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La investigacin y

comunicacin cientfica
en la ciencia jurdica
La investigacin y
comunicacin cientfica
en la ciencia jurdica

Carlos Manuel Villabella Armengol


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La investigacin y comunicacin cientfica en la ciencia jurdica


d.r. Carlos Manuel Villabella Armengol
Primera edicin, 2009

Edicin
Jess Bonilla Fernndez

Diseo y formacin
Daniela Podest Siri

Editado por el Instituto de Ciencias Jurdicas de Puebla


Departamento Editorial
3 Oriente 1611
Col. Azcrate
c.p. 72000, Puebla, Pue.
Tel.: (01 222) 2345464

isbn: 978-607-487-036-7

Impreso en Mxico
Printed in Mexico
ndice

intro ito
Dr. Cs. Evelio F. Machado Ramrez | 1 3

pro emio
Dr. C. Leonardo B. Prez Gallardo | 2 5

pr lo go | 29

i la investigaci n cient fica

1. El proceso investigativo
Carlos Manuel Villabella Armengol
y Pedro Fernndez Olazbal | 3 7
1.1 La investigacin cientfica. Precisiones imprescindibles | 3 7
1.2 Etapas del proceso de investigacin | 4 1
1.3 La investigacin cientfica en las ciencias sociales | 4 5
2. Los nudos cognitivos de la ciencia jurdica | 5 1
3. Gnesis de la investigacin | 5 9
3.1 El punto de partida | 5 9
3.2 Exploracin de la idea de investigacin | 6 0
3.3 Problematizacin de la idea de investigacin | 6 3
3.4 Tipos de investigacin | 6 5
3.5 Enfoques de la investigacin | 6 7
3.6 Alcances de la investigacin | 6 9
3.7 Dimensiones de las investigaciones jurdicas | 7 0
4. La investigacin terica | 7 3
4.1 Rasgos de la investigacin terica | 7 4
4.2 Sistemtica de trabajo con las fuentes documentales | 7 6
5. La investigacin cualitativa
Carlos Manuel Villabella Armengol
y Pedro Fernndez Olazbal | 8 5
5.1 Rasgos de la investigacin cualitativa | 8 7
6. El sustento del proceso investigativo: la fundamentacin | 9 3
6.1 Los componentes de la fundamentacin | 9 4
6.2 De la fundamentacin al marco conceptual-terico | 9 6
7. El ncleo del proceso investigativo: el problema cientfico
y la hiptesis | 1 0 1
7.1 El problema cientfico | 1 0 1
7.2 Morfologa y estructura del problema | 1 0 6
7.3 La hiptesis como ecuacin de respuesta
al problema | 1 0 7
7.4 Estructura y tipologa de la hiptesis | 1 1 0
8. La demarcacin del proceso investigativo: los objetivos y la
estructuracin de conceptos | 1 1 3
8.1 Los objetivos de la investigacin | 1 1 3
8.2 La estructuracin de conceptos | 1 1 5
9. Los mtodos de investigacin
Carlos Manuel Villabella Armengol,
Pedro Fernndez Olazbal
y Lissette Prez Hernndez | 1 1 9
9.1 Mtodos, instrumentos y tcnicas | 1 1 9
9.2 Los mtodos tericos de investigacin | 1 2 3
9.3 Los mtodos empricos de investigacin | 1 2 7
9.4 Los mtodos de la investigacin jurdica | 1 3 9
9.5 Mtodos particulares de la investigacin cualitativa
de aplicacin en la ciencia jurdica | 1 4 4
9.6 Confiabilidad y validez de los instrumentos en la
investigacin emprica | 1 5 6
10. La muestra en las investigaciones empricas | 1 6 3
10.1 Los tipos de muestras y las formas de seleccin | 1 6 4
11. La estrategia de trabajo para la ejecucin de la
investigacin | 1 6 9

ii la co municaci n cientfica

1. Fundamentos de la comunicacin cientfica | 1 7 5


1.1 La retrica cientfica | 1 7 7
2. La comunicacin cientfica formal: sus fases y gneros | 1 8 1
2.1 Los gneros cientficos: el artculo, el ensayo, la
monografa, el informe de investigacin y la tesis | 1 8 3
2.2 Estructura de los documentos cientficos | 1 9 2
3. El aparato crtico | 2 0 1
3.1 Modelos de citas y referencias | 2 0 4
3.2 Relacin entre las modelos de citas y el listado
bibliogrfico | 2 1 0
4. Los estilos para crear las citas bibliogrficas | 2 1 3
4.1 Reglas y convenciones para transcribir los datos de las
citas bibliogrficas | 2 1 7
4.2 Formatos de fichas segn tipos de fuentes
del estilo mla | 2 2 6
4.3 Formatos de fichas segn tipos de fuentes
del estilo apa | 2 2 9
4.4 Formatos de fichas segn tipos de fuentes
del estilo iso | 2 3 1

apndices

i Glosario | 2 3 7
ii Operaciones y planteamientos inadecuados en la proyeccin de la
investigacin (50 errores frecuentes en los que se incurre) | 2 4 5
iii Prontuario para la redaccin de documentos cientficos | 2 4 9
iv Palabras y abreviaturas empleadas en citas, referencias
y notas | 2 5 7
v Vocablos, locuciones y aforismos latinos de uso en la
comunicacin jurdica del Derecho
Carlos Manuel Villabella Armengol
y Leonardo B. Prez Gallardo | 2 6 0

referencias | 291
A mi fami li a , r ef u g i o y sost n d e mi c onval ec en c i a ,
r e su lt a d o d e l a c u al e s e st a obra
agradecimientos

A los acadmicos Caridad Valds Daz, Martha Fernndez


Martnez, Daniel Prez Legn, Elsa Npoles Padrn, Emilia
Snchez Herrera, Manuel Villabella Marrero y Ernesto Pi-
ero de Laosa, con quienes compart ideas de esta obra y
cuyas opiniones fueron importantes. En particular a Pedro
Fernndez Olazbal y Lissette Prez Hernndez, con quie-
nes el intercambio se convirti en colaboracin que culmin
felizmente en la escritura de captulos de esta obra.
A Evelio Felipe Machado Ramrez, autor de numerosos
textos en el rea de la epistemologa y acadmico de recono-
cido prestigio en Latinoamrica, quien me ofreci valiosas
opiniones, algunas de las cuales externa en el introito que
gentilmente accedi a hacer.
A Leonardo Prez Gallardo, destacado terico e inves-
tigador del Derecho en Cuba y actualmente presidente del
Tribunal de Grado Cientfico, quien consinti amablemente
en realizar el proemio de esta obra.
A Omar Eduardo Mayorga Gallardo por su asistencia en
la bsqueda y captura de materiales.
A Jess Bonilla Fernndez por su paciencia en la revi-
sin editorial.
Mi gratitud a Mara Elena Corvera Guzmn, exdirectora
general del Instituto de Ciencias Jurdicas de Puebla, por su
respaldo y apoyo decisivo e incondicional.

13
introito

Recin acabo de leer el libro titulado La investigacin y co-


municacin cientfica en la ciencia jurdica del Dr. Carlos M.
Villabella Armengol, el cual me hace la deferencia y me in-
vita a esbozar el introito de su obra. Su lectura me ha lla-
mado a reflexiones sobre el proceso de la investigacin en
esta ciencia, trmino que sin la extensin del concepto, se ha
ido modificando a medida que han surgido nuevos enfoques
para el tratamiento de los fenmenos en esta dimensin del
conocimiento social.
Ciertamente, y desde su carcter polmico, son actual-
mente variados los significados atribuidos a la expresin
investigacin, dependiendo de la diversidad de objetivos y
caractersticas que se establecen para una actividad de en-
vergadura en el campo especfico de la ciencia de la cual se
trate. Su temtica, por tanto, me conduce inevitablemente a
reflexionar ya que son notorios los obstculos metodolgicos
con que ella choca pero, como siempre he afirmado, debe-
mos tener en cuenta que los diferentes modos de realizar
una investigacin poseen dismiles posibilidades gnoseol-
gicas y restricciones; y justamente, en ese diferente punto de
vista que poseen no siempre se favorecen las necesidades de
la investigacin de acuerdo con sus fines.
Su obra, as expuesta, nos da cuenta de que no pode-
mos encauzar el proceso investigativo a partir de una mera o

15
simple cuantificacin o cualificacin tomando a stas como
excluyentes o incluyentes una de la otra. El proceso de in-
vestigacin en el mbito social, en especfico la ciencia ju-
rdica, como bien defiende, debe producir una tendencia al
conocimiento y la transformacin de la realidad social como
lo que ella es, no una, no otra, sino algo diferente e integral
como expresin de una sntesis del proceso del conocer. Por
ello siempre he sido defensor de que la complejidad de las
sociedades requiere de modos de anlisis que contemplen
otras posibilidades que sean recreadas a las particularidades
donde se desarrolla ese proceso tal como nos devela el Dr.
Villabella Armengol.
La investigacin y comunicacin cientfica en la ciencia
jurdica se desarrolla con un lenguaje asequible pero cien-
tfico, con argumentos sostenibles, donde se abre la posibi-
lidad de ruptura y discusin con la literatura actual sobre
la temtica, al margen de textos que no son otra cosa que
una continua, simple y reiterada reproduccin acadmica de
concepciones que la propia evolucin en ese campo ha de-
mostrado como improcedentes.
Cada uno de los captulos es un estado del conocimiento
en la investigacin jurdica, de la lgica del pensamiento y
son un esfuerzo de concentracin, sistematizacin e interre-
lacin de diversos aspectos de esta ciencia donde los sujetos
de la investigacin constituyen el ncleo gordiano del pro-
ceso, por lo que est de ms expresar que la obra est lla-
mada a convertirse en un punto obligado de referencia para
cualquier trabajo serio de investigacin que en ese campo
se realice.
La obra de Villabella Armengol se inscribe, sin ambages,
en el proceso de la investigacin jurdica en nuestro contex-
to nutrindose del conocimiento universal y en la realidad
en la cual los profesionales de ese campo desarrollan su la-
bor aqu y hoy. Como toda obra seria y profunda, rebasa no
slo las intenciones del autor, sino sus mismas fronteras po-
ltico-culturales e ideolgicas, impulsando sus aportes hacia

16
dimensiones donde no slo se aplique el arte de investigar
sino su incorporacin adems como parte del ejercicio pro-
fesional, en lo cual me permito profundizar un tanto ms por
su importancia y por visualizarlo tambin desde otra pers-
pectiva a diferencia de autores que tradicionalmente han
sido referencia en la disciplina.
Retomando el hilo conductor con que di comienzo al in-
troito, es conocido que un trmino de amplia complejidad y
tratamiento dentro de la teora, especficamente cientfica,
es el de investigar por los mltiples y diversos significados
que se le atribuye segn los campos y propsitos de su apli-
cacin en la sociedad.
Por ejemplo, visto desde varias perspectivas J. Best lo
define como un proceso formal, sistemtico e intensivo en
el cual se aplica el mtodo cientfico de anlisis. Por su parte
S. Kellinger lo seala como una actividad sistemtica, con-
trolada, emprica y crtica, de proposiciones hipotticas acer-
ca de las presuntas relaciones entre fenmenos naturales.
A. Canales apunta que es el estudio sistemtico, emprico,
reflexivo y crtico de proposiciones hipotticas sobre supues-
tas relaciones que existen entre fenmenos naturales. Per-
mite descubrir nuevos hechos o datos en cualquier campo
del conocimiento humano. B. Malinowski, desde la sociolo-
ga, expresa que es estudiar todos los detalles observados y
extraer la sntesis sociolgica a partir de todos los sntomas
de diversa ndole y descubrir qu cosas son las constantes y
significativas y cules accidentales... A. Nogales, desde la
investigacin de mercados resea que es una funcin del
marketing que consiste en la obtencin sistemtica de infor-
macin y posterior anlisis para apoyar a la direccin en la
toma de decisiones. Desde un punto de vista ms amplio del
proceso H. Bayarre Vea y R. Hosford Saing abundan que es
aquel proceso de carcter creativo que pretende encontrar
respuestas a problemas trascendentes mediante la construc-
cin terica del objeto de investigacin, o mediante la intro-
duccin, innovacin o creacin de tecnologas, definicin

17
que tiene en cuenta el carcter procesal de dicha actividad
en la que, segn ellos, mucho tiene que ver la creatividad del
investigador al aplicar ciertos mtodos y procedimientos en
la solucin de problemas de investigacin que constituyen,
en ltima instancia, su origen o razn de ser.
Finalmente, en otros trminos, R. Hernndez Sampie-
ri, C. Fernndez Collado y L. P. Baptista Lucio, quienes han
sido referentes para muchos investigadores en esta ciencia
quizs de una manera un tanto acrtica de lo social, apun-
tan que ella es sistemtica, controlada y crtica. Sistemtica
y controlada quiere decir que hay una disciplina constante
para hacer investigacin cientfica y que no se dejan los he-
chos a la casualidad. Crtica, implica que se juzga constan-
temente de manera objetiva y se eliminan las preferencias
personales y los juicios de valor.
En resumen, dichas definiciones en algunos casos pres-
tan atencin al proceso y lo definen como formal, sistemti-
co, intensivo, reflexivo, crtico, etc. En otras se hace nfasis
en su papel relevante para la adquisicin de conocimientos
posterior al descubrimiento de los hechos que interesan; fi-
nalmente aquellas que se centran en la explicacin, la com-
prensin y la prediccin acentuando su funcin como inven-
tario, coleccin y observacin de hechos.
Muchos han atribuido a la palabra investigar una alta
complejidad, y por la enorme variedad de actividades distor-
sionan ideolgicamente su alcance. Asti Vera lo ha expresa-
do de la siguiente manera: El empleo no siempre riguroso
de la palabra investigacin ha inducido a algunas identifica-
ciones abusivas...
De lo hasta aqu expresado pueden mencionarse algu-
nas ideas:
1) Sus significados estn generalmente enfocados des-
de la perspectiva del investigador en tanto profesional de-
dicado en especfico a esa actividad; 2) ocasionalmente es
vista a partir de una percepcin y modificacin unilateral de
la realidad en crisis o simple contemplacin por parte

18
del sujeto investigador y no desde la accin recproca de los
sujetos, por lo que no se evidencia ntidamente el carcter
transformador y humanstico del proceso investigativo; 3) en
su lectura se denota que muchos de sus significados parten,
en lo esencial, de una influencia heredada de las ciencias
naturales y de su predominio sobre las ciencias sociales en
el decursar del tiempo.
Del volumen de definiciones analizadas no encontra-
mos evidencias que apunten a su inclusin como actividad
inherente al quehacer profesional, como modo de actuacin
para la solucin de problemas.
Entonces, debido a la multiplicidad de criterios acerca
de la definicin del concepto investigar y de las tendencias
y enfoques actuales, es que me inscribo a la concepcin que
durante varios aos he defendido acerca de la definicin am-
plia y estrecha de dicho concepto.
En lo referido a la primera, producto de su inters para
lo que deseo argumentar como parte de este introito a esta
obra, ello significa que cualquier y cada profesional debe
ser portador de un mtodo cientfico capaz de transformar
los sujetos, procesos y el contexto estrecho o amplio en el
cual desempea su labor. l es, no slo quien ha aprendido
a travs de cursos sobre una disciplina, verbi gratia, meto-
dologa de la investigacin, sino aquel que ha desarrollado
una cultura profesional y cientfica para enfrentar eficien-
temente su labor.
En ese sentido, defiendo la idea y adems como valor
agregado a la obra del Dr. Villabella Armengol de que la
ciencia y la investigacin deben llegar a constituirse en un
estilo de pensamiento y de accin que no puede ser conside-
rado como una tarea ms dentro del entorno laboral de cada
cual, sino como un modo de actuacin, de hacer profesional
porque precisamente a los egresados universitarios en cual-
quier carrera les corresponde, en el presente siglo del cono-
cimiento y la informacin, la misin explcita de enfrentar su
entorno laboral y social transformadoramente.

19
No son suficientes por s solos los rudimentos tericos
que aporta la metodologa de la investigacin en una carrera
universitaria y menos en el campo de las ciencias jurdicas,
es tambin evidente la necesidad de que cada cual llegue
a poseer otras cualidades significativas tales como espritu
creativo e innovador, sentir constante y permanente inspira-
cin hacia la obra que se crea y en la cual participan acti-
vamente, estar comprometidos con la necesidad de lograr un
salto en el desarrollo socioeconmico, de elevacin cultural,
etctera.
se es el caso en que se puede hablar de una postura
vinculada con la investigacin desde adentro, de la inves-
tigacin desde las entraas del proceso laboral, de una in-
vestigacin no emprica desde la propia actividad, que por
necesidad debe ser continua, sistemtica, reflexiva, perfecti-
ble y dialctico-transformadora, postura que no debe perder
de vista la perspectiva de lo social y el carcter humanista
del proceso.
As, sobre estos fundamentos es que hago nfasis en
que la investigacin tambin es un tipo de actividad cien-
tfica sistemtica y cotidiana en el marco de la labor pro-
fesional en la cual se establecen interrelaciones con los
diversos sujetos y procesos sociales, econmicos, producti-
vos, polticos, etc., y cuya funcin principal es, con la ayuda
del mtodo cientfico, solucionar las contradicciones en ese
mbito, lo cual traer consigo la obtencin y/o perfeccio-
namiento de conocimientos y prcticas para los sujetos in-
tervinientes y para la continuidad y ascenso de los procesos
involucrados.
En otros trminos: qu es la ciencia?, qu es lo cientfi-
co y lo no cientfico? Estas preguntas y sus respuestas deben
formar parte del acervo cultural de todos los profesionales y
no estar reservadas a una minora; sus respuestas poseen la
caracterstica de ser comprendidas y practicadas por la cul-
tura colectiva que funda la existencia humana y llega a todas
las dimensiones de socializacin.

20
Gracias a o a pesar de sus orgenes, no dudamos
que conforme a la intencin del autor, consciente de sus for-
talezas y temeroso de sus debilidades, esta obra representa
una gran aportacin al debate, la polmica y la creacin en
el campo de la investigacin jurdica.
Cimentando sus reflexiones en principios que considera
inamovibles, nos invita a pensar en la posibilidad de cues-
tionarnos lo dado como cierto y plantearnos los lmites a la
inercia en el concepto y el lenguaje, que nos hace aceptar,
de manera inconsciente, como verdadero lo que de manera
consciente merecera, cartesianamente, ser dudablemente
aceptable. Emprende as sus anlisis y reflexiones en la lgi-
ca del proceso investigativo, sugirindonos la aceptacin de
ideas novedosas como posicin terico-metodolgica, que al
estilo foucaltiano, para los occidentales, convocan a la sub-
versin e invitan a excavar en busca de nuevas estructuras
del saber.
Se trata de un libro fruto de un estudio serio y porme-
norizado. En su contenido se aprecia una ruptura respecto a
textos que se centran principalmente en presentar resulta-
dos de investigaciones/intervenciones realizadas en contex-
tos jurdicos y/o hacen hincapi en el ideario terico-epis-
temolgico de los participantes o de otros que parecen ser
fruto de la repeticin editorial de manuales. Un segundo as-
pecto hace inteligible que los diversos captulos incluidos en
la obra no compartan aspectos como la complementacin, la
yuxtaposicin y/o la asimilacin acrtica de trminos vigen-
tes en la especialidad.
Es interesante como vehicula trminos para otorgarles
sentidos muy precisos en este campo del saber jurdico y en
los marcos tericos en que se inserta la obra.
Se trata de una manera de observar la metodologa que
puede resultar atractiva a cualquier especialista que no co-
mulgue con los planteamientos positivistas en investigacin
social y que, al mismo tiempo, se resista a generar teoras que
no contribuyan a una transformacin /mejora de la sociedad.

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As, propugna una combinacin de teora y prctica, una
combinacin concebida como tan indisoluble y dentro de la
cual la teora slo tendra sentido si muestra su validez a
travs de su capacidad para contribuir a la lucha por una
sociedad superior.
Finalmente veo que utiliza un lenguaje cientfico escla-
recedor, en contra de los que argumentan que el lenguaje
hegemnico en la Academia es machista, pues permite en-
tre otras cosas una escritura ms agradable a la lectura
y, sin duda, se acomoda mejor a la preocupacin esttica por
la ciencia.
Considero que este libro puede aportar a un profesio-
nal de las ciencias jurdicas interesado en cuestiones me-
todolgicas y epistemolgicas de la investigacin, que por
esta razn se anima a leer una obra que lleva por ttulo La
investigacin y comunicacin cientfica en la ciencia jurdi-
ca, que piensa que el mtodo, el problema, la hiptesis, etc.,
efectivamente no son un a priori, sino aquellos que van apa-
reciendo durante el proceso de investigacin y que, por otro
lado, est convencido de que, dado lo anterior, la reflexin
sobre el mtodo no tiene sentido si no se refiere a las ope-
raciones mentales y posiciones terico-metodolgicas con-
cretas que tienen lugar durante el proceso de investigacin.
Y tiene el acierto de ir describiendo el flujo dialctico y,
por supuesto, no lineal de actos de vigilancia gnoseolgica
que se van llevando a cabo para desentraar los problemas
jurdicos.
Deseo felicitar al Dr. Carlos M. Villabella Armengol
por su esfuerzo, por su obra y por el impacto que de se-
guro tendr en la comunidad cientfica. En resumen, ella
presenta una invaluable novedad pues ha sabido recrear
el campo ilimitado que ofrece la teora para la creacin
y la elevacin de la sociedad. Nos propone un estudio de
una importancia capital e inspirada en la realidad que
enfrentan los profesionales de las ciencias jurdicas, los
cuales fortalecen con su labor las transformaciones esen-

22
ciales de nuestros pases. La certeza de presentar un texto
como ste de vala hace que los esfuerzos de su publica-
cin parezcan poco.

Dr. Cs. Evelio F. Machado Ramrez


Profesor Titular, Universidad de Camagey

23
proemio

A veces sent imos que lo que hacemos es tan slo una gota en el mar,
pero el mar ser a menos si le faltara una gota.
Madre Teresa de Calcuta

Ya ha pasado la medianoche de un da verdaderamente in-


tenso. Empero, cumplo un cometido del cual me siento hon-
rado, a la vez que henchido de satisfaccin. Lo primero por-
que el autor de este libro ha pensado en m para que redacte
el proemio. Con ello me atribuye mrito que no me atae,
entre otras razones porque no soy un referente en metodo-
loga de la investigacin jurdica, y s slo un aprendiz que
se ha sentido ms que motivado con la lectura de las pginas
de esta obra, con la cual he logrado aprender atinadamente
la estructura del algoritmo que el proceso de investigacin
sociojurdica supone. Lo segundo, porque con este gesto, de-
muestra el profesor Villabella Armengol la estima y aprecio
que siente por mi persona al entregarme, en razn de su
bautizo, a su benjamn fruto intelectual. Razones ambas
que van de la mano como para provocar desvelo en quien
estas lneas escribe.
Recuerdo cuando en 1995, becario del Consejo General
del Notariado espaol, me iniciaba en los senderos de la in-
vestigacin doctoral. Buscaba una brjula. Necesitaba hallar
el norte y alguien con un gran sentido de la intuicin jurdi-
ca, me facilit la lectura del libro Cmo se hace una tesis de

25
Umberto Eco. En la introduccin del texto, el afamado autor
italiano expresa con la agudeza que le caracteriza: Quede
claro que el libro no puede decir qu poner en la tesis. Eso
es asunto vuestro. El libro os dir: 1) qu se entiende por
tesis de doctorado; 2) cmo se escoge el tema y se disponen
los tiempos de trabajo; 3) cmo llevar a cabo una bsqueda
bibliogrfica; 4) cmo organizar el material encontrado; 5)
cmo disponer materialmente el trabajo elaborado. Y es-
taba en lo cierto, su libro no deja dicho el contenido de la
tesis que nos disponemos a redactar, sino ofrece herramien-
tas tiles al investigador, el arsenal metodolgico necesario
para perfilar el diseo de investigacin. Y precisamente ello,
en otro contexto, es lo que regala a las ciencias jurdicas el
profesor Villabella Armengol.
La investigacin y comunicacin cientfica en la ciencia
jurdica, ser desde ya una pieza clave en el proceso de en-
tendimiento de las investigaciones en materia de Derecho.
Es cierto que en los ltimos aos ha aumentado notoriamen-
te el nmero de doctores en ciencias jurdicas, lo cual es ex-
presin del renacer del pensamiento acadmico, heredero
de la ms excelsa doctrina cientfica latinoamericana. Este
proceso ha estado motivado por la continua preocupacin de
las universidades de tener claustros de primer nivel acad-
mico, medible por el nmero de doctores que le integran, de
modo que el doctorado se ha convertido en un reto para los
jvenes profesores universitarios que, como es lgico, no ve-
rn colmados sus sueos profesionales, hasta tanto no hayan
concluido sus estudios en este orden. Adpero, no siempre
se discurre atinadamente por los pedregosos senderos del
iter doctoral. Los que en los ltimos aos hemos tenido que
formar parte de los tribunales de tesis doctorales, de tesis
de maestra o de especialidad, hemos padecido de dise-
os de investigacin que no siempre estn a la altura que
una tesis de esa naturaleza requiere. Nuestros doctorandos y
maestrantes hace tiempo sufren en carne propia la ausencia
de un manual que desde la academia trace las pautas me-

26
todolgicas en sede de investigacin jurdica, que al menos
ofrezca las seas por las cuales pueden guiarse y que homo-
genice los dismiles criterios manejados a este fin. Y digo,
tan slo homogenizar, o quizs acercar, uniformar tal vez es-
tos dismiles juicios, que en todo caso, siempre subsistirn,
pues detrs de cada doctorando, maestrante o diplomante
est un tutor con sus propios criterios, de mayor influjo en
el investigador que cualquier otro manual, ms fro y dis-
tante. Mas, en cualquier circunstancia, la publicacin de
una obra en esta materia, se acoge con beneplcito, pues
no siempre tenemos a manos un libro capaz de expresar en
un lenguaje coherente, preciso, con propiedad de estilo, a
la usanza de un escribano medieval, los derroteros del iter
de investigacin.
Villabella Armengol consigue un libro que permite sin-
tetizar sin rodeos intiles, sin subordinadas innecesarias y
sin gerundios impertinentes, los nudos gordianos del proceso
de investigacin, desde la gestacin del trabajo, la bsqueda
atinada de fuentes, los planos del conocimiento, con espe-
cial esmero del marco terico, ddalo de los ms dismiles
quebraderos de cabeza de los jvenes investigadores, pues
cuntas veces no le hemos dado mil vueltas a un problema
de investigacin? En cuntas oportunidades no hemos in-
tentado redactar una hiptesis cuando el mismo problema,
por la propia naturaleza de la investigacin, destierra la pre-
sencia de sta? Ni qu decir de la formulacin de los obje-
tivos? Repasamos todos los infinitivos del idioma espaol y
aun cuando est al alcance de nuestra vista, no sabemos em-
plear el que resulta ms atinado a las investigaciones que en
las ciencias jurdicas solemos realizar. Nada, en la lectura de
estas pginas podr el lector encontrar, como deca Eco, no
su tesis concluida, pero s los derroteros para la elaboracin
del diseo de investigacin, eje medular a los fines de iniciar
cualquier tipo de investigacin y obtener as el password para
entrar a navegar no slo por internet, sino tambin en aras
de transitar, sin tropiezos, por las innumerables etapas que

27
cualquier investigacin exige. Entre otros elogios atribuibles
a la obra del reconocido profesor de la Universidad de Ca-
magey, cabe destacar la manera en que se compendia tanto
contenido. No se trata tan slo de un libro con vuelo terico,
sino adems con un sentido pragmtico y una finalidad pe-
daggica indubitada. Con ello demuestra el autor sus dotes
como docente y su habilidad de sntesis, tan necesaria en
la transmisin del conocimiento. Otra cosa no poda ser, al
provenir de tan ilustre tierra, cuna de insignes pedagogos!
Estoy convencido que con la publicacin de esta obra se
abre un antes y un despus en la metodologa de la investi-
gacin jurdica. El libro puede convertirse en manual de es-
tudio para la enseanza del pregrado y del posgrado. Y hablo
de un despus, dado que las reflexiones del profesor Villabe-
lla Armengol podrn no ser compartidas por algn sector de
la academia jurdica. En todo caso, ninguna verdad es abso-
luta en estos predios, pero el solo hecho de su publicacin,
es desde ya un desafo, a la vez que un reto, para aquellas
voces disidentes. En cualquier caso, la mesa est servida y
a ella han acudido sus primeros comensales. El resto ha de
saber que la invitacin queda hecha de manera perenne.

Dr. C. Leonardo B. Prez Gallardo


Profesor Titular de Derecho Civil,
Universidad de La Habana
Managua, Nicaragua, mayo 18 de 2008

28
prlogo

El carcter de ciencia del Derecho, o dicho de otro modo, la


existencia de una ciencia jurdica, es algo que ha sido cues-
tionado desde diferentes posturas. De un lado, estn los que
niegan la connotacin cientfica no slo del Derecho, sino
tambin de todos los saberes sociales por el carcter subje-
tivo de sus objetos de estudio, la imposibilidad de trabajar
con mtodos que permitan demostrar con veracidad cuan-
titativa los resultados y la falta de exactitud de su episteme
(Kirchmann, 1950: 51.). De otro lado, se encuentran quienes
sin llegar a esta postura de raigambre emprico-positivista,
sostienen que el Derecho es una ciencia perifrica o pseudo-
ciencia en tanto en su contexto es muy difcil producir cono-
cimientos realmente nuevos, en el sentido de que remuevan
los marcos conceptuales existentes, cambien los modelos de
anlisis sobre los que se basa la disciplina o renueven las
estructuras metodolgicas (Bueno, 1995: 88). En un tercer
ngulo estn los que desde el saber jurdico sostienen que el
Derecho no es ciencia sino dogmtica que se asume a priori,
con un fin aplicativo o prctico y que no est sujeta a com-
probacin o demostracin (Koschaker, 1955: 302).
Profundizar en estos criterios, sobre los cuales se debate
en el texto, escapa de las intenciones de esta presentacin;
pero se han querido mencionar in limine opus, para dar una
idea del panorama sobre el que gravita la epistemologa ju-

29
rdica y subrayar con ello la trascendencia de un texto que
tenga como propsito abordar la investigacin y la comuni-
cacin cientfica del Derecho.
Confieso que cuando me decid a ordenar las notas que
durante aos haba ido acumulando en cursos de metodolo-
ga de la investigacin jurdica en programas de posgrado y
elaborar con ellas un material que pudiera apoyar el tortuo-
so, solitario y no remunerado camino de investigar y comu-
nicar ciencia, estaba seguro que andaba por un sendero ya
desbrozado por otros, pero francamente no tena idea exacta
de cuntas obras se haban escrito en particular sobre meto-
dologa de la investigacin jurdica.
El resultado de la indagacin fue encontrar que slo
en Latinoamrica eran numerosos los textos publicados
durante las ltimas dcadas y que tenan adems algn
nivel de difusin. Sin ser exhaustivo en el listado pueden
mencionarse los siguientes: Metodologa jurdica (R afael
Bielsa, Argentina, 1961); Manual de tcnicas de investiga-
cin jurdica (Anbal Bascun, Chile, 1974); Introduccin
a la metodologa de las ciencias jurdicas y sociales (Buly-
gin Alchourrn, Argentina, 1975); Metodologa de la inves-
tigacin jurdica (Lus Segu Gonzlez, Uruguay, 1978); El
trabajo de investigacin en Derecho (Tarsicio Aez Barrio,
Colombia, 1986); Metodologa del trabajo jurdico (Manuel
Villoro Toranzo, Mxico, 1986); Cmo se elabora una tesis
en Derecho (Jorge Witjker, Mxico, 1986); Metodologa,
docencia e investigacin jurdica (Hctor Fix-Zamudio,
Mxico, 1988); Metodologa y tcnicas de investigacin jur-
dica (ngel Giraldo Jaime, Colombia, 1988); Metodologa
y tcnicas de investigacin jurdica (Sergio Aza R eyes,
Mxico, 1990); Cmo hacer las tesis en Derecho (Jos Ta-
mayo Herrera, Per, 1990); Procesos de investigacin jur-
dica (Leoncio Lara Senz, Mxico, 1991); Metodologa de
la investigacin jurdico-social (Alejandro Sols Espinosa,
Per, 1991); Metodologa del Derecho (Luis Ponce de Len
Armenta, Mxico, 1991); Seis temas de metodologa jurdi-

30
ca (Enrique Haba, Uruguay, 1993); Lineamientos para la
investigacin jurdica (Jos Martnez Pichardo, Mxico,
1994); Metodologa de la ciencia del Derecho (R afael Sn-
chez Vzquez, Mxico, 1995); Metodologa jurdica (Mara
Bentos Abad, Uruguay, 1998); Metodologa para las inves-
tigaciones jurdicas (Pablo Serrano Jimnez y Pinto Filho
Heitor, Brasil, 1998); Prctica metodolgica de la investi-
gacin jurdica (Enrique Herrera, Argentina, 1998).
Este hallazgo, debilitaba mi hiptesis preliminar respec-
to a dos problemticas sobre las cuales pretenda incidir con
el libro. La primera, la deficiente formacin investigativa de
los profesionales de Derecho que conlleva como promedio a
tasas muy bajas de eficiencia terminal en los programas de
maestras y doctorados, y a un bajo perfil de impacto de las
investigaciones en esta rea del saber. La segunda, el inci-
piente desarrollo de la metodologa jurdica, sobre todo si
comparamos nuestra rea de conocimiento con otros sabe-
res sociales, lo que condiciona en general la improvisacin
y el voluntarismo en la concepcin de los diseos de inves-
tigacin.
Abordar las causales de estas cuestiones desborda las
posibilidades de las presentes lneas, grosso modo puede
sealarse que en ello inciden factores como los siguientes:
la subestimacin que tuvo la investigacin en el campo de
las ciencias sociales hasta bien entrado el siglo xx; el pre-
dominio del paradigma cientfico-positivista al que corres-
pondi la preeminencia del enfoque emprico-cuantitativo;
la deficiente formacin de habilidades investigativas en las
facultades y escuelas de Derecho; la laxitud y tolerancia que
se ha tenido hacia las investigaciones jurdicas y sus aportes
en determinados mbitos universitarios; el enfoque mim-
tico respecto a otras epistemologas de algunas de las obras
dedicadas a la metodologa jurdica, en donde se caracteriza
insuficientemente los objetos de estudio con los que traba-
ja el Derecho, se produce una dbil conexin gnoseolgica
con los paradigmas y teoras de la ciencia o se reduce el

31
quehacer cientfico al dominio de las tcnicas para la he-
chura de una tesis.
Junto a lo descrito, no puede dejar de agregarse que en
lo sealado influye tambin la visin reduccionista con que
se ha enfocado el Derecho por algunas escuelas y tendencias
epistemolgicas, las que han percibido slo la dimensin
normativista del mismo, han enfatizado la faceta volunta-
rista-clasista que tiene, han minimizado su influencia sobre
todas las estructuras societales o han sobredimensionado su
funcin coactiva por encima de los dems roles.
En este entorno se inserta el presente texto, el que, ab
initio aclaro, no pretende sustituir obras importantes e im-
prescindibles de metodologa de investigacin ni hace nega-
cin de la literatura escrita sobre epistemologa jurdica.
Cules son, por tanto, los objetivos de esta obra? En
primer lugar, exponer las fases que componen la etapa de
trabajo en la que se gesta y concreta una investigacin, desa-
rrollando en particular los eslabones que integran el diseo
de investigacin (problema, fundamentacin, hiptesis, ob-
jetivos, estructuracin de conceptos, mtodos e instrumen-
tos y muestra) desde la perspectiva de la investigacin socio-
jurdica, cuestin por lo que hace nfasis en los caracteres de
los tipos de investigacin terica y emprico-cualitativa. En
segundo lugar, exponer las caractersticas de la etapa de re-
daccin con la que se cierra el proceso investigativo y se co-
munican los conocimientos, cuestin por lo que se describen
las particularidades y requisitos de los fundamentales tipos
de documentos cientficos (el artculo, el ensayo, la mono-
grafa, el informe de investigacin y la tesis) y se explican as-
pectos necesarios con respecto a manejo del aparato crtico.
Qu diferencia este texto de otros? En mi opinin los
siguientes aspectos que justifican su consulta:

1. El tono didctico empleado, en funcin de lo cual


se presenta el proceso de investigacin como algo
riguroso pero que se puede aprender.

32
2. Ha sido redactado desde la visin de una epistemo-
loga particular de la ciencia jurdica, aunque en
cada aspecto se apoya en referentes imprescindi-
bles.
3. Expone el proceso de gestacin-investigacin-con-
clusin-comunicacin, como una dinmica sist-
mica.
4. Aborda los caracteres de la tesis que constituye la
culminacin de una buena parte de la actividad in-
vestigativa, pero adems, expone tambin las par-
ticularidades de otros gneros de la comunicacin
cientfica, lo cual no suele ser muy abordado en la
literatura de este tipo.
5. Desarrolla con detenimiento lo relacionado con el
manejo del aparato crtico, tan importante para el
rigor cientfico; en particular lo relativo a los mo-
delos, estilos y formatos de citas. Expone en ese
sentido, los tres estilos ms manejados en las cien-
cias sociales: el de la Modern Language Association
(mla), la American Psychological Association (apa)
y la norma iso 690 y 690-2; los que en muchas oca-
siones se difunden de manera adulterada a partir
de los cambios que le han introducido centros de
informacin o bibliotecas.
6. Incluye cinco apndices de valor particular cada
uno de ellos: un glosario de trminos especializa-
dos de la metodologa de la investigacin til para
el gremio jurdico; una relacin de deficiencias fre-
cuentes en la que incurren investigadores noveles
durante el proceso de diseo de la investigacin; un
conjunto de reglas sobre recursos muy empleados
en la comunicacin cientfica y que en ocasiones se
manejan de manera poco ortodoxa; un cuadro de
abreviaturas comunes que se utilizan en las citas y
notas; y un breviario de vocablos y aforismos latinos
cuya utilizacin en la comunicacin del Derecho

33
constituye un rasgo sui generis de sta y que cada
vez ms parece echarse al olvido por los cientistas
jurdicos.

De esta manera, espero que el presente texto sea til a


estudiantes y profesionales del derecho y se vea as corona-
do ms de un ao de trabajo. Finis coronat opus.

34
i

L a i n v est igacin ci en t fica


1. el proceso investigativo

Ca rlos M a nuel Vill abell a A rmengol


y Pedro F ern ndez Ol azba l

1.1 L a investigacin cientfica


Precisiones imprescindibles

La investigacin cientfica se diferencia de otros procesos de


indagacin que se realizan en la cotidianidad porque aborda
problemticas cuya solucin se desconoce y a la que no se
puede arribar sin un estudio previo, requiere de la aplica-
cin de mtodos que posibiliten llegar a los resultados que
se desean y precisa de una planeacin y estrategia en la que
se conciban los diferentes pasos a seguir. Slo el cumpli-
miento de estos elementos posibilita obtener conocimientos
cientficos que engrosan el caudal de la ciencia.
En este tenor, puede afirmarse que la ciencia se estruc-
tura a partir del conjunto de conocimientos obtenidos me-
diante la aplicacin de mtodos cognitivos, sistematizados a
travs de procesos racionales y ordenados sobre la base de
determinada lgica. La ciencia es un sistema de ideas provi-
sionales que constituye un bien en s mismo (Bunge, 1975: 9)
y que tienen un carcter explicativo, sistemtico, verificable,
predictivo, falible, abierto, til, progresivo y comunicable:

Explicativo, porque no se agota en la descripcin


sino que busca explicar los objetos, fenmenos y
hechos que estudia.

37
Sistemtico, porque constituye un sistema de propo-
siciones coherente e interrelacionado lgicamente.
Verificable, porque se desarrolla a partir de conje-
turas e hiptesis que elabora para luego verificar.
Predictivo, porque revela cmo pudo haber sido el
pasado e imagina cmo podr ser el futuro.
Falible, porque toda conclusin que establece es
temporal y refutable.
Abierto, porque no tiene barreras en su proceso de
bsqueda, niega el dogmatismo y es controvertible.
til, porque los conocimientos que engendra apor-
tan soluciones y transforman la realidad.
Progresivo, porque es dialctica y autocorrectiva.
Comunicable, porque los conocimientos que gesta
son pblicos y transmisibles.

La ciencia es producto de la interaccin creativa del


hombre con su entorno histrico, por lo que es resultado de
un marco sociocultural determinado dentro del cual trans-
mite, de manera consciente o no, un determinado credo. En
este sentido, puede enfocarse que es actividad y proceso que
estudia la realidad, modo de conocer el mundo (Wartofsky,
1973: 11).
En su nivel superior de abstraccin y elaboracin, se
organiza en teoremas, conceptos, leyes y teoras que dan
cuerpo a las ciencias particulares mediante las cuales se ex-
plican los diferentes fenmenos y procesos de la naturaleza
y la sociedad.
Por su esencia, la ciencia requiere del investigador cu-
riosidad impersonal, desconfianza por la opinin prevale-
ciente, sensibilidad a la novedad, pensamiento antidogm-
tico, intenso ejercicio de sus facultades psquicas y disposi-
cin a pagar el precio de un gran nmero de errores (Bunge,
1975: 9).
Piedra angular de la ciencia como se ha planteado es el
mtodo cientfico en tanto diferencia la episteme de la doxa,

38
aspecto por lo que constituye el ncleo del proceso investi-
gativo y condicionante para la obtencin de nuevos conoci-
mientos. De modo que, para que un trozo de saber pueda ser
llamado cientfico no basta con que se exhiba, sino que ade-
ms hay que demostrar su veracidad exponiendo a travs de
qu mtodo se ha llegado al mismo (Bunge, 1975: 26).
El mtodo cientfico es el camino que se sigue para
abordar un objeto de investigacin, el modo o procedimiento
mediante el cual se estudia el mismo, el recurso o va per-
ceptiva o racional que aplica el investigador para penetrar
a ste a fin de obtener informacin, hallar explicaciones y
solucionar de esa manera un problema cientfico.
A cada mtodo se asocian determinados instrumentos
que son las herramientas que lo concretan y lo hacen aplica-
ble a un entorno sociocultural y a una situacin investigativa
concreta, posibilitando penetrar el objeto de estudio y medir,
evaluar, explicar o analizar determinada variable o arista
suya. Corresponde tambin a cada mtodo un conjunto de
tcnicas que constituyen las operaciones, reglas y procedi-
mientos necesarios para la confeccin y aplicacin de ste, a
fin de que la informacin que brinde sea confiable y vlida.
Algunos enfoques plantean que la sumatoria de los m-
todos e instrumentos corporizan el concepto de metodologa
(Lpez, 2005: 56), lo cual es una visin reduccionista desde
el punto de vista epistemolgico. La metodologa de la inves-
tigacin es la ciencia del conocimiento, el saber cuyo objeto
es el proceso investigativo desde un punto de vista holstico,
integrada por conceptos, categoras, mtodos, instrumentos
y tcnicas que el investigador debe de dominar para abordar
adecuadamente un objeto. Desde esa visin, puede enfocar-
se que la teora sobre los mtodos del conocimiento cientfi-
co es parte esencial de la misma.
A la metodologa como conjunto de procedimientos,
reglas y tcnicas para la investigacin cientfica, se une la
metodologa especfica del conocimiento que tienen las dife-
rentes ciencias particulares; ambas brindan al investigador

39
el instrumental necesario que le permiten proyectar una in-
vestigacin. Hay que subrayar que en la ciencia no hay un
solo camino para llegar a la verdad sino tantas vas como
investigadores, por lo que la investigacin se abre camino
frente a los hechos que aborda en cada momento, condicio-
nando que los cientficos elaboren sus propios estilos de pes-
quisa (Bunge, 1975: 31).
Desde esta perspectiva puede plantearse que la aplica-
cin de una estrategia metodolgica a un objeto concreto
condiciona el desarrollo de un proceso investigativo, iter en
el que se suceden etapas, acciones y tareas cognitivas, me-
todolgicas y organizativas; las que hay que enfocar de una
manera dialctica y flexible. El proceso de investigacin se
caracteriza por ser fctico, analtico, objetivo, organizado,
secuencial, constante, veraz, metodolgico y crtico:

Fctico, porque investiga problemticas reales que


trata de solucionar.
Analtico, porque estudia, examina, analiza, des-
compone e integra los objetos, fenmenos o hechos
que investiga.
Objetivo, porque busca alcanzar la verdad a partir
del empleo riguroso de mtodos cientficos.
Organizado, porque requiere de una planeacin que
estructure lo que se va a realizar y seale pautas ho-
mogneas para todos los sujetos de investigacin.
Secuencial, porque est obligado a seguir una suce-
sin de pasos a partir de un orden predeterminado.
Constante, porque requiere de una continuidad y
disciplina en su ejecucin.
Veraz, porque debe de ser riguroso con los datos
que maneja y claro con los planteamientos que es-
tablece.
Metodolgico, porque se sustenta en una estrategia
en la que se concibe la aplicacin de los mtodos
necesarios y las tcnicas para su procesamiento.

40
Crtico, porque no se agota en la recopilacin de da-
tos o en la sistematizacin de informacin, sino que
interpreta, analiza y evala.

1.2 Etapas del proceso de investigacin

El proceso de investigacin atraviesa, grosso modo, por tres


grandes etapas interconectadas dialcticamente y que ex-
presan un movimiento en espiral, contentiva cada una de
diferentes momentos, eventos y tareas. Ellas son:

i. Etapa de mesa
ii. Etapa de trabajo
iii. Etapa de redaccin

La etapa de mesa, reconocida como aportica o de abs-


traccin por la gran dosis de trabajo intelectual y de esfuerzo
racional que la sustentan, comienza con la interiorizacin
por el investigador de la necesidad del estudio a partir de
las contradicciones existentes y culmina con la elaboracin
del protocolo, proyecto o diseo de la investigacin. De esta
forma, pueden distinguirse desde una perspectiva didctica
dos momentos, uno de gnesis de la investigacin y otro de
concrecin del plan de investigacin.
La fase de gnesis o fase reflexiva es en la cual se per-
cibe la problemtica, se trabaja la idea sobre la que versar
la investigacin, se explora sta, se define el tipo, el enfo-
que y el alcance de la investigacin a ejecutar y se buscan,
consultan y revisan de manera preliminar las fuentes que la
sustentarn.
La fase de concrecin o de diseo es en la que se elabora
la fundamentacin de la investigacin, se concreta el proble-
ma, se definen los objetivos, se plantean las hiptesis o ideas
a defender y se definen los mtodos.
La distincin de estos pasos cumple un fin metodolgi-
co, ya que en realidad no se ejecuta uno al margen del otro.

41
De hecho concebir la idea investigativa, explorarla y trans-
formarla en una pregunta de trabajo, son acciones que se
hacen consecutivamente. Elaborar el marco terico que fun-
damenta la investigacin y concretar el problema cientfico
son dos momentos de un mismo acto. Plantear el problema,
definir los objetivos, disear las hiptesis o ideas a defender
y proceder a la definicin de los conceptos que sean necesa-
rios, deviene de un mismo ejercicio intelectual.
La culminacin de esta etapa, es la escritura del dise-
o, proyecto o protocolo de investigacin, conceptos que en
muchas ocasiones se utilizan como sinnimos pero que con
exactitud se refieren a mbitos que se interconectan aunque
no son equivalentes.
El diseo es la estrategia terico-metodolgica que per-
mite abordar el objeto que se va a investigar y transformarlo,
es el conjunto de operaciones que posibilitan generar nuevo
conocimiento a partir del ya existente, es el ncleo que mar-
ca el metabolismo y crecimiento del conocimiento cientfico;
aunque algunos autores emplean el trmino en un sentido
ms estrecho para referirse a la estrategia que se traza para
la obtencin de la informacin (Hernndez, Fernndez y
Baptista, 2003: 183).
El proyecto de investigacin es un documento de lici-
tacin de la investigacin que permite su aprobacin y con-
trol por las instituciones que la financian o la encomiendan,
por lo que contiene el diseo que sostiene su desarrollo e
incluye otros aspectos metodolgicos, administrativos y
econmicos que condicionan su realizacin. Es un instru-
mento que est en correspondencia con el sistema de orga-
nizacin de la ciencia en un pas y con las formalidades que
estipula la entidad que convoca la investigacin (Samaja,
1993: 202-206).
El protocolo de investigacin por su parte, es una deno-
minacin que se emplea en algunos mbitos cientficos para
identificar al documento que adems de lo anterior, incluye
cuestiones como el presupuesto de la investigacin, el es-

42
quema de gastos por etapas, las fuentes de financiamiento,
la identificacin de los clientes o usuarios, los acuerdos o
convenios de aplicacin e introduccin de los resultados, et-
ctera.
Son elementos imprescindibles del diseo de investiga-
cin la fundamentacin, el problema cientfico, los objetivos,
las ideas cientficas a defender o hiptesis y los mtodos e
instrumentos a aplicar. En dependencia de la magnitud de la
investigacin, la complejidad de sta y su tipologa, hay que
incluir tambin como aspectos indispensables, la estructu-
racin de los conceptos y la operacionalizacin de las varia-
bles, la descripcin de la muestra a utilizar y la estrategia
para la recogida de informacin.
La etapa de trabajo de la investigacin, reconocida tam-
bin como heurstica o de comprobacin porque su objetivo
central es la indagacin y el descubrimiento, gira en torno a
la bsqueda de solucin al problema cientfico planteado y
la verificacin de las hiptesis o ideas cientficas diseadas.
La misma constituye el centro del proceso investigativo y el
propsito para el cual se ha realizado el trabajo de mesa.
En ella es posible distinguir tambin con fines ilustrati-
vos dos momentos: la del trabajo de campo o de aplicacin
de los mtodos e instrumentos mediante los cuales se reco-
gen los datos, y la de tabulacin, procesamiento y anlisis
de los datos e informacin obtenida. Entre ambos no existe
una barrera infranqueable ya que en muchas ocasiones el
procesamiento comienza desde el mismo trabajo de campo
en donde se aplican los mtodos.
La etapa de redaccin por su parte, marca la culmina-
cin del proceso investigativo y en la misma se da forma a
alguno de los documentos a travs de los cuales se materia-
liza la comunicacin formal de la ciencia.
Algunos autores prefieren evitar la denominacin de
etapas que aqu hemos empleado porque ello puede condu-
cir a que se desvirte la real complejidad del proceso inves-
tigativo y que se refleje ste como algo esquemtico o lineal,

43
en donde hasta que no culmina una etapa no sigue otra.
As, se opta por hablar de fases, que es una definicin ms
abierta y sugiere la perspectiva del proceso de investigacin
como algo flexible en donde los componentes pueden estar
presentes en diferentes momentos y en donde cada estadio
asume los elementos del anterior.
De esta forma, se visualiza el proceso de investigacin
como un ciclo del conocimiento cientfico integrado por va-
rias fases: la gensica (se detectan y fundamentan las contra-
dicciones cientficas), la de diagnstico (se devela y formula
el problema cientfico), la de diseo (se modela la solucin
al problema), la transformadora (se soluciona el problema
cientfico) y la explicativa (se disemina y socializa la solu-
cin al problema) (Machado, 2008).
Cul es el clculo de tiempo que se consumir en cada
etapa o fase? Es una pregunta que se plantean los investi-
gadores noveles esperando quizs una respuesta exacta; sin
embargo, sta es imposible. Ello est en dependencia de la
complejidad de la problemtica que se aborda, las habilida-
des investigativas que posea el investigador, el conocimiento
del estado del arte de la ciencia que tenga, los recursos con
los que cuente y la dedicacin que sea capaz de tener.
Durante el proceso de investigacin se produce una di-
nmica de ruptura-estructuracin-comprobacin-modela-
cin que culmina con la produccin de nuevos conocimientos
cientficos, cuestin que se ha reconocido como los actos del
procedimiento cientfico (Quivy y Campenhout, 2005: 20).
Con el trmino ruptura se simboliza el proceso median-
te el cual el investigador diagnostica el objeto de estudio, lo
caracteriza a travs de sus rasgos factoperceptibles, delimita
sus tendencias de desarrollo, aprecia sus etapas evolutivas,
etc.; cuestiones que le permiten un acercamiento del mismo
que posibilita romper con ideas preconcebidas, esquemas o
prejuicios sobre ste.
La estructuracin es el momento en el cual se contex-
tualiza la investigacin dentro del sistema de antecedentes

44
cientficos y se configura el sustento terico-conceptual del
objeto de investigacin.
Mediante la comprobacin se verifican cientficamente
las hiptesis trazadas y se argumentan las tesis del investi-
gador, empleando para ello diferentes mtodos; as se pro-
fundiza en la esencia del objeto de investigacin, se precisan
las relaciones internas y esenciales que lo determinan y se
destacan las contradicciones que subyacen.
Este quehacer desemboca en la modelacin de los nue-
vos conocimientos que se agregan dialcticamente en el in-
finito cientfico.

1.3 L a investigacin cientfica en las ciencias sociales

Bajo el enfoque emprico-positivista que ha prevalecido en la


ciencia y que an hoy no est totalmente desterrado, resulta
complejo no slo encuadrar las particularidades de las in-
vestigaciones sociales sino incluso admitir la cientificidad de
las reas del conocimiento que se agrupan bajo el rtulo de
ciencias sociales. En ello incide la connotacin no natural de
su contenido; el carcter relativo y no demostrable empri-
camente de sus esencias; la falta de exactitud cuantitativa de
sus mtodos; la gran sinergia de sus objetos; la variabilidad
de stos por el impacto que sufren de factores sociocultura-
les, econmicos, histricos y ambientales; y la textura subje-
tiva de sus contenidos en tanto el hombre es sujeto y objeto
cognoscente a la vez.
Los saberes de la ciencia han sido clasificados segn di-
ferentes variables (objeto, mtodo, concepto de ciencia, etc.)
y tendencias, lo cual ha proporcionado una taxonoma no
siempre coincidente y de larga data si se parte de las clasifi-
caciones prstinas realizadas durante la Antigedad, o inclu-
so de la establecida por Francis Bacon y considerada como la
primera desde una perspectiva moderna.
Una catalogacin que nos interesa destacar es la esta-
blecida por Wilhelm Wundt a finales del siglo xix en que

45
distingue entre ciencias naturales y ciencias del espritu, la
cual es desplegada tambin por Wilhelm Dilthey (Tejedor,
1999: 388). Segn esta nocin, las ciencias naturales son
aquellas cuyo objeto de estudio se encuentra en el mundo
material que le es dado al hombre, en la realidad fctica que
est fuera del mismo y su objetivo es percibir esa realidad,
cuantificarla y establecer las relaciones causa-efecto de los
sucesos. Por su parte, las ciencias del espritu son aquellas
cuyo objeto de estudio es el mundo social creado por el hom-
bre en el cual se desenvuelve y su objetivo es entenderlo y
explicarlo.
Este enfoque dicotmico entre las ciencias dedicadas al
estudio de la naturaleza y las que abordan la cultura, la so-
ciedad, la historia y el hombre, centr durante buena parte
del siglo xix la polmica respecto a si ambos conocimientos
deban de considerarse como verdaderamente cientficos. El
resultado final fue la visualizacin de que existen dos gran-
des reas cognitivas: la de las ciencias naturales que inda-
gan en el mundo externo estableciendo leyes de causalidad
y la de las ciencias de la sociedad que buscan el conocimien-
to del mundo humano y la comprensin de sus productos y
creaciones.
De esa forma, hay que destacar que la identificacin de
lo social como un campo especfico del saber y la aceptacin
de la autonoma metodolgica de las ciencias que lo estu-
dian, es el resultado de un debate nada pacfico en la epis-
temologa en el que finalmente se rompi la hegemona del
modelo cientfico realista-experimental y se admiti la exis-
tencia de un esquema de mtodos e instrumentos especfi-
cos para abordar los objetos de las ciencias no naturales y
procesar los datos no empricos que de ellas emanan.
Parejo a esto, ha acontecido tambin un replanteo de la
nocin misma de ciencia (Nez, 1999: 23) que ha permitido
visualizar a sta como actividad social dirigida a la produc-
cin de conocimientos y como proceso en el que se entabla
una doble relacin sujeto-objeto y otra intersubjetiva sujeto-

46
sujeto, lo cual implica entenderla como algo ms que una
suma de conocimientos empricos (Krber, 1986: 37).
Por ciencias sociales se considera en sentido lato al con-
junto de disciplinas y reas del conocimiento que estudian a
la sociedad en sus distintas facetas, a las diferentes relaciones
que en ella se entablan y al ser humano como arquitecto y
protagonista de stas; por ello han sido tambin reconocidas
como ciencias del espritu o ciencias de la cultura. En este
horizonte se encuentra una amplia gama de reas epistemo-
lgicas, algunas de las cuales tienen un indiscutible estatus
de ciencia particular (antropologa, arqueologa, sociologa,
ciencias polticas, economa, ecologa, geografa humana y
social, historia, lingstica, pedagoga, etnologa, demogra-
fa, derecho, psicologa), mientras en otras su personalidad
como disciplina autnoma es ms discutible, lo cual guarda
relacin con el caudal de conocimientos que acumula o con
perspectivas de enfoque.
La diferencia entre ciencias de la naturaleza y ciencias
del espritu fue enfocada tambin como distincin entre lo
idiogrfico y lo nomottico, clasificacin acuada por Gui-
llermo Windelband para identificar los diversos dominios de
stas (Tejedor, 1999: 374-375).
Etimolgicamente, idiogrfico se deriva del griego dios:
singular y graphiks: descriptivo; mientras que nomottico
se identifica con proposicin de la ley y deviene del griego
nomothetiks: propuesto en forma de ley (Ferrater, 1979, V.
iii: 2383). En el mbito cientfico lo nomottico se identific
con las ciencias que estudian procesos causales e invaria-
bles y tratan de alcanzar el conocimiento de las leyes de la
naturaleza de una manera lgica, demostrable y generali-
zable; por su parte lo idiogrfico se asoci con las ciencias
que estudian procesos y hechos nicos y cambiantes con la
intencin de comprenderlos.
Esta diferenciacin culmin siendo entendida tambin
como distincin de mtodos cientficos. En este sentido, lo
idiogrfico se comprendi como el mtodo de investigacin

47
propio de las ciencias sociales basado en la determinacin y
interpretacin de las cualidades, caractersticas y valores que
supone el carcter particular de los fenmenos que aborda,
que son nicos e irrepetibles y que no pueden llegar a nivel
de generalidad por su naturaleza sociocultural, sociohistri-
ca y humana. Por su parte, lo nomottico se percibi como el
mtodo de investigacin de las ciencias naturales que busca
la determinacin de la relacin causal entre los hechos y fe-
nmenos de la realidad y que revela la esencia de los fen-
menos a travs de la experimentacin y la medicin.
A estos dominios epistemolgicos se vincul tambin la
teora del discurso sosteniendo que al mbito cientfico no-
mottico le corresponda el discurso de objeto y al mbito
idiogrfico el discurso de sujeto o culteranista. El primero
busca la definicin precisa, la clasificacin minuciosa y la
generalizacin inobjetable; el segundo persigue aproxima-
ciones ontolgicas que propicien la comprensin de la reali-
dad compleja y no exacta que aborda, por lo que es permiti-
do la profusin de metforas, los conceptos ingeniosos y los
desbordes verbales.
A tenor de estos aspectos, puede sealarse que el proce-
so de investigacin en las ciencias sociales rene una serie
de caractersticas o rasgos distintivos entre los que se pue-
den sealar los siguientes:

1. Sus objetos de estudio son los sistemas y procesos


sociales creados por el hombre y de los cuales for-
ma parte, lo cual condiciona su naturaleza subje-
tiva.
2. Tienen un carcter predominantemente idiogrfi-
co, en tanto el hombre es un ser nico, irrepetible y
singular.
3. Los fenmenos, sistemas y procesos que estudia,
reciben la influencia de dismiles factores exge-
nos, lo cual los hace complejos, autopiticos y si-
nrgicos.

48
4. Sus objetos de estudio son imposibles de aislar de la
tupida red de interrelaciones en las que se encuen-
tran, al no ser mediante abstraccin mental, por lo
que necesitan ser vistos desde una perspectiva ho-
lstica.
5. Parten del supuesto de que el hombre, como cen-
tro de estudio, es necesario contemplarlo como ser
social, consciente, autodeterminado y mediatizado
por factores sociales, psicolgicos, culturales e his-
tricos.
6. La complejidad, diversidad, inexactitud y variabi-
lidad de sus objetos, condicionan que exista una
diversidad de mtodos, instrumentos, tcnicas y
procedimientos para investigar, a la vez que deter-
minan la imposibilidad de que stos proporcionen
una medicin exacta.
7. Las diferentes estrategias de procesamiento y an-
lisis de la informacin estn dirigidos a la interpre-
tacin de los fenmenos que estudia.
8. Su finalidad es entender los fenmenos que estudia
y comprender la realidad, por lo que es ms cualita-
tiva que cuantitativa.
9. Sus resultados siempre sern susceptibles de diver-
sas explicaciones, no slo por la esencia subjetiva
de los fenmenos que estudia sino adems por la
propia subjetividad del investigador que porta pre-
juicios, ideologas y juicios valorativos.
10. Las fundamentaciones que establece son de escaso
poder predictivo por la alta mutabilidad y relativi-
dad de los fenmenos sociales.
11. Los sistemas explicativos que pautan tienen valor
histrico-concreto, por lo que poseen un menor al-
cance generalizador.

49
2. los nudos cognitivos de la ciencia jurdica

El Derecho, como muchas de las esencias de las ciencias so-


ciales, es un producto histrico-cultural de naturaleza subje-
tiva, compleja, dinmica y mutable, con especial interrelacin
con la econmica, la poltica y la ideolgica, y con un trasfondo
filosfico y moral muy marcado, todo lo cual le proporciona
una particular connotacin anfibolgica y multidisciplinaria.
A ello hay que agregar el carcter polismico que intrn-
secamente tiene el propio trmino derecho, lo cual enrarece
an ms su dimensin epistemolgica. As puede sealarse
que se entiende por Derecho el conjunto de normas obliga-
torias que encauzan y organizan las relaciones sociales; el
entramado de reglas que permiten el desenvolvimiento de
la libertad en tanto equilibra la convivencia humana posi-
bilitando para cada uno el mximo de libertad compatible
con la libertad de los otros; el sistema de preceptos que con-
densan las prerrogativas o facultades subjetivas que poseen
los individuos y que se legalizan en una ratio de derechos
constitucionales; el sistema de cnones que pautan el marco
de justicia que una sociedad acuerda para su existencia y la
voluntad clasista dominante que a travs de los mecanismos
y procedimientos estatales se transforma en ley.
Una perspectiva ms omnisciente e integral del conte-
nido del Derecho es aquella que ha quedado contornada en
el llamado enfoque tridimensional (Reale, 1973. Aparisi,

51
1992: 10. Atienza: 2001: 54. Fernndez, B. J., 2002: 4), tam-
bin reconocida como teora de los tres crculos (Garca M.,
1960: 58) o teora integral (Recasns, 1991: 88). Este enfoque
sostiene que el Derecho es ante todo norma, dimensin ms
visible y trascendente, pero es tambin valor y hecho.
La dimensin normativa se encuentra determinada por
ser ste un conjunto de preceptos obligatorios, imperativos,
coactivos y heternomos que conforman un sistema estruc-
turado y coherente que tiene la finalidad de encauzar y orga-
nizar las relaciones sociales, sentido en el cual es una tcnica
de control y mediacin que regula y coordina la coexistencia
de los seres humanos, necesaria para la reproduccin y con-
tinuidad de la sociedad: ubi societas, ibi ius.
La dimensin valorativa deviene de visualizar el Dere-
cho como un sistema de cnones que pautan el marco de
justicia que una sociedad acuerda para su existencia; vista
sta en un plano racional-positivo como reglas que hacen
a los hombre iguales, que miden la conducta de stos y que
permiten dirimir conflictos entre los mismos, y en un plano
emotivo como plexo axiolgico que subyace en el catlogo
de hacer o no hacer que postulan las normas y que se
desea ponderar en las relaciones sociales.
La dimensin fctica deviene de entender que el De-
recho responde a las condiciones, problemticas y requeri-
mientos de una sociedad en un momento determinado, por
lo que puede sealarse que en las normas lo que se hace es
condensar y congelar segmentos de las relaciones humanas
en los diferentes planos societales.
As, puede enfocarse que el Derecho es un hecho, una
obra humana estimulada por la conciencia de unas necesi-
dades en la vida social, obra producida bajo forma normativa
que en su funcin para satisfacer esas necesidades intenta
hacerlo de acuerdo con la realizacin de unos valores espe-
cficos (Recasns, 1991: 40). Es un sistema de normas que
se integra en las distintas ramas del ordenamiento jurdico
y que regulan mbitos especficos de la vida en sociedad,

52
dando lugar a un sistema que no es un simple, fro y absurdo
conjunto sino que pretende alcanzar determinados valores
que se vinculan a conceptos tales como la justicia, la seguri-
dad y el bien comn, los cuales son producto de una deter-
minada cultura y de determinadas circunstancias sociales,
econmicas, demogrficas, polticas o etnogrficas (Fernn-
dez, B. J., 2002: 5).
Esta perspectiva, adems de que permite encuadrar
de una manera multifactica y dialctica el contenido del
Derecho, posibilita a su vez hacer una decantacin de tres
grandes planos epistemolgicos: el normativo-institucional,
el deontolgico-axiolgico y el antropolgico-sociolgico.
Ello propicia a su vez, destacar la estrecha relacin de la
ciencia jurdica con otras reas del saber social como la fi-
losofa, la sociologa, la psicologa, la historia, la economa
y la antropologa; con algunas de las cuales llega no slo a
correlacionarse sino tambin a compartir aristas de estudio,
corporizndose as tipos especficos de saberes intermedios
como los siguientes:

La filosofa del Derecho, disciplina que desde una


visin de meta-anlisis, totalizante y omnicompren-
siva reflexiona sobre el Derecho como un todo e
intenta hallar su sentido ltimo, estableciendo con-
clusiones sobre su concepto, su fundamento, sus
criterios de validez, etc. La filosofa del Derecho se
divide en teora del Derecho u ontologa jurdica
(que se ocupa del concepto del Derecho), teora de
la ciencia jurdica o epistemologa jurdica (que se
ocupa del conocimiento del Derecho), y teora de la
justicia o deontologa jurdica (que se ocupa de la
legitimacin del Derecho).
La sociologa jurdica, saber que estudia el fenme-
no jurdico desde una perspectiva social en la que
valora las causas fcticas del Derecho y la relacin
Derecho-norma vs. Derecho-realidad. En este sen-

53
tido analiza los hechos econmicos, sociales y polti-
cos que originan las normas jurdicas en una socie-
dad dada, lo cual permite su mejor entendimiento;
valora el proceso de su aplicacin; razona sobre la
adhesin ciudadana al mismo y discurre sobre sus
efectos en el mantenimiento y cambio social.
La historia del Derecho, rama que estudia la evolu-
cin del Derecho a travs del tiempo en una doble
perspectiva universal y particular, lo cual permite
no slo especular sino tambin comprender mejor
un ordenamiento y hallarle explicacin al compor-
tamiento etnogrfico de un pueblo.
La antropologa jurdica, disciplina que estudia el
Derecho como un producto cultural de la sociedad
inserto junto a otros elementos en la superestruc-
tura de la misma, de modo que su objeto no es slo
retrospectivo sino tambin contemporneo, permi-
tiendo el anlisis comparado de diversos rdenes
jurdicos desde una perspectiva ms integral y mul-
tifactica.

A lo anterior es conveniente agregar que el Derecho po-


see dos niveles gnoseolgicos que es necesario tener pre-
sente para el diseo de su horizonte cognitivo, uno norma-
tivo-institucional que apuntala la existencia sistmica y co-
herente del ordenamiento jurdico, y otro terico-conceptual
que constituye su entelequia.
El Derecho romano consolid el trmino prudentia iu-
ris o iurisprudentia con el cual identific el saber jurdico,
visto ste fundamentalmente como actuar (agere, actio) que
se desarrollaba sobre la base de un conocimiento terico
(cavere, respondere), nocin que se conserv hasta que la
proliferacin normativa producto de la ampliacin y com-
plejizacin de la sociedad, el desarrollo codificador y el ad-
venimiento de las primeras escuelas que enseaban leyes
fue delineando una distincin entre el oficio de aplicar el

54
Derecho y el quehacer de pensar el Derecho. Progresivamen-
te esta diferenciacin se ahonda hasta que en el siglo xix ter-
mina de contornearse la nocin de ciencia jurdica como dis-
ciplina acadmica autnoma dedicada a la sistematizacin,
estudio y enseanza de las normas jurdicas, independiente
de la aplicacin casustica-emprica de stas. As, se desmar-
ca definitivamente la prctica del Derecho de la teora del
Derecho, la iurisprudentia de la scientia (Merlo, 2006).
Esta distincin, de repercusin para lo que aqu nos in-
teresa, permite delimitar la existencia de dos niveles del sa-
ber jurdico, el terico o cientfico y el prctico o dogmtico.
El primero se identifica con el sistema de teoremas, concep-
tos, principios y teoras construidos a partir de procesos l-
gico-racionales de sistematizacin y generalizacin, los que
posibilitan el abordaje especulativo de las normas jurdicas
y la enseanza del Derecho como ciencia. El segundo se re-
laciona con el conjunto de tcnicas que posibilitan la inter-
pretacin y realizacin del sistema de normas, dimensin en
la cual se recompone el ordenamiento jurdico, y se cierra
su ciclo de vida.
Aunque bajo el rubro de dogmtica jurdica se encuen-
tran diversos enfoques sobre los que no es de inters profun-
dizar en estas lneas, en general puede entenderse la misma
como la tecnologa que posibilita ordenar y hacer compren-
sible el conjunto de normas jurdicas con vistas a su aplica-
cin; por lo que su objetivo es finalista y emprico en tanto
facilita la realizacin del material jurdico y permite resolver
el mayor nmero de situaciones de la forma ms correcta o
adecuada posible (Atienza, 2001: 56).
Su propsito por tanto no es el de especular sobre las
normas, discernir sobre su creacin o explicar su conte-
nido, sino el de permitir operar eficientemente con ellas a
travs de una prctica hermenutica que posibilita falsar el
ordenamiento jurdico. Por ello, aunque tiene el matiz de
una disciplina estructurada sobre un conjunto de conceptos
y postulados, su connotacin es la de un sistema de reglas

55
y principios que viabilizan la comprensin y aplicacin del
Derecho.
A tenor de lo planteado, puede sealarse que algunos
de los fundamentales nudos cognitivos en donde se alojan
nichos de investigacin jurdica son los siguientes:

1. Terico-especulativo: Aspectos conceptuales de la


teora general del Derecho y la doctrina sobre la
que se sustenta cada rama del Derecho.
2. Jurdico-filosfico: Encierra una dimensin axiol-
gica-jurdica y otra deontolgica-jurdica (teora de
la justicia y legitimacin del Derecho), capaces de
sostener estudios dismiles.
3. Jurdico-histrico: Contiene tres ngulos epistemol-
gicos con una amplia ratio de tpicos dentro de cada
uno: el histrico-universal o histrico-regional, el
histrico particular de un pas y el histrico especfi-
co de una rama del Derecho o institucin jurdica.
4. Jurdico-sociolgico: Aristas relacionadas con las
condicionantes fcticas que originan las normas, la
eficacia de stas, las causales que provocan la mu-
tacin de las mismas o el comportamiento ciudada-
no ante el ordenamiento jurdico.
5. Jurdico-comparado: Contempla tres grandes tra-
mas investigativas en las que se insertan infinidad
de aristas: una general desde la ptica de los orde-
namientos jurdicos como un todo, otra particular
desde las ramas del Derecho y una tercera ms es-
pecfica desde el ngulo de normas jurdicas deter-
minadas o instituciones jurdicas concretas.
6. Jurdico-dogmtico: Aristas relacionadas con la inter-
pretacin y aplicacin de las normas e instituciones
jurdicas, tanto sustantivas como adjetivas, as como
el actuar de los organismos y operadores jurdicos.
7. Jurdico-criminolgico: Aspectos relativos a las de-
terminantes crimingenas de los delitos, la perso-

56
nalidad de los delincuentes o los tratamientos re-
presivos a las conductas delictivas.
8. Jurdico-politolgico: Contempla una variedad de
tpicos que tienen que ver con aspectos de la rea-
lidad poltica en los que tiene implicacin el De-
recho: la organizacin del poder, el actuar de la
administracin pblica, los partidos polticos, las
polticas pblicas, la gestin pblica, los meca-
nismos democrticos, la comunicacin poltica, el
comportamiento de la ciudadana frente al poder
poltico, etc.
9. Jurdico-penitenciario: Contiene diversas aristas re-
lacionadas con la ejecucin de la pena, su efectividad,
la reeducacin del sancionado o el cumplimiento de
polticas y normas en los establecimientos peniten-
ciarios.
10. Jurdico-internacional: Enmarca una variedad de
tpicos sobre los que existe una profusa legislacin
y que ataen a la relacin entre las naciones o cues-
tiones en las que el sujeto es el individuo tanto en su
esfera pblica como privada.

Un anlisis realizado en cuatro universidades de Ibe-


roamrica (Universidad Carlos III de Madrid, Universidad
Complutense de Madrid, Universidad Nacional Autnoma
de Mxico y Universidad de La Habana) arroj que de las
410 tesis de doctorado en Derecho realizadas entre el 2000
y el 2007, que son un expositor importante de la corriente
principal de investigacin en esta ciencia, el 38% abordaron
temas de investigacin que es posible enmarcar en el nudo
cognitivo que hemos identificado como dogmtica jurdica;
el 20% desarrollaron lneas sobre tpicos tericos, el 10%
investigaron aristas de derecho internacional; el 7% versa-
ron sobre temticas jurdico-filosficas y en porcientos por
debajo a este ltimo se ejecutaron investigaciones sobre los
dems nichos cientficos identificados.

57
3. gnesis de la investigacin

En el alumbramiento de una investigacin existe una fase


primigenia de gnesis, como se ha afirmado en el captulo
primero, que deviene en momento de profunda indagacin y
consulta, a partir de que en la misma se escudria el entorno
cientfico con el objetivo de decantar y perfilar el tema de
investigacin; lapso que resulta por lo general embarazoso
para el investigador novel.
De esta forma, identificar una situacin problmica,
conformar una idea de investigacin como punto de ignicin,
explorar sta, estructurar una pregunta de trabajo que sirva
de pauta y delimitar las dimensiones de la investigacin, son
acciones que estn contenidas en esta fase de germinacin
de la investigacin.

3.1 El punto de partida

El proceso de investigacin cientfica parte de una idea de


investigacin que se forja el investigador y que constituye
el reflejo eidtico de una situacin problmica; entendien-
do por tal al sistema de contradicciones cientficas que exis-
ten alrededor de un objeto determinado. Esta idea, aparece
como una intuicin inspirada en la experiencia profesional,
el conocimiento precedente, la lectura de materiales cient-
ficos, la observacin de sucesos, la sugerencia de otros in-

59
vestigadores experimentados o el encargo que realiza una
institucin.
Por otro lado, la situacin problmica que subyace detrs
de esa presuncin investigativa, en algunos casos es delimi-
tada y clara, pero en otros se presenta como un conglomera-
do que necesita clarificarse a fin de ordenar y jerarquizar los
matices de la problemtica cientfica y aislar el ngulo que
pretende abordar.
En esta disquisicin intelectual el investigador debe
adems, distanciar las incgnitas que tienen un basamento
cientfico de las que no lo tienen y diferenciar as las que son
realmente problemticas objetivas de los que constituyen
dficits de su formacin.
De esta forma, puede sealarse que la idea de investiga-
cin como plataforma de despegue del proceso epistemol-
gico, para que pueda ser matriz de una investigacin cient-
fica tiene que guardar relacin con los nudos gnoseolgicos
de la ciencia, sentido en el cual se constituye en la forma
subjetiva en que se dibuja la necesidad objetiva de la cien-
cia, y expresar de la forma ms concreta y objetiva posible
la problemtica.

3.2 Exploracin de la idea de investigacin

Una vez decantada la idea de investigacin como presupuesto


inicial y provisional, sta necesita corroborarse en su calidad y
validarse en su solidez, lo que se logra mediante un approach
o acercamiento en el cual se hace una exploracin de la mis-
ma, lo que deviene en proceso imprescindible de bsqueda de
informacin preliminar para detectar si se est en el camino
cientfico correcto o por el contrario se tiene que desechar
y tomar otra. Su importancia radica en que permite obtener
una base imprescindible de conocimientos que propicie:

a. Revelar los antecedentes investigativos que existen


sobre el tema que se pretende abordar.

60
b. Detectar el estado de la ciencia.
c. Precisar el nivel de agotamiento del tema, sobre la
base de comprobar que hay temas:
i. Investigados y agotados porque sobre los mis-
mos existen estudios que han sistematizado co-
nocimientos y estructurado teoras, no quedando
ningn ngulo por estudiar.
ii. Investigados pero no agotados ya que stos se
han estudiado, pero an son susceptibles de se-
guirse trabajando.
iii. Poco investigados.
iv. No investigados.
d. Evaluar la solidez de la idea desde el punto de vista
investigativo.
e. Posibilitar que el investigador rebase las fronteras
de sus conocimientos sobre la temtica.
f. Facilitar estructurar de mejor manera la idea defi-
niendo dentro de ella aristas y precisando cul pue-
de ser la mejor perspectiva de enfoque.
g. Permitir familiarizarse con el vocabulario y el apa-
rato conceptual de la temtica.

La exploracin de la idea de investigacin se efecta a


travs de las lecturas previas y las entrevistas exploratorias
que informan cunto y cmo se ha trabajado la temtica que
se desea abordar y posibilitan aquilatar si la misma es viable
desde el punto de vista investigativo.
Las lecturas previas constituyen la va fundamental para
profundizar en la temtica ya que permiten, a partir de una
adecuada seleccin de fuentes, que el investigador pueda en
relativamente breve tiempo examinar la idea y adentrarse
en ella. Su objetivo por tanto no es construir el marco terico
de la investigacin, sino slo dominar la punta del iceberg a
fin de evaluar si ste sostiene el campamento investigativo.
Para lograr ello es necesario tener en cuenta los siguien-
tes aspectos:

61
1. Realizar una seleccin cuidadosa de los textos y do-
cumentos a leer, en los que debe de haber una com-
binacin de obras que sistematicen a nivel doctrinal
conocimientos sobre el tema (clsicos o referentes
obligados), con materiales que aborden el enfoque
contemporneo.
2. Organizar la indagacin de manera tal que haya ci-
clos de lectura-resumen-reflexin-evaluacin.
3. Aduearse de algn mtodo de lectura y resumen
que pueda economizar el tiempo de revisin de los
textos, a la vez que posibilite extraer de los mismos
las ideas y notas necesarias.
4. Tener presente el referente sobre el que se inquie-
re, a fin de no desviar la atencin hacia otros aspec-
tos de la lectura.
5. No esquematizar el plan de lecturas trazado y ser
flexible respecto a las fuentes seleccionadas.

Las entrevistas exploratorias tienen el cometido de acla-


rar a priori la pertinencia de la idea y ubicarla en el horizon-
te cientfico de una manera rpida, ya que stas se hacen a
personas claves por su nivel de conocimientos del tema o la
condicin de testigos privilegiados por la informacin que
manejan. As, los datos que transmiten estos sujetos de ma-
nera express, complementan el conocimiento que se obtiene
a travs de la lectura de las fuentes.
Para lograr esto es necesario que las mismas tengan en
cuenta los siguientes requisitos:

1. Ser abiertas y flexibles.


2. Su objetivo no es verificar hiptesis ni recolectar
datos, sino clarificar las ideas del investigador y evi-
tar que se pierda en caminos falsos.
3. No contener una gran cantidad de preguntas o tpi-
cos.
4. Desarrollarse a partir de mnimas intervenciones

62
del investigador, que deber de adoptar el papel de
un oyente benvolo, ya que de lo que se trata es de
que el entrevistado exponga lo ms ampliamente
posible sus puntos de vista.
5. Efectuarse teniendo en cuenta las tcnicas bsicas
para la ejecucin de este tipo de instrumento.

Culminado este periodo de exploracin se est en con-


diciones de saber si la idea de la investigacin inicial puede
ser base para el estudio, se debe de replantear o incluso des-
echarla. En principio toda idea es vlida como punto de par-
tida, pero luego de culminado este proceso el investigador
puede llegar a la conclusin de que es necesario modificar
el rumbo.

3.3 Problematizacin de la idea de investigacin

Un peldao siguiente es la problematizacin de la idea a par-


tir de estructurarla ms formalmente y convertirla en pre-
gunta de trabajo que visualice la contradiccin que existe
entre el conocimiento existente y lo que se desconoce, es-
pacio en el que se ubica el proyecto de investigacin que se
est concibiendo.
La pregunta de trabajo es un peldao del proceso inves-
tigativo que supone un planteamiento que no se responde
con la mera reestructuracin de la informacin existente,
constituyendo en s misma sntesis de numerosas interro-
gantes que se presentan en un inicio y que son expresin de
vacos del conocimiento y de contradicciones entre lo cono-
cido y lo desconocido. De esta manera, la pregunta de trabajo
se inscribe en un camino de cuestionamientos que transitan
de enunciados difusos y generales, a otros ms concretos y
especficos, y de interrogantes no propositivas ni concien-
tizadas, a otras ms complejas y elaboradas, dibujando as
una espiral en donde cada respuesta genera otras preguntas
(Machado, 2008).

63
En esta dialctica, la pregunta de trabajo seala la de-
manda cientfica que existe y la necesidad de transformacin
que es necesaria en el objeto de investigacin, por lo que en
consecuencia pauta y delimita el camino investigativo im-
pulsando el movimiento de la ciencia.
La rapidez con que se llegue a sta y el acabado de su
formulacin, son indicativos a su vez del nivel de desarrollo
de la cultura cientfico-profesional del sujeto de investiga-
cin, ya que su enunciacin atraviesa tambin por los va-
cos de conocimiento de ste, espacios que tendr primero
que evacuar para lograr plantearla correctamente.
Aunque de la pregunta de trabajo al problema cientfico
existe un trecho en el que se realizan sucesivas versiones de
sta hasta llegar a la formulacin ms adecuada, es impor-
tante plantear que la redaccin de la misma debe de ser:

Inteligible y clara, de modo que no confunda o su-


giera diversas interpretaciones.
Concisa en cuanto a la extensin del campo a inves-
tigar.
Breve, sin ideas derivadas o el uso de trminos in-
necesarios.
Positiva en la manera de formularse.
Amparada en los conocimientos existentes con los
cuales debe de interconectarse.
Explicativa en el sentido de que sugiera la aclara-
cin, comprensin o solucin del objeto que aborda.
Factible en cuanto a la posibilidad de su realiza-
cin.

Definida la idea, explorada sta, evidenciado que es cien-


tficamente pertinente y finalmente problematizada, puede
entonces sealarse que se est en posesin de un tema inves-
tigativo. Cmo saber si es un buen tema? Pudiera decirse,
sin ser absoluto, que lo es si el mismo cumple las siguientes
cualidades:

64
1. Motiva e intriga al investigador.
2. Se encuentra dentro del campo de formacin teri-
ca o prctica de quien lo enfrenta (si se dan los dos
requisitos mejor).
3. Precisa con certeza el objeto de investigacin.
4. Esboza un ngulo en el que es posible ser creativo y
sostener reflexiones novedosas.
5. Es sostenible cientficamente porque se ampara en
conocimientos precedentes.
6. Delimita adecuadamente el campo de la investiga-
cin y en ese sentido no es muy general ni muy es-
pecfico.
7. Es necesario y til porque proporciona resultados con
relevancia terica e impacto en el orden prctico.
8. Es pragmticamente posible porque resulta:
a. vulnerable emprica y tericamente, por contar
con el basamento conceptual y la tecnologa ne-
cesaria para efectuarse.
b. ejecutable desde la capacidad y experiencia del
investigador.
c. viable por tener acceso el investigador a los en-
tornos de estudio.
d. factible por ser realizable econmicamente.
e. soluble por poderse materializar en un lapso de
tiempo determinado.

3.4 Tipos de investigacin

Como se coment al inicio de este epgrafe, una accin a


realizar tambin durante esta fase en que se gesta la investi-
gacin, es la definicin de las dimensiones que la misma va
a tener, decisin que debe de ser resultado del proceso de
exploracin de la idea y de indagacin en el tema. La tem-
tica a abordar, los estudios precedentes sobre sta, la prepa-
racin del investigador y los recursos con los que cuenta, son
variables importantes para esta dilucidacin.

65
Lo que aqu identificamos como dimensiones de la inves-
tigacin tiene que ver con la delimitacin del carcter te-
rico o emprico de la misma, la connotacin cuantitativa o
cualitativa y el matiz exploratorio, descriptivo, correlacional
o explicativo que va a tener sta, cuestiones que en este tex-
to identificamos como el tipo, el enfoque y el alcance de la
investigacin respectivamente.
En la literatura sobre el tema se habla de tipos de inves-
tigacin para identificar las diferentes formas que stas pue-
den adoptar en relacin con aspectos diversos, cuestin que
da lugar a una amplia y no unvoca taxonoma. As, la tipo-
loga de la investigacin guarda relacin con variables como
las siguientes: el formato de dato con el que se trabaje y los
mtodos que se requieren para interactuar con el objeto las
investigaciones (documental o de campo), el anlisis de la
informacin que realiza y el fin que se propone (cuantitativa
y cualitativa), el nivel de profundidad a la que llega (explo-
ratoria, descriptiva y explicativa), la dimensin de tiempo en
las que se ubican (histricas, descriptivas-actuales, experi-
mentales), el lapso de tiempo que abarcan (transversales u
horizontales), el escenario en donde se desarrollen (de labo-
ratorio, de campo o bibliogrficas), la metodologa que em-
plean (experimental, no experimental o cuasi-experimen-
tal), el propsito que tengan (pura y aplicada), etc. (Ander-
Egg, 1990: 99. Achig, 1986: 56).
Por su tipo la investigacin cientfica puede ser emprica
y terica (Sabino, 1978: 146).
La investigacin emprica o de campo es la que genera
conocimientos a partir de la percepcin que se realiza del
objeto de estudio a travs de las diferentes vas sensoriales,
por lo que trabaja con datos factuales que se obtienen de la
realidad y opera con rasgos, propiedades, manifestaciones y
efectos de lo que investiga. Es un prototipo de investigacin
que se basa en la experiencia directa de interactuar con el
objeto, cuestin por la que es trascendente la representativi-
dad que tenga la muestra que se va a analizar, los mtodos

66
que se emplean, la confiabilidad y validez de los mismos y
los recursos para el procesamiento de la informacin.
Aunque por lo general toda investigacin siempre se re-
troalimenta de teoras y paradigmas de las que parte y sobre
las que estructura los nuevos conocimientos, por lo que tie-
ne ineludiblemente un ingrediente terico, en este tipo de
investigacin el quehacer emprico constituye el objeto fun-
damental.
La investigacin terica o documental por su parte, es
la que se desarrolla sobre objetos y fenmenos que no se
perciben sensorialmente, por lo cual trabaja con un dato in-
directo, especulativo y con una informacin abstracta que
se encuentra condensada en axiomas lingsticos diversos.
Se basa en la aplicacin de mtodos del pensamiento lgico
y genera conocimientos a partir de procesos deductivos y ra-
cionales (Vid. Cap. 4).

3.5 Enfoques de la investigacin

La investigacin emprica por su enfoque puede ser cuanti-


tativa, cualitativa o multimodal (Grinnell, 1997: 56).
La investigacin cuantitativa est relacionada con el pa-
radigma positivista de la ciencia y persigue como objetivo
conocer el objeto de estudio a travs de sus propiedades ex-
ternas y manifestaciones observables, por lo cual se centra
en recolectar datos, cuantificar magnitudes y hacer anlisis
porcentuales. Su propsito es la medicin y demostracin de
las variables y relaciones que se han hipotetizado, para lo
cual emplea un lenguaje esencialmente numrico, mtodos
que posibilitan la cuantificacin y comprobacin y muestras
representativas. Tiene la finalidad de establecer patrones de
comportamiento, explicar, generalizar y predecir.
La investigacin cualitativa se relaciona con el paradig-
ma interpretativo y tiene como objetivo entender el objeto
que estudia y evaluar las cualidades de ste. Su propsito es
destacar las relaciones y motivaciones subyacentes, por lo

67
cual utiliza un lenguaje fundamentalmente etnogrfico, m-
todos que permiten la descripcin y penetracin de lo que
estudia y muestras basadas en casos-tipo. Tiene la finalidad
de interpretar, comprender y destacar las cualidades de lo
que estudia (Vid. Cap. 5).
Aunque ciertamente la visin positivista que rein en
los diferentes campos del saber hasta bien entrado el siglo
xx subestim el papel de las investigaciones cualitativas en
tanto sus conclusiones no tenan valor probatorio matemti-
camente ni eran generalizables a todo el universo, la disputa
entre cientistas cuantitativos y cualitativos ha sido una cons-
tante dentro de las ciencias.
En ese sentido, la epistemologa contempornea ha
defendido no slo la pertinencia de cada enfoque, sino que
adems ha abogado por una perspectiva conjuntiva que da
lugar a un prototipo de investigacin multimodal que se
puede expresar en tres variantes de modelos (Hernndez,
Fernndez y Baptista, 2003: 103):

A. Modelo de dos etapas, en donde se desarrollan al


paralelo dos procesos sobre el mismo objeto, cada
uno de un enfoque diferente, analizndose al final
los resultados de una manera holstica.
B. Modelo de enfoque dominante, en donde se desa-
rrolla la investigacin bajo un enfoque pero apli-
cando en determinada variable o aspecto un estudio
desde ambas perspectivas.
C. Modelo mixto, en donde se combinan dentro del
mismo proceso y en todas las facetas del objeto de
investigacin ambos enfoques, mediante una meto-
dologa que supone un alto grado de integracin y
complejidad.

68
3.6 A lcances de la investigacin

La investigacin por su magnitud o alcance puede ser ex-


ploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa (Danhke,
1989: 385).
La investigacin exploratoria o piloto por lo general ini-
cia un camino novedoso o se efecta sobre un objeto poco
abordado, por lo cual su objetivo es sondear el tema, recopi-
lar informacin preliminar, familiarizarse con la problem-
tica, establecer prioridades o destacar facetas. Por ello, es
ms general y flexible que las dems y casi nunca constituye
un fin en s misma sino la base para subsiguientes investiga-
ciones. En ocasiones incluso, es la base para la formulacin
ms acabada de un problema cientfico.
La investigacin descriptiva busca exponer las caracte-
rsticas, propiedades y manifestaciones del objeto que abor-
da, por lo que recolecta, ordena y jerarquiza informacin,
identifica categoras, establece relaciones, etc. Con esto
brinda una comprensin general del fenmeno y esboza jui-
cios sobre ste.
La investigacin correlacional se centra en el anlisis de
la interactuacin que tienen en el objeto de estudio determi-
nadas variables o categoras, logrando aclarar la incidencia
de stas en su comportamiento y establecer regularidades
y patrones de comportamiento. Logra un escaln mayor de
profundidad a partir de poder brindar explicaciones sobre la
base de los elementos en los que se enfoca.
La investigacin explicativa por su parte es la que logra
un mayor nivel de profundidad sobre el objeto ya que esta-
blece las causas de la problemtica e interrelaciona desde
un enfoque ms general las diferentes variables, posibili-
tando as su entendimiento cabal y una comprensin de las
regularidades y la dinmica de comportamiento del objeto
que estudia.
A pesar de que como puede suponerse, esto ltimo es el
propsito de toda investigacin, no siempre ello es posible

69
por la complejidad del objeto, el conocimiento acumulado
y las posibilidades del investigador, por lo que estas condi-
cionantes marcan momentos en el camino cognitivo de un
tema.

3.7 Dimensiones de las investigaciones jurdicas

La concepcin de las investigaciones jurdicas atraviesa por


el iter ya planteado y en ese sentido participa de la misma
complejidad descrita, pero a ello agrega algunos matices.
El primero es que por lo general no existen definidos
dentro del sistema de la ciencia de cada pas, bancos de
problemas cientficos en esta rea del conocimiento ni es-
tn identificados temas priorizados a manera de programa
que permitan encauzar o delimitar el proceso de concepcin
de una lnea de investigacin; sin embargo, ello no significa
que no exista un horizonte de aristas epistemolgicas sobre
los que se desarrolla la actividad investigativa jurdica. Exis-
te en realidad una diversa produccin cientfica de diferente
calibre de lo cual es expresin la gran cantidad de revistas
que editan las facultades de derecho, las instituciones jur-
dicas y los colegios de abogados, cuestin que constituye un
medidor de la movilidad de esta ciencia. Exempli gratia, en
el Sistema Regional de Informacin en Lnea para Revistas
Cientficas de Amrica Latina, el Caribe, Espaa y Portugal
(Latindex), que es una importante base de datos de revistas
cientficas de Hispanoamrica que cuenta con un riguroso
proceso de seleccin de los medios que indexa, el 6% de las
revistas incorporados a su directorio son jurdicas, las que
a su vez representan el 11% del rea de ciencias sociales
(www.latindex.unam.mx/).
Lo anterior sirve para pautar un segundo aspecto que
particulariza la gestacin y exploracin de la investigacin
jurdica: es el arduo trabajo de indagacin de la temtica de-
finida a priori y de decantacin de la bibliografa suficiente
y necesaria para desarrollarla, debido a la gran cantidad de

70
fuentes existentes, tanto publicadas como digitalizadas. La
orientacin entre lo trascendente tericamente y lo reiterati-
vo o superfluo, la seleccin adecuada de lo que es realmente
vlido de todo lo que circula en internet, el no deslumbra-
miento por las doctrinas producidas en otros contextos geo-
grficos, la diferencia entre lo que constituyen corrientes de
pensamiento crtico y lo que es teora decantada, son retos
que hay que enfrentar en este mbito cientfico y que cons-
tituyen un verdadero trance sobre todo para los investigado-
res jvenes.
Un tercer elemento a comentar, que a su vez est imbri-
cado con lo anterior, es que de la mano del desarrollo social
aparecen continuamente temas novedosos que se convierten
en tierra virgen para la investigacin durante un tiempo (lo
fue en su momento la informtica, luego la temtica medio-
ambiental y ms tarde el multiculturalismo potenciado por
el proceso globalizador), los que a su vez coexisten con te-
mticas que son inagotables por la diversidad de perspecti-
vas que soportan (como es la teora de la sancin penal, la
institucin familiar o los derechos humanos) y con materias
que se renuevan porque en ellos advienen paradigmas dis-
tintos que desencadenan nuevas hiptesis (es el caso de la
gobernabilidad poltica, el comportamiento crimingeno de
un pas, la supranacionalidad de instituciones jurdico-pol-
ticas que relativizan la nocin de soberana, la necesidad de
una respuesta punitiva inmediata a comportamientos crimi-
nales globales, la admisibilidad del matrimonio entre perso-
nas de un mismo sexo, la transexualidad y la reasignacin
de sexo o la reproduccin asistida).
Respecto a los tipos de investigaciones jurdicas, puede
sealarse que algunos textos establecen una clasificacin
que participa de la multilateralidad de enfoque del trmino
antes planteada y que mezcla diversas variables como el ni-
vel de profundidad de la investigacin, los mtodos que em-
plea o los resultados que persigue; as se habla de que en la
ciencia jurdica existe investigacin explicativa, descriptiva,

71
correlacional, exploratoria, histrica, comparativa, proyecti-
va y propositiva (Lpez, 2005: 52. Witker, 1995: 10).
Si nos atenemos al criterio que se ha manejado en este
texto, debe de sealarse que las investigaciones jurdicas
pueden ser de tipo terico o emprico, aunque por los objetos
de estudio que se desgranan de los nudos cognitivos glosa-
dos en el captulo segundo, hay que sealar que la mayora
de las investigaciones en Derecho son de tipo terico.
Las investigaciones jurdicas empricas pueden ser en
principio de enfoque cuantitativo o cualitativo, aunque por
la textura de los objetos que se estudian son generalmente
de una dimensin cualitativa.
Asimismo, stas pueden tener un alcance exploratorio,
descriptivo, correlacional o explicativo, en dependencia del
tema que abordan y los objetivos del investigador.
Esta multilateralidad epistemolgica de los objetos de
la ciencia jurdica puede ilustrarse en el siguiente ejemplo:
la violencia intrafamiliar, adems de ser de inters para va-
rias reas de las ciencias sociales, puede ser abordada por
el Derecho desde una dimensin terica (la respuesta pe-
nolgica a este actuar, la garanta procesal a las vctimas,
la regulacin de mecanismos sociales e institucionales que
pueden incidir en la disminucin del fenmeno, etc.), desde
un enfoque emprico cuantitativo (la medicin de esta pro-
blemtica en un mbito geogrfico especfico y la deteccin
de las determinantes crimingenas que la provocan) y desde
una metodologa emprica cualitativa (la comprensin de los
efectos psquicos que tiene el fenmeno en las vctimas o los
trastornos de personalidad conducentes con posterioridad a
conductas delictivas). De igual forma, el mismo tpico puede
conformar una investigacin exploratoria (en una regin en
que de manera atpica se presenta un incremento de este
actuar) o una explicativa (en otra en donde se desea llegar
hasta ese nivel).

72
4. la investigacin terica

Durante buena parte de la historia de la gnoseologa, las


disimilitudes entre la investigacin emprica y terica con-
tornearon a las mismas como modelos antitticos del cono-
cimiento, entorno en que la investigacin emprica, sobre
todo de tipo cuantitativo, era concebida como el camino
cientfico efectivo en tanto slo ella proporcionaba la ver-
dadera episteme.
Ese fetichismo al modelo investigativo perceptible-sen-
sorial, al mtodo medible-cuantificador y al conocimiento
demostrable-generalizador, ha sido rebasado por la gno-
seologa ms lcida que ha enfocado con claridad que am-
bas investigaciones no se pueden ver como momentos se-
parados o contradictorios en donde lo emprico es la nica
fuente de verdad y lo terico se produce slo a partir de la
generalizacin que se realiza de los datos recopilados. As,
hay que visualizar que lo emprico es un elemento necesa-
rio y dinamizador de la ciencia, pero que es trascendente
tambin el conocimiento que se elabora a travs de sucesi-
vos momentos de abstraccin y sistematizacin, el que no
deriva de la simple interpretacin o inferencia de datos sino
de su integracin, sistematizacin e interpretacin (Bunge,
1972: 373).
En este sentido, puede sealarse que la ciencia evolu-
ciona primordialmente no por los datos demostrables que

73
acumula sino por las teoras que construye, y que sin teora
no se puede estudiar un objeto, al no ser que se haga msti-
camente.

4.1 R asgos de la investigacin terica

La investigacin terica o documental puede definirse como


aquella que trabaja con un dato ideal o especulativo con-
tenido en objetos terico-conceptuales, utiliza fuentes de
tipo documentales primordialmente, se auxilia de mtodos
tericos y emplea bsicamente una semitica grfica para
expresarse.
Este tipo de investigacin puede constituir una accin
investigativa en s misma cuyo propsito es la produccin de
teora cientfica, o una etapa imprescindible de una inves-
tigacin emprica mediante la cual se relacionan los datos
con un contexto teortico que permite construir los nuevos
conocimientos.
De una manera detallada puede sealarse que la in-
vestigacin terica se caracteriza por los siguientes rasgos
(Hernndez, Velia, Garca, 2002: 56. Martnez, 2002):

1. Los diseos de investigacin que la sostienen son


maleables y abiertos, en el sentido de que posibili-
tan cambios y ajustes en la medida en que se avan-
za en el proceso de investigacin. En este sentido,
puede sealarse que trabajan con hiptesis tericas
o ideas cientficas a defender que tienen una arqui-
tectura cognitiva ms flexible.
2. Se efecta sobre objetos tericos cuyas magnitudes,
propiedades, variables y rasgos se condensan en axio-
mas, teoremas, postulados, supuestos e hiptesis.
3. Su dato primario es indirecto, intangible, especula-
tivo, abstracto y no se percibe sensorialmente.
4. Trabaja con informacin que se estructura en
ecuaciones gramaticales integrales, coherentes y

74
sistematizadoras que conforman conceptos, leyes
y teoras.
5. Para su ejecucin interacta con fuentes impresas
o digitalizadas de dismil formato: libros, artculos,
ensayos, crnicas, monografas, leyes, cdigos, et-
ctera.
6. No requiere de estudios pilotos ni trabajo de campo,
su escenario son la biblioteca y el centro de infor-
macin.
7. No trabaja con muestras, en todo caso puede decir-
se que las fuentes de informacin que emplea tie-
nen que ser representativas de lo que se ha escrito
sobre el tema.
8. Precisa de una metodologa de trabajo que posi-
bilite la deteccin, exploracin, seleccin, fichaje,
anlisis, extraccin y compendio de las fuentes de
informacin existentes.
9. La sustancia de los fenmenos que aborda cuya
esencia es intangible, requiere de mtodos que po-
sibiliten el anlisis del contenido y el desbroce de
teoremas racionales. Es el caso del mtodo histri-
co-lgico, el de anlisis-sntesis, el de abstraccin-
concrecin, el inductivo-deductivo, el hipottico-
deductivo, el sistmico-estructural-funcional y el
causal (Vid., Cap. 9).
10. El procesamiento de la informacin para la cons-
truccin de nuevos conocimientos precisa de meca-
nismos de anlisis, abstraccin, sntesis y generali-
zacin a un nivel lgico-racional.
11. Se expresa a travs de un discurso argumentativo y
un lenguaje grfico.
12. Su objetivo es construir una teora o fundamentar,
contrastar, cuestionar, refutar, reformular una que
ya existe.
13. La textura de sus resultados posee un marcado sesgo
ideolgico en tanto una teora es una creacin ideal

75
del ser humano, una construccin mental simblica,
derivada de determinados paradigmas tericos.
14. Sus aportes adquieren el perfil de conceptualiza-
ciones, teoras, revisiones crticas del sistema de
conocimiento, estudios comparados, anlisis desde
perspectivas renovadas, reformas normativas, esta-
blecimiento de regularidades o principios, delinea-
cin de metodologas, rediseo de estructuras orga-
nizacionales o procedimientos, etctera.

4.2 Sistemtica de traba jo con las fuentes


documentales

En la investigacin terica el estudio y utilizacin de las


fuentes documentales atraviesa por una sistemtica o ciclo
de trabajo en el que se buscan las fuentes (detectan, explo-
ran y seleccionan), se fichan y se resumen (analizan, ex-
tractan y compendian); proceso en el que es necesario apli-
car tcnicas que posibiliten leer, registrar y resumir ade-
cuadamente. Esta dinmica es vlida como procedimiento
para toda accin de revisin y consulta bibliogrfica que se
realice.

A. Bsqueda de las f uentes

En la bsqueda de la literatura se producen en realidad tres


acciones distintas, la deteccin de la misma, su exploracin
y la seleccin de las que son suficientes y necesarias para lo
que se pretende; cuestin en lo que hay que tener en cuenta
la amplitud que existe en la actualidad de medios y docu-
mentos cientficos, la forma en que se catalogan y organizan
stos y el diferente valor que poseen las fuentes segn la
informacin que soportan.
En este sentido puede partirse de sealar que el cono-
cimiento cientfico contorna un horizonte de geometra va-
riable e infinita en el que se requiere estar orientado a fin de

76
no perderse o desaprovechar esfuerzos, cuestin por la cual
asumir a priori que sobre el tema que se aborda hay muy
poco o nada escrito, es generalmente una ligereza devenida
de una revisin superficial.
Para lograr un examen adecuado del caudal bibliogr-
fico que existe hay que acudir a las bibliotecas y centros de
informacin, instituciones que constituyen el reservorio del
conocimiento cientfico, recorrido en el que es prudente se-
guir un movimiento de dos sentidos, centrfugo y centrpeto.
El sentido centrfugo significa recorrer desde las institucio-
nes que estn en el radio de accin o mbito territorial ms
cercano, hasta las que estn ms alejadas territorialmente.
El sentido centrpeto implica viajar desde las instituciones
que albergan informacin ms general, como es la bibliote-
ca, hasta las que contienen informacin especfica y especia-
lizada en el tema, como puede ser un centro de investigacin,
un centro de documentacin o un archivo especializado.
En este accionar es importante la consulta de tres espe-
cialistas para acortar el camino de bsqueda y hacerlo ms
efectivo, el investigador experto en el tema, el bibliotecario o
tcnico en catalogacin de informacin y el informtico, caso
de que el investigador no tenga habilidades en este ltimo
campo. El investigador experimentado recomienda textos y
sugiere bsquedas a realizar. El bibliotecario domina la for-
ma de organizacin de la informacin, conoce de la existencia
de fuentes y fondos no muy manejados y tiene la capacidad
para hacer bsquedas inter-institucionales. El informtico
domina habilidades para la exploracin a travs de motores
de bsqueda que funcionan como buscadores jerrquicos o
spiders (Google, Teoma, Allthe Web Advance, AltaVista Ad-
vance, Hotbot), meta-buscadores (SurfWax, Copernic Basic
2001, Ixquick), ndices temticos (LibrariansIndex, Infomi-
ne, Academic Info, Yahoo, About.com), guas de materia o
gateway pages (Argus Clearinhouse, www Virtual Library,
Alpha Search, The New Atheneum, Suite101.com) y recursos
capaces de penetrar la Web invisible.

77
Vale destacar que aqu hablamos de fuente de informa-
cin en genrico, lo cual significa que no importa si la mis-
ma est impresa, digitalizada y depositada en algn soporte
(cd o dvd) o hipertextualizada en la World Wide Web. De
igual manera, nos hemos referido a bibliotecas y centros de
informacin haciendo alusin con ello no slo a las institu-
ciones fsicas sino tambin a las versiones digitales de stas.
Hoy es imposible estar actualizado en un tema sin ac-
ceder a la internet debido a la inconmensurable cantidad de
informacin que all circula, aunque ciertamente de dife-
rente vala. Puede estar colocada por instituciones pblicas,
corporaciones privadas o investigadores particulares y loca-
lizable en Web site y bases de datos que se insertan en cual-
quiera de los sistemas de gestin de contenido (Foros, Blogs,
Wiki, Portal, -learning, publicaciones digitales o archivos
en servidores ftp).
En este punto, otro aspecto a tener presente es el hecho
de que las fuentes, de acuerdo a la informacin que sopor-
tan, tienen diferente valor o rango de importancia. As, pue-
den distinguirse los siguientes tipos (Eco, 2001: 79-109):

a. Fuentes directas o primarias. Son los libros, artculos


de revistas, monografas, antologas, tesis, artculos
periodsticos, ponencias presentadas en eventos,
testimonios, etc.; los que transmiten informacin de
manera directa. Estas fuentes pueden clasificarse a
su vez en:
i. De primera y segunda mano. Una obra original
es una fuente de primera mano; otra que hace un
anlisis crtico de la misma, utiliza fragmentos
de ella o traduce partes, es de segunda mano.
ii. De primer nivel y segundo nivel. Son de primer
nivel los libros, monografas y antologas que con
un determinado grado de extensin, precisin y
profundidad desarrollan el contenido que abor-
dan, por lo que en ellos existe un nivel mayor de

78
sistematizacin y estructuracin terica. Son de
segundo nivel las revistas, tesis y ponencias de
eventos que abordan temticas desde una pers-
pectiva ms especfica y concreta.
b. Fuentes indirectas o secundarias. Son compilacio-
nes, resmenes y listados de referencia publicados
sobre un rea del conocimiento que compendia
fuentes primarias. Su valor estriba en que brindan
al investigador un bosquejo de lo que se ha publica-
do sobre la materia.
c. Fuentes terciarias. Son catlogos temticos, directo-
rios, guas de ndices, etc., que compendian fuentes
secundarias y posibilitan la ubicacin de las dife-
rentes fuentes o instituciones que se dedican a la
investigacin de un tema.

En el rea de la ciencia jurdica no son comunes las


fuentes terciarias, pero s las secundarias emitidas por edi-
toriales de prestigio, los organizadores de congresos o las
grandes bibliotecas, las que hacen ms rpido la localizacin
de las fuentes primarias y le brindan al investigador un bos-
quejo de lo que se ha escrito sobre la materia.
La distincin de fuentes de primera o segunda mano y
la trascendencia que puedan tener unas u otras para cada
estudio se relativiza. Exempli gratia: para un estudio cuyo
centro es la nocin de poltica en el pensamiento de la An-
tigedad, fuentes de primera mano son las obras originales
que se conservan de autores de la poca; todo lo dems cons-
tituye lo de segunda mano en tanto son traducciones y co-
mentarios de traducciones. En este caso, sostener la investi-
gacin sobre fuentes de segunda mano hace que sta sea de
poco rigor. Sin embargo, para otro estudio que su objetivo
principal consiste en las formas del poder poltico en la con-
temporaneidad y que requiera retomar slo algunas ideas de
pensadores antiguos, no es tan significativo que stas hayan
sido extradas de fuentes de segunda mano. As, el mismo

79
podr tener un valor aceptable si el resto de los anlisis se
basan en fuentes de primera mano.
El sentido final del proceso de deteccin y exploracin
de las fuentes es realizar una seleccin adecuada de stas
que posibilite desarrollar los objetivos propuestos, listado
que se hace a partir de la revisin directa de los documentos
y de tomar de la seccin bibliogrfica las que interesan.
Esto proporciona en un inicio un catlogo amplio y ge-
neral que a partir de la revisin y lectura se va haciendo
paulatinamente ms selectivo y especfico. Ello, es una tarea
paciente en donde se pone a prueba la capacidad del inves-
tigador para discernir lo importante de lo trivial, pero puede
asegurarse que el tiempo y cuidado que se emplea en este
lapso es recompensado con esfuerzo que se ahorra en las
etapas subsiguientes de la investigacin.
En la duracin de esta discriminacin influye la capa-
cidad que haya desarrollado el investigador para hacer re-
visiones rpidas y lecturas estructurales de la literatura, las
que se basan en una revisin abreviada a partir de razonar
el ttulo, revisar el ndice, examinar el resumen, analizar la
introduccin, examinar las conclusiones y leer los prrafos
ms importantes.
Cmo saber si se ha realizado una buena seleccin de
las fuentes y se est en condiciones de comenzar el estudio?
Sin ser un axioma, puede plantearse que al culminar este
proceso se ha realizado una buena revisin y seleccin de
las fuentes de informacin, si se conocen:

1. Las obras ms importantes que son clsicas o de


consulta imprescindible para la temtica.
2. Las revistas que desde una perspectiva especializa-
da la abordan.
3. Los eventos o congresos que se realizan sistemti-
camente sobre el tema.
4. Los autores dominantes.
5. Las base de datos y Web site que existen.

80
6. Las tesis doctorales que se hayan producido sobre
la misma en los ltimos aos.
7. La tendencia actual de la temtica.

B. Fichaje de las f uentes

Otro aspecto relevante durante este proceso es el fichaje


de las fuentes que se consultan y utilizan, lo que significa
registrar los elementos del documento y datos importantes
de su contenido. A las formalidades de las mismas se dedica
abundante espacio en la literatura, sobre todo a lo relativo
a la forma fsica de las fichas y la manera de almacenarse
(Eco, 2001: 121. Rojas, 2001: 107. Hernndez, Fernndez
y Baptista, 2003: 75), cuestin que en nuestra opinin est
sobrepasada por las posibilidades que hoy ofrece la com-
putacin.
Cuando se habla de fichas se est haciendo alusin a dos
tipos de registros, la ficha bibliogrfica o de referencia y la
ficha de trabajo.
La ficha bibliogrfica o de referencia constituye la ano-
tacin de los elementos de la fuente consultada con el pro-
psito de identificarla y localizarla. Sobre ello existen dife-
rentes modelos, estilos y formatos que son analizados en la
segunda parte de esta obra.
La ficha de trabajo, de contenido, de investigacin o de
lectura, es aquella en la que el investigador anota las ge-
nerales de la fuente pero adems copia un fragmento de la
misma (ficha textual), aade al mismo comentarios perso-
nales (ficha textual-comentada), anota cifras (ficha de cifra),
resume el contenido (ficha resumen) o transcribe varios de
los contenidos anteriores (ficha mixta). El objetivo funda-
mental es resear informacin o ideas valiosas que se van a
utilizar posteriormente. Hay que destacar que en las fichas
de trabajo es importante distinguir de manera clara los datos
o citas textuales de los comentarios personales, a fin de que
a la hora de utilizarlos puedan reproducirse con exactitud.

81
La importancia de las fichas no es slo la de registrar
adecuadamente la fuente (ficha bibliogrfica) sino adems
servir de memoria externa del investigador (ficha de tra-
bajo), ya que el lapso que dista entre el momento de revisin
de la fuente y el de su utilizacin para la redaccin es impo-
sible de predecir, por lo que si no existen registros exactos
luego de haber revisado cientos de materiales o visitado va-
rias bibliotecas el trabajo realizado puede perderse.

C. Resumen de las f uentes

El resumen de las fuentes consiste en el anlisis que se hace


de las mismas, la extraccin que se realiza de la informacin
que se necesita (informacin, ideas sugerentes, datos, frag-
mentos textuales, etc.,) y el compendio y generalizacin que
se realiza de sta.
ste es un proceso que se encuentra determinado por la
disponibilidad que se tenga de las fuentes (no es lo mismo
trabajar con literatura de una biblioteca que con materiales
propios), los recursos que se posean (no es igual capturar in-
formacin manualmente que directamente en una computa-
dora); para lo cual adems no existe un procedimiento nico
pues cada investigador aplica sus propias tcnicas y maas.
No obstante, hay que sealar que en el fondo de este
paso existen habilidades (capacidad de lectura rpida, do-
minio de los estilos para construir las fichas bibliogrficas,
poder de sntesis, etc.) que si no se tienen formadas hacen
ms lento el trabajo.
Un procedimiento que suele ser adecuado para resumir
informacin es el recurso del cuadro de ideas derivadas que
se estructura a travs de un grfico de tres columnas. En la
primera columna a la izquierda se colocan ideas centrales
o muy generales que fungen como leitmotiv; en la columna
que sigue ideas derivadas que desarrollan a las anteriores,
pero que incluso pueden constituir cada una de ellas tpi-
cos centrales en s mismas; mientras en la tercera columna

82
se escriben ideas ms especficas que explican a las ante-
riores, comentarios breves, conjeturas, cifras, citas impres-
cindibles, etc. La idea de este tipo de sinopsis es presentar
una gradacin de predicados que van desde un primer orden
hasta un tercer o cuarto nivel de concrecin. Cuando esto se
hace adecuadamente no slo se logra desmenuzar texto que
se estudia, sino que adems, una vez que se han sintetizado
varias fuentes se est en condiciones de elaborar un comen-
tario personal sobre el tema.

83
5. la investigacin cualitativa

Ca r los M a nuel Vill a bell a A r mengol


y P edro F er n ndez Ol a z ba l

Como se ha sealado, los objetos de las ciencias sociales son


los sistemas y procesos sociales creados por el hombre y de
los cuales forma parte, lo cual condiciona su naturaleza sub-
jetiva y el carcter idiogrfico, irrepetible, mutable, autopi-
tico y sinrgico de stos. Ello determina a su vez, el matiz
relativo y no demostrable empricamente de sus esencias y
la dificultad para establecer cuantificaciones de los mismos.
A pesar de esto, el predominio del paradigma tradicio-
nal, prevaleciente, racional o positivista del cual deviene el
modelo de investigacin emprico-realista y experimental-
cuantitativo, se impuso durante algn tiempo en los saberes
del espritu o de la cultura y los cientistas sociales quisieron
parecerse a los fsicos. Como se ha comentado, hubo de pa-
sar algn tiempo hasta que las ciencias sociales fueran ree-
valuadas y valoradas en su justo lugar y el gremio cientfico
no menospreciara a la investigacin social.
De esta forma, frente al tipo de investigacin emprico-
cuantitativa toma cuerpo el modelo de investigacin empri-
co-cualitativo inspirado en un paradigma emergente, alter-
nativo, naturalista, humanista, constructivista, interpretativo
o fenomenolgico; el que aborda problemticas condiciona-
das histrica y culturalmente en las cuales el hombre est
inserto y cuyo propsito es la descripcin de los objetos que
estudia, la interpretacin y la comprensin. De esta forma,

85
la investigacin de este enfoque responde a las preguntas
qu es? y cmo es?, tiende a precisar la cualidad, la manera
de ser, lo que distingue y caracteriza, y est interesada en
destacar lo real ms que lo abstracto.
Esta perspectiva de investigacin tiene sus races en el
pensamiento de Aristteles, propulsor del conocimiento de
la naturaleza a travs de los sentidos y del contacto directo
con las cosas y las personas; toma relieve con el pensamiento
de Kant, que propugna un modelo de conocimiento en donde
predomina el subjetivismo, la interpretacin y el relativismo;
tiene un resurgir importante en los estudios sociales de la
escuela de Chicago que se producen durante las primeras
cuatro dcadas del siglo xx; y una corporizacin definitiva
a partir de los aos sesenta mediante diversos estudios de
esta ndole y del desarrollo de una corriente de pensamiento
epistemolgico de raigambre anticuantitativista (Urrutia y
Gonzlez, 2003: 2-15).
A partir de entonces, se han decantado diferentes meto-
dologas cualitativas en el campo de la psicologa, la sociolo-
ga, la educacin, la antropologa y la politologa, tales como:
la triangulacin; la utilizacin de documentos; el estudio et-
nogrfico; el estudio biogrfico; la investigacin-accin; el
estudio histrico, etc. (Valles, 1997: 35. Marshall y Ross-
mann, 1989: 78. Urrutia y Gonzlez, 2003: 67).
En la actualidad la investigacin cuantitativa y la cuali-
tativa ms que enfoques ambivalentes o antitticos, se pre-
sentan como modelos que se concilian, se complementan o
aproximan (Machado y Montes de Oca, 2008: 3), perspecti-
va que es aplicable a los fenmenos sociales, los que a pesar
de su textura subjetiva, tienen una dimensin cuantitativa y
otra cualitativa (Silva y Aragn, 2001: 54).
La manera en que se adjetiviza este tipo de investigacin
como cualitativa alude prima facie al hecho de que la mis-
ma no cuantifica; sin embargo, aunque ello es cierto resulta
inespecfico, porque no explicita otras diferencias sustancia-
les con el paradigma positivista, como la forma del diseo de

86
investigacin, el escenario en el que se produce la recogida
de la informacin, los mtodos que utiliza, las tcnicas de
procesamiento que emplea, etc. Por esto, puede decirse que
la cualidad diferente de la misma va ms all del tipo de dato
con el que interacta o los anlisis que hace, abarcando a
todo el proceso e incluso a las actitudes del investigador.
Al respecto G. Rodrguez, retomando el criterio de M.
LeCompte (Rodrguez y Garca, 2002: 23-24) respecto a
ello, seala que la investigacin cualitativa presupone entre
otros aspectos, tener en cuenta los constructos de los parti-
cipantes, es decir, la significacin que los sujetos de la in-
vestigacin atribuyen a sus acciones; el contexto del estudio;
la relacin entre el investigador y los sujetos investigados;
los procedimientos y tcnicas para la recogida de datos; los
tipos de evidencias utilizadas para apoyar las afirmaciones;
los mtodos utilizados y el anlisis realizado.

5.1 R asgos de la investigacin cualitativa

La investigacin cualitativa persigue un fin descriptivo y om-


nicomprensivo del fenmeno o proceso que estudia, como se
ha mencionado, por lo que su epicentro es la penetracin y
discernimiento del objeto que aborda; el entendimiento de
sus causas; el destaque de los motivos subyacentes que lo
provocan; el anlisis y evaluacin de las variables que in-
tervienen y la interpretacin de las creencias, motivaciones
e intenciones de los participantes. Para la misma, todas las
perspectivas son vlidas y todas las informaciones necesa-
rias, de all que haga visible los detalles y relevante los pe-
queos significados.
A su vez, puede sealarse que trabaja con informacin
de mayor subjetividad, se enfrenta a una mayor riqueza de
datos y tiene que lidiar con variedad de matices de lo que
analiza. A la par de que es capaz de manejar paradojas, in-
certidumbres, dilemas ticos y conflictos morales, lo cual la
proyecta como un modelo humanista. En este sentido puede

87
plantearse que a los estudios de este tipo les es ajeno el ma-
nejo de datos estadsticos representativos y no les interesa
establecer resultados generalizables o conclusiones univer-
salmente vlidas.
Asimismo, la relacin sujeto de investigacin-objeto de
investigacin en este modelo es intimista, inmediata, depen-
diente; por un lado porque el investigador se vuelve cmpli-
ce de lo que investiga y por otro porque su accionar genera
influencia. Esto, unido al hecho de que el investigador es
instrumento de medida que filtra todos los datos que se cap-
turan, provoca que los mismos sean vulnerables a la mani-
pulacin inconsciente del investigador, el que se puede dejar
permear por sus credos, prejuicios o emociones.
Igualmente, puede destacarse que el abordaje del obje-
to se realiza desde una perspectiva natural, estudindolo en
donde ste se encuentra, en el contexto en el que se desen-
vuelve; con una visin que es desde adentro, desde el mar-
co de referencia del mismo; de un modo que no es intrusivo
a su dinmica y a travs de una perspectiva holstica que no
lo reduce a partes aisladas o segmenta la realidad.
En esta misma tesitura, puede comentarse que en este
modelo el marco terico no enmarca de manera cerrada el
presupuesto conceptual y categorial que va a utilizar el in-
vestigador, sino que slo referencia y acerca a los antece-
dentes que existen, lo cual se corresponde con la esencia
dialctica, fenomenolgica y casustica de lo que aborda.
De igual manera, el problema puede que no est total-
mente cerrado y estructurado al inicio, al igual que los ob-
jetivos no sean lo suficientemente especficos y slo diagra-
men lo que se va a realizar de manera general.
Asimismo, es posible que no se parta de una hiptesis
acabada ni el accionar investigativo sea dirigido a verificar
sta, partiendo de hiptesis provisionales que se van modifi-
cando y delimitando durante el proceso.
Puede agregarse tambin, que estas metodologas se
desarrollan por lo general en pequea escala, de manera

88
intensiva, con muestras reducidas, a partir de casos-tipo o
representativos seleccionados generalmente de manera in-
tencional. Al margen de que en algunas ocasiones, puede
que la misma no est pre-especificada, contornndose una
vez que se desarrolla el trabajo de campo (Miles y Huber-
man, 1994: 27).
En relacin con estas caractersticas, el diseo de las
investigaciones cualitativas puede tener un carcter ms
abierto y flexible, ya que en l no se planean a priori con
precisin todas las acciones a desarrollar y es posible en
cualquier momento cambiar o modificar cuestiones contem-
pladas (Erlandson, 1993: 48). Esto determina su carcter
emergente, en tanto no parte de un esquema cerrado y aca-
bado sino que adviene durante los primeros momentos de la
investigacin, en la medida en que se realiza el acercamien-
to al objeto o se recogen los datos (Strauss y Corbin, 1990:
37-38).
No obstante, vale subrayar que la investigacin cientfi-
ca, independientemente de la perspectiva que la oriente, es
una actividad que responde a objetivos, que se organiza en
pasos y que supone la ejecutoria de determinadas operacio-
nes que garantizan su cumplimiento, motivo por el cual el
diseo en este modelo puede considerarse ms flexible pero
no catico ni carente de control.
Resumiendo, puede sealarse que las investigaciones
cualitativas se diferencian de las cuantitativas o tradiciona-
les por las siguientes cuestiones:

89
Investigacin cuantitativa Investigacin cualitativa
Se enmarca en un paradigma Se inscribe en un paradigma interpretativo y
positivista y racionalista. naturalista.
Se encamina a dominar al Dirige su atencin a aquellos aspectos no
objeto a travs de sus observables, ni susceptibles de cuantificacin.
propiedades externas, Su pretensin es entender al objeto que
perceptibles y de esta forma estudia, comprender las causas y destacar las
medir, explicar y demostrar. motivaciones subyacentes.
Se desarrolla sobre un diseo Puede partir de un diseo emergente y
cerrado y estructurado. flexible.
Se proyecta sobre objetivos generales que
Parte de objetivos
se cierran con el trabajo de campo y en esa
estructurados, persiguiendo
misma medida los presupuestos de los que
probar teoras e hiptesis.
parte son provisionales. Genera hiptesis.
Enfoque objetivo, interesado en Enfoque humanista, capaz de atender
las cuestiones relevantes y en los detalles y manejar las situaciones
los volmenes de informacin. conflictuales.
Impersonal en la relacin
Intimista y cmplice en la relacin sujeto-
sujeto-objeto, la que es mediata
objeto, lo que puede permear los resultados.
y neutral.
Puede aislar el objeto de Aborda el objeto desde una perspectiva
estudio, manipularlo y natural y holstica, en el contexto de
experimentar con las variables sus relaciones y en la dinmica de su
que desea estudiar. complejidad.
Los mtodos buscan comprender y evaluar,
Los mtodos buscan establecer por lo que le es aplicable la observacin
causales, correlaciones y medir, participante, la entrevista semiestructurada,
por lo que es de aplicacin el la historia de vida, el anlisis de contenido
experimento, la encuesta, el interpretativo; adems de mtodos especficos
anlisis de contenido. como el hermenutico, el fenomenolgico y el
etnogrfico.
Los datos que captura tienen Los datos que maneja son reales y ricos en
que ser slidos y repetibles. matices.
Trabaja desde un punto de vista
Trabaja desde un punto de vista interno del
externo del objeto y orientada a
objeto y orientado al proceso.
los resultados.
Se basa en muestras
Utiliza muestras reducidas, casos-tipo y
representativas del universo o
contextos relevantes.
poblacin que investiga.
Su ideal es establecer
porcientos que permitan sacar No estandariza sus resultados, ni generaliza
inferencias, establecer patrones sus conclusiones; tampoco pretende
de comportamiento y plantear establecer pautas explicativas universales.
generalizaciones.

Se fundamenta en un accionar Se fundamenta en procesos de anlisis e


mental hipottico y deductivo. induccin.

90
En correspondencia con la diferente cualidad de las in-
vestigaciones cualitativas, se habla de actitudes que debe de
tener un investigador que incursiona en este modelo, entre
las que se destacan las siguientes (Urrutia y Gonzlez,
2003: 362. Martnez, 2006: 143):

1. Un enfoque inicial exploratorio y de apertura men-


tal ante el problema a investigar.
2. Una participacin intensa del investigador en el
medio social a estudiar.
3. Uso de tcnicas mltiples e intensivas de investiga-
cin con nfasis en la observacin participativa y en
la entrevista con informadores clave.
4. Un esfuerzo explcito para comprender los eventos
con el significado que tienen para quienes estn en
ese medio social.
5. Un marco interpretativo que destaca el papel im-
portante del conjunto de variables en su contexto
natural para la determinacin de la conducta y que
pone nfasis en la interrelacin global y ecolgica
de la conducta y de los eventos dentro de un sistema
funcional.
6. Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sealados y se
describe la situacin con riqueza de detalles.
7. Empleo de una estrategia en donde se emplean va-
rios mtodos o se hace uso de la triangulacin.

91
6. el sustento del proceso investigativo:
la fundamentacin

Fundamentar una investigacin significa exponer razonada-


mente el motivo por el cual se ejecuta la misma, cuestin
que resulta trascendente a la vez que ineludible en el desa-
rrollo de sta.
La fundamentacin como acpite estructurado que se
convierte en prembulo obligado de un proyecto, tiene la
importancia de que su conformacin implica que se ha in-
dagado en la temtica lo suficiente como para poder expo-
ner de manera inteligible, coherente y resumida por qu se
realiza el estudio. En ese sentido por tanto, hay que asentar
que su escritura es el resultado del estudio previo de la te-
mtica mediante el cual se llega a dominar el estado del arte
de sta.
El lapso y la tnica de esta etapa de indagatoria-profun-
dizacin depende de muchos aspectos: formacin del inves-
tigador en el rea del conocimiento, complejidad del tema,
cantidad de estudios precedentes, etc. Tambin tiene que
ver con el enfoque emprico o terico de la investigacin;
en el primer caso habr que inquirir en los resultados de los
precedentes investigativos plasmados en reportes o memo-
rias cientficas; en el segundo, habr que hacer una revisin
ordenada y selectiva de las fuentes que lo abordan, las que
en muchos casos suele ser abundante.
De una manera o de otra, es un axioma que no es posi-
ble concebir la fundamentacin de una investigacin slo a

93
partir de la intuicin que se tiene del problema o de la expe-
riencia que posea el investigador; es necesario el estudio de
la temtica y la pesquisa del horizonte actual de la misma.
De esta forma, una adecuada fundamentacin se erige
en introito que desemboca inequvocamente en el problema
cientfico; por el contrario, una fundamentacin deficiente,
sinnimo de un proceso de inquisicin apresurado y de una
lectura superficial, acumula cuartillas describiendo una pro-
blemtica sin lograr concretar un problema cientfico.

6.1 Los componentes de la fundamentacin

Aunque en trmino genrico se habla de fundamentacin


como un solo acto, en realidad la misma se estructura en
varios tempos; ellos son: el basamento terico del tema, la
justificacin de su realizacin, los antecedentes investigati-
vos existentes, la novedad y la utilidad.
El basamento terico del tema es el conjunto organiza-
do y resumido de conceptos y datos empricos que existen,
los que se plasman con el objeto de bosquejar los pilares
tericos y prcticos que tiene la investigacin que se realiza.
Su objetivo es establecer sobre qu conocimientos se elabora
sta.
La justificacin es la necesidad de la investigacin, con
lo cual se deja claro la importancia que tiene el objeto de
estudio, la necesidad terica y prctica que existe para que
se estudie y la trascendencia que tendran sus resultados. Su
objetivo es plasmar el por qu se hace la investigacin. sta
tiene dos momentos, uno general que contextualiza la pro-
blemtica dentro de la ciencia o disciplina y dibuja el siste-
ma problmico que alrededor de ella existe y otra particular
que contextualiza el problema que se va a abordar en un
entorno terico y geogrfico determinado.
Los antecedentes investigativos son las acciones investi-
gativas que con anterioridad se han realizado sobre el tema
u objeto que se estudia, lo cual es importante reflejar a modo

94
de demostrar que el investigador las conoce y no va a incidir
con su proyecto en algn aspecto ya abordado. Su objetivo
es destacar qu se ha investigado y el nivel de agotamiento
del tema.
La novedad est muy relacionada con lo anterior y con-
siste en exponer cunto se distancia el modelo de anlisis
que se propone realizar de otros que se han hecho sobre
el mismo objeto, cuestin por lo cual debe de condensar la
contradiccin conocimiento-desconocimiento que existe. Su
objetivo es develar en qu se diferencia la investigacin de
las dems realizadas.
La utilidad consiste en distinguir el valor de los resulta-
dos que se van a obtener y que pueden concretarse en im-
pacto terico; beneficio prctico; efecto social; trascendencia
de la metodologa que emplea o aporte econmico en caso
de que ello pudiera ser cuantificable. Su objetivo es estable-
cer para qu se ejecuta la investigacin.
Por qu hace falta realizar una investigacin determi-
nada, para qu, qu otros estudios se han ejecutado sobre
el mismo objeto, en qu se diferencia el actual de sus ante-
cesores y sobre qu teora se estructurarn los nuevos co-
nocimientos que se piensa aportar; son todos aspectos que
apuntan a la validez de la investigacin. Es necesario tener
presente que en ocasiones entre los evaluadores de los pro-
yectos de investigacin se encuentran cientficos que no son
especialistas en su rea del saber, razn por lo que mientras
ms clara, inobjetable y convincente sea la fundamentacin
es mucho mejor.
En el caso de las investigaciones jurdicas la precisin
de la novedad y la utilidad del estudio es en ocasiones difi-
cultoso, lo cual guarda relacin con la textura de los aportes
que se generan, la dificultad de cuantificar stos en trminos
econmicos y la imposibilidad de integrarlos en productos
visibles.
Sera imposible esquematizar las formas en que puede
haber novedad en este campo del saber, pero s se puede

95
precisar que ello no equivale necesariamente al descubri-
miento de algo desconocido y por tanto cualitativamente
nuevo. Tampoco utilidad en esta rea del conocimiento es
sinnimo de introduccin inmediata de los resultados o co-
mercializacin de stos.
Hay novedad en una investigacin jurdica cuando se di-
sea o replantea una teora, se reconceptualiza un trmino,
se realiza un anlisis desde otra perspectiva que brinda como
resultado un nuevo enfoque, se ordenan estudios anteriores
y con ello se madura un ngulo diferente de razonamiento o
se determinan las causales de un comportamiento delictivo.
Hay utilidad cuando los resultados tienen impacto terico o
trascendencia social, como en el caso de que se sistematiza
una teora, se razona la modificacin de preceptos jurdicos,
se fundamenta la redaccin de una norma o se sugiere la
introduccin de nuevos procedimientos.
De esta forma, las salidas de una investigacin jurdica
se concretan primordialmente en resultados intangibles que
inciden sobre el sistema normativo o engrosan el sistema
de conocimientos que existe, conformando productos como
una norma, un artculo cientfico o un ensayo para el uso
docente e investigativo.

6.2 De la fundamentacin al marco conceptual-terico

La fundamentacin de la investigacin es no slo el prem-


bulo necesario del problema cientfico como se ha plantea-
do, sino que adems cuando est bien estructurada a partir
de integrar los elementos mencionados, se convierte a su vez
en un acpite que delimita el entorno que tendr el estudio
y que sintetiza el marco de referencia o conceptual-terico
que lo sostendr, aspecto este ltimo sine qua non para una
investigacin.
El marco conceptual-terico es el conjunto de conoci-
mientos existente sobre el objeto de estudio del cual el in-
vestigador debe de partir, resumindolo y manipulndolo

96
de manera premeditada a fin de que le sirva de fundamento
al proceso investigativo. No constituye por tanto una repro-
duccin de todo el conocimiento precedente, sino una selec-
cin organizada, coherentemente, crtica y sistematizadora,
de aquella teora a partir de la cual se pueden construir los
nuevos conocimientos. Es la ciencia que precede y sobre la
cual se hace ms ciencia.
Los conocimientos se estructuran en un sistema lgico
de axiomas, teoremas, supuestos, conceptos, leyes, teoras y
paradigmas; stos suponen niveles diferentes de acabado y
generalizacin del saber y conforman el tejido teortico de
cada ciencia particular. De este conglomerado, los concep-
tos, teoras y paradigmas constituyen formas medulares en
las que se expresa el Derecho como ciencia y sus diferentes
disciplinas o ramas.
El concepto es una construccin simblica-verbal que
se elabora sobre un segmento o proceso determinado, es
una abstraccin lgica que se realiza sobre un fenmeno
concreto y que describe sus rasgos esenciales que lo tipifi-
can. Es una forma de reflejo del mundo en el pensamiento,
por lo que se convierte en un instrumento imprescindible
para aprehender ste y reducirlo a conocimiento, a partir de
la generalizacin, comparacin y sntesis de propiedades y
caracteres pertenecientes a un dominio comn.
Los conceptos no son estticos, como no lo es la realidad
objetiva y subjetiva que reflejan; son por el contrario, flexi-
bles, mviles y transitorios (Rosental y Ludin, 1981: 76), y
se articulan con otras estructuras lgicas-racionales con las
que conforman el sistema terico de una ciencia.
La teora es una construccin racional-simblica expre-
sada en un lenguaje artificial (sintctico, matemtico, ideo-
grfico) e integrada por un tejido ordenado, coherente y sis-
tmico de axiomas, teoremas, categoras, conceptos, hipte-
sis y leyes, elaborados sobre un dominio determinado. Es el
conjunto de constructos que explican un fenmeno, objeto
o proceso (Kerlinger y Lee, 2002: 10), el modelo razonado

97
que posibilita que al enmarcarse en l hechos de una misma
clase stos reciban el peso de toda la masa del saber dispo-
nible (Bunge, 1975: 39).
Metafricamente puede plantearse que las teoras son
redes que se lanzan para apresar el mundo, racionalizarlo y
dominarlo (Popper, 1959), construyendo un sistema de sa-
beres que explica sistemticamente las diferentes esferas de
la realidad, las que son manipuladas por el investigador en
relacin con sus concepciones filosficas y metodolgicas
(Rosental y Ludin, 1981: 451).
El paradigma es un conjunto de concepciones y creen-
cias que sustentan a la ciencia y que posibilitan la explica-
cin e interpretacin de la realidad, proporcionando mo-
delos de problemas, anlisis y soluciones. Es una imagen
bsica del objeto de una ciencia, la unidad ms general de
consenso epistemolgico que es aceptada y compartida por
una comunidad o subcomunidad cientfica (Guba y Lincoln,
1994: 108). Se integra por un esquema o sistema de teoras
que funcionan como estructuras organizadas, las que pre-
valecen en la ciencia durante un tiempo determinado y en
las que subyace una visin filosfica sobre la que se erige
una determinada tendencia ontolgica, metodolgica y epis-
temolgica.
Los paradigmas tienen ciclos de vitalidad tras los cua-
les agotan su energa gnoseolgica, dando lugar a otros que
los desplazan, cuestin que se explica por la mutabilidad de
la realidad y el agotamiento de los modelos conceptuales y
tericos explicativos de la misma. Ello fue argumentado por
Thomas S. Kuhn en el mbito de la sociologa, quien lo en-
foc como la discontinuidad que ocurre en el proceso de de-
sarrollo cientfico en donde se produce un ciclo de paradig-
ma-ciencia, seguido de uno de ruptura-revolucin cientfica
(Kuhn, 1971: 13). Esta dinmica puede ser explicada de la si-
guiente forma: desarrollo de la ciencia normal (funcionan los
paradigmas aceptados); reconocimiento de anomalas (ocu-
rrencia de pequeos fenmenos inexplicados bajo el prisma

98
vigente pero que los cientficos esperan encajar en el para-
digma existente); periodo de inseguridad (surgimiento de
ideas alternativas y corrientes de pensamiento renovador);
periodo de innovacin y oposicin (lucha entre las viejas y
nuevas teoras); estructuracin de nuevos paradigmas; adve-
nimiento de un nuevo ciclo de normalidad de la ciencia.
Como sinnimo o como reemplazo del trmino para-
digma, fueron empleadas con posterioridad las nociones de
modelo, enfoque, matriz disciplinar o programa de investi-
gacin (Lakatos, 1989).
En el captulo tercero se expuso que durante la explo-
racin del tema de investigacin se detectan los anteceden-
tes tericos-empricos que existen, lo cual puede aflorar lo
siguiente: que sobre el objeto de estudio consta una teora
estructurada y sistematizada; coexisten varias teoras forma-
lizadas; hay datos, informacin, proposiciones comprobadas
y esbozos de teoras o slo existen guas de investigacin e
ideas no fundamentadas ni comprobadas.
Ante esto, el investigador para anclar su investigacin
tiene que optar por tomar una teora o paradigma que le fun-
cione de referente, sintetizar aspectos de varias teoras (que
en ocasiones pueden ser parciales o totalmente contradicto-
rias) o definitivamente construir un basamento conceptual
propicio para el estudio que va a afrontar.
La funcin del marco conceptual-terico puede resu-
mirse en que orienta, explica y predice. De esta forma:

a. Conecta la investigacin con el aparato conceptual


y el instrumental categorial de la ciencia, disciplina
o rea de conocimiento.
b. Fija el enfoque epistemolgico de la investigacin,
lo cual es importante en objetos multidisciplinarios
o que estn en medio de redes problemticas, como
es generalmente el caso de las ciencias sociales.
c. Proporciona el sistema categorial y metodolgico
pertinente para el desarrollo de la investigacin.

99
d. Posibilita que el investigador se enfoque en la pers-
pectiva central del estudio.
e. Establece una base explicativa para el fenmeno
que se va a estudiar y un modelo terico para inter-
pretar los resultados que se obtienen.
f. Esclarece el enfoque, sentido y alcance que le brinda
el investigador al aparato conceptual que emplea.
g. Previene errores cometidos en otras investigaciones.
h. Genera el modelo de anlisis que se va a seguir en
la investigacin.

En dependencia del objeto de estudio y la tipologa de


investigacin que se va a desarrollar el marco conceptual-
terico puede variar su fisonoma, pero de manera general
puede sealarse que siempre constituye la accin primera
de toda investigacin. En ella se realiza un acercamiento a
las caractersticas facto-perceptibles del objeto de estudio;
se establece el sistema de relaciones esenciales que condi-
cionan su dinmica; se expone su comportamiento histri-
co; se visualizan sus tendencias de desarrollo; se hace un
estudio comparado del objeto y se sistematizan los concep-
tos, teoras y paradigmas que sostendrn los nuevos cono-
cimientos.

100
7. el ncleo del proceso investigativo:
el problema cientfico y la hiptesis

7.1 El problema cientfico

El problema cientfico es la expresin coherente y formali-


zada de una contradiccin cientfica que se suscita ante la
ausencia de conocimiento que imposibilita explicar un de-
terminado fenmeno, proceso o suceso; por lo que su enun-
ciacin se constituye en el punto intermedio entre lo que se
conoce y lo que se desconoce y su estructuracin se convier-
te en el primer eslabn de la secuencia investigativa. Es una
dificultad que no puede resolverse automticamente sino
que requiere de algn tipo de estudio terico o emprico,
teniendo su correcta formulacin una importancia clave en
tanto en su planteamiento adecuado descansa la posibilidad
misma de su solucin (Achig, 1986: 54). De este modo, pue-
de asegurarse que la ciencia progresa no slo por la cantidad
de conocimientos que acumula sino tambin por la cantidad
de problemas pertinentes que sea capaz de generar (Bunge,
1975: 25).
En este sentido puede enfocarse como la forma subje-
tiva (la problemtica cientfica tiene que generar una pre-
ocupacin en el investigador a la vez que su formulacin y
proyeccin-ejecucin es producto de la experiencia y tino de
ste) en que se expresa la necesidad objetiva del desarrollo
cientfico (deriva de problemticas objetivas y est condicio-
nado por el caudal cientfico existente).

101
En el proceso de formulacin del problema cientfico,
es necesario diferenciar entre una contradiccin de conoci-
miento y la contradiccin cientfica propiamente dicha. La
primera sucede cuando la solucin de la misma se logra
a partir de la ordenacin y sistematizacin del sistema de
conocimientos existente, cuestin para lo cual se emplea
una metdica cientfica pero no se elaboran nuevos cono-
cimientos. La segunda se produce cuando los conocimien-
tos existentes no pueden brindar respuesta adecuada a sta
(Machado, 2008).
La contradiccin del conocimiento se supera sin nece-
sidad de acciones investigativas; las contradicciones cien-
tficas generan problemas cientficos. Para ello, tienen que
ser portadoras de dos condiciones: que no existan soluciones
disponibles para la misma entre los conocimientos existen-
tes y que su solucin sea posible lograrla a partir de una
metodologa determinada.
La contradiccin cientfica tiene una manifestacin ex-
terna y una expresin interna. La manifestacin externa es
observable, por lo que para su deteccin es suficiente que
el sujeto tenga una cultura profesional y cientfica determi-
nada. sta se formula por lo general en trminos negativos,
como la ausencia o insuficiencia de algo; pero ello no
constituye la esencia del problema cientfico. La expresin
interna no es observable ni se decanta a partir de la expe-
riencia o la cultura cientfica y profesional, sino que necesita
de una inmersin terica y emprica del investigador en el
objeto de estudio. sta manifiesta la esencia de la contradic-
cin y porta la sustancia sobre la que se elabora el problema
cientfico (Machado, 2008).
En muchas ocasiones, los investigadores noveles con-
funden la manifestacin externa con la verdadera esencia
de la contradiccin y tratan de formular el problema cient-
fico sobre la misma, lo que da lugar a un problema inexacto
en tanto no porta las variables reales de la contradiccin
cientfica.

102
Las funciones del problema cientfico pueden resumirse
en que:

a. Formaliza y jerarquiza la contradiccin cientfica


que abordar la investigacin.
b. Delnea la perspectiva que sostendr la investiga-
cin dentro del campo cientfico de que se trate.
c. Esboza el trasfondo terico-conceptual en el que se
inscribe.
d. Constituye la base para la definicin de los objetivos
y la elaboracin de la estrategia de recogida de da-
tos o recoleccin de informacin.
e. Bosqueja los mtodos e instrumentos que son nece-
sarios aplicar.
f. Apertura el proceso para la obtencin de nuevos co-
nocimientos cientficos.

Sobre estos aspectos es necesario precisar algunas cues-


tiones a fin de subrayar la importancia que tiene el proceso
de concepcin del problema cientfico en la ciencia jurdica.
Se ha sealado en el captulo tercero, que en la fase de
gnesis de la investigacin es necesario clarificar la idea a
fin de desgajarla del entramado de contradicciones en la
que generalmente suele estar inmersa, accin que es nece-
sario repetir a un nivel de mayor abstraccin cuando se va
a concretar el problema, ya que ordinariamente el investi-
gador siempre tiene por delante una cadena de problemas
que se interconectan incidiendo sobre diferentes aristas del
mismo objeto. Junto a esto, en el Derecho se presenta tam-
bin la situacin de que la mayora de los objetos de estu-
dio se encuentran en medio de una red de conocimientos
que tributan a varias disciplinas o reas del saber social, lo
que le brinda carcter multidisciplinario, interdisciplinario
y transdisciplinario. Por ello, constituye aspecto importante
delimitar la perspectiva cientfica desde la que se va abordar
el objeto de estudio.

103
Lo anterior significa fijar el campo de accin de la in-
vestigacin, es decir, delimitar aquella parte, arista o fa-
ceta del objeto que se va abordar; pero implica tambin
concretar el mbito cientfico desde el que se abordar,
la perspectiva terico-conceptual que le servir de presu-
puesto y el enfoque que se le pretende dar al proceso in-
vestigativo.
Un ejemplo puede ilustrar lo que se plantea. La temtica
de los derechos humanos, en el sentido amplio de esta deno-
minacin, es sin lugar a dudas un objeto prioritario del Dere-
cho como ciencia, pero lo es tambin de otras reas sociales
como la histrica, la economa, la sociologa, la filosofa y la
poltica. Desde una perspectiva jurdica, constituye conteni-
do que atraviesa a numerosas disciplinas del Derecho, verbi
gratia: al Derecho constitucional le interesa la legitimacin
que tienen en la Constitucin como derechos fundamentales
y sus mecanismos de garanta; el Derecho internacional se
preocupa por la conformacin y firma de pactos y tratados
de derechos humanos regionales y universales; el Derecho
civil toma una fraccin de stos, los derechos de la persona-
lidad, como base que sostiene muchas de sus instituciones;
el derecho penal ha centrado gran parte de sus especulacio-
nes tericas sobre el Derecho al debido proceso, que es otro
pedestal de stos; y el Derecho laboral se desmorona como
rea acadmica ante el fenmeno globalizador y el desmon-
taje fctico que se ha producido en su disciplina de los dere-
chos laborales y sociales.
De esta manera, una investigacin que tenga como con-
tenido alguna de las aristas de los derechos humanos, tiene
que encuadrarse pertinentemente desde qu disciplina del
Derecho se va a abordar y qu lnea discursiva va a seguir.
Exempli gratia: supongamos una investigacin bajo el ttulo
de La proteccin jurdica del nasciturus en el mbito ex-
tramatrimonial; la misma, antes de llegar al meollo de lo
que pretende indagar y de las tesis que desea argumentar,
tiene que pronunciarse sobre una serie de nudos tericos

104
polmicos: el comienzo de la vida, el derecho a la vida del
concebido no nacido, la titularidad y contenido de los dere-
chos fundamentales, etc. Pero junto a esto, tiene que definir
la lnea cientfico-terica que va a seguir, porque aunque
la intencin sea discurrir en el mbito del Derecho civil, el
presupuesto inicial puede partir de los derechos a la perso-
nalidad o estar ms escorado al derecho constitucional, te-
niendo al derecho a la vida como centro y a la anatoma de
los derechos fundamentales como inflexin analtica (obje-
to, contenido, enunciado normativo, titularidad, regulacin
infraconstitucional, eficacia, lmites, conflictividad con otros
derechos).
La adecuada elaboracin del problema por ende es una
labor compleja que se logra luego de varias formulaciones y
bocetos, cuestin en lo que es preferible emplear el tiempo
que sea necesario y no apresurar la estructuracin del resto
del proyecto de investigacin, ya que ello es equivalente a
levantar un edificio sobre un cimiento dbil que terminar
por no soportar la construccin y hacerla caer. Un problema
cientfico bien concebido debe de ser:

Especfico: versa sobre un objeto reconocible y con-


mensurable por su magnitud.
Sostenible: se ampara en conocimientos preceden-
tes que permiten predecir los resultados que se ob-
tendrn.
Coherente: es comprensible y se encuentra formu-
lado de manera afirmativa, sin ambigedades ni
contradicciones.
Contrastable: es realizable desde la capacidad del
investigador, las posibilidades de informacin que
tiene, el presupuesto que posee y el tiempo de que
dispone.
Emprico: plantea una contradiccin que no se pue-
de resolver sin un proceso de investigacin y para el
que no hay respuestas de antemano.

105
Novedoso: aborda un ngulo no estudiado con ante-
rioridad.
til: proporciona resultados que tienen relevancia
terica e impacto prctico.
Actual: se erige sobre problemticas cientficas re-
levantes y no futuristas.

7.2 Morfologa y estructura del problema

De acuerdo a la manera en que es expuesto el problema


puede revestir la forma de pregunta o de enunciado, siendo
la primera ms sencilla de concebir por constituir expresin
ms inmediata de la contradiccin cientfica sobre la que se
quiere incidir. El escoger una u otra, guarda relacin con
la preparacin del investigador y el tipo de investigacin a
realizar.
Asimismo, como construccin lingstica se estructu-
ra a partir de la articulacin de diferentes elementos, los
que expresan y delimitan la accin que se va a desarrollar;
son ellos: la preposicin, el objeto de estudio, la variable,
el trmino temporal, el contexto y los elementos gramati-
cales:

1. Preposicin: Es la frase inicial que lo introduce y


sugiere la accin de anlisis que se va a realizar
(medir, analizar, explicar, etc.). Cuando est formu-
lado a manera de pregunta este encabezamiento se
conforma por una interrogante (qu efectos, cmo
incide, en qu medida, cules son, etctera).
2. Objeto de investigacin o unidad de estudio: Es el
fenmeno, proceso, institucin, concepto, o trac-
to de la teora sobre la cual va a recaer la investi-
gacin, el que se asla de la realidad objetiva y se
abstrae del entramado de relaciones en los que est
inmerso a fin de poderlo abordar cientficamente de
manera independiente.

106
3. Variable: Son los valores, dimensiones o propieda-
des que se analizan, miden o evalan respecto del
objeto.
4. Trmino temporal: Es el periodo que se va a investi-
gar en el caso de que el objeto posea una evolucin
a travs del tiempo.
5. Contexto: Es el pas, lugar o rea en donde se va
abordar el estudio.
6. Elementos gramaticales: Son las frases o artculos
gramaticales que enlazan a los anteriores elemen-
tos y hacen inteligible la expresin.

En muchas ocasiones los investigadores noveles confun-


den la descripcin de la problemtica que pretenden abor-
dar con el problema cientfico, estimando que con lo prime-
ro han logrado evacuar este paso. Es importante diferenciar
ambos y apreciar que un problema cientfico se concreta en
un enunciado breve.
Puede sealarse que la mejor manera de presentarlo es
de forma clara, sencilla y con la cantidad de palabras o re-
cursos gramaticales necesarios para hacerlo comprensible.
Mientras el investigador no sea capaz de hacerlo inteligible
de esa manera a un auditorio no especializado, puede asegu-
rarse que el problema an necesita ser afinado.

7.3 L a hiptesis como ecuacin de respuesta


al problema

La hiptesis es un enunciado afirmativo y escueto que se


plantea como conjetura o suposicin fundamentada que ex-
plica y ofrece respuesta al problema cientfico, indicando
lo que se est buscando o tratando de demostrar. Es una
proposicin general que se refiere a hechos no sujetos hasta
ahora a la experiencia, que parte de un fundamento cientfi-
co y que es corregible a la luz de los nuevos conocimientos.
Por ello, puede ser llamada precisamente hiptesis, porque

107
no es una invencin sin basamento y porque se conjetura
de manera provisional en espera de su verificacin (Bunge,
1975: 46).
Se estructura sobre la teora e informacin existente,
la que funciona como presupuesto para explicar el proble-
ma, a lo cual se agrega la intuicin del investigador. Toma
cuerpo as una ecuacin que funciona como probabilidad,
presuncin o prediccin cientfica provisional que tiene
que verificarse. Es as, un algoritmo sui generis del cono-
cimiento que expresa la dialctica conocimiento-descono-
cimiento, que es concebida para dar cuenta de hechos y de
cuya capacidad lgica depende el nivel terico de la inves-
tigacin.
Sus funciones se pueden concretar en que:

a. Generaliza el conocimiento existente posibilitando


construir sobre ste un postulado.
b. Estructura y conduce la investigacin.
c. Induce la obtencin de nuevos conocimientos a par-
tir de la conjetura que realiza.
d. Orienta el diagrama metodolgico a emplear y el
modelo de anlisis a seguir.

La hiptesis no debe de basarse en supuestos concep-


tuales insuficientemente comprobados, en prejuicios o con-
cepciones pseudocientficas o partir de manejos estadsticos
superficiales, ya que ello lastrara su capacidad de verifi-
cacin cientfica y producira informacin deformada de la
realidad que investiga. Hay que tener presente que a mayor
fundamentacin terica y emprica de la hiptesis, mayor
solidez y contrastabilidad de la misma.
Su elaboracin transcurre por un proceso en el que se
parte de una suposicin que es intuitiva y especulativa, lue-
go se elabora lo que se identifica como hiptesis de trabajo
con un mayor nivel de argumentacin y finalmente se elabo-
ra la hiptesis investigativa fundamentada. Ello marca una

108
dinmica de maduracin en la que puede ser corregida y
afinada tantas veces como sea necesario.
Es de sealar que el tipo, enfoque y alcance del proble-
ma cientfico condicionar el tipo y la cantidad de hiptesis a
formular, sealando que no existe un nmero ideal de stas,
lo que est en relacin con la complejidad del estudio y los
objetivos trazados.
Una hiptesis bien estructurada debe de cumplir los si-
guientes requisitos:

Especfica: abarca un solo mbito de la realidad.


Coherente: es comprensible y se enuncia de mane-
ra breve, afirmativa y sin ambigedad.
Verosmil: plantea una situacin real, lgica y ase-
quible.
Verificable: puede ser demostrable o refutada.
Analtica: se encuentra sustentada en conocimien-
tos precedentes e informacin.
Fuerza lgica: posee generalidad y abstraccin que
le posibilita capacidad deductiva.
Predictiva: anticipa resultados.

No siempre la hiptesis puede ser verificada de manera


positiva, de modo que es posible que lo que se demuestre al
final del proceso investigativo apunte a una relacin diferen-
te a la que se dise inicialmente, cuestin por lo que la con-
jetura que se realiz no sea confirmada sino negada. En este
caso, la hiptesis falsa no implica un error del proceso inves-
tigativo porque a fin de cuentas se termina aportando nuevo
conocimiento, aunque sea indicando el camino contrario del
que se supona. As, debe sealarse que el verdadero inves-
tigador jams se esforzar por probar sus hiptesis sino por
perfeccionarlas (Quivy y Campenhoudt, 2000: 113).
De igual manera, hay que subrayar que ninguna hip-
tesis es absoluta o definitiva, ya que una vez comprobada,
sobre el conocimiento que aporta se genera otra suposicin.

109
Hay que tener presente que cada progreso cientfico es slo
una victoria parcial y temporal sobre el desconocimiento.

7.4 Estructura y tipologa de la hiptesis

La hiptesis constituye una ecuacin gramatical que se es-


tructura por las siguientes partes: la unidad de estudio, las
variables y los trminos lgicos:

1. Objeto de investigacin o unidad de estudio: Es el


fenmeno, proceso, institucin, concepto, persona
o grupo humano, que constituye el centro de la in-
vestigacin y sobre el que se va a demostrar, medir,
evaluar, analizar o explicar una variable determi-
nada.
2. Variable: Es el valor, dimensin, atributo o propie-
dad que se mide, evala, analiza o explica respecto
a la unidad de estudio.
3. Trminos lgicos: Son los elementos que relacionan
las variables y las unidades de estudio, brindndole
un sentido coherente a la expresin.

La hiptesis puede adquirir diversas formas en relacin


con el objeto de investigacin, el enfoque y alcance del estu-
dio, la cantidad de variables que plantea, la relacin que es-
tablece entre las mismas, la accin de bsqueda de informa-
cin que genera, etc. Sobre la tipologa de las hiptesis existe
una amplia y no siempre coincidente taxonoma, de la cual
destacamos slo aquellas variantes que son ms comunes y
de mayor aplicacin en las investigaciones sociales:

1. Hiptesis terica: Plantea una proposicin o teore-


ma abstracto-racional que pretende argumentar.
2. Hiptesis descriptiva: Establece una afirmacin en
la que se plantea el comportamiento de una varia-
ble en la unidad de investigacin.

110
3. Hiptesis tipolgica: Propone la clasificacin de los
objetos, personas o grupos estudiados. A partir de la
accin o presencia de una variable, trata de demos-
trar el establecimiento de alguna tipologa.
4. Hiptesis correlacional: Plantea una relacin entre
dos o ms variables (bivariada o multivariada), se-
alando la asociacin entre ellas y su influencia res-
pecto a la unidad de estudio. Esta correlacin puede
ser en sentido afirmativo o en sentido negativo.
5. Hiptesis de grupo: Establece el comportamiento de
una o ms variables en una unidad de investigacin
que est conformada por grupos de personas que se
diferencian por algn indicador (edad, sexo, educa-
cin, nivel social, rea de residencia, etc.).
6. Hiptesis explicativa o causal: Plantea una conjetu-
ra que establece una base explicativa para el obje-
to que aborda a partir de revelar la relacin cau-
sa-efecto. En este tipo de hiptesis est presente la
variable independiente (causa), la variable depen-
diente (efecto) y la variable interviniente o contri-
buyente (elemento que influye, propicia o acelera
la ocurrencia del fenmeno pero que por s solo no
lo causa). En la relacin variables independiente-
dependiente pueden establecerse diferentes grados
de complejidad en dependencia de la cantidad de
variables que se relacionen.

El imperio del paradigma positivista y el predominio del


modelo de investigacin emprica cuantitativa, condicion
que determinados tipos de hiptesis se perfilaran como los
prototipos adecuados para establecer conjeturas de un pro-
blema cientfico, en tanto podan establecer mediciones cer-
teras y explicaciones fidedignas.
De esta manera, es posible observar cmo en ocasio-
nes investigadores jvenes se esfuerzan en contornear a la
fuerza hiptesis correlacionales en investigaciones que no

111
lo necesitan por su enfoque, o se desvelan por lograr una
relacin variable independiente-dependiente en problemas
que no lo admiten, como si de ello dependiera la validez o
impacto cientfico de su investigacin.
Por ello, no es ocioso insistir en que cada investigacin
de acuerdo a su tipo, enfoque y alcance requiere de un pro-
blema determinado y en consecuencia de una hiptesis es-
pecfica, cuestin que es necesario subrayar en las investiga-
ciones tericas y empricas cualitativas de gran presencia en
la ciencia jurdica, en donde por la textura de la informacin
con la que trabajan y el tipo de conocimiento que elaboran,
muchos de los tipos de hiptesis de la investigacin emprica
no son aplicables.
De hecho, esta diferente complexin de la ecuacin de
respuesta al problema cientfico, sobre todo en las investiga-
ciones tericas, provoca que en nuestra opinin sea preferi-
ble hablar de ideas cientficas en sustitucin de hiptesis y
de proposicin o teorema en vez de variable.

112
8. la demarcacin del proceso investigativo:
los objetivos y la estructuracin de conceptos

8.1 Los objetivos de la investigacin

Los objetivos constituyen la gua de la investigacin en tanto


expresan los nudos cognitivos que se van a resolver a fin de
brindarle solucin al problema cientfico. Son los propsitos
del investigador respecto al objeto de estudio, los que gene-
ran una actividad consciente de bsqueda, ordenan el proce-
so de investigacin e inducen los mtodos a emplear.
Los objetivos pueden ser tericos y prcticos en depen-
dencia de si la actividad cientfica que generan se desarrolla
a nivel documental o emprico y de si los resultados a los
que apuntan son de una ndole u otra. Pueden ser tambin
generales y especficos, lo que est en relacin con el grado
de totalidad o sntesis con que se enuncien.
En el planteamiento de stos no es necesario especificar
el carcter terico-prctico de los mismos ya que queda claro
en su formulacin, pero por el contrario a muchos investiga-
dores s les gusta definir el macroobjetivo u objetivo general y
los especficos a travs del cual aqul se concreta. Esto es una
cuestin de preferencia ms que una exigencia metodolgica.
Por la funcin que desempean es imperioso que los ob-
jetivos estn formulados adecuadamente, lo cual se traduce
en que deben de ser:

113
1. Especficos en su pretensin cognoscitiva.
2. Analticos y fundamentados tericamente.
3. Sistmicos con el resto del proyecto.
4. Congruentes entre s y con el resto del proyecto.
5. Claros y coherentes en su redaccin.
6. Realizables.

Los objetivos generalmente estn encabezados por un


verbo que simboliza la accin que se va a desarrollar: ana-
lizar, caracterizar, clasificar, comparar, criticar, demostrar,
describir, diagnosticar, distinguir, esquematizar, evaluar, ex-
plicar, exponer, generalizar, identificar, inferir, medir, pro-
bar, sistematizar, valorar, verificar. La seleccin de uno u
otro est en dependencia de la accin epistemolgica que el
mismo sugiera.
Los objetivos de una investigacin tienen que cumpli-
mentarse para que sta se considere lograda, traducindo-
se su consumacin en los resultados cientficos que son ex-
puestos a travs de las conclusiones y recomendaciones que
se exponen. En el caso de una tesis, los objetivos constituyen
tambin la gua para estructurar los captulos y epgrafes.
No existe un nmero ideal o recomendado de objetivos
a desarrollar en una investigacin, ni hay una correlacin
entre calidad y cantidad de objetivos; ello est en dependen-
cia del tipo, enfoque y alcance de la investigacin, la comple-
jidad del problema y las pretensiones del investigador.
Tres pifias son comunes en el diseo de los objetivos
por parte de investigadores novatos: el planteo de objetivos
innecesarios, la duplicidad de acciones en stos o la confu-
sin del objetivo con la tarea. En el primer caso se esbozan
como tales cuestiones que ya estn realizadas o sintetiza-
das en el caudal de conocimiento existente y que por tanto
no aportan nada nuevo. En el segundo se emplean dos ver-
bos que identifican acciones perecidas pero que en puridad
constituyen actos cognitivos diferentes (v. gr.: diagnsticar
y caracterizar). En el tercero se trazan en el lugar de tales

114
el medio o tarea a travs de la cual se va a cumplimentar o
desarrollar.
En este sentido, es vlido dejar asentado que la tarea in-
vestigativa es la accin o sumatoria de acciones que hay que
ejecutar para dar cumplimiento al objetivo, en dependencia
de la magnitud y complejidad de ste. Generalmente de cada
objetivo se desprenden varias tareas. La sumatoria de todas
las tareas conforma la estrategia que se sostendr para eje-
cutar la investigacin.
La ejecucin de las tareas investigativas y con ello, la
consumacin de los objetivos, propician la obtencin de los
resultados previstos, los que enmarcan la utilidad, impacto y
trascendencia de la misma.
Los resultados constituyen las contribuciones tericas
y prcticas de la investigacin que solucionan el problema
cientfico y concretan el modelo de aporte de la misma. s-
tos transforman el estado de conocimiento sobre el objeto y
contornan el estado final de la investigacin.
Los objetivos se expresan en las consideraciones que
con alto poder de generalizacin y sntesis se establecen en
las conclusiones y en las propuestas de cambios y reformas
que se plantean en las recomendaciones.
En una investigacin tiene que existir coherencia, lgi-
ca y sistematicidad entre los objetivos, las conclusiones y las
recomendaciones que concretan los resultados.

8.2 L a estructuracin de conceptos

La estructuracin de conceptos, definicin operacional o


conceptualizacin de variables, como se ha definido indis-
tintamente, es el acto mediante el cual se definen, clarifican
y hacen mensurables los conceptos y variables que se em-
plean en el problema e hiptesis de la investigacin y que
son ejes del accionar cognoscitivo. Es el acto racional me-
diante el cual se penetra en las propiedades y rasgos esen-
ciales de un concepto o variable, lo cual resulta imprescin-

115
dible para relacionar la investigacin con una trama terica
determinada.
Tras esta denominacin se solapan en realidad dos pro-
cesos de alcances diferentes. El primero, definir los con-
ceptos que se utilizan o dimensionar el sentido en que el
investigador los emplea, en caso de que sean polismicos.
El segundo, ms vinculado a las investigaciones empricas,
operacionalizar las variables hasta el nivel de tems o indica-
dores que posibiliten aplicar los mtodos e instrumentos de
investigacin, por lo que en ese sentido definen el paso del
conocimiento terico al emprico.
En cualquier caso, este proceso supone una relacin
dialctica entre el conocimiento precedente, el objeto de
investigacin y los propsitos del sujeto de investigacin,
constituyendo as la solucin pragmtica que el investiga-
dor ofrece al aparato conceptual y categorial de su investi-
gacin.
Los conceptos constituyen una forma ideal y abstracta
de reflejar la realidad objetiva, a travs de representar en
una sntesis lingstica las cualidades y magnitudes que
hacen a un objeto o ente identificable en s mismo y dife-
renciable con otros, por lo cual puede sealarse que son las
clulas y herramientas del conocimiento cientfico. Son for-
mas de reflejo del mundo mediante las cuales se entra en
conocimiento de la esencia de los fenmenos y procesos, y se
generalizan los aspectos y caracteres fundamentales de los
mismos (Rosental y Ludin, 1981: 75).
Puede plantearse que la estructuracin de conceptos en
una investigacin resulta necesaria, porque:

a. Clarifica el sentido en el que el investigador emplea los


conceptos, categoras y variables ejes de su estudio.
b. Coadyuva a precisar los lmites tericos y a delimi-
tar las pretensiones de la investigacin.
c. Posibilita que las variables o teoremas de las hipte-
sis se puedan analizar, evaluar, observar o medir.

116
d. Permite construir los instrumentos de investigacin
a partir de la operacionalizacin de las variables en
indicadores.
e. Personaliza la investigacin.

Un concepto o variable puede definirse de manera te-


rica (a partir del conocimiento existente y que se encuentra
sistematizado tericamente) o de manera prctica (a partir de
lo que se percibe o se conoce a travs de la experiencia senso-
rial), variante esta ltima ms endeble por su dimensin es-
trecha y no sustentable tericamente (Kerlinger, 2002: 75).
Los conceptos o variables pueden ser genricos y es-
pecficos. Los primeros forman parte del caudal semntico
general y aparecen definidos en diccionarios; su significado
por tanto resulta tan obvio y compartido que no necesitan es-
clarecerse en el proyecto de investigacin. Los segundos son
parte del sustento terico de una ciencia y por ende tienen
una acepcin especfica dentro de la misma.
Pueden ser tambin simples y complejos. En el primer
caso son definibles con facilidad por su contorno textual o
porque poseen una sola dimensin. Los segundos tienen un
nivel de abstraccin mayor y por esto requieren de una se-
cuencia de decantacin lgico-racional hasta llevarlos al ni-
vel de concrecin que permita operar con ellos.
En relacin con el nivel de complejidad y abstraccin
del concepto o variable, el investigador puede hacer mensu-
rable ste a partir de:

i. Establecer su definicin.
ii. Establecer la definicin y dimensionarla, sealando
los rasgos, facetas y magnitudes en que se desglosa.
iii. Establecer la definicin, las dimensiones y los indi-
cadores (constituyen las subdimensiones y atributos
de la definicin, los tems y medidas ltimas de sta
que convierten al concepto o variable en conmen-
surable a nivel emprico).

117
En cualquier caso, la definicin de un concepto o varia-
ble debe de caracterizarse por:

1. Aportar los rasgos suficientes y necesarios que defi-


nan al objeto y lo diferencien de los dems.
2. Ser proporcionado al objeto o fenmeno y abarcarlo
adecuadamente.
3. No emplear tautologas.
4. No enunciarse negativamente.
5. Ser claro y preciso.

Vale agregar que la operacionalizacin de un concepto


puede ser realizada de diferentes formas y el diagrama de
indicadores puede variar de un investigador a otro. Es ms
adecuada la que proporcione mayor informacin, se adecue
mejor al contexto en el que se plantea, capte de mejor forma
la esencia del objeto y ofrezca mayor confiabilidad y validez
a los instrumentos de investigacin.
En las investigaciones jurdicas resulta imprescindible
realizar este paso, sobre todo en el sentido de esclarecer los
conceptos que se emplean, dimensionar sus facetas o delimi-
tar el marco terico desde el que se trabaja. Esto es preciso
porque la ciencia jurdica se asienta sobre una gran cantidad
de conceptos abstractos o polismicos (Estado, gobierno, nor-
ma jurdica, derechos, democracia, gobernabilidad, relacin
jurdica, negocio jurdico, bien jurdico, patrimonio, dolo,
culpa, etc.) o que adquieren diversas dimensiones en depen-
dencia del paradigma del que se sustentan (iusnaturalismo,
iuspositivismo, iusrealismo, idealismo jurdico, etctera.)

118
9. los mtodos de investigacin

Carlos Manuel Villabella Armengol,


Pedro Fernndez Olazbal
y Lissette Prez Hernndez

9.1 Mtodos, instrumentos y tcnicas

En sentido literal, mtodo se deriva de las races griegas


met: hacia y odos: camino, por lo que su conjuncin significa
el camino hacia algo, el modo de proceder para lograr una
meta, la va que se sigue para llegar a un fin. Ello, aplicado al
quehacer cientfico se traduce en el procedimiento mediante
el cual se afronta un problema cientfico, las acciones que se
aplican sobre el objeto o proceso que se estudia.
Como se ha mencionado en el captulo primero, el m-
todo constituye un elemento esencial de la investigacin
cientfica en tanto posibilita el abordaje racional, argumen-
tado, crtico y causal del objeto de estudio y condiciona el
carcter cientfico del conocimiento que se obtiene al ha-
cerlo demostrable y comprobable. El mtodo cientfico es la
manera en que la ciencia inquiere en lo desconocido, prove-
yendo un conjunto de prescripciones falibles y perfectibles
para el planeamiento de observaciones y experimentos, para
la interpretacin de sus resultados y para el planteo mismo
de los problemas. No se conoce otro remedio eficaz contra la
fosilizacin y el dogma que el mtodo cientfico, porque es
el nico procedimiento que no pretende dar resultados de-
finitivos pues la exigencia de buscar conocimiento verifica-
ble implica un continuo inventar, probar y criticar hiptesis
(Bunge, 1975: 32).

119
Existe una pluralidad de mtodos tericos y empricos
del conocimiento de carcter general a los que se aaden los
particulares que algunos mbitos cientficos han depurado.
De este arsenal, el investigador selecciona los que son ms
pertinentes con la naturaleza factual o racional del objeto
que aborda, los objetivos que se ha propuesto, la lgica del
proceso que debe de efectuar y los recursos de que dispone.
No existe por tanto un recetario que funcione como camisa
de fuerza para todas las investigaciones, ni la aplicacin feti-
chista de un mtodo determinado es lo que posibilita el xito
del proceso investigativo.
La seleccin y aplicacin consciente, planificada y con-
trolada de los mtodos, pauta una postura del investigador
ante el objeto a estudiar, reflejando la dialctica de la re-
lacin sujeto cognoscente-objeto cognoscible. Los cientfi-
cos que van en pos de la verdad no se comportan ni como
soldados que cumplen obedientemente las reglas de la or-
denanza, ni como caballeros que cabalgaban en cualquier
direccin. No hay avenidas hechas en ciencia, pero hay en
cambio una brjula mediante la cual a menudo es posible
estimar si se est sobre una huella promisoria. Esta brjula
es el mtodo cientfico, que no produce automticamente el
saber pero que nos evita perdernos en el caos aparente de
los fenmenos, aunque slo sea porque nos indica cmo no
plantear los problemas y cmo no sucumbir al embrujo de
nuestros prejuicios predilectos (Bunge, 1975: 21).
En el lenguaje coloquial se suele emplear mtodo, instru-
mento y tcnica de manera indistinta, aunque con exactitud
no son lo mismo. El instrumento de investigacin cientfica
es la herramienta que se emplea para concretar el mtodo,
el medio a travs del cual el investigador recolecta los datos
y obtiene la informacin necesaria. Exempli gratia: la ficha
de contenido que permite resumir y dominar la informacin
existente en diferentes fuentes sobre un objeto terico-con-
ceptual al que se va a aplicar el mtodo de anlisis-sntesis
o la gua a partir de la cual se desarrolla la entrevista y que

120
permite estructurar y enfocar la misma hacia los aspectos
que se desean.
Las tcnicas de investigacin, por su parte, son las re-
glas y operaciones que son necesarias observar para la con-
feccin y aplicacin de un instrumento de investigacin a fin
de que ste brinde informacin confiable y vlida, por lo que
tienen una connotacin prctica y operacional. Verbi gratia:
es la metdica a travs de la cual se confecciona la ficha y
se resume lo que est en las fuentes o las pautas para crear
el rapport necesario entre el entrevistador y el entrevistado
y mantener en todo momento una adecuada disponibilidad
del segundo para brindar la informacin.
De acuerdo al objeto de investigacin, los objetivos y
los recursos de que se disponga, se deben de seleccionar los
mtodos, instrumentos y tcnicas a aplicar y disear las ac-
ciones y pautas a seguir, conformando as una estrategia que
posibilita llegar a la meta de la investigacin. Esto, y no la
aplicacin fetichista de un mtodo determinado, es lo que
posibilita el xito del proceso investigativo.
Sobre el empleo de los mtodos, instrumentos y tcni-
cas, pueden plantearse las siguientes consideraciones gene-
rales:

1. No hay ningn mtodo mgico, infalible, o ms


vlido que otro. Cada uno tiene su pertinencia y po-
see sus fortalezas y debilidades.
2. El empleo de un mtodo tiene que estar en corres-
pondencia con el objeto de investigacin, el tipo,
enfoque y alcance de la investigacin a realizar, los
objetivos del investigador y las posibilidades mate-
riales con las que cuenta.
3. La naturaleza del conocimiento aconseja promover
libertad de procedimientos metodolgicos y plurali-
dad de mtodos, ya que la misma meta puede alcan-
zarse a travs de diversos itinerarios.
4. El basamento del empleo de cualquier mtodo es

121
la sagacidad del investigador y su agudeza para in-
terpretar los hechos, ya que saber investigar es, en
principio, saber pensar profundamente sobre algo.
5. El proceso de investigacin no se da en un clima
social asctico, por lo que el empleo de los mtodos
guarda relacin con el contexto personal y social
del investigador y los valores que ste profese.
6. Ningn mtodo aportar la verdad absoluta, por-
que entre otras cosas la verdad absoluta no exis-
te, por lo que los resultados que arroja cada uno
slo pueden visualizarse como aproximaciones a
la verdad.
7. No hay una relacin entre mtodos y rigurosidad
de la investigacin, no es un axioma que a mayor
cantidad de mtodos empleados mayor calidad de
la investigacin.
8. La confeccin de un instrumento requiere tener en
cuenta requisitos y reglas que posibiliten que ste
sea formalmente adecuado.
9. La aplicacin de un instrumento requiere de la pre-
paracin de los sujetos que lo van a efectuar, el es-
tudio de la muestra sobre la que se va aplicar, el
dominio de las condiciones del entorno en el que se
har y la consideracin de una serie de reglas que
metodizan su aplicacin.
10. Los instrumentos requieren por lo general ser vali-
dados mediante una prueba piloto antes de su em-
pleo como tales, a fin de hacer las correcciones ne-
cesarias en los mismos.
11. No se debe de emplear un instrumento oportunis-
tamente para recoger informacin adicional a las
variables que se evalan o miden.
12. Los resultados que se obtienen de la aplicacin de
cualquier instrumento deben registrarse a travs de
medios manuales (notas) o electrnicos (fotografa,
video, grabacin sonora).

122
9.2 Los mtodos t ericos de in v est igacin

Los mtodos tericos de investigacin son procedimientos


del razonamiento lgico que permiten adentrarse en las di-
mensiones del objeto no observables directamente, posibili-
tando explicar sucesos que no se encuentran a un nivel sen-
sorial y desentraar relaciones esenciales de ste.
A travs de estos mtodos se interpretan los datos ob-
tenidos empricamente, se analizan y desbrozan teoras en
el marco de una investigacin documental y se construye
el discurso cientfico mediante el cual se argumentan y de-
muestran los nuevos conocimientos. Como se afirm en el
captulo cuarto referido a la investigacin terica, la cien-
cia evoluciona por las teoras que es capaz de construir, y
en el iter cientfico cada investigador contina su tarea en
el punto en que la abandon su predecesor, de modo que
cada cientfico llega ms alto debido a la circunstancia de
que trabaja encaramado sobre los hombros de quienes lo
precedieron (Nieto, 1976: 25).
Los mtodos tericos se presentan generalmente como
acciones mentales antitticas interconectadas dialcticamen-
te o pares que se complementan lgicamente. Los mtodos
de mayor empleo son: el histrico-lgico, el de anlisis-sn-
tesis, el de abstraccin-concrecin, el inductivo-deductivo,
el hipottico-deductivo, el sistmico-estructural-funcional,
el causal, el de modelacin, el gentico y el dialctico.

A. Mtodo histrico-lgico

Es el que enfoca el objeto de estudio en su decurso evolutivo,


destacando los aspectos generales del desarrollo de ste, las
tendencias de su progreso, las etapas de su desenvolvimien-
to, sus conexiones fundamentales y su sentido de causalidad.
Esto posibilita entender el comportamiento histrico de un
objeto o fenmeno determinado y explicar su fisonoma ac-
tual.

123
El anlisis histrico-cronolgico caracteriza el objeto
desde el punto de vista externo, pero cuando se realiza com-
plementado con el mtodo lgico ello posibilita apreciar los
aspectos bsicos, los rasgos intrnsecos y las conexiones ms
importantes; diferenciando lo esencial y regular de lo contin-
gente y especulativo. De esta manera, la visin histrica apa-
rece no como un suceder de acontecimientos, sino como una
evolucin dialctica en donde se pueden apreciar y explicar
las discontinuidades, los saltos y los zigzags del desarrollo.

B. Mtodo de anlisis-sntesis

Es el que descompone el fenmeno u objeto en sus elemen-


tos y cualidades a fin de analizar cada una; para luego inte-
grarlas nuevamente y destacar el sistema de relaciones que
existe entre las partes y de stas con el todo.
El anlisis es el proceso que permite desintegrar el obje-
to de estudio hasta los ingredientes, fuerzas y causas que lo
componen, lo que persigue la finalidad de comprender ste
a travs de sus elementos. Marca as un camino racional que
va de lo complejo a lo simple y del todo a la parte.
La sntesis es el transcurso opuesto mediante el cual se
compone el todo a partir de sus partes, a travs de un proce-
der que va desde las integraciones ms sencillas a las ms
complejas, con el fin de percibir el objeto en toda su integra-
lidad y con todas sus interconexiones y contradicciones
Ambas operaciones no existen independientes, aunque
en un determinado momento del proceso predomine una
determinada, un anlisis no se puede efectuar sin cierta sn-
tesis y sta siempre va acompaada de cierto anlisis.

C. Mtodo abstracto-concreto

Es el que destaca las caractersticas singulares y propieda-


des necesarias y estables de un objeto; distinguindolas de lo
general, lo casual, lo secundario y lo mutable.

124
La abstraccin es el proceso mediante el cual se desta-
can y aslan las partes, propiedades y cualidades del objeto
de estudio y se establece el sistema de relaciones que existe
entre stos y sus nexos inasequibles, ofreciendo una imagen
general de ste al margen de particularidades. Implica la su-
peracin de la cognicin particular-sensorial.
La concrecin es el accionar inverso mediante el cual
se integran todas las partes atomizadas mediante la abstrac-
cin, reproducindose el objeto en su totalidad de estructu-
ras e interconexiones y reflejndose los nexos y mltiples
dependencias del objeto. Significa la sntesis de numerosas
abstracciones y el modo en que se integra el conocimiento.

D. Mtodo inductivo-deductivo

Es el que parte de casos concretos u objetos particulares para


luego ir a un nivel de generalizacin en el que destaca lo que
hay de comn en las individualidades analizadas. A partir de
aqu se degrada y particulariza de nuevo ese conocimiento
en niveles de menor totalidad. La induccin y la deduccin
son presentadas en alguna literatura como mtodos autno-
mos (Gmez, 2000: 50).
El proceso de induccin recorre el camino de lo particu-
lar a lo general, en el sentido de que a partir del conocimiento
de cuestiones concretas o particulares, induce regularidades
vlidas o aplicables a casos semejantes, obviando lo relativo
o cambiante y buscando las formas estables. Es la manera
de establecer conclusiones a partir del estudio de casos y de
hacer razonamientos en las investigaciones cualitativas.
El proceso de deduccin va de lo general a lo particular
e implica sistematizar y establecer inferencias vlidas que se
aplican a un conjunto de situaciones y casos pertenecientes a
un mismo conjunto. Posibilita abordar lo desconocido a partir
de lo conocido, a partir de principios generales, consistentes y
de gran fuerza lgica. Posibilita as establecer conclusiones y
predicciones. Es la lgica de las investigaciones cuantitativas.

125
Cuando la deduccin se realiza a partir de un cierto ni-
vel de teora que posibilita la sistematizacin y ordenacin
del conocimiento, se establecen hiptesis, dando lugar a lo
que algunos autores identifican como un mtodo en s mis-
mo, el hipottico-deductivo (Prez y Nocedo, 1983: 81. Sn-
chez, 1998: 35).

E. Mtodo sistmico-estructural-f uncional

Reconocido por algunos slo como mtodo sistmico (Prez


y Nocedo, 1983: 90), es el que propicia el estudio de un objeto
que integra una estructura compleja y sistmica conformada
por diferentes partes y eslabones que tienen funciones espe-
cficas, pero que interactan como una realidad integral.
Este mtodo permite desmembrar un sistema que no es
un conglomerado yuxtapuesto de elementos sino una tota-
lidad cuyas cualidades son diferentes a las individuales que
lo componen. Posibilita enfocar el todo, apreciar diferentes
componentes como entes individuales, distinguir aquellos
fundamentales que determinan cualitativamente al sistema,
aclarar la estratificacin de stos y el nivel de jerarquizacin
que tienen y esclarecer la dinmica de interaccin y relacio-
nes que se producen.

F. Mtodo causal

Es el que posibilita estudiar objetos que integran una estruc-


tura, determinar la conectividad y sistema de relaciones que
existe entre los mismos y descubrir cules de stas son co-
nexiones necesarias, esenciales y estables, el nivel de regu-
laridad y secuencia con que se efectan y la relacin causa-
efecto que se produce.
Desentraar esta dinmica permite esclarecer la pluri-
causalidad de los fenmenos, la relatividad de secuencia en
tanto un mismo objeto puede ser efecto y causa a la vez y los
mltiples efectos que pueden provocar una causa.

126
G. Mtodo de modelacin

Es el que crea una abstraccin del objeto con la intencin de


explicarlo. La modelacin es una representacin del objeto
real en donde se extrapolan de una manera simplificada y
esquematizada todas o algunas de sus partes en dependen-
cia de lo que sea prioridad para el investigador, con lo cual
se posibilita su estudio al hacerlo ms operativo y simple.
Por ello, la cuestin fundamental de la modelacin es la re-
lacin entre el modelo y el objeto que es modelado. Opera en
forma prctica o terica con un objeto.
Los modelos pueden ser matemticos, icnicos (repre-
sentacin a escala del objeto real), analgico (establece una
analoga entre el objeto o sistema real y el modelo, respecto
a propiedades, relaciones o estructuras) y el terico (simbo-
liza de manera idiogrfica las cualidades del objeto y la inte-
rrelacin que establece dentro del sistema, a fin de plantear
explicaciones y sustentar hiptesis).

H. Mtodo gentico

Es el que permite determinar la estructura ltima de un ob-


jeto y enfocarla como su clula fundamental en la cual es-
tn presentes todos sus componentes esenciales, de modo
que a partir de la comprensin de sus caractersticas y de
su funcionamiento se puede explicar la dinmica del objeto
integralmente.

9.3 Los mtodos empricos de investigacin

Los mtodos empricos son los que posibilitan captar con pre-
cisin aspectos del objeto de estudio que se encuentran a un
nivel fenomnico y que son cognoscibles sensorialmente, per-
mitiendo acumular datos e informacin sobre l. Son los proce-
dimientos prcticos que propician manipular y hacer mensura-
ble el objeto a travs de sus propiedades asequibles.

127
No existe homogeneidad en la clasificacin de stos,
adems de que su diapasn se ampla si se incluyen los que
postulan las ciencias particulares. Por otra parte, en ocasio-
nes un determinado procedimiento es reconocido como m-
todo y en otras como instrumento de un mtodo, verbi gratia:
la entrevista y el cuestionario son expuestos como mtodos
en s mismos (Nocedo y Abreu, 1984, v. ii: 38), como instru-
mentos para la recopilacin de informacin (Ibarra, 2002:
116) o como instrumentos del mtodo de encuesta (Goode
y Hatt, 2002: 232). Asimismo, la observacin es considera-
da como instrumento para la recopilacin de informacin
(Rojas, 2001: 197) y como mtodo emprico bsico junto al
experimento (Ochoa, 1997).
Los mtodos empricos de mayor empleo son: el experi-
mento, la observacin y el anlisis de contenido, y asociados
a stos la entrevista y el cuestionario como instrumentos.

A. Mtodo experimental

Es aquel que estudia el objeto en condiciones creadas o ma-


nejadas por el investigador, sobre las cuales mantiene un
control a fin de demostrar una determinada relacin causa-
efecto. Se caracteriza por los siguientes aspectos:

1. Se realiza partir del aislamiento del objeto de estu-


dio de su entorno (en el campo) o creando condi-
ciones artificiales para su desenvolvimiento (labo-
ratorio).
2. Manipula intencional y planificadamente determi-
nadas variables independientes (una o ms) a fin de
evaluar su efecto en una o varias variables depen-
dientes.
3. Supone la existencia de al menos dos grupos de
comparacin, un grupo experimental (aquel en el
que se introduce o manipula la variable) y el grupo
control.

128
4. Controla con rigurosidad el desarrollo de la situacin
experimental y la no interferencia de variables ex-
traas.
5. Puede reproducir el proceso cuantas veces sea ne-
cesario para corroborar los resultados.

Los experimentos se clasifican en:

a. Experimento verdadero.
b. Preexperimento: No cumple con los requisitos
de control, manipulacin de la variable indepen-
diente o existencia de dos grupos de comproba-
cin.
c. Cuasiexperimento: No hay equivalencia inicial
entre los grupos, ya que stos estn conformados
antes del comienzo.

Desde otra ptica se agrupan en artificiales (cuando el


investigador manipula intencionalmente la variable) o natu-
rales (el investigador no provoca la manipulacin sino que
sta se ha producido de manera natural).
Este mtodo es el procedimiento que se considera ms
completo en la investigacin cientfica por la capacidad que
tiene para demostrar las relaciones causales de un objeto
o fenmeno, por lo que constituye el procedimiento bsico
del tipo de investigacin emprica-cuantitativa-explicativa.
Sin embargo, es de restringido uso en las investigaciones
sociales por la dificultad de aislar el objeto de estudio y la
imposibilidad de manipular los acontecimientos o factores
que funcionan como variables.

B. Mtodo de obser vacin

Es aquel mediante el cual se percibe directamente el fen-


meno u objeto en sus condiciones naturales o habituales
de una manera concentrada e intencionada, sin provocar o

129
manipular algn aspecto o variable. Se caracteriza por las
siguientes cuestiones:

1. Se realiza de forma consciente, planificada y orien-


tada a un fin.
2. Se efecta a partir de una gua que delimita previa-
mente las categoras de observacin.
3. Es sistemtico y constante.
4. Requiere de un actuar objetivo del observador.
5. Los registros deben de ser revisados de inmediato y
depurados a fin de que no excluyan algn elemento
importante.
6. Se puede desarrollar en el escenario natural en don-
de ocurre el fenmeno o se desenvuelven los sujetos,
que es lo normal, o en un escenario artificial (vlido
para algunos tipos de observaciones).
7. El observador tiene que familiarizarse con el entor-
no y el ambiente en que se va a desarrollar.

La observacin puede ser de diferentes tipos de acuer-


do a la participacin del observador y la forma en que se
realice:

a. Observacin participante o interna: El investigador


forma parte del grupo observado al que se incorpo-
ra como un miembro ms.
b. Observacin no participante o externa: El investiga-
dor no forma parte del grupo y realiza la observa-
cin desde fuera del mismo. Puede ser:
i. De manera directa o abierta.
ii. De forma encubierta u oculta a travs de deter-
minados dispositivos.
c. Observacin abierta o directa: Los sujetos observa-
dos conocen que son objeto de la observacin por-
que el investigador se ha identificado como tal.
d. Observacin estructurada o sistematizada: Se desa-

130
rrolla sobre la base de una gua que ha delimitado
de antemano los aspectos y categoras a observar.
e. Observacin no estructurada o no sistematizada: Se
realiza sin una gua previamente estipulada, sino
slo a partir de la definicin de aspectos globales.
f. Observacin propia u autoobservacin: El propio
sujeto de investigacin se autoobserva bajo deter-
minados parmetros y luego transmite sus aprecia-
ciones al investigador.

Es un procedimiento aplicable a las investigaciones


cualitativas y cuantitativas, aunque juega un mayor rol en
las primeras.

C. Mtodo de anlisis de contenido

Es aquel por el que se analiza un acto de comunicacin oral


o escrito de una manera objetiva, coherente y sistemtica, a
fin de describir el contenido explcito que se transmite, ha-
cer ostensible el contenido latente y caracterizar la informa-
cin en general. Por ello se dice que es el arte de leer entre
lneas o de desentraar lo subliminal. Se caracteriza por los
siguientes aspectos:

1. Su objetivo es penetrar el contenido del material o


informacin que analiza, describir tendencias, com-
pararlas, evaluar su claridad, identificar intencio-
nes, descifrar mensajes ocultos y reflejar actitudes y
creencias.
2. Se efecta sobre unidades de informacin (texto,
artculo, discurso, programa de un medio de comu-
nicacin, norma jurdica, sentencia judicial, docu-
mento histrico, actas de debate parlamentario, etc.)
seleccionadas a partir de determinado criterio.
3. Analiza determinadas unidades de anlisis (pgina,
bloque, editorial, captulo de una norma, artculo de

131
una norma, etc.) que se aslan del resto de la infor-
macin.
4. Se desarrolla sobre la base de un esquema de ca-
tegoras de registro o cdigos que se establecen de
acuerdo al propsito del anlisis (analizar la mate-
ria o asunto, los objetivos, la direccin o tratamiento
de un aspecto, los valores explcitos e implcitos que
transmite, la intensidad con que lo hace, los medios
que utiliza, el estado de nimo e intenciones reales
del emisor de la informacin, el sujeto destinatario
de las misma, etctera).

Es un mtodo para la investigacin tanto cualitativa como


cuantitativa que se ha aplicado en los ms diversos mbitos
cientficos.

D. La entrevista

Es aquella que se desarrolla mediante una conversacin pla-


nificada y controlada con un interlocutor, que a los efectos
de la investigacin constituye un sujeto clave por razn de su
experiencia, conocimientos que posee o ser testigo de algn
acontecimiento. Se caracteriza por lo siguientes rasgos:

1. Posibilita la obtencin de informacin importante


de primera mano.
2. Es flexible y operativa.
3. Logra ahondar con detalle en la informacin que
obtiene.
4. Puede ser aplicada de manera exploratoria, para
ahondar en un aspecto, o de forma profunda para
corroborar una hiptesis.
5. Su desarrollo se estructura en tres partes: inicio o
apertura (se hace la presentacin correspondiente,
se explica el objetivo y se trata de crear un ambien-
te estimulante para su desarrollo), parte central y

132
conclusin o despedida (se resumen aspectos y se
agradece la colaboracin del entrevistado).
6. Se efecta a partir de una gua o lista de tpicos.
7. En dependencia de la tipologa que adopte puede
desarrollarse sobre la base de esta gua o de un
cuestionario elaborado a partir de la misma.
8. Las preguntas podrn tener diferente tipologa (ge-
nerales, ejemplificadoras, de contraste, etc.).
9. Las preguntas deben ser cuidadosamente elabora-
das a fin de que cumplan su cometido.
10. Requiere que se efecte en un ambiente propicio,
en donde no se sucedan interrupciones que causen
interferencias.
11. No debe de incluir gran cantidad de aspectos.
12. Debe de disponerse para su realizacin de un pre-
supuesto de tiempo que permita desarrollarla ade-
cuadamente.
13. El entrevistador tiene que cuidar su imagen y acti-
tud, ya que stos resultan aspectos que pueden ma-
lograr sus propsitos (debe de transmitir confianza,
ser cooperativo, mantener un talante sincero, ser
sencillo, no censurar, controlar sus emociones, no
interrumpir al entrevistado, observar con atencin,
evitar hablar demasiado, utilizar las frases adecua-
das, estar atento a captar indicios subliminales y ex-
presiones extraverbales, etctera).
14. Gran parte de su xito tiene que ver con el rapport o
empata que logre el entrevistador con el entrevistado.

Las entrevistas pueden ser catalogadas de diferentes


formas de acuerdo a su forma, su objetivo o la relacin entre
el entrevistado y el entrevistador. As, puede hablarse de:

a. Entrevista exploratoria: Su objetivo es obtener una opi-


nin panormica sobre un aspecto y abrir pistas sobre
ste, sin profundizar mucho en l o precisar datos.

133
b. Entrevista de comprobacin de hiptesis: Se realiza
a profundidad con ese objetivo.
c. Entrevista estructurada, estandarizada o por cues-
tionario: Se efecta sobre una gua de preguntas es-
tructuradas previamente en donde est bien delimi-
tado lo que se va a preguntar en cada caso y cmo se
va a hacer.
d. Entrevista semiestructurada, semiestandarizada o
guiada: Se desarrolla sobre una gua de temticas,
pero en ella el entrevistador puede introducir as-
pectos adicionales o improvisar.
e. Entrevista no estructurada, no directiva o libre: Est
definido el objetivo sobre el que se quiere profundi-
zar pero no se elabora una gua de preguntas (pue-
de ser porque no se tenga la informacin suficiente
para ello), sino que a partir de determinados tems
se provoca que el entrevistado estructure su decla-
racin, explorando sus actitudes y sentimientos,
mientras que el entrevistador slo hace precisiones
cuando tiene duda. Puede dar cuerpo a lo que se
conoce como historia de vida, que es una tipologa
en la que el entrevistado asume una postura auto-
biogrfica e introspectiva, profundizando en facetas
de su vida.
f. Entrevista grupal: Se realiza en un grupo previa-
mente conformado para indagar sobre una cuestin
de inters. Son denominadas tambin como sesio-
nes de profundidad o grupos de enfoque, dinmica
grupal en la cual se profundiza en un tema de una
manera dialgica.

Este mtodo slo se puede efectuar a un nmero deter-


minado de sujetos, lo cual es una limitante, pero tiene como
ventaja la profundidad y riqueza de los datos que obtiene.
Es procedimiento bsico de las investigaciones empricas
cualitativas.

134
E. El cuestionario

Es aquel que recopila informacin de forma escrita a travs


de preguntas estandarizadas que se realizan sobre fenmenos
que tienen implicacin social. Se puede aplicar a escala masi-
va y posibilita recoger opiniones, actitudes, valores y necesida-
des. Es de gran empleo por su bajo costo y fcil manipulacin.
Generalmente se aplica de manera auxiliar o complementaria
de otro mtodo. Se caracteriza por los siguientes aspectos:

1. Puede ser aplicado a diferentes fenmenos sociales


y exige condiciones mnimas para su realizacin,
por lo que es muy flexible.
2. Se aplica para obtener informacin objetiva o sub-
jetiva de diversa ndole.
3. Se adecua a cualquier sector poblacional, sin me-
noscabo de su ubicacin geogrfica.
4. Es muy gil por el poco tiempo que requiere para su
aplicacin, la gran posibilidad de estandarizacin
de las respuestas y la relativa rapidez de su proce-
samiento.
5. Se aplica a sujetos seleccionados con anticipacin
por determinadas cualidades.
6. Su ejecucin debe de efectuarse en condiciones
adecuadas.
7. Su confeccin requiere tiempo y preparacin por
parte del investigador, a fin de convertir adecua-
damente los tems sobre los que se quiere capturar
informacin en preguntas.
8. Las preguntas deben de estar redactas correcta-
mente (especficas, fciles de comprender, claras,
no tendenciosas, no ambiguas, que no exijan mu-
cho esfuerzo de memoria, que no sugieran la res-
puesta, que no incidan en cuestiones personales o
impliquen un conflicto para el encuestado, conci-
sas, no redactas de manera negativa).

135
9. Las preguntas deben de estar ordenadas pertinen-
temente y balanceadas para que estimulen el lle-
nado del documento y no propicien la monotona
(comenzar por preguntas introductorias; agrupadas
por bateras que indaguen sobre una misma cues-
tin, o por bloques temticos; ordenadas desde las
ms sencillas a las ms complejas, aunque las ms
complicadas no deben de estar al cierre; glosadas
desde las menos significativas emocionalmente a
las ms significativas; abordando desde los temas
ms generales a los ms especficos; alternar las ce-
rradas con las abiertas, evitando que estn ms de
tres preguntas abiertas seguidas).
10. La cantidad de preguntas puede variar de acuerdo
a la complejidad de stas, el tipo de cuestionario de
que se trate y otros factores. En general se calcula
que el tiempo para su completamiento no debe de
pasar de 20 o 30 minutos, ya que luego de este lapso
baja la motivacin del encuestado.
11. Se debe emplear con certeza dentro de las opciones
de respuesta a una pregunta cerrada las variantes
de: no opina, no contesta o no sabe; ya que pueden
convertirse en un comodn para no responder.
12. Deben de estar confeccionada en relacin con el
pblico al que se va a aplicar.
13. Se estructura en: consigna o demanda de coopera-
cin (se explica el motivo del cuestionario y se esti-
mula a su llenado), datos de control, parte central o
cuestionario y agradecimiento final.
14. En lo posible deben de precodificarse las preguntas
cerradas a fin de hacer ms fcil y diligente la tabu-
lacin, as como acotarse o jerarquizarse las opcio-
nes de las preguntas abiertas.
15. Deben de ser annimas.
Las preguntas pueden ser:
a. Por su forma:

136
i. Cerradas: Establecen las opciones de respuesta
de manera dicotmica excluyente o en una lista
de seleccin nica o de seleccin mltiple).
ii. Abiertas: No prev variantes de respuesta, bien
porque no se pueda predecir, porque sea muy
complicado hacerlo o porque no se quiere acotar
o poner lmites a la misma.
iii. Semicerradas o mixtas: Tienen un formato de
pregunta cerrada pero a las opciones de respues-
ta aade la posibilidad de agregar nueva infor-
macin, generalmente mediante las frases: otros,
cul? o por qu?
b. Por su funcin:
i. De introduccin: Se utilizan al inicio para solici-
tar datos generales del encuestado y generar una
situacin de confianza.
ii. De filtro: Seleccionan una submuestra de los
encuestados a los que se plantea otras pregun-
tas.
iii. De control: Comprueban la veracidad de una in-
formacin.
iv. De cambio de tema: Crean una transicin y ad-
vierten sobre un cambio de bloque temtico.
v. De datos: Solicitan datos del encuestado.
vi. De actitud u opinin: Indagan sobre actitudes y la
intensidad de stas, para lo cual puede emplear la
escala de Thurstone, la escala de Guttman, la es-
cala de Liker, el diferencial semntico de Osgood,
o la escala de rango.
c. Por su objeto:
i. De hecho u objetivas: Indagan sobre cuestiones
objetivas.
ii. De actitud u opinin: Buscan valoraciones subje-
tivas, develar estados de nimo, conocer actitu-
des a travs posturas o conductas.
d. Segn el nmero de variables que miden:

137
i. Univariable: Trabajan slo una dimensin de un
tema.
ii. Multivariable: Es presentada como cuadros de
doble entrada. Son de escaso uso por su comple-
jidad.

Los cuestionarios pueden clasificarse de diferentes for-


mas de acuerdo al tipo de preguntas que emplean, la forma
en que se aplica, el tipo de poblacin al que va dirigido, etc.
La eleccin de una u otra est en correspondencia con la
naturaleza del tema, la extensin o los recursos de que se
dispone. As se distinguen las siguientes:

a. Cuestionario grupal o autoadministrada: Es la ms


empleada en la investigacin cientfica. Se aplica a
pequeos grupos que se seleccionan previamente
y que se renen en un lugar escogido para tal fin.
Tiene la ventaja de que puede ser ms extensa que
las dems, permite hacer aclaraciones y la presen-
cia del encuestador estimula a que se culmine su
llenado. Tiene como desventajas el hecho de que es
difcil aplicar a sujetos importantes o muy ocupados
y la posibilidad de sesgo que puede introducir el en-
cuestador si no est bien preparado.
b. Cuestionario mediante cdula: Es una forma que
colinda con la entrevista estructurada, ya que es
aplicada de manera personal a cada sujeto y el en-
trevistador es quien rellena la misma. Es la moda-
lidad que recoge informacin ms completa y que
proporciona mayor ndice de respuesta, pero es a su
vez la ms costosa desde e punto de vista econmi-
co y de tiempo.
c. Cuestionario telefnico: Es la que se realiza utilizan-
do este medio de comunicacin, siendo de mucho
empleo para las evaluaciones de mercadeo. Tiene
como ventajas su accesibilidad a cualquier lugar,

138
su reducido costo, la posibilidad de hacer aclaracio-
nes, la rapidez de su administracin y la alta tasa de
respuestas que obtiene. Posee como inconveniente
el que su campo de aplicacin es ms reducido y
son menos las variables que puede medir.
d. Cuestionario mediante correo: Se realiza mediante
este medio de comunicacin. Tiene como positivo
su reducido costo, su amplia accesibilidad, el que
no crea interferencias, el hecho de que puede ser
completado de manera pensada y con comodidad.
Posee como desventajas la baja tasa de recupera-
cin que tiene, lo reducido de su campo de aplica-
cin, la imposibilidad de que se hagan aclaraciones
y la vulnerabilidad que tienen las respuestas ante la
imposibilidad de evitar influencias.

9.4 Los mtodos de la investigacin jurdica

Respecto a los mtodos de investigacin del Derecho es po-


sible encontrar diversas posturas entre los autores que han
trabajado la metodologa especfica de esta ciencia. Algunos
retoman el caudal de mtodos existente, haciendo nfasis en
los tericos como ms ad hoc con el tipo de estudio no emp-
rico que fundamentalmente se ejecuta en la ciencia jurdica
(Lpez, 2005: 56); otros mezclan mtodos de investigacin
con tendencias y escuelas iusfilosficas que han condicio-
nado un modo particular de aprehender la realidad socioju-
rdica (Snchez, 1998: 113); tertium genus, estn quienes se
han esmerado en etiquetar mtodos propios a fin de darle
cuerpo claramente a una epistemologa especfica (Serrano
y Filho, 1998: 87).
Consideramos que los mtodos tericos antes descritos
son vlidos en las investigaciones jurdicas, con excepcin
quizs de la modelacin y el gentico. En particular son de
gran aplicacin la abstraccin, el anlisis, el examen sist-
mico, la induccin y el enfoque histrico.

139
Mediante la abstraccin se aslan los fenmenos jurdi-
cos de su entorno e interconectividad socioeconmica, po-
ltica y cultural, a la vez que pueden descomponerse des-
de su totalidad en los diferentes elementos o aristas que lo
conforman. Este proceder va acompaado irreparablemente
del anlisis y la sntesis, transcurso esencial en los estudios
tericos, mediante los cuales se penetra el objeto que se es-
tudia y se determinan sus propiedades, cualidades y rasgos
invariantes, lo que permite conceptualizarlo y caracterizar-
lo. Ello es imprescindible en todas las investigaciones, pero
en particular en las que abordan aristas terico-jurdicas,
iusfilosficas, dogmticas y politolgicas.
A travs de la induccin se construyen teoremas desde
situaciones jurdicas particulares y casos concretos, a par-
tir de los cuales se realizan inferencias y se establecen re-
gularidades, obviando los atributos no determinantes y de-
cantando lo generalizable, lo cual da pauta para establecer
conclusiones e hiptesis. Ello es un proceso necesario en in-
vestigaciones que abordan normas, instituciones jurdicas o
procedimientos jurisdiccionales; en estudios que tengan un
matiz jurdico-sociolgico o que se desarrollan sobre temas
penitenciarios.
Con el mtodo causal se pueden precisar y aislar los ele-
mentos necesarios y esenciales que provocan un fenmeno
jurdico en el conglomerado pluricausal en el que estn en-
vueltos, enfocando la relacin causa-efecto que se produce.
Este mtodo es decisivo en estudios crimingenos.
Utilizando un enfoque sistmico se posibilita visualizar
el fenmeno dentro de la complejidad en la que se integra
y delimitar su rol funcional dentro del subsistema jurdi-
co y del sistema social del que forma parte, posibilitando
asimismo desmembrar ste en sus diferentes estructuras
y eslabones, delimitar las cualidades de stos, precisar el
conjunto de interconexiones y la escala de jerarqua de s-
tas, y distinguir la dinmica estructural-funcional que exis-
te entre los mismos. Ello es un proceder valioso en investi-

140
gaciones de Derecho comparado, jurdico-internacionales
o politolgicas.
Mediante el examen histrico se analiza y desentraa la
esencia de los fenmenos jurdicos, el alcance y el significa-
do de stos, se revela la gnesis y modificacin de las institu-
ciones, se comprende la formacin de los sistemas jurdicos
contemporneos, las causas de los movimientos econmicos
y polticos que presiden las transformaciones normativas y
se caracteriza las ideas polticas y jurdicas asociadas a los
mismos. Valorar desde el punto de vista histrico las normas
e instituciones jurdicas o precisar la evolucin y cronolo-
ga de un objeto jurdico determinado es til en todo tipo de
estudio, pero es procedimiento esencial en investigaciones
jurdico-comparadas, jurdico-internacionales e histrico-
jurdicas.
De igual manera, los mtodos empricos reseados,
a excepcin del experimento, son tambin de amplio em-
pleo en la epistemologa jurdica. Son utilizados sobre todo
la entrevista y el cuestionario como vas complementarias
de obtener informacin, as como el anlisis de contenido
para el anlisis y decodificacin de documentos de diversa
ndole.
Adems de estos mtodos hay que hacer mencin a
uno que es ponderado por algunos autores como un mto-
do especfico de la ciencia jurdica, el mtodo de derecho
comparado (Fix-Zamudio, 1981: 91), aunque ciertamente su
raz gnoseolgica que es la comparacin, es de aplicacin
en todos los estudios sociales. El procedimiento de la com-
paracin como recurso lgico, es vlido para el anlisis de
los fenmenos sociales en tanto a travs de l se puede ve-
rificar hiptesis, deslindar lo contingente y accesorio de lo
constante y fundamental (Cais, 1997: 45) y destacar curvas
de evolucin, tendencias y revelar hechos cruciales (Sierra,
1984: 161), por lo que puede considerarse como un tipo de
experimentacin vlida para este mbito de las ciencias
(Duverger, 1971: 411).

141
A. Mtodo de Derecho comparado

Como etimolgicamente se desprende de su enunciacin, el


mtodo de Derecho comparado o de comparacin jurdica,
es aquel mediante el cual se cotejan o contrastan dos o ms
objetos jurdicos (sistemas de Derecho, normas, institucio-
nes, procedimientos, etc.) a fin de descubrir sus relaciones,
estimar sus diferencias y resaltar sus semejanzas, lo cual po-
sibilita percibir los rasgos esenciales, hallar explicaciones y
llegar a la esencia de las variables que se han determinado.
El inters por los estudios comparados ha estado presen-
te en el pensamiento jurdico-poltico desde la antigedad, de
lo cual es exponente Platn y su obra La poltica, por lo que
puede sealarse que stos han atravesado, grosso modo, por
cuatro grandes etapas. Una primera hasta el siglo xviii. Una
segunda hasta principios del siglo xx durante la cual se gestan
en el mbito europeo revistas especializadas y asociaciones de-
dicadas a tal fin, la que tiene un referente importante en el i
Congreso de Derecho Comparado celebrado en Pars en el ao
1900. Una tercera que evoluciona durante ese siglo en la que
se desarrollan diversas escuelas y se tiende hacia la concreti-
zacin o individualizacin de tpicos en el estudio, la cual tiene
un hito en la creacin en 1958 en Luxemburgo de la primera
facultad internacional de derecho comparado. Una cuarta eta-
pa advenida desde finales del siglo xx en donde los estudios
comparados han tenido un incremento notable de la mano del
fenmeno globalizador e integracionista.
En este sentido, puede decirse que la tendencia contem-
pornea es no slo al empleo de la comparacin como recur-
so, sino a su vez sobre la base de ello, a la reingeniera de las
normas de derecho y a la homologacin de las instituciones,
lo que est provocando un acercamiento interesante en los
sistemas de Derecho (Pizzorusso, 1987: 99).
El mtodo de Derecho comparado puede emplearse
desde una doble perspectiva (Rodiere, 1965: 48. Gutterid-
ge, 1946: 1):

142
a. Tcnico-concretizadora, cuando se estudian nor-
mas o instituciones como productos lingsticos o
tcnicos.
b. Sociolgica-etnogrfica, cuando se enfocan los an-
teriores como producto de unas determinadas con-
dicionantes sociohistricas y culturales.

La aplicacin del mtodo requiere prever los siguientes


aspectos (Pliscoff y Monje, 2003. Mndez, 1998: 31):

1. Acotar adecuadamente los objetos a comparar. No


tiene sentido realizar contrastaciones espurias o
falsas cuando por su naturaleza los objetos son in-
comparables.
2. Elaborar hiptesis de las que partir, las que por su-
puestos tienen que estar sustentadas en estudios
previos. En la medida que las mismas estn mejor
estructuradas y articuladas podrn enfocar y limitar
mejor la investigacin.
3. Definir la estrategia a seguir, en el sentido de si la
comparacin se realizar por variables de anlisis o
a partir de enfoques de casos escogidos (similares
o diferentes).
4. Determinar el corte temporal del estudio, el que
puede ser longitudinal (a travs de trmino de tiem-
po) o transversal (en un tiempo nico).

El estudio comparado posibilita como sistemtica de


estudio contornear un modelo de sabidura normativa que
racionaliza el Derecho, permite perfeccionar sus normas y
coadyuva a la convivencia global, a partir de convertirse en
un instrumento de entendimiento que ayuda a comprender
el punto de vista ajeno (Atienza, 1985: 291) porque un cabal
conocimiento de un ordenamiento jurdico no es posible sin
el conocimiento de todo lo sucedido en otra parte (Pizzorus-
so, 1987: 85).

143
9.5 Mtodos particulares de la investigacin
cualitativa de aplicacin en la ciencia jurdica

A. Mtodo fenomenolgico

Los orgenes de este mtodo se encuentran en la escuela fe-


nomenolgica creada por E. Husserl a principios del siglo
xx que pretendi crear una ciencia con el rigor y los mo-
delos de las ciencias naturales, segn la tradicin del siglo
xix, pero con fines eminentemente contemplativos. Para este
autor, la fenomenologa es la ciencia que trata de descubrir
las estructuras esenciales de la conciencia y revelar en un
fenmeno singular la esencia vlida universalmente y til
cientficamente (Bollnow, 1976: 42).
El mtodo fenomenolgico se aplica a realidades cuya
naturaleza y estructura peculiar slo pueden ser captadas
desde el marco de referencia interno del sujeto que las vive
y experimenta, por tanto no puede haber una generalizacin
en el estudio sino que se requiere de una individualizacin,
ya que aborda una cuestin cuya esencia depende del modo
en que es vivida.
En ese sentido, puede sealarse que persigue como fin
la descripcin e interpretacin de significados de vida, de
esencias vividas, de aspectos existenciales del sujeto y asi-
mismo, ver el mundo, la realidad, el fenmeno en estudio o
al propio sujeto desde sus puntos de vista. Es una forma de
asumir el lugar del otro para poder interpretar los significa-
dos que ste le atribuye a su vida cotidiana y a su existencia,
a partir de procedimientos como la descripcin, la compren-
sin y la interpretacin.
Segn los estudios de H. Spiegelbert en 1975 y W. Apps
en 1991 (Rodrguez, Gil y Garca, 2002: 42) se distinguen
las siguientes fases en la aplicacin de este mtodo:

1. Descripcin del fenmeno: Implica la descripcin


inicial del fenmeno a estudiar de forma detallada,

144
flexible y rica, evitando clasificaciones y categoriza-
ciones. Se debe tratar de trascender lo meramente
superficial, por lo que se hace necesario la reco-
pilacin de diferentes puntos de vista para la des-
cripcin. Generalmente se registran las observa-
ciones del investigador, de otros designados como
colaboradores o jueces, de los sujetos investigados
y de observadores externos. El objetivo es recopilar
la informacin de la forma ms completa posible,
incluso cuando estas visiones sean contradictorias
entre s.
2. Bsqueda de mltiples perspectivas: Complementa
la descripcin y la enriquece.
3. Bsqueda de la esencia y la estructura: El investi-
gador intenta organizar lgicamente las partes. Se
trata de captar la estructura del fenmeno o hecho
en estudio, las relaciones entre sus partes, su siste-
ma de interacciones y las formas de funcionamien-
to. Es la bsqueda de la esencia, de los mecanismos
explicativos del fenmeno y el establecimiento de
las categoras que lo definen y explican.
4. Constitucin de los significados: Se trata de pro-
fundizar en la estructura y la esencia, de cmo se
reflejan stas en la conciencia y la subjetividad de
los sujetos. Es el estudio de la subjetividad y su or-
ganizacin, en tanto conforma una semntica del
mundo y de la vida cotidiana.
5. Suspensin del enjuiciamiento: Ms que una fase,
apela a un sistema de actitudes. Se trata de inter-
pretar liberndose de prejuicios personales, creen-
cias, puntos de vista y opiniones. Los fenomenlo-
gos la definen como un alejamiento de la actividad
para poder contemplarla con entera libertad, sin las
constricciones tericas o las creencias que deter-
minan una manera u otra de percibir (Rodrguez,
2002: 43).

145
6. Interpretacin del fenmeno: Es la fase ms com-
pleja y depende de la calidad de las anteriores. Se
trata de identificar los significados ocultos no dados
directamente a la observacin. Es el fin principal
de la investigacin, lo que le confiere su carcter
abstracto y la complejidad ms all de la simple ob-
servacin.

La investigacin fenomenolgica se concreta en los pro-


cedimientos de descripcin, comprensin e interpretacin
del fenmeno. stos pueden ser explicados de manera ms
analtica y desglosada a partir de una serie de etapas y pasos
para la aplicacin del mtodo fenomenolgico que resultan
de gran utilidad prctica (Martnez, 1994: 171-188):

1. Etapa previa: Tiene como objetivo la clarificacin


de los presupuestos que influyen o pudieran deter-
minar el curso del proceso investigativo; es el caso
de los prejuicios, actitudes, opiniones, creencias,
conocimientos anteriores y postulados tericos que
pudieran permear al investigador y afectar el curso
y la transparencia de la investigacin.
2. Etapa descriptiva: Su objetivo es realizar la descrip-
cin lo ms completa, detallada y amplia posible del
fenmeno en estudio. Consta de tres pasos:
i. Seleccin de los instrumentos y tcnicas apro-
piados: Con el objetivo de realizar descripciones
detalladas, se pueden utilizar instrumentos tales
como la observacin directa o participante, la
entrevista, cuestionarios y anlisis de autorre-
portes.
ii. Aplicacin de los instrumentos: Para apoyar las
observaciones y entrevistas se pueden utilizar
filmaciones, grabaciones y otros tipos de regis-
tros para conservar la situacin y poder analizar
posteriormente y de manera repetitiva. Se debe

146
tener en cuenta que la aplicacin no interfiera
con el curso natural del fenmeno.
iii. Elaboracin de la descripcin protocolar o proto-
colo descriptivo: Es el reflejo de la descripcin fe-
nomenolgica. Se apoya en los registros conser-
vados de una buena observacin. Este protocolo
debe reflejar el fenmeno tal y como se present,
debe ser lo ms completo posible, no debe refle-
jar proyecciones del investigador y el fenmeno
debe estar descrito en su escenario natural.
3. Etapa estructural: Su objetivo es el estudio y anli-
sis de las descripciones protocolares. Consta de sie-
te pasos muy interrelacionados entre s, ya que im-
plican operaciones mentales para el anlisis de la
informacin y la elaboracin de las conclusiones.
i. Lectura general y detallada del contenido de los
protocolos: Se debe lograr una visin de conjun-
to de todo el fenmeno, lo que puede implicar
varias lecturas y sesiones de trabajo.
ii. Delimitacin de las unidades temticas propias o
naturales: Se trata de identificar el significado de
una parte integrante del todo. Es necesario iden-
tificar las transiciones de significado, las varia-
ciones temticas y los cambios de intencin.
iii. Determinacin del tema central que tratan las
unidades temticas: Se eliminan las repeticiones
y redundancias en cada unidad temtica y se de-
termina el tema central de cada una. Se contras-
ta de forma continua lo que los sujetos dicen con
lo que significan.
iv. Expresin del tema central en lenguaje cientfi-
co: Se traducen los temas tratados del lenguaje
de los sujetos al lenguaje cientfico.
v. Integracin de todos los temas centrales en una
estructura descriptiva: En este paso se identifica,
descubre y establece la estructura o las estruc-

147
turas bsicas de relaciones del fenmeno en es-
tudio. Es el aspecto que tipifica, distingue y dife-
rencia al fenmeno de los dems.
vi. Integracin de las estructuras particulares en
una estructura general: Se trata de integrar una
sola descripcin abarcadora de todo el fenmeno
que resulte integradora, rica, completa y nica.
vii.Entrevista final con los sujetos estudiados: Fa-
cilita la retroalimentacin necesaria para el in-
vestigador, permite modificar las conclusiones si
fuera necesario. Es muy importante escuchar las
opiniones de los investigados, sus puntos de vista
y observar sus reacciones.
4. Discusin de los resultados: Se discute comparando
los resultados obtenidos con los de otros autores, se
comparan significados y no medidas de variables
aisladas.

Es un mtodo de empleo en el Derecho en estudios de


diagnstico de sujetos, de estudio conductual de delincuen-
tes, en anlisis de secuelas en vctimas de delitos, en la com-
prensin de la estructura psquica vivencial en reclusos, et-
ctera.

B. Mtodo etnogrfico

El mtodo etnogrfico es aquel que se aplica para estudios ana-


ltico-descriptivos de comportamientos, costumbres, creencias
y prcticas sociales, por lo que es un parteaguas entre estu-
dios de antropologa cultural y de sociologa cualitativa.
Su objetivo es la comprensin de lo que sucede en un
entorno determinado a partir de comprender el modo de
vida y el comportamiento de comunidades, etnias, minoras
culturales o un grupo de personas que se desenvuelve en un
determinado hbitat cerrado que genera particularidades.
Por ello, trata de penetrar y hacer inteligible el significado

148
que se le brinda a determinados aspectos, las reglas de con-
vivencia que se asumen, la estructura organizativa que se
adopta, el sistema de valores y conceptos que se comparte,
etc. Su meta es reconstruir las categoras especficas que los
participantes usan para conceptualizar sus propias expe-
riencias y su visin del mundo
Emplea la observacin participante y entrevistas a pro-
fundidad como instrumentos de trabajo que generan gran
cantidad de informacin subjetiva, y se soporta en procesos
inductivos (establece regularidades a partir de hechos ob-
servados), generativos (intenta generar y refinar categoras
conceptuales a partir de la descripcin sistemtica) y cons-
tructivos (las unidades de anlisis se extraen de lo que va su-
cediendo en el curso de la observacin y descripcin) (Cook
y Reichardt, 1981: 144).
La etnografa es mtodo de obtencin del conocimiento
y producto o resultado de la investigacin, en tanto se deno-
mina as al escrito resultante del proceso de investigacin
sociocultural (Rodrguez, Gil y Garca, 2002: 44-48).
Entre los elementos bsicos de este mtodo destacan los
siguientes:

1. Necesidad de que el investigador realice un auto-


examen previo y generalizador-exploratorio acerca
de sus conocimientos, actitudes y sistemas valorati-
vos sobre el problema a investigar.
2. Participacin y permanencia del investigador con el
fenmeno en estudio y en el escenario real de exis-
tencia y manifestacin de ste.
3. Disponibilidad de mltiples instrumentos, entre los
que se destacan la observacin participante y sus
medios auxiliares de apoyo y las entrevistas, previa
seleccin de los informantes claves.
4. Posicin emptica, es decir, posibilidad de comprender
los fenmenos asumiendo la perspectiva semntica
original o propia del contexto sociocultural de origen.

149
5. Existencia de un marco terico que facilite o permita
la comprensin holstica e integradora del fenmeno.
6. Elaboracin de informe escrito o etnografa.

Una metodologa para la aplicacin del mtodo etnogr-


fico consta de los siguientes pasos:

i. Determinacin del problema a investigar. Puede


ser un problema relacionado con la comprensin
de un fenmeno determinado en un contexto socio-
cultural especfico o que el estudio del contexto se
constituya como problema de inters para el inves-
tigador. Este paso tiene que ver con el carcter del
estudio que puede ser exploratorio o comprobatorio
de un fenmeno ya estudiado en otro contexto o en
el mismo con carcter evolutivo.
ii. Valoracin del nivel de participacin (no significa
literalmente convivir, sino compartir experiencias
vitales o la experiencia en estudio) necesario por
parte del investigador en el contexto de estudio.
Mientras mayor sea la participacin mejor ser la
obtencin de la informacin, pero sta se puede ir
incrementando paulatinamente segn lo permita el
contexto y el grupo o los sujetos en estudio. Del nivel
de participacin pactado y acordado depender en
gran medida la forma de recolectar la informacin.
iii. Recogida de informacin. Este paso se ubica como
independiente slo por razones didcticas, pero
realmente comienza desde el primer contacto con
los sujetos de estudio. El principal instrumento es
la observacin participante y la entrevista profunda
sobre significados y simbolismos propios del con-
texto de estudio.
iv. Anlisis y procesamiento de la informacin. Se rea-
liza a partir de las observaciones y la interpretacin
de las mismas. Se utiliza la discusin terica con

150
otros resultados, autores o teoras. El primer anli-
sis es entre los datos obtenidos y el marco terico de
partida, posteriormente entre resultados anteriores
y actuales, entre autores y entre experiencias. Se
trata de lograr razonamientos conclusivos por va
inductiva-deductiva, por modelacin y por compa-
racin.

En el caso de la ciencia jurdica es de gran utilidad en


estudios que valoren el proceso de aplicacin de la ley y que
razonen sobre la adhesin ciudadana a la misma en un m-
bito geogrfico especfico; en investigaciones de compren-
sin de factores crimingenos que dan lugar a tipologas de-
lictivas que se presentan en una determinada comunidad a
diferencia de otras; en el conocimiento y entendimiento de
conductas antisociales que se producen en un grupo social
concreto; en el abordaje y comprensin de aspectos que se
suscitan en el ambiente carcelario; as como cuestiones re-
lacionadas con la ejecucin de la pena en estas instituciones
penitenciarias.

C. Mtodo hermenutico

Hermenutica proviene del vocablo griego hermeneuin o her-


meneus, derivado de Hermes, que era el mensajero de los
dioses en la mitologa griega, por lo que su empleo signifi-
caba entender e interpretar en toda su extensin el mandato
de las deidades.
El mtodo hermenutico es aquel que posibilita enten-
der y comprender los significados del objeto que se estudia a
partir de una triple perspectiva: la del fenmeno en s mismo,
la de su engarce sistmico-estructural con una totalidad ma-
yor y la de su interconexin con el contexto histrico-social
en el que se desenvuelve. Puede concebirse como el arte de
comprensin de actos y manifestaciones humanas a partir
de descifrar el contexto lingstico y los cnones psicolgi-

151
cos de quien lo produce. Es el procedimiento para abordar a
la realidad humana que es por esencia interpretativa.
Espina dorsal de ste es el aporte del crculo herme-
nutico de Dilthey que presupone el estudio de un objeto
mediante un movimiento que va del todo a las partes y de las
partes al todo, de modo que en cada movimiento aumente el
nivel de comprensin; as las partes reciben significado del
todo y el todo adquiere sentido de las partes (Polkinghor-
ne, 1983: 224), conformndose un proceso dialctico que por
aproximacin y sucesin llega a decantar los significados de
lo que estudia.
Para la interpretacin de textos, la hermenutica supo-
ne el empleo de reglas que permitan varias comparaciones
y confrontaciones del texto consigo mismo, de las partes con
el todo, del texto con otros textos y del texto con el contexto
de origen. As, segn G. Radnitzky es necesario tener pre-
sente los siguientes aspectos (Martnez, 1994: 135-136):

1. Utilizar un procedimiento dialctico que vaya del


significado global al de las partes y viceversa.
2. Al hacer una interpretacin el investigador debe pre-
guntarse siempre qu es lo que la hace razonable.
3. Comprender el texto desde dentro, es decir, com-
prender lo que dice sobre lo que trata, entender al
texto en s mismo y el sentido en que son usadas las
palabras dentro del propio texto.
4. Tener en cuenta las tradiciones, costumbres, normas
y estilos que son anteriores al texto y que dan signi-
ficado a ciertos trminos o ideas dentro del texto.
5. Empata con el autor, es decir, situarse en su lugar
para comprenderlo desde su marco de referencia.
6. Comparar la interpretacin de las partes con su
significado global y con otros textos afines o produ-
cidos en el mismo contexto sociocultural o poca.
Esto facilitar que la interpretacin sea razonable,
coherente y consistente.

152
7. Aplicar la creatividad y la innovacin de forma tal
que cada interpretacin sea mejor que la anterior.
Esto se debe a que se aplican puntos de vista dife-
rentes a los del autor.

Para la interpretacin de hechos y manifestaciones hu-


manas la hermenutica, en la opinin de J. Kockelmans, con-
sidera que deben tenerse en cuenta dos perspectivas, la del
fenmeno como tal y la del intrprete, ubicado ste en su vida,
en una cultura y en un punto histrico del tiempo (Martnez,
1994: 136-138). Para este autor la ciencia social interpretativa
busca una interpretacin que sea intersubjetivamente vlida
para las personas que conviven el mismo mundo en un mo-
mento histrico. Para lograr esta validez el autor enuncia cin-
co cnones para la aplicacin del mtodo hermenutico:

1. Autonoma del objeto: Se debe respetar la identidad y


autonoma del objeto a interpretar, en tanto el signi-
ficado debe derivarse de l y no proyectarse en l. No
se deben forzar las referencias o pertenencias a teo-
ras o esquemas del saber anterior del investigador.
2. La interpretacin debe hacer al fenmeno compren-
sible, razonable y humano. Se debe desestructurar la
mitificacin o el carcter irracional atribuido a los fe-
nmenos en determinados contextos o pocas. El in-
trprete o investigador debe comprender el fenme-
no o la situacin estudiada de manera ms profunda
y clara que los propios sujetos implicados en ella.
3. El intrprete debe estar profundamente familiariza-
do con el fenmeno en estudio. Debe abarcar toda su
complejidad, magnitud e interrelaciones con el con-
texto y con otros fenmenos. Debe tener conocimiento
de la vida de las personas implicadas, de sus relacio-
nes y momentos histricos, de sus experiencias, etc.
4. El intrprete debe tomar conciencia de la importan-
cia de la comprensin del fenmeno para s mismo

153
y para su propia situacin personal de vida. Como
manifiesta el autor, nadie se interesa en algo que es
absolutamente irrelevante para s mismo.
5. El instrumento esencial es el crculo hermenutico,
pero considera que no podr suceder un desarrollo
del conocimiento sin un conocimiento previo. En este
sentido le atribuye gran importancia al conocimiento
previo del todo, a la anticipacin del significado glo-
bal del todo, el cual influye en el conocimiento sobre
las partes y ste en el conocimiento sobre el todo.
Esta interrelacin es controladora y correctora del
conocimiento sobre las partes y sobre el todo.

En la ciencia jurdica este mtodo es de un gran empleo


en el estudio cientfico del Derecho. No obstante, es necesa-
rio aclarar antes de proseguir en este sentido, que no debe de
confundirse la hermenutica como mtodo de investigacin
con la interpretacin como tcnica jurisdiccional necesaria
para la aplicacin de las normas jurdicas, como recurso de
la dogmtica jurdica, como procedimiento con el que cobra
vida la norma en tanto acto lingstico del poder poltico.
Sin interpretacin no hay Derecho, o dicho de otra ma-
nera, no hay Derecho que no necesite ser interpretado, por
lo que de la misma manera que un cuerpo no puede librarse
de su sombra, el Derecho no puede librarse de ser interpre-
tado, estando esta actividad detrs de cada actuacin de un
jurista (Prez Royo, 2000: 124).
El mtodo de investigacin hermenutico en la ciencia
jurdica se matiza como:

a. Mtodo hermenutico-tpico: Cuando se realiza el


anlisis exegtico de una norma jurdica, concre-
tndose su estudio a una perspectiva tcnica me-
diante la cual se desgrana sta en sus diferentes es-
tructuras hasta llegar a la clula ms pequea des-
de el punto de vista sintctico. De esta manera, se

154
aborda la norma desde la perspectiva del discurso
del objeto o discurso conceptista; es decir, como
documento que establece definiciones, trminos y
conceptos que tratan de objetivizar la realidad so-
bre la que se pronuncia. Se inquiere en la misma
valorndola como acto lingstico desde una pers-
pectiva tcnica-jurdica y semntica-simblica. En
este sentido, es un modelo de anlisis plausible para
estudios comparados en donde se cotejen productos
normativos al margen de otras consideraciones.
b. Mtodo hermenutico-antropolgico: Cuando valora
la norma jurdica como un producto sociohistrico
y analiza la misma como resultado cultural de una
realidad histrica-concreta o examina la medida en
que sta satisfizo las expectativas factuales para la
que fue creada. Es en este mbito que la hermenu-
tica jurdica adquiere su verdadera significacin.

El sentido ms completo en el que se emplea el mto-


do en Derecho es en el de precisar el objetivo de la norma
jurdica; valorar la correspondencia entre ste y lo que de-
clara; hacer inteligible su estructura; develar el sistema de
relaciones que establece con el resto del entramado jurdi-
co; comprender las motivaciones teleolgicas de su creacin
y desentraar el condicionamiento ambiental y cultural del
momento histrico que lo produjo. Para ello, es necesario
tener en cuenta al menos cuatro variables: la gramatical, la
teleolgica, la histrica y la sistemtica.
Por la variable gramatical se precisa el significado lite-
ral de un enunciado sobre la base de reglas semnticas, sin-
tcticas y pragmticas vigentes, determinando el significado
de las palabras sobre la base de las pautas lingsticas que
gobiernan las relaciones de stas con el enunciado y el texto
marco. En este proceso no slo cada palabra adquiere una
dimensin significativa determinada en dependencia del
contexto en el que se valore, sino que adems cada cpsula

155
lingstica (enunciado, fragmento, texto) adquiere tambin
un determinado sentido.
Teniendo en cuenta la variable teleolgica se decanta la
relacin entre la norma objeto de estudio y su ratio, destacando
la finalidad de sta, la que puede objetivizarse en varias dimen-
siones: los propsitos generales de la misma, las necesidades
de la disciplina jurdica o sector normativo a la que obedece,
los hechos fcticos que motivaron su promulgacin, etctera.
A travs de la variable axiolgica se destacan los princi-
pios ticos en los que se sostiene la norma objeto de estudio,
esto a partir de aceptar que el Derecho tiene una fundamen-
tacin ontolgica que sustenta su andamiaje conceptual e
institucional y posee un plexo axiolgico que se alimenta de
referentes de la nacin en la que se estructura y se enraza en
la cultura histrica de la humanidad, los que son en definitiva
las claves del proyecto de deber ser y de los presupuestos
de justicia que ste propone (Villabella, 2004: 292).
Mediante la variable histrica se desentraa el entorno
histrico-cultural que le dio origen, lo cual es posible a tra-
vs de dos vas, haciendo inteligible las razones que motiva-
ron al legislador en el momento de concebir la norma y el
comportamiento histrico-evolutivo que ha tenido la institu-
cin en cuestin. Es por eso que puede afirmarse que detrs
de toda norma existen precedentes remotos, precedentes
inmediatos y circunstancias intervinientes durante los tra-
bajos preparatorios en que se gesta.

9.6 Confiabilidad y validez de los instrumentos


en la investigacin emprica

La fiabilidad de una investigacin guarda relacin, entre


otros factores, con la validez y confiabilidad de los instru-
mentos que se emplean en la misma y que garantizan vera-
cidad, validez, consistencia, transferibilidad y congruencia
de los resultados. As, confiabilidad y validez forman una
unidad indisoluble que determina el grado de confianza de

156
las comunidades cientficas en los resultados de la investiga-
cin y la motivacin de otros investigadores para la utiliza-
cin de los mismos mtodos e instrumentos.
Ambos procesos diferencian la obtencin del conoci-
miento cientfico de otros procesos de indagacin, ya que
amparan la calidad de los instrumentos aplicados y certifican
los resultados obtenidos. Hay que estar consciente de que los
resultados que se obtienen por la aplicacin de determina-
dos mtodos e instrumentos siempre poseern un margen
de error, el que en determinadas investigaciones debe in-
cluso cuantificarse. Se trata, por tanto, de que garantizando
la confiabilidad y validez de los procedimientos empleados
este margen de error sea el mnimo posible.
La confiabilidad es el grado en que la aplicacin repeti-
da de un instrumento a un mismo objeto de estudio produce
resultados iguales o replica la misma informacin, siempre
y cuando las condiciones no hayan cambiado. Se refiere por
tanto, a la perdurabilidad e invariabilidad de los resultados,
para lo cual se necesita control sobre la estabilidad de las
condiciones originales del estudio, de tal manera que no haya
margen a la incidencia de fuentes de error o la intervencin
de variables ajenas que modifiquen el entorno de la investi-
gacin. Tiene que ver con la medida del error en los resulta-
dos, el origen del mismo, la influencia del puntaje obtenido
en el procesamiento del instrumento y el papel del aplicador
en las variaciones del resultado (Anastasi, 1970: 102).
Para la investigacin cualitativa la confiabilidad tiene
dos dimensiones: la interna y la externa:

a. Confiabilidad interna: Se obtiene, cuando varios ob-


servadores en coordenadas tempo-espaciales coin-
cidentes, arriban a conclusiones similares o concor-
dantes sobre un mismo fenmeno. Se refiere a la
posibilidad de que varios investigadores, utilizando
los mismos conceptos originales lleguen a los mis-
mos resultados.

157
b. Confiabilidad externa: Se obtiene, cuando varios ob-
servadores de forma independiente, sin coinciden-
cia en las coordenadas tempo-espaciales, estudian
la misma realidad y arriban a conclusiones simila-
res o concordantes.

En el caso de una investigacin jurdica esto puede


plantearse de la siguiente forma. Supongamos un estudio
victimolgico en mujeres que han sufrido delitos sexuales;
si queremos buscar confiabilidad interna en los instrumen-
tos a aplicar, es necesario concebir que varios investigado-
res utilicen los mismos instrumentos, en el mismo territorio
y periodo de tiempo y comparen sus resultados. Si adems
queremos buscar confiabilidad externa en el instrumento,
habr que aplicar los mismos instrumentos en diferentes
momentos y lugares y comparar los resultados.
En la investigacin cuantitativa la confiabilidad consti-
tuye un elemento esencial para la valoracin y generaliza-
cin de los resultados. En este mbito, la misma adquiere la
siguiente tipologa (Anastasi, 1970: 102):

1. Obtencin del grado de estabilidad en el tiempo: Se


trata de valorar el grado de estabilidad de los resul-
tados o puntuaciones obtenidas por el instrumento
en el tiempo. Se obtiene, por el procedimiento co-
nocido como test-retest.
2. Anlisis de la congruencia entre los tems: Busca la
diferenciacin u homologacin de los tems entre s.
Se utiliza frecuentemente el procedimiento de valo-
racin de las respuestas en tems aislados unos de
otros; tambin es comn el uso del procedimiento
conocido como split-half o divisin en dos mitades
del instrumento.
3. Valoracin de la confiabilidad del aplicador y el puntaje:
En ambos casos se trata de identificar la influencia del
examinador y el puntaje en los resultados obtenidos.

158
La validez por su parte es el grado en que el instrumento
incide realmente sobre la variable que pretende medir y reco-
ge la informacin para la que fue diseado, por lo cual refleja
el ajuste y la direccin de ste hacia sus fines originales.
Respecto a las investigaciones cualitativas, la validez
puede ser interna y externa:

a. Validez interna: Se obtiene cuando las conclusiones


a las que se arriba se corresponden con el fenme-
no estudiado; es decir, las apreciaciones, observa-
ciones, interpretaciones o conclusiones se refieren
a la realidad estudiada y no a otra diferente. Exis-
te correspondencia entre los resultados y lo que se
pretenda estudiar.
b. Validez externa: Se obtiene cuando los resultados
de un estudio sobre un grupo o contexto son aplica-
bles a otros.

El desarrollo del modelo de investigacin cualitativa ha


ido pautando recursos metodolgicos que posibilitan ate-
nuar los efectos de la subjetividad y la depuracin de los da-
tos obtenidos. Entre stos se encuentran:

1. Valoracin de la credibilidad de los datos: Es la co-


rrespondencia o isomorfismos que se logran entre
los datos obtenidos y la realidad. Entre los proce-
dimientos a aplicar para lograr esta credibilidad se
encuentran los siguientes (lvarez, 2002: 5. Fer-
nndez, 2006: 8):
a. Observacin sistemtica y persistente: Es una ob-
servacin prolongada y reiterada en el escenario
de ocurrencia del fenmeno, que permita un me-
jor ajuste entre las interpretaciones y la realidad.
b. Confrontacin de los datos con los sujetos parti-
cipantes en la investigacin: Es una comproba-
cin o confrontacin de los datos obtenidos con

159
los sujetos que aseguran la veracidad del reflejo
de la realidad en los datos.
c. Uso de medios auxiliares de apoyo para la reco-
gida de los datos: Es el uso por el investigador
de medios auxiliares como videos, documentos
originales, grabaciones de audio y fotografas.
d. Triangulacin: La tcnica de triangulacin con-
siste en la recogida y anlisis de datos desde dife-
rentes ngulos y vas, con el fin de compararlos.
2. Valoracin de la confirmabilidad o de la capacidad
de confirmacin que portan los datos: Se refiere a
la posibilidad de los datos de ser confirmados, co-
rroborados o ratificados por otros observadores. Es
decir, la confirmabilidad de un dato o de varios, se
establece a partir de la comparacin entre los datos
obtenidos por varios observadores y se confirman
cuando es posible establecer acuerdo entre los ob-
servadores. Puede expresarse y llevarse a vas de
hecho, con la utilizacin de la triangulacin como
procedimiento.

Partiendo del mismo ejemplo comentado de investiga-


cin jurdica-victimolgica, puede sealarse que se logra
validez interna si las conclusiones obtenidas a partir de la
aplicacin de los instrumentos corresponden realmente con
la situacin que se estudia. Habr validez externa si los re-
sultados obtenidos a travs de los instrumentos aplicados
son vlidos para otros casos en otro contexto.
En la investigacin cuantitativa la validez se presenta en
diferentes tipos.

1. Validez de contenido: La decisin se refiere a la de-


terminacin del contenido del instrumento, en fun-
cin de la caracterstica que se desea estudiar.
2. Validez predictiva: La decisin se toma respecto a la
valoracin del comportamiento futuro del fenmeno.

160
3. Validez concurrente: La decisin se refiere a la com-
paracin de los resultados con los de otro instrumen-
to o con respecto a fuentes observadoras.
4. Validez de hiptesis de trabajo: La decisin se dirige
a determinar el grado de correspondencia entre los
resultados y los conceptos o definiciones operaciona-
les derivados del anlisis terico del investigador.

El investigador debe identificar el tipo de confiabilidad


que necesitan sus instrumentos de acuerdo a sus intereses.
Ms que un tipo de confiabilidad o validez aplicable
a todas las investigaciones, se trata de que el investigador
sepa elegir la variante que ms se corresponde con el pro-
blema cientfico, los objetivos y los instrumentos que se
emplearn.
Como se ha comentado, un recurso muy utilizado en la
investigacin cualitativa para la valoracin de la confiabili-
dad y de la validez es la triangulacin, lo cual en esencia es
un procedimiento comparativo entre unidades de anlisis,
referentes tericos, fuentes o instrumentos; el que se aplica
a fin de comprobar aspectos comunes y diferencias, y pro-
veer de esa manera veracidad y contrastabilidad a los instru-
mentos que se aplican y los resultados que se obtienen.
La literatura reporta gran variedad de clasificaciones; a
continuacin se plantean algunas que consideramos las de
mayor utilizacin (Rodrgez, Gil y Garca, 2002):

1. Triangulacin terica: Se establece a partir de la


comparacin de diferentes teoras en la interpreta-
cin o fundamentacin de un mismo problema.
2. Triangulacin metodolgica: Se puede establecer en
dos direcciones. Una de ellas consiste en la confron-
tacin de los datos obtenidos a travs de la aplicacin
de diferentes instrumentos y la otra se establece en-
tre datos de naturaleza cuantitativa y cualitativa, lo
que dara lugar a un diseo mixto de investigacin.

161
3. Triangulacin entre fuentes, sujetos de investiga-
cin o informantes: Se establece a partir de la com-
paracin entre la informacin obtenida por dife-
rentes fuentes; su objetivo es identificar las corres-
pondencias, diferencias y las confirmaciones de la
informacin. Se utiliza tambin para comparar las
diferentes visiones de los sujetos de investigacin
respecto al problema en estudio.
4. Triangulacin interna o de criterio: Se da a travs
de la comparacin entre investigadores; se compa-
ran conclusiones, razonamientos, interpretaciones
y resultados. Puede considerarse dentro de ella la
tcnica de valoracin por expertos.
5. Triangulacin temporal: Se establece a partir de la
comparacin entre estudios de corte transversal y
longitudinal. Su objetivo es determinar la corres-
pondencia o diferencia entre un momento y el todo.
Aporta informacin acerca de la estabilidad y la his-
toria de los resultados, sobre los nuevos elementos
que pueden aparecer en el tiempo y los que son ms
estables.
6. Triangulacin espacial: Se establece por la compa-
racin de resultados, conclusiones o informacin en
diferentes contextos geogrficos y socioculturales.
Aporta informacin sobre diferencias o correspon-
dencias socioculturales y geogrficas en diferentes
contextos.

162
10. la muestra en las investigaciones empricas

En las investigaciones empricas se le presentan al investi-


gador dos posibilidades respecto al objeto de investigacin,
entre las que debe decidir de acuerdo a los objetivos de sta
el enfoque que tenga y las posibilidades de tiempo y recur-
sos con que cuenta: estudiar a toda la poblacin, lo cual la
mayora de las veces es imposible por la magnitud de sta, o
seleccionar una muestra de la misma.
La muestra es por tanto el subconjunto o segmento que
se extrae de la poblacin para ser estudiado y al que se le
va a aplicar los mtodos e instrumentos de la investigacin
seleccionados.
En relacin con esto, es importante establecer las si-
guientes precisiones:

1. Unidad de anlisis: Es el fenmeno, objeto, suceso,


evento o personas que se va a investigar.
2. Poblacin o universo: La totalidad de las unidades
de anlisis.
3. Parmetros muestrales: Las caractersticas o ras-
gos que deben de tener las unidades de anlisis que
se tomen como muestra a fin de que puedan servir
como tal.

163
4. Listado muestral: Listado con todas las unidades de
anlisis que conforman la poblacin o universo.

En las investigaciones en que se decide trabajar con una


muestra de la poblacin es necesario atender tres aspectos:
la determinacin del tamao de la muestra, la definicin del
tipo de muestra a utilizar y la forma de seleccin de sta.
El tamao adecuado de la muestra no puede establecer-
se sobre la base de porcientos preestablecidos de manera
arbitraria, su precisin es siempre un procedimiento esta-
dstico matemtico que debe de responder a dos exigencias:
que sea representativo de la poblacin a estudiar y que a su
vez sea el menor nmero posible en funcin de reducir los
costos de la investigacin.
El tamao de la muestra guarda relacin con (Hernn-
dez, Fernndez y Baptista, 2003: 305):

1. El tamao de la poblacin o universo que se estudia.


2. La normalidad de la poblacin (homogeneidad-he-
terogeneidad), lo que condiciona que a mayor dis-
persin o heterogeneidad de la misma sea necesario
incluir un mayor nmero de unidades de anlisis.
3. El nivel de confianza que se quiera sostener de los
resultados.
4. El margen de error muestral que se va a manejar.
5. El enfoque cuantitativo o cualitativo de la investiga-
cin que determina las expectativas de generaliza-
cin o no de los resultados.

10.1 Los tipos de muestras y las formas de seleccin

La muestra puede ser probabilstica o no probabilstica. El


uso de un tipo u otro tiene que ver con la forma de seleccin
y el enfoque de la investigacin.
La muestra probabilstica es aquella que se selecciona a
partir de mtodos aleatorios en los que no interviene la vo-

164
luntad del investigador, por lo cual todos los componentes de
la poblacin tienen la misma probabilidad de ser escogidos.
Se conforma sobre un universo cuyo tamao se conoce
con precisin, por lo que a partir del empleo de determina-
dos mtodos estadsticos es posible definir la muestra con
exactitud, estando por tanto su dimensin en relacin por-
centual con el tamao de la poblacin.
De esta manera, la muestra es representativa de la po-
blacin por tener valores similares a la misma y ser un sub-
conjunto estadsticamente vlido, por lo que los resultados
que se obtienen del procesamiento de la informacin son
generalizables a todo el universo mediante inferencia esta-
dstica.
La muestra se puede seleccionar a travs de mtodos
como los siguientes (Hernndez, Fernndez y Baptista,
2003: 305. Rojas, 2001: 288):

1. Aleatorio simple: Se selecciona una muestra de ta-


mao n de una poblacin N, para lo cual se asigna a
cada elemento de la poblacin un nmero que des-
personaliza a sus componentes, a partir de lo cual se
produce la seleccin de manera aleatoria hasta con-
formar la muestra. Esto se puede realizar a travs
de metdicas muy sencillas como la tmbola apli-
cable a universos muy pequeos (se colocan fichas
con los datos de los integrantes de la poblacin en
un recipiente y se van seleccionado al azar) o me-
diante procedimientos matemticos como la tabla
de nmeros aleatorios (tabla de manera automti-
ca en donde cada nmero significa la probabilidad
de seleccionar alguna unidad de anlisis, lo que se
puede hacer a partir de diversas formas).
2. Aleatorio sistemtico: Constituye una variante del
mtodo anterior en donde se define por determi-
nada va un nmero k de inicio en la seleccin de
muestra, el que funciona como intervalo de esco-

165
gencia. De esta manera, la muestra se integra por
los elementos k-simos de la poblacin.
3. Aleatorio estratificado: Se aplica en universos no
homogneos cuya muestra se desea seleccionar so-
bre la base de que represente a los diferentes es-
tratos que la conforman, por lo que a la par que se
determina el tamao de la muestra tiene que con-
siderarse que en ella estn representados todos los
estratos en la proporcin adecuada. El tamao de
las submuestras de cada estrato se determina por
mtodos como el proporcional.
4. Por conglomerados: Se aplica en poblaciones que se
encuentran encapsuladas en racimos (unidades na-
turales o fsicas como circunscripciones poblacio-
nales, centros laborales o asistenciales, etc.), por lo
que es necesario seleccionar una muestra aleatoria
de los conglomerados y a su vez de las unidades de
anlisis dentro de ellos, lo que se logra a travs de
mtodos como el aleatorio bietpico.

La muestra no probabilstica, por su parte, es aquella


que se selecciona de manera no aleatoria sino intencional
a partir de determinado criterio, por lo que se conforma ge-
neralmente sobre la base de casos tpicos del universo que
son exponentes de las caractersticas que se desean estudiar
del mismo. De esta forma, es ms flexible su conformacin y
ms econmico su manejo.
Se integra sobre una poblacin de la cual en ocasiones
ni siquiera se conoce con exactitud el tamao exacto, lo cual
no es trascendente porque no se desea que sta sea un sub-
conjunto porcentualmente representativo de la misma ni se
persigue generalizar o extrapolar los resultados, sino ejem-
plificar a partir de las unidades de anlisis escogidas.
Esta muestra se puede seleccionar a travs de mtodos
como los siguientes (Hernndez, Fernndez y Baptista,
2003: 327. Rojas, 2001: 296):

166
1. Mtodo accidental o voluntario: Se confecciona a
partir de unidades de anlisis que el investigador
ha detectado de manera fortuita o de sujetos que vo-
luntariamente se han ofrecido para ser estudiados.
2. Mtodo intencional de sujetos o casos tipos: Se se-
lecciona a partir de casos que se consideran tpicos
de la poblacin por reunir las caractersticas pro-
medio de la misma. Pueden ser:
i. Intrnsecos: Casos interesantes para llamar la
atencin y atraer el inters hacia el objeto que se
estudia.
ii. Instrumentales: Casos complejos cuyo estudio
proporciona conocimientos y datos suficientes
sobre el objeto.
3. Mtodo de cuotas: se plantean a partir de cuotas que
se fijan a tenor de determinadas variables (sexo,
edad, estado civil, nivel educativo, etc.) que se con-
sideran adecuadas al objeto de estudio.
4. Mtodo de expertos: Se conforma a partir de suje-
tos que renen determinadas caractersticas previa-
mente delimitadas como parmetros para su esco-
gencia, entre el que resalta dominar un mbito o co-
nocimiento que lo hace clasificable como experto.

En las investigaciones sociales (Rojas, 2001: 280) y ju-


rdicas de tipo cualitativo se emplean muestras no proba-
bilsticas que se seleccionan primordialmente a travs del
mtodo intencional, a partir de la escogencia que hace el
investigador de casos tipos de acuerdo a sus intereses. Es
muy socorrido tambin el mtodo de expertos para capturar
informacin en relacin con el objeto que se estudia, lo que
se aplica a informantes claves seleccionados de manera pre-
meditada.

167
11. la estrategia de trabajo para la ejecucin
de la investigacin

La estrategia de trabajo para la ejecucin de la investigacin


es el plan de acciones investigativas y tareas cientficas que
es necesario trazar para resolver el problema de investiga-
cin, desarrollar los objetivos y probar las hiptesis o ideas
que se sostienen. Implica un proceso en donde se disea
para cada momento lo que es ms ptimo para aplicar los
mtodos e instrumentos, capturar los datos e informacin
necesaria y procesar y analizar stos.
ste es un aspecto que en muchas obras no se aborda
como tpico independiente, quedando subsumido dentro
del rubro de los mtodos, con lo cual su importancia queda
un tanto difusa. Existen tambin autores que al referirse a
este aspecto lo enfocan slo en este ltimo sentido, es decir,
como estrategia para el trabajo de campo y la aplicacin de
los mtodos (Rojas, 2001: 309), con lo cual lo reducen a las
investigaciones empricas (Hernndez, Fernndez y Bap-
tista, 2003: 184).
Por el contrario, la acepcin que le damos al trmino es
mucho ms amplia y su papel ms enftico para el adecua-
do desempeo de la investigacin. As, puede decirse que al
igual que la solucin de cualquier problemtica cientfica de
una ciencia necesita de un proyecto que ordene el proceso
de investigacin, la solucin del problema diseado requie-
re de una estrategia para recoger y procesar la informacin
que se necesita.

169
La estrategia para la recogida de informacin debe de
expresar por tanto qu se necesita y hacer inteligible cmo
obtenerlo. En ese tenor, puede contener los siguientes as-
pectos:

1. Las fuentes bibliogrficas que se necesitan y el pro-


ceso de bsqueda, fichaje y resumen de las mismas.
2. Los mtodos de anlisis tericos que se van a uti-
lizar para elaborar y demostrar los objetivos en el
informe.
3. En el caso de una investigacin emprica:
a. Los mtodos, tcnicas e instrumentos que se em-
plearn.
b. El tipo de muestra que se utilizar y la forma de
su seleccin.
c. El personal que auxiliar en la aplicacin de los
instrumentos y la preparacin que ste necesita.
d. Las condiciones que se requieren para la aplica-
cin de los instrumentos.
e. La prueba de pilotaje que se realizar a los ins-
trumentos.
f. La forma de procesamiento, anlisis de los datos
e informacin recopilada.
g. La tcnica de anlisis estadstico que se emplea-
r en caso de ser necesario
4. La forma de presentacin de los resultados.

En una investigacin emprica de enfoque cuantitati-


vo, la estrategia debe de estar completamente clara y hasta
minuciosamente concebida antes de comenzar el trabajo de
campo. En una investigacin emprica de enfoque cualitati-
vo en ocasiones no es posible preconcebirla, o al menos no
es posible plantearla con todo detalle antes de la inmersin
en la bsqueda de datos. En las investigaciones tericas que
no requieren de instrumentos para recoger informacin ni
de un modelo de anlisis estadstico de los datos, la estrate-

170
gia para el desarrollo de la investigacin es ms sencilla y el
aseguramiento que requiere es menor.
Este aspecto puede quedar subsumido dentro del plan
de trabajo de la investigacin que todo buen investigador
debe de elaborar cuando planea la misma, que debe de en-
tenderse como el orden o cronograma de realizacin de la
investigacin, lo cual funge como instrumento que ayuda a
la organizacin, ejecucin y control del proceso.
Con esta accin culmina la etapa de mesa de la investi-
gacin en que se concibe y planea la misma.

171
ii

L a com u n icacin ci en t fica


1. fundamentos de la comunicacin cientfica

Toda investigacin culmina generando resultados que en


dependencia del mbito cientfico de que se trate y el tipo de
investigacin que sea, se concretan en productos tangibles
o en conocimientos intangibles, pero en cualquier caso el
eplogo de stos es comunicarse y hacerse visible ante la co-
munidad cientfica y el pblico en general. Hay que entender
adems que por su naturaleza, el conocimiento cientfico no
es inefable sino expresable, no es privado sino pblico y la
ciencia moderna es cada vez ms una empresa social (Bun-
ge, 1975: 14).
La comunicacin cientfica es el proceso de transmisin
de los resultados cientficos a travs de la cual stos se in-
corporan al saber humano, lo cual es trascendente por la
obligada falsacin a la que hay que someter todo nuevo re-
sultado y la necesidad de reproducibilidad que tiene la cien-
cia. Lo primero tiene que ver con el anlisis crtico a que es
perentorio someter todo conocimiento (Popper, 1967: 451) y
lo segundo con la idea de que en el infinito del conocimiento
se hace ciencia a partir de ciencia, se construyen nuevos co-
nocimientos a partir de conocimientos precedentes.
La ciencia se comunica de forma escrita u oral, o como
algunos han preferido, a travs de vas formales e informales.
La va escrita o formal se materializa a travs de artculos,
ensayos, informes, etc., que se soportan en medios impre-

175
sos que poseen una prolongada durabilidad. La forma oral o
informal se efecta mediante la conferencia, la disertacin,
etc., que se sustentan en la oratoria y se efectan ante un
auditorio determinado, por lo que su impacto es efmero.
A pesar de la menor perpetuacin de esta ltima, la mis-
ma no se puede subestimar porque, aunque la escritura fue
quien permiti la universalizacin de los conocimientos, en
la historia de la epistemologa ha tenido una marcada im-
portancia la transmisin oral de conocimientos que ha con-
formado lo que puede identificarse como el umbral de sabi-
dura de cada poca.
En la actualidad, a pesar de la gran proliferacin de me-
dios los investigadores siguen pugnando por la bsqueda de
nuevos mecanismos de divulgacin cientfica, cuestin en lo
que la internet ha desempeando un rol cada vez ms pro-
tagnico, dejando de ser as un mecanismo novedoso y al-
ternativo.
A diferencia de otro proceso comunicativo, el proceso de
comunicacin cientfica se sustenta en cuatro fundamentos:
(Campos, 2000. Rusell, 2007).

1. Obligacin de develar el esquema metodolgico que


gui la investigacin y la decantacin de los nuevos
conocimientos (Vid. Pte. i).
2. Empleo de una retrica razonada, original y sen-
cilla.
3. Estructura formal y lgica en la exposicin del dis-
curso (Vid. Pte. ii, Cap. 2).
4. Manejo riguroso del aparato crtico expresivo del
marco terico-conceptual del tema (Vid. Pte. ii,
Cap. 3).

Lo anterior es vlido para todos los mbitos de la cien-


cia; no obstante es un hecho que la comunicacin cientfica
de las ciencias sociales necesita de ms recursos lingsticos
y requiere de una retrica ms refinada, lo que condiciona

176
la forma de las diferentes modalidades a travs de las cuales
se transmite la misma. De igual forma, dentro de las ciencias
sociales cada mbito del saber tiene su jerga y su propio es-
tilo a partir de determinados referentes.
As, la ciencia jurdica podemos decir que se caracteriza
por la constante referencia a preceptos legales de diferentes
tipos (artculos de normas jurdicas, sentencias judiciales,
etc.) que transcribe textualmente o parafrasea, y el empleo
de latinismos que en muchos casos adquieren significados
concretos en el contexto de lo que se escribe, independiente-
mente de su traduccin; aunque ello no implica diferencias
sustanciales en los principios y rasgos de la comunicacin
cientfica que se estarn comentando.

1.1 L a retrica cientfica

Lo que en lneas arriba definimos como una retrica razo-


nada, original y sencilla, se expresa a travs de las caracte-
rsticas que tienen que poseer, lo que se concreta en el tono
y el estilo del discurso cientfico (Campos, 2000: 13. Serafini,
1988: 56-78).
El tono del discurso cientfico tiene que ser analtico, ri-
guroso, objetivo, explicativo y creativo. Analtico, porque est
obligado a exponer y razonar el marco terico y conceptual
que sostuvo el estudio y a considerar las ideas y tesis que sos-
tiene. Riguroso, porque tiene que ser preciso y exacto con el
material cientfico que maneja y los argumentos que sostiene.
Objetivo, porque debe de transmitir con exactitud los hechos,
datos o informacin que maneja. Explicativo, porque debe de
comentar cada hecho, persona o acontecimiento que narra y
que no son del conocimiento general (quin es alguien que
se menciona, en qu consiste un hecho que se referencia,
cul es el significado de un palabra especializada). Creativo,
porque realiza aportes y argumentaciones novedosas.
El estilo del discurso cientfico ha de ser preciso, conci-
so, enjundioso e imparcial. Ello se traduce en que su semn-

177
tica debe de ser directa y clara; los recursos lingsticos que
se empleen sustanciosos y suficientes, a fin de que no falten
argumentos pero tampoco sobren locuciones; y el acento
exacto, neutral, equilibrado y no apasionado.
Aunque la ciencia se comunica pensando generalmente
en un auditorio especializado (el jurado que examina una
tesis, los participantes en un congreso, la comunidad cient-
fica afn, etc.) es necesario tener presente que el hecho co-
municativo rebasa esos lmites espaciales-temporales, con
lo cual significamos que lo que se comunica de manera oral
o escrita, en este ltimo caso con ms nfasis, hay que ha-
cerlo pensando ms all del momento concreto o el pblico
inmediato. Lo que se escribe es imperecedero y abierto a
todo el que est dispuesto a leerlo.
Por ello la argumentacin cientfica no tiene que ser
indefectiblemente barroca, rebuscada o poco accesible; hay
que diferenciar entre la necesidad de describir un fenmeno
cientfico, emplear palabras tcnicas o enunciar teoremas,
y construir ex profeso un discurso enrevesado y elitista. Di-
gmoslo con una regla periodstica: debe de emplearse el
lenguaje ms apropiado para demostrar lo que sostiene con
la cantidad de palabras justas.
A pesar de estos matices de la comunicacin cientfica,
el presupuesto fundamental para cualquier acto comunica-
tivo formal es que se observen las reglas de ortografa y sin-
taxis que hacen de un escrito algo comprensible y a la vez
elegante. En ese sentido, no es propsito de esta obra esta-
blecer un compendio de reglas de redaccin, cuestin sobre
lo que existen numerosos textos de gramtica y manuales
editoriales, pero s nos parece til glosar algunas pautas im-
prescindibles a manera de prontuario (Vid. Ap. iii) y estable-
cer las siguiente consideraciones generales.

1. No redacte en primera persona del singular, es ms


correcto la tercera persona (v. gr. el autor conside-
ra), expresiones impersonales (v. gr. lo referido an-

178
teriormente) o el plural mayesttico (v. gr. nosotros
consideramos), aun cuando este ltimo hay manua-
les que lo rechazan porque pluraliza la expresin.
Escribir en primera persona en la ciencia no es ele-
gante, adems de inmodesto.
2. Tenga presente que el sustantivo, el verbo y el ad-
jetivo son piedras angulares del idioma y, por tanto,
tambin de la redaccin. Configure una sintaxis di-
recta y sin redundancia. Entre dos formas de decir
algo opte por la ms breve y simple. El barroquismo
y la exuberancia estn bien para la literatura, pero
no para la ciencia.
3. Minimice el empleo de oraciones subordinas y el de-
sarrollo de ideas secundarias. Desenfocan el objeto de
investigacin y distraen el cumplimiento del objetivo.
4. Emplee una composicin gramatical de oraciones
sencillas y prrafos breves. Las oraciones largas son
difciles de entender y los prrafos extensos pierden
el sentido de exposicin. Los documentos cientfi-
cos transmiten informacin, no hacen narrativa.
5. Use los signos de puntuacin de forma adecuada. La
puntuacin ayuda a respirar en la lectura y hacen al
documento comprensible. La informacin cientfica
requiere de interpretaciones unvocas.
6. Cuide la relacin entre la culminacin e inicio de
los prrafos y la consecutividad de los epgrafes. La
comunicacin cientfica tiene que poseer lgica ex-
positiva e ilacin argumentativa. La incoherencia es
enemiga del carcter probatorio de la ciencia.
7. Evite locuciones genricas (v. gr. algo, nada, cosa,
aquello, en general), las muletillas o comodines (v. gr.
pues, as pues, de manera que, sin embargo, no obs-
tante, por tanto, es decir, en suma, de esta forma) o las
locuciones adverbiales (v. gr. en efecto, por otra parte,
adems, en realidad, en definitiva). Nada aportan en
la demostracin cientfica.

179
8. Evite palabras de significado impreciso. Enuncie lo
que desea de manera concisa y clara. Entre dos for-
mas de decir algo, opte por la ms exacta e inequ-
voca. Recuerde que la ciencia trabaja con datos, in-
formacin y conceptos.
9. No emplee palabras rebuscadas cuyo significado
haya que indagar o tecnicismos innecesarios. Escri-
ba de manera asequible e inteligible para un lector
comn. El propsito del documento es comunicar
informacin cientfica, no demostrar cun erudito
es su autor.
10. No emplee modismos o frases del lenguaje popu-
lar. La ciencia tiene que ser comprensible, pero no
vulgar.
11. No emplee neologismos. El documento cientfico no
es el lugar para enriquecer el lenguaje.
12. Utilice los latinismos y anglicismos que sean justifi-
cados. No quiera impresionar con ello.
13. Escriba de acuerdo a su nivel y con estilo propio. No
pretenda imitar la altura cientfica o el talante de
autores consagrados porque va a sonar falso y no va
a poder sostener ese ritmo en todo el documento.

180
2. la comunicacin cientfica formal:
sus fases y gneros

La comunicacin cientfica formal o escrita se realiza por


medio de documentos que tienen formato, fines, lgica dis-
cursiva y nivel de profundidad diversa. Detrs de todos exis-
te un proceso de planeacin metodolgica, bsqueda de in-
formacin y construccin de nuevos conocimientos. A ste
contina otro de elaboracin que transcurre por las fases
de conformacin del plan de escritura, redaccin y revisin
(Serafini, 1998: 84 y ss).
El plan de escritura o enfoque del documento se logra a
partir de esquematizar tpicos que funcionan como sumario
y del cual se derivan ideas principales, ideas secundarias e
ideas derivadas que brindan precisiones. Este guin permite
visualizar un diagrama coherente en el que es posible mover
las diferentes piezas tericas hasta lograr el lugar ms ade-
cuado para cada una. De este esbozo se derivan los epgrafes
en que se ordena definitivamente la exposicin.
Este esquema tiene que elaborarse a tono con la lgica
discursiva que se va a seguir y en la que es necesario pensar
de antemano, la que puede tener una secuencia argumen-
tativa-inductiva, deductiva, histrica-cronolgica, abstracto-
concreta, etc. Cualquiera que se adopte debe de garantizar la
existencia de un hilo conductor que tenga coherencia, fuerza
demostrativa y enfoque sistmico. En el caso de documentos
cientficos como la tesis y el informe de investigacin, esta

181
definicin es parte de la propia concepcin del diseo meto-
dolgico que se concibe previamente.
Sobre la escritura y el cmo redactar es muy difcil es-
tablecer precisiones porque ello depende de muchas varia-
bles y de la experiencia que se posea. Evidentemente un in-
vestigador experimentado requerir de menos tiempo para
lograr la conformacin de un documento, sin embargo un
principiante puede que pase horas sentado frente el ordena-
dor antes de escribir la primera palabra.
En todo caso, es necesario no desesperarse y comenzar
por la parte o seccin del plan que ms cmoda o accesible
resulte, lo cual es posible cuando se tiene un ndice preciso y
unos objetivos claros. Es necesario tener conciencia de que
en algunas ocasiones no saber cmo comenzar es expre-
sin de que todava no se encuentra maduro lo que se quiere
o de que an existe un escaso dominio del tema.
Hay que tener presente adems que el ritmo de creacin
depende de factores objetivos y subjetivos, algunos de los
cuales se pueden controlar y otros funcionan como entro-
pa. Existen investigadores que logran habituarse a escribir
todos los das durante unas cuantas horas con una discipli-
na franciscana, avanzando as de pgina en pgina; otros se
sienten tan aguijoneados por lo que tienen en mente que re-
dactan hasta concluir; mientras unos terceros lo hacen slo
cuando pueden o tienen tiempo. De todas las variantes sta
es la peor, no slo porque mientras ms tiempo diste entre la
culminacin del proceso de bsqueda de datos y el inicio de
la escritura es ms difcil comenzar, sino adems porque el
escribir es mitad arte y mitad constancia, mitad inspiracin
y mitad disciplina.
Puede sealarse en este sentido, que lo mejor es estable-
cer un horario de trabajo en el que se creen las condiciones
ptimas para desarrollar la tarea a gusto, lo que posibilitar
a su vez que el rendimiento vaya en aumento.
La revisin y correccin, por su parte, es un paso im-
prescindible que no se puede subestimar, ya que puede de-

182
cirse que una vez concluido el documento lo que se tiene
es simplemente un borrador o primera versin que es per-
tinente perfilar y pulir mediante sucesivas revisiones y co-
rrecciones.
Sobre esto es vlido comentar dos cosas. Primero, es
pertinente hacer una revisin final en formato papel inde-
pendientemente de las que se hayan realizado en la pantalla
del ordenador, ya que en stas siempre quedan pifias que no
se detectan. Segundo, es adecuado darle a leer el escrito a
cuantos colegas se pueda ya que siempre aparecern ideas y
perspectivas que enriquecern lo que se ha escrito.

2.1 Los gneros cientficos:


el artculo, el ensayo, la monografa,
el informe de investigacin y la tesis

Como se ha mencionado en el epgrafe anterior la comuni-


cacin cientfica escriturada, ya sea editada o digitalizada,
puede clasificarse en una variedad de documentos que se di-
ferencian por su forma, objetivos y metdica, lo que da lugar
a una variada y no siempre unvoca taxonoma. No obstante,
puede sealarse que los gneros cientficos ms empleados
son el informe de investigacin, la tesis, el artculo, el ensayo
y la monografa.

A. El artculo cientfico

Constituye la forma ms comn e importante en que se


transmiten los conocimientos, los resultados de un estudio
o las experiencias acumuladas sobre un tema; es la forma
primaria de transmitir la ciencia. El artculo cientfico es
un escrito que analiza, valora, diagnostica o interpreta con
profundidad y brevedad un tema de una determinada rea
del conocimiento (Fernndez-Llimos, 1999). Se caracteriza
porque:

183
1. Se desarrolla sobre cualquier temtica cientfica,
aunque por lo general aborda cuestiones novedosas
de la ciencia o que estn en boga.
2. Despliega puntos de vista con cierta flexibilidad.
3. Su objetivo es expresar los juicios y opiniones del
autor y transmitir su experiencia.
4. La novedad de lo que expone no significa siempre
decir algo totalmente nuevo, tambin puede plan-
tear un asunto ya trabajado desde una perspectiva
renovada.
5. Su importancia estriba en que expone aspectos nue-
vos de la ciencia o establece consideraciones reno-
vadoras.
6. Sus requisitos formales estn en dependencia de los
que el medio en que se va a publicar imponga.
7. Est limitado por el espacio editorial convenido de
antemano o por un lmite de tiempo en la exposicin.

Dentro de la versatilidad de este gnero es posible distin-


guir tres variantes de artculos. La memoria o nota cientfica
en la que se informa sobre nuevos resultados o hallazgos y se
describe la metodologa mediante la cual se lograron. La co-
municacin, ponencia o paper a un congreso en la que se di-
serta sobre un tema. El artculo de revisin mediante el cual
se escudria un tpico sin presentar datos originales sino
ofreciendo una perspectiva de meta-anlisis de la temtica.
Los requisitos formales del artculo estn en dependen-
cia del mbito de la ciencia de que se trate y del espacio en
donde se exponga o publique. En el gremio de las ciencias
naturales y bioqumicas se ha establecido el formato imryd,
que significa introduccin, mtodo, resultados y discusin.

B. El ensayo cientfico

El ensayo es el documento en el que su autor aborda un


tema sobre el que diserta con total libertad, flexibilidad y

184
sin sujetarse rigurosamente a un esquema metodolgico y
formal. Se conforma por las meditaciones del investigador
sobre un aspecto en el que ha acumulado conocimientos
que le permiten reflexionar con originalidad, sentido crtico
y perspectiva propia.
En un ensayo el investigador no pretende probar algo
porque no aborda el tema con un instrumental metodolgi-
co, ni se propone informar cientficamente un hallazgo por-
que su divisa no es la novedad de lo que expone. El prop-
sito es profundizar sobre un tpico y compartir sus juicios,
disertar sobre un tema sin concluirlo, argumentar sobre un
problema sin agotarlo.
As, algunos lo consideran como el preludio de una obra
de mayor calado (Martn, 1973: 207) y otros como la forma
de escribir en humanidades, en donde se carece del rigor
metodolgico de las ciencias bsicas (Vargas, 1996).
El ensayo se distingue porque:

1. Se desarrolla sobre una temtica escogida libre-


mente por el autor.
2. Despliega el tema con objetividad pero tambin con
imaginacin, ya que a los datos fcticos el autor in-
corpora su visin crtica.
3. Su objetivo es de ndole subjetiva en el sentido de
que el autor expresa de manera laxa su opinin per-
sonal o percepcin, por lo que asume una postura
intimista respecto al tpico. De hecho es ms tras-
cendente lo que ste expresa que la narracin del
fenmeno que estudia.
4. La prosa que emplea se mueve entre el tono sobrio
y riguroso de la investigacin cientfica y la origi-
nalidad e imaginacin de la creacin literaria. Su
estilo es explicativo y didctico.
5. Su importancia radica en el enfoque abarcador,
profundo y especulativo que hace sobre el tema.
6. No tiene un esquema estructural y formal rgido.

185
7. Su extensin es variada y no est sujeto a lmites de
espacio.

C. La monograf a

En el leguaje cientfico es muy comn hablar de monogra-


fa como el producto de un estudio o investigacin, pero a
diferencia de los dems documentos que aqu se comentan
el trmino es ms vago y difuso, aspecto en lo que influye el
que ste no tiene su homnimo en la literatura.
El trmino proviene de dos vocablos, mono: uno y gra-
phein: describir, por lo que pudiera transcribirse como es-
crito sobre un aspecto o temtica. En la academia se suele
llamar como tal al documento que diserta sobre un tema
especfico y que puede tener diferentes niveles de profun-
didad de acuerdo al objetivo que se haya propuesto. Puede
enfocarse tambin, como el resultado de una investigacin
terica en donde se sistematiza y estructura la informacin
existente de manera crtica, a lo que el autor incorpora ade-
ms apreciaciones personales.
Se ha distinguido entre monografa compilatoria (sis-
tematiza y generaliza informacin ya existente sin realizar
sustanciales aportes) e investigativa (recopila los aportes de
un estudio o investigacin).

D. El informe de investigacin

El informe es el documento mediante el cual se exponen


los resultados de una investigacin, constituyendo un pro-
ducto cientfico en s mismo ya que no slo resume todo el
proceso investigativo sino adems exhibe los nuevos cono-
cimientos que se aportan y transcribe las recomendaciones
y propuestas de solucin que se brindan sobre la proble-
mtica. De esta manera, una investigacin realmente no se
concluye hasta que no se exponen en un informe los resul-
tados obtenidos.

186
Se caracteriza porque:

1. Se desarrolla sobre el tema objeto de investigacin


que generalmente obedece a un programa cientfi-
co o ha sido identificado por un organismo o institu-
cin que lo financia.
2. Refleja los resultados obtenidos con rigurosidad.
3. Su objetivo es exponer los resultados a los que arri-
b el estudio y traslucir la metodologa empleada.
4. Su aporte radica en la novedad y utilidad de los re-
sultados que expone.
5. Su extensin puede ser variada de acuerdo al objeto
de investigacin y al tipo de informe de que se trate.

El informe puede ser preliminar, parcial o final. El infor-


me preliminar o reporte de investigacin es el que se realiza
en alguna de las etapas del proceso investigativo y efecta un
corte de lo que se ha desarrollado hasta ese momento, lo que
suele ser una exigencia en proyectos convenidos con institu-
ciones u organismos como forma de control administrativo.
El informe parcial es el que se realiza sobre uno o varios as-
pectos de la misma investigacin, por lo que no compendia
todos los resultados de sta sino determinados aspectos. El
informe final es el que se escribe una vez terminada la in-
vestigacin y constituye el documento que la resume.
Para la conformacin del informe es importante tener
claro cules son los requisitos metodolgicos y formales
para su elaboracin que exige la institucin ante la cual se
va rendir el mismo, a qu contexto est destinado y ante qu
pblico se va a exponer.
Estos aspectos son importantes porque influyen decidi-
damente en su recepcin y hasta en la aplicacin o introduc-
cin de los resultados obtenidos. Es necesario comprender
que hay un auditorio acadmico y cientfico que segura-
mente constituye el receptor final del informe, pero tambin
existe un mbito lego conformado por los potenciales clien-

187
tes de los resultados, los beneficiarios de los mismos y los
directivos por los que transita la toma de decisiones para la
introduccin de las recomendaciones. A stos, hay que agre-
gar al pblico que se convierte tambin en consumidor de
los resultados desde una perspectiva cultural.
Lo anterior indica que el investigador debe tener pre-
sente que es necesario confeccionar versiones del informe
final en dependencia de los destinatarios, pudiendo hablarse
as de un informe tcnico, uno directivo y otro divulgativo.
Hay casos en que una buena investigacin no logra que se
introduzcan sus resultados porque su autor es incapaz de
exponer adecuadamente stos ante quienes deben tomar la
decisin. De igual manera, existen ejemplos de resultados
que nunca llegaron a conocerse porque el investigador sub-
estim hacer de stos una versin asequible con fines divul-
gativos e informativos.
Independientemente de que los requisitos formales del
informe de investigacin estn en dependencia de la institu-
cin a la que hay que presentarlo, puede afirmarse que por
las caractersticas de su contenido son partes imprescindi-
bles de stos el marco terico, la metodologa y los resul-
tados, cuestin que los particulariza en relacin con otros
documentos.
Para que se tenga un criterio comparativo sobre diferen-
tes variantes de esquema del informe de investigacin, se
exponen a continuacin algunas metodologas:

Portada/ contraportada/ ndice/ datos generales/ re-


sumen/ introduccin/ desarrollo del trabajo/ resul-
tados obtenidos/ interpretacin de los resultados/
conclusiones/ recomendaciones/ agradecimientos/
bibliografa (Prez y Nocedo, 1983: 109).
Portada/ ndice/ resumen/ introduccin/ marco
terico/ mtodo/ resultados/ conclusiones/ reco-
mendaciones/ discusin/ bibliografa/ apndices
(Hernndez, Fernndez y Baptista, 2003: 106).

188
Descripcin del proceso seguido/ nuevas aportacio-
nes/ propuestas de orden prctico (Quivy y Cam-
penhoudt, 2005: 225).
Portada/ resumen/ informe/ prefacio/ texto (obje-
tivos, mtodos, procesamiento de datos, resultados
obtenidos, conclusiones)/ listado de fuente y biblio-
grafa/ apndices (Pentti, 2007).
Portada/ tabla de contenido/ listado de tablas y
apndices/ introduccin (antecedentes, plantea-
miento del problema, justificacin del problema,
marco conceptual o terico, hiptesis, definicin de
trminos)/ anlisis crtico de la literatura emplea-
da/ metodologa (mtodos, muestra, procedimien-
tos, anlisis estadstico)/ presentacin de los resul-
tados/ referencias/ apndices (Garca, 2007).
Portada/ ndice/ introduccin (objetivos, hiptesis)/
diseo metodolgico, materiales y mtodos/ resul-
tados/ discusin/ conclusin/ agradecimientos/ re-
ferencias/ resumen (Tern, 2007).
Parte preliminar (datos generales, ndice, introduc-
cin)/ planteamiento del problema (problemtica,
delimitacin de la investigacin, justificacin, limi-
taciones, objetivos)/ fundamentacin terica/ hip-
tesis y variables (hiptesis, diagrama de variables,
definicin operacional)/ metodologa de la investi-
gacin (tipo de investigacin, muestra)/ mtodos y
tcnicas/ resultados/ discusin de resultados (fiabi-
lidad de los mismos, limitaciones, posibilidad de su
generalizacin)/ conclusiones/ recomendaciones/
anexos/ bibliografa (Prez Oliva, 2007).

E. La tesis

La palabra proviene del latn thesis, que significa posicin,


por lo que semnticamente tener una tesis implica sostener
una postura intelectual sobre algo o tener una idea sobre un

189
determinado asunto. As, puede afirmarse que una tesis es el
documento que sintetiza un trabajo de investigacin y estu-
dio sobre un objeto, proceso, fenmeno o concepto determi-
nado, sobre el que su autor est obligado a exponer nueva
informacin o argumentar un punto de vista renovado (Eco,
2001: 19-33).
Como ejercicio intelectual de graduacin de un nivel
determinado de estudios, es el resultado de meses o aos de
trabajo a travs de los cuales el que la realiza llega a domi-
nar el objeto que centra su estudio y realiza aportes sobre
ste. En este proceso el investigador-tesiante logra desarro-
llar habilidades investigativas y se apropia de mtodos para
el trabajo cientfico.
Por esta razn, el informe de investigacin y la tesis son los
documentos cientficos que tienen que apegarse con mayor ri-
gor a una lgica metodolgica y estructural para su realizacin.
La tesis se distingue porque:

1. Se desarrolla sobre un tema generalmente pre-esta-


blecido que guarda relacin con una necesidad de
la ciencia o prioridades investigativas de la institu-
cin en donde se realiza.
2. Refleja el punto de vista del tesiante o en su caso de
ste y el asesor.
3. Su objetivo es exponer y argumentar la thesis del
autor y demostrar la conjetura que el investigador
hipotetiz en su diseo metodolgico.
4. Debe de exponer la novedad o trascendencia del es-
tudio y concretar su utilidad o impacto a travs de
un cuerpo de recomendaciones.
5. Su extensin puede ser variada en relacin con el nivel
de estudios de que se trate y las normativas existentes.

Los requisitos formales para la elaboracin, estructura y


extensin de la tesis estn en dependencia del tipo de que se
trate y de la universidad en la que se realiza. Se suele plan-

190
tear que existen diversos tipos de tesis, sealando la mayora
de los autores que as lo plantean la clasificacin de tesis de
investigacin, de compilacin, panormica, monogrfica, te-
rica y cientfica, las que se describen como pares contrarios
La tesis de investigacin es la que est soportada en la
investigacin sobre un tema, lo que la convierte en original
y descubridora por los aportes que realiza. Por el contrario,
la de compilacin hace una revisin de la literatura existente
sobre un asunto e interrelaciona los diferentes puntos de vis-
ta en un documento coherente y con valor informativo.
La tesis panormica es la que abarca el estudio de un
proceso, un conjunto de fenmenos o un lapso de tiempo sin
enfocarse en un aspecto especfico. La monogrfica por su
parte se centra en un objeto de estudio particular.
La tesis terica es la que aborda problemas abstractos o
conceptuales. A contrapelo, la cientfica se enfoca en cues-
tiones fcticas y necesita por tanto de la aplicacin de un
instrumental cientfico emprico.
En nuestra opinin tal morfologa posee un valor ilus-
trativo y sugerente para establecer algunas ideas indispen-
sables, pero no puede ser aceptada como un numerus clau-
sus. En este sentido, nos parece ms importante destacar
que la tesis como documento que expone consideraciones
personales sobre un tema mediante las cuales se evala y
culmina un periodo de estudio, tiene dos grandes niveles, el
de licenciatura y el de posgrado.
La tesis de licenciatura constituye la mayora de las ve-
ces una sistematizacin de consideraciones sobre aspectos ya
desarrollados por autores y acadmicos, por lo que en el me-
jor de los casos el tesiante lo que hace es incorporar algunas
consideraciones propias. No obstante, no puede negarse que
en este proceso existe actividad investigativa ya que para eje-
cutarla se requiere de una formacin cientfica que posibilite
hilvanar con coherencia un tema y argumentar una postura
dentro del mismo, quehacer en el que en ocasiones es peren-
torio tambin aplicar determinados mtodos e instrumentos.

191
Lo anterior sirve para destacar los atributos que por el
contrario tiene que poseer la tesis de posgrado tendente a
obtener un grado cientfico (maestra o doctorado), lo que se
puede concretar en que tiene que estar soportada sobre una
investigacin cientfica y en ese sentido ser creativa y ori-
ginal. En otras palabras, sostener, argumentar y demostrar
una thesis.

2.2 Estructura de los documentos cientficos

Los documentos cientficos se conforman por tres partes


en las que a su vez se insertan diversas estructuras o sec-
ciones; son ellas la parte preliminar, la central o cuerpo del
trabajo, y la final o de cierre. La parte preliminar se integra
por la portada, los agradecimientos, la dedicatoria, el ndice,
la introduccin, el prlogo y el resumen. La parte central
est conformada por los captulos y epgrafes a travs de los
cuales se desarrolla la exposicin, lo que constituye la pieza
sustantiva del documento. La parte final est integrada por
las conclusiones, las recomendaciones, los anexos, las notas
en caso de que stas no se hayan colocado a pie de pgina y
el listado de la bibliografa (Unesco. Programa General de
Informacin y Unisist, 1983).
Sobre cada una de estas estructuras estableceremos a
continuacin consideraciones generales, comentando en cada
caso las particularidades que tienen en algunos de los docu-
mentos manejados.

A. Portada

La portada recoge los datos generales de presentacin e iden-


tificacin del documento: ttulo, autor, lugar, fecha, etc., los
que se colocan como breves sentencias. El orden o amplitud
de stos puede variar en dependencia del tipo de documen-
to, o los requisitos editoriales, por lo que es necesario cono-
cer las normativas estipuladas para cada caso. La pgina en

192
la que se coloca esta informacin no debe de sobrecargarse
con otros datos que no sean los sealados, letras que no sean
las convencionales o imgenes y diseos llamativos.
De estos contenidos, el ttulo juega un papel trascenden-
tal porque constituye la carta de presentacin del documen-
to, la etiqueta del producto cientfico, cuestin por lo que
tiene que ser concebido con cuidado a fin de que refleje el
contenido del documento, lo desmarque de otros similares
y a su vez atraiga, ya que en la mayora de los casos es la
nica informacin preliminar de que se dispone. As, puede
decirse que debe de vincular capacidad informativa con ele-
gancia, fuerza de atraccin con objetividad.
El ttulo puede ser descriptivo (resea el contenido del
documento) o informativo (informa el resultado principal de
la investigacin) y debe de ser concebido en relacin con el
tipo de documento, sus pretensiones y el pblico al que va
dirigido. Un mismo producto cientfico que se comunique a
travs de una tesis, un artculo o un ensayo puede enunciar-
se en cada caso de manera diferente.
El artculo cientfico sustituye esta estructura por un en-
cabezamiento en el que se coloca el ttulo, el autor y una
informacin mnima sobre datos curriculares de ste.
El informe de investigacin por sus caractersticas debe
de contemplar en esta parte el ttulo de la investigacin, el
programa en el que se inscribe, los autores, la institucin a
la que pertenecen, la institucin que patrocin la investiga-
cin, el lugar y la fecha de culminacin.
La tesis por su parte contiene en la portada los datos
de facultad, rea o institucin que genera la misma, ttulo,
nivel cientfico o grado al que aspira, autor, asesor o tutor,
lugar y ao.

B. Agradecimientos

Los agradecimientos no son exigencia formal de ningn docu-


mento cientfico, incorporndose por opcin personal del au-

193
tor. Se hace uso de ello para establecer reconocimientos que
se consideran imprescindibles a personas o instituciones que
colaboraron en la realizacin de la investigacin. stos deben
de ser escuetos, precisos y escritos en primera persona.

C. Presentacin, prlogo o prefacio

Las denominaciones de presentacin, prlogo, prefacio o in-


troduccin, se utilizan indistintamente para identificar a la
primera parte del documento en que se presenta el conteni-
do de ste y se destacan sus caractersticas ms relevantes,
aunque en puridad entre estas denominaciones existen su-
tiles diferencias. Debe de contener la informacin necesaria
para comprender de qu trata el trabajo.
Es una estructura verstil que puede ir desde una re-
daccin objetiva y asptica hasta una ms personal e inti-
mista, pero a pesar del tono que adquiera, lo que exponga o
su extensin en relacin con el documento de que se trate,
su rol fundamental es destacar la importancia del trabajo y
conquistar al lector.
En el informe de investigacin y la tesis cuyo objeto cen-
tral es transmitir los resultados de un estudio, la introduc-
cin suele estar por lo general ms en la primera dimensin
descrita. En stos, debe de precisar el objeto de investiga-
cin, realizar un breve acercamiento a sus aspectos facto-
perceptibles de la misma, plantear la situacin problmica,
el sistema problmico que el tema genera y el problema de
investigacin que se ha concretado, contextualizar la im-
portancia del estudio desde una perspectiva general de la
ciencia y particular del entorno nacional en donde se realiza,
establecer los nudos fundamentales del marco terico con-
ceptual, plantear los objetivos, sealar las hiptesis o ideas
cientficas y esbozar la novedad y utilidad del estudio. As,
esta estructura constituye en estos documentos un comen-
tario o crnica del estudio que tiene coherencia y capacidad
informativa por s misma.

194
En el ensayo y la monografa por su textura esta seccin
puede estar ms abierta a consideraciones personales, co-
mentarios adicionales o aclaraciones y de esa forma tener
un tono ms subjetivo, como hemos afirmado.
En los artculos, por su mayor brevedad, este epgrafe
debe de ser muy conciso, circunscribindose a presentar el
tema, plantear los objetivos y comentar algunas ideas que se
desarrollan.

D. Resumen

El resumen o abstract de los documentos cientficos es una


seccin en la que se sintetiza el contenido de stos, lo que
permite una informacin preliminar. Desempea as un rol
informativo y motivacional, por lo que debe de lograr ex-
presar con la menor cantidad de palabras posible la mayor
suma de informacin permisible sin que ello lo haga inco-
herente.
Por su funcin no deben de contener abreviaturas, sm-
bolos (salvo los del sistema internacional de medidas), fra-
ses poco comprensibles o citas y debe de estar redactado en
pretrito. A los efectos de su difusin es necesario hacer una
traduccin de ste en alguno de los idiomas de mayor uso,
cuestin que casi siempre solicitan los medios de publica-
cin prestigiosos.
Su importancia es tal que la norma iso 214 de 1976 regu-
l aspectos de esta estructura, planteando que un resumen es
la representacin abreviada del contenido de un documento,
sin introducir ninguna interpretacin ni juicio sobre el traba-
jo a que se refiere, y debe dar el mayor nmero de los datos
cualitativos y cuantitativos contenidos en l.
No obstante puede sealarse que su extensin real de-
pende del tipo de documento de que se trate, ya que aunque
se ha asumido como patrn las 250 palabras que plantea la
norma iso sealada (equivale aproximadamente a tres p-
rrafos de siete lneas cada uno), en los artculos cientficos

195
el tamao del resumen suele ser menor y ello queda estipu-
lado en las norma de publicacin de cada medio.
El resumen puede ser informativo, descriptivo o anal-
tico. El resumen descriptivo comenta brevemente lo que el
artculo aborda sin profundizar en los resultados o conclu-
siones. El resumen informativo es ms abarcador y expone
los contenidos, anlisis y conclusiones del documento. El re-
sumen analtico est conformado por fragmentos o ideas de
los diferentes epgrafes interconectadas como ideas conexas,
las que adems de transmitir notas del autor dan una visin
general del documento. Es en alguna medida una sinopsis de
ste, por lo que ha sido denominado tambin como resumen
comprensivo estructurado (si sintetiza todos los epgrafes) o
no estructurado (si slo lo hace de algunos).
Este acpite debe ir acompaado de palabras claves que
reflejan el leitmotiv del contenido y a travs de las cuales se
clasifica e indexa el documento.
En el artculo cientfico y la tesis esta seccin es parte
obligada.

E. ndice

El ndice o sumario, glosa las diferentes partes y unidades


del documento junto al nmero de pgina en que se encuen-
tran, lo cual tiene el fin de visualizar toda la estructura y
facilitar su bsqueda.
Generalmente se ubica al inicio, pero de ser el documen-
to extenso y subdividido en muchos epgrafes se puede op-
tar por colocar un ndice general de captulos al inicio y uno
descriptivo de todo el esquema al final. En dependencia del
contenido del documento puede ser necesario confeccionar
tambin un ndice cronolgico, onomstico, de materia, de
ilustraciones, analtico o incluso de anexos en caso de que s-
tos fueran muchos. Esos ndices siempre se colocan al final.
En un artculo esta informacin se ubica en forma de
prrafo y sin la paginacin de cada epgrafe.

196
F. Desarrollo

El desarrollo es la parte fundamental del documento cien-


tfico que expone la informacin que se desea transmitir y
los resultados que se han obtenido en la investigacin. Se
concreta en captulos, secciones, acpites o epgrafes, en de-
pendencia del tipo de documento y la eleccin que haga el
autor.
Generalmente se les denomina captulos a las partes de
la tesis, el ensayo o la monografa, empleando cualquiera de
las restantes para el informe o el artculo. stos a su vez se
pueden estructurar en diversos subacpites.
La cantidad de captulos o epgrafes est en dependencia
del tipo de documento, los objetivos del estudio y la exten-
sin que tenga marcado ste como requisito. Es recomenda-
ble utilizar la estructuracin ms sencilla posible a partir de
captulos integrados con pocos acpites. Una excesiva sub-
divisin fragmenta el discurso, lo hace ms periodstico que
cientfico y dificulta la comprensin de lo que se expone. De
cualquier manera la estructuracin que se utilice debe de
constituir una unidad cientfica con coherencia demostrati-
va, metdica expositiva y lgica cientfica como un todo.
Como se ha comentado en el epgrafe anterior, en el in-
forme de investigacin o algunos formatos de artculos exis-
ten acpites imprescindibles dedicados al marco terico, la
metodologa, los resultados y la discusin. El marco terico
expone el andamiaje doctrinal del que parti la investigacin,
el aparato conceptual utilizado y las reflexiones tericas rea-
lizadas sobre el objeto de investigacin. La metodologa des-
cribe el proyecto de investigacin confeccionado destacando
el problema cientfico, los objetivos planteados, las hiptesis
diseadas, las definiciones operacionales hechas, los mto-
dos e instrumentos empleados y su manejo, la poblacin y
muestra utilizada, la forma en que se proces la informacin
y las tcnicas estadsticas empleadas. Los resultados expo-
nen y comentan stos, establecen en qu medida se cumplie-

197
ron las hiptesis, las derivaciones que existieron respecto al
diseo original de las mismas y el impacto de los mismos en
el mbito cientfico. La discusin comenta el significado de
los resultados, los compara con los obtenidos en otros estu-
dios y expresa las limitaciones de la investigacin.

G. Conclusiones

Las conclusiones o eplogo tienen la misin de sintetizar lo


desarrollado en el cuerpo del documento, resumir los ob-
jetivos y exponer abreviadamente los resultados y nuevos
conocimientos que se aportan, razn por lo cual tienen una
importancia capital. ste es un acpite en el que no se intro-
ducen nuevos contenidos, sino que se generalizan las cues-
tiones analizadas y se hace nfasis en los resultados obteni-
dos. Es recomendable establecerlas en forma de numerales
o vietas que ayudan a concretizarlas.
Se ha planteado con reiteracin que lo primero que rea-
liza quien va a considerar un documento cientfico o incluso
un lector cualquiera, es leer la introduccin y las conclusio-
nes, por lo que estas dos partes tienen que tener una redac-
cin exquisita y coherente.
En el informe de investigacin y la tesis deben de carac-
terizar el objeto de la investigacin en sus nudos cognitivos
esenciales, exponer los resultados obtenidos, establecer las
consideraciones del autor, destacar los nuevos conocimien-
tos aportados y brindar los elementos de juicio necesarios
para establecer polticas y tomar decisiones.
En el artculo cientfico las mismas pueden adquirir el
tono de reflexiones finales y no conformar una estructura
como tal.

H. Recomendaciones

Las recomendaciones o aportes se colocan en la mayora de


los casos junto a las conclusiones como un captulo, pero

198
son de una naturaleza diferente ya que en ellas se exponen
las sugerencias que hace el investigador para solucionar la
problemtica abordada.
En la tesis e informes de investigacin constituyen par-
te imprescindible, pudiendo revestir la forma de propuestas
diversas dirigidas a los rganos de poder, entidades pblicas,
organismos no gubernamentales o actores de la sociedad ci-
vil. Exponen las salidas del estudio a manera de productos
y propuestas tangibles destacando con ello la utilidad de la
investigacin.

I. Apndices o anexos

Este acpite est integrado por documentos y materiales di-


versos que por su conformacin o extensin no deben de
estar dentro del texto o no se desea que el lector se distraiga
con ellos. En esta categora entran grficos, dibujos, tablas,
facsmiles, fotos, citas extensas, documentos completos, nor-
mas jurdicas, listado de siglas manejadas, ndice onoms-
tico, ndice de materias, glosarios de trminos, etc., los que
constituyen elementos accesorios e ilustrativos que comple-
mentan el texto.
Los anexos deben de estar enumerados, encabezados por
un ttulo y con comentarios explicativos de ser necesario.

J. Bibliograf a

Debe quedar conformada por todas las fuentes consultadas


y utilizadas para la confeccin del documento. Algunos ma-
nuales diferencian esta denominacin de la referencia, em-
pleando esta ltima para significar cuando no se citan todas
las fuentes sino una seleccin de las ms importantes.
En el caso del artculo cientfico, dada su brevedad, es
usual slo listar las fuentes citadas.

199
3. el aparato crtico

Lo que se reconoce como aparato crtico en el argot cientfi-


co est conformado por las citas, referencias y notas median-
te las cuales se conecta el documento con un marco terico
y conceptual determinado.
La cita es la reproduccin textual de un fragmento de
alguna fuente a fin de reforzar o apoyar lo que se dice, enun-
ciar con palabras de un autor autorizado un concepto o idea,
o destacar que existe una lnea de pensamiento contraria a
la que se sostiene. Se emplea para enriquecer y sostener lo
que se expresa.
La referencia se utiliza para introducir una cita de re-
fuerzo, hacer referencias externas (orientar lectura de otras
fuentes), internas (sugerir lecturas de algo en otra parte del
texto) o comentar anlisis de autores que coinciden o disien-
ten con algo que hemos planteado o introducir datos.
La nota se utiliza para aclarar o explicar algo en forma
de una idea secundaria y no se desea ocupe espacio en el
cuerpo principal del texto.
La diferencia entre las referencias y las notas es imper-
ceptible y en realidad en muchos libros de redaccin no se
reconoce, pero la hemos querido plantear porque en el rea
de las ciencias sociales y del Derecho en particular, las notas

201
o comentarios secundarios son bastantes prolijos y en oca-
siones llegan a constituir textos independientes, desmarcn-
dose claramente de la simple referencia.
No hay medida para la utilizacin de las citas, referen-
cias y notas, ello depende del tipo de documento cientfico, el
tema que desarrolle o el mbito de la ciencia de que se trate.
Una tesis que est obligada a demostrar el marco conceptual
del objeto que aborda contiene ms citas que un artculo que
comenta un resultado cientfico.
Puede afirmarse que un uso escaso de citas y referen-
cias denota desconocimiento del estado del arte del tema,
pero por el contrario un empleo excesivo puede represen-
tar inseguridad y no saber qu decir personalmente sobre
el tema. Por ello, el uso del aparato crtico tiene que ser el
adecuado y no debe emplearse para crear una apariencia de
sapiencia o adornar el documento.
Respecto al empleo de las citas y referencias y su grafa
deben comentarse las siguientes reglas bsicas (Eco, 2001:
153):

1. No es necesario reforzar con citas o referencias


cuestiones obvias o muy conocidas.
2. No es elegante respaldar una aseveracin con ms
de tres citas.
3. Si se puede respaldar un planteamiento con varias
citas es pertinente usar la ms reciente o la del au-
tor ms importante.
4. Se debe evitar citar o referenciar documentos no
publicados.
5. No deben emplearse citas cuya extensin sea supe-
rior a media pgina ya que se pierde el sentido de
su uso. Si se quiere transcribir un texto mayor es
recomendable colocarlo como anexo.
6. En el caso de fuentes contemporneas con varias
ediciones se debe utilizar en lo posible la ltima pu-
blicada.

202
7. Las citas con menos de cinco lneas quedan inser-
tas en el contexto del prrafo, diferencindose del
resto del texto por escribirse entre comillas o en
cursiva.
8. Las citas de mayor extensin se colocan en prrafo
aparte, sin comillas y con un diseo tipogrfico dis-
tinto. Una variante de gran uso es que se construyan
con un interlineado menor al que se emplea en el
documento, separado del texto que le antecede y le
precede por un espacio adicional y con un tipo de
prrafo diferente al que se est utilizando; es decir,
si se est utilizando el prrafo espaol (la primera
lnea con sangra) entonces se trabaja la cita con
el americano (en bloque). Otra manera es que el
prrafo tenga un puntaje menor, un sangrado de
bloque y est separado del texto que le antecede y
le precede por un espacio adicional.
9. Si en una cita es necesario introducir una palabra,
letra o terminacin para darle sentido, sta debe ser
colocada entre corchetes.
10. Si se acorta el texto original mediante la eliminacin
de algunas de sus lneas o frases, ello debe quedar
destacado mediante la colocacin de tres puntos
suspensivos entre corchetes en el espacio en donde
se produjo la elipsis.
11. Cuando en la cita que se utiliza se quiere resaltar
una frase o palabra, sta puede ponerse en negrita
o subrayado, colocando al final entre parntesis N.
del A., que significa que el nfasis que se ha dado es
una nota del autor.
12. Si en el fragmento que se cita existen algunas pala-
bras que a su vez estn entrecomilladas, stas de-
ben destacarse mediante el empleo de un tipo de
comillas diferente (Vid. Ap. ii).
13. Las citas deben de escribirse en la lengua en que
estn en la fuente. La traduccin puede colocarse a

203
continuacin entre parntesis si no es muy extensa
o en una nota aparte.
14. Las citas deben de ser extradas siempre de las fuen-
tes originales. Si ello no fuera posible debe consig-
narse sealando citado por o citado en, y destacar
los datos de la fuente de que se ha extrado.

El manejo adecuado del aparato crtico y la visin de


rigurosidad que se le brinde al documento cientfico, est
relacionado no slo con la calidad y actualidad de las fuentes
que se empleen, sino tambin con el modelo de cita que se
utilice, el estilo de cita que se siga y la pulcritud que se tenga
en el manejo de una serie de reglas y normas de redaccin
que existen para los datos de las mismas.

3.1 Modelos de citas y referencias

El modelo de cita o referencia es la forma en que se colo-


ca dentro del documento cientfico la cita o referencia. Son
bsicamente dos: el modelo de cita-nota y el modelo inter-
textual.
El modelo de cita-nota o de glosa, consiste en distinguir
a continuacin de la cita o palabra sobre la que se quiere
establecer el comentario un signo, generalmente numri-
co, que queda ubicado como expositor o entre parntesis. El
mismo funciona como llamada que remite a una acotacin
en la que se transcribe la ficha bibliogrfica o se introduce el
comentario que se desea, verbi gratia:
En esta idea, la forma de gobierno es el ncleo del Esta-
do expresado en la organizacin especfica que adoptan los
poderes constituidos:

Con la expresin forma de gobierno se suele indicar la


recproca posicin en que se encuentran los diversos r-
ganos constitucionales del Estado, tomando el vocablo
gobierno no en el sentido lato que le es propio como

204
elemento constitutivo del Estado, sino en otro ms es-
tricto que significa el conjunto slo de las principales
instituciones estatales.1

1
Paolo Biscaretti di Ruffia. Iintroduccin al Derecho Constitucional Com-
parado. Las formas de Estado y las formas de gobierno. Las Constituciones
modernas. 1988-1990: un periodo de profundas transformaciones constitu-
cionales en Occidente, en la urss y en los Estados socialistas del Este europeo,
p. 223.

El listado numrico que se emplea puede ser consecu-


tivo, que es lo ms comn, o reiniciarse en cada captulo
si son muchas las citas-referencias y ello puede crear un
nmero expositor o superndice de tres cifras, lo cual no es
elegante.
La ficha de la cita o nota-comentario puede ser colocada
en tres partes del documento: a pie de pgina, al terminar
cada captulo o al final del texto. La ubicacin de las mismas
en un lugar u otro es cuestin de preferencia. Algunos edito-
res sealan que a pie de pgina es ms cmodo porque el lec-
tor encuentra con rapidez el dato. Otros plantean que al final
de cada captulo es preferible porque ello evita que el lector
se distraiga. Esta ltima es la postura que sostienen algunos
manuales de redaccin basados en el criterio de la Modern
Language Association (mla) y de la American Psychological
Association (apa) que se comentarn ms adelante. La ubi-
cacin al final del texto es justificable cuando las notas son
muy extensas y su ubicacin dentro de la pgina provocara
que stas ocuparan un gran espacio de la misma.
En la correcta utilizacin de este modelo, es necesario
tener en cuenta aspectos como los siguientes:

1. En la glosa donde se colocan los datos de la fuen-


te no se transcriben todos los datos de la misma,
sino slo aquellos que permiten identificarla: autor,
ttulo de la obra o resumen si fuera muy extenso,
nmero de volumen si fuera ms de uno, pgina y

205
algn otro que resultase imprescindible. Aunque
lo correcto es lo anterior, muchos autores a fin de
evitar crear una seccin de fuentes citadas o fuen-
tes consultadas en el caso de artculos cientficos,
transcriben todos los datos de la fuente en las citas
o referencias que hacen.
2. El dato del autor se transcribe colocando primero el
nombre y luego los apellidos.
3. En caso de que se emplee reiteradamente una mis-
ma fuente es pertinente tener en cuenta:
a. Si se hace referencia a una fuente que acaba de ser
mencionada se puede utilizar el latinismo Idem.
seguido de la pgina, el que significa lo mismo.
b. Si se hace referencia a una fuente ya menciona-
da pero no de manera inmediata, se destaca el
nombre del autor seguido del latinismo Ibidem o
Ibid. y la pgina, lo que significa all mismo.
c. Si se hace referencia a una fuente de cuyo autor
se manejan tambin otras obras, se coloca enton-
ces el nombre de ste, una palabra o extracto del
ttulo por la que la fuente pueda ser identificada,
la abreviatura op. cit. y la pgina, lo que significa
que ya la obra ha sido citada, v. gr.: Biscaretti.
Introduccin al Derecho Constitucional..., op. cit.,
p. 254.
4. Cuando lo que se utiliza no es una cita textual sino
una idea sobre la cual el autor quiere que se ample
en una o varias fuentes, se utiliza la abreviatura Cfr.
o Vid. seguida de los datos de la fuente, lo que signi-
fica: confrntese en o vase en.
5. El tipo de letra con que se escriba la ficha a pie de
pgina debe de ser el mismo que se emplea para el
resto del texto, slo que diferenciado por un puntaje
e interlineado menor. No obstante algunos escrito-
res prefieren destacar el nombre del autor con itli-
cas u otra tipografa.

206
6. La llamada que funciona como signo identificador
es generalmente numrica, como se ha planteado,
pero pueden combinarse con otra tipologa (asteris-
cos o letras) para notas especiales o que se quieren
diferenciar del resto.

El modelo autor-fecha o Harvard inter-textual estriba en


colocar a continuacin de la cita o idea que se desea referen-
ciar los datos de la fuente entre parntesis, exempli gratia:
Si tuviera que definirse con una caracterstica la regu-
lacin de los derechos fundamentales en las Constituciones
de Amrica Latina, pudiera afirmarse que sta es la de una
positivacin totalizadora y moderna que ha ampliado ade-
ms sus sistemas de garantas (Villabella. 2005: 9).

Para la correcta utilizacin de este modelo, es necesario


tener en cuenta los siguientes aspectos:

1. En el parntesis se colocan datos mnimos de la


fuente para que pueda ser identificada. Muchos au-
tores emplean el nombre del autor, ao de publica-
cin y pgina. El estilo mla obvia el dato del ao,
manejando slo el dato del autor o ttulo segn sea
el caso y la pgina.
2. El dato del autor se destaca a partir slo del apellido
de ste. Si es ms de un autor y dos tienen el mismo
apellido entonces es necesario diferenciarlos sea-
lando las iniciales del nombre.
3. Cuando en el texto se menciona el autor y de ste
se emplea una sola fuente se coloca entre parn-
tesis slo el ao y el nmero de pgina, v. gr.:
Es as tambin como lo maneja Umberto Eco cuan-
do habla de los requisitos de una tesis (2001: 26).
4. Cuando en el texto no se hace mencin al autor o al
ttulo de la fuente es obligatorio distinguir entonces
el apellido del mismo, v. gr.: (Eco, 2001: 26).

207
5. En el caso de que el responsable es una institucin
se coloca el nombre de la misma en el lugar del
apellido del autor.
6. Si la obra tiene varios volmenes y se ha utilizado
uno determinado, ello hay que incluirlo luego del
apellido del autor.
7. Si la idea de un autor ha sido desarrollada por ste
en ms de una fuente y ello se quiere destacar, se
coloca entre parntesis los aos de cada una, v. gr.:
Ello ha sido idea reiterada en la literatura sobre
investigacin social en Mxico (Rojas, 1989, 1990,
1997).
8. Si de un autor se maneja ms de una fuente y todas
han sido publicadas en el mismo ao, debe de co-
locarse a continuacin del ao una letra minscula
(comenzando por la letra a) y as crear un consecu-
tivo por el cual diferenciar en el listado bibliogrfi-
co las diferentes fuentes.
9. Como variante algunos manuales para editores
basados en el estilo mla, plantean identificar cada
fuente por una palabra del ttulo o una sntesis de
ste y la pgina. Si la fuente es un libro se pone en
itlica o cursiva, si es un artculo de revista entre
comillas, v. gr.:
El tema de las clasificaciones de la forma de gobier-
no fue abordado por varios tericos del pensamien-
to tardo-medieval como John Locke (Tratado, p.
45) y Montesquieu (El espritu, cap. 13), y de ma-
nera ms explicita por autores contemporneos eu-
ropeos (DUVERGER, Instituciones polticas, p. 68)
y latinoamericanos (FIX-ZAMUDIO y VALENCIA,
Derecho constitucional, p. 134). En este ltimo
contexto, Villabella lo ha abordado desde diferentes
perspectivas (Las formas de gobierno del mundo,
cap. 2; Las constituciones, p. 30 y El presidencia-
lismo en pp. 74-98).

208
10. Para los documentos electrnicos son vlidas las
mismas reglas anteriores. Ante la dificultad de pre-
cisar en ocasiones la fecha de edicin o la pgina,
puede utilizarse como dato esencial dentro del pa-
rntesis la direccin electrnica. De esta forma, si
en el texto queda claro la fuente a la que se est
haciendo alusin slo se seala la direccin electr-
nica; en caso contrario se identifica el apellido del
autor o la entidad responsable seguido de la misma,
v. gr.:
Sobre cmo citar correctamente se pueden ver
numerosas publicaciones, muchas de ellas en in-
ternet. En ese sentido es obligado adentrarse en
el estilo que para las ciencias sociales plantea la
Modern Language Association (http://www.mla.
org) o estudiar algunas obras en particular sobre
el asunto (Pentti, http:\\www.uiah2.fi/projetcs/
metodi/).

Debe agregarse que el empleo de un modelo u otro est


en dependencia del mbito de la ciencia de que se trate, del
tipo de documento o de las exigencias editoriales del me-
dio en que se va a publicar el documento cientfico, aunque
algunos manuales o guas propugnan el empleo de alguno
determinado (la Gua para la redaccin de artculos cient-
ficos destinados a la publicacin de la unesco plantea que
las referencias al pie de pgina no son econmicas ni ergo-
nmicas y deben evitarse totalmente). En este sentido puede
sealarse que el modelo de glosa es vlido para documentos
que utilizan muchas referencias bibliogrficas o requieren
de comentarios adicionales, mientras que el formato inter-
textual es aconsejable en documentos en donde no se quiere
distraer al lector con bsquedas, no se van a realizar notas
adicionales o todas las fuentes que se manejan son contem-
porneas.

209
3.2 R elacin entre los modelos de citas
y el listado bibliogrfico

Como ha quedado mencionado, en un documento cientfico


los datos de las fuentes consultadas se manejan en dos oca-
siones, la primera en la ficha que se coloca a pie de pgina
o entre parntesis y la segunda en el listado bibliogrfico.
Por ello, en el primer momento slo deben transcribirse los
datos imprescindibles o mnimos por los que la fuente pueda
ser identificada como ha quedado explicado.
El listado de la bibliografa se compone de la totalidad de
las fuentes que se emplearon y consultaron en la redaccin
del documento cientfico, por lo que constituye un apartado
importante que refleja la actualidad del marco terico utili-
zado por el autor y habla de la profundidad del documento.
Se coloca por lo general al final del documento, aunque pue-
de ser ubicado a continuacin de cada captulo porque as lo
amerite el contenido o lo impongan las pautas editoriales.
No es necesario separar las fuentes segn su categora
(libros, artculos, documentos electrnicos, etc.). En el caso
de un estudio jurdico en el que se ha empleado gran can-
tidad de legislacin s podra distinguirse cada tipo en un
subacpite.
Esta seccin puede ser identificada como bibliografa,
fuentes consultadas, o fuentes citadas si slo se van a sealar
las fuentes de donde se extrajeron las citas o notas.
El modo de construccin de las fichas bibliogrficas de-
pende del estilo de citas al que el autor se acoja y el tipo de
fuente de que se trate, pero de cualquier manera es necesa-
rio tener en cuenta las siguientes reglas:

1. Se ordena alfabticamente a partir del apellido del


autor.
2. Cuando se trate de una fuente que no posee autor
principal o que es publicada por una institucin en
donde el primer dato no es el apellido del autor, la

210
misma se incluye igual en la jerarqua alfabtica a
partir del primer dato por el que se transcriba.
3. Si de un mismo autor se utilizan varias fuentes, a
partir de la segunda ficha se evita la reiteracin de
este dato sustituyndose por un guin largo. En ese
caso las mismas deben de ordenarse por la fecha
de publicacin. Si ms de una tiene la misma fecha
entonces se jerarquizan por el orden alfabtico de
la primera palabra del ttulo.
4. El listado no se enumera ni se distingue con vietas.

211
4. estilos para crear las citas bibliogrficas

Como se ha afirmado, una ficha bibliogrfica se compone


de diferentes datos y elementos que la personalizan y po-
sibilitan su localizacin, los que se extraen de la portada y
contraportada del documento; algunos de ellos son impres-
cindibles resear y otros son discrecionales o refieren infor-
macin complementaria.
El estilo de citar es el modo en que se construye la ficha
bibliogrfica, de acuerdo a como se ordenen y destaquen los
elementos o datos de la fuente y en relacin con el tipo de
fuente de que se trate (libro, compilacin, artculo de revista,
ponencia en congreso, tesis, base de datos, mensaje electrni-
co, etc.), configurndose as los diferentes formatos de ficha.
Existen diferentes estilos creados por universidades e
instituciones y condensados en manuales, normas y bases
de datos de bibliotecas. Pueden sealarse entre los ms co-
munes el estilo de la norma iso-690, el mla de la Modern
Language Association, el apa del American Psychological
Association, el ifla de la International Federation of Library
Association and Institutions, el aip de American Institute of
Physics, el Vancouver del International Comitee of Medical
Journal Editors, el cgos o Columbia Guide to Online Style de
Columbia University Press y el Harvard (Vega, 2000: 483).

213
De stos, es muy difundido en el rea de las ciencias
mdicas y bioqumicas el estilo Vancouver, en el de las cien-
cias naturales y fsicas el Harvard o el aip y para las ciencias
sociales el mla, el apa y el de la norma iso-690.
mla son las siglas de la Modern Language Association
(http://www.mla.org) como se ha planteado, que es una aso-
ciacin fundada en 1883 integrada en la actualidad por ms
de cien pases. La misma cre el Handbook for Writers of
Research Papers que ha tenido seis ediciones y que incluye
captulos sobre investigacin y redaccin, tcnicas de escri-
tura, formato del trabajo de investigacin, elaboracin de la
lista de las fuentes citadas y empleo de citas en el texto, entre
otros. En la quinta edicin, publicada en 1999, se incorpora-
ron los formatos para citar recursos electrnicos.
Este estilo es seguido por ms de 125 publicaciones cien-
tficas peridicas con tirada de ms de mil ejemplares. Es de
amplio uso en Estados Unidos, Canad, Europa continental,
Japn y China, en donde se tradujo el manual en 1990.
apa es el acrnimo de American Psychological Associa-
tion (http://www.mla.org/journals/webref.html) como se ha
sealado, institucin que desde el siglo pasado sell un de-
terminado estilo para el uso de las fuentes cientficas que
luego se ampli al rea de humanidades y de las ciencias
sociales.
La iso es la denominacin por la que se conoce la In-
ternational Organization for Standardization, organizacin
internacional de normalizacin que funciona como organis-
mo no gubernamental consultivo de Naciones Unidas, la que
tiene el propsito de favorecer la normalizacin de diversos
procesos y con ello facilitar el comercio, el intercambio de
informacin y contribuir con la creacin de estndares co-
munes al desarrollo y transferencia de tecnologas.
Fue creada en 1926 como isa, International Standardi-
zing Associations y reformulada en 1947, cuando adquiere la
composicin actual. Tiene sede en Ginebra y funciona como
federacin mundial de organismos nacionales, integrndose

214
en diversos comits tcnicos que evalan cada propuesta y
la someten a consideracin del Consejo, el que aprueba las
normativas por la votacin positiva de por lo menos 75% de
los comits que la integran.
La norma iso-690 de 1987 fue trabajada por el comit
tcnico iso/tc 46, subcomit 9, reemplazando a las normas
690 de 1975 y la 3388 de 1977 (http://biblioteca.ucv.cl/herra-
mientas/citasbibliograficas/iso690/iso690.htm). La misma
aborda cuestiones relacionadas con las referencias biblio-
grficas, los esquemas de la norma, la presentacin de los
diferentes elementos que integran una ficha, los modelos de
lista bibliogrfica y algunas reglas generales de redaccin.
Esta norma no contempl las fuentes en internet, mo-
tivo por lo cual fue creada en 1997 la norma iso 690-2 que
incluye diversas variantes de documentos electrnicos. La
misma detalla los datos que debe de incluir la ficha, que en
este caso es ms complicada de esquematizar por la hete-
regoneidad de los documentos, las caractersticas de stos,
la posibilidad de que una fuente se encuentre ubicada en
diferentes direcciones electrnicas y la eventualidad de los
hipervnculos que permiten pasar constantemente de un
material a otro.
Existen otras normas que abordan diversos aspectos de
importancia para la redaccin de documentos cientficos,
entre ellas: la iso 832/1975 sobre referencias bibliogrficas
y abreviacin de palabras tpicas, la iso 999/1975 sobre la
conformacin de ndices, la iso 2014/1976 sobre la represen-
tacin numrica de datos y fechas, la iso 214/1976 sobre la
presentacin de resmenes, la iso dis 5966/1978 sobre pre-
sentacin de informes cientficos y tcnicos, la iso 4/1984 so-
bre reglas para la abreviacin de las palabras en los ttulos,
etctera.
El equivalente para la Unin Europea es la norma une
50-104-94, la cual adopta los mismos principios e indicacio-
nes. Al igual que aqulla, la norma une hay que verla en
relacin con otras que desarrollan aspectos conexos como

215
las une 1-084, 1-143, 50-105, 50-130 y 50-134 que desarrollan
los cdigos vlidos para la representacin de los nombres de
los pases, el formato para representar la fecha y hora, las
abreviaturas aceptadas de palabras tpicas y reglas para la
abreviacin de ttulos.
La diferencia entre los estilos para construir las fichas
de las fuentes que manejan la norma iso, el mla y el apa no
es sustancial y se concreta a la forma en que transcriben los
datos u ordenan stos. Por tanto debe de quedar claro que no
hay ninguno ms importante, ni que el adscribirse a uno de-
terminado garantiza per se que el documento cientfico sea
riguroso. Puede agregarse incluso que en la calidad, parejo
a la necesidad de aduearse de un estilo, es trascendente el
dominio de reglas y requisitos para la transcripcin de los
datos y el buen escribir en general, as como ser coherente
con el formato que se adopte.
Entre las diferencias puede sealarse que:

1. Los estilos mla y apa apuestan ms por el modelo


de cita intertextual o dentro del texto que por el de
cita-nota o de pie de pgina.
2. El estilo iso maneja el recurso de la letra cursiva
para el ttulo de la fuente, o las comillas y la cursiva
para el ttulo del artculo y la revista respectivamen-
te en caso de contribuciones peridicas. El estilo
mla utiliza el subrayado y el apa la cursiva como se
ejemplificar.
3. El estilo de iso aboga por el empleo de la coma como
signo de puntuacin para diferenciar los datos; el
mla y el apa por el punto.
4. Se colocan algunos datos en diferente orden. La dife-
rencia ms significativa es el del estilo apa que ubica
la fecha de publicacin a continuacin del autor.
5. La norma iso es ms detallista en cuanto a los datos
de las fuentes, distinguiendo entre elementos obli-
gatorios y secundarios.

216
4.1 R eglas y convenciones para transcribir los datos
de las citas bibliogrficas

Antes de abordar los diferentes formatos de fichas es necesa-


rio destacar algunas reglas, principios y convenciones a te-
ner en cuenta para la construccin de las fichas bibliogrfi-
cas de las fuentes consultadas, aplicables para cualquiera de
los estilos existentes y cuyo desconocimiento es una de las
falencias fundamentales de muchos documentos cientficos
(Serafini, 1998. Walter, 2000. Saconave, 2000. Eco, 2001).
stas pueden clasificarse en cuestiones generales y aspectos
particulares referentes a los diferentes datos de la ficha.
Entre las cuestiones generales, vale la pena destacar los
siguientes aspectos:

1. En la puntuacin de las referencias bibliogrficas


se manejan diferentes criterios que en muchos ca-
sos tienen que ver con preferencias personales o
estilos acuados por editoriales. En cualquier caso,
la metdica que se adopte debe de ser coherente en
todo el trabajo.
Es convencin generalizada emplear el punto
cuando se termina de glosar el autor o responsable
principal de la obra, dos puntos para separar el lu-
gar de edicin de la editora y coma para aislar todos
los dems datos.
El estilo mla se adscribe a la nocin de utilizar
el punto como signo para separar los datos, los dos
puntos para distinguir el lugar de edicin de la edi-
torial y coma para distinguir la anterior del ao de
publicacin.
El estilo apa se inclina por el empleo general
del punto como signo separador.
En todas las variantes, los apellidos del autor
van separados del nombre mediante coma y en el

217
caso de que sea ms de un autor se emplea el punto
y coma para distinguirlos.
2. Se utilizan los parntesis o corchetes para aclarar
determinados datos no precisos o aadir datos com-
plementarios.
3. No deben improvisarse abreviaturas, siglas o acr-
nimos. Si en la obra se realiza un empleo de stas
ms all de lo que es reconocido, la significacin
de las mismas debe de figurar en una nota o
tabla.
4. No debe de improvisarse maysculas en los elemen-
tos que se transcriben sino emplear solamente las
que estn en la fuente.

Como se ha planteado en la introduccin de este acpi-


te, las fichas bibliogrficas se construyen a partir de la orde-
nacin de varios datos o elementos de la fuente que es obli-
gatorio transcribir. Entre ellos tenemos al autor o autores, el
ttulo de la obra, el nombre del medio en que se public en
caso de un artculo, el ao de publicacin, el lugar de publi-
cacin, la editorial, etc. En el caso de un documento en lnea
son tambin datos imprescindibles la fecha de creacin del
mismo, la fecha de acceso por el investigador y la direccin
electrnica.
Sobre estos datos vale la pena destacar un conjunto de
aspectos que determinan su correcta transcripcin:

A. Sobre el autor o responsable principal de la obra

1. Se seala este dato comenzando por los apellidos que


se escriben en maysculas seguidos de una coma y
el nombre en minscula. Otra variante es colocar el
nombre de manera normal, es decir con mayscu-
la slo en las primeras letras, pero distinguiendo el
dato en versalitas. Los estilos mla y apa optan por
colocar este dato sin maysculas.

218
Los nombres deben de transcribirse tal y como
aparecen en la fuente. Cuando se hace referencia a
la misma fuente ms de una vez puede simplificarse
el dato distinguindose el nombre por las iniciales.
2. Si es ms de un autor se glosan slo hasta los tres
primeros segn el orden en que aparecen, seguidos
de et al., abreviatura de la palabra latina et alii que
significa: y otros. Se separan por punto y coma o la
conjuncin y, segn sea el caso.
3. Debe omitirse en los nombres de los autores los
grados cientficos, ttulo nobiliario u otros nombra-
mientos.
4. En el caso de que el primer apellido de un autor se
forme a partir de una preposicin o artculo se debe
de escribir ste sin la misma colocndolas a conti-
nuacin del nombre, v. gr.: Cueva, Mario de la.
5. Los nombres no deben de castellanizarse. Se exceptan
los casos en los que existe una tradicin asentada.
6. Si es una obra colectiva y un autor funge de coordi-
nador o compilador, ello debe distinguirse colocan-
do entre parntesis (coord., comp.); si no existe un
coordinador se colocan las siglas aa.vv. que signifi-
ca autores varios.
7. En el caso de que el responsable de la publicacin
sea una colectividad, entidad u organismo sta debe
de colocarse en lugar del autor:
i. Si la misma es parte de otra u otras entidades a
las que est subordinada, deben de distinguirse
todas en orden de jerarqua, v. gr.: academia de
ciencias. departamento de gestin de infor-
macin.
ii. Es necesario distinguir el nombre de la ciudad
en donde radica la colectividad si su omisin
provocara confusin, lo que puede sealarse en-
tre parntesis, v. gr.: oficina de normalizacin
y control de la calidad (Mxico).

219
iii. En el caso de ministerios es imprescindible pre-
cisar el nombre del pas como primer dato, v. gr.:
Mxico. Secretara de Relaciones Exteriores.
8. En caso de obras annimas se comienza la trans-
cripcin de los datos directamente por el ttulo.

B. Sobre el ttulo de la obra o artculo

1. El ttulo debe de transcribirse tal y como aparece en


la fuente.
2. El subttulo puede escribirse tras el ttulo separado
por dos puntos.
3. Segn el estilo de la norma iso, se coloca en cursiva.
En el caso de un artculo o contribucin se escribe
el ttulo de ste entre comillas y el de la revista u
obra en cursiva.
4. El estilo mla emplea el recurso de identificar el ttu-
lo principal de manera subrayada. En el caso de un
artculo o contribucin dentro de una revista o an-
tologa, entonces se usa el ttulo del primero entre
comillas y el del medio de manera subrayada.
5. En el caso de artculo en revista o contribucin en
una compilacin puede emplear la preposicin en,
luego del ttulo del artculo o contribucin a fin de
destacar los datos de la fuente en la que se encuen-
tra ubicada, v gr.:
Sole Tura, Jordi. El Parlamento y sus transforma-
ciones actuales, en: aa.vv. Jornadas de Derecho
Parlamentario. Asamblea Regional de Murcia, Ma-
drid: Tecnos, 1998, pp. 89 y ss.
6. Si el ttulo y los dems datos se encuentran en idioma
extranjero, stos se pueden transliterar de acuerdo
a las pautas que existen o aadir a continuacin del
mismo la traduccin entre corchetes.
7. Es posible emplear los ttulos abreviados para citar
publicaciones en serie conocidas.

220
8. En obras que cuentan con un prlogo o prefacio
elaborado por un escritor de reconocido prestigio,
se justifica destacar este dato luego del ttulo.

C. Sobre el responsable secundario de la obra

1. Los responsables secundarios, traductor, editor u


otra organizacin cientfica, deben de colocarse a
continuacin del ttulo y precedido de la abreviatu-
ra que los identifique, trad., ed.
2. En el caso de una patente ello se refiere a otros
participantes o colaboradores de la obra o inven-
cin.

D. Respecto a la edicin

1. Si la fuente posee ms de una edicin debe sealar-


se el nmero de sta. Este dato se distingue colo-
cando el nmero en arbigo seguido de la abrevia-
tura edic.

E. Respecto al lugar de publicacin

1. Debe sealarse el nombre de la ciudad en donde se


edita.
2. Cuando el nombre de la ciudad en donde se edita
puede confundirse con el de otro pas, es necesario
agregar el pas de que se trata, v. gr.: Crdoba, Ar-
gentina / Crdoba, Espaa / Cambridge, Inglaterra
/ Cambridge, Estados Unidos.
3. Hay casos en que la casa editorial tiene representa-
cin en varias ciudades, en ese caso debe sealarse
el dato de la ciudad en que fue publicada la fuente
que se ha utilizado.
4. Los nombres de pases pueden ser abreviados de
acuerdo a las normas establecidas.

221
5. Si no aparece claro este dato se coloca entre parn-
tesis las siglas (s.l.e.) que quiere decir: sin lugar de
edicin.

F. Respecto a la editorial

1. Debe sealarse el nombre de la editora tal como


aparece en la fuente. Es convencin no distinguir la
misma precedida de la palabra editora o editorial, al
no ser que fuera parte de su nombre.
2. No se deben utilizar en este dato abreviaturas ni si-
glas, a menos que la editora se identifique mediante
ellas.

G. Respecto al ao de publicacin

1. Se debe de sealar el ao de impresin, no el de


reimpresin.
2. Si ste no fuera distinguible se colocan entre parnte-
sis las siglas (s.a.) que significa sin ao especificado.
3. En su defecto puede colocarse la fecha del depsito
legal, el copyright o la impresin en este orden de
prioridad, precedidos de DL, cop., imp.
4. En caso de que la misma no pueda ser precisada
por tratarse de una fuente no impresa, debe de co-
locarse una fecha aproximada a travs de indicacio-
nes como 2005?, 199-?, 199-. La primera indica ao
probable. La segunda dcada posible. La tercera la
dcada segura, pero ao incierto.
5. Si es un documento que est en fase de publicacin
se puede distinguir esto sealando entre parntesis
la frase (en edicin, en impresin).
6. En el caso de que la fuente sea una coleccin com-
pleta es necesario hacer constar el ao de publica-

222
cin de primer nmero y el ltimo. En el caso de
que constituya una serie que contina siendo edita-
da es correcto indicar el nmero del primer ejem-
plar seguido de un guin.
7. El estilo apa jerarquiza el dato de la fecha, cuestin
por lo que se coloca este elemento en un segundo
orden entre parntesis, como se ejemplificar ms
adelante.

H. Respecto a la paginacin

1. Se debe precisar la pgina de la que se extrajo la


cita o referencia precedido de una p. Si es ms de
una pgina se coloca la sigla pp. y se pone el n-
mero inicial y el final separados por un guin, o el
nmero inicial seguido de las letras ss. que quiere
decir siguientes. Si es de diferentes pginas se colo-
can los nmeros de cada una separados por comas.
2. Si se seala la recomendacin de que se consulte
un captulo completo pueden obviarse las pginas
en que se encuentra ubicado ste y sealar el del
captulo precedido de la abreviatura cap.
3. En el caso de una contribucin o artculo dentro de
una obra o revista es necesario precisar la ubicacin
exacta del mismo sealando el captulo o la pgina
de inicio y culminacin.
4. Si la obra posee ms de un volumen debe destacarse
el que se ha utilizado precedido de las letras t. o v.

I. Respecto a los datos de la revista o publicacin seriada

1. Se deben de plantear todos los datos que sean visi-


bles y que singularicen la fuente, como ao, nme-
ro, temporada, etctera.

223
J. Otros datos

1. La importancia material de una obra en donde ello


se exija, consiste en sealar el nmero de pginas
con que cuenta.
2. Las notas se refieren a datos complementarios no
contenidos en los dems elementos y que son im-
portantes para la ubicacin de la fuente.
3. El nmero nominalizado se refiere al isbn o issn.
Este dato aparece como obligatorio segn la norma
iso, como se sealar ms adelante, pero en reali-
dad no es mencionado por lo general.

En relacin con los documentos electrnicos es preci-


so aadir las siguientes observaciones (Macias. http://www.
anmal.uma.es/anmal/numero8/docelectr.htm).

1. La separacin de los datos, el uso de las cursivas,


comillas y maysculas y la siglas a utilizar en caso
de que un dato no aparezca, se rige en general por
las mismas normas y convenciones ya comentadas.
No obstante, algunos prefieren en estas fuentes em-
plear slo el punto como elemento de separacin
entre los datos, obviar la cursiva y emplear slo la
mayscula para los apellidos del autor.
2. En estos documentos es importante destacar el tipo
de soporte entre corchetes, v. gr.: [en lnea], [correo
electrnico], [cd-rom], [cinta magntica], [disco],
etc.
3. En los documentos en lnea es obligatorio sealar la
direccin electrnica a continuacin de la frase: Dis-
ponible en:, que como se distingue aqu termina en
dos puntos. Las mismas deben transcribirse con las
minsculas, maysculas y signos que posea, sin sub-
dividirse. En caso de que ello fuera imprescindible
se separa luego de un slash o signo de puntuacin.

224
4. Es necesario distinguir tres fechas: la de edicin, la
de actualizacin-revisin y la de acceso o utiliza-
cin.
i. Si un documento abarca ms de una fecha y est
completo, como el caso de una base de datos o
una publicacin seriada que ya culmin, debe de
reflejarse el primer ao y el ltimo, v gr.: sep-
tiembre 1975-agosto 1984.
ii. Si el documento abarca ms de un ao y no se ha
concluido su emisin, habr que recoger la fecha
de comienzo del documento seguida de un guin
y espacio, v gr.: junio 1991-.
iii. La fecha de actualizacin se distingue precisan-
do el dato que aparece en la fuente. Si es una
fuente de actualizacin sistemtica se precisa la
frecuencia de actualizacin, v gr.: actualizado
enero 1997, actualizacin semanal, recargada
anualmente, actualizacin continua.
iv. La fecha de revisin o consulta se precisa sea-
lando entre corchetes los datos en que se con-
sult precedido de la frase Fecha de consulta:, o
Citada:, que como aqu se seala termina en dos
puntos, v. gr.: [Citado: 18 febrero 1997; 14:04:28],
[Fecha de consulta: 1997-01-20].
v. Donde ello fuere necesario, la informacin rela-
tiva a los requisitos del sistema debe registrarse
en una nota, lo que incluye la marca y modelo
especfico del ordenador en el que debe correr
el documento, la cantidad de memoria requeri-
da, el nombre del sistema operativo y el nmero
de versin, los requisitos del software y la clase
o caractersticas de los perifricos requeridos.
Estos datos se deben destacar mediante la frase:
Requisitos del sistema.

225
4.2 Formatos de fichas
segn tipos de fuentes de acuerdo al estilo mla

i. Documentos impresos

Libro
Autor o institucin responsable. Ttulo. Responsabilidad se-
cundaria. Nmero de edicin. Lugar de edicin: Editorial,
ao de publicacin.

Contribucin en una obra o monograf a


Autor de la contribucin. Ttulo de la contribucin. Autor o
director de la obra o monografa. Ttulo de la obra o mono-
grafa. Nmero de edicin. Lugar de edicin: Editorial, ao
de publicacin. Localizacin dentro de la fuente a partir de
pgina primera y ltima de la contribucin.

Artculo de revista cientfica


Autor del artculo. Ttulo del artculo. Ttulo de la revista.
Informacin de volumen y ao. Lugar de publicacin. Lo-
calizacin dentro de la revista a partir de pgina primera y
ltima del artculo.

Artculo de peridico
Autor. Ttulo del artculo. Nombre del peridico. Da, mes,
ao de publicacin. Columna, pgina u otro dato de localiza-
cin en el peridico.

Artculo de enciclopedia
Ttulo del artculo. Nombre de la enciclopedia. Nmero de
edicin, ao de publicacin.

Artculo de enciclopedia con autor identificado


Autor. Ttulo del artculo. Nombre de la enciclopedia. N-
mero de edicin, ao de publicacin.

226
ii. Recursos especializados

Abstract
Autor. Ttulo. Identificacin de la compilacin de resme-
nes. Lugar de publicacin: Editorial o responsable de la pu-
blicacin, ao de publicacin.

Entrevista
Nombre del entrevistado. Identificacin de la entrevista. Fe-
cha.

Video
Ttulo. Nombre del realizador. Identificacin del soporte,
ao de realizacin.

Enciclopedia en sof tware


Ttulo del artculo. Nombre de la enciclopedia. Identifica-
cin del soporte, ao de creacin.

Conferencia
Nombre del conferencista. Nombre de la conferencia. Ins-
titucin patrocinadora. Lugar. Fecha.

Tesis no publicada
Autor. Ttulo. Identificacin del tipo de tesis. Institucin o
rea en la que se presenta, ao de realizacin.

Ponencia de congreso
Autor. Ttulo. Identificacin de la ponencia. Evento en
donde se present. Institucin organizadora. Fecha.

Compilacin de artculos en cd o dv d
Autor. Ttulo. Nombre de la compilacin. Identificacin del
soporte. Responsabilidad secundaria o entidad que lo emite,
ao de creacin.

227
iii. Documentos en lnea

Libro ya editado y digitalizado en lnea


Autor. Ttulo. Lugar. Editorial. Ao. Fecha de acceso. Direc-
cin electrnica.

Libro publicado en lnea solamente


Autor. Ttulo. Ao. Identificacin del soporte. Fecha de acce-
so. Direccin electrnica.

Base de datos
Ttulo. Identificacin del soporte. Fecha de acceso. Direc-
cin electrnica.

Portal en internet
Ttulo del documento. Nombre del portal. Institucin a la
que pertenece. Identificacin del soporte. Fecha de acceso.
Direccin electrnica.

Sitio oficial
Pas. Institucin a la que pertenece. Nombre del sitio o por-
tal. Fecha de creacin. Identificacin del soporte. Fecha de
acceso. Direccin electrnica.

Artculo de revista electrnica


Autor. Ttulo del artculo. Ttulo de la revista. Fecha de
emisin. Identificacin del soporte. Fecha de acceso. Direc-
cin electrnica.

Artculo de peridico
Autor. Ttulo del artculo. Nombre del peridico. Fecha de
emisin. Localizacin dentro de ste. Identificacin que est
en lnea. Fecha de acceso. Direccin electrnica.

Sitio personal
Nombre del autor del sitio. Identificacin como pgina personal.

228
Ao de creacin. Identificacin del soporte. Fecha de acceso.
Direccin electrnica.

Foro de discusin
Ttulo o denominacin por la que se identific el foro. Iden-
tificacin como foro de discusin. Nombre del sitio que lo
promueve. Fecha en que se realiz. Fecha de acceso. Direc-
cin electrnica.

Correo electrnico
Nombre de la persona destinataria del correo. Nombre del
remitente. Identificacin como correo electrnico. Fecha.

4.3 Formatos de fichas


segn tipos de fuentes de acuerdo al estilo apa

i. Documentos impresos

Libro
Autor. (Ao de publicacin). Ttulo. Nmero de edicin. Lu-
gar de edicin: editorial.

Contribucin en un libro
Autor. (Ao de publicacin). Ttulo. Nombre del director de
la obra. Ttulo de la obra o compilacin. Localizacin dentro
de la fuente a partir de pgina primera y ltima de la contri-
bucin. Lugar de publicacin: editorial.

Artculo de revista
Autor. (Fecha: ao, mes, da). Ttulo del artculo. Nombre de la
revista. Datos de nmero y volumen. Localizacin dentro de
la fuente a partir de pgina primera y ltima del artculo.

Artculo de peridico
Autor. (Fecha: ao, mes, da). Ttulo del artculo. Nombre

229
del peridico. Datos de la edicin. Columna, pgina u otro
dato de localizacin en el peridico.

Tesis y memoria
Autor. (Ao de creacin). Ttulo. Identificacin del tipo de
tesis, institucin o rea en la que se presenta.

Conferencias y presentaciones en eventos


Autor. (Fecha: ao, mes, da). Ttulo. Datos de identificacin
del congreso o evento en que se present, lugar.

Programa televisivo
Nombre del productor ejecutivo o director. (Fecha de emi-
sin: ao, mes, da). Nombre del programa. [Identificacin
como programa televisivo]. Lugar: denominacin del canal
o frecuencia.

ii .
T rabajos no publicados
Autor. (Ao). Ttulo. (Identificacin como en edicin o pre-
sentado para publicar).

iii. Documentos en lnea

Libro
Autor. (Fecha). Ttulo. Identificacin del soporte. Fecha de
acceso. Direccin electrnica.

Artculo de peridico o revista


Autor. (Fecha de creacin: ao, mes, da). Ttulo del artculo.
Nombre del peridico o revista. Datos del documento. Loca-
lizacin dentro del documento en caso de que estuviera nu-
merado. Fecha de acceso. Direccin electrnica.

Base de datos
Ttulo. (Fecha de creacin: ao, mes, da). Identificacin del
soporte. Fecha de acceso. Direccin electrnica.

230
4.4 Formatos de fichas
segn tipos de fuentes de acuerdo al estilo iso

i. Documentos impresos

Libro o monograf a
AUTOR O INSTITUCIN RESPONSABLE. Ttulo, responsa-
bilidad secundaria/opcional, nmero de edicin, lugar de
edicin: editorial, ao de publicacin, nmero de pginas,
coleccin, notas/opcional/, nmero nominalizado.

Publicaciones en serie
Ttulo. Responsabilidad principal, nmero de edicin, infor-
macin de serie-volumen-nmero, lugar de edicin: editorial,
ao de publicacin, notas/opcional, nmero nominalizado.

Contribucin en una obra o monograf a


AUTOR DE LA CONTRIBUCIN. Ttulo de la contribucin.
En autor o director de la obra o monografa, Ttulo de la obra
o monografa, nmero de edicin, lugar de edicin: edito-
rial, ao de publicacin, localizacin dentro del documento
a partir de la pgina de inicio y final de la contribucin.

Artculo en publicaciones seriadas


AUTOR DEL ARTCULO. Ttulo del artculo, Ttulo del
documento fuente, responsabilidad secundaria, lugar de pu-
blicacin: editorial, ao de publicacin, datos fasciculares,
localizacin dentro del documento o revista.

Patente o registro
RESPONSABILIDAD PRINCIPAL O DEPOSITARIO. Ttulo de
la invencin, responsabilidad secundaria o institucional, no-
tas/opcional/, pas u organismo, tipo de patente o registro,
nmero, fecha completa de publicacin del documento.

231
ii. Documentos electrnicos en lnea (norma iso 690-2)

Libros, bases de datos y programas


RESPONSABILIDAD PRINCIPAL. Ttulo. [Tipo de soporte].
Responsabilidad secundaria/opcional. Edicin. Lugar de
publicacin: Editorial. Fecha de edicin. Fecha de actuali-
zacin-revisin. [Fecha de la cita]. Serie/opcional. Notas/op-
cional. Disponibilidad de acceso. Nmero normalizado.

Colaboracin en textos, bases de datos o programas


RESPONSABILIDAD PRINCIPAL DE LA COLABORACIN.
Ttulo de la colaboracin. Responsabilidad principal del do-
cumento base. Ttulo del documento base. [Tipo de soporte].
Edicin. Lugar de publicacin. Editorial. Fecha de actualiza-
cin-revisin. [Fecha de la cita]. Numeracin dentro del do-
cumento base/opcional. Localizacin dentro del documento
base/opcional. Notas/opcional. Disponibilidad de acceso.
Nmero normalizado.

Revistas electrnicas
Ttulo. [Tipo de soporte]. Edicin. Lugar de edicin. Editorial.
Fecha de publicacin. [Fecha de cita]. Serie/opcional. Notas/
opcional. Disponibilidad y acceso. Nmero normalizado.

Artculos en revistas electrnicas


RESPONSABILIDAD PRINCIPAL DE LA COLABORACIN.
Ttulo de la colaboracin. Ttulo de la revista. [Tipo de so-
porte]. Edicin. Nmero del fascculo. Fecha de actualiza-
cin-revisin. [Fecha de la cita]. Localizacin dentro del
documento base. Notas/opcional. Disponibilidad y acceso.
Nmero nominalizado.

Boletines electrnicos y listas de discusin


Ttulo. [Tipo de soporte]. Lugar de publicacin. Editorial.
Fecha de publicacin. [Fecha de citacin]. Notas/opcional.
Disponibilidad y acceso.

232
Mensajes electrnicos
Responsabilidad principal del mensaje. Ttulo del mensaje.
Ttulo del sistema de mensajes principal. Tipo de soporte.
Responsabilidad subordinada-receptor/opcional. Lugar de
publicacin. Editorial. Fecha de publicacin o de envo del
mensaje. Fecha en que se cita. Numeracin dentro del siste-
ma de mensajera/opcional. Localizacin dentro del sistema
de mensajera. Disponibilidad y acceso.

iii. Otros recursos (elaborados sobre el estilo de la norma pero


no sealados por sta)

Artculo de peridico
AUTOR. Ttulo del artculo, nombre del peridico, lugar, fe-
cha, pgina.

Artculo de enciclopedia
Ttulo del artculo. Ttulo de la enciclopedia, lugar de publi-
cacin, editorial, ao de publicacin, pgina.

Enciclopedia
AUTOR. Ttulo de la enciclopedia, lugar de publicacin, edi-
torial, ao de publicacin, nmero de pginas.

Tesis no publicada
AUTOR. Ttulo, grado por el que opta. Director o asesor, ins-
titucin responsable, lugar, ao, nmero de pginas.

Ponencia de congreso
AUTOR. Ttulo, nombre del congreso, lugar de realizacin,
institucin que lo auspicia, fecha de realizacin.

Informe de investigacin no publicado


AUTOR, Ttulo, lugar. Institucin auspiciadora. Programa al
que pertenece, fecha de realizacin.

233
Legislacin
PAS. Identificacin de la norma (nmero y ttulo), fecha de
publicacin, medio de publicacin (si es en documento ofi-
cial incluir datos que lo identifique, si es una obra o compi-
lacin, datos de sta).
PAS. ORGANISMO o INSTITUCIN QUE LA PROMULGA
(en caso de acuerdo, resolucin u otro tipo de normativa es-
pecfica), Identificacin de la norma (nmero y ttulo), fecha
de publicacin, medio de publicacin (si es en documento
oficial incluir datos que lo identifique, si es una obra o com-
pilacin, datos de sta).

234
Apndices
apndice i
glosa rio

ALCANCES DE LA INVESTIGACIN: cen soluciones a las diferentes pro-


Son las formas que puede adoptar la blemticas que enfrenta el hombre.
investigacin de acuerdo a sus fines y
el grado de acercamiento y profundi- COMUNICACIN CIENTFICA: Es el
dad que desarrolla respecto al objeto proceso de transmisin de los resul-
de estudio, por lo que marca los lmi- tados cientficos mediante el cual s-
tes de la misma. A este tenor puede tos se incorporan al saber humano.
ser: exploratoria, descriptiva, correla- Se produce a travs de vas formales,
cional y explicativa. que son los medios impresos o digita-
lizados de larga durabilidad (libro, ar-
APARATO CRTICO: Es el conjunto de tculo, tesis, monografa, ensayo) y de
citas, referencias y notas que se em- vas informales, que son aquellos ms
plean en la comunicacin cientfica y efmeros que se producen ante un au-
que resean las fuentes empleadas, ditorio limitado (conferencia, exposi-
sugieren la profundizacin de aspec- cin de una ponencia).
tos mediante lecturas adicionales o
establecen reflexiones complemen- CONCEPTO: Es una construccin sim-
tarias del autor. Le impregnan rigu- blica-verbal que se elabora sobre un
rosidad al documento cientfico en segmento o proceso determinado, es
tanto lo conecta con un marco terico una abstraccin lgica que se realiza
y conceptual determinado y con una sobre un fenmeno concreto y que
comunidad cientfica. describe sus rasgos esenciales que lo
tipifican. Es una forma de reflejo del
CIENCIA: Es el conjunto de conoci- mundo en el pensamiento, por lo que
mientos ordenados, estructurados y se convierte en un instrumento im-
sistematizados, obtenidos a travs de prescindible para aprehender ste y
la aplicacin de mtodos cognitivos y reducirlo a conocimiento a partir de
elaborados a partir de procesos lgi- la generalizacin, comparacin y sn-
co-racionales; la que tiene un carcter tesis de propiedades y caracteres per-
fctico, analtico, objetivo, explicati- tenecientes a un dominio comn.
vo, sistemtico, verificable, predicti-
vo, falible, abierto, til, progresivo y CRONOGRAMA DE TRABAJO: Es el
comunicable. En su nivel superior de orden o plan en que se van a ejecu-
abstraccin y elaboracin, se orga- tar las tareas de investigacin y el
niza en teoremas, conceptos, leyes y momento en que se van a realizar,
teoras que dan cuerpo a las ciencias lo cual funge como instrumento que
particulares mediante las cuales se ayuda a la organizacin del proceso
explican los fenmenos o procesos de investigativo y al control administra-
la naturaleza y la sociedad y se ofre- tivo de ste.

237
DATO: Es una representacin simb- Son ellos: la parte preliminar (porta-
lica (numrica, alfabtica, ideogrfi- da, agradecimientos, dedicatoria, ndi-
ca) mnima que expresa un atributo ce, introduccin, prlogo y resumen),
de una entidad, hecho o fenmeno y la parte central o cuerpo del trabajo
que se percibe mediante los sentidos. (captulos y epgrafes) y la parte final
Por lo general los datos se relacionan o de cierre (conclusiones, recomen-
de acuerdo a un objeto o un contexto daciones, anexos, notas y listado de la
determinado, proporcionando as una bibliografa)
descripcin del mismo. Los datos por
s mismos no ofrecen explicaciones, ESTRUCTURA DEL PROBLEMA CIEN-
tampoco transmiten valoraciones, para TFICO: Es el prototipo que adopta ste
ello deben de organizarse, asociarse, de acuerdo a la ordenacin que toman
estructurarse y convertirse en infor- los elementos que lo componen y que
macin. Un dato es una cifra en bruto, expresan y delimitan la accin cogni-
la materia prima de la informacin. tiva que se va a desarrollar. Ellos son
la preposicin, la unidad de estudio, la
ENFOQUE DE LA INVESTIGACIN: variable, el trmino temporal, el con-
Es la forma que va a adoptar la inves- texto, y los elementos gramaticales.
tigacin emprica en relacin con la
informacin que maneja del objeto ESTRUCTURACIN DE CONCEPTOS
de estudio y el tipo de anlisis que se O DEFINICIN OPERACIONAL: Es el
propone realizar. Desde esta perspec- acto mediante el cual se definen, cla-
tiva puede ser: cuantitativa, cualitati- rifican y hacen mensurables los con-
va o multimodal. ceptos y variables que se emplean en
el problema e hiptesis de la inves-
ESTILO DE CITAS: Es el modo en que tigacin y que son ejes del accionar
se construye la ficha bibliogrfica de cognoscitivo.
acuerdo a como se ordenan y desta-
can los elementos y datos de la fuen- ETAPA DE MESA: Fase del proceso
te, respecto a lo cual se han asentado de investigacin tambin reconocida
por universidades e instituciones di- como aportica o de abstraccin, en
ferentes prototipos. Los ms emplea- la cual se gesta y planifica la misma.
dos para las ciencias sociales son: el Comienza con la interiorizacin por
iso, el mla y el apa. el investigador de la necesidad del es-
tudio y culmina con la elaboracin del
ESTRATEGIA DE LA INVESTIGACIN: proyecto de investigacin
Es el plan de acciones investigativas y
tareas cientficas que es necesario tra- ETAPA DE TRABAJO: Fase del proceso
zar para resolver el problema de in- de investigacin tambin reconocida
vestigacin, desarrollar los objetivos y como heurstica o de comprobacin,
probar las hiptesis o ideas. Implica un en la que se ejecuta la investigacin.
proceso en donde se disea para cada En ella se busca brindarle solucin al
momento lo que es ms ptimo para problema cientfico y verificar las hi-
recoger la informacin y los datos ne- ptesis diseadas.
cesarios, procesarlos y analizarlos.
ETAPA DE REDACCIN: Fase del pro-
ESTRUCTURA DE LA COMUNICACIN ceso de investigacin en la que se re-
CIENTFICA FORMAL: Es la organi- dacta el documento que pone fin a la
zacin y distribucin formalizada que investigacin y que expone los nuevos
adoptan los documentos cientficos. conocimientos.

238
EXPLORACIN DE LA IDEA DE IN- torios, guas de ndices, etc., que com-
VESTIGACIN: Proceso mediante el pendian fuentes secundarias.
cual se ahonda en la idea de inves-
tigacin a travs de la lectura previa FUNDAMENTACIN DE LA INVES-
de las fuentes y de entrevistas explo- TIGACIN: Es la exposicin razonada
ratorias a personas claves, a fin de de los motivos por los cuales se reali-
corroborar la validez y solidez de la za la investigacin. En ella se expone:
misma para ser presupuesto de la in- el basamento terico del tema, la jus-
vestigacin. tificacin de su realizacin, la nove-
dad que tiene el tema, los anteceden-
FICHA BIBLIOGRFICA: Es el regis- tes investigativos que existen sobre el
tro que se realiza de una fuente a par- objeto que se estudia y la utilidad de
tir de la transcripcin de los datos y la investigacin.
elementos de publicacin que la per-
sonalizan y permiten su localizacin. FUNDAMENTOS DE LA COMUNICA-
CIN CIENTFICA: Son los aspectos
FICHA DE TRABAJO, DE CONTENI- que caracterizan el proceso comuni-
DO O DE INVESTIGACIN: Es la re- cativo en la ciencia y que lo distinguen
sea que realiza el investigador de la de otros procesos comunicativos. Ellos
informacin contenida en una fuente son: la obligacin de develar el esque-
y que le interesa para el estudio que ma metodolgico que gui la investi-
est haciendo; pueden ser fragmen- gacin y la decantacin de los nuevos
tos, ideas, notas, cifras, etc. conocimientos; el empleo de una re-
trica razonada, original y sencilla; la
FORMATO DE FICHA: Es la forma que estructura formal y lgica en la expo-
adquiere la ficha de acuerdo al tipo de sicin del discurso y el manejo rigu-
fuente de que se trate: libro, artculo, co- roso del aparato crtico expresivo del
laboracin en libro, norma jurdica, te- marco terico-conceptual del tema.
sis no publicada, diccionario, ponencia
de congreso, base de datos, sitio Web, HIPTESIS INVESTIGATIVA: Es un
mensaje de correo electrnico, etc. enunciado afirmativo y escueto que
se plantea como conjetura o supo-
FUENTES DIRECTAS O PRIMARIAS sicin fundamentada que explica y
DE INFORMACIN: Son los libros, ofrece respuesta al problema cientfi-
artculos de revistas, monografas, an- co, indicando lo que se est buscando
tologas, tesis, artculos periodsticos, o tratando de demostrar. Es una pro-
ponencias presentadas en eventos, posicin general que se refiere a he-
testimonios, etc., que transmiten in- chos no sujetos hasta ahora a la expe-
formacin de manera directa. Pueden riencia, que parte de un fundamento
catalogarse en fuentes de primera y cientfico y que es corregible a la luz
segunda mano y fuentes de primer y de los nuevos conocimientos.
segundo nivel.
ESTRUCTURA DE LA HIPTESIS: Com-
FUENTES SECUNDARIAS DE INFOR- ponentes que la integran y le dan for-
MACIN: Son compilaciones, resme- ma como ecuacin semntica. Ellos
nes y listados de referencia publicados son: la unidad de estudio, la variable
sobre un rea del conocimiento. y los trminos lgicos.

FUENTES TERCIARIAS DE INFORMA- IDEA DE INVESTIGACIN: Intuicin


CIN: Son catlogos temticos, direc- o presuncin que inspira al investiga-

239
dor y a partir de la cual se proyecta la riable, en la interpretacin ms que en
investigacin. Aunque tiene una gran la medicin y en la construccin del
carga de subjetividad, la misma tiene conocimiento ms que en la obten-
que guardar relacin con las proble- cin del mismo, como algo externo.
mticas y nudos gnoseolgicos de la Se adhiere al paradigma interpretati-
ciencia, de forma tal que puede afir- vo y proviene del modelo derivado del
marse que constituye la forma sub- enfoque idiogrfico de las ciencias so-
jetiva en que se dibuja la necesidad ciales y humansticas.
objetiva del desarrollo cientfico.
INVESTIGACIN EMPRICA CUANTI-
INFORMACIN: Es el conjunto de da- TATIVA: Enfoque de la investigacin
tos sobre un objeto determinado que que se encamina a dominar al objeto
han sido procesados, seleccionados que estudia a travs de sus propieda-
por su significacin, contextualizados, des externas, perceptibles y de esta
organizados segn determinado pro- forma, medir, explicar y demostrar.
psito, catalogados e interpretados; ad- Su ideal es establecer porcientos que
quiriendo as una significacin expli- permitan sacar inferencias, establecer
cativa y orientadora. De esta manera, patrones de comportamiento y plan-
es la base para la toma de decisiones tear generalizaciones. Se enmarca en
y la solucin de problemas cientficos. un paradigma positivista, racionalista,
A partir de informacin sistematizada experimental.
y compilada se construye el conoci-
miento. INVESTIGACIN MULTIMODAL O BI-
MODAL: Es la investigacin que com-
INSTRUMENTO DE INVESTIGACIN: bina el enfoque cuantitativo y el cua-
Es la herramienta que concreta el litativo pudiendo adoptar diferentes
mtodo hacindolo aplicable a un en- modelos. Es considerada como una
torno sociocultural y a una situacin forma conciliadora entre los enfo-
investigativa concreta, posibilitando ques anteriores. En la literatura se le
penetrar el objeto de estudio y medir, reconoce como lgica binaria, dada
evaluar, explicar o analizar determi- cantidad-cualidad, o medicin-inter-
nada variable o arista del mismo. pretacin. Es la tendencia a conciliar
lo idiogrfico y lo nomottico.
INVESTIGACIN EMPRICA CUALI-
TATIVA: Enfoque de la investigacin INVESTIGACIN TERICA O DOCU-
que persigue un fin descriptivo y om- MENTAL: Es la investigacin que se
nicomprensivo del fenmeno o proce- realiza sobre objetos terico-concep-
so que estudia, por lo que su epicentro tuales, a partir de fuentes documenta-
es la penetracin y discernimiento del les, con el auxilio de mtodos tericos
objeto que aborda, el entendimiento que permitan relacionar e interpretar
de sus causas, el destaque de los mo- mediante un proceso lgico-racional,
tivos subyacentes que lo provocan, el que emplea primordialmente una se-
anlisis y evaluacin de las variables mitica grfica para expresarse y cuyo
que intervienen y la interpretacin de fin es elaborar o remodelar teoras.
las creencias, motivaciones e inten-
ciones de los participantes. Parte de MARCO TERICO: Es la teora cient-
un paradigma emergente, alternativo, fica que existe en el mbito del saber
naturalista, humanista, constructivis- en el que se va a desarrollar la inves-
ta, interpretativo o fenomenolgico. Se tigacin, el conjunto de conocimien-
centra en la persona ms que en la va- tos precedentes que constan sobre el

240
objeto de estudio, los que se resumen permitiendo acumular datos e infor-
de manera intencionada por el inves- macin sobre l; son los procedimien-
tigador a fin de que le sirvan de fun- tos prcticos que permiten manipular
damento; por lo que no constituye una y hacer mensurable el objeto a travs
reproduccin de todo el conocimiento de sus propiedades asequibles. Los
existente, sino una seleccin organi- ms generales son: el experimento, la
zada coherentemente, crtica y siste- observacin, la encuesta, la entrevis-
matizadora de aquella teora a partir ta y el anlisis de contenido.
de la cual se pueden construir los
nuevos conocimientos. Es la ciencia MTODOS TERICOS DE INVESTI-
que precede y sobre la cual se cons- GACIN: Son aquellos que se basan
truirn los nuevos aportes. en procesos lgicos y racionales que
permiten adentrarse en las dimensio-
MTODO CIENTFICO: Es el camino nes del objeto no observables directa-
que se sigue para abordar un objeto mente, posibilitando explicar sucesos
de investigacin, el modo o procedi- que no se encuentran a un nivel sen-
miento mediante el cual se estudia sorial y desentraar relaciones esen-
ste, el recurso o va perceptiva o ra- ciales del objeto que se estudia. Ellos
cional que aplica el investigador para son: el mtodo histrico-lgico, el de
penetrar el mismo. La aplicacin de anlisis-sntesis, el de abstraccin-
stos, tiene el propsito de discernir concrecin, el inductivo-deductivo, el
su aspecto fenomenolgico y penetrar hipottico-deductivo, el sistmico-es-
su esencia, a fin de obtener informa- tructural-funcional y el causal.
cin sobre el mismo, hallar explica-
ciones y solucionar de esa manera METODOLOGA DE LA INVESTIGA-
un determinado problema cientfico. CIN: Es la ciencia del conocimien-
Existen mtodos tericos y empricos to, el saber cuyo objeto es el proceso
del conocimiento. investigativo desde un punto de vista
holstico. Se integra de conceptos, cate-
MTODO DOCUMENTAL: Es el ciclo goras, principios, mtodos y tcnicas
de trabajo mediante el cual se detec- que el investigador debe de dominar
tan, exploran, seleccionan, fichan, ana- para investigar adecuadamente un
lizan, extractan y compendian las dife- objeto, por lo que proporciona el ins-
rentes fuentes de informacin, lo que trumental necesario para que el in-
constituye la va a travs de la cual se vestigador desarrolle las estrategias y
desarrolla la investigacin terica. Es procedimientos necesarios para desa-
tambin procedimiento para toda ac- rrollar una investigacin. Puede enfo-
cin de revisin y consulta bibliogrfi- carse que la teora sobre los mtodos
ca que se realice para la construccin del conocimiento cientfico es parte
del marco terico en una investigacin esencial de la misma.
emprica o para la redaccin de la fun-
damentacin de un proyecto de inves- MODELO DE CITA O REFERENCIA:
tigacin. Es la forma en que se construye y co-
loca la cita o referencia en el docu-
MTODOS EMPRICOS DE INVESTI- mento cientfico. Los ms usados son:
GACIN: Son aquellos que posibili- el modelo de cita-nota o glosa y el
tan captar con precisin aspectos del modelo de autor-ficha o intertextual.
objeto de estudio que se encuentran
a un nivel fenomnico del mismo y MUESTRA INVESTIGATIVA: Es el sub-
que son cognoscibles sensorialmente, conjunto o segmento que se extrae de

241
la poblacin para ser estudiado y a los tfica. Un paradigma se integra por
que se les van a aplicar los mtodos e un esquema o sistema de teoras que
instrumentos de la investigacin. funcionan como estructuras organi-
zadas que prevalecen en la ciencia
MUESTR A NO PROBABILSTICA: Es durante un tiempo determinado.
aquella que se selecciona de manera
no aleatoria sino intencional a partir PARMETROS MUESTRALES: Las ca-
de determinado criterio, por lo que se ractersticas o rasgos que deben de
conforma generalmente a partir de tener las unidades de anlisis que se
casos tpicos del universo, exponentes tomen como muestra a fin de que pue-
de las caractersticas del mismo. dan servir como tal.

MUESTRA PROBABILSTICA. Es aquella POBLACIN O UNIVERSO: La totali-


que se selecciona a partir de mtodos dad de las unidades de anlisis en un
aleatorios en los que no interviene la contexto determinado.
voluntad del investigador, por lo cual
todos los componentes de la pobla- PREGUNTA DE TRABAJO: Es la inte-
cin tienen la misma probabilidad de rrogante que se establece a partir de
ser escogidos. problematizar la idea de investigacin,
haciendo evidente con ello la contra-
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN: diccin cientfica que existe entre el
Constituyen la gua de la investiga- sistema de conocimientos y lo que se
cin ya que expresan los nudos cog- de desconoce del objeto de investiga-
nitivos que se van a resolver a fin de cin.
brindarle solucin al problema cien-
tfico; son proposiciones que generan PROBLEMA CIENTFICO: Es la expre-
una actividad consciente y programa- sin coherente y formalizada de una
da de bsqueda en el investigador, contradiccin cientfica que se suscita
la ordenan e inducen los mtodos a ante la ausencia de conocimientos que
emplear. imposibilita explicar un determinado
fenmeno, proceso o suceso; es una
OBJETO DE INVESTIGACIN: Es el fe- dificultad que no puede resolverse sin
nmeno, proceso, institucin, concepto algn tipo de investigacin terica o
o tracto de la teora sobre la cual va a emprica.
recaer la investigacin, el que se asla
de la realidad objetiva y se abstrae del PROCESAMIENTO DE LA INFORMA-
entramado de relaciones y procesos a CIN: Es el acto mediante el cual se
fin de poderlo abordar cientficamente procesan los datos y la informacin
de manera independiente. obtenida de un objeto que se estudia,
lo cual comienza con el registro que
PARADIGMA: Es un conjunto de con- se hace durante la aplicacin de los
cepciones y creencias que sustentan mtodos e instrumentos y contina
la ciencia y que posibilitan la explica- con su organizacin, tabulacin (ma-
cin e interpretacin de la realidad, nual, mecnica, electrnica), agrupa-
por lo que se erige en una visin acep- miento e interpretacin.
tada y compartida por la comunidad
cientfica. Son realizaciones cientfi- PROCESO DE INVESTIGACIN: Suce-
cas universalmente reconocidas que der de etapas, fases y momentos bajo
proporcionan modelos de problemas un determinado orden y lgica, que
y soluciones a una comunidad cien- se desarrollan para darle respuesta a

242
un problema cientfico. Se caracteriza tos primarios o develar informacin
por ser: organizado, secuencial, cons- que ya existe.
tante, veraz, metodolgico y crtico.
REQUISITOS DEL PROBLEMA CIEN-
PROTOCOLO, PROYECTO O DISE- TFICO: Son las caractersticas que
O DE INVESTIGACIN: Conceptos ste debe de poseer a fin de que tenga
que en muchas ocasiones se utilizan connotacin cientfica. ste debe de
como sinnimos pero que con exac- ser: especfico, sostenible, coherente,
titud se refieren a mbitos que se contrastable, emprico, novedoso, til
interconectan pero que no son equi- y actual.
valentes. El diseo es la estrategia
terico-metodolgica que permite REQUISITOS DE LA HIPTESIS: Son
abordar el objeto que se va a inves- las caractersticas que debe de poseer
tigar y transformarlo, es el conjunto la hiptesis y que le brindan connota-
de operaciones que posibilitan gene- cin cientfica. sta debe de ser: espe-
rar nuevo conocimiento a partir del cfica, coherente, verosmil, contras-
ya existente, es el ncleo que marca table, analtica, lgica y predictiva.
el metabolismo y crecimiento del co-
nocimiento cientfico. El proyecto de RESULTADOS INVESTIGATIVOS: Son
investigacin es un documento de li- las contribuciones tericas y prcticas
citacin de la investigacin que per- de la investigacin que solucionan el
mite su aprobacin y control por las problema cientfico y concretan el mo-
instituciones que la financian o la en- delo de aporte de la misma. Se concre-
comiendan, por lo que contiene el di- tan en las conclusiones y las recomen-
seo que sostiene su desarrollo e in- daciones y se compendian en deter-
cluye otros aspectos metodolgicos y minados productos o en conocimiento
econmicos que condicionan su rea- intangible.
lizacin. Protocolo de investigacin,
por su parte, es una denominacin SITUACIN PROBLMICA: Es el sis-
que se emplea en algunos mbitos tema de contradicciones que apare-
cientficos para identificar al docu- cen alrededor de un objeto de inves-
mento que adems de lo anterior in- tigacin.
cluye cuestiones como el presupues-
to de la investigacin, el esquema SISTEMA PROBLMICO: Es el con-
de gastos por etapas, las fuentes de junto ordenado de problemas alre-
financiamiento, la identificacin de dedor de un objeto de investigacin,
los clientes o usuarios, los acuerdos una secuencia ramificada de stos
o convenios de aplicacin e introduc- dispuestos en un orden de prioridad
cin de los resultados, etctera. que queda latente una vez analizada
la situacin problmica.
RECOGIDA DE DATOS O RECOLEC-
CIN DE INFORMACIN: Es la apli- TAREAS INVESTIGATIVAS: Son las
cacin de mtodos, instrumentos y acciones que el investigador tiene
tcnicas a un objeto que se estudia que acometer para dar cumplimien-
a fin de obtener del mismo datos o to del objetivo. Generalmente de un
informacin. La seleccin de los re- objetivo se desgajan varias tareas in-
cursos a aplicar depende del tipo y vestigativas.
enfoque de la investigacin de que se
trate, los objetivos que se persigan y TCNICAS DE INVESTIGACIN: Las
de si lo que se quiere obtener son da- operaciones, reglas y procedimientos

243
que son necesarios tener presente en descriptiva, correlacional, de grupo,
la confeccin y aplicacin de un m- explicativa, etc.
todo a fin de que la informacin que
ste brinde sea confiable y vlida. TIPOS DE INVESTIGACIN: Son las
formas en que se desarrolla la investi-
TEORA: Es una construccin racio- gacin a tenor del dato con el que tra-
nal-simblica, expresada en un len- baja, la informacin que maneja, los
guaje artificial e integrada por un mtodos que aplica, las tcnicas de
tejido ordenado, coherente y sistmi- anlisis de la informacin que utiliza
co de axiomas, teoremas, categoras, y el tipo de conocimiento que constru-
conceptos, hiptesis y leyes, elabora- ye. En este sentido puede ser: investi-
dos sobre un dominio determinado. gacin terica o emprica.
Es el conjunto de constructos que ex-
plican un fenmeno u objeto, el mo- TIPOS DE MUESTRAS: Es la forma
delo razonado que posibilita que al probabilstica o no probabilstica en
enmarcarse en l hechos de una mis- que puede ser la muestra, lo cual tie-
ma clase stos reciban el peso de toda ne que ver con la forma de seleccin.
la masa del saber disponible. Como
sistema de saber que explica sistem- VARIABLE DE LA HIPTESIS: Es el
ticamente las diferentes esferas de la valor, dimensin, magnitud, propie-
realidad, es construido y manipulado dad o cualidad que se analiza, mide
por el investigador en relacin con o evala del objeto de investigacin.
sus concepciones filosficas y meto- Puede adquirir la forma de variable
dolgicas. independiente (causa), dependien-
te (efecto) o interviniente (elemento
TIPOS DE HIPTESIS: Son las dife- que influye, propicia o acelera). En la
rentes formas que sta puede adoptar hiptesis terica por su distinta com-
de acuerdo al tipo de enunciado que plexin es preferible hablar de propo-
sostiene. Puede ser: hiptesis terica, sicin o teorema en vez de variable.

244
apndice ii
oper aciones y pl a ntea mientos ina decua dos
en l a proy eccin de l a in v estigacin
50 errores frecuentes en los que se incurre

En la fase de gnesis de la investigacin

Considerar que la idea de investigacin madura y progresa hacia un


1
tema de investigacin por s sola, sin explorarla y estudiarla.

No realizar una exploracin de la idea de investigacin acuciosa a tra-


2
vs de lecturas y entrevistas.

Insistir en realizar la investigacin sobre una idea a pesar de que las


3 evidencias de la bsqueda sealan que la misma no es viable por di-
ferentes razones.

4 Desechar la idea de investigacin sin ahondar en ella lo suficiente.

Ignorar la importancia de la conversin de la idea en pregunta de tra-


5 bajo y de develar de esta forma la contradiccin o problemtica cien-
tfica que subyace.

Desconocer los antecedentes investigativos que existen sobre el tema


6 y que informan sobre los enfoques y alcances que han tenido investi-
gaciones similares con anterioridad.

No guardar proporcin entre lo que se concibe y las posibilidades rea-


7
les objetivas y subjetivas para realizarlo.

En la fase de revisin documental de las fuentes

Hacer una bsqueda superficial de las fuentes y afirmar con ello que
8
sobre el tema no hay nada escrito.

No consultar a investigadores del tema y auxiliarse en los especialistas


9
de bibliotecas y centros de informacin.

Realizar el proceso de bsqueda, fichaje y resumen de las fuentes de


10
manera improvisada y sin un mtodo de trabajo.

No realizar la ficha bibliogrfica en la medida en que se realiza la


11
consulta bibliogrfica.

Realizar las fichas bibliogrficas sin antes haber decidido qu estilo de


12
fichas se va a seguir.

245
No auxiliarse de fichas de trabajo mediante la revisin de las fuentes
13
y confiar en la memoria.

No hacer una seleccin discrecional y balanceada de fuentes en la que


14 se combinen fuentes de primer y segundo nivel y en las que haya ade-
ms una presencia importante de lo escrito en los ltimos cinco aos.

Registrar y compendiar los conocimientos que existen sobre el objeto


15
de estudio sin adoptar una postura reflexiva y crtica sobre ello.

R especto a la fundamentacin de la investigacin

Concebir la fundamentacin como un aspecto formal y no como un


16 acpite importante que contextualiza y sostiene el proyecto investi-
gativo.

No conectar adecuadamente el objeto de investigacin con el basa-


17
mento doctrinal existente.

No justificar de manera breve pero irrevocable la necesidad de reali-


18
zar la investigacin en el contexto en que se realiza.

Hacer una revisin superficial de las investigaciones precedentes rea-


19 lizadas sobre el objeto de estudio y de esa manera no poder articular
la novedad de la investigacin.

20 No poder concretar la utilidad de la investigacin.

R especto al problema cientfico

Confundir la descripcin de la problemtica con el problema cientfico


21
y aspirar a proyectar una investigacin sin tener concretado ste.

Pretender que se tiene un problema cientfico desde la primera redac-


22 cin que se brinda del mismo y desconocer la importancia de hacer
varias versiones y falsar stas.

No perfilar y jerarquizar adecuadamente el problema cientfico dentro


23
de la situacin problmica que se presenta del objeto de estudio.

No delimitar adecuadamente la perspectiva cientfica y la lnea terica


24
en las que se inserta el problema.

Desconocer los requisitos del problema y concebirlo a partir de la res-


25
puesta que se quiere obtener y no de la magnitud de la problemtica.

No redactar el problema de manera sinttica, coherente y a partir de


26 la integracin clara de sus diferentes estructuras, pensando que mien-
tras ms enrevesado ms categora cientfica tiene.

246
R especto a la hiptesis

No basar la hiptesis en el conocimiento precedente y estructurarla


27 a partir de la intuicin o de concepciones pseudocientficas o prejui-
ciadas.

No redactarla de manera breve, coherente y a partir de la combinacin


28
adecuada de sus diferentes estructuras.

29 Concebir muchas hiptesis.

Pretender que a todos los problemas cientficos se apliquen determi-


30 nados prototipos de hiptesis y no atender la relacin que existe entre
el tipo, enfoque, alcance de la investigacin y stas.

Presionar los resultados investigativos hacia el cumplimiento obligado


31 del esquema de anlisis que sugiere la hiptesis, aun cuando los resul-
tados apunten hacia su negacin.

R especto a los objetivos

32 Disear muchos objetivos.

Falta de conexin entre el objetivo general y los objetivos especficos


33 (en caso de que se plantee el primero) o de coherencia entre los l-
timos.

34 Planteo de objetivos innecesarios.

Bosquejo de objetivos poco especficos o que disean dos acciones


35
cognitivas.

36 Confundir objetivos con tareas investigativas.

Inadecuada sistematicidad entre el problema, las hiptesis y los ob-


37
jetivos.

Incongruencia entre los objetivos y la estructura formal del trabajo o


38
el capitulado de ste.

Plantear objetivos no alcanzables por razones de tiempo, costo o del


39
investigador.

No ser capaz de concebir el sistema de resultados que debe aportar la


40
investigacin a partir de los objetivos que se planean.

41 Incongruencia entre los objetivos y las conclusiones.

247
R especto a la estructuracin de conceptos

42 No realizarla por considerar que es innecesaria.

Concebirla sin necesidad porque se emplean en el proyecto conceptos


43
generales o de significado indubitado.

Improvisar definiciones cuando existe un sistema terico decantado o


44 establecer conceptualizaciones superficiales que no enlazan adecua-
damente con el sistema de conocimientos que existe.

No llevar los conceptos y las variables hasta el nivel de indicadores


45 que hagan mensurable al objeto y permitan aplicar los mtodos de
investigacin o confeccionar los instrumentos.

R especto a los mtodos de investigacin

Pensar que existen mtodos ms acertados que otros y no entender


46 que la pertinencia de los mismos guarda relacin con el tipo, enfoque
y alcance de la investigacin.

Imaginar que mientras ms mtodos se empleen ms cientificidad


47
tendran los resultados y que cantidad guarda relacin con calidad.

Concebir el empleo de un mtodo sin dominarlo y al margen de las


48 tcnicas para su manipulacin y de la preparacin que se requiere
para su aplicacin.

Desconocer que un mtodo o instrumento que ha funcionado exitosa-


49
mente en un ambiente cultural no tiene por qu hacerlo en otro.

Desconocer que todo mtodo o instrumento requiere de una aplica-


50
cin piloto en las investigaciones empricas.

248
apndice iii
prontua rio pa r a l a redaccin de documentos cientficos*

A. May sculas o altas

Se escribe con maysculas o altas la primera letra de:

1. Cualquier palabra que comience un escrito o un prrafo.


2. Los nombres propios de personas, animales, cosas, lugares, acci-
dentes geogrficos, dioses, personajes de ficcin, apodos y sobre-
nombres.
3. Nombres y adjetivos que constituyen el nombre de una institucin,
corporacin o establecimiento.
4. Ttulos de obras artsticas.
5. Sustantivos y adjetivos que forman parte de nombres de peridicos
y revistas.
6. La primera palabra de los nombres cientficos en latn.
7. Nombres de fiestas, pocas, periodos festivos o histricos, conme-
moraciones de carcter poltico e histrico.
8. Nombre de los puntos cardinales cuando se emplean como deno-
minacin en su simbologa o cuando forman parte de un nombre
propio.
9. La primera partcula del apellido cuando ste se encuentra confor-
mado por ella y se omite el nombre (v. gr. De la Torriente).
10. Smbolos qumicos, de grados de temperatura, de unidades de me-
dida derivadas de nombres propios y de unidades monetarias. En
todos los dems casos, las unidades de medida se escriben en mi-
nsculas
11. Nombres de las disciplinas docentes cuando stas se utilizan como
tales. No as cuando se refieren a la ciencia en general.
12. Los nombres de documentos, pactos, tratados, declaraciones o
eventos significativos.
13. Los nombres de astros y constelaciones.
14. Las siglas y acrnimos. Estos ltimos s pueden considerarse como
palabras adoptan la mayscula en la primera letra (v. gr. Onu,
Unesco, Otan).
15. La palabra Estado cuando exprese la entidad poltica o un pas,
pero no cuando se refiera a una situacin determinada o la divisin
interna de un pas.
16. El vocablo Iglesia cuando refiera la institucin, pero no cuando se
emplea como sinnimo de templo.
17. Las abreviaturas de los tratamientos cuando anteceden al nombre
(v. gr. D. por don, Revdo. por reverendo, Ud. por usted).

* Sobre algunas de estos tpicos no slo no existen criterios unnimes sino que en
ocasiones son hasta contradictorios de un texto a otro.

249
No se escriben con mayscula a pesar de su autoridad o significado:

1. Nombres de los das, los meses y las estaciones del ao.


2. Nombres de las monedas.
3. Gentilicios.
4. Nombres de razas y tribus.
5. Nombres de oficios y profesiones.
6. Denominaciones de ttulos, dignidades, grados militares y cargos.
7. Nombres de las formaciones econmico-sociales.
8. Nombres de los movimientos artsticos y estilos arquitectnicos.
9. Denominaciones religiosas y los nombres de los miembros de sus
rdenes.
10. Nombres geogrficos comunes, que preceden al nombre propio.
Se exceptan los casos de los cuales este nombre geogrfico forma
parte del nombre propio.
11. Los acrnimos y siglas que han sido lexicalizados (v. gr. sida, lser,
radar).
12. Nombres genricos de entidades, partidos, movimientos.

B. Cursiva, neg r ita, versalita y subrayado

El empleo de la cursiva, negrita o versalita debe de ser intencionado por parte


del autor y utilizarse coherentemente durante todo el escrito:

Se utilizan cursivas en:

1. Sobrenombres, apodos y alias, cuando vayan precedidos del nom-


bre verdadero y se encuentren en aposicin.
2. Ttulos de publicaciones peridicas y no peridicas, segn se preci-
sa en este texto para los diferentes estilos de fichas.
3. Nombres o ttulos de las obras literarias, plsticas, musicales, cine-
matogrficas, incluidos los nombres de libros y escrituras sagradas
de todas las religiones.
4. Nombres propios de embarcaciones o aeronaves.
5. Citas textuales segn las estipulaciones hechas en esta obra.
6. Palabras o frases en lenguas extranjeras. Se exceptan aquellas
que no tienen una traduccin exacta o que ya han sido espaoli-
zadas.
7. Tecnicismos.
8. Frmulas y expresiones matemticas.
9. Nmeros y letras que constituyen incisos cuando van seguidos de
medio parntesis.
10. Palabras o frases que se emplean en un sentido distinto al de su
significado semntico.
11. Frases, palabras u oraciones que al autor quiere resaltar de forma
especial.

250
Se utilizan negritas en:

1. Ttulos, subttulos de captulos o partes.


2. Trminos que se quieran destacar dentro del texto para diferen-
ciarlos de otros que estn en cursiva.

Se escriben con versalitas:

1. Los nmeros de los siglos cuando estn dentro del texto.


2. Textos en un recuadro que se quieran destacar.
3. Firma de prlogo o presentacin.
4. La palabra artculo en las normas jurdicas.
5. Nombre de personajes o autores referentes.
6. Siglas.
7. Nombre y apellido de los autores en el listado bibliogrfico y ms
raramente en las notas.
8. Otros elementos que se consideren necesarios desde el punto de
vista del diseo y la edicin del libro.

Se emplea el subrayado

1. Para destacar ideas o frases importantes.


2. Para determinados datos de la ficha bibliogrfica en el estilo mla.

C. Comillas

Existen comillas inglesas ( ), comillas espaolas o angulares ( ) y comillas


simples ( ). Se emplean para:

1. Citas textuales.
2. Palabras o frases escritas con doble sentido o a las que se le otorga
una acepcin especial.
3. Captulos de libros, conferencias, discursos, artculos, cuentos,
poemas y otros.
4. Expresiones atribuidas a una persona y que se quiere destacar
como tales.
5. Determinados datos en las fichas bibliogrficas segn se manejan
en este libro.
6. Si en el fragmento que est entrecomillado existen palabras o fra-
ses que a su vez llevan comillas o se quieren destacar, entonces se
emplea otra tipologa (v. gr. si la frase est con comillas espaolas,
entonces la palabra en cuestin se coloca con comillas simples o
inglesas).
7. El punto final se coloca luego de la comilla de cierre, excepto en
los textos que son citas textuales y que deben de respetar la pun-
tuacin del autor.

251
D. Parntesi s y corchetes

Se utiliza el parntesis para:

1. Encerrar palabras, fechas u oraciones de sentido secundario o


aclaratorio.
2. Colocar fechas, aos, cifras o nmero de una tabla o anexo al que
se remite.
3. Para destacar el nombre de un autor o los datos de una fuente en
el estilo cita intertextual o Harvard.
4. En todos los casos el punto final se coloca luego del parntesis de
cierre.

Se utiliza el corchete para:

1. Encerrar palabras, frases u oraciones comprendidas dentro del pa-


rntesis.
2. Hacer transcripciones de citas o frases en otro idioma.
3. Colocar en una cita palabras que no son de la fuente pero que son
necesarias para darle sentido a la misma.
4. Colocar puntos suspensivos en una cita para representar que la
misma ha sido entrecortada.
5. Como recurso en las fichas bibliogrficas para determinados datos,
sobre todo en las fuentes electrnicas.

E. Guin largo o pleca

Se emplea para:

1. Aislar dentro del texto oraciones que constituyen ideas comple-


mentarias o aclaratorias.
2. Destacar una accin anterior, posterior o simultnea a la que se
est describiendo.
3. Aislar grupos sustantivos o de adjetivos.
4. En todos los casos las plecas van siempre unidas al elemento que
aslan y separadas del texto restante con espacio. Los signos de
puntuacin se colocan despus de la pleca que cierra.

F. Escr it ura de nmeros

1. Los datos numricos se pueden transmitir con nmeros o letras. Se


escriben con letra:
a. Los nmeros o cantidades puestos en boca de sus interlocuto-
res. Si la cantidad es superior a dos cifras, es preferible escri-
birla con nmero.
b. Cuando se emplean como sustantivos.
c. El espacio de tiempo, la edad o la expresin de tiempo transcurrido.
d. Las cantidades dubitativas que no expresan una cifra exacta.

252
e. Los nmeros hasta treinta que se van a expresar con palabras
se escriben mediante una sola palabra, en los dems casos con
palabras separada.
2. Se escriben con nmeros:
a. Las cantidades que expresan exactitud.
b. Todos los nmeros, incluso los dgitos que aparecen en obras
cientficas y que se refieren a datos, cifras o cantidades.
c. Cuando expresan unidades y fechas.
d. Denominaciones de calles.
3. Todas las expresiones numricas que no se expresan con letra se
escriben con nmeros arbigos. Los nmeros romanos slo se em-
plean para identificar siglos, reyes, papas o nmeros de los cap-
tulos. En tablas e ndices los nmeros romanos, se alnean por su
derecha.
4. Los nmeros no se separan en lnea aparte, ni al final del rengln
se parten las cifras que componen el nmero.
5. Se escriben separados de su complemento por un espacio.
6. No es elegante comenzar una lnea u oracin con un nmero.
7. Cuando se escriben nmeros seguidos unos de otros, se separan
por coma si son enteros y por punto y coma si son decimales.
8. Los nmeros enteros con ms de tres dgitos se escriben en perio-
dos de tres, de derecha a izquierda, dejando entre s un espacio.
Se exceptan los nmeros de tlex, telfonos, nmeros de casas
en las direcciones, pginas, aos, leyes, decretos, resoluciones y
patentes.
9. El nombre del nmero 100 (ciento), se apocopa slo cuando va
delante de sustantivos o adjetivos (v. gr. uno por ciento, cien por
cien, tanto por ciento).
10. Los signos % (tanto por ciento) y 0/00 (tanto por mil), solo se utili-
zan despus de dgitos, excepto en encabezamientos de tablas.
11. En la numeracin decimal, la separacin de la parte entera del
decimal, se hace mediante una coma. La parte decimal se escribe
tambin en grupos de tres dgitos, de izquierda a derecha, a partir
de la coma.

G. Fechas y horas

1. La fecha se transcribe de diferentes maneras. El modo ms usual


es colocar da, mes y ao, unidos por la preposicin correspondien-
te. El nombre del mes se escribe con inicial mayscula slo cuando
se trate de una fecha histrica. Otro estilo es sealar mes y da,
luego el ao separado, por una coma. El nombre del mes se puede
abreviar, pero no es correcto usar rayas oblicuas entre los datos
2. La hora se escribe colocando dos puntos entre la hora y los minu-
tos, seguidos de a.m. y p.m., si no se utiliza el sistema de hora co-
rrida o de 24 horas que algunos sugieren como el ms adecuado.
3. Cuando se va a hacer referencia a un espacio de tiempo se coloca
la cifra acompaada de la abreviatura que la refleja (v. gr. 4 h, 35
min.).

253
H. Abrevi at uras, siglas y acrnimos

Se emplean las abreviaturas para:

1. Resumir vocablos que se utilizan con frecuencia en un documento.


Como principio, debe evitarse el empleo de abreviaturas.
2. Si se emplea un gran nmero de ellas y stas no son universalmen-
te conocidas, es imprescindible listarlas.
3. En su construccin debe de seguirse el orden de las letras de la
palabra que se abrevia, pues con ella no debe de perderse el signi-
ficado de la palabra originaria.
4. La palabra debe de abreviarse siempre igual.
5. No debe de prestarse a confusin la abreviatura con otra palabra
anloga.
6. Se escribe con punto final.
7. No se abrevia una palabra si slo se le ha de suprimir una letra.
8. Si la abreviatura expresa dos o ms palabras, las letras correspon-
dientes a cada una se separan por un espacio despus del primer
punto (v. gr. ee.uu.).
9. Las abreviaturas en donde una letra doble expresa pluralidad, el
punto se coloca slo en la segunda (v. gr. cc. ciudadanos).
10. Deben de respetar los plurales colocando una s al final.
11. No deben quedar al final ni al principio de la lnea, si no acompa-
an a sus complementos; con excepcin de la palabra etctera que
algunos manuales lo toleran en el cierre del prrafo.
12. No se pueden partir.
13. Las palabras acentuadas mantienen su acento en la slaba corres-
pondiente, al formar la abreviatura.
14. Cuando no son de uso comn y se emplean por primera vez, deben
acompaarse del trmino entre parntesis.
15. Las unidades de medida se abrevian cuando estn presididas de
dgito.

Se utilizan las siglas y acrnimos para:

1. Sintetizar un conjunto de palabras que denominan algo o que en


su conjunto tienen un significado especfico.
2. Las siglas se componen con la primera letra de cada palabra.
3. Los acrnimos se forman con la unin de letras iniciales o slabas
de las palabras que agrupan.
4. La primera ocasin en que se empleen debe sealar entre parn-
tesis las palabras que agrupa.
5. No se espacian las letras que la forman, ni se dividen.
6. Carecen de plural.

I. Coma, punto y coma y dos puntos

Se utiliza la coma:
1. Para separar elementos anlogos en una serie siempre que no haya

254
entre ellos las conjunciones y, e, ni, o, u, aunque en ocasiones se
puede emplear si existe una pausa en la idea que se expresa.
2. Luego de frases que se pueden mover en la oracin sin alterar el
sentido de la misma.
3. Antes y despus de oraciones incidentales o explicativas.
4. Separar oraciones consecutivas cortas.
5. Para indicar la supresin de un verbo que se sobreentiende.
6. Antes de las conjunciones: pero, sino, aunque, ms.
7. Para separar las expresiones: sin embargo, por ltimo, finalmente,
por consiguiente, en efecto, sin duda.
8. Para separar datos de una ficha bibliogrfica, segn se ha maneja-
do en este texto.

Se escribe punto y coma para:

1. Separar elementos de una lista que contiene comas.


2. Separar frases largas de una serie u oraciones independientes.

Se escriben los dos puntos:

1. Antes de una cita textual.


2. Despus de una proposicin a la que siguen pormenores o detalles
que se listan.
3. Antes de una oracin o clusula que explica lo que precede.
4. Luego de las palabras expone, certifica, ordena, se hace saber, etc.

J. Preci siones respecto al empleo de tablas y g rficos

1. Utilizar en el cuerpo del documento las tablas o grficas impres-


cindibles. Es ms adecuado colocarlas al final como anexos o
apndices y en el texto comentarlas o hacer mencin a ellas. Las
que se empleen dentro del documento, no deben de duplicarse en
los anexos.
2. No deben crearse tablas o figuras para pocos datos que se puedan
describir en una lnea.
3. Deben de estar identificadas con nmeros arbigos y ttulos.
4. Colocar una tabla o grfica por pgina.
5. Explicar los smbolos o abreviaturas no convencionales que se uti-
licen.
6. Los datos deben quedar alineados horizontal o verticalmente.
7. No incluir columnas o filas de suma en caso de que el clculo pue-
da hacerse fcilmente. Por el contrario, si se emplea una columna
o fila totalizadora hay que asegurarse de que la cifra que se plantea
sea realmente el resultado de la suma.
8. Los encabezamientos de las filas y columnas se componen con un
mismo tipo de letra y su contenido va centrado.
9. Si la tabla es demasiado larga que deba continuar en la prxima
pgina es necesario volver a identificarla con el nmero y el
ttulo.

255
10. Es obligatorio, al pie de la tabla, identificar la entidad que ha pro-
ducido los datos o la publicacin de donde fueron tomados.

K. Punt u aliz aciones respecto a la config uracin del documento

1. El esquema numerado o de lista que se emplee para distinguir las


diferentes partes del documento debe de ser consecutivo y armo-
nioso. Puede emplearse el sistema de nmero romano para el ca-
ptulo y arbigo para el epgrafe y el subepgrafe (I.1.1 / I.1.2), o
romano-arbigo-letra (I.1.A / I.1.B)
2. Los encabezamientos de captulos, epgrafes o secciones deben
destacarse con otra grafa (mayscula, otro tamao de letra, ne-
gritas, subrayado) sin provocar que estos recursos lo conviertan
en algo sobrecargado. Debe haber una diferenciacin jerrquica
entre stos.
3. Los encabezamientos van alineados a la izquierda y separados del
prrafo que le antecede y el que le sigue por un espacio adicional
al que se est empleando.
4. Debe de ser evidente en dnde culmina y empieza cada prrafo.
Esto se puede lograr a travs del prrafo espaol (la primera lnea
lleva sangra) o el prrafo americano (en bloque, pero existe un in-
terlineado mayor entre prrafo y prrafo). El estilo apa seala que
el primer prrafo que sigue a un ttulo o subttulo no lleva sangra,
aunque se siga el modelo de prrafo espaol.
5. Las palabras deben mantener una separacin de espacio sencillo
entre ellas y no quedar divididas en dos lneas.
6. Debe de cuidarse, antes de la impresin, que no queden lneas so-
litarias al finalizar o iniciar una pgina, encabezamientos de cap-
tulos o epgrafes en solitario, o tablas partidas entre una cuartilla
y otra.

256
apndice iv
pa l a br as y a brev i atur as emplea das en citas,
referenci as y notas

A. autor

AA. autores

Ann. annimo

Ap. apartado, apndice

en la obra de (se utiliza sobre todo en caso de


apud.
una doble cita)

art. artculo

c.a. (circa) alrededor de, informacin aproximada

c., cap. captulo

cit. citado

col. columna

cuad. cuadro

cfr. (confere) confrontar en, consulte en

e.g. (exempli gratia) por ejemplo

Ed. editor

ed. edic. edicin

et al. (et alii) y otros

et seq. (et sequens) y siguientes

f. folio

fasc. fascculo

Fig. figura

figs. figuras

Fr. fraccin

fac. facsmil

i. e. (id es.) es decir, esto es

i. q. lo mismo que

257
Ibid., Ibidem all mismo, en el mismo lugar

Id., Idem lo mismo, el mismo

Infra abajo

Item tambin, as, del mismo modo

l. c., loc. cit. (locus citatus) texto o lugar citado

lm. lmina

mx. mximo

min. mnimo

ms. manuscrito

mss. manuscritos

Ns nueva serie

N. B. (nota bene) ntese bien

N. del A. nota del autor

N. del E. nota del editor

no., nm., n. nmero

op. (opus) obra

o. cit., ob. cit., op. cit. (opus


obra citada
citatum)

p., pg. pgina

pp., pgs. pginas

prr. prrafo

por todas partes (se utiliza cuando se emplea


Passim
con mucha frecuencia una misma fuente)

p. e., p. ej. por ejemplo

pref. prefacio

prl. prlogo

pte. parte

p. s. (post scriptum) despus de lo escrito

q. v. (quod vide) vase

rev. revista

258
s., sig. siguiente

ss., sigs. siguientes

s. a. sin ao

s. e. sin editora

s.d., s.f. sin data, sin fecha

s.l.e. sin lugar de edicin

s.l.f. sin lugar ni fecha

s, sec. seccin

seud. seudnimo

sup. suplemento

sic. (sicut) as, lase como est

supra. arriba

t. tomo

Tt. ttulo

tr., trad. traductor

ut supra ir arriba, ver arriba

ut infra ir abajo, ver abajo

v. vase

vol. volumen

vols. volmenes

v. gr. (verbi gratia) por ejemplo

vid. (videtur) vase

vs. (versus) contra

259
apndice v *
voca blos, locuciones y a forismos l atinos de uso en
l a comunicacin jurdica del derecho

Carlos Manuel Villabella Armengol


y Leonardo B. Prez Gallardo

A contrariis Argumento a contrario

A contrariis Argumento que parte de la oposicin entre dos


argumentum hechos

En sentido contrario. Consecuencia contraria a


A contrario sensu
lo afirmado o negado en una premisa

A die A partir de un da

A fortiori Con mayor razn, a mayor abundamiento

Desde el umbral// Se emplea para referir el


A limine// in limine rechazo de una demanda o de un recurso desde
su presentacin

De menor a mayor// Se emplea para referirse al


A minore ad maius
orden de los argumentos en una demanda

A nativitate De nacimiento

A novo De nuevo

Por igual// Argumento basado en razones


A pari de semejanza o igualdad entre premisa y
conclusin

A posteriori Despus// Con base en la experiencia

Antes, a primera vista// Independientemente de


A priori
la experiencia

A profundis Desde lo ntimo

* Seleccionados de: Diccionario de latn jurdico, Julio Csar Faira, 2004, y Dicciona-
rio de derecho romano, Scrates Jimnez Santiago Tiana, 2004.

260
Desde el que// Desde el da en que// Da a partir
A quo
del cual se computa un trmino

A semejanza, por igual razn// Argumento


A simili
procedente de la semejanza

Por lo absurdo, por reduccin al absurdo//


Es un modo de argumentar la verdad de una
Ab absurdum
proposicin por la falsedad o la imposibilidad
de la contraria

Ab aeterno Desde la eternidad, desde muy antiguo

Ab extra Desde fuera

Ab initio Desde el principio

Ab integro Por entero, de nuevo

Ab intestato Sin testamento

Ab intra Desde dentro

Ab origine En el principio, desde su origen

Anulacin de la norma jurdica por otra


Abrogatio
posterior

Abusus non tollit usum El abuso no suprime el uso

Abutendi Intencin de abusar

Actore incumbit
Al actor le corresponden las pruebas
probati

Ad apertum A libro abierto

Hasta las calendas griegas, sin que se sepa


Ad calendas graecas
cundo

Con cautela// Medida precautoria para algo//


Ad cautelam Escrito que se formaliza como previsin para
algo

Ad finem Para el fin, hasta el fin, hacia el final

Ad hoc Para ese propsito, para ese fin, idneo

Al hombre, a la persona// Razonamiento que


Ad hominem
consiste en confundir al adversario oponindole
argumentum
sus propias palabras o sus propios actos

Ad honorem A ttulo de honor

261
Ad infinitum// in
Hasta lo infinito
infinitum

Hasta tanto// De forma provisional, de manera


Ad interim
interna

Ad iudicem Ante el juez

Ad iudicia Para el juicio

Ad laudemi Para alabanza

Ad libitum A gusto, a voluntad, a eleccin, libremente

Limitarse a algo// Mandato que se le encarga a


Ad litem
un mandatario y al cual debe de limitarse

Ad litteram Literalmente

Ad modum A la manera de

Ad mutum A voluntad

Ad naturam Conforme con la naturaleza

Ad negotia Para negocios

Segn lo prescrito, segn norma, conforme


Ad normam
con el reglamento

Ad nutum A voluntad

Ad pedem litterae Al pie de la letra, literalmente

Informacin hecha judicialmente para


Ad perpetuam
hacer constar algo en lo sucesivo

Ad perpetuam
Para recuerdo perpetuo, para eterna memoria
memoriam

Ad personam A la persona, para una persona determinada

A efectos de prueba, importancia de los medios


Ad probationem
probatorios en un proceso

Para el cual, hasta el cual// Da hasta el que se


Ad quem cuenta un trmino// Aplcase tambin al juez o
tribunal ante el cual se interpone un recurso

262
Bajo la condicin de referencia// Para ser
Ad referendum aprobado por el superior// A condicin de
que se apruebe

Ad rem A la cosa, respecto al asunto

Ad sensum Conforme con el sentido

Ad solemnitatem Para solemnidad

Ad valorem Segn el valor

Ad verbum Palabra por palabra

Addendum Agregado, adherido, adjunto

Ademptio legati Revocacin de un legado hecho por el testador

Adhuc sub judice


El proceso est an ante el juez
lis est

Adminiculum Libro pequeo// Apndice jurdico

Equidad// Se refiere tambin a la adecuacin


Aequitas
del derecho positivo a las costumbres

Aerarium Erario, tesoro pblico, reserva de un pas

Affectio Afecto, amor, simpata// Inclinacin, vocacin

Amor conyugal// Intencin de la pareja de vivir


Affectio maritatis
como esposos

Adhesin a la sociedad// Propsito de compartir


Affectio societatis
ganancias y prdidas

Alea lacta est La suerte est echada

Alias De otra manera

Cesin, venta, enajenacin de una cosa o


Alienato
derecho

Alieni iuris Ajeno al derecho// Sin capacidad jurdica

Aliud est vender,


aliud est vendenti Vender es una cosa y consentir en la venta otra
consentir

Aliud pro alio Una cosa por otra// Permuta

263
Reclamar una cosa por otra// Error en el
Aliud pro aliud planteamiento de un litigio en el que se exige
algo distinto a lo que se pretende obtener

Madre nutricia (se emplea para designar a la


Alma mater
Universidad)

El otro yo// Aplcase a alguien que representa a


Alter ego
otro con absoluta confianza

Alter idem Otro igual a s mismo

Alteri per alterum


fieri non debet inicua Nadie est obligado a una condicin inicua
conditio

Alterum non leadere No perjudicar a otro

Alterum tantum Otro tanto

An debeatur Lo que se debe// Un resarcimiento dado

nimo, intencin, propsito// Se refiere a la


Animus
voluntad del sujeto de derecho

Animus contrahendi Propuesta, promesa// Voluntad de contratar

Animus defendendi Intencin de defenderse

Voluntad del dueo de una cosa de renunciar a


Animus derelinquendi
la propiedad de ella

Animus domini nimo de dueo

Animus donandi Voluntad de donar una cosa

Animus furandi Intencin de hurtar

Animus iniuriandi Intencin de ofender

Animus laedendi Intencin de daar, intencin de perjudicar

Animus necandi Intencin de matar

Animus negotiandi Intencin de negociar

Intencin de renovar// Se emplea referido a una


Animus novandi
relacin contractual

Animus revocandi Intencin de revocar

264
Apud Junto a, en presencia de, en ese lugar

En el mismo documento, dentro del acta, dentro


Apud acta
del expediente

Arbitrum judicis Arbitrio de juez

Audi alteram partem Or a la contraparte

Persona que predice// Funcionarios religiosos


Augures que en Roma se encargaban de presagiar e
interpretaban la voluntad de los dioses

Bis dat, qui cito dat El que da rpido, da dos veces

Bis in idem Dos veces lo mismo// Dos cosas en la misma

Bona fide Buena fe, con sinceridad

Divorcio caracterizado por la ruptura voluntaria


Bonae gratia
del lazo conyugal

Bonorum possessio Bienes heredados por el cnyuge sobreviviente


unde vir et uxor de un matrimonio debidamente formalizado

Bonorum possessio Bienes dados a la madre en nombre del hijo


ventris nomine concebido

Campus Recinto universitario

Canon Norma, renta o contribucin anual establecida

Prdida de derechos total o parcial de la


Capitis deminutio
personalidad jurdica// Prdida de derechos

Caput Cabeza// Personalidad del individuo

Caritas Amor al prjimo, amor, piedad, compasin

Carpe diem Aprovecha el da, goza el presente

Casus belli Caso o motivo de guerra

265
Casus fortuitos a mora
El caso fortuito excusa la mora
excusat

Causa causans Causa causante

Causa data, causa non


No se puede juzgar dos veces una misma causa
secunda

Causa debendi Causa de deuda

Causa mortis Por causa de muerte

Causa de la peticin, motivo u objeto de la


Causa petendi
demanda, fundamento de la pretensin

Causa petendi Causa de pedir

Causa sin la cual no, condicin previa de un


Causa sine qua non
efecto

Causa traditionis Causa de transmisin

Causa turpis Causa torpe, causa deshonrosa

Cautio Caucin, fianza

Estipular// Prometer// Adoptar una decisin


Cavere
determinada de carcter legal

Cedant arma togae Que las armas cedan ante las togas

Revisar, cerciorarse// Se emplea para aludir


Certiorari la revisin de juicio por el juez superior para
asegurarse de su legitimidad

Cessio Cesin

Cessio in iure Cesin de derecho

Creditor Acreedor, acreedores

Coactas voluntas,
La voluntad, aunque forzada, es voluntad
voluntas est

Codex Cdigo

Codice Libro manuscrito

Cognitor Representante de una de las partes en litigio

Commentarius Comentario

Commodo et
Sobre las ventajas e inconvenientes
incommodo

266
Commodum Utilidad, provecho, emolumento

Communio Comunidad, en comn, condominio

Opinin comn, opinin pblica// Opinin


Communis opino
doctrinaria

Compendium Compendio

Asambleas de los plebeyos de la cual emanaban


Concilia plebis
los plebiscitos o acuerdos// Asamblea poltica

Condicio iuris Condicin de derecho

Acontecimiento futuro e incierto del que


Condictio
depende el principio o fin de un derecho

Condicin necesaria, condicin sin la cual no se


Conditio sine qua non
puede dar algo

Condominium Condominio

Confer Consultar

Conscientia fraudis Conciencia de fraude

Consejo o dictamen de un consejero//


Consilium
Organismo asesor

Consilium principis Cuerpo asesor del prncipe// Organismo asesor

Constitutio Pacto

Uso, costumbre, derecho consuetudinario,


Consuetudo
norma de uso

Consuetudo est optima


La costumbre es la mejor intrprete de las leyes
legum interpres

Consummatum est Todo se ha acabado

Continuum Continuo, serie o conjunto de cosas unidas

Reunin o asamblea especial del pueblo que se


Contio celebra para discutir un proyecto o idea antes
de ser votado

Contra legem Contrario a la ley, ilegal

Contra la naturaleza// Contra la moral y las


Contra naturam
buenas costumbres

Contra rationem Contra la razn

267
Corpore insepulto De cuerpo presente

Corpus Cuerpo// Conjunto de obras sobre una materia

Corpus delicti Cuerpo del delito, elemento material del delito

Circa Alrededor de, aproximadamente

Ciudad// Unidad poltico-administrativa


Civitas
constituida dentro de una unidad territorial

Criterium Criterio, apreciacin, medida

Cui licet quod


est plus, licet utique A quien se tolera lo ms le es tolerable lo menos
quod est minus

Cuique suum A cada cual lo suyo

Culpa lata dolo


La culpa grave se equipara al dolo
aequiparatur

Cum laude Con alabanza, con elogio

Cum sunt partium


jura obscurareo Cuando es dudoso el derecho de las partes se ha
favendum est potius de favorecer ms al reo que al actor
quam actori

Cumm ciuque tribuere Dar a cada uno lo suyo

Parroquias o comunidades en que se dividan las


Curia
tribus que fundaron Roma

Curriculum vitae Historial profesional de una persona

Silla que ocupaban los representantes de la


Curul curia durante la asamblea// Silla o puesto de un
rgano representativo o electivo

Da mihi factum, dabo


Mustrame los hechos, y te mostrar el derecho
tibi ius

Damna sunt Todo dao causado dolosamente debe


praestanda indemnizarse

Damnum Dao

Damnun non facit qui


No daa quien usa de su derecho
iure suo utitur

268
Concedida la venia, dado el permiso, con
Data venia
permiso

Datio Transmisin de una cosa o valor de ella

De auditu De odo, de odas, por haberlo odo decir

De cuius Del cual, causante

De die diem De da en da// Lo que vara con el tiempo

De facto De hecho

De fide De la fe

De iure De derecho

De iure condendo De derecho posible o derecho futuro

De iure condito De derecho presente, existente, ya acreditado

De derecho a establecer// Se dice a propsito de


materias o situaciones jurdicas no previstas en
De iure constituendo
las leyes vigentes, pero que en el futuro podran
o deberan constituir normas de derecho

De lege ferenda De ley a establecer

De novo De nuevo, otra vez

De verbo ad verbum Palabra por palabra, literalmente

De visu De vista, por haberlo visto

Debitum Deuda

Perturbacin que incapacita al individuo para


Delirium tremens
ejercer sus derechos

Dellatio Delacin, acusacin

Derelictio Abandono

Desideratum Lo ms deseado, cosas que se desean

Detritus Desecho, residuo

Dominus Dueo, propietario, seor

Dura lex, sed lex La ley es dura, pero es la ley

269
Trmino// Acontecimiento futuro de cuya
Dies ejecucin depende la iniciacin o extincin de
derechos y obligaciones

Dixi He dicho

Eadem res, eadem


Para la misma cosa, la misma causa
causa

Disposicin de carcter general emanada


por la autoridad constituida por un conjunto
Edicta
de normas// En Roma se conoci como
constituciones imperiales

Reglas de derecho aplicadas// En Roma se


denominaba as a las normas aplicadas por los
Edicto
pretores al asumir sus funciones y que duraban
un ao

Eiusdem generis Del mismo gnero, de la misma clase

Opuesto a todos los hombres// Se utiliza del


Erga omnes derecho real de propiedad que es oponible a
todo el mundo

Ergo Por tanto, en consecuencia

Errare humanum est Es de la naturaleza humana el equivocarse

Error in iudicando Error judicial, error al juzgar

Error in precedendo Error procesal, error en el procedimiento

Est modus in remus Hay en todas las cosas una medida

Ex abrupto De manera violenta o repentinamente

Ex aequo Por igual, con igual mrito, a mrito igual

Ex auctoritate legis Por fuerza de la ley

Ex cathedra Desde la ctedra, con autoridad de maestro

Ex consensu advenit El consentimiento es la base de la obligacin


vinculum jurdica

Ex consensu, per
Con consentimiento, por consenso, por
consensum
unanimidad

Ex definitione Por definicin

270
Ex gratia Por favor, de gracia

Ex hypthesi Como resultado de una hiptesis

Ex iure Segn el derecho

Ex lege Segn la ley, conforme a la ley, legal

Ex more Segn la costumbre, conforme a lo usual

Ex nihilo De la nada

Ex novo De nuevo

Desde ahora en adelante// Sin efectos


retroactivos// Se refiere a que los efectos de la
Ex nunc revocacin en una donacin slo se producen a
partir de la interposicin de la demanda, por lo
que los actos anteriores son vlidos

Ex officio En virtud de su oficio, por el cargo

Ex post A partir de, despus de, desde entonces

Ex post facto Retrospectivo, retroactivo

Segn la propia conviccin// De acuerdo con su


Ex professo propia declaracin// Por profesin, con absoluta
competencia, de propsito, adrede, de intento

Ex suppositione Segn una suposicin, por lo que se supone

Fuera de tiempo, extemporneamente// Sin


Ex tempore
preparacin, por un estmulo momentneo

Ex testamento Segn el testamento

Ex tunc Desde entonces, con efectos retroactivos

Ex usu Segn el uso

Ex vi legis Por la fuerza de la ley

Exaudi A viva voz

Excelsior Ms alto cada vez

Exceptio Excepcin, oposicin, defensa

Exceptio extra quam Recurso procesal para evitar un proceso civil


in reum que prejuzga a uno penal

271
Exceptuando lo que debe ser exceptuado, con
las adecuadas excepciones// Se dice cuando se
Exceptis excipiendis
quiere eludir o suprimir una parte de lo que se
ha prometido

Excusatio non petita El que se excusa sin que nadie lo acuse, se acusa
accusatio manifiesta a s mismo

Exempli gratia Por ejemplo

Extra Fuera de

Extra petita Fuera de lo pedido

Extra tempora Fuera de tiempo

Facta, non verba Hechos, no palabras

Factum Hecho, accin, hecho memorable, hazaa

Factum praesumitor
Se presume aquello que as se acostumbra
quod fieri consuevit

Fas Derecho sagrado

Fictio cessat, ubi La ficcin del derecho cesa cuando tiene lugar
veritas locum habet la verdad

Fideiussio Fianza// Garanta personal

Fides Fidelidad, fe, confianza, lealtad

Filius, ergo heres Hijo, luego heredero

Finis Fin, conclusin

Finis coronat opus El fin corona la obra

Forma dat esse rei La forma da el ser a la cosa// Forma constitutiva

Fortuitus casus est, qui


El caso fortuito es aquel que ningn buen
nullo humano consilio
sentido humano puede prever
praevidere potest

Fortum Robo, sustraccin fraudulenta de algo

Forum Foro, plaza pblica

Fraus Fraude, engao

Fraus legis Fraude de ley

272
G

Generi per speciem


Lo genrico se deroga por lo especfico
derogatur

De manera aproximada, imperfectamente, a


Grosso modo
grandes rasgos

Ten la plena potestad sobre tu cuerpo// Mostrad


Habeas corpus
el cuerpo// Tengamos el cuerpo

Habeas data Tengamos los datos

Haec res mea est Esta cosa es ma

Heres Heredero

Hic et nunc Aqu y ahora

Hic et tunc Desde entonces

Homo faber Hombre artfice, hombre fabricante

Honoris causa Por razn o causa de honor

Ibi All, ah, dnde

Ibidem En el mismo lugar

Ibique All, en ello, en esas cosas

Idem Igual, el mismo, lo mismo

Ignorantia facti non Se puede excusar la ignorancia del hecho,


juris excusat pero no la del derecho

Imperio rationis Por el poder de la razn

Mando para ejecutar algo, una decisin// Poder


Imperium
en general del Estado

In absentia En ausencia

In abstracto En abstracto

In actu En el acto

273
In aeternum Para toda la eternidad

In albis En blanco// Puro// Inmaculado

In ambiguo En la duda

En la ocasin o coyuntura de la muerte,


In articulo mortis
en estado de muerte

In claris non fit Si la norma es clara, no es necesario


interpretatio interpretarla

In dubio non
En caso de duda de la jurisdiccin,
praesumitur
se presume a favor
juridictione

En caso de duda, la interpretacin debe


In dubio pro libertate
ser favorable a la libertad

En caso de duda, debe interpretarse la ley


In dubio pro reo
a favor del acusado o demandado

In dubis sententiae En caso de duda en la sentencia debe de


favoribilia reus estarse a lo ms favorable al reo

In extenso Por entero, en todos sus aspectos

In extremis En el ltimo momento

In fine Al final, en la parte final

In fraganti// in
En el momento de cometerse el delito
flagranti

In fraudem legis En fraude a la ley

In illo tempore En aquel tiempo, una poca lejana

Por entero// Se dice del reintegro de la totalidad


In integrum
de la cosa, de los derechos o acciones

In itinere En el camino// Durante el transcurso de

Procedimiento por el cual un propietario


In iure cessio
transfiere voluntariamente su propiedad a otro

In limine litis Al comienzo del proceso

In memoriam En recuerdo de, en memoria de

In obnibulum Nebuloso, dudoso, poco claro

274
In obscuris vel dubiis
idest sequendum En los asuntos oscuros y dudosos debe de
quod legibus non sit observarse lo que no sea contrario a las leyes
contrarium

In partibus Distinguido, ameritado

In procedendo En cuanto al procedimiento

In quo En s, para s, para lo mismo

In quo quis deccat


A delito igual debe corresponder pena igual
debet puniri

In situ En el lugar, en el sitio mismo de los hechos

In terminis En el ltimo momento

Inaudita altera parte Sin or a la otra parte

Indultum a jure
A nadie puede quitarse el beneficio que
beneficium non est
le otorga el derecho
alicui aeferendum

Infans conceptus pro El nio concebido durante el matrimonio


natus habertur se tiene por nacido

Iniquum est ex
alterius pacto Nadie puede ser obligado por el pacto de otro
alterum obligarii

Inteligente pauca Al buen entendedor, pocas palabras

Inter alia Entre otras cosas

Inter nos Entre nosotros

Inter vincula aequalios


roboris prius praevalit Primero en tiempo, primero en derecho
posteriori

Inter vivos Entre los vivos

Derecho de veto// Facultad de contrarrestar


Intercessio
el poder de otro

Decisiones tendientes a proteger derechos sin


necesidad de acudir a una averiguacin especial
Interdictos
por ampararse la peticin en hechos dignos de
ser protegidos de manera emergente

Interpellatio Interpelacin

Ipso facto Inmediatamente, en el mismo acto

275
Por el derecho mismo. De pleno derecho.
Ipso iure
Por la fuerza o autoridad del derecho

Irritum Nulo, invlido, sin fuerza obligatoria

Item Igualmente, tambin

En camino o en proceso para la consumacin


Iter criminis
del delito

Iudicium Juicio, proceso

Iure De acuerdo al derecho

Presunciones que no admiten pruebas en


Iure et de iure
contrario

Derecho del Estado// Actuacin del Estado como


Iure imperiti
autoridad

Iure proprio Por su propio derecho

Iuri Para el derecho

Iuris De derecho

Principios de derecho// Preceptos mximos a


Iuris praecepta
que puede aspirar el derecho en cuanto ciencia

Iuris tantum Presuncin legal que admite prueba en contra

Ius Derecho

Ius abutendi Derecho de usar libremente de la cosa propia

Conjunto de normas imperativas a que se


Ius cogens sujetan los pases que as convienen en sus
tratados

Derecho comn// Principios e instituciones de


Ius comune
aplicacin genrica

Ius conditum Derecho real, existente, presente

Ius connubii Derecho de contraer matrimonio

Ius ex non scripto Derecho no escrito, derecho consuetudinario

Ius gentium Derecho de gentes

Ius posterius derogat


El derecho posterior deroga el anterior
priori

Ius publicum Derecho pblico

276
Ius sanguini Derecho de sangre

Ius scriptum Derecho escrito

Ius soli Derecho del suelo

Ius utendi Derecho de uso

Ius utendi et abutendi Derecho de usar y de disponer del propietario

Iustitiae Justicia

Judex non de legibus,


El juzgador no debe atenerse a la letra de la ley,
sed secundum leges
sino al sentido que sta lleve
debet judicare

Jus est ars bon est


Derecho es el arte de lo bueno y lo equitativo
aequi

Jus ex facto oritur Todo derecho nace de un hecho

Jura juribus
Las leyes deben de concordarse con otras
concordari debent

Doctrina jurdica devenida de los escritos


Jus receptum
de los jurisconsultos

Jus semper loquitur El derecho siempre hablar

Jus vindicandi Derecho de reclamar justicia

Lato Amplio, extenso

Lato sensu En sentido amplio

Legati Asesor

Lege Ley

Legis a etio Denuncia, acusacin

Legis actione Accin de la ley

Legis scriptoe oe
La equidad es la base y complemento de la
quamentum vel non
justicia escrita
scriptoe suplementum

Lex Ley

277
Ley del domicilio, ley que corresponde de
Lex domicilii
acuerdo con el domicilio del interesado

Lex ferenda Ley que se va a hacer, ley nueva

Ley del lugar del tribunal// jurisdiccin


Lex forti
territorial

Lex lata Ley hecho, ley ya existente

Lex loci Ley del lugar

Lex loci celebrationis Ley del lugar de celebracin del acto

Lex non obligat nisi


La ley no obliga sino una vez promulgada
promulgata

Lex non valet extra


La ley no rige fuera del territorio
territorium

Lex posterior derogat


La ley posterior deroga la anterior o precedente
priori

Lex semper loquitur La ley siempre habla

Libellus Demanda, documento base de la accin

Liber Libro

Inicio de un juicio// Respuesta del reo a la


Litis contestatio
demanda

Litis pendencia Juicio pendiente de resolucin judicial

Locatio Arrendamiento

Loco citato En el lugar citado

Locus Lugar, pasaje

Locus regit actum El lugar rige el acto

Longa manu Desde largo tiempo// Lo tradicional

Lucrum Lucro, logro, beneficio

Lucrum cessans Lucro cesante// Ganancia perdida

Magister Maestro, mentor

Magister dixit El maestro lo dijo

278
Maior pars trahit La parte mayor arrastra a la menor// Lo
minorem accesorio sigue a lo principal

Mancipatio Emancipacin// Cesin de capacidad al menor

Mandatum speciale
El mandato especial deroga el general
derogat generali

Con la mano larga, con prodigalidad, en


Manu longa
abundancia

Con mano militar, por las fuerzas de las armas, a


Manu militari
mano militar

Manu propria De propia mano, de propio puo

Manus Poder, autoridad

Me iudice De mi opinin, segn mi parecer

Mea culpa Por mi culpa

Mente de la ley// Voluntad abstracta del


Mens legis
legislador

Mente capti Persona de escasas facultades mentales

Peticin menor// Se dice del demandante


Minus petitio que slo reclama una parte de lo que realmente
se le debe

Manera de actuar o trabajar para conseguir


Modus operandi
un fin

Modus vivendi Modo de vivir, a manera de vida

Mores Costumbre, hbito, uso

Mores maiorum Costumbres de los antepasados

Mortis causa Por causa de muerte

Motu proprio Por iniciativa propia

Modus operandi Modo de obrar

Mors certa, hora


La muerte es cierta, su hora incierta
incerta

Dicho de otro modo// Hecha la debida


Mutatis mutandis correccin// Modificar el contenido del texto
cuando as lo requiera el caso

279
N

Nasciturus Hijo concebido pero no nacido

Nasciturus proiam
A la persona por nacer se le considera como
nato habetur, si de
nacida cuando se trata de una ventaja
eius commodo agitur

Natio Nacin// Pueblo// Raza

Natus// Natum Nacido

Nemo de domo sua


A nadie debe de despojarse contra su voluntad
invitus extranu debet

Nemo Nadie

Nemo audire debet


turpitudem propiam Nadie debe ser odo si alega su propia culpa
allegans

Nemo dat quod non


Nadie puede dar ms de lo que tiene
habet

Nemo me impune
No debe de quedar impune ninguna ofensa
lacassit

Nemo potest ad
Nadie debe estar obligado a lo imposible
impossibile obligare

Nemo quid nimis Todo exceso es malo

Transcribir un documento tal como aparece


Ne varietur
en el original

Sin discrepancia, sin oposicin// Por


Nemine discrepante
unanimidad

Nolens volens Quieras o no quieras

Nom omne quod liceo


No todo lo que es lcito es honesto
honestum est

Nomen Nombre

Nadie debe de ser juzgado dos veces por el


Non bis in idem
mismo delito

Non liquet No est claro

No ms all// Condicin nica// Cualidad no


Non plus ultra
superada por nadie

280
No santa// Se aplica a la gente de conducta
Non sancta
irregular

Nosce te ipsum Concete a ti mismo

Nota bene Obsrvese bien

Notoria non egent


Los hechos notorios no necesitan ser probados
probatione

Noxa Culpable// Autor de un delito

Noxia Hecho daoso// Delito

No hay delitos sino aquellos definidos por las


Nullu crimen, nulla
leyes penales, ni ms penas que las que stas
poenae sine lege
establecen

Nullus Nulo, ninguno, nadie

Nullus consetur voluise No debemos dar por hecho que alguien quiso lo
quod non expressit que no expres

Nullus pluribus
A nadie se le puede prohibir valerse de muchas
uti defensionibus
defensas en un litigio
prohibetur

Numerus clausus Nmero fijo o limitado

Numquam Nunca, jams

Nunc Ahora

Nunc hic aut


Es ahora o nunca
numquam

Por tanto, falla// Palabras de la sentencia


Obiter dicta con que se inicia la parte definitiva, luego de
exponer sus argumentos

Obligatio ad
Obligacin de hacer
faciendum

Obligatio ad non
Obligacin de no hacer u omitir
faciendum

Ocasin de la ley// Condiciones sociales que


Ocasio legis
originaron la ley

Onus probandi Carga de la prueba

281
Ope legis Por la fuerza de la ley// De pleno derecho

Opera prima Primera obra de un autor

Opinio cedit
La opinin debe ceder a la verdad manifiesta
manifestae veritate

Oportet Convenir, ser conveniente

Opus Obra, empresa, trabajo

Oratio Oracin, discurso, clusula

Ornus probandi actori


Al actor y no al demandado corresponde probar
debet

Pacto adjunto, pacto que se adjunta a un


Pacta adiecta
contrato principal

Pacta contra bonos


mores, vel leges,
Los pactos contrarios a la ley, la moral y la
vel contra honestas
honestidad son nulos de pleno derecho
consuetudines, nullus
sunt

Pacta sunt servanda Los pactos siempre deben ser observados

Pactum Pacto, acuerdo, clusula contractual

Par conditio
Paridad de condiciones de los acreedores
creditorum

Par in parem non


No hay autoridad entre iguales
habet imperium

Passim Aqu y all// En varios pasajes

Patrimonio, conjunto de bienes de una persona o


Patrimonium
de una familia

Peccata minuta Equivocacin o falta de poca importancia

Pecunia Dinero

Per accidens Por accidente, por casualidad

Per capita Por cabeza, individualmente, por persona

Per saecula
Por los siglos de los siglos
saeculorum

282
Per se Por s mismo

Persona grata Persona bienvenida

Persona non grata Persona que no ser recibida con agrado

Placet Aprobacin, consentimiento

Plurimorum utilitas
Se debe preferir la utilidad de muchos a
unius utilitate aut
la utilidad de uno solo// El bien comn es
voluntas absque dubio
prioritario
praeferenda est

Exceso en la formulacin de una demanda en


Plus petitio
que se pide ms de lo que se debe

Plus ultra Ms all// Superior a todo// Lo mximo

Poenae Pena, sancin, castigo

Post mortem Despus de la muerte

Post oc, ergo propter


Por est causa, por tal razn
hoc

Post scriptum Posdata

Facultad// Facultad reconocida a un magistrado


Potestas
para el ejercicio de sus funciones

Potestas dominorum Facultad o poder de los dueos

Presidium Presidencia, comit supremo

Presumptio iuis et de Presuncin legal// Que no admite prueba en


iure contrario

Presumptio iuris Presuncin relativa// Admite prueba en


tantum contrario

Prima facie A primera vista

Primo occupanti Primer ocupante

Primus inter pares El primero entre sus iguales

Prior Primero

Prius Anterior

Prior tempore, potior


Primero en el tiempo, primero en derecho
jure

283
Pro domo sua En provecho propio

Pro forma En cuanto a la forma

Pro indiviso Se dice de los bienes que estn sin dividir

Pro memoria Para memoria

Pro rata En proporcin al tiempo

Probus Honrado, virtuoso, probo

Proprium factum
nemo impugnare Nadie puede impugnar su propio hecho
potest

Quaestio Cuestin, problema, duda, litigio

Qui contra forman


Es nulo todo acto del mandatario que redunde
mandati facit nihil
en perjuicio del mandante
facit

Qui contra jura


mercatur, bonam Quien adquiere cosas al margen de la ley se
fidem praesumitur non presume que lo hace de mala fe
habere

Qui ex duobus illatis


alterum negat, El que de dos resultados niega uno, se reputa
reliquum affirmare que afirma el otro
presumitur

Qui juri suo semel


El que en principio renunci a su derecho,
renuntiavit, non valet
no puede alegarlo posteriormente
postra ad ipum redire

Qui tacet consentire


El que calla parece que consiente
videtur

Qui tacet non utique


fatetur, sed tamen Quien calla no afirma; pero tambin es
verum est eum non verdad que tampoco niega
negare

Quid juris? Qu dice el derecho?

Quid pro quo Una cosa por otra

284
Quique suum Cada quien lo suyo

Quod abundant non


Lo que abunda no daa
nocet

Quod non est,


Lo que no existe no se puede confirmar
confirmari nequit

Quod nullum est,


nullum producit Lo que es nulo no produce ningn efecto
effectum

Quod tibi non vis, Lo que no se desea en lo propio, tampoco


alteri ne facias se debe en lo ajeno

Quorum Mayora// Mayora para una asamblea

Quoties dubia
Siempre debe favorecerse a la libertad
interpretatio libertatis
en caso de duda
est

Rara avis Persona o cosa rara, que se sale de la norma

Ratio Relacin, proporcin// Razn, fundamento

Ratio allegari profecto


Pueda alegarse la razn a falta de derecho
valet, jure scripto
escrito
deficiente

La razn del derecho// Lo razonable para el


Ratio iuris derecho// El motivo que tuvo en cuenta el
legislador

Deber de proceder al ms estricto apego


Ratio rescripta
a la norma

Interpretacin con apego a equidad de una


Ratio summa
norma cuando est en conflicto con otras

Reatus Culpa, delito// Condicin de reo

Dar a conocer el contenido de un documento


Reddere notum
con fines probatorios

Reformatio in melius Reforma favorable

Requiescat in pace
Descanse en paz
(R.I.P.)

Res Cosa, objeto, hecho, asunto, bien

285
Cosas que pertenecen a todos los hombres por
Res communi
su naturaleza

Res judicata pro


La cosa juzgada se tiene por verdad
veritate habetur

Res mobiles Cosas muebles

Res non verba Realidades, no palabras

Res nullius Cosa abandonada, cosa sin dueo, cosa de nadie

Res publice Cosa pblica, asuntos pblicos

Respuestas de los juristas// Opiniones de los


Responsa prudentuim
jueces// Jurisprudencia

Reparacin total// Volver las cosas al estado


Restitutio in integrum
como estaban

Reus Reo, acusado, imputado, demandado

Parte central de la ley, parte en que se contiene


Rogatio
el texto propiamente dicho

Semen heres, semper Quien es heredero una vez, sigue siendo


heres heredero siempre

Semper in dubis
Siempre que se dude de algo, deber preferirse
beningniora
lo menos nocivo
praeferenda sunt

Semper speciala
Lo especfico se comprende en lo genrico
generalibus insunt

Sensu stricto En sentido estricto

Sic As

Sic et simpliciter As de sencillo, as de simple

Sic lex, sic iudex As es la ley y as es el juez

Sine culpa nisi subsit


No debe imponerse pena alguna
causa non est aliquis
sin culpa ni proceso
puniendus

Sine die Sin fecha determinada, sin plazo fijo

Sine prole Sin descendencia

286
Estado de cosas, en la situacin actual// El
Statu quo
mantenimiento de una situacin sin cambio

Estado personal, situacin personal o social//


Status
Condicin jurdica de una persona

Status civitatis Ciudadana

Status libertatis Libertad

Stricti iuris De estricto derecho

Stricto sensu En sentido estricto// Interpretacin restrictiva

Periodo en que un asunto o proceso se


Sub judice encuentra en fase de investigacin, por lo que
no debe de divulgarse nada al respecto

Sublata causa, tellitur


Suprimida la causa, desaparece el efecto
effectus

Se aplica a algo que es excepcional, especial o


Sui generis
nico, de su especie

Persona libre// De derecho propio// Persona con


Sui iuris
autonoma jurdica// Legalmente capaz

Summum Lo sumo, el colmo, el mximo grado

Summun jus, summa Exceso de derecho es injusticia// No cabe ser


injuria demasiado riguroso

Suo tempore A su tiempo

Tabellio Notario// Escribano

Documento o escrito// Tabla de madera


Tabula encerada en que se grababa una disposicin
legal

Listas de ciudadanos que una vez recopiladas


Tabula censoriae
formaban el censo de poblacin

Tam// Tantum Tan, tanto

Tantum valet quntum El valor de una cosa se determina pos su


vendi potest demanda

Terminus a quo Lmite a partir del cual

287
Terminus ad quem Termino hasta el cual

Tercer genero// Posicin diferente a otras dos


Tertium genus
contrarias entre s

No hay una tercera posibilidad// Principio lgico


Tertium non datur
del tercero excluido

Testes Testigos

Thema decidendum Tema o materia de la decisin judicial

Thesaurus Tesoro

Tibi gratias Te sean dadas las gracias

Tradicin// Un modo de adquirir


las propiedades en Roma que comprenda
Traditio
la entrega de la cosa y la intencin de
las partes de celebrar contrato

Tua res agitur Tus intereses estn en juego

Confusin de la sangre// Dudas sobre


Turbatio sanguinis
la paternidad

Ubi culpa non est non


Sin culpa no hay pena alguna
debet esse poenae

Ubi eadem legis


Donde existe el mismo criterio legal, debe
ratio, ibi eadem legis
existir la misma resolucin legal
dispositio

Ubi eadem rationes, Donde existen iguales razones debe recaer


ibi eadem dispositio igual decisin

Ubi lex non distinguit,


Donde la ley no distingue, tampoco debemos
nec nos distinguere
distinguir nosotros
debemus

Ubi lex voluit dixit, Cuando la ley lo quiere, lo dice. Si no lo quiere,


ubi noluit tacuit calla

Ubi maior, minor El menor debe ceder ante el mayor; el inferior,


cessat ante el superior

Ubi societas, ibi jus Donde hay sociedad, hay derecho

Ultima ratio ltima razn

288
Unum et idem Una cosa y la misma

Urbi et orbi A la ciudad y al mundo// A todas partes

Usucapio Usucapin// Prescripcin adquisitiva

Abajo// Vase ms adelante// Como se indica


Ut infra
abajo

Ut retro Como se indic anteriormente

Ut singulari A ttulo singular o particular

Ut singuli Considerado aisladamente

Ut supra Arriba// Vase arriba// Como se indica arriba

Uti possidetis Como ustedes poseen

Uti, non abuti Usar, no abusar

Periodo de no obligatoriedad de una ley


Vacatio legis comprendido entre la promulgacin y su
entrada en vigor

Va conmigo, mi acompaante// Libro pequeo


Vademecum
de consulta

Verba ex
consuetudine regiones Las palabras se deben tomar como se
interpretationem acostumbran en el lugar
accipiunt

Verba secundum
Las palabras se deben tomar segn de quien
intentionem proferentis
vengan
intelligenda sunt

Verba volant, scripta


Las palabras vuelan, lo escrito permanece
manuent

Verbi gratia Ejemplo

Vixit Ha vivido

La voz del pueblo, es la voz de dios// Se emplea


Vox populi, vox dei para referir que la soberana de las decisiones
radica en el pueblo

289
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La investigacin y comunicacin cientfica
en la ciencia jurdica,
de Carlos Manuel Villabella Armengol,
se termin de imprimir en el mes de agosto de 2009
en los talleres de El Errante Editor,
Privada Emiliano Zapata 5947,
San Baltazar Campeche, Puebla, Pue., cp 72550.
La edicin es de 1000 ejemplares.