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TALLER 3 y 4

TABLA DE INTEGRACIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

GUA PARA
9001:15:00 14001:15 18001:07 39001:14 QU HACER ?
INTEGRAR
Equivalencia de X Cual norma de la
Numerales Numerales Numerales Numerales con y Y luego base para la
sumatoria con Z integracin

DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
TALLER 3 y 4
CIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

HERRAMIENTAS QUE DAN RESPUESTA A LOS


REDACCIN DEL MODELO INTEGRAL HSEQ
REQUISITOS

DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
TALLER 2
TABLA DE INTEGRACIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

GUIA PARA
9001:2015 14001:2015 18001:2007 39001:2014 QU HACER ?
INTEGRAR
Equivalencia de X Cual norma de la
Numerales Numerales Numerales Numerales con y Y luego base para la
sumatoria con Z integracin

1. OBJETO Y CAMPO DE 1. OBJETO Y CAMPO DE 1. OBJETO Y CAMPO DE 1. OBJETO Y CAMPO DE


9 + 14 + 18 9
APLICACIN APLICACIN APLICACIN APLICACIN

Primer Parrafo Primer Parrafo Primer Parrafo Primer prrafo 9 + 14 + 18 + 39 14

NO LO TIENE Segundo Parrafo Segundo Parrafo Segundo Parrafo 14 + 18 + 39 14

a) y b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

NO LO TIENE Segundo Parrafo guion 1, 2 y 3 NO LO TIENE NO LO TIENE 14 = 39 14

NO LO TIENE NO LO TIENE a), b), c) y d) b), c), d) 18 = 39 18

DMI 06/08/01 V3
Segundo Parrafo Tecer Parrafo Tecer Parrafo Tercer prrafo 9 + 14 + 18 + 39 14

NO LO TIENE Cuarto Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE NO LO TIENE Cuarto Parrafo NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Cauarto prrafo 39 39

Nota 1 NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Nota 2 NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Quinto prrafo 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Sexto prrafo 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Sptimo prrafo 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Octavo prrafo 39 39

2. REFERENCIAS NORMATIVAS 2. REFERENCIAS NORMATIVAS 2. REFERENCIAS NORMATIVAS 2. REFERENCIAS NORMATIVAS 9 + 14 + 18 9

Primer Parrafo Primer Parrafo Primer Parrafo NO LO TIENE 9 + 14 + 18 9

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Segundo Parrafo NO LO TIENE Segundo Parrafo NO LO TIENE 9 + 18 9

NO LO TIENE NO LO TIENE Tecer Parrafo NO LO TIENE 18 18

3. TERMINOS Y DEFINICIONES 3. TERMINOS Y DEFINICIONES 3. TERMINOS Y DEFINICIONES 3. TERMINOS Y DEFINICIONES 9 + 14 + 18 + 39 9

Primer Parrafo Primer Parrafo Primer Parrafo Primer Parrafo 9 + 14 + 18 + 39 9

DMI 06/08/01 V3
TALLER 2
CIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36
EXCELENTE TRABAJO

HERRAMIENTAS QUE DAN RESPUESTA A LOS


REDACCIN DEL MODELO INTEGRAL HSEQ
REQUISITOS

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN N.A.

Revisar redaccin y equivalencia de trminos


Esta norma integral de la cohorte 36 especifica los requisitos para un SIG HSEQ y en Seguridad Vial (SV) que una organizacin puede usar para mejorar su desempeo de calidad, ambiental, S
segn lo establecido en clase
Revisar redaccin y equivalencia de trminos
Esta Norma integral de la cohorte 36 ayuda a una organizacin independiente del tipo, tamao, y producto o servicio suministrado a lograr los resultados previstos de su sistema de gestin inte
segn lo establecido en clase

a) necesita demostrar su capacidad para proporcionar regularmente


productos y servicios que satisfagan los requisitos de las partes
interesadas y los legales y reglamentarios aplicables, y

b) aspira a aumentar la satisfaccin de las partes interesadas a


N.A.
travs de la aplicacin eficaz del sistema, incluidos los procesos para la
mejora del sistema y el aseguramiento de la conformidad con los
requisitos de las partes interesadas y los legales y reglamentarios
aplicables.

. - La mejora del desempeo de calidad, ambiental, de SST y de la SV;


- El cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos; N.A.
- El logro de los objetivos ambientales.

a) establecer un SIG HSEQ y de la SV con el fin de eliminar o minimizar


los riesgos para el personal y otras partes interesadas que pueden estar
expuestas a peligros de SST asociados con sus actividades;
b) implementar, mantener y mejorar continuamente un SIG HSEQ y
de la SV;
c) asegurarse de su conformidad con la poltica integral y de la SV
establecida;
d) demostrar la conformidad con esta norma de la cohorte 36
N.A.
mediante:
1) una auto-evaluacin y auto-declaracin, o
2) la bsqueda de confirmacin de su conformidad por las partes que
tienen inters en la organizacin, tales como los clientes, o
3) la bsqueda de confirmacin de su auto-declaracin por una parte
externa a la organizacin, o
4) la bsqueda de la certificacin/registro de su SIG HSEQ y de la SV por
una organizacin externa.

DMI 06/08/01 V3
Todos los requisitos de esta norma de la cohorte 36 son genericos y se
pretende que sean aplicables a cualquier organizacin y estan previstos
para ser incorporados a cualquier SIG HSEQ y de la SV,
independientemente de su tamao, tipo, naturaleza, y se aplica a los
aspectos de calidad ambientales, SST de sus actividades, productos y
servicios suministrados que la organizacin determine que puede
controlar o influir en ellos, considerando una perspectiva de ciclo de
vida. Esta Norma de la cohorte 36 no establece criterios de N.A.
desempeo ambiental especficos y no se busca especificar requisitos
tcnicos y de calidad de productos y servicios de transporte (por ejemplo,
vas pblicas, seales de trfico, semforos, automviles, tranvas,
servicios de transporte de carga y de pasajeros, servicios de emergencia
y de rescate). El alcance de la aplicacin depender de factores tales
como la poltica integral de la organizacin, la naturaleza de sus
actividades, y los riesgos y complejidad de sus operaciones.

Esta Norma integral de la cohorte 36 se puede usar en su totalidad o en


parte para mejorar sistemticamente la gestin Integral y de la SV. Sin
embargo, las declaraciones de conformidad con esta Norma integral de la
N.A.
cohorte 36 no son aceptables a menos que todos los requisitos estn
incorporados en el SIG HSEQ y de la SV de una organizacin, y que se
cumplan sin exclusiones.
Esta norma integral de la cohorte 36 est prevista para tratar acerca de
Calidad, Medio Ambiente, seguridad y salud en el trabajo y SV, y no
acerca de otras reas de salud y seguridad tales como programas de N.A.
bienestar para los empleados, seguridad de los productos, dao a la
propiedad o impactos ambientales.
No se busca con esta Norma integral de la Cohorte 36 la uniformidad de
la estructura de los sistemas de gestin integrales y de la SV o N.A.
uniformidad en la documentacin.
NOTA 1 En esta Norma de la cohorte 36, los trminos producto o
servicio se aplican nicamente a productos y servicios destinados a una N.A.
parte interesada o solicitados por ellos.

NOTA 2 El concepto que en la versin en ingls se expresa como


statutory and regulatory requirements en esta versin en espaol se ha N.A.
traducido como requisitos legales y reglamentarios.

La SV es una responsabilidad compartida. Esta norma integral de la


Cohorte 36 no pretende excluir a los usuarios de vas de sus obligaciones
N.A.
con la ley, y de tener un comportamiento responsable. Puede brindar
apoyo a la organizacin a fomentar el respeto a la ley de los usuarios.

Todos los requisitos de esta norma integral de la Cohorte 36 son


genricos.

Cuando un requisito de esta norma integral de la Cohorte 36 no se pueda


aplicar debido a la naturaleza de la organizacin y su producto, ese
requisito se puede considerar para exclusin, siempre y cuando la
exclusin y la razn para sta estn documentados.
Cuando se realicen exclusiones, solo se podr alegar conformidad con
esta norma integral de la Cohorte 36 cuando estas no afecten a la
capacidad de la organizacin para establecer, implementar, mantener y
mejorar con xito un SGI HSEQ y de la SV.

2. REFERENCIAS NORMATIVAS N.A.

Los documentos indicados a continuacin, en su totalidad o en parte, son


normas para consulta indispensables para la aplicacin de este
documento. Para las referencias con fecha, slo se aplica la edicin
citada. Para las referencias sin fecha se aplica la ltima edicin
N.A.
(incluyendo cualquier modificacin de sta). En la bibliografa se indican
otras publicaciones que brindan informacin u orientacin. Se
recomienda consultar las ediciones ms recientes de tales publicaciones.
Especficamente, se recomienda consultar:

DMI 06/08/01 V3
ISO 9000:2015, Sistemas de gestin de la calidad - Fundamentos y
vocabulario.
N.A.
OHSAS 18002, Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional.
Directrices para la implementacin del documento OHSAS 18001.

Organizacin Internacional del Trabajo, Directrices relativas a los


sistemas de gestin de la seguridad y la salud en el trabajo (ILO - OSH N.A.
2001).
3. TERMINOS Y DEFINICIONES N.A.
Para los fines de este documento, se aplican los terminos y definiciones
incluidos en la norma ISO 9000:2015, ISO 14001:2015, OHSAS N.A.
18001:2007 y NTC-ISO 39001:2014

DMI 06/08/01 V3
TALLER 3 y 4
TABLA DE INTEGRACIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

GUA PARA
9001:2015 14001:2015 18001:2007 39001:2014 QU HACER ?
INTEGRAR
Equivalencia de X Cual norma de la
Numerales Numerales Numerales Numerales con y Y luego base para la
sumatoria con Z integracin

4.1 Comprensin de la 4.1 Comprensin de la 4.1. Conocimiento de la


Organizacin y su contexto Organizacin y su contexto organizacin y su contexto 9 + 14 + 39 +
NO LO TIENE 9
incluyndole SST
Primer Prrafo Primer Prrafo Primer prrafo

Segundo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Segundo prrafo

9 Incluyndole
9
Ambiente y SST
NOTA 1 NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE

NOTA 2 NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE

NOTA 3 NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE

4.2 Comprensin de las


4.2 Comprensin de las
Necesidades y Expectativas de
Necesidades y Expectativas de 9 Incluyndole
las partes interesadas NO LO TIENE NO LO TIENE 9
las partes interesadas Ambiente y SST
Primer Prrafo

9=14 + 39 incluyendole
ltima lnea primer prrafo Primera Lnea NO LO TIENE Primer prrafo 9
18

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a) a) NO LO TIENE Primer guin 9=14 9

9 + 14 + 39
b) b) NO LO TIENE Segundo guin 9
incluyendole 18

NO LO TIENE C) NO LO TIENE Tercer guin 14 14

9 Incluyndole
Ultimo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9
Ambiente y SST

4.1 Requisitos Generales


4.3 Determinacin del Alcance 4.3 Determinacin del Alcance
4.3 Determinacin del Alcance
del Sistema de Gestin de del Sistema de Gestin de
del Sistema de Gestin de la SV
Calidad Ambiental (9=14=39)+18 9 y 14
Ultimo Prrafo Primer Prrafo
Primer Prrafo Primer Prrafo
4.4.4 b

Segundo Prrafo Segundo Prrafo NO LO TIENE Segundo Prrafo (9=14) 9 y 14

a) a) NO LO TIENE Primer guin (9=14=39) 9, 14, y 39

b) b) NO LO TIENE Segundo guin (14 + 9 = 39) 9 y 14

(14 + 9 + 39
c) d) NO LO TIENE Tercer guin 9 y 14
incluyendole 18)

NO LO TIENE c) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

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NO LO TIENE e) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

9 Incluyndole
Tercer prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9
Ambiente, SST y SV

14 Incluyndole
NO LO TIENE Tercer prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14
calidad, SST y SV

39 incluyndole
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Tercer prrafo Calidad, Ambiente, 39
SST y SV

9 + 14 incluyendole 18
Cuarto Prrafo Cuarto Prrafo NO LO TIENE Cuarto prrafo 9
y 39

9 Incluyndole
Quinto Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9
Ambiente, SST y SV

4.4 Sistema De Gestin De La


4.4 Sistema De Gestin
Calidad Y Sus Procesos 4.4. Sistema de Gestin de la SV
Ambiental 4.1 Primer prrafo (14+9)+18
14+9
4.4.4.c. Documentacin incluyendole 39
Primer Prrafo Primer prrafo
Primer Prrafo

14 Incluyndole
NO LO TIENE Ultimo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14
calidad, SST y SV

9 Incluyndole
Segundo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9
Ambiente, SST y SV

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9


b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

DMI 06/08/01 V3
f) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

g) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

9 Incluyndole
h) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9
Ambiente, SST y SV
Ultimo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

DMI 06/08/01 V3
LER 3 y 4
9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
HORTE 36

REDACCIN DEL MODELO INTEGRAL HSEQ Artculo 2.3.2.3.1 DECRETO 1079:2015

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y DE SU CONTEXTO
La organizacin debe determinar las cuestiones externas e internas que
son pertinentes para su propsito y su direccin estratgica, y que
afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema
de gestin Integral QHSE y de la SV. Estas cuestiones incluyen las
condiciones de Calidad, ambientales, de SST y de SV capaces de
afectar o de verse afectadas por la organizacin.

La organizacin debe realizar el seguimiento y la revisin de la


informacin sobre estas cuestiones externas e internas.

La organizacin debe:

- identificar su rol en el sistema de trfico vial.


- identificar sus procesos, actividades asociadas y funciones de la
organizacin que tienen impacto en la SV.
- determinar la secuencia e interaccin de estos procesos, actividades y
funciones.

NOTA 1 Las cuestiones pueden incluir factores positivos y negativos o


condiciones para su consideracin.

NOTA 2 La comprensin del contexto externo puede verse facilitada al


considerar cuestiones que surgen de los entornos legal, tecnolgico,
competitivo, de mercado, cultural, social y econmico, ya sea
internacional, nacional, regional o local.

NOTA 3 La comprensin del contexto interno puede verse facilitada


al considerar cuestiones relativas a los valores, la cultura, los
conocimientos y el desempeo de la organizacin.

4.2 Comprensin de las Necesidades y Expectativas de las partes


interesadas
Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la organizacin
de: proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los
requisitos de las partes interesadas; identificar los aspectos y controlar
los impactos ambientales asociados; Identificar los peligros y valorar los
Riesgos de SST asociados; identificar los riesgos en la va identificar los
requisitos legales y reglamentarios aplicables;

La organizacin debe determinar:

DMI 06/08/01 V3
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestin
INTEGRAL y de la SV.

b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir,


requisitos) de estas partes interesadas para el Sistema de Gestin
Integral y de la SV

c) cules de estas necesidades y expectativas se convierten en


requisitos legales y otros requisitos relacionados con la gestin integral y
de la SV, que la organizacin suscribe.

La organizacin debe realizar el seguimiento y la revisin de la


informacin sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes.

4.3 Determinacin del Alcance del SGI HSEQ

La organizacin debe determinar los lmites y la aplicabilidad del sistema


de gestin Integral y de la SV para establecer su alcance.

La organizacin debe definir, documentar y describir el alcance de su


sistema de gestin Integral y de la SV.

Cuando se determina este alcance, la organizacin debe considerar en


particular:

a) las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en el


apartado 4.1;

b) los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el


apartado 4.2, incluidos los requisitos legales y otros requisitos a que se
hace referencia en el mismo apartado;

c) las actividades, los productos y servicios, sus peligros y riesgos, y


los requisitos de planificacin a que se hace referencia en el numeral 6;

d) las unidades, funciones y lmites fsicos de la organizacin.

DMI 06/08/01 V3
e) su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

La organizacin debe aplicar todos los requisitos de esta Norma Integral


de la Cohorte 36 si son aplicables en el alcance determinado de su
sistema de gestin Integral y de la SV.
Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema de
gestin integral y de la SV todas las actividades, productos y servicios de
la organizacin que estn dentro de este alcance.
La organizacin debe determinar el resultado previsto de su sistema de
gestin integral y de la SV que debe incluir la reduccin,y finalmente la
eliminacin del nmero de muertes y lesiones graves en accidentes de
trfico en la va en los que puede influir, la satisfaccin del cliente, la
prevencin de las lesiones y enfermedades de orden laboral, y la
mitigacin de la contaminacin al medio ambiente.

El alcance del sistema de gestin Integral de la organizacin debe estar


disponible para las partes interesadas y mantenerse como informacin
documentada. El alcance debe establecer los tipos de productos y
servicios cubiertos, y proporcionar la justificacin para cualquier requisito
de esta Norma Integral de la Cohorte 36 que la organizacin determine
que no es aplicable para el alcance de su sistema de gestin Integral y
de la SV.

La conformidad con esta Norma Integral dela Cohorte 36 slo se puede


declarar si los requisitos determinados como no aplicables no afectan a la
capacidad o a la responsabilidad de la organizacin de asegurarse de la
conformidad de sus productos y servicios; Aspectos e Impactos; peligros
y Riesgos, los accidentes de trfico y del aumento de la satisfaccin del
cliente, la prevencin de la contaminacin y la prevencin de riesgos
laborales.

4.4 Sistema De Gestin Integral y sus Procesos

4.4.1 Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su


desempeo de calidad, ambiental, de SST y de la SV, la organizacin
debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestin integral y de la SV, que incluya los
procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos
de esta Norma Integral de la Cohorte 36.

Al establecer y mantener el sistema de gestin Integral y de la SV, la


organizacin debe considerar el conocimiento obtenido en los apartados
4.1 y 4.2.

Artculo 2.3.2.3.1. a)
Dentro del mapa de procesos de la
La organizacin debe determinar los procesos necesarios para el sistema
organizacin se establecern las pautas que
de gestin Integral y de la SV y su aplicacin a travs de la organizacin,
permitan incorporar permanentemente el diseo,
y debe:
implementacin y reingeniera del Plan Estratgico
de Seguridad Vial.

a) determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas de


estos procesos;
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos;
c) determinar y aplicar los criterios y los mtodos (incluyendo el
seguimiento, las mediciones y los indicadores del desempeo
relacionados) necesarios para asegurarse de la operacin eficaz y el
control de estos procesos;
d) determinar los recursos necesarios para estos procesos y
asegurarse de su disponibilidad;
e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos;

DMI 06/08/01 V3
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con
los requisitos del apartado 6.1;

g) evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario


para asegurarse de que estos procesos logran los resultados previstos;

h) mejorar los procesos y el sistema de gestin Integral y de la SV.


4.4.2 En la medida en que sea necesario, la organizacin debe:

a) mantener informacin documentada para apoyar la operacin de


sus procesos;

b) conservar la informacin documentada para tener la confianza de


que los procesos se realizan segn lo planificado.

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TALLER 3 y 4
TABLA DE INTEGRACIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

GUA PARA
9001:2015 14001:2015 18001:2007 39001:2014 QU HACER ?
INTEGRAR
Equivalencia de X Cual norma de la
Numerales Numerales Numerales Numerales con y Y luego base para la
sumatoria con Z integracin

5. LIDERAZGO
5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y Compromiso 5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y Compromiso
4.4.1 Primer Prrafo (9 + 14 +39 + 18) 9
5.1.1 Generalidades
Primer Prrafo 5.1. Liderazgo y compromiso
Primer Prrafo

(9 + 14) + 18
a) a) 4.4.1 b) NO LO TIENE 9
incluyndole 39

9 + 14 + 39
b) b) NO LO TIENE Primer guin 9
incluyndole SST

(9 = 14 = 39)
c) c) NO LO TIENE Segundo guin 9
incluyndole SST

9 Incluyndole
d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9
ambiental y SST

e) d) 4.4.1 a) Tercer guin (9 = 14 = 39) + 18 18

(9 = 14 = 39)
f) e) NO LO TIENE Octavo guin 9
incluyndole SST

(9 = 14 = 39)
g) f) NO LO TIENE Dcimo guin 9
incluyndole SST

(9 = 14 + 39)
h) g) NO LO TIENE Duodcimo guin 9
incluyndole SST

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(9 + 14) incluyndole
i) h) NO LO TIENE Dcimotercer guin 14
SST y la SV

j) i) 4.4.1 Primer prrafo Dcimocuarto guin (9 = 14 = 39) + 18 9

(9 = 14 = 39)
NOTA NOTA NO LO TIENE NOTA 9
incluyndole SST

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Cuarto guin 39 39

39 incluyndole
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Quinto guin Calidad, Ambiental y 39
SST

39 incluyndole
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Sexto guin Calidad, Ambiental y 39
SST

39 incluyndole
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Sptimo guin Calidad, Ambiental y 39
SST

39 incluyndole
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Undcimo guin Calidad, Ambiental y 39
SST

39 incluyndole
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Noveno guin Calidad, Ambiental y 39
SST

DMI 06/08/01 V3
5.1.2 Enfoque al Cliente 9 Incluyndole
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9
TODO EL REQUISITO Ambiente y SST

5.2 Poltica
5.2 Poltica Ambiental 4.2 Poltica de S y SO 5.2. POLTICA
5.2.1 Establecimiento de la
9 +14 + 18 18
Poltica de Calidad
Primer Prrafo Primer Prrafo Primer prrafo
Primer Prrafo

a) a) a) a) 9 +14 + 18 + 39 9

b) b) d) b) 9 + 14 + 18 + 39 9

c) d) c) c) (9 = 14 = 39) + 18 18

d) e) b) final de ultima linea d) (9 = 14) + 18 + 39 9

14 incluyndole 9, 18 y
NO LO TIENE c) NO LO TIENE NO LO TIENE 14
39

18 incluyndole calidad
NO LO TIENE NO LO TIENE 4.2 h) NO LO TIENE 18
y medio ambiente

5.2.2 Comunicacin de la
Poltica de Calidad
NO LO TIENE NO LO TIENE 9 + 14 + 18 9
Primer Prrafo Primer Prrafo

g)
a) Primera vieta primer guin (9 = 14 = 39) + 18 9
e)

b) Segunda Vieta f) Segundo guin (9 = 14) + 18 18 Integral

c) Tercera Vieta g) Tercer guin (9 = 18) + 14 9

DMI 06/08/01 V3
NO LO TIENE NO LO TIENE d) NO LO TIENE 18 18

5.3 Roles, Responsabilidades 4.4.1 Recursos, funciones,


5.3 Roles, Responsabilidades Y 5.3 Roles, Responsabilidades Y
Y Autoridades En La responsabilidad, rendicin de
Autoridades En La Organizacin Autoridades En La Organizacin (9 = 14 = 39) + 18 9 y 14
Organizacin cuentas y autoridad
Primer Prrafo Primer Prrafo
Primer Prrafo Primer Prrafo

Segundo Prrafo Segundo Prrafo Tercer Prrafo Segundo Prrafo (9 = 14 = 39) + 18 18

a) a) a) a) (9 = 14 = 39) + 18 18

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) b) b) b) (9 + 14) + 18 + 39 18

NO LO TIENE NO LO TIENE Nota 2 NO LO TIENE 18 18

9 incluyndole medio
d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE ambiente, SST y de la 9
SV
9 incluyndole medio
e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE ambiente, SST y de la 9
SV

NO LO TIENE NO LO TIENE Cuarto Prrafo NO LO TIENE 18 18

18 incluyndole medio
NO LO TIENE NO LO TIENE Quinto Prrafo NO LO TIENE ambiente, SST y de la 18
SV

DMI 06/08/01 V3
LER 3 y 4
9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
HORTE 36

REDACCIN DEL MODELO INTEGRAL HSEQ Artculo 2.3.2.3.1 DECRETO 1079:2015

5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1.1 Generalidades
La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestin Integral y de la SV:

a) asumiendo la responsabilidad y obligacin de rendir cuentas con


relacin a la eficacia del sistema de gestin Integral y de la SV;
definiendo las funciones, asignando las responsabilidades y la rendicin
de cuentas, y delegando autoridad, para facilitar una gestin de calidad,
medio ambiente, SST y de la SV eficaz; se deben documentar y
comunicar las funciones, las responsabilidades, la rendicin de cuentas y
autoridad.

b) asegurndose de que se establezcan la poltica Integral y de la SV y


los objetivos Integrales y de la SV para el sistema de gestin Integral y de
la SV, y que stos sean compatibles con el contexto y la direccin
estratgica de la organizacin;

c) asegurndose de la integracin de los requisitos del sistema de


gestin Integral y de la SV en los procesos de negocio de la
organizacin;

d) promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado


en riesgos;

e) asegurndose de que los recursos esenciales y necesarios para


establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin
Integral y de la SV estn disponibles;

NOTA 1 Los recursos incluyen los recursos humanos y las


habilidades especializadas, la infraestructura organizacional y los
recursos tecnolgicos y financieros.

f) comunicando la importancia de una gestin de Calidad, Ambiental, de


SST y de SV eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestin
de Integral y de la SV;

g) asegurndose de que el sistema de gestin Integral y de la SV logre


los resultados previstos, enfocndose en los resultados de la calidad, lo
ambiental, la SST y de la SV;

h) comprometiendo, dirigiendo, apoyando y promoviendo a que las


personas contribuyan a la eficacia del sistema de gestin Integral y de la
SV;

DMI 06/08/01 V3
i) promoviendo la mejora continua;

j) apoyando otros roles pertinentes de la direccin, para demostrar su


liderazgo en la forma en la que aplique a sus reas de responsabilidad.
Artculo 2.3.2.3.1.a)
La alta direccin debe asumir la mxima responsabilidad por la calidad, el
liderar el proceso de creacin e implementacin de
medio ambiente, la SST, y la SV el sistema de gestin integral y de la
su Plan Estratgico de Seguridad Vial.
SV.

NOTA En esta Norma Integral de la Cohorte 36 se puede interpretar


el trmino negocio en su sentido ms amplio, es decir, referido a
aquellas actividades que son esenciales para la existencia de la
organizacin; tanto si la organizacin es pblica, privada, con o sin fines
de lucro.

k) Adoptando la eliminacin de la muerte y las lesiones graves en


accidentes de trfico en la va como el objetivo a largo plazo de la SV, al
igual que decidiendo sobre los resultados que se van a lograr
provisionalmente.

l) Trabajando en sociedad y colaboracin con las partes interesadas para


desarrollar una contribucin a un sistema de trfico vial seguro con el fin
de lograr los objetivos de la SV establecidos

m) Asegurando que la organizacin adopte un enfoque por procesos para


lograr los resultados de calidad, ambiental, SST, y de la SV deseados con
el fin de asegurar procesos transparentes y una participacin apropiada
en todos los niveles pertinentes de la organizacin.

n) Priorizando acciones estratgicas y seleccionando cursos de accin


especficos basados en la mejor informacin disponible para lograr los
resultados previstos del sistema de gestin integral y de la SV.

o) Asegurando que la importancia del cumplimiento de las leyes


pertinentes para lograr el resultado previsto del sistema de gestin
integral y de la SV se comunique a todo el personal pertinente dentro de
la organizacin.

p) Suministrando los recursos para establecer, implementar, mantener y


mejorar continuamente un sistema de gestin integral y de la SV.

DMI 06/08/01 V3
5.1.2 Enfoque a las partes Interesadas
La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
enfoque a las Partes Interesadas asegurndose de que:
a) se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los
requisitos de las partes Interesadas y los legales, reglamentarios
aplicables;
b) se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que
pueden afectar a la conformidad de los productos y servicios; los
aspectos e Impactos ambientales; los peligros y los riesgos de SST y en
SV y a la capacidad de aumentar la satisfaccin de las partes
Interesadas;
c) se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfaccin de las partes
Interesadas.

5.2 Poltica
5.2.1 Establecimiento de la Poltica Integral
Primer Prrafo
La alta direccin debe definir, establecer, autorizar, implementar y
mantener una poltica Integral y de SV de la organizacin y asegurar que
dentro del alcance definido de su sistema de gestin Integral y de SV
esta:

a) sea apropiada y adecuada al propsito y contexto de la


organizacin y apoye su direccin estratgica; incluida la naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y
servicios y a la
la naturaleza y escala de los riesgos de SST de la organizacin;

b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento y la


revisin de los objetivos de la calidad, el medio ambiente, la SST y la
SV;

c) incluya un compromiso de cumplir como mnimo los requisitos legales


aplicables y otros requisitos que suscriba la organizacin, relacionados
con sus productos y servicios; sus aspectos ambientales, sus peligros de
SST y los peligros asociados con la SV.
d) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestin
Integral y de la SV para la mejora del desempeo de calidad, ambiental ,
SST y en SV.

e) incluya un compromiso para la satisfaccin del cliente, la proteccin


del medio ambiente, incluida la prevencin de la contaminacin, la
prevencin de los riesgos Laborales, la reduccin y eliminacin de
accidentes de trfico y otros compromisos especficos pertinentes al
contexto de la organizacin;

h) se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y


apropiada para la organizacin.

La poltica Integral debe:

a) estar disponible para las partes interesadas y mantenerse e


implementarse como informacin documentada;

b) comunicarse a todas las personas que trabajan bajo el control de la


organizacin, con la intencin de que sean conscientes de sus
obligaciones individuales de calidad, medio ambiente, SST y de la SV.
c) entenderse y aplicarse dentro de la organizacin;

d) estar disponible para las partes interesadas pertinentes, segn


corresponda y sea apropiado.

DMI 06/08/01 V3
e) ser revisada peridicamente para asegurar que sigue siendo
pertinente y apropiada para la organizacin.

5.3 Roles, Responsabilidades Y Autoridades En La Organizacin


La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se
entiendan en toda la organizacin.
La alta direccin debe asumir la mxima responsabilidad por la calidad,
el medio ambiente, la SST y la SV, as como por el sistema de gestin
Integral y de la SV.

Artculo 2.3.2.3.1. a)
Para ello debern prever dentro de su organizacin
La alta direccin debe designar a un miembro de la alta direccin con
mecanismos que permitan contar con una figura
responsabilidad especfica en calidad, medio ambiente y SST
encargada de la gestin y del diseo de los planes,
independientemente de otras responsabilidades, con autoridad y
para su correspondiente implementacin y
funciones definidos, para:
seguimiento a travs de un equipo tcnico
idneo.
a) asegurarse de que el sistema de gestin integral y de la SV se
establece, implementa, mantiene y es conforme con los requisitos de
esta Norma integral de la cohorte 36;
b) asegurarse de que los procesos estn generando y
proporcionando las salidas previstas;

c) asegurar que se presentan informes y se informa, en particular, a la


alta direccin sobre:
* el desempeo del sistema de gestin integral y de la SV, incluyendo
su desempeo en calidad, medio ambiente, SST y de la SV, incluidas las
recomendaciones de mejora, as como
* Sobre las oportunidades de mejora del Sistema de gestin Integral
SGI HSEQ y de la SV (vase 10.1);

NOTA El designado de la alta direccin (por ejemplo, en una


organizacin grande es un miembro de la junta directiva o del comit
ejecutivo) puede delegar algunos de sus deberes a un representante de
la direccin subordinado, pero conservando la responsabilidad de rendir
cuentas.

d) asegurarse de que se promueve el enfoque las partes interesadas en


toda la organizacin;

e) asegurarse de que la integridad del sistema de gestin Integral y de la


SV se mantiene cuando se planifican e implementan cambios en el
sistema de gestin Integral y de la SV.
La identidad del delegado de la alta direccin se debe informar a todas
las personas que trabajan bajo el control de la organizacin.

Todos aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial


deben demostrar su compromiso con la mejora continua del desempeo
en calidad, medio ambiente, SST y de la SV .

DMI 06/08/01 V3
TALLER 3 y 4
TABLA DE INTEGRACIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

GUA PARA
9001:2015 14001:2015 18001:2007 39001:2014 QU HACER ?
INTEGRAR
Equivalencia de X Cual norma de la
Numerales Numerales Numerales Numerales con y Y luego base para la
sumatoria con Z integracin

6. PLANIFICACIN
39 incluyndole 9, 14,
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 6.1. Generalidades 39
y 18
Primer prrafo

6. PLANIFICACIN
39 incluyndole 9, 14,
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 6.1. Generalidades 39
y 18
Segundo Prrafo

6.1 Acciones para Abordar 6.1 Acciones para Abordar 14 + 39


Riesgos y Oportunidades Riesgos y Oportunidades NO LO TIENE NO LO TIENE incluyndole calidad y 14
6.1.1 Generalidades SST
NO LO TIENE Primer Prrafo

6.2. Acciones para tratar riesgos


14
y oportunidades
6.1.1 Es el primer prrafo Segundo Prrafo NO LO TIENE incluyndole calidad, 14
SST y SV
Primer prrafo

6.1.1 Es el primer prrafo a) y b) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

14
NO LO TIENE c) NO LO TIENE NO LO TIENE incluyndole calidad, 14
SST y SV

14
Inicio de la tercera lnea del primer
prrafo
Tercer Prrafo y sus tres vietas NO LO TIENE NO LO TIENE incluyndole calidad, 14
SST y SV

Final de la tercera lnea del primer


Cuarto prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE (9 = 14) incluir SST 9
prrafo

(9 = 14 = 39) incluir
a) Primera Vieta NO LO TIENE Primer guin 9
SST

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

DMI 06/08/01 V3
9 + 14 = 39
c) Segunda Vieta NO LO TIENE Segundo guin 9
incluyndole SST

d) Tercera Vieta NO LO TIENE Tercer guin 9 = 14 = 39 9

Quinto Prrafo
Sexto Prrafo
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14
Primera Vieta
Segunda Vieta

6.2. Acciones para tratar riesgos


6.1.2 6.1.4 Planificacin de acciones y oportunidades
NO LO TIENE 9 = 14 9
Primer Prrafo Primer Prrafo
Segundo prrafo

a) a)

9 + 14 incluyndole
NO LO TIENE NO LO TIENE 14
NO LO TIENE 1) SST

NO LO TIENE 2)

NO LO TIENE 3)

b) b) NO LO TIENE NO LO TIENE 9 = 14 = 39 9

DMI 06/08/01 V3
1) 1) NO LO TIENE NO LO TIENE 9 + 14 = 39 9

2) 2) NO LO TIENE NO LO TIENE 9 + 14 =39 9

Segundo prrafo 9 incluyndole medio


Segundo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 9
a) ambiente, SST y SV

NO LO TIENE Segundo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

Nota 1 NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

9 incluyndole medio
Nota 2 NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9
ambiente y SST

6.1.2 Aspectos ambientales


NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14
Primer Prrafo

NO LO TIENE Segundo prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE a) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE b) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE Tercer Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE Cuarto prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

Quinto Prrafo
NO LO TIENE Primera Vieta NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14
Segunda Vieta

DMI 06/08/01 V3
NO LO TIENE NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

4.4 Planificacin
4.3.1 Identificacin de peligros,
NO LO TIENE NO LO TIENE valoracin de riesgos y NO LO TIENE 18 18
determinacin de controles
Primer prrafo

NO LO TIENE NO LO TIENE Segundo Prrafo NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE a) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE b) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE c) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE d) NO LO TIENE 18 18

e)
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 18 18
NOTA 1

NO LO TIENE NO LO TIENE f) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE g) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE h) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE i) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE Tercer Prrafo NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE a) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE b) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE Quinto Prrafo NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE Sexto Prrafo NO LO TIENE 18 18

DMI 06/08/01 V3
a)
b)
NO LO TIENE NO LO TIENE c) NO LO TIENE 18 18
d)
e)

NO LO TIENE NO LO TIENE Sptimo Prrafo NO LO TIENE 18 18

Octavo Prrafo
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 18 18
NOTA 2

6.3. Factores de desempeo de


la SV
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 39 39
Primer prrafo

Segundo prrafo
39 39
a)

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE

Primer guin 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Segundo guin 39 39

Segundo prrafo
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 39 39
b)

Segundo prrafo
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 39 39
c)

DMI 06/08/01 V3
Segundo prrafo
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE c) 39 39
primer guin

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Segundo guin 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Tercer guin 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Cuarto guin 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Quinto guin 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Sexto guin 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Sptimo guin 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Octavo Guin 39 39

DMI 06/08/01 V3
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Noveno guin 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Dcimo guin 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Tercer prrafo 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Cuarto prrafo 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Quinto prrafo 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE NOTA 39 39

6.1.3 Requisitos legales y otros


NO LO TIENE 4.3.2 Requisitos legales y otros NO LO TIENE 14 14
requisitos

18 incluyndole
NO LO TIENE NO LO TIENE Primer Prrafo NO LO TIENE Calidad, Medio 18
Ambiente y SV

14 incluyndole
Primer Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14
Calidad, SST y SV

8.2.2 Determinacin de requisitos


14 incluyndole
para los productos y servicios a) NO LO TIENE NO LO TIENE 14
Calidad, SST Y SV
Primer prrafo a) 1)

NO LO TIENE b) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

DMI 06/08/01 V3
14 + 18 incluyndole
NO LO TIENE c) Segundo Prrafo NO LO TIENE 18
Calidad y SV

NO LO TIENE Segundo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE NO LO TIENE Tercer Prrafo NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE Cuarto Prrafo NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

4.3.3 Objetivos y Programas


6.2 Objetivos de la Calidad y 6.2 Objetivos Ambientales y 6.4. Objetivos de la SV y
Planificacin para lograrlos Planificacin para lograrlos planificacin para lograrlos 9 + 14 incluyndole
14
SST
NO LO TIENE 6.2.1 Objetivos Ambientales NO LO TIENE NO LO TIENE

Primer Prrafo Primer Prrafo primera lnea Primer Prrafo Primer prrafo 9 = 39 + 14 + 18 9

Segundo Prrafo mitad de primera (9 = 14) incluyendole


Segundo Prrafo Segundo Prrafo Segundo Prrafo 9
lnea SST y SV

Segundo Prrafo final de primera (9 = 14 = 39)


a) a) Primer guin 9
lnea incluyndole SST

Segundo Prrafo mitad de primera


b) b) Segundo guin 9 + 39 9
lnea

c) Primer Prrafo segunda lnea Tercer Prrafo final segunda lnea Tercer guin (9 = 39) + 14 + 18 9

14 + 18 +9
d) Primer Prrafo segunda lnea Tercer prrafo final segunda lnea NO LO TIENE 9
incluyndole SV

DMI 06/08/01 V3
e) c) NO LO TIENE Cuarto guin 9 = 14 9 Y 14

f) d) NO LO TIENE Quinto guin 9 = 14 = 39 9 Y 14

g) e) NO LO TIENE Sexto guin 9 = 14 = 39 9 Y 14

NO LO TIENE Primer prrafo ultima lnea NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

Tercer prrafo tercera y cuarta


NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 18 18
lnea

9 = 14 incluyndole
Ultimo Prrafo Ultimo Prrafo NO LO TIENE Tercer prrafo 9 Y 14
SST

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Cuarto prrafo 39 = 18 39

NO LO TIENE 6.2.2 Planificacin de Acciones NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE NO LO TIENE Primer Prrafo NO LO TIENE 18 18

6.2.2. Primer Prrafo Primer Prrafo Primer Prrafo Ultima Lnea Quinto prrafo (9 = 14 = 39) + 18 9 Y 14

a) a) NO LO TIENE Primer guin (9 = 14 = 39) 9 Y 14

Cuarto Prrafo
b) b) Segundo guin 18 + (9 = 14 = 39) 18
b) primera palabra

Cuarto Prrafo
c) c) Tercer guin 18 + (9 = 14 = 39) 18
a)

Cuarto Prrafo
d) d) Cuarto guin 18 + (9 = 14 = 39) 18
b) sin los medios

e) e) Ultimo prrafo Quinto guin 18 + (9 = 14 = 39) 18

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Sexto prrafo 39 39


NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE NOTA 1 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE NOTA 2 39 39

6.3 Planificacin de Los


9 incluyndole
Cambios NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9
ambiental, SST y SV
Primer Prrafo

NO LO TIENE 8.1 Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

DMI 06/08/01 V3
18 Incluyndole
4.3.1
Segundo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE Calidad y Medio 18
Cuarto Prrafo
Ambiente

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

4.3.1 9 + 18 incluyndole
b) NO LO TIENE NO LO TIENE 9
Cuarto Prrafo tercera lnea ambiental y SV

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

18 incluyndole
4.3.1
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Calidad y Medio 18
Cuarto Prrafo Ultima lnea
Ambiente

DMI 06/08/01 V3
TALLER 3 y 4
CIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

REDACCIN DEL MODELO INTEGRAL HSEQ Artculo 2.3.2.3.1 DECRETO 1079:2015

6. PLANIFICACIN
6.1. Generalidades

La organizacin debe seguir un proceso para revisar el desempeo de la


calidad, ambiente, SST y de la SV existente, determinar los riesgos y
oportunidades, seleccionar los factores de desempeo de la calidad,
ambiente, SST y de la SV adecuados para trabajar, analizar lo que se
puede lograr en el tiempo y establecer los objetivos y metas de la calidad,
ambiente, SST y de la SV apropiados, y los planes para lograrlos.

La revisin del desempeo actual de la calidad, ambiente, SST y de la


SV debe tener en cuenta el contexto de la organizacin (vase el
numeral 4) y su liderazgo (vase el numeral 5) con referencia particular a
los procesos, actividades y funciones asociadas de la organizacin que
pueden tener impacto en la calidad, ambiente, SST y en la SV. El
desempeo actual de la calidad, ambiente, SST y de la SV se debe
cuantificar en donde sea posible, y se deben evaluar los impactos futuros
probables de acuerdo con los factores de desempeo de la calidad,
ambiente, SST y de la SV pertinentes.

6.2 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades


6.2.1 Generalidades
La organizacin debe establecer, implementar y mantener los
procesos necesarios para cumplir los requisitos de los apartados 6.2.1 a
6.2.4.

Al planificar el sistema de gestin Integral y de la SV, la organizacin


debe considerar:

a) las cuestiones referidas en el apartado 4.1;


b) los requisitos referidos en el apartado 4.2;

c) el alcance de su SGI HSEQ y de la SV

y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus:


- Productos y servicios, aspectos ambientales, riesgos de SST(vase
6.1.2), y riesgos en la va ;
- requisitos legales y otros requisitos (vase 6.1.3);
- y otras cuestiones y requisitos identificados en los apartados 4.1 y 4.2.,

los cuales son necesarios abordar con el fin de:

a) asegurar que el sistema de gestin Integral y de la SV pueda lograr


sus resultados previstos

b) aumentar los efectos deseables;

DMI 06/08/01 V3
c) prevenir o reducir efectos no deseados; incluida la posibilidad de que
condiciones de calidad, ambientales y de SST externas afecten a la
organizacin;

d) lograr la mejora continua.

La organizacin debe mantener la informacin documentada de sus:


- riesgos y oportunidades que es necesario abordar;
- procesos necesarios especificados desde el apartado 6.1.1 al apartado
6.1.4, en la medida necesaria para tener confianza de que se llevan
a cabo de la manera planificada.

6.2.2 Planificacin de Acciones:

La organizacin debe planificar:

a) la toma de acciones para abordar sus:


1) productos, aspectos ambientales significativos, peligros y riesgos
de SST, y riesgos en la va.
2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1;

b) la manera de:

DMI 06/08/01 V3
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de
gestin de la calidad (vanse 6.2, 7, 8 y 9.1) o en otros procesos de
negocio;

2) evaluar la eficacia de estas acciones (vase 9.1).

Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben


ser proporcionales al impacto potencial en la conformidad de los
productos y los servicios; los impactos ambientales, los riesgos de SST y
los riesgos asociados con el trfico.

Cuando se planifiquen estas acciones, la organizacin debe


considerar sus opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros,
operacionales y de negocio.

NOTA 1 Las opciones para abordar los riesgos pueden incluir: evitar
riesgos, asumir riesgos para perseguir una oportunidad, eliminar la
fuente de riesgo, cambiar la probabilidad o las consecuencias,
compartir el riesgo o mantener riesgos mediante decisiones
informadas.

NOTA 2 Las oportunidades pueden conducir a la adopcin de nuevas


prcticas, lanzamiento de nuevos productos, apertura de nuevos
mercados, acercamiento a nuevos clientes, establecimiento de
asociaciones, utilizacin de nuevas tecnologas y otras posibilidades
deseables y viables para abordar las necesidades de la organizacin o
las de sus partes interesadas.

6.2.3 Aspectos ambientales


Dentro del alcance definido del sistema de gestin Integral, la
organizacin debe determinar los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en
los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde
una perspectiva de ciclo de vida.

Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organizacin debe


tener en cuenta:

a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las


actividades, productos y servicios nuevos o modificados;

b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia


razonablemente previsibles.

La organizacin debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan


tener un impacto ambiental significativo, es decir, los aspectos
ambientales significativos, mediante el uso de criterios establecidos.

La organizacin debe comunicar sus aspectos ambientales significativos


entre los diferentes niveles y funciones de la organizacin, segn
corresponda.

La organizacin debe mantener informacin documentada de sus:


- aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
- criterios usados para determinar sus aspectos ambientales
significativos;
- aspectos ambientales significativos.

DMI 06/08/01 V3
NOTA Los aspectos ambientales significativos pueden dar como
resultado riesgos y oportunidades asociados tanto con impactos
ambientales adversos (amenazas) como con impactos ambientales
beneficiosos (oportunidades).

6.2.4 Identificacin de peligros, valoracin de riesgos y


determinacin de controles
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para la continua identificacin de peligros, valoracin de
riesgos y determinacin de los controles necesarios.

El (los) procedimiento(s) para la identificacin de peligros y la valoracin


de riesgos deben tener en cuenta:

a) actividades rutinarias y no rutinarias;

b) actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de


trabajo (incluso contratistas y visitantes);

c) comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;

d) los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con
capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las
personas que estn bajo el control de la organizacin en el lugar de
trabajo;

e) los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por


actividades relacionadas con el trabajo controladas por la organizacin;

NOTA 1 Puede ser ms apropiado que estos peligros sean evaluados


como un aspecto ambiental.

f) Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean


suministrados por la organizacin o por otros;

g) Cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus


actividades o los materiales;

h) modificaciones al sistema de gestin de S y SO, incluidos los cambios


temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y
actividades;

i) cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin


del riesgo y la implementacin de los controles necesarios (vase
tambin la nota del numeral 3.12);

La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y


valoracin del riesgo debe:

a) definirse con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad, para


asegurar su carcter proactivo ms que reactivo; y

b) prever los medios para la identificacin, priorizacin y documentacin


de los riesgos y la aplicacin de los controles, segn sea apropiado.

La organizacin debe asegurar que los resultados de estas valoraciones


se consideran cuando se determinan los controles.

Al determinar los controles o considerar cambios a los controles


existentes, se debe contemplar la reduccin de riesgos de acuerdo con la
siguiente jerarqua:

DMI 06/08/01 V3
a) eliminacin;
b) sustitucin;
c) controles de ingeniera;
d) sealizacin/advertencias o controles administrativos o ambos;
e) equipo de proteccin personal.

La organizacin debe documentar y mantener actualizados los resultados


de la identificacin de peligros, valoracin de riesgos, y de los controles
determinados.

La organizacin se debe asegurar de que los riesgos de S y SO y los


controles determinados se tengan en cuenta cuando establezca,
implemente y mantenga su sistema de gestin de S y SO.

NOTA 2 Para mayor orientacin sobre la identificacin de peligros,


valoracin del riesgo y determinacin de controles, vase el documento
OHSAS 18002.

6.2.5. FACTORES DE DESEMPEO DE LA SV

La organizacin debe identificar los factores de desempeo de la SV de


la siguiente lista de factores de exposicin al riesgo, los factores de
resultado de seguridad finales y los factores de resultados de seguridad
intermedios, dependiendo del contexto (vase el numeral 4) de la
organizacin y de los riesgos y oportunidades que haya identificado.

Factores de exposicin al riesgo:

Distancia recorrida y volumen de trfico vial, incluido el tipo de vehculo y


el tipo de usuario de la va, ya sea que est influenciada o no por la
organizacin.

Volumen del producto y/o servicio proporcionado por la organizacin

Factores de resultados de seguridad finales, por ejemplo, el nmero de


muertes y lesiones graves.

Factores de resultados de seguridad intermedios: estos factores de


resultados de seguridad se relacionan con la planificacin, diseo y uso
seguros de la red vial y de los productos y servicios dentro de ella, las
condiciones para la entrada y salida de estos productos, servicios y
usuarios, al igual que la recuperacin y rehabilitacin de las vctimas de
accidentes de trfico en la va:

DMI 06/08/01 V3
El diseo de la va y la velocidad segura, considerando especialmente la
separacin (trfico que se aproxima y usuarios de la va vulnerables),
reas laterales y diseo de intersecciones;

El uso de vas apropiadas, dependiendo del tipo de vehculo, del usuario,


del tipo de carga y equipo;

El uso de equipo de seguridad personal, considerando especialmente los


cinturones de seguridad, sillas para nios, cascos para bicicleta y
motocicleta, y los dispositivos para ver y ser visto;

El uso de una velocidad de conduccin segura, considerando tambin el


tipo de vehculo, el trfico y las condiciones climticas;

Una buena condicin de los conductores, considerando especialmente


las distracciones, el alcohol y las drogas;

La planificacin de un viaje seguro, que incluye considerar la necesidad


de viajar, la duracin y modo de viaje, la eleccin de la ruta, el vehculo y
el conductor;

La seguridad de los vehculos, considerando especialmente la proteccin


de los ocupantes, de los usuarios de la va (igual de vulnerables que los
otros ocupantes del vehculo), evitacin y mitigacin de accidentes de
trfico en la va, buen estado del vehculo , capacidad de carga del
vehculo y aseguramiento de las cargas en el vehculo;

La autorizacin aprobada para conducir un tipo de vehculo determinado;

DMI 06/08/01 V3
El retiro de la red vial, de los vehculos y conductores que no se
encuentren en buenas condiciones;

La respuesta posterior al accidente y primeros auxilios, preparacin ante


emergencias, recuperacin posterior al accidente y rehabilitacin.

La organizacin debe desarrollar factores de desempeo de la SV


adicionales cuando los factores ya mencionados no tengan suficiente
pertinencia. Los factores de desempeo de la SV adicionales se deben
desarrollar investigando los incidentes de trfico en la va pertinentes e
identificando las deficiencias en la SV.

Con base en los factores de desempeo de la SV, la organizacin debe


especificar en detalle los elementos y criterios, para determinar, hacer
seguimiento y medir los objetivos y metas de la SV. La organizacin debe
documentar esta informacin y mantenerla actualizada.

Ejemplo El uso del cinturn de seguridad representa tanto el elemento


como el criterio en relacin con el factor de desempeo de la SV "uso de
equipo de seguridad personal" para el factor de desempeo de la SV
"seguridad del vehculo", la calificacin de seguridad del consumidor
representa el elemento, y el nivel de calificacin el criterio.

La orientacin sobre el uso de los factores de desempeo de la SV por


diferentes tipos de organizaciones se da en A.11

6.2.6 Requisitos legales y otros requisitos

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)


procedimiento(s) para la identificacin y acceso a requisitos legales, de
calidad, ambientales, de SST y de la SV que sean aplicables a ella.

La Organizacin debe:

a) determinar y tener acceso a cualquier requisito legales, reglamentario


y otro requisitos aplicable relacionado con sus productos; aspectos
ambientales, sus peligros de SST y sus riesgos asociados con el trfico
en la va

b) determinar cmo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican


a la organizacin;

DMI 06/08/01 V3
b) La organizacin debe asegurar que estos requisitos legales aplicables
y otros que la organizacin suscriba se tengan cuando se establezca,
implementa, mantenga y mejore continuamente su sistema de gestin
Integral y de la SV.

La organizacin debe mantener informacin documentada de sus


requisitos legales y otros requisitos.

La organizacin debe mantener esta informacin actualizada.

La organizacin debe comunicar la informacin pertinente sobre


requisitos legales y otros, a las personas que trabajan bajo el control de
la organizacin, y a otras partes interesadas pertinentes.

NOTA Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como


resultado riesgos y oportunidades para la organizacin.

6.3 Objetivos de Calidad, Ambientales, de SST y Planificacin para


lograrlos

6.2.1 Objetivos de Calidad, Ambientales, de SST y de SV

La organizacin debe establecer, documentar, implementar y mantener


documentados los objetivos de la calidad, ambientales, de SST y de SV
para las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin; para
los procesos necesarios para el sistema de gestin Integral y de la SV y
considerando sus riesgos y oportunidades.

Los objetivos de la calidad, el medio ambiente, la SST y de la SV deben:

a) ser coherentes y consistentes con la poltica Integral y de SV ,


incluidos los compromisos con:
* La satisfaccin del cliente, la prevencin de la contaminacin, la
eliminacin o reduccin de lesiones o muertes en accidentes de trfico en
la va, y la prevencin de lesiones y enfermedades, ;
* El cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos
que la organizacin suscriba;
* la mejora continua.

Artculo 2.3.2.3.1.a)
Esta actividad deber contar con mecanismos de
coordinacin entre todos los involucrados y
propender por el alcance de las metas, las cuales
b) ser medibles (si es posible);
sern evaluadas trimestralmente por cada
entidad mediante indicadores de gestin e
indicadores de resultados con el propsito de medir
su grado de efectividad.

c) tener en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos


asociados que la organizacin suscriba;

d) ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y


para el aumento de la satisfaccin del cliente; teniendo en cuenta los
aspectos ambientales significativos de la organizacin, sus riesgos de
SST y los riesgos en la va.

DMI 06/08/01 V3
e) ser objeto de seguimiento;

f) comunicarse;

g) actualizarse, segn corresponda.

h) considerando sus riesgos y oportunidades.

i) considerar sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros,


operacionales y comerciales, as como las opiniones de las partes
interesadas pertinentes.

La organizacin debe mantener informacin documentada sobre los


objetivos y las metas de la calidad, ambientales, de SST y de la SV.

Cuando establece y revisa sus objetivos y metas de la SV, una


organizacin debe tener en cuenta sus riesgos y oportunidades del
numeral 6.2., sus factores de desempeo de la SV del numeral 6.3, al
igual que la consideracin de su capacidad de gestin. Tambin debe
considerar sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros,
operativos y del negocio, y las opiniones de las partes interesadas.

6.2.2 Planificacin de Acciones

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)


programa(s) para lograr sus objetivos.

Al planificar cmo lograr sus objetivos de la calidad, ambientales, de SST


y de la SV, la organizacin debe determinar programa(s) que debe(n)
incluir, como mnimo:

a) qu se va a hacer;

b) los medios: qu recursos se requerirn;

c) la asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los


objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin: quin
ser responsable;

d) los plazos establecidos para el logro de los objetivos: cundo se


finalizar;.

e) El(los) programa(s) se debe(n) revisar a intervalos regulares y


planificados, y se debe(n) ajustar si es necesario, para asegurar que los
objetivos se logren: cmo se evaluarn los resultados incluidos los
indicadores de seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos
medibles (vase 9.1.1) de calidad, ambientales, de SST y de SV.

Los planes de accin se deben documentar y revisar segn sea


necesario.
En A 6.3. se presenta un ejemplo de una jerarqua objetivo de la SV
El tipo de medicin para cualquier objetivo y meta de la SV se puede
identificar con base en los factores de desempeo de la SV y en los
elementos y criterios del numeral 6.3. al igual que las salidas
organizacionales.

6.3 Planificacin de Los Cambios


Cuando la organizacin determine la necesidad de cambios en el sistema
de gestin Integral y de la SV, estos cambios se deben llevar a cabo de
manera planificada (vase 4.4).

La organizacin debe controlar los cambios planificados y examinar las


consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para
mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario.

DMI 06/08/01 V3
Para la gestin del cambio, la organizacin debe considerar e identificar
antes de introducir tales cambios:

a) el propsito de los cambios y sus consecuencias potenciales;

b) la integridad del sistema de gestin Integral y de la SV o sus


actividades;

c) la disponibilidad de recursos;

d) la asignacin o reasignacin de responsabilidades y autoridades.

e) los requisitos para la conformidad de los productos y servicios, los


Impactos ambientales y los peligros y los riesgos de SST asociados con
cambios en la organizacin ,

DMI 06/08/01 V3
TALLER 3 y 4
TABLA DE INTEGRACIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

GUA PARA
9001:2015 14001:2015 18001:2007 39001:2014 QU HACER ?
INTEGRAR
Equivalencia de X Cual norma de la
Numerales Numerales Numerales Numerales con y Y luego base para la
sumatoria con Z integracin

7. SOPORTE
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 39 39
7.1. Coordinacin

4.4 Implementacin Y Operacin


4.4.1 Recursos, Funciones,
9 = 39 = 14 9 = 39 = 14
7.1 Recursos 7.1 Recursos Responsabilidad, Rendicin De 7.2. Recursos
Cuentas Y Autoridad

7.1.1 Generalidades NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

9 = 14 + 39
Primer Prrafo Primer Prrafo NO LO TIENE Primer prrafo 9 y 14 Integral
39Incluyendole Integral

Segundo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE NOTA 39 39

7.1.2 Personas
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral
Primer Parrafo

DMI 06/08/01 V3
7.1.3 Infraestructura
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral
Primer Prrafo

NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

7.1.4 Ambiente para la


operacin de los procesos 9 Incluyendole
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9
Primer Parrafo ambiente, SST y SV

NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

9 Incluyendole
Ultimo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9
ambiente, SST y SV

DMI 06/08/01 V3
7.1.5 Recursos de seguimiento
y medicin
9 Incluyendole
7.1.5.1 Generalidades NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9
ambiente, SST y SV
Primer Parrafo

Segundo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Ultimo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

DMI 06/08/01 V3
7.1.5.1 Trazabilidad de las
mediciones
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
Primer Parrafo

9.1.1
a) NO LO TIENE NO LO TIENE 9 + 14 9
Tercer Prrafo

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Ultimo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

NO LO TIENE NO LO TIENE 4.5.1 Ultimo Parrafo NO LO TIENE 18 18

7.1.6 Conocimientos de la
9 Incluyendole
Organizacin NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9
ambiente, SST y SV
Primer Parrafo

Segundo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Tercer Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

NOTA 1 NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

DMI 06/08/01 V3
NOTA 2 NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

4.4.2 Competencia, formacin y


7.2 Competencia 7.2 Competencia 7.3. Competencia 18 18
toma de conciencia

18 incluyendole
NO LO TIENE NO LO TIENE Primer Parrafo NO LO TIENE calidad, medio 18
ambiente y SV

Primer Prrafo Primer Prrafo Primer Parrafo Primer Parrafo 9 = 14 9

4.4.2
a) a) Segundo Parrafo dos primeras Primer guin (9 = 14 = 39) + 18 9
ineas

b) b) NO LO TIENE Segundo guin 9 = 14 = 39 9 y 14

4.4.2 18 incluyendole
NO LO TIENE c) Segundo Parrafo dos primeras NO LO TIENE calidad, medio 18
ineas ambiente y SV

4.4.2
c) d) Segundo Parrafo dos ultimas NO LO TIENE (9 = 14) + 18 9
lineas

DMI 06/08/01 V3
4.4.2
d) Ultimo Parrafo NO LO TIENE 9 + 14 9
Segundo Parrafo final

NOTA NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE 9 = 14 9 y 14

7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia 4.4.2


Primer prrafo (9 = 14 =39) + 18 9
Primer Parrafo Primer Parrafo Tercer Parrafo

a) a) b) Primer guin (9 = 14) + 18 Integral 18

9 Incluyendole
b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 y 14
ambiente, SST y SV

(9 = 14 = 39) + 18
c) c) b) primera frase Segundo guin 9
Integral

(9 + 14 + 39) + 18
d) d) a) Tercer guin 9
Integral

18 incluyendo medio
NO LO TIENE NO LO TIENE a) NO LO TIENE 18
ambiente y calidad

14 Incluyendole
NO LO TIENE b) NO LO TIENE NO LO TIENE 14
calidad SST, y SV

NO LO TIENE NO LO TIENE a) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Cuarto guin 39 39

NO LO TIENE NO LO TIENE Cuarto Parrafo NO LO TIENE 18 18

DMI 06/08/01 V3
NO LO TIENE NO LO TIENE a) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE b) NO LO TIENE 18 18

7.4 Comunicacin 4.4.3 Comunicacin,


NO LO TIENE 7.4 Comunicacin participacin y consulta
7.5. Comunicacin 18 18
Primer Parrafo 7.4.1 Generalidades 4.4.3.1 Comunicacin
Primer Parrafo

NO LO TIENE NO LO TIENE a) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE b) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE c) NO LO TIENE 18 18

(9 + 14 = 39)
Primer Prrafo Primer Prrafo NO LO TIENE Primer Prrafo 14
incluyendole SST

a) a) NO LO TIENE Primer guin 9 = 14 + 39 9 Y 14

b) b) NO LO TIENE Segundo guin 9 = 14 = 39 9 Y 14

c) c) NO LO TIENE Tercer guin 9 = 14 = 39 9 Y 14

d) d) NO LO TIENE NO LO TIENE 9 = 14 9 Y 14

e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

NO LO TIENE Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

Segundo Parrafo Vietas preimera


NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14
y segunda

14 Incluyendole
NO LO TIENE Tercer Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14
calidad, SST y SV

NO LO TIENE Cuarto Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

DMI 06/08/01 V3
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Segundo prrafo 39 39

39 incluyndole
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Tercer prrafo calidad, ambiental, 39
SST y SV

7.4.2 Comunicacin Interna


NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14
Primer Parrafo

14 incluyndole
NO LO TIENE a) NO LO TIENE NO LO TIENE calidad, ambiental, 14
SST y SV

NO LO TIENE b) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE 7.4.3 Comunicacin Externa NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

14 incluyendole
NO LO TIENE Primer Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE calidad, ambiental, 14
SST y SV

4.4.3.2 Participacin y Consulta


NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 18 18
Primer Parrafo

18 Incuyendole
NO LO TIENE NO LO TIENE a) NO LO TIENE calidad, medio 18
ambiente y SV

18 Incuyendole
NO LO TIENE NO LO TIENE b) NO LO TIENE calidad, medio 18
ambiente y SV

DMI 06/08/01 V3
18 Incuyendole
NO LO TIENE NO LO TIENE Ultimo Parrafo NO LO TIENE calidad, medio 18
ambiente y SV

7.5 Informacin Documentada 7.5 Informacin Documentada 7.6. Informacin documentada


4.4.4 Documentacion
7.5.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades (9 = 14) + 18 Integral 9 y 14
Primer Parrafo
Primer Parrafo Primer Parrafo Primer prrafo

a) a) d) Primer guin (9 = 14) + 18 Integral 9 y 14

(9 = 14 = 39) + 18
b) b) e) Segundo guin 9 y 14
Integral

(9 + 14 = 39) + 18
NOTA NOTA NOTA Segundo prrafo 9 y 14
Integral

7.5.2 Creacin y actualizacin 7.5.2 Creacin y actualizacin 7.6.2. Creacin y actualizacin


Primer Parrafo Primer Parrafo NO LO TIENE 9 = 14 = 39 9 y 14
Primer prrafo

a) a) NO LO TIENE Primer guin 9 = 14 = 39 9 y 14

b) b) NO LO TIENE Segundo guin 9 = 14 = 39 9 y 14

4.4.5 Control de documentos


c) c) Tercer guin 9 + 14 + 18 = 39 9 y 14
a)

DMI 06/08/01 V3
7.5.3 Control de la Informacin 7.5.3 Control de la Informacin
documentada documentada 4.4.5 Control de documentos
Primer prrafo ((9 + 14) =39) + 18 9
7.5.3.1 No lo tiene Primer Parrafo

4.4.5 Control de documentos


NO LO TIENE NO LO TIENE Segunda lnea 18 18
Primer Parrafo

a) a) d) Primer guin ((9 + 14) =39) + 18 18

b) b) NO LO TIENE Segundo guin 9 = 14 9 y 14

c) c) a) NO LO TIENE 9 + 14 + 18 9 y 14

No tiene numeral es Segundo


7.5.3.2 NO LO TIENE Segundo prrafo (9 = 14 = 39) 9 y 14
Prrafo

a) Primera Vieta NO LO TIENE Primer guin (9 = 14 = 39) 9 y 14

4.5.4 Segundo Parrado segunda


b) Segunda Vieta Segundo guin (9 = 14 = 39) + 18 9 y 14
lnea

4.4.5 Control de documentos


NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 18 18
b)

4.4.5 Control de documentos


c) Tercera Vieta Tercer guin (9 = 14 = 39) + 18 9 y 14
c)

4.4.5 Control de documentos


NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 18 18
e)

d) Cuarta Vieta NO LO TIENE Cuarto guin (9 = 14 = 39) 9 y 14

DMI 06/08/01 V3
4.4.5 Control de documentos
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 18 18
g)

4.4.5 Control de documentos


Segundo Prrafo Segundo Prrafo Tercer prrafo (9 = 14 = 39) = 18 9 y 14
f)

Tercer Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

NOTA NOTA NO LO TIENE Cuarto prrafo (9 = 14 = 39) 9 y 14

DMI 06/08/01 V3
TALLER 3 y 4
CIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

REDACCIN DEL MODELO INTEGRAL HSEQ Artculo 2.3.2.3.1 DECRETO 1079:2015

7. SOPORTE
7.1. Coordinacin

La organizacin debe coordinar con los niveles y funciones pertinentes


de la organizacin (incluida la participacin de los empleados, en
general) y las partes interesadas, para obtener los beneficios potenciales
de sus acciones relacionadas con Calidad, Ambiental, SST y SV. Se debe
asegurar de que haya consulta y coordinacin externas e internas
apropiadas con relacin a sus actividades designadas para lograr el(los)
objetivo(s) y meta(s) de la calidad, ambiental, SST y de la SV.

7.2 Recursos

7.2.1 Generalidades

La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos


necesarios para el establecimiento, implementacin, mantenimiento y
mejora continua del sistema de gestin Integral y de la SV, para lograr los
objetivos y metas de la calidad, ambiental, SST, y de la SV.

La organizacin debe considerar:

a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes;

b) qu se necesita obtener de las partes interesadas.

Los recursos incluyen los recursos humanos y habilidades


especializadas, infraestructura organizacional, recursos tecnolgicos y
financieros.

7.2.2 Personas

La organizacin debe determinar y proporcionar las personas


necesarias para la implementacin eficaz de su sistema de gestin de
Integral y de la SV y para la operacin y control de sus procesos.

DMI 06/08/01 V3
d) Infraestructura Segura: dentro del Plan Estratgico de Seguridad
Vial de la organizacin, empresa o entidad pblica o privada, se
deber realizar una revisin del entorno fsico donde se opera, con el
propsito de tomar medidas de prevencin en las vas internas por
donde circulan los vehculos, al igual que al ingreso y la salida de todo
el personal de sus instalaciones.
Cuando se trate de empresas cuyo objeto social sea el
7.2.3 Infraestructura transporte de mercancas o pasajeros, se deber realizar un estudio
de rutas desde el punto de vista de Seguridad Vial, el cual contendr
La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener la la evaluacin de las trayectorias de viaje a travs del anlisis de
infraestructura necesaria para la operacin de sus procesos y lograr la informacin de accidentalidad y la aplicacin de inspecciones de
conformidad desun: productos y servicios, aspectos e impactos Seguridad Vial sobre los corredores usados, lo cual permitir
identificar puntos crticos y establecer estrategias de prevencin,
ambientales, peligros y riesgos de SST y los riesgos asociados con la va.
correccin y mejora, a travs del diseo de protocolos de conduccin
que debern socializarse con todos los conductores y buscar
mecanismos para hacer coercitiva su ejecucin.

c)Vehculos Seguros: la organizacin, empresa o entidad


pblica o privada, deber disear e instituir un plan de
mantenimiento preventivo de sus vehculos de ajuste
peridico, en el que se establezcan los puntos estratgicos de
revisin, duracin, periodicidad, condiciones mnimas de
seguridad activa y seguridad pasiva y se prevea la
modernizacin de la flota, de conformidad con la normatividad
NOTA La infraestructura puede incluir: vigente, para garantizar que estos se encuentran en ptimas
a) edificios y servicios asociados; condiciones de funcioLo anterior deber ser registrado en
b) equipos, incluyendo hardware y software; fichas tcnicas de historia de estado y mantenimiento de cada
c) recursos de transporte; vehculo, en las cuales se constaten documentalmente las
d) tecnologas de la informacin y la comunicacin. condiciones tcnicas y mecnicas en las que se encuentra el
vehculo.namiento y son seguros para su uso. En el evento de
que los vehculos sean de propiedad de la empresa, esta
realizar de manera directa o a travs de terceros el plan de
mantenimiento preventivo. El propietario del vehculo ser el
responsable de realizar el mantenimiento preventivo,
asumiendo su costo.

7.2.4 Ambiente para la operacin de los procesos

La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente


necesario para la operacin de sus procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios, los Aspectos Ambientales , los
Riesgos de SST y los riesgos en la va.
NOTA Un ambiente adecuado puede ser una combinacin de factores
humanos y fsicos, tales como:
a) sociales (por ejemplo, no discriminatorio, ambiente tranquilo, libre
de conflictos);
b) psicolgicos (por ejemplo, reduccin del estrs, prevencin del
sndrome de agotamiento, cuidado de las emociones);
c) fsicos (por ejemplo, temperatura, calor, humedad, iluminacin,
circulacin del aire, higiene, ruido).

Estos factores pueden diferir sustancialmente dependiendo de los


productos y servicios suministrados.

Estos factores pueden diferir sustancialmente dependiendo de los


productos y servicios suministrados; los Impactos Ambentales, los
Riesgos de SST y los riesgos en la va.

DMI 06/08/01 V3
7.2.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.2.5.1 Generalidades

La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios


para asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se
realice el seguimiento o la medicin para verificar la conformidad de los
productos y servicios con los requisitos, los Impactos Ambentales, los
Riesgos de SST y los riesgos en la va.

La organizacin debe asegurarse de que los recursos proporcionados:

a) son apropiados para el tipo especfico de actividades de


seguimiento y medicin realizadas;

b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para su


propsito.

La organizacin debe conservar la informacin documentada apropiada


como evidencia de que los recursos de seguimiento y medicin son
idneos para su propsito.

DMI 06/08/01 V3
7.2.5.2 Trazabilidad de las mediciones

Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito, o es


considerada por la organizacin como parte esencial para proporcionar
confianza en la validez de los resultados de la medicin, El equipo de
medicin o seguimiento del desempeo debe:

a) calibrarse o verificarse o ambas segn corresponda.a intervalos


especificados, o antes de su utilizacin, contra patrones de medicin
trazables a patrones de medicin internacionales o nacionales; cuando
no existan tales patrones, debe conservarse como informacin
documentada la base utilizada para la calibracin o la verificacin;

b) identificarse para determinar su estado;

c) protegerse contra ajustes, dao o deterioro que pudieran invalidar


el estado de calibracin y los posteriores resultados de la medicin.

La organizacin debe determinar si la validez de los resultados de


medicin previos se ha visto afectada de manera adversa cuando el
equipo de medicin se considere no apto para su propsito previsto, y
debe tomar las acciones adecuadas cuando sea necesario.

Si se requiere equipos para la medicin o seguimiento del desempeo, la


organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la
calibracin y mantenimiento de tales equipos, segn sea apropiado. Se
deben conservar registros de las actividades de mantenimiento y
calibracin, y de los resultados.

7.2.6 Conocimientos de la organizacin

La organizacin debe determinar los conocimientos necesarios para


la operacin de sus procesos y para lograr la conformidad de los
productos y servicios, los Impactos Ambientales, los Riesgos de SST y
los riesgos en la va.

Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposicin en la


medida en que sea necesario.

Cuando se abordan las necesidades y tendencias cambiantes, la


organizacin debe considerar sus conocimientos actuales y determinar
cmo adquirir o acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a
las actualizaciones requeridas.

NOTA 1 Los conocimientos de la organizacin son conocimientos


especficos que la organizacin adquiere generalmente con la
experiencia. Es informacin que se utiliza y se comparte para lograr los
objetivos de la organizacin.

DMI 06/08/01 V3
NOTA 2 Los conocimientos de la organizacin pueden basarse en:
a) fuentes internas (por ejemplo, propiedad intelectual; conocimientos
adquiridos con la experiencia; lecciones aprendidas de los fracasos y de
proyectos de xito; capturar y compartir conocimientos y experiencia no
documentados; los resultados de las mejoras en los procesos, productos
y servicios);
b) fuentes externas (por ejemplo, normas; academia;
conferencias; recopilacin de conocimientos provenientes de clientes
o proveedores externos).

7.3 Competencia

La organizacin debe asegurar que cualquier persona que est bajo su


control ejecutando tareas que pueden tener impacto sobre la conformidad
de los productos y servicios, los Impactos Ambientales, los Riesgos de
SST y los riesgos en la va, sea competente con base en su educacin,
formacin o experiencia, y debe conservar los registros asociados.

La organizacin debe:

a) identificar las necesidades de formacin relacionada con sus Las organizaciones, empresas o entidades pblicas o privadas
productos y servicios, sus impactos amientales, sus riesgos de SST, sus establecern mecanismos que permitan la sensibilizacin y
riesgos en la va, y su sistema de gestin de Integral y de la SV. Debe capacitacin del recurso humano con el que cuentan, con el fin
determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo de que adopten buenas prcticas y conductas seguras de
su control, un trabajo que afecta al desempeo y eficacia del sistema de movilidad, tanto en el mbito laboral de acuerdo con la funcin
gestin Integral y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y misional de la organizacin, empresa o entidad pblica o
otros requisitos; privada, como en la vida cotidiana.

b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su


educacin, formacin o experiencia apropiadas;

c) identificar y determinar las necesidades de formacin relacionada con


la conformidad de los productos y servicios, los Impactos Ambientales,
los Riesgos de SST, los riesgos en la va y su sistema de gestin Integral
b) Comportamiento humano: la organizacin, empresa o
entidad pblica o privada deber, a travs de su Comit
Paritario de Salud Ocupacional (Copaso) y su Administradora
de Riesgos Laborales (ARL), implementar mecanismos de
capacitacin en Seguridad Vial que cuenten con personal
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia tcnico experto, que realice estudios del estado general de
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas; Debe salud de sus empleados con la forma y periodicidad que
suministrar formacin o realizar otras acciones para satisfacer esas establezca el Ministerio del Trabajo.
necesidades, evaluar la eficacia de la formacin o de la accin tomada, y Adicionalmente, los mecanismos de capacitacin en Seguridad
Vial que implementen las organizaciones, empresas o
entidades pblicas o privadas debern contar para su
elaboracin con la participacin de personas naturales o
jurdicas con conocimiento especializado en trnsito, transporte
o movilidad.

DMI 06/08/01 V3
e) conservar la informacin documentada apropiada como evidencia de
la competencia incluyendo conservar los registros asociados.

NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formacin,


la tutora o la reasignacin de las personas empleadas actualmente; o la
contratacin o subcontratacin de personas competentes.

7.4 Toma de Conciencia

La organizacin debe asegurarse de que las personas que realizan el


trabajo bajo el control de la organizacin tomen conciencia. Debe
establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para hacer
que las personas que trabajan bajo su control tomen conciencia de:

a) Dicho Plan, entre otros aspectos, deber contribuir a generar


a) la importancia de lograr conformidad con la poltica Integral y de la
conciencia entre el personal y lograr el compromiso de toda la
SV; y los procedimientos de Calidad, Medio Ambiente, SST y de la SV y
institucin o compaa para emprender acciones y/o
con los requisitos del sistema de gestin Integral y de la SV, incluidos los
procedimientos a favor de la implementacin de la poltica
requisitos de preparacin y respuesta ante emergencias (8.2);
interna de Seguridad Vial.

b) los objetivos de la calidad, medio ambiente, SST y de la SV


pertinentes;

c) sus funciones, responsabilidades y su contribucin a la eficacia del


sistema de gestin Integral y de la SV, incluidos los beneficios de una
mejora del desempeo;

d) las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del sistema de


gestin Integral y de la SV.incluido el incumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos de la organizacin.

e) las consecuencias de calidad, medio ambiente y SST, reales y


potenciales, de sus actividades laborales, su comportamiento, y los
beneficios de calidad, medio ambiente, SST y de SV, obtenidos por un
mejor desempeo personal;

f) los requisitos de los productos y servicios, los Impactos Ambientales,


los Riesgos de SST y los riesgos en la va reales o potenciales
relacionados, asociados con su trabajo;

g) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos


especificados.

h) La informacin y lecciones aprendidas concernientes a los principales


incidentes de trfico en la va que la organizacin experimenta

Los procedimientos de formacin deben tener en cuenta los diferentes


niveles de:

DMI 06/08/01 V3
a) Responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y alfabetismo, y

b) Riesgo.

7.5 Comunicacin, participacin y consulta


7.5.1 Comunicacin

En relacin con sus productos y servicios, aspectos ambientales y


peligros de SST y su sistema de gestin integral, la organizacin debe
establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para:

a) La comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones de la


organizacin;

b) la comunicacin con contratistas y otros visitantes al sitio de


trabajo.

c) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes


de las partes interesadas externas.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos


necesarios y determinar las comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestin Integral y de la SV que incluyan:

a) qu comunicar, es decir, el contenido de la comunicacin;

b) cundo comunicar;

c) a quin comunicar;

d) cmo comunicar;

e) quin comunica.

Cuando establece sus procesos de comunicacin, la organizacin debe:

tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;


asegurarse de que la informacin ambiental comunicada sea
coherente con la informacin generada dentro del sistema de gestin
ambiental, y que sea fiable.

La organizacin debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre


su sistema de gestin Integral y de la SV.

La organizacin debe conservar informacin documentada como


evidencia de sus comunicaciones, segn corresponda.

DMI 06/08/01 V3
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un proceso de
comunicacin que considere los diferentes niveles y funciones de la
organizacin y de las partes interesadas.

La organizacin debe apoyar la mejora continua del desempeo de la


calidad, lo ambiental, la SST y la SV, mediante el compromiso y
promocin entre sus partes interesadas internas y externas, segn sea
apropiado, la necesidad de un enfoque a largo plazo en los resultados de
la calidad, lo ambiental, de SST y de SV, y los medios por los cuales
lograrlos.

7.5.2 Comunicacin Interna


La organizacin debe:

a) Comunicar internamente la informacin pertinente del sistema de


gestin Integral y de la SV entre los diversos niveles y funciones de la
organizacin, incluidos los cambios en el sistema de gestin Integral y de
la SV, segn corresponda;

b) asegurarse de que sus procesos de comunicacin permitan que las


personas que realicen trabajos bajo el control de la organizacin
contribuyan a la mejora continua.

7.4.3 Comunicacin Externa

La organizacin debe comunicar externamente informacin pertinente al


sistema de gestin Integral y de la SV, segn se establezca en los
procesos de comunicacin de la organizacin y segn lo requieran sus
requisitos legales y otros requisitos.

7.4.4 Participacin y consulta


La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para:

a) la participacin de los trabajadores en:


* el establecimiento de requisitos para la conformidad de los productos y
servicios, la identificacin de los Impactos Ambientales, la identificacin
de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de controles;
* la investigacin de incidentes;
* el desarrollo y revisin de la polticas Integral y de la SV y objetivos de
Calidad, Medio Ambiente, SST y de la SV.
* la consulta, en donde haya cambios que afectan su Calidad, Medio
Ambiente, SST y SV;
* la representacin en asuntos de Calidad, Medio Ambiente, SST y de
SV;

Los trabajadores deben estar informados acerca de sus acuerdos de


participacin, que incluyen saber quines son sus representantes en
asuntos de Calidad, Medio Ambiente, SST y de SV;

b) la consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten


su Calidad, Medio Ambiente, SST y su SV.

DMI 06/08/01 V3
La organizacin debe asegurar que las partes interesadas externas
pertinentes sean consultadas acerca de asuntos relativos a Calidad,
Medio Ambiente, SST y SV. cuando sea apropiado.

7.6 Informacin Documentada


7.6.1 Generalidades
La documentacion del sistema de gestin Integral y de la SV de la
organizacin debe incluir:

a) la informacin documentada requerida por esta Norma Integral de la


Cohorte 36;

b) la informacin documentada que la organizacin determina como


necesaria para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y
control de procesos relacionados con la gestin de sus productos y
servicios, impactos ambientales, riesgos de SST, riesgos en la va del
sistema de gestin Integral y de la SV.

NOTA La extensin de la informacin documentada para un sistema de


gestin Integral puede variar de una organizacin a otra, debido a:
el tamao de la organizacin y su tipo de actividades, procesos,
productos y servicios; Impactos Ambientales, Riesgos de SST y riesgos
en la va.
la necesidad de demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y
otros requisitos;
la complejidad de los procesos y sus interacciones; asi como sus
prooductos y servicios, aspectos e impactos ambientales, peligros y
riesgos en SST, y los riesgos en la va,
la competencia de las personas que realizan trabajos bajo el control de
la organizacin.
Es importante que la documentacin se mantenga en la mnima
requerida por eficacia y eficiencia.

7.6.2 Creacin y actualizacin


Al crear y actualizar la informacin documentada, la organizacin debe
asegurarse de que lo siguiente sea apropiado:

a) la identificacin y descripcin (por ejemplo, ttulo, fecha, autor o


nmero de referencia);

b) el formato (por ejemplo, idioma, versin del software, grficos) y los


medios de soporte (por ejemplo, papel, electrnico);

c) la revisin y aprobacin con respecto a la conveniencia y adecuacin


antes de su emisin;

DMI 06/08/01 V3
7.6.3 Control de la Informacin documentada
7.6.3.1 La informacin documentada requerida por el sistema de gestin
Integral y de la SV y por esta Norma Integral de la cohorte 36 se debe
controlar. Los registros son un tipo especial de documento y se deben
controlar de acuerdo con estos requisitos.

Se debe establecer un procedimiento para demostrar conformidad con


los requisitos de su SGI HSEQ y de esta norma Integral de la cohorte 36
y los resultados logrados, para asegurarse de que:

a) asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables


estn disponibles en los lugares de uso y sea idnea para su uso, donde
y cuando se necesite;

b) est protegida adecuadamente (por ejemplo, contra prdida de la


confidencialidad, uso inadecuado o prdida de integridad).

c) la revisin y aprobacin con respecto a la conveniencia y adecuacin


antes de su emisin;

7.6.3.2 Para el control de la informacin documentada, la


organizacin debe abordar las siguientes actividades, segn
corresponda:

a) distribucin, acceso, recuperacin y uso;

b) identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin, retencin y


preservacin, incluida la preservacin de la legibilidad;

c) revisin y actualizacin de los documentos cuando sea necesario, y


aprobarlos nuevamente;

d) aseguramirento que se identifican los cambios (por ejemplo, control de


versin) y el estado de revisin actual de los documentos;

e) aseguramiento que los documentos permanezcan legibles y fcilmente


identificables;

f) conservacin y disposicin.

DMI 06/08/01 V3
g) preveniendo el uso no intencionado de documentos obsoletos, y
aplicandoles una identificacin adecuada en el caso de que se
mantengan por cualquier razn.

La informacin documentada de origen externo, que la organizacin


determina como necesaria para la planificacin y operacin del sistema
de gestin Integral y de la SV se debe identificar, segn sea apropiad y
controlar su distribucin

La informacin documentada conservada como evidencia de la


conformidad debe protegerse contra modificaciones no intencionadas.

NOTA El acceso puede implicar una decisin en relacin al permiso,


solamente para consultar la informacin documentada, o al permiso y a la
autoridad para consultar y modificar la informacin documentada.

DMI 06/08/01 V3
TALLER 3 y 4
TABLA DE INTEGRACIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

GUA PARA
9001:2015 14001:2015 18001:2007 39001:2014 QU HACER ?
INTEGRAR
Equivalencia de X Cual norma de la
Numerales Numerales Numerales Numerales con y Y luego base para la
sumatoria con Z integracin

8. Operacin 8. Operacin 8. Operacin


8.1 Planificacin Y Control 8.1 Planificacin Y Control 4.4.6 Control Operacional 8.1 Planificacin Y Control
Operacional Operacional Operacional

Primer Prrafo Primer Prrafo Primer Prrafo Primer prrafo (9 + 14) + 18 + 39 9

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 Integral 9

b) Primera Vieta mitad de la linea e) Primer guin (14 + 18) + 9 + 39 18

Primera Vieta mitad final de a


1) e) NO LO TIENE 9 9
linea

2) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) Segunda Vieta a) Segundo guin (9 + 14) + 18 9

NO LO TIENE NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

DMI 06/08/01 V3
e) Utimo Parrafo d) 9 = 18 = 39 9

Tercer guin

1) Utimo Parrafo NO LO TIENE 9 = 39 9

2) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

NO LO TIENE NO LO TIENE e) NO LO TIENE 18 18

Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Tercer Parrafo Segundo Parrafo Primer Prrafo Segundo prrafo 9 + 14 9

Ultimo Parrafo Utimo Parrafo NO LO TIENE Tercer prrafo 14 + 9 = 39 14

NO LO TIENE Utimo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

14 incluyndole
NO LO TIENE d) NO LO TIENE NO LO TIENE 14
calidad, SST y SV

DMI 06/08/01 V3
8.2 Preparacin Y Respuesta 4.4.7 Preparacin Y Respuesta
8.2 Preparacin Y Respuesta
NO LO TIENE Ante Emergencias Ante Emergencias 14 14
Ante Emergencias
Primer Prrafo NO LO TIENE

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Primer prrafo 39 39

NO LO TIENE Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 = 18 18

NO LO TIENE a) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE b) Segundo Parrafo NO LO TIENE 14 + 18 14

NO LO TIENE c) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE d) Cuarto Parrafo NO LO TIENE 14 + 18 14

NO LO TIENE e) Quinto Parrafo NO LO TIENE 14 + 18 14

NO LO TIENE f) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE NO LO TIENE Tercer Parrafo NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE Utimo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

Primer Prrafo
NO LO TIENE Utimo Parrafo a) NO LO TIENE 18 18
b)

DMI 06/08/01 V3
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE Segundo prrafo 39 39

8.2 Requisitos Para Los


Productos Y Servicios
8.2.1 Comunicacin coon el NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
cliente
Primer Parrafo

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.2.2 Determinacin de los


requisitos para los productos y
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
servicios
Primer Parrafo

a)
1) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
2)

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.2.3 Revisin de los requisitos


para los productos y servicios NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
8.2.3.1

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

DMI 06/08/01 V3
c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Tercer Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.2.3.2 NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.2.4 Cambios en los requisitos


para los productos y servicios NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
Primer Parrafo

8.3 Diseo y Desarrollo


8.3.1 Generalidades NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
Primer Parrafo

14 + 18 incluyndole
NO LO TIENE 8.1 a) 4.4.1 j) NO LO TIENE 14
calidad y SV

8.3.2 Planificacin del diseo y


desarrollo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
Primer Parrafo

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

DMI 06/08/01 V3
c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

f) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

g) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

h) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

i) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

j) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.3.3 Entradas para el diseo y


desarrollo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
Primer Parrafo

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Tercer Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Cuarto Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.3.4 Controles del diseo y


desarrollo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
Primer Parrafo

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

DMI 06/08/01 V3
b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

f) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.3.5 Salidas del diseo y


desarrollo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
Primer Parrafo

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.3.6 Cambios del diseo y


desarrollo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
Primer Parrafo

Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

DMI 06/08/01 V3
b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.4 Control De Los Procesos,


Productos Y Servicios
Suministrados Externamente NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
8.4.1 Generalidades
Primer Parrafo

NO LO TIENE 8.1 b) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

4.4.6
Segundo Parrafo NO LO TIENE b) NO LO TIENE 9 + 18 9
c)

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Tercer Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.4.2 Tipo y alcance del control


NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral
Primer Parrafo

Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

DMI 06/08/01 V3
a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

1) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

2) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.4.3 Informacin para los


proveedores externos NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
Primer Parrafo

Segundo Parrafo 8.1 c) NO LO TIENE NO LO TIENE 9 + 14 9 Integral

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

1) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

2) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

3) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

f) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

DMI 06/08/01 V3
8.6 Produccin Y Provisin
Del Servicio
8.6.1 Control De La Produccin NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
Y De La Provisin Del Servicio
Primer Parrafo
Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

1) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

2) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

f) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

g) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

h) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.5.2 Identificacin y
trazabilidad
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral
Primer Parrafo

Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Tercer Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.5.3 Propiedad perteneciente a


los clientes o proveedores
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral
externos
Primer Parrafo

Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

DMI 06/08/01 V3
Tercer Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

Cuarto Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

8.5.4 Preservacin
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
Primer Parrafo

NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.5.5 Actividades posteriores a


la entrega NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral
Primer Parrafo

Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.5.6 Control de los cambios


NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
Primer Parrafo

Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.6 Liberacin De Los Productos


Y Servicios NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral
Primer Parrafo

DMI 06/08/01 V3
Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

Tercer Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

8.7 Control De Las Salidas No


Conformes NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9
8.7.1

Segundo Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Tercer Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

Cuarto Parrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

8.7.2 NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

DMI 06/08/01 V3
TALLER 3 y 4
CIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

REDACCIN DEL MODELO INTEGRAL HSEQ Artculo 2.3.2.3.1 DECRETO 1079:2015

8. Operacin
8.1 Planificacin Y Control Operacional

La organizacin debe determinar, establecer, planificar, implementar,


controlar y mantener aquellas operaciones, actividades y los procesos
(vase 4.4) necesarios para cumplir y satisfacer los requisitos del sistema
de gestin Integral y de la SV y los requisitos para la provisin de
Debe incluir la gestin del cambio (4.3.1).
productos y servicios, en donde la implementacin de los controles
es necesaria para gestionar los Impactos, y los Riesgos de SST y para a) los controles operacionales que sean
implementar las acciones determinadas en el captulo 6.1 y 6.2. aplicables a la organizacin y a sus actividades; la
Para aquellas operaciones, actividades y procesos, y para abordar los organizacin debe integrar estos controles
factores de desempeo de la SV identificados en 6.3. y los objetivos y operacionales a su sistema general de S y SO;
metas de la calidad, ambiental, de SST y de la SV en 6.4. la organizacin
debe implementar y mantener: b) los controles relacionados con mercancas,
equipos y servicios comprados;

c) los controles relacionados con contratistas y


a) la determinacin de los requisitos para los productos y servicios;
visitantes en el lugar de trabajo;
Aspectos e Impactos Ambientales; Peligros, Riesgos de SST y riesgos en
la va;
d) procedimientos documentados para cubrir
situaciones en las que su ausencia podra conducir
b) el establecimiento de criterios de operacin estipulados en donde su a desviaciones de la poltica y objetivos de S y SO;
ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos
Integrales. Especificamente para: e) los criterios de operacin estipulados, en
donde su ausencia podra conducir a
desviaciones de la poltica y objetivos de S y SO.

1) los procesos;

2) la aceptacin de los productos y servicios; los impactos ambientales,


los Riesgos de SST y riesgos en la va;

c) la determinacin de los recursos necesarios para lograr la


conformidad con los requisitos de los productos y servicios; los impactos
ambientales y los Riesgos de SST;

d) la implementacin de los controles de los procesos que sean


aplicables a la organizacin y a sus actividades; de acuerdo con los
criterios de Operacin.
La organizacin debe integrar estos controles operacionales a su sistema
general de Calidad, Ambiental, SST y de la SV;

NOTA Los controles pueden incluir controles de ingeniera y


procedimientos. Los controles se pueden implementar siguiendo una
jerarqua (por ejemplo, de eliminacin, de sustitucin, administrativa) y se
pueden usar solos o combinados.

DMI 06/08/01 V3
e) la determinacin, el mantenimiento y la conservacin de la informacin
documentada en la extensin necesaria para:

1) tener confianza en que los procesos se han llevado a cabo segn lo


planificado;

2) demostrar la conformidad de los productos y servicios; Aspectos e


Impactos, Peligros y Riesgos, y riesgos en la via con sus requisitos.

3) cubrir situaciones en las que su ausencia podra conducir a


desviaciones de la poltica y objetivos Integrales y de la SV

La salida de esta planificacin debe ser adecuada para las operaciones


de la organizacin.

La organizacin debe controlar los cambios planificados, revisar y


examinar las consecuencias de los cambios no previstos, tomando
acciones para mitigar cualquier efecto adverso, segn sea necesario.

La organizacin debe asegurarse de que los procesos contratados


externamente estn controlados (vease 8.4) o que se tenga influencia
sobre ellos. Dentro del sistema de gestin Integral y de la SV se debe
definir el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos
procesos.

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organizacin debe:

Considerar la necesidad de suministrar informacin acerca de los


requisitos de sus productos y servicios, impactos ambientales
significativos potenciales, riesgos de SST y riesgos en la va asociados
con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida til y
la disposicin final de sus productos o servicios.

DMI 06/08/01 V3
8.2 Preparacin Y Respuesta Ante Emergencias
La organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios acerca de cmo prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.

La organizacin debe responder por la muerte y las lesiones graves


causadas por accidentes de trfico en la va, o por otros incidentes de
trfico en la va en los que la organizacin se vea involucrada, y sus
procedimientos de respuesta, en particular, despus de que ocurren
estas muertes y lesiones graves.

La organizacin debe:

a) prepararse para responder, mediante la planificacin de acciones para


prevenir o mitigar los impactos ambientales, los Riesgos de SST y los
riesgos en la va adversos provocados por situaciones de emergencia;

b) responder a situaciones de emergencia reales y prevenir o mitigar


consecuencias ambientales y/o de SST y/o de la SV adversas asociadas.

c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las


situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud de la
emergencia y al impacto ambiental y/o de SST y/o de la SV potencial;

d) poner a prueba peridicamente las acciones de respuesta planificadas


y su(s) procedimiento(s) de respuesta ante situaciones de emergencia,
en donde sea factible, involucrando las partes interesadas pertinentes
cuando sea apropiado.

e) evaluar, revisar peridicamente y modificar cuando sea necesario,


su(s) los procesos, procedimiento(s) de preparacin y respuesta ante
emergencias, y las acciones de respuesta planificadas, en particular,
despus e que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se
hayan realizado pruebas;

f) proporcionar informacin y formacin pertinentes, con relacin a


la preparacin y respuesta ante emergencias, segn corresponda, a las
partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo
su control.

Al planificar su respuesta ante emergencias, la organizacin debe tener


en cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por
ejemplo, los servicios de emergencia y los vecinos.

La organizacin debe mantener la informacin documentada en la


medida necesaria para tener confianza en que los procesos se llevan a
cabo de la manera planificada.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)


procedimiento(s) para:
a) identificar el potencial de situaciones de emergencia;
b) responder a tales situaciones de emergencia.

DMI 06/08/01 V3
La organizacin debe examinar peridicamente, y en donde sea
necesario, actualizarse en cuanto a su preparacin en caso de muerte
real y lesiones graves causadas por accidentes de trfico en la va u por
otros incidentes de trfico en la va en los que la organizacin se vea
involucrada, y sus procedimientos de respuesta, en particular, despus
de que ocurren estas muertes y lesiones graves.

8.3 Requisitos Para Los Productos Y Servicios, los Impactos


Ambientales, los Riesgos de SST y los riesgos en la va
13600
8.3.1 Comunicacin con las partes Interesadas
La comunicacin con las partes interesadas debe incluir:

a) proporcionar la informacin relativa a los productos y servicios;


Impactos Ambientales, Riesgos de SST y riesgos en la va.

b) tratar las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los


cambios;

c) obtener la retroalimentacin de las partes interesadas relativa a


los productos y servicios, Impactos Ambientales, Riesgos de SST y
riesgos en la va incluyendo las quejas de las partes interesadas;

d) manipular o controlar la propiedad de las partes interesadas;

e) establecer los requisitos especficos para las acciones de


contingencia, cuando sea pertinente.

8.3.2 Determinacin de los requisitos para los productos y


servicios
Cuando se determinan los requisitos para los productos y servicios que
se van a ofrecer a los clientes, la organizacin debe asegurarse de que:

a) los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo:


1) cualquier requisito legal y reglamentario aplicable;
2) aquellos considerados necesarios por la organizacin;

b) la organizacin puede cumplir con las declaraciones acerca de los


productos y servicios que ofrece.

8.3.3 Revisin de los requisitos para los productos y servicios


8.3.3.1 La organizacin debe asegurarse de que tiene la capacidad de
cumplir los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer
a las partes interesadas. La organizacin debe llevar a cabo una revisin
antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a a las
partes interesadas, para incluir:

a) los requisitos especificados por las partes inteesadas, incluyendo los


requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma;

b) los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el


uso especificado o previsto, cuando sea conocido;

DMI 06/08/01 V3
c) los requisitos especificados por la organizacin;

d) los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos y


servicios; a los Impactos Ambientales, a los Riesgos de SST y
a los riesgos en la va;
e) las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y
los expresados previamente.

La organizacin debe asegurarse de que se resuelven las diferencias


existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados
previamente.

La organizacin debe confirmar los requisitos de las partes interesadas


antes de la aceptacin, cuando las partes interesadas no proporcionen
una declaracin documentada de sus requisitos.

NOTA En algunas ocasiones, como las ventas por internet, es


irrealizable llevar a cabo una revisin formal para cada pedido. En su
lugar la revisin puede cubrir la informacin del producto pertinente,
como catlogos.

8.3.3.2 La organizacin debe conservar la informacin documentada,


cuando sea aplicable:
a) sobre los resultados de la revisin;
b) sobre cualquier requisito nuevo para los productos y servicios.
Impactos Ambientales, Riesgos de SST y riesgos en la va

8.3.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios


La organizacin debe asegurarse de que, cuando se cambien los
requisitos para los productos y servicios, los Impactos Ambientales,
los Riesgos de SST y riesgos en la va, la informacin
documentada pertinente sea modificada, y de que las personas
pertinentes sean conscientes de los requisitos modificados.

8.4 Diseo y Desarrollo


8.4.1. Generalidades
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un proceso de
diseo y desarrollo que sea adecuado para asegurarse de la posterior
provisin de productos y servicios, el control de los Impactos Ambientales
y de los Riesgos de SST.

La organizacin debe establecer los controles, segn corresponda, para


asegurarse de que sus requisitos de calidad, ambientales, de SST y de
SV se aborden en el proceso de diseo y desarrollo del producto o
servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida; asi como el
diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria/equipos, procedimientos de operacin y organizacin del
trabajo, incluida su adaptacin a las aptitudes humanas.

8.4.2 Planificacin del diseo y desarrollo


Al determinar las etapas y controles para el diseo y desarrollo, la
organizacin debe considerar:

a) la naturaleza, duracin y complejidad de las actividades de diseo y


desarrollo;

b) las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del diseo
y desarrollo aplicables;

DMI 06/08/01 V3
c) las actividades requeridas de verificacin y validacin del diseo y
desarrollo;

d) las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de


diseo y desarrollo;

e) las necesidades de recursos internos y externos para el diseo y


desarrollo de los productos y servicios;

f) la necesidad de controlar las interfaces entre las personas que


participan activamente en el proceso de diseo y desarrollo;

g) la necesidad de la participacin activa de las partes interesadas y


usuarios en el proceso de diseo y desarrollo;

h) los requisitos para la posterior provisin de productos y servicios;

i) el nivel de control del proceso de diseo y desarrollo esperado por los


clientes y otras partes interesadas pertinentes;

j) la informacin documentada necesaria para demostrar que se han


cumplido los requisitos del diseo y desarrollo.

8.4.3 Entradas para el diseo y desarrollo


La organizacin debe determinar los requisitos esenciales para los
tipos especficos de productos y servicios a disear y desarrollar
incuyendo los aspectos ambientales y los Riesgos de SST. La
organizacin debe considerar:

a) los requisitos funcionales y de desempeo; los cambios, incluidos los


desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, productos y servicios
nuevos o modificados; el diseo de reas de trabajo, procesos, REVISARLO
instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos de operacin y
organizacin del trabajo, incluida su adaptacin a las aptitudes humanas.

b) la informacin proveniente de actividades previas de diseo y


desarrollo similares;

c) los requisitos legales y reglamentarios;

d) normas o cdigos de prcticas que la organizacin se ha


comprometido a implementar;
e) las consecuencias potenciales de fallar debido a la naturaleza de
los productos y servicios, los Impactos Ambientales, los Riesgos de
SST, y los riesgos en la va:
Las entradas deben ser adecuadas para los fines del diseo y desarrollo,
estar completas y sin ambigedades.

Las entradas del diseo y desarrollo contradictorias deben resolverse.

La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre las


entradas del diseo y desarrollo.

8.4.4 Controles del diseo y desarrollo


La organizacin debe aplicar controles al proceso de diseo y desarrollo
para asegurarse de que:

a) se definen los resultados a lograr;

DMI 06/08/01 V3
b) se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados
del diseo y desarrollo para cumplir los requisitos;

c) se realizan actividades de verificacin para asegurarse de que las


salidas del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de las entradas;

d) se realizan actividades de validacin para asegurarse de que los


productos y servicios resultantes satisfacen los requisitos para su
aplicacin especificada o uso previsto;

e) se toma cualquier accin necesaria sobre los problemas


determinados durante las revisiones, o las actividades de verificacin y
validacin;

f) se conserva la informacin documentada de estas actividades.

NOTA Las revisiones, la verificacin y la validacin del diseo y desarrollo


tienen propsitos distintos. Pueden realizarse de forma separada o en
cualquier combinacin, segn sea idneo para los productos y servicios
de la organizacin.

8.4.5 Salidas del diseo y desarrollo


La organizacin debe asegurarse de que las salidas del diseo y
desarrollo:

a) cumplen los requisitos de las entradas;

b) son adecuadas para los procesos posteriores para la provisin de


productos y servicios;

c) incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medicin,


cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptacin;

d) especifican las caractersticas de los productos y servicios, Aspectos


Ambientales, Riesgos de SST, y los riesgos en la va que son esenciales
para su propsito previsto y su provisin segura y correcta.

La organizacin debe conservar informacin documentada sobre las


salidas del diseo y desarrollo.

8.4.6 Cambios del diseo y desarrollo


La organizacin debe identificar, revisar y controlar los cambios hechos
durante el diseo y desarrollo de los productos y servicios, incuyendo los
controles sobre los impactos ambientales, los Riesgos de SST o
posteriormente en la medida necesaria para asegurarse de que no haya
un impacto adverso en la conformidad con los requisitos.

La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre:

a) los cambios del diseo y desarrollo;

DMI 06/08/01 V3
b) los resultados de las revisiones;

c) la autorizacin de los cambios;

d) las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.

8.5 Control De Los Procesos, Productos Y Servicios


Suministrados Externamente
8.5.1 Generalidades
La organizacin debe asegurarse de que los procesos, productos y
servicios suministrados externamente son conformes a los requisitos.

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organizacin debe:


determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y
servicios, segn corresponda

c) Si por el contrario estos (los vehiculos) son


La organizacin debe determinar, implementar y mantener los controles a
contratados para la prestacin del servicio de
aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente
transporte, la empresa contratante verificar que la
relacionados con:
empresa contratista cuente y ejecute el plan,
* mercancas, equipos y servicios comprados;
condicin que ser exigida expresamente en el
* contratistas y visitantes en el lugar de trabajo;
contrato de servicios para su suscripcin y
cuando:
cumplimiento.

a) los productos y servicios de proveedores externos estn destinados a


incorporarse dentro de los propios productos y servicios de la
organizacin;

b) los productos y servicios son proporcionados directamente a los


clientes por proveedores externos en nombre de la organizacin;

c) un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un


proveedor externo como resultado de una decisin de la organizacin.

La organizacin debe determinar y aplicar criterios para la evaluacin, la


seleccin, el seguimiento del desempeo y la reevaluacin de los
proveedores externos, basndose en su capacidad para proporcionar
procesos o productos y servicios de acuerdo con los requisitos. La
organizacin debe conservar la informacin documentada de estas
actividades y de cualquier accin necesaria que surja de las
evaluaciones.

8.5.2 Tipo y alcance del control


La organizacin debe asegurarse de que los procesos, productos y
servicios suministrados externamente no afectan de manera adversa a la
capacidad de la organizacin de entregar productos y servicios,
conformes, controlando los impctos ambientales, los riesgos de SST y los
riesgos en la va de manera coherente a sus partes interesadas.

La organizacin debe:

DMI 06/08/01 V3
a) asegurarse de que los procesos suministrados externamente
permanecen dentro del control de su SGI HSEQ y de la SV;

b) definir los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los


que pretende aplicar a las salidas resultantes;

c) tener en consideracin:

1) el impacto potencial de los procesos, productos y servicios


suministrados externamente en la capacidad de la organizacin de
cumplir regularmente los requisitos de las parts interesadas y los legales
y reglamentarios aplicables;

2) la eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo;

d) determinar la verificacin, u otras actividades necesarias para


asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados
externamente cumplen los requisitos.

8.5.3 Informacin para los proveedores externos


La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos
antes de su comunicacin al proveedor externo.

La organizacin debe comunicar a los proveedores externos sus


requisitos de calidad, ambientales, de SST y de la SV para:

a) los procesos, productos y servicios a proporcionar;

b) la aprobacin de:

1) productos y servicios; Impactos Ambientales, Riesgos de SST y


riesgos en la va;

2) mtodos, procesos y equipos;

3) la liberacin de productos y servicios;

c) la competencia, incluyendo cualquier calificacin requerida de las


personas;

d) las interacciones del proveedor externo con la organizacin;

e) el control y el seguimiento del desempeo del proveedor externo a


aplicar por parte de la organizacin;

f) las actividades de verificacin o validacin que la organizacin, o sus


partes interesadas, pretende llevar a cabo en las instalaciones del
proveedor externo.

DMI 06/08/01 V3
8.6 Produccin Y Provisin Del Servicio
8.6.1 Control De La Produccin Y De La Provisin Del Servicio
La organizacin debe implementar la produccin y provisin del servicio
bajo condiciones controladas.

Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable:

a) la disponibilidad de informacin documentada que defina:

1) las caractersticas de los productos a producir, los servicios a prestar, o


las actividades a desempear;

2) los resultados a alcanzar;

b) la disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medicin


adecuados;
c) la implementacin de actividades de seguimiento y medicin en las
etapas apropiadas para verificar que se cumplen los criterios para el
control de los procesos o sus salidas, y los criterios de aceptacin para
los productos y servicios; Impactos Ambientles, Riesgos de SST y
riesgos en la va;

d) el uso de la infraestructura y el entorno adecuados para la operacin


de los procesos;

e) la designacin de personas competentes, incluyendo cualquier


calificacin requerida;

f) la validacin y revalidacin peridica de la capacidad para alcanzar los


resultados planificados de los procesos de produccin y de prestacin del
servicio, cuando las salidas resultantes no puedan verificarse mediante
actividades de seguimiento o medicin posteriores;

g) la implementacin de acciones para prevenir los errores humanos;

h) la implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a


la entrega.

8.6.2 Identificacin y trazabilidad


La organizacin debe utilizar los medios apropiados para identificar las
salidas, cuando sea necesario, para asegurar la conformidad de los
productos y servicios, los Impactos ambientales, los riesgos de SST y los
riesgos en la va.

La organizacin debe identificar el estado de las salidas con respecto a


los requisitos de seguimiento y medicin a travs de la produccin y
prestacin del servicio.

La organizacin debe controlar la identificacin nica de las salidas


cuando la trazabilidad sea un requisito, y debe conservar la informacin
documentada necesaria para permitir la trazabilidad.

8.6.3 Propiedad perteneciente a las partes interesadas o


proveedores externos
La organizacin debe cuidar la propiedad perteneciente a las partes
interesadas o a proveedores externos mientras est bajo el control de la
organizacin o est siendo utilizado por la misma.

La organizacin debe cuidar la propiedad perteneciente a las Partes


Inresadas o a proveedores externos mientras est bajo el control de la
organizacin o est siendo utilizado por la misma.

DMI 06/08/01 V3
La organizacin debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar la
propiedad de las Partes Inresadas o de los proveedores externos
suministrada para su utilizacin o incorporacin dentro de los productos y
servicios.

Cuando la propiedad de las Partes Inresadas o de un proveedor externo


se pierda, deteriore o de algn otro modo se considere inadecuada para
su uso, la organizacin debe informar de esto las Partes Inresadas o
proveedor externo y conservar la informacin documentada sobre lo
ocurrido.

NOTA La propiedad de las Partes Inresadas o de un proveedor


externo puede incluir materiales, componentes, herramientas y
equipos, instalaciones, propiedad intelectual y datos personales.

8.6.4 Preservacin
La organizacin debe preservar las salidas durante la produccin y
prestacin del servicio, en la medida necesaria para asegurarse de la
conformidad con los requisitos.

NOTA La preservacin puede incluir la identificacin, la


manipulacin, el control de la contaminacin, el embalaje, el
almacenamiento, la transmisin de la informacin o el transporte, y la
proteccin.

8.6.5 Actividades posteriores a la entrega


La organizacin debe cumplir los requisitos para las actividades
posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios, los
impactos ambientales, los riesgos de SST y los riesgos en la va.

Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que


se requieren, la organizacin debe considerar:

a) los requisitos legales y reglamentarios;


b) las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus
productos y servicios;
c) la naturaleza, el uso y la vida til prevista de sus productos y servicios,
Impactos Ambientales, Riesgos de SST y riesgos en la va;
d) los requisitos de las partes interesadas;

e) la retroalimentacin de las partes interesadas;

NOTA Las actividades posteriores a la entrega pueden incluir acciones


cubiertas por las condiciones de la garanta, obligaciones contractuales
como servicios de mantenimiento, y servicios suplementarios como el
reciclaje o la disposicin final.

8.6.6 Control de los cambios


La organizacin debe revisar y controlar los cambios para la produccin o
la prestacin del servicio, en la extensin necesaria para asegurarse de
la continuidad en la conformidad con los requisitos.

La organizacin debe conservar informacin documentada que describa


los resultados de la revisin de los cambios, las personas que autorizan
el cambio y de cualquier accin necesaria que surja de la revisin.

8.7 Liberacin De Los Productos Y Servicios, de los Impactos


Ambientales y de los Riesgos de SST.
La organizacin debe implementar las disposiciones planificadas, en las
etapas adecuadas, para verificar que se cumplen los requisitos de los
productos y servicios, de los Impactos Ambientales, de los Riesgos de
SST y de los riesgos en la va.

DMI 06/08/01 V3
La liberacin de los productos y servicios, de los Impactos Ambientales y
de los Riesgos de SST, y los riesgos en la va a las partes Interesadas
no deben llevarse a cabo hasta que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea
aprobado de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando sea
aplicable, por las partes intresadas.

La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre


la liberacin de los productos y servicios, de los Impactos Ambientales,
de los Riesgos de SST y los riesgos en la va. La informacin
documentada debe incluir:

a) evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin;

b) trazabilidad a las personas que autorizan la liberacin.

8.8 Control De Las Salidas No Conformes


8.8.1 La organizacin debe asegurarse de que las salidas que no sean
conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir
su uso o entrega no intencionada.

La organizacin debe tomar las acciones adecuadas basndose en la


naturaleza de la no conformidad y en su efecto sobre la conformidad de
los productos y servicios. Esto se debe aplicar tambin a los productos y
servicios no conformes detectados despus de la entrega de los
productos, durante o despus de la provisin de los servicios.

La organizacin debe tratar las salidas no conformes de una o ms de las


siguientes maneras:

a) correccin;

b) separacin, contencin, devolucin o suspensin de provisin de


productos y servicios;

c) informacin a las partes interesadas;

d) obtencin de autorizacin para su aceptacin bajo concesin.

Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las


salidas no conformes.

8.8.2 La organizacin debe conservar la informacin documentada que:

a) describa la no conformidad;

b) describa las acciones tomadas;

c) describa todas las concesiones obtenidas;

d) identifique la autoridad que decide la accin con respecto a la no


conformidad.

DMI 06/08/01 V3
TALLER 3 y 4
TABLA DE INTEGRACIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

GUA PARA
9001:15:00 14001:2015 18001:2007 39001:2014 QU HACER ?
INTEGRAR
Equivalencia de X Cual norma de la
Numerales Numerales Numerales Numerales con y Y luego base para la
sumatoria con Z integracin

9. Evaluacin Del Desempeo 9. Evaluacin Del Desempeo 9. Evaluacin Del Desempeo


9.1 Seguimiento, Medicin, 9.1 Seguimiento, Medicin, 9.1 Seguimiento, Medicin,
14 incluyndole
Anlisis Y Evaluacin Anlisis Y Evaluacin NO LO TIENE Anlisis Y Evaluacin 14 Integral
calidad, SST y SV
9.1.1 Generalidades 9.1.1 Generalidades
NO LO TIENE Primer Parrafo Primer Parrafo

Primer Prrafo Segundo Prafo NO LO TIENE Primer prrafo al final de la lnea 1 9 = 14 = 39 9 Y 14

a) a) NO LO TIENE Primer guin 9 = 14 = 39 9 Y 14

b) b) NO LO TIENE Segundo guin 9 + 14 = 39 9 Y 14

c) d) NO LO TIENE Tercer guin 9 = 14 = 39 9 Y 14

e) e) NO LO TIENE Cuarto guin 9 = 14 = 39 9 Y 14

9 = 14 incluyndole
NO LO TIENE c) NO LO TIENE NO LO TIENE 9 y 14 Integral
SST y SV

9 incluyndole
Segundo Prrafo Cuarto Prrafo NO LO TIENE Tercer prrafo 14 Integral
ambiental, SST y SV

14 incluyndole
NO LO TIENE Quinto Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 Integral
calidad, SST y SV

Tercer Prrafo Sexto Prrafo NO LO TIENE Segundo prrafo 9 + 14 14

DMI 06/08/01 V3
18 incluyndole
NO LO TIENE NO LO TIENE 4.5.1 Primer Prrafo NO LO TIENE calidad, ambiental y 18 Integral
SV

18 incluyndole
NO LO TIENE NO LO TIENE las seies vietas NO LO TIENE calidad, ambiental y 18 Integral
SV

9.1.2 Satisfaccion de ls partes


interesadas NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral
Primer Prrafo

NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

9.1.3 Anlisis y evaluacin


NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral
Primer Prrafo

Segundo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

9 incluyndole
a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 Integral
ambiental, SST y SV

DMI 06/08/01 V3
b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

9 incluyndole
c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 Integral
ambiental, SST y SV

d) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

f) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

g) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9 Integral

NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

9.1.2 Evaluacin del 4.5.2 Evaluacin del


NO LO TIENE cumplimiento cumplimiento legal y otros NO LO TIENE 14 + 18 18
Primer Parrafo 4.5.2.1

NO LO TIENE Segundo Prafo NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE a) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE b) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE c) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE Tercer Prrafo Primer Prrafo NO LO TIENE 14 + 18 14

NO LO TIENE NO LO TIENE NOTA NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE 4.5.2.2 NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE Primer Prrafo NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE NOTA NO LO TIENE 18 18

9.2. Investigacin de accidentes


de trfico y de otros incidentes
4.5.3 Investigacin de incidentes
NO LO TIENE NO LO TIENE de trfico en la va 18 + 39 18
Primer Parrafo
Primer prrafo

NO LO TIENE NO LO TIENE a) a) 18 18 Integral

DMI 06/08/01 V3
NO LO TIENE NO LO TIENE b) b) 18 = 39 18

NO LO TIENE NO LO TIENE c) c) 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE d) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE e) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE Segundo Prrafo Segundo prrafo 18 = 39 18

NO LO TIENE NO LO TIENE Tercer Prrafo Tercer prrafo 18 = 39 18

NO LO TIENE NO LO TIENE Cuarto Prrafo Cuarto prrafo 18 18

9.2 Auditoria Interna 9.3. Auditora Interna


9.2 Auditoria Interna
9.2.1 Generalidades Primer Prrafo (9 = 14 = 39) + 18 9 y 14 Integral
9.2.1
Primer Prrafo Primer prrafo

a)
a) a) a) 9 = 14 = 18 = 39 9 y 14
1)

1) 1) 1) Primer guin (9 = 14) + 18 9 y 14 Integral

2) 2) 1) Segundo guin (9 = 14) + 18 9 y 14 Integral

b) b) 2) y 3) b) 18 + (9 = 14) 18

b) b) 2) y 3) NO LO TIENE 18 + (9 = 14) 18

NO LO TIENE NO LO TIENE b) NO LO TIENE 18 18

9.2.2 Programa de auditora


interna b)
9.2.2 Primer parrafo NO LO TIENE 9 9
Primer Prrafo Primeras tres Segunda linea
palabras

a) 3 lineas iniciales Primer Prrafo resto Segundo Prrafo Primer guin 9 = 39 = 14 + 18 9

DMI 06/08/01 V3
14 = 18 incluyndole
a) 3 lineas finales Segundo Prafo Segundo Prrafo NO LO TIENE 14 Integral
caludad y SV

Tercer Prrafo
b) NO LO TIENE Segundo guin 9 =14 = 18 = 39 9 y 14
a)

Tercer Prrafo
c) NO LO TIENE Tercer guin 9 = 14 = 18 = 39 9 y 14
b)

Tercer Prrafo
d) NO LO TIENE Cuarto guin 9 = 14 = 18 = 39 9 y 14
c)

e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 = 14 = 18 9 y 14

f) Ultimo Prrafo NO LO TIENE Quinto guin 9 = 14 = 18 = 39 9 y 14

NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

NO LO TIENE NO LO TIENE Tercer Prrafo NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE a) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE b) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE Cuarto Prrafo NO LO TIENE 18 18

9.4. Revisin por la direccin


9.3 Revisin Por La Direccin 9.3 Revisin Por La Direccin 9.3 Revisin Por La Direccin
(9 = 14) + 18 9 y 14 Integral
9.3.1 Generalidades 9.3.1 Generalidades
Primer prrafo
Primer Parrafo Primer Parrafo Primer Parrafo, primeras dos lineas

9.3.2 Entradas de la revisin por


la direccin Primer Prrafo Primer Parrafo, primeras dos lineas Segundo prrafo (9 = 14 = 39) + 18 9 y 14
Primer Prrafo

a) a) g) a) (9 = 14 = 39) + 18 9 y 14

b) b) NO LO TIENE (9 = 14) 14
b)
b) 1) NO LO TIENE (9 = 14) 14 Integral

DMI 06/08/01 V3
NO LO TIENE 2) h) NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE 3) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14 Integral

NO LO TIENE 4) NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

c) d) NO LO TIENE c) 9 + 14 9 Integral

1) NO LO TIENE NO NO LO TIENE 9 9

2) c) e) Segundo guin 9 + 39 = 14 = 18 9

3) NO LO TIENE d) NO LO TIENE 9 + 18 9

d)
4) f) Primer guin (9 = 14 = 39) + 18 18
1)

d)
5) NO LO TIENE NO LO TIENE (9 = 14) 9
2)

d)
6) a) Tercer guin (9 = 14 = 39) + 18 18
4)

7) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

d)
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14
3)

d) e) NO LO TIENE NO LO TIENE (9 = 14) 9

e) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

f) g) i) d) (9 + 14 = 39) + 18 18

NO LO TIENE f) c) e) 14 = 18 = 39 14

NO LO TIENE NO LO TIENE b) NO LO TIENE 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE f) 39 39

9.3.3 Salidas de la revisin por la


direccin Tercer Prrafo Tercer Prrafo Tercer prrafo (9 + 14 = 39) + 18 9 y 14
Primer Prrafo

a) Quinta Vieta NO LO TIENE NO LO TIENE (9 + 14) 9 Integral

DMI 06/08/01 V3
b) Tercera Vieta Primer parrafo ultima linea NO LO TIENE (9 + 14) 9

c) NO LO TIENE c) NO LO TIENE (9 + 18) 9

NO LO TIENE Primera Vieta NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14 Integral

NO LO TIENE Segunda Vieta NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

NO LO TIENE Cuarta Vieta NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14 Integral

NO LO TIENE Sexta Vieta NO LO TIENE NO LO TIENE 14 14

Tercer Prrafo
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 18 18
a)

Tercer Prrafo
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 18 18
b)

Tercer Prrafo
NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 18 18
d)

NO LO TIENE NO LO TIENE Ultimo Prrafo NO LO TIENE 18 18

Ultimo Parrafo Ultimo Prrafo Primer Prrafo Al final Cuarto prrafo 9 = 14 = 18 = 39 9

DMI 06/08/01 V3
TALLER 3 y 4
CIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

REDACCIN DEL MODELO INTEGRAL HSEQ Artculo 2.3.2.3.1 DECRETO 1079:2015

9. Evaluacin Del Desempeo


9.1 Seguimiento, Medicin, Anlisis Y Evaluacin
9.1.1 Generalidades
La organizacin debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su
desempeo de Calidad, ambiental, de SST y de SV.

La organizacin debe determinar:

a) qu necesita seguimiento y medicin;

b) los metodos de seguimiento, medicion, analisis y evaluacion, segn


corresponda, necesarios para asegurar resultados validos

c) cundo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medicin;

d) cundo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la


medicin.

e) los criterios contra los cuales la organizacin evaluar su desempeo


en calidad, ambiente, SST y SV y los indicadores apropiados,

La organizacin debe evaluar su desempeo de calidad, ambiental, de


SST y de SV y la eficacia del SGI HSEQ y de la SV; la organizacin debe
establecer, implementar y mantener un proceso para evaluar
peridicamente la conformidad con los requisitos legales de calidad,
ambiental, SST y de SV y otros requisitos de la la calidad, ambiental, SST
y de la SV que la organizacin suscriba.

La organizacin debe comunicar externa e internamente la informacin


pertinente a su desempeo de calidad, ambiental, de SST y de SV
segn est identificado en sus procesos de comunicacin y como se exija
en sus requisitos legales y otros requisitos.

La organizacin debe conservar informacin documentada apropiada


como evidencia de los resultados del seguimiento, la medicin, el anlisis
y la evaluacin.

DMI 06/08/01 V3
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para hacer seguimiento y medir regularmente el
desempeo de calidad, Medio Ambiente, SST y de SV. Esto(s)
procedimiento(s) deben prever:

medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la


organizacin;
seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos Integrales de la
organizacin;
seguimiento a la eficacia de los controles ( de calidad, ambientales,
salud como para seguridad y SV);
medidas proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a
la conformidad con el (los) programa(s), controles y criterios
operacionales de gestin de calidad, ambientales, SST y de SV;
medidas reactivas de desempeo para seguimiento de no
conformes, enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casi-
accidentes ambientales, de SST y de SV) y otras evidencias histricas de
desempeo deficiente en calidad, ambiente, SST y SV;
registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y
medicin para facilitar el anlisis posterior de las acciones correctivas y
preventivas.

9.1.2 Satisfaccin de las Partes Interesadas


La organizacin debe realizar el seguimiento de las percepciones de las
partes interesadas del grado en que se cumplen sus necesidades y
expectativas. La organizacin debe determinar los mtodos para obtener,
realizar el seguimiento y revisar esta informacin.

NOTA Los ejemplos de seguimiento de las percepciones de las partes


interesadas pueden incluir las encuestas a las partes interesadas, la
retroalimentacin las partes interesadas sobre los productos y servicios
entregados, los aspectos e impactos ambientales, los Riesgos de SST;
las reuniones con las partes interesadas, el anlisis de las cuotas de
mercado, las felicitaciones, las garantas utilizadas y los informes de
agentes comerciales.

9.1.3 Anlisis y evaluacin del Cumplimiento


9.1.3.1 Generalidades:
La organizacin debe analizar y evaluar los datos y la informacin
apropiados que surgen por el seguimiento y la medicin.

Los resultados del anlisis deben utilizarse para evaluar:

a) la conformidad de los productos y servicios; aspectos e impactos


ambientales; peligros, Riesgos de SST y riesgos en la va ;

DMI 06/08/01 V3
b) el grado de satisfaccin de las partes interesadas;

c) el desempeo y la eficacia del sistema de gestin integral y de la SV;

d) si lo planificado se ha implementado de forma eficaz;

e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y


oportunidades;

f) el desempeo de los proveedores externos;

g) la necesidad de mejoras en el sistema de gestin integral y de la SV.

NOTA Los mtodos para analizar los datos pueden incluir tcnicas
estadsticas.

9.1.3.2 Evaluacin del cumplimiento legal y otros


9.1.3.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento legal,
(5.2.1c), la organizacin debe establecer, implementar y mantener los
procesos necesarios y un(os) procedimiento(s) para evaluar
peridicamente el cumplimiento de sus requisitos legales aplicables
(6.1.4).

La organizacin debe:

a) determinar la frecuencia con la que se evaluar el cumplimiento;

b) evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran


necesarias;

c) mantener el conocimiento y la comprensin de su estado de


cumplimiento.

La organizacin debe conservar informacin documentada como


evidencia de los resultados de la evaluacin periodica del cumplimiento.

NOTA La frecuencia de la evaluacin peridica puede variar para


diferentes requisitos legales.

9.1.3.2.2 La organizacin debe evaluar la conformidad con otros


requisitos que suscriba (6.1.4). La organizacin puede combinar esta
evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada en el
numeral 9.1.3.2.1 establecer un(os) procedimiento(s) separados.

La organizacin debe mantener registros de los resultados de las


evaluaciones peridicas.

NOTA La frecuencia de la evaluacin peridica puede variar entre los


otros requisitos que suscriba la organizacin.

9.1.4 Investigacin de incidentes


La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes y
accidentes de trfico en la va y otros incidentes en que est involucrada,
que conduzcan o tengan el potencial de conducir a la muerte y a lesiones
graves de los usuarios de la va, con el fin de:
a) determinar las deficiencias de calidad, ambientales, de SST y de SV
que no son evidentes, y otros factores que podran causar o contribuir a
que ocurran incidentes;

DMI 06/08/01 V3
b) identificar la necesidad de accin correctiva;

c) identificar las oportunidades de accin preventiva;

d) identificar las oportunidades de mejora continua;

e) comunicar el resultado de estas investigaciones;

Las investigaciones se deben llevar a cabo de manera oportuna.

Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas u oportunidades


de acciones preventivas se debe abordar de acuerdo con las partes
pertinentes del numeral 10.2.

Los resultados de las investigaciones de incidentes se deben documentar


y mantener.

9.2 Auditoria Interna


9.2.1 Generalidades
La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos
planificados para proporcionar informacin y asegurar si el sistema de
gestin Integral y de la SV:

a) es conforme con:

1) las disposiciones planificadas para la gestin de calidad, medio


ambiente y SST; los requisitos propios de la organizacin para su
sistema de gestin Integral y de la SV incluidos los requisitos de esta
norma Integral de la cohorte 36;

2) los requisitos de esta norma Integral de la cohorte 36;

b) ha sido implementado adecuadamente y se mantiene efectivamente; y

c) es eficaz para cumplir con la poltica y objetivos Integrales de la


organizacin;

La organizacin debe asegurar que la auditoria se planifica para


suministrar informacin a la direccin sobre los resultados de las
auditoras.

9.2.2 Programa de auditora interna


La organizacin debe:

a)La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener


uno o varios programas de auditora interna que incluyan la frecuencia,
los mtodos, las responsabilidades, los requisitos de planificacin y la
elaboracin de informes de sus auditoras internas. Los programas de
auditora deben tener en cuenta la importancia de los procesos
involucrados y los resultados de las auditorias previas.

DMI 06/08/01 V3
Cuando se establezca el programa de auditora interna, la organizacin
debe tener en cuenta la importancia de calidad, ambiental, de SST de los
procesos involucrados; los resultados de las valoraciones de riesgo de
las actividades de la organizacin, los resultados de las auditorias
previas; los cambios que afectan a la organizacin y los resultados de las
auditoras previas;

b) definir los criterios de la auditora y el alcance para cada auditora;

c) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditoras para asegurarse de


la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora;

d) asegurarse de que los resultados de las auditoras se informen a la


direccin pertinente;

e) realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas


sin demora injustificada;

f) conservar informacin documentada como evidencia de la


implementacin del programa de auditora y de los resultados de las
auditoras.

NOTA Vase la Norma ISO 19011 a modo de orientacin.

El (los) procedimiento(s) de auditora se deben establecer, implementar y


mantener de manera que se tengan en cuenta:

a) las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y


realizar las auditorias, reportar los resultados y conservar los registros
asociados; y

b) la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y


mtodos.

La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben


asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoria.

9.3 Revisin Por La Direccin


9.3.1 Generalidades
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin Integral de la
organizacin a intervalos definidos y planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin, eficacia y alineacin continuas con la
direccin estratgica de la organizacin. Al establecer su sistema de
gestin integral y de la SV, o posterior a la revisin de su sitema de
gestin integral y de la SV, la organizacin debe identificar y analizar los
aspectos clave que es necesario abordar a travs del sistema de gestin
integral para mejorar el desempeo de la calidad, ambiental, SST y SV
de la organizacin en forma temporal y a largo plazo.

9.3.2 Entradas de la revisin por la direccin


La revisin por la direccin debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo
consideraciones sobre:

a) el estado de las acciones de seguimiento de las revisiones por la


direccin previas;

b) los cambios en:

1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGI HSEQ


y de SV;

DMI 06/08/01 V3
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los
requisitos legales y otros requisitos relacionados con calidad, medio
ambiente, SST y SV;

3) sus productos y servicios, aspectos ambientales significativos; riesgos


de SST y riesgos en la va;

4) los riesgos y oportunidades;

c) Informacin sobre el desempeo de calidad, ambiental, de SST y de


SV de la organizacin y la eficacia del SGI HSEQ y de la SV, incluidas
las tendencias relativas a:

1) la satisfaccin del cliente y la retroalimentacin de las partes


interesadas pertinentes;

2) seguimiento, anlisis de mediciones y evaluacin de resultados,


incluidoel grado en que se han logrado los objetivos y metas Integrales;

3) el desempeo de los procesos y conformidad de los productos y


servicios; Impactos Ambientales, Riesgos de SST y riesgos en la va de la
organizacin;
4) el estado de las investigaciones de incidentes, acciones
correctivas y acciones preventivas; las no conformidades y acciones
correctivas;

5) los resultados de seguimiento y medicin;

6) los resultados de las auditoras internas y las evaluaciones de


cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros
requisitos que la organizacin suscriba;

7) el desempeo de los proveedores externos;

8) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;

d) la adecuacin de los recursos;

e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las


oportunidades (vase 6.1);

f) las recomendaciones y oportunidades de mejora continua.

g) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas


las quejas;

h) los resultados de la participacin y consulta;

i) Investigacin de accidentes de trfico y de otros incidentes de trfico en


la va.

9.3.3 Salidas de la revisin por la direccin


Las salidas de la revisin por la direccin deben ser coherentes con el
compromiso de la organizacin con la mejora continua y deben incluir las
decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en:

a) las oportunidades de mejora incluyendo la integracin del SGI HSEQ y


de la SV con otros procesos de negocio, si fuera necesario;

DMI 06/08/01 V3
b) las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el
sistema de gestin ambiental, incluidas los recursos;

c) las necesidades de recursos.

d) las conclusiones sobre la conveniencia, adecuacin y eficacia


continuas del sistema de gestin Integral;

e) las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;

f) las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos


Integrales;

g) cualquier implicacin para la direccin estratgica de la organizacin.

h) desempeo en calidad, medio ambiente, SST y SV;

I) Cambios en la poltica y objetivos Integrales y de la SV;

j) Cambios en otros elementos del sistema de gestin Integral y de SV.

Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin deben estar


disponibles para comunicacin y consulta (7.4).

La organizacin debe conservar informacin documentada como


evidencia de los resultados de las revisiones por la direccin.

DMI 06/08/01 V3
TALLER 3 y 4
TABLA DE INTEGRACIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

GUA PARA
9001:2015 14001:2015 18001:2007 39001:2014 QU HACER ?
INTEGRAR
Equivalencia de X Cual norma de la
Numerales Numerales Numerales Numerales con y Y luego base para la
sumatoria con Z integracin

10. Mejora 10. Mejora 4.5.3.2 No conformidad, accin


9 incluyendole
10.1 Generalidades 10.1 Generalidades correctiva y accin preventiva 10. Mejora 9 + 14 Integal
anbiental, SST y SV
Primer Prrafo Primer Prrafo Primer Prrafo

Segundo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

9 incluyendole
a) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 Integral
anbiental, SST y SV

b) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

9 incluyendole
c) NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 Integral
anbiental, SST y SV

NOTA NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

10.1. No conformidades y
10.2 No Conformidad Y Accin 10.2 No Conformidad Y Accin 4.5.3.2 No conformidad, accin
acciones correctivas
Correctiva Correctiva correctiva y accin preventiva 18 + 39 + (9 = 14) 9
10.2.1 Primer Prrafo NO LO TENE Primer Prrafo
Primer prrafo

a) a) NO LO TIENE a) (9 = 14 = 39) 9

1) 1) a) Primer guin 18 + (9 = 14 = 39) 9

2) 2) a) Ultima parte Segundo guin (9 = 18 = 39) + 14 9 Integral

b) b) NO LO TIENE b) (9 = 39 + 14) + 18 9

1) 1) b) primera parte Primer guin (9 = 14 = 39) + 18 9

DMI 06/08/01 V3
2) 2) b) final Segundo guin (9 = 14 = 39) + 18 9

3) 3) NO LO TIENE Tercer guin (9 = 14 = 39) 9

c) c) c) c) (9 = 14 = 39) + 18 9

d) d) e) d) (9 = 14 = 39) + 18 9

e) e) NO LO TIENE NO LO TIENE (9 = 14) 9

DMI 06/08/01 V3
(9 = 14 = 39) + 18
f) e) Ultima parte Ultimo Parrafo e) 9 integral
Integal

(9 = 14 = 39) + 18
Segundo Prrafo Segundo Prrafo Tercer Prafo Segundo prrafo 9 Integral
Integal

NO LO TIENE NO LO TIENE Segundo Prrafo NO LO TIENE 18 18 Integral

10.2.2 NO LO TIENE
d) Tercer prrafo 18 + (9 = 14) 9
Prime Prrafo Primer Prrafo

a) Primera Vieta NO LO TIENE Primer guin 9 = 14 = 39 9

b) Segunda Vieta NO LO TIENE Segundo guin 9 = 14 9

4.5.3 Investigacin de incidentes


NO LO TIENE NO LO TIENE 18 18
Primer Parrafo

NO LO TIENE NO LO TIENE a) 18 18 Integral

NO LO TIENE NO LO TIENE b) 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE c) 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE d) 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE e) 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE Segundo Prrafo 18 18

DMI 06/08/01 V3
NO LO TIENE NO LO TIENE Tercer Prrafo 18 18

NO LO TIENE NO LO TIENE Cuarto Prrafo 18 18

10.2. Mejora continua


10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua 9 + 14 + 39
NO LO TIENE 9
Primer Prrafo Primer Prrafo incluyendole SST
Primer prrafo

Segundo Prrafo NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE 9 9

NO LO TIENE NO LO TIENE NO LO TIENE NOTA 39 39

DMI 06/08/01 V3
TALLER 3 y 4
CIN NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC ISO 14001:15, NTC OHSAS 18001:07
COHORTE 36

REDACCIN DEL MODELO INTEGRAL HSEQ Artculo 2.3.2.3.1 DECRETO 1079:2015

10. Mejora
10.1 Generalidades
La organizacin debe determinar y seleccionar las oportunidades de
mejora (vanse 9.1, 9.2 y 9.3) e implementar cualquier accin necesaria
para cumplir los requisitos de las Partes Interesadas, aumentar la
satisfaccin de las Partes Interesadas y lograr los resultados previstos en
su sistema de gestin integral y de la SV.

stas deben incluir:

a) mejorar los productos y servicios; los impactos ambientales y los


riesgos de SST, y los riesgos en la va para cumplir los requisitos, as
como considerar las necesidades y expectativas futuras;

b) corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados;

c) mejorar el desempeo y la eficacia del SGI HSEQ y de la SV.

NOTA Los ejemplos de mejora pueden incluir correccin, accin


correctiva, mejora continua, cambio abrupto, innovacin y reorganizacin.

10.2 No Conformidad Y Accin Correctiva


La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y
potencial(es), y tomar acciones correctivas y preventivas. El(los)
procedimiento(s) debe(n) definir los requisitos para que Cuando ocurra
una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, o en
general del sistema de gestin integral y de la SV, la organizacin deba:

a) reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable:

1) identificar y corregir la(s) no conformidad(es), y tomar la(s) accin(es)


para controlarla, corregirla y

2) mitigar y hacer frente sus consecuencias de calidad, medio ambiente


y SST incluida la mitigacin de los productos no conformes, los
impactos ambientales, los riesgos de SST y de la SV adversos;

b) evaluar la necesidad de acciones para prevenir y eliminar las causas


de la no conformidad con el fin de que no vuelvan a ocurrir en ese
mismo lugar ni ocurra en otra parte, mediante:

1) la revisin, investigacin y el anlisis de la no conformidad;

DMI 06/08/01 V3
2) la determinacin de las causas de la no conformidad y tomar la(s)
accin(es) con el fin de evitar que ocurran nuevamente;

3) la determinacin de si existen no conformidades similares, o que


potencialmente puedan ocurrir;

c) implementar cualquier accin necesaria y apropiada definidas para


evitar su ocurrencia

d) revisar la eficacia de cualquier accin correctiva y la(s) accin(es)


preventiva(s) tomadas;

e) si fuera necesario, actualizar los riesgos y oportunidades


e) si fuera necesario,
determinados durante la planificacin;

DMI 06/08/01 V3
f) hacer cambios al SGI HSEQ y de la SV. La organizacin debe
asegurar que cualquier cambio necesario que surja de la accin
correctiva y de la preventiva se incluya en la documentacin del SGI
HSEQ y de la SV.

Las acciones correctivas tomadas para eliminar las causas de las no


conformidades reales o potenciales deben ser apropiadas a la magnitud
de los problemas, a la importancia de los efectos de las no d)
conformidades encontradas y proporcional al(los) riesgo(s) de los
productos y servicios, los impactos ambientales y los riesgos de SST:

Cuando la accin correctiva y la accin preventiva identifican riesgos de


calidad, impactos o peligros nuevos o que han cambiado, o la necesidad
de controles nuevos o modificados, el procedimiento debe exigir que las
acciones propuestas sean revisadas a travs del proceso de valoracin
del riesgo antes de su implementacin.

10.2.2 La organizacin debe registrar y comunicar los resultados de la(s)


accin(es) correctiva(s) y la(s) accin(es)
preventiva(s) tomadas, y conservar informacin documentada como
evidencia de:

a) la naturaleza de las no conformidades y cualquier accin tomada


posteriormente, y

b) los resultados de cualquier accin correctiva.

e) Atencin a Vctimas: la Aseguradora de Riesgos


Laborales (ARL) deber encargarse de asesorar a las
entidades, organizaciones o empresas sobre el protocolo
de atencin de accidentes, con el propsito de que los
10.3 Investigacin de incidentes empleados conozcan el procedimiento a seguir en los
casos en que ocurra un accidente de trnsito producto
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
de su actividad laboral, as como sus derechos y
procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes, con el fin alternativas de accin.
de: Adicionalmente, la aseguradora de riesgos laborales
participar en el diseo, adopcin e implementacin del
Plan Estratgico de Seguridad Vial de la organizacin,
empresa o entidad pblica o privada para la cual preste
sus servicios.

a) determinar las deficiencias de calidad, ambientales, de SST que no


son evidentes, y otros factores que podran causar o contribuir a que
ocurran incidentes;

b) identificar la necesidad de accin correctiva;

c) identificar las oportunidades de accin preventiva;

d) identificar las oportunidades de mejora continua;

e) comunicar el resultado de estas investigaciones;

Las investigaciones se deben llevar a cabo de manera oportuna.

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Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas u oportunidades
de acciones preventivas se debe abordar de acuerdo con las partes
pertinentes del numeral 10.2.

Los resultados de las investigaciones de incidentes se deben documentar


y mantener.

10.4 Mejora Continua


La organizacin debe mejorar y evaluar continuamente la
conveniencia, adecuacin y eficacia del sistema de gestin integral y
de la SV para mejorar el desempeo de calidad, ambiental y de SST.

La organizacin debe considerar los resultados del anlisis y la


evaluacin, y las salidas de la revisin por la direccin, para determinar si
hay necesidades u oportunidades que deben considerarse como parte de
la mejora continua

Nota: Esto se puede lograr mediante el uso de la poltica integral y de la


SV, los objetivos y metas integrales y de la SV, los resultados de la
auditora, el anlisis de los eventos a los que se hace seguimiento, las
acciones correctivas y preventivas y la revisin por la direccin.

Artculo 2.3.2.3.2. Registro, Adopcin y


Cumplimiento. Las organizaciones, empresas o
entidades pblicas o privadas de las que trata el
artculo 2.3.2.3.1. del presente decreto
debern registrar los Planes Estratgicos en
materia de Seguridad Vial, ante el organismo de
trnsito que corresponde a la jurisdiccin en la
cual se encuentra su domicilio, o quien haga sus
veces. Los organismos de trnsito donde se
efecte el registro revisarn tcnicamente los
contenidos del Plan Estratgico de Seguridad Vial,
emitirn las observaciones de ajuste a que haya
lugar y avalarn dichos planes a travs de un
concepto de aprobacin, verificando la ejecucin
de los mencionados

planes a travs de visitas de control, las cuales


sern consignadas en un acta de constancia.
Dichas visitas debern ser efectuadas a cada
entidad por lo menos una vez al ao.
En caso de no contar con organismo de trnsito
en el municipio deber hacerse ante la Alcalda
Municipal.
Cuando se trate de empresas, organizaciones o
entidades del orden nacional el registro deber
hacerse ante la Superintendencia de Puertos y
Transporte.

Los Planes estratgicos sern objeto de vigilancia


y control por parte de los Organismos de trnsito
Distritales, Departamentales y Municipales, para
ser ajustados en lo que se requiera de
conformidad con lo establecido en el
artculo 12 de la Ley 1503 de 2011.
El ente certificador de la organizacin, empresa o
entidad debe asegurarse que se cumpla con lo
dispuesto en esta normativa.

Pargrafo 1. Las organizaciones, empresas o


entidades pblicas o privadas de las que trata el
artculo 2.3.2.3.1. del presente Decreto debern
incluir dentro de los planes estratgicos, la
indicacin de los cargos del personal responsable
al interior de la entidad que deber implementar
cada uno de los contenidos definidos en el plan.

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