer lugar, el progreso tecnolgico en las comunica-
ciones y los transportes ha sido vertiginoso y ha reducido drsticamente
los costos de movilizar mercancas continua e incontenible de Jos merca-
dos. En segundo lugar, la globalizacin obedece a una apreciacin cada
vez ms generalizada del papel crucial del comercio exterior en el creci-
miento econmico."
Las principales caractersticas de la globalizacin son:

a) La globalizacin de la economa est representada por la interdepen-


dencia entre las economas nacionales, las industrias, las empresas y
los bloques regionales.
b) El incremento en el comercio internacional y la gradual eliminacin
de barreras al mismo, lo cual permite la vinculacin ms estrecha
y cercana entre pases, las industrias y las empresas, haciendo del
mundo un mercado global.
e) Incorporacin de nuevas tecnologas. Mediante la globalizacin se
permite la introduccin de cambios esenciales en los mtodos de
produccin. Los avances recientes en el rea de telecomunicaciones
ha facilitado la integracin de los mercados nacionales.
d) Movilidad de capitales e inversin extranjera directa.

Los actores de la globalizacin son:

l. Inversionistas e inversiones
Acuerdos para la Promocin y Proteccin Recproca de las
Inversiones (APPRI). Mxico a suscrito 23 acuerdos.
Captulo XI del TLCAN
2. Fbricas mundiales (conglomerados transnacionales)
Legislacin de Metrologa y Normalizacin
Normalizacin y reglamentos tcnicos
ISO 9000, legislacin de competencia (antimonopolios y prcti-
cas desleales de comercio internacional)
Legislacin ecolgica y ambiental

35 Ianni, Octavio, Teoras de la Globa/izacin, Siglo XXI, Mxico, 1998.


36 Programa de Poltica Industrial y ComercioExterior, Diagnstico. p. 1.3.
46 111. ANTECEDENTES DEL DERECHO ECONMICO

3. Infonnaci6n
Secreto Industrial
Publicidad-Mercadotecnia
Transferencia electr6nica de fondos
Sistemas de pagos
4. Individuos (respeto a derechos humanos)
Consumidores -Legislaci6n de Protecci6n al Consumidor-
Organizaciones no gubernamentales

Existen tambin rasgos de "globalizacin' en algunas reas del dere-


cho, las cuales rebasan las fronteras de lo nacional para ubicarse en un
contexto de protecci6n y regulaci6n ms amplio, tal es el caso del:

l. Derecho Ecol6gico y ambiental planetario


2. . Derecho de la Propiedad Intelectual
3. Derechos Humanos
Inmunidad
Extraterritorialidad
Corte Penal Internacional
4. Derecho de la Competencia
Prcticas desleales
Prcticas restrictivas
5. El Derecho del Comercio Internacional
Acuerdos de la OMC

Las crisis financieras recurrentes, evidencias empricas de la globa-


lizaci6n, presuponen una especie de gobierno mundial de Jacto que es
descrito textualmente por un autor:

El surgimiento del Estado transnacional obliga, en primer lugar a replan-


tearse la vieja categorizacin de lo pblico en oposicin a lo privado. Slo
a condicin de estudiar polticamente el conjunto de estructuras diseadas
para servir los intereses transnacionales de las grandes corporaciones, Jos
bancos y las finnas de inversin, el Fondo Monetario Internacional,el Ban-
co Mundial, el GATI-OMC y toda la enredada trama complementaria dc
instancias "pblicas" y "privadas" que operan de consuno y que al hacerlo,
asumen las funciones y la estructura virtuales de un supraEstado.Formal-
mente, la persistencia de los Estados naciones al nivel macropoltico, ins-
titucional, oculta el gobierno invisible, al nivel nacional e internacional, de
los complejos corporativos que desempean en un nivel mesopoltico el
papel de agencias estatales o interestatales. Tal vez no sea exagerado conce-
der a organismos coordinadorescomo la ComisinTrilateral o el Grupo de
los Siete el rango de Junta Directiva deJacto de la economa mundial. Con
3. LASGRANDES TRANSFORMACIONES TECNOLGICAS Y ESTRUCTURALES 47

todo, privilegiar una definicin empresarial entraara confirmar el proce-


so en la cooperacin privada transnacional, neutra y apoltica. Lo que la
globalizacin acarrea es, entonces, un centro de gravedad al cual se dan
las principales decisiones econmicas y polticas mundiales, dotado de un
carcter no democrtico, em bozado en la esfera privada, dogmtico en su
pensamiento y accin, sin mrgenes para un pluralismo no corporatizado,
renuente al debate poltico profundo y atado a una lgica de la ganancia
que le impide la planificacin a largo plazo. Empeado en ostentarse como
expresin espontnea del mercado, el Estado trasnacional fuerte adopta
polticamente la forma de la dictadura privada que decide no slo la poltica
econmica, financiera, industrial o de los medios de comunicacin, sino la
misma poltica social y nacional. Ello invita a hablar de un Estado Totali-
tario, dotado de jerarquas verticales al interior de s mismo y, a decir de
Thorstein Veblen, de dinastas empresariales cuya persistencia se mantiene
tan incuestionada como la de la nobleza europea bajo el derecho divino
de los monarcas. Si an el propio Adam Smith vea en ellas la semilla del
abuso y Thomas Jefferson lamentaba su carcter secreto y maquinador, las
corporaciones empresariales han logrado, para funcionar globalmente, el
ensamblaje intangible de un Estado absolutista y socialmente irresponsable
cuyo control poltico y cuyos ingresos rebasan con mucho los de los pases
llamados perifricos, antes, por supuesto, de la globalizacon'?

En el plano jurdico se habla de lograr la armonizacin de los sis-


temas jurdicos, lo cual ya existe en algunos grupos regionales como
la Unin Europea, que ha podido sobrevivir jurdicamente, aun cuando
entre los pases miembros se encuentran representados tanto el sistema
anglosajn como el romano cannico. Sin embargo, la globalizacin jur-
dica requerira la armonizacin de los sistemas de gran parte del mundo,
lo que resulta una tarea muy compleja.

C. Conceptos bsicos internacionales: regionalizacin,


internacionalizacin, integracin y multilateralismo

El deterioro de la organizacin de su sistema jurdico, el colapso del


constitucionalismo y la superacin del equilibrio entre los poderes no
son, a pesar de todo, las nicas facetas de erosin de la efectividad y de
la autoridad del Estado contemporneo. Con el fenmeno de la globali-
zacin econmica surgido de la revolucin tecnolgica, generado por las
crisis petroleras y expuesto por la cada tanto del muro de Berln como

37 Trebilcock. Michael, el al., The regulation of intemational trade, Rourledge, Nueva


York,1995.
48 111. ANTECEDENTES DELDERECHO ECONMICO

de los regmenes del Este europeo, surgen otras rupturas institucionales


importantes en las estructuras jurdicas y polticas, legadas por el Estado
liberal del siglo X1X y por el Estado social del siglo xx. Las rupturas ms
importantes son las siguientes:

1. Internacionalizacin de la economa mediante la internacionalidad


de los mercados de insumo s, consumo y financiacin, rompiendo
con las fronteras geogrficas clsicas y limitando de forma creciente
la ejecucin de las polticas cambiaria, monetaria y tributaria de los
Estados nacionales.
2. Descentralizacin del aparato estatal desviando sus obligaciones,
haciendo informales sus responsabilidades, privatizando las empre-
sas pblicas y haciendo "ilegal" su legislacin social.
3. Internacionalizacin del Estado mediante la introduccin de los pro-
cesos de integracin, formalizados por los bloques regionales y por
los tratados de libre comercio, con la consiguiente anulacin de los
topes de las tarifas, de las reservas de mercado y de los mecanismos
para incentivos y subsidios fiscales.
4. Eliminacin de la territorialidad y reorganizacin del espacio de la
produccin mediante la sustitucin de las plantas industriales rgidas y
de carcter "fordista", aparecidas a comienzos del siglo xx, por plan-
tas industriales "flexibles" de carcter "toyotista". Dicho reemplazo
est seguido por la merma reglamentaria de la legislacin laboral y
por la consiguiente "flexibilidad" de las relaciones contractuales.
5. Fragmentacin de las actividades productivas en los distintos terri-
torios y continentes, lo cual permite a los conglomerados multina-
cionales practicar el comercio interempresarial, acatando de manera
selectiva las diferentes legislaciones nacionales y concentrando sus
inversiones en los pases donde stas le son ms favorables.
6. Expansin de un derecho paralelo al de los Estados, de naturaleza
mercantil (/ex merca/Dra), como resultado de la proliferacin de los
foros de negociaciones descentralizadas establecidos por los grandes
grupos empresariales.

El denominador comn de estas rupturas es, corno se ve, la prdi-


da de la soberana y de la autonoma de los Estados nacionales. Por un
lado, el Estado ya no puede anhelar ms una regulacin de la sociedad
civil nacional por medio de sus instrumentos jurdicos nacionales, dada
la creciente reduccin de su poder de intervencin, control y direccin.
Por otro, el Estado est obligado a compartir su soberana en otras fuer-
zas que trascienden el espacio nacional. Por eso, los Estados nacionales
al promulgar sus leyes estn obligados a tomar en cuenta el contexto
3. LAS GRANDES TRANSFORMACIONES TECNOLGICAS Y ESTRUCTURALES 49

internacional para saber lo que pueden regular y cules de .sus normas


sern efectivamente respetadas. Las consecuencias de este proceso son
paradjicas: al tiempo que se observa un movimiento de internacionali-
zacin de los derechos nacionales, tambin se constata la expansin de
normas privadas a nivel infranacional en la medida en que cada organi-
zacin crea las reglas que necesita y hace jurdicas las reas que ms le
interesan segn su conveniencia." Tienen como sujeto a las empresas y
como escenario los mercados globales.

Regionalizacin

El concepto de regionalizacin atae a una intensificacin de las inter-


acciones econmicas entre determinados grupos de pases que guardan
entre s una cierta contigidad, vecindad o cercana geogrfica. En cier-
tos casos, esos pases se articulan en una configuracin perifrica res-
pecto de un centro, el cual desempea un papel dominante y orientador.
En otros casos puede tratarse de una relacin "internares". Estas dinmi-
cas regionales responden a factores tales como la dimensin territorial,
demogrfica y econmica de cada pas; la cercana geogrfica entre ellos,
su historia, las posiciones relativas de poder poltico, econmico y mili-
tar, su afinidad cultural o idiomtica, etctera.
Para Charles Oman la regionalizacin es un proceso centrpeto en
oposicin al de globalizacin, que es un proceso centrfugo, con una fir-
me tendencia de fuerzas macroeconmicas. Este proceso centrpeto de la
regionalizacin envuelve el movimiento de dos o ms economas hacia
la integracin y puede ser un fenmeno formal dirigido a fuerzas polti-
cas, con el fin de fortalecer la soberana de los Estados que constituyen
una regin o pueden ser un proceso de jacto, dirigido por las fuerzas
macroeconmicas impulsadas por la globalizacin.?

Internacionalizacin

La internacionalizacin es un proceso que surge como consecuencia de


la globalizacin econmica, que obliga a Estados Unidos a modificar
sus ordenamientos jurdicos y sus polticas pblicas nacionales -protec-

38 Faria, Jos Eduardo, "Virtudes y dilemas del constitucionalismo en la economa


globalizada", en Revista Portavoz, Servicios Legales en Latinoamric~ y el Caribe, nm.
46, Bogot, Colombia, junio de 1996.
39 Lennan Alperstein, Ada, Multilateralismo y regionalizacin en Amrica Latina,
Miguel ngel POITa, Universidad Autnoma Metropolitana, Mxico, 2002, p. 11.
50 111. ANTECEDENTES DEL DER<CHO ECONMICO

cin al consumidor, polticas sociales, regulaciones ambientales, labora-


les, etc.- debido a su incapacidad para dar soluciones a nivel nacional,
requiriendo de la colaboracin y en ocasiones de la experiencia de otros
pases sobre determinadas cuestiones. Tiene como sujeto a los Estados y
sus escenarios son los tratados internacionales.
Este proceso centrfugo de la actuacin del Estado frente a los gran-
des problemas derivados del fenmeno globalizador ha planteado la exis-
tencia de un nuevo mbito de accin desde una perspectiva econmica,
donde lo pblico se ve debilitado por 10privado, pues algunos consideran
que los pases debern buscar en los foros comerciales y organismos eco-
nmicos internacionales lo que no podrn encontrar en sus Estados. Esce-
narios que conforman una nueva localidad, donde la lgica del mercado
y la ideologa neolibera1 dominan y, por 10 tanto, merman la actuacin
estatal en detrimento de las polticas nacionales, que en muchas ocasio-
nes se traducen en barreras que obstaculizan el intercambio comercial,
afectando los intereses de grandes corporaciones transnacionales.t"

Integracin

Dentro del mbito econmico, la integracin es un proceso articulado


mediante diversos estatus jurdicos tendentes a eliminar toda discrimina-
cin entre las economas de los Estados participantes, a fin de conformar
un rea dentro de la que circulen libremente mercancas, servicios, tec-
nologa, capitales y personas.
Los ordenamientos aplicables -esto es, los acuerdos o tratados por
los cuales se instrumenta el proceso-- variarn de acuerdo con el grado
de integracin que se pretenda alcanzar -zona de libre comercio, unin
aduanera, mercado comn, unin econmica-, obligando a los Estados
a la armonizacin de sus polticas pblicas nacionales, y en ocasiones a
la creacin y reconocirnento de instituciones supranaciona1es, como ha
sucedido en la Unin Europea.
Algunos autores la han considerado como una forma de cooperacin
internacional aplicable a cuestiones econmicas. Sin embargo, ya se trate
de un proceso o de una forma de cooperacin, la integracin implica una
eliminacin de medidas discrirnnatorias, donde los Estados no son los
nicos actores, partidos polticos, organismos internacionales, sindica-
tos, grupos empresariales o cmaras industriales.

40 Kennedy, David, "La intemacionalizacin", en Anales de la ctedra, de Francisco


Surez, Mundializacin econmica y crisis poltico-jurdica. nm. 32, Universidad de
Granada,Espaa, 1995.
4. EL ACELERAMIENTO DE LA CIENCIA Y LA TECNOLOGIA 51

A diferencia de la cooperacin, la integracin en sus etapas superio-


res exige la presencia de instituciones supranacionales que disminuyen
aspectos de la soberana de los Estados participantes."

Multilateralismo

Por multilateralismo debemos entender un sistema normativo interna-


cional, basado en dos principios fundamentales consagrados en la Orga-
nizacin Mundial del Comercio (OMC): nacin ms favorecida y trato
nacional, que se traduce en la creacin de un nuevo esquema regulatorio
de los mercados.
El multilateralismo se sita dentro del plano normativo y es correlato
de la globalizacin que se articula dentro de los procesos econmicos,
ya que la regulacin a travs de la cual se desarrolla este fenmeno ha
tenido fundamento, desde 1947, en el Acuerdo General sobre Aranceles
Aduaneros y Comercio, hoy OMC, conjunto de disposiciones jurdicas
intemacionales, vinculantes para los Estados y que fundamentan el siste-
ma de comercio acordado por diversos Estados de la comunidad interna-
cional. La transformacin de la Organizacin Mundial de Comercio en
una institucin internacional con facultades coactivas es un triunfo del
multilateralismo comercial mundial.f

4. EL ACELERAMIENTO DE LA CIENCIA Y LA
TECNOLOGA. LA NUEVA REVOLUCIN INDUSTRIAL

Hemos sostenido que la tercera revolucin tecnolgica industrial consti-


tuye una vertiente esencial de fines del siglo xx, y que se plasma en una
revolucin del conocimiento nunca antes vista.
El Estado contemporneo, tan criticado por el discurso neoliberal,
sin embargo, desempea un papel bsico en el campo de la ciencia y la
tecnologa.
A partir y a travs de las formas y contenidos de cultura, ciencia y
tcnica que el Estado a la vez coproduce, incorpora y asimila, y del sis-
tema educativo, el Estado asume funciones y realiza objetivos, como los
siguientes:

4] Diccionario jurdico mexicano, Porra-Instituto de Investigaciones Jurdicas, Mxi-

co,200!.
42 Lcrman Alperstein, Ada, Multilateralismo y regionalizacin en Amrica Latina,
Miguelngel Porra-Universidad Autnoma Metropolitana, Mxico, 2002.
52 111. ANTECEDENTES DEL DERECHO ECONMICO

a) Socializacin e interiorizacin de valores y normas que posibilitan


la produccin y la reproduccin regulares del sistema, sus cambios
inherentes y desarrollos;
b) Conservacin y transmisin del acervo histrico (tradicin, cultura,
formas de organizacin y funcionamiento), como contribucin a la
cohesin, equilibrio y continuidad de la sociedad;
e) Incorporacin de las nuevas generaciones a la sociedad, por la asimi-
lacin colectiva de la tradicin, del sistema de valores y de la ense-
anza de solidaridades (entre individuos y grupos, de stos con la
sociedad y el Estado);
el) Preservacin de la cohesin colectiva de los adultos;
e) Preparacin de grupos e individuos para papeles econmicos, socia-
les, culturales y polticos;
fJ Seleccin y formacin de las lites intelectuales y profesionales que
se hacen cargo de la constitucin y el funcionamiento de los centros
de elaboracin, de difusin y de aplicacin de los modelos cultural-
ideolgicos y cientfico-tcnicos predominantes;
g) Provisin a lites dirigentes y grupos dominantes de los elementos
necesarios para su control del aparato productivo y del subsistema
cientfico-tcnico, como requisitos y componentes indispensables
para la estructura de poder vigente;
h) Formacin del personal especializado para el servicio de las estruc-
turas tcnicas existentes;
i) Entrenamiento de los cientficos y tcnicos asignados a formas supe-
riores de investigacin e innovacin;
j) Elevacin de la masa de poblacin a un determinado nivel tcnico,
cultural y moral que corresponda a las necesidades de desarrollo del
sistema, y
k) Creacin y refuerzo del conformismo general, para la legitimidad y
consenso respecto al Estado y al sistema socia1.43

Como ya se vio, la ciencia incorpora elementos de la cultura y de


las ideologas, los integra, es condicionada y determinada por ellos, pero
tambin desarrolla sus propios elementos culturales-ideolgicos -inclu-

43 Para un tratamiento ms amplio de las relaciones cultura-ciencia, vase Kaplan,


Marcos, Ciencia, Sociedad y Desarrollo, UNAM-Mxico, 1987. Tambin Gurvitch,
Georges, Los marcos sociales del conocimiento, Monte vila, Caracas, 1969. A. L.
Krocber y Cluckholn, Clyde, Crllture a critcal rewcw of concepts and definitions, Vin-
tage Books, NuevaYork, Hell, Vctor, L'idee de culture PressesUniversitaires de France.
Pars, 1981, Ruffie, Jackes, De la biologie a la culture, Flarnmarion, Pars, 1976, Morin.
Edgar, Le Paradigme Perdu ..., op. cit.
4. EL ACELEAAMIEI'ITO DE LA CIENCIA Y LA TECNOLOGIA. 53

so la subcultura especfica de los cientficos y tcnicos- y retroacta a


su vez sobre la cultura y las ideologas.
En la era dela globalizacin.t" los avances cientfico-tcnicos impac-
tan todos los mbitos de la vida social y econmica.
En materia ambiental y dado el impacto depredatorio de un indus-
trialismo salvaje, han surgido proyectos de futuras construcciones ecol-
gicas; es decir, ciudades que combinan las tcnicas de construccin con
escaso consumo de recursos, los materiales ambientales favorables, la
conservacin de la energa, el ahorro e, incluso, la reduccin del tamao
de las zonas ajardinadas y un sentido de comunidad. El mercado de la
construccin ecolgica ---{;asas, oficinas- conforma un nuevo campo
para las inversiones en pases desarrollados y en desarrollo."
En materia de transporte, y bajo los imperativos ecolgicos, se asiste
a cambios significativos derivados de la nueva tecnologa mundial. Los
relacionados con traccin elctrica y la energa solar se perfilan como
los indicados para el ahorro de combustible petrolero. En cuanto a los
medios de comunicacin (peridicos, revistas y libros), se avizoran cam-
bios espectaculares. La informtica nos prepara peridicos personales
basados en la inteligencia artificial y la televisin de alta definicin per-
mitir que cada ciudadano pueda acceder a un peridico propio, progra-
mado segn sus inclinaciones y necesidades."
En lo que a tecnologa de la informacin se refiere, los cambios estn
a la vista: la identificacin automtica ---{;digo de barras en el comer-
cio- se ampliar con la pista magntica, el reconocimiento ptico de
caracteres, el etiquetado por radiofrecuencia y el reconocimiento de voz.
A ello se suma la tarjeta inteligente que, similar a las tarjetas de crdito,
servir de telfono personal, con la cual se podrn comprar mercancas,
boletos para avin, entradas de cine; asimismo, controlar inventarios y
evaluar estados financieros a distancia, y la red digital de servicios inte-
grados.f
En telecomunicaciones, los videotelfonos, la teleintimidad y el
correo electrnico preparan cambios culturales y sociales impresionan-
tes para las empresas y familias de este nuevo siglo. La biotecnologa es
un aporte que ya comienza a impactar a empresas y familias. Todos estos

44 Wahlstrom, B., Tendencias en la economa en la sociedad)' en la vida privada,


Ediciones Deusto. Madrid, .1 992.
45 Ibdem. p. 20.
46 Ibdem, pp. 44 Y65.
47 Ibdem, p. 79.
54 111. ANTECEDENTES DEL DERECHO ECONMICO

cambios tecnolgicos afectarn tanto a las empresas como a las familias


e individuos.
La automatizacin, la robtica, los mtodos de trabajo, los estilos y
partes administrativas, el sentido del tiempo, la produccin flexible, la
calidad de productos y servicios, el mercadeo, la publicidad directa, la
venta por telfono, la venta por fax, los hbitos de consumo, los servicios
al cliente, los nuevos productos y la mundializaci6n de las empresas son
s610 indicios del gran cambio que a nivel estatal y empresarial nos depa-
ran el auge y despegue de ms ciencias y tecnologas galopantes durante
el siglo XXI.
Frente a tan dinmico y complejo panorama internacional, el derecho
enfrenta desafos colosales que slo una formaci6n e informaci6n jurdi-
ca moderna pueden seguir con fluidez la nueva perspectiva que asumen
las relaciones econ6micas y mercantiles, y consecuentemente jurdicas.
Un cambio de fondo se hace urgente en el mundo acadmico del derecho,
pues coincidimos con Marcos Kaplan, quien seala:

El jurista para el siglo XXI no puede ni debe aceptarel derechocomo instru-


mento de opresin, conformismo, ni evasin. No puedereducirse a la mera
exgesis y manipulacin de textos, ni a la aplicacin de cdigos y leyes
como algo dado para siempre, realidad rgida e inmutable. Debe huir de la
abstraccin gratuita, del formalismo, de la jerga, preocuparse por la sim-
plicidad, la racionalidad, el realismo, la respuesta creativa ante conflictos,
dilemas, nuevas situaciones y desafos.48

48 Varios autores, El papel del abogado, POlTa-UNAM, Mxico, 1993, p. 111.


I~ El derecho econmico
en los sistemas
econmicos del siglo xx

El sistema econmico es el conjunto de estructuras, relaciones e institu-


ciones complejas que resuelven la contradiccin presente en las socieda-
des humanas ante las ilimitadas necesidades individuales y colectivas, y
los limitados recursos materiales disponibles para satisfacerlas. Esto es
el conocido principio de escasez. l
Por su parte, el sistema jurdico conforma aquel subsistema de con-
trol social que dimana del Estado en forma de normas jurdicas y disci-
plina al cuerpo social con base en una ideologa de aceptacin.
El principio de escasez, base del sistema econmico, histricamente
ha sido resuelto en funcin de tres grandes interrogantes: qu producir,
cmo producir y para quin producir.
De acuerdo con la respuesta que se decida dar en cada una de las pre-
guntas, la sociedad contempornea identifica tres sistemas econmicos y,
por lo tanto, jurdicos:

1. Sistema capitalista liberal (o economa de mercado);


2. Sistema colectivista socialista (o economas centralmente planifica-
das), y
3. Sistemas mixtos duales (o economas formadas por sectores pblicos
y privados o descentralizados, Estado social de derecho).

El sistema capitalista o liberal resuelve las tres interrogantes as:


producir lo que el mercado demande por medio de empresas privadas
destinadas a consumidores que tengan poder de compra. En este sistema
el Estado y el derecho se limitan a proteger el libre desenvolvimiento del
orden econmico privado; sus acciones son de garanta, y su tcnica de

I Lagujie, Joseph, Los sistemas econmicos, Universitaria, Buenos Aires, 1963.


56 IV. EL DERECHO ECONMICO EN LOS SISTEMAS ECONMICOS DEL SIGLOXX

actuacin es de poltica (Estado gendarme), y subsistema jurdico indi-


vidualista y privado.
En cambio, el sistema colectivo o socialista responde a dichas pre-
misas as: producir para el consumo interno, normal; producir por medio
de empresas estatales inscritas en planes econmicos destinados a toda
la sociedad que supone, a la que garantiza consumos mnimos globales.
Aqu el Estado suplanta totalmente al mercado, ocupando su lugar el
plan imperativo. El derecho se expande en su vertiente orgnica, derecho
pblico, y se limita en su vertiente inorgnica y de derecho privado.
El sistema mixto o dual responde las interrogantes en forma opues-
ta a los sistemas anteriores; esto es, produce para el mercado y para la
colectividad, acepta simultneamente a las empresas estatales y privadas,
y sus destinatarios son tanto los consumidores reales como los sectores
marginados con limitado poder de compra. Aqu el derecho se bifurca
en dos campos diferenciados. El derecho pblico y el derecho privado
coexisten reconociendo garantas individuales y sociales a los integran-
tes del cuerpo social.

1. DE LA INTERVENCIN A LA PARTICIPACIN
DEL ESTADO EN LA ACTIVIDAD ECONMICA

La propiedad privada (romnica-continental), la libertad de contratacin y


la libertad econmica fueron los pilares del modelo econmico liberal que
se consolid en el siglo XIX y que se expandi universalmente con base en
una economa autorregulada por las fuerzas del mercado en competencia
libre, y descansa precisamente en tales instituciones jurdicas. Es decir,
economa privada y derecho individualizado son las dos caras de un mismo
proceso, el cual opera en dicho lapso histrico y consolida la hegemona de
una clase social (burguesa), que nace de la sociedad feudal y emprende el
trnsito a un sistema social ms avanzado y progresista: el capitalismo.?
Para ello, el Estado nacional se afianza jurdicamente; su funcin
consiste en custodiar externamente a los individuos, base indivisible de
la sociedad liberal en lo econmico y en lo jurdico.
Histricamente, ese modelo econmico-jurdico muestra problemas
insuperables. El Estado, centro de poder, depositario de intereses plura-
les, es obligado a intervenir y participar en los mecanismos de mercado a
fin de corregir los desequilibrios supuestamente naturales e indivisibles.

2 Lajugie, Joseph, op. cit.


t. DE LA IJ'lTERVENCIN A LA PARTICIPACiN DEL ESTADO 57

Esta doble funcin estatal, intervencin y participacin, va a impac-


tar los sistemas jurdicos, donde el derecho abarca nuevas funciones de
organizacin de unas relaciones sociales ms equitativas, y del equilibrio
entre las fuerzas econmicas existentes en el contexto social.
Este cambio de funciones del Estado, que abandona su papel ante-
rior de "gendarme", provoca en los sistemas jurdicos cambios relevantes
como:

a) La ley pasa a ser el instrumento de programacin econmica;


b) Se sustituyen principios y tcnicas jurdicas, y
e) El Poder Ejecutivo, en desmedro del Legislativo, pasa a formar un
centro importante de la produccin jurdica.

Dicho proceso intervencionista no se detiene, sino, por el contra-


rio, avanza hacia su racionalidad y permanencia. A la economa poltica
que estudia y sistematiza las decisiones microeconmicas (empresas) le
sustituye la poltica econmica que sita al Estado como centro de deci-
siones macroeconmicas, a las cuales los agentes econmicos deben ate-
nerse y ajustarse. El estado del bienestar twelfare state) se erige como el
indicador del progreso social, y su participacin se articula a la estructura
misma de la nueva economa mixta (social de mercado), conformada por
medio de empresas privadas, pblicas y transnacionales.
En efecto, la poltica econmica se convierte en ciencia y tcnica, y
avanza hacia la planificacin regulando democrticamente las decisiones
y ejecuciones econmicas de los grupos o individuos y empresas. Con-
cluimos estas reflexiones con las siguientes premisas:

a) A sistemas econmicos liberales han correspondido sistemas jurdi-


cos individualistas y privatistas.
b) En cambio, a sistemas econmicos socializados corresponden sis-
temas jurdicos administrativistas y pblicos. Dichos cambios han
tenido como centro nodal el derecho de propiedad y sus consecuen-
tes efectos jurdicos y econmicos.
e) Finalmente, a sistemas econmicos mixtos corresponden sistemas
jurdicos orgnicos e inorgnicos (coexistencia de derechos pblicos y
privados). El derecho econmico nace en los sistemas socializados
y mixtos como instrumento que regula, disciplina y sanciona la pol-
tica econmica y la planificacin del desarrollo.

La dcada de los noventa, plante cambios significativos en la rela-


cin economa-derecho. El estado del bienestar y la economa mixta son
sometidos a una crtica estructural y todas las deficiencias de los siste-
58 IV. EL DERECHO ECONMICO EN LOS SISTEMAS ECONMICOS DELSIGLOXX

mas productivos --centrales o perifricos- son atribuidas a la presencia


interventora reguladora de los gobiernos.
Los procesos objetivos de globalizacin econmica (comercial,
financiera, productiva, tecnolgica) son presentados ahora como para-
digmas arrolladores indiscutibles, a los cuales los pases en desarrollo
deben insertarse fatalmente a la manera "neoliberal"; es decir, con aper-
tura comercial, liberalizacin de la inversin extranjera y retiro del Esta-
do de sus funciones econmicas como orientador, regulador y promotor
del crecimiento econmico y el bienestar social, con la amenaza de que-
dar al margen del progreso y del trnsito al Primer Mundo.
Con base en esa premisa de insercin neoliberal en la globaliza-
cin contempornea, los Estados nacionales han aplicado una disciplina
-llamada cambio o ajuste estructural en Amrica Latina- basada en
los siguientes principios:

1. Liberalizacin de los precios.


2. Liberalizacin del comercio exterior.
3. Desincorporacin y privatizacin de empresas paraestatales.
4. Liberalizacin y desregulacin para la inversin extranjera, elimi-
nando y reduciendo restricciones y requisitos de desempeo.
5. Reduccin del gasto pblico productivo y asistencial (incluyendo la
reduccin o supresin de subvenciones a los alimentos, insumas y
energticos).
6. Deterioro de los salarios reales y de los ingresos de las mayoras
nacionales.
7. Restriccin de la oferta monetaria y crediticia.
8. Aumento de los ingresos pblicos mediante reformas fiscales y la
revalorizacin de los bienes y servicios vendidos por el Estado.
9. Liberalizacin de los mercados financieros.
10. Reduccin o supresin de las polticas industriales o de fomento eco-
nmico.

2. EL DERECHO DE LA ECONOMA DE
MERCADO LmRE A LAS ECONOMAS MIXTAS

A. Sistema de economa libre o de mercado

Este sistema, conocido tambin como economa de mercado capitalista,


surgi en el siglo XVIII, consolidndose universalmente en el siglo XIX
y principios del xx al calor de la revolucin industria! que tiene como
centro geoeconmico a Inglaterra. Los diez factores que determinan su
gestacin son:
2. EL DERECHO DE LA ECONOMIADE MERCADO LIBREA LAS ECONOMIAS MIXTAS 59

1. Consolidacin de los mercados nacionales (Francia e Inglaterra).


2. Apertura de los mercados internacionales.
3. Invenciones tecnolgicas productivas.
4. Consolidacin de la propiedad privada sobre los medios de produc-
cin.
5. Divisin social del trabajo.
6. Desarrollo de las ideas liberales (libertad, igualdad y fraternidad).
7. Desarrollo de instrumentos financieros, monetarios y bancarios y de
sociedades mercantiles.
8. Presencia de un Estado abstencionista con limitadas tareas (custo-
dia de fronteras, seguridad interna y regulador externo de los indivi-
duos).
9. La economa es una actividad natural autorregulada por el mercado
que fija, mediante los precios, las retribuciones al capital y al trabajo.
lO. La libertad econmica es total, tanto a nivel interno como a nivel de
los intercambios entre pases (divisin internacional del trabajo).

Este modelo econmico tuvo su mayor esplendor en el siglo XIX,


experimentando al comienzo del siglo xx diversos desajustes, crisis y
desequilibrios que desembocaron en la Primera Guerra Mundial (1914)
y en la gran crisis de 1929-1930, fenmenos que atacan en su esencia los
principios y caracteres antes mencionados.

Iniciativa-innovacin
Organizacin por
empresasprivadas

t
I Riesgo
f- Libertad contractual
Propiedad privada
Competencia Mercado

t
IResponsabilidad I Utilidades

,
discrecionales

Lucro

Figura 4.1 Sistemade economalibreo de mercado capitalista liberal


(liberalismo ya superado).
60 IV. EL DERECHO ECONMICO EN LOS SISTEMAS ECONMICOS DELSIGLOXX

Iniciativa e
innovacin estatal
Organizacin social

+
~
Planificacin
I
Riesgo Libertad contractual
estatal Propiedad privada
(
global

f
imperativa

Responsabilidad
Unidades
del Estado
colectivas

T
Beneficiosocial

Figura 4.2 Sistema de economa centralmente planificada, sistema socialista o colectivo.

B. Sistema de economa centralmente planificada

Este sistema tiene como fuente de inspiracin la filosofa marxista-leni-


nista que rechaza la propiedad privada sobre los medios de produccin y
que la reemplaza por la propiedad estatal y colectiva.
Su crtica al capitalismo se orienta a que la tendencia privada en la
produccin condena a la explotacin a los trabajadores en condiciones
de vida de subsistencia, pues el salario no corresponde al trabajo efecti-
vamente realizado, existiendo una plusvala o plusvalor en favor de los
empresarios, lo que los transforma en explotadores y clase dominante
que controla el Estado e impone su derecho, un derecho burgus, al resto
de la sociedad. Esto origina una lucha de clases permanente en el capita-
lismo que terminar con la revolucin, en la que los trabajadores sociali-
zan la produccin, toman el Estado e imponen un nuevo orden jurdico:
el derecho socialista.
El primer pas que sigui esas directrices ideolgico-polticas fue
Rusia en 1917; posteriormente conform un bloque de pases socialistas:
la Unin Sovitica, Rumania, Hungra, etc., pero a fines de los ochenta se
desintegraron estrepitosamente. Actualmente slo Cuba, Vietnam, Corea
del Norte y la Repblica Popular China, con sus particularidades, siguen
las premisas del sistema socialista.
Las caractersticas de estos sistemas econmicos son:
2. EL DERECHO DELA ECONOMIA DEMERCADO LIBREA LAS ECONOMIAS MIXTAS 61

l. Propiedad social sobre los medios de produccin.


2. Planificacin autoritaria de toda la economa,
3. Monopolio estatal del comercio exterior.
4. Rgido control de cambios.
5. Desarrollo del derecho pblico o socialista (derecho de la planifica-
cin y derecho econmico).
6. Sistema poltico de partido nico (no democrtico).
7. Inexistencia de libertad econmica (o de empresas).

C. Sistema de economa mixta

Este sistema recibe diversos nombres: economa social de mercado; eco-


noma de mercado con planificacin indicativa; economa socialista de
mercado; economa de mercado administrativo y, ms jurdicamente,
Estado social de derecho
Este modelo econmico surge en la dcada de 1930 como respuesta
al colapso de las economas puras de mercado. Se sustenta en las teoras
de John Maynard Keynes y en la experiencia del "Nuevo Trato", del
presidente Franklin Delano Roosevelt, de Estados Unidos de Amrica
(1934).
Sus principales caractersticas son:

l. Rectora del Estado en la direccin del sistema econmico.


2. Creacin de un sector pblico estratgico.
3. Existencia de empresas privadas nacionales y extranjeras.
4. reas econmicas planificadas o publicitarias.
5. reas econmicas concurrenciales o privatizadas.
6. Aceptacin parcial y regulada de los mecanismos del mercado.
7. Liberacin parcial del comercio exterior.
8. Proteccin estatal de sectores atrasados.
9. Servicios pblicos en salud, seguridad social, etctera.
10. Libertad individual empresarial.

En sntesis, el derecho en la economa internacional de mercado libre


sufre cambios conceptuales profundos que alteran las bases mismas de
lo que se conoce como derecho nacional o interno. La revolucin del
conocimiento y los vertiginosos adelantos tcnico-cientficos (nuevos
materiales, la biotecnologa, la informatizacin de la vida diaria y las

3 Dromi. Jos Roberto, Derecho Administrativo Econmico, Astral, Buenos Aires,


1977.
62 IV. EL DERECHO ECONMICO EN LOS SISTEMAS ECONMICOS DEL SIGLOXX

Iniciativa dualista
Innovacin dualista
Organizacin dualista

Riesgo Competencia Contratos

- - -I
compartido Mercado 1( )1
administrativos

Responsabilidades
compartidas

Figura 4.3 Sistema de economa mixtao dual (modelo aplicable a Mxico).

relaciones multilenguas, etc.), preparan un nuevo derecho que reciente-


mente esta generacin comienza a vislumbrar.'

D. Liberalismo y neoliberalismo
Como se ha afirmado, el derecho responde a los cambios econmicos,
sociales, cientfico-tcnicos, culturales y polticos, en espacios y tiempos
histricos determinados.
Las polticas econmicas contemporneas han rescatado los postu-
lados del viejo liberalismo del siglo XVIII y se aprestan a iniciar el nuevo
siglo bajo la gida del mercado y el retiro estatal de la vida econmica.
En efecto, para los liberales, los individuos existen por s solos, con-
figurando su cultura y su identidad en una convivencia social difcil y
compleja. La relacin entre individuo y convivencia social se realiza por
medio de las normas jurdicas del Estado de derecho. Recordemos que el
derecho es el fundamento del contrato social realizado entre los indivi-
duos para su convivencia armnica. As se estructur la filosofa poltica
liberal de Hobbes, Hume, Montesquieu y Rousseau.
Para los liberales la sociedad civil existe independientemente del
mercado, y en ella los individuos se desarrollan con todas sus pasiones y

4 Toffler, Alvin, El cambio del poder, Plaza & Jans, Barcelona, 1990, p. 261.
2. EL DERECHO DE LA ECONOMIA DE MERCADO LIBREA LAS ECONOMIAsMIXTAS 63

virtudes. El mercado es un elemento ms de lo social, el cual debe some-


terse a las leyes derivadas del contrato social que es el derecho. Con ello,
el liberalismo es una filosofia sobre la libertad del individuo en donde se
presentan las pasiones humanas (amor, envidia, celos, honor, altruismo,
etc.) que en el liberalismo encuentran un espacio de florecimiento.
En cambio, los neoliberales hacen del mercado el centro de lo social,
pero su visin del mercado est restringida slo a los mercados de los
sectores financiero y burstil, que son el eje de toda su concepcin y su
orientacin sociopoltica. En torno a ellos giran los otros mercados de
bienes y servicios a los que acuden los agentes econmicos.
As, para los neoliberales lo social es una consecuencia del merca-
do, y el mercado un resultado de los mercados de dinero y de capitales
(financiero y burstil). En los mercados, los individuos forman lo social,
y es en esta relacin donde lo social y lo cultural son un producto de lo
mercantil, y lo mercantil tiene como base, segn los neoliberales, los
mercados burstiles y financieros.
Segn lo anterior, tanto lo econmico como lo social se forman inde-
pendientemente de la accin del Estado, por lo que ste debe ser un mero
complemento que se ajusta a los dictados de las normas mercantiles y
financieras. As, entre menos Estado, mejor pueden actuar los mercados
para configurar lo social, que bajo su libre dominio llegan al equilibrio
general en el cual tanto la generacin de bienes y servicios, los precios
y la distribucin de este ingreso entre los agentes privados se realiza en
trminos ptimos.
En mrito a lo anterior, el mercado es la fuente de todo lo social y, por
lo tanto, es el derecho el que debe ajustarse a las leyes del mercado. Se
trata entonces del estado de derecho regido por las leyes del mercado.
Simultneamente, como vimos antes, para los autnticos liberales el
hombre es el reflejo de todas sus pasiones y virtudes, el punto de partida
de todo lo social. En cambio, para los neoliberales la nica pasin del
hombre que cuenta es el egosmo, fundamento de la mxima ganancia,
siendo una conducta determinada por ella la interaccin entre el hombre
y el mercado.
Ya que los neoliberales hacen del mercado el centro forjador de lo
social y hacen de los mercados financiero y burstil el eje organizador de
todos los procesos iuseconmicos, no es de extraar que toda su poltica,
yen especial la poltica econmica y el derecho econmico, estn dirigi-
dos hacia los mercados financiero y bursl.'

5 Castaigts Teillery, Juan, "Neoliberalismo. El sectorfinanciero, centro de lo socioeco-


nmico", Exclsior, seccin financiera, 20 de julio de 1996.
64 IV. EL DERECHO ECONMICO EN LOS SISTEMAS ECONMICCS DELSIGLOXX

El sistema de economa de mercado asigna al Estado y al derecho


una funcin reguladora que posibilita el libre ejercicio de las libertades
econmico-mercantiles de los ciudadanos.
Al replegarse el Estado, sus instrumentos de direccin y regulacin
se simplifican y dejan el espacio a la autonoma de la voluntad y a la libre
contratacin de empresarios, trabajadores y consumidores.
El derecho deja en parte sus normas orgnicas y jerrquicas --el
derecho pblico disminuye en sustancia y forma-, y las normas se hacen
inorgnicas y privadas. Incluso, la elaboracin de normas recibe el impac-
to participativo de la sociedad y los destinatarios de normas y reglamentos
son "consultados" previamente sobre el futuro contenido de las normas
(principio de transparencia que incorpora esta novedosa prctica).
El Estado se subordina al mercado y la poltica econmica se diluye
en funcin de grupos de presin, articulndose alianzas que miran ms al
lucro privado que a los intereses generales de carcter pblico.
El proceso de reorganizacin capitalista encabezado por el Estado
mexicano, cuyo aliado fundamental es el gran capital privado nacional
como sujeto articulador, en asociacin estratgica con empresas trans-
nacionales, se inici en la dcada de los ochenta, adoptando el modelo
neoliberal que experimentamos en los noventa."
A ese fenmeno reivindicado por la globalizacin internacional de
nuestros das se suman los tratados de integracin regional, que con-
forman los tres grandes centros de concentracin trasnacional mundial
(Unin Europea, Cuenca del Pacfico y TLCAN) internacionalizando
derechos y costumbres que superan los conceptos de Estado nacional y
soberana clsica.
En dicho encuadre sociopoltico, al cual Mxico y Amrica Latina
no son extraos, el derecho domstico o interno sufre cambios percepti-
bles evidentes. El derecho cambia paradigmas tales como:

a) Privilegiar ms las normas de los tratados internacionales que las


vigentes en las propias constituciones polticas;
b) El derecho nacional es relegado por un derecho zonal;
e) El ciudadano adscrito a su pas debe asimilarse con ciudadanos
extranjeros en igualdad de condiciones (trato nacional);
) Las mercancas y los servicios ceden lo nacional a lo zonal;
e) Los mercados se regulan por leyes y reglamentaciones zonales o
internacionales (competencia, prcticas desleales, propiedad intelec-
tual, normas, ecologa, tributos, moneda, incoterms, etctera);

6 Kaplan, Marcos, Revolucin Tecnolgica, Estado y Derecho, tomo JlI, UNAM-


Pemex. Mxico. 1994.
3. FORMAS OEINTERVENCiN 65

f! Los litigios y controversias, hasta ayer competencia casi exclusiva


de los tribunales de jurisdiccin internas, se resuelven va soluciones
de conflictos privados. El arbitraje, la conciliacin y los sistemas de
expertos (paneles) reemplazan a los sistemas judiciales clsicos. La
tecnificacin y complejidad de nuevas figuras jurdicas (contratos de
patentes, marcas, know-how, llave en mano, de riesgo, concesiones,
joint venture, dumping y subvenciones, origen y valoracin de mercan-
cas, servicios, contratos informticos, normas burstiles y financieras,
traspaso informtico de fondos, etc., exigen la resolucin de conflictos
en forma gil y expedita, lejos de la ritualidad procesal tradicional;
g) La revolucin de los servicios alcanza a las profesiones jurdicas, yel
trato nacional a abogados y despachos extranjeros replantea toda la
formacin e informacin de los nuevos abogados que la nueva econo-
ma reclama tanto en los pases centrales como en los perifricos."

3. FORMAS DE INTERVENCIN

Como vimos anteriormente, el proceso de intervencin del Estado en la


actividad econmica se inicia a principios del siglo xx en las economas
liberales, en forma coyuntural y esencialmente supletorio ante fallas
temporales de los mecanismos autorregulatorios del mercado.
En este contexto, intervenir supone un acto que interpone su conduc-
ta o accin con otro y otros actores, o bien, en sus acciones o mbitos. Se
trata de una interposicin connotada de excepcionalidad, por lo menos en
el sentido de que se toma parte en algo que pertenece a otro actor.
Se trata, en consecuencia, del Estado que es centro de poder utilizado
o utilizable en favor de quien lo controla o influye, el instrumento para
intervenir en la economa, para desarrollar los intereses de los grupos o
individuos influyentes.
Esta concepcin supone una separacin entre "lo econmico" (obje-
to de la intervencin) y el Estado (objeto de la lucha poltica), situacin
que desaparece cuando el Estado es facultado para actuar (intervenir) en
la economa.
Sustentndose sobre bases de grupos sociales o individuos que luchan
para influir a fin de lograr su intervencin, protegiendo y estimulando
diversos intereses (pluralidad de grupos e intereses), el Estado penetra

7 Fix Fierro, Hctor y Lpez Ayllon, Sergio, "Libre Comercio y Globalizacin del
Derecho", obra colectiva: El Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte. tomo 1,
UNAM, Mxico, 1993, p. 23.
66 IV. EL DERECHO ECONMICO EN LOS SISTEMAS ECONMICOS DELSIGLO XX

a la sociedad sectorial mente para que los agentes privados retomen sus
funciones naturales en un mercado competitivo libre.
Estas intervenciones especiales y casusticas parten del principio rec-
tor de toda comunidad, puesto que el bienestar econmico de una socie-
dad no es la finalidad esencial del Estado, sino la libertad del individuo.
En resumen, la intervencin del Estado en la economa surge como
el instrumento temporal por el cual el poder pblico penetra al sistema
econmico, a fin de corregir las contradicciones y crisis internas del sis-
tema econmico liberal.
La intervencin, as definida, utiliza en su primera aparicin histri-
ca tres tcnicas: polica,fomento y servicios pblicos.

La tcnica de polica consiste en el resguardo externo que el Estado


efecta a los agentes privados de la actividad econmica (proteccin
y seguridades jurdicas a la actividad empresarial privada).
La tcnica de fomento consiste en el establecimiento de apoyos tributa-
rios, financieros y crediticios, a las actividades econmicas privadas.
y finalmente, el servicio pblico consiste en la ejecucin de activi-
dades o prestacin de servicios que por su naturaleza no interesan
al sector privado, pues son consustanciales a las funciones del Esta-
do (defensa, administracin de justicia, salud y educacin). Son las
llamadas actividades prioritarias de participacin conjunta o mixta
del poder pblico (concesiones, asignaciones) y sector privado (por
ejemplo, educacin y salud en el derecho econmico mexicano).

El Estado dirige la poltica econmica mediante instrumentos direc-


tos (poltica monetaria, fiscal, comercio exterior, empresas pblicas) e
indirectos (polticas salariales, de empleo, seguridad social, educativa,
cientfica y tecnolgica, etctera).
La intervencin directa es la intervencin participativa de ejecucin,
por la cual el Estado es un sujeto econmico ms que acta y dirige
actividades econmicas; es una intervencin estatal administrativa, pues
generalmente se traduce en acciones realizadas por medio de empresas
pblicas.
Esta intervencin directa no es casual ni indicativa, sino que de for-
ma sistemtica participa (en competencia) o sustituye (en monopolio) a
los particulares en el proceso de desarrollo, produccin y distribucin de
bienes y servicios.
Los modos de gestin pblica directa pueden ser, a su vez: centra-
lizados (departamento administrativo o delegaciones de secretaras o
ministerios) o descentralizados (organismos descentralizados, fideicorni-
3. FORMASDE INTERVENCiN 67

sos pblicos o sociedades annimas estatales) que cumplen una gestin


instrumental generalmente de tipo econmico y bajo directriz de la pol-
tica econmica del Estado.f
La orientacin, concentracin y planeacin son principios de las eco-
nomas mixtas, que transitoriamente han sido relegadas a cambios de las
nuevas economas de mercado.

A. Orientacin

El Estado deja de intervenir para asumir un papel de promotor del cre-


cimiento econmico. Para esta tarea promotora el Estado crea las con-
diciones macroeconmicas indispensables para que los agentes privados
ocupen un lugar activo y protagnico.
Su tarea orientadora se basa en equilibrar las finanzas pblicas, pro-
piciar altas tasas de crecimiento, aumentar los ingresos y generar sufi-
cientes empleos. Los puntos relevantes al respecto seran:

a) Establecer el equilibrio entre crecimiento econmico, mejora social


y preservacin del ambiente;
b) Capitalizar las actividades industriales;
e) Alcanzar un desarrollo regional geoeconmicamente equilibrado;
d) Impulsar el aumento del ahorro interno; y
e) Cerrar la brecha de la extrema pobreza y crear alternativas a la infor-
malidad econmica de los centros urbanos.?

B. Concentracin

En las economas de mercado, la libre concurrencia o competencia eco-


nmica es un valor o inters protegido de alta significacin. Se busca
que los operadores y agentes econmicos acten y promuevan la eficien-
cia econmica y respeten un autntico proceso competitivo, esto es, un
escenario en que los empresarios compitan entre s, va costos menores,
innovaciones tecnolgicas, mejores servicios y, lgicamente, menores
precios para los consumidores.

~ 8 Dromi, Jos Roberto. Derecho administrativo econmico, Astral, Buenos Aires,


1980.
9 Vase Poltica Industrial, Fundacin Mexicana CambioXXI, Luis Donaldo Colosio,
Mxico, 1994, p. 24.
68 IV. EL DERECHO ECONMICO EN LOS SISTEMAS ECONMICOS DEL SIGLOXX

El tema de la competencia debe abordarse desde una doble perspec-


tiva: una econmica, que incide en la actividad econmica de las empre-
sas en el mercado, y otra jurdica, cuyo contenido normativo proviene
de la facultad, aceptada incluso en regmenes liberales, de que el poder
pblico pueda limitar la libre competencia del sector privado, sobre la
base de evitar monopolios y concentraciones productivas o de servicios
que ataquen al sistema econmico y erosionen una autntica eficiencia
empresarial y mercantil.
Bajo una empresa monoplica, el precio pagado por los consumido-
res es mayor y la cantidad es menor que en una situacin competitiva, o
el precio es igual y la calidad de los bienes es inferior.
En contraste, cuando un mercado es competitivo, los empresarios
reciben a cambio del bien o servicio que producen un monto de ingre-
so por cada unidad adicional igual al costo adicional (que incluye tam-
bin la remuneracin al empresario) en que incurrieron para producirla.
Dicho ingreso es asimismo equivalente al precio que los consumidores
estn dispuestos a pagar por el bien.
En un contexto competitivo, existe un gran nmero de empresas
en la industria produciendo un bien ms o menos homogneo; ningu-
na de ellas puede elevar el precio porque los consumidores cambiaran
de proveedor. Tampoco pueden restringir su oferta porque sus ingresos
disminuyen al mantenerse el precio fijo. De esta manera se alcanza la efi-
ciencia distributiva, porque tanto los productores como los consumidores
maximizan su bienestar.

C. Planeacin

Toda planeacin o planificacin constituye una intervencin deliberada


basada en un conocimiento racional mnimo del proceso socioeconmi-
co y poltico de un pas. Se presenta como una tcnica sociopoltica que
compagina medios, instrumentos, mecanismos, evaluaciones y procesos
sociales, por los cuales los actores, estructuras y movimientos buscan
alcanzar metas y objetivos, consentidos democrticamente por un cuerpo
social o comunidad. Toda planeacin presupone una estrategia de desa-
rrollo que tiene como destinatarios o beneficiarios a determinados gru-
pos o sectores sociales, sin omitir las necesidades generales de inters
pblico.
En una economa de mercado, la planeacin se visualiza como una
tcnica antittica, pues limita y anula la libre decisin de los agentes y
sectores privados. Sin embargo, sectorialmente se acepta su aplicacin
4. LA POLlnCA ECONMICA COMO CAMPO DEANLISIS DELDERECHO ECONMICO 69

en reas conflictivas y crticas (suelo urbano, planeacin agrcola, dere-


cho ecolgico, e incluso, en materia poblacional y familiar).
En Mxico la planeacin democrtica tiene una clara base consti-
tucional (artculo 26 de la Constitucin); sin embargo, su aplicacin es
letra muerta frente a la economa de mercado que rige desde la dcada
de los noventa.

4. LA POLTICA ECONMICA COMO CAMPO


DE ANLISIS DEL DERECHO ECONMICO

La poltica econmica es una rama de la ciencia econmica que disea


la aplicacin de determinados instrumentos, por parte del Estado, para
conseguir metas o fines pblicos o privados. 10
As el anlisis de los problemas bsicos que plantea la elaboracin de
las polticas econmicas, objetivos, instrumentos, conflictos, opciones y
resultados es lo que constituye el objeto de la poltica econmica.
La poltica econmica se interesa por problemas como el "poder real"
de los distintos sujetos, grupos e instituciones que intervienen, o pueden
intervenir, en la elaboracin de las polticas o en la toma de decisiones.
Asimismo se preocupa por las preferencias, reveladas o no, por unos
fines y/o instrumentos por parte de los grupos y partidos polticos y, sin
agotar la relacin, las interrelaciones poltica-economa a mediano/largo
plazo, aspecto que ejemplificamos empricamente a continuacin.
Hoy, bajo la apertura econmica total, ms que apoyar al mercado
interno (empleo y empresas nacionales) se fomenta la tarea exportadora
y se apoya a las empresas extranjeras. Ha cambiado la poltica econmi-
ca y otros intereses y grupos de presin han influido en las autoridades
pblicas para elegir una opcin ms externa que interna.
En resumen, se afirma que la poltica econmica es siempre el resul-
tado de una decisin de la autoridad pblica; es siempre una accin
deliberada de dicha autoridad -aunque se diga que es asignacin del
mercado-- y asume como referencia unos fines y objetivos deseados, y
para lograrlo utiliza determinados medios o instrumentos constituciona-
les y legales, internos o internacionales, plasmados en el derecho econ-
mico (Constitucin, leyes secundarias o tratados internacionales).' I

10 Podemos definir la poltica econmica como el proceso mediante el cual el Gobier-


no Federal, a la luz de los fines polticos coyunturales. decide sobre la importancia rela-
tiva de metas macroecon6micas o cambios institucionales con la intencin de alcanzar
tales objetivos. 1
'] I Cuadrado Roura, Juan, op. clt., p. 23.
70 IV. EL DERECHO ECONMICO EN LOS SISTEMAS ECONMICOS DELSIGLOXX

5. POLTICA CUANTITATIVA, POLTICA


CUALITATIVA Y POLTICA DE REFORMA

A. Poltica cuantitativa

Los instrumentos o mecanismos legales vigentes en un orden normativo


pueden utilizarse modificando parmetros o niveles que no cambian o
alteran el funcionamiento del sistema econmico. Las polticas cuanti-
tativas no aspiran, pues, a modificar ni los fundamentos ni la estructura
institucional de la economa. Se orientan a ajustar o tratar de adaptar la
economa a los cambios que normalmente se producen con relacin a
desempleo, inflacin, dficit en balanza de pago, aumento o disminucin
del producto interno, etc. Esta poltica acta ms sobre los instrumentos
y medios que sobre los fines o metas de la poltica econmica.'?

B. Poltica cualitativa

Se consideran como tales aquellas que se viertan hacia la introduccin de


cambios estructurales en la economa, aunque sin afectar a los paradig-
mas de base de un sistema econmico-social determinado. Un ejemplo
de ello sera la modificacin que se ha hecho en Mxico respecto al sis-
tema de pensiones. De la naturaleza solidaria de la Carta Constitucional
se ha pasado a un carcter mercantil individualista, descentralizando las
responsabilidades a empresas privadas autorizadas, lejos de los sistemas
tradicionales de pensiones estatales.
Esto es, las polticas cualitativas modifican sectores o segmentos de
un sistema econmico, pero no alteran las bases esenciales aunque los
grupos y clases sociales coexisten en un pas determinado. El cambio
cualitativo es sectorial, nunca global o estructural.
La poltica cualitativa finalmente acta sobre el nmero (aumentar o
disminuir) de los instrumentos con relacin a los objetivos, lo cual deter-
minar la mayor o menor eficiencia de la autoridad o poder pblico.

C. Poltica de reforma (cambio estructuralj'?

El fin ltimo de este tipo de poltica es cambiar o modificar totalmente, o


en parte, los fundamentos mismos del sistema econmico de un pas. Por

12 idem.
13 fdem.
6. lAS ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES Y SU INTERVENCiN 71

ejemplo, la centralizacin de las decisiones, va planificacin imperativa,


el controlo la anulacin del derecho de propiedad, la nacionalizacin o
privatizacin total de sectores productivos o de servicios, constituyen
ejemplos de este tipo de polticas.
En realidad, estas actuaciones no pueden asimilarse a polticas
econmicas en sentido riguroso, puesto que todas ellas tienen fuertes
implicaciones polticas derivadas de cambios revolucionarios pacficos
o violentos.
Sin embargo, hay situaciones en que la prctica de polticas pblicas
puede provocar cambios sustanciales, reformas fundamentales del siste-
ma, sin alteraciones polticas y sociales radicales. Un buen ejemplo de
ello es la transformacin que ha experimentado la economa mexicana,
que desde 1982 ha pasado de ser una economa mixta protegida y casi
autrquica a una economa de mercado articulada al comercio internacio-
nal, sin haber reformado los artculos 25, 26, 27 y 28 de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

6. LAS ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES


Y SU INTERVENCIN EN LA VIDA ECONMICA Y SOCIAL

Los procesos de integracin regionales, como consecuencia de la globa-


lizacin de la economa en tomo a los mercados plantean la necesidad de
que el Estado debe dejar de actuar en la economa como un sujeto ms
del proceso de produccin. Su nueva dimensin consiste en ser eminen-
temente regulador, en donde los individuos -sector privado- ejecuta-
rn las actividades no solamente productivas, sino tambin las sociales,
las culturales y de desarrollo en general que permitirn enfrentar de for-
ma diferente los problemas del desarrollo. Por ello, el papel del Estado
consiste en el uso de regulaciones como un instrumento al servicio de las
diferentes actividades que se le encomendarn a la sociedad civil organi-
zada en todas sus formas, y slo quedarn en manos del Estado aquellas
actividades que por su naturaleza, y en forma excepcional, no puedan ser
desarrolladas por el sector privado.!"
Como producto de esta transferencia se impulsan proyectos autoges-
tionarios para resolver problemas de la ciudadana, en modalidades hasta

14 Valverde Claves, A, "Las organizaciones no gubernamentales ante el nuevo rol


del Estado", Revista Parlamentaria, Asamblea Legislativa de Costa Rica, vol. 4, nm. 2,
agosto de 1996, pp. 394 Yss.
72 IV. EL DERECHO ECONMICC ENLOS SISTEMAS ECONMICOS DELSIGLOXX

entonces desconocidas. Hablamos de acciones de promocin de "peque-


os proyectos" de desarrollo local y de movimientos sociales.
En esta coyuntura se multiplican las experiencias organizativas no
gubernamentales a nivel local. Posteriormente, este tipo de organizacin
sirve para desarrollar acciones de carcter ms global en todos los secto-
res de la sociedad civil, esto es, las llamadas Organizaciones no Guber-
namentales (ONG).
Al igual que al Estado benefactor en los ochenta, en la dcada de
los noventa a las organizaciones sociales de la sociedad civil (sindica-
tos, organizaciones campesinas, entre otras) se les cuestiona su modelo
organizativocentrista, reivindicativo, y en algunos casos dependiente del
apoyo estatal o de los partidos polticos. Se abren as ms espacios para
nuevas formas de accin de las ONG apoyadas por los siguientes ele-
mentos:

al Existencia de presiones desde abajo (activismo social, creacin de


sociedades civiles, movimientos de base, asociaciones vecinales y
mutuales);
b) Impulsos desde afuera (principalmente la Iglesia catlica), las orga-
nizaciones voluntarias y las agencias internacionales de cooperacin
para el desarrollo, y
e) Apoyo desde arriba (algunos gobiernos y lderes polticos, intelec-
tuales y profesionales).

Estos elementos causan una revolucin asociativa global al requerir


instancias organizativas que puedan responder a sus necesidades. Se for-
talecen las organizaciones no gubernamentales y surgen nuevos grupos
de base social para satisfacerlas. 15
Debido a que su accionar legitima su importancia, las ONG son lla-
madas el-tercer sector, ocupando un espacio cada vez ms crtico entre
el sector gubernamental y el del ciudadano comn. Se las define como
un mbito de la sociedad civil, caracterizado por su diversidad poltica,
social, financiera, as como de fines y principios. Existe, por lo tanto, un
abanico de organizaciones que pueden incluirse en la definicin de "no
gubernamental"; algunas de ellas agrupan a muchos miembros de una
determinada comunidad o actividad, y otras slo estn conformadas por
una selecta junta directiva, cuyo financiamiento est ms relacionado con
el de una firma consultora que con una organizacin sin fines de lucro.
Esta variedad de organizaciones tambin se pueden definir segn:

15 dem,
6. LAS ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES Y SU INTERVENCiN 73

Su condicin jurdica (Asociacin, Fundacin, Instituto, Centro de


investigacin, etctera);
Temas que le ocupan: (Cultura, religin, deporte, ambiente, combate
a la pobreza, desarrollo institucional, promocin de la autogestin,
de denuncia, etctera);
Grupos sociales que las integran (profesionales, pobladores, campe-
sinos jvenes, mujeres, ancianos y otros);
Objetivos que persiguen (promocin social, asistencia en desastres,
desarrollo cultural, proteccin y promocin de sectores sociales, pro-
teccin al ambiente), y
Actividad que realizan (investigacin, capacitacin, sensibilizacin,
asistencia).

Sus caractersticas bsicas son:

l. No son representativas de la sociedad, en el sentido estricto del


concepto de representatividad democrtica, puesto que muchas son
slo expresin de la voluntad de sus miembros y, por lo general, las
decisiones son tomadas por una cpula representada por la junta
directiva.
2. Presentan objetivos puntuales, en la mayora de los casos enmarca-
dos en la ejecucin de uno o varios proyectos.
3. Dependen de donaciones para lograr sus fines, existiendo compromi-
sos estrictos con el o los donantes. Son muy pocas las organizaciones
con proyectos de autogestin financiera que permiten adquirir inde-
pendencia econmica de la cooperacin en menor o mayor medida,
sobre todo internacional.
4. Son ejecutivas y relativamente econmicas en la ejecucin de pro-
yectos, a pesar que existen opiniones encontradas al respecto.
5. Tienen disponibilidad de recursos financieros. Aunque existe una
situacin de disminucin de la cooperacin internacional, estos
recursos todava totalizan montos importantes.
6. Estn conformadas por profesionales de primera lnea, en una amplia
gama de especializaciones, por lo que satisfacen los diferentes tipos
de demandas de actividad.
7. Sus formas de ejecucin son eminentemente tcticas, por medio de
proyectos de corta duracin.
8. Han logrado formar alianzas estratgicas con toda la sociedad, en
especial con los sectores gubernamentales, de cooperacin interna-
cional y comunitaria.
9. Son reconocidas como actores de la sociedad civil en algunas ins-
tancias, en especial durante la preparacin y celebracin de cumbres
74 IV. EL DERECHO ECONMICO EN LOS SISTEMAS ECONMICOS DELSIGLO XX

mundiales. Su papel, a veces no oficial, resulta de gran trascenden-


cia, disponiendo de espacios reconocidos por los gobiernos y las
organizaciones internacionales de cooperacin.

El beneficio ms importante que obtiene un pas al promover y forta-


lecer a las ONG para convertirlas en actores coadyuvantes del desarrollo,
en conjunto con otros grupos de la sociedad civil organizada, es el forta-
lecimiento de la democracia.
Es un hecho comprobado que los proyectos gubernamentales resul-
tan ms exitosos si nacen de una necesidad sentida de las comunidades y
si stas participan activamente en su concepcin, planeamiento y ejecu-
cin. Las instituciones descentralizadas y las ONG presentes en el plano
local estn ms cerca de las familias, conocen mejor su dinmica, sus
intereses y, por lo tanto, son ms sensibles a sus necesidades. As, logran
motivar una mayor participacin de los lugareos y una mayor identi-
ficacin de stos con las actividades que se llevan a cabo. Cuando los
vecinos se integran en la toma de decisiones y participan en la ejecucin
de los proyectos desde su inicio, aportan insumas adicionales, como son
la mano de obra gratuita o barata, junto con los materiales disponibles en
la zona; asimismo, hacen un uso ms eficiente de los recursos recibidos
del gobierno y, lo que es ms importante, se comprometen con la conti-
nuidad y el mantenimiento del proyecto.
En Mxico, al igual que en muchas otras naciones, las ONG han
probado ser especialmente exitosas como coadyuvantes del gobierno
en los procesos de generacin de empleo y fortalecimiento del sector
informa!. En esta rea promueven el desarrollo de empresas familiares,
microempresas y empresas asociativas, mediante el otorgamiento de cr-
dito oportuno a bajas tasas de inters y con condiciones muy favorables,
comparadas con las que ofrecen las entidades bancarias tradicionales.
Trabajan tanto en rea urbana como en la rural, y en la mayora de los
casos ofrecen otros servicios, como asesora tcnica en la formulacin
y realizacin de proyectos; capacitacin en reas como administracin,
contabilidad, organizacin y produccin; y seguimiento y asesora per-
manentes al microempresario.
En virtud de que la experiencia ha demostrado que las micro y peque-
as empresas tienen su mayor debilidad en el mercadeo y venta de sus
productos en los ltimos aos, muchas ONG que trabajan en programas
de generacin de empleo han decidido brindarles apoyo tambin en esta
rea, sirviendo como canalizadoras y facilitadoras de los bienes y servi-
cios producidos por sus clientes. De esta forma, algunas han logrado que
ciertos artesanos y pequeos industriales encuentren nichos incluso en el
6. LAS ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES y SU INTERVENCiN 75

mercado internacional, ms all de las fronteras de sus propios pases. En


Mxico tenemos ya algunos casos como ste, especialmente en la rama
de artesanas finas, productos de cuero, cierto tipo de plantas ornamen-
tales, etctera.
~ Organizacin
econmica del
Estado mexicano

Las constituciones polticas son paradigmas sociopolticos que estable-


cen las bases de organizacin del poder, en donde se plasman proyectos
nacionales que sintetizan la historia de los pueblos. En ese sentido, la
Constitucin de 1917 es el marco referencial de los comportamientos de
gobernantes y gobernados en pos del progreso, desarrollo y bienestar de
las mayoras producto de un momento histrico determinado: la Revolu-
cin mexicana.
La organizacin econmica actual del Estado mexicano es el resul-
tado de la evolucin histrica que culmina en la dcada de los ochenta,
especficamente en 1983, ao en que se reforma la Carta Magna intro-
duciendo un marco regulatorio econmico expreso, basado en tres para-
digmas esenciales.
En efecto, en el artculo 25 se reconoce y se legitima a la economa
mixta bajo rectora estatal, con lo cual los sectores sociales y privados
adquieren un reconocimiento pleno y formal para participar en las tareas
del desarrollo econmico y social, que haba sido omitido desde la pro-
mulgacin.
Por otra parte, en el artculo 26 se establece que la rectora estatal
debe ejercerse mediante la tcnica de planeacin, concebida como un
ejercicio democrtico y participativo que prev las vertientes obligatorias
para la administracin pblica federal, un esquema de coordinacin para
armonizar soberanas estatales con los objetivos federales y, finalmente,
lineamientos de concertacin para inducir a los sectores social y privado
hacia metas de desarrollo nacional integradas.
En resumen, los pilares en torno a los cuales se desarrolla una amplia
proliferacin de legislacin econmica que da sustancia al derecho eco-
nmico mexicano son: la planeacin econmica y una economa mixta
donde se ejerza la rectora estatal.
78 V. ORGANIZACiN ECONMICA DEL ESTADO MEXICANO

1. FUNDAMENTACIN CONSTITUCIONAL
DEL DERECHO ECONMICO EN MXICO

El derecho econmico como un derecho de sntesis y por su carcter ins-


trumental encuentra su matriz conceptual en la carta fundamental.
En nuestro orden interno nacional, tres principios inspiran la norma-
tiva econmica: la rectora econmica del Estado (artculos 25-27), la
economa mixta (artculos 50.,11,16,25 Y28) Yla planeacin dernocr-
tica (artculo 26).1
La rectora estatal, que se actualiza en los artculos 25 y 26, implica
que el Estado tiene a su cargo la direccin y orientacin del desarrollo
econmico y social del pas, responsabilidad que en algunos rubros es
exclusiva -titularidad pblica exclusiva en recursos naturales no reno-
vables y funciones estratgicas no compartidas-, y en otras, que com-
parte con los sectores social y privado.
La economa mixta, como un sistema en que la libertad de empresa
que prevn los artculos 50., 11, 16, 25 Y 28 se articulan con las reas
estratgicas estatales reconoci das en los artculos 25, 26, 27 Y28 en su
prrafo cuarto, conformando una economa de mercado intervenido de
amplia gestin pblica, privada y social.
La planeacin democrtica es entendida como una tcnica que racio-
naliza el instrumental jurdico-administrativo del gobierno federal, que
coordina los esfuerzos con las entidades federativas, y concierta con los
particulares y sectores sociales acciones y tareas de desarrollo econmi-
co y social en dilogo participativo.?
Estos principios de materia econmica fueron formalizados en las
reformas constitucionales de 1983, pese a que implcitamente estaban en
la carta original de 1917"'
En sntesis, el marco constitucional del derecho econmico:

a) Establece normas constitucionales sobre el derecho de propiedad;


b) Ratifica la rectora econmica del Estado;
e) Establece una economa mixta, y
d) Disea un sistema de planeacin democrtica.

1 Witker, Jorge. Derecho Econmico, UNAM, Mxico, 1989. p. 46.


2 Carrillo Flores,Antonio,"Elconcepto de economa mixta", en Nuevo derecho COIIS-
titucional mexicano, Mxico, Porra, 1983, p. 83.
3 Noriega Cant. Alfonso, "La rcfonna a los artculos 2S y 26 de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y su vinculacin con los derechos sociales y
el estado social de derecho", varios autores, Nuevo Derecho Constitucional Mexicano.
POITa, Mxico, 1983, p. 95.
t. FUNDAMENTACiN CDNSTITUCIONAL DEL DERECHO ECONMICO EN M"XICO 79

Estos principios organizan el funcionamiento formal de la economa


mixta que se materializa en los siguientes principios:

l. Establece un rgimen de propiedad pblica sobre determinado tipo


de bienes (artculo 27);
2. Instaura un control directo -y hasta exclusivo y no concesiona-
ble- del poder pblico sobre ciertas actividades o cometidos (reas
estratgicas, artculos 27-28);
3. Garantiza una serie de derechos individuales y sociales de libertad
econmica, pero condiciona y limita su ejercicio por el inters pbli-
co (artculos So.-II). Se reconoce as la existencia de un derecho de
propiedad de los particulares sobre todo tipo de bienes, incluyendo
los de produccin, al mismo tiempo que se condiciona y limita la
propiedad privada frente al inters pblico;
4. Define la rectora del Estado en el sistema econmico para alcanzar
un desarrollo integral (artculo 2S);
s. Convoca a las tareas del desarrollo a los sectores pblico, social y
privado tipificando a nivel constitucional el esquema de economa
mixta (artculo 2S, prrafo tercero);
6. Faculta al Estado para planificar democrticamente el desarrollo
econmico y social (artculo 26);
7. Postula una economa de mercado competitivo que rechaza los mono-
polios, prcticas monoplicas, concentraciones y acaparamientos de
artculos de consumo necesario y otras prcticas desleales atentato-
rias a la libre concurrencia (artculo 28);
8. Acepta, con carcter excepcional, los monopolios estatales en reas
estratgicas (artculo 28, prrafo sptimo), y
9. Atribuye al poder pblico, por medio de sus diversos rganos,
una serie de facultades para intervenir en la economa con objeto
de impulsar el desarrollo de la sociedad, regulando "el aprovecha-
miento de los elementos susceptibles de apropiacin para hacer una
distribucin equitativa de la riqueza pblica y para cuidar de su con-
servacin" (artculo 27, prrafo tercero).

Para la instrumentacin del modelo econmico descrito, la Consti-


tucin distribuye las competencias entre los poderes Ejecutivo y Legis-
lativo, y es el titular del Ejecutivo quien tiene la mayor presencia en la
orientacin y ejecucin de las normas de derecho econmico.
Sin embargo, el Poder Legislativo desempea un papel bsico en la
aprobacin de los cuerpos normativos que dan contenido a los preceptos
constitucionales comentados.
80 V. ORGANIZACiN ECONMICA DEL ESTADO MEXICANO

2. FACULTADES DEL CONGRESO DE


LA UNIN EN MATERIA ECONMICA
El artculo 73 de la carta fundamental establece las facultades del Con-
greso de la Unin, entre las cuales destacan las de contenido econmico.
Como las sistematizan Emilio O. Rabasa y Gloria Caballero, pueden cla-
sificarse en tres grupos:"

a) Las que pertenecen al Congreso de la Unin y que ejercen ambas


Cmaras en forma separada y sucesiva;
b) Las que son exclusivas y propias de la Cmara de Diputados (artcu-
lo 74) o de la de Senadores (artculo 76). En este caso, las funciones
las ejerce cada una, en forma totalmente independiente de la otra, y
c) Las que, siendo iguales para ambas cmaras, ejercen cada una por
separado sin intervencin de la otra (artculo 77).

Las 30 fracciones del artculo 73 otorgan al Congreso la facultad


de legislar en todas aquellas materias consideradas de inters primordial
para la existencia de la Repblica y para el cumplintiento de los ideales
polticos y econmicos perseguidos por la Revolucin mexicana.
Las facultades expresas de que tratan las 29 primeras fracciones, ms
las consignadas en las XXIX-B, C, D, E, F, G YH se pueden clasificar en:

l. Facultades en materia de divisin territorial. Son las que establecen


las fracciones 1, lIJ, IV YV: admitir nuevos Estados a la Unin; for-
mar nuevos Estados dentro de los lmites de los ya existentes; arre-
glar conflictos de lmites entre los Estados cuando no tengan carcter
de contienda judicial, pues de lo contrario corresponde resolver el
conflicto a la Suprema Corte, y cambiar de residencia a los supremos
poderes de la Federacin.
2. Facultades con relacin al Distrito Federal. La fraccin VI faculta
al Congreso para expedir el estatuto de gobierno del Distrito Federal
y legislar en todo lo concerniente a la Ciudad de Mxico que no se
encuentre expresamente reservado a la Asamblea de Representantes.
De esta manera, la reforma de octubre de 1993 ha cambiado sustan-
cialmente el contenido de esa fraccin que anteriormente confera una
competencia legislativa muy amplia al rgano federal (Congreso de
la Unin) y slo una atribucin reglamentaria al local (Asamblea
de Representantes).

4 Rabasa, Emilio)' Caballero, Gloria, Mexicano: sta es tu Constitucin, POITa,


Mxico, 1993, pp. 112 Yss.
2. FACULTADES DEL CONGRESO DELA UNiN EN MATERIA ECONMICA 81

3. Facultades en materia hacendaria. Es funcin legislativa la expedi-


cin de la ley de ingresos. La vida misma del Estado requiere que
su administracin realice gastos, pero las autoridades no pueden dis-
poner libremente del dinero que recauden, sino que deben hacerlo
de acuerdo con el presupuesto de egresos (gastos) que anualmente
aprueba la Cmara de Diputados.
Cuando gastos pblicos excepcionales no puedan ser cubiertos
con los ingresos ordinarios, el Congreso puede dar las bases al Ejecu-
tivo para la celebracin de emprstitos, y posteriormente aprobarlos.
Debe tambin legislar en todo lo relativo a moneda (fraccin
XVIII); por ejemplo, determinar cul es la unidad monetaria mexi-
cana, sus mltiplos y submltiplos, fijar el carcter obligatorio de su
circulacin, etctera.
4. Facultades respecto al comercio entre los Estados. La fraccin IX
del artculo 73 est ntimamente relacionada con los artculos 117
(fracciones IV,V,VI YVIl) Y131. Autoriza al Congreso para impedir
que se establezcan restricciones al comercio entre los Estados que
integran la Federacin mexicana, esto es, para evitar todo aquello
que dificulte el libre trnsito de mercancas.
5. Facultades respecto a materias que por su importancia deben estar
consignadas en leyes federales. La Constitucin, en las fracciones
X, XVI, XVII, XIX, XX, XXI, XXII YXXV del artculo 73, precisa
las materias que, declaradas federales, corresponde reglamentar al
Congreso de la Unin.
Por ejemplo, la fraccin X faculta al Congreso a expedir leyes
sobre hidrocarburos, minera -recursos no renovables-, industria
cinematogrfica, comercio, juegos con apuestas y sorteos, institucio-
nes de crdito, y energas elctrica y nuclear, banco nico de emisin
-Banco de Mxico-, trabajo y otros asuntos de especial importan-
cia para el desarrollo econmico del pas.
6. Facultades en materia econmica. Con las reformas a los artculos
25, 26 y 28 se cre una nueva base econmica que tuvo su necesaria
complementacin legislativa al adicionar este precepto con las frac-
ciones XXIX-D, E y F, segn decretos publicados en el DOF del 28
de diciembre de 1982 y 3 de febrero 1983.

AS, el Congreso est facultado para:

Imponer las contribuciones necesarias a cubrir el presupuesto (frac-


cin VII).
Dar bases sobre las cuales el Ejecutivo pueda celebrar emprstitos
sobre el crdito de la Nacin, para aprobar esos mismos emprstitos y
82 v. ORGANIZACiN ECONMICA DEL ESTADO MEXICANO

para reconocer y mandar pagar la deuda nacional. Ningn emprstito


podr celebrarse sino para la ejecucin de obras que directamente pro-
duzcan un incremento en los ingresos pblicos, salvo los que se realicen
con propsitos de regulacin monetaria, las operaciones de conversin
y los que se contraten durante alguna emergencia declarada por el Pre-
sidente de la Repblica en los trminos del artculo 29 (fraccin VIII).
Impedir que en el comercio de Estado a Estado se establezcan res-
tricciones (fraccin IX).
Establecer casas de moneda, fijar las condiciones que stas deban tener,
dictar reglas para determinar el valor relativo de la moneda extranjera
y adoptar un sistema general de pesas y medidas (fraccin XVIII).
Expedir la ley orgnica de la Contadura Mayor (fraccin XXIV).
Establecer contribuciones sobre el comercio exterior; sobre el apro-
vechamiento y explotacin de los recursos naturales comprendidos
en los prrafos 40. y 50. del artculo 27; sobre instituciones de crdi-
to y sociedades de seguros; sobre servicios pblicos concesionados
o explotados directamente por la Federacin; y contribuciones espe-
ciales (fraccin XXIX).
Expedir leyes sobre planeacin nacional del desarrollo econmico y
social (fraccin XXIX-D)
Expedir leyes para la programacin, promocin, concertacin y eje-
cucin de acciones de orden econmico, especialmente las referen-
tes al abasto' y otras que tengan como fin la produccin suficiente
y oportuna de bienes y servicios, social y nacionalmente necesarios
(fraccin XXIX-E).
Expedir leyes tendientes a la promocin de la inversin mexicana, la
regulacin de la inversin extranjera, la transferencia de tecnologa
y la generacin, difusin y aplicacin de los conocimientos cientficos y
tecnolgicos que requiere el desarrollo nacional (fraccin XXIX-F).

3. FACULTADES DEL EJECUTIVO EN MATERIA ECONMICA

En el actual escenario internacional, la mayora de los pases han buscado


redefinir el papel del Estado en la promocin y regulacin de la actividad
econmica, toda vez que los mecanismos tradicionales de intervencin

5 "Elabastoque mencionaesta fraccin tiene relevancia en el progreso econmico de


un Estadodemocrtico, ya que constituyeel suministro de alimentosa preciosaccesibles,
sobre todo a las clases populares." Rabasa, Emilio O., y Caballero, Gloria, Mexicano:
sta es tu Constitucin, Porra, Mxico, 1993, p. 237.
3. FACULTADES DEL EJECUTIVO EN MATERIA ECONMICA 83

estatal han dejado de ser funcionales, debiendo disminuir, en consecuen-


cia, la intervencin estatal.
En este sentido, las atribuciones o facultades del Ejecutivo Federal
deben estar acordes a las exigencias que impone la creciente actividad de
integracin mundial, y en el mbito jurdico deben hallarse fundadas en
la Constitucin.

Desde el punto de vista legal, el presidente de la Repblicatiene facultades


acotadas porla Constitucin y por las leyes.Est obligadoa cumpliry hacer
cumplir la Constitucin de la Repblicay las leyes que de ella emanan ..,6

El artculo 89 constitucional seala de modo genrico las atribucio-


nes del Ejecutivo Federal, siendo de contenido econmico las siguien-
tes:

l. Promulgar y ejecutar las leyes que expida el Congreso de la Unin,


proveyendo en la esfera administrativa a su exacta observancia (frac-
cin 1);
2. Dirigir la poltica exterior y celebrar tratados intemacionales, some-
tindolos a la aprobacin del Senado. En la conduccin de tal polti-
ca, el titular del Poder Ejecutivo observar los siguientes principios
normativos: la autodeterminacin de los pueblos; la no intervencin;
la solucin pacfica de controversias; la proscripcin de la amenaza o
el uso de la fuerza en las relaciones internacionales; la igualdad jur-
dica de los Estados; la cooperacin internacional para el desarrollo;
y la lucha por la paz y la seguridad internacionales (fraccin X);
3. Habilitar toda clase de puertos, establecer aduanas martimas y fron-
terizas, y designar su ubicacin (fraccin XIII);
4. Las dems que le confiere expresamente esta Constitucin (fraccin
XX).

Esta ltima disposicin da la pauta para analizar toda la Constitu-


cin; sin embargo, es muy importante tomar en cuenta que muchas de las
disposiciones constitucionales tienen consecuencias de tipo econmico.
No obstante, las disposiciones que analizaremos sern aquellas que tanto
por sus consecuencias como por su naturaleza sean de tipo econmico.
Los principales artculos son:

6 De la Madrid Hurtado, Miguel, El ejercicio de las facultades presupuesta/es, POITa,


Mxico, 1998, p, 45.
84 V. ORGANIZACiN ECONMICA DELESTADO MEXICANO

Artculo 25. Establece la rectora del Estado del desarrollo nacional,


sealando la intervencin del sector pblico, social y privado, correspon-
diendo de manera exclusiva al sector pblico el desarrollo en las reas
estratgicas sealadas por el artculo 28, lo cual resulta de trascendencia,
pues regula la intervencin del Ejecutivo Federal en los diversos sectores
econmicos, segn la actividad de que se trate.
Artculo 26. Seala la obligacin del Estado de organizar la planea-
cin democrtica del desarrollo nacional, a travs de la elaboracin de
los planes y programas de desarrollo, los cuales se realizan a nivel fede-
ral, estatal y regional, debiendo estos ltimos apegarse al contenido del
primero. La trascendencia de dichos planes es que definen la poltica a
seguirse durante el sexenio, y en consecuencia dan la gua para la actua-
cin de la Administracin Pblica.
Al mencionar al Estado como ente global y abstracto, estos artculos
sealan que el encargado de llevar a cabo las acciones tendentes a dar
cumplimiento a las disposiciones marcadas es el Ejecutivo Federal.
Artculo 27. Este artculo seala las modalidades, caractersticas y
restricciones del derecho de propiedad. La facultad del Ejecutivo Federal
en esta materia se observa fundamentalmente en la cuestin de "expro-
piacin" y en la determinacin de reas estratgicas.
Artculo 28. Prohbe los monopolios, prcticas monoplicas, estan-
cos y exenciones de impuestos (entre otros). Las atribuciones en materia
econmica del Ejecutivo Federal, derivadas de este precepto, hallan su
fundamento en las diversas leyes reglamentarias de este artculo, siendo
la principal la Ley Federal de Competencia Econmica.
Artculo 3 l. Seala la obligacin que tienen los mexicanos de con-
tribuir al gasto pblico, de la manera proporcional y equitativa que dis-
pongan las leyes. Aqu la intervencin del Ejecutivo se da en cuanto al
ejercicio del gasto pblico.
Artculo 131. Establece que el Ejecutivo podr ser facultado por el
Congreso para aumentar, disminuir o suprimir las cuotas de las tarifas de
exportacin e importacin expedidas por el propio Congreso, y para pro-
hibir las importaciones, las exportaciones y el trnsito de los productos,
artculos y efectos cuando lo juzgue urgente, a fin de regular el comercio
exterior, la economa del pas, la estabilidad de la produccin nacional, o
de realizar cualquier otro propsito en beneficio del pas.
Esta facultad es el fundamento de las atribuciones del Ejecutivo
Federal en materia de comercio exterior, con el propsito de regular la
economa del pas.
4. FACULTADES DE LA ASAMBLEALEGISLATIVA DEL DISTRITO FEDERAL 85

4. FACULTADES DE LA ASAMBLEA LEGISLATIVA


DEL DISTRITO FEDERAL EN MATERIA ECONMICA

El Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, publicado en el DOF el


26 de julio de 1994,7 es el cuerpo normativo que materializa la reforma
constitucional referida a la nueva estructura del Distrito Federal y a la
que ya habamos hecho referencia.
El captulo I del ttulo IV regula la estructura y atribuciones de la
Asamblea Legislativa del Distrito Federal, rgano encargado de realizar
la funcin legislativa (artculo 36).
Est conformada por 40 diputados electos segn el principio de vota-
cin mayoritaria relativa, mediante el sistema de distritos electorales un-
nominales y 26 diputados electos segn el principio de representacin
proporcional, mediante el sistema de listas votadas en una circunscrip-
cin plurinominal. Los diputados a la Asamblea Legislativa son electos
cada tres aos (artculo 37 del Estatuto).
El artculo 42 establece las siguientes facultades en materia econ-
mica:

Examinar, discutir y aprobar anualmente la Ley de Ingresos y el Presu-


puesto de Egresos del Distrito Federal, analizando primero las contri-
buciones que a su juicio deban decretarse para cubrirlos (fraccin II);
Formular su proyecto de presupuesto, que enviar oportunamente
al jefe del Distrito Federal para que ste ordene su incorporacin
en el proyecto de Presupuesto de Egresos del Distrito Federal (frac-
cin III);
Determinar la ampliacin del plazo de presentacin de las iniciativas
de leyes de ingresos y del Proyecto de Presupuesto de Egresos, as
como de la Cuenta Pblica, cuando medie solicitud del jefe del Dis-
trito Federal suficientemente justificada a juicio de la propia Asam-
blea (fraccin IV);
Formular observaciones al programa general de desarrollo del Dis-
trito Federal que le remita el Jefe de Gobierno del Distrito Federal
para su examen y opinin (fraccin V);
Expedir las disposiciones legales para organizar la hacienda pbli-
ca, la contadura mayor y el presupuesto, la contabilidad y el gasto
pblico del Distrito Federal (fraccin IX);

7 Reformado mediante decretos publicados en el DOF los das 3 de junio y 12 de


diciembre de 1995, 22 de noviembre de 1996, 4 de diciembre de 1997, 12 de enero de
1998,.11 de febrero de 1998, 14 de octubre de 1999 y 18 de noviembre de 1999.
86 v. ORGANIZACiN ECONMICA DEL ESTAOO MEXICANO

Legislar en materia de planeacin del desarrollo; en desarrollo urba-


no, particularmente en el uso del suelo; preservacin del ambiente y
proteccin ecolgica; vivienda; construcciones y edificaciones; vas
pblicas, trnsito y estacionamientos, adquisiciones y obras pbli-
cas; y sobreexplotacin, uso y aprovechamiento de los bienes patri-
monio del Distrito Federal (fraccin XIV);
Regular la prestacin y la concesin de los servicios pblicos; legis-
lar sobre los servicios de transporte urbano, de limpia, turismo y
servicio de alojamiento, mercados, rastros y abasto, y cementerios
(fraccin XV);
Expedir normas sobre fomento econmico y proteccin al empleo;
desarrollo agropecuario; establecimientos mercantiles; proteccin de
animales; espectculos pblicos; fomento cultural, cvico y deporti-
vo; y funcin social educativa en los trminos de la fraccin VIll del
artculo tercero de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos (fraccin XVI);
Revisar la Cuenta Pblica del ao anterior que le remita el Jefe de
Gobierno del Distrito Federal en los trminos de este Estatuto y
dems disposiciones aplicables (fraccin XIX);
Analizar los informes trimestrales que le enve el Jefe de Gobierno
del Distrito Federal sobre la ejecucin y cumplimiento de los pre-
supuestos y programas aprobados. Los resultados de dichos anli-
sis se considerarn para la revisin de la Cuenta Pblica que realice
la Contadura Mayor de Hacienda de la propia Asamblea (fraccin
XX).

La Ley Orgnica de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal


(DOF del 19 de diciembre de 2002) fue aprobada el30 de abril de 1999,
sustituyendo a la Ley Orgnica de la Asamblea de Representantes del
Distrito Federal. Se public en el DO F el 24 de mayo de 1999.
Sus atribuciones, de conformidad con el artculo 10 de este ordena-
miento jurdico, son:

Examinar, discutir y aprobar anualmente la Ley de Ingresos y el Pre-


supuesto de Egresos del Distrito Federal, aprobando primero las con-
tribuciones necesarias para cubrir el presupuesto (fraccin Ill);
Formular observaciones al Programa General de Desarrollo del Dis-
trito Federal que le remita el Jefe de Gobierno del Distrito Federal
para su examen y opinin (fraccin IV);
Formular su proyecto de presupuesto que enviar oportunamente al
Jefe de Gobierno del Distrito Federal para que ste ordene su incor-
4. FACULTADES DE LA ASAMBlEA LEGISLATIVA DEL DiSTRITO FEDERAL 87

poracin en el Proyecto de Presupuesto de Egresos del Distrito Fede-


ral (fraccin V);
Revisar la Cuenta Pblica del ao anterior que le remita el Jefe de
Gobierno del Distrito Federal, para lo cual dispondr de un rgano
tcnico denominado Contadura Mayor de Hacienda de la Asamblea
Legislativa del Distrito Federal, que se regir por su propia Ley Org-
nica y su Reglamento Interior, y depender para su funcionamiento
de la Comisin de Vigilancia de la Contadura Mayor de Hacienda de
la Asamblea Legislativa del Distrito Federal (fraccin VI);
Aprobar los Programas de Desarrollo Urbano del Distrito Federal, de
acuerdo con los procedimientos y requisitos establecidos en la ley de
la materia (fraccin VII);
Recibir y analizar los informes trimestrales que le enve el Jefe de
Gobierno del Distrito Federal sobre la ejecucin y cumplimiento de
los presupuestos y programas aprobados (fraccin XIX);
Acordar por las dos terceras partes de sus miembros si somete o
no a referndum la aprobacin del proyecto del ordenamiento legal
en proceso de creacin, modificacin, derogacin o abrogacin, en
trminos de lo dispuesto por el Estatuto de Gobierno del Distrito
Federal, as como las leyes correspondientes (fraccin XXVIII); y
Las dems que le otorga la Constitucin Poltica de los Estados Uni-
dos Mexicanos, el Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, la pre-
sente ley y otros ordenamientos aplicables (fraccin XXIX).
VI. Recursos naturales

La poltica econmica y sus dispositivos jurdicos instrumentales actan


en un espacio tenitorial determinado, mbito geoeconmico que incide,
en gran medida, en la riqueza o pobreza de un pas. La desigual dis-
tribucin a nivel planetario de los recursos naturales ha sido un factor
determinante en la dicotoma desarrollo-subdesarrollo que histricamen-
te acompaa a la sociedad internacional.
La ciencia econmica se dedica a resolver la ecuacin de ilimitadas
necesidades humanas frente a recursos escasos, y tiene en el factor terri-
torial un condicionador indiscutible. I

1. EL DERECHO ECONMICO Y LOS RECURSOS


NATURALES RENOVABLES Y NO RENOVABLES

Llamamos recursos naturales a todos aquellos elementos que nos propor-


ciona la naturaleza, de los cuales se sirve el hombre para satisfacer sus
necesidades de orden material. Al respecto, ngel Bassols precisa:

Dentro de los factores que integran la naturaleza, deben individualizarse


aquellos que realmente se consideran recursos naturales, o sea, las riquezas
o fenmenos de orden fsico que se usan o puedan utilizarse para satis-
facer necesidades de la sociedad, incluyendo en estas ltimas no slo las
de carcter econmico, sino tambin las que ayudan a mejorar la salud.
a practicar el deporte o fomentar el conocimiento de la propia naturaleza
(rboles, agua y suelo) y tambin a todos ellos tomados en su conjunto
dentro de una expresin compleja (parques nacionales, reservas de caza,
bellezaspanormicas).'

[ Snchez Gonzlcz, Jos, "La proteccin de los recursos naturales renovables en el


derecho mexicano", Jurdica, nm. 12, Mxico, 1980, p. 543.
2 Bassols Batalla, ngel, "Recursos naturales de Mxico", Nuestro Tiempo, Mxico,
1980, p. 50. '
90 VI. RECURSOS NATURALES

Los recursos naturales se caracterizan en general por ser limitados


e interdependientes; limitados porque estn sujetos a las leyes naturales
que les imponen tasas de crecimiento.
Son interdependientes, pues entre ellos se da una relacin funcional
de equilibrio en que la alteracin de uno afecta al desarrollo de los otros.
Por ejemplo, un incendio forestal ocasiona erosin de los suelos y altera
el ciclo del agua; se modifica con ello el clima y se daa todo el ecosis-
tema agrcola de una regin.
Los recursos naturales se clasifican en renovables y no renovables.
Son renovables aquellos susceptibles de renovarse merced a la ley natu-
ralo bien por la accin del hombre, y que se controlan jurdicamente por
va de la facultad estatal de polica, es decir, por regulaciones adminis-
trativas que disciplinan el uso y explotacin que de ellos puedan hacer
los particulares en ejercicio de sus derechos econmicos. Su cuidado y
regulacin es menos riguroso comparativamente que cuando se trata de
recursos naturales no renovables. Entre estos recursos se mencionan el
suelo, la atmsfera, la flora y fauna silvestres, la energa solar, hidroelc-
trica y elica, el agua y el clima.
Los recursos naturales no renovables o agotables son aquellos que se
consumen con el uso, como minerales, hidrocarburos, carbn mineral y
fuentes geotrmicas. '
El desarrollo cientfico y tecnolgico permite al hombre explotar y
dominar su entorno natural en forma racional o irracional, segn sean los
lmites fijados por su sistema jurdico, razn por la cual es importante su
proteccin.
Los textos constitucionales y legales referidos a la proteccin de los
recursos naturales nos sealan tres principios que coinciden con el mbi-
to de la poltica econmica del Estado y, por lo tanto, con el rea regula-
toria del derecho econmico:

I . Derecho a la proteccin en s de los recursos naturales (reservas


hidroelctricas, parques nacionales, monumentos naturales, vedas y
reservas de tierra y forestales).
2. Derecho a un aprovechamiento racional de los recursos naturales,
va instituciones, mediante licencias, permisos, concesiones, limita-
ciones administrativas, etctera.
3. Ejercicio de facultades de polica administrativa que fomenta y con-
trola actividades econmicas relacionadas con los recursos naturales.

Estos tres principios y su reglamentacin conforman reas sustan-


ciales del derecho econmico de cualquier pas que escapan a las pre-
2. DESARROLLO SUSTENTABLE 91

ocupaciones de otras ramas del derecho. Sin embargo, su importancia es


fundamental y primaria, como lo afirma Rafael Valenzuela:

Qu sentido tiene el derecho a la vida si dejan de existir las condiciones


ambientales necesarias para que el hombre pueda seguir viviendo sobre la
Tierra? Por qu entonces, conceder tanta importancia al estudio de ste y
otros derechos de menor jerarqua, y tan poca importancia al estudio del
derecho que condiciona los presupuestos primarios de operancia de todos
los dems derechos? Acaso podr tener significado el derecho de propie-
dad o el derecho de la salud, o cualquierotro derecho, en un planeta cuyo
contornodegradado haga imposible la presencia del hombre?'

Los recursos naturales no renovables se inscriben directamente en el


mbito del derecho econmico, pues su importancia es estratgica para
la economa de los pases y sus caractersticas, adems de agotables y
limitadas, imponen al poder pblico tratamiento y protecciones que tie-
nen como eje a la titularidad pblica, con exclusin nominal de los par-
ticulares.
Por regla general, los Estados ejercen su dominio directo sobre los
recursos, facultad que se ha ido conquistando y reconociendo por el dere-
cho internacional pblico y que se legitim por la comunidad internacio-
nal en 1952, cuando la Asamblea General de Naciones Unidas aprob
la resolucin 626 VII. Desde esa fecha hasta ahora los distintos ordena-
mientos constitucionales han ido incorporando a sus sectores pblicos
sus recursos naturales, no sin poca resistencia de las empresas dominan-
tes, extranjeras especialmente.
En Mxico estos recursos, al igual que los renovables, segn el ar-
tculo 27 constitucional, se ubican en el sector pblico y en general son
gestionados y explotados directamente por el Estado, sin que haya lugar
a la concesin o permiso.
En este apartado hacemos mencin al petrleo, energa elctrica y
recursos mineros, sectores fundamentales para el desarrollo integral del
pas.

2. DESARROLLO SUSTENTABLE

Este concepto nace en 1980 en la Estrategia Mundial para la Conserva-


cin de la Naturaleza del Programa de las Naciones Unidas sobre Medio

3 Valenzue1a Fuenzalinda, Rafael, El derecho del entorno y su enseanza, Universidad


Catlica de Valparaso, Valparaso, 1980, p. 20.
92 VI. RECURSOS NATURALES

Ambiente, el cual trata de conciliar el desarrollo econmico con la con-


servacin y proteccin de los recursos naturales.
El primer documento internacional que reconoce este concepto es el
Informe Bruntland, que consideraba al desarrollo sustentable como aquel
que satisface las necesidades de la presente generacin sin comprome-
ter la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus propios
requerimientos.
En esta definicin se integran tres elementos: la cobertura de nece-
sidades bsicas en la presente generacin, la capacidad de los sistemas
naturales para lograrlo y la cobertura de las necesidades de generaciones
futuras. Pero ms all de lo anterior, el informe Nuestro futuro comn
parta de que el desarrollo sustentable slo puede entenderse como pro-
ceso, y que sus restricciones ms importantes tienen relacin con la
explotacin de los recursos, la orientacin de la evolucin tecnolgica y
el marco institucional.
Despus de 1987 la idea del desarrollo sustentable, ya bajo su nueva
formulacin, no tard en ser retomada, adaptada o sometida a revisin y
crtica. En todo ello no slo influy la receptividad recin mencionada,
sino tambin el hecho de que en el proceso que condujo a la Conferencia
de las Naciones Unidas sobre Ambiente y Desarrollo, que se realiz en
Ro de Janeiro, Brasil, enjunio de 1992, el enfoque fue adoptado como un
marco conceptual de las elaboraciones en decenas de temas, declaraciones
y documentos que seran discutidos o adoptados a partir de esta reunin.
El reconocimiento de que los pases dependen de sus recursos natu-
rales para su desarrollo, de que las formas actuales de apropiacin de
los mismos estn atentando contra su renovabilidad y de que se trata de
recursos limitados y frgiles, pero con un enorme potencial, ha llevado
a la reflexin de la necesidad de adoptar formas distintas de desarrollo
que impliquen una produccin sostenida, para lo cual la base natural en
la que se sustenta tiene que ser respetada.
El contenido de esta expresin, que ya es de uso comn, integra un
conjunto de principios orientadores para hacer frente al desafo de dise-
ar un futuro ms racional, estable y equitativo.
El desarrollo sustentable compatibiliza la satisfaccin de las necesi-
dades y aspiraciones sociales de hoy con el mantenimiento de equilibrios
biofsicos y sociales indispensables para el propio proceso de desarrollo,
actual y futuro. El desarrollo sustentable configura un nuevo paradigma
que se articula en torno a un proceso gradual de transicin hacia formas
cada vez ms racionales de utilizacin de los recursos naturales.
Muchos han sido los avances que en otros mbitos y materias se han
desarrollado y que sirven de aportacin para el concepto de desarrollo
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DELOS RECURSOS NATURALES 93

sustentable. De los debates sobre el desarrollo se heredan, sobre todo, los


elementos vinculados a la equidad, al "estilo" tecnolgico del crecimien-
to econmico y al patrn de consumo asociado al modelo de desarrollo.
Del discurso ambientalista provienen los aspectos relacionados con los
efectos transgeneracionales de la actividad productiva actual y los vincu-
lados a la racionalidad ecolgica del desarrollo.
El discurso del desarrollo sustentable junto con el de la preservacin
de la biodiversidad, los derechos de los pueblos indgenas, la agricultura
sustentable y las tecnologas limpias aparecen como objetivos compati-
bles con la ambientalizacin de la economa de mercado y la intemacio-
nalizacin de las extemalidades y los valores ambientales transformados
en capital natural, cultural y humano. En los documentos oficiales sobre
desarrollo sustentable cohabitan ambas tendencias, por el cual se asume
que podran integrarse sin conflicto.
En general, sus objetivos principales son:

a) Mantener en los procesos ecolgicos y los niveles vitales de los cua-


les dependen la supervivencia y el desarrollo humano;
b) Preservar la diversidad gentica de los seres vivos, en general;
e) Asegurar el aprovechamiento sostenido de las especies de los ecosis-
ternas."

3. LEGISLACIN REGLAMENTARIA
DE LOS RECURSOS NATURALES
A. Hidrocarburos

El petrleo es posiblemente uno de los elementos ms definidores de


la actual coyuntura de nuestra civilizacin industrial. Sus caractersti-
cas son bien conocidas: alto poder energtico, facilidad de manejo y
transporte, abundantes subproductos --especialmente petroqumicos-.
Por el contrario, su explotacin es costosa y aleatoria, las reservas son
limitadas, la distribucin geogrfica desigual y, finalmente, requiere de
cuantiosas inversiones en infraestructura tanto para crudos como para
petroqumicos.

4 Gutirrez Njera. Raquel, Introduccin al estudio del derecho ambiental, Porra,


Mxico, 1998, p. 51; Y Provencio, Enrique. El desarrollo en los noventas, el desarro-
llo sustentable, hacia una polftica ambiental, UNAM. Coordinacin de Humanidades.
Mxico, 1993, p. 62.
94 VI. RECURSOS NATURALES

El cuarto prrafo del artculo 27 constitucional es el fundamento


de la legislacin en esta materia, mismo que dispone: Corresponde a la
Nacin el dominio directo de... el petrleo y todos los carburos de hidr-
geno slidos, lquidos o gaseosos...
Derivado de esta disposicin se promulg la Ley Reglamentaria del
Artculo 27 Constitucional en el Ramo del Petrleo y su reglamento.

Ley Reglamentaria del Artculo 27 Constitucional en el Ramo del


Petrleo (DOF, 29 de noviembre de 1958)5 y su reglamento (DOF,
25 de agosto de 1959)6

Segn el artculo primero de esta ley:

Corresponde a la Nacin el dominio directo, inalienable e imprescriptible


de todos los carburos de hidrgenoque se encuentrenen el territorio nacio-
nal -incluida la plataforma continental- en mantos o yacimientos. cual-
quiera que sea su estado fsico, incluyendo los estados intermedios, y que
componen el aceite mineral crudo, lo acompaan o se derivan de l.

A todos estos hidrocarburos naturales la ley los denomina "petrleo".


Slo la Nacin podr llevar a cabo las distintas explotaciones de
estos hidrocarburos, abarcando (artculo 30.):

1. La exploracin, la explotacin, la refinacin, el transporte, el alma-


cenamiento, la distribucin y las ventas de primera mano del petr-
leo y los productos que se obtengan de su refinacin;
2. La exploracin, la explotacin, la elaboracin y las ventas de primera
mano del gas, as como el transporte y el almacenamiento indispensa-
bles y necesarios para interconectar su explotacin y elaboracin, y
Se excepta del prrafo anterior el gas asociado a los yacimien-
tos de carbn mineral y la Ley Minera regular su recuperacin y
aprovechamiento.' y
3. La elaboracin, el transporte, el almacenamiento, la distribucin y
las ventas de primera mano de aquellos derivados del petrleo y del

5 Reformada mediante decretos publicados en el DOF los das 31 de diciembre de


1958,30 de diciembre de 1977, 11 de mayo de 1995, 13 de noviembre de 1996. 12 de
enero y 26 de junio de 2006.
6 Reformas publicadas en el DOF el 24 de septiembre de 1959.9 de febrero de 1971,
8 de enero de 1990 y I1 de mayo de 1995.
7 Por reforma publicada en el DOF el 26 de junio de 2006.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DELOS RECURSOS NATURALES 95

gas que sean susceptibles de servir como materias primas industria-


les bsicas y que constituyen petroqumicos bsicos, que a continua-
cin se enumeran.f

a) Etano;
b) Propano;
e) Butanos;
d) Pentanos;
e) Hexano;
j) Heptano;
g) Materia prima para negro de humo;
h) Naftas; e
i) Metano, cuando provenga de carburos de hidrgeno, obtenidos de
yacimientos ubicados en el territorio nacional y se utilice como
materia prima en procesos industriales petroqufrnicos,

El transporte, el almacenamiento y la distribucin de gas podrn ser


llevados a cabo, previo permiso, por los sectores social y privado, los
que podrn construir, operar y ser propietarios de duetos, instalaciones y
equipos, en los trminos de las disposiciones reglamentarias, tcnicas
y de regulacin que se expidan (artculo 40.). La aplicacin de esta ley
corresponde a la Secretara de Energa, con la participacin que est a
cargo de la Comisin Reguladora de Energa en trminos de las disposi-
ciones reglamentarias (artculo 16).
Petrleos Mexicanos y sus organismos subsidiarios son las entidades
encargadas de llevar a cabo la exploracin y la explotacin del petrleo y
las dems que se consideran estratgicas en los trminos del artculo 28,
prrafo cuarto, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexi-
canos, por 10 que procederemos a comentar su ley orgnica.

Ley Orgnica de Petrleos Mexicanos y Organismos


Subsidiarios (DOF, 16 de julio de 1992) 9

Esta ley tiene por objeto establecer los trminos para que el Estado rea-
lice las actividades que le corresponden en exclusiva en las reas estra-
tgicas del petrleo, dems hidrocarburos y petroqumica bsica, por

Por reforma publicada en el DOF el 13 de noviembre de J 996.


8
9 Reformas publicadas en el DOFe122 de diciembre de 1993, el27 de marzo de 1995.
ellS de enero de 2001 y el 12 de enero de 2006.
96 VI. RECURSOS NATURALES

conducto de Petrleos. Mexicanos y de los organismos descentralizados


subsidiarios que lo conforman, regulando la estructura y funcionamiento
de dichos organismos.
Petrleos Mexicanos o Pemex (creado por decreto del 7 de junio de
1938) es un organismo descentralizado, con personalidad jurdica y patri-
monio propios, que tiene por objeto, conforme a lo dispuesto en su ley,
ejercer la conduccin central y la direccin estratgica de todas las acti-
vidades que abarca la industria petrolera estatal en los trminos de la Ley
Reglamentaria del Artculo 27 Constitucional en el ramo del petrleo.
Esta ley transform la estructura original de Petrleos Mexicanos,
dividindola en cuatro entidades. Asimismo, Pemex Corporativo mantie-
ne la conduccin central y la direccin estratgica de la industria petro-
lera y de los cuatro organismos descentralizados. Estas subsidiarias para
todos los efectos cumplen sus funciones bajo una estricta racionalidad
privada de eficiencia mercantil, sometida a las regulaciones de un orden
pblico econmico que exige la carta fundamental.
Pemex-Exploracion y produccin. Lleva a cabo la exploracin y
explotacin de los hidrocarburos localizados dentro del territorio nacional
por medio de asignaciones. 10 Puede realizar la exploracin y explotacin
del petrleo, gas natural; su transporte, almacenamiento en terminales y
comercializacin.
Pemex-Refinacion. Tiene a su cargo la realizacin de procesos indus-
triales de la refinacin; elaboracin de productos petrolfferos y de deri-
vados del petrleo que sean susceptibles de servir como materias primas
industriales bsicas; almacenamiento, transporte, distribucin y comer-
cializacin de los productos y derivados mencionados (artculo 30., frac.
Il, de la Ley Orgnica de Petrleos Mexicanos y su Reglamento).
Pemex-Gas y Petroquimica Bsica. Realiza el procesamiento del gas
natural, lquidos del gas natural y gas artificial, almacenamiento, trans-
porte, distribucin y comercializacin de estos hidrocarburos, as como
derivados que sean susceptibles de servir como materias primas indus-
triales bsicas que constituyen la petroqumica bsica, enumerada con
anterioridad.
Pemex-Petroquimica. Tiene a su cargo los procesos industriales
petroqumicos secundarios y terciarios cuyos productos no forman parte
de la industria petroqumica secundaria, as como su almacenamiento,

10 El otorgamiento de una asignacin implica un acto soberano del Estado, realizado


mediante la Secretara de Energa, porla cual se autoriza a esta subsidiaria la exploracin
y explotacindel subsuelo de un determinado puntogeogrfico, y tiene una vigencia de
30 aos prorrogables a solicitud de Petrleos Mexicanos.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 97

distribucin y comercializacin, en la cual pueden participar los particu-


lares, ya que se trata de actividades empresariales no necesariamente de
carcter estratgico.
Las actividades estratgicas que esta ley determina slo pueden rea-
lizarse por estos organismos, con exclusin de las actividades de Pemex-
Petroqumica, consistentes en procesos industriales petroqumicos cuyos
productos no forman parte de la industria petroqumica bsica, as como
en su almacenamiento, distribucin y comercializacin.
Las actividades estratgicas no reservadas en forma exclusiva a la
Nacin pueden llevarse a cabo por medio de empresas subsidiarias o
filiales, cuya constitucin o establecimiento deber ser sometido a apro-
bacin por los consejos de administracin de los organismos subsidiarios
al de Petrleos Mexicanos, al igual que su liquidacin, enajenacin o
fusin (artculo 10).
Las actos jurdicos que celebren Petrleos Mexicanos o cualquiera
de sus organismos subsidiarios se rigen por las Leyes Federales aplica-
bles y las controversias nacionales en que sea parte, cualquiera que sea
su naturaleza, son competencia de los tribunales de la Federacin, salvo
acuerdo arbitral, quedando exceptuados de otorgar las garantas que los
ordenamientos legales exijan a las partes, aun en los casos de controver-
sias judiciales.
Tratndose de actos jurdicos de carcter internacional, Petrleos
Mexicanos o sus Organismos Subsidiarios podrn convenir la aplicacin
de derecho extranjero, la jurisdiccin de tribunales extranjeros en asun-
tos mercantiles y celebrar acuerdos arbitrales cuando as convenga al
mejor cumplimiento de su objeto (artculo 14).

Reglamento de Gas Natural (DOF, 8 de noviembre de 1995)

El gas natural ha sido separado de la cadena productiva energtica por


reformas y adiciones efectuadas a la Ley Reglamentaria del Artculo 27
Constitucional en el Ramo del Petrleo, por las cuales se abre a la inver-
sin privada la explotacin, almacenamiento, transporte, distribucin y
comercializacin.
Este proceso de apertura a la inversin privada de la interfase petro-
lera del almacenamiento, transporte, distribucin y comercializacin del
gas natural, iniciado con las reformas y adiciones efectuadas a la Ley
Reglamentaria del Artculo 27 Constitucional en el Ramo del Petrleo,
fue consolidado a travs de la expedicin del Reglamento de Gas Natural,
en el que destaca por su importancia y trascendencia jurdica, econmica
98 VI. RECURSOS NATURAI.ES

y poltica la definicin en el sentido de que la importacin y exportacin


de gas pueden ser efectuadas libremente por los particulares, en los tr-
minos de la Ley de Comercio Exterior.

Reglamento para la Recuperacin y Aprovechamiento


del Gas Asociado a los Yacimientos de Carbn Mineral
(DOF, 26 de junio de 2006)

La extraccin del carbn mineral se encuentra vinculada con la presencia


del gas asociado a los yacimientos (gas gris), mismo que hasta el 2006
no era objeto de regulacin ni su recuperacin ni aprovechamiento. Exis-
ten tres regiones en nuestro pas en donde es posible la recuperacin de
este gas, tales como la regin carbonfera del estado de Coahuila, Sonora
y Oaxaca.
El 26 de junio de 2006 se public en el DOF el Decreto mediante el
cual se reforma y adiciona la Ley Reglamentaria del Artculo 27 Cons-
titucional en el Ramo del Petrleo y la Ley Minera, mismo que dispone
que las autoridades competentes expedirn, dentro de los noventa das
siguientes a la entrada en vigor de este decreto las disposiciones adminis-
trativas relativas a la recuperacin y aprovechamiento del gas asociado
a los yacimientos de carbn mineral que se realice al amparo de una
concesin minera; accin con la cual se busca evitar el venteo del gas de
las minas de carbn, que es un recurso natural no renovable, y al mismo
tiempo evitar daos importantes al ambiente y disminuir las condiciones
de inseguridad en las minas de carbn mineral.
De esta forma, el Reglamento para la recuperacin del gas asociado
a los yacimientos de carbn mineral establece diversas disposiciones,
entre otras:

Los requisitos que deben cumplirse para obtener un permiso para la


recuperacin, el aprovechamiento o el transporte del gas asociado a
los yacimientos de carbn mineral.
El procedimiento a seguir por la Secretara de Energa para el otor-
gamiento delpermiso a que se refiere el artculo 19, fraccin III de la
Ley Minera.
Los derechos y obligaciones de los concesionarios mineros para la
obtencin de un permiso de recuperacin, aprovechamiento o trans-
porte del gas gris.
Los requisitos que deben cumplir los concesionarios mineros para
obtener la autorizacin de la Secretara de Energa para la recupera-
cin y aprovechamiento de este gas.
3, LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 99

El procedimiento a seguir para la entrega del gas asociado a los yaci-


mientos de petrleo a Pernex.
Los trminos y metodologa para el pago de la contraprestacin por
el servicio de transporte y entrega del gas gris a Pemex.
El procedimiento para la evaluacin de factibilidad y congruencia
con la poltica de energa de los proyectos de recuperacin y aprove-
chamiento del gas gris.
La forma en que deber informarse a la autoridad nacional designada
sobre las emisiones a la atmsfera de gases de efecto invernadero.
Las medidas que debern tomarse cuando ocurra un descubrimiento
de gas no asociado a los yacimientos de carbn mineral.

Este documento elaborado por las Secretarias de Energa y Economa


a pesar de los fines establecidos, "no establece cul debe ser la metodo-
loga para evitar accidentes, no sugiere siquiera los equipos y estrategias,
sino que eso depende de la empresa interesada en solicitar un permiso
para la recuperacin y aprovechamiento del gas asociado a los yacimien-
tos de carbn mineral" .11
En este sentido, el documento se encuentra siendo revisado actual-
mente por la Comisin Federal de Mejora Regulatoria, toda vez que con-
tiene un mnimo de sealamientos en materia de seguridad, y sin duda,
el ms relevante por lo ocurrido el 19 de febrero de 2006 en la mina de
carbn Pasta de Conchos, se encuentra en el artculo 38, que dispone que
con "objeto de salvaguardar la integridad fsica de la poblacin, de los
trabajadores, del medio ambiente y de las instalaciones, cuando durante
la exploracin y explotacin del carbn mineral tenga lugar un descu-
brimiento de gas no asociado a los yacimientos de carbn mineral, el
concesionario deber suspender las actividades y tomar las medidas de
seguridad necesarias para prevenir cualquier contingencia",

Contratos de Servicios Mltiples (CSM)

La definicin que nos brinda Pemex sobre estos contratos es la siguiente:


"son contratos de obras pblicas sobre la base de precios unitarios que
cumplen con la Constitucin y las leyes mexicanas, ya que simplemente
agrupan en un solo contrato los servicios que Pemex siempre ha contra-
tado. Bajo los CSM la propiedad y dominio de los hidrocarburos son de
la Nacin. Pemex mantiene el control de la exploracin y explotacin.

JI Diario La Jornada de fecha 31 de agosto de 2006.


100 VI. RECURSOS NATURALES

El contratista nicamente recibe un pago fijo por las obras realizadas y


los servicios prestados. Con los CSM se incrementar la produccin de
gas natural, con lo que se podr sustituir importaciones y se crear un
nmero importante de empleos".'?
El principal objetivo de estos contratos es el de delegar a los contra-
tistas la administracin y operacin directa del proceso de exploracin,
perforacin, extraccin, procesamiento, mantenimiento, distribucin,
venta de primera mano y entrega fsica del gas natural, los cuales tendrn
a cargo la ejecucin de dichas operaciones, entre otras facultades dele-
gadas por Pemex.
Asimismo, queda a su completa discrecin y sin necesidad de some-
terse a la regulacin de los procedimientos licitatorios del gobierno federal,
la seleccin y contratacin de proveedores de los bienes, servicios y obras
que resulten necesarias. Es decir, por medio de estos contratos los contra-
tistas pueden llevar a cabo de forma autnoma el ciclo integral de proceso
de gas natural al trasladarles de forma directa el poder de direccin y con-
trol de uno de los procesos inherentes a la industria de los hidrocarburos.
No obstante el optimismo gubernamental, no todos comparten la
idea con que se promueven estas formas de inversin, pues ponen en
entredicho los artculos 27 y 28 constitucionales al permitir a los priva-
dos incursionar en actividades de exploracin y desarrollo de campos
gasferos, reas estratgicas que son prerrogativa del Estado. 13
Lo anterior en virtud de que el propio artculo 27 de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos dispone:

Corresponde a la Nacin el dominio del petrleo y todos los carburos


de hidrgeno slidos, lquidos y gaseosos. Este dominio es inaliena-
ble e imprescriptible.
La Nacin llevar a cabo la explotacin de esos productos en los
trminos que seale la ley reglamentaria respectiva.
En esta materia no se otorgarn ni concesiones ni contratos.

De igual forma, se hace evidente la trasgresin de los artculos 25 y


28, que disponen:

a) El Estado tendr a su cargo de manera exclusiva las reas estratgicas


que se sealan en el artculo 28, prrafo cuarto, de la Constitucin, y

Infonnaci6n tomada de la pginaelectrnica www.pemex.csm.com.


12
Mnica (editora), Diez aos del TLCAN en Mxico, Centro de Investiga-
13 Gambrill,
ciones sobreAmrica del Norte,UNAM. Mxico, 2006, p. 457.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 101

mantendr la propiedad y el control sobre los organismos que en su


caso se establezcan.
b) El petrleo, los dems hidrocarburos y la petroqumica bsica son
reas estratgicas de la economa nacional.

En virtud de las anteriores disposiciones, la explotacin y desarro-


lIo de los recursos petroleros, incluyendo el gas natural, es competencia
exclusiva del Estado; por tal motivo, en este rubro no deben otorgarse
concesiones por medio de este tipo de contratos, que a todas luces impli-
can la invasin de una importante reserva constitucional.
En ese mismo sentido, la asignacin a los contratistas del poder jur-
dico de elegir a su entero arbitrio quines sern los beneficiarios de los
contratos propiciar la formacin de una estructura oligoplica opuesta
a los principios de la libre concurrencia y la libre competencia norrnados
en el artculo 28 constitucional. 14
Por otra parte, estos contratos tambin trasgreden diversas disposi-
ciones establecidas por la Ley Reglamentaria del Artculo 27 Constitu-
cional:

a) Slo la Nacin podr llevar a cabo las distintas explotaciones de los


hidrocarburos que constituyen la industria petrolera nacionalizada
(artculo 2).
b) La industria petrolera abarca todas las etapas del proceso de explota-
cin de los hidrocarburos: exploracin, explotacin, refinacin, pri-
mera transformacin, transportacin, almacenamiento, distribucin
y venta de primera mano del petrleo, el gas natural y los productos
que se obtengan de su refinacin (artculo 3).
c) La exploracin, explotacin y desarrollo de las dems activida-
des constitutivas de la industria petrolera son propias, exclusivas
y excluyentes de la Nacin, por conducto de Petrleos Mexicanos
(artculo 4).

En estos trminos, no cabe lugar a dudas que actividades como las


que se realizan en la Cuenca Burgos, son propias de la Nacin, a travs
de Pemex y sus Organismos Subsidiarios. Con dicho proyecto, Petr-
leos Mexicanos estima que la produccin de gas natural ser de mil 330
millones de pies cbicos al da durante el 2007, por medio de la ope-
racin del esquema de los Contratos de Servicios Mltiples, en que se

14 Jimnez Vzquez. Ral, Anlisis jurdico-constitucional de Jos contratos de servi-


cios mltiples. j
I
102 VI. RECURSOS NATURALES

estima un incremento importante para el 2011 a mil 920 millones de pies


cbicos; para tal fin se planea una inversin para el periodo 2007-2025 de
14 mil millones de dlares, con capital, tecnologa y equipo de empresas
petroleras extranjeras.
Cabe destacar que durante el primer trimestre de 2006 se obtuvo de
las Cuencas de Burgos, Sabinas y Piedras Negras un volumen de mil 303
millones de pies cbicos de la molcula y una produccin rcord de mil
322 millones de pies cbicos de gas natural al 18 de marzo de 2006. Sin
embargo, debemos hacer hincapi en que la participacin de inversin
extranjera a travs de estos contratos carece de sustento constitucional y
legal. Hay violaciones a los artculos 25, 27 Y28 constitucionales, ya que
el Estado est cediendo su exclusividad sobre reas estratgicas defini-
das en el artculo 28; esto es, sobre hidrocarburos y petroqumica bsica.
Asimismo, no es permitido que se asignen a privados extranjeros bloques
geogrficos para la explotacin de hidrocarburos, y menos contratos con
extensin de 20 aos.
Segn las clusulas de estos contratos, Pemex Exploracin y Pro-
duccin entrega a empresas extranjeras la exclusividad sobre territorios
enteros, todo el proceso de explotacin, exploracin, transformacin y
conduccin del gas natural. Adems, el control y la informacin de toda
la actividad contratada queda en manos de extranjeros, al margen de toda
participacin de los mexicanos."

Reglamento de Gas Licuado de Petrleo


(DOF 28 de junio de 1999)

Este ordenamiento tiene por objeto regular las ventas de primera mano y
los servicios de transporte, almacenamiento y distribucin de Gas Licua-
do de Petrleo.
Las ventas de primera mano y el transporte, almacenamiento y dis-
tribucin de Gas L.P., son actividades de exclusiva jurisdiccin federal,
de conformidad con el artculo noveno de la ley. En consecuencia, nica-
mente el Gobierno Federal puede dictar las disposiciones tcnicas, regla-
mentarias, de seguridad y de regulacin que las rijan (artculo lo.).
La aplicacin e interpretacin de este Reglamento para efectos admi-
nistrativos corresponde a la Secretara de Energa, salvo tratndose de
ventas de primera mano, transporte por medio de duetos y distribucin

15 Shields, David, Pemex, un futuro incierto, Temas 'de hoy, Plancta Mexicana, Mxi-
ee.zoos.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 103

de Gas L.P., que corresponde a la Comisin Reguladora de Energa, ello


sin perjuicio de las atribuciones de la Procuradura Federal del Consumi-
dor en los trminos de la Ley Federal de Proteccin al Consumidor.

Ley de la Comisin Reguladora de Energa


(DOF, 31 de octubre de 1995)16

A efecto de contar con un rgano especializado para la promocin y


el desarrollo eficiente de las actividades constitutivas de las industrias
petrolera y elctrica, incluyendo las porciones en las que constitucional-
mente pueden intervenir los particulares, mediante esta ley fue creada la
Comisin Reguladora de Energa.
La Comisin es un rgano desconcentrado de la Secretara de Energa,
con autonoma tcnica y operativa (artculo lo.) y tiene por objeto promo-
ver el desarrollo eficiente de las siguientes actividades (artculo 20.):

El suministro y venta de energa elctrica a los usuarios del servicio


pblico;
La generacin, exportacin e importacin de energa elctrica, que
realicen los particulares;
La adquisicin de energa elctrica que se destine al servicio pblico;
Los servicios de conduccin, transformacin y entrega de energa elc-
trica, entre las entidades que tengan a su cargo la prestacin del servi-
cio pblico de energa elctrica y entre stas y los titulares de permisos
para la generacin, exportacin e importacin de energa elctrica;
Las ventas de primera mano de gas natural y gas licuado de petrleo;
El transporte y el almacenamiento de gas natural que no sean indispen-
sables y necesarios para interconectar su explotacin y elaboracin;
La distribucin de gas natural, y
El transporte y la distribucin de gas licuado de petrleo por medio
de duetos,

Esta Comisin ha expedido resoluciones y directivas tcnicas rela-


cionadas, entre otras, con las siguientes materias: programa gradual de
acceso a los sistemas de transportacin y distribucin de gas natural;
determinacin de zonas geogrficas para fines de distribucin de gas
natural; directivas sobre contabilidad, precios y tarifas de gas natural;
y caractersticas y especificaciones del gas natural que se inyecte a los
sistemas de transporte, almacenamiento y distribucin.

re Reformas publicadas en el DOF el 23 de enero de 1998 y et 25 de marzo de t999.


104 VI. RECURSOS NATURALES

Permisos de cogeneracin, autogeneracin


y autoabastecimiento a empresas privadas

La Comisin Reguladora de Energa ha otorgado a empresas privadas,


nacionales y extranjeras, numerosos permisos en la materia que han sido
cuestionados por la Auditora Superior de la Federacin (artculo 45 de la
Ley de Fiscalizacin Superior de la Federacin), en cuanto a su legalidad
.y constitucionalidad. As, desde la administracin del ex presidente Car-
los Salinas de Gortari se otorgaron 16 permisos de autoabastecimiento y
cogeneracin. Por su parte, la administracin de Ernesto Zedillo Ponce
de Len otorg 158 de estos permisos, incluyendo a productores extran-
jeros. De igual forma, durante la pasada administracin del ex presidente
Vicente Fox se otorgaron un buen nmero de permisos de cogeneracin,
autoabastecimiento, productor externo de energa, importacin y expor-
tacin; dando origen incluso a que el propio Fox planteara una contro-
versia constitucional en contra de la Auditora Superior de la Federacin
y la Cmara de Diputados, cuestionando las impugnaciones de inconsti-
tucionalidad que dicha dependencia extern en ese entonces.
Los fundamentos constitucionales y legales de la Auditora Superior de
la Federacin se constatan en los siguientes preceptos constitucionales:
El artculo 27 constitucional seala en su prrafo sexto:

.. .Corresponde exclusivamente a la Nacin generar, conducir, transformar,


distribuir y abastecer energa elctrica que tenga por objeto la prestacin
de servicio pblico. En esta materia no se otorgarn concesiones a los par-
ticulares y la Nacin aprovechar los bienes y recursos naturales que se
requieran paradichos fines ...

Asimismo, el artculo 28 constitucional dispone en su prrafo cuarto:

... No constituirn monopolios lasfunciones que el Estado ejerza de manera


exclusivaen las siguientes reas estratgicas: correos, telgrafos y radiotele-
grafa: petrleo y los dems hidrocarburos; petroqumica bsica; minerales
radiactivos y generacin de energa nuclear; electricidad y las actividades
que expresamente sealen las leyes que expida el Congreso de la Unin...

El mismo artculo 28 establece dentro del prrafo quinto:

... EI Estado contar con los organismos y empresas que requiera para el
eficaz manejo de las reas estratgicas a su cargo y en las actividades de
carcter prioritario donde, de- acuerdo con las leyes, participe por s o con
los sectores social y privado ...
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DELOS RECURSOS NATURALES 105

Las disposiciones constitucionales anteriores son reglamentadas por


las siguientes leyes: la Ley que crea la Comisin Federal de Electricidad
(LCFE), la Ley de la Comisin Reguladora de Energa (LCRE) y, en sus
partes relativas, la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal
(LOAP), y tambin la Ley Federal de las Entidades Paraestatales y la Ley
del Servicio Pblico de Energa Elctrica (LSPEE).

El captulo de energa y petroqumca bsica en el TLCAN

Esta nueva estructura generada por la Ley Orgnica de Pemex y Orga-


nismos Subsidiarios n.2 altera en modo alguno los mandatos expresos de
los artculos 27 y 28 constitucionales, que prohben en todo gravamen,
hipoteca o arrendamiento de las reservas petroleras que pertenecen a la
Nacin y sobre las cuales no procede compromiso alguno. Esto qued
salvado expresamente en el TLC de Amrica del Norte, en donde Mxico
no acept la obligacin de suministro que est vigente entre Canad y
Estados Unidos de Amrica.'?
Como hemos reiterado, el derecho econmico nacional est impac-
tado y complementado por los 22 captulos del Tratado de Libre Comer-
cio de Amrica del Norte (y del resto de tratados suscritos por Mxico).
En efecto, a la descripcin legal vista corresponde adicionar principios
legales y polticos convenidos trilateralmente a partir del captulo VI del
TLCAN.
Conviene precisar que la propiedad de los hidrocarburos, mientras
se encuentren bajo el subsuelo nacional, pertenece exclusivamente a la
Nacin. Para ello se explicitaron las reservas en materia de inversin y
comercio transfronterizo de servicios, as como la negativa legal a los
contratos de riesgo.

o En materia de compras de gobierno, Pemex y sus subsidiarias se


deben someter a toda la disciplina del captulo X sin excepcin algu-
na.
o Respecto a los bienes energticos y petroqumicos, clasificados en el
Sistema Armonizado de Desregulacin y Codificacin de Mercan-
cas, su comercializacin sigue los principios de liberacin y acceso
a mercados zonales con las restricciones autorizadas por el GATT y
consultas permanentes para evitar distorsiones e interferencias a la

17 Lpez Velarde, Rogelio. "Energa y Petroqumica Bsica", en obra colectiva: El


Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte, UNAM, Mxico. 1993, p. 203.
106 V1. RECURSOS NATURALES

libre concurrencia en materia de precios, barreras no arancelarias y


prcticas desleales.
Pemex y sus subsidiarias deben comportarse como empresas priva-
das y no ejercer sus privilegios constitucionales en materia de pre-
cios y suministros y mucho menos abastecer al mercado interno con
precios subsidiados (captulo XV del TLC).
Mxico no se obliga a la garanta de suministro de petrleo obligado
en circunstancias crticas, como 10 tienen convenido Canad y Esta-
dos Unidos. 18
Sin embargo, el origen del petrleo mexicano es negociado por un
supuesto ahorro de aranceles de importacin a los insumos que se
procesan en Estados Unidos, asimilndose en la regin norteameri-
cana a los petrleos provenientes de' terceros pases. As, el Senado
de la Repblica aprob el 29 de abril de 2004 una modificacin al
TLCAN (ajuste tcnico), referente a las reglas de origen pactadas en
1994, privilegiando el proceso de refinacin, en vez de la ubicacin
geogrfica de los pozos petroleros. Con esta modificacin (anexo
401), Mxico pierde la ventaja comparativa de su petrleo nacional
dentro del comercio de refinados de Norteamrica.

El impacto que ha tenido el TLCAN en el sector energtico mexica-


no puede ser visto desde distintos ngulos, tales como la incorporacin
de modalidades de privatizacin, liberalizacin y desregulacin tanto
para Canad como para Mxico, la institucionalizacin de la relacin con
nuestras contrapartes y la conformacin del mercado energtico de Am-
rica del norte. Asimismo, en el terreno de lo jurdico se ha hecho patente
a travs de reformas a leyes secundarias y mecanismos que han evadido
las disposiciones establecidas por la Constitucin, dando lugar a nuevas
formas de participacin del sector privado que no logran validar por s
mismas la implementacin de las llamadas reformas estructurales.
En relacin al sector elctrico en el TLCAN, se reconoce que el
suministro es un servicio pblico y un rea estratgica reservada al Esta-
do, en el TLCAN se abrieron varias modalidades a la inversin privada
como excepciones al servicio pblico, tales como autoabastecimiento,
cogeneracin y produccin independiente. Se admite, asimismo, la posi-
bilidad del comercio transfronterizo, la generacin para su exportacin
derivada de la cogeneracin, Produccin independiente (PI) y pequea
produccin. En el caso de la importacin, se legaliz la realizada por per-
sonas fsicas o morales destinada exclusivamente al abastecimiento para

18/dem.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 107

usos propios. Estas modalidades abiertas al sector privado se plantearon


claramente como excepciones al servicio pblico.l?
El cambio de modelo de organizacin de la industria elctrica pro-
piciado por el TLCAN trajo como consecuencia la reforma a la Ley del
Serv.icio Pblico de Energa Elctrica, publicada en el DOF el 23 de
diciembre de 1992, con el fin de establecer un marco legal a las oportu-
nidades de inversin privadas.
Asimismo, las reformas a la Ley de Inversin Extranjera han hecho
posible la inversin de capital forneo hasta de un 100% en actividades
no consideradas corno servicio pblico de electricidad, mediante el otor-
gamiento de contratos llave en mano.

Las transformaciones de la industria elctrica han sido un catalizador en el


resto del sector energtico dados los efectos de confrontacin competitiva
en contra de las empresas estatales CFE y LFC con las modalidades de par-
ticipacin privada incorporadas, as como debido a la poltica ejercida por
Jos funcionarios de las mismas empresas elctricas, la Secretara de Energa
y la CRE.
En materia de comercio exterior, cabe sealar la posibilidad de la moda-
lidad transfronteriza para la cual el TLCAN es importante en trminos de
arbitrar el comercio bilateral. En este sentido, otro factor significativo por
su ulterior impacto sobre Mxico es la necesidad de generacin de electri-
cidad de Estados Unidos, que queda claramente especificada dentro de sus
proyectos de inversi6n, sobre todo en los oficiales, segn los cuales hay un
requerimiento de 1 900 plantas de generacin de aqu a 2020, lo que impacta
de manera directa a sus dos vecinos. La repercusin se ver no slo en la
demanda sino en las reformas mismasal sectorelctr.ico de Estados Unidos
en lo que concierne a la integracin de mercados. En concreto, estn las
reformas de la FERC bajo la forma de las rdenes 888 889 Y2000 que tienen
que vercon el acceso de los capitales privados a los sistemas de transmisin.
En el caso de la orden 2000 se especifica que, para conservar el acceso al
mercado, una de las partes o un productor privado debe formar parte de las
organizaciones regionales de transmisin. Un ejemplo es Alberta, donde la
regulaci6n del sectorelctricocon vistas a construir plantas de carb6n para
generaci6n de electricidad ya est considerando rdenes provenientes de
Estados Unidos.P

Por otra parte, un ao despus de la entrada en vigor del Tratado, se


realizaron reformas a la Ley Reglamentaria del Artculo 27 Constitucio-
nal en el Ramo del Petrleo, motivo por el cual adems de promover la

19 Garnbrill, Mnica (editora), op. ct., p. 453.


2fdem.
108 VI. RECURSOS NATURALES

participacin privada, plantea la desagregacin de las actividades involu-


cradas en el suministro. De esta forma, en el inciso 4 dispone que "salvo
lo dispuesto en el artculo 30., el transporte, almacenamiento y distribu-
cin de gas podran ser llevados a cabo, previo permiso, por los sectores
social y privado, los que podrn construir, operar, y ser propietarios de
duetos, instalaciones y equipos ..."
Todos estos intentos por privatizar al sector energtico sin reforma
constitucional, y en relacin a la incursin en las actividades de explora-
cin y explotacin del gas, a travs de los Contratos de Servicios Mlti-
pIes, han suscitado controversias constitucionales que se estn ventilando
ante la SCJN.
Mientras tanto, el proceso sigue en curso y todo parece indicar que el
mercado y los intereses del capital seguirn ganando terreno. "El cambio
a la constitucin es un asunto de equilibrio de fuerzas que tendr que
ponerse en la balanza en los prximos meses. El asunto no es trivial ni
tampoco puede ser calificado de 'accesos de nacionalismo' o ser atribui-
ble a un 'concepto de soberana mal entendido', como lo calificaran los
apologistas de las reformas estructurales. Se trata del control de un sector
estratgico y del destino de sus recursos en juego. Es la redistribucin de
. la renta petrolera a favor del gran capital. Los mecanismos de mercado
bajo su nueva modalidad de globalizacin no tienen respuestas para los
problemas de distribucin de la renta, de equidad y menos an de justicia
social. Si los mexicanos seguimos comprando el argumento oficial mani-
queo de la falta de recursos para la inversin, de la ineficiencia de nues-
tras empresas pblicas y del manejo torpe del Congreso, la balanza se
inclinar totalmente a favor del capital transnacional en poco tiempo,'?'
En sntesis, se han modificado las reglas de origen del anexo 40 l del
TLCAN, que termina con el carcter nacional del petrleo mexicano y se
reemplaza por ser un insumo ms para las plantas refinadoras de Estados
Unidos, con lo cual se privilegia para efectos del origen de los productos
derivados del petrleo el lugar de refinacin en vez del lugar de la mate-
ria prima, en este caso el petrleo mexicano.

B. Energa elctrica

La energa elctrica se ha convertido en una necesidad para la vida moder-


na. La industria en general, incluyendo a la petrolera, la agricultura, la
minera y hasta la difusin de la informacin, dependen de ella.

21 Gambrill, Mnica (editora), op. cit., p. 465.


3. LEGISlACiN REGlAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 109

Como recurso natural no renovable, la energa elctrica se ubica


como reserva exclusiva (artculo 27 constitucional, prrafo VI), exclusi-
vidad que se refiere a la prestacin del servicio pblico de energa elc-
trica.

Corresponde exclusivamente a ]a nacin generar, conducir, transformar,


distribuir y abastecer energa elctrica que tenga por objeto la prestacin
de servicio pblico, En esta materia no se otorgarn concesiones a los par-
ticulares y la nacin aprovechar los bienes y recursos naturales que se
requieren para dichos fines.
Corresponde tambin a la nacin el aprovechamiento de los combus-
tibles nucleares para la generacin de la energa nuclear y la regulacin de
su aplicacin en otros propsitos. El uso de la energa nuclear slo podr
tener fines pacficos.

Esta disposicin constitucional es el fundamento de la Ley del Servi-


cio Pblico de Energa elctrica, misma que comentaremos brevemente.

Ley del Servicio Pblico de Energa Elctrica


(DOF, 22 de diciembre de 1975)22 y su reglamento
(DOF, 31 de mayo de 1993)23

En diciembre de 1992 se modific la Ley del Servicio Pblico de Energa


Elctrica, con objeto de crear el marco legal apropiado para la participa-
cin de inversionistas privados en el proceso de generacin de energa
elctrica a travs de autoabastecimiento, cogeneracin, pequea produc-
cin y produccin independiente. Esta ley permite tambin al inversio-
nista privado importar energa elctrica para consumo propio y construir
centrales generadores para exportarla.
El artculo lo. de esta ley establece que:

Corresponde exclusivamente a la nacin, generar, conducir, transformar,


distribuir y abastecer energa elctrica que tenga por objeto la prestacin
del servicio pblico, en los trminos del artculo 27 constitucional. En esta
materia no se otorgarn concesiones a ,los particulares y la Nacin aprove-
char, a travsde la Comisin Federal de Electricidad,los bienes y recursos
naturales que se requieran para dichos fines.

22 Reformas publicadas en el DOF los das 27 de diciembre de 1983, 31 de diciembre


de 1986,27 de diciembre de 1989,23 de diciembre de 1992 y 22 de diciembre de 1993.
,
23 Reformas publicadas en el DOF el 19 de mayo de 1997 y el 25 de julio de 1997.
110 VI. RECURSOS NATURALES

La prestacin del servicio pblico de energa elctrica comprende


(artculo 40.):

La planeacin del sistema elctrico nacional;


La generacin, conduccin, transformacin, distribucin y venta de
energa elctrica; y
La realizacin de todas las obras, instalaciones y trabajos que requie-
ran la planeacin, ejecucin, operacin y mantenimiento del sistema
elctrico nacional.

La prestacin del servicio pblico de energa elctrica que corres-


ponde a la Nacin est a cargo de la Comisin Federal de Electricidad
(artculo 70.), organismo pblico descentralizado con personalidad jur-
dica y patrimonio propio que tiene por objeto (artculos 80. y 90.):

a) Prestar el servicio pblico de energa elctrica;


b) Proponer a la Secretara de Energa los programas a que se refiere el
artculo sexto;
c) Exportar energa elctrica y, en forma exclusiva, importarla para la
prestacin del servicio pblico;
d) Formular y proponer al Ejecutivo Federal los programas de opera-
cin, inversin y financiamiento que a corto, mediano o largo plazo,
requiera la prestacin del servicio pblico de energa elctrica;
e) Promover la investigacin cientfica y tecnolgica nacional en mate-
ria de electricidad;
j) Promover el desarrollo y la fabricacin nacional de equipos y mate-
riales utilizables en el servicio pblico de energa elctrica;
g) Celebrar convenios o contratos con los Gobiernos de las Entidades
Federativas y de los Municipios, o con entidades pblicas y privadas
o personas fsicas, para la realizacin de actos relacionados con la
prestacin del servicio pblico de energa elctrica;
h) Efectuar las operaciones, realizar los actos y celebrar los contratos
que sean necesarios para el cumplimiento de su objeto; y
i) Los dems que fijen esta ley y sus reglamentos.

La Comisin Federal de Electricidad deber suministrar energa


elctrica a todo el que lo solicite, salvo que exista impedimento tcnico o
razones econmicas para hacerlo, sin establecer preferencia alguna den-
tro de cada Clasificacin tarifara (artculo 25).
Con fecha 7 de febrero de 2002 se public en el DOF el Acuer-
do que autoriza el ajuste, modificacin y reestructuracin a las tarifas
domsticas, inicindose un proceso paulatino de eliminacin gradual del
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 111

subsidio con que el gobierno federal ha manejado las tarifas de consumo


de energa elctrica.
En dicho Acuerdo se estableci que los consumos inferiores a 250
kilowatt-hora mantendran la misma tarifa que rega anteriormente, lgi-
camenteincrementadas por el 7% sobre consumo bimestral. Los consu-
mos superiores a 250 kilowatt-hora se incrementan gradualmente en la
misma proporcin en el que el subsidio disminuye.
Dicho mecanismo se orient con la intencin de gravar a no ms de
25% de los consumidores de altos ingresos, con lo cual se pretenda a
la vez dotar de cerca de cinco mil millones de pesos a la CFE y Luz y
Fuerza del Centro.
Otro aspecto relevante de dicho Decreto es el que incorpor a todas
las dependencias federales al pago riguroso de los consumos de energa
elctrica, inicindose con ello un uso racional y eficiente de este recurso
natural no renovable que, por mandato constitucional, est radicado en
una titularidad pblica exclusiva, propiedad de la Nacin mexicana.
De acuerdo con el artculo 27 constitucional, el servicio pblico
de energa elctrica seguir siendo proporcionado por la Nacin; sin
embargo, la Secretaria de Energa, oyendo la opinin de la Comisn
Federal de Electricidad, puede otorgar permisos de autoabastecimiento,
cogeneracin, produccin ndependente, pequea produccin, o de
importacin o exportacin de energa elctrica a los particulares, de
acuerdo con las siguientes restricciones (artculo 36):

l. De autoabastecimiento de energa elctrica destinada a la satisfac-


cin de necesidades propias de personas fsicas o morales, siempre
que no resulte inconveniente para el pas a juico de la Secretara de
Energa.
2. De cogeneracin para generar energa elctrica producida conjunta-
mente con vapor u otro tipo de energa trmica secundaria, o ambos;
cuando la energa trmica no aprovechada en los procesos se utilice
para la produccin directa o indirecta de energa elctrica o cuando
se utilicen combustibles producidos en sus procesos para la genera-
cin directa o indirecta de energa elctrica y siempre que, en cuales-
quiera de los casos:
a) La electricidad generada se destine a la satisfaccin de las nece-
sidades de establecimientos asociados a la cogeneracin, siem-
pre que se incrementen las eficiencias energtica y econmica
de todo el proceso y que la primera sea mayor que la obtenida en
plantas de generacin convencionales. El permisionario puede no
ser el operador de los procesos que den lugar a la cogeneracin.
112 VI. RECURSOS NATURALES

b) El solicitante se obligue a poner sus excedentes de produccin


de energa elctrica a la disposicin de la Comisin Federal de
Electricidad.
3. De produccin independiente, para generar energa elctrica desti-
nada a su venta a la Comisin Federal de Electricidad, quedando
sta legalmente obligada a adquirirla en los trminos y condiciones
econmicas que se convengan.
4. De pequea produccin de energa elctrica, siempre que se satisfa-
gan los siguientes requisitos:
a) Que los solicitantes sean personas fsicas de nacionalidad mexi-
cana o personas morales constituidas conforme a las leyes mexi-
canas y con domicilio en el territorio nacional, y que cumplan
con los requisitos establecidos en la legislacin aplicable;
b) Que los solicitantes destinen la totalidad de la energa para su
venta a la Comisin Federal de Electricidad. En este caso, la
capacidad total del proyecto, en un rea determinada por la
Secretara, no podr exceder de 30 MW; Y
e) Alternativamente a 10 indicado en el inciso b) y como una moda-
lidad del autoabastecimiento a que se refiere la fraccin 1,que los
solicitantes destinen el total de la produccin de energa elctrica
a pequeas comunidades rurales o reas aisladas que carezcan de
la misma y que la utilicen para su autoconsumo, siempre que los
interesados constituyan cooperativas de consumo, copropieda-
des, asociaciones o sociedades civiles, o celebren convenios de
cooperacin solidaria para dicho propsito y que los proyectos,
en tales casos, no excedan de l MW;
5. De importacin o exportacin de energa elctrica. Para exportacin,
derivada de cogeneracin, produccin independiente y pequea pro-
duccin; y la importacin de energa elctrica, por parte de personas
fsicas o morales, destinada exclusivamente al abastecimiento para
usos propios.

El artculo 43 de la ley establece un recurso de reconsideracin, apli-


cable en caso de inconformidad con las resoluciones de la Secretara
competente, dictadas con fundamento en esta ley y dems disposiciones
derivadas de ella. Debe solicitarse dentro del plazo de 15 das hbiles
siguientes a su notificacin y pueden ofrecerse toda clase de pruebas,
excepto la confesional.
Las resoluciones no recurridas dentro del trmino de 15 das hbi-
les, las que se dicten durante el trmite del recurso o al resolver ste, as
como aquellas que lo tengan por no interpuesto, tendrn administrativa-
mente el carcter de definitivas.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 113

La interposicin del recurso suspender la ejecucin de la resolucin


recurrida por cuanto al pago de multas, de las indemnizaciones y dems
prestaciones, por un plazo de 6 das hbiles. Cuando dentro de dicho
plazo se garantice su importe en los trminos del Cdigo Fiscal de la
Federacin, continuar la suspensin hasta que la Secretara competente
resuelva el recurso. De no constituirse la garanta, cesar la suspensin
sin necesidad de declaracin y proceder la ejecucin.
El reglamento detalla la regulacin relativa a las obligaciones y facul-
tades del suministrador, las obras elctricas para servicio pblico, obras
para alumbrado pblico y urbanizacin de fraccionamientos, el suministro
y venta de energa elctrica, las disposiciones tarifarias, la planeacin y
prospectiva del sector pblico y las actividades que no constituyen el ser-
vicio pblico, as como las sanciones y el procedimiento administrativo.
Por ltimo, es importante mencionar que tras las reformas a la Ley
del Servicio Pblico de Energa Elctrica, en ] 992, el suministro de
energa elctrica de algunos municipios est siendo proporcionado por
consorcios multinacionales y nacionales, por medio de las figuras de pro-
ductores independientes de energa, cogeneracin y autoabasto.
Datos de la Secretara de Energa indican que a principios de 2006,
dicha dependencia ya haba firmado 21 contratos con productores inde-
pendientes de energa por un lapso de 25 aos, y a la fecha se estima que
por 10 menos 25 por ciento de la generacin de energa est en manos de
inversionistas privados, aunque la meta es aumentar a 40 por ciento su
participacion."

C. Energa nuclear

Existen diversas fuentes alternas de energa, tales como la nuclear, la


geotrmica, la solar y la elica. De stas comentaremos lo relativo a la
energa nuclear, la cual cuenta con una importante regulacin.
Segn los prrafos cuarto y sexto del artculo 27 constitucional, los
minerales radiactivos son propiedad de la Nacin si se encuentran en
territorio nacional. Su explotacin y aprovechamiento estn reservados
de manera exclusiva al Estado.
Por otra parte, el prrafo sptimo dispone textualmente:

Corresponde tambin a la Nacin el aprovechamiento de los combustibles


nucleares para la generacin de energa nuclear y la regulacin de sus apli-
caciones en otros propsitos. El uso de la energa nuclear slo tendr fines
pacficos.
I
I
24 Diario La Jornada de fecha viernes 8 de septi~mbre de 2006.
114 VI. RECURSOS NATURALES

Es decir, la exploracin, explotacin y el aprovechamiento de los


minerales de este tipo, combustibles nucleares, usos de energa nuclear
en general, se encuentran exclusivamente reservados al Estado.

Ley del Artculo 27 Constitucional en Materia Nuclear


(DOF,4 de febrero de 1985)25

El objeto de la ley referida es regular la exploracin, la explotacin y el


beneficio de minerales radiactivos, as como el aprovechamiento de los
combustibles nucleares, los usos de la energa nuclear, la investigacin
de la ciencia y tcnicas nucleares, la industria nuclear y todo lo relacio-
nado con la misma (artculo lo.).
La ley afirma el principio constitucional de que los minerales radiac-
tivos son propiedad de la Nacin y de que su exploracin, explotacin y
beneficio no podr ser materia de concesin o contrato. Para la exploracin,
explotacin y beneficio de los minerales radiactivos definidos en la propia
ley, la Secretara de Energa debe otorgar las asignaciones correspondien-
tes a los organismos pblicos descentralizados previstos en la misma.
La gestin directa estatal de los minerales radiactivos est a cargo del
Consejo de Recursos Minerales (artculo 90.), y respecto a su exclusiva
explotacin y aprovechamiento se design a la Comisin de Fomento
Minero (artculo 10).
Se entiende por industria nuclear la explotacin, refinacin y el ciclo
del combustible nuclear, hasta el diseo, fabricacin y empleo de reacto-
res nucleares y fuentes de radiacin (artculo 11l.
La generacin de energa nuclear como rea estratgica abarca todas
las actividades relacionadas con la exploracin, explotacin, refinacin,
manejo, distribucin, almacenamiento y destino de dicha energa atmi-
ca. As, por ejemplo, si se trata de generar energa elctrica a partir del
uso de combustibles nucleares, la nica empresa que puede utilizarlos es
la Comisin Federal de Electricidad, por lo que su empleo no puede ser
aprovechado por las empresas privadas aun para los casos de autoabaste-
cimiento, cogeneracin, productor independiente, pequea produccin y
generacin para exportacin de energa elctrica.
Conviene sealar que esta reserva jurdica est expresamente sea-
lada en el captulo VI del TLC y excluida del principio de trato nacional
en el mercado zonal.

25 Reformas publicadas en el DOF el 23 de enero de 1998.


3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 115

Autoridades reguladoras de la energa nuclear:

La Secretara de Energa
El Consejo de Recursos Minerales
La Comisin de Fomento Minero
Instituto Nacional de Investigaciones Nucleares (lNIN)
Comisin Nacional de Seguridad Nuclear y Salvaguardias

Dentro del marco regulatorio de esta materia debe considerarse la Ley


que declara reservas mineras nacionales los yacimientos de uranio, torio y
las dems sustancias de las cuales se obtengan istopos hendibles que pue-
dan producir energa nuclear (DOF, 26 de enero de 1950) y la Ley de res-
ponsabilidad civil por daos nucleares (DOF, 31 de diciembre de 1974).

D. Rgimen jurdico de las aguas y la pesca


Como recurso natural renovable. las aguas en sus diversos tipos (super-
ficiales, atmosfricas, marinas y ocenicas) conforman el recurso natural
por excelencia. Su importancia y utilidad es resumida magistralmente
por Catalana:

No slo el hombre la utiliza para la bebida y alimentacin, para el cultivoy


como materia prima o vehculo de numerosos procesos industriales o vincu-
lados a la salud pblica, sino que en determinadas condiciones constituye
una fuente inagotablede energa,forma el gran hbitat en que se desarrolla
la fauna ictiolgica que constituye una de las principales fuentes de ali-
mentos a la humanidad y sirve de va de comunicacin para estrechar las
relaciones espirituales y comerciales entre los pueblos, y de escenarios para
la vida creativa. Pocos recursos naturales ofrecen una utilidad tan variada
como los recursos acnffercs.j''

Mxico es un pas en donde las aguas se encuentran desigualmente


repartidas: mientras en el sureste y noroeste existen en apreciables canti-
dades, en el centro y al norte su caudal es exiguo. Segn ngel Bassols,
nuestros recursos acuferos se elevan a un total de 91 mil 500 millones
de metros cbicos, que seran los recursos de agua para satisfacer nece-
sidades nacionales de riego y otros usos.
En el derecho comparado econmico y para ejercer la facultad de
polica administrativa, el Estado recurre a la reserva hidrulica, institu-

26 Catalana E., Fernando, Teora general de los recursos naturales, Zovalia, Buenos
Aires, 1987, p. 10.
116 VI. RECURSOS NATURALES

cin de derecho pblico cuya finalidad es "proteger y conservar las aguas


en cualquier forma en que se encuentre; es decir, fueren superficiales
o subterrneas (caudales, cursos, depsitos naturales, aguas de dominio
pblico o privado)".
Nuestra Constitucin federal seala el fundamento para que el poder
pblico ejerz.a{w facultad de polica administrativa. En efecto, el prrafo
tercero del artculo 27 constitucional otorga a la Nacin el derecho de
regular, en beneficio social, el aprovechamiento de los elementos natu-
rales susceptibles de apropiacin, incluyendo el agua, con objeto de dis-
tribuirlos equitativamente y cuidar de su conservacin. Por su parte, el
prrafo quinto dispone:

Son propiedad de la nacin las aguas de los mares territoriales en la exten-


sin y trminos que fije el derecho internacional; las aguas marinas inte-
riores, las de las lagunas y esteros que se comuniquen permanentemente o
intennitentemente con el mar, las de los lagos interiores de formacin natu-
ral que estn ligados directamente a corrientes constantes; las de los ros y
sus afluentes directos e indirectos, desde el punto del cauce en que se inicien
las primeras aguas permanentes, intermitentes o torrenciales, hasta su des-
embocadura en el mar, lagos, lagunas o esteros de propiedad nacional; las de
las corrientes constantes o intermitentes y sus afluentes directos o indirectos,
cuando el cauce d aqullas en toda su extensin o en parte de elJas, sirva
de lmite al territorio nacional o a dos entidades federativas, o cuando pase
de una entidad federativa a otra o cruce la lnea divisoria de la Repblica las
de los lagos. lagunas o esteros cuyos vasos, zonas o riberas, estn cruzadas
por lneas divisorias de dos o ms entidades o entre la Repblica y un pas
vecino, o cuando el lmite de las riberas sirva de lindero entre dos entidades
federativas o a la Repblica con un pas vecino, las de los manantiales que
broten en las playas, zonas martimas, cauces, vasos o riberas de los lagos,
lagunas o esteros de propiedad nacional,y las que se extraigan de las minas,
y los cauces, lechos o riberas de los lagos y corrientes interiores en la exten-
sin que fije la ley. Las aguas del subsuelo pueden ser libremente alumbradas
mediante obras artificiales y apropiarse por el dueo del terreno, pero cuando
lo exija el inters pblicoo se afecten otros aprovechamientos, el Ejecutivo
Federal podr reglamentar su extraccin y utilizacin y aun establecer zonas
vedadas, al igual que para las dems aguas de propiedad nacional. Cuales-
quiera otras aguas no incluidas en la enumeracin anterior, se considerarn
como parte integrante de Ja propiedad de Jos terrenos por los que corran o en
los que se encuentren sus depsitos, pero si se localizaran en dos o ms pre-
dios, el aprovechamiento de estas aguas se considerar, de utilidad pblica,
y quedar sujeto a las disposiciones que dicten los Estados.

Podemos observar que el rea de los recursos naturales renovables en


nuestro pas est fundado en un slido marco constitucional y en innu-
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 117

merables legislaciones secundarias, reglamentarias y administrativas que


permiten al Estado mexicano ejercer con plenitud las facultades de poli-
ca administrativa a fin de orientar, controlar y, en su caso, sancionar
las conductas de los particulares que puedan atentar contra las reas de
recursos naturales, verdaderos sustentos del derecho a la vida y calidad
de la vida de los mexicanos.
Con base en dicho precepto se han expedido los siguientes ordena-
mientos legales sobre la materia: Ley de Aguas Nacionales; Ley Federal
del Mar y la Ley General de Pesca y Acuacultura Sustentables.

Ley de Aguas Nacionales (DOF, 1 de diciembre


de 1992 y Reforma del 29 de abril de 2004)27

A fin de organizar una nueva estructura administrativa de los recursos


hdricos en nuestro pas, se modificaron algunas disposiciones de la ley.
Para realizar la reforma, se analizaron factores tan importantes como la
escasez del recurso, su sobreexplotacin, contaminacin, demandas de
usuarios y el desperdicio que prevalece en las actividades productivas,
propiciando la disminucin de su disponibilidad.
La Ley de Aguas Nacionales es reglamentaria del artculo 27 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos en materia de
aguas nacionales; es de observancia general en todo el territorio nacio-
nal, sus disposiciones son de orden pblico e inters social y tiene por
objeto regular la explotacin, uso o aprovechamiento de dichas aguas, su
distribucin y control, as como la preservacin de su cantidad y calidad
para lograr su desarrollo integral sustentable (artculo lo.).
La ley regula 10 relativo a la administracin del agua, creando como
autoridad encargada a la Comisin Nacional del Agua, regula la progra-
macin hidrulica, establece los derechos de uso o aprovechamiento de
aguas nacionales, normas para otorgar concesiones o asignaciones, y los
derechos y obligaciones de los concesionarios y asignatarios.
Se regulan, adems, las zonas de veda o de reserva; los usos del agua
(uso pblico urbano, uso agrcola para ejidos y comunidades as como
para unidades y distritos de riego; el uso en generacin de energa elc-
trica, el uso en otras actividades productivas).
Asimismo, cuenta con un apartado relativo a la prevencin y con-
trol de la contaminacin de las aguas y a la inversin en infraestructura
hidrulica.

27 Reforma que adiciona y deroga diversas disposiciones de la Ley de Aguas Nacio-


nales, publicada en el DOF el 29 de abril de 2004.
118 VI. RECURSOS NATURALES

La Comisin Nacional del Agua, en el ejercicio de sus atribuciones,


se organizar en dos niveles. En el mbito federal, llevar a cabo sus fun-
ciones en todo el territorio nacional sobre la base de una poltica hdrica
obligatoria en todo el pas.
A su vez, se organizar en la expedicin normativa en materia de
aguas nacionales; la operacin de la infraestructura hidrulica estratgi-
ca; el ejercicio de recursos federales, y la emisin de actos de autoridad,
tratndose de asuntos intercuencas y transfronterizos (artculo 90.).
En el mbito regional ejercer sus facultades a travs de los Orga-
nismos de Cuenca, unidades especializadas tcnica, administrativa y
jurdicamente para la formulacin de los programas hdricos, ejercicio
de recursos federales, promocin de la sustentabilidad de las cuencas e
intervencin en la solucin de asuntos interestatales (artculo 12 bis).
En materia contractual, se prevn nuevas figuras que no estn regu-
ladas en el derecho mexicano, como son los casos de los contratos "llave
en mano", los cuales permiten que una sola empresa se responsabilice
del proyecto para entregar una obra o del sistema en condiciones de ope-
racin plena, teniendo la posibilidad de operar las instalaciones y prestar
los servicios correspondientes hasta recuperar su inversin. Tambin se
prev la posibilidad de concertar contratos de obra o servicios pblicos,
con la modalidad de contar con inversin privada recuperable.
Contra los actos o resoluciones definitivas de la Comisin que cau-
sen agravio a particulares, stos podrn interponer recursos de revisin
dentro del plazo de quince das hbiles siguientes a la fecha de su notifi-
cacin (artculo 124).
El recurso tiene por objeto revocar, modificar o confirmar la resolucin
reclamada, y los fallos que se dicten contendrn la fijacin del acto impug-
nado, los fundamentos legales en que se apoye y los puntos de resolucin.
El reglamento de la Ley de Aguas Nacionales fue publicado en el
DOF el 12 de enero de 1994.2 8

Ley Federal del Mar (DOF, 22 de abril de 1986)29

Esta ley reglamentaria de los prrafos cuarto, quinto, sexto y octavo del
artculo 27 constitucional rige en las zonas marinas que forman parte del
territorio nacional y en lo aplicable, ms all de ste en las zonas mari-

t> 28 Reformas publicadas en el DOF ello. de febrero de 1994 y ellO de diciembre de


1997.
29 Fe de erratas publicada en el DOF e19 de enero de 1986 y reformas publicadas el
2 de abril de 1986.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 119

nas donde la nacin ejerce derechos de soberana, jurisdicciones y otros


derechos (artculos lo. y 20.).
En trminos de esta ley, las zonas marinas mexicanas son (artculo 30.):

a) El mar territorial;
b) Las aguas marinas interiores;
c) La zona contigua;
d) La zona econmica exclusiva;
e) La plataforma continental y las plataformas insulares, y
fJ Cualquier otra permitida por el derecho internacional.
En estas zonas, la Nacin ejerce los poderes, derechos, jurisdiccio-
nes y competencias que esta misma ley establece, de conformidad con
la Constitucin Poltica dejos Estados Unidos Mexicanos y con el dere-
cho internacional (articulo %.). El reconocimiento de la Nacin a los
actos de delimitacin de las zonas marinas de otros Estados, se har con
estricto apego a las normas del derecho internacional y con base en la
reciprocidad (artculo 12).

Mar territorial
Es una franja del mar adyacente tanto a las costas nacionales, sean con-
tinentales o insulares, como a las aguas marinas interiores, en la que la
Nacin ejerce soberana. La anchura del mar territorial mexicano es de
12 millas marinas (22 mil 224 metros), medidas a partir de las lneas de
base (normales o rectas) determinadas conforme al reglamento de la ley
(artculos 23 y 25).

Aguas marinas interiores


Estn comprendidas entre las costas nacionales, tanto continentales
como insulares, yel mar territorial mexicano, en las que laNacin ejerce
soberana (artculo 34). Incluyen:

La parte norte del Golfo de California;


Las de las bahas internas;
Las de los puertos;
Las internas de los arrecifes; y
Las de las desembocaduras o deltas de los ros, lagunas y estuarios
comunicados permanente o intermitentemente con el mar.

Zona contigua
La Nacin tiene en una zona contigua a su mar territorial, designada
con el nombre de zona contigua, competencia para tomar las medidas
120 VI. RECURSOS NATURAlES

de fiscalizacin necesarias (artculo 42). La zona contigua de Mxico


se extiende a 24 millas marinas (44 mil 448 metros), contadas desde las
lneas de base a partir de las cuales se mide la anchura del mar territorial
mexicano (artculo 43).

Zona Econmica Exclusiva


La Nacin ejerce en una zona econmica exclusiva situada fuera del mar
territorial y adyacente a ste (artculo 46). La zona econmica exclusiva
mexicana se extiende a 200 millas marinas (370 mil 400 metros) conta-
das desde las lneas de base a partir de las cuales, de conformidad con
el artculo 26 de esta ley, se mide la anchura del mar territorial (artculo
50).
Por su importancia, se destina un apartado a este tema (vase inciso
H de este captulo).

Plataforma continental y plataformas insulares


La Nacin ejerce derechos de soberana sobre la plataforma continen-
tal y las plataformas insulares a los efectos de su exploracin y de la
explotacin de sus recursos naturales (artculo 57). Estos derechos son
exclusivos, en el sentido de que si Mxico no explora la plataforma con-
tinental y las plataformas insulares o no explota sus recursos naturales,
nadie puede emprender estas actividades sin consentimiento expreso de
las autoridades nacionales competentes (artculo 58).
Esta ley regula adems, los recursos y el aprovechamiento econmi-
co del mar, la proteccin y preservacin del medio marino y la investiga-
cin cientfica marina.

Ley General de Pesca y Acuacultura Sustentables


(DO F, 24 de julio de 2007)30

El martes 24 de julio de 2007, como consecuencia de la necesidad de


actualizar el marco jurdico de la pesca y acuacultura, se publica esta
nueva ley, que constituye un moderno instrumento normativo que contri-
buye al enriquecimiento del marco jurdico del sector pesquero y acua-
cultura." dando sustentabilidad a las actividades pesqueras y acucolas,

30 Esta ley abrog la Ley de Pesca publicada en el Diario Oficial de la Federacin el


25 de junio de 1992.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 121

en beneficio de miles de familias que tienen en la pesca y la acuacultura


su principal medio de vida.
Esta ley de conformidad con su artculo primero, es de orden pblico
e inters social, siendo reglamentaria del artculo 27 constitucional; y
tiene como objeto regular, fomentar y administrar el aprovechamiento de
los recursos pesqueros y acucolas en el territorio nacional y las zonas
sobre las que la Nacin ejerce su soberana y jurisdiccin; y conforme
al artculo 73 fraccin XXIX-L constitucional para establecer las bases
para el ejercicio de las atribuciones que en la materia corresponden a la
Federacin, las entidades federativas y los municipios, bajo el principio
de concurrencia y con la participacin de los productores pesqueros, as
como de las dems disposiciones previstas en la propia Constitucin que
tienen como fin propiciar el desarrollo integral y sustentable de la pesca
y la acuacultura.
Por su parte, el artculo segundo seala como objetivos de la ley a
los siguientes: establecer y definir los principios para ordenar, fomentar y
regular el manejo integral y el aprovechamiento sustentable de la pesca y
la acuacultura, considerando los aspectos sociales, tecnolgicos, produc-
tivos, biolgicos y ambientales; promover el mejoramiento de la calidad
de vida de los pescadores y acuicultores del pas a travs de programas
sectoriales correspondientes; establecer las bases para la ordenacin, con-
servacin,la proteccin, la repoblacin y el aprovechamiento sustentable
de los recursos pesqueros y acucolas, as como la proteccin y rehabili-
tacin de los ecosistemas en que se encuentran; fijar las normas bsicas
para planear y regular el aprovechamiento de los recursos pesqueros y
acucolas, en medios o ambientes seleccionados, controlados, naturales,
acondicionados o artificiales, ya sea que realicen en ciclo biolgico par-
cial o completo, en aguas marinas, continentales o salobres, as como en
terrenos del dominio pblico o de propiedad privada; procurar el derecho
al acceso, uso y disfrute preferente de los recursos pesqueros y acucolas
de las comunidades y pueblos indgenas, de los lugares que ocupen y
habiten; establecer las bases y los mecanismos de coordinacin entre las
autoridades de la Federacin, las entidades federativas y los municipios,

31 Para efectos de esta ley se entiende por pesca el acto de extraer, capturar o recolec-
tar, porcualquier mtodoo procedimiento, especies biolgicaso elementos biognicos,
cuyo medio de vida total,parcial o temporal, sea el agua; y poracuacultura el conjunto de
actividades dirigidas a la reproduccin controlada, preengorda y engorda de especies de
la fauna y flora realizadas en instalacionesubicadas en aguas dulces. marinas o salobres,
por medio de tcnicas de cra o cultivo, que sean susceptibles de explotacin comercial,
ornamental o recreativa.
122 VI. RECURSOS NATURALES

para el mejor cumplimiento del objeto de esta ley; determinar y establecer


las bases para la creacin, operacin y funcionamiento de mecanismos de
participacin de los productores dedicados a las actividades pesqueras
y acucolas; apoyar y facilitar la investigacin cientfica y tecnolgica
en la materia; establecer el rgimen de concesiones y permisos para la
realizacin de actividades de pesca y acuacultura y las bases para el desa-
rrollo e implementacin de medidas de sanidad de recursos pesqueros y
acucolas y para la certificacin de la sanidad, inocuidad y calidad de los
productos pesqueros y acucolas, desde su obtencin o captura y hasta su
procesamiento primario, de las actividades relacionadas con stos y de
los establecimientos e instalaciones en los que se produzcan o conserven;
establecer el Sistema Nacional de Informacin de Pesca y Acuacultura y
el Registro Nacional de Pesca y Acuacultura; establecer las bases para la
realizacin de acciones de inspeccin y vigilancia en materia de pesca y
acuacultura, as como los mecanismos de coordinacin con las autorida-
des competentes; establecer las infracciones y sanciones correspondien-
tes por incumplimiento o violacin a las disposiciones de esta ley, sus
reglamentos y las normas oficiales mexicanas que deriven de la misma;
y proponer mecanismos para garantizar que la pesca y la acuacultura se
orienten a la produccin de alimentos.
Asimismo, las disposiciones de esta ley son aplicables a los recur-
sos naturales que constituyen la flora y fauna cuyo medio de vida total,
parcial o temporal, sea el agua, de conformidad COn el artculo 27 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos; y en todo el
territorio nacional y en las zonas en donde la Nacin ejerce derechos de
soberana y jurisdiccin respecto de la verificacin del cumplimiento de
sus preceptos, reglamentos, normas oficiales mexicanas y dems dispo-
siciones que de ella deriven; al igual que en las embarcaciones de ban-
dera mexicana o extranjera que realicen actividades pesqueras en todo el
territorio nacional y en las reas en las que el Estado mexicano goza de
derechos de acuerdo con las disposiciones del derecho internacional que
resulten aplicables.
Por su parte, el Ttulo Segundo seala las competencias y concurren-
cias en materia de pesca y acuacultura que corresponden a la Federacin
por conducto del Ejecutivo Federal a travs de la Secretara de Agricul-
tura, Ganadera, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentacin; las Entidades
Federativas; el Distrito Federal y los Municipios, en el mbito de sus
respectivas atribuciones.
Asimismo, el artculo 17 establece los principios que debern obser-
varse para la formulacin y conduccin de la Poltica Nacional de Pesca
y Acuacultura Sustentables:
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 123

El Estado mexicano reconoce que la pesca y la acuacultura son


actividades que fortalecen la soberana alimentaria y territorial de
la Nacin, que son asuntos de seguridad nacional y son prioridad
para la planeacin nacional del desarrollo y la gestin integral de los
recursos pesqueros y acucolas.
Que la pesca y la acuacultura se orienten a la produccin de alimentos
para el consumo humano directo para el abastecimiento de protenas
de alta calidad y de bajo costo para los habitantes de la Nacin.
Que la investigacin cientfica y tecnolgica se consolide como
herramienta fundamental para la definicin e implementacin de
polticas, instrumentos, medidas, mecanismos y decisiones relativos
a la conservacin, restauracin, proteccin y aprovechamiento sus-
tentable de los recursos pesqueros y acucolas.
Reconocer a la acuacultura como una actividad productiva que per-
mita la diversificacin pesquera, ofrecer opciones de empleo en el
medio rural, incrementar la produccin pesquera y la oferta de ali-
mentos que mejoren la dieta de la poblacin mexicana, as como la
generacin de divisas.
Con el fin de conservar y proteger los recursos pesqueros y los eco-
sistemas en los que se encuentran las autoridades administrativas
competentes en materia de pesca y acuacultura adoptarn el enfoque
precautorio que incluya la definicin de lmites de captura y esfuer-
zo aplicables, as como la evaluacin y monitoreo del impacto de
la actividad pesquera sobre la sustentabilidad a largo plazo de las
poblaciones.
La transparencia en los procedimientos administrativos relativos al
otorgamiento de concesiones y permisos para realizar actividades
pesqueras y acucolas, as como en las medidas para el control del
esfuerzo pesquero, para que sean eficaces e incorporen mecanismos
de control accesibles a los productores.

En este punto cabe mencionar la incorporacin de la poltica nacional


de pesca y acuacultura en el Plan Nacional de Desarrollo a travs de medi-
das e instrumentos econmicos relativos al desarrollo de la actividad.F
Igualmente, a travs del Fondo Mexicano para el Desarrollo Pes-
quero y Acucola (PRMAR), se promover la creacin y operacin de

32 En este sentidodebemos mencionarla expedicin del Programa Nacional de Pesca


y Acuacultura y el Consejo Nacional de Pesca y Acuacultura (CONAPESCA).cuyo obje-
tivo es proponer las polticas, programas, proyectos e instrumentos tendientes al apoyo,
fomento,productividad, regulacin y controlde las actividadespesqueras y acucolas, as
como a incrementar la competitividad de los sectores productivos.
124 VI. RECURSOS NATURALES

esquemas de financiamiento para la conservacin, incremento y aprove-


chamiento sustentable de los recursos pesqueros y acucolas, la investi-
gacin, el desarrollo y transferencia de tecnologa, facilitando el acceso
a los servicios financieros en el mercado, impulsando proyectos que
contribuyan a la integracin y competitividad de la cadena productiva y
desarrollando los mecanismos adecuados.
Por su parte, el rgano administrativo del gobierno federal encargado
de coordinar y orientar la investigacin cientfica y tecnolgica en materia
de pesca y acuacultura, as como el desarrollo, innovacin y transferen-
cia tecnolgica que requiera el sector pesquero y acucola, es el Instituto
Nacional de Pesca, rgano desconcentrado de la Secretaria de Agricultu-
ra, Ganadera, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentacin (Inapesca).
Por su parte, el artculo 32 establece lo referente a la Carta Nacional
Pesquera, cuya elaboracin y actualizacin corresponde al Inapesca y
contiene el resumen de la informacin necesaria del diagnstico y eva-
luacin integral de la actividad pesquera y acucola, as como de los indi-
cadores sobre la disponibilidad y conservacin de los recursos pesqueros
y acucolas, en aguas de jurisdiccin federal. Su contenido tendr carc-
ter informativo para los sectores productivos y ser vinculante en la toma
de decisiones de la autoridad pesquera en la adopcin e implementacin
de instrumentos y medidas para el control del esfuerzo pesquero, en la
resolucin de solicitudes de concesiones y permisos para la realizacin
de actividades pesqueras y acucolas, y en la implementacin y ejecucin
de acciones y medidas relacionadas con dichos actos administrativos.
La pesca se puede realizar mediante concesin o permiso. Requieren
permiso la pesca comercial, de fomento, deportivo-recreativa, didctica
y las dems actividades que expresamente se sealen en esta ley. Se pro-
hbe la operacin de barcos-fbrica y de plantas flotantes.
Asimismo, la Carta Nacional Acucola corresponde expedirla a la
Semarnat, y es la presentacin cartogrfica y escrita de los indicadores de
la actividad, de las especies destinadas a la acuacultura, del desarrollo de la
biotecnologa y de las zonas por su vocacin de cultivo. Su contenido ten-
dr carcter informativo para los sectores productivos y ser consultivo y
orientador para las autoridades competentes en la resolucin de solicitudes
de concesiones y permisos para la realizacin de las actividades acucolas.
Por su parte, el Ttulo Dcimo Segundo establece lo relativo al Sis-
tema Nacional de Informacin de Pesca y Acuacultura.P que se integra
con la siguiente informacin:

33 Tiene por objetoorganizar, actualizar y difundir la informacin sobre actividades


pesqueras y acucolas.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DELOS RECURSOS NATURALES 125

La Carta Nacional Pesquera;


La Carta Nacional Acucola;
El Registro Nacional de Pesca y Acuacultura."
El Informe de la situacin general de la pesca y acuacultura en Mxi-
co e indicadores de su desarrollo;
Los Tratados y Acuerdos Internacionales en las materias mencio-
nadas;
Las resoluciones definitivas acerca de concesiones, permisos y para
realizar actividades pesqueras y acucolas, y
El anuario estadstico de pesca y acuacultura.

Por ltimo, el Ttulo Dcimo Cuarto de esta ley seala las infraccio-
nes, sanciones y responsabilidades aplicables en la materia.

E. Forestal

El fundamento para intervenir, controlar y regular este recurso lo encon-


tramos en el artculo 27 constitucional que expresa dos vertientes: 1) la
facultad de imponer modalidades a la propiedad de los particulares, y 2)
la facultad de regular el aprovechamiento para evitar su destruccin en
perjuicio del inters pblico.

Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable


(DOF, 25 de febrero de 2003)35

Esta leyes reglamentaria del artculo 27 de la Constitucin Poltica de


los Estados Unidos Mexicanos, sus disposiciones son de orden e inters
pblico y de observancia general en todo el territorio nacional, y tiene
por objeto regular y fomentar la conservacin, proteccin, restauracin,
produccin, ordenacin, el cultivo, manejo y aprovechamiento de los
ecosistemas forestales del pas y sus recursos, as como distribuir las
competencias que en materia forestal correspondan a la Federacin, los
Estados, el Distrito Federal y los Municipios, bajo el principio de concu-
rrencia previsto en el artculo 73 fraccin XXIX inciso G de la Consti-

34 Su objeto es la inscripcin y actualizacin obligatorias de la informacin relativa a


las actividades pesqueras y acucolas.
35 Esta ley abrog a la Ley Forestal publicada en el DOF el 22 de diciembre de
1992.
126 VI. RECURSOS NATURALES

tucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, con el fin de propiciar


el desarrollo forestal sustentable. Cuando se trate de recursos forestales
cuya propiedad corresponda a los pueblos y comunidades indgenas se
observar lo dispuesto por el artculo 2 de la CPEUM (artculo lo.).
Artculo 20. Son objetivos generales de esta ley:

1. Contribuir al desarrollo social, econmico, ecolgico y ambiental del


pas, mediante el manejo integral sustentable de los recursos forestales, as
como de las cuencas y ecosistemas hidrolgico-forestales, sin perjuicio de
lo previsto en otros ordenamientos;
11. Impulsar la silvicultura y el aprovechamiento de los recursos
forestales, para que contribuyan con bienes y servicios que aseguren el
mejoramiento del nivel de vida de los mexicanos, especialmente el de los
propietarios y pobladores forestales:
III. Desarrollar los bienes y servicios ambientales y proteger, mantener
y aumentar ta biodiversidad que brindan los recursos forestales:
IV. Promover la organizacin. capacidad operativa, integratidad y pro-
fesionalizacin de las instituciones pblicas de la Federacin, Estados, Dis-
trito Federa! y Municipios, para el desarrollo forestal sustentable, y
V. Respetar el derecho al uso y disfrute preferente de los recursos fores-
tales de los lugares que ocupan y habitan las comunidades indgenas, en
los trminos del artculo 2 fraccin VI de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos y dems normatividad aplicable.

La propiedad de los recursos forestales comprendidos dentro del


territorio nacional corresponde a los ejidos, las comunidades, pueblos y
comunidades indgenas, personas fsicas o morales, la Federacin, los
Estados, el Distrito Federal y los Municipios que sean propietarios de
los terrenos donde aqullos se ubiquen. Los procedimientos estableci-
dos por esta ley no alterarn el rgimen de propiedad de dichos terrenos
(artculo 50.).
Las atribuciones de la Secretara de Medio Ambiente y Recursos
Naturales son (artculo 16):

1. Formular y conducir la poltica nacional de desarrollo forestal sustentable


y asegurar su congruencia con la poltica ambiental y de recursos naturales
nacional, as como las relacionadas con el desarrollo rural;
11. Disear los instrumentos de poltica forestal previstos en esta ley y
operar los que correspondan a su competencia;
111. Elaborar el Programa Estratgico Forestal Nacional, con la partici-
pacin de la Comisin en las materias de su competencia:
IV. Conducir el Servicio Nacional Forestal, como instrumento de inte-
gracin de las dependencias y entidades pblicas vinculadas con la atencin
del sector forestal:
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 127

V. Disear y definir en el mbito de su competencia, estmulos e incen-


tivos econmicos en materia forestal y los lineamientos para su aplicacin
y evaluaci6n;
VI. Regular, establecer, integrar, operar y mantener actualizado el
Registro Forestal Nacional, as como expedir los certificados de inscripcin
previstos en las disposiciones jurdicas aplicables;
VII. Llevar el registro y cuidar la conservacin de los rboles histricos
y notables del pas;
VlI1. Emitir, normas oficiales mexicanas en materia forestal y vigilar
su cumplimiento;
IX. Establecer los lineamientos para elaborar e integrar el Sistema
Nacional de Informaci6n Forestal;
X. Regular la integraci6n, monitoreo y actualizaci6n del Inventario
Nacional Forestal y de Suelos y coordinar el diseo del mismo;
XI. Establecer los criterios, metodologa y procedimientos para la inte-
gracin, organizacin y actualizacin de la zonificacin;
XII. Definir las metodologas para la valoracin de los bienes y servi-
cios ambientales de los ecosistemas forestales;
XI11. Definir instrumentos para promover un mercado de bienes y ser-
vicios ambientales;
XlV. Definir mecanismos de compensacin por los bienes y servicios
ambientales que prestan los ecosistemas forestales;
XV. Deslindar, poseer y administrar los terrenos nacionales forestales;
XVI. Establecer las medidas de sanidad forestal;
XVII. Llevar a cabo la inspecci6n y vigilancia forestales;
XVIII. Promover la participaci6n y coordinaci6n de las autoridades
competentes, propietarios, poseedores y habitantes de las zonas forestales,
como los transportistas, comerciantes e industrializadores de materias pri-
mas forestales, en materia de vigilancia;
XIX. Elaborar estudios para, en su caso, recomendar al Ejecutivo Fede-
ral el establecimiento, modificacin o levantamiento de vedas forestales;
XX. Expedir, por excepcin las autorizaciones de cambio de uso de
suelo de los terrenos forestales;
XXI. Imponer medidas de seguridad y sancionar a las infracciones que
se cometan en materia forestal, as como hacer del conocimiento y en su
caso denunciar Jos delitos en dicha materia a las autoridades competentes;
XXII. Otorgar, prorrogar, modificar, revocar, suspender o anular todos
los permisos, autorizaciones, certificados y licencias, as como recibir Jos
avisos de plantaciones forestales comerciales y para el aprovechamiento de
recursos forestales no maderables;
XXIII. Ejercer todos los actos de autoridad relativos a la aplicacin de
la poltica de aprovechamiento sustentable, conservacin, protecciny res-
tauracin de los recursos forestales y de los suelos, que esta ley prevea;
XXIV. Regular, expedir y validar la documentaci6n con la que se acre-
dite la legal procedencia de las materias primas y productos forestales;
128 VI. RECURSOS NATURALES

xxv. Regular el transporte de materias primas, productos y subpro-


ductos forestales;
XXVI. Expedir los certificados y dems documentacin fitosanitaria
para la exportacin e importacin de materias primas y productos foresta-
les;
XXVII. Intervenir en foros internacionales respecto de las materias
competencia de la Secretaria con la participacin que corresponda a la
Secretaria de Relaciones Exteriores y proponer a sta la celebracin de tra-
tados y acuerdos internacionales en tales materias, y
XXVlII. Las dems que le confieran la ley, el reglamento y otras dis-
posiciones legales.

Ley Federal de Variedades Vegetales


(DOF, 25 de octubre de 1996)

Esta ley tiene por objeto fijar las bases y procedimientos para la pro-
teccin de los derechos de los obtentores de variedades vegetales. Su
aplicacin e interpretacin, para efectos administrativos, corresponde al
Ejecutivo Federal por conducto de la Secretara de Agricultura, Ganade-
ra y Desarrollo Rural (artculo lo.).
Regula y protege los derechos de los obtentores, es decir, la persona
fsica o moral que mediante un proceso de mejoramiento'" haya obtenido
y desarrollado una variedad vegetal de cualquier gnero y especie.
El ttulo de obtentor es el documento expedido por la Secretara en el
que se reconoce y ampara el derecho del obtentor de una variedad vegetal
nueva, distinta, estable y homognea.
La Secretara de Agricultura, Ganadera y Desarrollo Rural tiene las
siguientes atribuciones (artculo 30.):

1. Fomentar y promover las actividades relativas a la proteccin de los


derechos del obtentor, en las que participen las diversas dependencias y
entidades de la Administracin Pblica Federal, entidades federativas y
municipios, as como los sectores social y privado;
II. Tramitar las solicitudes de proteccin de los derechos del obtentor
y resolver, previo dictamen del Comit, sobre la expedicin del ttulo de
obtentor, en los trminos de esta ley y su reglamento;
lII. Expedir las licencias de emergencia en los casos que se sealan en
esta ley:

36 Tcnica o conjunto de tcnicas y procedimientos que permiten desarrollar una


variedad vegetal y que hacen posible su proteccin por ser nueva, distinta, estable y
homognea.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 129

IV. Expedir los lineamientos conforme a los cuales se corrijan los erro-
res administrativos de los datos registrados y de los documentos que expida
la Secretara;
V. Difundir las solicitudes de proteccin y las variedades vegetales pro-
tegidas, en los trminos y con la periodicidad que indique el reglamento de
esta ley;
Vl. Expedir las normas oficiales mexicanas que correspondan y verifi-
car su cumplimiento;
VII. Actuar como rbitro en la resolucin de controversias que le sean
sometidas por los interesados relacionadas con el pago de daos y perjui-
cios derivados de la violacin a los derechos que tutela esta ley, as como en
todos aquellos asuntos relacionados con presuntas irregularidades relativas
a la materia de esta ley y que no se prevean en la mismao en su reglamen-
to;
VIII. Resolver los recursos administrativos relativos a la aplicacin de
esta ley;
IX. Ordenar y practicar visitas de verificacin; requerir informacin y
datos; realizar las investigaciones de presuntas infracciones administrati-
vas; ordenar y ejecutar las medidas para prevenir o hacer cesarla violacin
de los derechos que esta ley protege e imponer las sanciones administrativas
con arreglo a lo dispuesto en dichos ordenamientos;
X. Promover la cooperacin internacional mediante el intercambio
de experiencias con instituciones de otros pases encargadas del registro
y proteccin de los derechos del obtentor, incluyendo la capacitacin y el
entrenamiento profesional de personal, la transferencia de metodologa de
trabajo y organizacin, el intercambio de publicaciones y la actualizacin
de acervos documentales y bases de datos en la materia, as como, llevar un
catlogo de los investigadores extranjeros;
XI. Proteger la Biodiversidad de las variedades vegetales que son de
dominio pblico, y que las comunidades tendrn el derecho de explotar-
las racionalmente como tradicionalmente lo vienen haciendo; derecho que
deber expresarse claramente en el reglamento de esta ley, y
XII. Las dems atribuciones que le confieren ste u otros ordena-
mientos.

La ley establece un Comit Calificador de variedades vegetales, inte-


grado por (artculo 29):

l. El Presidente, el Secretario Tcnico y tres representantes ms, designados


por la Secretaria;
Il. Un representante del Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial;
III. Un representante de la Secretara de Medio Ambiente y Recursos
Naturales y Pesca, y
IV. Un representante de las instituciones pblicas nacionales de inves-
tigacin agrcola;
130 VI. RECURSOS NATURALES

que tiene las siguientes atribuciones (artculo 30):

1. Dictaminar la procedencia de las solicitudes de ttulo de obtentor y su


inscripcin en el Registro;
11. Establecer los procedimientos para la realizacin y evaluacin de
pruebas tcnicas de campo o de laboratorio;
IIl. Dar su opinin para la formulacin de normasoficiales mexicanas,
relativas a la caracterizacin y evaluacin de variedades vegetales con fines
de descripcin, y
IV. Las demsque seale el reglamento de la presente ley.

Se crea tambin un Registro Nacional de Variedades Vegetales y


se regulan los procedimientos administrativos de nulidad, revocacin e
imposicin de sanciones que establece esta ley.
El reglamento de esta ley fue publicado en el DOF el 24 de septiem-
bre de 1998.

Ley de Sanidad Vegetal (DOF, 5 de enero de 1994)

Esta ley tiene por objeto regular y promover la sanidad vegetal, vigi-
lando la observancia de las disposiciones fitosanitarias, diagnosticando
y previniendo la diseminacin e introduccin de plagas de los vegeta-
les, sus productos y subproductos, estableciendo medidas fitosanitarias,
regulando la efectividad biolgica, aplicacin, uso y manejo de insumos,
as como el desarrollo y prestacin de actividades y servicios fitosanita-
rios. En el mismo sentido, apunta a darle competitividad y eficacia a los
subsectores agrcolas y silvcolas, asegurar el abasto en el marco de la
apertura comercial, garantizando un control de calidad fitosanitario y de
paso, estimulando el potencial agroexportador y dando transparencia a
los requisitos tcnicos de este tipo en materia de importaciones. Esta ley,
adems, crea el Consejo Nacional Consultivo Fitosanitario y establece
los requisitos para la expedicin de certificado fitosanitario.

F. Minera

Entre los recursos naturales no renovables, la minera ocupa un lugar de


primer orden. En efecto, la produccin minera nacional la componen 47
tipos de minerales diversos: dos preciosos (oro y plata), 14 no ferrosos,
cuatro siderrgicos y 27 metlicos. Esta variedad de minerales se distri-
buye en 28 estados de la Repblica.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 131

El artculo 27 constitucional en sus prrafos cuarto y sexto, establece el


rgimen constitucional de la minera en Mxico. El prrafo cuarto seala:

Corresponde a la Nacin el dominio directo de todos los recursos natu-


rales de la plataforma continental y los zcalos submarinos de las islas:
de todos los minerales o substancias que en vetas, mantos, masas o yaci-
mientos, constituyan depsitos cuya naturaleza sea distinta de los com-
ponentes de los terrenos, tales como los minerales ,de los que se extraigan
metales y metaloides utilizados en la industria; los yacimientos de pie-
dras preciosas, de sal de gema y las salinas formadas directamente por
las agnas marinas; los productos derivados de la descomposicin de las
rocas, cuando su explotacin necesite trabajos subterrneos; los yaci-
mientos minerales ti orgnicos de materias susceptibles de ser utiliza-
das como fertilizantes; los combustibles minerales slidos: el petrleo y
todos los carburos de hidrgeno slidos, lquidos o gaseosos; y el espacio
situado sobre el territorio nacional, en la extensin y trminos que fije el
derecho internacional.

Por su parte, el prrafo sexto expresa:

En los casos a que se refieren los dos prrafos anteriores, el dominio de la


Nacin es inalienable e imprescriptible y la explotacin, el uso o el aprove-
chamiento de los recursos de que se trata, por los particulares o por socie-
dadesconstituidas conforme a las leyes mexicanas,no podr realizarse sino
mediante concesiones, otorgadas por el Ejecutivo Federal, de acuerdo con
las reglas y condiciones que establezcan las leyes. Las normas legales rela-
tivas a obras o trabajos de explotacin de los minerales y substancias a que
se refiere el prrafo cuarto, regularn la ejecucin y comprobacin de los
que se efecten o deban efectuarse a partir de su vigencia, independiente-
mente de la fecha de otorgamiento de las concesiones, y su inobservancia
dar lugar a la cancelacin de stas. El Gobierno Federal tiene la facultad de
establecer reservas nacionales y suprimirlas. Las declaratorias correspon-
dientes se harn por el Ejecutivo en los casos y condiciones que las leyes
prevean. Tratndose del petrleo y de los carburos de hidrgeno slidos,
lquidoso gaseosos o de minerales radiactivos, no se otorgarn concesiones
ni contratos, ni subsistirn los que en su caso se hayanotorgado y la Nacin
llevar a cabo la explotacin de esos productos, en los trminos que seale
la Ley Reglamentaria respectiva.

De ambos prrafos se desprende que la Nacin tiene el dominio


directo, es decir, la propiedad absoluta y perfecta de naturaleza pbli-
ca que se ve reforzada por las notas de inalienabilidad e imprescripti-
bilidad, sobre los yacimientos minerales ubicados dentro del territorio
nacional.
132 VI. RECURSOS NATURALES

Conviene recordar que sobre los yacimientos minerales ubicados en


la zona econmica exclusiva, el Estado tiene un dominio eminente; es
decir, facultad de legislar sobre los bienes ah ubicados y colocados bajo
su jurisdiccin.
En consecuencia, podemos afirmar que en Mxico no puede existir
la propiedad privada sobre los yacimientos minerales; la explotacin de
los mismos por particulares slo se puede efectuar mediante el otorga-
miento de la respectiva concesin por el Estado, misma que no otorga
a los explotadores ningn derecho real sobre los yacimientos, sino que
slo les otorga un derecho personal frente al Estado, el que por ser abso-
luto es oponible a cualquier tercero.
Consistente con dicho precepto y basado en la fraccin X del aro
tculo 73 de la Constitucin, se expide la Ley Minera reglamentaria del
artculo 27.

Ley Minera (DOF, 26 de junio de 1992)37

Esta ley regula la exploracin, explotacin y beneficio de los minerales o


sustancias que en vetas, mantos, masas o yacimientos constituyan dep-
sitos cuya naturaleza sea distinta de los componentes de los terrenos.
La exploracin, explotacin y beneco'" de los minerales o sustan-
cias que en vetas, mantos, masas o yacimientos que constituyan dep-
sitos cuya naturaleza sea distinta de los componentes de los terrenos se
sujetan a esta ley (artculo 20.).
Se exceptan de la aplicacin de esta ley el petrleo y los carburos de
hidrgeno slido, lquidos o gaseosos y los minerales radiactivos, entre
otros (artculo 50.).

37 Reforma publicada enel DOF el 24 de diciembre de 1996 y el 26 de junio de


2006.
38 El artculo 30. de esta ley define:
1. Exploracin: Las obras y trabajos realizados en el terreno con el objeto de identifi-
car depsitos de minerales o sustancias, al igual que de cuantificar y evaluar las reservas
econmicamente aprovechables que contengan;
11. Explotacin: Las obras y trabajos destinados a la preparacin y desarrollo del rea
que comprende el depsito mineral, as como los encaminados a desprender y extraer los
productos minerales o sustancias existentes en el mismo, y
111. Beneficio: Los trabajos para preparacin, tratamiento, fundic-in de primera mano
y refinacin de productos minerales, en cualquiera de sus fases. con el propsito de recu-
perar u obtener minerales o sustancias, al igual que de elevar la concentracin y pureza
de sus contenidos.
Reforma publicada en el DOF el 26 de junio de 2006.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 133

El Ejecutivo Federal por conducto de la Secretara de Economa (antes


Secretara de Comercio y Fomento Industrial), es la autoridad en materia
y tiene, por disposicin del artculo 70., las siguientes atribuciones:

I. Regular y promover la exploracin y explotacin, al igual que el aprove-


chamiento racional y preservacin de los recursos minerales de la Nacin:
!l. Elaborar y dar seguimiento al programa sectorial en materia mine-
ra y coordinar la elaboracin y evaluacin, as como dar seguimiento
a los programas institucionales, regionales y especiales de fomento a la
pequea y mediana nrinera y al sector social;
III. Opinar ante las dependencias del Ejecutivo Federal en los asuntos
de 'la competencia de stas relacionados con la industria rninerometahirgi-
ca;
IV. Participar con las dependencias competentes en la elaboracin de
las normas oficiales mexicanas y las normas mexicanas relativas a la indus-
tria minero-metalrgica en materia de higiene y seguridad en las minas,
salud ocupacional y de equilibrio ecolgico y proteccin al ambiente;
IV. BIS. Emitir las opiniones tcnicas que su propio reglamento interior
seale:
V. Someter ala consideracin del Ejecutivo Federal los proyectos de
decreto para detenninar la concesibilidad de minerales o sustancias, as
como los relativos a la incorporacin o desincorporacin de zonas de reser-
vas mineras;
VI. Expedir ttulos de concesin y de asignacin mineras, al igual que
resolver sobre su nulidad o cancelacin o la suspensin e insubsistencia de
los derechos que deriven de las mismas;
VII. Integrar el expediente y resolver en los trminos de la presente ley
y la de la materia sobre las solicitudes de expropiacin, ocupacin temporal
o constitucin de servidumbre de terrenos indispensables para llevar a cabo
la exploracin, explotacin y beneficio de minerales o sustancias sujetos a
la aplicacin de 'esta ley;
VIII. Resolversobre las controversias que se susciten con respecto a la
negativa de las personas que beneficien mineral a recibir el de terceros;
IX. Solicitar y recibir, con carcter confidencial, informacin sobre la
produccin, beneficio y destino de los minerales, geologa de los yacimien-
tos y reservas del mineral, as como sobre los estados econmicos y conta-
bles de empresas mineras y metalrgicas;
X. Llevar el Registro Pblico de Minera y la Cartografa Minera y
realizar toda clase de levantamientos topogrficos y geodsicos con el fin
de mantener actualizada esta ltima:
XI. Corregir administrativamente los errores queencuentre en un ttulo
de concesino de asignacin, previa audiencia al titular y sin perjuicio de
tercero;
XII. Verificar el cumplimiento de los deberes y obligaciones que impo-
ne la presente ley a quienes lleven a cabo la exploracin,' explotacin o
134 VI. RECURSOS NATURALES

beneficio de minerales o sustancias concesibles e imponer las sanciones


administrativas derivadas de su inobservancia;
XIII. En conjunto con la Secretara de Energa, formular y actualizar
las polticas de recuperacin y aprovechamiento de gas asociado a los yaci-
mientos de carbn mineral, para asegurar su aprovechamiento racional y
promover Su uso eficiente;
XlV. En conjunto con la Secretara de Energa, establecer los trminos
y condiciones, as como disposiciones administrativas de carcter tcnico
para la recuperacin y aprovechamiento del gas asociado a los yacimientos
de carbn mineral;
Xv, En conjunto con la Secretara de Energa, evaluar la factibilidad
de los proyectos de recuperacin y aprovechamientodel gas asociado a los
yacimientos de carbn mineral y su congruencia con la poltica de energa;
XVI. Resolver los recursos que se interpongan conforme a lo previsto
por esta Ley, y
XVII. Las dems que le confieren expresamente otras leyes.

La Secretara podr solicitar la colaboracin de otras autoridades fede-


rales, estatales y municipales en ejercicio de las facultades de verificacin
que le confiere la presente ley.

El articulo 10 seala que la exploracin y explotacin de los minerales


o sustancias materia de esta ley podr realizarse, mediante concesin, por:

Personas fsicas de nacionalidad mexicana,


Ejidos y comunidades agrarias, y
Sociedades constituidas conforme a las leyes mexicanas.

Las concesiones de exploracin tienen una duracin improrrogable


de seis aos y las de explotacin de 50 aos y se contempla un estmulo
adicional a los inversionistas privados, pues se benefician con todo tipo
de minerales que se descubran en el lote minero concedido, sin tener que
ampliar o declararlos al Consejo de Recursos Minerales.
Las resoluciones que dicte la Secretara con motivo de la aplicacin de
la presente ley y su reglamento, podrn ser recurridas conforme a lo dis-
puesto por la Ley Federal de Procedimiento Administrativo (artculo 59).
El Reglamento de la Ley Minera fue publicado en el DOF el 15 de
febrero de 1999.

G. Tierra

El espacio terrestre de un pas constituye el cuadro natural de las activida-


des agrcolas, ganaderas y artesanales, actividades primarias que forjaron
3. LEGISlACiN REGlAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 135

el crecimiento y evolucin del hombre actual. Este desarrollo rural, regi-


do hasta ayer por el derecho civil que defina los derechos y transmisin
de los propietarios, ha sido impactado por dos fenmenos trascendenta-
les: 1) el desarrollo de las ciudades y 2) los progresos tcnicos; ambos, a
su vez, influidos por el aumento demogrfico y sus respectivas demandas
alimentarias y habitacionales.?
Con ello, el espacio rural se ve sometido a ataques mltiples en vis-
ta de su utilizacin para fines que no tienen ninguna relacin con su
vocacin natural. Sin embargo, el suelo es un elemento fundamental por
cuanto constituye el asiento de las principales formas de vida orgnica y
el teatro de las actividades econmicas y culturales de los grupos huma-
nos. 40
Desde la perspectiva del derecho econmico, varios ordenamientos
legales se ocupan de la proteccin de ste y otros recursos naturales. En
efecto, a nivel constitucional el prrafo tercero del artculo 27 dispone
textualmente:

La Nacin tendr en todo tiempo el derecho de imponer a la propiedad


privada las modalidades que dicte el inters pblico, as como el de regular,
en beneficio social, el aprovechamiento de los elementos naturales suscep-
tibles de apropiacin, con objeto de hacer una distribucin equitativa de la
riqueza pblica, cuidar de su conservacin, lograr el desarrollo equilibrado
del pas y el mejoramiento de las condiciones de vida de la poblacin rural
y urbana. En consecuencia, se dictarn las medidas necesarias para orde-
nar los asentamientos humanos y establecer adecuadas provisiones, usos,
reservas y destinos de tierras, aguas y bosques, a efecto de ejecutar obras
pblicas y de planear y regular la fundacin, conservacin, mejoramiento y
crecimiento de los centros de poblacin; para preservar y restaurar el equili-
brio ecolgico; para el fraccionamiento de los latifundios; para disponer, en
los trminos de la ley reglamentaria, la organizacin y explotacin colectiva
de los ejidos y comunidades; para el desarrollo de la pequea propiedad
rural; para el fomento de la agricultura, de la ganadera, de la silvicultura
y de las dems actividades econmicas en el medio rural, y para evitar la
destruccin de los elementos natnrales y los daos que la propiedad pueda
sufrir en perjuicio de la sociedad.

Derivado de las reformas de 1992 al artculo 27 se expidi la Ley


Agraria (DOF, 26 de febrero de 1992).

39 SnchezGonzlez,Jos, op. cit.


40 Bassols Batalla, ngel, op. cit.
136 VI. RECURSOS NATURALES

Ley Agraria (DOF, 26 de febrero de 1992)41

Esta leyes reglamentaria del artculo 27 constitucional en materia agraria


y de observancia general en toda la Repblica (artculo lo.). Para efectos
de nuestro anlisis, el captulo II de esta ley regula lo relativo a las tierras
ejidales, las que, por su destino, se dividen en (artculo 44):

Tierras para el asentamiento humano;


Tierras de uso comn; y
Tierras parceladas.

Tierras para el asentamiento humano. Integran el rea necesaria


para el desarrollo de la vida comunitaria del ejido. Est compuesta por
los terrenos en que se ubica la zona de urbanizacin y su fundo legal
(artculo 63). Estas tierras conforman el rea irreductible del ejido y son
inalienables, imprescriptibles e inembargables, salvo que se dediquen a
servicios pblicos (artculo 64).
Tierras de uso comn. Las tierras ejidales de uso comn constituyen
el sustento econmico de la vida en comunidad del ejido y estn con-
formadas por aquellas tierras que no hubieren sido especialmente reser-
vadas por la asamblea para el asentamiento del ncleo de poblacin, ni
sean tierras parceladas (artculo 73). Su propiedad es inalienable, impres-
criptible e inembargable, salvo en los casos de manifiesta utilidad para
el ncleo de poblacin ejidal, ste podr transmitir el dominio de tierras
de uso comn a sociedades mercantiles o civiles en las que participen el
ejido o los ejidatarios (artculos 74 y 75).
Tierras parceladas. Corresponde a los ejidatarios el derecho de
aprovechamiento, uso y usufructo de sus parcelas (artculo 76). El eji-
datario puede aprovechar su parcela directamente o conceder a otros
ejidatarios, O terceros, su uso o usufructo, mediante aparcera, medie-
ra, asociacin, arrendamiento o cualquier otro acto jurdico no prohi-
bido por la ley (artculo 79), y puede enajenar sus derechos parcelarios
a otros ejidatarios o avecindados del mismo ncleo de poblacin (ar-
tculo 80).
En materia de suelo urbano, la Ley General de Asentamientos Huma-
nos y la Ley del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente, regu-
lan y protegen este recurso natural.

41 Reformas publicadas en el DOF el 9 de julio de 1993.


3. LEGISlACiN REGlAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 137

Ley General de Asentamientos Humanos


(DOF, 21 de julio de 1993)42

Las disposiciones de esta ley son de orden pblico e inters social y tie-
nen por objeto (artculo 10.):

I. Establecer la concurrencia de la Federacin, de las entidades federativas


y de los municipios, para la ordenacin y regulacin de los asentamientos
humanos en el tenitorio nacional;
n. Fijar las normas bsicas para planear yregular el ordenamiento terri-
torial de los asentamientos humanos y la fundacin, conservacin, mejora-
miento y crecimiento de los centros de poblacin;
III. Definir los principios para determinar las provisiones, reservas,
usos y destinos de reas y predios que regulen la propiedad en los centros
de poblacin, y
IV. Determinar las bases para la participacin social en materia de
asentamientos humanos.

La fraccin II del artculo 20. de esta ley define asentamiento huma-


no como el establecimiento de un conglomerado demogrfico, con el
conjunto de sus sistemas de convivencia, en un rea fsicamente localiza-
da, considerando dentro de la misma los elementos naturales y las obras
materiales que lo integran.
Conforme al tercer prrafo del artculo 27 constitucional, se con-
sidera de inters pblico y de beneficio social la determinacin de pro-
visiones, reservas, usos y destinos de reas y predios de los centros de
poblacin, contenida en los planes o programas de desarrollo urbano
(artculo 40.).
El artculo 50. enumera una serie de acciones que se consideran de
utilidad pblica:

J. La fundacin, conservacin, mejoramiento y crecimiento de los centros


de poblacin;
11. La ejecucin de planes o programas de desarrollo urbano;
IIJ. La constitucin de reservas territoriales para el desarrollo urbano
y la vivienda;
IV. La regularizacin de la tenencia de la tierra en los centros de
poblacin;
V. La edificacin o mejoramiento de vivienda de inters social y
popular;

42 Reformas publicadas en el DOF el 5 de agosto de 1994.


138 VI. RECURSOS NATURALES

VI. La ejecucin de obras de infraestructura, equipamiento y servicios


urbanos;
VII. La proteccin del patrimonio culturalde los centros de poblacin,
y
VIII. La preservacin del equilibrio ecolgico y la proteccin al
ambiente de los centros de poblacin.

Esta ley regula la concurrencia y coordinacin de autoridades; la


planeacin del ordenamiento territorial de los asentamientos humanos
y el desarrollo urbano de los centros de poblacin; las conurbaciones;
las regulaciones a la propiedad en los centros de poblacin; las reservas
territoriales; la participacin social; el fomento al desarrollo urbano y el
control del desarrollo urbano.
La autoridad es la Secretara de Desarrollo Social y no se regula nin-
gn procedimiento administrativo.

H. Zona Econmica Exclusiva

Es un rea situada ms all del mar territorial y adyacente a ste, donde


el Estado costero goza de una serie de derechos econmicos, que la Con-
vencin de 1982 enumera en su artculo 56.
De manera amplia, a travs de los artculos del 55 al 75, la Conven-
cin regula el importante tema de la zona econmica exclusiva. Para los
efectos limitados de esta obra, tomaremos las disposiciones que nos den
un criterio respecto de esta zona de mar y slo se retoman los textos de
los dispositivos citados.
Se define la zona econmica exclusiva como una rea situada ms
all del mar territorial, adyacente a ste, sujeta al rgimen jurdico espe-
cfico establecido en las disposiciones de la Convencin, respecto de la
situacin que corresponde a los derechos y la jurisdiccin del Estado
ribereo, as como los derechos y libertades de los dems Estados.
El Estado ribereo tiene derechos de soberana para los fines de
exploracin y explotacin, conservacin y administracin de los recur-
sos naturales, tanto vivos como no vivos de las aguas suprayacentes al
lecho y del lecho y el subsuelo del mar, y con respecto a otras activida-
des con miras a la exploracin y explotacin econmica de la zona, tal
como la produccin de energa derivada del agua de las corrientes y de
los vientos.
A su vez, el Estado ribereo tiene jurisdiccin con relacin al esta-
blecimiento y la utilizacin de islas artificiales, instalaciones y estructu-
ras; le corresponde jurisdiccin sobre la investigacin cientfica marina,
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 139

la proteccin y preservacin del medio marino, as como los derechos y


deberes que previene la Convencin.
En el ejercicio de sus derechos y en el cumplimiento de sus deberes
en la zona econmica exclusiva, el Estado ribereo, debe tener en cuenta
los derechos y deberes de los dems Estados y actuar de manera compa-
tible con la Convencin.
La zona econmica exclusiva no se extender ms all de 200 millas
marinas contadas desde las lneas de base a partir de las cuales se mide
la anchura del mar territorial.
En la zona econmica exclusiva, todos los Estados, sean ribereos
o sin litoral, gozan, con sujecin a las disposiciones de la Convencin,
de las libertades de navegacin y sobrevuelo y de tendidos de cables y
tuberas submarinas a que se refiere el artculo 87, Y de otros usos del
mar internacionalmente legtimos relacionados con dichas libertades,
tales como los vinculados a la operacin de buques, aeronaves y cables y
tubera submarinos, y que sean compatibles con las dems disposiciones
de esta Convencin.
Al Estado ribereo le corresponde determinar la captura permisible
de los recursos vivos en su zona econmica exclusiva. Tambin le corres-
ponde asegurar la preservacin de los recursos vivos de su zona econ-
mica exclusiva cuando haya amenaza de un exceso de explotacin.
El Estado ribereo promover la utilizacin ptima de los recursos
vivos en la zona econmica exclusiva y determinar su capacidad de cap-
turar los recursos vivos de la zona citada. Cuando el Estado ribereo no
tenga capacidad para explotar toda la captura permisible, dar acceso a
otros Estados al excedente de la captura permisible, mediante acuerdos y
otros arreglos y de conformidad con leyes y reglamentos del Estado ribe-
reo. Estas leyes y reglamentos estn en consonancia con la Convencin.
En cuanto a las especies altamente migratorias, el Estado ribereo
y los otros Estados cuyas nacionales pesquen en la regin las especies
altamente migratorias que enumera el Anexo 1 cooperarn, directamen-
te o por conducto de las organizaciones internacionales apropiadas, con
miras a asegurar la conservacin y promover el objetivo de la utilizacin
ptima de dichas especies en toda la regin, tanto dentro como fuera de
la zona econmica exclusiva.
La delimitacin de la zona econmica exclusiva entre Estados con
costas adyacentes o situadas frente a frente se efectuar mediante acuerdo
entre ellos sobre la base del Derecho Internacional aludido en el artculo
38 del Estatuto de la Corte Internacional de Justicia. A falta de acuerdo,
en un plazo razonable, los Estados interesados recurrirn a los procedi-
mientos previstos en la Parte XV, relativa a solucin de controversias.
140 VI. RECURSOS NATURALES

Mxico incorpor como zona econmica exclusiva dos millones de


kilmetros cuadrados a travs de la reforma constitucional al artculo 27
(DOF, 6 de febrero de 1976) y de la reforma a la Ley Federal del Mar, en
sus artculos 30, 46 y 56, comentados con anterioridad.

l. El espectro radioelctrico como recurso natural

La importancia que las telecomunicaciones, el comercio electrnico y las


actividades audiovisuales est cobrando en la sociedad moderna exige
una normatividad jurdica adecuada. Es decir, los cambios econmicos,
sociales y culturales requieren ser respaldados por una regulacin con-
sistente, al estar inmersos en una nueva era donde convergen servicios,
tecnologas de la informacin y mercados.
"Los Estados pueden tomar la decisin de reglamentar las teleco-
municaciones por diferentes razones y para lograr diferentes propsitos.
Estas razones y propsitos pueden tener una amplia gama de posibili-
dades: modelos econmicos paternalistas; razones polticas; estructura
administrativa del Estado; proteccin de los intereses de la sociedad;
asignacin del espectro; falla del mercado en equilibrar la oferta y la
demanda; defensa de los monopolios estatales y/o privados; y, por lti-
mo, pero no por ello menos importante, la necesidad de los gobiernos
de normar los medios masivos de comunicacin y, por consiguiente, la
informacin disponible al pblico.
Una vez definido si habr o no de regularse el sector de telecomuni-
caciones, los Estados deben definir qu y quin debe regular. Ciertamen-
te, las telecomunicaciones son identificadas como el sistema nervioso
de una nacin desde el punto de vista econmico, poltico y social. El
tamao, nmero, facultad y jurisdiccin de los organismos reguladores
constituye, por consiguiente, una decisin de Estado,'43
En Mxico, la autoridad encargada de regular este sector, es la Comi-
sin Federal de Telecomunicaciones (Cofetel), la cual fue creada por el
Ejecutivo Federal mediante Decreto publicado en el DOF el 9 de agosto
de 1996.
La Cofetel es un rgano administrativo desconcentrado de la Secre-
tara de Comunicaciones y Transportes, con autonoma tcnica, operati-
va, de gasto y de gestin, encargado de regular, promover y supervisar

43 Grupo de estudios en Internet, Comercio Electrnico & Telecomunicaciones e


lnfonntica, Legis, Facultad de Derecho Universidad de los Andes, 2003.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 141

el desarrollo eficiente y la cobertura social amplia de las telecomunica-


ciones y la radiodifusin en Mxico, y tiene autonoma plena para dictar
sus resoluciones.
A fin de llevar a cabo sus objetivos, la Cofetel cuenta con las siguientes
facultades: expedir disposiciones administrativas, elaborar y administrar
los planes tcnicos y expedir las normas oficiales mexicanas en materia
de telecomunicaciones; realizar estudios e investigaciones en materia de
telecomunicaciones; promover, en coordinacin con las dependencias y
entidades competentes el desarrollo de las actividades encaminadas a la
formacin de recursos humanos en materia de telecomunicaciones, as
como el desarrollo tecnolgico en el sector; opinar respecto de las solicitu-
des para el otorgamiento, modificaci6n, pr6rroga y cesi6n de concesiones
y permisos en materia de telecomunicaciones, as como de su revocacin;
someter a la aprobaci6n de la Secretara, el programa sobre bandas de
frecuencias del espectro radioelctrico para usos determinados, con sus
correspondientes modalidades de uso y coberturas geogrficas que sern
materia de licitacin pblica, as como coordinar los procesos de licitacin
correspondientes; coordinar los procesos de licitacin para ocupar y explo-
tar posiciones orbitales geoestacionarias y 6rbitas satelitales asignadas al
pas, con sus respectivas bandas de frecuencias y derechos de emisi6n y
recepci6n de seales; administrar el espectro radioelctrico y promover su
uso eficiente; registrar las tarifas de los servicios de telecomunicaciones,
y establecer obligaciones especficas, relacionadas con tarifas, calidad de
servicio e informacin incorporando criterios sociales y estndares inter-
nacionales, a los concesionarios de redes pblicas de telecomunicaciones
que tengan poder sustancial en el mercado relevante, de conformidad con
la Ley Federal de Competencia Econ6mica; y las dems que le confieran
otras leyes, reglamentos y dems disposiciones aplicables."
En este contexto, "la Ley de Vas Generales de Comunicaci6n, la Ley
de Radio y Televisi6n, y la Ley Federal de Telecomunicaciones -para
no citar sino la legislaci6n secundaria-, y sus respectivos reglamentos,
atienden a problemas, objetivos y requerimientos diferentes, as como
a etapas distintas del desarrollo tecnolgico; empero, coparticipan en
absoluta yuxtaposicin en la conformaci6n del marco jurdico que regula
el rgimen concesional de la 'radio y televisin en Mxico, lo que acusa
la necesidad de su revisin y actualizacin integral, para corregir no slo
su distanciamiento de los valores ticos, morales, sociales y culturales,
as como de sus vicios de inconstitucionalidad, sino tambin ese desfasa-

44 Artculo 9-A de la Ley Federal de Telecomunicaciones.


142 VI. RECURSOS NATURALES

miento del orden jurdico respecto de los avances radio-televisivos, que


en esta materia tiene al derecho muy a la zaga de la tecnologa.
Toda empresa transmisora de radio y televisin se erige, de hecho y
de derecho, en un ente privilegiado por usufructar de manera exclusiva
un bien nominal, o sea, un recurso natural como es el espectro radioelc-
trico, escaso y pblico a cuyo disfrute todos tenemos el mismo derecho;
a ello se agrega la proliferacin de aparatos receptores de radio y tele-
visin para conferir al sector televisivo un poder meditico tal que se
confronta con el poder pblico".45
As, es indispensable la revisin y actualizacin del marco jurdico
que regula a la radio y televisin en sus diversas modalidades, particu-
larmente en cuanto al rgimen de concesiones, en aras de garantizar la
libertad de expresin y dems derechos de las personas y de las insti-
tuciones tanto pblicas como privadas, y el resguardo de la seguridad
nacional.
En este contexto, la situacin en Mxico respecto al sector de las
telecomunicaciones es delicada, pues sin duda es un tema que adquiere
mayor trascendencia ante los adelantos tecnolgicos que aumentan los
espacios de frecuencia radioelctrica. Valga mencionar cmo los gran-
des grupos televisivos en Mxico, particularmente Televisa y Televisin
Azteca, han aprovechado la necesidad de actualizar el marco jurdico
que regula las telecomunicaciones en Mxico, para imponer sus criterios
como poderes fcticos sobre el Congreso, con la finalidad de promo-
ver un proyecto de ley (Ley Televisa), que permitira a sus propietarios
ampliar sus servicios a otras reas de la comunicacin, mediante conce-
siones sujetas a subastas al mejor postor.
Con este proyecto de ley, apoyado en las reformas a la Ley de radio
y televisin y de telecomunicaciones, los grupos televisivos actuales
pretendieron una mayor concentracin de poder que limitara an ms
la competencia efectiva en el sector bajo el pretexto del adelanto tec-
nolgico que plantea la convergencia, trayendo como consecuencia
la nulificacin de la presencia ciudadana y de sectores populares, al
no preservar reglas especiales que deben regir para sectores sociales
(comunidades indgenas, organizaciones no gubernamentales, etc.), que
no tienen la capacidad econmica para competir con los grandes grupos
televisivos.
Esta situacin origin que la Cmara de Senadores promoviera una
accin de inconstitucionalidad ante la Suprema Corte de Justicia de la

4S Alfonzo Jimnez, Annando (coordinador), Responsabilidad social, autorregula-


ci611 >: legislacin en radio)' televisin, UNAM,2002, pp. 54 Y55.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 143

Nacin, en contra de la llamada Ley Televisa; pues la convalidacin de


las Leyes federales de telecomunicaciones, y de radio y televisin, privan
al Estado de ejercer su rectora econmica sobre el espectro radioelctri-
co nacional en deterioro del inters pblico, radios comunitarias e ind-
genas y con ventajas para un grupo muy reducido de particulares.
Es evidente la gravedad del caso, pues la prdida de las facultades
del Estado para planear el uso del espectro radioelctrico, monitorearlo
y autorizar las tarifas de Telmex, fortalece los monopolios existentes,
al quedar las tarifas sujetas en su mayora al mercado, y consolida las
concentraciones de los medios electrnicos al colocar barreras de entrada
para nuevos competidores,
Tras un intenso debate, la Suprema Corte ech abajo algunos puntos
centrales de la mencionada ley, al declarar inconstitucional el refrendo
automtico y a perpetuidad de las concesiones de radio y televisin sin
mediar el pago de una contraprestacin al Estado, que aseguraba a las
dos grandes cadenas televisoras un largo y pleno dominio sobre el espec-
tro radioelctrico. As, el pleno de la Corte determin que los actuales
concesionarios tienen que someterse al proceso de licitacin para reno-
var la concesin que ya detentan.
Dicha decisin se bas en que el refrendo automtico y a perpetuidad
es violatorio de los artculos 6 y 7 de la Constitucin que consagran la
libertad de expresin, el derecho a la informacin, la libertad de prensa y
el acceso equitativo a los medios de comunicacin.
Todo 10 anterior ameritara el desarrollo de una rama jurdica aut-
noma como es el Derecho de las Telecomunicaciones, que puede concep-
tualizarse como:
"Un sistema de normas y disposiciones jurdicas que regulan toda
transmisin, emisin o recepcin de signos, seales, escritos, imgenes,
sonidos o de informacin de toda naturaleza realizada por cable, fibra
ptica, radioelctrica o por cualquier otro sistema electromagntico en
el espectro espacial radio electrnico con el propsito de proteger los
intereses en la llamada sociedad de la informacin, equilibrando, la ofer-
ta y demanda de Jos bienes y servicios referidos a las tecnologas de la
informacin y comunicacin (TIC). El inters jurdico protegido por el
Derecho de las Telecomunicaciones, es el espectro espacial radio electr-
nico, inscrito en el mbito de los recursos naturales, en los cuales dichas
tecnologas de la informacin y comunicacin juegan un papel estratgi-
co fundamental. La tecnologa aplicada en este campo, conocida como
banda ancha, implica actuar sobre las siguientes actividades econmi-
cas de servicio pblico: radio transmisiones (radioemisoras en general),
audio y video por seal abierta o restringida, Internet, loteras a distancia,
144 VI, RECURSOS NATURALES

telefona domiciliaria y celular, teleportacin, o cualquier otro servicio


conocido o por conocer."46
En el derecho comparado a nivel internacional, diversos Estados han
permitido la liberalizacin del sector de las telecomunicaciones, hacien-
do posible que nuevos prestadores de servicios de telecomunicaciones
y de valor agregado compitan de manera efectiva en el marco de una
economa de mercado,
Un ejemplo de dicha liberalizacin lo constituye Francia, donde
existi una fuerte presencia estatal en la prestacin del servicio de las
telecomunicaciones, y hoy da, se acta en un marco de apertura del mer-
cado.
"En este sentido, a travs de la decisin nm. 2000-MC-OI de fecha
18 de febrero de 2000, el Consejo de la Competencia decidi obligar
a la sociedad France Tlcom, en el marco de una medida conservatoria, a
proponer a terceros operadores una oferta tcnica y comercial de acceso
al circuito virtual permanente para la provisin del servicio de Internet
de banda ancha por medio de la tecnologa ADSL, o toda otra solucin
tcnica y econmica equivalente que permita a los mismos el ejercicio
de una competencia efectiva, tanto en el precio como en la naturaleza de
los servicios ofrecidos.v'"
As, la provisin de servicios de transmisin de datos va Internet, a
travs de la tecnologa de banda ancha ADSL, sumada a otras tecnolo-
gas, ha maximizado la concurrencia de operadores y asegurado el apro-
visionamiento de tecnologas innovadoras, intensificando la eficiencia de
los actores y beneficiando a los usuarios en cuanto a calidad, precio y
variedad de los servicios que se ofrecen en el mercado.

Ley Federal de Telecomunicaciones (DOF, 7 de junio de 1995)48

Asimismo, se expidi la Ley Federal de Telecomunicaciones para regu-


lar el uso, aprovechamiento y explotacin del espectro radioelctrico, 'de
las redes de telecomunicaciones y de la comunicacin va satlite (ar-
tculo lo.).

46 Tllez Valds, JulioAlejandro, Derecho Informtico, McGraw-Hill, Mxico, 1996.


47 Pesquera, Hemn Federico,"Liberalizacin de las Telecomunicaciones y derecho
de defensa de la competencia", Revista La Ley, Ao LXVI, nm. 26, 6 de febrero de
2002, Buenos Aires, Argentina.
48 ltima reforma publicada en el DOF el11 de abril de 2006.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 145

Por su parte, el artculo 70. de esta ley establece como objetivos el


promover un desarrollo eficiente de las telecomunicaciones; ejercer la
rectora del Estado en la materia para garantizar la soberana nacional;
fomentar una sana competencia entre los diferentes prestadores de ser-
vicios de telecomunicaciones a fin de que stos se presten con mejores
precios, diversidad y calidad en beneficio de los usuarios, y promover
una adecuada cobertura social.
En este sentido, corresponde a la propia Secretaria de Comunicacio-
nes y Transportes, el ejercicio de las siguientes atribuciones:

1. Planear, formular y conducir las polticas y programas, as como regular


el desarrollo de las telecomunicaciones, con base en el Plan Nacional de
Desarrollo y los programas sectoriales correspondientes;
JI. Promover y vigilar la eficiente interconexin de los diferentes equi-
pos y redes de telecomunicacin;
lIl. Expedir las normas oficiales mexicanas en materia de telecomuni-
caciones y otras disposiciones administrativas;
IV. Acreditar peritos en materia de telecomunicaciones;
V. Establecer procedimientos para homologacin de equipos;
VI. Elaborar y mantener actualizado el Cuadro Nacional de Atribucin
de Frecuencias;
VII. Gestionar la obtencin de las posiciones orbitales geoestacionarias
con sus respectivas bandas de frecuencias, as como las rbitas satelitales
para satlites mexicanos, y coordinar su uso y operacin con organismos y
entidades internacionales y con otrospases;
VIII. Participar en la negociacin de tratados y convenios internacio-
nales en materia de telecomunicaciones, considerando, entre otros factores
las diferencias existentes del sector co'.! respecto al de los pases con que se
negocie, y vigilar su observancia;
IX. Adquirir, establecer y operar, en su caso, por s o a travs de terce-
ros, redes de telecomunicaciones;
X. Promover el fortalecimiento de los valores culturales y de la iden-
tidad nacional;
XI. Promover la investigacin y el desarrollo tecnolgico en materia
de telecomunicaciones, la capacitacin y el empleo de mexicanos cuyas
relaciones laborales se sujetarn a la legislacin de la materia;
XII. Interpretar esta Ley para efectos administrativos, y
XIII. Las dems que esta Ley y otros ordenamientos legales le confie-
ran en la materia.

Asimismo, se permitir el uso, aprovechamiento o explotacin de una


banda de frecuencias en el territorio nacional, instalacin y operacin de
redes pblicas de telecomunicaciones y la explotacin de derechos de
emisin y recepcin de seales de bandas de frecuencias asociadas a sis-
146 VI. RECURSOS NATURALES

temas satelitales extranjeros que cubran y puedan prestar servicios en el


territorio nacional, mediante concesin otorgada por la propia Secretara
de Comunicaciones y Transportes (artculo 11).
De igual forma, se dispone que para establecer y operar una comer-
cializadora de servicios de telecomuncaciones''? sin tener el carcter
de red pblica, y operar y explotar estaciones terrenas transmisoras se
requiere de permiso de la propia Secretara de Comunicaciones y Trans-
portes..
Por su parte, el artculo 37 establece las causas de terminacin de las
concesiones y permisos:

Vencimiento del plazo establecido en el ttulo o, en su caso, en el


permiso respectivo;
Renuncia del concesionario O pennisionario;
Revocacin;
Rescate, y
Liquidacin o quiebra del concesionario o pennisionario.

La terminacin de la: concesin o del permiso no extingue las obliga-


ciones contradas por el titular durante su vigencia.
Por otra parte, el ttulo IX de la ley en comento, seala las sanciones
a las que se hacen acreedores quienes incurran en alguna de las conduc-
tas que se sealan, pudiendo consistir en multa, revocacin de la conce-
sin O del permiso respectivo y, sin perjuicio de las sanciones civiles o
penales que resulten.
Las reformas de esta ley fueron declaradas inconstitucionales por la
Suprema Corte, y el Congreso elabora una nueva legislacin al respecto.

49 Para efectos de la LIT se entiende por sta toda persona que, sin ser propietaria o
poseedora de medios de transmisin, proporciona a terceros servicios de telecomunica-
ciones mediante el uso de capacidad de un concesionario de redes pblicasde telecomu-
nicaciones.
3. LEGISLACiN REGLAMENTARIA DE LOS RECURSOS NATURALES 147

RECURSOS NATURALES
Todos aquellos elementos que nos
proporciona la naturaleza, de los
cuales se sirve el hombre para
satisfacer sus necesidades
de orden material

Renovables No renovables
Aquellos susceptibles de renovarse Aquellos que se consumen con el
merced a la ley natural o bien por uso. Se inscriben directamente en
la accin del hombre, y que se el mbito del derecho econmico,
controlan jurdicamente por vfa de la pues su importancia es estratgica
facultad estatal de polica, es decir, para la economa de los pases y sus
por regulaciones administrativas que caractersticas, adems de agotables y
disciplinan el uso y explotacin que de limitadas, imponen al poder pblico
ellos puedan hacer los particulares en tratamiento y protecciones que tienen
ejercicio de sus derechos econmicos. como eje a la titularidad pblica, con
Entre estos recursos se mencionan el exclusin nominal de los particulares.
suelo, la atmsfera, la flora y fauna Entre estos recursos encontramos a
silvestres, la energa solar, los minerales, hidrocarburos, carbn
hidroelctrica y elica, el agua mineral y fuentes geotrmicas.
y el clima. Hidrocarburos
Aguas Energa elctrica
Pesca Minera
Forestal Tierras cultivables
MineraJes radiactivos

Figura 6.1 Recursos naturales


VII. Las finanzas pblicas
y el derecho econmico
como instrumento para el
equilibrio de la economa
y el desarrollo

1. LA POLTICA FISCAL: CONCEPTO


y FINES CUANTITATIVOS Y CUALITATIVOS

Las finanzas pblicas constituyen un aspecto central para definir o tipifi-


car un sistema econmico. Cuando el Estado se apropia de los recursos
materiales necesarios para satisfacer las necesidades colectivas o pbli-
cas, la calificacin de estas necesidades es resultado de una decisin pol-
tica que se expresa en un documento pblico llamado presupuesto.
En sus orgenes, el presupuesto no fue sino un acto espordico de
autorizacin para controlar al rey, tarea que luego qued sumergida en
la creciente actividad parlamentaria surgida a partir, precisamente, de la
prctica presupuesta!.
Con el desarrollo de esta prctica, el presupuesto adquiri una pro-
yeccin inusitada que lo ha convertido en el proceso de toma de deci-
siones ms importante del Estado, lo cual le confiere una naturaleza
eminentemente poltica.
Gerhard Colm seala que el presupuesto "es el programa de accin
de las fuerzas polticas que gobiernan el Estado", cuyas "ideas se van a
manifestar en el monto y naturaleza de los gastos, en la relacin de stos
con los ingresos (teora del equilibrio y del desequilibrio presupuestal)", I

I Colm, Gerhnrd, Tratado definanzas pblicas, ElAteneo, Buenos Aires, 1971, p. 390.
150 VII. lAS FINANZAS PUBLICAS Y EL DERECHO ECONMICO

Gerloff, uno de los ms grandes tericos contemporneos de la cien-


cia financiera, deca que:

El punto de partida de toda consideracin econmico-financiera consiste,


porconsiguiente, en la cuestin econmico-estatal y econmico-poltica de
saber qu parte de los recursos disponibles en una economa debe ser utili-
zada para satisfacer las necesidades pblicas.

Y agregaba:

la construccin del correcto sistema de necesidades -pues de eso se tra-


o

ta- es tarea eminentemente poltica. La justificacin terica de la manera


de realizarla deba proporcionarla en cada poca (a la vez como fundamen-
tacin ideolgica) la teora sobre el fin y funciones del Estado. Simultnea-
mente, se trata aqu por igual de la determinacin del volumen y del empleo
de las necesidades pblicas.?

Para Colm "el presupuesto es, como si dijramos, el centro nervioso


de la economa pblica, y desempea en ella el papel del mercado en la
economa privada".'

En la economa pblica las resoluciones sobre la disposicin de bienes y


servicios. sobre la distribucin y el pago de los mismos, son adoptadas prin-
cipalmente porla organizacin poltica, es decir. por la colaboracin entre
los rganos parlamentarios, ejecutivos y administrativos, segn las normas
constitucionales de cada pas. Estos rganos posibilitan la expresin de las
fuerzas sociales; incluso, la representacin de la opinin pblica, que luego
influye en las decisiones del gobierno.'

Los partidarios de las concepciones liberales en materia financiera


coinciden en este aspecto: el sentido que cabe atribuir a la sancin parla-
mentaria del presupuesto se concreta con la triple pregunta para la cual
ese acto est llamado a suministrar una triple respuesta: cunto debe' gas-
tar el gobierno?, en qu debe gastar?, cmo debe financiarse el gasto?
As, pues, se advierte el aspecto que nos parece ms importante en tor-
no al presupuesto: su naturaleza de decisin poltica mediante procesos jur-
dicos que le suministran la legitimidad necesaria en un Estado de derecho.

2 Gerloff, Wilheim. Doctrina de la economa territorial, El Ateneo, Buenos Aires,


1986. p. 231.
3 Colm, Gerhard, op. cit.
4 Sarlo, scar, Presupuesto. justicia y contralor, Fundacin de Cultura Universitaria,
Montevideo. 1992, p. 31.
1. LA POLITICA FISCAL: CONCEPTO Y FINESCUANTITATIVOS Y CUALITATIVOS 151

Al respecto, expresaba Retchkiman que:

El punto de partida ha de ser la distincin entre gastos forzosos y gastos


operativos. Los gastos forzosos garantizan la satisfaccin de la demanda
existencial del Estado y, a la vez, el modo de vivir de la poblacin respecto a
ciertas realidades bsicas de la existencia, como libertad, seguridad, etctera.
La proporcin de los gastos forzosos respecto alas optativos se determina
por la estructura del organismo pblico o de la comunidad pblica, teniendo
en cuenta la cantidad, estructura y densidad de la poblacin, pero asimismo
las condiciones geogrficas: clima, formacin .del suelo, etctera.
E! monto de los gastos optativos depende de los gastos en su totalidad.
Ellos aumentan en unpresupuesto creciente con mayorrapidez que los gas-
tos forzosos. La evolucin de la vida nacional y poltica y el incremento de
la productividad econmica nacional,junto a unacrecienteparticipacin de
las masas en el producto social, originan individualmente la supresin de
algunas funciones anteriormente a cargo de las comunidades pblicas; pero,
por lo comn, se da, en mayor extensin, motivo para cumplir en forma ms
completa gastos tradicionales y a la vez crear gastos pblicos nuevos, y as
van en aumento los gastos optativos.
El gasto pblico es expresin de un estndar de vida, la cual debe rela-
cionarse con ciertos factores para caracterizar su calidad social y cultural
en una poblacin. Es distinto en diferentes pases y en diferentes pocas y
est sujeto a las alteraciones del dominio cultural y a las determinaciones
culturales en vigencia. Esto es valedero tambin para la compensacin de
los gastos pblicos (...) a la modificacin cuantitativa y cualitativa de los
desembolsos pblicos corresponde tambin una modificacin del tipo y de
la composicin de los ingresos pblicos.'

El presupuesto presenta las siguientes caractersticas:

l. Competencia exclusiva del Estado para su formulacin, aprobacin


y ejecucin;
2. Principio de legalidad, tanto en materia de gastos como de ingresos;
3. Anualidad del presupuesto, caracterstica que se une a la anualidad
de los impuestos;
4. De naturaleza jurdica compleja. Puede ser considerado una ley mate-
rial o ley formal, o un acto administrativo aprobado por el Congreso;
5. Unidad del presupuesto. Consiste en la reunin o agrupacin de la
totalidad de los gastos y recursos del Estado y un documento nico e
indivisible;

5
I
Retchkiman, Benjamn, Introduccin al estudio de la economa pblica, UNAM,
Mxico. 1977. p. 291. I
152 VII. lAS FINANZAS PBLICAS Y EL DERECHO ECONMICO

6. Principio de universalidad. Se conoce tambin como principio del


producto bruto, por el cual no se admite la compensacin o confu-
sin entre gastos y recursos, siendo ambos consignados por separado
en el presupuesto atendiendo a un importe bruto, sin extraer saldos
netos. Este principio se ha flexibilizado con el desarrollo del sector
paraestatal; las empresas paraestatales deben entregar el presupuesto
de sus saldos netos positivos o negativos arrojado durante la gestin
anual de tales organismos;
7. Principio. de no afectacin de recursos. Esta caracterstica tiene
como finalidad bsica impedir que determinados ingresos sufran una
especial afectacin. Es decir, la recaudacin y captacin deben des-
tinarse a gastos generales y no a gastos especiales. En Mxico este
principio tiene excepciones en casos tales como el IMSS, ISSSTE,
Infonavit, respecto a las cuotas bipartitas que recaudan, y
8. Especificacin de gastos. Como facultad del Congreso, este princi-
pio impone al Ejecutivo la limitacin del gasto pblico. Esto es, el
Ejecutivo est obligado a realizar erogaciones sancionadas de acuer-
do con las especificaciones de gastos detallados en el documento
presupuestario, aprobados por el Congreso o parlamento. Es un pri-
vilegio constitucional reconocido en todo el derecho presupuestario
y econmico comparado, del cual gozan los parlamentos.

En Mxico, el artculo 74 constitucional en su fraccin IV prohbe


las partidas secretas, a excepcin de aquellas "que se consideren necesa-
rias, con ese carcter en el mismo presupuesto".
En el modelo de la economa de mercado mexicano, la transparencia
y equilibrio de las finanzas pblicas fueron elevados a la categora de
"supremo inters protegido".
Para institucionalizar la permanencia de una poltica monetaria
prudente, en 1993 el Congreso de la Unin otorg autonoma al Ban-
co de Mxico y estableci entre sus objetivos procurar la estabilidad
de precios. Ninguna autoridad puede obligarlo a conceder financia-
miento.
Sin embargo, esta visin, dramticamente desvirtuada por los suce-
sos financieros y burstiles de diciembre de 1994, no fue compartida
por acadmicos y economistas independientes, como se desprende del
siguiente texto al respecro.f

6 Calva, Jos Luis. El modelo neoliberal mexicano, Fontamara, Mxico, '1993, pp.
38-41.
t. LA POL!TICA FISCAL: CONCEPTO Y FINES CUANTITATIVOS Y CUAUTATIVOS 153

La eliminacin del dficit fiscal, objetivo e instrumento esencial de la estra-


tegia econmica neoliberal, es presentado como uno de los mayores logros
del modelo ... Tal poltica se ha basado en los siguientes instrumentos de
poltica econmica: 1) reduccin general del gasto pblico, afectando prin-
cipalmente reas estratgicas (energticos e infraestructura) y programas de
fomento sectorial (agropecuario, industrial, pesquero y comercial); 2) priva-
tizacin de empresas paraestatales, incluso financieramente sanas, aplican-
do los recursos obtenidos bsicamente a amortizaciones de deuda pblica
interna; 3) poltica de financiacin y casi fijacin del tipo de cambio, que
ha rematado en la sobrevaluacin del peso, pero ha reducido, en porcentaje
del PIE nominal, el pago de intereses de la deuda pblica externa; 4) even-
tos ajenos a la poltica interna coadyuvaron al mismo fin: la disminucin
vertical de las tasas de inters internacionales, que disminuy los pagos de
intereses, y el Plan Brady que permiti la renegociacin de la deuda exter-
na aplazando amortizaciones y reduciendo intereses; 5) abatimiento de las
tasas nominales de inters internas como resultado del descenso de la infla-
cin, que ha reducido los intereses nominales de la deuda pblica interna
en proporcin al gasto pblico nominal; 6) en menor medida, aumento de la
tribulacin y de los ingresos no tributarios del sector pblico federal.

Los acontecimientos de diciembre y enero de 1994 y 1995, respec-


tivamente, dieron la razn a los acadmicos independientes, lo cual es
de lamentar, y exhibieron a los que sin reflexin objetiva repitieron el
discurso oficial.
Las fuentes jurdicas que regulan el Presupuesto de Egresos son las
fracciones VIII del artculo 73, y IV del artculo 74 constitucionales, la
Ley de Presupuesto, Contabilulad y Gasto Pblico, la Ley General de
Deuda Pblica y las leyes anuales de ingresos de la Federacin.

A. Los instrumentos de la poltica fiscal: la Ley de Ingresos


y el Presupuesto de Egresos de la Federacin
El proyecto de la Ley de Ingresos de la Federacin debe presentarse
anualmente antes del 15 de noviembre, y en ella se prev la clasificacin
de los ingresos fiscales que corresponden a los siguientes rubros:

1. Impuestos (ISR, Impuesto al Activo, IVA, IESPS, impuestos al comercio


exterior, etctera);
11. Contribuciones de Mejoras;
111. Derechos;
IV. Contribuciones no comprendidas en las fracciones precedentes cau-
sadas en ejercicios fiscales anteriores pendientes de liquidacin o de pago;
154 VII. LAS FINANZAS PBLICAS Y EL DERECHO ECONMICO

V. Productos;
VI. Aprovechamientos;
Vil. Ingresos de Organismos y Empresas;
vm. Aportaciones de Seguridad Social;
IX. Ingresos derivados de financiamientos.

La Ley de Ingresos de la Federacin para el ejercicio fiscal de 2007


fue publicada en el DOF el 27 de diciembre de 2006. La ley se divide en
cuatro captulos:

l. De los Ingresos y el Endeudamiento Pblico


2. De las Obligaciones de Petrleos Mexicanos
3. De las Facilidades Administrativas y Estmulos Fiscales
4. De la Informacin, la Transparencia y la Evaluacin de la Eficiencia
Recaudatoria, la Fiscalizacin y el Endeudamiento.

En lo relativo al Impuesto sobre la Renta (ISR), en funcin de los


ingresos se exige la acumulacin total de ellos por parte de las personas
fsicas y morales contribuyentes, sentando un precedente de captacin
progresiva y proporcional en materia de ingresos.
El presupuesto como instrumento jurdico-econmico comprende
cuatro fases o etapas:

l. Preparacin o elaboracin;
2. Sancin o aprobacin;
3. Ejecucin, y
4. Control.

En Mxico, la Constitucin dividi la competencia al respecto en dos


fases esencialmente polticas: a) el Ejecutivo Federal prepara y presenta
el proyecto de presupuesto, y b) la Cmara de Diputados lo aprueba y
lo controla; control poltico que ejerce al examinar, revisar y aprobar a
posteriori la cuenta pblica.
Los artculos 74 y 131 constitucionales facultan al Ejecutivo Federal
para preparar y presentar el proyecto de presupuesto y la Ley de Ingresos
de la Federacin, anualmente y en fechas precisas. Esta funcin la cum-
ple la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.
Tambin el 28 de diciembre de 2006 fue publicado en el DOF el
Presupuesto de Egresos de la Federacin para el ejercicio fiscal del ao
2007. Establece las asignaciones del presupuesto al Poder Legislativo,
Judicial, a diversos "entes pblicos federales" (que incluyen el FE y la
CNDH), los ramos administrativos (rganos del Poder Ejecutivo) y los
ramos generales.
1. LA POTlCAFISCAL: CONCEPTO Y FINES CUANTITATIVOS Y CUALITATIVOS 155

Se establece el procedimiento para determinar y asignar las aportacio-


nes federales, la reasignacin de recursos federales a las entidades federa-
tivas, la concurrencia de recursos en programas federales y estatales.
El ttulo III del ejercicio por resultados del gasto pblico y la dis-
ciplina presupuestaria regulan mecanismos de racionalidad, austeridad
y disciplina presupuestaria en temas como la contratacin de servicios
profesionales, las adquisiciones y obras pblicas, la inversin pblica,
los subsidios, transferencias y donaciones y las reglas de operacin de los
programas.
El ltimo ttulo regula lo relativo a la informacin, transparencia y
evaluacin.

B. Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad


Hacendara? (DOF, 3 de marzo de 2006) y su reglamento
(DOF, 28 de junio de 2006)

Mediante la expedicin de esta ley se abrog la Ley de Presupuesto,


Contabilidad y Gasto Pblico Federal y se derogaron todas las disposi-
ciones opuestas a lo dispuesto por la misma. Igualmente, el Reglamento
de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria dej sin
efectos al Reglamento de la Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto
Pblico Federal, publicado en el Diario Oficial el da 18 de noviembre
de ]981.
Esta nueva leyes de orden pblico y tiene por objeto reglamentar los
artculos 74 fraccin IV, 75, 126 Y 134 constitucionales, en materia de
programacin, presupuestacin, aprobacin, ejercicio, control y evalua-
cin de los ingresos y egresos pblicos federales.
En este sentido, los sujetos obligados de esta ley debern observar
que la administracin de los recursos pblicos federales se realice con
base en criterios de legalidad, honestidad, eficiencia, eficacia, economa,
racionalidad, austeridad, transparencia, control, rendicin de cuentas
y equidad de gnero. As, la Auditora Superior de la Federacin es la
encargada de fiscalizar su estricto cumplimiento (artculo 1).
Las dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal
debern observar las disposiciones generales que emitan la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico y la Secretara de la Funcin Pblica, en el
mbito de sus respectivas atribuciones, para la correcta aplicacin de la

7 nica reforma publicada en el DOF el da 27 de diciembre de 2006.


156 VII. lAS FINANZAS PBLICAS Y EL DERECHO ECONMICO

ley y su reglamento. Los poderes legislativos y judicial y los entes aut-


nomos y sus respectivas unidades de administracin podrn establecer
las disposiciones generales correspondientes.
Por otro lado, el artculo 4 de la ley seala que el gasto pblico fede-
ral comprende las erogaciones por concepto de gasto corriente, inclu-
yendo los pagos de pasivo de la deuda pblica; inversin fsica; inversin
financiera; as como responsabilidad patrimonial; por lo que los ejecuto-
res de gasto estn obligados a rendir cuentas por la administracin de los
recursos pblicos. 8
El Ejecutivo Federal, por conducto de la Secretara de Hacienda y
Crdito Pblico, est a cargo de la programacin y presupuestacin del
gasto pblico federal correspondiente a las dependencias y entidades.
En tanto que el control y la evaluacin de dicho gasto correspondern a
la Secretara de Hacienda y a la de Funcin Pblica, en el mbito de sus
respectivas atribuciones.
Asimismo, la Ley de Ingresos y el Presupuesto de Egresos se elabo-
rarn con base en objetivos y parmetros cuantificables de poltica econ-
mica, acompaados de sus correspondientes indicadores del desempeo,
mismos que, junto con los criterios generales de poltica econmica y
los objetivos, estrategias y metas anuales, debern ser congruentes con el
Plan Nacional de Desarrollo y dems programas que derivan del mismo.
Por otra parte, el artculo 24 seala que la programacin y presu-
puestacin del gasto pblico comprende:

Las actividades que debern realizar las dependencias y entidades


para llevar a cabo los objetivos, polticas, estrategias, prioridades y
metas con base en indicadores de desempeo, contenidos en los pro-
gramas del Planade.
Las previsiones del gasto pblico para cubrir los recursos humanos,
materiales, financieros y de otra ndole.
Las actividades y sus respectivas previsiones de gasto pblico corres-
pondientes a los poderes Legislativo y Judicial y a los entes autno-
mos.

El Captulo Segundo, relativo a la Ley de Ingresos y el Presupuesto


de Ingresos de la Ley en comento, seala que stos sern los que aprue-

8 Para efectos de esta ley, se entiendeporejecutores de gasto: los poderes Legislativo y


Judicial, los entes autnomos a los que se asignenrecursos del Presupuesto de Egresosa
travs de los ramosautnomos, as como las dependencias y entidades (Tribunales Admi-
nistrativos. Procuradura General de la Repblica, Presidencia de la Repblica. y dems
dependencias y entidades que sealala ley), con cargo al Presupuesto de Egresos.
t. lJ\ POtJnCA FISCAL: CONCEPTO Y FINESCUANT1TATNOS y CUALlTATNOS 157

ben el Congreso de la Unin y la Cmara de Diputados, respectivamente,


con aplicacin durante el periodo de un ao, a partir del 1 de enero.
En el Presupuesto de Egresos se aprobarn las previsiones de gas-
to con un nivel de agregacin de ramo y programa. En el caso de las
entidades, las previsiones de gasto se aprobarn por flujo de efectivo y
programa.
Por su parte, el proyecto de Ley de Ingresos contendr;

1. La exposicin de motivos en In que se seale:


a) La poltica de ingresos del Ejecutivo Federal;
b) Los montos de ingresos en los ltimos cinco ejercicios fiscales;
e) La estimacin de los ingresos para el ao que se presupuesta y las
metas objetivo de los siguientes cinco ejercicios fiscales;
) La explicacin para el ao que se presupuesta sobre los gastos
fiscales, incluyendo los estmulos, as como los remanentes del
Banco de Mxico y su composicin;
e) La propuesta de endeudamiento neto para el ao que se presupues-
ta y las estimaciones para los siguientes cinco ejercicios fiscales;
fJ La evaluacin de la poltica de deuda pblica de los ejercicios fis-
cales anterior y en curso;
g) La estimacin de las amortizaciones para el ao que se presupues-
ta y el calendario de amortizaciones de los siguientes ejercicios
fiscales;
h) La estimacin del saldo histrico de los requerimientos financieros
del sector pblico para el ao que se presupuesta y los siguientes
cinco ejercicios fiscales.
11. El proyecto de decreto de Ley de Ingresos, el cual incluir:
a) La estimacin de ingresos del Gobierno Federal, de las entidades
de control directo, as como los ingresos provenientes de financia-
miento;
b) Las propuestas de endeudamiento neto del Gobierno Federal, de
las entidades y del Distrito Federal, as como la intermediacin
financiera, en los trminos de los artculos 73 y 122 de la Consti-
tucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos;
e) Un apartado que seale el saldo total de la deuda contingente deriva-
da de proyectos de inversin productiva de largo plazo, los ingresos
derivados de dichos proyectos, as como, en su caso, Jos nuevos pro-
yectos a contratar y su monto, por entidad y por tipo de inversin, en
los trminos de esta ley y de la Ley General de Deuda Pblica;
el) En su caso, disposiciones generales, regmenes especficos y est-
mulos en materia fiscal, aplicables en el ejercicio fiscal en cues-
tin;
e) Disposiciones en materia de transparencia fiscal e informacin que
se deber incluir en los informes trimestrales;
158 VII. lAS FINANZAS PBLICAS V EL DERECHO ECONMICO

j) El aprovechamiento por rendimientos excedentes de Petrleos


Mexicanos y organismos subsidiarios o de la contribucin que por
el concepto equivalente, en su caso, se prevea en la legislacin
fiscal 9

Por otro lado, el proyecto de Presupuesto de Egresos contendr:

1. La exposici6n de motivos en la que se seale:


a) La poltica de gasto del Ejecutivo Federal;
b) Las polticas de gasto en los poderes Legislativo y Judicial y en los
entes autnomos;
e) Los montos de egresos de los ltimos cinco ejercicios fiscales;
) La estimacin de los egresos para el ao que se presupuesta y las
metas objetivo de los siguientes cinco ejercicios fiscales;
II. El proyecto de decreto, los anexos y tomos, los cuales incluirn:
a) Las previsiones de gasto de los ramos autnomos;
b) Las previsiones de gasto de los ramos administrativos:
e) Un captulo especfico que incorpore los flujos de efectivo de las
entidades de control directo;
) Un captulo especfico que incorpore los flujos de efectivo de las
entidades de control indirecto;
e) Las previsiones de gasto de los ramos generales:
j) Un captulo especfico que incorpore las previsiones de gasto que
correspondan a gastos obligatorios;
g) Un captulo especfico que incorpore las previsiones de gasto que
correspondan a los compromisos plurianuales;
h) Un captulo especfico que incorpore las previsiones de gasto que
correspondan a compromisos derivados de proyectos de infraes-
tructura productiva de largo plazo;
i) Las previsiones de gasto que correspondan a la atencin de la
poblacin indgena, en los trminos del aparlado B del artculo 2
de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos; asi-
mismo, las previsiones de gasto de los programas especiales cuyos
recursos se encuentren previstos en distintos ramos y, en su caso,
en los flujos de efectivo de las entidades;
j) En su caso, las disposiciones generales que rijan en el ejercicio
fiscal;
k) Un aparLado que contenga las principales variaciones que se pro-
ponen con respecto al ao en curso y su justificacin,en trminos
de las distintas clasificaciones del gasto; los principales programas
y, en su caso, aquellos que se proponen por primera vez;

9 Artculo 40.
t. LA POlmCA FISCAL: CONCEPTO Y FINES CUANTrTATIVOS y CUALITATIVOS 159

l) La informacin que permita distinguir el gasto regular de opera-


cin; el gastoadicional que se propone, y las propuestas de ajustes
al gasto;
m) El destinoque correspondaa los ingresos provenientes del aprove-
chamiento porrendimientos excedentes de Petrleos Mexicanos y
organismos subsidiarioso de la contribucin que por el concepto
equivalente, en su caso, se prevea en la legislacin fiscal, el cual
corresponder a las entidadesfederativas para gasto en programas
y proyectos de inversin en infraestructura y equipamiento, con-
forme ala estructuraporcentual qne se derivede la distribucin del
Fondo General de Panicipaciones reportado en la Cuenta Pblica
ms reciente. 10

El procedimiento que debe seguir la aprobacin de la Ley de Ingresos


y del Presupuesto de Egresos es el siguiente; el Ejecutivo, por conducto
de la Secretara de Hacienda, deber enviar al Congreso de la Unin
a ms tardar el I de abril un documento que contenga los principales
objetivos para la Ley de Ingresos y el Presupuesto de Egresos del ao
siguiente; los escenarios sobre las principales variables macroeconmi-
cas para el siguiente ao; II los escenarios sobre el monto total del Pre-
supuesto de Egresos y su dficit o supervit; y la enumeracin de los
programas prioritarios y sus montos.
Posteriormente, el Ejecutivo, por conducto de la Secretara de
Hacienda, remitir a la Cmara de Diputados, a ms tardar el 30 de junio
de cada ao, la estructura programtica a emplear en el Proyecto de Pre-
supuesto de Egresos.
Asimismo, a ms tardar el 8 de septiembre de cada ao, el Ejecuti-
vo Federal remitir al Congreso de la Unin: los criterios generales de
poltica econmica, as como la estimacin del precio de la mezcla de
petrleo mexicano para el ejercicio fiscal correspondiente; la iniciativa
de Ley de Ingresos; y el Proyecto de Presupuesto de Egresos.
La Ley de Ingresos ser aprobada por la Cmara de Diputados a ms
tardar el 20 de octubre y, parla Cmara de Senadores, a ms tardar el 31
de octubre. En tanto que el Presupuesto de Egresos deber ser aprobado
por la Cmara de Diputados a ms tardar el 15 de noviembre.
La Ley de Ingresos y el Presupuesto de Egresos debern publicarse
en el Diario Oficial de la Federacin a ms tardar 20 das naturales des-
pus de ser aprobados. En tanto que el Ejecutivo Federal a ms tardar

10 Artculo41.
II Tales como crecimiento, inflacin, tasa de inters y precio del petrleo.
160 VII. LAS FINANZAS PBLICASY EL DERECHO ECONMICO

dentro de los 20 das naturales posteriores, las modificaciones respecti-


vas al Presupuesto de Egresos.
Es importante sealar que una vez concluida la vigencia de un Pre-
supuesto de Egresos slo proceder hacer pagos, con base en l por los
conceptos efectivamente devengados en el ao que corresponda, siempre
que se hubiesen contabilizado debida y oportunamente las operaciones
correspondientes; en tanto que las erogaciones previstas en el Presupues-
to de Egresos que no se encuentren devengadas al 3I de diciembre, no
podrn ejercerse.
Por ltimo, el Ttulo Sptimo hace referencia a las sanciones e
indemnizaciones derivadas del incumplimiento a los preceptos estableci-
dos por la ley en comento, y que sern sancionados de conformidad con
lo previsto por la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de
los Servidores Pblicos y dems disposiciones aplicables, en trminos
del Ttulo Cuarto de la Constitucin.

C. Auditora Superior de la Federacin

La Auditora Superior de la Federacin de la Cmara de Diputados es la


entidad de fiscalizacin superior de la Federacin que tiene a su cargo
la revisin de la Cuenta Pblica, as como de las dems funciones que
expresamente le encomienden la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, la Ley de Fiscalizacin Superior de la Federacin
y dems ordenamientos legales aplicables (artculo lo. del Reglamento
Interior de la Auditora Superior de la Federacin).'?
Con fundamento en el artculo 16 de la Ley de Fiscalizacin Superior
de la Federacin.P la Auditora Superior de la Federacin tiene, entre
otras atribuciones, las siguientes:

1. Establecer los criterios para las auditoras, procedimientos, mtodos y sis-


temas necesarios para la revisin y fiscalizacin de la Cuenta Pblica y del
Informe de Avance de Gestin Financiera, verificando que ambos sean pre-
sentados, en los trminos de esta ley y de conformidad con los principios de
contabilidad aplicables al Sector Pblico;
JI. Establecer las normas, procedimientos, mtodos y sistemasde con-
tabilidad y de archivo, de los libros y documentos justificativos y compro-

12 Publicado enet DOF el 12 deseptiembre de 2001, este reglamento abroga alRegla-


mento Interior de la Contadura Mayor de Hacienda, publicado en el DOF ellO de agosto
de 2000.
13 'Publicada en el DOF el 29 de diciembre de 2000, estaley abrog a laLey Orgnica
de la Contadura Mayor de Hacienda, publicada en el DOF el 29 de diciembre de 1978.
t. LA POLlTICAFISCAL: CONCEPTO Y FINESCUANnTATlVOS y CUALITATIVOS 161

batorios del ingreso y del gasto pblico, as como todos aquellos elementos
que permitan la prctica idnea de las auditoras y revisiones, de confor-
midad con las propuestas que formulen los Poderes de la Unin y los entes
pblicos federales y las caractersticas propias de su operacin;
III. Evaluar el Informe de Avance de Gestin Financiera respecto de los
avances fsico y financiero de los programas autorizados y sobre procesos
concluidos;
IV. Evaluar el cumplimiento final de los objetivos y metas fijadas en
los programas federales, conforme a los indicadores estratgicos aprobados
en el presupuesto, a efecto de verificar el desempeo de los mismos y la
legalidad en el uso de los recursos pblicos;
V. Verificar que las entidades fiscalizadas que hubieren recaudado,
manejado, administrado o ejercido recursos pblicos lo hayan realizado
conforme a los programas aprobados y montos autorizados, as como, en el
caso de los egresos, con cargo a las partidas correspondientes, adems con
apego a las disposiciones legales, reglamentarias y adntinistrativas aplica-
bles;
VI. Verificar que las operaciones que realicen los Poderes de la Unin
y los entes pblicos federales sean acordes con la Ley de Ingresos y el
Presupuesto de Egresos de la Federacin y se efecten con apego a las dis-
posiciones respectivas del Cdigo Fiscal de la Federacin y leyes fiscales
sustantivas; las leyes General de Deuda Pblica; de Presupuesto, Contabili-
dad y Gasto Pblico Federal; orgnicas del Congreso General de los Esta-
dos Unidos Mexicanos, de la Administracin Pblica Federal, del Poder
Judicial de la Federacin y dems disposiciones legales y administrativas
aplicables a estas materias;
VII. Verificar obras, bienes adquiridos y servicios contratados, para
comprobar si las inversiones y gastos autorizados a los Poderes de la Unin
y entes pblicos federales se han aplicado legal y eficientemente al logro de
los objetivos y metas de los programas aprobados;
VIII. Solicitar, en su caso, a los auditores externos copias de los infor-
mes o dictmenesde las auditoras y revisiones por ellos practicadas;
IX. Requerir, en su caso, a terceros que hubieran contratado, bienes
o servicios mediante cualquier ttulo legal con los Poderes de la Unin y
entes pblicos federales y, en general, a cualquier entidad o persona pblica
o privada que haya ejercido recursos pblicos, la informacin relacionada
con la documentacin justificativa y comprobatoria de la Cuenta Pblica a
efecto de realizar las compulsas correspondientes;
x. Solicitary obtenertodala informacin necesaria para el cumplimien-
to de sus funciones. Por lo que hace a la informacin relativa a .las operacio-
nes de cualquier tipo proporcionada por las instituciones de crdito, les ser
aplicable a todos los servidores pblicos de la Auditora Superior de la Fede-
racin, as como a los profesionales contratados para la prctica de audito-
ras, la obligacin de guardar la reserva a que aluden los artculos 27 Y28 Y
la prohibicin a que se refiere la fraccin III del artculo 80 de esta ley;
162 Vil. LAS FINANZAS PBLICAS Y EL DERECHO ECONMICO

La Auditora Superior de la Federacin slo tendr acceso a la infor-


macin que las disposiciones legales consideren como de carcter reser-
vado O que deba mantenerse en secreto, cuando est relacionada con la
recaudacin, administracin, manejo, custodia y aplicacin de los ingresos
y egresos federales, y tendr la obligacin de mantener la misma reserva o
secrecahasta en tanto no se derive de su revisin el fincamiento de respon-
sabilidades o el sealamiento de las observaciones que correspondan en el
Jnforme del Resultado.
XI. Fisealizar los subsidios que los Poderes de la Unin y los entes
pblicos federales hayan otorgado con cargo a su presupuesto, a entidades
federativas, particulares y, en general, a cualquier entidad pblica o privada,
cualesquiera que sean sus fines y destino, as como verificar su aplicacin
al objeto autorizado:
XII. Investigar, en el mbito de su competencia, los actos u omisiones
que impliquen alguna irregularidad o conducta ilcita en el ingreso, egreso,
manejo, custodia y aplicacin de fondos y recursos federales.

D. Ley General de Deuda Pblica (DOF, 31 de diciembre de 1976)14

El aumento creciente de los gastos gubernamentales para atender las


necesidades colectivas ha llevado a los Estados contemporneos a recu-
rrir al endeudamiento, tanto interno como externo.
Al respecto, el Congreso de la Unin aprob esta ley, cuya exposi-
cin de motivos expresa:

Las perspectivas financieras del pasdeben encauzarse porlos caminos que


la experiencia y la tcnica aconsej ano Los recursos crediticios del sector
pblico federal deben enfocarse a la produccin de bienes y servicios, en
tal forma que su utilizacin se dirija, fundamentalmente, a la realizacin de
proyectos, actividades y empresas que apoyen los planes de desarrollo eco-
nmico y social de la nacin, que generen los ingresos para su pago o que
se empleen para el mejoramiento de la estructura del propio endeudamiento
pblico. De fundamental importancia es que el servicio de la deuda pblica
se mantenga siempre dentro de la capacidad de pago del sector pblico y
del pas en su conjunto.

Y agrega:

La Ley General de Deuda Pblica tiende, en suma, a optimizar el uso de


los recursos financieros que capte el sector pblico federal a travs del er-

14 Reformas publicadas en el DDF los das 28 de diciembre de 1983.7 de enero de


1988,4 de marzo de 1988 y 21 de diciembre de 1995.
t. LA POTICAFISCAL: CONCEPTO y FINESCUANffiATIVOS y CUALITATIVOS 163

dito, tanto interno como externo. Busca tambin asegurar los sistemas de
informacin necesarios para conocer, v.igilar y evaluar, en todo momento,
la situacin crediticia del pas, con la cual podr lograrse una programacin
eficiente del manejo de la deuda a travs de la doble metodologa que se
propone: la normativa, por medio de tcnicas jurdicas que emanan de esta
ley, y la programtica, mediante las disposiciones que surjan de la actuacin
de los rganos que tendrn la responsabilidad de su manejo...

El fundamento constitucional de esta ley lo encontramos en la frac-


cin VIII del artculo 73 constitucional que faculta al Congreso para dar
las bases sobre las cuales el Ejecutivo pueda celebrar emprsttos sobre
el crdito de la Nacin, para aprobar esos mismos emprstitos, para
reconocer, mandar y pagar la deuda nacional...
La ley faculta al Ejecutivo Federal para contraer obligaciones que
imponen a la Nacin, siempre que se fundamenten y programen, tanto
en lo concerniente a su destino como a su servicio, en un contexto de
estricto apego a sus planes de inversin, autorizados por la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico. A esta ltima compete contratar emprstitos
y garantizarlos, as como emitir valores clasificables, tales como ttulos
de crdito, y avalarlos.
Dicha competencia est subordinada a la exigencia legal de que el
adeudo corresponda a una obligacin pblica productiva, o bien al canje
o refinanciamiento de adeudos anteriores.
Corresponde al Ejecutivo Federal, por conducto de la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico (artculo cuarto):

1. Emitir valores y contratar emprstitos para fines de inversin pblica pro-


ductiva, para canje o refinanciamiento de obligaciones del Erario Federal o
con propsitos de regulacin monetaria.
Las monedas, el plazo de las amortizaciones, la tasa de los intereses
de la emisin de valores o de la concertacin de emprstitos, as como las
dems condiciones, sern determinadas por la propia Secretara de acuerdo
con la situacin que prevalezca en los mercados de dinero y capital.
JI. Elaborar el programa financiero del sector pblico con base en el
cual se manejar la deuda pblica, incluyendo la previsin de divisas reque-
ridas para el manejo de la deuda externa.
111. Autorizar a las entidades paraestatales para gestionar y contratar
financiamientos externos, fijando los requisitos que debern observar en
cada eventualidad.
IV. Cuidar que los recursos procedentes de financiamientos constituti-
vos de la deuda pblica se destinen a la realizacin de proyectos, activida-
des y empresas que apoyen los planes de desarrollo econmico y social; que
generen ingresos para su pago o que se utilicen para el mejoramiento de la
estructura del endeudamiento pblico.
164 VII. LAS RNANZAS PBLICASY EL DERECHO ECONMICO

V. Contratary manejarla deudapblicadel GobiernoFederal y otorgarla


garantadel mismo para la realizacin de operaciones crediticias que se cele-
bren conorganismos internacionales delos cuales Mxicosea miembro o con
las entidades pblicaso privadas nacionales o de pases extranjeros, siempre
que los crditos estn destinados a la realizacin de proyectos de inversin
o actividades productivas que estn acordes con las polticas de desarrollo
econmico y social aprobadas por el Ejecutivo y que generen los recursos
suficientes para el pago del crdito y tenganlas garantas adecuadas.
VI. Vigilar que la capacidad de pago de las entidades que contraten
financiamientos sea suficiente para cubrir puntualmente los compromisos
que contraigan. Para tal efecto deber supervisar en forrria permanente el
desarrollo de los programas de financiamiento aprobados, as como la ade-
cuada estructura financiera de las entidades acreditadas.
VII. Vigilar que se hagan oportunamente los pagos de capital e intere-
ses de los crditos contratados por las entidades.

La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico tiene a su cargo, ade-


ms de vigilar que los crditos obtenidos por las entidades pblicas se
apliquen a planes productivos que autogeneren su servicio, llevar un
registro de la misma, as como participar en las emisiones de bonos que
el Gobierno Federal coloque dentro o fuera del pas (operaciones de mer-
cado abierto del Banco de Mxico, por ejemplo).
Es responsabilidad del Ejecutivo Federal programar la deuda y del
Congreso autorizarla, fijando ao con ao sus lmites. Sin embargo, el
Congreso puede autorizar anualmente al Ejecutivo Federal para que ejer-
za o apruebe montos de financiamiento adicionales en circunstancias
extraordinarias justificadas.
Finalmente, a la competencia de la Secretara de Hacienda y Crdito
Pblico la ley agrega la creacin y funcionamiento de una comisin ase-
sora de financiamientos externos del sector pblico, constituida en primer
trmino por la Secretara indicada, el Banco de Mxico, sociedades nacio-
nales de crdito y bancos pblicos especializados (Bancornext y Nafin,
por ejemplo) y otras entidades estatales que dicha Secretara determine.

E. Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios


del Sector Pblico (DOF, 4 de enero de 2000)15
Las compras gubernamentales tradicionalmente han constituido instru-
mentos de poltica industrial, cuya regulacin y prctica se ha orientado
a apoyar a las empresas productivas y manufactureras nacionales.

15 Reformas publicadas en el DOF el 13 de junio de 2003 y el 21 de agostode 2006.


t. LA POLlTICAFISCAL: CONCEPTO y FINES CUANTITATIVOS y CUALITATIVOS 165

Esta ley tiene por objeto regular las acciones relativas a la planea-
cin, programacin, presupuestacin, contratacin, gasto y control de
las adquisiciones y arrendamientos de bienes muebles y la prestacin de
servicios de cualquier naturaleza, que realicen (artculo Io.):

Las unidades administrativas de la Presidencia de la Repblica;


Las Secretaras de Estado, Departamentos Administrativos y la Con-
sejera Jurdica del Ejecutivo Federal;
La Procuradura General de la Repblica;
Los organismos descentralizados;
Las empresas de participacin estatal mayoritaria y los fideicomisos
en los que el fideicomitente sea el gobierno federal o una entidad
paraestatal, y
Las entidades federativas, con cargo total o parcial a fondos federa-
les, conforme a los convenios que celebren con el Ejecutivo Federal,
con la participacin que, en su caso, corresponda a los municipios
interesados. No quedan comprendidos los fondos previstos en el
Captulo V de la Ley de Coordinacin Fiscal.

Esta ley derog la Ley de Adquisiciones y Obras Pblicas.

F. Ley de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las Mismas


(DOF, 4 de enero de 2000)16

La Ley de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las Mismas tiene


por objeto regular las acciones relativas a la planeacin, programacin y
control de las obras pblicas, as como de los servicios relacionados con
las mismas.
Se consideran obras pblicas los trabajos que tengan por objeto cons-
truir, instalar, ampliar, adecuar, remodelar, restaurar, conservar, mantener,
modificar y demoler bienes inmuebles (artculo 30.), y como servicios
relacionados con las obras pblicas, los trabajos que tengan por objeto
concebir, disear y calcular los elementos que integran un proyecto de
obra pblica; las investigaciones, estudios, asesoras y consultoras que se
vinculen con las acciones que regula la ley; la direccin o supervisin de
la ejecucin de las obras y los estudios que tengan por objeto rehabilitar,
corregir o incrementar la eficiencia de las instalaciones (artculo 40.). Los
reglamentos de ambas leyes fueron publicados en el DOF el 20 de agosto

16 Reforma publicada en el DOF el 7 de julio de 2005.


166 VII. LAS FINANZAS PBLICAS Y EL DERECHO ECONMICO

de 2001 (para un anlisis detallado de estas leyes vase Jorge Fernndez


Ruiz, Derecho administrativo, contratos, Mxico, POITa, 2000).
El marco jurdico se complementa con el captulo X del TLCAN,
cuyas principales reglas en la materia son: trato nacional y no discrimi-
natorio, reglas de origen, provisin de compensaciones, especificaciones
tcnicas, calificacin de proveedores, lista permanente de proveedores,
procedimiento de licitacin, procedimiento de impugnacin, suministro
de informacin, operacin tcnica y programas para las micros, peque-
as y medianas industrias. 17
Conviene mencionar que el 31 de diciembre de 1998 las parles ini-
ciaron negociaciones con vistas a incorporar al Captulo X las compras
de las entidades federativas, incluyendo los municipios.
Respecto al valor total de los contratos sujetos a las reglas y umbra-
les de la zona de libre comercio, a partir del ao 2003 Pemex y la CFE
podrn excluir un monto no superior a los 300 millones de dlares esta-
dounidenses que puedan orientar a compras domsticas y zonales segn
reglas y umbrales contemplados.
Finalmente, cabe sealar que a partir del 1 de enero de 2003 se man-
tiene una reserva permanente para el gobierno federal de I 200 millones
de dlares estadounidenses que puede orientar a compras domsticas y
zonales segn reglas y umbrales contemplados.

2. LA POLTICA MONETARIA: CONCEPTO Y OBJETIVOS

La poltica monetaria es una parte de la poltica econmica, que consis-


te en la accin consciente emprendida por las autoridades monetarias
(bancos centrales) o la inaccin .deliberada, para cambiar la cantidad,
la disponibilidad o el costo del dinero, con objeto de contribuir a lograr
algunos de los objetivos bsicos de la poltica econmica. El ms impor-
tante para la poltica monetaria es, sin duda, la estabilizacin de precios,
pero tambin coopera en la meta de un crecimiento sostenido y tambin
en favor del equilibrio externo.
Los objetivos de la poltica monetaria son, en el mundo actual, las
polticas de estabilizacin, actuaciones a corto plazo que pretenden man-
tener un nivel de demanda efectiva suficiente para alcanzar un nivel acep-
table de crecimiento de la renta y del empleo sin presionar excesivamente
sobre el nivel de precios.

17 Jimnez Vzquez, Ral,"Consideraciones en tomo al captulode compras guberna-


mentales del TLCAN y su eventual impacto en el derecho mexicano", en obra colectiva,
El Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte, UNAM, Mxico. 1993, p. 261.
2. LA POLlnCA MONETARlk CONCEPTO y OBJETIVOS 167

Los sujetos o agentes encargados de aplicar la politica monetaria de


un pas son: a) el banco central, facultado para manipular los instrumen-
tos monetarios que regulan la liquidez, y b) el gobierno, normalmente a
travs del respectivo Ministerio de Economa o de Finanzas.
Con carcter general, el gobierno es quien establece los objetivos
econmicos que pretende lograr: la tasa de crecimiento de los precios,
la tasa de crecimiento del PIB o el nivel de empleo. Cuando se pretende
mantener un tipo de cambio fijo, ste puede venir determinado desde
dentro o desde fuera del pas (caso del Sistema Monetario Europeo). En
aquellas economas en las que el banco central tiene un mayor grado de
autonoma, es l quien suele responsabilizarse de fijar el nivel de precios
que considera deseable de alcanzar."

A. El Banco de Mxico, ordenador de la poltica monetaria


a travs de la poltica cuantitativa y de la poltica cualitativa
(tcnicas directas e indirectas)

El objeto fundamental de la reforma del artculo 28 de la Constitucin


Poltica de los Estados Unidos Mexicanos fue el de dotar de autonoma
al Banco de Mxico. Al efecto, en el prrafo sexto de ese artculo se
establece que:

El Estado tendr un banco central que ser autnomo en el ejercicio de sus


funciones y en su administracin. Su objetivo prioritario ser procurarla
estabilidad del poder adquisitivo de la moneda nacional, fortaleciendo con
ello la rectora del desarrollo nacional que corresponde al Estado. Ninguna
autoridad podr ordenar al Bancoconcederfinanciamiento.

Asimismo, en el sptimo prrafo de ese precepto se establece que:

La conduccin del banco estar a cargo de personas cuya designacin ser


hecha por el Presidente de la Repblica con la aprobacin de la Cmara
de Senadores o de la Comisin Permanente, en su caso; desempearn su
encargo por periodos cuya duracin y escalonamiento provean al ejercicio
autnomo de sus funciones; slo podrn ser removidas por causa grave y
no podrn tener ningn otro empleo, cargo o comisin, con excepcin de
aquellos en que acten en representacin del banco y de los no remunerados
en asociaciones docentes, cientficas, culturales o de beneficencia.

18 Cuadrado Roura, Juan et al., Introduccin a la poltica econmica, McGraw-Hill.


Espaa. 1995, pp. 528 Ysiguientes.
168 vu. LAS FINANZAS PUBUCAS y EL DERECHO ECONMICO

La razn fundamental para establecer la autonoma se funda en la


necesidad de procurar un equilibrio financiero y una estabilidad sobre la
moneda. Esta autonoma da al banco la facultad de adoptar las medidas
necesarias para lograr una armona en el sistema de pagos, adems de
otros propsitos, como mantener equilibrio sobre la emisin de la mone-
da; esto permite mantener un estndar de control sobre la inflacin. Estas
medidas, a su vez, estn encaminadas a lograr Un sistema financiero sli-
do y eficaz que permita fomentar la inversin y la productividad.

Ley del Banco de Mxico (DOF, 23 de diciembre de 1993)19

Consistente con la reforma constitucional antes mencionada, con fecha


23 de diciembre de 1993 se publica en el Diario Oficial de la Federacin
la Ley reglamentaria del artculo 28, que materializa la nueva naturaleza
jurdica y estructura del Banco de Mxico.

Artculo 20. El Banco de Mxico tendr por finalidad proveer a la econo-


ma del pas de moneda oacional. En la consecucin de esta finalidad ten-
dr como objetivo prioritario procurar la estabilidad del poder adquisitivo
de dicha moneda. Sern tambin finalidades del Banco promover el sano
desarrollo del sistema financiero y propiciar el buen funcionamiento de los
sistemas de pagos.

El Banco de Mxico est facultado para regular la emisin y circulacin


de la moneda, los cambios, la intermediacin y los servicios financieros, as
como los sistemas de pagos; tambin destaca operar con las instituciones
de crdito como banco de reserva y acreditante de ltima instancia; prestar
servicios de tesorera al Gobierno Federal y actuar como agente financiero
del mismo; fungir como asesor del Gobierno Federal en materia econmica
y, particularmente, en materia financiera; participar en el Fondo Monetario
Internacional y otros organismos de cooperacin financiera internacional o
que agrupen a bancos centrales, y operar con los organismos a que se refie-
re anteriormente con bancos centrales y con personas morales y extranjeras
que ejerzan funciones de autoridad en la materia (artculo 30.).
El Banco de Mxico se encarga de emitir en forma exclusiva los
billetes y ordenar la acuacin de moneda metlica; los billetes que emi-
ta el banco debern contener la denominacin con nmero y letra, la serie

19 Reformas publicadas en el DOF los das 17 de noviembre de 1995.23 de enero de


1998,19 de enero de 1999 y 31 de diciembre de 2000.:
2. LA POLiTICAMONETARIA: CONCEPTO Y OBJETIVOS 169

y nmero, la fecha de emisin y las firmas en facsmil de un miembro en


la junta de gobierno y del cajero principal; debern contener tambin la
leyenda Banco de Mxico.
Dentro de las operaciones que la ley seala al Banco de Mxico en su
artculo 70., podr operar con valores; otorgar crdito al Gobierno Fede-
ral, a las instituciones de crdito, as como al Instituto para la Proteccin
al Ahorro Bancario (IPAB); podr constituir depsitos en instituciones
de crdito O depositarias de valores, del pas o del extranjero; podr
adquirir valores emitidos por organismos financieros internacionales o
personas morales domiciliadas en el exterior; emitir bonos de regulacin
monetaria; recibir depsitos bancarios de dinero del Gobierno Federal,
de entidades financieras del pas y del exterior, de fideicomisos pblicos
de fomento econmico, de instituciones para depsitos de valores, as
corno entidades de la administracin pblica federal. El banco tambin
podr efectuar operaciones con divisas, oro y plata, incluyendo reportas;
actuar corno fiduciario cuando por ley se le asigna esa encomienda, o
bien tratndose de fideicomisos cuyos fines coadyuven al desempeo de
sus funciones; tambin podr el banco recibir depsitos de ttulos o valo-
res, en custodia o administracin de entidades financieras del pas y del
exterior, de fideicomisos pblicos, bancos centrales, o personas morales
extranjeras, que ejerzan funciones de autoridad.
Adems, el Banco de Mxico puede imponer sanciones conforme a
lo previsto en los artculos 27, 29 Y33 de su ley, con objeto de preservar
la efectividad de las normas de orden pblico, imponer multas a Jos inter-
mediarios financieros por operaciones activas y/o pasivas, as como por
sus servicios al contradecir las disposiciones de esta ley, actuando con-
juntamente con la Comisin Nacional Bancaria; tambin podr imponer
sanciones por incurrir en faltantes respecto de las inversiones que por ley
deban mantener los intermediarios.
Con fecha 30 de septiembre de 1994 fue publicado en el DOF el
Reglamento Interior del Banco de Mxico, mismo que ha sufrido diver-
sas reformas, la ltima de las cuales publicada el 16 de noviembre de
2005.

B. Los instrumentos primarios de la poltica monetaria:


operaciones de mercado abierto, el redescuento,
porcentajes de reservas obligatorias y otros instrumentos
I
A partir de los aos setenta los instrumentos monetarios han tendido
a unificarse en el mbito internacional. Son de aplicacin predecible y
170 VII. LAS FINANZAS PBLICAS Y EL DERECHO ECONOMICO

regular. Ello significa que ante situaciones de inestabilidad de precios o


de tipos de inters, los agentes anticipan cul va a ser la actuacin del
banco central, aunque no se pueda conocer perfectamente su cuanta,
y que los efectos que tendr dicha actuacin tambin pueden ser pre-
vistos.
Los instrumentos monetarios clsicos son: las operaciones de mer-
cado abierto, la manipulacin de la tasa de redescuento y las variaciones
en los porcentajes de reservas obligatorias.P

Operaciones de mercado abierto

En la actualidad es el instrumento fundamental de la poltica monetaria.


Estas operaciones consisten en la compra y venta de fondos pblicos por
parte del banco central, que dota de liquidez al sistema financiero o la
retira segn las necesidades de la economa. Cuando se consideran agre-
gados monetarios como objetivo, stos pueden alcanzarse controlando
directamente la liquidez o cambiando los tipos de inters a corto plazo.
Como puede apreciarse, hay dos tipos fundamentales de operaciones
de mercado abierto (open market): las operaciones en firme y las ope-
raciones con pacto de recompra (cuando se venden se acuerda la fecha
en la que se van a volver a comprar). Se pueden realizar cuatro tipos de
actuaciones:

a) Elevacin de los tipos de inters de los valores. En principio los ban-


cos mantendrn valores en funcin de la rentabilidad que les repor-
ten; cuanto mayor sea sta, mayor ser el inters por conservarlos o
adquirirlos. Siempre que se lleve a cabo un aumento de los ttulos en
poder de la banca, con disminucin de su tesorera, se estar produ-
ciendo una reduccin de la liquidez.
b) Disminucin de los tipos de inters de los valores. Su efecto es inver-
so al anterior.
el Venta de valores por parte del banco central. Producir una detrac-
cin de liquidez de los bancos cuando stos los adquieran.
d) Compra de los valores por parte del banco central. Se inyectar dine-
ro al resto del sistema financiero.

Obviamente, pueden efectuarse combinaciones a partir de las cuatro


variantes citadas.

20 Cuadrado Roura, Juan, op. cit., pp. 546 Y 551.


2. LA POLITICAMONETARIA: CONCEPTO Y OBJETIVOS 171

El xito de las operaciones open market depende de la amplitud del


mercado financiero y, ms concretamente, del volumen y las caractersti-
cas de los valores del Estado.
Las operaciones sobre obligaciones pblicas a corto plazo normal-
mente suponen el aumento (venta) o reduccin (compra) de emisiones
de ttulos de hasta 90 das. En Estados Unidos constituye la primera
operacin de poltica monetaria desde hace aos, instrumentndose para
aliviar tensiones en la liquidez de las entidades financieras o para esta-
bilizar la economa, reduciendo las posibilidades de crdito de aqullas.
En Europa su uso se ha generalizado e intensificado considerablemente
a lo largo de la ltima dcada. En Alemania y Estados Unidos slo se
realiza con ttulos del Tesoro, pero en pases como Japn, Francia y Rei-
no Unido se utilizan tambin ttulos privados (certificados de depsito o
pagars de empresa).
La compraventa de valores a largo plazo por el banco central se utili-
za con objeto de variar el tipo de inters de stos. Se ha utilizado bastante
menos, sobre todo en Estados Unidos.

El redescuento (tipo de inters bsico, tasa de descuento)

Este instrumento consiste en la adquisicin por la autoridad monetaria de


valores o efectos descontados con anterioridad por la banca. En la prcti-
ca funciona como crditos concedidos por el banco central a los bancos,
con o sin garanta de ttulos (son las "facilidades crediticias").
El volumen del redescuento se ve afectado por tres tipos de variables:

l. Las lneas de redescuento, o lmites mximos que puede redescontar


el banco central.
2. Los sectores econmicos sobre los que existe compromiso de redes-
cuento.
3. La tasa de redescuento, es decir, el tipo de inters al cual realizar la
operacin.

Cuando se desea inyectar liquidez al sistema financiero, el banco


central puede disminuir el tipo de redescuento y/o aumentar las lneas
o cantidades totales de efectos redescontados. De esta manera, las enti-
dades financieras que acudan a obtener este tipo de crdito del banco
emisor tendrn mayor volumen de dinero, que a continuacin podrn
prestar a sus clientes.
En la actualidad, el redescuento funciona ms a travs de la modi-
ficacin del tipo de inters que del establecimiento de lneas de redes-
172 VII. LAS FINANZASPBLICASY EL DERECHO ECONMICO

cuento, puesto que se ha generalizado el uso del tipo de inters como


variable operativa. Durante la dcada de 1980 este instrumento perdi
importancia, salvo en Japn, aunque en Alemania, Austria, Holanda y
Portugal todava sigue siendo relevante.
Las variaciones del tipo de redescuento suelen funcionar como seal
de alarma, es decir, como indicador a los agentes econmicos de lo que
puede suceder a continuacin, lo cual significa que los mercados reaccio-
nan de inmediato ante su utilizacin.

Variaciones en los porcentajes de reservas obligatorias

La legislacin de muchos pases exige a las entidades financieras el man-


tenimiento de unas reservas frente a sus depsitos, ya sea en dinero, legal
o en depsitos en el banco central. Estas reservas pueden cumplir varios
fines: solvencia, liquidez, control monetario, incluso financiacin del
dficit pblico.
Al inicio predomin la preocupacin por la solvencia y, por ello,
el coeficiente de reserva era rgido y no susceptible de frecuentes varia-
ciones, puesto que serva para dar seguridad a los depositantes. Despus
de la Segunda Guerra Mundial las reservas tuvieron como fin primordial
la absorcin de dinero sobrante para evitar una excesiva expansin de la
oferta monetaria, sobre todo procedente del supervit de la balanza de
pagos.
La forma ms habitual de las reservas bancarias es el coeficiente
de caja, establecido como una proporcin del volumen de depsitos y
todas las posibles formas de captar fondos por parte de los intermedia-
rios financieros. La cantidad resultante debe ser depositada en el banco
central, pero tambin cabe que pueda ser mantenida en caja por los ban-
cos. stos, para cumplir con dicha obligacin, informan al banco central
peridicamente del volumen total de sus depsitos computables, dato
que es importante para controlar la liquidez.

Otros instrumentos monetarios

Existe una enorme diversidad de instrumentos que pueden utilizarse para


regular la liquidez y que han sido usados con mayor o menor intensidad en
todos los pases. Sin embargo, a medida que las economas se desarrollan
y que sus mercados financieros se amplan, las polticas monetarias tien-
den a aplicarse con tcnicas indirectas, en las cuales se manipula la liqui-

(.
2. LA POLlnCA MONETARIA: CONCEPTO Y OBJETIVOS 173

dez con todos O algunos de los instrumentos antes explicados para obtener
la cifra deseada en algn agregado o en el tipo de inters elegido.
Con todo, cabe recordar algunas de las medidas de carcter ms
directo que se han utilizado para influir en las variables monetarias.
Por ejemplo, hasta finales de los aos setenta los tipos de inters de
las operaciones activas y pasivas de los bancos espaoles estaban inter-
venidos. Esto significa que se estableca un control directo sobre ellos y,
por lo tanto, las entidades financieras slo podan determinar el volumen
de sus operaciones, pero no su precio. Esta prctica ha existido, asimis-
mo, en diversos pases.
Tambin pueden establecerse limitaciones sobre las operaciones
de activo, fijando, por ejemplo, la tasa de crecimiento de los crditos a
conceder por la banca. En ocasiones estas limitaciones son de carcter
coercitivo.
La liquidez tambin puede limitarse obligando al cumplimiento de
diversos coeficientes: ratio de recursos propios, coeficiente de inversin,
etc., adems del de caja.
Por ltimo, se puede regular el volumen de crdito que las entidades
pueden prestar a sus clientes a travs de los prstamos por el banco cen-
tral a la banca de forma directa.

C. Estructura del sistema financiero. Ley de Instituciones


de Crdito y Ley para Regular las Agrupaciones Financieras

El sistema financiero ha venido experimentando desde la dcada de los


ochenta una transformacin significativa. Dicho cambio se evidencia en
un fortalecimiento de la intermediacin financiera, que no funciona con
base en depsitos y que se conoce como intermediacin burstil. Esto es,
la intermediacin burstil reemplaza a la intermediacin bancaria.
Esta divisin hace que el sistema financiero mexicano adquiera for-
mas ms sofisticadas de funcionamiento, donde las fuentes de crdito
pasan de un sistema basado en instituciones que reciben depsitos de
corto plazo y otorgan prstamos de largo plazo a otro basado en mercado
de valores. ste es un proceso de cambio de una estructura financiera
simple y altamente autorregulada a una sofisticada y menos regulada.
En Mxico este proceso de sofisticacin en la estructura y funciona-
miento del sistema financiero comienza en 1989 va liberalizacin del
sector y reprivatizacin de los bancos. La premisa fundamental de estas
reformas legales es que en el nuevo contexto internacional, la eficiencia
y competitividad del sector se logra no en la dispersin legal, sino en una
verdadera corporativizacin financiera.
174 VII. LAS FINANZAS PBLICASV EL DERECHO ECONMICO

De manera adicional, la reforma constitucional de junio de 1990


permiti el restablecimiento del rgimen mixto en la prestacin de ser-
vicios de banca y crdito, al introducir cambios sustanciales al rgimen
de propiedad que regulaba a la banca desde la nacionalizacin de 1982.
Tres iniciativas legislativas: la Ley de Instituciones de Crdito, las modi-
ficaciones a la Ley del Mercado de Valores y la Ley para Regular las
Instituciones Financieras son bsicas en esa direccin.
En el mes de junio de 2006 el Banco de Mxico dio a conocer su
nuevo Reporte sobre el Sistema Financiero Mexicano, mismo que ser
publicado anualmente.
As, el sistema financiero mexicano se estructura con 13 tipos de
intermediarios que representaron a diciembre de 2006 un valor de 6 billo-
nes 267 mil millones de pesos," siendo el de mayor importancia la banca
mltiple, pues sus activos representan el 53.6% del total del sistema y es
el nico intermediario adscrito al seguro de depsitos administrado por
el Instituto para la Proteccin del Ahorro Bancario, adems de que cuen-
ta con acceso a la liquidez del Banco de Mxico.
En orden de importancia le siguen las Sociedades de Inversi6n de
Fondos para el Retiro (Siefores), las sociedades de inversi6n privadas, la
banca de desarrollo y las aseguradoras.
La llamada banca comercial o mltiple (por la diversidad de opera-
ciones que lleva acabo) se encuentra integrada al cierre de 2006 por 40
instituciones, de las cuales recibieron su licencia recientemente en este
mismo ao: Banco Autofin Mxico, Banco Compartamos, Banco Ahorro
Famsa, Banco Multiva, Banco Regional, VBS Bank Mxico, Barc\ay's
Bank Mxico, Banco Wal-Mart de Mxico Adelante, Banco Comercial
del Noreste, Banco Fcil, BanCoppel y Prudencial Bank. En este sentido,
como se desprende de lo anterior, en su mayora se trata de filiales de
bancos forneos o pertenecen a grupos corporativos comerciales.
Los seis bancos de mayor tamao e importancia, tanto por utilidad
neta como por proporcin de capital contable, son hasta el cierre de 2006
los siguientes: Banamex (Citigroup), Bancomer (Banco Bilbao Vizca-
ya Argentarla), Banorte (nico mexicano), Hong Kong Shangai Bank
(HSBC), Santander y Scotiabank lnverlat.i?
En cuanto a los indicadores de concentraci6n que proporciona el
reporte del Banco de Mxico, se observa que si bien hay una relativa
disminucin en la participacin de estos seis bancos dentro del total ban-

21Diario La lomada de fecha 9 de julio de 2007.


22 Estos bancos en su conjunto administran el 85.6% de los activos de la banca
mltiple.
2. LA poLlncA MONETARIA: CONCEPTO Y OBJETIVOS 175

cario en los ltimos aos, en 2006 dicho grupo concentr 93.8% de los
ingresos totales por comisiones, 90.2% de las tarjetas de crdito, y 94.3%
de los puntos de venta.

Ley de Instituciones de Crdito (DOF, 18 de julio de 1990)23

La Ley de Instituciones de Crdito orienta el trnsito de la estructura


de banca mltiple, existente desde los setenta, hacia una de banca uni-
versal ms en consonancia con la tendencia internacional dominante. El
propsito ltimo de esta nueva forma de organizacin es la explotacin
de economas de escala como medio para reducir costos y mejorar la
rentabilidad, lo que permite enfrentar la competencia internacional. En
tanto, con las modificaciones a la Ley del Mercado de Valores se adapta
el marco jurdico a la existencia de agrupaciones financieras y se adecuan
las normas de tenencia de acciones para permitir su propiedad en manos
de no residentes.
Un nuevo y vigoroso impulso al proceso de internacionalizacin
financiera ocurri en 1993, al actualizar y renovar el marco jurdico y
operativo que normara la funcin de los intermediarios financieros.
Impulsar una mayor eficiencia de la banca privatizada y abatir los costos
de los servicios fueron los objetivos.
La ley tiene por objeto regular e! servicio de banca y crdito; la orga,
nizacion y funcionamiento de las instituciones de crdito; las actividades
y operaciones que las mismas podrn realizar; su sano y equilibrado
desarrollo; la proteccin de los intereses de! pblico; y los trminos en
que el Estado ejercer la rectoria financiera de! Sistema Bancario Mexi-
cano (artculo Jo.).

Artculo 20. El serviciode banca y crdito slo podr prestarse por institu-
ciones de crdito, que podrn ser:

1. Institucionesde banca mltiple,e


JI. Instituciones de banca de desarrollo.

Para efectos de lo dispuesto en la presente Ley, se considera serviciode


banca y crdito la captacinde recursos del pblico en el mercado nacional
para su colocacin en el pblico, mediante actos causantes de pasivodirecto
o contingente, quedando el intermediario obligadoa cubrir el principal y, en
su caso, los accesorios financieros de los recursos captados.

23 ltima reforma publicada en el DOF el 18 dejulio de 2006.


176 VII. LAS FINANZAS PBLICASY EL DERECHO ECONMICO

,---;: CNSF I
I
f-----j1 CNBV I
f-----J: CONSAR I ~ Centrales :1---
.~ ...J Centralizada
I UNIDADES
;; I SHCP I ADMINISTRATIVAS f-
,=e,
e
'O Regionales I
- .~-
~

'2 rl WAB I
~ Y Paraestatal
Organismos
descentralizados
_
II I I
'1 CONDUSEF I
- '---

Banca mltiple
Banca ______
r1 Intennediacinl-
1----1 (Dinero) -------- Banca de desarrollo

Burstil (Valores)

-1 Autoridades :1---; l. BM, 2. CNBV, 3. CONDUSEF,


4. CONSAR, 5. WAB, 6. SHCP

l . Instituciones de Banca Mltiple.


2. Instituciones de Banca de Desarrollo.
-l Sistema bancario 1'---1
3. Patronato del Ahorro Nacional.
4. Fideicomisos pblicos.
1-- 5. BM (es autoridad y parte del
sistema bancario)

Entidades
1-
burstiles

l. Almacenes generales de depsito.


Organizaciones
2. Arrendadoras financieras.
L...... auxiliares de
3. Uniones de crdito.
crdito
4. Empresas de factoraje financiero.

Figura 7.1 Estructura del Sistema Financiero Mexicano


2. LA POLlnCA MONETARIA: CONCEPTO Y OBJETIVOS 177

l. Direccin General Adjunta de Banca Mltiple.


2. Direccin de regulacin de intermediarios financieros no bancarios.
3. Direccin de regulacin de intermediarios financieros bancarios.
4. Direccin de control jurdico.
Unidad de
5. Direccin genera) adjunta de anlisis financiero y de vinculacin
Banca y i+ internacional.
Crdito
6. Direccin de anlisis financiero de intermediarios bancarios.
7. Direccin de anlisis financiero de intermediarios no bancarios.
8. Direccin de vinculacin internacional.
9. Direccin General Adjunta de ahorro y regulacin financiera.

INSTITUCIONES DE LA BANCA DE DESARROLLO


(clasificamos para fines didcticos en cuatro grupos)
a) AGRCOLA
. Financiera Rural.
b)COMERCIO
2. Banco Nacional del Ejrcito, Fuerza Area y Armada.
(Anteriormente tambin encontrbamos en este grupo al Banco Nacional
de Comercio Exterior que fue sustituido recientemente por un fideicomiso
pblico llamado: PROMEXICO).
e) SERVICIOS
3. Sociedad Hipotecaria Federal.
4. BANSEFI
ti) INDUSTRIA
5. Banco Nacional de Obras y Servicios Pblicos.
6. Nacional Financiera.

1. Casas de Bolsa.
2. Especialistas burstiles.
3. Sociedades annimas promotoras de inversin.
4. Bolsas de valores.
r-----l~ 5. Sociedades de inversin.
6. Instituciones para el depsito de valores.
7. Sociedades operadoras de sociedades de inversin.
8. Sociedades annimas burstiles ****

NafA: En la Administracin Pblica centralizada slo nos enfocamos en una dependencia (SHCP), debido a los propsitos
particulares de este cuadro explicativo.
Las Unidades Administrativas. as como los servidores pblicos. deben apoyar al Secretario de SHCP. conforme lo establece el
reglamente interno de sta.
Las instituciones que fonnan parte de la Banca de Desarrollo estn constituidas como sociedades nacionales de crdito
(Art. 30 Ley de tnstauctoncs de Crdito).
La Banca Mltiple est constituida por los Bancos conformados como Sociedades Annimas.
Este organigrama ana exclusivamente en el sistema financiero mexicano, evitando profundizar en el sistema fiscal mexicano.

I
178 VII. LAS FINANZAS PBLICASY EL DERECHO ECONMICO

No se consideran operaciones de banca y crdito aquellas que, en el


ejercicio de las actividades que les sean propias, celebren intermediarios
financieros distintos a instituciones de crdito que se encuentren debida-
mente autorizados conforme a los ordenamientos legales aplicables.Dichos
intermediarios en ningn caso podrn recibir depsitos irregularesde dine-
ro en cuenta de cheques.
Tampoco se considerarn operaciones de banca y crdito la captacin
de recursos del pblico mediante la emisin de instrumentos inscritos en el
Registro Nacional de Valores, colocados mediante oferta pblica incluso
cuando dichos recursos se utilicen para el otorgamiento de financiamientos
de cualquier naturaleza.
Para efectos de este artculo y del artculo 103 se entender que existe
captacin de recursos del pblico cuando: a) se solicite, ofrezca o promue-
va la obtencin de fondos o recursos de persona indeterminada o mediante
medios masivos de comunicacin, o b) se obtengan o soliciten fondos o
recursos de forma habitual o profesional.

De acuerdo con el artculo 80. de la LIC, se seala que se requiere


autorizacin del Gobierno Federal, por conducto de la SHCP, para operar
como institucin de banca mltiple; esta facultad es discrecional. Por
su naturaleza, dicha autorizacin es intransferible. Asimismo, el artculo
90. describe las caractersticas corporativas que deben cumplir los inte-
resados para constituir una institucin de banca mltiple y que son las
siguientes:

Ser sociedad annima de capital fijo, organizada de conformidad con


lo dispuesto por la Ley General de Sociedades Mercantiles.
Tener por objeto prestar el servicio de banca y crdito en los trmi-
nos de la LIC.
Debern contar con un capital social y un capital mnimo que corres-
ponda conforme a lo previsto en esta ley.
Su domicilio social estar en territorio nacional.
La escritura constitutiva y cualquier modificacin a la misma se
someter a la SHCP y debe inscribirse en el Registro Pblico del
Comercio, as como cualquier modificacin o reforma a la misma sin
que medie mandamiento judicial.

El capital social de las instituciones de banca mltiple estar forma-


do por una parte ordinaria y podr tambin estar integrado por una parte
adicional (artculo 11).
Las operaciones que pueden realizar las instituciones de crdito son
las siguientes (artculo 46):
2. LA POLTICAMONETARIA: CONCEPTO Y OBJETNOS 179

Recibir depsitosbancarios de dinero:


a) A la vista;
b) Retirables en das preestablecidos;
e) De ahorro, y
ti) A plazo o con previo aviso.
Aceptar prstamos y crditos;
Emitir bonos bancarios;
Emitir obligaciones subordinadas;
Constituir depsitos en instituciones de crdito y entidades financieras
del exterior;
Efectuar descuentos y otorgar prstamos o crditos;
Expedir tarjetas de crdito con base en contratos de apertura de crdito
en cuenta corriente;
Asumir obligaciones por cuenta de terceros, con base en crditos con-
cedidos, a travs del otorgamiento de aceptaciones, endoso o aval de
ttulos de crdito, as como de la expedicin de cartas de crdito.
Operar con valores en los trminos de las disposiciones de la presente
Ley y de la Ley del Mercado de Valores;
Promover la organizacin y transformacin de todaclase de empresas
o sociedades mercantiles y suscribir y conservar acciones o partes de
inters en las mismas, en los trminos de esta Ley;
Operar con documentos mercantiles porcuenta propia;
Llevar a cabo por cuenta propia o de terceros operaciones con oro,
plata y divisas, incluyendo reportas sobre estas ltimas;
Prestar servicio de cajas de seguridad;
Expedir cartas de crdito previa recepcin de su importe, hacerefecti-
vos crditos y realizar pagos porcuenta de clientes;
Practicar las operaciones de fideicomiso a quese refiere la Ley General
de Ttulos y Operaciones de Crdito, y llevar a cabo mandatos y comi-
siones;
Recibir depsitos en administracin o custodia, o en garanta por cuen-
ta de terceros, de ttulos o valores y en general de documentos mercan-
tiles;
Actuar como representante comn de los tenedores de ttulos de crdito;
Hacer serviciode cajay tesorera relativo a ttulos de crdito, porcuen-
ta de las emisoras;
Llevar la contabilidad y los libros de actas y de registro de sociedades
y empresas;
Desempear el cargo de albacea;
Desempear la sindicatura o encargarse de la liquidacin judicial o extra-
judicial de negociaciones, establecimientos, concursos o herencias;
Encargarse de hacer avalos que tendrn la misma fuerza probatoria
que las leyes asignan a los hechos por corredor pblico o perito;
Adquirir los bienes muebles e inmuebles necesariospara la realizacin
de su objeto y enajenarlos cuando corresponda;
180 VII. LAS FINANZAS PBLICASY EL DERECHO ECONMICO

Celebrar contratos de arrendamiento financiero y adquirir los bienes


que sean objeto de tales contratos;
Realizar operaciones financieras conocidas como derivadas, sujetn-
dose a las disposiciones que expida el Banco de Mxico escuchando la
opinin de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y de la Comi-
si6n Nacional Bancaria y de Valores;
Efectuar operaciones de factoraje financiero, y
Las anlogas o conexas que autorice la Secretara de Hacienda y Cr-
dito Pblico, oyendo la opinin del Banco de Mxico y de la Comisin
Nacional Bancaria y de Valores.

La realizacin de las operaciones sealadas en las fracciones XXIV y


XXVI de este artculo, as como el cumplimiento de las obligacionesde las
partes, se sujetarn a lo previsto por esta Ley y, en lo que no se oponga a
ella, por la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.

Las dos ltimas fracciones fueron incorporadas mediante reforma


publicada en el DOF el 4 de junio de 2001. Asimismo, la reforma del
ltimo prrafo fue publicada en el DOF el 18 de julio de 2006.

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras


(DOF, 18 de julio de 1990)24

En 1990, la reprivatizacin de la banca produjo un cambio radical en la


estructura del sistema financiero nacional. El marco jurdico para regular
las actividades del sector financiero se fund en la modificacin (publica-
da en el DOF el18 de julio de 1990) a los artculos 28 y 123 constitucio-
nales, la publicacin de la Ley de Instituciones de Crdito, las reformas
a la Ley del Mercado de Valores y, por supuesto, la Ley para Regular las
Agrupaciones Financieras.
Esta ley regula la formacin, organizacin y funcionamiento de los
grupos financieros, as como las atribuciones de las autoridades finan-
cieras, siendo facultad del Ejecutivo Federal, a travs de la Secretara
de Hacienda y Crdito Pblico, interpretar los preceptos de esta ley para
efectos administrativos.
Respecto a la constitucin e integracin de grupos, no nos proporcio-
na un concepto, propiamente dicho, de 10 que ha de entenderse por grupo
financiero; sin embargo, seala cmo estarn integrados;

24 Reformas publicadas en el DOFlos das 9 de junio de 1992,23 de julio de 1993, 23


de diciembre de 1993, 15 defebrero de 1995,30 de abril de 1996,23 de mayo de 1996,
19 de enero de 1999,4 de junio de 2001, 15 de enero de 2002 y 18 de julio de 2006.
2. LA POLITICA MONETARIA: CONCEPTO Y OBJETIVOS 181

Artculo 70. Los grupos a que se refiere la presente Ley estarn integrados
por una sociedad controladora y por algunas dc las entidades financieras
siguientes: almacenes generales de depsito, casas de cambio, instituciones
de fianzas, instituciones de seguros, casas de bolsa, :instituciones de banca
mltiple. sociedades operadoras de sociedades de inversin, distribuidoras
de acciones de sociedades de inversin, administradoras de fondos para el
retiro y sociedades financieras de objeto mltiple.
El grupo financiero podr formarse con cuando menos dos de las enti-
dades financieras sealadasen el prrafo anterior, que podrn ser del mismo
tipo. Como excepcin a lo anterior, un grupo financiero no podr formarse
slo con dos sociedades financieras de objeto mltiple.
La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, mediante disposiciones
de carcter general, podr autorizar que otras sociedades puedan formar
parte de estos grupos.

Las entidades financieras que forman parte de un grupo financiero


pueden llevar a cabo las siguientes actividades (artculo 80.):

o Actuar de manera conjunta frente al pblico, ofrecer servicios com-


plementarios y ostentarse como integrantes del grupo de que se trate.
o Usar denominaciones iguales o semejantes que los identifiquen fren-
te al pblico como integrantes de un mismo grupo, o bien, conservar
la denominacin que tenan antes de formar parte de dicho grupo;
en todo caso debern aadirle las palabras Grupo Financieras y la
denominacin del mismo, y
o Llevar a cabo operaciones de las que le son propias a travs de ofici-
nas y sucursales de atencin al pblico de otras entidades financieras
integrantes del grupo.
o De conformidad con las reglas generales que dicte la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico, llevar a cabo operaciones de las que le
son propias a travs de oficinas y sucursales de atencin al pblico
de otras entidades financieras integrantes del grupo, excepto la cap-
tacin de recursos del pblico a travs de depsitos de dinero.

Se requiere de autorizacin de la Secretara de Hacienda y Crdito


Pblico para:

o La constitucin y el funcionamiento de grupos financieros (artculo


60.)25

25 La cual es otorgada discrecionalmente y puede ser revocada si la controladora o


alguno de los integrantes del grupo incumplen lo dispuesto en la ley en estudio.
182 VII. LAS FINANZAS PBLICASY EL DERECHO ECONMICO

o La incorporacin de una sociedad a un grupo ya constituido, la fusin


de dos o ms entidades participantes en un mismo grupo, o de una
entidad financiera con cualquier sociedad (artculo 10).
o La separacin de alguno o algunos de los integrantes de un grupo, as
como la disolucin de este ltimo (artculo 11).

Las cuales sern otorgadas por la Secretara, oyendo la opinin del


Banco de Mxico y, segn corresponda, de las Comisiones Nacional
Bancaria, de Seguros y Fianzas y tanto las autorizaciones, como la revo-
cacin sealadas deben publicarse en el Diario Oficial de la Federacin
(artculo 13).

Artculo 15. El control de las asambleas generales de accionistas y de la


administracin de todos los integrantes de cada grupo, deber tenerlo una
mismasociedad annima controladora.
Dicha controladora ser propietaria, en todo tiempo, de acciones con
derecho a voto que representen porlo menos el cincuenta y uno porciento
del capital pagado de cada uno de los integrantes del grupo.
Asimismo, estarenposibilidad de nombrar a la mayora delosmiembros
del Consejo de Administracin de cadauno de los integrantes del grupo.

La controladora no puede celebrar operaciones que sean propias de


las entidades financieras integrantes del grupo, su duracin ser indefini-
da y su domicilio social se encontrar en territorio nacional.
Las filiales de Instituciones Financieras del Exterior son aquellas
entidades financieras constituidas en un pas con el que Mxico haya
celebrado un tratado o acuerdo internacional en virtud del cual se penni-
ta el establecimiento en territorio nacional de filiales.
Tambin se prev la existencia de Sociedades Controladoras Filiales,
siendo estas sociedades mexicanas autorizadas para constituirse y fun-
cionar como sociedad controladora de un grupo financiero en los tnni-
nos de esta ley, y en cuyo capital participe una institucin financiera del
exterior (artculo 27-A).
Los requisitos para la constitucin y funcionamiento de dichas
entidades financieras, integracin del capital social y requisitos para la
adquisicin de acciones se citan en los artculos 27-A a 27-.
Las sociedades controladoras filiales contarn con un Consejo de
Administracin (integrado por 11 consejeros o sus mltiplos), y el rga-
no de Vigilancia estar integrado por lo menos por un comisario.
La Proteccin de los Bienes del Pblico es regulada por el ttulo IV,
mismo que establece la responsabilidad en que pueden incurrir la con-
troladora y las entidades integrantes de un grupo financiero, las cuales
2. LA POLiTlCAMONETARIA: CONCEPTO Y OBJETIVOS 183

deben plasmarse en un convenio. La controladora responder subsidiaria


e ilimitadamente del cumplimiento de las obligaciones a cargo de las
entidades financieras integrantes del grupo; igualmente, responder de
manera ilimitada por las prdidas de todas y cada una de dichas enti-
dades, en tanto que cada una de las entidades financieras no responder
por las prdidas de la controladora, ni por las de los participantes del
grupo.
Por medio de estos cambios legislativos y estructurales, Mxico ha
venido ajustndose a la tendencia impuesta por la globalizacin en el fun-
cionamiento del sistema financiero. Los cambios han estado orientados
a lograr una transformacin estructural del sector desde una perspectiva
que hace hincapi en el funcionamiento bursatilizado de la economa, tal
como lo requiere la dinmica de internacionalizacin financiera que se
ha impuesto en el plano mundial.
Mediante las reformas a las leyes de instituciones de crdito y agru-
paciones financieras se persiguen diversos objetivos, tales como:

o Incrementar la proporcin de ahorro interno canalizado a travs del


sistema financiero.
o Promover el ahorro, en particular el popular y el de largo plazo.
o Impulsar esquemas de crdito que atiendan a todos los sectores.
o Fomentar la competencia entre intermediarios financieros, etctera.

El contenido de la reforma puede verse en tres grandes rubros, de


acuerdo a Jos Meade:*

o Se introducen mejores prcticas corporativas, de acuerdo con las ten-


dencias internacionales, que permitan, entre otros aspectos: un mejor
y ms oportuno acceso a la informacin en el mercado, una adminis-
tracin ms profesional y responsable del consejo de administracin
con la inclusin de la figura de los consejeros independientes, un
seguimiento del apego a la normatividad a travs de un Comit de
Auditora.
o Se establece un rgimen legal ms adecuado para que la banca pueda
ofrecer una gama ms amplia de servicios y productos. Entre las
reformas aprobadas destacan: el permitir a los bancos la realizacin
de operaciones de factoraje financiero y la utilizacin de depsitos

* Presentacin dentro del IV Seminario de Actualizacin Jurdica. Reforma financiera


2001, organizado por la Asociacin de Banqueros de Mxico, A. C.; 11 y 12 de julio
de 2001.
184 VII. LAS FINANZASPBLICASY EL DERECHO ECONMICO

como garanta de crditos, al ampliar la gama de tecnologas a travs


de las cuales se pueden ofrecer productos y servicios y el darse un
marco ms preciso para las operaciones con partes relacionadas.
Se definen las medidas que permitirn fortalecer la supervisin y
vigilancia, as como reducir el costo de la supervisin. Al respecto,
se busca reforzar la calidad de la supervisin y correccin preven-
tiva, darle un papel ms relevante y con mayor valor agregado a la
actuacin del auditor externo, as como reflejar con mayor claridad
la vocacin de cada una de las autoridades financieras.

El objetivo de estas reformas es dotar de mayor certeza a los agentes


y mejorar la eficiencia del sistema financiero y el acceso a la intermedia-
cin financiera a un mayor porcentaje de la poblacin.
Mediante la reforma del 4 de junio de 200 I se expidieron la Ley de
Sociedades de Inversin (que abrog la ley del mismo nombre de fecha
14 de enero de 1985) y la Ley de Ahorro y Crdito Popular.

Ley de Sociedades de Inversin (DOF, 4 de enero de 1985)26

Esta ley regula la organizacin y funcionamiento de las sociedades de


inversin, la intermediacin de sus acciones en el mercado de valores,
as como los servicios que debern contratar para el correcto desempeo
de sus actividades.
Las sociedades de inversin tienen por objeto la adquisicin y venta
de los activos objeto de inversin con recursos provenientes de la coloca-
cin de las acciones representativas de su capital social entre el pblico
inversionista, as como la contratacin de los servicios y la realizacin de
las dems actividades previstas en su ordenamiento (artculo 50.).
Pueden constituirse, previa autorizacin, bajo cualquiera de los si-
guientes tipos (artculo 60.).

Sociedades de inversin de renta variable;


Sociedades de inversin en instrumentos de deuda;
Sociedades de inversin de capitales, y
Sociedades de inversin de objeto limitado.

26 Reformas publicadas en el DOF e14 de junio de 2001, 28 de enero de 2004.


2. LA POLlnCA MONETARIA: CONCEPTO y OBJETIVOS 185

Las sociedades de inversin especializadas en fondos para el retiro se


rigen por lo sealado en la Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro.
Las sociedades de inversin debern adoptar alguna de las siguientes
modalidades (artculo 70.):

l. Abiertas: aquellas que tienen la obligacin, en los trminos de esta


Ley y de sus prospectos de informacin al pblico inversionista, de
recomprar las acciones representativas de su capital social o de amor-
tizarlas con Activos Objeto de Inversin integrantes de su patrimo-
nio, a menos que, conforme a los supuestos previstos en los citados
prospectos, se suspenda en forma extraordinaria y temporal dicha
recompra, y
2. Cerradas: aquellas que tienen prohibido recomprar las acciones repre-
sentativas de su capital social y amortizar acciones con Activos Objeto
de Inversin integrantes de su patrimonio, a menos que sus acciones
se coticen en una bolsa de valores, supuesto en el cual se ajustarn en
la recompra de acciones propias a lo establecido en la Ley del Merca-
do de Valores.

La Comisin podr establecer, mediante disposiciones de carcter


general, clasificaciones de sociedades de inversin, atendiendo a cri-
terios de diversificacin, especializacin y tipificacin del rgimen de
inversin respectivo.
Las sociedades de inversin slo podrn realizar las operaciones
siguientes (artculo 15):

Comprar, vender o invertir en Activos Objeto de Inversin de conformi-


dad con el rgimen que corresponda de acuerdo al tipo de sociedad;
Celebrar reportos y prstamos sobre valores a los que les resulte apli-
cable la Ley del Mercado de Valores con instituciones de crdito o
casas de bolsa, pudiendo actuar como reportadoras o, en su caso,
prestatarias o prestamistas;
Adquirir las acciones que emitan, sin que para tal efecto sea aplica-
ble la prohibicin establecida por el artculo 134 de la Ley General
de Sociedades Mercantiles. Lo anterior no ser aplicable a las socie-
dades de inversin de capitales y cerradas, a menos que sus acciones
coticen en bolsa, supuesto en el cual podrn recomprarlas ajustn-
dose para ello al rgimen previsto en la Ley del Mercado de Valores
para las sociedades emisoras;
Comprar o vender acciones representativas del capital social de otras
sociedades de inversin sin perjuicio del rgimen de inversin al que
estn sujetas;
186 VII. lAS FINANZAS PBLICAS Y EL DERECHO ECONMICO

Obtener prstamos y crditos de instituciones de crdito, intermedia-


rios financieros no bancarios y entidades financieras del exterior;
Emitir valores representativos de una deuda a su cargo, para el cum-
plimiento de su objeto, y
Las anlogas y conexas que autorice la Comisin mediante disposi-
ciones de carcter general.

Ley de Ahorro y Crdito Popular (DOF, 4 de junio de 2001)27

Esta ley tiene por objeto (artculo lo.):

I. Regular, promover y facilitar el servicio de captacin de recursos y colo-


cacin de crdito por parte de las entidades de ahorro y crdito popular; la
organizacin y funcionamiento de las Federaciones y Confederaciones en
que aqullas voluntariamente se agrupen;
Il. Regular las actividades y operaciones que las entidades de ahorro y
crdito popular podrn realizar con el propsito de lograr su sano y equili-
brado desarrollo;
1Il. Proteger los intereses de quienes celebren operaciones con dichas
entidades, y
IV. Establecerlos trminosen que las autoridades financieras ejercern
la supervisindel Sistema de Ahorro y Crdito Popular.

El Sistema de Ahorro y Crdito Popular estar integrado por las


sociedades cooperativas de ahorro y prstamo y las sociedades financie-
ras populares que sean dictaminadas favorablemente por una Federacin
y autorizadas para operar como entidades de ahorro y crdito popular, en
los trminos de esta ley; por las Federaciones que estn autorizadas por
la Comisin Nacional Bancaria y de Valores para ejercer las funciones de
supervisin auxiliar de las entidades referidas, as como por las Confe-
deraciones autorizadas por la propia Comisin para que administren sus
respectivos fondos de proteccin.

El Instituto para la Proteccin al Ahorro Bancario (IPAB)

El Fondo Bancario de Proteccin al Ahorro (Fobaproa) es un fideicomiso


creado en 1990, por disposicin del artculo 122 de la Ley de Institucio-

27 ltima reforma publicada en el DOF de fecha 18 de julio de 2006.


2. LA POLlTICAMONETARIA: CONCEPTO Y OBJETIVOS 187

nes de Crdito. 2B En l participaban instituciones de banca mltiple. Su


objetivo era la realizacin de operaciones preventivas tendientes a evitar
problemas financieros que pudieran presentar las instituciones de crdi-
to, as como procurar el cumplimiento de obligaciones a cargo de tales
instituciones.
Mediante decreto publicado en el DOF, el 19 de enero de 1999, fue
expedida la Ley para la Proteccin al Ahorro Bancario.i? a travs de la
cual se crea el Instituto para la Proteccin al Ahorro Bancario (IPAB), el
cual sustituy al Fobaproa.
El IPAB es un organismo descentralizado de la Administracin
Pblica Federal, con personalidad jurdica y patrimonio propios, encar-
gado de la administracin del sistema de proteccin al ahorro bancario
(artculo 2).
Este Instituto tiene por objeto (artculo 67):

Proporcionar a las Instituciones un sistema para la proteccin del


ahorro bancario que garantice el pago, a travs de la asuncin por
parte del Instituto, en forma subsidiaria y limitada, de las obliga-
ciones establecidas en la presente Ley, a cargo de dichas Institucio-
nes, y
Administrar los programas de saneamiento financiero que formule y
ejecute en beneficio de los ahorradores y usuarios de las Institucio-
nes y en salvaguarda del sistema nacional de pagos.

Siendo algunas de sus atribuciones (artculo 68):

Asumir y, en su caso, pagar en forma subsidiaria, las obligaciones


que se encuentren garantizadas a cargo de las Instituciones, con los
lmites y condiciones que se establecen en la presente Ley;
Recibir y aplicar, en su caso, los recursos que se autoricen en los
correspondientes Presupuestos de Egresos de la Federacin, para apo-
yar de manera subsidiaria el cumplimiento de las obligaciones que el
propio Instituto asuma en los trminos de esta Ley, as como para ins-
trumentar y administrar programas de apoyo a ahorradores y deudores
de la banca;

28 El antecedente del Fobabroa fue el Fondo de Apoyo Preventivo a las Instituciones


de Banca Mltiple, prevista en la Ley Reglamentaria del Servicio Pblico de Banca y
Crdito, abrogada con el establecimiento de la Ley de 1nstuciones de Crdito.
29 Reformas publicadas en el DDF el 31 de diciembre de 2000. 10. de enero de 2001,
23 de agosto de 2002, 28 de noviembre de 2002 y 6 de julio de 2006.
188 VII. LAS FINANZAS PBLICAS Y EL DERECHO ECONMICO

Suscribir y adquirir acciones ordinarias, obligaciones subordinadas


convertibles en acciones y dems ttulos de crdito emitidos por las
Instituciones que apoye;
Suscribir ttulos de crdito, realizar operaciones de crdito, otorgar
garantas, avales y asumir obligaciones, con motivo de apoyos pre-
ventivos y programas de saneamiento financiero, tanto en beneficio
de las Instituciones como en las sociedades en cuyo capital participe
directa o indirectamente el Instituto;
Participar en sociedades, celebrar contratos de asociacin en parti-
cipacin o constituir fideicomisos, as como en general realizar las
operaciones y contratos de carcter mercantil o civil que sean nece-
sarios para el cumplimiento de su objeto;
Llevar a cabo la administracin cautelar de las instituciones;
Adquirir de las instituciones en las que el Instituto apoye, conforme
a lo previsto en esta ley, bienes distintos a los sealados en la frac-
cin III anterior;
Otorgar financiamiento a las Instituciones, como parte de los progra-
mas de saneamiento, o cuando con l se contribuya a incrementar el
valor de recuperacin de los bienes, y no sea posible obtener finan-
ciamientos de fuentes alternas en mejores condiciones;
Pungir como liquidador o sndico de las Instituciones.

Su gobierno y administracin estarn a cargo de una Junta de Gobier-


no (formada por siete vocalesr'" y un secretario ejecutivo. Ello constituye
la principal diferencia con relacin al Fobaproa, ya que ste era dirigido
por un solo hombre con facultades discrecionales.
EIIPAB asumi, conforme al artculo 70. transitorio, la titularidad de
las operaciones de saneamiento diferente de aquella de capitalizacin de
compra de cartera realizada por el Fobaproa y el Fameval, as como las
correspondientes a las instituciones intervenidas por la CNBY.
La ley del IPAB abre la posibilidad de que los bancos emitan ttulos
negociables con el aval del Instituto hasta por 6% de los depsitos totales
del sistema bancario, con objeto de obtener liquidez.
Los artculos 45 y 47 de la ley establecen que para el cumplimien-
to de los compromisos asumidos por el Instituto solicitar al Congreso,
de conformidad con lo establecido en el artculo 74 fraccin IV de la
Constitucin, la asignacin presupuestaria correspondiente. Mas si se

30 El secretario de Hacienda y Crdito Pblico,el gobernador del Banco de Mxico, el


presidente de la Comisiny cuatro vocales designados porel Ejecutivo Federal y aproba-
dos por las dos terceras partes de los miembros de la Cmara de Senadores (artculo 75).
3. CONVENCiN NACIONALHACENDARIA 189

considera que este Instituto asumi las obligaciones que anteriormente


tena el Fobaproa, dicho Instituto solicitar anualmente una asignacin
presupuestal para cubrir las deudas de su antecesor.
Por ltimo, es conveniente hacer mencin a una resolucin emi-
tida por el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin en que
determin la incapacidad de la Cmara de Diputados para revisar la
cuenta pblica, contrariando con esto a lo establecido por el artculo
74 de nuestra Constitucin y dejando con ello sin validez a uno de los
principios fundamentales del Estado mexicano, es decir, la divisin de
poderes.
En dicho fallo, la Corte argument que la Auditora Superior de la
Federacin invadi la esfera del Ejecutivo, imposibilitando con ello a la
Cmara de Diputados para revisar la cuenta pblica. Ms all del caso
de las auditoras a los bancos (Banamex, Bancomer -ahora BBVA-,
Banorte y Bital-ahora HSBC-) que ingresaron de manera indebida a
lo que fue el Fobaproa, con dicha resolucin la Corte deja sin efecto el
mandato de la fraccin IV del artculo 74 constitucional que establece
la facultad exclusiva de la Cmara de Diputados para revisar la cuenta
pblica y comprobar si se ha ajustado a los criterios sealados en el pre-
supuesto y se han cumplido sus objetivos.
En este contexto, la facultad establecida en dicho artculo no es un
ejercicio vaco, pues entraa la posibilidad de realizar acciones como las
de la Auditora Superior de la Federacin. De otro modo, el fin sustantivo
de dicho artculo no tendra sentido.
El estatuto del Instituto para la Proteccin del Ahorro Bancario fue
publicado en el DOF el 12 de junio de 2002.

3. CONVENCIN NACIONAL HACENDARIA

DeIS al 7 de febrero de 2004 se llev a cabo en Quertaro el inicio .


de la Convencin Nacional Hacendaria, contando con la participacin de
representantes del Poder Ejecutivo, federal, estatal y municipal, a fin
de desarrollar diferentes temas fiscales durante varios meses, teniendo
como fecha el 30 de julio del mismo ao, y haciendo entrega al Congreso
de la Unin de las conclusiones y propuestas definitivas de las reuniones
para su debida aceptacin, o en su caso, rechazo. A la fecha se han reali-
zado diversas reuniones de seguimiento, teniendo lugar la ltima reunin
el7 de abril de 2005.
El objetivo principal que se busca en esta Convencin Hacendaria es
la transferencia de atribuciones y responsabilidades a las entidades federa;
190 VII. lAS FINANZAS PBLICAS Y EL DERECHO ECONMICO

tivas en materia de ingresos, deuda y gasto, con el fin de estar en mejores


condiciones de atender las aspiraciones y demandas de los mexicanos."
Los siete temas que se analizan en el marco de la Convencin Nacio-
nal Hacendaria son:

l. Modernizacin y simplificacin de la administracin hacendaria;


2. Gasto pblico;
3. Ingresos pblicos;
4. Deuda pblica;
5. Patrimonio pblico;
6. Colaboracin y coordinacin intergubernamental, y
7. Transparencia, fiscalizacin y rendicin de cuentas.

Para las tres primeras mesas: gasto pblico, ingresos y deuda pblica,
la integracin es de seis funcionarios federales, seis estatales, tres presi-
dentes municipales y nueve legisladores invitados. En las mesas de patri-
monio y modernizacin y simplificacin se reduce a cuatro el nmero de
funcionarios estatales y federales, el mismo nmero que las anteriores en
los dems rubros. La razn es que hay menos dependencias involucradas
en temas de patrimonio pblico y modernizacin, y son rubros menos
amplios que los primeros.
Finalmente, en las de colaboracin y coordinacin, transparencia
y fiscalizacin aumenta a cinco ese nmero de funcionarios estatales y
locales.

31 Destacan la "Declaracin de Mazatln" de agosto de 2001, la constitucin de la


Conferencia Nacional de Gobernadores (Conago) en julio de 2002 y la "Declaracin de
Cuatro Cinegas" del 20 de agosto de 2003. La ltima Conago se realiz el mes de julio
de 2007 en Puerto Vallarta, y su agenda estuvo orientada a coordinar esfuerzos estatales
y federales en el campo de la ciencia y la tecnologa.
VIII. Derecho econmico
y fomento industrial

1. POLTICA DE FOMENTO INDUSTRIAL

Segn sea el sistema econmico vigente, las normas jurdico-econmi-


cas que fomentan la actividad industrial tienen una fisonoma diferente.
Como se afirm en el captulo 1, el derecho econmico mexicano
asiste a un cambio cualitativo en el cual el Estado cede sus facultades
de rectora y planeacin dejando a los sectores privados (nacionales y
extranjeros) y al mercado (interno, zonal y mundial) las decisiones fun-
damentales del desarrollo industrial del pas. Se trata, en suma, de un
Estado menos interventor y cada vez ms promotor.
El sector industrial y su fomento en Mxico comprende la planta
productiva nacional, es decir, la suma de empresas manufactureras que
tienen como arranque bsico la utilizacin de energticos, sector estra-
tgico que por mandato constitucional est radicado en el sector pblico
de la economa (energa elctrica y petrleo).
El modelo econmico neoliberal iniciado en la dcada de los ochenta
se ha consolidado paulatinamente, con base en tres premisas esenciales:

l. Saneamiento de las finanzas pblicas;


2. Privatizacin de empresas paraestatales, y
3. Apertura econmica y comercial.

Para llevar a cabo dichas metas, los instrumentos de poltica econ-


mica han sido los numerosos pactos o acuerdos para la estabilidad y el
crecimiento, mecanismos cupulares, no previstos ni en la carta funda-
mental ni en el derecho econmico nacional.
En este captulo analizaremos los instrumentos jurdicos para el
fomento industrial y el desarrollo econmico.
192 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

2. INSTRUMENTOS JURDICOS PARA


EL DESARROLLO ECONMICO

A. Subsidios

En el Presupuesto de Egresos de la Federacin para el Ejercicio Fiscal


2007 no se establece el concepto de subsidios; sin embargo, en el Presu-
puesto de Egresos para el 2006 y auteriores, se entiende por subsidios a
"aquellas asignaciones de recursos federales que, a travs de las depen-
dencias y entidades, se otorgan a los diferentes sectores de la sociedad
o a las entidades federativas para fomentar el desarrollo de actividades
prioritarias de inters general, como son, entre otras, proporcionar a los
usuarios o consumidores los bienes y servicios a precios y tarifas por
debajo de los de mercado. Asimismo, a los recursos federales que el
Gobierno Federal otorga a los diferentes sectores de la sociedad y a los
gobiernos de las entidades federativas y de los municipios, como apoyos
econmicos, sean de carcter recuperable o no". (Artculo 20. fraccin
XLIII del Presupuesto de Egresos para 2006.)
Los subsidios aprobados en el Presupuesto de Egresos para el Ejerci-
cio Fiscal 2007, por medio del Programa para la Fiscalizacin del Gasto
Federalizado, as como los recursos a que se refiere el artculo 82, frac-
cin XI, de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria,
destinados a la fiscalizacin de los recursos federales transferidos a las
entidades federativas a travs de convenios de reasignacin, debern suje-
tarse para su aplicacin a las reglas de operacin de dicho Programa.
Los subsidios del Programa para la Fiscalizacin del Gasto Federali-
zado y aquellos recursos ministrados a las entidades federativas a travs de
los convenios a que hace referencia el prrafo anterior, debern destinarse
exclusivamente para actividades relacionadas directamente con la revisin
y fiscalizacin de los recursos federales a que se refiere el presente artculo,
por lo que no podrn destinarse para la adquisicin o arrendamiento de
bienes inmuebles ni muebles de oficina distintos a equipos informticos.
La distribucin por entidad federativa de los subsidios del Programa
para la Fiscalizacin del Gasto Federalizado deber ser publicada en el
Diario Oficial de la Federacin y en el peridico oficial de la entidad
federativa que corresponda, junto con las reglas de operacin de dicho
Programa. Dichos subsidios sern administrados por la Tesorera de la
Federacin a los rganos tcnicos de fiscalizacin de las legislaturas
locales, a travs de las tesoreras de las entidades federativas, en los tr-
minos de los convenios previamente suscritos entre stos y la Auditora
Superior de la Federacin. Los subsidios del Programa que, al final del
2. INSTRUMENTOS JURIDICOSPARAEL DESARROLLO ECONMICO 193

ejercicio, no hayan sido devengados por dichos rganos, debern con-


centrarse invariablemente en la Tesorera de la Federacin.
La Auditora Superior de la Federacin y los rganos tcnicos de fis-
calizacin de las legislaturas locales debern publicar en sus respectivas
pginas de Internet informes' trimestrales sobre la aplicacin de los recur-
sos de dicho Programa, en los trminos que establezcan las reglas de ope-
racin del mismo (artculo 10 del Presupuesto de Egresos para 2007).
Los programas de subsidios del Ramo Administrativo 20 Desarrollo
Social se destinarn exclusivamente a la poblacin en condiciones de
pobreza y de marginacin de acuerdo con los criterios oficiales dados a
conocer por la Secretara de Desarrollo Social, mediante acciones que
promuevan la superacin de la pobreza a travs de la educacin, la salud,
la alimentacin, la generacin de empleo e ingreso, autoempleo y capaci-
tacin; programas asistenciales; el desarrollo regional; la infraestructura
social bsica y el fomento del sector social de la economa; conforme lo
establece el artculo 14 de la Ley General de Desarrollo Social, y toman-
do en consideracin los criterios que propongan las entidades federati-
vas. Los recursos de dichos programas se ejercern conforme a las reglas
de operacin emitidas y las dems disposiciones aplicables (artculo 27
del Presupuesto de Egresos para 2007).
Cada institucin que recibe dicho ingreso debe destinarlo a progra-
mas o planes bien definidos, los cuales deben cumplir con los requisitos
antes sealados.
Con el objeto de asegurar que los subsidios y las transferencias se
apliquen efectivamente para alcanzar los objetivos y metas contenidos
en los programas autorizados, as como a los sectores o poblacin obje-
tivo, adems de ser plenamente justificados, ser responsabilidad de los
titulares de las dependencias y entidades evaluar y reportar los beneficios
econmicos y sociales, con la periodicidad que determinen la Secretara
de Hacienda y Crdito Pblico y la Contralora, en el mbito de sus res-
pectivas competencias.
Por ser erogaciones con cargo al presupuesto pblico, el Ejecutivo
Federal, a travs de la Auditora Superior de la Federacin, debe tener un
control sobre los mismos.
Segn el objeto del gasto, los subsidios se clasifican en:
Subsidios a la produccin. Asignaciones destinadas a promover la
produccin y transformacin de bienes, as como la prestacin de servi-
cios bsicos estratgicos en los sectores econmicos, a fin de apoyar su
generacin, sin alterar el precio de mercado.
Subsidios a la distribucin. Asignaciones destinadas al apoyo de la
comercializacin y distribucin de los bienes y servicios bsicos que rea-
194 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

\izan los sectores econmicos, buscando que no impacten el precio de los


mismos.
Subsidios al consumo. Asignaciones destinadas a mantener un menor
nivel en los precios de bienes y servicios de consumo bsico que distribu-
yen los sectores econmicos.
Subsidios para inversin. Asignaciones destinadas a mantener y pro-
mover la inversin de los sectores social y privado en actividades econ-
micas estratgicas.
Subsidios para cubrir diferenciales de tasas de inters. Asignaciones
destinadas a cubrir los diferenciales generados en las operaciones finan-
cieras realizadas para el desarrollo y fomento de actividades prioritarias
mediante la aplicacin de tasas fijas en los crditos otorgados, cuando se
realiza a tasas de mercado.
Subsidios para capacitacin y becas. Asignaciones destinadas al
sostenimiento o ayuda de estudiantes y personas que realicen estudios
e investigaciones en planteles e instituciones educativas y de investiga-
cin del pas o del extranjero, as como programas de capacitacin para
el empleo. Incluye los gastos de capacitacin a productores, as como
los asociados a programas de capacitacin financiados por organismos
internacionales.

B. Estmulos fiscales

Los estmulos fiscales son un "beneficio de carcter econmico concedi-


dos por la ley fiscal al sujeto pasivo de un impuesto con objeto de obte-
ner de l ciertos fines de carcter parafiscal"; I es decir, se traduce en un
crdito o deduccin que el contribuyente puede hacer valer, respecto de
un impuesto a su cargo.
Los elementos del estmulo fiscal son.?

La existencia de una contribucin a cargo del beneficiario del es-


tmulo.
Una situacin especial del contribuyente, establecida en abstracto
por la disposicin leal que otorga y que, al concretarse, da origen al
derecho del contribuyente para exigir el otorgamiento de dicho es-
tmulo a su favor.
Un objeto de carcter parafiscal.

1 Diccionario jurdico mexicano, Instituto de Investigaciones Jurdicas, UNAM,


POITa, Mxico. 1991, p. 159.
2 dent.
2. INSTRUMENTOS JURIDICOSPARAEL DESARROLLO ECONMICO 195

Los estmulos fiscales pueden ser:

a) Generales o especficos, ya sea que se otorguen para hacerse efec-


tivos contra cualquier impuesto o cargo al beneficiario o se hagan
efectivos contra un tributo especfico.
b) Federales y locales, en funcin de su mbito de competencia.

C. Desregulacin econmica

El proceso de desregulacin no consiste nicamente en suprimir regula-


ciones, sino tambin en la mejora de las existentes y la introduccin de
nuevas] En un primer momento, la desregulacin es efectivamente eli-
minar las normas que entorpecen el acceso de los particulares a un sector
econmico, pero en un segundo momento se debe traducir en mejorar y
adaptar la regulacin existente, es decir, volver a regular, pero ahora bajo
un criterio de eficiencia.
Mediante la desregulacin se pretende eliminar los obstculos a la
competencia, a efecto de que las empresas privadas puedan competir con
xito en sectores econmicos en los que concurren al mercado junto con
empresas pblicas, situacin que se presenta principalmente en materia
de servicios pblicos .

...e] concepto de desregulaci6n o desreglamentacin hace referencia, bien


a la simplificacin normativa en la economa, bien a la apertura a la libre
competencia de sectores regulados, reservados a entidades monopolsticas,
pblicas o privadas. Normalmente, los monopolios que actan en los sec-
toresregulados (e.g. transportes areos y ferroviarios, telecomunicaciones,
servicios postales, etc.) desarrollan en mayor o menor medida funciones
consideradas de servicio pblico."

El objetivo de la desregulacin es eliminar las barreras que protegen


determinadas actividades econmicas, con objeto de introducir o fomen-
tar la competencia, eliminando los monopolios o actividades monopli-
cas fomentadas por la regulacin existente.
En Mxico, existen acuerdos que datan de la dcada de 19805 con
objeto de revisar el marco regulatorio de la actividad econmica nacio-

3 Semp Minvielle, Carlos, Tcnica legislativa y desregulacin, 2a. cd .. POITa, Mxi-


CO, 1998, p. 182.
4 G6mezAcebo. op. cir., nota 25, p. 15.
5 Vase los acuerdos publicados en el DOF el3 y 9 de febrero de 1989.
196 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

na\. Sin embargo, no es sino hasta 1995, con el Acuerdo para la Desre-
gulacin de la Actividad Empresarial (DOF, 24 de noviembre de 1995)
cuando se implementa eficientemente un programa de desregulacin en
Mxico, el cual es fortalecido por las reformas a la Ley Federal de Pro-
cedimiento Administrativo de 2000, mediante las cuales se crea la Comi-
sin Federal de Mejora Regulatoria (Cofemer).
La Comisin Federal de Mejora Regulatoria es un rgano adminis-
trativo desconcentrado de la Secretara de Economa, encargado de pro-
mover la transparencia en la elaboracin y aplicacin de las regulaciones
y que stas generen beneficios superiores a sus costos y el mximo bene-
ficio para la sociedad (artculo 69-E de la Ley Federal de Procedimiento
Administrativo).
Algunas de sus atribuciones son las siguientes:

l. Revisar el marco regulatorio nacional, diagnosticar su aplicacin


y elaborar para su propuesta al titular del Ejecutivo Federal proyectos de
disposiciones legislativas y administrativas y programas para mejorar la
regulacin en actividades o sectores econmicos especficos;
Il. Dictaminar los anteproyectos a que se refiere el artculo 69-H y
las manifestaciones de impacto regulatorio correspondientes;
Ill. Llevar el Registro Federal de Trmites y Servicios;
IV. Opinar sobre los programas de mejora regulatoria de las depen-
dencias y los organismos descentralizados de la administracin pblica
federal;
V. Brindar asesora tcnica en materia de mejora regulatoria a las
dependencias y organismos descentralizados de la administracin pbli-
ca federal, as como a los estados y municipios que lo soliciten, y cele-
brar convenios para tal efecto;
VI. Celebrar acuerdos interinstitucionales en materia de mejora regu-
latoria, en los trminos de la Ley sobre Celebracin de Tratados.
La mejora regulatoria en el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012
establece las acciones de transformacin en torno a cinco ejes rectores:
a) Estado de Derecho y Seguridad
b) Economa Competitiva y Generadora de Empleos
e) Igualdad de Oportunidades
d) Sustentabilidad Ambiental
e) Democracia Ejecutiva y Poltica Exterior Responsable

La mejora regulatoria en este nuevo Plan de Desarrollo es entendida


como el proceso sistemtico y permanente de revisin de la regulacin
mediante la consulta pblica y la evaluacin de alternativas.
2. INSTRUMEr-rrOS JURIDICOS PARA EL DESARROLLO ECONMICO 197

En lo referente al eje "Estado de Derecho y Seguridad", uno de los


objetivos planteados fue el de garantizar la proteccin de los derechos de
propiedad. Para esto, el gobierno buscar mejorar la regulacin que protege
estos derechos y en concreto efectuar una mejora regulatoria en rubros
como la propiedad intelectual, el cumplimiento de contratos y la homolo-
gacin de los registros pblicos de la propiedad y del comercio, a fin de que
el patrimonio de las personas y las familias pueda ser heredado o transmi-
tido sin conflictos y que los ciudadanos puedan acceder a fuentes formales
de financiamiento y que el sistema financiero garantice su recuperacin.
Como parte del eje "Economa Competitiva y Generadora de
Empleos", el objetivo central planteado es potenciar la productividad y
competitividad de la economa mexicana para lograr un crecimiento eco-
nmico sostenido y acelerar la creacin de empleos. Para esto, la mejora
regulatoria se adhiere en cuatro estrategias:

Integrar una agenda para la competitividad que involucre a los tres


Poderes de la Unin, los tres rdenes de gobierno y el sector privado,
en la elaboracin de reformas."
Disear agendas sectoriales para la competitividad de sectores eco-
nmicos de alto valor agregado y contenido tecnolgico, as como de
sectores precursores, a fin de crear empleos mejor remunerados.
Reducir los costos para la apertura y operacin de los negocios
mediante la ampliacin de los Sistemas de Apertura Rpida de
Empresas (SARE) en los municipios del pas, reduciendo trmites y
agilizando los tiempos de respuesta en la apertura de negocios."
Fomentar condiciones de competencia econmica, libre competencia
y el combate a los monopolios, a fin de generar un clima de negocios
favorable y de fcil acceso por parte de los consumidores a los bienes
y servicios y una regulacin eficiente que no imponga requisitos inne-
cesarios que frenen la competitividad de las empresas y los sectores.

Asimismo, la mejora regulatoria es vista como un instrumento de


apoyo en otras actividades:

Hacer de Mxico un pas lder en la actividad turstica, mediante


la actualizacin y el fortalecimiento del marco normativo del sector

6 A efecto de llevar a cabo dichas estrategias, se crea el Consejo Federal de Mejora


Regulatoria.
7 Eneste sentido, resulta necesaria la ampliacin de su campo de accin a finde redu-
cirel tiempo de apertura de negocios de altoimpacto, es decir, aquellos relacionados con
salud humana. sanidad vegetal y animal y medio am~iente.
198 V111. DERECHO ECONMICO y FOMENTO INDUSTRIAL

turstico, para garantizar la prestacin de servicios competitivos y


promover el desarrollo sustentable del sector.
Garantizar el acceso y ampliar la cobertura de infraestructura y servi-
cios de transporte y comunicaciones, lo cual implica conectar al pas
no slo con sus regiones, sino tambin con el mundo a travs de la
modernizacin del marco normativo que permita el crecimiento de las
telecomunicaciones, el uso y el desarrollo de nuevas tecnologas y la
seguridad sobre el uso de la informacin, los servicios y las transaccio-
nes econmicas, as como la competencia entre concesionarios, para
aumentar la cobertura y la accesibilidad de las tarifas.

Otro punto importante es el de la mejora regulatoria enfocada a la


operacin ms eficiente de la Administracin Pblica Federal; la estrate-
gia consiste en revisar el marco jurdico de las empresas del sector ener-
gtico para su fortalecimiento y adopcin de las mejores prcticas del
gobierno corporativo, as como la atencin de las reas de oportunidad
de mejora operativa.
En lo referente al eje de "Igualdad de Oportunidades", la mejora
regulatoria ser aplicada como parte de la estrategia para promover la
concurrencia equitativa entre rganos de gobierno para las acciones de
proteccin contra riesgos sanitarios y proteccin de la salud.
Por ltimo, para garantizar que la gestin y aplicacin de la ley
ambiental sean efectivas, eficientes, expeditas, transparentes y que incen-
tiven inversiones sustentables, se buscar la revisin del marco jurdico
ambiental en aras de garantizar un medio ambiente sano que proteja los
recursos naturales.
De esta forma, la Comisin Federal de Mejora Regulatoria participa
en las estrategias planteadas por el Plan Nacional de Desarrollo 2007-
2012, en apoyo de lograr una mayor competitividad de la economa.

D. Programas de apoyo financiero

Pidiregas

Los Pidiregas es el acrnimo de los Proyectos de Infraestructura Diferi-


dos en el Registro del Gasto Pblico, y fueron creados en el ao de 1996.
Estos programas de infraestructura productiva de largo plazo, tambin
conocidos como de inversin financiada por el sector privado, son pro-
puestas de inversin pblica con registro presupuestario diferido en el
tiempo, conforme a los artculos 18 de la Ley General de Deuda Pblica
y 32 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.
2. INSTRUMENTOS JUR[OICOS PARAEL DESARROLLO ECONMICO 199

Estos proyectos se crearon ante la necesidad de fortalecer la infra-


estructura productiva del pas en reas estratgicas; su importancia
econmica radica en la posibilidad de que las inversiones impulsen el
desarrollo econmico nacional aprovechando su utilidad y fortaleciendo
las finanzas pblicas."
Para atender las necesidades crecientes de Infraestructura Productiva,
se implement el esquema de los Proyectos de Inversin Productiva de
Largo Plazo, basados en financiamientos provenientes de inversionistas
privados, donde el Sector Pblico pagara esta inversin con recursos pre-
supuestales, una vez recibidos los proyectos a entera satisfaccin por la
entidad contratante. Este mecanismo previ tambin la contratacin con
empresas sociales; asimismo, que las entidades pblicas pueden acudir
directamente a los mercados financieros para obtener los recursos para
estos proyectos. En esta modalidad, los proyectos generalmente se asig-
nan por licitacin pblica internacional para su ejecucin; durante su
construccin los gastos no impactan a las finanzas pblicas porque las
empresas ganadoras de las licitaciones cubren dichos gastos con recur-
sos provenientes de financiamientos privados, disponibilidades propias o
inventaros; cuando las obras estn concluidas y en condiciones de gene-
rar ingresos, los proyectos se entregan a las empresas del sector pblico
(Pemex y CFE) y una vez que los proyectos entran en operacin, se inicia
el pago de obligaciones a travs de recursos presupuestales. Es decir, en
la etapa de operacin, cuando se obtienen ingresos, es cuando Pemex y
CFE inician el pago presupuestario de las obras construidas, cuyo monto
se refleja anualmente en su presupuesto y en el gasto pblico,"
En resumen, los Pidiregas se pueden dividir en tres etapas:

l. El gobierno mexicano designa el proyecto como Pidiregas y autoriza


el gasto del sector privado en su desarrollo.
2. Terceros ejecutan el Pidiregas y lo entregan a Petrleos Mexicanos o
a la Comisin Federal de Electricidad.
3. Petrleos Mexicanos, con la autorizacin del gobierno federal, paga
el monto que se les debe a los contratistas para recibir el proyecto
terminado. Asimismo, se registra como un pasivo el monto total de
la deuda contratada para financiar el proyecto. 10

8 Cmara de Diputados, Centro de Estudios de las Finanzas Pblicas, Pidiregas,


2006.
9ldem.
10 Para el presente ao se contemplan bajoel esquemade inversin financiada directa:
230 proyectos plenamente identificados: 37 para Pemex y 193 para eFE, dem.
200 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

La importancia de Pidiregas est en que las inversiones propicien el


desarrollo econmico nacional, aprovechando su utilidad y fortaleciendo
las finanzas pblicas; y su impacto habr de valorarse a la luz de su aporte a
la inversin y al ahorro interno, y directamente relacionado con la Balanza
Comercial del pas, tomando en cuenta los precios y ajustes a la capacidad
de oferta de los hidrocarburos y la satisfaccin de la demanda interna.
El Poder Legislativo debe allegarse de la informacin suficiente para
evaluar el impacto de los Pidiregas dentro de las finanzas pblicas, por lo
que la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, en sus informes sobre la
situacin econmica, deuda pblica y finanzas pblicas, debe presentar
informacin objetiva sobre los siguientes rubros:

El costo total de los proyectos de 1996 a sus diferentes horizontes


de tiempo, explicitando el tipo de cambio peso-dlar empleado para
cada ao y el deflactor empleado en su caso;
La tasa de inters utilizada para obtener el gasto correspondiente
para cada ao;
La informacin requerida debe coincidir con los resultados de la
Cuenta de la Hacienda Pblica Federal ms reciente;
Un cuadro de los flujos de los Pidiregas, en donde se indiquen los ingre-
sos generados por stos a la fecha y la utilizacin de los recursos;
El valor de la inversin reconocida por el sector pblico para su pago;
La inversin registrada como deuda, para el ao respectivo (Ley de
Deuda Pblica) y la reconocida para el largo plazo de acuerdo al total
de activos entregados para la operacin;
El informe sobre financiamientos y generacin de ingresos de pro-
yectos en operacin;
La informacin sobre la calidad de la inversin condicionada, esto
es, se han adquirido los activos o slo representa gasto corriente;
La informacin acerca de la entrada en operacin de las plantas, si es
que estuvo de acuerdo a los calendarios y si existieron gastos adicio-
nales;
La informacin integral sobre las entidades Pemex y CFE, que inclu-
ya planes, metas, estados financieros y produccin. 11

Pese a lo anterior, la falta de transparencia en el monto de estos


financiamientos privados a Pemex y CFE ha sido una constante que slo
se evidencia cuando se analiza el estado financiero y monto de endeuda-
miento de los mismos.

JI Cmara de Diputados, Centro de Estudios de las Finanzas Pblicas, Pidiregas, 2006.


2. INSrnUMENTOS JURIOICOS PARA EL DESARROLLO ECONMICO 201

Adems, existen diversos programas de apoyo financiero para micro,


pequeas y medianas empresas. Los recursos para dichos programas son
canalizados por medio de la banca de desarrollo (Nafin, Bancomext y
Banobras).
Cada una de estas instituciones cuenta con diferentes programas de
financiamiento y sus polticas de crdito varan. As por ejemplo, Nafin
est encargada de fomentar, gestionar y poner en marcha proyectos que
atiendan necesidades del sector industrial en distintas zonas del pas o
que propicien el mejor aprovechamiento de los recursos en cada regin,
en tanto que los programas de Bancornext ahora se enfocarn de acuerdo
con la reforma al apoyo a las micro, pequeas y medianas empresas.
Conviene sealar que los financiamientos que Bancomext ofreca a
las medianas y grandes empresas sufren variaciones, ya que la nueva
estructura de las actividades de Bancomext que sern absorbidas por
Nafin estarn orientadas ahora a financiar a las micro, pequeas y media-
nas empresas (MIPyME), y que la creacin de Promxico limit las
originales funciones y actividades de este banco de desarrollo conocido
como Banco Nacional de Comercio Exterior.P

E. Programa de Desarrollo Empresarial

No obstante que an no se ha expedido el Programa de Desarrollo Empre-


sarial del presente sexenio, en el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012
se plantearon los objetivos y estrategias en apoyo de las micro, pequeas
y medianas empresas (MIPyME), con el propsito de establecer las con-
diciones que contribuyan a su creacin, desarrollo y consolidacin.
De esta forma se seala que los programas sectoriales que se elabo-
rarn correspondern a los sectores administrativos con base en lo dis-
puesto en los artculos 48 y 49 de la Ley Orgnica de la Administracin
Pblica Federal. En este sentido, uno de los temas prioritarios para el
desarrollo nacional es el del desarrollo empresarial.
La importancia de las MIPyME radica en que constituyen el 99% del
total de las unidades econmicas del pas, representan aproximadamente
el 50% del PIB y contribuyen a generar ms del 70% de los empleos en
Mexico.P De ah que se busque su fortalecimiento.

12 Prolvlxico es un nuevoorganismo creado para promover las exportaciones y atraer


inversin extranjera directa, mediante decreto publicado en el DOF el da 13 de junio de
2007.
13 Con datosdel Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica (lNEGI).
202 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

As, el Planade 2007-2012 plantea cuatro estrategias generales para


promover el desarrollo de las micro, pequeas y medianas empresas, en
los siguientes trminos:

Estrategia 6.J Favorecer el aumento de la productividad de las


MIPyME e incrementar el desarrollo de productos acorde con sus
necesidades.

La propuesta est centrada en la creacin de una poltica de desa-


rrollo empresarial basada en cinco segmentos: el primero comprende
a emprendedores, mujeres y hombres que se encuentran en proceso de
creacin y desarrollo de una empresa; el segundo est compuesto por las
microempresas tradicionales; el tercer segmento contempla a las peque-
as y medianas empresas; el cuarto incluye al grupo de MIPyME que
tienen un mayor dinamismo en su crecimiento y en la generacin de
empleos respecto del promedio; y el quinto est conformado por aquellas
empresas establecidas en el pas que, por su posicin en el mercado, ver-
tebran las cadenas productivas. Estos segmentos recibirn atencin del
Gobierno Federal a travs de cinco estrategias: financiamiento, comer-
cializacin, capacitacin y consultora, gestin e innovacin y desarrollo
tecnolgico.

Estrategia 6.2 Consolidar los esquemas de apoyo a las MIPyME en


una sola instancia.

Es necesario revisar la oferta institucional y reestructurar los esque-


mas de apoyos, estableciendo mecanismos de coordinacin que hagan
posible generar sinergias y conduzcan a un mayor impacto de las pol-
ticas con menores costos de operacin. En este sentido, el esquema de
apoyo a las MYPyME se consolidar en una sola instancia que coordine
los programas de apoyo integral a estas empresas, segn su tamao y
potencial, que sea referente a nivel internacional y que permita impulsar
efectivamente a las empresas y emprendedores con proyectos viables que
favorezcan la generacin de empleos. Asimismo, se agilizar la entrega
de recursos en apoyo a las MIPyME.

Estrategia 6.3 Impulsar el desarrollo de proveedores, elevando el


porcentaje de integracin de los insumas nacionales en los productos
elaborados en Mxico y consolidando cadenas productivas que per-
mitan una mayor generacin de valor agregado en la produccin de
bienes que se comercian internacionalmente.
3. PROBLEMAS DE TRANSFERENCIAS DE TECNOLOGIA E INVERSiN EXTRANJERA 203

Con esta estrategia se pretende seguir una poltica integral de desa-


rrollo de sectores estratgicos por su importante papel en la generacin
de valor agregado y el nivel de empleo formal bien remunerado y la pro-
mocin del desarrollo regional equilibrado.

Revisar y ajustar los programas actuales de apoyo para que permitan


lograr un escalamiento de la produccin hacia manufacturas y servi-
cios de alto valor agregado.

Esta estrategia debe complementarse con apoyo directo de recur-


sos financieros mediante un servicio conducente a mayor capacitacin
y habilidad administrativa, y programas de asesora y consultora que
faciliten la expansin de las empresas, y la adopcin de nuevas prcticas
de produccin y de las tecnologas ms avanzadas.

3. PROBLEMAS DE TRANSFERENCIAS DE
TECNOLOGA E INVERSIN EXTRANJERA

A. La tecnologa

Si se observa el panorama de la tecnologa en el mundo, se llega a la


conclusin de que est concentrada en los pases "avanzados" y que en
ellos tiende a concentrarse, cada vez ms, lo que no es resultado de la
casualidad, sino de una bien planteada estrategia, cuyos exitosos resul-
tados estn a la vista, como en el caso de los pases europeos citados al
principio de este captulo.
Los pases industrializados destinan sumas crecientes a la investiga-
cin tecnolgica, convencidos de que se trata de un inversin redituable,
y efectivamente lo es, dado que es la base de la productividad, adems de
que el proceso de traspaso tecnolgico, tal como se verifica actualmente,
ha hecho de la tecnologa una mercanca que se vende a altos precios en
un mercado monopolizado por sus propietarios.
Hay una estrecha vinculacin entre el desarrollo y la tecnologa, ya
que sta constituye un prerrequisito para alcanzar aqul; pero tambin el
desarrollo es indispensable para que pueda darse el progreso tecnolgi-
co. Esta suerte de "crculo virtuoso" acontece en la realidad en los pases
desarrollados, mientras que en el mundo en desarrollo se convierte en un
"crculo vicioso" que no es fcil de romper.
En efecto, la carencia de recursos financieros, aunada a la urgencia
de resolver necesidades bsicas de la poblacin, conduce a postergar o
I
204 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

hasta a abandonar la investigacin y el desarrollo tecnolgicos, lo que a


su vez trae como consecuencia la "pobreza" tecnolgica que se observa
en casi todos los pases no industrializados.
Mxico es un pas en desarrollo con enormes carencias todava no
resueltas y con una poblacin mayoritariamente marginada de los bene-
ficios del progreso, y al igual que en las dems naciones que componen
ese heterogneo grupo, es el Estado el que fundamentalmente enfrenta el
gasto en estas actividades, obviamente de manera incompleta y adems
generalmente ineficiente.
La crisis financiera que se desencaden a partir de 1995 ha trado
como consecuencia que el Estado mexicano destine cada vez menos
recursos financieros a este rengln fundamental, por lo que la brecha tec-
nolgica que separa a Mxico de los pases industrializados se ha venido
ensanchando.
No obstante, para enfrentar la crisis se adopt un nuevo modelo de
desarrollo que pone el acento en la apertura comercial y la interrelacin
con otras economas, tratando de provocar en el aparato productivo una
actitud ms propicia a generar exportaciones.
La apertura comercial es un reto para los empresarios, pero constitu-
ye tambin una oportunidad para la modernizacin del aparato producti-
vo. Mejorar los procesos productivos significa introducir tecnologas de
"punta", mejorar la planta es obtener nuevos y ms modernos equipos
tecnolgicamente avanzados y no descartar la automatizacin. Todo esto
implica la necesidad de alcanzar una adecuada importacin tecnolgica
y una rpida asimilacin de lo importado, aunada a la realizacin de acti-
vidades propias de investigacin que propicien innovaciones en procesos
y productos.
Por su parte, el gobierno debe apoyar los esfuerzos del sector pro-
ductivo mediante el fortalecimiento de la infraestructura cientfica y tec-
nolgica, y propiciar el desarrollo de la tecnologa en las instituciones
de investigacin con acciones que faciliten y promuevan la vinculacin
entre ambos.
El progreso tecnolgico se manifiesta en la elevacin del monto de
los bienes y servicios que el aparato productivo pone a disposicin de los
consumidores, es decir, en el incremento de los volmenes de produc-
cin; pero su impacto no es slo cuantitativo sino tambin cualitativo, ya
que la tecnologa permite acceder a la productividad y provoca cambios
importantes en los hbitos de consumo y en el modo de vida de las per-
sonas.
Nadie puede dudar que el desarrollo de la ciencia y la tecnologa se
alimenta constantemente de los frutos de la capacidad inventiva del ser
3. PROBLEMAS OE"TRANSFERENCIAS DE TECNOLOGIA E INVERSiN EXTRANJERA 205

humano, mxime si se reconoce que la tecnologa es dinmica por natu-


raleza, yen esa constante evolucin la propiedad intelectual funge como
el motor que propicia su aceleramiento.
Una vez creada la obra (artstica o tecnolgica) es necesario prote-
gerla. Mantenerla para las siguientes generaciones sin enturbiar su ori-
gen y propiciar que se generen otras. Para enfrentar estas necesidades
surgi el Sistema de Proteccin a la Propiedad Intelectual.
Si la obra intelectual tiene como destino la produccin o satisfaccin
de un mero sentimiento esttico o cultural, como una pintura, una escul-
tura, novela, poema, sinfona, cancin, texto universitario o una cinta
cinematogrfica, estamos frente a un objeto que corresponde al mbito
de la propiedad intelectual en un sentido estricto, o derechos de autor.
Pero si el esfuerzo del investigador o el resultado de su actividad
intelectual apuntan al planteamiento de un problema tcnico que se ori-
gina en la industria y a la solucin idnea del mismo, entonces el fruto
del talento -llamado actividad inventiva- genera otra propiedad que
tambin es intelectual pero que especficamente se denomina "propiedad
industrial" .
El Sistema de la Propiedad Industrial, que es una parte de aqul,
se crea con el propsito de proteger las invenciones, recompensando al
creador con la ventaja de un monopolio de explotacin de su invento para
promover stas en beneficio de la comunidad, por lo que desde su origen
se presenta estrechamente vinculado al desarrollo tecnolgico.
Como ha sealado la Organizacin Mundial de la Propiedad Inte-
lectual (OMPI), "cuanto ms moderna sea la tecnologa y ms elevado
sea el grado de especializacin del procedimiento o del producto, tanto
ms probable es que esa tecnologa est sujeta a derechos de propiedad
industrial y que esa informacin tcnica, calificaciones o experiencia
profesional est controlada en forma exclusiva por un particular o una
empresa que a menudo opera en muchos pases, es decir, una corpora-
cin trasnacional",
Los principales derechos pertenecientes a la propiedad intelectual
son las patentes, los certificados de inversin, las marcas, los certificados
de dibujos o modelos industriales y los derechos de autor, tambin cono-
cidos como copyright.
El debate acerca de estos derechos ha ido ganando trascendencia en
las negociaciones econmicas internacionales, debido a que a travs de
ellos se otorga proteccin jurdica a los nuevos desarrollos tecnolgicos
que ocurren fundamentalmente en los pases avanzados, tales como la
biotecnologa, la ciberntica, la informtica, los nuevos materiales indus-
triales, las fibras pticas y otros.
206 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

En efecto, el adelanto econmico y el progreso de la tcnica han


motivado que se pretenda ampliar el concepto de proteccin a la propie-
dad intelectual a otras esferas, como la de las variedades vegetales, los
conocimientos tcnicos (know-how) y otras fases de la tecnologa en su
sentido ms alto, lo cual ha dado lugar a una tendencia propiciada por
los pases avanzados, que sostiene la incorporacin de estas nuevas mate-
rias en el concepto amplsimo de propiedad intelectual. Lo mismo debe
decirse respecto de la proteccin jurdica de la ciberntica en general, de
los sistemas de computacin electrnica y de los modernos medios de
transmisin del arte y de la ciencia como los videocasetes y las estacio-
nes nacionales y multinacionales operadoras de satlites.

B. La inversin extranjera

Por otra parte, la inversin extranjera es la actividad econmica (produc-


cin o prestacin de servicios) que realizan los nacionales de un pas en
otro mediante la adquisicin de activos de cualquier ndole, tales como
depsitos bancarios, acciones, valores industriales, participacin en el
capital de empresas locales e incluso en bienes races.!"
La inversin puede ser directa e indirecta, productiva o de portafo-
lio. La inversin extranjera de portafolio es aquella que adquiere valores
(Cetes, Tesobonos, etc.) con el nico objetivo de obtener ganancias espe-
culativas de corto plazo al amparo de tasas de inters altas o de diferen-
cias cambiarias programadas. Su expansin prolifer al comienzo de los
noventa y se basa en la desregulacin mundial de las tasas de inters y de
la libre flotacin de las monedas.
Las crisis financieras de Mxico, Argentina, Brasil, Rusia, Japn y
Asia de 1995 a 1998 son la mejor evidencia del carcter cclico y devas-
tador de sus efectos financieros, sociales y econmicos.
La inversin extranjera productiva o directa es el aporte proveniente
del extranjero propiedad de personas naturales, o empresas extranjeras, al
capital de una empresa local en monedas libremente convertibles, maqui-
naria o equipos con derecho a la reexportacin de su valor en divisas y a
la transferencia de utilidades al exterior (dividendos).
La idea generalizada de que la inversin extranjera y las empresas
transnacionales pueden desempear un papel muy positivo en el proceso
de desarrollo de los pases receptores es particularmente ntida en Am-

14 OECD Proceedings, Polticas de inversiones en Amrica Latina y reglas mulsilate-


rales de inversiones, Pars, 1997.
3. PROBLEMAS DE TRANSFERENCIAS DE TECNOlOGIA E INVERSiN EXTRANJERA 207

rica Latina. En efecto, una reciente encuesta revela que en nuestra regin
existe una mejor percepcin de la inversin extranjera: seala que mien-
tras el 48% de los estadounidenses piensa que la inversin extranjera da
demasiada influencia a otros pases, slo el 25% de los latinoamericanos
comparte esa opinin. Por otra parte, el 57% de los latinoamericanos pien-
sa que el capital extranjero ayuda al crecimiento de la economa, y slo
el 40% de los estadounidenses comparte esta opinin. 15
Por ello, el mundo actual ha abierto sus puertas a la inversin extran-
jera. Incluso los pases ms proteccionistas han reemplazado sus normas
de carcter restrictivo o disuasivo por legislaciones que tienden a incen-
tivar los flujos de capital externo. Esta situacin ha generado un clima de
alta competencia en el que la inversin extranjera y las empresas transna-
cionales son percibidas como factores que pueden incidir positivamente
en el desarrollo nacional de los pases receptores. Diversos Estados de
Amrica Latina, frica y Asia han cambiado radicalmente de actitud y
se han sumado a la comente imperante hoy en el mundo, que tiende a
revalorizar la inversin extranjera directa y las empresas transnacionales,
superando los marcos ideologizados que eran tradicionales, hace apenas
algunos aos, en los pases en vas de desarrollo y en general en los pa-
ses de economa centralmente planificada.!"
El enorme inters que existe hoy en todos los pases por atraer inver-
siones extranjeras ha generado la preocupacin por protegerlas debida-
mente. En efecto, algunos pases han creado interesantes mecanismos de
proteccin jurdica interna, como los contratos-leyes en Chile o los con-
venios de estabilidad en Per, al mismo tiempo que han ido adhiriendo
a sistemas internacionales de garanta como el Multilateral Investment
Guarantee Agency (MIGA) del Banco Mundial, y a sistemas de solucin
de conflictos, como el Centro Internacional de Arreglo de Diferencias
Relativas a Inversiones, CIAD! o ICSIO. 17
A estos esfuerzos debemos sumar los Acuerdos Bilaterales de Pro-
mocin y Proteccin Recproca de Inversiones (APPRI); el Captulo XI
del TLCAN y los captulos respectivos de todos los tratados de libre
comercio suscritos por Mxico; y el discutido proyecto multilateral de la
OCDE conocido como Acuerdo Multilateral de Inversiones (AMI).

15 Encuesta Panamericana El MercuriofWall Street Joumal Ameritas, El Mercurio, 26


de abril de 1998, Cuerpo B., p. 1, Santiago.
16 Banderas, Juan. El nuevo marco jurdico de inversin extranjera en Amrica Lati-
na, Comit de Inversiones Extranjeras, Chile, 1992, p. 9.
17 fdem.
208 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

Los APPRI vigentes para Mxico son con los siguientes pases.

CUADRO 8.1 Acuerdos de promocin y proteccin recproca


de inversiones vigentes para Mxico

_UBLlCACINDO'-
Alemania 20 de marzo de 2001

Argentina 28 de agosto de 1998

Australia Pendiente

Austria 23 de marzo de 200 I

Corea 9 de agosto de 2002

Cuba 3 de mayo de 2002

Dinamarca 30 de noviembre de 2000

Espaa 19 de marzo de 1997

Finlandia 30 de noviembre de 2000

Francia 30 de noviembre de 2000

Grecia 11 de octubre de 2002

Islandia 28 de abril de 2006

Italia 17 de enero de 2003

Pases Bajos 10 de julio de 2000

Panam 19 de diciembre de 2006

Portugal 8 de enero de 200 1

ReinoUnido Pendiente
Repblica Checa 25 de marzo de 2004

Suecia 27 de julio de 2001

Suiza 20 de agosto de 1998

Unin Belgo-Luxemburguesa 19 de marzo de 2003

Uruguay 9 de agosto de 2002

En los 12 tratados comerciales signados por nuestro pas encontra-


mos captulos, anexos y apndices relacionados con las inversiones. A
continuacin se presenta la referencia de cada uno de ellos.
3. PROBLEMAS DE TRANSFERENCIAS DE TECNOLOGIA E INVERSiN EXTRANJERA 209

CUADRO 8.2 Relacin de captulos en materia de inversiones en los


tratados de librecomercio celebrados porMxico

TRATADO DE LmRE COMERCIO DE AMRICA DEL NORTE


r' CAPITULOS ANEXOS
Captulo 111 TRATO Anexo 300 A Comercio e
NACIONAL y ACCESO Inversin en el Sector
DE BIENES AL Automotriz
MERCADO o Apndices 300-A.I a 300-A.3

Captulo XI INVERSIN o Anexos 1120.1, 1137.2, 1137.4 Y 1138.2

TRATADO DE LmRE COMERCIO MXICO-COSTA RICA


Captulo XIll INVERSIN Anexo al artculo 13-19 Demanda
del inversionista de unaparte, por
cuenta propia o en representacin
de unaempresa
o Anexo al artculo 13-23
Sometimiento de la reclamacin al
arbitraje
Anexo al artculo 13-39Exclusiones
TRATADO DE LmRE COMERCIO DEL GRUPO DE LOS TRES !
(MXICO, COLOMBIA Y VENEZUELA)" I
Captulo XIII INVERSIN o Anexn al articulo 17-08
o Anexo al articulo 17-16 Reglas de
procedimiento
TRATADO DE LmRE COMERCIO MXICO-CHILE
Captulo 9 INVERSIN Anexo 9-10 Transferencias
o Anexo 9-38(2) Lugar para la entrega

o Anexo 9-38(4) Publicacin de laudos

Anexo9-39 Exclusiones de las


disposiciones de solucin de
controversias Mxico
Anexo 9-40 Integrantes del Comitde
Inversin y Comercio Transfronterizo
de Servicios
TRATADO DE LmRE COMERCIO MXICO-BOLIVIA
Captulo XV INVERSIN o Anexo l al artculo 15-07
Reservas y excepciones
Anexo2 al artculo ]5-07 Listade
actividades
Anexoal artculo 15-38
Exclusiones de Mxico
(contina)

Recientemente, con fecha 2] de mayo de 2006, el presidente de Venezuela Hugo


18
Chvez Fras realiz la renuncia porparte de su pasa este acuerdo, aludiendo al conte-
nido del artculo 23-08 del mismo.
210 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

CUADRO 8.2 Relacin de captulos en materia de inversiones en Jos


tratados de libre comercio celebrados porMxico (continuacin)

TlUTADO DE LIBRE COMERcio MXICO-NICARAGUA


Captulo XVI INVERSiN Anexo al artculo 16-38 Entrega
de Documentos
Anexo al artculo 16-39
Exclusiones de Mxico
TRATADO DEBRE COMERCIO MXIC:SRAEL 1
Captulo I DISPOSICIONES
GENERALES
Capitulo VI COMPRAS DEL
SECTOR PBLICO
Captulo vm POLITlCAS EN
MATERIA DE COMPETENCIA,
MONOPOLIOS Y EMPRESAS
DEL ESTADO
TRATADO DE LIBRE COMERCIO
MXICO-UNIN EUROPEA
TITULO Ill- COMPRAS DEL Anexo VIII: Servicios cubiertos
SECTOR PBLICO (referidos en el artculo 25)
Parte B-listade servicios cubiertos
perla comunidad
Solucinde controversias
Decisin sobrecomercio de
servicios,inversin y
pagos relacionados,
proteccin de derechos de
propiedad intelectual y.
solucin de controversias
TITULO 1Il- INVERSIN Y
PAGOS RELACIONADOS

r
TRATADO DE LmRE COMERCIO MXICO-TRINGULO
DEL NORTE (GUATEMALA, HONDURAS Y EL SALVADO~)
Captulo XN INVERSiN Anexo 14-11 Utilidadpblica
Anexo 14-40(2) Entrega de
notificaciones y otros documentos
Anexo 14-41 Exclusiones
(contina)
3. PROBLEMAS DETRANSFERENCIAS DE TECNOLOGIA E INVERSiN EXTRANJERA 211

CUADRO 8.2 Relacin de captulos en materia de inversiones en los


tratados de libre comercio celebrados por Mxico (conclusi6n)

TRATADO DE LffiRE COMERCIO MXICO-ASOCIACIN


EUROPEA DE LIBRE COMERCIO

111. SERVICIOS E Anexo 1 Definicin del concepto de


INVERSIN productos originarios y
Seccin V-INVERSIN procedimientos de cooperacin
administrativa
V. COMPRAS DEL Anexo VIII Parte A
SECTOR PBLICO Listas de reservas-Islandia
Servicios financieros
Listas de reservas-Liechtenstein
Listas de reservas-Noruega
Listas de reservas-Suiza
Parte B
Lista de reservas-Mxico
Servicios financieros
Mandato del Subcomit de
Servicios Financieros
Anexo X
Compras del sector Anexo Xll Compras del sector
pblico pblico: entidades cubiertas
Parte B-Estados de la AELC
Seccin 2-Empresas gubernamentales
Anexo XIV Compras del sector
pblico: servicios
Parte B-Estados de la AELC
TRATADO DE LffiRE COMERCIO
MXICO-URUGUAY
Captulo XIII: INVERSIN Anexo 13-06(1): nivel mnimo de
Seccin A-Definiciones trato conforme al derecho
Artculo 13-0 I internacional
Seccin B-Inversin Anexo 13-37.2: entrega de
Artcolo 13-02 a 13-14 documentos a una parte de
Seccin C-Solucin de conformidad con la seccin e
Controversias entre una Anexo 13-37.4: publicacin de
Parte y un inversionista de laudos
Otra parte Anexo] 3-38.2: exclusiones de
Artculo 13-15 a 13-38 las disposiciones de solucin de
controversias
ACUERDO DE COOPERACIN ECONMICA
MXICO-JAPN
Captulo 7 Inversin (artfeulos 57 al 96)
Captulo II Compras del Sector Pblico
(artfeulos 1I9 al 130)
212 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

4. LEGISLACIN REGLAMENTARIA

A. Plan Nacional de Desarrollo 20072012


(DOF, 31 de mayo de 2007)

Este Plan Nacional de Desarrollo tiene como finalidad establecer los


objetivos nacionales, las estrategias y las prioridades que durante la pre-
sente Administracin debern regir la accin del gobierno, de tal forma
que sta tenga un rumbo y una direccin clara. Representa el compromi-
so que el Gobierno Federal establece con los ciudadanos y que permitir,
por lo tanto, la rendicin de cuentas, que es condicin indispensable para
un buen gobierno. El Plan establece los objetivos y estrategias nacio-
nales que sern la base para los programas sectoriales, especiales, insti-
tucionales y regionales que emanan de ste.
La estructura del Plan es de la siguiente manera: en el primer captu-
lo se define el Desarrollo Humano Sustentable como instrumento bsico
para lograr el desarrollo integral del pas, as como los objetivos y las
prioridades nacionales por las que deber regirse la presente Adminis-
tracin. En la segunda parte del documento se sealan los cinco ejes de
Poltica Pblica del Plan, que son:

o Estado de Derecho y seguridad.


o Economa competitiva y generadora de empleos.
o Igualdad de oportunidades.
o Sustentabilidad ambiental.
o Democracia efectiva y poltica exterior responsable. 19

Desarrollo Humano Sustentable


Es considerado como principio rector del PND y dispone que el prop-
sito del desarrollo consiste en crear una atmsfera en que todos puedan
aumentar su capacidad y las oportunidades puedan ampliarse para las
generaciones presentes y futuras.

19 En cada uno de estos rubros se seala informacin en tomo a la situacin del pas
en sus diversos aspectos y con base en ello se establecen sus respectivos objetivos y
estrategias.
4. LEGISLACiN REGLAMENTARIA 213

Se muestra como visin transformadora de Mxico en el futuro y


a la vez como derecho de todos los mexicanos de hoy donde sea que
radiquen.
De acuerdo con el Plan, la estrategia central propuesta basada en los
cinco ejes de accin sealados har posible avanzar hacia el Desarrollo
Humano Sustentable. Asimismo, se subraya que el Estado de Derecho
y la Seguridad son factores indispensables para que los ciudadanos dis-
fruten del fruto de su esfuerzo, generando adems un ambiente propicio
para la inversin, una mayor competitividad de la economa nacional y
consecuentemente una mayor generacin de empleos que permitan ele-
var los niveles de bienestar econmico de los individuos.
Igualmente, se presenta como un programa que concreta la visin del
gobierno para 2030, que se sintetiza en los siguientes trminos:

Haciael 2030, los mexicanos vemosa Mxicocomo un pas de leyes,donde


nuestras familias y nuestro patrimonio estn seguros, y podemos ejercersin
restricciones nuestras libertades y derechos; un pas con unaeconoma alta-
mente competitiva que crece de manera dinmica y sostenida, generando
empleos suficientes y bien remunerados: un pas con igualdad de oportu-
nidades para todos, donde los mexicanos ejercen plenamente sus derechos
sociales y la pobreza se ha erradicado; un pas con un desarrollosustentable
en el que existe una cultura de respeto y conservacin del medio ambiente;
una nacin plenamente democrtica en donde los gobernantes rinden cuen-
tas claras a los ciudadanos,en el que los actores polticostrabajande forma
corresponsable y construyen acuerdos para impulsar el desarrollo perma-
nente del pas; una nacin que ha consolidado una relacin madura y equi-
tativacon Amrica del Norte, y que ejerce un liderazgoen Amrica Latina.

En cuanto a los ejes de poltica pblica en tomo a los cuales se ar-


ticula el PND, se consideran los mbitos econmico, social, poltico y
ambiental.

Eje l. Estado de Derecho y seguridad


Se seala que la Seguridad Pblica y el Estado de Derecho constituyen
un binomio esencial para hacer posible el Desarrollo Humano sustenta-
ble. El Gobierno debe instrumentar los mecanismos para sancionar con
objetividad e imparcialidad a quienes no respeten las disposiciones lega-
les en aras de garantizar la seguridad de todos los mexicanos. Por tal
motivo, se aplicar el principio de prevencin del delito y se combatir y
sancionar activamente la comisin de delitos mediante la mejora de los
instrumentos con que cuentan las policas, ministerios pblicos y peritos
investigadores, as como la capacidad del sistema penitenciario.
214 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

Eje 2. Economa competitiva y generadora de empleos


Este eje va en relacin con el desempeo de nuestra economa en el sentido
de alcanzar mayores niveles de competitividad y de generar ms y mejores
empleos para la poblacin; tema fundamental para el logro del Desarrollo
Humano Sustentable y la insercin eficaz de Mxico en la economa glo-
bal. Por eso, es esencial allegarnos de nuevas tecnologias y emplear nuevos
mtodos de produccin en todos los sectores de la actividad econmica.

Eje 3. Igualdad de oportunidades


Todos los mexicanos, sin importar origen o ingresos, deben tener acce-
so a las mismas oportunidades de formacin y de realizacin. sa es
la esencia de la igualdad de oportunidades y slo mediante ella puede
verificarse la ampliacin de capacidades y el mejoramiento de las condi-
ciones de vida de aquellos que ms lo requieren. Una igualdad de opor-
tunidades tiene que ver con polticas que permitan a una mayor parte de
la poblacin urbana insertarse exitosamente a la vida econmica y social
de las ciudades en los aos venideros. Para el logro de todo lo anterior se
requiere la coordinacin efectiva entre el Gobierno Federal, las entidades
federativas y los municipios.

Eje 4. Sustentabilidad ambiental


Se reconoce que los recursos naturales son la base de la sobrevivencia y la
vida digna de las personas. Por eso, la sustentabilidad de los ecosistemas
es tema fundamental para una estrategia integral de desarrollo humano que
requiere la conciliacin del medio ambiente con otras dos grandes reas de
sustentabilidad del desarrollo humano. stas son la productividad y la com-
petitividad de la economa como un todo. Finalmente, el PND exige que
Mxico se sume a acciones internacionales que abordan temas ambientales
de fundamental importancia, tales como el calentamiento global.

Eje 5. Democracia efectiva y poltica exterior responsable


El ltimo eje de poltica pblica previsto en el PND 2007-2012 es el
que comprende las acciones en materia de democracia efectiva y poltica.
exterior. En esta tesitura, es preciso garantizar que los mexicanos vivan
la democracia no slo como procedimiento, sino tambin como forma
de vida. De igual forma, es indispensable una poltica exterior que logre
posicionar a Mxico como un autntico promotor del desarrollo urbano.
Por ltimo, se establece en los Anexos los Programas para instru-
mentar el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012: "Los programas sec-
toriales que se elaborarn correspondern a los sectores administrativos
4. LEGISlACiN REGlAMENTARIA 215

con base en lo dispuesto en los artculos 48 y 49 de la Ley Orgnica de la


Administracin Pblica Federal.
Para el cumplimiento de los objetivos y la atencin de las priorida-
des nacionales, los programas sectoriales, institucionales, regionales y
especiales a elaborarse atendern los siguientes temas prioritarios para
el desarrollo nacional:

Agua y bosques
Campo y desarrollo rural
Ciencia y tecnologa
Combate a las adicciones
Comercio
Competitividad
Comunidades y pueblos indgenas
Cooperacin y desarrollo internacional
Cultura
Defensa nacional
Democracia y participacin ciudadana
Deporte
Derechos humanos
Desarrollo empresarial
Desarrollo regional
Desarrollo social
Desarrollo urbano
Educacin
Empleo
Energa
Equidad de gnero
Familia, nios y jvenes
Financiamiento para el desarrollo
Fortalecimiento del federalismo
Grupos vulnerables
Infraestructura
Medio ambiente y recursos naturales
Migrantes
Modernizacin de la gestin pblica
Poblacin
Procuracin e imparticin de justicia
Produccin y distribucin de alimentos
Proteccin civil, prevencin y atencin 'de desastres
Salud
216 VlII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

Seguridad nacional
Seguridad pblica
Seguridad social
Soberana
Superacin de la pobreza
Trabajo
Transparencia y rendicin de cuentas
Turismo
Vivienda"

En materia econmica, el Eje 2 "Economa competitiva y generadora


de empleos", propone la estrategia integral de alcanzar un mejor desem-
peo econmico y como prioridad para el 2012 est la de ubicarnos entre
las treinta economas ms competitivas del mundo de acuerdo al Foro
Econmico Mundial, con mayor crecimiento y capacidad para generar
empleos;" por 10 tanto, es necesario seguir una estrategia en tomo a tres
vertientes:

Inversin en capital fisico: Se busca fomentar una mayor inversin


fsica, para lo cual se requieren condiciones econmicas ms compe-
titivas. Las polticas pblicas sern conducentes a aumentar la renta-
bilidad de los proyectos, reducir los costos de produccin en territorio
nacional, promover la inversin en infraestructura, y limitar el riesgoal
que estn sujetas las inversiones.
Capacidades de las personas: La mejora en la cobertura y la calidad
de los servicios de salud y educacin y el combate a la marginacin
son los elementos que harn posible a ms mexicanos contar con un
trabajo redituable y emprender proyectos ms ambiciosos, ampliando
su abanico de oportunidades productivas.
Crecimiento elevado de la productividad: Para alcanzar un mayor
crecimiento de la productividad se requiere una mayor competencia
econmica y condiciones ms favorables para la adopcin y el desa-
rrollo tecnolgico. La competencia econmica crea incentivos para la
innovacin porparte de las empresas, reduce los costos de los insumos
y los productos finales, incrementa la competitividad de la economa y
mejora la distribucin del ingreso. Por su parte, la adopcin y desarro-
llo de nuevas tecnologas permite producir nuevos bienes y servicios,
incursionar en mercados internacionales y desarrollar procesos ms
eficientes. Esto redituar en una mayor produccin y en ingresos ms
elevados.P

20 Tomado del PlanNacionalde Desarrollo 2007-2012.


4. LEGISLACiN REGLAMENTARIA 217

En la seccin anterior del Planade, se describen las prioridades para


incrementar la competitividad de la economa nacional, detonar el creci-
miento sostenido y crear empleos. Posteriormente, se enuncian de mane-
ra ms detallada los objetivos y las estrategias a seguir para lograr el fin
ltimo de la poltica econmica: la promocin de un desarrollo humano
integral y sustentable.
En este contexto, una poltica fiscal responsable y eficiente, y el mane-
jo adecuado de la deuda son componentes medulares de la estrategia de
desarrollo. Slo as puede mantenerse la estabilidad y asegurarse que los
recursos pblicos se obtengan de la manera ms justa y eficiente posible,
y que se asignen de manera correcta para maximizar su impacto social.
Asimismo, los ingresos petroleros constituyen parte importante de
los ingresos presupuestarios totales, lo cual implica que los ingresos
del sector pblico estn sujetos a un elevado grado de incertidumbre.
El empleo de fondos de estabilizacin permite suavizar el gasto frente
a fluctuaciones en los precios internacionales de los hidrocarburos, pero
es necesario complementar los mismos mediante fuentes ms estables
de ingresos. Asimismo, el proceso de declinacin del campo de Canta-
rell representa un reto importante para las finanzas pblicas y el sector
energtico. Aun cuando se espera que el agotamiento de este importante
yacimiento sea compensado con el desarrollo de nuevos campos, es pre-
visible que los costos de extraccin se incrementen, llevando a menores
mrgenes de la explotacin del hidrocarburo.
Por otra parte, se establece el objetivo de contar con una hacienda
pblica responsable, eficiente y equitativa que promueva el desarrollo
en un entorno de estabilidad econmica. En este sentido, son cinco las
estrategias a seguir:

Estrategia 1.1 Mejorar la administracin tributaria fomentando el


cumplimiento equitativo en el pago de impuestos y reduciendo la
evasin fiscal.
Estrategia 1.2 Establecer una estructura tributaria eficiente, equita-
tiva y promotora de la competitividad, permitiendo encontrar fuentes
alternativas de ingresos, as como hacer frente a las necesidades de
gasto en desarrollo social y econmico que tiene el pas.
Estrategia 1.3 Garantizar una mayor transparencia y rendicin de
cuentas del gasto pblico parar asegurar que los recursos se utilicen
de forma eficiente, as como para destinar ms recursos al desarrollo
social y econmico. I
Estrategia 1.4 Restablecer sobre bases ms firmes la relacin fiscal
entre el Gobierno Federal y las entidades federativas.
218 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

Estrategia 1.5 Administrar de forma responsable la deuda pbli-


ca para consolidar la estabilidad macroecon6mica, reducir el costo
financiero y promover el desarrollo de los mercados financieros.

Posteriormente, en el Planade se establecen otros objetivos y estrate-


gias particulares en temas relativos como el sistema financiero, mercados
laborales, MIPyME, desarrollo rural, etctera.

B. Ley Federal de Competencia Econmica


(DOF, 24 de diciembre de 1992)21
Considerada la ley fundamental en materia de prcticas restrictivas. Es
reglamentaria del artculo 28 constitucional en materia de competencia
econ6mica, monopolios y libre concurrencia, es de observancia general
en toda la Repblica y aplicable a todas las reas de la actividad econ6-
mica (artculo lo. de la LFCE).
Artculo 20. de la LFCE:

Esta ley tiene por objeto proteger el proceso de competencia y libre con-
currencia, mediante la prevencin y eliminacin de monopolios, prcticas
monop61icas y dems restricciones al funcionamiento eficiente de los mer-
cados de bienes y servcos.P

La ley regula y sanciona los monopolios, las prcticas monop6licas,


las concentraciones y las restricciones al comercio entre entidades fede-
rativas; establece la Comisin Federal de Competencia, delimitando su
estructura y sus funciones, as como las disposiciones generales de pro-
cedimiento ante dicho organismo y los recursos procedentes. La acci6n
del Estado se da en dos vertientes: correctiva y sancionatoria.
Adecua a las necesidades actuales la legislaci6n reglamentaria del
artculo 28 constitucional en materia de monopolios, para promover la
eficiencia econ6mica; protege el proceso competitivo y la libre concu-
rrencia de los particulares en las actividades econ6micas, reiterando la
ilegalidad de las prcticas monop6licas y sancionndolas severamente.
Se crea la Comisi6n Federal de Competenciaf que goza de autono-
ma para dictar resoluciones encaminadas a combatir los monopolios,

2] Vigente desdeel 23 de juniode 1993,ltimas reformas publicadas en el DOF el 28


de junio de 2006, y la msreciente del da 12 de julio de 2007.
22 Artculo 2 LFCE.
23 rgano administrativo desconcentrado de la Secretara de Economa, dotado de
autonoma tcnica y operativa.
4. LEGISLACiN REGLAMENTARIA 219

las prcticas monoplicas y las concentraciones. Promueve la eficiencia


econmica y protege el proceso competitivo de los particulares.
El artculo 14 de la ley establece que la Comisin, de oficio o peti-
cin de parte, podr emitir un dictamen cuando considere que las auto-
ridades estatales o municipales hayan emitido normas o realizado actos
cuyo objeto o efecto, directo o indirecto, sea contrario a lo dispuesto por
las fracciones IV, V, VI YVII del artculo 117 de la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos.
Para la elaboracin del dictamen la Comisin podr allegarse de los
elementos de conviccin que estime necesarios y requerir la documenta-
cin o informacin relevante, la que deber proporcionrsele dentro de
un plazo improrrogable de diez das naturales.
En su caso, la Comisin concluir el dictamen dentro de los veinte
das naturales siguientes a la fecha en que haya tenido conocimiento
de los hechos y lo remitir al rgano competente del Ejecutivo Federal
o al procurador general de la Repblica, segn corresponda, para que,
de considerarlo procedente, ejercite la accin constitucional correspon-
diente.
El Reglamento de la LFC fue expedido siete aos despus que la
ley,24 llenando un enorme vado y graves deficiencias existentes en esta
ley; sin embargo, gener un nuevo problema: se viola la jerarqua cons-
titucional de leyes, ya que existen gran cantidad de normas que por su
naturaleza y alcance deberan constar en una ley (acto legislativo) y no
en un reglamento (acto formalmente administrativoj.P
Posteriormente, fue expedido el Reglamento Interior de la Comi-
sin Federal de Competencia, publicado en el DOF el 28 de agosto de
1998 2 6
Esta ley debe analizarse en funcin del captulo XV del TLC de
Amrica del Norte, pues se trata de disciplinar la competencia, no sola-
mente a nivel interno, sino a nivel zonal."

24 DOF. 4 de marzo de 1998.


25 Un buen ejemplo de la afirmacin anterior es el captulo segundo del reglamen-
to, mismo que detalla los supuestos de las prcticas monop6licas absolutas y relativas;
no s6lo aclara y precisa los supuestos en que dichas prcticas se presentan. sino que
"ampla" los tipos de conducta.
26 Reforma publicada en el DOF ellO de septiembre de 2002.
27 Lpez Velarde, Rogelio, "LaLey Federal de la Competencia Econmica y algunas
consideraciones desde la r .rspectiva del DerechoInternacional Privado", Jurdica, nm.
24, Mxico, 1995, p. 28'.
220 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

C. Ley para el Desarrollo de la Competitividad de la micro,


pequea y mediana empresa (DOF, 30 de diciembre de 2002)28

Esta leyes de observancia general en toda la Repblica y sus disposi-


ciones son de orden pblico. Su objeto es promover el desarrollo econ-
mico nacional a travs del fomento a la creacin de micro, pequeas y
medianas empresas y el apoyo para su viabilidad, productividad, compe-
titividad y sustentabilidad. As como incrementar su participacin en los
mercados, en un marco de crecientes encadenamientos productivos que
generen mayor valor agregado nacional. Esto con la finalidad de fomen-
tar el empleo y el bienestar social y econmico de todos los participantes
en la micro, pequea y mediana empresa (artculo 1).
La Secretara de Economa es la encargada de la aplicacin de esta
ley, quien en el mbito de su competencia celebrar convenios para
establecer los procedimientos de coordinacin en materia de apoyo a la
micro, pequea y mediana empresa, entre las autoridades en sus distintos
niveles y de esta forma propiciar la planeacin del desarrollo integral
de cada entidad federativa, del Distrito Federal y de Jos municipios, en
congruencia con la planeacin nacional (artculo 2).
Por su parte, el artculo 4 establece los objetivos que persigue esta ley:
1. Establecer:

a) Las bases para la planeacin y ejecucin de las actividades encamina-


das al desarrollo de las MIPyME en el marco de esta Ley;
b) Las bases para la participacin de la Federacin, de las Entidades Fede-
rativas,del DistritoFederal, de los Municipios y de los Sectores para el
desarrollo de las MIPyME;
c) Los instrumentos para la evaluacin y actualizacin de las polticas,
Programas, instrumentos y Actividades de Fomento para la producti-
vidad y competitividad de las MlPyME, que proporcionen la infor-
macin necesaria para la toma de decisiones en materia de apoyo
empresarial, y
ti) Las bases para que la Secretara elabore las polticas con visin de
largo plazo, para elevar la productividad y competitividad nacional e
internacional de las MIPyME.

n. Promover:
a) Un entorno favorable para que las MIPyME sean competitivas en los
mercados nacionales e internacionales;

28 nicareforma publicada en el DOF de fecha6 de juniode 2006.


4. LEGISLACiN REGLAMENTARIA 221

b) La creaci6n de una cultura empresarial y de procedimientos, prcti-


cas y normas que contribuyan al avance de la calidad en los procesos
de producci6n, distribuci6n, mercadeo y servicio al cliente de las
MIPyME;
e) El acceso al financiamiento para las MIPyME, la capitalizaci6n de las
empresas, incremento de la produccin. constitucin de nuevas empre-
sas y consolidaci6n de las existentes;
ti) Apoyos para el desarrollo de las MlPyME en todo el territorio nacio-
nal, basados en la participaci6n de los Sectores;
e) La compra de productos y servicios nacionales competitivos de las
MIPyME por parte del Sector Pblico, los consumidores mexicanos e
inversionistas y compradores extranjeros, en el marco de la normativa
aplicable;
f) Las condiciones para la creacin y consolidaci6n de las Cadenas Pro-
ductivas;
g) Esquemas para la modernizaci6n, innovaci6n y desarrollo tecnol6gico
en las MIPyME;
h) La creaci6n y desarrollo de las MIPyME sea en el marco de la nor-
mativa ecol6gica y que stas contribuyan al desarrollo sustentable y
equilibrado de largo plazo, e
i) La cooperaci6n y asociaci6n de las MIPyME, a travs de sus Organiza-
ciones Empresariales en el mbitonacional, estatal,regional y munici-
pal, as como de sectores productivos y Cadenas Productivas.

La Secretara de Economa, dentro del mbito de sus respectivas


competencias, es la encargada de promover la participaci6n de los sec-
tores para facilitar a las micro, pequeas y medianas empresas el acceso
a los programas previstos en la ley, los cuales debern contener (ar-
tculo 9):

La definicin de los sectores prioritarios para el desarrollo econmico;


Las lneas estratgicas para el desarrollo empresarial;
Los mecanismos y esquemas mediante los cuales se ejecutarn las
lneas estratgicas, y
Los criterios, mecanismos y procedimientos para dar seguimiento a
la evolucin y desempeo de los beneficios previstos en esta ley.

Las obligaciones de la Secretara de Economa en materia de coordi-


naci6n y desarrollo de la competitividad de las micro, pequeas y media-
nas empresas son (artculo 12); t
1. Promover ante las instancias competentes que los programas y apo-
yos previstos en esta Ley a favor de las MlPyME sean canalizados a las
222 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

mismas, para lo cual tomar las medidas necesarias conforme al Regla-


mento;
Il. Impulsar un entorno favorable para la creacin, desarrollo y creci-
miento con calidad de las MIPyME;
111. Promover con las Entidades Federativas, el Distrito Federal y con
los Municipios la celebracin de convenios para coordinar las acciones e
instrumentos de apoyo a las MlPyME de conformidad con los objetivos de
la presente Ley;
IV. Evaluar de manera conjunta con las Entidades Federativas, el Dis-
trito Federal y con los Municipios los resultados de los convenios a que se
refiere el inciso anterior para formular nuevas acciones. Lo anterior, sin
perjuicio de las facultades de las autoridades competentes en la materia;
V. Evaluar anualmente el desempeo de la Competitividad nacional en
relacin al entorno internacional;
VI. Proponer la actualizacin de los Programas de manera continua
para establecer objetivos en el corto, mediano y largo plazo;
VII. Realizar la funcin de coordinacin a que se refiere la presente
Ley, para el desarrollo de la competitividad de las MIPyME;
VIIl. Desarrollar a travs de los instrumentos con que cuenta y los que
genere, un sistema general de informacin y consulta para la planeacin
sobre los sectores productivos y Cadenas Productivas;
IX. Proponer a travs de las instancias competentes la homologacin
de la normativa y trmites, por lo que se refiere a la materia de la presente
Ley, Y
X. Disear un esquema de seguimiento e identificacin de resultados
de los Programas de apoyo establecidos por el Gobierno Federal.

Para tal efecto, las dependencias y entidades de la Administracin


Pblica Federal proporcionarn la informacin que corresponda en tr-
minos de la normativa aplicable.
Para el cumplimiento de los objetivos de esta ley, se establece el Siste-
ma Nacional para el Desarrollo de la Competitividad de la Micro, Pequea
y Mediana Empresa, el cual comprende el conjunto de acciones que realice
el Sector Pblico y los Sectores que participen en los objetivos de esta ley,
para el desarrollo de las MIPyME, considerando las opiniones del Consejo
y coordinados por la Secretara en el mbito de su competencia.
Asimismo, se establece el Consejo para la competitividad de la
MIPyME y tiene por objeto promover, analizar y dar seguimiento a los
esquemas, programas, instrumentos y acciones que deban desarrollarse
en su apoyo, y est conformado de la siguiente manera (artculo 18):

El Secretario de Economa, quien lo presidir;


El Secretario de Hacienda y Crdito Pblico;
4. LEGISLACiN REGLAMENTARIA 223

El Secretario de Educacin Pblica;


El Secretario del Trabajo y Previsin Social;
El Secretario de Agricultura, Ganadera, Desarrollo Rural, Pesca y
Alimentacin;
El Secretario de Medio Ambiente y Recursos Naturales;
El Secretario de Energa;
El Secretario de Comunicaciones y Transportes;
El Secretario de Turismo;
El Subsecretario para la Pequea y Mediana Empresa de la Secreta-
ra de Economa;
El Director General de Nacional Financiera, S.N.e.;
El Director General del Banco Nacional de Comercio Exterior,
S.N.C.;
El Director General del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa;
Seis representantes de los Secretarios de Desarrollo Econmico o su
equivalente en el Distrito Federal y en las Entidades Federativas;
El Presidente de la Confederacin Nacional de Cmaras Industriales
de los Estados Unidos Mexicanos;
El Presidente de la Confederacin de Cmaras Nacionales de Comer-
cio, Servicios y Turismo;
El Presidente de la Confederacin Patronal de la Repblica Mexi-
cana;
El Presidente de la Cmara Nacional de la Industria de la Transfor-
macin;
El Presidente de la Cmara de la Industria de la Transformacin de
Nuevo Len;
El Presidente del Consejo de Cmaras Industriales de Jalisco;
Tres miembros de los Sectores que incidan en el cumplimiento de los
objetivos de esta Ley, quienes sern designados por la Secretara, y
Dos representantes del Congreso del Trabajo y un representante de la
Unin Nacional de Trabajadores.

El Consejo podr invitar a participar en las sesiones, con voz pero sin
voto, a otras dependencias, entidades, miembros de los Consejos Estata-
les y especialistas en los temas a discusin.
Por cada uno de los miembros propietarios se deber nombrar un
suplente; en el caso de las dependencias y entidades de la Administracin
Pblica Federal, deber tener al menos el nivel de director general o su
equivalente.
En las ausencias del presidente del Consejo, el subsecretario para la
Pequea y Mediana Empresa asumir dichas funciones.
224 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

En cada entidad federativa y en el Distrito Federal se podr confor-


mar un Consejo Estatal para la Competitividad de la Micro, Pequea
y Mediana Empresa, que estudiar y propondr en el mbito regional,
estatal y municipal, medidas de apoyo para el desarrollo de la competi-
tividad de las MIPyME a travs del anlisis de las propuestas surgidas
del sector pblico y de los sectores. El Consejo Estatal estar sujeto a los
lineamientos que emita el Consejo.

D. Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin


(DOF, 1 de julio de 1992)29
Esta ley se expide con la finalidad de adecuar el marco jurdico de las
normas y la metrologa a sistemas internacionales de normalizacin, per-
mitiendo una participacin activa del sector privado en su elaboracin.
La metrologa es el campo del conocimiento relativo a las medicio-
nes. Incluye todos los aspectos, tanto tericos como prcticos, que se
relacionan con las mediciones, cualquiera que sea su nivel de exactitud y
en cualquier campo de la ciencia y la tecnologa. En este aspecto, la ley
tiene por objeto:

a) Establecerel SistemaGeneral de Unidades de Medida;


b) Precisar los conceptos fundamentales sobre metrologa;
e) Establecer los requisitos para la fabricacin, importacin, reparacin,
venta, verificacin y uso de los instrumentos para medir y los patrones
de medida;
ti) Establecerla obligatoriedad de la medicinen transacciones comercia-
les y de indicar el contenido netoen los productos envasados;
e) Instituir el Sistema Nacional de Calibracin:
fJ Crear el Centro Nacional de Metrologa, como organismode alto nivel
tcnico en la materia, y
g) Regular, en lo general, las dems materias relativas a la metrologa.

Adicionalmente, se instituye el Sistema Nacional de Calibracin


(SNC) y el Centro Nacional de Metrologa (Cenam).
En materia de normalizacin se plantea la separacin de denomi-
nacin entre las normas voluntarias y las obligatorias. De esta manera
las normas obligatorias reciben el nombre de Norma Oficial Mexicana
(NOM) y las voluntarias se conocen como Normas Mexicanas (NMX).
En cuanto a la elaboracin de normas oficiales mexicanas seala:

29 Reformas publicadas en el DOF los dfas 24 de diciembre de 1996, 20 de mayo de


1997 y 19 de mayo de 1999.
4. LEGISLACiN REGLAMENTARIA 225

Cada Secretara, segn el mbito de competencia, est facultada para


elaborar, adoptar y aplicar normas oficiales mexicanas;
Se instituye la Comisin Nacional de Normalizacin con el fin de
coadyuvar en la poltica de normalizacin y permitir la coordinacin
de actividades que en esta materia corresponda realizar a las distintas
dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal, y
Cada dependencia crear los comits consultivos nacionales de
normalizacin que considere oportunos. Estos comits estarn inte-
grados por personal tcnico de la propia dependencia y por organiza-
ciones de industriales, prestadores de servicios.

Otros temas que regula son el acreditamiento, la certificacin, veri-


ficacin y vigilancia y sanciones (multa, clausura temporal o definitiva
y arresto).
El reglamento de esta ley fue publicado en el DOF el14 de enero de
1999.
Las empresas ISO 9000. Las empresas exportadoras, adems de
observar las regulaciones de metrologa y normalizacin antes descritas,
si desean penetrar el mercado de la Unin Europea deben cumplir con la
norma de calidad ISO 9000.
La ISO tlntemational Standard Organization) es un organismo naci-
do en 1945 con el fin de emitir normas internacionales para reglamentar
el comercio internacional. Existen ms de diez mil normas en el mundo.
Su sede se ubica en Ginebra, Suiza, y tiene 96 pases miembros que han
hecho de ISO su propia norma oficial.
Mxico forma parte de ISO desde 1945, y de sus 2 207 comits de
elaboracin de normas, participa en 27 de ellos, y a partir de 1990 adopt
stas como normas oficiales.
El Comit Tcnico Nacional de Normalizacin y Certificacin traba-
ja actualizando las normas nacionales a las exigencias de las nuevas ISO
9000. Ahora bien, la norma ISO 9000 controla la calidad de los produc-
tos y procesos. Se trata de un control de calidad total a las empresas.

E. Ley de Inversin Extranjera (DOF, 27 de diciembre de 1993)30

Esta ley define conceptos relevantes sobre inversin extranjera, establece


las vas para la canalizacin del capital extranjero, permite la apertura a
,
30Reformas publicadas en el DOF los das 12 de mayo de 1995,7 de junio de 1995,
24 de diciembre de 1996,23 de enero de 1998, 19 de enero de 1999,4 de junio de 2001
y 18 de julio de 2006.
226 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

la inversin extranjera en actividades donde su participacin se considera


necesaria y simplifica los trmites administrativos.
De acuerdo con lo pactado en el TLCAN, se establece que, actual-
mente, estn reservadas de manera exclusiva a mexicanos o a sociedades
mexicanas con clusula de exclusin de extranjeros las actividades de
transporte terrestre internacional de pasajeros, turismo y de carga entre
puntos del territorio mexicano y el servicio de administracin de centra-
les camioneras de pasajeros y servicios auxiliares; la inversin extranjera
podr participar en esos rubros a partir del 18 de diciembre de 1995 hasta
con 49% del capital social de sociedades mexicanas; a partir del lo. de
enero del ao 2001 hasta con 51%, Y a partir del 10. de enero del ao
2004 hasta con un 100%.
La inversin extranjera podr participar de inmediato hasta con el
40% del capital social en las actividades de fabricacin y ensamble de
partes, equipo y accesorios para la industria automotriz, y a partir del
lo. de enero de 1998 la inversin extranjera podr participar hasta con
100%. sta podr participar de inmediato hasta con 49% en servicios de
los videotextos y computacin en paquete, y a partir del 10. de julio de
1995 hasta con 100%.
Se requiere resolucin favorable de la Comisin Nacional de Inver-
siones Extranjeras para participar en un porcentaje mayor al 49% en acti-
vidades de edificacin, construccin e instalacin de obras, y a partir del
lo. de enero de 1999 hasta con 100 por ciento.
Estn reservadas de manera exclusiva al Estado las funciones que
determinen las leyes en las siguientes reas estratgicas: petrleo y dems
hidrocarburos; petroqumica bsica; electricidad; generacin de energa
nuclear; minerales radiactivos; telgrafos; radiotelegrafa; correos; emi-
sin de billetes; acuacin de moneda y control, supervisin y vigilancia
de puertos, aeropuertos y helipuertos (artculo 50.).
Estn reservadas de manera exclusiva a mexicanos, o a sociedades
mexicanas con clusula de exclusin de extranjeros." las siguientes acti-
vidades: transporte terrestre nacional de pasajeros, turismo y carga (sin
incluir los servicios de mensajera y paquetera); comercio al por menor
de gasolina y distribucin de gas licuado de petrleo; servicios de radio-
difusin y otros de radio y televisin, distintos de televisin por cable;
uniones de crdito; instituciones de banca de desarrollo, en los trminos

31 La inversin extranjera no podr participar en las actividades y sociedades mencio-


nadasen el presente artculo directamente, ni a travs de fideicomisos,convenios, pactos
sociales o estatutarios, esquemas de piramidacin, u otro mecanismo que les otorgue
controlo participacin alguna, salvo por lo dispuesto en el Ttulo Quinto de esta ley.
4. LEGISLACiN REGLAMENTARIA 227

de la ley de la materia; y la prestacin de los servicios profesionales y


tcnicos que expresamente sealen las disposiciones legales aplicables
(artculo 60.).
Los lmites de inversin para participacin del capital extranjero tie-
nen las siguientes limitaciones (artculo 70.):
Hasta 10% en:

Sociedades cooperativas de produccin.

Hasta 25% en:

Transporte areo nacional.


Transporte en aerotaxi.
Transporte areo especializado.

Hasta 49% en:

Instituciones de seguros;
Instituciones de fianzas;
Casas de cambio;
Almacenes generales de depsito;
Administradoras de fondos para el retiro;
Fabricacin y comercializacin de explosivos, armas de fuego, car-
tuchos, municiones y fuegos artificiales, sin incluir la adquisicin y
utilizacin de explosivos para actividades industriales y extractivas,
ni la elaboracin de mezclas explosivas para el consumo de dichas
actividades;
Impresin y publicacin de peridicos para circulacin exclusiva en
territorio nacional;
Acciones serie "T" de sociedades que tengan en propiedad tierras
agrcolas, ganaderas y forestales;
Pesca en agua dulce, costera y en la zona econmica exclusiva, sin
incluir acuacultura;
Administracin portuaria integral;
Servicios portuarios de pilotaje a las embarcaciones para realizar
operaciones de navegacin interior en los trminos de la ley de la
materia;
Sociedades navieras dedicadas a la explotacin comercial de embar-
caciones para la navegacin interior y de cabotaje, con excepcin de
cruceros tursticos y la explotacin de' dragas y artefactos navales
para la construccin, conservacin y operacin portuaria;
228 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

Suministro de combustibles y lubricantes para embarcaciones y


aeronaves y equipo ferroviario, y
Sociedades concesionarias en los trminos de los artculos 1I y 12 de
la Ley Federal de Telecomunicaciones.

Esta ley necesariamente debe analizarse con el captulo XI del Trata-


do de Libre Comercio de Amrica del Norte debido a que all se estable-
cen cuatro principios bsicos: a) apertura sectorial; b) trato a la inversin;
e) inexistencia de requisitos de desempeo, y d) transferencias, expropia-
cin, compensacin y solucin de controversias.P
El 8 de septiembre de 1998 fue publicado en el DOF el Reglamento
de la Ley de Inversin Extranjera y del Registro Nacional de Inversiones
Extranjeras.

F. Ley de la Propiedad Industrial (DOF, 27 de junio de 1991)33

La propiedad industrial y la propiedad autoral conforman la propiedad


intelectual. En Mxico las instituciones encargadas de administrar el sis-
tema de propiedad industrial y los de derechos de autor son el Instituto
Mexicano de la Propiedad Industrial y la Secretara de Educacin Pbli-
ca, por medio del Instituto Nacional de Derechos de Autor.
La propiedad industrial consiste en todas las creaciones realizadas
por personas fsicas o morales, tales como: un producto tcnicamente
nuevo, una mejora a una mquina o aparato, un diseo industrial original
para hacer rns til o ms atractivo un producto, un proceso de fabrica-
cin novedoso, una indicacin distintiva del fabricante o distribuidor par-
ticular, una denominacin identificadora de un establecimiento, un aviso
publicitario y una aclaracin sobre el origen geogrfico que distingue y
hace especial a un producto.
Estas creaciones se presentan y se utilizan da con da en las activida-
des de produccin y comercializacin de bienes y servicios, y redundan
en un beneficio econmico para sus creadores y en un mayor bienestar
para los consumidores o usuarios.

32 Heftye Ettiene, Fernando. "El Captulo Xl del TLC de Amrica del Norte. Inver-
sin", en obra colectiva El Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte, tomo Il,
UNAM, Mxico, 1993. p. 55.
33 Reformas publicadas en el DOF el 2 de agosto de 1994, 25 de octubre de 1996. 26
de diciembre de 1997, 17 de mayo de 1999. 10 de septiembre de 2002, 26 de enero de
2004 y 25 de enero de 2006.
4. LEGISLACiN REGLAMENTARIA 229

En el marco de la Ley de Fomento y Proteccin de la Propiedad


Industrial (actualmente Ley de la Propiedad Intelectual) y para apoyar el
proceso de modernizacin en la materia, en diciembre de 1993 se cre
por decreto presidencial el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial
(IMPI). El objetivo inicial fue ofrecer apoyo tcnico a la entonces Secre-
taria de Comercio y Fomento Industrial (actualmente Secretaria de Eco-
noma) para el otorgamiento de los derechos de propiedad industrial y con
ello brindar un servicio expedito a los usuarios del sistema de propiedad
industrial.
Como resultado de las reformas a la Ley de Fomento y Proteccin
de la Propiedad Industrial, en julio de 1994 se dio allMPI autoridad para
administrar el sistema de propiedad industrial, por lo que est capaci-
tado para proporcionar, entre otros servicios, asesora y orientacin a
la industria nacional. y elaborar estudios sobre la situacin del sistema
de propiedad industrial en otros pases. Adems, examinar y resolver
solicitudes para proteger invenciones y registrar signos marcarios, y ser
la autoridad responsable de vigilar el cumplimiento de la ley y aplicar, en
su caso, las sanciones que procedan.
Por lo que respecta a la adhesin a los tratados internacionales ms
importantes en la materia, en 1995 Mxico ingres al Tratado de Coope-
racin en Materia de Patentes (PCT, por sus siglas en ingls), ya que este
instrumento multilateral es consecuente con la poltica de internacionali-
zacin de la economa mexicana.
Mediante la reforma de 1994, que incluso cambi el nombre por Ley
de Propiedad Industrial, se regulan las siguientes actividades:

a) Se otorga una proteccin mayor a las marcas notoriamente conoci-


das en escala internacional, conforme a las actuales tendencias del
comercio mundial. Cabe sealar que en las nuevas disposiciones se
incluye una definicin que considera conceptos innovadores en esca-
la mundial en la proteccin de este tipo de marcas;
b) Establece un captulo especial de disposiciones para prevenir o repa-
rar los daos ocasionados por la violacin de los derechos de propie-
dad industrial;
e) Se establece el procedimiento de la inversin de la carga de la prueba
para los casos de posibles invasiones de patentes en proceso. En este
sentido, corresponder al presunto infractor demostrar que no est
utilizando el proceso protegido por la patente en cuestin;
el) Se definen de manera clara los derechos que confiere una patente.
En esta disposicin se precisa que no se permitirn importaciones
paralelas en materia de patentes, y
230 V111. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

e) Se atribuyen al Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial las fun-


ciones de autoridad administrativa para que ofrezca un servicio ms
eficiente en el otorgamiento, registro y proteccin de los derechos de
propiedad industrial.

Esta ley debe relacionarse con el captulo XVII del TLC de Amrica
del Norte, que en materia de propiedad intelectual establece cinco prin-
cipios generales, de aplicacin en Canad, Estados Unidos y Mxico.
Estos principios son:

1. La proteccin y defensa de los derechos de propiedad industrial no


debern constituir en ningn caso un obstculo al comercio legtimo;
2. Se reconoce la aplicabilidad de las disposiciones sustantivas del
Convenio de Pars para la proteccin de la propiedad industrial, que
representa un instrumento de armonizacin y consenso internacional
en la materia;
3. La proteccin que los tres pases se comprometen a otorgar a los dere-
chos de propiedad industrial es la mnima. Cada pas, si as lo desea,
puede conceder una ms amplia que la comprendida en el TLC;
4. Se reconoce el principio de trato nacional conforme al cual los medios
y procedimientos para la proteccin y defensa de los derechos de
propiedad industrial que se dispongan en cada uno de los tres pases
debern proporcionarse sin discriminacin a los individuos o empre-
sas que sean nacionales de cualquiera de los tres signatarios, y
5. Como parte de la legislacin para procurar el buen funcionamiento de
la competencia en sus mercados, cada pas podr regular determinadas
prcticas o conductas que, tratndose de derechos de propiedadindus-
trial, puedan considerarse anticompetitivas. Con esto se pretende que
el ejercicio legtimo de los derechos de propiedad industrial no con-
duzca a abusos por parte de sus titulares, con efectos negativos en la
.competencia en los mercados de cualquiera de las tres economas."

La proteccin jurdica de esta ley se da bsicamente en los siguientes


rubros:

l. Invenciones, modelos de utilidad y diseos industriales.


2. Secretos industriales.
3. Marcas, avisos y nombres comerciales.

34 Amigo, Jorge, "Modernizacin del Sistema de Propiedad Intelectual", Comercio


Exterior, Especial, Mxico. 1994, p. 40.
4. LEGISLACiN REGlAMENTARIA 231

4. Denominacin de origen.
5. Esquemas de trazado de circuitos integrados.

Invencin. Se considera invencin toda creacin humana que permi-


ta transformar la materia o la energa que existe en la naturaleza, para su
aprovechamiento por el hombre y satisfacer sus necesidades concretas.
Sern patentables las invenciones que sean nuevas, resultado de una acti-
vidad inventiva y susceptibles de aplicacin industrial."
Modelos de utilidad. Se consideran de utilidad los objetos, utensi-
lios, aparatos o herramientas que, como resultado de una modificacin en
su disposicin, configuracin, estructura o forma, presenten una funcin
diferente respecto de las partes que lo integran o ventajas en cuanto a su
utilidad. La proteccin de stos se da mediante un registro, siendo regis-
trables aquellos modelos de utilidad que sean nuevos y susceptibles de
aplicacin industrial.I"
Diseos industriales. Comprenden los dibujos industrales'" y los
modelos industriales.V Sern registrables los diseos industriales que
sean nuevos y susceptibles de aplicacin industrial.
Secretos industriales. Se considera secreto industrial toda informa-
cin de aplicacin industrial o comercial que guarde una persona fsica
o moral con carcter confidencial, que le signifique obtener o mantener
una ventaja competitiva o econmica frente a terceros en la realizacin de
actividades econmicas y respecto de la cual haya adoptado los medios
o sistemas suficientes para preservar su confidencialidad y el acceso res-
tringido a la misma.'?
Marcas. Se entiende por marca todo signo visible que distinga pro-
ductos o servicios de otros de su misma especie o clase en el mercado."
Avisos comerciales. Se considera aviso comercial a las frases u ora-
ciones que tengan por objeto anunciar al pblico establecimientos o
negociaciones comerciales industriales o de servicios, productos o servi-
cios, para distinguirlos de los de su especie."

"Artculos 15 y 16, LPI.


36 Artculos 27 y 28, LPI.
37 Toda combinacin de figuras, lneas o colores que se incorporen a un producto
industrial con finesde ornamentacin y que le den un aspectopeculiar y propio (artculo
32. LP1).
38 Constituidos por toda forma tridimensional que sirva de tipo patrn para fabri-
cacin de un producto industrial, que le d apariencia especial en cuanto no implique
efectos tcnicos (artculo 32, LP1).
39 Artculo 82. LPI.
'" Artculo 88. LPI.
41 Artculo 100, LPI.
232 VIII. DERECHO ECONMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL

Nombres comerciales. El nombre comercial de una empresa o esta-


blecimiento industrial, comercial o de servicios y el derecho a su uso
exclusivo estarn protegidos, sin necesidad de registro. La proteccin
abarcar la zona geogrfica de la clientela efectiva de la empresa o esta-
blecimiento al que se aplique el nombre comercial y se extender a toda
la Repblica si existe difusin masiva y constante a nivel nacional del
msmo.f
Denominacin de origen. Se entiende por denominacin de origen
el nombre de una regin especfica del pas que sirva para designar un
producto originario de la misma, y cuya calidad o caracterstica se deban
exclusivamente al medio geogrfico, comprendiendo en ste los factores
naturales y los humanos.f
Esquemas de trazado de circuitos integrados. Ser registrable el
esquema de trazado original, incorporado o no a un circuito integrado,
que no haya sido explotado comercialmente en cualquier parte del mun-
do (artculo 178 bis 2).
La ley regula los requisitos "y procedimientos para el registro de los
elementos listados con anterioridad, as como los procedimientos admi-
nistrativos y sanciones imponibles por la comisin de infracciones a lo
dispuesto por la misma.

G. Ley Federal de Responsabilidad Patrimonial del Estado 44

Esta leyes reglamentaria del segundo prrafo del artculo 113 consti-
tucional y sus disposiciones son de orden pblico e inters general. Su
objeto es el de fijar las bases y procedimientos para reconocer el derecho
a indemnizacin a quienes sufran daos en cualquiera de sus bienes y
derechos como consecuencia de la actividad administrativa irregular del
Estado y que no tengan obligacin jurdica de soportarlo. En este senti-
do, se trata de una responsabilidad extracontractual a cargo del Estado,
que es objetiva y directa.
Asimismo, los daos y perjuicios materiales que constituyan la
lesin patrimonial reclamada, incluidos los personales y morales, habrn
que ser reales y evaluables en dinero, directamente relacionados con una
o varias personas, y desiguales a los que pudieran afectar al comn de la
poblacin (artculo 4).

42 Artculo lOS, LPI.


43 Artculo 156, LPI.
44 Ley publicada en el DOF el 31 de diciembre de 2004.
4. LEGISLACiN REGLAMENTARIA 233

Las indemnizaciones correspondern a la reparacin integral del


dao y, en su caso, por el dao personal y moral (artculo 12).
En cuanto al procedimiento que deber seguir la parte interesada, se
dispone que la reclamacin deber presentarse ante el Tribunal Federal
de Justicia Fiscal y Administrativa, conforme a lo establecido en la Ley
Federal de Procedimiento Administrativo, observando lo dispuesto por el
Cdigo Fiscal de la Federacin, en cuanto a la va jurisdiccional.
En el mbito que nos interesa, las disposiciones de esta ley obligan
a los funcionarios, particularmente de la Secretara de Economa y de la
Secretara de Agricultura, Ganadera, Desarrollo Rural, Pesca y Alimen-
tacin y otras dependencias que tienen que ver con la aplicacin de los
instrumentos de fomento industrial y comercio exterior, al tomar deci-
siones si stas son errneas o equivocadas y poco transparentes, y son
susceptibles de incurrir en responsabilidad. As, los productores podran
accionar los mecanismos establecidos por esta ley cuando sus intereses
son afectados asimtricamente a favor de importadores y/o exportadores
extranjeros."

I
45A la fecha, la autoridad no ha expedido el reglamento que permitir ejercer con
mayor eficacia lo establecido en la presente ley.
IX. Turismo

1. TURISMO COMO MEDIO DE INTERCAMBIO


CULTURAL Y FUENTE DE DIVISAS

El turismo ocupa un lugar destacado dentro de las actividades terciarias o


de servicios por ser fuente de empleos y generador de divisas. Ms an,
es un factor fundamental de identidad nacional que propicia el entendi-
miento cultural interno y mejora las relaciones del pas en la comunidad
internacional.
La actividad turstica, conocida tambin como "industria sin chi-
meneas", se ha convertido para muchos pases en uno de los captulos
importantes de su balanza de pagos, ya que las erogaciones que hacen
los viajeros extranjeros constituyen una entrada de divisas que beneficia
su economa nacional.
Entre estos beneficios cabe destacar el referente a que el pas visitado
explota una riqueza que no se menoscaba nunca, pues el turista, a cambio
de su dinero, recibe principalmente la oportunidad de conocer una urbe,
admirar una ruina arqueolgica o recrearse en un museo, bienes stos
que en general no experimentan ningn desgaste econmico directo.
Las riquezas tursticas son patrimonio de un pueblo que habita un
territorio y la administracin de ellas debe, necesariamente, correspon-
der al Estado, el cual debe proveer el impulso de las corrientes tursticas,
ya sea con criterios sociales internos de integracin nacional (turismo
interno) o atrayendo a turistas extranjeros con campaas de publicidad y
protegiendo una estancia tranquila y racional en los lugares de servicios
tursticos. Es decir, el Estado debe ejercer una facultad de polica admi-
nistrativa que oriente y controle a los prestadores de servicios, quienes no
slo deben actuar con criterios exclusivamente lucrativos.
La fiscalizacin de hoteles, transportes y centros de diversin, la
observancia de normas de higiene, salud y ecologa, la conservacin de
los lugares tursticos, etc., son funciones que realiza el Estado moderno
en el mbito global de intervencin administrativo-econmica.
Pero a esa funcin fiscalizadora, los Estados agregan la tarea de eje-
cutar inversiones en infraestructura, alentando a los sectores social y pri-
I
236 IX. TURISMO

vado, y sealando regiones prioritarias para diversificar la explotacin de


un recurso renovable de enorme impacto en todo el sistema econmico. I
En Mxico ha venido creciendo ao con ao el volumen y el gasto
del turismo nacional e internacional. Es necesario destacar puntos impor-
tantes de ese crecimiento, comparndolo con otros centros y regiones
tursticas del mundo. Hay que considerar que:

l. Las tasas de crecimiento del nmero de turistas internacionales y


de su gasto son menores frente a otras regiones o pases, y frente a
las tarifas hoteleras de algunos destinos del Caribe en instalaciones
hoteleras similares, y
2. La competencia con base en tarifas reducidas tiende a afectar la ren-
tabilidad de las empresas hoteleras, ubicadas en centros tursticos de
playas mexicanas.

La reduccin de las tasas de crecimiento de la corriente turstica


internacional hacia Mxico, del incremento de su gasto promedio y de la
rentabilidad de las empresas tursticas es resultado de la creciente com-
petencia internacional y del cambio de los patrones de consumo del turis-
momoderno.
En lo que se refiere a los hbitos y patrones de consumo del turista
internacional, ste se ha sofisticado, segmentado en nichos de inters
y adquirido mayor conciencia sobre el nivel de servicios y la calidad
ambiental.
Estos cambios en el perfil del turista han provocado modificacio-
nes en los productos tursticos ofertados, destacando la especializacin y
diversificacin de la oferta turstica a travs del valor agregado en mate-
ria de entretenimiento y la elevacin de la calidad de los servicios y" el
entorno ambiental.
Un ejemplo al respecto es el desarrollo de una oferta diversificada
en todo el sur de Estados Unidos, que incluye los parques temticos de
California y Texas, las Marinas de Florida y California, el equipamiento
de parques naturales como el Can del Colorado, la utilizacin turstica
de la cultura y la historia indgena como en Arizona y Nuevo Mxico, as
como el desarrollo de instalaciones y facilidades para convenciones en
Texas, todo ello utilizando la herencia hispanomexicana como elemento
de identidad regional.
En consecuencia, la competencia mundial obliga a una poltica para
fortalecer la identidad de sus productos tursticos en nuestro mercado. El

1 Ramrez Blanco, Manuel, Teora general del turismo, Diana, Mxico, 1982.
3. LEYFEDERAL DE TURISMO 237

turismo ms importante es el proveniente de Estados Unidos de Amri-


ca, en donde el nmero de viajeros anglosajones se ha estabilizado en el
ltimo sexenio y el crecimiento observado es atribuible a los mexicanos
o mexicano-estadounidenses residentes en el vecino pas, los cuales se
han duplicado en cuanto al nmero de visitas en los ltimos cinco aos.
Mxico requiere fortalecer su competitividad frente a sus principales
competidores en productos tursticos de playa, Estados Unidos -Hawai
y Florida- y el Caribe. Por lo tanto, es evidente que la tarea fundamental
del sector turstico mexicano es recuperar y acrecentar la competitividad.

2. DEFINICIN DE TURISTA

La ley de turismo define al turista como la persona que viaja despla-


zndose temporalmente fuera de su lugar de residencia habitual y que
utilice alguno de los servicios tursticos a que se refiere esta Ley, sin
perjuicio de lo dispuesto para efectos migratorios por la Ley General de
Poblacin (artculo 30.).
Por otra parte, la Ley General de Poblacin define al turista como un
no inmigrante; es decir, que se interna al pas temporalmente con per-
miso de la Secretara de Gobernacin, con fines de recreo o salud, para
actividades artsticas, culturales o deportivas, no remuneradas ni lucra-
tivas, con temporalidad mxima de seis meses improrrogables (artculo
42, fraccin I).

3. LEY FEDERAL DE TURISMO


(DOF, 31 DE DICIEMBRE DE 1992) 2

Es una ley de inters pblico y observancia general en toda la Repblica,


correspondiendo su aplicacin e interpretacin en el mbito administrativo
al Ejecutivo Federal, a travs de la Secretara de Turismo (artculo lo.).
Esta ley tiene por objeto (artculo 20.):

I. Programar la actividad turstica;


II. Elevarel nivel de vida econmico, social y culturalde los habitantes
en las entidades federativas y municipios con afluencia turstica;
Ill. Establecerla coordinacin con las entidadesfederativas y los muni-
cipios, para la aplicacin y cumplimiento de los objetivosde esta Ley;

2 Reformas publicadas enel DOF losdas 19 de mayo de 1999 y 6 dejuniode2000.


238 IX. TURISMO

IV. Determinar los mecanismos necesarios para la creacin, conser-


vacin, mejoramiento. proteccin. promocin y aprovechamiento de los
recursos y atractivos tursticos nacionales, preservando el equilibrio ecol-
gico y social de los lugares de que se trate;
V. Orientar y auxiliar a los turistas nacionales y extranjeros;
VI. Optimizar la calidad de los serviciostursticos;
VII. Fomentar la inversin en esta materia, de capitales nacionales y
extranjeros;
VIII. Propiciar los mecanismos para la participacindel sector privado
y social en el cumplimiento de los objetivos de esta Ley;
IX. Promover el turismo social, as como fortalecer el patrimonio his-
trico y cultural de cada regin del pas; y
X. Garantizar a las personas con discapacidadla igualdad de oportuni-
dades dentro de los programas de desarrollo del sector turismo.

Regula los servicios tursticos (artculo 40.), siendo stos los presta-
dos por medio de:

Hoteles, moteles, albergues y dems establecimientos de hospedaje,


as como campamentos y paradores de casas rodantes que presten
servicios a turistas;
Agencias, subagencias y operadoras de viajes;
Guas de turistas, de acuerdo con la clasificacin prevista en las dis-
posiciones reglamentarias;
Restaurantes, cafeteras, bares, centros nocturnos y similares que se
encuentren ubicados en hoteles, moteles, albergues, campamentos,
paradores de casas rodantes, as como en aeropuertos, terntinales de
autobuses, estaciones de ferrocarril, museos y zonas arqueolgicas; y
Empresas de sistemas de intercambio de servicios tursticos.

Esta ley regula la planeacin de la actividad turstica, que incluye


la elaboracin del programa sectorial turstico y el fomento del turismo
social, y las zonas de desarrollo turstico prioritario.
Asigna una serie de funciones a los rganos estatales de turismo y la
celebracin de acuerdos de coordinacin del gobierno federal con dichos
rganos.
La Secretara de Turismo y el Consejo de Promocin Turstica de
Mxico" son las autoridades facultadas para desarrollar la promocin

3 Artculo 21. El Consejo de Promocin Turstica de Mxico se integra por repre-


sentantes de los sectores pblico y privado, teniendopor objeto el de planear, disear y
coordinar, en coadyuvancia con la Secretara de Turismo, las polticas y estrategias de
promocin turstica a nivel nacional e internacional.
3. LEY FEDERAL DETURISMO 239

turstica, en tanto que el Fideicomiso Fondo Nacional de Fomento al


Turismo (Fonatur), participa en la programacin, fomento y desarrollo
del turismo.

Artculo 28. El Fondo Nacional de Fomento al Turismo tendr las siguien-


tes funciones:
1. Elaborar estudios y proyectos que permitan identificar las reas terri-
toriales y de servicios susceptibles de ser explotadas en proyectos tursti-
cos;
n. Crear y consolidar centros tursticos conforme a los planes maestros
de desarrollo, en los que habrn de identificarse los diseos urbanos y arqui-
tectnicos de la zona, preservando el equilibrio ecolgico y garantizando la
comercializacin de los serviciostursticos, en congruencia con el desarro-
llo econmico y social de la regin, tomando en cuenta la igualdad a que se
refiere la fraccin X del artculo 20. de esta Ley;
IIJ. Coordinar con as autoridades federales, estatales y municipales las
gestionesnecesarias para obtener y simplificar las autorizaciones. permisos
o concesiones que permitan el desarrollo de proyectos tursticos. as como
la prestacin de servicios;
IV. Ejecutar obras de infraestructura y urbanizacin, y realizar edifica-
ciones e instalaciones en centros de desarrollo turstico que permitan una
oferta masiva de servicios tursticos; para dicho fin el Fondo deber tomar
en cuenta en la ejecucin de dichas obras las necesidades de las personas
con discapacidad;
V. Adquirir. fraccionar, vender, arrendar, administrar y, en general,
realizar cualquier tipo de enajenacin de bienes muebles e inmuebles que
contribuya al fomento del turismo;
VI. Participar con los sectores pblico, social y privado en la constitu-
cin, fomento, desarrollo y operacin de fideicomisos o empresas dedicadas
a la actividad turstica, cualquiera que sea su naturaleza jurdica;
VII. Realizar la promocin y publicidad de sus actividades;
VIII. Adquirir valores emitidos para el fomento al turismo, por institucio-
nes del sistema financiero o porempresas dedicadas a la actividad turstica;
IX. Gestionar y obtener todo tipo de financiamiento que requiera para
lograr su objeto, otorgando las garantas necesarias;
X. Operar con los valores derivados de su cartera;
XI. Otorgar todo tipo de crditos en moneda nacional o extranjera para
la construccin, ampliacin o remodelacin de instalaciones tursticas, que
contribuyan al fomento de la actividad turstica;
XII. Descontar ttulos provenientes de crditos otorgados por activida-
des relacionadas con el turismo;
XIII. Garantizar frente a terceros las obligaciones derivadas de los
prstamos que otorguen para la inversin en actividades tursticas;
XlV. Garantizar la amortizacin de capital y el pago de intereses de
obligaciones o valores que se emitan con intervencin de instituciones de)
240 IX. TURISMO

sistemafinanciero, con el propsito de destinar al fomento del turismo, los


recursos que de ellos se obtengan;
XV. Vender, ceder y traspasar derechos derivados de crditos otor-
gados; y
XVI. En general, todas aquellas acciones que faciliten la realizacin
de su objeto.

Adems, la ley regula la operacin de los prestadores de servicios


y la proteccin del turista para el caso de que el prestador de servicios
incumpla con alguno de los servicios ofrecidos.
Se fortalecen las instancias de coordinacin con otras dependencias
de la administracin pblica, y las de concertacin e induccin de los
sectores social y privado. Se intensifica la capacitacin de los trabajado-
res en todos los niveles en los que participan activamente los prestadores
de servicios tursticos.
Con el fin de incrementar el movimiento de viajeros por carretera,
se contina dando asistencia, auxilio, seguridad e informacin al turista,
tanto nacional como extranjero, que se desplaza por va terrestre. Para
facilitar el diseo de la poltica turstica y la toma de decisiones, 'se forta-
lece la modernizacin del sistema de informacin turstica y econmica
del sector.
La Secretara tiene la facultad (artculo 41) de realizar visitas de veri-
ficacin a los prestadores de servicios tursticos, a efecto de constatar el
debido cumplimiento de las obligaciones a su cargo establecidas en la
ley, en su reglamento y en las normas oficiales mexicanas que se expidan
de acuerdo con la misma, actividad que se desarrolla en coordinacin
con la Procuradura Federal del Consumidor.
Las infracciones a lo dispuesto en esta ley, sus reglamentos y a las
normas oficiales mexicanas derivadas de ella sern sancionadas por la
Secretara de Turismo (artculo 47). Contra las resoluciones dictadas por
la Secretara, con fundamento en esta ley se podr interponer el recurso
de revisin dentro del plazo de 15 das hbiles siguientes a la fecha de su
notificacin (artculo 55).
El recurso tiene por objeto revocar, modificar o confirmar la resolu-
cin reclamada, y los fallos que se dicten contendrn la fijacin del acto
impugnado, los fundamentos legales en que se apoye y los puntos de
resolucin.
El reglamento de esta ley fue publicado en el DOF el 2 de mayo de
1994 y sufri reformas mediante los decretos publicados en el DOF el 19
de julio del mismo ao y el 9 de noviembre de 1999.
Complemento de esta ley son los siguientes ordenamientos legales
en el mbito del turismo:
4. PROGRAMA NACIONAL DETURISMO 241

o Reglamento Interior de la Secretara de Turismo publicado en el


DOF el 15 de junio de 2001, Fe de Erratas publicada el 19 de junio
de 2001 y reformado por decreto publicado el 9 de agosto de 2002.
o Reglamento Interior de la Comisin Ejecutiva de Turismo (DOP, 27
de noviembre de 2001).
o Acuerdo por el que se adscriben orgnicamente las unidades admi-
nistrativas y rgano desconcentrado a que se refiere el Reglamento
Interior de la Secretara de Turismo (DOF, 19 de julio de 2001).
o Acuerdo por el que se resectoriza el Fondo Nacional de Fomento al
Turismo (DOF, 22 de febrero de 2001).

4. PROGRAMA NACIONAL DE TURISMO

A pesar de que a la fecha no se ha expedido el Programa Nacional de


Turismo correspondiente al presente sexenio, s se establecieron en el
Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 las lneas, objetivos y estrategias
a seguir dentro del sector turstico.
De esta forma, los Anexos en tomo a los Programas sectoriales que
se elaborarn correspondern a los sectores administrativos con base en
lo dispuesto en los artculos 48 y 49 de la Ley Orgnica de la Administra-
cin Pblica Federal. En este sentido, uno de los temas prioritarios para
el desarrollo nacional es el Turismo.
El Planade considera a este sector como una prioridad nacional en
virtud de su importancia como factor de desarrollo y motor de crecimien-
to, destacando su elevada productividad y empleo bien remunerado y la
riqueza cultural y natural con que cuenta Mxico.
En este contexto, el sector debe ser reconocido como una pieza clave
en el desarrollo econmico del pas, respetando los entornos naturales,
culturales y sociales.
El papel del sector como detonante del desarrollo local implica
que el desarrollo de infraestructura y de servicios debe incluir aquellos
orientados a dotar de capacidades a la poblacin local. Slo de esa for-
ma puede consolidarse una mejora en el bienestar de las poblaciones
locales que les permita ser partcipes plenos del proceso de desarrollo.
De esta forma, se establece como objetivo; "Hacer de Mxico un
pas Iider en la actividad turstica a travs de la diversificacin de sus
mercados, productos y destinos, as como del fomento a la competi-
tividad de las empresas del sector de forma que brinden un servicio
de calidad internacional."
242 IX. TURISMO

En este sentido, las estrategias a seguir son las siguientes:

Estrategia 12.1 Hacer del turismo Ilna prioridad nacional para


generar inversiones, empleos y combatirla pobreza, en las zonas con
atractivos tursticos competitivos.

Se buscar orientar la poltica turstica a programas de desarrollo de


una amplia gama de servicios tursticos que incluyan turismo de natura-
leza, turismo rural y turismo de aventura, mediante la participacin de las
secretaras y organismos del gobierno federal que apoyan proyectos de
desarrollo tursticos en zonas rurales e indgenas.

Estrategia 12.2 Mejorar sustancialmente la competitividad y diver-


sificacin de la oferta turstica nacional, garantizando Uf1 desarrollo
turstico sustentable y el ordenamiento territorial integral.

Se pretende enfocar la poltica turstica hacia la competitividad


nacional e internacional de las empresas, productos y atractivos tursti-
cos del pas.

Estrategia 12.3 Desarrollar programas parapromover la calidad de


los servicios tursticos y la satisfaccin y seguridad del turista.
Estrategia 12.4 Actualizar yfonalecer el mnrco normativo del sector
turismo.

Mediante esta estrategia se busca promover junto con el Poder Legis-


lativo las comunidades y empresas del sector, actualizar el marco legal
para el desarrollo sustentable del sector e impulsar normas que garanti-
cen la prestacin de servicios tursticos competitivos.

Estrategia 12.5 Fortalecer los mercados existentes y desarrollar nue-


vos mercados.

La poltica turstica se enfocar en la promocin de acciones de


desarrolJo y apoyo a la comercializacin de productos competitivos para
nuevos segmentos y nichos de mercado actuales y potenciales, tanto
nacionales como extranjeros.

Estrategia 12.6 Asegurar un desarrollo turstico integral.

Es necesario disear estrategias que hagan posible aprovechar al


mximo el potencial de crecimiento del sector que sea incluyente en lo
5. LEYGENERAL DE POBLACiN 243

referente a las condiciones de vida de las poblaciones locales donde se


ubique la actividad.

5. LEY GENERAL DE POBLACIN (DDF, 7 DE ENERO DE 1974)4

Esta ley tiene por objeto regular los fenmenos que afectan a la poblacin
en cuanto a su volumen, estructura, dinmica y distribucin en el territo-
rio nacional, con el fin de lograr que participe justa y equitativamente de
los beneficios del desarrollo econmico y social (artculo lo.).
Esta ley regula los servicios migratorios y, con relacin a la interna-
cin de extranjeros al pas, establece los lineamientos que han de seguir-
se para permitir su legal estancia.

Los extranjeros cuya internacin sea rechazada por el servicio de migra-


cin, por no poseer documentacin migratoriao por no estar sta en regla,
as como los polizones, debern salir del pas por cuenta de la empresa de
transportes que propici su internacin sin perjuicio de las sanciones que
les correspondan de acuerdocon esta Ley (artculo27, LGP).

Regula la internacin de los extranjeros de acuerdo con las siguien-


tes calidades:

a) No inmigrante.
b) Inmigrante.

No inmigrante es el extranjero que con permiso de la Secretara de


Gobernacin se interna en el pas temporalmente, dentro de alguna de las
siguientes caractersticas (artculo 42):

Turista. Con fines de recreo o salud, para actividades artsticas, cul-


turales o deportivas, no remuneradas ni lucrativas, con temporalidad
mxima de seis meses improrrogables.
Transmigran/e. En trnsito hacia otro pas y que podr permanecer
en territorio nacional hasta por 30 das.
Visitante. Para dedicarse al ejercicio de alguna actividad lucrativa o
no, siempre que sea lcita y honesta, con autorizacin para permane-
cer en el pas hasta por un ao.

4 Reformas publicadas en el DDF los das 31 de diciembre de 1974, 3 de enero de


1975,31 de diciembre de 1979, 31 de diciembre de 1981, 17 de julio de 1990, 26 de
diciembre de 1990,22 de julio de 1992, 8 de noviembre de 1996 y 4 de enero de 1999.
244 IX. TURISMO

Ministro de culto o asociado religioso. Para ejercer el ministerio de


cualquier culto, o para la realizacin de labores de asistencia social y
filantrpicas, que coincidan con los fines de la asociacin religiosa a
la que pertenezcan, siempre que sta cuente con registro previo ante
la Secretara de Gobernacin y que el extranjero posea, con antela-
cin, el carcter de ministro de culto o de asociado en los trminos
de la Ley de Asociaciones Religiosas y Culto Pblico. El permiso se
otorgar hasta por un ao y podrn concederse hasta cuatro prrrogas
por igual temporalidad cada una, con entradas y salidas mltiples.
Asilado poltico. Para proteger su libertad o su vida de persecuciones
polticas en su pas de origen, autorizado por el tiempo que la Secre-
tara de Gobernacin juzgue conveniente, atendiendo a las circuns-
tancias que en cada caso concurran. Si el asilado poltico viola las
leyes nacionales, sin perjuicio de las sanciones que por ello le sean
aplicables, perder su caracterstica migratoria, y la misma Secretara
le podr otorgar la calidad que juzgue conveniente para continuar su
legal estancia en el pas. Asimismo, si el asilado poltico se ausenta
del pas, perder todo derecho a regresar en esta calidad migratoria,
salvo que haya salido con permiso de la propia Dependencia.
Refugiado. Para proteger su vida, seguridad o libertad, cuando hayan
sido amenazadas por violencia generalizada, agresin extranjera,
conflictos internos, violacin masiva de derechos humanos u otras
circunstancias que hayan perturbado gravemente el orden pblico
en su pas de origen, que lo hayan obligado a huir a otro pas. No
quedan comprendidos en la presente caracterstica migratoria aque-
llas personas que son objeto de persecucin poltica prevista en la
fraccin anterior. La Secretara de Gobernacin renovar su permiso
de estancia en el pas cuantas veces lo estime necesario.
Estudiante. Para iniciar, terminar o perfeccionar estudios en institucio-
. nes o planteles educativos oficiales, o incorporados con reconocimien-
to oficial de validez, o para realizar estudios que no lo requieran, con
prrrogas anuales y con autorizacin para permanecer en el pas slo
el tiempo que duren sus estudios, y el que sea necesario para obtener la
documentacin final escolar respectiva, pudiendo ausentarse del pas,
cada ao, hasta por 120 das en total; si estudia en alguna ciudad fron-
teriza y es residente de localidad limtrofe, no se aplicar la limitacin
de ausencias sealada.
Visitante distinguido. En casos especiales, de manera excepcional,
podrn otorgarse permisos de cortesa para internarse y residir en el
pas, hasta por seis meses, a investigadores, cientficos o humanis-
tas de prestigio internacional, periodistas o a otras personas promi-
5. LEYGENERAL DE POBLACiN 245

nentes. La Secretara de Gobernacin podr renovar estos permisos


cuando .10 estime pertinente.
Visitantes locales. Las autoridades de Migracin podrn autorizar a
los extranjeros a que visiten puertos martimos o ciudades fronteri-
zas sin que su permanencia exceda de tres das.
Visitante provisional. La Secretara de Gobernacin podr autori-
zar corno excepcin hasta por 30 das el desembarco provisional de
extranjeros que lleguen a puertos de mar o aeropuertos con servi-
cio internacional, cuya documentacin carezca de algn requisito
secundario. En estos casos debern constituir depsito o fianza que
garantice su regreso al pas de procedencia, de su nacionalidad o de
su origen, si no cumplen el requisito en el plazo concedido.
Corresponsal. Para realizar actividades propias de la profesin de
periodista, para cubrir un acto especial o para su ejercicio temporal,
siempre que acredite debidamente su nombramiento o ejercicio de la
profesin en los trminos que determine la Secretara de Gobernacin.
El permiso se otorgar hasta por un ao y podrn concederse prrrogas
por igual temporalidad cada una, con entradas y salidas mltiples.

Todo extranjero que se interne al pas como no inmigrante podr


solicitar el ingreso de su cnyuge y familiares en primer grado, a los cua-
les podr concedrseles la misma caracterstica migratoria y temporali-
dad que al no inmigrante, cuando no sean titulares de una caracterstica
migratoria propia, bajo la modalidad de dependiente econmico.
Por otra parte, inmigrante es el extranjero que se interna legalmente
en el pas con el propsito de radicarse en l en tanto adquiere la calidad
de inmigrado (artculo 44).
Los inmigrantes se aceptan hasta por cinco aos y tienen obligacin
de comprobar, a satisfaccin de la Secretara de Gobernacin, que estn
cumpliendo con las condiciones que les fueron sealadas al autorizar su
internacin y con las dems disposiciones migratorias aplicables, a fin de
que sea refrendada anualmente, si procede, su documentacin migratoria
(artculo 45).
Esta ley prev la creacin del Consejo Nacional de Poblacin, el cual
tiene a su cargo la planeacin demogrfica del pas, as como del Regis-
tro Nacional de Ciudadanos y la Cdula de Identidad Ciudadana.
El reglamento de la ley, publicado en el DOF el 14 de abril de 2000,
desarrolla ampliamente lo relativo a la poltica de poblacin y planea-
cin demogrfica. Regula los servicios migratorios interior y exterior,
y seala los requisitos y procedimientos de los trmites que deben ser
realizados por no inmigrantes, inmigrantes e inmigrados.
x. El derecho econmico
como instrumento para
mejorar la calidad de vida

El derecho econmico, por integrar a la ciencia econmica con el dere-


cho, es una disciplina instrumental que busca el bienestar del hombre y
su entorno. La calidad de vida es un inters protegido que se plasma en
un desarrollo sustentable que armoniza la obtencin de satisfactores con
la naturaleza y el ambiente. Se habla, entonces, de la salud ambiental
como meta a alcanzar por el sistema econmico jurfdico,
La salud ambiental comprende aspectos tales como la calidad del
aire y el agua; el suministro de agua; la calidad de los alimentos; las sus-
tancias txicas; la seguridad de productos destruidos al uso y consumo;
las caractersticas de la vivienda; la eliminacin de los desechos slidos;
el uso del suelo; el control del ruido; la salud y seguridad ocupacionales;
los efectos de la radiacin; la seguridad o inocuidad de playas, piscinas y
reas de recreacin, entre otras.'
Este catlogo se imbrica con el modelo econmico y, por lo tanto,
con las polticas pblicas en sus diversos aspectos. Si bien el desarrollo
industrial es un objetivo a lograr para los pases de la globalizacin lenta
como Mxico, sus consecuencias y efectos en la calidad de vida de los
mexicanos no pueden subestimarse. El derecho econmico, como dis-
ciplina humanista y programtica, debe regular y promover comporta-
mientos productivos sustentables que apunte a mejorar la calidad de vida
integral bajo el concepto de salud ambiental antes descrito.
En la relacin desarrollo y crecimiento industrial con el medio
ambiente, es necesario resaltar que en los inicios del siglo XXI la sociedad
humana se encuentra ante una crisis de destruccin de los ecosistemas

I L6pez Acua, Daniel el al., La salud ambiental en Mxico, Universo Veintiuno,


Mxico, 1987, p. 16.
248 x. EL DERECHO ECONMICO COMOINSTRUMENTO PARA MEJORAR LA CALIOAD DEVlDA

que ha derivado en un calentamiento global del planeta, distorsionando y


afectando los climas a nivel local y global. Se habla de un cambio clim-
tico que est poniendo en peligro la existencia misma de la vida humana,
pues sus efectos sobre los ecosistemas son en la actualidad variables que
toda poltica pblica debe contemplar y propiciar en los ciudadanos de
cualquier lugar del mundo, una conciencia de defensa de la naturaleza en
todos los planos.'
Conviene aclarar que este nuevo programa de introduccin al dere-
cho econmico excluye toda referencia sistemtica al derecho ecolgico,
pues como disciplina autnoma y emergente tiene una ctedra y progra-
ma independiente de nuestra disciplina.'
En este captulo estudiaremos una serie de regulaciones que inciden
directamente en el desarrollo econmico y en la calidad de vida, tal es
el caso de la regulacin de asentamientos humanos y los derechos del
consumidor.

1. DERECHO DE LOSASENTAMIENTOS HUMANOS.

Antes que nada, conviene mencionar dos reformas jurdicas trascenden-


tes: la reforma de 1992 al artculo 27 constitucional y la Ley General de
Asentamientos Humanos.
La reforma del precepto constitucional aprobada en enero de 1992
se ubica como una de las transformaciones de mayor trascendencia para
el desarrollo agropecuario y, desde el punto de vista de este libro, tam-
bin para el futuro de la generacin de vivienda. En conjunto con las
disposiciones desregulatorias de simplificacin administrativa y el for-
talecimiento financiero de los organismos de vivienda, la oferta de tierra
resulta, sin lugar a dudas, indispensable para la reactivacin del proceso
habitacional.
Con la modificacin qued establecido que:

La nacin tendr en todo tiempoel derecho de imponer a la propiedad pri-


vada las modalidades que dicte el inters pblico, as como de regular, en
beneficio social, el aprovechamiento de los elementos naturales suscepti-
bles de apropiacin. En consecuencia, se dictarn las medidas necesarias
para ordenar los asentamientos humanos y establecer adecuadas provisio-

2Falk, Richard. La globalizacin depredadora, Siglo XXI, Espaa, 2004.


3 El Plan de Estudiosde la Facultad de Derecho de la UNAM establece en el octavo
semestrela ctedra de derechoecolgico.
t. DERECHO DE LOS ASENTAMIEtffi)S HUMANOS 249

nes, usos, reservas y destinos de tierra, aguas y bosques, a efecto de ejecutar


obras pblicas y de planear y regular la fundacin. conservacin, mejora-
miento y crecimientode los cambios de poblacin.

As enunciada, la reforma permite crear las reservas de tierra nece-


sarias para el ordenamiento de los centros de poblacin y, sobre todo,
aquellas destinadas a la construccin de viviendas, garantizando que las
entidades federativas, el Distrito Federal y los municipios tengan capaci-
dad de adquirir los bienes races necesarios para los servicios pblicos.
La reforma del artculo 27 constitucional y la Ley Agraria que de
l se deriva brindan nuevas posibilidades para conducir la ampliacin
del suelo urbano, a partir de una planeacin adecuada que ha incluido la
administracin y la regulacin del uso del suelo.
Con el objetivo de orientar y regular el crecimiento de los pobla-
mientos y asentamientos humanos en el pas, en razn de buscar una
distribucin equilibrada de la poblacin, se promulg la Ley General de
Asentamientos Humanos en julio de 1993, que sustituye a la de 1976.

A. Definicin de asentamientos humanos

Los asentamientos humanos son fenmenos que surgen de manera para-


lela a los sucesos de urbanizacin y concentracin de las actividades
industriales. Son resultado de las migraciones campo-ciudad y de los
aumentos anuales de poblacin que experimentan los pases que estn en
vas de desarrollo.
El asentamiento es la expresin de la diferencia existente entre nece-
sidades indispensables y la oferta de viviendas o terrenos que permitan
un desarrollo armnico de ciudades y poblados, en reas apropiadas para
conformar un hbitat mnimo, para los grupos de familias que emigran a
los centros industriales en busca de trabajo y progreso.

Ley General de Asentamientos Humanos


(DOF, 21 de julio de 1993)4

Dicha ley constituye una adecuada expresin jurdica del desarrollo sus-
tentable, ya que busca reducir los desequilibrios regionales, garantizar la
calidad de vida tanto de la poblacin rural y urbana, conservar el ambien-

4 Reformas publicadas en el DOF el5 de agosto de 1994.


250 X. El DERECHO ECONMICO COMO INSTRUMENTO PARAMEJORAR LA CALIDAD DE VlDA

te reconociendo el valor incuantificable de los recursos naturales y for-


talecer al municipio en tanto autoridad ms cercana a las necesidades de
la poblacin.
Los municipios adquirieron una importancia fundamental para lle-
var a cabo las acciones que en poltica social impulsa el gobiemo fede-
ral. Asumen atribuciones y funciones que los capacitan para formular,
aprobar y administrar planes y programas de desarrollo urbano y habi-
tacional; a ellos les corresponde expedir licencias y permisos de uso del
suelo, construccin de fraccionamientos y condominios, relotificacin,
as como la regularizacin de la tenencia de la tierra urbana y la adquisi-
cin y administracin de reservas territoriales.'
Con esta ley quedaron enunciadas y reglamentadas las acciones
bsicas que en materia de asentamientos humanos deben observarse: el
fomento a las ciudades medias; la descongestin de las zonas metropoli-
tanas; el resguardo de los centros histricos como patrimonio cultural; la
concertacin como instrumento de la planeacin urbana y regional, y la
regulacin del mercado de los terrenos y de la vivienda de inters social.
Vista complementariamente, dicha reglamentacin constituye un paso en
cuanto a acotar la funcin del Estado en la planeacin del desarrol1o;
en materia de vivienda, por su funcin orientadora de la edificacin o
mejoramiento de las habitaciones de inters social y popular, y en el
mercado de la tierra y la vivienda busca evitar los excesos que el libre
juego de la oferta y la demanda puedan ocasionar en perjuicio de los ms
necesitados.
Un aspecto relevante de la leyes el hecho de que la participacin
social se concibe -al igual que en la visin integral de la moderniza-
cin- como garanta de la consecucin de los objetivos gubernamen-
tales. Queda regulada y normada en ella la participacin social en la
construccin y mejoramiento de la vivienda, en el financiamiento, cons-
truccin y operacin de proyectos de infraestructura de servicios pbli-
cos y en los proyectos estratgicos urbanos y habitacionales.
Las disposiciones de la Ley General de Asentamientos Humanos son
de orden pblico e inters social y tienen por objeto (artculo 10.):

1. Establecer la concurrencia de la Federacin, de las entidades federativas


y de los municipios, para la ordenacin y regulacin de los asentamientos
humanos en el territorio nacional;

5 Cataln Valdcz, Rafael, Las nuevas polticas de vivienda, Fondo de Cultura Econ-
mica. Mxico, 1993.
1. DERECHO DE LOSASENTAMIENTOS HUMANOS 251

Il. Fijar las normas bsicas para planeary regular el ordenamiento terri-
torial de los asentamientos humanos y la fundacin, conservacin, mejora-
miento y crecimiento de los centros de poblacin;
111. Definir los principios para determinar las provisiones, reservas,
usos y destinos de reas y predios que regulen la propiedad en los centros
de poblacin, y
IV. Determinar las bases para la participacin social en materia de
asentamientoshumanos.

La fraccin II del artculo 20. de esta ley define el asentamiento


humano como el establecimiento de un conglomerado demogrfico, con
el conjunto de sus sistemas de convivencia, en un rea fsicamente loca-
lizada, considerando dentro de la misma los elementos naturales y las
obras materiales que los integran.
Conforme al tercer prrafo del artculo 27 constitucional, se con-
sidera de inters pblico y de beneficio social la determinacin de pro-
visiones, reservas, usos y destinos de reas y predios de los centros de
poblacin, contenida en los planes o programas de desarrollo humano
(artculo 40.).
El artculo 50. enumera una serie de acciones que se consideran de
utilidad pblica;

1. La fundacin, conservacin, mejoramiento y crecimiento de los centros


de poblacin;
n. La ejecucin de planes o programas de desarrollo urbano;
111. La constitucin de reservas territoriales para el desarrollo urbano
y la vivienda;
IV. La regularizacin de la tenencia de la tierra en los centros de pobla-
cin;
V. La edificacin o mejoramiento de vivienda de interssocial y popular;
VI. La ejecucin de obras de infraestructura, equipamiento y serv.icios
urbanos;
VII. La proteccin del patrimonio cultural de los centros de pobla-
cin, y
VIII. La preservacin del equilibrio ecolgico y la proteccin al
ambiente de los centros de poblacin.

Esta ley regula la concurrencia y coordinacin de autoridades; la


planeacin del ordenamiento territorial de los asentamientos humanos
y el desarrollo urbano de los centros de poblacin, las conurbaciones;
las regulaciones a la propiedad en los centros de poblacin; las reservas
territoriales; la participacin social; el fomento al desarrollo urbano y el
control del desarrollo urbano.
252 X. EL DERECHO ECONMICO COMO INSTRUMENTO PARAMEJORAR LA CAUDAD DEVIDA

La autoridad es la Secretara de Desarrollo Social y no se regula nin-


gn procedimiento administrativo.

B. Problemas de vivienda y bienestar

Detrs de todo esto est, entonces, el derecho a la vivienda que el Estado


debe garantizar a sus habitantes en una sociedad planificada y moderna.f
Este derecho, que integra el campo de los derechos sociales, fue estable-
cido en el artculo 123 de la originaria carta de Quertaro de 1917:

Toda empresa agrcola, industrial, minera o de cualquier otra clase de


trabajo, estar obligada, segn lo determinen las leyes reglamentarias, a
proporcionar a los trabajadores habitaciones cmodas e higinicas. Esta
obligacin se cumplir mediante las aportaciones que las empresas hagan a
un fondo nacional de vivienda a fin de constituir depsitos en favor de sus
trabajadores y establecer un sistema de financiamiento que permita otorgar
a stos crdito barato y suficiente para que adquieran en propiedad tales
habitaciones (fraccin XII).

Por su parte, la fraccin IV del artculo 40. constitucional seala


textualmente: "Toda familia tiene derecho a disfrutar de vivienda digna
y decorosa. La Ley establecer los instrumentos y apoyos necesarios a
fin de alcanzar tal objetivo."
En cumplimiento a estos mandatos constitucionales, al trmino
del sexenio 1988-1994, se concluy el diseo del Sistema Nacional de
Vivienda, que se concepta como el conjunto integrado y armnico de
las relaciones jurdicas, econmicas, sociales, polticas, tecnolgicas y
metodolgicas que da coherencia a las acciones, instrumentos y pro-
cedimientos de los sectores pblico, social y privado orientados a la
satisfaccin de las necesidades de vivienda. Este sistema se plante los
siguientes objetivos:

Fortalecer los mecanismos de coordinacin entre los organismos


pblicos de vivienda;
Orientar los beneficios a grupos de menores ingresos;
Modernizar los instrumentos financieros;
Apoyar los procesos de descentralizacin y desconcentracin para
modificar el patrn territorial de asentamientos humanos, y

6 lvarez del Castillo, Enrique, Los derechos sociales del pueblo mexicano, tomo lI,
PoITa. Mxico, ]978, pp. 591 Ysiguientes.
1. DERECHO DE LOSASENTAMIENTOS HUMANOS 253

Actualizar el aparato productivo y de distribucin de los insumos de


vivienda.

Para alcanzarlos se procedi a la reorganizacin financiera de los


organismos pblicos de la vivienda; a las acciones de desregulacin y
simplificacin administrativa para disminuir sus costos indirectos; a la
institucin de programas especficos para los sectores de ms bajos ingre-
sos, como Pronasol y Fonhapo; al diseo de estrategias de planificacin
urbana, las cuales, materializadas en el sistema urbano nacional, buscan
encauzar el crecimiento de los centros urbanos acorde con sus caracte-
rsticas controlando el crecimiento de las grandes ciudades e impulsan-
do el desarrollo de aquellos centros urbanos alternativos que presenten
condiciones favorables para el desarrollo industrial y la absorcin de
migrantes; a consolidar los centros de poblacin mediante la utilizacin
plena de su infraestructura y equipamiento urbano y, finalmente, a lograr
la coordinacin intersectorial indispensable mediante la coordinacin de
una Secretara de Estado que actuara como cabeza del sector, en concor-
dancia con las atribuciones establecidas en la Ley Federal de Vivienda.
Las acciones anteriores constituyeron el grupo de respuestas articu-
ladas con las que se hizo frente a la multiplicidad de problemas y opcio-
nes de solucin inberentes al proceso de generacin de vivienda.

C. rganos de gestin
a) El Infonavit

El Instituto del Fondo Nacional de Vivienda para los trabajadores (Info-


navit) es un organismo de servicio social con personalidad jurdica y
patrimonio propio.'
Tiene por objeto:"

a) Administrar los recursos del Fondo Nacional de la Vivienda;


b) Establecer y operar un sistema de financiamiento que permita a los
trabajadores obtener crdito barato y suficiente para:
La adquisicin en propiedad de habitaciones cmodas e higi-
nicas.

7 La ley que rige la estructura y facultades de este organismo fue publicada en el DOF
el 24 de abril de 1972 y ha sido reformada en diversas ocasiones,la ms reciente publi-
cada en el DOF el I de junio de 2005.
8 Artculo 30. Ley del Infonavit.
254 x. EL DERECHO ECONMICO COMO INSTRUMENTO PARA MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA

La construccin, reparacin, ampliacin o mejoramiento de sus


habitaciones, y
El pago de pasivos contrados por los conceptos anteriores.
c) Coordinar y financiar programas de construccin de habitaciones
destinadas a ser adquiridas en propiedad por los trabajadores.

Su patrimonio se integra con:"

Las aportaciones en numerario, servicios y subsidios que proporcio-


ne el Gobierno Federal;
Las cantidades y comisiones que obtenga por los servicios que pres-
te, los cuales se determinarn en los trminos de los reglamentos
respectivos;
Los montos que se obtengan de las actualizaciones, recargos, sancio-
nes y multas;
Los bienes y derechos que adquiera por cualquier ttulo, y
Los rendimientos que obtenga de la inversin de los recursos ante-
riores.

Se entiende que las aportaciones de los patrones a las subcuentas de


vivienda son patrimonio de los trabajadores.
La ley regula las obligaciones de Jos patrones (artculo 29), que con-
sisten bsicamente en inscribir a sus trabajadores al Infonavit y precisar
el salario que perciban al momento de su inscripcin, as como deter-
minar el monto de las aportaciones (5 por ciento sobre el salario) de los
trabajadores a su servicio y efectuar el pago en las entidades receptoras,
para su abono en la subcuenta de vivienda de las cuentas individuales de
los trabajadores previstas en los sistemas de ahorro para el retiro.
Si el trabajador no cumple con estas obligaciones los trabajado-
res tienen derecho de acudir al Instituto y proporcionarle los informes
correspondientes, sin que ello releve al patrn del cumplimiento de su
obligacin y lo exima de las sanciones en que hubiere incurrido.
En todo momento, el trabajador tiene derecho a solicitar informacin
a las administradoras de fondos para el retiro sobre el monto de las apor-
taciones registradas a su favor.
El trabajador tiene derecho de elegir la vivienda nueva o usada, a
la que se aplique el importe del crdito que reciba con cargo al Fondo
Nacional de la Vivienda (artculo 41).

9 Artculo 50. Ley del Infonavit.


1. DERECHO DE LOSASENTAMIENTOS HUMANOS 255

Si el trabajador al que se le otorg un crdito deja de percibir ingre-


sos, el Infonavit debe otorgarle prrrogas en los pagos de la amortiza-
cin que tenga que hacer por concepto de capital e intereses ordinarios.
Dichas prrrogas no pueden ser mayores de 12 meses, y en caso de que
hayan transcurrido 30 aos contados a partir de la fecha de otorgamiento
del crdito, el Instituto lo liberar del saldo pendiente, excepto en caso de
pagos omisos del trabajador o por prrrogas concedidas (artculo 42).
Los factores que se tomarn en cuenta para determinar la puntuacin
de los trabajadores interesados en obtener un crdito son cinco: a) el
salario; b) la edad; e) el saldo de la subcuenta de vivienda del SAR; d) el
nmero de aportaciones al Instituto efectuadas por el patrn en favor del
trabajador, y e) el nmero de dependientes econmicos del trabajador.
El consejo de administracin del Instituto determinar cada bimestre
la puntuacin mnima para tener derecho a un crdito. Por otro lado, los
trabajadores mismos podrn determinar en cualquier momento su pun-
tuacin, por tratarse de un procedimiento sencillo y simplificado.

b) Fovissste

Tiene como fundamento jurdico la Ley del Instituto de Seguridad y Ser-


vicios Sociales de los Trabajadores del Estado (DOF, 27 de diciembre de
1983), misma que abrog su homnima de 1959.
A efecto de regular la disposicin constitucional (fracciones XI, inci-
so f) del apartado B del artculo 123 constitucional y diversas disposi-
ciones de la Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado, se
constituy el Fondo de la Vivienda que tiene por objeto.'?

o Establecer y operar un sistema de financiamiento que permita a los


trabajadores obtener crdito barato y suficiente, mediante prstamos
con garanta hipotecaria, o bien, a travs del otorgamiento de una
garanta personal, en los casos que expresamente determine la Comi-
sin Ejecutiva. Estos prstamos se harn por una sola vez.
o Coordinar y financiar programas de construccin de habitaciones
destinadas a ser adquiridas en propiedad por los trabajadores que
carezcan de ellas.

Sus recursos se integran con:

10 Artculo 100 de la Ley del ISSSTE.


256 X. EL DERECHO ECONMICO COMO INSTRUMENTO PARAMEJORAR lJ\ CAUDAD DE VIDA

Las aportaciones que las dependencias y entidades enteren allnstitu-


to por el equivalente a un 5 por ciento sobre el sueldo bsico de sus
trabajadores;
Con los bienes y derechos adquiridos por cualquier ttulo; y
Con los rendimientos que se obtengan de las inversiones de los recur-
sos a que se refieren las anteriores fracciones.

Estos recursos deben destinarse a (artculo 103):

1. El otorgamiento de crditos a los trabajadores que sean titulares de


depsitos constituidos a su favor por ms de 18 meses en el Insti-
tuto. El importe de estos crditos deber aplicarse a los siguientes
fines:

La adquisicin de habitaciones cmodas e higinicas, incluyen-


do aquellas sujetas al rgimen de condominio cuando carezca el
trabajador de ellas;
A la construccin, reparacin, ampliacin o mejoramiento de
sus habitaciones;
Al pago del enganche, en el porcentaje que acuerde la Junta
Directiva a propuesta de la Comisin Ejecutiva y de los gastos de
escrituracin, cuando tenga por objeto la adquisicin de vivien-
das de inters social; y
Al pago de pasivos contrados por los conceptos anteriores.

2. Al financiamiento de la construccin de conjuntos habitacionales


para ser adquiridos por los trabajadores, mediante crditos que otor-
gue el Instituto, directamente o con la participacin de entidades
pblicas y/o privadas.
3. Al pago de capital e intereses de la subcuenta del Fondo de la Vivien-
da de los trabajadores en los trminos de ley;
4. A cubrir los gastos de administracin, operacin y vigilancia del fon-
do conforme a esta ley;
5. A la inversin de inmuebles destinados a sus oficinas y de muebles
estrictamente necesarios para el cumplimiento de sus fines;
6. A las dems erogaciones relacionadas con su objeto.

Las reglas de operacin son muy similares a las del Infonavit;


sin embargo, existen diferencias fundamentales derivadas de la natu-
raleza misma de la relacin laboral de los trabajadores al servicio del
Estado.
1. DERECHO DELOS ASENTAMIENTOS HUMANOS 257

e) Fonhapo

Desde su origen, al inicio de la dcada de 1980, el Fonhapo ha sido un


organismo orientado hacia los sectores de ms bajos ingresos, a aquellos
que no cuentan con un trabaj o estable e ingresos seguros, que trabajan
por cuenta propia, y que constituyen lo que se ha llamado el sector infor-
mal. Por ello, establece dos requisitos fundamentales para otorgar crdi-
tos: que el beneficiario no sea asalariado; pero, adems, que exista una
organizacin de por medio.
Fonhapo ofrece programas que buscan fomentar el mejoramiento de
una vivienda ya existente, la construccin por etapas de viviendas, o bien
la introduccin de servicios bsicos. Estas caractersticas lo distinguen
de aquellas instituciones que ponen el nfasis en programas de vivienda
terminada. Por su propia naturaleza, las acciones de Fonhapo son de un
menor costo unitario y de tiempos de gestin ms breves, lo cual permite
la culminacin de proyectos en plazos de un ao y una recuperacin ms
rpida de los prstamos otorgados.
Al igual que los otros organismos pblicos de vivienda, Fonhapo
define sus sistemas de operacin en congruencia con la normatividad
establecida en la poltica de vivienda de la administracin.
Los principales objetivos del Fondo, de acuerdo con sus documentos
bsicos, son:

Desconcentrar los centros de poblacin prioritarios y establecer pro-


gramas de vivienda popular en los centros de integracin urbana;
Atender los centros de poblacin prioritarios y establecer programas
de vivienda popular en los centros de integracin urbana;
Adecuar los mecanismos de financiamiento, a fin de que sean ms
expeditos y flexibles de acuerdo con la capacidad de pago de la pobla-
cin que atiende;
Ampliar las fuentes de financiamiento y consolidar las ya existentes;
Impulsar los programas de regeneracin urbana;
Apoyar la adquisicin de predios vlidos y construccin de viviendas
en las zonas centrales e intermedias de los grandes centros urbanos, y
Fomentar la adquisicin de inmuebles para transformar a los actua-
les inquilinos en propietarios.

) FOVI

El Fovi es un fideicomiso del Banco de Mxico creado para canalizar


recursos por medio de la banca comercial para financiar la vivienda de
258 X. EL DERECHO ECONMICC COMO INSTRUMENTO PARA MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA

inters social. Desde su creacin, en 1981, ha atendido a una poblacin


cuyos ingresos oscilan entre los 2 y 12 salarios mnimos, financiando la
construccin de vivienda terminada para venta y renta mediante crditos
individuales, los cuales canaliza a travs de la banca de primer piso. En
sus 30 aos de operacin, el Fondo, conjuntamente con la banca comer-
cial, ha financiado la adquisicin de poco ms de un milln de viviendas
de inters social.
El Fovi otorga el crdito de largo plazo para el adquirente final y a
la solicitud de la banca el crdito puente para el constructor, distribuyn-
dolos entre los conjuntos habitacionales propuestos por los promotores
mediante subastas de derechos sobre crditos; la banca corre con un por-
centaje de riesgo en la recuperacin de los crditos a los adquirentes. El
crdito puente para el promotor lo otorga la banca comercial a la tasa de
inters de mercado cuando utiliza recursos propios y a CPP ms cinco
puntos, cuando aplica recursos del Fovi. Los crditos para el adquirente
se otorgan a la tasa fijada por el Banco de Mxico.
Para convertirse en autosuficiente desde el punto de vista financiero,
el Fovi estableci tasas de inters que incluyen el costo del dinero ms el
costo de interrnediacin bancaria. Sin embargo, como esta medida pudie-
ra afectar al segmento de bajos ingresos (de 2 a 4 salarios mnimos), se
ampliaron los plazos de amortizacin hasta 2S aos, a modo de conservar
en niveles razonables los pagos mensuales.

D. Ley de Vivienda (DOF, 27 de junio de 2006)11

Se trata de la Ley Reglamentaria del Artculo 40. de la Constitucin


Poltica de los Estados Unidos Mexicanos en materia de vivienda. Sus
disposiciones son de orden pblico e inters social y tienen por objeto
establecer y regular la poltica nacional, los programas, los instrumentos
y apoyos para que toda familia pueda disfrutar de vivienda digna y deco-
rosa, entendiendo por sta a aquella que cumpla con las disposiciones
jurdicas aplicables en materia de asentamientos humanos y construc-
cin, habitabilidad, salubridad, cuente con los servicios bsicos y brinde
a sus ocupantes seguridad jurdica en cuanto a su propiedad o legtima
posesin, y contemple criterios para la prevencin de desastres y la pro-
teccin fsica de sus ocupantes ante los elementos naturales potencial-
mente agresivos.

11 Mediante "esta ley se abrog la Ley Federal de Vivienda. publicada en el Diario


Oficial de la Federacin el? de febrero de 1984.
1. DERECHO DE LOSASENTAMIENTOS HUMANOS 259

Los lineamientos generales de la poltica nacional de vivienda los


encontramos en el artculo 60. y son:

1. Promover oportunidades de acceso a la vivienda para la poblacin, pre-


ferentemente para aquella que se encuentre en situacin de pobreza, margi-
nacin o vulnerabilidad;
II. Incorporar estrategias que fomenten la concurrencia de los sectores
pblico, social y privado para satisfacer las necesidades de vivienda, en sus
diferentes tipos y modalidades;
III. Promover medidas de mejora regulatoria encaminadas a fortalecer
la seguridad jurdica y disminuir los costos de la vivienda;
N. Fomentar la calidad de la vivienda;
V. Establecer los mecanismospara que la construccin de viviendares-
pete el entorno ecolgico, y la preservacin y el uso eficiente de los recursos
naturales;
VI. Propiciar que las acciones de vivienda constituyan un factor de
sustentabilidad ambiental, ordenacin territorial y desarrollo urbano;
VII. Promover que los proyectos urbanos y arquitectnicos de vivienda,
as como sus procesos productivos y la utilizacinde materiales se adecuen
a los rasgos culturales y locales para procurar su identidad y diversidad;
VIIl. Promover una distribucin y atencin equilibrada de las acciones
de vivienda en todo el territorio nacional, considerando las necesidades y
condiciones locales y regionales, as como los distintos tipos y modalidades
del proceso habitacional, y
IX. Promover medidas que proporcionen a la poblacin informacin
suficiente para la toma de decisiones sobre las tendencias del desarrollo
urbano en su localidad y acerca de las opciones que ofrecen los programas
institucionales y el mercado,de acuerdo con sus necesidades, posibilidades
y preferencias.

Asimismo, se establece el Sistema Nacional de Vivienda'? como un


mecanismo permanente de coordinacin y concertacin entre los secto-
res pblico, social y privado, que tiene por objeto:

1. Coordinar y concertar las acciones para cumplirlos objetivos, prioridades


y estrategias de la poltica nacional de vivienda;
JI. Darintegralidad y coherencia a las acciones, instrumentos, procesos
y apoyos orientados a la satisfaccin de las necesidades de vivienda, parti-
cularmente de la poblacin en situacin de pobreza;

12 La Comisin promover que los gobiernos de las entidades federativas expidansus


respectivas leyes de vivienda,en dondeestablezcanla responsabilidad y compromiso de
los gobiernosestatalesy municipales en el mbito de sus atribuciones para la solucin de
los problemas habitacionalcs de sus comunidades.
260 X. EL DERECHO ECONMICO COMO INSlRUMENTO PARAMEJORAR LA CALIDAD DE VIDA

III. Promover y garantizar la participacin articulada de todos los fac-


tores productivos cuyas actividades incidan en el desarrollo de la vivienda;
IV. Fortalecer la coordinacin entre el Gobierno Federal y los gobier-
nos de las entidades federativas y municipios,as como inducir acciones de
concertacincon los sectores social y privado, y
V. Promover la coordinacin interinstitucional entre las diferentes ins-
tancias federales relacionadas con la vivienda.

La ley regula la constitucin de sociedades cooperativas de vivienda,


es decir, aquellas que se constituyan COn objeto de construir, adquirir,
arrendar, mejorar, mantener, administrar o financiar viviendas, o de pro-
ducir, obtener o distribuir materiales bsicos de construccin para sus
socios (artculo 92).

E. Ley de Desarrollo Urbano del Distrito Federal


(DOF,7 de febrero de 1996)13

Esta leyes de orden pblico e inters social, y tiene por objeto, en trmi-
nos de su artculo Io.:

Fijar las normas bsicas para planear, programar y regular el orde-


namiento territorial y el desarrollo, mejoramiento, conservacin y
crecimiento urbanos del Distrito Federal;
Determinar los usos, destinos y reservas del suelo, su clasificacin y
zonificacin; y
La proteccin, conservacin, recuperacin y consolidacin del Pai-
saje Urbano del Distrito Federal, as como de los elementos que lo
componen.
Establecer las normas y principios bsicos mediante los cuales se
llevar a cabo el desarrollo urbano;
El ejercicio de las atribuciones de la Administracin Pblica del Dis-
trito Federal;
La participacin democrtica de los diversos grupos sociales a travs
de sus organizaciones representativas; y
Las acciones de los particulares para que contribuyan al alcance de
los objetivos y prioridades del desarrollo urbano y de los programas
que se formulen para su ejecucin.

13 Reformas publicadas en el DOF el23 de febrero de 1999 y el 29 de enero de 2004.


t. DERECHO DE LOSASENTAMIENTOS HUMANOS 261

Sern de aplicacin supletoria a las disposiciones de esta ley la Ley


General de Asentamientos Humanos, la Ley de Vivienda del Distrito
Federal, la Ley Ambiental del Distrito Federal y el Cdigo Civil para el
Distrito Federal.
Son autoridades en materia de desarrollo urbano (artculo 80.):

I. La Asamblea Legislativa del Distrito Federal;


Il, El Jefe de Gobierno del Distrito Federal;
III. La Secretaria de Desarrollo Urbano y Vivienda; y
IV. Los Delegados del Distrito Federal.

La planeacin del desarrollo urbano encuentra su materializacin a


.travs de los diversos programas existentes, los cuales pueden ser de los
siguientes tipos (artculo 17):

Programa general. Ser congruente con el Plan Nacional de Desa-


rrollo, el Programa Nacional de Desarrollo Urbano y el Programa
General de Desarrollo del Distrito Federal.
Programas delegacionales. Los cuales se subordinarn al Programa
General y debern ser congruentes entre s.
Programas parciales. Cuyo mbito espacial de validez est compren-
dido dentro de dos o ms delegaciones, o dentro de una sola delega-
cin, los cuales se subordinarn a los programas delegacionales.
Programas sectoriales (en materia de desarrollo urbano y ordena-
miento territorial). Elaborados por la Administracin Pblica del
Distrito Federal se debern subordinar a los programas antes men-
cionados.
Programas anuales de desarrollo urbano. Subordinados a los pro-
gramas sectoriales.

El contenido detallado de cada uno de estos programas se encuentra


contenido en los artculos 18 a 21 de la ley de referencia. Se establece
el procedimiento para la elaboracin y aprobacin de los programas (ar-
tculos 23 y 24), as como para su revisin, modificacin o cancelacin
(artculos 25 a 27). Existe un sistema de informacin y evaluacin de los
programas cuyo objetivo es detectar, registrar, procesar y actualizar la
informacin sobre el Distrito Federal, en materia de desarrollo urbano y
ordenamiento territorial (artculo 28).
Con relacin al ordenamiento territorial, la ley seala que ste com-
prende el conjunto de disposiciones que tienen por objeto establecer la
relacin entre la distribucin de los usos del suelo del Distrito Federal,
262 X. EL DERECHO ECONMICO COMO INSTRUMENTO PARAMEJORAR LA CALIDAD DE VIDA

con los asentamientos humanos, las actividades y derechos de sus habi-


tantes, as como la zonificacin del suelo y las normas de ordenacin
(artculo 29).
El territorio del Distrito Federal se clasificar, segn el Programa
General, en (artculo 30):
Suelo urbano. Constituyen el suelo urbano las zonas a las que el pro-
grama general clasifique como tales, por contar con infraestructura, equi-
pamiento y servicios, y por estar comprendidas fuera de las poligonales
que determine el programa general para el suelo de conservacin; y
Suelo de conservacin. Comprende el que lo amerite por su ubi-
cacin, extensin, vulnerabilidad y calidad; el que tenga impacto en el
ambiente y en el ordenamiento territorial; los promontorios, Jos cerros,
las zonas de recarga natural de acufero, las colinas, elevaciones y depre-
siones orogrficas que constituyan elementos naturales del territorio de
la ciudad y aquel cuyo subsuelo se haya visto afectado por fenmenos
naturales o por explotaciones o aprovechamientos de cualquier gnero,
que representen peligros permanentes o accidentales para el estableci-
miento de los asentamientos humanos. Asimismo, comprende el suelo
destinado a la produccin agropecuaria, pisccola, forestal, agroindus-
triaJ y turstica y los poblados rurales.
El artculo 32 de la ley establece Jos diferentes usos del suelo para
cada una de las modalidades antes sealadas, que pueden ser:

1. En suelo urbano:

~) Habitacional
B) Comercial
C) Servicios
D) Industrial
E) Equipamiento e infraestructura
F) Espacios abiertos
G) reas verdes, parques y jardines

Il, En suelo de conservacin:

A) Para las reas de rescate ecolgico


B) Para las reas de preservacin ecolgica
C) Para las reas de produccin rural y agroindustrial

La ley detalla los usos para cada una de estas reas, as como los usos
permitidos y prohibidos para las diversas zonas.
2. DERECHOS DEL CONSUMIDOR 263

Tambin prev la existencia de las reservas territoriales para el desa-


rrollo urbano (artculos 34 y 35), as como de la fusin, subdivisin y
relotificacin de terrenos (artculos 42 al 49).
Esta ley deterruina las siguientes licencias (artculo 89):

Construccin
Fusin
Subdivisin
Relotificacin
Explotacin de minas, canteras y yacimientos ptreos, para la obten-
cin de materiales para la construccin
Anuncios en todas sus modalidades

El ttulo IX de la ley prev las sanciones y procedimientos adminis-


trativos. Establece como sanciones la rescisin de convenios, la suspen-
sin de los trabajos, la clausura de obra, la demolicin de construcciones,
la intervencin administrativa de las empresas, la prdida de los estmu-
los otorgados, la revocacin de las licencias y permisos otorgados, las
multas y el arresto administrativo hasta por 36 horas, conmutable por
multa (artculo 95).
Para el caso del silencio administrativo, es decir, que la autoridad
competente omita responder a una solicitud fundada, operar la afirma-
tiva ficta, en los trruinos de la Ley de Procedimiento Administrativo del
Distrito Federal (artculo 97).
En contra de las resoluciones que dicten o ejecuten las autoridades
administrativas del Distrito Federal en materia de esta ley, los interesados
o afectados podrn interponer el recurso de inconformidad previsto en la
Ley de Procedimiento Administrativo del Distrito Federal o intentar el
juco de nulidad ante el Tribunal de lo Contencioso Administrativo del
Distrito Federal (artculo 10J).

2. DERECHOS DEL CONSUMIDOR

A. Definicin de consumidor

La fraccin I del artculo 20. de la Ley Federal de Proteccin al Consumi-


dor delimita el concepto de consumidor para los efectos de la ley como "la
persona fsica o moral que adquiere, realiza o disfruta como destinatario
final bienes, productos o servicios. Se entiende tambin por consumidor a
la persona fsica o moral que adquiera, almacene, utilice o consuma bienes
264 X. EL DERECHO ECONMICO COMO INSTRUMENTO PARAMEJORAR LA CALIDADDE VIDA

O servicios con objeto de integrarlos en procesos de produccin, transfor-


macin, comercializacin o prestacin de servicios a terceros, nicamente
para los casos a que se refieren los artculos 99 y 117 de esta ley".
El proveedor queda definido como "la persona fsica o moral que habi-
tual o peridicamente ofrece, distribuye, vende, arrienda o concede el uso
o disfrute de bienes, productos y servicios". Esta definicin recoge sustan-
cialmente el contenido de los artculos 20. Y30. de la ley abrogada.

B. Proteccin jnrdica del consumidor

Despus de una experiencia de 17 aos de vigencia de la primera ley en


la materia y luego de consolidar a la Procuradura Federal del Consu-
midor como institucin bsica encargada de la promocin y proteccin
de los derechos e intereses de los consumidores, se expide esta ley que
pasamos brevemente a analizar, siguiendo el estudio sistemtico efectua-
do por Jos Ovalle Favela.!"

Ley Federal de Proteccin al Consumidor


(DOF,24 de diciembre de 1992)15

En el artculo lo. de la Ley Federal de Proteccin al Consumidor se


seala que el objeto de esta leyes promover y proteger los derechos y
cultura del consumidor y procurar la equidad y seguridad jurdica en las
relaciones entre proveedores y consumidores.l''
En el mismo artculo se enuncian como principios bsicos los que
el artculo 60. de la Ley Federal 8 078 de 11 de septiembre de 1990 de
Brasil denomina Derechos Bsicos del Consumidor:

J. La proteccin de la vida, salud y seguridaddel consumidor contra riesgos


provocados por prcticas en el abastecimiento de productos y servicios con-
siderados peligrosos o nocivos;

14 Ovallc Favela, Jos, La Ley Federal de Proteccin al Consumidor comentada.


McGraw-Hilllnteramericana, Mxico, 1993.
IS Reformas publicadas en el DOF el 4 de marzo de 2004 y la ltima del 6 de junio
de 2006.
16 La equidad es entendida en el sentido aristotlico de aplicacin justa de la ley en
el caso concreto, corno una forma especfica de la justicia. La seguridad jurdica. por su
parte, consiste en dar certeza. certidumbre conforme al orden jurdico. a las relaciones
entre proveedores y consumidores.
2. DERECHOS DELCONSUMIDOR 265

II. La educacin y divulgacin sobre el consumo adecuado de produc-


tos y servicios, que garanticen la libertad para escoger y la equidad en las
contrataciones;
111. La informacin adecuada y clarasobre los diferentes productos y
servicios, con especificacin correcta de cantidad, caractersticas, composi-
cin, calidad y precio, as corno sobrelos riesgos que represente;
IV. La efectiva prevencin y reparacin de daos patrimoniales y mora-
les, individuales o colectivos;
V. El acceso a los rganos administrativos con vistas a la prevencin de
daos patrimoniales y morales, individuales o colectivos, garantizando la
proteccin jurdica, administrativa y tcnica a los consumidores;
VI. El otorgamiento de facilidades a los consumidores para la defensa
de sus derechos;
VII. La proteccin contra la publicidad engaosa y abusiva, mtodos
comerciales coercitivos y desleales, as como contra prcticas y clusulas
abusivas o impuestas en el abastecimiento de productos y servicios;
VIII. La efectiva proteccin al consumidor en las transacciones efec-
tuadas a travs del uso de medios electrnicos, pticos o de cualquier otra
tecnologa y la adecuada utilizacin de los datos aportados; y
IX. El respeto a los derechos y obligaciones derivados de las relaciones
de consumos y las medidas que garanticen su efectividad y cumplimiento.

En el artculo 30. se distribuye la competencia para aplicar la ley


entre la Secretara de Economa (antes Secretara de Comercio y Fomen-
to Industrial), a la cual se encarga la expedicin de las Normas Oficiales
Mexicanas previstas en la propia ley, y la Procuradura Federal del Con-
sumidor, a la que se atribuye vigilar el cumplimiento de la ley y sancio-
nar su incumplimiento. Y por el otro, imponer las sanciones previstas es
la Procuradura Federal del Consumidor.
En el artculo 50. se exceptan de las disposiciones de la ley los ser-
vicios que se presten en virtud de una relacin o contrato de trabajo, los
servicios profesionales que no sean de carcter mercantil y los servicios
que presten las sociedades de informacin crediticia.
Asimismo, quedan excluidos los servicios regulados por las leyes
financieras que presten las Instituciones y Organizaciones cuya supervi-
sin o vigilancia est a cargo de las comisiones nacionales Bancaria y
de Valores; de Seguros y Fianzas; del Sistema de Ahorro para el Retiro
o de cualquier rgano de regulacin, de supervisin o de proteccin y
defensa dependiente de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.
Las atribuciones de la Procuradura Federal del Consumidor (Profe-
col son:

Artculo 24. La Procuradura tiene las siguientes atribuciones:


266 X. El DERECHO ECONMICO COMO INSTRUMENTO PARA MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA

1. Promover y proteger los derechos del consumidor, as como aplicar


las medidas necesarias para propiciar la equidad y seguridad jurdica en las
relaciones entreproveedores y consumidores;
Il, Procurar y representar los intereses de los consumidores, mediante
el ejercicio de las acciones, recursos, trmites o gestiones que procedan;
IlI. Representar individualmente o en grupo a los consumidores ante
autoridades jurisdiccionales y administrativas, y ante los proveedores;
IV. Recopilar, elaborar, procesar y divulgar informacin objetiva para
facilitar al consumidor un mejorconocimientode los bienes y servicios que
se ofrecen en el mercado;
V. Formular y realizar programas de educacin para el consumo, as
como de difusin y orientacin respecto de las materias a que se refiere
esta ley;
VI. Orientar a la industria y al comercio respecto de las necesidades y
problemas de los consumidores;
VII. Realizar y apoyar anlisis, estudios e investigaciones en materia
de proteccin al consumidor;
VIII. Promover y realizar directamente, en su caso, programas edu-
cativos y de capacitacin en las materias a que se refiere esta ley y prestar
asesora a consumidores y proveedores;
lX. Promover nuevos o mejores sistemas y mecanismos que faciliten
a los consumidores el acceso a bienes y servicios en mejores condiciones
de mercado;
IX bis. Promover en coordinacin con la Secretara la formulacin,
difusin y uso de cdigos de tica, por parte de proveedores, que incorpo-
ren los principios previstos por esta ley respecto de las transacciones que
celebren con consumidores a travs del uso de medios electrnicos, pticos
o de cualquier otra tecnologa;
X. Actuar como perito y consultor en materia de calidad de bienes y
servicios y elaborar estudios relativos;
XI. Celebrar convenios con proveedores y consumidores y sus organi-
zaciones para el logro de los objetivos de esta ley;
XII. Celebrar convenios y acuerdos de colaboracin con autoridades
federales, estatales, municipales, del gobierno del Distrito Federal y enti-
dades paraestatales en beneficio de los consumidores; as como acuerdos
interinstitucionales con otros pases, de confonnidad con las leyes respec-
tivas;
XlJl. Vigilar y verificar el cumplimiento de las disposiciones en materia
de precios y tarifas establecidos o registrados por la autoridad competente y
coordinarse con otras autoridades legalmente facultadas para inspeccionar
precios para lograr la eficaz proteccin de los intereses del consumidor y, a
la vez, evitar duplicacin de funciones;
XIV.Vigilar y verificar el cumplimiento de las disposiciones contenidas
en esta ley y, en el mbito de su competencia, las de la Ley Federal sobre
Metrologa y Nonnalizaci6n, as como de las normas oficiales mexicanas y
2. DERECHOS DELCONSUMIDOR 267

dems disposiciones aplicables, y en su caso deterntinar los criterios para la


verificacin de su cumplimiento;
XIV bis. Verificarque las pesas, medidas y los instrumentos de medi-
cin que se utilicen en transacciones comerciales, industriales o de servi-
cios sean adecuados y, en su caso, realizar el ajuste de los instrumentos de
medicin en trminos de lo dispuesto en la Ley Federal sobre Metrologa y
Normalizacin;
XV. Registrar los contratos de adhesin que lo requieran, cuando cum-
plan la normatividad aplicable, y organizar y llevar el Registro Pblico de
contratos de adhesin;
XVI. Procurar la solucin de las diferencias entre consumidores y
proveedores y, en su caso, emitir dictmenes en donde se cuantifiquen las
obligaciones contractuales del proveedor, conforme a los procedimientos
establecidos en esta ley;
XVII. Denunciar ante el Ministerio Pblico los hechos que puedan ser
constitutivos de delitos y que sean de su conocimiento y, ante las autorida-
des competentes, Jos actos que constituyan violaciones administrativas que
afecten los intereses de los consumidores;
XVIII. Promover y apoyar la constitucin de organizaciones de con-
sumidores, proporcionndoles capacitacin y asesora, as corno procurar
mecanismos para su autogestin;
XIX. Aplicar las sanciones y dems medidas establecidas en esta ley,
en la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin y dems ordenamien-
tos aplicables;
XX. Requerir a los proveedores o a las autoridades competentes a que
tomen medidas adecuadas para combatir, detener, modificar o evitar todo
gnero de prcticas quelesionen los intereses de los consumidores, y cuan-
do lo considere pertinente publicar dicho requerimiento;
XXI. Ordenar se informe a los consumidores sobre las accionesu omi-
siones de los proveedores que afecten sus intereses o derechos, as como la
forma en que los proveedores los retribuirn o compensarn, y
XXII. Las dems que le confieran esta ley y otros ordenamientos.

Adems, el artculo 26 atribuye a la Procuradura la legitimacin


procesal activa para ejercer ante los tribunales competentes acciones de
grupo en representacin de consumidores.
El artculo 31 establece que para la elaboracin de sus planes y pro-
gramas de trabajo, la Procuradura llevar a cabo consultas con repre-
sentantes de los sectores pblico, social y privado; con instituciones
nacionales de educacin superior. as como con organizaciones de con-
sumidores. Asimismo, asesorar a la Secretara en cuestiones relacio-
nadas con las polticas de proteccin al consumidor y opinar sobre los
proyectos de normas oficiales mexicanas y sobre cualquiera otra medida
regulatoria que pueda afectar los derechos de los consumidores.
268 X. EL DERECHO ECONMICO COMO INSTRUMENTO PARA MEJORAR LA CALIDAD DEVIDA

En el captulo XIII de la ley se regulan los diversos procedimientos


que se sustancian ante la Procuradura Federal del Consumidor. En la
seccin primera se incluyen las disposiciones comunes a dichos procedi-
mientos. De esta seccin podemos destacar el artculo 100 que otorga al
consumidor la opcin de presentar su reclamacin en la delegacin que
se encuentre en cualquiera de los siguientes lugares:

1. En el lugar en que se haya originado el hecho motivo de la reclama-


cin;
2. En el domicilio del reclamante;
3. En el domicilio del proveedor, o
4. En cualquier otro que se justifique, tal como el del lugar donde el
consumidor desarrolla su actividad habitual o en el de su residencia.

En el artculo 104 se enumeran los supuestos en que la notificacin


deber hacerse personalmente. Se aclara que las notificaciones persona-
fes debern realizarse por notificador o por correo certificado con acuse
de recibo del propio notificado o por cualquier otro medio fehaciente
autorizado legalmente o por el destinatario, siempre y cuando ste mani-
fieste por escrito su consentimiento. Dicha notificacin se efectuar en el
domicilio del local o establecimiento que seale el comprobante respec-
tivo, o bien, en el que hubiere sido proporcionado por el reclamante.
En contra de las resoluciones de la Procuradura dictadas con fun-
damento en las disposiciones de esta ley y dems derivadas de ella, se
podr interponer recurso de revisin, en los trminos de la Ley Federal
de Procedimiento Administrativo (artculo 135).
El reglamento de la Procuradura Federal del Consumidor publicado
en el DOF el 16 de julio de 2004 abrog al anterior Reglamento de la
Procuradura Federal del Consumidor publicado en el Diario Oficial de
la Federacin en fecha 23 de agosto de 1994, y tiene por objeto estable-
cer la organizacin de la Procuradura Federal del Consumidor.
Adems, el Estatuto orgnico de la Profeco, publicado en el DOF el
10 de julio de 2006, que tiene por objeto regular la adscripcin y orga-
nizacin interna de las unidades administrativas de la Procuradura, as
como la distribucin de las funciones previstas en la ley y reglamento.

C. Organizacin de los consumidores


La Procuradura cuenta con funciones de orientacin, informacin, difu-
sin, educativas y de investigacin que servan a los consumidores. El
artculo 24 de la ley establece atribuciones al respecto:
2. DERECHOS DEL CONSUMIDOR 269

Celebrar convenios con proveedores y consumidores y sus organiza-


ciones para el logro de los objetivos de esta ley (fraccin XI);
Promover y apoyar la constitucin de organizaciones de consumi-
dores, proporcionndoles capacitacin y asesora, as como procurar
mecanismos para su autogestin (fraccin XVl1I);

Para el cumplimiento de estas tareas a nivel federal, se expidi un


acuerdo que delega en los titulares de la Procuradura de los Estados
diversas atribuciones entre las que se incluye:

Asesorar y orientar a los consumidores y a los proveedores con rela-


cin a sus derechos y obligaciones (fraccin 1);
Promover y apoyar la constitucin de organizaciones de consumido-
res (fraccin 11I);
Asesorar a las organizaciones de consumidores en su funcionamien-
to y operacin (fraccin IV);
Capacitar a: los grupos, comits o asociaciones de consumidores
(fraccin V).

D. Educacin y consumo
Una tarea fundamental que cumple la Procuradura es concientizar a los
consumidores en el buen y racional uso de sus ingresos. Para ello fomen-
ta la investigacin sobre el consumo a realizarse por organizaciones de
consumidores, pruebas de calidad, hbitos de consumo, derecho de los
consumidores, anlisis de publicidad, etctera.
Se trata de capacitar a los consumidores en temas como alimenta-
cin, fomento de la salud, publicidad y medios de comunicacin, tecno-
loga domstica y formacin de instructores.
La investigacin de precios de los productos que conforman la canas-
ta bsica es tarea a realizar en tiendas de autoservicios, centrales de abas-
to, distribuidores mayoristas, mercados zonales, etctera.
Estas tareas se complementan con programas de radio y televisin y
con la publicidad peridica de revistas y diarios zonales, con los cuales
se hace llegar consejos y mensajes a los consumidores a fin de preve-
nirlos de prcticas ilcitas que es frecuente encontrar en proveedores y
comerciantes poco escrupulosos."

17 Infonnaci6nproporcionada porEnrique Padrs, ex funcionario delINCO, especial-


mentepara el autor.
270 X. EL DERECHO ECONMICO COMO INSTRUMENTO PARAMEJORAR LA CALIDAD DE VIDA

3. DERECHO A LA TRANSPARENCIA Y ALACCESO


A LA INFORMACIN PBLICA GUBERNAMENTAL

El tema de la transparencia es un requisito de la democracia contempo-


rnea que implica, entre otras cosas, la rendicin de cuentas a los ciuda-
danos por parte de los funcionarios como sujetos obligados, de tal forma
que puedan valorar la gestin en forma objetiva y como antdoto a la
corrupcin, contribuyendo a la democratizacin de la sociedad mexicana
y vigencia efectiva del Estado de derecho; por tal motivo, el 11 de junio
de 2002 se expidi la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin
Pblica Gubernamental, la cual, de conformidad con su artculo primero,
es de orden pblico, y tiene como finalidad proveer lo necesario para
garantizar el acceso de toda persona a la informacin" en posesin de
los Poderes de la Unin, los rganos constitucionales autnomos o con
autonoma legal, y de cualquier otra entidad federal.
El artculo 4 establece como objetivos de la ley en comento los
siguientes:

Proveer 10 necesario para que toda persona pueda tener acceso a la


informacin mediante procedimientos sencillos y expeditos;
Transparentar la gestin pblica mediante la difusin de la informa-
cin que generan los sujetos obligados;
Garantizar la proteccin de los datos personales en posesin de los
sujetos obligados;
Favorecer la rendicin de cuentas a los ciudadanos, de manera que
puedan valorar el desempeo de los sujetos obligados;
Mejorar la organizacin, clasificacin y manejo de los documentos, y
Contribuir a la democratizacin de la sociedad mexicana y la plena
vigencia del Estado de derecho.

Asimismo, el captulo segundo seala las obligaciones de transpa-


rencia, concretamente la informacin que los sujetos involucrados debe-
rn poner a disposicin del pblico, misma que comprende:

1. Su estructura orgnica;
11. Las facultades de cada unidad administrativa;
111. El directorio de servidores pblicos, desdeel nivelde jefe de depar-
tamento o sus equivalentes;

18 Para efectos de esta ley. se entiendepor informacin la contenidaen los documen-


tos que los sujetos obligados generen, obtengan, adquieran, transformen o conservenpor
cualquier ttulo.
3. DERECHO A LA TRANSPARENCIA Y AL ACCESO A LA INFORMACiN 271

IV. La remuneracin mensual por puesto, incluso el sistema de com-


pensacin, segn lo establezcan las disposiciones correspondientes;
V. El domicilio de la unidad de enlace, adems de la direccin electr-
nica donde podrn recibirse las solicitudes para obtener la informacin;
VI. Las metas y objetivos de las unidades administrativas de conformi-
dad con sus programas operativos;
VlI. Los servicios que ofrecen;
VlII. Los trmites, requisitos y formatos. En caso de que se encuentren
inscritos en el Registro Federal de Trmites y Servicios o en el Registro que
para la materia fiscal establezca la Secretara de Hacienda y Crdito Pbli-
co, debern publicarse tal y como se registraron;
IX. La informacin sobre el presupuesto asignado. as como los infor-
mes sobre su ejecucin. en los trminos que establezca el Presupuesto de
Egresos de la Federacin. En el ca'o del Ejecutivo Federal, dicba infor-
macin ser proporcionada respecto de cada dependencia y entidad por la
Secretaria de Hacienda y Crdito Pblico, la que adems informar sobre
la situacin econmica, las finanzas pblicas y la deuda pblica, en los
trminos que establezca el propio presupuesto;
X. Los resultados de las auditoras al ejercicio presupuestal de cada
sujeto obligado que realicen, segn corresponda, la Secretaria de Contra-
lora y Desarrollo Administrativo, las contraloras internas o la Auditora
Superior de la Federacin y, en su caso, las aclaraciones que correspon-
dan;
XI. El diseo, ejecucin, montos asignados y criterios de acceso a los
programas de subsidio. As como los padrones de beneficiarios de los pro-
gramas sociales que establezca el Decreto del Presupuesto de Egresos de la
Federacin;
XII. Las concesiones, permisos o autorizaciones otorgados, especifi-
cando los titulares de aqullos. entre otras.

Igualmente, se regula lo relativo a la informacin considerada como


reservada y confidencial, entendiendo a la primera como aquella cuya
difusin pueda comprometer la seguridad nacional, la seguridad pblica
ola defensa nacional; menoscabar la conduccin de las negociaciones o
bien, de las relaciones internacionales, incluyendo aquella informacin
que otros Estados u organismos internacionales entreguen con carcter
de confidencial a Mxico; daar la estabilidad financiera, econmica o
monetaria del pas; poner en riesgo la vida o seguridad de cualquier per-
sona; los secretos comercial, industrial, fiscal, bancario, fiduciario; las
averiguaciones previas; los expedientes judiciales o de los procedimien-
tos administrativos seguidos en forma de juicio en tanto no hayan cau-
sado estado, etc. Por otra parte, se entiende como confidencial aquella
entregada con tal carcter a los sujetos obligados; los datos personales
272 X. EL DERECHO ECONMICO COMO INSTRUMENTO PARAMEJORAR LA CALIDAD DE VIDA

que requieran el consentimiento de los individuos para su difusin, dis-


tribucin o comercializacin.
En lo relativo a los costos de acceso se dispone que no podrn ser
superiores al costo de los materiales utilizados en la reproduccin de la
informacin y envo.
El rgano encargado de promover y difundir el ejercicio del derecho
de acceso a la informacin y resolver sobre la negativa a las solicitu-
des de acceso a la informacin y proteger los datos personales en poder
de las dependencias y entidades, es el Instituto Federal de Acceso a la
Informacin Pblica, mismo que cuenta con autonoma operativa, presu-
puestaria y de decisin; y se encuentra integrado por cinco comisionados
nombrados por el Ejecutivo Federal.
El artculo 40 de la ley en estudio establece los datos que deber
contener la solicitud de acceso a la informacin:

I. El nombre del solicitante y domicilio u otro medio para recibir notifi-


caciones, como el correo electrnico, as como los datos generales de Su
representante, en su caso;
n. La descripcin clara y precisade los documentos que solicita;
IlI. Cualquierotro dato que propiciesu localizacin con objeto de faci-
litar su bsqueda,
IV. Opcionalmente, la modalidad en la que prefiere se otorgueel acceso
a la informacin, la cual podr ser verbalmente siempre y cuando sea para
fines de orientacin, mediante consulta directa, copias simples, certificadas
u otro tipo de medio.

Si los detalles proporcionados por el solicitante no bastan para loca-


lizar los documentos o son errneos, la unidad de enlace podr requerir,
por una vez y dentro de los diez das hbiles siguientes a la presentacin
de la solicitud, que indique otros elementos o corrija los datos.
El Ttulo Cuarto seala las responsabilidades y sanciones aplicables
a los servidores pblicos que usen, sustraigan, destruyan, oculten, inuti-
licen, divulguen o alteren total o parcialmente la informacin bajo su
custodia o nieguen intencionalmente informacin que estn obligados a
proporcionar en trminos de la ley.
Por ltimo, es importante sealar que de conformidad con el artculo
cuarto transitorio, que remite al artculo 61 de la ley, el Poder Legislativo
Federal, a travs de la Cmara de Senadores, la Cmara de Diputados,
la Comisin Permanente y la Auditora Superior de la Federacin; el
Poder Judicial de la Federacin a travs de la Suprema Corte de Justicia
de la Nacin, del Consejo de la Judicatura Federal y de la Comisin de
Administracin del Tribunal Federal Electoral; los rganos constitucio-
3. DERECHO A LA TRANSPARENCIA Y AL ACCESO A LA INFORMACiN 273

nales autnomos y los tribunales administrativos, en el mbito de sus


respectivas competencias, establecern mediante reglamentos o acuerdos
de carcter general los rganos, criterios y procedimientos instituciona-
les para proporcionar a los particulares el acceso a la informacin, de
conformidad con los principios y plazos establecidos en esta ley.
El texto anterior implica que slo el Poder Ejecutivo Federal se
encuentra obligado a seguir los criterios y procedimientos establecidos
por esta ley para proveer a los particulares el acceso a la informacin
que se le solicite. Sin embargo, los rganos arriba citados no estn obli-
gados a proporcionarla en los trminos de esta ley, pues en el mbito
de su competencia podrn establecer los criterios y procedimientos para
el suministro de informacin a los particulares, situacin que pone en
entredicho el derecho de los particulares a la transparencia e informacin
pblica gubernamental, en los trminos de la ley.
XI. Derecho econmico
internacional

1. CONCEPTO DE DERECHO ECONMICO INTERNACIONAL

La sociedad internacional contempornea ha transitado por diversas eta-


pas en cuanto a los actores y sujetos que interactan en las relaciones
econmicas y polticas.
Un rango caracterstico evidente en la actual realidad mundial es el
hecho de que las relaciones internacionales ya no son conducidas exclu-
sivamente por los Estados; stos son hoy diferentes en nmeros y distin-
tos en funciones, en comparacin con el papel que tuvieron antes de la
Segunda Guerra Mundial. Dichas unidades jurdico-polticas se han visto
en la necesidad de comprobar, por una parte, que son incapaces de resol-
ver por s mismas problemas que exigen el esfuerzo de la cooperacin
internacional permanente e institucionalizada, y por otra, de verificar que
existen diversas entidades no gubernamentales que operan con creciente
relevancia en la vida internacional. J
En otras palabras, el Estado no tiene ya la primaca como actor nico
en el sistema internacional, sino que comparte compromisos con organi-
zaciones internacionales y otras entidades, como las uniones cientficas,
las cmaras de comercio internacionales, las federaciones de profesiona-
les y trabajadores, las organizaciones no gubernamentales (ONG) y las
empresas transnacionaIes, que han ido adquiriendo un creciente prota-
gonismo.?
La denominada "interdependencia" es un dato de la realidad que no
puede soslayarse; sta ha erosionado los conceptos tradicionales de sobe-
rana y seguridad, aunque an no aparece con claridad la estructura que

1 Las organizaciones no gubernamentales (ONO), por ejemplo, han jugado un papel


bsico en la no aprobacin del AcuerdoMultilateral de Inversiones (AMI).
2 Ramacciotti, Beatriz, el al., Derecho Internacional Econmico, Pontifica Universi-
dad Catlica del Per, Lima, 1993, p. 200.
276 XI. DERECHO ECONMICO INTERNACIONAL

alcanzar la sociedad mundial en el nuevo siglo. De acuerdo a la concep-


cin tradicional, la soberana se entenda en trminos prcticamente abso-
lutos, en la medida en que el Estado era el actor principal en una sociedad
internacional tipificada como "polirquica" por carecer de instituciones
centralizadas. En este sentido, el Derecho Internacional era concebido
como un conjunto de normas creadas por voluntad de los propios Estados
para solucionar problemas de carcter fundamentalmente jurdicos.
Como resultado de la tercera revolucin industrial fincada en la
energa nuclear, la electrnica, informacin y comunicacin, telemti-
ca, biotecnologa, nuevos materiales, etc., la comunidad internacional
ha devenido en una "aldea global". La revolucin de los servicios cam-
bia los paradigmas de base del sistema capitalista y de las inversiones
productivas (materias primas-manufacturas); as, se ha mudado a inver-
siones financieras especulativas de mltiples efectos en las economas
emergentes. El factor velocidad del dinero (velocidad es el nmero de
veces que una unidad de moneda se usa en el ao, esto es, mientras ms
rpido se vuelve a usar una misma cantidad de dinero, ms til es y ms
cuenta en las medidas macroeconmicas) se ha visto favorecido por el
uso de la electrnica, impulsando firmemente los procesos globalizado-
res en vigor.
Procesos informticos y telemticos semejantes se presentan en el
campo de las inversiones, intercambio de bienes, propiedad intelectual,
servicios financieros y bancarios, transportes y comercio transfronterizo
de servicios tcnico-profesionales.
Las empresas transnacionales, sujetos protagnicos en todos estos
sectores, penetran y permean los derechos domsticos instrumentando
estrategias globales o multilocales.'
Para regular estas complejas relaciones jurdico-econmicas en
que los Estados no son los nicos sujetos, surge el derecho econmico
internacional que bajo orientaciones ideolgicas diversas regula las tran-
sacciones econmicas internacionales, sean stas de carcter pblico o
privado.
En sntesis, podemos definir al Derecho Econmico Internacional
como "aquella rama del Derecho Internacional que regula los intercam-
bios de bienes, inversiones y servicios entre agentes pblicos o privados
originarios o procedentes de diversos pases o regiones"."

3 Mannez Peinado, Javier, el al., Economa mundial, McGraw-Hill, Madrid. 1995,


p.262.
4 Carreau, Dominique. el al., Droit lnternational Economique, Derecho y Jurispru-
dencia, Pars, 1980. p. 7.
2. LEYES Y REGLAMENTOS APUCABLESEN ESTE CONTEXTO 277

Sus normas pueden ser de orden pblico econmico o privadas con-


suetudinarias. Por ejemplo, normas pblicas como los Derechos Espe-
ciales de Giro del Fondo Monetario Internacional, los Acuerdos de la
Organizacin Mundial de Comercio o normas privadas consuetudinarias
como los Incotenns, que fijan las condiciones de entrega de las mercan-
cas en una compraventa internacional.
Las principales normas jurdico-econmicas internacionales son: el
Banco Mundial y Fondo Monetario Internacional, la Organizacin Mun-
dial de Comercio (OMC) y sus acuerdos, los tratados y convenciones
vigentes en la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econ-
mico (OCDE), los tratados y convenciones sobre Propiedad Intelectual
derivados de OMPI y conexos, Convencin de Viena sobre Compraventa
Internacional de Mercancas, convenciones sobre contratos internacio-
nales, usos y costumbres internacionales (trabajos de armonizacin de la
Uncitral) y el Tratado de Kioto referido al cambio climtico.
Estas normas, generalmente de Derecho Econmico Internacional,
se caracterizan por estar sustentadas en premisas de cooperacin insti-
tucionalizada que las distinguen de las normas y preceptos emanados de
los procesos de integracin regional al estilo de Unin Europea, TLCAN
o Mercosur, que se fincan en premisas de supranacionalidad o supraes-
tatalidad.
El Derecho de la Integracin o Derecho Comunitario puede conce-
birse como una norma del Derecho Econmico Internacional con perfiles
y procedimientos especficos.

2. LEYES Y REGLAMENTOS
APLICABLES EN ESTE CONTEXTO

Acta Final de la Ronda Uruguay de Negociaciones 30 de diciembre de 1994


Comerciales Multilaterales y por lo tanto el Acuerdo
porel que se Establece la Organizacin Mundial de
Comercio.

Protocolode Adhesin de Mxico al AcuerdoGene- 26 de noviembre de 1986


ral sobreArancelesAduaneros y Comercio (GATT), (FE 281XU1986)

Convencinde la Organizacin de Cooperacin y, 5 de julio de 1994


Desarrollo Econmico.

Convencinde las Naciones Unidas sobre Letras de 27 de enero de 1993


CambioInternacionales y Pagars Internacionales. (FE 1911U93)
278 XI. DERECHO ECONMICO INTERNACIONAL

Convencin de las NacionesUnidassobrelos Con- 17 de marzo de 1988


tratos de Compraventa Internacional de Mercaderas. (FE 25IIV/88)

Actade Lisboa que revisa la Convencin de Pars I J de julio de 1964


para la Proteccin de la Propiedad Industrial del 20
de marzo de 1883, revisada en Bruselas el 14 de
diciembre de 1900, en Washington el 2 de junio de
1911, en La Haya ci de noviembre de 1925,en
Londres el 2 de junio de 1934 y en Lisboa el 31 de
octubre de J958.

Convencin de Vienasobreel Derechode los 14 de febrero de 1975


Tratados.
ConvenioConstitutivo del Fondo Monetario Interna- 31 de diciembre de 1945
cional (FMI), celebrado en la Conferencia Monetaria
y Financiera de las NacionesUnidasrealizada en
Bretton Woods.
Convenio que establece la Organizacin Mundial de 8 de julio de 1975
la Propiedad Intelectual.
Convenio sobreel Banco Internacional de Recons- 3 J de diciembre de 1945
truccin y Fomento (BIRF), celebrado en la Con-
ferencia Monetaria y Financiera de las Naciones
Unidas realizada en Bretton Woods.

Pacto Internacional de DerechoEconmico, Sociales 12 de mayo de 1981


y Culturales (ver Reservas y Declaraciones formula-
das porMxico).

Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte. 20 de diciembre de 1993

Tratado de Montevideo (1980), Protocolo Interpreta- 24 de octubre de 1994


tivo del artculo 44 del 24 de octubre.

Tratado de Montevideo de 1980 (ALADJ). 31 de marzo de 1981

3. CONCEPTO DE NUEVO ORDEN


ECONMICO INTERNACIONAL

Una de las definiciones ms utilizadas del concepto de orden econmi-


co internacional (OEI) es la de Dominic Carreau. Desde una perspecti-
va jurdica seala que el orden econmico internacional es "el conjunto
coherente de reglas jurdicas, orientadas en funcin de las finalidades
polticas, econmicas y sociales del sistema". A partir de esta definicin
3. CONCEPTO DE NUEVOORDEN ECONMICO INTERNACIONAL 279

se podra decir, desde un punto de vista econmico, que el orden eco-


nmico internacional es "el conjunto de normas que regulan las relacio-
nes econmicas internacionales". Independientemente de la definicin
que se quiera utilizar, el hecho a resaltar es que todo orden econmico
internacional est basado en una filosofa poltica, econmica, social,
religiosa, ... determinada.l
Histricamente se pueden distinguir cuatro grandes etapas en el pro-
ceso de evolucin del Orden Econmico Internacional (OEI).

1. Se remonta al inicio de la Revolucin Industrial en la Inglaterra de la


segunda mitad del siglo XVIII y abarca el periodo de 1815 al inicio de
la Primera Guerra Mundial en 1914. Es una etapa de caractersticas
liberales en la que nace y se desarrolla un orden econmico interna-
cional de carcter privado, con una limitada participacin del Estado
en la actividad econmica y un cierto control en el intercambio del
comercio internacional.
2. Inicia al trmino de la Primera Guerra Mundial en 1918, y finaliza
en la Segunda Guerra Mundial en 1945. Esta fase es conocida con
el nombre de desorden entre las guerras mundiales. Es una etapa en
la que las relaciones econmicas internacionales estuvieron sujetas a
fuertes limitaciones con restricciones a la libre circulacin de las mer-
cancas, de la mano de obra y de los capitales. Se desarrollaron yapli-
caron tcnicas de control de los intercambios: derechos arancelarios,
tipos de cambio mltiples, dumping, reas comerciales; se generaliz
el bilateralismo con los acuerdos de compensacin y de pagos, con un
multilateralismo todava muy limitado. Este periodo est marcado por
la inexistencia de un marco institucional de cooperacin econmica
internacional, lo cual contribuy a agravar los problemas econmicos
existentes. Para hacer frente a sus dificultades econmicas, los princi-
pales pases actuaron de forma individual y descoordinada, genern-
dose "guerras econmicas" que agravaron los problemas creados por
la Gran Depresin de Estados Unidos de 1929.
3. Su inicio va a estar marcado desde sus primeros aos -a partir de
1944- por la constitucin de un marco institucional de cooperacin
econmica internacional. 6 Esta etapa de reconstruccin de un orden
econmico internacional neoliberal se inicia al trmino de la Segun-
da Guerra Mundial y persiste hasta principios del decenio de 1970.

s Gonzlez, Sara, Temas de organizacin econmica internacional, McGraw-HilI,


Madrid, 1993. p. 161.
6ldem.
280 XI. DERECHO ECONMICO INTERNACIONAL

Durante los ltimos aos de la contienda blica, Estados Unidos,


como la gran y casi nica potencia econmica y militar de la poca,
con cierta colaboracin del Reino Unido, estableci las bases de ese
orden econmico internacional neoliberal, impregnado de una filo-
sofa basada en el mercado como mejor asignador de los recursos, en
las ventajas del comercio libre y de la cooperacin multilateral. La
participacin inicial en este orden econmico internacional neolibe-
ral de los pases socialistas de economa planificada, as como de los
pases considerados en desarrollo, fue prcticamente nula.
4. Empieza a manifestarse de forma clara a principios de la dcada de
1970. El modelo de crecimiento de la economa mundial, establecido
al trmino de la Segunda Guerra Mundial y basado en la supremaca
de Estados Unidos, entra en aprietos. La crisis de los precios del
petrleo, a finales de 1973, agrav la crisis econmica internacional;
pero fue ms efecto que causa de la crisis del modelo de desarrollo
predominante en la economa mundial durante la etapa anterior.

La crisis del dlar en la segunda mitad del decenio de 1970 era un


claro reflejo de las tensiones que en el orden econmico internacional se
estaba produciendo como consecuencia de la recuperacin econmica de
Europa occidental y Japn, con la consiguiente prdida relativa de poder
econmico de Estados Unidos. Fechas clave en ese proceso de transicin
cualitativa en el orden econmico internacional son: el 15 de agosto de
1971, cuando el entonces presidente de Estados Unidos, Richard Nixon,
puso fin formalmente al orden monetario internacional establecido en
Bretton Woods; y ello. de mayo de 1974, cuando la Asamblea General de
la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU) aprobaba la Declaracin
y el Programa de Accin para el establecimiento de un nuevo orden eco-
nmico internacional (NOEI), en medio del desconcierto y la oposicin
de los principales pases desarrollados de economa de mercado. Durante
los primeros aos de esta cuarta etapa no se dej de hablar del NOEI. Pero
este trmino desapareci de la literatura econmica internacional a partir
de mediados de la dcada de 1980. Sin embargo, las interpretaciones de
lo que se entenda por un NOEI variaban sustancialmente entre los tres
grandes grupos de pases (en desarrollo, .industrializados y socialistas)."
Los cambios producidos en los antiguos pases socialistas europeos
de economa planificada y centralizada marcan el inicio de una quinta
etapa en cuyas principales caractersticas est la continuidad de la ante-
rior, pero en la que desaparece del escenario internacional el llamado

7 dem.
4. ASPECTOS GENERALES DELTLCAN 281

grupo de pases del Este, mantenindose las relaciones especiales entre


los pases del Norte y del Sur. En los prximos aos se producirn, sobre
todo, cambios cualitativos en las propias relaciones dentro de cada uno
de los dos grupos de pases.
En la dcada de 1990, el nuevo orden econmico internacional tuvo
una agenda cualitativamente distinta a la antes descrita.
Las crisis financieras que han asolado a numerosos pases y regio-
nes (efecto tequila, dragn, asitica, brasilea, etc.) conforman un tema
global que impacta al Banco Mundial, Fondo Monetario Internacional y
todos los bancos centrales del mundo.
La situacin se complica con problemas como el calentamiento de la
Tierra, con su secuela de cambio climtico y destruccin del hbitat mun-
dial. El narcotrfico y su derivacin, el lavado de dinero, es un detonante
de la corrupcin pblica y privada que corroe a Estados y empresas. El
flagelo del sida y otras bacterias africanas, el resurgimiento del clera y la
propagacin del dengue evidencian que la pobreza renace de nueva cuenta
al calor de polticas pblicas neoliberales que privilegian al capital finan-
ciero especulativo, en desmedro del capital productivo y del empleo.
sta es la nueva agenda global que traslada su paso de decisiones de
la Asamblea General de Naciones Unidas al Grupo de los Ocho y a la
Reunin Anual de Davos (Suiza), como un smil de elitismo y privilegio
que margina a millones de hombres sin voz ni voto en el nuevo escenario
del mercado global asimtrico, concentrador y excluyente.
Mxico para enfrentar esta situacin ha suscrito doce tratados de
libre comercio que lo relacionan con ms de cuarenta pases de distintos
continentes, siendo el ms importante, lgicamente, el Tratado de Libre
Comercio de Amrica del Norte (TLCAN).

4. ASPECTOS GENERALES DEL TLCAN

El derecho econmico mexicano a partir del lo. de enero de 1994 tiene


como referente bsico el Tratado de Libre Comercio de Amrica del Nor-
te (TLCAN), pues sus 22 captulos se aplican a las relaciones mercantiles
con sujetos y empresas de Estados Unidos y Canad.
Este apartado nos parece indispensable, pues las principales leyes
econmicas y administrativas deben encuadrarse en los compromisos
que el TLCAN prev en consistencia, adems con el artculo 133 consti-
tucional que da acceso a dichas disposiciones en el derecho nacional.s

8 Variosautores, El Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte, UNAM. Mxi-


CO, 1993. 2 tomos.
282 XI. DERECHO ECONMICO INTERNACIONAL

Este acuerdo, ms que un tratado de libre comercio, es de inversin,


el cual abarca mercancas (bienes) y servicios.
Ambos sectores convergen a escenarios de resolucin de controver-
sias que buscan, en general, sustraer la aplicacin de las legislaciones
nacionales a fin de garantizar rapidez, objetividad y neutralidad a los
operadores econmicos zonales.
El prembulo del TLCAN establece los fines perseguidos por Mxi-
co, Canad y Estados Unidos, como sigue:
Reafirmar los lazos de amistad y cooperacin entre sus naciones;
Contribuir al desarrollo armnico, a la expansin del comercio mun-
dial y a ampliar la cooperacin internacional;
Crear un mercado ms extenso y seguro para los bienes y servicios
producidos en sus territorios;
Reducir las distorsiones en el comercio;
Establecer reglas claras y de beneficio mutuo para el intercambio
comercial;
Asegurar un marco comercial predecible para la planeacin de las
actividades productivas y de la inversin;
Desarrollar sus respectivos derechos y obligaciones derivados del
GATT, as como de otros instrumentos bilaterales y multilaterales de
cooperacin internacional;
Fortalecer la competitividad de sus empresas en los mercados mun-
diales;
Alentar la innovacin y la creatividad y fomentar el comercio de bie-
nes y servicios que estn protegidos por derechos de propiedad inte-
lectual;
Crear nuevas oportunidades de empleo, mejorar las condiciones labo-
rales y los niveles de vida en sus respectivos territorios;
Emprender todo lo anterior de manera congruente con la proteccin
y conservacin del ambiente;
Preservar su capacidad para salvaguardar el bienestar pblico;
Promover el desarrollo sostenible;
Reforzar la elaboracin y la aplicacin de leyes y reglamentos en
materia ambiental, y
Proteger, fortalecer y hacer efectivos los derechos de sus trabaja-
dores.
En cuanto a los objetivos del tratado el artculo 102 del captulo lo.
los enuncia expresamente:

a) Eliminar obstculos al comercio y facilitar la circulacin transfron-


teriza de bienes y servicios entre los territorios de las partes;
4. ASPECTOS GENERALES DELTLCAN 283

b) Promover condiciones de competencia leal en la zona de libre comer-


cio;
e) Aumentar sustancialmente las oportunidades de inversin en los
territorios de las partes;
d) Proteger y hacer valer, de manera adecuada y efectiva, los derechos
de propiedad intelectual en el territorio de cada una de las partes;
e) Crear procedimientos eficaces para la aplicacin y cumplimiento del
tratado, su administracin conjunta y la solucin de controversias, y
j) Establecer lineamientos para la ulterior cooperacin trilateral, regio-
nal y multilateral encaminada a ampliar y mejorar los beneficios del
tratado.

Puede decirse que estos objetivos son los medios por los cuales se
pretende lograr los propsitos ms generales enunciados en el prembu-
lo. El inciso 2 del artculo expresamente prev que:

Las partes interpretarn y aplicarn las disposiciones de este tratado a la luz


de los objetivos establecidos en el prrafoprimero y de conformidad con las
normas aplicables del derecho internacional.

Con lo anterior, el TLCAN se hace eco de la convencin sobre dere-


cho de los tratados en materia de interpretacin.
Los principios del tratado que se abordan en los 22 captulos y sus
anexos son:

Trato nacional;
Trato de nacin ms favorecida, y
Transparencia.
a) Trato nacional. Uno de los aspectos ms sustanciales del tratado
es que bienes, servicios y personas deben ser considerados como
originarios de los respectivos pases suscriptores del TLCAN.
As, una mercanca canadiense debe ser considerada en territo-
rio mexicano corno.originaria de Mxico. Es decir, no es viable
discriminar por razones de nacionalidad. La nica excepcin a
este principio la encontramos en el captulo VI del tratado, aun-
que los minerales radiactivos mexicanos excluyen tajantemente
la presencia de canadienses y estadounidenses en su explotacin
en territorio nacional.
b) Trato de nacin ms favorecida. Este principio general del
GATT-OMC significa que cualquier convenio comercial o de
servicio que las partes del TLCAN efecten bilateralmente debe
extenderse automticamente a la otra parte. Este principio est
284 XI. DERECHO ECONOMICO INTERNACIONAL

subordinado al artculo XXIV del Acuerdo General de Aranceles


y Comercio, que permite que grupos de pases que forman una
zona de libre comercio o unin aduanera puedan temporalmen-
te excluir a terceros pases de los beneficios de la clusula de
nacin ms favorecida.
c) Transparencia. Este principio, expresamente establecido en el
captulo XVIII del tratado, obliga a los tres pases a notificar
toda modificacin, reforma o adicin que se intente efectuar a
las legislaciones internas y que se relacionan con aspectos regu-
lados por el tratado, a fin de prevenir o evitar controversias entre
operadores econmicos zonales.

Dicho principio se complementa con el cdigo de conducta (artcu-


lo 2009.2, inciso c) y con las reglas modelo de procedimiento (artculo
2012) del propio tratado.

A. Estructura

El TLCAN consta de un prembulo y 22 captulos distribuidos en ocho


partes, las cuales tratan, respectivamente, de los siguientes temas:
Primera parte. Aspectos generales: est integrada por los captulos
1 y II que se ocupan de los objetivos del tratado y de las definiciones
generales.
Segunda parte. Comercio de bienes: conformada por los captulos
III a VIII, que versan acerca del trato nacional y acceso de bienes al
mercado (cap. III); reglas de origen (cap. IV); procedimientos aduaneros
(cap. V); energa y petroqumica bsica (cap. VI); sector agropecuario y
medidas sanitarias y fitosanitarias (cap. VII), y medidas de emergencia
(cap. VIII).
Tercera parte. Barreras tcnicas al comercio: captulo IX, relativo a
las medidas en tomo a la normalizacin.
Cuarta parte. Compras del sector pblico: captulo X, que se ocupa
del tema enunciado:
Quinta parte. Inversin, servicios y asuntos relacionados: la inte-
gran los captulos XI a XVI que plantean los temas de inversin (cap.
XI); comercio transfronterizo de servicios (cap. XII); telecomunicacio-
nes (cap. XIII); servicios financieros (cap. XIV); poltica en materia de
competencia, monopolios y empresas del Estado (cap. XV), y entrada
temporal de personas de negocios (cap. XVI).
Sexta parle. Propiedad intelectual: captulo XVII.
4. ASPECTOS GENERALES DELTLCAN 285

Sptima parte. Disposiciones administrativas e institucionales: que


incluye los captulos XVIII a XX, que presentan la publicacin, noti-
ficacin y administracin de leyes (cap. XVIII); revisin y solucin de
controversias en materia de antidumping y cuotas compensatorias (cap.
XIX); y disposiciones institucionales y procedimientos para la solucin
de controversias (cap. XX).
Octava parte. Otras disposiciones: est integrada por los captulos
XXI y XXII que exponen las excepciones y las disposiciones finales,
respectivamente.
El tratado cuenta, adems, con diversos anexos integrados a lo largo
de su capitulado, as como de notas, el anexo 40 l Ysiete anexos numera-
dos del 1 al VII que van al final del texto.

Captula del TLCAN Legislacin intenta


-
Prembulo y artculo 102 del Artculos25-28 de la Constitucin Poltica de
captulo I del TLCAN los Estados Unidos Mexicanos.

Captulos 111, IV YV del TLCAN. Ley Aduanera. Ley de Comercio Exterior, Ley
Acceso a mercados de Metrologa y Normalizacin. etctera.

CaptuloVI. Energticos y Artculos27-28 de la Constitucin, ms


petroqumicos del TLCAN legislacin reglamentaria en materia de
energticos.

Captulo VII del TLCAN. Artculo 27 constitucional, Ley Agraria y


Agricultura anexos en materia agrcola.

Captulo VIII. Medidas de Ley de Comercio Exterior, Acuerdo de


emergenciadel TLCAN Salvaguardas de la Me.

Captulo IX del TLCAN. Ley de Metrologa y Normalizacin.


Normalizacin Acuerdo de Obstculos Tcnicos al Comercio
Internacional.

Captulo X del TLCAN. Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y


Compras de Gobierno Servicios Financieros.

Captulo XI del TLCAN. Ley de lnversiones Extranjeras.


Inversiones

Captulo XII del TLCAN. Ley Federal de Turismo, Ley General de Vas
Comercio transfronterizo de de Comunicacin, Ley de Caminos. Puentes
servcos y Autotransportes Federal.

(contina)
Figura 11.1 Relacin entre el TLCAN y leyes y normas internas.
286 XI. OERECHO ECONMICO INTERNACIONAL

~MiJ"d; TLCAN"'~Legis1aiitinterna_
Captulo XIll del TLCAN. Ley Federal de Telecomunicaciones.
Telecomunicaciones

Captulo XIV del TLCAN. Ley de Instituciones de Crdito, Ley de


Servicios financieros Agrupaciones Financieras, Ley de Sociedades
Mercantiles, Ley del Banco de Mxico.

Captulo XV del TLCAN. Ley Federal de Competencia Econmica.


Competencia, monopolio y
empresas de Estado

Captulo XVI del TLCAN. Ley General de Poblacin, Ley Reglamentaria


Entrada temporal de personas de del Artculo 50. Constitucional, Ley Federal
negocios de Turismo.

Captulo XVII del TLCAN. Ley de la Propiedad Industrial y Ley Federal


Propiedad intelectual de Derechos de Autor.

Captulo XVIIl del TLCAN. Cdigo Civil, Cdigos de Procedimientos


Publicacin, notificacin y Civiles y Ley Federal de Transparencia
administracin de leyes y Acceso a la Informacin Pblica
Gubernamental.

Captulo XIX del TLCAN. Ley de Comercio Exterior, Acuerdo


Revisin y solucin de Antidumping de la OMC y Acuerdo sobre
controversias en materia de Subvenciones de la OMe.
dumping y subvenciones

Captulo XX del TLCAN. Ley de procedimiento administrativo y leyes


Disposiciones institucionales y en general que contemplan recursos.
procedimientos para la solucin de
controversias

Figura 11.1 Relacin entre el TLCAN y leyes y normas internas (conclusi6n).

B. Evaluacin del tratado a trece aos de su entrada en vigor

Ello. de enero de 2007 se cumpli el decimotercer aniversario del Tra-


tado de Libre Comercio, cuyos beneficios prometidos an no son tangi-
bles. Ciertamente, el comercio entre los tres pases ha crecido de manera
significativa, pero en contraposicin al volumen de nuestras exportacio-
nes contrasta con la importacin de una importante cantidad de insumas
para incorporar a los procesos productivos.
Tomando en cuenta que el TLCAN no es slo, ni siquiera principal-
mente, un acuerdo de liberalizacin comercial, es mucho ms que eso; su
evaluacin no puede reducirse al anlisis de la balanza comercial. Inc\u-
4. ASPECTOS GENERALES DELTLCAN 287

ye, como lo hemos vivido en estos aos de vigencia, un nuevo papel del
Estado en la economa, nuevos marcos legales y derechos de los inver-
sionistas extranjeros, y diferentes protecciones a la propiedad intelectual.
Incluso en el mbito comercial incluye nuevos mbitos, adelantndose a
los resultados de la Ronda de Uruguay del GATI, al incluir ms plena-
mente los servicios y el sector agrcola.
Lo cierto es que el TLCAN aceler la transicin de Mxico hacia
una economa liberalizada; sin crear las necesarias condiciones para que
los sectores pblico y privado respondieran a los choques econmicos,
sociales y ambientales de comerciar con dos de las mayores economas
del mundo. Los ms vulnerables ciudadanos de Mxico han enfrentado
un remolino de cambio ms all de su capacidad de control, o la de su
gobierno.?
Uno de los temas con ms expectativas para Mxico, una vez forma-
da la zona de libre comercio ms grande del mundo, fue el relativo a la
generacin de empleos, y que el TLCAN no ha ayudado a la economa
mexicana a mantenerse a la altura de la creciente demanda de puestos de
trabajo. Y los salarios reales de la mayora de los mexicanos son actual-
mente ms bajos que cuando no se contaba con el acuerdo trilateral.
En cuanto a la migracin, no se ha controlado el flujo de mexicanos
que se trasladan anualmente hacia Estados Unidos en busca de trabajo;
por el contrario, se ha registrado un aumento sin precedentes en el nme-
ro de emigrantes que pretenden laborar en ese pas, pese a las excesivas
medidas de control fronterizo.
En sntesis, los aspectos positivos son los siguientes:

Crecimiento de nuestras exportaciones, principalmente a Estados


Unidos.
Crecimiento de la captacin de inversin extranjera.
Reformas legislativas en tomo a inversin extranjera, derechos de
propiedad, legislacin comercial y privatizaciones.
Impacto amortiguador durante la crisis de 1994.
Acceso a instrumentos comerciales diversos.
Cambio estructural de la economa y dependencia exclusiva de
exportaciones petroleras y de manufacruras a Estados Unidos.

Los aspectos negativos son los siguientes:

9 Addley, John, La promesa y la realidad del TLCAN: lecciones de Mxico para el


Hemisferio Occidental, enero de 2004.
288 XI. DERECHO ECONMICO II'lTERNACIONAL

Concentracin en el incremento de las exportaciones en limitadas


empresas.
Polarizacin de las estructuras y organizaciones industriales en
Mxico.
An no somos competitivos en numerosas ramas productivas.
El derrame tecnolgico derivado de la apertura comercial muestra
poca insercin en el sector domstico.
La economa mexicana depende fuertemente de la estadounidense.
Existencia de prcticas desleales asimtricas.
Deterioro econmico y social del sector agropecuario, el cual se ha
visto invadido por productos sustitutos transgnicos y subvenciona-
dos, amn de manejos discrecionales de cupos de importacin con
tasa cero, asignados a sectores monopolistas industriales (maz, caf,
lcteos, papas, crnicos, etctera).
Desarticulacin de cadenas productivas a costa de las pequeas y
medianas empresas mexicanas que han sido excluidas como expor-
tadores indirectos.
Dependencia alimentaria en granos y oleaginosos.

C. Es posible renegociar el TLCAN?

Como acuerdo de voluntades el Tratado puede ser revisado, modificado,


segn lo determine la Comisin de Libre Comercio a peticin de algu-
no de los gobiernos. A la fecha el Tratado ha tenido ms de cuarenta
reformas, siendo la ms importante la que modifica la regla de origen
del petrleo, derivado de la cual, Mxico pierde la ventaja comparativa
del energtico, privilegindose ahora, la refinacin, lugar geogrfico del
refino y no el lugar geogrfico del pozo del hidrocarburo. Con ello el
energtico mexicano se asimila a los energticos de Venezuela y el Gol-
fo Prsico, eliminndose todo estmulo y apoyo para desarrollar plantas
refinadoras en la Repblica Mexicana.
Buscar un mecanismo que administre las importaciones del maz
blanco, frijol, azcar y leche es un expediente de menor entidad y tras-
cendencia que haber cambiado la regla de origen del petrleo? Segn
lo visto precedentemente no hay inconveniente alguno para modificar,
cambiar o ampliar o restringir el captulo agropecuario del TLCAN.
Anexo 1
Ley Orgnica de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios

DOF, Nueva Ley publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 16 de julio


de 19921

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos


Mexicanos. Presidencia de la Repblica.
CARLOS SALINAS DE GORTAR1,Presidente Constitucional de los Esta-
dos Unidos Mexicanos, a sus habitantes, sabed:
Que el H. Congreso de la Unin se ha servido dirigirme el siguiente

DECRETO

El Congreso de los Estados Unidos Mexicanos, decreta:

Ley Orgnica de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios

CAPTULOI
Disposiciones generales

Artculo10. El Estado realizar las actividades que le corresponden en exclusiva


en las reas estratgicas del petrleo, dems hidrocarburos y petroqumica bsi-
ca. por conducto de Petrleos Mexicanos y de los organismos descentralizados
subsidiarios en los trminos que esta Ley establece. y de acuerdo con la Ley
Reglamentaria del Artculo 27 Constitucional en el Ramo del Petrleo y sus
reglamentos.
Articulo 20. Petrleos Mexicanos, creado por Decreto del 7 de junio de
1938, es un organismo descentralizado. con personalidad jurdica y patrimonio
propios, con domicilio en la ciudad de Mxico, Distrito Federal, que tiene por
objeto, conforme a lo dispuesto en esta Ley, ejercer la conduccin central y la

I Reformas publicadas en el DOF el22 de diciembre de 1993,el27 de marzo de 1995,


15 de enero de 200 1, 15 de enero de 2002 y 12 de enero de 2006.
290 ANEXO I

direccin estratgica de todas las actividades que abarca la industria petrolera


estatal en los trminos de la Ley Reglamentaria del Artculo 27 Constitucional
en el ramo del petrleo.
Artculo 30. Se crean los siguientes organismos descentralizados de carc-
ter tcnico, industrial y comercial, con personalidad jurdica y 'patrimonio pro-
pios, mismos que tendrn los siguientes objetos:
1. Pemex-Exploracin y Produccin: exploracin y explotacin del petrleo
y el gas natural; su transporte, almacenamiento en terminales y comercializa-
cin;
Il, Pemex-Refinacin: procesos industriales de la refinacin; elaboracin
de productos petrolferos y de derivados del petrleo que sean susceptibles de
servir como materias primas industriales bsicas; almacenamiento, transporte,
distribucin y comercializacin de los productos y derivados mencionados;
III. Pernex-Gas y Petroqumica Bsica: procesamiento del gas natural,
lquidos del gas natural y el gas artificial; almacenamiento, transporte, distribu-
cin y comercializacin de estos hidrocarburos, as como de derivados que sean
susceptibles de servir como materias primas industriales bsicas; y
IV. Pernex-Petroqumica: procesos industriales petroqumicos cuyos pro-
ductos no forman parte de la industria petroqumica bsica, as como su almace-
namiento, distribucin y comercializacin.
Las actividades estratgicas que esta Ley encarga a Pemex-Exploracin
y Produccin, Pemex-Refinacin y Pemex-Gas y Petroqumica Bsica, slo
podrn realizarse por estos organismos.
Petrleos Mexicanos y los organismos descritos estarn facultados para rea-
lizar las operaciones relacionadas directa o indirectamente con su objeto. Petr-
leos Mexicanos, los organismos subsidiarios y sus empresas podrn cogenerar
energa elctrica y vender sus excedentes a Comisin Federal de Electricidad y
Luz y Fuerza del Centro, mediante convenios con las entidades mencionadas.
En el Proyecto de Presupuesto de Egresos de la Federacin, se sometern a
discusin, anlisis, aprobacin y modificacin de la Cmara de Diputados los
recursos destinados a los proyectos de cogeneracin de electricidad que Petr-
leos Mexicanos, los organismos subsidiarios y sus empresas propongan ejecutar,
los recursos y esquemas de inversin pblica con los que se pretendan llevar a
cabo dichas obras, as como la adquisicin de los excedentes por parte de las
entidades.
Prrafo reformado DOF 12-01-2006

Los organismos descritos en el prrafo primero tendrn el carcter de subsidia-


rios con respecto a Petrleos Mexicanos, en los trminos de esta Ley.
Prrafo adicionado DOF 12-01-2006

Artculo 40. Petrleos Mexicanos y sus organismos descentralizados, de acuer-


do con sus respectivos objetos, podrn celebrar con personas fsicas o morales
toda clase de actos, convenios y contratos y suscribir ttulos de crdito; mante-
LEYORGNICA DE PETRLEOS MEXICANOS Y ORGANISMOS SUBSIDIARIOS 291

niendo en exclusiva la propiedad y el control del Estado Mexicano sobre los


hidrocarburos, con sujecin a las disposiciones legales aplicables.

CAPTULOll
Organizacin y funcionamiento

Articulo 50. El patrimonio de Petrleos Mexicanos y el de cada uno de los orga-


nismos subsidiarios estar constituido por los bienes, derechos y obligaciones
que hayan adquirido o que se les asignen o adjudiquen; los que adquieran por
cualquier ttulojurdico; las ministraciones presupuestales y donaciones que se
les otorguen; los rendimientos que obtengan por virtud de sus operaciones y los
ingresos que reciban por cualquier otro concepto.
Petrleos Mexicanos y los organismos subsidiarios podrn responder soli-
daria o mancomunadamente por el pago de las obligaciones nacionales e inter-
nacionales que contraigan.
Petrleos Mexicanos y los organismos subsidiarios administrarn su patri-
monio conforme a las disposiciones legales aplicables y a los presupuestos y
programas que formulen anualmente y que apruebe el rgano de Gobierno de
Petrleos Mexicanos. La consolidacin contable y financiera de todos los orga-
nismos ser hecha anualmente por Petrleos Mexicanos.
Articulo 60. Petrleos Mexicanos ser dirigido y administrado por un Con-
sejo de Administracin, que ser el rgano superior de gobierno de la industria
petrolera, sin perjuicio de la autonoma de gestin de los organismos. El Direc-
tor General ser nombrado por el Ejecutivo Federal.
Artculo 70. El Consejo de Administracin de Petrleos Mexicanos se com-
pondr de once miembros propietarios, a saber:
Seis representantes del Estado designados por el Ejecutivo Federal, entre
los que deber estar el Secretario de Medio Ambiente y Recursos Naturales; y
cinco representantes del Sindicato de Trabajadores Petroleros de la Repblica
Mexicana, que debern ser miembros activos de dicho sindicato y trabajadores
de planta de Petrleos Mexicanos.
Prrafo reformado DOF 15-01-2002

El Presidente del Consejo ser el titular de la coordinadora del sector al que est
adscrito Petrleos Mexicanos y tendr voto de calidad.
Por cada uno de los consejeros que se designe se nombrar un suplente.
Los suplentes de los consejeros que representan al Estado sern designados por
los respectivos titulares y los de los consejeros sindicales sern designados por
el'Sindicato, debiendo reunir los mismos requisitos exigidos para los propieta-
rios.
Articulo 80. Cada uno de los organismos subsidiarios ser dirigido y adrni-
nistrado por un Consejo de Administracin y por un Director General nombrado
por el Ejecutivo Federal.
Artculo 90. El Consejo de Administracin de cada uno de los organismos
subsidiarios se compondr de ocho miembros y sus respectivos suplentes. Los
292 ANEXO I

titulares sern: cuatro representantes del Gobierno Federal, designados por el


Ejecutivo Federal: los tres Directores Generales de los otros organismos pbli-
cos descentralizados subsidiarios, y el Director General de Petrleos Mexica-
nos, quien 10presidir.
Los suplentes de los Consejeros que representan al Gobierno Federal sern
designados por los respectivos titulares y los de los organismos subsidiarios
sern designados por los Directores correspondientes.
Artculo 10. El Consejo de Administracin de Petrleos Mexicanos y
los de los organismos subsidiarios tendrn las atribuciones que les confieren
las disposiciones legales aplicables y esta ley, conforme a sus respectivos
objetos. Quedan reservadas al rgano de Gobierno de Petrleos Mexicanos
las facultades que requiera la conduccin central y la direccin estratgica
de todas las actividades que abarca la industria petrolera incluyendo, en for-
ma enunciativa mas no limitativa: aprobar, conforme a la poltica energtica
nacional, la planeacin y presupuestacin de la industria petrolera estatal en
su conjunto y evaluar el cumplimiento de los objetivos estratgicos de la mis-
ma. Asimismo se reserva al propio rgano de Gobierno el establecimiento de
las polticas y lineamientos necesarios para lograr un sano equilibrio econ-
mico y financiero entre los organismos, as como para permitir el adecuado
manejo y administracin de los bienes que el Gobierno Federal destina a la
industria petrolera.
Las actividades no reservadas en forma exclusiva a la Nacin podrn lle-
varse a cabo por medio de empresas subsidiarias o filiales, cuya constitucin o
establecimiento deber ser sometida por los Consejos de Administracin de los
organismos subsidiarios al de Petrleos Mexicanos, al igual que su liquidacin,
enajenacin o fusin. Asimismo, se someter a aprobacin del propio Consejo
la enajenacin de las instalaciones industriales.
Artculo 11. Sern facultades y obligaciones de los directores generales las
siguientes:
1. Administrar y representar legalmente a los organismos;
11. Cumplir los fines del organismo de manera eficaz, articulada y congruen-
te con Petrleos Mexicanos y los otros organismos, conforme a la planeacin
estratgica de la industria petrolera estatal;
11I. Formular los programas institucionales de corto, mediano y largo pla-
zo, los presupuestos de los organismos, establecer las polticas institucionales y
los procedimientos generales, presentndolos para su aprobacin al Consejo de
Administracin;
IV.Remitir, por los conductos debidos, la informacin presupuestal y finan-
ciera que corresponda al organismo, para su integracin a la Cuenta Anual de la
Hacienda Pblica Federal. Los directores generales de los organismos subsidia-
rios debern hacerlo a travs de Petrleos Mexicanos;
V. Someter a la aprobacin del Consejo de Administracin que correspon-
da, los proyectos de organizacin, y los de creacin, liquidacin, enajenacin o
fusin de empresas subsidiarias o filiales; as como la enajenacin de instalacio-
nes industriales;
LEYORGNICADE PETRLEOS MEXICANOS Y ORGANISMOS SUBSIDIARIOS 293

VI. Establecer sistemas de control y mecanismos de evaluacin, vigilar la


implantacin y cumplimiento de medidas correctivas e informar trimestralmen-
te los resultados a su rgano de gobierno;
VII. Asignar responsabilidades, delegar atribuciones y proponer al Consejo
de Administracin que corresponda el nombramiento y remocin de los funcio-
narios de los dos niveles inferiores al propio;
VIII. Ejercer las facultades que en materia laboral determinen la Ley Fede-
ral del Trabajo y el Contrato Colectivo de Trabajo que regule las relaciones
laborales de la industria petrolera estatal, y opinar sobre los asuntos de su com-
petencia en la contratacin colectiva;
IX. Cuidar de la observancia de las disposiciones relativas a normalizacin
y seguridad industrial;
X. Proponer medidas para asegurar la calidad de los productos, as como el
desarrollo tecnolgico correspondiente;
XI. Cuidar de la observancia de las disposiciones relativas al equilibrio eco-
lgico y preservacin del medio ambiente que garanticen el uso adecuado de los
recursos petroleros; y
Xli. Las otras que determinen las Jeyes y dems disposiciones aplica-
bles.
Articulo 12. En su carcter de representantes legales, los directores genera-
les tendrn todas las facultades que les corresponden a los mandatarios generales
para pleitos y cobranzas, para actos de administracin y de dominio, as como
las que requieran clusula especial conforme a la ley, en los trminos de los pri-
meros tres prrafos del Artculo 2554 del Cdigo Civil para el Distrito Federal
aplicable en materia federal; para formular querellas en los casos de delitos que
slo se pueden perseguir a peticin de la parte afectada y para otorgar el perdn
extintivo de la accin penal; ejercitar y desistirse de accionesjudiciales, inclusi-
ve en el juicio de amparo, as como comprometerse en rbitros y transigir. Los
directores generales podrn otorgar y revocar poderes generales o especiales,
pero cuando seanen favor de personas ajenas a los organismos, debern recabar
previamente el acuerdo de su Consejo de Administracin.
En su carcter de representantes legales, los directores de Petrleos Mexi-
canos y los funcionarios inmediatos inferiores a los titulares de los organismos
tendrn tambin las facultades de mandatarios generales en los trminos antes
apuntados, exclusivamente para los asuntos relacionados con las funciones de su
competencia y para aquellos que les asigne o delegue expresamente el Director
General correspondiente.
Cuando las operaciones tengan por objeto bienes inmuebles del dominio
pblico de la Federacin, se someter al Ejecutivo Federal el decreto de desin-
corporacin correspondiente.
Articulo 13. Quedan adems reservadas al Director General de Petrleos
Mexicanos las siguientes facultades:
1. Elaborar, con la participacin de los organismos subsidiarios. la planea-
cin y presupuestacin estratgica de la industria petrolera en su conjunto y
someterla a la aprobacin de su Consejo de Administracin;
294 ANEXO I

n. Formular los programas financieros de la industria; definir las bases de


los sistemas de supervisin, coordinacin, control y desempeo de los organis-
mos para optimizar su operacinconjunta; y administrar los servicios comunes
a los mismos;
III. En los trminos del apartado "A" del Artculo 123 Constitucional y de la
Ley Federal del Trabajo, convenir con el Sindicato el Contrato Colectivo de Tra-
bajo y expedir el Reglamento de Trabajo del Personal de Confianza, que regirn
Jas relaciones laborales de Petrleos Mexicanos y de los organismos;
IV. Resolver conflictosque se susciten entre los organismos sobresus mbi-
tos de actividad; y conocer de asuntos trascendentes para la industria;
V. Las dems que le confieran las leyes y dems disposiciones legales apli-
cables.
Artculo 14. Los actos jurdicos que celebren Petrleos Mexicanos o cual-
quiera de sus Organismos Subsidiarios se regirn por las Leyes Federales apli-
cables y las controversias nacionales en que sea parte, cualquiera que sea su
naturaleza, sern de la competencia de los tribunales de la Federacin, salvo
acuerdo arbitral, quedando exceptuados de otorgar las garantas que los ordena-
mientos legales exijan a las partes, aunen los casos de controversias judiciales.
Tratndose de actosjurdicos de carcter internacional, Petrleos Mexicanos
O sus Organismos Subsidiarios podrn convenir la aplicacin de derecho extran-
jero, la jurisdiccin de tribunales extranjeros en asuntos mercantiles y celebrar
acuerdos arbitrales cuandoas convenga al mejorcumplimiento de su objeto.
Artculo reformado DOF 22-12-1993

Artculo 15, El rgano de vigilancia de cada uno de los organismos descentra-


lizados estar integrado por un Comisario Pblico Propietario y un Suplente,
designados por la Secretara de la Contralora General de la Federacin, quienes
desarrollarn sus funciones de acuerdo con las disposiciones legales aplicables.
PetrleosMexicanos establecerun rgano de control de la industria petro-
lera estatal que coordinar las actividades de los rganos internos de control de
los organismos subsidiarios, y que podr realizar la fiscalizacin directa de los
mismos, conforme a las disposiciones legales procedentes.

TRANSITORIOS

Primero. La presente ley entrar en vigor al da siguiente de su publicacin en


el Diario Oficial de la Federacin.
Segundo. Se abroga la Ley Orgnica de Petrleos Mexicanos de 23 de ene-
ro de 1971 publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 6 de febrero de
1971.
Tercero. En tanto el Ejecutivo Federal expide el Reglamento de esta Ley, se
aplicar el vigente en lo que no se oponga a la misma.
Cuarto. El domicilio legal de los organismos creados por esta Ley ser el
DistritoFederal, hastaen tanto en disposiciones reglamentarias se establezca,en
su caso, otrodiverso.
LEYORGNICA DEPETRLEOS MEXICANOS Y ORGANISMOS SUBSIDIARIOS 295

Quinto. Al entrar en vigor la presente Ley, el consejo de administracin de


Petrleos Mexicanos proveer lo necesario para llevar a cabo la formalizacin
de los actos jurdicos que procedan, a efecto de determinar los derechos y obli-
gaciones que regularn las relaciones operativas entre Petrleos Mexicanos y los
organismos subsidiarios creados por esta Ley, en materia financiera, crediticia,
fiscal, presupuestal, contable, de aplicacin de excedentes, y dems que resulten
pertinentes, en los trminos de las leyes aplicables.
Sexto. Los bienes inmuebles, el personal, los recursos presupuestales, finan-
cieros y materiales, incluidos mobiliario, vehculos, instrumentos. aparatos,
maquinaria, archivos y en general el equipo e instalaciones cuyaadministracin
y manejo tiene encargados Petrleos Mexicanos, previo acuerdo de su Consejo
de Administracin, se transferirn a dichas entidades subsidiarias para constituir
su patrimonio y cumplir con su objeto en los trminos de esta ley. Dicha trans-
ferencia se llevar a cabo conforme a las disposiciones legales aplicables, en un
lapso no mayor de un ao a partir de la vigencia de esta ley. Las transferencias
de bienes inmuebles no implicarn cambio de destino.
Sptimo. Al asumir la realizacin de los objetos que esta Ley les asigna,
los organismos descentralizados que se crean se subrogarn en los derechos y
obligaciones de Petrleos Mexicanos que les correspondan; por consiguiente,
competern a los propios organismos las pretensiones, acciones, excepciones,
defensas y recursos legales de cualquier naturaleza, deducidos en los juicios o
procedimientos en los cuales Petrleos Mexicanos tenga inters jurdico en la
fecha de la transferencia de los asuntos.
Octavo. Lo establecido en esta ley no afectar, en forma alguna, las obliga-
ciones de pago nacionales e internacionales contradas por Petrleos Mexicanos
con anterioridad a la vigenciade este ordenamiento. Porconsiguiente, los orga-
nismos subsidiarios que esta Ley establece sern solidariamente responsables de
dichas obligaciones.
Noveno. La adscripcin de los trabajadores a los organismos se har en los
trminos previstos por el Contrato Colectivo de Trabajo vigente, con la inter-
vencin que al Sindicato de Trabajadores Petroleros de la Repblica Mexicana
le confieren la Ley Federal del Trabajo y dicho Contrato Colectivo, y con pleno
respeto de los derechos de los trabajadores.
Dcimo. Los laudos de carcter laboral se ejecutarn en los trminos que
determine la Junta Federal de Conciliacin y Arbitraje, as como las Juntas
Especiales del referido Tribunal.
Dcimo Primero. Las menciones que leyes o reglamentos vigentes hacen
de Petrleos Mexicanos se entendern referidas al propio Petrleos Mexicanos o
a los organismos subsidiarios, segn corresponda, atendiendo al objeto de cada
uno de los trminos de esta Ley.
Mxico, D.F., 13 de julio de 1992. Dip. Gustavo Carvajal Moreno, Presi-
dente. Sen. Manuel Aguilera Gmez, Presidente. Dip. Julieta Mendvil Blanco,
Secretario. Sen. scar Ramrez Mijares, Secretario. Rbricas.
En cumplimiento de lo dispuesto por la fraccin 1 del Artculo 89 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y para su debida publi-
296 ANEXO!

cacin y observancia, expido el presente Decreto en la residencia del Poder Eje-


cutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los quince das del
mes de julio de mil novecientos noventa y dos. Carlos Salinas de Gortari. Rbri-
ca. El Secretario de Gobernacin, Fernando Gutirrez Barrios. Rbrica.

ARTCULOS TRANSITORIOS DE DECRETOS DE REFORMA

DECRETO que reforma, adiciona y deroga disposiciones de diversas leyes rela-


cionadas con el Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte.
Publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 22 de diciembre de
1993
Artculo sptimo. Se reforma el Artculo 14 de la Ley Orgnica de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios, para quedar como sigue:

TRANSITORIOS

Primero. El presente Decreto entrar en vigor cl lo. de enero de 1994.


Segundo. La reforma al inciso (b) de la fraccin I del Artculo 52 del Cdi-
go Fiscal de la Federacin entrar en vigor el lo. de enero de 1996.
Tercero. La reforma al Artculo 10 de la Ley de Expropiacin se aplicar
a las expropiaciones que se realicen a partir de la entrada en vigor del presente
Decreto.
Cuarto. La ampliacin del plazo de proteccin de los derechos de propie-
dad intelectual a que se refiere la fraccin 1 del Artculo 23 de la Ley Federal
de Derechos de Autor que se reforma, ser aplicable a aquellos derechos que
no hayan ingresado al rgimen de dominio pblico a la fecha en que el presente
Decretoentre en vigor.
Mxico, D.F., a 14 de diciembre de 1993. Dip. Cuauhtmoc Lpez Snchez,
Presidente. Sen. Eduardo Robledo Rincn, Presidente. Dip. Juan Adrin Ram-
rcz Garca, Secretario. Sen. Israel Soberanis Nogueda, Secretario. Rbricas.
En cumplimiento de lo dispuesto por la fraccin I del Artculo 89 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y para su debida publi-
cacin y observancia, expido el presente Decreto en la residencia del Poder Eje-
cutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los quince das del
mes de diciembre de mil novecientos noventa y tres. Carlos Salinas de Gortari.
Rbrica. El Secretario de Gobernacin, Jos Patrocinio Gonzlez Blanco Garri-
do. Rbrica.

DECRETO por el que se reforma el segundo prrafo del artculo 7 de la Ley


Orgnica de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 15 de enero de 2002.
Artculo nico. Se reforma el segundo prrafo del artculo 70. de la Ley
Orgnica de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, para quedar como
sigue:
LEY ORGNICA DE PETRLEOS MEXICANOS Y ORGANISMOS SUBSIDIARIOS 297

TRANSITORIO

Artculo nico. El presente Decreto entrar en vigor al da siguiente de su publi-


cacin en el Diario Oficial de la Federaci6n.
Mxico, D.F., a 14 de diciembre de 2001. Dip. Beatriz Elena Paredes Ran-
gel, Presidenta. Sen. Diego Fernndez de Cevallos Ramos, Presidente. Dip.
Adrin Rivera Prez, Secretario. Sen. Mara Lucero Saldaa Prez, Secretaria.
Rbricas.
En cumplimiento de lo dispuesto por la fraccin I del Artculo 89 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y para su debida publi-
cacin y observancia, expido el presente Decreto en la Residencia del Poder
Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los catorce das
del mes de enero de dos mil dos. Vicente Fox Quesada. Rbrica. El Secretario
de Gobernacin, Santiago Creel Miranda. Rbrica.

DECRETO por el que se adicionan dos prrafos al artculo 60. de la Ley Regla-
mentaria del Artculo 27 Constitucional en el Ramo del Petrleo y se reforma el
tercer prrafo y adiciona un ltimo prrafo al artculo 30. de la Ley Orgnica de
PEMEX y Organismos Subsidiarios.
Publicado en el Diario Oficial de la Federaci6n el 12 de enero de 2006.
Artculo segundo. Se reforma el tercer prrafo y se adiciona un cuarto
prrafo al artculo tercero de la Ley Orgnica de Petrleos Mexicanos y Orga-
nismos Subsidiarios, para quedar como sigue:

TRANSITORIOS

Primero. Este Decreto entrar en vigor al da siguiente de su publicacin en el


Diario Oficial de la Federaci6n.
Segundo. Se derogan todas aquellas disposiciones legales que entren en
contradiccin con el presente Decreto; y se dejan sin efecto todas las disposi-
ciones reglamentarias, circulares, acuerdos y todos los actos administrativos de
carcter general que contradigan las disposiciones del presente Decreto.
Mxico, D.F., al3 de diciembre de 2005. Dip. Heliodoro Daz Escrraga,
Presidente. Sen. Enrique Jackson Ramrez, Presidente. Dip. Marcos Morales
Torres, Secretario. Sen. Sara J. Castellanos Corts, Secretaria. Rbricas.
En cumplimiento de lo dispuesto por la fraccin I del Artculo 89 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y para su debida publi-
cacin y observancia, expido el presente Decreto en la Residencia del Poder
Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los nueve das del
mes de enero de dos mil seis. Vicente Fax Quesada. Rbrica. El Secretario de
Gobernacin, Carlos Maria Abascal Carranza. Rbrica.
Anexoll
Ley del Servicio Pblico
de Energa Elctrica

DOF, 22 de diciembre de 1975.'

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos


Mexicanos. Presidencia de la Repblica.
LUIS ECHEVERRA LVAREZ, Presidente Constitucional de los Estados
Unidos Mexicanos, a sus habitantes, sabed:
Que el H. Congreso de la Unin. se ha servido dirigirme el siguiente

DECRETO

El Congreso de los Estados Unidos Mexicanos, Decreta:

Ley del Servicio Pblico de Energa Elctrica

CAPTULOI
Disposiciones generales

Artculo 10. Corresponde exclusivamente a la Nacin, generar, conducir, trans-


formar, distribuir y abastecer energa elctrica que tenga por objeto la presta-
cin de servicio pblico. en los trminos del Artculo 27 Constirucional. En esta
materia no se otorgarn concesiones a los particulares y la Nacin aprovechar,
a travs de la Comisin Federal de Electricidad, los bienes y recursos naturales
que se requieran para dichos fines.
Artculo 20. Todos los actos relacionados con el servicio pblico de energa
elctrica son de orden pblico.
Artculo 30. No se considera servicio pblico:
1. La generacinde energaelctricapara autoabastecimiento, cogeneracin
o pequea produccin:

1 Reformas publicadas en el DOF los das 27 de diciembre de ]983, 31 de diciembre


de 1986.27 de diciembre de 1989, 23 de diciembre de 1992 y 22 de diciembrede 1993.
300 ANEXO 11

II. La generacin de energa elctrica que realicen los productores indepen-


dientes para su venta a la Comisin Federal de Electricidad;
TII. La generacin de energa elctrica para su exportacin, derivada de
cogeneracin, produccin independiente y pequea produccin;
IV. La importacin de energa elctrica por parte de personas fsicas o mora-
les, destinada exclusivamente al abastecimiento para usos propios; y
V. La generacin de energa elctrica destinada a uso en emergencias deri-
vadas de interrupciones en el servicio pblico de energa elctrica.
Artculo reformado DOF 23-12-1992

Artculo 40. Para los efectos de esta Ley, la prestacin del servicio pblico de
energa elctrica comprende:
I. La planeacin del sistema elctrico nacional;
II. La generacin, conduccin, transformacin, distribucin y venta de
energa elctrica, y;
IJI. La realizacin de todas las obras, instalaciones y trabajos que requie-
ran la planeacin, ejecucin, operacin y mantenimiento del sistema elctrico
nacional.
Artculo 50. La Secretara de Energa, Minas e Industria Paraestatal dictar,
conforme a la poltica nacional de energticos, las disposiciones relativas al ser-
vicio pblico de energa elctrica, que debern ser cumplidas y observadas por
la Comisin Federal de Electricidad y por todas las personas fsicas o morales
que concurran al proceso productivo.
Artculo reformado DOF 27-12-1983

Artculo 60. Para los efectos del artculo anterior, la Secretara de Energa,
Minas e Industria Paraestatal autorizar, en su caso, los programas que some-
ta a su consideracin la Comisin Federal de Electricidad, en relacin con los
actos previstos en el Artculo 40. Todos los aspectos tcnicos relacionados con
la generacin, transmisin y distribucin de energa elctrica sern responsabi-
lidad exclusiva de la Comisin Federal de Electricidad.
Artculo reformado DOF 27-12-1983

CAPTULO 11
Del organismo encargado de la prestacin
del servicio pblico de energia elctrica

Artculo 70. La prestacin del servicio pblico de energa elctrica que


corresponde a la Nacin, estar a cargo de la Comisin Federal de Electricidad,
la cual asumir la responsabilidad de realizar todas las actividades a que se refie-
re el artculo 40.
Artculo 80. La Comisin Federal de Electricidad es un organismo pblico
descentralizado con personalidad jurdica y patrimonio propio.
LEY DEL SERVICIO PBUCO DE ENERGIA ELCTRICA 301

Artculo 90. La Comisin Federal de Electricidad tiene por objeto:


1. Prestar el servicio pblico de energa elctrica en los trminos del artculo
40. y conforme a lo dispuesto en el artculo 50.;
11. Proponer a la Secretara de Energa, Minas e Industria Paraestatal los
programas a que se refiere el Artculo 60.;
Fraccion reformada DOF 27-12-1983

III. Exportar energa elctrica y, en forma exclusiva, importarla para la presta-


ci6n del servicio pblico.
Fraccin reformada DOF 23-12-1992

IV, Formular y proponer al Ejecutivo Federal los programas de operacin, inver-


si6n y financiamiento que a corto, mediano o largo plazo, requiera la prestaci6n
del servicio pblico de energa elctrica;
V. Promover la investigacin cientfica y tecnolgica nacional en materia
de electricidad;
VI. Promover el desarrollo y la fabricacin nacional de equipos y materiales
utilizables en el servicio pblico de energa elctrica;
VII. Celebrar convenios o contratos con los Gobiernos de las Entidades
Federativas y de los Municipios o con entidades pblicas y privadas o personas
fsicas, para la realizacin de actos relacionados con la prestacin del servicio
pblico de energa elctrica;
VlII. Efectuar las operaciones, realizar los actos y celebrar los contratos que
sean necesarios para el cumplimiento de su objeto; y
IX. Los dems que fijen esta ley y sus reglamentos.
Artculo 10. La Comisi6n Federal de Electricidad estar regida por una
Junta de Gobierno, integrada por los Secretarios de Hacienda y Crdito Pbli-
co; de Desarrollo Social; de Comercio y Fomento Industrial; de Agricultura
y Recursos Hidrulicos y de Energa, Minas e Industria Paraestatal, quien la
presidir. Tambin formarn parte de la Junta de Gobierno, el Director General
de Petr6leos Mexicanos y tres representantes del sindicato titular del contrato
colectivo de trabajo que rija las relaciones laborales en la Comisi6n Federal de
Electricidad.
Prrafo reformado DOF 23-12-1992

Los integrantes de la Junta de Gobierno nombrarn a sus respectivos suplentes.


La Junta de Gobierno designar a un secretario de la misma.
La vigilancia del Organismo estar encomendada a un Consejo integrado
por tres miembros, con sus correspondientes suplentes, que sern nombrados y
removidos libremente por los titulares de las Secretaras de la Contralora Gene-
ral de la Federaci6n y de Energa, Minas e Industria Paraestatal, as como por un
representante designado por la Junta de Gobierno.
El Consejo de Vigilancia ser coordinado por el representante de la Secreta-
ra de la Contralora General de la Federacin y tendr las ms amplias faculta-
302 ANEXO11

des para examinar la documentacin relativa a la gestin de la Entidad, as como


llevar a cabo todos los dems actos que requieran el adecuado cumplimiento de
sus funciones, sin perjuicio de las atribuciones que las disposiciones aplicables
asignan a las Dependencias de la Administracin Pblica Federal en sus respec-
tivas esferas de su competencia, en materias de control, vigilancia y evaluacin
de las Entidades Paraestatales.
El Coordinador del Consejo de Vigilancia tendr derecho de asistir con
voz a las reuniones de la Junta de Gobierno de la Comisin Federal de Elec-
tricidad.
Artculo reformado DOF 27-12-1983

Artculo 11. La Junta de Gobierno sesionar vlidamente y sus decisiones sern


obligatorias, cuando se renan la mayora de sus integrantes. Las decisiones se
tomarn por mayora de votos. En caso de empate, el Presidente tendr voto de
calidad.
Artculo 12. La Junta de Gobierno deber:
l. Aprobar, en su caso, el proyecto del plan anual de arbitrios y del presu-
puesto anual de egresos:
A su eleccin, podrn aprobarse proyectos de planes de arbitrios y presu-
puestos de egresos trienales o quinquenales;
11. Aprobar, en su caso, el estado patrimonial y financiero anual;
III. Aprobar, en su caso, los programas que debern someterse a la autoriza-
cin de la Secretara de Energa, Minas e Industria Paraestatal, en los trminos
del Artculo 60.
Fraccin reformada DOF 27-/2-1983

IV. Aprobar, en su caso, el reglamento interior del organismo y los proyectos


y eventuales modificaciones de la estructura funcional o de los sistemas orga-
nizativos de la Comisin Federal de Electricidad, que proponga el Director
General;
V. Designar a propuesta del Director General a los Directores o Gerentes de
las distintas reas de actividad;
VI. Acordar las propuestas de ajuste a las tarifas, que debern formularse de
acuerdo con el estado patrimonial y financiero del Organismo;
Fraccin reformada DOF 27-/2-1983

VII.Aprobar, en su caso, la propuesta de reestructuracin tarifaria;


VlII. Aprobar. en su caso, el programa de adiestramiento, capacitacin y
desarrollo de recursos humanos que proponga el Director General;
IX. Conocersobre las peticiones que formulen los trabajadores sindicaliza-
dos de la institucin sobre revisin de contrato colectivo de trabajo teniendoen
cuenta la situacin financiera de la Comisin Federal de Electricidad;
X. Resolver sobre los asuntos que someta a su conocimiento cualquiera de
sus miembros o el Director General; y
LEY DELSERVICIO PBUCO DEENERGA ELCTRICA 303

XI. Velar por el cumplimiento de las disposiciones legales que rigen a la


Comisin Federal de Electricidad.
XII. Vigilar, supervisar y controlar que las aportaciones hechas por el
Gobierno Federal derivadas de sustituciones de adeudos del organismo, sean
destinadas al fin que se establece (sic) en esta Ley.
Fraccin adicionada DOF 31-12-1986

Artculo 13. El 'patrimonio de la Comisin Federal de Electricidad se integra


con:
1. Los derechos, bienes muebles e inmuebles de los que a la fecha es titu-
lar, de los que se le incorporen y de los que en el futuro adquiera por cualquier
ttulo;
Il. Los derechos sobre recursos naturales que le sean asignados por el Eje-
cutivo Federal, necesarios para el cumplimiento de su objeto;
[[J. Los frutos que obtenga de sus bienes y el resultado neto de operacin,
en su caso o cualquier otro concepto;
IV. El rendimiento de los impuestos y derechos que especficamente se le
asignende acuerdo con las leyes respectivas;
V. Los ingresos provenientes de la venta y prestacin de servicios cientfi-
cos y tecnolgicos, de asesoramiento y otros; y
VI. Las aportaciones que en su caso otorgue el Gobierno Federal.
VII. Las aportaciones de los gobiernos de las entidades federativas, ayun-
tamientos y beneficiarios del servicio pblico de energa elctrica, para la
realizacin de obras especficas, ampliacin o modificacin de las existentes,
solicitadas por aqullos.
El reglamento respectivo establecer los casos y las condicionesen que los
solicitantes del servicio debern efectuar aportaciones, en forma independiente
de los conceptos consignados en las tarifas para la venta de energa elctrica y
en las disposiciones relativas al suministro de la misma conforme a las bases
generales siguientes: .
a) Cuando existan varias soluciones tcnicamente factibles para suminis-
trar un servicio, se considerar la que represente la menor aportacin para el
usuario, an en el caso de que la Comisin Federal de Electricidad, por razo-
nes de conveniencia para el sistema elctrico nacional, opte por construir otra
alternativa;
b) La Comisin Federal de Electricidad podr construir lneas que exce-
danen capacidad los requerimientos del solicitante, peroste nicamente estar
obligado a cubrir la aportacin que corresponda por la lnea especfica o la carga
solicitada;
e) Si en la misma zona se presentan en grupo solicitudes de servicio, la
Comisin Federal de Electricidad estudiar la posibilidad de dar una solucin
en conjunto, procurando que parte de las lneas especficas se integren en una
comn, En ese caso la aportacin de cadasolicitante corresponder a la suma de
la parte proporcional de la lnea comn y el costo de la lnea especfica. La parte
304 ANEXO n

proporcional de la lnea comn, se determinar en funcin de las cargas-longi-


tud de cada solicitud, con respecto a la suma de las cargas-longitud de todas las
solicitudes;
d) Estarn exentas del pago de aportaciones, las ampliaciones de la infraes-
tructura requeridas para el suministro de servicios individuales, cuando la dis-
tancia entre el poste o registro" de red de baja tensin existente, ms prxima a
las instalaciones del solicitante sea inferior a doscientos metros;
e) Una vez aceptado por el usuario el presupuesto respectivo, en los casos
que requieran la formulacin del mismo, se celebrar el convenio correspon-
diente, de acuerdo con el modelo que apruebe la Secretara de Energa, Minas
e Industria Paraestatal y en el que se precisarn el servicio que deba propor-
cionarse, el plazo para la ejecucin de los trabajos necesarios, el monto de la
aportacin y la forma de pago de sta;
fJ Las obras de electrificacin para comunidades rurales que se realicen
con la colaboracin de los gobiernos de las entidades federativas, se sujetarn a
los programas y presupuestos previamente aprobados y a las disposiciones que
consignen los acuerdos de coordinacin que se celebren;
g) Las cuotas que correspondan a las aportaciones se aprobarn por la
Secretara de Energa, Minas e Industria Paraestatal y podrn ser revisadas pre-
via solicitud de la Comisin Federal de Electricidad, de los gobiernos de los
Estados y de los ayuntamientos respectivos.
h) No habr aportaciones a cargo del solicitante cuando ste convenga con
la Comisin Federal de Electricidad que la construccin de la lnea sea a cargo
de l mismo,de acuerdo con las especificaciones y normas respectivas; o cuando
dicha entidad se beneficie sustancialmente por las obras a cargo del solicitante.
Podr convenirse, cuando proceda el reembolso, la compensacin con energa
elctrica.
Inciso adicionado DOF 23-12-1992
Fraccin adicionada DOF 27-12-/983

Artculo 14. El Presidente de la Repblica designar al Director General, quien


representar al Organismo con las siguientes obligacionesy facultades;
1. Cumplir con los programas a que se refieren los artculos 40., 50. y 60.
de esta ley;
n. Las de apoderado para actos de administracin en los trminos del segun-
do prrafo del artculo 2554 del Cdigo Civil para el Distrito Federal en materia
comn y para toda la Repblica en materia federal;
III. Las de apoderado general para pleitos y cobranzas, con todas las facul-
tades generales y aun con las especiales que de acuerdo con la ley requieran
Poder o clusula especial en los trminos del primer prrafo del articulo 2554
del citado Cdigo Civil, excepto absolver posiciones. Estar facultado, adems
para desistirse de amparos;
IV. Las de apoderado para actos de dominio, en los trminos que acuerde la
Junta de Gobierno;
LEY DEL SERVICiO PBLICODE ENERGIA ELCTRICA 305

V. Las de apoderado para suscribir y otorgar ttulos de crdito en los trmi-


nos del artculo 90. de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito;
VI. Otorgar poderes generales o especiales, autorizar a los apoderados para
que absuelvan posiciones y ejerciten su mandato ante las personas y autoridades,
inclusive para realizar actos de administracin en materia laboral, delegando sus
facultades de representacin legal para que en nombre del Organismo compa-
rezca a las audiencias de conciliacin, de demanda y excepciones y dems dili-
gencias en procedimientos y juicios laborales; as como para querellarse, otorgar
perdn del ofendido, desistirse del juicio de amparo y revocar dichos poderes.
Fraccin reformada DOF 27-12-1983

VII. Ejecutar las resoluciones de la Junta de Gobierno;


Vlll. Someter a la Junta de Gobierno los proyectos, estudios, propuestas
y programas a que se refieren las fracciones 1, 11, III, IV, VI, VII Y Vlll del
artculo 12;
IX. Nombrar el personal de confianza del organismo no reservado a la Junta
de Gobierno, expresamente;
X. Resolver los asuntos cuyo conocimiento no est reservado a la Junta de
Gobierno;
XI. Asistir a las reuniones de la Junta de Gobierno con voz; y
XII. Los dems que la Junta de Gobierno decida otorgarle.
Artculo 15. El reglamento interior del organismo establecer las reas fun-
cionales o los sistemas de organizacin y las facultades y obligaciones de sus
titulares.

CAPTULO III
De la participacin y capacitacin de los trahajadores

Artculo 16. Los trabajadores electricistas participarn en la organizacin y fun-


cionamiento de la Comisin Federal de Electricidad, a fin de elevar la produc-
tividad, la conciencia social y profesional de los trabajadores y tcnicos, as
como para lograrel mejor uso de los recursos humanos, tcnicos, materiales y
financieros del organismo.
Artculo 17. Para los efectos del artculo anterior, se crean comisiones con-
sultivas mixtas de operacin industrial que debern funcionar de acuerdo con
las siguientes reglas;
1. Se integrarn en cada estructura funcional o sistema organizativo, con
un representante de la Comisin Federal de Electricidad y otro de los trabaja-
dores;
Il. Estudiarn, preferentemente, los problemas de adiestramiento y capaci-
tacin de los trabajadores, de productividad y de responsabilidad y seguridad en
el trabajo; y
m. Dispondrn de toda la informacin institucional y facilidades que
requieran en su cometido.
306 ANEXO n

Artculo 18. El funcionamiento de las Comisiones Mixtas de Operacin


Industrial. se regir por el reglamento respectivo.
Artculo 19. La Comisin Federal de Electricidad promover el adiestramien-
to tcnico y la capacitacin profesional de sus trabajadores, a fin de mejorar sus
conocimientos, la productividad, la responsabilidad y la seguridad en el trabajo.

CAPTULO IV
De las obras e instalaciones

Artculo 20. Las obras e instalaciones elctricas necesarias para la prestacin


del servicio pblico de energa elctrica, se sujetarn a las especificaciones que
expida la Comisin Federal de Electricidad y que apruebe la Secretara de Ener-
ga, Minas e Industria Paraestatal, y a la inspeccin peridica de dicha Depen-
dencia.
Artculo reformado DOF 27-12-1983

Artculo 21. La Comisin Federal de Electricidad deber mantener sus insta-


laciones en forma adecuada, para la prestacin del servicio pblico de energa
elctrica en condiciones de continuidad, eficiencia y seguridad.
Articulo 22. Para la realizacin de las obras e instalaciones necesarias a
la prestacin del servicio pblico de energa elctrica, la Comisin Federal de
Electricidad deber:
I. Hasta donde su desarrollo tecnolgico lo permita, efectuar el diseo con
su propio personal tcnico;
Il. Tender a la normalizacin de equipos y accesorios;
IJI. Abastecerse, preferentemente, con productos nacionales manufactu-
rados por instituciones descentralizadas. empresas de participacin estatal o
empresas privadas.
Artculo 23. Para la adquisicin o uso de bienes inmuebles que se destinen
a la prestacin del servicio pblico de energa elctrica proceder, en su caso,
previa declaracin de utilidad pblica dictada de conformidad con las leyes res-
pectivas, la expropiacin, la ocupacin temporal, total o parcial o la limitacin
de los derechos de dominio. La constitucin de servidumbre se ajustar a las
disposiciones del Cdigo Civil del orden Federal.
Cuando los inmuebles sean propiedad de la Federacin, de los Estados o
Municipios, la Comisin Federal de Electricidad elevar las solicitudes que
legalmente procedan.
Artculo 24. La Comisin Federal de Electricidad podr ejecutar en las
calles, calzadas, jardines, plazas y dems lugares pblicos, los trabajos necesa-
rios para la instalacin, mantenimiento y retiro de lneas areas y subterrneas y
equipodestinado al servicio. Dichos trabajos debern realizarse con las medidas
de seguridad apropiadas y en forma tal que no se impida, a menos que sea inevi-
table, el uso pblico de los lugares mencionados. Al trmino de dichas obras la
Comisin Federal de Electricidad har las reparaciones correspondientes.
LEY DEL SERVICIO PBLICODE ENERGIA ELeCTRICA 307

CAPTULO V
Del Suministro de Energa Elctrica

Artculo 25. La Comisin Federal de Electricidad deber suministrar energa


elctrica a todo el que lo solicite, salvo que exista impedimento tcnico o razo-
nes econmicas para hacerlo, sin establecer preferencia alguna dentro de cada
clasificacin tarifara.
El reglamento fijar los requisitos que debe cumplir el solicitante del servi-
cio, y sealar los plazos para celebrar el contrato y efectuar la conexin de los
servicios por parte de la Comisin.
Artculo reformado' DOF 27-12- /983

Artculo 26. La suspensin del suministro de energa elctrica deber efectuarse


en los siguientes casos:
1. Por falta de pago oportuno de la energa elctrica durante un periodo
normal de facturacin;
n. Cuando se acredite el uso de energa elctrica a travs de instalaciones
que alteren o impidan el funcionamiento normal de los instrumentos de control
o de medida;
IlI. Cuando las instalaciones del usuario no cumplan las normas tcnicas
reglamentarias; y
IV. Cuando se compruebe el uso de energa elctrica en condiciones que
violen lo establecido en el contrato respectivo.
V. Cuando se est consumiendo energa elctrica sin haber celebrado el
contrato respectivo; y
Fraccin adicionada DOF 23-12-/992

VI. Cuando se haya conectado un servicio sin la autorizacin del suminis-


trador.
Fraccin adicionada DOF 23-12-1992

En cualesquiera de los supuestos anteriores, la Comisin Federal de Electricidad


proceder al corte inmediato del servicio, sin requerirse para el efecto interven-
cin de autoridad. En los supuestos a que se refieren las fracciones 1,III YIV que
anteceden, se deberdar aviso previo.
Prrafo adicionado DOF 23-12-1992

Artculo 27. La Comisin Federal de Electricidad no incurrir en responsabili-


dad, por interrupciones del servicio de energa elctricamotivadas:
1. Por causas de fuerza mayor o caso fortuito;
Il. Por la realizacin de trabajos de mantenimiento, reparaciones normales,
ampliacin o modificacin de sus instalaciones. En estos casos, deber mediar
aviso previo a los usuarios a travs de un medio de difusin masiva, o notifica-
cin individual tratndose de usuarios industriales servidos en alta tensin con
308 ANEXO"

ms de 1000 KW contratados o prestadores de servicios pblicos que requierau


de la energa elctrica como insumo indispensable para prestarlos, en cualquiera
de los casos con un mnimo de cuarenta y ocho horas de antelacin al inicio de
los trabajos respectivos; y
Fraccin reformada DOF 23-12-1992

III. Por defectos en las instalaciones del usuario o negligencia o culpa del mismo.
Fraccin reformada DOF 23-12-1992

ltimo prrafo. (Se deroga)


Prrafo derogado DOF 23-12-1992

Artculo 28. Corresponde al solicitante del servicio realizar a su costa y bajo su


responsabilidad, las obras e instalaciones destinadas al uso de la energa elc-
trica, mismas que debern satisfacer los requisitos tcnicos y de seguridad que
fijen las Normas Oficiales Mexicanas.
Cuando se trate de instalaciones elctricas para servicios en alta tensin,
y de suministros en lugares de concentracin pblica, se requerir que una
unidad de verificacin aprobada por la Secretaria de Energa, Minas e Industria
Paraestatal, certifique, en los formatos que para tal efecto expida sta, que la
instalacin en cuestin cumple con las Normas Oficiales Mexicanas aplicables
a dichas instalaciones. La Comisin Federal de Electricidad slo suministra-
r energa elctrica previa la comprobacin de que las instalaciones a que se
refiere este prrafo han sido certificadas en los trminos establecidos en este
artculo.
Artculo reformado DOF 27-12-1983,23-12-1992

Artculo 29. Los productos, dispositivos, equipos, maquinaria, instrumentos o


sistemas que utilicen para su funcionamiento y operacin la energa elctrica,
quedan sujetos al cumplimiento de las Normas Oficiales Mexicanas.
Artculo reformado DOF 27-12-1983,23-12-1992

Artculo 30. La venta de energa elctrica se regir por las tarifas que apruebe la
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.
Las condiciones de la prestacin de los servicios que deban consignarse
en los contratos de suministro y de los modelos de stos, sern aprobados por
la Secretara de Comercio y Fomento Industrial, oyendo a la de Energa, Minas
e ludustria Paraestatal. Dichas formas de contrato se publicarn en el Diario
Oficial de la Federacin.
Artculo reformado DOF 27-12-1983

Articulo 31. La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, con la participacin


de las Secretaras de Energa, Minas e Industria Paraestatal y de Comercio y
LEY DEL SERVICIO PBLICO DE ENERGIA ELCTRICA 309

Fomento Industrial y a propuesta de la Comisin Federal de Electricidad, fijar


las tarifas, su ajuste o reestructuracin. de manera quetienda a cubrir las necesi-
dades financieras y las de ampliacin del servicio pblico, y el racional consumo
de energa.
Prrafo reformado DOF 23-12-1992

Asimismo, y a travs del procedimiento sealado, la Secretara de Hacienda


y Crdito Pblico podr fijar tarifas especiales en horas de demanda mxima,
demanda mnima o una combinacin de ambas,
Artculo reformado DOF 27-12-1983

Articulo 32. El ajuste, modificacin y reestructuracin de las tarifas, implicar


la modificacin automtica de los contratos de suministro que se hubieren cele-
brado.
En ningn caso sern aplicables las tarifas, mientras no sean publicadas en
el Diario Oficial de la Federacin y cuando menos en dos peridicos diarios de
circulacin nacional.
Artculo reformado DOF 27-12-1983

Artculo 33. Los usuarios del servicio pblico de energa elctrica garantizarn
las obligaciones que contraigan en los contratos de suministro que celebren,
mediante depsitos cuyo importe se determinar con las reglas complementarias
de las tarifas respectivas. Dichos depsitos debern constituirse y conservarse en
la Comisin Federal de Electricidad.
La Comisin Federal de Electricidad podr aceptar garantas distintas de los
depsitos, en los casos de notoria solvencia econmica del usuario, acreditada y
previa solicitud expresa del mismo.
Artculo reformado DOF 27-12-1983

Artculo 34. El contrato de suministro de energaelctrica termina:


l. Por voluntad del usuario;
11. Por cambio de giro o caractersticas del mismo que impliquen la aplica-
cin de tarifa diversa;
III. Por cambio de propietario o arrendatario del inmueble, industria o
comercio, en el caso de que sean usuarios; y
IV. Por falta de pago del adeudo que requiere suspensin, dentro de los
siguientes quince das naturales a la fecha en que se efectu dicha suspen-
sin.
Articulo 35. Terminado el contrato de suministro, la Comisin Federal de
Electricidad tendr derecho a aplicar a su favor el importe de la garanta, en la
proporcin correspondiente. El saldo, en su caso, deber ponerlo a disposicin
del usuario.
Articulo 36. La Secretara de Energa, Minas e Industria Paraestatal, con-
siderando los criterios y lineamientos de la poltica energtica nacional y oyen-
310 ANEXO 11

do la opini6n de la Comisi6n Federal de Electricidad, otorgar permisos de


autoabastecirniento, de cogeneraci6n, de produccin independiente, de pequea
produccin o de importacin o exportacin de energa elctrica, segn se trate,
en las condiciones sealadas paracada caso:
1. De autoabastecimiento de energa elctrica destinada a la satisfaccin
de necesidades propias de personas fsicas o morales, siempre que no resulte
inconveniente para el pas a juicio de la Secretara de Energa. Minas e Industria
Paraestatal. Para el otorgamiento del permiso se estar a 10 siguiente:
a) Cuando sean varios los solicitantes para fines de autoabastecimiento a
partir de una central elctrica, tendrn el carcter de copropietarios de la misma
o constituirn al efecto una sociedad cuyo objeto sea la generacin de energa
elctrica para satisfaccindel conjunto de las necesidadesde autoabastecimien-
to de sus socios. La sociedad pennisionaria no podr entregar energa elctrica
a terceras personas fsicas o morales que no fueren socios de la misma al apro-
barse el proyecto original que incluya planes de expansin, excepto cuando se
autorice la cesin de derechos o la modificaci6n de dichos planes; y
b) Que el solicitante ponga a disposicin de la Comisin Federal de Elec-
tricidad sus excedentes de produccin de energa elctrica, en los trminos del
artculo 36-Bis.
n. De Cogeneracin, para generar energa elctrica producida conjunta-
mente con vapor u otro tipo de energa trmica secundaria, o ambos; cuando
la energa trmica no aprovechada en los procesos se utilice para la producci6n
directa o indirecta de energaelctr.ica o cuando se utilicen combustibles produ-
cidos en sus procesos para la generacin directa o indirecta de energa elctrica
y siempre que, en cualesquiera de los casos:
a) La electricidad generada se destine a la satisfaccin de las necesidades
de establecimientos asociados a la cogeneracin, siempre que se incrementen
las eficiencias energtica y econmica de todo el proceso y que la primera sea
mayor que la obtenida en plantas de generacin convencionales. El permisio-
nario puede no ser el operador de los procesos que den lugar a la cogenera-
ci6n.
b) El solicitante se obligue a poner sus excedentes de produccin de energa
elctrica a la disposicin de la Comisin Federal de Electricidad, en los trminos
del artculo 36-Bis.
III. De Produccin Independiente para generar energa elctrica destinada
a su venta a la Comisi6n Federal de Electricidad, quedando sta legalmente
obligada a adquirirla en los trminos y condiciones econmicas que se conven-
gan. Estos permisos podrn ser otorgados cuando se satisfagan los siguientes
requisitos:
a) Que los solicitantessean personas fsicas o personas morales constituidas
conforme a las leyes mexicanas y con domicilio en el territorio nacional, y que
cumplan con los requisitos establecidos en la legislacin aplicable;
b) Que los proyectos motivo de la solicitud estn incluidos en la planeaci6n
y programas respectivos de la Comisin Federal de Electricidad o sean equiva-
lentes. La Secretaria de Energa, Minas e Industria Paraestatal, conforme a lo
LEYDELSERVICIO PBLICO DE ENERGIA ELCTRICA 311

previsto en la fraccin III del artculo 30.. podr otorgar permiso respecto de
proyectos no incluidos en dicha planeacin y programas, cuando la produccin
de energa elctrica de tales proyectos haya sido comprometida para su expor-
tacin; y
e) Que los solicitantes se obliguen a vender su produccin de energa elc-
trica exclusivamente a la Comisin Federal de Electricidad, mediante conve-
nios a largo plazo, en los trminos del artculo 36-Bis o, previo permiso de la
Secretara en los trminos de esta Ley, a exportar total o parcialmente dicha
produccin.
IV. De pequea produccin de energa elctrica, siempre que se satisfagan
los siguientes requisitos:
a) Que los solicitantes sean personas fsicas de nacionalidad mexicana o
personas morales constituidas conforme a las leyes mexicanas y con domicilio
en el territorio nacional, y que cumplan con los requisitos establecidos en la
legislacin aplicable;
b) Que los solicitantes destinen la totalidad de la energa para su venta a la
Comisin Federal de Electricidad. En este caso, la capacidad total del proyecto,
en un rea determinada por la Secretara, no podr exceder de 30 MW; y
e) Alternativamente a lo indicado en el inciso b) y como una modalidad del
autoabastecimiento a que se refiere la fraccin J, que los solicitantes destinen
el total de la produccin de energa elctrica a pequeas comunidades rurales o
reas aisladas que carezcan de la misma y que la utilicen para su autoconsumo,
siempre que los interesados constituyan cooperativas de consumo, copropie-
dades, asociaciones o sociedades civiles, o celebren convenios de cooperacin
solidaria para dicho propsito y que los proyectos, en tales casos, no excedan
de 1 MW;
V. De importacin o exportacin de energa elctrica, conforme a lo dis-
puesto en las fracciones III y IV del artculo 30., de esta Ley.
En el otorgamiento de los permisos a que se refiere este artculo, deber
observarse lo siguiente:
1) El ejercicio autorizado de las actividades a que se refiere este artculo
podr incluir la conduccin, la transfonnaci6n y la entrega de la energa elctri-
ca de que se trate, segn las particularidades de cada caso;
2) El uso temporal de la red del sistema elctrico nacional por parte de los
permisionarios, solamente podr efectuarse previo convenio celebrado con la
Comisin Federal de Electricidad, cuando ello no ponga en riesgo la prestacin
del servicio pblico ni se afecten derechos de terceros. En dichos convenios
deber estipularse la contraprestacin en favor de dicha entidad y a cargo de los
permisionarios;
3) La Secretara de Energa, Minas e Industria Paraestatal, oyendo la opi-
nin de la Comisin Federal de Electricidad, podr otorgar permiso para cada
unade las actividades o para ejercer varias, autorizar la transferencia de los per-
misos e imponer las condiciones pertinentes de acuerdo con lo previsto en esta
Ley, su Reglamento y las Normas Oficiales Mexicanas, cuidando en todo caso el
inters general y la seguridad, eficiencia y estabilidad del servicio pblico;
312 ANEXO 11

4) Los titulares de los permisos no podrn vender, revender o por cualquier


acto jurdico enajenar capacidad o energa elctrica, salvo en los casos previstos
expresamente por esta Ley; Y
5) Sern causales de revocacin de los permisos correspondientes, a juicio
de la Secretara de Energa, Minas e Industria Paraestatal,