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ESTRUCTURA DE LAS NORMAS ISO 9001:2015,

ISO 14001:20015, OHSAS 18001:2007


FORMACION DE AUDITORES INTERNOS BAJO
LA NORMA ISO 19011:2011

I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17


Momento de Seguridad

Rutas de
Evacuacin

Sitios de
Encuentro

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Acuerdos mnimos

No interrupciones
Uso de celulares
Entrar y salir del saln constantemente
Entradas de personas que no
participan en el seminario a llevar
mensajes y papeles para firmas
Requisitos de asistencia

Horario
Maana 8:00 - 12:30

Almuerzo 12:30 - 14:00

Tarde 14:00 - 17:00

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Transicin hacia las Versiones 2015

Para Bureau Veritas Certification es muy importante que


usted este informado sobre los aspectos relevantes de las
nuevas versiones de las norma ISO 9001 e ISO 14001, por
lo que ha desarrollado el portal www.isorevisions.com a su
disposicin en 9 idiomas, el cual le permitir a su
organizacin, permanecer enterado y actualizado sobre los
cambios de las nuevas versiones de las normas. En este
portal las compaas pueden obtener informacin general
para: descubrir la certificacin ISO y normas, comprender
que significa la revisin de las nuevas versiones, y
anticiparse a la revisin y sus beneficios. Su organizacin
tendr acceso a las charlas informativas que se ofrecern a
travs de este portal.

Bureau Veritas para ayudarle a avanzar con confianza en el


proceso de transicin ha diseado un programa que integra
varias herramientas que le permitirn desarrollar la
transicin de manera sencilla y autnoma.

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Objetivos del Curso

Comprender el Anexo SL y la nueva estructura de las normas de


gestin ISO y sus beneficios
Conocer las modificaciones presentadas en las nuevas versiones de
las normas ISO 14001:2015, ISO 9001:2015
Analizar e interpretar los requisitos de las Normas ISO 9001:2015;
ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007, desde el enfoque de auditoria
para un Sistema de Gestin integrado.
Determinar la relacin existente en los modelos ISO 9001:2015; ISO
14001:2015 y OHSAS 18001:2007.
Conocer las fases para la implementacin eficaz de un proceso de
auditorias.
Preparar la ejecucin de una auditoria bajo los requisitos de las
normas ISO 9001:2015; ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007.

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Contenido

1. Generalidades

2. Anexo SL

3. Trminos y definiciones

4. Principios para la gestin (integracin).

5. Paralelo ISO 9001, ISO 4001, OHSAS 18001.

6. Requisitos de las normas del Sistema de Gestin Integrado HSEQ.

7. Integracin del Sistema de Gestin HSEQ

8. Auditorias Internas a Sistemas de Gestin

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1. Generalidades
Que es ISO

International Organization for Stardardization.


Organizacin Internacional para la Normalizacin.

La Organizacin Internacional para la


Normalizacin (ISO) es el mayor desarrollador en el
mundo de Normas Internacionales voluntarias.
Normas Internacionales que establecen las
especificaciones tcnicas para productos, servicios y
buenas prcticas, contribuyendo a hacer que la
industria sea ms eficiente y eficaz. Desarrolladas a
travs de un consenso global, que ayudan a eliminar
las barreras al comercio.

MISIN
Buscar la estandarizacin de normas de productos y seguridad para
las empresas u organizaciones (pblicas o privadas) a nivel
internacional.

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Que es ISO

Est conformado por 164 pases.


Sede central en Ginebra, Suiza
Las normas desarrolladas por ISO son voluntarias, comprendiendo
que ISO es un organismo no gubernamental y no depende de
ningn otro organismo internacional, por lo tanto, no tiene
autoridad para imponer sus normas a ningn pas.

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2. Anexo SL
Anexo SL - Por qu una actualizacin

Se debe hacer una revisin sistemtica cada cinco aos.

Desde 2000 se viene presentando una gran proliferacin de normas de sistemas


de gestin NSG (hoy mas de 20), lo que genera confusin tanto para quienes
elaboran las normas, como para los auditores y los auditados.

ISO 22000 ISO 50001 ISO 30301


(FSMS) (Energy management) (Records management)

ISO 13485 ISO 9001 ISO 14001 ISO 27001 ISO 22000
(Medical devices) (QMS) (EMS) (ISMS) (FSMS)

ISO 20121 OHSAS 18001 ISO 39001


(Sustainable event management) (Health & Safety) (Road safety management)

ENTRE
OTROS

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Anexo SL - Qu hizo la ISO?

Alineacin de las normas de sistemas de gestin NSG: Defini una visin


para el proyecto y decidi la formacin de un grupo ad-hoc para ejecutarlo,
dicho grupo se conform con 4 representantes de cada uno de los TC
(comits tcnicos) que desarrollan normas de SG. Se denomino Anexo SL.

Visin comn para todas las normas de gestin.


Estructura comn de alto nivel para todas las normas ISO de gestin.
Idnticos ttulos para las clusulas y sub-clusulas dentro de la estructura de
alto nivel.
Vocabulario central genrico para todas las normas de sistemas de gestin.
Texto comn compartido por todas las NSG (aproximadamente un 30% de
cada norma tendr un texto idntico).
Se puede divergir si se provee una justificacin de la necesidad.

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Anexo SL - Qu hizo la ISO?

Para la prxima dcada podemos prever

Convergencia de la
estructura de las normas de
gestin publicadas por ISO

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Anexo SL - Estructura de alto nivel

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Anexo SL - Estructura de alto nivel

CAMBIOS CLAVE : LIDERAZGO

Directivos responsables de la efectividad del SG


Integra los requisitos del SG en el proceso de negocios
Asigna responsabilidad y autoridad para lo que fue el papel del
RD (Representante de la Direccin)

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Anexo SL - Estructura de alto nivel

CAMBIOS SIGNIFICATIVOS... COMPRENSIN DE LA


ORGANIZACIN...

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN

Las dos nuevas clusulas relativas al contexto de la organizacin


se explicaran ms explcitamente en los numerales:
4.1 Comprensin de la organizacin y su contexto y
4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas.
Juntas estas clusulas requieren que la organizacin determine
cuestiones internas y externas pertinentes para alcanzar los
resultados previstos del SG y su diseo.
Si bien el concepto de partes interesadas no es nuevo para las
normas, ahora existen requisitos especficos para identificar
proactivamente a esas partes interesadas y sus necesidades y
expectativas.

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Anexo SL - Estructura de alto nivel

CAMBIOS SIGNIFICATIVOS

ENFOQUE DE GESTIN DE RIESGOS

Riesgo es el efecto de incertidumbre sobre un resultado


esperado
El pensamiento basado en el riesgo estaba implcito en la norma
ISO 14001
ISO 14001:2015 toma ese enfoque ms all del enfoque de
gestin de riesgos tradicional (en relacin con las amenazas y
vulnerabilidades) hacia la gestin de riesgos entendida como la
gestin de amenazas y oportunidades.

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3. Trminos y
definiciones
Taller 1. Conceptos

De acuerdo a las modificaciones expuestas por la nueva estructura


normativa defina los conceptos expuestos a continuacin
Se debe realizar de manera individual.
Tiempo estimado: 30 min.

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Definiciones

CALIDAD
GRADO EN EL QUE UN CONJUNTO DE CARACTERISTICAS
INHERENTES DE UN OBJETO CUMPLE CON LOS REQUISITOS.

NOTA 1 El trmino "calidad" puede utilizarse acompaado de


adjetivos tales como pobre, buena o excelente.
NOTA 2 "Inherente", en contraposicin a "asignado", significa
que existe en el objeto.

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Definiciones

SATISFACCIN DEL CLIENTE


Percepcin del cliente sobre el grado en que se han cumplido las
expectativas de los clientes

Nota 1 a la entrada: Puede que la expectativa del cliente no sea conocida


por la organizacin, o incluso por el propio cliente, hasta que el producto o servicio se
entregue. Para alcanzar una alta satisfaccin del cliente puede ser necesario cumplir
una expectativa de un cliente incluso si no est declarada, ni est generalmente
implcita, ni es obligatoria.
Nota 2 a la entrada: Las quejas son un indicador habitual de una baja satisfaccin del
cliente, pero la ausencia de las mismas no implica necesariamente una elevada
satisfaccin del cliente.
Nota 3 a la entrada: Incluso cuando los requisitos del cliente se han
acordado con el cliente y stos se han cumplido, esto no asegura necesariamente una
elevada satisfaccin del cliente.

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Definiciones

ORGANIZACIN
'persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones
con responsabilidades, autoridades y relaciones para lograr
sus objetivos'

Nota 1 a la entrada: El concepto de organizacin incluye, entre otros, un trabajador


independiente, compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad, sociedad, asociacin,
organizacin benfica o institucin, o una parte o combinacin de stas, ya estn
constituidas o no, pblicas o privadas.
Nota 2 a la entrada: Este trmino constituye uno de los trminos comunes y definiciones
esenciales para las normas de sistemas de gestin que se proporcionan en el Anexo SL
del Suplemento ISO consolidado de la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC. La definicin
original se ha modificado aadiendo la nota 1 a la entrada.

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Definiciones

PARTE INTERESADA
Persona u organizacin que puede afectar, verse afectada o
percibirse como afectada por una decisin o actividad'

EJEMPLO:
Clientes, propietarios, personas de una organizacin, proveedores, banca, legisladores,
sindicatos, socios o sociedad en general que puede incluir competidores o grupos de
presin con intereses opuestos.
Nota 1 a la entrada: Este trmino constituye uno de los trminos comunes y definiciones
esenciales para las normas de sistemas de gestin que se proporcionan en el Anexo SL
del Suplemento ISO consolidado de la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC. La definicin
original se ha modificado aadiendo el ejemplo.

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Definiciones

SISTEMA DE GESTIN
'conjunto de elementos de una organizacin interrelacionados o
que interactan para establecer polticas, objetivos y
procesos para lograr estos objetivos'

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Definiciones

ALTA DIRECCIN
Persona o grupo de personas que dirige y controla una
organizacin al ms alto nivel'

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Definiciones

OBJETIVO
Resultado a lograr

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Definiciones

RIESGO
Efecto de incertidumbre

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Definiciones

COMPETENCIA
capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin
de lograr los resultados previstos

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Definiciones

INFORMACIN DOCUMENTADA
informacin que una organizacin tiene que controlar y
mantener, y el medio que la contiene

Nota 1 a la entrada: La informacin documentada puede estar en cualquier


formato y medio, y puede provenir de cualquier fuente.
Nota 2 a la entrada: La informacin documentada puede hacer referencia a:
- el sistema de gestin, incluidos los procesos relacionados;
- la informacin generada para que la organizacin opere (documentacin);
- la evidencia de los resultados alcanzados (registros).
Nota 3 a la entrada: Este trmino es uno de los trminos comunes y definiciones
esenciales para las normas de sistemas de gestin que se proporcionan en el
Anexo SL del Suplemento ISO consolidado de la Parte 1 de las Directivas
ISO/IEC.

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Definiciones

DESEMPEO
'resultado medible'

Nota 1 a la entrada: El desempeo se puede relacionar con hallazgos


cuantitativos o cualitativos.
Nota 2 a la entrada: El desempeo se puede relacionar con la gestin de
actividades, procesos, productos, servicios, sistemas u organizaciones.

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Definiciones

CONTRATAR EXTERNAMENTE
establecer un acuerdo mediante el cual una organizacin
externa realiza parte de una funcin o proceso de una
organizacin'

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Definiciones

SEGUIMIENTO

determinacin del estado de un sistema, un proceso, un


producto, un servicio o una actividad

Nota 1 a la entrada: Para determinar el estado puede ser necesario


verificar, supervisar u observar de forma crtica.
Nota 2 a la entrada: El seguimiento generalmente es una
determinacin del estado de un objeto al que se realiza el
seguimiento, llevado a cabo en diferentes etapas o momentos
diferentes.

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Definiciones

MEDICIN
proceso para determinar un valor

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Definiciones

CICLO DE VIDA
Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de
producto ( o servicio), desde la adquisicin de materia prima
o su generacin a partir de recursos naturales hasta la
disposicin final.

NOTA 1 a la entrada Las etapas del ciclo de vida incluyen la


adquisicin de materias primas, el diseo, la produccin, el
transporte / entrega, el uso, el tratamiento al finalizar la vida y
la disposicin final

ISO 14001:2015 Numeral 3.3.3

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Definiciones

SISTEMA

CONJUNTO DE ELEMENTOS
INTERRELACIONADOS
O QUE INTERACTUAN

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Definiciones

GESTION
Actividades coordinadas para dirigir y controlar una
organizacin.

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Definiciones

MEJORA CONTINUA
Actividad recurrente para mejorar el
desempeo.
Nota 1 a la entrada: El proceso de establecer objetivos y de
encontrar oportunidades para la mejora es un proceso continuo mediante
el uso de hallazgos de la auditora y de conclusiones de la auditora,
del anlisis de los datos, de las revisiones por la direccin u otros
medios, y generalmente conduce a una accin correctiva o una accin
preventiva.

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Definiciones

EFICACIA

grado en el que se realizan las


actividades planificadas y se logran los
resultados planificados.

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Definiciones

EFICIENCIA

Relacin entre el resultado alcanzado y


los recursos utilizados

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Definiciones

PROCESO
conjunto de actividades mutuamente
relacionadas que utilizan las entradas para
proporcionar un resultado previsto

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Definiciones

MEDIO AMBIENTE
Entorno en el cual una organizacin opera, incluidos el aire,
el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna,
los seres humanos y sus interrelaciones.

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Definiciones

ASPECTO AMBIENTAL
Elemento de las actividades, productos o
servicios de una organizacin que interacta o
puede interactuar con el medio ambiente.

ISO 14001:2015 Numeral 3.2.2

IMPACTO AMBIENTAL
Cambio en el medio ambiente, ya sea
adverso o beneficioso, como resultado
total o parcial de los aspectos
ambientales de una organizacin.

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Definiciones

PREVENCIN DE LA CONTAMINACIN
Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas,
materiales, productos, servicios o energa para
evitar, reducir o controlar (en forma separada o
en combinacin) la generacin, emisin o
descarga de cualquier tipo de contaminante o
residuo, con el fin de reducir impactos
ambientales adversos.

Nota 1 a la entrada La prevencin de la contaminacin


puede incluir la reduccin o la eliminacin en la fuente;
cambios en el proceso, producto o servicio; uso eficiente de
recursos, sustitucin de materiales y energa; reutilizacin;
recuperacin; reciclaje, regeneracin o tratamiento.

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Definiciones

RIESGO ACEPTABLE
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la
organizacin puede tolerar con respecto a sus
obligaciones legales y su propia poltica en S y
SO

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Definiciones

PELIGRO
Fuente, situacin o acto con el
potencial de dao, en trminos
de lesiones o enfermedades o la
combinacin de ellas.
OHSAS 18001:2007 Numeral 3.6 RIESGO
Combinacin de la probabilidad de
ocurrencia de un(os) evento(s) o
exposicin(es) peligroso(s) y la
severidad de las lesin o enfermedad
que puede ser causada por el(los)
evento(s) o la exposicin(es).

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Definiciones

ENFERMEDAD
Condicin fsica o mental adversa identificable,
que surge, empeora o ambas, a causa de una
actividad laboral, una situacin relacionada con el
trabajo o ambas.

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Definiciones

INCIDENTE
Eventos relacionados con el trabajo, en los que
ocurri o pudo haber ocurrido lesin o,
enfermedad (independiente de su severidad), o
vctima mortal.

Accidente: es un incidente en el cul hubo


lesin, dao a la salud, enfermedad o muerte.

Casi-Accidente: incidente en el que no ocurre


lesin, dao a la salud, enfermedad o muerte se
conoce tambin como casi- accidente.

Emergencia: es un tipo particular de incidente.

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Definiciones

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la


salud y la seguridad de los empleados u otros trabajadores
(incluidos los trabajadores temporales y personal por
contrato), visitantes o cualquier otra persona en el lugar de
trabajo

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Definiciones

VALORACIN DEL RIESGO


Proceso de evaluar el(los) riesgo(s)
que surge de un(os) peligro(s),
teniendo en cuenta la suficiencia de
los controles existentes, y de decidir
si el(los) riesgo(s) es (son)
ACEPTABLE (s) o no.

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Definiciones

ASPECTO SIGNIFICATIVO, PELIGRO NO


ACEPTABLE?
Aquel que tiene o puede tener un Impacto Significativo o un Dao No
aceptable para la Salud

Significativo,
No aceptable

Aspecto o Peligro que se encuentra


en un nivel que requiere
intervencin o emprendimiento de
acciones por parte de la
Organizacin para eliminarlo,
reducirlo o controlarlo.

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4. Principios para la
Gestin - integracin
Principios de Gestin de la Calidad

1. Enfoque al Cliente
2. Liderazgo
3. Compromiso con las personas
4. Enfoque a procesos
5. Mejora
6. Toma de decisiones basada en la evidencia
7. Gestin de las relaciones
ISO 9001:2015 0.2 PRINCIPIOS DE LA GESTION DE LA CALIDAD

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5. Paralelo ISO 9001,
ISO 14001,
OHSAS 18001
Elementos comunes de las normas

Mejora continua Procesos

Liderazgo
No conformidades
CALIDAD (Responsabilidades)
AC
Poltica
SSO SGMA
Revisin por la
Direccin Planificacin

Gestin del
Auditoras Riesgo

Objetivos
Evaluacin del
Apoyo (Competencia
Desempeo
Toma de conciencia,
comunicacin )
Operacin (Prep y Rpta Informacin
ante emergencias) Documentada

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Familia de normas ISO 9000

ISO 9000 ISO 9001


SGC. Fundamentos y SGC. Requisitos
Vocabulario

FAMILIA ISO
9000
ISO 19011 ISO 9004
Directrices para la Gestion para el xito
sostenible
Auditoria de los de las organizaciones.
Sistemas Enfoque Sistema
gestin
de gestin

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Familia de normas ISO 14000

ISO 14004
ISO 14006
ISO 14001 Directrices generales Directrices para
SGA. Requisitos sobre principios, incorporacin
del ecodiseo
sistemas y tcnicas
de apoyo
ISO 19011 ISO 14031
Directrices para la Evaluacin del
Auditoria de los FAMILIA ISO comportamiento
Sistemas 14000 ambiental
de gestin

ISO 14044
ISO 14063
Anlisis de
Comunicacin
ciclo de vida
Ambiental

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Familia de normas OHSAS 18001

OHSAS 18002
GUIA DE USO

OHSAS 18001
REQUISITOS
FAMILIA OHSAS
18000

ISO 19011
Gua para
auditar SG

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Estructura ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015

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PLANEAR
Calidad Medio Ambiente
S&SO
Contexto de la Organizacin Contexto de la Organizacin
Comprensin de la Identificar peligros y evaluar Comprensin de la
organizacin y su contexto, los riesgos (empleados, organizacin y su contexto,
de las expectativas de las contratistas, visitantes y de las expectativas de las
partes interesadas proveedores, instalaciones) partes interesadas
Alcance del sistema Determinar No aceptables
Alcance del SGA
SGC y sus procesos Requisitos Legales y Otros
SGA
Liderazgo Liderazgo
Poltica Poltica
Roles, Responsabilidades y
Roles, Responsabilidades y
Autoridad
Autoridad
Poltica de S&SO

Objetivos y programas
Planificacin Riesgos
Objetivos de Calidad Planificacin Objetivos
Cambios Ambientales

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HACER
Calidad S&SO Medio Ambiente
Apoyo Recursos,
Competencia, Toma de Recursos, funciones, Apoyo Recursos,
responsabilidad, roles y Competencia, Toma de
Conciencia, comunicacin,
autoridad Conciencia, comunicacin,
Informacin Documentada -
Informacin Documentada -
Competencia, Formacin y
Operacin
Toma de Conciencia Operacin
Planificacin y Control - Planificacin y Control
Operacional Operacional, Preparacin y
Comunicacin
participacin y Consulta Respuesta ante
Requisitos para los productos
emergencias.
y Servicios
Gestin documental
Diseo y Desarrollo de
productos y servicios Control Operacional
Control de los procesos,
Preparacin y Respuesta
productos y servicios
suministrados externamente ante Emergencias

Produccin y prestacin del


servicio
Liberacin de los prod y Sv
Control de las salidas NC

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VERIFICAR

Calidad S&SO Medio Ambiente

Evaluacin del desempeo Medicin y Seguimiento del Evaluacin del desempeo


Desempeo en SySO
Seguimiento, Medicin, Seguimiento, Medicin,
Anlisis y Evaluacin (Calibracin o verificacin, Anlisis y Evaluacin
anlisis de datos.)
Auditoria Interna Auditoria Interna
Revisin por la direccin Revisin por la direccin

Evaluacin del cumplimiento


legal y otros

No Conformidad

Investigacin de Incidentes

Auditoras Internas

Revisin por la direccin


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ACTUAR

Calidad S&SO Medio Ambiente

Mejora No conformidad, Accin Mejora


correctiva y Accin
preventiva
No Conformidad y Accin No Conformidad y Accin
correctiva correctiva

Mejora Continua Mejora Continua

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Taller 2. Lenguaje de normas

Se presentan unos conceptos


Con sus propias palabras defina cada uno de stos
En plenaria se resolvern consultando el referencial.

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Alcance de los sistemas de Gestin integrados

ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001


La organizacin debe Determinar lmites y la Establecer, implementar,
determinar los lmites y la aplicabilidad del sistema de mantener y mejorar un
aplicabilidad del sistema de gestin ambiental, Sistema de Gestin de Salud
gestin de la calidad para considerando cuestiones Ocupacional y Seguridad
establecer su alcance externas e internas, Industrial (S&SO) que
teniendo en cuenta requisitos legales y otros asegure la conformidad con
cuestiones externas e requisitos, unidades la Poltica .
internas, partes interesadas, funciones y lmites fsicos de
productos y servicios de la la organizacin, actividades
organizacin. productos y servicios,
autoridad y capacidad para
ejercer control e influencia.
Conformidad de sus Asegurar la prevencin de la Asegurar el bienestar de
productos y servicios y del contaminacin, el trabajadores y cualquier
aumento de la satisfaccin del cumplimiento de los persona en el sitio de trabajo,
cliente. requisitos legales y otros y la el cumplimiento de los
mejora de los Aspectos requisitos legales y otros y la
Ambientales Significativos mejora de los Riesgos que
afectan la salud y la
seguridad.

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EL CICLO P H V A

Inicio nuevo ciclo

ACTUAR PLANEAR
Revisar y Determinar lo
Mejorar que es necesario
A P hacer

VERIFICAR
V H
HACER
Comprobar que Hacer lo que se
se hace lo que se ha planeado
ha planeado

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6. REQUISITOS

NORMA ISO 9001:2015


NORMA ISO 14001:2015
NORMA OHSAS 18001:2007
NORMA ISO 9001:2015

INDICE
INTRODUCCIN
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
5. LIDERAZGO
6. PLANIFICACION
7. APOYO
8. OPERACIN
9. EVALUACION DEL DESEMPEO
10. MEJORA
Anexos A y B
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OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

ISO 9001:2015

Satisfacer al Cliente Generar Confianza

Aumentar la satisfaccin del Demostrar la capacidad de


Cliente a travs de la eficaz la organizacin para
aplicacin del sistema, incluidos proporcionar regularmente
los procesos para la mejora productos que satisfagan
continua y el aseguramiento de la los requisitos del Cliente y
conformidad con los requisitos reglamentarios aplicables.
del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables.

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Norma ISO 9001:2015

Planificacin y Generalida
Liderazgo y Recursos Seguimiento y des
Compromiso Acciones para Control Medicin,
abordar riesgos y Competencias Operacional Anlisis y No
Comprensin de
la organizacin y Poltica de la oportunidades Evaluacin Conformid
Toma de Requisitos para los
su contexto Calidad productos y ad y
Conciencia
servicios Accin
Roles, Auditora
Objetivos de la Comunicacin Correctiva
responsabilid Interna
Calidad y Diseo y
Comprensin de ades y planificacin para Desarrollo de los Mejora
las necesidades autoridad en Informacin
lograrlos productos y Contnua
y expectativas la documentada Revisin por la
Servicios
de las partes organizacin Direccin
interesadas Planificacin de los Control de los
cambios proceso, productos
y servicios
Determinacin suministrados
del alcance del externamente
Sistema
Produccin y
Sistema de Provisin
Gestin de la del
Calidad y sus servicio
procesos
Liberacin de los
productos y
servicios
Control de las salidas
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NORMA ISO 14001:2015

INDICE
INTRODUCCIN
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
5. LIDERAZGO
6. PLANIFICACION
7. APOYO
8. OPERACIN
9. EVALUACION DEL DESEMPEO
10. MEJORA
Anexos A y B
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OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

ISO 14001:2015
Esta Norma especifica requisitos para un SGA que una
organizacin puede usar para mejorar su desempeo ambiental.
Gestionar responsabilidades ambientales de una forma
sistemtica que contribuya al pilar ambiental de la sostenibilidad.
Resultados previstos de un SGA que incluyan:
La mejora del Desempeo Ambiental
El cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
El logro de los objetivos
Aplicable a todo tipo de organizacin indistintamente de su
tamao, tipo o naturaleza, aplicable a los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que la
organizacin determine que puede controlar e influir teniendo
en cuenta su ciclo de vida.
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Norma ISO 14001:2015

Liderazgo y Acciones para Planificacin y Seguimiento y Generalida


Recursos
Compromiso abordar riesgos y Control Medicin, des
oportunidades Competencias Operacional Anlisis y Mejora
Comprensin de
la organizacin y Poltica Evaluacin
Toma de Preparacin y
su contexto Ambiental No
Objetivos de la Conciencia Respuesta ante
Conformid
Roles, Ambientales y emergencia Auditora ad y
responsabilid planificacin para Comunicacin Interna Accin
ades y lograrlos
Comprensin de Correctiva
autoridad en Informacin
las necesidades
la documentada Revisin por la
y expectativas Mejora
organizacin Direccin
de las partes Contnua
interesadas

Determinacin
del alcance del
SGA

Sistema de
Gestin de la
Calidad y sus
procesos

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Contenido de OHSAS 18001:2007

Introduccin
1. Objeto y Campo de Aplicacin
2. Referencias Normativas
3. Trminos y Definiciones
4. Requisitos del SG de S&SO y
Ambiental
ANEXOS A Y B

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OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

OHSAS 18001:07
Establecer, implementar, mantener y mejorar un SG
en S&SO
Asegurar su conformidad con la poltica S&SO
Demostrar la conformidad por:
La realizacin de una auto evaluacin y auto declaracin, o
La bsqueda de confirmacin de dicha conformidad por las
partes interesadas en la organizacin, tales como clientes, o
La bsqueda de confirmacin de su auto declaracin por una
parte externa a la organizacin, o
La bsqueda de la certificacin/Registro de su SG por una
organizacin externa.

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Norma OHSAS 18001:2007

4 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN EN S&SO

4.1 4.5
4.3 4.4
Requisitos Planificacin Verificacin
Implementacin y Operacin
Generales

4.5.1
Medicin y seguimiento del
4.3.1
desempeo
Identificacin de 4.4.1 4.4.4
4.2 peligros, Recursos, funciones, Documentacin
Poltica de S evaluacin de responsabilidad, 4.5.2
& SO riesgos y control rendicin de cuentas
4.4.5
Evaluacin del
de riesgos y autoridad cumplimiento
Control de
Documentos
4.3.2. 4.5.3
Requisitos legales 4.4.2 Investigacin de incidentes,
4.6 4.4.6
y Otros Competencia, no conformidades,
Revisin por Control
formacin y toma de acciones correctivas y
operacional
la Gerencia conciencia acciones preventivas.
4.3.3
Objetivos y 4.4.3 4.4.7
Programas Comunicacin, Preparacin y 4.5.4
participacin y respuesta ante Control de los registros
consulta emergencias
4.5.5
Auditorias Internas
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7. INTEGRACIN DEL
SISTEMA DE GESTIN
HSEQ

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Taller 3. Conociendo las normas

Identificar en las normas ISO 9001 e ISO 14001 las


modificaciones que tuvieron, que informacin documentada
requiere, como integrarlo con las norma OHSAS 18001:2007,
como abordar los numerales al auditar.
Tiempo estimado: 40 min.

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4. Contexto de la organizacion
4.1 Comprension de la organizacion y su contexto

Identificar las cuestiones Internas y Externas


que son pertinentes a su propsito y que afectan
su capacidad de lograr resultados previstos del
sistema de gestin.

Nota 1. Anlisis del entorno


como requisito, Calidad Alineado con la planeacin
Incluyendo factores Estratgica de la
positivos SISTEMA organizacin
y Negativos. INTEGRADO
DE GESTIN
M.A.
Nota 2. La comprensin del contexto La organizacin
externo puede verse facilitada al debe
considerar cuestiones que surgen de realizar el seguimiento y la
los entornos legal, tecnolgico, revisin de la informacin
competitivo, de mercado, cultural, Sobre las cuestiones
social y econmico, ya sea externas e internas
internacional, nacional, regional o
local

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4.1 Requisitos generales OHSAS 18001:2007

La organizacin debe establecer, documentar, implementar,


mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin
S&SO, de acuerdo con los requisitos de esta norma
internacional, y determinar cmo cumplir estos requisitos. La
organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema
de gestin S&SO.

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4.2 Comprension de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas

Determinar si las partes interesadas son pertinentes al SGSSO,


SGC y al SGA.

Establecer sus necesidades y expectativas, teniendo en cuenta


cuales de ellas se convierten en requisitos legales y otros
Requisitos

Debe realizar seguimiento y revisin de la Informacin sobre


partes interesadas.

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4.3 Determinacion del alcance del SGA y SGC

La organizacin debe determinar los lmites y la aplicabilidad del


SGSSO, SGA y SGC si las partes interesadas son pertinentes al
SGSSO, SGC y al SGA.
Son criterios para establecer el alcance:
Cuestiones externas e internas (4.1)
Los requisitos legales y otros requisitos(4.2)
Las unidades, funciones y limites fsicos de la organizacin.
Sus actividades, Productos y servicios.
Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.
Para el alcance se debe determinar todas las actividades,
productos y servicios de la organizacin que estn dentro de
este alcance.
El alcance se debe mantener como informacin documentada

ALINEADO CON 4.1 DE OHSAS 18001:2007

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4.4 SGC SGA SGSST y sus procesos

Determinar los procesos


Necesarios y aplicacin a travs
de la organizacin

Mejorar Determinar las entradas


los procesos y el SG MANTENER requeridas y las salidas
CONSERVAR esperadas de los procesos
INFORMACION
Evaluar los procesos e DOCUMENTADA: Determinar secuencia
implementar cualquier cambio
APOYAR LA e interaccin de
necesario para asegurar que se
OPERACIN DE LOS de los procesos
logren los resultados previstos
PROCESOS
CONFIANZA QUE Determinar y aplicar criterios
Abordar los riesgos y las ESTOS SE y mtodos para la operacin
Oportunidades REALIZAN SEGN y control de los procesos
determinadas (6.1.) LO PLANIFICADO

Asignar Determinar los recursos


responsabilidades necesarios para apoyar la
y autoridades para los operacin de los procesos y
procesos asegurar su disponibilidad
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4.4 SGC y sus procesos - SGA

Para lograr los resultados previstos incluida la mejora de su


desempeo ambiental, la organizacin debe establecer,
implementar, mantener y mejorar continuamente un SGA, que
incluya los procesos necesarios y sus interacciones de acuerdo
con los requisitos de esta norma internacional.
Al establecer y mantener el SGA, la organizacin debe
considerar el conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2.

Se debe conservar informacin documentada de estas acciones.

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5. Liderazgo
5.1 LIDERZGO Y COMPROMISO
5.1.1 Generalidades
Asumir responsabilidades y rendir cuentas ligado a la eficacia del SGC,
SGA y SGSSO
Asegurar establecimiento de la poltica y objetivos del SGC, SGA y SGSO
(Contexto de la organizacin y la direccin estratgica)
Integracin de los requisitos del SGC, SGA y SGSSO
Enfoque en procesos y gestin de riesgos
Disposicin de recursos necesarios para el sistema
Comunicacin eficaz
Logro de resultados planificados
Compromiso del personal
Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas
Promoviendo la mejora
Apoyo a otros roles pertinentes de la direccin.
ALINEADO CON 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD,
RENDICIN DE CUENTAS Y AUTORIDAD
OHSAS 18001
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5. Liderazgo

5.1.2 Enfoque el cliente

Liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente

Determinan, comprenden y cumplen los requisitos del cliente,


legales y reglamentarios aplicables.

Considerar riesgos y oportunidades que puedan afectar la


conformidad de los productos y servicios

Aumentar la satisfaccin del cliente.

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5. Liderazgo

5. 2 POLITICA

Apropiada al propsito y contexto, alineada con la direccin


estratgica
Marco de referencia para los objetivos de calidad y
ambientales
Compromiso en cumplir los requisitos aplicables, legales y de
proteccin del medio ambiente.
Compromiso con la mejora continua
Mantenerse como informacin documentada, comunicarse y
disponible a las partes interesadas.

ALINEADO CON 4.2 Poltica S&SO OHSAS 18001

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5. Liderazgo

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD EN LA


ORGANIZACIN

Las responsabilidades y autoridades se deben asignar, comunicar y


entender en la organizacin.
La alta direccin debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
Asegurar que el sistema de gestin es conforme con los requisitos
de la norma.
Asegurar que los procesos generan y proporcionan las salidas
previstas.
Informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de
gestin y las oportunidades de mejora (10)
Asegurar que se promueve el enfoque al cliente,
Asegurar integridad en el sistema de gestin

ALINEADO CON 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD,


RENDICIN DE CUENTAS Y AUTORIDAD
OHSAS 18001

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6. Planificacion

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES


6.1.1. Generalidades

Tener en cuenta el contexto y las partes interesadas

Asegurar que se logren los resultados previstos

Aumentar los efectos deseables

Reducir los efectos no deseados

Lograr la mejora

Acciones para abordar los riesgos y oportunidades


Implementar las acciones en el proceso de SGC
Evaluar la eficacia de las acciones

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6. Planificacion
6.1.2 Aspectos ambientales
Determinar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y
servicios que pueda controlar y aquellos que puede afectar, y sus impactos
ambientales asociados, teniendo en cuenta una perspectiva de ciclo de vida
(desde el adquisicin de la materia prima o su generacin a partir de
recursos naturales hasta su disposicin final 3.3.3).
Al determinar los aspectos medioambientales, la organizacin tendr en
cuenta:
a) el cambio, incluyendo desarrollos planificados o nuevas, y actividades
nuevas o modificadas, productos y servicios;
b) las condiciones anormales y situaciones de emergencia razonablemente
previsibles.
Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener un impacto
ambiental significativo, es decir, aspectos ambientales significativos,
utilizando los criterios establecidos.
Comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los diversos
niveles y funciones de la organizacin, segn el caso.
ALINEADO CON 4.3.1 IDENT PELIGROS, VAL DE RIESGOS,
Y DET DE CONTROLES
OHSAS 18001:2007
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Identificacin de aspectos / impactos ambientales

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4.3.1 Identificacin de Peligros, Evaluacin de
riesgos y Determinacin de Controles.

ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y MANTENER PROCEDIMIENTO:


Actividades Rutinarias y Cambios en la organizacin,
No Rutinarias en actividades o materiales
Identificar
los Peligros Actividades de TODO el Modificaciones en el SG,
Personal, Contratistas y cambios temporales e
Visitantes. impacto en operaciones,
Valorar los procesos y actividades
Riesgos Relacionados con el
comportamiento, aptitudes y
factores humanos Requisitos legales
Determinar
los controles Originados fuera de las Diseo de reas de trabajo,
necesarios instalaciones procesos, instalaciones,
equipos / maquinaria,
Ocasionados a los vecinos procedimientos operativos,
organizacin del trabajo
Relacionados con
infraestructura, equipos y
materiales

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Lista de peligros y riesgos
PELIGRO

EFECTOS POSIBLES
DESCRIPCIN CLASIFICACIN

Carga dinmica, Movimientos


repetitivos por uso continuo de equipos Fatiga, Lesiones msculo esquelticas.
de computo.

Carga esttica, posicin sedente por


tiempo prolongado, adopcin de
BIOMECNICOS Fatiga, Lesiones msculo esquelticas.
posturas inadecuadas por inadecuada
ubicacin de VDT.

Carga esttica, posicin bpeda por


Fatiga, Lesiones msculo esquelticas.
tiempo prolongado.

Estrs ocupacional. Ansiedad.


Contenido de la tarea, demandas
PSICOSOCIAL Irritabilidad, desconcentracin, conflictos
emocionales, jornadas de trabajo.
laborales y familiares.

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Aspecto Impacto
Peligro Dao

Causa Efecto

Derrame Contaminacin
Superficie de suelo
Hmeda Cadas, golpes

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4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de
Riesgos y determinacin de controles.

Para la gestin del cambio, la La organizacin debe asegurar que los


organizacin debe identificar los resultados de estas valoraciones se
peligros y los riesgos de S y SO consideran cuando se determinan los
asociados con cambios en la controles.
organizacin, el sistema de gestin de La organizacin debe documentar y
S y SO o sus actividades, antes de mantener actualizados los resultados de la
introducir tales cambios. identificacin de peligros, valoracin de
riesgos, y de los controles determinados.

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Jerarqua de reduccin de riesgos

Eliminacin

Sustitucin

Controles de
Ingeniera

Sealizacin
/Controles
Administrativos

EPP

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Gestin de los significativos y no aceptables

OBJETIVOS Y
METAS

ASPECTOS/
IMPACTOS
PROGRAMAS
SIGNIFICATIVOS
PELIGROS /
RIESGOS
NO ACEPTABLES CONTROL
OPERATIVO

COMPETENCIA

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6. Planificacion
6.1.3 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Acceso a requisitos legales relacionados con aspectos
ambientales
Dar cumplimiento a los requisitos legales
Mantener informacin documentada

6.1.4 PLANIFICACION DE ACCIONES

Planificar las toma de acciones para abordar los aspectos


ambientales
Requisitos legales y otros
Riesgos y oportunidades
Integrar e implementar acciones en los procesos de su
sistema de gestin ambiental
Evaluar la eficacia de las acciones
ALINEADO CON 4.3.2 REQUISITOS LEGALES
OHSAS 18001

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6.2 Objetivos de calidad y planificacion para
lograrlos

6.2.1 OBJETIVOS AMBIENTALES


Establecer objetivos para el sistema integrado de gestin para las
funciones y niveles pertinentes teniendo en cuenta los procesos
necesarios del SGC, aspectos e impactos ambientales , estos
deben ser coherentes con la poltica, medibles, ser objeto de
seguimiento, alcanzables comunicados, actualizados
Dar cumplimiento a los requisitos legales
Mantener informacin documentada

6.2.2 PLANIFICACION DE ACCIONES


Tener en cuenta:
Que se va a hacer, con que recursos, responsables, finalizacin,
Ser evaluados con base a indicadores (de acuerdo a objetivos
ambientales y de SSO)
Integrarlos a los proceso del negocio

ALINEADO CON 4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS


OHSAS 18001
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6.3 Planificacion de los cambios

Llevar a cabo los cambios de manera planificada, teniendo en cuenta:


Propsito de los cambios y sus consecuencias potenciales
Integridad del Sistema de Gestin de la Calidad
Disposicin de recursos
Asignacin o reasignacin de responsabilidades

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4.3.3 Objetivos y programas

Los objetivos deben ser medibles, Cuando se establecen y revisan sus


cuando sea factible, y consistentes objetivos, una organizacin debe tener
con la poltica de S y SO y Ambiental, en cuenta los requisitos legales y otros
incluidos los compromisos con la que la organizacin suscriba, sus
prevencin de lesiones y
riesgos de S y SO y sus aspectos
enfermedades, contaminacin
ambientales significativos. Adems,
ambiental, el cumplimiento con los
debe considerar sus opciones
requisitos legales aplicables y otros
tecnolgicas, sus requisitos financieros,
requisitos que la organizacin
operacionales y comerciales, as como
suscriba, y con la mejora continua. las opiniones de las partes interesadas
pertinentes.

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EJEMPLO: CALIDAD

Objetivo - Meta:
Reducir el nmero de
piezas fuera de
especificacin a 0 en
los prximos 6 meses. Estrategias:
Usar instrumentos de
medicin ms precisos.
Capacitar al personal en el
uso del equipo.
Revisar el plan de
mantenimiento preventivo
del equipo.

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EJEMPLO : S&SO

Objetivo-Meta:
Reducir el ndice de
frecuencia de accidentes
con prdidas de tiempo a
0, en el prximo semestre
con respecto al semestre Estrategias:
anterior.
Capacitar a los conductores
de los montacargas.
Revisar la eficacia de los
controles operacionales.
Revisar todas las escaleras
manuales y renovar las
defectuosas.
- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 102
EJEMPLOS : MEDIO AMBIENTE

Objetivo - Meta:
Reducir la emisin de
gases contaminantes a
la atmsfera en 10%
ms que el requisito
legal, el primer Estrategias:
semestre del ao. Mejorar el control de la
relacin de oxgeno en los
hornos.
Implementar una medicin
ms frecuente de gases
de chimenea.

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Ejercicio en clase

OBJETIVO
Comprender la importancia de identificar los principales cambios en la norma
ISO 9001 e ISO 14001, el reconocimiento del estado de la organizacin frente
a los mismos, y la planificacin de las actividades necesarias para lograr
implementarlos.

DESARROLLO
1. Conformar equipos de trabajo
2. Solicitar a cada equipo de trabajo, la identificacin de los tres (3) principales
cambios que tuvo la norma en lo expuesto en los captulos 4, 5 y 6.
3. Abrir la herramienta de GAP ANALISYS
Link: http://gap.isorevisions.com/
Usuario: *******
clave: #####
4. Cada equipo socializara al menos uno de los cambios identificados.
5. El tutor diligenciara la herramienta con los cambios identificados por cada
uno de los equipos de trabajo y explicara a los participantes como se utiliza
la herramienta y como la misma presenta los resultados de la organizacin
frente a la nueva estructura de la norma.
- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 104
7. Apoyo

7.1 RECURSOS
Disponer de los recursos necesarios para la ejecucin del sistema.
7.1.1 Generalidades

7.1.2 Personas

La organizacin debe determinar y proporcionar las personas


necesarias para la implementacin eficaz de un sistema de gestin de
la calidad y para la operacin y control de sus procesos.

ALINEADO CON 4.2.1 y 4.2.2


OHSAS 18001

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7. Apoyo
7.1.3 Infraestructura

Determinar, proporcionar y
mantener la infraestructura
necesaria para la operacin de los
procesos y lograr la conformidad de
los productos y servicios.

Pueden ser considerados: Edificios


y servicios asociados, equipos
incluyendo hardware y software,
recursos de transporte, TICs.

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7. Apoyo

7.1.4 Ambiente para la operacin de los procesos

La organizacin debe determinar, proporcionar, y mantener el


ambiente necesario para la operacin de sus procesos y para lograr
la conformidad de los productos y servicios.

Nota: Un ambiente adecuado puede ser una combinacin de


factores humanos y fsicos, tales como:

a. Sociales
b. Psicolgicos
c. Fsicos

Estos factores pueden diferir sustancialmente dependiendo de los


productos y servicios suministrados.

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7. Apoyo

7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin

7.1.5.1 Generalidades

La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos


necesarios para asegurarse de la validez y fiabilidad de los
resultados cuando se realice el seguimiento o la medicin para
verificar la conformidad de los productos y servicios con los
requisitos.

Se deben facilitar recursos apropiados

Deben mantenerse para asegurar su idoneidad continua para su


propsito.

Mantener informacin documentada como evidencia que los


recursos de seguimiento y medicin son idneos para su propsito.

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7. Apoyo

7.1.5.2 Trazabilidad de las Mediciones

Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito o es


considerada por la organizacin como parte esencial para
proporcionar confianza en la validez de los resultados de medicin,
el equipo de medicin se debe:

a. Calibrarse o verificarse
b. Identificarse para determinar su estado
c. Protegerse contra ajustes, dao o deterioro

La organizacin debe determinar si la validez de los resultados de


medicin previos se ha visto afectada de manera adversa cuando el
equipo de medicin se considere no apto para u propsito previsto, y
debe tomar las acciones adecuadas cuando sea necesario.

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7. Apoyo
7.1.6 Conocimientos de la organizacin

La organizacin debe determinar los conocimientos necesarios para


la operacin de sus procesos y para lograr la conformidad de los
productos y servicios.

Deben mantenerse y ponerse a disposicin en la medida que sea


necesario.

Generar la continuidad y debida actualizacin de acuerdo a la


necesidad y pertinencia

La organizacin adquiere conocimientos con la experiencia los


cuales son empleados en el logro de los objetivos de la
organizacin.

Los conocimientos de la organizacin pueden basarse en fuentes


internas y externas.
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7. Apoyo

7.2 COMPETENCIA
Asegurar las competencias necesarias por parte del personal
que realizan trabajos bajo control que afecten el producto, el
desempeo ambiental y SSO el cumplimiento de los requisitos
legales y otros.
Educacin formacin y experiencias apropiadas

7.3 TOMA DE CONCIENCIA


Toma de conciencia de la poltica, objetivos contribuir a la
eficacia
Implicaciones de no cumplir con las competencias exigidas

ALINEADO CON 4.2.1 y 4.2.2


OHSAS 18001

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7. Apoyo
7.4 COMUNICACIN
Comunicaciones internas y externas acerca de:
Que comunicar
Cuando comunicar
A quien comunicar
Como comunicar
Quien comunica

7.4.1 Generalidades ( 14001)

7.4.2 Comunicacin Interna ( 14001)


Comunicar internamente con la informacin pertinente del SGA entre los
diversos niveles y funciones.

7.4.3 Comunicacin Externa (14001)


Comunicar externamente lo referente al SGA segn los requisitos legales
y de la organizacin.
ALINEADO CON 4.4.3
OHSAS 18001
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4.4.3 Comunicacin participacin y consulta

Procedimiento para:
-Comunicacin interna entre los niveles y
funciones de la organizacin.
- Recibir, documentar y responder las
comunicaciones a partes interesadas externas.
- Con Contratistas y Otros Visitantes al lugar de
trabajo
Procedimiento para:
La participacin de los trabajadores en identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos y determinacin de controles; investigacin
de incidentes; desarrollo y revisin de las polticas y objetivos
SySO
Ser consultados donde haya cualquier cambio que afecte su salud
y seguridad.
Ser representados en asuntos de salud y seguridad.
Consulta a los contratistas y partes interesadas.
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7. Apoyo

7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

7.5.1 Generalidades
El SGA y SGC de la organizacin debe incluir:
a) Informacin requerida por sta norma internacional
b) Informacin documentada que considere la organizacin
que garantice la eficacia.
Esta vara segn :
El tamao, tipo de actividades, procesos, productos y
servicios
Complejidad de los procesos y sus interacciones
Competencia de las personas

ALINEADO CON 4.4.5 y 4.5.4 OHSAS 18001

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7. Apoyo

7.5.2 Creacin y Actualizacin


Al crear y actualizar la informacin documentada la
organizacin debe asegurarse que:

La identificacin y descripcin ( por ej titulo, fecha, autor o


nmero de referencia)
El formato (por ej idioma, versin del software, grficos) y
los medios de soporte por ejemplo papel, electrnico)
La revisin y aprobacin con respecto a la conveniencia y
adecuacin.

ALINEADO CON 4.4.5 y 4.5.4 OHSAS 18001

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7. Apoyo
7.5.3 Control de la Informacin documentada
La informacin documentada requerida por el SGC y SGA se
debe controlar asegurando:
Est disponible y sea idnea para su uso, donde y cuando
se necesite
Protegida adecuadamente (confidencialidad, integridad)

Para el control de la informacin se debe tener en cuenta:


Distribucin, acceso, recuperacin y uso
Almacenamiento y preservacin, incluida la preservacin de
la legibilidad
Control de Cambios ( Control de versin)
Conservacin y disposicin
La informacin de origen externo, apropiada segn la
organizacin para su planificacin y operacin se debe
determinar y controlar.
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Taller 4. Repaso de captulos 4, 5, 6 y 7

Se presentan una serie de casos/descripciones/actividades en la


columna izquierda.

El participante deber definir si es falso (F) o verdadero (S) y


escribir a cul(es) norma(s) se refiere para ambos casos (es decir
falso y verdadero)

Se debe realizar de manera individual.

Tiempo estimado: 40 min.

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8. Operacion
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
La organizacin debe planificar, implementar y controlar los procesos
necesarios para cumplir los requisitos para la provisin de productos
y servicios e implementar acciones mediante:
Determinacin de requisitos para los productos y servicios
Establecer criterios para los procesos, la aceptacin de los
productos y servicios
Recursos necesarios para lograr la conformidad con los requisitos
de los productos y servicios
Implementar controles de acuerdo a los criterios
Determinacin, mantenimiento y conservacin de la informacin
documentada
La salida de sta planificacin debe ser adecuada a las operaciones
de la organizacin
Controlar los cambios y consecuencias de los no previstos.

ALINEADO CON 4.46 OHSAS 18001

- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 118


8. Operacion
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
La organizacin debe asegurarse de los procesos contratados
externamente son controlados.

De acuerdo a la perspectiva de ciclo de vida:

Establecer controles
Determinar requisitos ambientales para la compra de productos y
servicios
Comunicar requisitos ambientales
Considerar la necesidad de suministrar informacin acerca de los
impactos ambientales potenciales significativos asociados con el
transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida til y
la disposicin final de sus productos o servicios
Mantener informacin documentada.

ALINEADO CON 4.4.6 OHSAS 18001

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4.4.6 Control operacional

Identificar actividades y procesos asociados con impactos ambientales


significativos y riesgos asociados.

Establecimiento, implementacin y mantenimiento de


procedimientos para controlar situaciones en las que su
ausencia podra llevar a desviaciones de poltica,
objetivos y metas, que incluyan criterios operacionales ;
y procedimientos con aspectos ambientales
significativos y riesgos asociados. Comunicacin de
procedimientos y requisitos aplicables a proveedores y
contratistas.

Implementar y mantener controles operacionales


aplicables a la Organizacin y actividades, a bienes
adquiridos, equipos y servicios, y a contratistas y
visitantes.

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8. Operacion
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
Establecer, implementar, controlar y mantener los procesos
necesarios acerca de como prepararse y responder a
situaciones potenciales de emergencia identificadas.

Planificar acciones para prevenir o mitigar los impactos


ambientales adversos provocados por situaciones de
emergencia.
Poner a prueba peridicamente las acciones de respuesta
planificadas, cuando sea factible;

Evaluar y revisar peridicamente los procesos y las acciones


de respuesta planificadas, en particular, despus de que
hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan
realizado pruebas; proporcionar informacin y formacin
pertinentes, con relacin a la preparacin y respuesta ante
emergencias, segn corresponda, a las partes interesadas
pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo su
control.
ALINEADO CON 4.4.7 OHSAS 18001
- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 121
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
OHSAS 18001:2007

Procedimientos para:

Identificar potenciales situaciones de emergencia,


para enfrentar y responder ante posibles
accidentes, para prevenir posibles enfermedades
y lesiones
Responder a accidentes y situaciones de
emergencia y las posibles enfermedades y
lesiones.

Revisin de estos
procedimientos.
Simulacros para probar estos
procedimientos.

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8. Operacin

8.2 Requisitos para los productos y servicios

8.2.1 Comunicacin con el cliente


La comunicacin con los clientes debe incluir:
.a) proporcionar la informacin relativa a los productos y
servicios;
b) tratar las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo
los cambios;
c) obtener la retroalimentacin de Los clientes relativa a los
productos y servicios, incluyendo las quejas de los clientes;
d) manipular o controlar la propiedad del cliente;
e) establecer los requisitos especficos para las acciones de
contingencia, cuando sea pertinente.

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8. Operacin

8.2.2 DETERMINACIN DE LOS REQUSITOS PARA LOS


PRODUCTOS Y SERVICIOS

.Cuando se determinan los requisitos para los productos


y servicios que se van a ofrecer a los clientes, la
organizacin debe asegurarse de que:
a) Los requisitos para los productos y servicios se
definen, incluyendo:
1) Cualquier requisito legal y reglamentario
aplicable;
2) Aquellos considerados necesarios por la
organizacin.
b) la organizacin puede cumplir con las declaraciones
acerca e los productos y servicios que ofrece.

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8. Operacin

8.2.3 REVISIN DE LOS REQUSITOS PARA LOS


PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organizacin debe llevar a cabo una revisin antes de comprometerse a
suministrar productos y servicios a un cliente, para incluir:
Podremos cumplir
a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para
con estos requisitos?
las actividades de entrega y las posteriores a la misma;
b) los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso
especificado o previsto, cuando sea conocido;
c) los requisitos especificados por la organizacin;
d) los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos y
servicios;
e) las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los
expresados previamente.
La organizacin debe asegurarse de que se resuelven las diferencias
existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados
Se debe conservar
previamente.
la informacin
La organizacin debe confirmar los requisitos del cliente antes de la documentada,
aceptacin, cuando el cliente no proporcione una declaracin cuando sea
documentada de sus requisitos. aplicable
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8. Operacin

8.2.4 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS


Y SERVICIOS

La organizacin debe asegurarse de que, cuando se cambien los


requisitos para los productos y servicios, la informacin
documentada pertinente sea modificada, y de que las personas
pertinentes sean conscientes de los requisitos modificados.

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8. Operacin

8.3 DISEO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y


SERVICIOS
8.3.2

8.3.3 PLANIFICACION 8.3.5

SALIDAS
ENTRADAS
8.3.4 DEL
PARA
DISEO Y
EL DISEO Y CONTROL DE DLLO
DLLO DISEO Y DLLO
CAMBIOS DEL PLANO
1998Z
PLANO
2010

DISEO Y DLLO
8.3.6

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8. Operacion

8.3.2. Planificacin del diseo y desarollo

Considerar:

a) la naturaleza, duracin y complejidad de las actividades de diseo y desarrollo;


b) las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del diseo y
desarrollo aplicables;
c) las actividades requeridas de verificacin y validacin del diseo y desarrollo;
d) las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de diseo y
desarrollo;
e) las necesidades de recursos internos y externos para el diseo y desarrollo de los
productos y servicios;
f) la necesidad de controlar las interfaces entre las personas que participan
activamente en el proceso de diseo y desarrollo;
g) la necesidad de la participacin activa de los clientes y usuarios en el proceso de
diseo y desarrollo;
h) los requisitos para la posterior provisin de productos y servicios;
i) el nivel de control del proceso de diseo y desarrollo esperado por los clientes y
otras partes interesadas pertinentes;
j) la informacin documentada necesaria para demostrar que se han cumplido los
requisitos del diseo y desarrollo.

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8. Operacin

8.3.3 Elementos de entrada para el diseo y desarollo

Funcionalidad y desempeo
R
E
Q Reglamentarios y legales
U
I Normas o cdigos de prcticas
S
I
T Informacin proveniente de
O diseos previos similares
S

Consecuencias potenciales de
fallar segn la naturaleza

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8. Operacin

8.3.4. Controles del diseo y desarrollo

Se definen los resultados a lograr


Revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del
Diseo y Desarrollo
Actividades de Verificacin y validacin,
Tomar acciones necesarias sobre los problemas
determinados
Se conserva informacin documentada
Nota: Las Revisiones, la verificacin y la validacin del diseo
y desarrollo tienen propsitos distintos, pueden realizarse de
forma separada o en cualquier combinacin, segn sea
idneo para los productos y servicios de la organizacin.

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8. Operacion

8.3.5 Salidas del diseo y desarrollo


Los resultados deben permitir la verificacin contra los
elementos de entrada, deben aprobarse antes de su liberacin
y deben:

Proporcionar informacin
para la compra y la Contener o referenciar
produccin. criterios de aceptacin.
Cumplir con los requisitos
de entrada.

Son adecuadas para los


procesos posteriores para la
Especificar caractersticas para uso seguro. Conservar
provisin de productos y
informacin documentada
servicios
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8. Operacin

8.3.6. Cambios del diseo y desarrollo

Los cambios deben identificarse, revisarse y controlarse


durante o posterior, asegurando la conformidad de los
requisitos.
Los cambios deben aprobarse.
Los cambios y resultados de revisiones deben
conservarse en informacin documentada
Tomar acciones para prevenir los impactos adversos y
conservarlas

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8. Operacin

8.4 Control de los procesos, productos y servicios


suministrados externamente
8.4.1 Generalidades

La organizacin debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y


servicios suministrados externamente cuando:
a) los productos y servicios de proveedores externos estn destinados a
incorporarse dentro de los propios productos y servicios de la organizacin;
b) los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes
por proveedores externos en nombre de la organizacin
c) un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor
externo como resultado de una decisin de la organizacin.

La organizacin debe determinar y aplicar criterios para la evaluacin, la seleccin,


el seguimiento del desempeo y la reevaluacin de los proveedores externos,
basndose en su capacidad para proporcionar procesos o productos y servicios de
acuerdo con los requisitos.
Conservar informacin documentada de la evaluacin a proveedores y cualquier
accin que surja de las evaluaciones.
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8. Operacin

8.4.2 Tipo y alcance del control


La organizacin debe asegurarse de que los procesos , productos y servicios
suministrados externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de
la organizacin de entregar productos y servicios conformes de manera
coherente a sus clientes .
La organizacin debe:
a) asegurarse de que los procesos suministrados externamente permanecen
dentro del control de su sistema de gestin de la calidad;
b) definir los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los que
pretende aplicar a las salidas resultantes;
c) tener en consideracin :
1) el impacto potencial de los procesos productos y servicios
suministrados externamente e la capacidad de la organizacin de cumplir
regularmente los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios
aplicables ;
2) La eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo:
d) determinar la verificacin, u otra actividades necesarias p asegurarse de
que los procesos, productos y servicios, suministrados externamente cumplen
los requisitos
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8. Operacin

8.4.3 Informacin para proveedores externos

La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos antes


de su comunicacin al proveedor externo.
La organizacin debe comunicar a los proveedores externos sus requisitos
para:
a) Los procesos productos y servicios a proporcionar.
b) La aprobacin de productos y servicios; mtodos, procesos y equipos y
la liberacin de productos
c) la competencia , incluyendo cualquier calificacin requerida de las
personas;
d) las interacciones del proveedor externo con la organizacin ;
e) el control y el seguimiento del desempeo del proveedor externo a
aplicar por parte de la organizacin ;
f) las actividades de verificacin o validacin que la organizacin , o su
cliente, pretende llevar a cabo en las instalaciones del proveedor externo .
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8. Operacin

8.5 Produccin y provisin del servicio


8.5.1 Control de la produccin y de la provisin del servicio
Se debe planificar, implementar y controlar la
produccin y la prestacin del servicio, bajo
Competencia condiciones controladas lo cual incluye cuando
de las aplique:
personas

Seguimiento y
Infraestructura y entorno Medicin.

Disponibilidad de
Informacin
Validacin y recursos de
documentada con
seguimiento y medicin.
caractersticas Revalidacin para Liberacin, entrega y
del producto, servicios alcanzar los posteriores.
y actividades resultados Acciones para prevenir errores humanos
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8. Operacin

8.5 Produccin y prestacin del servicio


8.5.1 Control de la produccin y de la provisin del servicio

- Criterios para revisin y aprobacin de procesos.


- Aprobacin de equipos y calificacin de personal.
- La disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y
medicin adecuados ;
- Requisitos de los registros
- Validacin y Revalidacin
- El uso de la infraestructura y el entorno adecuados para la
operacin de los procesos;
- la implementacin de acciones para prevenir los errores
humanos;
- la designacin de personas competentes , incluyendo cualquier
calificacin requerida;
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8. Operacion
8.5.2 Identificacin y trazabilidad

TRAZABILIDAD Capacidad de seguir la Historia,


aplicacin o localizacin de un objeto
Cuando sea apropiado, se debe Identificar el estado de las salidas con
identificar la salida para asegurar la respecto a los requisitos de
conformidad de los productos y seguimiento y medicin a travs de la
servicios produccin y prestacin del servicio

Conservar la informacin
documentada necesaria para
Serial: XYUHG8760PFV Cdigo de Barras
permitir la trazabilidad

Identificacin nica de salidas cuando la


trazabilidad sea un requisito

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8. Operacin

8.5.3 Propiedad pertenecientes a los clientes o proveedores


externos
Los bienes que el cliente o proveedores externos suministre para ser
utilizados por la organizacin o para incorporarlos en el producto y
servicio se deben:

CUIDAR

IDENTIFICAR

VERIFICAR Si la propiedad del Cliente o


proveedor externo se pierde,
deteriora, o se considera inadecuado
PROTEGER
para su uso, se debe informar al
cliente o proveedor externo y
SALVAGUARDAR conservar informacin documentada.

NOTA: La propiedad de un cliente o de un proveedor externo puede incluir materiales,


componentes, herramientas y equipos, instalaciones. Propiedad intelectual y datos personales.
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8. Operacin

8.5.4 Preservacin

Identificacin Manipulacin Embalaje

Almacenamiento Proteccin
Transporte Transmisin de la informacin
Control de la contaminacin
La organizacin debe preservar las salidas durante la produccin y prestacin del
servicio, en la medida necesaria para asegurarse de la conformidad con los
requisitos.

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8. Operacin

8.5.5 Actividad posteriores a la entrega

La organizacin debe cumplir con los requisitos para las


actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y
servicios

Determinar el alcance de las actividades posteriores teniendo en


cuenta:
Requisitos legales y reglamentarios
Consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus
productos y servicios
Naturaleza, uso y vida til prevista de sus productos y servicios
Requisitos del cliente
Retroalimentacin del cliente

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8. Operacin

8.5.6 Control de los cambios

La organizacin debe revisar y controlar los cambios para la


produccin o la prestacin del servicio, asegurando la continuidad
en la conformidad con los requisitos.

Conservar informacin documentada de los resultados de la


revisin de los cambios, quien lo autoriza y la accin necesaria si
surge una revisin.

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8. Operacin

8.6 LIBERACION DE PRODUCTOS Y SERVICIOS

Durante la produccin y prestacin del servicio se


deben Medir y hacer Seguimiento de las
Caractersticas de los productos.

Informacin documentada de la trazabilidad


de las personas que liberan el producto.
Se debe mantener informacin documentada
del cumplimiento de los criterios de
aceptacin.
La liberacin del producto y la prestacin del servicio al cliente no se puede
ejecutar hasta que se haya completado lo planificado, a menos que sea
aprobado por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable por el cliente.

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8. Operacion

8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES


8.7.1 La organizacin debe tratar las salidas no conformes de
una o ms de las siguientes maneras :
a) correccin;
b) separacin, contencin, devolucin o suspensin de
provisin de productos y servicios;
c) informacin al cliente;
d) obtencin de autorizacin para su aceptacin bajo concesin
8.7.2 La organizacin debe conservar la informacin
documentada que:
a) describa la no conformidad ;
b) describa las acciones tomadas ;
c) describa todas las concesiones obtenidas ;
d) identifique la autoridad que decide la accin con respecto a
la no conformidad

- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 144


9. Evaluacin del desempeo

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION


9.1.1 GENERALIDADES
La organizacin debe determinar:

a) qu necesita seguimiento y medicin;


b) los mtodos de seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
necesarios para asegurar resultados vlidos;
c) cundo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medicin;
d) cundo se deben analizar y evaluar los resultados del
seguimiento y la medicin.

La organizacin debe evaluar el desempeo y la eficacia del


sistema de gestin de la calidad.
La organizacin debe conservar la informacin documentada
apropiada como evidencia de los resultados.

ALINEADA CON 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN OHSAS 18001

- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 145


9. Evaluacin del desempeo

9.1.2 SATISFACCION DEL CLIENTE / EVALUACION DEL


CUMPLIMENTO (14001:2015)
La organizacin debe definir los mtodos para realizar
seguimiento a la Percepcin de la Satisfaccin del Cliente con
respecto al cumplimiento de sus - necesidades y expectativas
(antes requisitos)

Los ejemplos de seguimiento y medicin de las percepciones del cliente


pueden incluir las encuestas al cliente, la retroalimentacin del cliente sobre
los productos y servicios entregados, las reuniones con los clientes, el anlisis
de las cuotas de mercado, las felicitaciones, las garantas utilizadas y los
informes de agentes comerciales.
ALINEADA CON 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE
OHSAS 18001:2007

- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 146


9. Evaluacin del desempeo

9.1.3 Anlisis y evaluacin


EL ANLISIS DE DATOS DEBE PROPORCIONAR INFORMACIN
SOBRE:
La conformidad de
La Satisfaccin los productos y
del Cliente. servicios

Desempeo y Implementacin
eficacia del eficaz
sistema Desempeo de
Los Proveedores
Necesidad de externos
mejoras en el
Sistema Eficacia de las acciones
para abordar los riesgos
Los mtodos para analizar los datos pueden
y oportunidades
incluir tcnicas estadsticas
ALINEADA CON 4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE OHSAS 18001
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9. Evaluacin del desempeo

9.2 AUDITORIA INTERNA


9.2.1 Se deben hacer auditoras intervalos
planificados para determinar si el Sistema
de Gestin es conforme con las
disposiciones planteadas, con los 9.2.2. - Planificar, Establecer,
requisitos de las Normas, con los requisitos implementar y mantener uno o varios
del Sistema de Gestin establecidos por la programas que incluyan la frecuencia,
organizacin y si se ha implementado y se mtodos, responsabilidades, requisitos
de planificacin y elaboracin de
ha mantenido de manera eficaz.
informes
- Establecer criterios de la auditora y el
alcance
Conservar informacin documentada como - Seleccionar auditores y llevar a cabo
evidencia de la implementacin del auditorias con objetividad e
programa y de los resultados de la imparcialidad.
auditoria - Asegurar los resultados de las
auditorias se informan a la direccin
NOTA: pertinente
Vase la Norma ISO 19011 a modo de orientacin - Realizar correcciones y acciones
correctivas adecuadas
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9. Evaluacin del desempeo

4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN


Revisin del SG S&S.O., a intervalos planificados, asegurado
as, su conveniencia, adecuacin, y eficacia continuas.
Evaluacin de oportunidades de mejora
Necesidad de efectuar cambios en el SG S&S.O
Polticas y Objetivos
Registros de la Revisin

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9. Evaluacin del desempeo
9.3 REVISIN POR LA DIRECCIN
9.3.3
9.3.2 SALIDAS
ENTRADAS REVISIN DEL
ESTADO DE LAS ACCIONES DE LAS
REVISIONES POR LA DIRECCION PREVIAS
SISTEMA DE DECISIONES Y
CAMBIOS EN LAS CUESTIONES EXTERNAS E GESTION DE LA ACCIONES SOBRE:
INTERNAS PERTINENTES AL SGC
CALIDAD,
DESEMPEO Y EFICACIA DE LA GESTION DE
LA CALIDAD / DESEMPEO DE PROCESOS MEJORA DEL SGI
CONFORMIDAD DE PRODUCTO Y SERVICIO AMBIENTE
SATISFACCION DEL CLIENTE /
RETROALIMENTACION DE PARTES
S&SO MEJORA DEL
INTERESADAS / OBJETIVOS DE CALIDAD
A PRODUCTO
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES
CORRECTIVAS
INTERVALOS NECESIDADES
RESULTADOS DE SGTO Y MEDICION
PLANIFICADOS
RESULTADOS DE AUDITORIAS DE RECURSOS
DESEMPEO DE PROVEEDORES EXTERNOS

ADECUACIONS DE RECURSOS ALINEADO CON 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN


RIESGOS Y OPORTUNIDADES , OHSAS 18001:2007
OPORTUNIDADES DE MEJORA

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9. Evaluacin del desempeo

9.3 REVISIN POR LA DIRECCIN


SALIDAS
ENTRADAS
REVISIN DEL
SISTEMA DE DECISIONES Y
EVALUACIN DE LAS
GESTION DE LA ACCIONES SOBRE:
OPORTUNIDADES DE MEJORA Y
LA NECESIDAD DE EFECTUAR
CAMBIOS EN EL SGC, CALIDAD, POLITICA, OBJETIVOS Y
INCLUYENDO LA POLTICA Y LOS METAS DEL SGI
OBJETIVOS DE LA CALIDAD AMBIENTE
INFORMACIN SOBRE EL S&SO
DESEMPEO Y LA EFICACIA DEL
SGC INCLUIDAS LAS TENDENCIAS, A ACCIONES NECESARIAS
INCLUYENDO LA
RETROALIMENTACIN DE LAS INTERVALOS PARA LOGRAR LA
PARTES INTERESADAS MEJORA CONTINUA
PERTINENTES PLANIFICADOS
COMUNICACIONES PARTES
INTERESADAS EXTERNAS
INCLUYENDO QUEJAS
ALINEADO CON 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN
GRADO DE CUMPLIMIENTO DE
OBJETIVOS Y METAS
OHSAS 18001
AMBIENTALES, S&SO y CALIDAD
- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 151
9. Evaluacin del desempeo

9.3 REVISIN POR LA DIRECCIN


SALIDAS
ENTRADAS
REVISIN DEL
RESULTADOS DE EVALUACION DE SISTEMA DE DECISIONES Y
CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS
REQUISITO SUSCRITOS GESTION DE LA ACCIONES SOBRE:
RESULTADOS DE LA
PARTICIPACION Y CONSULTA
CALIDAD, CUALQUIER NECESIDAD
COMUNICACIONES PARTES
AMBIENTE DE CAMBIO
INTERESADAS EXTERNAS
INCLUYENDO QUEJAS
S&SO
GRADO EN QUE SE HAN A Conservar informacin
LOGRADO LOS OBJETIVOS DE documentada como
CALIDAD, AMBIENTALES, S&SO INTERVALOS
evidencia de los resultados
LAS NO CONFORMIDADES Y AC
PLANIFICADOS de la REVISION POR LA
ADECUACIN DE RECURSOS DIRECCION
EFICACIA DE LAS ACCIONES
TOMADAS PARA ABORDAR ALINEADO CON 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN
RIESGOS Y OPORTUNIDADES OHSAS 18001

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10. Mejora

10.1 GENERALIDADES
Determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar
acciones necesarias para cumplir requisitos del clientes y aumentar la
satisfaccin del cliente (antes planificar e implementar procesos de
mejora para aumentar la eficacia del SGC)

- Mejorar los productos y servicios para cumplir requisitos as como


considerar las necesidades y expectativas futuras
- Corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados
- Mejorar el desempeo y eficacia del SGC

Nota : los ejemplo de mejora pueden incluir correccin, AC, MC,


cambio abrupto, innovacin y reorganizacin

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10. Mejora

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

Determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar


acciones necesarias para cumplir requisitos del clientes y aumentar la
satisfaccin del cliente (antes planificar e implementar procesos de
mejora para aumentar la eficacia del SGC)
- Mejorar los productos y servicios para cumplir requisitos as como
considerar las necesidades y expectativas futuras
- Corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados
- Mejorar el desempeo y eficacia del SGC
se incluye nota: los ejemplo de mejora pueden incluir correccin, AC,
MC, cambio abrupto, innovacin y reorganizacin

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10. Mejora

10.2.1 Cuando ocurra una No Conformidad, incluida cualquiera


originada por quejas la organizacin debe:

Evaluar la necesidad de
Identificar la NC tomar acciones correctivas
(describirla y
revisarla). Implementar las acciones
que eliminen las causas de la
Determinar las causas NC.
que generaron la NC.
10.2.2 Conservar informacin
Revisar la eficacia las acciones
documentada como evidencia tomadas (seguimiento a la eficacia
de: de la accin) / Analizar Riesgos y
- naturaleza y accin tomada Oportunidades /Cambio al SG
- resultados de AC

ALINEADA CON 4.5.3 - 5.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA


Y PREVENTIVA ISO 14001:2015 - OHSAS 18001 RESPECTIVAMENTE

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10. Mejora
10.3 MEJORA CONTINUA
LA ORGANIZACIN DEBE MEJORAR LA EFICACIA DEL
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD.
REVISIN POR
LA DIRECCIN

OBJETIVOS DE RESULTADOS
CALIDAD DE AUDITORA

POLTICA DE ANLISIS DE
CALIDAD DATOS

ACCIONES ACCIONES
PREVENTIVAS CORRECTIVAS
(OHSAS 18001:2007)
ALINEADA CON 4.2, 4.3.3, 4.6 DE OHSAS 18001:2007
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Taller 5. Repaso de captulos 8, 9 y 10

Se presentan una serie de casos/descripciones/actividades en la


columna izquierda.

El participante deber definir si es falso (F) o verdadero (S) y


escribir a cul(es) norma(s) se refiere para ambos casos (es decir
falso y verdadero)

Se debe realizar de manera individual.

Tiempo estimado: 40 min.

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FORMACIN DE AUDITORES INTERNOS EN
SISTEMAS DE GESTIN INTEGRADOS
HSEQ
OHSAS 18001:2007 - ISO 14001:2015 - ISO 9001:2015
Contenido

Objetivos.
Introduccin a la Auditora.
Quienes intervienen en el desarrollo de la auditora
ISO 19011
Principios de la Auditora.
Gestin de un programa de Auditora.
Realizacin / actividades de Auditora.
Competencia y evaluacin de Auditores.
Anexos A y B.

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Objetivos

Interpretar el referencial desde el enfoque de la verificacin.


Comprender las fases para el desarrollo de una auditoria.
Reconocer las buenas practicas para el desarrollo de las
auditorias internas.
Adquirir habilidades para la preparacin y ejecucin de
auditorias internas.
Adquirir habilidades para interpretar situacin de y redactar
hallazgos y conclusiones que generen valor a la organizacin.

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Taller 6: Conceptos de Auditoria

OBJETIVO
Identificar y analizar los conceptos relativos al
proceso de auditorias.
METODOLOGA
1. De manera individual o en parejas,
correlacionar los conceptos y las definiciones
del taller sin consultar el referencial
2. Plenaria de acuerdo con las indicaciones del
30 minutos Docente y comprobando con la ISO 19011

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Definiciones

Proceso sistemtico, independiente


y documentado para obtener
evidencias de auditoria y evaluarlas
AUDITORIA de manera objetiva con el fin de
determinar el alcance en el que se
cumplen los criterios de auditora.

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Definiciones

Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra
EVIDENCIA informacin que son
DE pertinentes para los criterios
de auditora y que son
AUDITORIA verificables

Resultados de la evaluacin de
la evidencia de la auditora HALLAZGOS
recogida frente a los criterios de
la auditora
DE
AUDITORIA
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Definiciones

Grupo de polticas,
CRITERIO procedimientos o requisitos
usados y contra los cuales
DE se compara la evidencia de
AUDITORIA auditoria.

Conjunto de una o mas


auditoras planificadas para un PROGRAMA
periodo de tiempo determinado
y dirigidas hacia un propsito
DE
especifico. AUDITORIA
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Introduccin a las auditorias

Situacin real Referencia

Comparar
Lo que se va a Criterio de
auditar auditora

Establecer si hay concordancia

Informar resultado a quien solicita la auditora

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Introduccin a las auditorias

Proceso utilizado como herramienta de gestin que comprende


una evaluacin

SISTEMATICA DOCUMENTADA INDEPENDIENTE OBJETIVA

para obtener evidencias, estudiarlas y establecer SI o NO

SISTEMA PROCESO PRODUCTOS

Cumplen los criterios para desarrollar las polticas, alcanzar los


objetivos, responder a los requisitos y lograr el nivel de desempeo
esperado

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Introduccin a las auditorias

Las diferentes clases de auditora


Segn el enfoque

Auditora de Auditora de
Auditora de
sistemas de producto
proceso
gestin

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Introduccin a las auditorias

Las diferentes clases de auditora


Segn el enfoque
AUDITORIA DE SISTEMA:
Evala la capacidad del sistema para desarrollar las polticas, lograr los
objetivos y alcanzar el desempeo esperado del sistema.
AUDITORIA DE PROCESO:
Evala la eficacia de las medidas de gestin sobre un determinado
proceso.
AUDITORIA PRODUCTO:
Evala la eficacia de las medidas de gestin sobre las caractersticas
de un determinado producto.
Auditoria combinada: cuando por ejemplo, se auditan sistemas de gestin
ambiental, de calidad y S&SO.
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Introduccin a las auditorias

Las diferentes clases de auditora


Segn el enfoque
Auditoria Combinada
Esta Norma Internacional adopta el trmino auditora combinada para aquellos
casos en que se auditan dos o ms sistemas de gestin de diferentes disciplinas.

Informe
Informe
Auditoria
Informe Continuidad
Auditoria
Informe Calidad
Auditoria
Informe de negocio
Auditoria
Auditoria
Seguridad de
Informe la Ambiental
Informacin
Auditoria
Integral Seguridad
Industrial y
Salud
Ocupacional

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Introduccin a las auditoras

Las diferentes clases de auditora


RESUMIENDO W
Segn el enfoque

AUDITORIA DE SISTEMA DE GESTIN


AUDITORIA DE PROCESO

AUDITORIA DE PRODUCTO
Calidad del producto
ISO 9001 Cliente
Procesos y sus interrelaciones
Impactos ambientales
ISO 14001 Sociedad
COMBINADAS
Actividades, productos y servicios
Riesgos Laborales
OHSAS 18001 Personas
Tareas rutinarias y no rutinarias

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Introduccin a las auditoras

Las diferentes clases de auditora


Segn quien solicite la auditora

Segunda parte
Primera
parte
Proveedor Organizacin Cliente

Segunda parte

Organismo independiente
Tercera parte
Auditoria conjunta: cuando dos o ms organizaciones auditoras
cooperan para auditar a un nico auditado
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Introduccin a las auditoras

Las diferentes clases de auditora


Segn quien solicite la auditora

La auditora EXTERNA es
una herramienta para:

Iniciar relaciones Tomar decisiones


comerciales / entre varias
tcnicas alternativas

Certificar una
organizacin

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Introduccin a las auditoras

Las diferentes clases de auditora


Segn quien solicite la auditora

La auditora INTERNA es una


herramienta para:

Verificar la Identificar
solidez del oportunidades de
sistema de mejoramiento
gestin

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Introduccin a las auditoras

Las diferentes clases de auditora


RESUMIENDO ] Segn quien solicite la auditora

A U D I T O R I A S
INTERNAS EXTERNAS
Calidad del producto Calidad del producto
ISO 9001 Cliente ISO 9001 Cliente
Procesos y sus interrelaciones Procesos y sus interrelaciones

Impactos ambientales Impactos ambientales


ISO 14001 Sociedad ISO 14001 Sociedad

Actividades, productos y servicios


CONJUNTAS Actividades, productos y servicios

Riesgos Laborales Riesgos Laborales

OHSAS 18001 Personas OHSAS 18001 Personas

Tareas rutinarias y no rutinarias Tareas rutinarias y no rutinarias

Primera Segunda y Tercera


Parte Parte

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Quienes intervienen en la Auditoria Interna

Cliente Auditor Auditado

Organizacin Persona con la Organizacin


o persona competencia que es
que solicita para llevar a auditada
una auditora cabo una
auditora
El administrador del proceso de auditora

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Quienes intervienen en la Auditoria Interna
Taller 7: PARTICIPANTES

OBJETIVO
Establecer responsabilidades para la ejecucin de
las actividades de auditora.
METODOLOGA
Conformar equipos de trabajo
Identificar responsabilidades para cada situacin.
Desarrollar en plenaria.

20 minutos

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Norma ISO 19011:2011

Directrices para la Auditora de Sistemas de Gestin


Introduccin ISO 19011

La norma ISO 19011, ha sido preparada conjuntamente por :

El Comit Tcnico ISO /TC 176, Gestin y aseguramiento de la calidad,


Subcomit 3, tecnologas de apoyo,

El Comit Tcnico ISO /TC 207, Gestin ambiental, y El Subcomit 2, auditora


ambiental e investigaciones ambientales relacionadas.

En ISO 19011:2011 el alcance se ampli de auditoras de sistemas de gestin de


calidad y ambiental a auditoras de sistemas de gestin en general.

La nueva norma que sustituye a la ISO 19011:2002, fue publicada por la ISO el 15
de noviembre del 2011.

La nueva norma separa las auditoras de tercera parte de las de primera y segunda
parte, ante la aparicin de la norma ISO/IEC 17021:2011 por parte de ISO/CASCO
que dicta los lineamientos de buenas prcticas para organismos certificadores.
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Contenido de la norma ISO 19011:2011

1. Alcance

2. Referencias normativas

3. Trminos y definiciones

4. Principios de auditora

5. Gestin de un programa de auditora

6. Realizacin de la Auditora

7. Competencia y evaluacin de los auditores

Anexo A. Conocimientos y habilidades especficas por disciplina de


auditores

Anexo B. Ejemplos dela evaluaciones especficas por disciplina de la


competencia de equipos de auditora

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Norma ISO 19011:2011

Captulo 4. Principios de Auditora


Capitulo 4. Principios de Auditora

Relacionados con Auditores


Reemplaza y amplia el principio de
1. Integridad. Conducta tica. honestidad, diligencia y
responsabilidad, ser justo e imparcial
La comunicacin debe ser verdadera,
2. Presentacin Ecunime. precisa, objetiva, oportuna, clara y
completa.
El auditor debe tener discrecin en el
3. Confidencialidad Seguridad de
uso y proteccin de la informacin a la
la informacin. que tenga acceso en la auditorias
Un factor importante al realizar su
trabajo con el debido cuidado
4. Debido Cuidado Profesional. profesional es tener la habilidad para
hacer juicios razonables en todas las
situaciones de auditoria.

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Capitulo 4. Principios de Auditora

Relacionados con la Auditora


Mayor sustentacin del principio.
Auditores internos: independiente
5. Independencia. del gerente operativo del rea que
se audita. Estar libres de sesgo y
conflicto de intereses
Mtodo racional para alcanzar
conclusiones de auditora fiables y
reproducibles en un proceso de
auditora sistemtico
6. Enfoque basado en Muestras de la informacin disponible,
evidencia. ya que una auditora se lleva a cabo
durante un perodo de tiempo delimitado
y con recursos finitos

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Norma ISO 19011:2011

Captulo 5. Gestin de un Programa de Auditora


Gestin de un Programa de Auditora

Establecer Objetivos del programa de auditora

Establecer el programa de auditora


Roles y responsabilidades (gestiona)
Competencia P
programa de auditora

Alcance del programa


Revisar y mejorar el

Riesgos del programa


Procedimientos
Recursos
A
Implementacin del programa de auditoria Competencia
Objetivo, alcance y criterios (A Individuales) y evaluacin
Mtodos de auditoria de auditores
Miembros equipo auditor H
Responsabilidades de una auditoria individual
Realizar
Resultados de un programa de auditoria
auditora
Registros de un programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria V

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Gestin de un Programa de Auditora
Generalidades

- El programa puede incluir auditoras


que tengan en cuenta una o ms
normas de sistemas de gestin.

- El alcance del programa debera


basarse en el tamao y naturaleza de
la organizacin, as como en
naturaleza, madurez y complejidad
del sistema de gestin.

- Aspectos a incluir en el programa de


auditora: Objetivos, alcance, criterios
de auditora, mtodos de auditoria,
seleccin de equipos de auditores,
recursos necesarios, incluyendo
viajes y hospedaje, entre otros.
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Establecer Objetivos del Programa de Auditora

Los objetivos del programa de auditora deberan ser consistentes y deberan


soportar la poltica y objetivos del sistema.
Pueden basarse en:
Prioridades de la direccin
Propsitos comerciales
Caractersticas de procesos, productos o proyectos
Requisitos del Sistema de gestin, legales y contractuales
Necesidad de evaluar proveedores
Requisitos del cliente y otras partes interesadas
Riesgos para el auditado
Resultados auditorias previas Establecer Objetivos del programa de auditora

Revisar y mejorar
Nivel de Madurez del sistema de gestin
Establecer el programa de auditora

Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Establecer el Programa de Auditora

Roles y responsabilidades de la persona que gestiona el programa de auditora

El responsable debera definir y asegurar:


el alcance y los riesgos del programa de
auditora;
responsabilidades de auditora;
procedimientos para programas de auditora;
los recursos necesarios;
la implementacin del programa de auditora;
monitorear, revisar y mejorar el programa de
auditora.
El responsable del programa de auditora
informa a la alta gerencia acerca del
contenido del mismo.

Establecer Objetivos del programa de auditora

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Establecer el Programa de Auditora

Competencia de la persona que gestiona el programa de auditora

La competencia necesaria para gestionar dicho


programa y los riesgos asociados, as como el
conocimiento y habilidades en las siguientes
reas:
principios, procedimientos y mtodos de
auditora;
normas de sistemas de gestin y documentos de
referencia;
actividades, productos y procesos del auditado;
requisitos legales y de otra ndole aplicables,
clientes, proveedores y otras partes interesadas
del auditado, cuando sea aplicable.

Establecer Objetivos del programa de auditora

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Establecer el Programa de Auditora

Establecer el alcance del programa de auditora


El alcance puede variar dependiendo de:
el tamao y naturaleza del auditado,
as como de la naturaleza, funcionalidad, complejidad y nivel de madurez
y temas significativos para el sistema de gestin a ser auditado.

Establecer Objetivos del programa de auditora

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Establecer el Programa de Auditora

Identificacin y Evaluacin de los riesgos del programa de


Auditora

Existen muchos riesgos diferentes asociados con el establecimiento,


implementacin, monitoreo, revisin y mejora de un programa de
auditora, que pueden afectar el logro de sus objetivos. La persona que
gestiona el programa debera considerar estos riesgos para su desarrollo.

Establecer Objetivos del programa de auditora

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Establecer el Programa de Auditora

Identificacin y Evaluacin de los riesgos del programa de


Auditora
Riesgo Evaluacin Medida de control
Comunicacin
Envo temprano y verificacin de recibo. Fijar
ineficaz del Riesgo Medio
criterios de tiempo en el procedimiento.
programa
Determinar perfil de competencia y
No logro de los proporcionar acciones de formacin /
Riesgo
objetivos del entrenamiento a los auditores.
Alto
programa Revisin planes de auditoria y listas de
chequeo por el auditor lder.
Interferencia con
Coordinacin previas con los responsables de
las actividades Riesgo Medio
los procesos operacionales
productivas
Riesgo fsico para Riesgo Conocimiento previo de medidas de seguridad
los auditores Alto y uso de EPP, en el sitio de auditora.

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Establecer el programa de Auditora:

Establecer procedimientos para el programa de Auditora

Planeacin y programacin de Reportar a la alta gerencia acerca


auditoras teniendo en cuenta los del resultado general del programa
riesgos del programa de auditora. de auditora.
Asegurar la seguridad y Mantener registros del programa
confidencialidad de la informacin. de auditora.
Asegurar la competencia de los Monitorear y revisar el desempeo
auditores y los lderes del equipo y riesgos y mejorar la efectividad
auditor. del programa de auditora.
Seleccionar equipos de auditora
apropiados y asignar sus roles y
responsabilidades.
Establecer Objetivos del programa de auditora

Conducir auditora de seguimiento,

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

si es necesario.
Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Establecer el Programa de Auditora

Identificar los recursos del programa de auditora


Al identificar los recursos necesarios se
debera considerar:
los recursos financieros (desarrollar,
implementar, gestionar y mejorar);
mtodos de auditora;
la disponibilidad de los auditores y expertos
tcnicos
la competencia de los auditores;
el alcance del programa de auditora y los
riesgos del mismo;
tiempo y costos de viaje, hospedaje y otras
necesidades de auditora;
la disponibilidad de la informacin y tecnologas
de comunicacin.
Establecer Objetivos del programa de auditora

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Implementar del programa de auditora

Generalidades

Implementar el programa de auditora a travs de lo siguiente:

comunicar el programa de auditora a las


partes relevantes e informales
peridicamente acerca del progreso;
definir objetivos, alcance y criterios para
cada auditora individual;
coordinar y programar auditoras y otras
actividades relevantes al programa de
auditora;
asegurar la seleccin de equipos de
auditora con la competencia necesaria;
proveer los recursos necesarios a los
equipos auditores;
Establecer Objetivos del programa de auditora

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Implementar del programa de auditora

Objetivos, alcance y criterios para una auditora individual

Cada auditora individual debe ser


consistentes con los objetivos del programa
de auditora.
Los objetivos incluyen determinar del grado
de conformidad del sistema de gestin,
de las actividades, procesos y productos.
El alcance incluyen factores como
ubicaciones fsicas, unidades
organizacionales, actividades y procesos
a ser auditados.
Los criterios pueden incluir polticas,
procedimientos, normas, requisitos
legales, requisitos del sistema de gestin,
requisitos contractuales.
Establecer Objetivos del programa de auditora

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Implementar del programa de auditora

Seleccin de mtodos de auditora


El responsable del programa de auditora debe seleccionar y determinar los
mtodos para llevar a cabo la auditora, dependiendo de los objetivos,
alcance y criterios de auditora.
Grado de interaccin Ubicacin del auditor
entre el auditor y el
auditado En sitio Remota

Interaccin humana Entrevistas. A travs comunicacin interactiva:


Listas de verificacin con el entrevistas;
auditado. listas de chequeo;
Revisin documental con el revisin documental con
auditado. participacin del auditado.
Seleccin de los
Sin interaccin miembros
humana del equipo
Revisin auditor
documental (ej. registros, Revisin documental (ej. registros,
anlisis de datos). anlisis de datos).
La persona que gestiona el programadel
Observacin detrabajo
auditora deberaObservacin
realizado. seleccionardey trabajo
determinar losde
a travs
mtodos para llevar a cabo Visita
unaa auditora
sitio. de manera efectiva,medios de vigilancia,de
dependiendo teniendo
los en
Completar
objetivos, alcance y criterios listas de
de auditora verificacin.
definidos. cuenta requisitos legales y sociales.
Muestreo (ej. productos). Anlisis de datos.
Establecer Objetivos del programa de auditora

Anexo B

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

Tabla B.1 Mtodos de auditora aplicables Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Implementar del programa de auditora

Seleccin de los miembros del equipo auditor


Un equipo debe ser seleccionado teniendo en cuenta
lo siguiente:
la competencia del equipo;
la complejidad de la auditora (auditora combinada
o conjunta);
los mtodos de auditora;
los requisitos legales;
la independencia;
la habilidad para interactuar con los representantes
del auditado y de trabajar juntos;
el idioma de la auditora y las caractersticas
sociales y culturales del auditado.

Establecer Objetivos del programa de auditora

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Implementar del programa de auditora

Asignacin de responsabilidad al lder del equipo auditor (auditora


individual)
El responsable del programa debe asignar la responsabilidad del lder con
suficiente tiempo, a fin de asegurar una planeacin efectiva.
Para la efectiva ejecucin de las auditoras, se debe entregar la siguiente
informacin al lder:
objetivo, alcance (unidades organizacionales y funcionales y los procesos a
ser auditados) y criterios de auditora;
mtodos y procedimientos de auditora;
composicin del equipo auditor;
detalles de contacto del auditado;
recursos apropiados para llevar a cabo la auditora;
informacin para gestionar los riesgos identificados.
cualquier requisito de salud y seguridad para los auditores;
cualquier requisito de seguridad y autorizaciones;

Establecer Objetivos del programa de auditora

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Implementar del programa de auditora

Gestin del resultado del programa de auditora

Se debe asegurar que se lleven a cabo las siguientes actividades:


revisar y aprobar los reportes de auditora;
revisar el anlisis de causa raz y la efectividad de las acciones
correctivas o preventivas;
distribucin de los reportes de auditora a la alta gerencia y otras
partes relevantes;
determinar la necesidad de una auditora de seguimiento.

Establecer Objetivos del programa de auditora

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Implementar del programa de auditora

Gestin y mantenimiento de registros de programa de auditora

Se debe asegurar que se creen, gestionen y mantengan los registros de


auditora para demostrar la implementacin de un programa de auditora.

relacionados con el programa de


auditora (objetivos, alcance y
riesgos del programa, revisiones de
la efectividad del mismo);
relacionados con cada auditora
individual (planes, informes,
reportes de no conformidad, acciones
correctivas y preventivas;
relacionados con personal de auditoria
(competencia y evaluacin de
desempeo).
Establecer Objetivos del programa de auditora

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Monitoreo del programa de auditora

Generalidades
El responsable del programa de auditora debe monitorear su implementacin,
teniendo en cuenta la necesidad de:

evaluar conformidad con los programas de


auditora, cronogramas y objetivos de
auditora;
evaluar el desempeo de los miembros del
equipo auditor;
evaluar la habilidad de los equipos auditores
para implementar el plan de auditora;
evaluar la retroalimentacin dada por parte de la
alta gerencia, auditados, auditores y otras
partes interesadas.

Establecer Objetivos del programa de auditora

Algunos factores pueden determinar la necesidad de

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

modificar el programa de auditora. Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Revisin y mejora del programa de auditora

Generalidades
El responsable del programa de auditora debe revisar dicho programa,
considerando lo siguiente:

resultados y tendencias del monitoreo del programa


de auditora;
conformidad con los procedimientos del programa
de auditora;
necesidades y expectativas cambiantes de las partes
interesadas;
mtodos nuevos o alternativos de auditora;
efectividad de las acciones para tratar los riesgos.

Las lecciones aprendidas del programa de auditora deberan ser


usadas como elementos de entrada para el proceso de mejora Establecer Objetivos del programa de auditora

continua del programa.

Revisar y mejorar
Establecer el programa de auditora

Implementacin del programa de auditoria

Monitorear programa de auditoria

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Taller 8: Programa de Auditoria

OBJETIVO
Elaborar un programa de auditora.
METODOLOGA
1. Definir una estructura de procesos.
2. Elaborar un programa de auditoria, teniendo en
cuenta las buenas practicas planteadas por la
ISO 19011

20 minutos

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Anlisis Norma ISO 19011:2011

Captulo 6. Realizacin / Actividades de Auditora

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Etapas para realizar una auditoria

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la
auditoria

Realizacin de actividades de la
auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de seguimiento a la auditoria

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Etapas para realizar una auditoria

Inicio Preparacin de Realizacin de las


Actividades de Actividades de Actividades de
Auditora. Auditora Auditora

Preparacin y Realizacin de
Distribucin del Finalizacin de
Auditora de
Reporte de Auditora la Auditora
Seguimiento

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Inicio auditoria - Contacto inicial con el auditado

Contacto formal o informal;


Informar sobre los objetivos, alcance y mtodos de
auditora;
Solicitar acceso a documentos y registros relevantes
para planeacin;
Determinar requisitos legales y otros requisitos;
Acuerdo de la informacin confidencial;
Determinar requisitos de locacin (acceso, seguridad,
salud y seguridad);
Acuerdo sobre participacin de observadores y guas
para el equipo auditor.
Programacin de fechas;

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Inicio auditoria Determinar viabilidad de auditora

La viabilidad de la auditora debe ser definida para proveer confianza


de que los objetivos de auditora pueden ser alcanzados. Factores
que pueden afectar:

informacin suficiente y
apropiada para la
planeacin y realizacin de
la auditora;
cooperacin adecuada por
parte del auditado;
tiempo y recursos adecuados
para la realizacin de la
auditora.

Cuando la auditora no resulta viable, se debera proponer una


Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

alternativa al cliente de auditora en acuerdo con el auditado.


Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Preparacin de actividades de la auditoria
Revisin de documentos para la auditora

La documentacin debe ser revisada con el fin


de:
reunir informacin para preparar actividades de
auditoria y documentos de trabajo aplicables;
establecer una visin general de la
documentacin del sistema para detectar
posibles vacos.

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Preparacin de actividades de la auditoria
Preparar el Plan de auditora

El plan de auditora debe cubrir o hacer referencia a lo siguiente:

los objetivos, alcance (unidades


organizacionales, procesos) y los criterios
de auditora;
Identificacin de las personas que tengan
responsabilidades directas con respecto a
los objetivos y alcance.
la ubicacin, fechas y duracin de las
actividades, incluyendo reuniones;
los mtodos de auditora, incluyendo el grado
de muestreo requerido para obtener
suficiente evidencia de auditora;
los roles y responsabilidades del equipo
auditor, as como de los guas y
observadores;
Inicio de la auditora

los recursos apropiados para la auditora. Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Preparacin de actividades de la auditoria
Asignacin de trabajo al equipo auditor

El lder asigna a los miembros del


equipo la responsabilidad
para auditar.
Se pueden realizar cambios en la
asignacin de tareas.
Aprobado por el cliente.
Comunicado a los auditores y al
auditado.
Cualquier revisin del plan debe
ser acordado entre las partes
involucradas.

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Preparacin de actividades de la auditoria
Preparar el Plan de auditora

Objetivos y alcance de la auditora


Identificacin de las personas que tengan responsabilidades
directas con respecto a los objetivos y alcance.
Identificacin de los documentos de referencia (tales como las
normas aplicables del sistema de gestin, matrices de P y R, A e
I, y otros documentos del proceso auditado).
Identificacin de los miembros del equipo auditor y su rol
Fecha y lugar donde va a ser realizada la auditora
Hora y duracin esperados para cada actividad principal de la
auditora.
Distribucin del informe de la auditora y la fecha esperada de
publicacin.

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Taller 9: Plan de Auditoria

OBJETIVO
Adquirir destrezas para la elaboracin de planes de
auditoras.
METODOLOGA
1. Conformar equipos de auditores.
2. Elaborar un plan de auditoria, teniendo en
cuenta las buenas practicas planteadas por la
ISO 19011
40 minutos

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Preparacin de actividades de la auditoria
Preparacin de los documentos de trabajo

El equipo auditor deben revisar la informacin de las tareas asignadas y


preparar los documentos de trabajo.

Tales documentos de trabajo


pueden incluir:
listas de verificacin;
planes de muestreo de auditoras;
formularios para registrar
informacin y registros de las
reuniones.

Inicio de la auditora

El uso de listas de verificacin no deben restringir la Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

extensin de las actividades de auditora. Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Preparacin de actividades de la auditoria
Preparacin de los documentos de trabajo
Herramienta para relacionar los resultados .
LA LISTA DE VERIFICACIN

Su contenido depende de la situacin a examinar.

Ayuda a preparar la entrevista.

Permite estructurar la auditora.

Ayudar a la memoria.
Asegurar que se cubren los aspectos y puntos de
control.
Asegurar que la interaccin entre procesos sea
cubierta.
Asegurar profundidad y continuidad de la auditora

Ayudar al manejo del tiempo.

Organizar la toma de notas. Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Es parte del reporte de auditora


Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Preparacin de actividades de la auditoria
Preparacin de los documentos de trabajo

MAL USO DE LAS LISTAS DE VERIFICACIN:

Los cuestionarios pueden limitar la


visin.

Los cuestionarios pueden obstruir


la comunicacin.

Un seguimiento estricto a la lista


de verificacin puede resultar en la
omisin de importantes pistas de
auditora.

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Preparacin de actividades de la auditoria
Preparacin de los documentos de trabajo

Documentos de trabajo
DOCUMENTOS DE AUDITORIA

Son todos los documentos requeridos para


facilitarlas investigaciones del auditor y para
documentar y presentar los resultados, estos
documentos pueden ser:

Procedimientos de auditora

Listas de verificacin

Formatos de No Conformidad

Actas de Reunin

Formatos de informes de auditora Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Taller 10: Lista de Verificacin

OBJETIVO
Adquirir destrezas para la elaboracin de listas de
verificacin
METODOLOGA
1. Conformar equipos de auditores, pueden ser
los mismos que se conformaron para elaborar
el plan de la auditora.
2. Elaborar la lista de verificacin para el proceso
60 minutos asignado, teniendo en cuenta las buenas
practicas planteadas por la ISO 19011

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Preparacin de actividades de la auditoria

Resumen

Revisar documentos
Programacin
Programa

Plan de auditora
Preparacin: Plan Auditora
Grupo Auditor (Agenda)

Notificar auditado
Definir Objetivo

Listas Verificacin
Definir Alcance Listas de
Verificacin
Fin

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Realizacin de actividades de la auditoria

Revisin
Realizacin de la documental Comunicacin
reunin de durante la durante la
apertura realizacin de la auditora
auditora

Asignacin de
Generacin de Recoleccin y roles y
hallazgos de Verificacin de la responsabilidades
auditora informacin de guas y
observadores

Preparacin de
Realizacin de la
conclusiones de
reunin de cierre
auditora
Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Reunin de Apertura

Presentar el equipo
Razn, alcance y criterio
Revisin del plan de auditora y mtodos
Explicar acerca del muestreo
Confidencialidad
Mtodo de reporte
Clasificacin de RNC
Confirmar la logstica
Requisitos de seguridad
Confirmar que el personal est avisado y
disponible
Preguntas

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Comunicacin durante la auditora

El equipo auditor debe reunirse


peridicamente para:
Intercambiar informacin.
Evaluar el progreso de la auditora.
Reasignar trabajo entre los auditores.

El lder del equipo debe comunicar


peridicamente al auditado:
Estado de la auditora.
Inquietudes del auditado o cliente.
Evidencia que sugiera un riesgo inmediato o
significativo.

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Roles y responsabilidades de guas
y observadores

Los guas y observadores no deben influenciar o interferir con la realizacin


de la auditora.
Los observadores pueden ser auditores en entrenamiento y deben
asegurar lo relacionado con salud y seguridad y confidencialidad y seguridad
de la informacin.
Los guas deben:
ayudar a los auditores a identificar a los individuos que van a participar en
las entrevistas;
organizar la logstica de acceso a locaciones especficas del auditado;
asegurar que se conocen y respetan las reglas de seguridad y los
procedimientos de emergencia.
ser testigo de la auditora en nombre del auditado.

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Recoleccin y Verificacin de la informacin

CONSISTE EN OBTENER PRUEBAS (OBJETIVAS) DE COMO


EL SISTEMA DE GESTIN FUNCIONA CORRECTA Y
EFECTIVAMENTE.

EVIDENCIAS
OBJETIVAS

UN
APROBACIONE UNA PRCTICA
PROCEDIMIENT UN REGISTRO
S (Vo.Bo.). DEMOSTRADA.
O

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Recoleccin y Verificacin de la informacin

RECOLECCIN DE
EVIDENCIAS,
DOS CAMINOS PARA
OBTENERLAS

AUDITORA POR Investigacin a travs de una de las


ACTIVIDAD actividades del sistema.

Investigacin a travs de un caso


AUDITORA POR
formal, un documento, un producto; Inicio de la auditora

TRAZABILIDAD Preparacin de actividades de la auditoria

siguiendo su historia. Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Recoleccin y Verificacin de la informacin

Fuente de informacin

Recoleccin por medio de muestreo


apropiado

Evidencia de auditora

Evaluacin contra criterios de la auditora

Hallazgos de auditora

Revisin

Conclusiones de la auditora Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Recoleccin y Verificacin de la informacin

El auditor debe estar listo para:


Seguir los procesos de un extremo hasta el otro, verificando la efectividad
del control.
No limitarse a determinar la conformidad de las actividades. Evaluar
tambin, si los procesos son capaces y producen los resultados deseados.

El auditor debe evaluar los procesos y el ciclo de


gestin de mejora continua:
Programas de mejora se cumplen?
recursos? adecuados?
Mediciones permiten evaluar si se alcanzan
las mejoras?
Si no se alcanzan los objetivos se toman
acciones correctivas? Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Mecanismos de mejora son sistemticos?


Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Recoleccin y Verificacin de la informacin

ACERCA DEL PROCESO TENGA EN CUENTA:


Identificar el propsito de cada proceso.
Identificar las entradas.
Identificar las salidas independientes.
Establecer el flujo o secuencia de actividades.

Identificar los recursos usados.


Identificar qu controles estn
implementados (procedimientos,
instrucciones, especificaciones, etc.).
Identificar los procedimientos planeados de
monitoreo que son necesarios para
mantener el control. Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Recoleccin y Verificacin de la informacin

Entrevista
Observacin

Revisin
de
documento

Evidencia Inicio de la auditora

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Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Revisin documental en la auditora

La documentacin relevante del auditado debera ser revisada para:


determinar la conformidad de la documentacin;
recopilar informacin para soportar las actividades de auditoria.

Inicio de la auditora

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Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

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Realizacin de actividades de la auditoria
Revisin documental en la auditora

El Fondo
Cubrimiento del tema
Qu debemos Exactitud de las referencias a otros
examinar sobre documentos
Secuencia adecuada
la documentacin? Coherencia
Actualizado

La Forma
Conformidad con la norma fundamental de la
empresa
Identificacin
La Aplicacin
Adecuada difusin
Efectiva implementacin Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Revisin documental en la auditora

Manual de calidad Normas

Procesos Certificados

Procedimientos Listado de distribucin

Instrucciones de trabajo Listado de documentos

Registros Contratos

Documentos legales Pedidos

Inicio de la auditora

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Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Informacin
PROCESO Hallazgos
Evidencia Conclusiones
Preguntar
Escuchar
Reformular
Tomar Notas
Agradecer
ENTRADA SALIDA

Inicio de la auditora

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Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

LOS % DE LA COMUNICACIN

Gestos, actitudes, mirada:


75%
Expresin oral :
25%

Inicio de la auditora

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Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Con personas de diferentes niveles y funciones.


Durante las horas de trabajo normales y en el sitio
de trabajo normal del entrevistado.
Procurar que la persona se sienta cmoda.
Explicar la razn de la entrevista y las notas que
se tomen.
Se pueden iniciar solicitando que se describa el
trabajo.
Los resultados se deben resumir y revisar con la
persona.
Agradecer a la persona por su participacin y
cooperacin.

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Las Preguntas deben:

Buscar informacin relevante

No sugerir las respuestas

No contener frases emotivas o


deducciones

Inicio de la auditora

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Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Actitud frente al auditado

4 Evitar dar sorpresas 4 Respeto


4 No emitir opiniones 4 Escucha activa
personales 4 Cooperacin
4 No calificar ni descalificar 4 Motivacin
4 Basarse en hechos y datos 4 Paciencia
4 Ser claro en las
explicaciones
4 Motivar a la mejora frente a
las NC

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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Actitud frente al auditado

Un auditor no es:
4 Un juez
4 Un verdugo
4 El que manda en la auditora

Un auditor es:
Un facilitador, cuya principal labor es ayudar a la
Empresa a mejorar su Sistema de Gestin

- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 238


Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Actitud frente al auditado

Lo equivocado

Detective Usted tiene algo que


esconder o no?

Arrogante Yo puedo encontrar lo que


est mal sin su ayuda

Consultor Por qu no lo hace de este


modo?
- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 239
Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Actitud frente al auditado

Lo equivocado

Duro No conformidades = serios


problemas, altos costos

Blando No conformidades = no es
para preocuparse, no son
riesgosas
Malicioso Te pesqu con las manos en
la masa
- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 240
Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Actitud frente al auditado

Lo acertado
4 Hacer buenas preguntas
4 Permitir al entrevistado responder y demostrar cmo
son manejados los asuntos
4 Dar tiempo al entrevistado para que revise los
hallazgos y para identificar los elementos del sistema
que tienen deficiencias
4 Cumplir con el propsito de la auditora

- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 241


Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Formulacin de preguntas

... tipo de
preguntas
ms utilizado

- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 242


Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Formulacin de preguntas

cerradas
abiertas

- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 243


Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Formulacin de preguntas
Cerradas
suministran informacin
puntual : un
responsable, una fecha,
un lugar

SI / NO
- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 244
Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Formulacin de preguntas

Abiertas
permiten obtener
descripciones de
procesos o
actividades
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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Formulacin de preguntas
En dnde registra la informacin?
Cul procedimiento?
Cerradas
Conoce la poltica?
Cumple la legislacin?

Cmo controla el proceso?


Abiertas Por qu controla este residuo?
Qu es una no conformidad?

- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 246


Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Formulacin de preguntas

Otros tipos de pregunta


sondeo
comprobacin
opinin
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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Formulacin de preguntas

Sondeo
utilizan supuestos
con el propsito
de confrontar

- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 248


Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Formulacin de preguntas

Comprobacin
se utilizan para
verificar el grado de
comprensin

- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 249


Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Formulacin de preguntas
Opinin
buscan informacin
sobre opiniones,
creencias, juicios del
auditado

- Copyright Bureau Veritas I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 250


Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Formulacin de preguntas
Si le entend bien, lo que
Comprobacin
usted dijo fue ... ?

En caso que se presente


Sondeo un incendio, usted qu
hara ?

Cmo considera usted que


Opinin esta actividad se debera
hacer?

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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

Qu hace Dnde lo Por qu


usted? almacena? se firma?

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Quin lo Cundo Cmo lo Realizacin de actividades de la auditoria

autoriza? lo enva? recibe?


Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

PREGUNTAS QUE SE DEBEN EVITAR


CAPCIOSAS: Sugieren al auditado la respuesta.
Ejemplo: Este no es un residuo peligroso?
AGRESIVAS: Colocan al auditado fuera de lugar, utilizan
palabras emotivas y pueden obligar al auditado a retirarse,
mienta o no coopere ms.
Ejemplo: Parece que usted tiene problemas en manejar
este proceso?
MULTIPLES: Confunden o desvan al auditado.
Ejemplo: Desde cundo realiza esta tarea?, est
incluida en el procedimiento?, lo ha verificado?

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Realizacin de actividades de la auditoria
Entrevistas

MALOS HBITOS A
EVITAR DURANTE SUS ENTREVISTAS:

Fingir atencin
Ocuparse previamente
Sobre reaccin
Interrumpir al que habla
Escuchar solo lo que queremos
or
Usar el tiempo de escuchar, para
pensar en otras cosas Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Observacin

Mantngase observando
la evidencia fsica:
Productos
Equipo
Instrumentos
Condiciones
Operaciones
Instalaciones
Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Observacin

Observacin de
Condiciones

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Realizacin de actividades de la auditoria
Observacin

Observacin de las Instalaciones


Unidades de proceso
Fuentes de emisin
Puntos de descarga
reas de almacenamiento
reas de mantenimiento
Oficinas

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Transporte
Productos
Qumicos Instalaciones
Publicidad Visual
Derrame (Locativos)
(Paisajismo)
Ruido
Radiacin Residuos Slidos
Trmica Orden y Aseo

Radiacin Vertimientos
Electromagntica (efluentes lquidos)
Manejo de Materiales
(cargas)
Emisiones
Trabajo en
Altura Materiales
Mquinas / Herramientas (Construccin)
Espacios
Confinados
Consumo Energa
- Copyright Bureau Veritas Elctrico
I&F/TRG/HSEQ - 19 - Rev. 6 / Ene 17 Consumo de Agua
258
Realizacin de actividades de la auditoria
Observacin

Observacin de equipos

Para qu sirve?
Puede tener un impacto en el
ambiente, la persona o el producto?
Se calibr o ajust?
Existe un registro?
Cul es la lectura?
La lectura est dentro de los criterios
operativos aceptables?

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Realizacin de actividades de la auditoria
Observacin

Observacin de actividades

Se cumplen los procedimientos?


Se siguen los instructivos de trabajo?
Las actividades se realizan con
criterios de preservacin ambiental y
de proteccin a la salud de los
trabajadores?
se controlan los procesos, los
aspectos ambientales y los peligros en
la ejecucin de las actividades?
son efectivos los controles?

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Realizacin de actividades de la auditoria
Observacin

Observacin de actividades
Evidenciar la aplicacin de controles operacionales.
Control de insumos y materias primas
Contratos y servicios de terceros
Manipulacin y almacenamiento de productos
Procesos de realizacin de producto
Diseo y facilidades de las reas de trabajo
Proceso de entrega de producto
Las plantas de tratamiento de efluentes
La gestin de los residuos
El control de las emisiones
ATS
Charlas de sensibilizacin permanente
Permisos de trabajo

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Realizacin de actividades de la auditoria
Generacin de hallazgos de auditora

La evidencia de auditora debera ser evaluada contra los criterios de


la auditora a fin de determinar los hallazgos.
Los hallazgos de auditora pueden ser:
Conformidad
No conformidad
Las NC deben ser revisadas con el auditado a fin de obtener
reconocimiento de que la evidencia es correcta y que las no
conformidades son entendidas.

No conformidad:
No cumplimiento de Inicio de la auditora

un requisito Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Generacin de hallazgos de auditora

LA FORMA ADECUADA DE ESTABLECER UNA NO CONFORMIDAD

ES UNA OBSERVACIN EXACTA DE LOS


HECHOS

DIRIGE AL QU, CUNDO DNDE

ES RECUPERABLE (TRAZABLE)

AYUDA A LOGRAR LA IMPLEMENTACIN


DE LA ACCIN CORRECTIVA
Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Generacin de hallazgos de auditora

NO CONFORMIDAD MAYOR :

Un requisito de la norma o criterio de


auditora no se ha tomado en cuenta.

Alguna desviacin o incumplimiento pone


en riesgo el desempeo del sistema de
gestin.

Existe producto no conforme y es enviado


al cliente deliberadamente.

Falla sistemtica en cumplir un requisito.


Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Generacin de hallazgos de auditora

NO CONFORMIDAD MENOR :
Incumplimiento puntual o aislado de algn requisito de la norma o
criterio de auditora. Falla no sistemtica.

Nota: Se puede levantar una


no conformidad mayor por la
acumulacin de varias no
conformidades menores del
mismo requisito o criterio.

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Generacin de hallazgos de auditora

Hallazgos:

1. No existe evidencia objetiva que _______ la norma


requiere ________

2. La prctica de _______ no ha sido documentada en el


sistema de gestin de HSE, el Requisito __________ de
la ISO 14001 solicita que ___________

3. Se evidenci que la actividad de ________ no se realiza


como est indicado en el tem 6 del procedimiento P-012
que expresa __________

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Realizacin de actividades de la auditoria
Generacin de hallazgos de auditora

NO CONFORMIDAD:

LA DESCRIPCIN Describe lo que encontr el equipo auditor.


DEL HALLAZGO

Quien (es)?, Cargos


Qu?, Lo que pas
Cundo?, Fecha
Dnde?, Ubicacin Fsica
Cul (es)?, Cosas
Cunto?. Cantidades, Valores

LA EVIDENCIA Lo que demuestra los hallazgos encontrados.

El criterio de la auditoria que se esta


LA REFERENCIA
incumpliendo, el que ms genere valor.

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Realizacin de actividades de la auditoria
Generacin de hallazgos de auditora

EJEMPLO: En la oficina del director administrativo se


encontr (evidenci, hall, observ, etc.) el documento CV-
ADPR-01 versin 2, la cual es una versin obsoleta ya que
el listado maestro de documentos internos indica que la
versin vigente es la 4; esto contraviene (incumple) la
norma ISO 9001:2015 en el numeral 7.5 que pide que se
prevenga el uso no propuesto de documentos obsoletos.

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Realizacin de actividades de la auditoria
Generacin de hallazgos de auditora
REDACCIN DE HALLAZGOS
QUE
CUANTOS
Se encontraron 30 registros de peticiones, quejas
y reclamos en el

proceso de atencin a usuarios DONDE

entre el 30 de enero y 3 de febrero de 2016 que no


fueron respondidas por escrito tal y como lo establece el

procedimiento PPQR 005 en el inciso 9.3

INCUMPLIMIENTO
CUANDO

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Realizacin de actividades de la auditoria
Generacin de hallazgos de auditora
OBSERVACION:

LA DESCRIPCIN DEL Lo encontrado por el equipo auditor.


HALLAZGO
Quien (es)?, Cargos
Qu?, Lo que pas
Cundo?, Fecha
Dnde?, Ubicacin
Cunto?. Cantidad(es)
Cul (es)? Cosas

Cuales serian los posibles efectos o


LOS RIESGOS consecuencias para la organizacin de no
tener en cuenta lo observado?

LAS REFERENCIAS Los criterios que estn en riesgo, as


como las posibles consecuencias.

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Realizacin de actividades de la auditoria
Generacin de hallazgos de auditora

EJEMPLO: Al verificar la identificacin del producto para


establecer su estado de aprobacin, el auditado manifest
que solo ingresaban al almacn los productos o insumos
que aprobaran la verificacin, esta actividad no se
encuentra formalizada, y solo es de conocimiento del
auditado; lo que puede generar problemas a la
organizacin, ya que al faltar el almacenista, la persona
que lo reemplace no tenga el conocimiento y los materiales
no aprobados ingresen al almacn y sean utilizados,
incumpliendo con la poltica.
Afectando a la norma ISO 9001:2015 en los numerales
8.5.2, 8.6 y 8.5.4, en relacin a conocer el estado de
aprobacin del producto.

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Realizacin de actividades de la auditoria
Generacin de hallazgos de auditora

AL REDACTAR EL REPORTE DEL HALLAZGO:

Sea precavido, no sea demasiado concluyente!

No juzgue con base en las apariencias

Este seguro de tener la evidencia completa!

Este seguro de que su evidencia es objetiva!

En caso de duda, investigue!

Identifique las pistas para


investigaciones adicionales

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Taller 11: Anlisis de situaciones y Redaccin de
Hallazgos

OBJETIVO
Adquirir destrezas para la redaccin de hallazgos
METODOLOGA
Cada grupo de trabajo deber analizar la situacin
presentada en los incidentes y definir si levanta
una no conformidad

60 minutos

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Realizacin de actividades de la auditoria
Preparacin de conclusiones de auditora

El equipo auditor debe establecer las


conclusiones teniendo en cuenta:
revisar los hallazgos de la auditora frente
a los objetivos de la misma;
el grado de conformidad con los criterios
de la auditora
la efectiva implementacin,
mantenimiento y mejora del sistema de
gestin;
preparar recomendaciones, si est
especificado en el plan de auditora;
definir el seguimiento a la auditora,
segn sea aplicable.
Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de actividades de la auditoria
Realizacin de la reunin de cierre

Agradecer al auditado y nueva presentacin del equipo


Reiterar la razn, alcance y criterio
Resumen de la Auditoria
Conclusiones sobre:
aspectos favorables
aspectos no conformes
Declaracin Confidencialidad
Resumen General
Preguntas y respuestas
Acciones correctivas y plazos
Seguimiento

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Preparacin y distribucin Informe Auditora
Preparacin del informe de auditora

El reporte de auditora debe suministrar un registro


completo, exacto, conciso y claro de la auditora y debera
incluir:
los objetivos, alcance y criterios de la auditora;
identificacin del cliente de auditora;
identificacin del equipo auditor y los participantes del
auditado en la auditora;
las fechas y los lugares donde se realizaron las
actividades de auditora;
los hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada;
las conclusiones de la auditora;
resumen de los puntos fuertes y dbiles;
opinin sobre las acciones prioritarias;

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Preparacin y distribucin Informe Auditora
Preparacin del informe de auditora

Informe

Traduce fielmente las conclusiones de la reunin de clausura.


Contiene el alcance y el objetivo de la Auditora
Fecha de Auditora
Equipo Auditor
Los documentos de referencia consultados
No Conformidades u Observaciones detectadas
Puntos fuertes de la actividad auditada

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Preparacin y distribucin Informe Auditora
Preparacin del informe de auditora

Informe

CONCLUSIN GENERAL

Resumen de los puntos fuertes y dbiles del sistema


auditado.

Formula una opinin sobre las acciones prioritarias


que hay que iniciar,

Es la nica parte subjetiva del informe

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Preparacin y distribucin Informe Auditora
Distribucin del informe de auditora

El informe de auditora debe ser emitido


dentro de un periodo de tiempo acordado.
El informe de la auditora debe estar
fechado, revisado y aprobado, segn
aplique, de acuerdo con los procedimientos
del programa de auditora.
El informe de la auditora debe ser
distribuido a los receptores designados en
los procedimientos o plan de auditora.

EL INFORME ES PROPIEDAD DEL CLIENTE Y SU


CONFIDENCIALIDAD DEBE SER RESPETADA Y SALVAGUARDADA
APROPIADAMENTE POR LOS INTEGRANTES DEL EQUIPO DE Inicio de la auditora

AUDITORA Y TODOS LOS DESTINATARIOS DEL INFORME. Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Finalizacin de la auditora

La auditora finaliza cuando todas las actividades de auditora planeadas


hayan sido llevadas a cabo, o acordadas de otro modo con el cliente de
auditoria (ej. puede presentarse una situacin inesperada que no permita
que la auditora sea completada de acuerdo con el plan).

Los documentos
pertenecientes a la auditora
deberan conservarse o
destruirse de comn acuerdo
entre las partes participantes y
de acuerdo con los
procedimientos del programa
de auditora y los requisitos
aplicables. Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Resumen Realizacin actividades de auditora

Comunicacin con el
Reunin Auditado
de Apertura

Entrevistas Reunin de
inspeccin Cierre

Reunin del Elaboracin


Equipo Auditor Informe Informe de
Auditora.
Hallazgos de la
Auditora Fin

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Realizacin de seguimiento a la auditora

Las conclusiones de la auditora pueden


indicar:
Acciones correctivas,
Acciones preventivas,
Acciones de mejora.
Son decididas y emprendidas por el
auditado en un tiempo acordado.
El auditado debera mantener informados
al responsable del programa de auditora
y al equipo auditor acerca del estatus de
estas acciones.
La finalizacin y efectividad de estas
acciones debera ser verificada.

Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Realizacin de seguimiento a la auditora

En el tiempo acordado

Revisin de evidencia documental


Registros
Certificados de entrenamiento
Procedimientos modificados
Fotografas
Videos
Auditoria nuevamente en el sitio

Solamente revisar las acciones correctivas

No se empieza todo nuevamente Inicio de la auditora

Preparacin de actividades de la auditoria

Realizacin de actividades de la auditoria

Informe de la auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de la auditoria de seguimiento

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Porcentaje de tiempos de ejecucin auditoras

Equipo Auditor
Programa
inicio Contacto Inicial con auditado

40% DEL TIEMPO TOTAL Revisin de la Documentacin


Preparacin de actividades in-situ
PREPARACION
PLANEACION (Plan, asignacin tareas auditores,
preparacin documentos de trabajo)

40% DEL TIEMPO TOTAL Reunin de apertura


Recopilacin y verificacin de informacin
DESARROLLO
REALIZACION
Generacin de hallazgos
Comunicacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones
Reunin de cierre
10% DEL TIEMPO TOTAL INFORME
DE AUDITORIA Preparacin de informe
Aprobacin y distribucin

10% DEL TIEMPO TOTAL


Evaluacin de auditora
SEGUIMIENTO Presentacin, aprobacin e implementacin
de Accin Correctiva

NO A.C. CIERRE DE
EFECTIVA? AUDITORIA Registros
SI
fin
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Anlisis Norma ISO 19011:2011

Captulo 7. Competencia y Evaluacin de Auditores

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Competencia de los Auditores

La competencia para ser auditor debera ser evaluada en un proceso que


tiene en cuenta:

el comportamiento personal y
la habilidad de aplicar el
conocimiento
y las habilidades ganadas a
travs de la educacin,
experiencia laboral,
entrenamiento de auditor y
experiencia en auditora.

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Competencia de los Auditores

El conocimiento y habilidades requeridas por el auditor, deben tener en


cuenta lo siguiente:

el tamao y naturaleza de la
organizacin a ser auditada;
las disciplinas de sistema de
gestin a ser auditada;
los objetivos y alcance del
programa de auditora;
la complejidad del sistema de
gestin a ser auditado;
los riesgos de la auditora.

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Competencia de los Auditores

Comportamiento personal
tico
(imparcial, sincero,
honesto y discreto)

Mentalidad abierta
(considerar ideas o
puntos de vista
alternativos)

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Competencia de los Auditores

Comportamiento personal
Observador
(consciente del
entorno fsico)

Diplomtico
(tacto en las relaciones
con las personas)

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Competencia de los Auditores

Comportamiento personal
Verstil
(se adapta fcilmente a
diferentes situaciones)

Perceptivo
(instintivamente consciente
y capaz de entender las
situaciones)

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Competencia de los Auditores

Otras Habilidades:

Interacta Observante y Persistente, Expresar


eficientemente respetuoso de orientado claramente
con otros. la cultura del hacia los juicios, ideas y
auditado objetivos propuestas
(oral y escrito)
Sensibilidad Habilidad de
Colaborador Tenaz
cultural presentacin

Dispuesto a Acta y Investigar y Alcanza


aprender de funciona de determinar el conclusiones
las forma grado de oportunas
situaciones. independiente cumplimiento

Abierto a Seguro de Habilidad


Decidido
la mejora s mismo tcnica

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Competencia de los Auditores

Conocimientos genricos y habilidades de los auditores de sistemas


de gestin

Principios, procedimientos y mtodos de


auditora:
Documentos del sistema de gestin y de
referencia:
Contexto organizacional
Requisitos legales y contractuales
aplicables y otros requisitos que
apliquen al auditado.

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Competencia de los Auditores

Conocimiento y habilidades especficas de la disciplina o sector de los


auditores de sistemas de gestin

requisitos sistemas de gestin


especfico a la disciplina;
requisitos legales relevantes a la
disciplina y el sector;
conocimiento especfico a la
disciplina relacionado con el
sector particular;

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Competencia de los Auditores

Responsabilidades de los Auditores

Seguir el plan y los


procedimientos de Auditoria. Reportar las observaciones,
no conformidades y fortalezas.
Permanecer dentro del alcance
Verificar las acciones
de la auditora.
correctivas.
Planear y ejecutar las labores Cooperar con y apoyar al
individuales efectivamente. auditor lder.
No retener y/o mantener
Recolectar y analizar documentacin.
evidencias con exactitud. Actuar de manera tica.
Mantener la confidencialidad.

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Competencia de los Auditores

Conocimiento genrico y habilidades del lder del


equipo auditor
Un lder de equipo auditor debe tener conocimiento y
habilidades necesarias para lo siguiente:
Hacer balance entre fortalezas y debilidades del equipo
auditor;
Generar relaciones de trabajo armoniosas;
Gestionar el proceso de auditora:
planear la auditora;
manejar la incertidumbre de alcanzar los objetivos;
proteger la salud y seguridad de los miembros del
equipo auditor;
organizar y dirigir al equipo auditor;
direccin y gua a los auditores en entrenamiento;

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Competencia de los Auditores

Responsabilidades del Auditor lder


Obtener toda la informacin
requerida para la planificacin. Presidir las reuniones de
apertura y cierre.
Ayudar a la seleccin del Asegurar el progreso de la
equipo. auditora de acuerdo al plan.
Preparar el plan de auditora. Asegurar que las reuniones de
enlace se lleven a cabo
Asignar tareas individuales. regularmente.
Asegurar que los resultados de
Asegurar que los documentos auditora sean reportados de
de trabajo estn preparados. una forma clara, concluyente y
Representar el equipo de sin demoras.
auditora.

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Competencia de los Auditores

Conocimiento y habilidades para auditor sistemas de


gestin que tratan mltiples disciplina
Los auditores deberan tener la
competencia en:
una de las disciplinas de sistemas de
gestin
comprensin de la interaccin y sinergia
entre los diferentes sistemas de gestin.
Los lderes de equipo auditor deberan:
entender los requisitos de cada una de
las normas de sistemas de gestin
conocer los lmites de su conocimiento y
habilidades en cada una de las
disciplinas.

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Competencia de los Auditores

Estar en capacidad de:


Aplicar principios, procedimientos y tcnicas de auditora.
Planificar y organizar el trabajo efectivamente.
Realizar la auditora oportunamente.
Priorizar y enfocarse en aspectos importantes.
Recolectar informacin por medio de entrevistas, escuchando y
observando y revisando documentos y registros.
Verificar la exactitud de la informacin recolectada.
Confirmar la suficiencia y conveniencia de la evidencia de la
auditora, para corroborar hallazgos y conclusiones.

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Competencia de los Auditores

Estar en capacidad de:


Evaluar factores que puedan afectar la confiabilidad de los
hallazgos y conclusiones de auditora.
Entender la conveniencia y la consecuencia de usar tcnicas de
muestreo.
Registrar las actividades de auditora en documentos de trabajo.
Preparar reportes de auditora claros y concisos.
Mantener informacin confidencial.
Comunicar efectivamente.

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Evaluacin de Auditores

El proceso de evaluacin debera incluir cuatro pasos


principales, as:
1. determinar la competencia del personal de auditora actual
y suplir las necesidades;
2. establecer los criterios de evaluacin;
3. seleccionar el mtodo de evaluacin apropiado;
4. llevar a cabo la evaluacin.

El resultado de la evaluacin provee base para:


seleccionar los miembros del equipo auditor;
determinar la necesidad de competencia mejorada;
evaluar el desempeo de auditores.

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Evaluacin de Auditores

Establecer criterios para la evaluacin de los auditores:

Los criterios deberan ser:


cualitativos
como demostrar comportamiento
personal, conocimiento o
desempeo de habilidades en
entrenamiento
cuantitativos
como aos de experiencia laboral y
educacin, nmero de auditoras
realizadas, horas de entrenamiento
en auditora.

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Evaluacin de Auditores

Criterios
Criterios Criterios
de
Cualitativos Cuantitativos
Evaluacin

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Evaluacin de Auditores

Seleccionar mtodo para evaluacin de auditores:


La evaluacin debera ser realizada usando dos o ms de los mtodos
seleccionados y definidos a continuacin:

Revisin de registros

Retroalimentacin

Entrevista

Observacin

Examen

Revisin despus de la auditoria

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Evaluacin de Auditores

Realizar la evaluacin del auditor:


Comparar la informacin recopilada vs. los criterios.
Cuando no se cumpla, se debe tomar acciones (entrenamiento, trabajo o
experiencia de auditora adicional)
Se debe llevar a cabo una re-evaluacin posterior.

Mejora de la competencia del auditor:


Los auditores deberan mantener su competencia de auditoria a travs de
la participacin en auditoras.
El continuo desarrollo profesional involucra el mantenimiento y mejora de
la competencia (experiencia laboral o entrenamiento).
Se debe establecer mecanismos apropiados para la evaluacin continua
del desempeo de los auditores y lderes de equipo auditor.

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Anlisis Norma ISO 19011:2011

Captulo 8. Anexos Informativos

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Anexo A (Informativo)

El anexo A, de la norma ISO 19011:2011, muestra ejemplos ilustrativos


de conocimiento y habilidades de auditores especficas de diferentes
disciplinas, tales como:

Gestin de seguridad de transporte.


Gestin ambiental.
Gestin de calidad.
Gestin de registros.
Gestin de flexibilidad, seguridad, preparacin y continuidad.
Gestin de seguridad de la informacin.
Gestin de seguridad y salud ocupacional.
Conocimientos y habilidades del sector que est siendo
auditado.

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Anexo A (Informativo)

Gua y ejemplos ilustrativos de conocimiento y habilidades de auditores


especficas a una disciplina
A.1 Generalidades
Este anexo provee ejemplos genricos de conocimiento y habilidades
de auditores de sistemas de gestin especficas a una disciplina, que
buscan servir como gua para ayudar a la persona que gestiona el
programa de auditora a seleccionar o evaluar los auditores.

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Anexo A (Informativo)

A.3 Ejemplo ilustrativo de conocimiento y habilidades de auditor


especficas a una disciplina en gestin ambiental

Algunos ejemplos son:


Terminologa ambiental.
Mediciones y estadsticas ambientales.
Ciencia de medicin y tcnicas de monitoreo.
Interaccin de ecosistemas y biodiversidad.
Medios ambientales (ej. aire, agua, suelo, fauna, flora)

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Anexo A (Informativo)

A.4 Ejemplo ilustrativo de conocimiento y habilidades de auditor


especficas a una disciplina en gestin de calidad

Algunos ejemplos son:


Terminologa relacionada con calidad, gestin, organizacin,
proceso y producto, caractersticas, conformidad,
documentacin, procesos de auditora y de medicin.
Enfoque al cliente, procesos relacionados con el cliente,
monitoreo y medicin de satisfaccin del cliente, manejo de
quejas.

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Anexo A (Informativo)

A.8 Ejemplo ilustrativo de conocimiento y habilidades de auditor


especficas a una disciplina en gestin de seguridad y salud
ocupacional
A.8.1 Conocimiento general y habilidades
Algunos ejemplos son:
Identificacin de peligros, incluyendo aquellos y otros factores que
afectan el desempeo humano en el lugar de trabajo (tales como
factores fsicos, qumicos y biolgicos, as como gnero, edad,
discapacidad u otros factores psicolgicos, psicosociales o de salud).
Evaluacin de riesgos, determinacin de controles y comunicacin
de riesgos [la determinacin de controles debera estar basada en la
jerarqua de controles (ver OHSAS 18001:2007, 4.3.1)].
La evaluacin de los diferentes tipos y niveles de competencia en
seguridad y salud ocupacional requeridos en la organizacin y la
evaluacin de dicha competencia.
Mtodos para animar la participacin de los empleados.
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Anexo B (Informativo)

El anexo B, de la norma ISO 19011.2011, es una gua adicional para los


auditores sobre la planeacin y realizacin de auditoras.
El B.1. Aplicacin de Mtodos de Auditora.
Extensin del Ubicacin del auditor
involucramiento
entre el auditor y En sitio Remota
el auditado

Realizacin de entrevistas. Va medios de comunicacin:


Llenado de listas de verificacin y Realizacin de entrevistas.
Interaccin cuestionarios con la participacin del Llenado de listas de verificacin y
humana auditado cuestionarios
Revisin de documentos con la Revisin de documentos con la
participacin del auditado. participacin del auditado.

Observacin del trabajo


desempeado Revisin de documentos.
Sin interaccin Visita al sitio. Observacin del trabajo desarrollado
humana Llenado de listas de verificacin. va medios de supervisin.
Muestreo(ejemplo, productos).
Revisin de documentos (registros).
Las actividades en sitio de la auditora se realizan en las instalaciones del auditado. Las actividades
remotas de la auditora se realizan en cualquier lugar fuera de las instalaciones del auditado,
independientemente de la distancia.

Las actividades interactivas de la auditora involucran la interaccin entre el personal del auditado y
el equipo auditor. Las actividades no interactivas de la auditora no involucra la interaccin humana
con las personas que se auditan pero si involucra interaccin con equipo, instalaciones y
documentacin.

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Anexo B (Informativo)

B.2. Revisin Documental. Los auditores deben considerar:

Documentacin completa, correcta (que asegure el


cumplimiento de requisitos normativos y legales),
consistente y actualizada.
Identificar cules son los requisitos a auditar en el Etapa
Documental.
Si es un sistema integrado de gestin que asegure el
cumplimiento de la totalidad de requisitos aplicables.
Control de cambios de los documentos.
El uso de tecnologas de informacin y comunicacin.

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Anexo B (Informativo)

B.3 Muestreo.
El muestreo en auditora tpicamente involucra los siguientes pasos:
Objetivos del plan de muestreo.
Seleccionar el grado y composicin de la poblacin a ser
muestreada.
Seleccionar el mtodo de muestreo.
Determinar el tamao de muestra.
Llevar a cabo la actividad de muestreo.
Compilar, evaluar, reportar y documentar resultados.

En la auditoras se puede usar:


Muestreo basado en la experiencia.
Muestreo Estadstico.

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Anexo B (Informativo)

B.4 Preparacin de Documentos de Trabajo.

En la preparacin de las listas de verificacin, se debe tener


en cuenta:
Para cul proceso se esta diseando este documento de
trabajo.
Qu informacin se requiere para la preparacin de la lista
de verificacin.
Quin ser el usuario de este documento de trabajo.

Evitar en el diseo de listas de verificacin para auditoras combinadas la


duplicacin de actividades de auditora.

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Anexo B (Informativo)

B.5 Seleccin de Fuentes de Informacin.

Entrevistas.
Observacin de actividades y condiciones en general.
Revisin de documentos (manuales, procedimientos,
instructivos, permisos, licencias, entre otros).
Encuestas, mediciones, entre otros.
Sitios web.
Registros, actas, reportes, resultados de las mediciones,
calibracin de equipos.

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Anexo B (Informativo)

B.6 Gua Sobre Visitas a Instalaciones del Auditado.


Planificacin de la visita.
Permisos y accesos aprobados.
Reunin informativa de SISO y Gestin Ambiental.
Vacunas.
Pagos de SS.
EPP a utilizar en el sitio.

Actividades en sitio.

Evitar interrupcin en los procesos.


Uso de EPP.
Autorizacin para fotos y videos
No manipular ningn equipo o herramientas del auditado.
Confidencialidad de la informacin suministrada..

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Anexo B (Informativo)

B.7. Realizacin de Entrevistas.


Los auditores deberan considerar los siguientes aspectos en las
entrevistas:

Explicar la razn de la entrevista


y la toma de notas.
Seleccin adecuada del tipo de
pregunta.
Las entrevistas deberan realizarse
a personas en diferentes niveles y
funciones de la organizacin.
Las entrevistas deberan ser
realizadas en horas normales de trabajo.
Agradecimiento a la persona
entrevistada por su participacin
y cooperacin.

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Anexo B (Informativo)

B.8. Hallazgos de Auditora.

Determinar Hallazgos de Auditora.


Registro de Conformidades.
Registro de No Conformidades.
Registro de Riesgos
Tratamiento de Hallazgos Relacionados con Mltiples
Criterios.

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