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Alcances y Cuestiones Generales del

Procedimiento Especial de Colaboración
Eficaz en el Nuevo Código Procesal Penal

Por: Freddy Rojas López*

La colaboración eficaz, en el tan llamado discurso de la premialidad se inscribe en los pliegues de una singular
función de un derecho penal que pretende dar cara al difícil fenómeno del crimen organizado, ayudando
especialmente, a desmantelar grandes redes criminales, con una pluralidad de delincuentes y donde cada uno
de ellos tiene un rol definido, lo cual ha permitido prevenir un posible delito o descubrir uno ya cometido. Es así
que, el autor en el presente artículo empieza por explorar los antecedentes de esta peculiar institución jurídica,
desentrañando sus orígenes y su posterior desarrollo para terminar definiendo lo que hoy entendemos por ella.
En ese sentido, el Doctor Freddy Rojas, nos relata acerca de la naturaleza jurídica de la colaboración eficaz y los
principios que lo regulan, como por ejemplo que la información que brinde el delator deba ser lo suficientemente
Derecho & Sociedad 39

importante y útil, de manera que se premie la conducta de un infractor, deformando el principio proporcional
de la pena. Por otro lado, enfatiza en la protección que se le debe otorgar al delator, dado que si bien es cierto,
el mismo puede obtener un beneficio a causa de la información que brinde, es un arma de doble filo que puede
poner en peligro su vida; situación que se vemos a diario en nuestro país y que desincentiva la aplicación de esta
figura en nuestro sistema de justicia.
Además de ello, nos explica los diferentes tipos de reducción y exención de pena que se pueden dar a criterio del
juzgador y el modelo ecléctico que ha adoptado el sistema penal peruano, el mismo que exige que el arrepentido
o colaborador, intervenga en la búsqueda de las pruebas, es decir en la fase instructiva, así como declarando en
Asociación Civil

el juicio oral, lo cual servirá como prueba de la culpabilidad de los autores del delito.

1. Marco Teórico Y es que, el debate se dilucida entre posiciones que
52 discrepan respecto a si esta institución jurídica debe
1.1 Antecedentes ser aplicada en un Estado de Derecho cuya finalidad es
sancionar a los culpables por los delitos que cometan,
En términos formales, se considera que fue el inglés respetando sus derechos al debido proceso y a la
Jeremías Benthan quien dio inicio a la institución defensa; o –por el contrario– seguir el pensamiento
de la Colaboración Eficaz a través de su obra «La pragmático de Jeremías Benthan para quien era
Teoría de las Recompensas» (1811)1; no obstante, su «preferible la impunidad de uno de los cómplices que
origen se remonta –en principio– al antiguo Derecho la de todos», posición que, como también lo advirtió
Romano, en específico, a los delitos de lesa majestad el autor, conllevaría el riesgo de que «fuese una
(establecidos en la Lex Cornelia de sicariis et veneficiis) invitación al crimen y que, entre muchos criminales, el
y –posteriormente– al Derecho Canónico y Común más malo no sólo quedaría sin castigo, sino que podría
Medieval. En esta última época, después de sopesar ser recompensado»3.
los beneficios e inconvenientes de esta figura, los
filósofos juristas ilustrados2 se pronunciaron en contra Abierto el debate, cabe resaltar que en algunos
de premiar la delación con beneficios penales, práctica países ya habían antecedentes de figuras legales que
que ya era común en el Antiguo Régimen de cara a los se aproximaban a la Colaboración Eficaz, tal cual la
procedimientos seguidos ante el Tribunal de la Santa conocemos hoy en día. Por ejemplo, en décadas pasadas,
Inquisición. Italia incorporó en su legislación la figura procesal de «el

* Abogado por la Universidad Inca Garcilaso de la Vega con estudios de Post Grado en la Universidad de Salamanca (España), Magister en Derecho Penal, egresado del
Doctorado en Derecho de la Universidad Nacional Federico Villarreal y Jefe del Área Penal del Estudio Muñiz, Ramírez, Pérez-Taiman & Olaya Abogados.
1 Citado por SALAS, Luis R. J. «El arrepentimiento colaborador de la justicia. Una figura perversa». http://www.mpd.gov.ar/General/Trabajos.
2 Al respecto, son paradigmáticas las reflexiones de Beccaria en su Dei deliti e delle pene.
3 Citado por SÁNCHEZ GARCIA DE PAZ, Isabel. Op. Cit.

Así. en Dei Delite e Delle Pena.2 Derecho Penal Premial o del Arrepentimiento De cara al procedimiento especial de Colaboración Eficaz. militar y económico hechos delictivos en que ha participado y proporciona acontecidos. Abril 2012. a cambio de una ventaja o un beneficio. por cuanto se exige que el imputado mire al colaboración eficaz se normativizó mediante la Ley Nº futuro orientado al cambio por lo que se apunta a 27378 del 20 de diciembre de 2000.juridicas. César. Nos hallamos pues frente a una según su colaboración y establece un procedimiento técnica de estímulos mediante incentivos de reducción especial para dicho fin. En: Dirección Electrónica: http://www. «El coimputado que colabora con la justicia penal» http://www.mx/publica/librev/rev/jurid/cont/31/pr/pr34.. a través de pena8. Nueva estrategia de control social. Comandantes sobre los eventuales desarrollos sucesivos del delito ya Generales de las Fuerzas Armadas y Policiales y -sobre realizado. Los procesos penales especiales y el derecho penal frente al terrorismo. con una pluralidad de delincuentes cumpliendo roles definidos y con diversas jerarquías. el desmantelamiento de la organización criminal a que pertenezca el inculpado». SAN MARTÍN CASTRO7 afirma que el derecho premial descansa en la figura del arrepentido. lo que se conoce como arrepentimiento de del Derecho Premial se pretende incentivar. a efectos de que colabore con previstas. el arrepentido reconoce ante la autoridad los las altas esferas del poder político. En dicha tradición. IDEMSA. facilitaciones. la proporción exención de la misma. de la pena que es diferente a la técnica de desaliento 4 PEÑA CABRERA F. | Freddy Rojas López | pentiti». la misma que hacía directa alusión al arrepentido. la misma que se Por su parte LARA CHAGOYÁN6 señala que la función conduce con mecanismos procesales distintos a los de promocional del derecho premial consiste en la nuestra Tradición Jurídica. Esta institución se constituye como una poder acceder al premio. Alonso Raúl. 48. Y es que. Derecho Procesal Penal Tomo II. caso. premiar la militancia de participación en las organizaciones o prometer algún beneficio –ya sea de carácter delictivas. se hace que proporcione. Finalmente. Pag. surgió la figura eficaz de la conducta criminal o bien de abandono del delator quien. sus ministros. Roberto: Sobre la función promocional del Derecho. constituyendo a la «premial». Isabel. En la misma línea. las para combatir organizaciones delictivas muy complejas. el Juez deberá valorar el comportamiento Cuando se habla de otorgar beneficios al arrepentimiento procesal del sujeto activo a través de la información Asociación Civil de una persona que ha cometido un delito. afirma que el Derecho Penal Premial colaboraba con las autoridades judiciales brindando es un «conjunto de normas de atenuación o remisión datos que –de forma oportuna– le permitieran obtener de la pena orientadas a premiar y así fomentar pruebas incriminatorias en contra de los lideres y conductas de desistimiento y arrepentimiento dirigentes de dichas organizaciones. En tal sentido. debido a la gran su comportamiento «post patratum delictum». 1.criminet. cuya establecimiento de sanciones positivas (premios) y colaboración forma parte de una política criminal ideada otros tipos de medidas (como ventajas económicas. la Colaboración Eficaz ha encontrado arraigo en la tradición norteamericana. en cuanto al descubrimiento de los delitos ya cometidos o. En la misma línea.unam. pdf 7 SAN MARTIN CASTRO. el delito en sus consecuencias nocivas o peligrosas o Derecho & Sociedad 39 a saber: el ex Presidente. información suficiente y eficaz –en primer lugar– para se tuvo como punto de partida la investigación de las influir sobre la situación antijurídica producida por más altas autoridades del Gobierno de aquel régimen. futuro de las actividades delictivas y colaboración admitía su culpabilidad y con su aporte colaboraba con con las autoridades de persecución penal en el los fines políticos – criminales del Estado. En tal necesidad de desentrañar la organización criminal en sentido. N° 2. etc. respondiendo a modelos predefinidos. moderna concepción jurídico . la profesora española Isabel Sánchez quien –luego de abandonar la asociación delictiva– García de Paz5. el procesado tiene que referencia a lo que en doctrina se denomina Derecho responder a circunstancias o modelos predefinidos para Penal Premial. en valorar positivamente el comportamiento procesal 53 de un sujeto que. y. en nuestro país el procedimiento de ello. 1983. nos encontramos frente a una puede alcanzar el premio de la exención o la reducción forma sui generis de despenalización. eficaz prevención y adecuada represión del delito. Como es evidente. en la composición de bandas armadas o de sustantivo o procesal– a aquella persona involucrada otras hipótesis de conductas terroristas legislativamente con el sistema penal. p. en su desmantelamiento de redes criminales4. podemos motivación de ciertos comportamientos mediante el encontrar la figura del arrepentimiento del delator. entre los años de 1990 a 2000. El favorecimiento al desaliento se desplaza a la administración de justicia. Según la regulación través del cauce que señale la pena.urgt.). Editora Jurídica Grijley 8 RESTA Eligio: El Derecho penal premial. Pag. 405 5 SÁNCHEZ GARCIA DE PAZ.procesal mediante la cual la pena que sigue a la comisión del delito no se La novedad de esta técnica de control social descansa aplica o simplemente se atenúa. en segundo lugar. . es el Estado quien discrecionalmente define par un estimulo azuzado por el premio de reducción o cuál será el «premio» para el procesado. los incentivos. asimismo. para ayudar a la autoridad todo– el asesor presidencial a cargo del Servicio de a buscar pruebas permitiendo en última instancia una Inteligencia Nacional. 1399.es/recpe 6 LARA CHAGOYAN. Al respecto.

la primera responde a un modelo recoge frecuentemente primordiales elementos de represivo y la segunda. realmente defendían como la proporcionalidad de las penas es la significó un cambio del control social de una etapa a piedra angular del sistema jurídico. Asociación Civil preocuparse por favorecer las acciones ventajosas. el arrepentimiento será más logrado de trabajo cuya finalidad fue hacer inviables las acciones para quien espera ser más duramente castigado. rumbo en la técnica y control social formal del Estado. buscando No se debe perder de vista la importancia del grave el retorno a la acción política pacífica de las personas problema que se pretende resolver. a un modelo que se podría previsibilidad utilitarista. eso sí. allanando o contribuyendo distinta a los tradicionalmente conocidos. | Derecho Penal y Derecho Procesal Penal | de comportamientos de la cual se vale el Derecho Penal No cabe duda que la inserción de la premialidad y su mediante la amenaza de la pena. fácil es advertir integradas en las organizaciones terroristas. Italia y España se respondió por medios extrañas a la apoyatura del Derecho penal premial. 10 AKERS. viables e indudablemente ventajosas. de allí. Derecho & Sociedad 39 disuasorias propias de una función promocional de técnicas de desaliento. es que quien tiene que orientó a impedir el juicio a las acciones nocivas11. que ofrece actualidad la célebre ley como estrategia. Evidentemente. en el sentido que el avivamiento del espíritu de paz del desviado terrorista el derecho se conserva siempre como un control social mediante el derecho penal premial. 54 Derecho Penal Premial se convirtió en una herramienta de este modo. En suma. características singulares de inicio. 58. ofrecer más cosas de qué arrepentirse le sobrevendrá mayores y más interesantes recompensas que van Así pues. a «La frase «Derecho Penal Premial» encierra en sí misma remover los cimientos de la dogmática penal e inclusive una contradicción lingüística. acuerdo y aprobación judicial mediante la expedición de una El discurso de la premialidad se inscribe en los pliegues de sentencia judicial. y más cercanamente. garantías de tanta desalentadoras que reemplazarían a las meramente trascendencia en el derecho penal moderno. 26. Los opositores a esta corriente lanzan numerosas Cabe señalar que ante la experiencia terrorista en críticas connotando incoherencias con apelaciones Alemania. Constituye un nuevo procedimiento una singular función de un derecho penal que pretende penal que responde a los fines de oportunidad dar cara al difícil fenómeno de la grave criminalidad. Pretice –Hall. Se empezó que el tejido de la premialidad penal muestra una por allanar las dificultades tanto policiales como serie de interrelaciones con las distintas funciones del judiciales. nocivas y. comisivo u omisivo). Bajo esta óptica se observa un complejo desbordamiento Este ordenamiento jurídico promocional se hace a de la concepción tradicional de la pena que justamente la par con sanciones realmente positivas tendentes el Estado moderno perfila al vincular con la eficacia a que las acciones queridas y necesarias sean aterradora de la sanción penal. beligerantes a través de distintas normas. se trata de técnicas contrapuestas El procedimiento utilizado por el Derecho penal premial de control social. 50. 1977. la corriente propuesta por el citado jurista se Desde este punto de vista. premios. suyo con el adjetivo de «amenazante»10. el desde la reducción. aplicado sistemáticamente por parte de una sociedad políticamente organizada. Los estudiosos ingleses y económico pareciera dar razón a la teoría Benthaniana norteamericanos aluden a este argumento haciéndolo que apunta al análisis del Derecho económico.3 El Derecho Premial como Política de Control Social Por otro lado. y búsqueda de elementos de prueba en el 9 Ob. P. opuesta a la imagen tradicional Desde los iluministas inspirados en la dulcificación de de los tipos penales protectivos de bienes jurídicos. es decir. Englewood Cliff. y también un cambio de como absurda y caprichosa respuesta estatal. se esfuerza en afincar demandándose por lo tanto mejores y más atractivos conductas convenientes y prácticas. las penas. pasando por Beccaria que criticaba tanto los Dicha propuesta. con a consecuencias pacíficas12. Se creyó que apelando al contenido de una sistema jurídico. hasta Bentham Estado como instrumento de control social. de la política del arbitrariedad del poder otrora dispensaba. se afirma que esta forma de política criminal (premios) amenaza o deforma el principio NORBERTO BOBBIO propuso el empleo de técnicas de proporcionalidad de las penas.9 entusiasta promocionalidad viene realmente a complicar el horizonte de la política criminal. . 1. cit. Por tanto el sistema de otra avocada más a desalentar las acciones nocivas y premios va en contra del principio de proporcionalidad. R Y HAWKINS. R: LAw and Social Control. con el apoyo de éstas nuevas técnicas. fue un verdadero y propio cambio de mecanismos empleados para aterrorizar (tortura) que la la política de control social. Naturaleza Jurídica operaciones con las cuales se busca influenciar el comportamiento querido o deseado (no importa si Se trata de un procedimiento de naturaleza especial. 11 BOBBIO. se podía conseguir la racionalidad y definición sugerida por Roscoe Pound. en el dogmático juego micro- definir como «incentivante». Comunita. por el contrario. agregando potenciales recompensas. Milano. Desaliento –textualmente apunta Bobbio.es el conjunto de 2. tramitación. 1975. Norberto: Dalla Struttura alla Funzione. pasando por la exención de la pena. p. p.

También cabe mencionar que algunos autores la denominan como una forma de manifestación 3. para comprender arrepentidos de la ejecución de los delitos que les esta figura debemos analizar y recordar que la imputan. Estos beneficios se orientan a resultado: de un lado. Muy a menudo la colaboración procesal conformidad con las nuevas corrientes doctrinarias. establece que 12 Iob. es decir. pues convierte la declaración de un inculpado en una declaración testimonial. 1. muy delación o información a cambio de beneficios penales o importante. donde la regulación de la figura del arrepentido que colabora con utilidad y la eficacia del procedimiento constituyen los la justicia y a la vez. que la colaboración procesal del Constitución de los Estados Unidos16. 1997 p. bajo someterse a un acuerdo con el Fiscal y obtener la 3. rol positivo en la personalidad individual del culpable. Isabel. Es importante resaltar que este mecanismo transaccional proviene Siguiendo a Gropp14. se debe distinguir el comportamiento del arrepentimiento y las actividades El colaborador se vuelve una ficción jurídica al convertirse de la colaboración eficaz: en un «testigo». En síntesis. el desaliento para la formación de estimular la disociación de las organizaciones del crimen.1 Estados Unidos b) La colaboración eficaz. tal Distrito previamente habrá sido determinado conforme a la ley y dicho acusado será informado de la índole y el motivo de la acusación. un modelo ecléctico: ejes del sistema. En el ordenamiento jurídico estadounidense ayudan a la autoridad a buscar pruebas permitiendo encontramos el «State´s evidence» (testigo fiscal). capaz de hacer cesar jurídico del Common Law como Estados Unidos y Gran 55 la situación antijurídica producida. desarrollos sucesivos del delito ya realizado. 3. será confrontado con los testigos que se presenten en su contra. jugando un convencional contra el crimen organizado. el acusado disfrutará del derecho a un juicio público y expedito a cargo de un jurado imparcial del Estado y Distrito donde el delito haya sido cometido. tendrá la obligación de obtener testimonios a su favor. y contará con asistencia jurídica para su defensa.Editorial San Marcos. pero sobretodo. y de otro. sistema probatorio criminal. Raúl: Procesos Penales Especiales –Nuevas Tendencias en el Proceso Penal Peruano. La El interés político criminal. Op.» . se ve retribuida con beneficios judiciales o de protección a su favor. la colaboración que se puede obtener en una relación acusatoria hacia el codelincuente o en de los propios delincuentes o de particulares en el posición de una simple delación. p. La colaboración procesal del segundo tipo se resuelve En este sentido. como un medio de lucha no trabajo de la autoridad. tiene conduce a un camino necesario consistente en la su base en el derecho procesal penal transaccional. este comportamiento arrepentido es antagónico Este modelo lo encontramos en países del sistema en relación al delito. que en última instancia una eficaz prevención y adecuada viene a ser una confesión de culpa propia y la rebaja represión del delito. autor. pero siempre con la aprobación Justicia Penal del Juez de la Investigación Preparatoria. de criminales. Claro esta. cuya «disociación culpable de otros autores». El arrepentido o colaborador entra en escena como PEÑA CABRERA13 refiere que la inusual y equivoca testigo en el juicio oral y está obligado a declarar en Derecho & Sociedad 39 expresión «arrepentimiento del culpable» apunta más el mismo como condición para obtener algún tipo precisamente al comportamiento asumido por el autor de inmunidad que le permite dejar de ser imputado del delito «post patratum delictum» y al cual el Derecho (grant of inmunity). impedir que Este procedimiento especial viene a ser como un las organizaciones existentes lleven a cabo sus deseos mecanismo de simplificación del procedimiento. 28. con doble con el sistema judicial penal. 14 Citado por SÁNCHEZ GARCIA DE PAZ. y en la que se Asociación Civil a) Los arrepentidos influyen sobre la situación contrapone la seguridad del inculpado al declarar en el antijurídica producida por el delito en sus consecuencias juicio oral versus el derecho de los otros acusados de nocivas o peligrosas. Los Modelos de la Colaboración Eficaz en la reducción de la pena. Agrega el citado protegido. 15 Citado por SÁNCHEZ GARCIA DE PAZ.Únicamente la situación individual del arrepentido 2. | Freddy Rojas López | esclarecimiento de delitos y de autores en el ámbito primer tipo consiste en una confesión.La responsabilidad de otros autores y partícipes En el sistema jurídico norteamericano.9. si bien no tienen la capacidad de atenuar los perjuicios creados por el delito cometido. Cit. facilitando el de la transacción penal.1 El Modelo como Testigo de la justicia penal consensuada. Op. en relación a su naturaleza. o bien sobre los eventuales contradecir la declaración. Cit. 250. Se le otorga la condición de testigo penal le otorga efectos favorables. Isabel..1. 16 Constitución de los Estados Unidos de América Enmienda VI: « En todas las causas penales. bien atenuar las Bretaña. Cit. 13 PEÑA CABRERA. puesto que permite obtener efectos penitenciarios aparece como una forma de cooperación devastadores de las asociaciones criminales. las organizaciones criminales que están expuestas a un peligro constante de la delación. finalidad es evitar un proceso regular largo e innecesario. encontramos dos modelos de de la cultura jurídica del derecho anglosajón. La colaboración comprende: o remisión de la pena a cambio de un testimonio que conduzca a condena a los cómplices del inculpado. ejecución de delitos posteriores.1998 sobre la figura15. pero también los encontramos en Polonia consecuencias nocivas peligrosas del delito e impedir la desde la Ley 1.. es sin lugar a dudas.

17 CONNELLY. pero ha sido notablemente caso de esa manera. siendo un acto que la comisión de un delito.1 Alemania causas. 242. Como no tiene necesariamente que aparecer traería ceder su derecho a un juicio ante un Jurado ante el tribunal como testigo no tiene por qué preverse y demás derechos. que es un contrato celebrado introduce el premio al delator del autor y cómplice en entre el Estado y el imputado. Cit. en representación del Estado). En el derecho alemán se conoció como el Testigo de la Corona (Kronzeuge) o Reglas del Testigo «principal» La «plea bargaining» es una peculariedad que tiene este o «de la corona» (kronzeaugenregelungen). (haciendo aspecto de la figura para poder encontrar verdaderos una analogía en el ordenamiento peruano. sino una política de convivencia pacífica. La «declaración negociada». | Derecho Penal y Derecho Procesal Penal | todo inculpado tiene derecho a un juicio ante un Jurado La «plea negotiation» o la «plea bargaining» poseen un (jury trial). incluyendo la apelación. y el descubrimiento de los culpables.se emplea este es el propio Estado quien realiza el convenio. Isabel. frente a judiciales trasladados a nuestros sistemas procesales esta dificultad. es decir. que en principio gracias a su declaración en donde testifica en contra de se aplicó en el ámbito de la lucha antisubversiva. en un intento de evitar posibles atentados el Procurador. desmantelamiento de las organizaciones criminales. 1era Edición . que una «declaración negociada» (En algunos tribunales. lo realizaría arrepentidos.1. La conducta es premiada generalmente de modo facultativo por El papel de la Corte (Juez) sería cerciorarse que el el juez con una rebaja o incluso una exclusión de la imputado entienda los cargos y las implicancias que pena. Debemos entender esto.2 El Modelo como Colaborador no obstante no aceptas ser el autor del crimen-. y ataques al gobierno español. acepta la manifestación del colaborador en el juicio sindicando a sus demás coinculpados como autores del Al dar inicio al juicio oral. es un «juridificación» de negociaciones políticas 3. Austria y Holanda. 19 SÁNCHEZ GARCIA DE PAZ. fundamentalmente en la fase de instrucción del la que termina el juicio y suspende la defensa. El arrepentido o colaborador interviene es aquella que se refiere a una declaración de «culpable». el Fiscal -la parte acusatoria Suiza. «no culpable» o «nolo contendere» – cuando eres declarado culpable y aceptas la condena 3. trayendo como consecuencia que los fallos salgan favorables a sus 3. obtiene una inmunidad (grant Posteriormente. surge la práctica de entrar en el juicio con para adecuarse al principio constitucional. cuenta el elemento del arrepentimiento. toma en posterioridad de tal proceder. . pero que permitir orientar a la búsqueda de otras pruebas esto no implica que la Corte tenga la obligación de que ameriten la culpabilidad de los autores y el aceptarla. En el caso de un convenio entre el Estado y el terrorismo. de King´s evidence (Reino Unido) y State´s witness (Estados Unidos de América). el inculpado se declara delito. esto con la Ley antiterrorista de registra los intercambios que se otorgan entre sí los 1989. se aceptará la declaración del «culpable». el inculpado evita un proceso largo. Editorial San Marcos. sus demás coinculpados. teniendo un parecido a las figuras anglosajonas contratantes18. Pero. esto último dependiendo de la transacción penal (plea bargaining). En este sistema. «culpable». Cit. es imposible llevar cada origen histórico anglosajón. Op.2. negociar un alto número de casos. Thomas John. De esta manera. que anteriormente referimos. colaborando con las autoridades de implica que el inculpado no resiste los cargos y llega a persecución penal en el esclarecimiento de los hechos un acuerdo con el fiscal sobre los cargos en su contra. Op. La declaración del inculpado colaborador tiene partes. sería demasiado engorroso y desarrollada en Italia. ya que –en (Juez o Fiscal) las que realizan las negociaciones.2 Gran Bretaña que luego siguió la perpetración de atentados terroristas de trascendencia nacional en la década de los setenta. se formó un cuerpo normativo para el of inmunity) con la posibilidad de la reducción de la narcotráfico y terrorismo. que asume una acción de legitimación con El «terrorista arrepentido». lo cual procedimiento.tiene la potestad de Español19. 18 PEÑA CABRERA. 1997. Surge en este país. Asociación Civil El derecho británico tiene esta figura premial en su Esto permitió el establecimiento de una Legislación llamado «witness crown» (testigo de la corona) que de Emergencia o Ermittlugsnotstand. siendo éste en el sentido que ya no son las instituciones judiciales el eje central de la legislación española. Pág. en la práctica. si se considera el gran número de estos. y es quien ordenamiento jurídico. producto de la intranquilidad pública 3.2 España preparadas fuera del radio de acción de la autoridad judicial. como se le conoce. Este modelo es seguido por países que siguen el embarazoso y una posible condena que le sería sistema jurídico Romano-Germánico como Alemania. una vez siempre un programa de protección de testigos para determinado que hubo un acuerdo previo entre las él. asimismo lo sigue el Derecho en representación del Pueblo. 56 pena. importando subrayar los roles costoso.2. Raúl: Procesos penales especiales: Nuevas tendencias en el proceso penal peruano. el es el Fiscal quien realiza la negociación y es el Juez quien 80-90% de los casos se manejan de esta manera)17.Lima. Derecho & Sociedad 39 inaceptable.

es Colombia. la Ley de Arrepentidos tuvo colaboración. que lo aplicó en su Ley suele usar el mismo término para referirse a la práctica de Arrepentimiento y en la Ley de Colaboración Eficaz. en el derecho chileno se latinoamericanos como el Perú. debido a que tuvo que enfrentar a grupos Esto provocó que se busque medidas en donde se terroristas y a las mafias del sur del país. al estableciendo una temporalidad23. en un principio. la mafia o la corrupción de mantienen décadas de lucha con las fuerzas armadas funcionarios públicos22. Op. 3. Cesar. Esta sentencias del Tribunal Constitucional y la Corte posición es adoptada por la legislación española y Suprema. en cuanto a la vigencia de estas normas de de éstas. El país que mayor experiencia con organizaciones Las reformas iniciadas en el ordenamiento jurídico subversivas y de narcotráfico. principalmente en la importancia en cambio. en cuanto no establecen no Asociación Civil temporalidad en estas leyes premiales. los franceses rompen con dicho esquema. el Ejercito de Liberación Nacional aplicaron en la lucha anti-terrorista y posteriormente. Cit. culpabilidad de los autores del delito. sigue el modelo alemán.3. Thomas John. entre el Fiscal y el acusado. en donde siempre es temporal la vigencia En cambio. Luis R. Se encuentra elementos de ambos modelos. en España y organizada. Cit. cambiando así su posición anterior. 25 SAN MARTÍN. no consagrándose habiendo cumplido un papel trascendental. posteriormente era común ampliar su vigencia. quien italiano. no de la declaración incriminatoria del co-inculpado. plazos de vigencia para esta figura20. ámbitos como el narcotráfico. Cit. Año 5 / Nº 10. pues se pronunciaron sobre la figura jurídica alemana. La legislación en Latinoamérica sobre estas figuras premiales es dispersa. coacción o amenazas para que declare en el juicio oral. estableciendo una limitación de aplicabilidad de 120 días. en el caso peruano siguió el modelo italiano. fue exportado por países los «pentiti». del gobierno colombiano. para la búsqueda de otras pruebas que incriminen a los demás coinculpados. En este proyecto. Estas disposiciones. Sustancialmente. En el derecho continental europeo. 24 CONNELLY. Italia es uno de los países que más ha utilizado estas figuras promocionales. como prueba misma de la obtener que el inculpado declare la verdad. con respecto a cargos y penas y rebajas a cambio de información (plea bargaining)24. produjeron la formación de una legislación con grupos terroristas de ideología de izquierda y de emergencia. procesal común en los Estados Unidos. Cit. 20 CONNELLY. Thomas John. 23 CONNELLY. Cit. Por ejemplo. Thomas John. noviembre de 1993. Perú. en Italia. Op. adoptó el modelo alemán de la jurídico penal peruano. que fijan plazos de vigencia para esta figura. como «testigo de la corona» (traducción del alemán aplicada en sus inicios en casos de criminalidad Kronzeuge). del arrepentimiento.3 El Modelo Ecléctico modelos antes mencionados. declararlo que carece de consistencia plena como prueba de cargo cuando ésta es la única que incrimina 3. Uno de estos le beneficia al colaborador por información de los antecedentes de la «Pentiti» o «Collaboratori della cabecillas de las organizaciones delictivas. o de «terrorismo arrepentido». que sirvió de base en nuestro país. se Colombia (FARC). pero recogió además. Pontificia Universidad Católica del Perú. las definitivamente en los sistemas jurídicos penales. del 02 de la Ley de Arrepentidos Nº 304 del 29 de mayo de 1982. Aun así. J. se suele usar el término de «delación compensada» para referirse a la figura jurídica conocida en Europa Derecho & Sociedad 39 El ordenamiento jurídico italiano sigue esta posición. ya que el arrepentido o colaborador interviene en la búsqueda En Chile. «Los nuevos procedimientos auxiliares y juicios especiales incorporados en el Proyecto de Código Procesal Penal» Revista Ius et Veritas. Así. 1995. que constituyó uno de los principales precedentes para la implementación de la Ley de Colaboración en el para la aplicación de esta figura en el ordenamiento Proyecto del Código Procesal Penal25. Claro está. o dudas de su validez o eficacia. esto desde los años setenta hasta derecha como la Fuerza Armada Revolucionaria de 57 el presente. Op. en (ELN) y Autodefensas Unidas de Colombia (AUC). y lo que agrava aun más el problema. ciertos En la legislación italiana de colaboración se evidencia matices del modelo italiano. una de las características comunes a estas normas premiales. así como la giustizia» (es así como se le conoce al arrepentimiento y implementación de mecanismo de protección de los a la colaboración en Italia) fue la Ley Cossiga Nº 625 del beneficiados y testigos.3. Op. el modelo 15 de diciembre de 1979.1 Italia Siguen el modelo francés. pero con ciertos matices. Isabel. 21 SÁNCHEZ GARCIA DE PAZ. 22 SALAS.2 La Colaboración Eficaz en Latinoamérica a los coinculpados. Con esto hace pensar que el legislador tiene sus reservas El mayor desarrollo lo ha tenido en su jurisprudencia. . A la vez. de negociación aunque en un menor grado. principalmente en el delito de intervención del colaborador en la etapa de instrucción terrorismo. Op. se llevaron a cabo los distintos 3. Luego. esto desde el punto de vista de un Estado garantista21. vendría propiamente colombiano lo encontramos en la Ley Nº 81. con los Cárteles de la droga quienes La experiencia italiana resulta ser la más interesante al mantienen económicamente a los grupos terroristas. respecto. | Freddy Rojas López | El derecho español. la legislación penal chilena tradicional prohíbe de otros elementos de prueba y a su vez se le exige el empleo de promesas.

Para el magistrado Prado Saldarriaga.1 Eficacia. evitar la continuidad. los acuerdos preliminares.1 Exención de la pena adecuadamente el beneficio penal que simétricamente corresponde otorgar. Si el imputado ha prestado información lo que pueden ser revocados si el beneficiario incumple importante dentro del proceso penal y luego solicita con las reglas impuestas por el Juez en la sentencia.Si bien es cierto que toda la tramitación de este procedimiento se encuentra dirigido 4.Los beneficios por colaboración beneficio alguno. De otro lado. quizás con elementos probatorios objetivos o con los César nos indican que tenemos los siguientes principios datos necesarios de personas. conocer los instrumentos o medios Este procedimiento especial debe tramitarse con utilizados.Toda la información obtenida consigo varias opciones interesantes. Para SÁNCHEZ VELARDE. se está realizando. Una información tardía. fines carece de eficacia.26 58 acogerse a los beneficios por colaboración eficaz dentro del procedimiento especial. es el grado de su colaboración quizás solo permita la una condena sin pena. otorgarse el beneficio que se solicita. y dispondrá la anulación de sus antecedentes. Naturalmente. hasta la eficaz para los fines de la ley y de esa manera puede diligencia de acuerdo y luego de aprobación judicial. Este principio todo lo actuado conste en actas. Como acota principio de proporcionalidad.. Todos estos supuestos deben ser que sean entregados por el colaborador deben ser debidamente valorados por la autoridad fiscal primero importantes y útiles para la investigación penal que y luego por el juez. debe permitir. las pruebas beneficios. encontrar los efectos. Esto 26 SÁNCHEZ VELARDE.2 Oportunidad. se requiere comprobar sus afirmaciones. | Derecho Penal y Derecho Procesal Penal | se regula un proceso por colaboración eficaz que trae 4. desde el inicio del exige que la colaboración proporcionada sea realmente procedimiento. 4. Esto lo establece el inciso 1 del artículo 474º del NCPP. identificar a sus debe hacer mención que desea acogerse a sus términos. etc.. para tasar 5. El Juez de la Investigación Preparatoria y/o Juez Derecho & Sociedad 39 beneficios. es decir. si Esto se encuentra previsto en los artículos 475º y la información que se proporciona no cumple con tales siguientes del NCPP. y también aprobar o desaprobar el acuerdo. cuidando que apropiados en la comisión del delito. como rebajas de del colaborador debe ser objeto de verificación por pena y modificación de las circunstancias delictivas. contratos o el dinero producto de la En el caso de aprobar el acuerdo. tal vez estas aseveraciones permitan reforzar lo que meridianamente se conoce dentro de la 4. siendo los siguientes: Francisco Sintura Varela que debe medirse con precisión el grado de colaboración con la justicia.248-250 . de conformidad con el eficaz y oportuna del peticionante. Beneficios considerarse para dicho fin.. 4. Se debe aplicar el criterio de Código Penal indica que el Juez podrá eximir de sanción justicia conmutativa.La oportunidad de la colaboración por el Fiscal. sin ser prestada dentro del procedimiento especial para el embargo. la colaboración debe surten sus efectos con la aprobación del Juez Penal. De tal manera que no resulta suficiente que 4. conocer dónde observaciones al contenido del acta y a la concesión de se encuentran los efectos del delito. debe permitir: conocer y capturar a los jefes o de la parte civil.El beneficio que se solicita y que de la colaboración con la entidad del delito y la se otorga debe medirse en atención a la colaboración responsabilidad por los hechos. resulta imprescindible la aprobación es también determinante en la concesión de los judicial.6 Revocabilidad. es suscrito por el Fiscal con el solicitante e intervención decir. documentarias. Pablo y SAN MARTIN. conocer las circunstancias exige una manifestación expresa del imputado.La información o los elementos probatorios investigación penal. por que fue creado. El colaborador puede solicitar Se relaciona con los criterios generales del llamado la exención de la pena como beneficio. sino que será valorado por el Juez. dictará sentencia.2 Proporcionalidad. el artículo 68º del reducción de la misma.. ha descubierto en su integridad o se haya recuperado Asociación Civil el dinero apropiado indebidamente. quien en que se planificó o ejecutó el delito. conforme al cual se requiere en los casos establecido por ley. y se brindarán teniendo en cuenta el grado de eficacia o importancia 4. lugares o documentos rectores: que lo permitan.. Si la sentencia aprueba igualdad entre lo que se da y lo que se recibe. en este este beneficio ordenará la libertad del beneficiado caso. perdón judicial.4 Formalidad.5 Control judicial. sin embargo. como premio. están sujetos a determinadas condiciones. el inciso 2 del artículo 474º del NCPP. Así también.3 Comprobación. autores y participes. lo aportado no puede 5. ganancias o bienes sujeción a las normas preestablecidas. no genera 4. cuando el delito se los efectos regulares que dicha resolución produce. la autoridad fiscal o por el equipo policial que éste designe. sino que. Pablo. pp.. en tal virtud puede formular las dirigentes de la organización delictiva. con corrupción. además.La iniciación de este procedimiento evitando acciones futuras. CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y PROCEDIMIENTO PENAL: LA COLABORACIÓN EFICAZ. Principios de la Colaboración Eficaz se incorpore lo dicho a la investigación penal. La colaboración debe ser prestada en Penal ejercen el control de legalidad sobre el acuerdo forma oportuna para alcanzar los fines de la ley. permanencia o consumación del delito. conjuntamente con las demás pruebas al Los beneficios premiales son los que se mencionan en momento de la sentencia...

y iii) Que el agente no tenga la Tampoco puede admitirse que se le conozca mediante condición de reincidente o habitual. señala el inciso 5 artículo 474º del NCPP. Características del Proceso dado al colaborador sentenciado que a cambio de la eliminación de su condena. de su domicilio. también refiera a pena no mayor de 4 años. elaborar un informe.5 Remisión de la pena para quien la esté cual se les hará llegar reservadamente a su destinatario. sin que corresponda ante una atenuante o debido a una confesión sincera. La sanción se impondrá siempre dentro de los términos del acuerdo. En nuestro Código Penal está establecido en el artículo 57º. ii) Que la naturaleza. días libres. ordenamientos penitenciarios y constituye la fase más avanzada del tratamiento penitenciario. ello. El Fiscal podrá celebrar convenios preparatorios Hay algunos sujetos que se encuentran prohibidos a o acuerdos preliminares en base a la calidad de la obtener los beneficios de este procedimiento especial. misma que puede ser de forma escrita o verbal. Derecho & Sociedad 39 5. brinda valiosa. su concesión Otra protección es la utilización de cualquier depende de la evolución favorable del proceso de procedimiento que imposibilite su identificación visual. también se tendrá como domicilio competente a efectos Asociación Civil de citaciones o notificaciones la sede de la Fiscalía. es obvio. condena condicional.6 Conversión de pena privativa de libertad por algunas otras medidas de seguridad. Estas medidas apuntan fundamentalmente a otorgar una situación básica de seguridad al colaborador y a sus Se aplica al condenado que está purgando o cumpliendo familiares. aplicarse acumulativamente con la suspensión de la debido a la información que brinda el colaborador ejecución de la pena. ocultamiento de su paradero. También hay que fotografía o imagen o algunas señas particulares que señalar que se encuentra sometido a una serie de reglas permitan su identificación. cabecillas o dirigentes de proporcionalidad. Respecto a la reserva de su identidad y demás datos personales en las diligencias que se practiquen. modalidad del hecho punible y la personalidad del si es necesario. i) Que la condena se es la reserva de la identidad del colaborador. Viene a ser un premio 7.3 Suspensión de la ejecución de la pena.2 Disminución de la pena hasta un medio por han causado consecuencias especialmente graves debajo del mínimo legal. la de su 5. esto suspensión de la ejecución de la pena. cumpliendo. se Es una institución reconocida por la gran mayoría de los tendrá que utilizar una clave. | Freddy Rojas López | también procede en los casos de remisión de la pena principales de organizaciones delictivas conforme lo según el inciso 5 del artículo 477º del NCPP. Este beneficio también podrá En este procedimiento de colaboración eficaz. comparecencia. Tiene la calidad de multa. Medidas de Protección criminales. en cuya acta se deberá consignar . Adicionalmente los que han intervenido o participado en delitos que 5. Luego de la declaración del colaborador con toda la Este beneficio se menciona en el inciso 3 del artículo información brindada –la misma que tiene ser libre-. sobre organizaciones criminales. que exista la posibilidad de poner en riesgo su vida. resocialización o readaptación del interno. 478º del NCPP y debe procederse de acuerdo a las el Fiscal dará curso a la etapa de corroboración con el equivalencias previstas en el artículo 52º del Código apoyo de la Policía Especializada. la las organizaciones criminales. quien tendrá que Penal. familia y también sus propiedades. luego de ello se le asignará una clave. prestación de servicios o limitación de reservado. únicamente podrán acogerse al beneficio de la disminución de la penal. la primera medida y la más importante que se cumplan con tres requisitos. pudiendo adoptar 5. cometer nuevo delito. profesión y lugar de trabajo. la pena que se le ha impuesto. el Juez podrá variarlo por el de acuerdo de beneficios y colaboración. agente hiciera preveer que esta medida le impedirá cambio de su residencia. El agraviado también será citado en esta fase para que informe sobre los hechos y para Adicionalmente cuando el colaborador tiene mandato conocer sobre sus pretensiones. podrá contar con la protección policial. cortándosele la sanción 59 y disponiendo su excarcelación. a la 5. se debe por la información brindada por el colaborador con la finalidad de desarticular las organizaciones 6. pudiendo firmar el de prisión preventiva. por lo que la Fiscalía y la de conductas previstas en el artículo 58º del Código Policía deberán disponer lo conveniente para cuidar de Sustantivo. pudiéndose reducirse hasta un En este caso la rebaja no se debe porque nos encontramos tercio por debajo del mínimo legal. para lo cual se requiere En este sentido. útil e Este procedimiento especial es dirigido por el Fiscal a importante información para el desmembramiento de solicitud del colaborador y/o su abogado defensor. por lo que se hace necesario otorgarle unas medidas de aseguramiento al En otras legislaciones se le conoce con el nombre de colaborador. además. información ofrecida teniendo en cuenta el principio como es el caso de los jefes.4 Liberación Condicional.

colaborando acta de acuerdo para la celebración de una audiencia con las autoridades de persecución penal en el privada especial con la asistencia de todas las partes esclarecimiento de los hechos y el descubrimiento que suscribieron el acuerdo a efectos de conocer de los culpables. no resulta búsqueda de otros elementos de prueba y a su vez manifiestamente irrazonable. distinta a criminal en las altas esferas del poder político. del 20 de diciembre del 2000. El modelo ecléctico. ofrece «post patratum delictum». El arrepentido reconoce protección a quienes se acogen a la colaboración ante la autoridad los hechos delictivos en que ha eficaz y luego incumple con otorgarla. El arrepentido como el respectivo control de legalidad. como un medio de Nacional. como prueba eficacia aprobará el acuerdo y emitirá sentencia en ese misma de la culpabilidad de los autores del delito. El arrepentido o colaborador persona beneficiada. También participado y proporciona información suficiente se observa que falta mayor conocimiento de este Derecho & Sociedad 39 y eficaz. culminada la encuentra elementos de ambos modelos. acuerdo y teniendo como punto de partida la investigación aprobación judicial mediante la expedición de de las más altas autoridades del gobierno de 60 una sentencia judicial. que. La colaboración eficaz ha permitido que el sistema Conclusiones de justicia cuente con la información adecuada para iniciar y desarrollar las diferentes investigaciones i) El derecho premial descansa en la figura del contra miembros del crimen organizado. Constituye un nuevo aquel régimen: el ex Presidente. el procedimiento de colaboración eficaz Asociación Civil ii) El procedimiento de colaboración eficaz trata de surge de la necesidad de desentrañar la organización un procedimiento de naturaleza especial. tramitación. dictará un auto desaprobándolo. o no es evidente su falta de se le exige que declare en el juicio oral. con características militar y económico. y sobre todo el asesor en el esclarecimiento de delitos y de autores en el presidencial a cargo del Servicio de Inteligencia ámbito de la transacción penal. para ayudar a la autoridad colaboradores. acontecidos. está obligado a declarar en el mismo como condición para obtener Los acuerdos tienen que pasar obligatoriamente por algún tipo de inmunidad que le permite dejar de ser el Juez de la Investigación Preparatoria para que haga imputado (grant of inmunity). los hechos a los cuales se refiere iii) Existen dos modelos de regulación de la figura el beneficio y la confesión en los casos que ésta se del arrepentido que colabora con la justicia y un produjere. en éste se las posiciones de cada uno de ellos. v) En el Perú. | Derecho Penal y Derecho Procesal Penal | el beneficio acordado. los tradicionalmente conocidos. los Comandantes Generales de las oportunidad y búsqueda de elementos de prueba Fuerzas Armadas y Policiales. singulares de inicio. caso contrario. para lo cual se creo mediante Ley Nº 27378 lucha no convencional contra el crimen organizado. para influir sobre la situación procedimiento por parte de los magistrados para antijurídica producida por el delito en sus una mejor aplicación y consideramos que el Estado consecuencias nocivas o peligrosas. sentido. la mayoría de procedimiento penal que responde a los fines de sus ministros. y. en cualquiera de los dos casos procede el recurso de iv) El procedimiento de colaboración eficaz es una apelación herramienta para combatir el crimen organizado. en pocos casos. este sistema se encuentra amenazado por orientado el cambio. de un lado. apunta a su comportamiento la desidia del Estado. víctimas y testigos que intervengan a buscar pruebas permitiendo en última instancia en un proceso especial. ya que Audiencia el Juez dentro de tercer día si considera que el el arrepentido o colaborador interviene en la convenio no adolece de infracciones legales. entre 1990 a 2000. de otro lado. o bien. y las obligaciones a las cuales queda sujeta la modelo ecléctico. Se exige que el imputado mire al futuro embargo. sin arrepentido. una eficaz prevención. . en tal sentido dicho colaborador interviene fundamentalmente en la magistrado cita dentro del décimo día de recibida el fase de instrucción del procedimiento. como testigo en el juicio oral. sobre también debe mejorar el tema presupuestario para los eventuales desarrollos sucesivos del delito ya mejorar el programa de protección y asistencia a los realizado.