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AUDITORIA DE

CUMPLIMIENTO TECNICO
LEGAL EN SEGURIDAD Y
SALUD

CORPORACION NACIONAL DE
ELECTRICIDAD

OCTUBRE 2012
1
INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO TECNICO LEGAL DE
SEGURIDAD Y SALUD SART
ANTECEDENTES
Toda empresa pblica y privada tiene la obligacin de garantizar condiciones de
seguridad y salud a sus trabajadores conforme lo garantiza la Constitucin en su
Artculo 326 numeral 5, el cual dice:

Toda persona tendr derecho a desarrollar sus labores en un ambiente adecuado y


propicio, que garantice su salud, integridad, seguridad, higiene y bienestar.

En el pas existen alrededor de 38 cuerpos legales en materia de seguridad y salud,


que las empresas estn en la obligacin de cumplir, la actividad laboral debe tener
presente a ms de los objetivos propios de su actividad tres grandes responsabilidades
que se la puede resumir de la siguiente manera:

Responsabilidad Legal: las empresas tienen que cumplir las obligaciones legales
en el campo de la seguridad y salud vigentes en el pas

Responsabilidad tica y Social: toda actividad debe ser realizada dentro de


condiciones que no produzcan ni accidentes ni enfermedades de sus
trabajadores

Responsabilidad Econmica: las empresas que no gestionan adecuadamente la


seguridad y salud tienen producen perdidas del orden del 10% del PIB

En la Resolucin CD 390 expedida el 10 de noviembre de 2011, en el captulo VI


artculo 51, se detalla que las empresas u organizaciones debern implementar el
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, como medio de cumplimiento
obligatorio de las normas legales complementarias.
El 27 de octubre del 2010 el Consejo Directivo del Instituto Ecuatoriano de Seguridad
Social aprob la Resolucin 333 Reglamento para el Sistema de Auditorias de Riesgos
del Trabajo SART que est basada en la Resolucin 584 y Resolucin 957
Reglamento al Instrumento Andino de Seguridad y Salud y en la Resolucin C.D. 021
del IESS, en la que se establece la obligacin que tienen todas las empresas de tener
un Sistema de Seguridad y Salud, como forma de garantizar la correcta prevencin de
riesgos a los que pueden estar expuestos sus trabajadores en las diferentes
actividades que realiza. Con la reciente publicacin del 22 de marzo del 2011 del
Instructivo a la Resolucin CD 333 (Registro oficial N 410) comenzaran las Auditorias
Tcnico Legales desde el prximo mes de octubre segn lo ha expresado el Director
del Seguro General de Riesgos del Trabajo

2
La Universidad Francisco de Quito a travs de su instituto especializado en Seguridad y
Salud ha diseado un Sistema de Auditoria automatizado que sirva para verificar el
cumplimiento de las empresas en este campo, el mismo ha sido desarrollado por el
Autor del Modelo Ecuador que dio lugar al sistema del IESS y fue entregado al Director
General del Seguro de Riesgos del Trabajo en IESS el pasado 13 de noviembre en
sesin solemne. Con lo cual contribuimos a que las empresas puedan cumplir dentro
de los parmetros tcnicos ms altos las exigencias en materia de riesgos del trabajo,
transformando una exigencia legal en una oportunidad de mejora para el sistema
productivo nacional.

ALCANCE

Se realiz en las instalaciones de la COPRPORACION NACIONAL DE


ELECTRICIDAD CNEL.

OBJETIVO

Establecer el nivel de cumplimiento tcnico legal de la Institucin en base al Sistema de


Auditorias de Riesgos del Trabajo SART del IESS.

MATERIALES Y METODO

Conformacin del Equipo Auditor:

Dr. Luis Vzquez Zamora, Mster en Seguridad e Higiene Industrial Registro MRL F5.
(Auditor Lder).

Ing. Rommel Silva M.Sc.


Ing. Carlos Vsquez M.Sc.

La contraparte por la Empresa estuvo integrada por las siguientes personas:

Ing. Jose Loor


Ing. Vismark Abril
Ing. Pablo Cegal
Ing. Myriam Lucero
Ing. Martn Baquerizo
Ing. Marlon San Andrs
Ing. Lennin Velasco
Ing. Ivn Vallejo
Ing. Gregory Mosquera
Ing. Fernando Torres
Ing. Ivn Vega

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Documentos requeridos para el anlisis que fueron solicitados a la Empresa

1. Poltica en seguridad y salud


2. Manual de seguridad y salud en el trabajo
3. Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo de conformidad con la
norma tcnica legal respectiva.
4. Procedimientos aplicables a la empresa u organizacin:
a. La poltica de seguridad y salud en el trabajo
b. La planificacin de seguridad y salud en el trabajo
c. La organizacin del sistema de seguridad y salud en el trabajo,
documentos de respaldo
d. La verificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo, ndices de gestin.
e. El mejoramiento continuo del sistema de gestin de seguridad y salud
en el trabajo.
f. La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia ambiental y
biolgica de los factores de riesgo ocupacional.
g. La seleccin de los trabajadores en funcin de los factores de riesgo
ocupacional de exposicin
h. La informacin y comunicacin del sistema de gestin de la seguridad
y salud en el trabajo (interna sobre factores de riesgo ocupacional y
externa de accidentes graves)
i. La capacitacin. Adiestramiento sobre el sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo (factores de riesgo ocupacional y su
prevencin)
j. Incentivos por acciones relevantes relacionadas con la seguridad y
salud en el trabajo
k. La investigacin de incidentes y accidentes de trabajo
l. La vigilancia de la salud de los trabajadores
m. El plan de emergencia en respuesta a factores de riesgo ocupacional,
tecnolgico, natural, medio ambiental, y social de accidentes graves
(incendios, explosiones, derrames, nubes txicas, terremotos,
erupciones, inundaciones, deslaves, violencia social entre otros)
n. Las auditoras internas del sistema de gestin de la seguridad y salud
en el trabajo de la empresa u organizacin
o. Las inspecciones de : acciones y condiciones sub estndares factores
peligrosos del trabajador y del trabajo
p. Los equipos de proteccin individual y ropa de trabajo
q. La consulta y participacin de los trabajadores
r. El mantenimiento preventivo, predictivo y correctivo
s. Instrucciones de trabajo

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i.Trabajos en atmsferas inflamables y/o explosivos
ii.Trabajos elctricos
iii.Trabajos con riesgo de sepultamente
iv. Trabajos pesados
v. Trabajos en altura
vi. Trabajos de inmersin en el agua
vii. Trabajos en espacios confinados
viii.Control de los trabajadores especialmente sensibles y/o
vulnerables
ix. El control de equipos/maquinaria sujetos a reglamentacin de
seguridad y salud en el trabajo:

1. Movimientos y levantamientos de cargas


2. Equipos a presin
3. Maquinaria pesada de construccin, obras civiles y
minera entre otros

t. Registros del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo


aplicables a la organizacin

1. Cumplimento de los estndares de eficacia


(cualitativos-cuantitativos) del Plan
2. Identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia
ambiental y biolgica de los factores de riesgo
ocupacional
3. Calibracin (fbrica y operacin), vigente de los equipos
de medicin y evaluacin ambiental y biolgica de los
factores de riesgo ocupacional
4. Comunicacin e informacin interna e externa,
relacionada con la seguridad integral
5. Capacitacin y adiestramiento
6. Investigacin de accidentes y enfermedades profesionales
7. Planes de emergencia
8. Auditoras internas y externas
9. Inspecciones de seguridad y salud en el trabajo
10. Programas de proteccin individual y ropa de trabajo

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ELEMENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

1. Reunin de inicio: 9 de octubre del 2012.


2. Metodologa de la auditoria: Se expuso el mtodo a usar.
3. Auditoria documental: Revisin documental.
4. Auditoria de comprobacin de campo: Se lo realiz durante la inspeccin.
5. Reunin de cierre 9 de octubre del 2012.

LA AUDITORIA SE REALIZO EN UNA REUNION EL DIA 9 DE OCTUBRE DE 2012.


Tipos de evidencia

Evidencia suficiente

Aquel nivel de evidencia que el autor (es) debe(n) obtener a travs de sus
pruebas de auditora para llegar a conclusiones razonables sobre los elementos
que se someten a examen;

Evidencia adecuada:

Tiene el carcter cualitativo, en tanto que el trmino suficiencia tiene el carcter


cuantitativo, la confluencia de los dos debe proporcionar al auditor el
conocimiento necesario para alcanzar una base objetiva de juicio sobre los
hechos sometidos a examen;

Importancia relativa-riesgo probable:

Los criterios que afectan a la suficiencia y adecuacin de la evidencia a obtener y en


consecuencia, a la realizacin del trabajo de auditora, son los de importancia relativa y
riesgo probable. Estos criterios deben servir para la formacin del juicio profesional;

Proceso de recoleccin de evidencias

1. Auditoria Documental:
En la reunin inicial, se procedi al anlisis de los documentos del sistema de
gestin de seguridad y salud en el trabajo, siguiendo la presente metodologa y
conforme a las obligaciones tcnico legales y del sistema de seguridad y salud en
el trabajo de la empresa u organizacin.
2. Verificacin ocular y observacin del proceso (auditora de comprobacin o de
campo):
Se procedi a verificar ambientes de trabajo, instalaciones y procesos de trabajo.
Se estableci en los puestos de trabajo y lugares muestreados, los medios de
prevencin de riesgos si estn integrados-implantados.
(si amerita).

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3. Realizacin de entrevistas:
Durante la auditoria de comprobacin se llevar a cabo entrevistas a los
trabajadores de los diferentes niveles jerrquicos para determinar su
involucramiento en el sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la
empresa u organizacin, incluyendo a los gestores de gestin de seguridad y salud
en el trabajo. (Si amerita).

Muestreo:

Los auditores, realizarn todas las pruebas necesarias para establecer las
Conformidades y No conformidades de los elementos auditados; estas pruebas se
aplicaron sobre documentos y realidades, fueron recogidas por muestreo no
probabilstico.

Tipo de Pruebas:

Documental:

1. Evidencia documental producida y mantenida por la empresa u organizacin


2. Evidencia documental producida y mantenida por terceros; y,
3. Evidencia documental producida por terceros y en poder de la empresa u
organizacin auditada.

Verificacin

Se verifico si son adecuadas y cumplen con los elementos auditables, las condiciones
de seguridad y salud en el trabajo, en los diferentes lugares donde se efectu el
muestreo;

Observacin de procesos:

Se visualiz la ejecucin del proceso productivo o procedimiento efectuados, de


acuerdo a la etapa del proceso de auditora que se ejecut;

Comprobacin del cumplimiento de las actividades integradas y de


especializacin:

En caso de ser necesario se verific la exactitud de las mediciones, evaluaciones,


controles, vigilancia ambiental y biolgica realizados por la empresa u organizacin, la
Empresa carece de mediciones de seguridad y salud por lo que no se pudo realizar
esta actividad.

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CRITERIO DE VALORACIN DE NO CONFORMIDADES

Con el propsito de evitar subjetividades se utiliz una matriz informatizada que


contienen cuatro macro elementos y 112 elementos, cada uno de ellos tiene un
respaldo legal que motiva su exigencia, es de carcter dicotmica es decir valora el
cumplimiento de lo exigido, si la respuesta es negativa puede haber tres opciones
codificadas como A-B o C.

A: est relacionada con el dficit de gestin que afecta de manera sistemtica y/o
estructural el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el trabajo SST de la
empresa u organizacin:

1. Diagnstico incompleto (no ha integrado implantado todos los subelementos


de la planificacin del sistema de gestin de SST).
2. Planificacin incompleta (no ha integrado-implementado todos los
subelementos de la planificacin del sistema de gestin de SST) o ausencia
de planificacin.
3. Organizacin preventiva incompleta (no ha integrado-implantado todos los
subelementos de la organizacin de la planificacin del sistema de gestin de
SST) o inexistente, no define o son incompletas las responsabilidades
integradas de todos los niveles de la empresas u organizacin y/o de las
responsabilidades de especializacin de los gestores del sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo.
4. No existe o es incompleta la integracin la integracin-implantacin (no ha
integrado-implantado todos los sub elementos de la integracin implantacin
de la planificacin del sistema de gestin de SST) del sistema de gestin de
la seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
5. No existe, no ha integrado-implantado todos los subelementos de la
verificacin-control de la planificacin del sistema de gestin de SST o es
incompleta la verificacin-control interno del sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
6. Otras tales como: despedir al trabajador que se encuentra en los perodos de
trmite, observacin, investigacin, subsidio por parte del Seguro general de
Riesgos del Trabajo.

B: Relacionada con el incumplimiento puntual de un elemento tcnico operativo


auditable, sin que afecte de manera sistemtica y/o estructural el sistema de gestin de
seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.

1. Incumplimientos puntuales de la gestin administrativa.


2. Incumplimientos puntuales de la gestin tcnica.
3. Incumplimientos puntuales de la gestin del talento humano.

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4. Incumplimientos puntuales relacionados con los procedimientos, programas
operativos bsicos y la documentacin del sistema de gestin de la seguridad
y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.

C. Est relacionada con la inobservancia de las prcticas y condiciones estndares que


no supone incumplimiento de la norma tcnica legal aplicable.

La ponderacin se la realiz sobre la base del Instructivo del SART.

EVALUACION DE LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIN

Para valorar el ndice de eficacia se a aplic la siguiente frmula:

IE= N de requisitos tcnicos legales, integrados implantados X 100

N Total de requisitos tcnico legales aplicables

El valor asignado fue el siguiente de acuerdo al ndice de Eficacia:

1. Igual o superior al ochenta por ciento (80%). La eficacia del Sistema de


Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa/organizacin es
considerada como satisfactoria; se aplicar un sistema de mejoramiento
continuo.
2. Inferior al ochenta por ciento (80%) la eficacia del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa/organizacin es considerada
como insatisfactoria y deber reformular su sistema o implementarlo.

RESULTADOS

El ndice de eficacia fue del 15,38%. El detalle de verificacin se expone a


continuacin, de forma grfica los resultados obtenidos.

Se ilustra matriz de comprobacin de cumplimiento tcnico legal:

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Grafica de barras de cumplimento (incluye los tems no aplicables).

Grafica de pastel de cumplimientos (incluye los tems no aplicables).

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1. GESTION ADMINISTRATIVA

1.1 POLITICA

1.1 Poltica
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Corresponde a la naturaleza (tipo de actividad productiva) y magnitud de
riesgo
a. Si -
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Compromete recursos
b. Si -
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Incluye compromiso de cumplir con la legislacin tcnico legal de SST
vigente; y adems, el compromiso de la empresa para dotar de las
mejores condiciones de seguridad y salud ocupacional para todo su
c. personal. Si -

Puntaje : 0.125 (0.5%)

Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares


relevantes
d. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)

Est documentada, integrada-implantada y mantenida


e. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Est disponible para las partes interesadas
f. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Se compromete al mejoramiento continuo
g. Si -
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Se actualiza peridicamente
h. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)

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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un procedimiento que
La Poltica en Seguridad y Salud temporice la revisin y
no se actualiza peridicamente. actualizacin peridica de la
Poltica de Seguridad y Salud.
Se debe dar a conocer, a todos
los trabajadores y se la expone
en lugares relevantes.
Se debe comprometer recursos.
Debe comprometerse a cumplir
con la legislacin tcnico legal.
Al elaborar la Poltica en Estar documentada, integrada-
Seguridad y Salud, sta debe. implantada y mantenida, se
recomienda realizar la poltica
general de la empresa que
contemple SST
Estar disponible para todas las
partes interesadas.

1.2 PLANIFICACION.

1.2 Planificacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Dispone la empresa u organizacin de un diagnstico de su sistema de
a. gestin, realizado en los dos ltimos aos si es que los cambios internos
as lo justifican, que establezca:
Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la
gestin: administrativa; tcnica; del talento humano; y,
a.1. procedimientos o programas operativos bsicos No A

Puntaje : 0.111 (0.44%)


Existe una matriz para la planificacin en la que se han temporizado las
No conformidades desde el punto de vista tcnico
b. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)

La planificacin incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no


rutinarias
c. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)

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La planificacin incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de
trabajo, incluyendo visitas, contratistas, entre otras
d. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)
El plan incluye procedimientos mnimos para el cumplimiento de los
objetivos y acordes a las No conformidades priorizadas.
e. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)
El plan compromete los recursos humanos, econmicos, tecnolgicos
suficientes para garantizar los resultados
f. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)
El plan define los estndares o ndices de eficacia (cualitativos y/o
cuantitativos) del sistema de gestin de la SST, que permitan establecer
las desviaciones programticas, en concordancia con el artculo 11 del
g. No A
reglamento del SART.

Puntaje : 0.111 (0.44%)


El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas de
inicio y de finalizacin de la actividad
h. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)

i. El plan considera la gestin del cambio en lo relativo a:

Cambios internos.- Cambios en la composicin de la plantilla,


introduccin de nuevos procesos, mtodos de trabajo, estructura
i.1. organizativa, o adquisiciones entre otros. No A

Puntaje : 0.056 (0.22%)


Cambios externos.- Modificaciones en leyes y reglamentos, fusiones
organizativas, evolucin de los conocimientos en el campo de la
SST, tecnologa, entre otros. Deben adoptarse las medidas de
i.2. No A
prevencin de riesgos adecuadas, antes de introducir los cambios.

Puntaje : 0.056 (0.22%)

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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Realizar un diagnstico inicial de
la gestin en seguridad y salud,
el mismo que derivar en una
matriz de planificacin en la que
se temporizar las no
Conformidades, incluir
objetivos, metas y actividades
rutinarias y no rutinarias, incluir
a todas las personas que tienen
No se dispone de un diagnstico acceso al sitio de trabajo.
previo del Sistema de Gestin El plan deber incluir
en Seguridad y Salud procedimientos mnimos y
comprometer los recursos
humanos, econmicos y
tecnolgicos suficientes.
El Plan definir ndices de
eficacia de la gestin de
seguridad y salud.
El Plan definir los cronogramas
de actividades con responsables,
fechas de inicio y finalizacin

1.3 ORGANIZACIN.

1.3 Organizacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Tiene reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado
y aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales.
a. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)

b. Ha conformado las unidades o estructuras preventivas:

Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo;


b.1. No A
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Servicio Mdico de Empresa;
b.2. No A
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Comit y Subcomits de Seguridad y Salud en el Trabajo;
b.3. Si -
Puntaje : 0.05 (0.2%)

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Delegado de Seguridad y Salud en el Trabajo
No es
b.4. -
aplicable
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Estn definidas las responsabilidades integradas de Seguridad y Salud en
el Trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores entre otros y
las de especializacin de los responsables de las unidades de Seguridad y
c. Salud, y, servicio mdico de empresa; as como, de las estructuras de Si -
SST.

Puntaje : 0.2 (0.8%)

Estn definidos los estndares de desempeo de SST


d. No A
Puntaje : 0.2 (0.8%)

Existe la documentacin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en


el Trabajo de la empresa u organizacin; manual, procedimientos,
e. instrucciones y registros. No A

Puntaje : 0.2 (0.8%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Buscar un tcnico de cuarto nivel
en Seguridad y Salud que deber
No est conformada la Unidad reportar directamente a la ms
de Seguridad e Higiene. alta autoridad de la empresa
segn lo establecido en el DE
2393.
Conformar el Servicio Mdico de
No existe Servicio Mdico de
Empresa, dirigido por un Mdico
Empresa.
Ocupacional.
Definir responsabilidades a todo
nivel, la responsabilidad es de
No estn definidas las tipo integral.
responsabilidades integradas de Se deben especificar dentro del
Seguridad y Salud, tampoco los manual de funciones las
estndares de desempeo. responsabilidades de todos los
colaboradores y de los comits
accin especfica.
Se debe cambiar el esquema
No estn definidos los
remunerativo con los
estndares de desempeo de
indicadores de gestin en las
SST.
escalas salariales.
No existe documentacin de la Planificar la realizacin de toda

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gestin en Seguridad y Salud: la documentacin necesaria para
manual, procedimientos, la gestin de Seguridad y Salud.
instructivos ni registros.
No existe documentacin de la Planificar la realizacin de toda
gestin en Seguridad y Salud: la documentacin necesaria para
manual, procedimientos, la gestin de Seguridad y Salud.
instrucciones ni registros

1.4. INTEGRACION-IMPLANTACION

1.4 Integracin - Implantacin


Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
El programa de competencia previo a la integracin-implantacin del
a. sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u
organizacin incluye el ciclo que a continuacin se indica:

Identificacin de necesidades de competencia


a.1. No A
Puntaje : 0.042 (0.17%)

Definicin de planes, objetivos, cronogramas


a.2. No A
Puntaje : 0.042 (0.17%)

Desarrollo de actividades de capacitacin y competencia


a.3. No A
Puntaje : 0.042 (0.17%)

Evaluacin de eficacia del programa de competencia


a.4. No A
Puntaje : 0.042 (0.17%)

Se ha integrado-implantado la poltica de seguridad y salud en el trabajo,


a la poltica general de la empresa u organizacin
b. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)

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Se ha integrado-implantado la planificacin de SST, a la planificacin
general de la empresa u organizacin
c. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se ha integrado-implantado la organizacin de SST a la organizacin


general de la empresa u organizacin
d. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se ha integrado-implantado la auditoria interna de SST, a la auditoria


general de la empresa u organizacin
e. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST a las re-


programaciones de la empresa u organizacin
f. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


No existe ni est definido Definir las competencias del
ningn plan de competencia equipo que va a liderar la
para la integracin integracin-implantacin del
implantacin del sistema de sistema de gestin en seguridad
gestin en Seguridad y Salud y Salud.
La Poltica no se ha integrado- La Unidad de Seguridad e
implantado a la poltica General Higiene ser parte constitutiva
de la Empresa. del organigrama de la Empresa.
La Organizacin no se ha integrado- La Unidad de Seguridad e Higiene
implantado a la Organizacin ser parte consultiva del
General de la Empresa. organigrama de la Empresa.
No se ha integrado-implantado la Utilizar el nuevo formato de
auditora interna de SST, a la auditoras de SST.
auditora general de la empresa.
Se debe integrar-implantar las re-
Se ha integrado-implantado las re-
programaciones de SST a la re-
programaciones de la empresa u
programaciones de la empresa u
organizacin.
organizacin.

18
1.5 VERIFICACION/AUDITORIA INTERNA

1.5 Verificacin/Auditoria Interna del cumplimiento de estndares e ndices de eficacia del


plan de gestin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se verificar el cumplimiento de los estndares de eficacia
(cualitativa y/o cuantitativa) del plan, relativos a la gestin
administrativa, tcnica, del talento humano y a los
a. procedimientos y programas operativos bsicos, (Art. 11 - No A
SART).

Puntaje : 0.333 (1.33%)


Las auditoras externas e internas sern cuantificadas,
concediendo igual importancia a los medios que a los
b. resultados. Si -

Puntaje : 0.333 (1.33%)


Se establece el ndice de eficacia del plan de gestin y su
mejoramiento continuo, de acuerdo con el Art. 11 SART.
c. Si -
Puntaje : 0.333 (1.33%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


En la prxima Auditora se
deber presentar el informe de
esta auditora como respaldo
No existe la informacin del
tanto para la presentacin del
ndice de eficacia.
ndice de Eficacia, y como
diagnstico inicial de la Gestin
en Seguridad y Salud.

19
1.6 CONTROL DE LAS DESVIACIONES DEL PLAN DE GESTION

1.6 Control de las desviaciones del plan de gestin


Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se reprograman los incumplimientos programticos priorizados y
temporizados
a. No A
Puntaje : 0.333 (1.33%)

Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para


solventar objetivamente los desequilibrios programticos iniciales
b. No A
Puntaje : 0.333 (1.33%)

c. Revisin Gerencial:

Se cumple con la responsabilidad de gerencia de revisar el


sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de la
empresa u organizacin incluyendo a trabajadores, para
c.1. No A
garantizar su vigencia y eficacia.

Puntaje : 0.111 (0.44%)


Se proporciona a gerencia toda la informacin
pertinente, como diagnsticos, controles operacionales,
planes de gestin del talento humano, auditoras,
c.2. resultados, otros; para fundamentar la revisin No A
gerencial del Sistema de Gestin.

Puntaje : 0.111 (0.44%)


Considera gerencia la necesidad de mejoramiento
continuo, revisin de poltica, objetivos, otros, de
c.3. requerirlos. No A

Puntaje : 0.111 (0.44%)

20
HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Se deber implementar un plan
No existe un plan de control de
de control de desvos, que
las desviaciones de la Gestin
contemple cronograma de
en Seguridad y Salud.
actividades.
Integrar a todo nivel la debida
No existe revisin Gerencial de
responsabilidad en la gestin en
la Gestin en Seguridad y Salud.
Seguridad y Salud.

1.7 MEJORAMIENTO CONTINUO

1.7 Mejoramiento Continuo


Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Cada vez que se re-planifican las actividades de seguridad y salud en
el trabajo, se incorpora criterios de mejoramiento continuo; con
mejora cualitativa y cuantitativamente de los ndices y estndares
a. del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la No A
empresa u organizacin

Puntaje : 1 (4%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Se deber integrar-implementar
No existe un plan de el Sistema de Gestin en
mejoramiento continuo de la Seguridad y Salud, el cual
Gestin en Seguridad y Salud. incorporar criterios de
mejoramiento continuo.

21
2. GESTION TECNICA

2.1 IDENTIFICACION

2.1 Identificacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia
ambiental y de la salud de los factores de riesgo ocupacional deber
realizarse por un profesional especializado en ramas afines a la
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente
calificado.
La Gestin Tcnica considera a los grupos vulnerables: mujeres,
trabajadores en edades extremas, trabajadores con discapacidad e
hipersensibles y sobreexpuestos, entre otros.
Se han identificado las categoras de factores de riesgo ocupacional
de todos los puestos, utilizando procedimientos reconocidos en el
a. mbito nacional o internacional en ausencia de los primeros; No B

Puntaje : 0.143 (0.57%)


Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).
b. No B
Puntaje : 0.143 (0.57%)
Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y
terminados;
c. No B
Puntaje : 0.143 (0.57%)
Se dispone de los registros mdicos de los trabajadores expuestos a
riesgos
d. No B
Puntaje : 0.143 (0.57%)

Se tiene hojas tcnicas de seguridad de los productos qumicos


e. No B
Puntaje : 0.143 (0.57%)

Se registra el nmero de potenciales expuestos por puesto de trabajo


f. No B
Puntaje : 0.143 (0.57%)

22
La identificacin fue realizada por un profesional especializado en
ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
g. debidamente calificado. No B

Puntaje : 0.143 (0.57%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Realizar la Matriz de
No Existe Matriz de Identificacin inicial teniendo
identificacin inicial de Riesgos. como base tcnica una
metodologa reconocida.
No existe un flujo de procesos El flujo de procesos, definir
que defina con claridad los claramente todos los procesos y
procesos y subprocesos. subprocesos de la empresa.
En la matriz deber estar
No existe el registro del nmero definido los puestos de trabajo,
de potenciales expuestos por nmero de trabajadores en cada
puesto de trabajo. puesto, su gnero, y tiempo de
exposicin de cada uno.
La Identificacin ser realizada
por un profesional especializado
No existe Matriz de
en ramas afines a la Gestin en
Identificacin Inicial de Riesgos.
Seguridad y Salud, debidamente
calificado.

2.2. MEDICION

2.2 Medicin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional a
todos los puestos de trabajo con mtodos de medicin (cuali-
cuantitativa segn corresponda), utilizando procedimientos
a. reconocidos en el mbito nacional o internacional a falta de los No B
primeros;

Puntaje : 0.25 (1%)

23
La medicin tiene una estrategia de muestreo definida tcnicamente
b. No B
Puntaje : 0.25 (1%)

Los equipos de medicin utilizados tienen certificados de


calibracin vigentes
c. No B
Puntaje : 0.25 (1%)
La medicin fue realizada por un profesional especializado en ramas
afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
d. debidamente calificado. No B

Puntaje : 0.25 (1%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


La identificacin debe ser
realizada por un profesional
especializado en ramas afines a
la Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.
La medicin debe tener una
estrategia de muestreo definida
No se han realizado mediciones tcnicamente con estadstica y
de los factores de riesgo mtodo.
ocupacional. Se debe tener certificados de
calibracin vigentes, tener los
equipos de medicin utilizada.
Se debe tener la medicin fue
realizada por un profesional
especializado en ramas afines a
la Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.

24
2.3 EVALUACION

2.3 Evaluacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se ha comparado la medicin ambiental y/o biolgica de los
factores de riesgo ocupacional, con estndares ambientales y/o
biolgicos contenidos en la Ley, Convenios Internacionales y ms
a. No B
normas aplicables;

Puntaje : 0.25 (1%)


Se han realizado evaluaciones de los factores de riesgo ocupacional
por puesto de trabajo
b. No B
Puntaje : 0.25 (1%)
Se han estratificado los puestos de trabajo por grado de exposicin;
c. No B
Puntaje : 0.25 (1%)
La evaluacin fue realizada por un profesional especializado en
ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
d. debidamente calificado. No B

Puntaje : 0.25 (1%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Los resultados de las mediciones
se procedern a evaluar contra
criterios nacionales e
internacionales avalados
No se han realizado mediciones tcnicamente para determinar la
evaluaciones de los factores de aceptabilidad o no de los riesgos
riesgo ocupacional. identificados.
Las evaluaciones sern realizadas
por un profesional en ramas
afines a la Gestin en Seguridad
y Salud, debidamente calificado.

25
2.4 CONTROL OPERATIVO INTEGRAL

2.4 Control Operativo Integral


Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional
aplicables a los puestos de trabajo, con exposicin que supere el
a. nivel de accin; No B

Puntaje : 0.167 (0.67%)

b. Los controles se han establecido en este orden:

Etapa de planeacin y/o diseo


b.1. No B
Puntaje : 0.042 (0.17%)

En la fuente
b.2. No B
Puntaje : 0.042 (0.17%)
En el medio de transmisin del factor de riesgo ocupacional;
y,
b.3. No B
Puntaje : 0.042 (0.17%)
En el receptor
b.4. No B
Puntaje : 0.042 (0.17%)

Los controles tienen factibilidad tcnico legal;


c. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a


nivel de conducta del trabajador;
d. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a
nivel de la gestin administrativa de la organizacin
e. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

26
El control operativo integral, fue realizado por un profesional
especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud
f. en el Trabajo, debidamente calificado. No B

Puntaje : 0.167 (0.67%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Luego de conocer los resultados de
las mediciones y evaluaciones se
deber implementar un programa
de control operativo para aquellos
riesgos no aceptables, el programa
ser establecido con criterio
tcnico; y tambin direccionado a la
No se han establecido medidas
parte conductual de los
de control trabajadores y hacia la gestin
administrativa de la organizacin.
El control operativo integral ser
realizado por un profesional
especializado en ramas afines a la
Gestin en Seguridad y Salud
debidamente calificado.

2.5 VIGILANCIA AMBIENTAL Y BIOLOGICA

2.5 Vigilancia ambiental y biolgica


Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de
riesgo ocupacional que superen el nivel de accin;
a. No B
Puntaje : 0.25 (1%)

Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de


riesgo ocupacional que superen el nivel de accin
b. No B
Puntaje : 0.25 (1%)
Se registran y mantienen por veinte (20) aos desde la terminacin
de la relacin laboral los resultados de las vigilancias (ambientales y
c. biolgicas) para definir la relacin histrica causa-efecto y para No B
informar a la autoridad competente.

27
Puntaje : 0.25 (1%)

La vigilancia ambiental y de la salud fue realizada por un


profesional especializado en ramas afines a la Gestin de la
d. Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente calificado. No B

Puntaje : 0.25 (1%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Luego de las evaluaciones
tcnicas, tanto la Unidad de
Seguridad e Higiene, as como el
Servicio Mdico de Empresa
No existe un programa de debern establecer programas
vigilancia ambiental ni biolgica de vigilancia, acorde a los riesgos
para aquellos factores de riesgo inaceptables de la Empresa.
no aceptables Programas liderados por
profesionales especializados en
ramas afines a la Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo,
debidamente calificados.

3. GESTION DEL TALENTO HUMANO.

3.1 SELECCIN DE LOS TRABAJADORES.

3.1 Seleccin de los trabajadores


Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Estn definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de
trabajo;
a. No A
Puntaje : 0.25 (1%)
Estn definidas las competencias de los trabajadores en relacin a
los factores de riesgo ocupacional del puesto de trabajo.
b. No A
Puntaje : 0.25 (1%)

28
Se han definido profesiogramas (anlisis del puesto de trabajo) para
actividades crticas con factores de riesgo de accidentes graves y las
contraindicaciones absolutas y relativas para los puestos de trabajo;
c. No A
y,

Puntaje : 0.25 (1%)


El dficit de competencia de un trabajador incorporado se solventa
mediante formacin, capacitacin, adiestramiento, entre otros
d. Si -
Puntaje : 0.25 (1%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Realizar la Matriz de
Los factores de riesgo
Identificacin Inicial teniendo
ocupacional no estn definidos
como base tcnica una
completamente.
metodologa reconocida, ya que
No estn definidas las ser la herramienta principal
competencias de los para establecer las competencias
trabajadores en relacin a los de los trabajadores en base a los
riesgos ocupacionales, ni se han riesgos a los que estarn
definido profesiogramas de expuestos, y definir un plan de
trabajo para actividades crticas. capacitacin adecuado.

3.2 INFORMACION INTERNA Y EXTERNA.

3.2 Informacin Interna y Externa


Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Existe diagnstico de factores de riesgo ocupacional que sustente el
programa de informacin interna;
a. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Existe un sistema de informacin interno para los trabajadores,
debidamente integrado-implantado sobre factores de riesgo
ocupacionales de su puesto de trabajo, de los riesgos generales de la
b. No A
organizacin y como se enfrentan;

Puntaje : 0.167 (0.67%)

29
La gestin tcnica considera a los grupos vulnerables
No es
c. -
aplicable
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Existe un sistema de informacin externa, en relacin a la empresa u
organizacin, para tiempos de emergencia, debidamente integrado-
d. implantado. No A

Puntaje : 0.167 (0.67%)


Se cumple con las resoluciones de la Comisin de Valuacin de
Incapacidades del IESS, respecto a la reubicacin del trabajador por
e. motivos de SST. Si -

Puntaje : 0.167 (0.67%)


Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se encuentran en
perodos de: trmite, observacin, subsidio y pensin
temporal/provisional por parte del Seguro General de Riesgos del
f. Si -
Trabajo, durante el primer ao.

Puntaje : 0.167 (0.67%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Realizar la Matriz de
Los factores de riesgo identificacin Inicial teniendo
ocupacional no estn definidos como base tcnica una
completamente. metodologa reconocida, ya que
ser la herramienta principal
para establecer los contenidos
No existe un sistema de del sistema de informacin
informacin interno y externo interna y externa de los
referente a Seguridad y Salud. trabajadores en base a los
riesgos a los cuales estn
expuestos.
No existe una comunicacin ni Establecer un procedimiento de
procedimientos claros con accin directo y claro con
Recursos Humanos sobre el Recursos Humanos en casos
accionar en el caso de inherentes a Seguridad y Salud.
reubicaciones por motivos de La Gestin en Seguridad es
Seguridad y Salud. integral, todas las reas de la
empresa debern ser parte
activa de la misma.

30
3.3 COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA

3.3 Comunicacin Interna y Externa


Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Existe un sistema de comunicacin vertical hacia los trabajadores
sobre el Sistema de Gestin de SST
a. No A
Puntaje : 0.5 (2%)
Existe un sistema de comunicacin en relacin a la empresa u
organizacin, para tiempos de emergencia, debidamente integrado-
b. implantado. No A

Puntaje : 0.5 (2%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Existe un sistema de Establecer los contenidos del
comunicacin en relacin a la sistema de comunicacin interna
empresa u organizacin, para y externa de los trabajadores en
tiempos de emergencia, base a los riesgos a los que estn
debidamente integrado- expuestos, integrndolos e
implantado. implantndolos

3.4 CAPACITACION.

3.4 Capacitacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable
Se considera de prioridad, tener un programa sistemtico y
documentado para que: Gerentes, Jefes, Supervisores y
Trabajadores, adquieran competencias sobre sus responsabilidades
a. No A
integradas en SST; y,

Puntaje : 0.5 (2%)

b. Verificar si el programa ha permitido:

31
Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de
gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, de todos los
b.1. niveles de la empresa u organizacin; No A

Puntaje : 0.1 (0.4%)


Identificar en relacin al literal anterior, cuales son las
necesidades de capacitacin
b.2. No A
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.3. No A
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Desarrollar las actividades de capacitacin de acuerdo a los
literales anteriores; y ,
b.4. No A
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Evaluar la eficacia de los programas de capacitacin
b.5. No A
Puntaje : 0.1 (0.4%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Realizar la Matriz de
Identificacin Inicial teniendo
como base tcnica una
metodologa reconocida, ya que
ser la herramienta principal
No existe una planificacin y
para establecer los programas de
programas adecuados de
capacitacin para los
capacitaciones en materia de
trabajadores en base a los
Seguridad y Salud.
riesgos a los cuales estn
expuestos.
El programa deber contener
objetivos y cronogramas, y
deber ser evaluado y registrado

32
3.5 ADIESTRAMIENTO.

3.5 Adiestramiento
Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable
Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores que
realizan: actividades crticas, de alto riesgo y brigadistas; que sea
a. sistemtico y est documentado; y, No A

Puntaje : 0.5 (2%)

b. Verificar si el programa ha permitido:

Identificar las necesidades de adiestramiento


b.1. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)

Definir los planes, objetivos y cronogramas


b.2. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Desarrollar las actividades de adiestramiento
b.3. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)

Evaluar la eficacia del programa


b.4. No A
Puntaje : 0.125 (0.5%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Establecer un programa de
adiestramiento de acuerdo a las
necesidades operativas, el
No existe un programa de
mismo deber contener
adiestramiento.
objetivos y cronogramas, y
deber ser evaluado y registrado

33
4. PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS.

4.1 INVESTIGACIO DE INCIDENTES, ACCIDENTES Y ENFERMEDADES


PROFESIONALES

4.1 Investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades profesionales ocupacionales


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable

Se tiene un programa tcnico idneo para investigacin de


a.
accidentes integrado implantado que determine:

Las causas inmediatas, bsicas y especialmente las causas


fuente o de gestin
a.1. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o a las
prdidas generadas por el accidente
a.2. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Las medidas preventivas y correctivas para todas las causas,
iniciando por los correctivos para las causas fuente
a.3. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)

El seguimiento de la integracin-implantacin de las


medidas correctivas; y,
a.4. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)

Realizar estadsticas y entregar anualmente a las


dependencias del SGRT en cada provincia.
a.5. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)

Se tiene un protocolo mdico para investigacin de enfermedades


b.
profesionales/ocupacionales, que considere:

Exposicin ambiental a factores de riesgo ocupacional


b.1. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)

Relacin histrica causa efecto


b.2. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)

34
Exmenes mdicos especficos y complementarios; y,
Anlisis de laboratorio especficos y complementarios
b.3. Si -
Puntaje : 0.1 (0.4%)

Sustento legal
b.4. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)

Realizar las estadsticas de salud ocupacional y/o estudios


epidemiolgicos y entregar anualmente a las dependencias
del Seguro General de Riesgos del Trabajo en cada
b.5. No B
provincia.

Puntaje : 0.1 (0.4%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


La Unidad de Seguridad e
Higiene deber Establecer un
programa tcnico e idneo
integrado-implementado, para
determinar las causas bsicas y
las consecuencias relacionadas
con el accidente; para poder
No existe un programa tcnico
determinar las medidas
de investigacin de Accidentes.
preventivas correctivas.
Se deber establecer un
procedimiento de seguimiento
de las medidas implementadas.
Se deber realizar estadsticas y
entregarlas anualmente a los
entes de control.
Los protocolos debern ser
elaborados y llevados por el
Servicio Mdico de Empresa,
considerando la exposicin
No se dispone de un protocolo ambiental a factores de riesgo
mdico para investigar ocupacional, su relacin
enfermedades profesionales- histrica, exmenes mdicos y
ocupacionales. anlisis de laboratorio
especficos y complementarios.
El Servicio Mdico deber llevar
estadsticas y entregar
anualmente al ente de control.

35
4.2 VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES.

4.2 Vigilancia de la salud de los trabajadores


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable
Se realiza mediante los siguientes reconocimientos mdicos en
a. relacin a los factores de riesgo ocupacional de exposicin,
incluyendo a los trabajadores vulnerables y sobreexpuestos:

Pre empleo
a. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

De inicio
b. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Peridico
c. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Reintegro
d. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Especiales; y,
e. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Al trmino de la relacin laboral con la empresa u
organizacin
f. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


Se deber conformar el Servicio
Mdico de Empresa, para que
No existe un programa de sea el encargado de llevar
Vigilancia de la Salud adelante un Programa de
establecido en la Empresa. Vigilancia de la Salud adecuado a
los riesgos que estn expuestos
los trabajadores de la empresa.

36
4.3 PLANES DE EMERGENCIA EN RESPUESTA A FACTORES DE RIESGO DE
ACCIDENTES GRAVES.

4.3 Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable
Se tiene un programa tcnicamente idneo para emergencias,
desarrollado e integrado-implantado luego de haber efectuado la
a.
evaluacin del potencial riesgo de emergencia, dicho procedimiento
considerar:

Modelo descriptivo (caracterizacin de la empresa u


organizacin)
a.1. Si -
Puntaje : 0.028 (0.11%)

Identificacin y tipificacin de emergencias que considere


las variables hasta llegar a la emergencia;
a.2. Si -
Puntaje : 0.028 (0.11%)

Esquemas organizativos
a.3. Si -
Puntaje : 0.028 (0.11%)

Modelos y pautas de accin


a.4. Si -
Puntaje : 0.028 (0.11%)

Programas y criterios de integracin-implantacin; y,


a.5. No B
Puntaje : 0.028 (0.11%)
Procedimiento de actualizacin, revisin y mejora del plan
de emergencia
a.6 No B
Puntaje : 0.028 (0.11%)
Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave e inminente,
previamente definido, puedan interrumpir su actividad y si es
b. necesario abandonar de inmediato el lugar de trabajo Si -

Puntaje : 0.167 (0.67%)


Se dispone que ante una situacin de peligro, si los trabajadores no
pueden comunicarse con su superior, puedan adoptar las medidas
c. necesarias para evitar las consecuencias de dicho peligro; No B

Puntaje : 0.167 (0.67%)

37
Se realizan simulacros peridicos (al menos uno al ao) para
comprobar la eficacia del plan de emergencia;
d. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada; y,


e. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos:


primeros auxilios, asistencia mdica, bomberos, polica, entre otros,
f. para garantizar su respuesta No B

Puntaje : 0.167 (0.67%)

HALLAZGOS PLAN DE ACCION


No Se cuenta un programa Elaborar, integrar e implementar
tcnicamente idneo para los Planes de Emergencia,
emergencias, desarrollado e asignando responsabilidades de
integrado-implantado luego de cumplimento en los diferentes
haber efectuado la evaluacin parmetros. Se establecer un
del potencial riesgo de procedimiento de actualizacin,
emergencia. revisin y mejora del Plan.

4.4 PLAN DE CONTINGENCIA.

4.4 Plan de Contingencia


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable
Durante las actividades relacionadas con la contingencia se
integran-implantan medidas de Seguridad y Salud en el Trabajo.
a. No B
Puntaje : 1 (4%)

38
HALLAZGOS PLAN DE ACCION
El Plan de Contingencia deber
detallar todos los procedimientos
y acciones que se llevarn a cabo
Durante las actividades
luego de la Emergencia con el fin
relacionadas con la contingencia
de que la Institucin vuelva a
no se integran-implantan
retomar todas sus actividades
medidas de Seguridad y Salud en
normales. Procedimientos y
el Trabajo.
acciones siempre enmarcados en
los lineamientos de Seguridad y
Salud.

4.5 AUDITORIAS INTERNAS.

4.5 Auditoras Internas


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable
Se tiene un programa tcnicamente idneo, para realizar auditoras
internas, integrado-implantado que defina:

Las implicaciones y responsabilidades


a. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
El proceso de desarrollo de la auditora
b. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Las actividades previas a la auditora
c. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Las actividades de la auditora
d. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Las actividades posteriores a la auditora
e. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)

39
HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establece las responsabilidades e
Existe un programa para realizar implicaciones.
auditoras internas en Seguridad El formato a seguir ser la
y Salud. normativa legal aplicada en esta
auditora.

4.6 INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD.

4.6 Inspecciones de seguridad y salud


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable
Se tiene un programa tcnicamente idneo para realizar
inspecciones y revisiones de seguridad y salud, integrado-
implantado que contenga:

Objetivo y alcance;
a. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Implicaciones y responsabilidades;
b. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
reas y elementos a inspeccionar;
c. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Metodologa
d. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Gestin documental
e. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)

40
HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un procedimiento
para realizar inspecciones y
No se realizan inspecciones de
revisiones de seguridad, que
Seguridad y Salud en las
abarque objetivos, alcances,
instalaciones de la Empresa.
implicaciones, responsabilidades,
y metodologa.

4.7 EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL INDIVIDUAL Y ROPA DE


TRABAJO.

4.7 Equipos de proteccin personal individual y ropa de trabajo


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable
Se tiene un programa tcnicamente idneo para seleccin y
capacitacin, uso y mantenimiento de equipos de proteccin
individual, integrado-implantado que defina:

Objetivo y alcance;
a. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Implicaciones y responsabilidades;
b. Si -
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Vigilancia ambiental y biolgica;


c. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Desarrollo del programa;


d. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Matriz con inventario de riesgos para utilizacin de equipos de


proteccin individual, EPI(s)
e. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa de trabajo


f. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)

41
HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un procedimiento de
No existe un programa tcnico seleccin tcnica, capacitacin,
de dotacin de equipos de uso y mantenimiento de equipos
proteccin personal. de proteccin personal,
integrado e implementado.
Establecer un registro para el
Existen registros de recepcin de
seguimiento del uso de los
equipos de proteccin personal
equipos de proteccin personal y
de forma general.
ropa de trabajo.

4.8 MANTENIMIENTO PREDICITVO, PREVENTIVO Y CORRECTIVO.

4.8 Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo


Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable

Se tiene un programa, para realizar mantenimiento predictivo,


preventivo y correctivo, integrado-implantado y que defina:

Objetivo y alcance
a. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)

Implicaciones y responsabilidades
b. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Desarrollo del programa
c. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Formulario de registro de incidencias
d. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Ficha integrada-implantada de mantenimiento/revisin de seguridad
de equipos
e. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)

42
HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un programa que
No existen actividades de
implique objetivos, alcance,
mantenimiento correctivo y
implicaciones, responsabilidades
predictivo.
y su desarrollo.
Establecer un formulario de
No existen formularios ni fichas registro de incidentes, y una ficha
de seguimiento de actividades integrada-implantada de
de mantenimiento/revisin. mantenimiento/revisin de
seguridad de equipos.

La auditora se realiz en un clima amigable y de completa cooperacin de parte de los


funcionarios de la empresa, se evidencia que existe preocupacin por la seguridad y
salud que se refleja precisamente por este proceso de verificacin de cumplimiento
tcnico legal. Por la inversin realizada por la empresa en la creacin del sistema de
Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional para el bienestar de nuestro mejor recurso
que es nuestro talento humano.

La auditora tiene cinco objetivos bsicos que a continuacin se describe:

1. Verificar el cumplimiento tcnico legal en materia de seguridad y salud en el


trabajo por las empresas u organizaciones de acuerdo a sus caractersticas
especficas.

2. Verificar el diagnstico del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo


de la empresa u organizacin, analizar sus resultados y comprobarlos de
requerirlo, de acuerdo a su actividad y especializacin.

3. Verificar que la planificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el


trabajo de la empresa u organizacin se ajuste al diagnstico, as como a la
normativa tcnico legal vigente.

4. Verificar la integracin-implantacin del sistema de gestin de seguridad y salud


en el trabajo en el sistema general de gestin de la empresa u organizacin.

5. Verificar el sistema de comprobacin y control interno de su sistema de gestin


de seguridad y salud en el trabajo, en el que se incluirn empresas u
organizaciones contratistas.

A continuacin se presenta un grfico en el que se resume los porcentajes de


cumplimiento parciales por cada pilar del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud.

43
PORCENTAJE CUMPLIMIENTO INDICE DE EFICACIA

44
PORCENTAJE

GESTION ADMINISTRATIVA

GESTION TECNICA

GESTION TALENTO HUMANO


GRAFICO DE CUMPLIMIENTO TECNICO LEGAL

PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS
OPERATIVOS BASICOS

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CUMPLIMIENTO INDICE DE EFICACIA

GESTION ADMINISTRATIVA

No se evidencia una planificacin (con todos los elementos que la conforman)


que se haya realizado sobre la base de un diagnstico inicial de un sistema de
gestin de seguridad y salud de acuerdo a los requerimientos nacionales.

La organizacin de la seguridad y salud se encuentra rompiendo el concepto de


integralidad, no existe una coordinacin estrecha entre las actividades de
seguridad con las de salud ocupacional reportndose a diferentes reas, la
norma indica que lo deben realizar a la mxima autoridad de la empresa.

No estn definidas las responsabilidades especficas en seguridad y salud de


todos los puestos de trabajo incluyendo el staff.

En el manual de competencias deben estar especificadas las de seguridad y


salud y debe existir un sistema de evaluacin de las mismas.

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Se deben programar auditorias SART de manera peridica que permitan evaluar
el avance del cumplimiento tcnico legal de la empresa.

Se deben verificar el ndice de eficacia de la empresa alcanzado el mnimo


exigible por la legislacin que es del 80% priorizando las no conformidades A,
luego las B y seguidamente las C, la empresa deber plantearse como meta
llegar al 100% de cumplimiento, recordando que la ley es de mnimos y las
empresas de mximos.

Se debe tener previstos reprogramaciones al plan de seguridad y salud de


acuerdo a las prioridades que se puedan presentar en un futuro.

La Gerencia debe revisar los indicadores de gestin del sistema de seguridad y


salud como mnimo los indicadores:

Reactivos
Proactivos
ndice de eficacia
ndice de gestin

Existen otros indicadores que si bien no pide la ley se recomienda tenerlos como
son los de satisfaccin laboral y costos

GESTION TECNICA

La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia de todos los factores


de riesgos de todos los puestos de trabajo, debe ser realizado sobre la base de
la siguiente triada:

1. Ser realzada con mtodos tcnicos de instituciones nacionales o en ausencia


de ella de internacionales de reconocido prestigio y especializacin en el
tema.
2. Debe ser realizada por tcnicos certificados y registrados en el MRL,
compatible con el nivel de riesgo la empresa
3. Los equipos utilizados deben estar debidamente certificados y calibrados.

No se evidencia que se hayan realizado la actividad anteriormente descrita de


todos los puestos y de todos los riegos potenciales y reales de la empresa.

Es importante destacar que toda la auditoria es de carcter dicotmica y cuyos


resultados se evalan de todo o nada y funcionan con el efecto domino o

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cascada, es decir si la identificacin inicial no fue realizada correctamente el
error se trasmitir al resto de subelementos.

GESTION DEL TALENTO HUMANO

No se evidencia que la identificacin inicial de riesgos fue el insumo bsico y


fundamental para la realizacin del programa de capacitacin, formacin,
informacin y adiestramiento de todo el programa de gestin del talento humano
en el campo de la seguridad y salud.

Tampoco se evidencia un programa de participacin y estmulo a los


trabajadores directamente vinculados a la gestin de la seguridad y salud.

Este pilar es el que ms falencias presenta la Empresa, es el que ms demora


en alcanzar los estndares exigidos, pero a su vez es el que garantiza el xito o
fracaso de todo sistema de gestin de la seguridad y salud.

PROCESOS OPERATIVOS

El plan de emergencia realizado no se sustenta sobre procedimientos tcnicos


de anlisis de hiptesis de partida, tampoco se evidencia el mtodo, y tcnico
certificado que lo haya realizado.

El programa de dotacin de equipos de proteccin personal no se sustenta


sobre la necesidad de su uso que viene determinado por el anlisis de puesto de
trabajo y que adems capacite sobre su uso, mantenimiento y seguimiento del
mismo.

No se evidencia el cumplimiento de los procesos operativos dentro de


estndares tcnicos exigidos tanto nacionales o en ausencia internacionales
sobre todo el de vigilancia de la salud de manera integral, la norma nacional pide
que estn interrelacionados lo que justifica que sea un sistema.

A continuacin se presenta un grfico en el que se resume los porcentajes de no


cumplimiento tipo A por cada pilar del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud.

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PORCENTAJE NO CUMPLIMIENTO A

A continuacin se presenta un grfico en el que se resume los porcentajes de no


cumplimiento tipo B por cada pilar del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud.

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PORCENTAJE NO CUMPLIMIENTO B

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CONCLUSIONES

La auditora est direccionada al cumplimiento tcnico legal de seguridad y salud


ocupacional (SST) de la Corporacin Nacional de Electricidad.

Como empresa estamos en la obligacin de garantizar condiciones de seguridad


y salud a los trabajadores, cumplir con la responsabilidad Legal, tica, Social y
Econmica.

Se ha verificado el cumplimiento tcnico legal, el diagnstico del sistema de


gestin de seguridad y salud en el trabajo, anlisis del diagnstico, planificacin
del sistema de gestin de seguridad y salud, ajuste de diagnstico, integracin-
implantacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, sistema
de comprobacin y control interno del sistema de gestin de seguridad y salud
en el trabajo.

RECOMENDACIONES

Dar la importancia que se merece la salud y la seguridad ocupacional bajo el


concepto que toda empresa tiene; responsabilidades legales, sociales,
econmicos.

Obtencin de un sistema de gestin integrado, mediante un programa


implantado.

Por lo antes indicado y a pesar de los logros evidentes obtenidos en seguridad y


salud, es de trascendental importancia que la empresa desarrolle e implemente
el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud conforme a lo indica la Resolucin
390 del IESS en su Artculo 51, que citamos textualmente a continuacin:

Art. 51.- Sistema de Gestin.- Las empresas debern implementar el Sistema de


Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, como medio de cumplimiento obligatorio
de las normas legales o reglamentarias, considerando los elementos del sistema:

a) Gestin Administrativa:

a1) Poltica;
a2) Organizacin;
a3) Planificacin;
a4) Integracin Implantacin;

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a5) Verificacin/Auditora interna del cumplimiento de estndares e ndices de
eficacia del plan de gestin;
a6) Control de las desviaciones del plan de gestin;
a7) Mejoramiento continuo;
a8) Informacin estadstica.

b) Gestin Tcnica:

b1) Identificacin de factores de riesgo;


b2) Medicin de factores de riesgo;
b3) Evaluacin de factores de riesgo;
b4) Control operativo integral;
b5) Vigilancia Ambiental y de la Salud.

c) Gestin del Talento Humano:

c1) Seleccin de los trabajadores;


c2) Informacin interna y externa;
c3) Comunicacin interna y externa;
c4) Capacitacin;
c5) Adiestramiento;
c6) Incentivo, estmulo y motivacin de los trabajadores.

d) Procedimientos y programas operativos bsicos:

d1) Investigacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales;


d2) Vigilancia de la salud de los trabajadores (vigilancia epidemiolgica);
d3) Planes de emergencia;
d4) Plan de contingencia;
d5) Auditoras internas;
d6) Inspecciones de seguridad y salud;
d7) Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo;
d8) Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo.

Dicha implantacin del sistema no se contrapone con otros sistemas que tenga
la empresa, al contrario los potencializa.

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Se recomienda que se oriente toda la actividad de talento humano en lo
concerniente a seguridad y salud dentro de los lineamientos legales aplicables a
esta actividad.

Se recomienda que Talento Humano genere las mejores opciones para


planificacin de capacitaciones en lo referente a Seguridad y Salud.

La Unidad de Seguridad y Salud debe trabajar en ntima coordinacin entre


seguridad con medicina ocupacional, no se entiende actividades separadas ya
que el fin ltimo es mantener las condiciones seguras y saludables para todo el
personal de la empresa y en dependencia de la mxima autoridad de la
empresa.

Se recomienda realizar una nueva valoracin de todos los factores de riesgo de


todos los puestos de trabajo en virtud de que de esta actividad dependen tres de
los cuatro pilares del sistema de gestin.

Es necesaria una nueva valoracin de los planes de emergencia y accidentes


graves, as como una nueva reorientacin en la entrega de los EPIs incluyen do
la ropa de trabajo.

Se recomienda tener protocolos integrados e implantados para la realizacin de


fichas mdicas y la realizacin de exmenes al personal de la compaa.

Atentamente

Dr. Luis Vsquez Zamora MSc. PhD.

Director Cientfico del Instituto de Seguridad y Salud USFQ.

AUDITOR SART

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